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七. 国际合作打击影响环境的犯罪
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57. 最近两个重要的政府间进程得以启动并几乎同时运行,目的是更好地了解在国家、区域和全球各级处理危害环境的犯罪活动的规模和复杂性所需的努力,包括促进国际合作打击这种犯罪的努力。第一个进程涉及预防犯罪和刑事司法委员会,由大会关于预防和打击影响环境的犯罪的第76/185号决议授权。在该决议中,大会促请预防犯罪和刑事司法委员会在闭会期间举行关于预防和打击影响环境的犯罪的专家讨论,讨论以哪些具体方式改进战略和对策,以有效预防和打击这些犯罪,并在业务层面加强这一事项上的国际合作。根据该决议,预防犯罪和刑事司法委员会于2022年2月14日至16日举行了专家讨论,重点讨论三个专题支柱:(a)预防影响环境的犯罪;(b)打击影响环境的犯罪;(c)加...
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58. 关于第二个进程,缔约方会议在其第10/6号决议请技术援助问题不限成员名额政府专家临时工作组和国际合作工作组就适用《公约》预防和打击影响环境的跨国有组织犯罪问题举行一次联合专题讨论,并在职权范围内提出建议供缔约方会议第十一届会议审议,以促进《公约》的实际适用。
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59. 根据这一要求,并在上述委员会举行的专家讨论的基础上,两个工作组于2022年5月24日举行了联合专题讨论,并就这一共同议程项目举行了联席会议。专题讨论有两个目的:(a)审查和评估处理影响环境的跨国有组织犯罪的刑事定罪办法,以及与开展国际合作打击这类犯罪有关的问题,包括《公约》相关规定的实际适用;(b)协助两个工作组努力提出相关建议供缔约方会议审议。
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60. 专题讨论重申,需要建立强有力的国际合作机制,作为应对影响环境的犯罪的一个关键要素,特别是考虑到大多数此类犯罪具有跨国性质。工作组还参照《公约》所界定的“严重犯罪”概念讨论了与开展国际合作打击现有和新出现的跨国有组织犯罪形式,包括影响环境的犯罪有关的问题(CTOC/COP/ WG.2/2022/3-CTOC/COP/WG.3/2022/3,第55段)。
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61. 工作组通过了关于这一议题的建议,供缔约方会议核可,鼓励缔约国除其他外,考虑根据《公约》第2条(b)款所定义的本国立法,在适当案件中将影响环境的犯罪定为严重犯罪,以促进国际合作(CTOC/COP/WG.2/2022/4-CTOC/COP/WG.3/2022/4,第9(a)段)。
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62. 应当指出的是,工作组在其一项建议中提及预防犯罪和刑事司法委员会题为“加强开展国际合作以预防和打击非法贩运野生生物的国际法律框架”的第31/1号决议,委员会在该决议中请会员国除其他外向毒品和犯罪问题办公室提供其关于可能采取的对策的意见,包括拟订一项《打击有组织犯罪公约》附加议定书的可能性,以弥补现行预防和打击非法贩运野生生物国际法律框架中可能存在的任何漏洞(CTOC/COP/WG.2/2022/4-CTOC/COP/WG.3/2022/4,第9(1)段)。
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八. 支持国际合作工作组的工作
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A. 工作组内部的审议意见
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63. 2021年3月25日和26日在维也纳举行了国际合作工作组第十二次会议。在该次会议上,工作组最后审定并通过了2020年7月7日和8日举行的第十一次会议提出的建议,这些建议关于:(a)联合调查机构在打击跨国有组织犯罪方面的应用和作用;(b)涉及特别调查手段的国际合作。在同一次会议上,工作组还讨论了COVID-19大流行对刑事事项国际合作的影响,并通过了相关建议。在审议期间,一些发言者证实,大流行病造成的危机展现出犯罪活动多样化和复杂化的能力,包括涉及电子证据的犯罪,并展现出跨国有组织犯罪应对机制的脆弱性。据称国家主管部门见证了犯罪和安全相关趋势的变速快于预期。同时,一些发言者强调,这一大流行病也使人们有可能发展出打击犯罪的优势力...
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64. 国际合作工作组第十三次会议于2022年5月23日至27日与技术援助问题不限成员名额政府专家临时工作组第十三次会议衔接举行,就适用《打击有组织犯罪公约》预防和打击影响环境的跨国有组织犯罪问题进行了联合专题讨论。国际合作工作组会上讨论的一个实质性议程项目与被判刑人员的移管有关(《公约》第十七条)。一些发言者提到了关于被判刑人员的移管的国家做法以及相关法律框架,包括国内法和适用条约。工作组还通过了关于这一议题的相关建议(CTOC/COP/WG.2/2022/4-CTOC/COP/WG.3/2022/4)。
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65. 国际合作工作组第十二次和第十三次会议通过的建议作为题为“《联合国打击跨国有组织犯罪公约》国际合作各项规定的执行情况”的决议的附件,并提请缔约方会议关注以供核可。
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B. 与增进在《联合国反腐败公约》下开展国际合作的不限成员名额政府间专家会议之间的协同作用
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66. 第十次增进在《联合国反腐败公约》下开展国际合作的不限成员名额政府间专家会议于2021年9月6日至10日在维也纳举行。为了加强不限成员名额政府间专家会议与《打击有组织犯罪公约》缔约方会议设立的国际合作工作组之间的信息交流和协同增效作用,秘书处的一名代表除其他外,概述了国际合作工作组2021年3月25日和26日在维也纳举行的第十二次会议审议工作取得的显著成果。
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67. 经会议讨论得出了缔约国关于加强国际合作的若干建议,包括关于通过进一步探讨举行联席会议或衔接会议的可能性来加强不限成员名额政府间专家会议与国际合作工作组之间的协同增效作用的建议,同时继续举行实施情况审议组的联合专题会议,资产追回问题工作组和不限成员名额政府间专家会议(CAC/COSP/EG.1/2021/4)。
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C. 国际合作工作组和《打击有组织犯罪公约》及其各项议定书实施情况的审议机制
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68. 本节讨论了国际合作工作组在《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及其各项议定书实施情况审议机制框架内的未来作用。
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69. 应当回顾的是,缔约方会议在其第10/1号决议中正式启动了审议进程的第一阶段,并核准了作为决议附件的自我评估调查问卷以及意见清单和摘要的蓝图。
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70. 设立实施情况审议机制的第9/1号决议所附的实施情况审议机制运作程序和规则,设想了包括国际合作工作组在内的缔约方会议各工作组在该机制中的重要作用。根据《程序和规则》第12段,缔约方会议及其各工作组应在其议程中增列一个与其专长领域相一致的审议进程,但不影响其各自的现有任务。为了确保各工作组在为本机制做出贡献的同时也能够履行其各自现有任务,每个工作组的每届会议最多只能有一个议程项目专门用于处理与审议进程的运作有关的事项。2022年5月,国际合作工作组第十三次会议首次将该机制列入议程项目。在该次会议上,秘书处向与会者简要介绍了审议的现状和进展,缔约国有机会讨论了其参加审议机制的情况以及这方面的总体发展情况。
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71. 为了促进与包括非政府组织在内的相关的利益攸关方进行富有成果的接触,以及按照《公约》第32条第3(c)款的规定,工作组应当与包括非政府组织在内的相关的利益攸关方举行关于审议进程的建设性对话(《程序和规则》第53段)。2022年5月27日,在国际合作工作组第十三次会议和技术援助问题不限成员名额政府专家临时工作组第十三次会议结束后,组织了关于技术援助和国际合作的首次建设性对话,21个非政府组织和其他3个相关的利益攸关方参加了此次对话。
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72. 关于国际合作、司法协助和没收的专题群组将是作为实施情况审议机制支柱的国际合作工作组的工作重点,对于这些专题群组,将在该机制运作的多年期工作计划第三至第六年,连同刑事定罪问题一并审议。涉及刑事事项国际合作诸多方面的其他问题,如联合调查、特别调查手段和执法合作,将在多年期工作计划第七至第十年在该机制的执法和司法系统专题群组下予以审议。
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九. 结论和建议
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73. 毒品和犯罪问题办公室作为《打击有组织犯罪公约》的执行监督机构,继续支持缔约国努力有效执行《公约》关于国际合作的条款。在此过程中,毒品和犯罪问题办公室为此力求优先落实缔约方会议在该领域提供的政策方向,特别包括由国际合作工作组核可的建议所载的政策方向。在这方面,工作组第十三次会议主席提交了一份关于《联合国打击跨国有组织犯罪公约》国际合作规定执行情况的决议草案,供缔约方会议核可。该决议草案包括两个附件:第一部分列出了2021年3月举行的工作组第十二次会议通过的建议,第二部分载有第十三次会议通过的建议。
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74. 为了在刑事事项国际合作领域通过协调一致的努力简化行动并取得更好的成果,缔约方会议不妨:
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(a) 根据经缔约方会议核可的国际合作工作组的相关建议,继续鼓励缔约方按照本国法律框架尽可能广泛地利用《打击有组织犯罪公约》,也适用《公约》中所界定的严重犯罪;
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(b) 鼓励各国自始至终以可持续方式向毒品和犯罪问题办公室提供资金,以方便其就刑事事项国际合作领域能力建设提供技术援助。
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[1] ^(*) CTOC/COP/2022/1。
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[2] 见CTOC/COP/2020/10,第一.A节。
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[3] 对夏洛克数据库中的国际合作相关法规数据库所存有的材料可在https://sherloc.unodc.org上查阅,并可通过选择“交叉问题”菜单下的过滤器进行访问。
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[4] 对夏洛克数据库中的国际合作相关判例法数据库所存有的材料,可通过选择“交叉问题”菜单下的过滤器进行访问。
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[5] 可见https://sherloc.unodc.org/cld/en/st/evidence/electronic-evidence-hub.html。
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[6] 可见https://sherloc.unodc.org/cld/v3/sherloc/cna/index.jspx#/articles。
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[7] 毒品和犯罪问题办公室,《以〈联合国打击跨国有组织犯罪公约〉为法律依据的刑事事项国际合作判例摘要》(2021年,维也纳)。
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[8] 可查阅https://sherloc.unodc.org/cld/en/st/evidence/electronic-evidence-hub.html。
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[9] www.unodc.org/documents/legal-tools/Website_version_Model_Law_Mutual_Legal_Assistance_pdf。
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Onzième session
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Vienne, 17-21 octobre 2022
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Point 4 de l’ordre du jour provisoire[1]
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Coopération internationale, notamment en matière
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d’extradition, d’entraide judiciaire et de coopération
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internationale aux fins de confiscation, et création
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et renforcement des autorités centrales
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Activités de l’Office des Nations Unies contre la drogue et le crime visant à promouvoir l’application des dispositions relatives à la coopération internationale de la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée
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Rapport du Secrétariat
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I. Introduction
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1. Dans la plus récente de ses résolutions d’ensemble sur la criminalité (résolution 76/187 du 16 décembre 2021), l’Assemblée générale a considéré que, grâce à l’adhésion presque universelle dont elle bénéficiait et à l’étendue de son champ d’application, la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnatio...
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2. Dans la même résolution, l’Assemblée générale a réaffirmé que la Convention et les Protocoles s’y rapportant étaient, pour la communauté internationale, le meilleur moyen de combattre cette forme de criminalité, y compris la cybercriminalité ; constaté avec satisfaction que le nombre d’États parties à la Convention ...
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3. Le présent rapport donne un aperçu des activités menées par l’Office des Nations Unies contre la drogue et le crime (ONUDC) depuis la dixième session de la Conférence, tenue à Vienne du 12 au 16 octobre 2020, en vue de promouvoir l’application des dispositions de la Convention relatives à la coopération internationa...
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II. Création de réseaux d’institutions judiciaires pour lutter contre la criminalité transnationale organisée
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4. Afin de faciliter la coopération en matière pénale et un échange efficace d’informations et de compétences, l’ONUDC a continué de soutenir plusieurs réseaux internationaux de points focaux, qui permettent notamment d’établir un climat de confiance et de tisser des liens entre les praticiens. La participation à des p...
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5. Au cours de la période à l’examen, l’ONUDC a continué, dans le cadre de son Programme mondial de renforcement des moyens dont disposent les États Membres pour prévenir et combattre le crime organisé et la grande criminalité, de soutenir trois réseaux de coopération judiciaire existants. En 2021, le Programme a facil...
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6. En 2021, bien que la pandémie de maladie à coronavirus (COVID-19) ait eu de lourdes répercussions sur la transmission des demandes pour nombre de ses membres, le Réseau de coopération judiciaire pour l’Asie centrale et le Caucase du Sud a facilité 12 demandes de coopération judiciaire interrégionale concernant les p...
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7. En août 2021, le Réseau de coopération judiciaire pour l’Asie centrale et le Caucase du Sud a apporté son soutien et sa logistique à une réunion de coordination bilatérale entre les services des procureurs généraux d’Ouzbékistan et d’Arabie saoudite. La réunion, qui s’est tenue à Djedda, en Arabie saoudite, avait po...
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18
8. Le Réseau des autorités centrales et des procureurs de l’Afrique de l’Ouest contre le crime organisé a facilité la négociation de traités relatifs à l’entraide judiciaire entre l’Italie et la Guinée-Bissau en octobre 2020, et deux autres négociations – entre l’Italie et le Ghana et entre l’Italie et la Côte d’Ivoire...
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9. En février 2021, le Réseau pour la justice en Asie du Sud-Est (SEAJust) a tenu sa première réunion plénière (en ligne). En raison de la pandémie de COVID-19, il a été officiellement inauguré à l’occasion d’une rencontre de haut niveau en marge du quatorzième Congrès des Nations Unies pour la prévention du crime et l...
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10. En 2020 et 2021, dans le cadre du Programme mondial de renforcement des moyens dont disposent les États Membres pour prévenir et combattre le crime organisé et la grande criminalité, l’ONUDC a continué à recueillir des informations sur les mesures d’urgence prises, pendant la pandémie de COVID-19, par les autorités...
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11. En ce qui concerne l’assistance technique, l’ONUDC, agissant en coordination avec le Réseau des autorités centrales et des procureurs de l’Afrique de l’Ouest contre le crime organisé, a examiné un projet de loi sur l’entraide judiciaire et formulé des observations écrites à ce sujet lors d’un séminaire destiné à de...
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III. Outils destinés à faciliter la coopération internationale en matière de lutte contre la criminalité transnationale organisée
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A. Portail de gestion des connaissances pour la mise en commun de ressources électroniques et de lois contre la criminalité (SHERLOC)
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24
1. L’ONUDC a continué de développer et d’enrichir le portail de gestion des connaissances pour la mise en commun de ressources électroniques et de lois contre la criminalité (SHERLOC), site Web auquel il est possible d’accéder librement sans inscription et qui comprend plusieurs bases de données contenant des ressource...
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2. L’ONUDC a continué à alimenter la base de données sur la législation du portail SHERLOC en y téléchargeant des lois concernant la criminalité organisée, le terrorisme et des questions transversales. Cette base contient actuellement plus de 11 800 extraits de textes législatifs de 197 pays, dont la plupart sont parti...
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3. La base de données sur la jurisprudence du portail SHERLOC permet également d’effectuer des recherches sur des questions relatives à la criminalité organisée et au terrorisme. Elle contient actuellement plus de 3 250 résumés de procédures judiciaires concernant la criminalité organisée et le terrorisme, communiqués ...
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4. La base de données sur les traités du portail SHERLOC, récemment remaniée et améliorée, fournit des informations sur la ratification des traités internationaux et régionaux relatifs à la criminalité organisée, au terrorisme et à la coopération internationale en matière pénale. Les autorités centrales et compétentes ...
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5. En 2021, le portail SHERLOC a été consulté par 316 823 utilisateurs. La plupart le consultent en anglais, les versions en espagnol et en français arrivant respectivement en deuxième et troisième positions. Les 10 pays comptant le plus grand nombre d’utilisateurs du portail SHERLOC en 2021 ont été les États-Unis d’Am...
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6. En mai 2021, l’Initiative mondiale de l’UNODC sur le traitement des preuves électroniques transmises entre pays a inauguré le Centre d’information sur les preuves électroniques (Electronic Evidence Hub), un guichet unique intégré au portail SHERLOC[5].
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B. Répertoire en ligne des autorités nationales compétentes
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7. Conformément aux recommandations énoncées dans la résolution 8/1 de la Conférence des Parties, l’ONUDC a continué à alimenter le répertoire des autorités nationales compétentes, en mettant à jour à la fois sa version en ligne sur le portail SHERLOC et le livre électronique distribué aux missions permanentes et aux a...
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Figure I
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Nombre d’autorités recensées dans le répertoire des autorités nationales compétentes (2011-2022)
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8. Au cours de la période considérée, le répertoire en ligne a été étoffé par des informations sur les conditions applicables à la collecte, à la préservation, au traitement ou à la mise en commun des preuves électroniques. Ces conditions figurent expressément sous les informations relatives aux autorités centrales res...
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9. Depuis la dixième session de la Conférence des Parties, le répertoire a également vu augmenter le nombre de ses utilisateurs enregistrés, dont le total atteignait 2 450 en juin 2022 (voir fig. II).
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Figure II
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Nombre d’utilisateurs du répertoire des autorités nationales compétentes (2015‑2022)
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C. Précis de jurisprudence concernant les affaires dans lesquelles la Convention contre la criminalité organisée a servi de base légale à la coopération internationale en matière pénale
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10. Le précis de jurisprudence concernant les affaires dans lesquelles la Convention contre la criminalité organisée a servi de base légale à la coopération internationale en matière pénale[7] a été publié en octobre 2021 et présenté depuis lors dans diverses enceintes intergouvernementales et tribunes d’experts. Il s’...
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11. Ce précis a été publié peu après le vingtième anniversaire de l’adoption et de l’ouverture à la signature de la Convention. Au vu des informations qu’il contient, il est évident que les dispositions de la Convention relatives à la coopération internationale ont été utilisées dans un nombre considérable d’affaires. ...
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D. Précis de jurisprudence sur la cybercriminalité organisée
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12. La dimension de la coopération internationale est également abordée dans le Digest of Cyber Organized Crime, publié par l’ONUDC en octobre 2021. Ce précis vise à éclairer sur la cybercriminalité organisée et à présenter des exemples d’affaires relevés dans différentes régions. Il recense et analyse les affaires de ...
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13. Un groupe d’experts a tenu, du 24 au 26 novembre 2021, une réunion en ligne sur la cybercriminalité organisée en Afrique anglophone afin de recenser et d’examiner des affaires survenues dans la région et de les consigner dans une version actualisée du précis. En outre, l’ONUDC a organisé, en coopération avec l’Acad...
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E. Dispositions législatives types contre la criminalité organisée
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14. La deuxième édition des Dispositions législatives types contre la criminalité organisée a été publiée en 2021 pour faciliter l’examen, la modification et l’adoption d’une législation destinée à faire appliquer la Convention contre la criminalité organisée, et la prestation d’une assistance législative à cette fin. ...
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15. Un groupe d’experts a tenu une réunion en ligne du 7 au 10 décembre 2020 pour mettre la dernière main à la deuxième édition de cet outil. Ces experts ont pris part à des débats autour d’une première version du texte et fourni des contributions écrites pour les versions suivantes.
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16. La deuxième édition a été réorganisée en sept chapitres et comprend de nouvelles dispositions législatives types sur les enquêtes clandestines et l’assistance aux victimes et leur protection. Les dispositions législatives types figurant dans la première édition ont également été révisées et améliorées, les révision...
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IV. La coopération internationale, élément clef des activités d’assistance technique destinées à promouvoir l’application des protocoles additionnels à la Convention contre la criminalité organisée
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17. Au cours de la période considérée, les aspects pratiques et juridiques de l’application des dispositions de la Convention contre la criminalité organisée relatives à la coopération internationale ont été présentés dans le cadre d’ateliers et de réunions bilatéraux sur la promotion de la coopération internationale e...
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18. Dans le cadre du Programme régional de l’ONUDC pour l’Afrique de l’Est (2016-2021) et du programme visant à assurer une meilleure gestion des migrations, l’ONUDC a organisé une conférence régionale de trois jours, du 5 au 7 juillet 2021, selon des modalités hybrides, pour aider Djibouti, l’Érythrée, l’Éthiopie, le ...
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V. Conférence de haut niveau de l’Assemblée parlementaire de la Méditerranée intitulée « La Convention de Palerme : l’avenir de la lutte contre la criminalité transnationale organisée » (Naples (Italie), 20 et 21 juin 2022)
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1. La coopération internationale en matière de lutte contre la criminalité transnationale organisée figurait parmi les principaux thèmes abordés lors de la conférence de haut niveau de l’Assemblée parlementaire de la Méditerranée intitulée « La Convention de Palerme : l’avenir de la lutte contre la criminalité transnat...
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2. Plus de 220 participants des États membres et membres associés de l’Assemblée parlementaire de la Méditerranée, d’autres organisations internationales et de la société civile ont assisté et contribué à la manifestation. Le document final de la conférence, la Déclaration de Naples, a été porté à l’attention de la Con...
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VI. Coopération internationale faisant intervenir des preuves électroniques
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A. Maintien de la communication avec le Groupe d’experts chargé de réaliser une étude approfondie sur la cybercriminalité : bilan actualisé des travaux du Groupe d’experts
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3. Dans sa résolution 9/3, la Conférence des Parties a fait sienne une recommandation adoptée par le Groupe de travail sur la coopération internationale à sa huitième réunion, tenue du 9 au 13 octobre 2017, dans laquelle le Secrétariat était invité à aider la Conférence et son Groupe de travail sur la coopération inter...
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4. Le Groupe d’experts a tenu sa septième réunion – la réunion de bilan – à Vienne du 6 au 8 avril 2021. Conformément à son plan de travail, le Groupe d’experts a examiné les conclusions et recommandations préliminaires issues de ses réunions de 2018, 2019 et 2020, afin d’établir une liste récapitulative complète des c...
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5. Au cours de la réunion, il a été convenu que son rapport, qui devait être un rapport de procédure, rendrait compte du fait que le Groupe d’experts avait accéléré l’examen de l’ensemble des conclusions et recommandations compilées, le temps dont il disposait ayant été réduit compte tenu des modalités d’organisation d...
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6. À la même réunion, le Groupe d’experts a également examiné un point de l’ordre du jour intitulé « Débat relatif aux futurs travaux du Groupe d’experts ». Des opinions divergentes ont été exprimées à ce sujet, comme l’illustrent les déclarations téléchargées sur la page Web de la septième réunion du Groupe d’experts.
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B. Le quatorzième Congrès des Nations Unies pour la prévention du crime et la justice pénale et son atelier sur les tendances actuelles de la criminalité, les évolutions récentes et les solutions nouvellement apparues, en particulier le recours aux nouvelles technologies pour commettre des actes criminels et lutter con...
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7. Au cours du quatorzième Congrès des Nations Unies pour la prévention du crime et la justice pénale, le Comité II du Congrès a organisé, les 10 et 11 mars 2021, un atelier sur les tendances actuelles de la criminalité, les évolutions récentes et les solutions nouvellement apparues, en particulier le recours aux nouve...
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8. L’un des sujets abordés lors de l’atelier a été l’utilisation de la technologie dans le domaine de la coopération internationale en matière pénale. À cet égard, il a été fait mention des difficultés liées aux conséquences de la pandémie de COVID-19 sur cette coopération et des enseignements à tirer de cette crise, e...
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9. Selon l’une des recommandations issues de l’atelier, il faudrait que les États Membres s’efforcent de moderniser la coopération internationale en matière pénale en faisant utiliser la technologie et des outils novateurs aux praticiens et aux autorités centrales qui sont équipés et dotés de moyens d’action pour en bé...
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C. Les travaux du Comité spécial chargé d’élaborer une convention internationale générale sur la lutte contre l’utilisation des technologies de l’information et des communications à des fins criminelles
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