因此在一手期权上他不亏也不赚，而另一手期权会有亏损。譬如5月期货价格为2460美元/吨，他先以2400美元/吨的价格向期权买方卖出一手期货（执行期权），再以2460美元/吨的价格从市场上买回一手对冲，每吨亏60美元，一手计25吨，共亏  $60 \times 25 = 1500$  美元。计入在保险费上的收入，赢亏相抵，共获利1000美元/吨；在这个范围内，当价格升至2500美元/吨时，该商人赢亏相抵销，不亏不赢。

（3）当价格下跌至2300美元/吨以下，该商人在保险费上的收入已不能抵销在期货上的亏损，将承受无限风险。当价格上升

至2500美元/吨以上时，在期权上的亏损将越来越大，由于价格从理论上说可以无限上升，所以该商人的风险也无限增长。

由于采用了加倍卖出看涨期权的方式，使赢利的范围扩大了，从而减小了风险。运用同样的原理，可以采用卖出期货，同时卖出两倍期权的方法，也能达到同样的目的。

以上根据市场变化所做的赢亏分析可以用图7-1表示。

图7-1 根据市场变化所做的赢亏分析

# 第八章 发展中的中国金属交易所

# 一、深圳有色金属交易所简介

# （一）深圳有色金属交易所的建立

中国的有色金属期货市场是在社会主义的市场经济不断发展的基础上产生的。

中国的第一家有色金属交易所是在中国的南方城市深圳首先建立起来的。1986年8月经中国有色金属工业总公司和深圳市政府批准，在深圳兴办了有国内50多家企业参资经营的“中国有色金属工业总公司深圳联营展销中心”，为有色金属的期货市场的发展拉开了序幕。1990年8月至9月，“中国有色金属工业总公司深圳联营展销中心”和中国有色金属总公司在深圳召开了3次有生产企业、流通企业和深圳市政府市场领导小组办公室、工商局参加的“建立有色金属交易所研讨会”。并从1990年四季度起，成立了深圳有色金属交易所的筹建小组，开始了有色金属交易所的实质性的筹建工作。1991年6月10日，深圳有色金属交易所在深圳举行了首次会员大会，选举了首届理事会，宣告了中国的第一家有色金属交易所——深圳有色金属交易所正式成立。1991年9月21日，深圳市政府颁发了《深圳有色金属交易所管理暂行规定》，1991年12月7日，深圳市政府颁发了《深圳有色金属交易所交易规则》，为深圳有色金属交易所的交易和管理制定了法规。1992年1月18日深圳有色金属交易所正式开业。编者有幸参加了深圳有色金属交易所的开业典礼，中信上海信托投资公司成为

该交易所首批全权会员。1992年底，中信上海信托投资公司又被批准成立深圳金属交易经纪公司。

# （二）深圳有色金属交易所的组织机构

深圳有色金属交易所是由国营企业联合投资兴建的非盈利性的企业法人。行政主管部门为深圳市经济发展局。深圳有色金属交易所成立监事会，实行会员制，设会员代表大会。采用理事会领导下的总经理负责制。其主要组织机构的组成及职能如下：

# 1. 深圳有色金属交易所监事委员会

深圳有色金属交易所成立监事委员会，对交易所实行监管、协调和稽核。监事会由深圳市经济发展局、市场办公室、工商局、体制改革委员会、法制局、中国人民银行深圳市分行、中华人民共和国物资部和中国有色金属总公司等有关部门组成。

监事会的主要职能为：

（1）根据国家法律、政策和交易所管理的规定，对交易所内的交易活动进行监管。
（2）定期听取交易所理事会或交易所总经理的工作汇报，必要时可列席理事会会议，对理事会决议可提出异议并要求复议。
（3）审计交易所年度决算报告，检查交易所财务状况。

就交易所物价、物资、税收等问题与有关部门进行协调。
（4）制止交易市场上的价格操纵和非法交易。

2. 深圳有色金属交易所的会员大会、理事会和经营管理机构

深圳有色金属交易所实行会员制。交易所的会员是指承认交易所章程，自愿申请加入，经理事会审核同意、主管部门批准，持有深圳市工商局颁发的《经营许可证》的法人企业。

企业申请会员资格，必须提供会员登记申请表；工商部门核发的有色金属生产、经营的营业执照和消费有色金属企业的营业执照；县以上人民政府的企业成立批文和企业法定代表人证书等。

交易所的会员，有权参加会员大会；有权推选和被推选为交易所理事会的理事或理事长；有权直接委派1—2名出市代表，使用交易所的服务设施，出市交易；有权对交易所的规章制度提出修改意见等。同时，有义务遵守交易规则，服从管理，严格履约和及时交纳有关费用。

深圳金属交易所的会员到1993年4月为止有110家（详见附录）。

交易所的理事会由会员代表大会推选组成，首届理事会的理事由交易所的投资单位、有色金属主管部门和会员代表组成（详见附录）。

交易所的理事会负责交易所的经营管理，实行理事会领导下的总经理负责制。交易所内部设立交易部、结算部、信息部、综合部、研究部等职能部门，负责交易所的日常工作。

# （三）深圳有色金属交易所的交易场所

深圳有色金属交易所位于深圳市华富路中建海外装饰大厦B座一楼。

深圳有色金属交易所的交易大厅经过多次的内部改装，现在的交易大厅的南面墙上，安装了两块大型的电子显示屏。靠近西面的一块，显示卖盘的情况；靠近东面的一块，显示买盘的情况。在东面的墙上，安装了3台大型的电视显示器，显示国内的金属行情、路透社的行情以及综合的信息等。在大厅的东、南、西3面，安装了100多部电话机，供会员单位使用，每一个会员单位均可拥有一部专用电话。交易的主持人席位在大厅的北面。在大厅的中间有许多不固定的座位，供会员单位的出市代表使用。

整个大厅的布置，显示了深圳金属交易所特有的和谐的气氛。
出市代表可以在场内自由走动，也是深圳金属交易所的特点。

图8-1 深圳有色金属交易所

# （四）深圳有色金属交易所的业务范围和运作的特点

# 1. 交易的品种、质量、计量和计价标准

深圳有色金属交易的品种为铜、铝、铅、锌、锡、镍、镁、锑等8种常用的有色金属。

交易品种的质量等级按国家标准执行。

交易品种的计量实行标准化，交易单位以“手”计算，一手实际上就是一个合约，其数量分别为：

图8-2 深圳有色金属交易所大厅示意图

铜 10吨

梯 10吨

铝 10吨

锡 2吨

铅10吨

镍 2吨

锌 10吨

镁 2吨

交易商品以人民币计价。计价单位为元/吨。从1992年9月起，深圳金属交易所试行采用外汇挂牌计价交易，规定每个交易日的  $11:00 - 11:30$  为外汇挂牌交易的时间。

# 2. 交易时间

深圳有色金属交易所实行每周5个交易日的制度，即为每星期一到星期五为交易日。每个交易日的交易时间为上午9：00—11：30，按交易的品种分割为6轮（或称为6个盘），其中铜和铝各占2轮，其余金属占1轮，最后1轮为外汇计价交易时间。具体为：

第一轮：  $9:00 - 9:20$  铜交易（当日第一盘）

第二轮：  $9:25 - 9:45$  铝交易（当日第一盘）

第三轮：  $9:50 - 10:10$  铅、锌、锡、镍、镁、锑交易

第四轮：  $10:15 - 10:35$  铜交易（当日第二盘）

第五轮：  $10:40 - 11:00$  铝交易（当日第二盘）

第六轮：  $11:00 - 11:30$  所有8种金属外汇计价交易

# 3. 保证金制度和风险基金制度

深圳有色金属交易所实行交易保证金的制度。所谓保证金是买卖双方为确保履行合约义务而作出的一种财力保证。深圳交易所的保证金分为两种，即基础保证金和追加保证金。

基础保证金是深圳有色金属交易所按合约成交的净值的一定的百分比向买卖双方收取的保证金。目前，深圳有色金属所定的比例为  $3\% - 5\%$  ，这个比例可以根据不同情况，由交易所作出调整。

追加保证金是指维持全部未平仓合约所必须增加的保证金。深圳金属交易所规定，交易所每天对每一个会员成交后所持的合约，随市场价格的变化，按当日的结算价计算其帐面盈亏，若亏损金额超过基本保证金的  $25\%$  时，交易所有权要求该会员的出市代表在下一个交易日之前追加保证金，追加保证金的金额即上述帐面亏损的总金额，亦即追加保证金之后，该会员的保证金总额要达到该会员全部未平仓合约应支付的基本保证金的金额。否则，交易所有权停止他的交易。若该会员的帐面亏损不到  $25\%$  时，则

毋需追加保证金。若该会员的帐面亏损超过基本保证金的  $70\%$ ，而该会员又不按规定及时补差时，则交易所有权采取强制平仓的措施，平仓后所产生的一切损失和费用均由该会员承担。

除上述的保证金制度之外，深圳有色金属交易所从1992年6月份起，又补充采用了风险基金的制度，风险基金系指会员单位在交易前一次性交纳的基金，该笔基金主要用于当会员违约或保证金不足补偿其亏损时，交易所可以扣除风险基金的一部分或全部作为补偿。以保证交易所的安全。风险基金在会员退出时，可以全部归还给会员。按深圳有色金属交易所理事会的决定，目前，该风险基金的金额为20万元人民币。

# 4. 统一结算与实物交割制度

深圳有色金属交易所采用统一结算的制度，规定买卖双方的结算必须通过交易所结算，不允许买卖双方自行结算。交易所的结算部履行对买卖双方的结算责任。结算部在每天交易结束后，立即对每一个会员的每笔交易进行核对，并以当时结算价计算出每位会员未平仓合约的差价，作为计算追加保证金的依据，同时，结算部还对每一会员平仓后的交易进行盈亏核算，并在下个交易日之前，把该项盈亏转入该会员的往来帐户中。该笔盈亏可以作为增加的保证金，用于增加允许该会员所持的合约数，但不能立即汇入该会员的帐户，须在上述平仓的合约在合约规定的交割日之后，亦即合约履约之后的两天后，方可划入会员的帐户。

深圳有色金属交易所的交割是指在合约规定的交货日的实物交收。交易所规定：卖方可在合约指定的交割月份内的任何一天交货，但卖方必须在离实际交货日前10天，将具体交货日期和提货凭证交到交易所，并至少提前4天把货物交到交易所指定的地点或合约规定的地点。交易所在实际收到货物之后，两天内将 $95\%$  的货款交给卖方，其余部分在买方提货后，再与卖方结清。买

方应在接到交易所发出的准备提货和付款的通知之后，在实际交货日前，将货款汇入交易所。交易所收到买方货款之后，即将提货凭证交给买方，买方即可在交款日凭提货凭证提货。

深圳交易所规定，以交割日作为划分买卖双方责任的分界线。又规定买方如对货物的质量、数量等有异议，须在15日之内提出异议，过时再提，则作无效论。

对于实物交割的数量方面，深圳交易所又规定了短溢装的条款，规定卖方交货的短溢装必须限制在  $\pm 2\%$  以内。并规定，在实际交割中，对其短溢装部分的商品的价格，按交割日的结算价计算。而不是按约定的价格计算，以保障双方的利益。此时，买方收到实物后，应支付的款项，可以下式计算：

$$
\text {买 方 应} = \frac {\text {卖 方}}{\text {合 同 价}} \times \frac {\text {合 约}}{\text {数 量}} + \text {结 算 价} \times \left(\frac {\text {实 交}}{\text {数 量}} - \frac {\text {合 同}}{\text {数 量}}\right)
$$

上述的计算，仅适用在实物交割时的供货方和收货方。中间平仓者，则与短溢装无关，其平仓的盈亏是全按合约数量和价格计算。

（五）客户委托会员单位或经纪商公司在深圳有色金属交易所进行的交易的程序

深圳有色金属交易所的交易程序如下图8--3所示。

# 1. 委托、选择经纪人

客户从事期货买卖，主要是依靠经纪行或全权会员单位（以下统称经纪人）进行，因此，必须慎重选择有信誉的经纪行或会员单位，在深圳有色金属交易所有110个会员单位，同时，又首批批准了7个经纪所公司。一般来说，好的经纪行或好的会员单位应具备以下基本条件：

（1）资本雄厚，信誉好。
（2）通讯联络工具先进，快速，服务质量好。

图8-3 深圳有色金属交易所交易流程示意图

（3）市场信息灵通。
（4）主动向客户介绍机会，但不能保证盈利。
（5）收取保证金和佣金比较优惠合理。

深圳有色金属交易所规定：会员单位的出市代表，必须经过

专门训练，并获得合格证书之后，方能入市交易。经纪行公司必须符合交易所的有关规模，工作人员，设备条件等规定，才能营业，以保证交易活动的正常开展。在具体的交易中，由于各家经纪行或会员单位的具体情况不同，经纪人的素质不同，水平肯定会有高低之分，因此，客户在委托时要仔细考虑。一般情况下，委托那些只做代理，不做自营的会员单位比较有利。但也不能苛求。因为任何经纪人都无法保证客户一定获利。

客户在委托时，一般要按照经纪公司的章程及委托交易的规则，或会员单位的委托协议，签订委托协议。

委托协议条款均须在符合深圳有色金属交易所的有关交易法规的前提下制定。客户和会员单位或经纪行公司也可以相互协商，共同制定。签署了协议之后，客户按协议规定，交纳了规定数量的保证金，风险基金等之后，就可以指定专人下达委托交易的指令，委托经纪人进行交易。

# 2. 下达交易指令

由客户通过填写买进或卖出的订单，交给经纪人，完成下达指令的程序，下达指令的方式、使用的工具，不同的经纪人有不同的方式，有的用电传，有的用传真，也有用录音电话的，但一般均需有书面文件。订单的内容一般包括以下内容，即买/卖；金属名称；规格；交货地点；交货月份，产地，限价，日期等。由于中国的有色金属期货市场刚刚起步，各种金属的规格现在还不够整齐划一，因此，不同的产地会有质量的差异，因此，必须注明产地。以后各种金属的规格将会逐步统一。又因为同样原因，深圳有色金属所目前只接受限价指令，以后将逐步发展，可接受多种指令。如市价指令、止损指令、限时指令等。

# 3. 经纪人入市交易

经纪人接受订单之后，立即通过出席代表入市交易。如果会

员单位本身是自营的，那么，他们在接受本单位的指令之后，同样也可以入市交易。

深圳金属交易所的交易程序如下：

（1）会员出市代表填写买/卖单，买/卖单需列出：买/卖、金属名称、规格、交货地点、交货月份、产地、数量、限价、日期、出市代表代号。该订单仅限于当天有效，在当天未成交前，可以随时撤消。但一旦成交，就不能撤消。
（2）出市代表把填好的订单交给交易主持人，由交易主持人编写当天流水号。
（3）交易主持人唱单。
（4）如有希望成交者，则由该会员出市代表填写相应出单的流水号，交给主持人，由主持人宣布成交。如没有接单，则由主持人登记在案，并立即通过墙上的两个电子显示屏显示出来。
（5）到本次交易结束前，如有人希望成交的，则可以针对显示屏上的相应于某一单的流水号填单，并填上该出市代表的代号，交主持人，由主持人宣布成交。
（6）到本次交易结束前，如原填单人要求撤单，可以通知主持人，由主持人撤消订单。
（7）成交后，由成交的双方在交易所所出的每日交易清单上签字确认。然后交给交易

目录 第一章 期货交易概述 (1)


$3\%$ ；1000万元以上为  $1\%$ 。实际上，上海交易所现在无论成交金额多少，一般均为  $5\%$ 。10天之内交货的现货交易，不收交易保证金。交易保证金在合约平仓，合同转让或实物交收后，由交易所与买卖各方清算。初始保证金的比率，可由交易所根据交易情况和市价的变化，作公开适当的调整。

追加保证金与深圳有色金属交易所的含义是一样的，上海金属交易所规定，自合约生效之日起至交割日止，如某商品的市场价发生波动，根据未平仓合约按当日结算价计算价差。如价差亏损超过一定数额时，交易所即向亏损方发出追加保证金通知。目前，上海交易所一般控制的百分比为，若亏损金额超过初始保证金的  $25\%$  时，即通知追加保证金达到初始保证金的金额，如该会员单位在下一个交易日市前15分钟，未能补足追加保证金，则交易所有权停止该会员参加当日的交易。若达到  $70\%$  ，而被通知方还不按时补充应追加的保证金时，交易所可以采取强制平仓等措施，由此而产生的一切损失均由该会员单位承担。

上海金属交易所对上述的当日结算价规定为某商品在该一交易日里成交价格的加权平均价。

# 5. 结算与交割

上海金属交易所在交易所内设立结算部，作为交易所开办初期实行统一结算的部门。从1993年3月起，交易所与银行联合组建结算中心，承担期货交易的结算与交割。上海交易所规定，会员单位在交易所内的交易必须通过交易所结算部或结算中心进行统一结算。结算部为会员单位在指定的结算银行或结算中心设立专用帐户，用于办理会员单位之间和会员单位与交易所间的资金往来。会员单位应在此专用帐户中存入一定量的资金，或者提供开户银行的承兑汇票，或者银行保函，以准备随时支付交易保证金和手续费用，其数额可根据预计交易量的大小增减。

每日交易结束，交易所结算部用电脑打印出当日交易汇总表，并和会员单位进行核对，以当日的结算价计算出每一个会员末平仓合约的差价和平仓合约的盈亏，记入会员帐户，并按上述有关保证金的规定，或者发出追加保证金的通知，或者把盈余转入会员单位帐户之中。

上海金属交易所期货合约的交割，指的是规定交割期内提货凭证的交割，实物的交收在合约交割之后进行。实物交收的地点为交易所核准的仓库。

上海金属交易所规定，期货合约的最早交割日为该合约到期月份的15日，最迟交割日为该月的25日，期货合约的交割可在最早交割日与最迟交割日之内的任何一天进行。在最早交割日一周前的交易日称之为最后交易日。上海交易所规定，最后交易日是指未平仓合约可以买卖平仓的最后1日，过了最后交易日，则未平仓合约必须准备接受实物交割。

上海金属交易所在最后交易日，向卖方发出准备交割的通知，

卖方在接到通知之后，应在最早交割日前将合约规定的品级、数量的商品，存入交易所核准的仓库，并将提货凭证、质保书等交到交易所。交易所接到上述凭证之后，对进仓货物进行检查、验收。然后，由交易所立即通知买方准备收货和付款。买方在接到上述通知之后，应在最迟交割日前，以电汇或汇票的付款方式将货款汇到交易所，交易所收到买方货款后，立即将提货凭证交给买方，买方则凭提单在提货有效期内提货。交易所在收到卖方有关提货凭证之后，即向卖方退还交易保证金，在收到买方货款之后，立即退还买方的交易保证金，并将  $95\%$  的货款付给卖方，剩余的  $5\%$  ，在买方提货后与卖方结清。

上海金属交易所在成立的初期，实际上大部分成交的是近期或远期合同，在操作的实际过程中，采用了上述的期货合约的机制，这些合同的转让，实际上是在交易所的主持之下的双方的转让，随着实物交割量的相对比重逐渐减少，合同转让的相对比例逐步增加，期货标准合约将逐步形成，从而过渡到真正的期货合约的交易、平仓或交割。

除了期货合约，近期，远期合同之外，上海金属交易所还有现货合同（即期合同）的签订，签订该现货合同的买卖双方可凭成交通知单在3天内将货款和提货凭证存入交易所，同时，按合同标的进行查验，符合要求后，双方签具申请交割单并送交易所，交易所随即进行货款和提货凭证的交割，并向双方收取手续费。实物的交收及结算，由双方自行安排。

# （五）上海金属交易所的交易程序和方式

1. 上海金属交易所的交易程序（见图8-5）

（1）会员单位可委派1—2名出市代表进行交易，并由会员单位向出市代表下达交易指令；
（2）出市代表根据交易指令，编写交易单及计算机代码，在

交易厅内通过电脑终端进行交易；

（3）每一品种交易结束，交易主持人根据计算机打印出的交易清单，向成交各方出市代表送达成交通知单，出市代表确认签字后，该笔交易即行生效；
（4）交易成交后，买卖双方出市代表于次日到交易所办理提货，凭证交割，签订现货合同及合同转让等有关手续；
（5）交易所结算部在交易结束后，根据出市代表签字确认的成交通知单，向会员单位核收相应的保证金和手续费，并根据当日交易汇总表向会员单位送达当日结算清单和盈亏通知单；
（6）出市代表凭成交通知单，报告本单位并迅速通知各委托单位。

# 2. 交易方式

（1）上海金属交易所的现货交易采用竞价方式，各会员单位出市代表在交易日开市前，根据本单位交易指令或交易委托书，填写交易单，并标注买卖商品的品名、生产厂、交货期、交货地点等代码，在某一商品交易的场次内进行交易，每场交易由交易主持人按铃宣布交易开始，由出市代表在电脑终端上输入交易单上有关代码和数据（即交易意向），交易根据价格优先即卖者的最低报价和买者的最高报价优先和时间优先的原则进行，成交前由买卖双方出市代表随时修改各自买入或卖出的报价及数量，由计算机自动撮合成交。在交易过程中，出市代表也可随时输入新的交易意向进行交易。

在交易所成立的初期，实际上基本上是现货交易，因此，基本上采取的是竞价交易的方式。以后将逐步向期货交易方式发展。

(2) 上海金属交易所管理委员会在 1993 年 2 月 6 日通过了上海金属交易所商品期货交易规则，并且从 3 月 1 日起，开始起动期货交易。其交易的程序和方式，以价格优先，时间优先为原则，

图8-5 上海金属交易所交易流程简图

采用计算机自动撮合成交。具体的交易程序如下：

1）会员单位可委派  $1 - 2$  名出市代表进场交易并由会员单位向出市代表下达交易指令；
2) 出市代表根据交易指令在交易大厅内通过计算机终端进行交易；
3）每一品种交易结束，计算机系统打印出每一会员单位该品种当场交易清单，经出市代表核对签字即返回交易部；
4）交易部对返回的交易清单进行复审和处理，并将修改信息输入计算机终端；
5) 结算中心随即进行当日交易结算，计算会员单位当日盈亏

和应缴保证金、手续费，按结算程序进行帐户处理和资金汇划，并将当日成交和结算结果通知会员单位；

6) 出市代表根据当日成交清单, 迅速报告本单位并通知各委托客户。

交易方式如下：

1)交易开始出市代表根据计算机终端屏幕上方显示的各交割月份开盘价以及场上交易价格变化，按照交易指令随时输入需卖出（或买入）不同交割月份和不同价格的合约数量等信息；
2）计算机系统根据价格优先、时间优先的原则，自动撮合成交，即按输入信息的时间顺序，当买入价大于等于卖出价时自动配对成交，成交价为二者之平均价；
3）计算机屏幕随时显示全场交易情况：即时成交价、累计成交量以及即时最低卖出、最高买入报价和本会员单位成交情况等动态信息；
4）输入计算机的交易指令在未成交前可以随时撤消和更改，未成交指令在交易结束后随之取消；
5）成交后的交易数据经确认后由结算系统统一处理。

# （六）上海金属交易所的计算机的编码方式

上海金属交易所规定，对所交易的商品必须输入与商品名称相对应的计算机代码，以便计算机即时处理和交易员交易意向的输入。

# 交易员需要输入的代码有5项：

# 1. 会员单位代码

会员单位代码由两个数字组成，交易员只需在交易开始时一次性输入。

# 2. 品种代码

品种代码由3个数字组成，其中第一位分别代表有色金属的

种类，第二、三位代表品级。

# 3. 生产厂代码

生产厂代码由两个数字组成。

# 4. 交货期代码

交货期代码由4个数字组成，年月之间以“，”相隔，如1993年5月即为“93，05”。

# 5. 交货地点代码

交货地点代码由6个数字组成，采用国家标准。

# 三、金属期货交易的国际与国内接轨探讨

无论是深圳还是上海，在金属交易所成立的时候，都提出了要在有条件的时候，与国际的期货交易接轨的发展方针。

要做到这一点，还需经历一段艰苦的创造条件的过程。目前，上海、深圳都在向这方面努力。如深圳拟采用外汇挂牌交易，上海拟吸收国外的公司作为会员单位等。但是，目前还只能说是一些试探。

我们知道，伦敦金属交易所和纽约商品交易所有限公司以及东京、香港等地的金属交易所组成了一个全球24小时金属期货交易的报价网。在时差上，我国的金属交易所处于伦敦和纽约之间，只要我们努力创造条件，掌握有利时机，那么我们完全有可能替代东京、香港的有色金属期货交易所，而成为继伦敦金属交易所和纽约商品交易所有限公司之后，全世界第三个最重要的有色金属交易所，逐步达到与国际接轨的目的。下面，分三个方面来谈谈编者的一些看法。

# （一）经济政策方面的调整

要达到与国际接轨的目的，首先要在经济政策上作相当大的调整，其主要点为：

# 1. 价格政策

现行的价格政策中，最突出的问题是价格的双轨制和保护价的政策。有色金属的交易随着国家指令性计划的逐年减少，随着期货交易的不断发展，已经具备了彻底取消计划行政干预，实行彻底的市场价的条件。为了进一步创造条件，做好与国际接轨的准备，现在还要彻底打破地区保护价的政策，把所有的交易都放到市场上来。不管是现货市场，还是期货市场，最终要形成一个真正的、公开的市场价格。这个价格的发现和形成，一方面使得中国的期货市场成熟起来，另一方面，也就具备了与国际接轨的条件。

# 2. 财政税收政策

现有的财政补贴政策以及税收上对有色金属的生产和加工实行的税率等方面，不利于期货市场的充分发展，尤其是税收政策。我们没有就市场价格作充分的研究，制定的税率，没有针对有色金属的生产、加工等作系统分析，从而导致扭曲价格信号的后果，就造成了不同地区、不同行业，由于财政税收方面的不同政策，产生了不同的成本和价格。这样一来，等于是财政为企业承担了风险，企业也就不会有回避风险的迫切要求，而这些企业所提供的价格信号，必然是被扭曲了的信号。企业之间的竞争必然会在不平等的基础上展开，这是不利于期货市场发展的。解决这个问题，关键是要下决心，取消财政补贴，系统化税收政策。

# 3. 流通政策

现有的流通领域比较复杂，各个流通企业各自享有各自的政策和特权，国营、集体、个体3种经济成分又各有各自的政策和特权，这就造成了流通领域中，各种企业利用各自的特权开展不平等竞争的现象。这个问题很复杂，一时难以解决。可以设法在有色金属的流通领域中，先取消一切特权，实行统一的政策。

# 4. 大中型国营企业的改革和开放政策

国营企业按传统理论是盈、亏都在财政，没有独立的利益，也就不存在价格风险的问题。这实际上意味着传统的国营企业，实际上还不能真正成为企业。随着改革的不断深化，企业的自主权不断加强，企业所面临的风险也就越来越体现出来，从而也产生了要求回避风险的动力。这是一个方面，另外，由于国营企业本身拥有较大的资产，具有较大的吞吐能力，国营企业进入期货市场，不能采用在现货市场吞吐调节的方式来控制市场、控制物价，而只能采取平等竞争的方式进入，否则，又会扭曲价格信号和供求关系，影响期货市场的运转。

随着我国开放政策的发展，国营企业也将在对外贸易和对外经济合作方面获得较大的自主权，这是期货市场能够与国际接轨的重要条件。

# 5. 组织参与的政策

一个活跃的期货市场，一定要有各个方面的参与。除了流通企业之外，生产企业、加工企业、金融企业等的参加，具有十分重要的作用。我国目前的3种性质的企业，均应该纳入参与者之列，甚至还可以考虑以个人的身份参与，这可以引入合法的投机，以保证期货市场的运行。

除了组织国内的企业或个人参与之外，还应该组织国际上的企业参与。目前，国际上一些比较著名的期货经纪商，都已经与上海金属交易所作过接触，试图加入交易所成为会员。也有一些外商希望在上海或深圳找到经纪人或会员，来代理他们在中国市场上的期货交易。对此，我们要研究办法，组织他们参与。这是与国际接轨的重要途径。

# 6. 外汇管理政策

我国的外汇管理，采用了国家集中管理、统一经营的总方针。

其主要内容为：

（1）国家外汇收支计划实行计划管理。
（2）集中管理一切对外贷款。国内单位接受国外贷款必须报经外汇管理局和外国投资委员会或外经贸委有关部门核报国务院批准。
（3）特殊情况下，允许某些企业保留外汇。即允许企业的留成外汇、非贸易和补偿贸易项下先收后付的备付外汇以及企业贷入贷款的自由外汇等，允许在国内银行开立外汇存款帐户和外汇额度帐户，由银行监督在指定范围内使用。
（4）个人外汇收入，允许按国家规定的比例适当留存。
（5）对驻华机构、侨资、外资、中外合资企业的外汇收支，按境外户管理。
（6）对短期入境的外国人以及港澳台同胞，携入外汇不受限制，剩余外汇允许复带出境。
（7）国内禁止外币流通和行使。

随着改革开放的深入，我国的外汇管理也在不断地改革。但是，要能适应金属交易所与国际接轨的需要，则还需要一定的过程。虽说目前的外汇调剂市场已经有了很大的发展，外汇的交换实际上在外汇调剂市场上走上了市场。在目前情况下，金属交易所要争取与外汇调剂市场联通，以保证企业在金属交易所成交的交易可以既采用外汇，也可以采用人民币结算。这样，企业既可在国外金属交易市场上开展期货交易，也可以在国内市场上开展期货交易，并且还可以在两个市场上套期或套利。国内的金属交易市场也就向国际接轨迈出了第一步。深圳金属交易所采用外汇挂牌，希望能够向国际化方向走出一步，但是，由于在外汇调剂这一点上，没能取得支持，所以，没有达到预期的目的。

编者认为，可以考虑用让外汇调剂市场进驻金属交易所的办

法来作一个尝试。当企业在国内、国际这两个市场上交易时，首先通过进驻在金属交易所的外汇调剂市场取得一定金额限度的调剂权，然后在这个权限之内安排他们的交易量。如发生特殊情况，还允许采取紧急协商的办法解决。外汇调剂市场进驻金属交易所的代表要逐个审定有关企业的资信情况，并根据调剂市场的容量，安排这些企业的调剂权限。如果能够结合外汇的远期买卖一起开展，那么这国际化的第一步也许可以走开来。当然，这中间会涉及到建立一整套的管理办法和结算的方法等，只能在实践中不断加以完整。

在外汇管理政策中，还必须考虑允许金属交易所采用外汇结算这一条，也就是说，在国内，任何企业，只要是在金属交易所成交的，允许采用外汇支付。其实质，亦即允许国内企业在金属交易所中以外汇挂牌交易，允许外汇在金属交易所内流通和行使。

对于企业方面而言，现在允许他们留成的外汇在使用上存在着许多限制，还有不少手续。有些企业，尽管本身拥有外汇，但这些外汇不能用于国内的金属交易。编者认为，既然国家允许企业留成外汇，那么，这些外汇应当由企业自行支配使用。尤其是在金属交易所内使用外汇，企业必须要有自主权，否则是根本行不通的。

上述这些外汇管理政策上的调整，再加上调剂市场的配合，可以在目前外汇管理的情况下，实行大计划下的小规模的市场调剂方式，以促进国际接轨的逐步实现。

总之，允许金属交易所采用外汇挂牌交易，采用外汇结算，允许有关企业有一定限度的外汇调剂权，允许企业可以自主支配企业的留成外汇，这是现阶段为金属交易所迈向与国际接轨所必要的政策调整。总之，随着我国的改革开放的深化，我国经济实力的增强，到人民币和外汇的自由兑换实现之时，这个问题也就迎

刃而解了。

# （二）管理方面的改进

要达到与国际市场接轨，还必须改进和调整现有的金属交易所的管理和结构。笔者认为，以下5个方面是首先要考虑改进的：

# 1. 统一国内的金属交易所

目前，国内除了上海和深圳两地各有一个

目录 第一章 期货交易概述 (1)


空

大多数的交易新手多习惯于多头，换言之，在他们认为行情会上涨时，他们先买进。但是由于市场下跌的速度通常比上升时快，卖空可以获利较快，因而，应该学习于市场中做空头交易。

# 36. 当机立断

期货市场对那些犹豫不决的人是很无情的，所以，交易者应当机立断。这并不是说，交易者就应该性急，而是当他判断他应

该出清掉头寸时，他应立即去做。

# 37. 切勿见风转舵

当你的头寸是亏损，而你决定退出时，千万不要做180度的回转。例如，你已经是多头，而市场的动向不利于你时，你决定退出，当你要做空头之前，最好旁观一阵子。如果你马上回转你的立场，你会遭到两重损失——市场下跌时损失，然后市场上升时，损失更多。俗语称：“吃两记耳光”。

# 38. 不要因小失大

如果你想做多头，不要挂低于市场2美分的限价订单，想获得更好的价格。想从市场多榨取额外的一点小便宜的人往往会发现，市场价格几乎达到他们的目标时，就又溜走了。因而，想多赚取一分钱的人可能会失去赚取更大钱的机会。所以当认为该做时，就做成它。

# 39. 了解价格趋势

利用线形图，你可以认定出主要的价格趋势，线形图是成功的期货交易者所用的基本分析工具之一。投机者常犯的错是当市场仍然在主要的下跌趋势中买进或做多头。自己绘图或订阅专门提供线图的服务可以协助避免在明显的上升趋势中抛售及在下跌趋势中购进的严重错误。

# 40. 注意趋势线的关键性突破

一些成功的交易者对这一原则皆没有例外，他们绘制条形图，当价格连续两三天都突破趋势线时，通常这是好的交易征兆；突破下降趋势线是买进的信号；同理，当跌破上升趋势线时，为出售的信号，而趋势线亦可做为决定停止损失的一些指标。

# 41. 注意主要变动后  $50\%$  的回转

你常可听到，市场是处于“技术性反应”，这是指市场无论朝哪一方向，经过一番大幅度的变动之后，会折回该变动幅度达

50%的倾向。例如，铜在一次大幅度上涨中由2100美元/吨上升至2200美元/吨，然后开始滑落，你可寻找另一次价格跌至2150美元/吨时买进机会。

# 42. 利用中途原则寻求买卖点

换言之，先寻找某一商品已经交易的范围，然后市价在该范围的下半部时买进，或者在上半部则出售。这条原则对正在交易中的市场，或市场在某一图形中变动的情形下特别有用。

# 43. 注意市场变动的大小

当市场下跌，但是每天下跌的幅度愈小时，这可能是上升的信号；当市场每天向上升，但涨幅愈来愈小时，这是个下跌趋势已在眼前的早期征兆。

# 44. 密集区域表示支撑或抵抗

这些区域如同障碍物一样，会减缓价格的移动。当你听到一位市场评论者指出，在某一价格水准，有个好的技术支撑时，他可能是在线形图上发现到，有几个星期内，交易曾经皆在一个小范围内变动而形成一个密集区域。当市场突破该一交易区时可能会形成大幅度的价格变动。通常，市场在一交易区域上下跳动愈久，一旦突破，价格变动的幅度亦愈大。

# 45. 价格大幅度变动到达极点通常有一关键性的逆转

一个上升趋势的关键性逆转通常是当价格创新高价，交易量很大，然后在同一天的价格大跌，造成比前一交易日收盘更低的收盘价时显示出。一个下跌趋势的关键性回转则是在同一日价格创新低价，然后强劲地回升，而以比于前一交易日收盘价格更高的价格收盘时即显示出。

关键性的逆转亦可能由两天的逆转所形成；头一天价格创新高价，然后以高价收盘，第二天，于接近前一交易日之收盘价格开盘，然后大跌。

当价格在某一天跳高，留一缺口，然后次日跳低，又留一缺口时，即形成逆转孤岛。

46. 注意“M”的顶与“W”的底

在价格图形上当显示出一个大的“M”形时，则是卖出的价格信号；当“W”形时，则表示上升的信号。

47. 于三重顶与三重底时买卖

当市场创出高峰，然后第二回，甚至于第三回连续地碰到同一高峰即回跌时，即是利空的信号。反之，在谷底时亦同。成功的交易者注意这些信号，利用他们来当作全盘交易策略的一部分。

48. 注意交易量为价格提供的线索

当价格与交易量同时上升时，是买进的信号；当交易量增加，而价格下跌时，是卖出的信号。但是不管价格的变动方向，当交易量下降时，即旁观或者预期市场有大回转的征兆。

49. 开放权益是一种信号

当价格上涨时，而开放权益亦逐渐增加，是买进的信号，特别是当交易量亦同时增加的时候；反之亦然。如果开放权益随着价格的下降与大的交易量而增加时，则是卖出的信号。

（摘录自艾荃先生讲稿）

# 二、期货交易中英文名词对照简释

下面选择了一些期货交易的常用术语（按英文字母顺序排列），试作解释，供读者参考。

1. Arbitrage: 套利, 指运用交易地点、时间、不同的汇率等差异, 赚取差价。
2. Backwardation: 期货贴水率，期货价低于现货价的部分。
3. Base: 牛皮，指一段时期内交易价格变动狭小。
4. Bear Market: 熊市，指延续相当长时期的大跌市。
5. Bid Price: 买入价，经纪商报价中的买入价。
6. Bottom: 底价，某一时期内所到达的最低价格。
7. Break: 暴跌, 价位显著下降, 多由突发消息所影响; 或由无实质支持而暴升所引起; 长期升市牛皮一段时期后亦常发生。
8. Breakout: 突破，指牛皮时期后，突破阻力线，价位决定性地大幅度上升；也指价位突破支持线而下跌。
9. Bull Market: 牛市，指延续相当长时期的大升市。
10. Buying Signal: 买入信号，根据统计数字或技术分析所得的启示，市价在某一价位或某一点上预示着大市呈上升走势，该价位或该点就称为买入信号。
11. Call Option: 看涨期权，见第七章正文。
12. Consolidation: 调整巩固, 市价急升或急跌之后, 买家和卖力量相当, 价格进入牛皮状态。在上升走势中, 经过一个巩固牛皮状态后, 买家积聚力量, 最后突破阻力, 继续上升行程。反之在下跌行程中亦出现支持力量, 使市势牛皮。一旦空头力量突破支持线, 市价便又朝着下跌的方向继续发展。

13. Contango: 期货升水率。期货价高于现货价的部分。
14. Correction: 修正、调整，亦称“技术性修正”或“技术性调整”。在一段时期中连续下跌，而余势未尽，升市中之小跌或跌市中之小升，均称为“技术性调整”。
15. Cycle: 周期, 价位在图表上出现的上下运动的一个完整循环。
16. Decline: 下跌，指期货价格下跌。
17. Double Bottom: 双底, 当一次长跌势开始转向升势时出现的 W 形图形。一般分析者相信, 第一个底价建立了支持线, 而第二个底价证实, 价位不能跌破那条支持线, 便意味着急剧上升即将到来, 亦被认为是入货的信号。
18. Double Top: 双顶, 在价位长期上升后可能出现的 M 形, 它意味着市价已到达顶峰, 并在以后会下降一段时期。一般相信, 从高价的第一次反复建立了阻力线, 而再一次到达这阻力线就无法再升高, 它被看成是出货的信号。
19. Down Market: 跌市, 平均市价在趋势上下跌的时期。
20. Downside Trend: 跌势, 形势显示会有段长时期的跌市, 而在总的下跌过程中并不否定有小回升。
21. Expiration Date: 到期日, 期权到期日, 即期权买方通知卖方是否执行期权权利的最后一天。
22. Forced Liquidation: 斩仓，当投资者买卖之期货亏损至按金不足，而又不补仓，经纪即将该宗买卖代为平仓，以保不受损失。

斩仓又叫 Cut Loss，因买入或卖出方向错误，造成帐面上的损失，为不使损失扩大，便平仓止损，称为斩仓。

23. Head and Shoulders: 头肩形, 以一组三波出现的图形, 中央波峰比其他两个高点更高; 它在解释上和双高价相似, 意味

着升势的可能结束，以及跌市的开始。

24. Hedging: 套期保值，见第三章正文。
25. Hold Position: 持仓，敞口头寸等待时机平盘的过程，称为持仓。
26. Long Position: 多头，指买入期货开仓。
27. Margine Deposit: 期货按金，依规定以贷款百分之几的按金交经纪作为买空卖空的交易保证。
28. Margine Transaction: 保证金交易, 以保证金作信用进行交易。
29. Moving Average: 移动平均线, 在最近特定时期中累进计算的指数平均数。最常以 5 天、10 天、50 天、250 天的交易日来计算。当指数跌到 10 天、50 天平均数之下常被看成是买入的时机, 反之则要沽出, 但并非绝对可靠。
30. Offer Price: 卖出价，指经纪商报价中的卖出价。
31. Offset Position: 对冲头寸，同“Square Position”。
32. Open Position: 敞口, 指买入或卖出期货以持有多头或空头头寸。
33. Option Writer: 期权卖方，指向别人卖出期权的一方。
34. Peak: 峰价, 指特定时期中市价的最高点, 也叫做 “高价”。
35. Plateau: 平稳, 指价位保持在一定水平, 升跌去向未明。
36. Plunge: 大跌, 价格大幅下跌, 大多会在 2-3 天内有空头平仓性的反弹。
37. Position: 头寸, 沿用旧中国的商业用语, 意即持有买入合约或卖出合约。
38. Profit Taking: 获利回吐，买入或卖出期货之后，市价的发展已证明有赚，于是反方向交易，卖出或买回期货，从而获得

盈利的行为。

39. Put Option: 看跌期权，见第七章正文。
40. Rally: 反弹，在较长时间下跌后或在长时间不活跃时期后的价格上扬。
41. Recovery: 大市回定, 价位上升的初期称为“反弹”, 到了上升一段时期称为“大市回定”, 当价位接近正常时就称为“升市”。
42. Resistance Line: 阻力线, 在图表上把二至三个高价点连接起来并伸延到一段时期的一条任意线。
43. Rollover: 转仓, 期货合约到期, 如不平仓即须转仓, 转仓即转另一期合约。
44. Risk: 风险，指买卖期货后，可能造成经济上的损失，这种或然的损失，称为风险。风险越大，表示可能的损失越多，但收益也会更大。
45. Sell Off: 抛售，市价下跌时，大量售出期货的行为。
46. Sell Short: 卖空，期货市场特指卖出期货合约，可以是有实物的卖空，也可以是无实物的卖空。
47. Sell Signal: 出售信号, 根据统计数字或技术分析, 认为市价在某一价位或图表上的某一点, 预示着大市呈下跌走势, 该价位或该点就称为卖出信号。
48. Short Position: 空头，指卖出期货合约。
49. Short Covering: 空头补仓，亦称短盘平仓，空仓平盘，是指抛空了期货后，重新买回的行为。
50. Sidewise Market: 横移市价，价位上下变动不大时期。
51. Slump: 下挫，普遍下跌，但不严重。
52. Spike: 冒升，价位脱离常轨急剧上升。
53. Spread: 差价，指不同月期货间的差价。

54. Spreading: 跨期买卖, 利用远近不同月份之间的差价, 进行相反的交易, 从中赚取利润。
55. Square Position: 平盘, 买入或卖出期货后, 反方向卖出, 使原来的头寸轧平。
56. Stop Loss Order: 止蚀订单，买卖期货后，为防止价格向着自己愿望相反的方向走得太远而导致恶性亏损，或亏损超过自己的承受能力而留下的止蚀订单，交给代理行执行。
57. Support Line: 支持线, 分析人员根据统计数字订定价位下降的限度, 把最近的二——三个低价点用一条线连接起来, 如果未到第一条支持线就上升, 应是入货的时候, 如果跌破支持线, 每每是出货的信号。
58. Technical Adjustment: 技术性调整，和大市趋势相反的市价趋向的短促变化。
59. Topping Out: 到顶, 表示价格进入高峰, 预示将要回跌。
60. Trend Line: 趋势线, 用来判断未来价位水平的预期范围图表线, 主要有两种, 即支持线和阻力线, 分别表示预期的最低和最高价位的水平。
61. Up Reversal: 回升，价位近期趋势中从下跌到上升的变化。
62. Upside Trend: 上升趋势，价位呈上升的走势。
63. Wave Cycle: 波周期, 图表上有升价和跌价, 并有顶价和底价的图形, 这种图形犹如高低不平的波浪, 浪中还有许多小波动。波动常有周期性, 过了一段时期又来一个循环。

# 三、上海金属交易所商品期货交易规则

（经上海金属交易所管理委员会1993年2月6日通过）

第一章 总则

第二章 交易程序和交易方式

第三章 保证金和手续费

第四章 价格和价幅

第五章 结算

第六章 交割

第七章 经纪

第八章 仲裁与罚则

第九章 附则

# 第一章 总 则

第一条：为适应开展期货交易的需要，根据《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所交易规则》特制订本《商品期货交易规则》。

第二条：期货交易是期货标准合约的交易，交易所将逐步推出各个商品的标准合约，不同期货商品的质量标准、品级、交易单位、数量等在合约中注明，计价单位为人民币（元/吨）。

第三条：凡交易所已制订出标准合约并经交易所注册认可的商品可进入期货交易。原进行的即期和近、远期现货合同仍可照旧交易。

第四条：不同品种商品的期货与现货交易分别在不同时间采用不同的交易方式进行，具体交易时间由交易所予以公告。

第五条：在本规则执行过程中遇有与前颁发规则不符处，则以本规则为准。

# 第二章 交易程序和交易方式

第六条：交易程序

（一）会员单位可委派1—2名出市代表进场交易并由会员单位向出市代表下达交易指令；
（二）出市代表根据交易指令在交易大厅内通过计算机终端进行交易；
（三）每一品种交易结束，计算机系统打印出每一会员单位该品种当场交易清单，经出市代表核对签字即返回交易部；
（四）交易部对返回的交易清单进行复审和处理，并将修改信息输入计算机终端；
（五）结算中心随即进行当日交易结算，计算会员单位当日盈亏和应缴保证金、手续费，按结算程序进行帐户处理和资金汇划，并将当日成交和结算结果通知会员单位；
（六）出市代表根据当日成交清单，迅速报告本单位并通知各委托客户。

第七条：交易方式：

（一）交易开始出市代表根据计算机终端屏幕上方显示的各交割月份开盘价以及场上交易价格变化，按照交易指令随时输入需卖出（或买入）不同交割月份和不同价格的合约数量等信息；

（二）计算机系统按价格优先、时间优先的原则，自动撮合成交，即按输入信息的时间顺序，当买入价大于等于卖出价时自动配对成交，成交价为二者之平均价；
（三）计算机屏幕随时显示全场交易情况：即时成交价、累计成交量以及即时最低卖出、最高买入报价和本会员单位成交情况等动态信息；

目录 第一章 期货交易概述 (1)


24 Craigmont St.

Glasgow G20 9BX

Blairlinn Industrial Estate

Cumbernauld, Glasgow G67

2QT

CopperTinLeadZincAluminiumNickelSilverYesYesYesYesYesNoNoYesYesYesYesYesNoNoYesYesYesYesYesNoNoNoNoNoNoNoNoYesYesYesYesYesNoNoNoYesYesYesYesNoNoNoYesYesYesYesNoNoNo

# LIVERPOOL

Henry Bath & Son Ltd

Acornfield Rd

Kirkby Industrial Estate

Kirkby, Liverpool L33 7UJ

Henry Diaper & Co. Ltd

P.O.Box 25

Storage House, Lees Road, Kirkby

Liverpool L33 7SD

McGregor Cory Cargo Services

McGregor Cory Warehousing

Atlantic Industrial Complex

Dunnings Bridge Road

Boote L30 4UR

# HULL

Gilyott & Scott Ltd

West Carr Lane, Stoneferry, Hull

# GOOLE

Gilyott & Scott Ltd

West Carr Lane, Stoneferry, Hull

# Address/Number of

# Warehouse or Vault

Regent Warehouses 1 & 2

Acornfield Rd

Kirkby Industrial Estate

Liverpool L33 7UG

Sheds 1/8,10,11 & 12

Lees Rd, Kirby Industrial

Estate,Liverpool

Warehouses 2 & 16

Stoneferry Wharves, Hull

Knedlington Rd

Howden, near Goole

# NETHER

Address/Number of

Warehouse or Vault

# AMSTERDAM

Brinks-Gerlach BV

Liedeweg 9

2065 AH Haarlemmerliede

Amsterdam

Liedeweg 9

2065 AH Haarlemmerliede

Copper Tin Lead Zinc. ..Aluminium Nickel Silver

Yes Yes Yes Yes Yes No

Yes Yes Yes Yes Yes No

Yes Yes Yes Yes No No

Yes Yes Yes Yes No No

Yes No Yes Yes Yes No No

# LANDS

Copper Tin Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

No No No No No No Yes

# ROTTERDAM

N.V.Handelsvveem

C. Steinweg

P.O.Box 1068

Willemskade 20,Rotterdam 2

# Address/Number of

# Warehouse or Vault

Japan/China

Molukken Parallelleweg

Rijnhaven

Fenix I/II Verelan

Rijnhaven

Sheds Francisco, Havana,

New York, Norfolk, and Orleans

Wilhelminakade, Rijnhaven

Roos no. 1 PierII

Apollo Waalhaven

Triton Pannerdenstraat

Shed 2, Beatrixhaven

Europort Warehouse

Marconi Warehouse

Radiostraat 11

Marconi-Job Warehouse

St Jobshaven

A,B/C & D

St Jobshaven

Levant,Argentinie,India

Keilestraße

Shed Brazil No.1,

Keilestraße

Sluisjedijk

Sheds 7-9, Jobsterrein

Pakistan, 7 Keilestraat

Argentinie 21b,India 21c

Nieuwe Waterwegstraat No.1

Africa,Scandinavia and Canada

Maushaven

Copper Tin Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes

Address/Number of
Warehouse or VaultHollands Veen IROTTERDAM contd52 MarconistraatB. V. Hollands VeemHollands Veen II52 Marconistraat11 Radiostraat3029 AK RotterdarrShed 21a,SpoorhavenShed 3/4,SpoorhavenShed 5,BunschotenwegBunschotenweg 141H. Hoogewerff Junior & Co. BVVan Bunschotenweg 141Bunschotenweg 141Quick-dispatch ShedP. O. B. 5969-3008 AZ RotterdamCompartments 8-9SpakenburgerwegBeatrixhavenKühne & Nagel NVBali, Borneo, and CelebesLloydestraße 35Schiehaven TerminalDeka Hanno Shed 6BasaltstraßeMcGregor Cory Cargo Services BVSheds 1-4, Hanno, MaashavenBasaltstraße 41MOCS-Nieuwesluisweg. Botlek3072 AA RotterdamRHB Shed C. WaalhavenShed 7, SpoorweghavenStuwadcorstraßeMüller Batavier BVKeilepand, Keilestraße 7Keilestraße 7Tiko, Waalhaven Pier 63029 BP Rotterdam

CopperTinLeadZincAluminiumNickelSilverYesYesYesYesYesNoNoYesYesYesYesYesYesNoYesYesYesYesYesYesNoYesYesYesYesYesYesNoYesYesYesYesYesYesNoYesYesYesYesYesYesNo

Address/Number of
Warehouse or VaultROTTERDAM contdMulti-Terminals Rotterdam
Boompjes 60-68
3011 XC RotterdamHector, WaalhavenJ. Oosterom & ZoonStuwaders en Controlebedrijf BV
Rijnhaven ZZ 7
3072 AJ RotterdamRijnhaven ZZ 7
3072 AJ RotterdamRohlig & Co.'s
Expeditie en Scheepvaartbedrij. BV,
Glashaven 54/64
3011 XK RotterdamRHB 1
Waalhaven NZ 4-6
RHB 2
Waalhaven OZ 22
Shed 1. 1jselhavenBELGAddress/Number of
Warehouse or VaultBRUSSELS
Brink's-Ziegler SA
252 Rue Dieudonne Lefevre
B1020 BrusselsZiegler sprl
Gebouw 726
Brucargo B1931
ZaventemANTWERPExpeditions Anversoises NV-
"Expedan""Capella"no 214 216
Antwerp DocksEuggerstraat 24Antwerp 1

Copper Tin Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

Yes Yes Yes Yes Yes No

Yes Yes Yes Yes Yes No

Yes Yes Yes Yes Yes No

# IUM

Copper Tin Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

No No No No No No Yes

Yes Yes Yes No No No

# ANTWERP contd

McGregor Cory Cargo Services BV

Basaltstraße 41

3072 AA Rotterdam

Noord Natie SV

Stadswaag 7-8

PAYS Stevedoring & Transport NV

6 de Havendok 312

2030 Antwerp

Rhenus Belgium NV

Noorderlaan 139

2030 Antwerp

C. Steinweg NV

Oulandsstraat 26

B2030 Antwerp

# Address/Number of Warehouse or Vault

Warehouse no. 476

Churchill Dock

Antwerp

243 Antwerp Docks

320 Antwerp Docks

702 2.9th Harbourdock

Warehouse 314

Havendok

Antwerp Docks

Warehouse no. 4

Quay 416

Antwerp Docks

Shed"Hydra"no. 214/216

Leopold Docks

Warehouse "Ouland"

Shed"Riga"no.58

America Docks

Albert I/II & III

Albertdok

FRA

Address/Number of

Warehouse or Vault

# DUNKIRK

Gilyott & Scott Ltd

West Carr Lane

Stoneferry,Hull

Copper Tin Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

Yes No Yes Yes Yes No No

Yes Yes Yes Yes No No

Yes No Yes Yes Yes No No

Yes Yes Yes Yes No No

Yes Yes Yes Yes Yes No

# NCE

Copper Tin Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

c/o:Societe Francaise

de Transports

Gondrand Frères

11/19 Quai du Risban

BP3513

59383 Dunkerque Cedex France

DUNKIRK contd

NV Handelsveem C. Steinweg

P.O.B.1068

Willemskade 20,Rotterdam 2

$\mathbf{c} / \mathbf{o}$  : Societe Generale de Transit,

Constignation,Magasinage et

Affretement-SOGETRA

26 Rue du Gouvernement

59377 Dunkerque Cedex, France

Address/Number of

Warehouse or Vault

Zone Industrielle de

Petite-Synthe

59640 Dunkerque

Coudekerque-Branche

& Freycinet X1

Warehouses

# GERM

Address/Number of

Warehouse or Vault

# BREMEN

Bremer Lagerhaus-Gesellschaft

Postfach 107965

2800 Bremen 1

Rohlig & Co.'s

Expeditie en Scheepvaartbedrijf BV

Glashaven 54/64

3011 XK Rotterdam

Shed 13,

Freeport/Ueberseehafen

"Roco"

Holzhafen Pier A

Fabrikenufer

Bremen

Copper Tln Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

Yes Yes Yes Yes Yes No

Yes Yes Yes Yes Yes No

# ANY

Copper Tin Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

Yes Yes Yes Yes No No

Yes No Yes Yes No No

Address/Number of
Warehouse or VaultBREMEN contdSteinweg-Anker Lagerungs GmbHShed 4, KalihafenKap Horn StrassePostfach 1036472800 Bremen 1FRANKFURT(MAIN)Brinks-Schenker GmbHStrasse derStrasse der Eilgutlagerplatzze 36AEilgutlagerplatzze 36A6000 Frankfurt(Main)HAMBURGEurokai KgaAEurokai Halle 1,2 & 3Griesenwerder Damm 6Shed 5, Einsiedeldeich 1-32103 Hamburg 952000 Hamburg 28Lager- & Speditions-GesellschaftGmbHSheds 90-91, Tollerort-TerminalNeuer Wall 252000 Hamburg 36McGregor Cory Cargo Services GmbHShed 70, NehlstrasseBallindamm 38Warehouse Spreehafen2000 Hamburg 1compartments 10-15,
Brandenburgerstrasse 3-5Renck & HessenmullerShed 22cTransport & Lagerhaus GmbHVersmannstrasseNeuer Wandrahm 1Hamburg 11

Copper Tin Lead Zinc Aluminium Nickel Silver

Yes Yes Yes Yes No No
No No No No No No Yes
Yes Yes Yes Yes Yes No
Yes Yes Yes Yes No No
Yes Yes Yes Yes No No
Yes Yes Yes Yes No No No

Weber,Smith&Hoare

(Overseas)GmbH

Am Vulkanhafen 30

2000 Hamburg 11

# HAMBURG contd

C. Steinweg-Sloman GmbH

Chilehaus A

D-2000 Hamburg 1

Jordaberg Hafenbetrieb GmbH

2 Hamburg 11

Kamerunkai

Schuppen 62/63

Address/Number of

Warehouse or Vault

Warehouse Spreehafen

compartments 1-9

Brandenburgerstrasse 3-5

Shed 3-Betrieb 93

Shed Kamerunweg

Sheds 62 & 63, Kamerunweg

Shed Worthdamm

73a Auguste Victoria Kai

目录 第一章 期货交易概述 (1)


less). Each Warrant must state the total weight of the parcel, the brand, and the number of slabs, plates or ingots making up each parcel. Warrants issued on or after 1st June 1985 must also state the number of bundles making up each parcel.

# 5. MAJOR CURRENCY

US dollars

# 十一、1983—1992年几种有色金属的月平均价

1. 1983-1992年铜的月平均价

# 2.1983-1992年铝的月平均价

# 3. 1983-1992年铅的月平均价

4.1983—1992年锌的月平均价

# 5.1983—1992年镍的月平均价

# 6.1983-1992年锡的月平均价

# 十二、LME 1986 年 1 月—1991 年 10 月电解铜库存量/3 月期货价

（）

（）

# 参考文献

[1] 江启堂. 外汇买卖实务. 深圳: 海天出版社, 1990.
[2] 吴俊峰，宁兆喜，陈永龙著。股票、债券、期货知识。北京：世界知识出版社，1987。
[3]田源主编，期货市场。北京：改革出版社，1989.
[4] 王新政等编译。伦敦金属交易及期货交易。北京：中国物资出版社，1991。
[5] [美] 芝加哥期货交易所教育及市场服务部编。商品期货交易手册。鹿建光，瞿秀芳译，1990。

目录 第一章 期货交易概述 (1)


2008年我国纺织行业整体运行特点 2008年，纺织行业外部经济与政策环境发生了一系列变化：人民币升值、出口退税率下调、银根紧缩、生产要素价格上涨，特别是美国次贷危机升级引发全球金融危机，造成国际市场需求大幅下降，使外贸依存度较高的纺织行业在经过连续多年的稳定较快增长后，首次出现回落之势。 首先，生产步伐放缓，整体效益下滑明显。受国际市场需求疲软、国内市场竞争激烈等因素影响，2008年我国纺织服装企业纷纷调整了生产节奏，以减产、 削减存货等方式，来应对市场变化、缓解经营压力。据统计，2008年我国规模以上纺织企业累计完成工业总产值34780.61亿元，同比增长 $13.73\%$ ，增速较上年下滑了8.84个百分点。与此同时，由于行业外部环境压力明显增大，远远超过了行业的承受能力，致使行业经济效益下滑明显，甚至出现了2003年以来首现的利润萎缩局面。2008年1～11月，规模以上纺织企业累计实现利润总额1042.25亿元，同比下降 $1.77\%$ ，增速较上年同期下滑了38.76个百分点；利润率为 $3.45\%$ ，较上年同期下降了近 $14\%$ 。 其次，中西部投资有所提高。自2007年11月起，纺织行业固定资产投资增速就呈现了逐渐下降的态势，除了行业结构性调整已显成效之外，也反映出市场形势发生了景气度的转变，企业主动收缩了投资战线，以应对需求下滑的挑战。从不同地区来看，尽管东、中、西部的纺织行业投资增速均较上年有不同程度的减缓，但我国纺织行业投资向中、西部地区调整的步伐仍在不断加快。据统计，2008年，东部地区纺织企业的固定资产投资额同比下降了 $3.62\%$ ，而中、西部地区的投资增速分别达 $27.05\%$ 和 $28.43\%$ 。东部地区占全行业的固定资产投资比重明显降低，从上年的 $66.56\%$ 下降到了 $60.10\%$ ，而中西部地区所占的投资比重相应提高了6.46个百分点。 同时，对欧出口保持高增长。受到外部经济不景气、前期从紧出口政策、人民币升值、国际市场竞争以及国内企业成本上升、资金环境趋紧等诸多因素的影响，2008年以来，我国纺织品服装出口增速持续放缓，但我国纺织品服装对几大重点市场的出口表现不尽相同。对美纺织品服装出口受其经济走软、居民消费习惯调整等因素影响而增速大幅下滑，2008年，我国对美纺织品服装出口额达269.12亿美元，同比仅增长 $1.04\%$ ，增速较上年大幅下滑13.38个百分点。而由于中欧纺织品配额取消，欧元在2008年上半年对人民币处于升值区间，使得2008年我国对欧盟的纺织品服装持续保持了高增长，2008年，我国对欧盟出口纺织品服装399.26亿美元，同比增长 $36.66\%$ ，增速较上年提高37.33个百分点。 另外，行业结构调整、产业升级成绩显现，运行质量继续稳步提高。尽管2008年纺织行业面临的发展环境异常严峻，遇到的困难前所未有，全行业仍然坚持推进产业调整升级进程，取得了一定的发展成绩。2008年1~11月，全行业全员劳动生产率达31.90万元/人，较上年同期提高 $15.79\%$ 。其中，优势企业 发挥了巨大的支撑作用。2008年1~11月，约占行业规模以上企业 $30\%$ 的1.4万家优势企业实现利润总额1027.02亿元，较上年同期增长了 $31.94\%$ ，占全行业利润的 $98.54\%$ ；平均利润率达 $8.37\%$ ，较上年同期提高了0.53个百分点；其中3251家骨干企业平均利润率达到 $15.4\%$ 。这部分优势企业为行业发展发挥了重要的支撑作用。① # 2. 2008年我国民营纺织行业运行特点分析 纺织行业是受国际金融危机影响最严重的行业之一，2008年国内纺织行业面临着前所未有的困难。由于国内纺织品服装出口额的 $80\%$ 由非国有企业来完成，所以其中的民营企业最先遭遇生存考验。但我们很高兴地看到，我国民营纺织行业经过近些年的发展，企业综合实力逐步加强，抗风险能力逐步提高，在国际金融危机的冲击下，依然保持了较好的增长态势，具体表现在以下几个方面。 纺织行业收入保持增长，但利润下降，行业平均销售利润率降低。调研数据显示，2008年上规模民营企业中纺织和化学纤维行业营业收入总额为5025.79亿元，较2007年增长 $21.99\%$ ；户均营业收入17.15亿元，较2007年增长 $13.24\%$ ，但增幅降低11.51个百分点。2008年行业税后净利润为148.76亿元，较2007年降低 $10.28\%$ ；户均利润0.51亿元，较2007年降低了 $16.71\%$ 。2008年行业销售净利率 $2.96\%$ ，较2007年下降1.06个百分点。 纺织行业资产规模及出口总额保持增长，但增幅有所降低。2008年上规模民营企业中纺织和化学纤维行业资产总额3542.98亿元，较2007年增长 $17.30\%$ ，户均总资产12.09亿元，较2007年增长 $8.90\%$ ，但增幅下降13.98个百分点；固定资产总计1437.41亿元，较2007年增长 $12.08\%$ ，户均固定资产4.91亿元，较2007年增长 $4.05\%$ ，但增幅降低11.21个百分点。同时，2008年上规模民营企业纺织和化学纤维行业实现出口总额104.65亿元，较2007年增长 $6.62\%$ ，户均出口额为0.36亿元，较2007年下降 $1.02\%$ 。 另外，民营纺织行业在受到国际金融危机的冲击下，缴税总额有所降低，但依然承担了解决就业的社会责任，对社会的贡献度继续提高。调研数据显示，2008年上规模民营企业中纺织和化学纤维行业缴税总额123.38亿元，较2007年下降 $1.27\%$ ，户均缴税总额0.42亿元，较2007年下降 $8.35\%$ 。在解决就业方 面，2008年民营企业中纺织和化学纤维行业员工人数共计64.68万人，较2007年增长 $16.01\%$ ，户均人数2207人，较2007年增长 $7.70\%$ 。 # （二）2008年纺织行业波动原因分析 # 1. 从市场角度分析 受国际金融危机影响，全球需求增幅减缓。美国作为中国的出口大国，其需求的减少直接影响中国的对外出口额。纺织品企业对美国的出口订单持续减少，导致部分企业存货积压。但是，受中欧纺织品配额取消和2008年上半年欧元（对人民币、对美元）处于升值区间两大因素的影响，中国对欧盟的纺织品出口有较高增长。总体而言，由于中国对美国纺织品出口的下降幅度小于对欧盟国家的出口增长速度，纺织行业总体出口总额仍保持上升状态。 # 2. 从成本角度分析 （1）原材料（棉花）价格上涨加大了纺织业的成本支出。 2008 年上半年，棉花价格保持较高水平，虽然年底棉花价格曾大幅下滑，但年初棉花的高价位促使企业大量囤积原料，下半年受到产品价格下跌和消耗高价库存的双重挤压，纺织行业原材料成本依然较 2007 年大大增加（见图 2-5）。①  图2-5 2007~2008年棉花价格趋势图 （2）国际油价和煤炭价格上涨，导致纺织业生产成本提高。 2007年以来，原油价格不断升高，从2007年1月的54.54美元/桶升至2008年7月的147.62美元/桶，虽然2008年下半年油价大幅回落，但一直居高不下的油价促使很多企业大量囤积原料，下半年受到产品价格下跌和消耗高价库存的双重挤压，并未享受到油价下跌带来的效益。随着国际油价的上涨和煤炭价格的上涨，国内的汽油和用电价格也随着提高，这无疑使纺织业的生产和运输成本上升，进一步削弱了产品价格竞争力（见图2-6）。①  图2-6 2007~2008年原油价格趋势图 （3）企业的用工成本上升。 纺织业是典型的劳动密集型产业，全社会劳动用工成本的提升会给纺织行业带来更大的影响，包括保险缴交覆盖率的提升都会在短期内增加企业用工成本。 # 3.人民币升值和出口退税率下调对纺织行业利润的影响 2008年人民币对美元的升值加速，由于纺织行业出口订单大多以美元结算，汇率原因极大地缩小了纺织业的利润空间。同时，出口退税率的下调也缩小了纺织企业的利润空间。数据显示，2008年1~5月，企业累计出口创汇3656.28万美元，仅因人民币升值和出口退税率下调带来的减利损失就达1163万美元。2008年8月和11月国家又先后两次提高纺织品的出口退税率，该政策的影响可能要到2009年后才能显现。 # 三 房地产行业的整体规模和盈利水平均有下降 2008年受国家宏观调控政策的影响，房地产行业中的上规模民营企业大多呈现规模、盈利水平双降趋势，但不同地区、不同公司受影响程度各不相同。 # （一）2008年房地产行业经营特点分析 # 1.

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受国家宏观调控政策影响，全国房地产行业均受冲击 国家统计局公布的数据显示，2008年1~11月，全国商品房销售面积4.9亿平方米，比2007年下降 $18.3\%$ 。其中，商品住宅销售面积下降 $18.8\%$ ；商品房销售额19261亿元，下降 $19.8\%$ （其中商品住宅销售额下降 $20.6\%$ ），各项数据表明，房地产市场出现明显的下行特征（见图2-7）。  图2-7 1996~2008年房地产开发企业房屋销售面积趋势图 同时，全国各地楼市发展不均衡，表现为东部地区房屋销售量下降幅度大于中西地区，一二线城市下降幅度大于三四线城市的特征。其中上海、北京、武汉、福州等重点城市的成交量下降幅度较大，有的城市下降到原来的 $50\%$ 。 2008年11月，政府出台了一系列放松信贷、降低房贷利率、减免相关税收等救楼市组合政策，希望支持房地产市场稳步发展，如：财政部和中国人民银行出台措施，从2008年11月1日起下调住房交易契税、印花税和土地增值税三项税率，并降低首次购买普通自住房和改善型普通自住房的贷款利率下限及首付比 例；2008年10月30日中国人民银行宣布下调金融机构人民币存贷款基准利率。政府的支持政策使重点城市年底的成交量出现一定的回升，但从总体而言，成交低迷成为2008年全国楼市最鲜明的特点之一。 # 2. 民营房地产行业相关指标下滑但收入下滑幅度低于全国平均水平 2008年，受全球金融危机及我国宏观调控政策的影响，民营房地产企业在规模、创收、创利方面均呈现下降趋势。调研数据显示，2008年上规模民营企业中，房地产企业入围121家，入围企业家数较2007年下降 $21.43\%$ ；共实现营业收入总额1890.59亿元，较2007年降低 $15.81\%$ ；净利润总额189.60亿元，较2007年降低 $18.51\%$ ；资产总额3586.23亿元，较2007年降低 $13.74\%$ ；销售净利率为 $10.03\%$ ，较2007年降低0.33个百分点。 但与全国房地产行业整体情况相比，民营房地产企业又体现了较高的抵御风险的能力。2008年全国商品房销售额24071亿元，同比下降 $19.5\%$ 。其中，商品住宅销售额下降 $20.1\%$ ；而2008年上规模民营企业房地产行业销售总额为1890.59亿元，同比下降 $15.81\%$ ，下降幅度小于全国平均值。 # 3. 民营房地产行业中企业集中度下降 2008年在国际金融危机冲击、市场需求下降、国内宏观政策调整等一系列因素的影响下，民营房地产企业出现总体规模和创收盈利能力下降的趋势，且从其入围民营企业500家的情况看，2008年民营房地产企业的数量和单体企业的创收、盈利能力均有所下降，民营房地产企业的集中度整体降低。调研数据显示，2008年入围民营企业500家的房地产企业数量由2007年的22家下降至16家，其营业收入和净利润占比也分别从2007年的 $3.81\%$ 和 $7.42\%$ 下降到2008年的 $2.67\%$ 和 $6.17\%$ 。 # （二）2008年房地产行业波动原因分析 # 1. 房价大幅下滑，降低了民营房地产企业的收入水平 房价在2007年9月环比增幅达到最高点，之后下滑，直到2008年8月，全国70个大中城市房屋价格指数环比增幅为 $-0.1\%$ ，为近几年首次出现的负增长，表明全国房价真正出现“拐点”。9月、10月、11月房价环比增幅依次为 $-0.1\%$ 、 $-0.3\%$ 、 $-0.5\%$ ，房价下跌呈加速趋势。房价的下跌降低了民营房地产企业的收入水平（见图2-8）。  图2-8 2007~2008年全国房价增幅变动情况图 # 2. 上半年紧缩的货币政策增加了房地产企业的资金占用成本 房地产行业是资金密集型产业，受紧缩货币政策的影响其资产负债率普遍较高。数据显示，从公布的20余家房地产上市公司2008年年报上看，其中有12家企业资产负债水平高于 $50\%$ ，而民营房地产企业资金实力普遍低于国有大中型房地产企业，2008年民营房地产企业平均资产负债率高达 $81.9\%$ 。2008年上半年，国家实行紧缩的货币政策，使民营房地产企业的资金成本大幅上升，为保持现金流运转缓解企业的正常经营活动，民营房地产企业不得不降价销售，从而进一步导致其营业收入降低。 # 3.下半年适度宽松的货币政策和其他政策支持，使民营企业的成本支出压力得到一定缓解 下半年由于央行开始下调人民币贷款基准利率，尽管货币政策的调整是针对整个经济而采取的措施，但此次政策调整对资金密集型的民营房地产行业来说属于实质性利好。同时，2008年11月，国家对房地产企业的政策扶持力度进一步加强，先是多部门联合在贷款利率、首付比例、交易税费等多环节出台措施，后又有国务院在促进经济增长的十项措施中单独阐述房地产市场的重要性，在一定程度上缓解了民营房地产企业生存和发展的压力。 # 4.

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进一步加大宣传力度，营造品牌创建工作的良好氛围 政府及其职能部门要继续采取各种形式，加大对创牌企业的表彰和对创牌工作的宣传力度，通过各种媒体对已经创牌的企业和产品进行大力宣传，扩大这些名牌产品和著名（驰名）商标的影响，进一步提高它们在消费者心目中的知名度和美誉度。 # 2. 进一步加大品牌创建工作的引导与扶持力度 品牌建设需要政府有关部门在扶持、指导等各个环节密切配合，互相协作。政府及相关职能部门要进一步完善鼓励企业品牌建设的激励机制。例如，对企业申请驰名、著名商标给予支持；对获得驰名、著名商标的企业予以奖励；对拥有自主品牌的企业在相关的科研、技改等在财政税收优惠方面予以适当的制度安排；优先满足品牌企业在土地、电力、用水等方面的需求，对“走出去”的自主品牌产品，给予出口退税方面的优惠，对自主品牌境外宣传、参展服务和推销费用给予适当补助等；鼓励中介机构、银行开展以品牌为内容的无形资产评估、担保能融资服务创新工作。 # 3. 探索政府与企业之间的联合品牌创建机制 政府及其职能部门要充分利用现有行业科创中心平台，通过广泛的产学研合作，对一些难度大、风险大、技术含量高的研发项目，可以考虑由政府和创牌企业共同出资设立行业科技创业中心，建立成果共享、风险分散的机制，研发成功后，可通过授权、加盟等方式，优先满足创牌企业需求；从层次上看．以国家级、省级的名牌、著名（驰名）商标、生产基地建设为重点，进行不同层次、不同级别的多样化品牌培育。 # 4. 政府、中介组织要积极引导企业加强联合、整合资源、创建品牌 政府及其职能部门、商会、协会要充分发挥作用，鼓励企业组成联合体，通过合作，特别是强强联合创牌，引导企业通过契约、股权等方式，探索建立成本共担、风险分散的联合创牌机制；积极发挥政府、商会在产业集群品牌创建方面的作用，积极探索通过对产业集群整体品牌的打造，支持集群内中小企业的品牌建设的有效途径。 # 三 解决我国贸易摩擦的政策建议 目前，在我国对外贸易迅速发展的同时，中国也进入了国际贸易摩擦的高峰 期。我国必须积极主动地处理好现有的贸易摩擦，有预见性地采取一系列的措施减少甚至避免潜在的贸易摩擦的发生，降低贸易摩擦对我国产生的影响及危害。结合各机构已有的研究成果，对协助民营企业解决国际贸易摩擦提出以下建议。 # 1. 加快制度的调整与创新 制度既是引发贸易摩擦的原因，也是解决贸易摩擦与纠纷的关键。首先，应按照外向型经济发展的规律和市场经济体制的要求，转变政府职能，为企业全方位进入国际市场创造良好的外部环境。一方面鼓励企业树立科学的发展观，自觉克服传统意义上的保护意识。在积极为企业创造外部良好环境的同时，放手让企业自觉地在国际市场上学会自主生存、自主发展。另一方面，为避免直接导致贸易摩擦，我国应尽量少使用补贴等扶助方式。其次，逐步放开国内市场，积极吸纳国外先进的技术、产品、管理和服务进入国内市场。 # 2. 建立我国的贸易保护体系 要制定适当的配套措施，与进口限制相协调，适当保护国内特定产业。世贸组织规则允许的多项补贴项目，比如地方预算可以向严重亏损的国有企业提供适当补贴，可以给予一定范围的税收减免，可以给予一定数额的国家政策性银行贷款用于科研开发、基础设施建设等等。要运用好这些规则，尽最大力量在允许的范围内对国内产业施加保护。 # 3. 熟练运用综合性的谈判策略和技巧 首先，建立定期双边协调机制。由政府出面，成立协商机构，通过谈判，签订协定。其次，寻求多边框架下的贸易摩擦解决机制。在双边谈判和协调无法解决的情况下，应将贸易摩擦和纠纷纳入多边框架下进行解决。再次，巧妙利用利益集团的作用。在贸易摩擦问题上，有的利益集团希望发生贸易摩擦，从而从中渔利；有的反对贸易摩擦，以免使他们的贸易利益遭受损失。因此，在中国贸易摩擦问题上，日益发展的对华利益集团将是中国应充分重视及利用的经济资源和政治资源。 # 4. 增加商会和行业协会组织的协调作用 由于行业协会是非政府组织，其职责就是为国内产业利益服务，因此其行为可以更大胆、对国内产业的保护意识更强、促进出口扩大市场的目的可以更明确。由于多边规则只约束政府，并不能约束非政府组织的行为，行业协会应当在帮助政府和企业推进自由贸易和公平贸易等方面发挥其独特的作用，包括收集市 场信息特别是市场价格信息、议定市场价格、协调行业竞争、监督企业行为、提供各种咨询服务、推进行业技术进步、维护进出口企业和行业的整体利益的功能。 同时，应诉国外反倾销等贸易救济措施往往需较高的费用，而大多数国内企业对突如其来的反倾销诉讼缺乏雄厚的资金支持，行业协会或进口商会可以根据各企业出口额大小或按一定的原则设立反倾销应诉专项基金，以在财力上支持成员企业，尤其是实力较弱的中小型企业参与应诉。为此，要建立政府部门与行业协会、进出口商会的联系机制，加强沟通信息和指导协调。 强化行业协会、商会的作用，也有利于它们与海外同行业协会、商会建立更广泛的合作渠道，使贸易摩擦发生时，中外行会同时协助各自的政府化解矛盾。企业应该多借助商会的力量，让中国的行会和商会去和出口国当地的商会沟通，了解信息，了解什么产品已经冲击对方市场了。这种沟通应该是例行的，能够提前发现问题，不要等事情发生了才去解决。 # 5.

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天下顺治在民富，
天下和静在民乐，
天下兴行在民趋于正。

——明·王廷相《慎言·御民篇》

改革开放30多年以来，中国人民坚定不移地建设社会主义中国，坚定不移地对外开放，让中国融入世界，让世界认识中国。当世界上1/4的人口获得了富强和富足，发展中国家会获得来自中国的激励，而整个世界也会因为中国奇迹而获得实实在在的利益。新中国成立60多年，尤其是改革开放30多年，中国着力解决“民生”，把自己的事情办好，用事实回击了关于“中国威胁论”、“中国崩溃论”等种种污蔑、歪曲的论调。中国始终是国际体系的积极参与者、建设者和贡献者，在民生领域为世界的和平和稳定、为联合国千年目标的实现做出了自己的贡献。

# >>一、中国经济健康稳定增长是对世界民生发展的贡献<<

保障和改善民生的前提是经济增长。中国的发展进步越来越离不开世界，中国的发展进步也越来越贡献于世界。2008年金融危机发生以后，中国采取强有力的宏观调控政策，最早走出金融危机的阴影，不但有力地保障了民生需要，同时也对世界经济复苏做出了重要贡献。英国《金融时报》中文网站发表美国耶鲁大学教授罗奇撰写的《向中国学习宏观调控》一文说，中国在管理经济方面的表现仍远远胜过多数人对它的肯定，中国甚至在宏观政策战略方面给世人上了一课。中国对世界经济增长的贡献超过了  $50\%$  ，成为带动全球经济复苏的重要引擎。

# （一）对世界GDP增量贡献最大

中国已成为世界经济稳定增长的重要力量。根据世界银行的数据，中国对世界GDP增量的贡献率2003年是  $4.6\%$  ，2009年增长到  $14.5\%$  ，成为全球第二大经济体和第一大贡献国。根据高盛公司的数据，2000—2009年中国对世界经济的累计贡献率已经超过  $20\%$  。以市场汇率计算，尽管中国的经济总量只是美国的  $1/4$  ，但是，中国经济增长对世界GDP增长的贡献度超过美国经济增长的贡献度。如果以购买力评价汇率(一般认为是一个更好地衡量商品需求的指标)计算，中国的贡献度甚至会更高。中国作为全球需求和供给来源的作用日

益增大，正在越来越多地影响着全球商品的价格水平。对大多数国家而言，国际市场商品价格可以被当作外生变量。然而，对于中国，国际市场商品价格越来越不能被当作外生变量看待。世界银行认为，中国在全球经济中的作用越来越重要，这意味着国际市场商品价格对中国经济增长和经济前景变得越来越敏感。

中国作为世界第二大经济体，在世界经济格局中发挥着举足轻重的作用。中国经济的长期持续稳定增长成为世界经济的稳定器和发动机。各国主流媒体纷纷予以报道并积极评价，一些国家的专家学者也充分肯定中国的重要作用。他们认为，中国经济保持持续平稳较快发展本身就是对世界经济的巨大贡献；在中国的带领下，“金砖国家”日益成为全球经济重要的增长引擎。保持这些国家经济快速稳定增长，本身就是对全球经济的最大贡献。国际经济分析和咨询机构IHS预测中国经济未来几年仍将保持强劲增长，这也为其他亚太国家提供了一个重要的快速增长的市场，帮助它们减轻了因欧元区和美国经济下滑所带来的风险。IHS亚太区首席经济学家拉吉夫·比斯瓦斯说，在全球经济治理机制中，中国话语权的提升使发展中国家获得了更大的代表性和表达自身关切的机会；也使国际货币基金组织和世界银行获得了新的金融资源，增强其帮助成员国应对金融危机和国际收支困难的能力。

# （二）为全球经济复苏做出了贡献

随着经济全球化发展，中国经济与世界经济的联系日益紧密。越来越多的外国人士对于中国经济发展取得的成就表示赞叹。他们普遍认为，世界经济的发展少不了中国，中国经济健康稳定发展是对世界的巨大贡献。

2008年金融危机以来，世界经济增长乏力，中国是主要经济体中唯一进口呈现增长的国家。2009年中国进口量增长  $2.8\%$  ，在全球贸易下降  $12.9\%$  的情况下，中国进口值仍超1万亿美元；2010年进口13948亿美元，增长  $38.7\%$  成为世界第二大进口国；2011年全年进出口总值为36420.6亿美元，同比增长 $22.5\%$  。其中出口18986亿美元，增长  $20.3\%$  ；进口17434.6亿美元，增长  $24.9\%$  。

中国外贸又好又快发展，外贸发展方式转变取得明显进展。2011年出口商

品的质量、档次和附加值明显提升，价格明显提高。据海关数据和商务部研究院的分析，2011年中国主要出口商品的平均价格同比提高将近  $20\%$  。中国出口欧盟的商品，因质量问题被通报的数量下降了  $31\%$  ；中国出口美国的商品，因质量问题被召回的下降了近  $20\%$  。外贸结构调整成效明显。从商品结构看，具有自主品牌、技术和高端服务的出口商品比重明显提升；从市场结构看，我国对欧美日以外的广大市场的出口比重进一步提升到占  $56.3\%$  ；从贸易主体结构看，民营企业出口继续大幅增长，已占出口总额的  $30.5\%$  。中国进出口贸易的发展，为全球经济复苏做出了重要贡献。[1]

越南河内大学蔡心交博士表示，中国经济发展取得的成就让世界惊叹。随着全球化进程的加快，中国经济与世界经济的依存度增加，中国经济发展离不开世界，世界经济的发展也少不了中国。随着中国加快转变经济增长方式和调整经济结构，中国经济的发展更加稳健，为地区和世界经济发展注入新动力。在国际金融危机阴霾尚未消散的大背景下，中国经济平稳发展为世界经济早日复苏带来信心。

南非斯坦陵布什大学前孔子学院院长、南非前沿咨询公司首席执行官马丁·戴维斯博士表示，在全球金融危机爆发后，中国展现了良好的应对能力，树立了负责任大国的形象。中国没有像西方国家那样迷恋以武力为核心的硬实力，而是不断展示其软实力，利用经济和文化力量塑造了国际关系。中国负责任大国形象更多地体现在中国经济的稳定上，中国经济健康稳定发展是对世界经济的负责，是对世界的贡献。

墨西哥国立自治大学西尔维亚认为，中国的经济增长突飞猛进，长期保持两位数的增速，创造了世界经济的奇迹，并因此成为世界经济的重要引擎。中国的发展孕育和创造了各种商机，吸引了各国的投资者竞相到中国投资创业。与此同时，“中国制造”开始走向世界，并逐渐在世界范围内站稳脚跟，物美价廉越来越成为人们对中国产品的共识。中国综合国力的不断提高加强了世界和平的力量，同时也不同程度上促进了世界的繁荣和发展。全球金融危机爆发后，中国与其他国家一道，积极参与危机解决，为减少金融危机的不利影响做出了重要贡献，令人敬佩。

土耳其国际战略研究组织副总裁卡梅尔·卡瑟姆说，中国经济的发展令人瞩目。中国经济发展对于世界来说，不仅是经济上的重要意义，还具有政治上

的重要意义。从经济上来讲，中国作为世界第二经济大国，不仅生产了大量的工业产品，而且带动了从原材料到研发整个产业链的发展，起到了世界经济的引擎作用；从政治上，当前“冷战”格局已经结束，国际体系不再是零和博弈，而是荣辱与共的相互依存模式，中国需要世界其他国家提供的市场和原材料，其他国家也需要中国提供的物美价廉的商品，这样就大大降低了世界大战的发生几率，这一现象在中美关系中显得尤为突出，客观上促进了世界的和平、稳定与发展。

# （三）中国调整经济结构、转变增长方式是世界之福

中国经济稳中求进的发展，把更多精力放到调整经济结构、转变发展方式上，从“更快”持续转向“更好”。这一切，归根到底，是要让百姓享受到更多实惠。而中国百姓得到实惠，也将是世界发展之福。

这首先是因为中国民生之惠，直接效应之一就是内需潜能的释放，而一个更加坚实、旺盛的中国市场，必定会为世界提供更多新机遇。英国《泰晤士报》社评指出，中国不断扩大的中产阶层将刺激对服务业的需求，而劳动者收入也将继续提高，这将为欧美出口提供“更大市场”。

其次，随着中国经济规模不断扩大，中国与世界经济的良性互动愈发重要。在GDP增长“减速”过程中，中国将逐步改变过度依赖出口和公共投资的增长模式，转向更多依靠内需拉动经济，为全球经济再平衡做出切实贡献。

改革开放以来，中国的发展之路一直是一条追求与世界互利共赢的道路。正是中国经济的增长，支撑了很多国家的出口，为全球经济复苏提供了巨大市场需求，维持了世界经济体系的活力。中国的发展轨迹独特而丰富，也为其他新兴经济体和发展中国家的发展提供了经验。如今，在全球经济尚未走出阴霾之际，中国坚持调结构、稳增长、惠民生，致力于让百姓得到实实在在的好处，国民经济健康、可持续增长前景更加可期。作为世界第二大经济体，中国明智的发展之策势必将增强全球经济的确定性与稳定性，对助力全球经济摆脱困境具有重大意义。

可以预见，在惠民的道路上，中国发展的脚步将更加稳健；而中国百姓的“钱袋子”鼓了，也必将为世界带来更丰厚的发展“红利”。中国经济一定能够实

现更长时期、更高水平、更好质量的发展，并为推动实现世界经济强劲、可持续、平衡增长做出新的贡献。[2]

# （四）为世界减少失业做出贡献

长期以来，中国面临着劳动力供大于求的总量性矛盾，稳定和扩大就业的任务十分繁重。面临巨大的就业压力，中国政府实施了积极的就业政策，采取多种措施努力扩大就业，努力保持比较充分的社会就业(图3-1)。

图3-1 我国历年城镇登记失业率

数据来源：2011年中国统计年鉴。

# 1. 改善就业结构

作为一个人口大国，中国的就业问题牵动着全世界的心。中国政府通过推动经济发展来创造就业岗位，扩大就业数量，通过教育和培训提高劳动者的素质和能力，努力实现由人力资源大国向人力资源强国的转变。

2012中国民生发展报告——跨越变革世界中的“民生陷阱”  第三章  中国民生发展成就与国际贡献.pdf

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


保持经济快速发展，不断创造和扩大就业。自改革开放以来，中国调整经济结构，确立了以“以公有制为主体，多种所有制经济共同发展”的基本经济制度，制定和实施了一系列的经济政策，鼓励发展劳动密集型企业和非公有制经济，鼓励扶持中小企业和第三产业，为扩大就业提供了强大动力。2002年党的十六大第一次明确把社会就业比较充分作为全面建设小康社会的一个重要目标，自此政府将就业工作摆在经济社会发展的突出位置。党的十七大报告明确提出，要实施扩大就业的发展战略，促进以创业带动就业。中国政府在推动经济快速发展的同时，在就业政策上实现了从消极就业政策向积极就业政策的转变，形成了经济增长与扩大就业的良性互动，使中国就业保持了持续稳步增

长。2010年，全国城镇新增就业1168万人，为全年目标900万人的  $130\%$ ；下岗失业人员再就业547万人，为全年目标500万人的  $109\%$ ；就业困难人员就业165万人，为全年目标100万人的  $165\%$ 。[3]

提高人力资源质量，适应经济发展水平。经过多年的发展，中国逐步形成以宪法为根本依据，以劳动法、公务员法为基础，以劳动合同法、就业促进法、劳动争议调解仲裁法为主体，其他单项法律和行政法规为重要组成部分的人力资源开发法律体系。[4]截至2009年年底，中国劳动力资源106969万人，比2000年增加11267万人；就业人员77995万人，比2000年增加5910万人[5]，使中国的人力资源状况发生了显著变化。为了提高人力资源的质量，国家通过立法[6]促进初、高等教育和职业教育，将中国的人口压力转变为人力资源优势，提升企业乃至整个国民经济的竞争力。中国15岁以上人口平均受教育年限接近8.5年；主要劳动年龄人口平均受教育年限为9.5年，其中受过高等教育的比例为  $9.9\%$  ；新增劳动力平均受教育年限达到12.4年。[7]

# 2. 完善市场就业机制

改革开放以来，中国的就业制度发生了巨大变化，由计划经济体制下统包统配为主转变为市场经济下配置劳动力资源，实行劳动者自主择业、市场调节就业、政府促进就业的就业新机制。

培育和发展劳动力市场。改革开放以来中国政府逐渐放权，承担市场监管者的角色。20世纪80年代初，党中央、国务院提出的“三结合”就业方针[8]打开了就业的多种渠道，开始确立劳动者就业的主体地位；1986年国务院颁布的“四项规定”[9]改革了企业用工制度，实行劳动合同制，确定企业用人的主体地位；1993年十四届三中全会正式提出“培育和发展劳动力市场”，自此劳动力市场不断壮大并得以完善，就业渠道和方式日益多元化，就业服务体系不断完善。此外，就业人员产业布局日趋优化。随着中国经济发展和产业结构调整，第一产业就业人员比例大幅下降，第三产业就业人员比例有较大提高(图3-2)。1949年第一产业占有  $90\%$  以上的劳动力，第二产业不足  $3\%$  ，第三产业不到 $6 \%$  ；1978年第一产业劳动力还在  $70\%$  以上；2000年第二、三产业就业之和占到就业者的一半；[10]2009年第一、二、三产业就业人员的比例由2000年的 $50.0:22.5:27.5$  变为  $38.1:27.8:34.1.$  [11]

图3-2 我国历年就业人员产业布局

数据来源：2011年中国统计年鉴。

发展和完善劳动就业的法律体系。1994年第八届全国人大常委会第八次会议上《劳动法》的颁布填补了我国法制建设的空白，自此中国的劳动立法逐渐填充。中国陆续颁布了《职业病防治法》、《安全生产法》、《工会法》（修订）等一系列法律、法规，同时人力资源和社会保障部与地方人大、地方政府也出台了涉及劳动合同、集体合同、工资、养老保险、医疗保险、监察等方面的规章、地方法规和地方规章，形成了以劳动法为龙头的多层次、多领域的体系。2008年1月1日施行的《劳动合同法》确定了劳动者与工作单位之间劳动合同的签订、变更、解除、终止、续订、补偿事项，同时也赋予了工会签订集体合同的权利；赋予了劳动者相对的辞职权(单方解除劳动合同的权利)，极大地解放了劳动者，使非自愿劳动的现象大幅减少；统一了对于用人单位因法定理由解除劳动合同给予经济补偿的做法，巩固并完善了劳动争议处理机制；巩固并完善了劳动争议处理机制，中国目前劳动争议的仲裁、诉讼的递次操作与其他国家的劳动争议处理机制不同，在现阶段却更符合我国国情，也是当下的最佳选择。中国就业法律体系的建立与完善，使得除了少数特殊群体有国家特殊政策保护以外，保障各类劳动者能够公平地参与市场竞争以及对自身权利的维护。截至2010年年底，全国规模以上企业劳动合同签订率达到  $97\%$  ，小企业劳动合同签订率达到  $65\%$  ，共查处用人单位不签订劳动合同、拖欠工资、不依法参加社会保险等劳动保障违法案件81.9万件。[12]

建立、健全覆盖城乡的公共就业服务体系。公共就业服务主要依托于公共

就业服务机构，为劳动者提供职业介绍、职业指导、就业训练、社区就业岗位开发服务和其他有关服务内容，以提高劳动者的职业技能和创业能力。[13]在近年的实践中，作为职业中介机构，各地公共就业服务机构积极探索人本服务，初见成效。如针对城镇下岗失业人员中的困难群体，开展再就业援助活动，依托街道社区，把温暖送到家中；针对进城求职农民工，在春节后求职高峰期间开展“春风行动”，集中开展宣传，举办招聘会，向他们送政策、送岗位；针对企业技工短缺的结构性问题，开展了技能岗位对接活动；针对毕业生就业问题，开展大中专技校毕业生就业服务月活动。[14]目前，中国已经基本形成市、区县、街道（乡镇）、社区四级公共就业服务网络，基本实现免费职业介绍服务，并逐步发展成为金融职业介绍、职业培训、职业指导、劳动保障事务代理等内容为一体的“一条龙”式服务。据统计，经过30年的发展，到2007年年底，我国共有各类职业介绍机构37897所，其中公共职业介绍机构24806所，占总数的  $65\%$  。[15]

# >>二、中国成为世界粮食安全和稳定的重要因素<<

“民以食为天”，“国无粮不稳”。解决吃饭问题是保障民生的根本。面对当今世界居高不下且波动无常的粮食价格，中国对解决世界粮食安全问题做出了巨大贡献。中国是世界第一人口大国，同时也是世界粮食的生产与消费大国，以占世界  $7\%$  的耕地，养活了占世界  $22\%$  的人口。1949年，时任美国国务卿的艾奇逊预言，共产党能够打天下，但是解决不了中国人的吃饭问题。但是，经过60多年的发展，中国不但保障了自身粮食供给，而且在力所能及的范围内向全世界需要帮助的国家提供粮食捐赠、援助，维持了世界粮食市场的稳定，为世界粮食安全做出了贡献。

# （一）波动和居高的粮食价格

古语有云，“民以食为天”。粮食[16]是人类最基本的需求和生存的底线。尽管由于自然条件、饮食习惯等的差异，不同国家、不同地区对粮食的定义存在差异，但粮食安全[17]却是困扰国际社会的普遍难题。联合国粮农组织

(UNFAO)粮食安全委员会提出的粮食安全目标[18]获得各国认同。粮食安全目标一是确保能够生产出足够的粮食；二是最大限度地稳定粮食的供给；三是确保所有需要粮食的人都能获得粮食。UNFAO总干事雅克·迪乌夫指出，即便能在2015年之前实现千年发展目标，发展中国家仍有约6亿人处于食物不足的状态。每天6亿人处在挨饿的状态是绝对不能接受的，整个国际社会必须立即采取有力行动，将粮食不安全从地球上彻底消灭。[19]

粮食安全是最大的民生问题之一，也是国家安全战略的重要组成部分。正如邓小平所指出的那样，“做到粮食基本过关，这是一项重要的战略部署”。粮食始终是一种具有战略性的特殊商品。粮食生产是农业的基础，更是国民经济的基础。粮食生产与其他产业部门的关联度日趋紧密。无论是否以植物性食品为主，保证充足的粮食供应、确保所有需要粮食的人都能获得粮食是社会稳定和政治稳定的基础。

近年来，国际粮价大幅波动。根据联合国粮农组织、国际农业发展基金和世界粮食计划署发布的《2011年世界粮食不安全状况》的预测，快速增长经济体的消费者需求将增加，人口将持续增多，生物燃料生产的进一步增长将给粮食系统造成更大压力。此外，由于农产品与能源市场之间日趋紧密的联系以及更加频繁的极端天气事件，在未来十年，粮食价格可能会出现更大的波动。

粮价波动，尤其是价格上扬，是对发展中国家粮食安全的重大威胁。“粮食价格——走出危机走向稳定”成为2011年世界粮食日的主题，这在一定程度上也反映了国际社会对粮食价格的密切关注。据世界银行统计，2010—2011年，粮食价格上涨使近7000万人陷入极端贫困。[20]高涨的粮价正在使一些贫困国家面临饥饿威胁，并导致一些国家陷入社会动荡，现在粮价居高不下，国际贸易保护主义加剧，国际金融市场更加动荡，粮食安全最终会危及金融安全，甚至影响国际社会的和平发展。

# （二）稳粮价、保民生——中国保障粮食安全的经验

中国解决粮食安全问题始终坚持“立足国内资源，实现粮食基本自给”的基本原则。经过多年的探索，中国在实践过程中积累了丰富经验，这对于发展中国家具有一定的推广借鉴意义。

# 1. 增强全社会重视粮食安全的意识

中国政府一直将确保粮食安全作为一项长期的国家战略任务。从中央到地方，各级政府高度重视粮食安全工作。始终坚持统一思想，提高认识，将粮食安全纳入重要议事日程，切实把各项政策落到实处。

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


粮食安全具有全局性和普遍性，保障国家粮食安全是各级政府的责任，也是全社会的责任。全社会正在不断提高粮食安全意识，按照建设资源节约型社会的要求，科学饮食、健康消费，全社会正在逐步形成爱惜粮食、反对浪费的良好风尚。

# 2.“四项基本制度”

基于人多地少、人均耕地少、优质耕地少、耕地后备资源少等中国土地资源的基本国情，中国政府实施了最严格的耕地保护制度。层层落实责任，坚决守住18亿亩耕地红线。为了适应新形势，耕地保护工作已经开始由数量管理向数量、质量和生态三位一体管理转变。

中国坚持家庭联产承包责任制长期稳定不变。30余年的实践证明，这一基本经营制度适应社会主义市场经济体制，符合农业生产特点，能够有效调动广大农民的生产积极性。

由于粮食生产在年度和地区之间存在不平衡，中国建立了专项粮食储备制度，以增强政府对粮食市场实施宏观调控的能力。国家发展与改革委员会的数据显示，截至2011年2月，中国粮食库存占消费的比重超过  $40\%$  ，远高于国际公认的  $17\% \sim 18\%$  的安全线水平。一旦需要，完全可以开仓出粮。2010年在大豆价格出现过快上涨的情况下，中国就通过抛售储备大豆以达到平抑价格、稳定市场供应的目的。

中国坚持落实粮食省长负责制，明确中央和地方的粮食安全责任。中国国土辽阔，各地自然地理环境、农业资源条件、人文历史条件、经济发展基础、财政经济实力千差万别，只有在中央统一调控下，充分发挥地方政府发展粮食生产的积极性，才能从根本上夯实粮食安全的基础。各地政府主要负责人对粮食生产亲自研究部署，在工作安排、资金投入上动真格，把粮食生产的目标任务落实到作物、落实到地区。

# 3. 产业、财政、税收、金融政策多管齐下

中国政府在粮食生产的产业链上游和下游培植国有控股企业，发展种子、农药、化肥等行业的国有控股龙头企业、发展国有大粮商，稳定生产成本、适当提高粮食收购价格，发挥稳定粮食市场的主导作用。

中国政府全面取消农业税，同时实行粮食直补、良种补贴、农机具购置补贴和农资综合直补政策，初步建立了粮食专项补贴机制和对农民的收入补贴机制。中央财政用于“三农”[21]的投入持续大幅增加，从总量上看，中央财政预算安排“三农”投入不断增加，从2006年的3397亿元人民币增加到2010年的8183亿元人民币。[22]这在一定程度上调动了粮农生产的积极性，保障了粮食生产(图3-3)。

图3-3 我国历年人均粮食产量

数据来源：2011年中国统计年鉴。

实行粮食收购价格政策。中国政府托底粮食价格，无论市场供求如何，粮食市场价格不会低于最低收购价。一方面，调动农民种粮积极性，有效地保护了农民利益，稳定了农民收入；另一方面，最低收购价使农民手中的粮食变成了国家的储备，这为政府通过调节市场供应、干预粮价提供了基础。

国家金融支农政策向粮食主产区倾斜。中国人民银行支农再贷款继续向粮食主产区倾斜，适当增加贷款额度；对各银行的涉农贷款，在存贷比考核上给予宽松掌握，解决支农资金制约问题；加大财政税收对农村金融支持力度。确保每年涉农信贷投放增速不低于其他各项贷款平均增速，加强对农田水利建设

项目的信贷支持；对农民购买良种、农药、化肥、农机具和农用燃油等农业生产资料的有效信贷需求要及时予以满足；对农资企业和种子公司等的流动性贷款要予以优先支持。

# 4. 粮食科技自主创新

中国政府高度重视发挥科技进步在解决粮食安全问题中的重要作用。在以生态理论为指导的绿色储粮技术、以生物技术为重点的粮油加工技术装备、以新型散装储运为带动的粮食现代物流技术、以应用基础研究为支撑的粮油质量标准检测技术、以监测和预警为重点的粮食流通信息化技术等方面，不断加强自主创新，持续提高粮食综合生产能力，保障国家粮食安全。

针对粮食丰产存在的关键技术瓶颈，按照“研究一批，储备一批，示范一批”的原则，围绕实现水稻、小麦、玉米三大粮食作物高产、优质、高效、生态、安全生产目标开展了技术攻关，取得了一大批重要科技成果。中国的杂交水稻技术出口到很多发展中国家，为发展中国家解决粮食问题提供了技术支持。同时，立足每年为国家提供  $90\%$  以上商品粮的东北、华北、长江中下游三大平原，以核心试验区、示范区、辐射区为重点，从集成示范和大面积应用系统推进新技术应用。以生物育种技术为例，中国的作物新品种在粮食单产提高中的贡献率已达到  $30\%$  左右。[23]

# （三）由受援国变为援助国，与全球饥饿斗争

联合国粮食计划署(WFP)执行主任乔塞特·希兰2010年12月22日在粮食计划署中文网站发表致辞指出，如今，世界上仍有近10亿人每天早上醒来不知道这一天是否有饭吃，消除饥饿似乎只能是一个梦想。然而，中国几乎实现了这一梦想，并且比世界上任何一个国家速度更快、范围更广。没有哪一个国家在如此短的时间内让如此多的人摆脱饥饿。

当然，中国在解决自身问题的同时，一方面在力所能及的范围内与WFP开展合作；另一方面在“南南合作”框架下向发展中国家提供支持和帮助。

中国已经成为WFP的全球主要合作伙伴之一。统计数据显示，1979年至2010年，WFP先后收到来自中国逾4300万美元捐款。其中仅在2010年，中

国就向世界粮食受援国家提供了400万美元的帮助。[24]除年度捐款外，中国还向WFP提供快速反应账户捐款。印度洋海啸、海地地震以及非洲之角旱灾等重大自然灾害发生时，中国也及时通过WFP向相关国家提供援助。截至2011年9月，中国政府已捐助1亿元人民币帮助WFP在索马里展开救灾行动。[25]

在“南南合作”框架下，中国在粮食技术输出等方面的交流合作的力度不断加大，让更多的发展中国家从中受益。截至2011年，中国在亚洲、非洲、拉美等地区建立了20多个农技示范中心，派遣了1100多名农业专家和技术人员，帮助发展中国家培养了一大批农业技术人员。[26]

中国不仅从物质上积极支持解决世界饥饿问题，而且还深入参与推动饥饿问题解决的相关国际事务。在2008年联合国千年发展目标高级别会议上，温家宝总理呼吁各国未来五年对WFP捐款翻一番。中国与俄罗斯、巴西、南非以及印度等新兴市场国家携手，成为世界粮食援助的生力军，通过提供现金援助、实物援助或技术、人员输入，帮助其他国家找到自己的粮食安全问题解决办法。

# >>三、中国人口政策为世界控制人口过快增长提供了经验 <<

# (一)控制人口数量，成为全球“人口爆炸”的主要“制动器”

2011年10月31日，世界人口达到70亿。人口的飞速发展给地球的资源和环境带来了沉重负担，影响到其发展的能力，给民生保障和改善带来沉重压力。迄今为止，中国仍是世界第一人口大国。中国政府致力于促进人口政策和发展规划的一体化，使人口与资源、环境相适应，促进经济社会的可持续发展。

中国人口众多，约占世界总人口的1/5，而且农业、农村人口比重较大。正是这样一个国家，却又是在半殖民地半封建的废墟上，在一穷二白的基础上建立和发展起来的。新中国的成立为实现和发展人民民主奠定了政治前提，特别是改革开放以来，逐步探索出一条适合中国国情的社会主义民主政治发展和经济社会建设的成功之路，惠及13亿人口，既保障了人民当家做主，又引导

全社会从温饱走上小康。这一历史性成就属于新中国，也属于人类社会。

新中国成立以来，人口获得较快增长。1970年中国育龄妇女的总和生育率为5.81，人口出生率、自然增长率分别为  $33.43\%$  和  $25.83\%$  。20世纪70年代特别是改革开放以来，随着对人口问题认识的不断深化和科学化，中国确立了控制人口增长、提高人口素质的人口政策，全面推行计划生育。1982年，计划生育政策被写入宪法，成为新中国的基本国策。国家全面推行计划生育基本国策，鼓励晚婚晚育，提倡一对夫妻生育一个子女，并依照法律、法规合理安排生育第二个子女。各地根据当地实际制定了具体政策规定。通过实施这一基本国策，1998年中国人口自然增长率首次下降到了  $10\%$  以下。1999年中国人口出生率、自然增长率分别下降到  $15.23\%$  和  $8.77\%$  ，总和生育率下降到更替水平以下，进入世界低生育水平国家行列。

2001年中国颁布《人口与计划生育法》。通过实行计划生育政策，中国为世界人口增长率的下降做出了重要贡献。中国国家人口和计划生育委员会提供的数据显示，中国占世界人口的比重从改革开放初期的  $22\%$  下降至2010年的 $19\%$  。实行计划生育使得中国在30多年间少出生了4亿多人。中国人口再生产类型实现了由“高出生、低死亡、高增长”向“低出生、低死亡、低增长”的历史性转变，妇女总和生育率下降到现在的1.8左右。在第三世界人口大国中，中国是唯一实现这一目标的国家。中国推行计划生育政策，实施人口控制增长，少增加近4亿人口，让“世界60亿人口日”的到来推迟了将近4年，“70亿人口日”的到来推迟了5年，坚持计划生育政策的中国，已成为全球人口爆炸的主要“制动器”。

# （二）调整人口结构、提高人口素质

以2010年11月1日零时为标准时点的第六次全国人口普查的数据显示，中国人口总量增幅减少、人口素质不断提高、人口结构不断改善。

第六次人口普查登记的全国总人口[27]为1339724852人，与2000年第五次全国人口普查相比，十年增加7390万人，增长  $5.84\%$  ，年平均增长 $0.57\%$  ，比1990年到2000年的年平均增长率  $1.07\%$  下降0.5个百分点。数据表明，十年来中国人口增长处于低生育水平阶段。也正是由于生育水平不断下

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


降、迁移流动人口增加、年轻人婚后独立居住等因素的影响，家庭户[28]规模继续缩小。这次人口普查，平均每个家庭户的人口为3.10人，比2000年人口普查的3.44人减少0.34人。[29]

第六次人口普查的数据显示，从性别上看，男性人口占  $51.27\%$  ，女性人口占  $48.73\%$  ，总人口性别比由2000年人口普查的106.74下降为105.20（以女性人口为100.00），性别更加趋于平衡；从年龄上看， $0\sim 14$  岁人口占 $16.60\%$  ，比2000年人口普查下降6.29个百分点；60岁及以上人口占 $13.26\%$  ，比2000年人口普查上升2.93个百分点，其中65岁及以上人口占 $8.87\%$  ，比2000年人口普查上升1.91个百分点。中国人口年龄结构的变化，说明随着经济社会快速发展，人民生活水平和医疗卫生保健事业得到巨大改善，生育率持续保持较低水平，老龄化进程逐步加快(图3-4)。[30]

图3-4第六次人口普查年龄分布

数据来源：2011年中国统计年鉴。

第六次人口普查的数据显示，与2000年人口普查相比，每十万人中具有大学文化程度的由3611人上升为8930人，具有高中文化程度的由11146人上升为14032人；具有初中文化程度的由33961人上升为38788人；具有小学文化程度的由35701人下降为26779人。文盲率(15岁及以上不识字的人口占总人口的比重)为  $4.08\%$  ，比2000年人口普查的  $6.72\%$  下降2.64个百分点。各种受教育程度人口和文盲率的变化，反映了十年来中国普及九年制义务教育、大力发展高等教育以及扫除青壮年文盲等措施取得了积极成效。[31]中国政府历来重视国民身体素质的提高(图3-5)。2009年国家颁布了中国第一部全面、系统规范全民健身事业发展的专门性行政法规《全民健身条例》，并于2009年

投入资金4.07亿元援建各类全民健身工程。[32]

图3-5第六次人口普查受教育人口数据

数据来源：2011年中国统计年鉴。

# （三）中国人口发展对世界人口可持续发展做出了贡献

中国缓解了庞大的年轻人口在入学、就业、住房等方面带来的压力，为促进经济发展和社会稳定创造了有利条件。人口增加放缓的一个显著结果是节约了自然与社会资源，消减了对环境的过度破坏，走出了一条人口与经济、社会、资源、环境相互协调的可持续发展道路。

另一个显著结果是消除贫困。中国长期执行计划生育与扶贫开发相结合的人口政策，过去数十年间累计有2亿多中国人直接或间接受惠于此，摆脱了贫困。这一成就，不仅是解决中国自己的发展问题，也为在全世界范围消除贫困开辟了一种可行的新思路。

实行人口控制政策的中国，九年义务教育普及率及女童上学率居世界发展中国家前列，5岁以下婴儿死亡率达到了欧美发达国家水平，中国人均期望寿命从1949年的35岁提高到目前的73岁，达到中等发达国家水平。人类发展指数上升到0.66，是全球提高最快的国家之一。成人识字率不断提高，缺乏营养的人口不断下降，被列为粮食自给稍有余的国家。十几亿人民的生存权和发展权基本得到保障。

中国的控制人口增长、提高人口素质的社会可持续发展路线，对世界人口与可持续发展做出了积极贡献，也为其他人口大国的发展模式提供了宝贵的经验。联合国人口基金会的资料显示，全球发展中国家中主动采取计划生育措施

的夫妇已从原来的  $15\%$  提高到了  $60\%$  。

到21世纪中叶，全国人口总量在达到峰值(接近16亿)后缓慢下降。人口素质和健康水平全面提高，高中阶段教育和高等教育大众化。建立起完整高效的社会保障制度。人口分布和就业结构比较合理，人口城市化水平大幅度提高。人民生活富裕，人均收入达到中等发达国家水平，社会文明程度显著提高，基本实现人口与经济、社会、资源、环境协调发展和国家现代化。随着这些目标的实现，中国在稳定世界人口和促进人类社会进步上的积极而重要的作用将更加明显。

根据《中国21世纪人口与发展》规定的中国人口与发展的目标，2010年全国人口总数控制在14亿以内，人民生活更加宽裕。人口素质明显提高，全国人口受教育年限达到发展中国家先进水平，群众享有基本的医疗保健和生殖健康服务，普遍实行避孕措施的知情选择，出生性别比趋于正常。努力解决人口老龄化带来的问题，初步建立覆盖全社会的社会保障制度。

# >>四、中国人类发展指数进步快，为保障人的生存权和发展权提供了经验 <<

中国在控制人口数量、提高人口素质的基础上，优先解决劳动就业、教育医疗、社会保障、居民住房等基本民生问题，坚定不移地走共同富裕的道路，努力使改革发展成果惠及全体人民，为改善全体人民的生存权和发展权做出了巨大成绩，不仅为世界范围内人的生存权和发展权问题的解决贡献了自己的一份力量，而且也为其他国家提供了可供借鉴的经验，成为人类发展指数进步最快的国家之一，为世界保障人的生存权和发展权提供了经验。

# (一)注重保障和提高人的生存权与发展权

# 1. 保障儿童发展权

儿童是社会的未来，儿童的生存和发展是人类可持续发展的基础。中国政府重视儿童的身心健康发展，致力于不断改善儿童的福利水平，关注弱势儿童

群体，保障儿童能够茁壮成长。

妇幼卫生监测统计表明，婴儿死亡率从2000年的  $32.2\%$  下降到2010年的 $13.1\%$  ；孕产妇死亡率从2000年的53/10万下降到30/10万；全国5岁以下儿童死亡率从2000年的  $39.7\%$  下降到2010年的  $16.4\%$  ；全国5岁以下儿童中重度营养不良患病率从2005年的  $2.34\%$  下降到2010年的  $1.55\%$  ；[33]其中全国5岁以下儿童死亡率不断下降，已提前实现联合国“千年发展目标”（图3-6）。[34]新中国成立初期政府在部分地区发放婴儿食品；60年代、70年代推广科学膳食制度；80年代开发辅助食品；90年代促进母乳喂养、优化膳食模式。[35]儿童健康、营养状况正在持续改善。

图3-6 我国历年婴儿死亡率和5岁以下儿童死亡率

数据来源：2011年中国统计年鉴。

“十一五”期间，中国免疫规划在原来覆盖7个疾病的基础上，扩展到15个疾病，成为世界上计划免疫覆盖疾病病种最多的国家，为广大儿童编织了一张疾病防护网。为了让农村儿童有一个健康、美好的未来，2010年卫生部和民政部联手，提高农村儿童白血病、先心病等重大疾病的医疗保障水平，新农合和医疗救助承担这些疾病  $90\%$  的费用。2009年深化医药卫生体制改革启动以来，国家基本公共卫生服务项目全面实施，还为城乡居民免费提供包括儿童保健在内的基本公共卫生服务。[36]

近年来，由于各级政府和全社会的大力支持和积极参与，中国学前教育事业稳步发展，已形成了国家和社会联合办园的局面。为了提高农村学前教育水平，2010年国家发展和改革委员会率先安排资金5亿元，在10个省启动农村

学前教育推进工程试点，规划建设幼儿园416所。[37]截至2010年，全国共有幼儿园15.0万所，学前教育规模达到2976.7万人，“十一五”期间增长了 $36.6\%$ ；学前三年毛入园率达  $56.6\%$ ，小学招生中接受过学前教育的比例为 $91.9\%$ ，“学前三年毛入园率达到  $55\%$  以上”的“十一五”规划目标如期实现。[38]

“十一五”期间，中央安排专项资金15.2亿元，地方配套资金27.2亿元，在所有地级市新建和改造了一批设施完善、功能齐全、环境良好的儿童福利机构，改善了孤儿、弃婴的养育条件。中央安排专项资金7亿元，地方配套11.2亿元，新建和改扩建了387个流浪未成年人救助保护机构，新增救助保护床位4.1万张，并推动县(市)流浪未成年人救助保护机构建设，改善了流浪未成年人救助保护基础设施，增强了救助保护工作能力和服务能力。[39]

# 2. 重视青年的发展和权益实现

改革开放以来，中国政府高度重视青年的发展和青年权益的实现。随着中国经济持续增长和社会全面进步，青年的受教育权、劳动就业权、生存健康权、法律保障权、文化娱乐权、婚姻家庭权、公共参与权等方面享有的合法权益得到越来越充分的实现与保障。

在受教育权方面，青年受教育权有了更为坚实的法律保障，受教育经费有了较大增长，接受高等教育范围持续扩大，受教育有了更大的选择权，受教育质量不断提升。2007年，全国“两基”人口覆盖率达到  $99\%$  ，青壮年文盲率进一步下降到  $3.58\%$  ，全国15岁以上人口平均受教育年限超过8.5年，比世界平均水平高一年。[40]

在劳动就业权方面，中国政府结合青年的实际需求，积极整合社会资源，为推动青年就业创业做出了积极努力。政府提供资金扶持以及制定优惠政策，积极搭建青年创业平台，创造大量的就业机会，鼓励青年自主创业和灵活就业；拓宽渠道，大力引导青年到城乡基层、中西部地区、中小企业就业和自主创业；维权工作力度逐步加强，青年劳动权得到基本保障。

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


在生存健康权方面，青年身体发育水平不断提升，青年心理健康问题日益受到重视，青年生殖健康教育与艾滋病防治取得显著成效，青年生存与发展环境不断优化，青年的生存健康状况得到了极大改善。从1985年到2005年，18岁以下青少年身高平均增加4.64厘米，体重平均增长4.90公斤[41]。

在法律保障权方面，政府多管齐下，预防和减低青年犯罪。政府加强未成年人思想道德建设和法制宣传工作，构筑预防青少年违法犯罪的思想道德防线；做好失足未成年人教育和留守未成年人帮扶工作；启动青少年事务社会工作者试点，积极做好严重不良行为未成年人、社区闲散青少年的社区教育和管理工作；加大执法及监督力度，净化青年的社会环境。

在文化娱乐权方面，我国青年文化娱乐权实现的社会条件得到极大改善，2002年至2007年，文化事业经费累计达到580.82亿元，年均增长  $22.5\%$  。青年参与文化生活日益广泛，随着网络的日益普及，网络已成为青年参与文化生活的重要方式，国民网上阅读率从1999年的  $3.7\%$  增加到2005年的  $27.8\%$  截至2007年11月底，中国博客作者规模已达到4698万人。[42]

在婚姻家庭权方面，青年的结婚自由权得到充分保障；离婚权得到进一步尊重和保障；青年特别是女青年在家庭中的权益得到全面保障；AA制家庭的概念也被越来越多的青年人认可。截至2008年，全国已建立“维权合议庭”、“反家暴合议庭”3200多个，家庭暴力(投诉)报警点12000多个，家庭暴力伤情鉴定中心350多个。[43]

在公共参与权方面，青年的选举权获得广泛实现；青年参与公共事务和决策的渠道不断拓展，他们通过网络参与公共事务成为鲜明的时代特征，截至2007年年底，35岁以下的网民占  $79.9\%$  ；青年参加政党和社团的积极性日益高涨，截至2007年年底，全国共有共青团员7543.9万名，为历史最高水平。[44]

# 3. 促进性别平等与妇女事业发展

自新中国成立以来，中国政府始终把实现男女平等作为社会主义建设的一项基本目标，中国妇女的地位发生了翻天覆地的变化，妇女解放事业取得举世公认的巨大成就。

国家不断加大维护妇女权益法律、法规的制定、修订和实施力度。男女平等作为中国的一项基本国策写入了宪法。当今中国，已形成以《宪法》为基础，以《妇女权益保障法》为主体，包括国家各种单行法律、法规、地方性法规和政府各部门行政规章在内的一整套保护妇女权益和促进性别平等的法律体系。国家司法机关不断加大执法力度，依法对各种侵犯妇女权益的犯罪行为予以制

裁。国家制定并实施妇女发展纲要，把妇女发展纳入经济社会发展总体规划之中。[45]

女性享有与男性平等的就业权利。截至2008年年底，全国有女职工8168.7万人，占职工总数的  $36.3\%$  ；女农民工达2786.2万人，占女职工总数的  $34.1\%$  ；女企业家约占企业家总数的  $25\%$  。在农村，  $65\%$  以上的主要劳动力是妇女。女性在第二产业比重呈下降趋势，在技术、知识密度高的行业中比重明显增加。教育、文化艺术、广播电影电视和卫生体育等领域的在业人员中，女性比例均超过男性。[46]

妇女的健康状况得到显著改善。中国在大中城市里有妇幼保健院、妇产医院、妇女保健所以及各级医院的妇产科，在农村有县、乡、村三级妇幼保健院（所、站），妇女生育健康水平有了极大提高。孕产妇死亡率由新中国成立初期的1500/10万人降至2010年的30/10万人，孕妇产前检查率达到  $91\%$  、产后访视率达到  $87\%$  ，住院分娩率达到  $94.5\%$  ，新法接生率达到  $98.4\%$  。妇女平均寿命从新中国建立之初不到38岁提高到现在的75.25岁，心理健康教育受到重视，妇女的健康状况和生命质量实现了巨大的飞跃(图3-7)。[47]

图3-7 我国历年孕产妇死亡率

数据来源：2011年中国统计年鉴。

保障女性在婚姻生活中权利义务的平等。新中国使延续了几千年的封建婚姻家庭制度成为了历史，以爱情为基础的自主婚姻和男女平等的家庭生活已成为当代中国婚姻家庭的主流。为了预防和制止家庭暴力，全国妇联组织与公安、司法等部门联合建立“110”反家庭暴力中心、投诉站、家暴伤残鉴定中心、

庇护所、救助站及反家暴合议庭等机构，并在31个省(区、市)开通了妇女维权公益服务热线，向受到侵害的妇女提供法律帮助和社会救助。[48]

# 4. 保障老年人共享经济社会发展成果

“老有所养、老有所医、老有所教、老有所学、老有所为、老有所乐”是中国老龄事业的发展目标。近年来，中国政府围绕这一目标，加强老龄法律、法规、政策建设，健全老龄工作体制，促进老龄事业的发展。

探索和建立城乡养老保障制度。近年来，中国政府逐步建立覆盖城镇各类企业职工、个体工商户和灵活就业人员的统一的城镇企业职工基本养老保险制度(图3-8)。2010年，全国城镇基本养老保险参保人数达到2.57亿人，比2009年增加2157万人，年末基本养老保险基金累计结存15365亿元。截至2010年年底，全国有27个省、自治区的838个县(市、区、旗)和4个直辖市部分区县开展国家新型农村社会养老保险试点。全国参加新型农村社会养老保险人数10277万人，其中领取待遇人数2863万人，基金累计结存423亿元。此外，政府还鼓励开展个人储蓄等其他形式的养老保险，为老年人的生活提供多种保障。

图3-8 我国历年城镇基本养老保险参保人数

数据来源：2011年中国统计年鉴。

改善老年医疗保障和卫生服务。中国全面实施城镇居民基本医疗保险制度，提前一年实现对城镇居民的全覆盖。截至2010年年底，全国享受高龄补贴的老人已达576.4万。2010年，老年卫生服务被纳入医药卫生体制改革基本公共卫生服务项目，由各级财政投入，免费为65岁及以上老年人开展每年一

次体检和健康咨询指导。全国有5714万老年人接受了健康检查并建立了健康档案。[50]此外，以居家养老为基础，社区养老为依托，机构养老为支撑的社会福利服务体系也基本形成，各类老年福利机构数和收养老人数实现同步增长。[51]

提高老年人精神文化生活水平。中国重视发展老年文化教育事业，在大中城市逐步建立设施完备、功能齐全的综合性老年活动中心，在县（市、区、旗）建立老年文化活动中心，乡（镇）、街道设立老年活动站（点），基层村（社区）开设老年活动室，同时重视保障老年人受教育权利，加大投入，积极扶持，推动老年教育事业迅速发展。2010年，老年教育事业持续发展，全国各类老年大学、老年学校已有49289所，在校人数近587万。2010年，以“老年”为主题的图书出版物数量达286种，已连续四年超过200种。[52]

鼓励和支持老年人融入社会。参与社会发展是老年人享有一的一项基本权利。我国对老年人参与社会发展高度重视。1996年我国颁布实施的《老年人权益保障法》强调，要重视和珍惜老年人的知识、经验和技能，要积极创造条件，发挥老年人的专长和作用，鼓励和支持老年人充分融入社会，继续参与社会发展。据统计，截至2009年，城市老年人参加过社会公益活动的超过1/5。尤为引人注目的是从2003年起开展的“银龄行动”，截至2009年开展“银龄行动”的省份已扩展至24个，老年志愿者为受援地群众治病达20多万人次，培训医务骨干和中小学教师3.8万人。[53]

老年人权益保障。自1996年《老年人权益保障法》颁布以来，全国已有30个省、自治区、直辖市制定实施了保护老年人合法权益的地方性法规[54]，对老年人因养老、医疗等纠纷提起的诉讼，予以优先立案、优先审理和优先执行。部分基层人民法院设立了专门处理涉老民事纠纷案件的“老年法庭”，建立了涉老案件陪审员制度。最高人民法院制定有关司法救助的规定，对贫困老年人的诉讼费用实行缓交、减交和免交。公安、司法部门普遍设立老年人“绿色通道”。老年人维权工作机制不断建立、健全，市、区（县）、街（乡）、居（村）四级法律援助网络建设基本完成，截至2009年年底，全国共建立各级老年人法律援助中心19909个，老年维权协调组织达135704个。[55]

# 5. 残疾人社会保障体系和服务体系建设

在政府主导以及社会力量的参与下，中国残疾人事业在各个方面都得到迅

速发展，基本社会保障和服务的覆盖面不断扩大，残疾人事业总体登上一个新台阶。

在残疾人康复项目上，截至2010年，政府通过实施一批重点康复工程，使604.7万残疾人得到不同程度的康复，顺利完成中国残联专项彩票公益金残疾人康复项目任务，18.6万贫困残疾人受益(表3-1)。

表 3-1 我国历年残疾人康复项目情况

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


表 3-1 我国历年残疾人康复项目情况

康复项目2006年2007年2008年2009年2010年视力残疾康复白内障复明手术(万例)70.680.088.8104.379.9低视力者配用助视器(人)32 29831 60734 80340 50133 467盲人定向行走训练(人)6 81512 22412 93615 03416 157听力语言残疾康复年收训聋儿(人)19 44419 86920 12219 83018 809培训家长(人)22 32226 73724 31425 65422 924肢体残疾康复肢体残疾人社区、家庭康复训练(人)53 90375 94780 46890 588114 939肢体残疾儿童机构康复训练(人)13 67412 23915 69015 05821 375麻风畸残康复矫治手术(例)1 6923 9641 0341 166668智力残疾康复智残儿童康复训练(人)25 65726 08426 88726 74826 731智残儿童家长培训(人)18 19217 26320 38519 95021 070精神病防治康复监护精神病人(万人)307.2363.4383.8412.8416.2监护率(%)88.183.886.484.284.0

数据来源：2011年中国统计年鉴。

在教育领域，残疾人受教育权利得到了更好保障，提高了残疾人素质和平等参与社会的能力。全国为盲、聋、智残少年儿童兴办的特殊教育学校发展到1705所，义务教育普通学校附设特教班有2775个。

在就业方面，2010年，残疾人就业工作在应对金融危机影响，努力保持就业局势稳定的基础上取得新进展。城镇新安排32.4万残疾人就业。全国省（自治区、直辖市）、市（地、州）、县（区、市）三级残联举办残疾人职业教育培训

机构达2504个，接受残疾人职业培训的普通机构有2200个，盲人按摩事业稳定发展，按摩机构迅速增长。

在社会保障方面，残疾人保障得到进一步改善，截至2010年，城镇残疾职工参加社会保险人数达到283.2万，残疾人托养服务机构达到4029个，托养残疾人规模达到14.5万人(表3-2)。

表3-2
我国历年残疾人社会保障建设情况

残疾人社会保障建设2006年2007年2008年2009年2010年城镇残疾职工参加社会保险(万人)240.1260.8297.6287.6283.2农村残疾人参加新型农村合作医疗(万人)---2 449.42 823.9城乡残疾人纳入最低生活保障(万人)487.9635.9738.6853.6927.1

数据来源：2011年中国统计年鉴。

在残疾人扶贫工作上，各省(自治区、直辖市)将残疾人扶贫开发工作纳入政府工作计划和政府目标责任制考核范围，并广泛动员社会力量对贫困残疾人开展“帮包带扶”，残疾人扶贫工作取得明显进展，贫困残疾人生产生活状况得到进一步改善。2010年，政府安排各类扶贫资金3.9亿元（不包括康复扶贫贴息贷款8亿元），扶持贫困残疾人204.0万人，其中119.5万人通过扶贫开发实际脱贫。

在文化领域，政府积极推进残疾人的文化生活，进一步发展残疾儿童特殊艺术。截至2010年年底，全国省级和地市级公共图书馆设立盲文及盲人有声读物阅览室已达到47和394个，举办残疾人事业展览分别是86和541个，举办残疾人文化艺术类比赛及展览分别是87和631个，已成立残疾人艺术团队19和175个，设立省级和地市级残疾人综合服务设施内的文化场所分别是59和950个。

在体育方面，政府积极推进残疾人群众体育活动。截至2010年，中国已开辟或设立的省级残疾人体育活动场所174处，地市级体育活动场所1735处；已挂牌的省级残疾人体育训练基地达到221个。广州2010年亚洲残疾人运动会、第五届全国特奥运动会的成功举办在全社会产生热烈反响，为残疾人事业“两个体系”[56]建设营造了良好氛围，积极推动了残疾人事业的发展。

在残疾人维权方面，残疾人事业法律、法规体系进一步完善，执法检查和

监督工作力度加大，法律服务和法律援助工作取得进展，协助残疾人人大代表、政协委员参政议政工作稳步推进，无障碍设施建设取得进展，信访工作得到加强，残疾人维权工作全面开展。截至2010年年底，全国建立残疾人法律援助(服务)中心2934个，办理案件1.9万件；命名了8898个维权示范岗，为残疾人提供法律服务的案件3.7万件，有力地促进了法律援助和法律服务工作。

全国残疾人组织体系进一步规范完善，代表性得到较大加强，干部队伍结构有了明显改善，残疾人工作者综合素质普遍提高，与广大残疾人的联系更加紧密，为残疾人服务的能力水平明显提高。截至2010年，全国省级以下共建立各类残疾人专门协会15500个，其中盲人协会3132个、聋人协会3113个、肢残人协会3168个、智力残疾人及亲友协会3011个、精神残疾人及亲友协会3013个、智力残疾人及亲友协会和精神残疾人及亲友协会二者合一的63个。

残疾人综合服务设施建设得到进一步发展，为基层残疾人工作更好地开展提供了基础条件。截至2010年年底，全国已竣工并投入使用的各级残疾人综合服务设施共计2544个，在建项目共计428个，筹建项目共计223个。[57]

# 6. 困难群体基本生活保障和就业援助

尊重人的劳动权利，注重劳动者的权益保护，实现人的体面劳动，促进人的全面发展，是中国政府一贯坚持的发展理念。中国政府采取一系列政策措施加强劳动者权益保护，为人们的创业和就业营造一个良好的政策环境与社会环境。

重视和保障女性就业的权利。中国《宪法》第二章“公民的基本权利与义务”中第48条规定：“中华人民共和国妇女在政治的、经济的、文化的、社会的和家庭的生活等各方面享有同男子平等的权利。国家保护妇女的权利和利益，实行男女同工同酬，培养和选拔妇女干部。”中国政府高度重视并保障妇女享有与男子平等的劳动权利，努力消除阻碍妇女平等就业的壁垒；动员和组织社会力量拓宽吸纳女性劳动力就业的渠道，制定和执行扶持妇女自主创业的政策；充分发挥各级妇联组织在反映妇女诉求、促进平等就业和同工同酬、提供维权服务等方面的积极作用。

稳定和扩大青年的创业就业。社会的信息化、全球化以及激烈的变迁让青

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


稳定和扩大青年的创业就业。社会的信息化、全球化以及激烈的变迁让青

年处于前所未有的活跃时期，但也伴随着生存和就业的压力。作为肩负国家重任的主力军，青年人的创业就业一直是国家关注的重点。首先，国家制定一系列的优惠措施来积极鼓励青年创业，例如扣减营业税个人所得税等、免收有关行政事业性收费、扩大小额担保贷款范围、提高额度加大贴息力度。其次，国家积极创造就业岗位，提高青年就业能力，安置青年就业。从1999年起，政府在全国城镇普遍推行劳动预备制度[58]，组织新生代劳动力和其他求职者，加强其在就业前的培训；国家还制定了免费公共就业服务、职业培训补贴和职业技能鉴定补贴等政策，提高劳动者的就业能力，使其能够通过劳动力市场实现就业。政府特别把高校毕业生就业问题放在首位，实施高校毕业生就业推进行动和就业见习，统筹推进“三支一扶”计划等高校毕业生服务基层项目，开展高校毕业生就业大调研。2010年，共选派37223名高校毕业生到农村基层开展支教、支农、支医和扶贫服务。推进农村劳动力转移就业示范县建设，改善农村劳动力转移就业环境，指导各地采取措施逐步缓解就业结构性矛盾。[59]

完善残疾人的就业和社会保障。残疾人就业保障是中国的积极就业政策的重要组成部分。目前在中国已经初步形成了以《宪法》为核心，以《残疾人保障法》、《残疾人就业条例》和《就业促进法》为指导，以相关具体法规条例、地方性法规、实施办法为主要内容的法律、法规、政策体系；逐步建立起了残疾人就业服务机构和就业支撑体系，对残疾人采取了多种多样的就业形式，并且对按比例就业、集中就业和个人自主就业实行税收优惠。2010年，劳动年龄段生活能够自理的城镇残疾人就业比例为  $34.0\%$  ，农村为  $49.2\%$  ，城镇残疾人登记失业率为  $8.6\%$  ，比上年度的  $13.6\%$  有较大下降。[60]

解决失业人口的再就业问题。实际上，自1994年税制改革以来，税务部门针对就业和再就业工作中的薄弱环节，出台了一系列税收优惠政策。2002年以后，为了鼓励和扶持下岗失业人员自谋职业、自主创业，国家又出台了一系列税收优惠政策。[61]各项税收优惠政策原定于2008年年底截止，后来又决定延长至2009年年底。据国家税务总局统计，截至2008年年底，全国共有680万左右下岗失业人员享受到税收优惠政策，累计减免税收157亿元。[62]近些年，购买公益性岗位的做法[63]日益受到各级政府的重视，并成为不少地方政府解决大龄失业人群和其他就业困难人群再就业问题的重要举措。

# （二）大力发展公共教育，提升人口素质

教育对个人发展、经济增长和社会团结至关重要，这也是在与贫困做斗争和维持可持续发展中起决定性作用的一项工作。在推进持续一生的全民教育的过程中，中国坚持把保障社会弱势群体公平的受教育权利摆在突出的位置。通过实施把公共教育资源向农村、中西部地区、贫困地区、边疆地区和民族地区倾斜等一系列政策措施，努力扭转城乡教育不平衡、区域教育不平衡的状况，从而提升人口素质及反贫困能力。

# 1. 普及初等教育

中国政府把促进公平作为一项基本的教育政策，把巩固和提高九年义务教育摆在教育事业发展重中之重的地位，使义务教育的普及率进一步提高，区域差距和城乡差距不断减小。

中国政府坚持教育的普惠性，2006年新修订的《义务教育法》明确规定全面免除西部农村义务教育阶段学生学杂费，至2008年秋季城市义务教育阶段学杂费全部免除，表明全国范围内免费义务教育的实现，义务教育被全面纳入公共财政保障范围。“十一五”期间义务教育预算内拨增长了  $151.4\%$  ，占义务教育经费总投入的  $87.7\%$  。[64]1949年，中国小学入学率仅有  $20\%$  ，初中入学率仅为  $6\%$  。[65]截至2010年年底，全国2856个县(市、区)全部实现“两基”[66]，全国“两基”人口覆盖率达到  $100\%$  ，小学净入学率[67]达到  $99.70\%$  ，初中毛入学率[68]达到  $100.1\%$  [69]，中国提前并全面实现联合国制定的“到2015年前普及初等教育”[70]的千年发展目标（图3-9）。

图3-9 截至2010年初等教育入学、升学情况

数据来源：2011年中国统计年鉴。

中国政府逐步加大对中西部贫困地区农村义务教育投入，始终重视少数民族教育事业发展。为了保障义务教育的公平性，中国政府先后实施了“两免一补”[71]、“希望工程”、“国家西部地区‘两基’攻坚计划”、“国家贫困地区义务教育工程”、“农村中小学现代远程教育工程”、“全国中小学危房改造工程”等一系列工程，改善了贫困地区、农村地区的义务教育办学水平。在少数民族地区，建立和发展各类民族学校，举办民族预科班，实行双语教学，对少数民族考生升学予以照顾，在广大农牧区推行寄宿制教育，在内地设立西藏中学和新疆高中班等。2009年，中央财政下达农村义务教育保障机制专项基金587亿元，其中公用经费资金357亿元、免费教科书资金138亿元、校舍维修改造资金51亿元、补助家庭经济困难寄宿生生活费资金41亿元。到2009年年底，已完成中西部地区农村初中校舍改造工程6000余所，完工校舍面积1281多万平方米，完成农村学校远程教育网络工程投资110亿元，为中西部地区的23个省份以及新疆生产建设兵团配备教学光盘播放设备40.2万套、卫星教学收视系统27.9万套、计算机教室和多媒体设备4.5万套，覆盖中西部地区36万所农村中小学，着力缩小东西部之间、城乡之间的教育数字鸿沟。[72]

中国政府通过鼓励开设女子学校、女童班、设立女童教育基金等多种方式为女童创造就学条件；加强女教师的培养培训工作；开展女童扫盲等措施促进女童入学；社会各界也积极行动，如推出了救助贫困地区失学女童重返校园的“春蕾计划”，为女童教育提供了良好的环境。[73]新中国成立时，全国女童小学入学率只有  $15\%$  [74]，而到2010年，女童的小学净入学率为  $99.73\%$  ，男童的净入学率为  $99.68\%$  ，女童高于男童0.05个百分点。[75]根据联合国教科文组织的材料，中国的适龄儿童入学率明显高于其他同等发展水平的国家。

# 2. 巩固成人扫盲

联合国定义21世纪的文盲标准为：第一类，不能读书识字的人，这是传统意义上的老文盲；第二类，不能识别现代社会符号的人；第三类，不能使用计算机进行学习、交流和管理的人。后两类被认为是功能型文盲，他们虽然受过教育，但在现代科技常识方面却往往如“文盲”般贫乏。中国政府一方面加大成人教育扫盲工作力度；另一方面也关注国民信息素质的提高。

1949年中国  $80\%$  人口是文盲[76]，经过60多年的教育努力，2010年中国大

陆31个省、自治区、直辖市和现役军人的人口中，文盲人口[77]为54656573人，文盲率[78]为  $4.08\%$  。[79]2010年，全国有成人初等学校3.3万所，在校生194.7万人，扫除文盲90.3万人。[80]中国15岁以上人口和新增劳动力平均受教育年限分别超过8.5年和11年，有高等教育学历的从业人数达到8200万人，均处于发展中国家前列。[81]

中国政府重视国民信息素质的提高。教育信息化建设得到了快速发展，“十一五”期间，中国初步建成了国家基础教育资源库、高等优质教育课程资源库和国家职业教育资源库；建成了世界最大规模的纯IPv6互联网（中国下一代互联网示范工程CNGI-CERNET2主干网）；中国教育和科研计算机网（CERNET)与中国教育卫星宽带传输网(CEBSat)运行服务水平进一步提高。[82]中国现代远程教育网络不断完善，2009年建成覆盖全国、联网机构2000多个、用户2000多万人的世界最大的教育科研网。[83]在信息设备不断完善的同时，政府鼓励开设信息化相关课程，要求政府、事业单位工作人员和企业管理人员5年内普遍接受信息化培训，掌握信息化基本技能。

# 3. 构建灵活开放的终身教育体系

中国政府鼓励继续教育多元化发展，为跨入社会的人们提供增加自身知识修养的途径，在整个社会形成“全民学习、终身学习的学习型社会，促进人的全面发展”。

改革开放以来，政府更加重视发展职业教育，大力发展职业教育，为成人教育提供了更多的选择。中国“坚持以服务为宗旨，以就业为导向的办学方针，面向人人，面向全社会推动中国职业教育改革与发展”，中等职业教育迅速发展，高等职业教育快速崛起，形成了大规模培养技能型人才的能力(表3-3)。

表3-3
我国职业技术培训机构基本情况

项目学校数(个)注册人数
(人)结业人数
(人)教职工
(人)专任教数

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


扶贫开发加速了全球的减贫进程，为全球减贫事业做出了重大贡献，得到了国际社会的普遍赞扬。

# （一）缓解农村贫困

中国是世界上人口最多的发展中国家，发展基础差、底子薄，不平衡现象突出。特别是农村贫困人口多，解决贫困问题的难度很大。中国政府坚持开发式扶贫和社会保障相结合，坚持专项扶贫和行业扶贫、社会扶贫相结合，坚持外部支持与自力更生相结合，发展中国的农村扶贫事业。中国的减贫，在很大程度上就是解决农村的贫困问题。可以说，如果没有中国农村贫困人口的下降，那么这个世界上的农村贫困人口总量不但不会下降，甚至还有可能上升。

政府加大投向“三农”和扶贫开发领域的财政资金，中国农村居民的生存和温饱问题得到基本解决。据统计，中央财政用于“三农”的支出从2003年的2144.2亿元增加到2010年的8579.7亿元，年均增长  $21.9\%$  。[166]截至2010年年底，全国农村低保覆盖2528.7万户、5214万人；2010年全年共发放农村低保资金445亿元人民币，全国农村低保平均标准为117元人民币/人、月。[167]从2000年至2010年，全国农村扶贫标准从865元逐步提高到1274元。贫困人口由9422万下降至2688万，使得6734万人实现脱贫，年均下降  $11.8\%$  ，十年来贫困发生率从  $10.2\%$  下降到  $2.8\%$  [168]，政府采取科技扶贫来提高农村收入。科技部不断创新科技扶贫的新模式，完善农业科技专家大院、科技特派员制度和科技服务型小额信贷的科技服务体系示范建设。各地在科技部门的指导下，组织实施了“科技扶贫示范乡村建设工程”，形成“县有科技示范园，乡有科技示范村，村有科技示范户”的三级科技示范体系。在帮扶过程中，团队科技特派员利用多学科、跨部门组成的团队优势，帮助地方制定产业发展规划，创建企业科技研发中心，针对服务的特色产业，解决关键共性技术，从良种选育一栽培技术攻关一农产品加工一市场营销等方面，为产业发展提供“一条龙”服务。

中国政府通过专项扶贫[169]提高贫困人口的生活水平，在包括以工代赈[170]、易地扶贫搬迁[171]、特殊地区扶贫试点、财政扶贫资金等专项扶贫资金在内的中央支农投资的共同支持下，实行整村推进扶贫开发。从2001年至

2010年，中国592个国家扶贫开发工作重点县人均地区生产总值从2658元增加到11170元，年均增长  $17\%$  ；人均地方财政一般预算收入从123元增加到559元，年均增长  $18.3\%$  ；农民人均纯收入从2001年的1276元增加到2010年的3273元，年均增长  $11\%$  （未扣除物价因素）。上述数据的增幅，均高于全国的平均水平[172]，极大地减少了贫困人口(图3-18)。

图3-18 我国历年农村居民人均纯收入变化

数据来源：2011年中国统计年鉴。

不管扶贫政策多么完善，不合理的制度不仅会束缚农民的致富自由，也会减弱政府减贫的努力，因此中国政府着力从政策扶贫向侧重制度扶贫转变。中国自1978年开始，首先进行了土地经营制度变革[173]，激发了农民的劳动热情，从而极大地解放了生产力，提高了土地产出率。与此同时，逐步放开了农产品价格，重建农产品市场体系；放开了工商业投资，大力发展乡镇企业；重建了地权和土地流转制度等。这些改革，促进了国民经济快速发展，并通过农产品价格的提升、农业产业结构向附加值更高的产业转化以及农村劳动力在非农领域就业三个方面的渠道，将利益传递到贫困人口，使贫困农民得以脱贫致富，农村贫困现象大幅度缓解。中国政府陆续取消了牧业税、生猪屠宰税和农林特产税，尤其是在2006年1月1日起取消在中国历史上存在了2600多年的农业税，并将这项惠农政策用法律的形式固定下来，让中国广大农民彻底告别了缴纳农业税的历史。

中国政府重视农村“水电路气房”建设，通过在贫困地区建设水利、电网、公路等工程，改善公共服务水平。“十一五”期间，安排了农田水利建设投入资金653.6亿元，加快大中型病险水库除险加固、大型灌区续建配套与节水改造、大型灌排泵站更新改造等工程建设步伐；农网建设与改造中央投资1502

亿元，实施了中西部农网完善工程、无电地区电力建设工程，启动实施了农网改造升级工程；乡村公路建设投入资金达1978亿元，乡镇通沥青(水泥)路率和建制村通沥青(水泥)路率分别达到  $96\%$  和  $81\%$  ，实现了《农村公路建设规划》和中央1号文件确定的农村公路阶段性建设目标。[174]

中国政府始终注重发扬扶贫济困的中华传统美德，组织和动员社会力量积极参与扶贫开发，共同推进减贫事业的发展。各类人民团体、社会组织、民营企业和广大公众积极参与扶贫开发，针对特殊困难地区和群众脱贫致富的要求，通过定点帮扶、结对帮扶、实施专项扶贫工程、参与具体扶贫活动等多种形式，支持产业发展，援建基础设施，发展教育卫生，改善生产生活条件，开展生态环境建设。[175]军队和武警部队根据国家和驻地扶贫开发总体规划，发挥优势，主动作为，积极参与实施定点扶贫和整村推进扶贫，支援农田水利、乡村道路、小流域治理等农业农村基础设施建设，开展捐资助学、科技服务和医疗帮扶等活动。东部发达省市与西部贫困地区结对开展扶贫协作，自1996年开始，东部15个经济较发达省、市与西部11个省(区、市)开展东西扶贫协作工作。中央和国家机关各部门各单位、人民团体、参照公务员法管理的事业单位、国有大型骨干企业、国有控股金融机构、各民主党派中央及全国工商联、国家重点科研院校等采取干部挂职、基础设施建设、产业化扶贫、劳务培训和输出、文化教育扶贫、科技扶贫、引资扶贫、生态建设扶贫、医疗卫生扶贫、救灾送温暖等多样化措施定点帮扶国家扶贫开发工作重点县。

# （二）开发、救助和预防：减少城市贫困人口

尽管城镇化是工业化进程的客观需要，但是伴随着城镇化进程的城市贫困问题也日益突出。中国政府应对城市贫困的基本策略是，在实行积极就业政策、努力增加就业机会的同时，建立和完善相关的社会保障制度。通过开发式、救助性和预防性三类反贫困政策来缓解中国城市的贫困问题。

改善城市贫困人口就业进行扶贫开发。1993年，中国政府在上海、沈阳、青岛和成都等30个城市开展了“再就业工程”试点，并于1995年在全国普遍推广。2003年中国政府首次将“新增就业”列为国家宏观调控的主要目标，中央政府将创造一定的就业岗位列入每年的工作目标，逐步形成了一个比较完整的政

府促进就业和再就业的政策体系。2010年全年城镇新增就业1168万人，比上年增加66万人，2010年年底城镇登记失业率为  $4.1\%$  ，比上年年底下降了0.2个百分点。[176]全国各省(自治区、直辖市)普遍调高了最低工资标准，2010年城镇居民人均可支配收入达到19109元，比《国家人权行动计划(2009-2010年)》预定的15781元高出3328元(图3-19)。[177]

图3-19 我国历年城镇居民人均可支配收入变化

数据来源：2011年中国统计年鉴。

健全社会救助体系来救助贫困群体。起源于20世纪90年代的最低生活保障制度是救助贫困人口的基础。2010年，中央财政用于补助城市最低生活保障的资金为365.5亿元，增幅达  $12.5\%$  。[178]对城市贫困人口的救助项目内容不断扩大，从基本生活项目扩大到医疗、教育、住房费用等其他生活支出，以最低生活保障制度为基础的综合性社会救助体系正在不断完善。中国建立了城市医疗保障体系、实施了九年制免费义务教育，对中低收入群体采取住房优惠政策。2008年第四季度到2010年年底，全国保障性安居工程建设投资超过1.3万亿元，开工建设保障性住房和棚户区改造住房1300万套，竣工800万套，以实物方式解决了800多万户城镇低收入和中等偏下收入家庭的住房困难。2010年采用住房租赁补贴的方式，改善了近400万户城镇低收入家庭的住房条件。[179]

完善社会保障体系以预防贫困。中国的社会保障从以前单纯的劳动保险不断发展，目前已扩大到城镇职工养老、医疗、失业、工伤、生育五险齐全的社会保障体系。截至2010年年底，全国参加城镇基本养老保险人数为25673万人，比上年年底增加2123万人。其中参保职工19374万人，参保离退休人员6299万人。参加城镇基本医疗保险人数43206万人，增加3059万人。其中，参加城镇职工基本医疗保险人数23734万人，参加城镇居民基本医疗保险人数19472万人。参加城镇医疗保险的农民工4583万人，增加249万人。参加失

业保险的人数13376万人，增加660万人。参加工伤保险的人数16173万人，增加1278万人。其中参加工伤保险农民工6329万人，增加741万人。参加生育保险的人数12306万人，增加1430万人。[180]

# （三）积极参与国际减贫事业

在创造减贫奇迹的同时，中国也时刻保持着与其他国家的联系，交流减贫经验，互相扶持，努力解决困扰全球的贫困问题(专栏3-1)。

# 专栏3-1 联合国秘书长潘基文感谢中国对世界减贫做出的贡献

2011年是中国恢复在联合国合法席位40周年。10月27日，《中国青年报》记者在纽约联合国总部专访了联合国秘书长潘基文。他从秘书长的角度评价了中国在联合国倡导的“发展和减贫”问题上的表现，以及中国经济增长对全球经济复苏的作用和中国与非洲之间的“南南合作”。

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


潘基文非常感谢中国对世界减贫事业做出的贡献。他对中国在千年发展目标方面的表现给予如此评价说：“中国是实现联合国千年发展目标的‘No.1’国家，特别是在减贫方面进步巨大，为全球做出了很大贡献。”他表示，虽然到2015年只剩下不到5年时间，但他对“世界在2015年前实现千年发展目标”依然有信心，强有力的领导、好的政策、合适的资金运用就可使该目标被实现。“全球贫困率届时有望降至  $15\%$  以下。虽然在尼日利亚、埃塞俄比亚等撒哈拉以南非洲国家，情况并不乐观；但在一些亚洲国家，特别是中国，减贫情况比全球整体状况要好出很多。”他还表示：“东亚的贫困率到2015年有望降至不到  $5\%$  ，而这个成果在很大程度上归功于中国经济的巨大发展。”在过去30年间，中国有数亿人成功脱贫。“我真的非常感谢中国对世界减贫事业做出的贡献。”潘基文说。

潘基文还对中国在全球经济危机中的表现予以充分肯定，但同时他也坦承“中国还可以做得更多”。他说，“确保世界不再遭受新一轮经济危机的打击，非常重要……中国已成为世界第二大经济和最大的外汇储备国。”

潘基文还就“南南合作”发表了看法。他表示，中国是最大的对非洲援助国，为世界其他发展中国家提供了大量援助。“没有非洲的共同发展，我们的世界就

无法实现真正的和谐”，“在今天，帮助非洲发展，已不再仅仅通过南北合作，南南合作的作用更加凸显”。近期非洲之角地区遭受60年来最严重的旱灾和饥荒，中国政府在半个多月时间内，两次宣布向灾区提供紧急粮食援助和粮援现汇，总额达4.432亿元人民币，是新中国成立以来官方最大一笔对外粮食援助。此外，在农业以外的其他领域，中国也对非洲提供了大量援助。

潘基文还认为，中国有足够的能力为其他发展中国家提供所需的经济、技术、资源方面的支持，他希望中国能继续扩大南南合作范围，为发展中国家的共同发展做出更大贡献。

资料来源：潘基文．感谢中国对世界减贫事业做出贡献[N]. 中国青年报，2011-10-28.

一方面，中国政府积极借鉴国际经验，把国际上一些先进的减贫理念和方法，如参与式扶贫、小额信贷、项目评估和管理、贫困监测评价等，逐步应用于中国扶贫实践中，在创新扶贫开发机制、提高扶贫工作水平、开发扶贫队伍人力资源等方面产生了积极影响。同时，引进外资发展中国的扶贫事业，将外资扶贫作为中国扶贫开发工作的重要组成部分。20世纪90年代初期，中国就开始利用外资进行扶贫，先后与世界银行、联合国开发计划署、亚洲开发银行（ADB)等国际组织和英国、德国、日本等国家以及国外民间组织在扶贫领域开展了卓有成效的减贫项目合作。据不完全统计，截至2010年，中国扶贫领域共利用外资14亿美元，实施了110个外资扶贫项目，覆盖了中西部地区的20个省(区、市)300多个县，使近2000万贫困人口受益。[181]

另一方面，中国政府积极构建国际交流合作平台，共享减贫经验。作为一个负责任的大国，中国积极参与国际减贫事业，与广大发展中国家共享先进的减贫理念和经验，深化扶贫开发的交流与合作。据统计，截至2010年年底，中国共完成了40多项国内外扶贫理论与政策研究；培训了91个发展中国家的720名中高级官员；举办了上百次减贫方面的高层对话、研讨会、名人论坛和双边互访减贫交流；与墨西哥、阿根廷、秘鲁、委内瑞拉、哥伦比亚、坦桑尼亚、莫桑比克等发展中国家签订了减贫合作协议或共建减贫合作中心。[182]

# >>七、中国是世界和平发展的坚定力量<<

和平与发展的时代潮流是个漫长的历史进程，存在各种逆流和暗礁险滩。新中国成立60余年特别是改革开放30多年来，秉承科学发展、自主发展、开放发展、和平发展、合作发展、共同发展的理念，中国一直致力于探索符合本国国情和时代要求的社会主义现代化道路。经过艰苦卓绝的奋斗，中国取得了显著的发展成就，与世界更加紧密地联系在一起。

# （一）坚定不移地发展社会主义民主政治

改革开放以来，中国积极稳妥地推进政治体制改革，社会主义民主政治展现出更加旺盛的生命力。在当代中国，以公有制为主体的基本经济制度、人民代表大会制度、中国共产党领导的多党合作和政治协商制度、民族区域自治制度以及基层群众自治制度，为实现社会主义民主提供了经济基础和政治保障。中国政府创造性地把选举民主、协商民主、自治民主有机地结合起来，形成了具有中国特色的社会主义民主政治。实践证明，中国现行的政治制度是基本适应经济发展要求的，保证了国家的统一、政权的稳定、人民的团结，保证了中国能够长期稳定发展。

以全国人民代表大会的代表的选举为例，自新中国制定了选举法以来不断完善。1953年代表选举是各省按每80万人选代表1人、直辖市和人口在50万以上的省辖市按每10万人选代表1人；1979年将农村与城乡每一代表所代表的人口比明确为全国  $8:1$  、省自治区  $5:1$  、自治州县  $4:1$  ；1995年则将比例统一修改为  $4:1$  ；2010年首次实现了城乡选举“同票同权”进一步增强人大代表选举的普遍性和平等性。[183]从“同票不同权”到“同票同权”，是中国政治民主发展进程的重要一步，切实保证了人民群众在政治生活中的话语权。

作为联合国安理会常任理事国，中国自觉维护联合国的权威，始终遵守《联合国宪章》的原则，恪守国际法和公认的国际关系准则，坚持和平共处五项基本原则[184]，政治上相互尊重、平等协商，把促进国际关系民主化视为实现国际大家庭政治和睦的主要内容，积极推进国际政治制度向公正合理的方向发展。

由于各国历史不同、条件各异、环境有别，中国充分尊重各国人民自主选择社会制度和发展道路的权利；中国积极提倡不同社会制度、不同发展水平的国家之间加强交流与对话；中国主张相互借鉴、相互促进，不要因制度、道路和水平的差异而相互隔绝、疏离甚至敌视；中国不接受外部势力的指手画脚，也不干涉别国内部事务，从不把自己的意志强加于人。

“冷战”之后近20年来，世界一直处于大变动大调整之中，中国始终坚持并践行推进国际关系民主化。在联合国、八国集团同发展中国家领导人对话会、亚欧会议、亚非峰会、亚太经合组织会议、东盟系列会议上都能看见中国领导人的身影；中国同拉美、加勒比和南太平洋地区国家互利合作不断深化；中国加强了同巴西、南非、墨西哥等发展中大国的协调与合作；金砖国家[185]合作机制日益充实、完善。中国努力为改革开放和现代化建设创造一个长期的、良好的国际环境，维护世界和平，促进共同发展。

# （二）推动社会主义文化大发展，尊重世界多样性

没有文化的积极引领，没有精神的积极引领，一个国家、一个民族就不可能屹立于世界民族之林。中国始终把文化建设放在重要战略地位，促进文化事业和文化产业同发展，推动文化建设不断取得新成就，走出了中国特色社会主义文化发展道路。截至2010年，覆盖城乡的公共文化服务体系框架基本建立，公共文化服务渠道和方式进一步拓展；文化产业日益成为新的经济增长点，全国文化产业增加值2004年至2010年年平均现价增长速度超过  $23\%$  ，2010年突破11000亿元，占国内生产总值比重为  $2.75\%$  （表3-6）。[186]

表3-6
我国文化服务机构及从业人员数

机构类别机构数(个)从业人员(人)艺术业9 272265 136公共图书馆业2 88453 564群众文化服务业43 382141 002艺术教育业15112 347文化市场经营机构244 6971 388 868文艺科研机构2143 672

续表

机构类别机构数(个)从业人员(人)文物业5 207102 471其他文化及相关产业7 535135 236总计313 5402 107 926

数据来源：2011年中国统计年鉴。

中国坚持发展多层次、宽领域对外文化交流格局，不断增强中华文化国际影响力，向世界展示了中国改革开放的崭新形象和中国人民昂扬向上的精神风貌。截至2010年10月，全球已建立322所孔子学院和369个孔子课堂，共计691所，分布在96个国家(地区)。文化产品和服务进出口逆差逐步减少，以图书版权进出口比例为例，由2003年的  $9:1$  下降为2010年的  $3:1$  。[187]

中国强调尊重各国的历史文化、社会制度和发展模式，承认世界多样性的现实，借鉴吸收人类优秀文明成果，重视与其他文明的交流与对话，促进人类文明的繁荣进步。截至目前，中国已与145个国家签订了政府间文化合作协定。[188]各种形式的文化周、文化行、文化节、文化年等活动，促进了中国人民与有关国家人民之间的交流，为不同文明之间的平等对话开辟了新途径。

# （三）长期奉行防御性国防政策，坚持用和平方式解决国际争端

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


中国政府在十七大报告中明确提出：中国奉行防御性的国防政策。中国奉行的防御性国防政策并不是消极防御、被动防御，而是攻守结合的积极防御政策，这一战略方针的基本精神是坚持自卫立场和后发制人，在战略上保持防御性。随着时代的发展，中国防御性国防战略逐步由以本土防御为主向领海和领空全方位防御拓展，由重点防御外敌入侵、捍卫国家主权转变为以保卫领土完整、统一，反对分裂祖国和打击恐怖主义为主。中国武装力量适应时代发展和安全形势变化，保卫边防、海防、空防安全，依照法律规定参加维护社会秩序行动，参加国家建设事业和参加抢险救灾。

中国坚持互信、互利、平等、协作的新安全观，主张用和平方式解决地区热点问题和国际争端，反对任意使用武力或以武力相威胁，反对侵略扩张，反对霸权主义和强权政治。在南海问题上，中国同12个陆地邻国解决了历史遗

留的边界问题，坚持通过对话谈判处理同邻国领土和海洋权益争端，以建设性姿态提出“搁置争议、共同开发”的主张，尽最大努力维护南海、东海及周边和平稳定。[189]中国坚持不懈地积极斡旋，倡导六方会谈机制，使朝鲜半岛核问题一直在和平对话的轨道上。中国积极参与伊朗核问题、苏丹达尔富尔问题等国际热点问题的解决。

中国积极参加政府组织的国际灾难救援行动，积极参与国际救灾交流合作，密切与有关国家和相关国际组织的沟通协调，履行国际人道主义义务。自2002年向阿富汗提供救援物资以来，中国人民解放军已28次执行国际紧急人道主义援助任务，共向22个受灾国提供总价值超过9.5亿元人民币的帐篷、毛毯、药品、医疗器械、食品、发电机等救援物资。2001年迄今，中国国际救援队已8次赴受灾国执行救援任务。[190]

中国支持并参加联合国维和行动，为维护世界和平做出了积极贡献。截至2010年12月，中国人民解放军有1955名官兵在9个联合国任务区执行维和任务；中国共参加19项联合国维和行动，累计派出维和官兵17390人次，9名维和官兵在执行任务中牺牲，中国是联合国安理会常任理事国派遣维和人员最多的国家。中国维和部队新建、修复道路8700多公里、桥梁270座，排除地雷和各类未爆物8900多枚，运送物资60多万吨，运输总里程930多万公里，接诊病人7.9万人次，圆满完成联合国赋予的各类维和任务。[191]

此外，中国积极开展双边与多边反恐合作，加强对恐怖势力的打击力度，得到包括美国在内的国家的认同和支持。中国积极参加国际军控、裁军和防扩散领域各项工作。中国政府以审慎态度对待军品及相关技术出口。中国政府重视核能领域的国际合作。中国和平利用外空，积极参与利用空间技术开展地球科学研究、防灾减灾、深空探测、空间碎片减缓与防护等多边合作。

和平与发展是当今时代的两大主题。要和平、不要战争，要发展、不要停滞，是人心所向、世界潮流。在相当长历史时期内，中国仍将是一个发展中国家，这就决定了中国必须集中精力解决民生问题。走和平发展道路，对内求发展、求和谐，对外求合作、求和平是中国政府和人民的战略抉择。既通过维护世界和平发展自己，又通过自身发展维护世界和平。中国同国际社会一道努力，推动建设持久和平、共同繁荣的和谐世界。

第三章 中国民生发展：成就与国际贡献


“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”，而创新的关键在于人才。随着我·区“科教兴区”和人才开发等五大战略的实施，人才是发展的关键，这已成为党政领导的共识。特别是国内外人才竞争的加剧，西部大开发战略的实施，使各级党政领导及广大干部群众感受到人才开发的紧迫性与重要性，科学技术队伍建设作为当前人才资源开发的重点，日益受到广泛的重视。

# 2.政策法规方面

自治区党委、政府先后出台了一系列政策法规。制定了《内蒙古自治区科技进步条例》、《内蒙古自治区技术市场条例》；在人才开发方面形成了《2003～2010年内蒙古自治区人才开发规划》；成果转化方面形成了《内蒙古自治区促进科技成果转化条件》；体制改革方面出台了《内蒙古自治区党委、政府关于深化科技体制改革总体框架及科研结构调整的实施方案》以及《内蒙古自治区党委、政府关于全区科研结构调整及人员分流的若干政策规定》等一系列文件；科研机构转制工作已进入全面实施阶段；科技基础设施和科技中介服务体系建设逐步加强；激励体制方面有《科研人员奖励办法》等政策；优惠政策有一系列鼓励科技人员出成果、搞创业的相关政策；重大工程方面有“321”人才工程和“136”及“5226”科技工程等；产业化方面自治区政府与北京市政府共同出台了《关于加快中关村京蒙高科企业孵化器建设的有关协议》成为促进成果转化、实现产业化的最大试点工程。据不完全统计，自1990年以来，我区出台的科技政策、法规和各类政府规章、管理办法已超过200件之多。这些

政策法规为自治区科技事业的健康发展起到了很好的促进和保障作用。

# 3. 科技交流与普及方面

近年来，自治区不断加强了科技交流与普及工作，其成果效益也不断得到提高。一是国际交流与合作进一步加强。2002年全年组织实施与美国、白俄罗斯、保加利亚、阿根廷、波兰、日本、荷兰等合作项目10项，签订合作协议4份，涉及新能源、生物医药、草原生态、农牧业新技术等领域。承办国外科技团来访、出访200人次。二是国内地区间交流与合作更加紧密。2002年，在企业孵化器、信息、网络、新能源、生态建设等方面与北京实施合作项目6项，与上海实施合作项目4项。2002年还启动与天津、湖南、东北三省市合作，促成自治区政府与天津大学、清华大学的合作协议。三是积极参与并承办各种科技会展。2002年组织参加全国性大型科技会展6个，签订协议22项，合同金额6.3亿元，征集经济合作书项目43项，资金总额48亿元。四是科普工作成效显著。2002年共组织科普服务1.5万人次，发放科技书刊210万册，培训技术人员45万人次，产生效益48亿元。

# 4.人才市场方面

人才市场体系正在逐步建立，目前，全区共形成综合性人才市场189所。

大中专毕业生作为科学技术的新生力量，自治区把毕业生就业工作作为一项重点工作来抓，为推进毕业生就业工作市场化配置进程，自治区人事厅将非师范类中等专业学校毕业生就业指导工作的具体职能，从厅业务处移交给自治区人才交流服务中心办理。举办2002年全区春季、夏季、秋季和冬季大型人才交流洽谈会和44次人才集会市，上会单位1000多家，求职人员3万余人，对盟市以上的人才市场和中介机构进行规范化管理，加强了人才市场信息化建设，筹建自治区中高级人才信息库，通过人才网络、新闻媒介等定期公布人才供求信息，为用人单位和求职人员提供有效信息服务。2002年有8万余人访问了内蒙古自治区人才网进行人才查询。人事代理取得了一定成绩，全区共管理流动人员人事档案6万余份，自治区人才市场的档案管理达到国家一级标准，实现科学化、规范化、标准化，部分盟市人才市场档案管理工作实现二级达标。2002年11月，全区人才信息网正式开通，自治区中心人才市场与12个盟市人才市场信息联网，实现全区人才供求信息资源共享，进一步提升人才市场的服务职能。

人才交流方面：经过近十年的努力，有形市场逐渐走向成熟。形成定期会、大型会、检索人才库的格局。定期会、大型人才交流会发展势头强劲。如2003年呼市人才交流中心共举办定期及大型人才会36次，参会人数3万余人，参会单位3000余家，提供近1万个就业岗位。

人事代理方面：开展了流动人员职称评定申报、转正定级、考研政审、毕业生就业落户等一系列人事代理工作。

人才培训方面：根据社会需求情况多方开拓培训领域，并与区外一些大中专院校广泛联系，采取联合招生，输送学生。

# 5.高新技术产业条件方面

至2002年底全区已有国家级高新技术产业开发区1个，国家知识产权制度示范区1个，国家级高新技术产业化基地2个，国家高新技术产品出口基地1个，国家级工程技术研究中心2个，国家级生产力示范中心2个，国家科技企业异地孵化器试点1个，国家级高新技术产业9家，自治区级高新技术企业172家，自治区高新技术工业园2家，留学生创业园1个，孵化器3家，初步形成以稀土、新材料、生物技术、电子信息、新能源五大领域为构架的高新技术产业基本格局。

# 6. 科技工程方面

“九五”期间，共组织实施了各类科技计划项目1243项。2002年承担各类国家计划项目65项，其中13项为国家“863”引导计划和“973”科技计划，7个课题列入科技部重大专项。目前，自治区“321”人才工程，“136”工程以及“5226”体系等一批重大科技工程已开始全面推进。

# 7. 科技投入方面

科技投入保持着稳定的增长。“九五”期间，全区科技经费投入总额44.29亿元，是“八五”的4

倍。全区科技经费筹集额已从1999年的66357万元(占国内生产总值比重为  $0.52\%$  )增加到2002年的141078万元(占国内生产总值比重为  $0.81\%$  ),年均增长约  $71\%$  ,地方财政拨款已从1999年的28775万元(占地方财政支出的比重为  $1.44\%$  )增加到2002年的45685万元(占地方财政支出的比重为  $1.16\%$  ,这与财政基数有关,比例下降但资金额增加),年均增长约  $53\%$  ,从事科技活动人均经费由1999年的1.97万元增长到2002年的4.12万元,增长了约2.1倍。“九五”以来,依次新设立了重点新产品补贴、科技风险投资基金、科技型中小企业创新基金等科技专项基金。

# （二）存在的问题

# 1. 对人才是第一资源的认识还须加强

虽然“科学技术是第一生产力”的观念已基本形成，也能明确认识到21世纪的竞争是人才的竞争，但全社会还没有形成浓厚的尊重知识、尊重人才的风气，还没有给人才创造出一个很优越的健康的社会环境，对培养、使用、稳定和吸引人才创造的条件还不够。目前，一些地区和部门对人才工作的重要性认识不足，或口号重于行动，没有真正把人才资源作为第一资源，在生产中对人才要素的作用重视程度远不及资金和项目；科技是第一生产力，而人才是核心，可在实践中却重物轻人，在人才作用上论资排辈，求全责备；对人才的待遇落实上效率差，对人才开发缺乏紧迫感和超前意识，在人才工作上搞平均主义，缺乏现代市场经济条件下应有的人才观念。

# 2. 政策制定和落实相脱节现象比较突出

现行的政策大多数比较笼统，可操作性不强，优惠政策还不到位，并且不够灵活，不能很好地反映实际情况，改革力度不够，特别是对于专业技术人员具有针对性的政策制定和落实不到位，计划经济模式的影响仍比较大，对专业技术人才在职称、待遇方面要求苛刻，影响了才能的充分发挥。在很多地方，大中专毕业生就业困难的问题尤为突出。

这个问题的深层次原因是部分领导干部注重追求短期利益，政策形成的基础调研比较泛泛，没有从问题的本质上入手，形式主义在不同程度上影响了政策的可行性和严肃性，同时，经济不发达也是造成政策制定与落实相脱节的很重要原因。

# 3. 产业技术水平落后，区域创新能力低下

一是科研院所技术创新能力没有充分发挥出来，科技成果转化能力弱，技术储备不足，可持续发展受到影响。

二是企业作为社会技术创新主体的地位尚未确立，多数企业没有自己的核心技术。全区大中型企业中建有技术开发机构的不足1/4，企业科技人员仅占全区科技人员总数的  $38\%$  ，研究开发经费占产品销售额的比例不足  $0.3\%$  ，大部分研究与开发能力都处在企业之外，而企业自身的研究与开发能力又较低下。

三是创新的条件较落后。全区主导产业领域技术装备属国内一般水平和落后水平的高达  $86.7\%$  ，达到国内先进水平的只有  $10.7\%$  ，达到国际先进水平的只有  $2.6\%$  。

同时科技人才结构不合理也是主要原因之一。

因此造成全社会的原始性科技创新能力和集成创新能力不足，科技工作对于调整经济结构、改造传统产业和培养新兴产业的影响及带动作用还没有充分挖掘出来，并由于科技管理体制的原因，全社会科技力量的协调运作和有限科技资源的整合利用程度不高。

# 4.科研投入能力不足

自治区经济发展水平比较落后，而且地处边疆地区，造成引资困难和经济发展受阻，经济底子薄，影响了科技投入总量和相对水平远远不足，科技计划项目集成不够，特别是在一些影响未来发展的共性的关键的基础研究项目缺乏充足的资金支持，科研条件落后，特别在高新技术领域的攻关能力和引进人才及培养人才环节十分薄弱。

5.科研体制改革较落后，科技与经济相脱节现象严重

目前，自治区经济发展速度较快，自治区快速增长的经济对科技进步提出了更高的要求，要求自治区的科技事业，特别是应用技术实现跨越式发展，并通过技术跨越带动经济的跨越式发展。但科技发展速度不快，科技发展落后于经济发展，而科技发展落后的障碍是体制性的障碍和制度性的障碍。

6. 科技中介建设工作滞后，科技成果转化水平不高

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6. 科技中介建设工作滞后，科技成果转化水平不高

地区科技中介机构发展不平衡，存在服务水平、服务质量和人员素质偏低，公共信息流通不畅等诸多问题，使社会需求与科技中介服务能力之间存在相当大的差距，导致社会上存在轻视中介、怀疑中介的观念倾向。出现这些问题的关键原因在于科技管理工作中缺乏促进和规范科技中介机构发展的政策法规体系，使科技中介机构的法律地位、经济地位、管理体制、运行机制等还未得到明确和受法律保护，特别是在政策扶持力度方面极其欠缺。在行业管理方面，除了几个重点的中介机构有行业管理措施以外，其他科技中介服务领域少见有类似制度在实施。在机构制度建设方面，很多非营利性机构等新型制度尚未真正得到有效实施。导致科技中介市场的运行还不规范。因此科技中介机构发展的不平衡，在一定程度上制约了科技创新能力和科技成果转化水平的提高。

7. 科技管理体制不完善，职能定位亟待进一步改革明确

一是对科技宏观战略研究不足，影响到实际工作中理论指导不够的问题。现在正处在一个经济转轨，科技体制深化改革的过程中，对实践中遇到的一些问题本身还有待于进一步研究解决。
二是反映对地方高校的科技工作指导不够，特别是在一些重大科研课题的科技管理指导始终处于一种松散状态。
三是关于科技管理队伍的激励机制和培训工作问题。搞科技管理工作的有些部门对自己的定位还不是很明确，这与培训不够或上岗之前对科技管理职业的培训不足很有关系，例如学校或科研单位科技处的定位不明确，也就很难履行好科技处的职责，这对科研资源的利用来说是一种很严重的障碍。

# 三、人才结构

# （一）现状

1979年，改革开放初期，全区科技队伍人数为11.5万人，占全区干部总数的  $29.1\%$  。其中工程技术人员占  $18.73\%$  ；农业技术人员占  $17.29\%$  ；科研人员占  $3.3\%$  ；卫生技术人员占  $23.3\%$  ；教学人员占  $36.8\%$  。

从20世纪80年代到1995年末，随着改革开放的不断深入，全区科技队伍不断发展壮大，达到47万余人，是1979年的4倍多，占全区干部总数的  $66\%$  ，比重明显增大。但在教学人员和工程技术人员增长较快的情况下，科研人员则成负增长的趋势，其中工程技术人员增长  $206.23\%$  ；农业技术人员增长  $25.50\%$  ；卫生技术人员增长  $80.42\%$  ；教学人员增长  $294.90\%$  。

到“九五”末期，我区科技队伍总数已达50万人，发展速度最快的仍为教学和卫生技术人员，其中教学人员占  $46.98\%$  ，几近一半；而作为科技创新主体的科研人员却不断减少，总数不足2000人，约占  $0.42\%$  ；农业技术人员近2万人，几乎为零增长；工程技术人员占  $15\%$  ，增长缓慢。此外，全区经济类人才的比例不足发达省区的一半，远不能适应经济发展的要求。从地区分布来看，科技人员在事业单位的越往基层比例越大，企业则相反。从学历结构来看，中高层次人才拥有量事业单位是企业的2.5倍，在研究生层次上是企业的4倍，本科层次上是3倍。也就是说，全区科技人员  $70\%$  左右集中在事业单位。从职称结构来看，高级职称的占  $4.5\%$  ，中级职称的占  $29.5\%$  ，初级以下占 $66\%$  。全区自然科学方面的研究机构120个，科技活动人员7044人，R&D经费支出为14911万元；

社会科学方面的研究机构13个，科研人员近423人，R&D经费支出为551万元。

“九五”以来，特别是随着市场经济秩序的不断深入和完善，人才队伍建设和发展也在发生着巨大的变化，截止2002年底，全区具有中专及以上学历或专业技术职称的各类人员达132万人，其中党政干部16.9万人，企业经营管理人员7.8万人，各类专业技术人员710337人(注：《内蒙古科技统计数据》中“专业技术人员数”)，另外为其他人员，初步形成了一支门类较为齐全、数量可观的人才大军。

# （二）存在的问题

# 1. 人才结构不合理

按照工、农、科、卫、教五大门类划分，全区科技队伍呈畸形发展，一方面是教学人员急剧增加，另一方面是科研人员日益减少；工程技术类人才增长缓慢，供不应求；农业科技人员比例偏低，不能满足农业产业化的需求；卫生技术人员比例相对偏高。此外，金融、经济管理、生物技术、计算机技术等专业的高层次人才缺乏。在部门分布上，事业单位多，企业少；在地区分布上，城市多，基层少；在学科比例上，自然科学多，人文科学少；在学历、职称结构上，中低级层次多，高层次少。

# 2. 人才流失现象十分严重

由于内蒙古自治区属边疆少数民族地区，经济不发达，自然环境较差，发展相对滞后，因此，人才外流现象十分严重，在人才外流当中，大多数是各行业、各单位、各专业领域的具有高学历、高学位、高职称的中青年业务骨干及本科以上的毕业生，一些从事尖端和热门行业的科技人员更是难以留住。这对自治区科技事业和经济发展造成相当大的冲击，使本来极缺乏人才资源的情况变得更加严重。

# 3. 人才质量不高，整体素质偏低

由于文凭、职称对提拔以及待遇的影响，采取各种办法获取文凭、职称的现象十分严重，正常渠道的函授、夜大、自考、成人教育本身效果就不是很好，再加上一些组织和个人弄虚作假，花钱买卖文凭的现象屡禁不止，甚至有些干脆买个假文凭蒙混过关。真正有实力的人才难以留住，另外，自治区教育水平和教育设施落后，造成人才质量不高，整体素质偏低。

# 4. 人才环境亟待改善

这与整个社会的经济条件大环境与政策环境有重要关系，我区海外归国人员逐步增多，但由于自治区的经济科研条件在一定程度上很难满足人才所需，实验设施比较差，科研经费很难足额支配，但随着社会的进步与政策环境的改善，人才环境会逐步得到改善。

# 5. 人才资源浪费严重，高层次科技人才奇缺

主要是专业不对口情况比较突出，这与学校设置的学科专业与市场不对口有关系，同时与不同岗位的学历要求与市场上的人才学历有差异也有关系。

同时，必须注意到经济实力不够，使科研人员缺乏足够的科研资金，一些好的、有前瞻性的科研课题无法开展，使人才资源浪费比较严重，这也同时影响到了高层次科技人才引进和接收。

# 四、与国际水平相比较存在的问题

从整体水平来看，我区科技水平远远落后于国际水平，而且和国内平均水平也有相当大的差距。

# （一）农业方面

(1)科技进步对农业生产的贡献率低,国际水平为  $70\% \sim 80\%$ , 而我区仅为  $44\%$  。
(2）作物良种覆盖率低，国际水平为  $100\%$  ，而我区为  $90\%$  ，且我区良种更新能力很弱。
(3) 化肥当年利用率低, 国际水平为  $60\%$ , 我区为  $30\%$  。

(4) 灌溉利用率低, 国际水平为  $60\%$ , 我区为  $30\%$  。
(5) 农业机械化程度低, 国际水平已全面实现机械化, 我区机耕率为  $60\%$ , 机播率为  $55.7\%$ , 机收率为  $14.9\%$ , 耕种收综合机械化水平达  $46.3\%$ , 而且机具、装备性能、质量技术水平都还很落后。
(6) 农业科技成果转化率低, 国际水平为  $60\% \sim 80\%$ , 我区仅为  $30\% \sim 40\%$ .
(7) 生产力水平不高, 发达国家不仅有较高的土地使用率, 且农业劳动生产率也很高, 而我区综合农业技术还处于较低的水平。

# （二）林业方面

我区森林资源丰富，有1867万公顷森林，林木蓄积11.69亿立方米。近年来，随着国家对林业的重视，林业科学研究取得了丰硕的成果，林业科技推广取得了显著成效，主要表现在：荒漠化治理、生态林工程、病虫害防治、人工林培育、林产品高效加工利用、信息技术应用、森林资源保护、经济林开发等方面取得重要成果。但与国际先进水平相比，差距还很大，主要表现在：分子遗传和育种等林业高新技术领域，国际上已取得突破性进展，我们才刚刚起步，苗木的集约化水平、机械化和自动化程度方面仍然比较落后；防护林体系效益评价、立地类型划分、集流抗旱造林技术、防护林结构配置方面差距较大；荒漠化治理国际化，特别是以色列利用先进的空间技术取得了巨大成就，我区在荒漠化发生机制与综合治理模式、防沙关键研究与示范方面基础理论研究还是比较落后的；生态监测手段落后；信息技术应用落后；林业生产效率不足发达国家的  $20\%$  ，等等。

# （三）畜牧业方面

我区是全国主要的畜牧业基地之一，畜牧业科技发展水平居全国领先地位，个别领域居世界先进水平。如胚胎移植技术已广泛应用于生产领域；白绒山羊、双峰驼等良种培育技术居世界领先水平；试管绒山羊技术处于世界前列水平；绒纺技术、生产能力名列世界前茅，等等。同时乳品、肉食等生产技术、能力、规模均居全国领先地位。但从总体上而看，与国际先进水平相比还有很大差距。一是在尖端技术方面有相当大的差距；二是在良种培育方面技术条件还相当落后；三是在集约化、工厂化生产方面正处在放牧加舍饲阶段；四是在疫病防治技术方面还较为落后；五是在管理和经营模式方面市场化运作能力还很弱等。

# （四）工业方面

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我区工业基础一直较为落后，虽然自改革开放以来，通过技术引进、技术改造、科研开发等手段取得了长足的进步，特别是在优势产业领域，个别科技水平也处于全国乃至世界先进水平，但就总体而言是远远落后于世界先进水平，甚至赶上全国先进水平也需相当的时间。造成这种局面的原因很复杂，有地域原因、历史原因、政策原因，也有体制原因、观念原因、经济能力原因，但是随着国家西部大开发，全面建设小康社会步伐的加快，随着自治区经济能力的增强和体制改革的不断完善，这种局面将很快得以改观。

# 五、内蒙古自治区主要科技统计数据

# （一）科技资源概况

见表1全区专业技术人员地区分布情况(2001～2002年)；表2全区专家资源(2001～2002年)。

# （二）科学技术活动概况

见表3全区科技经费指标(1997～2002年)；表4全区科技人员指标(1997～2002年)；表5全区科技产出指标(1997～2001年)。

# （三）科学研究与试验发展活动

见表6全区R&D经费（1997～2002年）

# （四）科技活动产出指标

见表7自治区科技成果登记按执行部门分布(1997～2002年)；表8国家与自治区科技进步奖获奖项目按级别分类(1997～2002年)；表9全区科技论文发表数(1997～2001年)；表10全区部分高新技术企业主要指标(1997～2002年)。

# （五）2002年主要统计指标

# 1. 人才状况

(1）中专以上学历人才总数 132万人
(2）大专以上学历 215071人
(3）硕士博士 1904人
(4）中国工程院院士 2人
(5）博士生导师 63人
(6）高级职称 21309人
（7）中级职称 139468人
(8）工程技术人员 78903人
(9) 农业技术人员 19246人
(10）卫生技术人员 65578人
(11）教育人员 242521人
（12）科研活动人员 34281人
(13）科学家和工程师 22903人

# 2.高新技术

(1）高科技企业数 172家
(2）高科技企业产值 177.52亿元
(3）高科技企业成长速度 年均  $22\%$
（4）高科技企业涉及领域

新材料、生物技术、电子信息、机电一体化节能与环保等

(5）获自治区科技成果奖 93项
(6）成果转化率  $40\%$
(7）发表科技论文 835篇
(8）批准专利件数 679件
(9）技术市场成交金额 10.6亿元

（10）科技园区：

国家级高新技术开发区1个：包头稀土高新区

国家级经济技术开发区1个：呼和浩特经济技术开发区

国家级农业科技园区1个：赤峰市国家农业科技园区

# 3.科研机构、科技中介、科技市场及其他

（1）科研机构 160所
(2）工程技术研究中心 15所
(3）重点实验室 10所

（4）生产力促进中心
(5）科技中介机构
(6）科技市场
（7）科技经费投入

17所

176家

189家

14.2亿元

（单位：人）

表 1 全区专业技术人员地区分布情况 (2001~2002 年)

地区名称年度20012002呼和浩特市9754293561包头市9123687461乌海市1859320220赤峰市102447103288通辽市9095089566鄂尔多斯市3498634798呼伦贝尔市6498864827兴安盟4405544754锡林郭勒盟2713628795乌兰察布盟3926842997巴彦淖尔盟4008145097阿拉善盟1005210546直报单位4305944427合计704393710337

（单位：人）

表 2 全区专家资源 (2001~2002 年)

类别年度200020012002中国工程院院士222内蒙古自治区享受国务院津贴专家104510471047国家有突出贡献的中青年专家484848内蒙古自治区有突出贡献的中青年专家322322388博士生导师315363国家“百千万人才工程”人选131313内蒙古自治区“321人才”工程一、二层次人选238238297

表 3 全区科技经费指标 (1997~2002 年)

类别年度199719981999200020012002全区科技经费筹集额(万元)770945930366357108991122071141078全区科技经费支出额(万元)65904502086112092868124953146770地方财政科技拨款(万元)192382457328775319324045245685占地方财政支出额的比重(%)*1.351.441.441.291.271.16R&D经费(万元)24090118481669633444 * *3882848285占国内生产总值的比重(%)0.220.100.150.240.250.28

注：*指科技拨款占地方财政一般预算支出的比重 * * 2000 年以后 R&D 经费统计范围为全社会

表 4 全区科技人员指标 (1997~2002 年)

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表 9 全区科技论文发表数 (1997~2001 年)

类别年度19971998199920002001万名科技人员科技论文篇数(篇/万人)266376406358323在全国位次2521253130三系统收录的我区科技论文数*(篇)5431525763在全国位次2326272726

注：三系统指“科学引文索引”、“科学技术会议录索引”和“工程索引”。

表 10 全区部分高新技术企业主要指标 (1997~2002 年)

类别年度199719981999200020012002高新技术企业认定数(个)435889105138172高新技术企业科技活动人员数(人)167818944336687272329922技工贸收人(万元)1968311757734770846424789105311305441总产值(万元)1705684065004816035809168506041377217高新技术产品产值(万元)195706291988402058324813464220667795利税总额(万元)245742950079449131502138373191062出口创汇总额(万美元)526945397412110491089818540

注：本表1997年的数据仅包括包头稀土高新区、区外高新技术企业及国家级火炬项目。
1998年至今含如意开发区和金川开发区的高新技术统计数据。

# 行业科技发展水平预测

# 一、农业

# （一）现状

内蒙古自治区地处祖国北部边疆，横跨东北、华北、西北，毗邻8省市区，与俄、蒙两国接壤，总土地面积为118.3万平方公里，占全国总面积的  $12.3\%$  ，是我国重要的农业大区。

改革开放以来，特别是近十年以来，农业科技得到了迅速发展，生物工程、信息技术、智能专家系统等新兴技术已经影响和应用到农业生产中，科技对农业生产的影响日趋增强，农业生产的发展也更加依赖于科技进步。目前，科技对农业的贡献率由“八五”末期的  $30\%$  提高到了  $44\%$  以上，农牧业技术水平大幅度提高，优良品种的覆盖率已达到  $90\%$  ，农牧业新技术覆盖率超过  $70\%$  。以下农业的六个行业从不同角度反映了科技对自治区农业的支撑作用。

# 1. 种植业

近年来，农业科学研究空前活跃，技术更新速度也逐步提高，每年都会产生一批比较好的项目成果，自治区农科院的“优质、高产、专用春小麦新品种选育及综合栽培技术研究”项目2002年度完成新审定小麦新品种3个，认定品种1个。“玉米优质新品种选育”年度完成杂交、测交组合。“甜菜丰产、优质抗丛根病新品种选育技术研究”项目年度选育出2份抗丛根病杂交组合参加自治区区试；“油用向日葵杂交种和食用向日葵新品种选育”项目年度育成优质抗病高产向日葵杂交组合“内葵杂三号”。选育出育性稳定、籽实含油率  $40\%$  以上、综合农业性状好的油用向日葵不育系193份、恢复系1753份；食用向日葵不育系1923份、恢复系113份、自交系141份。“亚麻新品种选育”项目年度审定亚麻新品种“轮选一号”。“我区优势蔬菜新品种选育及应用研究”项目2002年度新选育出胡萝卜杂交组合24个，另有2个优良组合进行全区生产试验。“燕麦新品种选育”项目选育出新品种“草莜一号”，该品种为饲养业的优质饲料。农科院承担的国家科技攻关项目——北方旱区农牧交错带防沙型农业发展研究模式与技术研究已完成全部研究内容，建立以带状留茬间作轮作技术为核心的农田保护性耕作模式，已推广鉴定。生物技术方面已陆续开展玉米体细胞再生体系、甜菜再生体系、草莓和保加利亚玫瑰再生体系的研究工作及玉米、胡萝卜分子标记、甜菜抗丛根病基因工程育种和小麦基因工种育种工作。

近年来，农业综合生产能力大幅度提高。由于大搞农田基本建设，到目前为止，全区有效灌溉面积已经达到3700(1公顷折合15亩)万亩，其中节水灌溉面积达1135万亩，大棚种植面积达到23万亩，各类科技园区种植面积260多万亩，设施农业由2000年的19.5万亩增加到2002年的23万亩；同时农业综合开发、商品粮油基地建设、种子工程等一批农业骨干项目的建设，也有力促进了农业综合生产能力的提高，使自治区已经具备年产1400万吨粮食、100万吨油料、250万吨甜菜的综合生产能力。

自治区各盟市、旗县相继都建设了一批示范园、示范点，各项农业工程的有效实施，优化了农业结构调整，大力发展节水农业，提高了农业科技含量。如：自治区东部区大豆作物已正式列入国家优势农产品区域规划，是国家大豆发展计划的重要组成部分。在2002年全面完成了国家50万亩高油大豆高产技术项目的基础上，2003年国家又确定了200万亩高油大豆高产技术生产示范面积，拟在呼伦贝尔市、兴安盟、通辽市、赤峰市的部分旗县和国有农牧场实施。呼伦贝尔市等盟市开始实施已批准的大豆引育种中心、良种繁育基地等国家重点建设项目的建设。包头市重点推广应用了脱毒马

铃薯和地膜覆盖、配方施肥、高垄栽培等适用技术，脱毒马铃薯播种面积达到28.7万亩，占该地区马铃薯总播种面积的  $76.9\%$  。包头目前已经建设了马铃薯脱毒种苗网室，建立专业化、标准化马铃薯生产基地24万亩，在2002年抽检和检验基地市场中基地生产的蔬菜1652个批次，合格率达到 $99.1\%$  。霍林郭勒市大力实施兴建科技示范园工程，初步形成了以种植业、养殖业、林业为主的三种经济结构模式，建起了100亩的高标准科技示范园，突出了新品种、新技术的大引、大联、大示范等功能，加大了保护地栽培、节水灌溉、立体栽培、模式化育苗、品种对比试验、良种繁育等项目技术试验力度，截止2002年底，全市科技示范园区共引进新品种133项、新技术98项。

科技对农业的贡献水平较快增长。地膜覆盖、种子包衣、立体种植、机械化作业、优良杂交种等适用增产增效技术年综合覆盖面达到5000万亩左右，使粮食单产由1995年的169.8千克提高到2000年的186.7千克，油料单产由1995年的84.1千克提高到2000年的88.2千克，甜菜单产由1995年的1252.5千克提高到2000年的1599.9千克，马铃薯单产也由20世纪90年代初的1.12万千克/公顷增加到1.25万千克/公顷，尤其是脱毒种薯的推广应用，在一定程度上克服了种薯退化、品种混杂的弊病，单产水平大幅度提高，取得了极为显著的经济效益。

农业科技对种植业的支撑作用进一步增强。全区优质专用小麦、玉米、水稻面积进一步扩大，自治区农作物良种率已经达到  $98\%$  。目前，自治区拥有粮食、油料等25种植物1万多个品种，其中有许多是具有地方特色的优良品种。初步统计，全区共推广专用粮食品种99个，面积达1700万亩，优质油料品种14个，面积达457万亩，优质甜菜品种3个，面积达22万亩。自治区每年有10多万吨的优质种薯、200多万吨优质商品薯销往国内10余个省区，同时每年为国内知名企业提供5万吨马铃薯油炸食品原料，按照种用、食用和加工专用的不同需求，加强种薯生产基地、食用加工薯基地和淀粉加工薯基地建设；近期有奈伦集团年产7万吨精淀粉和3万吨变性淀粉项目、通辽万顺达年产30万吨变性淀粉项等，形成薯业产业化。

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2020年内蒙古科学和技术发展研究


自治区自然条件恶劣，适生树种少，植被建设难度较大。制约着生态建设速度、质量和成效的最大障碍是干旱因素，为此，立足抗旱造林、以提高造林成活率和保存率为目标，坚持因地制宜，合理地确定建设内容、布局和规模，科学地确定治理方式，做到生物措施与工程措施结合，乔、灌、草结合。在生态优先的前提下，实行以灌为主，灌草结合，采取窄林带、宽草带的配置方式，进行林草间作，在搞好生态建设的同时，努力为畜牧业发展打好基础。开展以林业科技成果和适用技术、抗旱造林技术为重点的技术培训，加强技术指导与服务。在工程实施中，结合不同类型区，筛选、组装配套一批先进成熟的科技成果，特别是抗旱造林技术，并结合工程建设中存在的技术难点，有目的地组织科技攻关，在造林过程中，采取浸苗、座水、覆膜、培抗旱堆、深栽、开沟等抗旱造林技术措施，加大以保水、吸水为重点的功能型科技产品的推广应用。

推广和应用成熟适用的科技成果，提高工程实施的科技含量。运用近年来自治区黄河流域引种驯化、抗逆性植物材料选育和优良树草种选育技术成果，在工程区内大力推广容器苗造林技术、蓄水保墒技术、抗旱造林整地技术、保水剂应用技术、ABT生根粉技术，确保工程造林种草的当年成活率。在沙区边缘推广防护林空间配制及适度造林技术，将造林密度控制在水资源的承载力和容量允许范围之内。在适宜飞机播种造林(草)的地区，大力推广雨季飞播造林技术，飞播前进行种子包衣处理，飞播后进行封山(沙)管护等配套技术。积极推广应用多树种配置的病虫鼠害生物防治技术，封、飞、造结合和林地综合防火等育林管护技术。

初步具备了建立内蒙古工程区的沙化土地监测体系，对工程建设范围内的土地沙化动态变化情况定期监测能力；以及建立沙化及沙尘暴灾害预警系统的能力，即利用沙化土地的本底数据、动态变化数据；初步具备建立沙漠化土地地理背景信息数据库，根据沙漠化成因机制，以及水、土、气、生等资料，参照灾害历史纪录，利用3S技术建立沙漠化预警系统，及时提供预警图和相应的分析报告，完善和加强工程效益定位监测站(点)网建设，随着工程的进展连续进行效益定位监测与评价；利用3S

技术，“点”和“面”监测结合，对工程实施动态监测，掌握工程进展情况，评价防沙治沙工程效益。

# 4. 渔业

全区渔业科研推广工作有长足进步，大、中水面鱼类种群结构调整力度加大，特别是大银鱼的移植推广成就突出，大银鱼繁殖水面已达到217万亩，有70万亩已形成规模产量，2000年生产大银鱼714吨，我区已成为全国大银鱼主要产区之一。2000年水产养殖占水产品总产量的  $63\%$  ，说明我区渔业生产已实现由捕捞为主向养殖为主的历史性转变。渔业经济已经成为自治区农村牧区经济增长的新亮点。

渔业科技推广力度加大，科技支撑作用显著增强。2002年，全区各地重点推广了池塘名优特水产品养殖、河蟹养殖、“三网养殖”稻田养殖和大银鱼移植等5项适用技术。实行了科技招标，2002年全区实行了各类科研项目有20多项，加快了渔业科技园区建设。自治区的渔业发展中，天然水面占有绝对的优势。在渔业已利用水面中，天然水面占  $98.5\%$  ，在养殖水面中，天然水面占  $90.2\%$  。

自治区有丰富的水面资源可供开发渔业生产。除黄河、西辽河、嫩江、额尔古纳河等六大水系和数十条内流河外，还有成百上千的湖泊、水库、泡淖、池塘，呼伦湖是我国四大淡水湖之一，全区总水面达1400多万亩，在全国列第8位，可利用水面为930多万亩，约占全国可利用水面的  $11\%$  ，与千湖之省湖北省相近，地区空气、土壤、水质基本上保持着良好的洁净水平，是全国乃至世界发展绿色产业少有的一方“净土”，具有开发生产安全、营养、卫生的绿色食品的巨大潜力。

包头渔业重点抓好了兰州鲶人工繁殖技术，异源精子对陈旗银鲫核发育子代生长效应的影响，名优特品种苗种繁育和成鱼养殖，无公害鲤鱼养殖综合标准项目和渔业种子工程项目，由此调整了产业结构向综合养殖、生态养殖和休闲渔业方向发展。加强了渔业科技项目的管理，抓好了水产品上市前的指导检测和科技成果转化和渔业种子工程项目的建设及检查、验收，提高单位产量。

根据农业部文件批复——建设内蒙古自治区渔业病害防治渔业环境监测和水产品质量监督检测中心，中心占地面积1500平方米，扩建和建设实验分析室，配备先进的化验、分析、检测设备，新增15名专业技术人员。本项目下设5个实验中心或者实验室，目前正在实施建设中。

渔业病害防治中心，负责检验进出自治区成鱼、鱼种的病原微生物（细菌、病毒），根据自治区的特点，制定地方标准或按照国家标准对成鱼、鱼种及名特优水产品进行检疫。

水产品质量监督检验中心，主要功能是对进出自治区水产品的营养成分检验检疫、重金属及有害物质残留的检测、药物残留的检测及鱼苗(种)规格、纯度的鉴定。

渔业环境监测中心，主要是对养殖水域进行常规监测及应急监测，对污染的水域要查清污染源的根源，分析污染水域的重金属、有机物、无机物、微生物(病毒、细菌)的含量，进行渔业环境污染损失评估，为渔业执法提供科学依据。

渔饲料质量检测中心，主要负责检测饲料的营养成分、有毒成分和指导饲料配方的科学性、先进性，根据自治区的特点结合国家及区外的标准，制定出饲料生产的地方标准，确保为用户提供科学的饲料配方及饲料源。

渔药检测中心，主要是针对使用的渔药进行监督检测，为渔业经营者提供经济有效、安全可靠、便于推广使用的病害防治药物，对水产品(使用药物后)的药物残留量进行检测，根据国家标准严禁使用国家禁用药物，水产品药物残留不能超过国家规定标准。

# 5.农机化

“九五”期间，是自治区农机化发展速度较快，运行质量较好的时期之一，全区农机化总体水平实现了由初级向中级阶段发展，居全国第10位。围绕保护性耕作技术的实施，成功地开发研制了牧草免耕补播机、玉米破茬播种机等。我区有9个机型列入农业部推荐机型序列。同时，机械化精量播种、地膜覆盖、行走式节水灌溉等技术得到进一步应用；特别是大豆收获、马铃薯挖掘、饲草收贮加工、激光平地等技术和机具的引进、开发和推广取得了突出进步。

农机装备水平的提高，不仅表现在数量上，更重要的是结构有所改善，大中型拖拉机与农具配套

比由“八五”末期的1:1.3提高到1:1.5，小型拖拉机与农具配套比由1:0.9提高到1:1.2，机具配套增长率高于拖拉机增长率5.7个百分点。化肥深施机具、精少量播种机、覆盖机、节水灌溉机械等增产增收效益显著的新机具大幅度增加。农机化作业水平大幅度提高，机播面积占总播面积的 $55.7\%$ ；机收面积占播种面积的  $14.9\%$  ，耕种收综合机械化水平达  $46.3\%$  ，比“八五”提高了7个百分点，农业机械化服务领域由种植业向养殖业、农副产品加工业延伸，2000年机收草量占牧草总收割总量的  $42.2\%$  ，机械药浴牲畜占药浴总头数的  $28\%$  ，机械青贮秸秆300万吨，饲料加工735万吨，农副产品加工1027.4万吨。“九五”期间农机科研开发成果丰硕，研制出了坐水播种、覆膜点播、残膜回收、小麦穴播、水稻抛秧、风力提水、马铃薯收获等新型农机装备。机械深施化肥、精量半精量播种、节水灌溉、机械覆膜等技术推广成效名列全国前茅。同时农机化法制建设也步入正轨，产生了12个地方技术标准，形成了配套的农机化法规体系，规范了农机经销、使用、推广、维修、培训、检测鉴定、质量监督、安全监理等行为。

# 6. 农业信息

农业信息对农业资源配置，农产品供求与价格反映，农业和农村经济发展预测预警等方面有着积极作用，通过农业信息化推动农业现代化。

近年来，自治区的农业信息化有了长足的进展，自2000年成立市场信息处和农业信息中心以来，农业信息体系建设不断完善。2001年1月，建成了内蒙古农业信息网，2001年6月，建成了农业厅机关局域网，2001年7月，建成了内蒙古农业厅政务网，并依托网站开展农业信息服务和电子政务工作；同年，还建立了全区农业信息员队伍并组织了信息员培训；2002年对内蒙古农业信息网进行了全面的升级改造，建成了内蒙古农业信息网络主干平台，初步建立了农业信息采集发布制度；特别值得一提的是“内蒙古农业信息网”自2001年1月开通运行以来，坚持“服务政府宏观决策，引导农业走向市场”的服务宗旨，对“内蒙古农业信息网”做了两次比较全面的改版，栏目不断改进、完善，内容不断充实，增加了网上用户注册、供求信息自动提交系统、电子购物系统、政策法规数据库等8个应用模块和栏目；与农产品批发市场建立联系，在网上发布农产品价格信息，建立虚拟的网上平台，扩大自治区名、优、特农畜产品的影响力和知名度。目前网站空间已经达到  $200\mathrm{M}$ ，已建立实用技术、政策法规、供求信息、价格行情、农业新闻、专家资源、留言板、信息员管理等十余个数据库，日均点击率达300人次左右，累计上网人数已达10万多人次。内蒙古农业信息网已成为我区收集、整理、加工、发布农业信息的主要窗口。

各盟市旗县的农业信息体系建设工作也有了不同程度的进展，已经建立了相应的工作机构，截至目前，自治区已有5个盟市建成了局域网，有32个旗县按照农业部“五个一”标准建立了县级平台，有306个乡镇建立了信息服务站。已确定农村信息员764名，其中县级以上458人，乡镇信息员306人。农业部支持的松山区县级信息服务体系建设项目已经完成，开鲁县、达拉特旗、阿荣旗的项目正在建设中，标志着我区农业信息体系建设工作已经迈上了一个新台阶，为今后进一步推进全区农业信息体系建设，搞好农业信息服务打下了良好的基础。

# （二）存在的问题

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（1）自治区东部地区春小麦由于气候等原因品质相当差，出粉率仅为  $60\%$  左右，品质较好的巴盟小麦出粉率也只有  $68\% \sim 72\%$  ，而全国平均水平为  $86\%$  以上。
(2) 制糖工业是内蒙古自治区重要的支柱产业，从甜菜生产来看，生产分散且单产低，含糖率低。
(3) 农产品质量和农业综合效益不高并存，大路货多，优质、专用农产品比重较小。农业劳动生产率低和农产品转化加工率过低并存，当前自治区农产品加工转化率不足  $20\%$  ，多数是以原料、油料等初级产品进入市场，农产品增值乏力，农业收入低于全国平均水平。

(4) 技术储备不足。现有的农业生产技术体系（包括生产技术和投入物）大都侧重于提高产品的数量，即使是新制定的几个农产品无公害生产技术规程，也是对现行技术的筛选和整合，致使农产品的无公害生产缺乏先进技术的支撑。
(5) 农产品无公害生产监测检验体系建设亟待加强。发展农产品的无公害生产必须有一个手段先进、功能齐全的监测检验体系予以保证, 但是自治区作为一个不发达地区, 由于受财力限制, 无论是设备购置、还是队伍建设, 都滞后于无公害生产发展的需要。
(6) 农产品市场体系、农业质量监测体系、农业信息服务体系建设滞后（自治区是全国倒数第3个建立省级农业信息平台的省区）。

# 2. 畜牧业

（1）自治区良种牲畜数量少，改良代数较低。在全区良种改良牲畜比重达到  $70\%$  的情况下，其中良种畜仅为  $25.84\%$  。自治区良种奶牛少，产奶量高的荷斯坦奶牛仅占  $13\%$  ，目前我区奶牛年平均产奶不到3吨，而黑龙江为4吨，北京和上海为  $6\sim 8$  吨，因此，要努力提高个体生产能力，通过科学饲养使奶源生产达到国际标准，以保护我区的奶业的绿色品牌。不断提高技术装备和集约化水平。

牛羊肉产业也同样是品种结构问题，2001年底自治区绵羊存栏2159.3万只，其中乌珠穆沁羊、苏尼特肉羊等肉用品种仅占  $13\%$  ；自治区肉牛存栏大部分是本地黄牛，要通过种子工程建设，加快引进、繁育、推广步伐，大幅度提高良种肉用牲畜比重。

(2）良种繁育体系、良种推广体系、良种检测三大体系的功能和作用仍然不强。
(3) 牲畜个体生产性能和畜产品质量与国外先进水平相比还有很大差距，亟需进一步从遗传育种、畜种改良、家畜繁殖、饲养管理、疫病防治等方面采取综合配套措施，在大力发展优良种畜时创造出高效益。
（4）自治区羊毛的品种和质量难以满足市场的需求，主要是由于绵羊品种结构的问题。优良品种比重小是我区的致命弱点，并且存在明显的品种退化问题。其中阿尔巴斯山羊绒正成为目前国内乃至世界上占有质量最好的羊绒品种，但比重仍需提高。

# 3.林业

(1) 生态恶化的趋势尚未根本扭转, 目前, 全自治区 118 万平方千米土地面积的  $60\%$  已成为荒漠化土地, 并且每年还在以 1000 多平方千米的速度扩展, 林业建设的速度仍比较慢, 林业科技需要发挥更大的作用。
(2) 林业工程管理中还有不少薄弱环节, 影响工程建设的质量和成效。人口的增加、生态环境恶化和人为的破坏, 使工程区的各项生态建设成效没能很好地发挥, 土地退化、沙化的速度, 环境总体恶化的趋势仍在加剧, 环境质量仍在下降。
(3) 目前林业体制、机制和政策的很大一部分都是在木材初级产品利用的思想影响下形成和制定的，影响着林业可持续发展战略的有效实施。
(4) 林业发展形态基本上还是一种数量扩张型和资金推动型, 与我们所期待的质量效益型和需求拉动型尚有很大距离。

# 4. 渔业

(1) 多年来渔业天然水面养殖发展十分缓慢, 天然水面水产品养殖产量在养殖总产量中仅占  $44.4\%$ , 平均单产  $234.5 \mathrm{~kg} / \mathrm{hm}^{2}$ , 只有全国内陆同类水域养殖水平的  $10\%$  左右。在投入上, 经营者利用天然水面进行养殖, 平均每公顷投入不到 300 元, 而在池塘生产中的投入每公顷达到 3 万元以上, 两者的差距非常悬殊。
(2）目前我区鱼苗繁育的自给率只有实际需要量的  $50\%$  左右，在自繁的水产苗种中，大路品种占  $93\%$  ，名优特鱼类仅占  $7\%$  ，苗种繁殖的规模小、数量少、结构不合理，尤其是名优特品种自繁环节薄弱。

(3) 技术、资金密集型的工厂养殖、休闲渔业方面停滞不前。
(4) 研究和推广的经费投入少; 技术储备不足; 技术装备落后; 运行机制不活。
(5) 水产品质量问题已经影响到出口贸易, 养殖水域和运输环节的问题比较突出。水产品质量控制与国际接轨方面存在以下差距: 一是从事水产病害与产品检验的仪器设备和手段都十分落后, 经费严重不足, 基本未形成水产品检验的专业队伍, 难以适应对外贸易的需要; 二是鲜活水产品的质量检验尚属空白, 需要必要的法规建设; 三是水产品质量控制相应的法规建设亟待加强, 目前存在质量管理不利, 管理人员素质低, 生产环境卫生差, 有效的管理措施难以落实等问题。

# 5.农机化

（1）农业生产急需的玉米联收机选型和保护性耕作机具研制落后于生产实际需求。
(2）目前农机作业无章可循、质量低下的问题还没有得到有效解决。没有建立起符合市场经济要求的运行机制来开展农机社会化服务，还没有形成和发展农机服务产业。
(3) 标准体系建设和规范质量管理方面不足。现存农机化标准需要重新审核, 并要根据现实需要, 制定新标准建设计划, 逐步充实完善质量标准体系, 使农机管理建立在法制原则基础上, 当前主要是制定农机耕播收作业及维修、营销标准。

# 6. 农业信息

(1) 一些地区和部门对开展农业信息体系建设和农业信息服务重要意义的认识还不够, 有的甚至还不了解, 还没有形成共识。
(2）盟市、旗县级农业信息平台建设落后于全国，多数基层乡镇服务站建设尚未起步。
（3）基础设施薄弱，技术手段落后，资金严重短缺。
(4) 信息资源开发和信息采集的覆盖面不够广泛, 市场供求、价格、科技等方面的信息还不能满足农民的需要, 有许多单位和部门没有按照要求及时采集报送农业信息。
(5) 基层专业技术人员不足，素质急需提高。

# （三）2020年农业科技发展水平预测

# 1. 预测内容

（1）将现代生物技术应用于小麦、玉米、向日葵、甜菜、马铃薯、大豆、蔬菜等主要作物育种和杂粮等特色作物育种，以及适宜本地区的林木良种和草种，以加快育种进程、提高选择效率、创造新的优良种质资源、解决常规育种无法解决的难题、培育出突破性的新品种，为调整种植业结构和生态环境保护提供必需的优良品种，为发展自治区农林牧业提供优良种质资源。而且这些优良新品种的推广应用将会产生巨大的社会效益和经济效益。
(2) 初步形成以现代生物技术为核心的农业, 使农业成为知识、技术最密集的产业。在新技术革命中, 将形成一个新的完善的技术支撑体系。农业产业一体化, 通过市场实现龙头、基地、农户的联结, 产前、产中、产后的联结, 将促使农业生产各领域各环节技术的组装配套, 最终将推动农业现代技术综合服务体系的逐步建立。
(3) 如现在的 MOET 等高新技术将对自治区畜牧业产业结构产生深刻影响, 舍饲规模化管理水平将有巨大发展, 良种扩繁和种源生产水平达到一个较高的层次。奶牛生产水平从目前的 3.4 吨增加到  $6 \sim 8$  吨以上, 乌珠穆沁羊、绒山羊等良种 8 个月的出栏胴体重由现在的 21 千克基础上增加  $50\%$  以上, 育肥羊出栏率达到  $80\%$  左右。畜牧业科技在引进国外优良种质资源并与内蒙古自治区本土资源所具有的群体大、适应性强、抗病强、母性好等特点结合培育开发方面先进技术的应用与探索达到较高水平。

草场草群结构明显优化，优良牧草比重增加，草场产量由目前的  $825\mathrm{kg} / \mathrm{hm}^2$  的基础上提高 $120\%$  ，植被覆盖度由目前的  $35\% \sim 50\%$  的基础上提高到并维持在  $75\%$  这个水平上。

秸秆转化技术得到快速发展，使秸秆转化加工由目前的  $60.5\%$  提高到  $85\%$  以上，全区秸秆转化

率水平由目前的  $46.2\%$  提高到  $85\%$  。

(4) 机耕率、机播率和机收率综合水平将提高到  $70\%$  左右，机具研发生产制造水平能够满足地区需求。
(5) 现代计算机和信息技术通过改造传统产业, 改善农业的规范化程度差和可控程度低等行业特点。如用信息技术、计算机技术处理地理信息、全球定位系统及土壤资源, 使农业耕作更加科学、精确, 防止过度施肥而造成环境污染和资源浪费。
(6) 充分发挥农业信息对农业资源的有效配置, 及时反应农产品供求与价格情况, 并对农业和农村经济发展起到预测预警等作用。
(7) 信息技术渗透到自治区农业产业化重点实施地区, 网络技术和数字技术的飞速发展, 使信息产业在农业领域得到充分利用。防震减灾及农牧业可持续发展气象保障及调控技术研究及示范基地建设方面取得实质进展。
(8) 空中水资源开发利用技术方面有重点突破。区域水资源调控与农村牧区节水技术开发示范方面有显著成效。
(9) 渔业科技蓬勃发展, 天然水面水产品养殖水平达到或超过全国内陆同类水域养殖水平, 鱼苗繁育自给率达到实际需求量, 名优品种占绝大多数, 并在规模化养殖和休闲渔业方面有较快发展, 水产品质量控制方面与国际接轨。

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不管是国内还是区内的面料生产企业，多为纺织染一体化的生产组织结构，为适应毛精纺面料的生产向着小批量、多品种、短交期方向发展，要突破传统常规工艺模式，探讨寻求新的工艺流程及工艺技术途径，以满足高档毛精纺面料的品质要求，将是国内或区内企业工艺技术研究开发的重点。

我区绒山羊分布在生态环境较脆弱的地带，加之使用游牧纵养、无序管理的饲养方式，致使草原面积退化、植被恶化、土地荒漠化加剧，制约着草原畜牧业的发展，影响农牧民的收入，同时也对生态环境安全构成严重威胁，必须尽快采取舍饲和其他有效措施协调好两者关系，建立健全生态环境建设机制，从而达到同步健康发展的目的。

# 七、绿色食品

# （一）现状

1990年农业部推出绿色食品工程后，自治区积极开展了绿色食品开发和建设工作。目前为止，全区初步形成了绿色食品监管体系。全区12个盟市都相应成立了绿色食品管理机构，有5家环境监测机构进行绿色食品基地的环境监控。几年来，全区共开展各类绿色食品生产管理人员培训达10万人次，制定各种管理办法、年检办法、绿色食品生产基地管理方案10多项，制定各类地方性的生产技术操作规程标准30余项。2000年自治区人民政府以《关于转发<内蒙古自治区农业厅关于加快绿色食品产业发展步伐>的意见》[内政办发(2000)64号]，为推进绿色食品事业的发展提供了有力的组织保障。全区在管理上初步建立了管理服务保障机制，使绿色食品发展开始向科学化、规范化、制度化的轨道上发展。到目前为止，全区已有呼盟、巴盟、通辽、赤峰等盟市先后制定了绿色食品发展规划，各地把绿色食品规划列入政府经济发展规划目标中，在全区倡导的绿色食品消费观念、质量标准、商标品牌已被愈来愈多的农户、生产龙头企业和消费者所接受。

截至2003年上半年，我区有效使用绿色食品标志的有86家企业，254个产品。2002年年底统计，我区绿色食品产值达50亿元，销售额46.87亿元，产品数量和年生产总量占全国总量的  $10\%$  左右，位居全国第二；目前，内蒙古自治区已有20余家大型绿色食品生产企业，其中产值上亿元的有10

家,有4家被国家评为农业产业化龙头企业,其中,伊利、蒙牛、草原兴发、恒丰和宁城老窖等5个品牌成为中国驰名商标。经环境监测的绿色食品原料基地面积达1659万亩,其中农田605万亩,草原1054万亩。

自治区按照绿色食品特定的生产方式，在各绿色食品生产企业和基地农牧户共同参与，以及当地政府的支持下，初步建成了一批稳定的绿色食品原料及加工基地，如：呼伦贝尔市的达赉湖渔业基地，大豆基地；兴安盟的水稻种植和加工基地、通辽市的水稻种植和加工基地和肉牛养殖加工基地；赤峰市的鸡、鸭、羊肉、牛养殖加工基地和小杂粮种植加工基地；锡盟肉羊养殖加工基地；乌盟的马铃薯种植及加工基地；呼和浩特市和包头市的奶业基地和奶牛饲养业基地，以及呼和浩特市的莜麦种植加工基地；巴彦淖尔盟的小麦种植加工基地和油葵和花葵为原料的种植加工基地；呼市、包头市、乌海市及各地的蔬菜种植基地；阿盟的盐业和天然食用碱生产加工基地；鄂尔多斯市以防风固沙为主的沙棘种植和畜禽的养殖基地等。培育和壮大了一批龙头企业，创建了一批名牌产品，形成了一批具有自治区特色的绿色食品优势产业和主导产业，带动了一方经济的发展。

绿色食品的科技水平也得到了较快发展，产品开发、生产、加工技术、技术装备等都初具规模，绿色食品的贮藏、保鲜、脱水和深加工技术都形成了产业规模。

# （二）存在的问题

(1) 一些地方对发展绿色食品的重要性必要性还认识不足。由于一些地方对发展绿色食品的重要性和必要性还认识不足, 没有客观审视和把握绿色食品消费的新趋势、新需求, 没有把绿色食品产业放在发展农村经济、全面推进效益农业的重要位置上去考虑, 影响了绿色食品产业的发展速度。
(2) 对开发绿色食品的投入不足, 投资机制不健全, 融资难。绿色食品本是一个大产业, 但相当长的时期内徘徊不前, 其根本原因就是资金投入不足, 产品开发受阻, 市场效益有限; 过去很多企业主要靠政府投资, 但政府投资是有限的, 难以彻底改变资金不足的处境, 因此, 投资机制的不健全影响了吸收和聚集社会闲散资金, 造成融资困难。
(3) 绿色食品的规模小、品牌杂、总量不大, 知名品牌少, 难以形成群体的品牌优势。绿色食品产业是个适合民营经济成长的领域, 但是由于民营经济自身的实力有限, 技术力量薄弱, 精加工和深加工方面有其天然的不足, 因此市场竞争力非常弱, 难以形成品牌, 其生产总量与销量不大。另外, 自治区只有少数几个名牌企业, 因此, 难以充分发挥自治区的资源优势。
(4) 市场开拓力度不够。目前, 自治区绿色食品仍以内销为主, 还没有大幅度地进入国际市场。据初步统计, 2002 年全区绿色食品出口额约只有 1000 万美元, 占全国比重较小。
(5) 监管理力度不够。自治区的绿色食品管理体系和质量监测体系建设处于起步阶段, 管理机构人员较少, 投入不足, 致使市场监管检查不到位, 乱用绿色食品标志, 冒充绿色食品产品的现象时有发生, 市场管理亟待加强。
(6) 科技含量小, 粗加工比例大, 开发创新力不足。由于现实原因, 自治区绝大多数企业为中小型企业, 同时由于缺乏优秀科技人员, 因此, 产品的精、深加工比例相当低, 一些优秀的具有民族特色的食品还没有进行深层次开发、没有能力进行工业化生产。

# （三）2020年绿色食品科技发展水平预测

# 1. 预测内容

(1) “3S”空间技术运用于绿色食品工业绿色原料基地的监控监测、预测预报和决策管理。由电脑专家和农业专家共同完成的智能化农业综合技术管理专家系统将具体指导绿色原料基地种植与养殖业的生产，实现精准农、林、渔、牧产业。
(2）自治区各盟市形成较完善的全程质量控制标准体系与智能检测监测体系，包括：质量标准体系、质量监测体系、卫生标准与监测体系、环境监测体系、认证管理体系、组织管理体系、产品开发

体系、市场流通体系、技术服务体系、人才培训体系等，提高开发和管理水平，绿色食品与农业、食品、轻工、环保、卫生、外贸等相关行业和部门延伸，形成具有自身特色的产业发展体系。

(3) 生物工程技术与基因工程技术等学科领域的高新技术将培育出更加适合自治区产业发展的优良动植物品种, 实现绿色原料基地化、基地良种化和良种区域化。
(4) 生物生化、饲料加工、动物营养、毒理、药理、代谢、卫生化工、质量标准和环境保护等学科的发展实现不含激素、不含毒害物质, 有效促进禽畜正常健康成长和增强机体能力的绿色饲料、添加剂、绿色肥料及高效无毒农药。
(5) 电子技术、新材料技术、生物技术、酶技术、微波技术、膜分离技术、微胶囊技术、超微粉碎技术、超临界提取技术、分子蒸馏技术、真空处理技术、超高温瞬时杀菌技术、超高压技术等高新技术的运用将制造出标准化程度高, 色泽、口感、食味、整齐度、外观形状优良且营养价值高和功能性强的适合不同消费群体和不同规格的绿色食品, 消除在成品率等方面与发达国家存在的差距。
(6) 绿色食品工业优化传统工艺基础上集成现代高新技术, 使传统食品工业化。
(7) 开发出拥有自主知识产权、更加注重当代人饮食习惯与膳食结构, 更加符合消费者体质状况的标准化、系列化、规范化、产业化的功能食品。
(8) 综合利用绿色食品工业废弃物, 实现“三废”资源化, 保护环境。

# 2. 支撑依据

自治区有关科技人员正在研究空间信息技术支撑下的绿色食品原料基地建设的课题，同时，根据国家食品工业“十五”规划，2005年食品工业综合利用水平达到20世纪90年代国际水平，而且部分自治区农业产业化企业关键技术已经达到国际先进水平，并以区内外高校、科研院所为科技开发依托单位，与国际间的科技交流活动日益频繁，使一些国际先进科技迅速转化到产业发展中。

# （四）建议

(1) 加强对绿色食品的监管力度。不仅要对企业产品获取绿标时要加强绿色食品质量的监管，而且要加强对获取绿标产品的后续质量管理，主要表现在4个方面：一是适应形势，在巩固和坚持绿色食品基本体系构架和制度的前提下，加快绿色食品管理制度的调整、完善和提高；二是在工作方法上，要全面推行企业年检工作，保持对重点企业和产品的质量检查力度；三是要落实措施，做到管理与服务相统一；四是奖惩措施有力，确保绿色产品的信誉和品牌形象，使自治区绿色形象深入人心。
(2) 加强多部门合作, 增强宏观调控能力。绿色食品产业是一个巨大的产业, 不是一个地区或几个部门或几个公司的事情, 而是全社会共同来参与的一项事业, 因此, 科技部门、农业部门、食品工业部门、环保、工商、监管部门等要互相协调, 努力营造科技上创新、政策上扶持、税收上灵活、人才上重视、监管上有力等良好的社会大环境, 把自治区绿色事业做大做强, 做成国内外享有良好声誉的绿色品牌。
(3) 实施可持续发展战略, 加强对绿色食品原料基地建设的扶持力度。随着资源与生态环境问题的日益突出, 为了实现资源开发与农业可持续发展相统一, 必须加强对企业绿色食品原料基地的扶持, 绿色食品强调出自最佳的生态环境, 对原料产地的生态环境及其周围的生态环境都有严格的要求, 并把环境保护与治理作为绿色食品开发的基础性工作, 在市场竞争日趋激烈的今天, 企业把更多的精力放在市场开发和产品开发上, 因此, 有必要通过政府引导和企业效益的带动, 加强对绿色原料基地的建设。

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2020年内蒙古科学和技术发展研究


以巴盟恒丰、包头粮油、呼市大公、通辽康泉为龙头的粮油加工基地已初步建成，恒丰集团、大公面粉均是在20世纪90年代从瑞典布勒公司引进的最先进的成套面粉加工设备，可以生产等级面粉十几种，同时还开发出小麦胚芽、膳食纤维等产品，正在积极开发谷脱粉等，包头金鹿油脂厂已引进德国先进的榨油成套设备，已生产出葵花子色拉油、调和油、保健油等，于2001年利用软胶囊技术成功地开发出“富含亚油酸的软胶囊保健油”，卫生部已正式批准为保健产品。

# （二）存在的问题

# 1. 肉类加工业

大型肉类加工企业少，中小型企业技术装备水平低，产品档次不高，特别是肉类熟制品大部分为初级加工，而精、深加工的科技成果明显不足，除肉外，对脏器、血、毛皮的综合利用较少，与国际先进水平有很大差别，行业研究开发力量薄弱，企业自主开发创新能力低。

标准体系和质量控制体系不完善，特别是中小型企业，肉类加工厂的屠宰区是严重的污染区，生产产生的大量“三废”对周边环境造成了污染。

# 2. 乳品加工业

尽管我区乳品行业从整体上看，无论管理水平、技术装备水平还是产品质量等方面均处于国内领先水平，但仍然存在一些问题，主要表现在：

(1) 管理水平有待进一步提高。部分企业质量体系的运行还不十分有效, 尤其是搜集、存储、处理、分析质量信息能力缺乏, 生产过程中质量信息利用的有效性不强。满足用户需要是质量管理的首要职责, 也是企业经营决策应该考虑的首要因素。而我区部分企业测评产品市场满意度的手段比较被动, 利用市场反馈进行质量改进的能力较差, 因而企业的决策依赖于市场的程度不高。
(2) 产品质量与国际水平相比还存在一定差距。与粮食作物相比, 奶业属于资金和技术密集型产业。但从世界范围来看, 无论是原奶生产还是乳品加工, 其技术、工艺、设备的开发和生产都已相当成熟, 并集中在少数几家大型乳品设备加工集团, 各国在加工技术和成本差异上并不大。由于我区乳品企业在生产工序、包装、清洗系统的机械化、自动化水平以及管理水平与国外发达国家乳品加工企业相比还存在差距, 使我区乳制品的质量在机能性、奶味适口性以及包装质量等方面与进口产品相比还存在一定差距, 尤其是奶粉, 产品品种细化度不高, 产品档次偏低。
(3) 产品深加工品种少, 市场上几乎没有奶酪、黄油、炼乳等乳制品及保健功能性乳制品, 更缺少拥有自主知识产权的新型产品。
(4) 奶牛饲养规模小, 机械化挤奶比例低, 所以原料奶质量较差, 同时, 奶牛单产产量与邻近省

市相比较低，一头优良品种的奶牛年产奶量平均为4000千克，而上海、北京地区奶牛年产量可达8000千克，国际上一般为  $8000\sim 10000$  千克。我区饲养奶牛的主要品种是荷斯坦牛及其杂交改良牛，另外还有一些乳肉兼用的三河牛、新疆褐牛等。其中良种荷斯坦牛1995年存栏约有2.3万头，主要分布在呼市及周边郊区，三河牛、新疆褐牛等主要分布广大牧区。2002年全区奶牛平均单产3000多千克，低于国家奶牛平均单产3200千克水平，而美国、以色列平均单产达8400千克，丹麦、法国、日本等国也在6500千克以上。

(5)科研力量薄弱，到目前为止，我区没有一个乳品企业有自己的工程技术研究中心，缺乏科研骨干力量。
(6) 个别企业盲目追求粗放型增长, 和低水平产量扩张, 到处抢奶源建厂, 或收购乳品厂, 使之管理失控。

# 3. 马铃薯加工业

由于受传统食用习惯、加工技术水平及马铃薯优良品种的限制，而造成加工率低的局面，为了保证产品质量，优良薯种很重要，奈伦就先后引进了几种优良薯种，但效果不佳，这就是说要推动我区马铃薯加工业，必须要加大科技投入引进或培育优良薯种。

产品结构初级化，仅有一个企业生产精淀粉和几种变性淀粉，其他中小型企业只加工粗淀粉，以粉丝、粉皮等简单的副食品为主，人均消费量很低，没有收到很好的经济效益。

企业分散，没有专业化分工，形成了一批不具有特色产品的重复低水平生产。

多数企业技术装备落后，出粉率低，成本高，经常造成产品积压，严重制约着企业发展，大部分企业生产效益不好。

技术力量薄弱，科研开发经费比例低，科研仪器，检测设备落后，新产品开发方面比较弱。

# 4.果蔬采后贮运加工业

(1) 利用率低, 大部分被损失, 加工率仅为  $10\%$  左右, 采后贮运技术低, 使采后损失率达  $40\% \sim 50\%$ , 产品单一, 仅有脱水蔬菜, 这就会造成丰产不丰收的情况。缺乏专业技术人员, 这一行业均为中小型企业, 所以科技资金投入很少, 仅能开发和生产低科技含量的制品。
(2) 各种野果、野菜的采收技术落后，也直接影响着企业生产，因为这些野果、野蔬也是野生动物的食物，成熟后如不及时采收，就会有很大损失，同时它们贮存困难，加工生产周期短，所以企业单一产品将会开工不足，影响经济收入，同时劳动生产率低。

# 5.粮油加工业

（1）粮油制品品种单一，目前日本专用面粉有60多种，英国有70多种，而美国有100多种，而我们仅有9种，日本有专用油脂400种，我们仅有10多种。
(2) 缺乏源头工作, 例如, 要生产优质面条与面包, 必须有面筋强度大, 蛋白质含量较高, 可供磨制强力粉的小麦品种, 这就需要引进或培育这一品种小麦, 需要科技投入。
(3) 小麦出粉率低, 山东河北小麦出粉率为  $75\% \sim 85\%$ , 而我们仅为  $68\% \sim 70\%$ , 这是由于采用的不同技术而造成, 由此致使企业效益不高。
(4) 品种单一, 玉米深加工企业极少, 仅作为饲料被使用, 没有高附加值产品。科研人员缺乏, 科研经费短缺, 许多新工艺、新技术得不到应用。

# （三）2020年食品工业科技发展水平预测

# 1. 预测内容

（1）功能性乳制品、畜禽肉制品深加工关键技术具有自主知识产权。
(2) 在肉食产品生产系列, 畜禽的下脚料通过新技术得以转化成新的高质量的产品, 酶法提取、微膜过滤、冷冻干燥和超临界萃取等技术得到进一步研究应用。
(3) 在民族乳制品方面, 利用我区牧区优选优良乳酸菌菌种, 为开发优质产品提供菌种。基于

基因工程，以及DNA重组技术使菌体诱变培育新型菌种，马奶酒等实现工业化生产，建立乳酸菌菌种库，利用反渗透、膜过滤技术，以及真空冷冻干燥技术，实现工业化生产乳酸菌发酵剂。

(4) 马铃薯加工业加工马铃薯利用率从目前的  $4\%$  提高到  $60\%$  左右, 利用交联技术、氧化技术、烷基化技术, 以及酶技术、化学联合处理技术, 生产出多种变性淀粉。
(5) 利用微胶囊技术开发我区特种油料作物的应用, 果蔬加工率从目前的  $20\%$  增加到  $40\%$ , 采后损失率也会由现在的  $30\%$  降至  $5\%$  左右。
(6) 小麦开发出多种食品专用粉, 包括强力粉、中力粉、弱力粉等。小麦、杂粮等农作物深加工形成规模化与精细系列化。

# 2. 支撑依据

自治区是粮油、马铃薯等作物及乳、肉的重要生产基地，经过持续不断的努力，我区农业综合生产能力会有进一步提高，国家和自治区对食品科技发展会逐步增加投入，注入资金，积极支持一批重大科研项目，国家科技部、农业部已组织了12个食品工业的重大关键技术攻关与产业化示范科技专项，总投资近200亿元；自治区已组建了一批“工程技术研究中心”，包括农畜产品工程技术研究中心、肉类加工工程技术研究中心等，这些工程中心可做技术依托单位，内蒙古农业大学食品工程学院、包头轻工技术学院培养的学生为食品加工企业增添了技术后备力量。

国际食品工业的消费趋势是：安全性、营养健康性食品蓬勃发展，绿色食品、有机食品越来越受到消费者的青睐，各种健康及具有预防、治疗等功能的功能性食品，得到了较快的发展，这就要求用高新技术改造传统食品工业技术，引进国内外先进技术和装备，提高产品科技含量。

# （四）建议

(1) 加强产、学、研的联合协作，尽快形成以企业为主体、政府进行宏观指导、社会多方参与的科研运行体系，大中型企业一定要建立自己的工程技术研究中心，也可设立博士后流动站，联合攻关企业生产中的难点，改进技术工艺，不断创新。
(2）加强对自治区优秀传统食品加工工艺的改造，实现工业化生产。
(3) 广泛开展国内外合作交流，要把自主研究开发与引进、消化吸收国内外先进技术相结合。
(4) 要特别关注对食品工业发展的连锁效应, 食品工业作为一个完善的现代化工业体系, 它的存在与发展与某些行业有着密切的关系, 就是食品工业与农业、包装业、机电一体化、生物技术、电子信息等相关行业。
(5) 加速培养一批在食品企业中既懂专业知识, 又熟悉外语和掌握国际经贸规则的高层次管理人才。
(6) 加强基础理论研究, 注重应用技术的储备, 实现可持续发展。

# 九、蒙药

# （一）现状

蒙药是蒙古族优秀文化遗产之一，也是祖国医药学的重要组成部分，是中华民族医药体系中的一颗璀璨的明珠，蒙古族人民在长期与自然灾害和疾病斗争中，不断积累的医疗实践经验，吸收了藏医及印度医学部分基础；结合当地民间疗法和汉医学知识而形成的具有地区和民族特色，具有天然并且制剂成熟、疗效显著等特点，是内蒙古自治区制药的优势产业、特色产业，也是我国传统医学中具有民族特色、深得民族地区人民群众信赖，世界各地人民欢迎的天然药品。

大力推进蒙药产业化，是促进自治区经济与社会快速发展的重要手段之一。自治区医药行业“十五”计划和2010年设想中明确提出，把蒙药作为自治区经济新的增长点重点之一，力争在“十五”末期，形成具有特色的民族医药产业体系。

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2020年内蒙古科学和技术发展研究