diff --git "a/hsq&a_UF20_converted.json" "b/hsq&a_UF20_converted.json" new file mode 100644--- /dev/null +++ "b/hsq&a_UF20_converted.json" @@ -0,0 +1,26497 @@ +[ + { + "instruction": "为什么2114（前台资金存取菜单操作时币种是否过滤人民币）设置为2后，转账存取菜单还是有人民币？", + "input": "", + "output": "2114（前台资金存取菜单操作时币种是否过滤人民币）开关中2-仅转账存时过滤是在T202409117725中新增，c_fund.dll版本需到[V8.0.9.54]合入UF2.0V202401.03.008，但客户客户端下dll版本为V8.0.9.1049，配置参数说明已经在user_Asset_SysconfigPatch.sql[V8.0.9.45]合入UF2.0V202401.03.005。由于前台dll版本没到，所以开关改为2也不生效。2114（前台资金存取菜单操作时币种是否过滤人民币）0-否(默认)；1-是；2-仅转账存时过滤。当配置为0时，针对现金存取、现金支票存取、转账支票存、转账支票取、转账存取、存折存取、强制现金取、强制支票取操作，前台币种不过滤人民币币种；当配置为1时，针对现金存取、现金支票存取、转账支票存、转账支票取、转账存取、存折存取、强制现金取、强制支票取操作，前台币种选择框不显示人民币币种；当配置为2时，仅针对转账存取菜单的转账存操作，前台币种选择框不显示人民币币种。" + }, + { + "instruction": "【综合业务委托】上海债券的委托属性为FI9-协商成交 的记录，取的费用为什么是大宗费用，而不是债券费用？", + "input": "", + "output": "配合上海新债券平台上线，上交所将债券大宗交易从综合平台下线，迁移至固收平台交易。原债券大宗交易的确认委托，公募可转债的成交申报，迁移固收平台之后采取指定对手方申报的方式进行委托，对应委托属性FI9。原债券大宗交易的费用是取大宗交易费用，迁移固收平台之后，费用还是取大宗交易费用。大宗交易的费用，通过【系统-证券费用设置-大宗交易费用设置】菜单进行设置，委托类别设置为5-大宗。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入处理上海bgh文件的时候比之前慢了很多？", + "input": "", + "output": "M201709041163修改后结算转入支持上海BGH,cjbz是VTE的投票数据转入hs_asset.secuvotejour-投票流水表,hs_asset.voteresult-投票结果明细表。统计今天hs_asset.cbpentrust表中entrust_prop=VTE的数据有8619条，较hs_his.his_cbpentrust表中近期每天数据最大只有120条数据，数据量相差较大处理时间则相应增加。已提交优化bgh转入效率需求：202502185090" + }, + { + "instruction": "常用查询的历史成交，输入开始日期为2月11号，到期日期为2月17号，点击确定后，到期日期自动变为2月11号，查询结果也只显示2月11号的数据。", + "input": "", + "output": "历史成交查询菜单正常查询历史数据，预查询历史数据的开始日期为2月11号，到期日期为2月17号，正常是可以查询的，输入到期日期后查看通信日志，发现查询的请求中到期日期也为20250211，查询到的数据也是2月11日当天数据，系统初始化日期为2月18日，经确认客户端连续多天没有重新登陆，右下角显示的日期还是2月11日，所以客户端获取到的系统初始化日期为2月11日，所以查询结束日期为2月17日时会重置为当天日期，将客户端重新登陆后，再查询则没有问题。" + }, + { + "instruction": "建行测试，提示： [期权建行]银行发起[传文件通知]错误:[流水号=0][帐号=][错误号=-2022],解密失败XIOTS1202022打开文件错误", + "input": "", + "output": "对于文件通知，涉及【银行参数-加密文件路径】和【银行参数-日终文件路径】，前者用于存放银行发来或者要发给银行的加密文件，后者用于存放已解密的文件或后台生成的未加密文件，即：1、当收到银行发起的文件通知时，会在【银行参数-加密文件路径】下创建生成加密文件，并到【银行参数-日终文件路径】下生成解密的文件；2、当券商发出文件通知时，会在【银行参数-日终文件路径】下的生成未加密的证券文件，并到【银行参数-加密文件路径】下生成加密后的文件。此处因为【加密文件路径】和【日终文件路径】路径设置一样，且加解密文件名称一样，即文件被占用，而无法生成解密文件导致报错。【解决方法】：【加密文件路径】和【日终文件路径】路径设置不同即可。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其他对账-批量对账单打印】打印的’证券明细‘中无场外的持仓", + "input": "", + "output": "证券明细中展示的是场内的持仓；打印内容选择’6-基金持仓‘，此模块展示场外的持仓。" + }, + { + "instruction": "客户发现预约委托表hs_secu.adventrust表当日end_date为20250217日到期的数据没有正常归历史，date_clear被置为了20250218日？", + "input": "", + "output": "通过客户的数据库快照日志发现更新时间该表被更新的时间是在日终的19点52分。根据清算日志，能看到在19点52分的时候客户在执行外挂日志如下：2025-02-1719:52:47交易类别(1)309018-预约委托成交数量更新【外挂】处理开始...2025-02-1719:52:47交易类别(1)309024-报价回购展期信息特殊处理【外挂】处理开始...2025-02-1719:52:47交易类别(1)309018-预约委托成交数量更新【外挂】功能号(309018).........处理成功！在该外挂309018执行时，系统会根据当日委托表hs_secu.entrust表结合预约委托表hs_secu.adventrust表的状态和成交数量，同时更新date_clear字段。这两个表的关联字段是hs_secu.adventrust的now_entrust_no=hs_secu.entrust的entrust_no。seta.entrust_status=--decode(a.business_amount,a.entrust_amount,'8',0,'0','7'),(casewhena.business_amount=a.entrust_amountthen'8'--全部成交，置委托状态为8已成when(a.end_date=@init_dateanda.business_amount=0)then'9'--到了到期日，无成交，置委托状态为9废单whena.business_amount=0then'0'--未到到期日，无成交，置委托状态为0未报else'7'end),--部分成交a.date_clear=--decode(a.business_amount,a.entrust_amount,@init_date,a.date_clear)(casewhena.business_amount=a.entrust_amountthen@init_datewhena.end_date=@init_datethen@init_dateelsea.date_clearend)因为客户提前夜市委托时间，因此将执行证券交易准备的时间提前到7点30前。因此在进行外挂，取init_date时，取到了日切后的交易日，导致date_clear字段被置为下个交易日。同时因为判断下个交易日，认为该表业务还未到期，委托状态被置为未报，导致当日到期的预约委托，实际成交的数量对，委托状态对，date_clear不对。晚归历史一天。未成交的，状态不对应为废单，变成未报，date_clear不对，晚归历史一天。该问题已提交需求：202502184437" + }, + { + "instruction": "客户有“026-回报费用精确计算”权限，沪B委托卖出分笔成交剩余部分撤单，每一笔分笔成交都多出一笔0.04的解冻。", + "input": "", + "output": "沪B委托卖出分笔成交的委托编号为14。获取hs_fund.fundrealjour记录通过cancel_serialno关联成交表hs_secu.realtime分析可知3笔0.04金额的解冻对应的委托号2，3，4的沪B买入委托。通过委托表hs_secu.entrust，hs_secu.realtime表可知，这3笔委托都是买入委托，且整笔成交，委托状态为已成。券商3664配置为3，且此客户具有“026-回报费用精确计算”扩展权限，所以成交回报处理时释放了2，3，4这3笔委托下单时每笔委托多冻的金额，并不是委托号14的这笔分笔成交回报处理的时候多解冻。3664-是否启用回报分笔精算费用：0-否（默认），1-是，2-是，3-是（按客户扩展权限启用）。若配置为0，则不支持回报分笔精算费用，回报进行费用多冻；若配置为1则支持回报分笔精算费用，回报不再进行费用多冻；若配置为2则支持回报分笔精算费用，回报继续进行费用多冻；若配置为3则支持对有“费用精确计算”客户扩展权限或“回报费用精确计算”客户扩展权限的客户按照回报分笔精算费用，其他客户不进行分笔精算，若客户具有“费用精确计算”客户扩展权限则委托及回报均不再进行费用多冻，不进行费用精算的客户委托及回报过程保持费用多冻逻辑，若客户具有“回报费用精确计算”客户扩展权限则委托继续进行费用多冻，回报不再进行费用多冻。当前配置对于普通及两融竞价交易、大宗交易生效。注：该配置启用时会有增值控制，对应许可证编号为518；费用多冻的值为【交易冻结资金设置】菜单下设置的费用。“费用精确计算”客户扩展权限仅当3664配置为1或3时生效，“回报费用精确计算”客户扩展权限仅当3664配置为3时生效，配置为1时等效全体客户都有“回报费用精确计算”扩展权限，不再判断使用。" + }, + { + "instruction": "ETF现金差额补冻处理状态为成功但是没有产生流水？", + "input": "", + "output": "1、邮件《证券交易UF20系统关于现金差额不为T+1交收的ETF代码预估现金差额补冻未成功的维护提示》中的问题，当时是由于对于跨境ETF，【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】菜单是根据当日的ETF成分股清单，结合委托日冻结的预估现金金额，计算需补冻的金额。当需冻金额大于0，且记录处理状态不为2-处理成功时，进行资金冻结。T-2日申购深圳跨境ETF159509，T-1日通过【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】菜单补冻成功后，处理状态为“2-处理成功“，补冻结的资金在T-1日日终解冻，但对于处理状态字段未恢复即仍为“2-处理成功“，则导致T日进行预估现金差额补冻时，因处理状态为“2-处理成功”，资金未冻结。此问题将在需求202401163029中修复，合入UF2.0V202301-05-001M16，是在日终初始化时对etfcashbalanceinfo表中deal_status为2的数据重置deal_status为0。2、但是后续在需求202401253153和202404234025中进行调整ETF补冻结的逻辑，对日终初始化代码回退，初始化不再将deal_status=2的etfcashbalanceinfo记录状态回退置'0'。同时支持【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】菜单，对T+1日预估现金差额补冻从交易冻调整为长冻，对于T日的申赎，应该根据T日的单位基准现金差额CashComponent计算，这个数据通常会公布在T+1或T+2日的申购赎回清单文件中，因此取etfcode表的pretradingday=委托日的“前日基准现金差额”进行补冻。处理资金长冻记录业务标志2301的资金长冻流水，日间补冻成功后将补冻金额记录到etfcashbalanceinfo表business_frozen_balance字段，且置deal_status为2。预估现金处理不再记录fundrevertjour表，等到日终清算或实时清算时，支持对ETF现金差额补冻结长冻金额进行解冻，清算后处理对现金差额交收成功的记录根据日间成功补冻结金额进行解冻操作，产生业务标志为2303的解冻流水。3、对于客户环境，【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】查询到是2月13日的申购数据，处理状态为成功，则说明已经进行过补冻结，查看资金变动流水中2月14日的流水，已经产生了对应金额的补冻流水，备注为“ETF预估现金差额补冻”，是长冻流水，所以今天2月17日不会再进行补冻，若今天交收，则日终时会对冻结的资金进行解冻处理。客户今天已经操作了一天期的资金冻结，等初始化时自动反冲即可。" + }, + { + "instruction": "上海非交易业务迁移测试中在【证券-要约收购-要约收购预受】菜单进行委托时提示：无此代码要约收购信息记录", + "input": "", + "output": "在上海非交易业务迁移，上海市场的要约收购预受在【要约收购预受】菜单进行，对应的证券代码为“正股代码”，且需在要约信息设置中存在的上海证券代码（也可以在证券代码设置中查看上海股票业务控制串第62位-可要约勾选代码）。检查客户对应委托的代码，在要约信息设置中不存在，【证券代码设置】菜单该代码的代码业务控制串62-可要约有勾选。但是客户委托的代码不是正股代码，而是要约代码，所以报错。重新委托正股代码后正常。" + }, + { + "instruction": "客户咨询，业务希望达到的投顾佣金收取要求是盈利10%之后才能收取服务佣金。但目前卖出就收取了。", + "input": "", + "output": "客户3196配置参数是6，查看客户已签约投顾产品信息，查看投顾产品信息设置中，对应产品的投顾产品模式是0-跟随买卖提佣（按产品设标的），卖出盈利扣收模式是0-无关。因此卖出即收取投顾佣金。按客户业务要求，实际卖出盈利扣收模式应该设置为2-是（成本价盈利），然后最低盈利比例设置为10%。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用���利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "深圳创业板代码在【深圳盘后固定价格委托】报错：[251301] ", + "input": "", + "output": "1.系统支持盘后定价交易业务参考信息文件fixedpriceparams.xml中的代码信息控制允许做盘后定价委托的标的范围；2.对于委托属性为PFP-盘后固定价格委托，会检查fixedpriceparams表中是否存在代码记录，如果不存在记录代码记录，则会报错，且交易检查时是取自UDP的GetFixedPriceParams，如果没数据则会报错；3.该信息通过行情服务器加载hq_sjsphdzjy.dll组件，加载fixedpriceparams.xml文件转入；4.测试环境可以手工在【系统-证券代码参数-盘后定价代码信息设置】增加该代码的信息，若前台有设置还是提示报错，则需要手工同步一下UDP。" + }, + { + "instruction": "投顾产品未按最低盈利比例收取费用？", + "input": "", + "output": "券商3196为66，在【系统-证券代码参数-投顾业务设置】菜单“产品信息”中的投顾产品模式为“0-跟随买卖提佣（按产品设标的）”，卖出盈利扣收模式为“0-无关”。但程序只对卖出盈利扣收模式为“2-是（成本价盈利）”的支持设置“最低盈利比例”。系券商设置有误。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。" + }, + { + "instruction": "消息中心重复订阅", + "input": "", + "output": "通过hsadmin在ls_msg节点核心中查看msgcenter插件中功能号列表5（GetSubscribeManInfo）（注：获取订阅者信息）和6（GetSubscribeItemInfo）（注：获取已经订阅的订阅项信息）的数据。【GetSubscribeItemInfo】中该客户的SubscribeManNo中有N个编号：A[0];B[0];C[0];D[0];【GetSubscribeManInfo】中SubscribeNo为A、B、C、D的对应的connectID不一样，OspfName都为**ZQ_AR_ZB_JAR#0在**ZQ_AR_ZB_JAR#0节点中查看【T2通道】的【匿名连接】情况，两个connectID（连接号）对应的IP地址不一样，说明来自不同的终端。对于不同终端发起的订阅，程序不认为是重复订阅，会通过不同终端推送主推信息。【注】1、如果同一个客户通过同一个终端发起两次相同的订阅，算重复订阅么？---算2、如果通过不同终端分别发起订阅，算重复订阅么？---不算3、程序是否控制，不允许客户进行重复订阅？---平台没有控制，主要看业务提供的mc业务库是否控制以及配置是否控制。" + }, + { + "instruction": "一级清算对账不平，特转A市场柜台金额有值有0，非柜台金额都为0，交易所金额都有值，且柜台金额有值的和交易所金额相等，柜台金额为0的交易所单边？ ", + "input": "", + "output": "核对机构柜台上线北交所业务，客户做的是股转北交所交易业务，且启用了配置参数7776做合并对账，因此对账逻辑如下：（1）清算转入针对nqhb文件，零售和机构柜台分别导入全量文件，前台对于非本柜台的数据打上标记，后端将这部分的数据单独插入到hs_sett.icsexchsecutotal表中，本柜台的数据按照目前已有逻辑处理（即转入hs_sett.business表）。（2）结算转入针对bjsjg和bjsfx文件，零售和机构柜台分别导入全量文件，前台对于非本柜台的数据打上标记，后端将这部分的数据单独插入到hs_sett.icsexchsecutotal表中，本柜台数据按照目前已有逻辑处理（即转入hs_sett.squarepreclear表）。（3）一级清算对账转入bjstj、bjszj到hs_sett.exchsecutotal表。（4）使用证券端非本柜数据hs_sett.icsexchsecutotal表，和本柜数据hs_sett.business表，hs_sett.squarepreclear表，和交易所对账数据hs_sett.exchsecutotal表进行对账。（5）检查后台表hs_sett.preclear柜台有数据，hs_sett.icsexchsecutotal表非柜台数据为空；对账数据hs_sett.exchsecutotal表有值，检查零售柜台转入的nqhb文件HBHTXH的前六位���是零售柜台席位，没有机构柜台席位的数据，说明nqhb文件不是全量数据文件只有零售柜台的数据，因此需要重新转入全量的包含零售柜台和机构柜台的nqhb文件即可。备注：7776-上线机构柜台北证及股转业务，对应一级清算对账是否启用合并对账（0-否(默认)，1-是。上线机构柜台北证及股转业务有效。配置为0时，不启用北证及股转一级清算合并对账，如果北证及股转市场bjstj和bjszj文件同时有零售客户数据和机构客户数据，会把非本柜台客户数据导入，导致本柜台对账不平，需要零售柜台和机构柜台都对账后，比较差额，如果两个柜台的差额相加为0，则对账是平的。配置为1时，启用一级清算合并对账）" + }, + { + "instruction": "可转债委托报错：[251404][未签署“退市整理可转债风险揭示书\"，禁止买入退市整理可转债][stock_account=xxx,entrust_bs=1,delist_flag=1, stock_code=xxx,str_config_3654=1110,prof_flag=0,organ_flag=0]？", + "input": "", + "output": "检查配置参数3654配置为1111，个人专业投资者也需要校验股东扩展权限07，可以通过BOP【投资者适当性-退市整理业务-可转债退市协议签署】菜单给客户开通可转债退市整理权限。备注：3654-退市整理可转债是否强制签署风险揭示书：0-否，1-是；若配置为0，则退市整理可转债交易时不检查客户是否有可转债退市整理权限；若配置为1，则退市整理可转债交易时将检查客户是否有可转债退市整理权限。左起第一位控制普通个人，左起第二位控制专业个人，左起第三位控制普通机构，左起第四位控制专业机构。" + }, + { + "instruction": "周边接口332879-可投票信息获取 未返回资讯投票基本信息表（prevoteinfo）、资讯投票详情表（prevotecode）记录", + "input": "", + "output": "券商query_flag送空，查询的是hs_user.voteinfoa,hs_user.votecodeb表记录，需调整query_flag送1，查询的才是hs_user.prevoteinfoa,hs_user.prevotecodeb表记录。入参查询标志query_flag。字段说明：默认0；0-查询投票开始日期到结束日期之间（包含投票开始日及投票结束日）可投票信息；1-查询投票披露日到投票开始日期之间（包含报盘披露日、不含投票开始日）可投票信息；另，修改单T202408194914之后，对于query_flag=1的模式，考虑到召开日存在在投票开始日之后的场景,所以查询时不再判断当前交易日期。" + }, + { + "instruction": "上海流行情网关在下午两点多自动退出，查看生成了dump文件", + "input": "", + "output": "1、上海流行情在处理快照时，会获取cpxx文件相关信息，由于cpxx文件会进行重新加载，从而导致转代码和处理快照线程公用cpxx缓存，由于缓存没进行锁保护，从而程序崩溃。临时解决方案：调整转代码时间，开盘期间不进行转码已提交需求202501223792，程序进行保护，避免多线程异常退出问题。" + }, + { + "instruction": "哪些报盘不支持设置“启动允许回报区间号功能”？", + "input": "", + "output": "固定收益报盘中登DCOM报盘深圳通MR报盘北证及股转非交易报盘中登数据交换报盘H股全流通报盘RTGS报盘场外个税递延报盘实时TA报盘" + }, + { + "instruction": "“1057-ETF发行人日间收到投资者申赎数据时是否冻结预估现金”配置为1，赎回后，ETF发行人未冻结预估现金？", + "input": "", + "output": "查看申赎回报的逻辑可知，在修改单T202401166090（合入UF2.0V202301-05-001M15）中修改后，ETF成交回报对于交收模式为1-场外交收的品种，不冻结预估现金；此处交收模式取自icsetfprodinfo表中的dsfsettle_way；查看客户版本已经达到上述修改单版本，且委托的代码的dsfsettle_way即为1，因此不冻结预估现金；注：1、1057开关的具体逻辑为在配置参数“1057-ETF发行人日间收到投资者申赎数据时是否冻结预估现金”配置为1的情况下，系统收到执行报告类型(TradeReportType)为1的数据时会计算预估现金，ETF代码参数预估现金（hs_user.etfcode表cash_balance）小于0时申购方向需要冻结预估现金，ETF代码参数预估现金（hs_user.etfcode表cash_balance）大于0时赎回方向需要冻结预估现金。预估现金冻结金额=成交数量*预估现金(etfcode.cash_balance)*（1+配置参数3147/100000000）/基金的交易单位(etfcode.exchange_unit)，预估现金冻结金额不记录hs_fund.fundreal表的frozen_balance字段，仅扣减enable_balance，可在hs_fund.fundrealjour中查看到流水数据。2、开关说明：【1057-ETF发行人日间收到投资者申赎数据时是否冻结预估现金】0-否（默认）；1-是。设置为0时，投资者申赎时，不冻结发行人的预估资金。设置为1时，投资者申购时，当预估现金小于0，需要冻结发行人预估现金，投资者赎回时，当预估现金大于0，需要冻结发行人的预估资金。【3147-ETF申赎风险冻结比率】0不冻结（默认）；>=1在预估现金基础上多冻的比率，5000000表示5％。ETF申购计算具体冻结的资金时，在预估现金基础上再进行多冻的比率；ETF赎回时，计算在预估现金基础上再多冻的比率；以降低客户进行ETF申赎时对券商带来的资金风险" + }, + { + "instruction": "周边调用333021-三板报价转让委托确认报错：交易资金表记录不存在。报错信息中的money_type=1取自哪里？", + "input": "", + "output": "根据代码逻辑，取自hs_user.stkcode表委托代码的money_type的值" + }, + { + "instruction": "为什么【单客户查询-证券】下显示的成本价与公式计算的不一致？", + "input": "", + "output": "检查客户的成本价类型为保本价，4125开关配置为1，根据保本价的计算公式，计算过程如下：系统显示的保本价为7.165保本价的计算公式为：1）首先得到一个不包含卖出费用的成本价的初始值cost_price，并根据该初始值算出全部委托金额entrust_balance;cost_price=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量）=(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount-sum_sell_amount-real_sell_amount);cost_price=143200/20000=7.16entrust_balance=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_priceentrust_balance=1432002）计算卖出费用temp_fare，需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算4125＝0，不考虑费用（缺省），则temp_fare为04125＝1，精算费用，费用比例取自客户实际费用表，从而计算得到temp_fare。temp_fare=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price*费用比例佣金：143200*0.0000854=12.22928印花税：143200*0.0005=71.6过户费：143200*0.00001=1.432多冻：0.05temp_fare=12.22928+71.6+1.432+0.05=85.31128cost_price=(cost_price*(temp_fare+entrust_balance))/(entrust_balance);cost_price=（7.16*（85.31128+143200））/143200=7.164265564计算出的cost_price与系统显示的不一致检查发现客户9999费用属性下有设置其他费，对应的委托属性为7-转股/换股的记录。检查客户4141开关配置为0，因此会计算其他委托属性的费用。其他费：143200*0.0000687=9.83784temp_fare=12.22928+71.6+1.432+0.05+9.83784=85.31128+9.83784=95.14912cost_price=（7.16*（95.14912+143200））/143200=7.164757456≈7.165与前台显示一致4141-证券查询客户成本价和盈亏，是否仅计算客户委托卖出相关费用：0-否（默认）；1-是。如果设置为0，在证券查询计算客户成本价和盈亏时计算其他委托属性的相关费用；如果设置为1，在证券查询计算客户成本价和盈亏时，仅计算客户委托卖出的相关费用，即对于港股只计算委托属性为HKN的相关费用，其他则计算委托属性为0的相关费用。" + }, + { + "instruction": "【证券-股票质押式回购-股票质押限额设置】设置的“资管开放规模 ”等于“资管在途规模”时提示：资管开放规模不能小于资管在途规模和资管委托规模之和!", + "input": "", + "output": "报错是资管开放规模不能小于资管在途规模和资管委托规模之和，但是设置不同的值，资管开放规模等于资管在途规模和资管委托规模之和时又会报错，如设置的资管开放规模和资管在途规模是2415148757.59会报错，设置为整数是不会报错，资管在途规模改成2415148757.54，同时资管开放规模也改成2415148757.54不会报错。该问题是浮点数精度漂移问题，资管在途规模和资管委托规模之和减去资管开放规模实际值可能是0.000001导致报错，已经提交需求202502144445进行精度保护。" + }, + { + "instruction": "HQISSUE有提示报错：2025-02-14 08:21:03:163(712)(警告)hq_sjshq.dll..[CProcessDBF::SelectData] 读取DBF文件第100行 失败!", + "input": "", + "output": "报错时点为8点21，该时点行情正常更新，根据行情日志，该报错只提示后一次，后续没有再出现，该报错原因是行情组件刚好读取到sjshq.dbf正在更新的那一行，该行读取的字节数不符合规范从而报错，该报错实际不影响行情的读取和代码的转入，等文件再刷新后可以重新读取。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境，上海记账国债一级清算对账不平，系统卖出271167.79，交易所卖出270121.38", + "input": "", + "output": "系统卖出是preclear表里面的该代码business_balance+stock_interestx汇总统计而来，计算1166.79+270001=271167.79，和前台显示一致。查看交易所卖出的值270121.38也跟文件���一致。经确认，客户测试环境没有转入过GZLX文件，debtinterest表中的stock_interest字段为很久之前的数据，因此导致一级清算对账不平。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002做深圳要约预受报错:[100913]", + "input": "", + "output": "查看报错信息中purchase_id=6，该字段为收购人代码，对于深圳要约收购，写入entrust表的entrust_price=atof(trim(@other_code))/100，other_code取自promiseinfo（要约信息表）的purchase_id（收购人代码），而周边送入的委托价格为要约价格导致匹配不到要约信息所以报错。" + }, + { + "instruction": "测试环境周边333011-ETF网下股份认购深圳跨市ETF报错：[120199]", + "input": "", + "output": "1.查看接口入参，stock_code送的是159929，component_code送的是002001没有问题，查询ETF代码表时，会根据stock_code，channel_type等条件查询etfcode表内存表数据，ETF代码表数据没有问题，该报错是因为入参传入的channel_type通道类型与etfcode表中159929代码对应的channel_type（通道类型）以及etfcomponent表中002001代码的channel_type（通道类型）不一致导致的；2.在修改单M201906271472（UF2.0V201900.05.000）之后，功能250104增加入参channel_type-通道类型，当为深圳场内通道跨市ETF做认购登记时，用该字段传值1-场内通道，便于后台校验对应成分股信息；对于周边功能号333011在修改单M201909030651（UF2.0V201900.10.000）之后增加入参channel_type（通道类型），当做深圳场内通道跨市ETF认购登记时，channel_type送入1-场内申赎；对于该接口中通道类型字段有如下注释：空格（默认），当做深圳场内通道跨市ETF做网下股份认购登记时，必须送入'1'（其中0:无关1:场内申赎2:盘后申赎），否则不支持获取深圳场内通道跨市ETF成分股信息。即如果希望进行深圳场内通道跨市ETF认购登记，则应该将channel_type传值为1，客户周边入参未传channel_type所以有上述报错。" + }, + { + "instruction": "升级新基线之后，通用查询右键导出查询结果到EXCEL完成之后没有弹窗，之前是有弹窗显示：‘导出EXCEL成功’的？", + "input": "", + "output": "修改单T202404295866后，重写方法,用文件流方法写入excel之后，对于导出完成写漏了“导出Excel成功”的提示。已提交需求：202502134605" + }, + { + "instruction": "上海某客户有一笔业务标志为开放式基金认购返款，为什么清算金额与成交金额会相差0.02，也没有费用", + "input": "", + "output": "查看该客户2月12日只有4079-开放基金认购返款记录，无4078-开放基金认购结果实际扣款记录，说明该客户实际认购全部失败，对于认购失败记录，认购期间利息记录在LOFMX文件中的QTF2，在修改单M202204180853（合入UF2.0V202201.00.003）中支持将QTF2体现到业务标志为4078的记录的clear_balance（即@clear_balance:=-1*abs(@business_balance)+@other_balance2;）。查看当天的LOFMX文件QTF2为0.02，所以清算金额与成交金额相差0.02正常。注：3、由于部分失败的场景，利息金额是包含在认购金额中的，因此不需要单独处理QTF2；只有全部失败的场景，才需要单独考虑利息。" + }, + { + "instruction": "信用客户做深圳的创业板代码的互报成交确认卖出，卖出成交金额500多W，但是持仓表中查看回报卖出金额real_sell_balance只有400多W？", + "input": "", + "output": "1、持仓表中回报卖出金额为大宗成交回报时调用213011功能回报处理功能进行更新，当回报资金标志为1时，回报卖出金额=成交金额*委托价格-费用-委托表中clear_balance；即正常情况下，即为成交金额-费用；而该客户为信用客户，查看信用客户大宗卖出时，如果回报资金标志为1，会先根据【31055开关-大宗交易卖出偿还融资负债模式】进行融资负债还款处理，还款后剩余资金才作为real_balance即客户自有资金更新到回报卖出金额中；2、根据上述逻辑查看该客户的his_fundjour可知，该笔大宗卖出日终，对3笔融资合约的负债进行了偿还（业务标志分别为2711-卖券偿还融资负债、2712-卖券偿还融资利息、2713-卖券偿还融资费用），偿还的金额共计100W，因此卖出成交后查看持仓表中的回报卖出金额为400多W；【31055开关-大宗交易卖出偿还融资负债模式】1-判断客户有无本证券融资负债，有负债则依次归还所有融资负债；无负债则将卖出金额归客户可用（默认）；2-判断客户有无本证券融资负债，有负债只偿还本证券负债，偿还完毕若有剩余则将剩余金额归客户可用；无负债则将卖出金额归客户可用。3-判断客户有无融资负债，有负债则按原有还款模式依次归还所有融资负债；无负债则将卖出金额归客户可用。4-判断卖出后剩余数量是否足够偿还本证券融资负债，够还则卖出金额归客户可用，若不够则卖出数量中自有证券部分卖出金额归客户可用，剩余部分卖出金额归还本证券融资负债。5-判断客户有无本证券融资负债或其他负债，有负债只偿还本证券负债，偿还完毕若有剩余则将剩余金额归客户可用；无负债则将卖出金额归客户可用。6-判断客户有无本证券融资负债，有负债则偿还本证券负债，若有剩余则依次归还其他融资负债，所有融资负债偿还完毕若仍有剩余则将剩余金额归客户可用；无负债则将卖出金额归客户可用。注：偿还方式还与配置31057有关。（配置值4受许可证控制，许可证：285-融资融券担保卖出划分持仓来源业务许可证）" + }, + { + "instruction": "客户使用【资金-资金存取-存折存取】菜单进行存折存或者存折取之后，系统会弹窗：客户端接口中找不到功能121062的定义", + "input": "", + "output": "实际业务标志为存折存或者存折取的资金变动流水正常产生，业务无影响。该情况一直存在，对该弹窗提示提交需求202502133799去掉。" + }, + { + "instruction": "【查询-通用查询-股票质押式回购合同查询】中的”平均履约保障比“和【查询-单客户查询-其他查询-股票质押合同查询】、【证券-股票质押式回购-股票质押实时盯市】中的不一致", + "input": "", + "output": "查看券商在【系统-系统参数-通用查询信息设置】中的“股票质押式回购合同查询”的“查询语句”，发现在计算“平均履约保障比”时，资产未减去累计违约卖出数量市值，导致此问题。程序在修改单M202106292414（合入UF2.0V202101.05.000）中提供“股票质押式回购合同查询.xml[Vm.n.j.0]”，支持在通用查询中的计算方式与单客户查询保持一致，券商环境需升级对应的xml文件。" + }, + { + "instruction": "UF2.0柜台【极速交易权限取消】出现报错", + "input": "", + "output": "可以再次做极速权限取消，不勾选深圳的换席位和转托管（检查深圳转托管委托正常，onestopstock表有生成数据），不勾选深港通的转托管，通过UF20的【证券-港股通业务-港股转托管申报】菜单进行深港通转托管操作，委托通过UF20统一报盘D-COM报盘机报出。深港通转托管用户无此菜单功能操作权限的问题在UF2.0柜台UF2.0V202401.03.003版本支持：T202407046011涉及菜单功能：其他-极速交易管理-极速交易客户权限取消修改前：极速交易权限取消时，深港通账户勾选转托管时发送到极速交易系统进行转托管。修改后：1、新增系统配置3766-极速权限取消深港通持仓转托管申报通道；2、3766配置为1时，深港通持仓模糊转托管通过UF2.0系统申报，配置为0时，深港通持仓模糊转托管通过极速系统申报。新增菜单功能对照612310-251407" + }, + { + "instruction": "有客户可取金额计算对不上，如何核对？", + "input": "", + "output": "可取金额算法如下fetch_balance=@current_balance610000-@frozen_balance0-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance0-@foregift_balance0+hs_min(@uncome_correct_balance0+@enable_balance115766-@enable_balance_t954,759.05-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0)根据算法分析客户有港股通业务，由于3158配置为4，卖出港股的资金可以用于买A股，所以可用资金要增加港股通净卖的资金，又由于7648配置为0，系统是通过增加客户“解冻金额”的方式来增加可用资金，从而会导致客户的可取金额计算不准确。【解决方案】若希望港股净卖的资金在交收日，不影响客户的可取金额，可以将7648开关配置为1，该参数配置为1之后，系统不会记录解冻金额来增加客户的可用资金，而是通过直接增加客户的可用资金，即系统初始化产生一笔备注为“T结算日日终资金解冻”资金交易解冻的流水，来增加客户的可用资金。备注：7648-港股卖出资金T+2日允许买入A股时是否启用初始化交易解冻模式：0-否(默认)，1-是；该配置需要在3158开关配置为4时启用才生效；配置为0时，港股卖出资金保持原3158开关配置为4的模式不变；配置为1时，港股卖出资金调整为初始化到T+2时做交易解冻增加客户的可用资金。" + }, + { + "instruction": "特殊佣金客户签约时报错：[151567][极速交易客户禁止签约]", + "input": "", + "output": "在修改单T202406185956(合入UF2.0V202401.03.003)后，不判断3665开关，改为判断【其他-极速交易管理-极速交易系统配置】中的允许佣金类别是否勾选1-特殊服务佣金（对于后台表hs_user.uftconfig中的uft_supstr)修改前：1.客户签署特殊服���佣金时通过配置开关3665判断极速系统是否支持特殊服务佣金修改后：1.客户签署特殊服务佣金时通过检查极速系统配置中的支持佣金控制串判断极速系统是否支持特殊服务佣金2.若不支持则报错不允许签署特殊服务佣金3.限制只对于签署特殊服务佣金有效，对于删除和修改不做校验【3665-极速交易客户是否允许签署波段宝、投顾产品及特殊服务佣金】0-不允许；1-允许(默认)。配置为0，表示极速交易客户签约波段宝、投顾产品或特殊服务佣金时报错返回；配置为1表示极速交易客户允许签约波段宝、投顾产品或特殊服务佣金。左起第一位控制波段宝签约，左起第二位控制投顾产品签约，左起第三位控制特殊服务佣金签约。" + }, + { + "instruction": "332704（综合业务委托查询）请求query_kind 送1-查询可撤委托;query_type送'1'-不查委托类型为撤单的委托，但结果能查询出撤单委托？", + "input": "", + "output": "抓2213006（AS_综合业务_大宗交易委托获取）包发现请求中en_entrust_type\"0,5\"，entrust_type=\"\"。代码中判断条件and(trim(@entrust_type)isnullora.entrust_type=@entrust_typeorinstr(@en_entrust_type,a.entrust_type)>0)。由于2213006入参中entrust_type为空，所以en_entrust_type条件没控制住，可以查询出来entrust_type=2的撤单委托，该问题已有需求：202411194240" + }, + { + "instruction": "上海竞价报盘报错- 错误:找ReqID失败，营业部: 4002, 申报号: 11286，席位号：***，委托属性：d", + "input": "", + "output": "1、查看报盘Comlog日志中完整报错：-警告:不支持的委托属性[d]!-ThreadID[3224]-错误:找ReqID失败，营业部:4002,申报号:11286，席位号：***，委托属性：d查看客户对应申报号的委托，是一笔上海的科创板委托，委托属性是d-限价委托。注意：委托属性d-限价委托是股转市场限价委托的委托属性，沪深市场限价委托委托属性为0-买卖。因此是周边传送过来的委托属性不对。客户有个周边沪深市场、股转市场限价委托使用同个菜单，后台调用的不同的周边接口，该接口周边APP开发商解释逻辑是根据输入的代码使用不同的接口，传对应的委托属性，对于沪深市场限价委托，委托属性应该是0-买卖。今天传错的原因联合周边APP开发说咨询确认是周边系统原因客户进行了多笔特转A代码委托之后，再进行科创板代码，界面没有及时刷新导致传入委托属性不对。周边APP会针对该偶发情况进行保护。2、沪深普通委托使用333002接口，股转委托使用接口333021--三板报价转让委托确认。近两年关于股转接口的修改，比如询价期的认购对333002接口已经不做改造。3、另系统中有配置参数3620-周边与外围接口普通委托禁止下单的委托属性串：默认为空，配置时不同委托属性需以英文逗号作为分隔符。（当前配置仅作用到功能周边接口333002，外围接口323022。调整配置值时，请注意相应业务周边及外围应用端调用的具体功能接口，以免业务受影响。如配置为d，则代表所有周边及外围调用333002或323022功能时，不允许委托属性为d的委托下单，对此，在调整该开关配置之前，请注意排查周边及外围调用333002和323022功能的情况，以免周边及外围功能调用受影响。客户配置为空，原因是之前发送的维护提示：《【维护提示】证券交易系统关于UF20升级09-002M9之后3620开关默认值调整的维护提示(2023-01-09)》为防止周边程序调用333002接口时委托属性没有按照要求传入，影响委托不能正常申报或撤单，因此UF20交易系统在09-002M9程序包中新增【3620-周边与外围接口普通委托禁止下单的委托属性串】开关，默认值为d（限价委托）。在升级09-002M9之后，若周边程序调用333002接口进行股转业务下单，3620开关的默认配置会影响股转挂牌公司股份的竞价转让业务（其业务委托属性为d）。因此建议券商通过【系统-系统参数-配置参数设置】菜单，将3620开关的默认值由d调整为空格。备注：若通过后台调整3620开关的配置值，请注意同步UDP。4、对于该笔待报委托，联系客户后，因当日股票价格下行，客户放弃该委托，因此不做任何处理，等日终系统自动释放冻结的交易资金。" + }, + { + "instruction": "港股通客户持仓市值金额比较多。需要多冻结一些港股通交易保证金，应如何操作？", + "input": "", + "output": "可以通过【资金-资金控制-资金冻结解冻】菜单进行需要金额的冻结，冻结原因选择6-沪港通交易保证金冻结或者8-深港通交易保证金冻结，证券账号选择对应沪港通或者深港通的证券账号。截止日期选择一个比较长期限的日期。因为这个冻结的效果与港股通开户时根据2184参数配置冻结的100的效果一致。可以在后续业务处理中按照港股通交易保证金的逻辑来正常处理。会往fundrevertjour表插入：frozen_reason=6-沪港通交易保证金冻结或者8-深港通交易保证金冻结，business_flag=2301-资金冻结，treat_status=0-未确认，备注为“沪港通交易保证金冻结[stock_account=xxxxxxxxx]资金冻结[money_type=0,冻结金额***”的数据，解冻时，会跟remark中stock_account进行匹配，匹配之后会去解冻港股通开户时冻结的保证金。备注：2184-港股通交易保证金：0-默认。单位（元），用于设置在客户开通港股通账户时需要冻结的资金额，用于防止交易汇率等问题导致的透支。如：配置为100则在客户开通港股通账户时，资金长冻100元；在港股通账户销户时，根据资金反向流水取消开户时冻结的资金。" + }, + { + "instruction": "投资者报价回购展期撤销后证券市值不对？", + "input": "", + "output": "正常报价回购的买入流程，资金和股份的变化如下（以报价回购买入10w为例）：客户期初的情况：资金当前余额10w，可用资金10w，证券市值为0。1、日间报价回购买入日委托后：资金当前余额10w，可用资金0，无持仓数量，现金资产10w，证券市值0，总资产10w；2、日间报价回购买入日清算后：资金当前余额0，可用资金0，报价回购代码的修正数量10w；现金资产0，证券市值10w，总资产10w。3、报价回购到期日当天初始化时，会解冻报价回购买入的资金与利息，可以用于当天的交易，处理如下：初始化报价回购解冻处理后：资金当前余额0，可用资金10w，利息计入修正金额，报价回购代码的修正数量10w；现金资产为利息金额，证券市值10w，总资产10w+利息金额。4、解冻的资金日间买其他品种成交后，比如买入股票用了10w（以价格为1举例），此时：资金当前余额0，可用资金0，资产修正金额为利息金额，回报买入金额为10w，报价回购代码的修正数量10w，新买入的股票中回报买入数量为10w；现金资产为\"利息金额-10w”，证券市值20w，总资产10w+利息金额。5、报价回购购回日清算后：资金当前余额为利息金额，可用资金利息金额，报价回购代码无持仓数量，新买入的股票中当前数量和可用数量为10w；现金资产为利息金额，证券市值10w，总资产10w+利息金额。投资者的场景在上述步骤4中，使用报价回购到期的资金买入股票后，报价回购代码有市值，新买入的股票有市值，但客户的资金资产实际为复数，客户的总资产准确，但证券市值高于总资产。该种场景可以通过调整配置参数“7634-报价回购到期预解冻和提前购回委托时是否将股份修正转为资金修正”来解决，即步骤4的处理时，把报价回购代码的修正数量取消后记录到资产修正金额中。注：7634-报价回购到期预解冻和提前购回委托时是否将股份修正转为资金修正：用于配置上海和深圳市场报价回购，到期初始化预解冻和报价回购提前购回日间回报时是否将股份修正转为资金修正，若有调整开关，需在归历史之后初始化之前调整。0-否(默认)，1-是。左起第一位和第三位，控制上海市场，第二位和第四位控制深圳市场。第1位、第2位配置为0时，报价回购到期日初始化只记利息正修正，不会将初始交易时产生的股份正修正转为资金正修正，日终交收时记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时利息记负修正（默认）；第1位、第2位配置为1时，报价回购到期日初始化记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时记资金和利息正修正，日终交收时记资金和利息负修正。第3位、第4位配置为0时，报价回购提前购回委托日间成功回报之后不会将股份修正转换为资金修正，日终也不做对应处理(默认)；第3位、第4位配置为1时，报价回购提前购回委托日间成功回报之后会将股份修正转换为资金修正，日终交收时回冲资金修正。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-证券】中某代码的市值价一会正确一会错误", + "input": "", + "output": "1、【单客户查询-证券】中的市值价取自UDP，应该是成组的as节点中的UDP价格不一致导致的。2、经确认，出现问题前ls_fileupdate节点挂掉，不到1分钟有重启该节点，但重启后有as节点中的UDP信息未更新，后hsadmin批量同步UDP正常。3、查看出问题的代码在节点挂掉前刚好涨停，后台已更新为涨停价，但UDP中因为ls_fileupdate节点异常退出未同步完全，后续没有新的行情最新价处理进来，所以UDP中信息一直未更新。4、ls_fileupdate节点异常退出原因排查：ls_fileupdate节点的日志中有信息：ID=16500Description=主程序停止类型Level=CrushedModule=守护插件Location={LS_FILEUPDATE-mainsvr-0--1}::CShell::TermPorc()Effect=Strategy=Message=停止类型：杀进程此外，linux中检查messages信息（tail-140messages），在对应时间点有hsserverreceviedkilledsignal的信息，最终定位到是被新装的查毒软件误杀导致的。" + }, + { + "instruction": "中间件上有报错：无此功能[2226634]/[2226355]/[2232411]", + "input": "", + "output": "2226355,2226634,2232411三个功能号是新增功能号，对应三个so,客户对应so版本未到所以报无此功能。libs_as_assetplatflow.10.so[V8.0.9.128]libs_as_crdtplatflow.10.so[V8.0.9.180]libs_as_secuplatflow.10.so[V8.0.9.41]经确认，账户系统有升级到HSACCT2.0V202401.03.003M8版本在该版本的升级的依赖说明中账户修改单T202409195360依赖UF2.0修改单T202410217331(合入UF2.0V202401.03.008、UF2.0V202401.06.000)。若不同时升级，在单多客户查询客户资产账号的个性化佣金签约说明信息时，查询结果为空。T202409195360查询-单客户查询-账户查询-资产账号380008-LS_客户查询(账户)_客户资产账号信息查询修改前:1、单多客户查询客户资产账号信息，无sign_info（签约信息）字段修改后:1、单多客户查询客户资产账号信息，展示sign_info（签约信息）字段客户UF2.0的版本为UF2.0V202401-03-007M2，UF2.0没有同步升级，所以会报错。后续升级到UF2.0V202401-03-008即可" + }, + { + "instruction": "【经营数据汇总】提示：事件:子系统编号:53头寸子系统上日数据删除出现异常，功能号:300039,错误号:116,错误信息:[116][无此功能][2300753]", + "input": "", + "output": "1、查看300039功能处理逻辑，根据前台传入的子系统编号为53，匹配select*fromhs_user.initconfigwheresubsys_no='53'andtolast_flag<>'0'的表数据，进行上日数据删除；2、查看【系统-系统参数-节点子系统设置】菜单，未部署53子系统，配置参数2289未启用，用如下语句查询，也未查询到数据，则可确认该环境未部署53-头寸子系统select*fromhs_user.sysnodedeploywheresubsys_id='53';select*fromhs_user.sysdeploywheresubsys_id='53';3、后经确认，启用内存交易系统，87007开启的时候，前台会手动向内存里插一条53子系统数据，目的是是发到后台，去做归历史初始化等操作，因为内存交易会在头寸子系统里产生表数据的，如果没部署头寸子系统的话，相当于清理不到头寸表数据了，所以前台加了一个判断开关，手动插入子系统的逻辑。查看客户87007配置为1，则前台会传入子系统编号为53；4、查看2300753和2300751功能号对应的so版本为libs_as_cashfundsettflow.10.so[8.0.9.1]版本无误；5、BAR抓包300039和300002功能，转发到LS_EALL节点，LS_EALL节点抓包2300753和2300751功能，发现应答的发送者路由为LS_EALL，未转发到AS节点进行处理，查看LS_EALL节点路由，无53子系统路由信息，则默认走到LS_EALL的proc进行处理，在默认兜底前增加路由配置如下：as_eall节点填写实际节点名；6、检查as_eall节点功能列表，未加载2300753和2300751功能，在对应config_as文件中加载如下so后，重启中间件，再做【经营数据汇总】不再报错。" + }, + { + "instruction": "自营客户分仓到柜台做债券卖出时报错：【251208】【超出最大托管比】", + "input": "", + "output": "债券卖出时会调用AF_证券公用_债券托管比检查功能进行托管比检查，因债券卖出时会减少客户债券持仓托管量，可能会导致托管比的算法中分母减少从而导致托管比变大。托管比算法为：客户托管比=客户未到期金额/客户总托管量客户未到期金额=assetbondjour表(uncome_balance+day_used_quota-day_due_balance)客户总托管量=客户持仓的托管量+已入库债券的托管量客户持仓的托管=stockreal表证券类别为9UXYuaTLlj6，且不是标准券131990,888880的持仓记录(current_amount+correct_amount+real_buy_amount-entrust_sell_amount)*面值比例*面值*存放单位；客户已入库债券的托管量：impawnstock表（tore_amount+pre_in_amount-pre_out_amount）*面值比例*面值*存放单位；面值比例：获取bondimpawnarg表par_ratio。如果未设置或者为0，对于证券类别为9，par_ratio默认为1，证券类别为UXYual，ar_ratio默认为0.85。根据报错信息，undue_balance=2289407000，v_total_amount=2861754350，计算的托管比则为0.8左右，目前系统中未启用个人托管比设置，则最大托管比是按照2310开关配置的比例控制，因为2310开关为0.8，所以当托管比大于等于0.8时则会报错。临时只能调大托管比例。2310-最大托管比(回购融资负债率)80（默认值)，表示融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例（回购融资负债率）不得高于80%，当��率债超过指定占比后最大托管比（回购融资负债率）以系统配置3520为准（若存在个人级别设置，则以个人级别设置为准）。" + }, + { + "instruction": "上海指定交易的委托申报乱序？", + "input": "", + "output": "排查过程：1、检查entrust表中的委托号和委托时间、申报时间，确实后委托的申报时间较早。2、检查报盘的通信日志，报盘先收到的也是后委托的记录。3、检查测试步骤，先产生委托表的记录之后，再开启报盘程序，即所有的委托通过轮询as进行申报。4、检查轮询的配置，参数“get_count=\"2000\"，即轮询一个批次轮2000笔委托，测试环境委托表中当天的委托只有200笔左右，即通过一个批次轮询。5、基于步骤3，1个批次的委托，轮询时委托的排序通过polling插件调用轮询的ap完成，指定交易的轮询ap为”AP_POLLINGSECU_TRADE_GET“，检查ap功能，当参数order_type=0时不排序，当order_type=1时，按”orderbydecode(a.entrust_prop,'FBD','0'||a.position_str,'1'||a.position_str))“条件排序。6、轮询ap中的order_type通过轮询as配置文件中的enable_order_by参数配置，通过hsadmin检查轮询as的secu.polling插件的3号管理功能（mf_GetSysInfo)检查polling插件的参数情况，发现enable_order_by=0，即轮询插件未启用排序功能，所以调用ap的时候也不进行排序。7、检查轮询as配置文件的enable_order_by为0，所以轮询未启用排序。解决方案：修改轮询as配置文件的enable_order_by为1后重启轮询as，再进行测试后正常。" + }, + { + "instruction": "2025年2月6日日终清算发现某一客户透支0.04元？", + "input": "", + "output": "（1）查看该投资者2025年2月6日的资金交易流水：该客户在当天日间有一笔证券卖出委托，且在14:51:05分笔成交产生了三笔回报解冻资金交易流水，总金额为5627701.2，增加可用资金。日终清算产生的相关流水如下：17:58:27有一笔证券理财申购确认的流水，发生金额-5627701.24，后资金额为0，即此时可用资金为0。18:53:40有一笔证券卖出实时冲销的流水，发生金额-5627701.16，后资金额为-5627701.16，同时有一笔证券卖出资金上账的流水，发生金额5627701.16，后资金额为0。18:54:28有一笔交收资金冻结取消，发生金额0.08，后资金额为0.08的流水，即此时可用资金为0.08。18:54:54有一笔港股通组合费扣收流水，发生金额0.08，后资金额为0。按上述流水可看出证券卖出委托的日终上账金额比日间回报解冻的金额少0.04，原因如下：该笔委托为分笔成交，对于印花税的计算，日间程序默认按照累计成交金额*费率后计算的金额进行四舍五入，计算得到2815.55（在3644、3670开关没有启用的情况下，日间默认按合笔计算，即使【二级后台费用设置】中设置了印花税分笔计算），日终按照（每笔成交金额*费用比例计算后四舍五入再相加）的计算方式得到2815.65，所以日间费用少算了0.1。在【系统-证券费用设置-交易冻结资金设置】菜单中股票的多冻金额为0.06，最后卖出委托的日间回报解冻金额按照（成交金额-费用-多冻金额）计算得到（5631103-2815.55-225.24-56.31-192.02-112.62-0.06）=5627701.2。导致日间解冻的金额比日终交收的金额多了0.04。（2）该投资者2月5日冻结的港股通组合费为0.08元，港股通组合费扣收模式根据开关【7563-港股通组合费扣收模式】，贵司配置为0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结：同时【7839港股通组合费收取余额判断模式】配置为0，因此系统判断可用余额识别是否足额。针对该投资者，系统先将冻结的港股通组合费0.08元进行解冻，解冻后该投资者的可用金额为0.08元，判断可用金额足够进行扣收，但根据【查询-单客户查询-常用查询-资金变动】查看在日终证券卖出资金上账后，后资余额为0.04，即实际此时当前余额为0.04，所以港股通组合费扣收后，相当于使用了日间证券卖出回报多解冻的0.04，当前余额变为-0.04，资金透支。解决方案：1、针对该问题有如下解决方案可避免透支：方案一:系统支持启用7839开关，港股通组合费扣收时使用当前金额和可用余额取小，后续可根据实际业务情况评估是否调整7839开关配置值。方案二:通过【系统-证券费用设置-交易冻结资金设置】菜单，将证券类别为股票的冻结资金调整值设置较大，减少透支风险。方案三:可考虑将配置参数3644、3670启用，注:该配置需要增值授权518-回报分笔精算费用。2、针对该透支问题，贵司可联系投资者补充相关资金。注：7563-港股通组合费扣收模式0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）；1-部分扣收，剩余冻结；2-直接扣收；3-不扣收；4-当天新增组合费根据当前余额扣收；5-当天新增组合费根据文件交收日进行直接扣款；6-当天新增组合费根据文件交收日进行扣款，资金足额时全部扣收，不足全部冻结。设置为0时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为1，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为2，直接对客户的组合费进行扣减，若客户当前资金不足，直接扣成透支；设置为3，不收取客户的组合费，由券商垫付；设置为4，当天新增组合费（业务标志为4420），根据客户当前余额进行扣减，剩余部分冻结；设置为5，当天新增组合费（业务标志为4420），对其进行资金冻结，按照文件交收日进行直接扣款；设置为6，当天新增组合费（业务标志为4420），按照文件交收日进行直接扣款，扣款时判断可用资金，足额扣收，不足时全部冻结。【开关在冻结和不冻结模式之间切换时，需配合手工调整冻结金额】7839-港股通组合费收取余额判断模式0-可用余额配合当前余额判断模式（默认）；1-全面使用当前余额和可用余额取小后的余额判断模式。配置为0时，在7563开关为0和1时，通过判断可用金额识别是否足额，7563开关为4时，当天新增组合费使用当前金额和可用金额取小后的金额识别是否足额，补扣组合费判断可用金额；配置为1时，在7563开关为0,1和4时，全面使用当前金额和可用金额取小后的金额判断是否足额。该系统配置仅在7563开关为0,1和4时生效。3664-是否启用回报分笔精算费用0-否（默认），1-是，2-是，3-是（按客户扩展权限启用）。若配置为0，则不支持回报分笔精算费用，回报进行费用多冻；若配置为1则支持回报分笔精算费用，回报不再进行费用多冻；若配置为2则支持回报分笔精算费用，回报继续进行费用多冻；若配置为3则支持对有“费用精确计算”客户扩展权限或“回报费用精确计算”客户扩展权限的客户按照回报分笔精算费用，其他客户不进行分笔精算，若客户具有“费用精确计算”客户扩展权限则委托及回报均不再进行费用多冻，不进行费用精算的客户委托及回报过程保持费用多冻逻辑，若客户具有“回报费用精确计算”客户扩展权限则委托继续进行费用多冻，回报不再进行费用多冻。当前配置对于普通及两融竞价交易、大宗交易生效。注：该配置启用时会有增值控制，对应许可证编号为518；费用多冻的值为【交易冻结资金设置】菜单下设置的费用。“费用精确计算”客户扩展权限仅当3664配置为1或3时生效，“回报费用精确计算”客户扩展权限仅当3664配置为3时生效，配置为1时等效全体客户都有“回报费用精确计算”扩展权限，不再判断使用。3670-回报分笔费用精算后处理模式0-以分笔精算费用为准（默认）；1-仅当分笔精算费用比合笔精算费用大时以分笔精算费用为准，进行资金补冻；2-仅当分笔精算费用比合笔精算费用小时以分笔精算费用为准，进行资金解冻。当前配置开关仅当3664开关配置为1或2或3时生效。" + }, + { + "instruction": "332653-债券现券交易转发信息查询报错：[121516][输入的交易商与客户账户交易商不符]", + "input": "", + "output": "根据报错路径查看，当agency_no不等于agency_no_company时会报错，系统逻辑是根据bttransinfo表的branch_no，去allbranch表获取到company_no，再根据获取到的company_no去allcompany表获取agency_no_sz字段赋值给agency_no_company。其中branch_no为入参传入，查看客户入参没有传入branch_no字段，重新送入正确的数值后，不再报错。" + }, + { + "instruction": "银行对账不平，由于银行四点平台关闭，日间在四点后做的存管结息是已报状态，导致存管结息的请求没有发到银行，日终银行对账不平，可以怎么处理？", + "input": "", + "output": "存管结息成功的数据即请求状态为成功，白天会实时发给银行，银行给客户上账利息，日终无需再导数据给银行处理，此时两端资金是平的。存管结息失败的数据即请求状态为已报或作废，日终会通过结息类型是1-批量结息的结息数据发给银行，银行处理上账利息保证两端资金平，实际无需调账处理。注：交易对账不平若做了调账处理，则只会修改请求状态为成功，但日终不会再发结息类型是1-批量结息的结息数据给银行，银行不会上账利息，最终会导致银行端的资金比证券端的资金少。对于此情况可以和银行确认银行端利息没有上账后��通过【存管银行单边资金调整】柜台菜单进行调账，日终再导出文件给银行单边调账即可。" + }, + { + "instruction": "操作员登录，密码只校验了前八位，超过八位无论输入什么都可以登录？", + "input": "", + "output": "经确认，客户端程序Dogskin.dll的版本是V1.1.0.0，该版本控制逻辑如下：操作员登录时，当前台输入密码之后，系统会强制截取前8位跟后台密码进行匹配（后台密码不会截位），故操作员输入8位或者9位密码都可登录成功。升级之后，客户端程序Dogskin.dll的版本是V1.1.0.1，该版本控制逻辑如下：操作员登录时，当前台输入密码之后，系统不会截位，直接跟后台密码进行匹配，如果操作员输入9位密码进行登录就会报错，输入8位可以登录。系统目前不再强控操作员设置的最大密码长度为8位，支持根据系统配置1334控制设置操作员密码时允许的最大长度。所以之后可以设置超过8位的操作员密码。故Dogskin.dll在V1.1.0.1的版本后不再进行密码的截位。" + }, + { + "instruction": "为什么柜台135797代码的证券类别为9-记账国债？", + "input": "", + "output": "对于135代码段，系统在修改单M202204261650中进行调整，将135代码段的证券模板的证券类别调整为a-私募债，检查客户证券模板设置中，135代码段存在证券类别为9-记账国债的记录和a-私募债的记录。可删除对应证券类别为9-记账国债的证券模板设置，然后重新执行以下脚本更新存量数据。特殊脚本_hs_asset_deliver处理135代码段存量数据stock_type.sql[V8.0.9.1]特殊脚本_hs_asset_stock处理135代码段存量数据stock_type.sql[V8.0.9.1]特殊脚本_hs_secu_entrust处理135代码段存量数据stock_type.sql[V8.0.9.1]特殊脚本_hs_secu_stockreal处理35代码段存量数据stock_type.sql[V8.0.9.1]特殊脚本_hs_user_stkcode处理135代码段存量数据stock_type.sql[V8.0.9.1]" + }, + { + "instruction": "深圳ETF赎回【前台费用设置】设置了证券类别为ETF基金的前台费用后，没有收到前台费？", + "input": "", + "output": "根据[AS_用户公用(证券)_ETF赎回委托检查]因为深圳ETF的一级代码和二级代码为同一代码，其计算费用证券类别为N，当证券类别stock_type是T-ETF基金时，前台费用的证券类别fare_stock_type置为\"N\"-ETF申赎。所以对于深圳ETF申赎，前台费用设置中的证券类别应该设置为\"N\"-ETF申赎，设置后可以收到前台费。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券费用设置-二级基金费用】提示：由于标准费用是缺省的收费方式，对其修改可能会影响到其他费用类别，继续修改吗？同时当输入的证券代码不存在时，报错“该证券代码不存在！”？", + "input": "", + "output": "1、此提示是因为9999套餐值缺省套餐，如果客户用的其他套餐中没有设置这种费用就会取9999中的设置，所以修改时会出现提醒。如果确认要修改点”是“即可。2、修改单T202304235184（UF2.0V202201-09-003M18）后当输入的证券代码不存在时，则会产生“该证券代码不存在！”的提示；该报错仅提示，点确定后可继续设置。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算转入时出现大量委托的配对状态为：无此委托，为什么？", + "input": "", + "output": "1、无此委托的原因是：清算转入检查是使用hs_sett.business（清算原始数据表）和hs_settinit.entrust（委托表）按照report_account、stock_code、exchange_type、seat_no、init_date、order_id等进行匹配，按照以上记录配对的时候发现hs_settinit.entrust（委托表）出现两条记录，因此配对异常，同样提示无此委托。2、虽然配对无此委托，但配对出资产账号，并且检查客户同样两条委托表中的fare_kind和客户资产账号费用表中费用一致，费用也不会有问题，同时建议客户在清算处理之后检查入账的preclear表中的fare_kind_str字段与委托表中的fare_kind一致，即确认费用不会有问题，客户可以继续清算。3、该客户是极速客户，查看hs_settinit.entrust表，发现同个order_id存在两条数据，其中配对委托要素一致，但POSITION_STR不一致，（注：POSITION_STR拼接规则：curr_date(8)+sysnode_id(2)+curr_time(6)+毫秒(3)+branch_no(5)+serial_no(8)）。客户日间做交易在A节点，UFT日终回库前换成了B节点，日终极速回库时，功能号2323029在判断position_str不一致的情况下，会重新插入一条委托记录，导致有两条记录存在。4、客户已继续清算，在资金收市处理之前使用删除语句将查出来的错误委托数据记录删除。可以通过cancel_serialno字段判断是否是回库时插入的，日间回报产生的cancel_serialno字段是一个具体的值，而回库时新插入的cancel_serialno字段为空。" + }, + { + "instruction": "深圳DCOM报盘是ETF实时代交收业务的，和普通的非交易报盘是2个报盘，在biz日志中发现有报错，[151162][增加表记录失败v table name=etfrealdsfhzinfop init date=20250206 p clear serial no=***]ORA-00001:违反唯一约東条件(HS ASSETIDX ETFREALDSFHZINFO)", + "input": "", + "output": "两个非交易报盘，会收到相同的回报数据，在发往后台处理时，会出现上述错误日志。T202408084271UF2.0V202401.03.003修改后：1、HSRCP客户端，深圳dcom报盘，拓展配置中，“RTGS过滤”改为“回报业务过滤”，下拉栏中新增“SD02-实时代收代付确定交收回报报文，SD01-实时代收代付清算汇总数据报文”两种业务回报过滤。普通非交易报盘配置了过滤后，会过滤ETF业务的相关报文，就不会有以上报错了。" + }, + { + "instruction": "自主行权业务日间有冻结费用，但是日终没有扣收费用？", + "input": "", + "output": "自主行权业务的收费会判断系统配置参数“3180-债券和权证是否独立于后台和基金费用模板”设置为1时，取二级权证费用设置的费用类别，其中证券类别为F-行权权证，按买入方向(entrust_bs='1')。清算时对于自主行权业务根据业务规则有特殊处理，深圳市场不收过户费和其他费，即fare2和farex强制为0；上海市场不收过户费，即fare2强制为0。日间委托时按费用设置中的费用冻结，所以有此差异。" + }, + { + "instruction": "某客户21年签约投顾服务佣金，25年1月9号调入300458代码，1月14号调出，跟随天数为20天，在签约之前持有600股的300458代码的持仓，于1月10号买入500股300458代吗，1月17号和21号卖出三笔共计1100股的300458代码，这三笔卖出系统都按照投顾服务佣金收取？", + "input": "", + "output": "1、检查客户3255配置为1，根据系统逻辑在调入300458代码时，当3255配置为1时，在调入日期等于当前交易日当天，先将原持仓信息表hs_asset.prestockinfo中300458代码全部删除（不论客户号）；再查询该投顾产品下所有签约客户，打包client_id；再获取交易中心部署信息，解包client_id，循环查询所有client_id的300458持仓信息，对于存在300458持仓的client_id分别插入一条原持仓信息2、检查hs_his.his_prestockinfojour只有一条9号的删除原持仓信息的流水，没有插入的流水，根据程序逻辑做了删除但没有插入新的原持仓信息，那有以下三种会造成这种场景：①没有签约信息投顾服务佣金，但是后续能收取到投顾佣金，那应该存在签约信息，根据客户hs_his.his_advcontractjour和hs_asset.advcontractjour可知，该投资者于2021年签约投顾服务佣金，2025年1月21日解约投顾服务佣金，故调入标的代码时存在签约信息，排除。②交易中心部署为空，这种场景应该不存在，否则无法委托，排除。③查询客户持仓为空或者报错，根据his_stockrealjour可知2025年1月9号日间的可用数量为600股，故当时持仓不为空。怀疑是查询持仓的功能有报错，例如超时，该功能号需要解包获取所有签约该产品的客户，然后循环查询每一个客户下的hs_secu.stockreal信息，3255配置为1时甚至还要查询委托表，超时的可能性很大，但是这个查询【AS_证券公用_客户持仓信息查询】打了M标记，即使有报错也不会返回，但是不再进入插入新的原持仓信息功能。问题解决：可以通过蓝补或线下支付的方式退还多收取投资者的佣金，并提交需求202501243168优化持仓查询，增加超时时间，超时错误进行返回，支持重复操作。3255-投顾产品标的调入时是否启用调入时间判断0-不启用（默认）；1-启用。如果设置为1，投顾产品标的信息增加时则会根据标的调入时间来更新客户原持仓信息（文件导入标的调入时间不指定时默认处理为235959999）；如果设置成0，投顾产品标的信息增加更新客户原持仓信息时不会判断标的调入时间。" + }, + { + "instruction": "调用332722-固收委托时报错，[120156][最高委托数量，最低委托数量合法性检验失败][stock_code=111021]", + "input": "", + "output": "查看1332743，发现对于trade_product=22公募可转债的协商成交，最小申报数量保持为1000手，所以@amount_unit=1000.00*@i_unit，且当stock_type不等于r时，@i_unit=10，所以@amount_unit=10000，而客户的entrust_amount=9999，所以系统会判断@entrust_amount*@store_unit小于@amount_unit时且trade_product不为21-特定债券时，会报错最高委托数量，最低委托数量合法性检验失败，所以需要调整委托数量大于10000再委托即可。" + }, + { + "instruction": "his_price表中的closing_price当日收盘价字段沪港通和深港通代码都为0？", + "input": "", + "output": "1、沪港通的代码对于closing_price当日收盘价字段，closing_price的取值仅在闭市之后更新，只有当mktdt04文件的第一行第9列MktStatus市场状态全日收市0或者收市或者随机收市-103则送取mktdt04文件中MD401的NominalPrice按盘价，否则送\"\"。可以查看历史的mktdt04行情文件中MktStatus字段的值。2、深港通代码行情更新时，不会更新closing_price当日收盘价字段，会更新stkcode表的close_price昨收盘字段，取自hkexreff04文件AmountTimesPreClosePx字段。所以查看的his_price表的closing_price字段为0是正常的。" + }, + { + "instruction": "白天做了深圳ETF代收代付的勾单，客户的资金交易流水没有产生？", + "input": "", + "output": "查看hs_asset.realdsfmxinfo表和hs_asset.realdsfbusiness表数据，clear_busi_type为DEXC-ETF申购赎回的现金差额，deal_flag为0，net_balance有值，正常应该是处理成功了，会产生对应的资金交易流水。贵司的3477配置为0，未做实时交收处理，勾单回报回来后只会更新资金可用，不会更新可取。查看报盘通讯日志和IO日志没有对应的日志，但是现场监控有产生功能号213982实时代收代付确定交收回报的请求应答，对比后台表是一致的。3477【RTGS或代收代付回报处理是否增加可取资金】0-否（默认），1-是；若配置为0，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时仅增加可用资金；若配置为1，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时增加当前余额，从而增加可取资金。查看hs_asset.realdsfmxinfo表和hs_asset.realdsfbusiness表数据，有2条clear_busi_type为DEXC-ETF申购赎回的现金差额，deal_flag为1，net_balance有值的数据，其中代码为159696的正常产生了资金交易流水，但是159655的没有产生对应的资金交易流水。贵司的3477配置为0，未做实时交收处理，勾单回报回来后只会更新资金可用，不会更新可取。查看报盘通讯日志和IO日志没有对应的日志，但是现场监控有产生功能号213982的请求应答，对比后台表是一致的。排查结论：1、客户的libs_as_cbpreptflow.10.so、hs_asset.AP_CBPREPT_REALDSFMX_DEAL都是V8.0.9.184版本，且为跨境ETF2、代收付明细表realdsfmxinfo，clear_serial_no=25*****0，stock_code=159655的记录，sub_balance为279.16，说明做过了预估现金差额补冻，代收付明细转入时，会去查询对应的etfcashbalanceinfo记录，判断是否有做过预估现金差额补冻，如果做过，则会把冻结金额写入realdsfmxinfo的sub_balannce3、该条记录为付方，且net_balance=-279.16，和sub_balance是一致的。该笔代收付需要冻结的资金，已经在预估现金差额补冻时冻结过，故代收付勾单不用重复冻结，现象是正常的。" + }, + { + "instruction": "为什么【其他-机构柜台-同步信息监控】下查询不了处理状态为0-未同步的数据？", + "input": "", + "output": "系统有开关3537进行控制，当3537开关配置为0时，不显示待同步的数据，配置为1则可显示3537-消息副本表待同步状态数据能否作废0-否（默认），1-是。默认为0，表示消息副本表待同步状态数据不能作废，即菜单【其他-机构柜台-同步信息监控】不能查询状态为“0-待同步”的数据；配置为1时，表示消息副本表待同步状态数据能作废，即菜单【其他-机构柜台-同步信息监控】能查询状态为“0-待同步”的数据。" + }, + { + "instruction": "上海固定收益协商委托周边下单返回报错：[70591][结算方式不匹配][entrust prop=FI9, stock_code=155304,fund real back=0,settle_type=1]", + "input": "", + "output": "根据业务上线时的要求，确定报价，询价，指定对手方报价新增自选结算方式受配置开关3641影响，3641开关打开后，选择FI1确定报价或者FI9协商成交后，支持结算方式选择1-净额结算或者2-RTGS。如果选择1-净额结算方式，表示担保交收券；选择2-RTGS，则表示非担保交收。对于非担保券，结算方式选择时固定为2-RTGS，不允许变更；对于担保交收券结算方式默认选择1-净额结算，客户可以自行切换为2-RTGS字段。根据报错参数可核对周边接口入参settle_way结算方式送的是1-担保交收，但是该证券代码是非担保交收的，所以委托校验时报错。备注：3641-是否启用上海固收平台接口优化（0-否(默认)，1-是；配置为0时，不启用上海固收平台接口优化；配置为1时，启用上海固收平台接口优化。）" + }, + { + "instruction": "PROP系统债券跨市场转托管功能测试升级后 ，上海债券跨市场转出菜单的转入市场类别 GSYH(中国工商银行）、NYYH(中国农业银行）、ZGYH(中国银行）、JSYH(中国建设商银行)、BJYH(北京银行)、MSYH(民生银行)、NJYH(南京银行)没有删除; YHGT（银行柜台市场）也没有新增", + "input": "", + "output": "需要开启4346配置，开启后正常。账户修改单T202501144857：涉及菜单功能:证券-中登存管-上海债券跨市场转出修改前:上海债券跨市场转出业务转入市场支持北京银行、中国工商银行、中国建设银行、民生银行、南京银行、中国农业银行、深圳证券交易所、中国银行、招商银行、中央国债市场修改后:1、新增系统配置4346-是否启用上海债券跨市场转托管至银行柜台市场；新增数据字典943子项YHGT-银行柜台市场2、当系统配置4346为1时，支持上海债券跨市场转托管至银行柜台市场，上海债券跨市场转出业务转入市场支持深圳证券交易所、银行柜台市场、中央国债市场4346-是否启用上海债券跨市场转托管至银行柜台市场0-否1-是4346为1时，支持上海债券跨市场转托管至银行柜台市场，上海债券跨市场转出业务转入市场支持深圳证券交易所、银行柜台市场、中央国债市场" + }, + { + "instruction": "【查询-多客户查询-资金】“总资产”为0，【查询-单客户查询-资金】“资产”有值？", + "input": "", + "output": "（1）【单客户查询】-【资金】中查询到资产计算公式如下：资产=现金资产【fundreal表中current_balance+correct_balance-real_buy_balance+real_sell_balance】+证券市值【stockreal表中（当前数量current_amount+修正数量correct_amount）*市值价】+其他市值(开基市值+多金融市值+期权合约市值)（2）【多客户查询】-【资金】中查询的总资产取自hs_data.asset表的total_asset查询后台表hs_data.asset整张表数据为空hs_data.asset是日终经营数据汇总步骤通过AP_DSECUSETT_ELSE_TOTAL功能执行生成的数据怀疑是测试环境上一日日终清算-经营数据汇总这步没有做或者做了有报错没有处理。" + }, + { + "instruction": "行情服务器提示：SJSSCXX.DBF移动到第2行失败或已经到文件尾！", + "input": "", + "output": "1、查看SJSSCXX.DBF文件中只有一条记录，检查hkquota后台表和UDP的GetHKQuotaTable里面的数据未正常更新，即行情未正常转入。2、SJSSCXX.DBF文件中的第一条数据是头文件数据，用于判断行情文件日期，第二行开始才是行情信息，如果文件中只有头文件无行情信息则无数据转入后台表和UDP，行情服务器就会出现如上提示，正常情况下行情文件不会是空的。SJSSCXX.DBF的数据是通过市场实时状态消息落的，即可查看io日志中MsgType=390019市场实时状态的数据，查看客户io日志没有该功能号，然后看hshq_20250205.log_0一直提示RecvMsgfailed,returncode=-2011，一般是网关没有连上。检查网关发现连接异常，需要先找交易所确认网关地址、状态是否正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后处理时提示：Error creating window device context", + "input": "", + "output": "此提示可能是清算机器内存不足，申请不到资源导致。可关闭HSRCP.exe客户端，然后通过任务管理器检查是否还有进程，若有进程，则需要关闭进程。然后重新登录客户端，重新做进行清算后处理步骤。" + }, + { + "instruction": "测试3190配置为3的场景，部成的情况下进行撤单，产生的回报解冻金额不对？", + "input": "", + "output": "贵司3190配置为1，做了一笔数量为200、委托价格为1元的港股卖出委托，佣金最低为1000，印花税比例为0.001、过户费比例为0.00002，结算费为0，其他费比例为0.000085，交易冻结资金为1元，最终卖出汇率为0.96785。委托后，产生的资金轧差冻结为776.24，没有问题，成交100后，剩余100进行撤单，产生了-1849.25的回报解冻轧差流水。预计费用：1000+1+0..02+1）*0.96785=1002.02*0.96785=969.81预计卖出金额：200*1*0.96785=193.57卖出委托轧差计算：969.81-193.557=776.24在成交100股后剩余100进行撤单：成交金额：100*1*0.96785=96.79回报解冻=-96.79+0.5+0.01=-96.28程序在对于部撤的场景，计算回报的解冻费用时候把减写成加了，导致回报解冻资金异常。已提交需求202501214467。3190【港股通及H股全流通委托卖出资金小于预计费用是否允许卖出】0-不允许（默认）；1-允许；2-有条件允许；3-有条件允许且冻结差额。当客户进行小数量的卖出或成交了很小数量的时候，则有可能出现卖出资金不足抵消所需费用的情况，特别是有最低费用设置的。对于客户卖出小数量且卖出金额小于所需费用的情况下可以通过该开关进行控制，默认0不允许卖出；设置为1时，则允许卖出；设置为2时，只有在当天可用金额+预计卖出金额>=预计费用时才允许卖出。3-有条件允许且冻结差额。设置为3时，只有在当天可用金额+预计卖出金额>=预计费用时才允许卖出。在卖出委托时，冻结客户预计费用减去��计卖出金额的差额资金（差额资金=预计费用-预计卖出金额），回报时处理剩余部分费用（剩余部分费用=预计费用-差额资金）（注：配置为1时，存在透支的风险；配置为2时，因为卖出委托不冻结费用金额（客户还可以使用这部分资金），所以也存在潜在的透支的风险，请谨慎使用）。" + }, + { + "instruction": "对于近期实施基金份额折算业务的ETF代码（如159398），在单客户查询和多客户查询中的持仓里的市值价不一样，单客户查询为100，多客户查询为1", + "input": "", + "output": "单客户查询取自UDP中的GetSecuPriceTable，多客户查询取自后台price表。该代码尚未上市交易，没有行情，查看udp中该代码的updatetime为当日中间件重启时间，且为fromDB。该问题原因是：深圳市场因基金份额折算增加权益登记信息后，会根据分配比例更新后台price表的dr_price，同时udp推送根据dr_price更新udp的asset_price和last_price，同时调用309084外挂会更新后台price表的asset_price。因为尚未上市交易，所有会有一段时间没有行情，此时若券商手工同步UDP或者重启中间件，udp的price中，asset_price和last_price等字段是根据后台last_price更新的，因为日终处理时没有更新后台的last_price，所以会导致udp的市值价不准确，影响单客户查询的市值价。该问题已提交需求：202501203243。临时可先后台调整price表的last_price，然后再更新UDP。" + }, + { + "instruction": "测试环境，系统初始化的时候提示：初始化修改状态失败：[100391][交易日期表记录不存在]", + "input": "", + "output": "系统在hs_user.exchangedate表从20250124开始往后获取stage_num（1009）条数据，如果能获取到1009条则不会报错，如果小于则会报错。查看代码逻辑，对于两融合约有系统配置参数：31323-融资融券合约展期申请允许提前天数如果配置为1009或者21081-资券平台头寸合约展期申请提前天数如果配置为1009，会取hs_user.exchangedate表1009个交易日后的交易日历。客户测试环境exchangedate没有从20250124开始往后1009天的数据的数据，系统还未进行交易日期初始化到3年以后所以报错。临时可以修改配置参数解决。" + }, + { + "instruction": "LDP客户进行深圳跨境ETF申购，后在DCOM平台上勾单，RTGS回报到柜台报盘上未增加份额，报盘上提示：深圳RTGS业务RG01清算数据不存在并发10次，此回报丢弃。", + "input": "", + "output": "1、深圳RTGS业务要求处理“RG01-清算数据”回报数据，再进行处理“RG02-RTGS确定交收”的回报数据，该功能系统在修改单M202104010902（合入UF2.0V202101.00.003）中支持。报盘在处理深圳RTGS回报信息时，会调用【213976-LS_非交易业务回报_RTGS确定交收回报】功能号，查询hs_asset.rtgssettinfo中是否存在深圳市场dcom_busi_typein('RG01','RG03')的数据。若存在，则继续处理RG02的数据；若不存在记录，则抛出错误信息“深圳RTGS业务RG01清算数据不存在”，报盘接收到该报错信息，则重发RTGS回报功能213976，重发第十次时，在报盘日志上揭示相应的错误信息。2、根据hs_asset.rtgssettinfo，可查询到clear_serial_no一致的数据，说明此时已经有RG01的数据，通过报盘通信日志发现：[275019][无此委托记录]，错误路径：F213976()->F1213987()->F1213988()->F2270026()-->AP_SECUREPT_ENTRUST_INFO_GET？根据报错查看程序判断如下主要是去匹配委托表的数据：Select……fromentrusta,fundaccountctrlbwherea.entrust_typein('0','6','7','8','9','C','D')and(a.report_account=@report_accountor(((@real_typein('0','2')and@real_status='2')or@char_config_3362='1'or@is_cbp_t='1'or@is_bondplat_t='1')andtrim(@report_account)isnull))anda.fund_account=b.fund_accountanda.seat_no=@report_seatand(a.branch_no=@branch_noor@branch_no=0)anda.order_id=@order_idand((trim(@deal_mode)isnullandstock_type!='h')or(@deal_mode='1'andstock_type='h'))……比对客户数据发现是因为订单编号a.order_id=@order_id不匹配，委托表hs_secu.entrust中order_id为1T140，@order_id为F60001T140，F*0001T140为LDP返回的10位订单编号，其中强两位是两位营业部前缀。3、经排查深圳跨境ETF申购勾单后是调用(213976)LS_非交易业务回报_RTGS确定交收回报进行处理，程序对于订单编号order_id会判断只有length(trim(@order_id))<10)即订单编号长度小于10位时，才会进行营业部前缀解析处理去掉营业部前缀再送到后台进行委托匹配（订单编号长度为10位的则认为是启用统一申报号模式，无需剥离前缀）。该投资者委托是通过LDP系统下单（LDP的订单编号为按10位生成，不管是否启用统一申报号），RTGS勾单回报处理，柜台系统检测订单编号为10位（以为是启用统一申报号模式），就不会做营业部��缀剥离，使得委托配对时无法配对，提示无此委托。4.对于LDP投资者的RTGS勾单回报以及实时交收处理（包括股份、资金处理）程序是在UF2.0V202401.03.002中支持（需求单：202406213151），在程序未升级的情况下，不建议进行实时交收，份额可通过如下临时方案处理RTGS的勾单回报：该报错主要是影响RTGS回报处理更新，导致客户申购份额增加可用数量，临时可在【证券-证券持仓-证券冻结解冻-证券解冻】解冻增加可用数量，截止日期填写为当天日期。或可临时后台修改hs_secu.entrust表中的entrust_no、order_id、orig_order_id为回报返回的订单编号（F*0001T140），将深圳D-COM报盘的成交回报记录号重置为0，即点击中登D-COM报盘上“已收到报文条数归零”，然后重启RTGS报盘，重新拉取回报数据。待正常处理并上账份额可用后，将hs_secu.entrust、hs_secu.realtime表的相应字段（即值为F*0001T140），修改回1T140，修改前进行数据备份。实际客户委托是成功的日终清算正常交收不影响。回报订单匹配问题已有修改单T202407264858（UF2.0V202301-05-001M58），可尽快升级。" + }, + { + "instruction": "总部操作员没有A营业部的操作员日志权限，在B营业部有操作员日志的查看权限，在A营业部只有该营业部的其他权限，但也能查询A营业部的操作员日志？", + "input": "", + "output": "已有修改单：T202411064307AP_客户查询(用户)_用户查询权限检查这个AP里面对于@op_query_limits的处理，如果该操作员拥有多个该菜单查询权限，没有对角色权限进行筛选，而是只考虑营业部" + }, + { + "instruction": "为什么12004是否启用站点地址绑定强控制开关开启，12003客户登录站点最大个数进行了限制，周边还是可以登录？", + "input": "", + "output": "查看客户的hs_user.cliloginbundinfoctrl为空，所以没有校验到。在AF_用户公用_站点地址绑定强控制检查中，需要先检查hs_user.cliloginbundinfoctrl是否有数据，有数据则进行校验是否控制，则再去检查hs_user.cliloginctrldetail的数据和开关12003进行比较，如果超过就报错。hs_user.cliloginbundinfoctrl的数据通过【用户-授权管理-客户绑定信息设置】进行绑定插入的。hs_user.cliloginctrldetail的数据是登录的时候客户身份检查插入的。【用户-授权管理-客户绑定信息设置】是增值菜单，增值编号为245。12003-客户登录站点最大个数5-(默认)；不为0时表示每日单个资产账号通过不同站点地址登录时，允许站点地址的最大个数。默认为5，即客户每日单个资产账号可通过5个不同的站点地址进行登录和服务，若超过5个后，则禁止不同的机器再进行登录和服务，已登录的机器不受影响。" + }, + { + "instruction": "周边系统做固收委托时报错：150961，国债利息为零，不允许周边进行固收委托？", + "input": "", + "output": "M201901300990增加了配置参数3246-是否允许国债利息为0时通过周边进行固收委托。0-否（默认）；1-是；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。检查3246配置为0，gzlx文件中也无该代码数据（gzlx转入debtinterest表）因此行情未更新。3246-是否允许国债利息为0时通过周边进行固收委托。0-否（默认）；1-是；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。当前配置对上海公募可转债无效。" + }, + { + "instruction": "深圳ETF日间实时代收代付现金差额退补款，付方补款的数据为什么没有处理进系统？", + "input": "", + "output": "实时代收代付现金差额退补款业务正常处理流程：DCOM-报盘先调用功能号213981LS_综合业务回报_实时代收代付明细导入将dsfmx.dbf数据转入到hs_asset.realdsfmxinfo表中勾单后再调用功能号213982LS_综合业务回报_实时代收代付确定交收回报处理资金情况。查看hs_asset.realdsfmxinfo表中数据为空，检查报盘运行日志发现警告:代收代付明细库文件[Z:\\DCOMFILE\\2025-1-24\\DSFMX0124.DBF]路径不存在，请确认路径!经确认，Z盘是挂载盘，转文件时该盘离线，所以没有转成功。修复挂载盘，重转文件后正常。针对勾单后213982回报先回来，后转DSFMX.DBF文件的场景。程序有功能号213983LS_综合业务回报_实时代收代付待交收明细处理报盘会根据【DCOM报盘新增参数–扩展配置–代收代付定时推送时间间隔】参数设置的值，定时发送213983（实时代收代付待交收明细处理）功能号给后台处理相关资金，处理后会将hs_asset.realdsfmxinfo表deal_flag字段由0变为1。MXFFTG付��托管单元有值，且能匹配到系统中的托管单元MXSFTG收方托管单元为空认为是付方，要将DSFMX中的MXSFJE取负，再写net_balance中" + }, + { + "instruction": "上海股息红利税实时申报，查看【中登业务流水查询】菜单有一笔申报数据的状态为待报？", + "input": "", + "output": "1、如果启用实时申报，系统处理逻辑为：调用功能号210140-股息红利税实时申报，dividendtax.remark将会拼接上“【已实时申报】”，同时产生dataswap表，assettrans_status为1-待报，然后通过中登转换机申报；2、查看中登转换机的报盘设置，勾选的营业部中无此客户所在营业部，因此待报；3、对于该笔待报的股息红利税记录，客户计划通过prop终端进行申报，因此柜台端不再对该笔记录做处理；日终正常清算即可，后续可在中登转换机报盘上勾选上此营业部。" + }, + { + "instruction": "【证券-固定收益业务-固收委托】定向可转债做协商成交买入委托报错：", + "input": "", + "output": "固收的业务有以下情况：不会按上日加权平均价校验涨跌停价格（1）hs_user.incomestkcode的trade_product为21特定债券且配置参数3271为1-启用则不检查涨跌停范围；（2）hs_user.incomestkcode的trade_product为01-国债现券,03-公司债现券,06-中小企业私募债券,09-信贷资产支持证券；（3）hs_user.incomestkcode的trade_product为22-公募可转债且代码控制串勾选了37-可转债，限价类型不为0-无限制的。其他情况在3105配置为0的时候，要按照hs_user.incomestkcode的weightavg_price限制涨跌停范围，其中price_ratio价格涨跌幅，如果2529为1则取【系统-证券代码参数-固定收益业务设置-固定收益产品参数设置】的价格涨跌幅，否则如果是trade_product=22且为FI9协商成交，则price_ratio取0.3，其他取0.1。由于该代码是trade_product=22，且代码控制串勾选了37-可转债，限价类型为0-无限制，所以按照weightavg_price限制涨跌停范围和price_ratio_t=0.3计算涨跌幅范围，委托价格是超限的，所以报错。3105允许超过涨跌停价格委托0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为1，在委托股票时，如果输入的价格超过涨跌停板，系统会提示“委托价格超过上下限价”，但是按确认键继续的话，可以继续委托；否则不允许。对于可转债的匹配成交和协商成交，不受本配置的控制，而受到配置4203的控制。2529是否启用固收产品参数控制0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，确定报价申报，固收现券点击成交，合并申报申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制；上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位的整数倍；固收现券委托对于现券协商成交最小委托数量、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制。" + }, + { + "instruction": "为什么周边做深圳网上现金认购没有校验【ETF交易日期管理】的日期？", + "input": "", + "output": "查看[AF_证券公用_证券交易代码检查]，如果function_id为333002-普通委托，且市场为深圳，代码段为159或158开头的，就会校验1351-深圳网上现金认购是否会校验ETF交易日期管理开关，如果配置为0，则通过普通委托做深圳网上ETF现金认购时不做ETF阶段日期校验。查看客户配置的为0，所以没有校验日期。如果是通过(333027)LS_证券周边_ETF网上现金认购是需要校验【ETF交易日期管理】的日期的。深圳网上现金认购是否会校验ETF交易日期管理，取决于1351参数的配置：1351参数配置为0（默认）：通过普通委托做深圳网上ETF现金认购时不做ETF阶段日期校验。1351参数配置为1：通过普通委托做深圳网上ETF现金认购时做ETF阶段日期校验。" + }, + { + "instruction": "客户通过O32系统做债券出库时提示报错：错误号：250482单一发行人（及关联方）入库集中度超限", + "input": "", + "output": "客户做债券出库的代码是019733，证券类别为国债，单一发行人（及关联方）入库集中度超限的控制是针对信用债，区分信用债和利率债会通过3351-按利率债处理的债券证券类别设置开关判断，该开关配置为9，说明国债是按照利率债处理。if(hs_trunc(@calculate_cred_bond_conc_ratio*100,6)-hs_trunc(@cred_bond_conc_ratio*100,6)>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_SECU_CREDBONDCONC_OVERLIMIT][单一发行人(及关联方)入库集中度超限][@total_amount_tmp,@total_amount_sh,@cred_bond_conc_ratio,@calculate_cred_bond_conc_ratio,@issue_main_t]}@calculate_cred_bond_conc_ratio为计算的单一发行人及关联方集中度，@cred_bond_conc_ratio为系统中设置的单一发行人及关联方集中度。客户3347开关配置为1，所以单一发行人及关联方集中度的参数是通过【系统-证券代码参数-债券回购业务设置-正回购风险参数设置】菜单获取。且分市场集中度校验字段配置为1-是，所有上海市场和深圳市场的集中度分开控制。查看客户的impawnstock的数据，有8只代码的记录，其中一个是深圳市场的债券，其余7只上海代码中，有一只代码为240885信用债，store_amount=40000，其余都是国债代码，单一发行人及关联方集中度的控制是针对信用债进行控制，当019733国债代码进行出库时，会引起债券质押总数量减少，而信用债240885质押数量40000*100面值的值不变，所以会导致质押库内240885代码入库集中度超限。临时可以将正回购风险参数设置菜单中单一发行人及关联方集中度的参数由0.28调大再进行委托。3351-按利率债处理的债券证券类别设置默认为9，表示记账国债默认按利率债处理。每个证券类别之间用英文逗号隔开，如配置为9,u则表示将证券类别为9(记账国债)和u(公司债)的债券按利率债处理。3347-是否启用客户正回购风险控制0-否（默认）；1-是。该配置为增值业务，对应增值编号为1054。" + }, + { + "instruction": "银证平台报错：[证转银]接收银行应答长度失败:[流水号=xxx][账号=xxx]超时[09:18:11.878]", + "input": "", + "output": "（1）查看银证平台上的secu.log证券端日志，转账等请求等正常发送给银行；bank.log日志中没有记录;（2）银证平台运行日志上有提示超时的记录，表示该笔请求发送给银行后，银行没有在【超时秒数】内返回应答，导致银行平台上接收应答提示超时。具体可与银行联系进行确认。（注：只要超过【超时秒数】配置的超时时间，就会报错，即使在超时秒数之后银行应答了也不会写进bank.log日志中）" + }, + { + "instruction": "周边接口【333110LS_证券周边_三板报价转让委托查询】返回了上海市场委托", + "input": "", + "output": "查看周边的请求，入参exchange_type没有送，送入了en_exchange_type:9A根据周边接口定义，333110无en_exchange_type入参，存在exchange_type入参，要求为必送，若不送exchange_type，则为不限制市场，可查询所有市场委托。" + }, + { + "instruction": "上海代码511130转入抵押比率impawn_rate比行情xzsl文件里面的值小了一百倍？", + "input": "", + "output": "511130证券类别为l-国债ETF基金(112204)LS_证券行情_抵押比率更新对于上海国债ETF（证券类别是l）有特殊处理，折算率=@bond_rate/100" + }, + { + "instruction": "上海融资行权撤单委托的委托状态一致为未报？", + "input": "", + "output": "上海自主行权委托和撤单都通过账户转换机申报置中登prop平台。正常情况下，融资行权委托申报后，更新委托状态为V-已确认，对委托状态为V-已确认的记录允许撤单（未报不允许撤单），撤单的委托先产生soptentrust表，因委托通过账户转换机申报置中登，所以还会在dataswap表中产生中登委托的记录，dataswap表申报到账户转换机后将hs_asset.soptentrust表撤单委托的状态更新为2-已报，中登撤单回报成功更新撤单委托的状态为8-已成。1、检查【交易时间设置】中时间类别为：E-股东开户时间的记录中，“允许撤单标志”为允许。2、检查自主行权委托表soptentrust中撤单委托的委托属性为+（融资行权），委托状态为0-未报。3、检查dataswap表中无对应撤单记录，所以委托一直未申报置中登。因上海融资行权功能模块自研，撤单功能未写入dataswap表导致。临时解决：调整原委托的委托属性为P-权证行权后，再做撤单后成功（委托属性为P的撤单功能会写入dataswap表）。" + }, + { + "instruction": "重做机构柜台同步零售柜台相关表时，经常会出现插入表提示唯一索引冲突", + "input": "", + "output": "机构柜台表数据同步到零售柜台的report用户相关表，是通过organ_rept_sync插件同步，而该插件在零售柜台是通过(309803)LS_外挂管理(机构柜台)_机构数据表同步流程执行（在经营汇总这一步调用），而该功能时只是通过这外挂调用organ_rept_sync插件工作，即通知organ_rept_sync插件可以将数据从机构柜台同步到零售柜台了，通知后，程序就认为309803这个外挂就执行完了，但因机构柜台同步零售柜台的表数据较多，执行耗时会较长，对此怀疑当有问题需要重新将机构柜台数据同步到零售柜台，并且再次单独执行309803外挂时，可能前一次的organ_rept_sync插件还在工作，新的一轮工作又开始，这样导致有些表存在删除、插入的情况，出现唯一索引冲突，针对该问题，提交需求，需求单：202501223138。" + }, + { + "instruction": "机构柜台表同步零售report用户下的cbpentrust表，提示：390690-增加表记录失败", + "input": "", + "output": "经过排查，是因为机构柜台cbpentrust表中对应remark，relation_tel等字符串字段由于截位可能导致产生乱码，这个时候通过organ_rept_sync插件同步就会提示上述错误，因为机构柜台中cbpentrust表中异常数据为上海协商成交，周边程序送的参数不对，即对手方交易员送的格式不对导致的，针对该问题，提交需求，需求单：202501223139。" + }, + { + "instruction": "在测试环境hs_asset.bttransinfo表中插入数据后，332648-深圳协商成交周边做确认委托的时候报错，[151159][表记录不存在]，[v_table_name=债券现券转发申报信息表：bttransinfo，p_init_date=20250121，p_exec_id=***，v_status_t=0]", + "input": "", + "output": "按照报错的exec_id查询hs_asset.bttransinfo表，发现对应的转发信息记录状态bondtrade_trans_status=1-已接受，后台在委托确认的时候会匹配转发信息中状态为0-未处理的记录，所以匹配不到报错，可将该条数据bondtrade_trans_status改为0。" + }, + { + "instruction": "【综业-综合业务授信-综合业务授信设置】新增时，为什么进黑名单违约次数默认为1？", + "input": "", + "output": "该字段的默认值受2237-小额融资进入黑名单的违约次数开关影响，2237开关配置的为多少，【综合业务授信设置】菜单新增时”进黑名单违约次数“就显示的是多少。2237-小额融资进入黑名单的违约次数小额融资进入黑名单的违约次数，0（默认）-不限制；n（n>0）-违约大于等于n次后加入黑名单。" + }, + { + "instruction": "【预估现金差额补冻】中有两条深圳黄金ETF可差额补冻的数据，且该笔数据并非通过柜台委托？", + "input": "", + "output": "该笔赎回客户是通过金交所发起的实物黄金etf赎回，系统是通过处理sjsjg中YWLB为SHSF(黄金ETF实物赎回)进入柜台的交割表。则日终清算后处理时，可支持处理预估现金冻结信息,供日间进行补冻操作。逻辑是T日根据pcf文件的信息（对应hs_user.etfcode）向hs_asset.etfcashbalanceinfo(预估现金冻结信息表)插入ETF申赎对应的预估现金冻结信息。但此预估现金，理论是针对现金申赎，对于实物申赎，根据金交所规则，第三十九条会员二级系统负责在投资者提交申购、赎回申请时（T日）冻结投资者的预估现金差额，直至申购、赎回确认成功T+1日结算实际现金差额时解冻或申购、赎回确认失败时解冻。对于申购申请，预估现金差额根据各合约品种的申购重量及对应合约的当日预估现金差额计算。对于赎回申请，预估现金差额根据赎回总重量及各合约品种当日预估现金差额中的最大值计算。若投资者通过上金所会员服务系统提交申购、赎回申请，不冻结预估现金差额。因此对于黄金etf实物申赎清算后处理无需生成hs_asset.etfcashbalanceinfo(，防止客户在预估现金差额补冻菜单错误处理，发生长冻后无法通过现金差额文件解冻。已提交需求：202501234045参考资料：https://www.sh.icbc.com.cn/SiteCollectionDocuments/ICBC/Resources/ICBC/guijinshu/download/2013/fj1glbf.pdf" + }, + { + "instruction": "网络投票提醒优化后，会提示出已无法投票（过期）的信息？", + "input": "", + "output": "周边通过332879（可投票信息获取）query_flag为1时，根据持仓按条件查询hs_user.prevoteinfo、hs_user.prevotecode的数据。T202407155624（有合入UF2.0V202401.03.003）后，去除时间的判断条件，【a.disclosure_date<=@init_date_t，a.begin_date>@init_date_t】，若上述两表的历史数据仍存在，则可能提示出历史投票信息，实际已远过投票时间。T202410303583后（有合入UF2.0V202401.03.006），修改后：hs_user.prevoteinfo根据end_date进行初始化与归历史；hs_user.prevotecode新增字段begin_date与end_date之后，根据end_date进行归历史与初始化。但在上线至升级期间，该部分转入的数据的tohis_date仍为0，则无法正常归历史，需通过特殊脚本进行清除，已提交需求：202501164472" + }, + { + "instruction": "【日终清算】交易系统入账时报错：错误功能[315339]错误信息:[116][系统忙,缓存空间已满]", + "input": "", + "output": "应该是在交易系统入账的时候，数据发送过快造成，可以把服务程序config目录下sett_service.xml中wait_windowsize_busin的值调小些，重启再执行。这个也适用于内存清算过程其他的步骤中出现as处理不过来的场景。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押协议回购业务，【综业-债券质押式协议回购-确认委托】菜单查不到协议回购转发信息？", + "input": "", + "output": "【综业-债券质押式协议回购-确认委托】菜单调用功能【213520-协议回购转发信息查询】查询hs_asset.tprtransinfo表记录，根据通信日志213520入参代入后台查询，发现原因是券商【3640-深圳债券质押式协议回购转发信息查询是否强匹配约定号】开关配置为1-是时，当入参@cbpconfer_id为空时，只查询tprtransinfo.cbpconfer_id为空的记录，而券商的tprtransinfo.cbpconfer_id有值，所以查询不到。【3640-深圳债券质押式协议回购转发信息查询是否强匹配约定号】：查询转发信息状态为0-未处理、3-已撤销的初始交易或到期续做变更对手方转发信息时，若转发信息中的对方交易主体类型为03-机构经纪，控制约定号必输。0-否（默认）；1-是。此系统配置仅对于综业-债券质押协议回购-确认委托菜单及周边接口332440的query_flag=0，系统配置3409配置值为0时生效。and(((nvl(@char_config_3640,'0')!='1')and(a.cbpconfer_id=@cbpconfer_idortrim(@cbpconfer_id)isnull))or((nvl(@char_config_3640,'0')='1')and(a.cbpconfer_id=@cbpconfer_idor(trim(@cbpconfer_id)isnullandtrim(a.cbpconfer_id)isnull))))" + }, + { + "instruction": "20250117收市后处理的《关于博时深证基准做市信用债交易型开放式指数证券投资基金基金份额折算的公告》，今日查询159396（盈亏计算方式为持仓成本）的客户成本价是1？", + "input": "", + "output": "1、基金份额折算方法为：折算后基金份额持有人持有的基金份额=折算前基金份额持有人持有的基金份额/100。则份额变为原来的0.01后，对应的市值、成本价也应变为原来的100倍，即由1变为100；2、当有基金份额合并时，柜台对于成本价的处理有两种模式，由配置参数7864控制，若7864配置为0，则结算入账根据托管转出的数量更新hs_asset.stock表累计卖出数量sum_sell_amount和成本价cost_price。持仓成本的计算公式为：成本价=（累计买入金额＋回报买入金额）/（累计买入数量+回报买入数量）=(sum_buy_balance+real_buy_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount)，不考虑累计卖出数量的变动，则成本价不变仍为1；当7864配置为1，【结算入账】时托管转入、托管转出的数据均不更新hs_asset.stock表的累计买入卖出数量和资金，且不计算更新成本价。在【清算后处理】会根据权益表数据获取相应的合并比例进行折算，对应持仓表hs_asset.stock相应的累计买入数量，累计卖出数量等比例缩小，成本价等比例增大；若客户持仓数量为1000，则合并前累计买入金额为1000，累计买入数量为1000，成本价为1，合并后，若7864配置为0，则累计买入金额为1000，累计买入数量为1000，累计卖出数量为990；7864设置为1，则累计买入金额为1000，累计买入数量为10。【7864-上海ETF份额合并成本价调整模式】0-入账处理模式（默认）；1-清算后处理模式。配置为0时，份额变动通过托管转入，托管转出入账处理，并更新成本价；配置为1时，在清算后处理获取权益表折算比例，直接对成本价，累计买入数量，累计卖出数量进行折算，对成本价是四舍五入保留三位小数，对累计买入数量和累计卖出数量则是取整。" + }, + { + "instruction": "159396ETF基金折算，日终清算后，为什么【单客户查询-常用查询-证券】成本价是1.003，stockreal的cost_price是100.007？", + "input": "", + "output": "该客户的盈亏方式是持仓成本价，持仓成本价=（累计买入金额＋回报买入金额）/（累计买入数量+回报买入数量）；由于7864配置参数是00，在日终【结算入账】时成本价计算，根据托管转入的数量更新hs_asset.stock表累计买入数量sum_buy_amount，按照买入均价公式重算成本价cost_price，根据托管转出的数量更新hs_asset.stock表累计卖出数量sum_sell_amount和成本价cost_price。该代码产生的是托管转出的交割流水，所以只更新了累计卖出数量，按持仓成本价的计算公式来算的话，所涉及的字段是没有变化的，所以持仓成本价还是1.003。7864配置为1，则清算后处理会根据权益表的分配比例计算累计买入数量，累计卖出数量、成本价。此时按照持仓成本价的计算公式计算成本价能计算正确。但是该种情况依赖于hs_user.authority的数据，如果结算未发TZXX文件，或券商没有检查设置【系统-证券交易参数-权益登记设置】的数据，则会导致成本价，累计买入金额，盈亏等计算不对。7864-沪深ETF份额合并成本价调整模式0-入账处理模式（默认）；1-清算后处理模式。配置为0时，份额变动通过托管转入，托管转出入账处理，并更新成本价；配置��1时，在清算后处理获取权益表折算比例，直接对成本价，累计买入数量，累计卖出数量进行折算，对成本价是四舍五入保留三位小数，对累计买入数量和累计卖出数量则是取整。第一位控制上海ETF份额合并成本价调整模式，第二位控制深圳ETF份额合并成本价调整模式。" + }, + { + "instruction": "332704无法查询到报价回购委托记录？", + "input": "", + "output": "(332704,332734)LS_综合业务周边_综合业务委托查询，抓包看(2213006)AS_综合业务_大宗交易委托获取请求en_entrust_prop为a,b,c,e,AFW,AFC。不包含报价回购委托属性，索引查询不到。入参送对应的委托属性后可正常查询到。注：en_entrust_prop,若不送则默认为\",a,b,c,e,AFW,AFC,\"" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-历史证券】输入查询日期后，只能查询当月的数据？", + "input": "", + "output": "422000功能号中，多客户查询的日期条件：[@request_date][init_date][<=][a.][@request_date][end_date][>=][a.]@begin_date][init_date][>=][a.]对于@begin_date会重置为：@begin_date=@request_date-@request_date%100+1;（@request_date%100即request_date除以100取余），即begin_date重置为查询日期当月月初，所以只能查询当月的数据。限定当月的原因：由于历史库存表示按月分区存放的，这种查询会跨区查询很多数据，造成查询缓慢。所以在M201601050688修改单中修改为：只会对查询日期所在的这个月份的数据进行筛选查询，查询返回离查询日期最近日期的历史库存信息；不同的证券代码会分别在不同的记录返回。" + }, + { + "instruction": "周边调用333013功能做上海现金债券ETF代码511360的赎回时报错：错误号：150620本功能不支持此类业务", + "input": "", + "output": "1、333013证券周边_客户ETF赎回接口代码，当@etfcode_typeETF类型在2/4/6/7/9且市场为上海市场时会报错：本功能不支持此类业务。该校验逻辑是在T202407264794修改单（合入F2.0V202401-03-003）中进行修改，当涉及菜单功能：250107-LS_证券交易_ETF一级市场申购250108-LS_证券交易_ETF一级市场赎回333012-LS_证券周边_客户ETF申购333013-LS_证券周边_客户ETF赎回323984-LS_证券外围接入_ETF申购委托试算323991-LS_证券外围接入_ETF赎回委托试算修改后：当做上海现金债券ETF业务（市场为上海，且成份股代码类别etfcode_type字段值为7-现金债券ETF）时，会报“本功能不支持此类业务”的错误。查看ETF代码信息设置中该代码的etfcode_type=7现金债券ETF，所以报错。2、对于上海现金债券ETF，以前etfcode_type是沿用2-上海跨境ETF的类别，证券类别为T-ETF基金（与跨境ETF一致），后续支持通过3563开关开启，根据cpxx文件更新现金债券ETF的类别为l-国债ETF，但是对于ETF类型仍然延续跨境ETF。在2024新基线版本中支持了上海现金债券ETF独立ETF类型，启用etfcode_type=7现金债券ETF的类别，所以进行了修改。新增系统配置3728-上海现金债券ETF是否启用“7-现金债券ETF”类型，【0-否（默认），1-是。当配置为0时，上海现金债券ETF的类型为“2-跨境ETF”；当配置为1时，上海现金债券ETF的类型为“7-现金债券ETF”。】查看客户环境3728开关为1。当3728开关为1时，112205--ETF代码信息更新的功能中，如果证券类别stock_type为l-国债ETF基金，或者对应的代码控制串第65位为1（如果3728开关为1，则该证券代码的代码控制串第65位置为1，否则置为0；），则认为该代码是上海现金债券ETF，ETF类型etfcode_type更新为7-现金债券ETF。所以客户环境该代码的etfcode_type=7。3、因现金债券ETF和跨境ETF一样走综合平台，所以对于周边接口332630、332631支持判断etfcode_type=7现金债券ETF。涉及菜单功能：证券-ETF业务-上海跨境ETF申购证券-ETF业务-上海跨境ETF赎回证券-ETF业务-上海跨境ETF内部撤单212300-LS_上海跨境ETF_上海跨境ETF申购212301-LS_上海跨境ETF_上海跨境ETF赎回212303-LS_上海跨境ETF_上海跨境ETF内部撤单332630-LS_综合业务周边_ETF申购332631-LS_综合业务周边_ETF赎回332633-LS_综合业务周边_ETF内部撤单修改后：1.成份股代码类别etfcode_type字段值为7-现金债券ETF时，支持做上海债券现券ETF申赎回报业务；2.开关3563未启用时，可根据代码控制串stkcode_ctrlstr第65位的值来区分上海现金债券ETF与上海跨境ETF，若第65位为1，则为上海现金债券ETF，按对应业务处理。同时对于333012、333013的用于深圳现金ETF申赎的周边接口，会控制上海市场的上海现金债券ETF不能委托，所以对于周边，需要进行改造，上海现金债券ETF需要调用332630和332631接口。3563-上海ETF基金是否根据CPXX文件更新证券类别0-否（默认）；1-是。默认为0，表示行情转���时对于上海ETF基金不再根据CPXX文件备注字段更新证券类别；当配置值为1时，表示行情转码时对于上海ETF基金根据CPXX文件备注字段更新证券类别。" + }, + { + "instruction": "在【系统-证券代码参数-ETF代码参数设置-ETF代码信息设置】菜单导入深圳的PCF文件后，深圳跨市ETF基金的成分股信息中沪市的成份股代码现金替代标志为2-必须替代，但是pcf文件中是1-允许替代？", + "input": "", + "output": "修改单：M201906050379需求单：调整ETFpcf文件导入时溢价比例和替代金额取值，改为直接取文件，与行情保持一致。修改原因：配合行情服务器改造，支持当开关7637开关开启，对于场内通道深圳跨市ETF沪市成分股将现金替代标志改为2-必须替代修改说明：涉及功能：112206-LS_证券行情_ETF成份信息更新修改前：对于深圳跨市ETF沪市成分股不支持强制将现金替代标志改为2-必须替代修改后：当开关7637开启，通道类型为场内，对于深圳跨市ETF沪市成分股，支持将现金替代标志改为2-必须替代如果想要与行情pcf文件保持一致，可以将7637配置为0.7637日终是否启用深圳ETF新结算模式1-是(默认)，0-否。配置为1时，日终启用深圳ETF新结算模式；配置为0时，日终不启用深圳ETF新结算模式，按原结算模式执行" + }, + { + "instruction": "159396代码合并后udp的asset_price为1，后台表为100？", + "input": "", + "output": "当天该代码没有行情。查看udp中该代码的updatetime为2025011816:13:00，为中间件重启时间，且为fromDB。恢复后备份中hs_user.price表中asset_price为100as重启后，UDP插件中的价格会从后台表同步一次，但UDP插件中的asset_price字段不通过后台表同步，UDP自行计算，159396的证券类别为国债ETF基金，UDP插件会的asset_price从last_price字段同步，因为last_price为1，所以UDP插件的asset_price为1。对于分拆合并业务，需同步修改后台表的last_price，该问题已提交需求：202501203243" + }, + { + "instruction": "融资行权还款普通卖出和违约卖出普通委托未支持迁移到固收平台交易深圳债券现券申报", + "input": "", + "output": "深圳债券现券交易（除可转债）已迁移到固收平台。当这些债券作为融资行权担保物，通过融资行权还款普通卖出和违约卖出普通委托卖出，系统未支持申报深圳固收平台，已提交需求202501173299。" + }, + { + "instruction": "【中登业务流水查询】有一笔沪港通的投票状态失败，处理信息为不可投反对票", + "input": "", + "output": "该报错是校验的【港股投票信息设置】的投票业务控制串，第一位：是否可投赞成票（0-否，1-是）第二位：是否可投反对票（0-否，1-是）第三位：是否可投弃权票（0-否，1-是）第四位：是否为累积投票（0-否，1-是）查看【中登业务流水查询】回报tab页面有对应的议案编号，再去【港股投票信息设置】查看该议案的投票业务控制串为1001，所以确实不能投反对票，可重新投票即可。注：【港股投票信息设置】对应的后台表是hkvotelist-港股投票议案详情表：在结算转入的时候，深港通通过转入文件SZHK_TZXX，TZLB=H12的记录；沪港通通过转入文件hk_tzxx，TZLB=H12的记录。" + }, + { + "instruction": "北交所可转债在【报价委托】下单，委托属性是b-定价委托，但是交易所返回废单，错误提示是无效的业务类型", + "input": "", + "output": "客户和交易所确认，目前可转债不支持定价委托，拟提交需求限制柜台下单，需求号202501134312" + }, + { + "instruction": "批量利息结算后使用协议利率的RQFII客户没有产生扣利息税的流水？", + "input": "", + "output": "检查hs_asset.fund表协议利率客户的interest和interest_tax为0说明利息结算归本没有扣利息税。RQFII和QFII客户通过organprodinfo表的organ_prod_kind字段进行区分，organ_prod_kind=18代表QFII客户，19代表RQFII客户，对于RQFII和QFII客户利息结算归本之后，需要通过配置参数“4176-RQFII客户利息税税率值”和“5397-QFII客户利息税税率值”设置的利息税税税率进行扣税，扣税后产生业务标志为“2905-代扣外国企业所得税”的资金变动流水。若是协议利率客户也是RQFII和QFII客户，目前程序逻辑为：协议利率设置表agreementrate有记录，不管利息率和利息税率是否为0，都是优先按照协议利率设置表来计算，若利息率和利息税率为0则就是按照0来计算相当于不收利税，在协议利率设置记录为空时才会判断配置参数“4176-RQFII客户利息税税率值”和“5397-QFII客户利息税税率值”设置的利息税税税率。检查协议利率表agreementrate中的利息税率设置均为0，开关4176配��为10，因此优先取到协议利率设置的利息税率为0导致计算利息税为0因此未收取利息税。经沟通协议利率利息税扣收对于RQFII和QFII客户应该优先判断配置参数“4176-RQFII客户利息税税率值”和“5397-QFII客户利息税税率值”，提交需求202501133961调整。4176-RQFII客户利息税税率值（单位（百分比），默认配置为10（不支持配置为0），RQFII客户利息税税率值。）5397-QFII客户利息税税率值（单位（百分比），默认配置为10（不支持配置为0），QFII客户利息税税率值。）" + }, + { + "instruction": "数据库去统计客户利息金额求和再计算利息税，发现和资金变动流水中生成的利息税的发生金额存在0.01的误差？", + "input": "", + "output": "获取有误差的客户数据如下：客户一：第一次只做结息没有归本，记了待入账利息：利息结算：预计利息0.23，利息积数-54673.08，结息利率0.0000041666667；第二次结息同时归本:归本利息为0.57（两次结息的总和），第二次利息结算：预计利息0.34，利息积数为123019.92，活期利率为0.0000027777778。客户二：第一次只做结息没有归本，记了待入账利息：利息结算：预计利息0.23，利息积数-55186.60，结息利率0.0000041666667；第二次结息同时归本:归本利息为0.57（两次结息的总和），第二次利息结算：预计利息0.34，利息积数为124175.34，活期利率为0.0000027777778。上述两个客户分了2次结息操作，第一次利息0.23，利息税就是0.02，第二次利息0.34，利息税就是0.03，程序使用round函数直接计算利息税时会进行四舍五入保留2位小数，柜台计算是每次结息金额计算利息税再求和，数据库统计是利息金额求和再计算利息税，计算顺序不一样导致存在一定误差，如果结息和归本是一次做的话就不会有这个误差。" + }, + { + "instruction": "用邮件中的脚本执行完之后，客户的成本价没变化", + "input": "", + "output": "1、正常情况，脚本执行完之后，客户的成本价应该是1或者是比1大一点点的数值；2、根据脚本头上的提示信息可知，执行脚本前需要先建立dblink，因为脚本涉及his库和当前库的表；3、后发现是因为没有建立dblink，导致获取不到hs_his.his_deliver，导致脚本没执行成功。4、脚本可以重复执行，建立dblink后执行，成本价调整成功。" + }, + { + "instruction": "零售柜台存管导出报错：[122012][机构存管数据同步未完成][init_date=20250117,treat_flag=R7]？", + "input": "", + "output": "1.零售柜台导出准备时若勾选界面上的“是否同步机构存管数据”时，会发起301056功能号校验机构柜台的exchangedate表是否打上F标志确认机构柜台已完成存管数据同步，若机构柜台的exchangedate表的F标志未打上则会返回报错。2.机构柜台实现在【资金收市处理】时，调用309800外挂功能，将机构柜台存管数据全量同步至机构柜台临时表：将hs_asset用户下的fund、fundjour、fundxjour、deliversett、banktransfer数据同步（其中banktransfer只获取流水号大于3232配置值的数据）至机构柜台hs_asset用户下的临时表icsbkfund、icsbkfundjour、icsbkfundxjour、icsbkdeliversett、icsbkbanktransfer），最后将机构柜台hs_user.exchangedate表中的treat_flag字段增加完成标志\"F\"（只更新finance_type='0'且exchange_type='0'的记录）。3.由于测试环境机构柜台的资金收市处理还没有做，所以没有打F标志，临时在机构柜台的hs_user.exchangedate表中的treat_flag字段增加完成标志\"F\"即可。" + }, + { + "instruction": "深圳转托管转错了托管单元，已交收到对方券商？", + "input": "", + "output": "可通过【证券】-【中登存管】-【深圳转托管出错调整】菜单，该菜单可以把转托管已经成功（非当日委托）的记录调整回转托管前的状态。其中：原转出托管单元：转错的转托管委托，转出的席位号。原转入托管单元：转错的转托管委托，转入的席位号。上述字段均取自【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】中业务操作员所在营业部、证券账号所在营业部、总部的深圳席位信息中的托管单元，对应hs_user.seats表的firm_id。注：深圳转托管出错调整业务系统处理后，不判断也不涉及资金和股份变化，仅生成中登流水。该菜单功能走的是\"中登D-COM报盘\"，添加的业务组件为“账户存管非交易”，对应允许业务类别是4G-深圳转托管出错调整申报。需要配置该报盘，才可正常把申报发给中登。" + }, + { + "instruction": "519918基金是否可以转到场外？在场内开放式基金转托菜单进行转托管时提示“该股票不是开放式基金，需要输入正确的代码”", + "input": "", + "output": "519918是上海的上证通基金，可以进行跨市场转托，上海基金非交易业务后续从竞价平台迁移到互联网平台，迁移后对于跨市场转托需要使用519的正股代码进行委托，客户目前是生产环境，迁移业务还未上线，所以还需要使用跨市场转托的代码进行委托，即522开头的代码委托，519918基金代码对应522918代码，通过场内开放式基金转托菜单委托即可。" + }, + { + "instruction": "【交易冻结资金设置】 证券类别=A基金申赎 设置了交易冻结，委托属性= OFC:货币基金申购 的货币ETF申购委托没有交易冻结多冻这部分", + "input": "", + "output": "根据[AF_系统公用_二级费用预算]，((((@bfare_balance>0.0001)||(hs_strstr(@str_config_3578,@entrust_prop_t)>0))&&(hs_strcmp(@entrust_prop,\"7\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"8\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"H\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"Y\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"J\")!=0))||(hs_strcmp(@stock_type,\"j\")==0))&&(@char_config_3664!='1'||@real_action!='2'))当匹配到的二级后台费用金额大于0.0001或者委托属性配置在开关3578中时，则会根据证券类别多冻这部分。查看该笔委托没有匹配到二级费用，并且在3578中没有配置对应的委托属性OFC，所以不会多冻。3578按证券类别多冻资金时不判断二级费用金额的委托属性默认为空，表示先判断二级费用金额（四舍五入保留两位小数后的金额）是否大于0，仅当二级费用金额大于0时才计加多冻金额。配置指定委托属性时，相应委托不再判断二级费用金额，直接计加多冻金额。其中委托属性为7,8,H,Y,J不受此开关控制，默认不预冻结证券类别多冻金额，证券类别为j不受此开关控制，默认预冻结证券类别多冻金额。配置多个委托属性时用英文逗号分隔。3664是否启用回报分笔精算费用0-否（默认），1-是，2-是。若配置为0，则不支持回报分笔精算费用，回报进行费用多冻；若配置为1则支持回报分笔精算费用，回报不再进行费用多冻；若配置为2则支持回报分笔精算费用，回报继续进行费用多冻。当前配置对于普通及两融竞价交易、大宗交易生效。注：该配置启用时会有增值控制，对应许可证编号为518；费用多冻的值为【交易冻结资金设置】菜单下设置的费用。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购逆回购方做到期续作的确认委托通过【综业-债券质押协议回购-确认委托】菜单的“转发信息”查不到正回购方发起的到期续做的信息？", + "input": "", + "output": "经确认，3640-深圳债券质押式协议回购转发信息查询是否强匹配约定号开关配置为1，3409开关配置为0前台输入约定号后可以查到。3640深圳债券质押式协议回购转发信息查询是否强匹配约定号查询转发信息状态为0-未处理、3-已撤销的初始交易或到期续做变更对手方转发信息时，若转发信息中的对方交易主体类型为03-机构经纪，控制约定号必输。0-否（默认）；1-是。此系统配置仅对于综业-债券质押协议回购-确认委托菜单及周边接口332440的query_flag=0，系统配置3409配置值为0时生效。3409深圳协议回购初始交易、到期续做变更对手方转发信息周边返回模式仅对转发信息状态为0-未处理、3-已撤销的数据进行控制；0-返回所有初始交易、到期续做变更对手方转发信息（默认），1-必须输入匹配条件，trade_id（交易所成交申报编号）、remark（备注）、cbpconfer_id（约定号）至少有一参数输入。配置为0时，初始交易、到期续做变更对手方转发信息，在没有输入trade_id（交易所成交申报编号）、remark（备注）、cbpconfer_id（约定号）匹配条件的情况下，也可进行返回；配置为1时，必须输入trade_id（交易所成交申报编号）、remark（备注）、cbpconfer_id（约定号）中的一个条件，按照输入的参数匹配返回初始交易、到期续做变更对手方转发信息；若均没有输入，则初始交易、到期续做变更对手方转发信息不进行返回。（当前配置仅作用到周边接口332440且query_flag=0模式生效）" + }, + { + "instruction": "转账易的两个银行，bankarg表的business_date更新为20250115，但是其他银行business_date是20250114？转账易银行是有什么特殊处理", + "input": "", + "output": "非转账易银行bank_status<>'2'，在资金收市处理调用(2300201)AS_资金日终(存管)_资金收市状态更新，business_date是在资金收市处理时置为当天日期转账易银行bank_status='2'，在初始化调用(2300201)AS_资金日终(存管)_资金收市状态更新，所以business_date置为下一交易日。" + }, + { + "instruction": "测试环境中，客户在消息中心订阅了上海市场的债券的普通买入，可以收到成交��报，深圳市场的普通债券匹配成交和协商委托消息也能收到，但是上海固收委托的成交主推消息收不到？", + "input": "", + "output": "查看深圳债券现券和上海债券普通买入的成交主推的消息类型都是12-成交主推，周边订阅了消息类型为12的主题，上海市场的固收委托成交消息类型是34（可查看1214099功能），主推消息类型34-固收平台成交主推，主推接口620026（消息号34）。所以需要在订阅时需要订阅消息主题34。客户目前使用的工具默认只订阅12类型的消息，所以收不到固收委托的成交主推。" + }, + { + "instruction": "周边调用333021-三板报价转让委托确认 回购专用账户做三板股份回购报错：[120147][当前时间不允许委托]", + "input": "", + "output": "程序会根据代码判断3298开关的配置，若对应位配置为1，程序会根据对应开关配置的时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报。若取消该校验可以将3298开关配置为0.3298股转业务是否启用回购申报指令限制时段申报控制0-否（默认），1-是；左起第一位对基础层代码进行控制，若配置为0，不进行控制；若配置为1则在股转业务基础层集合竞价股票各撮合时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报，基础层集合竞价股票撮合时间点由系统配置3299设置。左起第二位对创新层代码进行控制，若配置为0，不进行控制；若配置为1则在股转业务创新层集合竞价股票各撮合时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报，创新层集合竞价股票撮合时间点由系统配置3300设置。3300股转业务创新层集合竞价股票撮合时间点默认为\"093000,094000,095000,100000,101000,102000,103000,104000,105000,110000,111000,112000,113000,131000,132000,133000,134000,135000,140000,141000,142000,143000,144000,145000,150000\"，配置股转业务创新层集合竞价股票撮合时间点，六位数字表示撮合时间点，各时间点使用英文逗号隔开；例如093000,103000表示撮合时间点为09:30:00和10:30:00。3299股转业务基础层集合竞价股票撮合时间点默认为\"093000,103000,113000,140000,150000\"，配置股转业务基础层集合竞价股票撮合时间点，六位数字表示撮合时间点，各时间点使用英文逗号隔开；例如093000,103000表示撮合时间点为09:30:00和10:30:00。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【融资融券处理】报错：[260033][增加资金清算流水表失败]", + "input": "", + "output": "1.通过查询代码逻辑，是在插入hs_fund.fundsettlejour表时索引冲突报错，此表索引字段为settle_no,finance_type,init_date。有两种情况会索引冲突：情形一：插入一条，若fundsettlejour表中有settle_no,finance_type,init_date字段跟插入数据相同记录，则会报错；情形二：插入多条的settle_no,finance_type,init_date字段相同，则也会报错。2.检查fundsettlejour表，用报错的settle_no搜索此表没有数据，1）程序在修改单M201905130581支持新股申购清算流水表由原一个客户一条拆分成一个客户一个代码一条，所以在插入的时候原本的settle_no(拼接规则为RZRQXGSG+fund_account)会再拼接上stock_code再插入；2）因此用报错处理的settle_no找fundsettlejour时应该再加上具体后面拼接的stock_code才正确；3.fundsettlejour表的唯一索引为settle_no和init_date，查询代码逻辑可知，该表中的数据是由secuipoinfo表中的数据进行处理插入的，查询secuipoinfo表，该客户同一个代码有fund_account、stock_code两条数据，只有position_str不同，position_str的拼串规则为：init_date(8)+branch_no(5)+asset_prop(1)+stock_account(10)+stock_code(6)。因为该客户做过营业部迁移，两条数据的position_str中间拼的营业部号不一样，有一条营业部号是老的，一条营业部号是新的。老的那条营业部号的数据是迁移脚本没有更新，内存交易回库的时候position_str按照新营业部的拼接后进行查询，查询不到，所以就插入了一条新的。4.临时解决方案：删除hs_asset.secuipoinfo和hs_settinit.Secuipoinfo表中老营业部的那条数据后再做融资融券处理，不报错。" + }, + { + "instruction": "调用333027做ETF网上现金认购，未送入委托属性的入参；上海市场生成的委托的委托属性为‘3-申购’、深圳市场生成的委托的委托属性为‘0-买卖’？", + "input": "", + "output": "上海市场做认购使用的是代码的证券类别为M-ETF认购，程序会根据此证券类别重置委托属性为‘3-申购’；深圳市场认购使用的代码即为基金代码本身，因此无此重置逻辑，而是根据【3585-周边ETF认购接口是否只允许认购业务】开关的配置决定是否重置该笔委托的委托属性为‘3-申购’；此开关默认值为‘0-否’，因此可能是未启用此开关，因此���托属性为默认的‘0-买卖’【3585-周边ETF认购接口是否只允许认购业务】0-否（默认）；1-是。支持三位的字符串配置，默认为000。配置为0时，周边ETF认购接口不强制重置委托属性为3-申购；配置为1时，周边ETF认购接口会重置委托属性为3-申购。左起第一位控制周边接口333010，左起第二位控制周边接口333011，左起第三位控制周边接口333027" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-银行转账】查看有一笔转账销户的记录，状态为未报？", + "input": "", + "output": "查看该笔转账销户的请求是20250113日16点发起；检查以下参数1、柜台的【资金-银行参数设置】菜单设置的下午结束时间为19：00——设置无误，在此时间范围内，则为主推；2、检查银证平台上的下午扫描时间为13：00-20：00——设置无误，此为轮询时间范围；轮询调用22001功能获取后台转账请求记录进行申报3、查看转账销户后，程序会判断bankreport表中该银行的report_status为1（即银证平台状态为正常）才会进行主推，而查看HSBS.LOG可知该银证平台于当天15：02就已经关闭，因此主推和轮询都未能将该笔委托申报出去。" + }, + { + "instruction": "周边调用333021-三板报价转让委托确认 回购专用账户做三板股份回购报错：[120147][当前时间不允许委托]", + "input": "", + "output": "程序会根据代码判断3298开关的配置，若对应位配置为1，程序会根据对应开关配置的时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报。3298股转业务是否启用回购申报指令限制时段申报控制0-否（默认），1-是；左起第一位对基础层代码进行控制，若配置为0，不进行控制；若配置为1则在股转业务基础层集合竞价股票各撮合时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报，基础层集合竞价股票撮合时间点由系统配置3299设置。左起第二位对创新层代码进行控制，若配置为0，不进行控制；若配置为1则在股转业务创新层集合竞价股票各撮合时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报，创新层集合竞价股票撮合时间点由系统配置3300设置。3300股转业务创新层集合竞价股票撮合时间点默认为\"093000,094000,095000,100000,101000,102000,103000,104000,105000,110000,111000,112000,113000,131000,132000,133000,134000,135000,140000,141000,142000,143000,144000,145000,150000\"，配置股转业务创新层集合竞价股票撮合时间点，六位数字表示撮合时间点，各时间点使用英文逗号隔开；例如093000,103000表示撮合时间点为09:30:00和10:30:00。3299股转业务基础层集合竞价股票撮合时间点默认为\"093000,103000,113000,140000,150000\"，配置股转业务基础层集合竞价股票撮合时间点，六位数字表示撮合时间点，各时间点使用英文逗号隔开；例如093000,103000表示撮合时间点为09:30:00和10:30:00。" + }, + { + "instruction": "调用 (332774)LS_综业周边_港股公司行为申报委托查询 ，入参entrust_type送空，不返回entrust_type为1的记录？", + "input": "", + "output": "程序筛选逻辑为：and(a.entrust_type=@entrust_typeor(a.entrust_type<>'1'andtrim(@entrust_type)isnull)ortrim(@entrust_type)='!')即，entrust_type送空时，不返回a.entrust_type=1-查询的记录，如要查询全部委托数据，入参entrust_type可送入！" + }, + { + "instruction": "启用“3510-证券代码回报标志是否支持从CPXX文件转入”后，此开关不起作用？", + "input": "", + "output": "升级UF2.0V202201.00.000后，系统支持“3510-证券代码回报标志是否支持从CPXX文件转入”开关。1、行情转码mktdt00、mktdt01、mktdt02、gzlx这几个文件的时候关联CPXX文件，会获取CPXX文件的第29个字段“产品状态标志”第10位对应：'Y'表示支持当日交易回转，'N'表示不支持当日交易回转，传入后台。2、代码控制串第8位-单边债，28-特定债勾选没有勾选；（单边债和特定债不受3510开关控制）；3、当3510开关启用后，且代码在交易所证券子类CBD','CBF','CCF','CPF','FBF','GBF','GBZ','ASH','KSH','BSH','OPS','OEQ','CEF','EBS','LOF','OFN'时，后台会根据行情转入的回转标志更新证券代码表的回报证券标志。该代码证券子类为EBS。4.客户此代码的modify_date未变成1YYYYMMDD进行标记，没有手工维护的标识不影响行情转入更新。由于行情文件导入需要一定的时间，后续行情加载成功，回报标志成功转入。" + }, + { + "instruction": "客户无对应权益代码的持仓，调用331331（沪港通公司行为申报）接口进行沪港通公司行为申报撤单，前台未拦截，是正常的吗 申报类型：HSB-申报 业务类型：H66-红利现金选择权申报业务", + "input": "", + "output": "业务类型为H66-红利现金选择权申报业务时，3615��置为11，对应市场红利选择权申报时不存在权益表记录允许申报，是正常的。3615-港股通红利选择权申报时不存在权益表记录是否允许申报默认配置为11，配置参数支持两位，第一位控制沪港通市场，第二位控制深港通市场，0-否；1-是（默认）；配置为0，表示对应市场红利选择权申报时不存在权益表记录不允许申报；配置为1，表示对应市场红利选择权申报时不存在权益表记录允许申报。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限取消】菜单中取消信用资产账号的委托方式Z，为什么普通资产账户也没有Z委托方式？", + "input": "", + "output": "（1）【开通委托方式修改】菜单修改资产账号的委托方式受配置参数2051-客户资产账户允许委托方式修改是否同步客户其他资产账户的控制，当2051配置为1时所有资产账号的委托方式的修改都会同步至同一客户号下的其他资产账号；（2）在升级修改单M201905231433（合入账户HSACCT2.0V201900.04.000）和修改单M201906190258（合入UF2.0V201900.05.000）之前，【极速交易客户权限开通】和【极速交易客户权限取消】菜单也是受配置参数2051的控制；升级以上两个修改单后，新增了配置参数2553-不受系统配置2051控制的菜单号，可将【极速交易客户权限开通】和【极速交易客户权限取消】的菜单号配置上，则当2051配置为1时，【极速交易客户权限开通】和【极速交易客户权限取消】也可不联通更改其他资产账号的委托权限。2051（客户资产账户允许委托方式修改是否同步客户其他资产账户）0-否（默认）；1-是。如果设置为1，同步修改该客户下所有正常状态资产账户的允许委托方式。2553（不受系统配置2051控制的菜单号）默认为空。用于配置不受系统配置2051控制的菜单，多个菜单之间用英文逗号隔开。例如，系统配置2051开启时，若不希望【极速交易客户权限开通】、【极速交易客户权限取消】菜单修改允许委托方式同步客户其他资产账户，则调整该系统配置为612309,612310即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【清算数据同步处理】报错:[302059][证券清算参数表记录不存在]；错误路径：F300032->F2300047", + "input": "", + "output": "查看(2300047)AS_资金日终_清算参数获取，该报错是查询hs_sett.settexcharg和hs_settinit.excharg表不存在对应记录就会报错。检查hs_sett.settexcharg中有记录，但是hs_settinit.excharg表为空，而hs_user.excharg表有记录。核对操作情况是第一次做【清算数据同步处理】因卡顿还没完成时中途关闭菜单后重做报错，由于settinit用户的表数据先删后插，可能是第一次操作时已经删除数据但还未插入数据就将菜单关闭，导致第二次重做时报错。临时处理将hs_user.excharg表的源数据拷贝到hs_settinit.excharg表，重做清算数据同步即可。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券交易参数-延迟交收设置】修改延迟交收记录时提示:[120002][系统未初始化] ", + "input": "", + "output": "查看报错功能号3101001，检查发现系统初始化日期小于当前日期，则报错返回其中系统初始化日期init_date取的是sysarg内存中init_date，当前日期curr_date取的是数据库物理日期。则需要修改hs_user.sysarg内存表中init_date与数据库时间一致。修改后重做【延迟交收设置】正常。" + }, + { + "instruction": "【转换机-统一报盘机-客户报盘绑定管理】新增一个深圳的报盘绑定设置时，下拉“转换机名字”无法选到？", + "input": "", + "output": "1、拉框“转换机名称”的数据取自(790002)LS_统一报盘参数获取，查看逻辑是从统一报盘参数表hs_user.untbptransparam获取的转换机名字，其中匹配条件有限制instr(a.other_config1,'acc_tgw=')>0，即需要将报盘配置中的“是否启用多网关申报”勾选。配置后，可绑定该报盘。检查报盘中已经勾选。2、根据筛选条件还需满足hs_user.untbptransparam表中的en_seat_no与790002请求的seat_no一致。检查790002请求的seat_no为A，而hs_user.untbptransparam表中的en_seat_no为B，客户报盘上勾选的席位与前台选择的不一致，故选不到，修改后即可" + }, + { + "instruction": "为什么创业板申购之后历史委托成交数量为0，委托状态为已确认，但是历史成交的成交数量为8？", + "input": "", + "output": "查看客户是20241209号进行的申购，同时1209号产生的历史成交，成交数量是8，对于深圳市场T日白天申购，日终会处理sjsfx转入配号数据。查看客户的sjsfx发现有一笔FXQRGS为8的数据，其FXYWLB为FXA2，所以历史成交的数据成交数量是通过转入sjsfx处理的，查看《深市登记结算数据接口规范》，��FXYWLB为FXA2的FXQRGS表示配号个数，并不表示实际的成交数量，所以该数据仅仅只是配号数据，为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【账户-资产账户修改-资产账户利率类别修改】“利率类别”下拉框为空？", + "input": "", + "output": "由于在【资金-资金参数-利率设置】没有设置【资产账户利率类别修改】选择的银行的利率类别，所以下拉框为空。" + }, + { + "instruction": "生产环境的一级费用设置没有导出按钮，测试环境有？", + "input": "", + "output": "在T202403284728修改单中新增了导出功能，生产还未升级，所以还没有。c_secuarg.dll[V8.0.9.535][V8.0.9.522]涉及菜单功能:系统-证券费用设置-一级费用设置系统-证券费用设置-一级回购费用修改前:一级费用设置、一级回购费用菜单不支持导出费用信息修改后:一级费用设置、一级回购费用菜单新增“导出”按钮，支持以dbf格式导出所有费用相关信息" + }, + { + "instruction": "在UF20【证券代码设置】菜单修改证券代码会报错：错误信息:柜台参数修改成功,UFT/UST系统节点(37;)同步失败!", + "input": "", + "output": "由于测试环境UFT系统没有启动，导致UF20系统修改证券代码往UFT同步的时候报错，可以将80017配置为0，在修改单M202007241731（合入SecuUFT2.0V202001-03-000）中新增配置参数80017，用于决定是否开启db2u。80017-极速系统是否启用DB2U数据同步0-否；1-是（默认）。如果配置为1，则开启DB2U数据同步功能，否则不开启。" + }, + { + "instruction": "因极速系统状态不对，导致极速客户委托至2.0委托待报，无法前台处理释放资金？", + "input": "", + "output": "T202211236446-1，支持证券->其它委托->异常委托数据处理界面新增业务类型6-深圳待报未成交委托，处理为废单，解冻客户资金。上海市场同步提交需求：202501093228此菜单功能需要在确认无法委托成功的情况下使用，且此时资金解冻至零售柜台。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】hs_user.spebusindate表date_type=p的数据同一日期产生了多条", + "input": "", + "output": "hs_user.spebusindate表date_type=p的数据同一日期产生了多条，210307功能在异步处理新股预冻结数据时，hs_user.spebusindate表会有概率并发产生重复数据，已提交需求202501135062保护。T202410253864（有合入UF2.0V202401.03.006）引入。临时处理方法：删除另外两条一模一样的数据即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算转入提示：证券日终_上海ETF代码获取[304061]执行错误：[111054][查询表记录失败][table_name=stkcode]", + "input": "", + "output": "查看该功能在T202406254265（合入UF2.0V202401.03.001）新增，其中有函数WY_CONCAT，函数未被定义因此报错，ORInitFunc.plb文件最新版本在UF2.0V202101.06.000中发放，全用户执行（特别是user用户）后，重做清算转入即可。" + }, + { + "instruction": "柜台系统在升级后，菜单【评级发行主体评级设置】新增了四个字段。升级前可以正常导入2700多条数据，升级后导入超过2000条数据时报错out of memory。", + "input": "", + "output": "系统在修改单T202404018256中支持设置发行主体全称、发行主体编号、发行主体联系人、发行主体联系电话，且都是非必填项。客户使用的导入模板新加了字段，且导入模板中有2000多条数据，客户环境导入时提示内存溢出，升级前导入此数据量正常。由于导入数据时是将数据保存到剪贴板中，加了字段，当数据量较多时会导致sline超了。该问题已经提交需求202501133587，对前台代码进行优化。" + }, + { + "instruction": "柜台系统在升级后，菜单【评级发行主体评级设置】新增了四个字段。升级前可以正常导入2700多条数据，升级后导入超过2000条数据时报错out of memory。", + "input": "", + "output": "系统在修改单T202404018256中支持设置发行主体全称、发行主体编号、发行主体联系人、发行主体联系电话，且都是非必填项。导入的模板新加了字段后导入，提示内存溢出，导入模板中有2000多条数据。升级前导入此数据量正常，由于导入数据时是将数据保存到剪贴板中，升级后加了字段，如果剪贴板内存不足则会导入报错，该问题已经提交需求202501133587。" + }, + { + "instruction": "上海大宗交易【证券-大宗交易业务-大宗交易确认委托】“报价行情明细”中查不到意向行情？", + "input": "", + "output": "经确认，是EzStep平台的公共数据配置中的公共数据表配置错误，配置正确后正常。上海意向行情是通过综合业务平台EzStep公共数据消息发布，所以目前的行情服务器无法支持，所以该行��将通过综合报盘HsCbpTrans.exe转入，分发给消息中心，然后增加插件fsc_cbphq先在消息中心订阅，柜台发送398功能通过插件获取行情，即通过综合报盘配置使pubdata指向有连接交易所（ezstep）环境的库来正常获取上海大宗交易行情。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其它对账-选择对账】界面选择历史日期，为什么打印内容4-证券汇总 查询的是当前持仓？", + "input": "", + "output": "可以根据系统配置参数8054-柜台对账时证券汇总是否按选择的结束日期打印来控制显示汇总的是当前还是历史持仓。打印当前时调用的是370153-LS_交割(证券)_客户库存汇总信息获取打印历史时调用的是370174-LS_交割(证券)_客户历史库存汇总信息获取。而对8054参数的判断在前台代码中。8054-柜台对账时证券汇总是否按选择的结束日期打印；0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、内蒙对账、选择对账、邮寄对账、邮寄对账批量导出打印的证券汇总按日期查询当前和历史库的证券汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的证券汇总情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的证券汇总、限售股汇总按日期查询当前和历史库的汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的汇总情况。" + }, + { + "instruction": "发起一笔银证转账冲正，交行返回“被冲正流水不存在”，程序为什么处理为“已冲正”？", + "input": "", + "output": "交行返回错误信息是“被冲正流水不存在”，return_code是0000。交行有约定，被冲正流水不存在，让券商按冲正成功进行处理。以银行给的返回码为准。中文提示信息，只是提示信息。" + }, + { + "instruction": "特殊数据转入时提示:资金收市处理未完成，本次转入C:\\……………pre_securities 20250114.xm未更新除权除息行情UDP", + "input": "", + "output": "1、T202408234468（合入UF2.0V202401.03.005）修改前：转入pre_securities文件时，不支持按文件中的PrevClosePx昨日收盘价格更新price.last_price字段修改后：（1）、转入pre_securities文件时，若没有执行资金收市处理(exchangedate.treat_flag没有T标记),则在错误日志窗口和清算日志窗口，打印\"提示:资金收市处理未完成，本次转入【实际文件路径】未更新除权除息行情UDP收盘价\"，Status状态为2、3的数据可发送到后台但是不更新price.last_price（2）、转入pre_securities文件时，若已执行执行资金收市处理,Status状态为2、3的数据可发送到后台，并更新节点UDP环境中的price.last_price,不影响oracle物理库中对应字段的值2、客户于周一开盘前做特殊业务数据转入，此时系统日期已经为周一且并未做当天的资金收市处理，因此有此提示为正常现象，可忽略" + }, + { + "instruction": "招行测试证券发起查交易结果处理异常", + "input": "", + "output": "该问题是由于证券端发起查交易结果，若收到【1211-无此券商流水号】的银行返回码，银证平台直接返回交易成功给证券端后台。此问题会导致证券端资金异常处理，若为银行转证券业务，由于银行端交易失败资金没有下账，而证券端资金异常上账，投资者使用之后，存在证券端资金透支风险。在UF2.0-yzzhZsyhcgV202501.01.000(招行存管).zip修复解决" + }, + { + "instruction": "港股的当日盈亏需要T+2才能看到", + "input": "", + "output": "当日盈亏金额=∑((期初数量-当日累计卖出数量+当日累计买入数量)*最新价-期初数量*昨收盘价)-当日累计买入金额+当日累计卖出金额其中：期初数量取333620的hold_amount当日累计卖出数量取333620的real_sell_amount当日累计买入数量取333620的real_buy_amount最新价取400的last_price昨收盘价取400的close_price当日累计买入金额取333620的real_buy_balance当日累计卖出金额取333620的real_sell_balance因为港股交易当日的hold_amount没有值，需要交割后才有值，所以需要等到交割日才会显示当盈亏" + }, + { + "instruction": "经营数据汇总报错：存管数据执行序号23,TOPos:32,资产汇总,汇总出现异常,功能号:49001,错误号:390690【增加表记录失败】v table name=secumarkettemp", + "input": "", + "output": "Biz日志如下：Systemerrinfo=ORA-01438:valuelargerthanspecifiedprecisionallowedforthiscolumn；Location={AW_AS_QUERY-mainsvr-0--1}::F490001()->F1490001()->F2301810()-->AP_DBKSETT_DATASTEP_TOTAL-->AP_DSECUSETT_ELSE_TOTAL。biz日志报错主要是新增表字段时可能出现实际数据的精度超过表结构字段长度导致，查看报错代码增加hs_data.secumarkettemp表字段如下：CREATETABLEhs_data.secumarkettemp(fund_accountvarchar2(18)DEFAULT''NOTNULL,money_typevarchar2(3)DEFAULT''NOTNULL,market_valuenumber(19,2)DEFAULT0.0NOTNULL,hkfund_market_valuenumber(19,2)DEFAULT0.0NOTNULL)初步猜测可能是market_value或hkfund_market_value两个字段计算市值时可能超长。后检查，测试环境有个客户的持仓非常大，导致*市值价计算市值后超长，临时可删除该数据，重新做经营数据汇总。" + }, + { + "instruction": "深圳一笔报价回购业务设置了自动展期，已经展期了两次第三次没有自动展期，计划表和在途表进行了归历史？ ", + "input": "", + "output": "查询历史委托客户在20240102日进行一笔深圳91天期的报价回购委托，且设置了自动展期功能，因此在20240402日生成一笔报价回购展期买入委托，在20240702日生成一笔报价回购展期买入，但是第三次就是在20241002日应该生成一笔报价回购展期买入委托，遇到国庆节假日，预期延迟在20241008日初始化到20241009日时应该生成报价回购展期买入委托，但是客户qrpbusin计划表的截止日期END_DATE是20250101，目前程序控制在2168开关是0且计算自动下一期的结束日期大于计划表的截止日期时不会再进行下一期的展期操作，因此客户该笔报价回购不再自动展期，将在途表和计划表直接归历史。备注：2168-报价回购结束日当天是否允许续做（0-否（默认），1-是。配置为0时，报价回购结束日禁止续做；配置为1时，报价回购结束日允许续做。）" + }, + { + "instruction": "上海固收报盘请评估能否像深圳固收报盘一样，支持按照席位拆分设置允许席位？", + "input": "", + "output": "上海固收报盘请评估能否像深圳固收报盘一样，支持按照席位拆分设置允许席位，提交需求单评估：202501074574。需求回复：上海固收报盘受限于交易所限制，对于部分成交执行报告需要按照交易员的方式进行查询。故上海固收按照交易员的方式拆分报盘。后续上海固收迁移到互联网平台后，交易所无此限制，互联网平台支持按照席位的方式拆分报盘。" + }, + { + "instruction": "【周末常规测试】升级新基线后使用功能号330303查询新股申购代码时，上海市场的单支股票代码查不出来。如果去掉代码，查询整个上海市场或深沪两个市场时，全部都可以显示出来？", + "input": "", + "output": "330303新股申购代码查询，入参如果送了stock_code，则会调用[AF_系统公用_证券代码信息获取]功能，查询的是UDP中代码的记录，如果不送代码，送exchange_type市场的入参，则查询的是stkcode物理表中当天的新股申购代码，由于今天测试是通过后台调整的新股代码记录，需要同步UDP。同步后查询单个代码正常。" + }, + { + "instruction": "【周末常规测试】深圳公司债在证券代码设置中没有看到扩展参数页面？", + "input": "", + "output": "测试环境想手工维护扩展参数页面没显示此TAB页，可查看‘交易所证券类别’是否有值，手工维护交易所证券类别后，可以展示扩展参数TAB页支持手工维护；注：正常情况下证券代码设置菜单中的扩展参数页面是取自stkcodeext表的数据，该表是在行情转码时根据sjsxxn_5th文件转入的。转sjsxxn_5th.dbf文件时，按照不同交易方式，分别将XXPPCJ、XXXSCJ、XXXJCJ、XXDJCJ和XXJMCJ字段写入stkcodeext表，并依次更新以下字段：tradestop_flag、bond_trade_type、high_price_step、up_price、down_price、high_amount_buy、high_amount_sell、low_amount_buy、low_amount_sell、buy_unit和sell_unit。可以查看该文件中是否有该债券代码的数据，如果有正常是可以转入stkcodeext表。" + }, + { + "instruction": "升级到UF2.0V202401-03-007M2后，【证券-普通委托】菜单可以下股转或北交所证券类别为z-报价股份的委托？", + "input": "", + "output": "在修改单T202409117491,T202409117502,T202409117505（UF2.0V202401.03.005），为支持北证及股转市场的预约委托引入该问题，对应c_secutrade.dll[V8.0.9.274]；已有修改单T202412315000（暂未出包）修复该问题，普通委托菜单，不允许下市场类别为9-特转A,证券类别z-报价股份的普通委托，提示“本菜单不支持全国股转报价股份委托！”。注：333002无此问题，还是只允许两网及退市股份（证券类别=0-股票）的代码进行委托。" + }, + { + "instruction": "【周末常规测试】【系统初始化】报错：未找到需要需要检查的节点！请检查中间件拓扑结构！", + "input": "", + "output": "为支持融资融券程序项so拆分，程序在T202404234962（合入UF2.0V202301.05.001M35、UF2.0V202401.03.000）中增加强校验：系统初始化支持原子节点so功能检查,包含融资融券交易以及融资融券公用，如果检查不通过则弹框提示且不影响后续执行初始化。而券商客户端连接的���jar，因为bar的截断，会导致jar获取不到全部的拓扑信息，从而出现该报错。但券商本周未升级，所以不涉及so会存在问题的原因，且初始化已正常完成并且已有客户在初始化后下单委托，所以临时可先不做处理。后续建议修改客户端的hstrade20.ini文件中配置DEFAULT_GATEWAY参数，配置为默认网关bar。" + }, + { + "instruction": "周边接口333104客户证券持仓查询与柜台单客户-证券中的盈亏金额不一致？", + "input": "", + "output": "查看333104（客户证券持仓查询）与柜台查询382512两个功能号输出income_balance字段。查看无费用盈亏字段是一致的。说明差额费用是差在费用字段。查看客户4125-查询证券成本价盈亏额处理模式配置参数-设置为2：0-不计算费用（缺省）；1-计算费用；2-成本价不计费用，盈亏计费用；计算成本价、盈亏时，若设置为0，则不考虑卖出费用；如果设置为1，则计算成本价、盈亏时，根据股民实际费用计算卖出费用;如果设置为2，计算成本价不会考虑卖出费用，而计算盈亏会考虑卖出费用。333104查询时委托方式送的是7-网上委托，柜台查询是4-柜台委托，查看该客户的【二级后台费用设置】的费用模板，7-网上委托，柜台查询是4-柜台委托都有勾选，查看客户有q权限，客户设置的有动态佣金（增值-佣金管理下）因为客户修改客户的后台费用类别，柜台的盈亏金额会变化，但周边无变化。建议客户查看具体的增值模块的佣金比例的设置，推测客户通过周边和柜台不同的委托方式，收取到的费用比例不一致，预估的卖出费用temp_fare不一致。导致展示的盈亏金额不一致。告知客户后，客户自行查看。注：盈亏金额=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*asset_price-(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)–temp_fare" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股票质押文件生成报错处理后，已经做了归历史能否直接重新执行预处理和文件生成", + "input": "", + "output": "由于股票质押文件生成导出时会当前表union历史表，因此建议将之前生成并已归历史的表数据删除，然后重新进行预处理，生成导出后再重新归历史。涉及的表为hs_his.his_csfce01-hs_his.his_csfce12，hs_his.his_csfcd01-hs_his.his_csfcd07" + }, + { + "instruction": "极速UFT客户在UFT回库后，未初始化之前进行委托，委托到了UF20柜台并未拦截，导致第二日委托待报？", + "input": "", + "output": "1、柜台会校验uftconfig内存表，当客户权限有Z-VIP客户权限，且UF20的uftconfig内存表中对应极速系统的sys_status为1-正常或6-收市数据处理时，会根据委托的交易类别和证券类别进行检查，满足uftconfig表的话则报错提示“VIP客户禁止在极速交易系统正常时委托”。2、uftconfig表的sys_status字段值在以下阶段涉及变动：【16:00MAUFT收盘】的“设置UF20系统状态”中会调用320326功能号设置hs_user.uftconfig表的sys_status字段（6-收市数据处理），并同步内存表。【22:00MAUFT初始化】的开启UFT的UFT数据初始化中“设置UF20系统状态”中会调用320326功能号设置hs_user.uftconfig表的sys_status字段为1-正常状态，并同步内存表。UFT收盘到UFT初始化中间这段时间uftconfig表的sys_status字段应该都是6-收市数据处理。3、检查客户生产环境SEE运维流程【16:00MAUFT收盘】的“设置UF20系统状态”中sys_status值为0，导致UFT收盘后UF20的uftconfig表的sys_status为0，不满足UF20的校验逻辑，所以委托下单不会报错“VIP客户禁止在极速交易系统正常时委托”。【16:00MAUFT收盘】的“设置UF20系统状态”中sys_status值在修改单M201901090656后调整为6-收市数据处理。客户生产环境运维流程未进行调整，因此出现上述问题。" + }, + { + "instruction": "按客户编号模式签约特殊服务佣金，客户的辅账户并未签约上？", + "input": "", + "output": "按客户编号签约时，查询客户的所有资产账户（包括辅账户），但若是非交易账户，则不进行签约。该客户仅有主账户是交易账户，其余账户皆为非交易账户。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押协议回购到期续做变更对手方，日间通过【债券质押式协议回购合约查询】查询的证券代码为空？", + "input": "", + "output": "如果是到期续做变更对手方委托且原合约不在系统内的，日间下单由于无法获取到初始交易的原合约的对应的证券代码，因此到期续作合约表hs_asset.brpcontract表和委托表中stock_code传值为空，stock_type赋值为'0'。已在修改单M202105220332（UF2.0V202101.04.000）中进行调整，深圳协议回购优化，到期续作变更对手方，��逆回购方存在委托无证券代码场景，通过日终文件数据，更新委托表的证券代码，证券类别，委托状态更新为8-已成，同时也会更新合约表hs_asset.brpcontract的合约状态，证券代码和证券类别。次日即可查询。客户提交需求：202501083102目前日间考虑如下：深圳协议回购到期续做变更对手方，新逆回购方收到转发消息时，会存在多笔质押券情况。系统无法确定填写哪笔证券代码合适，且委托申报时，按照交易所接口证券代码字段需填写为空，所以日间查看委托时证券代码为空，此需求暂不修改。" + }, + { + "instruction": "客户没有持仓，但是可以进行网络投票？", + "input": "", + "output": "查看客户hs_secu.secuauthoritystock表记录发现只有一条init_date为20241220的数据，正常该条记录应该对应的是20241227日的投票，对于20250110日的投票不应该可以投。应该根据hs_user.votecode关联去找hs_user.authority表(市场，登记日期，代码业务类型等），然后根据hs_user.authority表的position_str到对应的投票持仓（hs_secu.secuauthoritystock的authority_str），而不是只根据fromhs_secu.secuauthoritystockwhereexchange_type=@exchange_typeandstock_code=@stock_codeandbusiness_type='n'andfund_account=@fund_accountandstock_account=@stock_account条件去查找最大一条持仓。该问题已提交需求：202501104212" + }, + { + "instruction": "新债申购T+3日后做【证券账户转移】，新股入账时上账到老资产账户上", + "input": "", + "output": "修改单M201607260501之后，新股新债申购，证券账户转移调用[AF_存管公用(证券)_在途业务检查]，当前日期大于等于T+4日时，business_type='E'andunfinished_type='3'数据忽略，不校验新股申购的在途数据assetunfinished，此时证券账号已经转移到新资产账号上，在新股入账日，由于在途表中的fund_account还是老资产账号，所以新股入账到了老资产账号上。导致客户无法做卖出。临时解决：通过【证券-证券持仓-证券调整-证券转出】将新股持仓从老的资产账户转出；通过【证券-证券持仓-证券调整-证券转入】将新股股份转入新的资产账户；效果等同于证券红冲蓝补。该问题已提交需求202501083153优化日终处理逻辑。" + }, + { + "instruction": "沪B转H的BD5*2中的数据未转入柜台？", + "input": "", + "output": "查看清算日志中有提示：上海BD5文件有席位过滤记录：席位CP_CODE：XX1*4|imp；即文件中的数据被席位过滤了；查看柜台【席位参数设置】菜单中配置的席位是1*4，而不是XX1*4；无法匹配导致过来。将XX1*4重新设置后再做转入即可，会在hs_sett.sqaurepreclear表中生成业务标志为4019-余额入账的记录。" + }, + { + "instruction": "【场内开放式基金申赎】做赎回提示：该股票不是开放式基金股票，请输入证券代码？", + "input": "", + "output": "检查委托的代码是【系统-证券代码参数-证券代码设置】中上海的证券类别是LOF基金，该类基金不能通过【证券-场内开放式基金-场内开放式基金申赎】菜单委托，【场内开放式基金申赎】菜单是限于场内的普通基金，可以使用深圳市场的lof基金进行测试；上证LOF需要使用【证券】-【场内开放式基金】-【上证lof申赎】菜单进行申赎。" + }, + { + "instruction": "新股资金预冻结菜单提示超时，错误号：113 错误信息：113业务受理中，请稍后检查是否成功", + "input": "", + "output": "1、该菜单的业务并发量默认是20，当要冻结的数据量较多时，客户会调整并发量为200，调整后超时，因还有部分客户资金未冻结，所以重做了新股资金预冻结菜单。重做后发现有几十个客户的资金重复被冻结。2、新股资金预冻结菜单会先调用AS_证券非交易_新股申购资金预冻结处理数据获取功能，查询secuipoinfo表lucky_balance>a.business_frozen_balance的数据，作为要冻结的数据，然后调用AS_交易资金公用_新股申购资金预冻结处理功能，冻结客户的可用资金，产生fundrealjour，然后调用AS_证券非交易_新股申购资金预冻结处理标记功能，更新表的business_frozen_balance，同时备注会增加'T+2日资金预冻结'的标记，最后该功能在T202410253864修改单中修改，新增了AS_用户公用_特殊业务日期表更新功能，用于更新spebusindate表date_type=p的数据的init_date为当天，为了配合332304-LS_存管周边_新股新债中签冻结资金解冻接口，支持判断3771开关，若开关3771配置为0，则新股资金预冻结后，不允许再进行解冻；若开关3771配置为1，则新股资金预冻结后，允许进行解冻。是否做过新股资金预冻结则判断的是spebusindate表date_type=p的数据的init_date是否为当天，所以在新股资金预冻结最后会更新spebusindate表date_type=p的数据的init_date。3、在新股资金预冻结前，检查核对了secuipoinfo表的business_frozen_balance小于中签金额的数据和已冻结的数据，没有问题，重复操作后查看重复冻结的客户的数据，产生了2笔fundrealjour，fundreal表的可用资金重复冻结，但是secuipoinfo表的business_frozen_balance和中签金额一致，且secuipoinfojour只产生了一条，时间为第二次做的时间点。说明第一次超时时只执行了AS_交易资金公用_新股申购资金预冻结处理功能，未执行AS_证券非交易_新股申购资金预冻结处理标记功能，所以没有更新secuipoinfo表中business_frozen_balance和remark，所以第二次重复做时因为满足a.lucky_balance>a.business_frozen_balance的条件，所以又被重复处理，导致资金被重复冻结，已提交需求202501094810，对超时情况进行优化，当执行有报错时，对于已经更新的资金表数据需要进行回滚。4、报错信息中超时的功能2101104为AS_用户公用_特殊业务日期表更新，调大并发量后超时，查看admin的功能号执行清单2101104该功能执行效率低，总耗时大（其中一个as_eall执行次数694，总耗时723951,远大于资金预冻结的其他as功能），该功能也在上述需求中优化。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】两个客户信用债券申购都中签了且资金不足，为什么一个客户在T+1有冻结资金、一个客户在T+1没有冻结资金", + "input": "", + "output": "经检查，客户“”7577-新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金“”开关配置为1，即1-否，都不冻结，因此通用客户不会冻结资金，经对比两个客户，其中冻结资金的客户产生的中签信息备注为“债券信用申购中签：请确保T+2日可用于缴款的资金余额不低于：1000元”，没有冻结资金的客户中签信息备注为“债券信用申购中签”，排查代码逻辑（“(4302296)AP_证券日终_结算业务处理”），只有当该客户在hs_settinit.ipofrozensign中存在签约信息时才会产生备注为“债券信用申购中签：请确保T+2日可用于缴款的资金余额不低于：1000元”，该表数据是调用“332306-LS_存管周边_新股申购冻结资金业务签约（解约）”产生的，因此推断该客户通过该接口签约了申购冻结资金业务。备注：7577-新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金0-是(默认)，都冻结；1-否，都不冻结；2-新股冻结，债券不冻结；3-债券冻结，新股不冻结。【系统配置参数修改后可能会引起透支，有对应业务的在途数据时不能随意调整】" + }, + { + "instruction": "短信通知未正常发送，显示未报？", + "input": "", + "output": "客户的未发送的通知类型的【其他-客户通知服务-通知参数设置】的是需要通知审核。因为客户没有通过【其他-客户通知服务-通知内容审核】菜单去对这笔通知进行审核，所以这笔通知的notice_status（通知状态）一直是0（未报）。等审核通过之后，状态就会变成1（待报）。统一网关轮询会轮询通知状态为1（待报）和4（发送失败）的通知，所以开始为0（待报）状态的通知不会被轮询。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购到期购回确认申报废单：Tag=19:7042成交编号不存在", + "input": "", + "output": "经确认，正回购方对原始委托做了一笔期到续做申报，委托状态是已报状态，且已经产生了一笔新合同，合同状态是0-已确认；逆回购方还未确认，客户又对原合同下了一笔到期购回确认申报单子导致到期购回委托废单。可以先通过逆回购方做到期续做申报拒绝后，重新发起到期购回确认申报。也可以对到期续作委托撤单后，重新发起到期购回确认申报。后续客户对到期续作委托做撤单后，再做到期购回确认申报成功已确认。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券协商确认委托时，发现转发信息里内容为空？", + "input": "", + "output": "查看hs_asset.bttransinfo表里是有对应的转发信息数据的，结合发起方的委托记录，对方的交易主体类型是自营，本方是机构，对应机构户，只能查询对手方是资管或者机构经纪的数据。柜台查询转发信息的逻辑如下：1.如果输入的账号是个人账号，则要求输入约定号且只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=04-个人经纪的数据；2.如果输入的账号是自营账号，则只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=01-自营的数据，约定号不强制要求输入；3.如果输入的账号是产品、机构（client.organ_flag=1-机构、3-产品、5-产品（机构端）和6-机构（机构端））账户，若输入约定号，能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管、03-机构经纪的数据；若没有输入约定号，只能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管的数据。" + }, + { + "instruction": "平安存管银行客户在进行保证金销户时，银行返回证券端发送的交易金额和客户余额不一致，不允许办理？", + "input": "", + "output": "该客户有资金余额，进行存管账户销户，客户环境银行参数设置中的参数配置位5396-存管签约客户资金余额不为0是否允许销户，0-不允许，1允许销户，配置为1，所以可以进行带资金销户，但是银行反馈证券端发送的交易金额为0，客户余额不一致导致销户失败。查看银证平台secu的日志，后台推送过来的fund_occur_balance=2372.66，该金额是客户账户现有的资金余额，但是银证平台推送给银行的报文中，金额Bal字段为0。平安银行走深证通接口，且启用了国密，银证平台文件参数配置页面，密码加密模式为14-平安银行国密模式，目前使用的深证通的组件yzzhSztcg.dll编译日期为2023-04-03。对于密码加密模式为14的平安银行国密模式，之前的版本发给银行的余额送的是0，在[V1.0.0.41]组件版本中进行了修改，证券发起撤销存管行时填写后台提供的余额。需要升级深证通组件yzzhSztcg.dll版本到[V1.0.0.41]以上。" + }, + { + "instruction": "周边调用332632功能号进行ETF委托查询时，query_kind入参没送或者送0时查询的数据比query_kind送1时查询的数据要多很多？", + "input": "", + "output": "查询条件为：and(@query_kind='0'or(@query_kind='1'andentrust_status='0'))--0:查全部;1:只查委托状态是可撤单的委托and(@query_type='0'or(@query_type='1'andentrust_type<>'2'))--0:查全部;1:只查委托类型为撤单委托如果query_kind不送，默认为0，则没有委托状态条件限制，如果query_kind=1，只能查询到未报的数据，即可撤单的委托。所以query_kind入参没送或者送0时查询的数据比query_kind送1时查询的数据多为正常情况。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入jsmx文件报错：[101015][证券代码表记录不存在][frozen_code=]?", + "input": "", + "output": "1、根据BIZ日志的错误路径为F302009()->F1302001()->F1302019()->F2302018()-->AP_SECUSETT_SHJSMX_DEAL-->AP_SECUSETT_ZZGJSMX_DEAL；查看AP_SECUSETT_ZZGJSMX_DEAL（债转股结算明细处理）的处理逻辑为，hs_settinit.stkcode表不存在stock_code为报错代码frozen_code而报错；2、而报错的frozen_code为空，查看该字段取值逻辑为，如果处理的jsmx文件中的数据的业务类型为653、清算标志为179、买卖方向为卖出（即为投资人债券及其零债资金的数据）则frozen_code取债券代码的相关代码；其余情况取jsmx文件中的代码。3、查看客户转入的JSMX文件中没有业务类型为653的数据，而查看文件中的ZQDM2都为空，再筛选ZQDM1为空的记录，发现有两条记录：ywlx为011-公开发行可转债转股；对比结算接口可知，011记录的zqdm1应为可转债代码/股票代码、zqdm2为空；由此可知，是因为这两条记录的zqdm1为空导致报错；4、处理：测试环境可不处理以上转股数据，删除两笔数据后重做结算转入。" + }, + { + "instruction": "深圳盘后固定价格委托，客户没有019权限，7570=3的情况下，最低佣金没有包含规费", + "input": "", + "output": "经过排查代码发现，程序只有委托属性是在0,R,U,Q,S,T,V,a,b,c,e,AFC,AFW,4,FI1,FI3,FI6,FI9,BTA,BTB,BTC,BTE,BTF,BTH,BTI,DLS,FIA,d,ABT范围内的，才会判断【3693-日间交易是否启用开关7570】开关，当3693=1情况，日间委托再判断【7570-最低佣金计算是否包含其他费用】开关，若7570=3,3693=1的情况下，做上述委托属性业务时，在计算佣金时，最低佣金与fare0+fare2+fare3+farex作比较，如大于，则按最低佣金计算，其他的交易规则则不再单独收费，若小于，则按佣金+交易规则进行收取。测试时，日间委托做的深圳盘后固定价格委托的委托属性为PFP，不再上述的委托属性范围内，所以导致客户没有019权限，7570=3的情况下，最低佣金没有包含规费。针对上述问题，提交需求，需求单：202501083062。注意：UF20的日终清算的处理逻辑跟日间的逻辑一致，同时判断了上述说的委托属性才支持；内存清算的处理逻辑与日间的逻辑不一致，即委托属性为PFP的委托日间费用处理与日终不一致；" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【清算数据同步处理】报错:[302059][证券清算参数表记录不存在]；错误路径：F300032->F2300047？", + "input": "", + "output": "查看(2300047)AS_资金日终_清算参数获取，该报错是查询hs_sett.settexcharg和hs_settinit.excharg表不存在对应记录就会报错。检查hs_sett.settexcharg中有记录，但是hs_settinit.excharg表为空，而hs_user.excharg表有记录。核对操作情况是第一次做【清算数据同步处理】因卡顿还没完成时中途关闭菜单后重做报错，由于settinit用户的表数据先删后插，可能是第一次操作时已经删除数据但还未插入数据就将菜单关闭，导致第二次重做时报错。临时处理将hs_user.excharg表的源数据拷贝到hs_settinit.excharg表，重做清算数据同步即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【日终-证券日终-结算转入】结算检查界面，有一部分数据配对状态为无主股票，申报账号和席位编号为空？文件类型是上海YWHB", + "input": "", + "output": "升级T202409203225修改单之后，转入ywhb文件后，ywlx=406,sblx=01数据，hs_sett.squarepreclear表根据代码查询分别有4143-证券司法冻结和4084-交收证券冻结取消的数据，两条数据进入无主，无主流水中证券账号为空，judifrozenjour也未产生。查看zqbd和ywhb文件中都有冻结数量且数量一致，实际系统根据zqbd产生冻结了，所以ywhb产生冻结后又有一条反向回冲，故持仓冻结没问题。(1302018)LF_证券日终_单笔结算数据转入，report_account被重置导致账户未匹配上，该问题已提交需求202501074133。hs_sett.squarepreclear数据：4083-交收证券冻结，根据zqbd文件产生（正常，有股东账号，且正常产生证券变动）4084-交收证券冻结取消，根据ywhb文件产生（无主，无股东账号）4143-证券司法冻结，根据ywhb文件产生（无主，无股东账号）------正常清算后处理根据此条数据产生judifrozenjour，也未产生。处理方案：昨天清算先继续做下去了，对于司法冻结流水，后续升级程序，可将ywhb文件ywlx=406的数据拆出来以后合并到当天文件中，清算后能产生judifrozenjour流水。备注：judifrozenjour表的主要作用是用于司法冻结对账和提供查询。" + }, + { + "instruction": "对于未设置证券提示信息的代码，notice_no为0，升级03-006之后从空变成了空格？", + "input": "", + "output": "原因是【AS_用户公用(证券)_代码输入检查】输出notice_no为0，notice_info为空，进入【AS_证券交易_周边代码输入确认】时，会调用conversion函数，该函数把'\\0'转换成空格，所以导致最后输出时notice_info变成空格。该问题也是由于修改单：T202410253420引入，已提交需求：202412253676" + }, + { + "instruction": "深圳跨市ETF最终的委托状态是已确认？", + "input": "", + "output": "该状态和7637开关有关，当7637开关开启且通道类型为1（场内申购）时，委托状态会更新为8已成，否则委托状态为V-已确认。检查客户7637配置为0，故委托状态为已确认。7637-日终是否启用深圳ETF新结算模式：1-是(默认)，0-否。配置为1时，日终启用深圳ETF新结算模式；配置为0时，日终不启用深圳ETF新结算模式，按原结算模式执行" + }, + { + "instruction": "【资讯投票信息设置】菜单中的股东大会信息tab页，看通讯日志调用的功能号是213068,但是没有返回任何数据，后台表prevoteinfo是有数据的", + "input": "", + "output": "查看通讯日志发现init_date前台送的0但是在【AS_用户公用_系统状态和用户权限检查】中会赋值init_date为当天传入函数【AS_用户公用(综合业务)_资讯投票基本信息获取】，因此，后台会筛选，v.begin_date<=@init_dateandv.end_date>=@init_date)，查看hs_user.prevoteinfo表中的开始日期和结束日期，当天没在开始日期和结束日期之间所以没有数据是正常现象" + }, + { + "instruction": "hs_user.prevoteinfo表中有数据，但是通过前台的【综业--网络投票-资讯投票信息设置】的股东大会信息tab页面查不出数据？", + "input": "", + "output": "1、股东大会信息调用的功能号是213068，根据代码逻辑查询的是hs_user.prevoteinfo表，且满足条件fromprevoteinfovwhere(trim(@inner_meeting_seq)isnullorv.inner_meeting_seq=@inner_meeting_seq)and(trim(@exchange_type)isnullorv.exchange_type=@exchange_type)and(trim(@company_code)isnullorv.company_code=@company_code)and((@init_date=0)or(v.begin_date<=@init_dateandv.end_date>=@init_date))2、查看通信日志中213068功能号的请求中inner_meeting_seq、exchange_type、company_code都为空，init_date为0，按理只要prevoteinfo有数据就能查询到。3、抓包2101957可知，init_date为20240108（当前交易日）检查代码逻辑，init_date会重置为hs_user.sysarg中的init_date，即prevoteinfo中的数据需要满足begin_date、end_date包含当前交易日，检查客户的数据begin_date和end_date都为20250115，不满足查询条件，故前台查询不到数据。【综业--网络投票-资讯投票信息设置】菜单对应1172的许可证。" + }, + { + "instruction": "单边债代码变为双边债后，发现柜台中���部分代码的代码业务控制串第8位还是勾选的？", + "input": "", + "output": "1、修改单M201712260196修改后（此逻辑在112202-证券代码更新的功能中实现；）：（1）.单边债变为双边债后，针对在固收代码表中存在并且市场是上海的代码，将stkcode_ctrlstr（业务控制串）第8位置为0。V2中增加了以下修改内容：（1）.双边债变为单边债后，将fund_real_back（资金回报标志）和stock_real_back（证券回报标志）置为0；（2）.双边债变为单边债后，将stkcode_ctrlstr（业务控制串）第8位置为1。2、根据上述逻辑查看，单边债代码变为双边债后，代码业务控制串第8位还是勾选的代码在固收代码表（hs_user.incomestkcode）中不存在；而控制串第8位置为0的代码，则在固收代码表中存在；3、针对此情况，怀疑可能是测试环境的固收代码表（hs_user.incomestkcode）中数据有误，导致有部分代码代码未能正常更新代码控制串第8位，可将测试环境和生产环境的固收代码做比对，如不一致则可查看行情通信日志中112540功能的转入是否正常；临时处理：针对这部分代码，可临时通过后台更新代码业务控制串后，同步UDP即可；注1：单边债代码变为双边债后，要检查固收代码表中存在的代码才更新控制串第8位的原因为：双边债是既可以在固收平台委托、也可以在竞价平台委托；而单边债是只允许在固收平台委托；那么允许在固收平台委托得代码，则应该在固收代码表中存在，也就是说不管是单边还是双边、固收代码表都会有代码的记录；所以当单边变为双边的时候，能匹配到固收代码表存在记录则可以正常更新代码控制串第8位；注2：单边债更新的逻辑为：行情组件上加载hq_shgs.dll；如果mktdt00.txt、ZQXXYYYYMMDD.txt都存在---为双边债；如果只在ZQXXYYYYMMDD.txt存在-----单边债（功能号112540进行转入处理）；如果只在mktdt00.txt存在---普通的国债、公司债这种；只能说明他不是双边债，也不是单边债，只是普通的债券" + }, + { + "instruction": "选择对账打印选择了8-券商理财持仓，会报错提示：请检查配置文件内容:XXX\\deliverx.ini。", + "input": "", + "output": "在修改单M202004090835中支持：涉及菜单：交割对账-证券其他对账-选择对账涉及功能号：371002-LS_交割(基金)_基金资金流水信息交割获取371003-LS_交割(基金)_基金份额信息交割获取修改前：对于存在多金的产品数据的客户选择对账无法导出对应数据，需支持修改后：当系统部署多金子系统时，选择对账的打印内容支持显示券商理财持仓和券商理财流水子项，当勾选后支持券商理财持仓和券商理财流水数据的打印对应配置文件的版本为DELIVERX.INI[V8.0.9.2]客户环境中文件的版本还是8.0.8.24，版本太低，需要升级更新。" + }, + { + "instruction": "深圳固收报盘提示：解析质押式协议回购转发消息203020时，报文消息体长度与报盘定义消息体长度不匹配", + "input": "", + "output": "203020为债券质押式协议回购转发成交申报信息，深圳债券质押式协议回购业务风险控制业务上线后，交易所端的信息体结构发生了变化，深圳固收报盘的【扩展配置】界面需要勾选“启用深圳债券质押式协议回购业务风险控制”（不进行深圳债券质押式协议回购业务风险控制也需要更改此报盘参数）。客户报盘未勾选该配置，勾选后重启报盘。深圳债券质押式协议回购业务风险控制业务，对应许可证1130-深圳债券质押式协议回购业务风险控制业务。勾选报盘参数不会校验该许可证，需要开启3639开关，初始化时校验许可证。" + }, + { + "instruction": "【优先股确认委托】下单时，不勾选“互报成交”，则证券代码输入不了？", + "input": "", + "output": "如果勾选互报成交按钮，则可以手工输入委托要素，并且要输入对方的证券账号和席位号、约定号，其中约定号必须小于1000000，委托属性为：e-互报成交确认委托。如果不勾选互报成交按钮，则需要点击上面的行情，然后选择上面的综合行情然后去进行对手方的委托。即从行情获取，通过行情387和388接口，查询NQFGKSBXX.DBF和NQFGKCJXX.DBF信息，选择申报的证券代码即可。之前不勾选互报成交的情况下，无法获取行情，已有需求202402293749支持（合入UF2.0V202401.04.000、UF2.0V202401.03.003）。" + }, + { + "instruction": "【日终-存管日终-存管文件设置】102-工行存管接口 导出文件设置tab 文件编号下拉 没有18-存管客户营业部变更明细表", + "input": "", + "output": "之前打的102存管接口比较老，还不支持18-存管客户营业部变更明细表取新的sett_bkinterface_or(102)_newindexfield.sql脚本打上即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账查询界面导出报错：类Workbook的saveas方法无效", + "input": "", + "output": "一般是office的版本问题或是于office开启了受保护的视图引起的。解决方案：1、重装office。2、换台电脑重新导出文件。如果是导入有问题还可以采取以下方案：1、打开文件启用编辑重新另存为一个新文件。2、打开文件，文件->选项->信任中心->信任中心设置->受保护的视图，将右侧受保护的视图下面的三个勾都去掉，保存设置，再将表格关掉，建议注销或重启下电脑" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【结算入账】报错：[116][无此功能][2302606]", + "input": "", + "output": "1、2302606是证券入账处理的功能号，系统调用该功能号的时候会根据账号获取对应的系统节点，系统节点sysnode_id取法为：优先通过hs_user.accountdeploy根据资产账户获取对应的sysnode_id，如果获取不到则通过hs_user.assetpropdeploy根据资产账户属性获取对应的sysnode_id，如果还是获取不到则通过hs_user.allbranch根据营业部获取对应的sysnode_id(如果是机构柜台sysarg.counter_type=1,则获取organ_sysnode)，具体的sysnode_id获取可查看【AF_系统公用_账户节点信息获取】。2、正常情况下，零售柜台普通账户获取到的sysnode_id≠12，只有公募基金账户的sysnode_id才会获取到12。但是日终清算转入、结算转入的时候，系统是有过滤机制的，若1044=1，且sysarg.counter_type=0（零售柜台）的情况下，则当前系统为零售柜台仅处理不在icsspecbranchacct表special_type=1（满足该条件的数据为机构柜台公募户数据）的客户数据。且客户7661配置为0，即按席位过滤。3、执行select*fromhs_user.accountdeploya,hs_sett.squarepreclearbwherea.fund_account=b.fund_account检查是否有数据，根据查询出的fund_account、seat_no排查，在hs_asset.icsspecbranchacct表检查是否有对应fund_account的数据，在hs_user.seats表检查对应seat_no的seatorgan_flag=0-普通席位（即零售）。经确认该客户是机构柜台账户，在【系统-证券交易参数-席位参数设置】中误设置为0-普通席位（实际应为1-机构柜台席位），导致零售转入了该笔上海市场的记录。【解决方案】备份并删除hs_sett.squarepreclear表中该机构柜台账户的数据并重新执行【结算入账】。【7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤】0-否(默认)，1-是。本配置仅当1044开关不为0（0-未部署机构柜台）时生效。机构柜台和零售柜台日终转入数据时使用，配置为0时，日终文件转入按原有模式过滤数据（按照具体文件业务类型，使用席位过滤或账户过滤进行处理）。配置为1时，日终文件转入按账户过滤文件（若文件中有账户，则先按账户过滤，若文件中没有账户，按照原有模式进行过滤）。后续可以将配置参数7661开启，可以按照机构户过滤。" + }, + { + "instruction": "某客户资金上存在一笔108W的修正金额，为什么及如何处理？", + "input": "", + "output": "查看客户的历史资金变动从20231215存在修正金额。查看20131215的历史资金变动有一笔业务标志为4069-ETF现金替代划出的，备注是：上海跨境ETF申购现金替代划出,转债ETF,100000股,价格11.4372的流水。客户做了跨境ETF的赎回。正常T日日终根据jsmx03中的赎回现金替代交收通知（ywlx=124,sqbz=276,jllx=002）数据，匹配cbpentrust表，生成unpreclear的记录，fund_date_back为T+1日。结算处理时将该笔unpreclear的fund_date_back更新为当天。入账之后，记录正的修正金额。查看历史在途没有记录，查看当前表在途仍存在这笔在途记录。实际客户ETF已下账，资金已正常上账处理。查看系统修改记录：存在任务单T202411013516：修改前：上海跨市ETF赎回港市现金替代，当CIL文件中的资金类型字段缺失做在途配对，其中含有配对条件business_id，由于CIL文件中的成交编号和JSMX文件中的成交编号不同，所以无法配对在途，导致系统识别为现金替代退补款，未处理在途中的修正金额。修改后：上海跨市ETF赎回港市现金替代，当CIL文件中的资金类型字段缺失做在途配对，不含配对条件business_id，若可以配对在途，则系统识别为赎回现金替代，并处理在途的修正金额。已合入UF2.0V202401.03.006修复。对于该客户数据，可以通过【证券-证券持仓-证券清理-在途清理】清理在途，通过【资金-资金调整-资产总值修正】菜单进行修正金额的取消即可。" + }, + { + "instruction": "报价回购展期，上海市场展期后的结束日期大于展期计划的结束日期时还可以继续展期，但深圳市场的就不能展期", + "input": "", + "output": "对于报价回购展期续做的委托，程序是在系统初始化【(1300075)LF_资金日终_报价回购初始化业务处理】中进行续做委托的生成，查看代码，在展期委托生成时，程序是根据展期天数后的结束日期与展期计划表（hs_asset.qrpbusin）的end_date字段进行比较，同时判断【2618-报价回购结束日当天是否允许续做】开关，若小于展期计划表（hs_asset.qrpbusin）的end_date字段，则进行展期委托的生成，若大于同时2168=0的情况下，则不会生成相关展期委托。上述处理逻辑适合上海和深圳两个市场的，但对于上海市场，程序还有一个外挂【(309023)LS_外挂管理_初始化报价回购展期委托】，该外挂中，程序只有判断展期委托生成日是否大于展期计划表（hs_asset.qrpbusin）的end_date字段，若大于，则不会生成上海的报价回购展期委托，若小于，则会生成。客户这边309023外挂也是开启的，所以导致出现上海的展期委托生成，深圳未生成的情况。同时对于2168开关的配置项说明与实际业务判断场景有区分，提交需求，需求单：202501064856。2168-报价回购结束日当天是否允许续做0-否（默认），1-是。配置为0时，报价回购结束日禁止续做；配置为1时，报价回购结束日允许续做。" + }, + { + "instruction": "【证券-固定收益业务-债券回收申报】菜单委托报错：[120463][此代码对应产品不支持当前业务]", + "input": "", + "output": "1、查看此报错的校验逻辑为：对于固收债券回售业务，根据3288开关校验代码信息；1）、若配置为0，则输入回售代码，程序校验输入代码是否为证券类别为Y-企业转债，且代码段应为1820、1821、1009，回售代码的冻结代码应存在于【固定收益代码设置】（即hs_user.incomestkcode），且冻结代码的证券类别应该在a9GUXuYQZI中；2）、若配置为1，则输入债券代码，程序校验债券的代码证券类别应该在a9GUXuYQZI中，且债券代码应该存在于固收代码表中。2、查看客户3288开关为1，但是使用的代码的证券类别不为a9GUXuYQZI；换成上述存在于证券类别中、且在hs_user.incomestkcode中存在的代码后委托不再报错；【3288-固收债券回售代码输入模式】0-回售代码（默认）；1-债券代码。配置为0时，固收委托、固收委托查询功能证券代码输入为回售代码，且委托时会检查回售代码是否存在；配置为1时，固收委托、固收委托查询功能证券代码输入为债券代码，且委托时不再检查该代码是否允许做回售业务。" + }, + { + "instruction": "在【综业-网络投票-新网络投票】查询不到先行赔付的记录？", + "input": "", + "output": "1、投票代码在hs_asset.assetauthoritystock表中存在，且business_type=n，authority_str前四位为XXPF的代码，则判断为先行赔付代码2、hs_user.voteinfo有对应投票代码的记录3、在hs_user.votelist中存在累计投票的议案信息4、选中对应投票代码和投票议案信息记录后在累积投票tab页选择对应的投票代码后前台将页面标签“投票数量”置为“先行赔付金额”" + }, + { + "instruction": "通过【证券-要约收购-要约收购预受】菜单进行上海要约收购业务报错：[120280][委托属性证券类别不符]", + "input": "", + "output": "根据界面数据可知，客户使用的是正股代码做要约业务，上海非交易业务迁移后，3674第二位配置启用，支持使用正股代码做要约收购业务，检查客户3674第二位配置不启用，故不支持。可修改3674开关配置。或者通过要约代码做业务，上海的要约收购有单独的代码（706***），通过行情服务器转入到系统，706***转入到系统中的证券类别为8-特殊业务；深圳的要约收购代码同普通股票代码，通过【系统】－【证券代码设置】－【要约信息设置】菜单进行要约信息设置，保存在后台hs_user.promiseinfo表。3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台配置注释：0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算处理时报错：302048 【增加清算预入账表失败】", + "input": "", + "output": "程序处理逻辑：1.在hs_settinit.compact（合约表）表中，根据报错显示的fund_account（资产账号）和init_date（对应表中的create_date）定位出客户所在的cashgroup_no（业务头寸编号）；2.在hs_settinit.cashaccount（头寸资金表）表中，根据cashgroup_no，定位出业务头寸的fund_account；；3.在hs_settinit.fundaccount（资产账号表）表中，根据fund_account，找到���在的branch_no；查询hs_settinit.compact表中没有报错账号的当天的合约信息，但是实际是有当天融资买入的委托的，原因是LDP系统compact表数据没回库，合约表没有数据导致匹配不到报错。处理方案：LDP系统compact表数据回库后，从清算前备开始重做。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【结算入账】报错：[116][无此功能][2302606]", + "input": "", + "output": "1、2302606是证券入账处理的功能号，系统调用该功能号的时候会根据账号获取对应的系统节点，系统节点sysnode_id取法为：优先通过hs_user.accountdeploy根据资产账户获取对应的sysnode_id，如果获取不到则通过hs_user.assetpropdeploy根据资产账户属性获取对应的sysnode_id，如果还是获取不到则通过hs_user.allbranch根据营业部获取对应的sysnode_id(如果是机构柜台sysarg.counter_type=1,则获取organ_sysnode)，具体的sysnode_id获取可查看【AF_系统公用_账户节点信息获取】。2、正常情况下，零售柜台普通账户获取到的sysnode_id≠12，只有公募基金账户的sysnode_id才会获取到12。但是日终清算转入、结算转入的时候，系统是有过滤机制的，若1044=1，且sysarg.counter_type=0（零售柜台）的情况下，则当前系统为零售柜台仅处理不在icsspecbranchacct表special_type=1（满足该条件的数据为机构柜台公募户数据）的客户数据。且客户7661配置为0，即按席位过滤。3、执行select*fromhs_user.accountdeploya,hs_sett.squarepreclearbwherea.fund_account=b.fund_account检查是否有数据，根据查询出的fund_account、seat_no排查，在hs_asset.icsspecbranchacct表检查是否有对应fund_account的数据，在hs_user.seats表检查对应seat_no的seatorgan_flag=0-普通席位（即零售）。经确认该客户是机构柜台账户，在【系统-证券交易参数-席位参数设置】中误设置为0-普通席位（实际应为1-机构柜台席位），导致零售转入了该笔上海市场的记录。【解决方案】备份并删除hs_sett.squarepreclear表中该机构柜台账户的数据并重新执行【结算入账】。【7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤】0-否(默认)，1-是。本配置仅当1044开关不为0（0-未部署机构柜台）时生效。机构柜台和零售柜台日终转入数据时使用，配置为0时，日终文件转入按原有模式过滤数据（按照具体文件业务类型，使用席位过滤或账户过滤进行处理）。配置为1时，日终文件转入按账户过滤文件（若文件中有账户，则先按账户过滤，若文件中没有账户，按照原有模式进行过滤）。后续可以将配置参数7661开启，可以按照机构户过滤。" + }, + { + "instruction": "调用‘333646-场内基金转托管场外’做场内转场外，报错：[251358][深圳场内基金转托管到场外必须是跨系统委托]", + "input": "", + "output": "修改单M202108023063修改后，要求转入方的交易单元代码（通常即为托管单元代码）是以'6'开头的，查看客户入参的seat_no_in为7开头的代码，因此报错；换成6开头的代码即可。" + }, + { + "instruction": "【查询-通用查询-担保标的行情转入日志查询】菜单查询没有数据？", + "input": "", + "output": "该菜单查询的是hs_user.assunderlyloginfo，配置参数31931配置为0，则行情转入担保标的信息不会写入该表，所以查询不会有数据。如果需要落表，则可以将31931配置参数启用。31931-是否启用担保标的行情转入日志优化业务0-否（默认）；1-是；默认配置为0，表示担保标的证券行情转入时证券变化信息只记录在行情文件中；如果配置为1时，表示担保标的证券行情转入时证券变化信息会记录在行情文件和担保标的行情转入日志表中。（许可证：2036-担保标的行情转入日志优化业务许可证）" + }, + { + "instruction": "资金查询中查到客户的美元对应的当前金额和可取金额为626.61，为什么可取现金为0？", + "input": "", + "output": "可取现金(fetch_cash)的计算会判断开关2018，：1）如果2018设置允许支票自动套现：则可取现金fetch_cash=可取金额fetch_balance。2）如果2018设置不允许支票自动套现：如当前余额current_balance－支票金额check_balance<现金余额cash_balance时，则可取现金fetch_cash=现金余额cash_balance－sum(fundpubjour.occur_balance)；如当前余额current_balance－支票金额check_balance>可取金额fetch_balance时，则可取现金fetch_cash=可取资金fetch_balance。查看2018开关配置为0不允许，所以通过2的方法进行计算，当前余额-支票金额<现金余额，那么可取现金=现金余额-sum(fundpubjour.occur_balance)=0。2018-转账支票是否可以自动套现配置串为允许自动套现转账支票币种（用,隔开，默认空），0表示人民币、1表示美元、2表示港币���例‘0,1,2,’表示人民币、美元、港币的转账支票均支持自动套现。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其它对账-选择对账】界面选择打印内容4-证券汇总 查询出的为什么是当前持仓？", + "input": "", + "output": "可以根据系统配置参数8054-柜台对账时证券汇总是否按选择的结束日期打印来控制显示汇总的是当前还是历史持仓。打印当前时调用的是370153-LS_交割(证券)_客户库存汇总信息获取打印历史时调用的是370174-LS_交割(证券)_客户历史库存汇总信息获取。而对8054参数的判断在前台代码中。8054-柜台对账时证券汇总是否按选择的结束日期打印；0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、内蒙对账、选择对账、邮寄对账、邮寄对账批量导出打印的证券汇总按日期查询当前和历史库的证券汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的证券汇总情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的证券汇总、限售股汇总按日期查询当前和历史库的汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的汇总情况。" + }, + { + "instruction": "股转分层信息未更新，但未报错：[251295][该代码分层信息未更新，仅一类投资者运允许交易]？", + "input": "", + "output": "查看代码校验：当配置参数3346配置为1时：if((@modify_date!=@init_date)&&(instr(@holder_rights,'7')<=0)){[函数报错返回][ERR_SECU_STBLAYNOTMOD_ONLY7][该代码分层信息未更新仅一类投资者允许交易][@stock_code,@init_date,@modify_date,@holder_rights]}。同时对于北交所股票，限定了证券子类为！-默认，但实际目前北交所股票的证券子类为z3，则无法进入股转分层信息校验的逻辑，对此已有修改单T2025010236253346-股转委托是否判断层级必须更新：0-否（默认）；1-是" + }, + { + "instruction": "通过周边接口339300-经营周边-交割信息查询 到的记录和通过前台历史成交界面查到的记录数不一致？", + "input": "", + "output": "周边接口339300-经营周边-交割信息查询查询的是hs_his.his_deliver和hs_asset.undeliver合并查询。前台历史成交查询调用的是392501-LS_客户历史查询(证券)_查询客户历史证券成交流水查询的只有hs_his.his_deliver表。查看客户描述的缺少的记录，建议客户查询hs_asset.undeliver表后发现是对B股交易的未回业务，存在在该表中。属于正常现象。" + }, + { + "instruction": "【股份对账】菜单显示A客户，400195代码，司法冻结对账不平，柜台单边，对账差额为61357768，A证券账户对应无主资产账户，还有一笔司法冻结柜台单边，对账差额为20000", + "input": "", + "output": "1、股转市场的司法冻结对账是拿BJSJG文件中DJ-股份司法/质押冻结明细，JGGFXZ为00且JGXYJY为3-司法冻结且JGGDDM不为空且JGJSSL不为0的数据和柜台的hs_asset.judifrozenjour表中juti_type为1、judi_status为2且init_date在begin_date和end_date之间的数据进行比对。2、查看BJSJG文件中，有jgywlb为DJ的多笔数据，JGXYJY为3-司法冻结的有4笔，数量分别为20000、21377768、28900000、11080000，汇总数量为61377768；JGXYJY为1-质押冻结的有3笔，数量分别为21377768、28900000、11080000，汇总数量为61357768，JGYWLB为B2-冻结总股数的记录，冻结数量为61377768；3、客户为20241212首次出现不平，查看当日bjsjg文件中，存在jgywlb为68-无限售流通股份转限售的数据，系统处理后产生业务标志为4010-托管转出的流水，数量为61377768，同时当该部分股份性质变更的股份原始存在冻结时，BJSJG不下发冻结变更记录，文件中存量冻结记录的股份性质直接隐式变更，在修改单M202101251511支持处理：通过当天的DJ（每日下发的冻结明细）数据和7B（显式解冻）数据的和，与上一交易日的DJ（冻结明细）【存放于secuclear（清算中间表）】比较，若上一交易日的DJ（冻结明细）比今日DJ数据与7B数据之和要大，则表示有冻结的流通股转限售股的隐式变更，解冻对应数量的股份。有此查看【查询-单客户查询-常用查询-证券变动】，该客户有一笔业务标志为4084-交收证券冻结取消的数据，备注为“无限售转限售股份解冻处理”，发生数量为122735536，即为该客户jgywlb为DJ的数量值。实际该客户的冻结数量为61377768，导致解冻后客户冻结数量为-61357768。通过【证券-证券持仓-证券冻结解冻-证券特殊冻结解冻取消】菜单操作，操作类型选择“1-冻结取消”，冻结数量输入负的冻结数量。操作前检查hs_asset.stockrevertjour没有相应代码冻结的数据再操作。4、无限售流通股份转限售，bjsjg文件中不会下发jgywlb为7B-股份解冻的数据，hs_asset.judifrozenjour表的��结数量不会清0，转限售之后，bjsjg文件中的gfxz变为1-非流通，因此股份对账不会转入，但是因为未下发变动类7B-股份解冻的数据，柜台司法冻结数量不会取消，导致对账不平。同时客户本身以上代码的司法冻结judifrozenjour数据即为脚本插入，当出现质押冻结转司法冻结时，结算不会下发7A的数据，所以柜台无法处理司法冻结流程，进而也无法产生司法冻结流水judifrozenjour，对此有需求202308094571，但针对于此类隐式冻结，系统难以判断处理。此类数据客户可自动评估是否处理。202308094571需求回复：1、当BJSJG文件中存在JGYWLBE=7A的冻结数据时，如果存在一条JGYWLBE=DJ且JGXYJY=3(司法冻结)的JGQSLS，与7A数据的JGFJSM的冻结序号(1-10位)一致的数据时，则会进行司法冻结，并在UF2.0产生一条司法冻结流水judifrozenjour，代表发生了一次司法冻结。2、当同一笔股份冻结，冻结原因从原来的质押冻结转换为司法冻结时，结算不会下发7A的数据，只会下发2条JGYWLB=DJ，其中一条JGXYJY=1(质押冻结)的数据、一条JGXYJY=3(司法冻结)的数据。3、当出现质押冻结转司法冻结时，结算不会下发7A的数据，所以柜台无法处理司法冻结流程，进而也无法产生司法冻结流水judifrozenjour。4、如果想查所有冻结的数据，可以使用【查询-通用查询】-冻结汇总数据查询，已在UF2.0V202301.05.001（T202309255843）中发放。" + }, + { + "instruction": "UF20柜面【极速交易客户权限取消】时报错：260001，交易资金表记录不存在", + "input": "", + "output": "抛出的账户是两人的头寸账户，走查代码发现是走进到(1255537)LF_融资融券交易_头寸可用检查中去了。系统会先按照fund_account=@fund_account和money_type=@money_type的条件去fundreal获取数据，当结果集为空，且满足如下条件时:if((@function_id!=331100)||(@char_config_2390!='0')){[函数报错返回][ERR_FUND_FUNDREAL_NOTEXISTS][交易资金表记录不存在][@fund_account,@money_type]}就会有上述提示报错。测试环境为了手工取消成功，临时可修改2390开关为1。在修改单M202012280086修改后：当2390开关配置不为1时，331100-LS_账户周边_客户登录功能对于未开币种的客户登录不报错，对于2390开关为空格的情况，系统默认同开关为0的情况处理。2390-是否启用登录功能优化模式0-不启用（默认）；1-启用；默认值0，表示不启用登录功能优化模式；设置为1时，登录功能331100不再输出参数money_count,money_type,square_flag,bank_no,enable_balance,current_balance。" + }, + { + "instruction": "20241230日的SJSGB文件漏转了，是否有影响？", + "input": "", + "output": "一、SJSGB支持处理如下类型的数据：1、ZS(证券折算比例)：折算率信息转入hs_user.bondrateinf——深圳代码的债券折算率（即质押比率）正常是通过sjsxxn文件中的xxzhbl字段转入，预折算率通过sjsgb文件转入（一般T日会发T+2日的预折算率），预折算率主要用于做标准券自动调整；2、QP(权益分派方案)、FQ(债券分期偿还方案)、ZT(允许红利再投的基金)：权益处理hs_user.authority表数据——（1）、QP的数据：仅影响除权除息价的计算，此价格开市后行情会更新，无影响；（2）、FQ的数据：程序根据FQ的数据产生权益表hs_user.authority表记录、根据MZ的数据产生hs_sett.secuclear表数据，结算入账时关联查询hs_settinit.authority表和secuclear表，更新hs_user.stkcode的net_value和par_value；面值未更新会影响日间业务（如回购、质押出入库的折算金额计算，影响到如：回购放大倍数、集中度、托管比检查等判断，回购业务资金计算等）；（3）、ZT是红利再投数据：目前看下来是此类数据是全量数据无影响；3、FX(发行参数信息)：可转债、可交换债代码的发行信息转入证券模板hs_user.stkmodel表数据；——程序只处理GBDM2为‘7-可转债、可交换债信用申购方式’的数据、文件中三个代码301458、159370、159379的GBDM2为‘1-市值配售方式’或‘6-LOF/ETF连续认购方式’，无影响；4、XW(托管单元信息)：深圳席位信息转入hs_user.allseats——全量数据，无影响；5、BL(质押比例)：股票质押质押比例处理hs_user.srprate——无股票质押业务，无影响；6、MZ(下一日适用的债券面值)：程序判断【7671-是否转入SJSGB中GBLB为MZ的数据】开关为1时，将此类数据转入到hs_sett.secuclear，用于结算入账时更新证券代码表的净值和面值字段——7671开关为1；但是此数据应为全量数据，无影响；7、LX(实行净价交易的债券利息)：转入国债利息表hs_user.debitnterest；日间做债券业务的交易时需根据利息冻结或解冻资金，如果国债利息不对，则日终可能透支——分析生产hs_user.debtinterest表和文件中的利息数据，查看本日有交易的债券代码，表中利息和文件中一致的代码无影响；表中利息和文件中利息不一致的代码都是全价交易，无影响；二、临时处理方案：综上，需要手工处理FQ(债券分期偿还方案)的数据：目前查看FQ的数据的代码都无对应的MZ的数据（可以咨询下结算什么时候下发）；建议在测试环境将FQ的数据转入后产生的hs_user.authority表的数据插入生产表中，防止后续MZ的数据下发后，无法匹配权益表导致面值和净值无法更新；更新生产上hs_user.authority表数据前需做好备份；" + }, + { + "instruction": "通过hsadmin监控”无数据源错误次数“为固定值？", + "input": "", + "output": "零售柜台（切换64位后的节点）及机构柜台，每次重启中间件后，通过hsadmin-数据库查看“无数据源错误次数”为某个固定值，实际数据库连接正常，且后续“无数据源错误次数”不会累加。根据以上问题背景，分析逻辑如下：1、“无数据源错误次数”有值的原因：”无数据源”是指要获取的数据库连接不存在。若使用hsmdb.xml文件通配内存表，中间件启动过程中，会根据hsmdb中所配内存表设置的连接名称，去获取对应的数据库连接，若hsmdb中配置的数据库连接，在对应节点的hsdb中不存在，则会记录1个错误次数。以贵司切换64位的as_call节点为例：as_call节点共有4个数据库连接，分别为usersvr、assetsvr、archsvr、cashsvr。在hsmdb.xml文件中，存在部分内存表的连接名称为optsvr、prodsvr等，但as_call节点无对应数据库连接，因此启动中间件时会记录“无数据源错误次数”，每1个未找到数据库连接的内存表记录1次，共52张，因此as_call节点“无数据源错误次数”记录为52。2、“无数据源错误次数”为固定值的原因：“无数据源错误次数”对应的数值是hsdb所有连接共用的，没有针对每个数据源做区分计算数值，所以在管理功能中，每个数据源都会显示，看起来效果就是每个数据源的值都一样。为固定值则是因为hsmdb的内存表配置以及hsdb的数据库连接是固定的，因此每次启动时无法获取到的数据库连接也是固定的。3、零售柜台32位无错误次数但64位有错误次数的原因：32位中间件对于内存表，采取的是各节点配置所需内存表的方式，并非使用hsmdb.xml通配，各个节点配置时，内存表配置的连接名称在各节点hsdb中都存在，因此不会有“无数据源错误次数”。以上中间件启动过程中记录的“无数据源错误次数”对实际业务开展无影响，若需避免产生此错误次数，则可采取拆分hsmdb.xml文件，以保证各个节点读取到的hsmdb文件中配置的内存表对应的连接名称在对应节点hsdb中均存在，请根据实际情况，决定是否需要调整配置。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-资金】的现金余额，前台展示保留八位小数但是看通讯日志只保留了两位，客户目前版本是UF2.0V202401-03-006(20241118-x64-R4)，以前版本是只保留两位？", + "input": "", + "output": "系统在修改单T202410213452中进行修改，对于cash_balance标准字段的数据类型进行调整，调整后字段类型长度为6位。修改前：标准字段cashcomponent的数据类型为HsAmount(number(19,2))标准字段cash_balance的数据类型为HsAmount(number(19,2))标准字段cash_balance_t的数据类型为HsAmount(number(19,2))修改后：标准字段cashcomponent的数据类型为HsHighQuantity(number(23,6))标准字段cash_balance的数据类型为HsHighQuantity(number(23,6))标准字段cash_balance_t的数据类型为HsHighQuantity(number(23,6))资金查询中的现金余额是直接取自后台fundreal表的cash_balance字段。" + }, + { + "instruction": "某投资者资金足额的，但是T+2日新股扣款失败，产生了放弃申报？", + "input": "", + "output": "查看hs_his.his_fundjour和hs_his.his_fundpubjour可获知该投资者于20241226日19点55分24秒通过转账易转入1000元，转入后可用资金为1000.01元。查看hs_secu.secuipoinfo表数据，可以看到客户中签了一只上海信用债，中签金额为1000。贵司的7577配置为1,7578配置为0，表示新股申购T+1日不冻结资金，T+2日进行扣款，20241227是T+2日。对于此场景，程序处理逻辑是在T+2日根据hs_asset.secuipoinfo表数据插入预入账hs_sett.squarepreclear表，产生业务标志为4139（新股申购），clear_balance为负的中签金额的数据。在【AP_证券日终(交易资金)_资金入账处理】中对于客户可用资金和清算金额进行比较，如果可用资金小于清算资金则进行对应的放弃，如果大于等于则进行缴款。获取可用资金时，会获取fundnetreal表中fundnet_kind为1501-（初始化前非交易时���转账）in_balance和out_balance的轧差，当转入比转出多时，可用资金会减去这部分轧差。恢复27日清算前备，发现fundnetreal确实有一笔27日对应的in_balance为1000，out_balance为0的数据，导致可用不足，产生新股放弃。fundnetreal表在初始化的时候删除init_date<当天的数据。后续已经有单子T202411043412（合入UF2.0V202401.03.007）支持该场景，新增开关7907，启用则支持7*24小时转账T+1日资金是否可用于T日待扣收业务。7577【新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金】0-是(默认)，都冻结；1-否，都不冻结；2-新股冻结，债券不冻结；3-债券冻结，新股不冻结。【系统配置参数修改后可能会引起透支，有对应业务的在途数据时不能随意调整】7578【新股申购/债券信用申购是否启用T+3日扣款】0-否(默认)；1-新股启用，新债启用；2-新股启用，新债不启用；3-新股不启用，新债启用。新股申购在开关3184启用后生效，债券信用申购在3188启用后生效。【系统配置参数修改后可能会引起透支，有对应业务的在途数据时不能随意调整】7907【7*24小时转账T+1日资金是否可用于T日待扣收业务】0-否；1-是（默认）。默认配置为1，表示T日银行日切至T+1日后、系统初始化前，转入的资金可用于T日待扣收业务；配置为0时，表示T日银行日切至T+1日后、系统初始化前，转入的资金不可用于T日待扣收业务。" + }, + { + "instruction": "20241227日净卖出港股，为什么在当天日终就产生4082的资金变动，给客户加上A股的可用资金，3158=4，7648=1，按理来说也要等T+1日日终才给客户加买A股可用资金的？", + "input": "", + "output": "（1）正常情况下，委托T日清算处理时会产生unpreclear表4001-证券卖出、4002-证券买入的港股未交收数据，3158=4，7648=1时，T日净卖港股，在T+1日日终结算处理时会根据unpreclear表的港股买卖数据产生4082-交收资金冻结取消的squarepreclear，备注“港股通YYYYMMDD结算日终资金解冻”的记录；同时还会产生一条4081-交收资金冻结，备注“港股通YYYYMMDD结算日终资金解冻取消”的unpreclear表记录，fund_date_back为T+2日，用于T+2日日终回冲T+1增加的可用资金。（2）由于20241227日还未维护港股通市场的2025年交易日历，所以【AP_证券日终_单账户清算处理】在生成unpreclear表的4001-港股卖出的未交收数据，fund_date_back取到了20241230，由于20241231是港股的交易日、非交收日，所以正常fund_date_back应该是取到20250102。（3）由于T日产生的unpreclear表4001-证券卖出，备注“港股通卖出.汇率:0.94072;交易费:164.85;交易征费:78.77;会财局交易征费:4.34;换汇尾差:0.14交收”的数据，fund_date_back是20241230，结算处理时，获取港股市场的hs_settinit.exchangedate表下一交收日@next_date，与unpreclear中4001流水的fund_date_back比较，如果fund_date_back等于@next_date，则会产生4082-交收资金冻结取消的资金变动，增加客户的A股可用资金。临时处理：客户计算该投资者是净买入，T+1会冻结资金，所以也不会透支，所以不对表数据修改，20241230日终按照unpreclear交收上下帐。3158-港股资金交收日期及港股卖出资金允许买入A股日期3-T+2交收，T+3可用（默认）；4-T+2交收，T+2可用。港股交易的交收日期为T+2，所有配置情况下，股份均T+2交收，港股净卖出资金T+3可取；设置为3，资金T+2日交收，T日港股净卖出资金交收之后才能买入A股（即T+3可用）；设置为4，资金T+2日交收，T日港股净卖出资金交收日当日可以买入A股（即T+2日可用）。7648-港股卖出资金T+2日允许买入A股时是否启用初始化交易解冻模式0-否(默认)，1-是；该配置需要在3158开关配置为4时启用才生效；配置为0时，港股卖出资金保持原3158开关配置为4的模式不变；配置为1时，港股卖出资金调整为初始化到T+2时做交易解冻增加客户的可用资金" + }, + { + "instruction": "结算入账报错：[10037][ETF代码表记录不存在][exchange_type=1,stock_code=511990]？", + "input": "", + "output": "T202406213310（UF2.0V202401.03.002）修改单后，在处理预入账squarepreclear表的业务标志为4067、4068、4071、4072，需要从etfcode表中获取etfcode_type，查看hs_sett.squarepreclear中存在file_kind=6,file_type=11的数据,说明是cil文件转入的数据。对于ETF申赎委托不是在柜台做的，基金公司会下发CIL文件对替代的金额进行补款和退款；或者客户没有etf申赎资格没有申赎业务，但是有货币etf基金的买卖业务，此时货币ETF基金会通过CIL文件下发客户的基金收益，这两种情况柜台没有设置etfcode代码记录，结算入账会报错[100373][ETF代码表记录不存在][exchange_type=1,stock_code=xxxxxx]，对于该场景已在T202412263638中保护（合入UF2.0V202401-03-007M2）。临时先在【ETF代码信息设置】菜单添加报错代码后，重新做清算数据同步再重新做结算入账即可。" + }, + { + "instruction": "股份对账不平，当前数量40000.对账数量0，柜台单边", + "input": "", + "output": "1、根据委托记录，该客户当天做完上海跨境ETF511360代码的申购后，做RTGS勾单，再做了卖出，且该客户当天做的指定交易。2、证券变动中三笔证券卖出的记录，汇总委托数量为-40000，一笔余额入账的记录数量为40000，三笔ETF申购基金过户的记录，汇总数量为40000。证券卖出的记录是处理zqbd文件中的bdlx为00A转入，余额入账的记录是处理zqbd文件中bdlx为00U的记录转入，ETF申购基金过户是处理jsmx03文件中ywlx为123的记录转入。3、咨询结算后，当天指定交易然后做上海跨境ETF基金申购，日终zqbd中00U的数据和jsmx03中123的业务数据是重复的，系统都处理导致份额重复上账。4、可以根据zqye文件在股份对账时做余额更新。已提交需求：202412303835" + }, + { + "instruction": "测试环境深圳债券代码普通委托提示：该债券代码不支持匹配成交，不支持在普通委托菜单下单!", + "input": "", + "output": "3442配置参数启用后，做深圳债券的委托买卖时，系统会判断证券代码的en_trade_type-允许交易方式，允许交易方式不包含匹配成交则不支持做匹配成交委托。3442-是否启用深圳债券现券交易业务（0-否（默认），1-是）。客户测试环境，可以在【系统-证券代码参数-证券代码设置】扩展参数新增交易方式为1-匹配成交后正常。" + }, + { + "instruction": "【证券-普通委托-普通委托】做密码服务不输入激活码报错：激活码不能为空？", + "input": "", + "output": "根据上交所非交易业务迁移至互联网平台接口要求，密码服务激活时，激活码为非必填项，已有需求202411043772支持。上海互联网报盘密码服务的激活码字段由原先的必填改为选填，报盘配置的hlw_step.xml模板同步修改为非必填，除激活码之外还有新订单中订单类型字段也更改为选填。" + }, + { + "instruction": "对于撤成的委托，在确认回报时，同时会更新原委托的exch_return_time不合理？", + "input": "", + "output": "修改单T202308226561（合入05-000）之后，目前程序对于撤成的委托，在确认回报时，同时会更新原委托的exch_return_time，正常来说，原委托的exch_return_time字段是不能更新的，该字段记录的是交易所的二次回写时间，已有需求202401083436修复。" + }, + { + "instruction": "结算入账报错：[10037][ETF代码表记录不存在][exchange_type=1,stock_code=511850]？", + "input": "", + "output": "T202406213310（UF2.0V202401.03.002）修改单后，在处理预入账squarepreclear表的业务标志为4067、4068、4071、4072，需要从etfcode表中获取etfcode_type，查看hs_sett.squarepreclear中存在file_kind=6,file_type=11的数据,说明是cil文件转入的数据。对于ETF申赎委托不是在柜台做的，基金公司会下发CIL文件对替代的金额进行补款和退款；或者客户没有etf申赎资格没有申赎业务，但是有货币etf基金的买卖业务，此时货币ETF基金会通过CIL文件下发客户的基金收益，这两种情况柜台没有设置etfcode代码记录，结算入账会报错[100373][ETF代码表记录不存在][exchange_type=1,stock_code=xxxxxx]，对于该场景提交需求202412255098保护。测试临时先在【ETF代码信息设置】菜单添加报错代码后，重新做清算数据同步再重新做结算入账即可。" + }, + { + "instruction": "跨境理财通转账在港股非交易日没有控制仍然可以转账成功？", + "input": "", + "output": "查看目前代码判断逻辑，判定港股交易日是查询exchangedate表是否有交易类别为G，交易日期为当天日期的数据，存在数据表示是港股交易日，允许正常转账；不存在数据表示是港股非交易日，报错返回“非香港交易日，无法进行跨境通资金划拨”，不允许转账。对于A股为交易日，港股非交易日的场景，交易日期表（hs_user.exchangedate）中交易类别为“G-沪港通”的记录通过交易标志字段（trade_flag）为0进行标识，hs_user.exchangedate仍会存在记录，实际对于港股交易日应该进一步判断exchangedate表的trade_flag交易标志字段为1，才表示是港股交易日，目前程序判断条件不准确导致港股非交易日可以转账成功。解决方案：提交需求单号202412253470紧急修改优化临时方案：对于20241225,20241226这两天港股非交易日，通过【系统功能设置】菜单限制跨境通南向通汇款和跨境通北向通提款的功能的限制开始时间和限���结束时间，控制不允许发起转账委托。涉及限制功能号参考如下：201133-LS_资金存管_跨境通转账委托337972-LS_存管周边_南向通汇款委托337971-LS_存管周边_北向通提款委托322517-LS_外围接入(存管)_跨境通北向通提款委托" + }, + { + "instruction": "资金红冲操作弹框提示：本操作需要第一级复核后才能执行，同时还多了展示可复核角色的方框？", + "input": "", + "output": "修改前：复核提示不支持展示可复核角色；T202408294897（UF2.0V202401.03.004）修改后：开关1148为1时，复核提示支持展示可复核角色，1148未开启，保持原有逻辑。复核增加提示支持在文本中展示可复核的角色范围，举例，格式为：“可复核角色：3-业务操作员,4-报盘管理员”，主要是能够提升复核流程的透明度，用户在进行复核操作时，能够一目了然地知道哪些角色有权进行复核。" + }, + { + "instruction": "为什么做了沪港通的以股代息，日终hk_ywhb没有下发H66-港股通红利股票选择权申报业务的数据？", + "input": "", + "output": "对于申报期，日间通过公司行为申报进行申报）：转入hk_qtsl文件中SJLX=013(公司行为申报数量),FZDM为H66(港股通红利股票选择权申报业务)的数据至stocknet表。查看港股通结算数据接口规范（结算参与机构版V1.15）.pdf，对于业务类型“H64”，“H65”和“H66”时，申报截止日才会下发HK_YWHB数据，所以没有下发是正常的。" + }, + { + "instruction": "【资金-资金调拨-账户间调拨】错 误 号:120175 错误信息:[120175][交易日期非法][bank no src=9,init date src=20241227,bank no dest=6,init date dest=20241226]", + "input": "", + "output": "测试环境做7*24小时的账户间调拨，其中一个银行【增值业务-转账易-非交易时间转账日切】做了日切，M201604080579支持该功能时：账户间调拨（1）两个银行只有状态一样（同时为日切或正常状态），交易日期相同才可调拨。两个银行都需要日切才可以。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算入账报错：错误号：101015错误信息：[101015][证券代码表记录不存在][exchange_type=9,stockcode=821009]执行路径：F302057()->F1302042()->F2295521()", + "input": "", + "output": "【问题原因】根据报错路径发现，在功能号2295521中程序在修改单T202311275406（已合入UF2.0V202301-05-001M16）后，支持BJSGB债券分期偿还（减面值）数据根据secuclear触发用户库下证券代码表减面值。BJSGB文件中的数据转入hs_sett.secuclear表，如果remark有'QP'的数据，后台在处理时会查询hs_settinit.stkcode表的相关信息，如果查询不到，则会报错。由于未开展北交所公司债业务，所以没有配置北交所固收行情，代码表没有该代码导致报错。【临时解决方案】方案一：可以删除BJSGB中821009该代码的数据，然后从结算转入开始重做结算转入、结算处理和结算入账（结算转入只勾选9-特转A市场的BJSGB，结算处理勾选9-特转A市场，结算入账全选）。方案二：通过证券代码设置增加该代码信息，然后通过【清算数据同步】重新同步stkcode表，并重做结算入账即可。【解决方案】该问题在T202410255106中优化，合入UF2.0V202401-03-006。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002普通委托做北交所回售报错：[120280][委托属性证券类别不符] ", + "input": "", + "output": "对于北交所的转股回售有专门的接口333648-LS_证券周边_可转债转股(回售)委托，333002不支持北交收的转股回售业务。代码有判断，委托属性为8-回售，则交易类别不为1-上海，2-深圳，则报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算入账报错：错误号：101015错误信息：[101015][证券代码表记录不存在][exchange_type=9,stockcode=821009]执行路径：F302057()->F1302042()->F2295521()", + "input": "", + "output": "【问题原因】根据报错路径发现，在功能号2295521中程序在修改单T202311275406（已合入UF2.0V202301-05-001M16）后，支持BJSGB债券分期偿还（减面值）数据根据secuclear触发用户库下证券代码表减面值。BJSGB文件中的数据转入hs_sett.secuclear表，如果remark有'QP'的数据，后台在处理时会查询hs_settinit.stkcode表的相关信息，如果查询不到，则会报错。由于未开展北交所公司债业务，所以没有配置北交所固收行情，代码表没有该代码导致报错。【临时解决方案】方案一：可以删除BJSGB中821009该代码的数据，然后从结算转入开始重做结算转入、结算处理和结算入账（结算转入只勾选9-特转A市场的BJSGB，结算处理勾选9-特转A市场，结算入账全选）。方案二：通过证券代码设置增加该代码信息，然后通过【清算数据同步】重新同步stkcode表，并重做结算入账即可。【解决方案】该问题在T202410255106中优化，合入UF2.0V202401-03-006。" + }, + { + "instruction": "中间件在运行阶段，删除了中间件日志，没有生成新的日志", + "input": "", + "output": "经过排查分析，fsc_f2log插件版本为Jan112017。该插件在2018年8月修改的，写日志时，会判断文件是否存在，不存在，就会自动创建。针对上述问题，临时解决方案可以在删除日志之后，重启中间件节点。注：没日志，不会影响业务开展。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】通过“”333003-普通委托“做”要约收购报错：100913要约信息表记录不存在 F333002()->F2103379()->F3100037(exchange_type=1, stock_code=xxx, stock_type=, purchase_id=, init_date=20241118)", + "input": "", + "output": "上海要约收购业务迁移至互联网平台后：配置开关3674第二位启用后，333002支持上海要约收购（委托属性Y和J），对于上海市场竞争性要约，考虑存在多收购人的要约信息时，请务必使用entrust_price字段送入相应申报代码。客户entrust_price送入了收购价格因此报错（不送或者送收购人代码都不会有问题）。将entrust_price字段送入相应申报代码即可，申报代码可以用“330306-要约信息查询”查询。备注：3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "升级以后，333101_客户委托流水查询查不到3-已报待撤的委托？", + "input": "", + "output": "T202409037949（合入UF2.0V202401.03.004）支持，根据4104开关过滤，测试环境配置的0，所以查不到。修改前：接口查询撤单委托时，不受开关4101的控制，始终能查询出委托状态为3-已报待撤、4-部成待撤的委托信息。修改后：接口查询撤单委托时，受开关4101的控制：如果开关4101未开启，查询时会过滤掉委托状态为3-已报待撤、4-部成待撤的委托信息；如果开关4101开启，则查询时不过滤。4101-系统是否允许重复撤单0-不允许（默认）；1-允许。当委托已经是待撤状态时，是否允许再次撤单。一般用于可能由于撤单比委托先到交易所导致第一次撤单没有撤下来，需要再次撤单的情况" + }, + { + "instruction": "【结算入账】报错：[100373][ETF代码表记录不存在][exchange_type=1,stock_code=511990]", + "input": "", + "output": "T202406213310（UF2.0V202401.03.002）修改单后，在处理预入账squarepreclear表的业务标志为4067、4068、4071、4072，需要从etfcode表中获取etfcode_type，券商没有ETF申赎权限，客户没有在柜台做ETF申赎，但是有货币etf基金的买卖业务，此时货币ETF基金会通过CIL文件下发客户的基金收益。正常情况下，ETF现金替代退款是做了ETF的申赎业务后，基金公司下发的CIL文件对替代的金额进行补款和退款，但是对于货币ETF基金，基金公司会通过CIL文件下发客户的基金收益，产生了4071-ETF现金替代退款的流水，柜台没有设置etfcode代码记录的场景，结算入账会报错，对于该场景需要保护，已提交需求202412255098。" + }, + { + "instruction": "测试环境升级2024基线特殊数据转入报错：提示:资金收市处理未完成，本次转入D:\\qs\\20241226\\pre_securities 20241226.xm未更新除权除息行情UDP", + "input": "", + "output": "T202408234468之后，转入pre_securities文件时，若没有执行资金收市处理(exchangedate.treat_flag没有T标记),则在错误日志窗口和清算日志窗口，打印\"提示:资金收市处理未完成，本次转入【实际文件路径】未更新除权除息行情UDP收盘价\"，Status状态为2、3的数据可发送到后台但是不更新price.last_price。该修改单合入：UF2.0V202401.03.005" + }, + { + "instruction": "升级24年基线后【证券-普通委托】下单z-报价股份的代码可以下单，升级之前前台会提示：本菜单不支持全国股转报价股份类托!", + "input": "", + "output": "T202409117491（有合入UF2.0V202401.03.005）引入，前台判断去掉了“9”（股转）市场的判断，已提交需求：202412253845" + }, + { + "instruction": "客户历史成交查询沪港通交易收取了特殊服务佣金，但是在【通用查询】中的【特殊服务佣金汇总查询】中并没有查询到？", + "input": "", + "output": "日终汇总hs_data.svrfarebykindsummary时，仅限定了沪深市场，实际股转、港股通也可收取特殊服务佣金,已提交需求：202412253707" + }, + { + "instruction": "12月24日设置为港股非交收日，为什么当天下发的港股红利在���终还是给客户上账了？", + "input": "", + "output": "根据7605（港股通公司行为是否采用文件中的交收日期：0-否(默认)；1-港股通红利、公司收购业务收购资金收购印花上下账、手工划付资金清算业务采用文件的交收日期作为交收日）配置决定。配置成0，文件来的那天上账，配置成1，实际交收日上账。客户配置为0，因此在文件来的当天日终上账了。" + }, + { + "instruction": "上海普通股票买入待报？", + "input": "", + "output": "1.检查委托表席位与报盘设置中允许席位一致2.查看内存表的transstatus表的report_status为1，正常3.检查客户启用的是上海竞价流报盘，检查3450开关，发现没启用，启用后委托可正常申报出去。3450【是否启用上海竞价平台交易网关业务】0–否（默认）；1–是。默认为0，表示不启用上海竞价平台交易网关业务；配置为1时，表示上海竞价平台启用流模式交易网关业务。本配置启用后，无需进行回退，即使在灾备切换的场景下（由交易网关切换到适配版EzOES），也无需回退本配置（即配置值无需从1调整为0，系统支持兼容处理）。" + }, + { + "instruction": "经营数据归历史报错：错误信息:[380488][增加历史国债利息表失败]", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志，systemerrinfo=ORA-01438:值大于此列指定的允许精度。location=F490003()->F1490008()->F2301807()-->AP_DBKSETT_DATASTEPTOHIS-->AP_DSECUSETT_SECUTOHIS检查国债利息表debtinterest的标准字段ratio字段类型字段类型在修改单T202406246103（合入UF2.0V202401.03.001）由number(9,8)调整为number(15,8)。客户已升级，检查客户表情况，当前表的表结构该字段为number(15,8)，his库下该字段类型仍为number(9,8)，应该是在his用户下没有执行spel_modi_FieldType.sql，手工修改该字段类型后重新执行即可。" + }, + { + "instruction": "保证金日结表里未统计冲银行存、冲银行取的数据，没有对应标识的数据？", + "input": "", + "output": "根据“(480013)LS_报表(存管)_资金汇总报表5”可知，程序在统计时，对于2141-冲银行存、2142-冲银行取，会转换成2041-银行转存、2042-银行转取进行统计。when2141then2041--2141冲银行存2041银行转存when2142then2042--2142冲银行取2042银行转取when2143then2041--2143冲撤转存2041银行存*when2144then2042--2144冲撤转取2042银行取*......when2043then2041--2043撤银行存2041银行存*when2044then2042--2044撤银行取2042银行取*" + }, + { + "instruction": "深圳股票卖出，成交金额1300，清算金额1293.47是怎么算出来的？", + "input": "", + "output": "检查费用设置情况：【二级后台费用设置】中，佣金0.001，最低5元；印花税0.001；过户费0.00002；交易冻结资金设置股票0.20【投顾产品签约信息设置】中有签约投顾产品，在【投顾产品签约信息设置】中查看投顾产品模式为“0跟随买卖提佣（按产品设标的）”，且该股票代码在投顾产品标的中，期间卖出佣金率=0.003。对于跟随买卖提佣客户（即hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第25位为1且委托卖出；或者hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第25为2）且交易的证券为“跟随买卖提佣”标的证券的，日间计算投顾佣金，投顾佣金率为hs_round(3270开关配置值*1.0/10000.0,4)；投顾佣金为=投顾佣金为max(用于计算费用金额*投顾佣金率，投顾产品最低费用)=1300.00*0.003=3.9；签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)。券商3270配置为30，即投顾佣金率0.003，比二级后台佣金率0.001多，但是二级后台费用中的佣金最低5元，所以佣金是按照最低5元计算印花税=1300*0.001=1.3过户费=1300*0.00002=0.026四舍五入保留两位小数位0.031300-5-1.3-0.2-0.03=1293.47【3270-启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率】30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)" + }, + { + "instruction": "【经营数据归历史】报错：101，执行存储过程错误，查看biz日志中错误信息为ORA-06550，第0行，第0列: PLS-00907: cannot load library unit HS_HIS.AP_DSECUSETT_SECUTOHIS", + "input": "", + "output": "今天清算之前步骤有报错，调整了表结构的字段长度，但是未重启，有一定概率触发此oracle的bug。针对此问题，可以单步重做【经营数据归历史】，如果还是报错，可重启数据库，再重做。建议每次升级（或者操作数据库AP）后重启数据库；升级AS上的oracle客户端的版本到11.2.0.4（可以减少问题出现的概率）。" + }, + { + "instruction": "stbstockdetail里面的stock_property有些取值在数据字典1287（股份性质）中不存在", + "input": "", + "output": "修改单M201706270700（合入BL2013SP2Pack8）之后，新增字典71008（股份性质）和标准字段stb_stock_property，全国股转市场使用单独字典71008，区分A股市场字典1287." + }, + { + "instruction": "【日终清算】有一笔12.24的深圳B股卖出，通过未完业务处查看显示交收日期是26日？（12.25、12.26都是非交收日）", + "input": "", + "output": "1、深B在中登是T+3交收，柜台会于T+2日日终进行入账；具体逻辑如下：（1）、对于沪B市场的买卖数据，取证券代码设置菜单的‘资金T+n’的天数；作为间隔天数，取交易日期表中init_date大于本日、且记录数小于间隔天数的记录，取记录中最大的init_date作为可满足可交收的日期；（2）、对于‘资金T+n’为3的代码，再判断下一交易日是否是非交收日（取hs_settinit.nosettledate，对应前台【非交收日期设置】菜单），是的话则交收日需要顺延；3、20241224这天交易的，按照上面的算法应该20241226这天交收，但是下一交易日即20241227为交收日，因此1226日系统中可以正常交收；而如果20241227为非交收日，则会顺延；" + }, + { + "instruction": "周边保本价展示异常", + "input": "", + "output": "经过排查，发现是由于20241217晚上有一笔股息红利税补缴（业务标志2434），金额为188，程序当日会将这188计入累计买入金额字段中，所以反推20241217日间的数据情况时，“累计买入金额+回报买入金额”的值要减去188元，扣减后计算得到83.602。注：保本价计算逻辑：1）首先得到一个不包含卖出费用的成本价的初始值cost_price，并根据该初始值算出全部委托金额entrust_balance;cost_price=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量）=(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount-sum_sell_amount-real_sell_amount);entrust_balance=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price2）计算卖出费用temp_fare，需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算4125＝0，不考虑费用（缺省），则temp_fare为04125＝1，精算费用，费用比例取自客户实际费用表，从而计算得到temp_fare。temp_fare=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price*费用比例cost_price=(cost_price*(temp_fare+entrust_balance))/(entrust_balance);" + }, + { + "instruction": "2024年12月23日，法人清算系统端核对出UF20柜台未把dsfmx文件的系统处理进柜台。", + "input": "", + "output": "原因分析查看DSFMX1223.dbf文件，所有记录的MXYWLB为DESY（基金收益）、MXJSZT为S（表示交收成功）、MXSFJS为217300。根据当天的settyyyymmdd.log清算日志查询有如下信息：D:\\...\\DSFMX1223.dbf过滤记录[0]账户过滤[0]读取记录[0]发送记录[0]处理完成!。说明系统已经读取到文件，但是未转入对应的数据，对应客户也未产生相应的资金变动流水。在修改单T202407293930（UF2.0V202401.03.004）之后，深圳ETF申赎实时代收代付业务，日终结算转入处理DSFMX文件中MXYWLB为DETB、DEGT、DEST、DEXC、DKST、DKTB、DKXC、DESY的数据时，会过滤文件中的MXFFJS或MXSFJS为自营结算主席位（与【券商信息管理】界面的深圳自营结算主席位即allcompany记录中szdc_selfmain_seat字段一致）的数据。因为在【系统-机构管理-券商信息管理】界面，设置的深圳自营结算主席位为2***0，DSFMX文件中所有数据的MXFFJS都是2***0，所以都被过滤。问题解决：因为发现问题时已经做完归历史，银行、证金等数据都已报送，所以不打算重新读取文件再做。计划把数据合入下一交易日的DSFMX文件中给客户进行资金上账。在下一交易日清算前，通过【系统-机构管理-券商信息管理】界面，设置的深圳自营结算主席位为正确的自营主席位，在结算转入是就不会被过滤。注意：若客户日间中登D-COM报盘能成功读取DSFMX文件或者日间实时清算处理DSFMX文件，那么合并的时候需要注意，文件中的第一个字段mxsxh不能有重复。" + }, + { + "instruction": "上海B股的要约解除没有判断可用数量，可直接委托申报？", + "input": "", + "output": "T202412124957中修改，上海B股要约收购，没有确认文件返回不会记录hs_secu.buypromise,为了可以正常申报解除，不校验可用数量，可直接发起委托。" + }, + { + "instruction": "333000-代��输入确认的invest_type和invest_term返回为空？ 但是eligbusiarg表（bop菜单【服务风险登记设置】）有对应数据", + "input": "", + "output": "333000入参送入的是上海ETF认购的代码，委托属性entrust_prop是3-申购，eligbusiarg表中设置的业务服务种类busi_svr_kind=b-ETF认申购，en_busi_type允许业务类别是N-ETF申赎，程序是根据entrust_prop匹配en_busi_type，测试环境在bop菜单【服务风险登记设置】允许业务类别加上3-申购后，就可以正常返回了。" + }, + { + "instruction": "自动化实时交收转入CIL文件的逻辑与菜单转入的逻辑不一致？", + "input": "", + "output": "自动化实时交收，文件转入不做数据过滤，转入realdsfmxinfo表。1、自营席位系统里没有：更新realdsfmxinfo表的状态为6，不产生预入账，仅做对账。2、自营席位系统里有，账户未在系统开户，更新realdsfmxinfo表的状态为6或者5。根据7904开关判断，7904配置过滤的清算编号数据，则realdsfmxinfo为6，不产生预入账；7904开关不过滤的数据，则realdsfmxinfo为5，转入无主账号，产生预入账以及无主账号的入账。通过实时交收文件菜单转入CIL和etftbk文件，会判断席位信息，seats表不存在的席位数据会被过滤。同时再判断清算交收编号存在于7904开关中，则为自营数据，直接过滤。其中判断7904开关的逻辑在需求单202409244890中实现。注：配置参数7904-自营清算编号校验串：默认为空，配置时不同自营清算编号以英文逗号作为分隔符。例：如果参数设置为\"JSA07,JSA08\"，则表示存在清算编号JSA07或JSA08的数据为自营数据。(目前只支持上海ETF代收付自动实时交收数据)" + }, + { + "instruction": "股转新股代码入账当天，为什么成本价取得是上市代码的市值价，但是后续成本价就取新股申购代码的申购价格了？", + "input": "", + "output": "（1）查看his_datastock，his_stockjour，在20200724新股入账日，成本价是上市代码837242的市值价18.79，累计买入金额也是1879，但是从20200727开始，his_datastock中837242的成本价继承新股代码889166的成本价18.86，且累计买入金额也是1886.（2）2020年7月24日日终精选层代码新股入账时，因price（行情价格）表中存在之前的价格，在新股入账时，程序使用了price表的asset_price字段计算累计买入金额，即sum_buy_balance=asset_price*入账数量，而非申购价格，从而影响了盈亏金融的展示，但不影响投资者下委托。针对该情况，2020年7月27日恒生公司已提供《特殊脚本_hs_secu(hs_asset)_股转精选层代码成本价问题更新处理.sql》脚本，修改stock和stockreal表中sum_buy_balance字段。同时程序也做相应优化，修改单M202007270700（UF2.0V202001.11.003）将全国股转申购代码新股入账时的价格调整为申购价格。" + }, + { + "instruction": "客户3199配置为0，存在ETF上海买入委托，但是通过T+0极速权限开通成功了", + "input": "", + "output": "对于上海因为系统联通圈，所以系统不判断上海的在途及委托。1、普通及两融账户使用的配置开关不同，普通账户判断3199，两融判断31393.2、配置为0时，当日存在非指定转托委托是会拦截的，不会开通成功。3、普通账户当日委托查询逻辑：有委托业务select1fromentrustwherestock_type!='R'andexchange_type=@exchange_typeandbranch_no=@branch_noandstock_account=@stock_accountandfund_account=@fund_account存在港股委托业务select1fromcbsentrustwherestock_type!='R'andexchange_type=@exchange_typeandbranch_no=@branch_noandstock_account=@stock_accountandfund_account=@fund_account4、两融账户当日委托查询逻辑：有委托业务select1fromcrdtentrustwherestock_type!='R'andexchange_type=@exchange_typeandbranch_no=@branch_noandstock_account=@stock_accountandfund_account=@fund_account3199-存在普通委托时是否允许继续进行极速交易客户权限开通或取消0-否（默认），1-是，2-是（有附加条件）。设置为0时默认不允许继续操作；设置为1时，将提示存在委托是否继续，根据用户选择决定是否继续；设置为2时，若勾选了撤指定则不允许继续操作，否则根据客户选择决定是否继续。31393-头寸迁移是否允许存在当日委托0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为0，头寸迁移时，不允许有当日委托；如果设置为1，头寸迁移时，允许存在当日委托，但头寸账户需要有足够的可用资金和股份。" + }, + { + "instruction": "某客户的当前数量有20000，但是并没有港股未交收的委托，资产修正数量为20000？", + "input": "", + "output": "查看hs_asset.stock表只有correct_amount=20000，current_amount=uncome_buy_amount=uncome_sell_amount=frozen_amount=0，前台查询由于1234配置为1，所以当前数量包含修正数量。���1）01378本来证券类别应该是0-股票，但是因为当时在需求单201602010169（包含在SP2Pack1）升级前，处理hk_tzxx文件TZLB=H14的数据，当FZDM2为空的情况下程序将正股代码当做权益代码处理，导致证券类别置成了3-配股权证。（2）对于配股权证，系统在进行供股权证入账时记了负的修正，客户资产不变；供股权证卖出当天股份记录负的修正，资金记录正的修正，保持资产平衡；交收当天资金记录负的修正，股份记录2倍正的修正。也可以从20171030-20180301的datastock、stockjour、cbsenturst看出，在证券类别是3-配股权证的时候，一共卖出20000的港股，卖出日终记录单倍的负修正，同时配股权证的unpreclear表也会记录2倍修正，卖出交收的时候根据unpreclear表取消两倍修正，从而导致从20180116开始，修正数量就多了20000。（3）由于该代码从一开始是通过证券买入上账的，没有权证入账时的负修正，导致最终卖出交收后还有20000修正。正常来说配股权证不能做买入操作，但投资者在证券类别为配股权证时却进行了买入，所以会有该问题。（4）后续由于系统升级了修改单201602010169（包含在SP2Pack1），证券类别也更新为0-股票，所以做卖出就没有问题。处理办法：可以通过【证券-证券持仓-证券数量修正】菜单，输入负的修正数量（即-20000），将持仓表中的修正数量调为0。若当前数量、冻结数量、修正数量都是0时，日终就能自动清除持仓。1234：查询股票当前数量是否包含修正数量0-不包含；1-包含（默认）。查询股票时，股票的当前数量是否包含修正数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否包含。" + }, + { + "instruction": "测试环境结算处理报错:[51025][当日收盘价不一致][remark=自主行权税费计算时，当日收盘价行情与代码表中不一致，price表：last_price=22.83，stkcode表：last_price=22.9]", + "input": "", + "output": "该报错校验的是hs_settinit.price表和hs_settinit.stkcode表的最新价不一致。怀疑stkcode表转码时间配置的比收市时间早，查看price表和stkcode表的last_price，发现2个表的最新价都为22.83，但是报错信息中的stkcode的last_price=22.9。查看清算库下的hs_settinit.stkcode表的last_price=22.9，清算数据同步的时间早于转入闭市时的最新价的时点时，导致清算库的stkcode表的最新价和当前库的最新价不一致，在清算数据同步时单独勾选stkcode表进行同步后，再重做结算处理即可。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其它对账-选择对账】证券明细和证券汇总的人民币盈亏金额分别如何计算的？为什么同样字段名称对账单两个地方的数值不同？", + "input": "", + "output": "证券明细的人民币盈亏金额计算方式为每笔持仓的盈亏金额，然后累计起来，每笔持仓的盈亏金额=（当前数量+回报买入数量-回报卖出数量+修正数量）*市值价+累计卖出金额+回报卖出金额-回报买入金额-累计卖出金额-卖出费用，其中卖出费用temp_fare,需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算，客户4125配置的是1，所以计算费用。证券汇总的人民币盈亏金额计算方式为每笔持仓的盈亏金额，然后累计起来，每笔持仓的盈亏金额=（当前数量+回报买入数量-回报卖出数量+修正数量）*市值价+累计卖出金额+回报卖出金额-回报买入金额-累计卖出金额，不计算卖出费用。所以两个地方不一致的原因是因为相差了费用的值。4125-查询证券成本价盈亏额处理模式0-不计算费用（缺省）；1-计算费用；2-成本价不计费用，盈亏计费用；计算成本价、盈亏时，若设置为0，则不考虑卖出费用；如果设置为1，则计算成本价、盈亏时，根据股民实际费用计算卖出费用;如果设置为2，计算成本价不会考虑卖出费用，而计算盈亏会考虑卖出费用。" + }, + { + "instruction": "发起代理银行转账业务，转账请求的状态一直为已报", + "input": "", + "output": "根据银证转账流水表中的记录查看，转账流水的状态为“2-已报”的记录中备注字段均包含“代理定期转账”字样，说明代理转账记录已经发到银证平台。查看银证平台日志，在Bank20241223.log日志有对应请求的银行回报记录，即说明银行端有应答回来。查看中间件biz日志，有记录如下信息：[2024-12-2309:02:01]Errorno.144929Errorinfo[144929][增加股票质押合同流水表失败][p_security_serial_no=46,p_init_date=20241223]Systemerrno-1SystemerrinfoORA-00001:违反唯一约束条件(HS_ASSET.IDX_TRANSFERPLANJOUR)Location{P1_AS_CTRADE2-mainsvr-0--1}::F22002()->F1202201()->F2103025()->F3102904()-->AP_BANKEXCH_RESPONSEFunctionID2103025FileName/home/hundsun/workspace/log/2024-12-23-P1_AS_CTRADE2-mainsvr-0--1.binPacketLocation2405PacketLength1177根据该信息排查代码分析，为支持“当配置参数7861配置为1（当转账可取不足额支持部分转账）时，希望能在hs_asset.banktransfer和hs_asset.transferplan表中新增一个专门记录实际转账金额和查询字段”的功能，程序在修改单T202407026209（合入UF2.0V202401-03-001）中，对于通过转账计划表transferplan触发的银证转账，收到对应的回报时，对于转账计划周期为指定日（plan_period=2）的转账计划，支持将实际的转账金额更新到transferplan表的real_occur_balance字段并插入流水表transferplanjour。功能实现时插入transferplanjour表时未锁定bank_no条件，导致流水表插入时出现唯一索引冲突，从而影响代理银行转账的回报。涉及的代理银行转账业务都为银行转取，柜台的客户资金已冻结，对于银行端已处理成功的数据，建议日间不做任何处理（不影响投资者业务开展），通过日终清算存管对账时根据银行端的数据进行调整即可。该问题已提交需求：202412233206进行修复。" + }, + { + "instruction": "测试免除越秀房地产投资信托基金交易印花税，为什么日间按照客户自己的港股费用模板收取费用，日终按照9999默认费用模板收取佣金？", + "input": "", + "output": "（1）该代码是沪港通的，证券类别为0，该客户有q权限，但是没有设置账户特殊服务佣金，动态佣金、静态佣金，综业委托的费用属性fare_kind为-1，客户的港股费用模板是0023，沪港通只设置了佣金，日间费用中的佣金是根据0023模板来计算的，当天是净买入港股，日终产生的4082-资金交收冻结中佣金是根据9999默认模板计算的；（2）对于港股的费用，日间根据系统中的港股费用设置计算，日终除了佣金，其他费用都根据hk_jsmx文件计算；查看hs_sett.shis_preclear表fare_kind=-1，fare_kind_str=9999，该表数据来源于hs_sett.shis_business表,该表中fare_kind=-1，fare_kind_str=199999999查看日终[AP_证券日终_清算数据转入]逻辑，business表的fare_kind_str生成逻辑，日终如果7544开关配置为1，且fare_kind不等于-2，并且7568开关配置为0或（7568=1且fare_kind不等于-1），并且没有启用佣金提佣模式，则费用属性串bfare_kind取9999（【港股费用设置】对应hs_user.bfare2），所以日终该客户的港股交易委托，佣金按9999费用模板计算。如果日终也想以客户自己的费用模板计算佣金，可以将7544配置为0.7544-日终清算收费是否按委托当时记录的费用属性计算0-否（默认）；1-是。配置为1时按委托表记录的费用类型或客户分组来计算费用，从而和白天保持一致；默认配置为0，按照资产账户费用属性收取费用，若客户委托后调整了费用属性，则按调整后的收取。7568-日终收取动态佣金是否判断q权限0-否（默认）；1-是。置为1时，日终时如果有q权限，则优先取动态佣金计算的佣金；否则根据后台费用设置收取佣金。" + }, + { + "instruction": "通过【资金-资金参数-利率设置】新增利率类别设置的时候，下面默认是总部？", + "input": "", + "output": "设置利率是否支持选择营业部和配置参数2128-设置利率时是否支持选择营业部有关，0-否(默认)，1-是。配置为0时，操作员只能设置自己所在营业部的利率；配置为1时，操作员设置利率时，营业部可以在操作员所在营业部和总部之间进行选择。" + }, + { + "instruction": "上海市场券源划转委托状态是已报，在【证券-普通委托-委托撤单】下选择“!-全部”，查不到券源划转的委托？", + "input": "", + "output": "31304=1，即券源划转走自营席位，则委托写入hs_secu.entrust，通过普通报盘报送，通过【证券-普通委托-委托撤单】撤单。当委托类别选择“!-全部”时，250004入参entrust_type为空，代码中对于entrust_type为空时，只查entrust_type=0的数据，代码如下：((trim(@entrust_type)isnull)andentrust_typein('0')or(entrust_type=@entrust_type))。上海市场券源划转委托的entrust_type=9-信用交易，因此查不到。可以提交需求评估，当委托类别选择“!全部”时，可查询所有可撤单委托。备注：31304-融资融券上海券源划转申报途径0-席位联通，走信用席位模式（默认）；1-席位不联通，走自营席位模式。如果设置为0，则上海券源账户设定时填写的席位是信用席位，券源划转在委托订单表记录的是信用席位，通过融资融券报盘报送；如果设置为1，则上海券源账户设定时填写的席位是自营席位，券源划转在委托订单表记录的是自营席位，通过普通报盘报送。" + }, + { + "instruction": "港股不能卖出01378，提示证券数量不足", + "input": "", + "output": "【单客户查询-常用查询-证券】持仓查询当前数量和修正数量都为20000，可用数量为0，查看hs_asset.stock表只有correct_amount=20000，current_amount=uncome_buy_amount=uncome_sell_amount=frozen_amount=0，所以是没有可卖出数量的，前台查询由于1234配置为1，因此当前数量包含修正数量。（1）01378本来证券类别应该是0-股票，但是因为当时在需求单201602010169（包含在SP2Pack1）升级前，处理hk_tzxx文件TZLB=H14的数据，当FZDM2为空的情况下程序将正股代码当做权益代码处理，导致证券类别置成了3-配股权证。（2）对于配股权证，系统在进行供股权证入账时记了负的修正，客户资产不变；供股权证卖出当天股份记录负的修正，资金记录正的修正，保持资产平衡；交收当天资金记录负的修正，股份记录2倍正的修正。也可以从20171030-20180301的datastock、stockjour、cbsenturst看出，在证券类别是3-配股权证的时候，一共卖出20000的港股，卖出日终记录单倍的负修正，同时配股权证的unpreclear表也会记录2倍修正，卖出交收的时候根据unpreclear表取消两倍修正，从而导致从20180116开始，修正数量就多了20000。（3）由于该代码从一开始是通过证券买入上账的，没有权证入账时的负修正，导致最终卖出交收后还有20000修正。正常来说配股权证不能做买入操作，但投资者在证券类别为配股权证时却进行了买入，所以会有该问题。（4）后续由于系统升级了修改单201602010169（包含在SP2Pack1），证券类别也更新为0-股票，所以做卖出就没有问题。处理办法：可以通过【证券-证券持仓-证券数量修正】菜单，输入负的修正数量（即-20000），将持仓表中的修正数量调为0。若当前数量、冻结数量、修正数量都是0时，日终就能自动清除持仓。1234：查询股票当前数量是否包含修正数量0-不包含；1-包含（默认）。查询股票时，股票的当前数量是否包含修正数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否包含。" + }, + { + "instruction": "hstools【连接参数】设置打开报错：请确认ORACLE是否正确安装或者环境变量设置是否正确!查看服务器别名下拉框为空", + "input": "", + "output": "按照如下思路排查：1.hstools的服务器别名取自hstools.xml文件中的alias字段，对应取自tnsnames.ora文件中的service_name。2.如果tnsnames.ora文件中的service_name配置是对的，检查tnsnames.ora文件路径，该文件是否在对应Oracle版本的版本路径下，如果之前安装oracle版本注册表中有oracle_home的路径，当Oracle版本升级后hstools匹配自升级前目录的tnsnames.ora文件，此时路径则是不正确的，可以通过以下方式修改oracle_home的路径：1，通过-regedit，打开注册表。2.HKEY_LOCAL_MACHINE--SOFTWARE-Wow6432Node--ORACLE--KEY_XE,打开后找到oracle_home修改路径为升级后版本路径即可。" + }, + { + "instruction": "某投资者做完批量结息后，没有产生待入账利息？", + "input": "", + "output": "经排查，该客户因利息积数比较小，结息金额为0。在T202309215335（合入UF2.0V202301.05.001）之后，如果系统配置参数1222（批量利息结算是否记录资金流水0-否（默认）；1-是。）设置为1的情况下，产生业务标志2461-利息结算的资金变动流水时，只会在结息金额大于0时，才会更新备注信息字段，导致结息金额为0的资金变动流水的备注错误的记录为前一笔结息金额>0的备注数据。remark循环中未每次初始化，计划改造T202410175690" + }, + { + "instruction": "存管文件导出给中行后，银行返回B05文件有一个资产账号为2******1的客户余额不平，证券端余额为116.51，银行端为116.76.", + "input": "", + "output": "【问题现象】存管文件导出给中行后，银行返回B05文件有一个资产账号为2******1的客户余额不平，证券端余额为116.51，银行端为116.76.【问题分析】1.检查柜台导出给银行的S07文件（中行存管客户资金台账资金余额明细表）中，资产账号为2******1的客户的第10个字段（台账资金金额）为116.51，该字段取的是柜台hs_asset.fund表中的current_balance即客户的当前金额，客户当前金额为116.51。2.查看该客户的资金流水中存在一条业务标志为利息归本，发生金额为0.25，后资金额为50.70，一条业务标志位罚息归本，发生金额为-0.5，后资金额为50.20的流水。3.对于利息，中行的101接口中会导出S05文件（中行存管客户结息净额明细表）给银行，查看接口的导出逻辑，文件中的第12个字段（金额）的取值逻辑为hs_asset.fundbkclear表中的batch_interest_occur+interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax，查看表中的数���发现，该客户的batch_interest_occur为0，interest_occur为-0.25，batch_interest_tax为0，interest_tax为0，batch_interest_occur+interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax=-0.25，查看101接口中文件编号为3，结果集编号为1，条件编号为1的导出条件串为f.batch_interest_occur>0orf.interest_occur>0，f表为hs_asset.fundbkclear，该客户的interest_occur为-0.25，batch_interest_occur为0，不满足导出条件，因此S05文件中不存在该客户的数据，导致B05文件中证券端金额比银行端金额少0.25。【临时解决方案】可修改【日终-存管日终-存管导出接口文件设置】菜单中文件编号为3，结果集编号为1，条件编号为1的导出条件串为f.batch_interest_occur>0，重做导出给银行。贵司决定不重新进行导出，下周一通过【资金-存管资金-存管银行单边资金调整】菜单进行银行端的现金红冲，金额为0.25。针对此问题已提交需求202412233056" + }, + { + "instruction": "【日终清算】券商监控到做完结算处理后，835185代码在【系统-证券代码参数-证券代码设置】的证券子类变成为“！”，正常应该是‘z3’", + "input": "", + "output": "1、在T202402064556中支持，结算处理根据预入账表hs_sett.squarepreclear中business_type业务类型为4-上市的代码数据，匹配hs_settinit.stkmodel证券模板表的记录，并根据证券模板表的stock_type证券类别和sub_stock_type证券子类，更新hs_user.stkcode证券代码表的stock_type证券类别和sub_stock_type证券子类。2、查看该只代码当天hs_sett.squarepreclear有新股入账的数据，证券子类是z3，hs_settinit.stkmodel83代码段证券子类是！，hs_settinit.stkcode证券子类是z3，hs_user.stkcode证券子类是！。根据第一点中的逻辑，程序匹配证券模板的数据更新了hs_user.stkcode。但是这个代码实际不是新股，也没有新股申购的委托，hs_sett.settunfinished没有在途数据。当天结算下发了bjsjg文件jgywlb=01-新股登记的数据，所以转入后系统更新了证券子类。后券商咨询结算，是股权激励业务下发的数据。临时处理可等清算完后通过【系统-证券代码参数-证券代码设置】手工修改该代码的证券子类。针对该问题，提交需求202412204607。" + }, + { + "instruction": "【其他-极速交易管理-T+0极速权限开通】做T+0极速交易权限开通，报错：证券账户[xxxxxxxxxx]有未回回购业务不支持极速权限T+0开通！", + "input": "", + "output": "该报错是由于hs_asset.assetunfinished表存在unfinished_type=0且deli_status=0的数据，目前是前台强控的逻辑，没有配置参数控制。已有需求改造新增配置参数不强控：202411223893" + }, + { + "instruction": "通过【证券-上海互联网平台一债通-债券现券交易-合并申报委托】菜单进行委托报错提示：产品基础信息未设置。", + "input": "", + "output": "上海固收平台还没有迁移互联网平台，上海债券的合并申报，可通过【证券-固定收益业务-固收委托】菜单委托，报价类型：FI6-合并申报。不能通过【证券-上海互联网平台一债通-债券现券交易-合并申报委托】菜单进行委托，这个菜单委托会判断【系统-证券代码参数-固定收益业务设置-产品信息设置】菜单，有没有设置对应债券代码的信息。" + }, + { + "instruction": "【证券-报价回购业务-报价回购提前购回】时报错：错误号：【150602】报价回购提前终止比例超限", + "input": "", + "output": "报价回购做提前购回时会进行巨额赎回比例的判断，具体计算公式如下：ifnot(@exchange_type='2'and@orig_entrust_date=@init_dateand@entrust_prop=)如果非当日的提前购回委托，thenif(@qrp_term_balance_t当日提前终止的未报的总金额+@count_balance委托金额+@term_balance/*当日终止总金额-预约终止过的金额*/+@post_withdraw_balance当日取消、撤单的买入金额)>round(@qrp_huge_ratio_t巨额比例*(@qrp_undue_balance_t当日未到期金额+@post_withdraw_balance当日展期买入的金额),2)then[事务内业务报错返回][ERR_ASSET_QRP_PRETERM_EXCEED][报价回购提前终止比例超限]。翻译后为：（公司当日终止金额（hs_asset.qrpquota表qrp_term_balance）+本笔委托提前购回金额+提前回购交易所未确认的委托金额+展期买入撤单金额）是否会大于round（巨额赎回比例*（公司当日未到期金额+当日展期买入金额）,2)，如果大于，则会提示报错“150602-报价回购提前终止比例超限”，同时会记录报价回购超限信息表hs_asset.qrperrinfo。可以去调整【证券-报价回购业务-报价回购额度管理】设置的巨额赎回比例等字段使满足要求。后发现公司当日未到期金额为0，实际【未到期综合业务】是有两笔报价回购在途，一笔是20241218做的，一笔是当天做的，公司��日未到期金额字段是日终更新的，测试环境没有正常清算，所以该字段为0。也可以后台修改hs_asset.qrpquota表qrp_undue_balance字段。" + }, + { + "instruction": "深圳跨境ETF申购成功，但日终进行了资金回冲上账", + "input": "", + "output": "1、检查squrepreclear表的数据，产生business_flag=4080的记录，FILE_KIND=6FILE_TYPE=35，由此可以看出该数据是通过sjsjg文件处理进来；2、查看sjsjg文件，JGJSBZ（交收标志）=Y，表示结算公司是交收成功的，但是现在通过结算转入，程序确实是当做交收失败处理了；3、之后查看代码分析，根据产生的备注以及业务标志分析，在代码逻辑中走了兜底处理，之后让客户检查hs_settinit.etfcode表的数据，发现159655代码的etf类型为1-本市ETF，但实际是2-跨境ETF，所以是因为这里的ETF类型设置错了，导致日终清算处理的有问题。针对上述问题，因为客户那边清算已经做完，但还未把存管数据发给银行以及也还未做初始化，对此，相关的解决方案如下：1、通过后台将hs_user.etfcode和hs_settinit.etfcode，将etfcode_type从1改成2；2、手工做一个sjsjg文件，并且该文件中只保留jgywlb=SGXZ，jszqdm=159655，jgzqzh=XXXXXXXXX的一条记录，然后通过日终结算文件设置单独在设置一条sjsjg的文件，席位标识只要唯一即可；3、新的sjsjg文件设置之后，然后【结算转入】只转入新的sjsjg文件。4、结算转入之后，hs_sett.squarepreclear会产生4069备注为“跨境ETF现金申购现金替代划出”的流水；然后手工修改BUSINESS_BALANCE=-1759150.82*2CORRECT_BALANCE=1759150.82clear_balance=-1759150.82*2字段；5、做【结算处理】、【结算入账】、【资金收市处理】、【存管导出】、【经营数据汇总】、【经营数据归历史】的步骤即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【透支预处理】时发现有客户透支-977.42元", + "input": "", + "output": "1、查看客户的当前余额为5557.34；获取hs_sett.squarepreclear、hs_sett.preclear表数据进行分析：hs_sett.squarepreclear为空；hs_sett.preclear表中共8条记录，汇总clear_balance为-6534.76；待入账的下账记录大于当前因此透支；分析8笔预入账记录：一笔卖出（业务标志4001）、其余均为买入（业务标志4002），根据预入账记录和委托表以及资金交易流水表记录分析可知，其中有一笔代码为530183、证券类别为M-ETF、业务标志为4002的记录，当天并无委托记录也无资金交易流水；2、查看该笔代码为530183、证券类别为M-ETF、业务标志为4002的记录实际是1205日做的ETF认购；今天是上海etf的认购确认日，530183为认购代码，正常来说所以今天晚上是处理gh数据，先返款再扣款，数据配对时会获取settunfinished在途表的数据进行配对，查看在途表没有数据；经确认，在认购日7697开关未配置530代码段，在认购日当天，会通过清算转入gh文件处理ETF的认购款代码，业务标志为4001，在途表不产生。正常应该通过结算转入gh文件处理成认购扣款的流水（业务标志4034）并产生在途。正常在认购日日终会一起扣除认购金额（认购费用根据7710开关配置进行扣收）。因认购日日终没有正常在7697开关配置530代码产生在途表记录，导致确认日无法匹配在途进行返款；且确认日也没正常在7697开关配置530代码；因此将该笔认购确认的数据在清算转入时转入，生成的是4002的数据；3、临时处理：由于可调佣金不够调；因此先蓝补后继续清算。【7697-上海ETF新增代码段】默认为空，用于配置GH文件清算结算转入代码过滤控制的上海ETF新增代码段，譬如配置为'515,518'时，上海GH文件清算转入会过滤'515'或'518'打头的ETF非交易代码，结算转入会过滤'515'或'518'打头的ETF交易代码。【7710-ETF认购是否在认购确认日扣除佣金】0-否(默认)，1-是。配置为0时，ETF认购在认购申请日扣除佣金，在认购确认日返还佣金，并根据实际确认数量扣除佣金；配置为1时，ETF认购在认购申请日冻结佣金，在认购确认日将佣金冻结取消，并根据实际确认数量扣除佣金。（该开关调整必须在无在途数据的情况下进行调整）" + }, + { + "instruction": "【上海固收迁移互联网】客户通过合并申报委托，输入代码之后报错：产品基础信息未设置", + "input": "", + "output": "该前台报错提示校验的是hs_user.productbasicinfo表。对应的是新增的【系统-证券代码参数-固定收益业务设置-产品信息设置】菜单。客户菜单中没有输入的代码，所以报错。原本通过112540转固定收益代码信息ZQXX，大部分字段不再下发，因而不再维护hs_user.incomestkcode表，改为维护一张新表hs_user.productbasicinfo。对于债券现券非匹配成交的参数信息、协议回购参考信息、三方回购参考信息，下发文件的字段一致，因此对于这三类行情文件，落入代码扩展表中，用不同的交易方式进行区分。" + }, + { + "instruction": "【普通委托】做799991代码的委托报错：上海密码服务功能在本菜单无法实现？", + "input": "", + "output": "在修改单M201709250699之后，上海密码服务需要通过【证券-其他委托-密码服务】进行。涉及菜单功能：证券-普通委托-普通委托证券-其他委托-密码服务修改前：密码服务菜单不支持深圳密码服务修改后：普通委托界面禁止做上海密码服务；当配置参数2507启用时，普通委托界面禁止做深圳密码服务注：2507-普通委托是否禁止做密码服务业务：0-不禁止（默认）；1-禁止。第一位表示上海，第二位表示深圳。当配置为0时，周边普通买卖界面仍可以下密码服务业务；当配置为1时，周边需要送入meeting_seq字段（随意送入，只要不为空就行），否则会提示错误。目前适用于周边普通委托333002和周边融资融券委托335002" + }, + { + "instruction": "客户反馈330300-证券代码信息查询功能号耗时长，对数据库压力大？", + "input": "", + "output": "1、DBA根据数据库执行报告分析，是因为有语句调用了20W次，每次耗时约1s左右，且cpu使用率过高，从而导致该sql对数据库造成的耗时较大。2、根据代码逻辑，可知数据库执行报告中执行次数较多的语句，只有当入参的query_type=0（默认值也是0），stock_code为空才会走进这段查询逻辑，而这段查询逻辑的功能是查询重复代码。3、排查周边调用330300功能号的具体情况，周边有query_type和stock_code都不送的情况，周边分析具体业务情况，日间业务没有必须查重复代码的场景，建议客户调整周边的入参，日间不要去查重复代码。4、对于查询重复代码的语句使用率过高的问题，提交需求202412184552优化执行效率。" + }, + { + "instruction": "根据《【测试公告】证券交易UF20&机构柜台&内存清算系统关于20241216-20241220开展免除越秀房地产投资信托基金交易印花税全天候测试的测试提示的补充说明(2024-12-17)》中的方案二，通过【系统-系统参数-配置参数设置】菜单，在配置参数3661中配置00405代码，重启行情服务器，00405的证券类别仍为T？", + "input": "", + "output": "1、港股行情通过112211功能号转入，查看行情通信日终，112211功能号有传00405代码。2、根据代码逻辑，当update_flag为1时，才更新hs_user.stkcode表中的stock_type为新的证券类别tmp_stock_type。若转入的是TRST，在3661配置中没有配置对应的代码时，才会将update_flag置为1，同时将tmp_stock_type置为T-ETF基金。而此时3661配置了00405，则不会更新update_flag为1，故行情转入00405代码时不满足更新条件，则证券类别仍为原值T-ETF基金。3、需根据邮件中的说明，先【系统-证券交易参数-证券代码设置】删除代码，再做行情转入，重新插入的代码会置证券类别为默认值0-股票" + }, + { + "instruction": "从2023年的版本升级到UF2.0V202401-03-007之后，【结算转入】提示：以下文件设置为当日必须处理，实际未正常处理完成，是否继续。并且错误日志中有一堆文件红色字体", + "input": "", + "output": "如果【证券日终文件设置】菜单中设置的文件处理模式都为“每日必须处理”，日终时如果没有正常转入处理就会进行提示，检查提示的文件发现该文件中内容为空，转入没有处理，所以会有这样的提示。不影响清算。对于这种提示在修改单T202408234528（UF2.0V202401.03.004）后，会显示为红色，并且会显示在错误日志中，目前没有配置可以修改不提示为红色，如果认为红色字段告警级别过高，可以提需求评估。" + }, + { + "instruction": "经营数据归历史界面，点击确认后显示“没有归历史项目”", + "input": "", + "output": "查看【日终】-【经营管理日终】-【经营数据步骤设置】显示为空，正常应该有汇总和归历史的表名和AP过程，这个记录在hs_data.datastep经营数据步骤信息设置表。但是客户的环境显示为空，因为客户是通过备份恢复的环境，应该是备份过程中漏备份了该表。恢复该表的设置即可。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】【证券-要约收购-要约收购解除】报错：[251048][要约解除数量不合法]", + "input": "", + "output": "1、报错是因为hs_secu.buypromise表和hs_user.promiseinfo表的purchase_id字段不一致导致的。hs_secu.buypromise表中的purchase_id字段，是要约预受日日终根据ywhb文件中ywlx=404的数据的FZDM字段转入的（此时FZDM表示要约代码）。hs_user.promiseinfo表中的purchase_id字段，是日间行情根据fjy文件非交易业务类型是FS、FC的数据中的“备注”字段转入的（此时“备注”字段为要约预受和要约撤销的申报编号770***）。2、UF2.0需求单202410313544修改，日终支持将ywhb文件中的收购人编码更新到promiseinfo，通过业务回报数据匹配委托，从委托获取reprot_code+文件的stock_code和市场，匹配到promiseinfo表，更新purchase_id字段。" + }, + { + "instruction": "上海很多公司债代码的证券名称都是GSDBHQ？", + "input": "", + "output": "根据112201-LS_证券行情_证券代码更新查看代码：updatestkcodesetstock_name=decode(@stock_name,'GSDBHQ',stock_name,@stock_name),spell_code=decode(@stock_name,'GSDBHQ',spell_code,@spell_code),检查【证券代码设置】菜单下代码业务控制串第8位-债券单边挂牌勾选即为单边债券，修改单M201708170655修改后，针对单边债证券代码更新时，功能112201参数中的stock_name特殊处理为“GSDBHQ”，更新代码时不更新stock_name和spell_code。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算入账时提示，最后一次执行[清算转入]菜单后，没有重新执行[结算处理]菜单,，请确认后再执行!", + "input": "", + "output": "该提示在M201803010702中增加，增加是因为深港通通过清算转入文件，生成unpreclear在结算处理步骤，如果当天第一遍清算做到入账前，发现文件错了重做清算转入，忘记做结算处理，会导致unpreclear表记录生成不了。因此第二次转入后，会增加此校验，如果第二次没做结算处理就不能入账。当天由于客户【证券日终文件设置】下漏配了GH文件的文件路径，导致GH文件没有转进来。因此重新配置了GH文件对应的文件路径之后，重新做了【清算数据同步】-【清算转入】-【清算处理】，没有重新做【结算转入】和【结算处理】，因此会有此报错。解决方案：重新做【结算处理】，后面正常往下做即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】为什么上海某代码客户持仓是1000，但是对账文件里面是100000，股份对账却没有不平", + "input": "", + "output": "1、查看登记结算数据接口规范可知，zqye文件中ye1余额1字段的内容为证券账户持有某证券品种的全部余额，包括被冻结部分的余额。股票（含沪市主板、科创板）余额的数量单位为“股”；CDR、基金和权证余额的数量单位为“份”；记账式债券余额的数量单位为“元”，信用保护凭证的数量单位为“张”。2、查看zqye文件对账代码的zqlb为GZ（国债），所以对账文件里面的100000表示100000元。债券面值是100,100000/100=1000张，跟系统持仓是一致的，所以没有不平是正常的。" + }, + { + "instruction": "柜台持仓和结算文件中证券余额不一样的问题", + "input": "", + "output": "客户持仓的代码是债券，债券柜台存放的单位是张。而结算公司接口规范中的定义：股票（含沪市主板、科创板）余额的数量单位为“股”；CDR、基金和权证余额的数量单位为“份”；记账式债券余额的数量单位为“元”，信用保护凭证的数量单位为“张”。因此属于单位不一样，实际是一致的。" + }, + { + "instruction": "BOP的靓号生成不在营业部号段规则？", + "input": "", + "output": "BOP生成靓号时，会调用交易的【AF_用户公用_靓号实时获取】功能获取pretty_id_str靓号串，先获取hs_user.serialsubrule账户号分段规则表的流水号起始值serial_start以及流水号结束值serial_stop时，用了trim()函数，这个函数对于数字类型字符串类型会取消前后的0，因此获取的serial_start_int=1012，生成靓号时，直接根据length_need长度限制12，补0生成靓号串，拼接规则为=1012+补0+入参pretty_prefer靓号偏好数字8888，所以最终得到101200008888的靓号串，因此导致靓号生成的值不在号段规则区间内。该问题在修改单T202406133689（UF2.0V202401.03.001）中已修复。" + }, + { + "instruction": "通过转股回售菜单做上海单边债的私募债代码，报错提示：[120280][委托属性类别不符][entrust_type=0,stock_type=a,exchange_type=1]", + "input": "", + "output": "私募债证券类别stock_type为a，属于单边挂牌债券，该代码的控制串“8-债券单边挂牌”勾选。对于单边债的回售委托只能通过固收平台进行委托。对于上海双边债，可以通过综合平台申报，对于上海的单边债只能通过固收平台申报。系统中实现逻辑是：（1）上海双边债的回售，通过【证券-其它委托-转股回售】菜单或者周边接口333002委托，委托写入entrust表，委托属性为8-回售，通过3385开关判断走综合报盘进行申报。（2）上海单��债回售，通过【证券-固定收益业务-债券回售申报】菜单或者周边接口332742进行委托，委托写入cbpentrsut表，委托属性为8-回售，通过固收报盘进行申报。、3385是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台：默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。" + }, + { + "instruction": "在【证券交易额度设置】新增123099可转债代码的记录之后，UDP里面secu_stock_type字段从有值变为空", + "input": "", + "output": "1、根据上述提示信息排查，发现证券代码123099在后台hs_user.stkcode表secu_stock_type字段有值，但在UDP插件的stkcode表secu_stock_type字段为空，而在做交易时，程序会判断UDP插件中的stkcode表secu_stock_type字段是否有值，若为空，则就会出现上述报错。2、针对UDP插件中的stkcode表secu_stock_type为空的问题，相关排查分析如下：操作员上午10:34分，通过【系统-证券交易参数-证券交易额度设置】菜单新增深圳市场可转债代码123099的额度限制记录，插入后台证券交易额度信息表（hs_asset.stktradequota）中。若证券交易额度信息表（hs_asset.stktradequota）中没有对应市场的证券代码，此时程序会插入hs_asset.stktradequota表后会更新hs_user.stkcode代码串第56位（证券交易限额股票），再将代码更新信息推送至UDP插件，将UDP中的stkcode表进行更新。但目前推送UDP信息的功能中未支持secu_stock_type字段，即按空值处理，所以证券交易额度设置之后UDP插件中stkcode表123099代码的secu_stock_type字段从有值变成了空值。3、查看行情转码配置中，证券代码的更新时间有09:10，下个转码时间设置为12:35。4、根据上述分析，在10:34~12:35期间，123099代码在UDP插件中的stkcode表的secu_stock_type字段为空，投资者委托123099代码会出现报错。解决方案：行情服务器重启后会重新根据行情文件更新UDP插件中代码信息的secu_stock_type字段值，或者通过【系统-证券代码参数-证券代码设置】先修改此代码的某个字段值，然后再把修改的值改回原值，前台代码修改会自动同步UDP。针对上述问题，已提交需求：202412183979进行优化。" + }, + { + "instruction": "【证券-证券持仓-无主管理-无主认领】报错：存管系统中业务操作成功，订单系统中业务操作报错，[250079][证券持仓记录不存在][stock_account，stock_code=159003，branch_no，exchange_type]", + "input": "", + "output": "（1）查看【AP_证券公用_股份交易表字段更新】，如果abs(@occur_amount)小于0并且abs(@sum_sell_balance)大于0的话，就插入hs_secu.stockreal一条记录，系统是支持没有持仓认领红利。但是客户报错了：证券持仓记录不存在。怀疑是sum_sell_balance为0导致的，查看hs_his.his_noaccountjour的sum_sell_balance分别为34.51和36.74。（2）查看[AP_证券公用_无主认领确认]，发现sum_sell_balance=@sum_sell_balance_tmp，在[AP_证券公用_无主认领确认]中，如果row_count>0，@sum_sell_balance_tmp会被置为0，并且只有row_count<=0的时候，@sum_sell_balance_tmp:=@sum_sell_balance。所以此时怀疑row_count>0导致最终的sum_sell_balance为0，导致无主认领报错。（3）查看LF_证券持仓_无主认领确认，其中[AS_证券持仓_无主认领确认][......row_count=@row_count]，再去查看[AS_证券持仓_无主认领确认]，row_count取自onestopstock表的数据，查看hs_his.his_onestopstock中，有这个客户这个代码的数据，并且curr_date=20241125,date_clear=20241202，说明1202白天这条数据还存在，1202晚上就归历史了，所以导致row_count>0，导致最后的sum_sell_balance为0，导致无主认领报错。（4）所以按照这个代码逻辑，系统现在是有一站式股份转托信息就不支持无持仓无主认领。已提交需求评估202412193008。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-归档交割对账-归档选择对账】菜单导出EXCEL时提示：Excel导出失败！无效的类字符串！", + "input": "", + "output": "一般建议电脑安装office，进行导出，如果要WPS软件，但是不要安装在C盘，如果不行可把WPS调试成兼容模式。wps调整为兼容模式可以参考：1.使用WPSOffice，点击左上角“首页”图标；2.依次点击右上角“设置”—“配置和修复工具”；3.在弹出框点击“高级”4.选择“兼容设置”，勾选“兼容第三方系统和软件”，确定后再重启软件即可。" + }, + { + "instruction": "(330300)LS_用户证券周边_证券代码信息查询接口stkcode_ctrlstr返回值与使用udp插件测试用例返回值不一致？", + "input": "", + "output": "1、330300接口的入参中query_type为2，证券代码为123250，证券类别为Y，根据代码逻辑，stkcode_ctrlstr字段确实是取自udp中的GetSecuCode，抓包2330005功能号应答的stkcode_ctrlstr第31位为1，而通过插件用例获取和后台hs_secu.stkcode表中的第31位都是0。2、检查抓包330300接口的时间戳和udp插件测试用例的时间戳，走的都是CS7_AS_CUSER#0节点,且as_cuser节点不成组。3、330300对于深圳市场可转债及3360配置代码段深市代码，支持根据其相关代码(relative_code)重置代码控制串第5、30、31、23、24、53位。请同步观测可转债代码的相关代码记录。客户需检查相关代码的UDP中的信息而不是通过STOCK_CODE直接查询。" + }, + { + "instruction": "(339301)LS_经营周边(证券)_配号信息查询，查不到数据？ 后台表是有的", + "input": "", + "output": "339301受开关1178控制，[AF_经营周边(用户)_查询属性重置]程序会获取UDP中str_config值进行begin_date重置，因1178配置的是30/100，入参的begin_date和end_date相差三个月，所以被重置后就查询不到了，可以修改入参的begin_date和end_date或者开关值。1178-周边历史查询交割在开闭市期间的允许日期间隔，在字符串值中设置开市闭市周边历史查询交割的允许日期间隔，用斜线隔开；默认是30/100，表示开市期间允许查询30天（自然日）的历史数据，闭市期间允许查询100天（自然日）的历史数据。注：开市期间是按交易时间为6禁止查询统计时间来判断的。" + }, + { + "instruction": "HsAdmin\\HsAdmin\\Bin\\FBaseAdmin\\Data\\下的PROC_POOL_ls_eall#0_12021725_08.csv中的LastSubCallTimeOutFunc 为-1是不是有问题？", + "input": "", + "output": "该字段为-1表示没有超时的子服务功能号，是正常的。ProcessNum线程编号ProcessPri优先级IsProcesserBusy表示该处理器当前是否忙,空闲返回0，忙返回处理器处于的各阶段状态.CurrentFuncID如果该处理器当前空闲，则返回上次处理的功能号，否则返回当前处理的功能号ReqNum该处理器已处理的数量和QueLen当前队列长度MaxQueLenInHis历史最大队列长度IsWait4SubCall当前是否在等待子服务调用返回，处理器空闲或者没有等待子服务调用返回时返回0，在等返回1。SubCallFuncID当前调用的子服务功能号PostErrPackNumPost失败的包个数SubCallTimeOutNum等待子服务超时的个数Above100MillSecNum等待子服务超过100毫秒的个数LastSubCallTimeOutFunc上一次子服务超时功能号LastProcTime如果处理器当前空闲，则返回最后一次处理请求的时刻，否则返回当前请求的处理时刻。MdbSessionID该处理器的内存数据库session号AnsBufSize返回内存占用情况MultiSubCall当前并发调用的所有子请求功能号列表MultiSubCallWait当前并发调用还未完成的子请求功能号列表" + }, + { + "instruction": "客户端启动时提示错误：找不到指定模块，点击ok后又报Warning：你选择的子系统目录C:\\hundsun\\hsclient\\app\\,不存在，程序将退出！", + "input": "", + "output": "这类问题一般都是windows系统问题。可以按照以下步骤进行排查：1.首先，命令行执行sfc/scannow检查系统文件是否有损坏,执行sfc/scannow若发现文件损坏则需要插入安装盘以恢复损坏的文件。2.在Windows目录,搜索关键字为msxml,查看system32/sysWOW64（看系统是32位还是64位）是否有msxml3.dll、msxml4.dll、msxml6.dll以管理员身份运行CMD命令窗口，对dll文件进行重新注册：regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml3.dll、regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml4.dll、regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml6.dll。" + }, + { + "instruction": "沪B要约收购，因为无文件处理转入生成hs_secu.buypromise的数据，以至于无法发起要约解除？", + "input": "", + "output": "目前A股B股皆需要hs_secu.buypromise存在记录，已提交需求：202411295086" + }, + { + "instruction": "特转A市场的股息红利差异化扣税的备注中的初始持有日期为0？", + "input": "", + "output": "股息红利税扣税产生的资金变动流水中的remark字段会记录初始持有日期，取值hs_asset.dividendtax表的hold_date（初始持有日期）字段。特转a的BJZSMX.dbf中没有初始持有日期字段，因此置为0转入到hs_asset.dividendtax表的hold_date。此为正常现象" + }, + { + "instruction": "hstools【连接参数】设置打开报错：请确认ORACLE是否正确安装或者环境变量设置是否正确!查看服务器别名下拉框为空", + "input": "", + "output": "按照如下思路排查：1.hstools的服务器别名取自hstools.xml文件中的alias字段，对应取自tnsnames.ora文件中的service_name。2.如果tnsnames.ora文件中的service_name配置是对的，检查tnsnames.ora文件路径，该文件是否在对应Oracle版本的版本路径下，如果之前安装oracle版本注册表中有oracle_home的路径，当Oracle版本升级后hstools匹配自升级前目录的tnsnames.ora文件，此时路径则是不正确的，可以通过以下方式修改oracle_home的路径：1，通过-regedit，打开注册表。2.HKEY_LOCAL_MACHINE--SOFTWARE-Wow6432Node--ORACLE--KEY_XE,打开后找到oracle_home修改路径为升级后版本路径即可。" + }, + { + "instruction": "【股票质押交易申报】菜单中，购回本金的展示不正确", + "input": "", + "output": "程序在需求单202408294648（合入UF2.0V202401.03.006）对【股票质押业务申请审核】和【股票质押交易申报】菜单的部分购回业务，原先的购回金额展示为购回本金+购回利息，但升级后，因为前台程序取错字段，导致展示的购回本金字段为本金+利息。针对该问题，提交需求，需求单为：202412163918。" + }, + { + "instruction": "进行深港通配股认购时提示：可用资金不足？但是港股可用资金是有值的？", + "input": "", + "output": "对于深港通的配股认购，系统会根据配置开关3193-港股供股行权是否只允许使用证券交易资金，若开关配置为0，则判断港股可用资金，若开关配置为1，则会判断hs_fund.fundreal表中的可用金额。检查客户3193开关配置为1，但是fundreal表中的可用资金为0，因此会报错。3193-港股供股行权是否只允许使用证券交易资金0-否（默认）；1–是；设置为0（否）时，优先使用协议资金，再使用证券交易资金；设置为1（是）时，港股供股行权不使用协议资金，只使用证券交易资金。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-资产流水-资金交易流水】有交易冻结的流水，但是没有找到委托？", + "input": "", + "output": "查看资金交易流水中金融品种为证券，说明是场内交易业务导致。查看【单客户查询-常用查询-证券委托】【单客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】【单客户查询-综合业务-综合业务委托】【单客户查询-综合业务-综业委托】发现客户有一笔北交所的申购委托，由于北交所申购为非市值申购，需要冻结资金，所以产生资金交易流水为正常。" + }, + { + "instruction": "调用332702接口分别做上海市场普通客户和信用客户的网络投票，再调用332879查询，普通客户查出的deal_status为1-已投票，而信用客户查出的deal_status还是0-可投票？", + "input": "", + "output": "根据代码逻辑，上海市场的网络投票数据，当在cbpentrust中能查询到该客户对应代码的entrust_prop为VTE，entrust_status为V的记录，且委托数量不小于0，则置deal_status为1。而上海信用的网络投票日间委托状态为8-已成。不符合条件，故deal_status为0.已提交需求202412183331" + }, + { + "instruction": "(339603)LS_经营周边(证券)_报价回购历史客户申请流水查询，查询后台表有数据，但是接口查询为空？", + "input": "", + "output": "查询的是hs_his.his_qrpbusinjour表，根据AS_经营周边(证券)_报价回购历史客户申请流水查询，主要查询条件为where1=1anda.init_datebetween@start_dateand@end_dateanda.fund_account=@fund_accountand(a.exchange_type=@exchange_typeortrim(@exchange_type)isnull)and(a.stock_account=@stock_accountortrim(@stock_account)isnull)and(a.stock_code=@stock_codeortrim(@stock_code)isnull)以及若query_direction=='1'顺序查position_str>@position_str，query_direction=='0'position_str<@position_str倒序查。客户query_direction送0，position_str为空，所以查询不到数据，修改入参查询方向送1即可查询到结果" + }, + { + "instruction": "单多客户查询其他查询下的新股申购信息查询中签缺口金额不一样？", + "input": "", + "output": "//缺口金额单客户查询逻辑：if(@enable_balance-@sum_lucky_balance>CNST_DOUBLE_ZERO){@ipo_short_balance=0;}else{@ipo_short_balance=@sum_lucky_balance-@enable_balance;}//信用账户，当31414开关启用,且投资者的个人维持担保比例比开关值小,则即使客户有资金,其缺口资金也为总中签金额,其新股申购可用资金为0if(fabs(@per_assurescale_value+1)>CNST_DOUBLE_ZERO&&@int_config_31414!=0&&hs_round(@per_assurescale_value*100,4)T+3，那么需要生成透支记录，且需要增加禁取资金设置，可参考：（1）updatehs_asset.fundsetfrozen_balance=frozen_balance+透支金额,unfrozen_balance=unfrozen_balance+透支金额wherefund_account=‘XXX’andmoney_type=‘2’;updatehs_fund.fundrealsetfrozen_balance=frozen_balance+透支金额,unfrozen_balance=unfrozen_balance+透支金额wherefund_account=‘XXX’andmoney_type=‘2’;（2）insert超额表hstockoverquata记录B.还未交收，即当前日期<=T+3，那么只需要生成透支记录即可，禁取资金在T+3交收时会由系统自动增加。（1）insert超额表hstockoverquata记录" + }, + { + "instruction": "关于在柜台程序升级支持并启用H股全流通外管新规后，客户额度信息在【H股全流通额度设置】菜单如何维护？", + "input": "", + "output": "历史N/A客户数据已经补报送且额度覆盖的客户不需要再做额度相关维护处理，对于还没有报送或额度未覆盖的客户需要做额度维护处理，对于额度表hstockquotanew进行备份，对应前台菜单【H股全流通额度设置】如下：升级前：对于未取得批文的客户，批文号设N/A，减持批复额度设持股数（生产设置）；升级后：对于未取得批文的客户，原额度信息不变，即批文号仍为N/A（但前台额度设置，减持批文号新增时不能为空，不可设置为N/A），可修改减持批复额度为0；也可考虑不维护未取得批文客户的原减持额度信息，因为委托时不会去校验额度信息，可以透支更新，无此额度信息记录，会手工插入一条对应N/A记录；对于取得批文补报送过的客户，减持批文号无法直接修改，可选择：原额度信息先删除后新增，对应减持批复额度设置为真实额度，批文号设置为真实批文号��或者原额度信息不变，直接新增对应减持批复额度设置为真实额度，批文号设置为真实批文号的新纪录。" + }, + { + "instruction": "hqissue配置中行情组件tab页面的组件DBF库展示界面最后一条信息显示不完整", + "input": "", + "output": "该问题是操作系统分辨率和行情软件兼容的问题，已有修改单T202405093813修改后：行情服务器插件配置页面，转融通、融资融券、港股通、深港通、固定收益、上海行情插件需配置的文件信息显示完全；有合入UF2.0V202401.04.000UF2.0V202401.03.005UF2.0V202401-04-000" + }, + { + "instruction": "邮件通知正文内容正常发送，但是附件未发送？", + "input": "", + "output": "1、统一网关读取的是hs_asset.noticelog表中attach_path路径字段（未通知发送时填写的路径），通过此路径下载文件到统一网关所在机器后进行发送；即附件的文件必须放置在统一网关所在机器上或者是统一网关所在机器能够访问到的地址（能访问到才可进行下载后进行发送），文件放置的路径和通知发送时填写的附件路径需要一致才可以发送成功。2、查看客户hs_asset.noticelog表中attach_path路径字段为网络地址，即不为统一网关所在机器上的地址；而该地址未对统一网关所在机器开放nginx权限，导致统一网关所在机器无法访问此地址导致无法读取到附近进行发送；开放网络权限后，附件发送成功。" + }, + { + "instruction": "调用333002（普通委托）买入报错：[150962][客户未签署适当性相关确认书，禁止交易][register_sure_flag= ,client_id=xxxxxxxx]", + "input": "", + "output": "registe_sure_flag是周边333002的入参，（是否已签署确认书），对于要签署适当性确认书的业务，要求一定送入；对于无需签署适当性确认书的业务，为非必输，空格，默认表示没有签署适当性确认书。当统一适当性平台的【运维中心】-【适当性管理】-【服务风险等级设置】菜单中的协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”勾选时，才会校验签署确认书。如果协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”有勾选，但入参registe_sure_flag（是否已签署确认书）没有送就会报错。" + }, + { + "instruction": "当天做的报价回购委托，为什么【单客户查询-综合业务-未到期综合业务】有数据，【通用查询-证券业务-报价回购未到期查询】没有数据？", + "input": "", + "output": "查看【单客户查询-综合业务-未到期综合业务】查询cbpentrusta,qrpbusinb,assetunfinishedc三个表，【通用查询-证券业务-报价回购未到期查询】查询hs_asset.cbpentrusta,hs_asset.qrpbusinb,hs_user.stkcodec三个表；当天委托，则主要看hs_asset.cbpentrust表，对边两边的查询条件，其中有entrust_status不一致，【单客户查询-综合业务-未到期综合业务】查询entrust_status为8-已成、V-已确认的数据，而【通用查询-证券业务-报价回购未到期查询】只查询了entrust_status为8-已成的数据，对于深圳的报价回购委托，委托状态最终是V-已确认，上海的报价回购委托，委托状态最终是8-已成。而客户做的是深圳的报价回购，委托状态是V-已确认，所以在【通用查询-证券业务-报价回购未到期查询】没有数据。该问题已有需求202412124761" + }, + { + "instruction": "改密码时同步失败", + "input": "", + "output": "操作员密码修改时判断的是users.csv文件加载到内存users（用户信息表）的数据，在users.csv查看没有此操作员数据导致报错。操作员为当日新创建，对于同步至UFT的功能，目前只有修改和删除的时候可以实时进行操作，新增不支持，因此报错提示为正常现象。在下一日可以进行正常操作。" + }, + { + "instruction": "一笔银行转取的待冲正记录为什么在【资金-银行转账-当日调账】菜单查不到？", + "input": "", + "output": "【资金-银行转账-当日调账】菜单查询有判断银行参数设置中的5151配置位（非操作分支柜员可否操作调账），若配置参数没有勾选上，则调账的操作员要为本营业部操作员才能查询出来；如果配置参数勾选上，则所有操作员都可以打开查询到调账数据。因为该配置参数没有勾选，且使用总部操作员查询当日调账菜单，所以查询不到数据。临时处理：5151配置位勾选上，退出客户端重新登陆打开当日调账界面后，数据可以查询出来。" + }, + { + "instruction": "通过【证券-要约收购-要约收购预受】菜单进行上海要约收购业务报错：[120280][委托属性证券类别不符]", + "input": "", + "output": "根据界面数据可知，客户使用的是正股代码做要约业务，上海非交易业务迁移后，3674���二位配置启用，支持使用正股代码做要约收购业务，检查客户3674第二位配置不启用，故不支持。建议修改3674开关配置。或者通过要约代码做业务，上海的要约收购有单独的代码（706***），通过行情服务器转入到系统，706***转入到系统中的证券类别为8-特殊业务；深圳的要约收购代码同普通股票代码，通过【系统】－【证券代码设置】－【要约信息设置】菜单进行要约信息设置，保存在后台hs_user.promiseinfo表。3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台配置注释：0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "某客户发现有认领沪B转H股股票两次？", + "input": "", + "output": "查看无主流水hs_his.his_noaccountjour中有20220325两条流水，一条业务标志为4019，备注为余额更新，另外一条业务标志为4009，备注为托管转入。正常不应该产生4019的余额更新的流水。但系统在M202111252033之前存在问题，当hstrade20.ini文件的READ_BD5_FILE_TYPE配置参数为不关联时，BD5转入时不会去关联判断BA4文件中的记录，BD5的数据全部转入；系统会根据BD5文件中BALANCE+PENDING与系统内当前数据+未回数据进行比较，如果不等就进行余额入账。如果先入账BD5数据再入账4009的托管转入数据，系统判断不相等就产生了余额入账，最终导致无主流水重复，客户认领后股份翻倍。临时处理：可以通过【证券-证券持仓-证券调整-证券转出】菜单对客户股份进行处理" + }, + { + "instruction": "【交易参数设置】菜单上海市场的席位号前缀长度设置的是3，但是客户的811营业部的上海市场的合同前缀是1011，查看报盘的io日志，报盘推送的clorid为1011开头，且在转入GH文件的时候也没有提示合同前缀过滤能正常转入系统", + "input": "", + "output": "系统会根据订单编号先截取前缀长度+1位数作为合同前缀找对应的营业部，如果未找到则截取订单编号的前缀长度位数作为合同前缀找对应的营业部，未到找对应的营业部则这笔数据会因为合同前缀原因被过滤。" + }, + { + "instruction": "接口339306证券资金详细流水查询查询历史资金流水变动数据，柜台可以查到数据，但通过接口查不出数据。", + "input": "", + "output": "339306接口查询的是his_fundjour和his_deliver，其中会关联查询selectbusiness_flag,business_namefromhs_user.businflagwherebusiness_grouplike'AA%'orbusiness_grouplike'FA%'orbusiness_grouplike'EA%'or(@subsys_status='1'andbusiness_grouplike'GA%')，满足条件才可以。此外查询his_deliver还会有business_flag>=4000的条件，客户柜台查询资金变动流水中的业务标志为转账取预定金，资金冻结，冻结取消，计费系统禁取资产增加等，这几个业务标志经核对发现都不满足business_group为AA,FA,EA的类别，都不是真正的存管资金的变动，所以周边接口查询不到这类数据。" + }, + { + "instruction": "股转退市可转债卖出互报确认，使用404开头的股转可转债进行卖出操作，互报确认委托已成交，但解冻资金未到账。", + "input": "", + "output": "查看证券类别设置中特转A市场下该代码证券类别为y-可转债，子类为y4-退市可转债，对应的回报资金未打勾，即不回报资金，所以卖出委托后不会增加可用资金。根据《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南》本公司对优先股转让、股东人数超200人的终止挂牌公司（以下简称“200人终止挂牌公司”）股份转让、定向发行可转换公司债券（以下简称“定向可转债”）、退市公司可转换公司债券（以下简称“退市可转债”）转让，采取T+0日终逐笔全额结算方式。所以采用T+0日终逐笔全额结算非担保交收的方式，日间不提前增加资金。" + }, + { + "instruction": "客户限售股份管理中为什么会存在限售类别是0-解除限售股，但股东账号是空，备注字段存股东账号的记录？", + "input": "", + "output": "1、查看后台表hs_crdt.crdtlimitsell表。跟前台展示情况一致。stock_account股东账号字段为空，remark字段存放的股东账号。经查看，该股东账号是客户普通资产账户下的北交所股东证券账号。该客户两融账户下没有北交所股东账号。2、查看BJSJG文件中存在JGYWLB是BA-持有原始股的数据记录，对应股东账号是普通证券账号。3、在修改单：T202310256793后，因为投资者持有上市公司以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。所以系统修改转入时以客户编号为维度，因此系统支持转入时根据股东账号关联客户号查找到客户存在信用资产账号的情况下，插入hs_crdt.crdtlimitsell表记录，如果没有两融证券账号，则stock_account字段设置为空。4、在修改单：T202401036609后，系统支持在转入的时候将3步骤中这类数据插入的时候，将结算文件中的GDDM字段放到备注字段展示。综上，出现描述中的数据记录。" + }, + { + "instruction": "深圳固收报盘上一直提示：警告：成交响应，成交请求执行失败，返回码: -1功能号:270020，错误号:-1，错误信息:无此功能[270020]", + "input": "", + "output": "1、查看报盘日志中有很多条报错270020无此功能，分析深圳固收报盘的报盘通信记录发现：（1）入参branch_no=0的270020的请求系统节点:是1应答为无此功能，（2）入参branch_no=6（具体营业部）的270020的请求系统节点:是2应答是正常的。（这条是柜台正常委托)2、根据IO日志和通信日志，查看报错的是一笔order_id=M20***PXz的深圳债券现券协商委托的成交回报记录，查询系统中没有该笔委托，是通过其他系统申报的委托数据。查看该客户所在营业部为6，查看【系统-系统参数-节点子系统设置】的“资产账户属性部署”页面有6营业部的记录，但是只有信用账户和期权账户，没有普通客户，“账户部署页面”没有设置。由于报盘在进行委托回写和成交回报时，会获取系统节点将数据转发到对应节点，节点设置中没有指定系统节点号，该笔回报的席位号为0****3，order_id=M20***PXz，查看0****3席位号，在【系统-证券交易参数-席位参数设置】中启用了统一申报号，统一申报号的order_id组成为2位系统节点号+8位委托编号，所以报盘会按照统一申报号的模式从order_id字段的前2位取出系统节点号，但是M20***PXz并不是按照2位系统节点号+8位委托编号组成，M2是营业部6的合同前缀，所以匹配节点号找不到记录，则按照报盘配置中的系统节点1进行转发。在bar节点的路由配置中，系统编号2对应的有270???，转发到LS_REPORT，但是由于获取到的不是系统号2，所以走兜底路由转到ls_eall，导致报错。4、客户测试环境网关误启用了抄送功能，会导致非UF20柜台的委托的回写和成交回报也发给UF20报盘。对于该错误信息，报盘会一直重发270020给后台，可能会把报盘队列打满，影响正常的回报处理。生产环境如想避免该问题，可采取如下处理：（1）方案一：关闭网关抄送功能（2）方案二：深圳市场固收报盘“基本配置”界面可勾选“启用席位过滤”，支持按“允许席位”过滤回报（3）方案三：深圳市场固收报盘“扩展配置”界面可勾选“启用重发丢弃控制”，支持配置“重发次数”、“重发时间间隔（毫秒）”、“重发流速控制（笔/每秒）”，假设配置为10、20、1000，则表示：270020重发10次，则将该笔回报从报盘主队列移除，放到文件中，然后慢慢发：每秒发1000笔，全部发完后，等20ms再发下一轮。这样子就避免主队列被打满。注1：“启用按交易员过滤成交回报”仅对上海固收报盘生效。上海仅有一个交易员。注2：270020无此功能的这种报错，不能直接丢弃该回报不处理，原因是：如果盘中重启中间件，或者中间件有积压，那也会出现无此功能的报错信息。" + }, + { + "instruction": "当天做的报价回购委托，为什么【单客户查询-综合业务-未到期综合业务】有数据，【通用查询-证券业务-报价回购未到期查询】没有数据？", + "input": "", + "output": "查看【单客户查询-综合业务-未到期综合业务】查询cbpentrusta,qrpbusinb,assetunfinishedc三个表，【通用查询-证券业务-报价回购未到期查询】查询hs_asset.cbpentrusta,hs_asset.qrpbusinb,hs_user.stkcodec三个表；当天委托，则主要看hs_asset.cbpentrust表，对边两边的查询条件，其中有entrust_status不一致，【单客户查询-综合业务-未到期综合业务】查询entrust_status为8-已成、V-已确认的数据，而【通用查询-证券业务-报价回购未到期查询】只查询了entrust_status为8-已成的数据，对于深圳的报价回购委托，委托状态最终是V-已确认，上海的报价回购委托，委托状态最终是8-已成。而客户做的是深圳的报价回购，委托状态是V-已确认，所以在【通用查询-证券业务-报价回购未到期查询】没有数据。已提需求202412124761修复。" + }, + { + "instruction": "某客户昨天卖出股份后，持仓当前数量下账，但可用数量还是卖出前的数量？", + "input": "", + "output": "1、【单客户��询-证券变动】中，该客户昨天有一笔证券卖出X股的流水，和一笔证券司法解冻X股的流水。【单客户查询-证券】中，冻结数量-X股。2、获取客户hs_his.his_datastock、hs_his.his_stockjour数据进行分析，该客户在2020年以前，所有持仓就都被股票质押司法冻结，之后如需进行卖出，每次卖出后，日终会产生业务标志4001-证券卖出的流水和4144-证券司法解冻的流水，当日司法解冻数量=sum（当日卖出数量）。在卖出前，操作员通过【证券-证券持仓-证券冻结解冻-证券特殊冻结解冻取消】菜单对股份进行了冻结取消操作，在hs_his.his_stockjour中产生业务标志3205-证券冻结取消的流水，从20220630第一次特殊冻结取消，到20231121最近一次特殊冻结取消，汇总值为794024，与20231121日当前数量一致，导致20231121之后，冻结数量就为0了。在昨天（20241211）客户又卖出了X股，日终产生X股下账流水和X股证券司法解冻流水，导致冻结数量为-X股，可用数量虚增X股。查看昨天sjsjg中DJ00的冻结与交收锁定总股数的数据的数量为783328股，与客户的当前数量一致，说明这部分数量目前仍然处于司法冻结状态。3、解决方案：可通过前台【证券-证券持仓-证券冻结解冻-证券特殊冻结解冻】菜单冻结794024股。4、相关说明：正常对于可售冻结，应该通过【证券-证券持仓-证券解冻】菜单做解冻（卖出多少就解冻多少，解冻到期日期填写当天），增加客户可用然后做普通卖出。卖出日日终登记公司会下发解冻数据，系统会将该部分数据处理进来后再进行持仓下账。通过【证券解冻】解冻的可用，在初始化时会产生反冲流水。通过【证券特殊冻结解冻取消】解冻的可用，则不会产生反冲流水，会导致可用虚增。如通过【证券特殊冻结解冻取消】解冻N股，日终处理后还需通过【证券特殊冻结解冻取消】再次解冻-N股进行处理。" + }, + { + "instruction": "测试股转可转债的回售撤单委托，一套测试环境，在实时成交中查询到原委托和撤单委托的成交数量都为1000，一套环境中实时成交中查询到原委托和撤单委托的成交数量都为0？", + "input": "", + "output": "1、查看NQHB文件中2个环境的数据，原委托的hbcjsl=1000,撤单委托的hbcjsl=-1000，2个环境返回的NQHB文件的数据一致。原委托回报的功能号为(270040)LS_证券申报回报_可转债确认回报，撤单委托的回报功能为(270042)LS_证券申报回报_可转债撤单成交回报，成交数量为1000的A环境，查看通信日志270042功能的入参business_amount=1000，成交数量为0的B环境，查看通信日志270042功能的入参business_amount_str=1000，2个环境的入参不同。2、经确认，A环境用的是HSOC的股转交易报盘，B环境用的是老的证券申报回报下的股转交易报盘，对应的报盘组件还是bp_shenzhen_nstb.dll，统一报盘用到的组件为offer_trade_sz_secu_dbf_nstb.dll、offer_biz_neeq.dll，老的组件逻辑不一致，回报入参不相同，但是后台委托状态处理正常，只是成交数量显示不一致，对业务不影响，建议B环境的报盘迁移到新的HSOC客户端的股转交易报盘或HSRCP的统一报盘下的全国股转交易报盘。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】某客户上海的债券协议回购终止购回后，日间实时交收后，客户利息没有上账，没有产生债券质押提前终止购回利息的流水？", + "input": "", + "output": "1、客户在日间实时交收，查看hs_sett.realsquarepreclear表中逆回购方有一条4461--债券质押提前终止购回利息和4448-债券质押提前终止的业务标志，而且业务标志4461中的清算金额为对应的利息金额，日间处理正常；2、查看hs_sett.realsquarepreclear表中sett_allow_flag-允许交收标志业务标志为4461的记录为1-交收，入账状态为未入账，经确认是客户日间没有勾选利息这笔数据做实时入账，所以该笔利息没有上账。3、正常日间实时交收没有处理，日终应该继续处理，检查hs_sett.squarepreclear中没有业务标志为4461的利息数据。4、上海债券质押式协议回购日终文件中只有一笔数据，根据筛选逻辑，系统判断hs_sett.realsquarepreclear表中是否存在real_status>='2'andsettle_flagnotin('1','2')的数据，匹配条件是business_id等字段一致，根据条件能获取到本金上账的相同business_id的记录，程序判断已入账，过滤该笔记录，不再做入账。解决方案：客户已经做完归历史：方案1：先实时交收处理对客户这一笔利息进行实时交收，从资金收市处理开始重做。方案2：第二天做资金蓝补。方案3：实时交收做冲正，然后文件里面拆开这部分数据，重新从结算转入开始重做。客户选择方案2前台【��终-证券日终-实时交收处理-实时交收入账处理】界面上有”是否自动勾选关联数据“，当启用该选项时，前台会对每一条勾选入账的数据做一次关联数据遍历客户下次避免出现一样问题，可以日间勾的时候，界面上再勾上利息这一笔。这种办法最好。日间【日终-证券日终-实时交收处理-实时交收入账处理】界面上有”是否自动勾选关联数据“，这样2笔会一起处理，但是会慢一点。另外这勾过一次下次默认的。为了避免慢，下次您要记得取消勾选~日终如果要补漏处理的话，要精确判断，就要加上业务标志和备注判断了，会稍微有点复杂。这可以由客户决定是否要提需求。" + }, + { + "instruction": "启动AS_UFX20节点启动时报错，ora-24550 signal recieved ", + "input": "", + "output": "1、对于ora-24550signo=11在oracle11g下的发生，可能是oracle11g引入的bug，需要将$ORACLE_HOME/NETWORK/ADMIN/下的sqlnet.ora的配置中加入如下配置：DIAG_ADR_ENABLED=OFFDIAG_SIGHANDLER_ENABLED=FALSEDIAG_DDE_ENABLED=FALSE2、调整配置后重启数据库后再重启节点不报ORA-24550的报错。3、如果升级之后没有重启数据库，可能触发了oracle11g本身的BUG。" + }, + { + "instruction": "做存管预销户同步结息，做了三次，当天生成了3笔banktransfer的trans_type=AQ的结息同步的数据", + "input": "", + "output": "1、周边调用331949银行账户销户的功能，做存管预销户同步结息，调用228352-LS_交易账户同步平台调用_银行账户销户功能，该功能中会判断如果利息积数大于0，或待入账利息大于0，则会调用UF20系统的LF_存管同步_存管账户证券发起存管利息处理功能，查看周边的日志记录，第一次调用功能正常，第二次报错：该账号当天已发送结息数据给银行，分析代码，对应的报错的路径是1228344--1220025--1145002--1145003--1145004--2145210，正常在1145004LF_银行账户_存管账户_交易控制功能中报错后，不应该再走到AS_存管公用_储蓄银行业务表增加功能中进行产生同步存管结息的banktransfer的trans_type=AQ的委托数据。但是根据数据，调用了3次接口后，同步同一时间产生了3次banktransfer表trans_type=AQ的数据。2、该接口正常情况下进行利息计算和利息归本，入账更新fund表，查看资金变动中利息计算和利息归本的流水只产生了一笔，因为后续调用时利息积数integral_balance已经为0，所以不会再重复产生利息结算和归本的数据。然后调用AS_银行账户_结息发送数据处理功能，计算发送给银行的同步结息的金额，会从banktransfer中获取该客户该银行的trans_type='AQ'andbktrans_status='2'的数据，汇总occur_balance作为已发送的利息@send_interest，从fundjour中获取该银行business_flagin(2013,2015,2905)的occur_balance作为需同步给银行的利息@interest，计算@interest:=@interest-@send_interest，由于功能号并发调用，所以查询banktransfer状态为已成的委托时则查询不到数据，所以从第二次开始调用时，计算的需同步给银行的利息金额仍然为原始的值，所以导致产生的banktransfer中trans_type='AQ'的数据的发生金额都一致。正常对于功能号连续多次调用时，应该进行并发控制。如果第二次计算的同步结息金额为0，则不会产生多笔banktransfer的数据。该情况已提交需求202412123242进行保护。" + }, + { + "instruction": "调用(332725)LS_综合业务周边_协议回购委托确认报错 [151393][输入参数不匹配]", + "input": "", + "output": "该报错原因是在3682配置为2时强校验周边传入的成交申报的委托金额、数量和回购日期与非公开行情数据hs_asset.bprinfo对比,因回购日期与行情中到期日期不一致所以报错。3682是在修改单T202409107825（合入UF2.0V202401.03.005）添加配置参数2的设置。3682-上海协议回购成交申报的委托金额和数量是否以非公开行情数据为准：0-否（默认），1-是，2-否（强校验报错）。通过周边功能332725进行上海协议回购成交申报时（即委托属性是确认/拒绝），若配置为0，成交申报的委托金额、委托数量和回购日期以周边传入数据为准；若配置为1，成交申报的委托金额、委托数量和回购日期以非公开行情数据为准；若配置为2，强校验周边传入的成交申报的委托金额、数量和回购日期，如果与非公开行情数据不相同，直接报错返回。注意：如果委托属性为BPH-上海协议回购成交申报确认且入参stock_code_str、entrust_amount_str、entrust_balance_str存在空值时，会直接以非公开行情数据为准，不再受本开关控制。" + }, + { + "instruction": "忘记密码功能生成短信验证码，第一条推送至统一网关，流水号为99999999可正常发送，但第二条就无法推送到统一网关？", + "input": "", + "output": "对于忘记密码生成的短信，写入短信库的流水号固定为99999999，客户统一网关版本过低，对于流水号相同的数据会进行过滤，可配套升级g_smsdb.dll至8.0.9.3（UF2.0V202301.05.001）" + }, + { + "instruction": "【用户权限查询】导出EXCEL报错：无效索引", + "input": "", + "output": "execl默认生成WorkSheets有数量限制，如果超过默认数量后要手动增加WorkSheets，该菜单导出要生成多个worksheet，客户excel版本为2016，默认数量比较小所以会报错。已有修改单M202201052958（合入UF2.0V202201.00.002），但是客户c_user.dll[V8.0.9.28]低于该版本，此环境客户端已经很久未动若不想升级，可：将Excel-选项-新建工作簿-包含的工作表数更改为3及以上" + }, + { + "instruction": "【日终清算】存管导出预处理提示：异常信息：利息归本数据与同步发送给银行的利息净额不平，如是建行数据会不平，请检查！", + "input": "", + "output": "查看AP_存管日终(存管)_存管导出预处理，abs(a.interest_occur+a.interest_tax-a.send_interest)>0.001时会提示这个信息而这两个字段分别由下面语句得到sum(casewhenbusiness_flagin(2013,2014,2113,2114)/*利息归本罚息归本冲利息归本冲罚息归本*/thenclear_balanceelse0end)asinterest_occurnvl((selectsum(occur_balance-abs(post_balance))frombanktransferwherefund_account=c.fund_accountandbank_no=c.bank_noandmoney_type=c.money_typeandtrans_type='AQ'andbktrans_status='2'),0)assend_interest查看发现，客户资金流水只有一条利息归本的数据，但是hs_asset.banktransfer中，却有3条AQ结息的数据，且皆成功。查看银证的日志，当时是发起了三笔相同时间的请求，且银行给了三次回报，据客户反馈，该操作是客户通过周边操作的。临时解决：客户实际余额只归本了一次，余额是正确的，但是银行端余额实际是错误的，经与邮储银行联系，可直接做导出，在导出的dat02（客户资金交收明细文件）中，增加一条交收资金为负数（-归本资金*2）的记录即可。注：后续确认为周边重复调用331949银行账户销户的功能重复产生，已提交202412123242保护。" + }, + { + "instruction": "上海密码服务业务通过【普通委托】界面下单，未控制其委托价格？", + "input": "", + "output": "上海密码服务委托价格1为密码激活，2为密码重置，该菜单输入委托价格为其他值也可下单，已提交需求：202412103902" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】通过“”333003-普通委托“做”要约收购报错：100913要约信息表记录不存在", + "input": "", + "output": "上海要约收购业务迁移至互联网平台后：配置开关3674第二位启用后，333002支持上海要约收购（委托属性Y和J），对于上海市场竞争性要约，考虑存在多收购人的要约信息时，请务必使用entrust_price字段送入相应申报代码。客户entrust_price送入了收购价格因此报错（不送或者送收购人代码都不会有问题）。将entrust_price字段送入相应申报代码即可，申报代码可以用“330306-要约信息查询”查询。备注：3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "深圳固收报盘日志中有 无此功能[270020] 的报错", + "input": "", + "output": "查看报盘日志中有很多条报错270020无此功能，分析深圳固收报盘的报盘通信记录发现，入参branch_no=0的270020的请求系统节点:是1应答为无此功能，入参branch_no=6（具体营业部）的270020的请求系统节点:是2应答是正常的。根据IO日志和通信日志，查看报错的是一笔order_id=M20***Pz的深圳债券现券协商委托的成交回报记录，查询系统中没有该笔委托，是通过其他系统申报的委托数据。查看该客户所在营业部为6，查看系统节点子系统设置的资产账户属性部署页面有6营业部的记录，但是只有信用账户和期权账户，没有普通客户，账户部署页面没有设置。由于报盘在进行委托回写和成交回报时，会获取系统节点将数据转发到对应节点，节点设置中没有指定系统节点号，该笔回报的席位号为0****3，order_id=M20***Pz，查看0****3席位号，在席位参数设置中启用了统一申报号，统一申报号的order_id组成为2位系统节点号+8位委托编号，所以报盘会按照统一申报号的模式从order_id字段的前2位取出系统节点号，但是M20***Pz并不是按照2位系统节点号+8位委托编号组成，M2是营业部6的合同前缀，所以匹配节点号找不到记录，则按照报盘配置中的系统节点1进行转发。在bar节点的路由配置中，系统编号2对应的有270???，转发到LS_REPORT，但是由于获取到的不是系统号2，所以走兜底路由转到ls_eall，导致报错。可以将0****3席位的统一申报号改为否后重启报盘。" + }, + { + "instruction": "为什么【证券-其他委托-股息红利税转入】的文件路径设置后，其他操作员登录还需要重新设置？", + "input": "", + "output": "股息红利税转入和股息红利税申报菜单的文件路径没有保存在后台，通过前台的证券-证券持仓-股息红利税扣税/股息红利税申报中设置文件路径，设置后保存在文件中，股息红利税转入的路径保存在HsClient\\Trade\\Data\\DividendPath.txt，股息红利税申报菜单的路径保存在HsClient\\Trade\\Data\\DividendPath.ini，所以如果是其他操作员在其他客户端登录，还需要再设置一次。注：配置文件中的路径直接修改不起作用，可删除后重新设置。" + }, + { + "instruction": "客户上一日有3笔港股通组合费扣收的记录，金额均为15.28，由于客户资金不足，因此进行冻结，但是客户当前资金仍然有值，为什么没有将当前金额扣完之后再进行冻结？", + "input": "", + "output": "检查客户7563开关配置为1，7839开关配置为0。因此系统日终进行港股通组合费扣收的时候是根据可用金额进行判断，检查客户hs_his.his_fundrealjour表中，当日在港股通组合费扣收前的可用金额是27.99，当前金额为30.20，扣收第一笔之后可用余额变为12.71，当前金额变为14.92，在扣收第二笔时，判断可用金额不足以扣收，因此按可用余额进行扣减，剩余部分进行冻结，因此当前金额减去12.71，变为2.21，然后剩余部分进行冻结。检查客户现在的冻结金额为17.85，冻结金额是正确的。7563-港股通组合费扣收模式0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）；1-部分扣收，剩余冻结；2-直接扣收；3-不扣收；4-当天新增组合费根据当前余额扣收；5-当天新增组合费根据文件交收日进行直接扣款；6-当天新增组合费根据文件交收日进行扣款，资金足额时全部扣收，不足全部冻结。设置为0时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为1，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为2，直接对客户的组合费进行扣减，若客户当前资金不足，直接扣成透支；设置为3，不收取客户的组合费，由券商垫付；设置为4，当天新增组合费（业务标志为4420），根据客户当前余额进行扣减，剩余部分冻结；设置为5，当天新增组合费（业务标志为4420），对其进行资金冻结，按照文件交收日进行直接扣款；设置为6，当天新增组合费（业务标志为4420），按照文件交收日进行直接扣款，扣款时判断可用资金，足额扣收，不足时全部冻结。【开关在冻结和不冻结模式之间切换时，需配合手工调整冻结金额】7839-港股通组合费收取余额判断模式0-可用余额配合当前余额判断模式（默认）；1-全面使用当前余额和可用余额取小后的余额判断模式。配置为0时，在7563开关为0和1时，通过判断可用金额识别是否足额，7563开关为4时，当天新增组合费使用当前金额和可用金额取小后的金额识别是否足额，补扣组合费判断可用金额；配置为1时，在7563开关为0,1和4时，全面使用当前金额和可用金额取小后的金额判断是否足额。该系统配置仅在7563开关为0,1和4时生效。" + }, + { + "instruction": "T202407114598（UF2.0V202401.03.006）修改单修复了【查询-单客户查询-资产信息-子账户资产】中盈亏金额未考虑业务标志2325-资金预增、2326-资金预减的问题，但是对于客户总盈亏金额没有一起修改，导致总盈亏计算不准确？", + "input": "", + "output": "1、当日账户盈亏=当日总资产-昨日总资产+资金划出额-资金划入额+证券划出值-证券划入值@income_balance=@total_asset-@total_asset_t+@trans_out_balance-@trans_in_balance+@trans_out_market_value-@trans_in_market_value;其中@trans_in_balance是取hs_asset.fundjour中business_flagin(2009,3128,2325)的occur_balance；@trans_out_balance是取hs_asset.fundjour中business_flagin(2010,3129,2326)的occur_balance；2、累计账户盈亏=当日总资产+历史累计资金划出额-历史累计资金划入额+历史证券划出值-历史证券划入值@total_income_balance=@total_asset+@total_trans_out_balance-@total_trans_in_balance+@total_trans_out_market_value-@total_trans_in_market_value;在当天没有资金变动、证券变动的情况下，以上字段均取自hs_data.subfundaccountprofit，该表是经营数据汇总时产生，[AP_证券日终(经营管理)_经营其他数据汇总]，从代码可以看出，total_trans_in_balance在计算时只会汇总了hs_asset.fundjour中business_flagin(2009,3128）的数据，total_trans_out_balance只汇总了hs_asset.fundjour中business_flagin(2010,3129）的数据，所以计算不准确。3、该问题已提需求202412104315修复。" + }, + { + "instruction": "周边接口332621报价回购未到期查询对于profit（到期回购利息）字段不准确？", + "input": "", + "output": "对应修改单：M202203210711，如果date_back是非交易日，需要取下一交易日进行计算，对于周边有配置参数3295，开启后会根据HS_ASSET.qrpmultdateinfo表中的数据进行重算，其中@date_diff=hs_datediff(@settle_start_date,@settle_due_date);@profit=hs_round(((@entrust_balance-@back_balance)*@expire_year_rate/365*@date_diff),2)，以算出更加准确的预计利息。3295：报价回购未到期查询是否支持根据实际到期日查询0-否（默认）；1-是。如果配置为0，那么报价回购未到期查询不支持限制实际到期日期做范围查询；如果设置为1，那么报价回购未到期查询支持限制实际到期日期做范围查询，并增加输出首次结算日期、到期结算日期、名义到期日及实际到期等信息，设置为1时会有增值控制，对应许可证编号为1038。" + }, + { + "instruction": "周边调用332256多账户资金信息获取的周边接口对于入参query_mode传入1和0有什么区别？", + "input": "", + "output": "查看332256接口，根据query_mode传入0或者1，系统对于@action_str字段定义有区别；1、query_mode为1-快读查询时，@action_str字段为0011。第1位：代表是否计算资产市值；//第2位：代表计算利息积数以及预计利息；//第3位：表示是否需要获取可取现金和支票金额；//第4位：表示是否需要获取可用和资金资产即不计算资产市值，所以查询的market_value为默认值0输出。提高了查询速度。2、query_mode送为0后，action_str为1111,会计算证券市值字段。该市值是调用AS_证券公用_证券市值获取功能进行实时计算的，即获取stockreal的current_amount+a.correct_amount+a.real_buy_amount-a.real_sell_amount作为持仓，再获取代码的UDP的市值价相乘计算市值，即为精确查询。" + }, + { + "instruction": "银行转账成功的流水为什么hs_asset.banktransfer中的report_time为00:00:00", + "input": "", + "output": "当发起方为银行端发起时(即source_flag=1时)，无需柜台将委托申报给银行，则银行转账流水查询中的申报时间为00:00:00" + }, + { + "instruction": "某一客户当日9点18分产生了一笔交易冻结的资金交易流水，但是证券委托界面没有查询到委托数据？该笔资金交易流水是如何产生的？", + "input": "", + "output": "检查柜台【资金交易流水】菜单，存在一条发生金额为-804692的交易冻结记录，但是证券委托查询不到。检查后台hs_secu.entrust表中存在一条股转市场的新股申购的委托记录。对于股转的新股申购委托，在修改单M202002070736(合入UF2.0V202001.01.001)后，4152同时控制询价申购和新股申购，当4152开关配置为1时，需要在【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】中查询股转的新股申购委托。【4152-是否启用股转询价申购数据查询控制】0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后，则股转询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】均能进行查询，" + }, + { + "instruction": "as_acpt节点起不来,udp插件init，完成不了.在xml中把udp插件注释掉，马上就能起来", + "input": "", + "output": "后发现是Oracle客户端拷贝的，要执行一下那个客户端下面那个命令，oraclek客户端拷贝后，需要执行下relinkall。或直接手工安装一份客户端。或者手工部署下oracle客户端，别拷贝。" + }, + { + "instruction": "调整7605-港股通公司行为交收模式从1-按文件交收日期交收调整为2-按文件中的交收日期的T-1日是否有影响？", + "input": "", + "output": "当天日终清算前调整当天日终就会生效，对于原来模��就有的hs_sett.unpreclear表的待交收记录还是按照hs_sett.unpreclear表正常交收不会受影响。备注：7605-港股通公司行为交收模式:0-按系统内设置的延迟交收天数进行交收(默认)；1-按文件交收日期交收；2-按文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）进行交收。配置为0时，港股通红利、公司收购业务收购资金收购印花上下账、手工划付资金清算业务按照延迟交收设置中对应业务标志设置的延迟交收天数来进行交收（证券代码设置为空）；配置为1时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期作为交收日进行交收；配置为2时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）作为交收日进行交收。" + }, + { + "instruction": "【系统初始化】报错：未找到需要需要检查的节点！请检查中间件拓扑结构！", + "input": "", + "output": "为支持融资融券程序项so拆分，程序在T202404234962（合入UF2.0V202301.05.001M35、UF2.0V202401.03.000）中增加强校验：系统初始化支持原子节点so功能检查,包含融资融券交易以及融资融券公用，如果检查不通过则弹框提示且不影响后续执行初始化。而券商客户端连接的是jar，因为bar的截断，会导致jar获取不到全部的拓扑信息，从而出现该报错。但券商本周未升级，所以不涉及so会存在问题的原因，且初始化已正常完成并且已有客户在初始化后下单委托，所以临时可先不做处理。后续建议修改客户端的hstrade20.ini文件中配置DEFAULT_GATEWAY参数，配置为默认网关bar。" + }, + { + "instruction": "机构柜台能否将券结客户和非券结客户分别设置为不同的客户分组，需要控制特定操作员才有查询操作券结客户的权限？", + "input": "", + "output": "机构柜台中可将券结客户和非券结客户分别设置为不同的客户分组，需要控制特定操作员才有查询操作券结客户的权限，柜台可通过如下步骤实现权限控制：通过【用户-权限管理-用户授权】菜单输入特定操作员编号，点击左下角按钮“总体限制”，其中“客户分组”可选择该操作员有权限的客户分组，即把该客户分组的权限赋予该操作员。比如特定操作员可同时选择券结客户分组和非券结客户分组，普通操作员只能选择非券结客户分组，从而控制券结客户只有特定操作员有权限，当普通操作员去查询操作券结客户分组时，会返回报错：用户无此客户分组操作权限。备注：“客户分组”不选择为空，则默认该操作员能操作的营业部下的客户分组均有权限。" + }, + { + "instruction": "332710出参的busi_risk_level不正确。", + "input": "", + "output": "332710是从eligbusiarg内存表获取数据，检查内存表和后台数据库数据一致，没问题。对于港股通业务，系统会用入参的entrust_prop与eligbusiarg内存表的en_busi_type（允许业务类型）去匹配，如果en_busi_type包含入参的entrust_prop类别，那么才能正确匹配到该业务。检查发现eligbusiarg内存表中港股通业务（busi_svr_kind=C）的en_busi_type为HKN（港股订单申报）,HKO（零股订单申报），但是入参的entrust_prop为空，所以匹配不到正确的那条记录。入参的entrust_prop送HKN或者HKO即可。" + }, + { + "instruction": "在UF20【证券代码设置】菜单修改证券代码会报错：错误信息:柜台参数修改成功,UFT/UST系统节点(51)同步失败!请手工处理 系统节点号：51，错误信息：转发错误", + "input": "", + "output": "1、可以将80017配置为0，在修改单M202007241731（合入SecuUFT2.0V202001-03-000）中新增配置参数80017，用于决定是否开启db2u。2、检查UF20的ls节点，如果有配置biztrans插件的话，需要将secu_system_no、crdt_system_no中配置的极速系统号删除，例如biztrans插件相关配置如下：可以将crdt_system_no=\"31\"secu_system_no=\"31\"改为crdt_system_no=\"\"secu_system_no=\"\"不建议直接删除switch_config_db2u.xml配置，会导致启动ls节点时biztrans插件报错。80017-极速系统是否启用DB2U数据同步0-否；1-是（默认）。如果配置为1，则开启DB2U数据同步功能，否则不开启。测试环境不同步到极速，不想出现该提示，可以将80017配置为0，在修改单M202007241731（合入SecuUFT2.0V202001-03-000）中新增配置参数80017，用于决定是否开启db2u。80017-极速系统是否启用DB2U数据同步0-否；1-是（默认）。如果配置为1，则开启DB2U数据同步功能，否则不开启。" + }, + { + "instruction": "7577开关配置为1，但是客户在T+1日依然产生了对应业务标志为4081-交收资金冻结的流水？", + "input": "", + "output": "检查hs_his.his_deliver表中的数据，对应的business_type为E-申购中签，根据AP_证券日终_结算业务处理中的逻辑，当business_type为E时，且7577开关配置为1，系统会取hs_settinit.crdtbusiwhitelist表中的数据，若不存在，则置@row_count为0，同时还会取hs_settinit.ipofrozensign新股申购冻结资金签约表中对应账户，date_clear=0的数据，若取到，则置@count1为1，否则置为0。然后系统会判断if@count1>0and@row_count=0，则会对客户进行冻结，对应在hs_sett.squarepreclear表中增加一条business_flag为4081的流水。检查该客户为普通客户，不会在hs_crdt.crdtbusiwhitelist表中存在数据，检查hs_asset.ipofrozensign表中存在对应客户的数据，且date_clear为0，则@row_count为0，@count1为1，因此会对客户进行冻结，此为正常现象7577-新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金0-是(默认)，都冻结；1-否，都不冻结；2-新股冻结，债券不冻结；3-债券冻结，新股不冻结。【系统配置参数修改后可能会引起透支，有对应业务的在途数据时不能随意调整】" + }, + { + "instruction": "【转换机-统一报盘机-客户报盘绑定管理】菜单深圳市场不支持选择“报盘平台类型”？深圳非交易报盘是否支持绑定报盘？", + "input": "", + "output": "修改单M202206070390中增加支持上海市场可选择“报盘平台类型”，深圳市场暂不支持，默认为竞价报盘。深圳非交易报盘支持多网关需要1015许可证-客户报盘绑定管理，启用时不需要设置客户绑定报盘信息，支持多网关轮流申报。已有需求202404265188，计划对深圳非交易报盘支持客户绑定网关模式。" + }, + { + "instruction": "如果人工发现了多活报盘其中一个节点已发生故障，但是正常节点还未接管，有什么方法能让正常节点马上进行接管，减少故障的时间？", + "input": "", + "output": "多活最本质或者最基本的功能就是进行接管，1、若接管时间较长，可通过调整多活插件的match_times、match_interval以及T2的心跳时间进行缩短接管时间。2、若真出现多活插件异常导致无法接管（软件层面原因），故需要将多活功能回退，即将报盘上的多活功能取消，HSOC报盘参数配置“基本配置”中的报盘集群选“未启用”、序号选“无”。" + }, + { + "instruction": "3695 是否启用B股费用独立 和 3765 是否启用大宗B股费用独立 都开启后，在【系统-证券费用设置-二级后台费用】左侧栏看不到B股市场的记录，但是在【系统-证券费用设置-B股费用设置】中还能看到？", + "input": "", + "output": "T202408235646修改单二级后台费用设置，加载3001后台费用类别的地方，以及查询展示二级后台费用记录，增加组合考虑3695开关和新开关3765。只修改了二级后台费用展示B股市场，查的是hs_user.bfare2表条件(@menu_id=101405and@char_config_3695='1'andexchange_type<>'D'andexchange_type<>'H')所以【二级后台费用】菜单会根据3695开关是否展示B股市场的记录。而【大宗交易费用】菜单是否展示B股数据，没有判断3765开关。已有需求202409264851。menu_id=101405二级后台费用3695是否启用B股费用独立0-否（默认）；1-是。默认不独立，启用后B股独立费用串。3765是否启用大宗B股费用独立0-否（默认）；1-是。配置为0时，大宗B股费用受系统配置3282控制，在【大宗交易费用】或【二级后台费用】菜单设置；配置为1时，沿用沪深B股的菜单和费用串，在【B股费用设置】菜单设置。" + }, + { + "instruction": "【证券-其他委托-证券全部转托】启用模糊转托管，提示：您真的要将这所有共0支证券转入席位xxx吗? 点确认后，提示：您共转托委托成功: 0笔!", + "input": "", + "output": "1、该客户当天全部持仓可用都为0（持仓为买入了的股票）会出现以上提示，即只有当天买入的情况下目前程序不支持模糊转托，本身有持仓可用的情况下同时存在当天买入可以启用模糊转托将当天买入的也进行转托。2、只有当天买入证券的情况程序进行拦截是因为结算规则：在同一法人的不同托管单元之间，当日买入证券(B股除外)可以转托管;在不同法人的托管单元之间，当日买入证券不可以转托管。针对以上情况：已有修改单T202405147064进行优化。" + }, + { + "instruction": "深圳债券回售撤销【证券-其他委托-回售撤销】可撤销数量显示为0？", + "input": "", + "output": "深圳债券回售撤销，校验可撤销的数量，委托数量不得大于hs_secu.bondputback/hs_crdt.crdtbondputback（债券回售业务表）中的revocable_amount（可撤销数量）检查债券回售业务表的记录为空hs_secu.bondputback表的数据来源于日终清算后处理。1.清算后处理支持将债券回售的在途数据维护至hs_secu.bondputback表。2.回售申报日终清算后处理根据unfinished_type为W（债券回售）的在途表hs_sett.settunfinished记录生成hs_secu.bondputback表的数据。3.每天先删除hs_secu.bondputback表，再根据在途数据重新生成hs_secu.bondputback表检查在途表也没有记录，在途表是回售申报日日终，结算入账这步根据hs_sett.squarepreclear记录入账，冻结客户的债券持仓，产生业务标志为4083（交收证券冻结）的证券变动流水，并根据hs_sett.squarepreclear表中business_type为K（转债回售），business_flag为4083且发生数量为0的记录生成一笔在途数据hs_sett.settunfinished，其未完业务类型为W（债券回售）检查hs_sett.shis_squarepreclear预入账表也没记录，预入账的数据是结算转入这步转入SJSJG文件中JGYWLB为DJBG数据至hs_sett.squarepreclear表，其中business_type为9（证券冻结）、business_flag为4083（交收证券冻结），business_amount=JGJSSL、frozen_amount=JGJSSL转入SJSJG文件中JGYWLB为DJBG数据至hs_sett.squarepreclear表，其中business_type为9（证券冻结）、business_flag为4083（交收证券冻结），business_amount=JGJSSL、frozen_amount=JGJSSL经确认，该套测试环境昨天日终清算未转深圳市场的日终文件。" + }, + { + "instruction": "深圳资金实时代收代付测试，发现报盘收到DSFMX文件后，没有转入到hs_asset.realdsfmxinfo表中，DSFMX中有数据", + "input": "", + "output": "报盘会先过滤业务类别，只转入8种业务类别：DEXC、DKXC、DEGT、DETB、DEST、DKTB、DKST、DESY，然后根据DSFMX.dbf文件中的MXDDBH-订单编号进行营业部前缀过滤，再根据DSFMX.dbf文件的MXSFTG-收方托管单元或者MXFFTG-付方托管单元匹配hs_user.seats内存表，若存在对应的firm_id，写入后台实时代收代付确定交收表hs_asset.realdsfbusiness表，检查发现是因为文件席位与系统中的席位不匹配导致。" + }, + { + "instruction": "行情转入bondtradingparams_20241202.xml报错", + "input": "", + "output": "unexpectedendofdata错误通常发生在处理文件或数据流时，意味着数据流在预期的结束位置之前意外地终止了。这可能是因为数据传输被中断，文件不完整，或者数据源在数据流结束前关闭了。对比当天的bondtradingparams_20241202.xml和前一天正常的文件，发现本日的文件不完整；重新获取完整文件后再做转入即可" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-综合业务委托查询】菜单，选择当前查询，查询当天的委托数据，点击汇总时报错：业务受理中", + "input": "", + "output": "1、综合业务委托查询，点击查询和进行汇总时都会调用412524->2412514的功能号，查询hs_asset.cbpentrust表，其中会关联hs_asset.client表，hs_asset.fundaccount，hs_user.errormsg，hs_asset.fund表。hsadmin上抓包2412514功能，业务错误信息[113][子服务调用应答超时]，系统错误信息[-2][SubServiceCall调用[2412524]失败，超时应答包回来]查看as_query节点的功能号执行情况，2412524功能号的平均执行时间3s左右，最大执行时间13s，功能号的默认超时时间为5s。2、程序此前有对综合业务委托查询功能作如下优化：（1）综合业务委托的历史查询422524在T202301193558-2修改单中有优化(UF2.0V202201-09-003M15)，新增了3628系统配置-柜台综合业务委托历史查询是否启用first_rows优化方式，启用后历史查询采用first_rows优化方式查询，提升了查询效率，但是没有对当前查询修改。（2）综合业务委托的当前查询412514在修改单T202402264495（合入UF2.0V202301.05.001M25、UF2.0V202401.01.000），新增系统配置3709-柜台综合业务委托当前查询是否启用first_rows优化方式【0-否（默认），1-是。配置为0时，按系统默认优化器查询；配置为1时，指定first_rows优化方式查询。】，412524查询功能根据3709配置判断是否指定first_rows优化器进行查询。3、修改配置参数3709为1后，综合业务委托的当前查询汇总正常。" + }, + { + "instruction": "广发国密版做银证转账，只有一笔记录有报错“2023-06-29 09:44:12.497 [广发银行]银行应答[证券转银行]丢弃:[流水号=4]签名校验错”", + "input": "", + "output": "银证平台上有报错“广发银行]银行应答[指定存管行]丢弃:[流水号=10]签名校验错”，该报错是因为银行返回的签名base64编码后不到96个字符，没有后补空格，而银证平台固定读96个字符，导致后面的业务报文体丢了字符，所以签名校验没有通过，柜台未处理该笔银行应答。对于此问题，银证平台已有升级包HSBSP1.0-yzzhGfyhcgV202301.03.000(走直连模式的广发银行三方存管).zip，支持：银行给的签名解析出R值和S值若不足32个字符就前补0x00字符再验签。" + }, + { + "instruction": "部分银行反馈存管对账不平，日间跨境理财通业务的资金变动未发给银行", + "input": "", + "output": "根据问题现象以及代码排查，发现目前程序对于跨境理财通的资金流水（业务标志范围2130~2135）作为资金转账的数据，记录在hs_asset.fundbkclear表的cash_occur字段中，未记录在send_occur_balance字段，存管清算后导出给银行的文件时用send_occur_balance字段，导致导出给银行的数据中缺少跨境理财通的资金流水，从而出现与银行端资金对账不平。支持的修改单：T202312064180。针对该问题，已提交需求，需求单202412053008，预计12月5日发布程序。在程序未升级之前，若当天有跨境理财通的业务，需要在【日终-存管日终-导出准备】菜单操作后，手工通过后台修改hs_asset.fundbkclear表，将cash_occur字段涉及跨境理财通的金额置到send_occur_balance字段，然后重做存管导出即可。" + }, + { + "instruction": "周边做深圳LOF基金场内基金申购报错：[120342][不能低于委托金额下限][p_entrust_amount=17000,v_min_subsvolbyindi=50000，entrust_prop=L，entrust_bs=1]", + "input": "", + "output": "查看菜单【系统-证券代码参数-场内基金代码信息设置】基金代码的“最低申购金额”为50000，对应后台表ofcode的min_subsvolbyindi字段，委托金额不足50000因此校验报错。对于“最低申购金额”字段是根据3668配置参数更新，如果该配置有值则根据该配置更新，如果为0，则根据C1文件更新。3668-LOF基金申购或认购的首次最低金额数据来源默认为0/0，配置以符号/分隔，分隔符前一段控制上海LOF基金认购的首次最低金额数据来源，分隔符后一段控制深圳LOF基金申购的首次最低金额数据来源。对于每一段配置串，如果设置为0，则上海LOF基金认购/深圳LOF基金申购时，首次最低认购金额/最低申购金额取场内基金代码信息表中首次最低认购金额/最低申购金额；如果设置为正的整数串，则上海LOF基金认购/深圳LOF基金申购时，首次最低认购金额/最低申购金额取该配置对应的正整数。注：每段配置串需配置为0或正的整数串。" + }, + { + "instruction": "【场内开放式基金转托】报错：[120463][此代码对应产品不支持当前业务][str_config_3674=1111, stock_code=A, entrust_prop=M, entrust_bs=2, stkcode_ctrlstr=xxxxxxxxxxx] F250035()->F2101200()-> F3101205()", + "input": "", + "output": "修改单T202410253081，上海开放式基金非交易迁移互联网平台后，即3674第一位为1，证券类别为A-基金申赎，证券子类不为A1-货币基金，则校验当前代码是否支持申购、赎回、转托、设红业务，对应关系如下：申购(entrust_prop=Landentrust_bs=1),判断代码业务控制串66位-开放式基金申购是否为1赎回(entrust_prop=Landentrust_bs=2),判断代码业务控制串68位-开放式基金赎回是否为1分红(entrust_prop=K),判断代码业务控制串67位-开放式基金分红选择是否为1转托(entrust_prop=M),判断代码业务控制串69位-开放式基金份额转出是否为1由于【证券代码设置】中该代码的代码业务控制串69没有勾，所以报错。以上代码控制串是根据fjyYYYYMMDD.txt的6号域更新：OC开放式基金申购OR开放式基金赎回OD开放式基金分红选择OT开放式基金份额转出" + }, + { + "instruction": "通用报表下的上海股票质押式回购盯市报告没有压缩？", + "input": "", + "output": "通用报表下的上海股票质押式回购盯市报告，导出正常报送文件有压缩包需要检查\\HsClient\\Trade\\Data\\hslocalconfig.ini配置文件中WINRAR程序的安装路径是否正常，例如:WINRAR_FLIE_DIRECTORY=C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购到期确认申报，当天做了RTGS交收勾单，该债券为担保交收债券，根据交易所规则，正常不应给客户增加可用，但是实际增加了？", + "input": "", + "output": "交易所规则为：到期回购的质押券解除质押登记后，属于净额结算券种的（担保证券），当日不可通过净额结算以及RTGS结算方式卖出；不属于净额结到期回购的质押券解除质押登记后，属于净额结算券种的，当日不可通过净额结算以及RTGS结算方式卖出；不属于净额结算券种的（非担保证券），当日可卖出针对此规则，系统有2458-上海协议回购解除质押RTGS勾单后回报证券是否增加可用进行控制，检查客户该开关配置为1，即会加可用，可将开关修改为0后再进行测试。2458-上海协议回购解除质押RTGS勾单后回报证券是否增加可用0-否；1-是（默认）；默认1，表示上海协议回购解除质押RTGS勾单后，回报证券增加可用；配置为0时，表示上海协议回购解除质押RTGS勾单后，回报证券不增加可用。解除质押业务包括：上海协议回购提前终止、上海协议回购解除质押、上海协议回购到期确认和上海协议回购换券申报。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其他对账-选择对账】菜单预览正常，打印出来的对账单其他理财持仓盈亏金额字段乱码", + "input": "", + "output": "deliverx.ini版本为V8.0.9.22，打印为横向的情况下（deliverx.ini中XZDZ_PrintDirection=1），直接打印预览正常，打印xps文件之后，其他理财持仓和基金持仓盈亏金额前方空格问题导致乱码，删除奇数空格打印无乱码，已有需求202405274901。" + }, + { + "instruction": "自助对账菜单报错：文件路径配置有问题", + "input": "", + "output": "检查【文件-设置-交割打印设置】菜单，打印类型为：0-驱动打印机，使用其他菜单如普通对账菜单，不会报错。操作时，如果直接打开自主对账菜单打印报错，如果使用其他交割对账菜单正常打印后再打开自助对账菜单，不会报错。检查代码逻辑，修改单T202406284304（合入UF2.0V202401.03.003）涉及菜单功能：交割对账-证券其他对账-选择对账交割对账-归档交割对账-归档选择对账修改前：交割打印文件路径配置错误，归档选择对账界面，报错不够直观修改后：当配置路径错误时，优化报错信息，避免出现invalidfilename或者I/Oerror123错误，提示为文件路径配置有问题。该修改单修改时，自助对账菜单对SelfPrinter公用实例没有初始化，导致无FileName字段值，出现报错。其他交割对账菜单无此问题。临时解决：可以打开其他交割对账菜单打印成功后，再打开自助对账菜单打印。已提交需求：202412044079优化。" + }, + { + "instruction": "直连的建行切换证联网，签到失败，银证平台提示：银行应答[签到]丢弃:[流水号=0]无效银行报文", + "input": "", + "output": "该问题是由于建行返回签到应答中的Transfer-Encoding:chunked’变成了“”transfer-encoding:chunked，协议头大小写发生变化，银证平台这边对于大小写进行了精确匹配，所以无法正常签到成功。该问题在《UF2.0-yzzhJsyhcgV202401.02.000(建行存管)》版本中已支持修复。" + }, + { + "instruction": "上海B转A股票当天卖出后可用没有增加，2383开关配置为0，为什么可用资金仍未增加。", + "input": "", + "output": "此客户为上海市场客户，账号为A991，对于上海市场A991和B99与2382开关配置没有关系，默认不回报资金。修改单M201701050584之后，A股股票卖出成交时上海的以A990、A991、B99开头和深圳的以0199、0799开头的证券账户回报不加可用，后面在修改单M201703010322中回退修改单M201701050584中回报部分修改，修改后：卖出成交时上海的以A990开头，深圳的以0199,0799开头的账户会加可用，其余账户都不加账户可用。该客户证券账户是上海的A199账户所以不加可用。深圳市场是没有固定的账号段规则，是到具体的代码，如果不回报资金，可通过2383开关结合系统-证券交易参数-B转A特殊账户设置菜单配置使用。2383开关配置值为1时，竞价成交回报时如果btoaspeacct表存在设置的B转A客户，则回报不增加可用资金。2383是否启用B转A特殊账户控制：0-否（默认）；1-是；如果设置为1，在B转A业务成交回报时，检查是否B转A特殊账户，若是特殊账户，则回报资金不做处理。" + }, + { + "instruction": "银证平台发送文件通知报错：文件不存在", + "input": "", + "output": "银证平台在升级[V1.0.0.87]版本（对应合入HSBSP1.0-HsbsSvrV202301.07.000）之后，对于建行存管发送文件通知时，若银行参数勾选【启用init_date】参数，银证平台会调用UF20功能22013从柜台获取相应交易日期，以获取到的交易日期为准。若对应银行号小于3位，银证平台在发送文件通知时，由于消息体长度不够因此导致调用功能22013时后台报错：解不开包体，最终无法将正常获取到交易日期，报错文件不存在。该问题已经在UF2.0-HsbsSvrV202401.07.000(银证平台升级包)解决。" + }, + { + "instruction": "密码服务委托提示报错：[333002][ 超过涨跌停范围]", + "input": "", + "output": "对于深圳密码服务，价格为1是密码激活，价格为2是密码挂失，具体代码是369991或是369999，查看【证券代码设置】“常用参数”中369999代码的上限价为1，下限价为1，因此控制住了，临时可以手工修改上下限价为0不控制即可。客户反馈该代码当天无行情。正常场景下，密码服务业务无需校验上下限价，已提交需求：202412054214" + }, + { + "instruction": "股份对账菜单股份对账查询有显示有两条记录不平，一条证券代码为405109，结算公司单边，一条证券代码��835517，柜台单边", + "input": "", + "output": "针对此问题，对于持仓系统已正常处理，仅需修改hs_asset.judifrozenjour表中的stock_code为摘牌后的代码405109即可，若不修改，会影响后续该证券解冻股转市场的司法冻结对账是拿BJSJG文件中JGYWLB为DJ，JGXYJY为3-司法冻结的数据和柜台的hs_asset.judifrozenjour表中juti_type为1、judi_status为2且init_date在begin_date和end_date之间的数据进行比对。当两者对不上时，则会显示对账不平。检查BJSJG文件中对应JGYWLB为DJ，JGXYJY为3-司法冻结的数据对应JGZQDM为405109，检查hs_asset.judifrozenjour表中juti_type为1-冻结、judi_status为2-已申报且init_date在begin_date和end_date之间的数据，stock_code为835517。文件中的证券代码与hs_asset.judifrozenjour表中的证券代码匹配不上，因此出现不平。检查对应两只代码持仓的数据，证券代码为405109的当前数量为2000，可用数量为-2000，冻结数量为2000，证券代码为835517的当前数量为0，可用数量为2000，冻结数量为0，日终初始化后会回冲可用，更新为0，当前数量正确，因此对于业务没有影响。对于特转A市场的hs_asset.judifrozenjour中证券代码没有更新，系统目前是根据hs_user.ebstkcode表中的数据进行司法冻结流水更新的，检查hs_user.ebstkcode没有stock_code为405109的数据，因此hs_asset.judifrozenjour表中的stock_code没有更新，系统在修改单T202403143682中支持hs_user.ebstkcode表中的数据根据bjsgb文件中gblb为zz-证券转换的数据进行更新，目前系统仅支持920代码段的数据转入该表，因此证券代码405109的数据没有转入该表。hs_user.ebstkcode这张表是设计给920代码用的，对于bjsjg文件中jgywlb为66-证券转换的数据目前未更新judifrozenjour表中的证券代码的问题已提交需求202411203178解决方案：针对此问题，对于持仓系统已正常处理，仅需修改hs_asset.judifrozenjour表中的stock_code为摘牌后的代码405109即可，若不修改，会影响后续该证券解冻" + }, + { + "instruction": "从柜台端和银行端分别发起转账业务，是否都校验银证平台上配置的扫描时间和柜台设置的银行参数下的时间？", + "input": "", + "output": "1、从柜台端发起银证业务，校验柜台【资金-资金参数-银行参数设置】菜单中的银行设置时间。银证平台客户端[银行参数]tab页，扫描时间段，如扫描时间段设置为073100-******，则表示银证平台开启后，7点31分开始，银证平台会开始轮询“未报”、“正报”状态的委托，向银行进行申报。银证平台端的扫描时间段需配置为签到时间之后，即签到成功后再进行扫描，避免扫描时因银行未签到而导致委托废单；2、从银行端发起银证业务，业务请求先通过银证平台，再发给后台，需要都校验，如果不满足银证平台扫描时间控制，提示报错：错误号：3007,非交易时间；如果不满足柜台银行参数设置中的时间设置，则提示：[错误号=150192][银行非工作时间]。" + }, + { + "instruction": "投资者进行质押出库委托后，集中度超限未报错？", + "input": "", + "output": "1、检查客户的参数设置，通过【回购交易风险参数】菜单设置了“单一发行人(及关联方)入库集中度”为0.2，对应HS_SECU.secubondrisk-表的cred_bond_conc_ratio字段。2、检查配置参数“3347-是否启用客户正回购风险控制”为0，即未启用bondriskarg表的控制。3、检查客户11月22日当天的委托成交记录，当天出库3笔且全部成交，代码分别为019740、019733、115486，前两个代码证券类别为9-记账国债，第三个代码证券类别为u-公司债。检查代码逻辑，对于出库委托，校验逻辑为：4、委托当天在途记录中是否有在途的回购（判断HS_SECU.secuunfinished表unfinished_type='0'andentrust_bs='1'anddeli_status='0';），无回购在途不校验。检查当天有融资回购在途记录，此条不满足。5、检查代码判断HS_SECU.secubondrisk表的cred_bond_conc_ratio字段时，针对委托属性为f-质押出入库委托的校验和计算条件中限定了证券类别\"UXYua，条件如下：(hs_strcmp(@entrust_prop,\"f\")==0)&&hs_strstr(\"UXYua\",@stock_type)>0&&@deal_flag!='1')算法为：单一发行主体发行债券质押入库的市值/质押入库的所有债券的质押市值，其中发行主体判断hs_user.bondrate表的issue_main。（如果配置参数1354-是否启用债券发行人关联方集中度控制（0-否（默认）；1-是。配置为0时，质押信用债券集中度计算时，不考虑关联发行主体；配置为1时，质押信用债券集中度计算时，将单一发行主体及关联发行主体信用债市值合并计算。）为1，需要考虑发行人关联方表HS_USER.issuemainrelinfo。）检查1354参数为0，即不考虑关联方。根据上述逻辑，证券类别为9的代码进行出库委托不进行“单一发行人(及关联方)入库集中度”的校验，但出库后债券总质押市值减少，其他信用债（证券类别\"UXYua）按“单一发行主体发行债券质押入库的市值/质押入库的所有债券的质押市值”计算后的值会变大，导致信用债的集中度超过了0.2。已提交需求：202412024786，对HS_SECU.secubondrisk表判断时增加对利率债（stock_type为9）的校验。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-证券】持仓查询，盈亏金额计算下来是负的，但是为什么柜台显示是0？", + "input": "", + "output": "修改单M201603180701之后，查询持仓盈亏金额时，如果上证lof代码是认购期(ofcode_status状态为1，2)，盈亏金额置为0。该代码的证券类别是L-LOF基金，【系统-证券代码参数-场内基金代码信息设置】中交易状态是1-发行，所以盈亏金额为0." + }, + { + "instruction": "ar_bar【核心-插件列表t2-插件功能号列表25769(统计T2总流量信息)】中的tps信息的历史数据能查到吗？", + "input": "", + "output": "没有，ar_bar【核心-插件列表t2-插件功能号列表25769(统计T2总流量信息)】只能查看当天的" + }, + { + "instruction": "在2121配置参数为0时，某客户从A营业部迁移到B营业部，在银行端是A营业部，后面将2121配置参数为1，该客户又从B营业部迁移到A营业部，此时券商端和营业部该客户的营业部都是A，怎么处理可以让该客户报给银行的营业部为A?", + "input": "", + "output": "（1）在2121配置参数为0时，某客户从A营业部迁移到B营业部，在银行端是A营业部，后面将2121配置参数为1，该客户又从B营业部迁移到A营业部，此时券商端和营业部该客户的营业部都是A，同时，在hs_asset.branchtrans表中，有一条branch_no_src转出营业部为B，branch_no_dest转入营业部为A的数据，所以在2121配置为1的情况下，发给银行的营业部是B；（2）M201704040007修改单后，22001-LS_银行业务_银行业务本方发起请求获取系统向银证平台主推或银证平台扫描证券端请求时，报文中的branch_no根据以下规则获取：1.如果branchtrans表中存在该资产账号的的记录，则报文中的branch_no以branchtrans中对应记录的branch_no_src为准；2.如果branchtrans表中不存在该资产账号的的记录，则以banktransfer表中对应记录的branch_no为准。（3）所以在2121配置参数=1的情况下，可以将hs_asset.branchtrans表该客户的记录删除，则发给银行的营业部取自banktransfer表（也是fundaccount表）branch_no与银行端的一致。代码逻辑：[AF_存管公用_银行储蓄业务证券发起请求获取]（4）另外，如果是银行端发起的业务，银行参数配置位【5407-是否允许银行发起业务所送营业部号与证券端资产账号对应营业部号不一致。默认不允许】没有勾选，并且银行端发起的营业部与券商端的资产账户营业部不一致，则在2121=1的情况下，优先匹配branchtrans表branch_no_src转出营业部与银行端branch_no，如果不一致，则报错“银行发送的客户营业部号不匹配”，由于目前这个客户的情况是银行端的营业部为A，券商端资产账号营业部也为A，所以，银行端发起的业务，不会有问题。代码逻辑：[AS_银行账户_存管账户_客户信息和银行参数获取]2121-营业部转移时是否增加branchtrans表记录0-否(默认)，1-是。配置为0时，客户做营业部转移之后，不会向branchtrans表插入记录；配置为1时，客户做营业部转移之后，会向branchtrans插入对应记录，做存管业务时发送到银行的营业部分支号以branchtrans表记录中的branch_no_src为准。" + }, + { + "instruction": "升级24基线后中间件的日志上多了一些错误日志？", + "input": "", + "output": "检查(2103439)AS_证券公用_证券可取余额批量获取的逻辑，会检查配置参数2516，当2516为0时会查询HS_SECU.secuauthoritystock表的记录。2103439功能由逻辑功能332879-LS_综合业务周边_可投票信息获取调用，网络投票前通过332879功能获取可投票的数量等信息，当2516为0时判断权益持仓HS_SECU.secuauthoritystock记录，HS_SECU.secuauthoritystock记录通过日终清算插入，当权益登记信息表HS_user.authority存在business_type=n的当天数据时，会把hs_asset.stock表插入HS_SECU.secuauthoritystock表作为权益持仓，可以用于网络投票。检查HS_SECU.secuauthoritystock表，按报错条件查询对应代码记录为空。检查代码逻辑：在修改单T202408233710（合入UF2.0V202401.03.005）中，解决HS_SECU.secuauthoritystock表相同代码的权益持仓大于一条时报错的问题，查询的语句调整为：selectmax(current_amount)into@current_amountfromHS_SECU.secuauthoritystock……当HS_SECU.secuauthoritystock表无记录时会进入报错的分支，出现259035的错误提示。因2103439功能中对报错信息打了M包，功能号不会返回报错，即该日志信息只体现在中间件日志中，不会影响业务。已提交日志优化需求：202412023690。注：2516-周边可投票信息获取校验持仓类型：0-校验权益持仓（默认）；1-校验当前持仓。周边功能332879，当入参stock_check_flag入参为1时，校验的持仓类型。" + }, + { + "instruction": "日间进行了股息红利税业务，在日终清算时是否会匹配营业部，如果客户进行了营业部迁移，从A营业部换成了B营业部，日终清算是否会有影响？", + "input": "", + "output": "客户从A营业部换成了B营业部，但席位不变。日终清算时根据股东账号+席位匹配资产账号，所以在没有多头户的情况下，日终清算没有问题。如果有多头户，则要考虑系统配置参数4150的设置。4150股息红利税转入匹配到多头账户时，是否重新匹配stockholder0-否；1-是（默认）；2-营业部默认席位匹配。配置为0时，股息红利税转入匹配到多头账户时就显示配对异常；配置为1时，股息红利税转入匹配到多头账户时，按照账户和席位条件重新匹配stockholder，如果只存在一条记录，则认为是正常匹配；配置为2时，股息红利税转入匹配到多头账户时，先按照账户和席位条件重新匹配stockholder，如果只存在一条记录，则认为是正常匹配，如果不存在记录，则继续按账户所属营业部默认席位重新匹配，如果只存在一条记录，则认为是正常匹配。目前该配置支持市场深A、深B、特转A、特转B、北交所。" + }, + { + "instruction": "普通委托界面提示报错：不合格账户委托必须在“不合格户强制卖出菜单”中执行！", + "input": "", + "output": "不合格账户对应hs_asset.nonstdholder表，但该客户不存在于该表，但程序判断校验时，还会判断hs_secu.stockholderctrl中的stkholder_ctrlstr的第三位（不合格户标识），该客户仍存在该标识，所以提示。" + }, + { + "instruction": "【其他-极速交易管理-极速交易客户权限开通】、【其他-极速交易管理-T+0极速权限开通】菜单开通极速权限后，为什么信用客户对应的头寸账户的HS_FUND.fundreal、HS_CRDT.crdtstockreal表数据没有产生迁移流水？", + "input": "", + "output": "与配置参数【31393-头寸迁移是否允许存在当日委托】有关：头寸迁移的时候，校验开关31393，如果开启，才会去检查是否存在当日开仓的融资融券合约，如存在，才更新HS_FUND.fundreal或HS_CRDT.crdtstockreal。券商31393配置为0，所以无变化。注：【31393-头寸迁移是否允许存在当日委托】0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为0，头寸迁移时，不允许有当日委托；如果设置为1，头寸迁移时，允许存在当日委托，但头寸账户需要有足够的可用资金和股份。因为合约开仓了的这种，头寸合约的HS_FUND.fundreal、HS_CRDT.crdtstockreal是已经固定了的，只需要对当天有新开仓的做增量调拨即可。" + }, + { + "instruction": "【角色授权】提示：修改角色菜单功能权限操作失败存在错误或提示信息 ，确认保存？点击选择是之后，权限也没加上。", + "input": "", + "output": "1、此提示是在修改单M201912021545之后加的，当出现角色授权失败的时候，会有此提示。点击是可保存错误信息查看具体报错。2、保存的报错信息如下：角色编号：29，菜单：46【综业】添加菜单权限失败;错误号:120061错误路径:F120033()->F2120053()->F3120029()错误信息:[120061][总部角色只允许系统管理员（8888）进行此操作]3、出现此报错需要检查以下信息：（1）检查被操作的角色是否存在；（2）检查是否是总部柜员（3）检查开关1022（角色授权是否允许总部非8888柜员操作）是否打开，若果没有打开，则总部角色（只允许8888操作）客户这种报错应该就是与1022开关有关，若想总部柜员可操作需要将配置改为1即可1022-角色权限设置是否允许总部非8888柜员操作。0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为0，角色权限的设置只能由8888柜员进行，其他柜员设置角色权限时会进行相关报错提示。" + }, + { + "instruction": "深港通投票时参考可投票数量为0", + "input": "", + "output": "【证券-港股通业务-港股投票申报】菜单的“参考可投票数量”计算方法为：参考可投票数量=客户持仓（hs_secu.hkvotestock.current_amount）*投票乘数（hs_user.hkvotelist.distribute_rate），系统在取hs_secu.hkvotestock表中的current_amount时会判断init_date=@register_dateor@register_date=0，检查发现hs_secu.hkvotestock表中的init_date为20241129，对应hs_user.authority表中的登记日期为20241216，因此取hs_secu.hkvotestock时取到的current_amount为0，系统有3521开关控制计算港股参考可投票数量是否取hs_secu.stockreal表中的持仓数据，客户配置为0，因此不会取到持仓表中的持仓数量。3251-H股和港股参考可投票数量获取时是否查询证券持仓数量：0-否（默认）；1-是。默认为0，H股和港股参考可投票数量获取，港股投票份额表没有数据时，不查询证券持仓数量；配置为1时，H股和港股参考可投票数量获取，港股投票份额表没有数据时，查询证券持仓数量。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其他对账-批量对账单打印】报错：[113][业务受理中，请稍后检查是否成功][功能号2370169],错误路径：F370173()->subservicecall(2370169)？", + "input": "", + "output": "该报错是应答超时了，临时解决在HsClient目录下的tagparamsetup.ini文件中新增功能号370173、2370169的超时时间进行验证。同时查询修改单T202401226076（合入UF2.0V202301-05-001M28）新增配置参数3708，支持期权客户结算账单资金变动清单查询通过开关3708控制是否强制走索引，可配置验证指定索引是否可以提升效率。备注：配置参数3708-370173查询his_fundjour时是否强制指定优化器或索引（0-否（默认），1-是。配置为0时，表示查询his_fundjour时按照数据库默认的执行计划进行查询；配置为1时，表示查询his_fundjour时指定使用索引idx_fundjour_acctnp进行查询）。" + }, + { + "instruction": "【深市交易结算】【客户报盘绑定管理】菜单将客户绑定报盘后，做一笔深圳竞价委托是待报状态？", + "input": "", + "output": "客户报盘绑定管理功能，委托并没有成功报到报盘上，检查竞价报盘是正常开启的，检查问题时间在交易申报时间范围内，客户账户所在席位和报盘上的允许席位匹配均没问题。深圳市场启用客户报盘绑定管理功能需要启用配置参数3244，检查3244配置为0导致没生效，将3244配置为1后委托正常申报出去。备注：3244-是否启用报盘绑定网关模式（0-不启用(默认)；1-启用。配置成0时，深圳竞价委托主推及轮询保持现有模式。配置成1时，则深圳竞价委托主推及轮询优先取客户绑定报盘进行推送）" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】上海B股做要约收购解除提示251048-要约解除数量不合法", + "input": "", + "output": "经过排查，上述提示信息是因为hs_secu.buypromise表没B股数据导致的，而hs_secu.buypromise表数据是日终清算时插入的，客户使用的是内存清算，程序是根据在途表的数据来生成hs_secu.buypromise表数据，B股的要约收购程序未生成在途表，从而导致hs_secu.buypromise表数据也不存在。针对上述问题，内存清算需求单：202411295467，UF20需求单：202411295086。" + }, + { + "instruction": "fsc_proc的功能执行情况，是否可以按自定义的时间生成，而不是默认日终0点生成？", + "input": "", + "output": "不可以。但客户可以手工可以落功能号执行清单。用hsadmin批量执行一下proc的14号管理功能，清理一下。这个管理功能就会落地并清理历史数据。另hsadmin上有批量执行所有节点的某个插件的某个管理功能的按钮。" + }, + { + "instruction": "抵押比率表中某代码的en_impindb_flag（允许入库标志）为0，为什么做质押入库成功了？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数2407，只有启用了该开关才会进行校验。2407:是否启用信用债券回购入库标准控制0-不启用(默认)；1-启用。如果设置为1，则债券质押入库委托时会校验抵押比率表中的允许入库标志，否则不校验" + }, + { + "instruction": "通过柜台【证券-普通委托-普通委托】菜单委托进行上海场内基金认购，提示报错：上海场内开放式基金认购业务已下线。", + "input": "", + "output": "基金认购业务在迁移到互联网平台之后，该业务会下线，即当3674启用后，柜台提供【证券-普通委托-普通委托】菜单输入上海市场证券类别为K-基金认购的代码时，提示“上海场内开放式基金认购业务已下线”。3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台：0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "【场内开放式基金申赎】报错：[120463][此代码对应产品不支持当前业务][str_config_3674=1111, stock_code=A, entrust_prop=L, entrust_bs=1, stkcode_ctrlstr=xxxxxxxxxxx] F250034()->F2101200()-> F3101205()", + "input": "", + "output": "上海开放式基金非交易迁移互联网平台后，校验当前基金代码是否支持申购、赎回、转托、设红业务修改单：T202410253081申购(entrust_prop=Landentrust_bs=1),判断代码业务控制串66位-开放式基金申购是否为1赎回(entrust_prop=Landentrust_bs=2),判断代码业务控制串68位-开放式基金赎回是否为1分红(entrust_prop=K),判断代码业务控制串67位-开放式基金分红选择是否为1转托(entrust_prop=M),判断代码业务控制串69位-开放式基金份额转出是否为1由于【证券代码设置】中该代码的代码业务控制串66没有勾，所以报错。以上代码控制串是根据fjyYYYYMMDD.txt的6号域更新：OC开放式基金申购OR开放式基金赎回OD开放式基金分红选择OT开放式基金份额转出3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "20141128日某客户货币基金519888代码，当前数量是-3493703?", + "input": "", + "output": "1、查看27日日终证券变动流水，客户有赎回份额下账的-350W多份额，后证券额变成-350W份额。另有余额入账和红股入账的证券变动流水，入账之后，后证券额即为3493703。2、查看27日ZQYE文件，文件中的数量与红股入账+余额入账的一致，为51097份额。表示该客户最终剩余份额51097。结算通过JSMX文件发送过来余额入账和红股入账的数据。而实际该客户在27日日间柜台无持仓记录，客户因为27日属于新指定客户，赎回时不校验份额持仓，因此赎回350W多正常委托出去。日终结算将赎回确认成功后剩余的部分通过新指定余额入账发送过来。因此对于新指定客户当日发生了赎回份额下账的JSMX数据，系统不应该再处理下账数据，以免出现描述中被下账为负的现象。该问题已提交需求：202411294687" + }, + { + "instruction": "【报盘】深圳固收报盘提示：解析质押式协议回购转发消息203020时，报文消息体长度与报盘定义消息体长度不匹配", + "input": "", + "output": "深圳债券质押式协议回购业务风险控制业务上线后，交易所端的信息体结构发生了变化，深圳固收报盘的【扩展配置】界面需要勾选“启用深圳债券质押式协议回购业务风险控制”（不进行深圳债券质押式协议回购业务风险控制也需要更改此报盘参数）。客户报盘未勾选该配置导致以上问题，勾选后正常。203020为债券质押式协议回购转发成交申报信息" + }, + { + "instruction": "建设银行开户测试报错：合作方营业部门不存在，不允许交易", + "input": "", + "output": "在银证平台的ini配置文件中检查UseBranchNo的配置值为0，此时系统会取营业部参数设置的第一条记录的营业部号发送给银行，因此发送到银行的营业部为9999，修改UseBranchNo为1即可。ini配置文件中有3个配置项，可根据实际业务需求进行配置。;证券发起券商营业部代码是否直接填柜台里的营业部号，默认值是0，为1时生效UseBranchNo=0;当UseBranchNo生效时，此时证券发起券商营业部代码是否(不前补零)，默认值是0，为1时生效，填1表示(不前补零)NotFillZero=0;当UseBranchNo生效且NotFillZero不生效时，此时证券发起券商营业部代码(前补零)到几位，默认值为4LenFillZero=4" + }, + { + "instruction": "332704（综合业务委托查询）请求query_kind 送1-查询可撤委托;query_type送'1'-不查委托类型为撤单的委托，但结果能查询出撤单委托？", + "input": "", + "output": "抓2213006（AS_综合业务_大宗交易委托获取）包发现请求中en_entrust_type\"0,5\"，entrust_type=\"\"。代码中判断条件and(trim(@entrust_type)isnullora.entrust_type=@entrust_typeorinstr(@en_entrust_type,a.entrust_type)>0)。由于2213006入参中entrust_type为空，所以en_entrust_type条件没控制住，可以查询出来entrust_type=2的撤单委托，该问题已有需求：202411194240" + }, + { + "instruction": "资金冻结后自动反向取消是哪一天？", + "input": "", + "output": "检查初始化自动解冻自动反向操作的逻辑：取hs_asset.fundrevertjour表treat_status=‘0’、valid_date小于目标初始化日期、业务标志为2301、2302、2337的流水进行反向处理，按此逻辑，正常应该在初始化至20241121才会自动反向取消。检查数据，hs_his.his_fundrevertjour表中的curr_date为20241119，valid_date为20241120，hs_his.his_fundjour中业务标志为”2303-资金冻结取消“的流水，curr_date为20241120，从数据上看20241120到期的资金冻结在20号初始化就自动反向。查看代码逻辑，初始化资金冻结自动反向操作成功后，会更新hs_asset.fundrevertjour表的treat_status为1，并且更新valid_date为处理当天的初始化日期，即操作成功后，valid_Date为更新为自动反向操作处理成功的日期。按上述逻辑，怀疑业务操作资金冻结时，有效日期valid_Date填的20241119，初始化至20241120后自动反向取消处理成功更新valid_Date为20241120。" + }, + { + "instruction": "HSOC报盘新增上海固收报盘，批量查询参数“批量查询间隔时间”手工修改，申报重发参数会同步修改？", + "input": "", + "output": "HSOC报盘新增上海固收报盘，批量查询参数“批量查询间隔时间”手工修改，申报重发参数“委托重发间隔时间”和“日志记录*秒内交易所未响应委托数”置灰不可编辑，点击确定后重新打开报盘，发现申报重发参数自动联动修改为和批量查询参数一样的值，两类参数使用功能不一样，提交需求202411224922优化不联动修改。备注：“批量查询间隔时间”是指报盘报交易所后，报盘会发起一笔数据类型为U023-成交执行报告查询的间隔时间，用于查询交易所成交结果；“委托重发间隔时间”是指当一笔订单已经发给交易所，但交易所一直没有响应时，如果后台再次收到同一笔订单，报盘会根据这个时间参数进行判断。如果距离上一次发给交易所的时间大于这个时间参数，报盘就会重新将订单报给交易所，主要是为了防止在早盘压力大的时候，发给交易所的重复订单过多。" + }, + { + "instruction": "根据测试方案：要约申报结束日前三个交易日内不允许撤单申报，但是系统没有拦截？", + "input": "", + "output": "1、在修改单T202404027634后，3674开关第2位配置为1时，撤回上海预受要约时增加检查：要约收购有效期的最后三个交易日不允许撤回。检查客户3674开关以及版本没有问题2、根据系统逻辑，当委托属性为J-要约预受解除，且spebusindate表中date_type为o的init_date大于promiseinfo表中对应代码的end_date时则报错，检查客户spebusindate表中date_type为o的init_date为20241128，promiseinfo表的end_date为20241127，而客户做的是要约预受的撤单，根据程序逻辑走不到对应的判断逻辑。做要约预受解除会正常报错“end_date”3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "北交所新股申购，日间委托状态是已确认，但是资金冻结后又被回冲？", + "input": "", + "output": "对于北交所新股申购，日间申购的时候会进行资金交易冻，日终会根据BJSFX文件中（FXYWLB=FXA0）申购确认进行资金下账，并产生资金变动流水。但是不会去再去更新申购委托的状态。查看BJSFX文件，有其他投资者的申购确认数据，但是没有该账户的申购确认数据，说明申购是失败的，那这笔资金交易冻结在初始化的时候会回冲，所以是正常的。若北交所判定为申购失败，不会返回结果，而上海、深圳都会返回失败原因。" + }, + { + "instruction": "【证券-北证及股转非交易业务-证券转托管】提示：您输入的转入席位号不存在,如果继续将以输入的内容存入大字段，继续吗", + "input": "", + "output": "1、系统在检查是否存在转入席位时查询的是hs_user.allseats表，根据selecta.rowid,a.*fromhs_user.allseatsawhereexchange_typein('9','A')andseat_no=@seat_no;查询不到记录就会报错，此数据是在前台【系统-证券交易参数-所有券商席位设置】菜单设置，建议客户设置后再重新业务。2、【系统-证券交易参数-所有券商席位设置】的数据可以通过SJSGB.DBF和BJSXW.DBF文件导入，也可以手工维护。" + }, + { + "instruction": "周边331100进行登陆，报错客户交易密码错误，但报错提示的password_errors次数不增加？一直为1？", + "input": "", + "output": "此资产账户启用的是独立交易密码，查看hs_user.fundaccountauth表的password_errors是0，但是fundaccountauthjour有相应密码错误的流水记录。除了客户登录，操作了其他委托功能校验密码的，如果输入对的密码会把password_errors重新置为0，用另外不受影响的账户进行测试，password_errors次数正常增加。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】深圳公募reits认购T+2日认购确认日，未确认部分没有全部返款？", + "input": "", + "output": "（1）查看历史成交，4021-申购返款的流水有备注“申购返款延迟交收，实际交收日为20241127”；（2）hs_sett.unpreclear表中有对应的4021-申购返款的延迟交收记录；（3）基金���购确认日，系统会根据【系统】-【证券代码参数】-【场内基金代码信息设置】界面的“募集失败/部分确认延迟天数”设置的天数来进行延迟交收，对应hs_user.ofcode中的fail_delaydate字段，该字段在修改单M202102242079后支持根据C2文件转入。2、认购确认日，如果没有设置部分确认延迟交收，则处理sjsfx文件fxywlb='FXA1'（新股申购不确认记录）的数据，配对settunfinished表，squarepreclear表生成业务标志为‘4021-申购返款’的流水进行全额返款，再根据认购结果的金额进行扣款；如果设置了延迟，则处理sjsfx文件fxywlb='FXA1'（新股申购不确认记录）的数据，unpreclear表产生‘4021-申购返款’的流水，fund_date_back为具体上账日期；认购确认当天返款的金额是根据客户认购结果的金额返款，再进行正常扣款，退款=确认金额(ConfirmedAmount)-申请金额(ApplicationAmount)。由于【系统】-【证券代码参数】-【场内基金代码信息设置】该代码“募集失败/部分确认延迟天数”设置成1，所以返款金额延迟一天上账。" + }, + { + "instruction": "密码服务业务为什么沪A与沪B的状态不一样？", + "input": "", + "output": "密码服务仅有申报响应回报（MsgType=U008)，无成交回报，已提交需求：202411223137，后续都改为已确认" + }, + { + "instruction": "【查询-单客户查询-客户信息】菜单的字段被扩展面板的信息挡住了？", + "input": "", + "output": "可以通过点击【查询-单客户查询】菜单界面，右上角的扩展面板按钮，先把扩展面板隐藏后，可以看到【查询-单客户查询-客户信息】菜单的其他字段" + }, + { + "instruction": "为什么3379配置为11，4281配置为1之后，专业投资者没有签署基金协议，做LOF基金的认购、申购、买卖不会提示报错？", + "input": "", + "output": "3379配置为11，4281配置为1，hs_user.ofcode表中constract_flag-协议签署标志为2或3且constractctrl_str协议控制串为1（第一位为认购，第二位申购，第三位买卖），对于专业投资者也需要校验场内基金协议hs_secu.ofelecagreementctrl(sign_status='0'-已签约)的数据；但是，由于hs_user.ofcode表中constract_flag为0，constractctrl_str前三位都为0，所以不会校验场内基金协议，没有报错。注：【系统-证券代码参数-场内基金代码信息设置】菜单可以设置协议签署标志constract_flag（0-无关1-不签署2-需签署3-单笔单签），以及协议控制串constractctrl_str，这两个字段需要许可证441-场内基金协议签署业务才会显示。3379-是否启用场内基金、ETF基金协议签署控制0-否(默认)，1-是。默认为00；左起第一位表示做场内基金认购、申购及买入委托是否检查协议签署情况；左起第二位表示做ETF基金认购、申购及买入委托是否检查协议签署情况4281-专业投资者是否校验场内基金、ETF基金协议签署0-否，1-是(默认)。配置为0表示专业投资者不校验场内基金、ETF基金协议签署；配置为1表示专业投资者校验场内基金、ETF基金协议签署。该配置在3379配置为1时生效" + }, + { + "instruction": "三方存管变更时，报错“存管预指定客户不允许银行转账存取”", + "input": "", + "output": "银行基本参数中有个5368开关-是否允许存管预指定客户发起证券转银行，如果开关没有打开存管预指定的客户是不能做证券转银行的。" + }, + { + "instruction": "深圳换股委托，过户费没有冻结？", + "input": "", + "output": "深圳换股收取过户费，取自股票上的，（债券面值*委托数量/转股价格）向上取整算出股票的数量*股票面值*面值比例客户设置的是金额比例，导致没有取到，改成面值比例后可正常冻结。" + }, + { + "instruction": "股息红利税因多头户，转入处理状态是配对失败如何处理？", + "input": "", + "output": "【证券-证券持仓-股息红利税-股息红利税手工处理】菜单供手工选择某些扣税记录进行异常处理。配对异常界面：用于系统中存在多头户的股息红利税记录转入后，配对不到对应资产帐号，所以处理状态为6-配对失败。选中某条记录点击“配对”按钮，在配对账户信息界面自动查询出该股东账户对应的各资产帐号及营业部的信息，然后选中某条配对账户再点击“异常处理”按钮后，dividendtax表dividendtax_status字段由6-配对失败调整为0-未处理，支持后续重新进行扣税处理和扣税申报。" + }, + { + "instruction": "请问hs_user.rptserialcount中modify_date有不为今天的数据，这是为什么", + "input": "", + "output": "hs_user.rptserialcount表中modify_date只会日终update，白天不会变更，但是要是表中无数据会插入。因为客户周末做了交易，所以插入了非周一的数据。今天周一看上去就是非当天的数据了。但是因为序号不重复，所以该现象正常。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数-ETF代码参数设置-ETF代码信息设置】导入沪市etf成分股清单后，查询无数据，再次打开菜单提示未响应？", + "input": "", + "output": "1、查看hs_user.etfcode表和hs_user.etfcomponent表，没有stock_code为560810的数据，经确认，第一次转入提示成功，但是前台未查询到，再次打开菜单则因为上述表中存在init_date=20241106并且stock_code为空的记录导致前台加载一直未响应；2、查看客户转入的成分股清单文件内容可知，基金公司提供的文件实际是2.1接口的，但是文件名为：5608101107.ETF；此文件名不符合2.1接口文件的文件名（注：ETF公告文件2.1版的文件名为：******mmdd2.etf），程序按1.0版本处理，导致截取错位，临时可以将文件名称改成56081011072.etf，再导入即可。该文件问题需要找基金公司确认是否文件下发有误；3、需对etfcode表和etfcomponent表中之前的冗余数据手动删除后，再转入新的ETF成分股文件；4、对此已提交需求202411063335，请对该菜单做保护，若成分股清单文件内容为2.1版本，但是文件名不是****mmdd2.etf做相应提示，不导入该成分股信息，防止报错影响业务开展。" + }, + { + "instruction": "用337938-深圳减持控制信息查询查询没有数据，前台【单客户查询-其他信息-深圳减持信息查询】菜单查询有数据？", + "input": "", + "output": "【单客户查询-其他信息-深圳减持信息查询】、337938-深圳减持控制信息查询都是主要查询hs_asset.szreduction，该表中查询有数据；周边入参只送了client_id、stock_account、branch_no，查询hs_asset.szreduction出数据时，还要校验查询出的seat_no_sz在席位参数表seats中是否存在该市场的该席位，由于该席位不存在，所以查询出的数据为空。由于是测试环境，在【证券-证券账户-证券账户修改】将证券账户的席位修改为系统中存在的一个深圳账户席位，再将hs_asset.szreduction中的seat_no也同样修改后，周边能查询出数据。" + }, + { + "instruction": "24基线测试北交所代码的限价类型被修改？", + "input": "", + "output": "检查不一致的代码数据，发现代码信息中上限价为99999.99，下限价为0的代码，限价类型LIMITPRICE_TYPE升级后为0，升级前为1.检查代码的修改记录，在修改单：T202405315778（合入UF2.0V202401.03.003）有以下调整：涉及功能：112201-LS_证券行情_证券代码更新修改前：北交所及股转代码转入时stkcode表中limitprice_type限价类型均为0。修改后：北交所及股转代码转入时stkcode表中当down_price下限价为0，且up_price上限价为99999.99时，limitprice_type限价类型为'0'-无涨跌幅，否则为'1'-涨跌幅度。该问题为24基线的03-003补丁的正常调整。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购，有几笔协议回购合约到期后，没有做到期确认申报。现在进行到期确认申报时无法申报？", + "input": "", + "output": "协议回购合约到期确认申报只有合约表的购回日期date_back等于当前交易日、状态为1-生效，委托方向为1的合约才能做此业务，并展示在未结算协议中。如果已经超过到期日，则无法做确认申报。超期后建议做解除质押申报。柜台可通过【证券-固定收益业务-协议回购报价申报】菜单，选择解除质押的报价类型。" + }, + { + "instruction": "T日客户开通极速权限，T+1日发现客户的成本价发生了变化？", + "input": "", + "output": "【原因分析】1、客户的成本价类型为持仓成本，计算公式为：成本价=（累计买入金额＋回报买入金额）/（累计买入数量+回报买入数量）=(sum_buy_balance+real_buy_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount)；2、查看T日的stockjour流水，有一笔转托转出-7000股、一笔转托转入7000股的记录。T+1日尚未做该代码的交易。stockreal中current_amout为7000；即持仓从老席位上转出，并转入新的极速席位。3、对于转托转出，会增加累计买入金额、累计买入数量；对于转托转入，增加累计卖出金额、累计卖出数量。增加的累计买入金额、累计卖出金额=转托管数量*当日收盘价。4、而由于持仓成本类型的成本价不考虑累计卖出的值，仅考虑累计买入；因此极速权限开通后，对此类型的成本价，则会发生变化。【解决方案】1、经确认是通过周边调用’(144083)LS_资产账户_资产账户VIP权限开通‘功能给投资者开通Z权限后，再发起的转托管；而如果使用【极速交易客户权限开通】菜单，会在’(143335)LS_客户管理_一站式业务转托管���录‘功能中增加hs_asset.onestopstock表记录，日终可以通过onestopstock记录了转托管前到成本，再处理到新的持仓上；因此后续可考虑使用【极速交易客户权限开通】菜单开通权限；2、针对该客户的成本价，处理参考如下：1）、如需维持转托管前的成本价，可考虑通过周边接口“331301-证券成本价设置”让客户重置成本价；2）、或者可考虑使用摊薄持仓的成本价类型，摊薄持仓成本价=（累计买入金额＋回报买入金额–累计卖出金额–回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量–累计卖出数量–回报卖出数量）；则极速权限开通后，此类型的成本价不会发生变化。注：成本价重置后，程序会做如下处理：（1）置成交均价stockreal.cost_price=@cost_price（入参的成本价）（2）置累计买入数量stockreal.sum_buy_amount=(stockreal.current_amount+stockreal.uncome_buy_amount)，（3）置累计买入金额sum_buy_balance=(stockreal.current_amount+stockreal.uncome_buy_amount)*@cost_price*stkcode.store_unit（4）置累计卖出数量、累计卖出金额=0重置后，持仓成本=（累计买入金额＋回报买入金额）/（累计买入数量+回报买入数量）=入参的成本价" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券匹配委托的时候提示该债券代码不支持匹配成交，不支持在债券现券匹配委托菜单下单", + "input": "", + "output": "1.检查【系统-证券代码参数-证券代码设置】中该代码的扩展参数菜单中交易方式没有匹配成交，该参数对应后台表hs_user.stkcode表中的en_trade_type-允许交易方式，所以前台委托时报错。正常该字段是通过行情文件sjsxxn_5th.dbf文件中XXJYFS字段转入，可临时在柜台添加，重新通过【综业-债券现券交易业务-债券现券匹配委托】菜单下单正常。2.若【系统-证券代码参数-证券代码设置】中该代码的扩展参数菜单中交易方式默认为协商成交，添加匹配委托失败，由于该代码证券类别为'Y'且证券子类别为'!'，即非定向可转债，交易方式默认为2-协商成交，测试环境可将证券子类别修改为其他做委托成功。" + }, + { + "instruction": "周末测试，银行转账报错：【150556】【系统非交易日，禁止转账】", + "input": "", + "output": "周六（20241123）测试时日期初始化到周一（20241125），但实际还是非交易日即物理日期是非交易日，则周六测试转账业务前需要勾选【银行参数设置】参数配置位5411【非交易日是否允许非转账易客户进行转账0–否(默认)；1-是】,不勾选5406【系统初始化日大于系统物理日（如周末)，禁止做转账。默认不禁止，即允许做转账】客户勾选了5406，勾选了是禁止转账，所以5406不要勾选即可。" + }, + { + "instruction": "周末进行【查银行余额】150636[请先开通业务权限]", + "input": "", + "output": "1/【资金-资金参数-银行参数设置】中，该银行对应的银行参数配置位5411-非交易日是否禁止非转账易客户进行转账控制的；2.当参数5411不勾选时，会校验资产账户是否有权限F-转账易权限,如果没F权限，就是禁止非交易日转账，当参数5411勾选时，就不会校验F权限；3.客户5411没有勾选，且没有F权限，因此非交易日不能转账。4、测试环境，勾选5411参数，或者给测试的客户增加F-转账易权限即可。" + }, + { + "instruction": "【证券限制信息设置】菜单中的【公司证券限制】限制委托属性、限制委托类别前台显示为感叹号，但是后台是空格", + "input": "", + "output": "1、经过测试验证，在证券限制信息设置菜单中，限制委托属性和委托类别字段为空时，通信日志116076（公司证券限制查询）返回的应答里面限制委托属性（res_entrust_prop）和限制委托类别（res_entrust_type）为空格，前台显示也的确是感叹号。2、经过检查，发现后台代码处理（例如AF_证券交易_证券限制检查）时，是从hs_secu.stkrestrictctrl表获取记录，空格和感叹号的处理效果是一样的，因此，前台显示感叹号是正常的。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】系统初始化停止在（许可证处理完成）没有继续执行", + "input": "", + "output": "经确认是存在一个许可证到期提醒的弹框没有确认，怀疑是切操作界面时隐藏了，切换机器上的程序之后，弹窗显示，点击确认后初始化继续执行。" + }, + { + "instruction": "港股通卖出得到资金后但是后续买入提示资金不足，同只股票早上卖出3万股，卖出价格29.5，下午买入港股价格28.45，委托价格比早上低了，为什么委托数量只能委托29600？ ", + "input": "", + "output": "根据【单客户查询->综合业务->资金轧差流水】查看当天卖出���转入金额是798032，但是下午买入的转出金额是808560。查看【系统-证券交易参数-交易汇率设置】参考买入汇率是0.903，参考卖出汇率0.9588，卖出委托取买入汇率，买入委托取卖出汇率，因为买卖汇率相差较大，所以上午卖出得到的资金小于下午买入的资金。正常现象。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账菜单股份对账查询有显示有两条记录不平，一条证券代码为405109，结算公司单边，一条证券代码为835517，柜台单边", + "input": "", + "output": "股转市场的司法冻结对账是拿BJSJG文件中JGYWLB为DJ，JGXYJY为3-司法冻结的数据和柜台的hs_asset.judifrozenjour表中juti_type为1、judi_status为2且init_date在begin_date和end_date之间的数据进行比对。当两者对不上时，则会显示对账不平。检查BJSJG文件中对应JGYWLB为DJ，JGXYJY为3-司法冻结的数据对应JGZQDM为405109，检查hs_asset.judifrozenjour表中juti_type为1-冻结、judi_status为2-已申报且init_date在begin_date和end_date之间的数据，stock_code为835517。文件中的证券代码与hs_asset.judifrozenjour表中的证券代码匹配不上，因此出现不平。检查对应两只代码持仓的数据，证券代码为405109的当前数量为2000，可用数量为-2000，冻结数量为0，证券代码为835517的当前数量为0，可用数量为2000，冻结数量为0，日终初始化后会回冲可用，更新为0，当前数量正确，因此对于业务没有影响。对于hs_asset.judifrozenjour中证券代码没有更新，系统是根据hs_user.ebstkcode表中的数据进行司法冻结流水更新的，检查hs_user.ebstkcode没有stock_code为405109的数据，因此hs_asset.judifrozenjour表中的stock_code没有更新，系统在修改单T202403143682中支持hs_user.ebstkcode表中的数据根据bjsgb文件中gblb为zz-证券转换的数据进行更新，目前系统仅支持920代码段的数据转入该表，因此证券代码405109的数据没有转入该表，针对此问题已提交需求202411203178" + }, + { + "instruction": "某账户做极速交易权限取消的时候报错：有未回回购业务-无法换席位，弹框提示“该客户存在在途业务或检查未通过，不能做极速交易权限开通/取消”", + "input": "", + "output": "这个是因为在hs_asset.assetunfinished表存在unfinished_type=0且deli_status=0的数据，目前是前台强控的逻辑，没有配置参数控制。客户已提交需求评估是否不强控：202411223893" + }, + { + "instruction": "调用周边接口332250查询银证转账记录时，查信用账户但是报错普通的资产账户已被冻结？", + "input": "", + "output": "获取周边入参和应答，发现周边送了client_id和asset_prop=7，没有具体的fund_account。后台逻辑实际在该接口入参中没有asset_prop，接口规范也没有，所以是不生效的，在没有送入fund_account的情况下，程序会优先查询普通的资产账户，该客户对应的普通账户状态是冻结，所以报错，是正常的。在接口规范中，clinet_id和fund_account是必填项，周边如果要调用该接口，需要按接口规范来调用。" + }, + { + "instruction": "当天解约特殊服务佣金，当天的委托未收到该签约的特殊服务佣金？", + "input": "", + "output": "客户通过调用322034（账户特殊服务佣金修改）的方式来解约客户的特殊服务佣金，正常当天解约仅修改end_date,当天的委托仍可收到特殊服务佣金。但客户同时调整了begin_date为当天，sign_time之前的委托则无法收到特殊服务佣金，为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-资金】的可用是正常的，但是可取是0？", + "input": "", + "output": "查看客户转账易允许时间设置中设置了内部银行的银行时间类型为7-T日卖出T+1日资金可取时间为，090000-235959。@fetch_balance-hs_max(sell_net_balance,0)；fetch_balance即为通用的可取资金的算法，sell_net_balance为T日净卖出金额，在AS_存管公用_T日净卖出金额计算功能中计算，有逻辑：if((@init_date==@curr_date)&&(@begin_time<@curr_time)&&(@curr_time<@end_time)){@sell_net_balance=0.0;}客户目前早上八点多，还没到090000，所以在这段时间内sell_net_balance并没有被置为0，所以重算后的可取金额实际减掉了T日净卖出，导致实际可取为0了。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】通过【证券-要约收购-要约收购预受】菜单进行上海现金选择权登记，申报代码怎么填写？", + "input": "", + "output": "券商与交易所确认，现金选择权的申报代码填写为业务类型（即600070），已提交需求202411214860接口：http://www.sse.com.cn/services/tradingtech/development/c/10753969/files/47855c6f072e4c74a63b804b80d2c917.pdf" + }, + { + "instruction": "上海固定收益的协商成交卖��的撤单废单，废单原因是Tag=452=12:7000|不能为空", + "input": "", + "output": "查看hs_asset.cbpentrust表中原委托、撤单委托的agency_no都是有值的；查看报盘的io日志，撤单委托out出去的448=\u0001452=12-448代表发起方交易商代码，可以看出撤单委托推送给交易所的发送方交易商代码是空的，3237配置参数为1，3769=0，抓包2214038-[AS_用户公用(证券)_证券交易状态检查]出参是取到原委托的agency_no，但是在[LF_固定收益_委托检查]中没有agency_no的入参，只有出参agency_no，在[LF_固定收益_委托检查]中撤单委托没有取到agency_no，导致出参中的agency_no为空，从而传到[AS_固定收益_撤单确认]时，agency_no入参为空，推送给报盘的时候该字段就为空。在插入hs_asset.cbpentrust表撤单委托时，由于又重新查了一遍原委托的agency_no，所以插入委托表的该字段是有值的。202411223224已提需求修复该问题。3237-固收现券申报是否启用STEP协议0-否（默认）；1-是。默认为0，表示不启用，继续保持原有dbf申报模式；若配置为1，则表示固收现券申报启用STEP协议，申报和回报时通过STEP协议支持，不再使用原有dbf模式。3769-上海固定收益平台业务是否迁移至互联网交易平台0-否（默认），1-是。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-历史成交】查询条件根据允许客户分组查询，查不到数据？", + "input": "", + "output": "查看通信日志入参en_room_code是有值的，查看(422501)LS_公司历史查询(证券)_查询全部客户历史成交流水，匹配的是hs_his.his_deliver表的room_code，不是hs_asset.client表，所以新加的客户分组是查询不到数据的，需要经过日终清算交割表有客户分组值才可以查询到。" + }, + { + "instruction": "【报表-通用报表【合并】】菜单中其它报表下面的，港股通当日交易情况报表看不到", + "input": "", + "output": "1、查看HsClient\\Trade\\CellsTemplate目录下有港股通当日交易情况报表.cll2、【通用报表信息设置】进行了相关角色的授权了3、查看hs_user.genreportwheregenreport_no='1601'的unite_flag-合并标志是0，改为1即可正常查看" + }, + { + "instruction": "332702综合业务委托确认接口深圳市场送入委托属性为a-意向委托，reduction_type为1，最终reduction_type返回为0是什么原因", + "input": "", + "output": "1、332702-LS_综合业务周边_综合业务委托确认，在修改单M201707170084修改后：大宗交易确认委托、综合业务委托确认接口新增入参受限股份类别reduction_type(0-非受限股份；1-受限股份)，区分普通大宗交易和大宗交易减持。上海委托属性为a-意向委托、c-确认委托，深圳委托属性为e-互报确认的委托根据实际情况送受限股份类别reduction_type，其他委托属性reduction_type送0或者不送。2、所以对于深圳大宗意向委托，即使送入reduction_type为1，程序也会重置为0。具体背景是由于深圳证券交易所Binary交易数据接口规范中，有提及只有成交确认是才会有股份性质的字段。" + }, + { + "instruction": "柜台【转换机-统一报盘机-客户报盘绑定管理】新增一个深圳的报盘绑定设置时，下拉“转换机名字”为空，无法选到", + "input": "", + "output": "下拉框“转换机名称”的数据取自(790002)LS_统一报盘参数获取，查看逻辑是从统一报盘参数表untbptransparam获取的转换机名字，其中匹配条件有限制instr(a.other_config1,'acc_tgw=')>0，即需要将报盘配置中的“是否启用多网关申报”勾选。配置后，可绑定该报盘。" + }, + { + "instruction": "3196为6模式下，T日加入的标的T日调出标的，当天投顾产品标的即删除，并未等待跟随天数？", + "input": "", + "output": "客户配置了3656为1,3656启用的情况下，且标的盈利状态为非盈利状态，则日终直接更新该投顾产品标的信息表hs_user.advisercode的data_clear为当天，然后在初始化时删除。3656：是否判断投顾标的盈利状态0-否（默认）；1-是。若配置为0则不判断投顾标的盈利状态；若配置为1则判断投顾标的盈利状态。当前配置开关仅在3196配置包含6时生效。该配置参数原用作适配于投顾产品1模式。" + }, + { + "instruction": "做上海的协议回购报价申报时系统提示”超过关注回购利率，已添加相关内容至补充条款，请检查！“", + "input": "", + "output": "根据上海债券质押式协议回购风险管理第十一条：协议回购双方利率报价应具备合理性，回购利率在5%以上的，应在交易申报中备注偏离原因。所以程序支持了若回购利率超过了3632配置值，程序就给予提示。3632上海回购利率关注值及超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容默���为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表上海回购利率关注值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，单位为千分比，如填写50代表5%；第二段代表支持配置超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容。例：“50/利率由双方协商确定”表示利率超过5%时，要求备注信息包含“利率由双方协商确定”。" + }, + { + "instruction": "客户卖出股票后，成交金额和清算金额相差113.6，计算费用才20.61873，为何相差这么大？", + "input": "", + "output": "（1）查看客户二级后台费用设置的佣金为0.0001354，印花税为0.0005，委托数量为1000，委托价格为32.45，计算得到费用为1000*32.45*（0.0001354+0.0005）=20.61873。（2）利用千三去计算佣金再加上印花税发现1000*32.45*（0.003+0.0005）=113.575，跟差值刚好对上。查询【系统-证券代码参数-投顾业务设置-投顾产品签约信息设置】发现该客户有签约投顾产品，所以按照千三去算了佣金。系统的逻辑是：当3456开关配置为1时，检查交易的证券代码是否为投顾产品的标的证券，如果不为标的证券，则不计算投顾佣金；如果为标的证券，则投顾佣金率为round(3270配置值*1.0/10000.0,4)。当3456开关配置为0时，则投顾佣金率为round(3270配置值*1.0/10000.0,4)。【3270-日间交易投顾佣金率】30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)" + }, + { + "instruction": "多存管账户开户报错： 150369【该账户存在销存管账户流水，当天不允许开存管户】", + "input": "", + "output": "对于客户号维度的，需在柜台【资金】-【资金参数】-【银行参数设置】将对应存管银行的参数配置位5456-当天存管销户是否允许再开存管户（客户编号维度）开关启用，即可再去存管开户。" + }, + { + "instruction": "周边接口 332301 新股认购信息查询 valid_date返回值为零", + "input": "", + "output": "valid_date取的是内存表combusindate通用业务日期表的valid_date，条件是trans_date=%dandexchange_type='%s'andcom_date_type='1'，其中trans_date取自hs_secu.secuipoinfo表的init_date，检查后台数据都满足条件，正常应该会有valid_date返回。检查发现是内存表未同步导致。同步内存表后，接口返回值正常。" + }, + { + "instruction": "实时交收对账查询不平，一条系统单边一条对账文件单边，且两条的对账金额差额相加刚好等于0", + "input": "", + "output": "实时交收文件转入转CIL文件会转入realsquarepreclear表，实时交收采用新意文件对账，在实时对账文件转入已转入新意文件，对应realsquarecheck表，查看realsquarepreclear和realsquarecheck表，都已经转入对应的数据，其中realsquarepreclear的sett_allow_flag=0-不交收，304025实时交收对账处理功能中，会根据realsquarecheck表的数据来更新realsquarepreclear表的sett_allow_flag，对比更新的条件business_group=02，settle_flag=0，business_type='N'，exchange_type='1'，instr(@en_stock_code,','||stock_code||',')>0，ta_code=@ta_code，查看realsquarepreclear表中的ta_code为空，ta_code该字段是实时交收文件转入304009功能号入参送入，根据CIL文件的配置，查看日终文件路径设置中CIL文件对应设置的TA代码为空，所以没有写入ta_code，将原有的文件路径删除后，重新配置实时交收转入文件路径，配置TA代码为99后，重新做产品文件转入和对账后正常可以对账一致。" + }, + { + "instruction": "深圳债券回售撤销报错：[250485][该类证券不可做回售撤销业务]", + "input": "", + "output": "(1)、当4159开关第二位值为‘1’时，需校验该代码是否处于债券回售撤销期，即仅当该只代码的代码业务控制串第29位为‘1’时才允许做债券回售撤销委托，如果值不为‘1’则报错“该类证券不可做回售撤销业务”；当4159开关第二位值为‘0’时，则无需校验该代码是否处于债券回售撤销期。(2)、查看4159开关开启，该代码的代码业务控制串第29位为‘0’，因此报错；程序更新29控制串的逻辑如下：首先，hshqserver.exe加载hq_biz_sz_xxn.dll后，程序将securityswitch_YYYYMMDD.xml中回售撤销开关（开关类别：34）落地到sjsxxn_5th.dbf文件中XXMARK第五位。HQIssue.exe加载sjshq.dll，通过功能号112201更新系统证券代码，根据SJSXXN_5th.dbf文件中XXMARK第五位更新stkcode表中stkcode_ctrlstr的29位（处于债券回售撤销期）。（3）、可根据上述逻���检查行情文件，针对此提示可先勾选29控制串后，再做撤销业务。【4159-是否启用深圳债券回售优化及回售撤销业务控制】0-否（默认）；1-是。默认为00。支持两位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）。" + }, + { + "instruction": "对接工行，柜台发起存管开户-预指定开户-银证平台上出现报错：1044 交易市场资金账号不能为空", + "input": "", + "output": "该报错是银行返回的，首先检查银证平台的secu日志，发现柜台发送的数据中资金账号fund_account=9********39，但是检查接口说明，证券发的资金账号应该是14位的，现在发的是10位的，缺少了4位的营业部号，yzzhGsyhcg.ini里面UseBranchNo=0，是需要在银证平台的银行参数页面补充营业部标识的设置后正常。" + }, + { + "instruction": "操作人员反馈，【证券】-【其他委托】-【证券全部转托】菜单最近需要资金密码，且并未调整过“系统功能设置”中的设置？", + "input": "", + "output": "T202311225658后（合入UF2.0V202301-05-001M16）修改前：部分页面在系统功能设置已设置为交易密码，测试发现操作时仍无需输入密码即可操作修改后：证券全部转托支持设置功能210113-深圳全部转托管后密码校验。所以，按照目前的设置，需要校验资金密码。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-特转代办确权登记】中可以查到未报委托，但【代办股份申报导出】时提示“暂无需要申报的记录”，", + "input": "", + "output": "券商在【多客户查询-特转代办确权登记】中查到的未报委托是hs_his.his_stbdbdj表中历史的数据。修改单20151102034之后，结算处理的时候，对于未报的全国股转股份代办登记的委托，产生解冻资金的预入账流水，结算入账的时候解冻资金。所以昨天的这笔委托已归历史且资金已解冻，不能再进行导出。需重新进行确权登记并导出。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】系统初始化提示：[300508][资金已初始化] [init_date=20241120,init_date_t=20241120]？", + "input": "", + "output": "第一次初始化由于不存在2025年的交易日期报错[100319][交易日期表记录不存在]，初始化25年的交易日期表记录后，第二次初始化报的错，查看代码校验：if(@init_date_t>=@init_date){[函数报错返回][ERR_SETT_FUND_INITED][资金已初始化][@init_date_t,@init_date]}，@init_date_t取自bankarg,@init_date取自excharg。查看hs_user.sysarg表交易日期还是20241119、hs_user.excharg日期因为已做证券交易准备已是20241120、hs_asset.bankarg表已经更新为20241120，针对此报错，将bankarg后台表日期改为20241119再同步下内存表，然后再重新做初始化（目标初始化日期保证是20241120，‘证券交易准备’、‘期权交易准备’无需重做）即可，修改表数据需做好备份；其中：对于已经处理了证券交易准备，已产生下一交易日的委托数据，但是初始化报错的现象，由于夜市委托是下一交易日的委托，entrust表中的init_date为下一交易日，系统初始化的时候会删除下一交易日之前的委托，下一交易日的委托不会删除，因此重做初始化对于夜市委托没有影响，委托记录不会被删除。" + }, + { + "instruction": "抓包620001消息订阅，能订阅成功，单独路由配置LS_ MSGCENTER.XML中未配置该功能号走msgcenter插件，为什么能订阅成功？", + "input": "", + "output": "查看BAR.XML，有路由配置功能620****走LS_MSGCENTER节点，在LS_MSGCENTER.XML配置中无对应功能号路由配置，正常会走兜底AR_BAR。但是看测试用例中的时间戳，确实走到了msgcenter插件中。可用用测试用例测试的，620001入参中路由plugin中送了msgcenter，所以无论是否LS_MISGCENTER.XML是否有配置该功能号都可正常抓包订阅成功。后测试将plugin送空，则会报错转发错误。" + }, + { + "instruction": "libs_as_extuserflow.10.so从[V8.0.9.125]升级到[V8.0.9.131]，‘’330322-股转发行代码信息获取‘’查不出来数据，升级前可以查到", + "input": "", + "output": "该接口查询hs_user.stbstkcode，在修改单T202404034245（[V8.0.9.129]）修改：对于北交所市场，若入参选择不包含到期代码，会过滤掉转让类型不为公开发行的代码，即入参include_due_code_flag为0，且stbtrans_type<.>P则查不出来，升级前查出来的数据stbtrans_type=B，因此升级后查不出来。" + }, + { + "instruction": "股转股份��结解冻 问题", + "input": "", + "output": "此处校验【系统-证券交易参数-北证及股转业务业务参数】中设置业务类别7B-股份解冻的申报时间" + }, + { + "instruction": "332704（综合业务委托查询）请求query_kind 送1-查询可撤委托;query_type送'1'-不查委托类型为撤单的委托，但结果能查询出已报的撤单委托？", + "input": "", + "output": "抓2213006（AS_综合业务_大宗交易委托获取）包发现请求中en_entrust_type\"0,5\"，entrust_type=\"\"。代码中判断条件and(trim(@entrust_type)isnullora.entrust_type=@entrust_typeorinstr(@en_entrust_type,a.entrust_type)>0)。由于2213006入参中entrust_type为空，所以en_entrust_type条件没控制住，可以查询出来entrust_type=2的撤单委托，该问题已提交需求：202411194240" + }, + { + "instruction": "日终流程设置菜单中选择某个流程后“内存清算前置步骤”下拉框为空?", + "input": "", + "output": "修改单M202106280223（合入UF2.0V202101.06.000）支持清算流程中增加设置对内存流程的依赖，通过【清算流程设置】菜单设置【内存清算前置步骤】实现，具体为：1、判断是否部署内存清算子系统，若没部署，则修改和新增页不显示内存清算前置步骤设置。2、”内存清算前置步骤“下拉框的内容取自hstrade20.ini配置文件，具体配置范例如下：;内存清算日终流程设置，个性化前置步骤流程配置(根据客户需求增加前置步骤的流程，配置的流程会显示在前置步骤下拉框中。配置格式：业务流程编号|业务流程名称)多个流程用“,”隔开。CSSSETTFLOW_FRONT_STEP=DataDealAfterl证券清算后处理注：hstrade20.ini文件在\\hundsun\\HsClient\\Trade\\Data目录生效，修改ini配置后需要重新登录后生效。" + }, + { + "instruction": "转账易允许时间设置中设置了内部银行的银行时间类型为7-T日卖出T+1日资金可取时间，正常T日净卖出的资金在T+1非交易时间内转账时需要控制不能可取，但是现在发现没控制？", + "input": "", + "output": "资金查询菜单中的可取资金查看没有减少T日净卖出的资金，系统中对于资金查询下的可取资金算法，对于7*24小时转账资金可取算法处理为：@fetch_balance—hs_max(sell_net_balance,0)；fetch_balance即为通用的可取资金的算法，sell_net_balance为T日净卖出金额，在AS_存管公用_T日净卖出金额计算功能中计算，有逻辑：if((@init_date==@curr_date)&&(@begin_time<@curr_time)&&(@curr_time<@end_time)){@sell_net_balance=0.0;}@init_date是取自bankarg的内部银行的init_date日期，@begin_time和@end_time是取自banktime表的内部银行的banktime_kind=7（T日卖出T+1日资金可取时间）的记录，由于银行参数设置中的内部银行的初始化日期init_date还是当天，内部银行的banktime_kind=7的记录对应的时间从8:00-23:59，所以当前时间在开始到结束的时间范围内，满足该条件，所以T日净卖出金额@sell_net_balance=0。即可取资金中没有减去T日净卖出的金额。该问题已提交需求202411113969。" + }, + { + "instruction": "【场内开放式基金申赎】报错：[120463][此代码对应产品不支持当前业务][str_config_3674=1111, stock_code=A, entrust_prop=L, entrust_bs=1, stkcode_ctrlstr=xxxxxxxxxxx] F250034()->F2101200()-> F3101205()", + "input": "", + "output": "申购(entrust_prop=Landentrust_bs=1),判断代码业务控制串66位-开放式基金申购是否为1赎回(entrust_prop=Landentrust_bs=2),判断代码业务控制串68位-开放式基金赎回是否为1分红(entrust_prop=K),判断代码业务控制串67位-开放式基金分红选择是否为1转托(entrust_prop=M),判断代码业务控制串69位-开放式基金份额转出是否为1由于【证券代码设置】中该代码的代码业务控制串66没有勾，所以报错。以上代码控制串是根据fjyYYYYMMDD.txt的6号域更新：OC开放式基金申购OR开放式基金赎回OD开放式基金分红选择OT开放式基金份额转出3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后处理完成，各市场显示成本处理完成，总数：0，返回：0？", + "input": "", + "output": "为了解决日间做过交易，在清算期间盈亏计算不准的问题，现在成本计算迁移到清算入账的时候同步完成。目前只有信用账户的新股申购扣款业务是在清算后处理进行成本计算的，处理数显示为0是正常的，可以继续往下清算。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算数据同步处理的时候报错： [100391][交易日期表记录不存在]", + "input": "", + "output": "（1）测试环境因没有维护finance_type=3场外开基的exchangedate表记录因此报错，通过【系统-场外基金参数-场外基金交易日期】菜单，做完2024年的交易日初始化，再使用假日维护脚本将非交易日删除；（2）如果开基流程不再校验，可将213开关（场外开基系统是否全部迁移到OTC系统）配置为1-是，再通过【系统-系统参数-节点子系统设置】菜单，[子系统部署]tab页中，将“开放式基金订单子系统”置为“停用”，[系统节点部署]tab页，将“开放式基金订单子系统”节点部署删除，重启中间件同步节点再登录客户端，重做清算数据同步处理即可。" + }, + { + "instruction": "330304-权证代码信息查询，source_amount返回0？是怎么取值的？", + "input": "", + "output": "source_amount标的数量根据hs_user.warrantcode权证代码信息表的结算方式settle_style，如果为S-证券结算，就根据入参委托数量entrust_amount*hs_user.warrantcode的apply_rate行权比例来计算，否则source_amount标的数量返回0.注：hs_user.warrantcode权证代码信息表取的是内存表的数据。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-资产信息-历史证券】查询和汇总的条数显示不一样？汇总的条数比前台展示的条数多？", + "input": "", + "output": "【多客户查询-资产信息-历史证券】查询和汇总的条数显示不一样，汇总结果没影响，但是条数不一致，是因为汇总的时候缺少筛选条件(abs(current_amount)>0.0001orabs(frozen_amount)>0.0001orabs(unfrozen_amount)>0.0001orabs(uncome_buy_amount)>0.0001orabs(uncome_sell_amount)>0.0001orabs(correct_amount)>0.0001)，继而导致汇总的数量少于查询的数量。已有需求202408073063（合入UF2.0V202401.04.000、UF2.0V202401.03.005）优化。" + }, + { + "instruction": "普通委托报错：[120463][此代码对应产品不支持当前业务][str_config_3674=1111, stock_code=A, entrust_prop=L, entrust_bs=1, stkcode_ctrlstr=xxxxxxxxxxx]，F250034()->F2101200()-> F3101205()？", + "input": "", + "output": "修改单T202410253081支持上海开放式基金非交易迁移互联网平台后，即3674第一位为1，证券类别为A-基金申赎，证券子类不为A1-货币基金，则校验当前代码是否支持申购、赎回、转托、设红业务，对应关系如下：申购(entrust_prop=Landentrust_bs=1),判断代码业务控制串66位-开放式基金申购是否为1赎回(entrust_prop=Landentrust_bs=2),判断代码业务控制串68位-开放式基金赎回是否为1分红(entrust_prop=K),判断代码业务控制串67位-开放式基金分红选择是否为1转托(entrust_prop=M),判断代码业务控制串69位-开放式基金份额转出是否为1由于【证券代码设置】中该代码的代码业务控制串66没有勾选所以报错，以上代码控制串是根据fjyYYYYMMDD.txt的6号域更新：OC开放式基金申购OR开放式基金赎回OD开放式基金分红选择OT开放式基金份额转出。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印的费用是否支持手工进行配置？", + "input": "", + "output": "交割对账->证券其他对账->批量对账单打印菜单，导出文件中“流水明细”和“流水汇总”栏目下想要增加：“过户费”、“一级经手费”、“一级印花税”、“一级过户费”、“一级证管费”、“一级规费”、“一级手续费”、“一级其他费用（结算费）”八个字段数据明细，目前不支持在配置文件delivex.ini中进行手工配置，已提交需求202411083717增加配置。" + }, + { + "instruction": "上海网络投票报错：[259025][查询证券权益表失败]", + "input": "", + "output": "该报错是因为hs_user.authority表中存在该代码权益类别business_type=n-权益数据，登记日期register_date=投票代码votecode中的register_date的记录，则会判断该客户在hs_secu.secuauthoritystock表中是否存在记录，若不存在则会提示该报错。查看客户hs_secu.secuauthoritystock并没有持仓数据，hs_secu.secuauthoritystock表是日终清算后处理的时候根据authority表中business_type=n的数据和hs_asset.stock拼接生成，由于客户没有持仓数据，所以没有生成hs_secu.secuauthoritystock，若客户要进行网络投票，临时解决方法是将hs_user.authority表、business_type=n-权益数据的记录删除，客户重新下发起投票。或者是在hs_secu.secuauthoritystock造一条持仓数据，在进行投票即可。客户选择了后者。由于客户有限售股持仓，在T202409034364之后，清算后处理时权益登记日支持限售股持仓插入hs_secu.secuauthoritystock，支持的版本为UF2.0V202401.03.004和UF2.0V202401.05.000，后续客户升级该版本也可解决今天出现的问题。或者是升级T202407307616，该版本有新增4324-网络投票委托的投票代码存在权益登记信息时是否校验���益持仓开关，将开关配置为0时，不校验权益持仓。T202407307616合入UF2.0V202401.04.000，UF2.0V202401.03.003。2516-周边可投票信息获取校验持仓类型0-校验权益持仓（默认）；1-校验当前持仓。周边功能332879，当入参stock_check_flag入参为1时，校验的持仓类型4324-网络投票委托的投票代码存在权益登记信息时是否校验权益持仓0–否（默认）；1–是。默认配置为0，表示网络投票委托的投票代码存在权益登记信息时，不校验是否存在权益持仓；配置为1时，表示网络投票委托的投票代码存在权益登记信息时，需要校验是否存在权益持仓。" + }, + { + "instruction": "24基线后下单债券委托，证券委托表中的成交价格和委托价格不一样？", + "input": "", + "output": "1、委托价格是100.20000000，成交价格是100.19983562。2、检查代码，在修改单：T202407034931（合入UF2.0V202401.03.003）中有以下修改：涉及菜单功能:270020-LS_证券申报回报_买卖成交回报270027-LS_证券申报回报_上海ETF申赎成交回报270026-LS_证券申报回报_RTGS成交回报270038-LS_证券申报回报_股转摘牌委托成交回报270025-LS_证券申报回报_ETF成交回报213976-LS_非交易业务回报_RTGS确定交收回报修改前:成交回报成交价格精度可能向下漂移，导致落表后成交价格与实际有差别修改后:成交回报成交价格对精度进行保护3、具体修改为：因债券买卖成交后冻结资金时需要考虑利息，计算委托表的交收金额时会用（成交价格+利息）作为资金处理的价格记@frozen_price字段，计算金额后写入entrust表的business_price需要把利息减去，该修改单中先对@frozen_price=hs_round(@frozen_price,3);按三位小数进行四舍五入，再用计算后的值减去利息，当利息精度超过3位时，计算的business_price精度就会超过3位。4、该问题影响entrust表的business_price的显示，已有修改单T202411154279优化。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-常用查询-历史证券】菜单对于1181开关是否有用", + "input": "", + "output": "422000功能号中，多客户查询的日期条件：[@request_date][init_date][<=][a.][@request_date][end_date][>=][a.][@begin_date][init_date][>=][a.]对于1181开关，根据@query_interval重置@start_date和@end_date，查询用的是@request_date和@begin_date，所以此开关对【多客户查询-历史证券】不起作用，这个菜单本身限定了只能查询@request_date当月的数据。该开关对于其他历史查询的菜单起效，请勿轻易修改。1181-柜台查询历史数据在开闭市期间的允许日期间隔在字符串值中设置开市闭市柜台历史查询的允许日期间隔，用斜线隔开；默认是100/365，表示开市期间允许查询100天（自然日）的历史数据，闭市期间允许查询365天（自然日）的历史数据，对单客户查询、多客户查询都生效。当配置为100/365/90/180时，表示单客户查询开市期间允许查询100天（自然日）的历史数据，闭市期间允许查询365天（自然日）的历史数据；多客户查询开市期间允许查询90天（自然日）的历史数据，闭市期间允许查询180天（自然日）的历史数据。（当配置四个值时，前两个值控制单客户查询，后两个值控制多客户查询。）注：开市期间是按交易时间为6禁止查询统计时间来判断的。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-历史证券】输入查询日期后，只能查询当月的数据？ ", + "input": "", + "output": "422000功能号中，多客户查询的日期条件：[@request_date][init_date][<=][a.][@request_date][end_date][>=][a.]@begin_date][init_date][>=][a.]对于@begin_date会重置为：@begin_date=@request_date-@request_date%100+1;（@request_date%100即request_date除以100取余），即begin_date重置为查询日期当月月初，所以只能查询当月的数据。限定当月的原因：由于历史库存表示按月分区存放的，这种查询会跨区查询很多数据，造成查询缓慢。所以在M201601050688修改单中修改为：只会对查询日期所在的这个月份的数据进行筛选查询，查询返回离查询日期最近日期的历史库存信息；不同的证券代码会分别在不同的记录返回。" + }, + { + "instruction": "his_datastock的数据，对于生产环境如果有营业部迁移后，【多客户查询-历史证券】查不到？ 定位串中的营业部是否需要修改？修改后是否对其他业务造成影响", + "input": "", + "output": "datastock表定位串position_str拼接：branch_no(5)+fund_account(18)+exchange_type(4)+stock_account(20)+stock_code(6)对于【多客户查询-历史证券】（功能号为422000）中有对于单营业部进行优化查询，对于只有对应营业部的操作员会影响查询，总部操作员有所有权限就无影响，所以his_datastock的定位串��营业部需要同步修改成新营业部。对其他业务不会造成影响" + }, + { + "instruction": "(339305)LS_经营周边(存管)_资金证券流水查询，对于业务标志2362和44170会返回吗", + "input": "", + "output": "该接口查询的是his_fundjour和his_deliver表数据，对于业务标志限定如下：selectbusiness_flag,business_namefromhs_user.businflagwherebusiness_grouplike'AA%'orbusiness_grouplike'BA%'orbusiness_grouplike'FA%'selectbusiness_flag,business_namefromhs_user.businflagwherebusiness_grouplike'AA%'orbusiness_grouplike'FA%'orbusiness_grouplike'EA%'查询的都是变动类数据，而44170-证券理财资金长冻的business_group是FB、2362-公募投资资金冻结取消business_group是ABCa，均为非变动类数据，所以不会返回。注：第一位business_group_1取值1391的数据字典：A:资金类B:证券类C:汇总类D:账户类E:期货类F:基金类G:债券类H:融资融券类L:档案类M:认证类N:期权类P:配资管理类U:转融通类R:融资融券类z:其它第二位business_group_2取值1392的数据字典：A:变动B:不变动1:数量2:金额a:客户账户b:证券账户c:代理账户d:银行账户e:期货账户f:基金账户g:债券账户h:关系人账户z:其它。" + }, + { + "instruction": "调用转账接口提示报错：[150362][不能在设定的时间内重复发送委托请求]", + "input": "", + "output": "系统对于周边委托会判断开关2106-周边银行转账委托几秒内不允许有重复委托：0不限制（默认）；>=1不允许重复委托的时间，单位秒。如果银行转账在限制时间内发重复委托，就会报错不允许。" + }, + { + "instruction": "24基线后债券委托表的成交价格字段和升级前不一样？", + "input": "", + "output": "检查升级前后的数据，其中business_price字段升级前是三位精度，如114.60700000，升级后为114.60706849。检查代码，在修改单：T202407034931（合入UF2.0V202401.03.003）中有以下修改：涉及菜单功能:270020-LS_证券申报回报_买卖成交回报270027-LS_证券申报回报_上海ETF申赎成交回报270026-LS_证券申报回报_RTGS成交回报270038-LS_证券申报回报_股转摘牌委托成交回报270025-LS_证券申报回报_ETF成交回报213976-LS_非交易业务回报_RTGS确定交收回报修改前:成交回报成交价格精度可能向下飘逸，导致落表后成交价格与实际有差别修改后:成交回报成交价格对精度进行保护具体修改为：因债券买卖成交后冻结资金时需要考虑利息，计算委托表的交收金额时会用（成交价格+利息）作为资金处理的价格记@frozen_price字段，计算金额后写入entrust表的business_price需要把利息减去，该修改单中先对@frozen_price=hs_round(@frozen_price,3);按三位小数进行四舍五入，再用计算后的值减去利息，当利息精度超过3位时，计算的business_price精度就会超过3位。该问题影响entrust表的business_price的显示，已有修改单T202411154279优化。升级前后clear_balance不一致，是修改单T202408143131（合入UF2.0V202401.03.003）的正常调整：涉及功能菜单：270020-LS_证券申报回报_买卖成交回报修改前：债券现券匹配成交回报利息按照已成交总数量计算，然后进行四舍五入算总利息修改后：债券现券匹配成交回报利息按照分笔成交数量并四舍五入计算本笔利息，将计算的值求和保存到委托表json_data字段。" + }, + { + "instruction": "司法执行客户取消一笔进取资金后另一笔截止日期被修改", + "input": "", + "output": "禁取资金和资产设置时设置截止日期，截至日期默认为0，0表示长期禁取，填0时后台不插fundcontroljour表。填具体日期时，表示短期禁取，系统在插入fundjour表的同时插fundcontroljour表数据，用于到期自动解除禁取并回冲资金。对于长期的禁取进行取消时，通过禁取资金设置菜单的禁取页面进行取消，发生金额填负数，截止日期写死为0。对于短期禁取进行取消，需要通过禁取资金管理页面做。现在通过禁取页面进行短期禁取的取消，截止日期也默认为0，发生金额填写负值时，系统会处理为绝对值@occur_balance=fabs(@occur_balance)。if((((@foregift_balance-@occur_balance-@occur_balance_t)<0)&&(@valid_date==0))||((@occur_balance_t+@occur_balance<0)&&@valid_date>0)){[函数报错返回][ERR_ASSET_FUND_FOREGIFT_CANNOTNEGATIVE][禁取资金总额不能为负][@foregift_balance,@occur_balance]}当满足以上条件时报错，occur_balance_t是从fundcontroljour表获取的occur_balance。foregift_balance是从fund表中获取的。因满足以上条件所以报错。则对于短期禁取，需要通过禁取资金管理菜单进行取消。" + }, + { + "instruction": "某客户在禁取资金设置和禁取资金设置中各有2条禁取流水，取消其中一条后发现2条流水的截止日期都被更新为当天", + "input": "", + "output": "系统在修改单T202311218368中（合入UF2.0V202301-05-001M15），支持禁取资金和资产设置时设置截止日期，截至日期默认为0，0表示长期禁取，填0时后台不插fundcontroljour表。填具体日期时，表示短期禁取，系统在插入fundjour表的同时插fundcontroljour表数据，用于到期自动解除禁取并回冲资金。当进行禁取取消时，会更新hs_fund.fundreal和hs_aaset.fund表的禁取资金/禁取资产的值，同时会更新资金控制表hs_asset.fundcontroljour表，将treat_status更新为1，valid_date更新为当天，更新条件为fund_account=@fund_account，treat_status='0'，serial_no=@revert_serial_no，查看hs_asset.fundcontroljour表中发生日期为20241111的记录，业务标志为2331的流水号为1,2333的流水号serial_no为2，发生日期为20240520的记录中，业务标志为2331的流水号为2,2333的流水号serial_no为1，所以当进行禁取资金/禁取资产取消时，没有匹配日期，只按照流水号匹配，所以导致更新20241111记录的fundcontroljour表时，20240520日期的数据因为流水号一样也被更新，但是这一天的hs_aaset.fund和hs_fund.fundreal表的禁取资金和禁取资产未被取消，所以客户的资金情况是正确的，只是20240520的hs_asset.fundcontroljour的2条流水treat_status更新为1，valid_date更新为当天，会导致日终被归历史，后续这2条禁取则无法进行反冲。【问题解决】该问题已经提交需求202411145058。对于该客户的数据，由于fundcontroljour表的数据已经归历史，当前表被删除，但是禁取资金和资产还在，为999999999，建议后台将该客户的hs_aaset.fund和hs_fund.fundreal表的foregift_balance禁取资金和mortgage_balance禁取资产字段更新为0，再通过前台禁取资金设置/禁取资产设置菜单重新设置禁取资金/禁取资产。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-历史证券】有几条init_date为20240101的数据，菜单筛选条件查询日期为20240102就能查到，但是查询日期选择20240101就查不到", + "input": "", + "output": "根据(422000)LS_公司历史查询(证券)_查询全部客户历史证券存管库存信息，该问题在T202405275655（合入UF2.0V202401.03.005）中修复：request_date查询日期字段送非交易日，且上一交易日为上月，系统自动将request_date查询日期改为查询日期当月1号去匹配datastock表，匹配his_price表数据用上一交易日。" + }, + { + "instruction": "为什么建行存管110接口导出的文件不对？", + "input": "", + "output": "1、根据【日终-存管日终-存管导出接口文件设置】菜单可知110接口1号文件3号结果集的self_occur_balance自有资金轧差金额字段计算标准逻辑如下：hs_to_char(abs(nvl((selectsum(sha_diff_fare+sza_diff_fare)fromhs_asset.fundbkclearfwherebank_no=@bank_noandinit_date=@dateandmoney_type='0'),0)-nvl((selectsum(other_occur+adjust_occur+bktrust_occur+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_occur+interest_tax+bkoneside_adjust_occur-send_interest-declared_interest)fromhs_asset.fundbkclearfwhereinit_date=@dateandbank_no=@bank_noandmoney_type='0'),0)))根据hs_asset.fundbkclear表该客户的数据带入计算：=（0+0）-（0+0+0+0+0+15.03+0+0-0-15.03）=01号文件的3号结果集是存管对账清算文件(第三条汇总记录)。客户生产此字段的计算逻辑如下：hs_to_char(abs(nvl((selectsum(sha_diff_fare+sza_diff_fare)fromhs_asset.fundbkclearfwherebank_no=@bank_noandinit_date=@dateandmoney_type='0'),0)-nvl((selectsum(other_occur+adjust_occur+bktrust_occur+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_occur+interest_tax+bkoneside_adjust_occur-send_interest)fromhs_asset.fundbkclearfwhereinit_date=@dateandbank_no=@bank_noandmoney_type='0'),0)))/*自有资二级费有-一级费用-所有的其它金*/对比发现计算条件里面少减了declared_interest字段，用客户生产条件计算出来的值为（0+0）-（0+0+0+0+0+15.03+0+0-0）=-15.03所以客户生产导出的值比标准逻辑导出的值少了15.032、110接口1号文件4号结果集（存管对账清算文件明细）的occur_balance发生额字段计算标准逻辑如下：hs_to_char(abs(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_occur+interest_tax-send_interest-declared_interest+bktrust_occur)))=abs（0+0+0+15.03+0-0-15.03+0）=0客户生产此字段的计算逻辑如下：hs_to_char(abs(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_occur+interest_tax-send_interest+bktrust_occur)))对比发现计算条件里面少减了declared_interest字段，用客户生产条件计算出来的值为abs（0+0+0+15.03+0-0+0）=15.03所以客户生产导出的值比标准逻辑导出的值多了15.033、后续直接手工修改导出文件的值进行报送即可。4、系统是在修改单M202111111259（UF2.0V202101.09.000+sett_bkinterface_or(110)_newindexfield.sql）对1号文件的3号和4号结果集的导出条件进行了���整。建议客户后续手工单独调整1号文件的3号和4号结果集的导出条件。注：根据AP_存管日终(存管)_存管导出预处理可知Hs_asset.undbkclear表里面的send_interest发送利息取自banktransfer表中交易类型为AQ-存管客户结息且请求状态bktrans_status为2成功的记录的sum(occur_balance-abs(post_balance)，因为banktransfer表中没有交易类型为AQ且请求状态bktrans_status为2的记录，所以计算结果为0（实际fundbkclear表里面的也是0）Hs_asset.fundbkclear表里面的declared_interest已报利息取自banktransfer表中表中交易类型为AQ-存管客户结息且请求状态bktrans_status为1已报的记录的sum(occur_balance-abs(post_balance)，计算结果为15.03-0=15.03（实际fundbkclear表里面的也是15.03）" + }, + { + "instruction": "某投顾产品标的，2024年11月13日加入的标的11月13日调出标的，当天投顾产品标的信息表删除了？", + "input": "", + "output": "根据AS_清算公用(用户)投顾标的信息处理，若3656为1且profit_status盈利状态为1-止盈，或者3656不为1时直接更新投顾产品标的信息表hs_user.advisercode的data_clear为当天，然后在初始化时删除。客户3656配置为1，该笔标的的profit_status为0，所以当天会移除标的信息。3656-是否判断投顾标的盈利状态0-否（默认）；1-是。若配置为0则不判断投顾标的盈利状态；若配置为1则判断投顾标的盈利状态。当前配置开关仅在3196配置包含6时生效。" + }, + { + "instruction": "北交所非交易过户费由于未开户进入无主如何处理？", + "input": "", + "output": "客户会通过线下让客户补缴，所以无需再通过柜台进行扣款，但是该笔非交易过户费的流水匹配到无主账户后，已经对无主账户做了扣除，可以在【资金-资金调整-资金红冲蓝补】对无主账户蓝补后，建议通过【证券-证券持仓-无主管理-无主流水设置】菜单，将该笔无主流水状态改为已处理，转入日期更新为当天日期，则日终可以进行归历史。另外对于北交所的非交易过户费有配置参数7814配置为3则日终不收费。7814-北交所非交易过户收费和质押登记收费的处理方式0-部分扣收，剩余冻结（默认）；1-足额全部扣收，不足全部冻结；2-足额全部扣收，不足部分扣收，剩余不冻结；3-日终不收费。设置为0时，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为1时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为2时，客户当前资金可用不足，按照可用余额扣减，剩余部分不冻结，按照待扣收处理，直到某一交易日日终扣完为止；设置为3时，系统不转入北交所非交易过户收费和质押登记收费数据。【开关在冻结和不冻结模式之间切换时，需配合手工调整冻结金额】" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-常用查询-账户信息-资产账号】菜单查询条件中的‘北证及股转债券费用’的下拉框的可选项，机构柜台比零售柜台少？", + "input": "", + "output": "此处下拉框的可选项取自数据字典3138，查看机构柜台端3138字典项中内容比零售少；3138字典项中内容为《特殊脚本_hs_user_sysdictionary_原北证及股转交易费用的对应数据字典子项同步到北证及股转债券费用的对应数据字典子项.sql》脚本写入，此脚本在修改单T202402286208中提供，分别合入零售的05-001M25，机构的05-002M32；脚本内容一致，都是取’3033-北证及股转费用类型‘字典项中的费用类别，且此费用类别为hs_user.stbfare2表中的stock_typein('u','y')andc.entrust_typein('!','0','9')写入3138字典项。是因为机构柜台端的北证及股转交易费用中证券类别为u和y的设置比零售少，因此执行脚本后，迁移到3138字典项中的内容也比零售少。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】【证券-场内开发式基金-场内开放式基金转托】转入方代码输入非法值时，提示信息有误", + "input": "", + "output": "查看代码发现系统有在20140912047中有控制当市场为沪A或者沪B，证券类别为C-跨市转托，委托属性为M-跨市转托，价格为0-999之外时会报错转入方代码要在000-999之间，但在非交易迁移之后，系统有申赎代码进行委托，就不满足条件。该问题已有需求202410314684" + }, + { + "instruction": "之前进行批量利息结算后，前台资金变动中没有流水？", + "input": "", + "output": "批量利息计算的功能2201035中，会检查配置参数1222，如果配置为0，则不记录流水。查看配置参数1222为0，因此批量利息结算后前台不记录流水。单客户利息结算不受此参数控制，前台会记录2461业务标志的流水。1222-批量利息结算是否记录资金流水0-否（默认）；1-是。如果设置为是，则批量利息结算时记录资金流水，否则按默认不记录。" + }, + { + "instruction": "非受限账户332701功能传入reduction_type为1时返回的enable_amount为0？", + "input": "", + "output": "修改单T202409136978（合入UF2.0V202401.03.004）：涉及菜单和功能：证券-大宗交易业务-大宗交易意向委托证券-大宗交易业务-大宗交易定价委托213005-LS_综合业务_大宗交易可用证券余额查询332701-LS_综合业务周边_大宗交易可用份额获取修改前:上述菜单查询可用余额时，若入参reduction_type传入1-受限但查询账户为非受限账户时可用数量enable_amount返回的值仍为非受限股份对应的数量。修改后：上述菜单查询可用余额时，若入参reduction_type传入1-受限但查询账户为非受限账户时可用数量enable_amount返回的值置为0。升级UF2.0V202401.03.004版本后，该场景属于正常情况。" + }, + { + "instruction": "24基线升级前后配置参数3682的判断逻辑有变化?", + "input": "", + "output": "修改单T202409107825（合入UF2.0V202401.03.005），涉及菜单功能：332725-LS_综合业务周边_协议回购委托确认修改前：1.系统配置3682的配置描述为：0-否（默认），1-是。通过周边功能332725进行上海协议回购成交申报时（即委托属性是确认/拒绝），若配置为0，成交申报的委托金额、数量和回购日期以周边传入数据为准，其中BPH-上海协议回购成交申报确认的多质押券申报会将周边传入的stock_code_str、entrust_amount_str、entrust_balance_str、repurchase_date与非公开行情进行比对，比对不通过时直接报错返回，单质押券委托申报如果入参_str值为空则以非公开行情数据为准；若配置为1，成交申报的委托金额、数量和回购日期以非公开行情数据为准。修改后：1.系统配置3682的配置描述调整为：0-否（默认），1-是，2-否（强校验报错）。通过周边功能332725进行上海协议回购成交申报时（即委托属性是确认/拒绝），若配置为0，成交申报的委托金额、委托数量和回购日期以周边传入数据为准；若配置为1，成交申报的委托金额、委托数量和回购日期以非公开行情数据为准；若配置为2，强校验周边传入的成交申报的委托金额、数量和回购日期，如果与非公开行情数据不相同，直接报错返回。注意：如果委托属性为BPH-上海协议回购成交申报确认且入参stock_code_str、entrust_amount_str、entrust_balance_str存在空值时，会直接以非公开行情数据为准，不再受本开关控制。2.通过周边功能332725进行上海协议回购成交申报时（即委托属性是确认/拒绝），将委托金额、委托数量和回购日期的取值逻辑按照系统配置3682进行调整：将3682配置为0，委托属性为BPH且入参stock_code_str、entrust_amount_str、entrust_balance_str都有传值时对入参的强校验去掉，调整为以入参为准；支持3682配置值为2-否（强校验报错）的场景。修改改前后系统的校验逻辑对比如下：修改前：代码串（stock_code_str）未传入或传入单个代码，3682开关为0-不检查代码串，不检查购回日期，获取行情代码串；3682为1-不检查代码串，不检查购回日期，获取行情代码串；代码串（stock_code_str）传入，3682开关为0-检查代码串，检查购回日期；3682为1-不检查代码串，不检查购回日期，获取行情代码串；修改后：代码串（stock_code_str）未传入或传入单个代码，3682开关为0-不检查代码串，不检查购回日期；3682为1-不检查代码串，不检查购回日期；3682为2-检查购回日期；代码串（stock_code_str）传入，3682开关为0-检查代码串，不检查购回日期；3682为1-不检查代码串，不检查购回日期，获取行情代码串；3682为2-检查委托数量、委托金额、购回日期；如果升级前后保持一致，可以修改3682开关为2。注：3682-上海协议回购成交申报的委托金额和数量是否以非公开行情数据为准：0-否（默认），1-是，2-否（强校验报错）。通过周边功能332725进行上海协议回购成交申报时（即委托属性是确认/拒绝），若配置为0，成交申报的委托金额、委托数量和回购日期以周边传入数据为准；若配置为1，成交申报的委托金额、委托数量和回购日期以非公开行情数据为准；若配置为2，强校验周边传入的成交申报的委托金额、数量和回购日期，如果与非公开行情数据不相同，直接报错返回。注意：如果委托属性为BPH-上海协议回购成交申报确认且入参stock_code_str、entrust_amount_str、entrust_balance_str存在空值时，会直接以非公开行情数据��准，不再受本开关控制。" + }, + { + "instruction": "启动竞价报盘报错： 错误：设置子系统状态失败，RetCode 330005，错误号0 错误信息 失败：获取报盘[上海竞价]状态失败业务类别:[1],系统节点:[12]错误号: 330005,错误信息: ,错误路径: F270002()", + "input": "", + "output": "1、通过HsAdmin打开该ls_report节点“核心”中accessauth插件2号功能getaccesslicense，获取查看许可证信息（中间件缓存的许可证信息可通过accessauth插件2号功能getaccesslicense获取查看，中间件启动时从数据库licenseinfo表中加载，发现是空的；2.查看柜台【许可证信息管理】菜单“接入许可证导入”tap页中有相关接入许可证的信息；3.尝试用accessauth插件的功能号3(UpdateAccessLicense)更新许可证信息，尝试重启中间件依然getaccesslicense没有获取到记录；4、270002是普通竞价报盘获取在线功能号，270003是普通竞价报盘设置在线功能号。获取在线报错，可以先检查设置在线功能号是否正常。5、在bar上抓270003功能号，发现转发给ls_report节点，有报错：[330005][接入许可证不存在]6、查看270003请求中的“通信包二进制视图”中的44号域，显示内部许可证编号是2，检查柜台【系统-系统参数-许可证信息管理-接入许可证导入】的“供应商/接入终端码/业务名称”中括号里也是27、在ls_report_ics节点accessauth插件的2号功能GetAccessLicense获取的provider_no值，发现是空的。逻辑AS初始启动时，accessauth插件所缓存的许可证信息为空，当逻辑AS处理第一个业务功能时，发现许可证信息为空，会发送2110137功能来获取许可证信息8、在ls_report节点抓2110137功能号（重新清库起报盘触发该功能号调用），应答报错：转发错误[1]，子系统号是1。查看路由，子系统号为1的话应该路由给as_cuser，但as_cuser该节点没有正常启动。重新起as_cuser节点后正常。" + }, + { + "instruction": "cpxx产品文件中ST观典[688287]，的产品状态为“D- 国内正常交易产品”，为什么转入之后代码【系统-证券代码参数-证券代码设置】中业务控制串的45位-风险警示股票仍然勾选", + "input": "", + "output": "对于被实施退市风险警示的科创板代码，仍然按照科创板股票交易机制进行交易，因此产品状态仍然为“D-国内正常交易产品”，但是由于进入风险警示，增设投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入数量不超过50万股的限制。所以对于科创板风险警示日间行情转入时,修改单M202204280733（合入UF2.0V202101.06.003M30),有特殊判断逻辑如下：行情服务器上海竞价插件在转cpxx文件发112200时，stkcode_ctrlstr先取自cpxx的第29号域产品信息状态，如果证券名称含有\"ST\"，且匹配模板的证券类别为'e'或者'g'时，将取出的值的第4位置为'S'行情服务器上海竞价插件在转mktdt00文件发112201时，stkcode_ctrlstr先取自cpxx的第29号域产品信息状态，如果证券名称含有\"ST\"，且匹配模板的证券类别为'e'或者'g'时，将取出的值的第4位置为'S'" + }, + { + "instruction": "在【机构信息管理】中查询营业部，营业部是灰色的？", + "input": "", + "output": "在【系统】-【机构管理】-【机构信息管理】中查询营业部，有些营业部是灰色的，说明当前的操作员对这个营业部没有操作权限。当使用脚本在后台新增营业部时，由于在后台的hs_user.userright表中没有后台添加相关的营业部的数据，使用8888管理员登录，8888管理员无该营业部权限所以营业部显示为灰色。临时解决可在userright表中给8888操作员添加该营业部记录。补充：建议通过柜台菜单【机构信息管理】新增营业部，其他操作员的营业部操作权限可以通过【用户】-【权限管理】-【用户授权】，由上级操作员给下级操作员进行相关的营业部的操作权限开通。若通过脚本在后台表插入营业部数据，则需要在userright表中给操作员添加该营业部记录否则会出现上述情况。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】【场内开放式基金申赎】报错：[120463][此代码对应产品不支持当前业务][str_config_3674=1111, stock_code=A, entrust_prop=L, entrust_bs=1, stkcode_ctrlstr=xxxxxxxxxxx]", + "input": "", + "output": "申购(entrust_prop=Landentrust_bs=1),判断代码业务控制串66位-开放式基金申购是否为1赎回(entrust_prop=Landentrust_bs=2),判断代码业务控制串68位-开放式基金赎回是否为1分红(entrust_prop=K),判断代码业务控制串67位-开放式基金分红选择是否为1转托(entrust_prop=M),判断代码业务控制串69位-开放式基金份额转出是否为1由于【证券代码设置】中该代码的代码业务控制串66没有勾，所以报错。以上代码控制串是根据fjyYYYYMMDD.txt的6号域更新：OC开放式基金申购OR开放式基金赎回OD开放式基金分红选择OT开放式基金份额转出3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "深港通分拆合并代码转换，新代码累计买入数量和金额有误", + "input": "", + "output": "客户20241008买入深港通临时代码02977，10月10日交收后上账的持仓代码为01468代码，但是临时代码的累计买入数量为转移到新代码。港股的合并分拆业务临时代码单柜交易，单柜交易日末进行第二次转换，临时代码持仓转成新代码，进入临时代码和新代码并柜交易阶段，并柜交易期末进行第三次转换将临时代码持仓转成新代码。20241008为02977临时代码和新代码并柜交易的最后一天，客户买入02977代码，清算转入，处理，入账，产生业务标志为4012的preclear和证券变动流水，增加02977代码的未回买入数量，并更新02977代码的累计买入数量，累计买入金额，买入均价等字段，并记录业务标志为4002的买入待交收数据unpreclear。结算处理时根据权益登记表hs_Settinit.authoriry表H10-股份分拆合并通知信息,pay_begin_date或pay_end_date为当天初始化日期的数据进行新老代码的转换，authoriry表H10的记录对应的pay_end_date=20241008，所以当天日终也产生了02977老代码未回数量减少，业务标志为4083，备注为分拆合并代码未回数量转换的squarepreclear预入账数据和新代码01468的业务标志为4084，未回数量增加的预入账数据，同时更新待交收表unpreclear的4002的代码相关信息为新代码信息。10月10日，根据unpreclear表产生预入账表进行新代码01468买入份额持仓上账处理，unpreclear表的UNCOME_BUY_AMOUNT和UNCOME_BUY_BALANCE为负数。所以这部分的买入数量和金额没有体现在新代码上。20241009和20241010日买入的新代码正常交收。此问题已有需求202102100147。对于客户新代码成本价和累计买入金额和数量不对的问题，可以通过成本价重置菜单对客户重置成本价，则会对累计买入金额和数量进行重算。或者通过后台更新该客户的hs_asset.stock和hs_secu.stockreal表的sum_buy_balance，sum_buy_amount和cost_price字段。sum_buy_balance增加477544.18，sum_buy_amount增加420000。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境【证券清算处理】报错：证券代码[036987]清算证券代码表settstkcode（唯一uk_settstkcode）记录不存在", + "input": "", + "output": "hs_settplus.stkcode和settstkcode内存表均没有报错代码数据，测试环境手工在hs_settplus.stkcode加入后，重做【清算数据同步】后内存的stkcode表可查到该记录。再做【证券清算处理】会先清除settstkcode，再从内存stkcode同步至内存settstkcode表即可【系统逻辑】1、【清算数据同步】把hs_user.stkcode物理库同步到内存stkcode，又会从内存stkcode落回hs_settplus.stkcode物理库（前提是判断hs_settplus.stkcode为空，为空则认为是当天第一次清算，否则不落）（正常每天初始化时会清除hs_settplus.stkcode表）。重做同步的话，会判断hs_settplus.stkcode物理库有没有数据，如有的话，直接从hs_settplus.stkcode表同步至内存stkcode。如无，直接从hs_user.stkcode物理库同步至内存stkcode。2、【证券清算处理】会先清除settstkcode，再从内存stkcode同步至内存settstkcode表。也是为了支持证券清算处理单步重做。" + }, + { + "instruction": "as_polling节点的log日志中，提示如图下信息：TRACE:心跳，TAG ERRORINEO->Getstring-[转发错误]", + "input": "", + "output": "polling节点上的上述提示信息，为fsc_autopush_impl.10插件发出的心跳用来查询系统状态。fsc_autopush_impl.10插件根据程序设计逻辑是要配置在ls节点上，不应该配置在as节点上，所以导致心跳功能（2101002）无法转发，从而提示转发错误。fsc_autopush_impl.10为账户系统的轮询插件，该插件是要配置了单节点的LS上，一般建议配置在ls_fileupdate上。" + }, + { + "instruction": "客户做上海的指定交易，委托时间是12点23，申报时间是14点29，为什么中午没有轮询出去，重启secutrans节点后才轮询出去?", + "input": "", + "output": "客户环境未启用统一轮询as_polling的节点，所以轮询插件分开部署，secutrans节点是竞价轮询节点。上海指定交易目前已经从竞价平台迁移到综合平台，查看3362-上海指定交易是否启用EzStep平台申报开关配置为0，即该环境没有启用综合平台进��申报，还是使用竞价报盘申报，且交易所也能正常兼容处理。查看委托状态是未报，查看交易时间设置中上海的申报时间9:10-11:30,12:57-17:00，所以正常中午下的委托未报，需要靠轮询插件推送。经确认该环境不止指定交易，对于竞价委托也是一直存在问题。新下一笔委托抓轮询的2270160功能号没有抓到，报盘日志中也没有这笔委托到报盘的申报记录，但是在申报时间内下的委托可以正常申报，说明是轮询存在问题。检查secutrans节点有正常启动，通过hsadmin查看polling插件的getworkerstate管理功能，有正常加载轮询的配置，查看libs_as_pollingsecu.flow.10.so版本为8.0.9.33，在config_as.xml中也有正常配置该so，hsadmin通过业务功能也能正常看到。查看当天该节点未产生中间件日志的文件，获取as_secutrans.xml配置，其中竞价轮询的配置都正常，但是其中加载pluginlib=\"fsc_udprec_impl.10\"的配置被注释了。重启as_secutrans节点后，再查看该节点的中间件日志有产生，查看日志中有报错：[2024-11-1314:10:02]ID=104Description=该插件所依赖的插件不存在Level=ErrorModule=插件容器Location={as-secutrans-mainsvr-1--1}::CF2CoreImpl::mf_InitPlugin()Effect=该插件不能正常工作Strategy=Message=PLUGIN[secu.polling]DEPEND[udprec]说明polling启动时因没有udprec插件导致报错，查看环境中有libfsc_udprec_impl.10.so程序项，重新调整了轮询配置，UDP地址和端口按照实际填写，再重启节点，重启后发现委托状态变为待报。报盘正常开启，且有同席位的其他委托有已成状态，检查transstatus报盘内存表的数据，as_eall节点的内存表数据正常，但是secutrans节点的transstatus内存表中没有数据，重新同步内存表后，发现委托变为已报。3362-上海指定交易是否启用EzStep平台申报0-否（默认），1-是。默认为0，不启用；配置为1时，表示上海指定交易业务走EzStep平台申报。对应增值业务编号1062。" + }, + { + "instruction": "固收债券转股换股申报报错表记录不存在", + "input": "", + "output": "根据报错路径可知，按照hs_user.loginpbu表中的login_pbu去hs_user.incomesaler表中查询trader_id一致的记录，检查客户两张表中的记录不一致，故报错对于固收平台下单的转股、换股业务，需在【系统-证券交易参数-席位参数设置-PBU参数设置】中设置委托属性为7-转股/GH-固收换股、报报盘平台类型选8-固定收益平台(GH-固收换股不用选)的记录，登陆PBU为【系统-证券交易参数-债券交易账户信息设置-上海交易员设置】中的交易员。客户修改【PBU参数设置】中的登录pbu为交易员即可" + }, + { + "instruction": "老三板股票在上午09:30:00之前申报到交易所被废单？", + "input": "", + "output": "据《两网公司及退市公司股票转让办法》的规则：公司股票转让的转让日为每周一至周五，转让委托申报时间为9:30至11:30，13:00至15:00；退市板块分别于转让日的10:30、11:30、14:00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时即14:00后每十分钟揭示一次可能的成交价格，最后十分钟即14：50后每分钟揭示一次可能的成交价格。在转让日15:00进行集中撮合成交。实际业务上股转的两网及退市股票的申报时间是从09:30:00开始，按照生产配置的交易时间设置，上午申报时间为08:30:00到11:35:00，因此09:30:00之前申报出去的委托会被废单。建议调整交易时间设置中将股转的两网及退市股票的上午申报时间进行拆分，可参考如下调整设置：在【系统-证券交易参数-交易时间设置】菜单时间种类为“申报时间”拆分：第一段申报时间设置为08:30:00到09:30:00，“限制证券类别”勾选0-股票，从而控制老三板不允许在09:30:00之前申报；第二段申报时间设置为9:30:01到11:35:00，其他参数保持不变，即老三板和新三板均允许正常委托申报。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】【证券-普通委托-普通委托】做密码服务业务时不输入激活码报错：激活码不能为空", + "input": "", + "output": "工具上交所非交易业务迁移至互联网平台接口要求，密码服务激活时，激活码为非必填项，该问题已提交需求：202411043772" + }, + { + "instruction": "BOP的【股转委托撤单】查不到委托，但是柜台的【证券-北证及股转交易业务-撤单业务】是能查到的，柜台的菜单调用查询功能号是250150", + "input": "", + "output": "BOP查询抓不到250150功能号，bop-trade日志返回为空，BOP菜单没有调用该功能号，已提交需求202411083901" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-资金】菜单下客户资产修正金额为149.6，该资产修正金额是如何产生的？", + "input": "", + "output": "经查询his_datafund表，init_date是20170810和20170811的都有数据，0810的修正金额是0，0811的有值且数值一致。所以是0811产生的。检查资金变动，有业务标志是交收资金修正，备注是证券权益记录资金修正!的流水，金额为149.6。一般股权登记日T日日终发放权益数据，T+1日终发放红利数据，需要在股权登记日根据【权益登记设置】菜单设置的权益类型是红利的分配比例，计算出T+1日要分配的红利并记录资金的正修正，防止除权除息日股价下降导致投资者资金减少，记录的修正金额会在红利上账日取消。查看客户当天有持仓的证券，有122423“15五洋债”本应在8月11发放红利，但违约了，具体可查看公告https://pdf.dfcfw.com/pdf/H2_AN201708100788824022_1.pdf?1647107281000.pdf公告，检查【权益登记设置】中122423债券的分配比例是0.00748，客户持仓数量是2000,2000*0.00748=149.6金额与修正金额一致。即红利违约未下发。可以现在修正先去掉，如果下次红利再下发的时候，修正再加上。处理修正的菜单：【资金-资金调整-资产总值修正】。一般股权登记日T日日终发放权益数据，T+1日终发放红利数据，需要在股权登记日根据【权益登记设置】菜单设置的权益类型是红利的分配比例，计算出T+1日要分配的红利并记录资金的正修正，防止除权除息日股价下降导致投资者资金减少，记录的修正金额会在红利上账日取消。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易】【证券-要约收购-要约收购解除】报错：[251048][要约解除数量不合法]", + "input": "", + "output": "1、预受解除会判断要约收购表hs_secu.buypromise的记录，解除的数量不能大于promise_amount字段。hs_secu.buypromise表没有promise_amount字段，这个字段是计算出来的，计算如下：selectnvl(sum(amount),0)into@promise_amountfromhs_secu.buypromisewhereexchange_type=trim(@exchange_type)andstock_account=trim(@stock_account)andstock_code=trim(@stock_code)and(purchase_id=trim(@purchase_id)ortrim(@purchase_id)isnull)and(stock_property=trim(@stb_stock_property)ortrim(@stb_stock_property)isnull)andfund_account=@fund_account2、上述计算筛选条件中的@purchase_id为【要约收购解除】界面展示的“收购人代码”，取自【系统-证券代码参数-要约信息设置】中的“要约收购人代码”字段（hs_user.promiseinfo表purchase_id）。3、报错是因为hs_secu.buypromise表和hs_user.promiseinfo表的purchase_id字段不一致导致的。hs_secu.buypromise表中的purchase_id字段，是要约预受日日终根据ywhb文件中ywlx=404的数据的FZDM字段转入的（此时FZDM表示要约代码）。hs_user.promiseinfo表中的purchase_id字段，是日间行情根据fjy文件非交易业务类型是FS、FC的数据中的“备注”字段转入的（此时“备注”字段为要约预受和要约撤销的申报编号770***）。检查ywhb中的FZDM=6000000004，不是要约代码，需咨询交易所以后YWHB会如何下发，如果不按要约代码下发，可提交需求至UF20系统优化。后续：交易所让问中登，中登的回复是这个是他们内部使用的一个字段，与交易所的没有关联关系。已需求202410313544。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数-ETF代码参数设置-ETF代码信息设置】导入沪市etf成分股清单后，查询无数据，再次打开菜单提示未响应？", + "input": "", + "output": "1、查看hs_user.etfcode表和hs_user.etfcomponent表，没有stock_code为560810的数据，经确认，第一次转入提示成功，但是前台未查询到，再次打开菜单则因为上述表中存在init_date=20241106并且stock_code为空的记录导致前台加载一直未响应；2、查看客户转入的成分股清单文件内容可知，基金公司提供的文件实际是2.1接口的，但是文件名为：5608101107.ETF；此文件名不符合2.1接口文件的文件名（注：ETF公告文件2.1版的文件名为：******mmdd2.etf），程序按1.0版本处理，导致截取错位，临时可以将文件名称改成56081011072.etf，再导入即可。该文件问题需要找基金公司确认是否文件下发有误；3、需对etfcode表和etfcomponent表中之前的冗余数据手动删除后，再转入新的ETF成分股文件；4、对此已提交需求202411063335，请对该菜单做保护，若成分股清单文件内容为2.1版本，但是文件名不是****mmdd2.etf做相应提示，不导入该成分股信息，防止报错影响业务开展。" + }, + { + "instruction": "深圳大宗交易委托报错：[151489][风险警示股单日买入数量不允许超过总额度]？", + "input": "", + "output": "（1）3398启用，则做风险警示股的业务，即stkcode_ctrlstr第45位=1，则会将entrust_amount加到hs_asset.ststockquota表的used_quota已用额度上（一码通维度），如果used_quota超过total_quota=50w，则报错[151489][风险警示股单日买入数量不允许超过总额度]（2）另外，如果【系统-证券交易参数-风险警示股额度设置】有设置该一码通账户的额度，且证券账户stkholder_ctrlstr第21-风险警示股个性化额度控制标志为1，则取hs_asset.acctststockquota对应的total_quota进行校验。注：该设置为增值，1099-风险警示股个性化额度业务许可证。（3）如果不想某个客户受50万的控制，可以启用3336-是否启用风险警示股票额度控制白名单功能，然后在【系统】-【证券交易参数】-【业务白名单设置】菜单，增加业务类别为“4风险警示股票买入额度豁免”的记录即可。此业功能为增值功能，对应许可证为1043-风险警示股票额度控制白名单功能。3398-是否启用科创板、深圳主板及创业板风险警示股买入额度控制0-否，1-是。配置默认为00，左起第一位表示上海市场，左起第二位表示深圳市场。如配置为10，则表示买入科创板风险警示股时，需要控制买入风险警示股额度总计不能超过50万股，深圳市场不需要检查。如配置为01，则表示买入深圳主板及创业板风险警示股时，需要控制买入风险警示股额度总计不能超过50万股，上海市场不需要检查。3336-是否启用风险警示股票额度控制白名单功能0-否（默认）；1-是" + }, + { + "instruction": "332702综合业务委托确认接口上海市场送入委托属性为c-确认委托，reduction_type受限股份类别为1受限股份 ，最终reduction_type返回为0非受限股份是什么原因？", + "input": "", + "output": "（1）对于上海市场，entrust_prop=AFC-盘后大宗收盘价委托，则reduction_type送1则重置为0；（2）对于a-意向委托，c-确认委托，如果3191配置参数第四位配置为1，则判断hs_secu.stockholderctrl的第五位为1-受限减持账户，则检查hs_asset.shreduction是否有该代码的减持数据，如果有则reduction_type不会重置，周边送入什么就是什么，如果没有减持数据，是卖出，reduction_type重置为0-非受限股；（3）如果3191配置参数第四位配置为0，对于买入，reduction_type不会重置，对于卖出reduction_type会重置为0-非受限股；由于客户做的是卖出，且3191配置参数为00000000，所以最终返回的是0.332702--1332706--1332701--2103255--31032153191-是否启用特定股份减持控制0-不启用(默认)；1-启用。配置为1时，相应业务卖出委托时会进行大股东、董监高减持股份的相关控制。第一位表示上海集中竞价交易，第二位表示上海股票ETF申购，第三位表示上海转融通证券出借，第四位表示上海大宗交易，第五位表示深圳现货集中竞价交易，第六位表示深圳股票ETF申购，第七位表示深圳转融通证券出借，第八位表示深圳大宗交易" + }, + { + "instruction": "SJSMX文件中有四条MXYWLB为SGSF的记录，其中两条记录的MXCJSL为负数、两条为正数，但是转入柜台后，四条记录的发生数量都为正数？", + "input": "", + "output": "查看SGSF为ETF申购份额过户的记录，程序对于SGSF的数据，会取文件中的成交数量的绝对值作为发生金额写入hs_sett.squarepreclear表中，申购业务份额上账肯定为正数；而此业务是机构柜台端测试ETF券结业务，即SJSMX文件中会下发投资人的数据和管理人的数据。对于业务类型为SGSF的数据，MXZQZH填写投资者的证券账户；MXQSSL为基金份额变动数量，为负数则为管理人方记录；因此对于MXQSSL为负的数据应为管理人数据（MXTGDY为013300），不应该在零售端转入。查看零售柜台端【席位参数设置】菜单有设置0****0席位，且席位类型为’普通席位‘，正常此席位的席位类型应设置为’1-机构柜台席位’" + }, + { + "instruction": "ETF申赎时，报错：[122060][ETF成分股清单未更新，不允许进行申赎委托][init_date=20241106, tradingday=20240927, config_3466=0]？", + "input": "", + "output": "ETF申购时会进行AS_用户公用(证券)_ETF申赎交易检查，当配置3466开关为0时，会校验hs_user.etfcode表中的tradingday是否等于当前交易日，如果不相等则会有此提示。测试环境可将3466开关改为1即不判断ETF代码的T日日期是否为当前交易日或将tradingday改为当天交易日并同步内存表。备注：3466-ETF代码T日日期不是当前交易日期是否允许ETF申赎（0-否；1-是（默认）。配置为0，表示ETF申赎时，若ETF代码的T日日期不是当前交易日期则不允许委托；配置为1，表示ETF申赎时，若ETF代码的T日日期不是当前交易日，也允许委托。（T日日期为etfcode表tradingday字段，交易日期为excharg表init_date字段）。" + }, + { + "instruction": "报价委托，提示：[251288][该证券账户北京市场标识不支持当前业务]", + "input": "", + "output": "1.当2380配置为1时，会校验股转证券账户标识报错中sstacct_flag字段为0，股转市场标识sstacct_flag取自hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr字段第8位，0表示未标记，1表示已标记，2表示标识取消。2.查询hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr字段第8位为0;解决：股转市场标识正常可通过【证券-代理中登业务管理-统一账户业务-北京市场账户标识维护】进行报送，收到中登回报后会置hs_asset.sstacctmark中的sstacct_flag字段为1，并同步更新交易控制表中stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr字段第8位。2380-是否启用全国股转系统账户标识0-否（默认）；1-是。配置为0，表示不启用全国股转系统账户标识；配置为1，表示启用全国股转系统账户标识。" + }, + { + "instruction": "行情服务器上需加载hq_shgs.dll组件报错：配置的上海固收行情文件没有全部加载成功，请核实！", + "input": "", + "output": "上海固收行情配置文件没有全部加载成功，具体涉及ZQXX、QDBJ、CJHQ、CJMX、mktdt00以及mktdt02文件，如果有一个文件没有加载好就不会处理行情信息。查看行情运行日志提示zq_zqxx文件有报错，没有加载成功，导致整个固收行情文件没有加载成功，重新配置正确的ZQXX文件后，重新加载即可。" + }, + { + "instruction": "先做了一笔卖出，然后做了代码调出，然后再卖出了一笔，代码调出之前的委托也没有收取到投顾佣金？", + "input": "", + "output": "查看客户是10.31号进行的跟随买入，委托数量为1000，1104号进行卖出发现没有收取投顾佣金，检查发现1104号卖出的委托数量为2000和100，检查客户的stock表的在1103号的时候证券持仓为4300，目前的持仓是2200，相当于卖出的自有持仓2100。查看客户的7677-投顾产品特殊佣金模式下是否优先卖出自有持仓配置的为1，优先卖出自有持仓，所以没有收取投顾佣金。7677-投顾产品特殊佣金模式下是否优先卖出自有持仓:0-否（默认）；1-是。如果设置为1，在自有持仓+投顾持仓的背景下，在卖出时，优先卖出自有持仓；设置为0时，在自有持仓+投顾持仓的背景下，在卖出时，优先卖出投顾持仓。（该配置仅在系统配置3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式等于3或5或6时启用）" + }, + { + "instruction": "通过周边333102成交的查询，不论入参送什么，都是按照倒序返回？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数3109，若配置为1，则排序方式默认为倒序。3109：周边查询实时成交排序方式0-正序；1-倒序（默认）；2-由周边传入决定。周边402功能查询实时成交的时候，根据配置按照成交流水的时间先后来排序，默认按1倒序排列。" + }, + { + "instruction": "多存管主辅账户资金调拨后，为什么辅账会有禁取资金？如何取消禁取？", + "input": "", + "output": "309033-LS_外挂管理_多存管账户辅账资金禁取处理执行，对于资产账户限制中存在“F-多存管账户资金限制”的资产账号，控制其副账的银行可转出金额不得超过客户的总转入资金-总转出资金。可通过【资金-资金控制-资金禁取设置】取消禁取资金。" + }, + { + "instruction": "周边调用330416-账户独立密码标志查询时返回：120461，业务许可证信息记录不存在", + "input": "", + "output": "330416-账户独立密码标志查询是修改单M202008080106后新增的接口，主要用途为：支持查询资产账户认证表的独立密码标志，但不会输出密码值。此接口会校验许可证438，如果没有许可证就会有此提示。是否启用独立密码，可根据hs_user.fundaccountauth表的special_flag字段来区分，0-不启用，1-启用独立交易密码。前端菜单【查询-通用查询-独立密码账户信息查询】" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-历史成交】打印表头证件号码打印字段显示不全", + "input": "", + "output": "【单客户查询-常用查询-历史成交】打印表头证件号码打印字段显示不全，检查发现当同一行前面的字段字符占用过长，会把字段挤到A4纸外导致显示不全，已有修改单T202408123377（UF2.0V202401.03.005）修复。c_clientqry.dll版本需要[V8.0.9.343]，目前客户版本没有达到，所以不支持，目前没有可以修改配置的地方。" + }, + { + "instruction": "资金-跨境通-跨境通转账委托选择港澳合作机构代码显示不完整", + "input": "", + "output": "择港澳合作机构代码下拉选择取自数据字典3357，目前由于展示宽度问题没展示全。已提交需求#202411054124" + }, + { + "instruction": "行情服务器提示：非交易业务类型取值为空，文件行数为：，将不转该笔行情请检查FJY文件！", + "input": "", + "output": "1、检查行情服务器对产品非交易文件的配置为fjyYYYYMMDD.TXT，配置正确；2、检查客户的行情服务器版本与dll版本是否匹配，以及对应fjy文件内容有无问题。查看非交易文件中，第一个字段“参考数据类型”有R0001和R0006的记录，R0001的记录可以正常转入，但R0006的数据均报以上错误；3、为支持非交易迁移互联网平台，fjy文件中的参考数据类型新增R0006类型，竞价撮合平台非交易，该值固定填写为R0001；互联网交易平台非交易，该值固定填写为R0006，程序在修改单T202405163605合入（UF2.0V202401.03.000）支持，修改后行情服务器mktdt.xml解析文件支持解析fjy文件中的R0006格式。建议升级UF2.0V202401-03-005beta再进行业务测试。" + }, + { + "instruction": "【ETF代码信息设置】菜单修改上海ETF代码信息提示：前日基准单位净值只能精确到小数点后2位？", + "input": "", + "output": "1.经核对操作场景如下：【ETF代码信息设置】菜单点击“新增”，前日基准单位净值字段默认精度是2位小数，添加相关字段值后点击”确定“，此时会将前日基准单位净值两个字段的精度更新为5位小数，接着再做其他字段修改时就会进行提示。2.经确认c_secuarg.dll是V8.0.9.513版本时，前台新增前日基金单位净值、前日基准单位净值两个字段的初始精度分别是4位和2位，如果光标点击/设置两个净值字段，控件控制的精度会更新为5位，点击确定后显示的精度是5位；如果光标没有点击/设置两个净值字段，控件控制的精度仍然还是4位和2位，点击确定后显示的精度是5位。因此c_secuarg.dll是V8.0.9.513版本中对于精度控制的逻辑不准确导致会有问题。3.该问题已有修改单T202405133882修改c_secuarg.dll是V8.0.9.519版本优化调整，合入UF2.0V202301.05.001M41版本：修改前：【ETF代码信息设置】前日基金单位净值和前日基准单位净值在新增或修改切换市场时，控制不准确。【组合代码设置】成份股名称控件限制最大长度为40（对于控件层面，一个字母或一个汉字均算作一个长度），控制不太精准。修改后：a、【ETF代码信息设置】新增或修改ETF代码时，前日基金单位净值上海支持5位精度，深圳支持3位精度；前日基准单位净值上海支持5位精度，深圳支持2位精度（即上海都支持5位精度，深圳保持不变）；b、【ETF代码信息设置】成份股票名称控制不能超过20个汉字或40个字符，即最大支持C40；c、【组合代码设置】成份股名称控制不能超过20个汉字或40个字符，即最大支持C40。5.程序支持控制5位精度主要是支持新的XML版ETF公告文件，上海新的XML版ETF公告文件中两个净值字段精度是5位小数，2.1老版本TXT版ETF公告文件中两个净值字段是4位小数和2位小数。该提示只有在【ETF代码信息设置】菜单新增上海ETF代码且没有点击/设置过两个净值字段的情况下，再去做修改操作才会弹出提示，对于实际业务没有影响。6.临时方案处理：在【ETF代码信息设置】菜单新增上海ETF代码时，都去点击/设置下净值字段，使得控件控制的精度更新也为5位，保证不会进行校验提示，或者弹出提示了手工修改两个净值字段的精度为提示的2位即可。" + }, + { + "instruction": "无主流水中存在客户的记录，证券账户开户没有自动认领过去，为什么？", + "input": "", + "output": "（1）股东账号开户或者下挂的时候，自动认领hs_asset.noaccountjour表中noacctjour_status为0-未处理的记录，由于后台表中noacctjour_status为3-已匹配，导致无法自动认领过去。（2）noacctjour_status为3-已匹配，4-仅数量匹配的数据是在修改单M202112060167(UF2.0V202201.00.000)中增加的，日终通过股份对账转入对账文件后，获取sjsdz,zqye文件的数据，使用exchange_type、stock_account、stock_code、seat_no配对股份表stock数据，对满足sum(stock.current_amount)=bourse_amount的记录，更新无主流水表的状态3-已匹配；当前数量、交易所量字段，若不存在，则减少seat_no条件再此匹配，相等就置无主流水表的状态为4-仅数量匹配。（3）修改单M202204251875已进行修复，可以通过【证券-证券持仓-无主管理-无主认领】菜单查询时，支持查询无主流水状态为3-已匹配、4-仅数量匹配无主流水进行手工认领。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理时有一客户透支-0.01元", + "input": "", + "output": "1、获取该客户的目前的资金及资金变动和资金交易流水如下：1）、期初资金为0.24，当前余额为-0.01、可用金额为-0.08；2）、资金变动的情况如下：开市银行转存后的金额为50000一笔银行转取，发生金额为-46307.83���笔证券买入，发生金额为-19609.20一笔证券卖出，发生金额为15916.81，后资金额为0.02；一笔交收资金冻结取消、一笔港股通组合费补扣，发生金额都为-0.03；该笔港股通组合费补扣后的后资金额即为-0.01；一笔交收资金冻结、发生金额为0.082、由上述数据,当天银行存取，证券买卖后剩余的当前余额为0.02，因此是因为港股通组合费扣收的0.03导致的透支；3、港股通组合费扣收模式根据开关【7563-港股通组合费扣收模式】，客户配置为0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结；【7839港股通组合费收取余额判断模式】配置为0，使用可用余额模式进行判断，再分析该客户的资金交易流水可知，该客户日间做了一笔卖出，该笔卖出分多笔成交，四舍五入后日间的解冻总金额为15916.82；该笔卖出日终交收得到的金额为15916.81；因为日间卖出解冻比日终多0.01导致可用虚增0.01，可用资金虚增了0.01后变为0.03，而当前余额只有0.02，扣去港股通组合费0.03后，导致透支0.014、目前已有修改单T202402273882（合入UF2.0V202301-05-001M25）支持当7839开关配置为1时，在使用当前金额判断下账资金前，和可用资金取小，避免此情况造成的透支7563港股通组合费扣收模式0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）；1-部分扣收，剩余冻结；2-直接扣收；3-不扣收；4-当天新增组合费根据当前余额扣收；5-当天新增组合费根据文件交收日进行直接扣款。设置为0时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为1，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为2，直接对客户的组合费进行扣减，若客户当前资金不足，直接扣成透支；设置为3，不收取客户的组合费，由券商垫付；设置为4，当天新增组合费（业务标志为4420），根据客户当前余额进行扣减，剩余部分冻结；设置为5，当天新增组合费（业务标志为4420），对其进行资金冻结，按照文件交收日进行直接扣款。7839港股通组合费收取余额判断模式0-可用余额配合当前余额判断模式（默认）；1-全面使用当前余额和可用余额取小后的余额判断模式。配置为0时，在7563开关为0和1时，通过判断可用金额识别是否足额，7563开关为4时，当天新增组合费使用当前金额和可用金额取小后的金额识别是否足额，补扣组合费判断可用金额；配置为1时，在7563开关为0,1和4时，全面使用当前金额和可用金额取小后的金额判断是否足额。该系统配置仅在7563开关为0,1和4时生效。" + }, + { + "instruction": "资金调拨和资金归集功能资金为负数时未调拨", + "input": "", + "output": "查看发现当进行资金调拨和资金归集时，当账号的可用资金为负数时，进行资金调拨或资金归集操作均未生效。查看资金调拨和资金汇聚的处理，在LF_存管公用_客户资金调拨检查功能中，会判断发生金额必须为正数，如果小于等于0则会报错：金额必须为正。所以对于可用资金为负数的账户，则不能进行资金调拨和资金汇聚。" + }, + { + "instruction": "用332702-综合业务委托确认做先行赔付委托，报错：[251190][非累积投票只能投1同意/2反对/3弃权][vote_type=0, entrust_amount=900000]", + "input": "", + "output": "（1）先行赔付属于网投投票，网络投票如果是累计投票，投票股数对应接口入参的entrust_amount委托数量；如果是非累计投票，entrust_amount委托数量对应含义为：1同意/2反对/3弃权。（2）查看hs_user.votecode、hs_user.votelist表该投票代码的vote_type为0-非累积投票制，所以entrust_amount委托数量只能送1同意/2反对/3弃权。（3）对于先行赔付的代码，vtlsMMDD.xml文件中vtype为L-累计投票议案，即vote_type为1-累积投票制，entrust_amount为赔付金额，可以找一个先行赔付的代码测试。投票代码在hs_asset.assetauthoritystock表中存在，且business_type=n，authority_str前四位为XXPF的代码，则为先行赔付代码.注：参考接口《IS105_上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书1.53版（先行赔付技术开发稿）20230425》" + }, + { + "instruction": "通过转股回售做上海私募债的换股报错：:[12020][委托属性证券类别不符] ", + "input": "", + "output": "查看此报错的逻辑为满足以下条件则报错：if(@entrust_type=='0'&&hs_strcmp(@stock_type,\"a\")==0&&hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0&&!((@function_id==214086)||(@function_id==214087)||(@function_id==332742)||(@function_id==332743)||(@function_id==214088)||(@function_id==214089)||(@function_id==332617)||(@function_id==332618)))即对于上海的私募债要做换股要通过【证券-固定收益业务-固定收益债券业务-债券换股申报】菜单申报，调用【214088-LS_固定收益_债券转股(换股)】申报功能，则不会报此错误通过【证券-其他委托-转股回售】菜单进行申报，适用于上海市场的可转债转股和回售业务。" + }, + { + "instruction": "上海非交易业务迁移测试场内开放式基金转托撤单，撤单委托已成，委托数量与原委托数量一致。原委托状态为部撤？", + "input": "", + "output": "系统调用功能(270023)LS_证券申报回报_撤单成交回报更新原委托状态，判断撤单数量与委托数量，若小于委托数量，原委托状态则更新为部撤。查看原委托表中撤单数量withdraw_amount为0.根据报盘通讯日志看270023功能号请求中business_amount为0，该字段目前取自io日志里面的84号域-CxlQty撤单数量，查看接口说明，目前CxlQty撤单数量对于开放式基金、要约/现金选择权、融资融券非交易业务无意义，所以不应该根据此字段判断撤单成功数量。已提交需求202410294424。" + }, + { + "instruction": "10.30日下的一笔上海跨市ETF申购的委托，日终产生的资金交易流水中预估现金冻结的流水的业务标志为4063，备注为“ETF申购基金过户”，为什么资金变动流水中产生的业务标志为4081？", + "input": "", + "output": "对于ETF申购，当天日终冻结的预估现金流水中的金额包含当天的预付现金（乘以1.1），加上设置的申赎费用，ETF申赎只设置了过户费，未设置佣金。正常应该产生4063的业务标志。代码中对于某些冻结解冻的资金流水，业务标志不是4081、4082的，需要将其置为4081或者4082，防止报表不平：比如深圳单市场ETF申赎基金过户。if@occur_balance<>0and@frozen_kind='1'and@business_flagnotin(4081,4082,4011,4012,2361,2363)thenif@occur_balance>0then@business_flag_t:=4081;else@business_flag_t:=4082;endif;endif;由于对于申购的基金过户产生的流水，没有设置佣金，所以不会有资金下账的流水，只会产生冻结，所以系统会将冻结的4063的业务标志转换为4081。" + }, + { + "instruction": "历史成交有业务标志为预售股或原始股预扣预缴的流水，成交金额不等于成交价格乘以成交数量", + "input": "", + "output": "成交金额是扣税的金额，是配置参数7554-预扣预缴方式的限售股扣税是否以实际成交金额的15%为原值进行扣税（0-以登记公司文件为准（默认）；1-以实际成交金额的15%为原值进行扣税；2-以实际成交金额的方式扣税的模式（不判断与登记公司文件的取小）。客户配置为0，是按照登记公司文件扣税的，成交价格和成交数量是实际的成交情况。" + }, + { + "instruction": "【查询-单客户查询】在3750为1的情况下，利用代理人证件号查询出现了不止一种校验方式", + "input": "", + "output": "T202403156465后，对于通办业务开启时，【查询-单客户查询】、【查询-归档客户查询】对于通办客户校验菜单中校验类别下拉框包含密码校验且不仅只有密码校验的场景，3750开关为1时仅显示密码校验，利用资产账号查询符合修改单场景，但是在单客户查询中利用代理人证件号或代理人姓名去查询的时候校验方式不仅显示密码校验一种，不符合修改单场景。已提交需求：2024110230733750：单客户查询、归档客户查询开启通办后校验方式是否仅包含密码校验0-否（默认）；1-是。配置为1时，菜单单客户查询、归档客户查询对于通办业务，展示客户身份验证时，校验方式仅包含密码校验一种方式。" + }, + { + "instruction": "【证券-报价回购业务-报价回购品种管理】导入BJHG_20240412.txt报错：未找到报价回购业务的总体信息！", + "input": "", + "output": "1、此菜单可支持两种模式的文件导入，其中只有模式1的模板可支持导入沪深市场的数据。而默认模式的模板仅支持导入上海市场。模式1的文件模板可见附件，此模板的数据格式如下：产品代码1|市场|交易日期|开放额度|回购利率|提前购回利率示例:205001|1|20201214|1000|2.12|0.45205007|1|20201214|1000|25|0.45客户导入的时深圳的数据，选择模式1即可导入" + }, + { + "instruction": "【股转北交所优化测试】股转的可转债转股，为什么【换股转股回售价格】有设置转股价格，委托后的委托价格是100？", + "input": "", + "output": "转股价格非必设置，转股委托时的委托价格直接获取可转债对应的面值，一般为100。可转债转股是按照可转债的面值（100元）来进行转股操作，其转股后的股票数量=转债张数×转债面值／转股价格" + }, + { + "instruction": "【股转北交所优化测试】北交所询价委托的时候报错：【122024】 当前日期不允许进行北交所询价委托", + "input": "", + "output": "该菜单内容是转NQXX.dbf中的行情，将文件中的行情匹配模板后，插入stbstkcode中。由于周末测试一天测两天业务，为兼容此场景系统T日日终是不进行初始化，但是行情文件是T+1日，因此行情信息是T+1日的起始日期测试环境临时解决方案：可通过【系统-证券代码参数-北证及业务设置-申购代码设置】菜单修改起始日期和到期日期即可。" + }, + { + "instruction": "【股转北交所优化测试】北交所询价委托【证券-北证及股转交易业务-报价委托】报错：当前日期不在[0, 0]范围中,是否继续进行股转询价委托?", + "input": "", + "output": "该报错是因为当前日期不在询价代码的起始日期范围内。可通过【系统-证券代码参数-北证及股转业务设置-申购代码设置】菜单修改起始日期和到期日期即可。该菜单内容是转NQXX.dbf中的行情，将文件中的行情匹配模板后，插入stbstkcode中。程序判断的是stbstkcode的内存表，若后台修改需要保证内存表中的日期也正确。注意NQXX.XXZQQXR（字段18：起息日）转入stbstkcode.begin_date：询价开始日期，对于申购该字段为0NQXX.XXDQR（字段19：到期日）转入stbstkcode.end_date：询价结束日期，对于申购该字段为0。" + }, + { + "instruction": "大R行情服务器备机，闭市关闭后出现异常退出的情况，框架报错：abnormal program termination", + "input": "", + "output": "查看有问题的大R配置中T2连接配置没有端口地址，且该台有配置期权行情组件hq_biz_sz_opt.dll。期权的组件是直接收到行情之后，会直接通过T2转入，如果没有配置会导致大R的内存不够，程序退出时由于内存中还有没发送的数据，导致程序退出慢或者假死，建议有问题的大R，不要配置期权行情组件，或者配置T2连接，避免配置期权行情组件hq_biz_sz_opt.dll，没有配置T2连接导致程序异常退出或假死。该问题有需求202410263007进行优化。" + }, + { + "instruction": "【综业-融资主推报送-融资主体数据报送】没有某客户协议回购的数据，但是该客户有协议回购的在途？", + "input": "", + "output": "1.融资主体数据报送查询finrepurchmain表数据进行导出，检查hs_data.finrepurchmain无该客户数据，但是有其他客户的数据；2.finrepurchmain表数据调用309041（融资主体数据报送）外挂生成，对于该外挂功能，会先判断在途表的数据，需要报送每个月月末为止还未到期的正回购的在途数据。查看hs_asset.assetunfinished表，该客户的数据entrust_bs均为1-买入表示逆回购，其他客户均为2-卖出表示正回购，该业务仅需导出正回购的数据，因此该客户未产生报送表数据为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【归档选择对账】菜单报错：[406002][执行SQL语句错误]", + "input": "", + "output": "1、针对此报错查看BIZ日志，其ORA错误为：SQL-02112:SELECT..INTOreturnstoomanyrows；即单个子查询返回多行；2、获取该报错的biz日志和bin日志，结合代码逻辑进行排查，怀疑是执行下列语句时出现报错；selectcasewheninit_date=@begin_datethenround(nvl(begin_balance,0),2)elseround(nvl(current_balance,0),2)end,round(nvl(current_balance,0),2)into@begin_balance,@current_balancefromhs_fil.fil_datafundwheremoney_type=@money_typeandfund_account=@fund_accountandend_date>=@begin_dateandinit_date<=@begin_date客户查询的begin_date为20200101，将这个值带入上述语句可以查到两条记录，一条为init_date=20170203、end_date为20990101；一条是init_date-20200918、end_date=20201217；有两条记录导致无法执行select……into……的逻辑从而报错；3、排查出现两条数据的原因：正常情况下fil_datafund表的数据是从his_datafund中归入，his_datafund表是每日增量归历史的，当资金变动流水表fundjour有资金变动数据时才会从fund表归历史到his_datafund表。初始4012记录插入的时候init_date就是当天日期，end_date为系统默认的20990101，后续增加数据的，会将之前数据的end_date置为刚插入这条数据init_date的前一天，保证流水连续。针对该客户的数据情况，在2017年后有资金变动，因此正常情况下2017年那条记录的end_date不应为20990101；再检查该客户在fil_datafund中所有的记录（按照init_date升序排序），在此条17年的记录后最新的记录为20190805日产生，且其余记录是连续记录。4、20170203-20190805期间客户有做过归档操作，而归档的方案是将当时his_datafund表中根据init_date作为条件将数据写入归档库，此种归档逻辑则可能导致将当时his_datafund表中end_date为20990101的记录归入归档库���而后续该客户如果再发生变动，则无法更新his_datafund表中上一条记录的end_date，导致出现写入到归档库的数据不连续的情况；5、针对此情况，可将该客户hs_fil.fil_datafund表中该条init_date=20170203、end_date为20990101的记录的end_date修改为下一条记录的上一日、即20190804；且后续fil_datafund表归档逻辑，可参考以下建议：1）、每年进行归档、将end_date为当年的记录归入归档库；2）、归档时，将end_date不为20990101的记录归入归档表；" + }, + { + "instruction": "上午上海市场UDP中的市值价没有更新，导致单客户的市值价和多客户市值价不一致", + "input": "", + "output": "1、单客户查询-证券的市值价和最新价是通过GetSecuCodePrice取自UDP。多客户查询证券中的市值价取自后台中price表的asset_price字段。单客户查询市值价不对，说明UDP中更新市值价不对。2、根据HQIssue-Ahq-20241101.log日志分析，上海行情组件在08:15分启动后，有进行转UDP的操作，但在08:36分重启之后，在09:48分重启之前，没有相关转UDP的日志信息，这说明在08:36之后，当时的UDP行情信息存在异常。2024-11-0108:34:49:424(5996)(重要)udp直发模式发送笔数为:53129!09:49:21:269(5296)(重要)udp直发模式发送笔数为:67394!同时根据该日志，行情程序启动时会先转入GZLX文件，结合行情的通讯日志查看，转UDP线程在启动时转到GZLX文件的证券代码为253356的记录后，就不再进行转入（实际文件中有30662条），一直卡在这条记录。程序UDP处理逻辑：GZLX文件打开后，会把整个文件读取完成之后再读下个文件。若读取到的文件一直无法移动到结束，则会一直在这个文件中处理。结合mktdt-2024-11-01.log日志记录，在09:48分期间有出现读文件不稳定的情况（行情文件为映射）。mktdt-2024-11-01.log报错：(mktdt00)读文件失败,系统错误:64,文件大小，表示映射盘之间网络可能存在问题。基于上述分析，怀疑UDP读取GZLX文件卡住的原因为：文件读取时，若中途文件映射网络闪断，由于程序不会再重新打开文件，网络恢复后程序将不会读到文件最新的内容，也无法移动到下一行文件进行处理，会一直尝试将文件读取完。建议将竞价的行情文件放在行情服务器本地进行转行情，以避免因网络问题影响行情的转入。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】通过“”333003-普通委托“做”要约收购报错：要约信息表记录不存在", + "input": "", + "output": "上海要约收购业务迁移至互联网平台后：配置开关3674第二位启用后，333002支持上海要约收购（委托属性Y和J），对于上海市场竞争性要约，考虑存在多收购人的要约信息时，请务必使用entrust_price字段送入相应申报代码。客户entrust_price送入了收购价格因此报错（不送或者送收购人代码都不会有问题）。将entrust_price字段送入相应申报代码即可，申报代码可以用“330306-要约信息查询”查询。备注：3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易】【证券-场内开放式基金-场内开放式基金设红】废单：上交所返回错误码：20022", + "input": "", + "output": "根据上交所错误码对照关系，错误码20022对应OrderQty字段校验错误，查看上交所接口文档，OrderQty的含义是申报数量，对于开放式基金设红业务，OrderQty固定填1。【证券-场内开放式基金-场内开放式基金设红】菜单委托数量：固定填写为100。用此菜单下单，均为废单。已有需求：202410313778交易所最新接口规范参考：http://www.sse.com.cn/services/tradingtech/development/c/10753969/files/47855c6f072e4c74a63b804b80d2c917.pdf" + }, + { + "instruction": "测试深圳特定债券没有校验R权限？", + "input": "", + "output": "深圳债券现券迁移后，特定债券在哪边做需要根据交易所证券类别以及扩展参数中的允许交易方式来做。测试代码是私募债，通过【综业-债券现券交易业务-债券现券协商委托】菜单去做买入，3616开关已启用，在as节点上抓包2210800可以看到入参的代码控制28位已经勾选，是特定债，检查该节点的UDP中3616开关值也为1，确实委托出去了。查看hs_asset.stockholder表，发现该客户的上海股东账户是没有R权限的，但是深圳有，所以校验通过了，取消R权限后，再进行委托可看到报错返回。3616【特定债券转让业务转让方是否检查特定债券转让权限】0-否，1-是（默认）。��置为0时，转让方转让特定债券时不检查股东权限R-特定债券转让；配置为1时，转让方转让特定债券时，检查股东权限R-特定债券转让，若没有特定债券转让权限，则不允许开展业务。" + }, + { + "instruction": "调用332301-新股申购信息查询，返回数据为空", + "input": "", + "output": "332301是根据入参去取secuipoinfo表中的数据，检查客户表中的数据发现，date_clear为20241031（当前日期为20241031），332301功能会取((a.date_clear>@init_date)or(a.date_clear=@init_dateandnvl(trim(@enable_qry_ipoinfo_t3),'0')='1'))date_clear大于当天或者date_clear等于当天且入参中enable_qry_ipoinfo_t3为1的数据。因此没有取到，客户如果需要重新t+3日的数据需要将enable_qry_ipoinfo_t3送入1" + }, + { + "instruction": "【上海非交易】【证券-场内开放式基金-场内开放式基金设红】废单：上交所返回错误码：20022", + "input": "", + "output": "根据上交所错误码对照关系，错误码20022对应OrderQty字段校验错误，查看上交所接口文档，OrderQty的含义是申报数量，对于开放式基金设红业务，OrderQty固定填1。【证券-场内开放式基金-场内开放式基金设红】菜单委托数量：固定填写为100。用此菜单下单，均为废单。已提交需求：202410313778交易所最新接口规范参考：http://www.sse.com.cn/services/tradingtech/development/c/10753969/files/47855c6f072e4c74a63b804b80d2c917.pdf" + }, + { + "instruction": "【通用查询-证券业务-投顾产品特殊佣金查询】查不到数据", + "input": "", + "output": "投顾产品特殊佣金查询查的是hs_data.advisercomminfo，这个表数据生成是在经营数据汇总时取hs_asset.deliver表中fare_remark含有‘投顾产品佣金’字样、但是不含有‘待扣收佣金’字样的数据，并且3196开关不存在356的值；因为客户3196=6,6，因此hs_data.advisercomminfo没有数据，通用查询就查不到数据。3196为6模式可以通过【报表-通用报表-证券报表-投顾产品盈利佣金明细表】、【查询-通用查询-证券业务-投顾产品持仓明细查询】进行查询。【3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式】0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "周边连接 恒生ar 提示许可证无效 多连接几次又可以连上", + "input": "", + "output": "1、目前周边只有通达信有此问题；2、检查通达信周边使用的t2sdk.dll是2009年的版本���版本太低。3、t2sdk.dll程序为恒生程序，在2012/5/30做过修改，纠正多线程连接的时候存在连接不上的缺陷4、建议券商使用2012/5/30之后的t2sdk.dll版本供通达信重新编译后使用。注：1、t2sdk.dll显示的修改时间并不一定准确，因为使用钉钉或qq传输过之后，修改时间就会变化。实际的修改时间需要研发中心用工具进行查看。2、使用的版本可以从中间件的包里面获取。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】通过“”333003-普通委托“做”要约收购报错：要约信息表记录不存在", + "input": "", + "output": "上海要约收购业务迁移至互联网平台后：配置开关3674第二位启用后，333002支持上海要约收购（委托属性Y和J），对于上海市场竞争性要约，考虑存在多收购人的要约信息时，请务必使用entrust_price字段送入相应申报代码。客户entrust_price送入了收购价格因此报错。将entrust_price字段送入相应申报代码即可，申报代码可以用“330306-要约信息查询”查询。备注：3674-上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "对于极速客户账号，盘中如果有资金转入的话，是否支持自动调拨到对应柜台？", + "input": "", + "output": "期权客户有配置参数36906及相应的【极速交易-股票期权】-【股票期权UFT资金持仓】下的菜单进行支持。柜台因系统间差异，尚未支持，有提交相应需求：20240920319836906：期权UFT用户转账模式0-调拨模式(默认)；1-一键转账模式。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易】【证券-要约收购-要约收购解除】报错：[251048][要约解除数量不合法][p_entrust_amount=******,v_promise_amount=0.00,other_code=****]?", + "input": "", + "output": "1、预受解除会判断要约收购表hs_secu.buypromise的记录，解除的数量不能大于promise_amount字段。hs_secu.buypromise表没有promise_amount字段，这个字段是计算出来的，计算如下：selectnvl(sum(amount),0)into@promise_amountfromhs_secu.buypromisewhereexchange_type=trim(@exchange_type)andstock_account=trim(@stock_account)andstock_code=trim(@stock_code)and(purchase_id=trim(@purchase_id)ortrim(@purchase_id)isnull)and(stock_property=trim(@stb_stock_property)ortrim(@stb_stock_property)isnull)andfund_account=@fund_account2、上述计算筛选条件中的@purchase_id为【要约收购解除】界面展示的“收购人代码”，取自【系统-证券代码参数-要约信息设置】中的“要约收购人代码”字段（hs_user.promiseinfo表purchase_id）。3、报错是因为hs_secu.buypromise表和hs_user.promiseinfo表的purchase_id字段不一致导致的。hs_secu.buypromise表中的purchase_id字段，是要约预受日日终根据ywhb文件中ywlx=404的数据的FZDM字段转入的（此时FZDM表示要约代码）。hs_user.promiseinfo表中的purchase_id字段，是日间行情根据fjy文件非交易业务类型是FS、FC的数据中的“备注”字段转入的（此时“备注”字段为要约预受和要约撤销的申报编号770***）。检查ywhb中的FZDM=6000000004，不是要约代码，需咨询交易所以后YWHB会如何下发，如果不按要约代码下发，可提交需求至UF20系统优化。后续：交易所让问中登，中登的回复是这个是他们内部使用的一个字段，与交易所的没有关联关系。已提需求202410313544。" + }, + { + "instruction": "BOP办理端【档案维护-过滤规则检验】中输入某笔股转转托管的受理单号，查到的hs_acpt.bopbusindata中的无纸化字段total_market_value计算有误？", + "input": "", + "output": "程序目前处理逻辑是用市值价乘证券账号了，没有实际意义，提交需求202410304133优化。" + }, + { + "instruction": "场内基金申购报错：[120342][不能低于委托金额下限][p_entrust_amount=100,v_min_subsvolbyindi=1000，entrust_prop=L，entrust_bs=1]？", + "input": "", + "output": "查看菜单【场内基金代码信息设置】基金代码的“最低申购金额”为1000，对应后台表hs_user.ofcode的min_subsvolbyindi字段，委托金额不足1000因此校验报错。对于“最低申购金额”字段在修改单M201711210905（合入sp2pack1补丁72）之前，行情更新时对于沪深市场个人申购下限min_subsvolbyindi的值写死为0，修改后行情更新时对于新增代码写死上海为1000和深圳为0，对于存量代码不更新此字段可手工修改。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】经营数据归历史报错：错误信息:(380488]增加历史国债利息表失败]", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志，systemerrinfo=ORA-01438:���大于此列指定的允许精度。location=F490003()->F1490008()->F2301807()-->AP_DBKSETT_DATASTEPTOHIS-->AP_DSECUSETT_SECUTOHIS检查国债利息表debtinterest的标准字段ratio字段类型字段类型在修改单T202406246103（合入UF2.0V202401.03.001）由number(9,8)调整为number(15,8)。客户已升级，检查客户表情况，his库下该字段类型仍为number(9,8)，测试环境可手工修改该字段类型。" + }, + { + "instruction": "登录hsoc报错：您的密码超过有效期，请及时改密。 是否能设置个别操作员密码永不过期？", + "input": "", + "output": "该报错是后台功能号“120058_LS_用户管理_用户登录”抛出的，操作员密码有效期受配置参数【1312-柜员密码修改日期间隔】控制。测试环境可采取如下方式：方式1：调整配置参数1312为0，表示不限制操作员密码修改间隔方式2：通过【用户-操作员管理-操作员密码修改】菜单修改密码方式3：后台直接调整hs_user.users表中该柜员的密码更新日期password_update字段可通过【用户授权】菜单，在“总体限制”中增加特殊权限“g-不受密码复杂度限制（密码永不过期）”，对个别操作员设置密码永不过期。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易业务迁移】要约收购委托撤单，交易所返回废单", + "input": "", + "output": "经过排查，本次上海非交易业务迁移互联网平台业务，接口中新增了申报编号字段，发现通过【证券-要约收购-要约收购预售撤单】菜单撤单，根据报盘日志查看，其功能号270998请求中extend_field-申报编码为空，但【证券-普通委托-委托撤单】菜单extend_field有值，为申报编码。该问题已提交需求202410294467。" + }, + { + "instruction": "升级M41后上海ETF代收代付实时交收模式有调整？", + "input": "", + "output": "7807开关为0，代表未启用上海ETF代收代付自动化实时交收。7807开关为1，启用上海ETF现金差额自动实时交收。因上海现金差额数据通过jsmx发放，T+1日日终清算转入jsmx现金差额数据时，先根据文件数据进行现金差额的冻结解冻，并记录到realdsfmxinfo表，T+2日日间在和基金公司进行代收代付勾单交收后进行自动化实时清算，会先根据realdsfmxinfo表数据进行反向冻结或解冻取消再进行现金差额入账，T+2日日终会再判断日间是否交收成功，如果日间未交收日终再进行兜底交收。7807开关为2时，T+1日日终转入jsmx的现金差额数据到realdsfmxinfo，并直接进行入账交收。T+2日日间勾单后，自动化实时交收时根据realdsfmxinfo记录进行对账。对于7801开关为1的场景：UF20修改单T202405013161（合入UF2.0V202301-05-001M41）后，对于启用自动化实时交收上海ETF现金差额数据的场景，T+2日日间实时交收入账前，对于T+1日冻结取消或解冻取消的现金差额处理从明细方式变成轧差方式（即按jsmx中的明细记录逐条冻结解冻改成按资产账号、证券代码、市场汇总后轧差冻结或解冻），所以要求日终清算T+1日冻结或解冻的数据处理保持一致。日终清算在修改单T202406074372,T202405084135（CSS2.0V202301.02.001M28）之前，按明细的方式处理现金差额的冻结或解冻，升级该版本之后，会判断7807开关为1则进行轧差方式冻结或解冻处理。注：物理清算不支持上海ETF代收付自动化实时交收模式。从上述两个修改单可知，对于7807开关为1的券商，升级T202405013161后，需要保证升级前一天日终产生的上海ETF现金差额冻结或解冻数据需按轧差方式处理，否则升级后日间实时交收无法取消前一日的冻结或解冻金额。总结：对于7807开关为1的券商，升级UF2.0V202301-05-001M41版本时：对于内存清算未升级CSS2.0V202301.02.001M28版本的情况：升级M41前一天清算时，把7807开关调整为2，即现金差额通过日终清算入账，日间自动化实时交收仅作对账，不做冻结或解冻取消处理。升级后第一个交易日日终清算前把7807开关调整回1。对于内存清算未升级CSS2.0V202301.02.001M28版本的情况，无须做调整。因生产环境7807开关为0，代表未启用上海ETF代收代付实时交收模式，T202405013161修改单内容可以不用关注。注：7807-是否启用上海ETF退补款自动转入对账实时清算0-不启用（默认）；1-启用；2-过渡阶段。配置为0时，不启用上海ETF退补款自动转入对账实时清算。配置为1时，则启用上海ETF退补款自动转入对账实时清算，T+1日日终内存清算将JSMX中的现金差额数据记录到realdsfmxinfo，T+2日日间可进行自动化实时清算，T+2日日终内存清算根据realsquarepreclear判断是否已实时交收入账，对realdsfmxinfo中的数据进行入账处理。配置为2时，则T+1日日终内存清算将JSMX中的现金差额数据记录到realdsfmxinfo，同时将现金差额入账，对于设置了延迟交收的代码进行延迟交收，T+2日日间使用realdsfmxinfo进行对账，T+2日日终不进行兜底入账。注意：仅当7843第一位配置为1时，才允许将7807配置为2，否则可能重复入账。" + }, + { + "instruction": "上海非交易业务迁移测试，要证券-要约收购-约收购预售撤单后废单，提示：请求账户服务失败，extern code=20360,", + "input": "", + "output": "通过证券-普通委托-委托撤单进行撤单委托撤单成功，根据通讯日志，对比270998推送功能号，两个菜单请求，通过约收购预售撤单下单extend_field-申报编码为空，已提交需求202410294467" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】【证券-普通委托-委托撤单】做要约预受撤单，撤单委托状态为已成，委托数量与原委托数量一致。原委托状态为部撤？", + "input": "", + "output": "系统调用功能(270023)LS_证券申报回报_撤单成交回报更新原委托状态，判断撤单数量与委托数量，若小于委托数量，原委托状态则更新为部撤。查看原委托表中撤单数量withdraw_amount为0.根据报盘通讯日志看270023功能号请求中business_amount为0，该字段目前取自io日志里面的84号域-CxlQty撤单数量，查看接口说明，目前CxlQty撤单数量对于开放式基金、要约/现金选择权、融资融券非交易业务无意义，所以不应该根据此字段判断撤单成功数量。已提交需求202410294424" + }, + { + "instruction": "7*24小时银证转账业务，转账易功能T日卖出T+1日可取时间调整", + "input": "", + "output": "【增值-转账易-转账易允许时间设置】菜单，时间类型为7-T日净卖出资金可取时间的时间，会控制T日净卖出资金是否可取，对应hs_asset.fundnet表，fundnet_kind为1601-T日结算资金的数据。fundnet_kind为1601的数据会统计包括日终资金入账时所有场内业务的资金交收轧差。如果1601数据存在，则可取算法中会一直排除掉这部分净卖出资金。--------客户通过时间类型为7的设置控制可取时间。正常的可取时间是需要在T+1日9点之后（因为券商这时候大账才跟结算公司交收）此后应该一直可取，而客户配的是9:00到16:30，T+1日16：30之后fundnet还存在T日的1601数据，导致已经大账交收的资金客户又不可取了。这部分数据会在T+1日终的t+2初始化步骤删除。通常比较晚。故需要将7时间配晚一点，晚于初始化的时间。【解决方案】将转【转账易允许时间设置】里面的时间类型为\"7-T日卖出T+1日资金可取时间\"的结束时间配置为23:59:59另外，已有在途修改：计划将1601的数据在日终开始就清除，而不是初始化时清除，需求单号202410253509。" + }, + { + "instruction": "上海非交易业务迁移测试要约预受撤单，撤单委托已成，委托数量与原委托数量一致。原委托状态为部撤？", + "input": "", + "output": "系统调用功能(270023)LS_证券申报回报_撤单成交回报更新原委托状态，判断撤单数量与委托数量，若小于委托数量，原委托状态则更新为部撤。查看原委托表中撤单数量withdraw_amount为0.根据报盘通讯日志看请求中business_amount，该字段目前取自84号域-CxlQty撤单数量，查看接口说明，目前CxlQty撤单数量无意义，所以不应该根据此字段判断撤单成功数量。已提交需求202410294424" + }, + { + "instruction": "报价回购代理委托界面自动跳转到新股资金预冻结，但又无法执行冻结操作？", + "input": "", + "output": "客户3369设置为1,7577设置为0。【报价回购代理委托】扫单时，会做新股申购资金预冻结检查，有应答数据，则根据3369配置参数是否进行强制跳转至【新股资金预冻结】菜单。检查时，是获取的secuipoinfo表的记录，是否存在有新股申购T+2日中签未冻结的数据或者中签但又通过中签冻结资金解冻接口解冻的数据。对应调用的功能号是210305和210316。可以查看具体条件。但该界面检查的时候检查的是是否已执行过新股资金预冻结操作，即日志businoperlog表中存在有step_name=新股资金预冻结，remark=[结束]的数据。此时提示无需检查，并且执行按钮为灰。导致无法执行。可以通过调整配置参数3378（【新股资金预冻结】菜单“检查”按钮点击时是否检查businoperlog记录）调整为0重新做新股资金预冻结。参数说明：3369-[报价回购代理委托]菜单是否提示且强制跳转资金预冻结：0-否；1-是(默认)。配置为0时，报价回购代理委托菜单在新股资金预冻结未执行时不提示执行资金预冻结，也不强制跳转。配置为1时，报价回购代理委托菜单在新股资金预冻结未执行时提示且强制执行资金预冻结，即跳转至新���资金预冻结界面。7577（新股申购是否T+1日日终冻结申购资金）：0-T+1日日终冻结（默认）1-T+1日日终不冻结。在开关3184启用后生效。3378（【新股资金预冻结】菜单“检查”按钮点击时是否检查businoperlog记录）0-否；1-是（默认）。默认为1，表示在【新股资金预冻结】菜单点击“检查”按钮时，会判断businoperlog中是否存在当天的step_name为“新股资金预冻结”且remark为“[结束]”的记录，若存在，则执行日志中提示“检查businoperlog表中已有step_name=新股资金预冻结,remark=[结束]的数据，新股申购资金预冻结完成”，且不再检查是否有未处理数据。配置为0时，表示在【新股资金预冻结】菜单点击“检查”按钮时，不再判断当日是否已正常执行过新股资金预冻结操作(不再检查businoperlog中相应记录)，直接获取后台需进行预冻结的新股数据。" + }, + { + "instruction": "找不到”自主行权代码设置“菜单项", + "input": "", + "output": "”自主行权代码设置“菜单项应在【系统-证券代码参数-自主行权业务设置-自主行权代码设置】，受许可证280控制。查看客户【角色授权】中没有对应菜单项，因环境无280许可证，所以没有菜单。" + }, + { + "instruction": "股转确权申报导出的djwtk.dbf文件中的W_GDXM字段只有60个字符，需要按照新接口支持120个字符？", + "input": "", + "output": "W_GDXM取自hs_asset.stbdbdj表数据；而W_GDXM取自hs_asset.stbdbdj的client_name，client_name数据类型是hsname，varchar2(60)，如果是投资者姓名的长度超过了30个汉字，导出就会有问题。现在接口规范中对于W_GDXM字段已支持120个字符。系统在T202309186826修改单后，【证券-北证及股转非交易业务-代办股份申报导出】当3568=1时，指定客户名称为full_name进行到处，同时前台增加勾选框“股东姓名过长时是否全部保留”，默认不勾选，勾选后支持导出djwtk.dbf文件的股东姓名（W_gdxm）字段时不截断，导出股东姓名字段取full_name字段，该字段最大字符数量由60改为120。3568-股份代办申报导出时指定客户名称0-client_name（默认）；1-full_name。设置为0表示股份代办申报导出时指定客户名称为client_name；设置为1表示股份代办申报导出时指定客户名称为full_name。" + }, + { + "instruction": "某投资者在深圳减持信息里面有大宗受限股减持额度，但是只能委托非受限股大宗，还废单了？", + "input": "", + "output": "查看综合业务委托，受限股份性质为非受限股份，席位编号为3*9，委托数量为262300，废单原因为持有股份不足。周边反馈如果下单的是受限股份则会报错提示可用不足。贵司的配置参数3191第八位为1，表示深圳大宗交易需要进行减持控制。该客户在hs_secu.stockholderctrl表的stkholder_ctrlst的第五位为'1'，表示是受限客户。查看深圳减持信息表，该客户有对应代码的减持数据，其中大宗实时可卖额度为655804、大宗实时可卖额度（非受限股份）为0，上日大宗减持卖出已使用额度和大宗减持卖出已使用额度均为0。该客户持仓有655804的当前和可用，高管标志为否，理论上可以做受限股份的大宗减持，数量在0-655804之间。检查程序逻辑，对于深圳市场的大宗检查控制，会优先根据交易席位seat_no从内存表seats表获取到对应的结算单元firm_id，再根据exchange_type、company_no、stock_code、stock_account和firm_id匹配hs_user.szreduction表中的seat_no来获取减持额度，进行校验。hs_user.seats表中该席位对应的结算单元为2*0和减持信息表hs_user.szreduction表的seats_no对不上，导致未正常获取到对应的额度。临时方案：1、修改hs_user.szreduction表中该客户该代码减持数据的seat_no为2*0，修改前请备份，再让客户进行受限股份的大宗交易委托。2、第二天初始化的时候会更新hs_user.szreduction表中的上日大宗减持卖出已使用额度，行情转入因和文件席位不一致，可能会新插入一条数据，如果客户还需要做大宗减持，需要将原数据的上日大宗减持卖出已使用额度更新至新的记录上，并修改seat_no为2*0，删除原纪录，修改前请备份。后续建议确认交易席位和结算单元（托管单元）的绑定关系，并按实际情况填写，按深圳接口文档的减持额度信息reducequota_*.csv内容定义，ClearPBU为托管单元并非交易单元。可查看https://www.szse.cn/marketServices/technicalservice/interface/P020241016554266648071.pdf3191【是否启用特定股份减持控制】0-不启用(默认)；1-启用。配置为1时，相应业务卖出委托时会进行大股东、董监高减持股份的相关控制。第一位表示上海集中竞价交易，第二位表示上海股票ETF申购，第三���表示上海转融通证券出借，第四位表示上海大宗交易，第五位表示深圳现货集中竞价交易，第六位表示深圳股票ETF申购，第七位表示深圳转融通证券出借，第八位表示深圳大宗交易" + }, + { + "instruction": "【日终清算】现金快取后因日间进行了冲正，故晚上蓝补，但是投保出现不平？", + "input": "", + "output": "因日间中间件积压可能导致存管资金处理交易资金未处理所以存管资金进行了冲正，具体前序原因见FW202410252407，查看fundjour资金上账25万业务标志是2629-资管转让资金上账，冲正-25万的发生标志也是2629-资管转让资金上账，备注为‘冲正-快速取现资金拨入'，投保校验日间这两笔流水都是2629上账的业务标志就出现不平，实际日间是一笔上账一笔冲正下账流水，投保临时处理将冲正流水的业务标志2629改成2630-资管转让资金下账。针对该情况，已提交需求202411043045。" + }, + { + "instruction": "客户资金冻结问题", + "input": "", + "output": "经过排查，发现客户的资金冻结是由于股权红利税未缴成功导致的。该客户是LDP客户，LDP系统在初始化时，会调用322909功能号进行资金调拨，因客户的可用资金为负数，且2111配置为1，会把客户负的可用资金调整为0，产生一笔正的资金交易冻结流水。LDP那边资金还是负的，不会导致客户资金多用，建议通知客户补缴红利税，补缴成功后系统会在日终解冻并扣除相应金额，恢复正常。2111【可用资金为负时，极速交易资金调拨是否将可用资金置为0】0-否（默认）；1-是。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购成交申报正回购方（委托属性BPB）日间是否冻结费用，为何设置费用后未产生交易冻结流水；", + "input": "", + "output": "1.上海债券质押式协议回购成交申报正回购方（委托属性BPB）日间冻结费用的逻辑如下：（2214045）if(hs_strcmp(trim(@entrust_prop),\"BPB\")==0){@prev_balance=hs_max((@prev_balance-@entrust_balance),0.0);}即成交申报冻结金额=hs_max(费用-委托金额,0)，若委托金额大于费用则不进行冻结；2.该逻辑是在修改单M202003061029中进行修改的，由于客户委托金额大于设置的费用，因此没有产生费用冻结的流水。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券交易参数-权益登记设置】中沪港通的代码，通知类型为“港股通供股通知信息”其到账截止日期为0？", + "input": "", + "output": "沪港通的港股通供股通知信息取自HK_TZXX中TZLB为H14的数据，中国结算如果没确定申报截止日，则系统中港股通供股通知信息的pay_end_date（到账截止日期）取HK_TZXX的RQ3（申报截止日）字段，因该字段为空，转入系统后为0；之后进行申报也会废单。注：沪港通公司行为申报应该过滤info_kind为H14的截止日期为0的数据，因为中国结算如果没确定申报截止日，申报是会废单。这样给客户造成很大的困扰，客户以为是自己的操作不当造成的废单。在修改单M202011160707，新增3394配置开关，支持客户选择是否返回到账截止日期为0的港股通供股通知权益信息，配置为0时，不返回到账截止日期为0的港股通供股通知权益信息，默认配置为1。3394——是否支持返回截止日期为0的港股通供股通知权益信息0-否；1-是(默认)；配置为0时，权益数据获取不支持返回截止日期为0的港股通供股通知权益信息。" + }, + { + "instruction": "机构户从柜台发起中行银证转账，请求状态作废，原因为0B【无相应账户或账号错误】", + "input": "", + "output": "查看日志可见该笔银证转账调用了中行的个人银证转账的交易码：T00125,中国银行的存管，目前暂不允许机构户从证券发起转账，必须从银行发起。" + }, + { + "instruction": "【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】中新增席位，席位类型为灰色，不能选择", + "input": "", + "output": "检查客户配置参数1044开关为0，所以席位类型为灰色，改为1后即可注1044开关-机构柜台部署模式0-未部署机构柜台（默认）；1-已部署机构柜台（对接恒生UF20零售柜台）；2-已部署机构柜台（对接非恒生UF20零售柜台）" + }, + { + "instruction": "执行stopall命令提示：“stop server [as_**-assettrans-0--1] failed, kill it(y/n)”？", + "input": "", + "output": "当有服务进程正在执行任务时，执行stopall可能会出现停服务失败问题需要kill，此时输入y或直接按回车即可强制停止服务进程。对于执行停止没停的可能是当时中间件还有线程还在执行，所以没有杀掉，如果想强制停止的话，可以在stopall脚本里边添加force参数强制杀，focre参数要hsserver是20200814��后的版本才能用。" + }, + { + "instruction": "网络投票日终插hs_secu.secuauthoritystock表的时候，没有考虑限售股持仓？", + "input": "", + "output": "网络投票日终插hs_secu.secuauthoritystock表的时候，只关联stock表，没有考虑限售股持仓，限售股客户依然有投票权，需要支持限售股持仓产生权益持仓。已有修改单T202409034364(合入UF2.0V202401.03.004)中进行修改：涉及菜单及功能：日终-证券日终-清算后处理,302019-LS_证券日终_日终清算后处理;修改前：清算后处理，权益登记日只对stock股份持仓进行权益份额处理，需要增加限售股持仓；修改后：清算后处理，权益登记日支持限售股持仓进行权益份额登记处理。" + }, + { + "instruction": "建行银衍证券端发起转账请求银证平台显示成功，柜台转账流水可以查询到，但是银行端发起转账请求银证平台显示成功，柜台转账流水没查到？ ", + "input": "", + "output": "建行期权的转账涉及逻辑如下：1）期权新请求：期权发出这种入金或出金，这时期权端这边这笔的状态是已报；2）银行重请求：银行收到这个期权请求，校验若合法，就重新包装成银行请求，发给期权公司；3）期权给应答：期权公司收到这笔重新包装过来的单子，就直接先上账，状态是已成，并反馈一个期权应答给银行；4）银行给应答：银行收到这个期权应答后，银行最终考虑自己上账与否，并给一个银行应答。5）银行冲正否：如果银行最终是处理成功的，这笔业务就彻底结束，否则银行发起连续10次冲正，以把期权端已是已成的单子彻底作废把账做平。因此银证平台上建行银衍银证券端发起转账请求和银行端发起转账请求，实际属于同一笔转账流水，对应就是柜台转账流水中的记录。" + }, + { + "instruction": "货币ETF申购赎回校验股东权限v报错：客户必须有v权限才能允许做货币ETF申购赎回?", + "input": "", + "output": "查看代码：elseif('4'==@etfcode_type&&instr(@holder_rights,'v')<=0&&@entrust_type!='2'){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=3222,str_config=@str_config_3222]if(@str_config_3222[2]=='1'){函数报错返回][ERR_SECU_NOTHAVEN_CURRENCY_ETF][客户必须有v权限才能允许做货币ETF申购赎回][@stock_account]}}，即判断了配置参数3222第3位启用才会控制股东权限。备注：配置参数3222-委托是否校验股东权限（字符串每一位表示一种股东权限。第1位，表示是否校验上海市场q（货币基金申赎）权限，0（默认）-校验，1-不校验；第2位，表示是否校验Z（债券ETF申赎）权限，0（默认）-不校验，1-校验；第3位，表示是否校验v（货币ETF申赎）权限，0（默认）-不校验，1-校验；第4位，表示上海现金债券ETF权限校验模式，为0（默认）表示校验o（跨境ETF申赎）权限，为1表示校验Z（债券ETF申赎）权限，为2表示不校验权限，第4位仅在系统配置3563为1时生效；其它位暂未启用）" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】客户进行要约收购，提示：收购人代码必须为数字", + "input": "", + "output": "查看要约信息设置菜单中的收购人代码字段为空导致。要约信息设置中的收购人代码在非交易迁移后，通过FJY文件中的备注字段转入到report_code，再由report_code置到purchase_id收购人代码字段（在UF2.0V202401.03.004版本支持）。客户测试环境只升级到UF2.0V202401.03.001，所以report_code字段有值，但purchase_id为空导致。" + }, + { + "instruction": "unpreclear中业务标志4081-交收资金冻结，备注为港股通YYYYMMDD结算日终资金解冻为什么没有插入deliver表？", + "input": "", + "output": "T202310094050涉及菜单日终-证券日终-结算处理修改前1、3158开关为4，7648开关为1时，如果客户是净卖出，在T-1日会产生一条解冻金额为0的港股通结算日终资金解冻squarepreclear和一条在T日交收的解冻金额为0的港股通结算日终资金解冻取消unpreclear。初始化时会根据港股通结算日终资金解冻取消unpreclear产生的assetunfinished，对客户提前加可用。2、对于T-1日产生的结算日终资金解冻取消unpreclear，会在T日产生一条解冻金额为0的港股通结算日终资金解冻取消squarepreclear。修改后1、3158开关为4，7648开关为1时，如果客户是净卖出，在T-1日不再产生解冻金额为0的港股通结算日终资金解冻squarepreclear。2、对于T-1日产生的结算日终资金解冻取消unpreclear，在T日不再产生一条解冻金额为0的港股通结算日终资金解冻取消squarepreclear。所以deliver表中没有该笔数据。3158-港股资金交收日期及港股卖出资金允许买入A股日期3-T+2交收，T+3可用（默认）；4-T+2交收，T+2可用。��股交易的交收日期为T+2，所有配置情况下，股份均T+2交收，港股净卖出资金T+3可取；设置为3，资金T+2日交收，T日港股净卖出资金交收之后才能买入A股（即T+3可用）；设置为4，资金T+2日交收，T日港股净卖出资金交收日当日可以买入A股（即T+2日可用）。【系统配置参数修改后可能会引起透支，有对应业务的在途数据时不能随意调整】7648-港股卖出资金T+2日允许买入A股时是否启用初始化交易解冻模式0-否(默认)，1-是；该配置需要在3158开关配置为4时启用才生效；配置为0时，港股卖出资金保持原3158开关配置为4的模式不变；配置为1时，港股卖出资金调整为初始化到T+2时做交易解冻增加客户的可用资金" + }, + { + "instruction": "周边调用柜台内部功能号145051做存管开户，客户姓名包含㑇字，目前周边系统输入㑇字会识别为口字，导致无法正常存管开户？", + "input": "", + "output": "经确认柜台系统和周边系统前端都无法识别准确输入生僻字，输入法是㑇字，周边显示是口柜台显示是？，对于生僻字的问题，目前柜台系统和周边程序均不支持处理，已评估可行方案需要柜台前端界面或者周边程序自己改造进行转义之后将准确的客户姓名再传给后台，提交需求202410224091评估。经评估HSRCP不支持UTF-16方式存储字符串，所以无法做修改，BOP系统支持可评估修改，或者周边系统可评估修改，若BOP系统和周边系统还没改造，则临时办法没有不支持生僻字转义处理。根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》，当客户名称中存在无法录入汉字（即生僻字）的，应当使用半角汉语拼音加中文全角括号代替，汉语拼音不加声调代替。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数-投顾业务设置-投顾产品信息设置】菜单设置报错:******标的在产品【*****】中已存在！若要继续增加，请先删除原记录？", + "input": "", + "output": "经确认投顾产品1模式所有投顾产品只能存在1个相同标的，投顾产品6模式下不同投顾产品间可以存在相同标的，测试环境检查配置参数3196配置为1，需要测试投顾产品6模式将配置参数3196配置为6后，该菜单操作不再报错。备注：3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。跟随买卖提佣卖出。" + }, + { + "instruction": "通过323903UFT成交同步，同步realtime至极速系统，发现沪市跨市ETF申购的成交信息遗漏？", + "input": "", + "output": "M202206061203后，当启用上海ETF多码合一后，同一笔申赎委托会产生多笔成交信息（多个市场现金替代记录，每条成交信息中的成交编号一样，但opp_account不一样），可入参送入opp_account区分，避免因成交编号一致而覆盖同步。" + }, + { + "instruction": "在【证券-其他委托-回售撤销】委托，报错：[101867][PBU参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "对于上海债券回售撤销，3385配置参数第四位启用时，需要在【系统-证券交易参数-席位参数设置-PBU参数设置】中设置委托属性为Z-回售撤销的PBU参数，查看客户环境是有设置的，但是报盘平台类型是8-固定收益平台，【证券-其他委托-回售撤销】委托的回售撤销是走综合平台的，报盘平台类型应该选0-老报盘交易平台。解决办法：在【系统-证券交易参数-席位参数设置-PBU参数设置】中添加一条报盘平台类型为0的PBU参数设置即可。注：（1）在修改单T202403086533（UF2.0V202301-05-001M28），由于上海市场回售撤销业务，报盘平台类型不能设置为空格，只能设置为0-老报盘交易平台和8-固定收益平台，后台代码兼容改造，优先获取报盘类型为0的参数信息，获取不到再获取为空格的参数信息。（2）报盘平台类型为8-固定收益平台的PBU参数是走固定收益平台的回售撤销业务需要设置的，该业务许可证为1128-固收债券回售撤销业务。3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。" + }, + { + "instruction": "转股报错：客户必须有注册制创业板W权限才能允许做注册制创业板", + "input": "", + "output": "注册制创业板转股，在修改单M202006041046中支持，需校验创业板权限的可转债代码段可在系统配置参数3360中进行配置，若当前做转股业务的代码所属代码段在该系统配置中（默认配置为\"123,120,117\"），则取该可转债代码的相关代码的代码控制串及证券类别进行判断，若该可转债代码对应的股票代码为注册制创业板代码，则校验该账号的W权限，若该可转债代码对应的股票代码为核准制创业板代码，则校验该账号是否存在W权限或j权限。注册制创业板回售，不需要判断股东权限。3360-校验创业板权限的债券代码段设置默认为\"123,120,117\"，表示123、120、117代码段的代码做转股和换股业务时，增加取其正股代码的证券类别进行判断，若为创业板股票(c、p、q)，则校验创业板权限。每个代码段之间用英文逗号隔开。若配置为\"123,120,117,118\"，则表示123、120、117、118代码段的代码做转股和换股业务时增加创业板权限校验。" + }, + { + "instruction": "某客户上海市场绑定了报盘A，但是该客户做普通委托却申报到了另外一个报盘？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数3560，当客户仅启用报盘多网关模式，无需开启该配置参数；但是当需要启用客户报盘绑定时，需要将该参数对应报盘的配置配置为1，且同一个客户同一席位同一证券账号不能绑定多个报盘。客户该参数配置为00，所以报盘未生效绑定模式。开关启用后，重新委托正常。3560：上海交易网关是否启用多网关(客户绑定报盘)申报模式（0-否（默认），1-是。默认为00，左起第一位控制上海竞价平台交易网关，左起第二位控制上海新债券平台交易网关。配置为0时，上海交易网关不启用多网关(客户绑定报盘)申报模式；配置为1时，上海交易网关启用多网关(客户绑定报盘)申报模式。注：该配置左起第一位需在配置3450启用下生效，左起第二位需在配置3385第一位启用下生效）" + }, + { + "instruction": "【资金-存管资金-存管资金红冲蓝补】菜单做资金后，产生的复核任务会有两条一模一样的数据", + "input": "", + "output": "1、在测试环境测试红冲蓝补，发现产生的复核任务只会有一条；2、之后拿生产环境的c_bankexch.dll的程序测试，发现就产生的复核任务就会有两条，此时有问题的dll版本为8.0.9.18；之后经过排查，是因为202408064061需求单后编译的dll，就会导致复核任务有两条重复流水，对于客户因为升级了《UF2.0V202301-05-042-10790(20241008-x64).zip》程序，该dll是在202408064061需求单后编译的，从而出现该问题。针对该程序，程序是在T202409266022修复。" + }, + { + "instruction": "夜市委托的交易时间不支持股转的证券子类设置？", + "input": "", + "output": "在修改单T202405233504（合入UF2.0V202301-05-001M41）中支持，新增了配置参数3723，需要配置为1才支持，客户测试环境版本到了，但是开关没启用，配置为1后可正常生效，3723【是否启用北证及股转委托时间设置证券子类特殊处理】0-否（默认）；1-是。如果配置为0，表示北证及股转不支持时间种类1-当日委托、P-固收业务委托的允许证券子类字段配置!-默认，交易业务不校验证券子类!-默认；如果配置为1，表示北证及股转支持时间种类1-当日委托、P-固收业务委托的允许证券子类字段配置!-默认，并在交易业务时进行判断，即如果!-默认不在允许的子类里，进行拦截报错" + }, + { + "instruction": "【错误信息设置】外部错误号extern_code=20360对应内部错误号error_no=70286，在外部接口表示：申报编号校验不通过。在内部表示：请求账户服务失败", + "input": "", + "output": "【错误信息设置】外部错误号extern_code=20360对应内部错误号error_no=70286，在内部表示：请求账户服务失败。而查看接口《IS111_上海证券交易所报盘软件错误代码表_V3.29(技术开发稿)_20240312》接口，20360表示：申报编号校验不通过。柜台错误信息展示不明确，要求和接口设置为一致。已提交需求：202410244674" + }, + { + "instruction": "20240913有一笔上海市场报价回购委托，交易准备之前下单，目前该笔委托还在当前表，该如何处理？", + "input": "", + "output": "1、查看该笔委托在hs_aaset.cbpentrust表中，curr_time和curr_date分别为210104和20240913，表示该客户为2024年9月13日21点01分下的委托，委托状态仍为未报；2、查看清算日志，该日券商归历史时间为19:47，初始化时间为21:27:33（证券交易准备在初始化步骤中），配��参数3328配置为210000，【系统-证券交易参数-交易时间设置】有设置时间种类为G-综合业务委托，开始结束时间分别为210000-235959的夜市委托时间片。3328配置值表示为夜市委托最早启用时间，若夜市委托启用时间大于3328配置值，但是系统还未做证券交易准备，程序控制不允许做夜市委托。但该参数不支持控制综合业务，且【交易时间设置】中，21点允许客户委托，因此该客户可以成功下单。3、但因尚未进行交易准备，委托的交易日期为20240913，下一交易日（20240916）正常轮询时，不会轮询上一日的委托，因此该笔委托保持为未报状态，未进行申报。4、查看历史的资金交易流水，发现客户该笔委托未产生交易冻结流水，分析原因为客户在经营数据归历史之后，证券交易准备之前下的委托。因此委托产生的资金交易流水没有归历史，初始化删除。但资金可以在初始化正常回冲，因此资金正常，仅流水丢失。5、周边及柜台支持对未报的上海报价回购委托撤单，但是会校验委托的交易日期，非当日委托不允许撤单，且撤单会交易解冻资金，存在风险，建议直接将委托后台处理。6、临时处理：将该笔委托hs_asset.cbpentrust表的date_clear手工置为当日，日终正常归历史即可。处理前需做好数据备份。配置参数3328-配置夜市委托最早启用时间此配置时间应配置在收市后的某个时间，(建议配置为夜市委托的开始时间(实际夜市委托开始时间大于该时间))，默认为0，精确到秒。设置为0时，则在160000后(不包含160000)即可尝试进行下一交易日委托，若委托下单时尚未完成证券交易准备会报错返回。如需启用夜市委托，除该配置外，同时需要在委托时间中设置夜市委托的交易时间片。" + }, + { + "instruction": "当天深港通的委托，当天又可以做内部转托管", + "input": "", + "output": "程序在M201804120890（合入BL2013sp3pack2V1）修改单，【证券-证券持仓-证券转托-同席位内部转托管】菜单支持深港通市场的转托管业务，但是程序在当日委托检查时只判断了hs_secu.entrust、hs_secu.afofentrust、hs_crdt.crdtentrust表，未检查hs_cbs.cbsentrust表，所以导致当天有深港通委托的，还可以做深港通的转托管。针对该问题，需求单：202410234772。" + }, + { + "instruction": "行情服务器提示：非交易业务类型取值为空，文件行数为：***，将不转该笔行情请检查FJY文件！", + "input": "", + "output": "1、检查行情服务器对产品非交易文件的配置为fjyYYYYMMDD.TXT，配置正确；2、检查客户的行情服务器版本与dll版本是否匹配，以及对应fij文件内容有无问题。查看客户上海行情组件hq_shanghai_new.dll版本为[V8.0.9.132]，查看非交易文件中，第一个字段“参考数据类型”有R0001和R0006的记录，R0001的记录可以正常转入，但R0006的数据均报以上错误；3、为支持非交易迁移互联网平台，fjy文件中的参考数据类型新增R0006类型，竞价撮合平台非交易，该值固定填写为R0001；互联网交易平台非交易，该值固定填写为R0006，程序在修改单T202405163605合入（UF2.0V202401.03.000）支持，修改后行情服务器mktdt.xml解析文件支持解析fjy文件中的R0006格式。建议升级24年新基线再进行业务测试。" + }, + { + "instruction": "参数3310启用后预估现金差额补冻未从极速实时划拨", + "input": "", + "output": "确认客户在启用参数3310后，预估现金差额不动操作逻辑如下：只有当柜台资金不足且UFT资金充足时，系统才会调用UFT资金调拨功能号。该客户虽然是极速客户，但是前台显示是否为极速客户展示的是否，所以没有调拨。系统在判断是否为极速客户时，首先需要资产账户有Z-VIP客户权限，且在内存表uftaccountdeploy中的enable_status不为2，且在该节点在内存表中的sys_status为1，才能展示为极速客户。测试环境该节点的sys_status为6，所以没有实时划拨。3310【预估现金差额补冻时对极速交易客户是否实时划拨资金】0-否（默认）；1-是。默认为0，表示预估现金差额补冻时对极速交易客户不实时划拨资金。配置为1时，表示预估现金差额补冻时对极速交易客户进行实时资金划拨用于预估现金差额补冻。" + }, + { + "instruction": "上海非公开优先股360027代码在【单客户查询-常用查询-证券】的市值价为0？多客户查询是有市值价的", + "input": "", + "output": "上海非公开优先股比较特殊，是通过转代码的线程转入到UDP的，生产环境转码和转UDP是部署在不同行情服务器上的，虽然两台机器都有勾选“上海非公开优先股转入”，但是转UDP的那台行情配置没有勾“在以下��定时间转码”，转udp的那台行情配置没有勾选“允许主动推送实时行情（转入缓存）”，所以最终导致只能转hs_user.price后台表，udp没有转，如果转码的那台机器勾“允许主动推送实时行情（转入缓存）”，又会跟转码的那台机器冲突了。临时解决办法：通过hsadmin手工同步udp对于该问题已提需求：202410244482" + }, + { + "instruction": "上海行情转非交易报错业务类型为空", + "input": "", + "output": "问题是由于客户使用的版本较老，不支持当前业务类型。建议客户升级到最新版本以解决该问题。修复单子为T202405163605（合入UF2.0V202401.03.000-有合入UF2.0V202301-05-001M42）" + }, + { + "instruction": "场内开放式基金设红菜单委托上海申赎代码报错：该菜单支持上海市场【基金设红】代码及深圳市场有基金再投权益的代码!您输入的代码是上海市场的【基金申赎】代码，请输入正确代码!", + "input": "", + "output": "上海非交易迁移后，可以使用基金申赎代码进行场内基金设红业务，但需要配置参数3674（上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台）第一位启用，查看客户3674第一位为0，所以报错。改成1后可以正常委托。3674（上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台）0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "行情服务器提示报错：2024-10-23 09:17:02(1616)(100)(fjyYYYYMMDD)CheckIsDealEx函数找不到消息类型: R0006, 返回false!", + "input": "", + "output": "在修改单T202405163605（UF2.0V202301-05-001M42）中系统修改了：1.行情服务器mktdt.xml需增加参考数据类型R0006字段的配置，用于行情文件解析R0006相关数据。查看客户的mktdt.xml[V8.0.9.7]没有更新。更新后重启行情服务器即可。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】客户进行要约收购，提示：收购人代码必须为数字", + "input": "", + "output": "查看要约信息设置菜单中的收购人代码字段为空导致。要约信息设置中的收购人代码在非交易迁移后，通过FJY文件中的备注字段转入到report_code，再由report_code置到purchase_id收购人代码字段（在UF2.0V202401.03.004版本支持）。客户测试环境只升级到UF2.0V202401.03.001，所以report_code字段有值，但purchase_id为空导致。" + }, + { + "instruction": "某投资者没有“7-股转一类合格投资者权限”， 买入基础层报价股份，没有进行客户权限的校验？", + "input": "", + "output": "1、正常情况下，非一类合格投资者进行报价委托买入基础层代码时，会报错[251282][客户权限与分层信息不符]2、根据程序处理逻辑（F250151->F1250000->F2250061->F3250239）查看，当该客户是受限投资者时不进行权限校验。3、检查客户hs_secu.stbstdholderctrl中存在该代码数据，即为股转受限投资者，所以未报错。4、可通过【证券-北证及股转非交易业务-受限交易账户查询】菜单查看受限投资者信息。" + }, + { + "instruction": "港股通公司行为申报，配售申报，报错：[259715][权益数量不足，禁止申报]", + "input": "", + "output": "客户2342配置为110，选择的业务类型是H64-港股通配售申报业务，则会校验对应权益代码的持仓，对应后台表hs_secu.shhkequity。对应前台菜单【查询-通用查询-港股通权益信息查询】。客户手工造的数据，代码写的是正股代码，而非权益代码，修改后即可。正常该数据是通过日终结算转入zqye中流通类型为N,权益类别不为空的数据产生的。2342-港股通及H股全流通配股认购可申报权益数量校验模式，默认配置为000，配置参数支持三位，第一位控制沪港通市场，第二位控制深港通市场，第三位控制H股全流通市场，0-否（默认）；1-是；2-是（严格校验）；3-是（校验持仓或权益信息存在性）。配置为0，表示对应市场配股认购申报不校验可申报数量，即数量不足时仍可申报；配置为1，表示对应市场配股认购申报校验可申报数量时不禁止委托，柜台委托进行相应提示；配置为2，表示对应市场配股认购申报校验可申报数量时严格校验，考虑已申报数量，即校验当前申报数量与总的数量减去已申报数量的差值；配置为3，对于供股，当客户无持仓或当前数量为0则禁止申报，当客户持仓记录存在仅数量不足则做前端提示，持仓记录存在且数量足够时正常申报，对于公开配售，权益记录不存在则禁止申报，权益记录存在但数量不足时则做前端提示，权益记录存在且数��足够时正常申报。" + }, + { + "instruction": "建行调账之后，对于原转取的状态置为作废，转存的还是已报？", + "input": "", + "output": "查看AP_存管日终(存管)_转账自动调账，对于trans_type只有02-银行转取，36-银行代付、45-大额转账确认同意转账交易才会置状态为作废，其余的不会置委托状态，所以转存的状态还是已报。由于对于转存不需要冻结资金，所以不需要置为作废状态，对于转取会预冻结资金，需要解冻资金，所以需要置状态为作废。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数-国债预发行代码设置】菜单出现提示：参考久期必须大于0.00。", + "input": "", + "output": "国债预发行中，参考久期是一个重要的参数。它是根据上交所在该国债预发行交易品种上市时公布的，用于衡量国债价格对利率变动的敏感程度。调整成大于0即可。通俗来说，久期越大，国债价格对利率变化的敏感度就越高，即利率稍有变动，国债价格的波动幅度就会较大；反之，久期越小，国债价格对利率变化的敏感度就越低，价格波动相对较小。在国债预发行交易中，参考久期可以帮助投资者评估投资风险和预期收益，是投资者进行投资决策的重要参考依据。例如，投资者可以根据参考久期来判断在利率波动的市场环境下，所投资的国债预发行品种可能的价格变化情况，以便更好地进行风险管理和资产配置。国债期限与久期的关系对于短期国债（如3个月、6个月等），久期通常接近其剩余期限。例如，3个月国债的久期可能在0.25年左右（假设按年付息频率为4次来简单计算）。因为短期国债在较短时间内就会到期兑付本金和利息，其现金流回收快，价格受利率波动影响相对较小，所以久期较短。对于中期国债（1-10年），久期一般小于其剩余期限。以5年期国债为例，其久期可能在4-4.5年左右。这是由于中期国债在存续期内会定期支付利息，使得债券的现金流分布较为分散，其价格对利率变动的敏感程度小于剩余期限所对应的敏感程度。长期国债（10年以上）的久期也小于其剩余期限，但相对中期国债，久期会更接近剩余期限。例如，30年期国债的久期可能在20-25年左右。长期国债虽然也有定期利息支付，但由于期限很长，本金的回收时间在远期，所以其价格对利率变化比较敏感，久期较长。" + }, + { + "instruction": "【交割对账证券其他对账-批量对账单打印】报错：[113][业务受理中，请稍后检查是否成功][功能号2370169],错误路径：F370173()->subservicecall(2370169)？", + "input": "", + "output": "该报错是应答超时了，临时解决在HsClient目录下的tagparamsetup.ini文件中新增功能号370173、2370169的超时时间进行验证。同时查询修改单T202401226076（合入UF2.0V202301-05-001M28）新增配置参数3708，支持期权客户结算账单资金变动清单查询通过开关3708控制是否强制走索引，可配置验证指定索引是否可以提升效率。备注：配置参数3708-370173查询his_fundjour时是否强制指定优化器或索引（0-否（默认），1-是。配置为0时，表示查询his_fundjour时按照数据库默认的执行计划进行查询；配置为1时，表示查询his_fundjour时指定使用索引idx_fundjour_acctnp进行查询）。" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】菜单点击导出出现框架报错，弹框有提示恒生富客户端框架 已停止工作 ", + "input": "", + "output": "增加了两个客户，导出出现这个问题，若是单独导这两个客户不会报错，单独导其它的也不会报错，但是一起导就会报错。全部对账单导出的客户量为454。HSRCP.EL文件见附件。根据el文件查看：报错信息是exceptionstackoverflow;BaseAddress:$17ECA000,AllocationBase:$17DB0000,RegionSize:499712;AllocationProtect:PAGE_EXECUTE_WRITECOPY,Protect:PAGE_EXECUTE_READ;State:MEM_COMMIT,Type:MEM_IMAGE根据反馈内容及报错信息：可能是栈空间不够导致的，函数调用为批量对账单DataReply函数。后续进行导出，发现导出的数据包含这2个客户也会报错，经检查发现这其中的客户有部分是已经销户的客户，将已经销户的账户数据10多个账户删除后导出没有问题。系统在修改单T202311094727中进行修改，对应c_deliver.dll版本为8.0.9.141，修改后对于已经销户的客户导出时不会影响后续客户，同时新增配置参数31523-批量对账单打印时是否过滤已销户账户，如果想要打印时过滤已销户的客户，可以将开关配置为1。因删除销户的客户后导出不再有问题，暂不修改相关配置。31523-批量对账单打印时是否过滤已销户账户0-否（默认），1-是。若配置为0，批量对账单打印时不过滤已销户账户；若配置为1，批量对账单打印时过滤已销户账户" + }, + { + "instruction": "报盘机启动有信息：设置报盘机在线失败，返回值为1，系统节点号0，将重发1次", + "input": "", + "output": "1、检查中登数据交换报盘状态表hs_asset.assettransstatus物理表和内存表中report_status=2-注册在线，即报盘目前状态是正常的，经客户确认，此报错仅提示了一次，在提示之后无其他报错中登数据交换报盘是正常启动的。2、检查问题原因为中登转换机启动的时候会先调用340006-转换机登录插入assettransstatus表report_status置为1，并将assettransstatus表从物理表同步到内存表。然后再调用340005-设置报盘机状态，修改assettransstatus内存表report_status=2。当报盘调用340005设置报盘机状态的时候内存表还没同步就会导致出现设置失败的提示。3、目前我们系统的同步内存表和顺序调用功能号都是微秒级别的，出现这个提示的话就是顺序调用功能号比同步内存表速度快了，对于报盘而言第一次发出340005功能号如果内存表未同步完成则会返回应答为1-设置失败，此时报盘会自动重发一次，一般来说重发的时候都已经同步完成了，如果还是没有同步成功则会返回报错程序退出，报设置在线失败错误信息。（相关修改单M201810191066）3、根据报盘状态和日志信息可知，重发之后报盘状态已正常处理，报盘正常启动，该处提示无影响。" + }, + { + "instruction": "【国债预发行委托】菜单出现报错", + "input": "", + "output": "在菜单：系统--证券代码参数--国债预发行代码设置菜单，找到该代码记录，双击修改，将‘最后交易日’日期修改为大于当前的日期。" + }, + { + "instruction": "2365配置参数启用，可取资金为0，为什么还能做深圳债券现券协商成交委托？", + "input": "", + "output": "【2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式】开关为1-可取且结算方式为104-逐笔全额，则校验可取资金，下单后会记一条业务标志为2301-资金冻结的hs_asset.hs_asset.fundjour资金变动流水和hs_asset.hs_asset.fundrevertjour-反向回冲流水，备注为“债券现券交易委托冻结%冻结金额”字样；【2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式】开关配置为0-可用或者2365配置为1-可取，结算方式选择103-多边净额时，买入委托校验可用资金，记一条业务标志为0-交易冻结的资金交易流水。该客户做债券现券协商成交选的结算方式是104-逐笔全额，2365配置参数取自udp的38号-GetSysConfigTable，在任意节点插件执行udp功能37-UpdateSysConfig后，重新下单能控制住，提示[150101][可取资金不足]。2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；深圳债券现券业务启用后（配置3442=1），深圳债券现券协商成交买入委托、点击成交买入委托、询价成交买入委托、竞买成交买入委托的结算方式为逐笔全额，则校验可取资金；深圳债券回售转售校验可取资金；深圳债券质押式协议回购优化未启用时（配置3382=0），深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1），深圳债券质押协议回购初始委托、到期续做委托、到期购回委托、提前购回委托对于所有债券品种均检查可取；深圳债券借贷初始交易、提前终止、到期结算、到期续做、解除质押对于所有债券品种均检查可取；对于上海债券质押协议回购委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；上海固收平台接口优化启用后（配置3641=1），上海固收确定报价买入委托、指定对手方买入委托、合并申报买入委托结算方式选择RTGS时，校验可取资金。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数-投顾业务设置-投顾产品信息设置】报错：[120461][业务许可证信息记录不存在]", + "input": "", + "output": "修改单T202407045651（合入UF2.0V202401.03.002）后，当3196开关有配置6，且3759开关配置为1时，会校验1171许可证。检查客户符���报错条件，因此报错，测试环境可关闭3759开关修改前：3196配置包含6时，跟随买卖提佣(按产品设标的)产品，同一投顾产品下只允许存在一支相同的标的。修改后：3196配置包含6时，对于跟随买卖提佣(按产品设标的)产品：1、开关3759启用时校验许可证1171，若不存在许可证1171则报错；2、开关3759未启用时前台菜单同一投顾产品下只允许存在一支相同的标的，校验保持不变；3、开关3759启用且许可证存在时，新增投顾产品标的信息表(hs_user.advisercode)记录唯一索引position_str字段中增加拼接transin_date，对于已调出处于跟随期的标的允许再次调入。4、启用分段持仓业务后，不允许修改标的的调入日期。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数-证券代码设置】中“其他参数”中设置“买入允许账户类别”、“卖出允许账户类别”对报价回购业务生效", + "input": "", + "output": "根据[AS_报价回购_报价回购委托检查]，对于【证券代码设置】中的“买入允许账户类别”、“卖出允许账户类别”的校验是注释掉的，即，对于报价回购业务，此处的设置不生效。如希望只允许机构户进行委托，可通过【证券-报价回购业务-报价回购品种管理】菜单设置“允许机构标志”。" + }, + { + "instruction": "【非交易时间转账日切】提示 银行:XXXX,处于正常工作时间不允许日切", + "input": "", + "output": "判断的是当前时间小于200044功能返回的pm_close则会报错，取的是bankarg表中的pm_close，对应【银行参数设置】下午结束时间将下午结束时间改得比当前时间小或者不执行该银行只单独执行需要7*24交易的银行" + }, + { + "instruction": "调用332702/332732做综合业务委托确认，报错[150621][订单信息错误][relation_name=测试人员1, relation_name_t=xxxxxx, strlen=13]", + "input": "", + "output": "（1）由于深圳交易所接口Contactor为char[12]字符集为utf8relation_name需要转化后判断长度，在修改单M202201051973（UF2.0V202201.00.000）后：综合业务委托确认时增加relation_name字段校验，大于12字节时直接报错返回。由于深圳交易所报文字符集是utf-8，系统字符集是gbk。程序需要对relation_name转化，转化后校验字段长度，大于12字节时直接报错返回。（2）由于转换为relation_name_t后，relation_name_t乱码，根据报错的提示信息strlen=13超过12的长度，所以报错。@strlen=GBKToUTF8(trim(@relation_name),@relation_name_t,120);（3）GBKToUTF8转换乱码原因：GBK：中文、英文、数字均使用双字节来表示；UTF-8：汉字占3个字节、数字和英文字母占（半角模式：1个字节、全角模式：2个字节）；由于“测试人员1”系统的gbk编码为10个字节，用GBKToUTF8函数转为utf-8的中文编码后是13个字节，超过交易所规定的12个字节所以报错。（4）relation_name注意入参不能超过4个汉字。" + }, + { + "instruction": "【资金交易流水】有交易冻结的流水，但是没有找到委托？", + "input": "", + "output": "查看资金交易流水中金融品种为证券，说明是场内交易业务导致。查看【单客户查询-常用查询-证券委托】【单客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】【单客户查询-综合业务-综合业务委托】【单客户查询-综合业务-综业委托】发现客户有一笔北交所的申购委托，由于北交所申购为非市值申购，需要冻结资金，所以产生资金交易流水为正常。" + }, + { + "instruction": "打印对账单报错：There is no default pinnter currently selected ", + "input": "", + "output": "根据提示信息可知，该报错是因为系统当前没有选择默认打印机，需要重新设置默认打印机，在系统的控制面板中点击“查看设备和打印机”，选中打印机右键点击“设置为默认打印机”，调整后重新登录客户端。" + }, + { + "instruction": "对于深圳ETF的认购，之前认购日都是不加修正，某日之后，其认购日日终不再记录认购代码的持仓，改为记录修正，备注为：新股申购股份修正", + "input": "", + "output": "系统有配置参数7712（深圳ETF基金认购是否增加认购代码修正数量），配置为1，则为上述现象。7712：深圳ETF基金认购是否增加认购代码修正数量0-否(默认)，1-是。配置为0时，深圳ETF基金认购业务，认购日终交收时加认购代码持仓，同时资金下账。配置为1时，深圳ETF基金认购业务，认购日终交收时加认购代码修正，同时资金下账。" + }, + { + "instruction": "【增值-转账易-转账易允许业务设置】菜单修改了配置为51/56/57位，改完关闭保存后，状态还是打开？", + "input": "", + "output": "查看通讯日志，前台调用20058功能号，送的action_in为4，实际修改的是hs_asset.bankexcharg表的ds_open_flags字段，查看后台该字段实际已经修改成功，但是前台再次查询展示的状态还是打开。前台逻辑优化，取到串以后需根据串重新选择状态。已有需求202408283938。" + }, + { + "instruction": "深圳代收付明细转入后可用资金变化不等于明细资金", + "input": "", + "output": "根据hs_asset.realdsfmxinfo表数据汇总，金额为1914945.5，而hs_fund.fundrealjour表中的两天会总共金额为1914494.57，确实是差了450.93元，详细查看hs_asset.realdsfmxinfo表数据，发现恰好有一条发生金额为450.93的明细数据，由此怀疑是这条记录没处理。1、查看报盘的日志，发现报盘日志上没有任务的报错。2、根据深圳代收代付处理的相关功能号查看，(213982)LS_综合业务回报_实时代收代付确定交收回报和(213983)LS_综合业务回报_实时代收代付待交收明细处理，发现在计算资金时，程序是根据hs_asset.realdsfmxinfo表中明细的汇总进行汇总金额得到（如下），因为该投资这是得到资金（深圳跨市ETF差额退补款金额的退款），所以汇总net_balance字段的金额来给客户增加可用，然后再更新hs_asset.realdsfmxinfo表中的deal_flag字段为1。对于上述的处理，这两个功能号都有处理，其中213982功能是收到确认交收明细数据推给后台处理，213983功能是给报盘对于交收汇总数据定时轮询推送后台（报盘默认推送时间为60s）。sum(casewhena.net_balance>=0thena.net_balanceelse0end)asin_balance,//收方金额sum(casewhena.net_balance<0thena.net_balanceelse0end)asout_balance,//付方金额由此怀疑是程序在计算资金时，450.93的这笔还未插入hs_asset.realdsfmxinfo表，但在后台将hs_asset.realdsfmxinfo表已处理的数据达标时，就已经插入并且成功将deal_flag置为1，表示已经处理过，所以导致这笔金额未处理。针对上述问题，提交需求，需求单202410184027。" + }, + { + "instruction": "上海证券限售股余额信息查询中限售股数据对应的的证券账号在单客户查询中查不出该客户？", + "input": "", + "output": "在单客户查询界面显示报错：该股东内码无对应资产账户。股东内码的生成规则是【交易参数设置】菜单股东代码前缀+根据帐号截取长度的配置从右边截取证券账号的位数，规则默认为：沪A：截取证券账户号后9位；去掉证券账户的‘A’，再次查询就可以查出数据了。" + }, + { + "instruction": "在报价回购品种管理菜单增加记录的时候提示许可证检查失败，许可证编号93", + "input": "", + "output": "在修改单M201811261787（sp3补丁20）进行了修改，去掉报价回购菜单hsmenu中module_id的授权校验，把module_id改成了0。改成前台程序控制，【报价回购品种管理】、【报价回购额度设置】等菜单，如果设置深圳的报价回购参数，则控制89授权，设置上海报价回购参数，则控制93授权。" + }, + { + "instruction": "ETF申购委托废单：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误", + "input": "", + "output": "经咨询交易所，该ETF代码属于现金债券ETF；但是【ETF代码信息设置】的ETF类型为实物债券ETF，对于现金债券ETF对应的ETF类型应该为跨境ETF，ETF成分股代码信息通过行情转入应该选择“跨境ETF”，不应选择“上海债券ETF”。解决办法：在hqissue上重新配置ETF行情转入的类型，重新转入更新ETF类型。注：对于上海现金债券ETF，系统中ETF类型不支持现金债券ETF，会按照跨境ETF的类型处理，因为现金债券ETF申赎走综合平台，跨境ETF申赎也走综合，以前现金债券ETF申赎走非交易平台，所以借用了跨境ETF的通道进行申报现金债券ETF，上海非交易迁移后，现金债券债券ETF也走综合平台，但是ETF类型没有调整，仍然按照跨境ETF申报。" + }, + { + "instruction": "客户的成本价类型是保本价，按照保本价公式计算出的成本价与系统计算的不一致？", + "input": "", + "output": "1、保本价的计算公式：cost_price1=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量）=(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount-sum_sell_amount-real_sell_amount);2）计算卖出费用temp_fare,需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算4125＝0，不考虑费用（缺省），则temp_fare为04125＝1，精算费用，费用比例取自客户实际费用表，从而计算得到temp_fare。entrust_balance=cost_price1*temp_amounttemp_amount=(current_amount+real_buy_amount–real_sell_amount+corrent_amount)*store_unittemp_fare=entrust_balance*��额比例+temp_amount*面值比例*股票面值+交易多冻金额（stkadfare.frozen_adjustfare），保留2位小数cost_price=(cost_price1*(temp_fare+entrust_balance))/entrust_balance2、根据客户数据：累计买入金额为10135.7，回报买入金额为0，累计卖出金额为0，回报卖出金额为0累计买入数量为100，回报买入数量为0，累计卖出数量为0，回报卖出数量为0货币基金没有设置任何费用，设置了0.05的多冻，根据数据和公式计算成本价如下：cost_price1=10135.7/100,temp_fare=0.05,cost_price=101.358,与系统显示一致无问题，券商计算时没有算多冻所以不一致。" + }, + { + "instruction": "查询菜单投顾历史持仓查询报错[113]业务受理中，对应节点为AS-*", + "input": "", + "output": "投顾历史持仓查询LS功能号399429和AS功能号2399429默认超时时间为5000毫秒，根据抓包情况分析，AS功能号的耗时大于5000ms，在AS未返回应答时LS功能号就直接提示超时，修改单T202402293806-1，将该【单客户查询】/【多客户查询】-投顾历史持仓查询的功能号从5秒改为180秒。" + }, + { + "instruction": "客户可被操作用户设置和可操作用户设置菜单是否可以同时设置", + "input": "", + "output": "M202206170842-1（UF2.0V202201.09.002）涉及菜单功能：用户-权限管理-可操作客户设置用户-权限管理-客户可被操作用户设置修改前：同一个客户可以同时设“可操作客户设置”和“客户可被操作用户设置”，设置后将会导致多客户查询菜单在查询时返回的结果不准确。修改后：1、屏蔽2337开关，该开关在系统内已默认按配置为1的方式进行处理；2、控制用户-权限管理-可操作客户设置和用户-权限管理-客户可被操作用户设置菜单对于同一个客户只能在一个菜单进行添加和导入。2337-客户可被操作用户限制取消后,历史的流水是否允许被查询0-否（默认）,1-是。默认为0,不启用;配置为1时,表示客户可被操作用户限制取消后,历史的流水允许被查询。" + }, + { + "instruction": "招行银衍的银行重发会判断重发功能列表里的17位和18位，不勾选重发会报错：[错误号=20041] [1503631[银行委托号重复] [bank no=7002,money type=0,bk serial no=1278740178]?", + "input": "", + "output": "招行的普通和信用三方，柜台没有判断重发列表参数自动支持银行发起的重发，招行银衍的银行重发会去判断重发功能列表里的17位和18位，如17位和18位参数是关闭的柜台就不处理银行发起的重发，返回报错信息：[错误号=20041][1503631[银行委托号重复][bankno=7002,moneytype=0,bkserialno=1278740178]，招行银衍生建议修改为和普通信用三方一样的处理逻辑，不判断重发功能参数，支持银行发起的重发，需求单202410154840。" + }, + { + "instruction": "归档选择对账单查询归档数据，类似datafund和datastock这种拉链表。会查不到数据？", + "input": "", + "output": "归档选择对账单查询归档数据，类似datafund和datastock这种拉链表，按照end_date截止日期迁移，最终归档表中最后一条数据即init_date=20200921,end_date=20990101不会进行归档，仍放在历史表中，比如输入查询日期20211231会导致归档查询时查不到记录。对于柜台的查询条件会限制查询日期在【init_date，end_date】之间，提交需求202410174313评估调整归档的查询逻辑。" + }, + { + "instruction": "交行三方存管柜台发起的转账请求，银证平台日志如下： [交通银行]银行应答[银转证]丢弃:[流水号=132]未核实异常账户请至柜面核实身份？", + "input": "", + "output": "查看bank.log中银行返回的应答中有如下信息：9012未核实异常账户请至柜面核实身份，根据银行接口文件，9012错误码对应的含义是接受主机应答失败，即证券请求银转证提交给了银行内部的主机处理，但银行内部的主机没有给应答。所以银证平台将该错误进行了丢弃，没有返回给后台导致柜台是已报状态。针对该问题已有程序修改支持：证券发起转账若银行返回[异常账户]要发给后台作废原交易。升级交行存管程序至[V1.0.0.40]版本即可。" + }, + { + "instruction": "询价申报之后柜台【债券现券询价报价回复】显示一条，但是接口332653查询到3条", + "input": "", + "output": "332653-债券现券转发申报信息查询对应【综业】-【债券现券交易业务】-【债券现券协商确认委托】界面查询的信息【综业】-【债券现券交易业务】-【债券现券询价报价回复】菜单对应332656功能号" + }, + { + "instruction": "上海新债配债相关代码，尚未根据邮件修改，已经更新正确？", + "input": "", + "output": "1、行情处理：对于上海配债代码，行情通过fjy文件转入，但fjy���件里，其配债对应的债券代码是正股代码（股票代码），因此行情特殊处理，为R4股票配转债行权时不更新相关代码，相关修改单（M202012021597）2、日终处理：柜台系统在修改单M202101182048修改后：（1）、结算转入业务类别为012（担保类配股配债）的JSMX文件时，若stkcode表中存在该配股（股配债）代码且文件中ZQDM2有值，则更新stkcode表记录中的relative_code（相关代码）存放ZQDM2的值；（2）、结算转入业务类别为012（担保类配股配债）的JSMX文件时，若stkcode表中不存在该配股（股配债）代码且文件中ZQDM2有值，则转码插入stkcode表记录时，relative_code（相关代码）存放ZQDM2的值。即优化后对于配股配债支持发送上市时的正股代码，清算支持更新配股配债相关代码，同时日终更新后行情不再更新处理即2021年的修改单之后，即支持日终处理配债代码更新相关代码为债券代码，可以不再根据邮件手工维护其相关代码，邮件起到提醒检查作用。客户查看相关代码时，为配售日日间，正常行情不会更新其相关代码，后确认为其他操作员手工修改。" + }, + { + "instruction": "客户当天解约后当天卖出还是收取了投顾佣金？", + "input": "", + "output": "客户在20240923日在投顾平台做了解约，投顾平台在次日5点把解约关系同步到柜台，因此解约同步到柜台正式生效是次日也就是20240924，客户是20240924日开市期间卖出，该场景查询hs_his.his_assetadvstock投顾持仓的清算日期是20240924，说明是20240924这天日终清算处理后归历史，20240924日还是存在投顾持仓会收取投顾佣金，次日的下一交易日开始卖出不会收投顾佣金。若当日解约当日卖出不收取投顾佣金，支持通过7743配置参数为1实现，支持精确到解约日期时间与委托日期时间进行比较。备注：7743-投顾客户解约是否当日生效（0-否（默认），1-是。配置为0时，投顾客户解约下一交易日生效，配置为1时，投顾客户解约当日生效，当天的卖出成交不计算为有效投顾卖出。（该系统配置必须在3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式为3或5或6时才能生效））" + }, + { + "instruction": "上海债券代码协议回购转发行情是7天期，逆回购客户20241009做了一笔续作委托确认后，日终清算后生成的合约是一天期的即实际购回日期是20241010，清算文件jsmx中ywlx为615-债券质押式协议回购到期续做（合约新开）的数据对应日期是20241016也是7天期？ ", + "input": "", + "output": "逆回购方通过周边调用332725接口委托，购回日期date_back是根据repurchase_date入参送进来的，正常周边需要从非公开行情获取正回购方购回日期来送入，但是周边实际操作有可能将repurchase_date送错与正回购方的购回日期不一致。经核对repurchase_date入参只会做如下代码校验：购回日期不能小于当日日期，且购回期限不能超过365天，没有做控制去校验是否和正回购方的购回日期必须一致，实际交易所可以正常成交，导致两方购回日期不一致。该场景已提交需求202407024660增加判断获取非公开行情的购回日期做保护。针对逆回购方送错购回日期核对该笔业务数据存在如下问题：数据合约表brpcontract数据BACK_BALANCE，DATE_BACK，REAL_BACK_BALANCE，REAL_DATE_BACK字段分别对应8000810.96，20241010.00，8000810.96，20241010.00需要调整，在途表settunfinished数据没问题，委托表cbpentrust数据DATE_BACK为20241010已经归历史可不调整，调整合约表语句如下：updatehs_asset.brpcontractaseta.DATE_BACK=20241016,a.REAL_DATE_BACK=20241016,a.BACK_BALANCE=8005676.71,a.REAL_BACK_BALANCE=8005676.71备注：实际购回日期在途表settunfinished中备注有记录：债券质押到期续做新开,融出方资金划出,拟购回日期：20241016,交收编号：2024100900068102,预算到期利息:5676.71）。" + }, + { + "instruction": "统一网关客户端退出时报错“Exception EAbort in module HSRCP.exe at 00006664. Operation aborted.”", + "input": "", + "output": "获取客户端的日志（trade\\log\\yyyy-mm-dd.log）查看客户端的程序都是正常运行和退出的。取操作系统日志(计算机管理-系统工具-事件查看器-windows日志-应用程序）查看操作日志“错误模块路径:C:\\Windows\\System32\\KERNELBASE.dlI”可知是报错的是操作系统自带的dll，即操作系统本身的报错。非程序问题" + }, + { + "instruction": "ETF申赎股票过户费收取，因股票面值原因系统计算结果与结算公司文件不一致？", + "input": "", + "output": "该问题产生的原因是：日终清算时在【结算对账查询】界面，发现按照科目名称为“ETF申赎股票过户费”合计出来的金额，系统发生金额比结算公司���生金额多了0.4元。客户的【二级基金费用】设置了证券代码为“!”,证券类别为“ETF申赎”，按照面值比例为0.00025的过户费设置。经查是由于结算公司给的jsmx中qsbz为055-股票过户的数据汇总出来有4条记录，申购赎回代码都为510300，篮子股票代码为688981，4条记录的实际交收数量都是400，但GHF-过户费文件里给的是0。系统在计算ETF申赎过户费时按照了面值为1算的，即数量*面值*费率=400*1*0.00025=0.1，有4条一样的记录，所以最终就差了0.4元。而实际上咨询了结算公司为何文件里GHF给的是0，是因为招股说明书688981的每股面值是0.004美元，折算那天的汇率后再乘以成交数量与费率后，费用被忽略不记了。已有需求：202307244566。希望系统计算ETF申赎股票过户费时做到与结算公司文件保持一致。对应修改单：T202309184810、T202309184811、T202309184812新增7806开关。7806-上海ETF申赎成分股过户费收取是否按清算文件收取：0-否（默认）；1-是，配置为1时，上海ETF申赎成分股过户费按清算文件收取。" + }, + { + "instruction": "【资金-银行日间手工交易-手工重发】和【资金-银行日间手工交易-手工冲正】菜单查询出很多条数据，但是点击重发每次只处理一百条？", + "input": "", + "output": "查询前台没有传入请求数request_num，后台默认处理请求数request_num为100，不支持循环批量查询，如果有翻页目前需要点击多次点击，提交需求202409301276优化。" + }, + { + "instruction": "深圳市价委托做对手方最优价格委托，委托后直接撤单，委托状态为“已撤”，错误信息：市价委托不满足成交条件撤单？", + "input": "", + "output": "查看报盘的io日志，有cMsgType:200102-订单响应的消息号，ExecType执行类型=4-撤单，OrdStatus=4-已撤单，OrdRejReason=20046-无法成交-市价委托不满足成交条件撤单；说明是交易所直接进行的撤单回报。市价委托对于五档行情中没有卖行情，买入没有对手方会直接撤单，目前柜台更新委托状态为已撤后，错误提示在需求202303155028已支持OrdRejReason=20046-无法成交-市价委托不满足成交条件撤单写入错误提示方便查看。" + }, + { + "instruction": "走深圳通的兴业银行测试查交易结果，发起多笔查询后银行都是返回应答：5223（被查询流水不存在，不能随便使用），请求状态查询后依然是已报没有更新？", + "input": "", + "output": "查看银证日志：2024-10-0811:11:43.869[兴业银行]银行应答[银转证]丢弃:[流水号=5515]被查询流水不存在,不能随便使用，该返回错误号是兴业银行的接口返回的，目前返回的这个错误信息无法识别是不是处理失败的，因此柜台原流水没发后台做更新直接丢弃这个银行应答了，原委托仍保持已报状态，实际可根据日终对账文件判定是否成功调账或与银行人工确认手工调账。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】为什么结算转入sjsjg文件中JGYWLB为ZJDP代收付代派资金 的两条数据，两条数据的业务标志会不一样？", + "input": "", + "output": "1、2024年10月18日，SJSJG文件中下发了证券代码为159319，JGYWLB为ZJDP代收付代派资金的募集失败退款数据。一条jgfjsm是“粮食产业ETF（159319）退款本金”，一条jgfjsm是“粮食产业ETF（159319）退还利息”2、若UF20版本高于UF2.0V202301-05-001M35包且配置参数7852（系统是否支持深A市场ZJDP-债券兑付数据自动扣税）配置为1开启（hs_settinit.sysconfig中为1），则结算转入后，hs_sett.squarepreclear表中本金的那条业务标志为4439-代收付代派资金；利息的那条业务标志为4018-股息入账，备注中包含“'JDP%退还利息%”字样。3、若UF20版本高于UF2.0V202301-05-001M35包且配置参数7852（系统是否支持深A市场ZJDP-债券兑付数据自动扣税）配置为0不开启，则结算转入后，hs_sett.squarepreclear表中本金和利息两条记录的业务标志都是4439-代收付代派资金，备注不一样。4、咨询结算后确认，今天的退还利息不用扣税。因为今天的代码159319证券类别是K-基金认购，不管7852配置是多少，系统都不会对利息进行扣税。（即使7852=1，系统也会限定证券类别，只会对U、Y、a、u、y这几个证券类别的利息进行扣税。）7852-是否启用沪深市场债券特殊兑付的利息部分自动扣税0-否（默认），1-是；对于深A市场SJSJG文件JGYWLB为ZJDP-代收付代派的数据和沪A市场的JSMX文件YWLX为390-其他资金清算，QSBZ为411-权益资金划付的数据，配置为0时，处理资金上账的业务标志为4439-代收付代派资金，不会自动扣税；配置为1时，对于深A市场，若附加说明中含\"利息\"字样，则利息上账的业务标志为4018-���息入账，利息部分自动扣税，对于沪A市场，若附加说明含\"权益资金划付(息)\"字样，则利息上账的业务标志为4018-股息入账，利息部分自动扣税。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购到期续作废单", + "input": "", + "output": "原因分析（1）查看综合业务委托中entrust_balance(委托金额)=13306795.01，该金额是由PB系统计算传给柜台，委托金额=折算率*委托数量*面值*存放单位，PB系统输入折算比例为0.9880。（2）查看综合业务委托中preterm_year_rate(折算比例)=ceil(委托金额/hs_rount(委托数量*存放单位*面值，0)*10000-0.00000001)/10000=ceil(13306795.01/round(145920*1*92.3，0)*10000-0.00000001)/10000=0.9881。（3）查看上海固收报盘日志，该笔协议回购续作，成交金额8504域=13306795.01，折算比例231域=98.81。（4）由于申报给交易所的成交金额是PB系统按折算比例0.9880计算的值，折算比例由柜台根据PB系统传给柜台的委托金额、委托数量进行计算，由于精度的原因，柜台算出来的折算比例为0.9881，从而导致交易所返回废单。解决方案方案1：柜台系统将4206开关配置为1，续做比较委托金额和折算率反算后的金额比较，若不一致则报错。然后通过交易所终端应急处理。方案2：柜台332725功能号新增折算率的入参，按周边送入的值为准，不再根据周边送入的委托金额、委托数量反算折算率申报给交易所。方案3：该问题已提交需求，参考交易所的算法进行调整，需求编号：202410213425。交易所关于成交金额算法的说明如下：1、成交金额(元,精度:2位，四舍五入)=质押券面值总额*折算比例/100质押券面值总额(元,整数)=质押券数量(手)*10*单张质押券面值(元）折算比例(%，精度:2位，四舍五入)=(成交金额/质押券面值总额)*100其中:·a)成交金额的校验以折算比例作为基准。b)校验时系统内折算比例的计算方法如下:记c1=(成交金额/质押权面值总额)*100,c2为c1四舍五入精确到两位小数后的值，若c2HSUF.Domain.Services.ICommonService.get_GetInfoParamsCommand()”。【堆栈调用】：在System.RuntimeMethodHandle.InvokeMethod(Objecttarget,Object[]arguments,Signaturesig,Booleanconstructor)在System.Reflection.RuntimeMethodInfo.UnsafeInvokeInternal(Objectobj,Object[]parameters,Object[]arguments)在System.Reflection.RuntimeMethodInfo.Invoke(Objectobj,BindingFlagsinvokeAttr,Binderbinder,Object[]parameters,CultureInfoculture)推测是Domain相关的版本不对，打包客户环境HSOC客户端后，检查发现HSUF.Domain.dll在UF20系统修改单T202308098240中的版本为[V8.0.9.14]，但是客户环境的HSUF.Domain.dll小于该版本，建议重新升级该文件。从其他正常环境拷贝过来客户端后正常。" + }, + { + "instruction": "经营数据归历史报错:[380578][增历史证券资金变动表失败]", + "input": "", + "output": "查看报错AP程序是从hs_fund.cl_fundrealjour表取数往hs_his.his_fundrealjour表中插数据，因为hs_his.his_fundrealjour表的唯一索引是init_date,position_str字段通过语句selectinit_date,position_str,count(*)fromhs_fund.cl_fundrealjourgroupbyinit_date,position_strhavingcount(*)>1查出有三组两两init_date,position_str重复的记录。分析流水是同一个营业部下前一天的夜市委托和今天证券交易准备之后下的定投触发委托的position_str（@position_str组成:=lpad(@init_date,8,'0')||lpad(@node_id,2,'0')||lpad(@branch_no,5,'0')||lpad(@serial_no,10,'0')）冲突。夜市委托取的是内存表excharg.init_date，定投触发委托取的是内存表prodarg.init_date。证券交易准备（UF2.0的日切）会重置fundserialcounter计数器，证券交易准备后触发的定投产生fundrealjour的position_str与前一天同一营业部夜市委托产生fundrealjour的position_str冲突，导致fundrealjour表归历史时唯一索引冲突临时处理：先备份，再将hs_fund.fundrealjour和hs_fund.cl_fundrealjour表中定投的三条记录的position_str适当调大后，重新做归历史。已提需求#202410163468" + }, + { + "instruction": "【极速交易权限取消】做深港通转托管时报错：[120101][用户无此菜单功能操作权限]", + "input": "", + "output": "检查UF2.0【用户授权】中612310菜单下没有251407功能号，因此报错。此问题在UF2.0修改单T202407046011（合入UF2.0V202401.03.003）版本支持：涉及菜单功能：其他-极速交易管理-极速交易客户权限取消修改前：极速交易权限取消时，深港通账户勾选转托管时发送到极速交易系统进行转托管。修改后：1、新增系统配置3766-极速权限取消深港通持仓转托管申报通道；2、3766配置为1时，深港通持仓模糊转托管通过UF2.0系统申报，配置为0时，深港通持仓模糊转托管通过极速系统申报。新增菜单功能对照612310-251407【临时解决方案】在【极速交易权限取消】中不进行深港通的转托管，通过UF20的【证券-港股通业务-港股转托管申报】菜单进行深港通转托管操作，委托通过统一报盘D-COM报盘机报出。3766-极速权限取消深港通持仓转托管申报通道0-通过极速系统申报(默认)；1-通过UF2.0系统申报。注：该配置仅对极速交易权限取消时深港通模糊转托管有效。" + }, + { + "instruction": "进行上海跨市ETF的网下股份认购之后，【网下股份认购信息】菜单中查不到信息，但是【网下股份认购流水】菜单有流水信息？", + "input": "", + "output": "查看【网下股份认购信息】菜单中有一条对应成分股代码的信息，但是init_date为20240422���数据，【网下股份认购流水】中有一条证券代码为认购代码的记录。根据AP_SECUTRADE_ETF_USTOCK_REG中的逻辑，系统在插入数据前会判断hs_secu.etfustockinfo中是否有该代码对应预处理状态为0-未报的数据，若有则更新委托数量和费率。使用该ETF的另一成分股代码再进行测试，【网下股份认购信息】和【网下股份认购流水】中均能看到流水信息。" + }, + { + "instruction": "通过hsadmin调用386的接口查询，stock_code字段入参为空，则能查询到数据，该字段有值，就查询不到数据", + "input": "", + "output": "1、根据代码查看dbf文件，是存在入参的那个证券代码数据；2、通过hsadmin工具，抓包368功能号，发现其应答记录为空；3、查看行情组件的通讯日志，发现日志中返回的记录如下（即表示应答为空的）：记录行33357,2024-10-1615:30:23:389(7480)功能号:386,请求类型:应答记录行数:0,列数:21之后查看大R和行情组件的其动能情况，是行情组件启动在前，大R启动在后，即行情组件在启动的时候，对应的sjszqzb_5th.dbf还是前一天老的dbf信息，缓存加载的是老的dbf文件，待后续大R重启后，刚刚更新sjszqzb_5th.dbf文件，这样可能会导致行情组件的缓存信息错乱，引发上述问题。针对该问题，提交需求，需求单：202407303303，合入UF2.0V202401.03.003包中。" + }, + { + "instruction": "股息红利税因多头户，转入处理状态是配对失败如何处理？", + "input": "", + "output": "【股息红利税手工处理】菜单供手工选择某些扣税记录进行异常处理。配对异常界面：用于系统中存在多头户的股息红利税记录转入后，配对不到对应资产帐号，所以处理状态为6-配对失败。选中某条记录点击“配对”按钮，在配对账户信息界面自动查询出该股东账户对应的各资产帐号及营业部的信息，然后选中某条配对账户再点击“异常处理”按钮后，dividendtax表dividendtax_status字段由6-配对失败调整为0-未处理，支持后续重新进行扣税处理和扣税申报。" + }, + { + "instruction": "通过普通委托菜单做融资回购业务时提示：[251119][标准券占用率超限]", + "input": "", + "output": "1、查看代码逻辑控制标准券占用比率，具体逻辑如下：客户目前质押入库获得标准券总数量=当前入库的标准券剩余持仓数量+融资未到期占用标准券数量。然后计算比例值：(融资未到期占用标准券数量+此次融资使用标准券数量)/质押券对应的标准券总数量，如果该比例值大于该资产账户设置的标准券占用率（如果该账户没有设置则是系统开关配置值--2202开关/2209开关）则不允许投资者继续做回购。if(hs_round(@unfinished_amount+@trade_amount+@entrust_amount,2)-hs_round(@used_ratio*@bond_amount,2)>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_SECU_BOND_USERATE_LIMITED][标准券占用率超限][@unfinished_amount,@trade_amount,@entrust_amount,@bond_amount,@used_ratio]}其中：@unfinished_amount取自hs_secu.secuunfinished,unfinished_type='0'-回购,entrust_bs='1',deli_status='0'；@trade_amount取自hs_secu.entrustT日当日标准券使用数量，sum(entrust_amount-withdraw_amount)---抛去撤单成交的部分,entrust_statusnotin('6','9'),entrust_bs='1',entrust_prop='4'-回购,entrust_type='0'-委托；@used_ratio，如果设置了hs_secu.secubondrisk个人使用比率，则取该资产账号的bond_ratio，如果没有则根据配置参数（2202-上海，2209深圳）取配置值/100，作为标准券使用率@bond_amount取自hs_secu.impawnstock，(store_amount+pre_in_amount-pre_out_amount)*@store_unit/@bond_store_unit*@impawn_rate*@fin_rate即（库存数量+当日入库量-当日出库量）*质押比率*融资比率；质押比率取自【系统-证券代码参数-抵押比率设置】内存表bondrate，fin_rate取自【证券代码参数-债券回购业务设置-债券融资折算信息设置】bondfinrate内存表；2、由于该客户未做过入库，标准券数量是蓝补得到；因此hs_secu.impawnstock表中无此客户的记录，从而取到的bond_amount为0导致报错。可操作入库后，再做融资回购。" + }, + { + "instruction": "深圳盘后ETF代码afofentrust表中compent_balance_str字段计算的金额与etfentrustdetail表中的金额不一致", + "input": "", + "output": "经过排查，对于hs_secu.etfentrustdetail表中，component_code=2的记录的occur_balance字段值程序是在价格四舍五入（保留三位小数）之后再乘以数量的，相关代码如下，而对于hs_asset.afofentrust表的compent_balance_str字段程序是没有将价格进行四舍五入处理的，所以导致两边计算的金额不一致，针对该问题，程序在T202410154432中修复，预计合入03-005包中。@sum_ratio_balance=@sum_ratio_balance+hs_round(hs_round(@comp_asset_price*@replace_ratio,3)*(@comp_real_amount-hs_max(@etf_enable_amount,0.0)),2);" + }, + { + "instruction": "将生成环境的银证平台程序拷贝到测试环境测试，报错：[建设银行银衍]柜台请求放弃:包文加密失败nvcp_ep_put(_GDTA_ITEMDATA)=-1,其中ep_id=1", + "input": "", + "output": "（1）咨询建设银行，目前新版国密已经不使用安装程序NvcpWorkDir.rar，且发给银行的请求是老接口的；（2）建设银行期权yzzhJsyhqq.dll程序新增参数[对端节点编号][节点编号]以及[23位公司编号][3位机器序号][加密文件路径]以支持建行新版报文；其中：[3位机器序号]请填上001或按建行要求填；[对端节点编号][节点编号]以及[23位公司编号]，此三个参数由银行提供，注意前后不能有空格；考虑到新版的节点编号是6位，因而以此判断若节点编号全设置了6位就认为是启用建行新版报文。[加密文件路径]是配置的接收到银行发送过来的加密文件所在的路径；（3）需要调通建行SecAgentServer并将libSecApi等dll放到HsbsSvr.exe所在目录;因为以上新增字段客户都没有填写，所以签到时还是以老接口发送请求的，按照规范填写上后，签到成功。注：建行银衍国密版，银证首次配置好后，要彻底退出再重新开，否则仍会按之前旧版运行。" + }, + { + "instruction": "通过【资金-利息处理-批量利息结算】菜单进行批量利息结算，利息结算的资金变动流水的备注不对。", + "input": "", + "output": "经排查，该客户因利息积数比较小，结息金额为0。在T202309215335（合入UF2.0V202301.05.001）之后，如果系统配置参数1222设置为1的情况下，产生业务标志2461-利息结算的资金变动流水时，只会在结息金额大于0时，才会更新备注信息字段，导致结息金额为0的资金变动流水的备注错误的记录为前一笔结息金额>0的备注数据。备注：1222-批量利息结算是否记录资金流水0-否（默认）；1-是。如果设置为是，则批量利息结算时记录资金流水，否则按默认不记录。【问题解决】该问题只影响系统配置参数1222设置为1的券商批量利息结算，发生金额为0的产生的资金变动流水的备注字段，不影响实际结息业务。已提交需求：202410173928进行修复。请券商使用以下语句查询是否存在备注字段不对的数据：selectt.*,t.rowidfromhs_his.his_fundjourtwheret.business_flag='2461'andt.occur_balance='0'andt.remark!='1由于利息积数*利率=0，所以发生金额为0。'andt.init_date=&请填写升级05.001的日期后的批量结息日期&;如果存在数据，则用以下语句进行更新备注字段，更新前请先进行备份。updatehs_his.his_fundjourtsett.remark='1由于利息积数*利率=0，所以发生金额为0。'wheret.business_flag='2461'andt.occur_balance='0';commit;" + }, + { + "instruction": "【报表-经营报表-保证金日结表】提示：“现在为禁止统计时间，不允许打印报表”", + "input": "", + "output": "【解决方案】：配置参数控制：1180-开市期间是否允许查询汇总统计报表。0-不允许（默认）；1-允许。左起第一位：是否允许对查询数据进行汇总（注：有t权限的柜员可不受此开关控制）；左起第二位：是否允许对查询和汇总的数据导出；左起第三位：是否允许进行客户关系人查询及汇总；左起第四位：是否允许进行统计操作（如客户排行等）（注：有T权限的柜员可不受此开关控制）；左起第五位：是否允许进行报表操作（如保证金日结表等）（注：有T权限的柜员可不受此开关控制）。注：开市期间是按交易时间为6禁止查询统计时间来判断的。（即【系统-证券交易参数-交易时间设置】中禁止查询统计设置的时间段）客户配置为00000，当前时间为开市时间，所以提示该报错。建议不允许开市期间做大量的查询和统计操作，因为可能会影响交易的性能，可以闭市后再查询统计。如果有开市期间做查询统计的需求，可以修改配置参数。" + }, + { + "instruction": "为什么上海盘后定价大宗的行情在开市日间柜台显示收盘价为0，周边显示有价格？", + "input": "", + "output": "上海市场周边调用的是394查询大宗盘后行情，通过394功能号查询mtkdt00文件的数据，closing_price（收盘价）闭市的时候取ClosePx，开市的时候取的是TradePrice（最新价）。由于开始期间TradePrice有值，所以返回给周边的收盘价会有值，柜台的盘后定价大宗交易委托界面也是调用394功能号，收盘价通过发394功能到HQIssue上查询获取mktdt00文件中的今收盘价ClosePx字段展示到菜单的收盘价。但是在修改单T202310237222中（合入UF2.0V202301.05.001）调整了该菜单的dll显示逻辑，上海市场在闭市前操作盘后定价大宗委托，收盘价和委托价格显示为0.00，是否闭市是判断当前时间和【交易时间设置】中上海市场时间种类为3-申报时间的结束时间，当前时间大于申报截止时间时，判断为闭市，【盘后定价大宗委托】菜单可以正常显示收盘价。开市期间则显示为0。" + }, + { + "instruction": "通过【证券-港股通业务-港股冻结申报】菜单做港股司法冻结，选择的冻结期限是6个月，但是司法冻结流水中的到期日期是20990101？", + "input": "", + "output": "1、根据代码逻辑，取squarepreclear表中remark字段的第27位至34位这8位为开始日期，取squarepreclear表中的第37位至44位这8位为结束日期，若取值为空则置为20990101。2、8月份的数据客户环境中的shis_squarepreclear已经清除，测试环境转入客户的szhk_sjsjg后squarepreclear表中的remark字段值为'流通股冻结:DJDJ202408270000000120240827,申请编号:'。即第37位至44位为空，故解析出的结束日期确实会被置为20990101，remark字段的拼接规则为：’流通股冻结‘+20位fzsm+8位qsrq+2位占位空格+8位空格+‘申请编号’+DDBH3、根据接口文档szhk_sjsjg中没有字段表示结束日期，szhk_ywhb中的FZDM2的9-16位代表冻结到期日期，但是系统不支持转入szhk_ywhb中ywlb为DJDJ的数据。4、冻结结束时结算会再发一笔解冻的数据，系统中司法冻结流水中的结束日期不影响业务。" + }, + { + "instruction": "深圳跨境ETF赎回交收后在途记录和修正金额未取消？", + "input": "", + "output": "查看客户的交割流水如下：1、9月25日交割流水（his_deliver）中有业务标志为“4064-ETF赎回基金过户”，资产修正金额correct_balance字段为现金替代金额（即：etfentrustdetail表中的occur_balance进行求和），备注为“深圳跨境ETF赎回基金过户[business_type:ETF申赎][stock_code:159742]”，同时当天产生在途记录settunfinished，UNFINISHED_TYPE为6，备注为“深圳跨境ETF赎回基金过户”，STOCK_INTERESTX字段记录资产修正金额。2、9月27日有业务标志为“4068-ETF现金差额划入”的交割流水，备注为“实时交收,批次1,唯一标识：79991,ETF现金差额划入,[business_type:ETF申赎][stock_code:159742]”，在途表的记录deli_status仍未0。3、10月7日，交割表中有每个成分股代码业务标志为“4071-ETF现金替代退款”的流水，备注为“实时交收,批次1,唯一标识：50533,ETF现金替代退款,证券代码:159742,委托时间:20240925,订单编号:0300000232,成分股代码:09868,[business_type:ETF申赎][stock_code:159742]”。上述流水之后，客户在途表的记录仍存在，赎回交收日产生的资产修正金额未被取消。从上述流水分析：客户9月25日发起赎回业务后，当天日清算处理SJSJG文件中JGYWLB为SHXF的数据产生4064的基金过户流水，并记录资产修正金额。9月27日日间实时交收处理dsfmx文件的现金差额交收数据（mxywlx=DEXC）产生4068的交割流水，处理时会判断在途表是否有冻结的预估现金差额（sub_balance），如果有会先取消冻结再进行入账。10月7日日间实时交收处理dsfmx文件的现金替代退补款数据（mxywlx=DETB）产生4071的交割流水，处理时直接根据dsfmx的金额上下帐。深圳跨境ETF赎回，正常情况下，基金份额赎回后，基金公司应该下发现金替代的数据（dsfmx文件中mxywlx=DEST）的数据进行赎回资金的上账，系统处理时会根据DEST的数据取消资产修正金额并更新在途表的deli_status=1，进行数据归历史。从上述分析看，该基金公司的dsfmx文件未按接口要求发放DEST的数据，所以资产修正金额和在途记录都还存在。咨询该基金公司后续数据也按此规则发放，已提交需求优化：202410184281实时交收处理模式。注：内存清算已有修改单T202407164697（CSS2.0V202301.02.001M31）支持此类场景。" + }, + { + "instruction": "客户营业部转移后fundrevertjour流水数据不对", + "input": "", + "output": "问题分析如下：1、检查fundrevertjour表的唯一索引字段为postion_str，该字段组成为：init_date(8)+branch_no(5)+serial_no(10)，其中流水号通过存管流水计数器表assetserialcounter按营业部产生，即单个营业部唯一。2、客户营业部转移时会更新客户的营业部信息，对于fundrevertjour直接更新branch_no字段，不会更新postion_str字段的营业部号信息。按上述逻辑，客户原营业部A，fundrevetjour的流水号为1，当转移至B营业部时，fundrevetjour表的营业部改为B，serial_no仍为1，因定位串未改，所以fundrevetjour中会存在init_date、branch_no、serial_no三个字段相同的两条记录。在做资金冻结解冻取消操作时，更新fundrevertjour的时候没有带入fund_account条件，仅按init_date、branch_no、serial_no的条件，会导致取消错账号的情况。已提交需求：202410153159。" + }, + { + "instruction": "融资主体报送界面展示的产品客户融资数据报送（有托管人）前面界面产品名称 字段被截断，导致的EXCEL中字段导出的不全？", + "input": "", + "output": "查看融资主体报送界面展示的产品客户融资数据报送（有托管人）前面界面产品名称字段被截断（超过50个字符），hs_data.finrepurchmain中的organ_prod_full_name字段值全，通信日志460015应答中的full_name字段值也正常，因此是前台代码输出有截断控制，已提交需求：202410153593" + }, + { + "instruction": "银证平台7点半开启，扫描时间为7：40-12：59；还有很多待轮询的转账记录未报？", + "input": "", + "output": "1、银证平台扫描后台调用22001功能获取未报和正报的数据进行报送，扫描时间间隔由银证平台配置界面‘扫描间隔毫秒数’参数控制，每次扫描一次最多扫描50笔；2、查看客户‘扫描间隔毫秒数’设置为10000，即每10秒轮询一次，每次轮询50笔、则每分钟300笔；从扫描时间开始到问题咨询时，过去了10分钟，大概扫描了3000笔；和后台未报减少的记录数基本一致，和客户银证平台的配置的速率也基本一致，没有问题。" + }, + { + "instruction": "同一个客户证券买入同一只ETF基金，收取了特殊服务佣金，但是有一笔在特殊服务佣金业务报表中的增量佣金为0？", + "input": "", + "output": "特殊服务佣金业务报表中的增量佣金取自hs_his.his_svrfaredetail表中的svr_fare，没有取到增量佣金那一笔记录的佣金备注为“服务佣金与交易佣金累计值超过以佣金率0.0030计算的最大佣金farex调整为9.71.服务佣金svrfare调整为9.71服务佣金:9.8类型:8002,内部:5(，费用类别:8854)实际收取服务佣金(9.71)”.即由于超过千三调整过服务佣金，根据备注去取服务佣金时取不到调整过后的佣金备注中的服务佣金，故svrfaredetail中的svr_fare被置为0该问题已有修改单T202406054526（合入UF2.0V202301-05-001M42）修改前：1、当服务佣金被调整为0时不记录交割拓展表(hs_asset.deliverexpand)。2、汇总服务佣金明细汇总表(hs_data.svrfaredetail)时svr_fare字段通过截取deliver表fare_remark获取。修改后：1、当服务佣金被调整为0时记录交割拓展表(hs_asset.deliverexpand)。2、汇总服务佣金明细汇总表(hs_data.svrfaredetail)时关联交割拓展表(hs_asset.deliverexpand)获取服务佣金。修改文件asset_asecusett_or.sql[V8.0.9.273]his_dsecusett_or.sql[V8.0.9.383]" + }, + { + "instruction": "客户做了一笔普通委托的卖出，成交金额是2400，费用类别:5002，金额比例是0.00023540，卖出的300股有100股是投顾持仓，200股是自有持仓，投顾最低佣金是5元，历史成交界面显示的佣金是5，如何计算出来的？", + "input": "", + "output": "查看历史成交中该笔费用的备注为：历史成交中的佣金备注字段：预计收取佣金:5,投顾产品佣金:2.39原佣金:.56|(跟随买卖提佣)投顾产品佣金:2.39|投顾卖出数量:100|投顾产品:99567|产品佣金:2.39|卖出数量:100|(内部:56(,费用类别:5002))。该笔交易的成交数量为300，成交价格为8，该客户有投顾服务佣金，投顾跟随卖出数量为100，所以自有卖出数量为200。客户环境3196开关配置为6模式，投顾产品模式为0-跟随买卖提佣，佣金获取模式为0-固定佣金率，设置了投顾最低费用5元，对于原佣金指的是这笔交易的整体交易数量使用二级后台费用计算的佣金，300*8*0.00023540=0.56，由于配置参数7735-投顾特殊佣金计算原佣金时是否启用二级后台最低费用配置的是0，所以不会取二级后台的最低佣金5元，投顾佣金率为0.0029854，投顾数量为100，所以计算的投顾佣金为2.39，和交割表中的备注一致。对于最终佣金，首先会算出总佣金=（（总数量-投顾数量）/总数量）*原佣金+投顾佣金，即200/300*0.56+2.39=2.56。再拿算出来的总佣金和投顾最低费用5元取大，最终佣金为5元。7735-投顾特殊佣金计算原佣金时是否启用二级后台最低费用:0-否（默认），1-是。配置为0时，投顾特殊佣金计算时不启用二级后台最低费用，原佣金以二级后台费用的佣金率计算后不与二级后台最低费用取大；配置为1时，投顾特殊佣金计算时启用二级后台最低费用，计算原佣金按照原二级后台费用最低费用设置的计算逻辑计算佣金。(该系统配置仅当系统配置3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式开启为3或5或6时才生效）。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯���金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后处理报错：[151163][修改表记录失败]", + "input": "", + "output": "查看biz中间件日志，有ORA-01422：实际返回的行数超出请求的行数的报错根据报错的AP和错误信息，定位到是更新hs_asset.brpcontract债券质押协议回购合约表的fruits孳息字段时报的错根据stock_account,exchange_type,orig_report_id,tpr_source_type=‘1‘和brp_contract_status<>'9'条件查出hs_asset.brpcontract债券质押协议回购合约表的position_str会有多条记录，返回给@cbpcontract_id合同编号，所以会报错。selecta.stock_account,a.exchange_type,a.orig_report_id,count(*)fromhs_asset.brpcontractawherea.tpr_source_type='1'anda.brp_contract_status<>'9'groupbya.stock_account,a.exchange_type,a.orig_report_idhavingcount(*)>1;通过以上语句，查出hs_asset.brpcontract债券质押协议回购合约表orig_report_id相同的数据有两条，合同状态brp_contract_status分别是1-生效和3-作废，其中作废的那条date_clear=20241011查看该客户日间委托的记录，有两笔BPT:深圳债券质押协议回购到期续做的委托，一笔委托状态是6-已撤一笔委托状态是8-已成查看sjsjg，该客户JGYWLB=DJBGJGZYDH=A40分红的记录。临时处理：备份hs_asset.brpcontract表的记录后，删除brp_contract_status=3的那条记录，重做清算后处理不报错。针对该问题已提需求：202410133004" + }, + { + "instruction": "存管开户，提示msg= [150192] [银行非工作时间] [bank_ no=0079,curr_ time=171355]，data= []", + "input": "", + "output": "1、当前为非交易日，但系统已初始化到交易日，银行状态为”正常“，则会校验开户时间是否在【资金-资金参数-银行参数设置】设置的开始结束时间内，客户开户时，不在该时间段内，因此报错；银行参数交易时间：8：30-16：30，转账易非交易时间：0：00-8：30，16：30-0：002、为支持&*24小时开户业务，已提交需求202410073006。" + }, + { + "instruction": "银行端发起转账失败，提示[150192][银行转账存失败] ", + "input": "", + "output": "1、客户发起转账的时间为非交易日，系统未初始化，银行为“日切“状态，系统会校验转账时间是否在【增值-转账易-转账易允许时间设置】菜单设置的开始结束时间内，不在该时间内，则报错银行转账存失败。2、临时处理在后台hs_asset.banktime表，新增banktime_kind=1的记录，将当前时间包含在开始结束时间内，再重做转账交易（前台添加会校验不能与【银行参数设置】的开始结束时间段冲突。3、为支持客户7*24小时转账，已提交需求202410073004，预计合入UF2.0V202401.05.000。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询】菜单报错： 错误号：120123 错误信息：[120123][当前账户已经被专门机构监管，不允许操作] [p_fund_account=*******]", + "input": "", + "output": "此账户在【系统】-【机构管理】-【机构柜台账户登记】菜单中做了登记，在此登记的账户代表是特殊管理的账户，需要专门机构管理。而操作此账户的操作员没有此项权限，所以报错。此处管理的专门机构信息必须是在“机构信息设置”菜单中已经设置的，且机构类别为“3专门机构”的机构代码.操作员需要有【用户授权】总体限制下的“X-不受客户柜员限制权限”才可以操作此账户。" + }, + { + "instruction": "资金变动中对于报价回购到期资金预解冻处理只有4170-交收资金修正的流水，为什么没有4171-交收资金修正取消的流水？", + "input": "", + "output": "对于报价回购到期资金预解冻处理，M201812101933新增一个7634开关进行控制资金修正，当时设计的逻辑就是报价回购初始化预解冻时，只记利息正修正，不会将初始交易时产生的股份正修正转为资金正修正，日终交收时记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时利息记负修正。也就是利用了一个负修正代替了4171-交收资金修正取消的作用。7634-报价回购到期预解冻和提前购回委托时是否将股份修正转为资金修正用于配置上海和深圳市场报价回购，到期初始化预解冻和报价回购提前购回日间回报时是否将股份修正转为资金修正，若有调整开关，需在归历史之后初始化之前调整。0-否(默认)，1-是。左起第一位和第三位，控制上海市场，第二位和第四位控制深圳市场。第1位、第2位配置为0时，报价回购到期日初始化只记利息正修正，不会将初始交易时产生的股份正修正转为资金正修正，日终交收时记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时利息记负修正（默认）；第1位、第2位配置为1时，报价回购到期日初始化记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时记资金和利息正修正，日终交收时记资金和利息负修正。第3位、第4位配置为0时，报价回购提前购回委托日间成功回报之后不会将股份修正转换为资金修正，日终也不做对应处理(默认)；第3位、第4位配置为1时，报价回购提前购回委托日间成功回报之后会将股份修正转换为资金修正，日终交收时回冲资金修正。" + }, + { + "instruction": "【证券-其他委托-证券单笔转托】做转托管报错：[251267][证券基金账户无对应关系或创建对应关系当天不允许跨系统转托管]", + "input": "", + "output": "1、在修改单M201904250025对跨系统转托管增加校验。当14056开关为'1'时，需检验是否存在对应关系，不存在则报错。2、【证券单笔转托】若填写的转入券商是6开头，则会被认为是跨系统转托管。3、因为客户测试是转入券商是6开头，并且14056配置为1，所以程序会校验hs_asset.secuofacctrel表是否存在sign_date小于当前交易日的客户的证券账户和基金账户的关联关系，若不存在则报错。4、测试环境若不想报错可以通过【中登业务-证券业务-证券基金账户关系维护】菜单维护hs_asset.secuofacctrel表记录，或者暂时把14056配置为0.14056-是否启用证券账户与基金账户对应关系主动报送业务：0-否(默认)，1-是;设置为0，跨系统转托管时，不检查证券账户与基金账户对应关系；设置为1时，跨系统转托管需要检查证券账户与基金账户对应关系。" + }, + { + "instruction": "中行110接口存管导出文件编号5的这个台账资金金额字段，如果客户的资金为负数，系统会在负号左边补0，如：0000-1234，导致银行无法处理", + "input": "", + "output": "202305123017中回复：可通过【存管导出接口文件设置-银行结果集字段设置】菜单调整导出字段的“计算字段”，调整参考如下所示，在生产环境调整前，请在测试环境调整验证。decode(sign(current_balance),1,to_char((current_balance*100),'FM00000000000000'),to_char((current_balance*100),'FM0000000000000'))" + }, + { + "instruction": "某客户有连续多天港股通交易，在10月9日的资金变动中有一笔交收资金冻结的流水，金额为110392.37，备注为港股通20241009净卖轧差资金冻结，是怎么产生的?", + "input": "", + "output": "查看该客户的交易情况，9月30日，10月8日和10月9日都有交易，9月30日的已经交收，10月8日的在今天10日交收，查看shis_squarepreclear表中9月30-10月9日的数据，和unpreclear表8号和9号的数据，统计汇总clear_balance，分析交易情况为：9月30日净卖出16万左右，10月8日净卖出22.9万左右，10月9日净买入34万，所以10月9日的净买入可以使用9月30日和10月8日的净卖出，即T-2日和T-1日的资金。由于3158开关为4，所以T日的交易，在T+1日日终会产生一笔交收资金冻结取消的流水，所以9月30的净卖出在10月8日产生了交收资金冻结取消16万的流水，10月9日产生一笔-16万的交收资金冻结和一笔11万的教师资金冻结的流水，备注为：港股通20241009净卖轧差资金冻结，对于9号的净买入，由于T-2日和T-1日的净卖出资金大于9号的净买入，所以优先全部用了10月8日的净卖出22.9万，又使用了9月30日的净卖出11万，由于使用的9月30日的净卖出11万的资金，在10月9日日终会进行交收，并且产生了冻结取消的流水，但是9号的委托需要在14号才能交收，所以对于30日的净卖出11万需要进行补冻结，使用的10月8日的净卖出22.9万会在10号今天晚上交收，所以今天晚上清算后会产生一笔净卖出22.9万资金的补冻结，查看unpreclear表的数据，有一笔init_date=20241009的备注为“港股通20241009净卖轧差资金冻结取消”的流水，金额为11万，fund_date_back为20241014，因为9号的委托在14号交收，所以9号晚上补冻结的11万会在14号晚上冻结取消，有一笔init_date=20241009，金额为22万，备注为“港股通20241009净卖轧差资金冻结”的流水，fund_date_back为20241010，也可以印证前述的8号的净卖出在10号交收后需要补冻结的说法。同时还有一笔金额为22万，备注为“港股通20241009净卖轧差资金冻结取消”的流水，fund_date_back为20241014的流水，也是一并在14号交收后冻结取消。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】单客户查询-资产信息-未回业务】中的佣金与使用hk_jsmx文件中的wbysf金额乘以汇率乘以佣金率计算出的值不一致？", + "input": "", + "output": "WBYSF应收付金额*是包含了费用的，WBYSF应收付金额*汇率与系统内的清算金额相符。故不能直接使用wbysfje乘以佣金率来计算佣金。" + }, + { + "instruction": "周边委托报错：[120162][超过涨跌停范围] ", + "input": "", + "output": "查看柜台系统中没有这笔委托记录，查看显示的废单原因，是委托下单时柜台系统的报错信息，被周边处理为了废单。该报错超过涨跌停范围是由于在固收委托时，系统会获取委托价格和加权平均价以及涨跌幅比例，加权平均价weightavg_price取自固收代码表incomestkcode表，如果2529开关没开启，则涨跌幅比例为0.1，检查incomestkcode的weightavg_price为10，委托价格为20，所以超过了涨跌幅，如果开关3105开关配置为0-允许，则委托时提示，如果配置为不允许，则委托时直接报错。3105允许超过涨跌停价格委托0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为1，在委托股票时，如果输入的价格超过涨跌停板，系统会提示“委托价格超过上下限价”，但是按确认键继续的话，可以继续委托；否则不允许。对于可转债的匹配成交和协商成交，不受本配置的控制，而受到配置4203的控制。2529是否启用固收产品参数控制0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，确定报价申报，固收现券点击成交，合并申报申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制；上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位的整数倍；固收现券委托对于现券协商成交最小委托数量、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制。" + }, + { + "instruction": "【查询-多客户查询-佣金流水】查询为空 ", + "input": "", + "output": "多客户查询—资产流水--佣金流水查询通过通信日志查看，调用的功能号为410022，这个账户功能号会往06发功能做查询，如果是UF20环境，查询会无结果，只有对接06系统，查询才有数据返回。所以在2.0环境中查询不到流水数据。目前没有菜单支持单独查询佣金的流水记录" + }, + { + "instruction": "【问题现象】存管日终，建设银行日终对账余额不平，不平金额为20240930结息金额，客户A,结息1.94元 ，客户B，结息0.12元 ；", + "input": "", + "output": "该问题是因为2024年9月30日日间，该两个客户进行了结息，系统对于白天存管结息的数据，会实时同步给银行，产生银行转账的流水，并且在资金变动产生两笔流水，一笔是结息一笔是归本，并且给客户上账相应的资金。但是由于30日日间通信堵塞等原因导致银行转账流水请求状态是已报状态，未收到银行处理的回报，此时系统给客户上账相应的资金。日间银行实际收到结息请求数据，已同步上账结息资金。系统支持对于存管结息数据进行对账，处理逻辑如下：银行日终对账文件与系统中banktransfer表中存管账户结息(trans_type='AQ'),请求状态为'1-已报','3-作废','P-推送'的数据进行比对，若有不平，就在菜单界面中显示不平的记录。如与银行端确认，银行端日间已处理成功，柜台可进行调账，调账后，调账状态为“存管账户结息调账”，调账备注为“存管账户结息调账成功，调账后请求状态：2”，调账发生金额为0，对于存管结息流水为2-成功的，日终不再导出结息数据给银行。如银行端日间处理失败，柜台无需进行调账操作，程序日终会通过结息类型是1-批量结息的结息数据发给银行，银行处理上账利息，从而和证券端利息保持一致。9月30日日终，贵司出现有存管结息对账不平，但未进行调账，日终继续将结息数据发送给银行，银行再次处理上账利息，因为银行端日间实际已上账结息资金，所以导致最终银行端多了一倍结息资金。【问题解决】通过【资金-存管资金-存管银行单边资金调整】调整银行资金，将多上账的结息资金调掉，该调整不变动柜台资金数据，资金流水会单独记录，在日终存管文件中导出发到银行进行单边调整。" + }, + { + "instruction": "客户夜市委托市价委托，返回废单：无效的交易限制类型。extern_code=13356,error_no=63356", + "input": "", + "output": "查看废单委托的错误提示：无效的交易限制类型。extern_code=13356,error_no=63356。该笔委托的委托属性为最优五档即时成交剩余撤销，属于是市价委托，《上海证券交易所交易规则（2023年修订）》中有明文规定：2.4.2采用竞价交易方式的，除本规则另有规定外，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间���3.3.6市价申报只适用于连续竞价期间的交易，本所另有规定的除外。查看证券委托界面的申报时间为8:44，交易所回报时间为9:15，【系统-证券交易参数-交易时间设置】中时间种类为申报时间，时间名称为集合竞价的设置中，8:45至9:25的时间段内勾选了U-最优五档即时成交剩余撤销，因此系统会在集合竞价时间段内向交易所进行申报，导致废单。" + }, + { + "instruction": "同一个客户证券买入同一只ETF基金，收取了特殊服务佣金，但是有一笔在特殊服务佣金业务报表中的增量佣金为0？", + "input": "", + "output": "特殊服务佣金业务报表中的增量佣金取自hs_his.his_svrfaredetail表中的svr_fare，没有取到增量佣金那一笔记录的佣金备注为“服务佣金与交易佣金累计值超过以佣金率0.0030计算的最大佣金farex调整为9.71.服务佣金svrfare调整为9.71服务佣金:9.8类型:8002,内部:5(，费用类别:8854)实际收取服务佣金(9.71)”.即由于超过千三调整过服务佣金，根据备注去取服务佣金时取不到调整过后的佣金备注中的服务佣金，故svrfaredetail中的svr_fare被置为0该问题已有修改单T202406054526（合入UF2.0V202301-05-001M42）修改前：1、当服务佣金被调整为0时不记录交割拓展表(hs_asset.deliverexpand)。2、汇总服务佣金明细汇总表(hs_data.svrfaredetail)时svr_fare字段通过截取deliver表fare_remark获取。修改后：1、当服务佣金被调整为0时记录交割拓展表(hs_asset.deliverexpand)。2、汇总服务佣金明细汇总表(hs_data.svrfaredetail)时关联交割拓展表(hs_asset.deliverexpand)获取服务佣金。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【结算转入】结算检查有无此委托，交易属性为结算资金（限售股或原始股扣税），文件类型深圳SDS", + "input": "", + "output": "查看客户综合业务委托中有做盘后固定价格委托，系统在匹配委托时有限制andentrusttypein('5','I')and(entrustpropin('b','c','e','AFC','AFW'，'PFP'))，客户综合业务委托表的委托类别为0-委托，所以匹配不上。已提交需求：202410084568" + }, + { + "instruction": "332728-协议回购行情信息查询，报错：[150629][输入参数不允许为空][trader_id=xxxx, oppo_trader_id=xxxx]", + "input": "", + "output": "332728查询hs_asset.bprinfo，当“1364-协议回购是否只允许查询本交易员对手方行情信息”配置为1时，则协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息，当trader_id、oppo_trader_id不送时会报错：输入参数不允许为空；当“1364-协议回购是否只允许查询本交易员对手方行情信息”配置为0时，可查询全部交易员对手方行情信息，trader_id、oppo_trader_id非必输。客户该开关配置为1，所以入参必传trader_id、oppo_trader_id。1364-协议回购是否只允许查询本交易员对手方行情信息0-否（默认），1-是。若配置为0，则协议回购可查询全部交易员对手方行情信息；若配置为1，则协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息，当前配置只针对周边功能（332729、332669、332728）有效。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购到期续做后接着发起撤单，撤单是废单回报后，查询原委托是已成状态，撤单委托还是已报状态没有更新为废单？", + "input": "", + "output": "查看报盘日志分析委托和撤单的申报回报情况如下：委托主推：记录行27133,2024092414:36:48(799)-功能号:214098,请求类型:请求,系统节点:2撤单主推：记录行28548,2024092414:49:22(544)-功能号:214098,请求类型:请求,系统节点:委托成交：记录行28574,2024092414:49:22(772)-功能号:214043,请求类型:请求,系统节点:0撤单失败：记录行28606,2024092414:49:25(505)-功能号:214040,请求类型:请求,系统节点:1即交易所先给原委托的成交回报再给了撤单委托的废单回报，对于废单回报应答有报错：[143976][修改综合业务委托表失败][p_init_date=20240924,p_entrust_no=28878,p_join_report_no=28507]，[F214040()->F1214044()->F2214037()-->AP_SECUINCOME_REPT_DEAL]，查看代码程序获取原委托时查询条件为：entrust_no=@join_report_noandinit_date=@init_dateandentrust_statusin('3','U');即委托状态entrust_statusin('3','U')才会撤单更新，但是原委托在撤单废单回报处理时，已经成交回报更新为8-已成不是3-已报待撤，不满足更新条件找不到原委托导致更新原委托报错，此时直接回滚撤单废单回报的操作，所以撤单委托状态为2-已报保持不变，原委托没更新到委托状态保持为8-已成不变。撤单委托的委托状态为2-已报对于业务处理没有实际影响，提需求202409254688优化去同步更新撤单状态便于委托查询。" + }, + { + "instruction": "股转公司增发申购的代码，定价发行价格为5.87，但是历史成交中业��标志为4016-新股入账的成交价格为7.95？", + "input": "", + "output": "1、新股入账时的成交价格优先取BJSJG文件中的JGCJJG字段，如果该字段没有值，则采用最新价作为成交价格，最新价优先从hs_settinit.price表中获取，如果取到的last_price为0，则取hs_settinit.stkcode表中的last_price。2、经确认BJSJG文件中的JGCJJG字段没有值，则取price中的价格，查看当时的last_price为7.95，即为此代码增发收购前的收盘价（增发申购期间为停牌状态）。3、在修改单M202003230808股转公开发行业务，日终在清算后处理获取申购的预入账流水，根据申购代码价格更新行情表的价格并同步UDP；4、股转申购代码在nqhq文件中的价格都为0，在修改单M202007030139转UDP和转行情中如果最新价为0（小于0.0005）时会从NQXX文件中取值并做判断：如果这只代码的证券类别stock_type=4、转让类型stbtrans_type=P、转让状态stbtrans_status=F时，会比较此代码的xxztjg和xxdtjg，如果两个值非0且相等，则最新价和收盘将取自xxztjg转入，否则此代码过滤不转行情和转UDP。5、客户环境版本在增发申购期间未达到以上修改单版本，因此价格未更新为申购价。" + }, + { + "instruction": "回售撤销报错：该证券不处于回售撤销期，不可做回售撒销业务”？", + "input": "", + "output": "查看配置3385开关第4位配置为1，4162开关第2位为1，此时检查代码控制串第29位-处于债券回售撤销期未勾选，测试勾上后，问题解决。备注：3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】通过【资金-资金调整-资金批量冲正】菜单进行批量冻结资金时成功0条？remark字段没有返回报错？", + "input": "", + "output": "检查RETCODE字段值为2，该字段处理完成后回写'2'表示成功，当该字段为2时不会处理，将该字段修改为空即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【日终-存管日终-导出准备】菜单的‘导出预处理查询’菜单的数据导出时提示：文件设置错误", + "input": "", + "output": "弹框中填写的文件，需要是DBF文件，填写导出的文件时不能用其他格式的文件做导出。" + }, + { + "instruction": "周边接口332621报价回购未到期查询对于profit（到期回购利息）字段不准确？", + "input": "", + "output": "对应修改单：M202203210711，如果date_back是非交易日，需要取下一交易日进行计算，对于周边有配置参数3295，开启后会根据qrpmultdateinfo表中的数据进行重算，其中@date_diff=hs_datediff(@settle_start_date,@settle_due_date);@profit=hs_round(((@entrust_balance-@back_balance)*@expire_year_rate/365*@date_diff),2)，以算出更加准确的预计利息。3295：报价回购未到期查询是否支持根据实际到期日查询0-否（默认）；1-是。如果配置为0，那么报价回购未到期查询不支持限制实际到期日期做范围查询；如果设置为1，那么报价回购未到期查询支持限制实际到期日期做范围查询，并增加输出首次结算日期、到期结算日期、名义到期日及实际到期等信息，设置为1时会有增值控制，对应许可证编号为1038。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做完T日初始化后，发现T-1日的CIL文件漏转了，有个客户有笔200W的退款，如何处理？", + "input": "", + "output": "1、如客户日间需使用该笔资金，可以通过【资金-资金控制-资金冻结解冻】对客户做一天���资金的解冻，把客户的可用加上去。2、T日日终，将T-1日的文件合并到T日的CIL文件中（无需调整相关日期字段，只要将T-1日CIL文件中的数据手工合并到T日的CIL文件中），然后正常做清算即可。" + }, + { + "instruction": "200股（100自有+100投顾）持仓卖出后佣金为什么是5元？", + "input": "", + "output": "总佣金=（（总数量-投顾数量）/总数量）*原佣金+投顾佣金7735配置为1，影响的是原佣金的计算，原佣金是最低费用5元投顾佣金=投顾部分持仓计算出来的投顾佣金=100*2.5（成交价格）*0.0029854四舍五入保留两位小数=0.75总佣金=（（200-100）/200）*5+0.75=3.25再跟原佣金比较，两者取大得到最后的佣金为5元7735投顾特殊佣金计算原佣金时是否启用二级后台最低费用0-否（默认），1-是。配置为0时，投顾特殊佣金计算时不启用二级后台最低费用，原佣金以二级后台费用的佣金率计算后不与二级后台最低费用取大；配置为1时，投顾特殊佣金计算时启用二级后台最低费用，计算原佣金按照原二级后台费用最低费用设置的计算逻辑计算佣金。(该系统配置仅当系统配置3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式开启为3或5或6时才生效。且当3196为6时，仅对卖出委托有效，对买入委托不生效。）" + }, + { + "instruction": "332827(融资行权委托)送入client_id不送fund_account下单后报错：[260001][交易资金表记录不存在][p_fund_account= ,p_money_type-0]", + "input": "", + "output": "报错信息中的fund_account为空，说明根据client_id没有取到fund_account。程序在[AF_交易账户公用_资产账号获取]中会根据client_id获取hs_asset.fundaccount表中main_flag='1'的记录，按asset_prop,fundacct_status正序排列后取第一条记录的fund_account。根据该语句可查询出fund_account。抓包2212525（AS_自主行权_融资行权委托检查）功能，出参fund_account有值，抓包2103001（AS_交易资金公用_证券资金余额更新）功能，入参fund_account为空，进一步查看是程序在2212525外层的LF中并未打包输出fund_account，导致后续委托确认的LF的入参中fund_account为空，最终导致此问题，提需求202409264230优化。" + }, + { + "instruction": "系统初始化报错 116错误信息[116][无此功能][2302551]", + "input": "", + "output": "2302551功能是-AS_证券日终(头寸)_证券交易准备。对应的solibs_as_cashsecusettflow.10.so。客户环境无此so，所以报错。根据代码逻辑当87007-内存交易融资融券业务头寸是否启用统一额度管理配置为1开启时，会走到2302551功能号，而环境中没有配置对应so所以报错，可以将sysconfig表中87007配置参数调整为0，同步udp后再做初始化。或者在测试环境中配置并加载对应的so" + }, + { + "instruction": "某客户证券持仓中有080861代码持仓的修正数量为300，导致客户资产虚增？", + "input": "", + "output": "080861为海印配债，客户持仓中只有该代码的修正数量330，当前数量为0，查看his_datastock表中20160607日的修正数量为-300,0608日的修正数量为330，查看历史证券变动流水，20160607日是配股权证上账330，所以系统会记录-330的修正数量用于平衡资产，客户0608日做了配债缴款，当天日终权证持仓下账330，0617日债券127003上账。080861代码为127003债券的配债代码，查看证券代码设置中080861代码的想代码为000861，是对应的股票代码，不是债券代码。查看在途数据发现客户的配债在途还存在，未清理。正常配债缴款后，缴款资金减少，配股持仓也减少，但正股持仓还未上账，系统会记录正修正数量为缴款配股数量的两倍。正债入账日，处理上账转债持仓时，会根据证券代码表中配债代码的相关代码是正债代码，将配债代码的修正数量清除并清理在途。但是因为相关代码不是对应的债券代码，导致配债权证没有清理并且在途数据未被清理。系统在修改单M201711081026中修改：菜单：日终-证券日终-结算转入修改前：深圳配股、配债的权证代码都是07,08打头的，不能区分是债券还是股票。对于配股权证，相关代码应该置为对应股票；对配债权证，相关代码应该置为对应债券；程序目前会把配股配债的相关代码都置为对应股票标的代码。导致后续在途清理错误。修改后：配股缴款日，深圳的SJSJG文件的配股缴款记录（jgywlb=PGRG），JGZQDM2填写的是对应的标的代码；结算转入该记录时，支持用此标的代码更新对应的配股配债权证的相关代码。目前已支持正确更新相关代码。对于客户的修正数量，可以通过【证券数量修正】进行调整，或者通过【单客户股份清理】菜单进行清理，同时需要通过【在途清理】菜单��理在途数据。" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】协商委托，报错：[121519][交易员没有该交易主体代码的权限][trader_id=xxxxxx, bond_investor_id=xxxxxx, exchange_type=2]", + "input": "", + "output": "（1）交易商负责对交易员的交易权限进行管理，交易员可拥有所属交易商下多个交易主体的交易权限，在【综业】-【债券交易账户信息设置】-【深圳交易员权限设置】设置，对应后台hs_user.traderinvestorright（交易员权限表），由于客户没有设置该交易员对该交易主体的权限，所以报错，可以在此处添加相应交易员权限。（2）如果不想校验交易员权限：修改单M202108301631《如果3390配置值第二位为1时，即启用交易员权限检查时，校验交易员是否具有该交易主体代码的权限，没有权限则提示报错；如果不想校验可以把3390的第二位配置为0；（3）3390-深圳固收平台债券交易业务是否启用本方交易员权限控制0-否（默认），1-是；第一位表示深圳债券质押式协议回购业务，第一位仅在深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1）有效，第二位表示深圳债券现券业务（包括协商成交、点击成交、询价成交业务），第二位仅在深圳债券现券业务启用后（配置3442=1）有效，第三位表示深圳债券借贷业务。配置为0时，不检查本方交易员是否拥本方交易主体的操作权限；配置为1时，本方交易员拥有本方交易主体的操作权限时，可开展业务，否则不允许开展业务。对方交易员默认不控制交易主体权限。" + }, + { + "instruction": "【证券代码设置】中设置了一条深圳市场证券代码为空格的记录，然后选中该条记录进行删除，删除后发现所有深圳市场所有代码都被删除了", + "input": "", + "output": "1、程序处理逻辑是：deletestkcodewhere(exchange_type=@exchange_type)and(trim(@stock_code)isnullorstock_code=@stock_code)；即，如果入参@stock_code为空格，确实会删除该市场所有代码记录。2、可先恢复昨日后备份stkcode表中深圳市场数据，然后同步UDP（hsadmin中“任意节点插件查询”udprec插件7（UpdateSecuCode）功能），再打开hqissue只勾选深圳市场转入当日行情信息。完成上述操作后再进行清算操作。注：券商先重转了当日行情信息，此时可对比stkcode昨日清算后备数据与当前数据的区别，将后备数据存在但当前不存在的代码信息插入生产stkcode当前表并同步UDP。然后正常进行当日清算操作。" + }, + { + "instruction": "为什么ETF认购成功都是850630份，A客户收取了1000元，B客户收取999.99？", + "input": "", + "output": "客户在二级基金费用设置中设置了850630分以上金额比例0.00117559，最低费用1000，最高费用1000。如果按照金额比例算850630*0.00117559=999.99，说明B客户没有收取到最低费用。在【单客户查询-账户信息-资产账号】界面查看这两个客户的低费用标志，A为默认，B为否，所以收取的时候B没有收到最低金额。" + }, + { + "instruction": "通过普通委托菜单做融资回购业务时提示：[251119][标准券占用率超限] ", + "input": "", + "output": "1、查看代码逻辑控制标准券占用比率，具体逻辑如下：客户目前质押入库获得标准券总数量=当前入库的标准券剩余持仓数量+融资未到期占用标准券数量。然后计算比例值：(融资未到期占用标准券数量+此次融资使用标准券数量)/质押券对应的标准券总数量，如果该比例值大于该资产账户设置的标准券占用率（如果该账户没有设置则是系统开关配置值--2202开关/2209开关）则不允许投资者继续做回购。if(hs_round(@unfinished_amount+@trade_amount+@entrust_amount,2)-hs_round(@used_ratio*@bond_amount,2)>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_SECU_BOND_USERATE_LIMITED][标准券占用率超限][@unfinished_amount,@trade_amount,@entrust_amount,@bond_amount,@used_ratio]}其中：@unfinished_amount取自hs_secu.secuunfinished,unfinished_type='0'-回购,entrust_bs='1',deli_status='0'；@trade_amount取自hs_secu.entrustT日当日标准券使用数量，sum(entrust_amount-withdraw_amount)---抛去撤单成交的部分,entrust_statusnotin('6','9'),entrust_bs='1',entrust_prop='4'-回购,entrust_type='0'-委托；@used_ratio，如果设置了hs_secu.secubondrisk个人使用比率，则取该资产账号的bond_ratio，如果没有则根据配置参数（2202-上海，2209深圳）取配置值/100，作为标准券使用率@bond_amount取自hs_secu.impawnstock，(store_amount+pre_in_amount-pre_out_amount)*@store_unit/@bond_store_unit*@impawn_rate*@fin_rate即（库存数量+当日入库量-当日出库量）*质押比率*融资比率；质押比率取自【系统-证券代码参数-抵押比率设置】内存表bondrate，fin_rate取自【证券代码参数-���券回购业务设置-债券融资折算信息设置】bondfinrate内存表；2、由于该客户未做过入库，标准券数量是蓝补得到；因此impawnstock表中无此客户的记录，从而取到的bond_amount为0导致报错。可操作入库后，再做融资回购。" + }, + { + "instruction": "hstools恢复前备份的时候提示：查找hs_ref_hktestdb_20240923_1.fdm失败!原因:425 Failed to establish connection.", + "input": "", + "output": "该报错有可能是由于hstools所在服务器连接失败导致。1、在hstools所在服务器直接用ftp+IP地址的命令尝试连接ftp服务，有报错：>ftp：connect：连接被拒绝2、重新使用ftp+IP地址+ftp服务端口后连接成功。3、恢复前备份报错为查找时报的错误，使用ls命令之后提示：未连接。根据用iptables查看ftp服务端口，建议客户检查hstools所在服务器防火墙，后经确认关闭hstools所在的windows机器的防火墙就可。" + }, + { + "instruction": "HsTools的备份批次下拉框为空", + "input": "", + "output": "HsTools备份时前台会写一个.filelist文件（.filelist文件在\\YYYYMMDD\\备份类别的路径下），里面记录了批次，如果是拷贝生产环境的前备份文件，还需要把生产环境前备份产生的.filelist文件记录也拷贝到测试环境里对应路径下，这样下拉框可以选择到对应的批次。补充：.filelist文件路径规则：修改单M201811130762修改后：数据泵备份以及恢复相关日志文件放置于HsTools.exe目录下的'\\YYYYMMDD\\备份类别\\备份批次\\'路径下；其中[清算前备份(数据泵)]与[恢复清算前备份(数据泵)]的备份类别为'fdm'，[清算后备份(数据泵)]与[恢复清算后备份(数据泵)]的备份类别为'ldm'，[数据库临时备份(数据泵)]与[恢复临时备份(数据泵)]的备份类别为'tdm'；备份批次在备份时设置的批次标志" + }, + { + "instruction": "周边java版t2sdk对接柜台报[802] 等待应答失败 ", + "input": "", + "output": "（1）周边设置的超时时间需要不小于柜台的超时时间，查看周边t2sdk的超时时间是10s（该值需要客户联系周边开发端查看，放置在周边的t2sdk.ini或t2sdk-config.xml），柜台周边功能超时时间333102、337451都是5s，337400是120s，正常来说，333102、337451的超时间已经满足条件，不会报改错；（2）查看周边java版的t2sdk的jar包版本是t2sdk-ext-1.1.13.jar，该版本解压缩缓冲区长度是消息体的2倍，固定的，在回报数据体解包时，在大消息的情况下可能会解压出错，抛出802的报错。（3）该问题已修复，可以升级1.1.18版本或1.1.20版本的jar包，解压缩缓冲区长度是消息体的3倍，不够用则自增，解决大消息体的情况下t2sdk对消息解压缩出错导致抛802错误的问题。目前最新推荐版本是t2sdk-ext-1.1.20.rar，建议客户测试后升级。" + }, + { + "instruction": "客户做了一笔普通委托的卖出，成交金额是17600，实际收取的佣金为9.33，是如何计算出来的？", + "input": "", + "output": "查看历史成交中该笔费用的备注为：历史成交中的佣金备注字段：预计收取佣金:9.33,投顾产品佣金:4.78原佣金:5|(跟随买卖提佣)投顾产品佣金:4.78|投顾卖出数量:100|投顾产品:1827|产品佣金:4.78|卖出数量:100|(内部:5(|,费用类别:5002))。该笔交易的成交数量为1100，成交价格为16，该客户有投顾服务佣金，投顾跟随卖出数量为100，所以自有卖出数量为1000。客户环境3196开关配置为6模式，投顾产品模式为0-跟随买卖提佣，佣金获取模式为0-固定佣金率，对于原佣金指的是这笔交易的整体交易数量使用二级后台费用计算的佣金，1100*16*0.00023540=4.14，小于最低佣金5元，由于配置参数7735-投顾特殊佣金计算原佣金时是否启用二级后台最低费用配置的是1，所以会取二级后台的最低佣金5元，投顾佣金率为0.0029854，投顾数量为100，所以计算的投顾佣金为4.78，和交割表中的备注一致。对于最终佣金，是会用（（总数量-投顾数量）/总数量）*原佣金+投顾佣金，即1000/1100*5+4.78=9.33。1000自有数量计算的二级费用本身也是小于5元，但是最后按比例取值后不会再和最低费用比较。港股特殊交易日可用的算法3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-综合业务委托】界面中深圳债券质押式协议回购提前购回的提前终止年收益率为0，上海协议回购成交申报的提前终止年收益率有值？", + "input": "", + "output": "1、深圳债券质押式协议回购提前购回是通过332434（债券质押协议回购提前购回委托）下单的，程序会直接置hs_asset.cbpentrust表的preterm_year_rate提前终止年收益率为0，2、上海协议回购成交申报是通过332725（协议回购委托确认）下单的，程序在(2214046)AS_固定收益_协议回购委托确认功能中有如下计算：@preterm_year_rate=ceil(@entrust_balance/@asset_net_value*10000-CNST_DOUBLE_ZERO)/10000;//折算率@asset_net_value=@entrust_amount*@store_unit*@par_value，其中：@store_unit、@par_value取自stkcode表@entrust_amount在配置参数【3682-上海协议回购成交申报的委托金额和数量是否以非公开行情数据为准】启用时取自hs_asset.bprinfo表的impawn_amount，否则取自332725入参entrust_amount。注：【3682-上海协议回购成交申报的委托金额和数量是否以非公开行情数据为准】0-否（默认），1-是。通过周边功能332725进行上海协议回购成交申报时（即委托属性是确认/拒绝），若配置为0，成交申报的委托金额和数量以周边传入数据为准，其中BPH-上海协议回购成交申报确认的多质押券申报会将周边传入的stock_code_str、entrust_amount_str、entrust_balance_str与非公开行情进行比对，比对不通过时直接报错返回，单质押券委托申报如果入参_str值为空则以非公开行情数据为准；若配置为1，成交申报的委托金额和数量以非公开行情数据为准。" + }, + { + "instruction": "建行码上赢后台造了hs_asset.channelinfo的数据，export_date=0且channel_source = '03'，但是建行码上赢文件导出没有该条数据？", + "input": "", + "output": "存管导出准备做导出预处理时，执行外挂(309053)LS_外挂管理_工行码上赢导出日期处理，获取channelinfo渠道信息表中export_date（导出日期）为0，channel_source（渠道来源）为03-建行码上赢，并且在banktransfer银行转账日志表和bankexchaccount储蓄银行账户表中bkaccount_regflag（存管指定标志）为2-已指定的开户成功客户记录，更新channelinfo渠道信息表中export_date（导出日期）为当天日期。由于只造了hs_asset.channelinfo表的数据，没有造hs_asset.banktransfer表的记录，所以hs_asset.channelinfo表的export_date的记录没有更新成当天。而导出条件是获取channelinfo渠道信息表中export_date（导出日期）为当天日期，channel_source（渠道来源）为03-建行码上赢，所以没有导出。临时处理：测试环境可以直接将channelinfo渠道信息表中export_date（导出日期）更新为当天" + }, + { + "instruction": "对于FW202409231935，后续如何处理以避免透支？", + "input": "", + "output": "1、FW202409231935中具体事件为，券商日间先下单委托，然后调用322034（账户特殊服务佣金修改）修改了客户对应的账户特殊服务佣金的到期日期end_date（从当前交易日前到当前交易日后），导致日间没有取到特殊服务佣金，而日终按特殊服务佣金扣收费用。日间冻结费用少于日终扣收费用，出现透支。而由于特殊服务佣金的费用收取在farex上，所以透支部分不够调佣。建议透支的金额进行资金蓝补。2、程序在清算后处理，[AP_证券日终_二级增值费用计算]中，获取特殊服务佣金签约的条件为：fromhs_settinit.clientsvrfarectrlawherea.begin_date<=@init_dateanda.end_date>=@init_dateanda.fund_account=@fund_accountand((@char_config_3202='0'and@curr_date_str>=(lpad(a.sign_date,8,'0')||lpad(a.sign_time*1000,9,'0')))or@char_config_3202='1'))其中，@curr_date_str:=lpad(@curr_date,8,'0')||lpad(@curr_time,9,'0');--拼接委托日期+委托时间券商3202配置为0，即程序会判断“签约日期+签约时间”比“委托日期+委托时间”早才能收到特殊服务佣金。3、对于322034（账户特殊服务佣金修改），券商入参@begin_date送0，则程序处理时clientsvrfarectrl表的begin_date、sign_date、sign_time均不做调整。后续建议可将入参@begin_date送入为当前交易日，则程序处理时clientsvrfarectrl表的的begin_date置为入参@begin_date，sign_date、sign_time置为当前日期和当前时间（curr_date、curr_time）。【3202账户特殊服务佣金签约是否实时生效】：0-是（默认）；1-否。配置为0时，开始日期必须大于等于系统当前日期；配置为1时，开始日期必须大于系统当前日期。（注：该配置对新增及修改功能均生效。修改操作时，若开始日期不送或送原值，则跳过校验，保持原值。）" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后处理，报错：无此功能[2302690] F304043()->F1304062()->F1304065()-> Subservicecall(2302690)", + "input": "", + "output": "1、查看ls_eall的biz日志，有报错：subServicecall调用[2302690]失败(retcode[-1],节点编号[12],子��统编号[3]){PDC_ls_eall-mainsvr-1--1}::F304043()1->F1304062()->F13040650->Subservicecall(2302690)系统节点12为机构柜台的节点，说明有处理机构柜台的客户，才转到机构柜台的节点，但是正常机构柜台的账户应该过滤掉；[AF_系统公用_账户节点信息获取]功能在账户获取系统节点时，先从hs_user.accountdeploy账户部署表中获取fundaccount的sysnode_id，如果不存在，再根据客户的asset_prop资产属性获取hs_user.assetpropdeploy表的sysnode_id；2302690功能报错，说明清算后处理有获取到机柜柜台的账号进行了转发；2、清算后处理的账户是通过功能号2304696-AS_证券日终(存管)_清算后处理资金账号获取的，该功能中根据查询assetunfinished表，stock，stockjour，stockrevertjour表等，获取到待处理的资产账号，再进行清算后处理。相关查询，发现是该条数据满足条件：selectdistinctfund_accountfromstockjourawherea.exchange_typein(,,)anda.init_date=@init_date，有一条4016新股入账的证券变动流水且账户为机构柜台账户，在icsspecbranchacct表中存在数据。正常零售柜台应该要将机构柜台的账户数据进行过滤，但是零售柜台未开启7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤开关，且该账户的席位在机构柜台和零售柜台都有配置，所以零售柜台根据bjsjg文件进行转入未进行过滤。临时将stockjour中该账户的数据进行备份后删除，再重做清算后处理即可。" + }, + { + "instruction": "系统初始化报错：集中交易UF20系统上海ETF份额合并优化许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为524。程序将在[10]分钟后继续！", + "input": "", + "output": "修改单：T202404115042。修改后：调整判断逻辑，业务许可证524-上海ETF份额合并优化仅在存在ETF份额合并优化数据且无对应许可证时进行提示此处校验的逻辑是：select1fromdeliverawherea.business_type='7'anda.business_flagin(4009,4010)andinstr(remark,'基金份额折算(合并)')>0客户当前的版本是UFICS1.0-UF20V202301-05-002M47，检查deliver表中确实有相应的数据，切没有许可证，故报错。正常现象。" + }, + { + "instruction": "在【客户债券回购参数设置】及【债券回购代码参数设置】均设置某代码集中度，委托时报错信息中的客户集中度校验的是【债券回购代码参数设置】设置的集中度？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数1352-是否启用客户级别债券回购代码参数控制进行控制，检查发现客户配置为0，因此不会取到客户债券回购参数设置中设置的集中度，配置为1会优先校验客户级别的集中度。1352-是否启用客户级别债券回购代码参数控制0-否（默认）；1-是。配置为0时，债券回购代码参数直接获取债券回购参数表数据；配置为1时，债券回购代码参数优先获取客户级别债券回购参数，获取不到时再获取债券回购参数表数据" + }, + { + "instruction": "周边登录时仍报错：[122005][客户已绑定指定站点，未进行绑定的站点不能登录]", + "input": "", + "output": "判断12004配置参数，若启用则会先根据资产账户查询hs_user.cliloginbundinfoctrl表中是否存在该客户bind_status=1的记录，如果存在则根据周边登录时送入的op_station、fund_Account、bind_status=1三个条件查询hs_user.cliloginbundinfoctrl表中是否有记录，有记录则说明有对应的绑定关系。无记录则说明该客户无对应站点的绑定关系，则报错。若需要跳过校验可修改配置参数为012004-是否启用站点地址绑定强控制0-否(默认)；1-是。为1时表示系统启用对客户账户的绑定机制，并对存在绑定信息的客户进行实时登录控制" + }, + { + "instruction": "股票质押标的设置中设置了协议价，初始质押申请时没有取协议价，而是按照最新价计算的？", + "input": "", + "output": "初始金额：系统自动计算初始金额，可修改，计算方法如下：折算金额：(该标的证券的委托数量*折算价格)*(标的证券折算率+期限折算率+融出方折算率)*授信折算系数；初始金额：min【折算金额，（证券市值/警戒履约保障比）/（1+(购回利率*合同天数)/计息周期）】如果股票质押标的中设置了启用公允价，则会优先取公允价，否则是取折算价格，如果配置开关2215大于0，价格取srpcode.assure_price即股票质押标的证券的协议价，协议价=min（签署日期前N个交易日的收盘价的算术平均值，签署日前一收盘价），N值为该配置项配置值；是在股票质押初始化时会根据系统配置参数2215计算股票质押的担保协议价，更新hs_asset.srpcode表的assure_price字段；调用AS_证券日终(经营管理)_股票质押历史加权平均价获取功能号计算出协议价，再调用AS_证券日终(用户)_股票质押担保折算价更新功能号进行更新。查看2215开关为0，则默认取的是市值价，可以改为大于0的值，则会按照计算的协议价进行取值。2215-股票质押回购协议价计算取收盘价天数0-默认，表示计算折算金额时使用市值价计算折算金额；非0-表示使用股票质押协议价计算折算金额，协议价=min（签署日期前N个交易日的收盘价的算术平均值，签署日前一收盘价），N值为该配置项配置值；（折算金额=折算价格*委托数量*（代码折算率+产品折算率+融出方折算率）*授信折算系数，如果该标的代码公允标志启用，则折算价格取公允价，否则如果证券状态正常，并且2215开关>0，则取股票质押标的表中的协议价，其它情况使用该代码的市值价）；9999-由外围接入更新担保折算价" + }, + { + "instruction": "周边调用“(332879)LS_综合业务周边_可投票信息获取”功能，数据量大时耗时增加明显", + "input": "", + "output": "1、检查券商周边入参：stock_check_flag=1、request_num=2000、query_flag=0，配置参数2516为0。2、抓包定位到耗时较多的功能号是2101933（主要从voteinfo、votecode表关联获取数据）和2103439（主要从secuauthoritystock或crdtauthstkctrl表中获取数据）。后台执行相关sql语句耗时正常。3、程序处理逻辑是，调用一次332879功能，则调用一次2101933获取到N条可投票信息，再在2103439中执行N次secuauthoritystock或crdtauthstkctrl的查询语句。分析AWR报告，2101933和2103439中sql查询语句耗时分别从0.24ms增加至6.11ms、从0.07ms增加至3.56ms，而2101933、2103439功能号本身执行耗时分别从8.5ms增加至10ms、从2.1ms增加至60~70ms。即：对于2103439功能号而言，其中的sql查询语句的单次耗时差别并不大（0.07ms对应10次查询、3.56ms对应588次查询，单次查询耗时均约0.007ms），但功能号本身耗时大幅增加了，是因为每次循环查询出数据前后还涉及到股东账号获取、数据打包等处理，所以总体耗时也会成几十倍增加。【解决方案】1、通过上述问题现象，可以看出当权益数据量较大时，功能查询效率较慢，这个现象本身也是正常的，因为对于较多的投票信息，需要每个校验是否存在持仓情况。但正常生产环境不会同时间段出现太多的投票代码信息，原因是：（1）程序此前已支持自动清理超出权益登记日30天的权益持仓数据，并对voteinfo、votecode表中init_date和当前日期进行比较，超过30天则自动清理。（2）在需求单202409123201中提供特殊脚本支持清理prevotecode、prevoteinfo、权益持仓表中过期数据（prevoteinfo.end_date'0'的表数据，进行上日数据删除；2、查看【系统-系统参数-节点子系统设置】菜单，未部署53子系统，配置参数2289未启用，用如下语句查询，也未查询到数据，则可确认该环境未部署53-头寸子系统select*fromhs_user.sysnodedeploywheresubsys_id='53';select*fromhs_user.sysdeploywheresubsys_id='53';3、后经确认，启用内存交易系统，87007开启的时候，前台会手动向内存里插一条53子系统数据，目的是���发到后台，去做归历史初始化等操作，因为内存交易会在头寸子系统里产生表数据的，如果没部署头寸子系统的话，相当于清理不到头寸表数据了，所以前台加了一个判断开关，手动插入子系统的逻辑。查看客户87007配置为1，则前台会传入子系统编号为53；4、查看2300753和2300751功能号对应的so版本为libs_as_cashfundsettflow.10.so[8.0.9.1]版本无误；5、BAR抓包300039和300002功能，转发到LS_EALL节点，LS_EALL节点抓包2300753和2300751功能，发现应答的发送者路由为LS_EALL，未转发到AS节点进行处理，查看LS_EALL节点路由，无53子系统路由信息，则默认走到LS_EALL的proc进行处理，在默认兜底前增加路由配置如下：as_eall节点填写实际节点名；6、检查as_eall节点功能列表，未加载2300753和2300751功能，在对应config_as文件中加载如下so后，重启中间件，再做【经营数据汇总】不再报错。2289-是否启用统一额度/头寸管理0-否（默认）；1–是。左起第1位:综合业务是否启用统一额度管理(统一额度部署在hs_cash库)。87007-内存交易融资融券业务头寸是否启用统一额度管理0-否（默认）；1-是。配置为0时，内存交易使用独立业务头寸进行融资融券交易；配置为1时，内存交易可以公用物理的业务头寸并且公用额度。" + }, + { + "instruction": "投顾佣金的佣金率设置的是千一，但是发现日间做委托收取的千三的费率？", + "input": "", + "output": "1、经确认客户【3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式】配置为33；此种模式下，日间收取投顾佣金的逻辑为：当3456开关配置为1时，检查交易的证券代码是否为投顾产品的标的证券，如果不为标的证券，则不计算投顾佣金；如果为标的证券，则投顾佣金率为round(3270配置值*1.0/10000.0,4)。当3456开关配置为0时，则投顾佣金率为round(3270配置值*1.0/10000.0,4)。2、查看客户3270开关配置为30，即为千三，因此日间按照千三冻结佣金；注：【3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式】0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】【3456-启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间卖出是否检查投顾标的】0-否（默认），1-是；配置为0时，签约投顾产品的客户日间卖出委托按照3270开关配置佣金率计算佣金，不检查证券代码是否在投顾产品标的池中；配置为1时，签约投顾产品的客户日间卖出委托先检查���券代码是否为投顾产品标的，若为标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金。当前开关在3196开关配置值包含3或4时有效。【3270-日间交易投顾佣金率】30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)" + }, + { + "instruction": "上海固收行情配置中，在“固收收益”配置界面的“回购配置项”中，hqissue建议加载的是ZQ_SHHG.xml，但是券商配置的是ZQ_SHSFHG.xml？", + "input": "", + "output": "ZQ_SHSFHG.xml中虽然带了“SF”字样，但同时包括了三方回购和协议回购的配置。所以有如下调整：修改单T202402014676（合入UF2.0V202301.05.001M38）在行情服务器hq_shgs.dll上海固收插件中，配置回购文件从ZQ_SHSFHG.xml改名为ZQ_SHHG.xml，且支持了三方回购和协议回购的业务类型分开配置。如果不配置则默认为空。修改单T202403296695（合入UF2.0V202301.05.001M38）中支持上海固收行情插件，当.hqi文件中存在ZQ_SHSFHG配置项且有内容，不存在ZQ_SHHG配置项时。打开行情服务器后，无论是点击运行或者打开配置，能够将ZQ_SHSFHG配置项读取显示至界面，并保存至ZQ_SHHG配置项中，方便客户在不修改配置情况下，正常转入回购类文件。注：修改单T202402014676修改后：1、行情服务器上海固收插件，配置回购文件使用ZQ_SHHG.xml文件。2、行情服务器上海固收插件，使用ZQ_SHHG.xml文件进行配置时，转订单状态和非公开报价文件时，如果配置了repurchase_custom_type、triparty_custom_type项，则只转二者配置项中的业务类别；如二者均不配置或者均为空，则二者只转业务类别在“401,402,403,404,405,406,407,408,409,410,602,302,303,304,305,306,307”之内的（custom_type项配置不生效）。3、行情服务器上海固收插件，使用ZQ_SHSFHG.xml文件进行配置时，转入逻辑参照修改前。T202403296695修改后：1、上海固收行情插件，当.hqi文件中存在ZQ_SHSFHG配置项且有内容，不存在ZQ_SHHG配置项时。打开行情服务器后，无论是点击运行或者打开配置，能够将ZQ_SHSFHG配置项读取显示至界面，并保存至ZQ_SHHG配置项中。2、参考ZQ_SHHG.xml新增后台支持处理的非公开报价文件和订单状态文件业务类别说明。3、上海固收行情插件，当回购配置项为空时，新增日志提示。" + }, + { + "instruction": "通过普通委托做深圳ETF的认购，客户的本金是502504，在普通委托界面显示的大约可买是49.8万，二级基金费用设置的是分段费用，0到500000是0.008，500000到1000000是0.005，客户实际可以买入50万数量，委托价格1元，实际冻结金额为502500.2", + "input": "", + "output": "查询算法如下enable_buy=(@enable_balance-@bfare_balance)/(@frozen_price*@store_unit*(1+@margin_rate))，其中冻结金额则按照委托价格计算。比如客户存入502504资金，深圳etf认购的分段费率取到0.5%的费率，柜台下单计算的大约可买数量为49.8万，客户实际可以买入50万数量，委托价格1元，实际冻结金额为502500.2。程序计算大约可买数量会循环计算如下：计算enable_buy=502504/1=502504，enable_buy_amount=enable_buy=502504第一次循环：{enable_buy_amount=(@enable_buy_amount+@enable_buy)/2=(502504+502504)/2=502504按照enable_buy_amount,frozen_price计算费用bfare_balance=502504*1*0.005=2512.52@enable_buy=(@enable_balance-@bfare_balance)/(@frozen_price*@store_unit*(1+@margin_rate))=(502504-2512.52)/1=499991.48@i=@i+1=1}第二次循环:{enable_buy_amount=(@enable_buy_amount+@enable_buy)/2=(502504+499991.48)/2=501247.74按照enable_buy_amount,frozen_price计算费用bfare_balance=499991.48*1*0.008=3999.93@enable_buy=(@enable_balance-@bfare_balance)/(@frozen_price*@store_unit*(1+@margin_rate))=(502504-3999.93)/1=498504.07@i=@i+1=2}第三次循环{enable_buy_amount=(@enable_buy_amount+@enable_buy)/2=(501247.74+498504.07)/2=499875.91按照enable_buy_amount,frozen_price计算费用bfare_balance=498504.07*1*0.008=3988.03@enable_buy=(@enable_balance-@bfare_balance)/(@frozen_price*@store_unit*(1+@margin_rate))=(502504-3988.03)/1=498515.97@i=@i+1=3}第四次循环{enable_buy_amount=(@enable_buy_amount+@enable_buy)/2=(499875.91+498515.97)/2=499195.94按照enable_buy_amount,frozen_price计算费用bfare_balance=498515.97*1*0.008=3988.13@enable_buy=(@enable_balance-@bfare_balance)/(@frozen_price*@store_unit*(1+@margin_rate))=(502504-3988.13)/1=498515.87@i=@i+1=4}配置参数3302配置的1取整模式，买入单位buy_unit是1000，取整后计算为498000已提交需求202409233176进行优化" + }, + { + "instruction": "系统初始化报错：证券代码表记录不存在[stock_code=732350，exchange_type=1]", + "input": "", + "output": "1、根据报错功能，是在LF_资金日终_反向操作流水处理功能中报错，系统会获取stockrevertjour表中treat_status='0'即未处理且业务标志为(3105,3106,3120,3121)范围内的数据进行反冲处理，此时会判断该代码在stkcode表中是否存在，查看hs_asset.stockrevertjour存在一笔证券代码为732350的流水，证券类别为4-申购，备注为“快速交易系统初始化冻结”，且stkcode表中不存在该代码导致报错。2、该客户是顶点的极速客户，查看该客户的stockreal表，732350代码的当前数量和可用数量都为0，查看0920日的stockrealjour，有2条流水，一条是业务标志为3205，备注为“自动反向操作”的证券冻结反冲流水，一笔业务标志为3015，备注为“证券冻结,证券账户xxx,[exchange_type=1],证券代码732350,证券名称安乃申购,冻结数量500.00快速交易系统初始化冻结股份交易表字段变动,current_amount=0,uncome_buy_amount=0,uncome_sell_amount=0,frozen_amount=500,unfrozen_amount=0,correct_amount=0,sum_buy_amount=0,sum_buy_balance=0,sum_sell_amount=0,sum_sell_balance=0,cost_price=0”,这笔流水是周边发起的证券冻结，冻结截止日期为当天。查看历史证券变动流水，该客户6月25日新股中签，从6月26日起每天日终都会产生证券冻结和证券冻结取消的流水，客户中签缴款后，7月2日新股入账，入账当天系统会自动对申购代码进行股份清理，所以产生了732350的证券清理的流水，清理后当前数量和可用为0，但是当天日终初始化仍然产生了冻结取消的流水。3、经确认顶点UFT的系统逻辑是，UFT系统初始化时如果发现柜台有可用数量，则会调用股份冻结的功能，将柜台中的持仓进行冻结，同时增加极速系统的可用数量。当天清算前只会将委托和成交回库，不会对股份回库，所以只有在柜台初始化时进行股份自动解冻。该客户的732350代码在7月2日进行股份清理后，初始化又产生了冻结取消的流水，导致可用数量增加，所以在极速系统初始化时又会调用股份冻结的功能，并且后续每天都会产生冻结取消和冻结的流水。由于732350代码在9月19日可能被清理，导致初始化报错。因系统不会对过期的证券代码记录进行清理，则可能是前台手工进行了删除。【解决方案】：临时可以在【证券代码设置】菜单加上732350代码记录，重做系统初始化的第4步骤-资金、证券、业务初始化。对于该客户的732350代码持仓，建议在UF20系统初始化后，极速系统初始化前通过【证券-证券持仓-证券清理-单客户股份清理】菜单对该客户的732350代码进行清理。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理时有一客户透支-0.07元", + "input": "", + "output": "该客户20240910进行开户，仅开通了上海市场和深圳市场的A股账户，并未开通港股通账户，且不存在委托。20240918客户进行了转托管，20240919日终squarepreclear表有一条业务标志为4420-港股通组合费收取，费用是0.07元的流水。结算转入时会判断7607开关，客户配置为0，当客户组合费匹配不到港股市场股东账号时，会取对应A股市场的股东账户，然后取对应资金账号进行扣款。但由于客户7563开关配置为2，在入账时会直接进行扣收。由于没有可调佣金，客户决定先进行蓝补，然后继续清算【7607组合费配对不到港股市场股东账号则直接进无主】0-否（默认），即组合费配对不到港股市场股东账号时，配对A股股东账户，取对应资金账号；1-是，即组合费配对不到港股市场股东账号时，取无主账号，记无主流水表7563港股通组合费扣收模式0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）；1-部分扣收，剩余冻结；2-直接扣收；3-不扣收；4-当天新增组合费根据当前余额扣收；5-当天新增组合费根据文件交收日进行直接扣款。设置为0时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为1，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为2，直接对客户的组合费进行扣减，若客户当前资金不足，直接扣成透支；设置为3，不收取客户的组合费，由券商垫付；设置为4，当天新增组合费（业务标志为4420），根据客户当前余额进行扣减，剩余部分冻结；设置为5，当天新增组合费（业务标志为4420），对其进行资金冻结，按照文件交收日进行直接扣款。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-历史成交】打印的历史成交情况表的表头，证件号码打印字段显示不全��", + "input": "", + "output": "【单客户查询-常用查询-历史成交】打印表头证件号码打印字段显示不全，检查发现当同一行前面的字段字符占用过长，会把字段挤到A4纸外导致显示不全，已提交需求：202408093769临时处理：可先将历史成交情况表保存到本地的PDF中，然后再做打印" + }, + { + "instruction": "周边调用332702周边功能号做上海投票业务时，报错：[103479]", + "input": "", + "output": "在投票的时候获取投票议案时，会根据入参去votelist找到对应的议案，匹配条件是将cbpconfer_id传值给meeting_seq（股东大会编码），将entrust_price传值给vote_motion（议案编号），查看votelist表中有股东大会编码，查看报错信息，是meeting_seq为空所以无法匹配到议案信息，入参中增加cbpconfer_id还是报错，检查客户voteinfo内存表没有同步，同步之后问题解决。" + }, + { + "instruction": "上海市场如果客户有报价回购业务在途的，是否可以更换席位，2463开关配置为001，如果要调整第三位配置为0，是否有影响？", + "input": "", + "output": "如果在报价回购在途期间做了股东账户席位变更，则在途表settunfinished中的席位和股东账户表中的席位不一致。但是对于到期购回，处理sjsjmx文件，匹配在途表数据，文件中的席位和在途表的席位都是之前老的席位，所以可以正常购回。账户系统在修改单M202108102226中增加了2463-席位修改是否检查在途数据开关。0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1表示席位修改时检查股票质押业务在途数据；左起第二位，设置为1表示席位修改时检查约定购回业务在途数据；左起第三位，设置为1表示席位修改时检查报价回购业务在途数据。如果需要控制则需要配置为1。同时在修改单T202302275107-1中修改，对于有报价回购在途又改了席位，如果客户做了提前购回，因为提前购回日日终，结算公司下发的提前购回数据的席位为B席位（提前购回委托申报的席位为B席位），在途表的席位为A席位，系统处理在途表时会判断席位号条件，结算文件于在途表的席位号不一致，导致在途表无法归历史，可能导致可用资金虚增。目前该版本已经升级，对于改了席位，正常购回和提前购回不影响。" + }, + { + "instruction": "UF20客户端用惠普网络打印机，打印提示错误，但是打印word等是正常的", + "input": "", + "output": "将数据导出到excel后，可以正常打印。打印机上提示错误，可以按以下步骤操作下：1.检查网络连接:确保网络稳走，重启路由器，检查IP地址是否冲突2.更新或重新安装驱动程序:访问打印机制造商的官方网站，下载并安装最新驱动程序。3.检查打印机设置:取消脱机模式，设为默认打印机，清理打印队列。4.检査硬件连接:确保电源线和数据传输线只连接稳固，更换损坏的电缆和电源线。5.重启打印机和电脑:关闭打印机和电脑，等待几分钟后重新开启6.检查打印队列:打开打印队列，取消所有挂起的任务，然后重新发送打印指令。7.检查端口设置:确保端口选择正确，检查端口设置是否正确。同时重装过电脑，从其他电脑上拷贝客户端过来使用，以上操作均无效，且系统中打印设置检查也无问题。该台打印机是型号：hp打印机1020nw，为网络打印机，可能系统对这台打印机不兼容。建议将数据导出到excel进行打印使用或者可以尝试换一台打印机。" + }, + { + "instruction": "【投顾产品信息设置】报错 ******标的在产品【*****】中已存在！若要继续增加，请先删除原记录", + "input": "", + "output": "关于投顾再次调入报错问题1.同一标的调入，需上一标的已删除即hs_user.advisercode中无记录，才能再次添加。2.标的删除逻辑：【调出日期+跟随日期（取产品、标的最大值）】到期后修改hs_user.advisercode表的date_clear字段，初始化时hs_user.advisercode中记录被删除。所以，调入报错，是因为未到【调出日期+跟随日期】柜台记录未删除。通过AS_证券日终(用户)_投顾产品代码更新，可以看出@follow_days取的是投顾产品adviserproduct、投顾标的advisercode中最大值" + }, + { + "instruction": "【利率设置】菜单中的活期利率（年）没法设置？设置后点击报错后再打开此字段又变为0", + "input": "", + "output": "【利率设置】菜单中的活期利率（年）是设置的年利率，活期利率是日利率，在输入活期利率（年）后会自动计算出日利率，按照360天计算日利率。" + }, + { + "instruction": "【股息红利税转入】报错：取文件记录错误", + "input": "", + "output": "这类提示可检查提示的文件在文件路���下是否存在，文件名称和文件数据大小是否正常，文件转入时是否有被占用。客户检查文件路径是对的，但是文件被占用。将文件关闭后，可以正常转入不报错。" + }, + { + "instruction": "融资行权质押还款，报错：[144273][约定购回授信表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查看报错的功能号3102453-综合业务授信信息获取股票质押产品类型和允许综合业务类型有一个转换，如下：case@srp_kindwhen'0'then'004'when'1'then'101'when'2'then'102'when'3'then'103'when'4'then'106'srp_kind0:普通股票质押1:股票质押融资申购2:融资可取3:融资可用4:快速股票质押a:小额股票质押en_cbpbusi_type001:报价回购002:约定购回004:股票质押式回购101:股票质押融资申购102:股票质押融资可取103:股票质押融资可用104:融资行权105:限制性股票融资106:快速股票质押005:融资融券授信额度当2177=1且2238=0且【综业-综合业务授信-融资行权授信设置/综合业务授信】没有给客户授信时就会报错，即hs_asset.arpcrquota表需要存在en_cbpbusi_type=102-股票质押融资可取的客户数据，检查未给客户授信，所以报错。给该客户授信允许综合业务类型为102-股票质押融资可取后，重新委托正常。3102453-综合业务授信信息获取是一个公共的功能号2177客户是否必须授信之后才能进行约定购回、股票质押业务0-否，不必要，1-是（默认）。注：如果在约定购回、股票质押授信设置中设置该客户的授信信息，并且授信额度大于0，则表示客户已授信；否则未授信。2238小额融资授信默认值股票质押、约定购回、小额融资初始交易时，若客户授信表中记录为空，且2177开关设置为1（即客户必须设置授信额度时），则取该值为授信默认值." + }, + { + "instruction": "有一条股票质押合同变更的流水怎么产生的，备注是\"日终处理，非交易日购回合同提前购回处理\"", + "input": "", + "output": "这笔流水的日期是20240913,对应合同原到期日是20240916，是非交易日。当7569配置为0，在初始化的时候会把合同到期日是非交易日的购回合同到期日置为到期日前一个交易日。贵司的7569配置为0，所以在20240912初始化到20240913的时候将该笔合同的到期日更新为了20240913，是正常的。7569【股票质押非交易日购回合同的购回日期重置方式】0-提前（默认）；1-延后。初始化时，对于购回日期在当前初始化日与下一交易日之间的非交易日的合同，配置为0时，系统将合同的购回日期提前到当前交易日；配置为1时，系统将合同的购回日期延后到下一交易日。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示系统许可证到期日快到期，可是之前已经导入了新日期的许可证，但是提示的日期还是导入前许可证的？", + "input": "", + "output": "系统初始化获取的系统许可证到期日期是读的中间件缓存中的，导入系统许可证后要重启中间件，或者执行LS节点中的accessauth插件功能中的1号updateaccesslicense和3号getsyslicense功能列表，重新更新许可证的到期日期。" + }, + { + "instruction": "进行融资回购时提示：[251118][回购放大倍数超限]", + "input": "", + "output": "查看代码：if(hs_round((@unfinished_amount+@trade_amount+@entrust_amount)*@store_unit*@par_value+(@unfinished_amount_tmp+@trade_amount_tmp)*@store_unit_tmp*@par_value_tmp,2)>hs_round(@amplify_ratio_total*@total_asset,2)){[函数报错返回][ERR_SECU_MULTI_PURCHASE_LIMITED][回购放大倍数超出设置上限][@total_asset,@amplify_ratio_total,@unfinished_amount,@trade_amount,@entrust_amount,@store_unit,@par_value,@unfinished_amount_tmp,@trade_amount_tmp,@store_unit_tmp,@par_value_tmp]}即unfinished_amount+@trade_amount+@entrust_amount)*@store_unit*@par_value,2)>amplify_ratio*@total_asset（未回资金+交易成交量+委托金额）*存放单位*债券面值，2）>（放大倍数*总资产，2）时，则报错查看客户融资放大倍数设置的是1，所以在途金额超过了账户净资产，所以报错。" + }, + { + "instruction": "[*行]柜台发起[签到]错误:[流水号=0][帐号=***][错误号=-1][6789]其他错误,交易失败？ ", + "input": "", + "output": "检查银证平台配置没问题，对接的银行模拟器查看有收到证券端请求同时也给了应答，核对是银行模拟器界面上有个参数“retcode”配置为6789，因此导致按照6789返回了错误应答，手工将“retcode”配置为0000表示成功应答后不再报错。" + }, + { + "instruction": "339310-历史证券合并对账单查询多金融代码返回stock_neme为空？", + "input": "", + "output": "对于证券理财交割流水支持查询如下;fromhis_delivera,(selectbusiness_flag,business_namefromhs_user.businflagwherebusiness_grouplike'AA%'orbusiness_grouplike'BA%'or(business_grouplike'FA%'andbusiness_flag>40000))b。其中stock_neme获取逻辑如下：[AF_系统公用_证券代码信息获取][stock_name=@stock_name]if(iReturnCode==ERR_USER_STKCODE_NOTEXISTS){[AF_系统公用_基金代码获取][fund_code=@stock_code,fund_name=@fund_name]hs_strncpy(@stock_name,@fund_name,32);即支持stock_name从hs_user.stkcode表取，场外开基支持从ofstkcode表获取基金名称fund_name返回，多金融没有支持从prodcode表获取因此返回为空，提交需求：202409053879。" + }, + { + "instruction": "hsobject表里为什么没有hs_secu.adventrust表？", + "input": "", + "output": "hs_secu.adventrust是在修改单20130321030新增的，对应程序包UF20-BL2013SP0Pack2-20130715-V2，脚本是《secu_Secu_TablePatch.sql》，在新增adventrust时是正常插入hsobjects表的，这个表是2013年新增，新增脚本是正常的。在M201605120487修改单，secu_Secu_TablePatch.sql[V8.0.8.46]脚本删除hsobjects中adventrust的信息修改前：证券预约委托表adventrust会在恢复清算前备份时恢复到清算前的状态，导致这期间产生的预约委托表数据丢失；修改后：在hsobjects中删除adventrust的信息，使得证券预约委托表不会通过清算前备份恢复数据。" + }, + { + "instruction": "深圳B转H的实时成交表的成交时间不对？", + "input": "", + "output": "实时成交表的成交时间来自交易所的回报文件，深圳B转H业务使用HGHB.DBF文件，检查HGHB.DBF文件的成交时间（HBCJSJ）字段，内容为：93811135，从接口规范看，HBCJSJ的字段定义为HHMMSSCC，从字段定义看前两位为小时，如果9点按字段定义应该为09，但实际的成交时间没有补零。系统回报时按字段定义取值，导致9点多显示的成交时间格式不对。已提交需求202409124615，针对9点多的成交，程序增加保护判断，BUSINESS_TIME取HBCJSJ字段的5位数字，EXCH_RETURN_TIME取HBCJSJ字段。" + }, + { + "instruction": "测试环境周边使用333002接口做场内基金认购报错：120280，委托属性证券类别不符", + "input": "", + "output": "结合(1333001)LF_证券周边_委托检查的逻辑，如果是深圳LOF要做认购业务，系统判断当委托属性为3申购时，如果证券类别不为M-ETF认购，或K-基金认购，或4-普通申购，或G-债券申购，或7-增发申购，或J-基金申购时，就会有上述提示。" + }, + { + "instruction": "as_ufx节点启动时报错，ora-24550 signal recieved排查思路", + "input": "", + "output": "这个错误表明Oracle进程接收到了一个段错误（SegmentationFault）信号，即SIGSEGV。这种信号一般是因为程序试图访问其内存中不允许或不可用的区域而触发。解决ORA-24550错误通常需要以下步骤：1.检查操作系统层面的问题，如内存不足、磁盘空间不足或文件系统问题。2.检查Oracle数据库的trace文件，了解触发错误的具体操作和上下文信息。3.检查数据库的参数文件（如init.ora或spfile.ora），确认参数设置是否正确。4.如果是在执行特定的SQL操作时出现的错误，检查SQL语句是否存在逻辑或格式错误。5.确保数据库软件和操作系统都是最新的，以及所有的补丁都已经应用。6.如果问题依然存在，请联系DBA或数据库厂商支持。在某些情况下，ORA-24550可能是由于硬件故障或者操作系统问题引起的，在这种情况下，需要进行硬件检查或者咨询系统管理员进行相应的系统维护。" + }, + { + "instruction": "【H股全流通外管新规】对于涉外收入申报上传接口 （H_SWSRSBSC.DBF）文件中的资金代派，bybz字段为空的", + "input": "", + "output": "对于涉外收入申报上传接口（H_SWSRSBSC.DBF）文件，程序是通过【日终-辅助日终-H股全流通文件导出】菜单导出的，其数据来源是hs_data.hstkforexinfodaily表，H_SWSRSBSC.DBF文件bybz字段对应的是hs_data.hstkforexinfodaily表中的pre_sign字段，根据(4302906)AP_证券日终(经营管理)_经营其他数据汇总查看，资金代派数据（fund_kind_name=ZJDP），在插入hs_data.hstkforexinfodaily表时，未插入pre_sign字段，所以导致导出的备用标志为空。针对该问题，提交需求，需求单：202409123232。备注：备用字段的填写规则拆分报送外汇申报数据，对于外汇批文号剩余额度内的减持交易，报送外汇批文号，备用标志填写1；其余减持交易汇总一笔报送，外汇批文号填写N/A，备用标志填写2。对于外汇批文号为N/A的数据，应在股东进行外汇登记后再次进行外汇申报，备用标志填写3。再次申报的数据不能进行拆分，除“发送日期”、“外汇批文号”及“备用标志”字段外，其他字段应与对应已报送数据保持一致。" + }, + { + "instruction": "做上海市场担保品划转废单，错误原因：不允许参加开盘集合竞���", + "input": "", + "output": "担保品划转属于非交易业务，上海市场的担保品划转走交易报盘，判断时间种类为‘申报时间’的配置进行申报；客户该笔委托为夜市委托，委托的申报时间为8：59：50；查看柜台中上海市场设置的申报时间为9：00：00；由于轮询配置了提前10秒；因此提前10秒进行轮询并申报；而盘前集合竞价时间，不允许做非交易业务，所以返回废单。系统解决方法：将上海申报时间分段设置，集合竞价的时间段允许委托属性不勾选R1-担保品提交。" + }, + { + "instruction": "某客户持有的深圳市场123132可转债的持仓，其累计卖出金额不对？", + "input": "", + "output": "1、查看该客户持仓情况：累计买入数量230股、累计卖出数量200股、累计买入金额21711.02、累计卖出金额38586.85；经确认，该客户此股票是发生了兑付，即买入的230股、其中200股发生了兑付；2、查看历史成交可知：1）、20240612、20240815日该客户有四笔业务标志为’证券买入‘的记录，数量共计230股；成交金额共计21711.02，对应持仓表中的累计买入数量、累计买入金额无误；2）、20240909日，该客户有一笔业务标志为’托管转出‘的记录，数量为200；该笔托管转出，即为兑付业务后，份额下账；系统对于托管转出业务，以price的收盘价asset_price作为成交价business_price计算累计卖出金额，当天的收盘价为92.2，因此计算累计卖出金额为18440；3）、20240910日，该客户有两笔业务标志为’代收付代派资金‘的记录，数量为0、business_type为’6-股息入账‘，系统对于business_type='6'业务，sum_sell_balance增加abs(clear_balance)，这两笔数据的清算金额加起来为20146.85，因此累计卖出金额为18440+20146.85=38586.85；注：修改单20150929020中支持将SJSJG文件中转入的业务类别为ZJDP的数据业务类型business_type处理为6（股息入账）3、而对于债券兑付业务，兑付资金上账和股份下账不应该重复计算累计卖出金额；对此提交需求：202409124564进行保护" + }, + { + "instruction": "周边调用332711时报错：[150406][营业部必须输入][branch_no=0]", + "input": "", + "output": "根据332711功能逻辑，在获取可用资金时，会根据3158开关和3610开关，判断是否调用功能LF_综业公用_综业资金轧差获取(严控)，在该功能中会判断入参中的branch_no是否小于等于0，若是，则会报错。检查客户3158开关测试环境与生产环境均配置为4，然后会取hkquota表中的secumarket_ctrlstr的第4位，若secumarket_ctrlstr的第4位为1，则会取3610开关的配置值，然后根据3610开关的配置值判断是否走入LF_综业公用_综业资金轧差获取(严控)if(@char_config_3610=='1'&&hs_strstr(@en_ext_rights,\"013\")>0||@char_config_3610=='2'){[LF_综业公用_综业资金轧差获取(严控)][enable_balance=@enable_balance]}检查发现，当日为港股特殊交易日，生产环境的secumarket_ctrlstr为1111，测试环境为1110，因此测试环境进行测试时没有取到3610开关的配置值，不会走入功能LF_综业公用_综业资金轧差获取(严控)，生产环境取到3610开关配置为2，因此走入功能LF_综业公用_综业资金轧差获取(严控)，该功能中判断入参的branch_no为0，因此报错。测试环境修改hkquota表中的secumarket_ctrlstr为1111后，不传入branch_no可复现该报错。3610-港股通是否启用新增交易日资金严控0-否（默认），1-部分启用，2-全部启用；配置为‘0’时，不启用港股通新增交易日资金严控；配置为‘1’时，对于部分港股通客户启用新增交易日资金严控措施（部分客户通过客户扩展权限串013-港股资金严控标志进行标识）；配置为‘2’时，对于全部港股通客户启用新增交易日资金严控措施。当前配置开关对应增值编号1118。" + }, + { + "instruction": "证券全部转托界面 勾选界面的 启用模糊转托管 后，设置的复核不起作用？", + "input": "", + "output": "不勾选模糊转托管，设置的复核是250150-深圳全部转托管特殊复核，起作用。但不勾选模糊转托管，走的功能号是210113-深圳全部转托管。但该功能不支持普通复核，即M202106022828内容。需要设置为250150特殊复核。因此需要修正不勾选模糊转托管时，复核也调用那个到250150复核功能。已提交需求：202409124347" + }, + { + "instruction": "业务操作员做了资产账户的费用修改，但是复核操作员在复核任务中查询不到该笔复核数据？", + "input": "", + "output": "业务操作员做了资产账户的费用修改，在查询本营业部复核流水中可以看到这笔复核流水，发生日期是9月10日，状态为未确认，且是在历史查询中查到的数据，复核任务查询是关联audittaska,auditrelargb,operatorsc表进行查询，查看audittask表没有数据，而是在his_audittask表中。audittask表归历史的条件为clear_date=@init_dateandclear_status<>''0''，查看his_audittask表中clear_status=1,clear_date=20240910,说明在9月10日当天该笔数据已经归历史。在业务复核产生audittask数据时，对于clear_status表的clear_status是根据@clear_flag更新的，该字段是取自auditactivity表的clear_flag，对应前台复核流程设置中的“日终清除”字段，查看配置的是1-允许，则clear_flag默认置为1。clear_date是根据@next_trade_date置的，如果clear_flag=1，则计算的next_trade_date=0，同时会判断如果next_trade_date=0，则置为当天的初始化日期，所以复核任务在当天没有进行复核，日终也会直接归历史并清除掉。日终清除：因为该复核活动相应的未完成的复核任务，在系统进行日终处理时，是否可以清除。如果允许隔日复核，则该标志要设为不允许。如果日终清除标志为‘不允许’，则在生成复核任务时，插入audittask表clear_status为0，因此日终会继续保留该条复核任务，直至复核任务通过或否决。让业务操作员重新再做一次资产账户的费用修改即可。" + }, + { + "instruction": "上海市场盘后定价大宗委托界面价格类型只有收盘价，没有成交量加权平均价？", + "input": "", + "output": "业务规则：提出固定价格申报的，买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。目前程序前台代码限制了上海市场包括沪A和沪B做盘后定价大宗委托价格类型没有成交量加权平均价，同时查看上交所的接口规范：OrdType订单类型，取值：固定价格交易申报消息A=基于当日收盘价（OnClose，根据2013版交易规则，当日无成交以前收盘价为当日收盘价）。因此交易所接口只支持价格类型为收盘价。深圳代码可选择收盘价及成交量加权平均价。" + }, + { + "instruction": "深圳债券123132代码9月9日托管转出，9月10日才产生代收付资金代派本金和利息，导致9月9日客户的资产总值不。", + "input": "", + "output": "2024年09月10日当天的SJSJG文件中下发了证券代码为123132，JGYWLB为ZJDP债券兑付数据。所以清算后产生业务标志为4439，备注为“ZJDP代收付代派资金|123132回盛转债清偿本金”和“ZJDP代收付代派资金|123132回盛转债清偿利息”的数据。但是当天没有股份注销的数据，因为在20240909的sjsjg文件中发了JGYWLB为TGZX的数据，即股份注销托管转出是在9月9日，资金上账是在9月10日，会导致9月9日客户的总资产减少。以前SJSJG文件中ZJDP和TGZX的数据都是在同一天下发。已提交需求202409123957。" + }, + { + "instruction": "短信通知发送，对接亿美短信平台，如果短信中出现了换行，则发出去的短信换行符后的内容会缺失。", + "input": "", + "output": "客户使用的是g_ShortMessageNotice.dll[V8.0.9.2]版本。经排查确实存在换行符后内容被截断的现象，已提交需求：202409114691进行通知发送时增加保护，避免通知内容中因存在换行符，导致后面的内容被截断，未完整发送给短信平台" + }, + { + "instruction": "做互报成交确认买入时报错： [-61-178][251224][订单信息错误:非大宗交易代码不允许做该类委托]", + "input": "", + "output": "查看代码：会校验转让类型if(hs_strcmp(@entrust_prop,\"b\")==0)//定价委托只有转让类型为T-协议转让{if(@stbtrans_type!='T'){[函数报错返回][ERR_SECU_NPROTOCOLTRANS_NOT_ENTRUST][订单信息错误：非大宗交易代码不允许做该类委托][@entrust_prop,@stbtrans_type]}}需在证券代码设置-其他参数中设置允许转让类型为：T大宗交易" + }, + { + "instruction": "通过332259-LS_存管周边_存管账户证券发起开户，在修改单T202402195159之后，外围存管开户接口remark字段按格式存储码上赢营销信息后，会在banktransfer表中新增开户流水时，存储对应的营销信息字段，主推时，推给银证，但是客户看banktransfer表中有营销信息但是没有主推给银行", + "input": "", + "output": "1、对于码上赢营销数据推送给银行只有中行需要所以需要用yzzhZgyhcg.dll这个dll2、支持中行存管的码上赢开户推送营销信息至少需要达到的版本是HsbsSvr.exe，不能低于V1.0.0.85（编译日期20231109）Com\\yzzhZgyhcg.dll，不能低于V1.0.0.16（编译日期20240828）3、查看客户版本没有达到，替换升级后即可" + }, + { + "instruction": "ETF申购委托废单：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误", + "input": "", + "output": "经咨询交易所，该ETF代码属于现金债券ETF；但是【ETF代码信息设置】的ETF类型为实物债券ETF，对于现金���券ETF对应的ETF类型应该为跨境ETF，ETF成分股代码信息通过行情转入应该选择“跨境ETF”，不应选择“上海债券ETF”。解决办法：在hqissue上重新配置ETF行情转入的类型，重新转入更新ETF类型。注：对于上海现金债券ETF，系统中ETF类型不支持现金债券ETF，会按照跨境ETF的类型处理，因为现金债券ETF申赎走综合平台，跨境ETF申赎也走综合，以前现金债券ETF申赎走非交易平台，所以借用了跨境ETF的通道进行申报现金债券ETF，上海非交易迁移后，现金债券债券ETF也走综合平台，但是ETF类型没有调整，仍然按照跨境ETF申报。" + }, + { + "instruction": "为什么【股份对账查询】界面深圳市场司法冻结对账有一条（000520）显示持仓对账柜台单边，另一条（000564）显示司法冻结单边？", + "input": "", + "output": "检查客户【日终-证券日终-证券日终文件设置】中，股份对账栏目下，深圳市场配置了sjsdz、sjsjg。sjsdz中000520代码有163股，000563代码有319股。sjsfw中000520代码有163股，000563代码有319股。检查系统数据，hs_asset.judifrozenjour、hs_asset.stock中000520代码有163股，000563代码有319股。即客户有持仓000520代码有163股，000563代码有319股，且为冻结数据。客户对账文件sjsfw没有配置，所以这2个代码【股份对账查询】中都应该显示司法冻结（hs_asset.stockcorrect..checking_type=1）证券单边（hs_asset.stockcorrect..correct_code=2）。000564显示司法冻结单边是因为对账文件sjsfw没有配置。查询客户的hs_asset.stockcorrect，000520代码有checking_type=0、correct_code=2的数据；000564代码有checking_type=1、correct_code=2的数据。000564显示司法冻结单边符合预期，但是000520数据不对。接着排查000520显示持仓对账柜台单边：程序中删除hs_asset.stockcorrect有2个地方，其一302034LS_证券日终_证券对账转入，另一302037LS_证券日终_证券对账深圳DVP交收处理。系统执行的时候，这2个功能号按302034、302037顺序执行。我们使用HSADMIN拦截掉302037（生产不能使用），看到hs_asset.stockcorrect中000520代码有3条，CHECKING_TYPECURRENT_AMOUNTCORRECT_AMOUNTBOURSE_AMOUNTSEAT_NOCORRECT_CODE0163.00163.000.0021163.00163.000.00******200.00-163.00163.00******1即LS_证券日终_证券对账转入中没有删除000520代码的数据，000520代码的数据是由302037功能号删除的。302034LS_证券日终_证券对账转入中由于有席位号、checking_type的配对，所以上述数据第1、3两条持仓对账数据（CHECKING_TYPE=0）由于席位不一致所以删除不掉。而302037LS_证券日终_证券对账深圳DVP交收处理中，修改单T202406213257（有合入UF2.0V202401.03.002、UF2.0V202401.04.000、UF2.0V202401.04.000）之前，没有checking_type的配对，只有stock_account,exchange_type,stock_code,seat_no的配对，所以第2、3两条就会被认为一条系统的一条结算的，于是这2条被删除，留下第一条。LS_证券日终_证券对账深圳DVP交收处理中的删除会无条件执行到，只判断了stockcorrect中的数据，不会判断是否是深圳DVP交收的数据。这样删除速度比较快，程序正常逻辑下一般也不会有问题。临时解决方法：系统单边这条hs_asset.stockcorrect中的seat_no来自于stock表。请通过【证券-证券持仓-持仓席位调整】中改对客户席位，再做证券对账即可。后续等修改单T202406213257（有合入UF2.0V202401.03.002、UF2.0V202401.04.000、UF2.0V202401.04.000）所在的程序包升级即可。另外建议将sjsjfw配置到【日终-证券日终-证券日终文件设置】中，以支持司法冻结对账。" + }, + { + "instruction": "[中国银行]柜台请求作废：[流水号=4]SM2证券私钥未设置", + "input": "", + "output": "中行国密改造配置界面增加[启用新版报文]。勾选后的作用：勾选了相当于启用了国密改造（SM2证券私钥未设置）。客户取消勾选重新连接无报错。" + }, + { + "instruction": "客户端登陆后只能显示一个文件菜单怎么回事？", + "input": "", + "output": "检查中间件时间和客户端时间不一致，修改中间件机器时间和客户端时间一致后重新登录正常。" + }, + { + "instruction": "ETF申赎时，报错：[122060][ETF成分股清单未更新，不允许进行申赎委托][init_date=20240910, tradingday=20240719, config_3466=0]？", + "input": "", + "output": "ETF申购时会进行AS_用户公用(证券)_ETF申赎交易检查，当配置3466开关为0时，会校验etfcode表中的tradingday是否等于当前交易日，如果不相等则会有此提示。测试环境可将3466开关改为1即不判断ETF代码的T日日期是否为当前交易日。备注：3466-ETF代码T日日期不是当前交易日期是否允许ETF申赎（0-否；1-是（默认）。配置为0，表示ETF申赎时，若ETF代码的T日日期��是当前交易日期则不允许委托；配置为1，表示ETF申赎时，若ETF代码的T日日期不是当前交易日，也允许委托。（T日日期为etfcode表tradingday字段，交易日期为excharg表init_date字段）。" + }, + { + "instruction": "【上海协议回购解除质押申报】逆回购方可取资金没有上账！", + "input": "", + "output": "查看客户rtgshb00220240910.txt的回报文件，发现JGDM:0000成功，清算金额（QSJE）和实际收付（SJSF）为0，客户为对接交易所的测试环境，系统中逆回购方没发生资金变动取决于rtgs回报文件。由于解除质押交易双方依约定在线下自行划付资金，所以回报文件没发生资金变动，该现象为正常现象。" + }, + { + "instruction": "周边333104-客户证券持仓查询为啥不能查港股通的持仓？", + "input": "", + "output": "因为333104接口中限制了交易类别只能是：1-上海，2-深圳，9-特转A，A-特转B，D-沪B，H-深B这几种市场类型，要想查询港股的持仓可使用(332770)LS_综业周边_港股持仓查询。" + }, + { + "instruction": "337970-跨境通转账委托查询 query_mode 不传查询结果正常，传 1 不返回结果", + "input": "", + "output": "程序接口没有入参position_str、request_num，当返回的跨境通委托较多时，影响了周边系统的性能。任务T202408234763已进行修改，跨境通转账委托查询增加入参position_str、request_num，支持分页查询，不影响周边系统的性能，正序、倒序查询正常。" + }, + { + "instruction": "通过柜台【综业-H股全流通业务-H股全流通普通委托】菜单做卖出(减持）委托报错：[251276][H股全流通额度信息未生效]", + "input": "", + "output": "1、根据报错信息可知，买卖方向为2-卖出时，若2517配置为1，且@date小于减持首次批复日期或2572第二位配置不为1则会报错“”H股全流通额度信息未生效“。其中@dates取自hs_user.spebusindate内存表中date_type=7的init_date，减持首次批复日期取自【H股全流通额度设置】2、检查客户2517配置为1，2572配置为11，无问题3、检查客户hs_user.spebusindate表中date_type=7的init_date为20240408，【H股全流通额度设置】中的减持首次批复日期为20240910。@date小于减持首次批复日期故报错。spebusindate表是在系统初始化时调用300035（LS_资金日终_系统初始化后处理）插入更新的数据，客户测试环境前一天没有正常做日终清算，故spebusindate中的日期没有更新。4、测试环境可以修改spebusindate表中date_type=7的init_date为当天20240910后同步内存表，再下委托不报错。" + }, + { + "instruction": "中午闭市期间下了一笔普通委托，又做撤单；但是原委托仍为已报？", + "input": "", + "output": "1、与客户确认，柜台端查看原委托的状态为已撤；是周边的委托状态仍为已报；2、后和周边开发确认，周边是调用’333102-客户成交流水查询‘接口，根据此接口是否有撤单成交的记录来更新周边的状态；3、该接口查询的是realtime表的记录，而系统做撤单写入realtime表的逻辑为：1）、委托单已经报给交易所，则撤单已成后有实时成交记录。2）、如果委托单未报，内部撤单，则是否记录实时成交与配置参数3142有关系。查看客户3142开关配置为0，因此对于内部撤单的记录并未写入realtime表中【3142-内部撤单是否写实时回报】0-否（默认）；1-是；如果配置为1，内部撤单成功后记录realtime表，否则不记录。" + }, + { + "instruction": "【未到期综合业务】中查询购回利息是怎么算的？为什么当天20240909委托的21天期报价回购，到期日期是20240930，购回利息会按照21天算，不应该加上国庆节假期的七天吗？", + "input": "", + "output": "（1）配置参数3295配置为1，如果是当天的委托，会根据hs_user.qrpcode表的settle_due_date-settle_start_date计算占款天数date_diff，然后根据@profit=hs_round(((@entrust_balance-@back_balance)*@expire_year_rate/365*@date_diff),2)公式计算购回利息；（2）配置参数3295配置为1，如果是非当天委托，则会根据hs_asset.qrpmultdateinfo表中的数据进行重算，其中@date_diff=hs_datediff(@settle_start_date,@settle_due_date);@profit=hs_round(((@entrust_balance-@back_balance)*@expire_year_rate/365*@date_diff),2)，计算购回利息。（3）配置参数3295为0，如果是当天的委托，会根据hs_asset.cbpentrust委托表的交易日期init_date和购回日期dare_back来算占款天数，购回利息=round((a.entrust_balance-a.back_balance)*a.expire_year_rate/365*(to_date(a.date_back,'yyyymmdd')-to_date(a.init_date,'yyyymmdd')),2)（4）配置参数3295为0，如果是非当天的委托，购回利息取自hs_asset.assetunfinished表的sub_balance(如果提前购回则会更新)，公式为round(成交金额/100*round(到期年收益率*（到期交收日-委托交收日）/365,8),2)由于报价回购为T+1交收制度。到期日如果是交易日，则实际到期日为到期日；如果到日期是非交易日，则实际到期日为到期日的下一交易日；到期交收日为实际到期日的下一交易日。委托交收日是委托日的下一交易日。由于3295配置为0，当天的报价回购委托，所以前台查到的购回利息为（3）中的公式算出来的，即用21天计算的。3295：报价回购未到期查询是否支持根据实际到期日查询0-否（默认）；1-是。如果配置为0，那么报价回购未到期查询不支持限制实际到期日期做范围查询；如果设置为1，那么报价回购未到期查询支持限制实际到期日期做范围查询，并增加输出首次结算日期、到期结算日期、名义到期日及实际到期等信息，设置为1时会有增值控制，对应许可证编号为1038。" + }, + { + "instruction": "【通用查询-先行赔付权益查询】能查到深圳的记录，但是我使用333652的周边接口查询的时候只能查到上海的，深圳的没有返回，是这个接口不支持吗？", + "input": "", + "output": "【通用查询-先行赔付权益查询】查hs_asset.assetauthoritystock表中business_type为n的记录；而’333652-存管权益份额查询‘周边接口查的也是hs_asset.assetauthoritystock表中business_type为n的记录，但此周边接口入参的exchange_type为空时，则默认置为1，即只查上海市场的记录；可检查此周边接口送入的入参情况。" + }, + { + "instruction": "通过【报价委托】做的可转债的b-定价委托，委托状态是已报但是在【撤单委托】和【可转债确认申报撤单】都找不到该委托", + "input": "", + "output": "在【撤单委托】的通讯日志中有显示但是前台进行过滤不显示，已提交需求202409093639涉及菜单：【证券-北证及股转交易业务-撤单委托】修改方案：支持可转债的定价委托撤单。请具体以程序包修改为准需求背景：当前撤单委托菜单过滤了全部证券类别为“y”的委托。" + }, + { + "instruction": "系统初始化时报错：[225354][表记录不存在]Iv_table_name=产品指数均线值表:prodindexaverage：v_init_date_t=20240902v_prod_index_type=0 v_prod_average_typ=0;执行路径:F309902 -> F1309911-> F2637058？", + "input": "", + "output": "该报错是309902外挂执行报错，该外挂是产品初始化的外挂，主要处理定投业务初始化时判断40107开关-是否启用智慧定投业务（0-否(默认)，1-是。若为0-否，则表示未启用智慧定投业务；若为1-是，则表示已启用），如果开关开启，则会调用AS_产品日终(产品)_智慧定投扣款率更新功能，获测试取产品指数均线值表prodindexaverage的数据，该表没有数据就会报错。测试环境临时可以将40107开关关掉再重新执行该外挂，或者无业务数据可忽略。" + }, + { + "instruction": "测试上海协议回购实时交收，对接福研模式，在实时交收对账界面显示都是系统单边？", + "input": "", + "output": "77060实时交收对账模式开关配置为1-福研对账，则实时交收对账是将realsquarepreclear表的数据和hs_sett.realcorpfunddetail表进行对账，realcorpfunddetail表的数据是根据3459-上海RTGS勾单回报是否将回报数据写入realcorpfunddetail表，将福研资金结算系统的数据勾单处理到realcorpfunddetail表。realsquarepreclear表的数据是通过实时清算的无文件实时交收处理，将shrgtssettinfo表的数据写入realsquarepreclear，查看shrgtssettinfo和realsquarepreclear表有数据，但是realcorpfunddetail表没有产生数据，所以对账界面会显示系统单边。查看3459开关配置为0，将该开关配置为1后，再重新测试realcorpfunddetail表可以正常产生数据。0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。3459-上海RTGS勾单回报是否将回报数据写入realcorpfunddetail表：0-否（默认），1-是。配置为0时，上海RTGS勾单回报时不产生realcorpfunddetail（实时交收法人资金入账明细）表数据；配置为1时，上海RTGS勾单回报时产生realcorpfunddetail（实时交收法人资金入账明细）表数据。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账不平，结算单边", + "input": "", + "output": "（1）查看147458这一笔，客户白天进行了报价回购账户式质押入库，查看ZQBD有该资产账户对应两个股东账户的分别1笔00N-托管/解托管数据，查看squarepreclear中有A账���下账和B账户上账的数据。但是查看证券变动流水，只产生了A账户的出库记录，没有产生B账户的入库记录。查看B账户，在selfholder中selfholder_type=Q2（报价回购质押专户），因为专户在柜台中是没有持仓记录的，所以不显示有入账流水和持仓。实际在impawnstock中有债券入库持仓记录。（2）检查stockcorrect表中柜台单边的这一笔，checking_type字段为3-质押券明细对账。对于这种对账方式，程序是取imawnstock表的store_amount和qtsl文件来对账。经确认该部分qtsl不会发，此现象也是正常的。（3）该对账不平可以忽略，如后续不想看到可以通过股份对账界面的【特殊过滤账户设置】设置此账户进行过滤。注：关于针对质押专户进行过滤还是出入库专项业务进行过滤说明：由于质押专户是登记公司用来管理公司自营账户质押入库的标准券，债券质押出入库帐号是证券公司存放债券，用来质押出入库的帐号，所以可以通过股份对账界面的【特殊过滤账户设置】设置此账户进行过滤。" + }, + { + "instruction": "通过IFS做存管签约，生成1021-三方存管签约失败通知，但是9点17分之前的几条短信noticelog状态是待报，未发送成功？9点17分后短信发送成功", + "input": "", + "output": "1、查看hsufg.xml轮询配置时间：开始时间000001结束时间235959，轮询时间没问题。分析统一网关日志得知，是先通过主推319015推送，主推未成功调用轮询353022，轮询有请求无应答，说明轮询未获取到数据。2、查看AF_通知管理_通知推送，会获取programstatus表program_type=3（统一网关），program_status=1（启用），券商反馈9点17分统一网关有卡顿所以当时有重启，怀疑当时这个状态不对导致主推没成功。后续轮询时需要获取noticeloga,noticeargb表数据，通过noticearg表判断end_time，因为IFS生成通知不需要柜台noticearg表，所以柜台noticearg表没有1021的数据，导致轮询也未成功。【解决方案】临时可以通过【其他-客户通知服务-单客户通知重发】重新发送，后续可在【其他-客户通知服务-通知参数设置】设置上1021的模板。日常运维过程中，对于主推通知，如果发送失败了，可以通过轮询进行自动重发。如果因通知参数设置里未配置该类型通知，需要手动进行重发解决；" + }, + { + "instruction": "存管导出报错：116 路由不能转发", + "input": "", + "output": "查看[AJZQ_BAR#0路由，发现路由会走有，但该套系统**zq_ar_qjar_ics节点未启用，所以会报转发错误。如果没有机构柜台可以将界面上的“是否同步机构存管数据”勾选去掉" + }, + { + "instruction": "【证券-其他委托-证券全部转托】启用模糊转托管，提示：您真的要将这所有共0支证券转入席位xxx吗? 点确认后，提示：您共转托委托成功: 0笔!", + "input": "", + "output": "1、该客户当天全部持仓可用都为0（把原本持有A股票的卖空了、但是新买入了B股票）会出现以上提示，即只有当天买入的情况下目前程序不支持模糊转托，本身有持仓可用的情况下同时存在当天买入可以启用模糊转托将当天买入的也进行转托。2、只有当天买入证券的情况程序进行拦截是因为结算规则：在同一法人的不同托管单元之间，当日买入证券(B股除外)可以转托管;在不同法人的托管单元之间，当日买入证券不可以转托管。针对以上情况：已有修改单T202405147064进行优化。" + }, + { + "instruction": "消息中心订阅成功后，柜台委托废单后周边还是待报，没收到成交回报信息？", + "input": "", + "output": "1、券商使用消息中心2.0，消息中心2.0是根据topic_name订阅，通过功能号620701订阅，主推功能号是602704。正常在废单回报270021判断资产账户是有E权限的，同时programstatus内存表program_type='1'的数据program_status=1就会进行主推，排查资产账户权限和program_status均无问题。2、订阅后可通过mc插件13（getallsubscribeinfo）查看topic_name，查看周边已订阅secu.deal_return成交主推和secu.entrustwriteback委托回写，但是push_count为0，说明未进行主推。最后查看filter2字段的资产账户并不是周边下单的账户，进行正确账户订阅后，主推就没问题了。" + }, + { + "instruction": "上海市场通过中登RTGS勾单后，发现柜台的hs_asset.shrtgssettinfo表数据为空？", + "input": "", + "output": "对于上海市场：通过中登数据交换报盘加载上RTGSHB文件，对于RTGSHB文件中002的交收通知数据，报盘调用213980，hs_asset.shrtgssettinfo表插入一条report_flag为0的数据；，对于文件中003的交收结果的数据，报盘调用213979功能，更新shrtgssettinfo表的report_flag更新为1;查看客���中登数据交换报盘上未加载RTGSHB文件，因此未将回报数据写入hs_asset.shrtgssettinfo表；配置上此文件即可。注：对于深圳市场：’业务类别RG01-RTGS清算数据‘的数据报文（根据中登接口可知：RG01的数据是交易委托成交后，结算系统先将清算数据实时推送给参与人所有用户），报盘调用213975功能号往hs_asset.rtgssettinfo表插入一条report_flag为0的数据。在客户勾单后，报盘会收到RTGS确定交收的xml流数据（业务类别RG02-RTGS确定交收），后台调用213976-LS_非交易业务回报_RTGS确定交收回报功能，当3257配置启用，将rtgssettinfo表的report_flag更新为1。" + }, + { + "instruction": "正回购方做深圳债券质押式协议回购初始交易，当费用大于成交金额时，且客户账户上无可用资金，委托也可以下单？", + "input": "", + "output": "对于BPN、BPR、BPT的委托属性，如果委托方向为2（融资方），则委托时，允许善意透支，也就是说不判断客户的可用是否小于0；而日终时给融入方上账的资金是@business_balance-@fare；也就是成交金额-费用，那如果费用比融入的资金大，确实会可能透支；注：上海市场在修改单M202003061029（合入UF2.0V202001.06.000）修改后：正回购方初始交易的BPB委托，改成（成交金额-费用）>0，允许客户委托；如果（成交金额-费用）<0，判断（可用金额+成交金额-费用）>0，允许客户委托，冻结金额为使用可用金额的部分，否则判断2409是否允许透支；" + }, + { + "instruction": "深市跨境ETF申赎，冻结的金额并非现金替代金额+预估现金+费用之合？", + "input": "", + "output": "现金替代的本次替代额=（1+溢价比率）*替代金额，该ETF的成分股代码有0.1的溢价比率，所以要以1.1*替代金额来计算，计算后与冻结金额一致。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易业务迁移互联网交易平台】要约信息没有转入到【要约信息设置】中", + "input": "", + "output": "T202405213697,T202405163605（有合入UF2.0V202401.03.000UF2.0V202301-05-001M42）支持上海市场要约收购新fjyYYYYMMDD文件传入时，正股代码信息不处理，当remark字段为770开头的6位申报编号，且业务包数据字段不为空时进行处理要约信息表行情服务器将上海市场fjyYYYYMMDD.txt文件转入时，调用112201（证券代码更新）功能更新hs_user.promiseinfo表（要约信息表），report_code（申报代码字段）记录接口文件备注字段的申报编号（770开头的申报代码）查看通信日志，112201的请求中没有business_data字段，remark为空，且其证券代码stock_code还是老的706开头的代码。再查看fjy文件可以看到第1号阈的业务类型为R0001，而不是R0006（对于互联网交易平台非交易，该值固定填写为R0006），且第28号阈（备注）为空，正常应该是770开头的6位申报编号。由此可以判断，当天交易所测试环境发的还是老的行情文件，导致要约信息没有正常转入。" + }, + { + "instruction": "正回购方做深圳市场的协议回购的初始交易，委托时冻结了费用；但是做上海市场的协议回购的初始交易，委托时却没有冻结费用？", + "input": "", + "output": "1、上海市场：在修改单M202003061029（合入UF2.0V202001.06.000）修改后：正回购方初始交易的BPB委托，改成（成交金额-费用）>0，允许客户委托；如果（成交金额-费用）<0，判断（可用金额+成交金额-费用）>0，允许客户委托，冻结金额为使用可用金额的部分，否则判断2409是否允许透支；注：在修改单M202206070355（合入UF2.0V202201.09.000）中，支持上海协议回购业务委托表cbpentrust中的remark记录此笔委托的费用，格式为原remark|[费用:XXX]2、深圳市场：对于委托属性为BPN，则冻结金额为bfare_balance即二级费用" + }, + { + "instruction": "调用332604做深圳报价回购提前购回，报错：[143973][综合业务委托表记录不存在] [entrust_no=510013,entrust_date=20231220]", + "input": "", + "output": "调用此接口做深圳报价回购提前购回时，需获取可提前终止委托，即从hs_asset.cbpentrust表中entrust_prop为QNE、QNP，获取的条件中会判断入参的serial_no和表中的entrust_no一致、入参的entrust_date和表中的init_date要一致；客户做的是52天期报价回购，正常委托日期不应该是20231220，原因是周边送错入参导致。" + }, + { + "instruction": "营业部操作员的客户端刚登陆就马上被锁定？", + "input": "", + "output": "可通过【文件—通讯设置】菜单中设置“无操作自动锁定”选项，并可以自行配置时间，超过此时间后自定锁定，时间单位为秒。系统在修改单M201709041731（合入sp2pack1补丁68）中进行修改，支持在hstrade20.ini���件中进行配置。修改前：客户端柜台设置界面能够设定无操作是否自动锁定的选项。修改后：当配置文件hstrade20.ini中的RCP_FORCE_LOCK_WAIT_TIME配置项启用时，客户端柜台将强制启用无操作自动锁定，并且等待时间以配置文件中的设置值为准。当配置文件hstrade20.ini中的RCP_FORCE_LOCK_WAIT_TIME配置项未启用时，客户端柜台设置界面能够设定无操作是否自动锁定的选项" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购做提前购回时报错：错误号：【150602】报价回购提前终止比例超限", + "input": "", + "output": "报价回购做提前购回时会进行巨额赎回比例的判断，具体计算公式如下：ifnot(@exchange_type='2'and@orig_entrust_date=@init_dateand@entrust_prop=)如果非当日的提前购回委托，thenif(@qrp_term_balance_t当日提前终止的未报的总金额+@count_balance委托金额+@term_balance/*当日终止总金额-预约终止过的金额*/+@post_withdraw_balance当日取消、撤单的买入金额)>round(@qrp_huge_ratio_t巨额比例*(@qrp_undue_balance_t当日未到期金额+@post_withdraw_balance当日展期买入的金额),2)then[事务内业务报错返回][ERR_ASSET_QRP_PRETERM_EXCEED][报价回购提前终止比例超限]。翻译后为：（公司当日终止金额（hs_asset.qrpquota表qrp_term_balance）+本笔委托提前购回金额+提前回购交易所未确认的委托金额+展期买入撤单金额）是否会大于round（巨额赎回比例*（公司当日未到期金额+当日展期买入金额）,2)，如果大于，则会提示报错“150602-报价回购提前终止比例超限”，同时会记录报价回购超限信息表hs_asset.qrperrinfo客户测试环境，可以去调整【证券-报价回购业务-报价回购额度管理】设置的巨额赎回比例等字段使满足要求。若(@qrp_undue_balance_t当日未到期金额+@post_withdraw_balance当日展期买入的金额)为0，则单纯调整巨额赎回比例字段无用，需要调整hs_asset.qrpquota表的qrp_undue_balance字段等。" + }, + { + "instruction": "ETF申购报错：[251036][现金替代金额超过代替最大比例]", + "input": "", + "output": "基金公司规定在做某些ETF代码的申购时不可以全部使用现金替代，现金替代的最大比例取的是etfcode表中的max_cash_ratio（现金替代上限）字段和sum_repl_balance（现金替代金额）/sum_iopv_value（成份股市值价×委托数量（以蓝为单位）*（申购赎回单位））得到的值比较，其中：sum_repl_balance（现金替代金额）=替代证券数量*该证券价格（3149=0，取最新价last_price，3149=1，取收盘价close_price）；sum_iopv_value（成份股市值价）=申赎代码价格（3149=0，取最新价last_price，3149=1，取收盘价close_price）*委托数量，如果计算值大于现金替代上限，就会提示报错。etfcode表中的max_cash_ratio字段对应前台菜单【系统】-【证券代码参数】-【ETF代码信息设置】中的现金替代上限，根据报错调整现金替代上限，或者测试调整申报成分股代码的行情价格，手工蓝补成分股代码的证券持仓数量。" + }, + { + "instruction": "为什么【选择对账】结束日期选当天，打印内容选8-券商理财持仓可以查到数据，但是结束日期选之前的日期就查询不到数据？", + "input": "", + "output": "【选择对账】结束日期选当天则根据hs_prod.prodadvreala,hs_prod.prodcoded,hs_prod.prodpricee三个表关联查询当前持仓的数据；结束日期选非当天之前的日期，则根据hs_his.his_datasecumsharea,hs_prod.prodcoded,hs_his.his_prodpricee三个表管理查询历史持仓的数据；查看结束日期选的是20240831（周六），在修改单T202310185009-1（HSUFP2.0V202301.19.000）后，如果前台选的结束日期是非交易日，程序会自动把结束日期置为上一个交易日，但是券商还没升级到这个版本，所以当结束日期选到非交易日时，由于hs_his.his_prodprice没有非交易日的数据，所以查询不到历史持仓。注：打印内容选6-基金持仓查询prodcode_kind=1-公募基金，选8-券商理财持仓查询prodcode_kind=2-券商理财，选a-其他理财持仓查询prodcode_kind=z-其他理财；" + }, + { + "instruction": "【上海跨境ETF申购】菜单下单上海现金债券ETF，报错：该菜单只允许做上海跨境ETF、货币ETF申购！", + "input": "", + "output": "对于上海现金债券ETF，其在【ETF代码信息设置】中的“ETF类型”应为2-跨境ETF，而非7-现金债券ETF。券商测试环境后台调整ETF类型为2后，可正常下单。注：上海现金债券ETF的证券类别，如配置参数3563为1，系统会把CPXX文件中备注为将“F123”代码的证券类别和证券子类重置为'l-国债ETF基金'和'!-默认'。否则证券类别为T-ETF基金。【3563-上海ETF基金是否根据CPXX文件更新证券类别】0-否（默认）；1-是。默认为0，表示行情转码时对于上海ETF基金不再根据CPXX文件备注字段更新证券类别；当配置值为1时，表示行情转码时对于上海ETF基金根据CPXX文件备注字段更新证券类别。" + }, + { + "instruction": "调用335000报错：[330030][登录已过期，请重新登录] [client_id=xxxx,fund_account=xxxxx,error_no_t=-18]，用密码登录为什么会报登录过期？", + "input": "", + "output": "检查入参，发现password和user_token都送，系统在user_token为空或者user_token字段长度为12位时，才会用password、password_type字段和数据库密码校验，否则会认为是启用user_token模式（启用user_token后，原则上周边接口的入参user_token必须要与identity_type，client_id，password_type，password配套使用，即只送入user_token,不送入相关字段，则user_token校验必报错）。解析user_token后再进行相应的校验。校验不通过则报错。不送入user_token之后可以正常登录。或者可修改配置参数3359-检查user_token报错后是否继续检查密码0-否（默认）；1-是。配置为0时，周边校验user_token不通过时，直接报错返回；配置为1时，周边校验user_token不通过时，继续校验密码。" + }, + { + "instruction": "沪B转H代码华新水泥，B股下账之后，对应的港股未上账？", + "input": "", + "output": "1、沪B转H业务，对应B股会下账，同时上账H股持仓，支持现金选择权申报的，可以选择在申报期内卖出对应H股，获得对应资金；2、该投资者进行了现金选择权的申报，但后续进行了撤单，即现金选择权申报未完成。3、按照业务规则，对于境内交易的投资者，转换后的H股仍登记在投资者原B股账户内，为确保未来B转H后，能够顺利进行交易，投资者需要向指定交易的证券公司确认其是否支持申报卖出转换后的H股。对于证券公司支持的，投资者可自H股挂牌首日起参与H股交易。对于证券公司不支持的，投资者可以将B股账户转指定交易到支持转换后H股卖出的证券公司；境外投资者所持股份可申请由境内证券公司转托管至境外证券公司（即“跨境转托管”）。在境内交易的投资者（包括境内投资者和未选择跨境转托管的境外投资者）仅可卖出，不可买入公司H股。境外投资者完成跨境转托管后，即可按一般H股交易规则买入或卖出本公司H股股票，而不受交易限制。4、即投资者若未进行现金选择权申报，且未将H股卖出的，则应持有H股持仓，华新水泥H股持仓代码为901033，需开通境外账户，进行跨境转托管之后，才会转换为对应港股持仓进行交易。5、查看客户持仓信息，存在对应数量的H股901033持仓，为正常现象。" + }, + { + "instruction": "客户有资产支持证券（abs）的持仓，但是证券市值为0？", + "input": "", + "output": "目前因为证券持仓中ABS的产品，由于没有行情，系统中没有市值价，导致持仓的产品只有数量显示没有证券市值。M201701160839后，新增菜单：【证券行情设置】，支持证券子类为u1-资产证券化的代码设置行情，可在该菜单设置相应的价格。" + }, + { + "instruction": "【系统-系统参数-配置参数设置】修改配置，报错：[100085][复核操作员表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1、该报错说明的110004配置参数修改的功能号设置了复核，但是未设置对应复核的人员，查看【用户-复核管理-复核流程管理】菜单，对应功能号未设置复核操作员，可以在【复核操作员设置】中设置对应的复核人员；2、测试环境如果不需要复核，可以通过【复核业务设置】关闭该功能的复核，把110004功能号的状态改成禁用或者把default_rule（缺省规则）改为1-通过。3、如果要关闭所有操作的复核，可以直接把配置开关1151-系统是否启用业务复核配置为0。前台无法修改，可以修改后台hs_user.sysconfig表1151功能，并同步UDP。1151-系统是否启用业务复核0-否（默认）；1-是。如果设置为1，操作员在操作业务时判断是否在需复核操作员中有相关业务的设置，如果有，则提示业务需要复核，等待有复核权限的操作员进行复核方可进行下面的业务操作。" + }, + { + "instruction": "RTGS回报加可取业务，卖出方产生了2377-当日交收资金划入 和负的2379-当日交收资金修正的流水，为什么后资金额，不是连续的？ 2377-当日交收资金划入：发生金额10000，后资金额6180989.71 2379-当日交收资金修正：发生金额-10000，后资金额-1596148.77", + "input": "", + "output": "3477启用后，对于卖出方的资金部分需要和中登的勾单交收保持同步，即在日间处理勾单交收回报时实时对卖出方的资金进行增加可取的处理，再在日终时��行回冲处理后走正常结算交收流程。具体为：日间在深圳RTGS回报功能213976、上海RTGS回报功能213979中，支持RTGS回报时实时增加客户可取。日终清算时，在结算处理阶段，根据日间产生的业务标志为2377-当日交收资金划入和2379-当日交收资金修正的fundjour数据，产生对应用于回冲的2378-当日交收资金划出和2380-当日交收资金修正取消的fundjour和fundrealjour数据，同时更新fund和fundreal表的当前金额字段与修正金额字段，fundreal表中可用金额字段不变。参考需求：202110110608" + }, + { + "instruction": "【统计-成交排名】表点击保存报错：保存文件失败，请重新操作！", + "input": "", + "output": "该问题有两种原因，1.xml模板版本不匹配导致，2.本机office问题。客户此报表此文件保存为txt可以保存，说明是excel有问题。客户重新装office后打印正常。" + }, + { + "instruction": "深圳跨市ETF申购一篮子后，【单客户查询-资金交易流水】产生了一条负80万多的交易冻结，又有一条负30多万的回报解冻，这负30多万的是怎么产生的？", + "input": "", + "output": "etfentrustdetail表三条数据的发生金额加起来等于第一条80多万的金额，即费用+现金替代+预估现金差额，能对应上。委托表中成交金额是118万，冻结解冻金额是负30多万，但柜台ETF现金替代是80多万，测试环境对应的是模拟撮合，模拟撮合返回的成交金额118万，说明模拟撮合的现金替代与柜台设置相差较大，导致回报后柜台再次冻结差额，即又冻结了30多万。经查，模拟撮合ETF成分股设置与柜台ETF成分股设置相差很大，可以调整成一致再进行测试。1、ETF申赎后会记录etfentrustdetail表，可分为三类：component_code为0的发生金额记录后台费用；component_code为基金代码（0结尾）的发生金额记录预估现金差额；component_code为2的发生金额记录现金替代金额；这三笔金额汇总就是资金交易流水中的交易冻结金额。2、委托表中：business_balance：交易所返回的现金替代金额clear_balance=business_balance+费用（对应etfentrustdetail表中component_code为0的发生金额）prev_balance=交易冻结金额-clear_balanceprev_balance可以理解为委托时的冻结金额与交易所回报后计算得到的清算金额之间的差值，当委托时多冻时，prev_balance为正。" + }, + { + "instruction": "【成本价设置】修改成本价后，在柜台查询成本价与修改后的不一致", + "input": "", + "output": "成本价设置菜单设置的成本价是针对成本价类型为买入均价的，而当成本类型为其他类型时，前台查询时系统会实时计算，而客户的成本价类型为摊薄持仓，所以不会变更为修改后的成本价，而后台记录的成本价默认是买入均价，查看stockreal的cost_price已经是修改后的了，测试环境可以先在【资产账户修改】修改成本价类型为买入均价，再去修改成本价，查询就能正常为修改后的成本价了" + }, + { + "instruction": " A操作员通过【用户特殊授权-特殊操作权限】给B操作员做‘特殊授权权限’时，菜单项置灰，无法给B操作员进行授权", + "input": "", + "output": "A操作要给B操作员做B营业部下某个菜单的特殊授权，前提是A操作员自己本身也要在该B营业部下有该菜单下面功能的权限（程序会检查hs_user.usermenufunc中user_id='A操作员'andbranch_no='B'，此处B表示给B操作员做B营业部的授权授权）比如A操作员要给B操作员做B营业部、【证券红冲】菜单的特殊授权，那前提是A操作员自己本身要在B营业部下就要有【证券红冲】菜单下面功能的特殊授权权限；而查看hs_user.usermenufunc中没有user_id='A'andbranch_no='B'的记录，因此A操作员给B操作员授权时菜单为灰" + }, + { + "instruction": "做了深圳协议回购初始交易后，逆回购方在确认委托菜单界面查询不到数据，深圳固收报盘提示：解析质押式协议回购转发消息203020时，报文消息体长度与报盘定义消息体长度不匹配", + "input": "", + "output": "深圳债券质押式协议回购业务风险控制业务上线后，交易所端的信息体结构发生了变化，深圳固收报盘的【扩展配置】界面需要勾选“启用深圳债券质押式协议回购业务风险控制”（不进行深圳债券质押式协议回购业务风险控制也需要更改此报盘参数）。203020为债券质押式协议回购转发成交申报信息，勾选了报盘界面的“启用深圳债券质押式协议回购业务风险控制”配置后，再重启报盘，不再报错，转发信息可以正常处理进来。" + }, + { + "instruction": "测试环境恢复了昨天生产日终的judifrozenjour的数据。现在对账有一条昨天生产环境日终没��对账出来的一条差异记录，结算公司单边，数量为1。", + "input": "", + "output": "查看测试环境和生产环境该客户的judifrozenjour表的数据，都有这条记录，特转A市场，代码为400224，judi_type=1，judi_status=2，frozen_amount=1，begin_date=20240819，end_date=20251101，bjsdz文件中jgywlb=DJ的数据jgjssl=1，所以正常司法冻结对账应该能对平，不会展示这条数据，查看stockcorrect表中该代码记录，current_amount=0，bourse_amount=1，有对账差额，所以对账界面才能显示出不平。对于司法冻结对账，根据资产账号条件关联获取资产账户表hs_asset.fundaccount，司法冻结流水表hs_asset.judifrozenjour（juti_type为1，judi_status为2，当前系统初始化日期在开始日期beigin_date和结束日期end_date期间）的记录，正常这些条件都能满足，judifrozenjour的fund_account也是客户对应的账号，经确认测试环境的系统初始化日期为7月27日，导致当前系统初始化日期在开始日期beigin_date和结束日期end_date期间的条件不能满足，所以会无法获取到judifrozenjour表的记录，导致系统数量没有取到，所以测试环境出现了对账不平，但是生产环境正常。" + }, + { + "instruction": "周边程序委托189796代码时，提示可取资金不足", + "input": "", + "output": "针对该问题，程序判断是【2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式】开关，该开关配置为1即采用的是可取模式，客户买入时程序就会判断发生金额与可取的金额，若小于就会提示可取资金不足，根据报错的报错参数查看，发生金额确实大于可取金额所以报错。但查看债券的发生金额=（委托价格+利息）*委托数量+费用+委托多冻，其中利息的数据是从hs_user.debtinterest表中获取。查看bondinfo行情文件，189796代码为净价得计价方式，所以上述情况提示报错属于正常。上海债券是净价交易还是全价交易，目前程序是通过【系统-证券代码参数-国债利息查询】中是否存在记录来表示，建议采用与深圳模式一致，根据bondinfo文件记录来处理是全价还是净价。已提交需求，需求单：202408284108。2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；深圳债券现券业务启用后（配置3442=1），深圳债券现券协商成交买入委托、点击成交买入委托、询价成交买入委托、竞买成交买入委托的结算方式为逐笔全额，则校验可取资金；深圳债券质押式协议回购优化未启用时（配置3382=0），深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1），深圳债券质押协议回购初始委托、到期续做委托、到期购回委托、提前购回委托对于所有债券品种均检查可取；深圳债券借贷初始交易、提前终止、到期结算、到期续做、解除质押对于所有债券品种均检查可取；对于上海债券质押协议回购委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；上海固收平台接口优化启用后（配置3641=1），上海固收确定报价买入委托、指定对手方买入委托、合并申报买入委托结算方式选择RTGS时，校验可取资金" + }, + { + "instruction": "数据字典删除报错：[120243][该费用类别有客户在使用，不能删除];错误路径:F110014 -> 1110000 -> F2110007 -> F3110009 [dict_ entry=3015,subentry=520,table_name=offare2]?", + "input": "", + "output": "在M202201052981中新增了费用类别删除检查功能，按照不同的数据字典检查对应的表是否存在该费用类别：select1fromoffare2wherefare_kind=@subentryandexchange_typein('G','S')andstock_type='D'。3015是港股费用的数据字典，删除会来检查bfare2(二级后台费用或者港股通费用存放的表)，offare2（二级基金费用或港股通权证费用存放的表）的费用设置,【港股权证费用设置】菜单下支持设置D-交易权证证券类别的费用，对应后台表ofare2，检查有记录因此报错。" + }, + { + "instruction": "流程平台数据生成，导出提示成功，通讯日志也有应答但是没有生成文件", + "input": "", + "output": "查看��流程平台文件设置】发现客户的文件路径配置的是dbf文件，改为txt能正常导出" + }, + { + "instruction": "【股转股份代办登记】委托被废单，错误提示：姓名不符", + "input": "", + "output": "1、已知问题，修改单M202206090689（发布版本BOP1.0V202201.03.000）修复，修改单内容如下：涉及菜单功能:证券业务-股转业务-股转股份代办登记修改前:股转股份代办登记流程节点将客户姓名client_name当成客户全称送错，业务无法正常操作修改后:股转股份代办登记流程节点将full_name客户全称作为入参该BOP单子修改后，“XX证券”的名字会作为full_name写入stbdbdj表full_name字段。2、对应UF2.0修改单M202206130927（发布版本UF2.0V202201.06.000/UF2.0V202201.00.004），修改后，表结构stbdbdj新增表字段full_name，新增配置参数3568（股份代办申报导出时指定客户名称）支持配置导出的客户名称，如果想要导出“XX证券”，需要将配置参数3568配置为1，表示股份代办申报导出时指定客户名称为full_name。配置参数3568（股份代办申报导出时指定客户名称）：0-client_name（默认）；1-full_name。设置为0表示股份代办申报导出时指定客户名称为client_name；设置为1表示股份代办申报导出时指定客户名称为full_name。" + }, + { + "instruction": "测试中行码上赢业务，对于指定存管行业务，中行要求在附加数据中申报’159-是否银证通‘的信息，目前发现此字段申报有误？", + "input": "", + "output": "对于附加数据中’159-是否银证通‘，系统的处理逻辑为：如果送入银行营销人员员工号、银行营销人员所属网点号、银行营销人员所属分行号，则此字段直接填1了，否则填0。而对于银行营销人员员工号、银行营销人员所属网点号、银行营销人员所属分行号为空的场景，目前也是置为1，此逻辑不正确，提交需求202408283283保护；注：上述字段内容可查看附件中的《中国银行总体设计附件_与券商8583接口.doc》文档；" + }, + { + "instruction": "股票质押进行部分解押全部股票时报错：150716上海股票质押禁止全部解压", + "input": "", + "output": "上海市场有控制部分解押不能解押全部股票，当（合同中红利金利-委托金额-累计部分解押红利）和（合同中红股数量+合同中委托数量-本次解押委托数量-累计部分解押数量）的绝对值为0时，绝对值为0即相当于该笔合同的红利或红股或原始股全部解押，程序会提示“上海股票质押禁止全部解压”。修改单M201706021226中对部分解压的判断逻辑进行修改，对上海股票质押部分解押进行控制，全部解押的部分解押不允许申请（申报）。实现代码：if(fabs(@bonus_balance-@sum_back_balance-@entrust_balance_t)=b.send_time))and(a.notice_kind='0'orb.end_time=0or(to_char(systimestamp,'HH24MISS')<=b.end_time))and(trim(@en_notice_kind)isnullorinstr(','||@en_notice_kind||',',','||a.notice_kind||',')>0)and(trim(@en_status)isnullorinstr(','||@en_status||',',','||a.notice_status||',')>0)and(a.resend_times<=@resend_times)2、【系统功能设置】菜单的353022功能的允许系统状态已经包含了目前的系统状态，再查看noticearg表中对应的通知类型的end_time即对应【通知参数设置】菜单对应通知类型的结束时间为150000，而当前时间为18点，因此未发送成功，修改此结束时间即可" + }, + { + "instruction": "HSOC上海固收报盘报错：收到响应消息[U024]处理标志[E]处理结果[查询异常]？", + "input": "", + "output": "上海固收报盘使用的是统一报盘，报盘上提示信息:收到响应消息[U024]处理标志[E]处理结果[查询异常]和信息:收到响应消息[U030]处理标志[E]处理结果[查询异常]。发送的报文是严格按照接口文档格式发的，咨询交易所该报错是由于查询请求过多，EZDA点击频率过高导致堵塞，可以修改报盘的[高级配置]批量查询间隔时间调整查询频率。" + }, + { + "instruction": "noticelog表有2条历史数据一直没归历史？", + "input": "", + "output": "查看后台表数据，init_date非当天，notice_status为1-待报，notice_way为2-电子邮件。实际客户生成环境统一网关只加载了发送短信的dll，没有加载发送邮件的dll，所以轮询时不会获取发送方式为电子邮件的数据。客户准备把这两条数据作废，临时可修改noticelog表的notice_status为5-失效、date_clear为当天，修改前请备份。实际在【其他-客户通知服务-通知参数设置】中确实设置了发送方式为电子邮件的参数，前台无法修改通知方式，建议先删除再新增为短信通知即可。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-历史成交】页面查看一个北交所股票有两条业务标志为’转债转股‘的流水，买卖方向分别为买入/卖出？", + "input": "", + "output": "对于北交所的转股业务，日终处理逻辑如下：1）、支持处理BJSJG中业务类别JGYWLB为30-债券转股的数据，其中仅转入交收成功（即JGJSBZ为Y）的数据。当JGWTXH委托编号不为空时，备注中记录“报盘转股”，当JGWTXH委托编号为空时，备注中记录“强制转股”。2）、BJSJG文件中转股业务对应有两条数据，一条为债券下账数据，一条为股票上账数据，同时包含零债资金（若JGJSSL>0，则JGQSBJ字段存放零债资金）。3）、对于债券数据，转入系统后会产生1条业务标志为4023-转债转股的预入账流水（squarepreclear），用于债券下账。4）、对于股票数据，转入系统后会产生2条业务标志为4023-转债转股的预入账流水（squarepreclear），一条用于股份上账，一条用于零债资金上账。若股票数据中交收数量为0依旧支持转入，仅处理零债资金上账。根据上述逻辑可知，【历史成交】页面查看一个北交所股票有两条业务标志为’转债转股‘的流水，买卖方向分别为买入/卖出，分别对应的是股份上账（方向为买入、成交数量有值、金额为0）和零债资金上账（方向为卖出、成交数量为0、清算金额有值）的记录" + }, + { + "instruction": "【客户绑定信息设置】菜单设置了某客户的绑定信息，但是周边登录时仍报错：[122005][客户已绑定指定站点，未进行绑定的站点不能登录]", + "input": "", + "output": "1、查看此报错的校验逻辑为：先根据资产账户查询hs_user.cliloginbundinfoctrl表中是否存在该客户bind_status=1的记录，如果存在则根据周边登录时送入的op_station、fund_Account、bind_status=1三个条件查询hs_user.cliloginbundinfoctrl表中是否有记录，有记录则说明有对应的绑定关系，无记录则说明该客户无对应站点的绑定关系，从而报错；2、获取客户周边入参的op_station和hs_user.cliloginbundinfoctrl表中该客户的数据进行排查；表中记录的op_station为：10.XX.XX.XX:YY-YY-YY-YY-YY-YY；此条记录是通过【客户绑定信息设置】菜单设置产生；周边送入的op_station为：op_station=PC;IIP=6XX.XX.XX6;IPORT=13807;LIP=XX.XX.X.XX;MAC=YYYYYYYYYYYYY;HD=XXXX_XXXX_XXXX_XXXX.;PCN=LXXO;CPU=BXX3;PI=CXXG;VOL=E2XX4.0；即直接使用周边送入的op_station和后台表中记录的op_station无法配对一致；周边送入此op_station的规则是根据《证券公司客户交易终端信息管理技术规范》规则送入；对此提交需求202408234701进行保护；" + }, + { + "instruction": "周边333104-客户证券持仓查询为啥不能查港股通的持仓？", + "input": "", + "output": "因为333104接口中限制了交易类别只能是：1-上海，2-深圳，9-特转A，A-特转B，D-沪B，H-深B这几种市场类型，要想查询港股的持仓可使用(332770)LS_综业周边_港股持仓查询。" + }, + { + "instruction": "通过337963转入代扣税信息后，日终清算后生成的deliver表中的业务标志为4518-自主行权税费补缴，为什么不是4534-券商特殊税费补缴", + "input": "", + "output": "根据AP_证券日终_结算预入账数据转入中的逻辑，当thirdpendtax表中的entrust_bs为1的时候表示补缴，当third_tax_type为1时，对应squarepreclear表中的业务标志置为4531-第一类限制性股票税费补缴；当third_tax_type为a时，对应squarepreclear表中的业务标志置为4534-券商特殊税费补缴；否则，对应squarepreclear表中的业务标志置为4518-自主行权税费补缴。检查客户third_tax_type为5-员工持股，因此对应squarepreclear表中的业务标志为4518，对应deliver表中的业务标志也为4518-自主行权税费补缴third_tax_type:0-股票期权,1-第一类限制性股票,2-第二类限制性股票,3-股票增值权,4-股票经济收益权,5-员工持股,a-券商特殊" + }, + { + "instruction": "隔日预委托为什么成功生成了委托，但预委托表的状态是9-废单？", + "input": "", + "output": "查看生成的委托，entrust表被撤单，没有成交。查看预约委托表，委托状态9-废单，备注：预约到期日无成交，该笔预约作废预委托的流程是日初时，先通过调用外挂309017-LS_外挂管理_预约代理委托去通过adventrust生成entrust表。在日终清算后处理时，通过调用外挂309018-预约委托成交数量更新去检查生成的entrust表，是否有成交数量，同步去更新预约委托表数量和状态。按以下规则：(casewhena.business_amount=a.entrust_amountthen'8'--全部成交，置委托状态为8已成when(a.end_date=@init_dateanda.business_amount=0)then'9'--到了到期日，无成交，置委托状态为9废单whena.business_amount=0then'0'--未到到期日，无成交，置委托状态为0未报else'7'end),--部分成交同时将entrust_status为9时，同步在remark中增加文字信息“预约到期日无成交，该笔预约作废”。因此属于正常情况。" + }, + { + "instruction": "深圳股息红利税扣税菜单界面的汇总查询中，为什么深圳市场的扣收记录中纳税数量和补税税率为0，纳税金额有值？", + "input": "", + "output": "深圳股息红利税扣税菜单界面的汇总查询对应的dividendtax表的数据，纳税数量取的是tax_amount字段，补税税率取的是tax_rate，这2个字段后台表中存的是0，对于深圳市场的股息红利税是根据ZSMX文件转入，文件中的mxjcgs字段对应会转入dividendtax表的reduce_amount字段，前台查询时纳税数量取的是tax_amount字段，所以会显示为0。对于补税税率，由于zsmx文件中本来就没有下发税率字段，所以默认为0。对于扣税金额从ZSMX文件中mxfsje字段转入。或者扣税后可以通过资金变动流水中的备注字段来查看。在修改单M201808170025后，【结算处理】增加深圳市场判断，如果为深圳市场则日终清算后产生的扣税流水备注中需纳税数量取(hs_asset.dividendtax)表中reduce_amount的值。" + }, + { + "instruction": "极速调用332301接口查询缺口金额为535.20？可用资金为50793.57，中签金额为6235。", + "input": "", + "output": "根据功能号332301功能中的逻辑，对于UFT客户，系统会根据3454开关判断是否加上uft的可用资金，检查客户3454开关配置为0，因此不会加上UFT的可用资金，实际计算ipo_short_balance是取的柜台的可用金额进行计算的，因此导致缺口金额为535.20。回库后再查询缺口金额为0。可查询fundrealjour的流水，查看日间fundreal表中可用资金的变化。若想极速柜台显示缺口金额时计算上UFT的可用，可将3454开关调整为1即可。3454-新股申购资金缺口计算时是否考虑极速交易客户的资金可用0-否（默认）；1-是。默认为0，表示新股申购资金缺口计算时不考虑极速交易客户的资金可用；配置为1时，表示新股申购资金缺口计算时需要考虑极速交易客户的资金可用。涉及功能：210303、332301。" + }, + { + "instruction": "上海场内开基赎回后，产生了交收证券冻结，延迟天数设置为3，但是没有产生unpreclear表数据？", + "input": "", + "output": "上海场内开放式基金日赎回时，日终大致的处理逻辑如下：1、基金赎回当日（T日）：处理kgh文件，BusinessCode=024的数据，转入squarepreclear表，产生业务标志为4083-交收证券冻结的流水，其中frozen_amount字段记录申请份额，备注为：24||'|开放基金赎回回执'。插入exofjour表，status=0。处理后基金份额冻结，可用减少，资金不变化。2、基金赎回确认日（T+1日）：处理kgh文件，BusinessCode=124的数据，产生业务标志为4084-交收证券冻结取消的流水，其中frozen_amount字段记录负的申请份额，备注为：124||'|开放基金赎回冻结取消'。产生4074-开放基金赎回的证券变动流水，备注为：124||'|赎回份额交收'，各费用字段都为0。如果赎回资金延迟交收，转入unpreclear表，如果交收没有延迟转入squarepreclear表，产生4075-开放基金赎回返款的资金变动流水，备注为：124||'|赎回资金交收'，记录各项费用值，费用从kgh文件取。在赎回确认交收后，把exofjour的status置为4-结束。根据上述逻辑结合客户数据可知，客户于0822委托赎回，当日日终产生产生业务标志为4083-交收证券冻结的流水，其中frozen_amount字段记录申请份额，备注为：24||'|开放基金赎回回执'的交割数据，需要等到T+1日日终处理赎回确认的数据，才根据延迟天数产生unpreclear表记录。" + }, + { + "instruction": "测试环境系统初始化报错:【116】 【系统正在安全停止中】 执行路径：F300012(）->SubServiceCall(2300005)", + "input": "", + "output": "查看中间件上并无报错日志产生，查看清算日志，发现客户在初始化完成的时候有外挂还没有执行完成就会报这个错是系统的保护功能" + }, + { + "instruction": "股份对账查询界面上没有显示920002的不平记录？实际上柜台的持仓是有翻倍的", + "input": "", + "output": "股份对账功能的基本逻辑如下：转入结算公司的对账文件（如bjsdz文件）时，先删除stockcorrect表的记录，再转入文件中的数据到stockcorrect表，其中bourse_amount为结算公司的股份数量，对账处理时会根据系统的持仓数量，记录到current_amount数量，对账时进行比对，如果数量一致删除stokcorrect的记录。每天清算前处理会把stockcorrect表的记录插入stockcorrectprev表，代表前一日对账不平的客户记录。在股份对账查询界面，查询条件中忽略类型选了”1-排除上日账号”，系统处理就会排除前一天股份对账不平的代码和客户记录，后台逻辑为：查询stockcorrect表（当日对账不平的记录）的客户和代码数量，且相同的代码和账号不存在在stockcorrectprev（上日股份对账不平记录）表中。从实际数据看：stockcorrectprev表有920002的记录，bourse_amount和current_amount不一致，stock_type=4；stockcorrect表有920002的记录，bourse_amount和current_amount不一致，stock_type=z。即当天920002代码对账不平的账户在上一日对账也不平，按上述数据，如果忽略类型选了”1-排除上日账号”，股份对账查询界面就不会显示920002的不平记录。股份对账查询界面中忽略类型选了”1-排除上日账号”时，匹配前一日账户数据时，除了stock_code、exchange_type、stock_account字段，可以再加上stock_type的条件，需求编号202405304153。" + }, + { + "instruction": "【ETF代码信息设置】菜单修改上海ETF代码信息提示：前日基准单位净值只能精确到小数点后2位？", + "input": "", + "output": "1.经核对操作场景如下：【ETF代码信息设置】菜单点击“新增”，前日基准单位净值字段默认精度是2位小数，添加相关字段值后点击”确定“，此时会将前日基准单位净值两个字段的精度更新为5位小数，接着再做其他字段修改时就会进行提示。2.经确认c_secuarg.dll是V8.0.9.513版本时，前台新增前日基金单位净值、前日基准单位净值两个字段的初始精度分别是4位和2位，如果光标点击/设置两个净值字段，控件控制的精度会更新为5位，点击确定后显示的精度是5位；如果光标没有点击/设置两个净值字段，控件控制的精度仍然还是4位和2位，点击确定后显示的精度是5位。因此c_secuarg.dll是V8.0.9.513版本中对于精度控制的逻辑不准确导致会有问题。3.该问题已有修改单T202405133882修改c_secuarg.dll是V8.0.9.519版本优化调整，合入UF2.0V202301.05.001M41版本：修改前：【ETF代码信息设置】前日基金单位净值和前日基准单位净值在新增或修改切换市场时，控制不准确。【组合代码设置】成份股名称��件限制最大长度为40（对于控件层面，一个字母或一个汉字均算作一个长度），控制不太精准。修改后：a、【ETF代码信息设置】新增或修改ETF代码时，前日基金单位净值上海支持5位精度，深圳支持3位精度；前日基准单位净值上海支持5位精度，深圳支持2位精度（即上海都支持5位精度，深圳保持不变）；b、【ETF代码信息设置】成份股票名称控制不能超过20个汉字或40个字符，即最大支持C40；c、【组合代码设置】成份股名称控制不能超过20个汉字或40个字符，即最大支持C40。5.程序支持控制5位精度主要是支持新的XML版ETF公告文件，上海新的XML版ETF公告文件中两个净值字段精度是5位小数，2.1老版本TXT版ETF公告文件中两个净值字段是4位小数和2位小数。该提示只有在【ETF代码信息设置】菜单新增上海ETF代码且没有点击/设置过两个净值字段的情况下，再去做修改操作才会弹出提示，对于实际业务没有影响。6.临时方案处理：在【ETF代码信息设置】菜单新增上海ETF代码时，都去点击/设置下净值字段，使得控件控制的精度更新也为5位，保证不会进行校验提示，或者弹出提示了手工修改两个净值字段的精度为提示的2位即可。" + }, + { + "instruction": "场外开基对账单流水中业务标志显示不对", + "input": "", + "output": "检查\\hundsun\\HsClient\\Trade目录的deliverx.ini文件，场外开基客户对账的配置段为[OfCurrents]，客户流水段中业务标志对应的后台字段为“&remark(-s,20)，非业务标志名称business_name字段。通过前台dll代码可知：Fremark=TBusiForm(owner）.InterCommobj.Businesslist.GetBusinessName(Field['businss_flag'].value)+IIF(Field['businss_flag'].value=73，,'拨入’,'拨出');前台对于&remark字段做了特殊处理，对于业务标志73的名称都加了拨入，其他业务标志都加了拨出。已提交需求202408224655调整。" + }, + { + "instruction": "利息调整菜单填入“利息税调整额”没有产生资金变动流水？", + "input": "", + "output": "利息调整菜单界面有以下可以调整的字段：1、利息调整金额：填入值后会产生业务标志为“2503-调整股民利息”的资金变动流水，并更新资金信息fund表的待入账利息interest字段。2、利息税调整额：填入值后会更新资金信息fund表的待入账利息税interest_tax字段,不产生资金变动流水。当操作利息归本操作时，会产生业务标志为”2013-利息归本“、发生金额为待入账利息interest的增加资金的变动流水；产生业务标志为”2015-利税代扣“、发生金额为待入账利息税interest_tax的扣减资金的变动流水。" + }, + { + "instruction": "【用户-权限管理-用户批量授权】选择其中一个营业部，左边列表‘用户选择’选择对应操作员编号后，在右边列表‘操作权限’手工勾选上233（全业务受理）角色后，系统会自动随机勾选上其他已存在一个角色，如202（客户顾问）、200（分支机构负责人）等角色。", + "input": "", + "output": "【问题原因】【用户-权限管理-用户批量授权】菜单，程序使用delphi控件TRzTreeView用于展示操作权限，该控件被点击时会根据光标位置寻找被点击节点信息，触发控件点击事件函数，同时根据被点击节点信息进行不同的界面处理。操作员在点击【用户-权限管理-用户批量授权】菜单右边的【操作权限】类权限节点的“+”号时，TRzTreeView控件会触发父节点的展开操作并刷新界面展示，当角色数量比较多，光标对应的节点位置可能发生变化，有概率出现误选中某个角色编号A（如附件图）。后续若操作员直接选中所需操作的角色B并保存，就可能会导致角色A和角色B同时出现，从而出现问题描述的情况。【解决方案】针对上述因delphi控件TRzTreeView触发的光标定位不准的问题，UF20系统会做相应保护，并基于生产版本提供程序包。已提交需求202408223151。临时解决方案：当勾选对应角色后，出现额外角色时，可手工去除额外角色的勾选项或者通过【用户-权限管理-用户授权】菜单去除对应角色。" + }, + { + "instruction": "周边调用332400 债券质押协议回购初始交易 做深市债券质押协议回购初始交易，报错：[251415][仅当质押券为基础设施基金时股份性质可选首发后限售股]", + "input": "", + "output": "检查报错功能号1332433，在T202308166193之后，质押券股份性质为01-首发后限售股，且证券类别不为r-基础设施基金，会报错“仅当质押券为基础设施基金时股份性质可选首发后限售股”。332400请求中stock_property传00:无限售流通股后正常。" + }, + { + "instruction": "【成本价设置】菜单设置了某代码的��本价后，没产生业务标志为3900的stockjour流水？", + "input": "", + "output": "1、查看该客户在stock表中无该代码的记录，经确认该代码为当天买入，当天买入股票会记录回报买入数量，不会增加可用数量，stock表的数据需要日终清算产生，日间回报后写入stockreal的real_buy_amount；由于stock表中无该代码的数据因此未产生流水；2、查看stockreal表中cost_price为前台重置的值，但是sum_buy_balance仍为0；因此日终时会根据买入均价类型的成本价计算公式：成本价=（（证券持仓数量-买入成交数量）×存放单位×原成本价+买入成交金额）/后证券余额；来重新计算该客户该代码的成本价；注：日间做成本价重置持仓表的成本价cost_price买入均价，是与累计买入金额，累计卖出金额，累计买入数量，累计卖出数量计算有关，如果成本价修改了，为了保证计算逻辑正确，对应的这几个字段需要更新，否则算法不成立，并且不更新的话，日终会重算成本价，也会将客户重置的成本价重新更新为原来的值。updatestocksetcost_price=casewhennvl(@cost_price,-99999)=-99999thencost_priceelse@cost_priceend,sum_buy_amount=(current_amount+uncome_buy_amount),sum_buy_balance=casewhennvl(@cost_price,-99999)=-99999thensum_buy_balanceelse(current_amount+uncome_buy_amount)*nvl(@cost_price,0.0)*@store_unitend,sum_sell_balance=casewhenabs(nvl(@income_balance,0.0))<0.0005then0elsenvl(@income_balance,0.0)end,sum_sell_amount=0whereexchange_type=@exchange_typeandbranch_no=@branch_noandstock_account=@stock_accountandstock_code=@stock_codeandfund_account=@fund_account" + }, + { + "instruction": "调用334700-客户信息查询，报错：150015[客户不允许以此种委托方式进行业务处理][client_id=xxxxxx，op_entrust_way=7]？", + "input": "", + "output": "334700接口为代客理财账户周边的客户信息查询，只允许entrust_way=a-代客理财的客户进行查询,并且被查询的资产账户要有a-代客理财的委托方式权限。" + }, + { + "instruction": "佣金问题咨询", + "input": "", + "output": "查看客户对应成交记录的fare_remark字段为：内部:20.74(日终计算;fare25.92(fs:146361lefm:1lmm:2cv:0.00lbs:0.00lbt:0lbr:0.00250lbf:0.00000lcf:1ut;0minfare:y),费用类别:9007)说明实际客户获取的费用类别是9007，根据9007的费用比例计算出来是20.74。而客户在系统配置参数1005设置为2-计算返回佣金金额，客户在【增值--佣金管理---客户佣金查询】中设置了动态佣金，因此计算返回佣金管理中的佣金为25.92。1005-外挂证券佣金计算方式，0–不使用外挂，系统内部佣金（默认）；1-计算返回佣金折扣（华泰模式），然后将佣金折扣除以100000000得到真正的佣金折扣，乘以内部计算的佣金金额得到真正的佣金金额；2-计算返回佣金金额；3-静态佣金折扣在标准后台费用上打折（中信模式）。7540-佣金系统费用和客户后台费用两者是否取小：0-否（默认）；1-是。配置为1时收取佣金按照佣金系统和客户后台费用取小。为什么根据佣金管理中的佣金计算出25.92之后，日终实际收取还是按照20.74，客户配置参数7540设置为0-否。" + }, + { + "instruction": "客户配置参数1031配置的是10，然后在【单客户查询-账户流水-资产账号认证流水】中有20条流水，第20次才锁定？", + "input": "", + "output": "客户的hs_user.fundaccountauth表的special_flag为1，说明是启用了独立密码。调用功能系统会根据【系统功能设置】菜单设置相应的“密码类型”进行密码校验。对于启用独立密码的客户，密码错误会记录hs_user.fundaccountauth表错误次数password_errors（加1），同时会记录hs_user.fundaccountauthjour；如果达到系统1031开关设置的失败次数，则会进行锁定，更新hs_user.fundaccountauth表lock_flag为1。在账户被锁定前，调用功能时正常通过密码校验，系统会将hs_user.fundaccountauth表错误次数password_errors字段清0。查看hs_user.fundaccountauthjour流水可知，客户在09：53：12-10：01：05期间有20次密码错误的流水记录，第20次流水的时候进行锁定。查看密码错误时间区间，客户在9:59:55:875,10:00:09:669,10:00:15:411时通过周边委托成功，委托功能设置启用了交易密码校验。可推测10:00:15:411委托成功后hs_user.fundaccountauth表错误次数password_errors字段已清0，之后客户存在10笔密码错误的hs_user.fundaccountauthjour，第10笔时账号被锁定，所以并不是连续20次密码错误被锁定。1031-密码最大错误次数：密码最大错误次数，默认10次。柜台用户登陆，资产账户改密的时候(操作员登录和改密在1032开关控制)，如果密码错误次数达到本配置的值之后就自动锁定该资产账户，锁定时间根据1030配置确定。" + }, + { + "instruction": "北交所定向可转债回售 废单原因：价格错误", + "input": "", + "output": "委托记录查询委托价格为103，再检查NQWT库中WTYWLB为9S-回售卖出申报对应记录WTWTJG也是103，怀疑当天测试的810011万事定转代码的回售价格不是103，因为报送的回售价格和实际回售价格不一致因此废单处理。可转债回售的回售价格需要手工在【换股转股回售价格设置】菜单设置，需查询公告后设置正确的回售价格" + }, + { + "instruction": "【复核】跨席位内部转托管菜单设置复核后未生效", + "input": "", + "output": "经确认客户启动的复核功能号为210114跨席位内部转托管，修改单M201703100522升级后，菜单【证券-证券持仓-跨席位内部转托管】支持特殊复核，对应复核功能(210128)LS_证券持仓_跨席位内部转托管特殊复核。" + }, + { + "instruction": "债券质押式协议回购撤单为待报", + "input": "", + "output": "1、设置债券质押式协议回购初始交易撤单撤单在配置参数3328配置为1的情况下走固收报盘2.检查固收报盘无报错3.检查cbptransstatus内存表，登陆PBU与委托表一致，状态也正常4.后检查UDP中3328参数未同步，客户重启中间件后再测试正常3328-是否启用深圳债券质押式协议回购优化0-否（默认），1-是；配置为0时，深圳债券质押式协议回购委托处理模式为协议配对模式，匹配对方交易单元、约定号；配置为1时，深圳债券质押式协议回购委托处理模式为成交请求、成交报告模式，匹配对方交易商、交易主体、交易员。" + }, + { + "instruction": "统一网关启动报错：没有添加插件？", + "input": "", + "output": "统一网关界面“参数设置”按钮点开是空的没有配置，需要确认统一网关要对接的是什么短信平台，对应在“参数配置”中配置对应的插件即可，插件配置可查看hsufg.xml。" + }, + { + "instruction": "可转债确认委托报错:[122086][投资者未作风险等级评级或统一适当性风险等级匹配未通过][table_name=eligriskmatch,organ_flag=1,corp_risk_level=5, finance_type=1,prod_type=,prodta_no=!] ？", + "input": "", + "output": "该报错是用报错的参数organ_flag为0，corp_risk_level为5等条件去筛选获取eligriskmatch表数据，若是没有数据再用organ_flag为!，corp_risk_level为5等条件去筛选获取eligriskmatch表数据，若还是找不到数据就会报错。可在BOP的【运维中心-适当性管理-产品风险匹配管理】菜单增加对应的记录后重新委托即可。" + }, + { + "instruction": "进行非现场销户，通过统一网关发送验证码，但是客户当时没有获取到验证码，收取到验证码时验证码已过期，验证码有效时间为3分钟。", + "input": "", + "output": "检查当如noticelog表中的数据，curr_time为111107，gatewaysyslog20240813.log中[2024-08-1311:16:18:445]成功获取信息记录1条[2024-08-1311:16:18:445]F319015begin[2024-08-1311:16:18:445]insertintodt_single.dbo.message(mobiles,contents,userid)values('15051146399','您正在申请办理非现场销户业务，你的短信验证码是697410，3分钟后自动失效。','1')[2024-08-1311:16:18:445]F319015end写入noticelog表的时间与统一网关日志中发送短信的时间相差5分钟。检查hsufg.xml中的配置发现，短信发送的间隔时间为360000ms，即6分钟轮询一次，而轮询的时间刚好与短信发送时间相差5分钟，超过了验证码的有效时间3分钟。可修改hsufg.xml配置文件中的间隔时间后再进行销户。" + }, + { + "instruction": "指定交易委托状态为待报", + "input": "", + "output": "配置参数3362是配置为1走综合报盘申报，查看内存表cbptransstatus中report_status-申报状态是否为1-正常；查看【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】菜单【PBU参数设置】上海市场委托属性为6-指定的登录PBU与综合报盘上配置的登录PBU是否一致；查看客户委托表中席位编号与cbptransstatus内存表中对应报盘的seat_no是否一致。后确认，客户在委托前没有配置oiw库，委托完成之后才连接oiw库，因此oiw库中也没有信息，可重新测试一笔指定委托3362【上海指定交易是否启用EzStep平台申报】0-否（默认），1-是。默认为0，不启用；配置为1时，表示上海指定交易业务走EzStep平台申报。对应增值业务编号1062。" + }, + { + "instruction": "【债券现券协商确认委托】菜单转发信息查询不到对应客户的数据？", + "input": "", + "output": "查询转发信息表bttransinfo报盘已写入转发信息数据，查看oppo_bond_investor_type=04-个人经纪的数据，客户实际债券现券协商确认委托输入的账户为机构账号，所以查询不到，输入个人账户，再输入约定号即可查到柜台查询转发信息���逻辑如下：1、如果输入的账号是个人账号，则要求输入约定号且只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=04-个人经纪的数据；2、如果输入的账号是自营账号，则只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=01-自营的数据，约定号不强制要求输入；3、如果输入的账号是产品、机构（client.organ_flag=1-机构、3-产品、5-产品（机构端）和6-机构（机构端））账户，若输入约定号，能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管、03-机构经纪的数据；若没有输入约定号，只能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管的数据。" + }, + { + "instruction": "周边调用333995-北证及股转委托查询时有报错：[250006][查询订单表失败]", + "input": "", + "output": "1、看入参是没有限定委托号，委托属性，委托状态，市场类别，股东账号，证券代码。入参sSql有4000多字符长度。入参没有限定证券代码和市场类别情况下，@sSql变量是分别获取3个部分的代码拼接而成，第一部分是获取hs_user.stblaycode表分层标志为北交所的代码和关联hs_user.stblaycode表和证券代码表hs_user.stkcode获取证券类别为特殊业务的，分层标志为北交所的代码；第二部获取证券代码表hs_user.stkcode证券类别为4-普通申购、特A市场下的证券代码，第三部获取的是证券代码表hs_user.stkcode特转A市场，证券类别为y-可转债，u-公司债，和z-报价股份，证券子类为z2-非公开优先股,z4-北交所优先股，交易所证券类别为bz的代码。2、将SQL语句摘出来在plsql执行，根据入参条件在plsql执行提示报错：ORA-01704，字符串文件太长。注释掉andinstr(@sSql,a.stock_code)>0时再执行就不再报错了。（当入参query_flag为1时，SQL语句是通过......instr(@sSql,a.stock_code)>0查询；当入参query_flag为2时，是通过.......instr(@sSql,a.stock_code)<=0查询）3、当北交所代码较多时，@sSql字符串长度超过4000时执行SQL语句会报错，此问题已提交需求202408164778评估修改。" + }, + { + "instruction": "调用332722接口，下单上海固收协商委托，周边入参送了settle_way为2-RTGS，但是cbpentrust里settle_type为空，导致与对手方结算方式不符废单了。", + "input": "", + "output": "settle_way会重置为settle_type字段，委托属性是FI9-协商成交，查看AS_固定收益_交易检查：当3641为0时，settle_type会直接置为空。当3641=1时，如果入参settle_way为空，则根据回报资金重置，回报资金勾选，重置为1-净额结算，回报资金未勾选，重置为2-RTGS。周边有入参则以周边为准。券商3641配置为0，所以settle_type被重置为空了。需开启3461开关。3641-是否启用上海固收平台接口优化：0-否(默认)，1-是；配置为0时，不启用上海固收平台接口优化；配置为1时，启用上海固收平台接口优化。" + }, + { + "instruction": "【通用报表】1508-实时交收分银行入账报表，报错：[123][执行sql语句失败]", + "input": "", + "output": "biz日志报错：ora-00942表或视图不存在【通用报表信息设置】查看1508-实时交收分银行入账报表，查询的是hs_sett.prodrealpreclear、hs_sett.realsquarepreclear两张表，其中hs_sett.prodrealpreclear表，客户环境没有，由于机构柜台没有部署多金融子系统，所以该表没有是正常的。已提需求202405315320考虑没有部署多金融系统的情况。" + }, + { + "instruction": "【优先股确认委托】下单时，不勾选“互报成交”，则证券代码输入不了？", + "input": "", + "output": "如果勾选互报成交按钮，则可以手工输入委托要素，并且要输入对方的证券账号和席位号、约定号，其中约定号必须小于1000000，委托属性为：e-互报成交确认委托。如果不勾选互报成交按钮，则需要点击上面的行情，然后选择上面的综合行情然后去进行对手方的委托。即从行情获取，通过行情387和388接口，查询NQFGKSBXX.DBF和NQFGKCJXX.DBF信息，选择申报的证券代码即可。但是目前不勾选互报成交的情况下，无法获取行情，已有需求202402293749计划支持。" + }, + { + "instruction": "为什么前台【许可证信息管理】界面可以看到业务名称，但是后台licenseinfo表的busin_caption 业务说明字段都是空的？", + "input": "", + "output": "【许可证信息管理】菜单的业务名称和有效日期程序是通过解密获取的，程序以前是没有在数据库中设置单独字段存储有效日期和业务名称的，后在修改单M201705221524和M201707170031才新增这两个字段，同时柜台界面提供有效日期更新和更新业务名称的按钮，可将所有许可证解析得到的日期和业务名称一次性批量更新到数据库中，并在后续增删改并保存��可证的操作中，系统会直接进行数据的后台更新。解决方案：如果想要获取许可证名称，可在【许可证信息管理】菜单中点击“更新业务名称”，后台licenseinfo中的busin_caption会落地名称。" + }, + { + "instruction": "332879-可投票信息获取，获取的到的数据为空？", + "input": "", + "output": "query_flag没有送，则默认为0，查询voteinfo、votecode的数据，查看两个表都有数据；查看入参stock_check_flag送的是1，则需要校验持仓，2516配置为0，则校验secuauthoritystock表的持仓，该表没有数据，所以获取的数据为空。（1）stock_check_flag为0时，不校验持仓，返回所有投票信息，根据2516配置参数，如果配置为0，则检查secuauthoritystock表，如果配置为1，则检查stockreal持仓有当前数量，如果有持仓则stock_hold_flag置为1，否则为0，周边可以根据出参stock_hold_flag来过滤显示只有持仓的投票信息。（2）stock_check_flag为1时，校验持仓，根据2516配置参数决定校验的持仓类型，并通过stock_hold_flag区分是否有持仓。（3）hs_secu.secuauthoritystock表的记录是日终清算后处理时，根据hs_user.authority表中business_type=n-权益数据的数据和hs_asset.stock拼接生成.UF2.0V202301-05-001M45（基于UF2.0V202301-05-001M40）或UF2.0V202301-05-001M46（基于UF2.0V202301-05-001M41）版本后，支持【日终-证券日终-夜市行情文件转入】导入第三方资讯投票信息文件（ZXTPXX_YYYYMMDD.dbf）、资讯投票代码文件（ZXTPDM_YYYYMMDD.dbf）转入权益登记表（hs_user.authority）的business_type为n-权益数据，从而日终生成hs_secu.secuauthoritystock表数据。如果不通过第三方咨询文件转入，则权益登记日当天，清算前手工维护【权益登记设置】信息hs_user.authority，日终生成hs_secu.secuauthoritystock表。（4）如果不维护hs_user.authority的数据，则2516可以配置为1，则周边332879会根据stockreal查询投票信息。2516-周边可投票信息获取校验持仓类型0-校验权益持仓（默认）；1-校验当前持仓。周边功能332879，当入参stock_check_flag入参为1时，校验的持仓类型" + }, + { + "instruction": "测试北交所可转债，盘中交易所会调整转股、回售状态为禁止；但是柜台中的‘40-可转股’、‘2-当日可回售’一直勾选？", + "input": "", + "output": "1、在修改单M202008040375（合入UF2.0V202001.11.004）、M202111173442（合入UF2.0V202101.10.000）中支持，通过行情服务器加载hq_bjsxsb.dll组件，转入NQXX文件中的xxqtyw字段的第三位（回售标志）、第四位（转股标志），调用112201功能号转换成other_business_status，后台读取此字段的第三位、第四位转入到stkcode表中北交所可转债代码的对应的控制串中、为T则勾选对应控制串、为F则去掉对应控制串勾选；2、获取行情服务器的运行日志和通信日志进行排查；以810051代码为例，发现在以下时间点都调用了112201功能：9：17、9：34、9：59、11：03、12：03、13：13；但是入参的other_business_status的第三位、第四位都为TT；而客户咨询交易所，从10：30开始禁止的转股回售业务，且客户目前查看NQXX文件中的xxqtyw仍为FT；怀疑是行情转换成other_business_status的逻辑有误3、正常NQXX文件中的xxqtyw中的状态早盘文件下发后就不再更新，行情服务器处理时，仅在启动或者在参考tables_xsb.xml中指定的时间，如reload_time=\"09:30\"才会重新将文件读取入行情缓存后转入（对于有配置update_check=\"1\"，则是隔500ms就对比当前内容和缓存中的是否一致，不一致缓存就更新），否则即使盘中文件有变化，到了转码时间也不会重新读取文件内容。和确认交易所针对xxqtyw字段可能存在盘中变化，对此提交需求：202408164792进行优化" + }, + { + "instruction": "客户账户盈利率为-26.75？", + "input": "", + "output": "查看账户该试题调用2226902功能查询出的盈利率，从hs_his.his_assetdebit和hs_his.his_tradedailytotal表获取，hs_his.his_assetdebit表客户为空，hs_his.his_tradedailytotal表从6月12日到6月22号期间一直market_value，该表是从AP_DSECUSETT_TRADEDAILY_TOTAL汇总出，market_value为a.current_balance+a.correct_balance+证券市值，客户历史资金中correct_balance有值，是证券理财认购产生。从该ap发现htradedailytotal表是只考虑了资金和证券市值，没有考虑多金融资产，导致转出资金为负，最终算出盈利率为负值。已提交需求：202408153610考虑增加多金融市值的计算" + }, + { + "instruction": "营业部跳号问题当时提过需求202103120207，在修改单T202311203938,T202310186235 中新增了系统配置3684-客户号取号生成方式；3684配置为1后，目前发现仍然出现了营业部跳号问题。营业部4001正常开户出了2046017610账号，2023年开户2046018768 账户，现在柜台联合开户就跳号到2046018769。", + "input": "", + "output": "测试环境复现，当serialsubrule中的CURR_SERIAL_NO是2046017686，然后用周边的网上开户或离柜开户选号，2046017687账户不开出来，2046017687这个账号会被占用并放到serialcache表中，后续又缓存了7688/7689/7690等账号，另外2046018768这个账号2023年已经开户，此时柜台联合开户，正常应该开到2046017688，但是实际上会跳到2046018769。如果是柜台开户选择跳号后再重新开户，则不会跳号。只有外围开户选号后再通过柜台开户会跳号。柜台的联合开户菜单，是先发起[120017-LS_用户管理_账户号获取]获取最新客户号，然后发起[143001-LS_客户管理_客户开户]进行开户操作。在143001功能中，最后是调用AP_用户公用_用户号获取过程进行获取客户号。检查客户环境配置，1339开关为0，1218开关为0，1106开关为4，1308开关为0，1309开关为8，3684开关配置为1，当3684开关配置为1时，对于客户号取号（serial_type=3）依然存在跳号问题，逻辑存在问题，需要调整逻辑为从serialsubrule.curr_serial_no开始每次循环加1，然后判断该号是否使用，若使用则继续加1，直到找到一个未使用的客户号，解决跳号问题。在修改单T202408123333中进行修改优化。" + }, + { + "instruction": "某客户有上海市场的融资行权合约，满足初始化融资行权自动转质押，但是在第二天上午发现股票质押合同没有成功申报，将4301开关从10改为00后，该笔转质押的合同第三天上午申报成功？", + "input": "", + "output": "融资行权自动转质押系统初始化时会调用309029-融资行权自动转质押外挂，在转质押生成股票质押合同时，会判断客户是否是第一次参与股票质押，因股票质押新规改革后，融入资金应当用于实体经济生产经营并专户管理，融入方首笔初始交易金额不得低于500万元，后续每笔初始交易不得低于50万元，不再认可基金、债券作为初始质押标的。所以客户首次参与股票质押时需保证单笔金额下限为500万，后续每笔交易单笔下限为50万元。在AF_外挂管理(存管)_融资行权转质押代码输入确认功能中，会判断@busiwhite_flag=1表示为股票质押白名单客户，则不会判断金额大于500万，只需满足单笔委托下限即可，如果@busiwhite_flag不为1，则会根据4301开关配置，如果配置为1，则获取2354开关的配置值进行控制，不能低于该开关配置的下限。@busiwhite_flag是从srpwhitelist表中获取，如果在该股票质押白名单内，则busiwhite_flag置为1。srpwhitelist表的数据是从deliver获取业务标志为4183（股票质押初始交易），business_balance大于等于500万，register_date为init_date的数据，按单市场插入hs_asset.srpwhitelist（股票质押白名单）表中,srpwhitelist表的registe_date为当前交易日期。该客户之前也有过多笔股票质押，本次不是首次，查看his_deliver中发现历史的4183的业务标志的数据，其business_balance都没有大于500万，所以没有产生srpwhitelist表，导致融资行权转质押时不满足校验条件，所以报错，未生成股票质押初始委托和股票质押合同，将4301开关改为00后，不再校验下限金额，则可以正常生成委托和股票质押合同。4301-融资行权质押还款是否校验股票质押首笔初始交易金额不低于规定值，0-否；1-是。默认为\"00\"，配置为1，表示融资行权质押还款是否校验股票质押首笔初始交易金额不低于交易所规定值（具体数值由开关2354配置）；左起第一位表示上海市场，左起第二位表示深圳市场。2354--股票质押首笔交易金额下限，单位：万元，默认500万，用于控制股票质押首笔交易金额下限，配置为0时不进行控制。" + }, + { + "instruction": "周边测试深圳市场ETF的网下现金认购，调用的功能号是333010-ETF网下现金认购，报错：[251289][委托价格非法]", + "input": "", + "output": "3435开关配置为1的时候，要求认购代码的最新价为1，即：证券代码表stkcode中的最新价last_price为1，同时委托价格和最新价要一致，校验逻辑如下：if(@char_config_3435=='1'&&fabs(@entrust_price-@last_price)>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_SECU_STBPRICE_ERROR][委托价格非法][@char_config_3435,@entrust_price,@last_price,@stage_kind,@stock_code,@exchange_type]}测试环境委托代码的最新价不是1，将最新价改为1后报错，需要确认周边接口入参的entrust_price字段如何送入的值。参数说明：3435-周边客户ETF网下现金认购是否校验委托价格：0-否，1-是（默认）。当配置为1时，周边客户ETF网下现金认购检查委托价格，当委托价格不是认购代码最新价时报错返回��否则不校验委托价格，以周边传入为准。" + }, + { + "instruction": "调用333021股转报价委托的周边接口做要约收购报错“251113委托属性不正确,非三板报价转让委托”", + "input": "", + "output": "根据代码逻辑，当委托属性不为,b,c,d,e,ABT,IPS,3,Q,R,S,U,DLS,FIA或者stbtrans_type为空且entrust_prop不为DLS且tock_type不为u时则报错“3委托属性不正确,非三板报价转让委托“。股转要约收购应该使用周边接口333147三板要约委托。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购，有一个客户作为逆回购方；并没有做到期续作确认的操作；但是查看cbprealtime表中有委托属性为BPT-债券质押协议回购到期续做的记录？", + "input": "", + "output": "1、查看hs_asset.tprtransinfo表中该股东账户的数据，委托属性为‘BPR-债券质押协议回购购回交易’；2、查看hs_asset.cbprealtime表中的数据为RTGS勾单回报产生（business_id为R开头）；勾单回报处理cbprealtime的逻辑为：报盘收到RG01-RTGS清算数据的数据后，调用213975功能号产生hs_asset.rtgssettinfo表数据，后续报盘收到RG02-RTGS确定交收的数据时，再调用213976功能根据rtgssettinfo的clear_busi_type为‘XYDQ--债券质押式协议回购到期购回’，则将委托属性置为BPR写入cbprealtime中；3、查看hs_asset.rtgssettinfo表中的数据的CLEAR_BUSI_TYPE为‘XYXB-债券质押式协议回购到期续做变更对手方’，而查看D-COM报盘日志中该笔勾单业务的RG01的数据的业务类别为：XYXB；但是续做分两种，一种是XYXZ（债券质押式协议回购到期续做不变对手方）、一种是XYXB（债券质押式协议回购到期续做变更对手方），由于到期续做是由正回购方发起的业务，即只有XYXZ（不变对手方）的场景下，才会在原逆回购方产生续做结果，XYXB由于更换了对手方，因此对原逆回购方则是原合同结束；4、问题解决：提交需求202403114872，考虑对于XYXB的勾单回报数据，在产生cbprealtime表时，备注字段增加“XYXZ-债券质押式协议回购到期续做不变对手方或XYXB-债券质押式协议回购到期续做变更对手方”字样标识" + }, + { + "instruction": "密码服务撤单委托一直是已报的状态，查看报盘日志有报错，[255175][证券账户控制表记录不存在]", + "input": "", + "output": "根据“https://www.szse.cn/marketServices/technicalservice/interface/P020240809669474726068.pdf”交易所接口，深圳的密码服务是没有撤单流程。投资者通过周边对密码服务的委托发起了撤单（周边调用335004功能），通过IO和报盘通讯日志日志可知，对于撤单委托交易所返回确认消息，消息类型为202488-密码服务执行报告，ExecType为0-订单被接受,OrdRejReason为0。报盘调用275022-买卖确认回报功能进行回报处理。此提示报错系统处理确认回报消息时，系统根据营业部号，市场类别，股东账号stock_account，资金账号字段查询crdtstockholder，crdtfundaccount表未查询到记录时报错。资金账号，股东账号是系统根据回报消息匹配委托表获取。因为是确认回报，所以匹配委托时不会匹配委托类别为2-撤单的记录，所以未获取到股东账号等信息。针对此情况，已提交需求202408144260评估，对于已报状态的信用账号深圳密码服务的委托撤单时进行前端控制拦截。" + }, + { + "instruction": "多头户在【风险警示股额度设置】菜单中增加一条记录后，其中一个资产账户委托风险警示股时额度没有控制住？", + "input": "", + "output": "查看代码[LF_证券参数_客户风险警示股额度设置]抓包[AS_存管公用(证券)_证券账号按一码通账号获取]，该一码通账户返回两条记录，两个账户的branch_no营业部号不一致。而程序[LF_证券参数_客户风险警示股额度设置]中没有获取branch_no，[AS_证券公用_股东账户风险警示股标志设置]功能号会根据branch_no匹配对应的股东账户控制hs_secu.stockholderctrl表的记录，没有匹配上导致代码控制串第21位没有设置上。根据功能号3102454[AF_存管公用(证券)_当日买入数量风险校验与更新]，当股东代码控制串第21位为1时，程序才会判断hs_asset.acctststockquota客户风险警示股票额度信息表中的总额度。该问题已提需求：202408143673" + }, + { + "instruction": "045系统调用333002功能号进行入库委托，报错提示：[250486][单一发行人信用债券入库担保集中度超限]", + "input": "", + "output": "问题分析：1、根据报错可知，V_single_issue_conc_ratio_t(单一发行人信用债入库担保集中度，即客户当前的集中度)为1、V_single_issue_conc_ratio(单一发行人信用债入库担保集中度，即系统设置的集中度)为0.5，当V_single_issue_conc_ratio_t>V_single_issue_conc_ratio,即当前客户入库集中度大于系统设置的入库集中度，则会报错提示。2、系统设置的“单一发行人信用债入库担保集中度”取值逻辑：V_single_issue_conc_ratio(单一发行人信用债入库担保集中度)优先获取【系统-证券代码参数-回购交易风险参数】菜单（secubondrisk表、此菜单为个人级设置）中交易类别为’！‘的记录，如果不存在，则获取【系统-证券代码参数-债券回购业务设置-债券回购集中度设置】（secubondconcratioinfo表、此菜单为公司级设置）中集中度编号为-1的记录；如果【回购交易风险参数】有数据且债券回购业务集中度编号不为0，则关联【债券回购集中度设置】中对应的分段式设置“集中度编号”，此时再根据投资者本身的“上月日均回购未到期规模”进行匹配区分，精确判断其应控制的单一发行人信用类债券入库担保集中度数值。查看客户【回购交易风险参数】菜单未设置交易类别为’！‘的记录，因此会取【债券回购集中度设置】中集中度编号为-1的记录，客户此条记录\"债券回购业务集中度\"设置为0.5，即：V_single_issue_conc_ratio(单一发行人信用债入库担保集中度)为0.5。4、客户当前信用债入库担保集中度的取值逻辑：V_single_issue_conc_ratio_t(单一发行人信用债入库担保集中度)=(@standard_amount_cur+@standard_amount_issue)/(@standard_amount_cur+@standard_amount_in+@standard_amount_out+@standard_amount_money+@standard_amount_ck=（当前入库债券折算标准券数量+与当前入库债券同一发行人的债券折算标准券数量）/（当前入库债券折算标准券数量+已入库债券折算标准券数量+库外债券折算标准券数量+可用资金折算标准券数量+当前出库非同一发行主体标准券数量）=(当前入库债券折算标准券数量+0)/(当前入库债券折算标准券数量+0+0+0+0)=1该客户的可用资金为120643519.71，由于【回购交易风险参数】菜单中没有设置个人的集中度，则计算集中度时可用资金不计入分母，所以该公司中“可用资金折算标准券数量”按0计算，计算出来的客户的集中度为1。备注：客户当前信用债入库担保集中度计算公式中各字段的取值逻辑：standard_amount_cur（当前入库债券折算标准券数量）=@standard_amount_cur=hs_round(@entrust_amount*@store_unit*@par_value,2);standard_amount_issue（与当前入库债券同一发行人的债券折算标准券数量）=0,standard_amount_issue=hs_round(@impawn_amount*@store_unit*@par_value,2);该客户没有入库，该值为0，@standard_amount_issue+=hs_round(@entrust_amount_bak*@store_unit*@par_value,2)，entrust_amount_bak为0，该值计算结果为。standard_amount_in（已入库债券折算标准券数量）：0standard_amount_out(库外债券折算标准券数量)：0standard_amount_money（可用资金折算标准券数量）:120643519.71，客户的可用资金，取值fundreal表中enable_balance字段。standard_amount_ck（当前出库非同一发行主体标准券数量）：0，客户昨天做的是已入库，该字段按0计算。entrust_amount_bak的计算：selectstock_code,exchange_type,entrust_amount,entrust_prop,store_unitfromhs_his.his_entrustwherefund_account='47000204'andinit_date='20240813'andentrust_bs='2'andentrust_type='0'andstock_codenotin('131990','888880')andentrust_prop='f'andinstr(',4,5,6,7,8,9,',entrust_status)=0具体的代码逻辑详见《AF_证券交易_单一发行人信用债入库担保集中度检查》。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002接口委托提示： [251006][不能在系统杂项参数3122设定的时间内重复发送委托请求]", + "input": "", + "output": "1.该报错与3122开关配置有关，查看3122配置为1000，即周边委托在1000ms（毫秒）内不允许重复发送委托请求。判断为重复委托是当fund_account，branch_no，exchange_type，stock_account，stock_code，entrust_amount，entrust_price都一样即为重复委托，即相同账户、相同数量、相同价格、相同代码的委托会被判断成重复委托。2.该问题可以稍等一会再重新发委托，等待时间超过1000ms即可；*3122-周边证券委托设定时间内不允许有重复委托0不限制（默认）；>=1不允许重复委托的时间，单位毫秒。如果证券交易周边委托在限制时间内发重复委托，就会报错不允许。备注：综合业务周边和综业周边的重复委托时间控制为3204开关（注意：场内货币基金申赎的重复委托时间控制为3140开关）3.其中3122开关是否对于某种委托方式生效，与3213开关有关，若3213开关配置了相应的委托方式则该委托方式不受3122开关控制。*3213-3122和3140开关不控制的委托方式设置开关3122和3140开关不控制的委托方式，如：0123。(默认0)。用于某些委托方式出于操盘需要，需要自动连续下同一笔单，则可在此配置中将该委托方式配上。如现场交易、资产管理等委托方式。" + }, + { + "instruction": "【系统一级清算】和【交易一级清算】特转A市场，卖出金额，系统一级清算报表统计有值，但是交易一级清算报表统计为0。", + "input": "", + "output": "【系统一级清算】取hs_data.sysexchangetotal表数据，其数据来源为hs_asset.deliver和hs_asset.undeliver，按条件汇总，对于卖出方向，统计的条件如下：((a.business_type='H'anda.entrust_bs='1')or(a.business_type<>'H'anda.entrust_bs='2'))anda.real_status<'3'andtrim(a.business_type)isnotnullandnot(business_flagin(4070,4179)andinstr(remark,'资金修正')>0)--anda.business_type<>'V'and(a.business_type<>'V'or(a.business_type='V'anda.business_flagin(4175,4176)))anda.business_type<>'g'anda.business_flagnotin(4081,4082,4083,4084,4170,4171,4172,4173)计算数据发现系统一级清算报表统计到的是股息入账的数据，查询条件中没有排除4018的业务标志，所以卖出方向可以统计到股息入账的数据。同时对于经手费，是从exchange_fare0一级经手费字段获取，是取自系统中设置的一级费用中的经手费。【交易一级清算】取hs_asset.exchangetotal表数据，是根据日终文件在一级清算对账时转入，对账文件中没有包含股息的数据，则统计到为0。" + }, + { + "instruction": "某投资者于8月7、8、9日做了三次深圳ETF 159335的认购 ，数量分别为300000,200000,110000。13日日间券商咨询，为何客户持仓中159592代码当前数量为110000股？", + "input": "", + "output": "深圳158、159代码段ETF认购日终系统处理逻辑为，T日进行现金认购，T日日终会对认购代码进行上账，T+2日日终处理认购确认文件，则会对认购代码持仓下账，扣减资金，然后记录代码的修正数量。即客户描述中的13日看到的当前量是9日做的认购的认购代码的持仓数量，且修正为500000（即8日、9日认购的数量在认购确认日记录的修正）。如希望认购日T日日终不要记录认购代码的持仓，记录为修正。可以通过修改系统配置参数7712-深圳ETF基金认购是否增加认购代码修正数量修改为1，即可记录修正数量。目前客户配置为0。备注：7712-深圳ETF基金认购是否增加认购代码修正数量：0-否(默认)，1-是。配置为0时，深圳ETF基金认购业务，认购日终交收时加认购代码持仓，同时资金下账。配置为1时，深圳ETF基金认购业务，认购日终交收时加认购代码修正，同时资金下账。备注：日终处理逻辑：1、T日：（现金认购申报日）处理数据sjsfx库，ywlb＝A0，A1（认购失败）ETF的现金认购成功会生成扣款的资金变动流水，业务标志为‘4034-新股申购’；认购费用的预扣记录在farex上。若当日有认购不确认的记录，则会生成业务标志为‘4021-申购返款’的流水。而对于网下现金认购，在申报之前的认购金额，每天清算后根据etfufundentrust表产生2301-资金冻结的流水，remark为'网下资金冻结'，在网下现金认购申报日后5天内每天会检查是否有认购未报，如果有就产生2303-资金冻结取消的流水。2、T＋2日：（现金认购返款中签日）处理数据sjsfx库，ywlb＝A6，A3对有效认购进行返款，生成业务标志为‘4021-申购返款’的资金流水，同时返还预扣的认购费用。对认购成功的，则会生成业务标志为‘4022-申购中签’的流水，并正式扣除认购的费用。3、T+N日（上市前一天）对认购中签的数据进行入帐处理，生成业务标志为‘4016-新股入帐’的流水，增加基金的持仓数量。" + }, + { + "instruction": "【证券-北证及股转交易业务-大宗委托】报错：证券可用数量不足。", + "input": "", + "output": "【证券-北证及股转交易业务-大宗委托】当输入股东账号为辅股东账号时，校验的确实主股东账号的持仓。检查发现在调用250152三板确认委托时，stock_account入参为空导致只能取该客户下默认的主账校验持仓。已提交需求评估：202408143002" + }, + { + "instruction": "特殊服务佣金解约为什么当日就生效了，不是次日？", + "input": "", + "output": "签约是否当日有效是和3202开关配置为0有关，而解约一般是要等到T+1才生效，查看客户特殊服务佣金控制流水查询，备注：删除clientsvrfarectrl表记录，经过确认客户是调用的320570-客户特殊服务佣金删除的功能号，该表的数据被删除掉了，所以当日就生效了，如果是调用322034-账户特殊服务佣金修改进行解约，不会删除clientsvrfarectrl表记录，则解约是T+1生效。3202-账户特殊佣金设置是否当日有效0-是（默认）；1-否。当配置为0时，设置界面的开始日期为当日，配置为1时，取下一自然日。" + }, + { + "instruction": "517280天弘中证代码清盘，持仓没有下账但是资金已经上账？", + "input": "", + "output": "客户反馈前一个交易日zqbd中有发bdlx=00K（权益挂牌/权益划付），ltlx=1（表示权益次数1），当qylb=HL(红利)的数据，但是该类数据系统不会处理，根据公告“剩余财产分配完毕后，基金管理人将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定办理本基金的终止上市、基金份额的退出登记等业务。”咨询基金公司也确实没有发份额退出的数据。现在客户资产虚增，如果需要处理可以通过前台加一个份额的负修正，等正式份额下账再取消修正" + }, + { + "instruction": "系统初始化相关so检测的提示，同样的版本，在测试环境中没有提示", + "input": "", + "output": "对于相关so的检测，程序是在T202404234962（合入05-001M35）中对系统初始化做了强制校验，根据网络拓扑能获取到的所有节点都会检查。之后检查生产环境和测试环境的客户端所所连接AR，生产环境连接的是bar，测试环境连接的是jar，如果客户端连的是bar，则能获取到所有的拓扑信息，所以有些节点在没有配置的情况下就会提示，如果连接jar的客户端，因为bar的截断，会导致jar获取不到全部的拓扑信息，所以导致初始化的时候没有提示，对于客户端连接的是jar情况，需要修改客户端的hstrade20.ini文件中配置DEFAULT_GATEWAY参数，配置为默认网关。" + }, + { + "instruction": "为什么totalfare中的费用比例与【二级后台费用】费用比例不一致？", + "input": "", + "output": "hs_user.totalfare表的数据是在日终资金收市处理的时候，通过调用外挂112177-证券费率日终汇总，将二级后台费用(bfare2,offare2等各种后台费用)根据【1006-证券费率日终汇总支持的委托方式】配置参数汇总生成的。由于当天修改过【二级后台费用】的该条费用比例，所以需要等日终清算后，才会更新totalfare表.1006-证券费率日终汇总支持的委托方式字符串中存在的委托方式（默认空）支持日终进行证券费率汇总，从而支持日间的快速费率查询，实现在周边上计算成本和盈亏。具体委托方式类别参阅1201数据字典，例：配置串为78，表示对网上委托和手机委托的费用做汇总。" + }, + { + "instruction": "历史成交中查到好几笔的成交时间business_time都为927056这种值？", + "input": "", + "output": "1、his_deliver表中的成交时间business_time字段，取的是his_realtime表中的business_time字段，realtime表中的成交时间是客户下单报送到报盘并且交易所返回成交到接口库的成交时间，若是分笔成交的，则取realtime表中的分笔成交时间是最小的那个business_time。2、检查发现这几笔委托在系统中无法查到委托和his_realtime记录，而怀疑是客户手工插入的数据" + }, + { + "instruction": "硬盘不够，扩了个硬盘，重装了一下系统后登录（还是window10），【客户端】hsrcp客户端登录报错：获取数据字典失败，登录失败", + "input": "", + "output": "重启电脑，和清除本地客户端HsClient\\Trade\\Data\\Dictionary.dat缓存文件以及对应营业部操作员的缓存文件后重新登录还是报错，而且抓包110011也有应答，后面通过看客户端的log日志发现有报错2024.08.1415:32:41-登录时加载D:\\柜台测试环境\\hundsun_2\\HsClient\\trade\\Data\\fieldname.xml文件失败,except:2024.08.1415:32:41-登录时加载D:\\柜台测试环境\\hundsun_2\\HsClient\\trade\\Data\\fieldname.xml文件失败,LoadFromFileexcept:2024.08.1415:32:41-登录时加载D:\\柜台测试环境\\hundsun_2\\HsClient\\trade\\Data\\clientfieldname.xml文件失败,except:2024.08.1415:32:41-登录时加载D:\\柜台测试环境\\hundsun_2\\HsClient\\trade\\Data\\clientfieldname.xml文件失败,LoadFromFileexcept:应该是加载xml文件的问题，可以通过1.首先，命令行执行sfc/scannow检查系统文件是否有损坏,执行sfc/scannow若发现文件损坏则需要插入安装盘以恢复损坏的文件。2.搜索Windows目录,搜索关键字为msxml,查看system32是否有msxml3.dll/msxml4.dll/msxml6.dll（win7），对dll文件进行注册：以管理员身份运行CMD命令窗口，对dll文件进行重新注册：regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml3.dll、regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml4.dll、regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml6.dll；以上两步检查一下，注册一下msxml3.dll/msxml4.dll/msxml6.dll后然后重启电脑后登录正常" + }, + { + "instruction": "332879-可投票信息获取，当入参query_flag送1时，stock_check_flag为1，2516=0查权益持仓，权益持仓有数据，但是接口没有数据返回？", + "input": "", + "output": "根据优化中小投资者参与股东大会网络投票提醒功能，需要在上市��司股东大会披露日和股东大会召开日进行提醒，对于332879-可投票信息获取功能，新增了query_flag=1的场景，当query_flag为1时，查询投票披露日到投票开始日期之间，不包含开始日期的数据，同时会返回meeting_date召开日和disclosure_date披露日，当query_flag送1时，查询的是prevoteinfo和prevotecode表即资讯转入的投票代码信息，对于日期的查询条件为anda.disclosure_date<=@init_date_tanda.begin_date>@init_date_t，如果客户在召开日登录，调用接口查询投票信息时，init_date_t则为股东大会召开日，根据聚源实际资讯文件，股东大会召开日一般和投票开始日相同，或大于投票开始日，所以根据以上条件，当客户在大会召开日进行查询时，由于召开日大于等于投票开始日期，所以不满足该条件导致无法查询到可投票记录，则无法在股东大会召开日进行提醒。如果在披露日到开始日之间查询，则可以正常返回数据。该问题已经提交需求202408143039。" + }, + { + "instruction": "【可转债回售申报】菜单委托，提示：可转债[扩容债1]回售价格为零，不能进行委托申报。", + "input": "", + "output": "通过【系统】-【证券代码参数】-【换股转股回售价格设置】菜单进行设置，前台支持股转市场，证券类别为y-可转债的代码信息设置。需要注意回售价格必须设置且大于0，该价格需要自行维护，可以通过发行人披露的《可转债回售的公告》中进行查看。通过该菜单设置好回售价格，再重新委托即可。" + }, + { + "instruction": "上海债券逆回购撤单后撤单委托已报，原委托一直是已报待撤？", + "input": "", + "output": "1、客户该环境对接交易模拟测试平台，交易模拟测试平台交易流水查询中的确认流水状态是已撤销说明交易模拟测试平台针对撤单是正常处理了，原委托状态改成已撤销。2、检查报盘IO日志，对于撤单有(in)msgtype=32，ExecType=4,OrdStatus=4的撤单成功响应，但报文里面查看OrigOrdCnfmID字段在新债最开始接口是没有的，所以怀疑柜台和交易模拟测试平台的通信版本可能设置太低，识别回报确认报文有问题。3、对应修改单：M202105131150。在shbinengine_bond.ini版本达到1.90，申报响应及撤单成功响应消息中，增加OrigOrdCnfmID字段。检查柜台shbinengine_bond.ini版本配置是1.80，交易模拟测试平台也是1.80。而支持上海新债是从1.90开始，调整通信版本后正常。" + }, + { + "instruction": "单客户查询证券持仓，所有持仓的“买入金额盈亏比例”“摊薄成本价盈亏比例”字段都显示为0不准确？", + "input": "", + "output": "根据应答功能号382512代码排查：(@function_id==382512&&instr(@str_config_3588,'1')>0))//单客户查询{if(@sum_buy_balance+@real_buy_balance>CNST_DOUBLE_ZERO)@buy_profit_ratio=@income_balance*100/(@sum_buy_balance+@real_buy_balance);else@buy_profit_ratio=0;if(@av_cost_price>CNST_DOUBLE_ZERO)@av_costprice_profit_ratio=(@asset_price-@av_cost_price)*100/@av_cost_price;else@av_costprice_profit_ratio=0;}因此“买入金额盈亏比例”“摊薄成本价盈亏比例”两个字段是否计算展示受3588开关控制，3588开关只要有1位设置为1，单客户查询证券持仓才会计算显示。检查3588开关都为0没有启用，所以单客户查询两个字段显示都为0属于正常情况。备注：3588-周边持仓查询接口是否返回其他类型盈亏比例字段：0-否（默认），1-是。设置为1时，表示支持周边持仓查询接口返回其他类型盈亏比例字段（包括买入金额盈亏比例(%)、摊薄成本价盈亏比例(%)）；左起1~5位分别控制的周边接口为333103、333104、335102、332770、333988。" + }, + { + "instruction": "股转市场股份对账司法冻结对账不平，结算公司单边，将bjsjg文件中之前的冻结数据合并到当天文件转入，发现转入没有产生judifrozenjour流水。", + "input": "", + "output": "股转市场的股份司法冻结对账是使用bjsjg文件中jgywlb=DJ（冻结），jgxyjy为3的数据进行对账，jgxyjy为1表示质押冻结、为3表示司法冻结，和系统中的judifrozenjour数据进行对账，judifrozenjour的数据是结算转入bjsjg文件7A数据，同时判断文件中DJ数据的jgxyjy标志，如果为3则处理成司法冻结，如果不为3，则处理成普通的交收证券冻结。做完结算转入后查询squarepreclear中的业务标志为4083交收证券冻结，而不是4143司法冻结。检查bjsjg文件的数据，有7A和DJ的数据，同时，根据结算规则，客户如果有质押冻结、司法冻结等bjsjg文件会发业务类别为7A的数据，同时也会发业务类别为DJ的数据，7A中的jgfjsm去掉最后一位=DJ中jgqsls值，DJ中对应jgxyjy为1表示质押冻结、为3表示司法冻结，所以在结算转入时���匹配，7A中的jgfjsm前10位进行匹配和DJ的类别中jgqsls进行匹配，如果不一致也不会转入，查看bjsjg文件中有7A和DJ的数据，且DJ中对应jgxyjy为3，但是7A中的jgfjsm前10位和DJ的jgqsls不一致，需要调整为一致后再进行转入，转入后查看squarepreclear中的业务标准转为了4143。" + }, + { + "instruction": "为什么在【证券代码设置】界面有些上海记账国债代码的买入单位是买入单位是1000，卖出单位是10？", + "input": "", + "output": "1、上海记账国债的买入卖出单位是由cpxx文件转入的：买入单位buy_unit由cpxx文件第16位转入，卖出单位sell_unit由cpxx文件第17位转入。2、系统是否转入买卖单位由配置参数3506-是否转入上海市场相关证券交易买卖单位及最小价差进行控制。3、若3506对应控制位配置值为0，则不转入cpxx文件中的的值。实际客户此环境3506全部配置为0，所以系统中原先的买入卖出单位就不会根据cpxx文件进行更新。3506-是否转入上海市场相关证券交易买卖单位及最小价差：0-否（默认）；1-是。默认为0000000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海私募债、上海记账国债、上海企业债券、上海凭证国债、上海公司债、上海企业转债、上海质押回购的买卖单位及最小价差；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入买卖单位及最小价差。第一位用于控制上海私募债；第二位用于控制上海记账国债；第三位用于控制上海企业债券；第四位用于控制上海凭证国债；第五位用于控制上海公司债；第六位用于控制上海企业转债；第七位用于控制上海质押回购。" + }, + { + "instruction": "上海固收平台私募债的协商成交：1800信息包重复，请手工查询处理结果", + "input": "", + "output": "（1）1800-信息包重复错误，经过与上交所确认属于交易所端固收平台缺陷导致，实际上是没有到交易所的委托，柜台之前是直接当做废单处理，导致资金股份解冻可能引起透支问题，因此修改单M202008080095修改后，后台废单回报对于1800错误不做废单处理，只将错误信息更新到委托表的备注字段。（2）针对该种委托会有内撤或重新申报需求，但是目前报盘会对已申报过的委托进行重新申报控制即报盘警告:收到重复委托，此委托已经申报成功，所以修改单M202111161157（UF2.0V202201.00.003）后：上海固收报盘\"扩展配置\"新增\"启用业务拒绝委托自动重发\"开关以及\"针对1800错误码委托重发次数*\"配置。默认不启用自动重发功能，默认重发次数为1，且参数不得小于1。（3）客户的固收报盘，扩展配置中“启用业务拒绝委托自动重发”开关没有勾选，所以该委托不会自动重发；（4）由于该笔委托是“已报”状态，不能进行内部撤单，也不能改委托表的委托状态进行轮询（因为同一笔委托已经报到过报盘，不会再重复申报），也不能临时把扩展配置“启用业务拒绝委托自动重发”勾上重启报盘重发（因为报盘是收到交易所响应的时候，才触发重发操作，报盘重启之后又不会再次收到交易所的响应回报。需通过手工查询的方式通过交易所终端查询具体结果，如果委托状态为成功，则不用处理，如果为失败，则需要手工对客户解冻资金或者股份，重新进行申报。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询】菜单报错： 错误号：120123 错误信息：[120123][当前账户已经被专门机构监管，不允许操作] [p_fund_account=*******]", + "input": "", + "output": "1、此账户在【系统】-【机构管理】-【专门机构账户登记】菜单中做了登记，在此登记的账户代表是特殊管理的账户，需要专门机构管理。而操作此账户的操作员没有此项权限，所以报错。此处管理的专门机构信息必须是在“机构信息设置”菜单中已经设置的，且机构类别为“3专门机构”的机构代码.2、操作员需要有【用户授权】总体限制下的“X-不受客户柜员限制权限”才可以操作此账户。此处的X权限需要根据【3234-操作员X权限校验模式】开关决定是校验操作员在操作员所属营业部是否有X权限；【3234-操作员X权限校验模式】当资金账号被专门机构监管，校验操作员权限时，若操作员为资金账号所在虚拟营业部的操作员，不需要X权限，仅需要授予资产账号所在营业部权限即可；若操作员不为资金账号所在虚拟营业部的操作员，需要根据本配置参数校验操作员的X权限。0-（默认）如果设置为0，则校验操作员所在营业部的X权限；1-如果设置为1，则校验操作员对资金账号所在虚拟营业部的X权限；2-如果设置为2，则校验操作员对资金账号所在实际营业部的X权限。" + }, + { + "instruction": "UF20通用查询中有些查询菜单没有？ ", + "input": "", + "output": "在【系统-系统参数-通用查询信息设置】菜单查看有相应的查询项，可通过“批量权限设置”对该角色进行相应的授权，授权之后，【通用查询】可查询到相应内容。" + }, + { + "instruction": "北交所质押登记BJSJG中的JGYWLB为2Q的JGSXF为-5250，而资金变动只发生了-1043.58？", + "input": "", + "output": "查看客户资金变动只有一条业务标志为质押登记收费，发生金额为-1043.58。再去查看资金，发现有冻结4206.42，去看资金交易流水也有一笔4206.42的冻结流水，发现4206.42+1043.58=5250。检查客户7814配置为00，设置为0时，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减，由于开关配置为第二位配置为0，客户的资金不足，所以产生了冻结，没有问题。【配置参数7814-北交所非交易过户收费和质押登记收费的处理方式】。0-部分扣收，剩余冻结（默认）；1-足额全部扣收，不足全部冻结；2-足额全部扣收，不足部分扣收，剩余不冻结；3-日终不收费。设置为0时，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为1时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为2时，客户当前资金可用不足，按照可用余额扣减，剩余部分不冻结，按照待扣收处理，直到某一交易日日终扣完为止；设置为3时，系统不转入北交所非交易过户收费和质押登记收费数据。【开关在冻结和不冻结模式之间切换时，需配合手工调整冻结金额】" + }, + { + "instruction": "【综业】-【深圳债券借贷】-【债券借贷确认委托】菜单操作，提示：15159-表记录不存在", + "input": "", + "output": "债券借贷提前终止的委托属性为BLC，对于BLC的委托，通过【综业】-【深圳债券借贷】-【债券借贷确认委托】菜单查询，会要求blpcontract表中blp_contract_status未1-生效状态，但因之前改出借方做了提前终止委托，此时程序会将blp_contract_status字段更新为2-已购回状态，所以导致通过【债券借贷确认委托】菜单查询报错，针对该问题，需求单：202408083989。" + }, + { + "instruction": "上海固收协商委托，如果对于担保交收的债券，选择结算方式为RTGS，且3625配置为11的情况下，即使勾单了也不会加可用数量？", + "input": "", + "output": "查看成交回报代码逻辑可知，if(hs_strcmp(@settle_type,\"2\")==0&&@fund_real_back!='0')则@stock_real_back='0';所以在成交回报时不会加可用，而当3625配置成11，第二位控制上海固定收益业务，交易所成交回报时直接增加股份可用数量，所以RTGS勾单回报后也不会增加可用，为正常现象。经与交易所咨询，对于担保交收的债券选择结算方式为RTGS的情况下，只可日终交收，为业务规则所限制。3625：RTGS结算方式成交回报股份处理模式0-交易所成交回报时不直接增加股份可用数量，RTGS勾单回报时才增加股份可用数量；1-交易所成交回报时直接增加股份可用数量。默认为11。第一位控制深圳债券现券业务。第二位控制上海固定收益业务。（当前配置第一位对于不支持匹配成交且支持当日回转的债券生效，对于支持匹配成交但结算方式选择逐笔全额的债券，不生效，RTGS勾单回报时才增加股份可用数量。当前配置第二位对于对于非担保交收的债券，结算方式选择RTGS结算时生效。当前配置均作用于买入方向）。" + }, + { + "instruction": "客户周边做了一笔国债逆回购，委托状态是已报但是为什么在【回购业务】的查询撤单tab页查询不到该笔委托", + "input": "", + "output": "周边的委托要在2147-柜台菜单【委托撤单】是否可以撤单周边委托，开关打开才可以查到0-否（默认）；1-是。默认为0，表示柜台菜单【证券】-【普通委托】-【委托撤单】，只有当前操作员有所在营业部的G权限时才能根据选择的账户或客户网点查询出其周边委托，且只有当前操作员有选择的账户所在营业部或客户网点的H权限时才能撤单其周边委托；当配置值为1时，柜台菜单【证券】-【普通委托】-【委托撤单】，即使当前操作员没有所在营业部的G权限时也能根据选择的账户或客户网点查询出其周边委托，即使当前操作员没有选择的账户所在营业部或客户网点的H权限也能撤单其周边委托。" + }, + { + "instruction": "上海债券ETF申赎的费用不对？", + "input": "", + "output": "上海债券ETF分为全现金债券ETF和实物债券ETF，都通过上海综合平台进行申报。（非交易平台迁移前实物债券ETF通过竞价平台）上海ETF多码合一后，目前系统的收费逻辑如下：对于全现金债券ETF，如果证券代码的证券类别是l-国债ETF基金，etf类型是2-跨境etf，日间和日终收费写死按证券类别k-国债ETF申赎；对于实物债券ETF，证券代码的证券类别是l-国债ETF基金，etf类型是5-实物债券ETF，日间和日终都判断开关3424，3424为0，申赎业务按证券类别l-国债ETF基金收费，买卖和申赎通过委托属性区分。如果3424开关为1，申赎业务费用按证券类别k-国债ETF申赎计算。注：3424-上海债券ETF申赎迁移到综合平台后是否仍按证券类别k计算费用：0-否（默认）；1-是；默认为0，表示上海债券ETF申赎业务迁移到综合平台后，费用计算时按照证券类别l-“国债ETF基金”计算；配置为1时，表示上海债券ETF申赎业务迁移到综合平台后，费用计算时按照证券类别k-\"国债ETF申赎\"计算（配置为1后，在债券非交易业务迁移到综合后，无需对费用设置进行调整）" + }, + { + "instruction": "夜市委托对客户规定的是9点30开启夜市委托，一般清算初始化完的时间在此时间之后，会提前做证券交易准备进行日切，但是昨天初始化完成时间比较早，在此时间之前完成，此时系统在初始化后就开始下了夜市委托，和规定时间不一致。", + "input": "", + "output": "如果启用7*24小时夜市委托，需要提前做证券交易准备进行日切，同时可以配置夜市委托最早启用时间。3216-交易初始化日大于当前物理日是否校验委托允许时间客户环境配置为4，即进行交易准备后不受交易时间限制，客户周末非交易日时可以连续交易，不受3329开关限制，但是在交易日完成交易准备未做初始化时仍受3329开关控制，下单时间必须晚于系统配置3329配置的时间。3329开关配置为213000，表示21:30后，做完证券交易准备但是又未做初始化，此时可以进行夜市委托，但是在初始化后，系统初始化日期不为当天current_date时，不受3329开关控制，所以当系统初始化做的比较早时，做完系统初始化就可以开始做夜市委托，而不是等到21:30才能做。3216-交易初始化日大于当前物理日是否校验委托允许时间0-不校验（默认）；1-校验；2-禁止委托，即当初始化日大于当前日时，无论是否在允许时间内，都不允许委托；3-报价回购业务禁止其余业务校验；4-只在交易日完成交易准备未做初始化时受3329开关控制；5-指定证券类别禁止(其余品种校验)。当天收市后进行证券交易准备或清算后系统初始化，完成后如果希望受理股民的次交易日委托，那么将此配置设为0，这种情况下不需要对委托时间进行额外的设置，股民的次日委托就能受理。如果此配置设置为1，那么股民的次交易日委托只有满足委托时间范围内才能受理，但一般不会设置3点收市后的委托允许时间（因为这种设置会在收市后继续受理股民的当日委托，导致初始化后这些当日委托作废）。如果将此项设置成2，无论是否在允许时间内，都不允许委托。如果将此项设置成3，报价回购业务禁止委托，其余业务股民的次交易日委托只有满足委托时间范围内才能受理。如果将此项设置成4，进行交易准备后不受交易时间限制，客户周末非交易日时可以连续交易，不受3329开关限制，但是在交易日完成交易准备未做初始化时仍受3329开关控制，下单时间必须晚于系统配置3329配置的时间。如果将此项设置成5，则指定证券类别的代码其业务均禁止委托（指定证券类别通过配置开关3358进行配置），其余证券类别的委托只有满足委托时间范围内才能受理。对于报价回购业务，交易初始化日大于当前物理日是否允许报价回购委托由配置3309控制，即3309配置值为0，则交易初始化日大于当前物理日不允许报价回购委托。若3309配置值为1，则交易初始化日大于当前物理日是否允许报价回购委托由本开关3216控制。329-交易准备后夜市委托最早启用时间此配置时间应配置在交易准备后的某个时间，默认为210000，精确到秒。该配置在配置开关3216为4时生效，在交易日下单时间必须晚于本配置的配置时间才能通过校验。" + }, + { + "instruction": "沪港通港股通增强限价盘委托废单：2054 Function not allowed for current trading status", + "input": "", + "output": "（1）根据港股通交易规则：交易日9:00-9:30为开市前时段（集合竞价），其中9:00至9：15接受竞价限价盘；9:30-12:00、13:00-16:00为持续交易时段���连续竞价），接受增强限价盘。16:00-16:10为收市竞价交易时段（于16:08-16:10之间随机收市），16:01开始接受竞价限价盘申报。撤单时间：9:00-9:15、9:30-12:00、12:30-16:00（2）2054functionnotallowedforcurrenttradingstatus：表示客户不在规定的时间内进行委托，将被直接认定为废单。客户下单时间在联交所时间的9:00以前、9:15以后、9:30以前、12：00以后，13：00之前的买卖委托（不含撤单），16:00之后的委托，会回报该废单原因。" + }, + { + "instruction": "AT-存管账户销户，银行返回失败，但是柜台处理成功，【银证转账】该笔委托备注“三方存管销户推送成功银行返回码YCEA03712256……该客户没有签约，无需解约”", + "input": "", + "output": "（1）查看bank.log文件该笔委托的银行应答服务状态为01表示失败，[ERRORCODE=YCEA03712256][该客户没有签约，无需解约]发给后台的[ret_code=0000]；（2）后台2145099-AS_银行账户_银行回报处理，根据ret_code处理，如果该值为0000代表成功，更新banktransfer表的bktrans_status为2-成功；（3）根据银证平台的yzzhJsyhcg.dll的升级包中readme：V1.0.0.2020210804证券发起存管销户若银行报[该客户没有签约，无需解约]就直接当成存管销户成功处理。（这是当时与建行联测时要求的）所以券商端对于银行返回的这种报错处理成成功。（4）由于客户后续又开了一个存管账户，此时银行有两个存管账户，对于该种情况，可以让客户到银行将有问题的老的存管账户销户即可。（5）对于以上场景，营业部迁移，存管账户做存管业务，营业部取值问题，有如下两种方法可以避免:1）【银行参数设置】配置位5409控制资产账户跨营业部迁移时银行账户是否需要先销户再重新建立存管关系，启用后，营业部迁移有存管账户需先销户，迁移后再重新开户；2）若有营业部迁移等情况，根据系统配置2121判断是否向branchtrans表插入记录：配置为1时，会向branchtrans表插入记录。22001-LS_银行业务_银行业务本方发起请求获取时，报文中的branch_no以branchtrans中对应记录的branch_no_src为准；2121-营业部转移时是否增加branchtrans表记录0-否(默认)，1-是。配置为0时，客户做营业部转移之后，不会向branchtrans表插入记录；配置为1时，客户做营业部转移之后，会向branchtrans插入对应记录，做存管业务时发送到银行的营业部分支号以branchtrans表记录中的branch_no_src为准。" + }, + { + "instruction": "【风险警示股额度设置】设置了一条 一码通账户+客户号A的记录，但是该一码通账户下另外一个客户号B下委托没有控制住？", + "input": "", + "output": "根据[AF_存管公用(证券)_当日买入数量风险校验与更新]股东代码控制串第21位为1（hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr第21-风险警示股个性化额度控制标志）且不在风险警示股买入额度豁免的白名单内获取一码通账户下hs_asset.acctststockquota总额度total_quota一码通账户下的总委托数量@total_entrust_amount=@used_quota+@entrust_amount;检查一码通账户下的hs_asset.ststockquota风险警示股票额度信息表的已使用额度@used_quota+本次委托的数量@entrust_amount如果大于一码通账户下的风险总额度(即total_entrust_amount>@total_quota)时，程序会控制住[151489][风险警示股单日买入数量不允许超过总额度]经确认，账户A股东代码控制串第21位为1，客户B股东代码控制串第21位不为1，是因为账户A的记录是后台修改的，正常前台添加【风险警示股额度设置】会将该一码通账户下所有的股东账户和资产账户的记录都打上21-风险警示股个性化额度控制标志。当1239开关配置启用后，委托风险警示股会更新hs_asset.ststockquota表的记录1239是否启用严格控制投资者累计买入风险警示股票的控制0-否（默认）；1-是。默认不启用严格控制。启用严格控制时，投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算，且不得超过50万股。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后备份（数据泵）重做一次，操作界面上的“备份批次”如何选择？", + "input": "", + "output": "备份批次主要是用于生成备份文件名，可以手工修改，检测到文件已经存在，会提示是否删除继续，默认为1，备份批次主要支持多次备份，防止备份数据相互不覆盖使用。相同备份批次号会数据进行覆盖，不同备份批次号是不同的数据备份，因此可选择是否要调整“备份批次”字段值，重做一次不调整仍为1或者手工调整为2都可行。" + }, + { + "instruction": "【普通对账】打印对账单���打印历史的某一天的记录，人民币市值和证券市值不一致", + "input": "", + "output": "客户环境8040-柜台对账单是否按结束日期打印开关配置为000，查询的是20240802，因为配置为0所以持仓和市值还是取自当前持仓表，证券市值字段是380502客户资金查询功能计算，调用AS_证券公用_证券市值获取，@market_value=@market_value+hs_round(@current_amount_t[i]*@asset_price,4);市值价取值@asset_price=GetSecuAssetPrice(lpContext,@exchange_type_t[i],@stock_code,@stock_type,@store_unit,@asset_flag);人民币市值是调用382512-客户证券持仓查询功能，计算市值为@market_value=hs_round((@current_amount+@real_buy_amount-@real_sell_amount+@correct_amount)*@market_price_t,4);计算出单个代码的持仓市值，然后累计计算总的人民币设置，其中市值价asset_price是取自UDP的GetSecuCodePrice(lpContext,lpInUnPacker,lpOutPacker)。由于之前和今天查询都是在开市期间查询的对账单，在开市期间行情有波动，如果某个时刻stkcode和price的UDP的市值价字段更新的频率不一致，可能导致该时点取到的市值价不一样，从而影响对账单中2个市值就有差异，如果在闭市期间查询或者开市期间行情无波动时查询则无此问题。" + }, + { + "instruction": "机构信息管理中分层级三级营业部，但是多客户查询的允许营业部全是平铺，没有分层级显示营业部？", + "input": "", + "output": "查看客户的8059配置为0，配置为1再查看无问题。修改前：查询菜单允许营业部条件按法人-营业部加载二级目录，不方便操作，需支持按法人-分公司-营业部加载三级目录修改后：新增配置8059（查询菜单允许营业部条件加载模式），默认为0，表示单多客户查询、通用查询等查询菜单按照法人-营业部的分层逻辑加载二级目录；配置为1时，表示单多客户查询、通用查询等查询菜单按照法人-总营业部/挂靠在总营业部的分公司/挂靠在总营业部的营业部-挂靠在总营业部的分公司下面的营业部的分层逻辑加载三级目录。8059-查询菜单允许营业部条件加载模式0-按法人-营业部加载二级目录；1-按法人-分公司-营业部加载三级目录。默认为0，表示单多客户查询、通用查询等查询菜单按照法人-营业部的分层逻辑加载二级目录；配置为1时，表示单多客户查询、通用查询等查询菜单按照法人-总营业部/挂靠在总营业部的分公司/挂靠在总营业部的营业部-挂靠在总营业部的分公司下面的营业部的分层逻辑加载三级目录。" + }, + { + "instruction": "110269-多中心节点部署信息增加功能启用了复核，通过【其他-极速交易管理-多中心节点部署】增加某客户记录后，生成了uftfundaccountsysno，但是没有复核任务生成。", + "input": "", + "output": "1、20240723日能触发复核客户为2101营业部客户，操作员也属于2101营业部操作员。2、20240806日不能触发客户为2103营业部客户，操作员为8013营业部操作员；8013营业部为省级分公司，2101和2103营业部都为8013省级分公司下的营业部。3、通过【多中心节点部署】菜单设置时，系统通过121000功能查询“110269-多中心节点部署信息增加”是否存在相应的复核流程。通过通讯日志，查看121000功能请求，funciton_id为110269记录的branch_no为操作员所在营业部号，不为客户所在营业部号。券商1149开关配置为0，系统根据121000请求的branch_no查询复核流程。所以当8013营业部操作员为2103营业部客户进行设置时，121000功能入参branch_no为8013。121000功能会先查询营业部号为8013和总部9999的功能号110269的复核流程，如存在则进行后续流程获取以及校验，但是券商未设置功能号110269的8013营业部和总部9999的流程（券商sysarg表中branch_no为9999），所以虽然【复核业务设置】的110269功能“缺省规则”为0-否决，也未提示报错：复核业务流程表记录不存在。【解决方案】110269-多中心节点部署信息增加功能查询复核流程时121000功能入参branch_no不为客户所在营业部的问题，已提交需求202408074294。【临时方案】：贵司已为2103营业部设置了复核流程，可通过2103营业部操作员为2103营业部客户设置【多中心节点部署】可正常触发复核。即各营业部已设置完整复核流程情况下，使用本营业部操作员为本营业部客户增加【多中心节点部署】可正常触发复核。1149-业务复核流程触发模式：0-按业务所在营业部触发（默认）；1-按操作员营业部触发。如果设置为1，那么客户异地业务操作的时候，业务复核流程触发在异地营业部，可由异地复核柜员进行复核，主要满足类似全柜通业务的需要；2-在开启一柜通的情况下，按操作员所在营业部��发，未开启一柜通，按业务所在营业部触发；3-一级复核按操作员营业部触发，二级及以上复核按业务所在营业部触发；4-当操作员为总部操作员时，按操作员所在营业部触发，否则按业务所在营业部触发。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股票质押证金报送后返回报错：08：表间勾稽关系检验，E01表中有记录在D02表中不存在", + "input": "", + "output": "1、系统报表预处理勾稽关系无报错，增量表e01和d02表间勾稽关系是平的。2、检查csfce01中无报错的客户数据，导出仅为2条客户。3、按照报错的客户，在系统内找到此客户所在营业部，客户今天没有修改客户的营业部，在4月份时修改了客户营业部，但是今天将对应老营业部的数据删除；。4、检查【日终】-【辅助日终】-【导出数据接口设置】界面的【字段值转换关系设置】的yybdm转换关系，券商在今天已做过相应调整，删除了对应老营业部转换关系。5、报错的客户为调整营业部的客户，在证金E01文件中，应该还为老营业部的数据，今天导出D02文件中的营业部数据不包含老营业部数据导致报错，临时处理可将hs_sett.expmatch和hs_data.csfcd02中，维护老营业部的信息，重做【股票质押报表文件生成】并报送即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算转入sjsmx报错：[302501][配对异常] [p_report_account=******,p_stock_code=***,p_entrust_no=*, v_entrust_no_b=*,p_order_id=*,p_default_branch=103]?", + "input": "", + "output": "清算转入时系统会先截取sjsmx文件对应记录MXDDBH字段的前3位作为合同前缀去匹配hs_user.branchprefix表的contract_prefix字段去查找对应的营业部号；如果无法匹配到则截取sjsmx文件对应记录MXDDBH字段的前2位去匹配hs_user.branchprefix表的contract_prefix字段查找营业部号，如果查询不到则会报错配对异常。查看sjsmx文件匹配异常的该条数据MDDDBH前两位为A3，检查branchprefix表存在合同前缀为A3的记录，对应的营业部为103，报错客户所在营业部为101，由于根据合同前缀匹配到的营业部与客户实际所属营业部号不一致导致报错。可确认配对异常的这笔委托是否是在其他交易平台下单，可能其他交易平台设置的营业部不对，导致日终sjsmx1文件中mxddbh的前两位不是客户实际营业部的合同前缀，临时将sjsmx文件对应记录MDDDBH前两位修改为客户实际所属营业部对应的合同前缀，重做清算转入即可。" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购扫单业务报错未提示具体账号", + "input": "", + "output": "202405064157需求中仅修改了深圳报价回购扫单报错可用资金不足时未提示账号的问题。如上是股东限制，同样没有提示。已提交需求202408065243进行修复并要求排查批量扫单时其他类似场景报错都要提示出相应的账号。" + }, + { + "instruction": "通过【多客户查询-资产信息-历史证券】菜单查询时，前台展示了40条数据，但是汇总时提示汇总了49条数据？", + "input": "", + "output": "通过前台通信日志比对，都是调用422000功能号，查询时实际返回的应答条数为40条，主要区别点有2个，查询时送的position_str为空，total_action为0；汇总时送的position_str为有值，total_action为1。但是按position_str去筛选也对不上汇总的数量。本地测试也是一样的情况，原因：通过分析后台代码，比较查询和汇总逻辑比较：汇总的时候缺少筛选条件(abs(current_amount)>0.0001orabs(frozen_amount)>0.0001orabs(unfrozen_amount)>0.0001orabs(uncome_buy_amount)>0.0001orabs(uncome_sell_amount)>0.0001orabs(correct_amount)>0.0001)，继而导致汇总的数量多于查询的数量。方案：对实际汇总结果没影响，已提交需求202408073063" + }, + { + "instruction": "跨境通转账文件导出菜单中查询不到记录？后台表中有数据。", + "input": "", + "output": "跨境通转账文件导出菜单调用201130功能号进行查询委托，查询的是crossbordertrans表的数据，入参action_in=5，会查询crossborderbatchno跨境通批次表的数据，查询出@batch_no批次号，再查询crossbordertrans表中该batch_no的数据，查看crossbordertrans和crossborderbatchno表的数据，由于2个表的批次号不一致导致无法查询到。" + }, + { + "instruction": "升级05-001M25后把资产账号的fare_kind_str补齐到255位后又出现小于255位的情况？", + "input": "", + "output": "05-001M25的特殊脚本中对资产账户相关表的fare_kind_str统一补齐至255位，但账户修改费用的部分菜单、客户开户模板菜单等并未完整支持255位费用串长度，已提交需求202408053824,202408053736，前台菜单需要支持255位费用串长度的场景。" + }, + { + "instruction": "启用“112067-二级后台费用增加”复核业务，设置了正常的复核流程，在【二级后台费用】菜单增加费用时没有触发复核？", + "input": "", + "output": "1.通过前台通讯日志看增加二级费用时有调用(121000)LS_业务复核_业务复核检查功能，但是入参function_id为112461，不是所设置的112067功能号。2.增加二级后台费用有可能一次增加操作产生多条记录（因为选择多种委托方式，多种交易类型等条件），如果按照原有的柜台复核类型，这样的情况会触发多条待复核任务；3.“112461二级后台费用增加服务”是个特殊复核的功能，它支持在上述情况下实现一次增加产生一条待复核任务，要实现增加二级费用启用复核功能，需要开启“112461二级后台费用增加服务”的特殊复核，并设置正常的流程，启用该复核功能后可以正常生成复核流水。注：修改和删除需要设置复核功能：112744-二级后台费用修改服务，112745-二级后台费用删除服务修改单M201808170205修改后：程序升级后为支持批量增加复核只产生一次复核任务，增加了对应的**增加服务的特殊复核功能，现在程序直接调用**增加服务的特殊复核功能，**增加的柜台复核功能不调用也不需要增加了，因此柜台费用增加要启用复核，只需要设置**增加服务的特殊复核功能即可。常用的特殊复核功能；“112461-二级后台费用增加服务”、“112613-二级基金费用增加服务”、“112627-全国股转交易费用增加服务”、“112629-二级回购费用增加服务”、“112630-一级费用增加服务”、“112631-一级回购费用增加服务”、“112632-三板费用增加服务”。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】对普通账户的委托方式增加了 VIP委托，为什么权限开通后，信用账户的委托方式中会删除Ptrade委托？", + "input": "", + "output": "该客户在极速权限开通前的普通账户允许委托方式与信用账户允许委托方式不完全一致，普通账户允许委托方式修改后，将普通账户的允许委托方式同步给了信用账户，导致信用账户原来的ptrade委托被删掉并增加了VIP委托和大智慧公版委托。程序有配置参数可以配置是否进行允许委托方式修改同步，券商2051配置为1，2553配置为空，所以进行了同步。【2051-客户资产账户允许委托方式修改是否同步客户其他资产账户】0-否（默认）；1-是；2-普通主账资产账户同步，其他资产账户不同步。如果设置为1，同步修改该客户下所有正常状态资产账户的允许委托方式；如果设置为2，普通主账资产账户允许委托方式修改时同步修改该客户下所有正常状态资产账户的允许委托方式，其他资产账户允许委托方式修改时不同步修改该客户下所有正常状态资产账户的允许委托方式。【2553-不受系统配置2051控制的菜单号】默认为空。用于配置不受系统配置2051控制的菜单，多个菜单之间用英文逗号隔开。例如，系统配置2051开启时，若不希望【极速交易客户权限开通】、【极速交易客户权限取消】菜单修改允许委托方式同步客户其他资产账户，则调整该系统配置为612309,612310即可。" + }, + { + "instruction": "【历史成交】为什么有些股息红利税扣税备注有初始持有日期，有些没有", + "input": "", + "output": "深圳市场的备注中没有初始持有日期，1、股息红利税扣税产生的资金变动流水中的remark字段会记录初始持有日期，取值hs_asset.dividendtax表的hold_date（初始持有日期）字段。深圳市场通过ZSMX.dbf文件导入，由于深圳市场的ZSMX.dbf文件中无初始持有日期和补税税率字段，程序默认转入dividendtax.hold_date和tax_rate为0，所以深圳市场备注中的初始持有日期和补税税率为0。上海市场abcsj中分别有RQ1-初始持有日期，BL1-补税税率，SL1-需缴纳数量，所以上海市场备注中这几个字段均有值。T202303275321中股息红利税资金下账，沪深交易所分开处理，深A深B备注字段去除初始持有日期、补税税率，增加股息红利税金额；" + }, + { + "instruction": "客户端提示更新点更新按钮后，文件一直处于正在下载状态，整个客户端卡死？", + "input": "", + "output": "客户端更新卡住时，查看通信日志620007（文件块更新）的功能号无应答，客户端更新会使用到Fileupdate节点，测试环境检查发现配置启动了两个ls_fileupdate节点，导致无法正常更新。fileupdate节点不能成组，停用掉一个fileupdate节点后，客户端重新登陆后可以正常更新下载。" + }, + { + "instruction": "ETF申赎委托后etfentrustdetail表中component_code为 0 的发生金额记录了二级费用如何计算，客户自己计算核对不��？", + "input": "", + "output": "ETF多码合一后申赎业务取消使用申赎代码，但是做申赎业务的费用还是取证券类别为N-ETF申赎的费用设置。查看【二级基金费用】菜单，客户自己的基金费用属性下没有设置证券类别为N-ETF申赎的记录，此时会去获取兜底的默认费用属性9999，检查默认费用属性9999下设置了费用类别为佣金的成交金额比例，成交面值比例等都为0，设置了费用类别为过户费的成交金额比例为0，成交面值比例有值，同时设置了多冻资金。ETF申赎费用都是按面值进行收费，按照成交数量*面值*成交面值比例计算的值，再加上设置的多冻资金，刚好和etfentrustdetail表中component_code为0的发生金额一致表示冻结的费用。" + }, + { + "instruction": "北交所退市可转债转股委托提示：[150037][可用资金不足][fund_account=XXX,real_balance=153.00,enable_balance=0.81]？", + "input": "", + "output": "查看【北证及股转交易费用】菜单针对于证券类别为可转债，证券子类为！，委托属性为默认，买卖方向为卖出的有设置费用佣金为0.003的成交金额比例，成交面值比例没有设置。针对于股转/北交所转股委托，日间会按照成交金额比例+成交面值比例进行计算交易冻结，查看客户委托数量为510张，债券代码的面值为100，按照510*100*0.003=153计算预算费用进行资金交易冻若客户可用资金不足就报错。对于债转股委托，日终是按照成交面值比例计算收费，若债转股委托需进行佣金收费，建议设置成交面值比例有值。已有需求单202212083197计划后续对于北交所可转债转股业务还在评估修改中，日间和日终收费规则保持一致。" + }, + { + "instruction": "资金一键汇时，当可归集资金显示0或负数时不会校验？", + "input": "", + "output": "柜台菜单【资金-资金调拨-一键汇聚】操作以及周边调用(332207)LS_存管周边_多账户客户资金一键汇聚时，当可归集资金显示0或负数时，归集请求不提示报错也没有拦截，提交需求单202407294836进行优化。" + }, + { + "instruction": "自主行权委托时报错：[102005][自主行权税率表记录不存在] [sopttax_kind=0,p_sum_payable_tax=****]？", + "input": "", + "output": "自主行权税率表判断的是sopttax税率表的内存表,查看内存表中有sopttax_kind=0，down_limited=90000，up_limited=9999999999.00的数据,p_sum_payable_tax字段值不满足条件大于down_limited小于up_limited，远远大于up_limited因此报错。查看代码p_sum_payable_tax取值：selectnvl(sum((@frozen_price-@apply_price)*entrust_amount),0),nvl(sum(sopt_tax),0)into@entrust_payable_tax,@entrust_paid_taxfromsoptentrustwhereinit_date=@init_dateandexchange_type=@exchange_type_tandstock_account=@stock_account_tandfund_account=@fund_accountandstock_code=@sopt_codeandentrust_type='0'andentrust_statusnotin('6','9')]，是直接取委托表中此权证代码所有的行权委托，计算累加到应纳税所得额与已缴税费字段进行判断。" + }, + { + "instruction": "UFT客户通过UF20系统，能否撤单UFT系统下的上海可转债的委托", + "input": "", + "output": "目前对于uft系统的委托实时同步到2.0系统中，对于UFT系统中的委托状态为0（未报）同步到UF20系统中的委托状态为A，委托状态为1（待报）同步到UF20系统中的委托状态为B，同时对于启用双通道的UFT功能，对于委托状态为2（已报）同步到UF20系统中的委托状态为O，委托状态为7（部成）同步到UF20系统中的委托状态为P（支持修改单：T202311223602）。对于UFT客户能否在UF20系统中下委托，是判断【其他-极速交易管理-极速交易系统设置】菜单中的“允许证券类别”Y-企业转债”未勾选，即表示该证券类别的交易是可以再UF20系统中下单的，所以当UFT系统委托同步到UF20系统后（因未启用双通道模式，所以同步到UF20系统中其委托状态为2），就可以通过UF20进行撤单。针对该问题，可通过【其他-极速交易管理-极速交易系统设置】菜单，将“允许证券类别”Y-企业转债”勾选，防止UFT系统的客户可以在uf20中下单。" + }, + { + "instruction": "332728-协议回购行情信息查询，查询出了其他交易员信息?", + "input": "", + "output": "332728查询hs_asset.bprinfo，当“1364-协议回购是否只允许查询本交易员对手方行情信息”配置为1时，则协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息，当trader_id、oppo_trader_id不送时会报错：输入参数不允许为空；当“1364-协议回购是否只允许查询本交易员对手方行情信息”配置为0时，可查询全部交易员对手方行情信息，trader_id、oppo_trader_id非必输。客户该开关配置为0，但又想实现只允许查询本交易员对手方行情信息，可以入参中传trader_id、oppo_trader_id。1364-协议回购是否只允许查询本交易员对手方行情信息0-否（默认），1-是。若配置为0，则协议回购可查询全部交易员对手方行情信息；若配置为1，则协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息，当前配置只针对周边功能（332729、332669、332728）有效。" + }, + { + "instruction": "通过批量委托菜单对同一个客户同一个代码做了10笔批量委托，其实有6笔已报，4笔待报。", + "input": "", + "output": "1、获取报盘的日志，通过comlog查看，通信日志中只有6笔该客户的270998主推的功能号，没有其余4笔的委托数据，说明这4笔委托是没有主推到报盘；同一个客户相同代码相同席位的委托，且在申报时间内，所以排除了报盘配置不正确或未正常开启等问题；手工同步了这2个节点的transstatus的状态后，重新申报正常。" + }, + { + "instruction": "【(332879)LS_综合业务周边_可投票信息获取】应答为空？", + "input": "", + "output": "1、查看客户入参的query_flag为1-表示查询投票披露日到投票开始日期之间（包含投票披露日、不含投票开始日）可投票信息；客户【2516-周边可投票信息获取校验持仓类型】开关配置为0-校验权益持仓（默认）；该客户为普通客户，且当前日期大于登记日期因此获取secuauthoritystock表中business_type='n'的数据用于输出；获取数据条件为：whereexchange_type=@exchange_typeandstock_code=@stock_codeandbusiness_type='n'andfund_account=@fund_accountandstock_account=@stock_account此处的stock_Account取得是主账号（即stockholderctrl表中main_flag为1得记录）2、查看secuauthoritystock表中该客户有business_type='n'的数据、且stock_account为该资产账户的主账户、stock_code为000762；因此抓包2103439功能发现入参的stock_code、exchage_type为空；3、2103439功能入参的stock_code、exchage_type取得是prevotecode表中的stock_code，获取数据的条件如下：fromprevoteinfoa,prevotecodebwherea.inner_meeting_seq=b.inner_meeting_seqand(trim(@exchange_type_t)isnullora.exchange_type=@exchange_type_t)and(trim(@meeting_seq)isnullora.meeting_seq=@meeting_seq)and(trim(@company_code)isnullora.company_code=@company_code)and(trim(@stock_code)isnullorb.stock_code=@stock_code)and(trim(@exchange_type)isnullorb.exchange_type=@exchange_type)anda.disclosure_date<=@init_date_tanda.begin_date>@init_date_t根据上述条件，后台执行得到的结果没有000762代码的数据，检查prevoteinfoa,prevotecodeb数据，是因为a.begin_date不大于本日，因此导致2103439功能入参的stock_code、exchage_type为空，从而周边接口未输出数据；修改begin_date大于本日后，周边可正常查询到应答" + }, + { + "instruction": "【到期续作委托】菜单交易员代码下拉为空？", + "input": "", + "output": "查看左侧页面的合约信息没有相应合约，测试环境可造一条brpcontract的数据，条件为e.date_back>@last_trade_dateande.date_back<=@sys_init_date且e.tpr_source_type='1'ande.brp_contract_status='1'即可，造完之后，在左侧点击合约信息，会根据该条合约brpcontract中的交易员代码去【上海/深圳/北证交易员设置】中去校验是否存在，不存在则会报错：交易员代码不存在!，维护好对应的数据之后，【到期续作委托】菜单交易员代码可被正常填充。" + }, + { + "instruction": "调用332879可投票信息获取，当stock_check_flag送1，查询不到数据，送0可查询到数据？", + "input": "", + "output": "stock_check_flag为检查持仓标志，0-无持仓;1-有持仓。若送1则校验持仓。校验持仓根据2516判断，若2516位0，则校验secuauthoritystock表中持仓，若为1，则校验stockreal持仓。根据上海投票代码就是股票代码，深圳的A股代码就是公司代码进行校验。客户2516配置成0，但secuauthoritystock中午对应投票代码的持仓，所以无数据返回。测试环境手工增加持仓后返回正常。2516-周边可投票信息获取校验持仓类型0-校验权益持仓（默认）；1-校验当前持仓。周边功能332879，当入参stock_check_flag入参为1时，校验的持仓类型" + }, + { + "instruction": "ETF认购报错：错误信息:[251199][该基金未设置认购费用,禁止认购委托]", + "input": "", + "output": "系统配置参数2287-深圳场内基金未设置基金认购费是否允许认购委托配置为1不允许时，程序会检查二级基金费用设置是否有设置基金代码的单条记录，如果没有设置则返回报错。3343-上海ETF基金未设置基金认购费是否允许认购委托【0-默认，允许；1-不允许】，配置为1-不允许，如果未设置认购费用，则会报错。【系统】—【证券费用设置】—【二级基金费用】认购费用设置时，上海的证券类型为METF认购，深圳的证券类别为K基金认购。一般ETF代码认购费用会要求分段设置，可在系统中设置分段标志为“按成交数量分段”，分段的指标值是用大于等于判断的，比如500万以上按千一收，500万以下按千三收，则设置为：指标值为0的，成交金额比例为千三，指标值为500万的，成交金额比例为千一。" + }, + { + "instruction": "【股份对账】之前未配置过司法冻结的对账文件，配置后发现部分客户出现司法冻结对账不平，柜台单边，结算单边和双方不一致。", + "input": "", + "output": "【问题分析】1、深圳市场司法冻结对账程序通过获取judi_type=1-冻结，judi_status=2-已日终处理的judifrozenjour（司法冻结流水表）中的frozen_amount（冻结数量）和sjsfw文件的FWSJLB为11、FWZYSM含有SF或GZ字样的数据对账。找其中一个客户查看数据，judifrozenjour中有6条数据，其中有2条是2024年03月5日转入的司法再冻结数据，这2条数据的frozen_amount相加为600万，其余4条是2017年产生的司法冻结的流水，frozen_amount有值，judi_status=2，根据SJSJFW文件的数据，这几条司法冻结流水目前已经没有冻结数量，可能进行了司法解冻。2、SJSFWFWSJLB为11的表示股份司法冻结数据，是全量数据，结算转入到系统中的hs_asset.frozendetail中，记录冻结数量frozen_amount，记录起始日期begin_date、到期日期end_date、冻结机关名称sz_frozen_organname。但是深圳司法冻结流水是根据SJSJG文件增量处理：司法冻结：SJSJG中JGYWLB为DJBG的数据在司法冻结或解冻时下发，转入judifrozenjour表，司法冻结解冻：SJSJG中JGYWLB为DJJD的数据为通知，DJBG揭示最终结果（本次解冻后冻结的数据）。结算转入DJBG数据中的司法冻结数据先转入secuclear，再转入squarepreclear表中，清算后处理更新judifrozenjour司法冻结流水表，减少frozen_amount，再将judi_status更新为3-已解冻，同时再插入一条解冻流水，juti_type为2，judi_status为2，frozen_amount为business_amount。综合以上分析，可以对存量数据进行处理：1、对于系统单边或双方不一致的情况，是由于SJSJG文件中解冻时下发的DJBG数据可能系统当时未正常处理，导致judifrozenjour中司法冻结juti_type=1的数据不对，目前贵司想要股份对账时司法冻结对账平，则需要以SJSFW文件为准，进行对比，将系统中多余的judifrozenjour的数据删掉。2、对于结算单边的数据，是由于系统中judifrozenjour缺少数据，但是SJSFW中存在司法冻结数据导致，此种情况需要根据当时产生司法冻结的SJSJG文件中的明细数据进行补数据，股转/北交所市场的司法冻结需要根据当时的BJSJG文件的数据进行补足。注：judifrozenjour流水数据不会影响客户日间业务，只用于记录司法冻结、解冻、轮候冻结等情况的流水，可以用于对账和查询。" + }, + { + "instruction": "保证金日结表中发现7月31日的预计利息比6月28日的预计利息还少？", + "input": "", + "output": "本期预计利息：统计operationtotal表中业务标志为5209的occur_balance，该字段是在AP_DBKSETT_FUND_TOTAL中获取。客户由于利率变化在7月31日结息，但未归本，记录在fund表的interest字段，同时integral_balance置为0。但日终汇总时fund表查询条件有integral_balance>0导致没有计算上此部分客户的interest，最终预计利息少算。该问题已提交需求：202408014599" + }, + { + "instruction": "测试协商成交的合并申报，确认方委托废单，错误信息：成交请求模式下确认方发起的委托未找到提交方申报的委托", + "input": "", + "output": "1、检查bttransinfo表中的trade_handling_instr为空2、io日志中消息类型msgtype为204120-转发方成交申报的tradehandlinginstr为5，不是空的；检查comlog日志中转发功能号的请求中trade_handling_instr为空，是报盘转发没有往后台插这个字段。3、检查io日志中的szbondex=0，即客户报盘上“是否启用深圳债券现券扩展字段”未勾选，则报盘不会推送trade_handling_instr字段勾选报盘上“是否启用深圳债券现券扩展字段”即可。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-资金】的多金融市值未包含券商理财的市值？", + "input": "", + "output": "多金融市值：多金融市值prod_market_value统计的是多金系统中除公募基金之外的理财市值：prodcode.prodcode_kind<>'1'（非公募基金）：a.（current_amount+correct_amount）*b.nav(T-1日基金单位净值），其中a表为secumreal、bankmreal、prodtrustshare汇总，b表为prodcode但在代码《LF_存管公用_客户资金余额获取》中只有资产属性为0-普通账户产或者8-理财账户才会去获取ufp_market_value，客户资产属性为E-北向通账户，所以不会取到。已提交需求：202408013265" + }, + { + "instruction": "代办股份申报导出，W_GDXM导出都少了几个字？", + "input": "", + "output": "W_GDXM取自hs_asset.stbdbdj表数据；而W_GDXM取自hs_asset.stbdbdj的client_name，client_name数据类型是hsname，varchar2(60)，查看DJWTK.DBF的接口规范，W_GDXM是C60，所以系统定义的长度没有问题，如果是投资者姓名的长度超过了30个汉字，导出就会有问题。T202309186826修改单后，【证券-北证及股转非交易业务-代办股份申报导出】当3568=1时，前台增加勾选框“股东姓名过长时是否全部保留”，默认不勾选，勾选后支持导出djwtk.dbf文件的股东姓名（W_gdxm）字段时不截断，导出股东姓名字段取full_name字段，该字段最大字符数量由60改为120。3568-股份代办申报导出时指定客户名称0-client_name（默认）；1-full_name。设置为0表示股份代办申报导出时指定客户名称为client_name；设置为1表示股份代办申报导出时指定客户名称为full_name。" + }, + { + "instruction": "339321-历史证券存管持仓查询查询很慢，性能差，是否能够优化？", + "input": "", + "output": "查询339321接口，发现有开关控制3535控制查询语句，当配置为1时，走强制索引，查看客户配置的为0。修改为1之后，查询效率得到改善。（修改前2.4s，修改后52ms就有结果）3535-339321查询是否强制指定索引0-否（默认）；1-是。默认为0，功能339321查询表his_datastock时，不强制指定索引。配置为1时，功能339321查询表his_datastock时，强制指定索引IDX_HIS_DATASTOCK_ID。" + }, + { + "instruction": "周边做银行转账报错：150636[请先开通业务权限]", + "input": "", + "output": "1、查看”(3102218)AF_存管公用_资金权限检查“功能号，有以下三种情况程序判断为非交易日转账：（1）银行状态为1-开始，当前日期curr_date小于初始化日期init_date；（2）银行状态为1-开始，【银行参数设置】中参数配置位的【5405-是否开通转账易业务】配置位勾选1-是，则当前日期等于初始化日期，当前时间不在正常转账转账时间内，转账时间可以查看【银行参数设置】；（3）银行状态为2-日切；当trans_type=01-银行转存，02-银行转取，03-查证券余额，04-查银行余额，99-其他（余额变动、线下业务等）时：在（1）、（2）两种情况下，【银行参数设置】配置位【5411-非交易日是否允许非转账易客户进行转账】不勾选即0-否，需要校验F-转账易权限；而（3）情况存在则需要校验F-转账易权限；2、因5411银行参数配置位没有勾选，非交易日没有F权限就限制做转账。有两种处理方法：（1）【资产账户修改】：修改“客户权限”，加上F-转账易权限，注：转账易业务属于增值业务，增值编号302-转账易。（2）修改银行参数配置位勾选5411-非交易日是否禁止非转账易客户进行转账，勾选表示为允许。" + }, + { + "instruction": "为什么深圳市场公司债入库后，委托表记录的证券类别为f-质押代码？", + "input": "", + "output": "在【AF_证券公用_证券交易属性重置】中，对于委托属性为f-质押出入库的，除了（3385（是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台）第二位为1且上海市场）其余的都会将证券类别重置为f-质押代码3385（是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台）默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。" + }, + { + "instruction": "证券代码设置里面允许买入证券类别没有勾选发行人回购专用账户，也能买入？", + "input": "", + "output": "客户测试的是北交所代码，对于北交所和股转市场，是否启用买入卖出账户类别校验是有个配置参数3601的，配置为0则表示不校验，配置为1则表示需要校验。客户环境配置为0，所以没有校验到，修改为1后可正常拦截。3601是否启用股转及北交所证券买入和卖出允许账户类别校验：0-否（默认）；1-是。" + }, + { + "instruction": "周边接口333017 委托撤单 获取不到交易所废单的原因？", + "input": "", + "output": "周边接口333017委托撤单获取不到交易所废单的原因废单原因要通过：周边接口普通333101证券委托查询两融335103客户委托流水查询出参cancel_info可以获取到废单原因的字段为cancel_info，这个字段的值是根据error_no在externerror表中的记录进行翻译的，error_no取自entrust委托表。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其它对账-选择对账】证券明细和证券汇总的人民币盈亏金额分别如何计算的？为什么同样字段名称对账单两个地方的数值不同？", + "input": "", + "output": "证券明细的人民币盈亏金额计算方式为每笔持仓的盈亏金额，然后累计起来，每笔持仓的盈亏金额=（当前数量+回报买入数量-回报卖出数量+修正数量）*市值价+累计卖出金额+回报卖出金额-回报买入金额-累计卖出金额-卖出费用，其中卖出费用temp_fare,需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算，客户4125配置的是1，所以计算费用。证券汇总的人民币盈亏金额计算方式为每笔持仓的盈亏金额，然后累计起来，每笔持仓的盈亏金额=（当前数量+回报买入数量-回报卖出数量+修正数量）*市值价+累计卖出金额+回报卖出金额-回报买入金额-累计卖出金额，不计算卖出费用。所以两个地方不一致的原因是因为相差了费用的值。4125-查询证券成本价盈亏额处理模式0-不计算费用（缺省）；1-计算费用；2-成本价不计费用，盈亏计费用；计算成本价、盈亏时，若设置为0，则不考虑卖出费用；如果设置为1，则计算成本价、盈亏时，根据股民实际费用计算卖出费用;如果设置为2，计算成本价不会考虑卖出费用，而计算盈亏会考虑卖出费用。" + }, + { + "instruction": "请问股份代办确权，隔日的已报还能撤单，但是因为主板券商是第二天返回结果的，如果撤单了但是结果成功了，那是不是不对？", + "input": "", + "output": "目前股份代办确权确实可以撤非当天的单子。非当天确权撤单是M202009282269中增加的，需求场景是目前三板确权是通过柜台股份代办登记菜单进行确权，但有些确权代码是由主办券商统一确权，代办确权，主办券商就不会给确认回报文件，从而导致确权委托一直是已报，资金一直冻结，导致客户资金异常但是现在客户考虑：就今天7.30号客户做了笔确权，HSAS3tatran实时报出到djwtk，客户等下做了撤单，这笔确权是已撤，但是已报到djwtk的确权委托如果手工发给了主办券商就有问题了。同时，股份代办确权撤单没有记录日志，hs_user.useroperlog也没有记录。只是更新了stbdbdj表，修改entrust_status='6',clear_date=@secu_init_date客户也希望增加日志。因此提交需求单202407303640（UF20系统目前股份代办确权是已报就能撤单，并且不记录撤单记录，如果不能记录撤单委托，请记录一个操作日志，方便事后又问题能查询到撤单记录。另：对于代办登记、确权已报能撤单的问题，存在业务逻辑问题，举例客户于2024.7.30号做了笔确权，HSAS3tatran实时报出到djwtk，客户等下做了撤单，这笔确权是已撤，但是已报到djwtk的确权委托如果手工发给了主办券商就有问题了,因此建议对于代办登记、确权等业务已报能否撤单建议增加一个配置项让券商自己选择能否撤单，默认配置为兼容目前的现状能支持撤单，对于不想已报能撤单的单独配置。）修改方案：1、【证券-北证及股转非交易业务-股份代办登记撤单】支持记录操作员日志。2、新增配置参数，支持控制【股份代办登记撤单】的撤单条件，默认为0，未报和已报都可撤单；配置为1时，股份代办登记撤单仅支持状态为未报的订单。具体以程序修改为准。" + }, + { + "instruction": "386功能号有的代码能返回stock_name有的代码没有stock_name?", + "input": "", + "output": "stock_name取自sjsxxn的XXZQJC。查看客户sjsxxn的XXZQJC有的字段是空的，有的字段是有值的，没有问题。修改单M202108061338修改后：1.行情服务器新增hq_sjszq.dll插件，支持386短功能查询，根据sjszqzb_5th.dbf取值（证券名称和长简称取自sjsxxn.dbf）：exchange_type写死为2，order_no顺序号取自HQJLH，seat_no席位编号取自HQHTXH，entrust_hq_type行情类别取自HQZLLB，stock_code证券代码取自HQZQDM，stock_name取自XXZQJC，stock_name_long取自XXZQMC，entrust_price申报价格取自HQSBJG，entrust_amount申报数量取自HQSBSL，entrust_bs买卖方向取自HQYWLB，report_time申报时间取自HQSBSJ，remark备注取自HQBZ，settle_type结算方式取自HQJSFS,settle_period结算周期取自HQJSZQ，quote_id报价消息编号取自HQBJBH，agency_no销售商代码取自HQJYSDM，bond_investor_type交易主体类型取自HQJYZTLX，bond_investor_id交易主体代码取自HQJYZTDM，brp_investor_name发起方投资者账户名称取自HQKHMC，trader_id交易员代码取自HQJYYDM，position_str定位串取自HQJLH。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】系统初始化时报错：错误���息：[140154][修改资金表失败]", + "input": "", + "output": "AP_AFUNDSETT_INTEGRAL._UPDATE功能中会对fund表进行更新integral_balance和integral_update。根据该报错信息，可能是fund表的integral_update字段格式不正确，检查发现是fund表中的integral_update字段确实有不属于正常的日期格式的数据，测试环境fund表存在一条integral_update为0的数据。将该条数据的integral_update修改为正确的日期格式再重做初始化后正常。" + }, + { + "instruction": "代办股份回报导入报错： 客户无此币种[p_fund_account=*,p_money_type= ]", + "input": "", + "output": "该报错是由于stbdbdj表中的money_type字段为空导致回报的时候匹配不到委托表。系统在需求202311153472中为了支持B股确权代码的确权费可以直接按照人民币设置和收取，修改后【系统-证券代码参数-三板确权代码维护】支持设置币种为人民币或美元。其中特转A默认为人民币且仅支持设置人民币选项，特转B支持设置为美元或人民币（默认为美元），也可支持修改为人民币，同时特转B设置为人民币计费时，菜单【证券-北证及股转非交易业务-股份代办登记】支持按人民币冻结费用。同时【证券-北证及股转非交易业务-代办股份回报导入】菜单导入确权回报数据时也支持按人民币收取费用。对于委托和回报导入的涉及以下功能修改：212815-LS_新三板非交易_股份代办登记212818-LS_新三板非交易_股份代办回报合入UF2.0V202301-05-001M25，在前台做股份代办登记的时候写入后台表stbdbdj时也会记money_type字段。同时对于存量数据也出了修改单T202401155820(合入UF2.0V202301-05-001M31）中的特殊脚本进行修复《特殊脚本(不可直接执行)_hs_asset_stbdbdj_特别股份代办确权登记表money_type字段存量数据调整.sql》和《特殊脚本(不可直接执行)_hs_user_stbqqcode_特别股份确权股份信息表money_type字段存量数据调整.sql》，执行过脚本所以存量数据没有问题。但是新产生的stbdbdj表中的money_type字段为空，经确认客户是第三方周边系统调用了210056-特殊股份代办登记菜单做的确权，该功能进行确权写入的stbdbdj表中的money_type字段为空，该功能号对应柜台菜单为【证券-三板股份-特转股份代办登记】菜单，该功能号和菜单目前均已作废，所以本次也没有调整该功能，建议使用柜台的【证券-北证及股转非交易业务-股份代办登记】菜单，对应212815功能。对于已经产生的stbdbdj表的money_type字段为空，可通过M31中的存量数据调整脚本进行更新。" + }, + { + "instruction": "深圳债券点击报价回复：点击报价行情在输入允许证券代码后出现数据重复", + "input": "", + "output": "1、根据代码查看dbf文件，发现同一个证券代码的存在多条数据，但是是不同的报价编号；2、通过hsadmin工具，抓包368功能号，发现其应答确实是存在多条重复的数据；3、查看行情组件的通讯日志，发现日志中的数据查询是正常的；行情组件的对于368功能号的处理逻辑：如果请求里面的证券代码在dbf里面不存在，则全部返回，同时行情服务器查询是根据缓存来查询的（缓存中是证券代码和证券代码在dbf中的行号），同时恒生内部测试，没有重现该问题，并且hs_sjszq.dll版本为V8.0.9.14，都是一样的，由此怀疑是查询时行情组件的缓存信息还是第一次启动的时候那个时候的记录号。之后让客户重启行情组件后，通过386功能号查询数据就变为正常。之后看客户的操作情况：客户是在8:02分重启的行情组件，大R程序是在8:20分启动的，所以行情组件在启动的时候，对应的sjszqzb_5th.dbf还是前一天老的dbf信息，缓存加载的是老的dbf文件，待后续大R重启后，刚刚更新sjszqzb_5th.dbf文件，这样可能会导致行情组件的缓存信息错乱，引发上述问题。针对该问题，提交需求，需求单：202407303303。" + }, + { + "instruction": "上海股票质押初始交易，综合业务委托废单，remark：140160011000日终失败处理", + "input": "", + "output": "（1）上海市场当天日终对于股票质押初始交易会转入jsmx中ywlx为632，jllx为003的数据，对于jgdm<>’0000’，交收标志为N的记录，转入后会修改对应的委托状态为9-作废，修改合同状态为5-已作废，并将委托状态置为作废，备注为“日终失败处理”；另外，对于日终文件未下发的数据也会更新为作废。（2）正常初始交易申请提交后，后台cbpentrust表产生交易属性为SPN-股票质押初始交易的记录，并将hs_asset.srpapply表相关申请记录的申请状态（srp_apply_status）置为3-已处理，同时同步到合同表hs_asset.srpcontract，置合同状态srp_contract_status为0-已委托。日间交易所返回确认回报后，将cbpentrust表委托状态置为V-已确认。但是询问客户该投资者昨天的日间委托状态是2-已报，日终jsmx中没有下发ywlx为632的数据，所以清算后会将委托置为作废，备注为“日终失败处理”。融入方：上海：T日转入jsmx中ywlx为632，jllx为003（002的为通知，不处理），mmbz为S的记录，根据申请编号、股东帐号等字段匹配cbpentrust表。" + }, + { + "instruction": "【股份对账】菜单通过【特殊过滤账号设置】按钮设置账号和代码后，股份对账页面仍显示出不平？", + "input": "", + "output": "1、特殊账号通过界面上【特殊过滤账号设置】按钮进行设置，数据保存在hs_asset.stockerror表中。股东账号可以设置具体的账号，也可以设置!。证券代码可以设置具体的代码，也可以设置!。当勾选“排除特殊账号”复选框时，则根据股份对账表的市场，股东账号，证券代码查询hs_asset.stockerror表，如存在记录，则股份对账表记录过滤不展示。当hs_asset.stockerror中的证券代码为“！”时，表示相应市场，相应股东账号，所有的代码都要过滤不展示；当股东账号为“！”，则表示相应市场，相应代码，所有股东账号的记录都要过滤不展示。2、查看客户未勾选“排除特殊账号”复选框，因此仍显示不平；" + }, + { + "instruction": "代办登记的股东姓名导出超过60位没有正常显示？", + "input": "", + "output": "代办登记的股东姓名字段W_GDXM取自hs_asset.stbdbdj表中的client_name字段。如果客户姓名超过60个字符，导出文件时会被截断，导致报出给主办券商时废单。系统有一个配置开关3568，可以控制导出时使用client_name还是full_name字段。T202309186826修改单后，开启3568开关并选择“股东姓名过长时是否全部保留”复选框，导出文件时W_GDXM字段长度可以从60个字符扩展到120个字符。结论：代办登记的股东姓名字段W_GDXM默认取自client_name字段，长度为60个字符。如果客户姓名超过60个字符，可以通过配置开关3568并选择“股东姓名过长时是否全部保留”复选框，将W_GDXM字段长度扩展到120个字符，取自full_name字段。" + }, + { + "instruction": "【综合业务委托】单客户能查到某个客户的数据，多客户查不到？", + "input": "", + "output": "单客户查询查看功能号392524，多客户查询查看功能号422524.因为单客户查询只是查cbpentrust表，而这个表是有数据的所以单客户查询能查出数据但是多客户查询关联了hs_asset.clientd,hs_asset.fundaccountb,hs_his.his_cbpentrusta,hs_user.errormsge,hs_asset.fundf这些表，经排查发现是因为fund表里面没有该客户的数据导致的，该客户是信用户，也是记在fund表的，和客户确认是因为该客户做过币种销户导致fund表没有数据导致多客户查询不到的" + }, + { + "instruction": "浦发银行柜台端发起银行转账废单：[该交易被禁止（券商配置）]", + "input": "", + "output": "该报错是银行返回的错误需要咨询银行，一般不允许机构户从券商端发起银行转账，只能从银行端发起。目前报错中提示的券商配置有误导。柜台配置参数中158位，配置编号为5447-是否控制不允许机构客户从证券端发起银行转账村否是默认。所以未控制可以委托出去。" + }, + { + "instruction": "周边调用333021-三板报价转让委托确认 回购专用账户做三板股份回购报错：[120147][当前时间不允许委托]", + "input": "", + "output": "根据[AS_证券交易_证券交易检查]，该代码是创新层的，3298开关配置第二位配置为1，程序会根据3300开关配置的时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报。因为委托时间点刚好是3300开关配置的时间点前5分钟内，所以会报错。在3300开关配置的时间点后5分钟内下单后正常。3298股转业务是否启用回购申报指令限制时段申报控制0-否（默认），1-是；左起第一位对基础层代码进行控制，若配置为0，不进行控制；若配置为1则在股转业务基础层集合竞价股票各撮合时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报，基础层集合竞价股票撮合时间点由系统配置3299设置。左起第二位对创新层代码进行控制，若配置为0，不进行控制；若配置为1则在股转业务创新层集合竞价股票各撮合时间点前5分钟不允许发行人回购股份申报，创新层集合竞价股票撮合时间点由系统配置3300设置。3300股转业务创新层集合竞价股票撮合时间点默认为\"093000,094000,095000,100000,101000,102000,103000,104000,105000,110000,111000,112000,113000,131000,132000,133000,134000,135000,140000,141000,142000,143000,144000,145000,150000\"，配置股转业务创新层集合竞价股票撮合时间���，六位数字表示撮合时间点，各时间点使用英文逗号隔开；例如093000,103000表示撮合时间点为09:30:00和10:30:00。基础层股票判断的是3299开关的时间点3299股转业务基础层集合竞价股票撮合时间点默认为\"093000,103000,113000,140000,150000\"，配置股转业务基础层集合竞价股票撮合时间点，六位数字表示撮合时间点，各时间点使用英文逗号隔开；例如093000,103000表示撮合时间点为09:30:00和10:30:00。补充：M202001140962股转公司下发通知提醒各主办券商,股转公司于12月27日发布了《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》：基础层公司每交易日5次，创新层公司每交易日25次（每10分钟1次）" + }, + { + "instruction": "调用333002买入报错：[150962][客户未签署适当性相关确认书，禁止交易][register_sure_flag= ,client_id=xxxxxxxx]？", + "input": "", + "output": "registe_sure_flag是周边333002的入参，（是否已签署确认书），对于要签署适当性确认书的业务，要求一定送入；对于无需签署适当性确认书的业务，为非必输，空格，默认表示没有签署适当性确认书。当统一适当性平台的【运维中心】-【适当性管理】-【服务风险等级设置】菜单中的协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”勾选时，才会校验签署确认书。如果协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”有勾选，但入参registe_sure_flag（是否已签署确认书）没有送就会报错。" + }, + { + "instruction": "客户证券持仓表中的累计买入数量字段不正确", + "input": "", + "output": "客户做了无主认领，经检查代码，onestopstock中的sum_buy_amount字段直接置给了stock表的sum_buy_amount，noaccountjour中的数量没有加上。已经提交需求单202407303547客户证券持仓表中的累计买入数量字段不正确，对于做过143335一站式业务转托管（有onestopstock），再做普通的无主认领，无主noaccountjour上的240不会加到持仓表中的sum_buy_amount字段，请修改。客户数据说明：数据中sum_buy_amount=6000是这么算出来的：这客户先买入600股，然后做了个转托管，转托管的话买入就会加600，又因为需求单202305304653中的问题（未出包），累计买入变成了1200。然后做了无主认领，无主认领累计买入翻倍，就变成了2400，再加上客户后来买入的3600，一共是6000。即noaccountjour上的240没算进去。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】香港联交所退市港股通公司沈机集团昆明机床股份有限公司对H股股东实施现金补偿系统是否支持处理，何时给客户交收资金上账？", + "input": "", + "output": "根据香港结算通知香港联交所退市港股通公司沈机集团昆明机床股份有限公司(以下简称昆明机床,证券代码为44374对H股股东实施现金补偿，每股派发现金0.295688929元人民币，股权登记日为2022年4月12日。为做好此次现金补偿款的发放工作，现将有关事项通知如下:我公司收到昆明机床现金补偿款后，将根据港股通投资者上述股权登记日昆明机床的持股数量，分配补偿资金，并于2024年7月30日通过手工批量划付方式进行发放。相关明细数据将于2024年7月29日通过结算明细文件(hk_ismx)发送各相关结算参与人，清算标志为“H98”，附加说明为“现金补偿款”。本次现金补偿手工划付的数据通过hk_jsmx文件发放，其中ywlx为H90-港股通手工批量划付资金业务，QSBZ为H98-港股通手工批量划付资金清算第一批交收，目前系统已经支持转入处理成业务标志为4196-交收资金划入的流水入账后给客户资金上账。其中日终交收会判断配置参数7605-港股通公司行为交收模式，检查配置7605为0，同时【系统-证券交易参数-延迟交收设置】菜单没有设置业务标志为4196-交收资金划入的相关记录，因此按照结算文件过来的日期直接给客户上账资金。备注：配置参数7605-港股通公司行为交收模式（0-按系统内设置的延迟交收天数进行交收(默认)；1-按文件交收日期交收；2-按文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）进行交收。配置为0时，港股通红利、公司收购业务收购资金收购印花上下账、手工划付资金清算业务按照延迟交收设置中对应业务标志设置的延迟交收天数来进行交收（证券代码设置为空）；配置为1时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期作为交收日进行交收；配置为2时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）作为交收日进行交收）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】升级UF2.0V202301-05-001M38之后，银行清算导出平安银行存管文件报错：[300500][资金sql��句执行错误]", + "input": "", + "output": "在修改单T202403133681（UF2.0V202301-05-001M38）中新增字段orig_integral_balance原利息积数，但是存管接口116接口的以下sql中的union部分没有增加该字段，导致平安银行存管导出文件失败。select*fromhs_asset.fundunionallselect''''asCLIENT_ID,''0''asFUND_ACCOUNT,''0''asMONEY_TYPE,''''asRATE_KIND,0asBRANCH_NO,0asBEGIN_BALANCE,0asCURRENT_BALANCE,0asCASH_BALANCE,0asCHECK_BALANCE,0asFROZEN_BALANCE,0asUNFROZEN_BALANCE,0asCORRECT_BALANCE,0asFOREGIFT_BALANCE,0asMORTGAGE_BALANCE,0asINTEGRAL_BALANCE,0asFINE_INTEGRAL,0asINTEREST,0asINTEREST_TAX,to_number(''20130228'')asINTEGRAL_UPDATE,''800''asBANK_NO,''''asSQUARE_FLAG,''''ASCHECK_STR,''''asPOSITION_STRfromdual已有需求202406175396进行修复。临时可在【存管导出接口文件设置-文件结果集设置】找到表名字段，在''''asPOSITION_STR后面加上0asORIG_integral_balance即可。然后重新做银行清算导出即可，记得关闭银行清算导出菜单，再打开重做。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股票质押报表预处理提示：D02证券公司可参与业务营业部及对应证监局数据填写完整性规范：证券公司代码：***，营业部代码：23营业部地址，信息不完整", + "input": "", + "output": "D02的营业部地址csfc_branch_address_long字段，取值hs_user.allbranch表的address，该7000营业部是今天刚通过前台机构信息管理新增的管理机构，非实际营业部，没有设置相关地址信息，新增的7000机构被D02表可以获取到，前台通过【机构信息管理】菜单填补该表字段时会报错系统状态禁止操作，建议后台调整hs_user.allbranch表的address字段后，再重新做预处理后正常。" + }, + { + "instruction": "跨境理财通，已经配置法人文件，但是清算后系统还是对账不平？ hs_asset.crossbordertrans的check_flag为1-对账不平", + "input": "", + "output": "法人文件有明细和汇总两个文件，【Task19-跨境理财通实时交收处理流程-文件明细处理】中，明细文件所在的文件夹路径和汇总文件所在的文件夹路径配置在同一个目录下，需要分开配置。" + }, + { + "instruction": "159300 PCF转入有问题，成分股文件中600100代码的现金替代标志有问题", + "input": "", + "output": "根据深交所的相关接口查询，600100代码的1，该信息表示为1-可以现金替代，但转入成分股时，程序将现金替代标志改为2-必须替代，检查行情组件的通讯日志，发现其通用日志送到后台的是1。之后排查112206的代码，发现在M201906050379修改单中，7637开关开启时，对于深圳跨市ETF沪市成分股，将现金替换标志强制改为2-必须替换。检查客户的7637开关是开启的，所以出现上述现象。7637-日终是否启用深圳ETF新结算模式1-是(默认)，0-否。配置为1时，日终启用深圳ETF新结算模式；配置为0时，日终不启用深圳ETF新结算模式，按原结算模式执行" + }, + { + "instruction": "为什么柜台在【确认委托】转发信息可以查出转发的数据但是周边功能号332440-债券质押协议回购转发信息查不到数据", + "input": "", + "output": "查看周边接口发现入参cbpconfer_id-约定号，没有送，但是开关3640又送的1导致约定号强制匹配所以周边查不到数据备注：3640：深圳债券质押式协议回购转发信息查询是否强匹配约定号、查询转发信息状态为0-未处理、3-已撤销的初始交易或到期续做变更对手方转发信息时，若转发信息中的对方交易主体类型为03-机构经纪，控制约定号必输。0-否（默认）；1-是。此系统配置仅对于综业-债券质押协议回购-确认委托菜单及周边接口332440的query_flag=0，系统配置3409配置值为0时生效。" + }, + { + "instruction": "【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】菜单的实际预估现金如何计算？", + "input": "", + "output": "目前使用查询日当日的成分股清单文件中的前日基准现金差额cashcomponent字段计算行情数据，正常应使用T+1日成分股清单文件中的前日基准现金差额cashcomponent字段计算，已有修改单：T202407294523" + }, + { + "instruction": "某投资者当日做了019009上海国债的固收协商成交买入委托，通过RTGS勾单后看系统没有加持仓可用？", + "input": "", + "output": "019009是上海国债，是一个双边非担保交收的债券。查看该代码的回报证券和回报资金标志都已经勾选，检查委托状态为已成，持仓有记回报买入数量，查看shrtgssettinfo表数据，busin_kind为605-固定收益平台实施非担保交收的债券交易，deal_way为106-RTGS债券交易，return_code为0000-成功，正常是应该会加上可用的。客户的3625配置为00,3461配置为1，3412配置为0，3403配置为0。查看程序逻辑（213979-LS_非交易业务回报_RTGS实时交收），当买卖方向为1-买入，回报证券标志为0的时候才会走入到更新证券持仓可用的逻辑，当委托属性为FI6或（3641配置为1，且委托属性为FI1或FI9）时，如果回报资金标志为1且3625第一位配置为0则置回报证券标志为0，若回报资金不为0，则置回报资金标志为0、置回报证券标志为1。因为该代码的回报资金标志为1，导致没有走进去更新可用的那段逻辑。在日间交易所返回成交回报处理逻辑可以查看（214037-LS_固定收益_成交确认回报），委托属性为FI6或（3641配置为1，且委托属性为FI1或FI9）时，如果买卖方向为1-买入且结算方式为2-RTGS、回报资金标志不为0，则置回报证券标志为0；如果如果买卖方向为1-买入且结算方式为2-RTGS、回报证券标志为1、3625第一位配置为0，则置回报证券标志为0；这两种场景是不会在成交回报的时候增加可用的。对于是否为非担保交收的证券，程序目前通过回报资金标志去区分，为0则是非担保交收。上海记账国债的证券类别中回报资金和回报证券标志都为1。对于上海双边债，行情会有2个功能号去更新：112201和112540。对于112201功能号：1、当datasrc_type为1或2时，会根据stktype去更新回报资金标志；2、当交易类别为1-上海，担保交收标识unassure_flag为1-非担保交收时，会更新回报资金标志为0；3、当stock_name为GSDBHQ的时候，我们会把回报资金标志更新为0。对于112540功能号：当挂牌标志listed_flag为0-单边挂牌或者交易产品trade_product为21-特定债券的时候，会把回报资金标志更新为0。客户的3403配置为0，所以行情更新的时候没有更新回报资金标志，在RTGS勾单后无法加上证券可用。测试环境可临时将证券代码设置的回报资金标志勾选去掉，然后重做委托，RTGS勾单后可正常加上可用。3625【RTGS结算方式成交回报股份处理模式】0-交易所成交回报时不直接增加股份可用数量，RTGS勾单回报时才增加股份可用数量；1-交易所成交回报时直接增加股份可用数量。默认为11。第一位控制深圳债券现券业务。第二位控制上海固定收益业务。（当前配置第一位对于不支持匹配成交且支持当日回转的债券生效，对于支持匹配成交但结算方式选择逐笔全额的债券，不生效，RTGS勾单回报时才增加股份可用数量。当前配置第二位对于对于非担保交收的债券，结算方式选择RTGS结算时生效。当前配置均作用于买入方向。信用客户暂不支持改造）。3641【是否启用上海固收平台接口优化】0-否(默认)，1-是；配置为0时，不启用上海固收平台接口优化；配置为1时，启用上海固收平台接口优化。3412【RTGS回报增加可用资金及股份是否启用白名单校验】0-否（默认）；1-是。配置为0时，表示不启用白名单校验，完成RTGS回报处理后，增加客户可用资金及股份；配置为1时，表示启用白名单校验，处理RTGS回报时，先判断该客户是否为RTGS回报白名单客户，若为RTGS回报白名单客户，支持增加可用资金3403【是否启用“债券是否非担保信息”转入及更新】0-否（默认），1-是；配置为0时，行情后台不支持根据“债券是否非担保信息”更新证券代码回报资金标志；配置为1时，行情后台支持根据“债券是否非担保信息”更新证券代码回报资金标志。" + }, + { + "instruction": "【债券质押初始交易委托】菜单测试验证配置参数3711不生效？", + "input": "", + "output": "查询支持功能如下：涉及菜单功能：综业-债券质押协议回购-初始交易委托；综业-债券质押协议回购-到期续做委托；修改前：系统对有买入限制的证券账户不限制深圳债券质押协议回购初始交易和到期续做。T202402053338修改后：1.当系统配置3711值为1时，若客户stockholder表的holder_restriction股东限制字段有‘A禁止买入’限制，则限制做深圳债券质押协议回购初始交易和到期续做业务；2.当系统配置3711值为0时，系统对有买入限制的证券账户不限制深圳债券质押协议回购初始交易和到期续做。实现代码如下：if((hs_strcmp(@entrust_prop,\"BPN\")==0||hs_strcmp(@entrust_prop,\"BPT\")==0)&&@entrust_bs==CNST_ENTRUSTBS_SALE){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=3711,char_config=@char_config_3711]if(@char_config_3711=='1'&&instr(@restriction_t,CNST_HOLDERRESTRICT_LMT_BUY)>0){[函数报错返回][ERR_SECU_HAVE_RESTRICTION][有股东限制][@entrust_prop,@entrust_bs,@char_config_3711,@restriction_t]}}经核对系统配置3711在udp中启用为1，股东限制也加了A没问题但是可以正常委托不会拦截，比对发现是使用菜单【债券质押初始交易委托】错误，应该使用菜单【初始交易委托】进行验证。备注：3711-回购业务是否校验证券账户禁止买入的限制0-否（默认），1-是；配置为0时，回购业务不会校验证券账户禁止买入的限制；配置为1时，回购业务会校验证券账户禁止买入的限制，如果证券账户有A-禁止买入的限制，则不允许买入。回购业务包括报价回购买入、自动买入和自动展期、深圳协议回购初始交易和到期续做、约定购回初始交易。" + }, + { + "instruction": "【周末常规测试】M35增值程序中的user_GenReportPatch_CrdtFil.sql发现，存在hs_fil.fil_co#$_$#','#$_$#mpactjour，这样的语句是否有问题，是否影响脚本执行", + "input": "", + "output": "不影响。#$_$#是用于通用报表对应的sql语句过长时，可以拼接sql语句。每个通用报表都有，体现在具体字段当中，不影响sql脚本执行，正常打脚本就行。" + }, + { + "instruction": "【转换机-统一报盘机-客户报盘绑定管理】某个客户绑定了上海多网关报盘，但是并没有通过绑定的网关申报出去，而是通过默认的网关申报出去了", + "input": "", + "output": "1、检查as_ctrade节点的上transstatus内存表中绑定报盘的bp_mode为1，表示该报盘启用了多网关申报。2、检查as_ctrade节点的上pertransbindparam内存表中存在当前客户的记录。3、检查hs_secu.stockholderctrl表中该客户的stkholder_ctrlstr第7位为1。4、检查开关【3560-上海交易网关是否启用多网关(客户绑定报盘)申报模式】没有开启，开启后再下单就可以通过绑定网关报出去了。【3560-上海交易网关是否启用多网关(客户绑定报盘)申报模式】0-否（默认），1-是。默认为00，左起第一位控制上海竞价平台交易网关，左起第二位控制上海新债券平台交易网关。配置为0时，上海交易网关不启用多网关(客户绑定报盘)申报模式；配置为1时，上海交易网关启用多网关(客户绑定报盘)申报模式。注：该配置左起第一位需在配置3450启用下生效，左起第二位需在配置3385第一位启用下生效。指引《上海竞价多网关业务指引（UF20）》" + }, + { + "instruction": "客户端登录时点击忘记密码，统一网关有提示：HTTP协议短信模块﹔短信发送失败[在消息包中未找到业务字段[server_address;notice caddress],请检查配制!]", + "input": "", + "output": "短信验证码是通过319015功能将hs_user.usercheck推送到统一网关。客户使用g_ej_smshttp.dll插件。查看hsufg.xm文件配了接收地址，也配抄送地址，如：to=BizFieldName:server_address;notice_caddress通过hsadmin回放统一网关的通讯日志可知319015功能推动到统一网关只有server_address字段，没有notice_caddress字段，所以提示报错了。让客户删除notice_caddress字段测试验证短信验证码能正常发送。g_ej_smshttp.dll插件不支持配抄送地址notice_caddress的同时，支持短信验证码发送。经沟通券商暂无需求使用忘记密码进行短信验证码验证的需求，券商后续升级需求202406263857对应版本后，可支持隐藏此功能。" + }, + { + "instruction": "UF20柜台和内存客户端的assetauthoritystock的current_amount不一致？", + "input": "", + "output": "查看内存逻辑authoritystock的current_amount=settstock.current_amount-settpreclear.occur_amount，查看客户的settstock.current_amount为240，settpreclear.occur_amount为40，所以计算内存这边的current_amount是200，对应修改单M202006171073。而在UF20这边的当前数量并没有减去当天发生的红利数量，UF20已有需求202407104356评估。" + }, + { + "instruction": "关于深圳债券现券买入产生长冻的问题排查", + "input": "", + "output": "深圳债券现券买入是否是长冻与配置参数2365有关。1、【2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式】开关为1-可取且结算方式为104-逐笔全额，则校验可取资金，下单后会记一条业务标志为2301-资金冻结的hs_asset.hs_asset.fundjour资金变动流水和hs_asset.hs_asset.fundrevertjour-反向回冲流水，备注为“债券现券交易委托冻结%冻结金额”字样；2、【2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式】开关配置为0-可用或者2365配置为1-可取，结算方式选择103-多边净额时，买入委托校验可用资金，记一条业务标志为0-交易冻结的资金交易流水。客户委托卖出时校验债券可用数量，下单后记一条业务标志为0-交易冻结的证券交易流水。客户2365开关配置为1，因此产生了长冻结。备注：2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；深圳债券现券业务启用后（配置3442=1），深圳债券现券协商成交买入委托、点击成交买入委托、询价成交买入委托、竞买成交买入委托的结算方式为逐笔全额，则校验可取资金；深圳债券质押式协议回购优化未启用时（配置3382=0），深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1），深圳债券质押协议回购初始委托、到期续做委托、到期购回委托、提前购回委托对于所有债券品种均检查可取；深圳债券借贷初始交易、提前终止、到期结算、到期续做、解除质押对于所有债券品种均检查可取；对于上海债券质押协议回购委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；上海固收平台接口优化启用后（配置3641=1），上海固收确定报价买入委托、指定对手方买入委托、合并申报买入委托结算方式选择RTGS时，校验可取资金" + }, + { + "instruction": "收市后进行盘后定价大宗委托委托价格显示为0？", + "input": "", + "output": "1、盘后定价大宗委托菜单，上海股票的收盘价是通过发394功能到HQIssue上查询获取mktdt00文件中的今收盘价ClosePx字段展示到菜单的收盘价。修改单T202310237222中（合入UF2.0V202301.05.001），上海市场在闭市前操作盘后定价大宗委托，收盘价和委托价格显示为0.00，是否闭市是判断当前时间和【交易时间设置】中上海市场时间种类为3-申报时间的结束时间，当前时间大于申报截止时间时，判断为闭市【盘后定价大宗委托】菜单可以正常显示收盘价。2、在通讯日志中看394功能号是有应答的，closing_price为248.720，客户目前的版本是UF2.0V202301-05-001M40。【交易时间设置】上海市场的申报时间设置3个时间段：上午申报085000-113500；下午申报113501-150000；回购申报时间150001-153000.3、系统目前是获取最后一条申报记录的结束时间进行申报，当前16：00小于19：05，所以系统判断还在开市期间。客户删除最后一条时间申报记录回购申报时间190401-190500后，能正常显示收盘价。另，程序将在修改单T202403135644进行优化，优化后不再获取最后一条记录的申报结束时间判断，将获取最大申报结束时间判断，以避免时间设置时先设置了下午申报113501-150000，再设置上午申报085000-113500，导致判断时获取到113500进行判断的情况。" + }, + { + "instruction": "关于3549配置参数影响卖空后再买入的问题咨询", + "input": "", + "output": "3549参数的配置有不同的组合，分别控制是否校验当前持仓和历史持仓。如果3549配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。具体配置组合如下：3549=00，无b权限报错；3549=10，无b权限stockreal有持仓记录的代码允许交易，无持仓不允许；3549=11，无b权限stockreal有持仓记录的代码允许交易，无持仓时则查询stbstockctrl，若无记录则不允许；3549=01，无b权限stbstockctrl有持仓记录的代码允许交易。结论：如果已经卖空，还能否再买入取决于3549参数的具体配置。如果3549配置为允许在无b权限但有持仓记录的情况下进行交易（如3549=10或3549=11），则可以再买入；否则不允许。由于客户环境配置的是10，则查询stockreal表有记录，不管当前数量、可用数量是否为0，只要该表有记录，就可以买入。3549-退市优化是否进行相应权限检查0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。" + }, + { + "instruction": "登录客户端后只有文件菜单，没有其他菜单显示？", + "input": "", + "output": "1、客户端刷新缓存重新登录还是一样，查看通信日志120055功能号（获取菜单的功能号）有应答报错‘输入参数非法’。2、此时检查自动更新的配置文件filelist.xml（存放于linux的workspace\\updatedir目录下），指明需要更新的文件和对应更新的目录正常，如果检查机器时间和客户端时间不一致，修改机器时间和客户端时间一致后可重新���录；但是客户此套环境是新部署的，并没有filelist.xml文件，可拷贝其他环境的filelist.xml文件后再做登录即可。" + }, + { + "instruction": "为什么332701-大宗交易可用份额获取到的enable_amount是负数？", + "input": "", + "output": "入参reduction_type为0，获取enable_amount时，1、先获取hs_secu.stockreal的@enable_amount；2、由于3191第八位为1，该客户是受限股东stockholder的stkholder_ctrlstr第五位为1；检查hs_aasset.szreduction中有该代码的记录，根据以下规则计算@enable_amount_tmp：（1）先计算@stock_amount3_curr=@stock_amount3-@stock_amount3_t-hs_max(@prereduce_used_quota+@reduce_used_quota-@stock_amount2,0.0);（2）如果hs_min(@stock_amount3_curr,@stock_amount5-@stock_amount3_t)>0,则@enable_amount_tmp=@stock_amount4-@preblock_used_quota-@block_used_quota;（否则：@enable_amount_tmp=@stock_amount4-(@pre_used_quota+@used_quota-@stock_amount3_t)-@preblock_used_quota-@block_used_quota;以上字段均取自hs_aasset.szreduction最后对@enable_amount_tmp和@enable_amount取小作为可用数量，由于第2步获取的@enable_amount_tmp小于0，所以最终获取的可用数量为负数。3191-是否启用特定股份减持控制0-不启用(默认)；1-启用。配置为1时，相应业务卖出委托时会进行大股东、董监高减持股份的相关控制。第一位表示上海集中竞价交易，第二位表示上海股票ETF申购，第三位表示上海转融通证券出借，第四位表示上海大宗交易，第五位表示深圳现货集中竞价交易，第六位表示深圳股票ETF申购，第七位表示深圳转融通证券出借，第八位表示深圳大宗交易" + }, + { + "instruction": "深圳融资行权转质押没有成功？", + "input": "", + "output": "1、对于融资行权转质押，是初始化时调用外挂309029-融资行权自动转质押，将满足条件的融资行权负债进行自动转质押；2、先用sql查询出符合条件的融资行权合同数据：select*fromhs_asset.finexecontracta,hs_asset.soptregbwherea.finexe_contract_statusin('0','1','2','5')anda.finexe_contract_type='0'anda.stock_account=b.stock_account(+)anda.exchange_type=b.exchange_type(+)anda.sopt_code=b.sopt_code(+)3、4292配置为01的情况下，4296配置参数不同配置位，对应不同的配置参数控制融资行权是否可自动转质押，如果相应配置位启用，需要满足以下其中一条条件，才能自动转质押：（1）4296的第一位配置为1，则executives_flag高管标志需要为1，该字段取自，如果hs_asset.finexecontract中executives_flag为空,则取hs_asset.soptreg的高管标志；（2）4296的第二位配置为1，则校验@debit_balance融资负债总额>4293配置参数值*10000，其中@debit_balance=nvl(sum(c.entrust_balance-c.repaid_balance+c.unsettle_interest+c.overdue_fine_balance-c.repaid_overdue_fine_balance),0.00)=委托金额-已还金额+已结未还利息+逾期罚息-已还逾期罚息；（3）4296的第三位配置为1，则校验需要满足@client_ctrct_ovd_max_days该客户合约最大逾期交易日天数>4294的配置值，其中，client_ctrct_ovd_max_days取自hs_asset.finexecontract；（4）4296的第四位配置为1，@consec_less_treatratio_days连续低于处置履约保障比交易日天数>4295配置值，其中，consec_less_treatratio_days取自hs_asset.finexecontract；（5）4296的第五位配置为1，则查询hs_asset.judifrozenjour司法冻结流水中需要存在juti_type申报类型不为2-解冻、5-轮候解冻且judi_status不为3-已解冻（已解除）、9-作废的记录；4、查看客户深圳的融资行权合同，其实已经满足以上5个条件中的第三个。5、排查代码，对于融资行权转质押，如果4300配置参数为1，则资产账户权限fundaccount的权限client_rights中需要有a-融资可取权限，但是券商环境4300=0，所以不校验a权限；6、对于证券账户hs_asset.stockholder的holder_rights权限中需要有t-股票质押式回购权限，但是该投资者的沪深证券账户都有t权限；7、对于融资行权转质押业务，融资行权合同hs_asset.finexecontract（finexe_contract_type='0'-初始合同）的stock_code正股代码，需要在hs_asset.assurestock担保持仓表中存在assure_type=0-融资行权，impawn_amount质押数量>0的数据，经查询发现该资产账户的融资行权合同的证券代码，在担保持仓表中不存在质押数量大于0的数据，所以不能进行转质押；8、对于hs_asset.assurestock担保持仓表的数据，来源有两个：一是融资行权委托时得到的标的物：（1）在融资行权委托确认后，融资行权标的证券自动作为担保标的提交，记assurestock表pre_impawn_amount字段，并产生业务标志为3008-融资行权委托担保的hs_asset.assurestockjour流水，remark字段存在“融资行权委托”字样；（2）行权交收日清算后处理时：更新assurestock表标的记录，pre_impawn_amount减少行权数量，impawn_amount增加行权数量，产生业务标志为3010的assurestockjour流水，remark存在“融资行权交收成功，委托数量更新到质押数量”。二是融资行权担保证券提交，新增或更新assurestock表impawn_amount字段，同时产生一笔业务标志为3006-担保证券提交的assurestockjour流水。10、查看hs_his.his_cbpentrust历史综合业务委托，在20240719有产生深圳的融资行权转质押委托，是因为20240719有担保券的担保持仓，在20240719产生融资行权转质押后，会记录业务标志为3013-质押还款担保下账的assurestockjour流水，备注”行权转质押，担保品下账“，impawn_amount记减为0，由于一直到7.24日都没有担保持仓，所以融资行权转质押失败。4292-融资行权担保证券自动转质押业务启用0-否；1-是。默认为\"10\"，左起第一位表示融资行权自动转质押是否启用原业务（即非董监高投资者融资行权履约保障比跌破处置履约保障比或融资行权合约超期时担保证券自动转质押），左起第二位表示融资行权自动转质押是否启用买入标的担保证券自动转质押业务。如果配置为0，表示不启用该业务，如果配置为1，表示启用该业务。注意，该配置只能配置为10、01或00。4293-融资行权买入标的担保证券自动转质押业务融资负债金额800-默认，单位（万元），用于融资行权买入标的担保证券自动转质押业务启用时，设置投资者融资行权时融资负债的金额数量。注意，该配置只有在4292配置为01时才生效。4294-融资行权买入标的担保证券自动转质押业务融资合约逾期天数2-默认，单位（天）。用于融资行权买入标的担保证券自动转质押业务启用时，设置投资者融资合约逾期的交易日天数。注意，该配置只有在4292配置为01时才生效。4295-融资行权买入标的担保证券自动转质押业务连续达到或低于处置线天数3-默认，单位（天）。用于融资行权买入标的担保证券自动转质押业务启用时，设置投资者账户履约保障比连续达到或低于处置履约保障比的交易日天数。注意，该配置只有在4292配置为01时才生效。4296-融资行权买入标的担保证券自动转质押业务判断条件0-否；1-是。默认为\"11111\"，表示融资行权买入标的担保证券自动转质押的判断条件，左起第一位表示投资者为董监高人员，左起第二位表示投资者融资行权负债超过X万元，左起第三位表示投资者融资合约逾期超过Y个交易日，左起第四位表示投资者账户履约保障比连续Z个交易日达到或低于处置履约保障比，左起第五位表示投资者存在证券司法冻结情况。如果配置为0，表示不启用该判断条件，如果配置为1，表示启用该判断条件。注意，该配置只有在4292配置为01时才生效，配置中X的值在4293配置项中设置，Y的值在4294配置项中设置，Z的值在4295配置项中设置。" + }, + { + "instruction": "周边调用332879-可投票信息获取，2516配置为0，没有权益持仓也查出来了？", + "input": "", + "output": "获取周边的入参，其中@stock_hold_flag，对于后台逻辑，当2516配置为0，如果@stock_check_flag送0,则会将所有投票信息查出来，会在出参的持仓标志@stock_hold_flag区分是否有持仓，@stock_hold_flag=1则有权益持仓，为0则没有。如果需要系统过滤没有权益持仓的数据，还需要入参stock_hold_flag送1。2516【周边可投票信息获取校验持仓类型】0-校验权益持仓（默认）；1-校验当前持仓。周边功能332879，当入参stock_check_flag入参为1时，校验的持仓类型" + }, + { + "instruction": "测试环境普通委托申报发现合同前缀不对", + "input": "", + "output": "1、查看报盘通讯日志，对于后台主推报盘功能270998的相关信息中，营业部号正确，且委托表中的营业部号也正常。2、查看报盘通讯日期启动时段的日志，发现改客户存在对应功能号【112482-AS_证券参数_客户特殊营业部前缀信息获取】的记录，营业部号为对应营业部，前缀为总部合同前缀。3、查看菜单【特殊营业部前缀设置】菜单，该客户存在记录，对应指定合同前缀为总部的合同前缀，该菜单支持指定客户使用非本营业部的合同前缀进行申报，综上现象正常" + }, + { + "instruction": "中登数据交换报盘读取rtgshb002文件有提示：警告:移动文件到第2行失败，将重新读取!", + "input": "", + "output": "查看报盘运行日志，发现存在以下记录：2024072408:55:51:0643-ThreadID[4724]-信息:读取RTGS日间实时业务回报文件路径成功!D:/sshb/rtgshb00220240724.txt2024072410:05:04:0693-ThreadID[4724]-警告:移动文件到第2行失败，将重新读取!2024072410:05:04:0730-ThreadID[5864]-信息:主程序已准备就绪，开始处理消息!2024072410:05:04:0730-ThreadID[5864]-调试:成交响应，详细信息：data_id:65536,index:0,branch_no:0,entrust_no:0,report_no:0,order_id:,business_no:508,isubcount:0.2024072410:06:07:0376-ThreadID[5864]-调试:成交响应，详细信息：data_id:131072,index:0,branch_no:0,entrust_no:0,report_no:0,order_id:,business_no:508,isubcount:0.时间为10:05:04:0693时，系统读取文件第二行记录，文件数据尚未刷新完全会导致此种现象出现，提示之后，报盘会重新读取文件，10:05:04:0730接收到回报，对于业务流程没有影响。文件每一条记录都有个换行符，系统根据是否有换行判断当前记录是否正常。" + }, + { + "instruction": "资讯投票代码文件（ZXTPDM_YYYYMMDD.dbf） 转入资讯投票详情表（hs_user.prevotecode）时，深B市场数据未转入？", + "input": "", + "output": "1、exchange_type根据资讯投票代码文件（ZXTPDM_YYYYMMDD.dbf）的市场代码SCDM和股份类别GFLB进行转入，SCDM=1-上海，GFLB=‘A股’或‘优先股’-------exchange_type=1SCDM=1-上海，GFLB=‘B股’----------------------exchange_type=DSCDM=2-深圳，GFLB=‘A股’或‘优先股’-------exchange_type=2SCDM=2-深圳，GFLB=‘B股’----------------------exchange_type=H2、抓包“(302092)LS_证券日终_特殊业务数据转入”，入参remarkx为“B股”，remark为“证券名称[东旭投票]公司代码[200413]投票开始日期[20240726]投票结束日期[20240726]市场代码[2]结尾”，3、检查券商“hs_user.AP_USECUSETT_ZXTPDM_ENTER”版本已为V8.0.9.1494、对于深B市场程序有特殊处理：深B无法通过投票代码找到证券代码，暂不插入authority。注：authority中的stock_code要是正股代码，上海投票代码和正股代码是同一个，可以直接用资讯文件里的zqdm，深A可以使用咨询文件中的gsdm，深B不转入authority（考虑第三方资讯公司对于A股+B股均上市的公司，没办法准确获取B股代码，所以所有的B股都不插入了）" + }, + { + "instruction": "目前行情服务器对于ETF成分股文件批量转入，但是很多没有代销权限，转入后周边可以做ETF申赎委托进来，没有控制。", + "input": "", + "output": "对于没有申赎资格的ETF，可以通过ETF代码信息设置中的申购赎回状态和PD券商标志进行控制，系统有配置参数3558-行情转入功能112205新增ETF代码的处理模式0-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为空格，status值取交易所文件中实际值；1-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为0，并且status值为0；2-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为1，status值取交易所文件中实际值。第一位控制上海ETF行情转入模式，第二位控制深圳ETF行情转入模式。默认为“00”。柜台在修改单M202205251482中支持通过行情自动更新，客户环境3558为00，所以转入的PD券商标志为空格，状态根据文件中的转入为允许申赎，所以能够进行委托。如果要控制，可以将开关改为11，即转入新增代码的ETF的PD券商标志为0-否，申购赎回状态为0-禁止申赎，如果有代销资格的代码，需要手工修改这2个字段后，客户才能进行委托，且手工修改后，不会被行情刷新，只有新增的代码才会按照此开关进行转入。" + }, + { + "instruction": "做实时交收入账时客户端退出，重新登录后如何确定是否还有未完成交收的数据？", + "input": "", + "output": "在实时交收处理菜单的实时交收入账处理界面，按照入账状态为未入账，交收标志为交收的条件筛选，没有查询到数据，检查realsquarepreclear表中real_status的数据，大于等于3的表示已经入账了的，查看发现还有40条数据为1，查看这40条数据，业务标志为4083,4084和4450，即为债券质押式协议回购,换券申报换出股份解冻、债券质押式协议回购,换券申报换入股份冻结和债券质押式协议回购，换券申报的数据，对于协议回购换券，实时交收RTGS业务时不支持处理协议回购换券的业务类型，处理的类型为andclear_busi_typein('JY01','SGXF','SGXZ','XYCS','XYDQ')，所以该类数据的入账标志为1没有影响。" + }, + { + "instruction": "调用332702做基础设施基金的转托管报错:[100703][基金代销商表记录不存在][entrust_prop=LFT，agency_no=]?", + "input": "", + "output": "查看代码发现agency_no字段入参是通过prop_seat_no代替传入，填入prop_seat_no字段后委托不报错。程序判断是转托管的委托属性LFT，再判断销售商号agency_no(由prop_seat_no传入）为空就会报错，同时不判断agency_no的值是否是场外TA对应的销售商号。" + }, + { + "instruction": "保证金日结表不平", + "input": "", + "output": "1、检查hs_data.businesstotal和hs_data.operationtotal表里都有业务标志为业务标志4842-跨市股票ETF现金��代补款，4826-跨市股票ETF现金差额划出的记录。3、businesstotal是从deliver表汇总得到，operationtotal从fundjour汇总，即交割和资金维度汇总，业务标志4842-跨市股票ETF现金替代补款，4826-跨市股票ETF现金差额划出在fundjour和deliver中都存在。4、在保证金日结表汇总时operationtotal取的是业务分组为“AA,FA,RA,NA”的记录，4842和4826业务分组为AA所以统计进去。该问题已提交需求：202407233461，相关联业务标志需要调整业务分组。" + }, + { + "instruction": "339200（LS_经营周边(存管)_资金流水查询）中查询某UFT客户的业务标志为0的fundjour数据，返回的business_name为\"礼品扣款\"？", + "input": "", + "output": "按照代码逻辑，business_name是根据business_flag取businflag内存表中的business_name字段，businflag内存表中并无business_flag=0的记录，怀疑是取到了businflag内存表中首条数据（生产环境首条business_flag=2500，business_name=礼品扣款，周边返回礼品扣款；测试环境首条business_flag=6003，business_name=指令人信息修改，hsadmin抓包返回指令人信息修改）。提交需求202407224948，调整代码，当business_flag为0时business_name赋值为空，避免上述问题。" + }, + { + "instruction": "zqbd文件中bdlx为00T-其它，bdlx为00J-权益登记，但是没有转进系统？", + "input": "", + "output": "zqbd文件中bdlx为00T-其它，bdlx为00J-权益登记，目前系统只处理港股通的bdlx为00J的数据。7656开关=0时，普通业务的bdlx为00J的数据和bdlx为00T的数据都不处理,由于00T备注是其他数据，包含多种业务，系统无法处理。7656结算转入ZQBD文件时是否处理BDLX为00T、LTLX为0的数据用于调整持仓0-否(默认),1-是;配置为0时,不转入BDLX为00T的数据；配置为1时，转入并处理BDLX为00T，LTLX为0的数据" + }, + { + "instruction": "做上海配债业务返回废单：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误", + "input": "", + "output": "因为报盘在配转债时申报的BizID是30021，配股的BizID是30020,是根据代码控制串46-股票配转债行权控制。客户该控制串没有勾选所以报错取的BizID不对导致的废单（行情转码时，对于上海fjy文件中非交易业务类型为R4-股票配转债行权的代码，更新其stkcode_ctrlstr第46位为1，否则为0，便于对非交易业务类型R1和R4的代码进行区分识别；）" + }, + { + "instruction": "销户发现未完业务有一笔日期为20170710，代码为512803，未完业务类型为ETF认购的在途记录。", + "input": "", + "output": "1、ETF认购有现金认购和股份认购，检查历史委托表记录，发现在网下股份认购委托表存在认购代码为512803，成分股代码为深圳市场002142代码，数量与在途表数量一致的记录。2、UF20系统在清算前处理时，将hs_settinit.etfustockinfo表委托状态entrust_status为2的记录，同步到hs_sett.settetfustockinfo表，清算后处理时，系统先删除在途表的未完业务类型为F-ETF认购的记录，然后获取hs_sett.settetfustockinfo表委托状态不为4的记录，插入到在途表hs_sett.settunfinished:完业务类型F-ETF认购；清算后处理再将hs_sett.settunfinished同步到hs_asset.assetunfinished。检查hs_settinit.etfustockinfo表不存在此笔委托记录，hs_sett.settetfustockinfo存在委托状态为2的记录。3、网下股份认购，对于深圳市场成分股代码认购上海跨市场ETF的代码数据，系统是在结算处理时，在【ETF交易日期管理】菜单维护的6-网下股份过户日进行份额解冻处理；同时将hs_sett.settetfustockinfo委托状态更新为4。系统初始化时会删除hs_sett.settetfustockinfo表委托状态为4的记录。4、检查此代码的ETF交易日期设置，未维护6-网下股份过户日，所以系统未更新hs_sett.settetfustockinfo表这笔委托状态为4，导致hs_sett.settetfustockinfo一直存在记录，从而导致在途表记录存在。通过证券变动可知，此客户在20170811对这部分冻结的股份进行特殊冻结取消处理。对于在途表的数据，在清算前可修改hs_sett.settetfustockinfo表这笔委托的状态为4。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券普通账户询价业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证!增值编号为466。", + "input": "", + "output": "在UF2.0V202201-00-002之后，466许可证制作的时候里面可以分别控制通用业务和询价业务，如果许可证里面只允许了通用业务，那么就算许可证没过期，有询价业务也会报错。查看【许可证信息管理】菜单466许可证的扩展信息中只有’深圳债券现券普通账户通用业务‘、’深圳债券现券业务RTGS‘、’深圳债券现券业务实时交收‘，并无询价业务模块，可申请更换许可证；select1fromdualwhereexists(select1fromhs_asset.cbpentrustawherea.entrust_propin('BTD','BTE','BTF')andexists(select1fromhs_asset.fundaccountbwhereb.fund_account=a.fund_accountandb.asset_prop='0'))这个语句查询有记录，如果466许可证未包含询价业务，那就会报错。" + }, + { + "instruction": "商品ETF申购时报错：[122060][ETF成分股清单未更新，不允许进行申赎委托][init_date=20240720, tradingday=20240719, config_3466=0]？", + "input": "", + "output": "ETF申购时会进行AS_用户公用(证券)_ETF申赎交易检查，当配置3466开关为0时，会校验etfcode表中的tradingday是否等于当前交易日，如果不相等则会有此提示。测试环境可将3466开关改为1即不判断ETF代码的T日日期是否为当前交易日。备注：3466-ETF代码T日日期不是当前交易日期是否允许ETF申赎（0-否；1-是（默认）。配置为0，表示ETF申赎时，若ETF代码的T日日期不是当前交易日期则不允许委托；配置为1，表示ETF申赎时，若ETF代码的T日日期不是当前交易日，也允许委托。（T日日期为etfcode表tradingday字段，交易日期为excharg表init_date字段）。" + }, + { + "instruction": "大R加载hq_biz_sz_zqzb.dll后，行情校验提示信息会有sjszqhq.dbf，比如sjszqhq_5th.dbf执行清空函数没有成功，请检查dbf是否正确，并重启行情接收服务器，但是升级包中没有找到sjszqhq.dbf不使用了？", + "input": "", + "output": "大R加载hq_biz_sz_zqzb.dll配置使用的dbf文件实际是sjszqzb_5th.dbf，查询已有修改单M202203150103中修复会将sjszqhq.dbf展示修改为sjszqzb.dbf展示，修改前：大R行情服务器深圳债券逐笔行情组件配置界面展示的深圳逐笔行情文件名称为sjszqhq.dbf展示错误；修改后：大R行情服务器深圳债券逐笔行情组件配置界面展示的深圳逐笔行情文件名称为sjszqzb_5th.dbf。该修改单确认调整了文件展示，但是行情校验提示信息没同步调整还是会提示sjszqhq.dbf,因此提交需求202407203103重新再进行调整。" + }, + { + "instruction": "直连的建行今天切换证联网，签到失败，银证平台提示：银行应答[签到]丢弃:[流水号=0]无效银行报文", + "input": "", + "output": "获取银证平台日志，对比昨天和今天的日志，发现建行返回签到应答中的Transfer-Encoding:chunked’变成了“”transfer-encoding:chunked，银证平台这边对于大小写进行了精确匹配，所以无法正常签到成功。已提交需求202407203042。" + }, + { + "instruction": "柜台委托状态为已成，周边没有收到主推？", + "input": "", + "output": "周边通过620001做订阅再调用620003推送委托回报和成交回报（功能620026是后台消息中心的功能号，消息中心在处理时是将周边功能620003-证券委托回报主推/证券成交回报主推转换为功能620026进行处理），支持主推成功要满足以下条件：1.客户的fundaccount表和fundaccountctrl表有E-提醒标志的客户权限。2、查看ls_msg节点的mc插件的GetAllSubcriber功能查看到该客户端（周边接入的jar）已经订阅，使用GetAllSubcriberInfo功能，看到该客户的订阅的topic_name有secu.entrust_return和secu.deal_return；调用620001功能订阅时的消息编号填写同时填写了委托主推和成交主推的消息编号，但是查看GetAllSubcriberInfo成交主推，发现sub_time是晚上18:56:45，说明是晚上才做订阅，而成交是白天就成交了，所以在成交的时候客户并没有做调用620001做订阅，因此成交时调用620003也就没有推送至周边。注：周边系统查询的委托回报和成交回报是从消息中心主推的，周边可以通过620001做订阅，按照客户号来做订阅，订阅成功且委托下单成交后，系统再调用委托推送和成交推送的功能号620003给周边返回委托回报和成交回报。" + }, + { + "instruction": "清算后处理报错：错误号:282006 ", + "input": "", + "output": "报错的该fund_account在hs_settinit.fundaccount表中确实不存在，是由于该客户所在的营业部之前整体在该测试环境进行了数据删除，但是在某些源表中还存在，导致报错。清算后处理是账号并发，是通过功能号304044功能号进行清算后处理的账号获取，查看资产账号获取的逻辑，是从stockrevertjour,fundcontroljour,sstaccountjour,stockjour,stock,fundrevertjour,advcontract,assetadvstock,bdcontract,assetadvfarequota,clientindivfare，strategyfarecontract表中按照一定条件查询，依次查询这些表发现在strategyfarecontract表中存在该报错的资产账号的数据，当该表中有该客户的数据，但是对应fundaccount表中没有则会报错，strategyfarecontract策略服务佣金签约信息表，是最近新加的表，导致没有删除这部分数据，将strategyfarecontract表中该客户数据删掉后重做清算后处理正常。" + }, + { + "instruction": "对接建行��试发送二维码文件文件给银行，银证平台报错：证券请求丢弃：[D:\\tmp\\jsyh.khyc]加密到[D:\\send\\jsyh.khyc]失败，错误号[-2023]XTOTS1202023", + "input": "", + "output": "错误号2023表示：创建输出文件错误。该错误一般是客户在对应路径下未设置相应的文件夹导致的，需在银证平台中【文件参数配置】中的[券商加密文件路径][银行加密文件路径]进行设置，这两个路径是对应建行文件服务程序的，如设置成C:\\fserver2\\rcv和C:\\fserver2\\snd，注意rcv和snd的字面含义是站在建行的立场进行配置。当券商发出文件通知时，会自动将银证平台的银行参数页面-[日终文件路径]下的证券文件加密到[券商加密文件路径]下。重新修改【文件参数配置】的路径后正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算数据转入，结算检查出好几条交易属性为“交收资金冻结取消”的数据是怎么来的？", + "input": "", + "output": "查看这些数据的证券代码是科创板存托凭证，对于存托凭证，需要根据7617配置参数收取存托服务费：结算转入深圳SJSMX2文件中明细业务类别MXYWLB为'DSCT'（存托服务费）的数据，上海jsmx03文件中业务类型YWLX为360（CDR存托服务费资金清算）的数据，产生业务标志为4485-CDR存托服务费收取的预入账流水来收取CDR存托服务费。如果7617配置为2时，直接对客户存托服务费进行扣收，产生业务标志4485-CDR存托服务费收取的资金变动流水和交割流水；7617配置为3时，不收取客户的CDR存托服务费，由券商垫付，不产生任何资金变动流水；7617配置为0或1，客户资金不足需要冻结时，对于冻结未扣的部分会生成业务标志为4081-交收资金冻结的资金变动流水，同时产生业务标志4486-CDR存托服务费补扣的待扣收流水（fundpendjour）。每天结算处理会根据待扣收流水产生业务标志4082-交收资金冻结取消流水，若是资金足够，产生业务标志为4486-CDR存托服务费补扣的资金变动流水，否则，根据配置开关7617来处理待扣收CDR存托服务费，直至全部扣完。由于hs_asset.fundpendjour有业务标志为4486-CDR存托服务费补扣的待扣收流水数据，所以结算处理产生业务标志4082-交收资金冻结取消流水，在结算检查出来。" + }, + { + "instruction": "初始化调用外挂309029融资行权自动转质押，为什么深圳的到期融资行权合同没有自动转质押？", + "input": "", + "output": "1、先用sql查询出符合条件的数据：select*fromhs_asset.finexecontracta,hs_asset.soptregbwherea.finexe_contract_statusin('0','1','2','5')anda.finexe_contract_type='0'anda.stock_account=b.stock_account(+)anda.exchange_type=b.exchange_type(+)anda.sopt_code=b.sopt_code(+)2、4292配置为01的情况下，4296配置参数不同配置位，对应不同的配置参数控制融资行权是否可自动转质押，如果相应配置位启用，需要满足以下条件，才能自动转质押：（1）4296的第一位配置为1，则executives_flag高管标志需要为1，该字段取自，如果hs_asset.finexecontract中executives_flag为空,则取hs_asset.soptreg的高管标志；（2）4296的第二位配置为1，则校验@debit_balance融资负债总额>4293配置参数值*10000，其中@debit_balance=nvl(sum(c.entrust_balance-c.repaid_balance+c.unsettle_interest+c.overdue_fine_balance-c.repaid_overdue_fine_balance),0.00)=委托金额-已还金额+已结未还利息+逾期罚息-已还逾期罚息；（3）4296的第三位配置为1，则校验需要满足@client_ctrct_ovd_max_days该客户合约最大逾期交易日天数>4294的配置值，其中，client_ctrct_ovd_max_days取自hs_asset.finexecontract；（4）4296的第四位配置为1，@consec_less_treatratio_days连续低于处置履约保障比交易日天数>4295配置值，其中，consec_less_treatratio_days取自hs_asset.finexecontract；（5）4296的第五位配置为1，则查询hs_asset.judifrozenjour司法冻结流水中需要存在juti_type申报类型不为2-解冻、5-轮候解冻且judi_status不为3-已解冻（已解除）、9-作废的记录；由于这笔深圳的到期融资行权合约，不满足（2）和（4）的条件，所以没有自动转质押。4292-融资行权担保证券自动转质押业务启用0-否；1-是。默认为\"10\"，左起第一位表示融资行权自动转质押是否启用原业务（即非董监高投资者融资行权履约保障比跌破处置履约保障比或融资行权合约超期时担保证券自动转质押），左起第二位表示融资行权自动转质押是否启用买入标的担保证券自动转质押业务。如果配置为0，表示不启用该业务，如果配置为1，表示启用该业务。注意，该配置只能配置为10、01或00。4293-融资行权买入标的担保证券自动转质押业务融资负债金额800-默认，单位（万元），用于融资行权买入标的担保证券自动转质押业务启用时，设置投资者融资行权时融资负债的金额数量。注意，该配置只有在4292配置为01时才生效。4294-融资行权买入标的担保证券自动转质押业务融资合约逾期天数2-默认，单位（天）。用于融资行权买入标的担保证券自动转质押业务启用时，设置投资者融资合约逾期的交易日天数。注意，该配置只有在4292配置为01时才生效。4295-融资行权买入标的担保证券自动转质押业务连续达到或低于处置线天数3-默认，单位（天）。用于融资行权买入标的担保证券自动转质押业务启用时，设置投资者账户履约保障比连续达到或低于处置履约保障比的交易日天数。注意，该配置只有在4292配置为01时才生效。4296-融资行权买入标的担保证券自动转质押业务判断条件0-否；1-是。默认为\"11111\"，表示融资行权买入标的担保证券自动转质押的判断条件，左起第一位表示投资者为董监高人员，左起第二位表示投资者融资行权负债超过X万元，左起第三位表示投资者融资合约逾期超过Y个交易日，左起第四位表示投资者账户履约保障比连续Z个交易日达到或低于处置履约保障比，左起第五位表示投资者存在证券司法冻结情况。如果配置为0，表示不启用该判断条件，如果配置为1，表示启用该判断条件。注意，该配置只有在4292配置为01时才生效，配置中X的值在4293配置项中设置，Y的值在4294配置项中设置，Z的值在4295配置项中设置。" + }, + { + "instruction": "客户于2024年07月09日收到分红，第二天有卖出，为什么2024年7月17日才产生一条备注为“股息红利税补缴冻结”的资金交易流水？", + "input": "", + "output": "1、产生“股息红利税补缴冻结”的资金交易流水是因为：股息红利税扣税时，当3224配置参数设置为0，判断可用模式，根据3225配置参数控制扣税资金不足是否冻结资金。若3225设置为1，扣税失败不冻结扣税金额。如果配置为0冻结，对于普通账户，若客户资金可用余额充足，则程序对于A股记录交易资金冻结，即产生fundrealjour，业务标志为0的流水，对于B股，记录资金长冻，并将dividendtax表dividendtax_status置为1-已扣税；若客户资金可用余额不足，对客户资金进行长冻处理，产生业务标志为2305的流水，备注为“股息红利税长冻。客户的3224配置为0的，客户资金足够，所以产生的是交易冻结，不会体现在客户冻结资金上，日终自动进行扣款。2、根据业务规则在买入股票一段时间之后，当上市公司进行了分红，对于持股一年及以上的投资者，上市公司是不会扣除股息红利税的，只有当投资者卖出股票的时候，才会根据你的持股期限来进行股息红利税的计算并进行扣除，扣税文件应该在投资者转让交割股票日的次一交易日开市前进行发放，根据投资者实际持股期限计算投资者应补纳税额。检查客户的证券变动，于2024年7月9日有一笔股息入账的流水，即确实于7月9日收到分红，同时检查7月10号存在该股票的卖出流水，正常来说应该于7月11收到扣税文件，该分红是深圳市场的代码，检查7月11号确实没有收到zsmx文件。系统于7月17号收到zsmx文件，正常转入后进行扣税处理产生对应的资金交易流水，没有问题。3、后咨询中登，正常是在分红后,卖出股票的第二天,登记公司依据股票持有时间发送扣税文件。但是这里的卖出指的是净卖出,如果客户分红的这支股票,当日买的大于等于卖的数量的情况下,次日登记公司是不发扣税文件的,直到首次有净卖出的情况才会发对应扣税文件。" + }, + { + "instruction": "股转市场大宗委托存在报错 错误号【122086】【投资者未作风险等级评级或统一适当性风险等级匹配未通过】", + "input": "", + "output": "该报错是在获取eligriskmatch表时用organ_flag为0，corp_risk_level为8去筛选找，若是没有数据就会用organ_flag为!去筛选若还是找不到数据就会报错，客户可以在BOP的【运维中心-适当性管理-产品风险匹配管理】菜单或者柜台的【增值-适当性管理-产品风险匹配管理】菜单增加客户风险等级为5的记录，之后重下委托即可注：一开始客户在柜台的【增值-适当性管理-风险等级匹配设置】这个菜单中发现有客户风险等级为5的记录，但是这个是记录在hs_asset.eligrisklevelmatch这个表中的，该报错是检查的hs_asset.eligriskmatch这个表只有在BOP的【运维中心-适当性管理-产品风险匹配管理】这个菜单或者柜台的【增值-适当性管理-产品风险匹配管理】菜单增加对应记录才行，风险等级匹配设置的作用主要是设置对应风险等级的客户对适��性风险业务的权限，产品风险匹配管理的作用是设置对应的客户的风险等级对应的可操作的产品的风险等级" + }, + { + "instruction": "3466-ETF代码T日日期不是当前交易日期是否允许ETF申赎不生效？", + "input": "", + "output": "经确认，客户周边通过333012委托，3466开关目前只有柜台做的etf申赎才会判断，周边接口目前不支持，已有需求单：202401295021。该需求单在UF2.0V202301-05-001M25支持，客户没升级，所以没有控制。" + }, + { + "instruction": "通过【通知抄送人员设置】菜单，添加的时候，通知类型下拉框是空的？", + "input": "", + "output": "营业部中勾选了总部；去掉总部勾选，【通知抄送人员设置】菜单主要是将发送的通知信息抄送给客户所在营业部的柜员" + }, + { + "instruction": "上海正股代码做【要约收购预受】报错:[120280][委托属性证券类别不符]", + "input": "", + "output": "经确认，3674开关第二位配置为1，客户环境版本为：UF2.0V202301-05-001M40(20240621-x64-R3)+UF2.0V202301-05-001M43beta(20240704-x64-T2)而T202405213681（合入UF2.0V202301-05-001M42）之后才支持上海要约收购业务迁移互联网启用，允许Y/J委托属性。3674上海开放式基金等业务是否迁移至互联网交易平台0–否（默认）；1–是。表示是否迁移至上海互联网交易平台，第一位控制开放式基金业务，第二位控制要约业务，第三位控制融资融券非交易业务，第四位控制网络密码业务。" + }, + { + "instruction": "客户端登录时点击忘记密码，输入验证码之后报错：【认证校验码已过期】", + "input": "", + "output": "T202402014640在客户端登录时新增‘忘记密码’的按钮修改前：客户端登录时，如果操作员忘记密码，将无法登录；修改后：1.客户端登录时，如果操作员忘记密码，可通过获取验证码重置密码，使用重置的密码进行登录；2.登录类型为\"普通登录\"，用户类型为\"操作员\"时，才显示\"忘记密码\"按钮；3.操作员身份验证，须使用系统中预留的手机号接收验证码。如果未预留，将无法生成验证码；4.验证码重新获取的时间间隔固定为60秒；5.验证码校验通过后可重置密码，就可以使用新的密码进行登录；根据报错路径查看系统会校验15020开关，该开关只在统一认证的user_auth_SysConfigPatch.sql脚本中新增过，客户没有统一认证系统，UF20系统也没有出过新增这个开关的脚本，因此客户的UF20系统中没有这个开关。已提交需求#202407173759，后续会新出脚本在UF20系统中新增15020开关。15020——认证校验码的有效时间默认30分钟，超出有效时间后，认证校验码将不在有效，需要重新获取。" + }, + { + "instruction": "代办股份申报导出菜单导出客户名称为简称，不是全称？", + "input": "", + "output": "M202206130928（UF2.0V202201.06.000）后新增开关3568。代办股份申报导出支持按照系统配置3568指定客户名称。3568配置为0，所以导出的是默认的client_name。如需要导出full_name客户全称，可将开关改为1。3568股份代办申报导出时指定客户名称0-client_name（默认）；1-full_name。设置为0表示股份代办申报导出时指定客户名称为client_name；设置为1表示股份代办申报导出时指定客户名称为full_name。" + }, + { + "instruction": "查看cbprealtime表中有一笔上海的委托属性为FI9-协商成交的卖出成交记录，但是无对应委托记录，且也没有产生相应的证券冻结的交易流水？", + "input": "", + "output": "1、查看该条记录为勾单产生（business_id为R开头）；查看勾单时，对于协商成交的卖出，则只处理股份；如果是买入则处理资金；2、根据该笔成交记录的entrust_no查找cbpentrust表中确实无相应委托记录，勾单回报时（213979功能处理），生成的cbprealtime表中的entrust_no正常取自cbpentrust表，如委托表无记录，则根据serial_counter_no=190的流水计数器生成的serial_no作为该笔成交记录的entrust_no；且该serial_no还会拼接生成position_str；查看该笔成交记录的position_str的最后两位即和entrust_no一致，说明该笔勾单回报时未匹配到委托；该笔委托可能为通过交易所终端下单，或者如果是通过柜台周边下单，则可查询周边日志看是否有报错导致未产生委托表记录" + }, + { + "instruction": "【债券现券匹配委托】报错：委托数量必须小于100000000000", + "input": "", + "output": "此报错为前台逻辑校验，前台写死深圳控制委托数量不能超过1000亿。" + }, + { + "instruction": "深圳的现金选择权做行权，提示证券可用数量不足；", + "input": "", + "output": "如果在【证券-其他委托-权证行权】做权证行权业务时，输入行权代码，对应权证的权证类型是认购权证，则判断账户内是否有足够可用数量的权证，如果权证类型是认沽权证，则判断账户内是否有足够数量的权证和标的证券。认沽权证，所以判断账户内是否有足够数量的权证和标的证券。如果不想校验，可以将开关3157-权证行权是否控制权证数量配置为0，0-不控制（默认）；1-控制。如果设置为1，在进行行权委托时，需要冻结对应的权证数量。对于权证持仓，只有对股东大会上投票反对票的投资者才有权利做现金选择权。没有下发权证则本身不能做业务，测试环境手工蓝补权证持仓即可。" + }, + { + "instruction": "【选择对账】中输入“证券代码”，但是在“流水明细”中还包括了银证转账流水和其他证券代码的股息红利税补缴流水？", + "input": "", + "output": "“流水明细”中包括了his_deliver表中business_flag>4000、his_fundjour中business_flagbetween1000and4000、his_ofdeliverx中business_flag<1000、his_stockjour中business_flag<4000的数据，查询his_deliver、his_ofdeliverx、his_stockjour时有限定stock_code，查询his_fundjour表时没有关联限定stock_code，导致his_fundjour中非该证券代码的数据也会被查出来，表现在对账单中就是对应流水的证券代码为空。客户提交需求202407163545希望筛选fundjour的流水（可通过remark字段中的证券代码信息进行筛选）。" + }, + { + "instruction": "不同测试环境导入同一个许可证，其中一个导入正常，一个导入有提示“该许可证没有涉及增值的菜单（系统/扩展/增值功能）信息！”", + "input": "", + "output": "1、导入的许可证是【267-分布式内存清算】，导入正常的环境双击该许可证后，可以看到对应的增值菜单展示。导入有提示的环境则无相关信息。2、查询hs_user.hsmenu中module_id=267的数据，正常环境有数据，问题环境未查询到数据。3、券商在测试内存清算系统，但是问题环境的数据是刚从生产环境的前备数据恢复而来的，生产环境尚未部署内存清算系统，所以hsmenu中暂无内存相关菜单记录，程序用许可证编号关联查询增值菜单时获取不到数据，所以有此提示。建议后续从生产环境恢复数据到该测试环境时，不恢复hsmenu数据，临时可先从正常测试环境同步该表数据过来。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】统计监测报表预处理，勾稽关系检查时报错：连续性校验规则一：c04的客户代码：***：T-1日资金余额：45172.1;T日变动金额：0;不等于T日资金余额：50350.1;相差金额是：-5178.0？", + "input": "", + "output": "检查客户资金变动流水当天有两条业务标志46121-服务产品退订确认的流水，发生金额汇总就是相差的变动金额：-5178.0，根据AP_DCRDTSETT_CSFCC05_DEAL查看代码，在生成csfcc05表数据时，目前没有统计业务标志为46121-服务产品退订确认的资金变动流水，因此导致T日变动金额获取为0的情况。查询已有需求202007141346支持统计业务标志为46120-服务产品购买确认的资金变动流水，对于业务标志为46121-服务产品退订确认的资金变动流水也需要同步增加获取，提交需求：202407155237。临时处理方案：1.手工处理将hs_asset.fundjour表业务标志为46121-服务产品退订确认的两条资金变动流水的业务标志临时修改为程序支持处理的业务标志4071-ETF现金替代退款；2.重新做统计检测预处理勾稽检查通过；3.再将hs_asset.fundjour表这两条业务标志是4071-ETF现金替代退款的业务标志恢复为原来的46121-服务产品退订确认，然后继续后续的清算步骤。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】特殊业务数据转入报错", + "input": "", + "output": "查看客户的日终流程表hs_sett.businstep，发现特殊业务数据转入的步骤序号为10，但是没有序号为9的步骤，从序号8直接跳到了序号10时，程序在校验目前步骤的上一步骤是否执行完成时，会根据当前序号-1去获取上一步骤，由于获取数据为空因此报错。经沟通，特殊业务数据转入的步骤序号为10为后台插入，删除该条配置后重新做特殊数据转入后问题解决，建议在清算完成后通过前台菜单去进行流程设置。" + }, + { + "instruction": "投顾佣金，客户在7月11号签约，当日生效，7月12号买入标的，但是日终后没有生成assetadvstock投顾持仓？ ", + "input": "", + "output": "3196=30，7699=0。正常在清算后处理根据投顾标的和签约信息生成持仓，查看(1302008)LF_证券日终_日终清算后处理，[AS_证券日终_投顾产品数据获取][action_in=2]，发现7699开关配置为0时，hs_settinit.advisercode表transin_date需要大于hs_settinit.advcontract表sign_date，即标的调入日期需要大于投资者签约日期，但是实际对应标的签约日期为20240627，不满足该条件，所以未生成投顾持仓。7699开关增加的需求背景202009100034：投顾佣金模块中，希望可以增加以下逻辑，在判断是否算入投顾持仓时，额外判断标的代码的调入时间是否先于签约日期，如签约日期在调入日期之后的，不算入有效持仓。因为有可能客户签约时，某支代码已经调入很长一段时间，导致客户在高点买入。同时我司在调入代码时会给已签约客户推送消息，客户后于调入日期签约，会接收不到调入的消息，在不知情的情况下算入投顾持仓。7699-投顾签约后买入签约日期不早于调入日期的标的是否计算为投顾有效持仓0-否，1-是（默认）。配置为0时，投顾签约后买入签约日期不早于调入日期的标的代码不计算为投顾有效持仓；配置为1时，投顾签约后买入签约日期不早于调入日期的标的代码计算为投顾有效持仓（该系统配置必须在3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式为3或5或6时才能生效）3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，标识启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。" + }, + { + "instruction": "导出djwtk.dbf是小写，怎么才能导出大写？", + "input": "", + "output": "券商使用的是ta转换机，分库模式导出是小写，但转换机目前不再维护，建议使用柜台菜单【代办股份申报导出】，导出默认是大写。导出模式选择1-以主办券商导出多文件就是转换机的分库模式。" + }, + { + "instruction": "assetunfinished表中一条unfinished_type为D-非担保交收的数据，清算前备存在，清算后备就不存在了？", + "input": "", + "output": "1、客户清算后备为归历史后清算前进行；2、assetunfinished表中一条unfinished_type为D-非担保交收的数据为清算后处理从unassurejour生成到settunfinished然后再由settunfinished插入到assetunfinished，其中settunfinished和assetunfinished的数据都是先删后插；3、查看unassurejour的数据，fund_date_back和stock_date_back均为20240626，清算日即为20240626，从unassurejour生成到settunfinished的条件为fund_date_back或stock_date_back大于当天，因此清算后处理删除settunfinished、assetunfinished后未重新插入4、20240626为该笔上海自主行权委托的交收日，交收之后无需插入在途业务表，为正常现象。" + }, + { + "instruction": "为什么stock、stockreal表所有数量的字段都是0，但是还在当前表中存在？", + "input": "", + "output": "（1）stock、stockreal表清除是会校验hs_secu.stockrealjour表是否有下一交易日流水，若有则不会删除。（2）查看该条持仓是标准券888880的持仓，在20240712的his_datastock中这条持仓的correct_amount=300000，在hs_secu.stockrealjour中有一条init_date=20240715，业务标志4172-交收股份修正，occur_amount=-300000，备注为“融券预修正”的流水，该条流水是初始化时【上海回购预解冻处理】产生的，此时已经完成证券交易准备，init_date已经是下一交易日，所以产生的4172的流水init_date为下一交易日日期；（3）而删除stock、stockreal表是在【上海回购预解冻处理】之后处理，此时判断hs_secu.stockrealjour中有下一交易日的流水，所以不会将stock、stockreal表的数据删除，要下一个交易日初始化时才会删除。" + }, + { + "instruction": "【ETF代码信息设置】菜单修改上海ETF代码信息提示：前日基金单位净值只能精确到小数点后4位，前日基准单位净值只能精确到小数点后2位？", + "input": "", + "output": "1.经核对操作场景如下：【ETF代码信息设置】菜单点击“新增”，前日基金单位净值、前日基准单位净值两个字段默认精度是4位小数，2位小数，添加相关字段值后点击”确定“，此时会将前日基金单位净值、前日基准单位净值两个字段的精度更新为5位小数，5位小数，接着再做其他字段修改时就会进行提示。2.经确认c_secuarg.dll是V8.0.9.513版本时，前台新增前日基金单位净值、前日基准单位净值两个字段的初始精度分别是4位和2位，如果光标点击/设置两个净值字段，控件控制的精度会更新为5位，点击确定后显示的精度是5位；如果光标没有点击/设置两个净值字段，控件控制的精度仍然还是4位和2位，点击确定后显示的精度是5位。因此c_secuarg.dll是V8.0.9.513版本中对于精度控制的逻辑不准确导致会有问题。3.生产升级到UF2.0V202301.05.001M39，在UF2.0V202301.05.001M38中包含了c_secuarg.dll是V8.0.9.515版本，因此会存在上述精度控制的问题。4.该问题已有修改单T202405133882修改c_secuarg.dll是V8.0.9.519版本优化调整，合入UF2.0V202301.05.001M41版本：修改前：【ETF代码信息设置】前日基金单位净值和前日基准单位净值在新增或修改切换市场时，控制不准确。【组合代码设置】成份股名称控件限制最大长度为40（对于控件层面，一个字母或一个汉字均算作一个长度），控制不太精准。修改后：a、【ETF代码信息设置】新增或修改ETF代码时，前日基金单位净值上海支持5位精度，深圳支持3位精度；前日基准单位净值上海支持5位精度，深圳支持2位精度（即上海都支持5位精度，深圳保持不变）；b、【ETF代码信息设置】成份股票名称控制不能超过20个汉字或40个字符，即最大支持C40；c、【组合代码设置】成份股名称控制不能超过20个汉字或40个字符，即最大支持C40。5.程序支持控制5位精度主要是支持新的XML版ETF公告文件，上海新的XML版ETF公告文件中两个净值字段精度是5位小数，2.1老版本TXT版ETF公告文件中两个净值字段是4位小数和2位小数。该提示只有在【ETF代码信息设置】菜单新增上海ETF代码且没有点击/设置过两个净值字段的情况下，再去做修改操作才会弹出提示，对于实际业务没有影响。6.临时方案处理：在【ETF代码信息设置】菜单新增上海ETF代码时，都去点击/设置下两个净值字段，使得控件控制的精度更新也为5位，保证不会进行校验提示，或者弹出提示了手工修改两个净值字段的精度分别为提示的4位和2位即可。" + }, + { + "instruction": "调用(337972)LS_存管周边_南向通汇款委托报错：错误信息：[[跨境理财通额度不足]", + "input": "", + "output": "根据代码if((@surplus_quota<@occur_balance)||(@total_surplus_quota<@occur_balance))则会报错。其中对于南向通汇款total_surplus_quota取自crossborderquota表中fund_account='!'，investment_direction=1的数据。hs_asset.crossborderquota是在【资金】-【跨境通】-【跨境通额度设置】菜单设置，资产账户为“!”时表示总体额度，资产账户为具体账户时，表示个人额度。客户未设置资产账户为！的额度，所以报错" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算入账时提示：最后一次执行【清算转入】菜单后，没有重新执行【结算处理】菜单，请确认后再执行！", + "input": "", + "output": "在修改单M201803010702（合入sp2pack1补丁79）中修改，为了防止港股的日终处理有问题（港股交易生成unpreclear在结算处理这一步），结算入账时，增加校验最后一次结算转入或清算转入后有没有做过结算处理，如果没有，则在前��提示，并且不能继续执行。由于客户之前清算漏转了NQHB文件，最后一次单独只做了清算转入和清算处理，没有做结算处理，按照要求重新从结算处理开始往下清算即可。" + }, + { + "instruction": "权证行权的时候报错：:[120150][当前交易日不在权证业务允许日期范围内]", + "input": "", + "output": "查看【系统】-【证券代码参数】-【权证代码业务设置】-【权证代码信息设置】中的行权开始日期和行权结束日期不包含当前日期，所以报错。测试环境，修改开始日期（或行权结束日期）是行权日期范围包含当前日期即可。" + }, + { + "instruction": "零售柜台【经营数据汇总】报错提示：检查统一报表同步状态出现问题，程序将暂停，错误号:[116]，错误信息：[116][路由不能转发]", + "input": "", + "output": "配置参数1046配置为1-日终经营数据汇总是否校验统一报表数据同步状态：0-不校验(默认)；1-校验。用于控制校验经营数据汇总日终阶段机构柜台需同步的报表数据是否全部同步至零售report用户。配置为0表示不校验，经营日终不检查数据同步状态；配置为1表示校验，经营日终检查数据同步状态，如果数据同步未完成，提示“同步未完成，是否继续汇总操作”。该配置客户测试环境配置为1，当日对接的机构柜台没做清算，所以可将1046配置为0，重做此步骤即可。" + }, + { + "instruction": " UF20客户端登录界面，希望隐藏“忘记密码”按钮", + "input": "", + "output": "修改单T202402014640（对应applogin.dllV1.0.8.54版本）新增功能：登录类型为\"普通登录\"，用户类型为\"操作员\"时，显示\"忘记密码\"按钮，支持操作员使用系统中预留的手机号，接收验证码，并进行校验。但是券商有风控要求，不允许操作员自行使用“忘记密码”按钮，提交需求202406263857要求隐藏该按钮。临时可先回退applogin.dll至V1.0.8.53版本。" + }, + { + "instruction": "升级202404174415（合入05-001M35）之后，3719开关=1的情况，委托金额的获取情况", + "input": "", + "output": "当【3719-上海协议回购提前终止申报的委托金额取值方式】开关配置为1，通过周边功能332725进行上海协议回购提前终止申报时，其委托金额为合约表中的委托金额获取（不包含利息），当【3719-上海协议回购提前终止申报的委托金额取值方式】开关配置为0时，通过周边功能332725进行上海协议回购提前终止申报时，其委托金额为周边332725功能号传入的金额（如果周边送的时候包含利息，那委托金额就包含，周边送的不包含利息，那委托金额就不包含利息）。同时系统中有两个字段，分别为委托金额和到期金额，即entrust_balance和back_balance。这两个字段通过报盘申报给交易所，分别填写如下：entrust_balance--》8504阈：成交金额（根据接口说明，对于提前终止业务是要包含利息）--》119阈：到期结算金额（根据接口说明，对于提前终止业务是不包含利息）而且后台程序会在处理时，entrust_balance的值会赋值给back_balance，在202404174415（合入05-001M35）之前，若周边送的entrust_balance字段包含利息，则会导致back_balance也会包含利息（若周边送的entrust_balance字段不包含利息，则会影响8504号域），此时上交所会返回废单，废单原因Tag=119:7045|到期结算金额不匹配’，‘:Tag=8504:7046|成交金额不匹配。在202404174415（合入05-001M35）之后，【3719-上海协议回购提前终止申报的委托金额取值方式】开关配置为1的情况，其entrust_balance字段是不会包含利息，这样将entrust_balance字段赋值给back_balance，对于到期结算金额字段就没有问题，同时entrust_balance字段在赋值给back_balance字段后，会加上利息重置推给报盘，这样处理了就没有的。" + }, + { + "instruction": "客户有很多历史的在途数据，339311历史证券在途信息查询接口查出来的数据为什么只有一年？", + "input": "", + "output": "339311查询的是hs_his.his_assetunfinished历史在途表的数据，日期的条件为andinit_datebetween@begin_dateand@end_date，但是该功能中有[AF_经营周边(用户)_查询属性重置]调用，其中会判断1178开关，根据开闭市时间配置决定输出的历史在途数据的时间间隔。1178-周边历史查询交割在开闭市期间的允许日期间隔在字符串值中设置开市闭市周边历史查询交割的允许日期间隔，用斜线隔开；默认是30/100，表示开市期间允许查询30天（自然日）的历史数据，闭市期间允许查询100天（自然日）的历史数据。注：开市期间是按交易时间为6禁止查询统计时间来判断的。" + }, + { + "instruction": "日终清算之后，保证金日结表和成交清算报表都没数据？", + "input": "", + "output": "保证金日结表和成交清算报表的后台表分别为hs_data.operationtotal和hs_data.businesstotalhs_data.businesstotal表为成交汇总表，该表的数据为经营数据汇总后产生；是从当天的deliver交割表的数据汇总产生。可根据'hs_his.AP_DSECUSETT_ELSE_TOTAL'[AP_证券日终(经营管理)_经营其他数据汇总]查看。hs_data.operationtotal在经营数据时，通过过程【(4301800)AP_存管日终(经营管理)_资金业务汇总】汇总的。查看[LF_经营日终_经营日终数据汇总]，会先查hs_data.datastep配置，根据字段PROCEDURE_NAME中的存储过程汇总。如果查不到记录，则不会进行经营数据汇总。经检查，测试环境该表datastep_namein('operationtotal','businesstotal')的记录为空，导致没有调用后续汇总的功能，所以会有该问题。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购，对于过期合约如何处理？", + "input": "", + "output": "（1）解除质押是回购双方对质押券处置达成一致的，可通过交易系统进行申报，采取对质押券进行解除质押登记或将质押证券处置过户至守约方的方式处置质押券。（2）正回购方或者逆回购方通过菜单【证券】-【固定收益业务】-【协议回购报价申报】做协议回购解除质押申报，委托写入cbpentrust表时，冻结费用（费用按照本金），交易所申报响应成功，委托状态不变，资金股份不变，即：只冻结交易费用和利息，不冻结客户本金，返还本金操作均下线进行。日终处理jsmx文件中ywlx为618-债券质押式协议回购解除质押的数据，与交易所和结算老师确认，对于违约的债券质押式协议回购，本金归还线下处理，日终下发的解除质押数据不包括本金，即：日终系统只会进行费用的交收，以及债券数据的解冻，不涉及本金的交收。" + }, + { + "instruction": "330303新股申购代码信息查询没有返回北交所代码信息？但是在330322接口可以返回北交所的stbtrans_status转让状态为公开发行申购的新股申购代码？", + "input": "", + "output": "330322股转发行代码信息获取，该接口入参en_stbtrans_status送的是F，表示公开发行申购，查询的是stkcode和stbstkcode，其中有条件and(not(nvl(trim(@include_due_code_flag),'0')='0'andb.stbtrans_status='F'and(a.modify_date<@init_dateorb.issue_date>@init_date)))，即发行日期issue_date小于等于初始化日期的数据都会返回，返回的出参中申购代码的issue_date为历史的日期。330303接口是新股申购代码查询，支持查北交所的代码，条件有；and(issue_datein(@init_date_sh,@init_date_sz,@init_date_gz))and((@char_config_3341='1')or((@char_config_3341='0')and(stbtrans_type<>'P')))即要查询issue_date为当天初始化日期的数据，而目前北交所新股申购代码的issue_date都不是今天，所以不会查询到。" + }, + { + "instruction": "使用账户间划拨功能，主账和子账户之间资金调拨1W之后，子账户的盈亏金额也是1W，跟客户理解的不对？", + "input": "", + "output": "查看客户当天进行了主账和子账户之间资金调拨，从主账户调拨到子账户1W之后，子账户产生一笔业务标志为2326-资金预增，主账户2327-资金预减的公用资金流水，查看子账户的资金变动中有一笔业务标志为2326-资金预增，备注：账户可用资金划入correctbalance=10000.00的记录。然后子账户的盈亏金额计算公式为：当日总资产+历史累计资金划出额-历史累计资金划入额+历史证券划出值-历史证券划入值。因为日间当日划入之后记录修正1W，总资产有1W。因此日间盈亏金额展示为1W。以上分析因为客户3635配置参数配置为11，客户目前划拨用到的是纯可用。系统存在配置参数3635-资金子账户和主账户之间的资金划拨模式：0-可取（默认），1-先划可用再划可取，2-先划可取再划可用。默认为00。左起第一位表示子账户划主账户，左起第二位表示主账户划子账户。当配置值为0时，表示资金划拨仅使用可取金额；当配置值为1时，表示资金划拨日间优先使用可用金额，最后使用可取金额；当配置为2时，表示资金划拨日间优先使用可取金额，可取不足使用可用金额。当为1或2时，使用可用非可取的部分，日终入账后补充划拨可取。排查代码，发现如果划拨使用的是纯可用资金（enable_balance-@foregift_balance-@fetch_balance）可用金额-禁取金额-可取金额。为纯可用资金，则产生的业务标志为2326-资金预增，2327-资金预减。如果使用到可取资金，则产生的业务标志为3129-子账户资金划出，3128-子账户资金划入。如果使用到可取资金，总资产增加，历史累计资金划入也增加，此时账户盈��为0。而如果使用到可用资金，总资产增加，日间历史累计资金划入没增加，日间显示账户盈亏存在值。客户认为因划拨用的金额是可用或者可取部分，导致日间显示盈亏逻辑不一致，已提交需求：202407104046" + }, + { + "instruction": "转入SJSFW文件中FWSJLB为11的数据到frozendetail中，零售端生成的该条记录的end_date和内存清算转入的记录的end_date不同？", + "input": "", + "output": "1、查看文件中此代码、相同申报序号存在两条记录，一条记录的截止日期为20270618、一条记录的截止日期为20270625；而柜台端frozendetail表的记录的end_date为20270625、内存转入生成的记录的end_date为20270618；2、柜台转入此数据的逻辑为：结算转入时将文件数据转入frozendetail表中，插入frozendetail表时如果违反唯一索引则修改冻结数量；此表的唯一索引为position_str；该字段的组成逻辑为lpad(trim(@exchange_type),4,'0')||lpad(trim(@stock_account),20,'0')||lpad(trim(@frozen_type),1,'0')||lpad(trim(@impawn_id),16,'0')||lpad(trim(@report_id),32,'0');而查看文件中，相同申报序号的记录有两条，因此系统会先随机转入一条，将该条记录的截止日期写入frozendetail表的end_date中；转入第二条记录时，由于表中已有相同定位串的数据，因此只更新表中的frozen_amount；因此查看frozendetail表中的frozen_amount为文件中两条记录的冻结数量之和；而内存清算端的转入逻辑同柜台，转入时也是随机先转入一条记录，第二条记录转入时只更新frozen_amount；由于都是随机转入，因此可能出现先转入的记录不同的情况；3、对于frozendetail表中end_date不同是否影响业务：日间深圳的股票质押可卖数量根据【3353-深圳股票质押违约卖出时是否排除司法冻结数量】开关进行控制是否排除司法冻结；查看客户此开关配置为1-是；则排除的司法冻结数量，则是取自frozendetail表中的frozen_amount，获取此数据时判断(@init_date=0ora.end_date>=@init_dateora.end_date=0)；即表中的end_date要大于等于当天，因此此end_date会影响股票质押违约卖出可卖数量的记录。4、因此对于SJSFW文件中11数据类别、相同申报序号、但是结束日期不同的记录，应该在frozendetail中分开存放，已提交需求：202407103832" + }, + { + "instruction": "HSRCP设置了上海集中竞价报盘（OZOES模式），然后用该操作员登录HSOC，其中untbptransparam的other_config1某些字段和HSOC手动新增报盘配置的other_config1不一致？", + "input": "", + "output": "通过hsrcp配置上海的oiw库模式的竞价报盘，由于hsrcp上本身不支持上海竞价流模式，所以对于other_config1字段，还是按照以下字段写入：enable_oiw_mode=0;enable_error_log=0;en_tgwReject_flt=0;shprice_mod=1;sendmsg_timeout=500;getst_inr=10;en_ezoes_rollback=0;设置后通过hsoc登录报盘客户端登录后，untbptransparam的other_config1字段不会改变，和之前的数据一致；如果直接在hsoc上新增上海oiw库模式的竞价报盘时，由于hsoc支持上海竞价流模式，所以在other_config1字段会默认增加一些流网关相关的参数，如：max_tgw_num=20;max_oiw_num=5;bp_colony=0；但是未启用流模式时，这些参数本身不会使用到。通过hsrcp设置的报盘可以支持通过hsoc进行登录，other_config1字段有些参数不一致不会影响报盘使用。" + }, + { + "instruction": "【结算转入】结算检查界面没有 证券资金(股息红利税补缴) 的记录？", + "input": "", + "output": "结算检查查的是hs_sett.squarepreclear表，检查该表记录为空对于股息红利税扣税业务，程序是结算处理这步根据dividendtax表中dividendtax_status为4-扣税成功的生成squarepreclear表，业务标志为2434-股息红利税补缴。做完结算处理后，再查看结算检查就有记录了。" + }, + { + "instruction": "为什么使用账户间划拨功能，主账和子账户之间资金调拨之后，产生的公用资金流水业务标志部分账户是2326-资金预增，2327-资金预减？部分账户是3129-子账户资金划出，3128-子账户资金划入？", + "input": "", + "output": "查看系统配置参数3635-资金子账户和主账户之间的资金划拨模式客户配置的是11，即先划拨可用资金部分，再划拨可取部分。3635-资金子账户和主账户之间的资金划拨模式：0-可取（默认），1-先划可用再划可取，2-先划可取再划可用。默认为00。左起第一位表示子账户划主账户，左起第二位表示主账户划子账户。当配置值为0时，表示资金划拨仅使用可取金额；当配置值为1时，表示资金划拨日间优先使用可用金额，最后使用可取金额；当配置为2时，表示资金划拨日间优先使用可取金额，可取不足使用可用金额。当为1或2时，使用可用非���取的部分，日终入账后补充划拨可取。排查代码，发现如果划拨使用的是纯可用资金（enable_balance-@foregift_balance-@fetch_balance）可用金额-禁取金额-可取金额。为纯可用资金，则产生的业务标志为2326-资金预增，2327-资金预减。如果使用到可取资金，则产生的业务标志为3129-子账户资金划出，3128-子账户资金划入。" + }, + { + "instruction": "证券特殊转托菜单中输入客户实际的资产账号，委托表中的账号是写入的无主账户，该笔委托是待报？", + "input": "", + "output": "证券特殊转托菜单的作用是将份额从无主资产账号转到正确的席位，适用于转错席位且在noaccountjour表中有数据的情况，某客户从其他家发起转托管输错了席位，持仓进入无主，在证券特殊转托菜单中输入客户实际的资产账号，但是特殊转托管的功能中会获取noaccountjour表的数据，从中获取fund_account置到委托表，所以取到的是无主账户。委托匹配到报盘后，查看报盘上有报错：获取营业部前缀失败；营业部1000，申报号xxx，由于无主账户是开在总部，而总部不会设置营业部前缀，所以导致委托申报给报盘的订单编号中前缀为空，委托回写时则报错。已经提交需求202407083643，支持按照客户资产账户写入委托表。" + }, + { + "instruction": "202312263734升级后，发现担保品市值仍没包含客户额外提交的行权标的证券市值", + "input": "", + "output": "根据相关代码查看，担保品市值需要包含客户额外提交的行权标的证券市值，需要满足以下条件：1、检查soptreg表，看executives_flag字段要为1，通过【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单修改“高管标记”字段；2、检查soptreg表，看cont_entu_market_value_flag要为1，【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单修改“高管包含标的市值”字段；3、看udp中4299开关的值，需要为1；检查相关数据后，发现soptreg表，cont_entu_market_value_flag字段为0，通过【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单修改“高管包含标的市值”字段为1后，担保品提交时就算上了行权标的证券市值。4299-高管客户融资行权时初始担保品市值是否包含委托标的市值0-否（默认）；1-是。配置为0时，高管客户融资行权时，其初始担保品市值不包含委托标的的市值；配置为1时，高管客户融资行权时，其初始担保品市值包含委托标的的市值。" + }, + { + "instruction": "港股额度设置菜单中的沪港通的港股额度状态为2-额度可用，但是在港股普通委托菜单界面上的额度状态为额度充足？", + "input": "", + "output": "港股额度设置菜单中的沪港通的港股额度状态是取自hkquota表的hkquota_status，本次港股通测试港股额度状态新增3-额度充足。委托菜单界面的港股额度是在修改单T202407015546中新增：涉及菜单功能：证券-港股通业务-港股普通委托修改前：由于沪深港股通交易信息披露机制调整，港股额度状态新增了3-额度充足，剩余额度也为固定值0，港股普通委托菜单通过392短功能号获取额度状态和剩余额度，额度状态为3时，仍展示为额度可用。修改后：港股普通委托菜单通过392短功能号获取额度状态和剩余额度，额度状态为3时，如果没有1167业务许可证，额度状态展示为“3”，剩余额度为获取值；如果有1167业务许可证，额度状态3翻译为“额度充足”，如果剩余额度值为0，展示为“充足”。经确认前台的港股额度设置的港股额度状态为2是手工设置的，文件中的额度为3，所以会不一致。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】为什么lofmxzf文件中有场外转场内的数据，系统没处理进来也没提示过滤？", + "input": "", + "output": "1、若客户做了上海的场外转场内，T+2日lofmxzf文件中会发bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据。2、在修改单M201806281023之后，转入上证lofmxzf文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据时,如果配对状态match_status为5-无主股票,则不转入squarepreclear表。3、因为客户在系统内未开户，所以配对状态为无主股票，系统即不提示过滤，也不会把持仓处理到无主账户。4、后续客户客户后并做指定交易，日终会发zqbd文件00U（指定交易/撤消指定交易）的数据，再处理上账份额。" + }, + { + "instruction": "3413开关配置为1，撤指定时会检查客户是否有债券专业投资者的权限，有则会报错有债券专业投资者权限不允许撤销指定，但是在极速交易权限开通时撤指定也会报错，对于开通极速权限这种立即指定的场景不需要判断取消权限。", + "input": "", + "output": "3413-做撤销指定交易时是否检查债券合格投资者权限，0-否；1-是(默认)。目前配置为1时，在撤指定的功能中会判断检查是否开通过债券专业投资者权限，防止做了撤指定后债券专业投资者还未注销，但是对于极速交易权限开通时勾选了撤指定又勾选了指定交易，不需要重新报送债券专业投资者，已提交需求202407084044，希望支持在极速交易权限开通时不判断该开关，其他场景做撤指定时判断。" + }, + { + "instruction": "为什么客户没有b退市板块交易权限，但是能买老三板股票？", + "input": "", + "output": "查看[AS_证券交易_证券交易检查]，目前程序的逻辑是对于404开头代码段和400开头的老三板代码均使用b权限校验，委托方向是买入或者3236开关第二位配置为1且委托方向是卖出时，会判断当3549配置为1时，并且对应持仓为空时（开关3549第一位对应hs_secu.stockreal，第二位对应hs_secu.stbstockctrl），如果没有b-退市板块交易的股东权限，则会提示该报错:[251147][客户必须有b权限才能做退市板块交易]，有持仓则允许买入；如果3549配置为0，则没有b-退市板块交易的股东权限会报该错误。3549退市优化是否进行相应权限检查0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。3236北证及股转交易卖出检查客户股东账户权限控制0-否（默认），1-是。左起第一位：北证及股转交易卖出是否检查客户股东账户a权限(若2420开关启用，则根据分层进行北证及股转股东分类权限校验：基础层需要7-股转一类合格投资者，创新层需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者，北交所股票需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者或9-股转三类合格投资者)；左起第二位：北证及股转交易卖出是否检查客户股东账户b权限；左起第三位：北证及股转优先股交易卖出是否检查客户股东账户i权限（若2420开关启用，则校验T-股转四类合格投资者）；左起第四位：北证及股转交易要约业务是否检查客户股东账户a权限(若2420开关启用，则为根据分层进行北证及股转股东分类权限校验：基础层需要7-股转一类合格投资者，创新层需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者，北交所股票需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者或9-股转三类合格投资者)" + }, + { + "instruction": "港股额度设置中的港股额度状态没有通过行情文件转入？", + "input": "", + "output": "港股额度设置中的港股额度状态是通过hqissue配置SJSSCXX.DBF文件转入的，状态值包括1（额度用完）、2（额度可用）和3（额度充足）。在修改单T202406036313中支持额度状态维护3-额度充足sjsscxx文件scedzt字段值为3系统支持版本：UF20：UF2.0V202301-05-001M43beta（有合入UF2.0V202401.03.000）检查环境没有到该版本，所以港股额度状态没有更新进来" + }, + { + "instruction": "资金变动中有几笔业务标志为交收资金冻结、备注为‘证券非交易过户收费，转入日扣收’的特转A市场的记录一直未被扣收？", + "input": "", + "output": "对于股转的非交易过户费，系统收取模式有开关【7814-北交所非交易过户收费和质押登记收费的处理方式】控制，客户此开关配置为00，即部分扣收，剩余冻结；再查看资金交易流水可知，该客户可用不足，因此股转的非交易过户费一直未扣收，等后续可用资金足够，则会解冻资金，扣除费用。【7814-北交所非交易过户收费和质押登记收费的处理方式】默认00，按位控制北交所收费模式，第一位控制北交所非交易过户收费模式，第二位控制北交所质押登记收费模式；0-部分扣收，剩余冻结（默认）；1-足额全部扣收，不足全部冻结；2-足额全部扣收，不足部分扣收，剩余不冻结；3-日终不收费。设置为0时，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为1时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为2时，客户当前资金可用不足，按照可用余额扣减，剩余部分不冻结，按照待扣收处理，直到某一交易日日终扣完为止；设置为3时，系统不转入北交所非交易过户收费或质押登记收费数据。【开关在冻结和不冻结模式之间切换时，需配合手工调整冻结金额" + }, + { + "instruction": "极速交易权限取消报错：[250079][证券持仓记录不存在]，但是查看【证券委托】中有产生3笔转托管委托，证券代码、委托数量均为空？", + "input": "", + "output": "1、检查转托管委托的证券代码、委托数量均为空，说明为模糊转托管，检查委托价格为6*.*9000000，即转托管入的席位为0**9，是拟转入的普通席位（价格字段实际记录的是席位字段。@entrust_price=atoi(@seat_no)*1.0/100）。转托管委托无问题。2、检查客户席位、权限仍为UFT系统的席位、VIP权限。3、按照报错信息，会检查stockreal表如不存在enable_amount>0的持仓信息则报错，但对于极速交易权限取消，正常应该检查uftstockreal表的持仓数据才对。结合该笔报错信息的大字段数据、bop-acct的日志分析，发现程序处理逻辑为，当大字段中changeSeatInfo的第9位为1时，则会发起250066到UF20做转托管操作，当大字段中有“busiKind”:“cancelUft'”时，会发起510199到UFT系统做转托管操作。极速客户的可用已调拨至uftstockreal表，stockreal中的enable_amount=0，所以调用250066时会出现报错，导致极速交易权限取消失败。4、【解决方案】临时可通过UF20柜台的【极速交易权限取消】进行操作（模糊转托管可重复委托）。提交需求202407083567对BOP中的【极速交易权限取消】菜单进行优化。" + }, + { + "instruction": "中签了上海市场的新债，数量为10（张），客户有资金800，但10张中签股份全部被放弃了？", + "input": "", + "output": "T+3日（放弃申报日）15:00前：上海：结算参与人于T＋3日15:00前向中国结算上海分公司申报放弃认购部分，放弃单位为10张（1手），即放弃认购数量需为1000元的整数倍；；深圳：若投资者认购资金不足，结算参与人于T+3日15:00前通过D-COM系统向中国结算深圳分公司申报放弃认购数据。放弃认购的单位为张，可以不为10张的整数倍。" + }, + { + "instruction": "【股票质押合同变更申请】下单，报错[150173][合同已提前延期申请过不允许变更[contract_id=20200522XXXXX,srp_apply_type=3]？", + "input": "", + "output": "程序判断srpapply表的srp_apply_type=3-提前延期申请，则有此提示。即：合同变更审核的时候，会判断有没有提前延期的申请记录，如果有则报错，因为这两个申请都会改合同信息。" + }, + { + "instruction": "柜台修改【证券代码设置】中的代码业务控制串后，UDP中的信息没有同步？", + "input": "", + "output": "1、正常情况下，柜台修改后发送620025先推到消息中心，再由消息中心通过广播推送到AS上的libfsc_udprec_impl.10.so（UDP插件，内存数据库）这个插件去刷新UDP数据。3、检查BAR的路由配置，有的配置记录3、在BAR上能抓到620025，但是此功能号的目标路由为空。4、因为行情服务器也会发620025功能号，所以建议先把所有连接此套测试环境的行情服务器关闭，再进行抓包。5、行情服务器关闭之后再进行抓包，发现抓到的包目标路由是T_LS_MAG，并不是开始看到的BAR的路由配置里面的AW_LS_MSG。6、后发现是有另外一台服务器，也连接此BAR，那里的620???是转到T_LS_MAG。把另外一台服务器关闭之后，再从前台【证券代码设置】菜单修改信息，能正常同步到UDP.." + }, + { + "instruction": "柜台菜单错乱【证券】菜单下面有【融资融券】的业务菜单，且只有当前这个操作员有问题，换一个操作员可以正常操作", + "input": "", + "output": "菜单关联关系错误，解决方法如下1、删除客户端下文件夹下的路径：\\HsClient\\Trade\\Data下的这个操作员的文件夹，然后在柜台登陆页面上强制刷新缓存2、若还不行，则先取消操作员权限，再重新授权" + }, + { + "instruction": "沪港通hk_zqye文件中有限售股持仓没有转入到限售股持仓表？", + "input": "", + "output": "系统在修改单M202107021766支持结算转入沪港通hk_zqye文件转入LTLX='N'-限售或非流通的数据，转入到港股证券余额信息表hkstockdetail中；深港通转入szhk_sjsdz文件转入SSZT='N'的数据到后台hkstockdetail中。查看hk_zqye文件存在对应代码LTLX=N的记录，表示是非流通的持仓，后台表hkstockdetail中没有记录，清算日志结算转入步骤没有读取hk_zqye文件的记录，检查日终文件没有配置结算转入的hk_zqye文件，只配置了股份对账的hk_zqye文件，因此没转入限售股持仓，需要【日终文件设置】配置上沪港通结算转入路径下的hk_zqye文件。" + }, + { + "instruction": "沪B市场做股息红利税扣税没有将导出的申报文件发给中登公司，当天日终处理失败更新扣税表扣税状态为5-日终处理失败，第二天在【股息红利税手工处理】菜单���工调整后，扣税状态应该更新为1-已扣税，实际更新为0-未处理？", + "input": "", + "output": "根据(210033)LS_证券持仓_股息红利税修改查看代码：（1）初始值更新：@dividendtax_status='0';（2）if(isnull(trim(@fund_account))==0)//如果为空，则为日终处理{hs_strcpy(@fund_account,@fund_account_t);@dividendtax_status='0';hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SZB)==0)&&@char_config_3224=='1')if(hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SHB)==0||hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SZB)==0){dividendtax_status='1';}}即if条件判断资产账户入参为空，此时才会重置B股的扣税状态为1-已扣税，入参资产账户为空是股息红利税转入的时候没有匹配上账户的情况，实际正常情况是可以匹配上账户不会将资产账户入参置为空传入，对于实际业务场景处理不会走到if条件判断判断逻辑，则B股的扣税状态不会重置为1-已扣税。B股日间扣税的时候是判断可取资金冻结，日终仅扣税成功或者扣税过期才会长冻取消，日终扣税失败的时候更新为5-日终处理失败，此时不会长解冻结资金，第二天做手工处理的时候扣税状态应该更新为1-已扣税，支持直接扣税重新申报，若更新为0-未处理，此时需要重新扣税再申报，会导致客户资金重复冻结。因此if条件判断逻辑不符合实际业务场景，已有修改单T202407035245做调整。" + }, + { + "instruction": "正回购方做上海协议回购成交申报确认，购回日期是20240628，逆回购方调用周边接口332725做确认，入参repurchase_date送为20240702，实际交易所正常成交确认，委托表和合约表中正回购方的购回日期为20240628，逆回购方的购回日期为20240702不一致？", + "input": "", + "output": "正回购方在柜台委托，逆回购方通过周边调用332725接口委托，购回日期date_back是根据repurchase_date入参送进来的，正常周边需要从非公开行情获取正回购方购回日期来送入，但是周边实际操作有可能将repurchase_date送错与正回购方的购回日期不一致。经核对repurchase_date入参只会做如下代码校验：购回日期不能小于当日日期，且购回期限不能超过365天，没有做控制去校验是否和正回购方的购回日期必须一致，实际交易所可以正常成交，导致两方购回日期不一致。该场景已提交需求202407024660做保护，增加判断获取非公开行情的购回日期做保护。（1）@date_back=@repurchase_date;//回购日期（2）if(((@repurchase_date<=@init_date)||(hs_datediff(@repurchase_date,@init_date)>365))&&(hs_strstr(\"BPA,BPB,BPH,BPI,BPC,BPJ,BPK\",trim(@entrust_prop))>0)&&(@function_id==CNST_FUNCID_OUT_SHBRP_ENTRUST_ENTRY)){[函数报错返回][ERR_USER_IN_PARAM_FAIL][输入参数错误][@repurchase_date]}" + }, + { + "instruction": "投资者6月份是不收投顾佣金的，为什么从7月份开始收取投顾佣金了？", + "input": "", + "output": "客户为【投顾1切6】模式根据系统逻辑（T202305224207）带有原持仓判断标志产品当日产生投顾持仓时，根据是否存在自有持仓来更新投顾持仓免佣标志。当不存在自有持仓时，带有原持仓判断标志产品当日产生的投顾持仓免佣标志置0，即卖出投顾持仓时不进行免佣操作。当存在自有持仓时，带有原持仓判断标志产品当日产生的投顾持仓免佣标志置1，即卖出投顾持仓时进行免佣操作1、检查adviserproduct表adv_prestock_flag为1，则会判断当天是否存在自有持仓，检查hs_asset.assetadvstock表中的commission_free_flag免佣标志为0-否，即收取投顾佣金，怀疑当天不存在自有持仓。2、获取his_assetadvstockdetail可知，6月28号投顾卖出的备注为“投顾卖出|存在原持仓免佣“，从7月1号开始投顾卖出的备注为”投顾卖出“。即6月28号时投顾卖出时不收取投顾佣金的，从7月1号开始才收取投顾佣金。3、可以通过his_assetadvstockdetail中SELF_ENABLE_AMOUNT的判断何时自有持仓卖空，检查客户7677配置为0，当7677配置为0的时，就算有自有持仓的情况，卖出流水里的SELF_ENABLE_AMOUNT自有可用数量也是0，每天清算后获取真正的自有持仓，统一更新到当天所有买入流水里。4、检查his_assetadvstockdetail中，6月27号买入流水的SELF_ENABLE_AMOUNT为2000，6月28号买入流水的SELF_ENABLE_AMOUNT为0.即6月28号将自有持仓全部卖空。故从7月1号开始收取投顾佣金。7677-投顾产品特殊佣金模式下是否优先卖出自有持仓0-否（默认）；1-是。如果设置为1，在自有持仓+投顾持仓的背景下，在卖出时，优先卖出自有持仓；设置为0时，在自有持仓+投顾持仓的背景下，在卖出时，优先卖出投顾持仓。（该配置仅在系统配置3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式等于3或5或6时启用）" + }, + { + "instruction": "���跨境通转账文件导出】报错:[查询表记录失败]", + "input": "", + "output": "查看F2201144代码逻辑，此处校验的是@curr_time>=begin_timeand@curr_time<=end_time，查看crossborderbatchno表记录为空，因此不满足校验条件。测试环境手工添加表数据begin_time=0，end_time=235959之后，不再报错。" + }, + { + "instruction": "单客户查询下查不到关于跨境通理财的菜单？", + "input": "", + "output": "（1）查看角色授权菜单，客户角色为5，确实有对应的菜单权限。（2）在【权限分类查询】中的功能对应角色查询以及菜单功能对应用户查询都能查到数据。（3）许可证信息管理中也有523-跨境理财通。（4）在用户授权中，【角色有效期限制】也没有限制该角色的有效期。（5）经过检查发现，单客户查询还需要处理T202402073273中对应的修改文件：clientcondition.xml[V8.0.9.70]、参考AllQueryConfig.ini[V8.0.9.150]、参考OneQueryConfig.ini[V8.0.9.137]，经过检查，客户并没有升级该文件，重新升级之后问题解决。T202402073273：涉及菜单功能:单客户查询-账户信息-跨境理财关联关系信息单客户查询-账户流水-跨境理财关联关系流水多客户查询-账户信息-跨境理财关联关系信息多客户查询-账户流水-跨境理财关联关系流水修改前:1、单客户查询、多客户查询不支持跨境理财关联关系表、流水表查询修改后:1、单客户查询支持查询跨境理财关联关系信息、跨境理财关联关系流水2、多客户查询支持查询跨境理财关联关系信息、跨境理财关联关系流水" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券交易协商委托报错：错误信息：111049 【表记录不存在】", + "input": "", + "output": "查看stkcodeext表中没有该代码的记录，对于深圳债券的交易方式，是通过债券现券交易业务参考信息bondtradingparams.xml中的交易方式TradingType字段，通过大R程序落地到sjsxxn中，其中交易方式对应sjsxxn的xxjyfs,各个交易方式的明细会落地到XXPPCJ,XXXSCJ,XXDTCJ,XXXJCJ字段中，每一位表示不同的数据，查看bondtradingparams.xml中100609代码的交易方式TradingType有1,2,3，4，5（1=匹配成交2=协商成交3=点击成交4=询价成交5=竞买成交），说明这几种交易方式都允许，但是其sjsxxn中，并没有这些字段，说明其sjsxxn_5th.dbf模版较老，需要使用最新的sjsxxn_5th的模版。同时大R中要配置bondtradingparams文件，才能落地到sjsxxn中，客户hq_sz_xxn.dll组件中并未配置该文件，也会导致sjsxxn文件中没有落地对应内容，导致stkcodeext表中交易方式没有转入。" + }, + { + "instruction": "选择对账单中“证券明细”下显示的“人民币参考盈亏”为776531.18；“证券汇总”下显示的“人民币参考盈亏”为779029.79，为什么这两个盈亏不一样。", + "input": "", + "output": "【问题分析】（1）“证券汇总”下显示的“人民币参考盈亏”的记录逻辑：当3276=0时，人民币参考盈亏=统计持仓表中stockreal表中所有代码：（当前数量+回报买入数量-回报卖出数量+修正数量）*市值价+累计卖出金额+回报卖出金额-回报买入金额-累计买入金额。市值价取值：price表。当3276=1时：人民币参考盈亏=证券市值-（累计买入金额+回报买入金额-累计卖出金额-回报卖出金额）-预估卖出费用；由于1131=1，证券市值=（当前数量+修正数量）*市值价同时计算的证券市值中，不会考虑标准券的盈亏。（2）“证券明细”下显示的“人民币参考盈亏”计算逻辑，和证券汇总下3276=1的情况下的计算逻辑是一样的。3276开关配置为0的时候，计算出来的证券市值没有考虑1131开关，也没有考虑费用，也不会去掉标准券的盈亏，所以计算出来盈亏会不一致。【问题解决】证券明细和证券汇总下的“人民币参考盈亏”要保持一致，可以将3276开关配置为1。参数说明：3276-证券汇总的成本价、盈亏金额是否直接按stockreal数据计算：0-是(默认)，证券汇总的成本价直接取stockreal的成本价；盈亏金额直接按照stockreal数据计算；1-否，成本价和盈亏金额取客户实际的成本价和盈亏金额。1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖：0-不体现（默认）；1-只体现当日买卖；2-既体现当日买卖，也体现未回买卖。查询股票时，股票的当前余额是否体现当日的买卖数量和未回买卖的数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否体现。" + }, + { + "instruction": "报盘提示营业部: xxx，申报号: xxx， 返回码: -2010，返回信息: Select timeout..", + "input": "", + "output": "-2010是因为刚开市的时候，缓存在报盘的委托会全部发送给交易网关，但是交易网关有流速权的限制��导致网关缓冲区占满，所以有这个提示。是正常现象报盘可以通过报盘参数的高级配置-申报性能参数中设置委托申报速度" + }, + { + "instruction": "做深圳债券质押式协议回购，对手方拒接后对手方生成的委托状态是已成，且没有生成cbprealtime。做深圳债券现券协商委托，对手方拒接后生成的委托状态是已确认，且有cbprealtime，为什么两个业务数据类似，要不同的处理？", + "input": "", + "output": "1.对于深圳现券协商委托，对手方拒绝后收到cMsgType204104，TradeReportTransType为3的数据，调用(210871)LS_债券现券交易_债券现券交易委托回写，将委托更新成已报，再调用(210873)LS_债券现券交易_债券现券交易确认回报功能号更新委托状态为已确认，同时插入cbprealtime表。2.对于深圳债券质押式协议回购，对手方拒绝后收到cMsgType203004，TradeReportTransType为3的数据，仅调用(213541)LS_债券质押协议回购_委托回写，M202106163151修改后将委托更新成已成。正常深圳债券质押式协议回购是调用功能号213543-债券质押协议确认回报插入cbprealtime表。目前固收报盘需要收到cMsgType203003的数据才会调用213543，但是对于对手方拒接的情况不会调用213543，所以不会插成交表。" + }, + { + "instruction": "外币银行历史已报的委托，在【资金-银行转账-历史调账】菜单查询不到？", + "input": "", + "output": "1、历史调账后台查询的时候是查询hs_asset.banktransferx表的数据，查看该表中后台该客户是有记录的。2、在【银行参数设置】中检查记录中对应的外币银行5151配置（非操作分支柜员可否操作调账），没有勾选，表示一个营业部的转账只能有该营业部的操作员进行调账。但是此次调账所在的营业部不是当时客户操作所在的营业部，所以无法查询到该条记录。若5151勾选则表示不进行控制即非操作分支机构可以操作调账，否则的话需要满足branch_no=@op_branch_no，即客户在banktransferx表中对应的营业部号与操作员对应的op_branch_no需要一致，@op_branch_no入参可以在【历史调账】菜单抓功能号202113查看入参op_branch_no的值；3、解决方法：如果要让其他营业部的操作员能对非本营业部的转账失败记录进行调账，将5151配置勾选即可。如果不打开，则让本营业部的操作员进行调账。" + }, + { + "instruction": "在【证券限制信息设置-资产账户证券限制】设置了限制信息，为什么还能继续交易", + "input": "", + "output": "需要在【证券限制信息设置-资产账户证券限制】再设置一条模式为“限制”，限制证券代码不填的记录。系统中的证券逻辑是：在限制的前提下再放开部分允许交易的代码。" + }, + { + "instruction": "【查询-多客户查询-常用查询-历史成交】查询，当资产属性选择7信用账户时，辅助市场条件失效，选择bz1北交所市场后，仍然可以查询出股转市场的数据，选普通账户无该问题？", + "input": "", + "output": "对于历史分笔成交，已有修改单T202308307147支持。修改后：单多客户历史分笔成交查询信用账户支持辅助市场条件，当选择允许市场条件为9-特转A或A-特转B时，支持通过辅助市场条件将股转市场与北交所市场进行区分查询，选择gz1时仅查询股转市场委托，选择bz1时仅查询北交所市场委托，选择无关时则同时查询股转及北交所委托。但对于历史成交、历史委托、证券委托，实时成交等菜单，还存在类似的问题，已提交需求202401234590（UF2.0V202301-05-001M28中实现）客户环境版本UF2.0V202301-05-001M27，所以会有该问题。" + }, + { + "instruction": "同一个客户2023年6月16号和2023年6月19号的最低费用收取逻辑不一致", + "input": "", + "output": "1、2023年6月16号一笔委托金额为969.00的股票的证券买入，收取的佣金为2.91，费用备注为“交易佣金超过以佣金率0.0030计算的最大佣金,交易佣金fare0调整为2.91|投顾产品佣金:5原佣金:5|(内部:5(|,费用类别:8782))”2023年6月19号一笔委托金额为591.00的股票的证券买入，收取的佣金为5，费用备注为“投顾产品佣金:5原佣金:5|(内部:5(|,费用类别:8782))”2、客户于2023年6月12号修改7774开关为30，在6月16号至6月19号期间没有修改过客户的费用属性，对应费用类别于这期间也没有修改过最低佣金，一直为5元。在这期间3196开关配置为1，也未调整过7735开关。3、客户升级UF2.0V202201-09-003M14+M16UF2.0V202201-09-003M21包含了M18，由T202305096069修改，支持低费用标志不为0且不存在服务佣金存在投顾佣金时，获取二级后台费用计算时使用的min_fare0值，当投顾佣金fare0大于7774配置值且大于7802和min_fare0的���大值时，重置投顾佣金，取7774、7802、min_fare0中的最大值最为重置值。修改前，min_fare0直接取的7802的值，也就是0，所以满足佣金调整的条件。修改后，收取最低费用，min_fare0=5，于7802取大之后还是5，不满足佣金调整的条件。7735-投顾特殊佣金计算原佣金时是否启用二级后台最低费用0-否（默认），1-是。配置为0时，投顾特殊佣金计算时不启用二级后台最低费用，原佣金以二级后台费用的佣金率计算后不与二级后台最低费用取大；配置为1时，投顾特殊佣金计算时启用二级后台最低费用，计算原佣金按照原二级后台费用最低费用设置的计算逻辑计算佣金。(该系统配置仅当系统配置3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式开启为3或5或6时才生效。且当3196为6时，仅对卖出委托有效，对买入委托不生效。）7774-佣金率阈值0（默认），配置为0时，表示收取的总佣金对应的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示7803开关中配置的总佣金对应的佣金率受开关设置值控制，整数配置，1表示万分之一，设置30表示7803开关中配置的总佣金对应的佣金率不超过千分之三。在计算策略佣金、特殊服务佣金、投顾佣金、波段宝佣金场景下该开关起效。7802-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的最低费用0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金不受最低费用控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金受开关设置值控制，整数配置，1表示1元，设置5表示经7774系统配置控制后的交易佣金和服务佣金的累计值受到最低费用5元的控制，即累计值与5元取大。该配置仅当7774配置开启时生效。注：该配置也适用于未设置特殊服务佣金但客户存在签约投顾产品或波段宝产品的情况。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "因准备启用7861配置参数，需要在客户协议上，把日终会发生资金冻结的业务场景都列出来。比如限售股扣税、港股组合费、新股T+1冻结等，有哪些业务涉及日终冻结？", + "input": "", + "output": "1、限制性股票融资2、港股通红利、公司收购业务收购资金收购印花上下账、手工划付资金清算业务延迟交收3、股票质押融资申购4、供股港股申报5、限售股扣税6���新股申购/债券信用申购7、ETF认购、现金赎回、现金替代、预估现金冻结（包括发行人）8、港股通结算日终轧差资金冻结9、深圳报价回购专户基金份额申购资金冻结10、大宗交易系统专场业务11、开放基金认购申购12、临时停市延迟交收13、国债、债券预发行业务14、买断式购回拆入冻结15、上海非公开发行优先股转让16、存托服务费预冻结17、非交易过户费，前台费用18、港股通组合费19、H股全流通股份托管费20、投顾服务费21、上海质押登记收费7861预约取款可取判断模式0-可取不足转账全部失败（默认），1-可取不足转账按部分处理。设置为0时，初始化预约转账处理时会对可取与取款金额做比较，若可取小于取款金额，则报错提示可取不足，并将转账计划作废；设置为1时，初始化预约转账处理对可取与取款金额做比较，若可取小于取款金额，则允许部分取款。当前模式只适用于transplan_type=2-自动执行（预约取款冻结模式）。" + }, + { + "instruction": "经营数据归历史报错：[300500][资金SQL语句执行错误]", + "input": "", + "output": "根据biz日志可知，该报错是由于stkrestrict表中的RES_ENTRUST_TYPE字段归入上日表时超长了，检查stkrestrict表和cl_stkrestrict表中RES_ENTRUST_TYPE字段的类型均为char64，但是归入上日表时有该报错。客户反馈前一日进行过升级，检查两张表的表结构发现，stkrestrict表和cl_stkrestrict表的字段存在错位，归上日表时RES_ENTRUST_TYPE匹配到了RES_ENTRUST_PROP字段，导致此报错，该问题已有脚本特殊脚本_hs_asset_stkrestrict_调整stkrestrict表字段顺序.sql进行修复，客户重打此脚本后无此报错。" + }, + { + "instruction": "周边调用332302证券新股认购放弃处理报错：ORA-01422: 实际返回的行数超出请求的行数", + "input": "", + "output": "根据错误路径查看代码，查询语句如下：selectfund_account,branch_no,client_group,room_code,fare_kind_str,asset_prop,en_entrust_way,client_rights,restriction,profit_flag,fundacct_status,discount_modelinto@fund_account,@branch_no,@client_group,@room_code,@fare_kind_str,@asset_prop,@en_entrust_way,@client_rights,@restriction,@profit_flag,@fundacct_status,@discount_modelfromfundaccountwhereclient_id=@client_idandmain_flag='1';根据报错的client_id带入该语句查询，返回两条记录selectinto则会提示该报错，建议周边调用“(332301)LS_存管周边_证券新股认购信息查询”，入参送fund_account字段，若周边送入了fund_account，则按以下语句查询，则不会查询出来两条记录：selectclient_id,branch_no,client_group,room_code,fare_kind_str,asset_prop,en_entrust_way,client_rights,restriction,profit_flag,fundacct_status,discount_modelinto@client_id,@branch_no,@client_group,@room_code,@fare_kind_str,@asset_prop,@en_entrust_way,@client_rights,@restriction,@profit_flag,@fundacct_status,@discount_modelfromfundaccountwherefund_account=@fund_accountand(client_id=@client_idortrim(@client_id)isnull);已经提交需求单202407083525，希望修改(332302)LS_存管周边_证券新股认购放弃处理，增加资产属性的判断条件。因为一个CLIENT_ID，FUNDACCOUNT表中是主帐的有多条，是因为不同资产属性的产生，有多条是正常现象。" + }, + { + "instruction": "【证券限制信息设置】警告:【零售柜台不能设置机构柜台客户证券限制信息】", + "input": "", + "output": "对应修改单：M201809140370:一般证券限制设置菜单是总部设置的，所以要求零售环境只能改零售数据，机构环境改机构数据。查看客户该环境使用的是零售环境，客户是机构客户（organ_flag=5），因此会有此提示。如果需要修改该客户数据，需要在机构环境去修改。" + }, + { + "instruction": "发送通知信息时如果hs_asset.clientmail表的mobile_tel和hs_asset.clientinfo表里的mobile_tel不一致，会发两条短信通知？", + "input": "", + "output": "发送通知信息时手机号码取值：普通账户优先取clientinfo和organinfo,其次取clientmail;信用账户优先取clientmail,其次取clientinfo和organinfo。此外，修改单M202003131099中新增支持配置2580=1时，同时获取clientinfo和clientmail的手机号，手机号不相同时分别发送通知。券商2580配置为1，所以发了两条。【2580-客户短信通知方式】默认为0，0-客户邮寄信息表clientmail和客户其他信息表clientinfo有多个电话号码时，只发送一次；1-分别获取客户邮寄信息表clientmail和客户其他信息表clientinfo的电话，如果不同则两个同时发。" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】菜单有一上海市场reits基金508089代码的’4079-开放基金认购返款‘的数据的交收标志显示为’不交收‘？", + "input": "", + "output": "1、在修改单T202304215499中支持无文件实时交收的待交收数据更新其交收标志（对应hs_sett.realsquarepreclear表中的sett_allow_flag）为1；更新的逻辑为：当action_in=2（即无文件实时交收的待交收处理）时（1）、先获取realsquarecheck表中满足如下条件的数据，汇总其settle_balance作为对账金额；where((shdc_by1='JSMX'andbusi_codein('112790')andbusiness_group='02')or(busi_codein('10713050','10712050')andbusiness_group='01'))andfund_propin('0','2')and(ft_direct='R'or(busi_codein('10713050','10712050')andbusiness_group='01'))-and@char_config_7706<>'1'and@char_config_7823='1'groupbybusiness_group,exchange_type,ta_code,stock_code（2）、再获取realsquarepreclear表中满足如下条件的数据，汇总其clear_balance作为入账金额；whereb.stock_code=@stock_codeandb.settle_flag='0'--只对未冲正的原始数据andb.business_flagin(4079,4068)andb.business_group='08'andb.exchange_type=@exchange_type_t（3）、（1）和（2）中的金额核对平，则表示对账平，则更新realsquarepreclear中相应数据的sett_allow_flag为'1'；2、根据上述逻辑查看客户7706开关配置为0、7823开关配置为1；realsquarecheck表中的数据满足上述条件，汇总settle_balance为41914519.96、realsquarepreclear中的入账数据也满足相应条件，汇总clear_balance为41914519.96，即对账平、且前台【实时交收处理-实时交收对账】页面也显示对账平；正常应更新交收标志为1；3、让客户重转对账文件后，重做无文件实时交收处理，查看通信日志中有两次304025功能的调用，对账文件转入时调用此功能的入参的action_in为1；无文件实时交收时调用此功能的入参的action_in为2。即前台调用无问题。再查看获取开关值是取自hs_settinit.sysconfig表；查看此表中客户7823开关配置为0，因此导致未将交收标志更新为交收；正常需要先做【实时交收数据同步】后再操作【实时交收处理】；将清算库下的sysconfig表数据更新后，重做实时实时交收处理，显示交收标志为’交收‘【7706-实时交收对账模式】0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。【7823-无文件实时交收待交收业务是否启用新意对账】0-否(默认)，1-是。配置为0时，对于无文件实时交收处理的待交收数据中的REITS、LOF和场内开放式基金的认购退款（认购退款数据仅沪市）、ETF现金差额退款数据，默认不对账，允许交收；配置为1时，对于无文件实时交收处理的待交收数据中的REITS、LOF和场内开放式基金的认购退款（认购退款数据仅沪市）、ETF现金差额退款数据，默认进行新意对账，对账平才允许交收。注：由于客户当前库下的7823开关配置为1，因此程序判断不直接交收需要对账（此处判断UDP中的开关值）；又因为清算库下的7823开关配置为0，导致对账平后也无法将交收标志更新为1" + }, + { + "instruction": "深港通配股权证到账，为什么当前数量为-24000，可用数量为17600？", + "input": "", + "output": "1、客户是通过前台查询界面查询的当前数量发现显示为-24000，查看后台stock表的当前数量为41600，查询返回当前数量时根据1234-查询股票当前数量是否包含修正数量开关处理返回。客户1234配置为1故包含修正数量。检查stock表中的修正数量为-656000。2、查看his_datastock，20240621日的修正数量为-416000，20240628的修正数量为-656000，查看历史的证券变动，20240621有一笔业务标志为权证上账，数量为416000的证券变动，20240628有一笔业务标志为成交卖出，数量为21000的证券变动。3、根据业务逻辑配股权证上账时，证券类别是配股权证，为了保持总资产平衡，系统记录负修正数量，供股权证卖出当天股份记录负的修正，资金记录正的修正，保持资产平衡；故7月2号查询的修正数量为-656000。注：（1）配股权证上账时，证券类别是配股权证，为了保持总资产平衡，系统记录负修正数量。（2）配股缴款入账后，缴款资金减少，配股持仓也减少，但是正股持仓还未上账，系统记正修正数量为缴款配股数量的两倍，此时修正数量更新为正值。（3）正股入账日，处理上账证券的持仓，根据证券代码表中配股代码的相关代码是正股代码，将配股代码的修正数量清除并清理在途，如果相关代码维护不正确，则配股修正数量和持仓无法清除。1234-查询股票当前数量是否包含修正数量：0-不包含；1-包含（默认）。查询股票时，股票的当��数量是否包含修正数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否包含。" + }, + { + "instruction": "调用周边接口332410进行债券质押式回购续作（委托属性：BPT）的时候，提示： [147539][质押券担保价值不足额]", + "input": "", + "output": "1、券商配置【3638-折算比例是否允许超过1.0】配置为0，则在@entrust_balance-@total_value>0时，会报错[147539][质押券担保价值不足额]。2、报错信息中的@entrust_balance取自332410（LS_融资周边_债券质押协议回购到期续做）入参entrust_balance@total_value按如下方式计算：if(hs_strcmp(@stock_type_tmp,\"r\")==0)@total_value+=@impawn_amount*@store_unit*hs_max(@par_value,@close_price);else@total_value+=@impawn_amount*@store_unit*@par_value;其中，@impawn_amount取自hs_asset.brpcontractext债券质押协议回购合约扩展表，@store_unit、@par_value取自GetSecuCode。3、检查hs_asset.brpcontractext中存在数据，但是不满足brpcontractext.join_position_str=brpcontract.position_str和brpcontract.init_date=332410入参original_date的条件，导致没有获取到数据，计算得到@total_value为0，出现报错。4、测试环境修改332410入参original_date为正确值后，调用正常。" + }, + { + "instruction": "332401进行债券质押式协议回购的到期回购报错：【145955】【债券质押协议回购合约表记录不存在】", + "input": "", + "output": "对于action_in=2新到期购回和到期续作的业务，需判断(@action_in=2and(e.date_back>@last_trade_dateande.date_back<=@sys_init_date)--可续做或者可到期购回合同查询（查询当日到期的，或者到期日为非交易日顺延到当日到期处理的合同）ande.tpr_source_type='1'ande.brp_contract_status='1')客户的brp_contract_status不为1，测试环境将其改为1，但还是报错，检查发现original_date送的不对，original_date改为和brpcontract的init_date相同之后不报错。" + }, + { + "instruction": "调用BOP的809230非现场销户处理功能进行销户，会生成BOP的销户的受理单，受理单进行确认时报错：错误号：120151 ", + "input": "", + "output": "BOP生成非现场销户的功能，会触发撤指定的委托，账户系统会调用228417指定撤销定检查的功能，2101200证券交易检查功能中，会对证券代码进行检查，证券代码的允许委托方式在证券代码设置菜单中有单独勾选489z，op_entrust_way是周边接口入参送入的7，送入的委托方式不在允许委托方式之内则会报错，由于考虑到对799998撤指定代码的允许委托方式中勾选7的委托方式会影响到周边直接发起撤指定的委托，所以对于该周边建议将op_entrust_way送成允许委托方式内的值。" + }, + { + "instruction": "正回购方做上海协议回购成交申报确认，购回日期是20240628，逆回购方调用周边接口332725做确认，入参repurchase_date送为20240702，实际交易所正常成交确认，委托表和合约表中正回购方的购回日期为20240628，逆回购方的购回日期为20240702不一致？", + "input": "", + "output": "正回购方在柜台委托，逆回购方通过周边调用332725接口委托，购回日期date_back是根据repurchase_date入参送进来的，正常周边需要从非公开行情获取正回购方购回日期来送入，但是周边实际操作有可能将repurchase_date送错与正回购方的购回日期不一致，经核对repurchase_date入参只会做如下代码校验，没有做控制和正回购方的购回日期必须一致，实际交易所可以正常成交，导致两方购回日期不一致。该场景提交需求202407024660保护判断非公开行情的购回日期做保护。（1）@date_back=@repurchase_date;//回购日期（2）if(((@repurchase_date<=@init_date)||(hs_datediff(@repurchase_date,@init_date)>365))&&(hs_strstr(\"BPA,BPB,BPH,BPI,BPC,BPJ,BPK\",trim(@entrust_prop))>0)&&(@function_id==CNST_FUNCID_OUT_SHBRP_ENTRUST_ENTRY)){[函数报错返回][ERR_USER_IN_PARAM_FAIL][输入参数错误][@repurchase_date]}" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限取消】把客户的E权限取消掉了？", + "input": "", + "output": "【极速交易客户权限取消】调用账户功能号144084-资产账户VIP权限取消进行权限取消，取消时判断2555配置参数，如果配置为1，则会把E-提示标志权限一起取消。2555-取消客户极速交易权限时是否自动回收客户权限E-提示标志0-否，1-是（默认）。默认配置为1表示回收客户权限E-提示标志，配置为0时表示不回收客户权限E-提示标志。" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理-实时交收入账处理】菜单查看某客户做了上海跨境ETF513520代码的申购后的实时交收数据，少了一条‘4081-交收资金冻结’的记录？", + "input": "", + "output": "1、查看该客户做的其他的上海跨境ETF的申购后的实时交收��据有三条：一条ETF申购基金过户、一条ETF现金替代划出、一条交收资金冻结；而该客户做的513520代码没有交收资金冻结的流水，只有另外两条记录；2、前台此菜单的数据取自realsquarepreclear表；查看该表中交收资金冻结流水的备注为“上海跨境ETF申购预估现金冻结”；对于申购业务当hs_settinit.etfcode表的cash_balance时才会计算得到预估现金冻结流水（@frozen_balance:=round(@business_amount*@cash_balance*(1+@overflow_rate)/@exchange_unit,2);@overflow_rate取3147开关值）；而查看【ETF代码信息设置】菜单513520代码的预估现金差额为负数，因此申购此代码，不产生预估现金冻结的流水" + }, + { + "instruction": "上海新股放弃认购申报后做不了撤单？", + "input": "", + "output": "可以撤单，上海市场通过【证券-中登存管-上海新股认购放弃申报】菜单，选中需撤单的记录，点击“撤单数量调整”按钮，发生数量填写负数，若之前放弃申报的是900股，则撤单数量调整输入-900股。上海的新股放弃申报后可以撤单，通过【证券-中登存管-上海新股放弃认购申报】菜单，需要输入客户号之后才能出现已申报的记录，选中那条放弃成功的数据，点击“撤单数量调整”，可以撤销掉原放弃认购申报的数量，撤销数量填写正数，界面上的被动放弃数量会显示为负数。填写后点击“开始处理”，上海的新股放弃申报和上海的新股放弃申报撤单会往dataswap表中插入记录，新股放弃申报撤单成功后会记录一条备注为“放弃撤单，T+3日新股日间冻结可取”的资金变动流水。" + }, + { + "instruction": "7774配置参数配置了佣金费率上限，在特殊服务佣金收取不足的情况下，客户签约多个服务佣金产品收取服务佣金如何在多个产品中分配？", + "input": "", + "output": "查看后台代码逻辑：（1）先计算折算比率：@percent:=trunc(@svr_fare/@original_fare0,3)；即实际收取服务佣金/原本收取服务佣金；（2）再用每笔特殊服务佣金原值来计算各笔的特殊服务佣金：@svr_fare_t:=trunc(@svr_fare_t*@percent,2)；（3）因为使用trunc函数会舍位，与实际按金额*比率的有一定的误差，所以最后一笔服务佣金是按照实际收取服务佣金总金额-前面计算得到的费用之和来计算：if@row_count=@countthen@svr_fare_t:=@svr_fare-@fare_sum。备注：7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率（0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率受开关设置值控制，整数配置，1表示万分之一，设置30表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三，其中佣金调整计算规则与配置参数“7803-总佣金计算模式”有关。注：该配置也适用于未设置特殊服务佣金但客户存在签约投顾产品或波段宝产品的情况。" + }, + { + "instruction": "入库委托【客户债券回购参数设置】中设置的集中度没有起控制作用？", + "input": "", + "output": "客户债券回购参数设置对应的是fundbondimpawnarg表。【债券回购代码参数设置】对应的是bondimpawnarg表。查看代码（代码对应功能3250009），托管量是从债券回购代码参数设置获取的，客户债券回购参数设置无法设置债券托管量。所以不存在债券回购代码参数设置，不存在bondimpawnarg表的情况下，（(托管量为0）时，客户债券回购参数设置的集中度不起作用，该问题已提交需求：202406274178优化保护，是否在存在客户回购参数设置的情况下，不允许对债券回购代码参数设置中的记录进行删除。" + }, + { + "instruction": "3346开关配置为1时，做北交所的报价委托没有报错？", + "input": "", + "output": "当3346开关配置为1时，如果投资者的holder_rights不包含7权限且stblaycode中该代码的modify_date不等于当前交易日时则会报错。1、检查客户的证券账户权限没有7-股转一类合格投资者权限2、stblaycode内存表的modify_date确实不为当，udp中3346参数的配置值也为1根据代码逻辑只有当证券代码的前三位为840或841，3236第四位配置为1，且证券类别为8-特殊业务，市场不为3-北交所；或者证券子类为!-默认,证券类别为z-报价股份，交易市场为9-特转A，买卖方向为买入或卖出且3236第一位配置为1时，才会进入3346开关的校验逻辑。检查代码的交易市场为9，证券类别为z，证券子类为z3-北交所股票不满足校验条件，故不会报错。3346：股转委托是否判断层级必须更新0-否（默认）；1-是3236-北证及股转交易卖出检查客户股东账户权限控制0-否（默认），1-��。左起第一位：北证及股转交易卖出是否检查客户股东账户a权限(若2420开关启用，则根据分层进行北证及股转股东分类权限校验：基础层需要7-股转一类合格投资者，创新层需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者，北交所股票需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者或9-股转三类合格投资者)；左起第二位：北证及股转交易卖出是否检查客户股东账户b权限；左起第三位：北证及股转优先股交易卖出是否检查客户股东账户i权限（若2420开关启用，则校验T-股转四类合格投资者）；左起第四位：北证及股转交易要约业务是否检查客户股东账户a权限(若2420开关启用，则为根据分层进行北证及股转股东分类权限校验：基础层需要7-股转一类合格投资者，创新层需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者，北交所股票需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者或9-股转三类合格投资者)" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做【交易对账】“转账对账查询”时有六条建行的对账不平，其中三条的对账结果是“只在证券方有，银行方没有”，另外三条的对账结果是“只在银行方有，证券方没有“，交易类型都是”银行转存“", + "input": "", + "output": "1、转账对账查询对应后台表为bktranscorrect，对账逻辑为在【交易对账-银行清算对账】界面转入银行文件，将银行端的银行文件数据和证券端的banktransfer数据转入到对账表，银行端转入的字段以bk打头，后台处理时判断银行端和证券端数据一致则删除对账表数据，保留不平的数据并显示在前台。2、检查bktranscorrect表数据和前台显示一致，三条数据只有证券端资金发生额occur_balance有值，分别为10000，500，600；另三条数据只有银行端资金发生额bk_occur_balance有值，分别为100，5，6；证券端的发生金额比银行端的发生金额大100倍。3、检查对账文件yhzjls中的金额和证券端资金发生额一致，重做【银行清算对账】查看通信日志中301028功能号的请求可知是前台将银行的发生金额除以了100。系统有配置参数【7708-存管日终交易对账文件转入是否启用建设银行新接口】，配置为0时，仍然使用建行原有接口，不做任何调整；配置为1时，建行文件导入接口调整为新接口，主要涉及金额单位和币种等。新接口金额单位从“分”修改为“元”，所以如果该参数配置为0，则系统转入文件中的金额会除以100。检查客户7708参数配置的是0，采用建行原有接口进行计算，即转账明细文件中的金额是分，转到bktranscorrect表金额会除以100换算成元，所以导致前台对账查询菜单证券发生金额比银行发生金额大100倍。4、【银行清算对账】调用301028功能号转入银行文件到bktranscorrect中，同时调用301033功能号将证券端数据banktransfer转入到bktranscorrect中，具体逻辑如下：（1）转入银行文件时，先将银行文件中的数插入bktranscorrect中，默认置correct_code为B。（2）存管对账处理时，先精确匹配bktranscorrect中的fund_account、money_type、bk_bk_serial_no(银行流水号)、bk_sc_serial_no(流水号)、bk_occur_balance(资金发生额)、bank_no等字段与banktransfer中的fund_account、money_type、bk_serial_no、serial_no、occur_balance、bank_no是否一致，如一致，同时满足代码中的其他限定条件，则更新原bktranscorrect中的correct_code为0。（3）对于剩下的数据，如fund_account、money_type、bk_bk_serial_no、bk_sc_serial_no、trans_type、bk_occur_balance、bank_no不一致，且满足代码中的其他限定条件，bktranscorrect中没有满足条件的数据则将banktransfer中的数据插入bktranscorrect中且置correct_code=S-银行单边。（4）删除correct_code=0的数据。（5）对于correct_code=S的数据，做进一步配对：（5.1）用银行流水号配对：判断fund_account、money_type、bk_serial_no、trans_type、occur_balance、bank_no是否与correct_code为B的bktranscorrect中fund_account、money_type、bk_bk_serial_no、bk_trans_type、occur_balance、bank_no的一致，若一致则更新correct_code为0，删除bktranscorrect中correct_code为B的数据（5.2）用证券流水号配对：判断fund_account、money_type、sc_serial_no、trans_type、occur_balance、bank_no是否与correct_code为B的bktranscorrect中的fund_account、money_type、bk_sc_serial_no、bk_trans_type、bk_occur_balance、bank_no的一致，若一致则更新correct_code为0，删除bktranscorrect中correct_code为B的数据（5.3）只用业务和金额配对：判断fund_account、money_type、trans_type、occur_balance、bank_no是否与correct_code为B的bktranscorrect中的fund_account、money_type、bk_trans_type、bk_occur_balance、bank_no的一致，若一致���更新correct_code为0，删除bktranscorrect中correct_code为B的数据（6）删除correct_code=0的数据。5、bktranscorrect存在6条数据，为根据银行文件转入的三条correct_code为B的数据，客户7708配置为0，且客户转入的是建设银行的转账交易明细对账文件，建行文件中无bk_sc_serial_no银行端流水号对应的字段，系统默认转入为0。故banktransfer中的occur_balance、serial_no与bktranscorrect中的bk_occur_balance、bk_sc_serial_no不一致，根据（2）和（3）会新插入三条correct_code为S的数据。根据（5）中的判断逻辑，bktranscorrect中correct_code为B的occur_balance和correct_code为S的occur_balance不一致，故不会对bktranscorrect中的数据做修改，不满足correct_code为0的删除条件则前台显示有6条对账不平的记录。6、客户测试环境将7708修改为1后，转入银行文件插入三条correct_code为B的数据，按条件banktransfer中的serial_no与bktranscorrect中的bk_sc_serial_no不一致，再插入三条correct_code为S的数据。进一步配对时只用业务和金额能配对成功，则置bktranscorrect中correct_code为S的数据的correct_code为0，删除correct_code为B的数据，再删除correct_code=0的数据，故前台不会有对账不平的数据。correct_code字段：S-证券单边，B-银行单边，X-两边都存在。7708-存管日终交易对账文件转入是否启用建设银行新接口0-否(默认)，1-是。配置为0时，仍然使用建行原有接口，不做任何调整；配置为1时，建行文件导入接口调整为新接口，主要涉及金额单位和币种等" + }, + { + "instruction": "【证券-股票质押式回购-股票质押初始质押申请】报错：[150987][首笔初始交易金额不能低于下限]", + "input": "", + "output": "对于股票质押初始交易，沪深股票质押新规后，程序会校验初始交易金额是否达到500万。先检查客户是否在【证券-股票质押式回购-股票质押白名单设置】的名单中，若在则不校验配置参数2354要求的首笔初始交易金额500万的下限，只判断不低于【证券-股票质押-股票质押限额设置】中设置的单笔委托下限50万。若客户不在白名单中，则校验客户初始申请委托金额是否低于下限(配置开关2354，默认500万，配置为0不校验)。若低于下限，则不允许进行申请。测试环境，由于已经下了一笔初始交易金额达到500万，不想校验该规则，可以将2354配置为0，或者在【证券-股票质押式回购-股票质押白名单设置】加一条该客户的白名单。2354-股票质押首笔交易金额下限单位：万元，默认500万，用于控制股票质押首笔交易金额下限，配置为0时不进行控制。" + }, + { + "instruction": "【股票质押其他担保质押】菜单下输入资产账号后没有合同记录？", + "input": "", + "output": "该菜单有前台过滤逻辑：过滤情况如下：1、上海市场，需要同时有187和218许可证，才会显示合同，另外过滤违约处置合约（back_type=4）。2、深圳市场，需要有187许可证，才会显示合同，另外过滤补充合同，过滤违约处置合约（back_type=4）。客户希望支持该菜单下不过滤违约处置合约，已提交需求202406284506" + }, + { + "instruction": "在回购交易风险参数设置中设置了某客户债券回购业务集中度编号为1，债券回购集中度设置中，编号为1 的设置了一条0到2亿上月日均回购未到期规模区间的集中度，有设置一条区间为2亿以上的集中度，集中度编号为-1 疑问：该客户上月日均回购未到期规模超过2亿，为什么没按集中度编号为-1的兜底？", + "input": "", + "output": "根据[AF_公司查询(证券)_单一发行人信用债入库担保集中度]，目前系统逻辑是先在回购交易风险参数设置（secubondrisk）按客户查集中度编号，若有数据，则再在secubondconcratioinfo中根据集中度编号及上月日均回购未到期规模获取集中度。若集中度获取不到则返回集中度为0，不进行集中度校验。若客户没有设置个人的集中度，则将@sebd_conc_ratio_no置为-1,取公司级别的分段集中度。因为该客户有设置集中度，所以未按集中度编号为-1的进行收取。" + }, + { + "instruction": "签约投顾佣金的客户，想查询出投顾持仓的累计买入金额，但是清仓掉的没办法查询？ ", + "input": "", + "output": "当前的持仓可以查询hs_asset.assetadvstock表的adv_sum_buy_amount，历史已清仓的可以查询hs_his.his_assetadvstock表。当前持仓和历史持仓不会重叠的，因为归历史条件是：当date_clear=@init_date时，将该表数据归历史；投顾解约时，更新date_clear为当天、当虚拟投顾持仓数量为0时，更新date_clear为当天。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】系统初始化时报错：深圳实时资金代收代���业务许可证RTGS模块不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1078，但已经申请了1078授权还是会报错？", + "input": "", + "output": "1、查看LF_资金日终_许可证检查的校验逻辑，在修改单TA20220616108201-5后增加的授权校验，当满足：realdsfmxinfo表若存在deal_flag='1'andclear_busi_typein('DESY','DEXC','DKXC','DETB','DKTB','DEST','DKST')的数据，则有上述提示：深圳实时资金代收代付业务许可证RTGS模块不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1078。检查realdsfmxinfo确实有相应的数据，看前台【系统】-【系统参数】-【许可证信息管理】界面查看有1078-深圳ETF资金实时代收代付业务，并且没有过期。但对于该业务的实时交收模块，代码里面还会获取许可证扩展字段域有“UF20rtgs”的信息，才表示有这个授权。（如果扩展字段域没有内容，则认为是直接买全部的）。2、而在【许可证扩展信息】tab页里看到了只有如下内容：普通日终，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1；日间交易，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1；这两项是没有包含rtgs的内容的，所以应该是授权提供的有问题，需要客户重新申请1078许可证。" + }, + { + "instruction": "PB系统对接柜台，逆回购方发起协议回购续作，变更对手方，柜台给返回的报错，[145960][查询债券质押协议回购合约表失败]", + "input": "", + "output": "1、查看此报错的BIZ日志为：ORA-01403:未找到任何数据；即根据如需条件查询无记录：selectfund_accountinto@fund_account_tfrombrpcontractwhereorig_report_id=@orig_cbpconfer_idandinit_date=@orig_entrust_dateandentrust_bs='2'andbrp_contract_status='1'andexchange_type='1'orderbyposition_strdesc;因为修改单T202403144801（合入05-001M33）引入，因为第三方续做在brpcontract表中不存在合同记录，导致上述语句查不出数据，因此报错。2、针对该问题，程序在修改单T202405246553（合入UF2.0V202301-05-001M36）修改后，委托属性为BPJ-到期续作申报确认、BPK到期续作申报拒绝时，若查不到合约，资产账户保护为空格，不会报查询债券质押协议回购表失败的错误。查看客户版本为UF2.0V202301-05-001M34，还未达到修复版本，因此出现报错。" + }, + { + "instruction": "功能201107中查询banktransfer表时查询条件bktrans_status的数据类型为整型？", + "input": "", + "output": "bktrans_status的数据类型应为char类型，代码中查询条件bktrans_status=3orbktrans_status=8这里是直接判断的数字，此处不严谨，已提交需求202406274035" + }, + { + "instruction": "【日终清算】DSFMX文件和SJSJG文件日终都发了基金代码159005的基金收益数据，需要都转入？", + "input": "", + "output": "查看文件数据，DSFMX.dbf文件中有业务类别为DESY（基金收益）的数据，SJSJG文件中有EFSY（基金收益）的数据，都有下发159005代码的基金收益数据。业务上若某ETF代码启用代收代付，则ETF代收代付日终数据只有dsfmx文件有数据，sjsjg文件不会再下发数据。咨询基金公司确认，159005代码是20240625号开始启用代收代付，当天日终20240626收到的DFSMX文件数据对应下发的是20240625的基金收益，SJSJG文件数据对应下发的是20240624的基金收益，后续只会在DSFMX文件中下发数据SJSJG文件不再下发，比如20240627开始下发20240626的基金收益，以此类推。当天DSFMX文件和SJSJG文件日终都发了基金代码159005的基金收益数据，需要都配置转入。" + }, + { + "instruction": "深港通某个代码在要约收购完成之后，股份已经托管转出，后续资金也已经上账了，但是股份的修正没有取消？ ", + "input": "", + "output": "股份是4月29号托管转出，资金在5月14日过来文件，文件中的jsrq是5月16日，开关7605开关配置为2，所以资金上账是5月15，资金是延迟交收的，目前对于延迟交收的取消修正程序不支持。已有需求202404107546暂未出包。可先通过【证券数量修正】菜单清理掉修正数量。7605-港股通公司行为交收模式0-按系统内设置的延迟交收天数进行交收(默认)；1-按文件交收日期交收；2-按文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）进行交收。配置为0时，港股通红利、公司收购业务收购资金收购印花上下账、手工划付资金清算业务按照延迟交收设置中对应业务标志设置的延迟交收天数来进行交收（证券代码设置为空）；配置为1时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期作为交收日进行交收；配置为2时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）作为交收日进行交收。" + }, + { + "instruction": "通过【发行主体关联方设置】将A、B两个债券的发行主体关联关系删除后，通过【批量出库】菜单查看B债券代码的质押主体占比从具体值变为0？", + "input": "", + "output": "此菜单的质押主体占比的计算逻辑为：1、当证券类别为UXYua，计算质押主体占比cred_bond_conc_ratio=@bond_amount/@total_amount（注：如果3242开关为'1'且抵押比率0，则不计算质押主体占比）；1.1、其中bond_amount取自已入库的相同发行主体的信用债市值（当1354配置开关开启，还要考虑关联方）；相同发行主体即bondrate表中的issue_main相同，信用债即证券类别为UXYua的代码，已入库的市值取得impawnstock表中证券代码不为131990、888880的记录，计算（store_amount+pre_in_amount-pre_out_amount）*@par_value*@store_unit作为bond_amount；1.2、@total_amount取剔除stock_type=s的代码的所有发行主体入库代码的市值（当3242开关为1时，还要剔除质押率为0的债券的市值）；入库代码的市值也是取impawnstock表中证券代码不为131990、888880的记录，计算（store_amount+pre_in_amount-pre_out_amount）*@par_value*@store_unit作为bond_amount；2、根据上述逻辑查看客户的数据，客户3242开关配置为0，1354开关配置为1、但是B债券的发行主体无关联方，B债券的证券类别为U；impawnstock中B债券代码的store_amount为4000、pre_in_amount、pre_out_amount为0，表中所有债券代码的par_value都为100、store_unit为1；B债券代码是单一发行人；因此按照上述逻辑，B债券应能正常计算出来质押主体占比。后查看，对于单一发行主体计算bond_amount时，因bondrate表中B债券代码的的发行主体字段，前面有空格会导致有空格和无空格的发行主体无法匹配为相等，导致B债券无法正常计算出来质押主体占比。3、解决：针对此情况，让客户将B债券的发行主体的空格删除后，重新再查看即可正确展示B债券代码的质押主体占比；已有需求202406274841计划优化成对于bondrate，将发行主体trim之后再落表" + }, + { + "instruction": "stktradeusedquota表证券交易准备后没有清理day_sell_used_amount和day_sell_used_quota字段？", + "input": "", + "output": "T202312054800在修改单中stktradeusedquota新增了day_sell_used_amount和day_sell_used_quota，但是日终证券交易准备目前只支持清理day_used_amount和day_used_quota，对于day_sell_used_amount和day_sell_used_quota也需要支持同步清理，已提交需求202406263301。" + }, + { + "instruction": "测试环境启用B股独立佣金费用串，测试沪B的大宗交易，发现大宗委托中的费用类别还是按照大宗交易的费用串进行冻结，没有按照B股独立的费用串冻结，测试B股竞价业务是可以按照B股的费用冻结？", + "input": "", + "output": "针对B股费用独立系统新增了开关3695-是否启用B股费用独立，0-否（默认）；1-是。默认不独立，启用后B股独立费用串。同时在二级费用设置等菜单支持B股费用设置，支持单独设置B股费用，且沿用表bfare2。交易类别含D-沪B和H-深B，证券类别含0,3,h，委托属性含!和2223开关配置值。开关开启后，对于沪B、深B市场，当系统配置3695为1时，B股使用独立的费用属性，即：B股费用属性bgfare_kind，取自资产账户fundaccount表中费用类型串fare_kind_str字段第90~93位。日间委托和日终清算转入支持后台费用计算使用B股费用属性bgfare_kind。3695为1后，对应2101047-AS_用户公用_费用详细属性获取中，费用详细属性获取支持获取B股的费用串bgfare_kind。但是根据3695开关只调整@bfare_kind，没有dfare_kind，所以对于沪B的大宗交易，委托表的费用串还是大宗的费用串，不是B股独立的90-93位费用串。经确认前期客户需求，只对于B股竞价交易的独立费用，系统对于大宗交易和股转的B股不支持，还是沿用以前的费用。" + }, + { + "instruction": "在【客户债券回购参数设置】及【债券回购代码参数设置】均设置某代码集中度，委托时仅校验【债券回购代码参数设置】未校验至客户级？", + "input": "", + "output": "修改单M201909040798修改后：新增配置参数1352-是否启用客户级别债券回购代码参数控制【0-否（默认）；1-是。配置为0时，债券回购代码参数直接获取债券回购参数表数据；配置为1时，债券回购代码参数优先获取客户级别债券回购参数，获取不到时再获取债券回购参数表数据】；当配置参数1352启用时，优先获取fundbondimpawnarg（客户债券回购参数表）数据，并优先使用资产账号、交易类别及证券代码匹配数据，当找不到记录时，使用资产账号及交易类别找证券代码为!的记录，如果还找不到记录则获取bondimpawnarg（债券回购参��表）记录；查看客户1352配置为0，因此未取到客户级集中度。改为1即可" + }, + { + "instruction": "3196=6，当投顾标的代码盈利状态为1-止盈 ，且标的代码当天调入调出且跟随天数设置为0，日终不会删除标的代码，该代码一直会留在投顾标的信息表中？", + "input": "", + "output": "客户理解：标的代码的当天调出且跟随天数设置为0，相当于该代码不存在跟随期，可以正常更新标的代码的清算日期，日终会在投顾标的信息表中删除该标的，且满足下一个交易日可以再次调入该代码。T202403283386后，系统新增配置参数7678，以满足上述业务场景。7876-投顾标的卖出跟随天数模式：0(默认)-卖出跟随天数设置为0时认为无限期跟随卖出，1-卖出跟随天数设置为0时认为无跟随卖出，调出当天清理投顾持仓和标的信息。注：该开关仅在3196配置为6时有效，对于跟随买卖提佣(按产品设标的)模式，卖出跟随天数取标的表和产品表中配置较大者；对于跟随买卖提佣(按客户设标的)模式，卖出跟随天数取产品表中配置的值。" + }, + { + "instruction": "上海定向可转债的证券代码在price表存在数据，在05-001M24的版本是不会转入该数据的", + "input": "", + "output": "为解决上海定向可转债在单客户查询-证券-市值价为0的情况，程序是在修改单T202403283599（合入UF2.0V202301-05-001M33）中支持，在上海行情组件转码时，对于cpxx文件中的定向可转债（证券子类别为TCB）的代码，会发送转行情（112202）到后台price表中的asset_price和last_price字段，以及udp(620025)更新值UDP中，价格取的是cpxx文件中的第20个域（收盘价）字段。" + }, + { + "instruction": "深圳现金债券ETF申购后做了勾单但是系统中没有增加基金可用数量。", + "input": "", + "output": "通过中登进行了RTGS勾单后，系统通过中登DCOM报盘处理勾单结果数据。rtgssettinfo表中有4条数据，业务类型clear_busi_type为SGXF和SGXZ的数据各有一条RG01和RG03的数据。RG01的表示清算数据报文，RG03是清算数据抄送报文，RG02是确定交收报文，当有清算数据时，系统调用213975-RTGS清算数据导入的功能将RG01和RG03的数据写入rtgssettinfo表，当收到RG02的数据时，会调用213976-RTGS确定交收回报功能，进行成交回报处理，进行资金和股份的更新。查看报盘的IO日志中该客户的报文有RG01,03和02的数据，报盘通信日志中也有213975和213976功能号发给后台，查看213976功能处理时对于深圳现金债券ETF会判断3575开关。如果开关配置为0则不处理直接返回。涉及功能：213976-LS_非交易业务回报_RTGS确定交收回报修改前：不支持深圳现金债券ETF申购RTGS业务修改后：1、新增系统配置开关3575-是否启用深圳现金债券ETF申购RTGS处理【0-否（默认）；1-是；配置为0时，不支持深圳现金债券ETF申购RTGS处理；配置为1，表示启用深圳现金债券ETF申购RTGS处理。】2、当3575开关启用时则支持深圳现金债券ETF申购RTGS业务。查看客户环境3575开关配置为0没有开启，所以有RG02的回报数据，也没有进行勾单成交处理。该笔申购可以等到日终正常清算即可。" + }, + { + "instruction": "转账账户开户成功在转账流水中查不到记录？", + "input": "", + "output": "转账账户若支持在券商端开户和销户，转账账户开户和销户流水是否发银行处理，由【资金-资金参数-储蓄银行参数设置】菜单“发送标志”决定，若是勾选了“1开户”“2销户”，则转账账户开户和销户时会插banktransfer表流水，并发银行处理。备注：对于存管银行，“发送标志”字段不判断不使用。" + }, + { + "instruction": "ETF基金协议签署设置菜单，存在部分上海etf代码对应字段 如：“协议签署标志，是否控制认购，是否控制申购”未按照配置参数3679进行更新处理。", + "input": "", + "output": "ETF基金协议签署设置菜单查询的是stkcode表的控制串57-60：57:ETF协议签署标志、58:ETF认购协议签署控制标志、59:ETF申购协议签署控制标志、60:ETF买入协议签署控制标志，用于控制ETF和场内基金代码进行认购，申购或买入时的基金协议判断，需要通过前台菜单手工录入或者通过3679开关在行情转入时自动转入。系统在修改单T202309044899（合入UF2.0V202301.05.001）新增3679开关，支持行情自动更新控制串。涉及功能菜单：112201-LS_证券行情_证券代码更新修改前：对于ETF基金，行情转码插入stkcode表记录时，不支持根据配置开关处理代码控制串57、58、59、60位修改后：对于ETF基金，行情转码插入stkcode表记录时，支持根据配置开关处理代码控制串57、58、59、60位在该菜单中查看到588680/588990等有好几只上海ETF代码的协议签署标志为无关，控制认购、控制申购和控制买入都为否，没有更新，查看stkcode表中这几只代码的控制串57-60都是0，查看market_date也为0，这几个ETF是近期发售的，还没有上市，上海ETF在认购阶段不会下发行情，所以stkcode表中不会有ETF和认购代码的数据，一般在认购前会通过service邮件下发该ETF的脚本，插入基金代码和认购代码，认购款代码的stkcode的记录，插入的上市日期默认为0。3679开关在行情转入时进行判断并更新代码表的控制串，由于这几只代码没有上市，所以需要人工通过【ETF基金协议签署设置】菜单进行设置控制认申购标志。3679-场内基金协议签署初始控制模式初始值0/000；分隔线之前代表协议签署标志，分隔线之后代表协议控制串。协议签署标志含义0-无关、1-不签署、2-需签署、3-单笔单签；协议控制串第一位控制认购、第二位控制申购、第三位控制买入。例如配置为3/110，代表行情转入后基金协议签署签署方式为单笔单签，协议控制串认购、申购默认勾选，买卖不勾选。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做【交易对账】“账户交易查询”时，一条记录变更银行账户的对账结果为:只在证券方有，银行方没有。", + "input": "", + "output": "1、查看【银行转账】的流水，该客户今天做了笔变更银行账户，为银行方发起。请求状态成功，并且系统中该客户的银行账号已经变更。与银行方确认，银行端的账号未变更。2、检查客户的存管银行号（bankexchaccount中该银行的bank_account）已经变成新的账户，但是银行那边还是老的，所以系统内要跟银行保持一致。选中此条记录右键，只有“恢复状态”可选择，其他两个（调账和调为作废）都是灰色不能选择。可以先点击“恢复状态”（此操作将banktransfer表里面记录的bktrans_status置为'2'，并且将bkaccotradecorrect表的adjust_status置为'0'可调整），然后选中该条记录点击右键将变更银行账户成功的那条流水调废。（不调整的话，03文件会导出这笔变更银行账户成功的流水给银行）。后续可通过【存管账户强制修改】菜单将该客户的银行账号修改成和银行保持一致（勾选菜单左下角的修改银行账号即可手动输入银行账号）。" + }, + { + "instruction": "客户历史成交中有一条国债ETF基金买入的流水，备注为“佣金系统：23.09，内部：0（********，费用类别：9999），但是资产账号查询中该客户的费用类型为9037？", + "input": "", + "output": "1、查看该客户的历史成交数据是20240603产生的，怀疑客户是否修改过费用属性，检查从20240603至20240624的历史资产账户流水中没有该客户修改过费用属性的流水。2、按照系统逻辑匹配不到费用属性中的记录才会取9999的费用类别，客户9037中有设置对应市场l——国债ETF基金，买卖方向为买入的费用记录，费率也是有值的，怀疑是否修改过9037的费用属性，检查历史的操作员日志，没有修改过9037费用属性的流水。3、检查客户2314-二级基金费用计算模式的配置，客户配置为1-优先匹配证券代码，再匹配费用类型。券商9037中没有设置具体的证券代码，9999中有设置具体的证券代码，故优先匹配到9999的费用类别。314-二级基金费用计算模式0-优先匹配费用类别，再匹配证券代码（默认）；1-优先匹配证券代码，再匹配费用类型【日间日终都使用，日间调整可能造成日终透支】" + }, + { + "instruction": "做债券质押式协议到期续作委托的时候报错：委托金额不能大于质押券面值*数量的值", + "input": "", + "output": "（1）【到期续做委托】菜单界面的“合约扩展信息为空”，查看hs_asset.brpcontractext中也无正回购方的相关数据，所以前台报错。（2）深圳质押式协议回购在初始交易时生成委托表cbpentrust，然后日终时结算转入sjsfw文件中的FWSJLB=13的数据到secuclear表，在清算后处理产生brpcontractext数据。由于客户没有做日终清算，所以hs_asset.brpcontractext表中没有数据。此处的质押券面值和数量，从brpcontractext表中获取的。测试环境需补充hs_asset.brpcontractext表数据。" + }, + { + "instruction": "【跨席位内部转托管】菜单报错：[142114][不能转托管，可能的原因有创业板适当性信息未撤销]", + "input": "", + "output": "跨席位内部转托管时，会判断3426开关，若该开关配置为1，则会检查gemaccinfo表中是否存在记录，若存在，则会提示该报错。让客户确认该客户的创业板权限是否通过【证券-投资者适当性-创业板业务-创业板投资者注销】菜单，所以��致创业权限取消了，但是gemaccinfo表没有删除，临时解决可以先手工加上创业板权限，然后通过【创业板投资者注销】菜单取消权限，再重新做同席位内部转托管。【3426-内部转托管是否检查创业板适当性信息（gemaccinfo）】0-否；1-是（默认）；默认为1，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，需要检查gemaccinfo是否存在，存在时禁止转托管；配置为0时，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，不检查gemaccinfo是否存在（即gemaccinfo存在也可继续转托管）。" + }, + { + "instruction": "测试环境升级之后，有一台机器打开客户端发现没有跳出文件更新的页面？", + "input": "", + "output": "客户端进行更新的逻辑：正常情况下，消息中心的workspace\\updatedir下存放的filelist.xml配置文件配置指明更新的文件和对应更新的目录，客户端登录时就可以更新。filelist.xml配置文件是按照文件目录和扩展名来统一配置是否更新，没有对单独的文件是否更新进行控制，默认配置的都是更新，客户端框架在获取了filelist.xml配置文件信息后，按照修改时间，文件大小条件来判断文件是否更新，目前当文件大小一致，本地修改时间大于服务器上修改时间不会更新。如果没有弹框更新，可以检查以下几点：1、比较升级的程序本地修改时间是否跟服务器修改时间一致；2、目前登录柜台更新的时间点，是否在配置文件ls-fileupdate.xml里面插件mc2_fileupdate里面配置的“不允许文件更新的时间段”之内，在这个时间内则柜台不会更新；3、检查workspace下的文件topics.xml中的主题名为“secu.file_update”的内容是否有配置；4、用hsadmin打开ls-fileupdate节点，双击fileupdate-4(getSystemStatus)，查看系统状态是否为“系统允许更新”；5、用hsadmin打开ls_msg节点，双击mc-13(GetAllSubScribeInfo),查看topic_name是secu_file_update的status。6、到客户端LOG下找appmcupdate这个日志，日志中没有信息。7、检查消息中心给HSRCP客户端更新的推送：在消息中心LS-MSG或者BAR上抓包620005，查看应答，只有dir_id是6和11的，没有其他9、通过HSADMIN查看LS-FILEUPDATE上核心-插件列表下fileupdate插件5号功能getfilelistinfo，只能看到dir_id10、查看LS_FILEUPDATE、LS_MSG日志，在LS_FILEUPDATE.log中有：“[2024-06-2818:14:26]ID=23000Description=运行错误Level=WarningModule=文件更新插件Location={CS_LS_FILUPDATE-mainsvr-0--1}::CUpdateThread::getOneMatchedFileEffect=Strategy=Message=Failedtostatfile:./updatedir/HsClient/Trade/Images/background.pngupdateThread.cpp[790]”11、到对应路径下看background.png文件，比较大。12、对于32位中间件在64位系统上对磁盘空间有要求。原因分析：在具有64位inode的文件系统上，inode会大于32位表示的数字，成为一个64位数字。当系统调用stat（）或readdir（）这类函数时，需要返回一个索引节点号。如果在具有64位inode的文件系统上使用这些调用的32位版本，则该调用可能会失败并将系统错误号置为EOVERFLOW（75），无法正确运行。“可能失败”而不是“一定失败”，因为只有在特定的inode号不能用32位表示时才会发生失败。但是一旦失败，在32位程序上就无法保证安全的解决该问题。13、应对措施：对于64位操作系统部署32位金融基础件的场景，建议金融基础件安装目录所在分区(挂载点)磁盘大小控制在500G一下。（根据其他现场经验，推荐配300G）" + }, + { + "instruction": "【当日调账】菜单查询不到当天银证转取的请求状态为成功的记录？", + "input": "", + "output": "当银行号条件不选择时，只能查询出客户所属营业部号等于操作员所属的营业部的号的转账记录；当银行号条件选择时，系统会根据银行代码去获取对应银行参数“5151-非操作分支柜员可否操作调账”；如果5151不勾选，则操作员所属营业部和客户所在的营业部不一致，当日调账界面无法查询出记录（即使总部的操作员有营业部的操作权限也是不行）；如果5151勾选，当操作员所属于的营业部和客户所在营业部不一致时，当天调账界面能查询相应的记录。核对银行号条件选择了，但是无法查询出结果的原因是操作员和该笔转取业务的客户所在营业部不一致，且对应银行5151银行参数未勾选，可勾选5151银行参数后支持查询出记录。" + }, + { + "instruction": "货币ETF申购时报错：[122060][ETF成分股清单未更新，不允许进行申赎委托][init_date=20240618, tradingday=20240617, config_3466=0]？", + "input": "", + "output": "做货币ETF申购时会进行AS_用户公用(证券)_ETF申赎交易检查，当配置3466开关为0��，会校验etfcode表中的tradingday是否等于当前交易日，如果不相等则会有此提示。测试环境可将3466开关改为1即不判断ETF代码的T日日期是否为当前交易日。备注：3466-ETF代码T日日期不是当前交易日期是否允许ETF申赎（0-否；1-是（默认）。配置为0，表示ETF申赎时，若ETF代码的T日日期不是当前交易日期则不允许委托；配置为1，表示ETF申赎时，若ETF代码的T日日期不是当前交易日，也允许委托。（T日日期为etfcode表tradingday字段，交易日期为excharg表init_date字段）。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】点击确定后产生了功能号120839（极速交易客户权限开通审核专用功能）的复核流水且复核通过，但是未开通极速权限？", + "input": "", + "output": "查询M202002070081修改后：其他--极速交易管理--极速交易客户资金划拨、极速交易客户股份划拨、极速交易客户密码同步、极速交易客户权限开通、极速交易客户权限取消、极速交易客户权限同步六个菜单支持复核功能，上述复核功能只支持设置临柜复核。功能号120839设置的为后台复核不对，调整设置为临柜复核后，重新验证复核功能正常。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】菜单勾选“转托管”勾选框，界面中会有标红提示“账户股份转托管-今日已无可转股份，不再处理”，继续点“确定”后，发现客户席位都更换为极速席位，但是uftaccountdeploy表中无客户数据且fundaccount.client_rights没有添加极速权限Z?", + "input": "", + "output": "客户做极速交易权限开通时，前台标红提示系统是根据(250058)LS_证券交易_指定资产账号证券持仓查询功能号去判断客户账户stockreal持仓表是否有可转托管数量，如果无可转股份则提示报错，导致后续增加客户Z权限以及写uftaccountdeploy表的操作没有继续执行。客户业务场景是当天买入T+0回转交易证券代码的情况，日间会加持仓可用数量，日终清算上账后会加当前数量，此时计算可转托管数量为0。极速交易权限开通调用全部转托管功能，全部转托管功能正常可以不校验持仓不冻结持仓，针对客户当天有买入证券持仓的情况，提交需求202406184508评估极速交易权限开通能否允许转托管功能继续不提示报错。已经合入UF2.0V202301-05-001M28（T202403203409）。" + }, + { + "instruction": "同一个客户两笔上海私募债到期续作，两笔业务标志均为“债券质押到期续作了结”，一笔收取了佣金，一笔没有收佣金？", + "input": "", + "output": "日终A代码有产生2条流水，业务标志分别为：4462、4447，而B代码产生了3条流水，业务标志分别为：4462、4447、4446。业务标志说明：4462-债券质押到期续作（前期合约了结）购回利息4447-债券质押到期续做了结4446-债券质押到期续做新开如果不变更对手方，则对于原融出方会要做续作申报确认，日终产生业务标志4447和4446的流水；如果变更对手方，则对于原融出方属于被动了结，不会做到期续作申报确认，日终只会产生业务标志为4447的流水。目前系统原融出方既产生4447，又产生了4446的流水，属于没有变更对手方的情况，佣金是只会记在新合约生成的那条交割记录上，所以系统显示是正常的。（逻辑参考：AP_证券日终_上海债券质押协议回购费用处理）" + }, + { + "instruction": "20240617初始化到20240618，有多笔报价回购计划自动展期失败？", + "input": "", + "output": "（1）对于报价回购自动展期额度超限，会记录hs_asset.qrperrinfo的流水，查看该表中其中一条自动展期失败的记录ERROR_INFO、ERROR_PATHINFO如下：报价回购可用额度不足enable_quota=1000000.00,business_balance=2400000.00,company_no=0F300066()->F1300062()->F1300063()->F1300068()->F1300075()（2）对于报价回购的可用额度，2289=0时，深圳市场如果7678配置为1，则取自【报价回购额度管理】hs_asset.qrpquota表中的数据进行计算：@enable_quota=least(@qrp_approv_quota,qrp_actual_quota,@qrp_impawn_balance)-qrp_buy_balance+qrp_term_balance-qrp_undue_balance=（证券代码为！的批准规模上限，实际开放额度，证券代码为！的质押折算额度）三者取小值-当日回购买入金额+当日提前终止金额-当日未到期金额其中@qrp_approv_quota、@qrp_impawn_balance取自hs_asset.qrpquota中stock_code='!'且exchange_type='2'深圳的记录；其余字段取自hs_asset.qrpquota中该代码的该交易市场的数据；（3）计算出的@enable_quota与当天的【单客户查询-综业委托-综合业务委托】hs_asset.cbpentrust中的记录entrust_prop='QNE'-报价回购或entrust_prop='QNP'-报价回购展期买入且entrust_status委托状态不为('6'-已撤,'9'-��单)记录的entrust_balance汇总值；（4）最后，由于7650配置为1，则最终得报价回购可用额度：需要(1)中的@enable_quota值与(qrp_buy_quota客户回购买入额度-(2)计算出的报价回购委托汇总值)进行取小；@enable_quota:=least(@enable_quota,@qrp_buy_quota-@balance);（5）由于是报价回购自动展期是初始化时进行的，17号初始化到18号时，先调用300065功能更新报价额度hs_asset.qrpquota（date_back=18号到期的在途释放额度qrp_undue_balance），再调用300066进行自动展期；恢复20240617的清算后备份数据hs_asset.qrpquota、hs_asset.assetunfinished，根据以下sql查询自动展期开始前的qrp_undue_balance是26060000；selectsum(b.business_balance)fromhs_asset.assetunfinishedbwhereb.unfinished_type='E'andb.exchange_type='2'and(b.stock_code='F00007')andb.date_back>'20240618';根据以上数据推算当时展期时的可用额度：@enable_quota=85913000-43580000+1000-26060000=16274000由于qrp_buy_quota客户当日买入额度为1000000，此时还没有hs_asset.cbpentrust报价回购符合条件的委托，所以最后两者取小得到可用额度100万，但是该笔需要展期的entrust_balance=240万，可用额度不足所以展期失败。2289-是否启用统一额度/头寸管理0-否（默认）；1–是。左起第1位:综合业务是否启用统一额度管理(统一额度部署在hs_cash库)。7678-深圳初始化报价回购自动展期是否判断质押折算额度0-否(默认)，1-是。配置为0时，初始化深圳报价回购自动展期的额度控制取批准规模上限和代码实际开放额度两者较小者；配置为1时，初始化深圳报价回购自动展期的额度控制取批准规模上限、代码实际开放额度和质押折算额度三者较小者。7650-深圳报价回购初始化自动展期是否强制校验报价回购额度1-是（默认），0-否，2-校验总额度，不校验客户回购买入额度。配置为1时，保持原有逻辑，系统初始化时报价回购自动展期强制校验报价回购额度、客户单日买入额度；配置为0时，系统初始化时报价回购自动展期不校验报价回购额度、客户单日买入额度；配置为2时，系统初始化时报价回购自动展期校验报价回购总额度，但不校验客户回购买入额度。" + }, + { + "instruction": "系统一级清算中查出的私募债卖出金额和交割表中的成交金额不一致？", + "input": "", + "output": "根据系统一级清算汇总可知，hs_asset.presysexchangetotal中的sell_balance取值逻辑如下：(casea.business_typewhen'G'thena.business_balance+a.profitelsea.business_balanceend+a.stock_interestx)assell_balance，a表为hs_asset.deliver按照客户数据加上stock_interestx的值后数据能对上。" + }, + { + "instruction": "333103接口和333104接口查询同一个客户的持仓的盈亏金额income_balance不一致？ ", + "input": "", + "output": "333103接口计算逻辑如下：（1）初始值将sys_flag[2]置为0即@sys_flag_t[2]='0';表示不考虑卖出费用；（2）走[AF_证券公用_成本价计算][sys_flag=@sys_flag_t,cost_price=@cost_price,income_balance=@income_balance…]，会传入入参@sys_flag_t；(3)获取配置参数4125开关值：@char_config_4125=@sys_flag[2];然后根据(@char_config_4125=='2')或(@char_config_4125=='1')去计算费用，(@char_config_4125=='0')不计算卖出费用；（4）此时按照@sys_flag_t[2]='0'不计算卖出费用计算。333104接口计算逻辑如下：（1）无sys_flag[2]初始置值；（2）走[AF_证券公用_成本价计算][str_config=@str_config,cost_price=@cost_price,income_balance=@income_balance]，不会传入入参@sys_flag_t；(3)获取配置参数4125开关值：@char_config_4125=@sys_flag[2];然后根据(@char_config_4125=='2')或(@char_config_4125=='1')去计算费用，(@char_config_4125=='0')不计算卖出费用；（4）此时按照实际配置参数4125配置值计算卖出费用。综上333103接口有特殊处理盈亏金额计算时不会计算费用temp_fare,333104接口当配置参数4125为1或2时就会计算费用temp_fare。" + }, + { + "instruction": "某客户当天有买入委托撤单且成交了，但是资金没有解冻？", + "input": "", + "output": "获取客户的fundrealjour、entrust、realtimeb、funreal表数据，根据entrust表数据，发现在撤单委托之前，有一笔ETF申购的委托PREV_BALANCE的值为-0.01，存在回报资金比委托资金多1分的情况。根据LS_证券申报回报_撤单成交回报中相应的资金处理：当买卖方向为买入的委托废单回来时，程序有一个保护，当回报买入金额（fundreal.real_buy_banlace）大于委托买入金额（fundreal.entrust_buy_balance），并且对于撤单成功或废单这种情况时，程序就不会解冻资金，相关代码如下：--(回报用)此次回报之后,回报总金额>委托总金额,须继续冻结此前少冻的钱if(@real_action='2')and(@real_buy_balance_sum+@real_buy_balance-@entrust_buy_balance_sum-@entrust_buy_balance>0)then@business_frozen_balance_t:=@real_buy_balance_sum+@real_buy_balance-@entrust_buy_balance_sum-@entrust_buy_balance;--委托金额更新@entrust_buy_balance_t:=@entrust_buy_balance_t+@business_frozen_balance_t;if(((@real_type_t='2')and(@real_status_t='0'))or((@real_type_t='0')and(@real_status_t='2')))then@business_frozen_balance_t:=0;endif;endif;对于此场景已提交需求202406205482。" + }, + { + "instruction": "【其他-极速交易-极速交易客户权限取消】提示：错误信息:处理失败，UFT系统节点(37;)失败!请手工处理。系统节点号:37, 错误信息:客户限制了买入、卖出、指定交易或转托管(股东限制:禁止转托管,系统号:37);", + "input": "", + "output": "1、查看【证券-证券账户-证券账户限制修改】有E-禁止转托管的限制，删除限制之后权限取消依旧报错；2、查看报错信息为到极速系统检查客户有股东限制:禁止转托管，客户使用的是LDP系统，到LDP客户端【单客户基础信息查询】发现客户存在禁止转托管的股东限制，取消限制后权限取消不再报错。3、客户一直存在禁止转托管的股东限制，但是极速交易客户权限开通时未校验，系统是在修改单M201904291363后不再校验对应的股东限制和资产账号限制，具体如下：修改后当股东账户存在证券限制C-禁止撤销指定，E-禁止转托管，权限开通勾选了撤指定或者转托管时，后台不再检查证券账户的证券限制，证券账户上的所有限制均不再检查；当资产账户存在限制3-禁撤销指定，M-禁转托管时，权限开通勾选了撤指定或者转托管时，后台不再检查资产账户的限制，资产账户上的所有限制均不再检查。权限取消时的撤指定或转托管调用的是UFT功能，在UFT功能内进行判断。" + }, + { + "instruction": "AP_统计历史(证券)_成交排名，是哪个菜单调用的？进行查询操作没有操作员日志？", + "input": "", + "output": "对应菜单【统计--证券业务--成交排名】，功能号471001，当开关1368配置为1时，才会记录操作员日志，配置为0所以不记录。1368-操作员数据查询是否全部记录操作日志0-否（默认）；1-是。默认为0，表示操作员数据查询不全部记录操作日志，除已支持记录操作日志的查询外，其他查询操作不记录操作日志；配置为1时，表示操作员数据查询全部记录操作日志，目前涉及到[查询]、[交割对账]、[报表]、[统计]菜单下的所有查询操作。此配置开关仅建议机构柜台开启（因机构柜台操作员数量有限），不建议零售柜台开启（因操作员数量较多，容易给系统带来过多不必要的负荷）" + }, + { + "instruction": "SJSJG文件中有一条JGYWLB为DJKS的记录未转入sellfrozenstock？但是内存清算可转入", + "input": "", + "output": "UF20端的逻辑为：1、在修改单M202008261721中支持，【结算转入】时转入SJSJG文件中业务类别DJKS的数据，支持席位过滤，最后保存到sellfrozenstock表；2、获取客户清算日志查看，发现结算转入时有提示：请注意：深圳SJSJG文件有席位过滤记录：席位JGTGDY：3***8|imp文件中该条DJKS的记录的JGTGDY即为3***8；由于席位过滤导致数据未转入后台；3、排查席位过滤的原因，查看该席位在【席位参数设置】中存在，且市场为深圳市场；再进一步排查发现该席位为S2席位，而对于S2席位而言，对于非股票质押相关业务的S2席位数据会进行过滤，只对于jgywlb为ZTZC、QPPX、XGJX、DJJX、DJBG、QPHG、TZGF、TG91、FJZG的数据才会处理，业务类别不为此类别的数据不做处理，此过滤为正常，可忽略。内存清算端在修改单T202404175088（合入CSS2.0V202301.02.001M22）修改后：证券清算处理转入深市SJSJG文件中JGYWLB为DJKS(可售冻结总股数)的通知类业务数据时，支持过滤股票质押S2席位的数据。若该数据的席位在seats表存在，且该席位属于股票质押S2席位，则不会插入sellfrozenstock。客户内存清算系统版本未达到，因此转入数据。" + }, + { + "instruction": "想要将柜台的选择对账从纵向打印调整成横向，将打印机调成横向打印，发现还是纵向的效果？", + "input": "", + "output": "之前建议将打印机调整为横向，同时系统在修改单T202308296696（合入UF2.0V202301.05.000）之后，对于选择对账和归档选择对账，支持根据配置[XZDZ_PRINTDIRECTION]选择竖打还是横打。涉及菜单：交割对账-证券其他对账-选择对账交割对账-归档交割对账-归档选择对账修改前：打印内容需显示在一行，需修复修改后：对于选择对账和归档选择对账，支持根据配置[XZDZ_PRINTDIRECTION]选择竖打还是横打示例如下：[XZDZ_PRINTDIRECTION];用于控制选择对账菜单的打印方向0-竖向1-横向(���认0)XZDZ_PrintDirection=0可以通过调整DELIVERX.INI[V8.0.9.16]文件的配置来打印横向。" + }, + { + "instruction": "ETF基金协议签署设置菜单，上海etf代码认购期间的代码的“协议签署标志，是否控制认购，是否控制申购”未按照配置参数3679进行更新处理。", + "input": "", + "output": "1、ETF基金协议签署设置菜单查询的是stkcode表的控制串57-60：57:ETF协议签署标志、58:ETF认购协议签署控制标志、59:ETF申购协议签署控制标志、60:ETF买入协议签署控制标志，用于控制ETF和场内基金代码进行认购，申购或买入时的基金协议判断，需要通过前台菜单手工录入或者通过3679开关在行情转入时自动转入。系统在202308294134需求（合入UF2.0V202301.05.001）中支持根据3679开关行情转入时自动更新代码表的ETF基金的控制串57-60。涉及功能菜单：112201-LS_证券行情_证券代码更新修改前：对于ETF基金，行情转码插入stkcode表记录时，不支持根据配置开关处理代码控制串57、58、59、60位修改后：对于ETF基金，行情转码插入stkcode表记录时，支持根据配置开关处理代码控制串57、58、59、60位2、上海ETF代码在认购前维护部会发放脚本插入代码表和证券模板，对于上海ETF在认购阶段fjy文件会下发代码的数据，在执行了特殊脚本插入模板后，根据行情匹配模板自动转入基金代码，并更新代码控制串，但是查看stkcode表的上海ETF代码的控制串57-60位都为0。查看fjy文件下发的只有认购和认购款代码，112201转码的功能中限定了上海市场证券类别为'T','j','l'的类别才会判断3679开关，所以导致认购阶段stkcode表的ETF基金代码的控制串无法更新，无法支持自动根据3679开关转入更新控制串。需要根据认购代码的相关代码进行更新基金代码。该问题已经提交需求202406254170。3679-场内基金协议签署初始控制模式初始值0/000；分隔线之前代表协议签署标志，分隔线之后代表协议控制串。协议签署标志含义0-无关、1-不签署、2-需签署、3-单笔单签；协议控制串第一位控制认购、第二位控制申购、第三位控制买入。例如配置为3/110，代表行情转入后基金协议签署签署方式为单笔单签，协议控制串认购、申购默认勾选，买卖不勾选。" + }, + { + "instruction": "为什么上海退出风险警示股的上限价和下限价数值数值行情没有更新？", + "input": "", + "output": "上海退出风险警示股的上限价数值和下限价数值，日间会更新行情文件更新，由于上一日是在初始化之后手工修改了【证券代码设置】，modify_date字段日期前会加1，导致行情更新时没有更新到。另外，对于上限价数值limit_value_up、下限价数值limit_value_low的更新，如果cpxx中涨跌幅限制类型=N-有涨跌幅，且昨收盘价close_price>0则计算@tmp_limit_value:=round((@up_price_limit-@down_price_limit)*10/@close_price)=(涨幅上线价格-跌幅下限价格)*10/昨收盘价如果0<=@tmp_limit_value<2，则@limit_value_up:=5，@limit_value_low:=5;如果2<=@tmp_limit_value<4，则@limit_value_up:=10，@limit_value_low:=10;如果4<=@tmp_limit_value<6，则@limit_value_up:=20，@limit_value_low:=20;如果6<=@tmp_limit_value，则@limit_value_up:=30，@limit_value_low:=30;" + }, + { + "instruction": "ETF代码511220，一级清算对账不平，交易所卖出单边？", + "input": "", + "output": "1、系统卖出金额是统计hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear此代码相关数据的清算金额clear_balance。查看表数据发现显示的系统卖出金额就是统计两个表统计出来的金额，没问题。2、交易所卖出金额是从hs_sett.exchsecutotal表获取。3、买卖成交差额13470.24刚好是hs_sett.squarepreclear表业务标志为4070-ETF现金替代划入，备注为“ETF赎回沪市现金替代划入”记录的金额4、检查jsmx03文件中有一条记录：一条JLLX=001、JSFS=001（净额担保）、YWLX=505（ETF赎回沪市现金替代记录）、QSJE=13470.24；5、查看后台逻辑，在T202312184206（合入UF2.0V202301-05-001M12）引入此问题，有个别基金不定期存在T日下发现金替代退补款CIL文件，所以为了避免券商垫资，在(4302158)AP_证券日终_一级清算对账查询修改相关逻辑:查询条件：((business_flagin(4071,4072,4526,4070,4179)andexchange_type='1'andfile_typein(11,166)andinstr(remark,'延迟交收')=0)orbusiness_flagnotin(4071,4072,4526,4070,4179))对于hs_sett.squarepreclear上海市场业务标志business_flag在(4071,4072,4526,4070,4179)，文件类别file_type在(11,166)上海cil和上海ETFTBK，且备注remark没有'延迟交收'延迟交收字段的，或者业务标志不在(4071,4072,4526,4070,4179)的才会计入清算对账，清算文件中交收日不在今天的交收数据会计入unpreclear表，在交收日才会转入到preclear表���参与对账。但是该修改忽略了4070-ETF现金替代划入，file_type为3（jsmx03）的现金退补款记录也需要处理一级清算对账,否则会直接对账不平。6.实际赎回现金替代的部分，根据jsmx处理，当天即需上账，且hs_sett.squarepreclear中已有该笔数据，正常继续清算即可。另外，该问题在T202403225226（UF2.0V202301-05-001M28）修改单修复，一级清算对账只过滤延迟交收的现金替代退补款CIL文件所产生的结算预入账。" + }, + { + "instruction": "银行转账时报错“错误号：150357 错误信息：【150357】【转帐金额超出银行接口限制】", + "input": "", + "output": "银行转账接口最大值是一个用于限制转账金额的控制参数，可以在【资金-资金参数-储蓄银行控制参数设置】菜单中进行设置。最大值可以设置为1000,0000,0000.00。如果设置为0，表示不能做银行转账，而不是表示无限大。该参数对银行端发起的转账也生效。客户报错是因为银行转账接口最大值设置的太小导致的，可以适当调大" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议购回委托在哪查询，为什么查不到？", + "input": "", + "output": "不是在单客户查询的综业业务委托，在【综业-债券质押协议回购-到期购回委托】查询。" + }, + { + "instruction": "测试深圳债券现券竞买预约委托后，在债券现券竞买发起委托菜单界面查询不到预约委托信息？", + "input": "", + "output": "债券现券竞买预约委托是提前下预约委托，需要输入竞买交易日期，一般是在（T+1~T+5）日期间的日期，在债券现券竞买发起委托菜单查询预约信息时，查询的是cbpentrust表中委托属性为BTG的数据，其中有条件date_back=entrust_date_t，date_back为预约委托输入的竞买交易日期，需要为当天日期才可以查询到记录，由于竞买预约委托是当天做的，所以当天不能同时做竞买发起委托。" + }, + { + "instruction": "历史委托表中股票的成交价格到小数点后3位？", + "input": "", + "output": "通过历史成交可以查到该笔委托分成多笔成交，虽然每笔的成交价格精确到小数点后两位，但成交价格会不相同，但是委托表中的成交价格用entrust表中的round(business_balance\\business_amount,3)，所以对于分笔成交的委托，会出现委托表的成交价格为小数点后3位。" + }, + { + "instruction": "assetauthoritystock表和authoritystock表数据量不一致，assetauthoritystock表比authoritystock表多5月20号的数据？", + "input": "", + "output": "1、assetauthoritystock表和authoritystock表为权益份额表，一般为权益登记日当天，根据权益登记表（hs_user.authority），结合客户的持仓数据，写入assetauthoritystock表和authoritystock表，在权益到账日时根据authoritystock表数据按照比例分配到各个账户。2、查看hs_user.authority表002555代码，有一条init_date和register_date均为20240523，business_type为6-股息入账，pay_begin_date和pay_end_date分别为20240523和20240622的数据；查看002555代码的分红公告，在2024年5月20日和2024年5月23日，分别进行了23年和24年1季度的权益分派，均为红利发放，深圳市场根据SJSFW文件处理产生hs_user.authority表数据，同时authority表对于同一市场同一代码同一权益类别的数据，会先删除原有数据再新插入authority表数据【具体条件可查看AP_证券日终_通知权益处理】，因此authority表无此代码5月20号的记录，仅保留5月23号的分红记录；其中authority表的pay_end_date默认在pay_begin_date的基础上增加30天；3、在5月20日和5月23日，系统分别根据authority的数据生成hs_asset.assetauthoritystock和hs_sett.authoritystock的数据，同时，hs_asset.assetauthoritystock和hs_sett.authoritystock的过期权益数据删除的条件分别为：1）hs_asset.assetauthoritystock表：获取authority表对应市场数据的position_str等字段数据，将assetauthoritystock表的authority_str等于authority表的position_str的，且当天日期（取自settexcharg表init_date）不在authority表pay_begin_date和pay_end_date之间的数据删除，即根据authority表的过期权益数据，删除权益份额数据；2）hs_sett.authoritystock表：查询assetauthoritystock表的authority_str等于authority表的position_str的，当天日期（取自settexcharg表init_date）在authority表pay_begin_date和pay_end_date之间的authority表记录，即查询authority表是否存在未到期权益记录，若不存在，则删除权益份额数据；4、根据以上删除逻辑分析数据，5月20日和5月23日，在assetauthoritystock表和authoritystock表各插入两天的记录，在5月23日日终处理时，authority表20日的数据已经删除；而删除assetauthoritystock表需要找到authority表的过期权益数据，因此无法删��assetauthoritystock表记录；而删除authoritystock表，是判断authority表是否存在未到期权益记录，若不存在则删除，则authoritystock表数据可以删除；5、目前上海权益分派，权益登记日当天红利则会到账，则assetauthoritystock的5月20号的数据为冗余数据，不影响业务实际处理。对此已提交需求202406194615进行优化处理。" + }, + { + "instruction": "极速客户权限取消后删除uftaccountdeploy没有同步到UFX？", + "input": "", + "output": "UFX支持权限开通和取消自动同步UFX进行处理，UF20系统会调功能同步UFX，UF20系统在修改单M201909030776中修改，涉及菜单：其他-极速交易管理-T+0极速交易权限开通其他-极速交易管理-极速交易客户权限开通其他-极速交易管理-极速交易客户权限取消修改前：1、前台配置hstrade20.ini中无配置项ISPUSHACCTDEPLOYTOUFX；2、极速交易权限开通或取消均不支持将uft账户部署信息推送到ufx系统；修改后：1、前台配置hstrade20.ini中新增配置项ISPUSHACCTDEPLOYTOUFX，配置值默认为0；2、极速交易权限开通或取消菜单，支持根据前台配置参数ISPUSHACCTDEPLOYTOUFX控制是否将uft账户部署信息推送到ufx系统；检查客户ISPUSHACCTDEPLOYTOUFX配置为0，不支持将极速交易权限开通或取消时uft账户部署信息变化推送到ufx系统。因此不会同步到UFX" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印登记后记录的hs_data.acctbatchdeliverx表数据存放在备库，按照备库主要是存放历史数据用作查询功能，增加修改删除功能数据存放到主库的要求，增加修改删除hs_data.acctbatchdeliverx表数据会存放在主库。", + "input": "", + "output": "该问题涉及数据存放不同数据库主要和路由配置有关，批量对账单打印登记相关数据一般是存放在data库，批量对账单打印登记调用的功能号主要涉及370160（批量对账单打印设置），370161（批量对账单打印查询），370162（批量对账单打印导入），370179（批量对账单打印清理无效客户）。针对该情况检查分析如下：1.检查中间件上和37????功能号段有关的路由配置有如下两条：调用37????功能号会依次走到上述两条路由，优先走第一条路由可以走通，因此路由会走到ls_hisquery节点上，第二条路由不会去判断。2.经确认主库的data库对应的节点是ls_query，备库的data库对应的节点是ls_hisquery，因此按照1中的路由配置，批量对账单打印登记相关数据是路由走到备库的data库对应节点ls_hisquery，最终数据存放到备库。3.按照备库主要是存放历史数据用作查询功能，增加修改删除功能数据存放到主库的要求，需要调整将37????功能号段路由到主库的data库对应的节点ls_query，参考现有的路由配置建议删除第一条路由中的37????功能号段，即保证37????功能号段优先走到第二条路由中主库的data库对应的节点ls_query，参考调整配置如下：4.同时对第一条路由中的功能号段也同步检检查只涉及查询功能如下，因此第一条路由除了37????功能号段做调整，其他功能号段不做调整。329???：全部是经营管理外围接入查询相关功能；37????：主要是交割单功能和对账单功能，部分相关功能有非查询操作；39????：全部是客户历史查询相关功能;40????：全部是归档查询相关功能；42????：全部是公司历史查询相关功能；43????：全部是公司归档查询相关功能；45????：全部是居间人历史查询相关功能；47????：全部是统计历史查询相关功能。" + }, + { + "instruction": "广发银行银行转存，银行失败应答系统未处理？", + "input": "", + "output": "检查银行返回的应答日志，错误码和错误信息如下：Code>CI7315转出方账户状态异常，请临柜核验调整。检查存管银行dll版本为：yzzhsztcg.dll2023-04-03，程序在“HSBSP1.0-yzzhSztcgV202301.04.000(走深证通的三方存管)”版本中支持如下：证券发起转账若银行返回[账户状态异常]或[卡状态异常]要发给后台作废原交易。需升级至新版本。" + }, + { + "instruction": "升级到UFICS1.0-UF20V202301-05-002M43(UF20-001M36-x64-R2)后，编译AP发现大量AP编译不通过", + "input": "", + "output": "其中一个AP信息如下：FUNCTIONHS_ASSET.AP_ASECUSETTX_FUNDREVERT_DEAL编译错误错误：PL/SQL:ORA-00904:\"ORDER_NO\":标识符无效是往fundrevertjour表中插入数据时，表中无order_no字段导致的。fundrevertjour表增加order_no，是在UFICS1.0-UF20V202301-05-002M32(UF20-001M25-x64)中的asset_Asset_TablePatch.sql脚本增加的，券商此前升级的时候，跳过M32升级，导致表结构不对，需要从002M32重新往上升级。" + }, + { + "instruction": "通用报表下的上海股票质押式回购盯市日报告表导出，点击保存成txt文件，只生成一个以会员结算号命名的txt文件和flg文件，没有生成压缩文件？", + "input": "", + "output": "1、检查计算机是否有安装WINRAR程序，并且需要在..\\HsClient\\Trade\\Data\\hslocalconfig.ini配置WINRAR程序的安装路径，例:WINRAR_FLIE_DIRECTORY=C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\；2、检查hslocalconfig.ini配置文件是否配置券商EzTrans的pbu号，例:EzTrans的pbu号为2****6,则应配置为EZTRANS_PBU=2****6；经以上检查，发现步骤一中，新机器的ini文件中压缩程序路径设置的不对，修改后即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【清算转入】读取文件的通配日期读取到了20240607，实际系统日期是20240617", + "input": "", + "output": "通配日期读取的是【清算转入】界面右上角的清算日期，清算日期为20240607，对应hs_sett.settexcharg表，测试环境将这张表的init_date修改为当前日期即可。" + }, + { + "instruction": "股转市场一客户在【历史成交】下看到一笔业务标志为托管转出的流水，但当日无该市场委托，如何定位是何种业务产生的？", + "input": "", + "output": "1、该流水的备注也是托管转出，没有明显的信息。查看昨天客户的历史委托也没有记录，应该是直接处理的日终文件产生。2、查看bjsjg文件中有一笔ywlb为68“无限售流通股份转限售”的数据，数量与历史成交中一致。查看程序转入68的数据确实会产生“托管转出”的数据，券商希望在备注字段中增加“-无限售流通股份转限售-68”的信息，修改单T202303104148-1(UF2.0V202201-09-003M15)。" + }, + { + "instruction": "菜单【证券-其它委托-证券全部转托】支持特殊复核，对应复核功能210150启用不生效？", + "input": "", + "output": "修改单M202106022828升级后，菜单【证券-其它委托-证券全部转托】支持特殊复核，对应复核功能210150-LS_证券持仓_深圳全部转托管特殊复核启用还是不生效，检查是配置参数1151-系统是否启用业务复核（0-否（默认）；1-是。如果设置为1，操作员在操作业务时判断是否在需复核操作员中有相关业务的设置，如果有，则提示业务需要复核，等待有复核权限的操作员进行复核方可进行下面的业务操作）没有启用导致。注：原有的210103没有用，210103启用或禁用都无所谓，只要功能210150复核启用，1151开关打开就起作用。" + }, + { + "instruction": "客户深圳股东账号上的席位为空，深圳持仓转托管从A席位转托管到B席位，B席位在客户所在营业部存在，为什么转托转入的数据配对到无主？", + "input": "", + "output": "深圳转托转入的记录转入时先进行账号配对：股东账号上席位为空，系统判断转托转入席位在席位表中客户所在的营业部存在的记录，所以账户配对能匹配到记录。券商7612配置为1，配对账户之后系统进行了席位校验：当股东账号上席位为空时，系统按照资产属性，客户类别等匹配规则获取席位，优先获取默认席位。客户所在营业部默认席位为A席位，且A席位对应的托管单元也为A；不为B席位，所以根据重新校验席位规则后，配对到无主账户。7612-深圳转托转入账号配对后是否重新校验席位：1-是（默认）；0-否。若配置为1，日终深圳转托转入账号配对后会重新校验席位；若配置为0，则日终深圳转托转入账号配对后不会重新校验席位。" + }, + { + "instruction": "周边做深圳股票大宗交易，意向委托不支持受限股份？", + "input": "", + "output": "1、332702-LS_综合业务周边_综合业务委托确认，在修改单M201707170084修改后：大宗交易确认委托、综合业务委托确认接口新增入参受限股份类别reduction_type(0-非受限股份；1-受限股份)，区分普通大宗交易和大宗交易减持。上海委托属性为a-意向委托、c-确认委托，深圳委托属性为e-互报确认的委托根据实际情况送受限股份类别reduction_type，其他委托属性reduction_type送0或者不送。2、所以对于深圳大宗意向委托，即使送入reduction_type为1，程序也会重置为0。具体背景是由于深圳证券交易所Binary交易数据接口规范中，有提及只有成交确认是才会有股份性质的字段。" + }, + { + "instruction": "在【常用查询-历史成交】中查询到，业务标志为“4064-ETF赎回基金过户”的记录，过户费和手工计算的不一致？", + "input": "", + "output": "1、（1）ETF的过户费，是对于股票ETF组合证券收取的，按组合证券过户面值的0.5‰向投资者收取，按中国证券登记结算公司2019年12月18日发布《关于减免交易型开放式基金（ETF）登记结算相关费用的通知》，ETF成立后投资者使用股票申购、赎回ETF份额发生的组合证券过户费暂按正常标准减半收取，即按组合证券过户面值的0.25‰向投资者收取。（2）针对第1点的收费说明，对于ETF申赎的过户费，系统可以通过【系统】—【证券费用设置】—【二级基金费用】菜单进行设置，收费类别设置为2-过户费，证券类别为N-ETF申赎，按成交面值收取。系统会按照ETF成分股的面值来收取过户费。对于业务标志为“4066-ETF赎回股份过户”,历史交割表中的一级过户费是读取jsmx03文件，QSBZ（清算标志）“055”ETF申购赎回清算的GHF字段2、T202309184812（合入UF2.0V202301.05.001）涉及菜单：日终-证券日终-结算转入修改前：ETF使用费用串计算的过户费修改后：上海单市场、跨市场股票债券ETF和实物债券ETF在7806开关为1时使用文件中的过户费，为0时使用费用串计算的过户费其他ETF未修改，使用费用串计算的过户费，这个仅仅针对过户费fare2，一级过户费exchange_fare2不受该开关影响，直接取jsmx03文件的GHF。7806-上海ETF申赎成分股过户费收取是否按清算文件收取0-否（默认）；1-是，配置为1时，上海ETF申赎成分股过户费按清算文件收取。3、客户7806配置为0，则取【二级基金费用】的过户费，面值比例为0.00025，股票面值为1，则过户费为成交数量*成交面值，500*0.00025=0.125保留两位小数为0.13，等于历史成交界面的过户费，客户按照金额比例算法计算，因此界面显示与手工计算对应不上。" + }, + { + "instruction": "LDP客户做深圳跨境ETF申购，然后在DCOM平台上勾单，RTGS回报到柜台报盘上报错：[275019][无此委托记录]，错误路径：F213976() -> F1213987() -> F1213988() -> F2270026()-->AP_SECUREPT_ENTRUST_INFO_GET？", + "input": "", + "output": "1.根据报错查看程序判断如下主要是去匹配委托表的数据：Select……fromentrusta,fundaccountctrlbwherea.entrust_typein('0','6','7','8','9','C','D')and(a.report_account=@report_accountor(((@real_typein('0','2')and@real_status='2')or@char_config_3362='1'or@is_cbp_t='1'or@is_bondplat_t='1')andtrim(@report_account)isnull))anda.fund_account=b.fund_accountanda.seat_no=@report_seatand(a.branch_no=@branch_noor@branch_no=0)anda.order_id=@order_idand((trim(@deal_mode)isnullandstock_type!='h')or(@deal_mode='1'andstock_type='h'))……比对客户数据发现是因为订单编号a.order_id=@order_id不匹配，委托表entrust中order_id为200000，@order_id为AM00200000，AM00200000为LDP返回的10位订单编号，其中AM是两位营业部前缀，200000是LDP中设置的申报号，中间的00是LDP报盘申报补的两位0。2.经确认深圳跨境ETF申购勾单后是调用(213976)LS_非交易业务回报_RTGS确定交收回报进行处理，程序对于订单编号order_id会判断只有length(trim(@order_id))<10)即订单编号长度小于10位时，才会进行营业部前缀解析处理去掉营业部前缀再送到后台进行委托匹配。交易所订单编号标准长度是10位，UF20的订单编号是按照2位营业部前缀+6位reportno+2位补空格补足10位去申报，实际UF20的订单编号长度只有启用统一申报号2+8模式为10位长度时，才不会拼接营业部前缀因此不用去解析，订单编号长度不足10位的都是拼接了营业部前缀需要进行解析，因此程序判断订单编号长度小于10位才会去解析处理。但是LDP的订单编号拼接规则与UF20不一样，LDP订单编号为10位长度目前也拼接了营业部前缀，最终导致LDP的RTGS回报到柜台不会做营业部前缀解析处理，与后台委托表中订单编号不匹配报错。3.临时方案：该报错主要是影响RTGS回报处理更新，检查hs_asset.rtgssettinfo表中report_flag=1说明已按照RTGS回报更新申报标志，但是客户申购的持仓可用数量没有实时增加，日间可使用柜台菜单【证券-证券持仓-证券冻结解冻-证券解冻】解冻增加可用数量，截止日期填写为当天日期，实际客户委托是成功的日终清算正常交收不影响。解决方案：已提交202406144278需求评估支持LDP系统的RTGS业务。" + }, + { + "instruction": "通用查询界面新增操作提示：查询语句字符长度不能超过20000？", + "input": "", + "output": "涉及菜单功能：系统-系统参数-通用查询信息设置，110153-LS_系统参数_通用查询信息增加110154-LS_系统参数_通用查询信息修改；修改前：通用查询信息设置中，当保存的sql语句过长，在后台表genquery中genquery_sql,genquery_sql1,genquery_sql2都有数据，前台重新打开会被截断。M201901301035修改后：1、表结构genquery（通用查询）新增genquery_sql3（通用查询语句3）、genquery_sql4（通用查询���句4）、genquery_totalsql3（通用查询汇总语句3）、genquery_totalsql4（通用查询汇总语句4）表字段；2、当保存的SQL语句过长时，新增genquery_sql3、genquery_sql4、genquery_totalsql3、genquery_totalsql4字段来保存SQL语句串，支持保存字符长度不超过20000的SQL语句；3、当保存的SQL语句字符长度超过20000时，前端界面弹框提示控制保存的SQL语句字符长度不能超过20000。因此该提示是前台功能进行强控正常提示。" + }, + { + "instruction": "操作将客户股票持仓和行权持仓全部转托管成功，行权代码在柜台可以做行权委托，日终登记公司校验没有可行权持仓导致交收失败？ ", + "input": "", + "output": "获取数据分析客户交易整体情况如下：一．20230703日：日间交易：客户办理业务想将股票持仓转托管，行权持仓不转托管。使用COS系统会调用功能号382512-查询客户证券交易库存信息获取恒生柜台数据，功能号382512获取的是stockreal表的持仓，只获取显示客户股票代码300130的持仓5000，因为行权代码持仓不存放stockreal表只存放soptreg表，未获取显示客户行权代码036459的持仓100000和行权代码036492的持仓50000。接着调用功能号250066-股东全部转托管发起转托管委托，委托记录中证券代码和委托数量为空。日终清算：全部转托管交收成功，股票代码300130的持仓下账，stockreal表的当前数量更新为0，行权代码036459和036492的持仓下账，stockreal表的当前数量更新为-100000和-5000，生成业务标志为4008-转托转出的证券变动流水。二.20240401行权交易日：日间交易：行权业务判断可行权数量以行权股东名册登记份额soptreg表为准，不校验客户证券持仓stockreal表，客户行权代码036459在soptreg表持仓数量为100000，全部转托管对于soptreg表不涉及更新，因此日间分两笔进行行权委托，委托数量分别为9500和500。日终清算：日终交收成功，扣除客户行权资金，生成业务标志为4177-自主行权的资金变动流水，备注包含：W0,自主行权权证资金下账；增加标的代码的正修正数量，生成业务标志为4172-交收股份修正的证券变动流水，备注包含：W0,自主行权标的修正；三．20240402行权交收日：日终清算：登记公司校验客户账户在券商托管单元中无权益行权交收失败，因为20230703日做全部转托管已将行权代码036459的行权持全部转托转出下账。日终交收失败，行权下账资金回冲，生成业务标志为4080-非担保交收失败的资金变动流水，备注包含:W4,自主行权失败行权资金反冲;标的代码正修正数量回冲，生成业务标志为4173-交收股份修正取消的证券变动流水，备注包含：W4,自主行权失败回冲标的修正。四，综上综合分析，当客户持有股票代码持仓（存放stockreal表）和行权代码持仓（存放soptreg表），当客户发起全部转托管操作时，日间会将所有代码持仓转托管委托成功，日终结算数据回来目前程序处理sjsjg文件ZTZC的数据时，没有区分判断是股票代码持仓或行权代码持仓转托管，统一按照股票代码持仓转托管处理，因此会将行权代码持仓也下账处理，stockreal表插入一条当前数量为负值的记录，生成业务标志为4008-转托转出的证券变动流水，但是对应行权代码持仓表soptreg不会更新，会导致证券端客户仍有可行权权益持仓仍可以做行权委托，日终因为登记公司行权代码持仓转托转出到新券商席位会将行权委托做交收失败处理。针对上述业务场景提交UF20需求单202406074938做保护，若存在股东名册信息的投资者禁止做全部转托。" + }, + { + "instruction": "菜单【报价回购代理委托】点击刷新或查询全部按钮后，前台展示的数据中，资产账户存在重复数据", + "input": "", + "output": "经过确认，在修改单T202304174909（合入UF2.0V202201-09-003M17）对于查询效率进行了优化如下：数据查询及获取，为了效率使用是异步并发的方式。这种方式基本逻辑是：先获取分段定位串，再通过分段的定位串进行并发查询。1、功能212227-LS_报价回购_报价回购代理委托定位串获取先对表qrpagentacct按照fund_account排序，50分段，获取所有分段的首个fund_account返回。对于212227的定位串fundaccount获取，selectfund_accountfrom(selectfund_account,rownumasrow_countfromqrpagentacctawhereXXXXXXwheremod(row_count,50)=02、柜台根据212227获取的fund_account串然后并发调用功能212218-LS_报价回购_报价回购代理委托查询获取逻辑如下select*from(selecta.fund_account,xxxxx,fromqrpagentacctaorderbya.fund_account)whererownum<=@request_num]综上可以得出212227在获取定位使用的fund_account，在oracle查询rownum和orderby同级一起使用，在使用OracleSQL时，rownum和orderby一起使用时可能会遇到取数不准确的问题。这是因为rownum生成伪列的操作在orderby排序之前，如果想要先排序再编号，就必须在子查询先进行orderby排序操作，然后在外层查询进行rownum操作。这种使用方式可能会导致取数结果不符合预期，因为rownum是在排序之前就已经分配的。因此此问题在于两个功能在条件获取存在差异，第一个212227查询是有问题的，rownum是不可靠的，分段可能有问题（并不是理想递增有序的），应该再嵌套一层。针对此问题已经提交需求202406153106注：该问题仅影响前台查询，不影响实际委托" + }, + { + "instruction": "为什么hs_asset.incomepriinfo表有数据，但是【三方回购初始交易确认】菜单非公开行情？", + "input": "", + "output": "对于三方回购初始交易确认，查询incomepriinfo表中income_update_type<>'2'，前台214056功能号的通讯日志请求中entrust_prop=TPN-三方回购初始交易，与后台表中的数据也能对应上，程序是取excharg表中exchange_type=1的init_date匹配incomepriinfo中的init_date，由于excharg的init_date还是昨天，所以没有匹配上，导致查询不出数据。" + }, + { + "instruction": "【周末常规测试】多网关报盘配置时提示最多添加10个交易网关", + "input": "", + "output": "T202307064499（UF2.0V202301.05.000）之后支持HSOC，集中竞价交易报盘，上海市场，启用上海流模式，多网关个数最大为20个，默认为10，可以修改。勾选多网关之后，在配置界面会有一个网关最多可配数量的配置项，默认是10。把这个数调整到20就可以添加最多20个网关了。" + }, + { + "instruction": "【跨沪深京ETF】ETF申购后，成本价为什么是0.005", + "input": "", + "output": "该客户回报买入数量是600000，回报买入金额为3150。回报买入金额=预估现金+费用，查看hs_secu.etfentrustdetail，有一条stock_code为ETF基金代码，component_code为0的记录，其发生金额记录后台费用，为3150，一条stock_code为ETF基金代码，component_code为2的记录；其发生金额记录现金替代金额为537414.3，如果在【ETF代码信息设置】设置了预估现金差额，则还会产生一条stock_code为ETF基金代码，component_code为基金代码的记录，其发生金额记录预估现金。预估现金为ETF代码信息中设置的预估现金金额*【3147ETF申赎风险冻结比率】开关设置的值/100000000，ETF代码信息中预估现金为正时，在申购时计算冻结；为负时，在赎回时计算冻结。因为客户设置的预估金额差额是负，因此在申购时没产生。回报买入金额=预估现金+费用=0+3150=3150。备注：3147-ETF申赎风险冻结比率0不冻结（默认）；>=1在预估现金基础上多冻的比率，5000000表示5％。ETF申购计算具体冻结的资金时，在预估现金基础上再进行多冻的比率；ETF赎回时，计算在预估现金基础上再多冻的比率；以降低客户进行ETF申赎时对券商带来的资金风险" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【一级清算对账】上海ETF代码562500对账不平，系统卖出262273.30，交易所卖出315510.30，买卖成交差额-53237", + "input": "", + "output": "1、系统卖出金额是统计hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear此代码相关数据的清算金额clear_balance。查看表数据发现显示的系统卖出金额就是统计两个表统计出来的金额，没问题。2、交易所卖出金额是从hs_sett.exchsecutotal表获取。3、买卖成交差额53237刚好是hs_sett.squarepreclear表业务标志为4070-ETF现金替代划入，备注为“ETF赎回沪市现金替代划入”记录的金额4、检查jsmx03文件中有一条记录：一条JLLX=001、JSFS=001（净额担保）、YWLX=505（ETF赎回沪市现金替代记录）、QSJE=53237；5、查看后台逻辑，在T202312184206（合入UF2.0V202301-05-001M12）引入此问题，有个别基金不定期存在T日下发现金替代退补款CIL文件，所以为了避免券商垫资，在(4302158)AP_证券日终_一级清算对账查询修改相关逻辑:查询条件：((business_flagin(4071,4072,4526,4070,4179)andexchange_type='1'andfile_typein(11,166)andinstr(remark,'延迟交收')=0)orbusiness_flagnotin(4071,4072,4526,4070,4179))对于hs_sett.squarepreclear上海市场业务标志business_flag在(4071,4072,4526,4070,4179)，文件类别file_type在(11,166)上海cil和上海ETFTBK，且备注remark没有'延迟交收'延迟交收字段的，或者业务标志不在(4071,4072,4526,4070,4179)的才会计入清算对账，清算文件中交收日不在今天的交收数据会计入unpreclear表，在交收日才会转入到preclear表并参与对账。但是该修改忽略了4070-ETF现金替代划入，file_type为3（jsmx03）的现金退补款记录也需要处理一级清算对账,否则会直接对账不平。6.实际赎回现金替代的部分，根据jsmx处理，当天即需上账，且hs_sett.squarepreclear中已有该笔数据，正常继续清算即可。该对账不平已提交需求：202403205231" + }, + { + "instruction": "调用333000接口查不到回售撤销的可撤销数量？", + "input": "", + "output": "接口调错了，需要调用332744固收债券回售(撤销)可撤单委托查询，可送入委托属性z-回售撤销进行查询" + }, + { + "instruction": "没有【证券-固定收益业务-固定收益债券业务-债券回售撤销申报】菜单？", + "input": "", + "output": "该菜单受增值授权1128-固收债券回售撤销业务控制，查看客户无1128授权因此无法显示菜单，可按需联系销售获取对应许可。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购冻结的是最低佣金？", + "input": "", + "output": "1.检查客户的费用模版，证券类别为u-公司债，其他的条件均为!-默认，匹配到的记录确实是按照成交金额比例万二计算。2.检查(214044)LS_固定收益_协议回购委托确认代码逻辑，冻结金额字段为@prev_balance字段，该字段是由(2214045)AS_固定收益_协议回购委托检查中@fare_balance字段计算得出，在entrust_prop为BPO协议回购到期换券申报确认BPE协议回购换券申报的情况下，该字段会被置为0，所以按照成交金额比例计算出来的费用也为0，导致收取到最低费用。3.该逻辑是在M201906101339修改单中加入，在UF2.0V201900.05.002版本之前，因为换券业务不涉及金额，日终文件中清算金额为0，所以按照金额算不到费用，日间按照金额和面额计算费用时，金额不为0，从而会导致日间多算费用。于是在M201906101339中调整费用计算，换券业务计算费用时，金额比例计算的金额要按照0计算，但是因为最低费用在金额为0的情况下，日间和日终的计算都是一致的，所以最低费用仍会收取。" + }, + { + "instruction": "港股设置的佣金和印花税比例都是0.001，为什么佣金和印花税计算出来不同？", + "input": "", + "output": "因为港股的印花税是向上取整的，224.1*500*0.001=110.7，向上取整为111，再乘汇率0.9312，印花税为103.36。而佣金不用取整，直接换算汇率即可。所以不一样是正常的。" + }, + { + "instruction": "股转业务委托时未判断证券账号的账户类别", + "input": "", + "output": "经过排查分析，股转以及北交所的证券买入、卖出是否判断证券代码设置中的允许买入/卖出的账户类别，是通过3601-是否启用股转及北交所证券买入和卖出允许账户类别校验开关控制，客户设置的3601=0，即不判断证券代码设置中的允许买入/卖出的账户类别，所以能正常下单。3601-是否启用股转及北交所证券买入和卖出允许账户类别校验0-否（默认）；1-是。" + }, + { + "instruction": "M201802081189删除了内存表untbptransparam，但是客户修改后台物理表操作员编号之后，用新的操作员编号登录没有生效？", + "input": "", + "output": "M201802081189涉及菜单功能：转换机-统一报盘机-统一报盘管理790001-LS_统一报盘参数设置修改前：1.存在内存表untbptransparam，as_eall、ea_call节点配置了内存表untbptransparam2.调用功能790001会同步内存表untbptransparam3.action_in=6时，记录操作员日志修改后：1.删除内存表untbptransparam2.调用功能790001不会同步内存表untbptransparam3.action_in=6时，不记录操作员日志4.功能2790001增加出参operator_no注：需要手工删除as_eall、ea_call节点上内存表untbptransparam的配置检查as_eall、ea_call节点上内存表untbptransparam的配置没有删除，这个配置需要手工删除，删除后即可。" + }, + { + "instruction": "证券代码股份清理菜单清理370118代码报错：不存在该交易类别的证券代码！", + "input": "", + "output": "证券代码股份清理会清除客户stockreal表和stock表的持仓数据，370118是日升转债的申购代码370118,债券代码123095，由于之前已经申购过，目前查看证券代码设置中370118代码不存在，所以清理时报错。由于有极速UFT客户有370118持仓，在UF20系统中该代码持仓已经被清理，但是在UFT系统中还有，所以会导致UFT回库时又将可用数量同步到stockreal表，在UFT系统初始化时插入uftstockreal，所以这部分持仓会每天在UFT和UF20之间进行调拨，产生股份调拨的流水，但是stkcode表不存在代码，应该是之前手工清理了该过期的申购代码导致。目前如果要通过前台菜单做股份清理，可通过以下方案：1、需要通过证券代码设置菜单先将370118代码维护好记录后，再进行清理；2、stock表目前已经没有该客户的持仓记录，可以通过后台直接删除stockreal和uftstockreal表的该代码的记录。该问题已经提交��求202406184975，对于UFT客户，在做股份清理时，建议提示需要先进行股份调拨再清理。" + }, + { + "instruction": "hsoc报盘已做过清库，清库界面状态为已清库，但启动报盘仍然报错：系统初始化日期：20240613，清库日期：20240612报盘机[zrt_dcom]未做清库操作，拒绝启动？", + "input": "", + "output": "经过确认，客户是使用自动化程序运维报盘。HSOC报盘打开报盘管理界面后，再打开清库界面进行清库处理，之后自动化程序再通过X掉关闭清库界面，回到报盘管理界面上启动报盘时提示。报盘管理界面点击标签页【统一报盘管理】或者点击【刷新】按钮会触发刷新报盘参数信息。通过点击X按钮关闭清库界面不会触发报盘参数刷新。建议自动化运维程序X掉清库界面后回到管理界面后点击刷新按钮后再启动报盘。" + }, + { + "instruction": "切换机房后，发现招行外币有偶现丢包现象，银证平台收到委托但柜台没收到？", + "input": "", + "output": "银证平台上有请求没有应答，且柜台银行转账菜单没有收到委托记录，说明没有发给后台，中间丢包。网络抓包后发现，Winar每3600秒发送心跳，防火墙（新机房新增）是1200秒会断开，在业务不多的情况下，超过20分钟防火墙会把会话断开，但是程序还会走这个会话（还未到3600秒）所以出先第一笔委托发不到后台的情况，后面委托会重新发起新的会话，所以没问题。可以将winar上的t2插件的heartbeat_time改小，改成比防火墙时间短的时间" + }, + { + "instruction": "历史成交中上海债券质押协议回购购回交易为什么没有收取到最低费用？", + "input": "", + "output": "客户使用实时交收模块，该笔委托不是本柜台委托，deliver表中op_entrust_way为空且委托编号为0，系统内有配置参数7834（日终不收取二级后台费用中佣金最低费用的委托方式）配置为空，当委托方式与开关一致时，系统不会收取最低费用。7834（日终不收取二级后台费用中佣金最低费用的委托方式）日终不收取二级后台费用中佣金的最低费用的委托方式，默认为空，示例“123”,所有采用1、2、3三种委托方式的交易委托，在日终清算时均不收取二级后台费用中佣金的最低费用。" + }, + { + "instruction": "某一客户开市前332255-客户资金精确查询接口的出参asset_balance与柜台历史资金菜单显示的总资产相差17.87", + "input": "", + "output": "332255-客户资金精确查询接口的出参asset_balance的计算公式为@asset=@fund_asset+@market_value+@opfund_market_value(2039开关控制是否包含开基市值)+@ufp_market_value(2027开关控制是否包含多金融市值)+@dyna_market_value（升级修改单M201601140053是否包含期权市值）@fund_asset=@current_balance+@correct_balance-@real_buy_balance+@real_sell_balance-@wit_correct_balancefund_asset=650.59+358017.87=358668.46asset=358668.46+77050=435718.46柜台历史资金菜单显示的总资产为his_asset表中的total_asset字段total_asset由ap【hs_his.AP_DSECUSETT_ELSE_TOTAL】得到，total_asset为a.current_balance+nvl(b.market_value,0.000)+nvl(d.prod_market_value,0.000)+(casewhen@char_config_213='1'thennvl(d.opfund_market_value,0.000)elsenvl(c.opfund_market_value,0.000)+nvl(d.opfund_market_value,0.000)end),其中A表为：hs_asset.fund；这里b.market_value为secumarkettemp表中的market_value，与历史资金界面显示的证券账户市值相同，为435050total_asset=650.59+435050=435700.59由于客户5月31日做了3笔一天期的国债逆回购，对应的成交金额分别为58000，200000，100000，三笔在途的预计利息的和为17.87，在购回日6月3日初始化时会进行预解冻，客户7106开关配置为1，因此修正金额=（回购金额+回购利息），修正金额为358017.87，332255接口中的asset_balance计算时会使用修正金额，因此asset_balance中包含了预计利息。而柜台历史资金菜单中计算总资产中的证券账户市值时仅计算了逆回购的市值为358000，导致最终计算的结果相差17.877106-融券购回当天的资金处理0-不可用（默认）；1-可用；2-对有购回预解冻权限的客户可用；3-仅融券金额可用（不含利息）；4-对有购回预解冻权限的客户仅融券金额可用（不含利息）。如果配置为1或3，则系统初始化时对当日融券购回的资金进行解冻，其中3仅解冻融券金额（不含利息）；如果配置为2，则系统初始化时对当日融券购回的且有购回预解冻权限的客户资金进行解冻，其中4仅解冻融券金额（不含利息）。" + }, + { + "instruction": "产品适当性检查流水eligcheckjour和产品适当性不当交易流水eligunfixjour表周边没有调用适当性接口，数据是如何产生？", + "input": "", + "output": "不当交易记录，会��录eligunfixjour表；场内交易匹配检查留痕，会记录eligcheckjour，一般会通过331282-场内交易匹配检查留痕功能写入，但是经确认周边没有调用过以上检查接口，只调用了333000和333002接口，对于333002，在委托确认的功能中，最后在【AF_系统公用_适当性信息转发】中调用功能号【152322LS_统一适当性_交易匹配检查】中实现，对于撤单和卖出不进行适当性转发，所以就不会记录适当性留痕记录。通过查看【AS_证券交易_委托确认】查看，只对买卖方向是买入或债券质押式逆回购业务（entrust_prop：4，stock_type：QZ；entrust_bs：2）或场内基金转换（entrust_bs：2；stock_type,：O;entrust_prop:W）会进行适当性留痕记录。且1214开关配置为1之后，适当性留痕信息，会根据1215开关配置的节点，调用152322功能号，将留痕信息记录到eligcheckjour、eligunfixjour表中。" + }, + { + "instruction": "逆回购方在BP做了，上海多质押券的债券质押协议回购的成交确认申报，但是只产生了一只券的brpcontract合约？", + "input": "", + "output": "（1）由于BP系统不支持多质押券的业务，所以逆回购方在做上海多质押券的债券质押协议回购的成交确认申报，只做了一只券的成交确认，在hs_asset.cbpentrust、hs_asset.cbprealtime、hs_asset.bprentrusttriext、hs_asset.brpcontract中都只有一只代码的记录，产生的交易冻结流水也只有这一只代码的成交金额+费用的冻结。（2）对于该问题，已有修改单进行保护，T202307255894（UF2.0V202301-03-002M26）后，新增配置3682，配置为1，则成交申报的委托金额和数量以非公开行情数据为准。（3）由于交易所对于多质押券是全部成交的，所以日终结算公司发过来的文件是合并多笔质押券的成交金额数据。为了避免日终透支，日间可以做手工冻结另一只代码的成交金额+费用。临时处理：由于该客户账上的资金是足够的，所以没有做手工冻结。hs_asset.brpcontract由于日终不会自动产生另外一只代码的合约，所以对于合约的数据后续需要手工后台补充。3682-上海协议回购成交申报的委托金额和数量是否以非公开行情数据为准0-否（默认），1-是。通过周边功能332725进行上海协议回购成交申报时（即委托属性是确认/拒绝），若配置为0，成交申报的委托金额和数量以周边传入数据为准，其中BPH-上海协议回购成交申报确认的多质押券申报会将周边传入的stock_code_str、entrust_amount_str、entrust_balance_str与非公开行情进行比对，比对不通过时直接报错返回，单质押券委托申报如果入参_str值为空则以非公开行情数据为准；若配置为1，成交申报的委托金额和数量以非公开行情数据为准。" + }, + { + "instruction": "进行深A的转托管后，可用数量发生了减少，但是进行深B的转托管，可用数量并未发生减少？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数3165转托管是否冻结股票，配置为1，则深A股票进行转托管后即冻结，可用数量随之下降；深B转托管不受该配置参数控制。3165：转托管是否冻结股票0-冻结（默认）；1-不冻结。如果设置为1，则深圳市场和北证及股转市场转托管业务不冻结股票（全部转托时A股不受此开关控制，均不冻结）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】存管导出报错：**银行，处理索引文件异常！异常信息：写索引文件cannot create file U:\\secu\\20240607证券清算文件.txt?", + "input": "", + "output": "检查【存管文件设置】菜单中的“导出文件”的设置路径是否与【数据导出】菜单报错的路径一致，测试环境设置不一样，调整为一致后重新导出没问题。" + }, + { + "instruction": "深圳自主行权交收失败", + "input": "", + "output": "客户在20230703期间进行了模糊转托管，将深圳市场下的所有持仓有转出去，同时该投资者名下还有深圳的自主行权数量，也被同时转走，然后那天的深圳结算公司将其名下的所有的股份包括自主行权的行权数量都转出成功，之后客户在20240401日在原有券商行权，4月2日结算公司行权交收时发现因为份额不足，所以交收失败导致客户的行权失败。1、自主行权业务，投资者的行权只能在原承销商进行行权，不能去其他券商行管；2、对于行权的数据处理，程序是根据sjsjg文件，JGYWLB-XGJX(权证发放)的数据处理到hs_asset.soptreg表中，不会处理到持仓中；3、对于模糊转托管，程序生成的委托为：证券代码和证券数量都为空，所以结算公司认为是该客户名下所有的份额都做转托管，结算公司就会相应的转出处理，并通过sjsjg文件过来转托管出的数据，系统处理后，会产生托管转出的流水，包括自主行权的持仓下账，但因之前该行权的持仓没有在stockreal表中存在，所以托管转出后当前数量会变成负数，同时程序不会处理hs_asset.soptreg表中数据；4、投资者做行权时，程序判断的hs_asset.soptreg表中的数据，只要该表数据有相应的数量就可以做行权委托，但T+1日结算公司会因为该券商明下已经没有对应持仓就交收失败。针对上述问题，程序也有进行优化，对于有行权数量的，转托管和撤指定时不能随意操作，需求单：202406074780。备注：深圳股权激励自主行权业务于2012年开展，业务设计时，因sjsdz文件中不存在其行权的持仓数据，为防止股份对账不平，日终清算时就未将行权数量插入到持仓表中。同时当时了解到结算公司不会下发相关股东行权数据，所以自主行权的股东名册数据需由券商手工通过【证券】-【自主行权】-【自主行权股东设置】菜单设置。17年之后有券商提交需求，结算公司下发了行权数据，需要系统支持自动导入至自主行权股东名册表（soptreg），系统新增了7600开关用来控制是否需要根据结算文件来自动更新自主行权股东名册表（soptreg）。" + }, + { + "instruction": "柜台查看上海跨市ETF512710代码的可用数量为67700，但是做卖出后，交易所返回废单：持仓不足？", + "input": "", + "output": "1、该代码为上海市场的ETF代码，此代码的回报证券未勾选；即非当日回转ETF，但当日二级市场买入的ETF，可以用来赎回，不可以卖出。而程序在修改单M202102190139修改后，买入回报时，如果之前做过ETF赎回，则会在买入回报时释放之前赎回委托时占用的期初可用数量；2、该客户期初的可用数量为132600，当天做了获取该客户的stockrealjour、entrust表的数据进行分析可知：该客户当天共做了14笔买入，成交数量之和为6995100、做了7笔赎回，成交数量之和为7000000；四笔卖出，成交数量之和为6000；由于买入不可用于卖出、但是可用赎回，因此14笔买入的数量全部用于赎回后，还有4900股（7000000-6995100）的赎回以及6000的卖出需要使用期初可用数量，因此交易后剩下的可用数量为132600-4900-6000=67700；3、而客户咨询交易所，交易所的规则为逐笔处理，即赎回后再做买入，则此笔买入不释放之前赎回占用的期初持仓，根据此规则数量客户的委托情况如下：期初持仓1326001）、买入990000份、后赎回1000000，此时占用期初持仓10000，此时期初可用剩余122600；2）、再买入990000份、后赎回1000000，此时又占用期初持仓10000，此时期初可用剩余112600；3）、客户卖出60000，又占用期初60000份，此时期初可用剩余52600；4）、买入947400份、赎回1000000份，此时占用期初持仓52600份，期初剩余0；5）、客户买入1000000份、赎回1000000份，不使用期初持仓；6）、客户买入1010000份，赎回1000000份，不使用期初持仓，但是也不释放期初持仓；——》此时的系统处理：会释放10000份之前赎回占用的期初持仓，释放后，之前赎回占用的期初持仓还剩10000+10000+52600-10000=626007）、客户买入10052500份，赎回1000000份，不使用期初持仓、也不释放；——》此时的系统处理：会释放52500份之前赎回占用的期初持仓，释放后，之前赎回占用的期初数量还剩62600-52500=101008）、客户买入1005200，赎回1000000份不使用期初持仓，但是也不释放期初持仓；——》此时的系统处理：会释放5200份之前赎回占用的期初持仓，释放后，之前赎回占用的期初数量还剩10100-5200=4900；而卖出占用60000，因此系统计算得到的期初可用还有：132600-4900-60000=677009）、此时交易所端的期初可用为0，此时客户卖出72600份废单。4、针对此问题已提交需求：202406074146；考虑增加开关控制，是否采用如下处理方案：先赎回后买入的场景下，程序控制买入不释放赎回占用的可用，此种情况可能导致系统内部计算的可用偏小；" + }, + { + "instruction": "数据泵的并行", + "input": "", + "output": "Oracle数据库在使用expdp和impdp进行数据的备份还原时，可以加入并行参数PARALLEL加快数据库导入导出的速度。并行度可以按照系统负载来，最大可以设为系统最大可用CPU数。指定并行度后，生成的dmp文件会有多个，每个并行度对应一个dmp文件。如：expdpsystem/oracle@testufdirctory=backupdumpfile=UF_BAK.dmplogfile=0603.logPARALLEL=4schemas=hs_asset,hs_data,hs_his以上命令会在backup对应的操作系统目录生成4个dmp文件，文件名为UF_BAK01.dmp到UF_BAK04.dmp。使用impdp同时导入这些文件，需要在dumpfile参数中设置%U（代表01到04多个文件），如：impdpsystem/oracle@testufdirctory=backupdumpfile=UF_BAK%U.dmplogfile=0603.logschemas=hs_asset,hs_data,hs_his当然，impdp也可以加PARALLEL参数加快导入速度。" + }, + { + "instruction": "7656开关开启后，当天jsmx和zqbd中同时有00T的数据，但是没有重复下账？", + "input": "", + "output": "修改单M202004070344后：当7656开关-结算转入ZQBD文件时是否处理BDLX为00T、LTLX为0的数据用于调整持仓为1时，若预入账表中有对应于大宗交易系统专场业务，要约收购及债券回售的00T托管转入或托管转出业务，则对该托管转入/托管转出业务做回冲处理。故不会重复下账。7656-结算转入ZQBD文件时是否处理BDLX为00T、LTLX为0的数据用于调整持仓0-否(默认),1-是;配置为0时,不转入BDLX为00T的数据；配置为1时，转入并处理BDLX为00T，LTLX为0的数据" + }, + { + "instruction": "某客户觉得国债逆回购在途中的利息不对？", + "input": "", + "output": "国债逆回购会生成未完业务表，对应的附加资金即为利息。利息(profit)=round(成交金额*round(成交价格*实际占款天数/(回购计息天数*100),10),2)其中成交价格和成交金额，可看hs_sett.settunfinished表里面的business_price和business_balance，回购计息天数为365天。资金实际占款天数：购回交易资金实际交收日(Date4)-回购资金实际交收日(Date1)。回购资金实际交收日(Date1)：当前系统初始化日期的下一交易日。购回清算日(Date2)：当前系统初始化日期加上回购期限（stkcode表的bond_term）所得。回购期限是按照自然日计算，购回清算日可能为非交易日。当为非交易日时，购回交易真正清算日(Date3)则为Date2的下一交易日。购回交易资金实际交收日(Date4)：Date3的下一交易日。该客户的成交金额为21000，成交价格为2.31，实际占款天数为182，计算后得出利息为241.885479452，保留两位小数即为241.89，和柜台数据一致。" + }, + { + "instruction": "券商有多个法人，【ETF代码信息设置】中“允许券商编号”为空，做ETF申购的时候不会触发报错[本法人不支持该ETF代码进行申赎操作]", + "input": "", + "output": "根据“(2250061)AS_证券交易_证券交易检查”，程序处理逻辑是，对于“允许券商编号”不为空的，才校验下委托的券商编号是否在允许范围内，如未设置，则认为所有券商编号均可下委托。" + }, + { + "instruction": "【证券-其他委托-上海盘后固定价格委托、深圳盘后固定价格委托】下单时，配置参数31352未生效？", + "input": "", + "output": "修改单M202202220044（合入UF2.0V202201.00.002）中，对于盘后定价委托，在[AS_融资融券公用_信用交易资金股份检查]中限制只对盘后定价卖出委托校验配置参数31352。按照之前的理解：配置参数【31352-融资融券是否启用特定股份减持控制】启用时，融资融券竞价交易和非交易从严控制，只要存在股份减持信息，就不允许对应代码下委托。检查大宗交易委托的校验逻辑中，仍维持原有逻辑，不管是买入还是卖出，31352对应位启用时，均从严控制。如希望将盘后定价委托也改回不判断买卖方向均从严控制，或希望在配置参数31352的说明中注明所控制的买卖方向，可提交需求。注：【31352-融资融券是否启用特定股份减持控制】0-不启用(默认)；1-启用。配置为1时，相应业务委托时会进行大股东、董监高减持股份控制。第一位表示上海担保品提交，第二位表示上海担保品买卖，第三位表示上海融资融券交易，第四位表示上海大宗交易，第五位表示深圳担保品提交，第六位表示深圳担保品买卖，第七位表示深圳融资融券交易，第八位表示深圳大宗交易，第九位表示深圳大宗非受限客户受让，第十位表示深圳创业板盘后定价委托，第十一位表示上海大宗非受限客户受让，第十二位表示上海科创板盘后定价委托。" + }, + { + "instruction": "测试修改单T202309083400，【日终-基金日终-基金实时交收处理】菜单仍不支持转入认购确认失败、认购成立失败的数据？", + "input": "", + "output": "检查【系统-场外基金参数-场外基金交易参数】中对应TA无“30-基金实时交收支持确认失败”控制串，检查【许可证信息管理】中无1145授权，需获取该授权导入并勾选对应TA的30控制串后再进行测试。注：修改单内容如下：一、菜单：系统->场外基金参数->场外基金交易参数修改前：基金参数设置不支持展示30-基金实时交收支持确认失败的处理(增值编号1145)；修改前：若系统导入了许可证1145-基金实时交收支持确认失败的处理，则基金参数设置支持展示30-基金实时交收支持确认失败的处理(增值编号1145)；若不存在许可证1145，则不支持展��30-基金实时交收支持确认失败的处理(增值编号1145)；二、菜单：日终->基金日终->基金实时交收处理修改前：基金实时交收不支持处理确认失败业务；修改后：1、若勾选TA控制串28-基金实时交收资金提前上账，对于120/130同时来的情况，先处理120，检查是否存在130的数据，若不存在则过滤，若存在检查130的成交金额是否小于120的成交金额，若是则处理120，否则不处理120；2、若勾选TA控制串30-基金实时交收支持确认失败的处理(增值编号1145)，则支持处理确认失败业务320-认购确认失败、330-认购成立失败、322-申购确认失败、339-定投申购确认失败、324-赎回确认失败、336-转换确认失败、326-转托管确认失败、328-转托管出确认失败、333-非交易过户确认失败、335-非交易过户出确认失败；注意：1、勾选TA控制串30基金实时交收支持确认失败的处理(增值编号1145)起作用的前提下，需要勾选TA控制串28-基金实时交收资金提前上账；2、基金实时交收冲正不支持处理确认失败业务；" + }, + { + "instruction": "恢复2024.5.28清算前备份后，签约了客户的特殊服务佣金，但是日终清算后没有收到", + "input": "", + "output": "在清算后处理，[AP_证券日终_二级增值费用计算]获取特殊服务佣金签约的条件为：(@char_config_3202='0'and@curr_date_str>=(lpad(a.begin_date,8,'0')||lpad(a.sign_time*1000,9,'0')))@curr_date_str:=lpad(@curr_date,8,'0')||lpad(@curr_time,9,'0');--拼接委托日期+委托时间即当3202开关为0时，对于签约当天，只有签约时间比委托时间早才能收到特殊服务佣金。3202-账户特殊佣金设置是否当日有效0-是（默认）；1-否。当配置为0时，设置界面的开始日期为当日，配置为1时，取下一自然日。" + }, + { + "instruction": "【问题现象】32位切换成64位后客户重启了服务器，然后重启完服务器后，第一次启动中间件节点启动时报错：ERROR[dameon] :CREATE SHARED MEMORY FAILED ", + "input": "", + "output": "【问题分析】在排查内存参数及权限等都无问题后，建议手工删除/dev/shm/daemon_ctrl_share文件是持久化文件，原来是32位的数据结构，加载会有问题。换成64位后，中间件启动的时候会重新自动创建。后续请注意观察。" + }, + { + "instruction": "做到归历史，【通用查询-证券业务-投顾产品特殊佣金查询】查不到数据", + "input": "", + "output": "投顾产品特殊佣金查询查的是hs_data.advisercomminfo，这个表数据生成是在经营数据汇总时取hs_asset.deliver表中fare_remark含有‘投顾产品佣金’字样、但是不含有‘待扣收佣金’字样的数据，并且3196开关不存在356的值；因为客户3196=6,6，因此hs_data.advisercomminfo没有数据，通用查询就查不到数据。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "pubdata表删除上海意向委托行情信息后【大宗交易确认委托】菜单的“报价行情明细”依旧可以查询到意向委托行情数据", + "input": "", + "output": "1、正常情况：【大宗交易确认委托】菜单的“报价行情明细”获取原理：上海综合行情通过oiw库的pubdata表返回，由综合报盘程序对包文进行解析。上海通过综合报盘把交易所的协议行情解析后，发送620025功能把行情信息广播到消息中心，消息的主题号（issue_no=30000），libfsc_cbphq.so组件会去消息中心订阅30000的消息，398功能就发送给libfsc_cbphq.so插件获取综合协议行情信息。cbphq插件通过5号功能mf_GetAllHQInfo获取缓存信息。总结下：上海大宗交易的意向行情是通过综合业务平台公共数据消息发布（即：oiw..pubdata），需要通过综合报盘HsCbpTrans.exe转入，分发给消息中心，然后增加插件fsc_cbphq，先在消息中心订阅，如果柜台发送398功能取行情，从插件中获得行情。2、因客户只是手工删除pubdata表数据，插件缓存数据依旧存在，所以【大宗交易确认委托】菜单的“报价行情明细”依旧可以查询到意向委托行情数据。3、正常情况，pubdata意向委托行情数据是不会被删除的。哪怕是委托撤单，意向委托被撤单之后，pubdata中原来的那条意向行情的记录不变，撤单的记录会新增一条。" + }, + { + "instruction": "【证券-北证及股转非交易业务-证券转托管】做400001代码的转托管，为什么没有收取转托管费用?", + "input": "", + "output": "M201607200261（20160819-BL2013sp2pack3V1）后，全国股转两网退市代码(40开头代码)转托管，日间委托时不冻结相关费用。对于40开头（404开头的代码除外），代码中直接将费用置为0.备注：40打头的两网退市代码是不收取转托管费http://www.chinaclear.cn/zdjs/editor_file/20140915150146311.pdf" + }, + { + "instruction": "抵押比率设置菜单行情转入后发行主体为空？", + "input": "", + "output": "抵押比率设置菜单通过行情转入时不支持转入发行主体，所以抵押比率设置菜单界面的发行主体需要通过菜单新增记录时手工设置，同时菜单界面也支持导入发行主体记录，已发放恒生发行主体导入文件.xlsx文件，可以自行维护好模板，进行导入即可。" + }, + { + "instruction": "无主流水认领后客户的持仓的可用数量不对", + "input": "", + "output": "检查无主流水的信息，有三条流水，分别为：业务标志4016，occur_amount为4081096；业务标志4083，occur_amount为0，frozen_amount为1800000；业务标志4083，occur_amount为0，frozen_amount为2200000；客户开户成功后，客户的证券变动流水stockjour中有三条流水，业务标志均为3001，其中第一条occur_amount为4081096，备注为：无主开户自动认领,仅数量匹配的自动认领,转出证券400***数量4081096资产账户888800****,转入证券400***数量4081096资产账户666810*****，其余两条的occur_amount为0，备注均为“无主开户自动认领,转出证券400***数量0资产账户888800***,转入证券400206数量0资产账户666810****。stockrealjour的流水中，也有三条记录，第一条为客户账户的流水，业务标志3001，occur_amount为4081096。其余两条为无主账号的流水，业务标志3002，occur_amount分别为1800000和2200000。从上述流水可知，客户证券账号在无主流水中有一条4016-新股入账的流水，两条4083-交收证券冻结的流水，正常开户认领后，开户账户的当前数量增加4081096，再根据冻结流水增加客户的冻结数量1800000+2200000，同时减少可用数量。但实际无主流水认领之后，客户当前数量增加4081096，stock表处理了冻结数量，但stockreal表只处理了4016这笔流水，两笔4083的流水没有正常处理。再检查stockrealjour的流水，正常无主资产账号在fundaccount表的product_flag为1，即非交易账号，处理后不会产生stockrealjour。检查代码，功能”1102200-LF_存管公用_无主股份认领“调用”2103232-AS_证券公用_股东开户无主认领确认“时，会根据无主账号的product_flag为1-非交易账号，进行持仓处理的判断，条件为：if(@product_flag=='1')//营业部无主账户、或总部无主账户为非交易账户时{if(@occur_amount>CNST_DOUBLE_ZERO)sprintf(@check_str_amount,\"01\");//只需客户的交易中心同步,做划入操作elsesprintf(@check_str_amount,\"10\");//只需客户的交易中心同步,做划出操作，对于业务标志为4083的业务，occur_amount=0，所以按check_str_amount=10的模式处理持仓，按此模式处理后，会对无主账号做划出处理，但客户账号的交易持仓无法处理。即对于无主流水中4083的流水，开户自动认领后只会处理客户存管持仓stock表的记录，不会处理交易支持stockreal表，已提交需求：202406043004。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【特殊业务数据转入】菜单转入NQFC文件后，未同步更新stblaycode表中的记录", + "input": "", + "output": "程序处理逻辑是，调用“(302092)LS_证券日终_特殊业务数据转入”功能更新stblaycode表记录，然后调用“(302112)LS_证券日终_特殊业务数据转入后处理”功能，判断配置参数3346如为1，则同步stblaycode内存表。券商3346=1，查看NQFC对应FCBZ是1-创新层，转入stblaycode表stb_layer_flag=2-创新层，系统转入没问题，只是文件的数据字典和系统数据字段不一致所以客户认为没更新，实际是更新了。NQFC文件FCBZ（字段3：分层标志）：‘0’基础层，‘1’创新层，‘2’北交所。系统stb_layer_flag：1:基础层2:创新层3:北交所0:无关3346-股转委托是否判断层级必须更新0-否（默认）；1-是" + }, + { + "instruction": "深圳市价委托冻结价格超过涨停价格，没有按照涨停价格重置冻结价格？", + "input": "", + "output": "查看AF_证券公用_证券交易代码检查，委托价格冻结价格被重置需要的条件为：(@up_price>CNST_DOUBLE_ZERO)&&(@entrust_price-@up_price>CNST_DOUBLE_ZERO)&&(@up_price-@last_price>CNST_DOUBLE_ZERO）。其中up_price为5.006，last_price为4.479，entrust_price=8.6，其中entrust_price8.6已经大于了up_price5.006，为什么证券委托界面的委托价格还是实际的委托价格8.6。由于@init_date!=@modify_date，@last_price=@last_price*1.2=5.3748，查看price_step=1，@entrust_price=hs_round(@last_price*(1+@int_config/100.0),3)=8.560。由于@up_price-@last_price=5.006-5.3748<0，不满足条件，所以委托价格没有被重置。市价委托时还需要上限价比最新价还要大时才重置委托价格的保护。3161-市价买入委托金额的冻结幅度在市价委托买入时采用冻结价格于当前价的百分比，20表示120%(默认值为120%)。如果计算的冻结价格超过涨停价格，则按涨停价格计算冻结资金，主要用来控制市价委托的风险；在成交后，系统将按实际成交的价格重算冻结资金。" + }, + { + "instruction": "ETF申购废单，错误提示：非当前业务的交易时间，extern_code=10594 error_no=60594", + "input": "", + "output": "上交所规定交易日接受ETF认购、申购、赎回和转托管申报的时间为9：15至9：25、9:30至11:30和13:00至15:00。而废单委托的申报时间都在9点27分左右，不满足交易所申报时间的要求，所以废单。补充：对于上海单市场ETF、跨市场ETF、实物债券ETF仍然判断【当日委托】、【申报时间】的种类；对于上海跨境ETF、货币ETF、现金债券ETF、黄金ETF判断【综合业务委托】、【综合业务申报时间】种类" + }, + { + "instruction": "某客户做了上海科创板代码的股票网络投票，客户没有该代码的持仓，为什么投票结果是成功的？", + "input": "", + "output": "1、投票结果会写入voteresult和secuvotejour，可以通过前台【查询】-【通用查询】-【证券业务】-【投票结果查询】菜单查看，通过该菜单查看有成交数量和成交价格，说明交易所返回了确认，网络投票结果日终是处理BGH文件，获取该文件查看，发现文件中的数据和柜台一致，有成交数量，客户为非累积投票，成交数量1表示投票同意，说明交易所返回了确认，查看柜台中的持仓表和zqye文件，发现该客户从来没有该上海科创板代码的持仓。和上交所确认，交易所系统是没有对客户的持仓做校验，所以客户即使没有持仓，投票也能返回确认。2、柜台前端没有进行强制控制，客户通过周边进行投票，网络投票，周边调用332879功能号获取投票信息，然后调用332702接口进行委托下单，委托属性为VTE。对于332879接口，系统有2516开关，2516-周边可投票信息获取校验持仓类型，0-校验权益持仓（默认）；1-校验当前持仓。周边功能332879，当入参stock_check_flag入参为1时，校验的持仓类型客户环境配置为0，客户没有该代码的持仓，所以hs_secu.secuauthoritystock表中也没有数据，该接口计算时，如果hs_secu.secuauthoritystock表查询不到数据，则计算的current_amount=0，对于接口出参stock_hold_flag输出为0，表示没有持仓。但是332879和332702接口都没有进行强���，所以客户没有持仓也能下成功投票委托。已提交需求202405315175支持柜台前端控制。" + }, + { + "instruction": "上海固收行情配置ZQ_WJS169.txt文件后没有转入后台incounfininfo表？", + "input": "", + "output": "系统支持通过hq_shgs.dll配置文件ZQ_SHSFHG.xml,在配置文件中配置FGKBJ,WJS,DDZT文件路径，用于支持上海三方回购质押券篮子信息文件，同时M201910140325修改单中也支持固收行情支持未结算文件中类型为300(协议回购)的转入，转入ZQ_WJSxxx.txt，通过功能214065-LS_固定收益_三方回购未结算信息更新将上海协议回购的未结算信息转入incounfininfo（固收未结算信息）表。第一次测试转行情勾选通信日志，重新勾选后重启行情，获取行情服务器日志，发现日志中有提示：2024-06-0409:45:49:062(10884)(信息)hq_shgs.dll...[CDealShgs]上海固收公开报价Gkbj文件加载成功,记录条数:[18][N:\\tools\\EzDataAccess_Setup\\EzDataAccess--ics\\quot\\ZQ_GKBJ20240604.txt]!2024-06-0409:45:59:759(10884)(错误)hq_shgs.dll...上海三方回购配置文件所加载文件均未初始化成功，请检查!2024-06-0409:45:59:759(10884)(重要)hq_shgs.dll...[CDealShgs::LoadBondInfoFile2Map]债券产品信息文件路径为空，将不会转入债券类型!检查ZQ_WJSxxx文件，发现文件中的业务类型为300，表示协议回购的未结算信息，查看通信日志，发现日志中没有调用214065功能号，检查行情服务器的固收组件的配置，在回购配置项中应该配置ZQ_SHSFHG.xml文件，在该文件中再配置如下内容：而客户配置在行情配置路径中直接配置了ZQ_WJS063文件，导致行情服务器无法正常读取，重新配置了ZQ_SHSFHG文件后，重启行情检查可以正常转入incounfininfo表，且柜台协议回购菜单也可以正常显示信息。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-资金变动】查询某一天某客户的融券回购业务的后资余额为负数？为什么？", + "input": "", + "output": "1、检查资金变动，该客户做了融券回购，所以发生金额为负数，后资金额也是负数；但是检查最终日终清算后的客户的资金余额其实是正数没有问题。2、该问题是因为程序在清算入账时是按照市场分别进行账号并发入账，所以可能存在入账交叉的情况，出现某一笔交割处理后后资余额为负数的情况，程序在修改单M201710310915（合入sp2pack1补丁69）新增7610配置参数，配置成1的情况下，按照账户进行并发，主要区别体现在会全市场按成交时间的顺序进行入账，资金入账流水更符合实际成交顺序，所以可调整7610开关为1即可，建议先验证测试下。备注：7610-用于配置清算入账是否启用全市场账号并发模式，用于配置清算入账是否启用全市场账号并发模式。0-否（默认）；1-是。若配置为“1”，则表示清算入账启用全市场账号并发模式，启用后清算入账不再按市场分别进行账号并发入账，而是全市场按账号并发入账。注：异构用户请勿打开本开关，否则可能会导致无法正常入账。" + }, + { + "instruction": "客户从银行端发起存管身份确认，系统处理后银行账户表的姓名字段出现乱码？", + "input": "", + "output": "从bankexchaccountjour的流水看，客户存管预指定流水的holer_name和holder_name_long字段均为“xxx私募证券投资基金”，客户从银行端发起的存管身份确认流水中，holer_name字段内容为“深xxxx管理有限公司－xxxxx5号?”，holder_name_long字段内容为“深圳xxx管理有限公司－xxx私募证券投资基金”。从银证平台日志看，银行发起的签约确认请求中没有传姓名相关字段。如果银行签约确认的请求中没有传Name，后台处理后bankexchaccount表的holer_name默认赋值为client表的full_name，当full_name长度超过char60后进行截位，可能导致乱码。考虑对于holer_name字段，默认赋值改为client_name，已提交需求：202406033777。" + }, + { + "instruction": "20240602（周日）22点40左右有笔大宗交易意向委托的夜市委托，委托表中init_date是20240603，curr_date是20240602，但生成的fundrealjour是20240602，为什么？", + "input": "", + "output": "查看代码，去取LF_综合业务周边_大宗交易委托确认这个进去的。写流水的路径为：332702-1332706-1332701-2103254-3103032-3103033-4103017-4103016查看AP_交易资金公用_协议平台业务资金更新hs_fund.AP_FUNDPUB_FUND_UPDATE_NOCOM这个AP传入的时候入参没有传init_date，系统去取了当时系统时间，也就是oracle的当时时间。所以写入fundrealjour表中的init_date是20240602日。日终6月3日初始化到6月4日的时候，这一笔根据初始化反冲条件init_date<@init_date和business_flag=0，会自动反冲无问题。但客户要求流水交易日期需要记录正确，已提交需求：202406034455" + }, + { + "instruction": "某客户今天没有做上海竞价委托，但是上海减持信息里面的已使用额度有值？", + "input": "", + "output": "对于上海减持信息（shreduction）表的已用额度used_quota逻辑如下：1、行情转入JCKZ文件：如果stock表证券余额小于文件的竞价初期可卖额度begin_enable_quota，则不转入如果不是UFT客户，则更新shreduction表的init_date为系统日期，并更新pre_used_quota为0，不更新已用used_quota。如果在uftaccountdeploy表有数据，且UFT系统状态不为停止时，则需要3445配置为1，才更新shreduction表的init_date为系统日期，并更新pre_used_quota为0，不更新已用used_quota。2、白天竞价交易：更新已用额度3、闭市后清算前UFT回库（调用327977）：更新shreduction表的已用额度used_quota和上日已用额度reduce_used_quota4、特殊数据转入JCKZ文件：如果是UFT客户（fund_acount表的client_rights有Z），把shreduction表的modify_date置为init_date；如果不是UFT客户，则更新shreduction表的init_date为系统日期20240530，并将上日已使用pre_used_quota更新为0，不更新已用额度used_quota；不满足上面则shreduction表的更新已用和上日已用都为0，init_date更新为系统日期；5、证券交易准备如果shreduction表的init_date小于当前系统日期20240531且上日已用pre_used_quota为0，则更新上日已用=已用，已用额度置为0，反之则不更新。贵司采用的是日间行情转入，日终特殊数据不转的处理方式，同时该客户于昨日取消极速交易权限，昨天日终回库的数据里面有已用额度和上日已用额度，导致证券交易准备的时候因为上日已用额度有值，就没有更新已用。已提交需求202405315319。3445【沪深减持信息行情转入时是否转入极速交易客户数据】0-否（默认）；1–是；设置为0时，沪深减持信息行情转入的时候，极速交易客户信息不转入到后台减持额度表中；设置为1时，沪深减持信息行情转入的时候，极速交易客户信息同时转入到后台减持额度表中。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【经营数据归历史】报错：[380290][增加历史交割表失败]", + "input": "", + "output": "日间客户修改了配置参数7674由1改成0，根据对应语句，在hs_his.AP_DSECUSETT_SECUTOHIS中，当7674配置为0时，是从hs_asset.cl_prodadvdeliver表插入deliver表的过程，\"ENTRUST_NO\":标识符无效，检查hs_asset.prodadvdeliver表及hs_asset.cl_prodadvdeliver没有entrust_no字段。prodadvdeliver表的entrust_no字段是在修改单T202311093183-1（HSUFP2.0V202301.18.004）中新增的，但是客户环境还没有升到该版本，所以没有entrust_no字段。解决办法：将7674配置参数改回1，则投顾的交割流水不归到his_deliver表中，再做归历史即可。7674-产品投顾交割数据是否和历史交割数据分离0-不分离，1-分离（默认）。默认配置为1，不将产品投顾的交割数据prodadvdeliver汇总到证券交割数据his_deliver表内；配置为0，将产品投顾交割数据和证券交割数据汇总在一起，都记录到his_deliver，从而保证交割单也能体现投顾产品数据。" + }, + { + "instruction": "上海的债券代码下午3点之后最新价不对", + "input": "", + "output": "上海债券现券的代码，行情组件处理最新价时，会判断mktdt02文件第一行数据中的MDSesStatus字段，如果204***的（债券质押回购代码）代码，闭市标志取文件第一行中MDSesStatus第5位。否则，如果第4位为1，取第4位，否则取第3位，对应字段位为1，会按闭市处理，即会用收盘价去更新最新价。检查mktdt02文件在3点-3点半之间的数据，MDSesStatus字段值为T1010,第4位为1，所以按闭市处理。实际债券3点半之后收市，收盘价字段值仍为前一天的收盘价，按此价格更新最新价后，出现客户市值不准确。MDSesStatus字段说明如下：第1位：‘S'表示债券市场启动期间（开市前），‘T'表示债券市场处于交易期间（含中间休市），‘E'表示债券市场处于闭市期间。第⒉位：‘1'表示债券市场开盘集合竞价结束标志，未结束取‘0’。第3位：‘1'表示债券市场行情结束标志，未结束取‘0。第4位：‘1'表示债券现券（可转债及新标准券）行情结束标志，未结束取‘0’。第5位：‘1'表示债券质押回购、债券现券（除可转债及新标准券）行情结束标志，未结束取‘0’。目前程序判断第4位为1按闭市处理不准确，已提交需求202405314711。" + }, + { + "instruction": "某个账户深港通持仓中的席位号是4*8，实际账户席位是2*0？", + "input": "", + "output": "查看在seats表中，该2*0席位对应的firm_id是4*8。查看客户曾有证券账户修改席位的stockjour流水。目前证���账户修改菜单做席位修改时，当修改前的席位号seat_no对应的托管席位firm_id与修改后的席位号seat_no对应的托管席位firm_id不一致且修改后的席位号seat_no对应的托管席位firm_id不为空时，会提示\"修改前的交易席位A对应的托管席位为a，修改后的交易席位B对应的托管席位为b，是否同步修改stock表的席位？\"，选择“是”则会将修改后的席位号seat_no对应的托管席位firm_id同步到stock表的seat_no中，选择“否”则不会同步修改stock表的seat_no。因此出现问题描述中的现象。针对该情况，客户可以在修改出现提示时点击否。" + }, + { + "instruction": "920002在上市第二天目前限价类型依然是0-无限制？", + "input": "", + "output": "目前行情服务器在转入代码信息时，没有判断NQXX文件中的涨跌停价格，而是直接取了证券类别设置hs_user.stktype中对应的限价类型limitprice_type字段，默认是0，故查询所有北交所及股转代码的stkcode表中limitprice_type字段均为0。该问题已提交需求202405285102。需求内容：北交所及股转代码转入时限价类型字段有误，目前北交所及股转代码转入时stkcode表中limitprice_type限价类型均为0，没有按照实际情况更新。" + }, + { + "instruction": "上海RTGS交收协商成交卖出【实时交收入账处理】界面的成交金额为什么是使用的成交价格是非勾单委托的成交价格？", + "input": "", + "output": "查看综合业务成交界面两笔成交。一笔非勾单成交数量是5000，成交价格为102.592；一笔勾单成交数量为5000，成交价格为103.24405479。查看【实时交收入账处理】界面的成交金额为5000*102.592=512960。business_balance=business_price*business_amount，查看LF_证券日终_实时交收固定收益平台预入账处理，成交价格business_price取自shrtgssettinfo的entrust_price2，查看shrtgssettinfo的entrust_price2为102.592。其中entrust_price2取自rtgshb002yyyymmdd.txt中的JG2，对于固定收益证券综合电子平台：“550”固定收益平台REITs交易“601”固定收益平台国债现券交易“602”固定收益平台国债隔夜回购“603”固定收益平台国债隔夜回购到期购回“605”固定收益平台实施非担保交收的债券交易“611”公司债现券交易“690”信用保护凭证转让“833”证券卖空扣款还款“817”证券卖空违约客户韦605-固定收益平台实施非担保交收的债券交易：JG2(价格2)：交易成交价格，为百元价。JG1(价格1)：结算价格（全价百元价）。所以对于债券，采用净价交易，全价交收。对于系统计算成交金额，要使用成交价格JG2。" + }, + { + "instruction": "btransinfo表中一笔深圳债券现券协商委托的债券现券转发信息状态（BONDTRADE_TRANS_STATUS）为3-已撤销？", + "input": "", + "output": "1、该表数据是报盘接收到交易所下发的转发信息后，调用后台处理210877功能写bttransinfo-转发信息表；而查看210877功能是当入参的entrust_type=2时，则将该笔转发信息的状态更新为3；而报盘是判断报文中的TradeReportTransType=‘1-撤销申报’且TradeReportType!=’3-拒绝成交申报‘，则EntrustType赋值为2；否则其他情况等于0。2、根据上述逻辑查看IO日志，先用表中该条记录的EXEC_ID即可找到在10:42:51时有该笔转发信息的新增记录，再根据新增记录的TradeReportID查找到对应的撤销记录（即撤销记录的TradeReportRefID等于原新增记录的TradeReportID），发现在15:21:38有相应的撤销记录；该笔记录的的TradeReportType=1-转发成交申报,TradeReportTransType=1-撤销申报；即表示报价方将该笔协商委托的转发信息做了撤销，因此转发信息表中的债券现券转发信息状态为3-已撤销" + }, + { + "instruction": "股份对账查询界面上没有显示920002的不平记录？", + "input": "", + "output": "股份对账功能的基本逻辑如下：转入结算公司的对账文件（如bjsdz文件）时，先删除stockcorrect表的记录，再转入文件中的数据到stockcorrect表，其中bourse_amount为结算公司的股份数量，对账处理时会根据系统的持仓数量，记录到current_amount数量，对账时进行比对，如果数量一致删除stokcorrect的记录。每天清算前处理会把stockcorrect表的记录插入stockcorrectprev表，代表前一日对账不平的客户记录。在股份对账查询界面，查询条件中忽略类型选了”1-排除上日账号”，系统处理就会排除前一天股份对账不平的代码和客户记录，后台逻辑为：查询stockcorrect表（当日对账不平的记录）的客户和代码数量，且相同的代码和账号不存在在stockcorrectprev（上日股份对账不平记录）表中。从实际数据看：stockcorrectprev表有920002的记录，bourse_amount和current_amount不一致，stock_type=4；stockcorrect表有920002的记录，bourse_amount和current_amount不一致，stock_type=z。即当天920002代码对账不平的账户在上一日对账也不平，按上述数据，如果忽略类型选了”1-排除上日账号”，股份对账查询界面就不会显示920002的不平记录。股份对账查询界面中忽略类型选了”1-排除上日账号”时，匹配前一日账户数据时，除了stock_code、exchange_type、stock_account字段，可以再加上stock_type的条件，需求编号202405304153。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】经营数据归历史报错：[390690][增加表记录失败] v_table_ name =his_ stibclientassetsend；查看BIZ日志为：违反唯一约束条件idx_stibclientassetsend；", + "input": "", + "output": "（1）检查his_stibclientassetsend和hs_data.stibclientassetsend表都有上一交易日的数据（今天是0529，0529的当前表和历史表没有数据，当前表和历史表都有0524的数据，当前表的数据可能不是当天的，删除0524的数据即可。归历史的时候并没有按当前日期条件筛选当天的数据往历史表插入，而是当前表有数据就会往历史表插入）his_stibclientassetsend表的唯一索引字段为init_date,client_id，索引会索引冲突。（2）stibclientassetsend表数据是外挂309057（科创板交易权限账户资产信息汇总）生成。正常来说，如果外挂是开启的，今天执行的时候，先删除上一交易的数据，然后生成今天的数据。因为客户今天309057外挂没有执行，索引上一交易日的数据还在当前表，又因为上一交易日的数据已经归过历史，今天归历史的“先删后插”中的删除是按照当前的交易日期来删除的，索引只会删除历史表里面日期为当天的数据，不会删除历史表中日期为上一个交易日的数据，所以导致归历史索引冲突。解决方案：单独执行一下309057外挂，然后重新做归历史即可。" + }, + { + "instruction": "【日终】对账单导出特别慢", + "input": "", + "output": "在修改单T202208304534（合入UF2.0V202201.11.000、UFICS1.0V202201-09-001-10969）中，通过调整hstrade20.ini中的PRODACCTOUT_MODE_CONFIG配置可支持先缓存sheet再导出excel文件模式，来提高文件导出效率。重新将Hundsun\\HsClient\\Trade\\Data\\hstrade20.ini中的PRODACCTOUT_MODE_CONFIG配置为1即可。" + }, + { + "instruction": "大R的快捷键该怎么看，这里显示启动服务是B，停止服务是E但是这两个按钮没有反应？", + "input": "", + "output": "先ALT+R，然后不放开ALT再按B可启动服务；先ALT+R，然后不放开ALT再按E可停止服务。" + }, + { + "instruction": "回购专户通过周边程序进行北交所代码836395的报价委托时报错", + "input": "", + "output": "【原因分析】：修改单T202401163466新增对于北证及股转发行人回购股份限制的判断逻辑：修改前，对于北证及股转发行人回购股份没有时间限制；修改后，对于股转挂牌公司在交易日的9:15至9:30、14:30至15:00不得进行回购股份的申报；对于北交所上市公司不得在交易日的9:15至9:30、14:30至15:00，无涨跌幅限制的交易日内进行回购股份的申报。该修改单合入UF2.0V202301-05-001M28，生产环境于2024年04月19日升级了该版本。检查报错代码836395对应后台hs_user.stkcode表中限制类型limitprice_type字段为0-无限制。故升级此修改单之后，回购专户无法进行无涨跌幅限制的代码委托而提示报错。检查了hs_user.stkcode表中所有北交所及股转代码发现limitprice_type字段均为0，但实际查看NQXX文件中发现XXZTJG（涨停价格）以及XXDTJG（跌停价格）是有值的。经确认，行情服务器在转入代码信息时，没有判断文件中的涨跌停价格，而是直接取了证券类别设置hs_user.stktype中对应的限价类型limitprice_type字段，默认是0，故查询所有北交所及股转代码的stkcode表中limitprice_type字段均为0。该问题已提交需求202405285102。【临时解决方案】：该回购专户要进行北交所代码836395的报价委托，可以在行情服务器转码完成之后，在【证券代码设置】中，修改该代码的限价类型为1-涨跌幅度，并点击保存，则该回购专户可以进行该代码的报错委托。" + }, + { + "instruction": "【极速交易权限开通】深港通为什么日间没有更换席位？ ", + "input": "", + "output": "3621开关配置为2，因为勾选了转托管，所以日终才会变更席位。3621-客户VIP权限开通深港通证券账户存在持仓时的席位更换模式设置极速交易权限开通深港通账户选择换席位后的席位更换模式（深港通账户下需存在对应持仓）。0-日间更换席位（默认）；1-仅转托条件下日终更换席位；2-日间或日终更换席位。配置为0时，选择换席位后，不论是否勾选转托管，日间直接更换席位；配置为1时，选择换席位后，如果勾选了转托管，则日终更换席位，如果未勾选转托管，则日间和日终都不会更换席位；配置为2时，选择换席位后，如果勾选了转托管，则日终更换席位，如果未勾选转托管，则日间直接更换席位。注：如果该配置开关配置不为0，极速交易权限开通菜单更换深圳市场证券账户席位时深港通市场席位不再同步变更，即极速交易权限开通时深港通证券账户的席位变更只受3621配置开关控制。" + }, + { + "instruction": "在20230327有做股转代码的司法冻结，但是柜台司法冻结流水中不存在？", + "input": "", + "output": "查看客户的bjsjg文件，20230327里面有一条B2（冻结总股数），两条DJ（股份司法/质押冻结明细）的流水一条JGXYJY（冻结类型）为‘1’质押冻结；一条为‘3’司法冻结。20230324日的bjsjg中只有一条B2（冻结总股数），一条DJ（股份司法/质押冻结明细）的流水JGXYJY（冻结类型）为‘1’质押冻结。后咨询结算公司，质押冻结转换为司法冻结，结算不会下发7A冻结数据，只下发了2条JGYWLB为DJ，一条JGXYJY为1-质押冻结、一条为3-司法冻结的数据。目前客户的实际股份还是冻结的，暂无实际业务影响。已提交需求：202405283319" + }, + { + "instruction": "【日终清算】拆分工具拆分给机构的sjsjg中没有包括股息红利的数据，机构当时已经做完归历史（使用内存清算系统）、零售已经做到了经营数据汇总，重新拆分出sjsjg文件后，机构柜台重新做清算后数据正常，零售需要从哪步重做？", + "input": "", + "output": "机构柜台未开展信用业务，所以只涉及普通账户的数据，涉及到存管导出。零售柜台需要重做【导出准备】（勾选界面上的“是否同步机构存管数据”）、【数据导出】及之后的步骤。【注】机构柜台存管导出正常顺序：1、机构柜台【资金收市处理】步骤调用309800完成机构柜台数据同步，将机构柜台的fund/fundjour/fundxjour/deliversett/banktransfer数据插入机构柜台临时表（icsbkfund/icsbkfundjour/icsbkfundxjour/icsbkdeliversett/icsbkbanktransfer）。2、在零售柜台存管日终【导出准备】菜单勾选界面上的“是否同步机构存管数据”后，进行导出准备，完成导出准备后零售柜台的fund/fundjour/fundxjour/deliversett/banktransfer表已插入机构柜台的客户数据。3、在零售柜台存管日终【数据导出】菜单做数据导出，导出存管文件。4、完成存管文件导出后，在零售柜台【经营数据汇总】或【数据归上日】调用309802外挂将零售柜台fund/fundjour/fundxjour/deliversett/banktransfer表中的机构柜台数据清除。" + }, + { + "instruction": "920代码段的证券子类为！，影响业务夜市委托", + "input": "", + "output": "日终结算转入会根据bjsgb文件的gblx=ZL，gbdm2=8A的数据来更新hs_user.stkcode表的证券类别为z，证券子类为z3，对于证券模板的证券子类为！的，提交需求，需求单：202405273320。备注：原来报价股份的代码，其证券类别都为！-默认，则是因为股转和北交所代码段时同一个，只能根据分层文件来区分哪些是北交所的，哪些是股转的。" + }, + { + "instruction": "user_token不生效", + "input": "", + "output": "经过排查，user_token生成以及校验的逻辑如下：周边在登录时，程序会根据输入的密码进行校验，中间件同时根据证券账号，密码，系统日期等字段生成的user_token返回给周边，同时该user_token后台不做保存处理（数据库以及中间件的缓存），待后续做业务时，周边会根据之前生成的user_token送入中间件，中间件会根据生成user_token的逻辑进行校验，校验时的密码采用的是周边送入的密码。如果校验不通过，就返回报错，校验通过，则正常继续相关业务。备注：1、user_token生成规则中有系统日期，所以是24小时内有效；2、user_token不存放缓存，所以重启中间件是不会重置user_token的。根据上述处理逻辑，周边在已经登录的情况下，修改客户密码后未重登周边程序，周边程序在发生业务时，送入中间件的密码为老密码，所以在中间件中user_token校验能通过，重登登录，因为后台数据库的密码已经更新，所以用老密码登录就会提示密码不对的类似信息。user_token是用于快速登录校验的，快的原因，是不会查询新密码（物理库）来校验。user_token生成方式：user_token是使用客户编号、密码、日期等要素进行加密运算，得到的一个密文，该user_token是当天有效的。user_token验密方式：使用客户输入的密码，使用相同的加密运算，和之前登陆时获取的user_token进行比较。user_token的这种机制决定了user_token是一天内一直有效的，无法在改密后使user_token失效。针对以上场景，如需可以临时将1326设置为1，此时333002将不再使用user_token验密，改为使用客户输入的密码跟数据库中的密码进行比较。【1326是否开启密码急速校验】:0-否（默认）；1-是。如果设置为1，则在周边委托等交易时，启用密码急速校验，即相关校验都在交易库下进行，增加校验速度；默认是在用户库下做相关校验。" + }, + { + "instruction": "339321-查询客户历史证券存管库存信息接口的出参证券市值和前台单客户查询-资产信息-历史证券中的证券市值不一致？", + "input": "", + "output": "1、证券市值是取该代码his_price表中的dr_price，dr_price小于0则取asset_price乘以datastock表中的current_amount+correct_amount计算出来的2、客户查询的日期是20240526的历史证券市值，该天为非交易日，his_price表中没有0526的数据，而周边接口时直接根据入参的request_date查询日期来取his_price的，取不到价格，故证券市值为0。3、但是当查询的是非交易日是前台会将查询日期置为上一个交易日，0526的上一个交易日是0524，his_price中有该代码0524的数据，故能计算出证券市值。" + }, + { + "instruction": "无文件实时交收，在实时交收对账时有不平，是上海的债券质押式协议回购到期续作业务，系统数量是167000，对账数量是0", + "input": "", + "output": "查看realsquarepreclear表有三条数据，业务标志分别为：4462[债券质押到期续作(前期合约了结)]、4447[债券质押到期续做了结]、4446债券质拥到期续做新开]，其中4462business_amount为0，4447和4446business_amount为83500，realcorpfunddetail实时交收法人资金入账明细表的两条数据是83500和-83500。检查实时交收对账的功能304021，对应的AP_SECUSETT_RSCHECK_QUERY，在配置参数7706为0、1的情况下，且7722开关配置为0的情况下，汇总计算business_amount的时候都有将业务标志4447的数量符号置反的操作，但是7706配置为2时没有，是直接相加的。经确认，7706配置为0，7722配置为0，所以业务标志4447的数量符号没有置反，系统数量累加得到167000。7722改为1后，且同步UDP后即可7706-实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。7722-是否启用上海协议回购改造0-否（默认），1-是。配置为0时，上海协议回购业务数据按原有模式处理；配置为1时，上海协议回购业务数据按改造后的新接口处理；" + }, + { + "instruction": "为什么331158-多账户客户银行账户查询周边接口中返回的bank_no与bankexchaccount的bank_no不一致？", + "input": "", + "output": "周边接口331158输出参数bank_no是获取bankexchaccount表bank_no（系统设置的内部银行号），根据内存表outerconfig（周边参数设置）中的内部银行号转换成外部银行号进行输出，所以周边获取到的bank_no的银行号是经过内部银行号转换过的外部银行号，所以接口出参的bank_no其实是被转换过的。hs_user.outerconfig是周边参数配置表，对应的前台菜单为：【系统--系统参数--周边参数设置】，进行柜台和周边银行号的转换。" + }, + { + "instruction": "股转报价委托报错：[251295][该代码分层信息未更新，仅一类投资者运允许交易]？", + "input": "", + "output": "1、当配置参数3346-股转委托是否判断层级必须更新开启后，股转代码分层信息文件FCyymmdd.nnn通过行情转入或通过柜台导入时，若对应代码未在stblaycode表中存在记录，则插入记录，更新日期modify_date为转入或导入时的系统日期；若对应代码已在stblaycode表中存在记录，则更新分层标志和更新日期，更新日期为转入或导入时的系统日期；同时同步内存表stblaycode。1）当3346开关配置为1：则判断层级必须更新，否则不允许下单2）当3346开关配置为0：股转委托交易检查时，只是匹配投资者的权限和股转代码的层级是否匹配，不匹配则不允许下单。2、客户3346开关配置为1，且stblaycode表中的modify_date为20220301，客户测试环境没有转行情；3、可将3346开关改为0，或者将stblaycode表中的modify_date改为20220309并同步内存。" + }, + { + "instruction": "沪B转H委托废单，废单原因：[19332][香港市场错误]?", + "input": "", + "output": "该种废单报错是交易所返回的可咨询交易所，柜台系统可通过��盘io日志（由于是step协议报盘目录...\\报盘名称\\step_engine_log\\FIXT.1.1-sh_b2h-TDGW_Messages_Sat-0.log）查看日志揭示的具体错误，其中150-ExecTye=8表示该笔订单委托被交易所拒绝，103-OrdRejReason(订单拒绝码，ExecType=8时有效)=19332，1328-RejectText（拒绝原因说明）=2602OrderrejectedduetoVCM。查看《上海证券交易所交易网关STEP接口规格说明书（互联网交易平台B转H业务）》http://www.sse.com.cn/services/tradingtech/data/c/IS122_IITP_BtoH_TDGW_STEP_CV1.00_20220322.pdf当OrdRejReason取值为19332，代表香港市场拒绝消息，具体拒绝代码及拒绝原因说明见RejectText。说明是港交所拒绝了该笔订单，具体可以咨询港交所。" + }, + { + "instruction": "周边调用332400接口做深圳协议回购初始交易时报错：[120036][不支持此操作确认参数]", + "input": "", + "output": "该报错是因为入参中的prop_seat_no为空导致。判断条件如下：1、expire_year_rate年利率需要大于0，小于1。2、entrust_balance委托金额、entrust_amount委托数量需要大于0。3、entrust_bs买卖方向不能为空。4、strlen(trim(@cbpconfer_id))约定号长度在1-8位之间。5、date_back购回日期要大于当天，不送默认会置为20991231。6、stock_type证券类别需要为U-企业债券、Y-企业转债、9-记账国债、u-公司债、a-私募债、X-凭证国债。7、strlen(trim(@prop_seat_no))席位号长度需要在1-6位之间。检查客户3382开关后台表中配置为1，不应走报错这段逻辑。经确认客户当日修改过3382开关配置值，在332400功能中，获取3382开关配置值是获取UDP中的值，检查发现UDP中3382开关配置值为0，因此报错。可通过hsadmin上方工具栏，选择【任意节点插件查询】，点击插件管理，选择udprec插件，功能号37-UpdateSysConfig，点击批量执行。同步UDP后再进行委托无此报错" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【透支预处理】有客户美元透支，透支金额-99.44", + "input": "", + "output": "1、查看客户的preclear和squarepreclear，发现今天（20240524）squarepreclear有一条特转B代码，业务标志为4002-证券买入的清算金额为-100.55。2、查看客户当前金额为1.11.3、客户在20240522先进行了一笔沪B代码的卖出，卖出并成交，金额是100.35。沪B卖出得到的可用加上本来就有的1块多美元，购买了特转B股票，100.55.4、沪B和特转B资金都是T+3，正常情况下沪B卖出资金上账和特转B买入资金下账应该都是在T+2日日终进行入账。5、查看unpreclear表，沪B卖出资金那条记录的fund_date_back是20240527，特转B买入那条记录的fund_date_back是20240524（今天），所以造成今天美元透支。6、通过【系统-证券交易参数-非交收日期设置】菜单可知，20240527是沪B的非交收日期，所以系统计算沪B交收日的时候延迟了一天，算到了27号日终交收（28号可用）。但是20240527不是特转B的非交收日，所以特转B的扣款系统算到了20240524（今天）。7、因为美元不影响银行对账，也不用报投保，所以可以继续往下做。因为等到27号做完日终清算之后，客户就不会透支，后续是否要通知客户补钱，由券商自行决定。注：在需求单202306303927和202305113455系统进行了日终和日间逻辑的修改，对沪B和特转B资金进行了隔离。增加配置参数3653-是否支持沪B特转B节假日资金隔离：0-否（默认）；1-是。配置为0时，不支持沪B特转B节假日资金隔离；配置为1时，支持沪B特转B节假日资金隔离。" + }, + { + "instruction": "初始化报错：可转债退市整理业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为512", + "input": "", + "output": "当3654开关配置含有1时就会报错。如果没有此业务，可将开关配为0000。备注：3564-可转债退市整理是否校验可转债退市整理权限0-否，1-是；若配置为0，则退市整理可转债交易时不检查客户是否有可转债退市整理权限；若配置为1，则退市整理可转债交易时将检查客户是否有可转债退市整理权限。左起第一位控制普通个人，左起第二位控制专业个人，左起第三位控制普通机构，左起第四位控制专业机构。" + }, + { + "instruction": "上海上证基金通代码在证券代码设置中的最新价不对？", + "input": "", + "output": "对于上证基金通的代码，证券类别A-基金申赎，行情转入时，会转入fjyYYYYMMDD中的26号域的值(T-1日每百万份基金收益/基金净值)作为最新价转入，对于当证券类别为A或L且昨收盘价格大于10时，会进行处理；@last_price=@last_price/100.0;@close_price=@close_price/100.0;因为根据接口，如果基金类型为非货币市场开放式基金申购赎回，该值为T-1日每百份基金净值；所以对于上证通基金需要除以100。获取fjy文件查看159001代码的第26号域为69.89000，除以100后为0.699，和系统显示的最新价一致。对于证券类别为A基金申赎，证券子类为A2货币基金时，系统会写死最新价为1。if(hs_strcmp(@sub_stock_type,\"A2\")==0){@last_price=1.0;}" + }, + { + "instruction": "调用333021接口报错：[251264]", + "input": "", + "output": "检查配置参数3235-北证及股转交易时是否检查北证及股转使用信息配置为1，并且hs_secu.sstholderusectrl表中没有对应的客户信息，所以报错。如果要给该客户增加股转使用信息控制表记录，可通过【证券-代理中登业务-使用信息维护】菜单新增并报送股转使用信息。如果不想报送可以将3235配置为0。：3235-北证及股转交易时是否检查北证及股转使用信息0-否（默认）；1-是。如果设置为1，那么在北证及股转交易时必须判断该账户是否做过北证及股转使用信息申报，没做过则报错返回不允许交易。" + }, + { + "instruction": "日终清算流程设置：前置步骤无法选择519803-实时交收数据同步？", + "input": "", + "output": "可通过......\\HsClient\\Trade\\Data\\hstrade20.ini配置，配置参考如下：;日终流程设置，个性化前置步骤菜单配置(根据客户需求增加前置步骤的菜单，配置的菜单会显示在前置步骤下拉框中。配置格式：菜单编号|菜单名称)多个菜单用“,”隔开。SETTFLOW_FRONT_STEP=519803|实时交收数据同步" + }, + { + "instruction": "332702综合业务委托确认接口深圳市场送入委托属性为a-意向委托，reduction_type为1，最终reduction_type返回为0是什么原因", + "input": "", + "output": "1、332702-LS_综合业务周边_综合业务委托确认，在修改单M201707170084修改后：大宗交易确认委托、综合业务委托确认接口新增入参受限股份类别reduction_type(0-非受限股份；1-受限股份)，区分普通大宗交易和大宗交易减持。上海委托属性为a-意向委托、c-确认委托，深圳委托属性为e-互报确认的委托根据实际情况送受限股份类别reduction_type，其他委托属性reduction_type送0或者不送。2、所以对于深圳大宗意向委托，即使送入reduction_type为1，程序也会重置为0。具体背景是由于深圳证券交易所Binary交易数据接口规范中，有提及只有成交确认是才会有股份性质的字段。" + }, + { + "instruction": "201接口导出给法人的4号文件-客户资金明细文件(增量) 中，某客户的CGFS-存管方式 导出值不对，导致法人清算系统对账不平。", + "input": "", + "output": "1、通过【日终-存管日终-存管导出接口文件设置】菜单，查看201接口4号文件CGFS-存管方式导出设置的是常量值2-三方存管。所以所有客户导出的CGFS-存管方式都是2.2、查看his_banktransfer表此客户的记录，发现客户在20240430做存管银行异行换卡业务（先存管销户再存管开户），存管销户成功（TRANS_TYPE为AT:存管保证金账户销户的BKTRANS_STATUS为2成功），存管开户的失败（TRANS_TYPE为AX:存管签约开户BKTRANS_STATUS为3作废），所以客户的bankexchaccount里面的bank_no变成了0内部银行。3、20240522日，客户证券卖出，产生资金上账的流水。Fundjour表中的bank_no也是0，产生的deliversett表中bank_no也是0.4、导出给法人的文件中，YHDM-银行代码（bank_no）为0，法人系统认为客户已经没有存管银行，但是CGFS-存管方式又是2-三方存管，所以导致法人对账不平。5、法人系统建议对于bank_no为0的这种情况，导出的CGFS-存管方式为0.已提交需求：202405244400经和客户沟通，以此方案实现：将【日终-存管日终-存管导出接口文件设置】，201接口4号文件“客户资金明细文件(增量)”，1号结果集“客户资金明细文件结果集”，结果集字段设置的“存管方式”字段的常量标志置为否。将“存管方式”字段的计算逻辑置“casebank_nowhen'0'then'0'/*内部银行*/else2end”" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购勾单以后，rtgssettinfo表没数据？ ", + "input": "", + "output": "业务处理逻辑：深圳的RTGS报盘是使用DCOM报盘对接的xml流，正常流程是委托成交之后报盘收到RTGS清算数据的xml流数据（业务类别RG01-RTGS清算数据），调用213975功能号往rtgssettinfo表插入一条report_flag为0的数据，等客户做了勾单之后，报盘会收到RTGS确定交收的xml流数据（业务类别RG02-RTGS确定交收），后台调用213976功能号将rtgssettinfo表的report_flag更新为1。查看报盘comlog日志：没有213975功能号处理，有213976处理，但是提示：[151422][深圳RTGS业务RG01、RG06、RG08清算数据不存在]，说明没有RG01的数据，在DCOM报盘的扩展配置界面有RTGS过滤，查看过滤勾选上了RG01，所以报盘未进行处理。测试环境可去掉勾选再进行测试验证。" + }, + { + "instruction": "上海要约预受历史成交委托编号重复？", + "input": "", + "output": "历史成交的委托编号是委托配对时由委托表的委托编号写入，上海要约预受通过处理YWHB中ywlx为404的SBBH和委托表的order_id匹配，查看AP_证券日终_结算配对，如果SBBH和委托表的order_id匹配不上，就会利用business_amount和entrust_amount进行配对（M202004281348），但是如果日间下了多笔相同数量的委托，会导致匹配的委托不正确，从而导致历史成交中会出现多笔委托编号相同的数据。查看客户YWHB中的SBBH和委托表的order_id不匹配，所以使用了数量匹配，导致历史成交委托编号重复，针对该问题，已提交需求进行修复：202405243257。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押协议回购换券业务，【历史成交】20231128的记录佣金为1，20250423的记录佣金为0？", + "input": "", + "output": "查看20231128的债券质押换券申购的【历史成交】记录，3180=1，【二级债券费用】对应费用模板的佣金有设置最低1，对于换券业务成交金额=0，所以收取最低佣金1.修改单T202312113149（UF2.0V202301-05-001M12）后，深圳债券质押协议换券，3498-深圳协议回购质押券变更是否支持收取费用，为0-否时，实际不收取费用，预入账流水fare0，fare1、fare2、fare3、farex记为0,fare_remark记为空。所以20250423的换券记录，佣金为0.3498-深圳协议回购质押券变更是否支持收取费用0-否（默认）；1-是。默认为0，表示深圳协议回购质押券变更不收取费用；配置为1时，表示深圳协议回购质押券变更收取费用，质押券变更操作各个业务场景费用收取逻辑如下：换出金额时按照换出金额收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；仅换出债券：按照换出券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；仅换入债券：按照换入券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；同时换入债券和换出债券：按照换入券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用。" + }, + { + "instruction": "实时交收入账的时候报错：错误号：140321 错误信息：140321增加股份表失败[p_stock_code=xxxx,p_frozen_code=100609,p_branch_no=650,p_exhcange_type=2]", + "input": "", + "output": "查看biz日志信息，ORA-00001:uniqueconstraint是stock表插入时违反唯一索引，功能号为2302204，查看报错信息中的该客户，该客户的100609有124条入账数据，只有一笔深圳债券现券协商买入，其他的都是深圳债券质押式协议回购初始交易，该客户原本没有100609代码持仓，当天做了协商买入后，进行RTGS勾单，勾单后增加可用数量，用于去做协议回购的初始交易，协议回购正回购方日终会对股份进行冻结处理，协商成交买入会插入客户的stock表数据，实时交收入账时进行预入账流水获取，会从realsquarepreclear表获取未入账的记录，按100笔进行获取，由于这个客户的预入账记录有124条，所以分批并发处理协议回购业务和协商成交买入时并发更新stock表导致报错，当第一次报错后，再通过交收处理菜单中可以选择到该笔协商成交买入的记录，重新选择并进行入账后不再报错。该问题已经提交需求202405213172进行保护。" + }, + { + "instruction": "客户在柜台查询到可取资金为100多万，做银行转取时取100万时报错：错误号：[150102][可取现金不足][fund_account=****,money_type=0,occur_balance=10000000,fetch_cash=341329]", + "input": "", + "output": "查看柜台中可取资金为100多万，可取现金为34万多，转账时报错可取现金不足，转账的金额控制会判断转取的金额必须小于可取资金，也要小于可取现金，由于客户的可取现金小于可取资金，所以转账时报错。查看柜台中客户资金查询菜单，客户的支票余额check_balance有值，即该部分资金是通过支票存入的，当有支票余额时，可取现金计算和可取资金的值不一样，可取现金算法：1）如果2018设置允许支票自动套现：则可取现金fetch_cash=可取资金fetch_balance。2）如果2018设置不允许支票自动套现：如当前余额current_balance－支票金额check_balance<现金余额cash_balance时，则可取现金fetch_cash=现金余额cash_balance－sum(fundpubjour.occur_balance)；如当前余额current_balance－支票金额check_balance>可取资金fetch_balance时，则可取现金fetch_cash=可取资金fetch_balance。客户环境2018配置参数：转账支票是否可以自动套现0-不允许（默认）；1-允许，配置为0，导致该部分资金不可以通过三方存管套现。界面上显示的可取资金，客户按照可取资金取款所以报错。" + }, + { + "instruction": "成交汇总报表和交易一级清算报表深圳市场的印花税计算的金额不一致，成交汇总报表的印花税金额为2116151.91，一级清算报表的印花税金额为2100149.91 。", + "input": "", + "output": "【交易一级清算】报表取hs_asset.exchangetotal表数据，【成交汇总】报表取hs_data.businesstotal表数据。交易一级清算报表的记录是取自hs_asset.exchangetotal表，该表记录的是一级清算对账转入的数据，由于清算使用的是内存清算，一级清算对账转入SJSTJ文件转到内存的settexchtotal表，汇总到settexchtotalcache，然后回库到hs_asset.exchangetotal表中。成交汇总报表对应hs_data.businesstotal表为成交汇总表，该表的数据是在经营数据汇总后产生，是从当天的deliver交割表的数据关联fundaccount表汇总产生。查看his_deliver表中有深圳优先股转让卖出的相关数据，深圳优先股的协议转让日终清算通过sjsmx文件转入，一级清算对账使用的是SJSTJ，查看SJSTJ文件中没有下发该深圳优先股协议转让的数据，所以系统在一级清算对账时对账数据也不会有这部分数据，内存清算在T202312223643修改单中也进行了修改：内存清算-清算管理-流程管理-证券日终-证券清算处理修改前：1、深圳非公开发行优先股的交易，会参与一级清算对账，由于非担保交收的数据不在对账文件SJSTJ中，一级清算对账不平。修改后：1、深圳非公开发行优先股的交易，不参与一级清算对账。所以一级清算对账时不会产生不平。由于SJSTJ文件不下发，所以也会产生2个报表统计的金额不一致的情况。" + }, + { + "instruction": "通过周边做固收委托时，报错【150961】【国债利息为0，不允许通过周边委托】", + "input": "", + "output": "系统有配置参数：3246-是否允许国债利息为0时通过周边进行固收委托：0-否（默认）；1-是；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。客户设置的是0。所以有此提示。修改参数即可。" + }, + { + "instruction": "某个投资者没有w-风险警示权限，8点06分左右下了一笔上海的风险警示代码的委托？", + "input": "", + "output": "目前后台112201-证券代码更新时，转mktdt00的时候，会关联CPXX文件。当控制串不为空且CPXX中第4位为S时将控制串45位置为1。查看行情日志存在如下信息：2024-05-2208:01:03:373(3824)(重要)hq_shanghai_new.dll..第三方国债利息文件路径为空!如不需要,请忽略!2024-05-2208:01:03:373(3824)(错误)hq_shanghai_new.dll..[CDealCpxx::LoadFromFile]打开cpxx文件[D:\\REMOTE\\MSG\\cpxx02020522.txt]失败,请检查该文件！错误码:2！2024-05-2208:01:03:373(3824)(错误)hq_shanghai_new.dll..[CDealCpxx::Open]加载cpxx文件失败,路径[D:\\REMOTE\\MSG\\cpxx02020522.txt]!说明在开始转入mktdt00文件时，CPXX还没过来，此时没有关联取到值。因此将该代码表的45控制串置为0-不勾。之前勾是根据维护提示前一日手工勾选。投资者刚好在此时下了委托，就未校验到风险警示权限。后续CPXX文件收到之后，正常转入。45控制串才勾上。针对该现象，经讨论，决定在行情服务器校验到CPXX没有到来还未成功加载的时候，传入特殊标记给后台，后台不再去更新控制串。已提交需求：202405223642逻辑代码说明：文件字段说明：上交所CPXX中产品状态标志字段第四位：第4位对应：’D’表示国内正常交易产品，’S’表示股票风险警示产品，’P’表示退市整理产品，’T’表示退市转让产品，’U’表示优先股产品--深交所证券信息securities.xml中证券状态字段4-ST、5-*ST--对于sjsxx转码支持根据传入值（security_status）判定标的是否为风险警示股--之前转入mktdt00文件不会传入代码控制串，现支持关联cpxx文件(同112200中的入参stkcode_ctrlstr)获取产品状态标志并传入，根据代码控制串('S'=substr(@stkcode_ctrlstr,4,1))判断是否为风险警示股--对于转入其他行情文件时支持根据代码控制串信息判断是否为风险警示股代码如下：--datasrc_type='m'代表上海mktdt00elsif(@datasrc_type_t='m')thenif(trim(@stkcode_ctrlstr)isnotnull)and('S'=substr(@stkcode_ctrlstr,4,1))then@riskcode_flag:='1';else@riskcode_flag:='0';endif;elsif(nvl(substr(@stkcode_ctrlstr_t,45,1),'0')='1')then@riskcode_flag:='1';endif;根据cpxx文件产品状态标志及sjsxx（securities）中证券状态来判定，支持根据文件内容更新风险警示股代码控制串if(@datasrc_type_t='s')or(@datasrc_type_t='m')then@stkcode_ctrlstr_t:=substr(@stkcode_ctrlstr_t,0,44)||@riskcode_flag||substr(@stkcode_ctrlstr_t,46);endif;" + }, + { + "instruction": "选择对账直接打印正常，打印为xps文件其他理财持仓盈���金额字段乱码", + "input": "", + "output": "deliverx.ini版本为V8.0.9.22，打印为横向的情况下（deliverx.ini中XZDZ_PrintDirection=1），直接打印预览正常，打印xps文件之后，其他理财持仓和基金持仓盈亏金额前方空格问题导致乱码，删除奇数空格打印无乱码，已提交需求在后续版本修复支持202405274901。" + }, + { + "instruction": "零售柜台【经营数据汇总】报错提示：检查统一报表同步状态出现问题，程序将暂停，错误号:[116]，错误信息：[116][路由不能转发]", + "input": "", + "output": "配置参数1046配置为1-日终经营数据汇总是否校验统一报表数据同步状态：0-不校验(默认)；1-校验。用于控制校验经营数据汇总日终阶段机构柜台需同步的报表数据是否全部同步至零售report用户。配置为0表示不校验，经营日终不检查数据同步状态；配置为1表示校验，经营日终检查数据同步状态，如果数据同步未完成，提示“同步未完成，是否继续汇总操作”。该配置客户测试环境配置为1，当日对接的机构柜台没做清算，所以可将1046配置为0，重做此步骤即可。" + }, + { + "instruction": "lof基金501000代码在【单客户查询-常用查询-证券】菜单看市值价为24.68，通讯日志也是24.68但是再udp和price表中asset_price都是2468？", + "input": "", + "output": "1、查看行情文件，文件中的价格为2468。2、【单客户查询-常用查询-证券】菜单市值价是通过GetSecuCodePrice函数从UDP获取的。通过hsadmin发3号功能GetSecuPriceTable从UDP查询价格为2468.3、在修改单T202303146086-1（合入UF2.0V202201-09-003M17）之前，上证LOF，udp插件中功能号3(GetSecuPriceTable)、5(GetSecuCodeTable)、6(GetSecuCodeListTable)在获取收盘价大于10的上证lof代码时，最新价和昨收盘价除以100显示；修改后，udp插件中功能号3(GetSecuPriceTable)、5(GetSecuCodeTable)、6(GetSecuCodeListTable)在获取上海lof代码时，最新价和昨收盘价不除以100展示。但是此修改单没有修改GetSecuCodePrice函数，此函数仍维持大于10，除以100的逻辑，此问题已提交需求202405234456修复。" + }, + { + "instruction": "【股票质押委托撤单】对上海市场的两笔股票质押部分解押委托做撤单（一笔已报、一笔已确认），前台提示：没有可撤单的委托", + "input": "", + "output": "1、【股票质押委托撤单】菜单调用212650功能查询可撤单的委托，（上海允许撤单状态：0-未报、2-已报、V-已确认；深圳允许撤单状态：0-未报）；而查看通信日志，212650功能已经返回两笔应答的数据；说明是前台做了限制2、股票质押委托撤单的菜单号为301617-MENU_SECU_SRP_WITHDRAW；查看此菜单号的前台代码逻辑可知，会根据允许融出方编号过滤，不允许操作的融出方则不显示；即212650应答中的融出方编号（funder_no）在【股票质押融出方设置】中存在的记录，则予以展示；212650应答中的融出方编号取自合同表，查看该应答中的融出方编号在【股票质押融出方设置】中不存在，因此前台无法对该笔委托撤单。注：212650应答中的融出方编号是根据cbpentrust表的cbpcontract_id关联股票质押合同表srpcontract表的contract_id，取合同表的funder_no；" + }, + { + "instruction": "周边客户进行私募债协商委托时，提示委托作废，废单原因[120056]", + "input": "", + "output": "【问题分析】查看客户系统配置参数2529设置为1，即会校验【系统-证券代码参数-固定收益业务设置-固定收益参数设置】菜单。客户设置了交易产品06-中小其他私募债券，指定对收费最小下单数量50（手）。客户进行周边委托时，数量为张，200张即20手，因此不满足要求。该设置是因为之前《上海证券交易所中小奇特私募债业务指引》规则，私募债券现券转让申报数量应当不低于面值5W元，因此柜台有此设置。然而目前该规则已失效，债券新规则调整之后，对于债券现券交易，协商成交要求为1000元面额或其整数倍。因此需要调整【系统-证券代码参数-固定收益业务设置-固定收益参数设置】中对于各个交易品种，委托属性为FI9-协商成交，则指定对手方最小下单数量均需要调整为1手。" + }, + { + "instruction": "特殊服务佣金按客户号级别签约，签约次日生效，当天客户先签约后再开资产账户，该资产账户不会通过日终外挂309083同步至签约表？", + "input": "", + "output": "若当天签约，次日生效，则customersvrfarectrl中的begin_date为次日，外挂309083（账户特殊服务佣金签约信息同步）同步账户时，只会获取当日的开户流水进行查询同步，当日日终还未有customersvrfarectrl的begin=init_date的数据，故无法同步���已提交需求：202405213293" + }, + { + "instruction": "某客户0520做港股的买入，买入清算金额为20106.46、为什么资金交易流水中冻结金额为11181.73？", + "input": "", + "output": "1、港股通买入时优先使用港股可用资金（即fundnetreal表中的in_balance-out_balance），如果还有港股可用资金，且大于冻结金额，则只需要再冻结港股可用资金，否则要多冻竞价金额；2、根据上述逻辑，获取此时客户的数据进行分析；经确认，该客户上午做的港股通买入、下午做了港股的卖出；反馈问题时已经是0520下午，此时买卖业务均已发生，因此通过【单客户查询-综合业务-交易轧差资金页面】查看的港股通可用资金的可用金额为49587.51（这个金额包含了A股的可用）、而此时A股的可用金额为41968.58；可得到此时港股实际的可用金额为7618.93：3、此时要推算0520最开始的港股实际的可用金额，假设0520最开始港股的可用资金为X；查看港股买入的清算金额是20106.46、港股卖出的清算资金为18800.66；所以X-20106.46+18800.66=7618.93；所以得到X=7618.93+20106.46-18800.66=8924.73；即推算出来的港股最开始的可用是8924.73，港股买入的清算金额是20106.46；所以此时港股的可用金额不足以覆盖该笔买入需要使用的金额、因此冻结了部分A股可用即为8924.73-20106.46=-11181.73元." + }, + { + "instruction": "周边通过337412做申购，提示：\"150956:该产品需要双录，禁止交易\",", + "input": "", + "output": "检查1214开关配置为1启用适当性校验，报错检查的是hs_asset.unityvideo表没有客户的相关视频双录记录。查看[AF_系统公用_统一适当性双录设置获取]，没有该代码的双录设置记录，但是有该TA下的产品代码为！的记录，所以也会匹配到。可以通过BOP系统【运维中心-适当性管理-双录条件参数设置】菜单新增一条该代码的双录记录，且“双录模式”设置成“0不双录”即可。hs_asset.unityvideo表可以通过UF20前台菜单：单/多客户查询-其他信息下面的客户统一适当性视频音频记录查询；bop可以在单/多客户查询-账户信息-客户协议确认书签署查询菜单进行查询" + }, + { + "instruction": "深证通MR报盘启动报错：错误:动态库[offer_trade_mr_ref.DLL]初始化失败, 返回值: -5!", + "input": "", + "output": "查看报盘配置正常、且mrapi.dll和mrapi_log.con程序在hsoffer.exe同级目录下存在；若对接的是福研撮合环境，则需要取福研的mrapi.dll到报盘的目录。将福研的mrapi.dll替换到报盘目录下后正常。" + }, + { + "instruction": "深圳资金实时代收代付测试，发现报盘收到DSFMX文件后，没有转入到realdsfmxinfo表中，DSFMX中是有数据的。", + "input": "", + "output": "1、报盘会先过滤业务类别，只转入8种业务类别：DEXC、DKXC、DEGT、DETB、DEST、DKTB、DKST、DESY，然后根据DSFMX.dbf文件中的MXDDBH-订单编号进行营业部前缀过滤，再根据DSFMX.dbf文件的MXSFTG-收方托管单元或者MXFFTG-付方托管单元匹配hs_user.seats内存表，若存在对应的firm_id，写入后台hs_asset.realdsfbusiness表-实时代收代付确定交收表2、检查发现是因为席位不匹配导致的，文件中的席位在系统中不存在" + }, + { + "instruction": "行情服务器运行报错：(错误)hq_hgt.dll...[CDealMktdt::TradsesScanGGT()]校验系统初始化日期已勾选，系统初始化时间为：20240516，交易盘文件(trdses04.txt)文件日期为：20240515，与系统初始化日期不匹配，将不转该文件信息!", + "input": "", + "output": "行情配置中“校验初始化日期”打勾之后，系统会校验行情文件中的日期是否和系统初始化日期一致，如果不一致就会有此提示。当前日期为20240515是港股非交易非交收日，在上一交易日做系统初始化时，港股市场会初始化到20240516，因此上述提示正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】当天深港通szhk_sjsjg文件中有公司要约收购的数据，其中ywlb为SGZJ-收购资金支付，qsrq为20240514，jsrq为20240516，当天资金未上账？", + "input": "", + "output": "1.目前有配置参数7605-港股通公司行为交收模式（0-按系统内设置的延迟交收天数进行交收(默认)；1-按文件交收日期交收；2-按文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）进行交收。配置为0时，港股通红利、公司收购业务收购资金收购印花上下账、手工划付资金清算业务按照延迟交收设置中对应业务标志设置的延迟交收天数来进行交收（证券代码设置为空）；配置为1时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期作为交收日进行交收；配置为2时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期的T-1日（A股交���日期的前一个交易日）作为交收日进行交收）进行控制；2.检查配置参数7605配置为2，按照文件交收日期jsrq为20240516的上一交易日应该是20240515才会进行交收上账，查看unpreclear表里有对应数据，且fund_date_back为20240515，则20240515会上账资金，当前资金未上账为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【问题现象】通过UF20前台【非担保交收日期调整】菜单将某笔在途交收日期由20240515调整为20240516日之后，为什么20240515日终仍然正常交收，并且查看hs_sett.unpreclear表中的fund_date_back是20240515？", + "input": "", + "output": "【问题分析】该券商使用的是内存清算系统，UF20前台【非担保交收日期调整】调整的是hs_sett.unpreclear表。实际券商使用的是内存清算系统，日终系统处理的是hs_settplus.unsettpreclear表。因为hs_settplus.unsettpreclear表未调整，其中fund_date_back资金回转日期仍然是20240515日，导致20240515日日终正常入账。同时在清算后处理时，将内存的unsettpreclear回库到UF20中的hs_sett.unpreclear表中，因此交收之后hs_sett.upreclear表中的fund_date_back也更改为20240515。【后续注意】如果后续出现类似需要调整交收日期的地方，使用内存系统，则需要通过内存清算系统下的【证券日终-非担保交收日期调整】菜单进行调整。" + }, + { + "instruction": "报盘停止时出现提示：报盘在线状态内存表尚未同步，请检查系统节点x？", + "input": "", + "output": "停止报盘时hsrcp每隔5s会去检测下的内存表。报盘点停止后，报盘是先将内存表数据删除，然后再停止报盘的线程，之后再停止每隔5s的检测。经确认是由于自动化流程调用时，前台关闭了后台进程没有完全退出，导致内存表删除了线程还在，产生了检测报错。正常完整停止报盘后，该提示停止。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购业务成交申报，委托的代码为上海基础设施基金代码，委托确认后提示报错“无效的回购期限”。", + "input": "", + "output": "系统在升级修改单T202402195304（合入UF2.0V202301-05-001M16）后，上海债券质押式协议回购交易时，会校验回购到期日是否小于等于质押券到期日bond_end_date，如不满足，则会提示报错：无效的回购期限，但是此校验未排除基础设置基金。基础设施基金代码在证券代码表中债券到期日bond_end_date为0，所以委托时会提示报错，无法委托成功。将在需求202405144659中修复。另经确认，电子接口不支持申报上海协议回购质押券为基础设施基金的业务，需通过终端进行申报。" + }, + { + "instruction": "存管账户报错：[150223][该账户有支票余额，不允许开户]；", + "input": "", + "output": "支票余额字段是否有用跟币种有关，对于人民币，支票余额是没用的，如果有值可以清掉。对于美元等外币的，支票余额是有用的不能清掉。支票余额有值时做存管户开户系统会判断不能开户，此时将银行参数界面的参数配置位5392（有支票余额允许开存管户）勾选上即可继续开户，营业部开户不想修改参数配置位5392，因为是对人民币账户开户可以在菜单【资金】-【资金调整】-【重置支票余额】将支票余额清零再开户。" + }, + { + "instruction": "债券现券协商委托，发现结算方式无法选择，为灰色？", + "input": "", + "output": "有配置参数控制：3599-是否启用深圳债券现券交易自选结算方式业务：0-否（默认），1-是；客户的配置参数还是0，所以无法选择。启用后，如果输入的证券代码支持匹配成交(stkcode表en_trade_type中包含1-匹配成交)，则支持选择结算方式103-多边净额，或104-逐笔全额；若输入的证券代码不支持匹配成交，则结算方式只能为104-逐笔全额。" + }, + { + "instruction": "账户特殊服务佣金设置的时候报错【151567】【极速交易客户禁止签约】", + "input": "", + "output": "这个是在修改单T202307184118（合入UF2.0V202301-03-002M10）中新增了配置参数3665，3665开关第三位配置为1时，不校验极速客户权限，极速交易客户也可以正常签约；当3665开关第三位配置为0时，极速交易客户不允许签约，报错拦截。（注意：受配置开关3618控制，特殊服务佣金分为按资产账户设置和按客户号设置两种）。客户的3665配置为000，所以报错。加这个开关是原因是极速交易还未支持相关业务。3665【极速交易客户是否允许签署波段宝、投顾产品及特殊服务佣金】0-不允许；1-允许(默认)。配置为0，表示极速交易客户签约波段宝、投顾产品或特殊服务佣金时报错返回；配置为1表示极速交易客户允许签约波段宝、投顾产品或特殊服务佣金。左起第一位控制波段宝签约，左起第二位控制投顾产品签约，左起第三位控制特殊服务佣金签约。" + }, + { + "instruction": "中行银衍对于机构户开户需要从银行端发起，但是银行端发起的签约开户柜台返回报错：150374", + "input": "", + "output": "该机构户在系统中证件类型为2-营业执照，查看银行端的日志，银证平台发给后台的记录中，cardTyep=X,但是银行发过来的原始报文中是58，是由于中行银衍新增了一个证件类型统一社会信用代码营业执照为58，且要求机构户的证件类型应该统一为58，但是银证平台目前不支持识别58，所以发给柜台后台的证件类型发成了X。UF20系统中统一社会信用代码类型为m，所以按照中行银衍要求：银行发起，统一社会信用代码，将银行定义的58转成uf20后台的m。证券发起，统一社会信用代码，将uf20后台的m转成银行定义的58。yzzhZgyhqq.dll组件将按照该规则进行修改。对应修改单T202405154521。升级该组件后，需要将该客户在柜台内的证件类型改为m。" + }, + { + "instruction": "DSFMX.dbf文件中部分数据未转入realdsfmsinfo表", + "input": "", + "output": "1、当DSFMX文件中有新的回报时报盘通过调用功能213981将文件中的数据转入到realdsfmxinfo，查看报盘comlog日志报盘有正常调用213981功能，日志上没有别的报错2、对于这些数据类型（DEXC:ETF申购赎回的现金差额DKXC:跨市场ETF场内实物申购赎回业务的现金差额DEGT:ETF申购现金替代-代收付DETB:ETF申购赎回现金替代退补款DEST:ETF赎回现金替代-代收付DKTB:跨市场ETF场内实物申购赎回业务的现金替代退补款DKST:跨市场ETF场内实物赎回的现金替代-代收付）会根据mxddbh的合同前缀与柜台设置的合同前缀匹配，不存在则过滤。3、转入DSFMX.DBF文件时，会根据文件的MXSFTG-收方托管单元或者MXFFTG-付方托管单元匹配hs_user.seats内存表，是否存在对应的firm_id，不存在则过滤，存在则继续往下处理4、客户那几天记录的mxddbh字段前几位与系统内合同前缀不一致，所以没有转入。" + }, + { + "instruction": "uft客户深圳大宗减持信息没有转进柜台减持信息表？", + "input": "", + "output": "当UF20和UFT的行情服务器分别配置了hq_gdjc.dll组件，在转入减持信息时，UFT系统判断客户如果为UFT客户则转入uftshreduction和uftszreduction表，UFT客户做大宗交易减持可升级UFT系统修改单M201801291352程序支持大宗交易减持。目前UFT客户在UF20系统是否转入减持信息可见配置参数3445，修改单M202107060288，如果是uft客户数据并且3445的开关是1，则极速交易客户信息转入到后台减持额度表中。注：3445-沪深减持信息行情转入时是否转入极速交易客户数据0-否（默认）；1–是；设置为0时，沪深减持信息行情转入的时候，极速交易客户信息不转入到后台减持额度表中；设置为1时，沪深减持信息行情转入的时候，极速交易客户信息同时转入到后台减持额度表中。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【透支预处理】有客户透支-5元，可调佣金5元", + "input": "", + "output": "【原因分析】查看hs_sett.squarepreclear表中存在两笔业务标志分别为4084（交收证券冻结取消）、4010-托管转出的记录，其中冻结取消那笔流水的business_balance=0，fare0=5，fare_remark为：静态佣金：5（模版5700b）内部：0（费用类别：0），对应到bjsjg中有一笔jgywlb=67（退出结算系统）的记录。正常情况下，退出结算系统业务不应收取佣金。修改单T202310115247之前，jgywlb=67（退出结算系统）系统hs_sett.squarepreclear表产生一笔业务标志为“4010-托管转出”的流水，修改后如果前一日有冻结数量（取自bjsjg业务类别为DJ）且当日没有7A、7B数据，hs_sett.squarepreclear表就会产生两笔流水，一笔冻结取消，一笔托管转出，正常情况都不应该产生费用。因为前台将jgywlb=67的rearmkx置为了DD，程序在\"(4302296)AP_证券日终_结算业务处理\"中，后台代码匹配不到DD无法置fare_flag为0，因此无法豁免佣金，对于有q权限的客户，会先从单客户静态佣金表（fundacctcomm表、对应【证券-系统费用设置-静态个人特殊佣金设置】）取费用信息；如果取不到，则根据客户所属分组到客户群组表（commgroup表、对应【证券-系统费用设置-静态证券佣金群组设置】）找到对应的佣金模板（comm_model），再到群组佣金模板表（bcommmodel表、对应【证券-系统费用设置-静态证券佣金模板设置】）中取对应佣金费率，如果客户自己分组的模板匹配不到，还有静态佣金9999的模板兜底）。系统按静态佣金的设置【静态证券佣金模版设置��中的特转A设置取到了最低佣金5元，导致此问题。已提交需求202405145359。【解决方案】临时可先在【透支预处理】界面进行调佣处理。对于曾经可能出现过股转退出结算系统多扣收佣金的情况，可以查看历史证券变动同时产生业务标志为4084、备注为“退出结算系统解冻处理”；业务标志为4010、备注为“托管转出北证及股转退出结算系统”，如没有，可不用关注；如有记录，可再查看资金变动。" + }, + { + "instruction": "客户当天做了一笔买入后，通过【证券全部转托】的’模糊转托管‘做全部转托管时，提示：转托委托成功：0笔?", + "input": "", + "output": "1、查看【证券全部转托】菜单左侧的可转托管的持仓列表为空；而经确认客户当天将当前持有的股票全部卖空，后又买入了B代码；因此目前账户上所有持仓的可转托管数量都为0，而程序对于可转余额为0的情况，判断【3165-转托管是否冻结股票】配置为1-不冻结时，前台才支持调用生成转托管委托的功能，客户此开关配置为0-冻结，因此未生成转托管委托。2、对此已提交需求：202405144005支持，模糊转托管不判断3165开关，支持可转余额为0时也支持生成转托管委托。【3165-转托管是否冻结股票】0-冻结（默认）；1-不冻结。如果设置为1，则深圳市场和北证及股转市场转托管业务不冻结股票（全部转托时A股不受此开关控制，均不冻结）。" + }, + { + "instruction": "行情服务器的communication日志中有报错：超出许可证的发送包数限制", + "input": "", + "output": "检查【系统】-【系统参数】-【许可证信息管理】菜单中的许可证中功能号为*的接入许可证，“每秒最大请求数”为100000，该上限对于目前的系统已经完全足够，再通过hsadmin检查行情服务器连接的BAR节点上，T2通道中许可证中，内部许可证的每秒最大请求数为10000，10000的上限对于现在的系统已经不够用，之前我们已将全部证书的每秒最大请求数全部更新为100000，正常情况下T2的许可证和柜台的接入许可证中的每秒最大请求数也应该是一致的。检查客户/workspace/license中，对于同样的_S的许可证有重复，但是日期不同，即客户未删除之前过期许可证。在替换证书的时候，若不删除老的证书，上传新的证书之后，第一次重启中间件的时候，系统是会随机读取一个证书，并且后续重启读取到的证书都是和第一次重启读到的证书是一样的，由于客户未删除过期证书，导致随机读取的时候读到了老的证书。解决方案：需等到闭市后，删除老的证书，再重启中间件bar节点点，使bar正常读取到更新后的证书。" + }, + { + "instruction": "通过【实时交收数据同步】菜单进行同步时，系统报错提示：清算步骤“实时交收数据同步”已在进行中，请稍后再试。", + "input": "", + "output": "客户环境重复做了【实时交收数据同步】，在businoperlog表中menu_id=519803,step_name为实时交收数据同步，remark分别为[开始]、[结束]的记录有两条，但是这两条的curr_time相同。执行实时交收数据同步时，系统会调用“(300032)LS_资金日终_日终清算日志记录检查”功能号进行检查，action_in为2，如果结束时间@position_int_t大于开始时间@position_int，表示之前已经执行过了，可以重新执行。如果查询不到开始时间的记录，表示正在执行中，如果开始时间和结束时间相等，则会提示该步骤正在执行中。历史解决方法将该条结束时间的curr_time加1秒，重做该步即可。该问题在修改单T202301055446-1中已修复，初始化开始与结束时，分别记录日志，结束记录时间时，手动增加1秒。开始时间：selectmenu_id,position_intinto@menu_id_t,@position_intfrom(selectb.menu_id,max(b.position_int)asposition_intfrom(selecta.menu_id,(a.curr_date*1000000+a.curr_time)asposition_intfrombusinoperlogawherea.remark='[开始]'anda.menu_id=@stepmenu_id)bgroupbyb.menu_idorderbyposition_intdesc);结束时间：selectposition_int_tinto@position_int_tfrom(selectb.menu_id,max(b.position_int_t)asposition_int_tfrom(selecta.menu_id,(a.curr_date*1000000+a.curr_time)asposition_int_tfrombusinoperlogawherea.remark='[结束]'anda.menu_id=@stepmenu_id)bgroupbyb.menu_idorderbyposition_int_tdesc);" + }, + { + "instruction": "调用620001功能号订阅UF20委托主推时报错：【没有对应发布类型】", + "input": "", + "output": "1、由于算法总线使用消息中心1.0订阅模式，总线直接连接jar节点，然后到ls_msg。检查jar节点中msgcenter插件4号功能中没有加载到issue_no=23，委托主推的主题entrust_publish，消息中心1.0订阅模式订阅会直接在jar节点做处理2、由于客户生产UF20系统ls_msg节点的topics.xml更新了存在23号主题，jar节点的topics.xml没有同步更新，缺少23号主题。所以报错。让jar节点的topics.xml和ls_msg节点的topics.xml保持一致即可。注：消息中心2.0订阅模式，通过topic_name订阅，只要ls_msg节点的msgcenter内有对应主题即可订阅成功。" + }, + { + "instruction": "5.10号，在bop做了限售股转托管转出，但是今天在【通用查询-深圳证券限售股余额信息查询】界面查看发现持仓数量还在，日终的sjsjg文件有jgywlbZH92和ZTXS两条记录。", + "input": "", + "output": "JGJSBZ为N，JGZYDH为D19；D19表示限售股份处于解限期间，说明此限售股转托管失败了。且客户SJSDZ文件的股份性质为05，流通类型为0。根据“中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南”可知：2.2.6本公司不办理以下证券的报盘转托管：（一）处于有限售条件的流通股解除限售业务期间的证券；（二）存在质押或司法冻结的证券；（三）处于交收锁定期或相关法律法规禁止转托管的证券。" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】有报错，hsrcp弹框，c:\\批量对账单打印\\20240513\\fund_account.xls不存在", + "input": "", + "output": "检查excel选项-信任中心-文件阻止设置中，客户那的excel4工作簿、excel4工作表、excel3工作表、excel2工作表、excel4宏表和加载项文件、excel3宏表和加载项文件、excel2宏表和加载项文件都勾上了，客户那去掉后，重试即可。" + }, + { + "instruction": "早上开启hsoc深圳竞价报盘，有一个报盘没有开起来，重启后才可以？", + "input": "", + "output": "1、hsoc报盘客户端启动报盘逻辑：报盘客户端先创建报盘进程，进程创建成功后，然后给hsoffer发送启动命令2、获取报盘日志，该报盘报盘进程创建成功，但报盘命令没发送成功，报盘命令发送不成功由于无相关日志记录，且尚未记录操作系统错误号，所以无法明确根本原因3、在修改单T202209136516-1中保护如果HSOC报盘客户端启动命令没有成功发送，会保护重启三次，但是若界面卡顿，则会出现检测不准确导致多拉一个hsoffer进程，T202302074089-1之后，把这个重启的处理移除掉了。4、针对该问题，已提交需求202405153839，建议后台监控报盘状态表的在线状态。" + }, + { + "instruction": "RTGS报盘启动报错：申报的DBF文件配置路径为空，仅RTGS回报时才可不配置该路径！", + "input": "", + "output": "客户环境升级到UF2.0V202301-05-001M34，系统在修改单T202404024833（UF2.0V202301-05-001M33）中进行修改，修改前：1、统一报盘中登数据交换报盘不勾选申报按钮时，无法兼容正常的回报。修改后：1、统一报盘中登数据交换报盘回报时候支持不勾选申报按钮，也从配置的申报dbf文件获取原委托数据，兼容正常的回报。修改前V2：1、统一报盘中登数据交换报盘不勾选申报，只作为rtgs接收回报的报盘时必须勾选rtgs注册在线按钮。修改后：1、统一报盘中登数据交换报盘不勾选申报，只作为rtgs接收回报的报盘时候，可以不勾选rtgs注册在线按钮，正常启动。以前勾选申报，但是没有配置路径程序不会校验，本次修改单升级后，会做校验，所以之前中登数据交换报盘勾选了“RTGS报盘是否注册在线”，且勾选了“申报”但是没有配置申报的文件路径不会报错，升级后启动时会校验申报的DBF文件配置路径不能为空，且“RTGS报盘是否注册在线”勾选后会强制勾选上“申报”，当申报的路径没有配置时报盘启动就会报错。临时可以将“申报”和“RTGS报盘是否注册在线”去掉勾选后报盘可以正常开启。该问题会在修改单T202405134287中进行修复，当勾选“RTGS报盘是否注册在线”时不强制勾选“申报”选项。" + }, + { + "instruction": "周边做上交所债券质押式协议回购，报错：[111049][表记录不存在][table_name=incomesaler,login_pbu=xxxxx,exchange_type=1]", + "input": "", + "output": "在[AS_用户公用(综合业务)_协议回购交易员信息获取]中，会从incomeaccttraderrel固收客户交易员关系表取trader_id赋值给报错里的@login_pbu，如果该表未获取到数据，则取loginpbu里的login_pbu赋值给报错里的@login_pbu。然后检查incomesaler交易员代码表中是否存在trader_id=@login_pbu的数据，没有则报错。所以需在incomeaccttraderrel表（对应【系统-证券交易参数-客户交易员关系设置】菜单）或者loginpbu表（对应【系统-证券交易参数-席位参数设置-PBU参数设置】菜单）中设置正确的信息。" + }, + { + "instruction": "noticelog表通知类型5031的notice_status都是0-未报？", + "input": "", + "output": "noticelog表有生成记录但是notice_status还是未报，导致轮询不出去。检查【通知参数配置】相关通知的审核标志都是不需审核，正常在日终经营数据汇总时生成的状态应该是1-待报。正常应该是调用(353030)LS_通知管理_通知生成前处理功能更新notice_status，获取昨天的清算日志，datasetletlog日志中在通知生成的部分没有显示5031的通知类别，但是有提示其他的通知生成，客户上周五有升级，对比上周的datasetletlog日志，会有显示：时间:2024-04-1919:40:53,事件:通知类别:5031生成开始...。检查系统在修改单T202401294083（合入05-001M25）中进行修改，将5031通知的生成调整到经营数据汇总后处理步骤后。涉及菜单功能：日终-经营日终-经营数据汇总修改前：无修改后：对于5031通知的生成调整到经营数据汇总后处理步骤后，避免生成时prcompact还没生成而通知状态更新是在353030功能中实现，5031通知的生成调整到经营数据汇总后处理步骤在353030功能调用之后，会导致生成的noticelog表通知类型5031的notice_status都是0-未报，所以无法被网关轮询出去。临时处理：后台更新noticelog表通知类型5031的notice_status为待报。该问题已有修改单" + }, + { + "instruction": "一级清算对账不平且提示：OFD文件引起的不平，请注意核对机构柜台相应数据？", + "input": "", + "output": "查看3不平记录是上证lof代码，席位号为SH101,系统买入0，交易所买入有值。上证lof代码一级清算对账是处理OFD25对账文件，对于lof基金申赎数据，OFD25文件会下发席位编号为SH101的数据表示经纪席位汇总，该不平是OFD25文件中席位SH101和系统结算入账的席位不一致导致，实际系统买入和交易所买入是一样的，该不平可以忽略继续清算。由于OFD25文件中SH101席位不是券商席位，机构和零售柜台无法进行文件拆分或者自动过滤，在一级清算对账由于OFD25文件席位编号引发的不平系统无法判断是哪一端对账不平，在修改单M201905060155（合入sp3补丁28特殊04）进行优化，因此部署机构柜台后，若由于SH101席位导致一级清算对账不平，机构柜台提示“OFD文件引起的不平，请注意核对零售柜台相应数据”，零售柜台提示“OFD文件引起的不平，请注意核对机构柜台相应数据”，从而提醒清算人员人工介入核对。" + }, + { + "instruction": "【问题现象】系统中持有517760代码的投资者总资产虚增。", + "input": "", + "output": "【问题分析】根据《浦银安盛中证沪港深消费龙头交易型开放式指数证券投资基金清算资金发放公告》：2024年3月26日为本基金最后运作日，本基金从2024年3月27日起进入基金财产清算程序。本次清算资金发放的权益登记日为2024年5月7日，清算资金发放日为2024年5月13日（具体到账时间以销售机构为准）。同时，为维护本基金基金份额持有人利益，基金管理人将以自有资金补足清算资金发放方式过程中产生的尾差金额，本次每份基金份额可获分配清算资金为人民币0.85194元。根据该公告，2024年4月7日系统处理TZXX文件中该代码517760的权益数据，产生hs_user.authority权益登记表数据，distribute_rate为0.85194，备注为：红利登记自动转入|日终除权除息|。当天JSMX中无红利下发数据，因此系统产生一笔业务标志为4170-交收资金修正的资金变动数据，发生金额为客户份额*0.85194。公告中该代码2024年3月26日是最后运作日，根据历史行情，实际3月22日是最后一个交易日，系统中价格一直保留为3月22日的收盘价0.848。即权益登记日之后价格无变动，客户持仓证券市值保持不变，因4月7日日终系统增加对应修正金额，所以目前持有517760代码的客户总资产虚增。咨询结算公司，5月13日结算仍然通过红利发放的逻辑发放清算资金，即5月13日处理结算文件后，会先取消系统内的修正金额，在进行清算资金的上账。对于份额下账数据，结算表示等基金公告摘牌之后再发放份额下账数据。" + }, + { + "instruction": "证券交易准备执行外挂报错309017-预约委托代理下单：[260009][增加交易资金变动表失败] [p_fund_account=X,p_money_type=0] ", + "input": "", + "output": "1、券商证券交易准备是在系统初始化时执行；309017的外挂是在证券交易准备阶段执行，即在证券交易准备完成后执行，是4月17日初始化到4月18日执行外挂时提示报错。2、此提示是插入hs_fund.fundrealjour表时违反唯一索引。hs_fund.fundrealjour表唯一索引的是client_id+position_str，position_str组成如下：lpad(@init_date,8,'0')||lpad(@node_id,2,'0')||lpad(@branch_no,5,'0')||lpad(@serial_no,10,'0')。serial_no是获取hs_fund.fundserialcounter表2号流水计数器，按照营业部号，节点号获取。执行证券交易准备时会将hs_fund.fundserialcounter表2号流水计数器恢复成初始值。309017外挂中产生hs_fund.fundrealjour表的init_date是获取内存表excharg表的init_date。外挂是在证券交易完成后调用。3、根据客户和客户所在营业部hs_fund.fundrealjour可知，此客户所在node_id为02。4月17日fundrealjour的11营业部，node_id为02的流水号1为此客户。4月18日fundrealjour的11营业部，node_id为02的流水号1的记录不存在，流水号从2开始，从此数据可推测此客户预约委托转正式委托时当时应该是获取到流水号为1，插入hs_fund.fundrealjour表时索引冲突。4、获取4月17日的中间件日志，通过log日志可知21:14:54分收到内存同步消息，同时也同步完成，通过biz日志可知功能调用报错时间也是21:14:54，即在同一秒内。通过bin日志可知执行功能时当时程序获取到内存excharg的init_date为20240417，由此可知，在功能调用当时那个时间点，内存数据库还未完成同步。将在需求202404183902进行优化，获取init_date修改由从内存表获取修改为获取物理数据库表中的日期。[2024-04-1721:14:54]ID=14523Description=接收到内存数据库同步通知Level=WarningModule=内存数据库插件Location={GLSC_ZBAS_EALL-mainsvr-3--1}::CMDBImpl::updateLocalTableEffect=Strategy=Message=缓存表[excharg]满足条件[1=1]的记录开始同步[2024-04-1721:14:54]ID=14523Description=接收到内存数据库同步通知Level=WarningModule=内存数据库插件Location={GLSC_ZBAS_EALL-mainsvr-3--1}::CMDBImpl::updateLocalTableEffect=Strategy=Message=缓存表[excharg]满足条件[1=1]的记录开始同步更新成功[2024-04-1721:14:54]Errorno.=260009Errorinfo=[260009][增加交易资金变动表失败][p_fund_account=11030446,p_money_type=0]Systemerrno=-1Systemerrinfo=ORA-00001:违反唯一约束条件(HS_FUND.IDX_FUNDREALJOUR_ID)Location={GLSC_ZBAS_EALL-mainsvr-3--1}::F309017()->F1309017()->F1309018()->F2250003()->F3103001()-->AP_FUNDPUB_FUND_UPDATEFunctionID=2250003FileName=/home/hundsun/workspace/log/2024-04-17-GLSC_ZBAS_EALL-mainsvr-3--1.binPacketLocation=5792PacketLength=3787" + }, + { + "instruction": "客户做深圳跨境ETF赎回业务日终因为席位匹配不上生成无主流水，手工认领后无主流水中业务标志为4071- ETF现金替代退款，客户账户流水中的业务标志为2055-红利转入？", + "input": "", + "output": "一.经确认手工认领功能目前对于资金类业务，只支持组合费、CDR存托服务费、转托管费、ETF现金差额、股份托管费和交收资金类的业务标志，其他的业务标志都会统一处理成红利转入/转出，同时也不支持处理在途表。对于ETF现金替代退补款的业务标志，希望也支持能无主认领后保持原业务标志，已提交需求202405083419。二.针对客户在途数据以及资产修正金额需要手工处理如下：1、通过【资金-资金调整-资产总值修正】菜单，对该客户资金进行修正取消，发生金额为“-2918622.44”;2、闭市后清算前，通过后台调整在途表hs_sett.settunfinished中init_date为当天日期、unfinished_type为6的两条在途数据的deli_status为1，使当天日终归历史。" + }, + { + "instruction": "5月6日进行外币转账取操作，请求状态为已报，当天银行没有返回，因此对应冻结金额5000没有解冻，存在资产修正金额-5000的记录。如何进行处理？", + "input": "", + "output": "1.需与银行确认该笔转账是否作废。2.若作废，检查【资金-银行转账-历史调账】菜单是否存在对应记录，若有记录，可通过该菜单将该笔转账进行作废。若没有记录，可通过【资金-资金控制-资金特殊冻结解冻取消】菜单选择对应币种，手工解冻对应转账金额若通过【历史调账】菜单进行处理，资产修正金额是会同步进行处理的3.若通过【历史调账】菜单进行处理，资产修正金额是会同步进行处理的。若通过【资金-资金控制-资金特殊冻结解冻取消】进行处理，资产修正金额不会取消，检查是否还存在资产修正金额，若存在，通过【资产总值修正】菜单将资产修正金额回冲。" + }, + { + "instruction": "通知发送时间有误", + "input": "", + "output": "hsufg.xml中配置的轮询时间指的是统一网关调用轮询功能去后台查询通知数据的时间，即在配置的轮询时间内，统一网关会调用353022（通知查询）功能号扫描后台hs_asset.noticelog表notice_status为1（待报）和4（报送失败）的记录，然后发出去。根据353022->1353009->2353034，查询hs_asset.noticelog表时判断了hs_asset.noticearg表中的send_time和end_time，在这个时间范围内的通知才能被查出来，进一步被网关发出去，对应柜台【通知参数设置】中的发送时间和结束时间。客户检查【通知参数设置】中发送时间确��是840000，所以通知08：40才发出去是正常的。" + }, + { + "instruction": "客户做了无主认领，ETF现金替代退款变成了红利转入？", + "input": "", + "output": "目前手工认领对于资金类业务，只支持组合费、CDR存托服务费、转托管费、ETF现金差额、股份托管费和交收资金类的业务标志，其他的都会处理成红利转入转出（可参考AP_ASSETSEPUB_FUND_TRANS），同时也不支持处理在途表。对于ETF现金替代退补款，客户希望也支持能保持原业务标志，已提交需求202405083419。客户在途数据以及资产修正需要手工处理，解决方案如下：1、通过【资金-资金调整-资产总值修正】菜单，对该客户资金进行去修正，发生金额为“-2918622.44”;2、闭市后清算前，通过后台调整hs_sett.settunfinished该客户的init_date为20240429、unfinished_type为6的两条在途数据的deli_status为1即可。" + }, + { + "instruction": "融资行权委托报错，提示：[251170][自有资金或初始担保物不足]", + "input": "", + "output": "根据报错路径代码进行分析，2244=1,3478=0，行权标的的融资比例大于0时，进行如下计算：（1）对于高管客户，客户最大融资金额@all_fin_max_balance=(@remain_amount+@entrust_amount)*hs_min(@assure_price*@assure_ratio,@apply_price*@fin_ratio)+@begin_market_value-@csfc_fin_debit;其中：当前负债合同的剩余数量@remain_amount：double(floor((sum(entrust_balance-repaid_balance)/sum(entrust_balance+self_balance)+CNST_DOUBLE_ZERO)*@entrust_amount))，公式中的参数值取自finexecontract表中finexe_contract_type='0'、finexe_contract_statusin('0','1','2','5','6','7')记录进行计算。该客户融资行权合同表中没有数据，所以@remain_amount为0。委托数量@entrust_amount：行权数量，委托界面输入的是100。担保折算价@assure_price：担保折算价（@assure_price）：当2245开关配置为0时，取当前市值价；当2245开关大于0时，取finexeassurecode（融资行权担保标的表）表中的assure_price（担保折算价）。客户环境设置为0。担保折算率（@assure_ratio）：取finexeassurecode（融资行权担保标的）表中的assure_ratio（担保折算率）。客户环境设置为0.6。行权价格（@apply_price）：取自soptcode（自主行权代码）表中的行权价格（apply_price）。客户环境设置为3.61。融资保证金比例（@fin_ratio）：非高管，取自finexecode(融资行权标的证券)表中fin_ratio_t(融资比率)，高管则取execv_fin_ratio（高管融资比率）。客户环境设置为1。期初市值（@begin_market_value）=@price*@assure_ratio*@begin_amount=成交价格*担保折算率*期初数量。其中：（1）成交价格（@price）：当2245开关配置为0时，取当前市值价··；当2245开关大于0时，取finexeassurecode（融资行权担保标的表）表中的assure_price（担保折算价）客户2245配置为0，因此取市值价2.830。（2）担保折算率（@assure_ratio）：客户为高管客户，因此取finexeassurecode（融资行权担保标的）表中的execv_assure_ratio（高管担保折算率）为1。（3）期初数量（@begin_amount）：先取assurestock表中的nvl(sum(a.impawn_amount+a.pre_impawn_amount),0)=质押数量+预折算数量作为last_amount，然后begin_amount=last_amount，当assurestock表中的stockcode与soptcode表中的标的代码相同时，会置这条记录对应的begin_amount为0.由于客户assurestock只有一条stock_code为600477的数据，且该行权代码对应的标的代码为600477，因此最终取到的begin_amount为0，所以期初市值为0。融资负债（@csfc_fin_debit）=nvl(sum(a.entrust_balance-a.repaid_balance),0.00)=委托金额-已还金额，其中a表为finexecontract融资行权合约表。客户还没有行权委托，所以融资负债为0。综上，客户最大融资金额=（0+100）*min（2.83*0.6，3.61*1）+0-0=162.8。（2）融资行权金额=行权金额+交易费用+税费-自有资金=委托数量*行权价+交易费用+税费-自有资金=@fin_balance=@entrust_balance+@bfare_balance+@sopt_tax-@self_balance=100*3.61+1.05+0-0=362.05（3）当前融资行权金额大于客户最大融资金额，则会报错提示，客户的自有资金或者担保市值不足。可重新提交担保证券且与标的证券代码不同的证券，然后重新委托，无此报错参数说明：2244（融资行权担保资产、担保证券模式转换）：0-默认，融资行权时使用担保资产模式；1-融资行权时使用担保证券模式；3478-是否启用融资行权初始担保占用算法：0-否（默认），1-是。默认为0，表示不启用初始担保占用算法；配置为1时，每笔行权委托计算初始担保占用值，记录到合约表，初始担保占用值=max(本笔行权所需总金额-本笔行权数量*min(标的担保协议价*标的担保折算率,行权价格*融资比例)-自有出资,0)，融资比例为0时，按照融资���例1计算初始担保占用值。按证券担保值维度计算本笔行权的最大可融资时，若高管客户融资比例设置不为0时、非高管客户融资比例设置不为0且不为1，则使用合同表初始担保占用数据值，计算公式为：最大融资可用=本笔行权数量*min(标的担保协议价*标的担保折算率,行权价*融资比例)+初始担保-max(sum(现存合同初始占用)-sum(合同已还金额),0)，否则按照担保证券总值和在途负债总值计算最大可融资金额。若要启用本配置，需更新存量在途合约“初始担保占用额”数据，请联系维护部更新在途合约数据。" + }, + { + "instruction": "客户发起一笔银行转取，状态为已报。然后客户对这笔操作进行冲正，冲正结果是待冲正，现在该如何操作？", + "input": "", + "output": "查看日志，这笔冲正失败的原因是银行账户余额不足。对于处于待冲正状态的银证业务，柜台既不能处理银行返回的冲正失败应答，也不能处理银行返回的转帐成功应答。当处于待冲正的银证业务，银行返回：*转账成功，则证券端报错返回【委托状态不正确】；*转账失败，则该笔委托作废，banktransfer中的bktrans_status置3-作废；*冲正成功，则银行转帐委托中bktrans_status置为8-已冲正；*冲正失败，不处理，等待继续冲正。而第一笔银行转取业务，实际银行未成功，客户应该发起重发操作，而非冲正。对于目前该场景，客户进行对该笔转取操作进行重发即可。" + }, + { + "instruction": "【结算入账】提示：最后一次执行[结算转入]菜单后，没有重新执行[结算处理]菜单,请确认后再执行!", + "input": "", + "output": "1、程序是检查businoperlog表中结算处理（menu_id=510211）的记录的开始时间是否在结算转入之后2、客户是测试环境修改了数据库时间后做了结算转入，然后将时间修改为正常值后做的结算处理，导致businoperlog中结算转入的开始和结束时间都大于结算处理的开始时间（正常应小于）；修改数据库时间大于结算转入的结束时间后重做结算处理，再做结算入账后正常" + }, + { + "instruction": "同一笔国债逆回购一天期委托，零售柜台产生的 融券预修正 的发生金额是1000000.13，机构柜台产生的 融券预修正 的发生金额是1000000.14", + "input": "", + "output": "1、初始化至融券购回日时，程序会产生融券预修正的数据，增加可用资金。增加金额应与settunfinished表的business_balance+sub_balance一致。2、检查零售原始数据settunfinished、assetunfinished中的sub_balance为0.13，机构柜台settunfinished、assetunfinished中的sub_balance为0.14。3、程序在“(302086)LS_证券日终_回购预解冻处理”时，针对到期购回，会重新计算利息并更新该利息：优先获取hs_sett.secuclear表中融券回购日日终记录的数据进行计算，如未获取到数据，则按hs_sett.settunfinished表中的数据进行计算。计算公式为：sum(round(business_balance*round(business_price*‘融券回购期限（一天期则为1）’/(‘回购计息天数（取自hs_user.excharg表的count_days字段，券商设置为365）’*100),10),2)。从hs_sett.secuclear中取数据时需满足如下条件：wherebusiness_type='H'------回购业务andbusiness_flagin(4103,4104)-------4103-质押回购拆入、4104-质押回购拆出andfile_type<>164and(instr(remark,'质押式回购初始(融资回购)')>0orinstr(remark,'质押式回购初始(融券回购)')>0)andsource_side='0'------发起方：0-来自文件未迁移hs_sett.secuclear表数据，所以零售柜台计算时取到hs_sett.secuclear表中记录，business_amount分别为1w、10w、89w，汇总为100w，计算利息分别为0、0.01、0.12，汇总为0.13。机构柜台计算时取到hs_sett.settunfinished表中数据，business_amount为100w，计算利息为0.14。所以零售和机构的差异是由分笔计算和合笔计算引入的。建议迁移数据时，一并迁移hs_sett.secuclear表记录。" + }, + { + "instruction": "报盘配置了DSFMX但是realdsfmxinfo没有转入数据？", + "input": "", + "output": "查看报盘通讯日志没有调用213981的功能号，去检查报盘的运行日志，发现2024-05-07/DSFMX0507.DBF]路径不存在，请确认路径!报错。检查客户文件夹的路径为2024-5-7，而报盘配置的为YYYY-MM-DD生成的日期为2024-05-07，所以找不到路径。将YYYY-MM-DD配置为YYYY-M-D即可。" + }, + { + "instruction": "做【证券转入】时提示：【251103】该客户没有主证券账户 【fund_account=XXXX，exchange_tvpe=9】", + "input": "", + "output": "此报错是查询hs_secu.stockholderctrl表中是否存在该资产账户、该市场、main_flag=1的记录，不存在则报错；根据上述条件查询后台表中无数据因此报错；" + }, + { + "instruction": "选择对账选择历史日期盈亏金额为什么是0？", + "input": "", + "output": "（1）选择对账会按照结束日期不同进行不同查询，当结束日期为当天时，发382512查询当前持仓会计算盈亏金额income_balance；当结束日期为历史日期时会发392000查询历史持仓会计算盈亏金额income_balance，此时直接将盈亏金额置为0输出。8040-柜台对账单是否按结束日期打印（0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细，基金持仓和合约信息按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况和合约信息，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库）。（2）盈亏金额=证券市值－累计买入金额－回报买入金额＋累计卖出金额＋回报卖出金额－卖出费用其中卖出费用temp_fare,需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算4125＝0，不考虑费用（缺省），则temp_fare为04125＝1，精算费用，费用比例取自客户实际费用表，从而计算得到temp_fare。temp_fare=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount）*last_price*费用比例。" + }, + { + "instruction": "ETF赎回为什么没有产生现金差额冻结？", + "input": "", + "output": "ETF代码信息中预估现金为正时，在申购时计算冻结；为负时，在赎回时计算冻结。查看预估现金为正数，所以没有冻结。" + }, + { + "instruction": "银行发起变更银行账户，证券端的银行账户变更成功，银行端的银行账户没有变更，还是老账户？", + "input": "", + "output": "1、银行端一共发起了四笔变更请求，获取银证平台的日志，在hsbs****.log中前三笔都有报错“客户资金密码错误”，第四笔没有报错，且bank***.log和secu****.log中银行应答和证券应答都是交易成功，故证券方能成功变更银行账户；2、咨询银行，是因为发过去的报文验签失败，导致银行方回滚，没有变更银行账户。3、检查客户yzzhGsyhcg.dll版本为v1.0.0.15，版本过低，会偶现签名无效，建议客户升级至v1.0.0.19以上。4、银行账户余银行端不一致，可以日终按银行方进行调账。" + }, + { + "instruction": "332620-报价回购委托查询输出的profit（回购利息）和前台菜单的【未到期综合业务】中查询的回购利息不一致？柜台端的利息为1.1；周边展示的利息为3.84", + "input": "", + "output": "一、查看客户【3295-报价回购未到期查询是否支持根据实际到期日查询】配置为0-否；则周边和柜台输出的回购利息的计算公式如下：1、周边：(casewhena.date_back=0then0elseround((a.entrust_balance-a.back_balance)*a.expire_year_rate/365*(to_date(a.date_back,'yyyymmdd')-to_date(a.init_date,'yyyymmdd')),2)end)asprofit,其中a表为cbpentrust表；2、柜台：(casewhena.init_date=@init_date_tthenround((a.entrust_balance-a.back_balance)*a.expire_year_rate/365*(to_date(a.date_back,'yyyymmdd')-to_date(a.init_date,'yyyymmdd')),2)elsenvl(c.sub_balance,0)end)asprofit其中a表为cbpentrust表，c表为assetunfinished表；@init_date_t取自sysarg表；二、根据上述逻辑可知，柜台查询时判断如果不是当天的委托，则取assetunifished表的sub_balance作为利息；如果是当天的委托，则柜台输出的回购利息和周边的计算逻辑一致；assetunifished表的sub_balance为日终计算，日终计算报价回购业务的回购利息时的占款天数取值逻辑为：初始交易日的下一交易日为首次交收日，到期交易日的下一个交易日为到期交收日，到期交收日和首次交收日之间的天数，就是占款天数。根据上述逻辑计算该客户的回购利息：客户余20240430做的7天期报价回购，初始交易日为20240430号、首次交收日是20240506（中间都是非交易日），到期日为5月7号，到期交收日是20240508，所以占款天数是2天。所以算出来的sub_balance是：round((10000-0)*0.02/365*(to_date('20240508','yyyymmdd')-to_date('20240506','yyyymmdd')),2)=1.1；即柜台端展示的利息.周边计算的利息为：round((10000-0)*0.02/365*(to_date('20240507','yyyymmdd')-to_date('20240430','yyyymmdd')),2)=3.84" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】开通极速权限，在上海证券账户撤指定时报错：证券账户Axxxx检查撤销指定状态超时", + "input": "", + "output": "1、确认上海证券账户的席位还是UF20席位，指定状态还是已指定。���指定委托是废单的。2、若上海普通证券账户和信用证券账户的席位不在联通圈内，需要先将信用证券账户销户，再对普通证券账户进行撤指定，重新指定到极速席位后，再开通信用证券账户。若上海普通证券账户和信用证券账户的席位在联通圈内，不需要进行撤指定，直接修改普通证券账户的席位即可。客户生产环境上海普通证券账户与信用证券账户的席位不在联通圈，因此需要先销户再做撤指定。与客户确认暂不开通极速权限。【解决方案】开通极速权限时深圳证券账户没有持仓，深圳证券账户的席位已经变更为极速席位，使用信息也撤销并按交易单元为极速席位重新申报，而资产账户还未开通Z权限。因此需要将深圳证券账户的席位以及使用信息还原为UF20信息。通过【证券-证券账户-证券账户修改】菜单修改深圳证券账户的席位为UF20席位。通过【账户-代理中登业务管理-统一账户业务-使用信息维护】菜单先删除交易单元为极速席位的使用信息，再新增交易单元为UF20席位的使用信息。" + }, + { + "instruction": "快捷搜索菜单显示乱码？", + "input": "", + "output": "检查hsmenu表中的相关菜单名称就是乱码，说明是后台数据有问题，如果查询后台数据是正确的没有乱码，则可能是用户指定oracle客户端的字符集没有设置导致。如果未设置，则需要在.bash_profile环境变量文件中加入NLS_LANG=\"SIMPLIFIEDCHINESE_CHINA.ZHS16GBK\";exportNLS_LANG。由于hsmenu中的菜单数据存在乱码，从其他正常同版本的环境中重新迁移了一份数据后正常。" + }, + { + "instruction": "证券端向邮储银行发起[证转银]报错[流水号=53][帐号=XXXX][错误号=1042],MAC校验错", + "input": "", + "output": "MAC校验错，说明发给银行的密钥不对，邮储银行是走深圳通模式的，检查yzzhSztcg.ini中的配置：;密码加密模式:PwdEncrypt=9;邮储银行模式时需要设置分量1和分量2，长度都是32位，具体请咨询银行分量1=11111111111111111111111111111111分量2=22222222222222229999999999999999该部分配置都没问题，后来发现是没有签到导致，重新签到后委托都正常" + }, + { + "instruction": "多客户查询-综合业务委托-tpr_source_type字段没翻译？", + "input": "", + "output": "tpr_source_type为订单发起者类型，在修改单T202402236056中新增。合入UF2.0V202301-05-001M33，由于客户现在版本为UF2.0V202301-05-001M27，所以没有正常显示，该字段不影响翻译不影响系统功能，可在后续升级中考虑升级。修改前：前台tpr_source_type采用硬编码修改后：前台tpr_source_type采用硬编码的地方改为根据数据字典翻译新增数据字典3335及其子项1-正回购方，2-逆回购方" + }, + { + "instruction": "深圳股票质押合同做部分购回申请后进行交易申报时报错：错误号：150037", + "input": "", + "output": "测试时给客户账户蓝补了足够多的资金，但是委托时仍然报错，是由于2359-是否启用股票质押资金专户控制开关启用后对于股票质押购回时会判断股票质押专户中的资金，所以报错出来资金不足的是该客户资金账户的资金，而不是客户实际自己的资产账号，需要对客户资金专户的资金进行蓝补。2359-是否启用股票质押资金专户控制0-否（默认）；1-是。第一位表示股票质押融入资金是否划入资金专户，第二位表示偿还合同负债是否使用专户资金。第一位配置为0时，保持原有模式，融入资金划入交易账户，配置为1时，融入资金划入股票质押资金专户；第二位配置为0时，保持原有模式，偿还合同负债使用交易账户资金，配置为1时，偿还合同负债使用股票质押专户资金。【日间日终都使用，日间调整可能造成日终透支】" + }, + { + "instruction": "使用hstools按照数据泵模式进行加密，hstools的xml里配置的密码是密文，但是进行备份后，去数据库服务器上history查看命令会，会把数据库用户密码用明文展示出来？", + "input": "", + "output": "hstools配置中的数据库密码加密是hstools的功能，主要目录是防止操作员看到数据库密码，对于history命令，输出的结果中对于数据库各个用户的密码都是没有加密的，既然有权限可以登录数据库服务器，对于密码是会有权限的，如果不想展示，可以禁止掉使用history命令去查询。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】特殊业务数据转入SJSFX提示：深圳SJSFX文件有合同前过滤记录：业务类别FXYWLB：FXA2，订单编号：3102000393", + "input": "", + "output": "合同前缀过滤是截取SJSFX文件中FXDDBH的前n位跟branchprefix表的contract_prefix，如果匹配不上就提示过滤。对应过滤的数据业务类别FXYWLB:FXA2为新股申购配号的记录，正常需转入柜台。对应的是新股申购的委托，该客户为信用客户，对应委托的客户订单编号即3102000393，31是UFT系统的系统节点号，查看该客户的交易席位在席位参数设置中启用了统一申报号，所以客户订单编号为系统节点号+order_id的组成，日终sjsfx文件返回的FXDDBH也为该编号。但是sjsfx文件中仅返回FXTGDY（托管单元），该托管单元在席位参数设置中并未启用了统一申报号，所以前台判断仍用营业部前缀进行解析，不匹配则合同前缀过滤。因深圳两融托管单元，券商仅有一个，且同时存在统一申报号和非统一申报号的交易席位，所以无法统一将该托管单元的统一申报号启用。【临时解决方法】调整sjsfx文件中的FXDDBH，31改为营业部合同前缀，重新进行转入，配号数据成功转入。因SJSFX其余业务类别也有相同情况，若该客户中签，后续需同样调整转入，否则仍会被过滤。内存清算已有类似需求：202310263189，uf2.0已提交对应需求：202404295016评估。" + }, + { + "instruction": "HSOC中登数据交换报盘，原本交易类别中勾选了“上海、统一账户”，然后去掉“统一账户”，就能勾RTGS回报并且配置路径，配置好后，再勾“统一账户”，保存后重新打开，“RTGS回报”及配置路径的地方又变成灰色了，但是“RTGS回报”及路径还是勾选配置了的？", + "input": "", + "output": "该问题的情况下也能支持RTGS回报业务，已提交需求优化202404294718，勾选了上海市场及其他交易类别后，也能配置RTGS回报及路径。" + }, + { + "instruction": "股票质押初始交易未受到配置参数2354的控制？该参数配置的是500万。", + "input": "", + "output": "配置参数【2354股票质押首笔交易金额下限】单位：万元，默认500万，用于控制股票质押首笔交易金额下限，配置为0时不进行控制。【2356-是否启用股票质押2018业务新规】查看后台sysconfig（该开关为隐藏开关），客户该开关配置为0，因此未校验2354开关。【2356是否启用股票质押2018业务新规】0-否（默认），1-是。配置为1时，表示启用股票质押2018年新规改造内容（包括标的状态控制、股票质押业务白名单、资金用途控制、单一证券全市场最大质押比例控制、融出方担保提交占总股本比控制）" + }, + { + "instruction": "【中行】银证平台提示未开通此功能22734，柜台请求作废【流水号16】【交易类型AU】", + "input": "", + "output": "查看银证平台配置中的组件，加载的中国银行组件中没有22734功能，暂不支持。AU表示存管身份确认，22734是证券端发起身份确认功能，中行组件不支持证券端发起该请求，证券端做预指定后，需到银行端签约确认" + }, + { + "instruction": "【日终清算】忘记将SJSJG的JGYWLB为FJZR的数据过户费翻倍，导致所收过户费只有一半，已经做到清算后处理该怎么办？", + "input": "", + "output": "1.已经做到清算后处理了，平时是手工把SJSJG的过户费翻倍来收取过户费的，今天有两个客户忘记将金额翻倍，查看资金变动已经产生入账流水。2.深圳非交易过户费用处理的是SJSJG文件里的JGYWLB为FJZR（非交易转让之费用记录）的数据，而非交易过户股份处理的是SJSJG文件里的JGYWLB为FJZG（非交易转让之股份过户记录）的数据。所以FJZR只涉及费用。3.可以单独把这两笔数据剥离出来，放到新造的文件里，然后在日终文件设置将新造的文件设置到结算文件里，重新做【结算转入】-【结算处理】-【一级清算对账】-【透支预处理】-【结算入账】-【清算后处理】。后续可考虑启用7707开关7707-是否支持非交易过户费按照中登文件的两倍收取。0-否（默认）；1-是。当配置为0时，上海市场非交易过户费登记公司只收了过出方千分之一的费用，深圳市场只收取了过出过入双方各万分之五的费用，不包含券商应收的那部分费用。当配置为1时，支持非交易过户费按照中登文件的两倍收取。上海登记公司只单向下发转出方费用收取数据，系统根据文件数据收取转出方的两倍费用(转出方千分之二)，深圳登记公司双向下发过出方和过入方的费用收取数据，系统根据文件数据收取双方两倍费用（双方各千分之一）。" + }, + { + "instruction": "测试环境带资金销户报错：失败，请重新操作！银行返回【交易金额与余额不一致】，不允许办理此交易", + "input": "", + "output": "1.客户在测试平安银行国密版带资金销户，询问了银行测试人员，银行反馈该测试环境银行端客户资金余额为19971.66，而证券端送来的报文中为0���故报此错误。2.查看柜台该客户资金余额确实为19971.663.获取secu.log日志，查看来自后台的报文中有[fund_occur_balance=19971.66]字段，说明后台向银证传送的金额与柜台一致，为19971.66，查看证券请求>0.00字段，说明银证平台向银行传送的金额为0，与银行说法一致。4.此问题为银证平台程序本身不支持平安银行国密版的带资金销户，后台有传金额，但是银证平台发给银行的请求中没有取金额字段的值，带资金销户一定报错，已提需求，修改单号为T202404246494，修改<银证平台\\银行接口dll\\走深证通的三方存管>，对于密码加密模式为14的平安银行国密模式，证券发起撤销存管行时要填上后台提供的余额。" + }, + { + "instruction": "周边使用333012-ETF申购 接口，报错：[120197]", + "input": "", + "output": "此报错是因为获取ETF代码表etfcode的成分股数量component_num与成分股表etfcomponent的成分股数量rowcount不一致提示报错。客户操作是深圳跨市ETF，深圳市场跨市ETF同一代码可能同时存在场内通道，盘后通道的代销，所以同一只代码可能在ETF代码表中存在两条记录，通道类型不同。所以进行申赎委托时，可通过通道类型channel_type入参选择哪个通道方式进行申赎委托。如果委托时未送入通道类型，则获取ETF代码表etfcode的成分股数量component_num是根据3419开关配置获取相应通道类型的记录，根据市场类别，证券代码获取成分股表etfcomponent的成分股数量。经确认，这只跨市ETF在券商系统中ETF代码表中就只有一条记录，通道类型为1-场内申赎。3419开关配置为1-场外实物申赎通道。周边客户端使用(333013)LS_证券周边_客户ETF赎回接口，此接口不支持深圳跨市ETF品种的赎回，所以也没有通道类型入参。ETF申购，赎回周边接口建议使用332630-ETF申购；332631-ETF赎回接口。" + }, + { + "instruction": "上海货币ETF基金申赎废单，错误提示：非法分隔符个数", + "input": "", + "output": "1、上海货币ETF是通过综合平台进行申报，查看oiw委托库中reqtext的记录与《上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书1.50》接口文档比对，发现是多传了44号域和54号域，44为委托价格，54为申报方向。在上海ETF多码合一之后，新接口里是不需要上报这两个字段的。2、后台检查3496-是否启用上海ETF多码合一的开关值为0，是该开关没有打开的原因，还是按照上海ETF多码合一之前的逻辑处理的。将测试环境的3496开关设为111111并同步UDP后，重新测试正常。3496-是否启用上海ETF多码合一；0-否（默认）；1-是。配置为0时，上海ETF申赎仍使用独立的申赎代码（实物债券ETF迁移至综合业务平台后已取消申赎代码）；配置为1时，表示上海ETF申赎使用基金代码（申赎代码和资金代码取消）。左起第一位控制单市场股票ETF，左起第二位控制跨境ETF，左起第三位控制跨市场股票ETF，左起第四位控制境内货币型ETF，左起第五位控制实物债券ETF，左起第六位控制现金黄金ETF。对于单市场股票ETF及跨市场股票ETF启用多码合一之后申赎业务从竞价平台迁移到综合平台（上海实物债券ETF已在债券非交易迁移中从竞价平台迁移到综合平台，受配置开关3385控制）。对于上海现金债券ETF处理同跨境ETF，即受左起第二位控制。" + }, + { + "instruction": "noticelog表通知类型5031的notice_status都是0-未报？", + "input": "", + "output": "noticelog表有生成记录但是notice_status还是未报，导致轮询不出去。检查【通知参数配置】相关通知的审核标志都是不需审核，正常在日终经营数据汇总时生成的状态应该是1-待报。正常应该是调用(353030)LS_通知管理_通知生成前处理功能更新notice_status，获取昨天的清算日志，datasetletlog日志中在通知生成的部分没有显示5031的通知类别，但是有提示其他的通知生成，客户上周五有升级，对比上周的datasetletlog日志，会有显示：时间:2024-04-1919:40:53,事件:通知类别:5031生成开始...。检查系统在修改单T202401294083（合入05-001M25）中进行修改，将5031通知的生成调整到经营数据汇总后处理步骤后。涉及菜单功能：日终-经营日终-经营数据汇总修改前：无修改后：对于5031通知的生成调整到经营数据汇总后处理步骤后，避免生成时prcompact还没生成而通知状态更新是在353030功能中实现，5031通知的生成调整到经营数据汇总后处理步骤在353030功能调用之后，会导致生成的noticelog表通知类型5031的notice_status都是0-未报，所以无法被网关轮询出去。临时处理：后台更新noticelog表通知类型5031的notice_status为待报。该问题已提交需求2024042543635031。" + }, + { + "instruction": "noticelog表中的短信仍为待报状态，且统一网关轮询功能号（353022）应答也能查询到这些通知信息，但是网关并没有把这些短信轮询出去？", + "input": "", + "output": "该部分短信是因为状态未更新，所以仍为待报，实际该部分短信已经发送成功，统一网关在..\\Trade\\Ctrl\\文件夹下有个ctrl文件，对于已经发送成功数据，将该记录的“初始日期”，“流水号”字段进行存储，如果下次统一网关再接收到该数据，将不再发送。若想再次轮询发送，可删除当天日期的ctrl文件，再次进行发送。" + }, + { + "instruction": "一机构客户开三方存管，银行做签约确认，银证平台上有报错150375 姓名不符", + "input": "", + "output": "查看报错信息，hold_name_long是银行端的；holder_name_long_t是获取柜台的，先查询hs_asset.bankexchaccount表的holder_name_long字段，如果银行参数设置中的参数配置位088-5371证券发起存管开户不开通存管账号（由签约开通）有勾选，会再从hs_asset.client表中的full_name字段取值。银行方发的名称是和柜台不一致的，经与银行沟通，银行端不好修改，需要柜台将名称改为和银行端一致。检查银行参数配置位088-5371没有勾选，可通过【存管账户强制修改】菜单修改账户姓名，强制修改不会发送数据给银行。" + }, + { + "instruction": "上海现金选择权行权，通过周边接口333002下委托，会校验标的数量，而通过柜台【普通委托】菜单下单未校验标的数量？", + "input": "", + "output": "该问题是调用333002下单时entrust_prop送成了“P-权证行权”，但上海市场应送入“H-特殊业务”。注：上海市场通过【证券-普通委托-普通委托】或周边接口333002（委托属性为H-特殊业务）进行委托，不校验标的证券持仓。深圳市场通过【证券-其他委托-权证行权】或周边接口333002（委托属性为P-权证行权）进行委托，配置参数3155启用时，会判断标的证券持仓。不同处理的原因是：上海市场可以通过706代码段区分是否为权证代码，深圳市场权证代码即股票代码本身，需在【系统-证券代码参数-权证代码业务设置-权证代码信息转入】菜单进行设置并在【证券-其他委托-权证行权】菜单进行委托。【3155-权证行权是否控制标的证券】0-不控制（默认）；1-控制。如果设置为1，在进行证券结算方式的认沽权证的行权委托时，需要冻结对应的标的证券，对于标的证券可用数量不足冻结的，将给出提示，结果不能形成行权的委托。注意，请不要在交易期间改动。" + }, + { + "instruction": "上海科创版固定价格委托RDS收不到回写功能号？导致【异常委托数据处理】菜单查询不到业务类型为5-待报回写处理委托的数据。", + "input": "", + "output": "【异常委托数据处理】菜单查询业务类型为5-待报回写处理委托，对于综合委托，是查询hs_data.executionreporta,hs_asset.cbpentrustb,hs_asset.fundaccountc关联查询，function_idin(210431,213714,210871,213760,214035,214081,213541,213994,212204,213900)的条件，executionreport的数据是通过报盘RDS回报写入的rdsinfo表的数据同步的。查看executionreport和rdsinfo表，只有213962_综合业务回报_成交回报的功能号，没有213900_综合业务回报_委托回写的功能号，导致在【异常委托数据处理】菜单查询不到业务类型为5-待报回写处理委托的数据，只能查到3-待回报处理委托的数据。查看报盘通讯日志也只调用了213962功能号，没有看到调用213900的功能号。上海科创板固定价格委托使用的oiw库模式，只有一次回写，调用213900功能号，而报盘处理是只有针对二次回写即交易所返回的回写才会推到rdsinfo表，上海综合的213900功能号是报盘收到委托后进行的回写，不会推给rds，所以表里没有该功能号的数据，不会推给后台的executionreport表。" + }, + { + "instruction": "上海市场的证券代码做完证券交易准备后发现stkcode表的上下限价没有更新，深圳市场的证券代码在stkcode表的上下限价是正常更新的？", + "input": "", + "output": "1.证券交易准备会判断配置参数7572-交易准备是否限制上下限价(0（默认）-否；1-是。设置为0时，证券代码的上下限价更新为0，设置为1时，根据当日收盘价更新对应证券代码的上下限价)，核对配置参数7572配置为1，反馈只有上海市场证券代码的上下限价没有更新。2.检查stkcode表中没有更新上下限价的上海市场证券代码的修改日期为20240423，该修改日期说明有特殊业务数据转入或夜市行情文件转入更新了证券代码，特殊业务数据转入或夜市行情文件转入对于上��市场是cpxx文件会转入更新上下限价。核对生产夜市行情文件转入cpxx文件的配置情况如下：（1）内存清算的夜市行情文件先转入：配置转入当天日期的cpxx0202和下一交易日期的cpxx0201；（2）柜台系统的夜市行情文件后转入：配置转入当天日期的cpxx0201；（3）当柜台系统和内存清算的夜市行情文件同时配置了转入文件，两套系统的夜市行情文件转入功能是一样的，是以最后系统转入的文件为准去更新，因此最后柜台系统转入当天日期的cpxx0201后，将上海市场证券代码的上下限价还是按照当天日期20240423的行情进行了更新；3.做证券交易准备判断配置参数7572配置为1的情况下，会将stkcode表中modify_date<20000000的记录去更新上下限价，夜市行情文件转入是在证券交易准备之前操作，此时stkcode表中modify_date已经更新为20240423，因此证券交易准备不会再去更新stkcode表中上海市场的证券代码数据；4.临时方案：夜市行情文件转入正常应该转入下一交易日期20240424的cpxx0201文件，手工调整柜台系统的夜市行情文件最后重新再转入下一交易日期20240424的cpxx0201文件后，检查上海市场证券代码的上下限价等正常更新。5.解决方案：针对生产夜市行情文件转入cpxx的配置情况，需要调整为只配置使用柜台系统或内存清算的夜市行情文件转入下一交易日期的cpxx0201和cpxx0202文件，对于cpxx0201和cpxx0202文件是两个批次文件，建议两个批次文件都配置上但是都只能配置转入下一交易日期的文件，参考如下：（1）柜台系统：在hslocalconfig.ini配置文件中需要配置cpxx文件去识别下一交易日，文件类型162对应cpxx文件，参考配置如下需要包含文件类型162：[510227]NextTradeDateFile='H=19,H=162'（2）内存清算：在【清算参数-证券日终-证券清算文件路径设置】菜单配置cpxx文件，“时间类型”需要选择“下一日”，用于自动识别cpxx为下一交易日的进行处理。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购到期确认申报，当天做了RTGS交收勾单，然后客户对该债券做协商成交卖出被交易所废单，废单原因：1811-投资者持仓不足", + "input": "", + "output": "（1）上海债券质押式协议回购到期确认申报RTGS勾单后，该证券的可用数量增加；同时解除质押登记。（2）根据交易所规则：到期回购的质押券解除质押登记后，属于净额结算券种的（担保证券），当日不可通过净额结算以及RTGS结算方式卖出；不属于净额结到期回购的质押券解除质押登记后，属于净额结算券种的，当日不可通过净额结算以及RTGS结算方式卖出；不属于净额结算券种的（非担保证券），当日可卖出。所以在修改单T202308226747（UF2.0V202301-03-002M26）后，新增配置参数2458，配置为0，则对于担保交收的债券，上海协议回购解除质押RTGS勾单后，RTGS勾单后不会增加可用。后续可将2458配置为0即可。2458-上海协议回购解除质押RTGS勾单后回报证券是否增加可用0-否；1-是（默认）；默认1，表示上海协议回购解除质押RTGS勾单后，回报证券增加可用；配置为0时，表示上海协议回购解除质押RTGS勾单后，回报证券不增加可用。解除质押业务包括：上海协议回购提前终止、上海协议回购解除质押、上海协议回购到期确认和上海协议回购换券申报。" + }, + { + "instruction": "五档行情正常，但是stkcode表的spell_code字段为什么不是拼音首字母而是证券代码.", + "input": "", + "output": "1、券商有配置特殊业务数据转入CPXX，Pre_securiies因为下发的比较晚，所以通过特殊业务数据转入比较少。2、查看客户的数据，主要是上海市场股票和科创板股票，深圳市场涉及的几只代码都是2017年上市交易代码。股转市场主要是摘牌证券代码。3、在升级修改单M201710170714（合入sp2pack1补丁66）之前：转入上海CPXX、深圳pre_securities时，会同时更新证券代码的代码名称。升级此修改单之后，当前台解析传入的remark字段为-1时不更新证券代码。CPXX根据产品状态第4位解析作为remark入参传入，当为P,或者T,或者S或者D，分别传入P、T、S、D，其他为-1。所以当CPXX产品状态第4位为P-退市整理产品（主板）,或者T-退市转让产品,或者S-示股票风险警示产品或者D-示国内正常交易产品，会更新证券名称，其他则不更新；当pre_securities的状态字段为18-退市整理期首日或者10-退市整理期转成P,4-ST或者5-*ST转成S,其他为-1作为remark入参传入处理，即当pre_securities的状态字段为18-退市整理期首日或者10-退市整理期或者4-ST或者5-*ST，更新证券名称。上海科创板股票代码和股票代码在日终处理时插入���码时、结算文件没有证券名称，所以插入代码时证券名称为证券代码，spell_code也为证券代码。特殊业务数据根据CPXX和pre_securities更新证券名称时，没有更新spell_code。以科创板股票688691为例，上市首日下发的名称为N灿芯，后续4个交易日下发的名称为C灿芯，再后续交易日下发的为灿心股份，CPXX文件的产品状态第4位为D-示国内正常交易产品，所以特殊业务数据转入下一交易日的CPXX时，名称正常更新了。4、日间行情转入时，系统会判断证券代码表hs_user.stkcode表spell_code，如果为空则根据证券名称、以及hs_user.ccspell表重新翻译处理更新。当行情转入系统判断，行情文件中的证券名称与hs_user.stkcode不一致时也会重新翻译更新处理。但是因为上一交易日日终已经通过CPXX更新名称，所以名称一致，且spell_code字段不为空，所以转码时未更新spell_code。5、对于股转市场摘牌证券代码spell_code未更新原因分析如下：原挂牌证券转换为终止挂牌证券的股份变动情况，结算公司将通过现有明细结果库（BJSJG.DBF）中业务类别（JGYWLB）为‘66’的证券转换数据下发，系统日终处理时，插入代码时、结算文件没有证券名称，所以插入代码时证券名称为证券代码，spell_code也为证券代码。日间通过【系统-证券代码参数-股转摘牌证券信息设置】菜单转入摘牌证券代码行情文件NQZQXX.DBF，转入时对于系统已存在的记录，只更新了证券名称，未重新更新spell_code。6、此问题已提交需求202404245081。7、对于沪深市场的代码，存量数据临时可通过如下方式处理：（1）查询select*fromhs_user.stkcodewhereexchange_typein('1','2')andstock_code=spell_codeandstock_code<>stock_name;并进行备份；（2）updatehs_user.stkcodesetspell_code=''whereexchange_typein('1','2')andstock_code=spell_codeandstock_code<>stock_name;" + }, + { + "instruction": "某客户当天撤指定再指定，当天申购货币ETF，日终资金已扣款，份额未上账。", + "input": "", + "output": "查看流水：客户12日指定到21717席位；15日撤指定21717席位，新指定24515，同时指定后买入货币ETF50W股，日终看15日预入账表席位24515上有一笔4175-货币基金申购的流水，成交数量为50W，还有一笔4019-余额入账，备注为：余额入账|指定交易当日反冲重复股份5000000|，发生数量为0的流水。然后在席位21717上存在业务标志为4019-余额入账，发生数量为-50W的的流水。三笔流水处理后，客户份额为0；该问题是因为对于当日撤指定，再新指定，然后进行货币基金申购的业务场景，因为系统对于新指定场景在T202212074094单子中进行了修改，指定交易迁移到了综合平台后，因为会同时处理JSMX和ZQBD导致重复上账，所以修完为上账后，再进行一笔反冲下账。但未考虑到如果当日有做过撤指定，结算会有一笔老席位的下账流水。所以现有处理逻辑会导致对于目前当日撤指定，再新指定的场景，处理了结算结算撤指定的下账流水后，就导致客户份额未上账。已提交需求：202404173200。临时处理：通过【证券-证券持仓-证券调整-证券蓝补】菜单进行份额的蓝补或者日终通过对账文件进行余额更细。备注：T202212074094：涉及菜单：日终-证券日终-结算处理修改前：指定交易当日做货币基金申购后，JSMX-627和ZQBD-00U存在重复股份，日终结算转入处理两个文件的数据生成预入账，导致入账后存在重复上账的股份修改后：指定交易当日做货币基金申购后，JSMX-627和ZQBD-00U存在重复股份，日终结算转入处理两个文件的数据生成预入账，结算处理查询zqbd-00U的预入账，查找JSMX-627对应的预入账并统计数量，用zqbd的数量-JSMX的数量的差作为新数量更新ZQBD的预入账记录若数据未入账，重做结算处理时，将根据预入账remark回冲数量恢复结算处理前的数量，并重新计算调整后的股份入账后的ZQBD-00U的预入账将不会处理" + }, + { + "instruction": "客户端提示更新界面的程序显示是乱码？", + "input": "", + "output": "该问题通常为文件上传的编码和Linux服务上传文件的工具是winSCP，检查文件上传的编码格式与Linux服务器上hundsun的环境变量中的编码格式是否一样，在hundsun用户下输入echo$LANG看输出是zh_CN.GBK，检查文件上传工具winSCP在【选项-选项-编辑器-内置编辑器】中默认编码为936。使用其他文件传输工具，将编码选择为默认即可。" + }, + { + "instruction": "深圳的股票质押业务，设置了一个协议价，但是做股票质押初始交易的时候没有按照协议价来获取？", + "input": "", + "output": "1、查看AF_股票质押式回购_初始代码输入确认的逻辑，系统会优先判断是否启用公允价。而该代码的公允价标志为否，则会继续根据下面的条件：if((@stkcode_status=='0'||(@stkcode_status=='1'&&@char_config_2247=='2'))&&@int_config_2215>0)@assure_price_t=hs_min(@assure_price,@close_price);即：当股票质押标的状态为正常或者为1-停牌且2247开关为2，并且2215开关大于0时，折算价格会取协议价和昨收盘取小。（对应修改单20150618026，修改原因：在除权日做股票质押初始委托，由于折算价获取的是前N个交易日的平均价，但经过高送配后的除权价会很低，在除权日委托时就会产生风险，如果当日又有股价波动，风险就更大。在初始交易日就触发平仓风险业务上不允许的。）2、查看该标的状态为0，且2215开关为20，但是昨收盘比录入的协议价要小，所以这里折算价取到了昨收盘价了。2215-股票质押回购协议价计算取收盘价天数0-默认，表示计算折算金额时使用市值价计算折算金额；非0-表示使用股票质押协议价计算折算金额，协议价=min（签署日期前N个交易日的收盘价的算术平均值，签署日前一收盘价），N值为该配置项配置值；（折算金额=折算价格*委托数量*（代码折算率+产品折算率+融出方折算率）*授信折算系数，如果该标的代码公允标志启用，则折算价格取公允价，否则如果证券状态正常，并且2215开关>0，则取股票质押标的表中的协议价，其它情况使用该代码的市值价）；9999-由外围接入更新担保折算价。" + }, + { + "instruction": "某客户资金信息中存在冻结资金-317.01元。", + "input": "", + "output": "原因分析根据历史资金和历史资金变动流水分析，发现该-317.01元从2023年3月15日开始存在。查看2023年3月14日，3月15日和3月16日客户的业务操作和资金变动流水分析如下：3月14日客户对深圳跨市ETF代码159633进行了1笔申购，5笔赎回业务，当日该代码的预估现金小于0，因此ETF申购委托时不冻结资金，赎回委托时冻结资金。日终清算时，程序对于赎回业务，会产生5笔业务标志为“4081交收资金冻结”，发生金额为预估现金317.01，备注为“深圳跨市ETF实物赎回预估现金冻结”的资金变动流水，同时产生5笔在途表settunfinished，sub_balance为冻结的预估现金金额即为317.01，unfinished_type为“B-跨市ETF预估现金”的数据。3月15日日终，结算公司通过SJSMX2文件过来一笔MXYWLX=EFXC（ETF申购赎回现金差额记录），其中MXQSBJ字段小于0，MXDDBH为申购委托的订单编号的数据，该数据处理后需要冻结客户资金。程序在处理时，根据SJSMX2中的MXDDBH（处理到系统为business_id）与在途表settunfinished表匹配，此时因申购的委托未产生在途，程序就随机匹配一条，并将settunfinished表sub_amount置为1且将sub_balance取反（即为-317.01）后置入squarepreclear表的frozen_balance字段进行资金冻结，日终清算后，该客户的冻结金额值减去了317.01，同时将被随机匹配的一条在途数据归入历史表。3月16日日终，结算公司通过SJSJG文件，过来五笔JGYWLX为EFXC（ETF申购赎回现金差额记录），JGDDBH为赎回委托的订单编号的数据，程序在处理时，根据SJSJG文件中JGDDBH字段与在途表settunfinished匹配，因在途表中只存在四笔记录（3月15日日终已匹配一笔在途并历史），所以有一笔JGYWLX为EFXC的数据无法匹配在途，程序又随机匹配一条在途数据，并将settunfinished表sub_amount置为1且将sub_balance取反（即为-317.01）后置入squarepreclear表的frozen_balance字段进行资金冻结。日终清算后，该客户的冻结金额值减去317.01*5（正常匹配到在途数据的记录可以正常进行冻结取消）。结合3月15日和3月16日的日终处理，程序实际多冻结取消了一笔317.01，所以该客户在资金信息中存在冻结资金-317.01。该问题程序已在T202212145245（合入UF2.0V202201.09.003）优化。该券商3月16日时，系统版本为UF2.0V202201.09.002M包，所以出现上述情况。解决方案1、针对该机构户，通过【资金-资金控制-资金特殊冻结解冻取消】菜单进行冻结取消操作，金额为-317.01元。2、客户已于2023年4月7日升级了UF2.0V202201.09.003，目前实际版本为UF2.0V202301.05.001M22，不会再出现该问题场景。" + }, + { + "instruction": "周边调用333017-委托撤单 进行股转要约委托撤单报错：[253059][该业务暂不支持]", + "input": "", + "output": "1、修改单：M201908281468修改后，仅允许333148-三板要约委托撤单功能进行股转要约预受（ES)撤单，故使用333017-委托撤单进行撤单时会报错：[该业务暂不支持]。修改前：周边股转要约预受撤单，可通过333017-委托撤单、333025-批量撤单、333022-三板报价转让委托撤单进行撤单修改后:周边进行股转要约预受业务ES，EB撤单，控制仅能通过333148-三板要约委托撤单功能进行业务，其他功能进入均报错返回2、查询代码逻辑：if((hs_strcmp(@exchange_type,\"9\")==0||hs_strcmp(@exchange_type,\"A\")==0)&&hs_strcmp(@stock_type,\"8\")==0&&(hs_strcmp(@old_entrust_prop,\"ES\")==0||hs_strcmp(@old_entrust_prop,\"EB\")==0)&&@function_id!=333148){[函数报错返回][ERR_OFUND_BUSINESS_FORBID][该业务暂不支持][@function_id,@exchange_type,@stock_type,@old_entrust_prop]" + }, + { + "instruction": "【转换机-统一报盘机-客户报盘绑定管理】某个客户绑定了深圳多网关报盘，但是并没有通过绑定的网关申报出去，而是通过默认的网关申报出去了", + "input": "", + "output": "1、检查as_ctrade节点的上transstatus内存表中绑定报盘的bp_mode为1，表示该报盘启用了多网关申报。2、检查as_ctrade节点的上pertransbindparam内存表中存在当前客户的记录。3、检查hs_secu.stockholderctrl表中该客户的stkholder_ctrlstr第7位为0，表示没有启用多网关申报。正常通过【客户报盘绑定管理】菜单，添加客户记录的时候，会将hs_secu.stockholderctrl表中stkholder_ctrlstr的第7位置为1，后台委托申报的时候，就会找启用了多网关申报的报盘。4、该客户之前是绑定是可以正常通过绑定报盘申报，但是昨天由于绑定报盘对应的网关有问题，所以通过前台【客户报盘绑定管理】菜单进行删除，所以hs_secu.stockholderctrl表中stkholder_ctrlstr的第7位置为0，但是重新绑定时未通过菜单绑定，是恢复了pertransbindparam表数据并且同步内存表，这样导致hs_secu.stockholderctrl表中stkholder_ctrlstr的第7位无法重置为1。导致找不到绑定报盘而走了默认报盘。5、解决方案：建议重新通过【转换机-统一报盘机-客户报盘绑定管理】菜单进行绑定。" + }, + { + "instruction": "港股通代码没有转进来，深港通是正常的？", + "input": "", + "output": "沪港股代码是行情服务器转mktdt04和reff04文件通过112211请求，后台处理更新或插入代码。获取行情服务器通讯日志，发现发生沪港通的112211请求后，后台有返回报错[[101033][证券类别表记录不存在]，报错路径：[F112211()->F2112612()->F3112612()-->AP_SECUPRICE_HKSECUCODE_UPDATE]后台是会去匹配hs_user.stocktype表，条件为sub_stock_type='!'andstock_type_ass='0'且exchange_type和stock_type，检查客户的证券类别设置，发现沪港通下面证券类别为股票的这一条证券子类为空，所以导致获取失败，重新添加一条证券子类为!-默认的证券类别设置后，重启行情可正常转入。" + }, + { + "instruction": "做上海ETF申购时报错：错误号【251406】【客户未签署ETF基金协议，不支持操作该业务】", + "input": "", + "output": "查看代码逻辑，当3379开关配置为1，即在进行ETF的认购，申赎和LOF的申赎时会调用AF_证券公用_场内基金协议签署检查功能号，进行协议签署检查，客户协议签署的校验时根据输入代码匹配ofelecagreementctrl（场内电子协议控制表）中的sign_status的状态是否为0，判断是否签署协议，没有对应数据所以报错。可以通过账户的电子协议签署或者对应周边功能进行协议签署，签署后再进行委托。3379：是否启用场内基金、ETF基金协议签署控制0-否(默认)，1-是。默认为00；左起第一位表示做场内基金认购、申购及买入委托是否检查协议签署情况；左起第二位表示做ETF基金认购、申购及买入委托是否检查协议签署情况" + }, + { + "instruction": "极速交易权限开通菜单中输入账户后报错，错误号:151161 ", + "input": "", + "output": "3102083功能号为重点监控账户名单查询，是查的monitoracct重点监控账户表，查看对应ls_eall节点的biz日志，报错为：ORA-00904：EN_MONITORLIST_TYPE：标识符无效，function_id=2102095。检查hs_asset.monitoracct表中发现没有en_monitorlist_type重点监控账户名单类别字段，该字段是在T202305273351修改单中增加，对应账户的HSACCT2.0V202301.03.003或HSACCT2.0V202301.04.000或HSACCT2.0V202301.03.003M5版本中，对应增加字段的脚本为asset_Acct_TablePatch.sql，同时还有《特殊脚本(不可直接执行)_hs_asset_monitoracct_monitoracctsend_存量数据en_monitorlist_type字段处理.sql》处理存量数据的该字段。需要执行以上2个脚本处理表结构字段后，再进行极速交易权限开通。" + }, + { + "instruction": "周末测试证券代码设置中对于上海ETF基金的代码控制串48-ETF现金申赎-RTGS申购之前有打勾，今天升级后现在没有打勾？", + "input": "", + "output": "代码控制串48-ETF现金申赎-RTGS申购是通过行情服务器转入上海文件：基金非交易基础信息接口jfjyyyyymmdd.xml中（文件中代码为ETF基���代码）的Crea_Rtgs_Tag（RTGS申购标志）字段，调用代码转入功能112201转入后更新代码表，仅对于Busi_Typ（业务类型）字段为“EEC-ETF现金申购”时有效，传入值为字符0或1，其他场景为空。交易所下发jfjy文件用于揭示基金非交易信息，转入后只要用于揭示etf是否支持rtgs。升级之前昨天数据该代码控制串有打勾，今天测试时没有勾选，可以检查今天的jfjyyyyymmdd文件中该代码的Crea_Rtgs_Tag字段值，如果为0，则说明今天测试行情中该代码不支持RTGS申购。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】转入SJSFX-FXA3（中签）后产生了预入账表记录，但是做完清算后处理没产生secuipoinfo表记录？", + "input": "", + "output": "1、清算后处理根据squarepreclear表记录产生secuipoinfo表数据的前提条件为：fromsquarepreclearawhere(a.remarklike'%新股IPO申购中签%'ora.remarklike'%债券信用申购中签%')anda.init_date=@init_dateanda.business_flag='4122'--anda.exchange_type=@exchange_typeanda.fund_account=@fund_accountanda.business_type='E'——查看客户预入账表中的业务标志为4022、备注为申购中签；因此不符合产生secuipoinfo表记录的条件；2、结算转入生成上述预入账表数据的前提是：elsif(@sub_stock_type='41'and@stock_type='4'or@stock_type='G')then——查看该代码的证券类别为7-增发申购，因此并不会产生上述预入账数据，因此也不会产生相应的secuipoinfo表记录；3、对于增发申购的中签数据，会产生业务标志为4022‘申购中签’的扣款流水，并增加中签代码的持仓。" + }, + { + "instruction": "禁取资金设置菜单中在设置禁取资金时需要输入截止日期，截止日期填0表示长期禁取，填具体日期表示短期禁取，但是在禁取资金管理tab无法查询到截止日期为0的数据？", + "input": "", + "output": "禁取资金管理tab点击“查询条件”，其中开始日期和结束日期会默认为今天，即查询今天的流水，查询的是fundcontroljour表，日期的条件为(@start_date<=init_date)and(init_date<=@end_date)，当截止日期输入0时前台也会提示：格式应为YYYYMMDD，不能输入0的日期，也不支持查询截止日期为0的流水。客户会自行考虑提交需求。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】证券代码国债分销代码股份对账不平，当前数量为0，对账数量有值，证券类别为国债分销", + "input": "", + "output": "系统在修改单M201911200599中支持，新增配置参数7660-结算转入上海ZQBD是否处理国债分销数据；当7660配置参数开启时，支持在结算转入步骤转入上海zqbd文件中bdlx为“00S”国债分销的数据，入账之后产生业务标志为4009（托管转入）、备注为“托管转入-国债分销-00S”的证券变动流水。由于生产环境7660开关配置为0，导致zqbd中数据没有转入，从而导致对账不平。若要支持处理国债分销的数据，需要启用7660开关。客户可根据情况自行决定是否上账该数据。7660-结算转入上海ZQBD是否处理国债分销数据：0-否（默认），1-是。配置为0时，结算转入转上海zqbd文件时，不会转入bdlx为00S-国债分销数据；配置为1时，结算转入转上海zqbd文件时，会转入bdlx为00S-国债分销数据。" + }, + { + "instruction": "【证券】—【约定购回业务】—【约定购回合同变更】输入资产账号，提示：该资产账号下不存在约定购回合同信息", + "input": "", + "output": "约定购回合同变更需要在允许约定购回合约状态是3-生效时才可以进行变更。客户查询对应客户的合同状态为2-初始申报，所以存在该弹窗提示。" + }, + { + "instruction": "周边调用333115-质押入库债券查询查出的预折算率与柜台【单客户查询-资产信息-质押国债】菜单显示的预折算率不同？", + "input": "", + "output": "查看功能号逻辑，柜台是调用382519功能进行查询的，预折算率是取的内存表bondrateinf表中的impawn_rate，如果内存表中查询结果为空，则直接置预折算率pre_impawn_rate=0；周边接口333115功能的逻辑为在物理库下的bondrateinf表中根据sql查询如果查询不到结果，则会再取bondrate表中的impawn_rate当做pre_impawn_rate。检查客户bondrateinf内存表和物理表中均不存在该代码的数据，bondrate表中的impawn_rate为7.42，因此周边输出预折算率为7.42，柜台输出为0，为功能号逻辑不通造成。已有需求：202404194510，bondrateinf中的数据上海市场通过tzxx文件转入，深圳市场通过sjsgb文件转入，代表T+2日可能的折算率，后两边的展示逻辑需保持一致，以需求最终方案为准。注：客户认为，若文件中没有，则应该展示预折算率为0" + }, + { + "instruction": "报表报错：RPC服务器不可用？", + "input": "", + "output": "系统服务有两项如下：RemoteProcedureCall(RPC)提供终结点映射程序(endpointmapper)以及其它RPC服务；RemoteProcedureCall(RPC)Locator管理RPC名称服务数据库，右键我的电脑-管理-服务找到两项服务检查是否启动，可手工重新启动下。" + }, + { + "instruction": "私募债做转股有冻结，企业转债做转股没冻结？", + "input": "", + "output": "1.私募债委托冻结解冻和资金交易流水的发生金额为47.08，数量为100002.查看客户3180为1，则需要取二级债券费用，查看客户的二级债券费用，面值比例设置的都是0，正常来说佣金计算出来应该是0。3.查看客户【证券代码设置】，企业转债的交易所类别是sz8-深圳可转债，私募债的交易所类别为sz10，检查【换股转股回售价格设置】，私募债代码转股价格为10.620，企业债代码无记录。故客户测试的私募债其实是换股业务，企业转债是转股业务。处理逻辑可见(3100089)AF_系统公用_二级费用预算，深圳的私募债换股的费用是佣金+正股过户费，而深圳的企业转债费用只收取佣金。4.客户二级债券费用只设置了金额比例，费用比例设置的都是0，故佣金均为0，而深圳私募债换股要算正股过户费，客户正股过户费按照面值比例计算，为0.0005。该委托发生数量为@occur_amount=(int)ceil(@entrust_amount*@face_value/@trans_price-CNST_DOUBLE_ZERO);则客户的私募债冻结解冻费用为（10000*100）/10.620*0.0005=9.416195856873823*5=47.08097928，保留两位小数位47.08。注：3180-债券和权证是否独立于后台和基金费用模板0-否（默认）；1-是。如果配置为1，则客户做债券业务和权证业务需单独设置其费用模板，从而简化后台和基金费用模板。默认配置为0，兼顾老系统做法，后台费用包括股票和债券，基金费用包括LOF/ETF/权证。此设置同时支持融资融券业务，即如果配置为1，则融资融券后台费用与融资融券债券费用分离，融资融券基金费用和融资融券权证费用分离。" + }, + { + "instruction": "极速交易权限开通后，日终席位依然没有变化？", + "input": "", + "output": "1、极速交易权限开通，深圳是否勾选换席位和转托管，如果有持仓，日间不会变席位，日终才会变。如果没有持仓，则判断配置参数1367-客户VIP权限开通时深圳证券账户席位更换模式：设置极速交易权限开通深圳账户选择换席位后的席位更换模式。客户日间有持仓，所以发起了全部转托管委托，日间会调用143335账户功能进行一站式转托管记录，产生onestopstock表，日终会根据2302304一站式VIP变更转托管席位更新功能，更新stockholder表的seat_no席位，同时日终清算后处理会调用302069LS_证券日终_一站式销户转托管成本处理，当onestopstock表中有记录时，stock_code为空，且一站式业务类型onestop_type是('1','7','8')（1是一站式销户,7是一站式VIP权限开通,8是一站式vip权限取消）的记录则会将stock表sum字段置给onestopstock中。3、onestopstock日间产生的stock_code和stock_type为空，LS_证券日终_一站式销户转托管成本处理功能中，会更新onestopstock表的累计买入数量和金额，并更新date_clear为当天，进行归历史，再根据持仓新插入onestopstock表，所以清算后onestopstock表有6条代码持仓，产生时@date_clear:=to_number(to_char(to_date(@init_date,'yyyymmdd')+30,'yyyymmdd'))，date_clear加30天，即会在一个月归历史。4、stockholder表的席位没有更新，产生的his_stockholderjour的备注为一站式VIP客户变更席位更新[seat_no(席位变更)=->A]，@remark:='一站式VIP客户变更席位更新'||'[seat_no(席位变更)='||@seat_no_old||'->'||@seat_no||']';。@seat_no_old老席位会从stockholder表获取，新席位从squarepreclear表中转托管入的流水中随机获取，根据流水备注，说明原本stockholder表的席位为空，而新席位从squarepreclear表获取刚好取到了从老席位转托管入的流水，所以导致取到的席位为老席位。（老席位的托管转入流水是从别家券商转入的）对于stockholder表席位没更新的情况，可通过证券账户修改菜单，将客户席位修改为新席位。该问题已提交需求：202404184091" + }, + { + "instruction": "某客户有一笔股票质押合同仍在质押期间，现在由于客户违约，想要向法院申请司法保全，同时需要提交冻结流程给中登，防止有其他债权人也提交冻结会导致他们执行不到该部分股票，系统中是如何操作？", + "input": "", + "output": "根据《深市质押股票新型冻结参与人技术变更指南》，新型冻结是人民法院冻结上市公司质押股票的一种新执行方式。新型冻结包含“标记”和“冻结”两个维度：人民法院对质押股票进行一定程度的控制，由协助执行人在系统中对这些股票进行“标记”；“标记”时执法机关还需提供“需要冻结的数量”。任意一部分质押股票解除质押的，系统将该部分股票调整为“冻结”状态。新型冻结实施后，“司法再冻结”这一业务类型仍然保留。目前如果需要通过柜台提交新型冻结，可以通过BOP的菜单【中登业务】-【中登存管】-【深圳质押股票新型冻结】提交申请个中登，同时提交给法院的司法保全流程也需要进行申请。如果柜台该菜单申报后，质押股票被司法再冻结或新型冻结的，如果后续确定违约需要进行处置，只要司法冻结调为可售冻结状态即可卖出，通过柜台的【综业】-【股票质押新型冻结卖出】-【新型冻结普通委托卖出】委托，无需先行解除质押冻结。卖出成交后，协助执行人必须在当日15：35前通过D-COM渠道申报相应可售冻结股份卖出解冻的信息（质押冻结序号、司法冻结序号均需填写），否则可能影响相关协助执行业务效力。" + }, + { + "instruction": "做委托时一直提示客户身份验证的弹窗？如何去掉此弹框？", + "input": "", + "output": "通过配置参数【1402-来控制，0-弹出信息框展现模式（默认）；1-不弹出框直接在业务界面上展现信息模式。默认设置为0，对于业务通办的情况，弹出客户信息框，上面展现客户身份证信息，下面展现客户柜台内留存信息（需按1403配置校验通过后进行显示）；如果设置为1，对于业务通办的情况，不弹出客户信息框，而是直接在业务界面利用现有的信息展现。客户1402配置为0，修改成1后正常" + }, + { + "instruction": "14:19分前台通过【证券行情查询】查不到行情信息，监控有报警：路由表编号【10】的目标节点hsqutsvr连接异常", + "input": "", + "output": "【问题分析】获取相关日志，通过通信日志查看在14:18:12:587时间386行情发起请求，没有应答。日志如下：记录行10284,2024-04-1114:18:12:587(22588)功能号:386,请求类型:请求记录行数:1,列数:9op_branch_no:[103]op_entrust_way:[Z]op_station:[PC;IIP=NA;IPORT=NA;LIP=FE80::99:6FC5:86F4:90C1;MAC=84160CADA4A0;HD=L5HF29M011H;PCN=HSPB-HQZH01JQP;CPU=BFEBFBFF000606A6;@XTYPE:PBFC;V20200103]exchange_type:[2]stock_code:[]entrust_hq_type:[00]entrust_bs:[]request_num:[50]position_str:[6217]记录行10285,2024-04-1114:18:12:587(13932)功能号:386,请求类型:应答记录行数:0,列数:21通过对比前日通讯日志，当日的386行情查询返回数量比前日多了大约2000。客户方是通过PB调用386功能，频率是每100ms发起一次，每次查50笔。取客户生产配置文件，模拟客户生产环境的查询条件，通过hsadmin进行压力测试，发现在点停止行情服务器时偶现行情服务器卡死，提示无响应的情况，经分析认为386查询数据量过大时，可能会因为遍历行情文件的线程没能及时退出，造成主程序卡死。【解决方案】1.对386查询进行优化，即在深圳债券逐笔插件的查询循环中加入停止时结束循环的逻辑，以便主程序在调用停止功能时，业务插件能够及时退出循环。2.在程序优化前，建议客户调整查询条件，单次查询下查询数量request_num不宜太高，建议调整到20左右，且对查询频率调低，避免因为查询时遍历行情文件的线程没能及时退出而造成卡死。3.建议客户再勾选上“调试”和“信息”级别的日志，以便问题排查时获取到更准确的信息。该问题已提交需求202404173588进行优化。" + }, + { + "instruction": "对接工行进行开户测试时，存管开户弹窗提示：此客户其他资产账号：****，已在工行存管 开通存管户，不允许再开", + "input": "", + "output": "需要的配置如下，以下三个【银行参数设置】要都开启1）091---5372--相同身份证的账户已开存管账户是否允许开存管账户2）118---5408--同一个银行卡是否允许对应多个资产账号3）144---5433--是否允许同一个客户不同资产账号在同一银行开立三方存管客户5433参数未开启，开启后即可。" + }, + { + "instruction": "批量出库，报错：该客户未设置集中度，不需要做批量出库。", + "input": "", + "output": "该报错是前台代码：系统校验secubondrisk表中的cred_bond_conc_ratio即单一发行人及关联方入库集中度<=0，则报错。因客户在回购交易风险参数菜单未设置记录，因此取不到secubondrisk表中的cred_bond_conc_ratio，所以报错。临时让客户增加设置后，不再报该错。客户如果操作的是信用债，在公司级的债券回购集中度设置中对单一发行人信用债入库集中度进行分段的控制。系统应该也要判断该菜单，而非直接报错。已提交需求：202404165111去评估应判断secubondrisk表中bongcred_bond_conc_ratio即单一发行人及关联方入库集中度，还有single_issue_conc_ratio单一发行人信用债入库集中度，如不存在，还有判断债券回购集中度secubondconcratioinfo表。" + }, + { + "instruction": "复核操作员收到某个业务操作员的二级后台费用增加的业务操作复核，但客户排查该操作员并无增加二级后台费用的功能权限，为何该业务操作员可以进行二级后台费用增加？", + "input": "", + "output": "经排查，实际在复核操作员点击复核该业务操作时，会提示该操作员无此菜单功能操作权限。客户认为没有对应增加二级后台费用功能的操作员在点击二级后台费用界面的增加按钮时，即需要提示该操作员无此菜单功能操作权限。而非等产生复核的业务流水后才提示。对应其他修改删除二级后台费用等其他菜单类似操作，同样需要排查，已提交需求：202404165049" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-资产信息-子账户资产查询】客户总盈亏金额计算有误", + "input": "", + "output": "1、客户总盈亏金额对应384020功能号出参total_income_balance。//累计账户盈亏=当日总资产+历史累计资金划出额-历史累计资金划入额+历史证券划出值-历史证券划入值@total_income_balance=@total_asset+@total_trans_out_balance-@total_trans_in_balance+@total_trans_out_market_value-@total_trans_in_market_value;2、历史累计资金划入额包括累计划入资金（subfundaccountprofit表total_trans_in_balance字段）和当日划入资金（取自fundjour中当日转入转出记录，业务标志为2009-资金蓝补、3128-子账户资金划入、2010-资金红冲、3129-子账户资金划出）。代码中具体写法为：select(nvl(a.total_trans_in_balance,0)+@trans_in_balance)astotal_trans_in_balanceinto@total_trans_in_balancefromhs_data.subfundaccountprofitawhere...但是对于当日新开户的情况，尚未进行清算，所以hs_data.subfundaccountprofit表中不存在数据，按照上述语句，则输出@total_trans_in_balance=0，导致此问题。提交需求202404163566优化。" + }, + { + "instruction": "上海新债券平台启用多网关之后委托待报？", + "input": "", + "output": "与正常环境对比，（1）报盘券商编号为空；（2）【客户报盘绑定管理】做了客户绑定。检查席位正常、hs_secu.transstatus的report_status为1，无问题。检查5060第二位配置位0-否：上海交易网关启用多网关(客户绑定报盘)申报模式，表示不启用。只有客户绑定报盘的情况才去会判断3560开关启用时，绑定的报盘配置多网关会生效；当需要启用客户报盘绑定时，需要将该参数对应报盘的配置配置为1，由于客户配置的为0，所以委托为待报。3560-上海交易网关是否启用多网关(客户绑定报盘)申报模式（0-否（默认），1-是。默认为00，左起第一位控制上海竞价平台交易网关，左起第二位控制上海新债券平台交易网关。配置为0时，上海交易网关不启用多网关(客户绑定报盘)申报模式；配置为1时，上海交易网关启用多网关(客户绑定报盘)申报模式。注：该配置左起第一位需在配置3450启用下生效，左起第二位需在配置3385第一位启用下生效。" + }, + { + "instruction": "brpcontract深圳债券协议回购合约表的数据中有一笔合约数据未归历史，当4月12日清算前将date_clear改为20240410，但是归历史做完后没有归入到历史表。", + "input": "", + "output": "在initconfig表和通用数据中brpcontract表归上日的条件为date_clear<>0anddate_clear<=@init_date，所以在4月12日清算前，将date_clear改为4月10日符合归历史条件，改完后清算归历史后，发现his_brpcontract表没有该笔历史数据，cl_brpcontract表中有该数据，查看代码brpcontract表在AP_证券日终(经营管理)_证券数据归历史中归历史的条件为date_clear=@init_date，只有date_clear改为当天才可以，重新将date_clear改为20240412后单独勾选该表归历史即可。已提交需求202404153676将initconfig表的归历史条件改为一致。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002普通委托做北交所回售报错：[120280][委托属性证券类别不符]", + "input": "", + "output": "对于北交所的转股回售有专门的接口333648-LS_证券周边_可转债转股(回售)委托，333002不支持北交收的转股回售业务。代码有判断，委托属性为8-回售，则交易类别不为1-上海，2-深圳，则报错。" + }, + { + "instruction": "沪A市场abcsj文件和沪B市场BD7文件修改日期都是20240408，20240409在【股息红利税转入】页面检查文件时处理状态为日期错误2024-04-08", + "input": "", + "output": "1.在修改单M202104281837中，支持根据配置文件DividendPath.ini（HsClient\\Trade\\Data目录）中fdc段配置abcsj和bd7判断，若abcsj和bd7配置为1，则根据文件bd7XXXXX.mdd中通知日期（NTC_DATE）和系统日期比较，判断文件日期是否正确；否则，保持原有模式，取文件修改日期和系统日期比较，判断文件日期是否正确。2.检查对应转入文件路径下abcsj文件中的TZRQ和bd7的NTC_DATE都是20240409，检查HsClient\\Trade\\Data目录中DividendPath.ini文件，发现未配置fdc段，即检查文件时直接校验文件修改日期，所以提示日期错误。3.参考配置如下：[fdc]abcsj=1bd7=1" + }, + { + "instruction": "深港通报盘上报错提示：网络繁忙，请稍后重试", + "input": "", + "output": "报盘日志上有报错：2024041310:46:09:0646-ThreadID[8028]-警告:委托确认应答:后台委托确认处理返回错误，返回码：101，错误信息：[101][网络繁忙，请稍后重试]；看comlog日志发现有报错：记录行2739,2024041310:46:12(567)-功能号:213914,请求类型:应答记录行数:1,列数:4data_id:[65536]error_info:[[101][网络繁忙，请稍后重试]]error_no:[101]error_pathinfo:[F213914()->F2213922()]branch_no|order_id|report_no|seat_no|report_seat:[||||]根据报错路径检查到hs_cbs.AP_CBSRET_ENTRUST_INFO_GET----AP_综业申报回报_委托配对客户那边这个AP版本是[V8.0.9.26]，再检查客户libs_as_cbsretflow.10.so版本是[V8.0.9.29](合入UF2.0V202301-05-001M6)。经确认客户目前系统版本是UF2.0V202301-05-001M26(跳过了M25)，所以客户那边AP版本低了，要打一下这个脚本cbs_cbsret_or.sql[V8.0.9.28](合入UF2.0V202301.05.001)。" + }, + { + "instruction": "【通用报表-历史对账单查询】报错：SQL语句中发现无效变量：shhkmiddle_exchange_rate,请加入相应条件!", + "input": "", + "output": "该报错是由于查询日期是20240401，该日期为港股通非交易日，在查询沪港通汇率时，没有查出数据，导致报错。尝试查询交易日的数据，就不会报错。已提交需求：202404013884" + }, + { + "instruction": "客户存在签署多个特殊服务佣金模版，仍存在生效的模版，其中一个到期后，客户扩展018权限（特殊服务佣金）被取消？", + "input": "", + "output": "客户先添加较长期限的客户特殊服务佣金模板，此时调用1102131（AS_资产账户_客户扩展权限登记取消），向客户扩展权限表插入018权限的end_date为该模版的到期日期；后又增加了有效期较短的模板，会更新该end_date,导致到期时，取消该扩展权限，实际还有未失效的客户特殊服务佣金模板。已提交需求：202404103186注：018权限仅在3209配置为1时生效3209-是否启用特殊服务佣金扩展权限0-否（默认）；1-是。设置为0-否（默认），特殊服务佣金计算时受配置开关3182控制，仅当配置为2或3时才会计算特殊服务佣金；设置为1-是，对于客户扩展权限串（en_ext_rights）有018权限的客户，计算特殊服务佣金，不需要受配置开关3182控制。" + }, + { + "instruction": "升级后，编译AP时，比以往多出一个无效存储过程HS_DATA.AP_UNITREPT_GSTRADEINFODAY_QRY", + "input": "", + "output": "HS_DATA.AP_UNITREPT_GSTRADEINFODAY_QRY即：(4292539)AP_统一报表_港股通当日交易情况信息查询修改单T202305084767（合入UF2.0V202301.05.000）为了解决通过329133周边接口查询机构柜台数据时报错新增的AP，相关程序项放在12Report目录下。券商未部署机构柜台系统，是不需要执行该目录下的脚本的。该AP中涉及查询hs_report.v_cbsrealtime视图表的记录，hs_report用户下存放的是机构柜台同步到零售柜台的数据。需求背景：329133-LS_经营管理外围接入_港股通当日交易情况信息查询，支持合并查询机构柜台与零售柜台数据，零售柜台中的hs_report用户下存放的是机构柜台数据，但是机构柜台本身是没有hs_report库的，导致AP执行报错，需要增加分支，如果sysarg表中的counter_type=0且1044系统配置等于1则表示部署了机构柜台且当前柜台为零售柜台需要调用视图获取零售和机构的数据，否则则不需要调用视图，直接查询原表即可。修改前：机构柜台本身是没有hs_report库，导致查询接口中AP报错修改后：增加判断当部署了机构柜台且当前柜台为零售柜台，查询视图表v_cbsrealtime，否则查询原表cbsrealtime。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购提前终止申报确认委托金额和购回金额的差值不等于历史成交中业务标志为4461-债券质押提前终止购回利息的清算金额？", + "input": "", + "output": "【问题分析】1、上海协议回购提前终止申报确认的委托金额和购回金额系统处理逻辑为：协议回购委托确认功能号路径：F214044→F1214089→F1214048→F2214045@back_balance=@entrust_balance;//购回金额@fund_used_days=hs_datediff(@orig_entrust_date,@compact_term);//实际占款天数@entrust_balance=@entrust_balance+hs_round(@entrust_balance*@expire_year_rate*@fund_used_days/365,2);//结算金额即会将周边入参的委托金额（即原委托金额）更新购回金额字段，并且使用入参的委托金额计算结算金额（原委托金额+购回利息）更新cbpentrust委托表的@entrust_balance。2、协议回购成交后原委托金额会记录在brpcontract表中，检查委托表该笔提前终止申报确认对应合同表的entrust_balance=16000000（可根据cbpentrust的@cbpcontract_id合同编号和brpcontract的@position_str关联），因此委托表的购回金额应该为16000000，委托金额应该=1050000+hs_round(1050000*0.038*hs_datekdiff(20230727,20230802))=116008767.12。周边传入的委托金额字段有误，不应该传根据原委托金额加上利息计算后的金额，而是应该直接传入原委托金额。" + }, + { + "instruction": "SJSJG文件中有一条JGYWLB为DJKS的记录未转入sellfrozenstock？", + "input": "", + "output": "1、在修改单M202008261721中支持，【结算转入】时转入SJSJG文件中业务类别DJKS的数据，支持席位过滤，最后保存到sellfrozenstock表；2、获取客户清算日志查看，发现结算转入时有提示：请注意：深圳SJSJG文件有席位过滤记录：席位JGTGDY：3***8|imp文件中该条DJKS的记录的JGTGDY即为3***8；由于席位过滤导致数据未转入后台；3、排查席位过滤的原因，查看该席位在【席位参数设置】中存在，且市场为深圳市场；再进一步排查发现该席位为S2席位，而对于S2席位而言，对于非股票质押相关业务的S2席位数据会进行过滤，只对于jgywlb为ZTZC、QPPX、XGJX、DJJX、DJBG、QPHG、TZGF、TG91、FJZG的数据才会处理，业务类别不为此类别的数据不做处理，此过滤为正常，可忽略。" + }, + { + "instruction": "【测试】深圳报价回购撤单提示无可撤单的委托", + "input": "", + "output": "查看代码《AF_报价回购_委托获取》，只有上海市场会判断2158和2159开关，深圳市场没有判断这两个参数，对于深圳市场只有未报的状态才允许撤单。上海市场在2158配置的截止时间之前都可以撤单，哪些状态可以撤单是根据2159开关配置。参数说明：2158-报价回购撤单截至时间：在这个时间之前允许撤单（但具体允许撤单业务根据2159开关来定），在这个时间之后不允许撤单。2159-报价回购撤单模式：0-在2158开关撤单截至时间之前的单子都可以撤单，包括已报和未报，包括股民自己新开报价回购和系统自动发起续做报价回购；1-在2158开关撤单截至时间之前的系统自动发起续做报价回购可以撤单，股民自己发起的不论是否已报都不允许撤单；2-在2158开关撤单截至时间之前的未报单子都可以撤单，包括股民自己新开报价回购和系统自动发起续做报价回购。" + }, + { + "instruction": "交行B股测试，银行反馈柜台发送的证件类型不对，外国人永久居留身份证银行接收到的为M，实际应为Q", + "input": "", + "output": "1、客户使用的是直连模式的yzzhHsqybcg.dll组件，柜台上该客户的证件类型是I，后台发给银证平台会转换为M，银证平台发给银行会再做转换，如果yzzhHsqybcg.Ini配置文件中UseQCardType=1，会转为Q发送；如果是0则会发M。2、检查yzzhHsqybcg.Ini文件中UseQCardType配置的是0，应改为1。改为1后正常" + }, + { + "instruction": "ETF代码的总股本字段系统没有转入?", + "input": "", + "output": "1、行情服务器转入cpxx文件，支持将文件中的“可流通证券未上市数量+市场流通总量“作为A股（含存托凭证）和B股的总股本信息，写入hs_user.stkcode(证券代码表)的capital_amount总股本字段；”市场流通总量“写入hs_user.stkcode(证券代码表)的circulate_amount流通股本字段。其中，“可流通证券未上市数量“取自cpxx0201或cpxx0202文件中序号12字段值；“市场流通总量“当cpxx0201或cpxx0202文件中证券类别为ES-股票时，取自序号33备注字段值，否则传入空值。客户咨询的是ETF代码，查看CPXX，对于该代码，对应可流通证券未上市数量+市场流通总量是空值，所以不转入是正常的。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF申赎废单后周边没有接收到主推，为什么？", + "input": "", + "output": "1、周边需要先调用620001（订阅-成交主推）进行订阅。订阅之后，系统判断客户是否有E-提醒标志客户权限，若有此权限系统会调用620003进行推送。2、经测试发现，上海单市场ETF申赎废单客户能收到推送，但是上海跨市场ETF申赎废单后，客户无法收到推送。3、根据代码可知（业务逻辑-证券-证券申报回报-服务）上海单市场ETF申赎回报是调用270027-LS_证券申报回报_上海ETF申赎成交回报->1270035->1270013，当客户有E权限是会进���推送。4、根据代码（业务逻辑-证券-上海跨境ETF-服务）下的(212304)LS_上海跨境ETF_申赎确认回报(作废)(212305)LS_上海跨境ETF_申赎废单回报(作废)可知，在修改单M201807190387作废了单独的上海跨境ETF_申赎回报接口，改成了使用213951-LS_上海ETF回报_申赎废单回报，此功能号未判断客户是否有E权限，也没有进行推送，所以上海跨境ETF申赎废单后周边无法接收到推送消息。已提交需求：202404114896" + }, + { + "instruction": "三方回购质押券出入库在入库的时候报错，报错信息为： 客户无对应代码持仓或准备入库代码不在质押篮子内，请检查！", + "input": "", + "output": "三方回购出入库，首先需要有该债券代码的持仓信息即stock表中有可用数量；其次该债券需要在质押的篮子内，可通过菜单【综业－债券质押三方回购－质押券篮子信息设置】查看，以及检查tprbasket表的后台表和内存表是否有该债券代码的信息。检查是客户未在hsmdb.xml内配置tprbasket的内存表，添加如下配置即可；*tprbasket" + }, + { + "instruction": "【成交汇总】报错：Access violation at address 76A6DD39 in module 'KERNELBASE.dll, Write of address 40006D09.", + "input": "", + "output": "该报错是触发操作系统管理项的报错。根据排查发现，控制面板--管理工具--服务--PrintSpooler，客户操作系统该项是禁用的，所以报错，开启后，需要重新登录2.0客户端，勾选清除缓存重新登录，即可正常打印。" + }, + { + "instruction": "上海三方回购转入转出申报菜单委托时提示：该账户无对应的三方回购专用证券账户，无法在该菜单中委托！", + "input": "", + "output": "上海正回购方进行三方回购业务需要向中国结算申请开通三方回购专用账户或将无持有账户指定为三方回购专用账户，用于存放三方回购拟出质的债券，正回购方不得将三方回购专用账户用于三方回购以外的证券交易或其他用途，证券账户开户开通三方回购专用账户对应的证券账户类别为“7-三方回购专用账户”，在【证券-固定收益业务-三方回购专户设置】菜单设置三方回购专用账户后，存放后台tprspacctcontrast表。检查tprspacctcontrast表中有该客户数据，但是stock_account和spestock_account专用账户相同，且该证券账号的账户类别为普通账户，需要维护正确的三方回购账户，且其账户类别应为“7-三方回购专用账户”，同时需要有股东权限“A三方回购融资回购”。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【一级清算对账】上海ETF代码510050对账不平，系统卖出668846.30，交易所卖出690443.98，买卖成交差额-21597.68。", + "input": "", + "output": "1、系统卖出金额是统计hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear此代码相关数据的清算金额clear_balance。查看表数据发现显示的系统卖出金额就是统计两个表统计出来的金额，没问题。2、交易所卖出金额是从hs_sett.exchsecutotal表获取。3、买卖成交差额21660刚好是hs_sett.squarepreclear表业务标志为4070-ETF现金替代划入，备注为“ETF赎回沪市现金替代划入”记录的金额4、检查jsmx03文件中有一条记录：一条JLLX=001、JSFS=001（净额担保）、YWLX=505（ETF赎回沪市现金替代记录）、QSJE=21597.68；5、查看后台逻辑，在T202312184206（合入UF2.0V202301-05-001M12）引入此问题，有个别基金不定期存在T日下发现金替代退补款CIL文件，所以为了避免券商垫资，在(4302158)AP_证券日终_一级清算对账查询修改相关逻辑:对于hs_sett.squarepreclear上海市场业务标志business_flag在(4071,4072,4526,4070,4179)，文件类别file_type在(11,166)上海cil和上海ETFTBK，且备注remark没有'延迟交收'延迟交收字段的，或者业务标志不在(4071,4072,4526,4070,4179)的才会计入清算对账，清算文件中交收日不在今天的交收数据会计入unpreclear表，在交收日才会转入到preclear表并参与对账。但是该修改忽略了4070-ETF现金替代划入，file_type为3（jsmx03）的现金退补款记录也需要处理一级清算对账,否则会直接对账不平。6.实际赎回现金替代的部分，根据jsmx处理，当天即需上账，且hs_sett.squarepreclear中已有该笔数据，正常继续清算即可。该对账不平已提交需求：202403205231" + }, + { + "instruction": "某客户沪港通代码01533（庄园牧场）存在资产修正数量3000股，该修正数量是怎么产生的?", + "input": "", + "output": "获取his_datastock、his_stockjour、his_fundjour数据查看，可知：（1）该客户在2022年7月参加过庄园牧场的公司收购申报业务，在20220701日，申报当日日终长期冻结3000股，（2）在20220720日股份注销，当日日终，先长期解冻3000股，再转入hk_zqbd中��184数据并生成了备注为“托管转出-公司收购股份注销-184”的3000股下账数据，此时在secuclear表中记一笔date_clear=20991231的记录，增加修正数量3000股以保持资产平衡（3）在20220803日，fundjour中有一笔备注为“港股通;换汇尾差:0.01公司收购;汇率:0.863,庄园牧场,”的资金上账数据，资金上账后，应该根据seculear的数据回冲该3000股的修正数量。为查明当时修正未进行清理的原因，需恢复20220720、20220803日清算后备份的squarepreclear、secuclear表数据进一步排查。（4）该客户20220803日清算后备份的squarepreclear中correct_amout为0，secuclear表中没有数据，故在资金上账时无法根据secuclear表的记录回冲修正数量。（5）20220720当天有正常生成secuclear，该表的数据是在20220802日，将date_clear置为当天，于初始化时清除。secuclear是根据hk_jsmx文件中YWLX=H63,BDLX=182的公司收购现金对价的数据，将date_clear置为当天。获取20220802日的hk_jsmx，当天确实有WLX=H63,BDLX=182的数据。其qsrq为20220802，jsrq为20220803，客户7605开关配置为1，则会根据文件的交收日期于20230803进行资金上账，于20220802当天产生unpreclear。（6）20220803日资金上账后，需根据unpreclear的数据回冲修正数量，但是系统从unpreclear表中获取correct_amount时直接置0，没有获取到修正数量，故squarepreclear表中的correst_amount为0，导致修正数量没有正常取消。临时解决：为不影响客户资产，可先通过【证券数量修正】菜单清理掉修正数量。已提交需求：202404104756" + }, + { + "instruction": "fundjour中有一条44124-证券理财赎回确认的数据，未写入his_deliver中？", + "input": "", + "output": "1、对于his_deliver中多金融系统的数据是否归入his_deliver要判断如下开关：1）、【7584-多金融代销流水数据归历史交割表模式】开关配置为1-多金融代销流水数据由UF20系统归入到历史交割表（默认），则将相应的cl_secumdeliver、cl_bankmdeliver、cl_trustdeliver、cl_svrdeliver归入his_deliver;2）、【7674-产品投顾交割数据是否和历史交割数据分离】配置为0-不分离时，则将cl_prodadvdeliver表数据归入his_deliver；2、根据上述逻辑，确认该条44124的记录为投顾系统的记录，因此会判断7674开关的值来觉得是否需要写入his_deliver；而客户此开关配置为1-分离（默认）；因此该条记录没有写入his_deliver中。" + }, + { + "instruction": "操作员密码修改提示报错", + "input": "", + "output": "上述提示为客户进行操作员密码修改的时候，提示UFT的内存表user中不存在该操作员的信息。检查客户的操作发现该操作员为当日新创建，对于同步至UFT的功能，目前只有修改和删除的时候可以实时进行操作，新增不支持，因此报错提示为正常现象。在下一日可以进行正常操作。" + }, + { + "instruction": "深圳现货账户UFT权限开通，变更了席位，但是期权账号的席位没有变更？", + "input": "", + "output": "1、【极速交易客户权限开通】时，勾选换席位时处理逻辑如下：对于上海市场，不论客户是否有持仓，程序日间就会变更股东账户表的席位号为VIP席位，生成备注为“客户开通快速交易权限席位变更：seat_noXXX->XXX”的证券账户流水。对于深圳市场，客户无持仓，日间判断1367配置值决定日间是否更换席位，若更换席位会将客户的席位变更为VIP席位（产生备注为“客户开通快速交易权限席位变更：seat_noXXX->XXX”的证券账户流水）；有持仓的话，日间会生成hs_asset.onestopstock表记录，日终根据该表数据进行换席位处理（产生备注为“一站式VIP客户变更席位更新[seat_no(席位变更)=XXX->XXX]”的证券账户流水）。2、日间变更股东账户表席位是通过账户功能号150010实现，其中会同步衍生品账户（会判断配置参数1411和1425）。但日终更换席位时没有同步衍生品账户。另外若期权有合约持仓，日间变更席位有弹窗提示“客户的衍生品合约账户[xxx]有持仓！是否同步席位？”，弹窗点击“是”后，不会再判断期权是否有合约持仓，直接更新席位，没有报错返回。针对上述场景已提交UF20需求202404104328进行评估修改。1367-客户VIP权限开通时深圳证券账户席位更换模式设置极速交易权限开通深圳账户选择换席位后的席位更换模式。0-仅转托条件下日终更换席位（默认）；1-日间或日终更换席位；2-日间更换席位。配置为0时，选择换席位后，如果勾选了转托管，则日终更换席位，如果未勾选转托管，则日间和日终都不会更换席位；配置为1时，选择换席位后，如果勾选了转托管，则日终更换席位，如果未勾选转托管，则日间直接更换席��；配置为2时，选择换席位后，不论是否勾选转托管，日间直接更换席位。1411-证券席位修改同步修改衍生品账户席位时是否开启期权合约持仓检查0-不检查期权合约持仓（默认）；1-检查期权合约持仓；2-只检查深圳期权合约持仓。证券席位修改同步修改衍生品账户席位时，如果配置为1且存在期权合约持仓将报错返回，不允许更换席位号，如果配置为2，只检查深圳期权合约持仓，不检查上海的。1425-证券席位修改同步修改衍生品账户席位时是否开启期权委托业务检查0-不检查期权委托业务（默认）；1-检查期权委托业务。证券席位修改同步修改衍生品账户席位时，如果配置为1且存在期权委托业务将报错返回，不允许更换席位号。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【一级清算对账】上海ETF代码510050对账不平，系统卖出0，交易所卖出21660，买卖成交差额-21660。", + "input": "", + "output": "1、系统卖出金额是统计hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear此代码相关数据的清算金额clear_balance。查看表数据发现显示的系统卖出金额就是统计两个表统计出来的金额，没问题。2、交易所卖出金额是从hs_sett.exchsecutotal表获取。3、买卖成交差额21660刚好是hs_sett.squarepreclear表业务标志为4070-ETF现金替代划入，备注为“ETF赎回沪市现金替代划入”记录的金额4、检查jsmx03文件中有一条记录：一条JLLX=001、JSFS=001（净额担保）、YWLX=505（ETF赎回沪市现金替代记录）、QSJE=21660；5、查看后台逻辑，在T202312184206（合入UF2.0V202301-05-001M12）引入此问题，有个别基金不定期存在T日下发现金替代退补款CIL文件，所以为了避免券商垫资，在(4302158)AP_证券日终_一级清算对账查询修改相关逻辑:对于hs_sett.squarepreclear上海市场业务标志business_flag在(4071,4072,4526,4070,4179)，文件类别file_type在(11,166)上海cil和上海ETFTBK，且备注remark没有'延迟交收'延迟交收字段的，或者业务标志不在(4071,4072,4526,4070,4179)的才会计入清算对账，清算文件中交收日不在今天的交收数据会计入unpreclear表，在交收日才会转入到preclear表并参与对账。但是该修改忽略了4070-ETF现金替代划入，file_type为3（jsmx03）的现金退补款记录也需要处理一级清算对账,否则会直接对账不平。6.实际赎回现金替代的部分，根据jsmx处理，当天即需上账，且hs_sett.squarepreclear中已有该笔数据，正常继续清算即可。该对账不平已提交需求：202403205231" + }, + { + "instruction": "交行B股测试，银行反馈柜台发送的证件类型不对，对于港澳居民来往内地通信证银证平台发的是L，银行要用C", + "input": "", + "output": "1、客户使用的是直连模式的yzzhHsqybcg.dll组件，柜台上该客户的证件类型是G，后台发给银证平台会转换为C，银证平台发给银行会再做转换，如果yzzhHsqybcg.Ini配置文件中UseLCardType=1，会转为L发送；如果是0则会发C。2、检查yzzhHsqybcg.Ini文件中UseLCardType配置的是1，应改为0。文件中有说明如下：;银行端港澳居民来往内地通行证的证件类型是L,若是就填1,否则填0,默认值为1即是。注意,交通银行银行端仍旧用C,请填0UseLCardType=1" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账上海ETF代码515030对账不平，系统卖出****，交易所卖出***，买卖成交差额-8217?", + "input": "", + "output": "1.系统卖出金额是统计hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear表不平代码相关数据的清算金额clear_balance，交易所卖出金额是从hs_sett.exchsecutotal表获取。卖成交差额8217查询刚好是hs_sett.squarepreclear表业务标志为4070-ETF现金替代划入，备注为“ETF赎回沪市现金替代划入”记录的清算金额汇总值；2.检查jsmx03文件中刚好有一条记录：JLLX=001、JSFS=001（净额担保）、YWLX=505（ETF赎回沪市现金替代记录）、QSJE=8217.00；3.查询在T202312184206（合入UF2.0V202301-05-001M12）引入此问题，有个别基金不定期存在T日下发现金替代退补款CIL文件，所以为了避免券商垫资，在(4302158)AP_证券日终_一级清算对账查询修改相关逻辑如下：对于hs_sett.squarepreclear表中上海市场业务标志business_flag在(4071,4072,4526,4070,4179)，文件类别file_type在(11,166)且备注remark没有‘延迟交收’字段的，或者业务标志不在(4071,4072,4526,4070,4179)的才会计入一级清算对账，清算文件中交收日不在当天的交收数据会计入unpreclear表，在交收日才会转入到preclear表并参与对账。但是该修改忽略了业务标志为4070-ETF现金替代划入，file_type为3（jsmx03）的现金退补款记录也需要处理进行一级清算对账，否则会导致对账不平。4.实际赎回现金替代的部分根据jsmx文件会正常处理进hs_sett.squarepreclear表，会正常进行入账处理不影响清算，正常继续清算即可，该问题已提交需求202403205231优化。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算数据转入提示报错： 2023-12-21 18:58:47菜单号:510210 错误号:313063 错误信息:[313063][查询表记录失败] [v .table_name=icsetfprodinfo,p. stock code=159845,p. exchange_type=2]", + "input": "", + "output": "报错中提示的表为ETF发行端的报表，但是实际上机构柜台并未开展ETF发行端业务。检查客户的DSFMX.DBF文件，发现存在一条席位为空的同时MXSFZH(明细收方证券账户)为空的记录，目前系统处理对于该部分的数据并未进行过滤处理，直接转进了系统，因此再进一步校验icsetfprodinfo表记录的时候，由于没有该业务而提示了报错。上述问题已经提交需求，进行修复：202312015036修改后：1、如果MXFFZH(发送方证券账户)或MXSFZH(明细收方证券账户)在icsetfprodinfo表中，支持转入2、如果MXFFZH(发送方证券账户)、MXSFZH(明细收方证券账户)为空，且对应MXFFTG、MXSFTG(付方、收方托管席位)为空，则验证MXZQDM(证券代码)和市场是否存在icsetfprodinfo表中，如果在则允许转入。此时不会把其他券商的发行人数据转入到后台。" + }, + { + "instruction": "系统-证券费用设置-二级基金费用菜单删除费用时删除费用类别不对", + "input": "", + "output": "目前二级费用菜单，打开菜单后光标会默认选中第一条费用类别，如果要删除“全佣0.4”费用类别的“委托费”，需要点击“全佣0.4”展开按钮“+”，展开后显示“上海”和“深圳”市场，再点击“深圳”展开按钮“+”，展开后显示“佣金”和“委托费”，此时需要选鼠标选中“委托费”，界面上会展示出“委托费”对应的具体费用设置，再对其右键选择删除费用类别。如果点开“委托费”，没有点击该费用类别，则实际程序选中的还是费用设置中的第一条费用类别，右键选择删除时会提示删除第一条费用模板的相关费用。该问题在操作上可以进行优化，已提交需求202404023986。" + }, + { + "instruction": "行情服务器上有报错：9:16:25 错误hq_hgt.dll...[CDealMktdt::Pack392Info]392查询文件状态异常!", + "input": "", + "output": "392功能号查询的是trdses04文件，可以查询行情服务器日志，该提示是由于[ParseBody]遍历此文件读到的行数与文件的头部记录数不相等,不符合iSerialNo-2==iRow时则会提示报错。行情文件此时正在更新，等到行情文件更新完一轮，头部记录数和文件的行数相等时则会正常。所以无需处理，等一会行情会恢复正常无该提示。" + }, + { + "instruction": "【资金-资金控制-禁取资金控制】菜单操作提示：[表记录不存在]", + "input": "", + "output": "经过排查，在需求单202309133825（合入UF2.0V202301-05-001M15）为支持增加输入“禁取到期日”功能修改的，同时增加了对fundcontroljour表就判断，因为这个表数据没有记录，所以报错。但早操作时如果发生金额字段先填了正数，然后填了截止日期；然后再发生金额再填负数，截止日期会变灰并且不可编辑，数字仍保留之前填的截止日期，这个地方需要优化，需求单：202404013970。" + }, + { + "instruction": "【通用报表-历史对账单查询】报错：SQL语句中发现无效变量：shhkmiddle_exchange_rate,请加入相应条件!", + "input": "", + "output": "该报错是由于，查询日期是20240329年的，该日期为港股通非交易日，在查询沪港通汇率时，没有查出数据，导致报错。尝试查询交易日的数据，就不会报错。客户要求对港股非交易日做一个判断筛选，让其不再报错。已提交需求：202404013884" + }, + { + "instruction": "上海普通委托卖出报错：[251150][委托数量非法，导致新碎股产生][v_enable_amount=10000.00,p_entrust_amount=100.00, sell_unit_t=1000,store_unit=1,market_sell_unit=0]；错误路径：F250003()->F2250003()->F3250009()？", + "input": "", + "output": "代码判断逻辑：if((int)@entrust_amount*@store_unit%(int)@sell_unit_t!=0)//如果委托数量不是卖出单位的整数倍，则不能生产新碎股{@entrust_amount_t=(@enable_amount-@entrust_amount)*@store_unit;if(fabs(floor(@entrust_amount_t/@sell_unit_t+CNST_DOUBLE_ZERO)*@sell_unit_t-@entrust_amount_t)>0.00001){[函数报错返回][ERR_SECU_ENTRUSTAMOUNT_ILLEGAL][委托数量非法，导致新碎股产生][@enable_amount,@entrust_amount,@sell_unit_t,@store_unit,@market_sell_unit]}}。核对报错参数因为委托卖出数量为100不是卖出单位1000的整数倍且产生新碎股导致报错，其中卖出单位取值如下：if(0==hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SHA)&&0==hs_strcmp(@entrust_prop,CNST_ENTRUSTPROP_BUYSALE)&&hs_strstr(\",a,9,U,X,u,\",@stock_type)>0){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=3542,char_config=@char_config_3542]if(@char_config_3542=='1'){@sell_unit_t=1000;}}即配置参数3542开关启用，若为上海市场证券类别为a,9,U,X,u的代码，将卖出单位置为1000。注：系统配置3542-是否启用上海债券新规（0-否(默认)，1-是；配置为0时，不启用上海债券新规则；配置为1时，启用上海债券新规则）" + }, + { + "instruction": "8077配置参数启用了，【单/多客户查询-证券】界面的成本价字段前没有加参考字样？", + "input": "", + "output": "在修改单T202312125574、T202312125572(合入UF2.0V202301-05-001M12）之后，【单/多客户查询-证券】界面对于cost_price、cost_price_old、of_cost_price、back_cost_price、income_balance、income_balance_t、income_balance_nofare、profit_ratio字段，当8077配置为1时，前缀均带上“参考”字样展示在8077开关配置为1之后，还需要在【单/多客户查询-证券】界面右侧的工具-字段设置中，找一个字段进行调整（可复原）后，即可在界面正常展示带参考字样字段。只有第一次调整需要执行该操作，后续调整开关无需再执行此操作。8077【查询和对账单界面中是否按“参考”字样展示成本价、盈亏金额等字段】0-否（默认）；1–是；配置为0时，单多客户查询和批量对账打印菜单界面中的“成本价”、“盈亏金额”字段展示没有前缀；配置为1时，单多客户查询和批量对账打印菜单界面中的“成本价”、“盈亏金额”等字段前缀增加“参考”字样展示。其中【批量对账单打印】也会判断8077开关，但【选择对账】菜单未做修改，直接通过deliverx.ini文件及XZDZ_TPL.xls（excel模式）调整配置文件中的字段名称即可。" + }, + { + "instruction": "中间件启动报错：ERROR: PLUGIN udprec] NOT EXISTS , WHEN PLUGIN Lsecu. polling] SET DEPEND.ERROR: PLUGIN Lgenerallog] NOT EXISTS , WHEN PLUGIN udprec] SET DEFEND.", + "input": "", + "output": "此报错是由于中间件启动polling插件的时候，udp插件没有启动导致，插件启动顺序是由节点配置文件中插件配置的“load_level”决定，相同“load_level”的插件则按配置文件中的先后顺序决定。将轮询插件配置在udp插件后面，更改配置后重启部署UDP和POLLING插件的节点，问题解决。" + }, + { + "instruction": "【用户-权限管理-权限分类查询】菜单导出时提示：请先安装EXCEL", + "input": "", + "output": "客户使用的是操作系统WIN7，安装的是office2007版本，之前使用WINDOWS2003的操作系统可以正常导出。权限分类查询导出excel和单多客户查询逻辑不一样，单多客户查询导出excel是前台代码里自己实现的，而权限分类查询前台代码U_QryByType.pas中没有导出逻辑，是通过Hs08ExtCtrls.pas调用导出，该框架程序中会调用createoleobject导出EXCEL，通过ole访问excel，是通过调用操作系统提供的这几个dll接口进行实现：ole32='ole32.dll';oleaut32='oleaut32.dll';olepro32='olepro32.dll';通过ole访问不到excel(通过ole编程访问excel解决可以解决跨语言交互问题)，可能与其操作系统版本和office版本有关，建议可以先重装2010版本的office。" + }, + { + "instruction": "【历史成交】一笔深圳市场买入委托，佣金备注提示佣金总和超过了千3但是实际算出来的没有超过千3？", + "input": "", + "output": "1、客户是签约投顾佣金的客户，但是买入的代码不在投顾标的代码里面，所以此笔交易不考虑投顾佣金。2、客户这笔交易佣金按照二级后台费用计算，二级后台费用中客户是全佣，只有设置佣金，没有其他费用。佣金的费用比例为0.00048540，最低费用为5元。此客户为收取最低佣金客户，所以二级后台费用计算出的佣金为1444.85*0.00048540=0.70133019小于5，所以按照二级后台费用计算的佣金为5。3、服务佣金按照比例计算：1444.85*0.0002，四舍五入后为0.29，特殊服务佣金记在farex字段。4、7774-佣金率阈值开关设置为30，1444.85*0.003=4.33455；7803-总佣金计算模式为fare0+fare2+farex=5+0+0.29=5.29；7802-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的最低费用：5。由上述参数可知，总佣金5.29已超过按照7774配置的千三计算出来的4.33455，但是又要收取最低5元，所以要调减，，调整后，备注为”服务佣金与交易佣金累计值超过以佣金率0.0030计算的最大佣金，farex调整为0.00，服务佣金svr_fare调整为0.00服务佣金：29类型：1036......“字样。7774-佣金率阈值：0（默认），配置为0时，表示收取的总佣金对应的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示7803开关中配置的总佣金对应的佣金率受开关设置值控制，整数配��，1表示万分之一，设置30表示7803开关中配置的总佣金对应的佣金率不超过千分之三。在计算策略佣金、特殊服务佣金、投顾佣金、波段宝佣金场景下该开关起效。7803-总佣金计算模式：该配置参数用来配置总佣金计算模式，仅在7774配置启用下有效，默认为空。可配置值包括fare0-佣金，fare2-过户费，fare3-委托费，farex-其他费。其中配置参数设置的字段都对应清算预入账表中的字段。参考配置为'fare0+fare2+fare3+farex'时，使用fare0+fare2+fare3+farex与7774配置下最大佣金做比较，如果超过最大佣金，则调整对应费用字段，调整顺序farex，fare0，fare2，fare3。配置为空时表示使用fare0+存储在farex上的策略佣金+存储在farex上的特殊服务佣金与7774配置下最大佣金做比较，如果超过最大佣金，则调整对应费用字段，调整顺序为farex上的特殊服务佣金、farex上的策略佣金、fare0。7802-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的最低费用：0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金不受最低费用控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金受开关设置值控制，整数配置，1表示1元，设置5表示经7774系统配置控制后的交易佣金和服务佣金的累计值受到最低费用5元的控制，即累计值与5元取大。该配置仅当7774配置开启时生效。注：该配置也适用于未设置特殊服务佣金但客户存在签约投顾产品或波段宝产品的情况。" + }, + { + "instruction": "309084基金折算外挂执行报错", + "input": "", + "output": "经过排查是因为cashstock有数据stock没有数据，导致查询语句查询报错，该报错信息提示后，就会导致相关游标未关闭，这样在第二次重新执行309084外挂时，就会提示游标未释放的问题，针对上述两个问题，需求单：202403273139和202403273188中修复。" + }, + { + "instruction": "报盘读取dsfmx文件报错", + "input": "", + "output": "报盘程序是支持对于文件夹命名格式为YYYY-MM-DD中的读取，之后检查发现是因为报盘读dsfmx文件时需要读写权限，只有读的权限时，就会提示上述信息，提交需求，需求单：202403273956，改成只有读的权限也可以处理。" + }, + { + "instruction": "货币基金申购报错：251128 客户必须有q权限才能允许做货币基金申赎", + "input": "", + "output": "由系统开关3222控制，该配置第一位为是否校验上海市场q（货币基金申赎）权限，客户环境配置为1，故校验了q权限。配置参数3222-委托是否校验股东权限：字符串每一位表示一种股东权限。第1位，表示是否校验上海市场q（货币基金申赎）权限，0（默认）-校验，1-不校验；第2位，表示是否校验Z（债券ETF申赎）权限，0（默认）-不校验，1-校验；第3位，表示是否校验v（货币ETF申赎）权限，0（默认）-不校验，1-校验；第4位，表示上海现金债券ETF权限校验模式，为0（默认）表示校验o（跨境ETF申赎）权限，为1表示校验Z（债券ETF申赎）权限，为2表示不校验权限，第4位仅在系统配置3563为1时生效；其它位暂未启用。" + }, + { + "instruction": "下了一百多笔委托，在批量撤单界面撤了30条之后，查不出来数据，导致无法撤单？", + "input": "", + "output": "【证券-普通委托-批量撤单】菜单单次查询可撤委托默认是30笔，然后将这30笔进行撤单后，因后台查询250004功能号查询（action_in是0或1）条件中没有委托状态，而前台查询时又限制了委托状态，所以导致第二次查询可撤委托时出现为空的情况。该问题已经提交需求202403274815。" + }, + { + "instruction": "【盘后定价大宗委托】没有按照可取资金计算大约可买数量？", + "input": "", + "output": "对应修改单T202311224723：修改后：1.【大宗交易定价委托】、【大宗交易确认委托】、【盘后定价大宗委托】菜单支持按照2365和3503开关，按可取资金计算大约可买数量2.周边接口333001和外围接口250001的沪深大宗业务大约可买数量计算，支持普通账户按照2365和3503开关，按可取资金计算大约可买数量3.查看2365开关，发现深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；检查客户证券代码设置-代码业务控制串：8-债券单边挂牌、27-双转单债券、28-特定债券都没有勾选，所以还是按照可用资金计算大约可买数量，测试环境可换一只代码控制串有勾选上述8、27、28的即可，也可修改单吗控制串再做校验。勾线8-债券单边挂牌之后，就按照取资金计算大约可买数量。" + }, + { + "instruction": "【批量撤单】功能号 250004的入参request_num=30是怎么取，为什么是30 【批量撤单】菜单 250004应答有30笔，前台只有部分显示", + "input": "", + "output": "针对该问题，程序是调用250004功能号发起后台查询，其中入参action_in会送0或1的，在此情况下，因为后台语句查询的条件中没有委托状态字段，所以导致后台查询的所有委托包括成交等最终委托状态都会被查出来，而程序在前台dll有限制单次查询30笔，同时只查询委托状态为0、1、2、3、4、7、W才能查出来，若客户想要批量撤单，则该菜单只会在第一次能查询出30笔，若这30笔处理后，第二次查询想要撤其他的委托就无法查询到了，因为后台查询还是会将已撤的委托再次查询出来，前台又被过滤。针对该问题，需求单：202403274815。" + }, + { + "instruction": "测试环境更新客户端时提示：文件“applogin.dll”安装失败！ 信息：目标文件”C:\\*********\\applogin.dlll“拒绝访问。", + "input": "", + "output": "这种拒绝访问一般情况有两种情况，一种是被别的客户端占用，如果不是框架的dll，可以删掉dll再进行更新。还有一种是权限不够，win10的权限默认是没有管理员权限的，以管理员身份运行打开客户端，重新做更新不报错。这里是第二种情况。客户重启机器后再做更新不报错。" + }, + { + "instruction": "报价回购到期日解冻可用资金后，报价回购代码的市值仍然会体现在总资产，增加的可用资金如果用于买股票或其他操作，会导致客户的证券市值大于总资产。", + "input": "", + "output": "报价回购到期前初始化预解冻资金，增加的可用如果客户用于做逆回购，或者买股票等，会增加对应代码的证券市值，而报价回购的回购代码仍然会体现证券市值，会导致证券市值大于总资产。对于该情况，系统有系统配置开关-7634[报价回购到期初始化预解冻时是否将股份修正转为资金修正]。用于配置上海和深圳市场报价回购，到期初始化预解冻和报价回购提前购回日间回报时是否将股份修正转为资金修正。0-否(默认)，1-是。左起第一位和第三位，控制上海市场，第二位和第四位控制深圳市场。第1位、第2位配置为0时，报价回购到期日初始化只记利息正修正，不会将初始交易时产生的股份正修正转为资金正修正，日终交收时记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时利息记负修正（默认）；第1位、第2位配置为1时，报价回购到期日初始化记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时记资金和利息正修正，日终交收时记资金和利息负修正。第3位、第4位配置为0时，报价回购提前购回委托日间成功回报之后不会将股份修正转换为资金修正，日终也不做对应处理(默认)；第3位、第4位配置为1时，报价回购提前购回委托日间成功回报之后会将股份修正转换为资金修正，日终交收时回冲资金修正。可以启用该开关，则初始化时会将证券的修正数量转换为资金修正金额，这样报价回购的资产可以体现在现金资产上。证券市值不会虚增。" + }, + { + "instruction": "查看【单客户查询-银行转账】的记录，发现某客户先做了存管保证金账户销户之后，还做了银行转存？", + "input": "", + "output": "1、查看系统逻辑，做存管保证金账户销户后，会在银行回报时（功能2145099）把bankexchaccount表的状态更新为3-销户；而如果是3-销户状态的账户是不能做转账的，会报错：1013-银行账户状态错；2、查看his_banktransfer中的记录发现，存管保证金账户销户的curr_time是9:00:35，银行转存的curr_time都是9:00:36；但是成交时间都是9:00:39。且查看bank.log文件中这两笔业务的应答时间也一致，只是banktransfer中销户记录的serial_no小于转账记录的serial_no；但是banktransfer表的记录是前台委托时写入，因此serial_no只能表示前端委托时是先将销户委托写入banktransfer表、再将转取委托写入；并不能代表银行回报先处理的是销户还是转账；所以怀疑可能是银行回报先处理了转账、再处理了销户；导致此现象。提交需求保护202403273172" + }, + { + "instruction": "约定购回初始交易报错：错误号:101867[PBU参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1、在【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】的【PBU参数设置】页面查看PBU参数设置,有设置委托属性勾选了为RNE-约定购回初始交易的PBU记录，但是此记录的券商编号（company_no）为0。2、根据报错company_no=1可知，系统需要查询的是company_no为1的PBU参数信息，所以开始设置的company_no为0的无效。3、company_no=1是按照客户所在营业部（branch_no=4）在hs_user.allbranch表中按照branch_no为4的那条记录的company_no取出。4、重新在【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】的【PBU参数设置】页面设置一条委托属性勾为RNE-约定购回初始交易并且券商编号（company_no）为1的记录即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【一级清算对账】上海跨市ETF代码510300对账不平", + "input": "", + "output": "1、系统卖出金额是统计hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear此代码相关数据的清算金额clear_balance。查看表数据发现显示的系统卖出金额就是统计两个表统计出来的金额，没问题。2、交易所卖出金额是从hs_sett.exchsecutotal表获取。3、买卖成交差额51891刚好是hs_sett.squarepreclear表业务标志为4070-ETF现金替代划入，备注为“ETF赎回沪市现金替代划入”记录的金额4、检查jsmx03文件中有一条记录：一条JLLX=001、JSFS=001（净额担保）、YWLX=505（ETF赎回沪市现金替代记录）、QSJE=51891.00；5、查看后台逻辑，在T202312184206（合入UF2.0V202301-05-001M12）引入此问题，有个别基金不定期存在T日下发现金替代退补款CIL文件，所以为了避免券商垫资，在(4302158)AP_证券日终_一级清算对账查询修改相关逻辑:对于hs_sett.squarepreclear上海市场业务标志business_flag在(4071,4072,4526,4070,4179)，文件类别file_type在(11,166)上海cil和上海ETFTBK，且备注remark没有'延迟交收'延迟交收字段的，或者业务标志不在(4071,4072,4526,4070,4179)的才会计入清算对账，清算文件中交收日不在今天的交收数据会计入unpreclear表，在交收日才会转入到preclear表并参与对账。但是该修改忽略了4070-ETF现金替代划入，file_type为3（jsmx03）的现金退补款记录也需要处理一级清算对账,否则会直接对账不平。6.实际赎回现金替代的部分，根据jsmx处理，当天即需上账，且hs_sett.squarepreclear中已有该笔数据，正常继续清算即可。该对账不平已提交需求：202403205231" + }, + { + "instruction": "【北交所新号段】【多客户查询-特转转托】和【多客户查询-综合业务成交】可以看到无限售流通股的证券转托管记录，但是在通用查询菜单下【司法冻结流水查询】中查不到记录？", + "input": "", + "output": "在程序升级至UF2.0V202301-05-001M12（UF20）及以上版本，UF20证券日终北交所市场相关文件转入，支持同时判断hstrade20.ini文件和证券模板表（hs_user.stkmodel，对应前台【系统-证券代码参数-证券模板设置】），即hstrade20.ini和证券模板表任一存在相应代码段配置即可支持转入。经确认，hstrade20.ini和证券模板表中都不存在920代码段的配置，所以文件过滤了没转进来。前台转入SJSFW时现在不支持FWSJLB=12的数据，所以sjsfw的轮候冻结数据我们没有转入处理；北交所轮候冻结的记录通过SJSJG结算转入的JGYWLB=DJLH的数据，到预入账表hs_sett.squarepreclear，然后去更新司法冻结流水表hs_asset.judifrozenjour的数据，即通用查询下的查询结果。轮候冻结是告知投资者这一轮冻结结束后还会有冻结，不会变动客户的持仓数据。" + }, + { + "instruction": "查询有股票质押批量结息的流水处理到客户辅账户上？", + "input": "", + "output": "检查客户主账户有4笔深圳初始质押合同都是生效状态，日间做了股票质押批量结息操作，股票质押合同流水中有业务标志为股票质押合同变更，备注股票质押批量结息的记录，对应资产账户是主账户，因为做了批量结息扣款，资金变动流水中有业务标志为股票质押批量结息的记录，但是对应资产账户是辅账户。经核对配置参数2359-是否启用股票质押资金专户控制（0-否（默认）；1-是。第一位表示股票质押融入资金是否划入资金专户，第二位表示偿还合同负债是否使用专户资金。第一位配置为0时，保持原有模式，融入资金划入交易账户，配置为1时，融入资金划入股票质押资金专户；第二位配置为0时，保持原有模式，偿还合同负债使用交易账户资金，配置为1时，偿还合同负债使用股票质押专户资金）配置为11，且辅账户有客户权限@-股票质押资金专户，因此是启用了股票质押资金专户导致股票质押批量结息的资金流水处理到辅账户上。" + }, + { + "instruction": "【北交所新号段】北交所新股申购的委托记录在证券委托菜单查询不到？", + "input": "", + "output": "查询hs_secu.entrust表发现存在对应数据，但是前台历史委托菜单查询不到。北交所申购数据查询受开关4152控制，检查客户4152配置为1，修改为0后可正常查询4152-是否启用北交所询价申购数据查询控制0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后���则北交所询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购实时成交】均能进行查询。" + }, + { + "instruction": "系统初始化时提示：周边私募基金特定对象适当性许可证不存在或超期，该许可证是如何校验的？", + "input": "", + "output": "系统在修改单M201811021308（合入sp3补丁17）中修改，初始化支持校验1507业务许可证。日终的时候需要去判断extrightsjour表中的ext_right_one是否为001，如果是001就需要校验1507增值编号的业务许可证。select1fromdualwhereexists(select1fromextrightsjourwhereext_right_one='001'。1507周边私募基金特定对象适当性331387-LS_账户周边适当性_私募基金特定对象设置331388-LS_账户周边适当性_私募基金特定对象查询" + }, + { + "instruction": "【选择对账】查询日期选择20231231，打印8-券商理财持仓，导出TXT和导出EXCEL时导出的数据不一致", + "input": "", + "output": "8040开关配置为110，功能号371003，正常需要查历史库数据。导出TXT时，前台入参request_date=20231231，当request_date>0时，代码走到历史查询，但是导出excel时request_date=0，所以代码走到当前查询。导出excel时request_date前台未赋值，已提交需求202403214727。8040-柜台对账单是否按结束日期打印0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细，基金持仓和合约信息按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况和合约信息，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。" + }, + { + "instruction": "测试环境，开市期间，【港股普通委托】菜单中沪港通的上限价、下限价有值", + "input": "", + "output": "1、正常情况下，港股通上限价和下限价这两个字段系统是在初始化的证券交易准备时清0，持续竞价阶段不再更新，收市竞价阶段才更新，目的是用以在收市竞价时段进行委托的上下限价控制。2、当港股市场状态（【港股额度设置】中的“港股市场状态字段”）为4、5、105、106、107时,表示交易已进入收市竞价时段,且3105配置(超过涨跌停价格是否允许委托0不允许,1允许)配置为0-不允许时，港股通普通委托启用上下限价控制。3、港股上下限价来源深港通：深港通的上下限价和上限价，最低价都通过389深港通行情查询的功能号获取的，取自sjshkhq.dbf文件。Price表中的上限价high_price取自sjshkhq文件中的HQZGCJ字段，最低价low_price取自HQZDCJ字段，stkcode表中的上限价up_price取自HQZTJG字段，下限价down_price取自HQDDJG字段。沪港通：up_price、down_price正常处理中在初始化的证券交易准备时清0，持续竞价阶段不再更新，收市竞价阶段才更新。沪港通mktdt04.txt文件中的港股通证券收市竞价交易时段(CAS)信息，对应的文件体为MD405，调用功能112211，将文件体中字段CASUpperPrice和CASLowerPrice转入up_price和down_price。4、检查【港股额度设置】中当前的港股市场状态字段未“3-持续交易”，且mktdt04中并无MD405文件，怀疑是测试环境未正常进行证券交易准备导致的上下限价未清零，手工调整stkcode表的up_price、down_price字段并同步内存表、UDP后，重启行情观察上下限字段仍为0，券商后续自行观察日终清算情况。【注】港股市场状态字段说明0-全日收市：全市场处于闭市期间，收盘集合竞价时段结束后的状态(一般为16:10后)1-输入买卖盘(开盘集合竞价时段)：开盘集合竞价时段，竞价盘下单时的状态(一般为9:00至9:15)2-对盘(开盘集合竞价时段)：开盘集合竞价时段，竞价盘配对时的状态(一般为9:20至9:28)3-持续交易：全市场处于交易期间，不含开盘集合竞价时段(市场状态为1、101、2、7和102)及中间休市时段(市场��态为103)及下午开市前订单取消时段(市场状态为104)(一般9:30至12:00及13:00至16:00)4-对盘(收盘集合竞价时段)：收盘集合竞价时段，竞价盘配对时的状态(一般为16:08至16:10，紧接随机收市后)5-输入买卖盘(收盘集合竞价时段):收盘集合竞价时段，竞价盘下单时的状态(一般为16:01至16:06)7-暂停:开盘集合竞价时段结束后，至全市场开市前的状态。此时段暂停任何下单及交易活动(一般为9:28至9:30)100-未开市，市场早晨开市前的状态，不含开盘集合竞价时段(一般为9:00前)101-对盘前(开盘集合竞价时段):开盘集合竞价时段暂停订单取消或修改的状态(一般为9:15至9:20)102-ExchangeIntervention:交易所介入时段，暂停任何下单及交易活动(一般为12:00至12:05及16:00至16:01)103-收市:中间休市时段(一般为12:05至12:30)104-取消买卖盘:下午开市前订单取消时段(一般为12:30至13:00)105-参考价定价(收盘集合竞价时段):收盘集合竞价时段，计算及公布参考价时的状态(一般为16:00至16:01)106-不可取消(收盘集合竞价时段):收盘集合竞价时段，暂停订单取消或修改的状态(一般为16:06至16:08)107-随机收市(收盘集合竞价时段):收盘集合竞价时段，于16:08开始后2分钟期间随机收盘时的状态(一般为16:08至16:10)" + }, + { + "instruction": "升级M16后，热自助查询信用账号的持仓没有记录？", + "input": "", + "output": "T202311144004修改单（合入UF2.0V202301-05-001M12），为了支持查询信用持仓反回北交所股票标志，增加输出了stkcode_ctrlstr字段，该出参长度255位字符。通过中间件上抓包，信用持仓查询功能335102返回的应答中，有该客户的持仓记录，但热自助的界面上不显示，因热自助使用novall服务器，可使用的内存有限怀疑是应答包增大后导致内存溢出，所以界面上无法显示持仓信息。解决方案：因热自助使用ac插件，把T2功能335102转换成短功能号8102，热自助使用8102功能号，提交需求修改ac插件，针对335102功能返回的出参字段增加过滤功能，返回指定字段防止应答包过大导致热自助内存溢出，需求单号：202403213424。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】存管导出预处理时有异常：期初+发生与当前不平或有不为存管银行号的流水", + "input": "", + "output": "1、查看AP_存管日终(存管)_存管导出预处理的逻辑，检查fundbkclear表，当send_occur_balance<>0andabs(a.begin_balance+a.occur_balance-a.bktrust_occur-a.current_balance-a.bkoneside_adjust_occur)>0.001则会报错“期初+发生与当前不平或有不为存管银行号的流水”，a表指的是fundbkclear；2、查看fundbkclear表里的数据begin_balance43922.65occur_balance-9772746.22bktrust_occur0current_balance15389.51bkoneside_adjust_occur0begin_balance+occur_balance-bktrust_occur-current_balance-bkoneside_adjust_occur=9744213.08≠0.0012、fundbkclear表的数据是【导出准备】这一步从deliversett表插入的。deliversett主要是用于汇总资金类业务的，由deliver和fundjour生成用于存管导出时统计资金类业务。查看fundjour表中的数据，有一条业务标志为2332-资金禁取取消，备注为”自动反向操作“的流水发生金额与差额一致，为9744213.08。根据业务逻辑，资金禁取取消不影响当前资金，插入deliversett时应该过滤掉。3、前台手工发起的资金禁取和资金禁取取消，在fundjour中的记录，frozen_kind都为1，在资金收市处理生成deliversett时会过滤掉deliversett为1的数据，修改单T202311284295（合入UF2.0V202301-05-001M12）后，初始化支持禁取资金反向操作，在处理时将frozen_kind置为0，故自动反向操作的流水没有过滤掉，导致不平。4、临时解决：可以将deliversett表中业务标志为2332-资金禁取取消的数据删除掉，然后单独对该存管行做存管导出预处理。临时方案，在配置参数7618中临时配置上2332和2334的业务标志，资金收市处理时也能过滤掉禁取取消的数据。对于以上问题提交需求202403205284，在生成deliversett时过滤掉2332-资金禁取取消的数据。7618-资金收市处理生成证券交收记录时，排除的资金变动业务标志2085,2086,2087,2088（默认）。逗号分隔的需要排除的业务标志字符串，排除掉的业务标志（仅支持400~3999之间）不会体现在存管日终导出的银行文件中。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【一级清算对账】上海跨市ETF代码512680对账不平", + "input": "", + "output": "1、系统卖出金额是统计hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear此代码相关数据的清算金额clear_balance。查看表数据发现显示的系统卖出金额就是统计两个表统计出来的金额，没问题。2、交易所卖出金额是从hs_sett.Exchsecutotal表获取，此表数据是通过【一级清算对账】菜单【日终文件转入】转对应的对账文件处理进来。检查发现一级清算转入的文件有jsmx（01/02/03）、CIL文件。3、买卖成交差额24833刚好是hs_sett.squarepreclear表业务标志为4070-ETF现金替代划入、备注为“ETF赎回沪市现金替代划入”记录的金额4、检查jsmx03文件中有一条记录：一条JLLX=001、JSFS=001（净额担保）、YWLX=505（ETF赎回沪市现金替代记录）、QSJE=24833.00；5、查看后台逻辑，在T202312184206（合入UF2.0V202301-05-001M12）引入此问题，有个别基金不定期存在T日下发现金替代退补款CIL文件，所以为了避免券商垫资，在(4302158)AP_证券日终_一级清算对账查询修改相关逻辑，对于hs_sett.squarepreclear上海市场业务标志business_flag在(4071,4072,4526,4070,4179)，文件类别file_type在(11,166)上海cil和上海LOFMXZF，且备注remark没有'延迟交收'延迟交收字段的，或者业务标志不在(4071,4072,4526,4070,4179)的才会计入清算对账，清算文件中交收日不在今天的交收数据会计入unpreclear表，在交收日才会转入到preclear表并参与对账。但是该修改忽略了4070-ETF现金替代划入，file_type为3的现金退补款记录也需要处理一级清算对账。6、因为jsmx03中JLLX=001,JSFS=101那条记录在hs_sett.squarepreclear中4070-ETF现金替代划入，file_type为3，对账时计算系统卖出金额不会算。但是对账文件转入没过滤这条记录，导致计算交易所卖出的时候多了这笔金额。7、此不平可以先忽略。后续考虑对一级清算对账转入逻辑进行优化。已提交需求：202403205231" + }, + { + "instruction": "客户新开户进行无主股份认领，只认领了部分股份，还有无主股份未进行认领是什么原因", + "input": "", + "output": "1.检查客户noaccountjour表中对应stock_account存在多笔记录，且noacctjour_status都为3-已匹配；2.日终通过股份对账转入对账文件后，获取sjsdz,zqye文件的数据，使用exchange_type、stock_account、stock_code、seat_no配对股份表stock数据，对满足sum(stock.current_amount)=bourse_amount的记录，更新无主流水表的状态3-已匹配；当前数量、交易所量字段，若不存在，则减少seat_no条件再此匹配，相等就置无主流水表的状态为4-仅数量匹配；3.M202204251875修改单后，系统支持客户在开户时自动认领noaccountjour表中noacctjour_status为0-未处理，3-已匹配，4-仅数量匹配的数据；4.在开户进行自动认领时会判断1051开关，检查客户1051开关配置为100，即自动认领只会认领100条记录。检查客户已认领的记录为100条，剩余20多条未认领，可通过【证券-证券持仓-无主管理-无主认领】进行无主认领1051-开户无主认领默认认领持仓记录数开户时无主认领默认认领的持仓记录数，默认为100。" + }, + { + "instruction": "【债券质押协议回购提前购回】废单，备注：Tag=19:7042|成交编号不存在？", + "input": "", + "output": "接口规范Tag=19表示成交申报的成交编号，可根据固收报盘日志Trade\\Log\\hsoffer_log\\下的固收报盘io日志，查看19字段有值Tag=402，根据提前终止购回的brpcontarct表查询到该笔合同是20240319日生成的，根据证券账号、证券代码查询his_cbpentrust表的协议回购成交申报委托对应的cbp_business_id成交编号也为402。经确认，对于提前终止业务，本手方和对手方都申报委托时，交易所会对后申报的一方进行废单。对于提前终止，正回购方和逆回购方任一方发起委托时，另一方需要进行委托交易确认后，由交易系统进行确认。当对手方申报了委托后，本方可通过【协议回购成交申报】菜单，选择类别为协议回购提前终止申报确认。" + }, + { + "instruction": "测试【证券】-【北证及股转非交易业务】-【股份冻结】菜单做股份性质为04的代码的冻结，但是获取的可用数量不是限售股的数量？", + "input": "", + "output": "因为目前系统还不支持【证券】-【北证及股转非交易业务】-【股份冻结】菜单做股份性质为非流通的代码的冻结，所以虽然股份性质选择了04，但是还是从stockreal表获取可用数量，不会从stbstockdetail获取计算。已提交需求#202403203748" + }, + { + "instruction": "投顾周边在调用外围接口320522-投顾产品标的信息修改接口时，接口返回报错[330032][输入参数非法]", + "input": "", + "output": "经排查，客户于2024年3月16日升级到UF2.0V202301-05-001M19，其中T202401185483修改单（UF2.0V202301-05-001M15）中，针对外围接口320522-投顾产品标的信息修改做了调整，修改单调整内容如下：修改前：3196配置为6模式下，接口320522未对调出日期和调出时间作限制，在标的已调出，处于跟随期（标的原表中调出日期时间小于当��日期时间）的情况下，仍然可以修改调出日期或调出时间。修改后：3196配置为6模式下：1、标的已调出，处于跟随期（标的原表中调出日期时间小于当前日期时间）的情况下，修改调出日期或者调出时间（即入参调出日期transout_date、调出时间transout_time任意一个不为0且不等于原值）时，报错“标的已调出不允许再次调出”；2、如果标的已调出处于跟随期内，入参transout_date与transout_time未传，则保持原值即可；3、标的调出日期和调出时间修改时，不能小于当前日期和当前时间。查看接口报错内容中柜台当前时间curr_milltime大于320522接口入参标的调出时间transout_time，该修改单和修改单中第3点修改内容不符。客户transout_time是投顾人员清仓操作时间，到客户定时任务调用标的调出接口传参中间有时差，导致320522接口返回报错。即升级T202401185483（合入UF2.0V202301-05-001M15）引入此问题。【解决方案】临时解决：请周边先整理出320522接口调出标的调用失败的记录，通过柜台菜单【系统】-【证券代码参数】-【投顾业务设置】-【投顾产品信息设置】菜单针对调出失败的记录进行调出。首先在【系统】-【证券代码参数】-【投顾业务设置】-【投顾产品信息设置】菜单界面左边投顾产品信息面板找到需要调出的标的属于哪个产品，选中之后，在右边标的代码信息面板找到需要调出的标的，选中之后点击标的修改，修改调出日期和调出时间，然后点击确认按钮，提示操作完成即修改完成。最终修改方案：针对该问题，恒生公司已提交修改单：T202403184573已合入UF2.0V202301-05-001M22" + }, + { + "instruction": "his_deliver表中存在一条2020年业务标志为4170-交收资金修正的流水，备注为‘深圳ETF未到账红利修正’，但是查询对应fundjour中没有对应业务标志的流水？", + "input": "", + "output": "深圳ETF的红利未到账时会转入SJSJG文件JGYWLB为'QP91'，JGFJSM为'HL'的深圳ETF红利数据，T日产生business_flag为4170-交收资金修正的结算预入账表squarepreclear数据，用于修正资金红利，并同时记录business_flag为4171-交收资金修正取消的未交收预入账表unpreclear数据，用于第二天回冲修正，下一天产生4171取消的流水和重新修正的流水，直到红利上账。客户反馈现在deliver表中存在备注为深圳ETF未到账红利修正的数据，对应fundjour表中也存在备注为深圳ETF未到账红利修正的数据，2020年的数据中业务标志为4170-交收资金修正的流水，备注为‘深圳ETF未到账红利修正’，但是查询对应fundjour中没有对应业务标志的流水，是由于2020年当时使用柜台清算，柜台是只产生deliver不产生fundjour，2020年后切换了内存清算，而内存清算的逻辑是同时会产生fundjour和deliver，所以流水上会有差异。" + }, + { + "instruction": "生产环境，买入卖出上海债券ETF（511360），日间会多冻结5元，而日终不会收取，日间和日终费用取到的费用类别一致，且费用模版（客户模版和9999兜底模版）中，均设置了一条该代码，且费用皆为0的设置。", + "input": "", + "output": "3344配置为1的情况下，日间回报对于费用预算，需拆解position_str_d。其拼接规则为：fare_kind(10)+exchange_type(4)+stock_type(4)+entrust_bs(1)3563开关启用时，可能会存在基金代码类别变化，如该证券，证券类别T变化为l，费用的设置可能通过脚本修改了代码的证券类别，但是offare2字段position_str_d字段未同步调整拼串内容，即stock_type仍为修改前的T，所以导致日间无法匹配，按照！的进行配对，因按成交金额计算未达到最低的5元，则按5进行冻结。因日终并不按照position_str_d匹配，所以日终可以匹配到代码设置的记录，则日终正常不收费。该问题已经提交需求同步检查调整：2024032044413344：是否启用费用表匹配新模式0-否（默认）；1-是。默认为000，表示二级后台费用、融资融券后台费用、前台费用等费用表在取内存表时采用原模式；配置为1时，表示二级后台费用、融资融券后台费用、前台费用等费用表在获取内存表费用时采用精准匹配的新模式。本配置暂时仅支持bfare2、cfare2，dfare2，offare2，coffare2，ffare六张费用表。第一位控制bfare2、cfare2，dfare2是否启用；第二位控制offare2，coffare2是否启用；第三位控制ffare是否启用。3563：上海ETF基金是否根据CPXX文件更新证券类别0-否（默认）；1-是。默认为0，表示行情转码时对于上海ETF基金不再根据CPXX文件备注字段更新证券类别；当配置值为1时，表示行情转码时对于上海ETF基金根据CPXX文件备注字段更新证券类别。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算处理报错，错误信息: [250046][修改前台费用日志表失败]", + "input": "", + "output": "客户的7501配置为4，这个AP的逻辑是去更新hs_settinit.ffarelog表的prev_status。查看Biz日志，有报错ORA-01722无效数字。这种报错一般是如下原因：1、Oracle数据库的字段为Number类型，如果操作数据库的SQL语句中该字段所携带的数据不是数字类型，Oracle数据库会自动将该字段携带的数据转换成Number类型，但是最后转换不成功就会报错。2、SQL语句中多表关联时，关联条件字段的值Oracle会自动转成数字类型,如果转换失败报错。查看AP_SECUSETT_FFARELOG_DEAL，通过比对升级前后的修改，检查hs_settinit.ffarelog表结构是否变更（该表新建后就未变更），发现有2段更新逻辑的条件为d.entrust_status=8，数字8没有加单引号，d为hs_settinit.entrust，导致当客户该表中有存在不为数字型的entrust_status，就会报错。临时将这两段逻辑的里面的d.entrust_status=8更新为d.entrust_status=‘8’之后保存AP，重做结算处理即可。已提交需求202403193058。7501【前台委托费用的处理模式】0-标准模式（默认），即清算根据ffarelog前台委托费用和cbsffarelog综业前台委托费用生成fundjour收费流水，不论委托成交与否；1-未成交不收取模式，即清算根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志，并同时检查委托是否有成交数量，有成交才收委托费，才生成fundjour收费流水；2-前台费转后台费模式，即清算根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志，并同时检查委托是否有成交数量，有成交则直接将前台委托费用值和综业前台委托费用值放入deliver交割流水的fare3委托费字段进行收取，不再生成fundjour收费流水，无成交就不收取了；3-内部撤单及未成交不收取模式（仅针对沪深普通委托和港股普通委托和债券质押式回购生效），内部撤单及未成交时不收取撤单前台费，并根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志返还原被撤委托收取的前台费用；4-内部撤单、待报及未报不收取模式（仅针对沪深普通委托和港股普通委托和债券质押式回购生效），内部撤单及委托待报、未报时不收取撤单前台费，并根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志返还原被撤委托收取的前台费用；除标准模式以外，其他模式可能存在日间多冻结部分前台费情况。" + }, + { + "instruction": "【深圳ETF代收代付】收到了DSFMX文件，但是没产生资金交易流水？", + "input": "", + "output": "日间报盘将dsfmx转入hs_asset.realdsfmxinfo。获取相关表数据，发现match_status为2-多头账户，对于此类数据，程序不会自动处理。需要通过菜单【综业】-【资金代收代付】-【实时代收代付明细检查】，对转入的实时代收付明细中配对状态为2-多头账户或5-无主股票的进行查询并调整，调整后可按正常逻辑上下账可用或可取。" + }, + { + "instruction": "收市后进行盘后定价大宗委托委托价格显示为0。", + "input": "", + "output": "1、盘后定价大宗委托菜单，上海股票的收盘价是通过发394功能到HQIssue上查询获取mktdt00文件中的今收盘价ClosePx字段展示到菜单的收盘价。修改单T202310237222中（合入UF2.0V202301.05.001），上海市场在闭市前操作盘后定价大宗委托，收盘价和委托价格显示为0.00，是否闭市是判断当前时间和【交易时间设置】中上海市场时间种类为3-申报时间的结束时间，当前时间大于申报截止时间时，判断为闭市【盘后定价大宗委托】菜单可以正常显示收盘价。2、在通讯日志中看394功能号是有应答的，closing_price为248.720，客户目前的版本是UF2.0V202301-05-001M17。【交易时间设置】上海市场的申报时间设置3个时间段：上午申报085000-113500；下午申报113501-150000；回购申报时间190401-190500.3、系统目前是获取最后一条申报记录的结束时间进行申报，当前16：00小于19：05，所以系统判断还在开市期间。客户删除最后一条时间申报记录回购申报时间190401-190500后，能正常显示收盘价。另，程序将在修改单T202403135644进行优化，优化后不再获取最后一条记录的申报结束时间判断，将获取最大申报结束时间判断，以避免时间设置时先设置了下午申报113501-150000，再设置上午申报085000-113500，导致判断时获取到113500进行判断的情况。" + }, + { + "instruction": "投资者通过周边做深圳网络投票废单", + "input": "", + "output": "检查客户的委托数据，客户投票的代码362932，委托数量是200，EXTEND_FIELD字段为“1=vote_type”。检查投票代码信息，362932采用非累积投票制，正常情况下，投资者对于非累积投票的代码投票后，投票意向因在委托数量中体现，分别为1-同意，2-反对，3-弃权，同时该字段写入申报接口字段中的VotingPreference（投票意向）字段。从申报接口字段的定义看，对于非累积投票制的代码投票，VotingPreference的值仅支持1、2、3，从客户实际的申报数据看，VotingPreference字段值为0，所以交易所废单。正常情况下，报盘会判断投票委托中的EXTEND_FIELD字段，该字段为0取委托数量申报至VotingPreference，代码非累积投票；如果EXTEND_FIELD非0，VotingPreference字段置0申报，代表累积投票。从客户的数据看，委托数量是200，系统按累积投票方式处理，导致投票意向代码字段填值错误.检查后发现投资者通过普通委托菜单进行投票，委托数量填了200，导致废单。解决：建议启用配置参数“2504-普通委托做深圳网络投票业务时是否校验股东大会编号”，配置为1，后台会对周边委托的要素做检查，对于非累积投票的议案，投票数量必须符合1、2、3的要求。注：2504-普通委托做深圳网络投票业务时是否校验股东大会编号（0-否（默认）；1-是。若设置为0时，深圳网络投票不校验股东大会唯一编号，若传入股东大会唯一编码正确，则查询投票议案信息来判断是否为累积投票；若传入股东大会唯一编号为空或无效编号，则根据传入投票议案编号判断是否为累积投票，判断规则：投票议案编号为100，或者投票议案编号不为100且投票数量为1、2、3时，判定为非累积投票，否则代表累积投票。若配置为0，请评估对应风险。若设置为1，则做深圳网络投票业务时必须送入股东大会唯一编号，不然不允许下投票委托。）" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-特转报价委托】能查到委托，但是【多客户查询-特转报价委托】查不到", + "input": "", + "output": "券商系统版本为UF2.0V202301-05-001M19,libs_as_aqurysecuflow.10.so是185。多客户查询当前功能号412518，单客户功能号382518。多客户查询有应答但是结果集为空。经查询，只要是entrust表entrust_prop=7（对应前台字段股份性质重置stb_stock_property为0），然后对应这条委托的代码层级只要选上，就查不出来，比如这个委托的entrust_prop=7（stb_stock_property为0），对应代码是创新层，选择条件‘允许股转代码分层标志’选上创新层，就查不出来。如果没有7的委托，层级标志选或者不选都不影响查询。原因分析：(casewhena.entrust_propin('ES','EB','7')then'0'||nvl(to_char(nvl(d.entrust_amount2,'')),'')else''end)asstb_stock_property中d.entrust_amount2是数值型的，nvl(数值,'')就会报错。entrust表entrust_propin('ES','EB','7')有这个数据查询就会有问题，实际引入问题单子是T202301055823-2（合入UF2.0V202201-09-003M15）。已提交需求202403185275。" + }, + { + "instruction": "as_polling节点有报错，检查申报时间出错", + "input": "", + "output": "查看as_polling节点的biz日志上的具体报错信息：Description=报盘轮循日志=检查申报时间出错，返回:-7!=查询内存表[intentarg],条件[],resultset为NULL!查看客户as-polling节点的配置存在但交易时间设置中没有设置交易类别：1-上海时间种类：i-MOON服务平台委托、j-MOON服务平台申报这样的时间设置，现在无该业务上线，所以将as-polling节点这段轮询配置删掉即可。等下次这业务开展的时候，根据上线指引再加上。" + }, + { + "instruction": "深圳盘后定价行情sjsphhq_5th的hqjg2没有转入price表的weightavg_price字段，但hqjg1转入了close_price?", + "input": "", + "output": "深圳盘后大宗交易委托会通过转入sjsphhq.dbf文件转入盘后行情，其中sjsphhq.dbf文件中的HQJG1会转入closing_price收盘价字段，sjsphhq.dbf的HQJG2字段会转入成交量加权平均价weightave_price，目前HQJG1已转入closing_price字段，weightave_price成交量加权平均价是用于盘后大宗交易委托的，所以正常是盘后才会下发该行情数据，进行文件落地并转入，经确认客户是使用上周已经落好的文件转入测试，重新转入后发现后台price表的weightave_price正常转入，但是UDP中该字段未更新，后台转码更新price时重启行情就会转入更新，但是UDP插件对于转入weightave_price字段会判断只有到了收市后才会转入。等待闭市后重新转入，获取行情服务器日志和通信日志，发现日志中有发功能号112210盘后行情更新，更新price的功能，但是没有620025更新UDP的功能，检查行情服务器日志有勾选允许实时行情更新缓存的选项和更新数据库的选项，说明正常应该后台和UDP都进行更新，检查配���的sjsphhq.dbf文件，文件第一行的hqzqdm=000000,hqzqjc写入当天的日期，hqjg1为1，该字段为1表示该文件被大R转过UDP，所以在行情服务器转入时会将该数据过滤不更新UDP。检查大R的配置，确实勾选了“允许转UDP”的选项，当天开启大R所以通过大R转入了UDP，后续测试时没有开启大R，只改了文件里的日期和价格通过hqissue转入，导致被过滤。建议将文件中第一行hqjg1改为0后，再闭市后重新转入。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购，有一个客户作为逆回购方；并没有做到期续作确认的操作；但是查看cbprealtime表中有委托属性为BPT-债券质押协议回购到期续做的记录？", + "input": "", + "output": "1、查看hs_asset.tprtransinfo表中该股东账户的数据，委托属性为‘BPR-债券质押协议回购购回交易’；2、查看hs_asset.cbprealtime表中的数据为RTGS勾单回报产生（business_id为R开头）；勾单回报处理cbprealtime的逻辑为：报盘收到RG01-RTGS清算数据的数据后，调用213975功能号产生hs_asset.rtgssettinfo表数据，后续报盘收到RG02-RTGS确定交收的数据时，再调用213976功能根据rtgssettinfo的clear_busi_type为‘XYDQ--债券质押式协议回购到期购回’，则将委托属性置为BPR写入cbprealtime中；3、查看hs_asset.rtgssettinfo表中的数据的CLEAR_BUSI_TYPE为‘XYXB-债券质押式协议回购到期续做变更对手方’，而查看D-COM报盘日志中该笔勾单业务的RG01的数据的业务类别为：XYXB；但是续做分两种，一种是XYXZ（债券质押式协议回购到期续做不变对手方）、一种是XYXB（债券质押式协议回购到期续做变更对手方），由于到期续做是由正回购方发起的业务，即只有XYXZ（不变对手方）的场景下，才会在原逆回购方产生续做结果，XYXB由于更换了对手方，因此对原逆回购方则是原合同结束；4、问题解决：提交需求202403114872，考虑对于XYXB的勾单回报数据，在产生cbprealtime表时，备注字段增加“XYXZ-债券质押式协议回购到期续做不变对手方或XYXB-债券质押式协议回购到期续做变更对手方”字样标识" + }, + { + "instruction": "调用333002接口进行深圳网络投票委托，委托表中的extend_field显示与后台表不一致", + "input": "", + "output": "对应修改单修改后：统一报盘通过extend_field判断处理，若extend_field=1，则表示累计投票，则投票意向填写为0；若extend_field=0，表示非累计投票，投票意向按照委托数量的第一位填写，1（赞成）,2（反对），3（弃权）来填写。检查委托时的判断逻辑发现，在判断是否为累积投票时，会判断委托数量是否大于3，如果小于3，会重置vote_type为0，检查客户委托数量为1，因此vote_type被重置为0，导致出现委托表中的extend_field中的vote_type显示与后台表不一致。修改委托数量大于3后显示一致。修改单只针对主推的逻辑进行了修改，对于委托时的判断逻辑并未发生变化，依然会判断委托数量是否大于3来重置vote_type" + }, + { + "instruction": "【选择对账】菜单无法打印限售股持仓数据？", + "input": "", + "output": "【选择对账】菜单打印内容中需勾选d-限售股汇总，才能打印限售股持仓数据。" + }, + { + "instruction": "PB做协议回购委托，报错：[70563][无效的回购期限][date_back=20240318，bond_end_date=0]", + "input": "", + "output": "此处是校验的回购到期日date_back大于债券到期日bond_end_date，所以报错。债券到期日取自【证券代码设置】中债券代码的债券到期日字段，测试环境未设置该字段，临时修改为大于回购到期日的值后，可正常委托。注：1、债券到期日字段支持行情转入，深圳：从securities.xml文件的MaturityDate字段获取更新到stkcode表：代码如下：bond_end_date=casewhen@exchange_type='2'then@bond_end_dateelsebond_end_dateend。上海：修改单M202105311562修改后：112540-LS_证券行情_固收证券代码信息更新功能支持将ZQXX行情文件中的第22个字段更新到证券代码表(stkcode)的债券到期日(bond_end_date)字段。2、对债券到期日的校验是修改单T202402195304引入，修改后：（1）协议回购报价申报菜单，报价类型为上海协议回购意向申报（BPA）、上海协议回购成交申报（BPB）、上海协议回购到期续做申报（BPC）、上海协议回购换券申报（BPE）时，如果回购期限大于债券到期日，会报错；（2）协议回购成交申报菜单，报价类型为上海协议回购成交申报确认（BPH）、上海协议回购成交申报拒绝（BPI）、上海协议回购到期续做申报确认（BPJ）、上海协议回购到期续做申报拒绝（BPK）、上海协议回购换券申报确认（BPO）、上海协议回购换券申报拒绝（BPP��时，如果回购期限大于债券到期日，会报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算前处理提示：系统已经入账，是否继续？", + "input": "", + "output": "1、查看此提示的校验逻辑为：前台使用如下语句查询如果有数据则有此提示。electcount(*)asrow_countfromdualwhereexists(select1frompreclearwherereal_status>'2'unionallselect1fromsquarepreclearwherereal_status>'2')2、查看客户squarepreclear中有real_status=4的数据，exchange_type都为场外的TA编号，因此此数据为新版OTC系统通过【场外数据转入】菜单的【场外数据清算处理】tab页，点击\"同步处理”按钮，同步otc资金待交收数据externpreclear到实际预入账表squarepreclear中。再点击入账处理操作，将otc资金待交收squarepreclear入账，仅资金入账，股份不入账。3、经确认客户一直是先做【场外数据转入】的入账后，再做清算前处理；再检查此校验是在修改单T202401035845（合入UF2.0V202301-05-001M16）中增加，因此升级前无此提示，升级后出现此提示。此提示不影响清算，可点击‘是’则可以继续清算。" + }, + { + "instruction": "通过332725-协议回购委托确认接口进行上海协议回购到期续做逆回购方确认，bprsrc_status未传情况，为什么冻结的资金是按换对手方续作进行计算？", + "input": "", + "output": "bprsrc_status字段入参转换为@reduction_type参数进行后续的处理判断。在AS_固定收益_协议回购委托检查中系统根据是否为换对手方续作，会获取原合同的金额信息进行后续的计算，但是判断是否获取的语句“((@entrust_prop='BPC'or(@entrust_prop='BPJ'and@reduction_type<>'1'))and@entrust_type='0')”中，@reduction_type为char型，在PROC语句块中，char型为空格时会处理为NULL（AS_固定收益_协议回购委托检查中初始有对reduction_type变量赋值为空格），导致NULL<>'1'写法运算都不成立，所以bprsrc_status未传，按照换对手方续作计算金额了。此问题将在需求202403134475中进行保护，对@reduction_type变量进行NVL的保护。" + }, + { + "instruction": "将股票质押合同中的履约线、关注线和股票质押标的和股票质押履约比设置中的线都改为0后，在进行股票质押部分解押菜单解押红利时提示：解押数量只能精确到小数点后0位。", + "input": "", + "output": "【证券-股票质押式回购-股票质押部分解押申请】对于深圳市场解押红利时需要一次性解押，当勾选“解押红利”时，可解押的红利金额为srpequity表中的红利金额balance–合同表中的累计部分解押红利sum_back_balance；如果全部一次性解押时，界面中的解压数量应该填写0。界面上勾选了“解押红利”，但是输入的解押数量为602530.06，正常填写0后可以正常解押。" + }, + { + "instruction": "sjsjg文件中jgywlb为FJZR（非交易转让之费用记录）的JGSXF手续费（表示非交易过户业务的过户费），UF20中处理到了deliver表的farex（其他费）字段而不是fare2（过户费）字段？", + "input": "", + "output": "sjsjg文件中是手续费，系统处理对应exchange_fare5一级手续费，就处理到farex其他费了。注1：二级费用中没有fare5。注2：FJZR的jgyhs印花税，对应exchange_fare1、fare1。注3：FJZR的jgjyjsf交易经手费、jsjggh监管规费、jgghf过户费、jsjdf结算费---不转入。" + }, + { + "instruction": "某客户签约投顾佣金产品，且该代码为投顾标的，买入后日终未按投顾佣金收取费用？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数7699，投顾签约后买入签约日期不早于调入日期的标的是否计算为投顾有效持仓，配置为0时，投顾签约后买入签约日期不早于调入日期的标的代码不计算为投顾有效持仓，对于该代码该产品，客户是先签约，后标的代码调入，所以不计算为有效的投顾持仓。为正常现象，根据客户的实际业务需求，应该配置为1。7699:投顾签约后买入签约日期不早于调入日期的标的是否计算为投顾有效持仓0-否，1-是（默认）。配置为0时，投顾签约后买入签约日期不早于调入日期的标的代码不计算为投顾有效持仓；配置为1时，投顾签约后买入签约日期不早于调入日期的标的代码计算为投顾有效持仓（该系统配置必须在3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式为3或5或6时才能生效）" + }, + { + "instruction": "hs_user.stkcode(证券代码表)的capital_amount和cpxx0202文件中序号12字段值不同", + "input": "", + "output": "行情服务器转入cpxx文件，支持将文件中的“可流通证券未上市数量+市场流通总量“作为A股（含存托凭证）和B股的总股本信息，对应hs_user.stkcode表中的capital_amount字段；cpxx0201或cpxx0202文件中序号12字段值对���为可流通证券未上市数量；“市场流通总量“当cpxx0201或cpxx0202文件中证券类别为ES-股票时，取自序号33备注字段值，对应circulate_amount字段值capital_amount应为对应序号12和序号33字段值的和，检查发现无误" + }, + { + "instruction": "昨天极速交易权限开通，日终处理后的席位依然没有变化？", + "input": "", + "output": "1、极速交易权限开通，深圳是否勾选换席位和转托管，如果有持仓，日间不会变席位，日终才会变。如果没有持仓，则判断配置参数1367-客户VIP权限开通时深圳证券账户席位更换模式：设置极速交易权限开通深圳账户选择换席位后的席位更换模式。客户日间有持仓，所以发起了全部转托管委托，日间会调用143335账户功能进行一站式转托管记录，产生onestopstock表，日终会根据2302304一站式VIP变更转托管席位更新功能，更新stockholder表的seat_no席位，同时日终清算后处理会调用302069LS_证券日终_一站式销户转托管成本处理，当onestopstock表中有记录时，stock_code为空，且一站式业务类型onestop_type是('1','7','8')（1是一站式销户,7是一站式VIP权限开通,8是一站式vip权限取消）的记录则会将stock表sum字段置给onestopstock中。3、onestopstock日间产生的stock_code和stock_type为空，LS_证券日终_一站式销户转托管成本处理功能中，会更新onestopstock表的累计买入数量和金额，并更新date_clear为当天，进行归历史，再根据持仓新插入onestopstock表，所以清算后onestopstock表有6条代码持仓，产生时@date_clear:=to_number(to_char(to_date(@init_date,'yyyymmdd')+30,'yyyymmdd'))，date_clear加30天，即会在一个月归历史。4、stockholder表的席位没有更新，产生的his_stockholderjour的备注为一站式VIP客户变更席位更新[seat_no(席位变更)=->A]，@remark:='一站式VIP客户变更席位更新'||'[seat_no(席位变更)='||@seat_no_old||'->'||@seat_no||']';。@seat_no_old老席位会从stockholder表获取，新席位从squarepreclear表中转托管入的流水中随机获取，根据流水备注，说明原本stockholder表的席位为空，而新席位从squarepreclear表获取刚好取到了从老席位转托管入的流水，所以导致取到的席位为老席位。对于stockholder表席位没更新的情况，可通过证券账户修改菜单，将客户席位修改为新席位。" + }, + { + "instruction": "【深圳ETF代收代付】DCOM报盘上有报错“错误:代收代付明细库文件****]打开失败,返回代码:-1, 错误编号:32, 请检查配置是否是网络映射!”", + "input": "", + "output": "文件是在映射路径上，获取报盘日志，发现有提示打开成功，过了30分钟有上述报错。检查通讯日志，在报错提示后实际还是有正常转入文件数据的。目前DOCM报盘对于DSFMX.DBF文件的读取逻辑是打开报盘的时候会去检查是否能正常打开，并打印相关日志。如果首次打开成功，后续打开失败会有日志打印提示，如果首次打开失败，后续成功打开则不会在打印日志（读取文件的间隔为50毫秒，代码写死，不落地文件）。对于映射的路径，如果网络不稳定或者文件被占用，程序打开失败就会有上述打印。" + }, + { + "instruction": "【测试】新股申购 报错 错误号:250488 错误信息:[250488][证券代码发行日期与交易日期不一致，不允许委托] [exchange_ type= 2,stock code=707009stock type=4,issue _date= 20230312,init date= 20230313,char config. 3391=1]", + "input": "", + "output": "查看3391-开关新股申购委托是否校验新股发行日期配置为1时，新股申购委托校验新股stkcode表issue_date发行日期与交易参数表(excharg)中对应市场的交易日期(init_date)是否一致，若不一致则不允许下单。查看【证券代码设置】中发行日期是20230313，但是UDP中issue_date为20230312，同步UDP后重新委托正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做完清算入账、结算入账后，发现某客户可用资金少了当日大宗卖出的资金", + "input": "", + "output": "客户做的是深圳市场大宗卖出，委托属性e-互报成交确认委托，委托状态已成，且有对应的cbprealtime记录，fundjour中也已产生资金上账流水，fund、fundreal表中当前资金增加，但fundreal表中enable_balance缺少大宗卖出所得。查看fundrealjour中日终存在一笔业务标志为0，备注为“大宗交易;证券卖出实时冲销”的记录，和一笔业务标志为4001，备注为“证券卖出”的记录，但缺少日间的业务标志为0的成交回报增加可用的记录。该笔大宗交易对应的证券类别是“c-创业板”，该证券的回报资金标志勾选，但配置参数【2190-综合协议平台不回转资金的证券类别】中配置了c，导致程序按不回转资金进行处理，日间未增加��用。【解决方案】程序初始化时会回冲业务标志为0的fundrealjour，日间少生成一笔记录，日终少回冲一笔，初始化后，该客户可用会恢复正常。日终数据是通过sjsmx1中的业务类别为JY00的数据下发，该业务类别含义为：集中竞价平台交易，综合金融服务平台交易（担保交收模式）。对于担保交收模式的，日间成交后增加可用资金是合理的。建议与业务人员确认是否调整2190开关配置值以支持日间回转资金。【注-配置说明】（1）【2190-综合协议平台不回转资金的证券类别】配置综合协议平台不回转资金的证券类别（默认为空），例如配置为au，则证券类别为a和u的私募债和公司债不回转资金。（2）M201606170863之后，深圳债券回报不受2190配置，而是直接跟stkcode的fund_real_back回报资金。（3）M202203240012之后，深圳现券业务走固收平台,不需要判断2190配置。" + }, + { + "instruction": "柜台【市价委托】菜单下了一笔Q-对手方最优价的上海股票的买单，打印凭条弹出的模拟显示里的委托价格是0？", + "input": "", + "output": "此处打印凭条模拟显示界面中的委托价格是取自市价委托的保护限价的价格，经查发现柜面委托时没有“保护限价”的输入框。UF20系统在沪深全面注册制改造时，增加了修改单T202209227311-1（合入UF2.0V202201.09.000）修改后：1、判断系统配置3598-是否启用主板全面注册制交易规则2、开关开启时上海市价委托支持委托属性Q-对手方最优市价订单和S-本方最优市价订单和保护限价3、开关开启时市价委托界面上海市场显示“注册制”代码信息。深圳市场显示“尚未盈利”“存在表决权差异”“上市初期”“注册制”“协议控制架构”代码信息要求客户端的c_secutrade.dll至少达到V8.0.9.160版本以上，实际环境的版本已达到但是配置3598开关没有打开，所以没有保护限价的输入框，将配置开关3598配置为11后正常。3598-是否启用主板全面注册制交易规则0-否（默认），1-是；若配置为0，表示主板全面注册制交易规则未启用；若配置为1，则表示主板全面注册制交易规则启用。左起第一位控制上海市场，左起第二位控制深圳市场。" + }, + { + "instruction": "在BOP系统中【股转股份续冻解冻】报错：120263，申报时间已过", + "input": "", + "output": "1、根据报错信息是做了新三板申报时间检查，判断了stbarg里设置的时间，对应前台菜单【北证及股转业务参数】，查看菜单设置7B结束时间是15点，7F的结束时间是15点35。2、修改单T202306304566（合入UF2.0V202301-03-002M5）修改后：股份解冻的申报时间根据“可售冻结标志”做不同的判断，“1-正常解冻”保持按【北证及股转业务参数设置】菜单下业务类别”为7B-股份解冻“的申报时间控制，“2-可售冻结股份卖出解冻”调整为按业务类别为“7F-冻结股份可售冻结调整“的申报时间控制。代码逻辑如下：if((hs_strcmp(@trans_type,\"7B\")==0)&&((@csdc_unfrozen_type=='2')||(@operation_data[10]=='S'))){hs_strcpy(@trans_type,\"7F\");}3、查看BOP界面可售冻结标志为2-可售冻结股份卖出解冻，正常应该取7F的时间判断，但是抓包212802和2101909，发现入参csdc_unfrozen_type未传值，导致trans_type未重置为7F，取到了7B，所以出现以上提示。该问题提交需求优化202403133007" + }, + { + "instruction": "客户做了上海债券ETF511220代码的买入，委托数量有零股，委托返回废单：买方订单不能为零手", + "input": "", + "output": "查看证券代码设置中511220的买入单位为1，卖出单位为100，证券类别设置中上海国债ETF类别l的买入单位为1，卖出单位为100，所以委托数量能够输入零股，导致废单。根据业务规则：上海债券ETF的买入单位应该为100，可参考《上海证券交易所债券ETF业务指南》中说明债券ETF的最小申报单位为100份。注：在《单市场债券ETF市场参与者技术实施指引》中20130125的版本中：根据业务方案修改债券ETF二级市场交易最小申报单位为1份，20130219版本进行债券ETF二级市场最小交易单位的调整。需要调整系统的证券类别设置和标准数据的买入单位为100。已提交需求202403123302，同时需调整存量证券代码中的买入单位为100。请关注后续service邮件。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF申赎取到了【二级基金费用】设置中的ETF基金的费用设置，而不是ETF申赎的费用设置？", + "input": "", + "output": "上海ETF多码合一后，取消申赎代码，但是做申赎时，还是取ETF申赎的费用设置。查看券商数据，【二级基金费用】设置中，客户费用类别中只设置了佣金，其中ETF申赎费用为0，但实���收取到了费用（etfentrustdetail表中component_code为0的发生金额记录了二级费用），是因为在兜底费用类别中设置了ETF申赎的过户费。注：对于申赎费用设置，对于货币ETF费用证券类别要设置为i-货币ETF申赎；除实物债券ETF外其他的ETF的费用证券类别设置为N-ETF申赎；ETF申赎按照面值收费（本次多码合一业务中涉及到的相关ETF品种、除上海实物债券ETF外，费用计算时面值默认为1）" + }, + { + "instruction": "测试环境中普通买卖委托当前日期为0308日，交易日期为0311日的委托，状态为未报，今天0311日，状态一直未报，为什么？", + "input": "", + "output": "查看客户其他0311日的委托，状态已成。表示只有上一日的夜市委托，到今天的申报时间没有正常申报出去。表示轮询未起作用。客户使用的不是统一轮询，而是加载在各个申报节点的轮询。客户上一日的委托主要是沪深市场的竞价委托，应该通过secutrans节点申报。查看as_secutrans节点上的secu.polling插件对应的5号功能号mf_GetWorkerState的上海/深圳A股轮询，其exec_count和push_count都为0，说明轮询未工作，但是as_secutrans节点已经正常启动且无报错，再检查4号功能号mf_GetWorkerinfo，发现其中的init_date还是0308日，即上一交易日，该交易日是取该节点的excharg内存表，其他节点上已经是当天0311的日期了，同步该节点内存表后轮询正常，委托被正常轮询出去。" + }, + { + "instruction": "存管开户提示客户已开户", + "input": "", + "output": "第一次存管开户，银证平台上有报错“广发银行]银行应答[指定存管行]丢弃:[流水号=10]签名校验错”，该报错是因为银行返回的签名base64编码后不够96个字符，没有后补空格，而银证平台固定读96个字符，导致后面的业务报文体丢了字符，所以签名校验没有通过，柜台未处理该笔银行应答。对于此问题，银证平台已有升级包HSBSP1.0-yzzhGfyhcgV202301.03.000(走直连模式的广发银行三方存管).zip，支持：银行给的签名解析出R值和S值若不足32个字符就前补0x00字符再验签。第二次存管开户，银行返回报错：客户已开户。与银行确认，在银行端账户已开立，所以返回该报错。检查【单客户查询-银行账户】中尚无该客户信息，日间如需开展银证业务，可通过【资金-存管资金-存管账户强制开户】菜单在柜台端进行开户。如不做处理，日终存管对账时会出现对账不平，按银行端调账即可。" + }, + { + "instruction": " 生产环境当天进行【极速交易客户权限开通】，系统自动触发转托管将持仓转到极速席位上，当天又通过【极速交易客户权限取消】做权限取消，当天做权限取消没有判断转托管委托？", + "input": "", + "output": "3199-存在普通委托时是否允许继续进行极速交易客户权限开通或取消，0-否（默认），1-是，2-是（有附加条件）。设置为0时默认不允许继续操作；设置为1时，将提示存在委托是否继续，根据用户选择决定是否继续；设置为2时，若勾选了撤指定则不允许继续操作，否则根据客户选择决定是否继续。客户环境配置为1，会检查有委托则提示是否继续，但是检查委托时不包含转托管委托，所有当天做权限开通时产生的转托管委托没有校验到。" + }, + { + "instruction": "上海可转债调用周边接口333002做匹配成交报错：[251379][该类证券未处于转股（换股）期，不支特做转股(换股)业务？ ", + "input": "", + "output": "业务上债券匹配成交不会校验转股期，了解周边调用333002接口，入参证券类别为上海可转债，委托属性送0-买卖不是7-转股，查询代码有委托属性重置功能如下：if((hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SHA)==0)&&(hs_strcmp(@stock_type,CNST_STOCKTYPE_CORPTRANSDEBT)==0)&&(subcmp(@stock_code,1,3,\"181\")==0||subcmp(@stock_code,1,2,\"19\")==0||subcmp(@stock_code,1,4,\"1380\")==0||subcmp(@stock_code,1,4,\"1381\")==0||subcmp(@stock_code,1,4,\"1382\")==0||subcmp(@stock_code,1,4,\"1383\")==0||subcmp(@stock_code,1,4,\"1384\")==0)){hs_strcpy(@entrust_prop,CNST_ENTRUSTPROP_TRANS);//7:转股@entrust_bs=CNST_ENTRUSTBS_SALE;@entrust_price=100;}即上海可转债对于19,181,1380-1384代码段对于委托属性为0时会重置委托属性为7，会校验证券代码控制串40-可转股是否勾选。" + }, + { + "instruction": "北交所920代码段测试新股申购，deliver表中没有看到相应的成交数据", + "input": "", + "output": "检查客户对应stockjour中是存在业务标志为4021-申购返款，对应发生数量为-600的数据，但是未产生业务标志为4022-申购中签的流水，检查BJSFX文件中，只有FXYWLB为FXA6-有效申购记录的数据，没有FXA3-发行配售结果记录���数据，因此不会产生对应业务标志为4022的流水记录。北交所新股申购T+2日日终处理的逻辑为：【结算转入】BJSFX（FXYWLB=FXA6全部有效申购记录），根据（report_account\\stock_code\\exchange_type\\seat_no\\order_id\\branch_no）字段匹配在途数据，将T日下账的申购资金进行返款，产生资金变动流水，业务标志为4021-申购返款；同时回冲T日上账的股份，产生证券变动流水，业务标志为4021-申购返款;将T日产生的unfinished_type='7'business_type='F'的申购在途的deli_status置为1.【结算转入】BJSFX（FXYWLB=FXA3配售结果记录）做配售结果资金下账，产生资金变动流水，业务标志为4022-申购中签；对中签股份做上账，产生证券变动流水，产生业务标志为4022-申购中签。【结算入账】产生在途settunfinished的数据，unfinished_type='3'business_type='E'的中签在途数据，deli_status=0。【一级清算对账】BJSZJ（资金用途代号=E002）的数据，核对股转申购中签的金额。" + }, + { + "instruction": "调用周边接口333002-普通委托做上海债券回售撤销业务时报错：|[101867][PBU参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1、检查系统配置参数3385全部为1，即上海债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台。从报错内容看是没有按照条件匹配到PBU，入参transplat_type为空导致。但实际上前台PBU参数设置中，对于设置上海市场的7-转股，8-回售，Z-回售撤销，是必须要设置报盘类型transplat_type的，其他记录会写入空格，前台有强校验提示。所以即使设置了PBU参数，也会因为匹配条件里transplat_type为空找不到PBU。2、结合2101201-AS_用户公用(证券)_证券委托检查的逻辑发现，在修改单M202012180394后支持债券非交易迁移综合后的转股、换股、回售业务支持根据对应报盘平台类型来获取loginpbu，忽略了回售撤销Z场景也要保护中间入参transplat_type为空格，从而影响到找不到PBU，并且柜台菜单【证券-其他委托-回售撤销】也是同样的报错，已提交需求202403084716进行修复处理。3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。" + }, + { + "instruction": "【转账计划重发】进行重发操作，提示报错：101153-用户信息表记录不存在[p_operator_no= ]", + "input": "", + "output": "系统检查hs_user.users表中不存在此操作员记录则提示报错。经排查，系统校验的操作员号是从转账请求hs_asset.banktransfer表中获取，并不是获取操作的操作员号。而这笔banktransfer是在根据转账计划设置日终自动产生的(券商1228开关配置为0。)，其中operator_no字段为空，op_branch_no为0。所以提示报错了。此问题已提交需求202403084047进行修复。1228-转账计划是否手动执行:0-否（默认）；1-是。配置为1时，日终清算时对财富通账户转账计划只做资金准备，不做转账计划执行（即生成真正的转账流水），从而防止银行平台7×24小时开启导致的银行回报废单的问题，转账计划通过日间菜单由柜员进行批量手动执行。默认配置为0，日终清算自动执行。" + }, + { + "instruction": "上海债券大宗交易，报错：[151402][债券不允许以此种委托方式进行业务处理][exchange_type=1.entrust_prop=c,stock_type=Y,str_config_3464=,9,a,u,U,X,Y,]", + "input": "", + "output": "上海债券大宗交易迁移至固收平台，启用配置参数3464后，在3464中配置的债券品种不允许在综合平台上进行大宗交易，所以会有此报错。配置参数【3464-上海债券大宗业务下线后不允许在综合平台上进行大宗交易的债券品种】默认为空，表示对上海综合平台上进行大宗交易的债券品种不进行控制；当配为,9,a,u,U,X,Y,时，表示记账国债、私募债、公司债、企业债、凭证国债、企业转债等不允许在上海综合平台上进行债券大宗交易上海债券大宗交易从综合业务平台下线，上海债券大宗交易的意向委托、确认委托迁移至固定收益平台进行交易，综合业务平台不允许申报。定向可转债除外，即：通过大宗交易平台可以委托定向可转债不定向可转债的大宗在【证券-固定收益业务-固收委托】菜单进行委托。" + }, + { + "instruction": "投顾佣金客户日间根据3270冻结，3554配置为1的情况下，判断是否为投顾标的时，未排除���下架投顾产品的标的", + "input": "", + "output": "目前3554配置为1，并未校验所含标的代码所在产品是否已下架，只要存在，日间即按3270配置进行冻结，已提交需求2024030549933270-启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)3554-启用投顾产品多产品佣金扣收模式后日间计算投顾佣金是否检查标的0000-否（默认）；左起第一位控制跟随买卖提佣（按产品设标的），左起第二位控制签约买卖提佣，左起第三位控制打新卖出提佣，左起第四位控制跟随买卖提佣（按客户设标的）。配置为0时，签约投顾产品的客户日间交易按照3270开关配置佣金率计算佣金，不检查证券代码是否在投顾产品标的池或个人投顾标的表的信息中；配置为1时，签约投顾产品的客户日间交易先检查证券代码是否为投顾产品标的或个人投顾标的表中的标的，若为标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金；配置为2时，签约投顾产品的客户日间交易先检查证券代码是否为客户签约投顾产品中推荐的标的，若为客户已签约投顾产品中的标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金（配置为2目前仅对跟随买卖提佣（按产品设标的）模式有效）。当前开关在3196开关配置值包含6时有效。" + }, + { + "instruction": "某投资者于T日，T+1日，T+2日分别进行现金认购深圳货币ETF份额159592，数量分别为20000,20000,10000。T+3日券商咨询，为何客户持仓中159592代码当前数量和可用数量为30000股？", + "input": "", + "output": "深圳货币ETF日终系统处理逻辑为，T日进行现金认购，T日日终会对认购代码进行上账，T+2日日终处理认购确认文件，则会对认购代码持仓下账，扣减资金，然后记录代码的修正数量。即客户描述中的T+3日看到的当前和可用数量是T+1日和T+2日认购的认购代码的持仓数量，建议客户查看修正确实存在20000的数量。客户对该现象理解，客户希望认购日T日日终不要记录认购代码的持仓，记录为修正。可以通过修改系统配置参数7712-深圳ETF基金认购是否增加认购代码修正数量修改为1，即可记录修正数量。目前客户配置为0。备注：7712-深圳ETF基金认购是否增加认购代码修正数量：0-否(默认)，1-是。配置为0时，深圳ETF基金认购业务，认购日终交收时加认购代码持仓，同时资金下账。配置为1时，深圳ETF基金认购业务，认购日终交收时加认购代码修正，同时资金下账。备注：日终处理逻辑：1、T日：（现金认购申报日）处理数据sjsfx库，ywlb＝A0，A1（认购失败）ETF的现金认购成功会生成扣款的资金变动流水，业务标志为‘4034-新股申购’；认购费用的预扣记录在farex上。若当日有认购不确认的记录，则会生成业务标志为‘4021-申购返款’的流水。而对于网下现金认购，在申报之前的认购金额，每天清算后根据etfufundentrust表产生2301-资金冻结的流水，remark为'网下资金冻结'，在网下现金认购申报日后5天内每天会检查是否有认购未报，如果有就产生2303-资金冻结取消的流水。2、T＋2日：（现金认购返款中签日）处理数据sjsfx库，ywlb＝A6，A3对有效认购进行返款，生成业务标志为‘4021-申购返款’的资金流水，同时返还预扣的认购费用。对认购成功的，则会生成业务标志为‘4022-申购中签’的流水，并正式扣除认购的费用。3、T+N日（上市前一天）对认购中签的数据进行入帐处理，生成业务标志为‘4016-新股入帐’的流水，增加基金的持仓数量。" + }, + { + "instruction": "柜台消息中心的成交主推是否记录日志？", + "input": "", + "output": "可以记录。消息中心核心插件mc2_msgcenter中，可以配置print_push_info参数。该参数表示：是否将推送信息保留下来，以备后续问题排查，如果保留，需要额外的260M内存空间。0不保留，1保留，默认为0配置后，调用25号管理功能PrintPushInfo（显示主推信息），会落地到启动节点同目录下的pushinfo.txt文件里面" + }, + { + "instruction": "单个客户在【利息结息】【利息归本】菜单做完结息后，正常产生资金变动流水，但是结息数据没有同步给银行？", + "input": "", + "output": "正常情况下单个客户结息需要通过预销户结息进行操作，预销户的结息可以实时同步给银行，如果通过【利息结息】、【利息归本】菜单进行操作，不会直接同步给银行，需要日终通过文件给银行，如果需要日间进行同步，则需要通过【资金-存管资金-同步存管结息信息】菜单进行同步给银行。同时【储蓄银行参数设置】菜单，同步业务列表标签下的“54证券发起存管客户结息”需要为开放状态，参数“存管结算标志”为“2-按证券同步结息”。BOP柜台也有【同步存管结息信息】菜单。" + }, + { + "instruction": "做了报价回购买入，周边调用332606-报价回购展期变更接口设置展期，变为展期后调用332621接口查询未到期回购数据，发现持仓里的end_date会变为0？", + "input": "", + "output": "1、332621接口查询未到期回购查询qrpbusin和cbpentrust表的数据，出参到期日期end_date是直接从qrpbusin表中进行获取，该表的数据对应系统【报价回购计划信息】查询菜单，查到的到期日期也为0。在做了报价回购买入一天期代码后，【报价回购计划信息】菜单中的到期日end_date=20240308，自动展期标识postpone_flag为0-否，调用332606-报价回购展期变更接口设置展期后，postpone_flag更新为1，同时新产生qrpbusinjour流水，可通过【报价回购展期计划】菜单查询，qrpbusin和qrpbusinjour的到期日期会变为0。2、332606接口入参entrust_date=20240307，end_date=20240307，qrp_change_type=0。该接口会调用2212014-AS_报价回购_展期方式变更，该接口中会将原报价回购计划qrpbusin的postpone_flag更新为1，更新end_date和remark，同时产生新的qrpbusinjour，抓2212014功能的入参end_date就是0，所以会将qrpbusin的end_date更新为0。在2212014功能号之前，会调用2212024-AS_报价回购_报价回购展期查询，该功能查询的是qrpbusin和cbpentrust，抓包该接口，出参end_date=20240308；调用LF_综合业务周边_报价回购委托检查，对应as为2101907功能-AS_用户公用(综合业务)_报价回购委托检查，抓2101907功能号的入参end_date=20240307，出参end_date=0，说明在2101907功能中将end_date置为了0。if(@end_date<=@init_date&&('0'==@postpone_flag_t||@postpone_flag=='0'||@postpone_flag==CNST_CHAR_DEFAULTVALUE||(@postpone_flag=='2'&&hs_strcmp(@entrust_prop,CNST_ENTRUSTPROP_QRP)==0&&@ask_date_back>0&&hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SZA)==0))){@end_date=0;根据该逻辑，end_date=20240307，init_date=20240307，postpone_flag_是从原报价回购计划表获取，原计划是不展期，所以满足该条件，将end_date置为了0。做的一天期报价回购，3月7日委托，3月8日到期，所以332606功能的入参end_date如要需要限制，应该送大于等于20240308的日期。这样则不会被重置。经确认客户周边客户端写死了到期日期默认为当天，需要调整周边逻辑。" + }, + { + "instruction": "未启用北交所独立市场，【股息红利税扣税】菜单，显示北交所市场，扣税时提示报错：100403[交易参数表记录不存在][exhange_type=3]", + "input": "", + "output": "券商【3590-是否启用北交所市场独立】配置为0，即不启用独立北交所市场。【股息红利税扣税】界面显示的市场，是根据1301数据字典进行加载的。目前未启用北交所独立市场，需删除1301数据字典中的北交所字典子项。该数据字典不支持前台删除，后台删除hs_user.sysdictionary表中的数据后，需同步内存表，然后重登柜台刷新缓存生效。3590-是否启用北交所市场独立：0–否（默认）；1–是。默认为0，表示当前默认为北交所和股转交易市场未分离。配置为1时，表示北交所与股转交易市场进行分离，独立为3-北交所。此配置应在北交所开市时启用，且不支持回退，即调整为1后禁止再回退至0。" + }, + { + "instruction": "【上证LOF合并分拆】报错：合并数量不能大于可合数量！", + "input": "", + "output": "（1）经确认，LOF合并业务需要主基金下面有两个及以上的子基金，并且子基金有持仓。蓝补子基金持仓后重新委托正常。查询子基金代码可用‘selectstock_codefromhs_user.afofcodewheremain_stockcode=需要合并的主基金代码’查询。经检查查询出来的代码不同，检查两只代码的持仓，有一只代码的持仓为空。测试环境对改代码持仓进行蓝补后再进行合并后无报错。（2）上证lOF做分拆时，其界面显示的可拆分数量计算为：if(hs_strcmp(@entrust_prop,\"LFC\")==0||hs_strcmp(@entrust_prop,\"LFR\")==0||hs_strcmp(@entrust_prop,\"LFT\")==0){@issue_amount=@current_amount+@unfrozen_amount-@frozen_amount+@buy_real_amount1+@buy_real_amount2-@begin_gap_amount-(@sell_frozen_amount1-@sell_real_amount1)-(@sell_frozen_amount2-@sell_real_amount2);}其中，@current_amount，@unfrozen_amount，@frozen_amount都取自stockreal表，@buy_real_amount1一级市场买入成交，@buy_real_amount2二级市场买入成交，@begin_gap_amount初始轧差数量，@sell_frozen_amount1一级市场卖出冻结，@sell_real_amount1一级市场卖出成交，@sell_frozen_amount2二级市场卖出冻结，@sell_real_amount2二级市场卖出成交都取自etfcode表中的母基金代码的记录。通过计算可拆分数量为0，测试环境后台调整etfstock表中的数据后可以正常显示可拆数量。（3）查看(2103223)AS_证券公用_证券持仓信息单边检查，在做证券持仓的红冲蓝补时，系统会去比较hs_asset.stock表和hs_secu.stockreal表的current_amount、frozen_amount、unfrozen_amount、correct_amount等字段是否一致，有数据不一致会报错。测试环境可以将手工将数据调整一致后重做蓝补。" + }, + { + "instruction": "北交所新增代码段的时候，新股入账，中签股份没有下账，导致新股持仓翻倍？", + "input": "", + "output": "920011代码的相关代码不是920011，不满足产生stockclear条件，导致中签代码不能清理。已有需求：202403013315。" + }, + { + "instruction": "债券现券协商确认委托菜单没有行情，查看bttransinfo也没有数据？", + "input": "", + "output": "（1）债券现券协商确认委托菜单转发信息查询的是bttransinfo-债券现券转发申报信息表中数据，bttransinfo表的数据是固收报盘处理交易所返回的债券现券业务转发成交申报的类型为204120的回报数据进行写入的，并且在交易所配置的转发交易单元和固收对应的网关进行绑定，才能接收到回报信息。查看IO日志，检查客户做协商委托的那只代码并没有收到204120的回报，所以没有写入bttransinfo表，导致没有行情。（2）已报待撤和部成待撤通过4101开关控制.4101:系统是否允许重复撤单;0-不允许（默认）；1-允许。当委托已经是待撤状态时，是否允许再次撤单。一般用于可能由于撤单比委托先到交易所导致第一次撤单没有撤下来，需要再次撤单的情况。" + }, + { + "instruction": "有一笔科创板股票688318卖出委托，日间清算金额为30098.32，日终清算金额为30184.34，成交金额为30205.34，日间没有修改发过费用，但是日间比日终费用多了86.02？", + "input": "", + "output": "查看该客户当天没有fundaccountjour修改费用的流水，当天useroperlog也没有修改二级后台费用的日志。（1）3156=66，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。（2）该客户没有q权限，但是签约了投顾服务产品’ZH00000361‘（【系统-证券代码参数-投顾业务设置-投顾产品签署信息设置】对应后台hs_asset.advcontract）；（3）查看【系统-证券代码参数-投顾产品信息设置】（对应后台hs_user.adviserproduct、hs_user.advisercode）投顾服务产品’ZH00000361‘中的标的没有688318代码；（4）对于签约投顾服务产品，但是该产品标的代码中没有委托的证券代码的情况下，有配置参数【3554-启用投顾产品多产品佣金扣收模式后日间计算投顾佣金是否检查标的】控制，日间是否按照3270配置参数计算投顾服务佣金；券商的3554配置为1.由于该客户hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第25位=1（即跟随买卖提佣（按产品设标的）的客户），且委托卖出，3554的第一位为1，则校验委托的代码存在于hs_user.advisercode中，则根据3270配置计算投顾佣金；（5）由于3270配置为30即日间按照千三计算投顾服务佣金，再与标准佣金取大：投顾服务佣金：成交金额*0.003=30205.34*0.003=90.62标准后台佣金：30205.34*0.0001854=5.60则日间佣金两者取大为90.62（6）所以日间费用为：佣金+过户费+印花税+交易冻结=30205.34*（0.003+0.0005+0.00001）+1=107.02（7）与日间成交金额-日间清算金额=30098.32-30184.34=107.02，冻结的费用是一致的。（8）日终判断客户购买的代码，没有在签约的产品中，则不计算投顾服务佣金，按照二级后台费用收取。3270-启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)3554-启用投顾产品多产品佣金扣收模式后日间计算投顾佣金是否检查标的0000-否（默认）；左起第一位控制跟随买卖提佣（按产品设标的），左起第二位控制签约买卖提佣，左起第三位控制打新卖出提佣，左起第四位控制跟随买卖提佣（按客户设标的）。配置为0时，签约投顾产品的客户日间交易按照3270开关配置佣金率计算佣金，不检查证券代码是否在投顾产品标的池或个人投顾标的表的信息中；配置为1时，签约投顾产品的客户日间交易先检查证券代码是否为投顾产品标的或个人投顾标的表中的标的，若为标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金；配置为2时，签约投顾产品的客户日间交易先检查证券代码是否为客户签约投顾产品中推荐的标的，若为客户已签约投顾产品中的标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金（配置为2目前仅对跟随买卖提佣（按产品设标的）模式有效）。当前开关在3196开关配置值包含6时有效。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账时，某账户在SJSDZ文件中的138023代码记录未转入，导致股份对账页面该账户138023代码显示柜台单边？", + "input": "", + "output": "1、查看清算日志，无SJSDZ文件中此条记录的席位过滤记录；且文件中该条记录的席位在柜台【席位参数设置】中存在；2、查看客户【1044-机构柜台部署模式】配置为1-已部署机构柜台（对接恒生UF20零售柜台）、【7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤】配置为1-是；而查看hs_asset.icsspecbranchacct没有该资产账户的数据、hs_asset.icsunopenacct为空表，因此也不是账户过滤；3、检查数据，并远程测试，将SJSDZ文件的数量修改为其他值做转入后，发现stockcorrect表中有三条记录：一条结算公司单边（对账类别为0-股份对账、席位为018900），一条柜台单边（对账类别为0-股份对账、席位为239900），一条柜台单边（对账类别为1-司法冻结对账、席位为018900）；经查发现，对账时，会根据柜台持仓产生一条对账数据（这条数据的对账类别为0-股份对账）、而根据judifrozenjour也能产生一条对账数据（这条数据的对账类别为1-司法冻结对账）、然后SJSDZ文件转入时由于文件数据的席位和柜台持仓的席位不一致，因此也会产生一条对账数据（这条数据的对账类别为0-股份对账）后；文件转入后，会调用302037功能将席位号相同，但营业部不一样，总持仓与中登核对上的数据做清理，而由于judifrozenjour产生的那条记录和文件转入的数据的席位一致、数量也一致、且判断时没校验对账类别，导致将文件转入产生数据和根据judifrozenjour产生数据被��理了。所以只剩下一条柜台持仓产生的对账数据。提交需求202403074921考虑在做此清理时，增加对账类别的校验。注：judifrozenjour数据是和sjsfw文件的FWSJLB为11、FWZYSM含有SF或GZ字样的数据对账；正常股份对账时转入SJSFW文件则会在文件转入时将对平数据删除，不会出现上述问题。" + }, + { + "instruction": "测试环境日间UDP中行情未更新", + "input": "", + "output": "【UDP行情更新原理】UDP插件中的信息，一般通过620025功能号更新。行情服务器或者柜台将最新行情或配置信息主推到消息中心，再由消息中心通过广播推送到AS上的libfsc_udprec_impl.10.so（UDP插件，内存数据库）这个插件，缓存最新行情信息。相应流程为：hqissue发620025功能给bar，bar发620025给mc消息中心插件，mc消息中心插件发布订阅信息给hqtransfer插件，然后发功能号620003（竞价行情消息类型为11）给as节点。【排查经过】1、查看price表中价格实时更新，UDP中未更新（hsadmin上查看UDP中GetSecuPriceTable功能号的ipandport是fromDB，更新时间为昨天，即UDP），进一步确认，UDP中所有代码均未更新。2、检查hqissue配置中，勾选“允许主动推送实时行情（转入缓存）”----正常。3、抓包确认hqissue是否正常推送价格----bar上抓包620025，有请求，无应答。ls_msgcenter上可以抓到620003功能号，发布类型11的记录---正常。4、hsadmin上查看消息中心是否订阅成功---正常。具体为：ls_msgcenter节点上查看【核心-msgcenter-5GetSubscribeManInfo】中有PluginID为hqtransfer的记录，其OspfName为LS_Fileupdate#0,SubscribeNo为2。根据SubscribeNo去匹配【核心-msgcenter-6GetSubscribeItemInfo】中的SubscribeManNo的中括号前的数值，可以匹配到2[129395322]，其Issuetype为11，表明hqtransfer插件已经向消息中心订阅11号主题。5、hs_user.programstatus上存在消息中心节点ls_msgcenter---正常。6、检查UDP配置：（1）检查AS所在服务器的广播地址，进入root用户下，ifconfig查看AS所在服务器的broadcast；该值需与ls_fileupdate节点中“UDP广播”的broadcastnet(广播地址)一致。-------配置不一致，需对ls_fileupdate节点配置进行调整。（2）检查ls_fileupdate节点中“UDP广播”的broadcastport(广播端口)需与as节点中“UDP接收”的udp_port一致。------配置一致。（3）如（1）、（2）均调整后，还有问题，需去掉对as节点中“UDP接收”的udp_ip指定。------券商配置了udp_id，且配置值有误。【解决方案】上述排查中，第6（1）、6（3）点存在问题，调整节点配置文件后，重启节点，UDP可正常更新。" + }, + { + "instruction": "某代码为一投顾产品标的，但未到调入时间，设置了跟随买入的佣金率，买入时日间仍按千三的佣金进行冻结？", + "input": "", + "output": "客户3270配置为30%，与配置参数3554搭配使用，若要判断标的信息，日间仅判断该客户是否签约投顾产品及产品是否存在该标的代码，不判断调入调出时间，所以按千三计算佣金进行冻结。3270：启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)3554启用投顾产品多产品佣金扣收模式后日间计算投顾佣金是否检查标的:0000-否（默认）；左起第一位控制跟随买卖提佣（按产品设标的），左起第二位控制签约买卖提佣，左起第三位控制打新卖出提佣，左起第四位控制跟随买卖提佣（按客户设标的）。配置为0时，签约投顾产品的客户日间交易按照3270开关配置佣金率计算佣金，不检查证券代码是否在投顾产品标的池或个人投顾标的表的信息中；配置为1时，签约投顾产品的客户日间交易先检查证券代码是否为投顾产品标的或个人投顾标的表中的标的，若为标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金；配置为2时，签约投顾产品的客户日间交易先检查证券代码是否为客户签约投顾产品中推荐的标的，若为客户已签约投顾产品中的标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金（配置为2目前仅对跟随买卖提佣（按产品设标的）模式有效）。当前开关在3196开关配置值包含6时有效。" + }, + { + "instruction": "证券普通对账中选择打印普通对账单和合并对账单，发现打印出来的股票资料中，当前数量不一致，但是市值相同，普通对账单中某股票的当前数量为52994111，合并对账单的当前数为51364111，市值��为636989214.22.", + "input": "", + "output": "8040-柜台对账单是否按结束日期打印，0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细，基金持仓和合约信息按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况和合约信息，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。查看8040开关配置为000，所以对账单打印2月整月的数据时，还是查询当前持仓。证券普通对账中选择打印普通对账单，查询客户的持仓调用的功能是382512，当前数量的逻辑为：if(@char_config_1234=='1'){@current_amount=@current_amount+@correct_amount;decode(@char_config_1131,'1',nvl(current_amount,0)+nvl(real_buy_amount,0)+real_buy_amount_c-nvl(real_sell_amount,0)-real_sell_amount_c,'2',nvl(current_amount,0)+nvl(real_buy_amount,0)+real_buy_amount_c-nvl(real_sell_amount,0)-real_sell_amount_c+nvl(uncome_buy_amount,0)-nvl(uncome_sell_amount,0),nvl(current_amount,0))ascurrent_amount,即根据1131开关和1234开关判断是否计算修正数量和未回数量1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖1234-查询股票当前数量是否包含修正数量选择合并对账单模式，调用的功能为370153客户库存汇总信息，该功能中没有判断1234开关，只判断了1131开关。查看客户持仓查询，可用数量为51364111，当前数量为52994111，有差值，修正数量为1630000，所以2个对账单模式查询到的当前数量不一样，但是计算市值时，都有计算correct_amount，所以市值是相同的。已提交需求202403044310。" + }, + { + "instruction": "在单客户查询的【调拨流水】的处理状态是“未处理”", + "input": "", + "output": "查看转出账户的【资金变动】有一条业务标志为“资金预减”的流水，转入账户的【资金变动】流水里面有一条业务标志为“资金预增”的流水，没问题。因为多存管账户之间的资金调拨是系统内部的业务，系统在日终处理，所以日间的处理状态是“未处理”是正常的，日终处理之后，处理状态会变成“处理成功”。" + }, + { + "instruction": "北交所新增920代码段测试，新股申购的在途表没有清理", + "input": "", + "output": "【问题分析】：（1）系统处理逻辑：2月23日申购日，日终结算转入BJSFX（FXYWLB=FXA0），申购资金下账，申购代码持仓上账，生成在途settunfinished数据，unfinished_type=’7-申购’,business_type=’F-证券托管’,deli_status-=0的数据。2月26日配售日，日终结算转入BJSFX（FXYWLB=FXA6全部有效申购记录）的数据，回冲申购资金、申购股份，中签代码持仓上账，产生在途settunfinished的数据，unfinished_type=’3-上市’，business_type=’E-申购中签’在途数据，deli_status=0。2月29日新股中签日，清理中签代码持仓，新股入账，清理申购中签的在途数据。（2）目前查看在途表是申购中签的在途数据没有清理，即：在途settunfinished的数据，unfinished_type=’3-上市’，business_type=’E-申购中签’在途数据没有清理。该在途是在清算后处理的时候处理，查看”AP_证券日终_日终清算后处理“代码，由于920013代码的相关代码为839003，在新股入账日，入账表squarepreclear中新股入账的代码为920013代码，根据920013代码获取hs_settinit.stkcode表中的相关代码839003，根据相关代码无法配settunfinished表，因为在途表中的代码为920013，匹配不上在途表，则不会将在途表中的deli_status重置为1。【问题解决】针对该问题已提交需求：202403043664。临时解决可以通过【证券-证券持仓-证券清理-在途清理】菜单进行清理。" + }, + { + "instruction": "查询界面，打印的时候，例如：单客户查询--历史成交界面，出现临界记录值时，打印页码不对。", + "input": "", + "output": "查询界面，打印的时候，例如：单客户查询--历史成交界面，点击打印，MicrosoftPrinttoPDF，点击打印按钮，预览出的文件中，当记录条数出现临界值时，页码计算会出现不对。已提交需求：202403014096" + }, + { + "instruction": "股转股息红利税导出BJZSMXSB.DBF文件申报报错：文件BJZSMXSB.DBF包含了不合法的值？", + "input": "", + "output": "检查导出的BJZSMXSB.DBF文件有两条SBYWLB为HZ汇总的记录，其中一条sbjszh字段为空，一条sbjszh字段有值。查询修改单T202210245758-1（UF2.0V202201.09.002）后，股息红利扣税导出北交所增加“导出普通汇总稽核记录”和“导出信用汇总稽核记录”两个勾选框支持两融市场处理，前端程序c_secuhold.dll在127版本上支持根据【系统-机构管理-券商信息管理】菜单“北证及股转信用结算主席位”配置值去匹配汇总信用汇总稽核记录。由于目前没有上线北交所两融业务没有添加该信用主席位，但是前台“导出信用汇总稽核记录”勾选框也勾选上导致信用汇总稽核记录没有导出，去掉信用的勾选框即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股票质押统计检查表间勾稽检查报错：E09客户存量合约明细记录出现的客户:xxxx在E01客户融入方资料中不存在", + "input": "", + "output": "这是系统校验再E09中存在合约记录，但是在E01中不存在。检查hs_data.fcsfce01,hs_data.csfce01为空，确实不存在。这个客户没有clientjour，只有一笔stockholderjour流水，业务标志为1117-证券账号权限修改，说明客户是通过证券账号修改给这个投资者增加的股票质押权限。业务标志位1117的stockholderjour不会产生E01表数据，临时先备份这个客户的stockholderjour，然后将业务标志修改为1482-股票质押回购协议强制开通，重新做股票质押报表预处理，检查勾稽关系，过了之后。再重新将stockholderjour业务标志修改为1117。" + }, + { + "instruction": "330419-交易员信息查询查不到数据，但北证交易员设置中能够查到数据？", + "input": "", + "output": "查看北证交易员设置中存在的交易员，默认交易员为否，但是客户周边接口入参default_trader_flag送的1-是每个交易商下最多存在一个默认交易员，不输入默认查全部。由于查的是默认交易员，系统中不存在默认交易员，所以查不出数据，将周边接口default_trader_flag送0就可以查到数据了。default_trader_flag-0:否1：是每个交易商下最多存在一个默认交易员，不输入默认查全部" + }, + { + "instruction": "实时交收对账界面有两笔对账不平？", + "input": "", + "output": "1、对帐文件转的是zjjs_out_cil_20240226.dbf转入的是hs_sett.realsquarecheck这个表，不平的原因是Dbf文件只有两条数据，realsquarecheck表有四条数据，有两条是重复的2、对账文件每次都是全量转入，转入前需要删除原表中的数据，看代码逻辑，每次转入的时候都会删除原表的记录筛选条件是sett_batch_no相同，sett_batch_no这个字段取得是hstrade20.ini文件的REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG3、客户hstrade20.ini文件的REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG配置是[1,83000,120000][2,123000,170000]4、经和客户确认，早上11点确实这笔转入当时没入账，下午又转第二批次的同一个文件就出现这个问题，导致对账不平5、程序的逻辑是先删后插的，按正常情况是第一批次和第二批次要拆分开来转" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做经营数据汇总报错： [144920] [查询股票质押合同表失败]", + "input": "", + "output": "根据AP_DESCUSETT_CBPBUSINESS_TOTAL中TOPos=503，arprisktotal_type=b的条件查找对应的查询条件：fromhs_asset.srpcontracta,hs_user.pricemwherea.stock_code=m.stock_codeanda.exchange_type=m.exchange_typeandm.init_date=@init_dateanda.contract_id=v_srpcontract_cur.contract_id当股票质押合同表有数据且对应的代码price表中有但是日期不是当天就会报错，可以将price表中的init_date，update为当天然后在【清算数据准备】菜单单独同步一下price表即可对于停牌的代码price表的init_date也会更新，init_date是在初始化的时候更新的，对应的AP是AP_UFUNDSETT_USERSYS_INIT,executeimmediate'updatepricesetinit_date='||@init_date||',business_balance=0,high_price=0,low_price=0';" + }, + { + "instruction": "监控程序监控到中间件日志有提示ERROR", + "input": "", + "output": "cres的日志级别只有0:调试信息，1:事件信息，2:告警信息，3:错误信息，4:崩溃信息。通常系统上线后，默认级别都是设置为1，配置在LS或者AS节点的。但为了防止默认级别设置高的情况下，比如只记录错误日志的情况下，如果系统出问题，不足以快速定位问题原因。所以系统运行中可以用于排查故障的一些重要日志信息需要提高日志级别来输出。所以这些正常运行的日志把日志级别设置为错误，确保信息能记录下来。如下：查看workspace/log.xml中的设置，内存数据库同步成功的日志信息记录为了error，所以日志看到是error。log.xml里相当于是定义这个ID的日志是什么级别。节点xml里default_level是输出的级别控制。如果希望内存数据库同步成功不要被监控出来，可以修改中的level=1" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购换券委托生成后，周边调用332403协议回购合约查询的接口返回都是老代码，在哪里可以查询到新代码的信息？", + "input": "", + "output": "深圳债券质押式协议回购换券后合约表的代码还是原代码，不会更新为新换入的代码，对于质押券变更，会记录brpcontractjour合约流水，更新brpcontractext扩展表对应质押券数量，换入券代码的impawn_amount则增加，换出券impawn_amount减少，产生brpcontractextjour流水表；可以使用332439合约扩展查询，或使用332440转发信息查询，都可以到换入的代码信息。" + }, + { + "instruction": "332301-新股申购信息查询返回的valid_date为0？", + "input": "", + "output": "valid_date是取自内存表combusindate表，由于是测试环境，combusindate和secuipoinfo是客户手工造的数据，怀疑是没有同步内存表combusindate。同步内存表combusindate后，查看内存表combusindate表有数据但是接口返回的还是0。查看AF_系统公用_通用业务日期表获取，发现查询valid_date需要@trans_date,@exchange_type作为条件。而trans_date是匹配secuipoinfo的init_date，发现客户的secuipoinfo的init_date和combusindate的trans_date不一致，所以查不出数据，将两者日期改为一致即可。造新股申购中签数据参考：INSERTintoHS_USER.COMBUSINDATE(EXCHANGE_TYPE,COM_DATE_TYPE,TRANS_DATE,VALID_DATE,MODIFY_DATE)values('1','1','20240205','20240206','20240206');INSERTintoHS_USER.COMBUSINDATE(EXCHANGE_TYPE,COM_DATE_TYPE,TRANS_DATE,VALID_DATE,MODIFY_DATE)values('2','1','20240205','20240206','20240206');insertintohs_asset.secuipoinfo(INIT_DATE,EXCHANGE_TYPE,BRANCH_NO,CLIENT_ID,FUND_ACCOUNT,ASSET_PROP,STOCK_ACCOUNT,STOCK_CODE,IPO_LUCKY_AMOUNT,LUCKY_BALANCE,IPO_ACCANCEL_AMOUNT,IPO_PACANCEL_AMOUNT,IPO_SHORT_BALANCE,UNFROZEN_BALANCE,IPO_INFO_STATUS,IPO_REPORT_FLAG,DATE_CLEAR,REMARK,POSITION_STR,ORDER_NO,STOCK_TYPE,FROZEN_BALANCE,ENTRUST_DATE,ENTRUST_NO,FROZEN_BALANCE_T1,BUSINESS_FROZEN_BALANCE)values(20240205,'2',36,'*****','*****','0','******','000399',1000.00,750.00,0.00,0.00,0.00,0.00,'2','0',20240206,'','202402010005500101175620000399',2,'4',0.00,20240204,0,10.00,0.00);中签日T+1日；entrust_date是T委托日；date_clear是T+3日。注：T日委托新股申购日combusindate表：若用init_date(T+1日)字段或date_clear(T+3日)字段来处理计算查询T+2日扣款日期字段，会存在遇上非交易日的问题。所以有combusindate表。清算支持根据com_date_type类型，汇总对应业务的通用业务日期数据。支持0-新股申购T+2日日期(交易日)，每交易日对当前所有在途新股数据进行分组（按secuipoinfo.init_date），然后插入到combusindate中，此时对应记录的trans_date为分组后的secuipoinfo.init_date，对应记录的valid_date对trans_date的下一交易日" + }, + { + "instruction": "在【系统功能设置】菜单将‘证券全部转托’菜单的‘210113-深圳全部转托管’、‘250019-全部转托管’的密码类型设置为资金密码，做证券全部转托时仍未校验资金密码？", + "input": "", + "output": "在修改单T202311225658（合入UF2.0V202301.07.000）后，证券全部转托支持设置功能210113-深圳全部转托管后密码校验。未升级此版本前，此菜单要校验密码，需将‘250150-深圳全部转托管特殊服务’功能设置密码类型，才可做想用密码校验" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购初始申报委托状态已报，对手方拒绝之后未变为废单状态？", + "input": "", + "output": "1）、上海债券质押式协议回购走的是固收报盘，正回购发起初始交易的报价申购之后，逆回购方进行成交申报的时候选择拒绝之后，正回购方需要通过“报价状态变更查询”（由报盘定时发起）查询对手方是确认了还是拒绝了，该笔查询固收终端会返回“报价状态变更报告”，在该报告中会记录正回报方申报的订单编号（对应委托表中cbpentrsut表中的report_no）。2）、“报价状态变更查询”固收报盘定时发起查询对手方的确认结果时，对应的消息类型MsgType为U029，报盘发起消息类型为U029的请求，交易所会返回消息类型为U030-报价状态变更通知，即：报价状态变更响应，在该响应中37域为OrderID（交易所订单编号），11域为ClOrdID（会员内部编号），297域为QuoteStatus（报价状态，取值：对手方拒绝=5，本方撤单=6）；报盘收到U030消息类型的响应之后，会返回后台，后台会根据297域的取值更新委托状态。3）、在报盘的IO日志中搜索U030消息的日志信息时发现，并没有297=5的回报信息，之前也出现过此种情况，交易所表示以订单状态落地文件（ZQ_DDZTXXXXX.txt）为准，因此程序有需求202304184654，根据订单状态落地文件（ZQ_DDZTXXXXX.txt）处理债券质押式协议回购的对手方确认情况。此需求修改单已合入UF2.0V202301.05.000；此需求中再ZQ_SHSFHG.xml配置文件ZQ_DDZT中新增配置custom_type字段，用于配置是否处理上海质押式协议回购到期续作；读取到相关数据后调用214066功能处理废单；但目前只支持上海质押式协议回购到期续作，即304类型。对于上海质押式协议回购初始交易，即302，在需求单202311173587中支持上海债券协议回购首次、协议回购解除质押、协议回购换券、协议回购提前终止的对手方拒绝后的委托回报，处理逻辑和废单保持一致，此需求修改单合入UF2.0V202301-05-001M12，客户暂未升级，因此不支持处理ZQ_DDZTXXXXX.txt文件中上海质押式协议回购初始交易对手方拒绝的场景。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-综合业务-综合业务委托】中上海协议回购成交申报确认的委托的废单原因拼接在”备注“字段而不是“错误信息”中？", + "input": "", + "output": "1、前台的“备注”字段取自hs_asset.cbpentrust表的remark字段，“错误信息”是根据hs_asset.cbpentrust表的return_code关联hs_user.errormsg表的error_info字段展示。2、查看cbpentrust表中的return_code为0.3、根据申报废单回报的逻辑可知：remark字段后会拼接外部错误信息error_info_outer，return_code是根据外部错误信息error_info_outer截取出来的，从error_info_outer字段的第一位开始截取，截取长度为error_info_outer引号出现的位数减1。（214039-1214038-2214036/2214037）4、查看remark字段的拼接内容为：\"6133:7033|请求编号不存在“则截取出的extern_code为6133，根据extern_code，获取errormsg表中的error_no，获取不到则将error_no置为0，最后将error_no置到return_code中。5、在修改单T202310204040（合入UF2.0V202301.05.001）1.废单回报委托表中记录的return_code返回为错误号，正确显示错误信息。而该需求中的错误场景为如下内容，错误信息为：”1407:该券不支持此业务“。两种错误形式不一致，导致根据现有错误信息解析出的return_code不在errormsg表。已有需求：202401155048。注：1、error_info_outer直接取自103号阈2、修改单T202310204040内容如下修改前:1.废单回报委托表中记录的return_code=-1,errormsg中对应的错误信息是路由不能转发，导致返回给客户错误信息错误修改后:1.废单回报委托表中记录的return_code返回为错误号，正确显示错误信息2.交易所外部错误号与系统中已有冲突，保留已有错误" + }, + { + "instruction": "为什么股转市价委托委托之后委托状态都变成已撤？", + "input": "", + "output": "查看【证券委托】界面的错误提示为“市价撤单“。M202002170241修改单之后，对于NQHB.DBF的HBCDYY（字段13：撤单原因）的错误代码为27（市价撤单），柜台调用270023-撤单成交回报功能进行处理。所以是正常现象。根据股转公司接口《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.43）.doc》中NQHB.DBF的HBCDYY（字段13：撤单原因）为27（市价撤单），对应的废单原因包括以下：本方最优申报时当前无有效委托；对手方最优申报时当前无有效委托；最优五档即时成交剩余转限价申报时无对手方申报也无本方申报；最优五档成交剩余撤销申报时剩余未成交。" + }, + { + "instruction": "单客户通知发送时填写了附件路径，发送邮件中没有收到附件？", + "input": "", + "output": "noticelog表中attach_path路径字段确实为通知发送时填写的路径，但是操作员填写的是本地所在路径，需要通过邮件发送附件时，附件的文件必须放置在统一网关所在机器上，文件放置的路径和通知发送时填写的附件路径需要一致才可以发送成功。" + }, + { + "instruction": "集中竞价交易报盘报错：仅加载普通业务组件未勾选普通席位或者多勾选了两融席位，请检查!", + "input": "", + "output": "检查客户HSOC【集中竞价交易报盘】——【基本配置】，业务组件中仅加载了证券交易普通业务的业务组件，允许席位仅勾选了一个席位，该席位也是普通账户的席位。怀疑可能是由于操作员没有获取席位的权限导致的，检查发现操作员对应角色没有“101206席位参数设置”菜单功能的权限，加上权限后正常。" + }, + { + "instruction": "多客户查询汇总提示现在为禁止统计时间，不允许汇总统计", + "input": "", + "output": "1、检查1180配置参数，客户环境配置为01111，而操作员没有t权限，所以提示：现在为禁止统计时间，不允许汇总统计。2、禁止统计时间是根据【系统-证券交易参数-交易时间设置】中时间种类为\"6-禁止查询统计\"的时间来判断的。【解决方案】如果希望某些操作员可以在交易时间内进行汇总统计，可以用8888操作员通过【用户-权限管理-用户授权】菜单“总体限制”中给对应操作员增加t-允许交易时间做数据汇总或T-允许开始时间执行统计和报表权限。如果希望全部操作员都可以在交易时间内进行汇总统计，可以将1180配置改为11111。1180-开市期间是否允许查询汇总统计报表：0-不允许（默认）；1-允许。左起第一位：是否允许对查询数据进行汇总（注：有t权限的柜员可不受此开关控制）；左起第二位：是否允许对查询和汇总的数据导出；左起第三位：是否允许进行客户关系人查询及汇总；左起第四位：是否允许进行统计操作（如客户排行等）（注：有T权限的柜员可不受此开关控制）；左起第五位：是否允许进行报表操作（如保证金日结表等）（注：有T权限的柜员可不受此开关控制）。注：开市期间是按交易时间设置中时间种类为\"6-禁止查询统计\"的时间来判断的，若当前时间在设置的\"6-禁止查询统计\"时间内，则判断为开市期间。" + }, + { + "instruction": "深圳质押回购风险交易管理的标准券可融资数量计算得不对？", + "input": "", + "output": "（1）标准券可融资数量bond_fin_amount，如果放大倍数和使用率都其中都没有设置，@bond_fin_amount=@enable_amount，enable_amount取自stockreal。（2）如果只设置了使用率，@bond_fin_amount=hs_min(@enable_amount,@bond_amount*@used_ratio-@uncome_amount);。（3）如果使用率不设置，@bond_fin_amount=hs_min(@net_asset*@amplify_ratio/(@par_value*@store_unit)-@uncome_amount,@enable_amount);由于客户在质押回购风险交易管理看到标准券使用率为0，认为走到了（1）逻辑，@bond_fin_amount=@enable_amount，客户的标准券可融资数量为5994，可用数量为6660，所以觉得不对。使用率是used_ratio，used_ratio取自开关。上海是2202，深圳是2209。@used_ratio=@int_config/100.00;客户2209为配置的为90，所以used_ratio=0.9，所以走到了（2）逻辑中了。（1）具体计算如下：@bond_amount=@bond_amount+hs_round(@impawn_amount*@store_unit/@bond_store_unit*@impawn_rate*@fin_rate,2);impawn_amount=STORE_AMOUNT+PRE_IN_AMOUNT-PRE_OUT_AMOUNT。上述计算字段取自impawnstock。impawn_amount=11100+0-0=11100。@store_unit、@bond_store_unit取自代码表都为1，impawn_rate取自bondrateinf为0.6，fin_rate为1。所以bond_amount=11100*1/1*0.6=6660。（2）@uncome_amount=hs_round(@unfinished_amount+@trade_amount,2);，unfinished_amount=selectnvl(sum(business_amount),0.00)into@unfinished_amountfromsecuunfinishedwherefund_account=@fund_accountandbranch_no=@branch_noandinit_date<>@sys_init_dateandexchange_type=@exchange_typeandstock_account=@stock_accountandunfinished_type='0'andentrust_bs='1'anddeli_status='0';//防止把上一日到期的回购算入未回资金trade_amount=selectnvl(sum(entrust_amount-withdraw_amount),0.00)//-withdraw_amount，抛去撤单成交的部分into@trade_amountfromentrustwherefund_account=@fund_accountandentrust_statusnotin('6','9')andexchange_type=@exchange_typeandstock_account=@stock_accountandentrust_bs='1'andentrust_prop='4'andentrust_type='0';计算uncome_amount=0。（3）@bond_fin_amount=hs_min(6660,6660*0.9-0)=5994，计算没有问题。（4）标准券使用率（bond_use_rate）=融资未到期占用标准券数量/质押券对应的标准券总数量@bond_use_rate=hs_round(@uncome_amount/@bond_amount,8);其中uncome_amount为在途数量。@uncome_amount=hs_round(@unfinished_amount+@trade_amount,2);其中unfinished_amount为回购未到期数量，取自secuunfinished表的business_amount求和。trade_amount为交易成交量，取自selectnvl(sum(entrust_amount-withdraw_amount),0.00)//-withdraw_amount，抛去撤单成交的部分into@trade_amountfromentrustwherefund_account=@fund_accountandentrust_statusnotin('6','9')andexchange_type=@exchange_typeandstock_account=@stock_accountandentrust_bs='1'andentrust_prop='4'andentrust_type='0';@bond_amount=@bond_amount+hs_round(@impawn_amount*@store_unit/@bond_store_unit*@impawn_rate*@fin_rate,2)。其中impawn_amount=STORE_AMOUNT+PRE_IN_AMOUNT-PRE_OUT_AMOUNT。STORE_AMOUNT、PRE_IN_AMOUNT、PRE_OUT_AMOUNT取自impawnstock表。store_unit、bond_store_unit取自UDP插件GetSecuCode，impawn_rate取自bondrateinf表。if(hs_strcmp(@stock_type,\"T\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"6\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"L\")!=0)，则@impawn_rate=@impawn_rate*@par_value/100;fin_rate取自bondfinrate内存表。" + }, + { + "instruction": "债券质押入库时报错：[250368][证券质押回购交易风险管理表记录不存在]", + "input": "", + "output": "若系统配置参数中3347配置为1（是否启用客户正回购风险控制），会进行客户正回购风险参数查询，如果对应表bondriskarg中没有数据，未设置正回购风险参数，且当前委托为入库委托，会判断客户在secubondrisk表中是否存在相应数据，对应菜单为【系统】-【证券代码参数】-【回购交易风险参数】，��没有设置记录时则会报错。由于3347开关配置为1，则需要在正回购风险参数菜单中维护该客户数据即可。该菜单对应增值编号1054-正回购个性化风险控制业务" + }, + { + "instruction": "通用报表-深圳股票质押回购及盯市报告报表中发现昨天收市后查询的“融入方应付金额”字段和今天开市前查询的该字段的值不一致？", + "input": "", + "output": "查看深圳股票质押回购及盯市报告报表中融入方应付金额字段的算法：根据接口说明，该字段是可未偿还负债，计算如下：decode(a.srp_contract_status,'4',a.real_back_balance,round((to_date(greatest(to_number(to_char(to_date(to_char(a.entrust_date),'YYYYMMDD')+q.min_interest_days,'YYYYMMDD')),greatest(a.last_interest_date,\",@date,\")),'YYYYMMDD')-to_date(to_char(a.last_interest_date),'YYYYMMDD'))*a.real_year_rate*(a.entrust_balance-a.repaid_balance)/decode(a.interest_cycle,0,decode(q.interest_cycle,0,365,q.interest_cycle),a.interest_cycle)+(a.entrust_balance-a.repaid_balance)+a.unsettle_interest+decode(nvl(substr(to_char(\",@str_config_8055,\"),2,1),'0'),'1',a.unrepaid_fine_balance,0),2))asreal_back_balance,\");这笔合同的状态为生效，即不会直接取real_back_balance，是按照以上算法进行计算。查看合同记录的entrust_date=20171117，last_interest_date=20240222，所以算法会简化为(a.entrust_balance-a.repaid_balance)+a.unsettle_interest+decode(nvl(substr(to_char(\",@str_config_8055,\"),2,1),'0'),'1',a.unrepaid_fine_balance,0)计算后的值和今天开市前查询到的报表中的融入方应付金额字段一致。昨天和今天没有进行任何操作，没有股票质押合同流水，但是last_interest_date上次结息日为今天，昨天闭市后和今天开市前查询，这几个金额可能发生了变化。查看代码，系统在初始化时会对back_type='4'andsrp_contract_status<>'0'的合同，会更新利息积数和已结未还利息unsettle_interest。查看客户的股票质押合同的back_type=4,对于违约处置期间的股票质押合同，系统每天初始化时会根据负债金额自动计算这笔合同的已结未还利息（unsettle_interest），并且同步修改合同表里面的last_interest_date字段为当天，同时也会更新利息积数，所以该情况为正常情况；而对于正常的合同，在每天初始化时是不会更新利息积数和unsettle_interest字段，也不会更新last_interest_date字段，只有合同做了批量结息且结息不扣款的话会将结息的钱到unsettle_interest字段，同时也会更新结息日期。" + }, + { + "instruction": "单客户查询-工具-打印按钮显示为灰，不能打印？", + "input": "", + "output": "在【用户授权】菜单的总体限制中，特殊权限中有h-禁止查询数据打印。如果勾选后，此操作员后续登录柜台时，对于已查询出来的数据，不再有支持打印的权限（打印按钮置灰）。所以可以将此特殊授权h去掉即可打印。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】现金替代退补款文件etftbk和cil文件配重了，导致客户重复产生了两条 ETF现金替代退款 的流水，重复上账资金，现在已做完归历史，应该如何操作？", + "input": "", + "output": "建议初始化后，通过【资金红冲蓝补】菜单红冲掉多上账的资金。注：现金替代退补款文件由cil文件变更为etftbk(ETF现金替代退补款清算数据)”文件，建议并行期不要配置etftbk文件，在并行期结束之后，通过【日终-证券日终-证券日终文件设置】菜单，在结算和一级清算新增“etftbk(ETF现金替代退补款清算数据)”文件，并删除结算和一级清算的cil文件。etftbk和cil文件不能同时配置，否则系统会重复处理。" + }, + { + "instruction": "股转公司会将hgtzzqr、适当性全量、大股东、董监高、受限投资者、分层文件重新发送", + "input": "", + "output": "相关处理方案如下：1、投资者适当性管理全量库（NQSDXQL)：【日终-账户日终-中登数据转入核对】，重新导入就行，若不重新导入，对业务也不影响；2、NQSXTZZ、NQFC、NQDJG、NQDGD文件通过【特殊业务数据转入】和【夜市行情文件转入】菜单转入，转入文件时选择其中一个菜单进行操作即可；3、HGTZZQR文件，通过【证券-投资者适当性管理-股份转让适当性管理-北证及股转回报处理】菜单导入，如原来发的确认文件是少记录的，可以通过此菜单重新导入；但如果是原文件的数据有问题，比方原来的文件是成功的，现在的文件是不成功的，这种情况则建议手工核对相关权限;" + }, + { + "instruction": " 升级至UF2.0V202301-05-001M16beta(20240219-x86-T2)后，多客户查询普通客户的北交所委托查不出来", + "input": "", + "output": "经过排查，该问题是修改单T202311206189引入（合入05-001M12），当externerror��存在相同市场，相同内部错误号，不同外部错误号的多条记录，会导致多客户查询查不出来数据。已有需求单T202402013930。" + }, + { + "instruction": " 深圳融资行权现金还款，3264开关=1，可用金额不足还款失败后也生成了资金变动的流水", + "input": "", + "output": "融资行权偿还资金更新的逻辑是先更新存管后更新交易，3264配置为1时，融资行权现金还款允许存管资金透支，先更新存管资金，此时可取不足也不会报错，产生了资金变动流水，继续更新交易资金可用不足则报错，并进行存管资金回冲。3264配置为0时，不允许存管资金透支，可取不足直接报错。3264融资行权现金还款是否允许存管资金透支0-否（默认），1-是。配置为0时，还款后存管资金余额不得透支，可用资金不得透支；配置为1时，还款后存管资金允许透支，可用资金不得透支。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【经营数据归历史】报错：[380578][增加历史证券资金变动表失败] ", + "input": "", + "output": "1、查hs_fund.fundrealjour表里面init_date是20240219的,position_str相同的数据一共有两对（4条），四条数据如下：第一条：INIT_DATE=20240219、CURR_DATE=20240219、CURR_TIME=85011、BRANCH_NO=2072、POSITION_STR=2024021903020720000000001、REMARK为“股息红利税长冻…”；第二条：INIT_DATE=20240219、CURR_DATE=20240218、CURR_TIME=104845、BRANCH_NO=9999、POSITION_STR=2024021903099990000000001、REMARK为“极速客户资金导出时资金调拨”；第三条：INIT_DATE=20240219、CURR_DATE=20240219、CURR_TIME=170143、BRANCH_NO=2072、POSITION_STR=2024021903020720000000001、REMARK为“现金还款…”；第四条：INIT_DATE=20240219、CURR_DATE=20240219、CURR_TIME=170143、BRANCH_NO=9999、POSITION_STR=2024021903099990000000001、REMARK为“现金还款…”。2、券商在收市后17点先做了证券交易准备，17点01分两个客户做了现金还款。3、因为hs_fund.fundrealjour表的POSITION_STR字段拼串规则如下：init_date(8)+sysnode_id(2)+branch_no(5)+serial_no(10)。4、hs_fund.fundrealjour表的流水计数器为hs.fund.fundserialcounter表中serial_counter_no（计数器类别）为2的。流水计数器会在证券交易准备的时候重置，所以证券交易准备之后，excharg日期已经到下一交易日，sysarg还是当天，所以导致现金还款的这两笔资金交易流水跟前面的定位串重复。5、手工修改fundrealjour和cl_fundrealjour表现金还款的两条流水中POSITION_STR字段中流水号为较大的值，然后归历史即可。注：31145-清算数据同步后是否允许做现金还款：0-否；1-是（默认）；如果设置为0，则清算数据同步后，不允许做现金还款；如果设置为1，则清算数据同步后，允许做现金还款，结算入账后，不允许做现金还款。并不能防止先做证券交易准备的情况。" + }, + { + "instruction": "操作员的总体限制中的 h权限，前台显示是有h权限，但后台表却为空", + "input": "", + "output": "程序在UF2.0V202301-03-002M16（修改单：T202308177328、T202308177329）中新增了操作员特殊权限h-禁止查询数据打印权限，原来y-允许数据导出权限，程序是控制导出和打印数据，即若操作员只有y权限，则该操作员即可以导出数据，也可以打印数据，如果操作员既有y权限，又有h权限，则该操作员只能导出数据，不能打印数据。对于h权限，程序在UF2.0V202301-03-002M16之后，同时新增了一个开关【3676-操作员进行特殊权限授权时是否默认包含“h-禁止查询数据打印”权限】，即当3676=1的情况下，通过【用户-权限管理-用户特殊授权】菜单的“权限限制”按钮增加操作员特殊权限时，程序默认就是显示h权限，但实际后台表hs_user.userright的operator_rights字段是不包含h权限（此种模式，主要是为了让操作员默认就能加上h权限）。对于存量操作员，提供【特殊脚本_hs_user_userright_根据系统配置3676同步调整operator_rights.sql】脚本增加h权限。针对上述情况，会存在如下问题：1、当有新增的操作员，打开界面，开关启用就默认显示h权限，但是实际用户没有，操作员以为有了，就不会再进行确认操作了；2、有y权限的用户，h权限可以不用增加，但是现在有y权限用户，开关启用后，前台也会默认显示h权限；针对上述问题，需求单号:202402193854。3676-操作员进行特殊权限授权时是否默认包含“h-禁止查询数据打印”权限0-否（默认）；1-是。如果设置为1，操作员在特殊权限授权的时候默认包含“h-禁止查询数据打印”权限。开关启用后需要执行特殊脚本【特殊脚本_hs_user_userright_根据系统配置3676同步调整operator_rights.sql】" + }, + { + "instruction": "做深圳报价��购预约购回时报错：150038 该品种未开放预约购回业务[appterm_day=0]", + "input": "", + "output": "做报价回购预约购回时会判断【证券—报价回购业务--报价回购品种管理】中该代码是否有设置提前预约天数字段。报价回购品种设置中该代码设置的提前预约天数appterm_day如果为N，做预约提前购回表示今天后的第N个交易日初始化时会根据报价回购计划表自动产生报价回购提前购回委托。如果没有设置提前预约天数就会报错。if(@appterm_day==0){[函数报错返回][ERR_ASSET_PRECONTRACT_FORBID][该品种未开放预约购回业务][@appterm_day]}" + }, + { + "instruction": "【归档选择对账】起始日期和结束日期给的历史日期，但实际打印出来的股票资料信息是当前的持仓？", + "input": "", + "output": "由于客户环境的配置开关8040设置为000，所以查询的是当前库，因此历史库的数据没有打印出来。将8040开关设置为111后，即可以正常输出历史库的数据。8040-柜台对账单是否按结束日期打印0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细，基金持仓和合约信息按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况和合约信息，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。" + }, + { + "instruction": "周边调用接口332705查询不到深圳债券质押式协议回购的成交数据？", + "input": "", + "output": "332705接口查询的是cbprealtime表数据，如果入参的允许委托属性不送，即en_entrust_prop为空的话，会默认查以下几种委托属性的数据a（意向委托）,b（定价委托）,c（确认委托）,e（互报成交确认委托）,AFW（盘后大宗成交量加权平均价委托）,AFC（盘后大宗收盘价委托）。客户入参送！或者正确的委托属性之后可以正常查询到结果。深圳债券质押式协议回购涉及的委托属性：BPN（深圳债券质押协议回购初始交易）、BPR（深圳债券质押协议回购购回交易）、BPT（深圳债券质押协议回购到期续作）、BPU（深圳债券质押协议回购提前购回）、BPV（深圳债券质押协议回购质押券变更）、BPW（深圳债券质押协议回购解除质押）代码逻辑：if(isnull(trim(@en_entrust_prop))==0){hs_strcpy(@en_entrust_prop,\",a,b,c,e,AFW,AFC,\");}" + }, + { + "instruction": "【北证交易员报送】：错误信息：100067复核步骤表记录不存在", + "input": "", + "output": "该问题的原因是因为客户在【复核流程设置】中设置了流程，但是并没有设置对应的复核级数，在【用户】-【复核管理】-【复核流程设置】对应流程的下方框框里点击“增加级数”设置上就可以。" + }, + { + "instruction": "周边订阅得到的委托成交金额字段与柜台实际不符。", + "input": "", + "output": "周边系统查询的委托回报和成交回报是从消息中心主推的，消息中心是柜台成交回报之后发起的回报信息发布给消息中心，消息中心在调用620003推送委托回报和成交回报的过程中不会更改字段值。查看柜台270020-买卖成交回报功能，对有大E-提醒标志权限的客户进行买卖成交推送，该推送是在接收到交易所的回报信息后发起回报成交请求，对于分笔成交，如1笔委托分10笔，分笔成交的时间非常接近，回报请求次数可能1次。或者分笔成交没那么快，则回报成交请求发起两次。推送的字段值有business_amount_str，business_balance，old_business_amount，old_business_balance，其中old_business_amount-代表当前这一笔成交之前已成交的数量，old_business_balance代表当前这一笔成交之前的成交金额，business_amount_str，business_amount_str代表数量串，即数量1，数量2，数量3,等，business_balance代表这笔总成交金额。查看周边落的日志，字段经过转化，第二笔有fillAmount：440146.8，Totalfillamount:442993.6，差值刚好为上一笔的成交金额。fillAmount：440146.8字段，经柜台汇总刚好为剩余几十笔的成交金额。而第二笔数量字段实际是真正分笔成交的数量1字段6500。表示客户自己取我们推送出来的字段值其中数量字段取值转化的问题。已告知逻辑，客户周边可根据出参再进行调整。" + }, + { + "instruction": "【异常委托数据处理】待报回写处理委托查不出数据？", + "input": "", + "output": "1.打��通讯日志，该菜单业务类别选择5-待报回写处理委托时，调用功能号(226961)LS_经营管理平台调用_待报回写处理信息查询。2.查看(226961)LS_经营管理平台调用_待报回写处理信息查询代码，对于cbpentrust表的筛选如下：fromhs_data.executionreporta,hs_asset.cbpentrustb,hs_asset.fundaccountcwherea.init_date=@init_dateanda.init_date=b.init_dateand(trim(@stock_code)isnullora.stock_code=@stock_code)anda.order_id=b.order_idand(b.entrust_status='1'or(b.entrust_status='2'andb.record_no=-1))anda.function_idin(210431,213714,210871,213760,214035,214081,213541,213994,212204,213900)andb.fund_account=c.fund_accountand(trim(@en_asset_prop)isnullorinstr(@en_asset_prop,c.asset_prop)>0)anda.deal_flag<>'1'其中@init_date取自sysarg内存表的init_date，检查sysarg内存表，日期无问题。将该筛选语句sql导入数据库查询，可正常查询出一条数据。3.取客户这三张表的相关测试数据插入到维护测试环境，在【异常委托数据处理】可正常查出一条报价回购的委托记录，说明数据并无问题，开始比对客户版本，T202401056823（合入UF2.0V202301-05-001M15）修改后普通账户支持报价回购业务回报功能212204,212211-212214的异常处理。客户版本为UF2.0V202301-05-001M12，故系统在此版本【异常委托数据处理】菜单本身就不支持报价回购业务的处理，所以无法查询。注：【异常委托数据处理】5-待报回写处理委托在M202012281488支持处理待报状态的委托回写数据，从待报->已报。异常委托是特殊情况下需要处理的委托，此功能需要慎用，仅可用于异常情况下的应急处理。5-待报回写处理委托的处理会将hs_data.executionreport的deal_flag置为1，同时根据hs_data.executionreport表记录的function_id进行调用，将entrust_status为('0','1','3')的委托置为2-已报。" + }, + { + "instruction": "股票质押其他担保质押菜单没有？", + "input": "", + "output": "股票质押其他担保质押菜单是在修改单M201706010906（合入sp2pack1补丁51）的股票质押增值脚本user_srp_MenuPatch.sql中增加的，同时修改新增股票质押其他担保质押解押业务许可证控制（许可证编号：187），增值脚本打上且导入许可证后才可显示对应菜单。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购换券申报，原券为非担保交收券，换入券为担保交收券，RTGS勾单回报后，原券未解冻持仓，未增加可用数量？", + "input": "", + "output": "上海债券质押式协议回购换券业务RTGS勾单回报，回来两笔业务类型为“616-债券质押式协议回购换券申报”的数据，一笔换出券数据，一笔换入券数据。系统是在处理换入券数据时判断证券代码为非担保交收代码（证券回报标志stock_real_back）或者2548开关配置不为0，则进行解冻处理。但是目前程序存在问题，判断证券代码为非担保交收代码使用的换入券的代码。正常应该判断原券代码是否为非担保交收代码。此问题将在需求202402023575中修复。2458-上海协议回购解除质押RTGS勾单后回报证券是否增加可用：0-否；1-是（默认）；默认1，表示上海协议回购解除质押RTGS勾单后，回报证券增加可用；配置为0时，表示上海协议回购解除质押RTGS勾单后，回报证券不增加可用。解除质押业务包括：上海协议回购提前终止、上海协议回购解除质押、上海协议回购到期确认和上海协议回购换券申报。" + }, + { + "instruction": "极速交易管理-极速交易异常切换-单客户切换置灰，不可操作？", + "input": "", + "output": "打开证券UFT异常切换菜单，选择要切换的极速交易系统节点，点击右下角的切换按钮，VIP客户的交易从极速交易系统切换回柜台交易系统。当相应的UFT节点参数“是否允许柜台交易”配置为2时，则允许设置单客户切换，否则置灰。备注：UFT节点参数“是否允许柜台交易”菜单为【其他-极速交易管理-极速交易系统配置】。" + }, + { + "instruction": "大R行情启动报错： [hq_biz_sz_trade_stock]清理sjshq_5th.dbf文件失败 sjshq_5th.dbf执行清空函数没有成功， [hq_biz_sz_trade_stock]第*次尝试清空sjshq_5th.dbf失败，返回值8，请重启行情接收服务器", + "input": "", + "output": "1、行情接收服务器更新dbf的时候会先判断文件日期是否和当天一致，如果不一致就清空dbf将接收的信息落地到dbf，清空dbf之前会判断文件是否合法，合法的条件是：文件头长度+记录数量*记录大小是否等于文件长度，若不合法则报错。2、本地打开该DBF文件时无法打开，应该是文件有损坏。可以重新拷贝一个dbf文件后再重启行情接收服务器看是否清空成功。" + }, + { + "instruction": "国债逆回购，卖出方向佣金率调整以后，回购业务界面显示的大约可买数量并没有变化？", + "input": "", + "output": "测试国债逆回购，在二级回购费用设置里面设置了131811代码买卖方向的金额比例佣金，国债逆回购拆出是卖出方向，原卖出方向佣金金额比例是0.00002，可用资金是340000000，大约可买数量为3399930，但是发现修改卖出方向的佣金金额比例为0.000002之后前台的大约可买数量并没有变化。1.通讯日志抓包，发现大约可买数量来自【(250001)LS_证券交易_大约可买获取】，对于逆回购委托会获取客户的可用资金，以及二级费用的设置，预算客户委托的费用，来计算大约可买数量，查看费用来源，对于国债逆回购@stock_type为Z来说，其费用来自于hfare2内存表。2.检查内存表hfare2表数据，已同步，与修改后的hfare2内存表一致。3.查看250001代码，没有entrust_bs入参，【AF_用户公用(证券)_证券大约可买获取】中给【AF_系统公用_二级费用预算】入参赋值entrust_bs='1'，即以买入方向佣金率来计算大约可买数量。看[AF_系统公用_二级回购费用内存表预算],取二级回购佣金时是从hfare2内存表中客户的二级回购模板和9999默认模板里面去取，fare_type降序排序，所以取到了用户买入方向的模板。4.对于国债逆回购来说，实际上国债逆回购方向是拆出，即卖出方向，委托表也是卖出，日终也会根据卖出方向的佣金率计算佣金，所以日间的时候以买入方向佣金率来计算大约可买并不准确，已提交需求202402063763评估。" + }, + { + "instruction": "做【极速交易客户权限取消】后，在UF20柜台做委托，报错：[255825][极速交易资产账号状态停用，禁止委托][fund_account=xxxxx] F335002->F1335002->F2255001", + "input": "", + "output": "该报错是因为在内存表uftaccountdeploy（UFT资产账户部署表）中该资产账户的enable_status为0-停用。极速交易权限取消后会更新uftaccountdeploy的enable_status为0-停用，UF20系统初始化时才调用外挂309022（极速交易客户权限取消）删除uftaccountdeploy表中enable_status=0的数据。程序控制不允许做委托，是因为权限取消后，客户的资金和股份还在UFT系统，在柜台没有回导回来，所以必须第二天才可以在柜台做。生产环境不能在日间直接删除该表数据，因为UFT日终回库时会判断uftaccountdeploy表的数据。测试环境由于日终不进行清算，且日间想继续委托，可通过【其他-极速交易管理-UFT账户部署信息删除】菜单删除uftaccountdeploy表的数据，或通过后台删除后同步内存表。" + }, + { + "instruction": "BOP菜单【股转转托管出错调整】和柜台【证券-北证及股转非交易业务-转托管出错调整】菜单当输入证券代码后，调整股份性质为“股权激励限售股”时，BOP菜单可用数量会变为空，UF20会显示对应可用数量", + "input": "", + "output": "BOP菜单【股转转托管出错调整】点击进入后，默认股份性质为”无限售流通股“，当输入证券代码等其他信息后，会显示可用数量为stbstockdetail表中current_amount的值，但是当客户修改股份性质为”股权激励限售股“后，可用数量会变化为空。在UF20菜单【证券-北证及股转非交易业务-转托管出错调整】点击进入后，默认股份性质为”无限售流通股“，当输入证券代码等其他信息后，显示内容与BOP相同，当客户修改股份性质为”股权激励限售股“后，可用数量依旧为stbstockdetail表中current_amount的值。通过抓包发现，在进行股份性质切换时，BOP菜单没有调用UF20系统功能(212820)LS_新三板非交易_客户证券余额获取，在UF20柜台进行股份性质切换时有调用该功能。查看212820功能逻辑发现，212820功能会获取stbstockdetail表中的数据进行输出，输出条件为select*fromstbstockdetailwhereexchange_type=@exchange_typeandstock_account=@stock_accountandstock_property=@stock_property对于股份性质进行切换时，正常应调用相应功能进行查询。但是BOP菜单未调用此功能。已有需求单202402023800" + }, + { + "instruction": "在【证券代码设置】中设置了基础设施基金认购的认购代码，为什么调用(333000)LS_证券周边_代码输入确认查询不到？", + "input": "", + "output": "基础设施基金需要在【场内基金代码信息设置】中设置，上海的认购代码证券类别为r-基础设施基金认购，【场内基金代码信息设置】的基金状态为1-发行；深圳的认购代码的证券类别为K-基金认购，代码控制串第39位“基础设施基金”置为1。" + }, + { + "instruction": "周边做委托的时候报错，【120147】【当前时间不允许委托】", + "input": "", + "output": "查看该客户为发行人回购专用证券账户，该类账户做普��委托的时候会校验3418开关，如果当前时间在3418开关配置时间内，则报错，不允许委托。该配置参数是在修改单M202103092750（合入UF2.0V202101.00.0030）新增，根据沪深交易所《上市公司回购股份实施细则》要求，上市公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：（一）开盘集合竞价；（二）收盘前半小时内；3418【发行人回购专用账户的交易时间限制】默认为\"091500,093000,143000,150000\"，配置发行人回购专用账户的交易限制时间段，以\",\"分割配置的时间点，六位数字表示时间点，左起第一个时间点表示开始时间，第二个时间点表示结束时间，依次往后连续的两个时间点成段。例如\"091500,093000,143000,150000\"表示09:15:00-09:30:00、14:30:00-15:00:00限制委托。注：暂只对上海与深圳市场进行限制。" + }, + { + "instruction": "极速交易异常切换菜单下方的单客户切换无法选择？", + "input": "", + "output": "VIP客户的交易从极速交易系统切换回柜台交易系统，当相应的UFT节点参数“是否允许柜台交易”配置为2时，则允许设置单客户切换，否则置灰。在其他-极速交易管理-极速交易系统配置菜单修改后极速交易异常切换菜单单客户切换客户选择" + }, + { + "instruction": "存管账户强制销户，接着在工行s02文件手工加销户数据，有何注意事项？", + "input": "", + "output": "1.存管账户强制销户，只会柜台单边销存管户，banktransfer中没有流水不会发给银行，若两端客户资金不平则日终会交易对账不平，强制销户前需检查客户资金是否两端平；2.若在S02文件中增加一条存管强制销户记录发给银行，前提需要银行端支持正常处理，同时证券端需要导出强制销户数据，存管最新接口102支持需要检查是否接口升级到如下修改单版本：涉及菜单：日终-存管日终-数据导出；修改单T202311076069（UF2.0V202301.05.001），修改前：使用102接口导出S02文件时，不会导出banktransfer表bktrans_status-请求状态为'a'-强制销户成功的数据；修改后：调整102接口S02文件结果集查询条件，使用102接口导出S02文件时，支持导出banktransfer表bktrans_status-请求状态为'a'-强制销户成功的数据。" + }, + { + "instruction": "Hsop登录提示：菜单功能暂未实现？", + "input": "", + "output": "获取客户使用的HSOP程序验证可正常打开说明正常组件完整，估计是缺少依赖库：1、检查下.net框架是否安装；2、检查下vc_redist.x86.exe是否安装；核对vc_redist.x86.exe版本不对，安装的MicrosoftVisualC2012，重新下载MicrosoftVisualC2015运行库VC2015运行库x8614024516安装正常。" + }, + { + "instruction": "7580开关由0修改为2后，上海非交易过户费处理到无主账户上，开始资金不足记录冻结但是当无主账户资金足额后也没有扣减，2模式对于无主账户不支持资金足额扣减？", + "input": "", + "output": "获取客户数据查看流水如下：11.28:上海非交易转让费用进入无主账户，生成无主账户流水记录无主账户流水的冻结金额字段；生成代扣收流水fundpendjour记录代扣收费用字段；11.29:非交易费用冻结取消；非交易费用扣划:20231128010000000000047再冻结；11.30:非交易费用冻结取消；非交易费用扣划:20231128010000000000047再冻结；检查fundreal表无主账户资金当前金额和可用金额足够，无主账户在hs_asset.fundaccount表的product_flag字段（0:交易账户1:非交易账户）为0，但是无主账户在hs_settinit.fundaccount表的product_flag字段（0:交易账户1:非交易账户）为1，因此日终无主账户为非交易账户不会更新fundreal记录,不会扣减非交易过户费。核实无主账户账户记录的当前库和清算库的数据不一致主要是无主账户近期都没有fundaccountjour流水变更不会自动同步，而无主账户清算库数据不对估计是之前有调整过数据导致。解决方案：手工调整无主账户在hs_settinit.fundaccount表的product_flag字段（0:交易账户1:非交易账户）为0后，非交易过户后续日终会自动扣减。" + }, + { + "instruction": "普通委托做网上现金ETF认购深圳市场不会校验ETF交易日期管理菜单？", + "input": "", + "output": "深圳市场会判断1351参数（通过普通委托做深圳网上ETF现金认购时是否启用ETF阶段日期校验：0-否（默认）；1-是。配置为0时，通过普通委托做深圳网上ETF现金认购时不做ETF阶段日期校验；配置为1时，通过普通委托做深圳网上ETF现金认购时做ETF阶段日期校验；）上海的无配置参数，默认就是要校验。" + }, + { + "instruction": "某客户的无主流水中有246只持仓，开户后自动无主认领 1051开关配置为100，却认领了200只持仓（按照开关说��应该认领100只）。剩下的46只通过手动认领。", + "input": "", + "output": "开户自动无主认领，调用是函数[LF_存管公用_客户转移自动无主认领]-[LF_存管公用_无主股份认领]-[AS_存管公用(证券)_股东开户无主认领检查]即（F1102201-F1102200-F2102450）查看1102200功能号，当@fund_account_src和@main_fund_account不为空时，会分别进行“营业部的无主账户的处理”和\"总部的无主账户的处理\"，@fund_account_src转出资产账号和@main_fund_account主资产账号取自[AS_存管公用(证券)_股东开户无主认领检查]其中@fund_account_src取自[AF_系统公用_机构对应账户信息获取]中的branchacctinfo内存表条件branch_account_type='4'缺省账户并且branch_no=对应营业部的记录的branch_account（【机构信息管理】机构账户设置中缺省账户）。@main_fund_account取自[AF_系统公用_机构对应账户信息获取]中的branchacctinfo内存表条件branch_account_type='4'缺省账户并且branch_no=总部营业部的记录的branch_account（【机构信息管理】机构账户设置中缺省账户）。而获取无主流水hs_asset.noaccountjour时，程序是用@fund_account_src和@main_fund_account匹配无主流水表中的资产账号fund_account,如果能匹配到，则会认领无主的股份。该问题为程序问题，已提需求#2024010536141051开户无主认领默认认领持仓记录数开户时无主认领默认认领的持仓记录数，默认为100。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境结算转入报错，执行proc语句失败", + "input": "", + "output": "该报错是oracle数据库报错，不涉及业务处理，一般为以下原因：超级用户或DBA终止了该会话因为一些系统限制，如内存限制或排队时间限制，会话被终止重新执行之后正常处理，建议客户周末重启中间件和数据库。" + }, + { + "instruction": "周边做委托的时候报错，【120147】【当前时间不允许委托】", + "input": "", + "output": "查看该客户为发行人回购专用证券账户，该类账户做普通委托的时候会校验3418开关，如果当前时间在3418开关配置时间内，则报错，不允许委托。该配置参数是在修改单M202103092750（合入UF2.0V202101.00.0030）新增，根据沪深交易所《上市公司回购股份实施细则》要求，上市公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：（一）开盘集合竞价；（二）收盘前半小时内；3418【发行人回购专用账户的交易时间限制】默认为\"091500,093000,143000,150000\"，配置发行人回购专用账户的交易限制时间段，以\",\"分割配置的时间点，六位数字表示时间点，左起第一个时间点表示开始时间，第二个时间点表示结束时间，依次往后连续的两个时间点成段。例如\"091500,093000,143000,150000\"表示09:15:00-09:30:00、14:30:00-15:00:00限制委托。注：暂只对上海与深圳市场进行限制。" + }, + { + "instruction": "当天卖出一笔股转证券，委托数量2000，但是只成交了1股，可用金额变负数？", + "input": "", + "output": "（1）由于该客户当天只有这笔委托，查看【北证及股转交易费用】费用模板中设置了最低费用5元，期初的可用资金加上该笔卖出的成交金额，不足以支付最低费用5元，所以可用资金更新成负数。（2）为了避免日终透支，可以有以下两种方法：方法一：由于7544配置为0，在【资产账户修改】菜单，将客户的股转费用模板改为一个没有设置最低费用的模板；方法二：在【账户】-【资产账户修改】-【客户最低佣金收取设置】菜单设置收取最低费用为0-否（如果设置为1，表示若根据客户实际费率计算所得费用小于最低费用，则按最低费用收取；如果设置为0，则按客户实算佣金收取，即使计算得到的费用小于最低费用，也按实际费用收取。）由于【客户最低佣金收取设置】最低佣金不记录委托表，所以日终的时候会判断当时的fundaccount表的费用串字段fare_kind_str的第33位-低费用标志，来决定是否收取最低佣金。（与”7544-日终清算收费是否按委托当时记录的费用属性计算“无关）（3）对于委托卖出时有3148配置参数=0可以控制卖出资金如果小于预计费用，则不允许委托，客户配置为0，但是目前对于卖出委托，交易所部分成交，成交金额加可用金额不足以支付费用的情况，没有避免的方法，可以做好实时监控客户的可用资金。3148-委托卖出资金小于预计费用是否允许卖出0-不允许（默认）；1-允许；2-有条件允许。当客户进行小数量的卖出或成交了很小数量的时候，则有可能出现卖出资金不足抵消所需费用的情况，特别是有最低费用设置的。对于客户卖出小数量且卖出金额小于所需费用的情况下可以��过该开关进行控制，默认0不允许卖出；设置为1时，则允许卖出；设置为2时，只有在当天可用金额+预计卖出金额>=预计费用时才允许卖出（注意：因为卖出委托不冻结费用金额，因此在配置为2时客户有潜在透支的风险，请谨慎使用），港股通使用3190开关。7544-日终清算收费是否按委托当时记录的费用属性计算0-否（默认）；1-是。配置为1时按委托表记录的费用类型或客户分组来计算费用，从而和白天保持一致；默认配置为0，按照资产账户费用属性收取费用，若客户委托后调整了费用属性，则按调整后的收取。" + }, + { + "instruction": "在极速交易客户权限开通做转托管报错：存在当日委托。", + "input": "", + "output": "极速权限开通的客户目前为UFT系统极速客户，券商通过极速交易权限开通给该客户开通UST系统节点，此时极速权限开通时出现上述报错，该报错为UFT系统返回，开通UST系统节点极速权限客户当天在UFT存在委托，所以UFT返回报错存在当日委托，目前UFT当日有委托是否允许转托管由配置参数80021-UFT系统存在委托是否支持转托管决定，查看券商配置为0，则当日有委托不允许转托管。80021-UFT系统存在委托是否支持转托管0-否（默认）；1-是。默认为0，表示当日存在深圳市场委托时不支持转托管；配置为1时，表示当日存在深圳市场委托时支持转托管。3199-存在普通委托时是否允许继续进行极速交易客户权限开通或取消：0-否（默认），1-是，2-是（有附加条件）。设置为0时默认不允许继续操作；设置为1时，将提示存在委托是否继续，根据用户选择决定是否继续；设置为2时，若勾选了撤指定则不允许继续操作，否则根据客户选择决定是否继续。" + }, + { + "instruction": "ETF代码信息设置菜单中的深圳跨境ETF159823成分股信息的某个代码名称没有完全转入系统中。", + "input": "", + "output": "查看ETF代码信息中该成分股为02828，是香港的成分股，其成分股名称显示为HangSengChinaEnterprisesInde,而查看成分股清单文件，该成分股代码全称为HangSengChinaEnterprisesIndexETF,其etfcomponent表中的component_name成分股名称字段的数据类型为HsStockName，该类型长度为32位，而该相关成分股名称已超出32位长度，系统在修改单T202301103480-1中支持1.前台控制component_name数据类型为32位，深圳市场ETF成分pcf文件中UnderlyingSymbol标签字段长度支持最长到15个汉字的导入；2.支持菜单界面手工增加成分股票名称最长为15个汉字或30个字符的修改，同步扩大并统一成分股票名称所在列的其它输入框长度。若前台在新增或修改时成分股票名称超过30个字符则报错。目前根据接口文档，成分股证券简称长度为U40，行情服务器支持转入，后台需支持该长度转入，已提交需求202401303696。" + }, + { + "instruction": "升级05-001M12之后查询证券委托报错", + "input": "", + "output": "检查2382500功能中，查询entrust表时关联了hs_user.stkcode表，该功能在修改单T202311143830（合入UF2.0V202301-05-001M12）中新增，支持功能如下：涉及菜单及功能：【查询-单客户查询-常用查询-证券委托】、【查询-单客户查询-常用查询-实时成交】、【查询-单客户查询-订单信息-特转报价委托】、【查询-多客户查询-常用查询-证券委托】、【查询-多客户查询-常用查询-实时成交】、【查询-多客户查询-订单信息-特转报价委托】、382500-LS_客户查询(证券交易)_查询客户证券委托流水382501-LS_客户查询(证券交易)_查询客户证券实时成交流水382518-LS_客户查询(证券交易)_查询客户特别股份报价委托412500-LS_公司查询(证券)_查询全部客户证券委托流水412501-LS_公司查询(证券)_查询全部客户实时成交流水412518-LS_公司查询(证券)_查询全部客户特别股份报价委托修改前：1.查询条件无“允许股转代码分层标志”2.查询结果展示无“股转代码分层标志”修改后：1、查询条件新增“允许股转代码分层标志”，多选框选项为0-无关，1-基础层，2-创新层，3-北交所股票；支持“允许股转代码分层标志”条件过滤查询；2、查询结果展示界面，新增展示字段“股转代码分层标志”。对于交易库的表查询关联hs_user下的表，从实际部署上来说存在问题，已提交需求：202401295327，需要调整跨库访问的写法。" + }, + { + "instruction": "深圳d-com报盘上提示：ThreadID[36464] - 警告:成交响应，获取ESB包体失败!", + "input": "", + "output": "根据查看报盘的commlog日志，发现有提示213976的无此功能，之后查看日志，发现其order_id为0312509024，报盘程序根据TradOrdrId字段值的前两���作为系统编号走相关路由，根据此信息，取到的系统号为3-融资融券，对此走到了ls_ecrdt节点，因此节点为两融交易的节点，无法处理证券RTGS回报的业务，所以提示无此功能。之后检查RTGS的这笔回报记录，发现是由结算公司发起的深圳债券质押式协议回购融出方到期的RTGS回报数据（没有委托），针对此场景，目前程序不支持结算公司发起的相关RTGS回报业务的处理，提交需求，需求单为：202401293580。该问题因节点号获取错误，同时深圳是流模式，对此无法通过修改相关数据处理这笔RTGS回报数据，若投资者想用资金，可通过资金解冻增加相应可用。" + }, + { + "instruction": "周边调用【(332600)LS_综合业务周边_报价回购代码信息查询】，同一个客户进行查询，A代码获取不到数据，B代码可以获取到", + "input": "", + "output": "检查两只代码均在【报价回购品种管理】中存在，对应后台表user.qrpcode。M201902180200之后，程序对周边报价回购代码信息查询功能，支持营业部权限控制，即根据qrpcode.en_branch_no条件过滤数据。如en_branch_no为空，表示所有营业部均可操作。A代码的允许营业部中不包含该客户所在营业部，所以取不到数据。" + }, + { + "instruction": "选择对账打印出的成本价和通用报表中历史成交查询报表中的成本价不一致", + "input": "", + "output": "历史成交查询报表中的成本价是取的hs_his.his_datastock表中的cost_price字段，该成本价是根据买入均价进行计算得到的，表中的cost_price为6.937。选择对账中会根据开关8040-柜台对账单是否按结束日期打印的配置值来判断取当前表中的数据还是取历史表中的数据。客户8040开关配置为000，因此选择对账打印时会取当前表中的数据，客户成本价类型为摊薄成本价，根据计算公式成本价=（累计买入金额＋回报买入金额–累计卖出金额–回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量–累计卖出数量–回报卖出数量）计算出的成本价cost_price为6.52。因此查询的结果会不一致。8040-柜台对账单是否按结束日期打印0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细，基金持仓和合约信息按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况和合约信息，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。" + }, + { + "instruction": "【归档选择对账】打印历史某一天的对账单，但是之前卖空的持仓，仍可以打印出来？", + "input": "", + "output": "对应功能号：402512。实际都是查询客户的归档持仓，即fil_datastock表的记录。其数据来源，都为datastock，归历史后对应历史表为hs_his.his_datastock，his_datastock表每月第一个交易日全量归历史；而后his_datastock每日增量归历史，当该日stockjour表（证券变动流水表）有证券变动时才会从stock表归历史到his_datastock表，初始记录插入的时候init_date就是当天日期，end_date为系统默认的20990101。客户表中数据，20170803有该代码持仓的记录，20170804有该代码持仓全0的记录，但是20170830查询时，仍能查询到该笔持仓，是因修改T202309153716（有合入UF2.0V202301.05.001）中增加了在查询结果中过滤掉证券持仓为0的数据，导致查询到的还是上一条有持仓的记录。判断时不应简单过滤，清仓后需不展示任何记录。该问题已提交需求202401264932，尽快修复。" + }, + { + "instruction": "打开hsadmin工具报错", + "input": "", + "output": "1、检查admin的\\..\\Bin\\FBaseAdmin\\Biz目录下有提示的组件c_fbase_mgr.dll；2、再检查midas.dll的路径是否注册（不确定的话直接重新注册）；3、用管理员权限运行“命令提示符”；在cmd窗口执行命令：regsvr32midas.dll路径，例如：regsvr32C:\\HsAdmin\\Bin\\midas.dll注册完成后重新登录正常" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-其他查询-深圳减持信息查询】界面查不到数据但是szreduction表是有数据的且【多客户查询-其他查询-深圳减持信息查询】却是有数据的", + "input": "", + "output": "（1）单客户查询和多客户查询，逻辑不同在于，单客户查询代码查询条件有匹配席位号和券商编号；（2）查看通讯日志单客户深圳减持信息查询的功能号为382547，查���入参seat_no为空；（3）查看2382552的代码逻辑如果seat_no入参为空的话，调用[AF_客户查询(证券持仓)_深圳高管托管单元获取]功能获取trustee_seat_no，优先从stockhoder表获取席位，由于stockhoder表中seat_no为空，则获取seats表的firm_id=@trustee_seat_no，seats表的firm_id=xxxxxx，即【席位参数设置】的结算会员号；hs_asset.szreduction表的seat_no与@trustee_seat_no能匹配上；（4）再根据382547的通讯日志入参中branch_no查询hs_user.allbranch取出company_no=0，但是hs_asset.szreduction表中的company_no=1，所以无法匹配上，单客户查询不出数据；（5）在修改单M201707241271后，为了支持多法人对应的多个深圳减持文件处理转入，在转入减持文件时，支持转入company_no，需要在reducequota.xml配置的company_no；客户的reducequota.xml文件配置的company_no=1，所以hs_asset.szreduction表的company_no=1；解决办法：由于客户的company_no都是0，需要将reducequota.xml文件的company_no改成0，后续数据才能把券商编号转对；根据目前程序的逻辑，修改reducequota.xml文件的company_no=0后，hs_asset.szreduction表中的company_no=1的数据不会删除，且会重新插一条company_no=0的数据，所以建议当天可以后台把hs_asset.szreduction表中的company_no改为0。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】9个客户做了证券转托管，都扣取了5元，其中三个客户【透支预处理】发生透支5元", + "input": "", + "output": "1、排查当日预入账表squarepreclear表的数据，发现是一笔5元的4009-托管转入的费用；备注信息为：静态佣金:5(模板162C)内部:0(交易类型:40,费用类别:0)；2、该9个客户是使用静态佣金的客户，静态佣金模板记录有设置最低费用为5元；3、实际不需要收取这个费用，但是当前系统日终逻辑会根据bjsjg中jgywlb='40'-股份非交易过户（只匹配记录，不判断记录中的金额值，实际bjsjg文件里的费用都是0）匹配静态佣金模板进行收费，这里应该是取到了最低费用5元；可参考(4302296)AP_证券日终_结算业务处理；【解决方案】因剩下6个客户没有透支，所以这6个客户无法调佣，但是9个客户实际都不需要收取这5元费用，所以统一通过后台调整hs_sett.squarepreclear表，将fare_0clear_balancereal_balance调整成0，fare_remark可以调整跟同业务发生又没有设置静态佣金的客户一致，调整为：内部:0(交易类型:40,费用类别:0)，然后重做透支预处理正常。继续清算。后续可在【北证及股转非交易费用】对于业务类别为40-股份转让设置一条金额为0的佣金记录，就不会取到静态佣金。" + }, + { + "instruction": "收盘后在【盘后定价大宗委托】菜单，输入上海的股票，菜单显示的收盘价为0。", + "input": "", + "output": "（1）【盘后定价大宗委托】菜单，上海股票的收盘价是通过发394功能，到HQIssue上查询获取mktdt00文件中的今收盘价ClosePx字段展示到菜单的收盘价。通过通信日志检查394功能的应答，closing_price字段有值。修改单T202310237222中（合入UF2.0V202301.05.001），上海市场在闭市前操作盘后定价大宗委托，收盘价和委托价格显示为0.00，是否闭市是判断当前时间和【交易时间设置】中上海市场时间种类为3-申报时间的结束时间，当前时间大于申报截止时间时，判断为闭市，【盘后定价大宗委托】菜单可以正常显示收盘价。（2）检查【交易时间设置】中上海市场的申报截止时间，大于当前时间，所以前台展示的收盘价为0。修改申报截止时间为15:00后，收盘价显示正常。" + }, + { + "instruction": "深市单市场ETF申赎日终没有收到佣金（手续费）", + "input": "", + "output": "ETF申赎日终根据面值比例来扣款费用，而该客户是有设置二级基金费用中这个客户的费用模板。但是设置证券类别=ETF申赎金额比例为万6的记录，面值比例没有设置。所以收取的佣金为0.白天可以根据面值比例或者金额比例来冻结费用。其中面值比例和金额比例不能同时设置，如都设置，冻结费用就是两者比例费用之和。" + }, + { + "instruction": "深圳代收代付测试转入dsfmx文件未转入到后台表？", + "input": "", + "output": "检查dsfmx中的数据，mxywlb为DEXC，根据213981-实时代收代付明细导入功能逻辑检查，后台已经升级任务单T202401173521，即后台支持席位启用统一申报号模式下，转入dsfmx时订单号order_id字段按10位传入（对应dsfmx文件中的mxddbh字段）。后台支持前缀过滤的版本中，报盘正常处理时应该发213981功能号，对订单号字段不做处理，全字段传给后台来过滤，对于DEXC类型，后台处理时会配对在途表assetunfinished，匹配条件为stock_account、seat_no、order_id、stock_code、exchange_type、entrust_date、unfinished_type='6'、deli_status='0'、sub_balance<>0，匹配成功会产生realdsfmxinfo表记录。根据dsfmx文件中的各个要素，与在途表assetunfinished可以匹配上。检查报盘offer_trade_nt_dcom.dll版本为V8.0.9.49，但在修改单T202312185411（合入UF2.0V202301-05-001M12）的offer_trade_nt_dcom.dll[V8.0.9.53]版本，报盘才支持不过滤订单编号字段。后台版本与报盘dll版本不匹配导致，升级UF2.0V202301-05-001M12版本中的offer_trade_nt_dcom.dll即可。" + }, + { + "instruction": "客户开期权资金账户，建立银衍关系后，出现了2个客户hs_asset.fundaccount与hs_opt.optfundaccount表client_rights字段不一致的情况", + "input": "", + "output": "升级T202310237064（合入UF2.0V202301.05.001），4271参数设置为0时，客户开期权资金账户，建立银衍关系（第一步预指定，第二步客户前往银行正式建立银衍），第二步正式建立银衍关系后，对于银行发来的trans_type为AU，未进行存管权限同步。导致hs_asset.fundaccount中增加了t权限，但hs_opt.optfundaccount表未增加t权限。已提交需求：202401253876临时处理：有问题的几个户可以通过资产账号信息同步进行同步。需求未出包之前，可以将4271参数设置为1默认。即保持原来预指定回报即添加t权限的逻辑。4271-存管账户预指定回报时是否增加存管权限:0-否，1-是（默认）。配置为0时，存管账户预指定回报后不增加存管权限，在存管账户身份确认或者签约开户时才增加。配置为1时，存管账户预指定时增加存管权限。仅对衍生品账户生效.增加该参数的原因是：对于工行和招商需要2步式建立银衍关系的银行（第一步预指定，第二步客户前往银行正式建立银衍），恒生在预指定步骤就为该类账户赋予了t资金存管权限。客户拥有t权限后，在期权资金账户未有任何资金的前提下，可以进行备兑开仓和平仓。该项操作可能会导致客户用备兑平仓的资金做义务仓开仓，后发现保证金不足时，由于未正式建立银衍关系，导致追保不及时而产生强平风险，现申请恒生修改该类客户（使用2步式建立银衍的账户）赋予t资金存管权限的节点，申请在客户银衍关系完全建立成功后再给账户赋资金存管权限。" + }, + { + "instruction": "(333118)LS_证券周边_成交流水查询(资管专用)，查不到撤单的数据？ ", + "input": "", + "output": "query_type查询成交类型，送'0'查全部，送'1'不查委托类型为撤单的成交，送'2'查询全部成交，包括废单成交，默认为空表示按后台3106开关。查看query_type周边没有传，默认为空则根据3106开关，券商测试环境3106配置的是0-不返回，所以没有返回撤单数据。可以修改query_type入参或者修改开关，临时修改开关后可以正常返回撤单的数据。3106-周边查成交是否返回撤单成交0-不返回（默认）；1-返回；2-返回且成交数量为负值。如果设置为1，在周边查成交时返回包含撤单成交的记录，否则只返回正常的成交。如果设置为2，与设置为1的区别是成交数量返回为负数。需要注意的是，如果周边程序调用查成交接口时送入参query_type为0或2则一定返回撤单成交，送入参query_type为1，则一定不返回撤单成交；只有送入参query_type不为0或1或2，才按这个配置进行获取。" + }, + { + "instruction": "周边（PB）通过332704不能正确获取上海质押式协议回购逆回购方做成交申报确认的废单原因", + "input": "", + "output": "hs_asset.cbpentrust表remark=\"同意在违约情形下由质权方对该违约交易项下的质押券直接以拍卖、变卖等方式进行处置.违约宽限期为到期日后3个交易日1043:该报价已撤销\",return_code=51043由于332704获取error_msg时，会根据hs_asset.cbpentrust表的return_code赋值给error_no，在errormsg内存表中作为条件查出对应的error_info。后面还有一段逻辑，当委托属性=BPH协议回购成交申报确认，并且@return_code=-1时，会将委托表的remark赋值给return_code输出。由于return_code不等于-1，所以得到的error_msg还是内部错误号51043对应的错误信息--“数据包内容错误”hs_asset.cbpentrust表的return_code是由回报的功能根据externerror内存表的内外部错误号的关系返回更新的。已提需求202401245140" + }, + { + "instruction": "测试环境一级清算对账，上海债券回购205001和205002，205003代码对账不平，交易所卖出有值，系统卖出为0.", + "input": "", + "output": "一级清算对账会用preclear和squarepreclear的数据和对账文件zqye文件来对，系统卖出为0，可以查看preclear表中预入账表是否有数据，如果没有数据，则可以检查zqgh文件，上海新债券平台切换后对���国债回购业务从gh文件转为zqgh文件，可能会存在漏转文件或未转入文件的情况。" + }, + { + "instruction": "柜台【极速交易客户权限开通】菜单下普通账户深圳市场勾选了使用信息申报（默认勾选），操作后发现部分客户有使用信息撤销，但部分客户没有使用信息撤销？", + "input": "", + "output": "1、查看菜单对应的c_uftmanage.dll版本为V8.0.9.137，已高于修改单T202312065644（有合入UF2.0V202301-05-001M5），在此修改单中：极速交易客户权限开通菜单（普通用户）修改席位后勾选使用信息申报会发功能撤销原席位使用信息。2、目前大致逻辑为：权限取消和信用账户、期权账户做权限开通是会调用150010修改席位，然后根据会入参的holder_kind为0、1、4，市场类型为深圳的条件判断是否需要自动撤销使用信息。普通账户做权限开通是使用150948功能修改席位，该功能号是不会自动撤销使用信息的，需要在菜单上勾选使用信息申报才行。然后150948只会修改席位，不做使用信息撤销。撤销是在功能号152010，可以观察csdc_busi_kind这个字段，'01'指申报新的使用信息，'02'指撤销原使用信息。当勾选了使用信息申报后，前台会先使用150306功能对深圳证券账户使用信息表stkholderuse做一把查询，查询是否存在旧的使用信息，如果存在，那在新的使用信息申报之前会做旧的使用信息撤销，也就是说会抓到两条152010，一条csdc_busi_kind为02，一条为01。如果查询不到，就不会有使用信息撤销了，直接进行使用信息申报。3、所以上述客户的场景，应该属于后者。即升级到05-001M5后，普通账户做权限开通时勾选了使用信息申报后，会判断stkholderuse是否已存在记录，存在的旧的使用信息会先做使用信息撤销，不存在旧的使用信息也就不会产生使用信息撤销了。holder_kind对应数据字典1208-账户类别：0:普通账户1:基金账户2:法人账户3:回购账户4:机构账户5:境外6:报价转让7:三方回购账户8:发行人回购专用证券账户p:深市结算参与人证券交收账户o:深市发行人回购专用证券账户（B股）n:深市发行人行权专用证券账户（B股）m:深市发行人质押专用证券账户l:深市发行人行权专用证券账户k:沪市发行人可交换债担保及信托财产专户j:沪市衍生品业务处置证券账户i:沪市中国证券金融股份有限公司转融通专用证券账户h:沪市中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户g:沪市发行人权证行权专用证券账户f:沪市结算参与人转融通担保证券明细账户e:沪市结算参与人客户信用交易担保证券账户d:沪市结算参与人融券专用证券账户c:沪市结算参与人约定购回式证券交易专用证券账户b:沪市结算参与人债券质押式报价回购质押专用账户a:深市约定购回专用账户9:深市发行人可交换债担保及信托财产专户150010-证券账户席位修改，150948-极速交易客户席位设置，150306-深圳使用信息查询（均为账户的功能号）" + }, + { + "instruction": "【通用查询-证券业务-股转证券余额信息查询】中没有“限售股担保证券市值”字段", + "input": "", + "output": "查看【系统-系统参数-通用查询信息设置】中该查询语句中没有“限售股担保证券市值”limit_secu_market_value的逻辑测试环境《股转证券余额信息查询.xml》版本过低导致，导入新版的《股转证券余额信息查询.xml》后保存，重新打开查询菜单可以正常看到该字段。“限售股担保证券市”是由M201703130073增加到《股转证券余额信息查询.xml》的模板中，合入的包是证券UF20-BL2013SP2Pack7-20170518-V2.rar" + }, + { + "instruction": "通过【商品ETF现金申购】申购上海黄金ETF，提示：[150037][可用资金不足]", + "input": "", + "output": "查看[1102202]@enable_balance是从[LF_存管公用_客户资金余额获取]@enable_balance_temp=@current_balance-@frozen_balance-@uncome_correct_balance-@foregift_balance+hs_min(@uncome_correct_balance+@enable_balance-@enable_balance_t-@occur_balance_cash,@occur_balance_qrp)-@ofcash_out_balance;其中@occur_balance_qrp为报价回购轧差资金由功能[AS_存管公用_账户和存管信息获取]获取，抓包得到一个很大的负数@occur_balance_qrp=@occur_balance_qrp+@in_balance-@out_balance;@out_balance取自hs_asset.fundnet表为报价回购买入的资金很大的一个值所以得到@enable_balance_temp为负数报价回购买入，委托成功后减少股民的可用金额，记减hs_fund.fundreal表enable_balance，记录hs_asset.fundnet表的out_balance。所以上海黄金ETF现金申购的可用就不足。@enable_balance_temp<0时，@enable_balance_temp=0.0;再把这个@enable_balance_temp（0）赋值给@enable_balance;所以错误信息中的@enable_balance为0" + }, + { + "instruction": "做一笔深圳跨境ETF的申购，报盘上有加载DSFMX文件，文件上午就已经下发；但是未产生相应的资金交易流水？", + "input": "", + "output": "1、深圳ETF代收代付程序是根据中登下发的DSFMX文件进行处理；后台调用213981-实时代收代付明细导入功能，用于导入实时代收付信息DSFMX.dbf库，写入后台hs_asset.realdsfmxinfo-实时代收代付明细表。查看客户的DSFMX文件中有MXYWLB为DEXC-ETF申购赎回的现金差额的数据，此种数据支持处理。2、查看客户hs_asset.realdsfbusiness表中已有数据；3、而213981功能产生此种资金交易流水的前提条件为：实时代收代付确定交收表处理标志为1（hs_asset.realdsfbusiness表的deal_flag为1）；而只有在报盘读取报文中BusinessType-业务类别为SD02的数据，发送后台功能213982时，才会将deal_flag更新为1-已处理。获取客户的IO日志和comlog可知，没有发送业务类别为SD02的数据给报盘，因此没有产生资金交易流水。" + }, + { + "instruction": "深圳跨境等全现金ETF在RTGS回报时报错，但rtgssettinfo表中的report_flag被置为1", + "input": "", + "output": "当RTGS回报处理回来时，cbpentrust表确实不存在该笔委托（因该笔ETF申购委托是通过uft系统下单，当时还未同步到UF20系统中），并且在RTGS回报处理时，程序是先将rtgssettinfo表的report_flag置为1，business_time字段置为具体的成交时间，然后再匹配委托，因目前RTGS业务是不支持无委托的回报，所以在匹配委托时，程序就提示了无此委托，但未回滚rtgssettinfo表的report_flag字段，从而出现上述问题，针对该问题，提交需求，需求单202401234692。" + }, + { + "instruction": "若代码在gzlx中不存在，国债利息查询stock_interest没有被重置为0？", + "input": "", + "output": "查看客户3421开关没有启用。启用之后还需要在行情服务器勾选\"上海国债利息重置\"开关。3421：过期debtinterest中stock_interest是否处理为00-否（默认）；1-是。默认为0，表示不做特殊处理，配置为1时，表示对过期debtinterest中stock_interest更新为0。当前仅启用第一位。第一位用于控制，若代码在gzlx中不存在（表示已过期），则对debtinterest.stock_interest做相应特殊处理。" + }, + { + "instruction": "深圳资金实时代收代付在实时交收对账时出现不平：双方有差额", + "input": "", + "output": "检查发现系统金额为-16043.43，对账金额为-32086.86，差值正好为系统金额的一倍。检查客户realsquarepreclear表中的数据，clear_balance为-16043.43，与系统金额一致；检查realcorpfunddetail表中的数据，有两条数据，net_balance均为-16043.43，一条SHDC_BY1为DSFMX的数据，一条SHDC_BY1为“代收代付”的数据，经确认，客户7706开关配置为1，3441开关第二位配置为1。当7706开关配置为1时，使用福研对账文件进行对账，会转入到realcorpfunddetail表中；当3441开关第二位配置为1时，在调用213982功能时会将DSFMX文件中的数据写入realcorpfunddetail表中。分别对应realcorpfunddetail表中第一条和第二条数据。当3441开关第二位配置为1时，启用自动实时交收，7706开关需配置为2。7706-实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。3441-是否启用RTGS和代收代付自动实时交收0-否，1-是。默认00；配置为0时，RTGS成交数据、代收代付成交数据不会记录到realcorpfunddetail表内；配置为1时，RTGS成交数据、代收代付成交数据会记录到realcorpfunddetail表内。左起第一位：RTGS业务，左起第二位：代收代付业务；RTGS和代收代付自动实时交收为增值业务，对应增值业务编号464。" + }, + { + "instruction": "UST系统日终回库后柜台查询证券持仓时 查询不到可用数量，但是资金查询菜单可以查询到可用资金。", + "input": "", + "output": "UST回库fundreal表会调用308021功能号-UFT客户可用资金转入，查看该功能号会更新fundreal表的数据，后台查询fundreal和uftfundreal表中都有该客户的可用资金，前台资金查询菜单调用380502功能号，该功能对于uft客户，会关联查询uftfundreal表if(@enable_status!=''){[AS_交易资金公用_客户极速交易资金余额获取][sysnode_id=@sysnode_id_t,fund_account=@fund_account_t,money_type=@money_type_t,enable_balance=@enable_balance_uft]@enable_balance=@enable_balance+@enable_balance_uftenable_status字段是从uftaccountdeploy表获取系统状��，如果sys_status不为1-正常允许，则将enable_status置为空，回库时UST系统的状态为6-资金收市处理，所以enable_status会置为空，enable_status为空时不满足获取极速资金的条件，所以只统计fundreal表的可用资金，所以前台可以正确展示客户的可用资金。对于证券stockreal表的数据，UST日终不会回库，日间会实时同步uftstockreal表。证券持仓查询接口382512功能查询时，当@enable_status不为空时，stockrealc,fundaccountctrlb,uftstockreala表关联查询，如果@enable_status为空时，stockreala,fundaccountctrlb表关联查询，不查uftstockreal，所以前台证券持仓查询查不出客户的可用数量，要日终清算后才可以。" + }, + { + "instruction": "多存管的客户，日间做主副账户之间的资金划拨，在单客户查询的【调拨流水】的处理状态是“未处理”？", + "input": "", + "output": "（1）日间通过【账户间调拨】后，记录资金预调拨流水表hs_asset.fundpretransjour，处理状态为未处理，等到日终【资金收市处理】后，再进行资金的调拨交收，增加当前资金,并更新fundpretransjour状态为已处理。（2）因为多存管账户之间的资金调拨是系统内部的业务，系统在日终处理，状态是日终更新的：资金调拨后日间会产生资金调拨流水fundpretransjour，其中deal_status='0'，business_flag=2321，备注为@remark_t:=@remark||',划出资金流水号:'||@serial_no1||',划入资金流水号:'||@serial_no2，日终会更新fund表，记录fundjour，对于资金划入方，产生业务标志为2325-资金预增和2007-内部转账存的的流水，对于资金划出方，业务标志为2326-资金预减和2008-内部转账取。同时记录资金轧差fundnet，其中fundnet_kind=1001，划出资产账号记out_balance，划入资产账号记in_balance；同时将fundpretransjour的deal_status='1'。" + }, + { + "instruction": "深圳资金实时代收代付测试，发现报盘收到DSFMX文件后，没有转入到realdsfmxinfo表中，DSFMX中是有数据的。", + "input": "", + "output": "1、realdsfmxinfo表的数据是通过报盘调用213981-实时代收代付明细导入功能，导入实时代收付信息DSFMX.dbf库，转入生成的。查看报盘日志的中有加载dsfmx文件时有警告：读到数据为0字节，可能是文件指针指向文件末尾或者文件中没有数据！文件：E:\\hundsun\\HSOC\\Trade\\Log\\hsoffer_log\\srfjy_dcom_20240119_log\\wt_file/wt_file_srfjy_dcom_20240119.wt，文件大小：0，第0次读1024个字节....这个信息是由于报盘刚开启时读取wt文件为空，为正常提示。2、查看DSFMX文件内容，发现MXDDBH字段是2位系统节点号+8位委托编号，即启用了统一申报号。由于文件转入时后台目前仅支持根据订单编号进行营业部前缀的匹配，导致错误过滤掉了正常待交收的数据，已有修改单T202401173521（暂未出包），修改后：代收代付文件转入对应功能号213981，支持统一申报号模式。" + }, + { + "instruction": "系统初始化时报错：深圳实时资金代收代付业务许可证RTGS模块不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1078，但测试环境已经申请了1078授权还是会报错？", + "input": "", + "output": "1、查看LF_资金日终_许可证检查的校验逻辑，在修改单TA20220616108201-5后增加的授权校验，当满足：realdsfmxinfo表若存在deal_flag='1'andclear_busi_typein('DESY','DEXC','DKXC','DETB','DKTB','DEST','DKST')的数据，则有上述提示：深圳实时资金代收代付业务许可证RTGS模块不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1078。检查realdsfmxinfo确实有相应的数据，看前台【系统】-【系统参数】-【许可证信息管理】界面查看有1078-深圳ETF资金实时代收代付业务，并且没有过期。但对于该业务的实时交收模块，代码里面还会获取许可证扩展字段域有“UF20rtgs”的信息，才表示有这个授权。（如果扩展字段域没有内容，则认为是直接买全部的）。2、而在【许可证扩展信息】tab页里看到了只有如下内容：普通日终，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1；日间交易，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1；这两项是没有包含rtgs的内容的，所以应该是授权提供的有问题，已让客户重新申请1078许可证。" + }, + { + "instruction": "as_query节点报错：ORA-12801:并行查询服务器 P007.instance，jgrglzx1-21:glzx1 (1) 中发出错误信号，ORA-01652: 无法通过 128 (在表空间 TEMP 中) 扩展 temp 段。", + "input": "", + "output": "原因：（1）该报错一般是由于当临时表空间不足的时候，就会报：ORA-01652：无法通过128(在表空间TEMP中)扩展temp段。造成该报错的原因一般是：在Oracle数据库中进行orderbyorgroupby、索引的创建和重创建、distinct操作、union&intersect&minussort-mergejoins、Analyze操作、异常等操作时，会产生很多的临时数据。通常情况下，Oracle数据库会先将这些临时数据存放到内存的PGA(程序全局区)内。如果数据量太大，PGA存不了，则会放入临时表空间。临时表空间不足就会报这个错。（2）除了以上这种临时表空间真正满了的情况，查询会报错以外，还有一种情况，也会报同样的错，那就是临时文件offline了。通过select*fromv$tempfile查看status是否存在offline，如果存在offline，未完成的事物可以提交或回滚，但不能发起新的事物，也不能进行查询。（3）通过v$sort_usage和v$sort_segment两个视图，分析出是哪些用户和哪些sql导致临时表空间暴涨。查看客户这两个视图，发现有(P007)有一条查询语句used_temp为4.39G，TEMP_PCT22%，可能是由于用户数据量太大导致的。（4）针对该问题，可增加临时表空间。方法如下：--查询用户所使用的临时表空间：selectusername,default_tablespace,temporary_tablespacefromdba_users;--增加临时文件大小(增加原文件)：alterdatabasetempfile'D:\\ORACLE\\PRODUCT\\10.2.0\\ORADATA\\ORCL\\TEMP01.DBF'resize100m;参考：https://www.cnblogs.com/myCodingSky/p/3690763.html" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后处理，报错：无此功能[2302690] ", + "input": "", + "output": "1、查看2302696功能号对应so为libs_as_tsecusettflow.10.so，config_as.xml已经配置该so；2、查看ls_eall的biz日志，有报错：subServicecall调用[2302690]失败(retcode[-1],节点编号[12],子系统编号[3]){PDC_ls_eall-mainsvr-1--1}::F304043()1->F1304062()->F13040650->Subservicecall(2302690)系统节点12为机构柜台的节点，说明有处理机构柜台的客户，才转到机构柜台的节点，但是正常机构柜台的账户应该过滤掉；在账户获取系统节点时，先从hs_user.accountdeploy账户部署表中获取fundaccount的sysnode_id，如果不存在，再根据客户的asset_prop资产属性获取hs_user.assetpropdeploy表的sysnode_id；查询账户部署表有数据，说明清算后处理有机柜柜台的数据根据该表进行了转发；3、清算后处理的账户是通过功能号2304696-AS_证券日终(存管)_清算后处理资金账号获取的，所以用该功能的sql语句查询，发现查询sstaccountjour表时会判断不存在icsspecbranchacct该表的账户才会获取，selectdistinctfund_accountfromsstaccountjourawherea.exchange_typein(,)anda.init_date=@init_dateandnotexists(select1fromicsspecbranchacctcwherea.fund_account=c.fund_accountanda.branch_no=c.branch_no)所以怀疑是某些机构柜台的账户在icsspecbranchacct表中有缺失，accountdeploy表中全部是节点号为12的机构柜台的账户，对比icsspecbranchacct和accountdeploy发现，icsspecbranchacct表中有缺少部分客户，将对应数据补齐即可。" + }, + { + "instruction": "【证券】-【股票质押式回购】-【股票质押合同了结】菜单，输入资产账户后，选不到对应的深圳市场股票质押合同信息", + "input": "", + "output": "对于深圳市场，此处获取的是back_type购回类型为4-违约处置、srp_contract_status合同状态为1-生效、srp_contract_type合同类型为0-初始合同的股票质押合同，查看客户的合同购回类型为1-到期购回，不满足上述条件，所以选不到。对于该笔合同，需要先进行【股票质押违约处置申请】、【股票质押业务申请审核】、【股票质押交易申报】、【股票质押违约卖出】操作后，再进行【股票质押合同了结】。" + }, + { + "instruction": "客户操作BOP-存管账户销户菜单（调用了145071功能号），报错：当天有该币种的业务发生", + "input": "", + "output": "检查资产账户表，该客户是个衍生品客户。检查hs_user.uftaccountdeploy，这个客户是个极速客户。销户检查1145007代码中，调用了2103002as_交易资金公用_资金变动流水查询。查询fundrealjour中排外remark带有“极速客户资金导出时资金调拨”的数据。因为衍生品极速客户日初fundrealjour的备注还是“UFT客户资金导出时资金调拨”，所以查询fundrealjour的时候，这条数据还是查出来了，从而导致不能做存管变更。UF20通过修改单T202209283432-1改了，fundrealjour的备注从“UFT客户资金导出时资金调拨”改成了“极速客户资金导出时资金调拨”，但是期权系统没改。期权提交了需求单202401194041。（PS衍生品极速日初资金调拨使用功能号：328023、328024）临时解决方法：修改fundrealjour的备注，将其中的“UFT客户资金导出时资金调拨”改为“极速客户资金导出时资金调拨”再做存管账户销户，销户后备注可改回来。" + }, + { + "instruction": "上海现券意向申报行情获取不到行情数据，查看通信日志365功能号��错找不到对应的股票代码", + "input": "", + "output": "现券意向申报行情是通过365功能号获取ZQ_GKBJ文件中第一个域（类型）取值为001-现券意向行情信息的，如果查不到此类数据，会报错找不到对应的股票代码。查看客户的没有配置ZQ_GKBJ文件，所以报错。" + }, + { + "instruction": "【一级清算对账】511990代码有不平，系统卖出有值，交易所卖出为0", + "input": "", + "output": "511990代码是上海货币etf基金，一级清算对账不平一般是退补款有差距，系统卖出字段是根据结算转入CIL文件产生的squarepreclear表汇总，交易所卖出字段是根据一级清算对账转入CIL文件汇总用于对账。查看hs_sett.squarepreclear表中该代码的记录，汇总业务标志为4071-ETF现金替代退款的记录的business_balance为32.7，但是一级清算对账转入没有转入cil文件，在修改单M201708100349，上海一级清算对账支持CIL文件赎回替代款,现金替代退补款对账。该问题不影响清算，继续清算即可，后续可将cil配置为对账文件。" + }, + { + "instruction": "【深圳代收付】日间通过报盘接收实时代收代付信息库DSFMX.dbf文件后，文件中有业务类别为DEXC（ETF申购赎回的现金差额）的数据， hs_asset.realdsfbusiness表（实时代收代付确定交收表）中产生了相应数据，但hs_asset.realdsfmxinfo表（实时代收代付明细表）中没有产生数据？", + "input": "", + "output": "1、检查发现DSFMX.dbf中的MXDDBH和realdsfbusiness表中的不一致，怀疑该表数据并不是转入DSFMX生成的。2、检查中登D-com报盘上的comlog日志，未调用213981-实时代收代付明细导入功能，但调用了213982-实时代收代付确定交收回报功能。根据《深圳资金实时代收代付业务指引（UF20）-V2》：213981支持转入DSFMX.dbf的数据，并生成realdsfbusiness表、realdsfmxinfo表记录，213982是通过报盘接收实时代收代确认交收回报后所调用的后台功能，支持生成realdsfbusiness表记录，然后获取对应已经导入的realdsfmxinfo表数据，并处理fundreal、fundrealjour数据。3、查看报盘运行日志中，有如下报错信息：警告:代收代付明细库文件[Z:/ProgramFiles(x86)/SSCC/D-COM/File/2024-1-17/DSFMX0116.DBF]路径不存在，请确认路径!4、说明报盘配置有问题，重新配置后，重启报盘，hs_asset.realdsfmxinfo表中数据正常生成。但未生成新的realdsfbusiness表记录，查看“213981-实时代收代付明细导入功能”代码逻辑，已注释掉插入realdsfbusiness的相关代码，realdsfbusiness表记录目前只在调用“213982-实时代收代付确定交收回报功能”时生成。" + }, + { + "instruction": "深圳资金实时代收代付中在做实时交收对账时为什么hs_sett.realcorpfunddetail表中没有数据", + "input": "", + "output": "检查客户7706开关配置为0，因此没有将数据导入到hs_sett.realcorpfunddetail表中，需要将7706开关配置为2，同时3441第二位需要配置为1，通过调用213982功能处理进hs_sett.realcorpfunddetail表中7706-实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。3441-是否启用RTGS和代收代付自动实时交收控制0-否，1-是。默认00；配置为0时，RTGS成交数据、代收代付成交数据不会记录到realcorpfunddetail表内；配置为1时，RTGS成交数据、代收代付成交数据会记录到realcorpfunddetail表内。左起第一位：RTGS业务，左起第二位：代收代付业务；RTGS和代收代付自动实时交收为增值业务，对应增值业务编号464。" + }, + { + "instruction": "找不到【证券-证券持仓-实时代收代付明细检查】菜单？", + "input": "", + "output": "【实时代收代付明细检查】在修改单M202204291188后调整了位置，从【证券-证券持仓】调整到【综业-资金代收代付】菜单下，增值授权是1078-深圳ETF资金实时代收代付业务" + }, + { + "instruction": "周边调用332725接口进行上海协议回购成交申报时，会返回订单编号错误的废单信息", + "input": "", + "output": "检查入参，经确认cbpconfer_id是传的是上海协议回购报价申报委托的entrust_no，对于cbpconfer_id，应该按照非公开行情中的订单信息中的字段信息转入，对于周边进行协议回购成交申报，需要先调用332728协议回购行情信息查询，或332729上海协议回购行情信息查询，查询到出参返回的cbpconfer_id字段，在委托的时候再送入。柜台委托时也是会查询非公开���情的行情信息，选中后进行填入委托要素中。" + }, + { + "instruction": "融资行权委托报错，提示：[251170][自有资金或初始担保物不足]", + "input": "", + "output": "根据报错路径代码进行分析，2244=1,3478=0，行权标的的融资比例大于0时，进行如下计算：一、对于非高管客户，客户最大融资金额@all_fin_max_balance=(@remain_amount+@entrust_amount)*hs_min(@assure_price*@assure_ratio,@apply_price*@fin_ratio)+@begin_market_value-@csfc_fin_debit;其中：1、当前负债合同的剩余数量@remain_amount：double(floor((sum(entrust_balance-repaid_balance)/sum(entrust_balance+self_balance)+CNST_DOUBLE_ZERO)*@entrust_amount))，公式中的参数值取自finexecontract表中finexe_contract_type='0'、finexe_contract_statusin('0','1','2','5','6','7')记录进行计算。该客户融资行权合同表中没有数据，所以@remain_amount为0。2、委托数量@entrust_amount：行权数量，委托界面输入的是100。3、担保折算价（@assure_price）：当2245开关配置为0时，取当前市值价；当2245开关大于0时，取finexeassurecode（融资行权担保标的表）表中的assure_price（担保折算价）。assure_price为10.844、担保折算率（@assure_ratio）：取finexeassurecode（融资行权担保标的）表中的assure_ratio（担保折算率）。客户环境设置为0.9。5、行权价格（@apply_price）：取自hs_user.soptcode（自主行权代码）表中的行权价格（apply_price）。客户环境设置为15。6、融资保证金比例（@fin_ratio）：非高管，取自finexecode(融资行权标的证券)表中fin_ratio_t(融资比率)，高管则取execv_fin_ratio（高管融资比率）。客户环境设置为0.7。7、期初市值（@begin_market_value）=@price*@assure_ratio*@begin_amount=成交价格*担保折算率*期初数量。其中：（1）成交价格（@price）：当2245开关配置为0时，取当前市值价；当2245开关大于0时，取finexeassurecode（融资行权担保标的表）表中的assure_price（担保折算价）。担保折算价为10.84（2）担保折算率（@assure_ratio）：取finexeassurecode（融资行权担保标的）表中的assure_ratio（担保折算率）。看担保折算率为0.9.（3）期初数量（@begin_amount）=nvl(sum(a.impawn_amount+a.pre_impawn_amount),0)=质押数量+预折算数量，其中a表为assurestock担保持仓表。客户没有提交担保物，所以期初数量为1040901。期初市值应为10155030.156而抓包2212540的出参begin_market_value为0，根据代码逻辑，非高管户时当非高管融资比率大于0时，初期市值排除与行权标的相同的担保证券。检查Z00744的标的证券为000062，客户的担保证券也为000062，故期初市值为0.8、融资负债（@csfc_fin_debit）=nvl(sum(a.entrust_balance-a.repaid_balance),0.00)=委托金额-已还金额，其中a表为finexecontract融资行权合约表。客户还没有行权委托，所以融资负债为0。综上，客户最大融资金额=（0+100）*min（10.84*0.9，15*0.7）+0-0=450=975.6。二、融资行权金额=行权金额+交易费用+税费-自有资金=委托数量*行权价+交易费用+税费-自有资金=@fin_balance=@entrust_balance+@bfare_balance+@sopt_tax-@self_balance=100*15+1.6+0-0=1501.6（3）当前融资行权金额大于客户最大融资金额，则会报错提示:\"客户的自有资金或者担保市值不足\"。针对该情况，客户测试环境可以换一个行权代码或者使用自有资金也能委托成功。参数说明：2244（融资行权担保资产、担保证券模式转换）：0-默认，融资行权时使用担保资产模式；1-融资行权时使用担保证券模式；3478-是否启用融资行权初始担保占用算法：0-否（默认），1-是。默认为0，表示不启用初始担保占用算法；配置为1时，每笔行权委托计算初始担保占用值，记录到合约表，初始担保占用值=max(本笔行权所需总金额-本笔行权数量*min(标的担保协议价*标的担保折算率,行权价格*融资比例)-自有出资,0)，融资比例为0时，按照融资比例1计算初始担保占用值。按证券担保值维度计算本笔行权的最大可融资时，若高管客户融资比例设置不为0时、非高管客户融资比例设置不为0且不为1，则使用合同表初始担保占用数据值，计算公式为：最大融资可用=本笔行权数量*min(标的担保协议价*标的担保折算率,行权价*融资比例)+初始担保-max(sum(现存合同初始占用)-sum(合同已还金额),0)，否则按照担保证券总值和在途负债总值计算最大可融资金额。若要启用本配置，需更新存量在途合约“初始担保占用额”数据，请联系维护部更新在途合约数据。" + }, + { + "instruction": "333000-代码输入确认接口，对同一只深圳基础设施基金180200代码，如果入参entrust_prop传入不同，出参的风险等级prodrisk_level也不一样？传入0，则出参prodrisk_level为3，传入K，即出参prodrisk_level为0； ", + "input": "", + "output": "查看客户的服务风险等级设置，未设置，但存在内存表，该为环境问题。然后查看333000出参prodrisk_level的取值逻辑，系统优先从内存表eligbusiarg（对应服务风险等级设置）中获取对应记录的elig_match_rule。在匹配记录时，针对基础设施基金，即stock_type为r的，会去匹配业务服务busi_svr_kind为0R的记录，然后匹配entrust_prop，因为客户eligbusiarg表中对应的允许业务类别没有K-基金设红。所以当传入entrust_prop为K的时候，取不到eligbusiarg表记录，则传出prodrisk_level默认为0。当传入entrust_prop为0时，可以取到busi_svr_kind为0R的记录，然后对应elig_match_rule为0，则优先匹配产品适当性风险等级，即eligproduct表中的记录，客户eligproduct表中存在设置有一笔代码为180200，风险等级为3的记录，所以出参prodrisk_level为3。elig_match_rule：0:优先匹配产品适当性风险等级1:不启用业务风险等级2:只匹配产品适当性3:优先匹配产品适当性另：客户entrust_prop为K，传参也不对。客户混淆了基金认购的委托属性和证券类别取值，实际entrust_prop应传3-申购，则无问题。已让客户验证。" + }, + { + "instruction": "上海市场证券代码600290已退市，但是退市标志delist_flag不为1。", + "input": "", + "output": "退市标志是当代码进入退市整理期时，升级修改单M202106072141（合入UF2.0V202101-05-000）后，根据行情文件转入更新，上海市场mktdt00文件如果匹配模板的证券类别为0或d或e或g、mktdt01/mktdt02文件如果匹配模板的证券类别是0或d、且代码名称含有\"退市\"时转入退市标志更新为1，深圳市场根据sjsxxn_5th文件中XXZQJB为‘Z’转入退市标志更新为1.600290代码不进入退市整理期交易，直接终止上市，所以退市标志delist_flag不为1。http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-10/600290_20240110_TD0K.pdf" + }, + { + "instruction": "深圳代收代付测试转入dsfmx文件数据不对", + "input": "", + "output": "检查dsfmx文件，业务类型为“DETB-ETF申购赎回现金替代退补款”的订单编号有两笔，分别为0200000003和0200000001，对于DETB类型的数据，会先转入realdsfbusinisess表，检查该表CLEAR_BUSI_TYPE=DETB的记录只有一条，且ordr_id为2141262456，与文件中的订单编号不符。因系统中的所有席位都已启用统一申报号，所以产生的订单编号为“节点号+委托号”，但目前文件转入时后台仅支持根据订单编号进行营业部前缀的匹配，不支持统一申报号模式，已提交需求202401164662。" + }, + { + "instruction": "保证金日结表平账差额有值，平账差额：汇总余额计算值-当日余额=-359330.32（如果该项为0，则正常）", + "input": "", + "output": "根据后取数据分析，差额为his_operationtotal中营业部为560，客户分组为560002，业务标志为5201的数据，该客户为机构柜台客户，金额差值刚好为359330.32。当日余额的汇总业务标志为5201，生成的逻辑为AP_DBKSETT_FUND_TOTAL，数据来源为hs_asset.fundaccountb,hs_asset.funda，但由于该客户为机构柜台客户，在此时，机构柜台客户的fund表应该已经在外挂309082执行后，被清空。根据当晚日志确定，当天的外挂成功执行且无其他异常。且根据迁移该客户至机构柜台之后的his_operationtotal数据来看，该客户其他日期所有相关业务标志的occur_balance皆为0。因查看保证金日结表和经营数据汇总存在同时进行的情况，所以就此怀疑，取数的fund表在此时还存在该客户的数据。目前对于经营数据汇总都是在mdb上进行的，数据从tdb同步而来，而客户日结表的取数为在mdb上取数，怀疑是此时同步尚未完成，mdb上的fund表仍存在该客户的数据，而在后续的汇总步骤中，该表完成同步（同样查看当天的datafund，就没有该客户的数据）。参考：客户配置参数7567配置为0,对于7567配置，存在如下机制：0-在当前库归历史（默认）；就是在tdb当前表->cl然后tdb的cl通过同步软件同步到mdb的cl然后在mdb上cl->his1-在经营库使用cl表归上日；就是在mdb当前表->cl然后直接在mdb上cl->his" + }, + { + "instruction": "资产账户休眠报错", + "input": "", + "output": "1.(2102249)AS_存管公用_休眠机构账户信息获取中3102257（AF_存管公用_休眠资产账户信息获取)action_in传值不对，正常应该传0，查询fundaccount_sleep的数据，代码action_in传了2查询fundaccount表导致报错，1218为1，休眠户另库存放，做完休眠之后，fundaccount表是不会有数据的，正常数据会存放在fundaccount_sleep表。已提交uf20需求202401164792。2.检查fundaccount_sleep已经有休眠户的数据，故临时解决方案可以直接将这笔受理单置为成功。0-否（默认）；1-是，休眠户数据另库存放；即整个资产账户及其以下交易账户另库存放。2-是，休眠币种资金另库存放模式，即资产账户仍然正常，币种账户及其证券账户，银行账户另库存放，这样不影响B股的外币交易。" + }, + { + "instruction": "周边接口333000输出的prodrisk_level与eligproduct表中的值不同", + "input": "", + "output": "检查客户内存表eligproduct中prodrisk_level为1，接口输出的prodrisk_level为0客户输入代码的证券类别为A-基金申赎，证券子类为A1-货币基金，送入的entrust_prop为3-申购。在功能3100545中，对于证券类别为A，证券子类为A1的会取busi_svr_kind(业务服务种类)为V-货币型产品，在eligbusiarg表中根据busi_svr_kind(业务服务种类)匹配到的en_busi_type（允许业务类型）为OFC-货币基金申购，然后去和入参中的entrust_prop进行匹配，如果匹配不到则输出prodrisk_level为0.将周边接口中entrust_prop送入OFC-货币基金申购后正常" + }, + { + "instruction": "配置参数3270启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率，实际生效情况已不仅仅包含盈利模式？", + "input": "", + "output": "该参数最早为提供3196的3模式和4模式使用，其两种模式都是盈利扣收模式。对于3196配为6模式的情况下，只要客户签约投顾产品（不论该产品是否为盈利扣收模式），日间皆按照3270所配置冻结。已提交需求：202401165097调整配置参数用法说明。3270：启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【结算处理】菜单号:510211错误号:302011 错误信息:[302011][查询清算原始数据表失败]", + "input": "", + "output": "查看AP_SECUSETT_SDSYKYJ_DEAL的逻辑，查询squarepreclear表2424-限售股或原始股预扣预缴的数据，当配置参数【7554-预扣预缴方式的限售股扣税是否以实际成交金额的15%为原值进行扣税】配置为1、2时，系统会从business表按照init_date、exchange_type、report_account、stock_code、business_id、branch_no以及entrust_bs='2'的条件得到business_price。而如果查询不到数据时就会有此报错。该账户在【结算转入】提示无此委托，同时在squarepreclear表查看有业务标志为2424-限售股或原始股预扣预缴，备注为：应纳税所得额:1912500.00|原值:337500.00|划断标志:0|卖出限售股佣金:0.00|卖出限售股印花税:0.00|卖出限售股过户费:0.00|业务类别:03|。同时预入账表还有4010-托管转出、4039-要约解除股份解冻、4050-要约收购资金划入，说明要约后登记公司进行了扣税，但是因要约委托在之前下的，所以NQHB没有数据，business也就没数据。【解决方案】查询squarepreclear表的查询条件其中一项为instr(remark,'|')>0，去掉备注里的'|'，跳过匹配business重算扣税金额，直接根据结算文件扣收，去掉后重做【结算处理】。做完结算处理建议将remark恢复。已提交需求优化202401184604" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算完成后，投保系统采集柜台资金变动相关流水报错", + "input": "", + "output": "1、根据投保端反馈的信息定位到是因为当天有业务标志为4537-前台收费次日补缴的资金变动流水，投保采集后发现此业务标志的业务大类变了，导致报错。2、在任务单T202309056119（UF2.0V202301.05.001）中对部分业务标志的一级类别（business_group_1）进行了修改。修改的业务标志包含了4537，把一级类别从A资金类改成了B证券类。3、客户在上周五（20240112）从UF2.0V202301.03.002M32升级到UF2.0V202301.05.001M7，所以4537业务标志的一级类别从A变成了B，导致投保采集到的业务大类有变化。临时解决：方案一：调整UF20系统内4037业务标志的一级类别，即将hs_user.businflag表中此业务标志的business_group_1从B改成A，然后投保系统重新采集，采集完再修改回B.方案二：由投保系统调整。最终客户采取投保提供的临时方案解决。后续投保系统会进行修改，对此种情况进行兼容。" + }, + { + "instruction": "升级到UF2.0V202301.05.001之后发现部分上海固收业务委托废单，在综合业务委托查询中的错误信息均是0，导致周边PB系统查询综合业务委托的废单原因也是0？", + "input": "", + "output": "1、在修改单T202306283295（合入UF2.0V202301.05.000）修改后，周边332704-综合业务委托查询的逻���，在查询固收业务委托，输出错误信息从remark字段赋值给error_msg字段。需求背景为：固收业务的废单原因程序写在委托表的备注字段，错误代码return_code为-1，导致周边查询不到错误信息。代码判断条件为：委托属性为BPA,BPB,BPC,BPD,BPE,BPF,BPG,BPH,BPI,BPJ,BPK,BPL,BPM,BPO,BPP,BPQ,BPS,FI1,FI3,FI9,FI0,FI6,8,7,GH,Z且return_code为-1。由于实际cbpentrust表中的废单记录的return_code为0，所以周边查询时就无法从remark表获取error_msg了。2、目前系统处理固收委托废单时（对应功能号214039-LS_固定收益_申报废单回报）在需求202308184438（对应修改单已合入UF2.0V202301.05.001）之后，cbpentrust.return_code字段会记录为具体错误号，如果外部错误号在系统中externerror表中找不到extern_code，就会将return_code置为0了。在升级之前，废单回报委托表中记录的return_code=-1,errormsg中对应的错误信息是路由不能转发。3、结合客户实际的废单情况，总结出有三类场景：场景A：外部废单错误号在最新的上海固收接口文档中就不存在，比如：1413：价格必须大于0小于1000。这类数据目前系统处理进来就是会匹配不到让return_code置为0，需要与上交所确认固收接口文档进行更新。场景B：外部废单错误号在最新的上海固收接口文档中存在，比如：NGTS报错，1811，投资者持仓不足。这类数据需要系统出脚本对外部错误号进行增加；场景C：上述202308184438对应的修改单中，在解析remark中的数据获取外部错误号时，仅考虑了错误号：错误信息这个格式的截取，但实际上像上海债券质押式协议回购业务的废单，会有备注格式为：Tag=41：7041未成功匹配交易订单的，这种备注信息的也会匹配不到。这种场景需要与交易所确认究竟废单信息是否有多种格式返回。对于上述场景B和C，已提交需求202401155048评估处理。" + }, + { + "instruction": "159650 （深圳债券ETF）申购成交且勾单后，客户的持仓可用 没有上账", + "input": "", + "output": "深圳债券ETF的RTGS回报是通过d-com报盘处理进来，查看报盘的通讯日志，是有功能号213976的请求过来，结合代码排查，也正常插入了hs_asset.rtgssettinfo表数据，但查看hs_secu.stockrealjour表数据是没有产生相关流水的，之后检查3575-是否启用深圳现金债券ETF申购RTGS处理开关，发现该开关没有开启，测试债券ETF的RTGS业务，需要将这个开关开启后进行测试。3575-是否启用深圳现金债券ETF申购RTGS处理0-否（默认）；1-是；配置为0时，不支持深圳现金债券ETF申购RTGS处理；配置为1，表示启用深圳现金债券ETF申购RTGS处理。" + }, + { + "instruction": "2103243(AS_证券公用_大约可买获取) 新股申购时可买数量计算未考虑新股代码的交易最高数量", + "input": "", + "output": "该问题是修改单T202308226789（合入UF2.0V202301.05.000）之后，程序对于333001功能号的处理，当（3182=1或者2或者3）且资产账户客户权限包含q时，enable_buy_amount返回资金最大可买数量，不与high_amount取小。没有锁定委托属性的，新股申购时的可申购数量获取的enable_buy_amount字段，而enable_buy_amount字段就不会将申购额度与high_amount取小，针对该问题，提交需求单：202401154550。" + }, + { + "instruction": "配置参数【3609-大宗交易是否优先采用普通交易佣金标准兜底】启用，且客户对应的大宗费用属性有设置对应的佣金比例，为何深圳【大宗交易确认委托】最后还是取到了二级后台费用中的佣金比例？", + "input": "", + "output": "当配置参数【3282-后台费用是否单独设置大宗交易佣金】为0-否或证券账户的stkholder_ctrlstr的第13位（大宗交易使用客户普通佣金进行费用预算）为1时，对于大宗交易直接获取二级后台费用计算对应佣金。检查发现，业务人员下单前将3282开关从1调整为0，导致直接获取到了二级后台费用，改为1后重新下单，可获取到二级大宗费用。【3282-后台费用是否单独设置大宗交易佣金】0-否，1-是（默认）；当系统配置为0时，大宗交易业务使用客户普通交易的佣金设置进行费用预算；当系统配置为1时，大宗交易业务使用客户大宗交易的佣金设置进行费用预算。对于单个客户，若账户控制串第13位为1，则不受配置开关3282控制，保持使用客户普通交易的佣金进行费用预算；" + }, + { + "instruction": "使用上海retis基金做质押式协议回购初始交易废单", + "input": "", + "output": "根据固收接口说明，32号域为：LastQty-质押券面总额合计，单位：元，整数，质押债券面值总额=质押数量（手）×10×单张质押券面值到期续做申报、解除质押申报、提前终止申报时该字段无意义，换券申报时填新券面总额合计。检查质押数量字段，38号域：OrderQty-质押券数量，单位：手，做提前终止申报、解除质押申报时该字段无意义，到期续做申报时填原质押券数量，换券申报时填新质押券数量。检查32号域的值为10w，38号域也是10w，检查柜台委托记录中的委托数量为10w，因为retis基金的面值为1，且存放单位和申报单位均为1，即基金无手和张的转换关系，所以委托申报时，质押券的数量和质押券面总额均为10w。根据交易所接口，32号域的值应该为38号域的值*10*面值，没有满足这个条件所以返回废单。咨询交易所，目前固收电子化接口不支持retis基金作为协议回购质押券的申报，需要通过交易所的终端去做。" + }, + { + "instruction": "有投资者通过PB做一笔上海协议回购报错【251003】【存在未成交自买委托，不允许自卖委托】【stock_account=***, exchange_type=1, stock_code=***, entrust_prop=**】", + "input": "", + "output": "当4239配置为1时，对于上海固收债券，系统会校验自买自卖。客户的4239配置为1，程序会获取cbpentrust表中exchange_type、stock_account、client_id、stock_code、entrust_prop和入参一致，且entrust_bs为1，entrust_price大于等于输入的entrust_price,entrust_type为0-委托或3-补单，委托状态不为(5-部撤,6-已撤,8-已成,9-废单,V-已确认)的数据，如果有，就会报该错。查看客户cbpentrust表，有一笔对应的委托，但是委托状态为6，应该是已经做了撤单了，前面PB下委托的时候还没有撤单，所以会报错。4239【上海固收平台债券是否控制自买自卖委托】0-否（默认）；1-是。配置为1，则会检查客户是否存在自买自卖的情况，存在则报错，不允许继续委托。" + }, + { + "instruction": "多客户查询-综合业务委托查询菜单，选择当前查询，查询当天的委托数据，点击汇总时报错：业务受理中", + "input": "", + "output": "综合业务委托查询，点击查询和进行汇总时都会调用412524的功能号，查询cbpentrust表，其中会关联client表，fundaccount，errormsg，fund表，查看as_query节点的功能号执行情况，2412524功能号的执行时间在9秒多，功能号的默认超时时间为5s，将查询语句放到数据库中执行，执行时间也大于10s，查看执行计划fund表没有走索引，手工强制加了fund表的索引idx_fund后效率快很多。综合业务委托的历史查询422524在T202301193558-2修改单中有优化(UF2.0V202201-09-003M15)，新增了3628系统配置-柜台综合业务委托历史查询是否启用first_rows优化方式，启用后历史查询采用first_rows优化方式查询，提升了查询效率，但是没有对当前查询修改。已提交需求202401133035对当前查询进行优化。" + }, + { + "instruction": "交行三方存管 ，柜台发起的转账请求，银行应答丢弃", + "input": "", + "output": "查看bank.log中银行返回的应答如下：2024-01-1609:24:07.855银行应答:1.00S12001B3012900S10060000202401160924079028720B314S1.00RMB15293560920800089012未核实异常账户请至柜面核实身份原因是：未核实异常账户请至柜面核实身份，但是错误码是9012，根据银行接口文件，9012错误码对应的含义是接受主机应答失败。即：证券请求银转证，提交给了银行内部的主机处理，但银行内部的主机没有给应答。所以银证平台将该错误进行了丢弃，没有返回给后台，所以柜台是已报的状态。建议和银行沟通，对于“未核实异常账户请至柜面核实身份”的原因，更换其他的错误码。" + }, + { + "instruction": "保证金日结表存在差额", + "input": "", + "output": "修改单T202309056119升级之后，调整了【4518-自主行权税费补缴；4519-自主行权税费补缴退款；4520-自主行权税费次日补缴；4531-第一类限制性股票税费补缴；4532-第一类限制性股票税费退款；4533-第一类限制性股票税费次日补缴；4534-券商特殊税费补缴；4535-券商特殊税费退款；4536-券商特殊税费次日补缴；4537-前台收费次日补缴；4540-公募投顾资金服务费收取；4541-公募投顾资金服务费补缴；4553-司法处置卖出资金下账；4555-异构场外基金资金上账；4556-异构场外基金资金下账；4566-债券借贷权益资金划入；4567-债券借贷权益资金划出；4569-银行间结算费用收取；4572-银行间结算费返还】这些业务标志的业务分组，由资金类调整为了证券类，调整之后保证金日结表在统计资金类变动（通过operationtotal获取）时会过滤不获取这些变动，但是由于在统计证券类业务变动（通过businesstotal）时限定了stock_type不能为空，而这些业务标志在businesstotal为空，最终导致证券类变动也获取不到，最终会产生保���金日结表的平账差额。针对此问题已存在需求202401154025" + }, + { + "instruction": "某客户作为逆回购方客户，通过周边做了一笔深圳债券质押式协议回购的续作确认（变更对手方）；后发现该客户生成的合同表的委托数量为0？", + "input": "", + "output": "1、对于深圳债券质押式协议回购的续作确认（变更对手方）业务；逆回购方从查询到相应正回购方的请求（获取的转发信息表tprtransinfo中的数据），并可选择同意成交或拒绝成交；同意成交后，会更新原合同的合同状态为4--到期续做申报；同时产生新的合同，新合同的brp_contract_type为2-续作合同、合同状态brp_contract_status为0-已委托；而对于新生成的合同表的委托数量，是根据hs_asset.tprtransinfoi表中中该条转发记录的report_id作为orig_report_id查询hs_asset.brpcontract表的entrust_amount作为entrust_amount写入新生成的合同表；2、根据上述逻辑查询hs_asset.tprtransinfoi表中中该条转发记录的report_id，使用此report_id作为orig_report_id查询hs_asset.brpcontract表，无记录；说明初始交易不在柜台操作，因此没有初始的合同数据；导致新生成的合同表的委托数量为0；为正常现象；而实际合同的质押券，记录在合同扩展表hs_asset.brpcontractext中。注：此合同不影响该客户后续的购回处理；" + }, + { + "instruction": "周边392功能应答返回转发错误", + "input": "", + "output": "检查行情组件上的通信设置，配置了3个BAR的地址，实际BAR有4个节点，把4个节点都配置完整后正常。行情组件中配置的bar地址，对于转入后台的数据，如转代码、转行情、转UDP，行情服务器会只选择一个转入，一般是第一个地址。对于实时查询类功能，由行情组件自己处理返回应答，比如400、392等功能，周边发起请求后通过接入ar转到bar，bar转到行情组件处理，行情组件处理后按原路返回应答，比如接入ar转400功能至bar的节点3，行情组件处理后，会把应答发给节点3，如果行情组件上没有配置节点3的bar地址，应答就无法转发，会出现报错。" + }, + { + "instruction": "【证券代码设置】菜单中一北交所公司债代码的最小价差为1厘；调用333021做该代码的匹配成交（委托属性为d）时，委托价格填写为100.00000001，能下单成功？", + "input": "", + "output": "1、对于匹配成交，最小价差取自UDP中stkcode的price_step；而最小价差的校验逻辑如下：（可查看3203273功能）if(@price_step!=0&&((((longlongint)(@entrust_price*1000+0.000001)%(@price_step))>0)//0.001||(((longlongint)(@entrust_price*10000+0.000001)%(10*@price_step))>0)//0.0001||(((longlongint)(@entrust_price*100000+0.000001)%(100*@price_step))>0))//0.00001&&!((@entrust_type==CNST_ENTRUSTTYPE_BIGTRADE)&&(hs_strstr(\"9UXYu\",trim(@stock_type))>0)))则报错：[120161][校验最小价差失败]即大宗交易债券不校验最小价差；其余委托，仅支持小数点后1-5位的最小价差校验；小数点后6,7,8位不做最小价差校验（修改单M202112212934）；2、而客户填写的委托价格为100.00000001，最小价差设置的是1厘、即为0.001元；即表示是委托价格小数点后如果大于等于4位则报错；而由于程序取消了小数后第678位的最小价差校验，因此委托价格实际能取到的是100.00000；而100.00000，是满足0.001的最小价差校验的；" + }, + { + "instruction": "存管客户进行利息结算或利息归本时，前台提示“该币种已经开存管账户,请确认是否继续?”？ ", + "input": "", + "output": "系统配置2118-存管客户进行利息结算或利息归本时，如果2118开关打开，则不弹出提示，直接继续后续操作；如果2118开关关闭，则前台提示“该币种已经开存管账户,当前配置不允许进行此业务”，不能继续操作。对于正常情况的存管账户做结息应该通过【存管账户预销户】菜单操作，如果某些特殊情况不能通过预销户进行，需要通过【利息结算】操作，此时2118开关(存管客户是否允许进行利息结算与利息归本业务0-否(默认)，1-是。)需要配置为1。" + }, + { + "instruction": "报盘启动时报错：调试: 从保存的文件读已申报委托时错误，打开文件: D:\\Hundsun\\*********.db失败，错误代码: 2，不需要从文件中读取!", + "input": "", + "output": "这个db文件的处理逻辑是：1）清库的时候会删除这个文件，2）然后报盘启动的时候由于没有这个文件就会报错（报错的目的是为了防止盘中重启的时候没有这个文件给客户提示，因为盘中重启是不能删除这个文件的）；3）报盘正常退出的时候会把已申报的委托写入这个文件，如果文件不存在就会创建文件；如果存在就会操作这个文件。所以每天早��清库之后都会报这个错，然后每次报盘停止的时候就会创建或者写入这个db文件。只要清库了，应该每天第一次启动报盘都会有这个提示，这个只是调试信息，不是警告或者错误。如果不需要该提示，可以在报盘机参数设置-其他信息中将日志级别为调试的勾去掉。" + }, + { + "instruction": "结算转入有特转A,bjsjg数据的合同过滤，日志中无相关的过滤信息？", + "input": "", + "output": "BJSJG文件JGBYBZ字段打上X标记的记录即为界面显示在合同过滤字段的记录，处理逻辑如下：系统转入BJSJG文件时，先读取系统支持的YWLB的数据，如果不支持的，则直接不转入，也不会在JGBYBZ字段上打上X标记（即不统计在合同过滤数字段上）。对于支持的YWLB则进行后续的判断：先进行代码有效性校验（代码是否为文件设置的对应市场的代码），如果不是则过滤，在JGBYBZ字段上打上X标记（统计在合同过滤数字段上）；然后判断JGXWDM托管单元在系统中是否设置在对应的市场下，如果未设置则过滤，在JGBYBZ字段上打上X标记（统计在合同过滤数字段上）；再进行JGJSBZ的判断,除DJ-股份司法/质押冻结明细,76-预受要约确认,77-解除预受要约确认,B6-保管股份余额,B2-冻结总股数,BA业务类别数据之外，其他业务类别的交收标志要为Y,否则会被过滤，在JGBYBZ字段上打上X标记（统计在合同过滤数字段上。查看客户的数据，打该标记的，皆为82开头的北交所债券业务代码，但代码表中实际有这些代码，查看hstrade.ini文件中关于代码段的配置为：BJS_FILEENTER_STKMODEL_STR=82；，无需末尾的分号，去掉后转入则不再提示过滤。" + }, + { + "instruction": "【选择对账】资金信息中，资金余额+证券市值+多金融市值不等于资产总值？", + "input": "", + "output": "（1）（资金余额+证券市值+多金融市值）比资产总值差1.02元；（2）查看这个差值刚好等于开基市值opfund_market_value，对于213配置参数为1时，代表开基全部迁移多金融，多金融市值中不包含开基市值：多金融产品市值=信托市值+银行理财市值+证券理财市值+投顾理财市值，所以资金余额+证券市值+多金融市值不等于资产总值。另外，在修改单T202312193282后，支持在【交割对账-证券其他对账-选择对账】资金信息模块显示开基市值。" + }, + { + "instruction": "投资者买入投顾标的证券，日间费用没有按照投顾佣金买入费率进行冻结", + "input": "", + "output": "经排查，升级修改单T202311105672（合入UF2.0V202301-05-001M1），3196=66,7793=1时，日终客户投顾签约数据处理（根据签约信息和投顾持仓更新证券代码控制串的第25位，供日间交易判断）时，由于循环顺序随机，目前代码可能导致客户hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr账户控制串的第25位（签约跟随买卖提佣按产品设标的]）会偶发出现由2（设置了投顾买入佣金，买入会收取投顾佣金）更新为1（盈利扣收模式，只有卖出才收），导致日间买入投顾标的时，没有获取正确的投顾佣金，最终费用冻结偏少。针对该问题，已经提交需求202401124484进行紧急修复。" + }, + { + "instruction": "选择对账打印流水汇总时资金余额为负数", + "input": "", + "output": "资金余额代表这笔流水发生后的余额，按当天的期初余额-流水的发生额计算。其中期初余额按查询条件中的起始日期取自hs_his.his_datafund表的begin_balance。因生产环境从2022年5月开始取消了对资金表的归历史操作，即his_datafund表无记录，所以期初余额为0，流水的发生金额为负数，所以流水的资金余额为负数。后续修改单T202312014655中有以下优化：涉及菜单：交割对账-证券其他对账-选择对账涉及功能号：370151-LS_交割(证券)_汇总对账修改前：客户环境每年会清理his_datafund数据，导致取不到期初金额，需兼容修改。修改后：新增配置8078，当配置为1时，选择对账的流水汇总模块，当his_datafund获取期初金额为0时，通过his_fundjour再次获取期初金额。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】菜单勾选“开通E权限”提示：请选择UFT交易节点！", + "input": "", + "output": "【极速交易客户权限开通】菜单输入资产账号后，需要先勾选“极速交易节点”并选择极速系统号，再针对资产账号去勾选“开通E权限”。补充：UF20在修改单T202312256667、T202311154224（均合入UF2.0V202301-05-001M5）中，在【极速交易客户权限开通】、【T+0极速权限开通】菜单新增一勾选框“开通E权限”，仅在资产账户不包含E权限时展示，默认勾选。" + }, + { + "instruction": "系统初始化时提��：上海债券借贷业务许可证普通日终模块不存在...，增值编号509，实际零售柜台还没有开展上海债券借贷业务。", + "input": "", + "output": "1、查看LF_资金日终_许可证检查的校验逻辑：当deliver表中business_type='e'并且exchange_type='1'的数据时，如果没有509许可证就有上述提示。2、虽然零售柜台没有开展上海债券借贷业务，但结合数据分析发现是自营账户通过O32系统做的委托，日终通过上海jsmx文件处理进来产生了deliver表中business_type='e'的数据，所以就校验到了许可证。" + }, + { + "instruction": "机构柜台和零售柜台同时测试北交所债券业务，日终机构柜台一级清算对账不平，转入的bjsmx文件没有转入到icsexchsecutotal表中。", + "input": "", + "output": "7776：上线机构柜台北证及股转业务，对应一级清算对账是否启用合并对账开关配置为1，即一级清算对账采用合并对账模式，机构柜台开展股转业务后，因为一家公司只能有一个托管单元，所以日终文件BJSTJ无法拆分和过滤，当启用7776开关进行股转一级清算合并对账时，需要全量转机构和零售的股转文件。清算转入针对nqhb文件，结算转入：bjsjg、bjsfx文件，零售和机构柜台分别导入全量文件，前台对于非本柜台的数据打上标记，后端将这部分的数据单独插入到icsexchecutotal表中，本柜台的数据按照目前已有逻辑处理。对于北交所固收债券821代码段，日终通过bjsmx1文件转入，之前测试发现有一级清算对账不平，今天清算转入bjsmx1后检查icsexchecutotal表中，只转入了43代码段的零售账户数据，没有转入821代码段的数据，查看business表中有4条821代码段的机构柜台客户数据，所以bjsmx1文件中机构柜台客户数据正常转入，但是零售柜台的客户数据没有转入到icsexchecutotal表中。43代码段是通过nqhb文件转入的，即nqhb文件中零售柜台的客户数据正常转入到了icsexchecutotal表。转入bjsmx1文件时也没有显示有过滤记录数和报错。查看前台代码，目前对于bjsmx1文件，会根据7661开关，直接对非本柜台的账户数据进行过滤，所以在机构柜台转入时会根据icsspecbranchacct、specbranchacct表，将零售柜台的数据进行账户过滤，未支持合并对账模式，所以不会转入到icsexchecutotal表中。该问题UF20系统提交需求202401113205，机构柜台需求202401113041，对bjsmx1文件支持合并对账模式。7776：上线机构柜台北证及股转业务，对应一级清算对账是否启用合并对账0-否(默认)，1-是。上线机构柜台北证及股转业务有效。配置为0时，不启用北证及股转一级清算合并对账，如果北证及股转市场bjstj和bjszj文件同时有零售客户数据和机构客户数据，会把非本柜台客户数据导入，导致本柜台对账不平，需要零售柜台和机构柜台都对账后，比较差额，如果两个柜台的差额相加为0，则对账是平的。配置为1时，启用一级清算合并对账。7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤0-否(默认)，1-是。本配置仅当1044开关不为0（0-未部署机构柜台）时生效。机构柜台和零售柜台日终转入数据时使用，配置为0时，日终文件转入按原有模式过滤数据（按照具体文件业务类型，使用席位过滤或账户过滤进行处理）。配置为1时，日终文件转入按账户过滤文件（若文件中有账户，则先按账户过滤，若文件中没有账户，按照原有模式进行过滤）。" + }, + { + "instruction": "周边调用332732-LS_综合业务周边_综合业务委托确认做上海先行赔付业务的测试，委托生成的cbpentrust表的备注没有拼接上“先行赔付”的字样？", + "input": "", + "output": "1、在修改单T202308167514（合入UF2.0V202301.05.000）后：（1）先行赔付委托的备注字段值为“先行赔付,”+空格或周边填写的op_remark字段值（2）调用[AP_综合业务_大宗交易委托回报]进行回报的业务，成交表remark字段值为对应委托的remark字段值涉及的功能号：213062-LS_综合业务_网络投票确认、332732-LS_综合业务周边_综合业务委托确认、213013-LS_综合业务_大宗交易确认回报所以正常通过周边下单时，备注是会拼接为“先行赔付，op_remark”的。2、查看客户实际的委托表的记录备注是空，客户环境的版本已经为05-001M包，程序的版本也达到。但查看代码逻辑，有如下条件：if(@stkcode_ctrlstr[60]=='1'){hs_snprintf(@op_remark,2000,\"%s%s\",\"先行赔付,\",@op_remark);虽然测的代码是688086是先行赔付的提供的，但实际上该代码在证券代码设置里的证券代码控制串第61-先行赔付没有勾选，所以导致备注没有拼接。3、证券代码控制串第61-先行赔付是在修改单T202308145862（合入UF2.0V202301-03-002M16）后，在日终结算转入时根据权益信息确定证券代码支持先行赔付，则更新stkcode.stkcode_ctrstr第61位-先行赔付，用以日间区分是否是先行赔付代码。详细逻辑：AS_证券日终(用户)_先行赔付代码更新。" + }, + { + "instruction": "【投顾产品信息设置】菜单报错：[120461][业务许可证信息记录不存在]", + "input": "", + "output": "检查【许可证信息管理】中，确无1031（投顾产品特殊佣金）许可证，该许可证对签约账户股票池中的标的实现投顾产品盈利后再提佣金模式进行许可证控制，对应系统配置3196为3。如需测试该功能，需先申请并导入许可证。3196开关配置值存在1或者2：219-特定标的定向收费类投资顾问产品。3196开关配置值存在3：1031-投顾产品特殊佣金。3196开关配置值存在4：1049-投顾产品基于成本价盈利后再提佣金模式。3196开关配置值存在5：1105-投顾产品盈利阶梯服务佣金业务。3196开关配置值存在6：1111-投顾多产品佣金扣收业务。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "委托表的成交价格和成交表为何不一致？", + "input": "", + "output": "【问题分析】：因客户是买入委托，entrust委托表中的成交价格是在成交回报之后，再次实时计算然后更新在成交价格字段。根据代码中公式即为实际成交金额/总成交数量，然后公式中floor函数，向下取整得到这个数据。而realtime实时成交表中的成交价格是通过报盘推进来的回报中进来的。" + }, + { + "instruction": "固收报盘提示：解析质押式协议回购转发消息203020时，报文消息体长度与报盘定义消息体长度不匹配", + "input": "", + "output": "深圳债券质押式协议回购业务风险控制业务上线后，交易所端的信息体结构发生了变化，深圳固收报盘的【扩展配置】界面需要勾选“启用深圳债券质押式协议回购业务风险控制”（不进行深圳债券质押式协议回购业务风险控制也需要更改此报盘参数）。客户环境实际未勾选此参数导致以上问题，勾选后正常。" + }, + { + "instruction": "【交割对账】-【选择对账】勾选导出excel表时，导出的excel表内 ，资金信息部分只展示了多金融市值，不展示开基市值？", + "input": "", + "output": "1、通过修改deliverx.ini和XZDZ_TPL.XLS文件，增加��基市值opfund_market_value字段，txt模式可以正常展示开基市值，但excel模式不支持输出开基市值字段值，需要修改前台逻辑支持；2、对此已提交需求202401054078。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券三期】债券现券协商确认委托时，发现转发信息里内容为空？", + "input": "", + "output": "查看bttransinfo表里的cbpconfer_id为空，结合发起方的委托记录，双方的交易主体类型都自营账户。所以该字段可以为空1.如果输入的账号是个人账号，则要求输入约定号且只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=04-个人经纪的数据；2.如果输入的账号是自营账号，则只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=01-自营的数据，约定号不强制要求输入；3.如果输入的账号是产品、机构（client.organ_flag=1-机构、3-产品、5-产品（机构端）和6-机构（机构端））账户，若输入约定号，能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管、03-机构经纪的数据；若没有输入约定号，只能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管的数据。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券三期】客户做【债券现券交易解除委托】时，交易所返回废单，废单原因，字段取值错误", + "input": "", + "output": "1、获取报盘io日志查看：2024010611:32:00.526(in)cMsgType:4BusinessRejectReason=20106,BusinessRejectText=fieldlast_qtyerror!定位到是last_qty字段送值不对，last_qty对应是交易解除委托的委托数量entrust_amount为0导致废单。2、交易解除委托界面只支持输入约定号和交易解除原因，委托数量不是界面输入的，是获取原委托的cbprealtime实时成交表的成交数量返回的，检查原来协商申报是已确认，实时成交表记录有数据但是成交数量字段为0因此导致交易解除委托获取的委托数量为03、查看该笔原始委托的成交表cbprealtime发现该笔委托的real_status为4，有标记“债券现券对手方拒绝委托确认回报”所以导致原始委托的成交数量为04、三期改造后，“交易解除”成交信息获取逻辑为：获取综合业务成交表hs_asset.cbprealtime中成交类型real_type为0-买卖，处理标志real_status为0-成交或者4-确认，委托属性为BTA,BTB,BTC,BTE,BTF，交易解除状态business_cancel_status为0-交易未解除；且综合业务委托表hs_asset.cbpentrust中settle_type=104-逐笔全额，bid_deal_way不等于5-双边确认成交报告（即不为协商成交合并申报）的成交记录。5、所以导致对于对手方拒绝的成交记录，解除委托的时候也获取到了导致委托数量送的0，交易所返回废单，客户已提交需求202401053962对于这种对手方拒绝的成交，在解除委托的时候做保护" + }, + { + "instruction": "【证券】持仓查询中有一只摘牌的股转代码834641，当前数量为0，可用数量是-1219244，冻结数量是1219244？", + "input": "", + "output": "查看fil_datastock、fil_stockrealjour、fil_stockjour表原来834641司法冻结1399944股（1）20211125日：期初当前数量=期初冻结数量=1399944当天限售转流通，做卖出：一笔3106-证券解冻，发生数量1399944,截止日期20211129号当天发生了4001-证券卖出共167000股，日终下账，并且处理日终文件产生4144-证券司法解冻流水，数量167000，此时冻结数量减为1232944.最终当前数量=冻结数量=1232944，解冻数量=1399944（2）20211126日：期初当前数量=期初冻结数量=1232944当天发生4001-证券卖出共13700股，日终下账，并且处理日终文件产生4144-证券司法解冻流水，数量13700，此时冻结数量减为1219244。最终当前数量=冻结数量=1219244，解冻数量=1399944（3）20211129日初始化到20231130日，回冲20211125日做的证券解冻，产生3206-证券解冻取消的反向流水，发生数量-1399944。此时解冻数量=0，当前数量=冻结数量=1219244。（4）20211202日，托管转出当前持仓，此时当前数量为0，冻结数量没有处理，依然为1219244，可用为-1219244。（5）该问题在修改单M202206270042已修复，股转证券转换业务，老代码被司法冻结，BJSJG文件来ywlb为66-证券转换和新代码的ywlb为DJ的数据，系统可正确处理老代码解冻、新代码冻结以及新老代码的上下账.对于该冻结数量，先检查stockrevertjour有没有834641代码的反向流水，没有则可通过【证券-证券持仓-证券冻结解冻-证券特殊冻结解冻取消】菜单进行冻结取消，使冻结数量为0。" + }, + { + "instruction": "大R行情服务器启动报错：(信息)找不到行情订阅号: 10011，不处理此订阅号的行情信息！", + "input": "", + "output": "行情服务器内部会有一个订阅号，每一个订阅号对应一个消息号，每一个组件会对应多个订阅号，当交易所下发的快照行情不是该类组件所订阅的，则就会打印日志，每一个组件对应的订阅号如下:hq_biz_sz_trade_stock.dll：10011hq_biz_sz_hk.dll:10005、10007、10006hq_biz_sz_opt.dll:10000、10005hq_biz_sz_ph.dll:10003hq_biz_sz_trade_stock.dll:10001、10002hq_biz_sz_xxn.dll:10005、10001hq_biz_sz_zh.dll:10004hq_biz_sz_zs.dll:10002hq_biz_sz_gg.dll（第五版行情网关公告数据）：10008若提示的订阅号对应的行情组件确实未配置且不需要可忽略该提示。" + }, + { + "instruction": "通过股份转让受限账户维护菜单导入NQSXTZZ，stbstdholder表中的交易市场为空", + "input": "", + "output": "升级了修改单T202312125443（合入UF2.0V202301.05.001M4）之后，通过股份转让受限账户维护菜单导入NQSXTZZ，系统会根据3590开关判断，当3590=1时，根据入参中的证券代码获取UDP中该代码的交易市场，if(@char_config_3590=='1'){if((hs_strcmp(trim(@stock_code),\"!\")!=0)){[AF_系统公用_证券代码信息获取][stock_code=@stock_code]hs_strcpy(@exchange_type,lpResultSet->GetStr(\"exchange_type\"));对于3590开关，系统未提供过新增该参数的脚本，所以系统中不存在3590开关，若手工新增参数之后，3590不能配置为1，配置为0的情况下也取不到市场。针对该问题，已提交需求，需求单号为202401054619。参数说明：3590-是否启用北交所市场独立：0–否（默认）：1–是。默认为0，表示当前默认为北交所和股转交易市场未分离。配置为1时，表示北交所与股转交易市场进行分离，独立为3-北交所。此配置应在北交所开市时启用，且不支持回退，即调整为1后禁止再回退至0。" + }, + { + "instruction": "rtgs勾单回报报盘读取文件时，未过滤自营席位账户，造成在柜台有些特殊业务的柜台账户进行了资金处理，是否有办法过滤自营席位？", + "input": "", + "output": "可以通过hsoc的中登数据交换报盘进行过滤，有修改单M202009151776修改前：上海RTGS回报不支持按席位过滤修改后：1.hsoc报盘参数扩展配置增加“是否启用RTGS按席位过滤”开关和“过滤席位：”输入框（ps:多个席位按英文逗号隔开）;2.报盘根据RTGSHB002文件中的“交易单元1\"进行匹配，如果文件中的席位在配置的过滤席位中，则此条回报数据将会被过滤，不处理至柜台。对于深圳市场暂不支持过滤，已经提交需求202312203809。" + }, + { + "instruction": "单多客户查询资金变动的查询条件包含的业务标志没有4462？", + "input": "", + "output": "单客户资金变动查询功能号是380504，在OneQueryConfig.ini配置文件中找到配置段[380504\\EnBusinessFlag]，在最后添加“7=4462$4462”保存后重新登录柜台，资金变动查询条件的“包含的业务标志”下拉框会包含4462。多客户资金变动查询功能号是410504，在AllQueryConfig.ini配置文件中找到配置段[410504\\EnBusinessFlag]，做一样的配置。备注：ZEnBusinessFlag段为增量业务标志配置段，配置新业务标志，不影响之前业务标志；EnBusinessFlag为全量业务标志配置段，需要配置所有业务标志，否则之前业务标志会覆盖。" + }, + { + "instruction": "339304接口，启用order_rule=1的模式，翻页查询的数据不对", + "input": "", + "output": "入参order_rule=1或通过4221-成交信息查询是否启用时间排序打开来实现按成交时间来进行排序，即在查询时，会将定位串进行拼串，拼串规则如下：init_date+business_time+position_str（his_deliver表），共38位但在参query_type未送、sort_direction=0模式下，翻页的查询是取上一页查询的最后一笔拼串后的定位串进行截取原his_deliver表中的定位串的数据后再与his_deliverr表中的定位串进行比较，大于的进行查出来，但此种模式的处理，可能会导致翻页后查询的数据会缺失，因为排序的数据源是有差别的，但在sort_direction=1模式下，因该模式原本程序查询是正常的。针对上述问题，提交需求，需求单：202401034703。备注：339304接口，query_type送1的情况下，不管sort_direction字段送0还是1，都存在上述问题。" + }, + { + "instruction": "行情组件转入zq_ddzt字段会报错？", + "input": "", + "output": "升级UF2.0V202301.05.000（任务单T202304234649）后，ZQ_SHSFHG.xml配置文件对于ZQ_DDZT这一项配置新增配置custom_type字段，目前只支持304-上海协议回购到期续做，对手方拒绝时的场景，如要支持该场景，需要在ZQ_DDZT段中配置ZQ_DDZT文件，并配置custom_type参数，参考配置如下：当启用\"ZQ_DDZT\"且配置了ZQ_DDZTZ06300.txt文件后，行情组件会发214066功能，处理文件中类型为三方回购的申报\"401,402,403,404,405,406,407,408,409,410\"数据，并匹配委托表状态进行回报处理。当启用custom_type=\"304\"时，会发214066功��，处理304-上海协议回购到期续作的数据。（目前支持业务类型302-307）按上述参考配置，就会处理304、401,402,403,404,405,406,407,408,409,410的数据。当ZQ_DDZT文件中有三方回购数据，但柜台无三方回购委托数据时就会报错。已提交需求202401044458，建议把上海协议回购和三方回购的配置段分开。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购提前购回申报废单，备注：Tag=19:7042|成交编号不存在？", + "input": "", + "output": "接口规范Tag=19表示成交申报的成交编号，可根据固收报盘日志查看19字段有值Tag=19，根据委托编号查看委托表对应委托的orig_report_id字段值进行对比，可查看后台成交编号和报盘报送给交易所的是否一致。经确认，对于提前终止业务，本手方和对手方都申报委托时，交易所会对后申报的一方进行废单。对于提前终止，正回购方和逆回购方任一方发起委托时，另一方需要进行委托交易确认后，由交易系统进行确认。当对手方申报了委托后，本方可通过【协议回购成交申报】菜单，选择类别为协议回购提前终止申报确认。" + }, + { + "instruction": "北交所退市可转债转股日间和日终收取费用不一致的问题", + "input": "", + "output": "针对于股转/北交所转股委托，目前系统的处理逻辑：日间会按照金额比例+面值比例进行冻结。而日终是按照面值比例收费。该问题中客户只设置了按金额比例的相关比例。但未设置委托属性为转股的按面值比例的比例，日终的时候按照默认最低比例收取了一元。备注：转股委托日终实际结算也不收取经手费。针对日间日终收费不一致的情况，目前系统已有需求单：202212083197" + }, + { + "instruction": "设置投顾产品最低费用和静态佣金最低费用后，当投顾产品佣金小于最低费用时，没有取到最低费用", + "input": "", + "output": "检查客户3196开关配置为33，检查客户低费用标志为默认，fundaccount表中fare_kind_str中第33位为9，即会收取最低费用。当7735开关配置为0时，系统会将低费用标志置为0，即不收取最低费用；计算投顾产品特殊佣金时，会取到【系统-证券代码参数-投顾业务设置-投顾产品信息设置】中投顾产品设置的最低费用，将其值与投顾产品佣金和原佣金（此处的原佣金取的是二级后台费用计算出来的佣金）进行比较，取较大值作为备注中实际收取佣金的值进行显示，fare0依旧为原佣金，当7774开关配置大于0，同时客户3196开关配置为33，此时会对佣金费用进行重置处理。在对费用进行重置前，会根据低费用标志确定是是否需要取7802开关设置的最低费用。客户7802开关配置为0，@min_fare0:=greatest(@min_fare0,@int_config_7802),此处的@min_fare0为初始值0，与7802的配置值两者取大，因此最终min_fare0取的值为0@fare_rate:=round(@int_config_7774*1.0/10000.0,4);@max_fare0:=round(@business_balance*@fare_rate,2)此时计算出max_fare0在对费用进行重置时，当根据7803开关计算出来的费用与max_fare0和min_fare0进行比较，当7803计算出来的费用比max_fare0和min_fare0大时，会将min_fare0调整为7803开关计算出的费用，7803开关配置为fare0+fare2+fare3+farex.检查发现客户fare2,fare3,farex均为0，因此min_fare0的值会与fare0的值相同,此时会添加备注'交易佣金超过以佣金率0.0030计算的最大佣金：1.52，fare0调整为1.52'7735-投顾特殊佣金计算原佣金时是否启用二级后台最低费用0-否（默认），1-是。配置为0时，投顾特殊佣金计算时不启用二级后台最低费用，原佣金以二级后台费用的佣金率计算后不与二级后台最低费用取大；配置为1时，投顾特殊佣金计算时启用二级后台最低费用，计算原佣金按照原二级后台费用最低费用设置的计算逻辑计算佣金。(该系统配置仅当系统配置3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式开启为3或5或6时才生效）7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率受开关设置值控制，整数配置，1表示万分之一，设置30表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三。注：该配置也适用于未设置特殊服务佣金但客户存在签约投顾产品或波段宝产品的情况。7802-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的最低费用0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金不受最低费用控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金受开关设置值控制，整数配置，1表���1元，设置5表示经7774系统配置控制后的交易佣金和服务佣金的累计值受到最低费用5元的控制，即累计值与5元取大。该配置仅当7774配置开启时生效。注：该配置也适用于未设置特殊服务佣金但客户存在签约投顾产品或波段宝产品的情况。" + }, + { + "instruction": "北交所公司债限价委托买入后，冻结解冻金额和算出来的不一样，少了0.1", + "input": "", + "output": "1.客户的北证股转交易费用的营业部和9999默认费用都是没有设的。2.怀疑是交易冻结的0.1没有算上，查看【交易冻结设置】菜单，有设置0.1的交易冻结，让客户设置了北证及股转交易费用后再做交易，发现冻结解冻金额正常，有算上0.1的交易解冻。3.根据代码逻辑，检查AF_系统公用_二级费用预算判断是否多冻有如下逻辑(((((@bfare_balance>0.0001)||(hs_strstr(@str_config_3578,@entrust_prop_t)>0))&&(hs_strcmp(@entrust_prop,\"7\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"8\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"H\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"Y\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"J\")!=0))||(hs_strcmp(@stock_type,\"j\")==0))&&(@char_config_3664!='1'||@real_action!='2'))检查客户3664为0且3578为空，故在二级费用为0的情况委托没有多冻是正常的。注：3664-是否启用回报分笔精算费用0-否（默认），1-是，2-是。若配置为0，则不支持回报分笔精算费用，回报进行费用多冻；若配置为1则支持回报分笔精算费用，回报不再进行费用多冻；若配置为2则支持回报分笔精算费用，回报继续进行费用多冻。当前配置对于普通及两融竞价交易、大宗交易生效。注：该配置启用时会有增值控制，对应许可证编号为518；费用多冻的值为【交易冻结资金设置】菜单下设置的费用。3578-按证券类别多冻资金时不判断二级费用金额的委托属性默认为空，表示先判断二级费用金额（四舍五入保留两位小数后的金额）是否大于0，仅当二级费用金额大于0时才计加多冻金额。配置指定委托属性时，相应委托不再判断二级费用金额，直接计加多冻金额。其中委托属性为7,8,H,Y,J不受此开关控制，默认不预冻结证券类别多冻金额，证券类别为j不受此开关控制，默认预冻结证券类别多冻金额。配置多个委托属性时用英文逗号分隔。" + }, + { + "instruction": "升级23基线05-001M包之后，测试行情转入后，北交所的股票的代码控制串变了", + "input": "", + "output": "需求202207120296（合入UF2.0V202301.05.001）支持揭示沪深北交所市场的要约信息，因深圳和北交所市场根据行情文件会转入要约信息promiseinfo表，上海市场无行情文件且可以不设置要约信息，所以周边不方便支持揭示要约代码信息。程序改造后支持在证券代码信息的代码控制串中增加标识：62-可要约（要约收购的正股代码）、63-要约收购（要约收购的交易代码），其中深圳和北交所市场行情文件转入要约信息时会更新代码控制串62和63位，上海市场代码行情更新时，判断706代码段且证券类别为8-特殊业务，706代码段更新代码控制串第63位，其相关代码更新代码控制串第62位。同时还支持：要约信息设置菜单增加/修改/删除时，若要约收购信息过期或未开始，更新代码业务控制串第62位为0，否则更新为1。周边可以通过功能号333000、330300、330357业务说明和出参stkcode_ctrlstr的63位来识别要约代码。" + }, + { + "instruction": "同一个账户【极速交易客户权限取消】时，生产环境没有显示“撤指定”的勾选框，而测试环境是有展示的？", + "input": "", + "output": "在修改单M202109280735修改后：1、新增前端配置项[SUBSYS_SECU]配置参数[UFTRIGHTSOPEN_REGFLAG_CHECK_SWITCH]，配置为0时极速交易客户权限开通（取消）菜单不展示撤指定勾选框，配置为1时极速交易客户权限开通（取消）菜单支持展示撤指定勾选框，默认配置为1，即支持展示撤指定勾选框。2、对于席位联通的场景，可以将UFTRIGHTSOPEN_REGFLAG_CHECK_SWITCH配置为0，极速交易权限开通或取消时不再展示撤指定勾选框。查看生产环境的hstrade20.ini中的UFTRIGHTSOPEN_REGFLAG_CHECK_SWITCH的配的为0，所以把撤指定勾选框给屏蔽了。" + }, + { + "instruction": "【通用报表-其他报表-账户对账单】中“基金份额”页的“参考成本”是如何计算得到的，为什么不等于 基金余额*参考成本价", + "input": "", + "output": "【通用报表信息设置】\"账户对账单\"中的“基金份额”页显示模板双击参考成本价，可以看到是该字段是“基金余额”和“参考成本价”相乘得到。而前台显示的“参考成本价”是取hs_prod.secumreal表prod_cost_price字段保留4位小数，而实际是用hs_prod.secumreal表prod_cost_price与hs_prod.secumreal表current_amount相乘，结果再保留2位小数。" + }, + { + "instruction": "柜台【普通委托】做上海债券的买卖交易，报错：[150981][客户属于最低类别客户，禁止开展业务]", + "input": "", + "output": "做的是上海的记账国债买入1、当BOP的【服务风险等级设置】设置的适当性匹配规则不为2-只匹配产品适当性时，如果协议校验串为“最低类别强控标志”勾选或者2481配置参数=1，且该客户的【单客户查询-其他查询-客户投资偏好】客户最低标识为1-最低（hs_secu.clientpreferctrl的min_rank_flag=1），则会报错“客户属于最低类别客户，禁止开展业务”。2、客户的情况是由于【服务风险等级设置】设置的适当性匹配规则为0，【单客户查询-其他查询-客户投资偏好】客户最低标识为1-最低，2481=1，所以报错。注：对于上海记账国债010702代码，如果2481=0时，协议校验串为“最低类别强控标志”勾选，不会报错“客户属于最低类别客户，禁止开展业务”，是因为证券类别为9-记账国债，代码段01开头的代码，目前是不支持采用“最低类别强控标志”控制的。2481-最低类别的客户是否禁止开展交易业务0-否（默认）；1-是。配置为0时，表示最低类别的客户根据适当性交易匹配规则控制是否开展交易业务。配置为1时，表示最低类别的客户不允许开展交易业务。" + }, + { + "instruction": "银转存业务都是已报，银行日志银行返回应答错误信息：[9012][41账户异常]？", + "input": "", + "output": "银证平台判断账户异常直接丢弃银行应答，导致银行应答没有处理返回给后台是已报状态。提交需求单202312274649修改<银证平台\\银行接口dll\\走深证通的三方存管>，证券发起转账若银行返回[账户异常]要发给后台作废原交易。" + }, + { + "instruction": "修改单202309194561验证正回购到期金额不会用于股息红利扣税进行扣税？ ", + "input": "", + "output": "查看系统实现：1.配置参数4254-股息红利扣税可用资金是否包含正回购到期金额控制模式(0-否（默认）；1-是。配置为0时，股息红利扣税可用资金不包含正回购到期金额，柜台【交易业务控制信息设置】菜单的\"账户控制串\"不展示\"正回购到期金额股息红利扣税可用控制标志\"后台也不校验；配置为1时，柜台【交易业务控制信息设置】菜单的\"账户控制串\"展示\"正回购到期金额股息红利扣税可用控制标志\"，可以标记或取消，对于被标记账户，在股息红利扣税或股息红利扣税可用资金计算时，可用增加正回购到期金额)需要启用；2.【系统-证券交易参数-交易业务控制信息设置】菜单需要标记客户勾选控制串36-【正回购到期金额股息红利扣税可用控制标志】；3.获取当天到期的正回购到期金额@business_balance_sum=@business_balance+@sub_balance即包括本金和利息累计到可用资金上用于股息红利税扣税。排查系统配置相关参数没问题，抓包(2103496)AS_证券公用_正回购到期金额获取发现正回购到期金额business_balance和sub_balance均为0，获取条件如下：selectnvl(sum(nvl(a.business_balance,0)),0)into@business_balancefromsecuunfinisheda,impawnstockbwherea.fund_account=b.fund_accountanda.fund_account=@fund_accountanda.deli_status='0'--未交收anda.unfinished_type='0'--回购anda.entrust_bs='1'--融资anda.date_back<=@init_date查询条件a.date_back<=@init_date不满足条件导致获取不到，此处@init_date取的是dividendtax表的init_date字段，正回购到期应该使用sysarg表的init_date字段判断，提交需求202312284319紧急修复。" + }, + { + "instruction": "hstools工具恢复前备份报错：状态检查失败：证券交易参数表hs_uer.excharg非停止状态，不能恢复！", + "input": "", + "output": "在恢复备份之前为了防止误操作，程序会检查集中交易系统当前的运行状态。当检查失败时，就会报错不允许恢复。查看hs_user.excharg表的exchange_status状态为1-正常，将该字段改为0-停止后再重新恢复前备份，建议一并检查下如下几张表的交易状态：hs_asset.bankarg、hs_user.sysarg、hs_ref.refarg。" + }, + { + "instruction": "投资者证券清仓前后查询到的成本价不一致？", + "input": "", + "output": "【问题原因】：投资者周边查询到的成本价根据其成本价类型进行展示，该投资者成本价类型为摊薄持仓成本，证券清仓后，成本价不再按客户成本价类型计算，改为按买入均价计算，成本价类型在清仓前后不一致，因此显示成本价不一致。成本价类型摊薄持仓成本与买入均价的具体算法如下：摊薄持仓成本：成本价实时计算，考虑白天实时成交买入，同时考虑��天实时成交卖出，该成本价包含了买入费用，但不考虑剩余持仓卖出费用。成本价=（累计买入金额＋回报买入金额–累计卖出金额–回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量–累计卖出数量–回报卖出数量）买入均价：成本价由日终来计算，白天实时成交买入和卖出不影响成本价，不考虑卖出费用。成本价=（（证券持仓数量-买入成交数量）×存放单位×原成本价+买入成交金额）/后证券余额根据以上摊薄持仓成本计算公式分析，分母为（累计买入数量＋回报买入数量–累计卖出数量–回报卖出数量），投资者清仓卖出之后，分母为0，日间实时计算时无法根据摊薄持仓成本计算客户成本价，则直接将系统日终计算的买入均价置为客户成本价字段进行展示，由于两种成本价类型计算方法存在差异，因此显示成本价不一致。" + }, + { + "instruction": "【综合业务委托】查询的上海债券质押式协议回购的委托记录中，对方投资者账户名称字段都是空的，非公开行情中是有这个信息的？", + "input": "", + "output": "深市的已支持展示，目前沪市的没有在【协议回购成交申报】上海债券质押协议回购成交申报确认后，根据非公开行情更新正回购方的债券质押协议回购合约表的对方投资者账户名称。客户要求上海的协议回购合约和委托都需要带上该字段，已提交需求202311203235评估实现。" + }, + { + "instruction": "【债券现券点击报价委托】交易主体代码下拉框为空", + "input": "", + "output": "1、检查【券商管理信息】中的深圳债券交易商代码与输入交易商代码一致，【深圳交易主体设置】和【深圳交易员权限设置】都只设置了交易主体是自营和机构的，但是客户是个人户，需要增加交易主体类型为个人经纪的，增加之后能正常2、交易主体代码：根据输入的资产账户对应的客户号的机构标志可选择相应的交易主体。如是个人账户（hs_asset.client.organ_flag=0-个人），则可选交易主体类型为04-个人经纪的交易主体代码；如果是自营账户（hs_asset.client.organ_flag=2-个人），则可选交易主体类型为02-自营的交易主体代码；如果产品\\机构账户（hs_asset.client.organ_flag=1-机构、3-产品、5-产品（机构端）和6-机构（机构端）），则可选交易主体类型为02-资管\\03-机构经纪的交易主体代码。" + }, + { + "instruction": "PB系统调用周边接口\"(332725)LS_综合业务周边_协议回购委托确认\"做 BPQ协议回购提前终止申报确认，报错：[143975][增加综合业务委托表失败] ", + "input": "", + "output": "【问题分析】1、biz日志中有错误信息：ORA-01438:值大于为此列指定的允许精度。2、结合332725、2214046的入参及后台代码，定位到，精度超限的字段是要写入hs_asset.cbpentrust的preterm_year_rate字段。该字段在债券质押式协议回购提前终止业务中，表示折算率，按如下方式计算：折算率=委托金额/面值总额，委托金额，取332725入参entrust_balance字段，即本金+利息。面值总额=委托数量*存放单位*债券面值=332725入参entrust_amount*stkcode.store_unit*incomestkcode.par_value（对应【固定收益代码设置】的面值）。此案委托金额2982164.79，委托数量30000，存放单位1，面值5.84，计算得到折算率为17.0215（向上取整保留4为小数）。而preterm_year_rate字段的定义为number(9,8)，即：1位整数+8位小数。计算所得值整数位为2位，所以精度超限，出现报错。3、一般债券质押式协议回购业务的折算率是小于1的，本代码折算率较高，是因为面值大幅减少的缘故.根据《贵安新区开发投资有限公司公开发行2018年公司债券(第一期）2023年分期偿还本金公告》，对于本案代码143477，本期债券将于2023年12月28日按照债券发行总额94.16%的比例偿还本金，本期债券余额在上一付息日（即本次分期偿还94.16本金后至下次分期偿还前，本期债券面值=100元*(1-已偿还比例-本次偿还比例)=100元*(1-0%-94.16%)=5.84元。【解决方案】程序目前未考虑到折算率≥10的场景，提交需求202312294728进行优化。升级前，需通过交易所终端完成该业务。对于折算率≥10的情况，也不支持将对手方的行情转入柜台，所以对于正回购方、逆回购方，均需通过交易所终端操作该业务。补充：咨询交易所，有如下答复：Q：请问债券质押式协议回购提前终止和到期终止时，折算率的计算，是该按初始交易的面值来算，还是按终止时的面值来算呢？A：对于债券质押式协议回购业务，目前折算率只有初始申报的时候需要填写，是按照初始交易的面值计算的。" + }, + { + "instruction": "深���ETF现金认购T日产生‘4034-新股申购’的数据，但认购费记在了其他费，但【二级基金费用】设置下面并没有设其他费？", + "input": "", + "output": "对于ETF现金认购的佣金扣款，会与配置参数7710-ETF认购是否在认购确认日扣除佣金有关。（1）当7710配置为0，ETF认购在认购申请日扣除佣金，在认购确认日返还佣金，并根据实际确认数量扣除佣金；大致处理如下：T日认购日，处理sjsfx的ywlb的A0和A1数据，ETF的现金认购成功会生成扣款的资金变动流水，业务标志为‘4034-新股申购’；认购费用的预扣记录在farex上，这里日终获取计算的其实就是【二级基金费用】设置下的佣金，只是记在了farex字段上。若当日有认购不确认的记录，则会生成业务标志为‘4021-申购返款’的流水。T+2日确认日，处理sjsfx的ywlb的A6和A3数据，会对有效认购进行返款，生成业务标志为‘4021-申购返款’的资金流水，同时返还预扣的认购费用记在返款流水的farex字段上。对认购成功的，则会生成业务标志为‘4022-申购中签’的流水，并正式扣除认购的费用记在fare0佣金上。（2）当7710配置为1，ETF认购在认购申请日冻结佣金，在认购确认日将佣金冻结取消，并根据实际确认数量扣除佣金。大致处理如下：T日认购日只产生冻结不会扣款，等到T+2确认日先进行冻结取消，冻结取消的费用记在冻结取消流水的farex上，返款的流水里farex=0，扣款的流水记录在fare0上。7710-ETF认购是否在认购确认日扣除佣金0-否(默认)，1-是。配置为0时，ETF认购在认购申请日扣除佣金，在认购确认日返还佣金，并根据实际确认数量扣除佣金；配置为1时，ETF认购在认购申请日冻结佣金，在认购确认日将佣金冻结取消，并根据实际确认数量扣除佣金。（该开关调整必须在无在途数据的情况下进行调整）。" + }, + { + "instruction": "股票质押部分解押界面，对上海的合同做部分解押红利，显示的可解押红利权数量为0？", + "input": "", + "output": "（1）对上海的红利解押：“解押类型”选择“1红利”时，对于上海市场是解押的红利权数量，实际解押红利权，解押申请时取srpequity表中对应合同记录的remark（红利标签）的记录，register_amount为登记数量，bonus_amount为红利权数量，bonus_balance为红利金额，计算解押红利金额=红利权数量/登记数量*红利金额。（2）部分解押红利时，显示的可解压红利权数量为0。（解压数量不能填0）因为部分解押红利，必须保证解押后的履约保障比大于关注线。实际该笔合同的履约保障比小于关注线，所以不能部分解押红利。（该菜单界面会显示履约保障比0.8981，解压后履约保障比1.2974）（3）如果想部分解押红利，临时需要修改客户该笔合同的关注线，将hs_asset.srpcontract表中margin_focus_ratio修改成小于解押后的履约保障的值，即可部分解押红利。（关注线不能改为0，否则会取到默认的关注线）" + }, + { + "instruction": "周边调用333002进行委托时报错：[251081][客户存在证券限制控制，不允许委托] ", + "input": "", + "output": "检查客户【证券限制信息设置】中没有针对该客户进行限制，查看AP_SECUTRADE_SECUTRADE_CHECK中该报错的查询语句selectcount(*)into@rowcountfromdualwhereexists(select1fromstkrestrictctrlwhere(branch_no=@branch_noorbranch_no=@main_branch_no)andexchange_type=trim(@exchange_type)and(stock_type='!'orstock_type=trim(@stock_type_check))and(stock_code='!'orstock_code=trim(@stock_code))and(entrust_bs='!'orentrust_bs=@entrust_bs)and(organ_flag='!'ororgan_flag=@organ_flag)and(trim(fund_account)isnullorfund_account=@fund_account)and(client_group=-1orclient_group=@client_group)and(room_code=-1orroom_code=@room_code)and(res_entrust_way='!'orinstr(res_entrust_way,@op_entrust_way)>0)and(res_entrust_prop='!'orinstr(','||res_entrust_prop||',',','||@entrust_prop||',')>0)and(res_entrust_type='!'orinstr(res_entrust_type,@entrust_type)>0)and(trim(res_sub_stock_type)isnullorinstr(','||res_sub_stock_type||',',','||@sub_stock_type||',')>0)and(begin_date=0orbegin_date<=@init_date)and(end_date=0orend_date>=@init_date)将入参带入发现有相应记录，原因是在main_branch_no=9999下，限制了委托方式op_entrust_way为1-电话委托，因此报错" + }, + { + "instruction": "投资者转入100元资金后，可取金额没有增加，还是0？", + "input": "", + "output": "1、可取金额算法如下：可取金额=当前金额－冻结金额+sum(交易解冻-交易冻结)－max（临时资金，0）－禁取资金可取金额fetch_balance不存放在后台表中，是通过计算得出并展示在前台，具体算法如下：fetch_balance=@current_balance-@frozen_balance-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance-@foregift_balance+hs_min(@uncome_correct_balance+@enable_balance-@enable_balance_t-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0);2、查看客户资金情况：@current_balance当前余额---fundreal；@enable_balance可用资金---fundreal；@enable_balance_t可用资金（除了交易资金的可用）current_balance-frozen_balance+unfrozen_balance；15日期初：877.44当前:877.44港股13日卖出1103908.86，7648=0则记录unfrozen_balance为1103908.8615日可用：原可用为877.44，解冻港股卖出资金后为1107786.3，逆回购后为24774.5则计算逆回购后可取资金：当前+可用-（当前-冻结+解冻）=877.44+24774.5-（877.5+1107786.3）=-1083011.8因此转存100实际可取还是负数，客户可取金额为03、在7648配置为0的时候，加的是解冻金额，后续做逆回购使用的资金，并不会优先使用港股通卖出解冻的资金，相当于是把客户自有资金也用掉了，导致没有可取；若7648配置为1.则unfrozen_balance不会有值，则可取金额为=当前+可用-（当前-冻结+解冻）=877.44+（24774.5-（877.5）此处会与0取小）=877.44，此时转存100，客户配置参数2019当天存入是否允许取出配置为0-允许，则当天存入的资金也可以取出。2019当天存入是否允许取出0-允许（默认）；1-不允许。如果设置为1，那么股民当天存进去的资金（包含业务2001，2003，2041，2405）当天不能取出。7648-港股卖出资金T+2日允许买入A股时是否启用初始化交易解冻模式0-否(默认)，1-是；该配置需要在3158开关配置为4时启用才生效；配置为0时，港股卖出资金保持原3158开关配置为4的模式不变；配置为1时，港股卖出资金调整为初始化到T+2时做交易解冻增加客户的可用资金各字段来源如下：@current_balance当前余额---fundreal；@frozen_balance冻结余额---fundreal；@occur_balance发生金额---sum(fundpubjour.occur_balance)business_flaginbusiness_flagin(2001现金存,2003现金支票存,2041银行转存,2903银行代收,2101冲现金存,2103冲转账存,2141冲银行存,2145冲银行代收,2020转账存,2089存折存,2120冲转账存,2147冲存折存)；@occur_balance_t发生金额---sum(fundpubjour.occur_balance)business_flagin(2405转账支票存,2415冲转账支票存)；@uncome_correct_balance未回买卖净额---fundreal；@foregift_balance禁取资金---fundreal；@enable_balance可用资金---fundreal；@enable_balance_t可用资金（除了交易资金的可用）current_balance-frozen_balance+unfrozen_balance；@occur_balance_cash现金理财资金扎差---fundnetreal表(nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance),0))wherefundnet_kind=1002；@occur_balance_qrp报价回购资金扎差---fundnetreal表nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance)where((fundnet_kindbetween1100and1199)orfundnet_kind=1701)；@ofcash_out_balance现金理财转出金额---fundnetreal表nvl(sum(out_balance),0)wherefundnet_kind=1002；@sell_net_balanceT日净卖出金额---fundnetreal表nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance),0)wherefundnet_kind=1601；如果有设置禁取资产，则判断上面的fetch_balance是否大于总资产与禁取资产的差。如果大于总资产与禁取资产的差，则fetch_balance=总资产－禁取资产" + }, + { + "instruction": "调用333002买入报错：[150962][客户未签署适当性相关确认书，禁止交易]", + "input": "", + "output": "registe_sure_flag是周边333002的入参，（是否已签署确认书），对于要签署适当性确认书的业务，要求一定送入；对于无需签署适当性确认书的业务，为非必输，空格，默认表示没有签署适当性确认书。当统一适当性平台的【运维中心】-【适当性管理】-【服务风险等级设置】菜单中的协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”勾选时，才会校验签署确认书。如果协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”有勾选，但入参registe_sure_flag（是否已签署确认书）没有送就会报错。" + }, + { + "instruction": "大R行情的日志很大，主推数据已经取消勾选了，log_level也设为了0，还是会记录io日志", + "input": "", + "output": "配置页面的“主推数据”：控制和后台交互的通信日志，一般为communication配置页面的“操作日志级别”：控制引擎运行日志HQHsBinaryEng.ini的log_level：控制引擎运行日志HQHsBinaryEng.ini的comlog_level：comlog_level控制和行情网关交互的io日志需将comlog_level修改为0。HQHsBinaryEng.ini文件将COMLOG_LEVEL参数修改成0就不会落地io日志，但是不建议改成0，可以将报盘参数配置界面的“保存日志文件天数（仅用于io日志的清理）”配置为0，则R服务器每天会自动清理io日志。log_level控制引擎运行日志，数据量不大，建议可以调整回来。" + }, + { + "instruction": "深圳代收代付DEST-ETF赎回现金替代代收付在���金交易流水的备注是ETF现金替代退款？", + "input": "", + "output": "对于DETB业务，对于买方（付款方），生成业务标志为4072-ETF现金替代补款的hs_sett.realsquarepreclear流水，清算金额为-|成交金额+费用|，备注为“唯一标识：ETF现金替代补款***”。对于卖方（收款方），生成业务标志为4071-ETF现金替代退款的hs_sett.realsquarepreclear流水，清算金额为成交金额-费用，备注为“唯一标识：ETF现金替代退款***”。对于DEST业务，若为跨市ETF（etfcode_type=3）,则卖方（收款方）生成业务标志为4060-跨市现金替代划入的hs_sett.realsquarepreclear流水，business_type=X，清算金额为成交金额-费用，备注为“唯一标识：跨市ETF赎回现金替代”。若非跨市ETF，则会获取settunfinished表unfinished_type='6'的数据，匹配entrust_date、order_id和seat_no等字段成功后，更新deli_status字段为1并取消修正金额，同时生成业务标志为4060-跨市现金替代划入的hs_sett.realsquarepreclear流水，business_type=N，清算金额为成交金额-费用的hs_sett.realsquarepreclear流水，备注：“唯一标识：深圳跨境跨市商品期货现金债券ETF现金替代退款***”。所以深圳代收代付DEST-ETF赎回现金替代代收付在资金交易流水的备注是ETF现金替代退款是正常的" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】菜单导出报错：无效的类字符串", + "input": "", + "output": "客户导出的是xls格式的文件，导出的机器安装了office，但是安装在C盘，建议客户重新安装在D盘后导出正常；后续获取hsrcp.elf文件可知，是因为excel程序没装好，因此重装excel程序也能解决此问题" + }, + { + "instruction": "零售柜台【银行转账[合并]】中只能查询零售柜台数据，没有查询到机构柜台数据", + "input": "", + "output": "【银行转账[合并]】查询的是hs_report.v_fundjour数据，日间hs_report.v_fundjour表中没有机构柜台数据，机构柜台fundjour表数据在经营数据汇总时才会同步到零售柜台hs_report用户下，因此日间在【银行转账[合并]】查询时不能查到机构柜台数据。已有需求202201191125，补充：查看hs_user.icsreportinfo中xx表对应的step_no（0-经营汇总，1-统计监测报表预处理，2-归历史）可以确定xx表在日终哪个时候同步到零售柜台hs_report用户下" + }, + { + "instruction": "【中登业务流水查询】菜单显示“上海RTGS参与人当日交收情况查询”状态为失败？", + "input": "", + "output": "（1）150177-LS_证券账户_上海RTGS参与人当日交收情况查询，该功能是账户2.0系统修改单M202106071125（HSACCT2.0V202101.00.009）新加的；（2）【中登业务流水查询】是通过中登转换机报盘委托查询的，查看客户使用的是老中登业务转换机报盘，老报盘是不支持“上海RTGS参与人当日交收情况查询”的，只在HSOC支持，需要配置HSOC后再进行查询，HSOC的中登数据交换报盘，业务类型需勾选“上海RTGS参与人当日交收情况查询”。" + }, + { + "instruction": "BOP中做【无主认领】报错：无认领流水可操作！但实际noaccountjour中有对应记录", + "input": "", + "output": "此报错是调用“(210015)LS_证券持仓_无主流水查询”获取不到noaccountjour出现的，抓包210015，请求的stock_account末尾有乱码，所以未查询到。前台菜单可选择的证券账户取自hs_asset.stockholder和hs_asset.reportabstract表，将表中数据导出成sql格式然后打开查看发现该证券账户存在换行的情况。" + }, + { + "instruction": "ETF申赎，静态佣金客户，若所属群组所对应的静态佣金模板未设置N-ETF申赎类别的费率，日间按照静态佣金9999兜底模版中所设置的N-ETF申赎类别的费率进行冻结，日终按照二级基金费用中N-ETF申赎类别的费率进行扣收？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数7547--日终清算佣金计算模式，客户所配置为0，则为非服务佣金模式（默认）。对于清算处理费用的业务（大部分现有业务），若匹配不到自身静态佣金模版要用9999兜底来计算时，@fare0_s<>-1and(@discount_type=''orinstr(@op_remark,'9999')=0)，即discount_type为空，如有值则非0模式，所以可以按照现有费用收取逻辑收取，有自身静态佣金模版取自身，无自身静态佣金模版先取静态佣金9999模版作为兜底，若都无，再进入后面的二级后台费用的计算逻辑。但ETF申赎业务佣金的处理在结算处理，此时匹配的条件为：(@fare0_s<>-1)and(@discount_type<>''orinstr(@op_remark_x,'9999')=0)，即discount_type不为空才会进入，即非0模式，所以现象为，在自身模版计算不到佣金的情况下，不在进入静态佣金9999模版作为兜底计算，从而直接进入之后的二级费用计算。对此已提交需求：202312274135若客户有自身群组对应的静态佣金模版或客户为二级基金费用客户，无此问题。7547：日终清算佣金计算模式0-非服务佣金模式（默认）；1-华泰模式（若客户购买的证券品种最终计算不是默认9999费用模板的，则以此作为最终佣金收取，不再计算外挂佣金和q静态佣金；否则按照原有方式计算）；2-中信模式（如果客户购买了服务产品，则在模式1的基础上，同时计算佣金调整前的费用，将其中差额作为服务佣金费用记录下来，方便绩效统计。若客户未购买服务产品，则按照原有方式计算）。" + }, + { + "instruction": "建行存管做签到,提示libSecApi.dll不存在", + "input": "", + "output": "1）建行提供的SecApi\\lib（32位）下所有dll全部拷贝到HsbsSvr.exe所在目录，发现libSecApi.dll已经在HsbsSvr.exe所在目录，重新拷贝后，也无效。2）将建行提供的SecApi\\lib（32位）下所有dll全部拷贝到c:\\windows\\system32，也无效。2）出现这个问题是机器做windows升级引起的，将建行提供的SecApi\\lib（32位）下所有dll全部拷贝到c:\\windows\\SysWOW64下，然后银证平台彻底关掉重开，做签到，问题解决。" + }, + { + "instruction": "普通委托菜单做老三板代码400***的买入 提示:[251147][客户必须有b权限才能做退市板块交易]", + "input": "", + "output": "该代码的退市标志为0-正常。查看[AS_证券交易_证券交易检查]，目前程序的逻辑是对于404开头代码段和400开头的老三板代码均使用b权限校验，委托方向是买入或者3236开关第二位配置为1，委托方向是卖出时，会判断当3549配置为0时，如果没有b-退市板块交易的股东权限，则会提示该报错。3549退市优化是否进行相应权限检查0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。3236北证及股转交易卖出检查客户股东账户权限控制0-否（默认），1-是。左起第一位：北证及股转交易卖出是否检查客户股东账户a权限(若2420开关启用，则根据分层进行北证及股转股东分类权限校验：基础层需要7-股转一类合格投资者，创新层需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者，北交所股票需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者或9-股转三类合格投资者)；左起第二位：北证及股转交易卖出是否检查客户股东账户b权限；左起第三位：北证及股转优先股交易卖出是否检查客户股东账户i权限（若2420开关启用，则校验T-股转四类合格投资者）；左起第四位：北证及股转交易要约业务是否检查客户股东账户a权限(若2420开关启用，则为根据分层进行北证及股转股东分类权限校验：基础层需要7-股转一类合格投资者，创新层需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者，北交所股票需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者或9-股转三类合格投资者)" + }, + { + "instruction": "股转新三板质押费用，资金不足扣费时，连续两天的deliver表farex字段均采集到相同的质押费用", + "input": "", + "output": "21日deliver表中的farex取的是fundpendjour中的farex，是20日转入bjsjg中JGSXF-手续费字段的值。针对该问题已提需求#202312254406" + }, + { + "instruction": "客户生产环境【报表-通用报表-其他报表-合并对帐单】菜单调用功能371003-LS_交割(基金)_基金份额信息交割获取报错：处理第11条数据源时发生异常!", + "input": "", + "output": "在fund_company这个字段的处理上面，之前的逻辑是处理fund_company字段时候，先去获取子系统号4的系统状态，再去翻译fund_company字段，未对参数做保护，导致出错。当客户系统不存在4-恒生开放式基金订单子系统子系统或系统状态停用时对象fundcp未实例化，则不应调用功能CaptionByValue来进行fund_company的翻译。目前修改后：fundcp为空时不翻译fund_company避免报错。已有提交修改单：T202312265316" + }, + { + "instruction": "上海固收委托协商成交RTGS当3477配置为1增加可取，实时交收没有增加可取？", + "input": "", + "output": "7641配置为1实时交收启用白名单校验，3477配置1则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时增加可取资金，3486配置为1RTGS或代收代付回报处理可取资金启用白名单校验。由于客户设置了【实时交收白名单设置】，但在查询菜单查不到。客户为T-1日设置的，检查realsqwhitelist表是有数据的，查看(112648)LS_���券参数_实时交收白名单查询获取白名单时，会根据white_real_rtgs_type、realsq_busin_type、fund_account、branch_no去获取。检查发现客户的后台表realsqwhitelist的white_real_rtgs_type字段为1，而代码逻辑white_real_rtgs_type的取值会根据3477来取值，如果char_config_3477=='1'则@white_real_rtgs_type='2';所以查不出数据，让客户在【实时交收白名单设置】中重新新增一条，会插入一条white_real_rtgs_type='2'的数据，再去做实时交收，可取增加。7641-实时交收是否启用白名单校验：0-否(默认)，1-是。配置为0时，实时交收不启用白名单校验；配置为1时，实时交收启用白名单校验。3477-RTGS或代收代付回报处理是否增加可取资金：0-否（默认），1-是；若配置为0，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时仅增加可用资金；若配置为1，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时增加可取资金。3486-RTGS或代收代付回报处理增加可取资金是否启用白名单校验：0-否(默认)，1-是。配置为0时，RTGS或代收代付回报处理增加可取资金不启用白名单校验；配置为1时，RTGS或代收代付回报处理可取资金启用白名单校验。当前配置参数是配置参数3477的补充，当3477开关开启时才生效。" + }, + { + "instruction": "测试账户密码修改时限到期提示功能，将1160配置为1、1337配置为需要跳过校验测操作员、1312配置为1；发现使用非1337开关中配置的操作员做登录时也未产生任何提示？该操作员上次修改密码为2020年", + "input": "", + "output": "1、系统调用2120092功能做相关检查，具体逻辑为：当1160配置为1或者2，且该操作员不为1337和1347开关中配置的操作员时，先获取hs_user.users中该操作员的password_update作为上次密码修改日期，判断(to_date(@init_date,'yyyymmdd')-to_date(@password_update,'yyyymmdd'))大于1312开关值，且该操作员在hs_user.userright的operator_rights中没有g-不受密码复杂度限制（密码永不过期）权限，则提示：您的密码超过有效期限，请及时改密2、根据上述逻辑查看客户1160配置为1，1337配置了多个操作员、但是无测试操作员、1347配置为空；hs_user.users中该操作员的password_update为20200325、1312配置为1，hs_user.userright的operator_rights中没有g权限，按照上述逻辑正常应提示。让客户抓包2120092功能的应答login_remark字段为空，再查看UDP中的1337开关配置了较多操作员，将1337开关的配置值清除后，重新使用该操作员做登录，即可提示：您的密码超过有效期限，请及时改密；然后重新再在1337开关中配置需要跳过此校验的操作员，1337中相应操作员可以正常登录，因此怀疑是测试环境1337开关中配置了较多操作员，没有看到测试操作员导致该操作员登录时未作相应提示；注：如果需要跳过校验的操作员较多，可配置一部分在【1347-允许绕过配置1160和1319控制的柜员号(备用)】开关中。" + }, + { + "instruction": "上海固收协商委托，如果对于担保交收的债券，选择结算方式为RTGS，且3625配置为11的情况下，即使勾单了也不会加可用数量？", + "input": "", + "output": "查看成交回报代码逻辑可知，if(hs_strcmp(@settle_type,\"2\")==0&&@fund_real_back!='0')则@stock_real_back='0';所以在成交回报时不会加可用，而当3625配置成11，第二位控制上海固定收益业务，交易所成交回报时直接增加股份可用数量，所以RTGS勾单回报后也不会增加可用，为正常现象。经与交易所咨询，对于担保交收的债券选择结算方式为RTGS的情况下，只可日终交收，为业务规则所限制。3625：RTGS结算方式成交回报股份处理模式0-交易所成交回报时不直接增加股份可用数量，RTGS勾单回报时才增加股份可用数量；1-交易所成交回报时直接增加股份可用数量。默认为11。第一位控制深圳债券现券业务。第二位控制上海固定收益业务。（当前配置第一位对于不支持匹配成交且支持当日回转的债券生效，对于支持匹配成交但结算方式选择逐笔全额的债券，不生效，RTGS勾单回报时才增加股份可用数量。当前配置第二位对于对于非担保交收的债券，结算方式选择RTGS结算时生效。当前配置均作用于买入方向）。" + }, + { + "instruction": "【中登业务流水查询】菜单显示“上海RTGS参与人当日交收情况查询”状态为失败？", + "input": "", + "output": "（1）150177-LS_证券账户_上海RTGS参与人当日交收情况查询，该功能是账户2.0系统修改单M202106071125（HSACCT2.0V202101.00.009）新加的；（2）【中登业务流水查询】是通过中登转换机报盘委托查询的，查看客户使用的是老中登业务转换机报盘，老报盘是不支持“上海RTGS参与人当日交收���况查询”的，只在HSOC支持，需要配置HSOC后再进行查询，HSOC的中登数据交换报盘，业务类型需勾选“上海RTGS参与人当日交收情况查询”。（3）由于客户配置了老报盘中登数据交换报盘，所以在【中登业务流水查询】时，会报错“写账户错误，错误代码：-1!”“第二次判断，无法识别的转换类别:0!”；该报错可将报盘配置业务类型“上海RTGS参与人当日交收情况查询”去掉勾选即可。" + }, + { + "instruction": "深圳特定债券买入时没有校验客户必须拥有R权限才能下委托？", + "input": "", + "output": "系统在修改单T202211183665-2（合入UF2.0V202201-09-002M9）修改后：新增3616开关控制检验R权限。当业务代码业务控制串28位勾选，若3616开关开启，则没有R-特定债券转让的权限做特定债券买入则会报错。查看客户3616开关没有打开，所以没有校验到。3616-特定债券转让业务转让方是否检查特定债券转让权限0-否，1-是（默认）。配置为0时，转让方转让特定债券时不检查股东权限R-特定债券转让；配置为1时，转让方转让特定债券时，检查股东权限R-特定债券转让，若没有特定债券转让权限，则不允许开展业务。" + }, + { + "instruction": "约定购回合同变更报错：[101921][约定购回期限表记录不存在] [exchange_type=2，arp_kind_days=502，company_no=0]?", + "input": "", + "output": "【约定购回期限设置】菜单已经设置期限天数为42天的记录，根据3100205功能号查看校验arpkind内存表，判断条件如下：arpkind.arp_kind_days>=@arp_kind_days，arpkind.begin_date<=@entrust_date，arpkind.company_no=@company_no，exchange_type=@exchange_type，程序判断arpkind表的生效日期begin_date要小于等于entrust_date，检查发现begin_date字段不满足条件，测试将arpkind.begin_date设置为小于等于委托日期即可。" + }, + { + "instruction": "hs_user.bondrate表qrp_impawn_rate为0，为什么qrpquota表的qrp_impawn_balance质押折算额度还有值？", + "input": "", + "output": "1、基本算法：获取报价回购额度表初始化日期小于目标初始化日期的记录，根据hs_secu.impawnstock表中报价回购质押出入库账户对应的入库持仓计算得到质押折算额度qrp_impawn_balance。具体计算如下：库存数量*质押折算率*存放单位*100*2155开关配置数值/100。（库存数量：hs_secu.impawnstock的store_amount；质押折算率：基金专户份额的质押折算率=净值*hs_user.bondrate表qrp_impawn_rate/100；其他质押券折算率=hs_user.bondrate表impawn_rate）更新报价回购额度表证券代码为“！”记录hs_asset.qrpquota的质押折算金额qrp_impawn_balance；质押折算金额=已入库质押券数量计算的质押折算额度+担保资金余额*2155开关配置数值/100。2、有配置参数7663-深圳报价回购标准券数量和质押折算额度是否根据日终文件处理.客户配置为1，则结算转入支持转入SJSJG中业务类别为ZYBZ-质押库标准券净额，则清算后处理计算质押折算金额qrp_impawn_balance=(@occur_amount_t*100)*@int_config_2155/100，occur_amount_t表示质押库标准券净额，即根据日终文件转入标准券净额，则无需再使用债券库存数量*折算率来计算标准券数量，因此hs_user.bondrate表qrp_impawn_rate为0，但qrpquota表的qrp_impawn_balance质押折算额度正常更新。7663-深圳报价回购标准券数量和质押折算额度是否根据日终文件处理.0-否（默认），1-是。配置为0时，为原模式，深圳报价回购标准券数量在清算后处理时根据折算率计算更新；配置为1时，结算转入支持转入SJSJG中业务类别为ZYBZ-质押库标准券净额，JGZQDM为1320开头的报价回购标准券数据，在清算后处理时报价回购标准券数量根据JGCJSL进行更新，同时计算质押折算额度更新报价回购额度控制表的质押折算额度字段，在初始化时不再重新计算质押折算额度。" + }, + { + "instruction": "【报价回购信息查询】有两只产品的“公司当日买入金额”与证券代码为“！”的一致？", + "input": "", + "output": "1、报价回购委托后，会增加购买报价回购品种和全部报价回购规模的公司当日买入金额（即增加相应的报价回购代码和证券代码为！的报价回购额度记录的qrp_buy_balance），正常证券代码为！的报价回购额度记录的qrp_buy_balance应为报价回购品种代码之和；2、查看【报价回购信息查询】查询逻辑，“公司当日买入金额”取自qrpquota表的qrp_buy_balance，从hs_user.qrpcode,hs_user.stkcode表获取对应报价回购品种代码时，再从hs_asset.qrpquota表获取对应代码公司当日买入金额，若获取不到，则获取证券代码为！的报价回购额度记录的qrp_buy_balance，查看对应的两只产品在hs_asset.qrpquota表中���记录，但在hs_user.qrpcode,hs_user.stkcode表中有，因此展示的“公司当日买入金额”即为证券代码为！的报价回购额度记录的qrp_buy_balance，测试环境实际无需这两只报价回购产品，则可通过【报价回购品种管理】将对应代码删除，则不会再展示在【报价回购信息查询】界面。" + }, + { + "instruction": "hqissue行情组件有勾选检验初始化日期，但是有一只昨日可申购的股转代码，其modify_date仍被更新为今日，导致有客户可以进行申购？", + "input": "", + "output": "行情服务器在处理时：启用校验初始化日期后，每转一笔NQXX数据，都会检查文件日期和后台的日期是否一致，不一致则不转代码。经排查，为tables_xsb.xml中NQXX的checkmode设置为0导致。需按照参考配置更改为1。checkmode为1表示检查第一行中update_check为2的字段，如果变化了需要重载DBF。即如果NQXX中第一行XXZQJC变化时，都会重新加载NQXX数据至行情缓存，行情转转代码时，会直接转最新NQXX中的数据。由于tables_xsb.xml中checkmode=0，则第一行中的XXZQJC发生变化后，行情服务器不会重新将缓存清空，缓存中的数据包含上一交易日的数据，即昨天NQXX中有的数据，今天也还会转入。" + }, + { + "instruction": "配置参数3421启用无效果，gzlx中未存在的代码，debtinterest表中对应代码的stock_interest并未清空为0？", + "input": "", + "output": "3421配置参数功能对应修改单M202108061441，抓包112233，行情服务器有发送相关功能，但直接返回。根据代码排查可知，该功能只会在debtinterest表中，init_date不为当天的数据进行更新，但debtinterest表的init_date会在系统初始化的时候被更新为下一交易日，功能实际未生效。已提交需求2023121846823421：过期debtinterest中stock_interest是否处理为00-否（默认）；1-是。默认为0，表示不做特殊处理，配置为1时，表示对过期debtinterest中stock_interest更新为0。当前仅启用第一位。第一位用于控制，若代码在gzlx中不存在（表示已过期），则对debtinterest.stock_interest做相应特殊处理。" + }, + { + "instruction": "调用周边接口332670做报价回购到期自动买入产品修改时，报错“报价回购业务计划表原到期自动买入代码为空，不允许修改”", + "input": "", + "output": "在修改单T202306156191之后，支持通过332670接口修改对应qrpbusin表的qrp_code字段。根据代码逻辑，在修改报价回购到期自动买入信息时，会获取qrpbusin表中的qrp_code，如果该字段为空则报错，检查客户存量的qrpbusin表中的qrp_code都为空，提交需求202312233095，调整存量的qrpbusin表中的qrp_code字段。" + }, + { + "instruction": "测试环境柜台上北交所债券的证券行情查询查不到行情，行情服务器正常开启，检查通信日志385功能报错转发错误", + "input": "", + "output": "柜台客户端是连接的JAR地址，行情服务器上配置的是地址是BAR的地址，BAR有成组的多个节点，400功能号通过JAR转发BAR时，转发到没有配置连接行情服务器的BAR节点，导致功能号无法转发。检查hqissue的T2配置，只配置了一个BAR节点的地址，在BAR节点成组的情况下，如果其他节点没有连接行情服务器，通过柜台转发过来的400,385等短功能号，如果转发到这些BAR节点上，则会无法转发。如果BAR成组，行情服务器T2配置中需要将每个bar节点的地址端口都配置上，才可以都建立有名连接，进行路由转发。" + }, + { + "instruction": "某客户期初的当前余额为10万元，9点4分客户转取了全部资金，然后进行了深港通的买入和卖出，以及A股的买卖交易，同时上午9:45分又转存61万，交易后发现客户的实际可取金额为-22万多？", + "input": "", + "output": "【问题分析】可取金额fetch_balance=@current_balance610000-@frozen_balance0-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance0-@foregift_balance0+hs_min(@uncome_correct_balance0+@enable_balance115766-@enable_balance_t954,759.05-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0)其中：@current_balance当前余额@frozen_balance冻结余额@occur_balance发生金额sum(fundpubjour.occur_balance)business_flaginbusiness_flagin(2001现金存,2003现金支票存,2041银行转存,2903银行代收,2101冲现金存,2103冲转账存,2141冲银行存,2145冲银行代收,2020转账存,2089存折存,2120冲转账存,2147冲存折存)。@occur_balance_t发生金额@uncome_correct_balance未回买卖净额@foregift_balance禁取资金@enable_balance可用资金@enable_balance_t可用资金（除了交易资金的可用）@occur_balance_cash现金理财资金扎差@occur_balance_qrp报价回购资金扎差@ofcash_out_balance现金理财转出金额根据以上可取金额的计算公式计算：可取金额fetch_balance=610000-@occur_balance-@occur_balance_t+hs_min(115766-954,759.05,0)-0-0=610000-0-838,993.05=-228,993.05和资金查询菜单界面的实际可取金额一致。根据算法分析，客户转账以及港股买卖交易后，交易冻和交易解冻的轧差为838993，即交易冻结大于交易解冻，@enable_balance减少，但是@enable_balance_t可用资金（除了交易资金的可用）=当前-冻结金额+解冻金额没有变化，可取资金会减少，而由于该解冻金额的存在，导致可取为负数。该金额是因为客户上周五港股通净卖，由于3158配置为4，卖出港股的资金可以用于买A股，所以可用资金要增加港股通净卖的资金，又由于7648配置为0，系统是通过增加客户“解冻金额”的方式来增加可用资金，从而会导致客户的可取金额计算不准确。【解决方案】若希望港股净卖的资金在交收日，不影响客户的可取金额，可以将7648开关配置为1，该参数配置为1之后，系统不会记录解冻金额来增加客户的可用资金，而是通过直接增加客户的可用资金，即：系统初始化产生一笔备注为“T结算日日终资金解冻”资金交易解冻的流水，来增加客户的可用资金。7648-港股卖出资金T+2日允许买入A股时是否启用初始化交易解冻模式：0-否(默认)，1-是；该配置需要在3158开关配置为4时启用才生效；配置为0时，港股卖出资金保持原3158开关配置为4的模式不变；配置为1时，港股卖出资金调整为初始化到T+2时做交易解冻增加客户的可用资金" + }, + { + "instruction": "【融资行权委托】界面橙色字体显示的“最小自有资金”等字段在某台客户端上不显示是空白的？", + "input": "", + "output": "M201609191460修改后：融资行权担保证券模式且允许使用自有资金时（配置参数2244=1，2246=0），融资行权代码输入确认计算满足履约比的最小自有出资金额（min_self_balance）。界面同时显示“需担保证券市值”，“最小自有资金”，表示满足委托条件需要担保的证券市值或需要出资的自有资金。融资行权担保资产模式（配置参数2244=0），不计算最小自有资金，柜台界面不显示该信息。核对测试环境是配置参数2244配置为0，调整为1后界面显示正常。备注：2244-融资行权担保资产、担保证券模式转换：1-默认，融资行权时使用担保证券模式；0-融资行权时使用担保资产模式。" + }, + { + "instruction": "【投顾产品信息设置】中A代码的调出日期已过，现在代码是止损状态，为何没有调出？", + "input": "", + "output": "券商【3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式】开关配置为66，即启用多产品佣金扣收模式。根据投顾标的的盈利状态进行调出，需启用配置参数【3656-是否判断投顾标的盈利状态】，券商未启用3656，所以未调出。注：【3656-是否判断投顾标的盈利状态】0-否（默认）；1-是。若配置为0则不判断投顾标的盈利状态；若配置为1则判断投顾标的盈利状态。当前配置开关仅在3196配置包含6时生效。" + }, + { + "instruction": "上海的竞价报盘提示：[23sh] 20231031 10:52:17 - 严重: SQLSTATE: 22001, Native error: 0, Message: [Microsoft][ODBC SQL Server Driver]字符串数据，右截位", + "input": "", + "output": "1、此报错是因为委托申报的数据，有字段的长度超过了oiw库的字段长度，查看客户委托发现有一笔待报委托，该笔待报委托的下单时间即为10：52；由于该报盘未勾选落通讯日志，因此获取该笔委托数据进行分析可知，发现该笔委托的价格为146022.00000000，报盘申报时截取3位小数，查看OIW库的aordwth表的表结构可知，价格字段的小数点+整数为总数不能超过8位，该笔委托价格超限导致此报错。2、正常委托下单时，委托价格不能超过该代码的上下限价，查看【证券代码设置】菜单该代码的上限价为164.064、下限价为109.376；该代码为上海市场的可转债代码（代码业务控制串37勾选），做可转债代码的匹配成交、违约处置卖出、卖券还款、新型冻结卖出(entrust_prop=0,FBD,=,XDJ)业务的涨跌幅限制由【4203-是否启用可转债涨跌幅价格控制】开关控制，客户配置为0导致委托价格未校验代码的上下限价。3、处理：需要通过后台表（hs_secu.entrust）将该笔待报委托的委托状态改为2-已报，以免频繁报错影响后续其他委托的申报，否则待报反复申报会对报盘产生压力。修改委托状态后不再出现上述报错，且后续其他委托也正常。" + }, + { + "instruction": "深圳新股申购时没有校验发行时间，可以委托成功？", + "input": "", + "output": "检查客户配置参数3391-新股申购委托是否校验新股发���日期，客户设置为0，即不校验，因此不会有报错出现3391-新股申购委托是否校验新股发行日期0-否（默认）；1-是。配置为0时，新股申购委托不校验新股发行日期与交易参数表(excharg)中对应市场的交易日期(init_date)是否一致；配置为1时，新股申购委托校验新股发行日期与交易参数表(excharg)中对应市场的交易日期(init_date)是否一致，若不一致则不允许下单。" + }, + { + "instruction": "某客户卖出深圳A股后，【证券委托】中的清算金额与券商自行计算的结果不一致", + "input": "", + "output": "检查费用设置情况：【二级后台费用设置】中，佣金0.0015，最低5元；印花税0.0005；过户费0【账户特殊服务佣金设置】中对应两个佣金类别，在【特殊服务佣金设置】中每个佣金类别中的佣金为0.0002，合计0.0004【投顾产品签约信息设置】中有签约投顾产品，在【投顾产品签约信息设置】中查看投顾产品模式为“跟随买卖提佣（按产品设标的）”，且该股票代码在投顾产品标的中。对于跟随买卖提佣客户（即hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第25位为1且委托卖出；或者hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第25为2）且交易的证券为“跟随买卖提佣”标的证券的，日间计算投顾佣金，投顾佣金率为hs_round(3270开关配置值*1.0/10000.0,4)；签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)。券商3270配置为30，即投顾佣金率0.003，比二级后台佣金率0.0015多，故按0.003计算。综上，按照客户：佣金率0.003+特殊服务佣金率0.0004+印花税0.0005，计算所得清算金额与【证券委托】中一致。注：【3270-启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率】30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)" + }, + { + "instruction": "测试环境升级到UF2.0V202301.05.001后，在【盘后定价大宗委托】菜单，获取上海市场的收盘价时，收盘价展示为0，通信日志看394功能，应答closing_price有值，客户环境c_secuprt.dll版本是8.0.9.79，回退到c_secuprt.dll [V8.0.9.71]版本能正常显示收盘价", + "input": "", + "output": "这是因为在修改单T202310237222中（合入UF2.0V202301.05.001）证券-大宗交易业务-盘后定价大宗委托，闭市前进行委托，输入证券代码后上海市场可带出收盘价、深圳市场显示收盘价为0。上海市场的收盘价是调用394功能号取mktdt00文件中的价格，closing_price（收盘价）闭市的时候取ClosePx，开市的时候取的是TradePrice。若在闭市前委托，显示收盘价容易造成误解，不显示收盘价更合理。修改为闭市前输入证券代码不显示收盘价。涉及菜单：【证券-大宗交易业务-盘后定价大宗委托】修改方案：闭市前操作该菜单，上海市场的代码的收盘价显示为0。上海市场在闭市前操作盘后定价大宗委托，收盘价和委托价格显示为0.00沪B在闭市前操作盘后定价大宗委托，收盘价和委托价格显示为0.00" + }, + { + "instruction": "深圳协议回购到期续作委托的证券代码为空", + "input": "", + "output": "深圳协议回购支持质押券变更，质押券部分数量换出，部分换入，所以通过质押券变更后，一个协议回购合约可能存在多笔质押券的情况。深圳协议回购到期续做变更对手方，新逆回购方收到转发消息时，会存在多笔质押券情况。系统无法确定填写哪笔证券代码合适，且委托申报时，按照交易所接口证券代码字段需填写为空，所以日间查看委托时证券代码为空。日终在清算后处理时，系统会根据初始交易的证券代码。在修改单M202105220332中支持。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做完入账后，发现有客户透支0.01元？", + "input": "", + "output": "1、获取该客户的目前的资金及资金变动和资金交易流水如下：1）、该客户期初金额为0、当前余额为-0.01、可用金额为-0.03；2）、资金变动的情况如下：有一笔证券理财资金长冻、一笔长解、一笔申购确认，发生金额分别为569688.07、-569688.07、-569688.07；一笔证券卖出，发生金额为569688.14，后资金额为0.07；一笔交收资金冻结取消、一笔港股通组合费补扣，发生金额都为-0.08；该笔港股通组合费补扣后的后资金额即为-0.01；一笔交收资金冻结、发生金额为0.032、由上述数据，可知该清算前的当前余额为0，而该笔证券卖出后剩余的当���余额为0.07，因此是因为港股通组合费扣收的0.08导致的透支；3、港股通组合费扣收模式根据开关【7563-港股通组合费扣收模式】，客户配置为0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结；再分析该客户的资金交易流水可知，该客户日间做了一笔卖出，该笔卖出分34笔成交、资金交易流水中有三笔回报解冻，总金额为569688.15；该笔卖出日终交收得到的金额为569688.14；因为日间卖出解冻比日终多0.01导致可用虚增0.01，而虚增的0.01+卖出剩余后的0.07刚好足够用来扣0.08的组合费用导致了透支。4、处理：由于已经入账，因此可考虑联系客户补足该部分资金。注1：已有修改单T202309065373（合入UF2.0V202301-03-002M26）；新增系统配置7839-港股通组合费收取余额判断模式；0-可用余额配合当前余额判断模式（默认）；1-全面使用当前余额判断模式。配置为0时，在7563开关为0和1时，通过判断可用金额识别是否足额，7563开关为4时，当天新增组合费判断当前金额，补扣组合费判断可用金额；配置为1时，在7563开关为0,1和4时，全面使用当前余额判断是否足额。该系统配置仅在7563开关为0,1和4时生效。客户未升级到此版本，因此暂无此开关配置。注2：日间分笔成交34笔、而资金交易流水只有三笔；可通过CANCEL_SERIALNO字段将资金交易流水和分笔成交的记录关联" + }, + { + "instruction": "【日终清算】12月15号做完清算，已经初始化到12月18号后，发现资金足够的UFT客户产生了新债弃购", + "input": "", + "output": "1、此客户为异构极速客户。配置参数7577=0,7578=0。2、查看客户15号的preclear表只有买卖的数据，买卖清算金额轧差为-8264.49.3、查看客户15号squarepreclear表有业务标志为2434-股息红利税补缴数据，合计清算金额-27.2；有业务标志为4018-股息入账的数据，清算金额为0.35；有业务标志为4082-交收资金冻结取消，清算金额为0；有业务标志为4139-市值申购中签扣款，清算金额为-1700。4，初始化后查看此UFT客户实际资金情况：当前余额1615322.32，可用资金1615252.48，冻结资金69.84.5、因为已经初始化到下周一（12月18号），若此客户不想放弃，可以在下周一报放弃之前，把申报文件中此客户的数据删除即可。客户产生弃购原因如下：UF20配置开关2111设置为0时，初始化后UST可用资金为负数，日终回导可用资金处理不准确，导致客户新股缴款失败具体见事件SJ202312160362，已提交UST需求：202312163107修复UF20配置开关2111设置默认值0，可用资金为负数时，UST系统日终回导可用资金处理不准确问题。2111-可用资金为负时，极速交易资金调拨是否将可用资金置为0：0-否（默认）；1-是。" + }, + { + "instruction": "测试协商成交的合并申报，确认方委托废单，错误信息：成交请求模式下确认方发起的委托未找到提交方申报的委托", + "input": "", + "output": "1、检查bttransinfo表中的trade_handling_instr为空2、io日志中消息类型msgtype为204120-转发方成交申报的tradehandlinginstr为5，不是空的；检查comlog日志中转发功能号的请求中trade_handling_instr为空，是报盘转发没有往后台插这个字段。3、检查io日志中的szbondex=0，即客户报盘上“是否启用深圳债券现券扩展字段”未勾选，则报盘不会推送trade_handling_instr字段勾选报盘上“是否启用深圳债券现券扩展字段”即可。" + }, + { + "instruction": "339304历史成交查询（普通、两融），无法通过定位串position_str 入参查到后面的数据", + "input": "", + "output": "经过排查，是程序在T202305045698（合入UF2.0V202301.03.002）中支持【4221-成交信息查询是否启用时间排序】开关判断，是否需要按时间来进行查询，在4221=1的情况下，对于定位串，程序会进行拼串，规则如下：(@order_rule='1')then(a.init_date||(lpad(a.business_time,6,'0'))||'0'||a.position_str)else('0'||a.position_str)endasposition_str，该拼串后（长度为38位），在翻页时，程序会将拼串后的定位串赋值给@position_str2，而查询条件中有a.position_str>@position_str2anda.position_str<=@end_str的条件，a.position_str字段是从his_deliver表中获取position_str字段，该字段长度为23位，从而导致翻页后就无法查询到该数据，针对该问题，需求单：202312203682。4221-成交信息查询是否启用时间排序0-不启用（默认）；1-启用。如果配置为1，成交信息查询按照时间排序，即init_date+bussiness_time+原来的定位串；否则保持原逻辑，即定位串排序。此配置生效后，受影响的功能号为339304。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购-逆回购续做时，无法匹配正回购方的非公开行情，导致交易受影响", + "input": "", + "output": "1、当正回购方先委托再撤单，且重新申报时，针对同一笔续做的协议回购，在非公开行情信息表中有两条状态为有效的行情，即新委托和已撤委托均为有效状态，预期应该只返回新委托的对应的非公开行情，周边系统向柜台查询正回购续做的非公开行情，无法根据柜台返回区分哪笔行情为有效状态，导致客户无法匹配报单。2、非公开行情是交易所返回的，报盘调用214043功能更新到brpinfo表中。查看通讯日志日志，报盘给后台这笔非公开行情以及非公开行情撤单消息是同一时间的，并发处理的时候，在brfinfo表中插入了两条记录，一条的hq_status为0-新增，一条的hq_status为1-撤销。3、在修改单M202110183418中有对这种情况做保护，协议回购行情信息更新功能，在更新非公开行情时，发生并发。在撤单行情到时，插入撤单行情之后，会再查询brpinfo表中是否存在bpr_hq_type、init_date、cbpconfer_id与这笔撤单行情一致且hq_status为0-新增的记录，如果存在则更新那笔新增的hq_status为1-撤销。同时在新增行情到时，插入新增行情之后，会再查询brpinfo表中是否存在bpr_hq_type、init_date、cbpconfer_id与这笔撤单行情一致且hq_status为1-撤销的记录，如果存在则更新那笔新增的hq_status为1-撤销。4、但是在插入记录与更新记录之间没有提交语句，导致查询时查询不到对应记录的数据，所以并发时数据还是没有正常更新已提交需求：202312193789" + }, + { + "instruction": "升级05-001后投资者校验退市股票的权限逻辑不对？", + "input": "", + "output": "在修改单T202310123005中，根据《两网公司及退市公司股票转让办法》第十四条规定：“公募基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）只能卖出其持有的公司股票，不得买入。”系统增加配置参数“3687-全国股转两网及退市公司股票买入业务禁止的账户产品类别”，配置的账户类别不允许买入退市股票或退市可转债。在修改单T202306293366中，根据《退市公司可转换公司债券管理规定》第七条规定：“参与退市可转债转让的投资者应当符合《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》规定的股票投资者适当性要求。不符合上述要求的债券持有人，只能卖出其持有的退市可转债。”程序对于退市可转债的买入，要求投资者必须有b权限。在05-001版本之前，退市股票和可转债买入是否判断b权限由系统配置参数“3549-退市优化是否进行相应权限检查（0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。）决定。升级05-001上述两个修改单后，投资者买入退市股票或退市可转债，会先判断3687开关中的账户类别，如果投资者资产账号信息fundaccountctrl的产品类别organ_prod_kind在3687开关的配置中，则返回报错”251405-本业务不支持当前客户产品类别“。再判断投资者是否有b权限，没有权限就报错”251147-客户必须有b权限才能做退市板块交易“。按实际业务要求，对于退市股票或退市可转债QFII、RQFII账户不能买入，对于退市可转债必须满足适当性要求才能买入，对于退市股票，除了满足适当性要求的投资者，对于已持有公司股票但不符合以上规定或未签署《风险揭示书》的个人投资者，只能买卖其持有的退市公司股票。所以程序的实现上，对于退市的股票是否需要判断b权限，仍需要判断3549开关，对于没有b权限的客户还需要判断是否有持仓信息。已提交需求：202312204107。" + }, + { + "instruction": "投顾产品信息设置菜单打开报错：[120192][用户服务密码登录，无业务操作权限]", + "input": "", + "output": "在对应AP中，会取到该功能号112581的func_busi_type，当func_busi_type为1时，会判断user_login_type是否为1-查询密码，如果为查询密码，则会报此错误。112581功能号为投顾产品信息查询，应为查询功能，但func_busi_type为1-参数设置。已提交需求进行修改，需求单号202312203572" + }, + { + "instruction": "深圳回售转售的转发信息表tprtransinfo中有2条记录，一条是发行方，一条是受让方的记录，为什么？", + "input": "", + "output": "查看tprtransinfo表的数据，2条数据其中一个是发行人的记录，其中tprtrans_status=4-发起方委托被拒，一个是受让方的记录，其中tprtrans_status=2。发起方的委托状态为9废单，���注为债券回售转售成交拒绝转发回报；受让方的委托状态为V-已确认，备注为债券回售转售对手方拒绝委托确认回报；发起方发起委托后对手方进行了拒绝。查看213766债券回售转售转发回报的功能号，对于交易所的转发信息会落地到后台表hs_asset.tprtransinfo，有以下三种情形：情形一：接收到发行人发起的成交请求申报后，交易所的交易系统生成转发成交申报报文并发送给受让方；情形二：接收到受让方合法的点击成交申报且成交申报类型为“3=拒绝成交申报”后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给发行人，通知发行人已发起的成交请求申报被受让方拒绝；情形三：在受让方确认或拒绝之前，接收到发行人合法的成交请求主动撤单委托，交易系统生成对应的转发主动撤单报文并发送给受让方。对于以上情况，属于情形二，@tradereport_type=3拒绝回报，tprtrans_status=4，更新发起方的委托状态为废单，同时调用AP_债券回售转售_转发信息录入过程，插入发起方的tprtransinfo表记录，其中tprtrans_status=4；对于受让方的转发信息表，调用213751功能是在受让方进行委托确认时，当@tradereport_type=3拒绝回报，调用[AP_债券回售转售_转发信息更新][action_in=2,tprtrans_status='2']，当action_in=2时，会更新tprtransinfo的tprtrans_status='2'-已拒绝。" + }, + { + "instruction": "【科创板/创业板固定价格委托】菜单没了？", + "input": "", + "output": "T202309215269UF2.0V202301.05.001修改前:菜单名字为：证券-其他委托-科创板固定价格委托证券-其他委托-科创板固定价格撤单证券-其他委托-创业板固定价格委托证券-其他委托-创业板固定价格撤单修改后科创板固定价格委托修改为上海盘后固定价格委托科创板固定价格撤单修改为上海盘后固定价格撤单创业板固定价格委托修改为深圳盘后固定价格委托创业板固定价格撤单修改为深圳盘后固定价格撤单" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】深圳市场没有持仓，3681开关配置为1，但是有委托数据时没有展示“转托管”勾选框", + "input": "", + "output": "若当天有买入已成委托，在UF20修改单T202308177360（合入UF2.0V202301-03-002M26）后，会判断3681配置，若3681配置为1时，极速交易客户权限开通界面，当投资者深圳市场有买入成交委托（通过判断stockreal表的real_buy_amount字段）时，展示转托管选项。经确认客户委托状态为已报，stockreal表中的real_buy_amount为0。因此不展示，当委托状态变为已成后，转托管选项能正常展示3681-极速交易客户权限开通时转托管选项是否校验深圳市场委托数据0-否（默认）；1-是。当配置为0时，极速交易客户权限开通界面，当投资者深圳市场有持仓数据时，展示转托管选项；当配置为1时，极速交易客户权限开通界面，当投资者深圳市场有持仓或者委托数据时，展示转托管选项。" + }, + { + "instruction": "【债券现券协商委托】发起委托，如果对手方交易主体代码填写黑名单的话，在【债券现券协商确认委托】就找不到发起的委托，对手方交易主体代码不填写黑名单的话，【债券现券协商确认委托】里面可以找到发起的委托", + "input": "", + "output": "黑名单的客户，做债券现券业务，交易所是不确认的，所以转发行情里应该没有把黑名单的那笔协商成交委托发给确认方。对应黑名单设置在【系统-证券交易参数-业务黑名单设置】中设置，业务黑名单设置中的业务类别取数据字典71021，目前已支持黑名单控制的业务类别" + }, + { + "instruction": "周边使用330322——股转发行代码信息获取接口，能查询到过期的股转发行代码，怎么过滤过期的代码？", + "input": "", + "output": "在M202001140336（UF2.0V202001.01.001）中，330322接口新增入参include_due_code_flag，为0时表示不取到期代码，此时会过滤'转让状态'为'公开发行询价'且'到期日'早于当天及'转让状态'为'公开发行申购'且'修改日期'早于当天的代码数据，值为1时则不执行上述过滤。客户测试环境柜台版本已达到要求，向客户发放最新的接口文档，让周边调用接口时增加该入参即可。" + }, + { + "instruction": "UST系统回库后，极速客户可用资金不对", + "input": "", + "output": "UST和UF20之间资金调拨根据【2111-可用资金为负时，UFT资金调拨是否将可用资金置为0：0-否（默认）；1-是。】进行处理。当开关设置为0时，如果客户可用资金为负数，则UST系统初始化后，UST系统中可用资金为负数，UF20的可用资金也为负数。正常情况下，客户没有交易发生，根据2111开关配置为0，���库时更新UF20系统可用资金的变化值为0，即UF20系统可用资金不发生变动。但是当前证券UST系统回库时，没有进行可用资金的差额计算，直接将UST系统的可用资金作为变化后的值更新了UF20系统的可用资金，从而导致回库后客户最终的可用资金不准确，最终导致了客户新股缴款出现失败。提交需求202312163107修复UF20配置开关2111设置默认值0，可用资金为负数时，UST系统日终回导可用资金处理不准确问题。（对于UFT系统，已在需求201906180457中支持。）" + }, + { + "instruction": "北交所新股申购的委托记录在证券委托查不到", + "input": "", + "output": "1.股转询价和申购委托会写入entrust表，对应前台查询的菜单与配置开关4152有关；2.询价与申购委托根据4152配置开关决定通过哪个菜单查询，配置参数说明：检查4152配置为1，所以在【证券委托】菜单查不到4152-是否启用股转询价申购数据查询控制：0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后，则股转询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购实时成交】均能进行查询。" + }, + { + "instruction": "周边做固收委托时，报错【150961】【国债利息为0，不允许通过周边委托】", + "input": "", + "output": "系统有配置参数：3246-是否允许国债利息为0时通过周边进行固收委托：0-否（默认）；1-是；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。对应代码的债券利息为0且3246开关为0，所以有此提示。可修改参数即可。" + }, + { + "instruction": "沪港通代码前台菜单【证券代码设置】中显示的证券面值为0.000，显示只能精确到小数点后三位，与实际不符", + "input": "", + "output": "1、沪港通的证券代码的面值是取自Reff04文件第12列PerValue，查看行情文件中该只代码的面值为0.00001，并且系统后台stkcode表中的par_value也是0.00001，但是前台显示只精确到了小数点后三位，所以被展示成0了。2、对于港股基础信息reff04MMDD.txt的交易所发文有规定：如该证券之实际面值少于小数点后5位数例如0.000003,该证券面值会输入为最低数値0.00001或0，后台数据hs_user.stkcode.par_value字段支持小数点后8位，已提交需求202312134507要求前台与后台数据显示保持一致。" + }, + { + "instruction": "通用查询中特殊服务佣金汇总查询，若某客户签约多支产品，且因为总佣金超限7774所配置值而是特殊服务佣金收取的值发生变化，查询页中服务佣金费用所记录的值不准确而总值一致？", + "input": "", + "output": "通用查询对应查询的表为svrfarebykindsummary，该表数据通过svrfarebykinddetail汇总而来，对于发生削减特殊服务佣金的情况，实际的特殊服务佣金会计算出后，记录在fare_remark中。此时会算出折算比率：@percent:=trunc(@svr_fare/@original_fare0,3)；再用总共的特殊服务佣金原值来计算各笔的特殊服务佣金：@svr_fare_t:=trunc(@svr_fare_t*@percent,2)因为使用trunc，会舍位，所以会跟实际按金额*比率的有一定的误差，所以最后一笔会按照总金额-前面计算得到的费用之和来计算if@row_count=@countthen@svr_fare_t:=@svr_fare-@fare_sum;为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】菜单报错：当前时间不能进行实时交收", + "input": "", + "output": "【实时交收处理】菜单的实时交收时间是通过Hundsun\\HsClient\\Trade\\Data\\hstrade20.ini的REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG字段配置的。hstrade20.ini中说明如下：用于配置实时交收批次，配置示例：\"[1,90000,110000]\"，表示9点0分0秒至11点0分0秒为批次1，不配置时默认为\"[1,90000,120000][2,123000,163000]\"REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG=;【解决方案】：可通过【实时交收处理-实时交收对账转入】菜单查看当前批次号，发现当前为1批次，当前时间为1330，不在1批次允许时间内，可选择调整1批次时间范围，或者在【实时交收对账转入】菜单重做转入更新批次号为2批次后，可不再报错。" + }, + { + "instruction": "【北交所债���】【证券-北证及股转交易业务-北证债券现券协商委托】中输入本方交易员代码后，交易商代码和交易员名称带出来的是其他券商的交易商和交易员信息", + "input": "", + "output": "输入交易员代码后，交易商代码和交易员名称取自【系统-证券交易参数-债券交易账户信息设置-北证交易员设置】中的相关信息，查看该菜单中，不同交易商代码下存在相同的交易员代码。北交所反馈：不同交易商的交易员代码可以相同。在【北证交易员设置】菜单左侧的目录树中，正常应该有一个默认的券商自己的目录，一个“其他”目录，本方交易员代码信息先关联自默认目录，取不到再关联自“其他”目录。但是贵司只有“其他”目录，检查是因为【系统-机构管理-券商信息管理】中未设置“北交所债券交易商代码”，设置后正常。" + }, + { + "instruction": "深圳代收代付无文件实时交收处理之后，hs_sett.realsquarepreclear表未产生入账数据", + "input": "", + "output": "深圳代收代付无文件实时交收处理，会调用“(304020)LS_证券日终_实时交收无文件预入账账号获取”功能号，查询hs_asset.realdsfmxinfo(实时代收代付明细表)中deal_flag='1'、clear_busi_typein('DESY','DEXC','DKXC','DETB','DKTB','DEST','DKST','JDQH','DCBF')、exchange_type='2'、realsq_busin_type='5'的记录。当7641配置为0，则返回结果集；客户环境7641开关配置为1，则还会校验白名单realsqwhitelist表中是否存在white_real_rtgs_type为1-深圳RTGS交收的记录，白名单中的客户才进行交收。测试环境临时将7641配置为1之后，正常产生了hs_sett.realsquarepreclear。参数说明：7641-实时交收是否启用白名单校验：0-否(默认)，1-是。配置为0时，实时交收不启用白名单校验；配置为1时，实时交收启用白名单校验。" + }, + { + "instruction": "普通机构投资者普通委托购买深圳退市可转债报错：[251404][未签署“退市整理可转债风险揭示书”，禁止买入退市整理司转债]", + "input": "", + "output": "根据[AS_证券交易_证券交易检查]，当该债券代码的delist_flag退市标志为1-是，股东权限holder_rights没有d:股票退市整理并且证券类别不等于Y-企业转债会报错[251125][未签署“退市整理股票风险揭示书”，禁止买入退市整理股。]否则根据3654第三位，如果配置为1，并且股东扩展权限en_ext_holder_rights中没有07-可转债退市整理，对于深圳的企业债券，会判断股东账户控制串stkholder_ctrlstr第35位可转债退市整理权限豁免标志有勾选，会获取busiwhitelist表中busiwhite_kind=h可转债退市整理权限豁免的记录，如果没有，则提示[251125][未签署“退市整理可转债风险揭示书”，禁止买入退市整理可转债。]没有勾选，则提示[251125][未签署“退市整理可转债风险揭示书”，禁止买入退市整理可转债。]3654可转债退市整理是否校验可转债退市整理权限0-否，1-是；若配置为0，则退市整理可转债交易时不检查客户是否有可转债退市整理权限；若配置为1，则退市整理可转债交易时将检查客户是否有可转债退市整理权限。左起第一位控制普通个人，左起第二位控制专业个人，左起第三位控制普通机构，左起第四位控制专业机构。" + }, + { + "instruction": "3618配置为1，按客户号设置特殊服务佣金，报错：116 【无此功能】【2255058】", + "input": "", + "output": "根据前台通信日志，发现为衍生品账户报错，即按客户号查询时未排除衍生品账户，实际特殊服务佣金不支持期权类业务，需排除此类账户，已提交需求202312134385" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购买入失败", + "input": "", + "output": "通过【证券-报价回购业务-报价回购额度管理】菜单，将当前委托代码132007代码的“客户累计在途金额上限”修改为1个亿，重新委托还是报错。系统除了校验具体代码的额度，还会校验证券代码为!记录的额度，通过【证券-报价回购业务-报价回购额度管理】菜单检查，证券代码为!，“客户累计在途金额上限”为200000，修改为1个亿之后委托正常。" + }, + { + "instruction": "系统初始化时报错：380251[查询历史证券行情表失败]", + "input": "", + "output": "1、当配置参数3533开关开启时，会检查对应天数的his_price表中的收盘价closing_price，如果his_price表中没有数据则报错。2、检查客户3533配置为11/20/20/5，故会检查上海深圳市场前20个交易日的his_price表，客户测试环境中没有his_price表的数据，所以报错。3、可以后台修改3533的第一段的配置为0，同步内存后再重做系统初始化。3533-是否启用REITs风险提示默认为00/20/20/5，第一��表示是否启用REITs风险提示，第一段第一位控制上海，第一段第二位控制深圳（默认不启用）；第二段表示近20个交易日；第三段表示累计涨跌幅超过20%（近20个交易日）；第四段表示涨跌幅超过5%(当日)。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】如果2640开关设置为1，则会校验Exchboardacctdaydata表，如果有记录，则提示251357 证券账户存在转板上市业务，不允许转托管；测试环境此开关配置为0，表中也有数据，但是做转托管时并未报错", + "input": "", + "output": "查看此报错的逻辑为：1）、在修改单T202310107313（合入合入UF2.0V202301.05.001）中支持业务类别Z1-债券跨市场转托管的检查——版本已经满足2）、判断【2640-转板上市业务控制串】的第四位-控制转托管为0时，走入判断exchboardacctdaydata表中是否有相应记录的逻辑中；——开关第四位修改为0后仍未报错3）、判断exchboardacctdaydata表是的校验条件为：csdc_stock_account_src=委托的股东账户、csdc_stock_code为转托管代码、csdc_exch_board_type不为03——查看客户表中的数据，发现csdc_stock_account_src为空；导致未检查到相关数据从而没有报错提示，测试环境修改此表数据的csdc_stock_account_src为测试使用账户的股东账户后，重做可提示相应报错" + }, + { + "instruction": "二级基金费用设置深圳市场的跨市ETF申赎费用，选择的证券类别为N-etf申赎，提示：该证券代码与证券类别不一致", + "input": "", + "output": "点击确定，是可以正常设置保存的。深圳的ETF申赎费用，是设置在证券类别N上的。对于该提示信息，已有修改单T202309154273优化，合入UF2.0V202301.05.001。涉及菜单功能：系统-证券费用设置-二级基金费用修改前：当证券类别设置为“N-ETF申赎”、“i-货币ETF申赎”、“k-国债ETF申赎”，与设置的证券代码实际对应的证券类别不一致时，前台提示“设置证券类别和代码证券类别不一致”，修改范围：沪市的单市场股票ETF、科创板ETF（同属单市ETF）、跨市场股票ETF、跨沪港深ETF(同属跨市ETF)、实物债券ETF、现金债券ETF、跨境ETF、黄金ETF、境内货币型ETF以及深市的ETF修改后：当证券类别设置为“N-ETF申赎”、“i-货币ETF申赎”、“k-国债ETF申赎”，与设置的证券代码实际对应的证券类别不一致时，前台不再提示“设置证券类别和代码证券类别不一致”" + }, + { + "instruction": "LOF认购时报错：251304 错误信息：客户未签署场内基金协议，不支持操作该业务？", + "input": "", + "output": "报错功能号为2250061，查看校验逻辑为：如果“3379-是否启用场内基金协议签署控制”开关配置为1，则根据以下条件校验是否有数据，没有则报错场内基金协议签署检查时，会获取select1into@rowcountfromdualwhereexists(select1fromofelecagreementctrlwherecsfc_end_date>=@init_dateandsign_status='0'andexchange_type=@exchange_typeandstock_code=@stock_codeandstock_account=@stock_accountandfund_account=@fund_account)查看该表中没有该账户委托的那只代码的记录，因此报错；可做协议签署后重下委托；或者将3379开关配置为0后重下委托" + }, + { + "instruction": "选择对账中证券汇总只能汇总当前持仓数据？", + "input": "", + "output": "证券汇总受配置参数8054（柜台对账时证券汇总是否按选择的结束日期打印）控制，客户8054配置为00即当前查询，因此只查询当前持仓数据。8040：0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。8054：0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、内蒙对账、选择对账、邮寄对账、邮寄对账批量导出打印的证券汇总按日期查询当前和历史库的证券汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的证券汇总情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的证券汇总、限售股汇总按日期查询当前和历史库的汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的汇总情况。" + }, + { + "instruction": "夜市行情转入NQSZTZZ文件时，对文件中的账户做了过滤未转入。", + "input": "", + "output": "系���在转入NQSZTZZ文件时，会判断7616-北证及股转NQSXTZZ(受限投资者可交易证券信息库)是否全量转入系统开关，0-否(默认)；1-是。配置为0时，只转入在系统中已开户的记录；配置为1时，文件数据不校验是否在系统中已开户，全量转入系统。客户配置为0，转入的文件数据在系统中已开户，所以正常会进行转入。经确认文件中的账户是开的机构柜台的客户，系统有配置参数7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤，0-否(默认)，1-是。本配置仅当1044开关不为0（0-未部署机构柜台）时生效。机构柜台和零售柜台日终转入数据时使用，配置为0时，日终文件转入按原有模式过滤数据（按照具体文件业务类型，使用席位过滤或账户过滤进行处理）。配置为1时，日终文件转入按账户过滤文件（若文件中有账户，则先按账户过滤，若文件中没有账户，按照原有模式进行过滤）。在夜市行情文件转入时前台代码会根据7661开关进行过滤，客户环境配置为1，则转入时过滤了机构柜台客户。" + }, + { + "instruction": "招行国密模式证券端发放的压缩文件中，S01\\S02\\S05\\S06\\S07\\S08\\S11\\文件压缩，S12\\S13没有被压缩？", + "input": "", + "output": "银证平台加载yzzhZgyhcg.dll后可以在银行参数界面，勾选【启用zip压缩】，并配置银行文件路径。券商收到银行的.zip文件以后，银证平台不用再进行其他操作，只要等银行发了文件通知的功能号过来就可以解压,银行将zip文件传给券商后，会发一个银行请求（7031000110270000120201112141541）通知券商其对应的银行文件已就位,在bank.log里记录“银行请求:703”的字样。如果想要生成券商压缩文件，需要配置证券文件路径，并放置当天的券商日终文件，点击【指令-发送文件通知】时，会将一个个证券文件压缩到一个.zip文件中。目前银证平台支持压缩的文件功能如下：V1.0.0.55中行存管配置界面[启用zip压缩]生效才支持日终文件zip处理且压缩上传时去掉S13文件，S13文件是协办存管银行资金监管表，中行已经不需要不进行压缩无需发放。V1.0.0.60中行存管若启用zip压缩当二维码营销文件S14YYYYMMDD存在时就也压缩给该银行。V1.0.0.74支持中行存管启用文件压缩时S12若存在指定路径才参与压缩。因此S12没有压缩是因为银证平台程序版本不够，S13文件不需要再压缩。" + }, + { + "instruction": "【历史成交】界面特转A市场报价股份的过户费和一级过户费相差一分钱？", + "input": "", + "output": "【问题分析】：特转A市场日终文件下发一级过户费按照分笔发放，UF20系统写入【历史成交】一级过户费字段，该客户费用模板在【北证及股转交易费用】未单独设置过户费，因此系统直接取9999默认费用，9999默认费用未勾选”分笔计算“，因此系统按照合笔计算过户费，导致过户费比一级过户费多一分钱。【问题解决】：针对于如上业务场景，券商若需保证日终一级过户费与过户费保持一致，可勾选【北证及股转交易费用】下9999-默认费用的”分笔标志“。针对于部分投资者费用模板下有设置过户费的业务场景，也可根据实际业务需求，按照9999设置的”分笔标志“标志进行调整。针对于日间费用冻结，系统有配置【3664-是否启用回报分笔精算费用】，若配置为1或2，同时勾选”分笔标志“，日间才会按照分笔计算，否则即按合笔计算。贵司3664配置为0，则日间费用按照合笔计算。" + }, + { + "instruction": "某客户签约了投顾特殊服务佣金（有扩展权限018），发现做了一笔普通买卖之后，日终收取的特殊服务佣金+佣金+过户费+经手费+其他费的值超过了7774开关配置值的千三算出来的值", + "input": "", + "output": "1、程序日终对于签约了投顾特殊服务佣金的客户（3182=2/3且有q权限、或者有018扩展权限）；这笔交易计算特殊服务佣金大于0，且【7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率】开关配置大于0时，会重算佣金；重算佣金时，会判断【7803-总佣金计算模式】开关；1.1、如果7803启用则按照开关配置的费用项作为总佣金去和7774开关配置的阈值比较，如果超出阈值则按farex,fare0,fare2,fare3的顺序调整费用字段，并且在佣金备注(fare_remark)中记录调整后各费用字段值。1.2、如果7803未启用(默认未启用，配置为空)则还按照原逻辑调整费用。原逻辑为：佣金(fare0)+服务佣金(svr_fare)大于7774开关配置的阈值时调整佣金和服务佣金。如果超出域值，则重算费用，并在佣金备注（fare_remark）中记录调整后各费用字段值注，原模式下当佣金fare0大于7774配置的域值，则重算佣金fare0为(这笔交易成交金额*round(7774配置值*1/10000，4）,2)，farex重置为原farex-服务佣金，服务佣金为免收（为0）；当佣金fare0小于7774配置的域值：则farex重置为原farex-（服务佣金+佣金fare0-(这笔交易成交金额*round(7774配置值*1/10000，4）,2)），服务佣金重置为(这笔交易成交金额*round(7774配置值*1/10000，4）,2)-佣金fare02、查看客户7774开关配置为30；交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三。7803开关配置为空；根据上述逻辑查看客户历史成交的记录，显示该笔成交记录的费用备注为：服务佣金与交易佣金累计值超过以佣金率0.003计算的最大佣金，服务佣金svr_fare调整为52。26，farex调整为52.63内部：3.8（服务佣金：52.32，类型：6……）。根据此费用备注及客户费用收取情况可知，由于客户7803开关为空，因此只计算了fare0+服务佣金大于7774开关配置的阈值，调整了svr_fare和farex的值。3、针对贵司要求控制全佣金（包括特殊服务佣金）不得超过7774开关配置的阈值；则需要在7803开关中配置上需要校验的佣金项。由于7803开关启用，则和7774开关进行比较时，只用了7803中配置的费用项。所以要求7803开关中必须配置farex（因为farex=特殊服务佣金+二级费用中设置的其他费），否则在和7774开关比较时，无法获将投顾服务佣金考虑进来。注：7803仅支持fare0-佣金，fare2-过户费，fare3-委托费，farex-其他费。不支持配置印花税。【7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率】0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率受开关设置值控制，整数配置，1表示万分之一，设置30表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三。注：该配置也适用于未设置特殊服务佣金但客户存在签约投顾产品或波段宝产品的情况。【7803-总佣金计算模式】该配置参数用来配置总佣金计算模式，仅在7774配置启用下有效，默认为空。可配置值包括fare0-佣金，fare2-过户费，fare3-委托费，farex-其他费。其中配置参数设置的字段都对应清算预入账表中的字段。参考配置为\"fare0+fare2+fare3+farex\"时，使用fare0+fare2+fare3+farex与7774配置下最大佣金做比较，如果超过最大佣金，则调整对应费用字段，调整顺序farex，fare0，fare2，fare3。" + }, + { + "instruction": "业务通办，【普通委托】时一直提示客户身份验证的弹窗", + "input": "", + "output": "通过配置参数【1402-来控制，0-弹出信息框展现模式（默认）；1-不弹出框直接在业务界面上展现信息模式。默认设置为0，对于业务通办的情况，弹出客户信息框，上面展现客户身份证信息，下面展现客户柜台内留存信息（需按1403配置校验通过后进行显示）；如果设置为1，对于业务通办的情况，不弹出客户信息框，而是直接在业务界面利用现有的信息展现。测试环境客户1402配置为0，修改成1后不再提示客户身份验证的弹窗。" + }, + { + "instruction": "hsrcp深圳非交易报盘报错：连接网关[10.31.28.113:8021]失败! 返回值:-2007. 错误信息:Recieve msg failed..", + "input": "", + "output": "主机的报盘连接没有问题，但是备机的报盘连接报错，对比了主机和备机的报盘网关、id配置都没有问题，非交易报盘引擎配置文件中hsbinengine_fjy_new.ini版本号defaultapp1verid与报盘io日志中的版本号也对应.检查网关日志debug_tgw_2023-12-09.log，有提示：@Address10.31.28.125isnotallowed,allowedaddressesis10.31.18.0/24.DisconnectingUserConnection7522(CS_Connected)-10.31.28.113:8021to10.31.28.125:57225,10.31.28.125:57225@说明网关有设置连接限制，而备机的ip地址是10.31.28.125，不被允许连接网关，所以报错。" + }, + { + "instruction": "执行外挂112177-证券费率自动汇总为什么没生成totalfare的记录", + "input": "", + "output": "此外挂根据配置参数‘’1006-证券费率日终汇总支持的委托方式‘’汇总哪些委托方式，如果不配默认是汇总委托方式为!的。开关取自UDP，客户在bfare2增加了委托方式l，但是1006开关没有配置l导致的。1006-证券费率日终汇总支持的委托方式字符串中存在的委托方式（默认空）支持日终进行证券费率汇总，从而支持日间的快速费率查询，实现在周边上计算成本和盈亏。具体委托方式类别参阅1201数据字典，例：配置串为78，表示对网上委托和手机委托的费用做汇总。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】菜单【北证债券现券协商委托】中输入交易员代码后会自动带出交易商代码，因为北证交易员设置中有很多交易员代码相同但是交易商代码不同的记录，是怎么排序的呢", + "input": "", + "output": "后台查询交易员信息，会关联获取【券商信息管理】中设置的“北交所债券交易商代码”，优先获取与【北证交易员设置】中交易商代码匹配的记录。如果没有设置，按照交易商代码、交易员代码、市场从小到大排序。具体查询sql如下：selecta.*,nvl(b.agency_name,'')asagency_name,nvl(b.short_name,'')asshort_name,nvl(to_char(c.company_no),'')aswork_companyfromincomesalera,incomeagencyb,(selectmin(t.company_no)ascompany_no,t.agency_no_bjsasagency_no_bjsfromallcompanytgroupbyt.agency_no_bjs)cwhere(trim(@exchange_type)isnullora.exchange_type=@exchange_type)and(trim(@trader_id)isnullora.trader_id=@trader_id)and(trim(@agency_no)isnullora.agency_no=@agency_no)anda.agency_no=b.agency_no(+)anda.exchange_type=b.exchange_type(+)anda.agency_no=c.agency_no_bjs(+)orderbyto_char(c.company_no),a.agency_no,a.trader_id,a.exchange_type" + }, + { + "instruction": "上海协议回购意向申报委托状态已报待撤，报盘报错：【143976】修改综合业务委托表失败。", + "input": "", + "output": "（1）根据(4214034)AP_固定收益_回报处理-AP_SECUINCOME_REPT_DEAL定位到updatecbpentrustsetentrust_status=@bak_entrust_status,--撤成，则原委托状态置为为已撤；撤失败，则原委托状态已报。withdraw_amount=(casewhen@entrust_status='8'then@business_amountelsewithdraw_amountend),prev_balance=casewhen@entrust_status='8'then0else@prev_balanceendwhereentrust_no=@join_report_no--原委托编号andinit_date=@init_date--20190528panxkmod支持债券回售已确认撤单修改单：M201905220540andentrust_statusin('3','U'）根据where条件，发现是join_report_no和entrust_no不匹配导致的。entrust_no=1677,p_join_report_no=0。（2）由于p_join_report_no为0，发现(214038)LS固定收益撤单成交回报在[AS_固定收益_委托配对]的时候会对join_report_no进行赋值。而委托配对的条件为：whereentrust_propin('FI1','FI3','FI9','FI0','BPA','BPB','BPC','BPD','BPE','BPF','BPG','BPH','BPI','BPJ','BPK','BPL','BPM','BPO','BPP','BPQ','BPS','8','7','GH','FI6','Z')andinit_date=@init_dateandentrust_no=@report_noand(stock_account=@report_accountortrim(@report_account)isnull);。让客户对214038抓包，发现入参送入的report_no为原委托的，而原委托的join_report_no本就是0，所以导致：修改综合业务委托表失败。（3）查询cbpentrust表数据，原委托对应的join_report_no为0，撤单委托的join_report_no为原委托的委托编号。（4）由于客户对接的是模拟撮合平台，查看IO日志。发现报盘报出去的委托OUT的一条记录：26(IOIRefID)是撤单委托编号，23(IOIID)是原委托编号。模拟撮合返回的in记录：117(IOIID)是原委托的。所以在(214038)LS固定收益撤单成交回报的时候读取的原委托编号，导致join_report_no为0。而模拟撮合应该返回的117(IOIID)应该是撤单委托的委托编号，才能够使(4214034)AP_固定收益_回报处理）成功配对。（5）让客户对(214038)LS固定收益撤单成交回报功能号在hsadmin上手工发送用例，将report_no改为撤单委托的委托编号。用例发送后，原委托的委托状态从已报待撤变为已撤，撤单委托的委托状态从已报变为已成。证实了模拟撮合返回的report_no是有问题的，应该返回撤单委托，而不是原委托。（6）次日客户对接交易所测试环境，重新模拟协议回购意向申报撤单，发现没有任何报错。取了对接交易所测试环境的报盘日志。将其与对接模拟撮合平台的报盘日志进行对比，发现交易所返回的117(IOIID)为撤单委托的委托编号，再次证实了模拟撮合平台返回的report_no存在问题，联系模拟撮合，将返回的117(IOIID)修改为撤单委托，问题解决。" + }, + { + "instruction": "上海债券发生了债券利息兑付后，个人普通客户日终产生了“债券兑息”的上账流水，但是没有产生扣税流水？", + "input": "", + "output": "1、查看日终的jsmx文件中有YWLX为353-债券兑息，QSBZ为232-债券兑息的数据，系统也的确产生了对应债券兑息的流水。2、对于此种数据的扣税，仅支持个人户进行扣税，而税率取值的代码逻辑为取hs_settinit.authority中该代码的business_type='6'、andpay_begin_date<=@init_dateandpay_end_date>=@init_date、(onetax_rate>0ororgtax_rate>0)的数据，即取【权益登记设置】菜单中权益类别为6-股息入账、当前日期在到账起始日期和截止日期之间、个人股息税率不为0的的个人股息税率（onetax_rate）作为扣税税率，进行计算。如果无记录，则默认税率为0.2。3、查看客户【权益登记设置】菜单中存在该代码权益类别为6-股息入账的记录，但是该条记录的个人股息税率为0.2。计算扣税金额=清算金额*0.2=5*0.2=1元。而系统有配置开关7653会控制1元及1元以下的扣税金额是否要扣收取，客户设置的是000，所以最终没有扣税。配置说明：7653-是否扣收1元及1元以下的债券利息税、限售股个人所得税和结息利息税0-否，1-是(默认)。左起第一位，控制限售股个人所得税，第二位控制债券利息税，第三位控制结息利息税；配置为0时，对于1元及1元以下的债券利息税、限售股个人所得税或结息利息税不再扣除；配置为1时，对于1元及1元以下的债券利息税、限售股个人所得税或结息利息税正常扣除。（参考逻辑：AP_证券日终_利税代扣处理）" + }, + { + "instruction": "第三方代扣税明细表里有数据，但是没有处理进系统", + "input": "", + "output": "首先1、thirdpendtax表记录的记录是由结算转入zzxqks（或者周边调用337963-第三方代扣税明细转入接口）生成2、结算入账前处理根据thirdpendtax表third_tax_status='4'记录在squarepreclear表生成业务标志为4534的预入账数据。3、结算入账后产生业务标志为4534的资金变动流水。检查thirdpendtax表third_tax_status=0，所以不会处理进预入账表，经确认thirdpendtax表的数据是从生产环境导入的。根据[AP_证券日终(存管)_证券入账处理]thirdpendtax表third_tax_status是在入账的时候更新的，（足额扣收，不足全部冻结）当前余额小于0时，@third_tax_status:='0'third_tax_status3:部分扣税成功2:扣税失败1:扣税成功0:未扣税4:扣税转入待处理" + }, + { + "instruction": "服务风险等级设置是2-只匹配产品适当性，产品适当性管理菜单还未设置场内的代码，可以进行委托", + "input": "", + "output": "对于elig_match_rule=='2'只匹配产品适当性，如果没有获取到eligproduct数据，则不会进行校验。已有交易修改单T202305055029支持上述情况做出提示修改前:做客户适当性校验时，适当性匹配规则设置为2-只匹配产品适当性，当产品适当性属性表记录不存在，正常返回不进行校验。修改后:1、新增系统配置3671-客户适当性检查时产品适当性信息不存在是否校验。0-否(默认)；1-是。为0时，不校验，正常返回；为1时，进行校验。（注：只有当适当性匹配规则设置为：2-只匹配产品适当性时这个配置才生效）。2、做客户适当性校验时，适当性匹配规则设置为2-只匹配产品适当性，当产品适当性属性表记录不存在并且系统配置3671配置为0时，正常返回不进行校验；当产品适当性属性表记录不存在并且系统配置3671配置为1时，进行报错提示。" + }, + { + "instruction": "深圳私募债转股回售报错，深圳可分离债券只能回售，不能转股，请输入正确代码？", + "input": "", + "output": "客户输入的代码为115610，证券类别是a：私募债但是目前系统仅支持满足以下条件的代码进行转股和回售证券类别a：私募债且勾选代码控制串40，42可转股，可换股1、可参与转股业务的证券代码，117***2、可参与回售业务的证券代码，117***、118***、119***" + }, + { + "instruction": "在交易所终端做了上海债券质押式协议回购正回购方到期续做，实时交收后客户可用资金虚增。", + "input": "", + "output": "上海债券质押式协议回购到期续做，勾单后，结算公司会下发614-债券质押式协议回购到期续做（前期合约了结），615-债券质押式协议回购到期续做（合约新开）的数据。系统处理RTGS清算数据和勾单回报数据时，系统处理614数据时配对在途表，正常产生已勾单的记录（shrtgssettinfo表状态report_flag为1）的记录，但是对于资金未进行任何处理。615数据配对委托表。因系统中不存在委托，所以不会产生shrtgssettinfo记录。系统进行实时交收时，是获取shrtgssettinfo表已交收数据产生实时交收预入账进行入账交收处理。实时交收时系统根据614数据产生两条记录：一笔业务标志为4462-股票质押到期续作（前期合约了结），备注为“债券质押到期续做了结,融入方利息划出,初始或续做交易日期：”字样；一笔业务标志为4447-债券质押到期了结，备注为“债券质押到期续做了结,融入方本金划出[本金:X,初始或续做交易日期：Y\"字样的记录。这两笔业务，实时交收处理时认为可用资金已在委托或者RTGS勾单回报处理时已经冻结处理，所以在入账时为了保持可用资金不变，资金下账的同时对可用资金进行回冲。但是因为委托不在系统中操作，且RTGS回报没有对资金进行任何处理，所以实时交收入账后会造成可用虚增。程序将在修改单T202312084591中修改：对于协议回购续做正回购方，实时交收需615，614都勾单交收成功才能进行实时交收处理。" + }, + { + "instruction": "【用户特殊授权-特殊授权权限】菜单，先给A操作员增加了一个a营业部、特转股份代办登记菜单的授权权限；后面想再给这个A操作员继续增加其他营业部（如b、c、d）相同菜单的授权权限的时候，无法授权？", + "input": "", + "output": "1、查看此菜单授权，会调用120051功能，将对应增加的权限写入hs_user.usermenufunc表中；根据此逻辑查看操作员日志记录（useroperlog）只有给a营业部授权时调用的1120051功能，而给bcd营业部授权时，并无相应的1120051功能的调用记录；且hs_user.usermenufunc表也只有a营业部的记录、无bcd营业部的记录。说明给bcd营业部授权时并未调用到112051功能；2、查看在给bcd营业部再次授权时，勾选了“批量特殊授权增加”后，程序会调120067功能先查询这个操作员有哪些菜单的权限时候，调用此功能时branch_no的入参被写死为0，后台相当于没有branch_no的条件，所以再给bcd营业部授权的时候，此菜单已经显示打勾了，因此对于此菜单而言，操作没变化（查询的时候是打勾，确定的时候也是打勾），所以前台不再调用授权的功能。针对此问题，已经提交需求：202312073750进行保护" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】后uftaccountdeploy表修改为36后重新初始化没有同步到LDP？", + "input": "", + "output": "3534配置为0，当天开通极速权限的客户在hs_user.uftaccountdeploy中该客户的uft_sysnode_id值为-1，new_uft_sysnode_id为极速系统节点号。【日终-证券日终-清算后处理】，当new_uft_sysnode_id大于0时，会将new_uft_sysnode_id的值赋给uft_sysnode_id，同时将new_uft_sysnode_id更新为-1*T日日期。将hs_user.uftaccountdeploy中该客户的uft_sysnode_id改为对应的LDP系统节点号，需要同步UF20内存表，再重新做初始化。3534-极速交易权限开通是否直接更新部署信息表：0-否（默认），1-是。配置为0时，T+1极速交易权限开通时不直接更新账户部署信息表中极速交易节点信息；当配置值为1时，T+1极速交易权限开通时直接更新账户部署信息表中极速交易节点信息。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入ywhb文件提示上海ywhb文件有业务过滤记录：业务类型ywlx：406 申报类型sblx：12？", + "input": "", + "output": "查看接口文档：ywlx：406表示冻结流通证券申报；程序不处理ywhb文件的业务类型ywlx为406且申报类型sblx=09、10、11、12的数据，转入程序进行过滤，可继续清算。程序不处理在修改单M201812031124中修改。修改后日终结算转入业务回报ywhb文件中业务类型ywlx=406的数据时，对申报类型sblx=09、10、11、12的数据进行过滤09：不限制卖出证券冻结10：不限制卖出证券部分解冻11：调整为限制卖出冻结12：调整为不限制卖出冻结" + }, + { + "instruction": "【通用查询-约定购回合同查询】中查到的平均履约保障比是【单客户查询-其他查询-约定购回合同查询】显示的平均履约保障比的100倍？", + "input": "", + "output": "1、查看通用查询中的该查询xml中av_margin_ratio计算逻辑：nvl(sum(market_value),0)*100/decode(sum(balance),0,0.0001,sum(balance))，其中证券市值：(d.entrust_amount+d.bonus_amount)*s.asset_price，greatest(d.entrust_balance-d.bonus_balance,0)asbalance（d表为hs_asset.arpcontract，s表为hs_user.price)由此看出这里是证券市值乘以了100，所以在通用查询这里其实展示的是百分比，即使实际的平均履约保障比要除以100。2、比对了(380549)LS_客户查询(存管)_客户约定购回合同查询的逻辑，发现在计算@av_margin_ratio时是会根据2180开关分场景的，而通用查询里的sql逻辑未保持一致，已提交需求202312065030处理。2180-约定购回履约保障比计算公式0-约定购回履约保障比例=sum((委托数量+红股数量）*市值价))/sum(委托金额-红利金额）（默认）；1-约定购回履约保障比例=sum((委托数量+红股数量）*市值价+红利金额))/sum(委托金额）；" + }, + { + "instruction": "新版股票质押，通过【信用业务-特殊金额调整】调整违约金报错", + "input": "", + "output": "根据报错的功能号210506检查代码逻辑，满足以下条件之一就会报错：@real_compact_fine_new=hs_round(@sum_sett_fine+@fine_integral_balance*@fine_rate_t/@interest_cycle_t-@sum_repaid_fine+@srp_chan_fine,2)<-CNST_DOUBLE_ZERO或者@real_compact_fine_t-@srp_chan_fine_t+@srp_chan_fine<-CNST_DOUBLE_ZERO。根据报错的参数，按字段值检查：hs_round(@sum_sett_fine+@fine_integral_balance*@fine_rate_t/@interest_cycle_t-@sum_repaid_fine+@srp_chan_fine,2)=hs_round（（235169798276.56*0.1825/365-26443324.88-91141574.26，2）=hs_round（-0.00172，2）=0；@real_compact_fine_t-@srp_chan_fine_t+@srp_chan_fine=11702128.05-(-79439446.21)+91141574.26=0。按上述计算按理不会报错。根据操作界面输入的信息，界面上显示的“合约调整违约金”为-79439446.21，输入的日间实时合约违约金为11702128.05，后台检查时用@real_compact_fine_t-@srp_chan_fine_t计算，因为C语言中，double数据类型表达的是一个近似的数，不是准确的，有效数字是16位，小数点后的n位有误差，浮点数的位数越大，误差越大，实际计算的值为-91141574.260000946731905，而@srp_chan_fine根据界面上输入的值计算后为91141574.26。当和浮点的-CNST_DOUBLE_ZERO（0.00000001）比较时，就出现误差，导致报错。因为这个数值的整数位太大，精度达不到8位小数，只有6位有效精度，所以不能和0.00000001的精度比较。已提交需求：202312054573。临时解决：菜单界面中本次调整违约金调小一些，分多次操作。" + }, + { + "instruction": "周边做市价委托报错：[260200][可用资金不足] [fund_account=66301023377,money_type=0,p_occur_balance=38283.29,p_enable_balance=36781.27]", + "input": "", + "output": "（1）做的是深圳市价委托，委托价格送的8.83，委托数量是4000，但是occur_balance是根据涨停价格算出来的，导致发送金额超过可用金额。（2）对于深圳的市价委托，周边委托价格送的值不会使用，系统会重置为该代码的最新价last_price字段，同时创业板代码判断配置参数3355，主板代码判断配置参数3161获取冻结幅度，再按照最新价和冻结幅度计算得到的entrust_price作为委托价格，如果此价格大于上限价且最新价小于上限价，则重置委托价格为上限价。注：逻辑可参看：[AF_证券公用_证券交易代码检查]上海主板注册制后，对于股票的市价委托，需要委托价格送入保护限价，entrust_price送入保护限价，系统会按照送入的entrust_price计算@frozen_price进而计算费用，如果保护限价超过涨跌幅价格则使用涨跌幅价格计算。3161-市价买入委托金额的冻结幅度在市价委托买入时采用冻结价格于当前价的百分比，20表示120%(默认值为120%)。如果计算的冻结价格超过涨停价格，则按涨停价格计算冻结资金，主要用来控制市价委托的风险；在成交后，系统将按实际成交的价格重算冻结资金。3355-创业板普通交易市价买入委托金额的冻结幅度在创业板普通交易市价委托买入时采用冻结价格与当前价的百分比，40表示140%(默认值为40)。如果计算的冻结价格超过涨停价格，则按涨停价格计算冻结资金，主要用来控制市价委托的风险；在成交后，系统将按实际成交的价格重算冻结资金。" + }, + { + "instruction": "【生产】【内存清算】股票质押业务，中登做了两笔协议转让，日终sjsjg文件下发两笔JGYWLB为'DJBG',JGZYDH为'A45'-股份转让的数据，但是日终只转入处理了一笔？", + "input": "", + "output": "在内存清算日终转入SJSJG文件时，系统会处理数据转入到hs_settplus.settsecuclear表中，系统在股票质押合同处理时会遍历清算中间表hs_settplus.settsecuclear中获取的数据与hs_asset.srpcontractjour股票质押合同流水表中stock_property、init_date、report_id、stock_code、stock_account、exchange_type、fund_account字段比对当前判断的hs_settplus.settsecuclear记录是否已在hs_asset.srpcontractjour中已存在。若未存在则根据现有的hs_asset.srpcontract股票质押合同表中sum_back_amount与hs_settplus.settsecuclear表中数据更新sum_back_amount累计部分解押数量，然后根据hs_asset.srpcontract表数据生成hs_asset.srpcontractjour股票质押合同流水记录。但是由于当前代码逻辑，同一客户两笔JGYWLB为'DJBG',JGZYDH为'A45'-股份转让的数据转入到hs_settplus.settsecuclear中，在根据hs_asset.srpcontractjour股票质押合同流水表判断是否有重复记录，判断到同一客户的第二笔股份转入数据时，会认为hs_asset.srpcontractjour股票质押合同流水表已存在该条流水，程序会在更新hs_asset.srpcontract和生成hs_asset.srpcontractjour之前会直接跳出，导致hs_asset.srpcontract表sum_back_amount未更新，hs_asset.srpcontractjour股票质押合同流水记录未生成。所以造成了同一客户，同一代码SJSJG中JGYWLB为'DJBG',JGZYDH为'A45'-股份转让的数据只能转入一笔，第二笔及多笔则不会进行股份质押合同处理，不会更新hs_asset.srpcontract表sum_back_amount及生成hs_asset.srpcontractjour股票质押合同流水。该问题已提需求，CSS：202312054412UF2.0：202312054420" + }, + { + "instruction": "【日终流程设置】菜单的”内存清算前置步骤“下拉框为空？", + "input": "", + "output": "1、在修改单M202106280223（合入UF2.0V202101.06.000）中支持修改和新增页新增内存清算前置步骤设置，其中步骤选项可从hstrade20.ini配置。2、查看hstrade20.ini文件中有配置段CSSSETTFLOW_FRONT_STEP=；配置格式：业务流程编号|业务流程名称)多个流程用“,”隔开。此处的业务流程编号和业务流程名称可通过内存清算的【清算步骤流程设置】菜单查看，对应hs_settarg.settbusinstep表数据3、在hstrade20.ini文件中配置上对应的步骤后，即可在前台【日终流程设置】菜单设置”内存清算前置步骤“" + }, + { + "instruction": "股票质押初始交易融出方的下拉框是空的", + "input": "", + "output": "要先在【证券】-【股票质押式回购】-【股票质押协议登记】界面，先做协议登记，即融入方和融出方做关联，登记完成之后，在【股票质押初始质押申请】界面即可出现融出方的下拉选项。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购换券后生产逆回购方有两条4450的流水，生产环境只有一条？", + "input": "", + "output": "上海协议回购换券业务实时清算产生两笔业务标志为4450的记录，一笔用于收费的realsquarepreclear记录，备注为“债券质押式协议回购，换券申报，成交编号：X”，一笔是用于新意对账的，备注为“特殊处理流水，仅用于新意对账”。用于新意对账的这笔4450业务标志记录产生realsquarepreclear的real_status为5。另外一笔用于收费的业务标志为4450realsquarepreclear的real_status为0，实时交收入账后，real_status更新为3；在清算后处理，系统根据这笔预入账产生新的在途表记录后，将这笔记录的real_status更新为5。以上流水只有在配置参数7722为1且7706为0时产生，客户7722为0，所以只有一条备注为“债券质押式协议回购，换券申报，成交编号：X”的流水，“特殊处理流水，仅用于新意对账”不影响股份资金，可继续继续实时清算，建议尽快将7722配置调整为17722（是否启用上海协议回购改造）0-否（默认），1-是。配置为0时，上海协议回购业务数据按原有模式处理；配置为1时，上海协议回购业务数据按改造后的新接口处理；7706（实时交收对账模式）0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。" + }, + { + "instruction": "选择对账查询起始日期和结束日期都选择12月1号时的持仓盈亏金额都是0？选择结束日期12月4日就有值。之前是可以查到的", + "input": "", + "output": "客户调整过配置参数8040的设置，第一位从0改为了1。选择对账会按照结束日期不同，发不同的功能号进行查询。当结束日期为当天时，发382512查询当前持仓情况，会计算盈亏金额income_balance；当结束日期为历史日期时会发392000查询历史数据，盈亏金额income_balance会直接置0输出。修改之前一直都是查询当前库的逻辑，所以会有盈亏金额的计算。8040-柜台对账单是否按结束日期打印0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细，基金持仓和合约信息按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况和合约信息，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。" + }, + { + "instruction": "【投顾产品信息设置】菜单报错：[120461][业务许可证信息记录不存在][license_type=4,module_id=1105,init_date=20231129]？", + "input": "", + "output": "3196开关配置值存在1或者2：219-特定标的定向收费类投资顾问产品。3196开关配置值存在3：1031-投顾产品特殊佣金。3196开关配置值存在4：1049-投顾产品基于成本价盈利后再提佣金模式。3196开关配置值存在5：1105-投顾产品盈利阶梯服务佣金业务。3196开关配置值存在6：1111-投顾多产品佣金扣收业务。检查配置参数3196为5检验许可证1105，柜台没有授权因此报错。【3196是否启用投顾产品特殊佣金模式】：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第���位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】【证券-北证及股转交易业务-报价委托】做匹配成交卖出821102代码1000股，该代码持仓为0，卖出后可用变为-1000，前端没有控制持仓不足不能下委托？", + "input": "", + "output": "查看AF_USERPUB_OVER_FLAG_CHECK这一段的逻辑,@trustee=='0'时@secu_over_flag=CNST_SECUOVER_YES，检查stkcode表中821102代码的trustee（托管标志）为0所以导致证券透支标志置为yes，导致下委托的时候没有控制持仓不足不能卖出，stkcode表的trustee字段是在行情转bj_securityinfo_20231202文件时匹配【证券类别设置】中特转A的公司债将stktype中的trustee写入stkcode的，查看客户的stktype的trustee为0，标准模板该字段为1，这就导致了这家客户前端没有控制持仓，测试环境将stkcode和stktype中的trustee字段改为1即可" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】日终清算一级清算对账不平：证券代码821102，系统买入金额为260000，交易所买入金额267200，买成交差额为-7200", + "input": "", + "output": "1、查看BJSMX1中，成交价格和清算价格分别为130和133.6，成交数量2000，差额3.6*2000=7200，而日终系统买入金额的计算为business_balance+stock_interestx的总和，所以差额就是少计算了债券的利息金额。2、利息是取自于debtinterest表stock_interest应记利息，该表的数据正常是前一天日终通过BJSGB转入的。由于今天是首日测试，交易所前一天没有发对应的文件，所以系统日终计算时没有取到利息。3、但其实日间行情在bj_securityinfo_yyyymmdd.xml静态文件中是有InterestAccrued应计利息的字段的，如果遇到首日上市，或者是周末全网测试时这类代码的利息就没有了，已有客户提交需求202312023077支持日间转入北交所债券的利息，届时日终计算时取到利息就会让一级清算对账对平。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】北交所债券停牌，【证券代码设置】的状态已经是停牌，但是【证券行情查询】的临时停牌标志为‘否’ ？", + "input": "", + "output": "已有修改单支持T202311236684（合入UF2.0V202301.05.001），需要升级至该版本。当证券状态为1-停牌，且代码控制串49-临时停牌勾选，则【证券行情查询】的临时停牌标志会更新会‘是’。涉及菜单功能：证券-普通委托-证券行情查询修改前：【证券行情查询】无临时停牌标志修改后：【证券行情查询】对于深圳市场和北交所公司债，增加展示临时停牌标志" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】测试北交所债券的跨市场转托管委托，委托状态一直为待��", + "input": "", + "output": "北交所债券的跨市场转托管走的是股转的非交易报盘，非交易报盘可以在HSOC配置，也可以在HSRCP统一报盘的股转非交易报盘和非交易报送报盘配置，客户使用的是非交易报盘HsNtTrans，查看报盘配置没有问题，也正常开启，在北证及股转业务参数菜单中也维护了特转A市场的业务类别为Z1债券跨市场转托管的申报时间，当前时间在申报时间范围内；检查非交易报盘HsNtTrans的版本为V8.0.9.6，本次对于支持债券跨市场转托管，非交易报盘在修改单T202310245229中做了修改，对应程序版本为HsNtTrans.exe[V8.0.9.7]修改后：老非交易报盘，全国股转非交易业务，非交易确认库（BJSQR.DBF）支持BSYWLB为Z1（债券跨市场转托管）撤单回报，有合入UF2.0V202301.05.001，所以是程序项没升级导致。" + }, + { + "instruction": " 【北交所债券现券】股转转托管报错：[120263][申报时间已过] [curr_time=104524,stop_time=0,main_branch_no=9999]？", + "input": "", + "output": "需要通过【系统-证券交易参数-北证及股转业务参数】设置交易类别为9-特转A，业务类别为Z1-债券跨市场转托管申报的参数信息，设置开始申报时间和结束申报时间。" + }, + { + "instruction": "融资行权委托界面的“可融资行权数”不对", + "input": "", + "output": "（1）参数情况如下：2244（融资行权担保资产、担保证券模式转换），开关配置为1，表示担保证券模式。3524-融资行权最大可行权数量计算时是否考虑额度、集中度上限值，开关配置为1，表示考虑融资行权额度，当融资行权金额大于剩余额度，需要根据剩余额度反算可行权数量。3447-融资行权担保证券模式下投资者开仓时最大可行权数量的计算模式，开关配置为1时，表示融资行权担保证券模式下投资者开仓时使用关注履约保障比计算最大可行权数量。2246-融资行权委托时是否能使用自有资金进行行权，开关配置为0，表示融资行权委托时允许使用自有资金。3494-融资行权履约比公式中证券资产值计算是否考虑担保标的折算率，开关配置为0，履约比计算公式中的证券资产值为证券市值，若客户为该标的代码的行权高管客户，则取高管担保折算率（execv_assure_ratio）进行计算，否则取普通担保折算率（assure_ratio）进行计算。该客户无负债，履约保证比按-1计算。（2）资产账户79037613，股东名册中配置为高管账户。行权代码Q00464，对应标的代码为601717，行权价格为4.5，高管担保折算率为0.7，高管融资比例为0.9，高管履约关注线为1.3，担保标的协议价为6.76。（3）客户环境3524=1，开放规模为1个亿，在途规模为1083.03，融资行权总金额为617054.30，所以不需要根据剩余额度反算最大可行权数量，即：最大可行权数量按照3524=0的情况下计算即可。计算公式为：可融资行权数high_amount=hs_min(可行权数量，通过履约保障比计算的最大可行权数量，通过折算价计算的的最大可行权数量)其中：1、可行权数量为100万。2、通过履约保障比计算的最大可行权数量:由于（行权价*履约保障比-市值价*担保折算率）=（4.5*1.3-7*1）=-1.15，所以通过履约保障比计算的最大可行权数量high_amount等于可行权数量，即：100万。3、通过折算价计算的的最大可行权数量assure_high_amount：@assure_high_amount=(初始担保物市值+自有金额-hs_max(初始担保占用累计额-@已还金额累计值,0.00)-自主行权税费-交易费用)/(行权价-hs_min（行权标的协议价×担保折算率，行权价×融资比率）)=（77760.35+0-0-17772.02-66.78）/4.5-hs_min（6.76×0.7，4.5×0.9）=（459921.55）/0.45=1331594、可融资行权数high_amount=hs_min(可行权数量，通过履约保障比计算的最大可行权数量，通过折算价计算的的最大可行权数量)=hs_min(1000000，1000000，133159)=133159，该值和界面上是一致的。" + }, + { + "instruction": "凯石基金通过O3分仓到柜台做深圳债券质押式协议回购查不到逆回购到期购回的成交数据？", + "input": "", + "output": "经确认O3系统是前置机调用332403-债券质押协议回购委托查询的接口查询债券质押式协议回购的成交相关信息，该接口是查询cbpentrust表，即查询协议回购的委托信息，对于深圳市场协议回购逆回购方的到期购回，是不需要逆回购方下委托的，只要正回购方发起委托报给交易所后会直接进行购回，所以在柜台是没有逆回购方的委托数据，所以用332403接口查询不到数据。建议使用332705综合业务成交查询的接口进行查询。" + }, + { + "instruction": "保本价计算考虑卖出费用，手工计算和系统查询的显示有差别？", + "input": "", + "output": "客户自己的费用属性设置只有佣金，9999中有设置印花税，卖出方向，委托属性是7-转股的。4141配置为0，所以卖出费用也会取到委托属性7-转股的那条印花税记录，手工计算时没有算这部分费用，重新计算后正确。4141-证券查询客户成本价和盈亏，是否仅计算客户委托卖出相关费用：0-否（默认）；1-是。如果设置为0，在证券查询计算客户成本价和盈亏时计算其他委托属性的相关费用；如果设置为1，在证券查询计算客户成本价和盈亏时，仅计算客户委托卖出的相关费用，即对于港股只计算委托属性为HKN的相关费用，其他则计算委托属性为0的相关费用。" + }, + { + "instruction": "股份回购时账户类别为发行人回购专用证券账户可以做股份回购", + "input": "", + "output": "在账户开户时，若证券账户类别为8-发行人回购专用证券账户，则默认插入一条业务白名单记录竞价交易时（回购专用证券账号回购股份仅允许通过集中竞价交易方式和要约方式），对于深圳市场发行人回购专用证券账户（holder_kind为8），若委托代码买入/卖出允许账户类别不含发行人回购专用证券账户（buy_holder/sell_holder），则从【业务白名单设置】菜单获取相应业务白名单信息，进行白名单校验，如果存在白名单记录（白名单设置中该账号有设置”业务类别“为a的记录，且为其本身的上市股票代码）则会跳过“该账户类别不允许委托该类品种”的报错。检查发现hs_secu.busiwhitelist有该账户的数据，因此不会报错" + }, + { + "instruction": "清算前处理提示：[118][系统忙（数据库连接获取失败）] [hissvr无法获取]", + "input": "", + "output": "获取中间件BIZ日志可知，报错的是as_query节点；重启数据库及中间件后重做仍报错；检查以下三点1、报错节点比如AS_QUEYR的“数据库”中“数据源及连接”的“数据源逻辑名”中是否有设置——有2、确认as节点是否连接到数据库（hsadmin打开AS_QUEYR节点，[数据库]选项卡中确认数据源列表是否有cashsvr）；——有3、检查as_queyr节点的数据库连接数配置：conn_count_upper_limit=\"86\"、init_conn_count=\"81\"、此节点的线程数（即proc插件的thread_num值）为80；对于原子层（原子AS）处理线程建议设置为20-30，（如果数据库比较差，建议是15-20）；对应数据库连接可以设置为：init_conn_count初始的连接数【处理线程数*2+1】，conn_count_upper_limit连接数上限，建议是初始的连接数+5；按照此规则将像线程数调整为30后，重启此节点后重做仍报错。后续又重启了数据库后重做正常。因是测试环境，怀疑可能是数据库方面有问题，可联系DBA排查下数据库" + }, + { + "instruction": "客户没有b权限，在股转的受限投资者表中也没有记录（stbstdholder），为什么可以做特转A市场股票代码400199的限价委托买入？", + "input": "", + "output": "特转B的股票代码，是通过报价委托做限价委托，委托时对于特转A40开头、特转B42开头的代码做买入时，会校验b权限，没有小b权限的话根据配置参数3549的设置检查持仓，hs_secu.stockreal、hs_secu.stbstockctrl表是否有记录，有记录则允许交易，没有则报错。客户3549配置为11，并且有持仓，所以可以交易。是正常的。3549-退市优化是否进行相应权限检查0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。" + }, + { + "instruction": "【证券-证券持仓-限售股份处理-限售股交易冻结设置】菜单设置了“是否可退税”，在第二天会被置空，需要重新设置", + "input": "", + "output": "1、券商实际场景为：11月24号（周五）日间通过【限售股交易冻结设置】菜单修改了“是否可退税”标志为“1-可退税”、原值方式为“3-按实际费用计算方式”，备注字段置为空；11月27号（周一）日间发现“是否可退税”标志为空，原值方式为“1-按上市首日收盘计算方式”，备注字段为“20231124日终插入”；然后修改“是否可退税”标志为“1-可退税”、原值方式为“3-按实际费用计算方式”，备注字段置为空；11月28日（周二）日间发现无该设置记录。2、【限售股交易冻结设置】对应后台表为hs_secu.secucltlimitstock，该表数据是由hs_asset.assetcltlimitstock同步来的。hs_asset.assetcltlimitstock表的数据支持日终生成，具体处理逻辑如下：（1）结算转入SJSJG文件ZH90（持有已解除限售股的个人账户）的数据到szstockdetail表（stock_property为XX）。根据市场，资金账号，证券代码，股东账号查询hs_asset.assetcltlimitstock表，如果不存在记录，插入记录（tax_ratio为0.20，baseprice_kind为'1'，remark为日终导入.席位号seat_begin|'||席位号||'|seat_end）。席位号为sjsjg文件中的JGTGDY字段。（2）结算处理：查找szstockdetail表stock_property为XX的记录（不限制账号），如有记录，则删除hs_asset.assetcltlimitstock表满足如下条件的记录：assetcltlimitstock表存在记录，根据席位号（assetcltlimitstock表备注中解析获得），股东账号，代码，市场条件查询szstockdetail表不存在stock_property为XX的记录。删除szstockdetail表stock_property为XX记录。更新在系统中存在hs_asset.assetcltlimitstock记录的tax为0.0。（3）结算入账：进行限售股扣税操作（对应业务标志为“2424-限售股或原始股预扣预缴”的squarepreclear），如果hs_asset.assetcltlimitstock存在记录，则更新tax_balance字段增加已扣税金额，如果不存在记录，则在hs_asset.assetcltlimitstock表插入记录（baseprice_kind为'1',tax_balance为已扣税金额,tax_ratio为0.2,remark为系统初始化日期||'日终插入'）。3、获取23号、24号、27号的sjsjg文件查看，均存在ZH90的数据，按照上述程序处理逻辑，梳理如下：该客户是23号才第一次过来ZH90的数据，23号日终产生了assetcltlimitstock表记录，备注字段为“日终导入.席位号seat_begin|002392|seat_end”，由于日终不会插入“是否可退税”字段，所以业务人员在24号通过前台调整“是否可退税”字段，同时调整了备注字段。24号日终结算处理时，配对条件之一的席位号是从assetcltlimitstock表备注中解析获得，备注中已无该字段，导致无法解析出来，配对不上，所以删除了assetcltlimitstock表记录。24号结算入账时，又因为存在2424的记录，所以再次生成了assetcltlimitstock表记录，备注字段为“20231124日终插入”。27号业务人员又通过前台调整了“是否可退税”和“备注”字段，导致27号日终结算处理时，再次删除了assetcltlimitstock表记录，而27号又无2424的记录，所以没有再次生成assetcltlimitstock表记录。4、针对上述情况，临时解决方式为：清算前把相应记录的reamrk改成“日终导入.席位号seat_begin|276100|seat_end”。另有需求202311273891评估如何对前台新增记录或修改记录的情况进行保护。" + }, + { + "instruction": "337943-投顾产品签约报错：151567极速交易客户禁止签约", + "input": "", + "output": "客户环境配置参数3665（极速交易客户是否允许签署波段宝、投顾产品及特殊服务佣金）为000，而签约客户有Z权限，所以报错3665（极速交易客户是否允许签署波段宝、投顾产品及特殊服务佣金）0-不允许；1-允许(默认)。配置为0，表示极速交易客户签约波段宝、投顾产品或特殊服务佣金时报错返回；配置为1表示极速交易客户允许签约波段宝、投顾产品或特殊服务佣金。左起第一位控制波段宝签约，左起第二位控制投顾产品签约，左起第三位控制特殊服务佣金签约。" + }, + { + "instruction": "周边进行深圳大宗减持委托时，股份性质为非受限股份时，最大可卖数量为0", + "input": "", + "output": "最大可卖数量是通过@enable_amount_tmp=@stock_amount4-@preblock_used_quota-@block_used_quota计算得到的，查询szreduction表中的数据发现，该表中stock_amout4为0，因此计算出可用数量为0。股份数量4：交易前端认定的非受限股份数量，可通过竞价交易或大宗交易减持，已剔除被结算公司冻结的股份。深圳减持信息转入是日间行情组件hq_gdjc.dll调用112232功能号（action_in入参为0）转入reducequota_YYYYMMDD.csv文件到hs_asset.szreduction深圳减持信息控制表，普通账户会更新已有数据，插入新数据，信用账户会判断3194开关，3194开关为1时，会先删除表中的数据再进行新增3194-是否启用信用账户减持信息转入优化0-否（默认）；1–是；设置为0（否）时，信用账户减持信息全部转入；设置为1（是）时，信用账户减持信息中竞价期初可卖额度不小于非限售流通股总量时不转入减持信息。" + }, + { + "instruction": "某客户当天做了撤指定并销户，客户账户已销户，stock表也没有该客户的数据，但是stockreal表仍然有可用数量，但没有当前数量？", + "input": "", + "output": "当天撤指定销户的时候，会通过账户的功能，将stockreal表里的所有字段都置成0，并形成业务标志为证券转出的证券变动记录。但是同时该客户为极速客户，日间同样进行了极速权限的取消，UF20初始化的时候还会将客户的可用再回冲回到柜台系统，又加上了可用数量，stockreal表因为不是所有字段都为0，所以未被清理掉。目前，有配置参数4102-当天撤消指定是否允许销户：0-不允许（默认）；1-允许。即存在这种现象，对于极速当天销户并撤指定的客户，需要第二天再进行销户。实际该数据没有影响，因为没有账户无法在前台进行清理，可将stockreal表的可用数量后台置0." + }, + { + "instruction": "333002做基金买卖委托，报错：[150952][客户和产品的投资类别不匹配，禁止交易][en_invest_kind=1,invest_type=2,client_id=***]", + "input": "", + "output": "该报错是客户和产品的投资类别不匹配，1214配置启用后，如果【服务风险等级设置】菜单协议校验串“投资类别是否需要匹配”勾选，取客户适当性偏好hs_secu.clientpreferctrl表en_invest_kind投资品种字符串，与hs_asset.eligproduct表的invest_type投资类别进行匹配，匹配规则按以下校验：（1）根据BOP菜单【运维中心-适当性管理-适当性匹配逻辑设置】hs_asset.clienteligmatchrel表中eligmatch_kind=2-投资品种进行匹配；（2）如果（1）没设置，则取2099配置参数进行校验；由于以上两个匹配逻辑不通过，所以报错。测试环境可以将【服务风险等级设置】菜单协议校验串“投资类别是否需要匹配”取消勾选，则不校验。1214-是否启用统一适当性交易匹配0-否(默认)；1-是。2099-产品投资类别所对应允许的客户投资品种默认为空，则表示按照原逻辑(一一对应方式)匹配；设置格式是产品投资类别&客户投资品种1^客户投资品种2，多组配置间用逗号(,)隔开；例如设置为'1&1^4,2&2^4'，则表示投资者的投资品种存在1或者4则可以匹配产品的投资类别1，投资品种存在2或者4则可以匹配产品的投资类别2；产品投资类别参考数据字典41012，客户投资品种参考数据字典1064。" + }, + { + "instruction": "在BOP系统中操作股转的可售冻结股份卖出报错：120263，申报时间已过。", + "input": "", + "output": "1、根据报错信息是做了新三板申报时间检查，判断了stbarg里设置的时间，对应前台菜单【北证及股转业务参数】。股转解冻的业务类别为7B，客户已经在特转A下设置一条业务类别为7B的记录，且结束时间设的是15点35分。2、修改单T202306304566（合入UF2.0V202301-03-002M5）修改后：股份解冻的申报时间根据“可售冻结标志”做不同的判断，“1-正常解冻”保持按【北证及股转业务参数设置】菜单下业务类别”为7B-股份解冻“的申报时间控制，“2-可售冻结股份卖出解冻”调整为按业务类别为“7F-冻结股份可售冻结调整“的申报时间控制。代码逻辑如下：if((hs_strcmp(@trans_type,\"7B\")==0)&&((@csdc_unfrozen_type=='2')||(@operation_data[10]=='S'))){hs_strcpy(@trans_type,\"7F\");}所以上述场景其实为可售冻结股份卖出解冻，因此校验到了7F那条时间的记录，而7F的记录结束时间是150000，所以报错。3、将【北证及股转业务参数】中对应的7F-冻结股份可售冻结调整的结束时间由150000改为153500即可。说明：目前“1-正常解冻”控制在15:00结束，“2-可售冻结股份卖出解冻”需要控制在15:35结束，需求背景参考202306025094。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【系统初始化】提示: 深圳债券质押式协议回购优化业务许可证实时交收模块不存在", + "input": "", + "output": "在【系统】-【系统参数】-【许可证信息管理】界面查看有1069-深圳债券质押式协议回购优化许可证，到期日期为20231231，许可证也没有过期。双击许可证记录，会出现弹框，选择弹框的“许可证扩展信息”界面，发现只有两条记录：一条扩展信息为：普通日终，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1；另一条扩展信息为：日间交易，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1；没有扩展信息为：实时交收，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1的那条记录。若在hs_sett.realsquarepreclear表中存在.business_type='r'（质押式协议回购）并且exchange_type='2'（深圳）的记录，就会判断1069许可证中是否包含扩展信息为实时交收的模块，若不存在，在系统初始化时就会提示，并等待10分钟。需要找销售重新获取许可证。" + }, + { + "instruction": "上海债券大宗交易，报错：[151402][债券不允许以此种委托方式进行业务处理][exchange_type=1.entrust_prop=c,stock_type=Y,str_config_3464=,9,a,u,U,X,Y,]", + "input": "", + "output": "上海债券大宗交易迁移至固收平台，启用配置参数3464后，在3464中配置的债券品种不允许在综合平台上进行大宗交易，所以会有此报错。配置参数【3464-上海债券大宗业务下线后不允许在综合平台��进行大宗交易的债券品种】默认为空，表示对上海综合平台上进行大宗交易的债券品种不进行控制；当配为,9,a,u,U,X,Y,时，表示记账国债、私募债、公司债、企业债、凭证国债、企业转债等不允许在上海综合平台上进行债券大宗交易上海债券大宗交易从综合业务平台下线，上海债券大宗交易的意向委托、确认委托迁移至固定收益平台进行交易，综合业务平台不允许申报。定向可转债除外，即：通过大宗交易平台可以委托定向可转债不定向可转债的大宗在【证券-固定收益业务-固收委托】菜单进行委托。" + }, + { + "instruction": "股份解冻菜单可解数量异常", + "input": "", + "output": "【证券-北证及股转非交易业务-股份解冻】菜单中可解数量取的是judifrozenjour司法冻结流水表中的数据，查看发现，有两条原冻结序号相同的数据，一条frozen_amount为990，juti_type为1-冻结的数据，一条frozen_amount为10，juti_type为2-解冻的数据。在取judifrozenjour表中的数据是根据原冻结序号，轮候序号，交易类别，证券代码，资产账户来进行筛选，没有判断juti_type的状态，因此出现此问题，将frozen_amount为10的数据删除之后可解数量显示为990。已提交需求202311283106，目前预计修改：菜单【证券-北证及股转非交易业务-股份解冻】可解数量，从表hs_asset.judifrozenjour查询记录时，过滤掉juti_type=2:解冻、5:轮候解冻的记录。" + }, + { + "instruction": "客户做了深港通转托管后持仓数量不对？", + "input": "", + "output": "深圳或深港通的转托管有以下几种类型：一、深圳单笔转托管（选择单个代码）/选择转托管（选择多个代码）/全部转托管（未选择启用模糊转托管）、深港通ZT01报盘转托管：此类转托管委托记录中证券代码为客户持仓记录中的证券代码，委托数量为持仓记录中的可转托管数量，其中全部转托管记录的委托数量为0（数量为0代表这个代码的所有持仓都做转托管，包含当日买卖的交收结果），有几个代码的持仓就产生几笔委托记录。系统日间处理：上述转托管类型，系统判断投资者账号上的持仓记录，产生对应代码的委托记录，系统不会获取无主账号上对应证券账号的持仓来产生投资者的的转托管委托。清算处理：上述转托管类型，只涉及客户账号上持仓的转托管，正常清算也会匹配客户的委托记录，更新客户账号上的持仓。二、深圳全部转托管（选择启用模糊转托管）、深港通！模糊转托管：此类转托管委托，不管投资者有多少持仓，都只有一笔委托记录，委托记录中的证券代码为空，委托数量为0，代表当天交收后的所有代码的所有持仓记录都做转托管（包括当日买卖交收的结果）。系统日间处理：此类转托管类型，产生的委托记录中证券代码为空，委托数量为0，不需要获取投资者的持仓信息。系统清算处理：此类转托管类型，中登按照证券账号+转出托管席位维度，对当天交收后的所有持仓做转托管处理，即包含无主账号上相同转出托管单元的持仓。清算处理时，会先根据证券账号+委托编号配对委托表的记录，如果可以配对上，产生客户账号的转托管出、转托管入（如果转入席位也是系统中的）流水，如果配对不上委托，处理到无主账号。检查该客户的所有流水，大致业务流程如下：1、客户深港通持仓从其他券商转托管到A席位，客户未开户处理到无主账号。2、客户开户，账户的席位B，开户未自动认领股份，也没有手工做股份认领，客户无持仓；3、客户做转托管，从A席位转托管至B席位，从委托数据看，证券代码为空，委托数量为0，即做模糊转托管。4、清算后，客户账户产生了A席位转托转出流水，B转托转入的流水，客户持仓仍为0。5、无主账号的持仓仍有持仓。目前清算时配对了委托记录，如果配对上，转托转入和转托转出的流水都处理到客户账号上，不会处理无主的持仓。已提交需求，针对转托管匹配到委托但客户无持仓的情况，转托转出的流水再判断无主的持仓，如果无主有持仓就从无主账号上做转托转出，需求单号：202311284024。" + }, + { + "instruction": " 深圳D-COM报盘上允许申报的“12-RTGS清算数据确认交收”未勾选，做了债券现券的协商委托，也有成交；并且产生了rtgssettinfo表的数据？", + "input": "", + "output": "1、深圳RGTS交收的回报信息是通过中登DCOM报盘处理进来的，其中“允许申报”的“12RTGS清算数据确认交收”是控制的申报不做回报控制，只要网关收到’RG01-RTGS清算数据‘的数据报文，报盘就回报给后台处理进rtgssettinfo表。网关配置的时候不支持过滤，程序在修改单M202005200149（合入UF2.0V202001.11.003）中，中登DCOM报盘参数界面“扩展配置”新增“RTGS过滤”下不能勾选“RG01清算数据”，当报盘收到业务类别为RG01清算数据时，报盘将此数据过滤且记录过滤日志不发送给后台。配置参数3257-是否启用深圳RTGS（0-不启用；1-启用（默认）。如果设置成0，不支持深圳RTGS业务，调用相关功能将直接返回；如果设置为1，则支持深圳RTGS业务）需要启用。2、针对“允许申报”的“12RTGS清算数据确认交收”是控制的申报指的是通过【RTGS确定交收申报】菜单发起的，此菜单已作废。" + }, + { + "instruction": "某客户在二级债券费用中设置的费用类别41的其他费比例为0，但是查看历史成交中其他费收取了1.61？", + "input": "", + "output": "清算转入时，是按照分笔计算，且优先取自定义费用类别的费用值，取不到则取9999默认费用值；清算处理时，是先按照合笔计算，如果合笔为0，则取清算转入中的分笔的值。41模板其他费的分笔标志为'否'，9999模板其他费分笔标志为'是'，所以清算转入时按照分笔标志为'是'的条件取到了9999转入到business表，清算处理时按照按照分笔标志为'否'的条件取到41，但是计算出来的费用为0，所以会用business表的费用兜底。(fare1/2/3/x均为以上逻辑，fare0是分笔优先)【问题解决】如果要按照41模板其他费比例为0，不想收取客户的其他费，如果9999的其他费分笔标志有'是'和‘否’，在保留现在2条买入卖出分笔标志为‘否’的基础上，再新增两条买入卖出分笔标志为'是'的其他费；如果9999的其他费分笔标志都为'是'，则可以将41模板中现有的2条费用将分笔标志改为'是'。" + }, + { + "instruction": "上海质押回购换券申报，rtgs勾单之后，没有实时增加旧质押券可用数量？", + "input": "", + "output": "查看【实时交收】，该客户换券申报的买卖方向为“卖出”，表明为逆回购方，逆回购方为资金融出方，不会增加旧质押券可用数量。对于正回购方，有配置参数2458-上海协议回购解除质押RTGS勾单后回报证券是否增加可用0-否；1-是（默认）；默认1，表示上海协议回购解除质押RTGS勾单后，回报证券增加可用；配置为0时，表示上海协议回购解除质押RTGS勾单后，回报证券不增加可用。解除质押业务包括：上海协议回购提前终止、上海协议回购解除质押、上海协议回购到期确认和上海协议回购换券申报。" + }, + { + "instruction": "周边做深圳股票大宗交易，意向委托不支持受限股份？", + "input": "", + "output": "1、332702-LS_综合业务周边_综合业务委托确认，在修改单M201707170084修改后：大宗交易确认委托、综合业务委托确认接口新增入参受限股份类别reduction_type(0-非受限股份；1-受限股份)，区分普通大宗交易和大宗交易减持。上海委托属性为a-意向委托、c-确认委托，深圳委托属性为e-互报确认的委托根据实际情况送受限股份类别reduction_type，其他委托属性reduction_type送0或者不送。2、所以对于深圳大宗意向委托，即使送入reduction_type为1，程序也会重置为0。具体背景是由于深圳证券交易所Binary交易敖据接口规范中，有提及只有成交确认是才会有股份性质的字段。" + }, + { + "instruction": "hq_etf.dll上的批量配置和其他配置都配置上了sfpm文件的转入路径的情况下，行情hqissue.exe上提示：基金业务参数公告文件对象空间已经申请，重复申请空间，请检查上海LOF基金文件是否重复配置！", + "input": "", + "output": "这个报错是因为hq_etf.dll上的批量配置和其他配置都配置上了sfpm文件的转入路径导致路径重复，实际上不影响sfpm文件以及其他ETF文件的转入，但是这个提示容易引起误解，已提需求202311245123进行优化。" + }, + { + "instruction": "北交所债券快照行情日间变更名称后，没有更新代码名称？", + "input": "", + "output": "北交所债券快照行情实时证券状态消息类型304000，行情需要支持转入，已有需求单：202311134653" + }, + { + "instruction": "【北证交易员报送】新增交易员状态为1-开通，会提示：开通时不需要输入交易员代码信息", + "input": "", + "output": "T202311065286修改后：【北证交易员报送】菜单设置优化：输入合法交易员代码，若状态选择为开通，会将交易员代码重置为空。之后重新输入交易员代码，会提示“开通时不需要输入交易员代码信息”。根据交易所接口文档，报送状态为开通时该字段为空，为关闭或者变更时为实际交易员代码。开通的时候是不需��填交易员代码的，所以当时在新版本中加了提示。如果该交易商没有交易员代码，那么在报送的菜单进行开通，开通时交易员代码不需要填写，交易所会分配给交易商交易员代码（行情静态文件中的交易员信息（通过行情处理债券市场交易员信息（bj_bondtraderinfo.xml）转入到hs_user.incomesaler交易员代码表），然后可以在系统中添加该交易员的报送信息。" + }, + { + "instruction": "柜台【协议回购报价申报-未结算协议查询】调用功能号214046查询协议回购行情只会返回1000条，超过1000条的数据无法返回", + "input": "", + "output": "查看214046if(@request_num<=0){@request_num=1000;看通讯日志实际没有request_num的入参，所以单次只查询1000，在修改单T202306145476中修改后，增加了前台下一页翻页按键，前台显示未结算协议行情还通过前台代码过滤，但是只有在满足前台代码过滤后仍超过1000条后才能点下一页，后再次调用功能号214046已重新提需求202309284192" + }, + { + "instruction": "测试环境打开交易日期设置表提示\" '' is not a valid integer value \"？", + "input": "", + "output": "该提示为不是合法的整型值。该问题是exchangedate交易日期表中有定义为整型的字段，但记录中的值不为整型，检查exchangedate表中的字段只有init_date定义为整型，查询select*fromhs_user.exchangedatewherelength(init_date)<>'8'，发现有一条记录init_date字段为0，这是历史的一条非正常数据，所以报错，后台删除后，重新登录柜台打开菜单正常。" + }, + { + "instruction": "深圳融资行权委托设置了过户费，但是系统计算不正确？", + "input": "", + "output": "1、融资行权时相应的费用同普通权证行权的费用，当3180开关配置为1时，融资行权费用获取【系统】—【证券费用设置】—【二级权证费用】菜单中设置的费用；当3180开关配置为0时，融资行权费用获取【系统】—【证券费用设置】—【二级基金费用】中设置的费用。融资行权费用设置时，证券代码为权证代码，证券类别为F-行权权证，委托属性为+（融资行权）。系统当前3180开关为0，所以取的是二级基金费用下的设置。2、结合委托记录，看到委托价格3.15，委托数量是100，而融资行权合同查询里的委托价格是315.25。查看该客户对应的费用设置属性中，未设佣金，设置了过户费面值比例万5，面值为1。则计算公式为：100*1*0.0005+0.2=0.25（其中0.2为交易多冻的费用），与实际计算金额是吻合的。3、客户计算时是用的金额比例来算的，且未考虑交易多冻。深圳融资行权的过户费中登是不收取的，日终处理时会强制置过户费为0，这里只是计算日间冻结。" + }, + { + "instruction": "【ETF发行端】找不到【ETF产品参数设置】菜单", + "input": "", + "output": "1、【ETF产品参数设置】菜单是增值菜单，需导入5504的业务许可证，经检查客户环境存在此许可证。2、此为ETF发行端业务的菜单，若需要在零售柜台操作，需将配置参数“1055-零售柜台和机构柜台是否启用特殊部署模式”设置为1（此参数仅可在后台进行修改hs_user.sysconfig，修改后续重启as节点或者使用hsadmin更新UDP插件中的对应数据）。配置参数调整后问题解决。配置参数“1055-零售柜台和机构柜台是否启用特殊部署模式”说明如下：0-否（默认）；1-是。默认为0，表示零售柜台和机构柜台按照正常部署模式进行部署，区分为单独的机构柜台和零售柜台。配置为1时，表示零售柜台和机构柜台按照特殊部署模式进行部署，部署上完全合并，不区分单独的机构柜台。" + }, + { + "instruction": "北交所债券，能不能针对委托属性FIA单独设置费用", + "input": "", + "output": "目前系统不支持，因为【系统-证券费用设置-北证及股转交易费用】菜单中的委托属性，不支持设置委托属性为FIA的类型，目前程序控制对于2223开关在有值的情况下，该菜单中的委托属性只会显示b、c、d、e、DLS以及7、8的委托属性。提交需求，需求单为202311214837。" + }, + { + "instruction": "当a.position_str为23位或25位，而@position_str2 为25位、@end_str为23位的数值时， 按照“a.position_str > @position_str2 and a.position_str <= @end_str”的条件，也能查出来a表中的数据，为何？", + "input": "", + "output": "在PLSQL中验证发现，对一串数字进行比对时，是从左到右逐位进行比对的，先对比左起第一位，如果一致，再对比左起第二位，如左起第二位中有一个更大，就直接认为该数据值大，不判断实际位数。" + }, + { + "instruction": "测试开户跳号，提示：101-执行存储过程错误", + "input": "", + "output": "经过排查，是因为程序对于serial_start_int_t内部变量的字段定义长度太短导致的，提交需求：T202311203938。" + }, + { + "instruction": "开户号出现跳号", + "input": "", + "output": "程序为支持开户时的原先跳号能使用，新增了一个【3684-客户号取号生成方式】配置开关，但测试时，未开启该配置项，所以导致开户时不起作用。将【3684-客户号取号生成方式】开关开启后，并且同步udp之后就正常了。3684-客户号取号生成方式0-按客户号流水表最大值递增（默认），1-按最小未开的客户号。配置为0，出现users（用户信息表）与serialcache（账号缓存表）中均存在比账号规则表中的当前编号要大的已使用客户号或者已占用客户号时（手工输入编号进行选号开户后），会出现两次选号编号间的号码不能再被获取使用；配置为1，当出现users（用户信息表）与serialcache（账号缓存表）中均存在比账号规则表中的当前编号要大的已使用客户号或者已占用客户号时（手工输入编号进行选号开户后），两次选号之间的号码能够继续被获取使用。" + }, + { + "instruction": "周边接口332605做报价回购预约购回入参送入有效日期为20231214，但是出参返回备注\"报价回购预约提前购回，目标购回日期20231117\"怎么获取得到？ ", + "input": "", + "output": "查看代码@business_flag=3301;sprintf(@op_remark,\"报价回购预约提前购回，目标购回日期：%d\",@next_trade_date);其中@next_trade_date是在修改单M201709220064有修改过，涉及菜单功能：证券-报价回购业务-报价回购预约购回，332605-综合业务周边_报价回购预约终止；修改前：深圳报价回购提前预约购回日期只能支持根据报价回购品种设置的预约购回提前天数来购回；修改后：1.周边接口支持送入valid_date值，表示预约购回日期，如果送入的值为0，表示和原来模式一致；如果不为0，后台判断该日期是否合法，并校验是否在报价回购品种设置的预约购回提前天数期限内；将valid_date值作为预约购回日期；2.柜台对于深圳预约购回委托，前台支持送入valid_date，如果送入的值为0，表示和原来模式一致；如果不为0，后台判断该日期是否合法，并校验是否在报价回购品种设置的预约购回提前天数期限内；将valid_date值作为预约购回日期；3.该业务受增值许可证215控制。核对没有购买授权215增值，因此送入的有效日期不生效，还是按照报价回购品种设置的预约购回提前天数来计算。" + }, + { + "instruction": "调用331300接口时报错：[330030][登录已过期，请重新登录][client_id=xxxx,fund_account= ]?", + "input": "", + "output": "测试331300接口怀疑是之前客户登录获取的user_token时间太久导致失效，可以让客户重新登录获取最新的user_token，同时会检查配置参数3359-检查user_token报错后是否继续检查密码（0-否（默认）；1-是。配置为0时，周边校验user_token不通过时，直接报错返回；配置为1时，周边校验user_token不通过时，继续校验密码）。" + }, + { + "instruction": "(332649)LS_综合业务周边_债券现券交易点击报价委托，没有找到参数体现全额成交或者非全额成交的参数？", + "input": "", + "output": "客户的接口文档过旧，为支持深圳债券现券优化三期，系统在修改单T202310075130后对3332649接口增加了入参min_deal_amount-最低成交数量。非必输，在深圳债券现券三期优化启用即配置开关3261开启时有效。仅能填0或委托数量，填0表示非全额成交，填委托数量表示全额成交。3261-是否启用深圳债券现券三期优化内容0-否（默认），1-是。若配置为0，则深圳债券现券点击成交报价不支持校验申报最低成交数量字段、点击报价回复不支持校验最低成交数量字段，合并申报响应方仅支持申报结算方式103-多边净额，交易解除仅支持标的证券为不满足净额结算标准的债券；若配置为1，则深圳债券现券点击成交报价支持校验申报最低成交数量字段、点击报价回复支持校验最低成交数量字段，合并申报响应方支持申报结算方式103-多边净额及104-逐笔全额，交易解除支持标的证券为不满足净额结算标准的债券和满足净额结算标准的债券。注：该配置启用时会有增值控制，对应许可证编号为520。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券优化三期】债券现券协商确认委托时，发现转发信息里内容为空？", + "input": "", + "output": "查看bttransinfo表里是有对应的转发信息数据的，结合发起方的委托记录，双方的交易主体类型都是机构经纪，由于【债券现券协商确认委托】时前台没输入约定号导致前台过滤没有查出记录，补上约定号入参之后就可以查询出数据。柜台查询转发信息的逻辑如下：1.如果输入的账号是个人账号，则要求输入约定号且只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=04-个人经纪的数据；2.如果输入的账号是自营账号，则只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=01-自营的数据，约定号不强制要求输入；3.如果输入的账号是产品、机构（client.organ_flag=1-机构、3-产品、5-产品（机构端）和6-机构（机构端））账户，若输入约定号，能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管、03-机构经纪的数据；若没有输入约定号，只能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管的数据。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平", + "input": "", + "output": "1）在【多客户查询】-【综合业务】-【综合业务委托】菜单查询到代码149194在日间有2笔深圳债券现券协商成交的委托，一笔卖出数量为3000，卖出金额为87000.33，委托状态为已确认，未做rtgs交收，一笔卖出数量为2000，卖出金额为58000.22，委托状态为已成，做了rtgs交收，卖出金额与一级清算不平差值一致。（2）在【一级清算对账】中，系统金额取自hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear、hs_sett.realsquarepreclear、hs_sett.unpreclear，深圳市场，交易所金额取自SJSTJ文件，检查SJSTJ文件，有一笔委托数量为3000的数据，所以交易所卖出金额为87000.33。对于非担保交收的业务，SJSTJ文件中不会下发数据，通过查看SJSJG文件检查对应一笔委托数量为2000数据的YWLB为“JY01”，JYFS为“13”，JSBZ为“Y”的记录，代表非担保交收，因此SJSTJ文件只有一笔3000存在于sjsmx1文件中的数量数据，不包含非担保交收，委托数量为2000的数据。（3）在【一级清算对账】中，对实时交收RTGS债券现券交易数据做了过滤，即过滤了hs_sett.realsquarepreclear表中以下条件的数据：andnot(stock_typein('Y','U','a','u')andbusiness_group='04'andexchange_type='2'and(exists(select1fromhs_settinit.stkcodebwheresubstr(b.stkcode_ctrlstr,8,1)='1'andb.stock_code=a.stock_codeandb.exchange_type=a.exchange_type)))按照selectsubstr(b.stkcode_ctrlstr,8,1)fromhs_settinit.stkcodebwherestock_code='149194';查询代码148327控制串8的配置情况，返回结果为0，代表149194为双边债，因此在对账时未此代码数据未被过滤。（4）上述对账不平可以忽略，继续清算。针对此问题已提交需求202311175146进行优化。" + }, + { + "instruction": "【债券现券交易解除委托】查不到协商成交（非合并申报）的记录", + "input": "", + "output": "可“交易解除”的获取逻辑如下：获取综合业务成交表hs_asset.cbprealtime中成交类型real_type为0-买卖，处理标志real_status为0-成交或者4-确认，委托属性为BTA,BTB,BTC,BTE,BTF，交易解除状态business_cancel_status为0-交易未解除；且综合业务委托表hs_asset.cbpentrust中settle_type=104-逐笔全额，bid_deal_way不等于5-双边确认成交报告（即不为协商成交合并申报）的成交记录。查看后台数据，hs_asset.cbprealtime表中business_cancel_status=4已勾单禁止解除所以在交易解除委托界面看不到" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-资产信息-正回购客户到期偿还能力实时监控】中的“单一发行人(及关联方)入库集中度”字段取值不对", + "input": "", + "output": "经过排查，功能号412564中的cred_bond_conc_ratio（单一发行人(及关联方)入库集中度）字段计算时，在M202206130919修改单中支持根据3577开关对于债券评级未设置的债券代码是否集中度，客户那边3577和3347开关都设置为1，但因程序代码中未获取3577开关的取值，所以导致对于未设置债券评级代码的数据未计算在内，所以出现【多客户查询-资产信息-正回购客户到期偿还能力实时监控】中的“单一发行人(及关联方)入库集中度”字段值不对。需求单：202311173112。3347-是否启用客户正回购风险控制0-否（默认）；1-是。该配置为增值业务，对应增值编号为1054。3577-是否允许未设置债券评级的债券代码参与回购风控参数计算0-否（默认），1-是。默认为0，表示未设置债券评级的债券代码不允许参与回购风控参数（包括单一发行人(及关联方)入库集中度、单只信用债券入库集中度、主体评级集中度、标准券使用率、质押债券换算标准券数量等）计算；设置为1时，表示未设置债券评级的债券代码允许参与回购风控参数计算。" + }, + { + "instruction": "宁波银行测试签到报错", + "input": "", + "output": "问题1：执行失败是权限问题，一般是因为文件夹放在C盘，银证平台程序没���权限导致，可以在HsbsSvr.exe上，做鼠标右击，选（管理员执行），等exe起来后，再手工文件打开.bsc文件，再启动。问题2：加载失败是因为宁波银行给的dll是最新VC编译的，这个机器需要安装\"VC运行库.VC_redist.x86.rar\"。上述两个步骤执行后正常。" + }, + { + "instruction": "深圳代收代付测试，日终结算转入DSFMX文件时发现文件里有16条记录，但清算日志中显示处理了18条记录，并且业务类别XJZJ上账流水有丢失？", + "input": "", + "output": "1、分析了DSFMX文件，是由于文件中存在2条业务类别为XJZJ（创业板询价转让资金代扣款）的数据，结合托管单元，它们在dsfmx的收方和付方都是本券商时，就会拆成两条记录，所以这2条数据会拆分成4条数据，因此清算日志看实际处理了18条记录；2、按照正常逻辑，2条XJZJ的数据会拆分成4条记录，在收方和付方的资产账户上进行上下账。而实际查到的只有1条收方的流水，结合当天的预入账数据发现是进入到无主账户了，实际并没有丢失。3、而进入无主的原因是，是因为上述两条数据的付方账号都是空的，入账处理时匹配不到账户进入了无主。但收方账户也只有1条进入了无主，是因为预入账表中对应那条记录的default_branch为18，与实际客户对应的营业部为1不匹配，导致进入无主。对于询价转让资金代扣的业务，无须对订单前缀进行解析，即业务收付方都要把默认营业部置0。因为程序目前对收方的默认营业部置为一个错误的值，进而入账匹配错误，导致处理进无主账户，已提交需求202311164526进行修复。" + }, + { + "instruction": "在实时成交的查询条件中，辅助市场条件一直都是无关？", + "input": "", + "output": "M202202070300修改单后：证券委托、实时成交、历史委托查询支持辅助市场条件，当选择允许市场条件为9-特转A或A-特转B时，支持通过辅助市场条件将股转市场与北交所市场进行区分查询，选择gz1时仅查询股转市场委托，选择bz1时仅查询北交所市场委托，选择无关时则同时查询股转及北交所委托。" + }, + { + "instruction": "内部转托管，系统提示：[142114][不能转托管，可能的原因有创业板适当性信息未撤销]", + "input": "", + "output": "同席位内部转托管，会判断3426开关，若该开关配置为1，则会检查gemaccinfo表中是否存在记录，若存在，则会提示该报错。让客户确认该客户的创业板权限是否通过【证券-投资者适当性-创业板业务-创业板投资者注销】菜单，所以导致创业权限取消了，但是gemaccinfo表没有删除，临时解决可以先手工加上创业板权限，然后通过【创业板投资者注销】菜单取消权限，再重新做同席位内部转托管。【3426-内部转托管是否检查创业板适当性信息（gemaccinfo）】0-否；1-是（默认）；默认为1，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，需要检查gemaccinfo是否存在，存在时禁止转托管；配置为0时，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，不检查gemaccinfo是否存在（即gemaccinfo存在也可继续转托管）。" + }, + { + "instruction": "上海的固收委托，委托状态为待报？", + "input": "", + "output": "上海固定收益业务走的是固定收益报盘，在【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】-【PBU参数设置】界面上设置的对应的PBU需要为上海市场的交易员，由于PBU的值和固定报盘上的“登录交易员”配置的不一样，导致委托待报，【PBU参数设置】界面可以将PUB的值设置为固定收益报盘上配置的交易员的值。注：因为交易所接口有要求，要送登录交易员号，系统借用了登录PBU字段，所以登录PBU需要设置的和登录交易员一致。" + }, + { + "instruction": "静态佣金客户开启018特殊服务佣金权限，日间冻结的费用与计算费用不一致？", + "input": "", + "output": "经排查A客户，只有018特殊服务佣金扩展权限，无q权限，则按实际的二级后台费用收费，冻结金额与计算费用一致。经排查B客户，同时拥有q权限和018特殊服务佣金扩展权限，佣金按照静态佣金费用收取，过户费等按照其二级后台费用模版收取，若实际有设置，并非按照9999兜底模版计算，按实际模版计算，与冻结金额一致。" + }, + { + "instruction": "【ETF发行端】报盘勾选“启用ETF回报”后无法设置席位", + "input": "", + "output": "经确认，M202204010991修改后，当报盘勾选【启用ETF回报】之后，会清空并禁用【允许席位】下拉勾选框，即对于ETF发行端回报报盘无需设置席位，报盘会去获取【席位��数设置】中的ETF申赎回报抄送席位。但是勾选了【启用竞价流模式】之后，【允许席位】又放开了，但设置结果又不保存，这是程序问题，已提交需求202310274786进行优化。该问题不影响报盘的设置，目前可以暂时忽略此问题，直接配置报盘进行相关业务测试。" + }, + { + "instruction": "hs_his.his_svrfaredetail没有数据？", + "input": "", + "output": "1、hs_data.svrfaredetail服务佣金明细汇总表是M202103050122中新增的，UF20柜台系统里的【服务佣金】模块费用计入【其他费】，为了更好的区分投顾服务佣金收入，拟在清算入账文档中增加单独表单，记录独立科目为投顾服务佣金收入，满足存管清算要求，并单独进行数据统计和财务记账，因此新增hs_data.svrfaredetail服务佣金明细汇总表。该表归历史到hs_his.his_svrfaredetail条件是：init_date=@init_date。2、hs_data.svrfaredetail表的数据是经营数据汇总时根据hs_asset.deliver中满足如下条件的数据插入的：fromhs_asset.deliverawhereinstr(fare_remark,'服务佣金')>0andfund_accountin(selectdistinctfund_accountfromhs_secu.clientsvrfarectrlbwhereb.begin_date<=@init_dateandb.end_date>=@init_dateunionselectdistinctfund_accountfromhs_crdt.crdtclientsvrfarecwherec.begin_date<=@init_dateandc.end_date>=@init_date);3、查看客户数据，满足产生hs_data.svrfaredetail表数据的条件；4、汇总入hs_data.svrfaredetail的序号是537，归历史入hs_his.his_svrfaredetail的序号是8129，查看清算日志（datasettle20231102），里面没有537序号汇总svrfaredetail的记录，查看【日终-经营管理日终-经营管理步骤设置】，537启用状态为“停用”，该汇总在修改单M202103050122新增时默认为停用，若需汇总svrfaredetail数据，需手工设置为启用，该表暂无前台菜单查询。" + }, + { + "instruction": "深圳网络投票累计投票，关于接口字段咨询", + "input": "", + "output": "已提交需求：202311155442" + }, + { + "instruction": "【日终清算】深圳信用保护合约日终清算，导入SJSJG提示：请注意：深圳SJSJG文件有合同前缀过滤记录", + "input": "", + "output": "检查sjsjg文件中的jgddbh为0000000001，检查深圳市场的前缀长度为2，jgddbh截取两位的值为00，在branchprefix表中找不到该前缀对应的营业部记录，jgywlb为ZYRK为质押式回购入库，经确认该客户的入库委托不是通过柜台委托的，通过深圳终端做的，深市受信用保护债券及凭证出入库业务在结算终端开展，JGDDBH字段无法匹配营业部前缀，导致数据过滤。临时解决可以将sjsjgb文件中的jgddbh的前两位改为该客户所在营业部的前缀HP后，然后重新做清算处理即可。已提交需求：202311154795" + }, + { + "instruction": "【ETF发行端】席位设置无法选择“公募席位子类”", + "input": "", + "output": "在零售柜台开发ETF发行端业务，需要将配置参数“1055-零售柜台和机构柜台是否启用特殊部署模式”设置为1（此参数仅可在后台进行修改hs_user.sysconfig，修改后续重启as节点或者使用hsadmin更新UDP插件中的对应数据）。配置参数调整后，【席位参数设置】中可以看到“公募席位子类”的设置项。配置参数“1055-零售柜台和机构柜台是否启用特殊部署模式”说明如下：0-否（默认）；1-是。默认为0，表示零售柜台和机构柜台按照正常部署模式进行部署，区分为单独的机构柜台和零售柜台。配置为1时，表示零售柜台和机构柜台按照特殊部署模式进行部署，部署上完全合并，不区分单独的机构柜台。" + }, + { + "instruction": "结算转入提示sjsjg.dbf文件存在合同前缀过滤，业务类别为ZYRK！", + "input": "", + "output": "检查sjsjg文件中的jgddbh为0000000001，检查深圳市场的前缀长度为2，jgddbh截取两位的值为00，在branchprefix表中找不到该前缀对应的营业部记录，jgywlb为ZYRK为质押式回购入库，经确认该客户的入库委托不是通过柜台委托的，通过深圳终端做的，深市受信用保护债券及凭证出入库业务在结算终端开展，JGDDBH字段无法匹配营业部前缀，导致数据过滤。临时解决可以将sjsjgb文件中的jgddbh的前两位改为该客户所在营业部的前缀，然后重新做清算处理。已提交需求：202311154795，预计合入UF2.0V202401.00.000，预计修改方案：sjsjg中ywlb为zyck，zyrk，jgjyfs为04的数据不进行解析，直接进行账号配对" + }, + { + "instruction": "为什么【单客户查询-资产信息-质押国债】菜单的预折算率与多客户查询的不一致？", + "input": "", + "output": "查看代码，单客户查询的是内存表中的bondrateinf的impawn_rate，为0.45，该代码面值为80，然后系统会自己计算pre_impawn_rate=@impawn_rate=@impawn_rate*@par_value/100=0,45*80/100=0.36.多客户查询菜单的预折算率直接取的数据库bondrateinf的impawn_rate，没有乘以面值除以100，已提交需求：202311154470" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【经营数据汇总】报错：融资行权客户每日情况表，汇总出现异常，功能号：490001，错误号：101，错误信息：【101】【存储过程错误】", + "input": "", + "output": "查看biz日志，ORA-06502:PL/SQL:数字或值错误：数值精度太高Location={TS_AS_QUERY-mainsvr-0--1}::F490001()->F1490001()->F2301810()->AP_DBKSETT_DATASTEP_TOTAL->AP_DSECUSETT_ELSE_TOTALfunction:2301810数值精度太高一般为写入表中的字段和表中对于该字段的精度要求不匹配。查看AP_DSECUSETT_ELSE_TOTAL中finexepersondaily（融资行权客户每日情况表）的写入逻辑，每个字段的来源如下，逐一排查，优先排查需要计算得到的字段，因为大概率是某个字段计算之后的得到的数值和超出了表里要求的要求。最终查出来是used_ratio（使用比率）精度过高导致。计算公式如下v_used_ratio:=(v_fin_balance-v_repaid_balance)/v_arp_credit_quota。finexepersondaily（融资行权客户每日情况表）中used_ratio的精度要求为number（9.8），客户有两个用户的数据，fin_balance（融资金额）分别为56403.03和147308.91，rapaid_balance为0，arp_credit_quota是100000000.00，算出来这两个客户的used_ratio（使用比率）分别为0.0005640303和0.0014730891，小数点后有10位，超过了used_ratio的精度要求number（9.8）。查看hs_asset.arpcrquota（约定购回授信表）中arp_credit_quota(约定授信额度)精度为number(19,2)，因此如果arp_credit_quota(约定授信额度)较高，计算得到的used_ratio（使用比率）很容易超过精度，希望可以优化。客户提交需求：202311154129附finexepersondaily表的写入逻辑：insertinto/*AP_DSECUSETT_ELSE_TOTAL*/hs_data.finexepersondaily(init_date,branch_no,fund_account,client_id,exchange_type,stock_code,margin_focus_ratio,margin_alert_ratio,margin_treat_ratio,fin_balance,repaid_balance,sopt_tax,bfare_balance,self_balance,unsettle_interest,assure_market_value,asset,debit_balance,av_margin_ratio,arp_credit_quota,used_ratio)values(p_init_date,v_branch_no,nvl(v_fund_account,''),nvl(v_client_id,''),nvl(v_exchange_type,''),nvl(v_stock_code,''),v_margin_focus_ratio,v_margin_alert_ratio,v_margin_treat_ratio,v_fin_balance,v_repaid_balance,v_sopt_tax,v_bfare_balance,v_self_balance,v_unsettle_interest,v_assure_market_value,v_asset,v_debit_balance,v_av_margin_ratio,v_arp_credit_quota,v_used_ratio);" + }, + { + "instruction": "通用查询-高管股份扩展新查询菜单选择资产账号查询时无法查询出某客户的数据，但是查询条件输入股东账号可以正常查询？", + "input": "", + "output": "通用查询-高管股份扩展新查询菜单是关联hs_secu.extstockreala,hs_secu.stockrealb,hs_asset.stockc表查询，查询语句条件中有((trim('[fund_account]')isnull)ora.fund_account='[fund_account]')and((trim('[stock_account]')isnull)ora.stock_account='[stock_account]')，查看该客户extstockreal，stockreal，stock表的数据，发现extstockreal查不到该fund_account的数据，stockreal表的stock_flag=1表示高管股份，查询extstockreal表中该股票代码的数据，发现其fund_account是无主账户，stock_account是该客户的股东账户，说明该高管额度匹配到无主账户，所以无法通过资产账户的条件查询到该高管股份数据。查询noaccountjour的数据，发现该客户存在一条业务标志为4455-高管可用变动的流水，匹配到无主账户还没有认领。查看his_stockjour的流水，有转托转入的自动认领的流水，即stockreal和stock表的数据在客户开户后已认领，但是高管额度没有认领，可以通过无主认领菜单对这部分额度进行认领。" + }, + { + "instruction": "打开【选择对账】菜单提示 system Error .Code 1722. RPC 服务器不可用 咨询怎么处理？", + "input": "", + "output": "建议客户查看当前操作系统是否存在打印机的RPC服务，如果没有，可以按如下建议进行操作：\"开始\"-〉\"设置\"-〉\"控制面板\"找到\"管理工具\"-〉\"服务\"，在服务列表中找到“PrintSpooler”服务，双击“PrintSpooler”服务开启RPC服务。然后重启客户端正常" + }, + { + "instruction": "点击【交割对账】后提示：There is no default printer currently selected？", + "input": "", + "output": "在系统的控制面板中点击“查看设备和打印机”，选中打印机右键点击“设置为默认打印机”，调整后重新登录客户端。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券】测试北交所债券的跨市场转托管委托，委托状态显示为待报。", + "input": "", + "output": "北交所债券的跨市场转托管走的是股转的非交易报盘，非交易报盘可以在HSOC配置，也可以在HSRCP统一��盘的股转非交易报盘和非交易报送报盘配置，客户使用的是非交易报盘HsNtTrans，查看报盘配置没有问题，也正常开启，在北证及股转业务参数菜单中也维护了特转A市场的业务类别为Z1债券跨市场转托管的申报时间，当前时间在申报时间范围内；检查非交易报盘HsNtTrans的版本为V8.0.9.6，本次对于支持债券跨市场转托管，非交易报盘在修改单T202310245229中做了修改，对应程序版本为HsNtTrans.exe[V8.0.9.7]修改后：老非交易报盘，全国股转非交易业务，非交易确认库（BJSQR.DBF）支持BSYWLB为Z1（债券跨市场转托管）撤单回报。合入UF2.0V202301-05-002beta。客户未升级该版本程序项，导致无法支持处理。需要重新替换升级即可。" + }, + { + "instruction": "北交所债券跨市转托管废单，界面上没看到废单原因", + "input": "", + "output": "北交所跨市转托管写入hs_asset.stbbp表。查看委托表数据return_code为0，return_info为空。查看对应的BJSQR文件数据，该条委托对应的错误代号QRCWDH为D7D。这个是本次接口新增的错误号，D7D表示该证券代码不可申报跨市场转托管。目前系统还不支持转入该错误码，已有修改单T202311094401。" + }, + { + "instruction": "通用报表导出约定购回类（约定购回当日新开初始交易情况报告(深圳).cll）和股票质押类报表 名称为中文的？实际交易所要求导出英文名称+日期格式", + "input": "", + "output": "客户更换了客户端导致，对于通用报表查询导出时默认文件格式为中文报表名称+日期格式，比如“约定购回终止交易情况报告20170614.xls”，但报给交易所时需要的报表格式要求是对应英文名称+日期格式，比如“YDGH0000_yyyymmdd.dbf”。目前系统已修改支持导出默认显示为交易所报送需要的格式，需将报表对应的下列配置文件放到HsClient\\Trade\\CellsTemplate目录下，并在导出时选择保存格式为dbf即可。680_ZYHG0000_ccyymmdd.dbf，681_ZYHG0001_ccyymmdd.dbf682_ZYHG0002_ccyymmdd.dbf，626_YDGH0000_ccyymmdd.dbf620_YDGH0001_ccyymmdd.dbf，621_YDGH0006_ccyymmdd.dbf622_YDGH0002_ccyymmdd.dbf，623_YDGH0004_ccyymmdd.dbf624_YDGH0003_ccyymmdd.dbf，625_YDGH0005_ccyymmdd.dbf" + }, + { + "instruction": "个性化报价回购自动买入的委托，被深交所废单，错误原因是：委托数量不是单位的整倍；分级基金分拆合并委托数量非配比的整数倍，委托数量27，委托金额2700", + "input": "", + "output": "报价回购买入委托，交易所规则为初始交易最低申报数量为10张，超出部分应当为10张的整数倍；提前购回交易最低申报数量为1张，超出部分应当为1张的整数倍。客户最初的报价回购委托数量为40，金额为4000；有做提前购回金额1300，提前购回会减少在途表的成交数量和成交金额。目前自动买入的委托日终生成会直接取在途表的business_amount，也不会判断代码的买入单位。考虑自动买入委托的委托数量和委托金额按照配置参数7638-深圳报价回购是否支持剩余金额展期的模式进行控制，提交需求202311134958。7638-深圳报价回购是否支持剩余金额展期：0-否(默认)，1-是。配置为0时，深圳报价回购自动展期必须按照上一次买入的委托金额和委托数量进行自动展期；配置为1时，深圳报价回购自动展期若有部分提前购回，按剩余未购回金额自动展期。" + }, + { + "instruction": "深B市场某个客户有10296股限售股份转无限售，但是股份当前数量没有变化，当前持仓没有将10296股加上去？ ", + "input": "", + "output": "该客户11月8号当前持仓7728，11月9号有10296股限售股份转无限售的数据过来，查看9号的证券变动，有两条流水，一条是托管转出，数量为-10296，另一条是托管转入，数量为10296，备注都为'限售股份转无限售-XGJX'，数量相抵所以当前没有变化。查看9号的sjsjg文件，有两条数据，jgywlb=XGJX，数量一正一负，负的那天jggfxz=02-股权激励限售股，程序对深B市场处理不对，正常这条数据不应该处理进预入账表进行下账。已提需求202311134270。临时处理方案：日终股份对账时，根据sjsdz文件进行调账。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【一级清算对账】上海跨市ETF代码517500对账不平", + "input": "", + "output": "1、系统卖出金额是统计hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear此代码相关数据的清算金额clear_balance。查看表数据发现显示的系统卖出金额就是统计两个表统计出来的金额，没问题。2、交易所卖出金额是从hs_sett.Exchsecutotal表获取，此表数据是通过【一级清算对账】菜单【日终文件转入】转对应的对账文件处理进来。检查发现一级清算转入的文件有jsmx（01/02/03）、CIL文��、OFD25文件。3、买卖成交差额352253.81刚好是hs_sett.squarepreclear表业务标志为4170-交收资金修正、清算金额为0、备注为“上海跨市ETF赎回港市现金替代资金入账修正”记录的修正金额（correct_balance）。修正了系统还会产生settunfinished表，unfinished_type为“6ETF申赎”的记录。4、检查jsmx03文件中有两条记录：一条JLLX=001、JSFS=001（净额担保）、YWLX=507（ETF赎回深市现金替代记录）、QSJE=694327.00；一条JLLX=002、JSFS=101（场外交收）、YWLX=509（ETF赎回港市现金替代记录）、QSJE=352253.81；对账文件转入，JLLX=002,JSFS=002的会被过滤。但是JLLX=002,JSFS=101不会过滤。5、因为jsmx03中JLLX=002,JSFS=101那条记录在hs_sett.squarepreclear中清算金额为0（修正金额有值），对账时计算系统卖出金额不会算。但是对账文件转入没过滤这条记录，导致计算交易所卖出的时候多了这笔金额。6、此不平可以先忽略。后续考虑对一级清算对账转入逻辑进行优化。7、T+M日（M日根据基金公司返回的数据决定）根据cil或etftbk文件处理,取消T日港市现金替代产生的修正金额，并对那部分资金上账。已提交需求：202311104569" + }, + { + "instruction": "综合业务委托查询到有客户的委托属性为上海债券质押式协议回购成交申报的委托记录，证券代码为空是什么情况？", + "input": "", + "output": "查看综合业务委托委托查询中只有一笔记录，委托状态是已成，委托方式是周边委托，根据该笔委托的委托编号查询综合业务成交记录，一笔委托编号有2笔成交流水，证券代码不相同，成交数量等字段都有值，是正常的正回购方的初始交易成交。查看332725（协议回购委托确认）功能号中有入参证券代码是必送字段，还有入参stock_code_str支持送多个代码，中间用竖线隔开，若入参stock_code_str送值会将入参stock_code置为空。因为是批量成交申报委托，最终只能一起成交或者一起废单，委托不会拆分因此委托记录中证券代码记为空。周边确认stock_code送为空，stock_code_str送为2个证券代码。已有需求202111040926支持通过【查询-综合扩展信息查询】菜单查询债券质押协议回购扩展委托查询，即委托扩展表hs_asset.bprentrusttriext的数据会记录每个代码的情况。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券交易】日终清算做清算数据转入时提示：BJSMX文件有席位过滤记录：席位MXXWDM:*****", + "input": "", + "output": "目前北交所测试，日终清算数据转入时，席位过滤时会用MXXWDM去匹配交易单元，正常应该匹配托管单元，因此报错，已有需求单202311083185" + }, + { + "instruction": "【证券转托管】做北交所债券的跨市场转托管时报错：120263，申报时间已过", + "input": "", + "output": "1、查看(212807)LS_新三板非交易_股份转托管的逻辑，系统会判断@curr_time>@stop_time时，报错申报时间已过。其中@stop_time取自于stbarg表，对应前台【系统-证券交易参数-北证及股转业务参数】中该营业部的业务类别为Z1-债券跨市场转托管的申报时间控制。2、具体判断逻辑为，先获取当前营业部的配置，获取不到则取总部的，还获取不到则将@start_time和@stop_time置为0;3、该问题是因为【北证及股转业务参数】菜单中没有设置业务类别为Z1的申报时间。" + }, + { + "instruction": "333104-证券持仓查询查询的当前数量100，可用数量0，柜台查询到的【证券】持仓查询到的当前数量600，可用数量100，同一个客户，为什么？", + "input": "", + "output": "查看该客户是极速的VIP客户：（1）333104-证券持仓查询的是hs_secu.stockreal表：---如果1131=2，则current_amount=current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+a.uncome_buy_amount-uncome_sell_amount---enable_amount=stockreal.enable_amount（2）柜台【证券】对于极速客户：---如果1131=2，则current_amount=stockreal.current_amount+stockreal.real_buy_amount+uftstockreal.real_buy_amount-stockreal.real_sell_amount-uftstockreal.real_sell_amount+stockreal.uncome_buy_amount-stockreal.uncome_sell_amount---enable_amount=uftstockreal.enable_amount+secustock.enable_amounths_secu.stockreal表：current_mount=100、enable_amount=0、real_buy_amount=0，其他字段为0hs_secu.uftstockreal表：current_mount=100、enable_amount=100、real_buy_amount=500，其他字段为0所以柜台查询到的当前金额=100+500，可用金额=100；333104查到的current_amount=100,enable_amount=0.1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖0-不体现（默认）；1-只体现当日买卖；2-既体现当日买卖，也体现未回买卖。查询股票时，股票的当前余额是否体现当日的买卖数量和未回买卖的数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询��是否体现。" + }, + { + "instruction": "通过【证券-北证及股转非交易业务-股份冻结】菜单，“联动深度”是灰色的，无法选择。", + "input": "", + "output": "根据《2022-3-31-北京市场证券登记结算系统司法标记冻结等业务结算参与人技术系统变更指南.docx》中的要求，根据业务安排原有联动深度1（原股冻结）和2（原股+红股冻结）不再使用，冻结及轮候冻结业务仅可报送联动深度4（原股+红股+红利冻结），根据该接口要求，系统在修改单M202207220182中，将股份冻结界面的“联动深度”设置为灰色，且值为“4-原股+红股+红利冻结”。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券】日终清算做股份对账时，北交所债券代码821014代码对账不平，系统当前数量为9000，对账数量为90，做了余额更新后系统中持仓当前数量更新为90。", + "input": "", + "output": "查看bjsdz文件中821014代码的余额为9000，正常应该可以对账一致，程序将bjsdz文件中的数量除以了100后再进行转入，导致对账不平，该问题已经提交需求202311094061。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【北交所债券现券交易】一级清算对账不平", + "input": "", + "output": "系统卖出金额取自bjsmx的mxqssl*mxcjjg(清算数量*成交价格)=1000*400=400000，交易所卖出金额是取自bjstj的tjmczj。4000029.59，此金额是包括利息的，但是系统金额是按照成交价格计算，是不包含利息的，应该按照mxqsjg计算。已提交需求202311095328。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】柜台的清算价格和结算的清算价格对不上？", + "input": "", + "output": "结算的cjjg包含了费用，查看客户的bjsgb文件的GBLB为LX-实行净价交易的债券利息的记录，利息对应GBBL字段为0.09863014。结算文件的qsjg=cjjg+gbbl=625.211+0.09863014=625.30963。bjsgb转入对应的后台表hs_user.debtinterest，检查发现该表数据为空，没有转入系统。核实发现客户没有配置ini文件。配置完重新转入BJSGB之后国债利息便可正常转入。ini配置方式：hstrade20.ini新增[SUBSYS_SETTLE]配置参数BJS_FILEENTER_STKMODEL_STR=82,83，比如目前测试是这2代码段。" + }, + { + "instruction": "通用报表的上海股票质押式回购盯市报告，保存txt格式不能正常生成rar文件。", + "input": "", + "output": "需要在..\\HsClient\\Trade\\Data\\hslocalconfig.ini配置WINRAR程序的安装路径，例:WINRAR_FLIE_DIRECTORY=C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\。注意：配置路径时最后的斜杠不要忘记。客户原来的路径中没有最后的\\，加上后可以正常生成rar文件" + }, + { + "instruction": "【北交所债券】债券登记结算转入没有转进hs_sett.squarepreclear表？", + "input": "", + "output": "在修改单T202310244204（UF2.0V202301-05-001beta）中支持配置转入：hstrade20.ini新增[SUBSYS_SETTLE]配置参数BJS_FILEENTER_STKMODEL_STR。该配置用于证券日终北交所市场相关文件转入，进行代码段过滤时，额外需要处理进入系统的代码段，用于解决北交所尚未公布代码段，但是已有数据下发，系统需要转入处理的场景，例如配置82,83表示支持证券代码前两位为82或者83的数据不进行过滤，转入进系统处理。" + }, + { + "instruction": "上海场内基金519518某客户的持仓只有0.85份，无法赎回？", + "input": "", + "output": "519518代码的证券类别为A基金申赎，只能做申赎业务，不能做买卖，在场内基金代码信息设置中的申购赎回单位为1，所以不能赎回小于1的零碎股，修改场内基金代码信息设置中的申购赎回单位时则会提示：赎回最小单位应为整数。故通过场内不能进行正常赎回，在场外有代销该基金代码，故可以跨系统转托管到场外，产品代码设置中的申购赎回单位为0不控制，可以通过场外进行赎回。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算入账时提示：最后一次执行【清算转入】菜单后，没有重新执行【结算处理】菜单，请确认后在执行", + "input": "", + "output": "1、在修改单M201803010702（合入sp2pack1补丁79）中修改，为了防止港股的日终处理有问题（港股交易生成unpreclear在结算处理这一步），结算入账时，增加校验最后一次结算转入或清算转入后有没有做过结算处理，如果没有，则在前台提示，并且不能继续执行。2、由于客户之前清算漏转了ZQGH文件，最后一次单独只做了清算转入和清算处理，没有做结算处理，按照要求重新做一次结算处理再往下清算即可。" + }, + { + "instruction": "行情服务器启动提示：(错误)hq_etf.dll...文件[Z:\\pcf_159901_YYMDD. xml ]配置错误，请检查市场等信息！", + "input": "", + "output": "查看ETF其他配��，选择发行市场为“深圳”，深圳市场在深圳第五版后，发行市场都要选择带“深圳第五版”的开头的，查看该代码的成分股信息，均为00开头，则成分股均为深市主板代码，发行市场应选择“深圳第五版本市ETF”，保存配置重新启动行情服务器不再报错。" + }, + { + "instruction": "港股委托废单：2054 function not allowed for current trading status？", + "input": "", + "output": "（1）根据港股通交易规则：交易日9:00-9:30为开市前时段（集合竞价），其中9:00至9：15接受竞价限价盘；9:30-12:00、13:00-16:00为持续交易时段（连续竞价），接受增强限价盘。16:00-16:10为收市竞价交易时段（于16:08-16:10之间随机收市），16:01开始接受竞价限价盘申报。撤单时间：9:00-9:15、9:30-12:00、12:30-16:00（2）2054functionnotallowedforcurrenttradingstatus：表示客户不在规定的时间内进行委托，将被直接认定为废单。查看是交易时间内下的单。在【港股通额度设置】中的状态为103收市，因此返回废单补：废单原因一般是：a.委托不在申报时间范围。（在【系统-证券交易参数-交易时间设置】设置港股通委托、申报时间）b.价格类型与交易时间段不匹配。（对于港股通交易，集合竞价时段需要选择“2-竞价限价盘”，持续交易时间选择“4-增强限价盘”）。" + }, + { + "instruction": "深圳创业板询价转让业务，有限售股扣税时，报错：302008，清算原始数据表记录不存在。执行路径:F309007() -> F13090060()-> F2309001 ()。", + "input": "", + "output": "检查报错路径的逻辑，存在限售股扣税sjsjour的流水时，会去检查是否存在匹配的business表数据。但是对于创业板询价转让业务不会存在business表数据的，都是结算转入处理的。查看接口说明，szsds文件中，sdsywlb是有单独的05-询价转让可以区分的。目前日终处理有问题，需要过滤掉对深圳创业板询价转让业务的校验，之前上海科创板的询价转让是有过滤的。提交需求202311094914修改。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券】测试北交所债券协商委托，在证券委托查询菜单中约定号字段都是空？", + "input": "", + "output": "北交所债券协商委托的约定号不能通过证券委托查询，需要通过特转报价委托查询菜单，查的是stbentrust表，该查询可以查看到约定号字段。同时stbentrust表中agency_no、trader_id存放本方交易商编号、本方交易员编号，对手方交易商编号、对手方交易员编号借用stbentrust表的prop_seat_no对手方席位号、prop_stock_account对手方账号字段存放，约定号借用stbentrust表的entrust_amount2字段存放。" + }, + { + "instruction": "中行存管通过银证平台给中行发送对账单文件，银证平台上提示：[中行存管][D:\\zgyh\\bank\\\\B_13190000_20231108_2.zip]不存在无法解压。", + "input": "", + "output": "客户在11月7日是正常解压成功的，根据日志信息可以看出，客户11月7日银证平台没有退出，11月8日直接做了签到。银证平台出现跨日的情况，不支持文件解压，该问题已经在HSBSP1.0-HsbsSvrV202301.05.000(银证平台升级包).zip版本已经修复,银证平台所在机器跨日期时用于统计中行发了几次银行文件通知的累加数要清零以新日期重新累计。" + }, + { + "instruction": "批量对账单导出的进度条卡在44%的地方，无法继续导出。", + "input": "", + "output": "（1）打开批量对账单界面，点击查询，勾选“全选”，然后检查导出界面是不是所有的客户都勾选了。然后点击“导出”按钮开始导出，观察导出界面的“导出状态”，检查前50个客户的导出状态，发现有4个客户的状态是“已开始”，其他客户的导出状态为“已完成”。（2）通过【交割对账-证券其他对账-批量对账单打印登记】菜单，将这四个客户的导出权限设置为“无导出权限”，然后按步骤1重新导出正常。（3）检查该客户下所有资产账号的状态均为已销户，系统在修改单中T202310245775（对应c_deliver.dll的版本为V8.0.9.137）中支持批量对账单导出时过滤资产账户销户的对账单，但是对于客户编号下所有资产账号都销户的情况下导出会导致程序卡住，针对该问题已在修改单T202311087429中优化，预计11月9日提供正式程序。备注：针对批量对账单导出卡住的问题，可以关注如下参数进行排查：（1）关注界面的“导出状态”，正常是变成已完成，从哪条记录开始，状态没有变化。对于没有变化的客户，重点检查客户信息是否存在异常。（2）批量对账单导出时，记录导出日志，可以将\\HsClient\\Trade\\DELIVERX.INI文件中的“BatchSeleCheckShowLog”置为1，导出界面，勾选“记录运行日志”。[BATCHSELECHECKSHOWLOG];批量对账单显示记录运行日志勾选框0-不显示1-显示(默认0)BatchSeleCheckShowLog=1[BATCHSELECHECKEXPORTPATH];批量对账单打印路径BatchSeleCheckExportPath=E:\\批量对账单打印\\YYYYMMDD\\（3）检查批量对账单是否是流导出，可以将\\HsClient\\Trade\\DELIVERX.INI文件中的“BatchSeleCheckExportExcelPrintmode”置为1。[BATCHSELECHECKEXPORTEXCELPRINTMODE];批量对账单导出excel模式0-普通导出1-数据流导出(默认0)BatchSeleCheckExportExcelPrintmode=1（4）将批量对账单的并发数稍微改大一点，，可以将\\HsClient\\Trade\\DELIVERX.INI文件中的“ConcurrencyLevel”由50改为100或者200试试.。[CONCURRENCYLEVEL];批量对账单打印功能并发数ConcurrencyLevel=50" + }, + { + "instruction": "查询北交所跨市场转托管委托 面板字段展示对方股份性质为首发后个人类限售股？", + "input": "", + "output": "【证券-北证及股转非交易业务-证券转托管】做完新增业务类别Z1-债券跨市场转托管申报后，根据方案申报字段，字段值oppo_stkprop-对方股份性质落stbbp表记录为01-中央国债市场，但是【查询-单/多客户查询-特转转托】的面板字段对方股份性质直接翻译01为数据字典71008-股份性质的01-首发后个人类限售股。实际该字段为借用字段，界面可展示为空。展示为首发后个人类限售股易引起误解。已提交需求：202311084821" + }, + { + "instruction": "普通账户进行北交所协商委托撤单，废单，原因是：本方交易商代码取值非法", + "input": "", + "output": "查看comlog日志，没有送交易商代码agency_no和交易员编号trader_id。后经确认，客户使用的是【普通委托-委托撤单】，而非正常的【证券-北证及股转交易业务-撤单委托】。所以报错。备注：匹配成交的撤单之所以可以使用【普通委托-委托撤单】进行撤单，因为不需要报送交易商代码和交易员编号这些字段。所以可以使用【普通委托-委托撤单】或者【证券-北证及股转交易业务-撤单委托】都可以" + }, + { + "instruction": "打印选择对账时报错【-1455】【数据库转换整型溢出】", + "input": "", + "output": "打印选择对账的时候报错【-1455】【数据库转换整型溢出】，看通信日志是370150功能号返回的，8039/8047/8048均配置为0。实际原因是因为his_deliver表中投顾交割的enturst_no和report_no的值大于number(10)整型的最大值2147483647。当配置参数7674为0，程序会将多金融系统hs_asset.prodadvdeliver表的数据归历史到hs_his.his_deliver表，其中entrust_no和report_no是hs_asset.prodadvdeliver表的allot_no截取后10位生成。在修改单T202304043513-1之前，allot_no的拼接规则为init_date(8位)+serial_no(10位)，修改之后为“agency_no(3)+000000(6位席位号，默认为000000)+init_date(8位)+serial_no(7位)”，如果在2月21日之后的委托归历史截取的后10位就会大于2147483647。已提交需求202311083945。临时方案：可备份该客户his_deliver表business_flag为44122的数据，将his_deliver表中business_flag为44122且entrust_no大于2147483647的entrust_no和report_no置为0，打印对账单之后恢复数据。7674【产品投顾交割数据是否和历史交割数据分离】0-不分离，1-分离（默认）。默认配置为1，不将产品投顾的交割数据prodadvdeliver汇总到证券交割数据his_deliver表内；配置为0，将产品投顾交割数据和证券交割数据汇总在一起，都记录到his_deliver，从而保证交割单也能体现投顾产品数据。8039【对账单是否支持查询stockjour中业务标志4000以下的证券变动数据】0-否（默认）；1-是。8047【交割对账模块流水明细和未回业务流水明细备注字段长度控制】默认0（不限制备注字段长度）；对于配置其他整数的，备注字段显示对应整数的长度，如配置成10，则备注字段显示10位。8048【交割对账模块普通对账和汇总对账关联表查询是否以HASH方式连接】0-否（默认）；1-是。默认为0，表示调用功能：370150-LS_交割(证券)_普通对账和370151-LS_交割(证券)_汇总对账功能时关联表查询不以HASH方式连接；配置为1时，表示调用功能：370150-LS_交割(证券)_普通对账和370151-LS_交割(证券)_汇总对账功能时关联表查询以HASH方式连接。" + }, + { + "instruction": "hstool配置报错：请确认ORACLE是否正确安装或者环境变量设置是否正确！", + "input": "", + "output": "按照如下思路排查：1.hstools的服务器别名取自hstools.xml文件中的alias字段，对应取自tnsnames.ora文件中的service_name。2.如果tnsnames.ora文件中的service_name配置是对的，检查tnsnames.ora文件路径，该文件是否在对应Oracle版本的版本路径下，如果之前安装oracle版本注册表中有oracle_home的��径，当Oracle版本升级后hstools匹配自升级前目录的tnsnames.ora文件，此时路径则是不正确的，可以通过以下方式修改oracle_home的路径：1，通过-regedit，打开注册表。2.HKEY_LOCAL_MACHINE--SOFTWARE-Wow6432Node--ORACLE--KEY_XE,打开后找到oracle_home修改路径为升级后版本路径即可。" + }, + { + "instruction": "升级到UF2.0V202301-05-002beta之后，启动上海固收报盘，报盘会异常退出生成DUMP。", + "input": "", + "output": "offer_trade_sh_gs_step.dIl是V8.0.9.28版本。27版本可以正常启动。27版本不会报错，27还没有传入备网关的操作。28版本中支持设置备网关，当未设置时，传入为空，会触发引擎文件sezengine.dll[V8.0.9.5]的缺陷，导致异常退出。该问题已有需求单：202311064029" + }, + { + "instruction": "北交所债券协商委托已报没有成交，在资金交易流水里看到一条备注为'未成交冻结资金提前解冻'的流水？为什么资金是提前解冻，不是在初始化的时候解冻？ ", + "input": "", + "output": "在修改单中M201712131404支持，主要考虑特转A买入已报冻结资金未释放，导致新股（债券）生成申购放弃记录，所以提前在清算处理释放资金。M201712131404：菜单:日终->证券日终->清算处理修改前:特转A买入已报未成交冻结资金原来在系统初始化解冻。修改后:特转A买入已报未成交冻结资金在清算处理时解冻。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】目前北交所相关82代码段结算数据日终转入会过滤？", + "input": "", + "output": "在修改单T202310244204（UF2.0V202301-05-001beta）中支持配置转入：hstrade20.ini新增[SUBSYS_SETTLE]配置参数BJS_FILEENTER_STKMODEL_STR。该配置用于证券日终北交所市场相关文件转入，进行代码段过滤时，额外需要处理进入系统的代码段，用于解决北交所尚未公布代码段，但是已有数据下发，系统需要转入处理的场景，例如配置82,83表示支持证券代码前两位为82或者83的数据不进行过滤，转入进系统处理。" + }, + { + "instruction": "上海固定收益协商成交做可转债代码委托时报错：113637委托数量不得少于10000", + "input": "", + "output": "当配置参数2529开关没有启用，3542开关配置为1时，对于委托属性为FI9的协商成交，最小申报数量后台控制为1000手，同时系统在修改单M202205120071中修改：涉及菜单功能：证券-固定收益业务-固收委托修改前：3542开关开启,2529开关不开启时,上海基础设施基金做固收委托，前台未限制委托数量为1000份的整数倍，委托时后台报错修改后：3542开关开启,2529开关不开启时,上海基础设施基金做固收委托，前台限制委托数量为1000份的整数倍，数量不符合要求时，直接在前台报错。即后台不满足条件时前台会先报错出来。委托下单输入的数量为10张，所以会报错。" + }, + { + "instruction": "重启了两次北交所固收报盘，发现启动后会自动重拉回报", + "input": "", + "output": "报盘重启时重拉回报机制：报盘收到每一笔回报后，会将回报对应的分区处理的记录号存放在报盘参数表中。重启时，会判断交易所的分区和报盘参数的分区是否相同，若相同，则分区的记录号取报盘参数中的值，若不相同，则取交易所的分区，且分区对应的记录号从1开始。从报盘日志看，交易所给与的分区为1和23，但回报的数据只有1分区的数据。即没有23分区。报盘为防止报盘参数表中的分区不对，故而就以交易所的分区为准，且分区对应的记录号从1开始。" + }, + { + "instruction": "升级UF2.0V202301-05-002beta之后，上海固收报盘一直提示：警告:主程序还没准备好或已经退出,无法处理消息!", + "input": "", + "output": "报盘启动时，会先通过T2连接与后台建立连接，连接建议后会再启动报盘所配置的插件，“主程序还没准备好或已经退出,无法处理消息!”提示信息主要是因为报盘在于T2连接建立后，报盘插件还未启动成功时，报盘收到的来自后台的请求信息时，程序之前一直都是这么判断的，但现在日志中有提示，则是因为该提示日志信息程序是在offer_trade_sh_gs_step.DLLV8.0.9.28版本中新增的，同时offer_trade_sh_gs_step.DLLV8.0.9.28版本的交易插件存在问题，会导致报盘一直加载不成功，所以报盘日志中一直提示警告:主程序还没准备好或已经退出,无法处理消息!。针对该问题，程序在T202309203295中修正。" + }, + { + "instruction": "北交所公司债协商成交费用冻结不对？", + "input": "", + "output": "检查客户的委托信息，其中有一笔委托成交金额和清算金额均为1001.23，测试环境设置的费用中，只有佣金，比例为按成交金额���0.000001，计算后佣金四舍五入后为0。另一笔委托中成交金额12067.75，清算金额为12067.86，按费用比例计算佣金为0.01，实际冻结的费用有0.11，检查“交易冻结资金设置里”，对公司债证券类别设置了0.1，即公司债的买卖应该会多冻0.1元。佣金为0那笔委托，没有冻结“交易多冻资金”，是因为系统会判断配置参数“3578-按证券类别多冻资金时不判断二级费用金额的委托属性”（默认为空，表示先判断二级费用金额（四舍五入保留两位小数后的金额）是否大于0，仅当二级费用金额大于0时才计加多冻金额。配置指定委托属性时，相应委托不再判断二级费用金额，直接计加多冻金额。其中委托属性为7,8,H,Y,J不受此开关控制，默认不预冻结证券类别多冻金额，证券类别为j不受此开关控制，默认预冻结证券类别多冻金额。配置多个委托属性时用英文逗号分隔。）3578配置为空，委托属性为FIA-债券现券协商委托[北证]，受此开关控制，所以费用为0时不进行多冻。" + }, + { + "instruction": "服务风险等级设置是2-只匹配产品适当性，产品适当性管理菜单还未设置场内的代码，可以进行委托", + "input": "", + "output": "对于elig_match_rule=='2'只匹配产品适当性，如果没有获取到eligproduct数据，则不会进行校验。已有交易修改单T202305055029支持上述情况做出提示修改前:做客户适当性校验时，适当性匹配规则设置为2-只匹配产品适当性，当产品适当性属性表记录不存在，正常返回不进行校验。修改后:1、新增系统配置3671-客户适当性检查时产品适当性信息不存在是否校验。0-否(默认)；1-是。为0时，不校验，正常返回；为1时，进行校验。（注：只有当适当性匹配规则设置为：2-只匹配产品适当性时这个配置才生效）。2、做客户适当性校验时，适当性匹配规则设置为2-只匹配产品适当性，当产品适当性属性表记录不存在并且系统配置3671配置为0时，正常返回不进行校验；当产品适当性属性表记录不存在并且系统配置3671配置为1时，进行报错提示。" + }, + { + "instruction": "北交所固收报盘未到申报时间申报会废单?", + "input": "", + "output": "北交所固收平台的网关取消了敲门机制，网关的平台状态没有预开市，报盘在网关的平台状态为开市才会推送委托给网关，如果网关的废单原因是20104（平台未开放），这类废单委托报盘不会发给后台，即投资者的委托不会废单，报盘会在平台状态切换为开市之后重新申报。即网关的平台状态未开放委托不会废单，需要检查废单原因后根据原因处理。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】港股组合费如果透支为什么透支预处理的时候不能展示出来？", + "input": "", + "output": "透支预处理是获取hs_data.overinfo表的记录，该表的数据是汇总预入账表等数据生成，其中会排除hs_sett.squarepreclear中符合以下条件的记录：@char_config-7563notin('2','5')andbusiness_type='g-结算资金'andexchange_typein('G','S')，客户配置参数7563配置为0，所以港股通组合费扣收的数据不会统计透支预处理。通用查询-证券业务-日终预透支查询，是根据选择的查询条件查询预入账表记录，并没有判断配置参数进行特殊过滤。所以可以查询到港股组合费的透支情况7563-港股通组合费扣收模式：0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）；1-部分扣收，剩余冻结；2-直接扣收；3-不扣收；4-当天新增组合费根据当前余额扣收；5-当天新增组合费根据文件交收日进行直接扣款。设置为0时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为1，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为2，直接对客户的组合费进行扣减，若客户当前资金不足，直接扣成透支；设置为3，不收取客户的组合费，由券商垫付；设置为4，当天新增组合费（业务标志为4420），根据客户当前余额进行扣减，剩余部分冻结；设置为5，当天新增组合费（业务标志为4420），对其进行资金冻结，按照文件交收日进行直接扣款。【开关在冻结和不冻结模式之间切换时，需配合手工调整冻结金额】" + }, + { + "instruction": "债券质押出入库报错:[251323][债券非交易迁移后,原出入库代码禁止下单] [strconfig_3385=11111,stock_type=f,entrust_prop=f]？", + "input": "", + "output": "修改单M202103092670（UF2.0V202101.00.002）后，上海债券非交易迁移后，进行质押出入库业务，原质押出入库非交易代码禁止下单，并进行报错提示。即委托属性为f-质押出入库，3385开关第二位配置为1时，证券代码的证券类别为f-质押券时，则报错。在非交易迁移之前，上海入库有专门的代码段和证券类别（f-质押代码），债券非交易迁移后，入库直接用债券代码，但是债券代码的控制串41-可出入库要勾选。对应债券代码的证券类别为9-记账国债，U-企业债券，Y-企业转债，u-公司债等。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【北交所债券现券交易】清算转入的成交金额120029.60与bjstj文件中的tjmczj120029.59不一致？", + "input": "", + "output": "清算转入bjsmx文件中mxqsjg为120.029589040转入柜台preclear表中价格为120.0296，导致计算出的成交金额与文件中的不一致，该问题已提交需求：202311015162" + }, + { + "instruction": "银证平台接收中行存管压缩文件B_13190000_20231103_1.zip自动解压缩提示报错", + "input": "", + "output": "检查银证日志[中行存管][D:\\xsyh\\bank\\B_13190000_20231103_2.zip]日志前面有[中行存管]D:\\xsyh\\secu\\S11202311031不存在的记录银行（1对账文件通知）（2结果文件通知），银行报文是一模一样的，银证平台靠次数判断由于第一次路径配置不对，报错浪费了一次，所以银证第二次找解压文件的时候会报错第1次收到，就自动寻找并解压_1.zip第2次收到，就自动寻找并解压_2.zip解决：关闭银证平台，让银行再发对账文件通知，银证平台就能正确找B_13190000_20231103_1.zip" + }, + { + "instruction": "柜台【协议回购报价申报-未结算协议查询】下查询的数据为空，但通讯日志看到214046功能号的应答有输出1000条记录？", + "input": "", + "output": "对于报价类型为”BPG-上海协议回购到期确认“，【协议回购报价申报】中的未结算协议查询调用214046功能查询回购合约表中满足如下条件的数据：selecta.init_dateasfirst_exchdate,a.orig_report_idasorig_cbpconfer_id,a.stock_code,a.exchange_type,a.entrust_amountasimpawn_amount,a.entrust_balanceasimpawn_balance,a.back_balanceassettle_balance,(a.back_balance-a.entrust_balance)asprofit,a.expire_year_rate,a.funder_ratio,a.date_backasrepurchase_date,a.entrust_bs,a.agency_no,a.trader_id,a.stock_account,a.oppo_agency,a.oppo_trader_id,a.fund_account,a.branch_no,a.position_str,a.real_date_back,a.oppo_agency_name,decode(a.entrust_bs,'1',nvl(b.pledgee_name,''),a.pledgee_name)aspledgee_name,a.stock_type,a.brp_investor_namefromhs_asset.brpcontracta,hs_asset.incounfininfobwherea.brp_contract_status='1'anda.exchange_type='1'anda.orig_report_id=b.cbp_business_id(+)anda.init_date=b.business_date(+)anda.entrust_bs=b.entrust_bs(+)andb.income_busi_type(+)='300'anda.position_str>0orderbya.position_str通过通信日志抓取214046功能，发现获取到的记录条数为1000条，而后台查询上述语句获取的记录超过1000条。修改单T202306145476中修改后，增加了前台下一页翻页按键，此处环境已支持该修改单，但是因为214046获取的1000条记录被前台代码又重新做了一层过滤，导致”下一页“一直处于不可用状态，即发不了下一次的查询操作，因此导致上述现象。测试环境可以删除一部分数据后再进行查询已有需求202310164342。" + }, + { + "instruction": "uf20登录程序使用中，且已被锁定", + "input": "", + "output": "登录前通过在【文件-通讯设置】里面取消勾选“无操作自动锁定”，点击确定重新登录" + }, + { + "instruction": "前一天清算透支预处理发现有两个投资者透支了几分钱，当时做了调佣处理，为什么会有透支呢 ", + "input": "", + "output": "客户检查前一日这两个投资者的入账流水，只有普通股票的买卖，怀疑是因为分笔成交导致的。检查客户的实时成交数据，确实是有分笔成交的。检查客户费用设置中，并没有勾选“分笔计算”，白天费用就会按照合笔计算，日终处理费用是按照分笔计算的，会导致分笔计算的费用比合笔大，白天少冻结了一些费用导致透支。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券交易】交易员设置的时候，提示：【111054】查询表记录失败。", + "input": "", + "output": "客户手工增加交易员时，交易员代码和现存的交易员号一致，交易商代码不一致，目前会有此报错。临时手工增加不重复的交易员代码，后续有修改单修复该问题：T202310316082修改前：不支持exchange_type=3或9时，不同交易商下存在相同交易员代码。修改后：支持exchange_type=3或9时，不同交易商下存在相同交易员代码。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】报价委托提示：[120147][当前时间不允许委托]", + "input": "", + "output": "北交所债券通过报价委托菜单进行委托时，需通过【系统】-【证券交易参数】-【交易时间设置】菜单中设置交易类别为9-特转A对应的时间种类为P（固收业务委托）、Q（固收现券业务申报）的时间段，其中市场为9-特转A，证券类别为u-公司债，查看客户并未设置，设置完成后，委托不再报错。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印打印失败", + "input": "", + "output": "【问题分析】：（1）查看DELIVERX.INI文件中以下配置参数：[CONCURRENCYLEVEL];批量对账单打印功能并发数ConcurrencyLevel=20[SLEEPTIME];批量对账单打印功能超过并发数后休眠时间SleepTime=500[EXPORTUNITS];批量对账单打印单位ExportUnits=50[BATCHSELECHECKEXPORTEXCELPRINTMODE];批量对账单导出excel模式0-普通导出1-数据流导出(默认0)BatchSeleCheckExportExcelPrintmode=1根据该配置可知，ConcurrencyLevel配置为20，SleepTime配置为500，表示批量对账单每发送20个功能请求后程序休眠0.5秒，ExportUnits配置为50，表示50个客户一个批次导出。比如：172个客户，程序会分4批次导出，只有当前批次的客户导出状态全部完成后才会继续下一批次。目前生产批量对账单设置的是以客户号维度导出，保存数据的原始对账文件是以资产账号命名的，所以在最后需要进行文件合并。（2）通过调试程序进行验证，文件导出的时候实际进行了两次导出，第一次文件合并：最后一个客户下挂2个资产账户A和B，程序会先发送A再发送B。等A和B的发送的功能都应答回来时判断导出结束，进行文件合并。A功能全部发送完后，满足ConcurrencyLevel条件，进行休眠。此时B还没有发功能，但是A发送的全部功能全部应答，程序认为只有A没有B且A功能全部应答，所以导出结束，进行第一次文件合并。合并后删除原始文件。第二次文件合并：休眠结束，程序继续执行B发送功能，等B功能应答回来，判断A和B的发送的功能都应答回来，程序认为导出结束。进行第二次文件合并，第二次合并处理时取不到原始文件进行合并，导致第二次文件为空文件。（3）针对该问题，程序需要优化，对每一个导出的资产账户加标记，最后文件合并时在判断功能应答的基础上增加标记判断。【问题解决】针对该问题，已提交需求，需求单号为：202311025048。生产环境先使用调试程序c_deliver.dll，只更新到打对账单的客户端，登录的时候不要更新。" + }, + { + "instruction": "11月1号做一笔银行转存业务，银行端处理成功，但是柜台的转账状态为已报？", + "input": "", + "output": "1、查看bank.log中该笔转账业务为交易成功，获取hsbs.log查看有报错如下：[银行应答回报]执行失败:[错误号260039][260039][转账存上账失败][error_info_origin=[260039][增加公用资金变动表失败][p_fund_account=XXX,p_money_type=0,p_business_flag=2041,p_serial_no=1,v_serial_counter_no=1,p_action_in=0],error_info_rollback=]2、怀疑是后台报错导致转账状态未更新，转账回报调用22002功能处理转账状态以及资金，获取上述报错的biz日志可知，ora报错为：ORA-00001:违反唯一约束条件(HS_FUND.IDX_FUNDPUBJOUR_POS)，报错路径为：F22002()->F1202201()->F2103024()->F3103012()-->AP_FUNDPUB_PUBFUND_UPDATE；根据此报错路径可知，代码是先调用3102904更新转账的状态、再调用3103012更新公用资金并增加公用资金变动表，如果资金更新失败则会回冲转账状态，并产生一条流水序号为负数的冲正的资金变动；3、分析增加公用资金变动表失败的原因：查看fundpubjour中该营业部下已经有一条init_date为1101、serial_no为1，但是curr_date为1031的记录，此条记录是因为客户启用了7X24小时业务后，在非交易时间产生的；而对于7X24小时业务的非交易时间的转账，该条流水的流水序号的值取自流水计数器（fundserialcounter）中计数器类别（serial_counter_no）为4的记录，如果是正常的日间业务，则取流水计数器类别为1的记录的流水值。在系统初始化时，先将新申请的流水计数最大值更新到原对应的类型中，然后清除对应数据；即将计数器类别为4的计数器值更新到计数器类别为1的计数器值中后，清除计数器类别为4的计数器值，即可保证fundpubjour的流水的流水序号连续，而由于客户31日日终未正常清算，而是使用脚本做的初始化，因此未更新计数器类别为1的计数最大值，导致1日日间的转账业务产生的fundpubjour的流水的流水序号从1开始产生，从而和31日日终转账产生的流水冲突" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】周边调用“333021-三板报价转让委托确认”功能号进行北交所公司债的匹配成交委托，交易所返回废单", + "input": "", + "output": "交易所返回废单是由���委托表中的“owner_type(订单所有者类型)”为空，发送给交易所为空导致废单了。查看代码，然后抓原子功能号2250092功能号发现入参中的organ_flag为空，organ_flag是获取hs_secu.fundaccountctrl表中的值，但是organ_flag没有传给2250092功能号的入参，从而导致执行不到以下代码，写到entrust表中的owner_type(订单所有者类型)”为空。if((hs_strcmp(@stock_type,\"u\")==0)&&(hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_TZA)==0||hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_BJS)==0)){if(@organ_flag=='0'){hs_strcpy(@owner_type,\"1\");}//3-产品户当作机构户处理elseif(@organ_flag=='1'||@organ_flag=='3'){hs_strcpy(@owner_type,\"103\");}elseif(@organ_flag=='2'){hs_strcpy(@owner_type,\"104\");}//若为机构柜台账户，先区分是否为机构自营户，即sub_organ_flag是否为1，若是，则owner_type='104',否则，为'103'elseif(instr(@str_config_1250,@organ_flag)>0){[AF_存管公用(证券)_机构专门户查询][sub_organ_flag=@sub_organ_flag]if(@sub_organ_flag=='1'){hs_strcpy(@owner_type,\"104\");}else{hs_strcpy(@owner_type,\"103\");}}}针对该问题，已提交需求，需求单号：202311024103。备注：通过柜台委托不存在该问题，柜台委托在修改单T202310107232已支持“owner_type(订单所有者类型)”。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券】某客户做北交所债券的卖出时报错：错误号:251220错误信息:[251220][仅允许专业机构投资者投资该证券]", + "input": "", + "output": "此报错是因为该债券的投资者标志为2-仅专业机构投资者可购买，目前系统的校验逻辑：对于深圳或特转A市场，当bondinvflag=2且投资者没有m债券专业投资者的股东权限或机构标志为0-个人时则会报错：仅允许专业机构投资者投资该证券，并没有委托方向的判断，导致卖出委托也会报错。客户通过集成，赠与等获取该债券时允许卖出，不得到期买入。已经提交需求202311014105。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券业务】【北证及股转数据报送】菜单看不到北交所债券的数据？", + "input": "", + "output": "需要将4266配置参数配置为1且系统存在519-北交所债券现券交易业务（匹配成交和协商成交）许可证时，北证及股转数据报送菜单会展示“北交所债券投资者适当性报送”tab页客户环境4266没有配置为1，修改后重新打开菜单可展示“北交所债券投资者适当性报送”tab页4266-是否启用北交所债券专业投资者业务0-否（默认）；1-是。配置为1时，表示启用北交所债券专业投资者业务（含北交所公司债企业债）；配置为0则表示不启用北交所债券专业投资者业务（含北交所公司债企业债）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【北交所固收平台】一级清算对账不平，特转A勾选了按席位分组，同个代码显示两条，金额是平的，只是席位不平，系统卖出的席位为空，交易所卖出的席位正确，为结算席位", + "input": "", + "output": "交易类别特转A的一级清算对账，是用preclear表和exchangetotal表进行对账的，北交所固收平台测试一级清算转入bjsmx文件数据到preclear预入账表，一级清算转入bjstj文件数据到exchangetotal表。通过结算文件bjsmx文件转入到预入账表后seat_no是结算席位，而一级清算对账系统取席位的逻辑为：取预入账的seat_no去hs_settinit.seats表用seat_no查询，但因预入账表是结算席位而不是交易席位，所以在seats表查询不到，导致系统的席位为空。以上逻辑是用于NQHB这种交易所文件转入用的，但bjxms这种结算文件就不支持取席位。已提交需求修改202311023400" + }, + { + "instruction": "【转账易】非交易时间转账资金密码错误", + "input": "", + "output": "对于普通转账业务，系统功能设置中202001设置为“无密码”，【储蓄银行参数设置】中开通功能列表中“证券发起银行转证券”设置为“无密码开放”，此方法在进行银证转账时可以不输入资金密码。检查【系统功能设置】【储蓄银行参数设置】都已经设置为了无密码。1、302-转账易授权已导入2、非交易时间转账日切已日切3、【转账易允许时间设置】4、【银行参数设置】115位配置编号5405是否开通转账易业务已勾选5、资产账户有F-转账易权限6、【转账易允许业务设置】日切开通功能列表中“证券发起银行转证券”设置为“开放”，所以会有该报错。改成“无密码开放”后重新转账正常。经确认，【转账易允许业务设置】日切开通功能列表对应后台bankexcharg表中的ds_open_flags，由《asset_bankecharg表ds_open_flag字段初始化默认为1_patch.sql》打入的初始数据，默认为1-开放。在【转账易允许业务设置】菜单维护（初始数据要脚本��加，前台只能修改不能添加）。开关1011站点登录密码失败最大次数0-默认；其他数字N(N>0，例如10)；站点登录密码失败最大次数，默认是0，表示不校验该站点登录密码失败次数。如果是N（例如N=10），表示从该站点登录，密码输错10次后，该站点被锁定，不允许从该站点登录。补充：password_errors是连续登录密码错误失败次数，密码输入正确后password_errors会重置为0，或是初始化后会重置。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券】某客户做北交所债券的卖出时报错：错误号:251220", + "input": "", + "output": "此报错是因为该债券的投资者标志为2-仅专业机构投资者可购买，目前系统的校验逻辑：对于深圳或特转A市场，当bondinvflag=2且投资者没有m债券专业投资者的股东权限或机构标志为0-个人时则会报错：仅允许专业机构投资者投资该证券，并没有委托方向的判断，导致卖出委托也会报错。客户通过集成，赠与等获取该债券时允许卖出，不得到期买入。已经提交需求202310315372。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券交易】为什么BJSJG中821016代码jgywlb为ZG的数据被过滤了？", + "input": "", + "output": "目前系统未支持82代码段数据，如需历史转入可以在hstrade20.ini文件中BJS_FILEENTER_STKMODEL_STR配置82，后续北交所公布代码段后修改代码支持转入。（目前系统只支持40,43,83,820,85,87,88,81）ps：bjszj中的zqdm结算会填证券类别，所以还会有8A,8B,8C,8E,8F;用于配置证券日终北交所市场相关文件转入，进行代码段过滤时，额外需要处理进入系统的代码段，用于解决北交所未公布代码段，但是有数据下发，系统需要转入处理的场景，例如配置82,83表示支持证券代码前两位为82或者83的数据不进行过滤，转入进系统处理。;BJS_FILEENTER_STKMODEL_STR=" + }, + { + "instruction": "通过【系统-证券交易参数-债券交易账户信息设置-北证交易员设置】菜单，新增交易员报错提示：[111054][查询表记录失败]", + "input": "", + "output": "问题分析：查看后台代码会执行以下语句：beginselecttrader_name,default_trader_flaginto@trader_name_t,@default_trader_flag_tfromincomesalerwheretrader_id=@trader_idandexchange_type=@exchange_type;exceptionwhenNO_DATA_FOUNDthen@rowcount:=0;whenothersthen[PRO*C语句块报错返回][ERR_USER_QRY_TABLERECORD_FAIL][查询表记录失败][@table_name,@trader_id,@exchange_type]end;查看biz日志报错提示：ORA-01422：实际返回的行数超过请求的行数。由于行情已经转入了其他交易商，交易员为00001的记录，再次新增本券商交易商为00001的交易员则会提示该报错。问题解决：临时可以新增一个incomesaler中不存在的交易员编号的记录，比如：00003。针对该问题，以上查询代码，需要带上交易商进行查询，否则由于导入了其他交易商的交易员，本券商新增相同交易员编号的记录就会提示该报错。需求单号为：202310313567。" + }, + { + "instruction": "【北交所债券现券交易】通过【系统-证券交易参数-债券交易账户信息设置-北证交易员设置】菜单，新增交易员报错", + "input": "", + "output": "问题分析：查看后台代码会执行以下语句：beginselecttrader_name,default_trader_flaginto@trader_name_t,@default_trader_flag_tfromincomesalerwheretrader_id=@trader_idandexchange_type=@exchange_type;exceptionwhenNO_DATA_FOUNDthen@rowcount:=0;whenothersthen[PRO*C语句块报错返回][ERR_USER_QRY_TABLERECORD_FAIL][查询表记录失败][@table_name,@trader_id,@exchange_type]end;查看biz日志报错提示：ORA-01422：实际返回的行数超过请求的行数。由于行情已经转入了其他交易商，交易员为00001的记录，再次新增本券商交易商为00001的交易员则会提示该报错。问题解决：临时可以新增一个incomesaler中不存在的交易员编号的记录，比如：00003。针对该问题，以上查询代码，需要带上交易商进行查询，否则由于导入了其他交易商的交易员，本券商新增相同交易员编号的记录就会提示该报错。需求单号为：202310313567。" + }, + { + "instruction": "上海货币ETF基金申赎废单，错误提示：非法分隔符个数", + "input": "", + "output": "1、上海货币ETF是通过综合平台进行申报，查看oiw委托库中reqtext的记录与《上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书1.50》接口文档比对，发现是多传了44号域和54号域，44为委托价格，54为申报方向。在上海ETF多码合一之后，新接口里是不需要上报这两个字段的。2、后台检查3496-是否启用上海ETF多码合一的开关值为0，是该开关没有打开的原因，还是按照上海ETF多码合一之前的逻辑处理的。将测试环境的3496开关设为111111并同步UDP后，重新测试正常。3496-是否启用上海ETF多码合一；0-否（默认）；1-是。配置为0时，上海ETF申赎仍使用独立的申赎代码（实物债券ETF迁移至综合业务平台后已取消申赎代码）；配置为1时，表示上海ETF申赎使用基金代码（申赎代码和资金代码取消）。左起第一位控制单市场股票ETF，左起第二位控制跨境ETF，左起第三位控制跨市场股票ETF，左起第四位控制境内货币型ETF，左起第五位控制实物债券ETF，左起第六位控制现金黄金ETF。对于单市场股票ETF及跨市场股票ETF启用多码合一之后申赎业务从竞价平台迁移到综合平台（上海实物债券ETF已在债券非交易迁移中从竞价平台迁移到综合平台，受配置开关3385控制）。对于上海现金债券ETF处理同跨境ETF，即受左起第二位控制。" + }, + { + "instruction": "某客户买入上海公司债券的普通交易，佣金收取不对", + "input": "", + "output": "对于上海债券的匹配成交交易，查看客户的配置开关3180是0，所以是通过【二级后台费用】下获取费用模板。检查该客户的二级后台费用属性模板对应的是DTAYJ0.80，而实际交割表记录中佣金备注费用类别是9999。查看DTAYJ0.80模板中，并未设置有公司债对应证券类别的佣金，所以系统应该是取到了9999默认模板兜底。如果业务对于该费用模板的客户不收债券交易费用的佣金，需要单独设置证券类别为公司债的记录，并且费率置为0即可。" + }, + { + "instruction": "股票质押业务规则调整后中登要求即使股票质押合同处置完也需要做终止购回进行申报，且中登将之前已经了结过的合约重新存放在系统中，需要券商申报终止购回，但是之前已经违约处置完的合同做了合同了结后已经归历史？", + "input": "", + "output": "1、以前股票质押违约处置后的流程，若质押的股份全部违约卖出，不存在剩余股份未处置。操作流程：通过【证券】-【股票质押式回购】-【股票质押合同了结】菜单,进行补扣合同未偿还完本金和利息，该菜单会重置深圳市场的合同状态为4-已处理，date_clear置当日用于当天归历史；若质押的股份部分违约卖出，存在剩余股份未处置完。需要把剩余股票还给投资者。可以通过股票质押合同了结进行补扣合同“未偿还完本金+利息+违约金”，再通过终止购回申报+转托管取回未处置完的股份。2、根据2021年深证会[2021]660号-关于发布《深圳证券交易所证券交易业务指南第3号股票质押式回购交易》的通知，深圳股票质押违约处置无剩余，还需申报终止购回，与现有模式有所变更。对此，系统在修改单M202201071730修改后：1.深圳股票质押合同了结操作后，增加提示\"深圳市场还需要走终止购回申报了结合同。\",需要做终止购回处理；2.深圳股票质押合同了结时，若合同质押物数量为0，也不更新real_date_back,date_clear,srp_contract_status，若合同质押物数量不为0时，提示信息改为\"深圳市场终止购回申报后，剩余质押股份需要通过[剩余股份转托]从处置席位转回客户席位。修改单M202201071730（UF2.0V202201.00.000）之前，通过【股票质押合同了结】菜单，对股票质押合同进行了结，合同状态必须是1-生效，购回类型(back_type)为4-违约处置。再通过【股票质押合同了结】菜单，对该客户的主合同进行了结，日终会将客户的合同进行归历史。修改单M202201071730之后，通过【股票质押合同了结】菜单，对该客户的主合同进行了结，会提示\"深圳市场还需要走终止购回申报了结合同\"，所以还需要做终止购回处理，才能把合同归历史。3、对于之前已经归历史的合约，建议和中登确认需要申报终止购回的合同清单，需要通过脚本从his_srpcontract重新插入到srpcontract表进行申报终止购回。" + }, + { + "instruction": "【股票质押初始质押申请】界面选择的是预申请记录，左边标的信息显示的警戒线、处置线的值不对？", + "input": "", + "output": "1、系统为了支持客户个性化履约保障比，可通过【证券】-【股票质押式回购】-【股票质押预申请】菜单进行先预申请录入。然后此处协议价不为0的话，计算股票质押初始委托金额将根据该协议价计算，此处各履约保障比不为0时，初始质押申请及部分解押时，取此处的履约保障比校验。2、先做了预申请，然后再在【股票质押初始质押申请】界面选择的是预申请记录，界面上方显示的关注线、警戒线、处置线是预申请填入的值，左边的“标的信息”内显示的关注线、警戒线、处置线是标的代码的，不是预录入的。可以该界面左侧【合同信息】中看到“折算价格”和“折算率”就是预申请设置的数据，说明预申请生效了。后台的话可以结合hs_asset.srpapply流水查看，正常会有2条流水。一条备注为:预录入申请。一条备注为：初始质押申请预录入申请apply_date=XXXX，jour_serial_no=XX。" + }, + { + "instruction": "entrust表的成交数量business_amount和realtime表的business_amount对于撤单有什么不同，为什么一个有值一个为0？", + "input": "", + "output": "查看委托数据，客户做的买入委托，委托数量为2200，部分成交了1000，剩余1200未成交，此时下了撤单，撤单委托已成，entrust表的business_amount=0，realtime表的business_amount=1200。查看270023撤单成交回报的功能号中，对于撤单的成交数量进行更新时，会写入realtime表更新成交数量，对于entrust表的撤单的委托数据，在撤单回报时，对于entrust_type=2的撤单委托，只会更新entrust_status=8已成和委托库记录号record_no字段，real_seat_no实际席位编号，exch_retrun_time交易所回报时间，不会更新成交数量，所以查看到的entrust的business_amount=0。" + }, + { + "instruction": "融资行权委托的最小自有资金计算不对。", + "input": "", + "output": "当2246=2时，最小自有资金=hs_max（最小资金，担保折算自有证券市值，融资行权剩余额度）=hs_max(0,2510.97,0)=2510.97。具体算法如下：1、3524=0时，不考虑融资行权额度。2、最小资金（min_balance）=（负债金额+融资行权金额-当日累计卖券还款金额-当日累计质押还款金额-自有金额）-（累计担保品市值+本次融资行权数量*市值价*担保折算率-当日累计卖券还款市值-当日累计质押还款市值）/履约保障比。=[(7171.33+410.48-0-0-0)-(4525*5.48*1+100*5.48*1-0-0)]/2.5=-7105.276最小资金（min_balance）小于0的时候，系统按0计算。3、担保折算自有证券市值（assure_self_market_value）=委托金额-所有客户最大融资金额-自有资金=410.89-(-2100.08)-0=2510.97。其中：委托金额（entrust_balance）：委托界面的“行权总金额”为410.89自有资金（self_balance）：委托界面输入的“自有资金”，委托没有输入，所以为0所有客户最大融资金额（all_fin_max_balance）：对于非高管，融资行权担保标的大于0，3478开关=0的时候，计算公式如下：所有客户最大融资金额（all_fin_max_balance）=（存续数量+委托数量）*his_min(担保折算价*担保折算率,行权价*融资保证金比例)+期初市值-融资负债=（1733+100）*hs_min（5.48*0.5,4.1*1）+0-7122.5=-2100.08具体：存续数量（remain_amount）根据以下语句计算出来为：1733。selectnvl(sum(entrust_balance-repaid_balance),0.00)asremain_debit,nvl(sum(entrust_balance+self_balance),0.00)astotal_balance,nvl(sum(entrust_amount),0)asentrust_amountfromfinexecontractwherefund_account=@fund_accountandfinexe_contract_type='0'andfinexe_contract_statusin('0','1','2','5','6','7')groupbycontract_id@last_amount=double(floor((@remain_debit/@total_balance+CNST_DOUBLE_ZERO)*@entrust_amount))@remain_amount+=@last_amount;担保折算价（assure_price）：2245=0时，取标的601919代码的市值价5.48。担保折算率（assure_ratio）：融资行权担保标的中设置为0.5。行权价（apply_price）：行权价格为4.1。融资保证金比例（fin_ratio）：融资行权标的证券中设置的非高管融资比例为1。期初市值（begin_market_value）：begin_market_value=@price*@assure_ratio*@begin_amount=5.48*0.5*0=0;由于该值是不包括行权标的的对应担保物市值，执行以下语句查询，要提出601919代码的数量4525，另外两只代码的a.impawn_amount+a.pre_impawn_amount为0，所以@begin_amount为0。selecta.exchange_type,a.stock_code,nvl(sum(a.impawn_amount+a.pre_impawn_amount),0)aslast_amount--nvl(sum(a.pre_impawn_amount),0)aspre_impawn_amountfromassurestockawherea.fund_account=@fund_accountanda.assure_type='0'--只累计融资行权担保groupbya.stock_code,a.exchange_type融资负债（csfc_fin_debit）：执行以下语句统计出来csfc_fin_debit为7122.5。selectnvl(sum(a.entrust_balance-a.repaid_balance+a.unsettle_interest+a.overdue_fine_balance-a.repaid_overdue_fine_balance),0.00),nvl(sum(a.sopt_tax),0.00),nvl(sum(a.bfare_balance),0.00),nvl(sum(a.entrust_balance-a.repaid_balance),0.00),nvl(sum(a.overdue_fine_balance-a.repaid_overdue_fine_balance),0.00),nvl(sum(a.repaid_balance),0.00),nvl(sum(a.begin_assure_occup),0.00),nvl(sum(casewhenfinexe_contract_statusin('0','1')then0.00else(a.entrust_balance-a.repaid_balance+a.unsettle_interest+a.overdue_fine_balance-a.repaid_overdue_fine_balance)end),0.00)into@debit_balance,@sum_paid_tax,@sum_pay_balance,@csfc_fin_debit,@balance,@repaid_balance_total,@begin_assure_occup_total,@total_unrepaid_balancefromfinexecontractawherea.finexe_contract_statusin('0','1','2','5','6','7')anda.finexe_contract_type='0'anda.fund_account=@fund_account;参数说明：2246（融资行权委托时是否能使用自有资金进行行权）：0-默认，融资行权委托时允许使用自有资金；1-融资行权委托时不允许使用自有资金，但税和费用由自有资金承担；2-融资行权委托时允许使用自有资金且自有资金出资金额不得小于税和费用之和；3524-融资行权最大可行权数量计算时是否考虑额度、集中度上限值：0-否（默认），1-是。默认为0，表示融资行权代码输入确认功能计算最大可行权数量时，不考虑额度或集中度的上限值，若实际输入的数量不满足额度或集中度要求，则在委托下单时提示报错；配置为1时，表示融资行权代码输入确认功能计算最大可行权数量时，考虑额度或集中度的上限值，若额度不足或集中度不满足，则会影响最大可行权数量的计算结果。3478-是否启用融资行权初始担保占用算法：0-否（默认），1-是。默认为0，表示不启用初始担保占用算法；配置为1时，每笔行权委托计算初始担保占用值，记录到合约表，初始担保占用值=max(本笔行权所需总金额-本笔行权数量*min(标的担保协议价*标的担保折算率,行权价格*融资比例)-自有出资,0)，融资比例为0时，按照融资比例1计算初始担保占用值。按证券担保值维度计算本笔行权的最大可融资时，若高管客户融资比例设置不为0时、非高管客户融资比例设置不为0且不为1，则使用合同表初始担保占用数据值，计算公式为：最大融资可用=本笔行权数量*min(标的担保协议价*标的担保折算率,行权价*融资比例)+初始担保-max(sum(现存合同初始占用)-sum(合同已还金额),0)，" + }, + { + "instruction": "周边调用332663-债券现券交易竞买发起委托 报错:[143973] [综合业务委托表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查询cbpentrust表委托属性为BTG且委托日为20231023日的数据，根据客户传入入参，查询select*fromhs_asset.cbpentrustwhereentrust_no='20112'andfund_account='XXXXXX'andentrust_prop='BTG'，存在一条数据，但init_date为20231020日。但客户传参进为20231023日。所以查询不到。查看332663的接口定义：其中join_init_date为关联发生日期，必须输入，输入竞买预约委托的委托日期，取自接口332652返回结果的init_date字段。客户传错导致。" + }, + { + "instruction": "周边深B转H股卖出，报错：[120349][委托价格价差校验失败]", + "input": "", + "output": "【系统-证券代码参数-价差类别设置】获取hs_user.spreadtype表，价差类别spread_type为H股价差的step_price-档位内价格步进值，进行校验，如果@entrust_price/@step_price-(int)(@entrust_price/@step_price)>0，则报错；客户的委托价格是1.472，取H股价差，档位起始、终止价格为0.5至10的档位内价格步进值为0.01，按上述校验不通过，所以报错。可以修改价格为1.47即可。" + }, + { + "instruction": "332702功能号做上海大宗交易时，客户有大宗受限股份的数据，1350开关配置为1，禁止周边进行大宗受限股份交易，为什么还能委托成功？", + "input": "", + "output": "1350-是否禁止周边进行大宗受限股份交易，0-否(默认)，1-是。左起第一位表示是否禁止普通客户周边进行上海大宗受限股份交易；左起第二位表示是否禁止普通客户周边进行深圳大宗受限股份交易；左起第三位表示是否禁止信用客户周边进行上海大宗受限股份交易；左起第四位表示是否禁止信用客户周边进行深圳大宗受限股份交易。设置为0，表示允许周边进行大宗受限股份交易；设置为1，表示禁止周边进行大宗受限股份交易。该开关配置为1111，查看系统的控制逻辑为周边调用的接口是332702或332732同时接口入参的受限股份类别reduction_type=1是则会获取1350开关，如果1350开关对应的位为1时，再判断1360开关，如果委托方式不在1360开关的配置值中，则委托时会报错。查看1360开关配置为7,8，而周边332702接口入参的委托方式为7，刚好在160开关配置的豁免的委托方式内，所以不会报错。将1360开关的配置值配置为空即可。1360-不受系统配置1350控制的委托方式默认为空，表示禁止周边以任何委托方式进行大宗受限股份交易。配置不为空时，若委托方式在配置内，则允许周边以该委托方式进行大宗受限股份交易，否则不允许周边以该委托方式进行大宗受限股份交易。每种委托方式之间用英文逗号隔开，如配置7,8则表示允许周边通过网上委托或手机委托的委托方式进行大宗受限股份交易。" + }, + { + "instruction": "配置参数【3663-全国股转退市可转债买入业务禁止的账户产品类别】中默认配置了18-QFII、19-RQFII，对于公募基金账户，为何不进行配置？", + "input": "", + "output": "因为开户的时候对于公募基金账户，不同券商定义的产品类别不同，需要券商根据数据字典990中对应的产品类别自行设置。有其他券商咨询中登过公募基金通常情况下账户产品类别勾选的是06、07，贵司若确认开户操作规范，可直接将06、07配置到3663开关。（本券商公募基金账户只会在机构柜台内开户做交易，则机构柜台需要在3663配置中增设06、07，零售柜台可不设）。" + }, + { + "instruction": "【上海先行赔付】客户认为该业务通过周边332704-综合业务委托查询接口查询的委托金额字段应该为0，但是为什么目前查询出来还是有值", + "input": "", + "output": "通过菜单【系统-证券代码参数-证券代码设置】中代码控制串的第61位表示先行赔付的代码。系统据此判断，如果代码控制串的第61位为1则就将委托金额重置为0。查看客户那环境的该证券代码的代码控制串第61位没勾上，勾上之后，委托金额查询即为0。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】有套测试环境的【日终-证券日终-场外数据转入】菜单【场外数据清算处理】tab页没有“同步处理”的按钮？", + "input": "", + "output": "“同步处理”要在场外待交收数据表hs_asset.externpreclear中有数据后，才会在前台展示。在新版OTC系统中进行清算时，会调用“307809-LS_清算外围接入_场外日终资金交收处理”功能，将OTC资金待交收数据落入UF20系统的场外待交收数据表hs_asset.externpreclear中。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入报错“101021”证券模板表记录不存在", + "input": "", + "output": "jsmx中ywlb为351，ghlx为00V。00V是补划付，可能因为账户状态或者结算路径不正常，所以没发放下来，现在正常了就补划付。5505**代码段为契约型封闭式基金，可以在证券模板上设置该代码的模板，证券类别选择6-投资基金。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购债券变更委托撤单报错：[101015][证券代码表记录不存在]", + "input": "", + "output": "报错的地方是2213508功能号检查代码的时候代码不存在会报错，抓包2213508入参entrust_amount_in和entrust_amount_out都为0，stock_code_in和stock_code_out都为空。判断entrust_amount_in时是entrust_amount_in大于0时才会取代码信息，所以没有取stock_code_in的代码信息。而entrust_amount_out时没有判断，所以会取stock_code_out的UDP中代码记录，所以报错了。已提需求2023101943413498开关关闭不报错的原因是，进入证券代码信息获取的条件是entrust_prop不等于\"BPV\"或者3498不启用。3498不启用则不会报错。BPV-深圳债券质押式协议回购质押券变更3498深圳协议回购质押券变更是否支持收取费用0-否（默认）；1-是。默认为0，表示深圳协议回购质押券变更不收取费用；配置为1时，表示深圳协议回购质押券变更收取费用，质押券变更操作各个业务场景费用收取逻辑如下：换出金额时按照换出金额收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；仅换出债券：按照换出券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；仅换入债券：按照换入券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；同时换入债券和换出债券：按照换入券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用。" + }, + { + "instruction": "投资者申购370890代码需要校验创业板权限？", + "input": "", + "output": "检查证券代码设置，370890代码对应的证券类别为G-债券申购，相关代码为123225（可转债），可转债对应的相关代码是创业板代码300890，即370890是可转债的申购代码。按代码逻辑，功能号“2250061-AS_证券交易_证券交易检查”中，对于30、37代码段判断了创业板权限，因37代码段可能是创业板的增发申购代码或可转债的申购代码，可转债的申购代码实际不需要校验创业板权限，需要排除。已提交UF20需求：202310114855，融资融券需求：202310114831。" + }, + { + "instruction": "【股份对账】有多个深圳代码对账不平，同一个代码有两条记录：一条结算公司单边、一条系统单边，数量一致，席位不同", + "input": "", + "output": "1、经确认，该客户日间做了跨席位内部转托管，系统单边的记录的席位为老席位、结算公司单边的席位为新席位；而查看stock表中该股东账户、该代码的数据的席位已经为新席位。2、查看柜台日终对账时，取柜台的持仓数据的席位逻辑是：如果股东账户表（stockholder）中不存在该账户了，则从无主流水表（即noaccounjour中）取表中该代码、该账户的第一条无主流水的席位。如果股东账户表中存在该账户，则从持仓表（stock）表��席位。3、查看noaccountjour的数据，发现该客户一个代码存在三条记录，流水序号由小到大分别为：一条业务标志为3001-证券转入、备注为：深圳内部转托管、席位为老席位、current_amount为0一条业务标志为4008-转托转出、备注为：转托转出、席位为新席位、current_amount为0一条业务标志为4007-转托转入、备注为：转托转入、席位为新席位、current_amount为转托管数量而查看跨席位内部转托管功能，日间会将股东账户销户即将stockholder表中该股东账户的记录删除，并且产生一条席位为转出席位的无主流水；日终对账时柜台持仓的席位取得就是无主流水表的第一条；导致对账时取到的是老席位从而对账不平。针对此问题已经提交需求：202310193671优化对账时取席位的条件" + }, + { + "instruction": "【测试】周边调用332400做深圳债券质押协议回购初始交易报错：[120036][不支持此操作确认参数]", + "input": "", + "output": "根据代码可知，通过周边做债券质押协议回购时，系统会判断入参中以下因素：1、expire_year_rate年利率需要大于0，小于1。2、entrust_balance委托金额、entrust_amount委托数量需要大于0。3、entrust_bs买卖方向不能为空。4、strlen(trim(@cbpconfer_id))约定号长度在1-8位之间。5、date_back购回日期要大于当天，不送默认会置为20991231。6、stock_type证券类别需要为U-企业债券、Y-企业转债、9-记账国债、u-公司债、a-私募债、X-凭证国债。7、strlen(trim(@prop_seat_no))席位号长度需要在1-6位之间。若不满足以上任一条件，则返回报错提示：不支持此操作确认参数，根据报错返回发现入参中的cbpconfer_id传入为空导致报错，传入cbpconfer_id后可正常下委托。" + }, + { + "instruction": "对应工行测试，客户发起工行存管的转账请求，银行未返回应答，多次发起手工查交易结果请求，最后银行转账查询的请求状态为已冲正，银行信息为交易成功，但是其实查交易结果银行返回的是交易成功的应答。", + "input": "", + "output": "查看请求的备注为：手工发起查交易，查交易执行结果：成功，银行返回码00返回信息00交易成功冲正成功查看银证平台日志和secu.log和bank.log,2023-11-0210:40:26.516[工银行存管]银行应答[查交易结果]丢弃:[流水号=10079][0000]交易成功,[处理结果02],不发给柜台2023-11-0210:40:35.538[工银行存管]银行应答[查交易结果]丢弃:[流水号=10079][0000]交易成功,[处理结果02],不发给柜台银证平台上午发起的查交易结果的应答都进行了丢弃，下午又发起过查询交易结果，银行返回的数据为：2023-11-0214:35:12.866发给后台:[工银行存管][version=1][op_branch_no=2][op_station=][op_entrust_way=U][trans_type=08][bank_no=71][card_no=][bank_fund_balance=][money_type=][bank_serial_no=][security_serial_no=10079][personalID=][ret_code=0000][bank_ret_code=00][ret_info=[00]交易成功][summary=][gateway_port=]2023-11-0214:44:34.733银行应答:044861200071109400003fef88d9fb5e87972dbe89962707c72bc91d2d6e348fc98bee982765cd789d3292a46f7f6564ec0e8df21926a2e865f0f8e3ced273709d7c6980521b6839bc97c795dc0c5891f20145aa605f7ad77cd435a151d54fc60381d047a0bb25153fbbc5de5bed5a5e325afe8646feecf5bfc3d66b357b3255f618b9df9ad675dcf433cde26267db04afbd66d9b35986572c01cbe8d784f2f7fa170e415d23641281859674b5e49732238c5ffcf17c58901378MEUCIHJfDuUKA68k/6lZkoweBumMXIMJLJin23gFs6OefjlDAiEA4fF8Z1thQOXO89tjHL8tcYJL0lN8Y6+Dk6esUzTDshw=trans_type=08表示查询交易结果的请求，银行返回为成功。证券端日志有转账、查询交易结果和冲正的多次请求。储蓄银行参数中配置了最大重置次数为5，如果超时时间过后银行还没有应答，会自动发起冲正请求给银行。系统处理逻辑为：查询交易结果请求后，后台会更新banktransfer表的bk_status=1-待报，发起冲正请求后，将委托状态更新为7-待冲正（功能号202013）；当银行回报时，当请求状态为1或P时，如果银行返回码ret_code为0同时summary字段有“转账”字样或为空时，会在请求备注字段加上转账成功；当请求状态为7-待冲正时，如果返回码ret_code为0同时summary字段有“转账”字样时会报错，summary不含转账时，备注会增加“冲正成功”，并且将banktransfer的bktrans_status更新为8-已冲正（功能号22002）。所以出现此情况的场景为：测试时发起了查询交易结果后，又发起了冲正查询的请求，但是冲正请求没有返回回报，此时委托状态从1更新为了7，银行又返回了查询交易结果的回报，交易成功，所以在请求状态为7的情况下会按照冲正成功处理，请求状态更新为了已冲正。测试环境，可以将自动冲正的设置关掉，配置最大冲正次数为-1。同时需要和银行确认冲正没有返回回报的情况。" + }, + { + "instruction": "深圳市场交易权证038041代码的相关代码不为标的代码（000666），而是权证代码本身？", + "input": "", + "output": "1、查看行情文件可知，SJSXXN文件中的xxjczq，对应securities文件中的UnderlyingSecurityID即为000666，查看行情服务器的通信日志可知，行情服务器在调用112201转代码时，入参的relative_code为038041、未取上述字段，因此112201在处理038041的相关代码时取得是【证券模板设置】菜单的相关代码；查看模板中该深圳市场的交易权证的相关代码为空，因此取代码本身为相关代码。2、已提交需求202310174890评估是否取ecurities文件中的UnderlyingSecurityID作为深圳交易权证代码的相关代码" + }, + { + "instruction": "查看10月16日的历史成交，有一笔业务标志为4093-认沽行权[券]、备注为“认沽行权证券给付”的记录的成交价格为9.24，而该代码038041当天的市值价为0.23？", + "input": "", + "output": "历史成交中该笔认沽行权证券给付的记录是根据SJSJG文件中的ywlx=QZ02的数据产生，则该条成交记录的成交价格取自SJSJG文件的JGCJJG字段，此字段为行权价格" + }, + { + "instruction": "周边调用332772接口查询港股通委托，实际做了一笔委托，分笔成交，但是查询出来4笔委托", + "input": "", + "output": "该笔委托是分笔成交，成交交易不一样，入参的query_type为1，query_kind没送，在查询cbsentrust表和cbsrealtime表时，对于分笔成交的情况进行了去重，但是去重的时候把cbsrealtime表的business_price放到了去重条件，对于港股分笔成交是存在成交价格不一样的情况，导致同一笔委托查出多条记录。已提交需求202310174248。" + }, + { + "instruction": "质押回购出入库委托：[251072][上海质押回购指定交易必须为回购未指定]", + "input": "", + "output": "1、上海质押回购要求股东帐户是已指定状态，回购登记是未指定状态。客户回购登记状态为指定所以报错。测试环境可以在【证券】-【证券账户】-【证券账户修改】菜单中将回购登记的指定状态由已指定改为未指定，只有上海会做此判断，深圳不做判断。2、证券账户修改菜单的回购登记指定标志修改由HsClient/trade/data/openAcctConfig_acct.ini配置文件中的bond_reg配置项控制，若bond_reg=1则前台不显示，若bond_reg=0则前台显示。客户检查bond_reg=1，修改为bond_reg=0后回购登记指定标志可修改。" + }, + { + "instruction": "【一级费用设置】创业板没有设置大宗交易证管费和经手费相关的费率，（即“大宗交易”标志blocktrade_flag没有为1的，只有为0-否的费率设置）则大宗交易会如何获取对应的费率计算一级证管费；", + "input": "", + "output": "1.正常大宗交易业务blocktrade_flag字段会传值1，根据entrust_type判断，若为5则@blocktrade_flag:='1'；（AP_证券日终_清算数据转入）2.若bfare1表中没有blocktrade_flag=1的记录，则会根据exchange_type、entrust_bs、stock_type等条件获取相关blocktrade_flag=0的数据（“大宗交易”标志为0-否），即若没有设置大宗交易对应的费率就去普通的费用设置。（AP_证券日终_一级后台费用计算）“大宗交易”标志优先取1的，取不到则取0" + }, + { + "instruction": "有一只北交所的新股代码889779，证券类别为普通申购，在NQXX中的XXFCBZ为空，但转入柜台后看到的股转分层信息为3-北交所股票？", + "input": "", + "output": "1、检查hq_bjsxsb.dll版本V8.0.9.46，行情服务器是根据tables_xsb.xml去读取NQXX文件的XXFCBZ来更新的，对应功能号为(112234)LS_证券行情_股转分层代码更新。但是如果NQXX里该字段为空的，行情服务器是不会发112234功能号的，通讯日志中也确实查不到关于889779这只代码stb_layer_flag字段；2、查看112201-LS_证券行情_证券代码更新的逻辑中，当满足代码的stbtrans_type为'P'-发行业务代码，直接将股转代码分层信息标志stb_layer_flag为3写入对应北交所市场的代码业务控制串第18位。（修改单T202302065155-1，合入到UF2.0V202201-09-003M5）因此上述新股申购代码的股转分层标志实际是在112201功能号中给置为了3-北交所股票。" + }, + { + "instruction": "经纬纺机(000666)现金选择权为什么需要收取印花税", + "input": "", + "output": "1、根据邮件《【测试公告】证券交易UF20&内存清算系统关于现金选择权行权扣税业务仿真测试的维护提示(2022-08-01)》中相关内容可知：为落实2022年7月1日开始施行的《中华人民共和国印花税法》，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）将对现金选择权行权所涉的股份过户代扣代缴证券交易印花税，按成交金额的1‰向出让方（即行权方）收取。2.根据上述说明可知，现金选择权印花税的收费规则可以参考，【代收税费】一栏中“收费项目”为“证券交易印花税”，“证券品种”为“A股、B股、优先股、存托凭证、可交换公司债换股”对应的收费标准：按成交金额的1‰向出让方收取，减半征收。*补充：根据国家财政部发布的《财政部税务总局关于减半征收证券交易印花税的公告》通知，如下：为活跃资本市场、提振投资者信心，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。详细可参考《【风险预警】证券交易UF20&融资融券2.0&内存清算&UFT&机构柜台系统关于沪深北股转市场印花说下调的维护提示(2023-08-27)》邮件" + }, + { + "instruction": "【股转退市可转债】退市可转债买入委托没有控制最低交易数量1000和最低交易金额100000", + "input": "", + "output": "1.对于股转可转债转让有业务规则如下：可转债的转让申报数量应为10张或其整数倍，且单笔转让数量不低于1000张或者转让金额不低于10万元。卖出时余额不足1000张且转让金额低于10万元的，应当一次性申报卖出;2.系统对于卖出根据4181-股转及北交所可转债协议转让最低申报金额开关控制卖出金额，卖出数量根据【证券代码设置】中交易最低数量控制；3.对于买入委托系统没有进行强控，而是根据卖出来控制买入的数量。买入只需要符合【证券代码设置】中的买入单位即可。因为互报成交确认业务买入和卖出的数量需要保持一致，而卖出会存在零碎股（小于交易最低数量1000张，如委托的数量可能是1、2、11之类）的情况，因此买入不强制检验委托数量1000张、委托单位10张、委托金额10W等限制。根据此规则系统控制住卖出，也就相当于控制了买入。" + }, + { + "instruction": "固收转股或换股时提示：该代码产品类型不支持上海固收债券转股业务！", + "input": "", + "output": "查看【固定收益代码设置】中交易产品为22-公募可转债，但是程序判断逻辑如下：只允许交易产品为,01,03,06,21的进行固收转股，对于公募可转债的代码，目前需要通过综合平台进行转股或换股操作，固收平台的转股换股根据接口是只针对非公开发行的可转债的业务。if((hs_strcmp(@entrust_prop,\"7\")==0||hs_strcmp(@entrust_prop,\"GH\")==0)&&(@function_id==214088||@function_id==214089||@function_id==332617||@function_id==332618)&&hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0){if(hs_strstr(\"a9GUXuY\",@stock_type)<=0){[函数报错返回][ERR_USER_TRADEPRODUCT_NOTSUPPORT][此代码对应产品不支持当前业务][@stock_code,@entrust_prop,@exchange_type,@stock_type]}hs_strcpy(@table_name,\"固收证券代码表：INCOMESTKCODE\");[PRO*C语句][selectstock_codeinto@stock_codefromincomestkcodewherestock_code=@stock_codeandexchange_type=@exchange_typeandinstr(',01,03,06,21,',trade_product)>0]" + }, + { + "instruction": "【统计-证券业务-统计排名】查询超时", + "input": "", + "output": "通信日志471001功能号有请求，没有应答。1、在tagparamsetup.ini中这个功能号471001的超时时间修改为7200000。2、修改配置参数1353的值为1，启用哈希(HASH)连接，提高查询效率。配置参数1353-统计证券业务历史成交排名功能是否启用哈希(HASH)连接0-否(默认)；1-是。配置为0时，统计证券业务历史成交排名功能不启用哈希(HASH)连接；配置为1时，统计证券业务历史成交排名功能启用哈希(HASH)连接。" + }, + { + "instruction": "332667接口债券现券交易_可交易解除成交信息查询的应答为空，但是cbprealtime表中有债券的成交数据？", + "input": "", + "output": "332667接口查询的条件如下：select*fromcbprealtimea,cbpentrustbwhere(trim(@business_id)isnullora.business_id=@business_id)andinstr(','||@en_entrust_prop||',',','||a.entrust_prop||',')>0and(@branch_no=0ora.branch_no=@branch_no)and(trim(@oper_branches)isnullorinstr(@oper_branches,','||to_char(a.branch_no)||',')>0)and(trim(@exchange_type)isnullora.exchange_type=@exchange_type)and(trim(@stock_code)isnullora.stock_code=@stock_code)and(trim(@client_id)isnullora.client_id=@client_id)and(trim(@stock_account)isnullora.stock_account=@stock_account)and(@entrust_no=0ora.entrust_no=@entrust_no)and(trim(@entrust_bs)isnullora.entrust_bs=@entrust_bs)anda.real_type='0'anda.real_statusin('0','4')anda.business_cancel_status='0'anda.init_date=@entrust_dateandb.bid_deal_way<>'5'andb.entrust_typein('0','9')andb.postpone_flag='0'anda.entrust_no=b.entrust_noanda.init_date=b.init_dateanda.position_str>@position_strorderbya.position_str使用该语句查询查不到数据，根据条件和后台的cbprealtime表对比，发现表中的postpone_flag=1，而查询条件的postpone_flag=0才能查询到。postpone_flag这个字段0是非匹配成交代码��1是匹配成交的代码，目前仅询价成交、点击成交、协商成交(非合并申报)方式达成的结算方式为104（逐笔全额）的成交在交收成功前可进行交易解除。1匹配成交的方式的成交不能进行交易解除。所以查询不到。" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】【股息红利扣税申报】导出Bjzsmxsb文件中第二行的sbjszh为空", + "input": "", + "output": "股息红利税申报导出DBF文件，SBJSZH字段取的是【券商信息管理】菜单中的“北证及股转结算主席位”和“北证及股转信用结算主席位”。券商未配置“北证及股转信用结算主席位”，但在【证券->证券持仓->股息红利税->股息红利税申报】菜单导出北证及股转股息红利税申报文件时，同时勾选了【导出普通汇总稽核记录】和【导出信用汇总稽核记录】的复选框，导致程序也导出信用记录，获取到的“北证及股转信用结算主席位”为空，导致此问题。建议若开展北交所两融业务，需维护好该席位信息。" + }, + { + "instruction": "某客户做营业部合并（客户营业部由A变为B）；但是银行方还是A营业部；导致客户无法转账。因为银行只能在周六变更营业部，那为保目前这个客户的转账能进行，柜台要如何操作才能在转账时报送老的营业部？", + "input": "", + "output": "1、转账先获取branchtrans的记录，如存在，则发送给银行的报文中branch_no以该表中的记录为准。此表的记录是在营业部迁移时判断【2121-营业部转移时是否增加branchtrans表记录】开关开启时写入；查看客户2121开关配置为0，且branchtrans表中无记录；2、客户情况是该投资者已经做完了营业部迁移，因此可以不用修改2121开关配置值，在branchtrans表中手工增加一条该客户的记录即可。注1：如果是通过银行端发起如下业务时，营业部号不一致的检查，如果银行参数的5407位打勾，银行发起的业务可以不检查营业部号，如果未打勾则会判断2121开关开启之后，再取branchtrans表记录。22701-LS_银行账户_存管账户银行发起身份确认22700-LS_银行账户_存管账户银行发起开户25701-LS_银行账户_存管账户银行发起开通存管对应关系22703-LS_银行账户_存管账户银行发起客户资料修改22739-LS_银行账户_存管账户银行发起联合销户注2：【2121-营业部转移时是否增加branchtrans表记录】0-否(默认)，1-是。配置为0时，客户做营业部转移之后，不会向branchtrans表插入记录；配置为1时，客户做营业部转移之后，会向branchtrans插入对应记录，做存管业务时发送到银行的营业部分支号以branchtrans表记录中的branch_no_src为准。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购的质押券变更BPV是否要收费？", + "input": "", + "output": "上线指引中写道不收取费用，是因为并没有明确的发文说明要收取该业务的费用。后来有券商提需求，系统增加了配置参数3498-深圳协议回购质押券变更是否支持收取费用，修改单M202111190916。如果配置没有启用则不会收费。3498：0-否（默认）；1-是。默认为0，表示深圳协议回购质押券变更不收取费用；配置为1时，表示深圳协议回购质押券变更收取费用，质押券变更操作各个业务场景费用收取逻辑如下：换出金额时按照换出金额收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；仅换出债券：按照换出券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；仅换入债券：按照换入券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用；同时换入债券和换出债券：按照换入券面值收取费用，正回购方、逆回购方均收取费用。" + }, + { + "instruction": "【通用查询-上海证券限售股余额信息历史查询】查出来的证券市值都是一样的，取的当前市值，没有取历史市值？", + "input": "", + "output": "在M202108232747修改单中从取当前市值修改为取his_price表的历史市值。将修改单中的深圳证券限售股余额信息历史查询.xml和上海证券限售股余额信息历史查询.xml放在HsClient\\Trade\\Template目录下，在【系统-系统参数-通用查询信息设置】重新导入xml即可。M202108232747（UF2.0V202101.07.000）涉及菜单功能：查询-通用查询-证券业务-上海证券限售股余额信息历史查询查询-通用查询-证券业务-深圳证券限售股余额信息历史查询修改前：查询-通用查询-证券业务-上海证券限售股余额信息历史查询和查询-通用查询-证券业务-深圳证券限售股余额信息历史查询使用当前证券行情表(price)的市值价(asset_price)计算限售股担保证券市值。修改后：查询-通用查询-证券业务-上海证券限售股余额信息历史查询和查询-通用查询-证券业务-深圳证券限售股余额信息历史查询使用历史证券行情表(his_price)的市值价(asset_price)计算限售股担保证券市值，系统根据市场、证券代码和日期与历史证券行情表进行匹配。注：上海证券限售股余额信息历史查询和深圳证券限售股余额信息历史查询计算限售股担保证券市值时由于需要取历史证券行情表进行匹配，所以需要历史证券行情表存在相关记录，否则计算的限售股担保证券市值为0。" + }, + { + "instruction": "股转报盘盘后重启报错： 信息：初始化日期为:20230808, 成交库[O:\\NQHB.dbf]有非当天数据, 打开失败! 错误：动态库[offer_trade_sz_secu_dbf_nstb.dll]初始化失败，返回值：-13! 错误：CWorker准备失败 返回码：-13！ 错误：接收报盘机下线响应，超时或返回错误！", + "input": "", + "output": "【问题分析】查看NQHB中存在两笔Hbcjjg回报成交价格分别为-2.000（闭市标志）、-3.000（盘后结束标志）的记录，同时这两笔数据的Hbcjrq回报成交日期为空，且当天开市期间没有交易回报，因此报盘会认为空日期的数据为非当天数据，在报盘遇到首笔非当天数据就会返回错误信息，且接收到盘后结束标志，成交线程退出。【解决方案】将NQHB这两笔特殊数据删除后重启报盘就不会有报错，此报错不影响实际业务操作。由于提示信息较不友好，已提交需求202308085261优化股转报盘遇到此特殊标志数据时日志打印信息。注：在修改单M201704180814修改了报盘遇到这两笔特殊标志的处理，股转报盘碰到HBCJJG为-2.000时正确处理回报（由于闭市标志发放之后还会存在股转盘后业务），只有当HBCJJG为-3.000（盘后结束标志）时成交回报线程才停止工作，" + }, + { + "instruction": "周边调用333104接口和323002接口查询同一个客户同一个代码返回的income_balance不一样？", + "input": "", + "output": "通过抓包的时间戳可以看出两次功能号执行走的路由节点一致，且周边入参的委托方式、账户信息均一致。通过在as_trade节点抓包2330000（周边323002查询持仓的功能号）和2250035（周边333104查询持仓的功能号）比对，可以发现两次入参的sys_flag字段不一致，2330000功能号sys_flag字段入参为11，2250035的sys_flag入参为111。在两边查询持仓的功能号去计算成本价时都会走入3103209功能号，而在这段处理逻辑中，我们会把入参sys_flag的第三位值给开关4125的置，当4125不等于1或2时，费用为0。所以导致了333104接口和323002接口查询出来的成本价不一致，也影响了盈亏金额。该问题已在修改单T202308186211中修复。4125【查询证券成本价盈亏额处理模式】0-不计算费用（缺省）；1-计算费用；2-成本价不计费用，盈亏计费用；计算成本价、盈亏时，若设置为0，则不考虑卖出费用；如果设置为1，则计算成本价、盈亏时，根据股民实际费用计算卖出费用;如果设置为2，计算成本价不会考虑卖出费用，而计算盈亏会考虑卖出费用。" + }, + { + "instruction": "【大连飞泰】有几个深圳代码如158002的抵押比率转入到柜台缩小了100倍？", + "input": "", + "output": "1、对于深圳市场证券代码的抵押比率是通过sjsxxn文件转入的，检查文件中该支代码的xxzhbl为0.0094，前台【抵押比率设置】菜单查看的抵押比率为0.000094，后台表bondrate的impawn_rate是0.0094；2、更新抵押比率的功能为【112204-抵押比率更新】，因在行情转入时会对深圳抵押比率*10000，即bond_rate会乘10000，而在此功能给中impawn_rate会根据bond_rate的值再除以10000，这么处理的原因是为了保留该值的精度。3、检查行情服务器的通信日志communication-20230926.log，行情转入158002代码入参的bond_rate的确是94，即行情转入没有问题；再查看更新impawn_rate时，因基金和债券类似，基金的标准券折算率也通过其在SJSXX.DBF和SJSXXN.DBF中对应记录的XXZHBL字段揭示。因接口所限，约定：如果债券或者基金面值大于等于100.00元，发布其每张或每份证券的标准券折算率；如果债券或者基金面值小于100.00元，发布其每百张或每百份证券的标准券折算率；所以系统会判断UDP中深圳市场证券代码的面值par_value，如果大于0小于100，则会将bond_rate再除以100，判断逻辑如下：if(hs_strstr(\",9,U,u,Y,X,a,\",@stock_type_t)<=0&&fabs(@par_value)<100.00&&fabs(@par_value)>CNST_DOUBLE_ZERO){@bond_rate=@bond_rate/100;@impawn_rate=@impawn_rate/100.00;}4、查看158002代码的证券类别为T，证券面值为1，因此会将抵押比率再除以100存放到bondrate表中/" + }, + { + "instruction": "客户之前签约过投顾特殊佣金，于20230620日解约，但是在20230919日查看stockholderctrl表的账户控制串��25位-签约跟随买卖提佣（按产品设标的）为1，导致做卖出还是按照投顾佣金计算了该客户的费用？", + "input": "", + "output": "查看更新25账户控制串的逻辑为：1、在清算后处理时（可查看304043功能），判断如果3196开关配置为6，则更新此控制串；如果不为6，则不做更新；2、默认25控制串为0；1）、如果在hs_settinit.advcontracta,hs_settinit.adviserproductb中存在如下数据：b.adv_module='0'anda.unsign_date=0and(b.follow_buy_rate>0andb.fare_get_typein('0','1')orb.folbuy_fixed_fare0>0andb.fare_get_type='2'));则将25控制串更新为2；2）、如果不存在上述数据，则判断在hs_settinit.advcontracta,hs_settinit.adviserproductb中存在b.adv_module='0'anda.unsign_date=0的数据、或者在hs_sett.settadvstocka,hs_settinit.adviserproductb中存在b.adv_module='0'anda.date_clear=0and@char_config_7793='1'的数据，则将25控制串更新为13、查看hs_settinit.advcontract表中已经无该客户的记录；而hs_sett.settadvstock表中仍存在该客户的记录、该持仓的产品编号为FSP-20、且该条持仓记录得date_clear=0；在查看adviserproduct中也存在此产品编号的记录、且adv_module=0；再查看客户7793开关配置为1；因此解约后，账户业务控制串的25位仍为1。4、再查看settadvstock表的清理逻辑为，清算后处理时判断当7793配置为1时，客户解约产品后，不清理掉该产品下的投顾持仓，当标的调出且达到跟随天数后置标的过期且清理该标的持仓。当开关配置为0时，则在解约日时，将settadvstock表的记录的date_clear置为当天，清算后清理持仓。客户7793开关为1，因此解约后也未清理投顾持仓。注：【7793-客户解约投顾产品后是否收取投顾佣金】0-否（默认），1-是；配置为0时，客户解约投顾产品后清理投顾持仓，客户后续卖出投顾产品标的不再收取投顾费用；配置为1时，客户解约投顾产品后不清理投顾持仓，客户后续卖出投顾产品标的继续收取投顾费用。当前配置仅对于3196开关配置为3、5、6模式下生效，且6模式下只支持跟随买卖提佣模式" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购到期续作委托状态已报，对手方拒绝之后未变为废单状态？", + "input": "", + "output": "1）上海债券质押式协议回购走的是固收报盘，正回购发起到期续作的报价申购之后，逆回购方进行成交申报的时候选择拒绝之后，正回购方需要通过“报价状态变更查询”（由报盘定时发起）查询对手方是确认了还是拒绝了，该笔查询固收终端会返回“报价状态变更报告”，在该报告中会记录正回报方申报的订单编号（对应委托表中cbpentrsut表中的report_no）。2）“报价状态变更查询”固收报盘定时发起查询对手方的确认结果时，对应的消息类型MsgType为U029，报盘发起消息类型为U029的请求，交易所会返回消息类型为U030-报价状态变更通知，即：报价状态变更响应，在该响应中37域为OrderID（应交易所订单编号），11域为ClOrdID（会员内部编号，该笔订单所对应的原始客户内部编号，即：该笔到期续作委托表cbpentrust中的report_no），297域为QuoteStatus（报价状态，取值：对手方拒绝=5，本方撤单=6），报盘收到U030消息类型的响应之后，会返回后台，后台会根据297域的取值更新委托状态。3）在报盘的IO日志中搜索U030消息的日志信息时发现，并没有297=5的回报信息，需要客户联系上交所确认是否没有发送回报信息。经与上交所沟通，交易所会根据“报价状态变更查询”是增量或全量查询返回结果。当U029的7号域（BeginSeqNo）不为0表示增量查询，仅会返回大于此序号的数据；U029的7号域（BeginSeqNo）为0表示全量查询，会返回本券商所有的报价状态变更数据。对手方拒绝后是对历史订单状态做了变更，因此增量查询无法查询到数据。交易所建议改为每次都全量查询，或以订单状态落地文件（ZQ_DDZTXXXXX.txt）为准。此问题一般会出现在对手方拒绝的比较晚的都情况下。针对此问题，已有需求202304184654，后续计划根据订单状态落地文件（ZQ_DDZTXXXXX.txt）处理债券质押式协议回购的对手方确认情况。" + }, + { + "instruction": "柜台普通委托下单报错[122055][一码通账户不能为空]", + "input": "", + "output": "T202211104254-1修改单升级后，债券的卖出会校验一码通不能为空，在T202301133871-1（有合入UF2.0V202201.09.003）进行修改，当客户有正回购业务或有正回购未到期金额时做债券卖出时，如果一码通账号为空则会报错。涉及菜单及功能：证券-其他委托-回购业务证券-其他委托-批量回购证券-普通委托-普通委托250032-LS_证券交易_国债回购250003-LS_证券交易_普��委托修改前：在进行回购拆入和债券卖出业务时，如果证券账户控制表中对应的一码通账户为空，则会报一码通账户不能为空的报错修改后：在进行回购拆入和债券卖出业务时，同步证券账户表的一码通账户，并在托管比校验外，为防止由于一码通账户为空导致查询的托管量为0，跳过托管比检查，增加一码通账户不能为空的报错" + }, + { + "instruction": "【信息交互平台】信息交易借入报盘启动报错", + "input": "", + "output": "此报错需检查hsoffer下是否加载了以下的依赖库libcrypto-1_1.dlllibssl-1_1.dllrealtabinengine.dllrealtabinengine_info.ini客户未加载，libcrypto-1_1.dll和libssl-1_1.dll，放到C盘/windows/SysWOW64文件夹下，加载后正常不报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【数据归上日】提示：Error creating window device context", + "input": "", + "output": "此提示可能是清算机器内存不足，申请不到资源导致。可关闭HSRCP.exe客户端，然后通过任务管理器检查是否还有进程，若有进程，则需要关闭进程。然后重新登录客户端，重做数据归上日即可。" + }, + { + "instruction": "调用332656报错：[120155][委托数量必须大于0, 且深圳数量位数不能超过9位, 上海委托数量不能超过8位][exchange_type=2, entrust_amount=0]？", + "input": "", + "output": "委托数量是从LF_综合业务周边_转发信息分笔获取取的，查询的是bttransinfo表entrust_amount字段是有值的。查询入参quote_id_str（报价消息编号串）没有加‘|’，只有一条也要加上一个'|'，加上后报错解决。备注：quote_id_str:必输；取自转发信息查询功能的返回结果，用于匹配报价转发信息，报价消息编号之间用'|'隔开，每一笔报价回复订单最大支持回复300笔报价，已提需求优化接口说明文档202203220118，升级前后代码功能没有改造，quote_id_str入参没加竖线还是会报错，只是接口文档加提示。" + }, + { + "instruction": "周五做经营数据汇总前等待当前库的数据同步到经营库的时间，比周一到周四时间长？", + "input": "", + "output": "（1）经营数据汇总有校验必须要所有表都从当前库同步到经营库，才能做经营数据汇总，否则报错；（2）DBA抓取日志发现，周五后台会对bak结尾的表先删除再插入，导致表数据有大量新增，也导致同步软件进行数据同步时间延长；（3）查看数据库日志上HS_ASSET.CLIENTINFO_BAK、HS_ASSET.ORGANINFO_BAK、HS_ASSET.CSDCACODEACCT_BAK、HS_ASSET.STOCKHOLDER_BAK、HS_ASSET.CLIENT_BAKHS_ASSET.FUNDACCOUNT_BAK表都是账户的表，咨询账户同事，在日终时有外挂功能702574、702575、702576、702577、702578、702579、702580会先判断当日是否为周五，如果是周五则删除BAK结尾的表，再复制原表进行插入，如果不是则不处理。所以导致当前库同步经营库时间增加。注：以上外挂就是做中登与本地全量数据比对会用到的，如果客户不做全量比对可以禁用。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购到期购回，计算正回购方冻结的资金和系统冻结的不一样？", + "input": "", + "output": "债券质押式协议回购的利息计算和总的冻结资金=本金+利息+费用没有问题，查看代码2214045功能号，对于委托属性为BPG到期购回确认时，@fund_used_days=hs_datediff(@orig_entrust_date,@compact_term);//实际占款天数@entrust_balance_t=@entrust_balance+hs_round(@entrust_balance*@expire_year_rate*@fund_used_days/365,2);//结算金额根据计算出来的@entrust_balance_t作为@fare_balance来计算费用。entrust_balance_t是合约金额+合约利息=110000+60.27，费用=110060.27*0.0002=22.01，计算总金额=110000+60.27+22.01+1=110,083.28。系统计算冻结金额没有问题。对于到期购回和提前购回都会按照合约金额+合约利息计算费用，其余业务按照合约金额计算费用。" + }, + { + "instruction": "周边调用332630做深圳跨市ETF的申购，报错通道类型为场内申赎的深圳跨市ETF不可通过盘后通道进行申赎", + "input": "", + "output": "调用周边接口时，332630的入参channel_type为空，系统有校验：对于深圳跨市场ETF,当输入的channel_type为空时，可以判断为通道错误修改单：M201910241034，所以报错。可以根据330400接口获取到的通道类型来送入参。临时处理：入参通道类型需送1-场内申赎。channel_type：0无关1场内申赎2盘后申赎" + }, + { + "instruction": "【深圳协议回购风险控制】业务测试时初始交易委托菜单中处置标识为空？", + "input": "", + "output": "处置标识字段名为“disposal_flag”，检查客户HsClient\\Trade\\Data\\fieldname.xml文件中检查配置是存在的，将客户所使用客户端文件拷贝到本地进行测试��，存在相同问题，后检查发现客户打包发送过来的fieldname.xml文件中不存在配置，添加该配置并保存后再进行测试时初始交易委托菜单可看到处置标识内容，将修改后的文件发送给客户替换后解决该问题。T202303223898-1修改单在fieldname版本V8.0.92.363中新增字段名disposal_flag新增字段名char_config_3640新增字段名str_config_3639" + }, + { + "instruction": "某客户做上海市场一普通股票600497代码的卖出，发现收取的费用和二级后台费用计算得到的费用不同？", + "input": "", + "output": "1、该客户之前签约过投顾特殊佣金，但是已经于20230620日解约，投顾特殊佣金的佣金率为千三，怀疑是仍按照投顾佣金计算了费用；如按照投顾佣金计算得到的费用即为82.5+13.75+0.2=96.452、查看费用计算的功能，要按照投顾佣金计算，需adviser_flag=1；3、adviser_flag字段的计算逻辑具体可查看功能；由于客户3196开关配置为66，则更新adviser_flag的逻辑为：3.1、先判断该客户是否属于下述类型的客户；1）、如果是跟随买卖提佣（按产品设标的）的客户（即hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第25位为1且委托卖出；或者控制串第25位值为2）；如果3554开关第一位配置为1，则检查证券代码是否为投顾产品标的证券；如果3354开关第一位配置为2，则检查证券代码是否为客户签约投顾产品中推荐的标的，若为客户已签约投顾产品中的标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金。2）、如果是签约买卖提佣客户（hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第27位为1)；如果3554第二位配置为1，根据资金账号，证券代码检查是否为买卖提佣标的证券（hs_asset.firmoffercode表是否存在此资金账号，证券代码，签约状态为0-已签约）3）、如果是签约打新卖出提佣客户（hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第26位为1且为卖出)；如果3554第三位配置为1，根据资金账号，证券代码检查是否为签约打新卖出提佣标的证券（hs_asset.firmoffercode表是否存在此资金账号，证券代码，签约状态为0-已签约，数据来源为1-条件单打新记录）4）、如果是跟随买卖提佣（按客户设标的）的客户hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第29位为1且为卖出；或者控制串第29位为2)；如果3554第四位配置为1，根据资金账号，证券代码检查是否为跟随买卖提佣（按客户设标的）的标的证券（hs_asset.firmoffercode表是否存在此资金账号，证券代码，签约状态为0-已签约，数据来源为2-）注：但如果上述客户为白名单客户（hs_secu.stockholderctrl表股东账号控制串stkholder_ctrlstr第31位为1)，则也不按照投顾佣金计算费用。3.2、如果为上述客户之一，再判断当同时满足情况一，情况二，情况三、情况四时不计算投顾佣金（具体情况如下）；否则获取3270开关配置值，投顾佣金率为hs_round(3270开关配置值*1.0/10000.0,4)。情况一：没有签约“跟随买卖提佣（按产品设标的）”或者交易的证券证券不为“跟随买卖提佣”标的证券；情况二：没有签约“签约买卖提佣”或者交易的证券代码不为“签约买卖提佣”标的证券；情况三：没有签约“签约打新卖出提佣“或者交易的证券代码不为“签约打新卖出提佣”标的证券；情况四：没有签约“跟随买卖提佣（按客户设标的）“或者交易的证券代码不为“跟随买卖提佣（按客户设标的）”标的证券；4、查看此客户的账户控制串的25、26、27、28、29、30、31位为100000；说明该客户为跟随买卖提佣客户且不失白名单客户；再查看客户3354开关配置为1100；且600497代码为投顾产品标的；因此不满足情况一，需要根据3270开关收取投顾特殊佣金；而客户3270开关也配置为30，因此按照千三计算了投顾佣金。注：【3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式】；0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不��时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】【3554-启用投顾产品多产品佣金扣收模式后日间计算投顾佣金是否检查标的】；0000-否（默认）；左起第一位控制跟随买卖提佣（按产品设标的），左起第二位控制签约买卖提佣，左起第三位控制打新卖出提佣，左起第四位控制跟随买卖提佣（按客户设标的）。配置为0时，签约投顾产品的客户日间交易按照3270开关配置佣金率计算佣金，不检查证券代码是否在投顾产品标的池或个人投顾标的表的信息中；配置为1时，签约投顾产品的客户日间交易先检查证券代码是否为投顾产品标的或个人投顾标的表中的标的，若为标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金；配置为2时，签约投顾产品的客户日间交易先检查证券代码是否为客户签约投顾产品中推荐的标的，若为客户已签约投顾产品中的标的则按照3270开关配置佣金率计算佣金，否则不计算投顾佣金（配置为2目前仅对跟随买卖提佣（按产品设标的）模式有效）。当前开关在3196开关配置值包含6时有效。【3270-启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率】；30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)" + }, + { + "instruction": "做上海市场的债券质押式回购的入库业务，通过【质押回购出入库委托】菜单填写的委托数量为1000，但是证券交易流水中的标准券增加了10？", + "input": "", + "output": "1、上海市场入库后，stockrealjour中标准券可用数量的增加是根据成交回报进行更新（调用270020功能）；而对于出库时标准券可用数量的减少则是在委托时根据委托数量*抵押比例计算得到；注：出库标准券的stockrealjour的备注为：“business_frozen_amount=XXXX,real_unfrozen_amount=0”；入库标准券的stockrealjour的备注为：“business_frozen_amount=0,real_unfrozen_amount=XXXX”；2、上海非交易迁移综合平台后，根据【3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台】开关第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；客户3385配置为11111，表示出入库已经迁移综合平台；3、债券质押回购入库成功后，产生2条执行报告（成交回报）记录，如下：（1）、证券代码为现券代码、成交数量为入库申请数量、买卖方向为2的成交记录；（2）、证券代码为标准券代码（888880）、成交数量为现券折算后数量、买卖方向为1的成交记录。查看oiw库中exec表的入库的数据可知，证券代码为标准券代码的成交数量为1手（32号域），即10张；且【3333-是否启用债券回购分级质押比率】配置为0-否，因此该笔入库成交回报后，直接使用交易所回报的成交数量更新stockreal中的可用数量，即为10张。注：如果3333开关启用，则要根据分级质押比率，重新计算标准券数量：@business_amount=hs_trunc((@business_amount/@impawn_rate_std*@impawn_rate),2);" + }, + { + "instruction": "【ETF赎回】菜单对于现金替代金额字段的显示不对", + "input": "", + "output": "经过排查，该问题是程序问题，对于申购赎回，前端展示的都是申购的现金替代金额，已经提交需求，需求单202309203945。该字段只是展示不对，对业务操作没有影响。" + }, + { + "instruction": "周边发起深圳盘后ETF申购业务报错250009", + "input": "", + "output": "根据biz日志查看，ORA-00001是索引冲突，即插入etfentrustdetail表违反唯一索引，查看etfentrustdetail的唯一索引字段为：position_str，stock_code，component_code，根据报错显示的AP_SECUTRADE_AFETFISSUE_UPDATE中可知，position_str字段的组成为：@position_str:=lpad(@init_date,8,'0')||lpad(@node_id,2,'0')||lpad(@branch_no,5,'0')||lpad(@entrust_no,10,'0')||lpad(@component_code,6,'0')||lpad(@channel_type,2,'0');定位串中的entrust_no根据流水计数器表secuserialcounter，serial_counter_no=46按营业部及node_id=0的记录递增，一笔ETF申赎产生一个委托号，component_code正常应该为成分股代码，同一个ETF代码的成分股代码不会重复，所以正常position_str不会重复。根据报错信息返回的出参，显示p_component_code=0，不是正常的成分股代码，根据代码排查p_component_code字段从component_code_str的入参中获取，而component_code_str字段从功能号2250201中产生，产生逻辑为：取etfcomponent表的成分股代码，再加一位@component_market_str，其中@component_market_str的值根据成分股代码的证券挂牌市场，如果挂牌市场为XSHG-上海值为1，否则为0。即component_code_str的字段值参考如下：301391,0,301396,0,301398,0,600012,1,600033,1,600035,1,600051,1,600053,1……检查代码在2250201功能中，对component_code_str字段做了长度限制，限制为4000字符，而申购的etf代码有2001个成分股，所以按“成分股代码（6位）+逗号+0或1+逗号”共9位，只能包含444个成分股代码，超出的代码该字段无法记录，被截断后解析的component_code均为0，按上述position_str字段的组成规则就会导致违反唯一索引。已提交需求：202309203003，支持深圳盘后ETF成分股超过2000的场景。" + }, + { + "instruction": "结算转入报错，错误信息:[101020][查询证券代码表失败]，[p_ frozen_ code= 157102,p_exchange_ type=2]", + "input": "", + "output": "客户前一天测试清算在对账的时候有报错158102证券代码不存在，所以手工增加了深圳市场代码158102的记录，是按照上海市场的代码增加的，上海市场中该代码是质押代码，冻结代码为157102（记账国债），所以深圳市场也这么增加了。检查报错的功能路径，结算业务处理的时候，对于冻结代码和证券代码不一致的，需要检查下冻结代码是否存在，客户是没有加的所以今天结算转入会报错。实际上深圳市场158代码段是测试ETF扩充代码段新增的，客户没有升级UF2.0V202301-03-002M15，新增158代码段的证券模板脚本没有打。临时处理，可以将之前手工增加的深圳代码删除，手工增加下证券模板设置中的158代码段，证券类别是T-ETF基金的，然后清算数据同步单独同步下stkmodel表，重做结算转入即可。结算转入如果有代码不存在，系统会匹配证券模板插入的。" + }, + { + "instruction": "批量利息结算时报错：错误号：140979", + "input": "", + "output": "根据报错信息，是利率设置中利率类别为5的记录中没有设置银行号为-1的，-1表示默认银行。系统在修改单M201605231121中修改：菜单:资金->资金参数->利率设置修改前:利率设置不支持分银行设置利率修改后:rates表中增加了bank_no字段，支持分银行设置利率，银行号为-1表示为默认利率资金->利息处理->批量利息结算修改前:批量利息结算不支持分银行设置利率进行结息修改后:批量利息结算支持分银行设置利率进行结息。如果利率类别中，设置银行利率，优先取银行利率，否则按照默认利率(银行号为-1)结息。查看利率设置，利率类别为5的记录中，只设置了一条建行的记录，没有设置银行号-1导致报错。建议在利率设置中增加一条利率类别为5，银行号为-1的记录。" + }, + { + "instruction": "选择对账单为什么查询出流水汇总中的最后流水的资金余额为负数？", + "input": "", + "output": "选择对账单的流水汇总中有4条利息归本的流水，收付金额为0.26和0.27，然后有一笔银证转取的300的流水，资金余额是根据每条流水的发生金额进行轧差，利息归本的金额一共有1.06，银行转取为300，资金余额为-298.94，查看柜台的历史资金变动流水，当天有利息结算，利息归本和银行转账的流水，客户期初有资金302.38，利息结算不会影响资金余额，所以利息计算流水的后资金额仍然为302.38，在银行转取后资金余额为3.18。由于选择对账单中中的资金余额没有获取期初余额，是直接根据流水的发生金额进行轧差，且对账单不会体现利息计算的流水，所以无法获取到302.38的期初金额，直接从0.26开始计算，会导致转取的金额300减少后为负数。已提交需求202309203024。" + }, + { + "instruction": "周边接口337951-综合账户资金划拨流水查询，出参bank_no_src转出银行号为f，不为该银行实际银行号70？", + "input": "", + "output": "bank_no_src转出银行号取自hs_asset.omnitransjour表的bank_no，还会根据hs_user.outerconfig周边配置表进行内外部银行号转换，根据获取到的bank_no_src等于config_value_in，获取对应的config_value_out作为外部银行号输出为bank_no_src。bank_no_dest转入银行号取值同理。" + }, + { + "instruction": "大宗交易报错：[150930][客户必须拥有#权限才能允许做大宗交易委托]？", + "input": "", + "output": "1.根据配置参数2514-大宗交易委托周边是否检验股东权限来控制，当2514=1的情况，程序就会判断配置参数3289-取消校验大宗交易业务权限的证券类别设置的设置情况来决定要不要判断大宗交易的#权限。2.检查2514=1,3289=空，所以导致做大宗委托时判断了#权限。临时可以调整2514和3289开关的值，或者证券账户修改客户的股东权限包含#。" + }, + { + "instruction": "升级UF2.0V202301-03-002M15后，进行经营数据汇总提示： [300500][[资金SQL语句执行错误]", + "input": "", + "output": "1.该报错一般是由于当前表和上日表的表结构不一致，或者表字段的精度不对导致；2.检查hs_asset.cl_stkrestrict表和hs_asset.stkrestrict表结构不一致，hs_asset.cl_stkrestrict表中有五个字段的顺序和hs_asset.stkrestrict表不一致；hs_asset.cl_stkrestrict表中这五个字段的顺序为res_entrust_type/res_entrust_prop/begin_date/end_date/remark，而hs_asset.stkrestrict表中这五个字段的顺序为res_entrust_prop/res_entrust_type/remark/begin_date/end_date；3.经排查发现，hs_asset.stkrestrict表是账户的表，在M15中有将账户该表的表结构同步到UF20系统，同时支持归上日和归历史，即增加了hs_asset.cl_stkrestrict表和hs_his.his_stkrestrict表的表结构，根据表结构增加的脚本（his_Secu_TablePatch.sql和asset_Secu_TablePatch.sql）可知脚本中当前表和归上日表中的顺序与客户环境中的hs_asset.cl_stkrestrict表的顺序一致；4.检查账户之前关于hs_asset.stkrestrict表的建表脚本和相关字段新增的脚本（asset_Acct_TablePatch.sql）可知M15新增表结构的脚本中的字段顺序与账户该表的顺序一致，即如果执行使脚本顺序没有问题，则现环境中hs_asset.stkrestrict表的结构应与hs_asset.cl_stkrestrict表的一致；5.该报错是由于字段顺序错位，且归上日是根据当前表中表结构字段的顺序去一一对应插入归上日表中，因此数据归上日插入字段时因不同精度或类型的数据插入错位报错。但归历史时是根据归上日表中对应的字段一一去对应插入历史表（如remark字段插入时，会先获取归上日表中的remark后，再插入历史表），因此归历史不会有该问题。【解决方案】1.测试环境可以备份当前表的数据后，手工重建hs_asset.stkrestrict的表结构，然后再将数据恢复；或者先临时按照当前表的结构顺序更新归上日表的表结构顺序。更新后重新做经营数据汇总即可。2.生产环境：1）对于该情况已有需求202308183258，支持将stkrestrict表字段顺序根据cl_stkrestrict表字段顺序调整为两张表一致；2）临时解决方案：可以备份当前表的数据后，手工重建hs_asset.stkrestrict的表结构，然后再将数据恢复。更新后重新做经营数据汇总即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平，交易所卖出金额比系统卖出金额大。", + "input": "", + "output": "经确认，系统卖出和交易所卖出金额的差值刚好是机构柜台客户的交易金额。机构柜台开展股转业务，由于一家公司只能有一个托管席位，所以日终文件BJSTJ无法拆分和过滤，会导致机构和零售柜台都会出现一级对账不平。系统有配置参数7776-上线机构柜台股转业务，股转一级清算对账是否启用合并对账（0-否(默认)，1-是。上线机构柜台股转业务有效。配置为0时，不启用股转一级清算合并对账，如果股转市场bjstj和bjszj文件同时有零售客户数据和机构客户数据，会把非本柜台客户数据导入，导致本柜台对账不平，需要零售柜台和机构柜台都对账后，比较差额，如果两个柜台的差额相加为0，则对账是平的。配置为1时，启用一级清算合并对账）。可以将配置参数7776配置为1，会避免出现一起清算对账不平。" + }, + { + "instruction": "竞价报盘修改相关参数点保存，程序报错了", + "input": "", + "output": "报盘程序在T202305163916（合入03-002）修改中支持检查报盘配置的席位是否为对应系统的席位，如：若该报盘只加载了两融的组件，则会检查该席位是否为信用席位，若不是，则会提示上述信息。检查hs_user.seats表数据，发现该两融报盘设置的席位在席位表中的8888营业部下为普通席位，所以报盘程序就提示了该信息。针对该问题，可以将8888营业部下的普通席位删除即可。" + }, + { + "instruction": "股转的退市可转债在交易时没有客户服务风险等级适当性的匹配校验？", + "input": "", + "output": "1、目前股转退市可转债在做买入交易时会判断证券账户表中的股东权限是否有b-退市板块交易权限，如果没有，则报错：客户必须有b权限才能做退市板块交易，如果存在则可继续买入。2、而在BOP那边还没有可以设置服务风险等级来对应股转y4-退市可转债的设置，并且交易的代码里面没有eligbusiarg中匹配不到记录的话就不会校验适当性。已提交需求202309144615，在BOP那边服务风险等级设置下新增对应业务服务种类，然后交易这边再做匹配适当性校验。" + }, + { + "instruction": "ETF网下现金认购报错：[100373][ETF代码表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查看报错的信息中是【系统-证券代码参数-ETF代码参数设置-ETF代码信息设置】中不存在认购代码。当从etfcode表获取不到相关数据时，就会报错。ETF的行情和成分股清单会在网上发行期间才会下发，网下认购阶段没有行情，因此需要手工设置ETF代码信息。" + }, + { + "instruction": "测试深市LOF及基础设施基金场内认购业务优化时，T+1（管理人认购确认日，T日为认购日）处理SJSFX文件中FXYWLB发行业务类别为FXA1（管理人确认无效的认购记录）的数据，返回确认全部失败，在途表hs_sett.settunfinished中的business_amount不为原成交数量-认购失败数量？", + "input": "", + "output": "1、查看系统逻辑（AP_证券日终_日终清算后处理）,在清算后处理时获取squarepreclear表中business_type为D-申购返款，exchange_type为2-深圳，init_date为当天，stock_type不为I-国债ETF基金，remark字段包含E30，real_status<5，andreal_status>='2'这类数据，更新在途表settunfinished中的business_amount为原成交数量-认购失败数量，再更新预入账表squarepreclear的real_status为5。2、由于清算后处理是并发的，在获取预入账表的数据时，没有判断exchange_type为入参的市场类别，只要预入账表中有深圳市场满足以上条件的数据，任何一个市场走到这一段时都能获取到squarepreclear表中有数据，满足条件。而更新在途表的条件为按照squarepreclear表获取到的证券代码3、故在更新squarepreclear表中的real_status之前，若同时处理其他市场的预入账数据，则会重复减business_amount，导致settunfinished表中的business_amount更新不正确。4、在途表中的business_amount和文件中的数量相等时更新deli_status为1，初始化时删除，由于在途表中的business_amount更新不正确，导致在途无法正常清理。已有修改单T202308307104获取预入账表数据的逻辑：selectfund_account,report_account,stock_code,seat_no,order_id,branch_no,business_amount,farex,serial_no,entrust_datefromsquarepreclearawherebusiness_type='D'andexchange_type='2'andinit_date=@init_dateandstock_type<>'I'andinstr(remark,'E30')<>0andreal_status<5andreal_status>='2')更新在途表的逻辑：updatesettunfinishedasetbusiness_amount=business_amount-@business_amount,sub_balance=sub_balance+@farex,deli_status=casewhenbusiness_amount=@business_amountthen1else0end,date_clear=casewhenbusiness_amount=@business_amountthen@init_dateelsedate_clearendwhereunfinished_type=@unfinished_typeandexchange_type='2'andreport_account=@report_accountandfund_account=@fund_accountandstock_code=@stock_codeandseat_no=@seat_noandorder_id=@order_idandbranch_no=@branch_noandinit_date=@init_date_t--匹配上一交易日，延迟交收产生的unpreclear中business_amount也有值，防止在延迟交收当日再次更新在途；andinit_date=@entrust_date;" + }, + { + "instruction": "深圳市场现金选择权的二级费用如何收取，是否可以收到结算费？", + "input": "", + "output": "1.深A和深B的印花税及过户费在修改后目前直接取文件sjsjg文件ywlx为QZ02，JGYHS-印花税，JGGHF-过户费字段，深圳现金选择权行权代码收取印花税，标的证券收取过户费。根据文件中的金额对比，与【历史成交】中对应记录的费用金额能够对上；（在修改单M202208050097中改为从文件中直接收取）2.佣金可根据3180开关，在【系统-证券费用设置-二级基金费用】或者【系统-证券费用设置-二级权证费用】中实际的费用模板收取。设置时证券类别为行权权证，非交易权证，由于设置的是交易权证，因此没有收取佣金；3.查看SJSJG文件中有下发jgjsf，但是系统目前不会从文件中收取。根据结算收费规则，现金选择权的结算费收取对象为结算参与人，非投资者。*结算深圳市场收费规则：http://www.chinaclear.cn/zdjs/fbzyls/202308/4906e2317eca41618553dbceec215a1f/files/%E6%B7%B1%E5%9C%B3%E5%B8%82%E5%9C%BA%E8%AF%81%E5%88%B8%E7%99%BB%E8%AE%B0%E7%BB%93%E7%AE%97%E4%B8%9A%E5%8A%A1%E6%94%B6%E8%B4%B9%E5%8F%8A%E4%BB%A3%E6%94%B6%E7%A8%8E%E8%B4%B9%E4%B8%80%E8%A7%88%E8%A1%A8.pdf" + }, + { + "instruction": "单客户查询和多客户查询持仓菜显示的证券名称不一样？", + "input": "", + "output": "检查持仓代码信息，证券名称为：泰坦科技，证券名称（长）为：泰坦股份。单客户查询持仓菜单的证券名称显示为：泰坦股份。通过通讯日志查看382512功能号的应答，返回的stock_name和stock_name_long内容一样，均为证券名称（长）的值：泰坦股份，检查代码在修改单M202109152440（合入UF2.0V202101.06.004）中作为调整，对382512功能返回的stock_name字段，优先取stock_name_long，修改原因为：部分深圳LOF基金已经改名，正确的名称应该是全称(stock_name_log，对应行情库字段hqzqmc)，但交易所行情库数据里的简称数据没有变化。所以单客户查询持仓菜单显示的证券名称，取得是证券名称（长）。" + }, + { + "instruction": "【信息交互平台】升级且重启行情并签到成功后，还是未返回对手方信息查询结果", + "input": "", + "output": "io日志中可以看到对手方信息查询返回结果为{\"biz_no\":\"2\",\"code\":201006,\"data\":null,\"msg\":\"尚未签到，请签到再操作。\",\"response_date\":\"20230912\",\"response_time\":\"160113055\",\"success\":false}证金接口中规定，公共报文头中的biz_no需要做到同一参与人不重复。如果重复，则返回上次送入统一biz_no的查询结果，券商重启行情后，发出的biz_no均小于重启行情前，所以返回的仍然是重启行情前的查询结果。已有修改单T202309135195：会调整biz_no为包含行情所在机器的当天日期当天时间" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其它对账-选择对账】证券明细和证券汇总的人民币盈亏金额分别如何计算的？为什么同样字段名称对账单两个地方的数值不同？", + "input": "", + "output": "证券明细的人民币盈亏金额计算方式为每笔持仓的盈亏金额，然后累计起来，每笔持仓的盈亏金额=（当前数量+回报买入数量-回报卖出数量+修正数量）*市值价+累计卖出金额+回报卖出金额-回报买入金额-累计卖出金额-卖出费用，其中卖出费用temp_fare,需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算，客户4125配置的是1，所以计算费用。证券汇总的人民币盈亏金额计算方式为每笔持仓的盈亏金额，然后累计起来，每笔持仓的盈亏金额=（当前数量+回报买入数量-回报卖出数量+修正数量）*市值价+累计卖出金额+回报卖出金额-回报买入金额-累计卖出金额，不计算卖出费用。所以两个地方不一致的原因是因为相差了费用的值。4125-查询证券成本价盈亏额处理模式0-不计算费用（缺省）；1-计算费用；2-成本价不计费用，盈亏计费用；计算成本价、盈亏时，若设置为0，则不考虑卖出费用；如果设置为1，则计算成本价、盈亏时，根据股民实际费用计算卖出费用;如果设置为2，计算成本价不会考虑卖出费用，而计算盈亏会考虑卖出费用。" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购当日报价回购买入，当日提前购回盈亏金额不正确。", + "input": "", + "output": "深圳报价回购支持T日报价回购买入，T日提前购回。券商7634配置开关设置为0101，升级修改单T202304113910，T202304124857，T202304124856(合入UF2.0V202201-09-003M15,UF2.0V202301-03-000)后，深圳报价回购对于非当日买入的报价回购提前购回成交回报时会更新累计卖出金额，累计卖出数量；系统初始化到报价回购到期日，增加累计卖出金额和累计卖出数量；对于提前购回和到期购回，日终结算入账不再更新累计卖出金额和累计卖出数量。但是对于当日报价购回买入，当日提前购回，委托成交回报时不会增加累计卖出金额和累计卖出数量，因为报价回购买入增加累计买入金额和累计买入数量是在日终清算时。而日终系统入账时，判断7634开关第4位启用时，对于提前购回，也不更新累计卖出金额和累计卖出数量。盈亏金额=证券市值－累计买入金额－回报买入金额＋累计卖出金额＋回报卖出金额－卖出费用，累计买入金额计入了15000，提前购回了累计卖出金额没有增加1000，从而影响了盈亏金额。此问题券商已提交需求202309114333。7634-报价回购到期预解冻和提前购回委托时是否将股份修正转为资金修正：用于配置上海和深圳市场报价回购，到期初始化预解冻和报价回购提前购回日间回报时是否将股份修正转为资金修正，若有调整开关，需在归历史之后初始化之前调整。0-否(默认)，1-是。左起第一位和第三位，控制上海市场，第二位和第四位控制深圳市场。第1位、第2位配置为0时，报价回购到期日初始化只记利息正修正，不会将初始交易时产生的股份正修正转为资金正修正，日终交收时记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时利息记负修正（默认）；第1位、第2位配置为1时，报价回购到期日初始化记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时记资金和利息正修正，日终交收时记资金和利息负修正。第3位、第4位配置为0时，报价回购提前购回委托日间成功回报之后不会将股份修正转换为资金修正，日终也不做对应处理(默认)；第3位、第4位配置为1时，报价回购提前购回委托日间成功回报之后会将股份修正转换为资金修正，日终交收时回冲资金修正。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购接口调整测试初始交易废单，字段取值错误", + "input": "", + "output": "查看io日志返回为BusinessRejectText=fieldconfirm_iderror，查看发送出去的ConfirmID为空，根据最新的债券质押式协议回购业务之券商技术系统变更指南（Ver1.24）要求ConfirmID对应初始交易对方交易主体类型为“机构经纪”、“个人经纪”时，填约定号，必须不为空；其他填空格。所以废单T202303224022-1中修改当开关3639开启时，[初始交易委托]菜单新增控件约定号、处置标识、违约宽限期，且上方委托信息展示时增加展示约定号、处置标识、违约宽限期，客户测试包已升级，但是3639未开启，所以未输入约定号。开启3639后正常3639-是否启用深圳债券质押式协议回购业务风险控制0-否（默认）；1-是。" + }, + { + "instruction": "9月6日股转的转托管委托状态是已报，没有已确认？", + "input": "", + "output": "股转转托管走非交易报盘，报盘并没有错误日志，客户检查CCNET网关的日志发现存在提示信息：数据库FJYBSDBF(D:SSCC\\data\\BJSBS.dbf)第1笔记录流水号首位标识符错误，程序将其跳过。表明并没有将委托申报给交易所.BJSBS.DBF，第四个字段BSWTXH委托序号开头是用营业部前缀拼接，ccnet股转通信系统上面的配置-分组接口里是否检查流水号首位标识符（数字或字母）有勾选，并且配置的首位标识符是字母B，客户营业部前缀为A开头的，所以有此提示跳过，需要将该勾选去掉。" + }, + { + "instruction": "无文件实时交收，在实时交收对账时有不平，是上海的债券质押式协议回购到期续作业务，系统数量是200，对账数量是0", + "input": "", + "output": "查看realsquarepreclear表有三条数据，业务标志分别为：4462[债券质押到期续作(前期合约了结)]、4447[债券质押到期续做了结]、4446债券质拥到期续做新开]，其中4462business_amount为0，4447和4446business_amount为100，realcorpfunddetail实时交收法人资金入账明细表的两条数据是100和-100。检查实时交收对账的功能304021，对应的AP_SECUSETT_RSCHECK_QUERY，在配置参数7706为0、1的情况下，且7722开关配置为1的情况下，汇总计算business_amount的时候都有将业务标志4447的数量符号置反的操作，但是7706配置为2时没有，是直接相加的。经确认，7706配置为1，7722配置为0，所以业务标志4447的数量符号没有置反，系统数量累加得到200。7722改为1后，对账平了。7706-实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。7722-是否启用上海协议回购改造0-否（默认），1-是。配置为0时，上海协议回购业务数据按原有模式处理；配置为1时，上海协议回购业务数据按改造后的新接口处理；" + }, + { + "instruction": "对某客户进行普通账户的T+0极速交易权限开通后，发现信用账户也同步开通了权限，增加了VIP的委托方式？", + "input": "", + "output": "极速交易权限开通会给客��增加Z的委托方式，开通权限后发现普通账户资产账号的委托方式的修改都会同步至同一客户号下的信用资产账号；系统有配置参数2051（客户资产账户允许委托方式修改是否同步客户其他资产账户）0-否（默认）；1-是。如果设置为1，同步修改该客户下所有正常状态资产账户的允许委托方式。在升级修改单M201905231433（合入账户HSACCT2.0V201900.04.000）和修改单M201906190258（合入UF2.0V201900.05.000）后，新增了配置参数2553-不受系统配置2051控制的菜单号，可将【极速交易客户权限开通】和【极速交易客户权限取消】的菜单号配置上，则当2051配置为1时，【极速交易客户权限开通】和【极速交易客户权限取消】也可不联通更改其他资产账号的委托权限。客户2051为1,2553为空，所以极速交易权限开通时会同步到信用账户。如需不同步，可以在2553中配置上极速交易客户权限开通和T+0极速权限开通的菜单号即可。2553（不受系统配置2051控制的菜单号）默认为空。用于配置不受系统配置2051控制的菜单，多个菜单之间用英文逗号隔开。例如，系统配置2051开启时，若不希望【极速交易客户权限开通】、【极速交易客户权限取消】菜单修改允许委托方式同步客户其他资产账户，则调整该系统配置为612309,612310即可。" + }, + { + "instruction": "二级后台费用删除提示，[120243][该费用类别有客户在使用，不能删除]；是否有开关可控制不报此错，能强制删除？", + "input": "", + "output": "该报错是查询fundaccount表中有客户的费用属性串为删除的费用属性，则会提示；1220开关-删除二级费用和前台费用检查费用串，0-检查（默认）；1-不检查。删除二级费用和前台费用是否检查费用串在不在使用，注意启用后，检查时间可能较长。如果为1，则不做检查" + }, + { + "instruction": "周边接口333104客户证券持仓查询与柜台单客户-证券中的盈亏金额不一致？", + "input": "", + "output": "查看333104（客户证券持仓查询）与柜台查询382512两个功能号都是调用AF_SECUPUB_COSTPRICE_CACL去查询income_balance字段。另查看无费用盈亏字段是一致的。说明差额费用是差在费用字段。查看客户4125-查询证券成本价盈亏额处理模式配置参数-设置为2：0-不计算费用（缺省）；1-计算费用；2-成本价不计费用，盈亏计费用；计算成本价、盈亏时，若设置为0，则不考虑卖出费用；如果设置为1，则计算成本价、盈亏时，根据股民实际费用计算卖出费用;如果设置为2，计算成本价不会考虑卖出费用，而计算盈亏会考虑卖出费用。333104查询时委托方式送的是7-网上委托，柜台查询是4-柜台委托，查看该客户的【二级后台费用设置】的费用模板，有设置单独委托方式为柜台委托的费用，但是没有网上委托的，所以取默认，而两条费用模板的成交金额比例不同，因此通过周边和柜台不同的委托方式，预估的卖出费用temp_fare不一致。导致展示的盈亏金额不一致。注：盈亏金额=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*asset_price-(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)–temp_fare" + }, + { + "instruction": "333002做权证行权的委托，柜台显示委托库记录号为-1是正常的吗？", + "input": "", + "output": "正常的1.委托库记录号record_no，上海oiw库是表示写入oiw库的席位的第几条记录；上海流网关和深圳已报状态时报盘第一次回写将record_no记为-1，网关收到交易所应答后改为实际的应答值，即record_no记为订单响应执行报告中reportindex返回值。深圳委托表record_no=-2是指被交易所网关的业务拒绝。2.委托库记录号record_no最大为10位。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【日终流程查看】菜单提示报错：功能:资金日终日终清算日志获取[300009]执行错误!错误号:330005；执行路径:F300009()；错误信息:[330005][接入许可证不存在]？", + "input": "", + "output": "经核对当天日终清算过程中【日终流程查看】菜单一直打开着，同时在报错时间点重启了中间件。当【日终流程查看】菜单开着的情况下，会不停发300009功能去后台查询日终清算步骤完成情况，该功能会校验接入许可证，等所有节点启动完毕后就不会再提示该报错，属于正常现象。" + }, + { + "instruction": "股票质押初始交易申请菜单委托下单时提示：资金专户不能为空。", + "input": "", + "output": "股票质押新规后对于资金需要启用资金专户，将融入的资金转入到资金专户。没有开立资金账户所以资金账户下拉框为空，资金账户可通过资产账号开户开通资金账户，并添��@股票质押资金专户的客户权限。对于该资金专户是属于客户资金账户的辅账。" + }, + { + "instruction": "沪港通成交执行报告中的记录没有处理进系统？", + "input": "", + "output": "经与交易所确认，香港交易所发起的自动撤单，通过执行报告返回撤单数据，其中成交数量为撤单数量，成交编号和成交金额取0。对于这类数据，系统按废单数据进行处理，后台调用213913功能进行废单处理，因为委托状态为部成，后台无法直接处理废单，会返回报错：[270025][买卖废单回报，委托状态错误]。已提交需求202309064655支持此场景。" + }, + { + "instruction": "为什么日终文件没有配置ZZXQKS文件，thirdpendtax表却有数据？", + "input": "", + "output": "4534-券商特殊税费补缴的扣款流水生成逻辑如下：1、thirdpendtax表的数据来源有两个，一个是结算转入zzxqks，另一个是周边调用337963-第三方代扣税明细转入接口写入。2、结算处理根据thirdpendtax表记录在squarepreclear表生成业务标志为4534的预入账数据。3、结算入账后产生业务标志为4534的资金变动流水。排查过程：1、在【日终】-【证券日终】-【证券日终文件设置】界面查看上海和深圳市场，结算下面都没有设置文件子类为：85云赢ZZXQKS的记录；2、在thirdpendtax表查看对应记录的data_src（数据来源：0-文件模式，1-接口模式）字段为空；3、客户目前版本为UF2.0V202301-03-002M8。T202306024072（UF2.0V202301.03.002）之后thirdpendtax表加了data_src字段；T202306024074（UF2.0V202301-03-002M10）之后，文件进来的data_src记录为0，此修改单之前文件转入的记录data_src为空；T202306024073（UF2.0V202301.04.000，在UF2.0V202301-03-002没出M包）之后，周边进来的data_src记录为1，此修改单之前周边写入的记录data_src为空。所以无法通过data_src字段来辨别数据来源。4、后进过周边确认，周边的确调用了337963-第三方代扣税明细转入接口。注：不管thirdpendtax表记录是从zzxqks文件转入还是周边337963接口写入，squarepreclear表业务标志为4534记录的file_type都是为0，无法通过file_type字段区分数据来源。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【保证金日结表】平账差额：汇总余额计算值（上日余额+收入-付出）-当日余额=-3192", + "input": "", + "output": "1、检查发现今天有个客户资金变动流水有一笔业务标志为4534-券商特殊税费补缴的流水，金额刚好是3192.2、检查hs_data.businesstotal和hs_data.operationtotal表里都有业务标志为4534的这笔记录。3、正常情况一笔资金变动流水要么是在hs_data.businesstotal表，要么是在和hs_data.operationtotal表。若两个表都存在，则会出现平账差额。4、businesstotal是从deliver表汇总得到，operationtotal从fundjour汇总，即交割和资金维度汇总.5、在保证金日结表汇总时operationtotal取的是业务分组为“AA,FA,RA,NA”的记录，4534业务分组为AA所以会统计进去。已提交需求：202309053382进行修改6、因为此统计不会对清算结果造成影响，可以先忽略。" + }, + { + "instruction": "系统中查询到某客户证券持仓中有一个代码000709的当前数量为0，但是资产修正数量为5.00？", + "input": "", + "output": "查询his_datastock表发现该客户在19年的时候就已经有5股的该代码修正数量，查看fil的表在2009年就存在该修正数量，通过06系统查询hs_his.hisstock历史持仓表发现init_date-20090430的时候存在该修正，hisstockjour历史证券变动流水查询到该客户从2001年就开始有该代码河北钢铁的证券买卖交易数据，查询filstockjour的流水发生数量为5的有一条权证入账的流水，代码为080709，init_date=20071213，有一条配股缴款的流水，代码为080709，init_date=20071214，数量也为5，查看公告，000709该代码当时在2007年12月14日有老股东配售，配售代码为080709，唐钢配债，对应可转债代码为125709。2007年当时使用的是企业版系统，对于企业版的配债处理：T日晚上配股（配债）权证入账,系统记录配股（配债）权证代码的当前数量同时记录修正数量为负数,从而保证配股权证不体现市值。T+1日晚上配股（配债）缴款,清算后记减配股（配债）权证的当前数量和修正数量，同时在配股（配债）代码对应的相关代码上记录资产修正数量，以体现配股缴款的市值。T+n日配股（配债上市入帐），清算时记加对应股票或债券代码的当前数量，同时记减修正数量。由于该客户做了配债业务，但是修正数量记在了股票代码上，推测是由于当时对于配售代码080709的相关代码没有维护正确，应该维护成125709，而不是股票代码000709。查看该代码还存在其他有修正数量���客户，所以需要通过【证券-证券持仓-证券调整--证券数量修正】进行修正取消。" + }, + { + "instruction": "佣金设置分笔计算后无法正常收取？", + "input": "", + "output": "系统计算二级费用时，在清算转入产生businss表记录按分笔成交的金额计算各项费用，在清算处理步骤会进行合笔处理，合笔时对于business表记录中佣金为0的记录，会重新取合笔计算的佣金比例，如果客户使用的费用类别佣金分笔计算，就取9999费用类别是否存在合笔计算的佣金，如果9999费用类别的佣金合笔计算，就会根据9999的费用类别收取实际佣金。目前系统对于二级费用中的过户费有特殊处理，支持系统配置参数：7717-日终清算费用是否按照客户设置的费用种类优先获取（0-否(默认)，1-是。本配置开关仅当客户设置的费用分笔标志为分笔且费率不为0，默认费用9999分笔标志为合笔时有效。第一位表示过户费，后续新增用“,”分隔。配置为0时，日终清算过户费优先收取分笔标志为合笔的过户费，如果合笔收取不到或合笔费用为0则收取分笔标志为分笔的过户费。配置为1时，过户费按照客户设置的费用种类优先获取。）7717配置为1.过户费按客户设置的费用类别收取，不会再获取9999的费用。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【保证金日结表】平账差额：汇总余额计算值（上日余额+收入-付出）-当日余额=-3192（如果该项值为0，则正常）", + "input": "", + "output": "1、检查发现今天有个客户资金变动流水有一笔业务标志为4534-券商特殊税费补缴的流水，金额刚好是3192.2、检查hs_data.businesstotal和hs_data.operationtotal表里都有业务标志为4534的这笔记录。3、businesstotal是从deliver表汇总得到，operationtotal从fundjour汇总，即交割和资金维度汇总4、在保证金日结表汇总时operationtotal取的是业务分组为“AA,FA,RA,NA”的记录，4534业务分组为AA所以统计进去该问题已提交需求：202309053382" + }, + { + "instruction": "质押出入库报错：[120351][当前债券折算率为零，禁止入库操作][stock_code=******,v_impawn_rate=0.0000000]？", + "input": "", + "output": "1、查看报错逻辑：先检查bondrate内存表中是否存在该债券代码的记录；其次还会判断如果【3333-是否启用债券回购分级质押比率】开关为1-是，则检查gradeimpawnrate内存表中是否有该代码的记录，若分级质押比率表中不存在改代码的数据，则改代码的质押比率取0；2、查看客户环境数据，内存bondrate表中存在该代码的记录，且impawn_rate不为0；再查看客户3333开关配置为1，但是gradeimpawnrate为空，因此取到的impawn_rate为0；此表的数据通过【系统-证券代码参数-债券回购业务设置-分级质押比率设置】菜单进行设置，此菜单为增值菜单有授权1042许可证控制；若无相关业务，可将3333开关修改为0即可" + }, + { + "instruction": "柜台测试环境【质押回购出入库委托】做质押入库报错：[120351][当前债券折算率为零，禁止入库操作][stock_code=******,v_impawn_rate=0.0000000]？", + "input": "", + "output": "报错是校验hs_user.bondrate表对应内存表中的impawn_rate为0报错，impawn_rate字段的值是从sjsxxn_5th.dbf的xxzhbl转入的，取自静态文件securities.xml的contractmultiplier。（1）可以查询一个有质押比例的代码测试；（2）也可以通过【系统-证券代码参数-抵押比率设置】菜单设置对应代码的抵押比例不为0，之后同步内存表即可。" + }, + { + "instruction": "周边调用322033（LS_外围接入(存管)_账户特殊服务佣金增加）接口报错：[120477][起始日期不能小于下一自然日]", + "input": "", + "output": "修改单M202207050068新增校验，修改后：外围接口账户特殊服务佣金增加/修改通过系统配置3202账户特殊佣金设置是否当日有效（0当日有效，1取下一自然日）来控制begin_date（起始日期）；若3202配置为0，则begin_date（起始日期）不能小于当天，若3202配置为1，则begin_date（起始日期）不能小于下一自然日；3202账户特殊佣金设置是否当日有效0-是（默认）；1-否。当配置为0时，设置界面的开始日期为当日，配置为1时，取下一自然日" + }, + { + "instruction": "【股转退市可转债】股转退市可转债清算期间可用虚增", + "input": "", + "output": "该代码当日做了17000股退市可转债的转股业务，查看证券交易流水产生了一条业务标志为0数量为17000的实时冲销流水，备注为‘债转减股报盘转股实时冲销’，可用增加了17000，一条业务标志为4023转债转股的17000下账流水。最后结果为当前为0，可用仍然存在数量。对于可转债转股业务，日���是不会产生份额冻结，因此日终不应进行实时冲销。该问题已经提交需求202309023161" + }, + { + "instruction": "3633配置参数设置为“80/“无法保存，会报错[122020][系统配置值不合法]，错误路径:F110004-> F1110003 -> F2110003 -> F3110004", + "input": "", + "output": "系统在修改单T202305153218（合入UF2.0V202301.03.002）增加了此校验。涉及菜单功能：系统-系统参数-配置参数设置110004-LS_系统参数_杂项配置修改修改前：对于配置开关3632、3633、3634，修改配置值时无特殊校验修改后：对于配置参数3632、3633、3634，仅支持配置为空或配置内容的两段均不为空，如果配置内容有段为空，则会报错“系统配置值不合法”。3632-上海回购利率关注值及超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容：默认为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表上海回购利率关注值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，单位为千分比，如填写50代表5%；第二段代表支持配置超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容。例：“50/利率由双方协商确定”表示利率超过5%时，要求备注信息包含“利率由双方协商确定”。3633-深圳回购利率关注值及超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容：默认为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表深圳回购利率关注值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，单位为千分比，如填写50代表5%；第二段代表支持配置超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容。例：“50/利率由双方协商确定”表示利率超过5%时，要求备注信息包含“利率由双方协商确定”。3634-深圳折算比例超过规定的值及需要报送的说明内容：默认为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表深圳折算比例规定值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，代表千分之，如填写1200代表1.2；第二段代表支持配置深圳折算比例超过规定的值时需要报送的说明内容。例：“1200/折算比例由双方协商确定”表示折算比例超过1.2时，要求备注信息包含“折算比例由双方协商确定”。提示：如果折算比例规定值或折算比例达到1.0及以上时，请查看配置开关3638是否开启。" + }, + { + "instruction": "今天港股通挂风球中登延迟交收，但是系统未做延迟交收，股份对账时为什么没有出现对账不平？", + "input": "", + "output": "今天港股通挂风球中登延迟交收，建议通过【日终】-【证券日终】-【在途业务延迟交收设置】菜单中的“港股业务批量修改”功能进行延迟交收设置。系统若没做延迟交收，则对于8月30日的委托数据仍然在今天9月1日进行交收。中登没有交收，但是股份对账时没有出现不平。股份对账时系统的对账逻辑是，取stock的current_amount+uncome_buy_amount-uncome_sell_amount来计算当前数量，取对账文件中的CYYE持有余额+WJSYE未交收余额来进行对账，如某客户持仓4000，8月30日做了卖出2000,8月31日卖出2000，系统今天交收后当前数量2000，uncome_sell_amount2000，而中登的文件下发的CYYE为4000，WJSYE=-4000，所以根据对账逻辑都包含了未交收的数量，所以不会对账不平。" + }, + { + "instruction": "今天9月1日清算后，成交清算表中没有沪B的数据，怎么回事？", + "input": "", + "output": "成交清算表中是当天交收的数据，当天的deliver表没有沪B的4001、4002数据，表示当天沪B没有交收。检查unpreclear表的exchange_type='D'的记录fund_date_back字段，8月30日的fund_date_back是9月4日。正常情况下沪B为T+3交收，但是UF20系统会比结算公司早交收一天，即结算公司T+3日交收，系统则T+2日晚交收，所以对于8月30日的委托系统本应该是今天9月1日进行交收的，但目前程序会判断交收日的下一个交易日是否交收，如果不交收，则当天的交收日会顺延一天，因为对于中登会延迟到2个交易日后交收，所以系统处理是要比中登早交收一天，即延迟到T+2日的下一交易日（为中登的非交收日）。因为9月4号是沪B的非交收日，系统判断9月1日的下一个交易日9月4日不交收，就顺延一天到9月4日交收。所以今天没有沪B的交收数据。" + }, + { + "instruction": "客户入库之后无法出库", + "input": "", + "output": "【问题分析】（1）客户入库20000，系统中的标准券数量是读取交易所成交回报的值（即：20000*0.98=19600）。（2）客户出库20000，交易冻结标准券的数量，冻结标准券的数=@bond_amount=hs_round(@entrust_amount*@store_unit/@bond_store_unit*@impawn_rate,2)=20000*1/1*98=1960000，该数量小于系统中标准券的可用数量，所以后台返回给PB系统废单。该公式中的98为系统中bondrate表中该代码的抵押比例。（3）客户出库200，交易冻结标准券的数量，冻结标准券的数=@bond_amount=hs_round(@entrust_amount*@store_unit/@bond_store_unit*@impawn_rate,2)=200*1/1*98=19600，所以该笔出库之后，剩余的标准券可用数量为0。（4）根据入库交易所回报增加的标准券数量和出库系统中交易冻结的标准券数量，交易所和系统中的抵押比例不一样，交易所为0.98，系统中为98。（5）行情服务器在导入抵押比例的时候，由于证券模板中存在该代码证券类别为l-国债ETF的记录，对于国债ETF的代码，抵押比率需除以100，若证券模板中不存在，则表示不是国债ETF，即行情转入抵押比例不会除以100select*fromhs_user.stkmodelawherea.model_code='511520'andstock_type='l'anda.exchange_type='1';【问题解决】证券模板中新增511520代码，证券类别为l-国债ETF的模板。" + }, + { + "instruction": "UF20系统初始化之后，建行三方清算文件发送给银行，柜台日期是20230830，银行日期还是20230829，校验日期不通过，三方平台报错：“证券对账清算文件[D:\\jhdz\\temp\\dzqsMMDD.dat不存在，无法发送文件通知]”？", + "input": "", + "output": "银证平台升级到最新版本后，在银行参数页面，点击修改按钮后出现的小界面上，新增一个选择框（启用init_date值），若勾选则以后台的init_date即交易日发给建行，否则以银证平台所在机器时钟日期发给建行。临时将“启用init_date值”的勾选取消，重新发送20230829日期的文件" + }, + { + "instruction": "3180开关配置为1，二级债券费用设置 中，有证券类别 企业转债 卖出 金额比例千分之0.06 委托属性默认的记录，但是历史成交中 企业转债 业务标志：转债转股，成交金额、清算金额、费用等都为0，备注：债转减股报盘转股(公开发行可转债转股)", + "input": "", + "output": "可转债转股：上海不收费；深圳按照债券面值收费，即按照二级费用设置中，匹配证券类别，证券子类“！”，委托属性“7转股”（委托属性无转股记录匹配“！”）收费。（由于债转股的成交价格是0，因此计算出的成交金额为0。按照成交金额比例设置佣金的话，会导致取不到费用）可交换债换股：深圳支持收取佣金+过户费（佣金设置在债券上，委托属性为转股，证券类别为Y，证券子类为有设置Y1优先取Y1，没有就按照默认，按照面值比例收费；过户费，则需要直接取sjsjg中的过户费。上海换股费用收取设置在债券上的佣金（按成交金额比例）和设置在股票上的按照成交金额比例的费用（除了佣金）。3180债券和权证是否独立于后台和基金费用模板0-否（默认）；1-是。如果配置为1，则客户做债券业务和权证业务需单独设置其费用模板，从而简化后台和基金费用模板。默认配置为0，兼顾老系统做法，后台费用包括股票和债券，基金费用包括LOF/ETF/权证。此设置同时支持融资融券业务，即如果配置为1，则融资融券后台费用与融资融券债券费用分离，融资融券基金费用和融资融券权证费用分离。" + }, + { + "instruction": "333017-委托撤单功能，报错：[253059][该业务暂不支持][function_id=333017, exchange_type=9, stock_type=y, old_entrust_prop=7]", + "input": "", + "output": "333017-LS_证券周边_委托撤单333025-LS_证券周边_批量撤单333022-LS_证券周边_三板报价转让委托撤单333649-LS_证券周边_可转债转股(回售)委托撤单M202203150047（UF2.0V202201.00.002）修改后:1、333649功能增加委托检查，只支持股转可转债转股回售业务委托撤单2、333017、333022、333025撤单功能增加委托检查，不支持股转可转债转股回售业务委托撤单所以对于股转、北交所的转股回售的撤单可以用333649-可转债转股(回售)委托撤单周边接口。" + }, + { + "instruction": "【北交易所经手费调整】关于经手费下调，在执行调整费用的相关脚本后，周边功能331156-客户费率查询获取到的费用还是调整前的？", + "input": "", + "output": "【问题说明】：周边功能331156查询hs_user.totalfare表的数据，该表是在日终清算的资金收市处理时，调用外挂功能112177汇总生成的。按照《证券交易UF20&融资融券2.0&内存清算&UFT&机构柜台系统关于沪深北交易所经手费调整参考方案》，脚本执行时间建议在本周五（8月25日）清算后，下周一（8月28日）初始化操作前。资金收市处理在执行脚本前，所以日终汇总的totalfare也是调整前的费用。【��决方案】：在执行脚本调整费用之后，可通过菜单【日终-辅助日终-外挂功能执行】，手工执行外挂功能112177，更新hs_user.totalfare表，周边调用331156即可获取调整后的费用。" + }, + { + "instruction": "【深圳B转H】委托在申报时间内，报盘上无报错，但是所有深B转H的委托都是待报 ", + "input": "", + "output": "1、查看exchangetime和transstatus的内存表，在允许的申报时间之内且报盘状态正常。2、查看报盘设置的允许委托席位包含客户委托表的席位；3、查看报盘设置勾选了“B转H”;4、查看报盘设置未勾选“启用多通道”，对于深圳B转H业务，需在竞价报盘勾选“启用多通道”，勾选后，委托能正常申报。注：勾上“启用多通道”和“B转h”，报盘界面中，“允许证券类别”会自动勾上h证券类别。或者手工勾上h证券类别。再通过AF_证券交易_委托转发、AF_系统公用_委托转发这两个主推和轮询功能申报出去。" + }, + { + "instruction": "历史成交中，一笔深圳股票的买入委托，成交金额为1052，一级费用设置的成交金额比例是0.0000341，但一级经手费为0.3？", + "input": "", + "output": "（1）查看sjsmx，这笔委托是分笔成交的，一笔成交金额为420.80、一笔是631.20，每一笔成交按照【一级费用设置】的成交金额*成交金额比例，计算后是420.8*0.0000341=0.0143，631.2*0.0000341=0.0215，分别保留两位小数相加后是0.01+0.02=0.03，而不是1052*0.0000341=0.04。" + }, + { + "instruction": "BIZ日志有提示： [111051] [增加表记录失败]", + "input": "", + "output": "1、深圳的RTGS报盘是使用DCOM报盘对接的xml流。正常流程是委托成交之后报盘收到RTGS清算数据的xml流数据（业务类别RG01-RTGS清算数据），调用213975功能号，往rtgssettinfo表插入一条report_flag为0的数据。等客户做了勾单之后，报盘会收到RTGS确定交收的xml流数据（业务类别RG02-RTGS确定交收），后台调用213976功能号将rtgssettinfo表的report_flag更新为1。2、查看错误信息，该报错为深圳RTGS回报，返回RG01往rtgssettinfo表插入数据时违反唯一约束条件；查看客户rtgssettinfo表中已有回报的记录；3、查看客户报盘日志，查看io日志中，接收到的RG01和RG02数据无重复数据；查看报盘comlog日志，也没有重复往后台发213975功能，怀疑有多个报盘接收到了rtgs回报信息；4、查看客户报盘配置，有多个深A的dcom报盘，查看其报盘日志，同样存在rtgs回报信息，往后台发213975功能，因此biz日志中有增加表记录失败的提示；5、深圳RGTS交收的回报信息是通过中登DCOM报盘处理进来的，其中，报盘配置中“允许申报”的“12RTGS清算数据确认交收”是控制的申报，不做回报控制，只要网关收到RG01的数据，报盘就回报给后台处理进了rtgssettinfo表，且报文里面中登明确说了RG01的数据，appider为（_ALL_SYS）会推送给所有的系统。网关配置的时候不支持过滤，程序在修改单M202005200149（合入UF2.0V202001.11.003、UF2.0V202001.13.000）中，中登DCOM报盘，报盘参数界面“扩展配置”新增“是否过滤RG01清算数据”开关，启用时，当报盘收到业务类别为RG01清算数据时，报盘将此数据过滤且记录过滤日志，不发送给后台。客户有多个dcom报盘且均可以接收到rtgs回报信息时，若不希望重复接收RTGS回报数据，可考虑开启“是否过滤RG01清算数据”开关，只保留一个报盘接收rtgs信息即可。" + }, + { + "instruction": "【证券提示信息设置】设置了一条信息，同时【证券代码设置】控制串勾选了51，调用335000接口后，notice_info是有两条提示拼接的，但是notice_no只返回5，而不是4和5？", + "input": "", + "output": "M202206150918修改前：若同时满足notice_no等于4和5的条件，则notice_no返回为5，notice_info返回值为5对应的notice_info。修改后：若同时满足notice_no等于4和5的条件，则notice_no返回为5，notice_info返回值为相应的拼接值，格式为\"4对应的notice_info；5对应的notice_info\"。" + }, + { + "instruction": "测试股转可转债，行情转入代码后代码控制串中的40-可转股没有打勾?", + "input": "", + "output": "转股回售标志根据NQXX.DBF库中的其他业务状态字段xxqty进行更新，逻辑如下：1、其他业务状态字段第三位为“T”表明当前允许回售，为“F”表明当前禁止回售；更新代码业务控制串第2位；2、其他业务状态字段第四位为“T”表明当前允许转股，为“F”表明当前禁止转股；更新代码业务控制串第40位；查看NQXX中的xxqty字段为FT，说明该代码允许转股，但是转入证券代码表后控制串只勾选了37，查看证券代码更新的功能，已支持判断市���为9，证券类别为y-可转债时根据入参@other_business_status更新代码控制串，在修改单T202306293405中支持，对应AP的版本AP_SECUPRICE_STOCK_CODE_UPDATE为V8.0.9.231，查看客户环境该AP的版本为V8.0.9.225,已经升级了03-002M10，但是AP的版本不对，需要重新升级user_secuprice_or.sql。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购成交申报的非公开行情没有数据", + "input": "", + "output": "上海协议回购的非公开行情，是固定收益报盘通过功能号214043更新，落地后台表hs_asset.bprinfo。检查后台表中没有客户的委托属性为BPB-协议回购成交申报的记录，所以前台查不到。再检查报盘的IO日志发现，报盘是有发送非公开报价行情查询的（对应IO的35=U025消息）：2023082315:48:07.874(11228)(out),aFPR9=76\u000135=U025\u00011346=154807874\u0001537=2007\u00017=0\u0001453=2\u0001448=070\u0001452=12\u0001448=Z07008\u0001452=101\u0001但是响应消息中没有具体的行情数据（对应IO的35=U026消息）：2023082315:48:07.904(7320)(in),W9=28\u000135=U026\u00011346=154807874\u000116=0\u0001说明交易所端确实没有返回非公开行情数据，查不到是正常的。" + }, + { + "instruction": "测试环境升级到03-002M10以后，行情服务器上有报错：错误)hq_bjsxsb.dll...400查询：初始化DBF同步动态库失败，可能是配置文件没有配置正确（需要修改配置文件并保存），或者小站程序占用了文件（无需任何操作，等待程序重新初始化即可），请查看dbfsyn_YYYYMMDD.log日志", + "input": "", + "output": "这个是因为程序在修改单T202306255213（合入UF2.0V202301-03-002M7）中新增支持行情转入NQCFG文件，在tables_xsb.xml文件中增加了NQCFG的配置，程序会定时检测，如果客户没有该文件则会报错。对于没有北交所两融业务或者不通过行情转入NQCFG的话，可以将在tables_xsb.xml文件中注释掉NQCFG的配置。" + }, + { + "instruction": "做H股全流通卖出报错：【120172】【发生数量超过单笔上限】 【exchange_type=R,p_entrust_amount=6000,sell_unit=1,entrust_bs=2】 错误路径：251402-2101900-3101903", + "input": "", + "output": "查看代码校验逻辑，对于港股和H股全流通都有买入和卖出不能超过3000手的限制（修改单20140818031）；委托数量输入6000，代码的卖出单位为1，计算手数@entrust_amount/@sell_unit>3000所以报错了，修改代码的卖出单位后可以委托成功" + }, + { + "instruction": "大R行情服务器启动报错：(信息)找不到行情订阅号: 10008，不处理此订阅号的行情信息！", + "input": "", + "output": "行情服务器内部会有一个订阅号，每一个订阅号对应一个消息号，每一个组件会对应多个订阅号，当交易所下发的快照行情不是该类组件所订阅的，则就会打印日志，每一个组件对应的订阅号如下:hq_biz_sz_hk.dll:10005、10007、10006hq_biz_sz_opt.dll:10000、10005hq_biz_sz_ph.dll:10003hq_biz_sz_trade_stock.dll:10001、10002hq_biz_sz_xxn.dll:10005、10001hq_biz_sz_zh.dll:10004hq_biz_sz_zs.dll:10002hq_biz_sz_gg.dll（第五版行情网关公告数据）：10008若提示的订阅号对应的行情组件确实未配置且不需要可忽略该提示。" + }, + { + "instruction": "客户开通极速权限时有提示：该客户存在在途业务或检查未通过，不能做极速交易权限开通/取消!", + "input": "", + "output": "由以下配置参数控制【3410-极速交易客户权限开通时是否关闭所有在途业务的校验】0-否（默认）；1-是；配置为0时，极速交易客户权限开通时需要校验客户的在途业务；配置为1时，极速交易客户权限开通时关闭所有在途业务的校验。【3366-极速交易客户权限开通是否校验在途业务】0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1表示极速交易权限开通时检查约定购回业务在途数据；左起第二位，设置为1表示极速交易权限开通时检查股票质押式回购业务在途数据；左起第三位，设置为1表示极速交易权限开通时检查新股申购配售确认在途数据。3410开关配置为非0时，3366开关不生效。【3199-存在普通委托时是否允许继续进行极速交易客户权限开通或取消】0-否（默认），1-是，2-是（有附加条件）。设置为0时默认不允许继续操作；设置为1时，将提示存在委托是否继续，根据用户选择决定是否继续；设置为2时，若勾选了撤指定则不允许继续操作，否则根据客户选择决定是否继续。" + }, + { + "instruction": "周边登录报错：[120071][客户不允许以此种委托方式进行业务处理]", + "input": "", + "output": "1.查看功能号3250487下对应的伪代码，代码逻辑“周边登陆时修改当存在'代客理财'权限时委托方式必须为'代客理财'”；2.该资产账户存在客户权限“h权限—代客理���”，则必须以“a—代客理财”的委托方式进行委托，即client_rights='h'op_entrust_way='a'；3.在【账户】—【资产账户修改】—【资产账户修改】中将h权限取消，且将【账户】—【资产账户修改】—【开通委托方式修改】中的“a—代客理财”委托方式取消。" + }, + { + "instruction": "有一只深圳的LOF认购代码174444无法转入【证券代码设置】菜单中？", + "input": "", + "output": "1、获取行情的运行日志和通信日志可知行情并没有发送112201的转后台功能；而查看深圳市场有ETF认购和基础设施基金认购代码的转入；2、经确认，行情在发112201功能前会先检查stockmodel文件中是否存在该代码的模板（此模板文件数据是行情服务器启动时获取stkmodel表的数据写入）；查看【证券模板设置】菜单深圳市场无该代码可匹配的模板记录，因此174444代码转入时行情未调用112201功能；3、处理：在【证券模板设置】菜单中深圳市场、基金认购的证券类别下增加17代码段的模板，重启行情服务器即可正常转入。" + }, + { + "instruction": "配置参数【3663-全国股转退市可转债买入业务禁止的账户产品类别】中默认配置了18-QFII、19-RQFII，对于公募基金账户，为何不进行配置？", + "input": "", + "output": "因为开户的时候对于公募基金账户，不同券商定义的产品类别不同，可根据数据字典990中对应的产品类别自行设置。经咨询中登，公募基金通常情况下账户产品类别勾选的是06、07，贵司若确认开户操作规范，可直接将06、07配置到3663开关。" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】菜单界面没有显示“实时交收对账转入”tab页？", + "input": "", + "output": "1.在修改单M202101251509之后，若【证券日终文件设置】中没有配置新意的文件，则实时交收处理菜单内的【实时交收对账转入】tab页不显示；2.升级该修改单后如需显示【实时交收对账转入】tab页则【证券日终文件设置】菜单中需要设置新意文件的路径，具体设置如下：交易类别：1-上海/2-深圳或其他市场文件类别：F-实时交收文件子类：99-新意XYZJSF其他配置根据实际情况填写；3.正常设置后，重新打开【实时交收处理】菜单，“实时交收对账转入”tab页可以显示。" + }, + { + "instruction": "深圳B转H的报盘开启了但是委托仍然为待报?", + "input": "", + "output": "深圳B转H委托在申报时间内，查看深圳B转H的报盘，深圳市场和深圳B转H的报盘配置在一起，配置的是深圳binary协议的报盘，对于深圳B转H股业务还未交换到第五版，因为需要在证券交易报盘设置中交易类别为H-深B，勾选“B转H”，启用多通道，同时允许证券类别勾选h-H股。且B转H股仍然通过HGWT.DBF和HGHB.DBF申报回报。重新配置深圳B转H的报盘即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算处理报错:[51025][当日收盘价不一致]", + "input": "", + "output": "该报错校验的是hs_settinit.price表和hs_settinit.stkcode表的最新价不一致。检查price表和stkcode表的last_price如报错一样，的确不一致。生产环境重启行情服务器重刷更新行情后，并重做清算数据同步处理，重做结算处理即可。测试环境可将price表跟stkcode表的last_price置为一致即可，重做清算数据同步处理这两个表后再做结算处理即可" + }, + { + "instruction": "3632参数配置为50/报错：系统配置值不合法", + "input": "", + "output": "在修改单T202305153218改过，对于配置参数3632、3633、3634，仅支持配置为空或配置内容的两段均不为空，如果配置内容有段为空，则会报错“系统配置值不合法”。3632-上海回购利率关注值及超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容默认为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表上海回购利率关注值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，单位为千分比，如填写50代表5%；第二段代表支持配置超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容。例：“50/利率由双方协商确定”表示利率超过5%时，要求备注信息包含“利率由双方协商确定”。3633-深圳回购利率关注值及超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容默认为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表深圳回购利率关注值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，单位为千分比，如填写50代表5%；第二段代表支持配置超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容。例：“50/利率由双方协商确定”表示利率超过5%时，要求备注信息包含“利率由双方协商确定”。3634-深圳折算比例超过规定的值及需要报送的说明内容默认为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表深圳折算比例规定值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，代表千分之，如填写1200代表1.2；第二段代表支持配置深圳折算比例超过规定的值时需要报送的说明内容。例：“1200/折算比例由双方协商确定”表示折算比例超过1.2时，要求备注信息包含“折算比例由双方协商确定”。提示：如果折算比例规定值或折算比例达到1.0及以上时，请查看配置开关3638是否开启。" + }, + { + "instruction": "退市可转债未根据NQXX更新代码控制串可转股/可回售？", + "input": "", + "output": "1、转股回售标志根据NQXX.DBF库中的其他业务状态字段进行更新，逻辑如下：1）其他业务状态字段第三位为“T”表明当前允许回售，为“F”表明当前禁止回售；更新代码业务控制串第2位；2）其他业务状态字段第四位为“T”表明当前允许转股，为“F”表明当前禁止转股；更新代码业务控制串第40位；T202307275345合入UF2.0V202301-03-002M10，升级下即可修改前：1、NQXX.dbf文件中，404代码段且证券类别为y时，relative_code没有取文件中XXJCZQ字段。XXQTYW第一位为'T’时，other_business_status字段取‘2’；XXQTYW第一位为'F’时，other_business_status字段取‘0’；修改后：1、NQXX.dbf文件中，404代码段且证券类别为y时，relative_code取文件中XXJCZQ字段。当XXQTYW字段长度为2时，前面补两个空格存入other_business_status字段，否则直接取XXQTYW字段放入other_business_status。" + }, + { + "instruction": "调用330313-权益登记信息查询 exchange_type送空时，无法查询到沪港通深港通的数据，必须输入对应市场？", + "input": "", + "output": "查看查询条件，exchange_type送空允许查询所有市场的权益登记信息，但request_num请求行数未输入时，默认查询50条记录，且按照position_str升序输出，position_str拼接规则为（exchange_type,stock_code,business_type,authority_code,register_date,info_kind,placard_id），则exchange_type小的先输出，则因其他市场的数据较多，且仅返回50条，因此为查询出沪深港通的数据，带入市场条件后，仅沪深港通数据，因此可以输出。周边若仅需获取沪港通、深港通权益数据，可将exchange_type送入”！“即可。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券协议回购风险控制】做债券质押式协议回购的时候报错：[147539][ 质押券担保价值不足额]", + "input": "", + "output": "在T202303236053后，当3638配置为0时，若折算比例不能大于1，否则会报错“质押券担保价值不足额”即if(@char_config_3638!='1'&&@entrust_balance-@total_value>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_ASSET_ASSUREVALUE_NOT_ENOUGH][质押券担保价值不足额][@entrust_balance,@total_value]}客户不想校验则将3638开关配置为1，可跳过该校验。3638-折算比例是否允许超过1.0默认为0；当开关为0时，不允许折算比例超过1.0，当开关为1时，则允许折算比例超过1.0。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】衍生品银行交易对账：存管客户结息数据不平。转账对账查询，对账结果：存管结息同步银行不成功，请求状态为1。", + "input": "", + "output": "经确认此银行为衍生品交行，日终不需要导文件给银行，所以该笔不平可忽略不处理。针对该问题：1）若为普通三方存管银行，需要向银行确认银行端是否处理成功，若是银行端处理成功，柜台就调为成功，若是银行端处理失败，柜台就不用调账，继续清算即可。如果银行无法确认，则可先不处理直接继续下去。后续文件报送给银行后如果发现不平，再进行调账处理。存管结息成功的数据即请求状态为成功，白天会实时发给银行，银行给客户上账利息，日终无需再导数据给银行处理，此时两端资金是平的。存管结息失败的数据即请求状态为已报或作废，日终会通过结息类型是1-批量结息的结息数据发给银行，银行处理上账利息保证两端资金平，实际无需调账处理，交易对账不平若做了调账处理，则只会修改请求状态为成功，但日终不会再发结息类型是1-批量结息的结息数据给银行，银行不会上账利息，最终导致银行端的资金比证券端的资金少。查询银行转账流水发现是该笔存管客户结息的流水日间请求状态是已报，日终若做了存管账户结息调账，则不会发结息数据给银行，银行端未上账利息。和银行确认银行端利息没有上账，可通过【存管银行单边资金调整】柜台菜单进行调账，��终再导出文件给银行单边调账即可。2）若为衍生品银行，日终清算后不需要发给银行文件，所以可不需要处理该记录继续清算即可（衍生品工行与三方存管银行模式相同，所以需要按照第一种情况处理）。" + }, + { + "instruction": "某客户深圳市场的股票质押合同表的股份性质为00；但是结算端该客户质押的股份的股份性质为00、其红利的股份性质仍为01；系统未区分股份和红利的股份性质导致某天下发的红利解押金额未正常处理？", + "input": "", + "output": "1、处理SJSJG文件的红利解押金额时（JGYWLB为DJBG、JGZYDH为N34）要配对股份性质；因为合同表中该笔合同的股份性质为00、而SJSJG文件中的股份性质为01导致红利解押金额未正常处理；2、经确认该客户的股票质押合同在初始质押时的股份性质都为01-首发后限售股，在20230030这天将质押的股份的股份性质由限售转流通了；但是红利的股份性质仍为01（可查看SJSFW文件）；3、而程序对于限售转流通的处理逻辑如下：情况一：一次性限售股全部转流通，则在原限售股的合同上更新股份性质；情况二：多次部分转流通，第一次部分转流通时，自动拆分一笔备注含“部分转流通”字样的流通性质的补充合同；第二次部分转流通时，更新第一次转流通时生成的补充合同；，第三次部分转流通时，也是更新第一次产生的转流通的补充合同，即多次部分转流通，只产生一笔流通性质的补充合同4、由上述逻辑可知，对于全部股份的股份性质都已经变更的情况下，合同表的股份性质也会相应变化；因此程序暂不支持处理红利的股份性质和质押股份的股份性质不同的场景，提交需求：202308174626支持此种情况" + }, + { + "instruction": "【资金特殊冻结解冻】菜单做冻结取消警告：该客户尚有资金冻结解冻流水，进行该操作会有风险，请确认是否继续操作？", + "input": "", + "output": "查看客户hs_asset.fundrevertjour记录为人民币的资金冻结，需要特殊冻结解冻取消的是港币，该报错不影响可以点击确定继续往下做经确认客户有做交易有交易冻结流水，有做证转银但请求状态是已报，和银行确认转账失败，此时客户转账资金被冻结，因没有【当日/历史调账】菜单权限无法调账释放冻结资金，因此考虑用【资金特殊冻结解冻】菜单做冻结取消，因同时有交易冻结流水和转账冻结流水导致操作警告。【资金特殊冻结解冻】菜单做冻结取消可以把转账冻结的资金释放可用，会直接更新fund表的冻结金额，更新fundreal表的冻结金额和可用金额，不产生相关资金流水。对于交易的冻结资金和交易冻结流水不变，操作不会影响交易的冻结和冻结回冲。但转账取预冻结是更新增加冻结金额，减少可用金额，减少修正金额，资金特殊冻结取消只会更新减少冻结金额，增加可用金额，因此做资金特殊冻结取消后，客户的修正金额会对应减少转账金额的值，需要调整增加客户的修正金额。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算入账时报错：【302066】增加结算未结束表失败【p_exchange_type=1,p_fund_account=XXXX,v_unfinished_type=Q】", + "input": "", + "output": "1、查看BIZ日志提示为：ora-01722：无效数字；错误路径为：302017-1302005-1302027-2302056-AP_SECUSETT_SQUARE_TOACCOUNT2、查看报错功能号，根据报错信息unfinished_type=Q可知是要获取的是squarepreclear中业务标志为“4429-债券质押初始交易”、“4446-债券质押到期续做新开“的数据写入settunfinished表时失败；失败原因是可能有数据的数据类型和settunfinished表中该字段的数据类型不符合；将后台语句放到客户环境执行可知；报错段为：获取squarepreclear表的remark的预算到期利息写入settunfinished的stock_interestx时报错；获取的语句如下：to_number(substr(substr(remark,instr(remark,'预算到期利息：')),instr(substr(remark,instr(remark,'预算到期利息：')),'：')+1)),3、查看客户squarepreclear中只有一条业务标志为“4446-债券质押到期续做新开“；而此条记录的remark为：”融入方深圳债券质押式协议回购到期续做合同新开,拟购回日期：20230822,预算到期利息:4890.41减去佣金：393.1;”语句去掉to_number发现截取出来的值是‘4890.41减去佣金：393.1;’，把利息后面的字段也截取进来，所以就不对了，‘减去佣金：393.1’是前面透支预处理是因为委托在终端做的，柜台无委托，白天在柜台人工冻结的资金不够，发现透支所以进行调佣处理。【解决方案】将业务标志为4446的squarepreclear表的remark调整为‘融入方深圳债券质押式协议回购到期续做合同新��,拟购回日期：20230822,减去佣金：393.1,预算到期利息:4890.41’，改完后重新执行结算入账成功。针对该问题，已提需求202308155137。" + }, + { + "instruction": "深圳债券出入库废单：证券不支持所申报的业务", + "input": "", + "output": "该委托为债券出入库委托，不是所有代码都可以进行出入库，在修改单T202307075118（有合入UF2.0V202301-03-002M5）后，支持根据深圳静态文件securities中pledgeflag-是否可质押入库判断是否为可出入库代码，112201-LS_证券行情_证券代码更新，支持转入深圳出入库代码记录pledgestkinfo，并同步内存表，同时维护证券代码控制串第41位-可出入库为1。" + }, + { + "instruction": "融资行权日终分笔佣金问题咨询?", + "input": "", + "output": "日终处理功能号为4302043-证券日终-上海融资行权预处理功能中系统对于日终回来一笔总行权数量的处理，根据总的成交数量和价格，按每笔委托数量的比例分配相关的金额、数量字段，使用trunc，防止最后一笔分配的有问题。先计算总费用：sum(委托金额*成交总数量)*佣金比例=sum(4.1*100)*0.002=2.46然后分笔计算：第一笔trunc(总费用*(成交数量/成交总数量),2)=2.46*(100/300)=0.81第二笔同上。第三笔也就是（最后一笔）：总费用-前几笔的费用-···=最后一笔的费用=2.46-0.81-0.81=0.84" + }, + { + "instruction": "周边调用332722固收委托确认接口进行委托时报错：120036", + "input": "", + "output": "查看该代码是非担保证券，fund_real_back回报资金是0，入参传入的settle_way为1，交收方式settle_way：默认值为空，1-净额结算，2-RTGS。非担保交收券结算方式只能为2；担保交收券结算方式默认为1，可选择为1或2。只有3641开关配置为1，且为确定报价、指定对手方报价和合并申报业务时需传值，其他情况无需传值。需传值情况下，如果传空，非担保交收券重置为2，担保交收券重置为1。该代码为非担保证券但是settle_way交收方式送入1-净额结算所以报错，非担保证券交收方式只能选择2-RTGS交收。需要周边送入2或者为空。【3641是否启用上海固收平台接口优化】:0-否(默认)，1-是；配置为0时，不启用上海固收平台接口优化；配置为1时，启用上海固收平台接口优化。" + }, + { + "instruction": "周边调用332256多账户资金信息获取的周边接口发现出参market-value证券市值字段为0，但是该客户在柜台证券查询菜单查询是有值的？", + "input": "", + "output": "332256接口出参有market_value证券市值字段，该市值是调用AS_证券公用_证券市值获取功能进行实时计算的，即获取stockreal的current_amount+a.correct_amount+a.real_buy_amount-a.real_sell_amount作为持仓，再获取代码的UDP的市值价相乘计算市值，在柜台证券持仓查询该客户有持仓且对应代码的市值价也可以通过柜台柜台查询到。抓AS_证券公用_证券市值获取功能-2103297功能号没有抓到，查看代码逻辑，@action_str字段含义如下：第1位：代表是否计算资产市值；//第2位：代表计算利息积数以及预计利息；//第3位：表示是否需要获取可取现金和支票金额；//第4位：表示是否需要获取可用和资金资产当判断if(@action_in==0||(@action_in==2&&@query_mode=='1'))时@action_str为0011，否则为1111，而对于功能号332256，在入参时程序固定action_in=2，周边接口入参query_mode送的是1快速查询，所以会将action_str置为0011，即不计算资产市值，所以查询的market_value为默认值0输出。将入参query_mode送为0后，action_str为1111,会计算证券市值字段，周边查询正常。" + }, + { + "instruction": "【质押出入库标志管理】“允许质押入库标志”是如何更新的，为什么都是0", + "input": "", + "output": "根据《经纪业务运营平台V20_质押回购代码出入库标志管理方案》上海市场:后台通过函数[112239-LS_证券行情_非交易基础信息更新]转入行情数据,对于新增信息，支持记录表pledgestkinfo，维护出入库代码允许质押入库标志、允许质押出库标志、是否维护标识等字段的默认值为'0’，并同步内存表。深圳市场:后台通过函数[112201-LS_证券行情证券代码更新]转入行情数据(112201入参新增字段pledge_flag)，对于pledge_flag,为1-是，新增表pledgestkinfo记录，维护出入库代码允许质押入库标志、允许质押出库标志、是否维护标识等字段的默认值为'0’，同时维护证券代码控制串第41位为1;对于pledge_flag为0-否，且存在相同代码的表pledgestkinfo记录则删除改记录，维护证券代码控制串第41位为0，并同步内存表。(注:更新操作无需维护pledgestkinfo)行情只负责转入表数据，允许质押出/入库标志是要菜单里手��增加或者修改的。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限取消】菜单中取消信用资产账号的委托方式Z，为什么普通资产账户也没有Z委托方式？", + "input": "", + "output": "（1）【开通委托方式修改】菜单修改资产账号的委托方式受配置参数2051-客户资产账户允许委托方式修改是否同步客户其他资产账户的控制，当2051配置为1时所有资产账号的委托方式的修改都会同步至同一客户号下的其他资产账号；（2）在升级修改单M201905231433（合入账户HSACCT2.0V201900.04.000）和修改单M201906190258（合入UF2.0V201900.05.000）之前，【极速交易客户权限开通】和【极速交易客户权限取消】菜单也是受配置参数2051的控制；升级以上两个修改单后，新增了配置参数2553-不受系统配置2051控制的菜单号，可将【极速交易客户权限开通】和【极速交易客户权限取消】的菜单号配置上，则当2051配置为1时，【极速交易客户权限开通】和【极速交易客户权限取消】也可不联通更改其他资产账号的委托权限。客户2051为1,2553为空，所以极速交易权限取消时信用账户取消委托方式会同步普通账户。如需不同步，可以在2553中配置上极速交易客户权限取消菜单号即可。2051（客户资产账户允许委托方式修改是否同步客户其他资产账户）0-否（默认）；1-是。如果设置为1，同步修改该客户下所有正常状态资产账户的允许委托方式。2553（不受系统配置2051控制的菜单号）默认为空。用于配置不受系统配置2051控制的菜单，多个菜单之间用英文逗号隔开。例如，系统配置2051开启时，若不希望【极速交易客户权限开通】、【极速交易客户权限取消】菜单修改允许委托方式同步客户其他资产账户，则调整该系统配置为612309,612310即可。" + }, + { + "instruction": "BJSJG中有JGYWLB=B2的数据，但是【通用查询-股转证券余额信息查询】的冻结数量未更新？", + "input": "", + "output": "（1）BJSJG中有两条数据：一条为：JGSJLX=02、JGYWLB=B2、JGZQLB=43、JGGFXZ=04、JGJSSL=2000000另一条为：JGSJLX=02、JGYWLB=DJ、JGZQLB=43、JGGFXZ=04，JGJSSL=2000000（3）根据BJSJG文件中的数据，结算转入后会在hs_sett.secuclear产生两条数据：JGYWLB=B2转入后：remark=“B2:冻结总股数，限售股数量冻结”，business_id='04'，business_falg='0'，stock_account=空、fund_account=空，report_account='证券账号'，exchange_type='9'，file_type='121'-BJSJG，date_clear='当天'的记录JGYWLB=DJ转入后：remark='北证及股转冻结处理|……'，business_flag='4083'-交收证券冻结，fund_account='资产账号'，stock_account=report_account='证券账号'，exchange_type='9'，file_type='121'-BJSJG，date_clear='当天+1个交易日'的记录（4）在清算后处理时，根据入参file_type=121,exchange_type=@exchange_type,remark='限售股数量冻结',real_status='1',business_type='9',stock_code=@stock_code，调用[AS_证券日终_清算中间表记录获取]匹配获取hs_sett.secuclear表的数据，从而调用[AS_证券日终(存管)_股转限售股持仓更新]更新hs_asset.stbstockdetail更新冻结数量frozen_amount；由于入参@stock_code在获取时，代码逻辑处理有问题是从[AS_证券日终_北交所新股结算处理价格获取]功能中获取hs_sett.squarepreclear中business_type='4'-新股入账andbusiness_flag='4016'-新股入账andexchange_type='9'的数据，如果能获取到数据则会传入[AS_证券日终_清算中间表记录获取]进行匹配hs_sett.secuclear表，如果没有数据，则获取空值匹配hs_sett.secuclear表；而客户的生产环境中刚好能获取到满足条件的stock_code，所以获取到的代码无法匹配hs_sett.secuclear表中的数据，导致hs_asset.stbstockdetail的冻结数量没有更新。该问题已提交需求修复：注：（1）bjsjg文件支持转入JGYWLB=DJ数据，DJ数据每天都会存在，每天会存入到清算中间表secuclear表中，remark包含\"北证及股转冻结处理\"；1.当文件中出现JGYWLB=7A-股份冻结时，会根据文件中的DJ记录判断是司法冻结或质押冻结，转入到squarepreclear2.当文件中出现JGYWLB=69-限售股份转无限售流通股、68-无限售流通股份转限售、66-证券转换业务时，通过T-1日转入的DJ数据(remark包含\"北证及股转冻结处理\")进行隐式冻结解冻处理，转入到squarepreclear3.当文件中出现JGYWLB=ZG-转托管数据，隐藏的冻结判断SUM('DJ')-SUM('7A')的冻结数目，大于0则转入后台记录一笔remark='限售转无限售或托管转入股份冻结处理'的secuclear，结算处理时，根据这条记录与上日SUM('DJ')数据进行比较，如果今日记录冻结股数大于上日记录冻结股数，则产生一条business_flag=4083,remark='限售转无限售或托管转入股份冻结处理'的预入账记录。4.当文件中出现JGYWLB=B2-冻结总股数、B6-保管股份余额，直接转入到secuclear，清算后处理更新stbstockdetail表的冻结数量字段，remark包含\"限售股数量冻结\"，这个和DJ没有关系5.DJ数据只是作为一个辅助判断和在途数据的存在：如文件中出现7A-股份冻结、69-限售股份转无限限售流通股、66-证券转换业务时，DJ数据充当辅助判断角色，对7A、69、66数据进行处理。可参考M201708180824、M201710091031、M201907310860，代码在【AP_证券日终_冻结解冻结算业务处理】、【AP_证券日终_股转转流通转限售冻结解冻处理】、【AP_证券日终_待处理数据转入】（2）hs_sett.secuclear表，在初始化时会删除date_clear'1'且备注含有'日终证件到期客户限制增加'的字样，同时client表的client_statusin('0','F')。同时，会根据【其他-客户通知服务-通知参数设置】设置的发送方式和提醒天数决定发送日期；客户发送方式设置为1-到期时点发送，提醒天数设置为0。查看发送条件为(@send_type='1'andb.init_date=@other_date_t)，b表为hs_asset.fundaccountcontroljour，other_date_t会先获取下一交易日日期，再减去remind_days-提醒天数，客户提醒天数配置为0，则other_date_t为下一交易日；则发送条件为hs_asset.fundaccountcontroljour的init_date需为下一交易日才可发送1027通知；3、hs_asset.fundaccountcontroljour数据由账户外挂702910-证件到期客户限制增加新增，其增加时init_date取自sysarg内存表的init_date，则不会满足init_date需为下一交易日的条件，即发送条件为b.init_date=@other_date_t，b.init_date为当天，@other_date_t为下一交易日，永远无法相等，则无法生成noticelog记录，通知无法发送；对此已提交需求202308083751" + }, + { + "instruction": "深圳固收报盘提示：解析质押式协议回购转发消息203020时，报文消息体长度与报盘定义消息体长度不匹配", + "input": "", + "output": "报盘定义结构体长度和交易所网关当前消息体长度不符，是因为在深圳固定收益报盘的【扩展配置】界面的“启用深圳债券质押式协议回购业务风险控制”客户未勾选" + }, + { + "instruction": "hstools清算前备份报错：更新系统状态失败，是否继续？", + "input": "", + "output": "日志显示T2证书不存在，8.0.8.6版本后的hstools.exe，清算前备份更新系统状态支持同步内存数据库，通过调用功能110001来实现。为了连接T2接口，需要先在hstools工具的“参数设置”的“其他设置”界面先配置好T2的连接地址、端口和许可证文件路径（一般为HsClient\\Trade\\Data\\client_license.dat）。客户检查配置路径下没有T2证书，重新配置后重做清算前备份没有报错问题解决。注：“更新系统状态失败，是否继续？”只是更新系统状态失败，如果点继续，清算前备份依然会正常进行" + }, + { + "instruction": "升级交易2023新基线后早间使用自动化程序启动报盘，有一定概率出现HSOC界面卡顿现象，人工开启报盘不会有该现象", + "input": "", + "output": "1、hsoffer发消息给hsoc，在压力测试情况下，报盘要显示大量的日志时（例如遇到交易所压力测试场景下，委托申报给交易所，交易所120秒没有返回消息，出现大量的日志），hsoc现在普通日志模式可能会处理不了，hsoc界面可能出现卡顿，在修改单T202304177504中优化日志的模式为高性能模式，hsoc单独起一个日志窗口嵌入到hsoc里面进行展示。但是因为远程操作，界面上窗口大小不一定，所以可能会出现日志展示偏移的情况。2、所以引入修改单是T202304177504（有合入UF2.0V202301.03.000），客户如通过远程桌面的方式，自动化程序启动报盘，则会有概率出现启动后hsoc卡住的情况。已有修改单T202307247365进行修复，出券商特殊包进行修复（可基于202301-03-002版本后更新）。后续有正式修改单T202308045495，修改程序untbptransmanger.dll正式版本为V8.0.9.334。" + }, + { + "instruction": "正回购风险参数设置菜单中设置了允许入库最低折算率为0.8，深圳某债券代码折算率为0.75，做债券��库仍然可以成功？", + "input": "", + "output": "在正回购风险参数设置菜单中设置了客户的相关控制参数，需要启用3347-是否启用客户正回购风险控制，0-否（默认）；1-是。该配置为增值业务，对应增值编号为1054。查看客户环境该开关开启，将其配置为1后委托仍然未控制。检查代码判断如果客户是债券质押入库豁免的白名单或3351开关配置不为空且stock_type在3351开关的配置内，则不校验允许入库债券评级以及允许入库最低折算率。查看3351开关配置为9，委托代码为国债所以不会校验。可以换其他证券类别的债券进行测试。3351-按利率债处理的债券证券类别设置，默认为9，表示记账国债默认按利率债处理。每个证券类别之间用英文逗号隔开，如配置为9,u则表示将证券类别为9(记账国债)和u(公司债)的债券按利率债处理。" + }, + { + "instruction": "上海优先股【证券代码设置】控制串没有勾选1-当日可转换为普通股，但是在【转股回售】可以下单，但深圳的能控制住", + "input": "", + "output": "查看深圳的报错路径如下：F333002()->F2103379()->F3203273()->F3203263()，查看3203263功能号，上海判断的时候需要开启4162开关才会校验控制串，而深圳无开关。4162开关开启后，上海的也能正常控制住。4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。" + }, + { + "instruction": "T202302034074-2升级后，上海现金债券ETF申购，当开关3563开启时，上海跨境ETF申购还是按3603的第一位控制？", + "input": "", + "output": "T202302034074-2上海现金债券ETF申购，当开关3563开启时，是否使用可取资金是开关3603的第六位控制，同时会判断证券类别需满足stock_type=l-国债ETF基金，检查客户证券类别不对，所以未按第六位控制3603-全现金ETF申购是否使用可取资金0-否（默认），1-是。支持6位的字符串配置，默认为000000。配置为0时，全现金ETF申购使用可用资金；配置为1时，全现金ETF申购使用可取资金。左起第一位控制跨境ETF，左起第二位控制货币ETF，左起第三位控制商品ETF，左起第四位控制深圳现金债券ETF，左起第五位控制商品期货ETF，左起第六位控制上海现金债券ETF。当前配置对沪深市场同时有效。当系统配置3563-“上海ETF基金是否根据CPXX文件更新证券类别”配置为0时，对于上海现金债券ETF处理同跨境ETF，即受左起第一位控制；当系统配置3563-”上海ETF基金是否根据CPXX文件更新证券类别”配置为1时，对于上海现金债券ETF处理受左起第六位控制。3563-上海ETF基金是否根据CPXX文件更新证券类别0-否（默认）；1-是。默认为0，表示行情转码时对于上海ETF基金不再根据CPXX文件备注字段更新证券类别；当配置值为1时，表示行情转码时对于上海ETF基金根据CPXX文件备注字段更新证券类别。" + }, + { + "instruction": "融资回购委托报错，提示：[251119][标准券占用率超限]", + "input": "", + "output": "（1）融资回购时，系统校验如果hs_round(@unfinished_amount+@trade_amount+@entrust_amount,2)-hs_round(@used_ratio*@bond_amount,2)>0则报错；即（回购未到期数量+交易成交量+委托数量）不能大于（标准券使用比率*债券总数量）；其中：@unfinished_amount取自hs_secu.secuunfinished,unfinished_type='0'-回购,entrust_bs='1',deli_status='0'；@trade_amount取自hs_secu.entrustT日当日标准券使用数量，sum(entrust_amount-withdraw_amount)---抛去撤单成交的部分,entrust_statusnotin('6','9'),entrust_bs='1',entrust_prop='4'-回购,entrust_type='0'-委托；@used_ratio，如果设置了hs_secu.secubondrisk个人使用比率，则取该资产账号的bond_ratio，如果没有则根据配置参数（2202-上海，2209深圳）取配置值/100，作为标准券使用率@bond_amount取自hs_secu.impawnstock，(store_amount+pre_in_amount-pre_out_amount)*@store_unit/@bond_store_unit*@impawn_rate*@fin_rate即（库存数量+当日入库量-当日出库量）*质押比率*融��比率；质押比率取自【系统-证券代码参数-抵押比率设置】内存表bondrate，fin_rate取自【证券代码参数-债券回购业务设置-债券融资折算信息设置】bondfinrate内存表；（2）查看客户报错，客户的bond_amount是0，所以报错，表示客户未进行债券入库操作，直接进行回购业务，因此质押国债库中没有数据所以报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】零售柜台存管导出报错：[122012][机构存管数据同步未完成]", + "input": "", + "output": "【问题原因】：1、零售柜台导出准备时若勾选界面上的“是否同步机构存管数据”时，会发起309056功能号校验机构柜台的exchangedate表的F标志确认机构柜台已完成存管数据同步，若机构柜台的exchangedate表的F标志未打上则会返回上述报错。2、机构柜台在资金收市处理的时候调用309800外挂后才会在exchangedate表打上F标志，由于当天为机构柜台技术上线第一天，未正常做日终清算，导致exchangedate表未打上F标志出现上述问题。【解决方案】：由于机构柜台无业务，零售柜台存管导出不需要合并机构柜台的数据，临时解决不勾选【导出准备】菜单的“是否同步机构存管数据”选项重做【导出准备】即可。" + }, + { + "instruction": "339393历史委托流水查询的接口入参有en_stock_type字段，批量送入证券类别后没有用？", + "input": "", + "output": "339393入参有en_stock_type字段，为允许证券类别，可以送入多个证券类别，但是中间需要用逗号隔开，由于入参送入时没有分隔符号吗，导致入参的en_stock_type没有生效。" + }, + { + "instruction": "最近晚上有客户股转市场的司法冻结股份对账不平，结算公司单边", + "input": "", + "output": "股转市场的司法冻结对账是拿BJSJG文件中JGYWLB为DJ，JGXYJY为3-司法冻结的数据和柜台的judifrozenjour表中juti_type为1、judi_status为2且init_date在begin_date和end_date之间的数据进行比对。当两者对不上时，则会显示对账不平。查看BJSJG文件，该客户对应代码有2条JGYWLB为DJ的数据，一条的JGXYJY为1-质押冻结，一条的JGXYJY为3-司法冻结，但是在judifrozenjour表中查不到该客户的该代码数据。查看历史证券变动，在20220713日有2条流水，一条业务标志为证券司法解冻，一条为交收证券冻结，数量也都一致。查看当天的BJSJG文件，该客户该代码有5条数据，JGYWLBE分别为7B、7A、60、B2、DJ，其中7A这条数据的JGFJSM里面的冻结序号和DJ的JGQSLS对得上，但是DJ这条的JGXYJY为1-质押冻结，所以日终我们转入没有产生司法冻结流水，只产生了交收证券冻结的流水。后通过BJSJG文件和结算公司确认，该客户的这笔质押冻结在20230719转换为司法冻结，但是结算不会下发7A冻结数据，只下发了2条JGYWLB为DJ，一条UGXYJY为1-质押冻结、一条为3-司法冻结的数据。目前客户的实际股份还是冻结的，暂无实际业务影响。已提交需求202308094571。" + }, + { + "instruction": "特殊业务数据转入报错：gzlx读取错误，记录号超出范围", + "input": "", + "output": "此报错一般是由于文件数据量太大导致超出记录号，或者文件在拷贝过程中有损坏，检查文件是否存在异常，重新收取文件并加载转入文件即可。" + }, + { + "instruction": "在当日调账菜单界面查询不到已报状态的银证转账委托？", + "input": "", + "output": "查询banktransfer表中请求bktrans_status为已报，银行收到请求，需要将该笔请求调账为成功。当银行号条件不选择时，只能查询出客户所属营业部号等于操作员所属的营业部号的转账记录；选择银行号后，系统会根据银行代码去获取对应银行配置参数“5151-非操作分支柜员可否操作调账”；如果5151不勾选，则操作员所属营业部和客户所在的营业部不一致，当日调账界面无法查询出记录（即使总部的操作员有营业部的操作权限也是不行）；勾选了，当操作员所属于的营业部和客户所在营业部不一致时，当天调账界面能查询相应的记录;客户勾选5151参数，选择银行号后可以用非所属营业部的操作员查询记录" + }, + { + "instruction": "201法人清算接口导出客户股东信息文件（全量）耗时很长？", + "input": "", + "output": "修改单M201905061466修改后:在前台配置hstrade20.ini中增加配置项BKOUT_MAXOUTCOUNT_CONFIG(存管导出根据接口编号和文件编号配置单次最大导出记录数,配置示例:\"[201,2,20000]\",表示201接口的2号文件单次最大导出记录数为20000),可根据接口编号和文件编号设置单次最大导出记录数。注：配置多个文件时配置如\"[xxx,x,xxxx][xxx,x,xxxx]\"即可。" + }, + { + "instruction": "【新型冻结普通委托卖出】可卖数量为0？前一天已正常通过【深圳可售冻结调整】调整为可售冻结，中登已返回成功。", + "input": "", + "output": "新型冻结普通委托卖出可卖数量=司法冻结流水表中的中登可售冻结标志为1-可售的冻结数量-当日新型冻结普通委托卖出的数量-当日新型冻结大宗卖出委托数量；1.检查司法冻结流水judifrozenjour中可售冻结标志为0，该字段是根据sjsfw中fwzysm第49位进行更新，实际文件中第49位为Y2.检查日终更新逻辑，目前更新可售冻结标志中有一个条件需要满足结束日期或者或者冻结机关名称不一样，才会更新原司法冻结流水表，实际这两个字段无变化，所以未更新3.已提交需求202308074780，临时处理，手工将可售标志改为1" + }, + { + "instruction": "开关7770配置为36000，为什么还能取到开户日期20091225的客户进行报价回购二次签约？", + "input": "", + "output": "报价回购二次签约是日终通过外挂(309060)LS_外挂管理_报价回购签约信息表处理签约处理，对于二次签约客户，系统判断7770配置，根据7770配置值例如配置为N，在exchangedate表里对应市场按交易日期降序取N条数据，然后取其中最小的日期作为一个open_date。再根据open_date排除在该开户日期开户且在开户日期之后无资金流水的账户作为二次签约的客户。客户7770设置为36000，实际exchangedate表中对应市场总共未达到36000条，则会取exchangedate表中对应市场最小的日期作为open_date，即20091225。临时解决方案：查看客户系统中最早有深圳市场账户的开户日期是19800824，exchangedate表中补一天日期为19800101,（注意上海深圳市场都增加一条），则保证按以上逻辑取到的open_date为19800101。客户最终目的是想不支持二次签约，已提交需求202308044848，可配置7770为不支持二次签约功能.计划修改为309060报价回购签约信息处理逻辑，支持当7770系统配置为0时，不启用报价回购二次签约功能7770-报价回购二次签约信息天数设置报价回购二次签约信息天数，对不存在流水资金表fundjour的账户进行自动二次签约到报价回购信息表中，默认为180个交易日。" + }, + { + "instruction": "周边做深圳市场ETF的网下现金认购，提示：委托价格非法", + "input": "", + "output": "深圳市场ETF的网下现金认购，调用的功能号是333010-ETF网下现金认购，抓包有提示：|F333010()->F1333002()|-61|[251289][委托价格非法][char_config_3435=1,entrust_price=1.00000000,last_price=0.00000000,stage_kind=1,stock_code=159990,exchange_type=2]根据报错信息可知，3435开关配置为1的时候，要求认购代码的最新价为1，即：证券代码表stkcode中的最新价last_price为1，测试环境委托代码的最新价不是1，所以报错，可以通过【证券代码设置】菜单，将最新价修改为1，然后进行委托正常。参数说明：3435-周边客户ETF网下现金认购是否校验委托价格：0-否，1-是（默认）。当配置为1时，周边客户ETF网下现金认购检查委托价格，当委托价格不是认购代码最新价时报错返回，否则不校验委托价格，以周边传入为准。" + }, + { + "instruction": "调用332202报错：【150580】【客户禁止资金划出】【fund_account=xxxxx,restriction_src=xxxx】", + "input": "", + "output": "【资产账户限制修改-单客户限制修改】中存在“禁止资金划出”的记录，删除后即可做账户间调拨；以下“客户资金调拨的条件”也一并排查无误客户资金调拨的条件1>、客户存在人民币的币种：检查fund表中对应资产账户人民币币种存在。2>、客户账户和资产账户状态正常，且必须为多账户存管账户（资产账号的客户权限中有c：多账户存管）。3>、划出资产账号和划入资产账号必须为预指定或已指定状态（银行账号bankexchaccount表的存管指定标志bkaccount_regflag为1-预指定或2-已指定），并且不能自身划转。4>、划入划出资产账号对应客户编号为同一个，且划出账号的资金足够。5>、辅账户之间不能划拨资金。" + }, + { + "instruction": "手工计算的保本价与系统展示不一致？", + "input": "", + "output": "保本价成本价实时计算，考虑白天实时成交买入和卖出，所以白天买入卖出均影响成本价，同时该成本价包含了买入卖出费用。【公式】后台成本价日终后处理时对成本价相关字段进行自动设置前台显示成本价1）首先得到一个不包含卖出费用的成本价的初始值cost_price，并根据该初始值算出全部委托金额entrust_balance;cost_price=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量��=(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount-sum_sell_amount-real_sell_amount);entrust_balance=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price2）计算卖出费用temp_fare，需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算4125＝0，不考虑费用（缺省），则temp_fare为04125＝1，精算费用，费用比例取自客户实际费用表，从而计算得到temp_fare。temp_fare=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price*费用比例cost_price=(cost_price*(temp_fare+entrust_balance))/(entrust_balance);cost_price=2363/200=11.815（四舍五入保留三位小数）佣金过户费印花税均先四舍五入保留2位小数4125=1,计算卖出费用：佣金万三最低为5，取5印花税：200*11.815*0.001=2.36过户费：200*0.0005=0.1面值比例为万五，股票面值为1，因此直接乘委托数量多冻金额：1Temp_fare=5+2.36+0.1+1=8.46(11.815*(8.46+2363))/(2363)=11.857与界面显示一致。" + }, + { + "instruction": "报盘io日志中提示：(error) recv msg head fail 2，return: -2011， last error: 10035!", + "input": "", + "output": "-2011的报错是因为报盘和网关连上之后，会一直从网关接收数据，如果在某一时间段内，网关没数据给报盘发送，则报盘就会提示这个日志（没数据的情况一般是当时没有委托信息，报盘没有数据可接收，开市之前该提示会比较多）。该提示信息表示报盘一直在接收数据，如果当时没有回报有此提示。已有需求单202305043034优化提示的日志级别。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券匹配委托报错：该债券代码不支持匹配成交，不支持在债券现券匹配委托菜单下单！", + "input": "", + "output": "检查证券代码设置中的扩展参数菜单中交易方式都为空，后台表stkcode表中的en_trade_type-允许交易方式为空，所以前台委托时报错。正常该字段是通过行情文件sjsxxn_5th.dbf文件中XXJYFS字段转入，可临时添加，重新通过【债券现券匹配委托】菜单下单正常。" + }, + { + "instruction": "某客户有一笔深圳创业板买入的佣金不对", + "input": "", + "output": "（1）检查普通二级后台费用根据委托表中记录的费用类别为2895，检查二级后台费用设置,2895费用比例只设置了佣金，佣金比例为0.00012，检查9999费用类别下设置佣金、印花税，印花税买入的费用比例设置为0，所以该客户普通二级后台的费用为：5979*0.00012-0.72，按最低费用5块计算，5979+5+0.2=5984.2。（2）检查客户资产账号是否有q权限，若有q权限，检查客户是否设置了特殊服务佣金、动态佣金。特殊服务佣金，前台可以通过【系统-证券费用设置-账户特殊服务佣金设置】菜单查询，对应的后台表clientsvrfarectrl。动态佣金，前台可以通过【增值-佣金管理-客户佣金查询】菜单查询，对应的后台表可以先查hs_asset.farefundacct，建议通过前台查询。针对该客户没有q权限，也没有设置特殊服务佣金和动态佣金。（3）检查客户是否设置投顾服务佣金。前台通过【系统-证券代码参数-投顾业务设置-投顾产品签约信息设置】菜单查询，对应后台表hs_asset.advcontract。检查该表存在客户的数据，再检查3196开关配置为66，3270开关配置为30，则表示签约投顾服务佣金的客户，日间冻结的费用，默认按千分之三来冻结，日终按客户实际投顾服务佣金来收取。（4）所以日间冻结的佣金，是按照3270开关设置的千分之3来冻结的，属于正常情况。参数说明：3270-启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率：30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "港股普通委托:[259704]非标的证券只能卖出不能买入]", + "input": "", + "output": "该提示是【证券代码设置】菜单中“代码业务控制串”的10-[港股通]标的证券未勾选则会报错；需要查看UDP中的stkcode的控制串；注：沪港通该字段是从reff04MMDD.txt文件的序号19（SecurityStatusFlag）产品状态信息的第3位（‘0’表示非标的证券，‘1’表示标的证券）行情转入的，深港通如果证券代码在港股产品信息(hkexreff04)和国际市场互联标的信息(imcsecurityparams)的文件中同时存在，则为标的证券，控制串为1；只在港股产品信息中存在的，为非标的证券，控制串为0。证券交易检查是获取UDP的GetSecuCodeTable中代码数据，可手工修改证券代码设置或直接更新UDP后再委托正常。" + }, + { + "instruction": "通过周边进行报价回购买入委托提示：[150603]报价回购可用额度不足] ", + "input": "", + "output": "1.报价回购可用额度计算@enable_buy_balance=least(@qrp_approv_quota,qrp_actual_quota,@qrp_impawn_balance)-qrp_buy_balance+qrp_term_balance-qrp_undue_balance=（批准规模上限，实际开放额度，质押折算额度）三者取最小值-当日回购买入金额+当日提前终止金额-当日未到期金额，1）@qrp_approv_quota,@qrp_impawn_balance取的是报价回购额度管理菜单中代码为“！”的值，2）qrp_actual_quota等其他字段取的是报价回购额度管理菜单中具体的代码对应的值，3）如果计算的@enable_buy_balance小于委托金额@count_balance，就会提示额度不足。2.查看报价回购额度管理中的质押折算额度值较小，测试环境值改大一点再重新下单不再提示报错了。" + }, + { + "instruction": "【行情】hqissue提示遍历生成深圳etf配置操作失败", + "input": "", + "output": "该报错是因为使用ETF批量路径导入时，D:\\******申赎清单该路径下不能有非相关的文件，且导入的ETF文件要为当天的文件；查看客户该文件夹下的是非当天的ETF成分股清单文件因此报错；此报错不影响实际行情转入，可忽略。已有修改单M202206070244，修改后：行情服务器ETF组件，批量导入功能根据文件名称过滤非当天的ETF文件和后缀名不是etf、pcf、txt的文件和后缀为xml但是文件名中不带pcf的文件。" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】报错：[140979][利率表记录不存在] [rate_kind=A，money_type=0] 错误路径为：380502-1380002-1102206-2102223-3102200", + "input": "", + "output": "1、查看hs_asset.rates表中存在rate_kind=A，money_type=0的记录；2、3102200功能获取的是内存表的数据，通过hsadmin去查看rates表中存在此记录；但是hsadmin查数据的逻辑是，先从插件请求全表数据到前端，然后前端的hsrpc框架根据过滤条件完成过滤展示。所以，本质上hsadmin请求mdb的时候(全表查)和后台调接口请求mdb数据的逻辑(mdb按条件查)不同。而客户mdb的版本为20161226，此版本较低，而低版本上mdb插件内部函数和服务器编码有关，当传入查询条件的字符集和储存数据的字符集不同时，可能出现内存中数据存在但��询不出来的情况；解决：建议升级《金融基础件20-集合包-20210423.rar》中linux.i386目录下的libmdb.so和libfsc_f2hsmdb.so解决此问题。" + }, + { + "instruction": "查看客户收取佣金4.07元，实际该客户对应的费用费率有设置最近佣金5元，没有按最低佣金收取？", + "input": "", + "output": "查看该笔历史成交备注有说明：服务佣金与交易佣金累计值超过佣金率0.003计算的最大佣金，交易佣金fare0调整为4.07，服务佣金svr_fare调整为0检查7774配置为30，7802配置为0，所以未受最低费用控制。7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率：0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率受开关设置值控制，整数配置，1表示万分之一，设置30表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三。7802-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的最低费用：0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金不受最低费用控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金受开关设置值控制，整数配置，1表示1元，设置5表示经7774系统配置控制后的交易佣金和服务佣金的累计值受到最低费用5元的控制，即累计值与5元取大。该配置仅当7774配置开启时生效。注：该配置也适用于未设置特殊服务佣金但客户存在签约投顾产品或波段宝产品的情况。若希望交易佣金和服务佣金的累计值最低收5元，可将7802设置为5" + }, + { + "instruction": "【通用查询-上海证券限售股余额信息历史查询】查出来的证券市值都是一样的，取的当前市值，没有取历史市值？ ", + "input": "", + "output": "在M202108232747修改单中从取当前市值修改为取his_price表的历史市值。将修改单中的深圳证券限售股余额信息历史查询.xml和上海证券限售股余额信息历史查询.xml放在HsClient\\Trade\\Template目录下，在【系统-系统参数-通用查询信息设置】重新导入xml即可。M202108232747（UF2.0V202101.07.000）涉及菜单功能：查询-通用查询-证券业务-上海证券限售股余额信息历史查询查询-通用查询-证券业务-深圳证券限售股余额信息历史查询修改前：查询-通用查询-证券业务-上海证券限售股余额信息历史查询和查询-通用查询-证券业务-深圳证券限售股余额信息历史查询使用当前证券行情表(price)的市值价(asset_price)计算限售股担保证券市值。修改后：查询-通用查询-证券业务-上海证券限售股余额信息历史查询和查询-通用查询-证券业务-深圳证券限售股余额信息历史查询使用历史证券行情表(his_price)的市值价(asset_price)计算限售股担保证券市值，系统根据市场、证券代码和日期与历史证券行情表进行匹配。注：上海证券限售股余额信息历史查询和深圳证券限售股余额信息历史查询计算限售股担保证券市值时由于需要取历史证券行情表进行匹配，所以需要历史证券行情表存在相关记录，否则计算的限售股担保证券市值为0。" + }, + { + "instruction": "【证券-其他委托-转股回售】菜单输入深圳市场可转债代码，控制串第40位没有勾选的情况下，没有出现不支持转股的提示信息“该代码未处于转股（换股）期，不支持做转股业务或换股业务！”", + "input": "", + "output": "检查配置参数【3530-深圳转股和换股业务是否严格校验转股换股期限】设置为0，所以不进行校验。注：深圳市场：【3530-深圳转股和换股业务是否严格校验转股换股期限】0-否（默认）；1-是。默认为0。配置为1时，表示严格校验，仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；配置为0时，表示不校验，即对不处于转股/换股期的债券也允许其进行转股/换股委托。上海市场：【4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制】0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。" + }, + { + "instruction": "请问极速交易客户在UF20的柜台做要约预受，提示“VIP客户禁止在极速交易系统正常时委托”", + "input": "", + "output": "深圳要约收购代码的证券类别是0股票，所以通过【其他-极速交易管理-极速交易配置】中的“允许证券类别”0股票，不能单独控制要约业务。因此有修改单T202211297392-3，修改新增了“极速系统限制委托属性”，勾选后支持极速客户在极速系统正常时，要约收购业务在柜台做。请勾上即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【系统初始化】提示: 深圳债券质押式协议回购优化业务许可证实时交收模块不存在", + "input": "", + "output": "在【系统】-【系统参数】-【许可证信息管理】界面查看有1069-深圳债券质押式协议回购优化许可证，到期日期为20231231，许可证也没有过期。双击许可证记录，会出现弹框，选择弹框的“许可证扩展信息”界面，发现只有两条记录：一条扩展信息为：普通日终，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1；另一条扩展信息为：日间交易，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1；没有扩展信息为：实时交收，1（包含，默认），0（不包含）、当前值1的那条记录。若在hs_sett.realsquarepreclear表中存在.business_type='r'（质押式协议回购）并且exchange_type='2'（深圳）的记录，就会判断1069许可证中是否包含扩展信息为实时交收的模块，若不存在，在系统初始化时就会提示，并等待10分钟。" + }, + { + "instruction": "3477-RTGS或代收代付回报处理是否增加可取资金开关开启后，对于实时交收处理步骤要处理的上海cil文件和reits基金退补款数据无法处理？", + "input": "", + "output": "3477-RTGS或代收代付回报处理是否增加可取资金，0-否（默认），1-是；若配置为0，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时仅增加可用资金；若配置为1，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时增加可取资金。该开关开启后对于rtgs的业务，可以支持在勾单回报时增加客户的可取金额，日间实时交收处理也是对客户的rtgs的数据进行清算处理，所以在启用3477开关后，无需再进行实时交收处理，目前系统会在3477开关开启后，无文件实时交收处理页面的全部启动按钮置灰。1、对于上海CIL文件，可以通过日间实时交收的文件转入页面进行转入，再通过实时交收入账处理菜单进行入账交收；同时，系统也支持了对于上海ETF业务代收代付(包括cil文件或etftbk文件中的现金替代退补款和赎回替代款，管理人ETFTBK文件中的现金替代退补款和赎回替代款)，对应增值编号502-上海ETF代收付自动实时交收，上海ETF代收付产生的realdsfmxinfo，是通过自动化交收定时任务进行处理接收prop的数据。此模式通过无文件实时交收处理进行，业务类型为c-上海ETF代收代付。在启用了3477开关后，自动化交收模块不能使用。无文件实时交收处理页面的全部启动按钮虽然置灰，但是日终文件转入和实时交收入账处理的入账处理按钮可以做，所以针对于cil文件，可以通过文件转入和实时交收入账处理入账进行实时交收入账。2、对于reits基金退补款数据，目前系统是增加1441数据字典子项-'b'（待交收数据实时交收）;同时增加系统配置7801-待交收数据实时交收业务标志配置串。默认为空，若配置为空则表示实时交收业务类别-待交收数据实时交收（b）不处理任何数据；配置为具体的业务标志配置串时，则实时交收业务类别-待交收数据实时交收（b）会对unpreclear(未交收预入帐表)当日要交收的数据进行实时交收【需在无文件实时交收界面执行】。配置案例：4060,4079。以英文逗号分隔。目前可配置业务标志范围为沪深市场：4060,4079,4021,4068,4075。待交收数据实时交收支持7801开关配置的业务在当日交收的unpreclear数据进行实时交收，实时交收冲正，通过无文件实时实时界面选择b-待交收数据实时交收，进行入账。但是在启用3477开关后，该处理目前不能兼容，只能等到日终进行交收。" + }, + { + "instruction": "【融资主体数据报送】前台提示：存在未设置融资主体类型的数据，是否继续导出的校验逻辑", + "input": "", + "output": "该前台提示主要是会校验finmaininfo-融资主体基本信息表finrepurchmain-融资主体数据表中finrepurchmain_type融资主体类型代码为“04-经纪业务模式（机构客户）”的数据。如果存在未设置融资主体基本信息的数据，点击“��出到txt”和“导出到excel”，会提示“存在未设置融资主体类型的数据,是否继续导出”。点“否”不导出数据，点“是”导出融资主体类型为04-经纪业务模式（机构客户）的融资主体的数据。" + }, + { + "instruction": "为什么entrust表中同一个营业部会有order_id重复的几条记录？", + "input": "", + "output": "系统中席位未启用统一申报号，order_id字段是按照营业部维度生成是唯一的，但是查看entrust表中同一营业部下面有多条order_id相同的委托记录，查看2500-申报合同号获取方式开关配置为2。0-默认，竞价交易委托时填写的申报合同号即委托号，撤单时填写的申报号为原申报号；1-根据席位申报流水号计数器来生成申报号；2-根据席位申报流水号计数器来生成申报号并且申报号支持大写字母(设置配置参数为1，申报号为纯数字，当设置成2时，深圳的申报号按一定的转换方法生成数字和字母的组合,其他市场不变)（1）当2500=0时：该模式下，不区分市场生成，即一个营业部下所有市场都根据同一流水计数器生成申报号order_id；根据流水计数器生成后会放在entrust_no、report_no、order_id，当2500=0时，这三个字段值是一样的。（2）当2500=1时：系统支持券商可以通过菜单【席位参数设置】-申报流水号区间设置自行设置流水号区间，可根据不同的营业部、不同的席位属性、不同的交易类别、不同的席位编号，分别进行设置；该模式下，委托唯一标识生成方式是“前缀+order_id(席位+【席位参数设置】菜单设置的流水号区间值）”,所以当2500设置为1时，就需要自行维护好菜单【席位参数设置】下的区间，否则同一营业部下的order_id可能会有重复值；此模式下，entrust_no、report_no、order_id这三个字段值是一样的，都是“席位+【席位参数设置】菜单设置的流水号区间值”。（3）当2500=2时（只对深圳起作用）：将按照2500=1的模式生成的order_id,按一定的转换方法生成数字和大写字母的组合,其他市场不变。由于2500配置为2，【席位参数设置】菜单的申报流水号区间页面，按照席位进行了设置，所以order_id会按照营业部+席位的维度生成，查看order_id重复的记录，对应的席位号都不同，所以是正常的。" + }, + { + "instruction": "通用报表-股票质押式回购交易业务监管报表中的待回购交易金额前5名客户，其中占净资本比例字段计算不对。", + "input": "", + "output": "查看占净资本比例字段的计算为：to_char(m.uncome_balance/(selectsum(s.net_capital)fromhs_asset.srpquotaswhererownum=1ands.company_no=m.company_no)*100,'fm9999999990.000')||'%'asnet_ratiom表是从hs_his.his_arprisktotala表中查询a.arprisktotal_type='a'记录对应的occur_balance的字段作为uncome_balance，净资本net_capital是从srpquota表中查询的，查看his_arprisktotal表中的发生金额计算的uncome_balance和报表显示是一致的，查看srpquota表中有多条记录，srp_kind有0,1,2,3，！，净资本字段不相同，目前开展的是普通股票质押业务，而报表查询srpquota时没有srp_kind的条件，导致取到了srp_kind取到了小额贷的记录，导致净资本获取不对。已提交需求202308023478。" + }, + { + "instruction": "uf20（t3环境）中的udp代码和行情不准确，会更新成另一套uf20（t1环境）接入的行情。", + "input": "", + "output": "udp转price：行情服务器发送112202和620025请求，112202通过bar-ls-as写入DB，620025请求直接通过BAR发布到消息中心ls_msg.msgcenter（该插件5功能上可查到订阅者hqtransfer插件），ls_msg主推行情信息到hqtransfer，hqtransfer广播行情信息到各个as节点的udprec上udp转code：行情服务器发送112201请求，112201通过bar-ls-as写入DB，然后指定路由（路由通过内存表programstatus获取）发布620025把该信息路由给消息中心t3的后台price和stkcode都正常，则说明是t1的消息中心和t3有交互。mc2_rmulticast是组播插件，完成可靠组播消息，通过组播完成集群内ls_msg节点间信息同步，所以如果消息中心成组同步两个消息中心的订阅信息的话，需要disable=0，且两个节点的multi_address、multi_net和port需要一致，如果存在消息中心A和消息中心B，客户张三订阅到了A上，A需要同步给B检查发现两套uf20的ls_msg.rmulticast插件参数都是disable=0（成组配置），因两个消息中心互相独立，无需同步订阅信息，所以需要调整disable=1（不成组配置）修改后t3行情正常，不再更新成t1行情。" + }, + { + "instruction": "港股公司行为申报做深港通的配股认购，参考数量为0？", + "input": "", + "output": "港股公司行为申报做PGRG配股认购时，参考数量计算如下：通知类型=H13（��股）：szhkequity.entrust_amount-szhkequity.frozen_amount通知类型=H14（公开配售）：min(stockreal.enable_amount,floor(协议可用资金/个人股息汇率authority.onetax_rate)));测试环境权益信息数据没有正常维护，所以供股的参考数量获取不到。szhkequity：通过szhk_sjsdz文件转入深港通权益，清算后处理时删除init_date不为当天的记录。可通过菜单查询【通用查询-证券业务-深港通权益信息查询】。" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】报错：[140979][利率表记录不存在] [rate_kind=A，money_type=0] 错误路径为：380502-1380002-1102206-2102223-3102200", + "input": "", + "output": "1、查看hs_asset.rates表中存在rate_kind=A，money_type=0的记录；2、3102200功能获取的是内存表的数据，通过hsadmin去查看rates表中存在此记录；但是hsadmin查数据的逻辑是，先从插件请求全表数据到前端，然后前端的hsrpc框架根据过滤条件完成过滤展示。所以，本质上hsadmin请求mdb的时候(全表查)和后台调接口请求mdb数据的逻辑(mdb按条件查)不同。而客户mdb的版本为20161226，此版本较低，而低版本上mdb插件内部函数和服务器编码有关，当传入查询条件的字符集和储存数据的字符集不同时，可能出现内存中数据存在但查询不出来的情况；解决：建议升级《内存数据库插件小包-20230322.zip》可解决此问题。" + }, + { + "instruction": "【通用查询信息设置】sql中增加了条件，但是前台无法显示？", + "input": "", + "output": "需要在新增条件中增加sql中的条件，新增对应的字段名和中文名称，增加完会在clientcondition.xml中显示，也会在前台显示" + }, + { + "instruction": "日终清算股份对账不平，上海行权权证代码Q00327、Q00328柜台单边，对账差额均为9900？", + "input": "", + "output": "1、系统在修改单M201902130949（有合入sp3补丁26）支持上海自主行权对账，转入QTSL文件中SJLX为017的sl1字段数据到stockcorrect表的bourse_amount，其中bcsm字段中截取出对账的权证代码；2、支持预处理阶段将上海市场的soptreg表的confirm_amount-used_amount转入stockcorrect表的current_amount，转入QTSL文件中SJLX为017的sl1字段数据到stockcorrect表的bourse_amount用于对账；3、查看QTSL文件中该股东账户已无bcsm字段包含327、328的记录（bcsm字段会截取出对账的权证代码），可知中登文件已不存在该股东权证代码Q00327、Q00328记录，柜台未清理，因此柜台单边。4、程序在T202210084450(合入UF2.0V202201.09.001）增加系统配置7800-沪市自主行权股东名册系统单方数据是否清0。0-否（默认），1-是。若7600开关第一位为0，7800开关为1时，将校验soptreg表中是否存在沪市的系统单方数据（即中登文件中无相关数据），若存在符合条件的系统单方数据，将其确认股数清0。贵司7600配置为01，则可根据实际业务需求，调整7800配置参数，若调整为1，则系统可清理沪市自主行权股东名册系统单方数据，该参数可在闭市后清算前调整。注：7600-日终更新自主行权股东持仓控制配置第一位配置日终是否不根据结算文件数量更新自主行权股东持仓；第二位配置上海市场是否根据qtsl中存量数量重复更新自主行权股东持仓。默认00，第一位配置为0时，日终根据结算文件数据更新自主行权股东持仓；第一位配置为1时，自主行权股东信息由柜台菜单“证券-自主行权-自主行权股东设置”批量导入维护，日终不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓。第二位配置需在第一位配置为0时生效，第二位配置为0时，上海市场自主行权股东持仓只在第一次插入时更新，后续不做更新；第二位配置为1时，上海自主行权股东持仓每天会根据qtsl文件更新；当qtsl中无自主行权持仓时，是否清理自主行权股东持仓受到7800系统配置控制。7800-沪市自主行权股东名册系统单方数据是否清00-否（默认），1-是。配置为0时，日终清算后处理不会主动将沪市自主行权股东名册中系统单方数据的确认股数清0；配置为1时，日终清算后处理会主动将沪市自主行权股东名册中系统单方数据的确认股数清0。系统单方是指中登文件中无相关数据，因此该配置只在7600开关配置为0的情况下生效。" + }, + { + "instruction": "hqissue日志有报错提示： (警告)hq_shgs.dll...[CDealShgs] 上海固收成交行情Cjhq文件加载异常！[D:\\EzDataAccess\\quot\\ZQ_CJHQ20230729.txt]", + "input": "", + "output": "行情文件加载异常的情况是行情源处理工具或交易所处理行情文件时的占用等原因导致，后续文件恢复正常即可。行情服务启动初始化检查时加载行情文件失败会做提示。检查mktdt日志，有(ZQ_CJHQyyyymmdd)加载文件[D:\\EzDataAccess\\quot\\ZQ_CJHQ20230729.txt]成功!的记录下面这种记录是表示行情文件加载成功了，警告提示的时候可以关注下mktdt日志中是否有成功的提示，有的话说明文件可以正常读入，对于委托没有影响。之前没有这种提示是因为，在修改单T202306193611（合入03-002中）增加的证券信息、成交行情、成交明细、公开报价和确定报价的文件状态的检查，并打印警告日志；已经提交需求：202307293034，优化此日志的提示内容。" + }, + { + "instruction": "通过【所有券商席位设置】菜单，导入SJSGB文件，发现席位信息导入不完全？前台是否有过滤？", + "input": "", + "output": "【所有券商席位设置】菜单导入SJSGB文件时会做过滤，只转入GBLB=XW（表示托管单元信息），并且GBDM2=A或X的记录（’A’表示普通A股托管单元（非信用交易专用托管单元）;’X’表示信用交易专用A股托管单元）。检查未导入的席位数据，GBLB=DL（LOF销售代理人信息），目前没有转入是正常的" + }, + { + "instruction": "单客户查询-资产信息-质押国债菜单界面的债券总数量和发行总数量字段和计算的不一样？", + "input": "", + "output": "质押国债菜单查询的是impawnstock的数据，其中债券数量计算为：@bond_amount=@impawn_amount*@par_value*@store_unit;，发行主体未设置时,单个信用债代码算一个发行主体，只算代码本身，如果有相关发行主体的质押券，则债券总数量会相同发行主体的合并计算：@bond_amount=@bond_amount+@impawn_amount*@par_value*@store_unit。发行总数量total_amount计算为：if(hs_strcmp(@stock_type,\"s\")!=0){@total_amount=@total_amount+@impawn_amount*@par_value*@store_unit;}非私募债的债券代码的债券总数量累计计算。由于客户有质押了多只债券，但是不是相同的发行主体，所以债券总数量是质押数量1000乘以面值100=100000，发行总数量多只债券数量累计是300000。" + }, + { + "instruction": "单客户查询-证券界面上“买入金额盈亏比例”字段都显示为0？", + "input": "", + "output": "根据代码排查，此字段展示受3588开关控制，3588开关只要有1位设置为1，则单客户查询会计算显示。3358开关有1位启用，则说明券商有启用此字段。券商3588开关都为0，所以单客户查询此字段显示为0。3588-周边持仓查询接口是否返回其他类型盈亏比例字段：0-否（默认），1-是。设置为1时，表示支持周边持仓查询接口返回其他类型盈亏比例字段（包括买入金额盈亏比例(%)、摊薄成本价盈亏比例(%)）；左起1~5位分别控制的周边接口为333103、333104、335102、332770、333988。" + }, + { + "instruction": "调用(212507)LS_自主行权_委托下单 功能，“2212509_AS_自主行权_行权税费计算”的出参sopt_tax字段输出时会保留两位小数，目前看有些是四舍五入，有些是截位的，具体的逻辑是什么？", + "input": "", + "output": "后台计算得到的sopt_tax字段未进行保留2位小数的处理，由中间件的pack打包进行截位，该截位只做数据内存值的拷贝取位。目前验证，如果不提前进行round保留2位小数的处理，在进行输出的时候，如果直接按照2位小数进行四舍五入，但是如果小数点后第3位是5，则：5后非0进1，5后全0舍位。举例：183569.325000就直接舍位为183569.32，183569.325001这种就直接进位为183569.33。如希望按四舍五入进行输出，可提交需求，后台代码round保留2位小数后，再进行输出。券商最终评估暂不提交需求。关于内存值的拷贝取位，说明如下：内存里面实际存储数据不一定的，比如0.325在系统中保存有可能是0.324999999999999也有可能是0.325000000000001，如果保留两位小数，前者会截位为0.32，后者截位为0.33。这个是和linux系统内核相关的。详细可参考如下链接：https://blog.csdn.net/qq_27198345/article/details/116028171?spm=1001.2101.3001.6650.3&utm_medium=distribute.pc_relevant.none-task-blog-2%7Edefault%7EBlogCommendFromBaidu%7ERate-3-116028171-blog-103597823.235%5Ev38%5Epc_relevant_yljh&depth_1-utm_source=distribute.pc_relevant.none-task-blog-2%7Edefault%7EBlogCommendFromBaidu%7ERate-3-116028171-blog-103597823.235%5Ev38%5Epc_relevant_yljh&utm_relevant_index=4" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】深圳副账勾选转托管和换席位，提示“账户股份转托管-今日已无可转股份，不再处理”，点击确定后，席位能正常更换但权限未正常开通。", + "input": "", + "output": "1、类似问题已有修改单M202207200291（合入UF2.0V202201.07.000），但此修改单中是修复当深港通没有持仓时，隐藏转托管按复选框，避免出现权限开通不成功的问题。2、而上述是深圳市场也有问题，上述场��中在客户做极速权限开通时，实际上当时深圳副账户的股票持仓已经卖空仓了。前台标红的提示，是由于这里系统会根据(250058)LS_证券交易_指定资产账号证券持仓查询功能号去判断对应账户stockreal表的持仓数据，如果转托管无可转股份则提示不再处理，后续的增加Z权限的操作就没有执行，已提交需求202307245036修复：当深圳市场没有持仓时，隐藏转托管勾选框。" + }, + { + "instruction": "UF20升级到2023新基线03-002M1之后，合同利率维护时，修改了合同利率之后，重置存量合同利率下拉框中什么也选不到？", + "input": "", + "output": "该问题是因为客户升级了UF20新基线之后，同时有关联升级账户系统，账户系统中的fieldname.xml版本较低，回退了UF20程序包中的程序项。导致无法选择到。正常多套系统升级，如果升级包里若有公共程序hstrade20.ini、USERVOUC.INI、Report.ini、AllqueryConfig.ini、OneQueryConfig.ini、fieldname.xml、floatfield.xml、clientcondition.xml、clientfield.xml升级时请注意版本检查并保留较高版本的文件，避免多个产品统一部署各系统升级顺序不同造成版本回退。升级到03-002M2中的fieldname.xml替换后即可。" + }, + { + "instruction": "ETF赎回勾单后没有增加可用？", + "input": "", + "output": "检查shrtgssettinfo的report_flag为0，说明没有勾单回报成功，正常日间委托回报时上海通过中登数据交换报盘（读取rtgshb001YYYYMMDD.txt）,回写到hs_asset.shrtgssettinfo。记录类型002表示交收通知，003表示交收结果。rtgshb001中对应的记录类型为002，程序将该回报写入hs_asset.shrtgssettinfo，收到RTGS交收成功回报之后，更新hs_asset.shrtgssettinfo的report_flag为1。检查回报文件收有记录类型为003的记录，系统调用功能号(213979)LS_非交易业务回报_RTGS实时交收进行更新report_flag，同时会判断许可证1082-上海跨境ETF及全现金申赎债券ETF业务RTGS交收，测试环境没有许可证，所以未更新。" + }, + { + "instruction": "升级UF20的03-002之后，【普通对账】菜单的’流水明细‘中无法打印出历史交割中业务标志为’证券买入‘、’证券卖出’的记录？", + "input": "", + "output": "1、流水明细调用370150功能获取数据，其中业务标志大于4000的记录取自his_deliver、1000-4000的记录取自his_fundjour、小于1000的记录取自his_ofdeliverx、如果8039开关为1还会从his_stockjour中获取小于4000的记录；2、证券买入、证券卖出的业务标志为4002、4001；正常可从his_deliver中获取数据并打印；查看获取数据的条件中有一条件为：and((@filter_flag!='1')or(@filter_flag='1'and(a.business_flag!=44143orinstr(a.remark,'产品辅助类别:5c')=0)))但是370150功能入参的filter_flag为空；因此不满足此条件导致无法查询到his_deliver中的记录；3、此条件是在修改单T202305045551（合入UF2.0V202301.03.000）中新增，为新增复选框，流水明细和流水汇总模块支持筛选现金理财分红数据；但是并未传入filter_flag的值导致此问题，已提交需求：202307244141紧急修复UF2.0V202301-03-002M3注：8039-对账单是否支持查询stockjour中业务标志4000以下的证券变动数据；0-否（默认）；1-是。" + }, + { + "instruction": "日终清算时在【结算对账查询】界面，发现按照科目名称为“ETF申赎股票过户费”合计出来的金额有不平，系统发生金额比结算公司发生金额多了0.4元。", + "input": "", + "output": "1、系统对于ETF申赎过户费的收取是取自于【二级基金费用】中的对应设置的，查看系统又设置了证券代码为“!”,证券类别为“ETF申赎”，按照面值比例为0.00025的过户费，设置没有问题的。设置依据参考：ETF的过户费，是对于股票ETF组合证券收取的，按组合证券过户面值的0.5‰向投资者收取，按中国证券登记结算公司2019年12月18日发布《关于减免交易型开放式基金（ETF）登记结算相关费用的通知》，ETF成立后投资者使用股票申购、赎回ETF份额发生的组合证券过户费暂按正常标准减半收取，即按组合证券过户面值的0.25‰向投资者收取。2、由于是上海的市场，查看jsmx文件中qsbz为055-股票过户的数据汇总出来有4条记录，申购赎回代码都为510300，篮子股票代码为688981，4条记录的实际交收数量都是400，但GHF-过户费文件里给的是0。而目前系统在计算ETF申赎过户费时，不会按日终文件收取，而是直接按照ETF代码的交收数量*面值*费率的公式计算的，即400*1*0.00025=0.1，有4条一样的记录，所以最终就差了0.4元。3、有咨询结算公司，为何结算文件中没有收取这部分的过户费，是因为招股说明书688981的每股面值是0.004美元，汇率折算后再乘以成交数量与费率，费用就被忽略不记了。针对上述场景，ETF申赎股票过户费因面值原因，系统与结算文件收取不一致的情况已提交需202307244566评估处理。" + }, + { + "instruction": "产品户做建行银衍账户开户，银行查询客户资料请求返回的信息不一致？", + "input": "", + "output": "经确认，银行调用的功能号是22702-存管账户银行发起客户资料查询；因该客户是产品户，客户在银行端留的资料是托管人信息，在柜台开户使用的信息是管理人信息。（有类似问题修改单：M202006121890）银行参数设置有5452控制串：银行发起银行账户开户时，产品户证件信息是否取产品托管人证件信息进行校验0-否(默认)；1-是，如果选是，则可通过organprodinfo表获取托管人的信息。22702同样可发起【LF_银行账户_存管账户_银行发起客户身份检查】,判断5452控制串，但限定业务标志为1263（存管银行发起客户资料查询），银行此时发起的请求业务标志为1259（存管银行发起身份确认），无法对5452控制串进行判断，故只查询client表，将管理人信息返回给银行，无法通过银行校验。已提需求：202307263142支持此银行场景。" + }, + { + "instruction": "柜台进行【证券全部转托】，当客户存在主辅账户都有持仓的情况下，只转托了主账的持仓？", + "input": "", + "output": "经验证，当勾选模糊转托时，仅生成主账的转托管委托；而不勾选时，可以生成主辅账户所有持仓代码的转托管委托。前台代码在模糊转托时，未去循环查找对应的证券账号，仅发起了主账的请求，已提交需求：202307255123" + }, + { + "instruction": "24号新股申购，25日（T+1日）中签日日间转了足额资金进来，但是26日查看该客户的中签资金并未冻结？", + "input": "", + "output": "券商【7577-新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金】配置为0，即T+1日日终不冻结资金。其他客户有正常冻结资金，是因为券商启用了增值模块（1079-新股申购资金冻结签约业务），有资金冻结的客户通过周边进行了签约，对应hs_asset.ipofrozensign表中有记录，ipofrozen_str新股申购冻结资金签署串（0否，1是；第一位：新股申购，第二位：新债申购，第三位：CDR申购）。检查该未冻结客户在hs_asset.ipofrozensign表中也存在记录，但sign_date是20230726日，即T+1日日终处理中签金额冻结时还未签约，所以未冻结。" + }, + { + "instruction": "深圳跨市ETF的申赎的委托，日间冻结的费用没有按照已设置的费率冻结和收取？", + "input": "", + "output": "查看客户资金交易流水，有一笔发生金额是-4503.89的回报解冻的流水，对于ETF的赎回冻结的费用，包括佣金，过户费，现金差额，交易多冻的部分。该ETF的申购赎回单位为500000，佣金比例为成交面额比例0.005，过户费比例是成交面值比例0.00025，所以过户费为126，佣金为2500，交易冻结费用为1，ETF代码信息设置中的预估现金差额为-1909.89，如果为负数则在赎回时进行预估现金的冻结，这部分费用相加和冻结的总费用不一致。对于深圳ETF申赎的佣金，交易所规定是不高于基金净资产额的0.5%，对应修改单20130221081，fare0=round(abs(@business_amount)*@nav*0.005,2)，基金当日净值为0.987，按照公式计算可得，佣金最高为2467.5，按照设置的佣金的费率进行计算是2500，所以佣金收取时需要按照2467.5进行计算，此处收取的费用受交易规则所限制。" + }, + { + "instruction": "存管账户强制开户报错： [150233][该账户有支票余额,不允许存管开户！]", + "input": "", + "output": "检查该账户hs_asset.fund的check_balance（支票余额）里有值，查看【资金】-【资金参数】-【银行参数设置】参数配置位页面中，参数位“5392-有支票余额允许开存管户”没勾选，所以在有支票余额的情况下，不允许开存管户。支票余额字段是否有用跟币种有关，如果是人民币，支票余额是没用的，如果该字段有值可以清掉。通过菜单：【资金】-【资金调整】-【重置支票余额】进行。如果是美元等外币的，支票余额是有用的，客户支票余额有值，做存管户开户时有开关判断是否能开户，银行参数界面的参数配置位5392（有支票余额允许开存管户），勾选上可以开存管户。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-历史证券】中一沪港通代码的证券市值和客户计算得到的值不一样？", + "input": "", + "output": "1、港股持仓市值=（当前数量+修正数量）*his_price表的dr_price*参考汇率；2、计算港股持仓市值时使用的汇率判断【1236-查询港股持仓时，参考汇率取值方式】；客户此开关值配置为11，即1-参考汇率取参考买入汇率和参考卖出汇率二者的均值；但是但是在取参考买入汇率和参考卖出汇率时都要考虑浮动汇率；具体计算逻辑如下：@buy_exchange_rate=@buy_exchange_rate*(1+@buy_float_ratio)=0.8943*0.998=0.89251@sell_exchange_rate=@sell_exchange_rate*(1+@sell_float_ratio);=0.9497*1.002=0.95160再根据1236配置为11；所以参考汇率为avg(@buy_exchange_rate,@sell_exchange_rate)=0.92206;根据0.92206的汇率乘以持仓后得到的市值和前台菜单显示的市值一致" + }, + { + "instruction": "升级到UF2.0V202201-09-003M29后，3346配置为1，stblaycode表没更新？", + "input": "", + "output": "stblaycode表的数据是行情服务器通过hq_bjsxsb.dll加载NQXX.DBF或者FCyymmdd.nnn文件会发送112234请求，当配置参数3346为1时，后台会去更新stblaycode表数据。在hq_bjsxsb.dll版本V8.0.9.40（修改单T202307123343）修改了校验逻辑。修改前行情服务器只会校验NQXX.DBF文件中是否有新增字段，如有，则会发送112234请求，如果没有则会读取FCyymmdd.nnn文件再发送112234。修改后行情服务器会根据tables_xsb.xml去读取NQXX文件，客户hq_bjsxsb.dll版本为8.0.9.41，且没有加载FCyymmdd.nnn文件，查看tables_xsb.xml文件，发现还是老的模板没有NQXX的相关新增字段，所以导致行情服务器没有发送112234请求，也就没有更新stblaycode表数据。替换tables_xsb.xml为新模板后，重启行情服务器，可正常发送112234请求，并更新stblaycode表数据。3346【股转委托是否判断层级必须更新】0-否（默认）；1-是" + }, + { + "instruction": "交割对账-证券其他交割-汇总交割中打印20230601到20230630期间的数据，选择“按股票汇总”，【证券卖出】交割记录期数数量不正确？", + "input": "", + "output": "获取客户的hs_his.his_deliver表可知，20230605，一笔业务标志为4009-托管转入，business_amount为3501000记录；20230621，一笔业务标志为4001-证券卖出，business_amount为-389000；20230621，四笔业务标志为2424-限售股或原始股预扣预缴，business_amount分别为10000、200000，120000，59000。选择“按股票汇总”打印，系统获取hs_his.his_deliver，hs_his.datafund按照init_date,stock_code,business_flag,current_balance分组汇总，再按照uncome_flag,init_date,stock_code,business_flag,current_balance升序排序。按照上述升序返回后，按照托管转入，限售股或原始股预扣预缴，证券卖出顺序展示交割单。第一笔托管转入的期初数量，系统是获取小于开始日期20230601的hs_his.his_datastock表最近的一笔记录的持仓数量。此客户在转托管入之前没有此代码的持仓，转托管入这笔交割的期初数量为0，非第一笔交割记录的期初数量为前一笔交割的期初数量+前一笔成交数量=下一笔的期初数量推算。此客户的第三笔是证券卖出，因为第二笔限售股或原始股预扣预缴的是资金变动类数据，不涉及数量变动，但是成交数量有值，所以导致证券卖出这笔交割的期初数量不正确。此问题券商已提交需求202307203939。" + }, + { + "instruction": "通过证券代码设置将股转某普通申购代码的转让状态改为I-公开发行询价后，在报价委托菜单委托提示：当前证券发行方式为定价发行，不允许进行股转询价委托", + "input": "", + "output": "程序校验的是stbstkcode表中的stb_issue_way字段，证券代码设置对应修改的表是stkcode。可通过【系统-证券代码参数-北证及股转业务设置-申购代码设置】菜单修改对应代码的发行方式为0-询价发行后，可正常进行报价委托。" + }, + { + "instruction": "为什么在历史证券查询界面，某个客户某个代码输入20200415能查出记录，输入20200429却查不出记录？", + "input": "", + "output": "根据功能号392000可知。1、系统根据入参送入的request_date（即查询条件中的查询日期）到hs_user.exchangedate表里面查看finance_type=1，exchange_type=1，init_date=request_date的记录，若记录存在，则request_date即为送入的日期，若记录不存在，则取init_date=][a.][@begin_date][init_date][>=][a.]这三个条件从his_datastock表（a表）获取记录。（即按照a.init_date<=20200429&&a.end_date>=20200429&&a.init_date>=20200401条件获取）按照上述条件查询后都没问题，正常应该能查询出来。4、查询的时候还有一条条件：and(abs(current_amount)>0.0001orabs(frozen_amount)>0.0001orabs(unfrozen_amount)>0.0001orabs(uncome_buy_amount)>0.0001orabs(uncome_sell_amount)>0.0001orabs(correct_amount)>0.0001)\");此条件表示查询当时还有持仓的记录。检查发现查询的客户在20200416把持仓全部卖出了，持仓卖空之后，在his_datastock表会存在一条current_amount=0，frozen_amount=0，unfrozen_amount=0，uncome_buy_amount=0，uncome_sell_amount=0，correct_amount=0的记录，所以输入16号及以后的日期都查不出历史持仓记录，查不出历史持仓记录则表示当时的时间点，已经没有持仓。" + }, + { + "instruction": "沪港通00136代码的证券状态为停牌，但深港通的证券状态为正常？", + "input": "", + "output": "查看沪港通的reff04文件第18个字段的第一位为Y，根据接口说明Y是停牌状态（第一位Y表示停牌，N表示非停牌），所以转入后台stkcode表时其证券状态为停牌，然后该代码盘中变为正常，此时上交所的行情会更新mktdt04文件中的第16个SecTradingstatus字段，0表示正常，1表示暂停交易，检查今天mktdt04文件的这个字段为0，那正常系统中的代码状态应为正常，但现在为停牌，经过排查代码，发现其112202功能号不支持沪港通代码的证券状态更新，所以导致日间看stkcode表的证券代码状态不正常。针对该问题，需求单：202307244338。临时可以手工通过柜台将该正代码的证券状态改成正常。备注：深港通不存在此问题。" + }, + { + "instruction": "报价回购品种管理导入额度报错：修改报价回购额度控制表失败", + "input": "", + "output": "在修改单T202306124750（合入UF2.0V202301.03.002）中当4232配置为1时，对于证券代码非'!'的报价回购产品，支持设置独占额度标志和独占额度截止时间。检查客户4232配置为0。在报价回购品种管理导入会调用功能号(212001)LS_报价回购_报价回购额度修改，入参送的独占额度标志exclusive_quota_flag为空，未做保护，所以报错。已提需求202307243355。4232-是否启用报价回购独占额度0-否(默认)；1-是。配置为0时，报价回购可用额度算法不变；配置为1时，在设置的独占额度截止时间点之前，对于独占额度产品报价回购可用额度算法不变，对于非独占额度产品，总额度去掉所有设置了独占额度标志的报价品种的开放额度和所有未设置独占额度标志的报价品种（除掉本代码）的已占用额度。注意：启用独占额度模式需要确保品种和额度都设置，不设置额度的品种将没有额度；当存在1139许可证时，本开关才生效" + }, + { + "instruction": "股票质押补充质押报错：150699-购回日期不能小于解禁日期", + "input": "", + "output": "该报错是购回日期比质押股票的解禁日期小，所以报错。沪深交易所有规定限售股的购回日期需大于解禁日期。" + }, + { + "instruction": "多客户查询-资金变动查询条件中少了业务标志4496", + "input": "", + "output": "通过通讯日志查看到资金变动查询调用的功能号是410504，打开客户端hsclient/trade目录下的ACCTALLQueryConfig.ini配置，找到[410504\\EnBusinessFlag]配置段，修改允许的业务标志要包含4496，保存后，重开多客户查询菜单即可。" + }, + { + "instruction": "工行存管测试手工交易查询时，做了一笔转存操作后，查交易结果发现银行那边有返回给银证平台，但银证平台没有将结果返回给柜台处理？", + "input": "", + "output": "1、查看原转账记录的备注为“推送成功手工发起查交易推送成功”，正常应有“查交易结果：（成功/失败）”的信息；2、查看银证平台上有提示：银行应答查交易结果[0000]丢弃：[流水号=4335][0000]交易成功，[处理结果02],不发给柜台；其中4335的流水号正是原转账记录的流水号；而交易结果为00-银行处理成功、01-银行处理失败、02-银行处理未知；3、所以是因为处理结果集为02的原因，银证平台处理为丢弃。因此需向银行确认为何处理结果返回02，最后得知应该银行那边有查询时间设置，过一会就查询出结果了。" + }, + { + "instruction": "周末升级新基线后进行批量对账单打印，在流水明细中不会体现客户的证券理财红利发放的流水？", + "input": "", + "output": "在历史成交和证券理财历史成交中可以查询到该客户的红利发放的流水，但是导出的对账单中没有，对账单的数据是调用370150功能号获取的。查看代码在修改单T202305045551中有修改：涉及菜单：交割对账-证券其他对账-选择对账交割对账-归档交割对账-归档选择对账交割对账-证券其他对账-批量对账单打印涉及功能号：370150-LS_交割(证券)_普通对账370151-LS_交割(证券)_汇总对账402804-LS_客户归档查询(证��)_查询客户归档普通对账记录402805-LS_客户归档查询(证券)_查询客户归档汇总对账记录修改前：流水明细里面多展示了现金理财分红的数据，需要增加开关控制是否需要展示该部分数据修改后：以上菜单新增复选框，流水明细和流水汇总模块支持筛选现金理财分红数据合入新基线03-000，升级后在批量对账单打印和选择对账界面上都增加了“不包含现金理财分红数据”的选框，如果不勾选则会查询出来。370150功能的入参增加了filter_flag过滤标志，如果为1则无法查询出业务标志为44143红利发放的流水。客户打印的客户端c_deliver.dll未升级，370150功能号的入参没有送filter_flag字段，重新升级替换后，不勾选界面的“不包含现金理财分红数据”的选框，则可以正常打印该数据。" + }, + { + "instruction": "股转行情配置的tables_xsb.xml文件中，参考模板没有NQXYXX这个文件了，是否还需要配置？", + "input": "", + "output": "由于股转改革优化后，不再下发协议行情，所以NQXYXX文件也不再下发，协议交易通过股转盘后大宗委托进行。确认委托菜单也不再使用。可以不做配置。" + }, + { + "instruction": "证券蓝补复核报错：[113][业务受理中，请稍后检查是否成功] F121000->F1121000->2121024? ", + "input": "", + "output": "抓包功能号121000业务复核检查请求和应答的时间差有2秒耗时比较大，dba定位是[AF_业务复核_角色式复核流水推送]中以下语句执行耗时增加需要6秒左右，该语句是修改单T202301115535-1（UF2.0V202301.01.000）修改后调整过查询逻辑，为支持菜单复核流程设置中‘设置业务复核活动’-复核操作员选择范围-所属机构，增加一种模式：#-业务发生机构，后台相关查询功能同步修改支持新模式。经确认hs_user.userright表数据比较大数据量达到44万+记录数时，使用全表查询耗时大，尝试userright表走索引查询耗时降低至0.8秒左右，提交需求202307194537优化查询逻辑。selectu.user_idasaudit_operator_no,a.branch_noasaudit_branch_nofromuserrightu,rolesr,auditprocessa,auditactivitybwheresubstr(u.oper_roles,r.role_id,1)='1'andinstr(','||b.en_roles||',',','||r.role_id||',')>0and((b.en_branchs='*'andu.branch_no=a.branch_no)or(instr(','||b.en_branchs||',',','||to_char(u.branch_no)||',')>0)or(b.en_branchs='#'andu.branch_no=a.branch_noanda.branch_no=(selectop_branch_nofromoperatorswhereoperator_no=u.user_id)))anda.process_id=b.process_idandb.process_id=@process_idandb.audit_level=@audit_leveland((@config_1150!='1')or(@config_1150='1'andu.user_id!=@operator_no))groupbyu.user_id,a.branch_no" + }, + { + "instruction": "332602-报价回购买入，报错：【150455】结束日期非法！[end_date=20391225]", + "input": "", + "output": "（1）查看代码报错：if(hs_validdate(@end_date)!=0&&@end_date!=0){[函数报错返回][ERR_ASSET_TRANSFERPLAN_ENDDATE_ILLEGAL][结束日期非法][@end_date]}。（2）接口入参end_date送入20391225报错，hs_validdate函数套用C语言的库函数mktime，作用是将时间转换为自1970年1月1日以来持续时间的秒数，但对于ini型字段最长是2,147,483,647个字段，即记录1970.1.10:0:0到2038.1.1903:14:07这么久的秒数，如果不在这个时间范围内，mktime就会返回-1同时hs_validdate函数就会判断日期非法。（3）而end_date输入20391225，超过了2038.1.1903:14:07，所以溢出导致报错。建议将报价回购展期天数设置小一些。" + }, + { + "instruction": "经营数据归历史提示：无法归历史，初始化日期为20171227,错误号：450006，错误信息:[450006][上日数据表无数据，不能做数据归历史]", + "input": "", + "output": "经营数据归历史时会去检查hs_asset.cl_clientjour、hs_asset.cl_bankexchaccountjour、hs_user.cl_useroperlog这3张表的数据，没有数据则会报此错。由于白天没有做过交易等hs_asset.cl_clientjour、hs_asset.cl_bankexchaccountjour都没有数据，且hs_user.useroperlog表的数据被清空了，导致hs_user.cl_useroperlog没有数据，手工在hs_user.cl_useroperlog表插入一条数据后再重新做经营数据归历史不再报错。" + }, + { + "instruction": "行情服务器启动报错：SJSSCXX.DBF移动到第2行失败或已到达文件尾？", + "input": "", + "output": "SJSSCXX.dbf该文件中的第一条数据是头文件数据，用于判断行情文件日期，第二行开始才是行情信息，如果文件中只有头文件无行情信息则无数据转入后台表和UDP，行情服务器就会出现如上提示，正常情况下行情文件不会是空的。这个DBF是通过大R行情服务器（HQSERVER配置hq_biz_sz_hk.dll）将行情文件imcparams.xml落地，需检查文件是否为空" + }, + { + "instruction": "卖出两网及退市股票时，卖出股票的委托数量应为大于0的整数，剩余可用数量不��100股时必须一次性卖出。但程序并未这样校验？", + "input": "", + "output": "两网及退市股票的证券代码设置中，买入单位100，卖出单位1，最高交易量0，最低交易量0；程序对于两网及退市股票的卖出校验时在修改单M201608230823中做了特殊处理，对于两网退市股份，当投资人持有的股份含有非100的整数倍股份时，非100的整数倍股份只能最后整体卖出，而不能再拆成更小的部分分别卖出。即两网退市股份零股(不是100整数倍的股份)应该最后整体卖出，比如客户持仓210股，交易所要求的卖出方式为1、先卖出200，再卖出10；2、直接卖出210。修改单M201608230823中程序的处理逻辑是：if(((subcmp(@stock_code,1,2,\"40\")==0&&hs_strcmp(trim(@exchange_type),\"9\")==0)//两网及退市||(subcmp(@stock_code,1,2,\"42\")==0&&hs_strcmp(trim(@exchange_type),\"A\")==0))&&@char_config_2420!='1'){@sell_unit_t=100;}else{@sell_unit_t=@sell_unit;即，对于两网及退市股份，会重置其卖出单位为100。但修改单M202109280188之后的处理逻辑中对两网及退市股份并无上述处理，所以导致目前程序卖出时并无此校验，提交需求202307213707优化：（1）对于不足100股的需一次性卖出；（2）如果剩余110股，应该先卖100再卖10，不能先卖10后卖100。" + }, + { + "instruction": "固收转股或换股时提示：该代码产品类型不支持上海固收债券转股业务！", + "input": "", + "output": "查看【固定收益代码设置】中交易产品为22-公募可转债，但是程序判断逻辑如下：只允许交易产品为,01,03,06,21的进行固收转股，对于公募可转债的代码，目前需要通过综合平台进行转股或换股操作，固收平台的转股换股根据接口是只针对非公开发行的可转债的业务。if((hs_strcmp(@entrust_prop,\"7\")==0||hs_strcmp(@entrust_prop,\"GH\")==0)&&(@function_id==214088||@function_id==214089||@function_id==332617||@function_id==332618)&&hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0){if(hs_strstr(\"a9GUXuY\",@stock_type)<=0){[函数报错返回][ERR_USER_TRADEPRODUCT_NOTSUPPORT][此代码对应产品不支持当前业务][@stock_code,@entrust_prop,@exchange_type,@stock_type]}hs_strcpy(@table_name,\"固收证券代码表：INCOMESTKCODE\");[PRO*C语句][selectstock_codeinto@stock_codefromincomestkcodewherestock_code=@stock_codeandexchange_type=@exchange_typeandinstr(',01,03,06,21,',trade_product)>0]" + }, + { + "instruction": "【资金业务汇总】表中有两个当前资金余额和股东当前资金余额，这几个字段的获取逻辑是什么？", + "input": "", + "output": "通过客户端的通讯日志跟踪发现，两个当前资金余额对应汇总业务标志为5201和36701的his_operationtotal表数据，股东当前余额汇总的是业务标志为5215的his_operationtotal表数据。之后查看代码，对于业务标志为5201的数据，是根据证券交易的投资者fund表的current_balance当前余额，然后根据营业部号进行汇总；对于业务标志为36701的数据，是根据期权的投资者fund表的current_balance当前余额，然后根据营业部号进行汇总；对于业务标志为5215的数据，是根据证券交易（存在stockholder表中）的投资者fund表的current_balance当前余额，然后根据营业部号进行汇总；" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数设置-投顾业务设置】增加标的报错：[120036][不支持此操作确认参数]", + "input": "", + "output": "查看代码逻辑，在3196配置为6时，支持0-股票c-创业板d-存托凭证g-科创板存托凭证e-科创板股票z-报价股份，以及非当日回转的ETF（即证券类别为M-ETF认购,N-ETF申赎,T-ETF基金,V-ETF资金,i-货币ETF申赎,j-货币ETF基金,k-国债ETF申赎,l-国债ETF基金,且回报证券标志没有勾选stock_real_back!='0'）的调入标的。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配��为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。【1,2模式和其他模式实现原理不同，不能直接切换，有存量数据不能直接切换】" + }, + { + "instruction": "对于报价回购新客专项业务，希望去掉二次签约，系统如何设置？", + "input": "", + "output": "对于报价回购新客专项业务，二次签约的处理系统是根据7770开关来进行设置的，若客户想取消二次签约，则建议将7770开关配置一个很大的值，这样日终就不会自动进行二次签约。备注：7770配置为0，则取默认值180。7770-报价回购二次签约信息天数设置报价回购二次签约信息天数，对不存在流水资金表fundjour的账户进行自动二次签约到报价回购信息表中，默认为180个交易日。" + }, + { + "instruction": "330322查询不到某申购代码，看后台表有该代码", + "input": "", + "output": "（1）查看330322-LS_用户证券周边_股转发行代码信息获取，查询的是stkcode表和stbstkcode表，查看这两张表都有这只代码，查看入参，允许转让状态en_stbtrans_status=\"F-公开发行申购\"，是否包含到期代码include_due_code_flag=\"0-否\"；（2）若入参选择不包含到期代码，则过滤掉允许转让状态为公开发行询价且到期日早于当天的代码及允许转让状态为公开发行申购且修改日期早于当天的代码；（3）由于到期日小于当天日期，所以被过滤了；入参增加include_due_code_flag=\"1“”，在330322能查询到该代码。" + }, + { + "instruction": "股转转托管业务，【非交易报送报盘管理】中有如下提示：三板非交易申报,委托号:3,营业部号:106,已经申报过了,记录号:2!", + "input": "", + "output": "从Trade\\Log\\hsoffer_log中获取comlog查看，在13:41:24调用了两次212860功能，导致了此问题。具体说明如下：报盘定时（对应报盘设置界面的“获取委托时间间隔”）发起“(212860)LS_新三板非交易_报送委托获取”查询stbbp表中待报委托并进行报送，然后通过“(212861)LS_新三板非交易_委托回写”回写报送结果，由于报盘配置界面的“是否启用委托后发起查询”勾选，报盘往后台发起回写后，会直接再次发起“(212860)LS_新三板非交易_报送委托获取”功能进行新一轮报送。由于该客户批量委托，同时存在多笔委托记录，第一轮回写尚未处理完委托时（委托状态还未完成更新），已发起第二轮待报委托查询和报送。“获取委托时间间隔”设置为1000ms，其实报盘会每隔1s调用一次“(212860)LS_新三板非交易_报送委托获取”功能，建议可以去掉勾选“启用委托后发起查询”。" + }, + { + "instruction": "上海债券的协商成交卖出委托被废单，交易所返回错误信息是1953价格错误", + "input": "", + "output": "检查报盘的IO日志，送出的价格字段44域，是与对手方的买入申报价格一致都是97.711。后对比发现是委托数量与对手方不一致，客户修改委托数量后重新申报正常了。" + }, + { + "instruction": "银证平台报错：[120022]该功能禁止在目前系统状态下运行 F22001() -> F2101002() -> F3101001 [120022][该功能禁止在目前系统状态下运行] [sys_status=6,en_sys_status=12,function_id=22001]", + "input": "", + "output": "1、22001功能号是扫描捡漏的，开市必用，该功能号在系统功能设置中只允许在1-正常运行，2-系统测试状态下调用；2、清算前备份之后系统状态变为6-收市数据处理，再调用此功能则会报错；3、该功能是在银证平台上设��的扫描时间内一直发，客户在银证平台上该银行的【银行参数设置】的扫描结束时间为17：10；此时已经开始做清算前备份；系统状态已经修改为6，所以会调用此功能报错；4、如要避免此报错；可以将扫描时间提前一点，设置到清算前即可。或者在【系统-系统参数-系统功能设置】中对22001功能加上允许系统状态为“6-收市数据处理”。" + }, + { + "instruction": "重启中间件报错：ERROR:CONNECT ORACLE[PTRADE] FAILED!!! SQLCODE=[28002]。", + "input": "", + "output": "此报错是oracle的报错，ORA-28002:口令将过期。原因：确定是由于oracle11g中默认在default概要文件中设置了“PASSWORD_LIFE_TIME=180天”所导致。解决方案：按照如下步骤进行操作：1、查看用户的proifle是哪个，一般是default：sql>SELECTusername,PROFILEFROMdba_users;2、查看指定概要文件(如default)的密码有效期设置：sql>SELECT*FROMdba_profilessWHEREs.profile='DEFAULT'ANDresource_name='PASSWORD_LIFE_TIME';3、将密码有效期由默认的180天修改成“无限制”：sql>ALTERPROFILEDEFAULTLIMITPASSWORD_LIFE_TIMEUNLIMITED;修改之后不需要重启动数据库，会立即生效。4、修改后，还没有被提示ORA-28002警告的帐户不会再碰到同样的提示;已经被提示的帐户必须再改一次密码，举例如下：$sqlplus/assysdbasql>alterusersmscidentifiedby----不用换新密码oracle11g启动参数resource_limit无论设置为false还是true，密码有效期都是生效的，所以必须通过以上方式进行修改。以上的帐户名请根据实际使用的帐户名更改。" + }, + { + "instruction": "339304查询历史成交为什么没有返回结果，实际柜台是有数据的 ", + "input": "", + "output": "查看历史成交的数据是1月的，周边查询送的时间范围是从1月到7月，配置参数1178-周边历史查询交割在开闭市期间的允许日期间隔设置为90\\180，开市时只能查询3个月的记录，是从end_date向前计算。周边入参调整end_date提前到3个月范围之内即可" + }, + { + "instruction": "398大宗交易行情查询；查不到上海大宗的行情数据？", + "input": "", + "output": "1、上海通过综合报盘接收处理oiw库中pubdata表的数据。2、通过hsadmin抓包398功能号，查看应答无数据。查看hsadmin上ls_fileupdate节点-核心-cbphq插件中也不存在cbphq_type=00-大宗的数据。3、查看pubdata表中存在bcasttype=03-大宗交易意向申报行情（pubdata）的记录。4、查看cbphq插件中功能号插件列表的3(mf_GetAutoList)中订阅综合业务行情是成功的。5、让客户再次检查报盘配置中是否正确配置了oiw..pubdata库，后发现客户配置的pubdata库与3步骤中不是一套表。而实际生产配置的pubdata表中确实不存在bcasttype=03-大宗交易意向申报行情（pubdata）的记录。注：1）上海和深圳市场转入行情的方式不一样深圳：通过行情服务器hq_sjszhhq.dll组件读取sjszqhq.dbf、sjsxxn.dbf文件上海：通过综合报盘接收处理oiw库中pubdata表的数据最终深圳和上海的大宗行情都是由柜台发送398-大宗交易行情查询的功能号，从HSADMIN的ls_fileupdate节点-核心-cbphq插件中读取的。（2）若cbphq插件中无数据，对于深圳市场，在hsadmin上ar_bar节点查看398功能号的路由设置，检查其目标节点的名称是否和行情服务器中配置的应用名称一致。对于上海市场，检查报盘配置中是否正确配置了oiw..pubdata库。" + }, + { + "instruction": "日终做资金收市处理时报错：141815，增加业务汇总表失败", + "input": "", + "output": "1、查看BIZ日志报错如下：Errorinfo=[141815][增加业务汇总表失败]Systemerrno=-1400Systemerrinfo=ORA-01400:cannotinsertNUlLinto(\"HS_ASSET\".\"PREOPERATIONTOTAL\".\"ORGAN_FLAG\")Location=(CS_ASEALL-mainsvr-O--1;F302090)->F2301250()-->AP_ABKSETT_FUND_TOTALFunctionlD=2301250FileName=/home/hundsun/workspace/log/2022-04-12-CS_AS_EALL-mainsvr-O--1.binPacketLocation=18879PacketLength=6372、根据AP_ABKSETT_FUND_TOTAL可知，是通过hs_asset.fund、hs_asset.fundaccount、hs_asset.client等表关联查询出ORGAN_FLAG字段为空，所以插入hs_asset.preoperationtotal表报错。用如下语句查询发现有一条数据的organ_flag为空selecta.branch_no,b.client_group,b.fund_account,b.asset_prop,(selectorgan_flagfromhs_asset.clientdwhered.client_id=b.client_id)asorgan_flag,a.bank_no,a.money_type,a.current_balancefromhs_asset.funda,hs_asset.fundaccountbwherea.fund_account=b.fund_accountanda.current_balance<0；查询这个客户在hs_asset.client表没记录，但是在hs_asset.fund、hs_asset.fundaccount有记录，所以报错。方案一：把这个客户的数据在hs_asset.client表补齐，重新做资金收市处理。方案二：把hs_asset.fund、hs_asset.fundaccount表这个客户的数据删除，重新做资金收市处理。" + }, + { + "instruction": "在证券委托下没有查询到北交所询价的委托记录？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数4152-是否启用北交所询价申购数据查询控制。0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后，则北交所询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购实时成交】均能进行查询。配置开关打开后，要在北交所询价申购委托下进行查询。" + }, + { + "instruction": "为什么无文件实时交收处理后，修改了一级费用，重做后realsquarepreclear表的费用没有变化？", + "input": "", + "output": "系统做了无文件实时交收处理后，会写入预入账表realsquarepreclear表，查看该表中exchange_fare0，exchange_farex等费用字段还是一级费用修改之前的比例计算的费用。这是由于做了费用修改和清算同步后，再重做无文件实时交收时，会判断该表中是否有数据，如果有做过该步骤表里有数据，则不会重新生成。生产如遇到这种情况，两个处理方式1.实时交收不入账，等日终去转文件处理；2.实时交收调整交收标志后入账，然后冲正，再重新做无文件实时交收" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-资产信息-历史资金】中无“总资产”字段？", + "input": "", + "output": "修改单M201908160601（合入UF2.0V201900.08.000、UF2.0V201900.05.007）之后，【查询-多客户查询-资产信息-历史资金】中支持当配置开关8036为'1'时，支持总资产，普通证券账户市值，开基市值，多金融产品市值，累计市值字段的显示，与单客户查询历史资金菜单保持一致。券商测试环境查询组件版本未到c_clientqry.dll[V8.0.8.476]，需升级到对应版本并启用配置参数8036。【8036-多客户查询历史资金菜单是否显示总资产和市值信息】0-否（默认）；1-是。如果设置为0，历史资金菜单不显示总资产和市值信息；如果设置成1，历史资金菜单显示总资产和市值信息。" + }, + { + "instruction": "北交所两融优化转入NQXX文件不会更新stblaycode", + "input": "", + "output": "升级09-003M25后，可以支持行情组件转NQXX文件中的分层信息，NQXX.DBF新增字段XXFCBZ（字段43：市场层级），行情组件升级后判断NQXX有新增的字段，就会发”112234-股转分层代码更新“功能，112234功能实现逻辑：1、根据NQXX文件的XXFCBZ更新证券代码表stkcode的stkcode_ctrlstr代码业务控制串的第18位（0-无关1-基础层2-创新层3-北交所）。2、判断系统配置参数：3346-股转委托是否判断层级必须更新，3346开关为1，进行stblaycode表的处理：如果stblaycode表没有记录进行插入，如果有记录更新stblaycode表的modify_date和stb_layer_flag。" + }, + { + "instruction": "周边调用332402-债券质押协议回购委托撤单接口，对一笔委托状态为未报的深圳债券质押式协议回购初始交易的委托做撤单，发现返回报错：143973，综合业务委托表记录不存在？", + "input": "", + "output": "结合AS_债券质押协议回购_撤单委托获取的逻辑，定位查询cbpentrust表时有条件(trim(@withdraw_flag)isnullor((a.tradereport_type!='3')and(a.tradereport_type!='2')and(@withdraw_flag='1')))不满足所以导致查询不出来。代码中：当配置开关3382开启时，查询撤单委托withdraw_flag置为1，同时tradereport_type-成交申报类型不能为3和2，而该笔委托记录的tradereport_type为2，所以委托被过滤掉了，即该场景下系统控制不允许做撤单。（3382-是否启用深圳债券质押式协议回购优化开关，前台已隐藏，默认开启。tradereport_type的字典项：0:提交成交申报2:接受成交申报3:拒绝成交申报1:转发成交申报。）" + }, + { + "instruction": "对于退市整理的可转债的交易，在柜台【可转债权限豁免设置】菜单中设置持有5%以上股份的股东的账户，但实际没有得到权限豁免？", + "input": "", + "output": "业务规则上：根据深交所《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》中有提及：上市公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员参与本公司可转债申购、交易、转让的，不适用本通知第二条至第四条的规定。而目前【可转债权限豁免设置】实际对{-不定向可转债权限的豁免，但是没有考虑股东扩展权限07-可转债退市整理的豁免，已提交需求202307064067进行处理。" + }, + { + "instruction": "可以做新股申购的科创板可转债代码，沪深主板可转债代码在系统的代码 筛选条件", + "input": "", + "output": "科创板可转债申购代码：证券类别G-债券申购、证券子类G1-信用申购，证券代码控制串37位-可转债代码为1，43位-科创板可转债为1。泸深主板申购可转债代码：证券类别G-债券申购、证券子类G1-信用申购，证券代码控制串37位-可转债代码为1科创板可转债代码：证券市场1-上海，证券类别E-申购配号，辅助证券类别0-默认，证券子类E2-债券申购配号，43位-科创板可转债为1。沪深市场可转债代码：证券类别需要是Y-企业转债，证券代码控制串37位-可转债代码为1" + }, + { + "instruction": "债券通过【市价委托】菜单委托报错：120352，该类证券禁止市价委托", + "input": "", + "output": "根据报错参数可知，系统配置参数3555的配置值为00，所以禁止了债券做市价委托。在修改单M202205161886（有合入UF2.0V202201-00-002M11或UF2.0V202201.04.000或UF2.0V202201.00.003）之后，控制债券不允许做市价委托，且3555修改为隐藏参数。3555--债券是否允许市价委托：0-否（默认）；1-是。左起第一位控制上海市场；左起第二位控制深圳市场。如果设置为0，则债券不允许市价委托。" + }, + { + "instruction": "深圳现券协商成交申报确认委托时，报错111049表记录不存在，table_name=bondinvestorinfo，bond_investor_id=3600041638，exchange_type=2，agency_no=000001", + "input": "", + "output": "bondinvestorinfo-债券交易主体信息表，是行情hq_szzj.dll组件转入行情文件bondinvestorinfo.tsv更新的，查看当天的文件中是存在报错的主体代码记录的。检查行情的日志文件，在运行日志中hqissue-log记录：2023-07-0608:31:13:764(6820)(重要)加载动态库[hq_szzj.dll]，版本号:V8.0.9.4行情的配置文件中组件的加载路径为：Dll1_name=hq_szzj.dllDll1_path=D:\\Hundsun\\HsHQIssue\\hq_szzj.dll，该路径下的版本较低，但是在下层目录D:\\Hundsun\\HsHQIssue\\QutCom中该组件的版本是8.0.9.9的。通过行情通信日志communication-log查看到更新交易主体的112237功能，都是一条一条记录发送的，但是组件hq_szzj.dll[V8.0.9.7]的版本上修改过，以clob发包形式发送，后台解析也是解析clob包的。因为行情请求不对所以导致后台没有更新，客户修改正确的组件存放路径后重转文件正常转入更新了。修改单M202205300461（UF2.0V202201.07.000）：修改后：主程序启动或者程序运行跨天时，支持从后台获取交易商、交易主体和交易员数据；深圳债券质押式转代码时，程序运行跨天时将后台数据与本地文件进行一次对比，筛选出后台过期无用数据；将文件信息和后台无用过期数据以clob发包形式推送给后台，单笔最多1000条；支持仅配置交易商、交易主体和交易员其中部分文件。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-综合业务-综合业务委托】查询时，发现查询条件中“允许委托状态”字段无论传什么，都无法做到过滤，而多客户查询是正常的。", + "input": "", + "output": "1、通过抓通讯日志发现(382524)LS_客户查询(证券持仓)_查询客户综合业务委托的请求中的条件en_entrust_status_t为空的，不是客户选择的条件。查看onequeryconfig配置文件中，[382524\\Condition]这一段配置，字段还是en_entrust_status，不是en_entrust_status_t，应该是这里匹配不上导致查询条件无效。2、系统在是修改单M202103242703中，将382524功能入参en_entrust_status调整为en_entrust_status_t，但是修改单只改了参考AllQueryConfig.ini，没有改参考OneQueryConfig.ini。所以多客户查询没有问题，临时可手工修改调整为en_entrust_status_t，重新登录客户端刷新缓存查询正常。对此已提交需求202307065062，需要修改“参考OneQueryConfig.ini”中的说明。" + }, + { + "instruction": "【HSOC】HSOC登陆界面", + "input": "", + "output": "此报错一般是由于Windows机器的.NET程序版本未到4.5版本导致。检查客户.NET程序版本是4.0，安装4.5版本的.NET程序后，问题解决。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购换券委托生成后，周边调用332403协议回购合约查询的接口返回都是老代码，在哪里可以查询到新代码的信息？", + "input": "", + "output": "深圳债券质押式协议回购换券后合约表的代码还是原代码，不会更新为新换入的代码，对于质押券变更，会记录brpcontractjour合约流水，更新brpcontractext扩展表对应质押券数量，换入券代码的impawn_amount则增加，换出券impawn_amount减少，产生brpcontractextjour流水表；可以使用332439合约扩展查询，或使用332440转发信息查询，都可以到换入的代码信息。" + }, + { + "instruction": "ETF申购做撤单报错：[251015][配售与配售放弃不能撤单，配售冲正不允许撤单，ETF申购时候不允许撤单][exchange_type=1,entrust_prop=N]？", + "input": "", + "output": "查看程序判断：if(||(hs_strcmp(@entrust_prop,CNST_ENTRUSTPROP_SZMATCHCAN)==0)||(hs_strcmp(@entrust_prop,CNST_ENTRUSTPROP_MATCHSALE_RUSH)==0)||(hs_strcmp(@entrust_prop,CNST_ENTRUSTPROP_ETFAPP)==0)){[函数报错返回][ERR_SECU_NOT_ALLOW_WITHDARW][配售与配售放弃不能撤单,配售冲正不允许撤单,ETF申购赎回不允许撤单][@exchange_type,@entrust_prop]}。即配售与配售放弃放弃控制撤单，配售冲正不允许撤单，ETF申购赎回不允许撤单。" + }, + { + "instruction": "REITS基础设施基金在【固收委托】进行确认报价买入，上交所返回废单：结算方式不匹配", + "input": "", + "output": "REITS基础设施基金不支持RTGS的结算方式，支持净额结算的结算方式，将结算方式改为净额结算之后，不会废单" + }, + { + "instruction": "股转正股代码上市了，但是发现其申购代码持仓未下账？", + "input": "", + "output": "1、正常情况在正股上账日日终，结算转入BJSJG(jgywlb=01（新股登记）)的数据，匹配hs_sett.settunfinished表中unfinished_type='3'、business_type='E'的中签在途记录，结算处理时删除申购中签代码持仓；处理在途表时会判断证券代码表中的申购中签代码，如果系统中没有申购中签代码，则在途表数据不会处理，申购中签代码持仓也不会处理删除持仓。2、查看客户【证券代码设置】菜单中无申购代码的代码记录；而客户也未启用309063（清理过期代码）外挂；后经确认是客户自行通过【证券代码设置】菜单删除了该代码的记录；注：309063（清理过期代码）外挂，该代码的处理逻辑为上市代码上市30天之后清除对应的申购代码；" + }, + { + "instruction": "周五有股息入账80多万，周一白天取走，结息的时候为什么没有给客户算上这80万3天的利息？ ", + "input": "", + "output": "因为在【资金-资金参数-延迟计息设置】设置了股息入账延迟1天，所以周五入账的股息不会累计利息积数，正常应该在周一日终初始化的时候去开始计息，但是因为客户白天取走了，所以就没有累计这80万的利息积数。" + }, + { + "instruction": "某客户15点后从银行端发起查银行余额失败，15点之前是成功的，提示：此交易未开通", + "input": "", + "output": "查看银行转账记录，发现查不到失败的查询数据，查看银证平台secu.log也没有看到报错的查询请求和应答，在bank.log里面有，说明是被银证平台拦截的，还没有到后台。检查银证平台配置，发现勾选了“15:00~16:00暂停银行发起查余额”，所以银证平台拦截了并返回报错。" + }, + { + "instruction": "固收点击成交申报废单：不等于报价成交单位？", + "input": "", + "output": "《上海证券交易所固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书》1.81版发布说明，2023年3月：1、点击成交申报数量可为成交单位的整数倍。有业务的话在规则启用前可以手工配置开关3626为100重置委托数量或者按照要求只申报100手，否则就是废单；规则启用后配置开关3626调整为0，按照实际的成交单位进行控制。3626【上海固定收益点击成交报价申报数量】默认为0，单位(千元面额)。如果委托数量大于配置值且配置值大于0时则用配置值重置。当配置2529=0时，该配置生效。" + }, + { + "instruction": "【测试】周边调用332400做深圳债券质押协议回购初始交易报错：[120036][不支持此操作确认参数]", + "input": "", + "output": "根据代码可知，通过周边做债券质押协议回购时，系统会判断判断入参中以下因素：1、expire_year_rate年利率需要大于0，小于1。2、entrust_balance委托金额、entrust_amount委托数量需要大于0。3、entrust_bs买卖方向不能为空。4、strlen(trim(@cbpconfer_id))约定号长度在1-8位之间。5、date_back购回日期要大于当天，不送默认会置为20991231。6、stock_type证券类别需要为U-企业债券、Y-企业转债、9-记账国债、u-公司债、a-私募债、X-凭证国债。7、strlen(trim(@prop_seat_no))席位号长度需要在1-6位之间。若不满足以上任一条件，则返回报错提示：不支持此操作确认参数，根据报错返回发现入参中的cbpconfer_id传入为空导致报错，传入cbpconfer_id后可正常下委托。" + }, + { + "instruction": "普通资产账号周边登录之后，查询证券持仓提示报错：[259006][综业资产账号控制表记录不存在]", + "input": "", + "output": "经排查，该报错是普通资产账号周边查证券持仓时同步调用了接口332771-港股可用资金获取，因未进行港股通开户，不存在hs_cbs.cbsfundaccount记录所以报错。系统在UF2.0V202201-09-002M9中对332771-港股可用资金获取增加了交易日期为特殊交易日时获取hs_cbs.cbsfundaccount表的判断。当hs_user.hkquota表中的secumarket_ctrlstr第4位为1-港股特殊交易日，3610不为0，即对港股资金严控时，系统会判断hs_cbs.cbsfundaccount表记录来获取en_ext_rights的14位-特殊交易日交收资金可用标志来判断对于T-2日港股净卖出交收资金在3158=4的情况下选择用于A股或港股可用。【解决方案】调用周边接口时，未开通港股通权限的资产账号不需要去获取港股可用资金。需周边进行调整。" + }, + { + "instruction": "客户通过周边做深B特殊业务撤单时报错：错误号：251165投票委托不能撤单", + "input": "", + "output": "周边调用的是333017委托撤单的接口，送的委托代码是证券类别为8特殊业务的深B市场的投票代码，委托属性为H，对于深圳的网络投票，系统控制是不能进行撤单。修改单M201611040658修改后：控制深圳市场和深圳B股市场，网络投票的委托不可以撤单。所以委托撤单时报错。" + }, + { + "instruction": "某客户20230619做了一笔上证LOF赎回委托，为什么看未完业务20230628才是到账日", + "input": "", + "output": "检查7545开关客户配置为0，场内基金代码信息设置中的赎回资金到账间隔日期为4，查看unpreclear表，该条数据的交易日期为20230626，资金回转日期fund_date_back为20230628。说明是在20230626当天日终生成的。按正常流程，在19号下委托,20号交收数据过来，当天生成unpreclear表数据，在7545配置为0的情况下，资金交收日期应该为2023067。检查LOFMXFZ文件，发现该笔交收数据在26号的文件才有，20号的文件中没有，说明数据是延迟发放了。查看程序逻辑，当7545配置为0，在交收文件过来的当天，当天生成unpreclear表数据，但是实际资金交收日期是按（文件交收日+赎回资金到账天数-2）计算的，即20230626+4-2=20230628（取交易日）。可参考功能号4302117。7545【是否以确认日为起点延迟天数为步长计算场内基金交收日期】0-否（默认）；1-是；2-严格按照委托日期计算交收日期。配置为0，按照委托日计算交收日期；配置为1，按照确认日计算交收日期，配置为2，严格按照委托日期计算交收日期，通常委托日和确认日相差一天。如果场内基金延迟天数设置为3，那么开关配置为0，则交收日期为T+1（资金可用T+2，T代表赎回确认日）；开关配置为1，则交收日期为T+2（资金可用T+3）；如果开关配置为2，则交收日期为T+2（资金可用T+3，T代表委托日）" + }, + { + "instruction": "周边调用333000-代码输入确认时报错：111049，表记录不存在", + "input": "", + "output": "1、检查(2101203)AS_用户公用(证券)_代码输入检查的逻辑：if(@bond_end_date>=@init_date){[AF_系统公用_特殊业务日期获取][date_type='k',date=@date_update]报错信息中的spebusindate是特殊业务日期表，date_type=k代表可转债摘牌提示日期，该表的数据是在日终【系统初始化】时根据配置参数3651插入的（在修改单T202305053264支持，合入到UF2.0V202201-09-003M18）。2、由于客户生产环境升级到003M18是在系统初始化之后，所以就没有触发到初始化时往spebusindate插入date_type为k的数据的逻辑。因此导致spebusindate中就没有产生对应的记录，而日间代码校验判断时，与3651开关配置无关，只要满足bond_end_date大于等于init_date，都会要去判断到spebusindate内存表的数据的。3、临时解决方案：在spebusindate插入一条data_type为k的记录，init_date为当日的数据，然后单独同步下此内存表即可。一般在恒生的升级说明包都会有前提条件：清算后备份之后、系统初始化之前升级，后续可关注下。3651-可转债摘牌日(到期日)提前风险提示(单位：交易日)默认为0，保持原逻辑，即只在当天生效。如果配置为3，则在到期日前3个交易日开始，直到最终摘牌，在此期间每次代码输入确认时都会提示。" + }, + { + "instruction": "初始化提示：通银行间债券业务许可证深圳非交易业务实时申报模块不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证!增值编号为478", + "input": "", + "output": "修改单M202206010742合入003，增加了初始化校验478授权，如果4199开启，配置为1，会进行校验。478授权有包含多个业务的，其中深圳非交易业务实��申报接口调整的校验，判断4199开关是否开启（需要判断system_type，要账户子系统的授权），需要检查下导入的许可证是否正确。" + }, + { + "instruction": "【客户端】客户端偶尔有弹窗提示错误", + "input": "", + "output": "查找一下system32目录下的msxmlx.dll(x=1,2,3,4,5,6)，特别是msxml4.dll,使用regsvrmsxmlx.dll命令注册后，再启动程。我们的金融基础件2.0运行时需要用到以下组件:c:\\winnt\\system32目录下的这一系列msxmlx.dll的，如果没有这些dll没有注册到系统中，则会报错。C:\\Windows\\System32\\msxml3.dll、regsvr32C:\\Windows\\System32\\msxml4.dll、regsvr32C:\\Windows\\System32\\msxml6.dll。重新注册后正常。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询】输入股东帐号，提示：该股东内码无对应资产账户", + "input": "", + "output": "1、单客户查询用股东帐号查询需要输入股东内码查询。2、股东内码的生成规则是【交易参数设置】菜单股东代码前缀+根据帐号截取长度的配置从右边截取证券账号的位数，比如hs_asset.stockholder（证券账户表）中stock_account（证券账号）=0851815625，hs_user.excharg（交易参数表）中prefix（股东代码前缀）=7、intercept_len帐号截取长度=9，则internal_account（股东内码）=7851815625规则默认为：沪A：截取证券账户号后9位；沪B：截取证券账户号后9位；沪港通：8+截取证券账户号后9位；深A：截取证券账户号后10位；深B：截取证券账户号后10位；特转A：9+截取证券账户号后9位；特转B：.+截取证券账户号后9位；深港通：7+截取证券账户号后9位；沪A期权：截取证券账户号后n-1位；深A期权：证券账户号" + }, + { + "instruction": "【日终清算】夜市行情文件转入NQDGD报错”][执行PROC语句块失败]“ ", + "input": "", + "output": "经确认北交所董监高和北交所大股东信息转入存在客户名称超长的问题，已有修改单：T202305313855（合入UF2.0V202201-09-003M21），引入版本（合入UF2.0V202201-09-003M15）设计菜单：日终-证券日终-特殊业务数据转入修改前：日终特殊业务数据转入，都使用client_name接董监高、大股东文件的姓名字段，但姓名字段接口为120位字符，client_name长度位60位。同时，oracle的substr是截取取字符个数，如果前60个字符存在中文，则会导致超出client_name的长度，导致赋值报错修改后：日终特殊业务数据转入，使用full_name接董监高、大股东文件的姓名字段,并且使用full_name配对查找传入证券账户为空的信用证券账户的筛选条件临时解决：找出NQDGD.DBF里面超长的DGDXM字段，手工截断到30个字符以内，再重新导入该文件，不再报错。" + }, + { + "instruction": "【资金预留申请】界面申请今天的报价回购的资金预留提示：有效日期不能小于或等于当前日期？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数4217：报价回购当天是否允许提交预留资金，不为否即可。4217：报价回购当天是否允许提交预留资金0-否（默认）；1-是（校验时间）；2-是（不校验时间）；配置为0时，表示按现有逻辑控制当天不允许提交预留资金；配置为1时，由于报价回购代理委托菜单的触发时间不可以随意改动，需先判断当前时间在2167配置的时间点之前则允许提交预留资金；配置为2时，允许提交预留资金且不需校验时间。" + }, + { + "instruction": "【清算转入】读取文件的通配日期读取到了20221005，实际系统日期是20230626", + "input": "", + "output": "通配日期读取的是【清算转入】界面右上角的清算日期，清算日期为20221005，对应hs_sett.settexcharg表，测试环境将这张表数据为今天后正常。" + }, + { + "instruction": "测试环境系统初始化报错：[116][无此功能][2309550]；", + "input": "", + "output": "查看2309550对应的是AS_外挂管理(综业)_当日灾备切换客户权限重置，是修改单T202209266181新增的，在升级说明中有描述：新增程序项libs_as_cbspluginflow.10.so，需调整中间件AS_EALL节点配置文件config_as.xml，便于加载程序项libs_as_cbspluginflow.10.so，参考配置如下由于该环境没有config_as.xml没有加载对应的so，所以报无此功能。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境清算转入报错：【302504】【回购期限设置错误】", + "input": "", + "output": "1.此处判断的是stkcode表中bond_term值不能为0（经查询客户bond_term=0）；2.该字段需要手工设置，行情不会转入；3.在【系统-证券代码参数-证券代码设置】中，找到204001后，看其他参数，将回购期限设置为1，将此字段设置正确后重做stkcode表的【清算数据同步】，转入正常。" + }, + { + "instruction": "【证券代���设置-其他参数】深圳可转债代码的“退市标志”字段没有显示？", + "input": "", + "output": "T202306025151（UF2.0V202201-09-003M18）修改单后，支持对于深圳可转债债券代码，支持设置“退市标志”和“退市日期”，此修改单对应的c_secuarg.dll的版本为[V8.0.9.1385]。客户环境UF20系统版本为09-004beta7，但是客户端下c_secuarg.dll的版本是8.0.9.383，需要替换正确版本的dll即可。" + }, + { + "instruction": "深港通代码最新价后台price表正常更新，但UDP没有更新？", + "input": "", + "output": "1、查看行情服务器通信日志，深港通代码没有往后台发UDP更新620025功能，但112202更新price功能正常；2、T202211044042-1（合入09-003M17）后，对于深港通的行情转UDP时，若SJSHKHQ行情文件最后一行代码的最新价是1元多的价格，就会导致udp无法更新。问题原因：行情接收服务器和行情服务器均可转UDP数据，为避免两者同时转，故在SJSHKHQ.dbf第一行的HQZJCJ字段中用1和非1标识从哪里转，若等于1，则表示在行情接收服务器转，若非1，则表示在行情服务器转入。行情服务器在处理时，会先读取第一行的HQZJC字段进行判断，等于1则不转。T202211044042-1在修改后，对于每轮转入时，未重新读取第一行的HQZJC字段，读到的是最后一行的HQZJC字段，若最后一行的HQZJC转换为整型是1，则认为是通过大R转入，即使价格变化时，UDP也不会进行转入。临时解决办法：勾选校验初始化日期。勾选校验初始化日期时，每轮都会从第一行读取，故读取到的HQZJC是正确的值。对此已提交需求202306263501修改方案：每轮转UDP时，均先读取第一行的HQZJC字段，用第一行的HQZJC字段区分是否是行情服务器还是行情接收服务器转入。" + }, + { + "instruction": "深港通代码最新价后台price表正常更新，但UDP没有更新？", + "input": "", + "output": "1、查看行情服务器通信日志，深港通代码没有往后台发UDP更新620025功能，但112202更新price功能正常；2、T202211044042-1（合入09-003M17）后，对于深港通的行情转UDP时，若SJSHKHQ行情文件最后一行代码的最新价是1元多的价格，就会导致udp无法更新问题原因：行情接收服务器和行情服务器均可转UDP数据，为避免两者同时转，故在SJSHKHQ.dbf第一行的HQZJCJ字段中用1和非1标识从哪里转，若等于1，则表示在行情接收服务器转，若非1，则表示在行情服务器转入。行情服务器在处理时，会先读取第一行的HQZJC字段进行判断，等于1则不转。T202211044042-1在修改后，对于每轮转入时，未重新读取第一行的HQZJC字段，读到的是最后一行的HQZJC字段，若最后一行的HQZJC转换为整型是1，则认为是通过大R转入，即使价格变化时，UDP也不会进行转入。临时解决办法：勾选校验初始化日期。勾选校验初始化日期时，每轮都会从第一行读取，故读取到的HQZJC是正确的值。对此已提交需求202306263501修改方案：每轮转UDP时，均先读取第一行的HQZJC字段，用第一行的HQZJC字段区分是否是行情服务器还是行情接收服务器转入。" + }, + { + "instruction": "1 融资行权委托时报错：[103467][融资行权期限利率表记录不存在] 2【融资行权委托】报错： 错误号：144273 错误信息：[144273][授信表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1查看功能号3100309，融资行权期限利率信息取的是内存表finexeprodrate的数据，查看内存表有该代码的记录，根据报错提示executives_flag=0，说明该客户是高管账户；（1）可在【证券-自主行权-自主行权股东设置】修改该客户的高管标志即可正常委托。（2）或者在【证券-自主行权-融资行权期限利率设置】添加该行权代码，高管标志为0-否的利率设置。2当2177=1且2238=0且【综业-综合业务授信-融资行权授信设置/综合业务授信】没有给客户授信时就会报错，即arpcrquota表需要存在en_cbpbusi_type=104-融资行权的客户数据，检查未给客户授信，所以报错。2177-客户是否必须授信之后才能进行约定购回、股票质押业务0-否，不必要，1-是（默认）。注：如果在约定购回、股票质押授信设置中设置该客户的授信信息，并且授信额度大于0，则表示客户已授信；否则未授信。2238-小额融资授信默认值股票质押、约定购回、小额融资初始交易时，若客户授信表中记录为空，且2177开关设置为1（即客户必须设置授信额度时），则取该值为授信默认值." + }, + { + "instruction": "普通卖出报错:[251221][受限股份减持，可用额度不足]", + "input": "", + "output": "由于该客户stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr第五位是1，说明客户是减持客户，委托时会检查��持信息。客户可用额度比卖出数量少所以报错。深圳市场通过行情组件转入reducequota_YYYYMMDD.csv文件到hs_asset.szreduction表中。" + }, + { + "instruction": "普通委托报错:[251067][有股东限制]", + "input": "", + "output": "在【证券-证券账户-证券账户限制修改】中删除禁止买入的限制即可，对应后台表hs_secu.stockholderctrl的holder_restriction。" + }, + { + "instruction": "用户登录报错：[120039][认证账户被锁定]?", + "input": "", + "output": "用户输入密码错误次数超过密码最大错误次数导致账户被锁定，可通过【用户】-【认证管理】-【用户认证解锁】菜单输入用户编号进行解锁。可通过配置参数1030（账户最大锁定时间）和1031（密码最大错误次数）控制最大锁定时间和密码最大错误次数，可直接修改后台users表lock_flag字段改为0即可。" + }, + { + "instruction": "沪B做大宗交易委托是未报，已经设置了综合业务申报的时间", + "input": "", + "output": "系统有配置参数2134-是否启用上海普通股大宗、上海优先股大宗及科创板大宗独立申报时间，0-不启用(默认)；1-启用。配置为1时，对于普通股使用普通大宗申报时间，对于优先股使用优先股大宗申报时间，对于科创板代码使用科创板大宗申报时间（需要单独设置申报时间种类）。客户配置为1，所以【系统-证券交易参数-交易时间设置】需要客户添加一条交易类别为‘D沪B’，时间种类为‘R普通大宗申报’的交易时间，添加完后成功申报委托。" + }, + { + "instruction": "选择对账打印的股东账户是带*号的，是哪里控制了？", + "input": "", + "output": "1、修改单M201708211041修改后；配置文件DELIVERX.ini的[ISHIDE]段增加支持选择对账等所有交割对账的配置，对隐显身份证号、股东账户号等支持配置(除场外基金交割模块)。2、在客户端下DELIVERX.ini文件查看“;通用配置[ISHIDE];普通对账是否隐藏账号信息0否1是Ishide=1”配置段，Ishide字段如果设置为0则不进行账号隐藏，设置为1则进行账号隐藏，同时配置段“;隐藏股东账号HideAccount=4;3;*”即股东账号从第4位隐藏3位，身份证是程序写死，隐藏中间部分信息。" + }, + { + "instruction": "在【报价回购额度管理】菜单今天新增的一天7天期数据，公司当日买入金额怎么是负的10000", + "input": "", + "output": "这个是因为在新增这条记录之前，已经有投资者做了该代码的报价回购业务，在新增这条额度的时候，公司当日买入金额没有设置，写入默认为0。后投资者做了提前购回，成交后程序会去更新公司当日买入金额，减去提前回购的金额，导致提前购回金额更新为负数。临时方案，修改后台hs_asset.qrpquota表中该条数据的qrp_buy_balance更新为0" + }, + { + "instruction": "客户开通极速权限时有提示：该客户存在在途业务或检查未通过，不能做极速交易权限开通/取消!", + "input": "", + "output": "由以下配置参数控制【3410-极速交易客户权限开通时是否关闭所有在途业务的校验】0-否（默认）；1-是；配置为0时，极速交易客户权限开通时需要校验客户的在途业务；配置为1时，极速交易客户权限开通时关闭所有在途业务的校验。【3366-极速交易客户权限开通是否校验在途业务】0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1表示极速交易权限开通时检查约定购回业务在途数据；左起第二位，设置为1表示极速交易权限开通时检查股票质押式回购业务在途数据；左起第三位，设置为1表示极速交易权限开通时检查新股申购配售确认在途数据。3410开关配置为非0时，3366开关不生效。【3199-存在普通委托时是否允许继续进行极速交易客户权限开通或取消】0-否（默认），1-是，2-是（有附加条件）。设置为0时默认不允许继续操作；设置为1时，将提示存在委托是否继续，根据用户选择决定是否继续；设置为2时，若勾选了撤指定则不允许继续操作，否则根据客户选择决定是否继续。" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理-实时交收入账处理】菜单显示为不交收，导致ETF的cil文件无法自动入账，在升级之前，程序显示的是正常交收，虽然在【实时交收处理-实时交收对账】中是显示不平的。 7706-实时交收对账模式=2 0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金...", + "input": "", + "output": "交收标志是需要柜台realsquarepreclear表的数据与realsquarecheck表数据对平才会置交收标志，因��cil文件中登是没有文件的，检查上述两张表的数据，确实是不平的，因为中登是没有这个数据的，只能跟新意对接，所以显示为不交收，也算正常显示。但对于升级前显示为交收，则是因为程序在T202304215499（合入09-003M18）修改中，发现后台程序在处理cil文件时，对于7706开关的获取存在问题：该开关为char型，但程序获取时采用了str，在T202304215499中做了修正，即程序在T202304215499之前，【实时交收处理-实时交收入账处理】菜单后台处理对于7706开关是不起作用的，就是根据7706=0的模式（新意对账）来处理，因新意文件是有转入并且数据能对平，所以在【实时交收处理-实时交收入账处理】菜单显示为交收，【实时交收处理-实时交收对账】菜单是根据前台程序来获取7706开关，因前台程序处理是正常逻辑来处理，即7706是根据字符来获取，即是自动实时交收处理，所以因中登么有改数据，就会显示对账不平。根据上述分析，才会在升级前出现虽然对账不平，但还能正常交收的情况。针对上述问题，程序在T202306196565修改单中支持，对于7706开关在0或2的情况下，对于etf的cil文件支持根据新意来对账。临时处理：将7706配置改为0" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理-实时交收入账处理】菜单显示为不交收，导致ETF的cil文件无法自动入账", + "input": "", + "output": "交收标志是需要柜台realsquarepreclear表的数据与realsquarecheck表数据对平才会置交收标志，因为cil文件中登是没有文件的，检查上述两张表的数据，确实是不平的，因为中登是没有这个数据的，只能跟新意对接，所以显示为不交收，也算正常显示。但对于升级前显示为交收，则是因为程序在T202304215499（合入09-003M18）修改中，发现后台程序在处理cil文件时，对于7706开关的获取存在问题：该开关为char型，但程序获取时采用了str，在T202304215499中做了修正，即程序在T202304215499之前，【实时交收处理-实时交收入账处理】菜单后台处理对于7706开关是不起作用的，就是根据7706=0的模式（新意对账）来处理，因新意文件是有转入并且数据能对平，所以在【实时交收处理-实时交收入账处理】菜单显示为交收，【实时交收处理-实时交收对账】菜单是根据前台程序来获取7706开关，因前台程序处理是正常逻辑来处理，即7706是根据字符来获取，即是自动实时交收处理，所以因中登么有改数据，就会显示对账不平。根据上述分析，才会在升级前出现虽然对账不平，但还能正常交收的情况。针对上述问题，程序在T202306196565修改单中支持，对于7706开关在0或2的情况下，对于etf的cil文件支持根据新意来对账。" + }, + { + "instruction": "T202303273949修改单内容不生效？", + "input": "", + "output": "修改单T202303273949修改说明：修改前：行情服务器HQIssue，沪港通行情插件hq_hgt，基础信息文件、最小价差文件、参考汇率文件转码时，若文件路径中的日期含有初始化日期，会导致校验错误，会转入非当天文件数据；修改后：行情服务器HQIssue，沪港通行情插件hq_hgt，基础信息文件、最小价差文件、参考汇率文件转码时，若文件路径中的日期含有初始化日期，不会导致校验错误，仅允许当天文件转入；修改逻辑为：修改之前：如果文件夹中有初始化日期，无论文件是否是当天，程序都会转入;修改之后：文件夹中有无初始化日期，都只转当天的文件；行情组件启动后，会发112003功能获取excharg表港股市场的init_date，和行情文件名中的日期比较，如果行情组件配置中“校验初始化日期”打勾，校验日期不一致就不转入。检查发现“校验初始化日期”未打勾，所以日期不一致也能转入，打勾后就会校验。" + }, + { + "instruction": "单客户查询中的【股票质押合同流水查询】已经给操作员380550功能号的权限了，但是无法查询到数据，为什么必须要再加212607和212616的功能号权限才能查询出数据？", + "input": "", + "output": "1、查看查询逻辑中有AF_用户公用_股票质押融出方权限获取，在这个AF功能中有涉及212607,212616功能权限校验的。2、系统在修改单M201807260877后，单客户查询和多客户查询菜单新增功能212607-股票质押式回购资管融出方查询、212616-股票质押式回购自营融出方查询，若查询菜单只有212607功能权限，则查询只能获取资管融出方申请、申请流水、合同、合同流水，若查询菜单只有212616功能权限，则查询只能获取自营融出方申请、申请流水、合同、合同流水，若查询菜单同时有212607和212616功能权限，则查询可以获取���管融出方和自营融出方申请、申请流水、合同、合同流水；备注：为了保持原有模式，单客户查询新增功能212607、212616的菜单功能权限复制了380548-客户股票质押合同查询的菜单功能权限，多客户查询新增功能212607、212616的菜单功能权限复制了410548-全部客户股票质押合同查询的菜单功能权限，需要区分资管融出方和自营融出方的客户请重新对单客户查询和多客户查询下的212607和212616功能进行授权。3、涉及的相关菜单有：查询-单客户查询-股票质押合同查询查询-单客户查询-股票质押合同流水查询查询-单客户查询-股票质押申请查询查询-单客户查询-股票质押申请流水查询查询-多客户查询-股票质押合同查询查询-多客户查询-股票质押合同流水查询查询-多客户查询-股票质押申请查询查询-多客户查询-股票质押申请流水查询" + }, + { + "instruction": "上海指定交易自动发送功能产生的指定交易委托，无法写入oiw中？", + "input": "", + "output": "1、上海指定交易自动发送功能是开户第二天，通过autopush插件自动调用150418功能产生指定交易的委托并申报；2、查看客户委托表已经正常生成、该笔指定委托的状态为已报、order_id为1z；而查看OIW库的reqresp表中确实无此笔记录（可根据reff查看）；而查看报盘的通信日志可知该笔委托已经有发213998功能，说明该笔委托后台有向报盘推送；3、而获取客户的shwritedwt.df文件查看有该笔委托的记录数据，这会导致重复委托写不进oiw库；查看的运行日志可知，有过多次重启报盘的情况；因此怀疑可能是有手工删除过OIW库的记录；建议按照正常的流程再做一下测试。后续让客户按照正常流程做测试后，能正常将委托写入oiw库。注意：shwritedwt.df中存在的记录无法写入OIW库的原因为：正常情况下程序运行时，有一块缓存存放委托信息。程序启动初始化时从shwritedwt.db文件读数据到缓存；后台下委托到报盘时，也会将委托信息先放到缓存；等到报盘退出的时候，才会将缓存中的数据写入shwritedwt.db文件。正常来说，不会出现DB中有记录、但是OIW中无记录的情况，因此此文件的作用就是控制重复委托。" + }, + { + "instruction": "T+0极速权限开通菜单中输入资产账号后，极速交易节点下拉框为空，无法选择？", + "input": "", + "output": "由于证券UFT和两融UFT合并部署，所以UFT只有一个节点。在hsclient/trade/data/hstrade20.ini配置文件中的“ISFILTERUFTNODE”配置值，判断是否要过滤与当前资产账号资产属性不一致的极速交易节点。1-过滤（默认）；0-不过滤，如果这里设置了过滤，由于证券两融合并，uftconfig表只有一条记录，导致普通账户开权限的时候选不到极速交易节点。临时可将配置值改为不过滤。该问题在修改单M201909200102中修改，修改后hstrade20.ini配置文件中的“ISFILTERUFTNODE”配置值支持2选项，开通证券uft两融uft权限时，支持筛选出uftconfig中两融节点或证券节点，当开通其他资产属性uft权限时，支持单独筛选出对应资产属性的节点。" + }, + { + "instruction": "历史资金下的多金融产品市值一直为0?", + "input": "", + "output": "历史资金查询是调用的390502功能号，其对应的产品的每日市值的汇总可以看AP_PRODDATA_DAILYASSET_SUM，其中sum(casewhenb.prodcode_kind<>'1'thena.current_amount*b.navelse0.0end)asprod_market_value；sum(casewhenb.prodcode_kind='1'thena.current_amount*b.navelse0.0end)asopfund_market_value，其中数据关联hs_prod.secumreala，hs_prod.bankmreala，hs_prod.prodtrustshareahs_prod.prodadvreala这四张表取得，所以综上所述，历史资金中的开基市值是统计secumreal表中prodcode_kind='1'的公募基金市值+投顾系统中prodcode_kind='1'的公募基金市值，这两者无法明确区分。而多金融产品市值=信托市值+银行市值+证券理财市值+投顾市值-开基市值。因为客户没有信托市值和银行市值，且其投顾系统中也只有公募基金的，所以其所有的市值都算在了开基市值上，其多金市值为0为正常的现象。" + }, + { + "instruction": "指数成分股设置菜单导入北交所的NQCFG.DBF文件后会弹框提示日志，导入成功但是菜单界面上无法查询出导入的北交所成分股数据。", + "input": "", + "output": "查询后台indexcomponent表中有数据，但是导入后前台菜单界面的保存按钮是灰色，无法查询到北交所的指数成分股信息，当关闭菜单后重新打开，才可以看到导入的新成分股数据。界面左下角的保存按钮，本身就是灰的，因为导入后自动保存，不需要手动保存一次。导入后无法查询的原因，是因为左侧树结构的“股票指数类别”的加载是在进入菜单时完成，如果导入时有新增的“股票指数类别”，则需要重新进入菜单。如果导入的是已有的“股票指数类别”，则不需要重新打开菜单。已提交需求202306144377，在导入新增的股票指数类别时不用打开菜单可以直接查询到。" + }, + { + "instruction": "3642开关和3282开关的区分是什么？", + "input": "", + "output": "当3642=0的情况下，对于上海债券交易的费用就根据3282开关的配置来收取，即当3282=0，则根据3180开关=0，则上海债券费用就取二级后台费用，3180开关=1，则上海债券的费用就取二级债券费用；当3282=1，则上海债券费用就取大宗交易费用。当3642=1的情况下，3282开关就不起作用，则判断3180开关，即根据3180开关=0，则上海债券费用就取二级后台费用，3180开关=1，则上海债券的费用就取二级债券费用。当3642=2的情况下，3282开关就不起作用，上海债券费用就取大宗交易费用。3642开关只是针对上海债券的费用收取，3282开关不仅针对上海债券，还针对上海、深圳债券、股票等所有的证券类别，其中对于深圳债券现券交易的收费还有受3541开关影响，当3541=0，则再根据3282、3180开关的控制来收取，当3541=1时，则深圳债券现券交易时，取大宗交易费用，3282开关也就不起作用。对于深圳债券回售转售的收费受3516开关控制，当3516开关=0，则根据3282、3180开关的控制来收取，当3516=1时，则深圳债券回售转售，取大宗交易费用，3282开关也就不起作用。3541-深圳债券现券业务是否启用大宗费用0-否（默认），1-是，配置为0时，表示深圳债券现券业务按照债券交易费用进行费用计算；配置为1时，表示深圳债券现券业务按照大宗交易费用进行费用计算。默认为0000，左起第一位表示深圳债券现券协商成交业务，左起第二位表示深圳债券现券点击成交业务，左起第三位表示深圳债券现券询价成交业务，左起第四位表示深圳债券现券竞买成交业务。注意：深圳债券现券匹配成交业务不受本配置影响，默认按照债券交易费用进行费用计算；深圳债券现券业务不属于大宗交易业务范围，当本配置设置为1时，不会受到配置3282控制。3561-深圳债券回售转售是否使用大宗交易费用0-否（默认）；1-是。默认为0，表示深圳债券回售转售业务使用债券交易费用进行费用计算；配置为1时，表示深圳债券回售转售业务使用大宗交易费用进行费用计算。发行人债券回售转售委托和受让方同意债券回售转售成交请求委托均受配置3516控制。另外对于3642开关的配置项说明调整，程序在修改单T202303314080,T202305193997中优化。" + }, + { + "instruction": "请问3651开关，是针对沪深北三个市场，普通可转债和退市整理可转债都可以控制么？", + "input": "", + "output": "3651开关目前只这怎对上海、深圳的可转债有用，全国股转市场是没用的。后续会调整开会的配置项说明，需求单：202306153615。" + }, + { + "instruction": "报盘运行日志里有报错信息", + "input": "", + "output": "在UF2.0V202201-09-003M15版本的修改单T202304253864(（非交易报盘）、T202304194674（综合报盘）、T202212016685-1（竞价报盘）中，HSOC在报盘启动后增加了定时检测启动的报盘内存表（报盘在线表）是否同步，如果没有同步增加相关日志提示（报盘启动的前两分钟没有日志提示防止误提示，下午3点后不提示），每隔5秒检查一次。具体检查逻辑：报盘启动后会发270002功能，同时根据报盘机参数配置中的系统节点号，用功能270002+系统节点发请求，如果请求返回失败或应答超时（5秒），界面上就会提示“报盘在线状态内存表尚未同步，请检查。系统节点[X]”的信息。检查hsoc_log\\YYYYMMDD_hsoc_log\\hstcmframe_log文件夹下当天的日志信息，有如下报错：{20230215-095833-452}{ERROR}{1336}{28}{voidT2DataHandler.SyncSend(refIT2ESBMessage,uint)}{同步数据接收出错!(functionNo:270002,errorNo:-5,errorInfo:接收超时。)}{20230215-095833-476}{INFO}{1336}{28}{统一报盘管理}{失败:获取报盘[21200_xzq]状态失败,业务类别:[1],系统节点:[2]发送数据包出错，错误信息：接收超时。}根据bar的路由，找到对应as节点，原子功能2270021确实也有失败次数和超时情况。说明270002功能应答返回超时，所以出现告警信息。但实际as内存表中的报盘在线表记录是正常的。已提交需求：202306154398，对报盘检测内存表功能增加开关，客户自行选择是否启用。" + }, + { + "instruction": "上周五待报的通知记录在周一没有了？", + "input": "", + "output": "（1）让客户恢复前备份、后备份后，检查生产环境的his_noticelog、前备份和后备份的hs_asset.noticelog中，curr_date=20230609andinit_date=20230612andnotice_way=2-邮件的数据：his_noticelog中有35490条，即正常归历史的有35490条；清算后备份的有42215条，即归历史后，42215-35490条还在发送，并且发送成功，但是这些数据没有归历史，也没有在当前表以及cl表中。归历史后，清算后备份还有14598条数据是待报，没有在当前表、历史表以及cl表中。（2）让DBA查看数据库的日志，没有查询到删除当前表的sql；（3）初始化删除noticelog的条件为：notice_statusin(''0'',''3'',''5'')anddate_clear<>0anddate_clear<当前交易日；（4）查看统一网关的日志，20230609、20230610、20230611、20230612日，一直在发邮件，每7s左右轮询一次，每次35条，一直到周一（20230612）晚上初始化才轮询完，此时清算后备份后，剩余的待报的通知noticelog被更新后，符合初始化删除条件，在初始化时删除了，导致这部分数据丢失；（5）另外有外挂功能309076-消息通知表归历史预处理，如果外挂启用，归历史前会调用该外挂将noticelog表中的notice_status=1的数据置为5，date_clear置为当前交易日，则在归历史时会将这部分数据归历史，但是客户没有启用该外挂，所以待报的数据一直在轮询（统一网关的hsufg.xml文件配置的捡漏开始时间=001000，结束时间=235000）；解决方案：（1）建议开启309076外挂，如果通知状态是1-待报归历史前会置为5-失效，date_clear置为当天，进行归历史，避免数据丢失；（2）建议将统一网关的hsufg.xml中捡漏配置，捡漏条数增加，默认30，建议是100，配置如：100；（3）建议将统一网关的hsufg.xml中系统日志级别调为1，则对于数据量大时会效率会提高。注：根据notice_audit_flag-通知审核标志，来确定生成通知时的状态，如果notice_audit_flag=1-需要审核，则notice_status=0-未报，审核后置为1，如果notice_audit_flag=0-不需要审核，则notice_status=1-待报；对于短信通知只能通过主推方式发给统一网关，对于其他类型（包括邮件）的通知是主推和轮询同时进行的。" + }, + { + "instruction": "客户设置了特殊服务佣金，日间下了一笔普通委托，但是计算发现未扣除特殊服务佣金，原因是什么？", + "input": "", + "output": "1首先计算客户是否确实没有收取特殊服务佣金。普通委托冻结资金的计算逻辑：清算金额=成交金额+二级后台费用+特殊服务佣金+交易多冻金额查询【证券委托】菜单，清算金额为104054.03，成交金额为104030，根据【资产账户修改】，【二级后台费用】取模板8526，查询8526——二级后台费用其中设置了佣金，金额比例为0.00021，根据成交金额104030，计算得到佣金为21.8463，查询【二级后台费用】中9999模版，上海普通委托收取过户费，金额比例为0.00002，根据成交金额104030，计算得到过户费为2.0806，查询【交易冻结资金设置】，交易多冻结金额为0.1，系统默认取小数点后两位，根据特殊服务佣金=清算金额-成交金额-二级后台费用-交易多冻金额，计算得到特殊服务佣金为0，因此确实没有收取特殊服务佣金2校验特殊服务佣金收取的开关以及权限。客户需要拥有q—静态佣金权限，且3182开关配置为2或3时，对于资产账户有q权限的客户，收取动态佣金和客户服务佣金。查询【资产账户修改】，该客户拥有q—静态佣金权限。查询3182开关，配置为2，对于资产账户有q权限的客户，日间实时精确冻结、日终计算服务佣金，查询3202-账户特殊佣金设置是否当日有效，配置为1，即下一自然日特殊佣金设置有效，客户14日下的委托，查看hs_secu.clientsvrfarectrl（证券交易账户表），该笔特殊服务佣金为13日设置，14日生效。最后查看【特殊服务佣金设置】菜单，【限制委托类别】设置为0委托，修改为空之后问题解决。" + }, + { + "instruction": "【系统一级清算】和【交易一级清算】特转A市场，卖出金额（实收付），系统比交易多了3000 ", + "input": "", + "output": "【系统一级清算】取sysexchangetotal表数据，从deliver表数据汇总而来。检查bjsjg中有jgywlb=60（股息解冻）的记录【交易一级清算】取exchangetotal表数据，由一级清算数据转入而来bjszj中有zjytdh=D001股票派息、赎回/回售资金的记录，但是前台目前只转zjytdh=E002发行配售资金、D003债券付息兑付资金、D009债券赎回/回售资金、D004零债资金的数据。" + }, + { + "instruction": "存管导出速度慢，请问怎么优化", + "input": "", + "output": "M201905061466，增加了hstrade20.ini配置文件中参数BKOUT_MAXOUTCOUNT_CONFIG的配置，存管导出根据接口编号和文件编号配置单次最大导出记录数，配置示例：\"[201,2,20000]\"，表示201接口，2号文件单次最大导出记录数为20000，配置多个文件时如\"[xxx,x,xxxx][xxx,x,xxxx]\"即可。BKOUT_MAXOUTCOUNT_CONFIG=[201,2,20000]" + }, + { + "instruction": "周边332665债券现券交易解除委托时，报错： 1|F332665() -> F2210822()|-61|[144033][综合业务成交表记录不存在] [init_date=xxxxxxxx,business_id=xxxxxxxx,entrust_no=xx,branch_no=xxxx,fund_account=xxxxxxxx] ", + "input": "", + "output": "（1）根据代码逻辑entrust_no=old_entrust_no-原成交的委托号，根据[AF_债券现券交易_可交易解除成交信息查询]，获取hs_asset.cbprealtime综合业务成交表（entrust_prop委托属性为BTA,BTB,BTC,BTE,BTF，成交类型real_type='0'-买卖，处理状态real_status为'0'-成交或'4'-确认，business_cancel_status='0'-交易未解除），hs_asset.cbpentrust综合业务委托表（business_cancel_status=1，委托类别entrust_type='0'-买卖，postpone_flag='0'-不支持匹配成交的成交信息）的记录；（2）由于hs_asset.cbpentrust综合业务委托表原委托的postpone_flag='1'，说明该债券代码是支持匹配成交的，所以获取可交易解除成交信息时，获取的数据为空，所以entrust_no=0;客户是用332652-深圳债券现券业务委托查询来获取可交易解除委托，该周边接口还未支持过滤交易方式有匹配成交的债券，所以周边332665债券现券交易解除委托时会报错；（3）修改单T202211155425-5（UF2.0V202201-09-002M9）后，周边接口332667-LS_综合业务周边_债券现券可交易解除成交信息查询，支持查询可交易解除的成交信息时，限制条件为postpone_flag为0-不支持匹配成交的成交信息，可用332667来查询可交易解除成交信息。" + }, + { + "instruction": "201法人清算接口导出客户股东信息文件（全量）耗时很长？", + "input": "", + "output": "修改单M201905061466修改后:在前台配置hstrade20.ini中增加配置项BKOUT_MAXOUTCOUNT_CONFIG(存管导出根据接口编号和文件编号配置单次最大导出记录数,配置示例:\"[201,2,20000]\",表示201接口的2号文件单次最大导出记录数为20000),可根据接口编号和文件编号设置单次最大导出记录数。注：配置多个文件时配置如\"[xxx,x,xxxx][xxx,x,xxxx]\"即可。" + }, + { + "instruction": "投顾调用调出标的代码的功能320522，调出后在历史表his_adviserjour中没有查到对应的流水记录？但是代码都是已经调出的，有更新调出日期", + "input": "", + "output": "客户是有在20230608做过代码调出，检查his_adviserjour中没有当天日期的记录，恢复清算备份数据检查当前表中是存在调出流水的，但是init_date=20230413，并不是调出的那一天。排查生成流水记录的条件，init_date是从代码表advisercode中取值的，代码表中该日期是标的调入的时候，新增代码的日期。检查initconfig表中adviserjour的归上日条件是1，表示按初始化日期归上日；初始化条件是1，表示初始化直接清除当前表数据。调出流水日期不是当前日期，导致数据无法归上日（从当前表插入cl_adviserjour）和归历史（从cl_adviserjour插入his_adviserjour），在初始化时又会直接清理掉当前表数据，造成流水丢失。目前排查历史流水缺失不影响业务正常开展，关于此问题已提交需求：202306134430。" + }, + { + "instruction": "约定购回初始申请报错： 错误号：[144273][授信表记录不存在][p_fund_account=90088888，p_en_cbpbusi_type=002]", + "input": "", + "output": "检查【综业-综合业务授信-综合业务授信设置】中没有设置该客户允许综合业务类型为002-约定购回的记录，对应后台表arpcrquota。可增加相关设置，或者调整配置参数2177为0，或调整配置参数2177为1且2238>0，跳过该校验。【2177-客户是否必须授信之后才能进行约定购回、股票质押业务】0-否，不必要，1-是（默认）。注：如果在约定购回、股票质押授信设置中设置该客户的授信信息，并且授信额度大于0，则表示客户已授信；否则未授信。【2238-小额融资授信默认值】股票质押、约定购回、小额融资初始交易时，若客户授信表中记录为空，且2177开关设置为1（即客户必须设置授信额度时），则取该值为授信默认值." + }, + { + "instruction": "【市价委托】提示：错误信息:[260200][可用资金不足]", + "input": "", + "output": "1、查看委托数量为500，上限价为17.44，但查看错误信息中occur_balance为12674.23，enable_balance为客户实际可用资金，occur_balance大于enable_balance即报错”可用资金不足“；2、查看occur_balance计算逻辑：1）委托代码为普通深圳主板代码，则获取配置参数3161-市价买入委托金额的冻结幅度，客户配置为0.则默认为120%；2）获取最���价，udp中的last_price,如果udp中modify_date不为当天，则取UDP中当前最新价的120%作为新的最新价格，然后以此再去计算冻结价格；3）将2）中计算到的最新价*3161配置值委托价格为最新价15.81*1.2（modify_date不为当天）*1.2（3161配置值）=22.77根据委托价格22.77*500+费用即为occur_balance3161-市价买入委托金额的冻结幅度在市价委托买入时采用冻结价格于当前价的百分比，20表示120%(默认值为120%)。如果计算的冻结价格超过涨停价格，则按涨停价格计算冻结资金，主要用来控制市价委托的风险；在成交后，系统将按实际成交的价格重算冻结资金。" + }, + { + "instruction": "调用周边接口332259【存管账户证券发起开户】开立银行账户，银行参数配置位\"5412-是否支持存管签约开户协议电子化”启用，但并未向银行发送电子合同标识？", + "input": "", + "output": "只有在op_entrust_way送4的情况下，程序才会获取@config_5412的值，若@config_5412的为1则记录banktransfer.remark：@remark:='0$'||lpad(@init_date,8,'0')||'$'||@agree_version||'$'||@agree_id||'$'||@agree_id||'$'||@remark;。然后程序对于周边接口调用时，如果banktransfer.remark的前两个字符是0$，则将banktransfer.remark传入summmary域中以向银行发送电子合同标识。券商调用332259存管账户证券发起开户时，op_entrust_way不为4，所以没有发送电子合同标识。" + }, + { + "instruction": "【深圳可转债退市】普通委托买入可转债报错：[251303] [无可转债交易权限]", + "input": "", + "output": "根据报错信息organ_flag=0,prof_flag=0，得知该投资者是个人非专业投资者，根据配置参数3566-投资者是否启用可转债交易权限控制，第五位控制深圳市场个人普通投资者，客户第5位配置为1，则需要校验投资者可转债交易权限{，该客户没有权限即报错，临时可通过【证券-证券账户-证券账户修改】增加{-不定向可转债权限3566-投资者是否启用可转债交易权限控制【0–否；1–是。默认配置为11101110。配置为0时，表示投资者不启用可转债交易权限控制。配置为1时，表示投资者启用可转债交易权限控制，投资者参与可转债申购、交易时需校验其交易权限，若无交易权限，则不允许参与可转债申购、交易；仅能选择继续持有、转股、回售或者卖出。左起第一位控制上海市场个人普通投资者，第二位控制上海市场个人专业投资者，第三位控制上海市场机构普通投资者，第四位控制上海市场机构专业投资者，第五位控制深圳市场个人普通投资者，第六位控制深圳市场个人专业投资者，第七位控制深圳市场机构普通投资者，第八位控制深圳市场机构专业投资者。】注：针对于深圳可转债退市整理期业务，适当性要求为：可见《关于做好可转债退市整理期技术准备的通知.docx》二、个人投资者参与处于退市整理期的可转债买入交易的，应当同时符合下列条件：（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；（二）参与证券交易24个月以上。普通投资者首次买入处于退市整理期的可转债，应当签署《退市整理可转债投资风险揭示书》。针对于可转债交易，适当性要求为：二、个人投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易，应当同时符合下列条件：（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；（二）参与证券交易24个月以上。本通知施行前已开通向不特定对象发行的可转债交易权限，且未销户的个人投资者，不适用前款规定。三、普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。客户认为开通深圳可转债退市整理期的权限，就已经满足适当性的要求，不应该再校验可转债交易权限，对此客户提交需求202306084148" + }, + { + "instruction": "ETF赎回报错：该阶段不允许赎回委托？", + "input": "", + "output": "该提示是校验了【ETF代码信息设置】菜单中的“申购赎回状态”，需要在1全部允许或3只能赎回状态下才能赎回。申购赎回状态更新逻辑如下：1、非PD券商：新ETF代码通过行情转入后，需要通过柜台ETF代码信息设置菜单手工设置PD券商标志。PD券商标志主要用于ETF代码更新时，处理etf申购赎回状态，如果PD券商标志为0，代码更新时，etf申赎状态自动更新为0-全部禁止，不再根据行情更新；2、根据���情文件进行更新：1）上海的ETF代码信息和成分股是通过******MMDD.etf转入的，通过文件中CreationRedemption申购和赎回允许状态字段转入：0-不允许申购/赎回1-申购和赎回皆允许2-仅允许申购3-仅允许赎回2）深圳ETF代码信息和成分股通过pcf_代码_yyyymmdd.xml文件转入，通过以下字段转入：CreationC1申购允许状态，0：禁止，1：允许RedemptionC1赎回允许状态，0：禁止，1：允许" + }, + { + "instruction": "【深圳转债退市】【普通委托】提示错误号:111049 错误信息:[111049][表记录不存在] [table_name=spebusindate,data_type=k]", + "input": "", + "output": "if(@bond_end_date>=@init_date){[AF_系统公用_特殊业务日期获取][date_type='k',date=@date_update]报错信息中的spebusindate是特殊业务日期表，date_type=k代表可转债摘牌提示日期，该表的数据是在【系统初始化】时根据配置参数3651插入的数据（在修改单T202305053264支持），测试环境没有正常做清算，因此spebusindate表里没有date_type=k的数据，可以手工在此表插入数据并同步内存后再进行测试。3651-可转债摘牌日(到期日)提前风险提示(单位：交易日)：默认为0，保持原逻辑，即只在当天生效。如果配置为3，则在到期日前3个交易日开始，直到最终摘牌，在此期间每次代码输入确认时都会提示。" + }, + { + "instruction": "柜台【协议回购报价申报-未结算协议查询】下查询的数据为空，但通讯日志看到214046功能号的应答有输出1000条记录？", + "input": "", + "output": "1、查看(214046)LS_固定收益_协议回购行情信息查询的逻辑，对于action_in-2，为未结算协议查询。后台会按照条件查询brpcontract和incounfininfo表的数据，但后台brpcontract表能查询出几千条数据的，并且只要删除掉一部分数据之后前台也能显示出来；2、排查前台代码发现，通讯日志中只输出了1000条数据，是因为前台逻辑不支持翻页，而后台功能号214046是支持翻页，入参request_num小于等于0时，就会默认展示前1000条数据。该问题提交需求202304213594进行修复；3、而对于后台查出的前1000条数据不展示，是由于前台也有过滤条件，对于入参委托属性为BPG-上海协议回购到期确认申报或者BPC-上海协议回购到期续做申报时，前台会过滤掉回购日期repurchase_date（对应为brpcontract.date_back）非当天的数据。而通讯日志抓包的1000条数据，出参repurchase_date都不是当天，所以都被过滤了。" + }, + { + "instruction": "【报表批量打印】中“席位属性”设置了对应数据后点击“保存配置”，然后重新打开菜单界面发现配置没有生效。", + "input": "", + "output": "1.【报表批量打印】中将某报表的“席位属性”设置为0后，后点击“保存配置”，RportBatchPrint.xml配置文件中正常更新为0。但是重新打开菜单界面发现配置没有生效，还是显示为0,7。2.经排查发现这个控件初始化的时候，读取是seat_prop的字典项（字典项设置的是0和7），且没有支持根据配置文件进行更新。3.已提交需求202306094294支持席位属性可以根据配置文件中的配置进行更新。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】深圳市场，没有持仓，但是当天有买入已成，界面不展示转托管控件？ ", + "input": "", + "output": "转托管控件前台代码控制是否展示，是取决于144049账户功能号出参的check_str第38位（有股份存在），如果38控制串=1则展示转托管字段，该字段调用了2102259功能号，如果stock表以下字段不为0，则置check_str第38位为1：s.current_amount<>0ors.frozen_amount<>0ors.unfrozen_amount<>0ors.uncome_buy_amount<>0ors.uncome_sell_amount<>0ors.correct_amount<>0当天买入已成，日间是没有stock表，所以无法展示转托管控件。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示：当前79个转账银行，超过存管业务许可证许可的70转账银行。这79个转账银行是怎么计算的？", + "input": "", + "output": "在修改单M202004070221(合入UF2.0V202001.01.005)中增加业务许可证校验时，转账银行取普通的转账银行数和银衍转账银行数之和来校验；在此之前转账银行只取普通的转账银行数来校验。如不进行许可证校验，系统初始化时可能需要等待，等待之后初始化可正常完成，且不影响正常的业务操作。涉及菜单日终-资金日终-系统初始化修改前业务许可证校验时，转账银行只取普通的转账银行数来校验。修改后业务许可证校验时，转账银行取普通的转账银行数和银衍转账银行数之和来校验。即转账银行统计的是bankarg表bank_typein('0','5')的记录数" + }, + { + "instruction": "深圳可转债退市测试，当3654开关开启后，当投资者���有07扩展股东权限，也能委托可转债退市的代码", + "input": "", + "output": "系统程序的处理逻辑如下：1、当UDP中hs_user.stkcode的退市标志delist_flag为1，交易市场exchange_type为2-深圳，买卖方向entrust_bs为1-买入，委托类别entrust_type为0-买卖，证券类别stock_type为Y-企业转债，程序会获取对应节点UDP中的3654配置参数的值，并进行校验：若投资者为个人非专业投资者，则获取第一位;若投资者为个人专业投资者，则获取第二位；若投资者为机构非专业投资者，则获取第三位；若投资者为机构专业投资者，则获取第四位。当获取到的配置位为0时，则不校验07扩展股东权限。当获取到的配置位为1时，则会校验07扩展股东权限，若无07扩展股东权限，则会提示“未签署“退市整理可转债风险揭示书”，禁止买入退市整理可转债”。检查之后，是因为对应原子节点UDP中3654开关配置值不对导致不起作用，同步对应udp后，委托判断正常。" + }, + { + "instruction": "信用账户通过转股回售菜单委托时报错：资产账户控制表记录不存在。", + "input": "", + "output": "通过普通委托菜单下单，会校验fundaccountctrl表是否有记录，但是信用账户不会在fundaccountctrl表有记录，会在crdtfundaccount表中存在，所以会报错，信用账户有专门的信用转股回售的菜单，需要使用正确的菜单。已提交需求202306063244，希望对菜单提示进行优化为：信用账户不允许在此菜单进行委托。" + }, + { + "instruction": "测试深圳可转债退市整理业务，发现这些【证券代码设置】菜单中这些可转债代码的“扩展参数”都有协商成交的交易方式？", + "input": "", + "output": "1、深圳债券代码的“扩展参数”取自stkcodeext表；此表的数据正常通过行情转入sjsxxn_5th.dbf文件时，按照不同交易方式，分别将XXPPCJ、XXXSCJ、XXXJCJ、XXDJCJ和XXJMCJ字段写入stkcodeext表；其中协商成交对应的即为XXXSCJ。查看stkcodeext表中确实存在一条bond_trade_type='2'的记录，但是stkcode表中该代码的en_trade_type为空；2、查看SJSXXN文件中该代码的XXXSCJ字段为空；获取行情的通信日志查看，发现112201入参en_trade_type（根据此字段更新stkcode表的en_trade_type）和busin_ext_data中的bond_trade_type都为空（根据busin_ext_data中数据更新stkcodeext）；说明行情推送的交易方式即为空；3、查看112201功能的逻辑可知，满足以下条件elsif((@security_type='8'or@security_type='1'or@security_type='3'or@security_type='4'or@security_type='33'or@security_type='36'or@security_type='37')and@exchange_type='2')then则直接往stkcodeext中写入bond_trade_type='2'-协商成交的记录、不更新stkcode的en_trade_type；而查看该代码的security_type即为'8'-可转债；因此行情转入后，只在stkcodeext表中写入了协商成交的交易方式的记录。注：对于深圳可转债要默认新增一条协商成交的stkcodeext表记录的原因：此逻辑在修改单M202206240465中增加，原因是因为可转债交易机制优化后，对于协议交易和竞价交易的涨跌幅限制不一样，而协议交易的涨跌幅上下限需要落扩展表来进行控制，因此深圳可转债要默认新增一条协商成交的stkcodeext表记录；行情服务器进行行情转码时112200功能号将sjsxxn_5th.dbf中XXNZTJG、XXNDTJG、XXZDFXZ写入后台stkcodeext（证券代码扩展表）up_pirce,down_price，limitprice_type中。hs_user.stkcode表中上下限价更新与原逻辑一致，取自XXZTJG与XXDTJG" + }, + { + "instruction": "客户开通极速权限时有提示：该客户存在在途业务或检查未通过，不能做极速交易权限开通/取消!", + "input": "", + "output": "有配置参数【3410-极速交易客户权限开通时是否关闭所有在途业务的校验】0-否（默认）；1-是；配置为0时，极速交易客户权限开通时需要校验客户的在途业务；配置为1时，极速交易客户权限开通时关闭所有在途业务的校验。【3366-极速交易客户权限开通是否校验在途业务】0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1表示极速交易权限开通时检查约定购回业务在途数据；左起第二位，设置为1表示极速交易权限开通时检查股票质押式回购业务在途数据；左起第三位，设置为1表示极速交易权限开通时检查新股申购配售确认在途数据。3410开关配置为非0时，3366开关不生效。" + }, + { + "instruction": "客户调用报价回购预留资金申请接口332214，有效日期为20230607，但20230606报价回购代理委托并没有算上预留资金，会导致第二天可取不足？", + "input": "", + "output": "深圳报价回购代理委托的委托金额受留存资金和预约取款金额影响，因报价回购第二天到期返回的是可用���而不是可取，代理委托界面当天查询预留的fundreserve的条件为valid_date=init_date，所以即会在预留当天，才可以扣减掉这部分预留的资金，所以会导致该现象。对于深圳报价回购业务，若需要预留资金以供下日取款，需设置有效日期为前一交易日，系统有配置参数4217支持设置为当日。4217：报价回购当天是否允许提交预留资金0-否（默认）；1-是（校验时间）；2-是（不校验时间）；配置为0时，表示按现有逻辑控制当天不允许提交预留资金；配置为1时，由于报价回购代理委托菜单的触发时间不可以随意改动，需先判断当前时间在2167配置的时间点之前则允许提交预留资金；配置为2时，允许提交预留资金且不需校验时间。" + }, + { + "instruction": "【测试】3607配置参数设置了可转债摘牌日（到期日）的风险提示信息后，深圳某代码输入代码信息后没有进行风险提示；", + "input": "", + "output": "1.系统对于该配置参数判断前置如下：证券代码如果是上海市场，需要证券类别为Y-企业转债，深圳市场的话，需要交易所证券类别为sz8:深圳可转债和sz39:深圳定向可转债。2.对于3607开关，需要代码的摘牌日等于当天，如果是上海市场，摘牌日取自债券产品信息表secubondinfo，如果是深圳市场，摘牌日取自udp的stkcode。同时到期日提前天数可以通过3651开关设置。4.通过【证券代码设置】菜单检查深圳对应代码的“债券到期日”有对应的日期，并将3651配置为200，即提前200天进行提示。但是深圳代码还是没有进行提示。5.根据代码逻辑可知，系统会根据3651配置（需求202302154511中新增），在日终更新date_type=k的spebusindate.init_date。实际判断时是根据可转债的摘牌日小于等于spebusindate.init_date，在代码输入确认时，会产生提示信息，并非直接在代码输入确认时是实时根据3651开关进行计算后判断。6.由于客户date_type=k的spebusindate.init_date字段不满足条件，因此没有提示。3607【代码输入确认时返回的可转债摘牌日（到期日）的风险提示信息】默认为空，表示不返回任何提示信息；可进行自定义配置，自定义配置后，表示代码输入确认启用可转债摘牌日（到期日）风险提示，且根据本配置的内容进行提示信息返回。3651【可转债摘牌日(到期日)提前风险提示(单位：交易日)】默认为0，保持原逻辑，即只在当天生效。如果配置为3，则在到期日前3个交易日开始，直到最终摘牌，在此期间每次代码输入确认时都会提示" + }, + { + "instruction": "深圳可转债退市整理期的交易，委托报错：错误号：111049", + "input": "", + "output": "if(@bond_end_date>=@init_date){[AF_系统公用_特殊业务日期获取][date_type='k',date=@date_update]报错信息中的spebusindate是特殊业务日期表，date_type=k代表可转债摘牌提示日期，该表的数据是在【系统初始化】时根据配置参数3651插入的数据（在修改单T202305053264支持），测试环境没有正常做清算，因此spebusindate表里没有date_type=k的数据，可以手工在此表插入数据并同步内存后再进行测试。3651-可转债摘牌日(到期日)提前风险提示(单位：交易日)：默认为0，保持原逻辑，即只在当天生效。如果配置为3，则在到期日前3个交易日开始，直到最终摘牌，在此期间每次代码输入确认时都会提示。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金认购时报错：【100721】【场内开放式基金代码表记录不存在】，配置了3444参数为11并没有效果？", + "input": "", + "output": "3444仅支持基础设施基金代码未设置场内基金代码信息时是否允许基金认购和买卖，对于上海市场仅支持买卖，客户做的是认购，且ofcode表确实不存在，所以报错。3444：基础设施基金代码未设置场内基金代码信息时是否允许基金认购和买卖0-否；1-是（默认）。默认为1，表示基础设施基金代码未设置场内基金代码信息时允许基金认购和买卖；配置为0时，表示基础设施基金代码未设置场内基金代码信息时不允许基金认购和买卖。左起第一位控制上海市场的买卖，左起第二位控制深圳市场的认购和买卖。" + }, + { + "instruction": "普通委托报错：未签署退市整理可转债风险揭示书", + "input": "", + "output": "3654配置为1110，个人专业投资者也需要校验股东扩展权限07，可以通过BOP【投资者适当性-退市整理业务-可转债退市协议签署】菜单给客户开通可转债退市整理权限。3654-退市整理可转债是否强制签署风险揭示书：0-否，1-是；若配置为0，则退市整理可转债交易时不检查客户是否有可转债退市整理权限；若配置为1，则��市整理可转债交易时将检查客户是否有可转债退市整理权限。左起第一位控制普通个人，左起第二位控制专业个人，左起第三位控制普通机构，左起第四位控制专业机构。" + }, + { + "instruction": "上海自主行权的税费和日终清算后的税费是不一样？", + "input": "", + "output": "上海自主行权，如果是通过柜台系统扣税的，则第一次扣税的计算方式如下：应纳税款=(股票期权形式的工资薪金应纳税所得额／规定月份数×适用税率-速算扣除数)×规定月份数第二笔开始计算税费的方式如下：应纳税款=A(本纳税年度内取得的股票期权形式工资薪金所得累计应纳税所得额÷B规定月份数×C适用税率-D速算扣除数)×B规定月份数-E本纳税年度内股票期权形式的工资薪金所得累计已纳税款。应纳税所得额=(市价-行权价格)*行权数量（当行权代码设置了浮动比例，取行权标的代码的【昨收盘*(1+浮动率)】为市价；当行权代码未设置浮动率，取标的代码的涨停价为市价，当涨停价为0时，则取最新价last_price*1.1为涨停价）A部分=股东行权表的累加应纳税所得额+当天不为撤单和废单行权委托按照上述公司计算所得的应纳税所得额+本笔委托按照上述公式计算的应纳税所得额；B部分=Σ各次或各项股票期权形式工资薪金应纳税所得额与该次或该项所得境内工作期间月份数的乘积/Σ各次或各项股票期权形式工资薪金应纳税所得额；C部分和D部分=优先获取股东名册设置中的税率类型，如未设置则获取行权代码设置中的税率类型，根据税率类型以及所得税额获取对应的税率和速算扣除数；E部分=股东行权表的累加已缴税费+当天不为撤单和废单行权委托税费总和；根据上述公式计算，日间的在计算所得额时，程序是根据上限价来结算税费，同时当有多笔行权委托，在计算税费时，所得额是多笔委托金额累加后计算得到相应的税费，再减去之前已经冻结的税费后，才是这笔算出冻结的资金。对于日终，程序是根据当天的行权数量*最新价来计算所得额的，所以日间和日终相比的税费会不一样，这也属于正常，日间按上限价来冻结，是为防止日终出现透支。" + }, + { + "instruction": "某客户证券转入2w+股深圳某代码后，未做过任何交易，为何【单客户查询-证券】中的可用数量为0", + "input": "", + "output": "1、检查stockreal表中的stock_flag（高管标志）为1（高管锁定股），此时前台展示的可用数量会从stockreal表中的enable_amount和extstockreal表中的tradable_amount取小值。2、检查该客户在extstockreal表中存在两条数据，一条在无主账户，tradable_amount=0，一条在A资产账户，tradable_amount=3w+，均非前台查询时输入的B资产账户。3、程序在获取extstockreal表中的tradable_amount字段时，会先按fund_account、exchange_type、stock_account获取stockholderctrl表的seat_no字段，如获取到的seat_no为空，则按照条件exchange_type、fund_account、stock_account、branch_no、stock_code从extstockreal表中获取tradable_amount的值，如无对应记录，则认为tradable_amount为0。券商的stockholderctrl表的seat_no为空，按照上述条件，匹配不到extstockreal表中记录，所以tradable_amount为0，最终导致前台查询可用为0。4、经确认，该证券代码是从A账户转托管至B账户的，但是券商未做【深圳高管可用额度转移】，导致高管额度还在原资产账户。【解决方案】先通过【无主认领】菜单选择认领类别为‘4-高管额度’将无主下的高管可用额度认领到B账户后，再做【深圳高管可用额度转移】将A账户下的额度转移至B账户。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入报错：101015证券代码表记录不存在，p_stock_code=空", + "input": "", + "output": "1、查看bjsjg文件中有一条jgywlb=24-转托管费用，jgzqdm为空，对于转托管费用的证券代码程序获取逻辑如下：jgywlb=24的这条数据JGXWDM-席位号、JGGDDM-股东账号、JGZQDM2-对方托管单元去匹配jgywlb=ZG的JGXWDM-席位号、JGGDDM-股东账号JGZQDM2-对方托管单元和JGJSBZ为Y的数据获取到证券代码后匹配stkcode表，如果一直匹配不到，则报错。2、查看到对应的那条jgywlb=ZG的代码为405059，因40代码段是两网退市股票，不收转托管费，在修改单M201607200262中过滤40代码段的费用，所以今天bjsjg文件中40股转摘牌代码转托管的数据报报错证券代码表记录不存在。3、股转目前仍下发该数据，只是收费字段已经置0，该处理不应该柜台提示报错，已提交需求202306023047。4、临时解决先将文件中该笔数据删除再重新转入。" + }, + { + "instruction": "【批量客户通知重发】界面���历史数据的时候，界面上显示的当前时间是乱的，有时候是0，有时是负数，有时是其他值。", + "input": "", + "output": "通信日志中功能号420132正常返回curr_time，但是前台没获取curr_time，导致此问题，提交需求202306024943修复。" + }, + { + "instruction": "测试环境上海【ETF申购】输入ETF基金代码，报错：该类证券不允许在该菜单中委托", + "input": "", + "output": "上海ETF多码合一后，取消ETF申赎代码，申赎委托直接使用ETF基金代码。委托使用的基金代码进行申赎业务时进行提示，可能没有启用多码合一业务。配置参数【3496-是否启用上海ETF多码合一】开关前台已隐藏，需要查看UDP或后台表中该开关的配置。" + }, + { + "instruction": "股转要求证券公司申报的可售冻结，在冻结期间发生卖出的，证券公司应当在卖出当日15：35 之前将卖出信息按照本公司规定的数据格式发送本公司进行冻结信息维护，柜台如何支持？", + "input": "", + "output": "股转要求证券公司申报的可售冻结，在冻结期间发生卖出的，证券公司应当在卖出当日15：35之前将卖出信息按照本公司规定的数据格式发送本公司进行冻结信息维护。本公司当日日终根据证券公司的申报，对可售冻结证券的冻结数量进行扣减处理。经确认目前支持在【证券-北证及股转非交易业务-股份解冻】菜单做客户冻结卖出申报，其中“业务类别”写死为7B-股份解冻，“可售冻结标志”可选“1-正常解冻”“2-可售冻结股份卖出解冻”，此时“可售冻结标志”不论选择1或2操作都是判断系统】-【证券交易参数】-【北证及股转业务参数设置】菜单下“业务类别”为7B-股份解冻的时间设置，无法根据“可售冻结标志”做不同的判断。目前“1-正常解冻”还是控制在15:00结束，“2-可售冻结股份卖出解冻”需要控制在15:35结束。现有【北证及股转业务参数设置】菜单可以分别设置“业务类别”为7B和7F的控制时间，预计考虑【股份解冻】菜单操作可以根据“可售冻结标志”不同分别去取【北证及股转业务参数设置】菜单“业务类别”为7B和7F的控制时间，需求单202306025094。" + }, + { + "instruction": "【日均资产查询】显示的间隔天数不对", + "input": "", + "output": "日均资产查询查的是后台his_asset的totel_asset字段，取查询时间段内的平均值，间隔天数显示的是查询时间段内表中的记录数，以交易日计算的；关于his_asset表记录的保留，受配置参数7425有关。7425-客户历史资产信息保留模式0-不归历史（默认）；1-归历史。左起第一位－资金是否归历史；左起第二位－证券持仓是否归历史；左起第三位－基金持仓是否归历史；左起第四位－资产是否归历史。如果配置为1，那么数据归历史会对这些资产信息进行归历史处理，主要用于历史资产信息查询。如果配置为0，则不会进行归历史。客户配置为1/5，说明保留5个月。从20220901开始，到20230117一共91个交易日，所以显示的间隔天数91是正常的。" + }, + { + "instruction": "周边发起农业银行查银行余额报错：[5017][密码转换失败]？", + "input": "", + "output": "农行对应的配置文件yzzhHsqybcg.ini中，查看;密码加密模式;11-农行撤消前置模式没有问题，该报错是由于发到银行的查询余额没有输入密码，而银行又校验密码所以报错，可以通过【储蓄银行参数设置】中将开通功能列表下“证券发起查银行资金”选择为开放，同时将系统功能设置332253-银行余额查询功能设置为“资金密码”，在查银行余额时输入密码即可。" + }, + { + "instruction": "【上海固收优化】确定报价委托提示废单", + "input": "", + "output": "从报盘的报文看，请求中传了8531-SettlementType（结算方式）字段和63-SettlType（结算方式）字段，但交易所只有8531域，没有63域。根据接口规范看，固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书（1.80版）中有63号域，但IS119_上海证券交易所固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书1.82版（技术开发稿）-20230411版本中已去除。需修改程序支持去除63号域的申报，已提交需求：202305104219。" + }, + { + "instruction": "中间件启动的时候fsc_monitorcore插件加载报错", + "input": "", + "output": "fsc_monitorcore插件是UFW程序的代理用，业务的LS不需要加载这个插件，配置里去掉即可。" + }, + { + "instruction": "实时交收入账处理界面etf业务的交收状态为不交收？", + "input": "", + "output": "获取rtgssettinfo、realsquarecheck、realsquarepreclear表的数据分析，是因为结算给的rtgs信息是两条，一条SGXZ（��条包含现金替代，有business_balance），一条SGXF（这条基金过户记录，有business_amount），产生预入账的时候两条是逐笔处理的，而新意的对账数据是汇总的，即一条数据里面既有金额又有数量，系统匹配逻辑按之前的要求是数量金额都要匹配上，所以产生的预入账是不允许交收。对账查询界面直接用产生好的realsquarepreclear和对账表核对，所以可以对平。经确认，新意的文件格式有过变更，之前给的文件数量字段为0，现在给的数据有数量，让新意调整文件即可。" + }, + { + "instruction": "打印选择对账单预览界面正常，打印时“股票资料”下面同一行数据后面自动换行？", + "input": "", + "output": "在配置文件deliverx.ini中，[stock]H2L1调整标题和数据的宽度，非必要的字段可以删掉" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境，在【清算转入】界面的【清算回滚检查】刷新后发现有一条记录", + "input": "", + "output": "【清算转入】界面的【清算回滚检查】刷新后，查询的是后台hs_sett.businesscheck表，检查此表有前台显示的对应记录。但是记录的日期为2021年的，此记录为2021年时，通过【日终】-【证券日终】-【清算对账】菜单转入到businesscheck表，后续一直没做清算对账，所以此条记录一直都存在于businesscheck表，今天点击【清算转入】界面的【清算回滚检查】刷新后才会出现记录。此记录不影响清算，可忽略。正常情况下，通过【日终】-【证券日终】-【清算对账】菜单转入文件时，会先按照市场把businesscheck表的数据先删除再转入，因为客户测试环境在2021年做过一次转入，后续就没继续做，所以2021年的记录一直留在表内。" + }, + { + "instruction": "销户时提示：存在股息红利差别化扣税记录", + "input": "", + "output": "销户的时候会检查dividendtax表，表字段tax_type!='3'，就会提示这个报错。需要通过【股息红利扣税】菜单做完扣税，再通过【股息红利税申报】菜单申报，日终处理完成以后，t+1日可以做销户。" + }, + { + "instruction": "客户端登录的时候抓不到120055的功能号？", + "input": "", + "output": "120055是用户菜单获取的功能，在客户端的用户登录时会调用该功能号获取有权限的菜单信息，在bar和ls_eall上都没有抓到功能号，查看通信日志中也没有，该操作是当天已经登录过，如果有登录过获取了菜单，和数据字典等信息后会缓存到客户端的相关dat文件中，登录时勾选“强制刷新缓存”后，再查看通信日志，发现有看到120055功能号的请求和应答。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押式协议回购风险监控】提前购回申报备注信息不检查利率是否超过3633配置，实际检查了", + "input": "", + "output": "根据深交所发布的风险控制文档：第十一条回购双方利率报价和折算比例应当具备合理性，年化回购利率在8%以上、或者折算比例高于120%的，应当在交易申报中备注原因。本所可视市场情况调整上述要求。所以程序支持了若回购利率超过了3633配置值，程序就给予提示，需要写备注内容，但对购回业务是不用判断的，所以程序在T202305193311,T202305255509,T202305255534,T202305193495,T202303236053（合入09-003M17）支持，只有在做回购时判断，提前购回和到期购回是不需要判断。3633-深圳回购利率关注值及超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容默认为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表深圳回购利率关注值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，单位为千分比，如填写50代表5%；第二段代表支持配置超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容。例：“50/利率由双方协商确定”表示利率超过5%时，要求备注信息包含“利率由双方协商确定”。" + }, + { + "instruction": "银证转账选择美元币种时报错：错误号:150357", + "input": "", + "output": "查看储蓄银行控制参数设置菜单中，查看该银行的设置，人民币币种设置中银行转账接口最大值设置的999999999，而美元币种设置的参数中银行转账接口最大值设置的0，所以在转账时直接控制不能进行转账，将美元的银行转账接口最大值设置修改即可。" + }, + { + "instruction": "hsoc报盘每日清深圳B-H接口库时，当接口库文件hgwt.dbf hghb.dbf本来就为空时，不修改文件日期。", + "input": "", + "output": "目前对于hsoc报盘来说，对于深圳B转H业务，当接口库文件hgwt.dbfhghb.dbf本来就为空时，目前是不会修改文件日期，当相应dbf有数据时清库，会修改文���日期。另外对于股转的dbf文件，当相应文件为空时，在清库后，会修改其文件日期。针对深圳B转H的来说，提交需求，需求单位：202305304459。" + }, + { + "instruction": "上海债券大宗交易，报错：[151402][债券不允许以此种委托方式进行业务处理][exchange_type=1.entrust_prop=c,stock_type=9,str_config_3464=,9,a,u,U,X,Y,]", + "input": "", + "output": "上海债券大宗交易迁移至固收平台，启用配置参数3464后，在3464中配置的债券品种不允许在综合平台上进行大宗交易，所以会有此报错。配置参数【3464-上海债券大宗业务下线后不允许在综合平台上进行大宗交易的债券品种】默认为空，表示对上海综合平台上进行大宗交易的债券品种不进行控制；当配为,9,a,u,U,X,Y,时，表示记账国债、私募债、公司债、企业债、凭证国债、企业转债等不允许在上海综合平台上进行债券大宗交易（可在上海债券大宗交易业务下线启用后调整此配置）。" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】菜单界面没有显示“实时交收对账转入”tap页？", + "input": "", + "output": "1.在修改单M202101251509之后，若【证券日终文件设置】中没有配置新意的文件，则实时交收处理菜单内的【实时交收对账转入】tab页不显示；2.升级该修改单后如需显示【实时交收对账转入】tab页则【证券日终文件设置】菜单中需要设置新意文件的路径，具体设置如下：交易类别：1-上海/2-深圳或其他市场文件类别：F-实时交收文件子类：99-新意XYZJSF其他配置根据实际情况填写；3.正常设置后，重新打开【实时交收处理】菜单，“实时交收对账转入”tap页可以显示。" + }, + { + "instruction": "【深圳B转H】委托在申报时间内，报盘上无报错，但是所有深B转H的委托都是待报 ", + "input": "", + "output": "1、查看exchangetime和transstatus的内存表，在允许的申报时间之内且报盘状态正常。2、查看报盘设置的允许委托席位包含客户委托表的席位；3、查看报盘设置勾选了“B转H”;4、查看报盘设置未勾选“启用多通道”，对于深圳B转H业务，需在竞价报盘勾选“启用多通道”，勾选后，委托能正常申报。注：勾上“启用多通道”和“B转h”，报盘界面中，“允许证券类别”会自动勾上h证券类别。或者手工勾上h证券类别。再通过AF_证券交易_委托转发、AF_系统公用_委托转发这两个主推和轮询功能申报出去。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理界面提示有两个客户提示透支，客户A透支金额为-1.35，可调佣金为15.7，客户B透支金额为-184.44，可调佣金为244.38", + "input": "", + "output": "问题现象：客户A提示透支-1.35，客户B提示透支-184.44。原因分析：（1）获取客户hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear、hs_secu.entrust、hs_fund.fundrealjour的数据进行分析。（2）分别对两个客户的数据进行分析，查看客户A的期初余额为316.82，汇总客户A的hs_sett.preclear表的clear_balance为-318.17，hs_sett.squarepreclear表中无该客户的数据，316.82+（-318.17）=-1.35与透支金额一致；客户B的期初余额为214.04，汇总客户B的hs_sett.preclear表的clear_balance为-300415.07，汇总hs_sett.squarepreclear表中该资产账户的clear_balance为300016.59，214.04+（-300415.07）+300016.59=-184.44，与透支金额一致。（3）分析这两个客户的委托表的数据可知，日间是按照客户对应的二级后台费用冻结的佣金，而根据preclear表中的fare_remark字段可知日终时按照动态佣金10181850的0.0025进行冻结，导致日间冻结的佣金少了；（4）从冻结的佣金情况可以推测，该客户白天沪深股票买卖，日间按普通佣金冻结，日终按动态佣金扣收。（5）查看资产账号的权限client_rights中有q-静态佣金，配置参数3182配置为3，表示对于资产账户有q权限的客户，收取动态佣金和客户服务佣金。（6）检查hs_settinit.clientsvrfarectrl和hs_settinit.crdtclientsvrfare表中无该资产账号的数据，说明客户没有设置特殊服务佣金。（7）检查资产账号佣金类别farefundacct表中存在两个资产账号的数据，说明两个客户都设置了动态佣金。（8）检查资金交易流水表fundrealjour发现，买入股票交易冻结的资金流水中，备注中含有“动态佣金的佣金类别为”，查看代码发现（代码路径：F333002->F1333001->F2550061->F3102455->F4310045），日间对于客户资产账号上有q-静态佣金权限，3182配置为3，会获取资产账号佣金类别farefundacct表的fare_sort（费用类别），然后根据fare_sort（费用类别）获取佣金类别faresort表中的en_fare_module（佣金模式列表）为5-阶梯佣金，日间只有当en_fare_module（佣金模式列表���包含1-标准比例佣金时，才会按照fareconsult（标准佣金表）计算动态佣金，由于该客户为en_fare_module（佣金模式列表）为5-阶梯佣金，所以日间未按动态佣金计算，而是取了普通佣金的费用比例计算佣金，和委托表中的clear_balance正好对的上。（9）查看入账表preclear中的数据，查看代码进行分析（代码路径：(302006)LS_证券日终_清算处理->(1302000)LF_证券日终_清算处理->(1302026)LF_证券日终_单笔清算处理->(1302022)LF_证券日终_客户佣金计算->(2310053)AS_佣金管理_客户佣金计算->(4310008)AP_佣金管理_计算群组佣金->(4310007)AP_佣金管理_计算单个佣金类别佣金->AP_佣金管理_当前阶段佣金计算），日终计算动态佣金的逻辑是：开关1005配置为2或者3时，会获取资产账号佣金类别farefundacct表的fare_sort（费用类别），然后根据fare_sort（费用类别）获取佣金类别faresort表中的en_fare_module（佣金模式列表）为5-阶梯佣金，然后根据faremodule表中找到5-阶梯佣金计算佣金的AP为ap_commission_farecurrseg_cal（即：AP_佣金管理_当前阶段佣金计算），在该AP中，根据交易市场、证券类别、证券子类、买卖方向、证券代码、币种、佣金类别、委托方式、委托类别匹配当前阶段佣金farecurrseg表中是否存在对应的佣金记录；根据客户设置查询到的收取阶段@fare_stage为9-按资产量区间收取；计算方式@calcu_mode为6-资产量区间，根据preclear表的备注字段可知，获取的资产量为100万，在farecurrseg表中的佣金比例为0.0025，与preclear表中收取的佣金对的上。（10）总结：日间冻结动态佣金，获取faresort表中的en_fare_module（佣金模式列表）包含1-标准比例佣金时，才会按照fareconsult（标准佣金表）计算动态佣金并冻结。日终是按照faresort表中的en_fare_module（佣金模式列表），然后通过faremodule表获取动态佣金计算的AP，计算客户的动态佣金。临时解决：对客户进行调佣处理，然后继续清算。解决方案：针对该透支情况，建议在【客户佣金设置】菜单给客户设置上动态佣金的“标准比例佣金”，用于日间交易时能取到动态佣金进行冻结。(其他模式的佣金模式，日间无法计算，所以需要设置标准比例佣金，日间统一按标准比例佣金冻结）另外建议将7540开关设置为1，日终计算佣金的时候，会将动态佣金和普通佣金取小值进行收取。参数说明：7540-佣金系统费用和客户后台费用两者是否取小:0-否（默认）；1-是。配置为1时收取佣金按照佣金系统和客户后台费用取小。" + }, + { + "instruction": "为什么普通资产账户和信用资产账户之间的资金可以做资金调拨？", + "input": "", + "output": "1、正常情况下，信用资产账户和普通资产账户之前不能进行资金调拨。调拨只能在有多存管c资产账户权限的主辅资金账户之间进行。2、在【资金】-【资金调拨】-【账户间调拨】菜单，若划出资产账号选择普通资产账户，划入资产账号选择信用资产账户，会报错：非多账户存管不允许调拨！此报错是因为信用资产账户没有c-多账户存管权限导致。3、检查信用资产账户的资产账户流水，发现在调拨之前，信用资产账户有一条业务标志为1017-资产账户权限修改，备注为：[client_rights=t->ct];可以看出信用账户被加上了c-多账户存管权限，所以系统逻辑就控制不住有c-多账户存管权限的普通资产账户往有c-多账户存管权限的信用资产账户调拨。4、若是调用周边接口332202-单客户多资产账户间资金调拨，若信用账户没有c权限，也会报错：[150415][非多账户存管资产账户]5、已提交账户需求202305264545控制信用账户不能增加c权限" + }, + { + "instruction": "上海先行赔付业务不支持信用账户，但是系统使用信用账户申报后委托已成？", + "input": "", + "output": "上海先行赔付业务要求账户类型验证：A/B/D/F账户申报成功，E账户申报预期失败，并能正常接收处理申报响应消息，而实际信用账户做网络投票后委托状态直接置为已成，不走报盘申报交易所。已有需求：202305184176；前端控制信用账户不允许做先行赔付" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】【股息红利扣税申报】导出Bjzsmxsb文件中sbjszh为空", + "input": "", + "output": "1、股息红利税申报导出DBF文件，SBJSZH字段取的是【券商信息管理菜单】支持维护“北证及股转信用结算主席位”，但北交所业务开展后，对于部分券商暂时不开展两融业务（未申请北交所两融结算席位），是不会配置该席位的。2、该问题已有需求优化，需求单号为：202302133479。该需求优化之后，可以选择是否导出，即：证券->证券持仓->股息红利税->股息红利税申报，北证及股转股息红利税申报文件支持显示【导出普通汇总稽核记录】和【导出信用汇总稽核记录】的复选框，默认全部勾选，支持保存两个复选框的选择到本地文件(DividendPath.ini)（hcbPTHZex=1、hcbXYHZex=1字段）。对应修改单T202302144179-1，已合入UF2.0V202201-09-002M27，由于目前没有上线北交所两融业务没有添加该信用主席位，但是前台“导出信用汇总稽核记录”勾选框也勾选上导致信用汇总稽核记录导出，去掉信用的勾选框即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境，【结算入账】时报错：【302066】增加结算未结束表失败", + "input": "", + "output": "1、查看BIZ日志提示为：ORA-01722：无效数字；错误路径为:F302017()->F1302005()->F1302027()->F2302056()-->AP_SECUSETT_SQUARE_TOACCOUNT2、查看报错功能号，根据报错信息unfinished_type=e可知是要获取的是squarepreclear中业务标志为“4557-债券借贷初始交易”、“4564-债券借贷到期续做新开“的数据写入settunfinished表时失败；失败原因是可能有数据的数据类型和settunfinished表中该字段的数据类型不符合；将后台语句放到客户环境执行可知；报错段为：获取squarepreclear表的remark的预算到期利息写入settunfinished的stock_interestx时报错；获取的语句如下：to_number(substr(substr(remark,instr(remark,'预算到期利息：')),instr(substr(remark,instr(remark,'预算到期利息：')),'：')+1)),3、查看客户squarepreclear中只有两条条业务标志为“4564-债券借贷到期续做新开“；而此条记录的remark为：”借入方上海债券借贷到期续做合同新开，年化利率：4%，初始成交编号:********，[修正数量:-**]“；没有预算到期利息字段；因此报错；因为结算接口对于到期续做新开没有提供预算到期利息；因此需要修改增加在途表的逻辑；针对此问题提交需求：202305185275注：对于“4557-债券借贷初始交易”的预入账记录的备注会正常拼接”预算到期利息：“；因此不会报错【临时解决】：将squarepreclear中只有一条业务标志为“4564-债券借贷到期续做新开“的记录的remark临时增加”预算到期利息：“、金额可以随意填写；入账后将settunfinished表中词条到期续作新开的在途记录的stock_interestx置为0即可" + }, + { + "instruction": "融资行权授信设置菜单报错：120461 业务许可证信息记录不存在", + "input": "", + "output": "查看212514功能号发现，代码中有判断配置参数3495（融资行权业务是否检查融资融券黑名单）第一位如果为1，则会校验1095许可证。客户并不需要去校验融资融券黑名单，可以将开关改为00后授权不报错3495（融资行权业务是否检查融资融券黑名单）0-否（默认），1-是。设置为0时，表示融资行权业务开展时不检查融资融券黑名单客户；设置为1时，业务开展时检查客户是否为融资融券黑名单客户，若为黑名单客户则不允许开展业务，否则允许。左起第一位控制融资行权客户授信业务，左起第二位控制融资行权委托业务。对应许可证1095。" + }, + { + "instruction": "柜台自主行权撤单查询出来的委托和周边调用332823功能号查询出来的不一致", + "input": "", + "output": "客户对一笔上海的自主行权委托撤单了，原委托的委托类别为0-委托，委托状态为已撤，撤单委托的委托类别为2-撤单，委托状态为已成，柜台查询是，查询entrust_type不等于2-撤单的委托，周边调用332823功能号查询，送入的query_type为0，则表示查询全部的委托。周边入参：query_type送0，表示查询全部委托，query_type送1，表示不查询委托类别为撤单的委托，query_type送2，查询上海市场委托类别为1-查询的委托。" + }, + { + "instruction": "【股转股份代办登记】菜单做信用账户的确权，但是导出的名字还是客户名称，并不是“XX证券”的内容", + "input": "", + "output": "1、已知问题，修改单M202206090689（发布版本BOP1.0V202201.03.000）修复，修改单内容如下：涉及菜单功能:证券业务-股转业务-股转股份代办登记修改前:股转股份代办登记流程节点将客户姓名client_name当成客户全称送错，业务无法正常操作修改后:股转股份代办登记流程节点将full_name客户全称作为入参该BOP单子修改后，“XX证券”的名字会作为full_name写入stbdbdj表full_name字段。2、对应UF2.0修改单M202206130927（发布版本UF2.0V202201.06.000/UF2.0V202201.00.004），修改后，表结构stbdbdj新增表字段full_name，新增配置参数3568（股份代办申报导出时指定客户名称）支持配置导出的客户名称，如果想要导出“XX证券”，需要将配置参数3568配置��1，表示股份代办申报导出时指定客户名称为full_name。配置参数3568（股份代办申报导出时指定客户名称）：0-client_name（默认）；1-full_name。设置为0表示股份代办申报导出时指定客户名称为client_name；设置为1表示股份代办申报导出时指定客户名称为full_name。" + }, + { + "instruction": "周末中间件启动时有报错", + "input": "", + "output": "检查启动的日志信息，错误如下：ERROR:F2启动失败getshmsuocessed!ERROR:T2.port[28202]bindfailedagain!end!l上述提示为端口绑定失败，一般是重启间隔太短，之前的资源系统还没有完全释放，或者端口被其他进程分配的随机端口占用了（可以用netstat命令确认）。" + }, + { + "instruction": "etf协议签署后etfstock表的client_id为空", + "input": "", + "output": "修改单T202302214385-1，涉及菜单功能:331468-LS_账户周边_ETF协议签署修改前;功能号331468进行首次签署ETF协议时不支持同步etfstock表修改后:功能号331468进行首次签署ETF协议时支持同步etfstock表。检查功能331468-ETF协议签署的实现，签署协议时调用228333功能插入etfstock表，228333功能实际封装了[AS_证券公用_ETF申赎权限开通股份处理]、[AS_融资融券公用_ETF申赎权限开通股份处理]功能，该功能中无client_id入参，后台插入etfstock时也没有按fund_account重新获取client_id加保护，所以client_id为空。已提交需求202305233196。" + }, + { + "instruction": "为什么证券委托界面的交易所回报时间为0？", + "input": "", + "output": "查看该客户托为异构极速交易客户，调用323901（UFT委托同步）功能同步到柜台，该接口中将exch_return_time（交易所回报时间）直接置为0，客户希望能让周边自己送，已提交需求：202305223920" + }, + { + "instruction": "客户4笔委托，1笔成交，3笔撤成。日终收取前台费用，备注：前台收费，其中委托费：0.10；撤单费：0.30； 客户表示已报的那笔委托也需要收取前台费，目前系统未收取？", + "input": "", + "output": "日间客户ffarelog表中存在7条记录。其中3笔的prev_status为3。在日终收取前台费（AP_证券日终_前台收费处理）的时候，系统会关联entrust表中的记录，非（entrust_type='0'andd.business_amount>0）的记录则将ffarelog的prev_status置为3。即对于白天已报的委托，被全部撤单或者无成交数量的记录会将对应收取的ffarelog中的prev_status置为3。而日终处理进squarepreclear表中的ffarelog的prev_status要求是0。导致已报委托未收取前台费。客户认为已报委托报给交易所，交易所就会收取流量费，因此客户要求已报委托也收取前台费。已提交需求：202305203732" + }, + { + "instruction": "【深圳协议回购风险控制】初始交易废单：“额量非法”", + "input": "", + "output": "初始交易、质押券变更时，若债券为标准券，也可以成功申报，但交易所返回废单“额量非法”。根据交易规则：“协议回购的质押券包括在本所交易或转让的各类债券、资产支持证券以及本所认可的其他产品”，经咨询交易所老师，标准券不在此范围内，希望柜台做前端控制，对此提交需求202305194112。" + }, + { + "instruction": "北交所定向可转债测试，一级清算对账不平，系统卖出为0，交易所卖出有", + "input": "", + "output": "北交所定向可转债一级清算对账支持转入BJSZJ文件中ZJYTDH为D003-债券付息兑付资金的对账数据，生成hs_sett.exchsecutotal的对账记录。同时该菜单支持查询BJSJG中JGYWLB为31产生的业务标志为4055和4018的预入账记录用于对账。检查一级清算对账的查询逻辑（AP_证券日终_一级清算对账查询），4018业务标志的数据匹配条件有判断备注内容：and(instr(remark,'回售所得利息')>0orinstr(remark,'北证及股转债券赎回')>0orinstr(remark,'北证及股转债券兑付')>0)检查BJSJG文件，当天是有JGYWLB=20-债券付息的记录，结算转入到squarepreclear表中业务标志为4018-股息入账。但是备注为：股息入账:指南定转810021;股东账号：*******;不包含目前的匹配条件，所以没有取到。已有修改单T202302245354-1（合入UF2.0V202201-09-003M15）" + }, + { + "instruction": "【北交所定向可转债】一级清算对账北交所可转债代码810005系统卖出为0，交易所卖出有值", + "input": "", + "output": "查看preclear跟squarepreclear表中810005代码有业务标志4018的流水，金额与交易所卖出金额相等。系统在修改单T202302245354-1（合入UF2.0V202201-09-003M15）支持，结算转入BJSJG-20的股息派发数据时，若证券类别为‘y-可转债’，生成预入账，business_flag=4018，remark增加拼接“北证及股转债券股息派发”。一级清算对账查询时，增加查询business_flag=4018且remark包含“北证及股转债券股息派发”字段的预入账参与对账。目前贵司系统还未升级" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】菜单报错： 错误号：120123 错误信息：[120123][当前账户已经被专门机构监管，不允许操作] [p_fund_account=*******]", + "input": "", + "output": "此账户在【系统】-【机构管理】-【专门机构账户登记】菜单中做了登记，在此登记的账户代表是特殊管理的账户，需要专门机构管理。而操作此账户的操作员没有此项权限，所以报错。此处管理的专门机构信息必须是在“机构信息设置”菜单中已经设置的，且机构类别为“3专门机构”的机构代码.【用户】-【权限管理】-【用户授权】中给对应的操作员，【总体限制】中增加特殊权限-X。" + }, + { + "instruction": "光大存管签到报错：向[光大银行rzrq]发起[签到]报错:[流水号=0][帐号=][错误号=1043],WritePINK和WriteMACK失败:错误号[-1]和[-1],", + "input": "", + "output": "检查bank日志2023-03-2313:47:15.919银行应答:。。。。0000485D6D959134DDA81A7C119E27CCB816C8360C43773342817D1F66CE06C69E3BF202BB9E5689347A515556A89D6E8FC02023-03-2313:47:15.938银行应答:读取环境变量KEYPATH=C:\\key\\2023-03-2313:47:15.938银行应答:读取环境变量ENCLOG=ONC:\\key\\目录下有.0.SYS和.1.SYS文件找光大银行解决，他们给应答里的。。密钥。。，和KEYPATH指向的.0.SYS和.1.SYS，不配套，导致他们的softenc.dll执行失败报-1错要配套的sys文件后确认，银证平台程序用管理员运行即可，操作系统权限问题，没有相应权限导致无法读取sys文件。光大银行密钥设计的原理大致是：银行应答里里最新密钥值是保密的，要用到券商这里的.SYS来做解密的。解不了密，就会报错WritePINK和WriteMACK失败。光大国密版软加密模块_API使用规范手册错误号返回值-1：更新密钥文件失败-2：未初始化密钥文件目录" + }, + { + "instruction": "关闭中登数据交换报盘提示：ThreadID[16128] - 错误:[CAssountReadWTQR::HandelWtqr]入参为空!‘", + "input": "", + "output": "已有修改单T202305173319HSOC报盘停止时，若对于中登数据交换等报盘，由于是业务插件先停止，交易插件后停止，则可能会出现业务插件获取队列的节点已退出，交易插件还在获取，即提示日志：“报盘停止，退出获取空闲节点循环ThreadID[16128]-错误:[CAssountReadWTQR::HandelWtqr]入参为空!‘’需优化日志此报错对实际业务没有影响。" + }, + { + "instruction": "【深圳协议回购风险控制】系统初始交易委托，废单提示：持有股份不足", + "input": "", + "output": "1、客户本身持有债券7000，通过匹配成交买入3000，协议回购初始交易委托10000股，柜台委托成功，但交易所返回废单：持有股份不足2、根据系统逻辑，支持匹配成交的债券，选择多边净额结算方式，回报后会增加可用数量，但根据交易所规则，采用多边净额结算方式的，次日方可作为协议回购的质押券。系统初始交易判断可用数量，委托之后交易所会废单提示：持有股份不足3、【深圳债券质押式协议回购风险控制】根据《深圳证券交易所债券交易业务指南第2号——债券质押式协议回购》”当日买入的债券，采用逐笔全额结算方式的，当日完成交收后可作为协议回购的质押券；采用多边净额结算方式的，次日方可作为协议回购的质押券。协议回购购回交易交收成功后，相应的质押券可以申报卖出。“对此已提交需求202305173969" + }, + { + "instruction": "【日终清算】客户日间做了跨席位内部转托，为什么日终转托转入的会进入无主？", + "input": "", + "output": "因为跨席位内部转托后，转托转出席位对应的股东账户会被销户，转托转入席位对应的股东账户还没开户，所以会进入无主。到时候新开股东账户的时候系统会自动认领。若客户持仓有多只代码（比如1000多只），可能自动认领会认领不完，因为自动认领的笔数根据配置参数1051-开户无主认领默认认领持仓记录数确认，默认配置为100.若自动认领不完，剩余的需要手工认领。1051-开户无主认领默认认领持仓记录数：开户时无主认领默认认领的持仓记录数，默认为100。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券协议回购风险控制】柜台做【到期购回委托】时提示:未配置超过关注利率时补充条款中需添加的内容，请添加！", + "input": "", + "output": "1、检查到期购回的利率是8.1%，这里系统判断到了3633开关里的备注内容。由于客户3633配置开关设置的是80/，并没有配置说明内容，所以有此提示；2、而根据交易所规则的要求，深圳债���质押式协议回购，支持仅在初始交易和到期续作时校验回购利率超限、折算比例超限时，添加说明内容。而其它如到期购回、提前购回等场景不校验。此问题已提交需求202305184878，要求只有初始交易和到期续作时才会校验3633开关。（参考《深圳证券交易所债券交易业务指引第4号——债券质押式协议回购风险控制》对投资者进行协议回购交易申报时需填报的内容提出了哪些新的要求？.docx）配置说明：3633-深圳回购利率关注值及超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容默认为空；可进行自定义配置，配置内容由两段组成，用/分割。第一段代表深圳回购利率关注值，超过这个值则需在交易申报申报备注中添加说明内容，填写值为正数，单位为千分比，如填写50代表5%；第二段代表支持配置超过关注利率时补充条款中需要添加的说明内容。例：“50/利率由双方协商确定”表示利率超过5%时，要求备注信息包含“利率由双方协商确定”。" + }, + { + "instruction": "【先行赔付】hs_asset.assetauthoritystock表中有有效的赔付数据，在【新网络投票】界面选择账号后没有投票信息可选择？", + "input": "", + "output": "该界面的数据来源于voteinfo表，客户该表数据为空，该表数据为通过行情hq_vote.dll加载转入投票信息文件vtlsMMDD.xml所得，客户未转相应的行情，所以为空。" + }, + { + "instruction": "上海竞价流报盘启用了多网关申报，并且在客户报盘绑定管理中，分别对同席位的两个客户绑定了不同的上海竞价报盘，报盘对应配置的网关为不同的网关，但最后委托还是走到了默认报盘？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数3560，当客户仅启用报盘多网关模式，无需开启该配置参数；但是当需要启用客户报盘绑定时，需要将该参数对应报盘的配置配置为1，且同一个客户同一席位同一证券账号不能绑定多个报盘。客户该参数配置为00，所以未生效绑定模式。3560：上海交易网关是否启用多网关(客户绑定报盘)申报模式（0-否（默认），1-是。默认为00，左起第一位控制上海竞价平台交易网关，左起第二位控制上海新债券平台交易网关。配置为0时，上海交易网关不启用多网关(客户绑定报盘)申报模式；配置为1时，上海交易网关启用多网关(客户绑定报盘)申报模式。注：该配置左起第一位需在配置3450启用下生效，左起第二位需在配置3385第一位启用下生效）" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境清算转入处理BGH文件时，显示读取记录0，处理完成，但实际文件有数据？", + "input": "", + "output": "1、BGH文件需要在三个地方配置，1.清算转入，文件类型为5-清算，此处为国债预发行交易过户库，2.结算转入，文件类型为6-结算，此处处理的上海网络投票数据，3.文件类型-场内开放式基金，此处处理的数据为上证lof认申赎，转托业务，分拆合并。2、检查BGH里都是网络投票的数据，所以清算转入不会读取。" + }, + { + "instruction": "【上海先行赔付】【综业-网络投票-新网络投票】界面，最后的累计投票，页面标签还是“投票数量”，没有置为“先行赔付金额”？", + "input": "", + "output": "（1）修改单T202305114717，支持先行赔付业务，若选择的议案为先行赔付代码时，页面标签“投票数量”置为“先行赔付金额”（对于hs_asset.assetauthoritystock表中存在的business_type=n，authority_str前四位为XXPF的代码，认为是先行赔付代码，对于此类代码，认为不存在有其余类型议案的场景）（2）查看客户的c_secuprt.dll版本是[V8.0.9.67]，但是hs_asset.assetauthoritystock表中不存在business_type=n，authority_str前四位为XXPF的代码数据，所以页面标签还是“投票数量”；注：【权益登记日】结算转入处理上海ZQYE.DBF文件中证券类别ZQLB为PT、流通类型LTLX为1、权益类别QYLB为HL、挂牌年份GPNF为8899的数据，插入到hs_asset.assetauthoritystock表，其中authority_str前四位记录为XXPF，current_amount字段为赔付金额（对应zqye文件的ye1），业务类型business_type为n-红利。@authority_str:='XXPF'||right('0000'||@exchange_type,4)||right('000000'||trim(@stock_code),6)||'n'||right('00000000'||@init_date,8);" + }, + { + "instruction": "深圳协议回购到期续作委托的证券代码为空", + "input": "", + "output": "深圳协议回购支持质押券变更，质押券部分数量换出，部分换入，所以通过质押券变更后，一个协议回购合约可能存在多笔质押券的情况。深圳协议回购到期续做变更对手方，新逆回购方收到转发消息时，会存在多笔质押券情况。系统无法确定填���哪笔证券代码合适，且委托申报时，按照交易所接口证券代码字段需填写为空，所以日间查看委托时证券代码为空。日终在清算后处理时，系统会根据初始交易的证券代码。在修改单M202105220332中支持。" + }, + { + "instruction": "工行银衍银行发起 账户变更 提示交易失败，bank日志中有很多乱码", + "input": "", + "output": "先确认，采用的是国密版的工行存管（银行应答第5个字符为5）。乱码，是因为银行发了国密版，而银证没有准备国密版。检查，银证平台（银行参数）（启用新版）没勾选，勾选后再做【指令-密钥同步】。重发正常。补充银行应答，第5个字符含义：第5个字符，1字头是银行发起的旧版交易码第5个字符，2字头是证券发起的旧版交易码第5个字符，5字头是银行发起的国密交易码第5个字符，6字头是证券发起的国密交易码" + }, + { + "instruction": "【先行赔付】测试上海先行赔付，assetauthoritystock表没有数据？", + "input": "", + "output": "assetauthoritystock的数据是结算转入处理上海ZQYE.DBF文件中证券类别ZQLB为PT、流通类型LTLX为1、权益类别QYLB为HL、挂牌年份GPNF为8899的数据，插入到hs_asset.assetauthoritystock表，其中authority_str前四位记录为XXPF，current_amount字段为赔付金额（对应zqye文件的ye1），业务类型business_type为n-红利。查看zqye文件昨天有下发该数据，但是没有转入产生该表数据，查看昨天的清算日志，发现没有做结算转入，所以没有数据。" + }, + { + "instruction": "深圳新网络投票时报错：累积投票不能对议案组进行投票！", + "input": "", + "output": "累计投票是需要记投票数的，所以不能对议案组进行投票，只能对议案组的子议案进行投票。非累积投票只是投赞成或反对，可以对议案组进行投票。投票议案的编号中，带二位小数的编号代表议案组及子议案。例如：1.00表示议案组1的标题，1.01表示议案组1的第一个子议案，1.02表示议案组1的第二个子议案。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF申购报错150101", + "input": "", + "output": "上海跨境ETF采用全现金替代模式，申购时根据系统配置参数3603-全现金ETF申购是否使用可取资金，判断可用资金或可取资金。检查配置3603开关为11111，判断可取资金，客户可取资金不足所以报错，为正常提示信息。注：3603-全现金ETF申购是否使用可取资金（0-否（默认），1-是。支持5位的字符串配置，默认为00000。配置为0时，全现金ETF申购使用可用资金；配置为1时，全现金ETF申购使用可取资金。左起第一位控制跨境ETF，左起第二位控制货币ETF，左起第三位控制商品ETF，左起第四位控制现金债券ETF，左起第五位控制商品期货ETF。当前配置对沪深市场同时有效。对于上海现金债券ETF处理同跨境ETF，即受左起第一位控制。）" + }, + { + "instruction": "深圳债券协议回购的cbprealtime表的curr_time如何显示？", + "input": "", + "output": "根据AP_SECUBRP_REPTENTRUST_DEAL可知，系统是根据cbpentrust表的curr_time置到cbprealtime表的curr_time，即客户的委托时间，正常应该为插入cbprealtime的oracle数据库时间。已提交需求：202305193798" + }, + { + "instruction": "做债券质押式协议到期续作委托的时候报错：委托金额不能大于质押券面值*数量的值", + "input": "", + "output": "（1）【到期续做委托】菜单界面的“合约扩展信息为空”，查看hs_asset.brpcontractext中也无正回购方的相关数据，所以前台报错。（2）深圳质押式协议回购在初始交易时生成委托表cbpentrust，然后日终时结算转入转入sjsfw文件中的FWSJLB=13的数据到secuclear表，在清算后处理产生brpcontractext数据。由于客户没有做日终清算，所以hs_asset.brpcontractext表中没有数据。此处的质押券面值和数量，从brpcontractext表中获取的。测试环境需补充hs_asset.brpcontractext表数据。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算入账时报错：【302066】增加结算未结束表失败【p_exchange_type=1,p_fund_account=XXXX,v_unfinished_type=e】", + "input": "", + "output": "1、查看BIZ日志提示为：ora-01722：无效数字；错误路径为：302017-1302005-1302027-2302056-AP_SECUSETT_SQUARE_TOACCOUNT2、查看报错功能号，根据报错信息unfinished_type=e可知是要获取的是squarepreclear中业务标志为“4557-债券借贷初始交易”、“4564-债券借贷到期续做新开“的数据写入settunfinished表时失败；失败原因是可能有数据的数据类型和settunfinished表中该字段的数据类型不符合；将后台语句放到客户环境执行可知；报错段为：获取squarepreclear表的remark的预算到期利息写��settunfinished的stock_interestx时报错；获取的语句如下：to_number(substr(substr(remark,instr(remark,'预算到期利息：')),instr(substr(remark,instr(remark,'预算到期利息：')),'：')+1)),3、查看客户squarepreclear中只有一条业务标志为“4564-债券借贷到期续做新开“；而此条记录的remark为：”借入方上海债券借贷到期续做合同新开，年化利率：4%，初始成交编号:15000000194，[修正数量:-800]“；没有预算到期利息字段；因此报错；因为结算接口对于到期续做新开没有提供预算到期利息；因此需要修改增加在途表的逻辑；针对此问题提交需求：202305185275注：对于“4557-债券借贷初始交易”的预入账记录的备注会正常拼接”预算到期利息：“；因此不会报错【临时解决】：将squarepreclear中只有一条业务标志为“4564-债券借贷到期续做新开“的记录的remark临时增加”预算到期利息：“、金额可以随意填写；入账后将settunfinished表中词条到期续作新开的在途记录的stock_interestx置为0即可" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【股份对账】有一只B转H 的901033代码柜台单边，而且持仓查询的当前数量为-68", + "input": "", + "output": "（1）查看当天的证券变动有两笔4010-托管转出的流水，发生金额都为-68，所以下了两次帐，导致当前为负；（2）查看当天squarepreclear表的有两笔4010-托管转出的记录，file_type分别为47-沪BBD2、42-沪BBD1，查看BD1-B股非交易过户过户确认数据文件，BD202-B转H证券变动数据文件都有901033代码转出的数据，所以程序处理了两次，生成两边托管转出的流水；（3）咨询结算公司，B转H因为是非交易过户，所以BD1发一遍流水，因为出现了证券变动，所以BD202又发一遍流水，所以B转H的非交易过户确认也是会发BD1文件的；已提交需求202305184898，对于BD1、BD202文件都有数据的情况，后续只处理一遍。临时解决：余额更新即可。" + }, + { + "instruction": "测试深圳债券质押式协议回购初始交易后，在到期购回委托界面输入账号后，本方交易员下拉框选择不了内容，但是初始交易时可以选到？", + "input": "", + "output": "到期购回委托，在输入账号后，界面上会显示出来可以做购回的合约，选中界面上展示的要购回的合约，会自动展示出本方交易员和对方交易员，以及该笔合约的利率和购回金额。菜单右上方会显示出合约的详细信息。本方交易员不用自己手工填写，由于今天才做的初始交易，所以没有合约可以进行购回交易，界面上无合约，所以无法做购回。" + }, + { + "instruction": "客户做普通委托时报错【251246】【客户必须有F权限才能做沪伦通存托凭证交易】", + "input": "", + "output": "当3630第二位配置为1时，进行沪伦通存托凭证交易需校验F-存托凭证权限，客户的股东权限里面没有F权限，所以报错。可以通过证券账户修改给该账户增加F权限，或将3630开关第二位配置为0.3630【是否校验主板存托凭证的股东权限】0-否，1-是（默认）。默认为111。左起第一位控制存托凭证权限C，左起第二位控制沪伦通存托凭证权限F，左起第三位控制中国存托凭证权限05。当配置值为0时，表示不校验该权限，当配置值为默认值1时，表示需要校验该权限。" + }, + { + "instruction": "测试上海特定债券买入，客户没有特定债券的R权限，证券代码在代码控制串中28-特定债券打勾，但是也能买入成功？", + "input": "", + "output": "查看固收委托校验逻辑，if(('1'==@char_config_3271)&&(hs_strcmp(@trade_product,\"21\")==0)&&(CNST_ENTRUSTTYPE_WITHDRAW!=@entrust_type)){if(CNST_ENTRUSTBS_BUY==@entrust_bs){if(instr(@holder_rights,'R')<=0){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=3616,char_config=@char_config_3616]if('1'==@char_config_3616){[函数报错返回][ERR_ASSET_NOTHAVER_CERTAILBOND_BLOCKENTRUST][客户必须拥有R权限才能允许做特定债券转让业务][@stock_account,@exchange_type,@stock_type,@entrust_bs,@holder_rights,@trade_product,@entrust_prop,@entrust_type]}}}需要3271开关-是否启用上海特定债券业务配置为1，且固收产品参数中交易产品需要为21-特定债券的类别，同时3616开关-特定债券转让业务转让方是否检查特定债券转让权限配置为1才会校验投资者的R权限。由于3271开关没有开启所以没有校验权限。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券询价委托周边委托报错 错误路径:F332654()-> F2101900()->F3101903()->F3100899()", + "input": "", + "output": "根据报错功能号3100899中看出hs_strcpy(@table_name,\"stkcodeext\");iReturnCode=GetStkcodEext(lpContext,lpInUnPacker,lpOutPacker);数据取自UDP的GetStkcodEext。stkcodeext表正常是由行情转过扩展参数的信息，需检查大R配置bondrepoparams.xml文件和bondtradingparams.xml文件，配置好这两个文件后，大R会将相关数据落地到sjsxxn_5th.dbf中，然后再由行情服务器转入后台。" + }, + { + "instruction": "【综业-网络投票-新网络投票】界面，最后的累计投票，页面标签还是“投票数量”，没有置为“先行赔付金额”？", + "input": "", + "output": "（1）修改单T202305114717，支持先行赔付业务，若选择的议案为先行赔付代码时，页面标签“投票数量”置为“先行赔付金额”（对于hs_asset.assetauthoritystock表中存在的business_type=n，authority_str前四位为XXPF的代码，认为是先行赔付代码，对于此类代码，认为不存在有其余类型议案的场景）（2）查看客户的c_secuprt.dll版本是[V8.0.9.67]，但是hs_asset.assetauthoritystock表中不存在business_type=n，authority_str前四位为XXPF的代码数据，所以页面标签还是“投票数量”；注：【权益登记日】结算转入处理上海ZQYE.DBF文件中证券类别ZQLB为PT、流通类型LTLX为1、权益类别QYLB为HL、挂牌年份GPNF为8899的数据，插入到hs_asset.assetauthoritystock表，其中authority_str前四位记录为XXPF，current_amount字段为赔付金额（对应zqye文件的ye1），业务类型business_type为n-红利。" + }, + { + "instruction": "固收报盘提示：收到未知消息类型，msgtype=10，该消息类型系统暂未支持处理？", + "input": "", + "output": "固收报盘提示：收到未知消息类型，msgtype=10，该消息类型系统暂未支持处理，查看接口msgtype=10表示交易会话状态消息，不影响业务，已有需求单202301073054,修改后：深圳流报盘收到网关发送的消息10时，报盘提示：收到未知消息类型，msgtype=10，日志级别为“调试”。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境【资金收市处理】报错：[141815][增加成交汇总表失败]", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志报错如下：Errorinfo=[141815][增加成交汇总表失败]Systemerrno=-1400Systemerrinfo=ORA-01400:cannotinsertNULLinto(\"HS_ASSET\".\"PREOPERATIONTOTAL\".\"ORGAN_FLAG\")Location=(CS_ASEALL-mainsvr-O--1;F302090)->F2302272()-->AP_ASSECUSETT_BUSINESS_TOTFunctionlD=2302272根据>AP_ASSECUSETT_BUSINESS_TOT可知，是通过hs_asset.deliver,undeliver、hs_asset.fundaccount、hs_asset.client等表关联查询出ORGAN_FLAG字段为空，所以插入hs_asset.preoperationtotal表报错。用如下语句查询发现有一条数据的organ_flag为空selecta.branch_no,b.client_group,b.fund_account,b.asset_prop,selecta.branch_no,b.client_group,b.fund_account,b.asset_prop,(selectorgan_flagfromhs_asset.clientdwhered.client_id=b.client_id)asorgan_flag,a.bank_no,a.money_type,a.current_balancefromhs_asset.fundaccountb,hs_asset.deliverawherea.fund_account=b.fund_accountanda.real_status<'3'andtrim(a.stock_type)isnotnull；unionallselecta.branch_no,b.client_group,b.fund_account,b.asset_prop,(selectorgan_flagfromhs_asset.clientdwhered.client_id=b.client_id)asorgan_flag,a.bank_no,a.money_type,a.current_balancefromhs_asset.fundaccountb,hs_asset.undeliverawherea.fund_account=b.fund_accountandinit_date=‘20230517’andtrim(a.stock_type)isnotnull；查询这个客户在hs_asset.client表没记录，但是在hs_asset.fund、hs_asset.fundaccount有记录，所以报错。方案一：把这个客户的数据在hs_asset.client表补齐，重新做资金收市处理。方案二：把hs_asset.deliver、hs_asset.fundaccount表这个客户的数据删除，重新做资金收市处理。" + }, + { + "instruction": "judifrozenjour中有很多frozen_amount为负数的记录，但是前台【股份对账-司法冻结对账】页面却没有显示不平?", + "input": "", + "output": "1、司法冻结对账是获取的judifrozenjour中的sum(frozen_amount)和结算文件进行对账；获取该表数据时的获取条件如下：fromfundaccounta,judifrozenjourbwherea.fund_account=b.fund_accountand@init_datebetweenb.begin_dateandb.end_dateandb.juti_type='1'--1-冻结andb.judi_status='2'--日终已处理andb.exchange_type=@exchange_typegroupbyb.exchange_type,b.stock_account,b.stock_code,b.branch_no,seat_no,a.asset_prop,a.client_group,b.fund_account;2、查看客户judifrozenjour中的frozen_amount为负数的记录的end_date都已经是在2022年及更早；说明记录已经过期，因此对账不做统计。" + }, + { + "instruction": "存管账户开户产生的banktransfer的remark超长导致银行返回：摘要超出最大长度？ 0$20210324$V1.0$202103240000000021$202103240000000021$三方存管预指定: 预指定银行: XX存管银行； 预指定证件: 营业执照", + "input": "", + "output": "5412打勾，意思是：银行的开户协议接口在后台通过summary字段把协议版本送到银证平台。summary是banktransfer里面的字段。如果5412不勾选，则summary字段送空。系统在修改单20150129077中支持：菜单：资金-资金参数-银行参数设置，资金-存管账户-存管账户开户业务bankarg表新增agree_version字段，银行配置位5412勾选，则银行参数设置显示协议版本输入框。配置位5412勾选时，进行柜台发起的存管预指定、存管签约开户时向银行发送电子合同标识，存放在summmary域中，summary格式如下：签署方式$签约日期$协议版本$协议编号$电子证书编号$协议备注信息。其中，签署方式0代表纸质协议，1代表电子协议；签约日期为协议签署日期，8位数字，格式为YYYYMMDD。5412参数关闭后正常。" + }, + { + "instruction": "通过【普通委托】菜单进行普通股票买入时，报错：存在未成交自卖委托，不允许自买委托。", + "input": "", + "output": "查看功能[AF_证券交易_证券订单合法性检查]的代码，客户3116配置为3，系统判断是否存在自买自卖的委托，存在则报错返回：（1）在委托买入时，如果entrust表里已有该证券账户、同一只证券代码的卖出委托，且卖出价格<=当前的买入价格，则报错[存在未成交自卖委托记录，不允许自买委托]；（2）在委托卖出时，如果entrust表里已有该证券账户、同一只证券代码的卖出委托，且买入价格=>当前的卖出价格，则报错[存在未成交自买委托记录，不允许自卖委托]；（3）由于该客户时委托买入，且entrust表中已存在自卖委托，所以报错。建议将委托买入价格调低于已存在的卖出委托，再做买入。3116-自买自卖客户委托股票控制0-不控制（默认）；1-控制；2-仅黑名单客户控制；3-控制（包括所有融资融券交易委托）；4-仅黑名单客户控制（包括所有融资融券交易委托）。如果设置为1，则会检查客户是否存在自买自卖的情况，存在则报错，不允许继续委托；如果设置成2，仅在黑名单中设置的客户才会校验；如果设置为3，则会在子项1的基础上增加检查客户的所有融资融券交易委托（担保品买入、担保品卖出、融资买入、融券卖出、卖券还款、买券还券）是否存在自买自卖的情况，存在则报错，不允许继续委托；如果设置为4，则会在子项2的基础上增加检查黑名单中设置的客户的所有融资融券交易委托（担保品买入、担保品卖出、融资买入、融券卖出、卖券还款、买券还券）是否存在自买自卖的情况。" + }, + { + "instruction": "未设置深市发行人回购专用证券账户的业务白名单，但在系统里就有该条设置？", + "input": "", + "output": "M202102041037后，账户开户时，若证券账户类别为8-深市发行人回购专用证券账户，则默认插入一条业务白名单记录。" + }, + { + "instruction": "设置了该代码的发行人回购专用证券账户的业务白名单，在进行大宗交易委托的时候依然报错：【251068】【该账户类别不允许委托该类品种】", + "input": "", + "output": "发行人回购专用证券账户的业务白名单目前只支持普通委托，大宗交易暂不支持，已提交需求：202305163503" + }, + { + "instruction": "证券类别设置中对于ST股票的适当性风险级别字段设置的高风险，普通股票是默认型产品，当股票变为ST股票后，会提前一天晚上根据service修改股票的名称，涨跌幅和代码控制串，导致第二天行情转入后该ST股票的适当性风险级别仍然为默认型产品，没有更新为高风险级别？", + "input": "", + "output": "在进入风险警示期前一晚上将代码的股票名称改为STxx,与第二天行情文件中的代码名称一致，则第二天不会删掉该代码重新转入，所以证券代码设置中的适当性风险级别字段无法根据证券类别设置中的记录重新转入，仍然为默认型产品。如果想要该字段显示为默认型产品，则根据service邮件修改证券代码名称，控制串和涨跌幅时，一起修改适当性风险级别字段为高风险产品。或者不修改证券名称字段，系统目前判断风险警示股票进行权限校验是根据代码控制串45风险警示股票判断，当第二天行情转入时，证券名称和行情文件不一致可删除代码后重新根据证券类别中的适当性风险级别进行转入。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购RTGS的数据未处理到系统中", + "input": "", + "output": "查看报盘的20230516_log_SH_RTGS.log日志，发现日志有提示：警告:当前行的买卖标志非B/S，此条回报将被过滤！结果代码：,行号：3。上述提示判断逻辑：文件中的RT02Field35域表示买卖方向，取值为B或者S，除此之外为错。检查rtgshb00220230516.txt文件，第35号域是B或S的，再具体分析数据，发现客户名称中有一个“珅”字，在程序解析是解析到的是|，则报盘程序就认为是一个结束符，导致回报处��时存在问题，针对该问题，程序在T202301044402-1,T202301044402-2中支持特殊字符的处理，但上述两个修改单中，对于RTGSTemplate.xml文件中，启用特殊字符处理需要手工修改enable_chinese_special参数，改成1。针对该问题，已经提交需求：202305164625。" + }, + { + "instruction": "某客户做了资产账号主辅变更，同时之前有股息红利税扣税记录，但是因资金不足记了冻结，主辅账变更后客户账户的资金足够进行扣税，虚增了客户的可用资金", + "input": "", + "output": "该客户之前有股息红利税的在途记录，根据dividendtax表中的扣税金额做了冻结。系统有配置参数3470-资产账户主账变更操作是否变更股息红利差别化扣税信息表的资产账户0-否（默认）；1-是。配置为0，表示资产账户主账变更操作不变更股息红利差别化扣税信息表(dividendtax)的资产账户；配置为1，表示资产账户主账变更操作需要变更股息红利差别化扣税信息表(dividendtax)的资产账户为新的主资产账户。配置为1，则在主辅账户变更时会同步变更dividendtax的账号，从原来的主账变更为新的主账。变更后，在进行后续的股息红利税扣税时，由于dividendtax表的扣税状态是扣税失败，并且3225-股息红利税扣税资金不足是否冻结资金开关配置为0冻结，则会按照解冻资金后计算客户的可用资金是否足够扣款，解冻后虚增新的主账的可用资金进行了扣税，但是实际账户上没有足够的资金，可能会导致透支，该问题已经提交账户系统需求202305094609，在进行主账账户变更时，如果有扣税记录，则需要根据开关判断有冻结资金则控制不能进行变更。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试深圳债券质押式协议回购业务初始交易的日终，是否需要转入SJSMX0文件？转入的SJSJG文件中有4条JGYWLB为‘XYCS’的数据记录，但实际squarepreclear表生成只有1条记录？", + "input": "", + "output": "1、对于深圳债券质押式协议回购初始交易的日终清算，处理的是SJSJG文件中JGYWLB为‘XYCS’的数据，进行委托配对和账号配对后，产生squarepreclear预入账表数据，产生业务标志为4429-债券质押初始交易，备注信息中会记录类似xxx深圳债券质押式协议回购初始交易xxx的内容。是不会处理SJSMX0文件里的数据的。2、检查SJSJG文件中确实有4条相关数据，但预入账表里只有1条记录。并且席位号和交收标志都是一样，怀疑是结算转入时有账户过滤了。检查清算文件，只看到有2023-05-1518:19:21深圳M:\\20230515\\SJSJG0515.dbf过滤记录[513]账户过滤[1043]读取记录[352]发送记录[352]处理完成！由于hstrade20.ini中的ACCOUNT_FILTER_LOG没有打开，所以没有记录详细日志（打开后，会在客户端路径下生成HsClient\\Trade\\Log\\SettAcctFilterYYYYMMDD.log记录过滤的账户信息。）3、查看配置开关7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤，现在设置的是1。配置为1时，日终文件转入按账户过滤文件（若文件中有账户，则先按账户过滤，若文件中没有账户，按照原有模式进行过滤）。零售柜台是判断存在于icsspecbranchacct表中的数据为机构柜台数据，然后进行过滤。所以检查过滤那3条记录在sjsjg文件中的证券账户对应的资产账户在icsspecbranchacct表中是存在的，因此被正常过滤掉了，所以squarepreclear表生成只有1条记录。" + }, + { + "instruction": "501312跨境LOF基金代码交易规则支持回转交易，但是系统中客户买入后当天不能卖出？", + "input": "", + "output": "跨境LOF基金代码允许T+0当日可回转，系统中通过回报证券打勾实现，查看证券代码设置中501312的证券类别为LOF基金，子类为默认，回报证券没有打勾。需要行情转入为跨境LOF,在证券模板设置中需要设置501312全代码的模板，证券类别为LOF基金，证券子类为L1-跨境LOF，行情转入时匹配此证券模板，会将证券代码设置中的回报证券打勾。已发布【维护提示】证券交易UF20系统关于上海市场跨境LOF基金501312增加证券模板的维护提示(2023-05-15)，提供特殊脚本_501312跨境LOF_行情转入后支持回报证券打勾_证券模板设置脚本，用于新增501312代码的证券模板。对于当天该代码，可临时将回报证券手工打勾，以支持当天买入后的回转交易。" + }, + { + "instruction": "夜市行情转入菜单中配置了cpxx文件的转入，但是识别的cpxx文件的日期是当天而不是下一交易日？", + "input": "", + "output": "cpxx和gzlx都是行情信息，当天日终转入的是下一日的数据，当天转下一天数据目的是为了夜市委托的行情数据较准确。cpxx文件下发的日期是下一交易日，所以系统支持在hslocalconfig.ini这个文件配置以下信息（19对应gzlx，162对应cpxx文件，这个可以在【证券日终文件设置】菜单查看）[510227]NextTradeDateFile='D=19,D=162'在配置文件中配置以上信息后仍未生效。查看特殊业务数据转入菜单界面cpxx和gzlx文件的日期会自动识别为下一交易日，若启用夜市行情转入菜单，NextTradeDateFile='D=19,D=162'配置应该改为NextTradeDateFile='H=19,H=162'。" + }, + { + "instruction": "【上海固收回售撤销】测试环境发现【固收委托】菜单下非公开行情中能够选到ZQ_FGKBJ文件中更新类型为删除的数据，从而导致对已经做过单子重复做合并申报，被交易所废单：要约已经成交。", + "input": "", + "output": "1、前台选择报价类型为FI6-合并申报、买卖方向为买/卖后，系统会调用功能214090-LS_固定收益_合并申报非公开行情查询，关联查询hs_asset.incomepriinfoa,hs_asset.incomepriinfoextb表中的数据a.entrust_prop='FI6'，a.income_update_type<>'2'。所以正常来讲前台是会过滤掉行情更新类型为2-删除的数据的，但查看到incomepriinfo确实还有income_update_type为0的记录。2、经查该问题是由于在调用214064-LS_固定收益_三方回购非公开报价行情更新时，唯一索引加了买卖方向。而实际行情文件中，当行情更新类型为删除时，买卖方向字段为空删除无效。从而出现了2笔相同的行情，但是定位串不一致。已有修改单T202305104733处理，修改后：行情更新类型为删除时，买卖方向字段为空，删除成功。即incomepriinfo中只会有1条最新状态的数据，正常income_update_type为0的那条记录会被更新成2，不会出现既有0也有2的场景。" + }, + { + "instruction": "B转H代码委托取不到行情，证券行情查询也无行情？", + "input": "", + "output": "1.证券委托查询行情时抓通信日志，400功能号正常发送请求，但应答返回错误“error_no=620900，error_info=找不到对应的股票代码”。2.B转H行情查询需要检查：1）行情服务器配置sjshq.dll对应的H股行情库（HGHQ.DBF）和H股信息库（HGXX.DBF）文件配置路径是否没问题；2）H股行情库（HGHQ.DBF）和H股信息库（HGXX.DBF）文件里面是否有委托代码；3）行情服务器配置的常规标签下“支持深圳B转H“是否勾选；4）是否只开了一个行情服务器，400功能号只取这个行情服务器信息。3.核对发现是行情服务器配置的常规标签下“支持深圳B转H“没有勾选，正常勾选后重启行情服务器，B转H代码委托成功取到行情。" + }, + { + "instruction": "【上海固收合并申报】非公开行情未转入incomepriinfo表？", + "input": "", + "output": "1、行情服务器HQIssue上加载上海固收流模式插件hq_shgs_binary.dll、上海固收文件插件hq_shgs.dll支持转入行情文件ZQ_FGKBJxxxxxx.txt；2、非公开报价行情文件ZQ_FGKBJ，是通过hq_shgs.dll插件加载回购配置项ZQ_SHSFHG.xml文件，SHSFHG中会有配置ZQ_FGKBJ的路径，如：其中trader_id配置需要与file_path中文件名的交易员一致，否则会报错“交易员与配置文件名不对应，请检查!”3、上海固收文件插件，非公开报价文件转行情FGKBJ文件采用增量更新，新增合并申报业务（业务类型602）。功能号为214064，修改trader_id取文件名为本方交易员，新增oppo_trader_id取自文件中的中间方交易员信息字段；（修改单T202303084616-1）hq_shgs.dll[V8.0.9.39]，客户dll版本无误；4、查看行情communication文件，没有发送214064功能，查看客户ZQ_FGKBJ文件中，没有类型为602-合并申报的数据，仅有203-询价、204-被询价的数据，214064功能仅支持转入402、404、405、406、407、602（本次新增）的数据，因此未转入。" + }, + { + "instruction": "【上海固收合并申报】【固收委托】非公开行情无法查询到？", + "input": "", + "output": "1、选择报价类型为FI6-合并申报、买卖方向为买/卖后，系统会自动调用功能214090-LS_固定收益_合并申报非公开行情查询，关联查询hs_asset.incomepriinfoa,hs_asset.incomepriinfoextb表中的数据a.entrust_prop='FI6'，a.income_update_type<>'2'.2、查看hs_asset.incomepriinfoa,hs_asset.incomepriinfoext表中数据，核对匹配条件，有incomepriinfo.trader_id=@trader_id,前台传入trader_id为空，后台获取逻辑如下：1）首先获取hs_user.incomeaccttraderrel该客户对应资产账号的trader_id，对应前台【系统-证券交易参数-上海客户交易员关系】2）获取loginpbu内存表transplat_type='8'（固定收益平台）,entrust_prop=\"FI6\"的login_pbu作为trader_id，若获取不到，则获取loginpbu内存表transplat_type='',entrust_prop=\"FI6\"的login_pbu作为trader_id；即若未设置个人交易员（hs_user.incomeaccttraderrel无记录）则获取loginpbu内存表登录pbu作为交易员号3、客户���系统-证券交易参数-席位参数设置-PBU参数设置】设置的登录PBU与hs_asset.incomepriinfo表中的trader_id不一致，测试环境可新增【上海客户交易员关系】或修改对应【PBU参数设置】登录PBU与交易员号一致，即可查询对应非公开行情。" + }, + { + "instruction": "周边接口333001没有精算大宗委托的费用，计算大于可买数量不准确？", + "input": "", + "output": "查看代码在[AF_系统公用_二级费用预算]中是根据entrust_type委托类别走不同的费用预算逻辑，因为333001功能入参没有entrust_type,代码判断entrust_type是取常量0然后置entrust_type等于0-普通委托，然后会走到普通委托费用预算逻辑下，不会再走到大宗交易费用预算下，需要333001接口新增入参entrust_type判断控制。已有需求：202303234431" + }, + { + "instruction": "stkcode表的up_price和last_price初始化后行情的上下限价为0？", + "input": "", + "output": "行情的上下限价在证券交易准备的时候更新为0，由系统配置参数7572控制。7572-交易准备是否限制上下限价：0（默认）-否；1-是。设置为0时，证券代码的上下限价更新为0。设置为1时，根据当日收盘价更新对应证券代码的上下限价。港股代码不受7572开关控制，始终重置为0。" + }, + { + "instruction": "ls_eall节点启动时报错：无此功能[2160904]", + "input": "", + "output": "2160904是账户同步06交易的委托流水查询的功能号，当中间件节点上有配置指定交易回报处理的轮询时，会发起160902功能去轮询账户系统的回报委托来同步至06交易系统，而uf2.0系统是不需要此配置的，所以需删除上轮询插件配置段的以下配置解决问题：" + }, + { + "instruction": "报价回购代理委托 查询全部 按钮置灰", + "input": "", + "output": "经确认4154开关为0，改为1后正常显示4154报价回购代理委托是否仅展示查询全部按钮0-否（默认）；1–是；设置为0（否），显示查询全部、刷新和下一页按钮，不显示\"过滤委托金额为0的数据\"的勾选框；设置为1（是），报价回购代理委托仅展示查询全部按钮，不展示刷新和下一页按钮，显示\"过滤委托金额为0的数据\"的勾选框，如果勾选上后点击查询全部，界面过滤委托金额为0的数据。" + }, + { + "instruction": "【上海固收优化】确定报价委托提示废单", + "input": "", + "output": "从报盘的报文看，请求中传了8531-SettlementType（结算方式）字段和63-SettlType（结算方式）字段，但交易所只有8531域，没有63域。根据接口规范看，固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书（1.80版）中有63号域，但IS119_上海证券交易所固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书1.82版（技术开发稿）-20230411版本中已去除。需修改程序支持去除63号域的申报，已提交需求：202305104219。" + }, + { + "instruction": "【归档选择对账】菜单报错提示：结束日期不能小于起始日期。", + "input": "", + "output": "目前发现【选择对账】、【归档选择对账】、【普通对账】均存在该问题，【选择交割】和【归档选择交割】如果输入的起始日期大于结束日期都不会报错，请以上三个对账菜单参考交割修改。已提交需求，需求单号为：202305123169。" + }, + { + "instruction": "332722 周边接口 做固收委托 FI1:确定报价申报 FI6 合并申报 FI9:协商成交 时，若入参settle_way：默认值为空的话 且364开启，则会报错：120036[不支持此操作确认参数] ", + "input": "", + "output": "settle_way为空的话，settle_type也为空。传空时需实现非担保交收券结算方式默认为2；担保交收券结算方式默认为1。已有优化需求：2023050441523641是否启用上海固收平台接口优化0-否(默认)，1-是；配置为0时，不启用上海固收平台接口优化；配置为1时，启用上海固收平台接口优化。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限取消】勾选换席位、使用信息报送后，没有撤销老席位的使用信息，仅报送了新席位的使用信息", + "input": "", + "output": "根据账户代码协助排查，调用150010时，会根据holder_kind查询原使用信息，如果存在则撤销原有的使用信息并发中登，实际测试抓包发现，请求入参的150010并未带入holder_kind字段，导致无法正常撤销，已提交需求：202305114160临时可在【使用信息维护】中进行维护删除。" + }, + { + "instruction": "柜台做固收委托，提示：150930-客户必须拥有#权限才能允许做大宗交易委托", + "input": "", + "output": "根据错误信息排查，程序做固定收益交易时，会根据2514-大宗交易委托周边是否检验股东权限开关来控制，当2514=1的情况，程序就会判断3289-取消校验大宗交易业务权限的证券类别设置开关的设置情况来决定要不要判断大宗交易的#权限。客户这边2514=01,3289为空，所以导致做固收委托时判断了#权限。如果不想控制，可以调整2514和3289开关的值。2514-大宗交易委托是否检验股东权限0-否（默认）；1-是。设置为1，客户在进行大宗交易委托时，需要判断是否存在#（大宗交易）权限；固收现券交易需要检验，固收非交易不需要校验；深圳债券协议质押回购委托数量达到大宗交易下限时需要校验；北证及股转大宗交易在配置2502中控制。左起第一位表示周边；左起第二位表示柜台。3289-取消校验大宗交易业务权限的证券类别设置默认为空（表示不区分证券类别）。配置为空时，在沪深大宗交易业务、上海固定收益业务以及深圳债券质押式协议回购业务中，均需要校验大宗交易业务权限；配置不为空时，对于配置值包含的证券类别的代码，在沪深大宗交易业务、上海固定收益业务以及深圳债券质押式协议回购业务中，不再校验大宗交易业务权限。若设置多个证券类别，需要使用英文逗号分隔。同时，该配置控制的业务也受配置2514的控制且控制优先级比配置2514低。" + }, + { + "instruction": "单客户查询--未到期综合业务查询中中对于非当日报价回购委托的回购利息为0？", + "input": "", + "output": "根据功能号382526非当日委托的回购在途计算如下：@date_diff=hs_datediff(@settle_start_date,@settle_due_date);}{}@profit=hs_round((@entrust_balance*@expire_year_rate/365*@date_diff),2);}其中金额取自cbpentrust表，日期取自qrpmultdateinfo表，新增309061-报价回购结算日期预处理外挂，支持汇总报价回购初始、展期委托的首次结算日、到期结算日、名义到期日、实际到期日到报价回购在途日期表qrpmultdateinfo。检查是外挂在5月5日未执行该外挂，settle_start_date为0，对于settle_start_date为0非当日委托的回购表，回购利息直接置0.手工单独执行下该外挂后显示正常" + }, + { + "instruction": "资产账号销户报错：150140人民币或美元或港币未结息取款或存在未回资金或存在冻结解冻资金", + "input": "", + "output": "【单客户查询-常用查询-资金】菜单有利息积数，三种方法解决：配置参数1241-资产账户销户/币种销户是否检查利息积数、罚息积数、待入账利息，1(默认)-需要校验；0-不需要校验，配置为0；【资金】-【利息处理】-【罚利息积数调整】菜单将利息积数调为0，第二天正常销户；通过UF2.0【利息归本】后，再做转账，转账成功后，再来进行销户。" + }, + { + "instruction": "【上海固收合并申报】做了合并申报后在【证券-固定收益业务-固收撤单】查询不到记录不能做撤单？", + "input": "", + "output": "目前系统只支持FI6-合并申报内部撤单，即只允许对于状态为0-未报的委托进行撤单。查看合并申报的委托状态为已报故无法撤单。" + }, + { + "instruction": "【上海固收优化】确定报价委托提示废单", + "input": "", + "output": "从报盘的报文看，请求中传了8531-SettlementType（结算方式）字段和63-SettlType（结算方式）字段，但交易所只有8531域，没有63域。根据接口规范看，固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书（1.80版）中有63号域，但IS119_上海证券交易所固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书1.82版（技术开发稿）-20230411版本中已去除。需修改程序支持去除63号域的申报，已提交需求：202305104219。" + }, + { + "instruction": "【问题现象】某QDII基金501312系统产生的入账时间是20230510日，客户认为应该是20230509日。", + "input": "", + "output": "【问题分析】查看该类基金投资者委托是20230425日，在场内基金代码信息设置中设置的赎回资金到账天数是8，目前系统的逻辑如下：（1）在7545开关是0-以委托日计算赎回延迟交收日的情况下，系统处理逻辑是在赎回确认日当天，往前推一天，认为是委托日。举例：例如延迟交收天数是4天，委托日是1号，确认日是2号，则系统交收日为2-1+4-1=4号。而如果某基金如部分QDII基金的确认日不在委托日的第二天，而是第三天，即确认日是3号，则计算出来的交收日是3-1+4-1=5号。相当于相比其他基金延迟了一天给客户上账。套用到本次现象中，即系统自动算出来的日期为20230510日。比贵司要求的20230509晚了一天.（2）券商根据生产经验QDII基金基本都是T+2日确认的，所以行情判断7545=0或1的情况下，根据C1文件中isQDIIFund是qdii基金，转入C2.RedemptionPayPeriod字段时记减1，得到3天，则计算出来的交收日是3-1+3-1=4号。但此做法遇到如果非T+2确认的QDII基金可能会导致交收日计算有误。同时贵司未配置C2文件，也无以上qdii基金根据文件减一的逻辑，赎回资金到账天数为券商手工设置，因此T+2确认按照延迟交收天数来算的话会晚1天。【解决方案】建议券商调整7545开关为2，则系统不再使用“赎回确认日当天，往前推一天，认为是委托日”的做法，而是获取真正的委托日期，则能够保证不管是哪天确认的，都能根据委托日期计算到正确的交收日。该参数修改对存量的在途记录无影响。在今日日终清算前修改即可。对于今日（包含今天）开始后续的赎回确认文件转进来之后就按照系统为2的逻辑进行处理。" + }, + { + "instruction": "上海固收行情hs_shgs.dll无法配置ZQ_FGKBJxxxxxx.txt文件", + "input": "", + "output": "非公开报价行情文件ZQ_FGKBJ，是通过hq_shgs.dll插件加载回购配置项ZQ_SHSFHG.xml文件，SHSFHG中会有配置ZQ_FGKBJ的路径，如：其中trader_id配置需要与file_path中文件名的交易员一致，否则会报错“交易员与配置文件名不对应，请检查!”" + }, + { + "instruction": "【上海固收合并申报】固收委托的报价类型里面选不到FI6-合并申报", + "input": "", + "output": "检查1126的许可证，没有问题，检查3641配置参数，发现配置为0，改为1之后，可正常选择到FI6-合并申报。3641【是否启用上海固收平台接口优化】0-否(默认)，1-是；配置为0时，不启用上海固收平台接口优化；配置为1时，启用上海固收平台接口优化。" + }, + { + "instruction": "客户资产修正金额一致有15.05的金额", + "input": "", + "output": "该问题是因为该客户当天的股票质押初始交易，当天进行了购回，日终不会产生股票质押的在途表。正常情况下，股票质押初始交易，股票质押是冻结股份，不会进行过户，初始交易上账的金额，会记录一笔资金的负的资产修正金额，保证资产是平衡的，并记录一笔在途；购回的时候，系统会获取在途表中的本金，回冲初始交易记录的负的修正金额。由于该客户是当天初始交易，当天又进行了购回，系统没有产生在途表，购回的时候是按照清算文件中的购回金额进行回冲，回冲的时候，由于在2015年6月时股票质押购回的本金和利息，没有分开，导致购回的时候，回购资金的修正金额多回冲了利息部分。初始交易的本金为62800，记录的资金的修正金额为-62800，购回的时候，清算的本金为62815.05，导致资金的修正金额为15.05。在修改单20150429073中，系统将股票质押购回的本金和利息，拆分了两条流水，购回的本金产生4185-股票质押购回交易的资金流水，购回的利息产生4198-股票质押回购利息，升级该修改单之后，对于股票质押当天的初始交易、当天又进行了购回，系统会根据业务标志4185-股票质押购回交易的金额进行回冲。临时解决：可以通过【资金-资金调整-资产总值修正】菜单修正-15.05金额" + }, + { + "instruction": "【查询-单客户查询-综合业务-未到期综合业务】中对于报价回购委托，委托状态是已成时，可以显示名义到期日和实际到期日，但是委托状态为已确认时，名义到期日和实际到期日为0？", + "input": "", + "output": "【查询-单客户查询-综合业务-未到期综合业务】菜单新增了实际到期日期等字段，同时新增配置参数3295-报价回购未到期查询是否支持根据实际到期日查询【0-否；1-是（默认）。如果配置为0，那么报价回购未到期查询不支持限制实际到期日期做范围查询；如果设置为1，那么报价回购未到期查询支持限制实际到期日期做范围查询，并增加输出首次结算日期、到期结算日期、名义到期日及实际到期等信息】当3295开关启用，报价回购业务查询菜单支持查询条件起始到期日期、结束到期日期，查询结果增加显示首次结算日，到期结算日，名义到期日，实际到期日，注意新增显示的字段来源与日终汇总处理的qrpmultdateinfo（报价在途日期表）有关，所以对于当日委托，相关字段显示默认值0；当3295开关启用，332621功能支持查询条件起始到期日期、结束到期日期，查询结果增加返回首次结算日，到期结算日，名义到期日，实际到期日，注意新增显示的字段是来源与日终汇总处理的qrpmultdateinfo（报价在途日期表），所以对于当日委托，相关字段返回默认值0；同时设置为1时会有增值控制，对应许可证编号为1038。(casewhena.init_date=@curr_datethen0elsenvl(d.real_end_date,0)end)asreal_end_datefromcbpentrusta,qrpbusinb,qrpmultdateinfod,qrpmultdateinfoe由于委托状态是已成的委托，查询的是非���天的委托，所以会显示实际到期日，委托状态是已确认的委托，init_date为当天，查询当天的委托，还没有清算，qrpmultdateinfo表没有数据，所以不会显示实际到期日期和名义到期日。" + }, + { + "instruction": "【上海固收回售撤销】上海固收平台回售撤销测试时，柜台提示错误信息:[111049][表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1、根据报错的逻辑，是incomesaler表中没有对应trader_id=21351的上海市场记录导致，由于测的是固收平台的债券回售撤销，委托时会将对应委托属性的登录pbu赋值给trader_id，然后再根据这个trader_id入参查询incomesaler表中对应的交易员信息是否存在；2、获取校验固收平台的PBU记录，PBU设置中需要设置委托属性是回售撤销的记录，并且报盘类型是固定收益报盘。可以在【席位参数设置-PBU参数设置】新增，PBU和交易员编号保持一致；3、但增加的时候发现前台菜单无法增加委托属性是回售撤销的，报盘类型是固定收益报盘的PBU记录，临时可以在后台表hs_loginpbu表中加上，此问题已有需求202305093888进行修改。" + }, + { + "instruction": "RTGS交收出现对账不平，客户做深圳债券现券协商申报的业务，系统金额是96626.22，对账金额是96627.67，差额为1.45", + "input": "", + "output": "检查realsquarepreclear表，是有exchange_fare6的值正好是差值1.45，客户设置的一级费用其他费，是对应交收费。系统在实时交收对账时，是用realsquarepreclear中的business_balance(成交金额)+stock_interestx（国债利息）-exchange_fare（一级总费用），经确认法人的文件中是不会包含一级费用的，系统中不应该设置一级费用其他费。针对该场景，客户提交需求202305083092，希望日间实时交收对账中对于深圳私募债可以不对一级费用。" + }, + { + "instruction": "【上海固收合并申报】固收委托合并申报确认报错251209", + "input": "", + "output": "检查报错代码，对于委托属性FI6，后台限制约定号字段长度为3位数字，即100-999。固收委托菜单中，选择合并申报确认时，从上海非公开行情中获取要约号为约定号，非公开行情中的要约号为67。根据合并申报接口的说明，要约编号的字段定义为N10，无数字区间要求。合并申报时根据非公开行情中的要约编号填入合并申报确认中的要约号字段，不用限制长度为100-999之间。已有需求202305094032。" + }, + { + "instruction": "【上海固收合并申报】固收委托合并申报确认报错251209", + "input": "", + "output": "检查报错代码，对于委托属性FI6，后台限制约定号字段长度为3位数字，即100-999。固收委托菜单中，选择合并申报确认时，从上海非公开行情中获取要约号为约定号，非公开行情中的要约号为8。根据合并申报接口的说明，要约编号的字段定义为N10，无数字区间要求。合并申报时根据非公开行情中的要约编号填入合并申报确认中的要约号字段，不用限制长度为100-999之间。已提交需求202305094032。" + }, + { + "instruction": "【上海固收回售撤销】上海固收平台回售撤销测试，提示错误信息:[111049][表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该报错是因为incomesaler表没有trader_id=SHZH的记录。但客户测的是固收平台的回售撤销，应该取校验固收平台的PBU记录，PBU设置中没有设置委托属性是回售撤销的记录。只有一条委托属性是回售撤销的，报盘类型是老报盘的。增加的时候发现无法设置委托属性是回售撤销的，报盘类型是固定收益报盘的PBU记录。存在问题，已提交需求：202305093888" + }, + { + "instruction": "客户可用金额足够前台费用扣收是，第一天只扣了部分，第二天才把剩余的部分扣完。", + "input": "", + "output": "客户配置参数7408-前台费用扣除模式配置为2（资金不足时，扣收全部可用余额，剩余不足部分冻结，之后按照待扣收处理，每日生成解冻预入账和扣收预入账，直到某一交易日日终扣完为止。）客户已升级修改单：T202304125480（UF2.0V202201-09-003M11），根据AP_证券日终(交易资金)_资金入账处理可知在计算可用金额公式如下：least(enable_balance,current_balance-decode(sign(frozen_balance),1,frozen_balance,0),current_balance)+@current_balanceinto@current_balance_t（公式中的@current_balance不是当前金额，是应该扣收的金额，是负数）公式中的enable_balance未加上日间冻结的前台费用的可用（这里有问题），导致计算出的current_balance_t不对，最终导致只扣收了82.28，具体算法如下：4号时：@current_balance_t=least(82.28,2770.28-decode(sign(0),1,0,0),2770.28)-2688=-2605.72elsif@config_value_7408='2'then--资金足够���额扣收，资金不足时部分扣收，剩余不足的部分冻结转待扣收if@current_balance<@current_balance_tthen--如果可用扣前大于0，部分扣收，不足的部分转冻结代扣收if@current_balance_t<0then@current_balance:=@current_balance-@current_balance_t;即满足-2688<-2605.72条件，又满足-2605.72<0，所以要扣的资金@current_balance被置为-2688-（-2605.72）=-82.28，所以只扣了82.28的前台费用。因为前台费用是2688，4号只扣了82.28，所以剩余的2605.72记录在fundpendjour表的pend_fare为2605.72。5号时：日终系统可用足够，根据fundpendjour表的pend_fare为2605.72，又扣收了2605.72元。4号和5号两天一共扣收了2688元，所以总扣的前台费用没问题。检查客户的冻结金额为0，可用金额也对，所以客户资金没问题，不用做调整。已提交需求：202305084569解决在客户可用资金足够的情况下未一次性扣收前台费用的问题。数据见附件7408-前台费用扣除模式：0-资金足够时全部扣收，资金不足时强制扣成负数透支（默认）；1-资金足够时全部扣收，资金不足时部分扣收，剩余不足部分不冻结且不再扣收；2-资金足够时全部扣收，资金不足时部分扣收，剩余不足的部分冻结转待扣收。如设置为0，资金不足时直接扣在当前资金字段，可能造成透支；如设置成1，资金不足时只扣除现有可用资金，不足部分不再扣收；若设置成2，则资金不足时，扣收全部可用余额，剩余不足部分冻结，之后按照待扣收处理，每日生成解冻预入账和扣收预入账，直到某一交易日日终扣完为止。" + }, + { + "instruction": "后台his_deliver表中上海市场新股的数据，为什么有些历史数据中有些业务标志为4121-新股申购确认缴款的记录，它的clear_balance为0，而有些直接没有4121的流水？", + "input": "", + "output": "在修改单T202209293987（合入UF2.0V202201.09.001）对上海新股弃配后在途处理做了优化。在日终-证券日终-结算转入：修改前：JSMX文件的SL字段为0时，日终转入后也会生成一条业务标志为4121的'新股IPO配售确认'记录。修改后：JSMX文件的SL字段为0时，日终转入后不生成业务标志为4121的'新股IPO配售确认'记录。可结合系统升级的时间判断下数据是否吻合。" + }, + { + "instruction": "20230504生产环境某客户买入深圳风险警示股票额度控制失败，超过了50w股", + "input": "", + "output": "1、检查风险警示股买入时涉及的相关参数，其中3336为0，1239为1，3398为11。即未开启风险警示股买入额度豁免的白名单功能，同时对于沪深市场买入风险警示股额度总计不能超过50万股有严格控制；所以正常情况下应该会报错：风险警示股单日买入数量不允许超过总额度。（参考逻辑：(3102454)AF_存管公用(证券)_当日买入数量风险校验与更新）2、取回对应的stkcode、entrust、realtime以及风险警示股的额度控制表ststockquota的数据进行分析，发现其中有几笔委托是20230430晚下单的，并且在20230504还有撤单成交的记录，与超出的额度数量接近。所以怀疑是4月30号下单到5月3号这段时间代码udp里面代码控制串第45位应该都不是1，逻辑上20230430在委托买入该股票时还不是风险警示股，不会更新额度表信息，然后在20230504当天行情转入后，代码更新为ST，客户又对之前的夜市委托进行了撤单操作，撤单成交后因识别到是ST股，会进行额度回冲更新，最终导致额度超了。3、查看该风险警示股代码为000711-京蓝科技，将于20230504起复牌并实施退市风险警示。恒生有发过客服邮件，提醒券商在20230428夜市委托前要对该证券做证券名称、上下限价及代码的证券代码控制串45-风险警示股票要打勾的操作。而查看操作员日志，业务人员的确有通过前台菜单有做过调整。（客服邮件：【维护提示】证券交易UF20＆融资融券2.0＆UFT独立部署系统关于深圳市场ST数源000909等代码于20230504日实施其他、退市风险警示的维护提示(2023-04-28)）4、继续追溯原因，发现是由于券商20230430日间有测试，并于20230430晚先做了恢复20230428的清算后备份，重启中间件和行情，并且重新转入0428的行情。此时因为stkcode表中名称为*ST京蓝，而行情文件里面是京蓝科技。两边名称不一致时，系统会删除代码，再根据行情文件进行转入，所以就重置了该风险警示股的控制串45为不勾选。（更新逻辑：112201-LS_证券行情_证券代码更新，修改单：M201807300368）5、对于上述场景出现的问题，券商的运维流程上建议增加一步，重启中间件和行情服务器检查行情转码前，要比对下是否有做过风险警示股的修改。判断的依据是stkcode表中modify_date字段中日期前会加1��重启行情刷新后再检查对应UDP控制串是否正常。否则需要重新按照要求设置好后，再开启夜市委托。而对于额度超限的问题，有提交需求202305054479对于上述场景进行额度的校验判断。配置说明：3336-是否启用风险警示股票额度控制白名单功能0-否（默认）；1-是1239-是否启用严格控制投资者累计买入风险警示股票的控制0-否（默认）；1-是。默认不启用严格控制。启用严格控制时，投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算，且不得超过50万股。3398-是否启用科创板、深圳主板及创业板风险警示股买入额度控制0-否，1-是。配置默认为00，左起第一位表示上海市场，左起第二位表示深圳市场。如配置为10，则表示买入科创板风险警示股时，需要控制买入风险警示股额度总计不能超过50万股，深圳市场不需要检查。如配置为01，则表示买入深圳主板及创业板风险警示股时，需要控制买入风险警示股额度总计不能超过50万股，上海市场不需要检查。" + }, + { + "instruction": "【债券现券点击报价回复】界面的“点击报价行情”界面没有记录", + "input": "", + "output": "【债券现券点击报价回复】界面的“点击报价行情”界面数据通过行情服务器加载hq_sjszq.dll插件，通过386短功能查询sjszqzb_5th.dbf文件中的数据。查看sjszqzb_5th.dbf中所有记录的HQBYBZ只有4（表示已撤销）和F（表示已成交）均为非在途行情，不会在界面展示，所以是正常的情况。HQBYBZ：对应交易所字段ExecType：0=New，表示新订单4=Cancelled，表示已撤销8=Reject，表示已拒绝F=Trade，表示已成交" + }, + { + "instruction": "【日终清算】存管导出建行的文件后，银行方对账不平；要求1号文件4号结果集第3个字段发生额（occur_balance）要体现透支金额？", + "input": "", + "output": "1、查看【存管导出接口文件设置】菜单1号文件4号结果集第3个字段发生额（occur_balance）计算公式为：hs_to_char(abs(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_occur+interest_tax-send_interest-declared_interest+bktrust_occur)))以上字段都取自fundbkclear；而查看此表中的send_occur_balance的绝对值即为导出文件中的值；2、对于透支的情况；系统有银行参数位143-5432存管导出预处理当余额为负时是否禁止银行单边资金调增（0-否(默认)，1-是）未勾选。针对存管接口110，如果此参数勾选（即值为1）则不调用301010功能做银行单边资金调增，没有勾选（即值为0）则当存管导出预处理当余额为负时，调用301010功能做银行单边资金调增使银行端客户资金余额保护为0，且产生一笔业务标志为“2523-存管银行单边交易资金调增”的附加资金流水（fundxjour）；在做存管导出准备时，会将fundxjour表的数据汇总到fundbkclear表的bkoneside_adjust_occur、同时此字段值会累加到fundbkclear表的send_occur_balance中。注：send_occur_balance=a.sha_exchange_occur+a.sza_exchange_occur+a.stb_exchange_occur+a.opfund_occur+a.adjust_occur+a.bkoneside_adjust_occur+a.other_occur；3、查看hs_asset.funcxjour中有一笔业务标志为2523、发生金额即为透支金额的单边调整的流水，因此导致1号文件4号结果集第3个字段发生额未体现透支金额；处理：此时银行清算已经完成，无法重新处理系统导出的文件数据，因此经与银行确认，此不平先忽略；后续通知客户做篮补即可" + }, + { + "instruction": "做上海指定交易，发现委托状态没有更新为已成仍为已报、指定状态没有更新为新指定仍为指定中？", + "input": "", + "output": "1、交易所回报后，确认回报报盘调用后台270022-买卖确认回报功能，指定交易实时更新stockholderctrl表中regflag为0-未指定和3-指定中的状态更新为2-新指定。撤销指定更新stockholderctrl表中regflag为4-撤指中和5-新指撤指中更新为0-未指定。并更新委托表日间状态为8-已成，并产生realtime实时成交表。2、查看报盘日志有提示：确认回报,取重复组错误”；3、查看OIW库中resp回报数据中没有124域，124域即为指定交易执行结果数量，后接重复组。重复组包含N条记录，分别对应指定交易申报中的N个投资者账户及其处理结果。由于没有124域，因此报盘无法读取重复组导致报错，且不继续处理回报；处理：客户对接模拟撮合平台，可联系模拟撮合平台下发124域的回报数据" + }, + { + "instruction": "柜台普通对账菜单打印预览报错", + "input": "", + "output": "检查还hsrcp.exe版本为V1.0.0.16，交割对账打印设置中，打印方式为9-文件打印，文件保存在本地盘��。通过报错后产生的hsrcp.el文件查看，c_deliver.dll文件的TSelfPrinter.BeginDoc代码在Hsrcp的16版本下触发了EurekaLog的异常，读写txt文件导致，已提交需求：202305053332。临时可通过更新hsrcp.exe为14或15版本解决。" + }, + { + "instruction": "【新股申购信息调整】无法准确显示UFT客户的缺口资金？", + "input": "", + "output": "1、在修改单M202106241194（合入UF2.0V202101.06.000）中新增了【3454-股申购资金缺口计算时是否考虑极速交易客户的资金可用】开关；0-否（默认）；1-是。默认为0，表示新股申购资金缺口计算时不考虑极速交易客户的资金可用；配置为1时，表示新股申购资金缺口计算时需要考虑极速交易客户的资金可用。2、客户配置为0，因此未考虑极速客户的资金可用，可将此开关修改为1后再做查看" + }, + { + "instruction": "【债券现券协商确认委托】查不到转发信息？", + "input": "", + "output": "买入方通过协商委托下了委托后，委托申报给交易所，交易所转发协商请求给对应的对手方，对手方通过恒生报盘接收到转发请求，报盘处理后发给后台，后台处理210877功能写bttransinfo-转发信息表，BTA-深圳现券协商委托请求，bondtrade_trans_status-转发状态为0-未处理，查询到转发信息后对其进行确认。该表有对应数据，查看客户【综合业务委托】发起方为机构经纪，对手方为个人经纪，在【债券现券协商确认委托】查询界面输入账号为发起方账户，应为对手方账户，且需输入为个人户，用个人资产账户输入查询可以查出对应记录。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购解除质押后，做RTGS交收勾单，然后对该部分债券做卖出被交易所废单。废单原因：1811-投资者持仓不足", + "input": "", + "output": "1、目前系统逻辑，对于上海债券质押式协议回购解除质押，如果做了RTGS勾单，柜台会实时增加债券的可用数量，不会去额外判断是否为担保交收债券。（参考功能号：(1213994)LF_综合业务_上海协议回购RTGS实时成交处理）2、而客户咨询过上交所，对于上海协议回购到期当天，做解除质押交收后，担保交收的券种不能卖出或回售，t+1才能用，非担保交收的券种当天可以卖出或回售。所以柜台委托出去，被交易所废单了。针对此问题，已提交需求202304264225进行修改，保持与交易所规则一致。" + }, + { + "instruction": "通知类型1038-客户风险测评到期通知，执行外挂353026后没有生成noticelog通知？", + "input": "", + "output": "（1）1038-风险测评到期的通知，是在经营数据汇总时调用353026-单类别通知功能号生成的，校验的是hs_asset.clientprefer表中corp_end_date的数据：corp_end_date<=@end_dateandcorp_end_date>=@begin_date；其中@end_date、@begin_date需根据提醒天数remind_days及发送方式send_type进行计算；（2）客户remind_days=2，send_type=2，当天日期为20230421（周五），则@begin_date=20230421+2个交易日（即remind_days的值）=20230425，@end_date=@begin_date的下一个交易日的前一个自然日=20230425；（3）查看hs_asset.clientprefer表的corp_end_date=20230425，所以是满足通知生成条件的，在单独执行353026时，抓包【2353020-AS_通知管理_提醒天数获取】发现请求notice_kind=0，所以无法正常生成1038的通知。综上，353026正常是日终经营数据汇总时执行的，经营数据汇总时会正常生成noticelog，不支持在【外挂功能执行】菜单单独执行，单独执行的话入参不会传notice_kind，不会生成通知。注：经营数据汇总生成通知的前提是没有报错，经营数据汇总正常做完，如果产生了报错先处理报错，再重做经营数据汇总。353026不是外挂，不需要配置在【外挂功能设置】菜单，在经营数据汇总也能生成。" + }, + { + "instruction": "测试环境行情转入上海代码的上下限价都为0?", + "input": "", + "output": "【证券行情查询】界面的上下限价格（up_price、down_price）是功能号112028从后台的stkcode表里面查的up_price、down_price。券商查看的是上海市场普通股票，证券子类！-默认，基价类型为昨收盘，限价类型为涨跌幅度，上下限数值为10，所以上下限价是根据mktdt00中的昨收盘价计算后处理进来的，客户未正常配置mktdt00文件，重配后可正常转入。注：对于上海市场代码，上下限价格的处理有如下两种：【一、调112201根据mktdt00更新】上海：i_limit_type=0，由基价类型及涨跌幅类型计算得出上下限价格：-baseprice_type（基价类型）：1昨收盘，2今开盘，3最新价，4自定义，5面值;6集合竞价取昨收盘连续竞价取最新价,7净值；1）i_limit_type=0，limitprice_type限价类型���1-涨跌幅度：-若基价类型为1-昨收盘；然后再判断限价类型，若为1-涨跌幅度，上下限数值为10，则表示按昨收盘价涨幅10%为上限价，跌昨收盘价幅10%为下限价，写入后台表。instr('0,d',@stock_type)>0andinstr('1D',@exchange_type)>0--增加了存托凭证：-上海风险警示股票上下限价格（证券名称带ST）:A股前收盘价格低于0.1元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，A股前收盘价格低于0.01元人民币，则下限价为0；B股前收盘价格低于0.01美元的，其涨跌幅限制为0.001美元，B股前收盘价格低于0.001元美元，则下限价为0；-上海退市整理股票（delist_flag='1'）:A股前收盘价格低于0.05元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，前收盘价格低于0.01元人民币，则下限价为0；B股前收盘价格低于0.005美元的，其涨跌幅限制为0.001美元，前收盘价格低于0.001元美元，则下限价为0；2）i_limit_type=0，limitprice_type限价类型为2-档位幅度@up_price:=@temp_price+@price_grade（档位价格）*@limit_value_up（上限数值）/1000.0;@down_price:=@temp_price-@price_grade（档位价格）*@limit_value_low（下限数值）/1000.0;3）i_limit_type=0，limitprice_type限价类型为3-金额幅度@up_price:=@temp_price+@limit_value_up/1000.0;@down_price:=@temp_price-@limit_value_low/1000.0;3、action_in为1时表示：G股上市第一天，第一次转换代码，@up_price:=@i_high_limit，@down_price:=0;4、最小价差=10，则上下限价格保留2位小数；最小价差等于100，则上下限价格保留1位小数；最小价差等于1000，则上下限价格不保留小数；5、上海国债预发行代码更新上下限：-上海国债预发行代码（stock_type=w)和沪伦通代码（stock_type='d'andsub_stock_type='d1'）只在当日第一次转代码时会更新上下限价格，其他以cpxx里的上下限价格为准；-除上海国债预发行代码和沪伦通代码以cpxx为准外，其他代码每次转码均会实时更新上下限价格（包括上海深圳）【二、调112200根据cpxx更新】1、上海国债预发行及沪伦通代码(stock_type='w')or(stock_type='d'andsub_stock_type='d1')支持转入cpxx上下限价，取112200入参up_price和down_price；2、当112200入参limitprice_type='R'时-表示无涨跌幅限制，up_price和down_price被置为0；3.上海科创板股票和存过凭证(stock_type=e/g)支持更新上下限价，取112200入参up_price和down_price" + }, + { + "instruction": "货币基金申赎菜单做上海市场货币ETF的申购报错：该股票不是货币基金代码，请输入正确代码！", + "input": "", + "output": "【货币基金申赎】菜单只支持519代码段做申赎，要求证券类别为A，证券子类为A1，否则程序就会报错：该股票不是货币基金代码，请输入正确代码！但是查看委托的代码511990代码证券类别为货币ETF基金，ETF多码合一之后，ETF申赎代码同ETF基金代码，需要通过【上海跨境ETF申购】菜单进行委托，不能通过【货币基金申赎】菜单做。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-账户流水-客户协议流水】菜单报错[113][业务受理中，请稍候检查是否成功] 错误路径 F420047->SubServiceCall(2420047)", + "input": "", + "output": "\\HsClient\\tagparamsetup.ini中增加了420047、2420047的前台超时时间为7200000ms（120min），但前台仍有功能号超时的报错，2420047实际执行时间为1000ms左右。该报错应该是受功能号后台超时时间限制。针对该菜单查询耗时时间较长的问题，账户系统修改单M202004231954（合入HSACCT2.0V202001.11.000）中提供了配置参数【2593-客户历史协议流水查询是否关联证券账户历史流水表查询】，该参数券商配置为1，查询hs_his.his_agreementjour表记录时会关联hs_his.his_stockholderjour表数据，可将其改为0，只查询hs_his.his_agreementjour表数据，提升查询效率。注：2593配置调整为0，返回参数会减少stock_account和exchange_type。此外，若2593配置为0，则需删除ACCTAllQueryConfig.ini文件中[410047\\Condition]配置的en_exchange_type，否则柜台多客户查询-客户协议流水菜单的查询条件-允许交易类别无效。【2593-客户历史协议流水查询是否关联证券账户历史流水表查询】0-否；1-是(默认)。配置为0时，表示客户历史协议流水查询时不关联查询证券账户历史流水表，返回参数减少stock_account和exchange_type，配置为1时，客户历史协议流水查询时关联查询证券账户历史流水表，影响sql语句执行效率。" + }, + { + "instruction": "生产环境行情更新出现报错：[100383][删除ETF成分股份信息表失败] [p_exchange_type=1,p_stock_code=517000] ？", + "input": "", + "output": "查看biz日志:Systemerrinfo=ORA-00060:等待资源时检测到死锁Location={P1_AS_EUSER-mainsvr-4--1}::F112206()->F2112602()-->AP_SECUPRICE_ETFCODE_UPDATE，根据报错信息定位是etf成分股批量更新出现死锁，查询数据库是有锁表的情况，临时解锁后恢复正常不再报错。排查定位AP_SECUPRICE_ETFCODE_UPDATE处理逻辑是打包获取当天的成分股代码更新或者新增到etfcomponent表中，行情服务器处理上海etf代码的成分股代码是单个文件按照最多500条记录进行打包发送给后台处理，打包完最后一个包的最后一条记录会拼接一个delete也发送给后台，后台处理是判断打包的component_code字段的值是不是delete，如果component_code='delete'说明这条数据是最后一条打包的最后一条数据，最后会去删除非当天更新日期的成分股代码如下：if(trim(@component_code)='delete')thendeleteetfcomponentwhereexchange_type=@exchange_typeandchannel_type=@channel_typeandstock_code=@stock_codeandmodify_date<>@modify_date;在处理最后一条数据的删除操作前，之前打包进来的成分股代码都是先进行更新和新增操作。怀疑转成分股清单文件的时候同时转了超过一次，生产恢复抓不了包也不好抓包，获取行情通信日志看功能号(112206)LS_证券行情_ETF成份信息更新对于报错的证券代码517000确实在同一时间发送了两次请求，且517000代码的成分股清单数量刚好是500条。第一次先打包500条数据发给后台先更新，第二次打包剩余的数据发给后台也是先更新后删除（其中500条数据的情况第二次也会打一个包，第二次只打包一个delete），比如第一次处理更新时有只成分股代码正在更新还没更新修改日期，此时第二次delete打包过来会按照修改日期不是当天日期去删除，因此可能出现处理同一只成分股代码的情况出现行锁。该问题会有场景出现提交需求202304244984优化。" + }, + { + "instruction": "1601-港股通当日交易情况报表（合并）中查询没有机构柜台的数据？", + "input": "", + "output": "通用报表“1601-港股通当日交易情况报表”在零售柜台合并查询，零售柜台需要升级到UF2.0V202201-09-003M7+UF2.0-ICSV202201.09.001。对应前台菜单【报表-通用报表（合并）-其他报表】下的其他报表-港股通当日交易情况报表。升级UF2.0-ICSV202201.09.001版本后仍然没有查询，需要调插件配置。升级说明中调整内容如下：机构柜台端：调整ar_syncar_ics.xml节点中fsc_organ_rept_sync插件的定时同步轮询属性配置(step_time=\"300@15:45:00\"）300表示[港股通当日交易情况报表]所需要从机构同步到零售的后台表编号，15:45:00表示同步时间，时间可根据实际情况调整。如果存在多种情况，可用分号分隔。参考调整如下：调整前：output_dest=\"2\"run_mode=\"0\"sync_page_size=\"700\"thread_num=\"16\"datax_thread_num=\"10\"step_time=\"200@15:45:00;\"log_level=\"3\">调整后：output_dest=\"2\"run_mode=\"0\"sync_page_size=\"700\"thread_num=\"16\"datax_thread_num=\"10\"step_time=\"200@15:45:00;300@15:45:00;\"log_level=\"3\">" + }, + { + "instruction": "资产账户限制中限制了禁止银行支取，但是外币仍然可以用转账支票取菜单转出，应该如何控制？", + "input": "", + "output": "禁止资金划出是控制多银行存管的资金调拨出的。资产账户限制里：K:禁止银行支取可以限制人民币三方存管和外币银行转账都无法转出。B：禁止资金划出是控制多银行存管的资金调拨出的。L：禁止柜台支取可以控制转账支票取、现金取菜单限制转账支票取，可以在资产账号限制中添加禁止柜台支取。" + }, + { + "instruction": "hsadmin报错“请求积压数据保存失败”", + "input": "", + "output": "1、此报警原因是hsadmin下的HsAdmin\\Bin\\FBaseAdmin\\DATA和LOG文件夹达到了固定的空间值,导致写入失败，可以对这两个文件备份后做清理，重启hsadmin。2、data目录达到10G，log目录达到8M" + }, + { + "instruction": "融资行权委托报错，提示：[251170][自有资金或初始担保物不足]", + "input": "", + "output": "根据报错路径代码进行分析，2244=1,3478=0，行权标的的融资比例大于0时，进行如下计算：（1）对于非高管客户，客户最大融资金额@all_fin_max_balance=(@remain_amount+@entrust_amount)*hs_min(@assure_price*@assure_ratio,@apply_price*@fin_ratio)+@begin_market_value-@csfc_fin_debit;其中：当前负债合同的剩余数量@remain_amount：double(floor((sum(entrust_balance-repaid_balance)/sum(entrust_balance+self_balance)+CNST_DOUBLE_ZERO)*@entrust_amount))，公式中的参数值取自finexecontract表中finexe_contract_type='0'、finexe_contract_statusin('0','1','2','5','6','7')记录进行计算。该客户融资行权合同表中没有数据，所以@remain_amount为0。委托数量@entrust_amount：行权数量，委托界面输入的是100。担保折算价@assure_price：担保折算价（@assure_price）：当2245开关配置为0时，取当���市值价；当2245开关大于0时，取finexeassurecode（融资行权担保标的表）表中的assure_price（担保折算价）。客户环境设置为0。担保折算率（@assure_ratio）：取finexeassurecode（融资行权担保标的）表中的assure_ratio（担保折算率）。客户环境设置为1。行权价格（@apply_price）：取自soptcode（自主行权代码）表中的行权价格（apply_price）。客户环境设置为4.5。融资保证金比例（@fin_ratio）：非高管，取自finexecode(融资行权标的证券)表中fin_ratio_t(融资比率)，高管则取execv_fin_ratio（高管融资比率）。客户环境设置为1。期初市值（@begin_market_value）=@price*@assure_ratio*@begin_amount=成交价格*担保折算率*期初数量。其中：（1）成交价格（@price）：当2245开关配置为0时，取当前市值价··；当2245开关大于0时，取finexeassurecode（融资行权担保标的表）表中的assure_price（担保折算价）。（2）担保折算率（@assure_ratio）：取finexeassurecode（融资行权担保标的）表中的assure_ratio（担保折算率）。（3）期初数量（@begin_amount）=nvl(sum(a.impawn_amount+a.pre_impawn_amount),0)=质押数量+预折算数量，其中a表为assurestock担保持仓表。客户没有提交担保物，所以期初市值为0。融资负债（@csfc_fin_debit）=nvl(sum(a.entrust_balance-a.repaid_balance),0.00)=委托金额-已还金额，其中a表为finexecontract融资行权合约表。客户还没有行权委托，所以融资负债为0。综上，客户最大融资金额=（0+100）*（0*1+4.5*1）+0-0=450。（2）融资行权金额=行权金额+交易费用+税费-自有资金=委托数量*行权价+交易费用+税费-自有资金=@fin_balance=@entrust_balance+@bfare_balance+@sopt_tax-@self_balance=100*4.5+0.08+0-0=450.08（3）当前融资行权金额大于客户最大融资金额，则会报错提示，客户的自有资金或者担保市值不足。针对该情况，客户可以提交担保物或者委托界面的自有资金输入0.08，也能委托成功。若客户不提交担保物、行权委托也不输入自有资金，可以将3478开关由0调整为1,3478=1的时候，表示客户当前行权委托的数量也会算到客户担保市值中，3478=0的时候，计算客户的担保市值的时候是不包含本次行权委托的数量。参数说明：2244（融资行权担保资产、担保证券模式转换）：0-默认，融资行权时使用担保资产模式；1-融资行权时使用担保证券模式；3478-是否启用融资行权初始担保占用算法：0-否（默认），1-是。默认为0，表示不启用初始担保占用算法；配置为1时，每笔行权委托计算初始担保占用值，记录到合约表，初始担保占用值=max(本笔行权所需总金额-本笔行权数量*min(标的担保协议价*标的担保折算率,行权价格*融资比例)-自有出资,0)，融资比例为0时，按照融资比例1计算初始担保占用值。按证券担保值维度计算本笔行权的最大可融资时，若高管客户融资比例设置不为0时、非高管客户融资比例设置不为0且不为1，则使用合同表初始担保占用数据值，计算公式为：最大融资可用=本笔行权数量*min(标的担保协议价*标的担保折算率,行权价*融资比例)+初始担保-max(sum(现存合同初始占用)-sum(合同已还金额),0)，否则按照担保证券总值和在途负债总值计算最大可融资金额。若要启用本配置，需更新存量在途合约“初始担保占用额”数据，请联系维护部更新在途合约数据。" + }, + { + "instruction": "对于场内的证券代码，要针对不同的代码设置不同的产品风险等级，在BOP的产品适当性管理菜单要单独针对场内代码进行设置，且服务风险等级设置中适当性匹配规则设置的是2-只匹配产品适当性，如果在产品适当性管理菜单还未设置场内的代码，是否可以进行委托？", + "input": "", + "output": "根据功能号3100546进行[AF_系统公用_产品适当性信息获取，从eligproduct表获取记录，如果产品适当性设置的强匹配则校验不匹配时控制不能下委托。对于elig_match_rule=='2'只匹配产品适当性，如果没有获取到eligproduct数据，则不会进行校验。对于业务场景，如果产品适当性管理里面还没有来得及添加对应证券风险等级时，客户买入（申购、认购）对应证券时系统获取不到对应风险等级就不进行校验，直接允许客户购买，造成客户风险等级和证券风险等级不匹配是也能交易成功。客户提交需求202304275334。" + }, + { + "instruction": "332600-报价回购产品信息查询同一支代码一个客户查询出来有额度，一个客户查询出来额度为0", + "input": "", + "output": "经检查查询enable_quota额度为0的客户，对应入参的证券代码签约相关信息中没有该客户的数据，即qrpcoderegister表中该代码没有该客户的数据。在修改单M201903270319中进行的修改。修改后：报价回购支持签约信息的过滤，过滤规则如下：1.如果在报价回购签约信息表表中该产品有数据，但是不存在该客户的记录，就不允许该客户操作。2.如果不存在该产品的设置数据，则默认所有客户都能操作" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购接口调整测试初始交易废单，字段取值错误", + "input": "", + "output": "查看io日志返回为BusinessRejectText=fieldconfirm_iderror，查看发送出去的ConfirmID为空，根据最新的债券质押式协议回购业务之券商技术系统变更指南（Ver1.24）要求ConfirmID对应初始交易对方交易主体类型为“机构经纪”、“个人经纪”时，填约定号，必须不为空；其他填空格。所以废单T202303224022-1中修改当开关3639开启时，[初始交易委托]菜单新增控件约定号、处置标识、违约宽限期，且上方委托信息展示时增加展示约定号、处置标识、违约宽限期，客户测试包已升级，但是3639未开启，所以未输入约定号。开启3639后正常3639-是否启用深圳债券质押式协议回购业务风险控制0-否（默认）；1-是。" + }, + { + "instruction": "【特殊服务佣金】设置了3个特殊服务佣金类别。清算后 hs_sett.svrfarebykinddetail服务佣金类型明细表中为空", + "input": "", + "output": "7783开关是否记录服务佣金明细数据配置为否0-否（默认），1-是；默认为0-否，不向svrfarebykinddetail表插入服务佣金按类型明细数据；配置为1-是时，当产生服务佣金时，按服务佣金类型向svrfarebykinddetail表插入明细数据，用以进行数据汇总。如果服务佣金有部分或全部减免，明细数据也会按类型进行相应比例的转换。" + }, + { + "instruction": "延迟交收设置菜单点击单条记录打开后不显示业务标志？", + "input": "", + "output": "界面上不打开是显示的，新增也显示，点击单条记录打开后不显示业务标志。该问题为程序问题，已提交需求：202304273939" + }, + { + "instruction": "某支ETF 网上现金认购阶段 ETF交易日期管理 没有根据FJY文件自动更新", + "input": "", + "output": "经确认，3504开关配置为003504是否自动转入ETF网上现金认购开始截止日期0-否（默认）；1-是。默认为0，表示ETF网上现金认购开始截止日期依赖于自行设置（通过菜单[ETF交易日期管理]人工维护）；配置为1时，表示ETF网上现金认购开始截止日期支持根据交易所文件进行转入和更新。上海市场来源于fjyYYYYMMDD.txt；深圳市场来源于issueparams.xml。第一位控制上海市场；第二位控制深圳市场。" + }, + { + "instruction": "普通资产账号周边登录之后，查询证券持仓提示报错：[259006][综业资产账号控制表记录不存在] ", + "input": "", + "output": "经排查，该报错是普通资产账号周边查证券持仓时同步调用了接口332771-港股可用资金获取，因未进行港股通开户，不存在hs_cbs.cbsfundaccount记录所以报错。系统在UF2.0V202201-09-002M9中对332771-港股可用资金获取增加了交易日期为特殊交易日时获取hs_cbs.cbsfundaccount表的判断。当hs_user.hkquota表中的secumarket_ctrlstr第4位为1-港股特殊交易日，3610不为0，即对港股资金严控时，系统会判断hs_cbs.cbsfundaccount表记录来获取en_ext_rights的14位-特殊交易日交收资金可用标志来判断对于T-2日港股净卖出交收资金在3158=4的情况下选择用于A股或港股可用。【解决方案】调用周边接口时，未开通港股通权限的资产账号不需要去获取港股可用资金。需周边进行调整。" + }, + { + "instruction": "测试环境，深圳债券借贷业务，初始交易时报错:[251362]客户无债券借贷权限，不允许做债券借贷业务", + "input": "", + "output": "债券借贷业务当配置参数2207-是否启用深圳债券适当性控制（0-不启用（默认）；1-启用）配置为1启用时，系统会校验客户适当性。控制客户必须是合格机构投资者（股东权限具有m-债券合格投资者权限（stockholder表holder_rights有m权限）且为机构客户（fundaccountctrl表organ_flag不为0）），否则会报错“仅允许合格机构投资者投资该证券”。同时股东账户的股东扩展权限（stockholder表的en_ext_holder_rights字段）要具有02-债券借贷权限,才允许做深圳债券借贷业务，否则会报错“客户无债券借贷权限，不允许做债券借贷业务”。测试环境，可通过bop菜单深圳债券借贷权限开通增加权限，也可以去证券账户修改中给该客户增加02权限。" + }, + { + "instruction": "【债券质押式协议回购合约查询】没数据？", + "input": "", + "output": "经核查，客户查询brpcontract数据一直查的是��史表，对于未了结的合约，当天是不会归历史的，只有合约了解之后才会归历史。客户的合约未了结，应该查询当前表。前台菜单查不到数据是由于客户在查询条件限制了查询条件为【历史查询】，所以一直显示历史数据，不会显示当前数据。" + }, + { + "instruction": "hsoc报盘的深圳固收报盘启动失败，报盘的引擎版本如果哪里设置？", + "input": "", + "output": "\\hsoffer\\hsbinengine_gs_new.ini的defaultapplverid改为1.18，和模拟撮合系统中【日间活动-交易服务-交易服务参数设置】中对应固收报盘的通信版本一致即可。" + }, + { + "instruction": "ZRYCJXX01更新后，行情服务器在转码时间未自动转入更新委托状态，重启后才更新？", + "input": "", + "output": "ZRTCJXX和ZRTCJXX01文件目前只会在启动时转一次不判断转码时间，已提交需求202304254142" + }, + { + "instruction": "三方存管两步式开户，柜台一直没收到签约确认的信息？", + "input": "", + "output": "可以查看对应银行的接口文档，走深圳通的银行，可以查看《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》，该文档中有列出：指定关联银行（业务功能码：11001）预指定关联银行（业务功能码：11002）预指定关联银行确认（业务功能码：11003）检查bankYYYYMMDD.log日志中，有收到11002功能码的银行应答，但未收到11003功能码的银行请求。最终与银行确认，银行端还未发起签约确认。" + }, + { + "instruction": "港股通的组合费冻结流水4081不会在【批量对账单打印】菜单导出的“流水明细”中显示？", + "input": "", + "output": "1、查看(370150)LS_交割(证券)_普通对账的获取逻辑为：his_deliver取business_flag>4000的记录，且业务标志的business_group为包含AA、BA、FA的；2、而港股通组合费的冻结的业务标志为4081-交收资金冻结，但是4081业务标志的business_group为BB，因此该条记录无法导出到流水明细中。3、对于business_group的解读：只需要读取前两位即可，后几位无实际意义，其中第一位business_group_1取值1391的数据字典：A:资金类B:证券类C:汇总类D:账户类E:期货类F:基金类G:债券类H:融资融券类L:档案类M:认证类N:期权类P:配资管理类U:转融通类R:融资融券类z:其它第二位business_group_2取值1392的数据字典：A:变动B:不变动1:数量2:金额a:客户账户b:证券账户c:代理账户d:银行账户e:期货账户f:基金账户g:债券账户h:关系人账户z:其它。" + }, + { + "instruction": "柜台【协议回购报价申报-未结算协议查询】下查询的数据为空，但通讯日志看到214046功能号的应答有输出1000条记录？", + "input": "", + "output": "1、查看(214046)LS_固定收益_协议回购行情信息查询的逻辑，对于action_in-2，为未结算协议查询。后台会按照条件查询brpcontract和incounfininfo表的数据，但后台brpcontract表能查询出几千条数据的，并且只要删除掉一部分数据之后前台也能显示出来；2、排查前台代码发现，通讯日志中只输出了1000条数据，是因为前台逻辑不支持翻页，而后台功能号214046是支持翻页，入参request_num小于等于0时，就会默认展示前1000条数据。该问题提交需求202304213594进行修复；3、而对于后台查出的前1000条数据不展示，是由于前台也有过滤条件，对于入参委托属性为BPG-上海协议回购到期确认申报或者BPC-上海协议回购到期续做申报时，前台会过滤掉回购日期repurchase_date（对应为brpcontract.date_back）非当天的数据。而通讯日志抓包的1000条数据，出参repurchase_date都不是当天，所以都被过滤了。" + }, + { + "instruction": "【测试】行情服务器转入转融通资金头寸文件报错：ZRTZJTC.dbf获取文件头失败!", + "input": "", + "output": "查看ZRTZJTC.dbf中文件头存在，实际业务内容为空，目前行情服务器转入时，对于此场景也报错获取文件头失败，需要优化日志描述信息，已经提交需求202304223019" + }, + { + "instruction": "实时交收处理中无文件交收选择深圳RTGS交收，账户数为0？查看rtgssettinfo里有值", + "input": "", + "output": "无文件实时交收预入账账户获取是调用功能号304020，根据代码selectdistinctfund_accountfromrtgssettinfowherereport_flag='1'andclear_busi_typein('JY01','SGXF','SGXZ','XYCS','XYDQ','XYXZ','XYTG','XYXB')--协议平台、债券质押式协议回购、ETF申赎and@realsq_busin_type='1查看rtgssettinfo客户表中report_flag=0，所以无账户数深圳的RTGS报盘是使用DCOM报盘对接的xml流，正常流程是委托成交之后报盘收到RTGS清算数据的xml流数据（业务类别RG01-RTGS清算数据），调用213975功能号往rtgssettinfo表插入一条report_flag为0的数据，等客户做了勾单之后，报盘会收到RTGS确定交收的xml流数据（业务类别RG02-RTGS确定交收），后台调用213976功能号将rtgssettinfo表的report_flag更新为1，检查通讯日志有调用213975，后检查3257客户配置为0，所以未更新，修改配置后正常3257-是否启用深圳RTGS0-不启用；1-启用（默认）。如果设置成0，不支持深圳RTGS业务，调用相关功能将直接返回；如果设置为1，则支持深圳RTGS业务。" + }, + { + "instruction": "综业委托里面的汇率和交易汇率设置的买入和卖出汇率都对不上？", + "input": "", + "output": "综业委托中对于港股委托的汇率，卖出取买入汇率，买入取卖出汇率，如果设置了浮动比率还会进行计算。客户是因为设置了浮动比率，按浮动比率再去计算一遍是对得上的。最终买入汇率=买入汇率*(1+买入浮动/100)，四舍五入到五位小数.最终卖出汇率=卖出汇率*(1+卖出浮动/100)，四舍五入到五位小数." + }, + { + "instruction": "港股通委托待报，怎么回事？", + "input": "", + "output": "状态是待报，没有捡漏出去。1.查询polling配置：是正常。2.检查席位参数设置-pbu参数设置，pbu已经配置，并且与HSOC报盘配置界面的登录pbu一致。3.HSOC客户端更多-连接信息的AR名称与untbptransstatus的trans_name一致4.select*fromhs_user.untbptransstatus，存在一条港股通的状态记录，正常经确认，该笔委托记录是在报盘配置login_pbu之前下的委托，login_pbu和现在报盘中的不一致，改成一致后可以正常报出。" + }, + { + "instruction": "【港股日历优化】测试本周一周都设置为港股新增特殊交易日，在港股普通委托界面显示的可用资金为20590.45，客户的可取资金为19760.61，昨天和前天都有港股通净卖出，可用资金是怎么计算的？", + "input": "", + "output": "设置的本周日期都是港股特殊交易，查看资金查询界面的可取资金为19760.61，fundnetreal表的数据有2条：4月20日昨天的一条fundnet_kind=2002，in_balance=2888.88，out_balance=0，4月20日昨天的一条fundnet_kind=2001，in_balance=2720.02，out_balance=0，T-2日有港股通净卖出，T-1日也有港股通净卖出，所以才会有一条昨天日期的fundnet_kind=2001的数据，今天没有港股通交易，所以没有今天的2001的数据。3160开关配置为2-所有客户资金严控，所以港股通可用资金的算法为：@enable_balance=@fetch_balance+hs_max(@enable_balance_t2+@enable_balance_t0,0.0);enable_balance_t2是计算的T-2日港股卖出剩余资金，实际获取上一日产生的hs_fund.fundnetreal表的fundnet_kind=2002的记录，@enable_balance_t0=@in_balance_t0-@out_balance_t0，是T日港股通卖出可用资金，获取当天的hs_fund.fundnetreal表的fundnet_kind=2001的记录，客户fundnetreal表中没有今天2001的数据，所以只能获取到昨天的fundnetreal表的2002的数据。3611-港股通资金提前到账调整系数开关配置110，（2888.88+19760.61）/1.1=20590.45。3610-是否启用港股通新增交易日资金严控：【0-否（默认），1-部分启用，2-全部启用；配置为‘0’时，不启用港股通新增交易日资金严控；配置为‘1’时，对于部分港股通客户启用新增交易日资金严控措施（部分客户通过客户扩展权限串013-港股资金严控标志进行标识）；配置为‘2’时，对于全部港股通客户启用新增交易日资金严控措施。当前配置开关对应增值编号1118。" + }, + { + "instruction": "港股交易日历优化【账户-资产账户修改-资产账户修改】中选不到客户扩展权限013,014，数据字典中已有。", + "input": "", + "output": "1、由于当前交易日为特殊交易日期，系统是不允许修改资产账户子项013、014（避免当日有港股委托的情况下，权限串修改前后资金控制不一致），对应hs_asset.fundaccount表中的客户扩展权限en_ext_rights字段。2、此外：对于启用全部资金严控，而且3158设置为4的情况下，如果T-2日港股剩余可用资金客户需要用来买港股，则通过【账户-资产账户修改-资产账户修改】菜单增加客户扩展权限串勾选014-特殊交易日交收资金可用标志，而且必须在2023年04月26日清算前添加完成。" + }, + { + "instruction": "为什么上海固收委托界面计算的大约可买数量和实际的资金计算的不一致？", + "input": "", + "output": "上海固收委托进行的私募债的委托，上海的私募债是单边债券，属于RTGS交收品种，对于这类品种会判断2365开关。2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大���交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；深圳债券现券业务启用后（配置3442=1），深圳债券现券协商成交买入委托、点击成交买入委托、询价成交买入委托、竞买成交买入委托的结算方式为逐笔全额，则校验可取资金；深圳债券质押式协议回购优化未启用时（配置3382=0），深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1），深圳债券质押协议回购初始委托、到期续做委托、到期购回委托、提前购回委托对于所有债券品种均检查可取；深圳债券借贷初始交易、提前终止、到期结算、到期续做、解除质押对于所有债券品种均检查可取；对于上海债券质押协议回购委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取。配置为1，所以会校验可取，而不是根据可用资金计算可买数量。" + }, + { + "instruction": "上海市价委托，选择Q-对手方最优价格，报错[251158][该市场不支持该种市价委托属性]。", + "input": "", + "output": "测试环境客户配置参数3598没有启用，配置为00，所以会报错。测试全面注册制，需要把3598启用配置为11，另外，修改3598开关需要重启报盘才会生效。3598-是否启用主板全面注册制交易规则：0-否（默认），1-是；若配置为0，表示主板全面注册制交易规则未启用；若配置为1，则表示主板全面注册制交易规则启用。左起第一位控制上海市场，左起第二位控制深圳市场。" + }, + { + "instruction": "无b权限，买入股转退市股票，未校验权限", + "input": "", + "output": "委托卖出不校验b权限，委托买入时根据3549开关判断无b权限是否允许买入两网及退市股票；3549=00，无b权限，不允许买入两网及退市股票，买入时提示“客户必须有b权限才能做两网及退市股份转让业务”；3549=10，无b权限但stockreal有持仓记录的代码允许交易，无持仓的代码则不允许；3549=11，无b权限但stockreal有持仓记录的代码允许交易；若stockreal无持仓，则查询stbstockctrl，若表中有代码记录则允许交易该代码，无记录的代码不允许交易；3549=01，无b权限但stbstockctrl有持仓记录的代码允许交易，无记录的代码不允许交易；3549-退市优化是否进行相应权限检查0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。券商3549配置为11，校验都有持仓，所以未校验权限。" + }, + { + "instruction": "有一些客户的7026通知没有发送？noticelog中的notice_status为1-待报", + "input": "", + "output": "查看noticelog表记录，未发送的通知notice_way是1-短信，address字段是空，所以无法发送。对于短信方式发送的通知，生成noticelog数据时会获取clientinfo（优先）、clientmail中的mobile_tel字段，写入address。检查后台表中两个表的mobile_tel都为空，客户信息不完整，如果需要正常发送通知，需要补充该信息。" + }, + { + "instruction": "20230419是新股入账日，结算公司发函要求冻结该客户持仓，20230419日间通过【证券冻结】手动冻结了500的申购代码，冻结结束日期为20230426，20230420日间发现该证券冻结数量是0，于是在20230420日间又通过【证券冻结】手工冻结了500股新股代码，冻结结束日期为20230426。20230420日终结算发了司法冻结的数据。20230421日间看该代码的持仓当前数...", + "input": "", + "output": "20230419是新股入账日，日间手工冻结了申购代码，对于新股入账日当天程序会删除申购代码持仓，结算入账时再增加上市代码持仓。所以20230419清算后该代码的证券冻结数量是0。20230420日间又通过【证券冻结】手工冻结了500股新股代码，20230420日终结算发了司法冻结的数据。处理后该代码的冻结数量为1000。问题解决：可通过【证券冻结取消】取消20230420发起的手工冻结，由于20230419手工冻结的委托没有产生实际冻结数量，但是产生了证券反向流水，可通过后台删除该条记录。问题避免：对于新股上账日需要冻结申购代码持仓的，日间【证券冻结��冻结后，需在清算前【证券冻结取消】该笔记录。第二天再白天手工发起【证券冻结】，并在结算发的司法冻结后再通过【证券冻结取消】该笔记录。" + }, + { + "instruction": "【交割选择-证券其他对账-选择对账】历史查询”证券明细“时，”盈亏金额“为什么为0？", + "input": "", + "output": "盈亏金额为实时计算，对于结束日期不是当天，普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账查询历史库，所以查询出来的盈亏金额为0。计算公式：盈亏金额=证券市值－累计买入金额－回报买入金额＋累计卖出金额＋回报卖出金额－卖出费用1、8040开关为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账、归档选择对账中的资金信息和证券明细，如果结束日期是当天时，查询当前库（功能号：380502,382512），如果结束日期不是当天，普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账查询历史库（功能号：390502,392000），归档选择对账查询归档库（功能号：400024,402512）；2、392000和402512功能号中income_balance（盈亏金额）这个字段属于实时计算，历史和归档查询无法计算准确数据，输出为0。对账单打印时选择的日期是昨天，且查看8040开关为1，对于结束日期不是当天，普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账查询历史库，所以查询出来的盈亏金额为0。注：修改单M202102190176针对【批量对账单打印】功能调整8040为两位。涉及菜单：交割对账-证券其他对账-批量对账单打印修改前：目前发现8040开关配置为1，结算日期非当天的时候，该参数对于批量对账单不生效，取的不是历史数据，还是当前数据，需支持获取历史数据。修改后：1.调整8040开关为字符串，共二位，第一位保留存量的原值，新增一位（默认值0）。2.左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，归档选择对账按日期查询当前库和归档库的资金股份情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况。3.可取现金和盈亏金额字段属于实时计算，历史查询无法计算准确数据，输出为0。" + }, + { + "instruction": "为什么股票质押初始交易界面的‘“录入股东详细信息”按钮是灰色的？", + "input": "", + "output": "该项是在修改单M201711201177（sp2pack1补丁73）新增的，股票质押支持“客户股东类型”、“客户高管类型”、“质押股份来源”、“其他减持限制”信息录入以及合同信息修改，需要有218的增值授权编号才行。如果没有导入218授权，那么‘“录入股东详细信息”按钮就是灰色。" + }, + { + "instruction": "333102周边功能号查询不到质押出入库的废单数据？", + "input": "", + "output": "333102是周边实时成交流水查询的功能号，周边query_mode和query_type送的都是空，所以real_type为0-买卖，real_status为0-成交，表示只能查询买卖类成交流水，但是对于质押出入库的real_status为2，所以查询不到。将query_mode送0，query_type送2就可以查询到，因为这样送参数就表示查询所有的成交。@real_type='0';//0买卖2撤单@real_status='0';//0成交2废单4确认" + }, + { + "instruction": "场内基金在赎回后，客户资金中有资产修正金额，但是持仓的累计卖出金额没有加，导致客户查看盈亏时亏损增加？", + "input": "", + "output": "目前系统逻辑，如果场内基金赎回存在延迟交收，累计卖出金额要在实际资金上账时更新，已有修改单T202301193272-1优化，合入UF2.0V202301.01.000" + }, + { + "instruction": "客户启用了港股交易日历优化后，港股普通委托菜单的港股买入可用资金，没有计算今天港股卖出得到的资金？", + "input": "", + "output": "1、查看港股普通委托菜单获取可用金额的功能是213004；查看此功能逻辑，对于3158开关不为1的前提、再判断3160开关为2或者3160为1且en_ext_rights中有013的客户，获取港股可用资金的逻辑如下：@enable_balance=@fetch_balance+hs_max(@enable_balance_t2+@enable_balance_t0,0.0);其中@fetch_balance：取自【单客户查询-常用查询-资金】页面的可取金额/（3611开关值/100）；@enable_balance_t2：取自hs_fund.fundnetreal中fundnet_kind='2002—T-2港股剩余可用资金'、init_date为上一交易日的记录的in_balance-out_balance;@enable_balance_t0：取自hs_fund.fundnetreal中fundnet_kind='2001—港股通资金'、init_date为当天的in_balance-out_balance;2、当日港股通卖出得到的资金会记录到fundnetreal表、fundnet_kind=2001的记录的in_balance，且查看客户此表中存在此记录；因此根据以上逻辑可知，正常此公式计算得到的港股买入可用是能获取到当日卖出港股资金的；但是再查看获取2001的fundnetreal表记录时，有一个条件为：andfundnet_kind=2001andinit_date=@init_date；而此条件中的@init_date是在修改单T202304125791中才支持当日期传入值为0时重新获取日期；此修改单之前@init_date为0，而此修改单未出包，因此导致@init_date为0，无法和表中init_date=20230419、fundnet_kind=2001的记录进行配对，因此也就无法获取到港股当天卖出得到资金；导致此问题。注：【3158-港股资金交收日期及港股卖出资金允许买入A股日期】；3-T+2交收，T+3可用（默认）；4-T+2交收，T+2可用。港股交易的交收日期为T+2，所有配置情况下，股份均T+2交收，港股净卖出资金T+3可取；设置为3，资金T+2日交收，T日港股净卖出资金交收之后才能买入A股（即T+3可用）；设置为4，资金T+2日交收，T日港股净卖出资金交收日当日可以买入A股（即T+2日可用）。【3610-港股通是否启用新增交易日资金严控】；0-否（默认），1-部分启用，2-全部启用；配置为‘0’时，不启用港股通新增交易日资金严控；配置为‘1’时，对于部分港股通客户启用新增交易日资金严控措施（部分客户通过客户扩展权限串013-港股资金严控标志进行标识）；配置为‘2’时，对于全部港股通客户启用新增交易日资金严控措施。当前配置开关对应增值编号1118。【3611-港股通资金提前到账调整系数】；港股通新增交易日资金提前到账调整系数（百分比），默认配置100，用于港股通新增交易日资金严控客户港股通可用资金和冻结资金计算。最小值为100，低于100按100计算。" + }, + { + "instruction": "测试环境客户做科创板的不定向可转债的转股，没有判断开通科创板权限，也能委托下单？", + "input": "", + "output": "1、查看AS_证券交易_证券交易检查的逻辑中，对于科创板的不定向可转债的转股委托，在修改单M202012070665后会增加检查科创板权限。2、检查没有判断O权限的原因是由于测试的债券代码的代码控制串第43位-科创板可转债没有勾选导致。3、另外在修改单M202101212865后：当指定资产账号设定科创板权限豁免白名busiwhitelist表时，该账户可以做对应科创板股票及存托凭证的申购、买入、大宗买卖、盘后固定价格委托等，同时可以操作对应科创板股票及存托凭证的非定向可转债转股。设置了科创板权限豁免白名单以后，上述操作均不检查科创板股票或存托凭证交易权限。" + }, + { + "instruction": "港股日历优化清算后fundnetreal表没有fundnet kind=2002的记录？", + "input": "", + "output": "检查系统配置参数3158为3，3160为2-资金严控，4月19日为特殊交易日。客户17号做了港股卖出，清算金额319525.88，18号做了两笔港股买入，清算金额-220297.23，正常18号清算时，会计算客户T-1日港股通卖出资金–T日占用T-1日港股通卖出的港股通买入资金，清算后处理的时候记录到hs_fund.fundnetreal中fundnet_kind=2002、init_date为T日，即记录18号的fundnetreal表fundnet_kind=2002，in_balance为99228.65，但19号日间查看fundnetreal表无fundnet_kind=2002记录。检查初始化代码，在【AP_资金日终(交易资金)_资金初始化】功能中，对fundnetreral表记录做了删除处理，删除条件为：fundnet_kindnotin(1201，2001,1601)andinit_date<=@init_date，所以2002的记录在初始化会被删除，导致港股特殊交易日可用资金计算不准确。已提交需求：202304194523，本周出紧急包。" + }, + { + "instruction": "ETF网下现金认购在做网下现金申报时，界面上看不到认购信息，点申报会报错file access denied", + "input": "", + "output": "查看网下现金申报界面，在错误日志文件中的路径是C盘下的，c:\\···，怀疑客户没有这个路径写的权限导致的报错，可以修改到有权限的路径下，再做申报即可。点击申报后，会在处理情况一览中查看到申报情况，处理信息应为已报。" + }, + { + "instruction": "在查询行情的时候，行情服务器上出现提示：hq_sgt.dll...[CDealSgt::Get389IndexByStk] 在SJSHKHQ.DBF中查询不到对应的证券代码，请检查! 代码：00001! ", + "input": "", + "output": "如果启动行情服务器的时候，大R还没有初始化好当日的dbf文件，行情服务器勾选了'查询时禁止重载缓存'，在查询行情时就可能会出现提示以上提示，需要重启行情解决。已提需求优化202304184392：行情服务器勾选了'查询时禁止重载缓存'的情况下，dbf跨日或行数有变化时对其进行重载。此优化对机器性能影响不大，只有在dbf日期和代码数量有变化才会进行重载，对应大R初始化dbf完成以及有新增代码的场景。" + }, + { + "instruction": "为什么调用周边接口332702-综合业务委托确认接口入参中reduction_type受限股份类别送入1，用332704查询出的reduction_type为0？", + "input": "", + "output": "检查代码逻辑当深圳市场的委托属性不送e时，会将reduction_type置为0对应修改单：M201707170084大宗交易确认委托、综合业务委托确认接口新增入参受限股份类别reduction_type(0-非受限股份；1-受限股份)，区分普通大宗交易和大宗交易减持。上海委托属性为a-意向委托、c-确认委托，深圳委托属性为e-互报确认的委托根据实际情况送受限股份类别reduction_type，其他委托属性reduction_type送0或者不送" + }, + { + "instruction": "打开交易日期设置菜单报“Invalid argument to date encode”", + "input": "", + "output": "一般来说报这种错误是交易日期没有满足日期的格式或者没有在实际的天数范围内，比如6月31日，6月是没有31日的，就会提示这种转换日期的错误。可通过以下语句来建立函数：createorreplacefunctionfun_date_YorN(i_dtvarchar2)returnnumberisv_dtdate;beginv_dt:=to_date(i_dt,'yyyy-mm-dd');return1;exceptionwhenothersthenreturn0;endfun_date_YorN;之后再利用这个函数找到具体报错的日期：selecta.init_datefromhs_user.exchangedateawherefun_date_YorN(to_char(a.init_date))=0;查询到存在init_date为2023211的日期，需删除该条记录或修正为20230211." + }, + { + "instruction": "【普通委托】下做深圳债券的匹配成交报错：122066，此证券代码不允许做深圳债券现券业务", + "input": "", + "output": "3442开关配置为1启用深圳新债券后，在普通委托时，对于证券类别为9,I,U,X,Y,a,u，证券代码中的交易所证券类别为空，则会提示该报错。测试环境可手工设置该代码的交易所证券类别为sz6-深圳企业债再下委托。3442-是否启用深圳债券现券交易业务（已隐藏）0-否（默认），1-是。" + }, + { + "instruction": "初始化时报“[150133][当前柜台不允许调用此功能号]”", + "input": "", + "output": "228105是机构柜台的功能号，由于客户测试环境未部署机构柜台，可将1044开关的配置修改为0即可。1044-机构柜台部署模式0-未部署机构柜台（默认）；1-已部署机构柜台（对接恒生UF20零售柜台）；2-已部署机构柜台（对接非恒生UF20零售柜台）" + }, + { + "instruction": "创业板竞价交易委托报错：[120156][最高委托数量，最低委托数量合法性校验失败][p_entrust_amount=1000.0 p_high_amount=300000.00,p_low_amount=300000.0]？", + "input": "", + "output": "若委托数量低于最低交易数量或高于最高交易数量，系统会校验报错。证券代码更新时，证券代码的交易最高数量和市价委托交易最高数量都是取自证券类别设置，证券类别中的数量根据业务规则将注册制创业板的交易最高数量和市价委托交易最高数量置为10万和5万，没有根据securities文件中的数量更新。根据创业板业务最新规则需调整创业板股票限价申报、市价申报单笔数量上限，其中限价申报（含买、卖申报）数量上限调整为30万股，市价申报（含买、卖申报）数量上限调整为15万股。系统在修改单M202006020330修改后，证券类别c-创业板股票、p-注册制创业板、q-注册制创业板存托凭证的stktype通用数据中，交易最高数量high_amount，市价交易最高数量market_high_amount均调整为0，行情转码时交易最高数量和市价交易最高数量依赖于交易所文件，而不再根据系统内部的证券类别通用数据更新处理。检查证券类别中交易最低数量为1，交易最高数量为0，证券代码设置中交易最低数量为300000，交易最高数量为300000，核对交易所行情文件数据。" + }, + { + "instruction": "固收委托废单：[120456][该固收代码状态异常,禁止委托] ？ ", + "input": "", + "output": "查看hs_user.incomestkcode表中该代码的stkcode_status=S，S是挂起状态所以报错。该字段通过上海固收代码信息通过hg_shgs.dll文件转ZQ_ZQxXyyyymmdd.txt文件进来，检查ZQXX文件第五列转入证券状态：N:正常S:挂起（禁止）Z:摘牌D:到期是S，因此当天行情的证券状态是挂起报错正常。" + }, + { + "instruction": "周边进行了一笔上海的点击报价成交，委托了600000，但实际写入委托表的委托数量为1000？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数3626，上海固定收益点击成交报价申报数量（默认为0，单位(千元面额)。如果委托数量大于配置值且配置值大于0时则用配置值重置。当配置2529=0时，该配置生效。）客户该配置有值，但实际默认值应该为0，对应调整修改单为：T202303086064-2" + }, + { + "instruction": "上海市场新股申购设置了专用席位，为什么2个客户做新股申购但是委托表的席位不一致?", + "input": "", + "output": "对于上海新股申购可以配置专用席位，系统有配置参数3185-上海新股申购/债券信用申购专用席位上海新股申购、债券信用申购委托的专用席位(深圳不受影响)。新股申购在3184开关启用后生效，债券信用申购在3188开关启用后生效。查看该配置参数配置的是A席位，但是发现有2个客户的上海新股委托的席位号不一致，有一个为A，一个为B席位，经确认这两个客户是不同营业部的客户，检查3185开关是营业部级的配置参数，在配置参数界面查看总部下配置的是A席位，点开营业部层级的记录，发现这两个客户，1客户所在的营业部配置的3185开关为A席位，所以写入委托表的席位为A，2客户所在营业部配置的3185开关为B席位，所以2客户写入委托表的席位为B。而不是取总部下的配置A席位。" + }, + { + "instruction": "ETF赎回委托废单：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误", + "input": "", + "output": "经咨询交易所，该ETF代码仅可以现金申赎；查看【证券代码设置】该代码为l-国债ETF基金，证券子类为默认。查看CPXX文件，该代码为F123-现金申赎类债券ETF，对于上海市场，现金债券ETF是只能全现金替代，不支持选择现金债券ETF，需要选择跨境ETF，查看【ETF代码信息设置】，该代码ETF类型为实物债券ETF，应为跨境ETF。客户ETF成分股代码信息通过行情转入，且未采用批量模式，在该代码转入选择发行市场时，应为“上海跨境”，不应选择“上海债券ETF”。" + }, + { + "instruction": "HQIssue启动有警告提示： (警告)hq_sjshq.dll..sjsxxn_5th.dbf有12178条数据，数据量过大，请检查数据是否异常！", + "input": "", + "output": "该提示是行情服务器在加载sjshq.dbf时会保存一个记录行数m_uiHQFlagLength，在转完一轮代码时如果sjsxxn.dbf中的记录行数大于2倍的m_uiHQFlagLength时会报数据量过大，即sjsxxn.dbf比深交所行情文件大了两倍以上才会出现这个警告。一般是大R中dbf清空再落地数据时出现。深圳市场的行情，要求先打开大R，一定间隔时间后打开行情服务器。如果dbf被清空或者在初始化时先打开行情服务器就会出现这个问题，出现这个报错会可能影响代码和行情更新的，需要重启解决。" + }, + { + "instruction": "his_deliver表的exchange_type字段不在数据字典1301中？", + "input": "", + "output": "exchange_type可以结合数据字典1301（场内）和41009（场外）来看，一般业务标志business_flag40000以上的为场外业务，若exchange_type相同，可结合business_flag区分，40000以上，则取41009字典项，反之取1301字典配置参数7584-多金融代销流水数据是否归历史到历史交割表（0-否；1-是（默认），设置为1时，归历史时将多金融代销流水数据归历史到历史交割表his_deliver表中）7584=0：多金融理财的交割流水存放各自交割表hs_asset.secumdeliver，hs_asset.bankmdeliver或hs_asset.trustdeliver；7584=1：多金融理财的交割流水存放也会存放hs_asset.deliver表。" + }, + { + "instruction": "【新股资金预冻结】查不出记录？", + "input": "", + "output": "1、T+2日周边有进行资金解冻的场景获取secuipoinfo表条件，在这种场景下，还需满足frozen_balance大于0（frozen_balance是周边解冻才会产生，如解冻300，则frozen_balance为300）[select*from(selecta.init_date,a.branch_no,a.asset_prop,a.fund_account,a.exchange_type,a.stock_account,a.stock_code,a.position_strfromsecuipoinfoawherea.date_clear>@init_dateanda.init_date<@init_dateanda.asset_prop=@asset_propand(instr(@en_stock_type,a.stock_type)>0ora.frozen_balance_t1>0)//20180702yejinmodanda.ipo_info_status='2'anda.frozen_balance>0anda.position_str>@position_strorderbyposition_str)whererownum<=@request_num][secuipoinfo]{2、周边未进行解冻，且7577有配置不冻结的场景此种场景柜台可获取210305功能号应答获取secuipoinfo表条件，在此场景下，frozen_balance_t1需为0（frozen_balance_t1字段需T+1日日终冻结才会有值）[select*from(selecta.init_date,a.branch_no,a.asset_prop,a.fund_account,a.exchange_type,a.stock_account,a.stock_code,a.position_strfromsecuipoinfoawherea.date_clear>@init_dateanda.init_date<@init_dateanda.asset_prop=@asset_propand(a.exchange_type=trim(@exchange_type)ortrim(@exchange_type)isnull)and(instr(@en_stock_type,a.stock_type)>0)anda.frozen_balance_t1=0andinstr(a.remark,'T+2日资金预冻结')=0anda.ipo_info_status='2'anda.position_str>@position_strorderbyposition_str)whererownum<=@request_num][secuipoinfo]3、以上1、2条件满足其一即可查询出数据，查看客户7577开关配置为0，则无法查询出数据，需修改为1或3（新股）、1或2（新债）。7577-新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金0-是(默认)，都冻结；1-否，都不冻结；2-新股冻结，债券不冻结；3-债券冻结，新股不冻结。【系统配置参数修改后可能会引起透支，有对应业务的在途数据时不能随意调整】" + }, + { + "instruction": "HSOC配置深圳竞价报盘，报盘开启时报错：报盘启用深圳新回报接口模式，但是配置的程序项offer_tradesz_step为老版本程序项，请检查报盘配置。", + "input": "", + "output": "查看报盘配置，报盘类型选择的是集中竞价交易报盘，交易类别选择的是H-深B，网关配置中协议类型选择的是step协议，对于深B市场的竞价报盘，系统只支持binary协议，所以协议类型应该选择1binary协议。" + }, + { + "instruction": "通过【实时交收处理】菜单的“实时交收数据转入”菜单转入的记录数和文件中的记录数不符", + "input": "", + "output": "通过零售柜台转入文件Rtgs日间交收_20230413.dbf时，对于hs_asset.icsspecbranchacct（机构专门户登记表）表中存在的账户会进行过滤，根据文件中的股东账号查询hs_asset.icsspecbranchacct表，被过滤的股东账号在该表中存在数据，所以被过滤了。" + }, + { + "instruction": "报价回购代理委托菜单自动跳出新股资金预冻结菜单，之前都不会自动弹出的", + "input": "", + "output": "【报价回购代理委托】扫单时，程序会根据3369配置参数=1，同时会判断有客户存在需要冻结资金的情况下，就会自动弹出新股资金预冻结菜单菜单。3369-[报价回购代理委托]菜单是否提示且强制跳转资金预冻结0-否；1-是(默认)。配置为0时，报价回购代理委托菜单在新股资金预冻结未执行时不提示执行资金预冻结，也不强制跳转。配置为1时，报价回购代理委托菜单在新股资金预冻结未执行时提示且强制执行资金预冻结，即跳转至新股资金预冻结界面。" + }, + { + "instruction": "登录客户端后只有文件菜单，没有其他菜单显示？", + "input": "", + "output": "确定操作员有权限，同一个用户在其他机器上的客户端可以正常登录，查看通信日志120055功能号（获取菜单的功能号）有应答报错，输入参数非法，该报错是由于登录时机器时间和客户端时间不一致导致，该机器时间不是当天，修改机器时间和客户端时间一致后重新登录正常。" + }, + { + "instruction": "332304——新股新债中签冻结资金解冻的出参occur_balance为0", + "input": "", + "output": "1返回的occur_balance为正数，表示中签金额大于解冻金额时，需要额外解冻的金额总和。如果出参occur_balance=0，则说明是没有中签数据，或者已经做过全部解冻。查询客户332304抓包中init_date值为今日4月12日（T+1日），新股申购资金冻结在T+2日，因此不会有冻结资金解冻的数据。2secuipoinfo表中：init_date是中签日T+1日；entrust_date是T委托日；date_clear是T+3日。注：T日委托新股申购日" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】菜单界面发现“打印批次”字段没有显示；", + "input": "", + "output": "1、当系统配置8058-批量对账单打印是否按照批次打印为0时，界面不显示打印批次选择框，按照原有的逻辑执行打印2、当系统配置8058为1时，界面增加打印批次选择框，支持多选，允许为空。勾选打印批次，在焦点离开控件后，触发事件重置打印列表，与勾选的批次一致的打印数据会被勾选上，等待导出2.检查8058配置为0，因此菜单中没有显示打印批次选择框，如果需要显示可以将开关配置为1。" + }, + { + "instruction": "周边调用功能号332303新股中签缴款顺序设置时报错：错误号：150897新股中签缴款顺序设置入参传入错误 【stock_code_str=xxx,row_count_code=1】", + "input": "", + "output": "对于功能号332303新股中签缴款顺序设置，入参stock_code_str需将客户的所有T+2日中签新股代码拼串送入，送入的拼串方式为A,B,C(英文逗号)。送入的顺序表示中签缴款的顺序，最左边的新股代码缴款优先级最高，最右边的新股代码缴款优先级最低。支持重复操作，重复操作时无需清空，再次送入调整后的新股代码串即可。支持清空操作，新股代码串送空格即表示清空所有中签缴款顺序信息。该接口不允许中签一只新股的投资者设置新股中签缴款顺序，入参要求stock_code_str必须送入代码串，而测试时没有送全代码所以报错。" + }, + { + "instruction": "通过【通用报表[��并]-其他报表-港股通当日交易情况报表】报表查询零售和机构柜台的数据发现，查看不到机构柜台的数据。", + "input": "", + "output": "（1）对于通用报表【合并】下的港股通交易情况报表，程序逻辑将机构的数据同步到零售柜台，并落到零售端hs_report.reptcbsrealtime表中，前端菜单通用报表【合并】查询时，会查询零售端hs_report.v_cbsrealtime此视图的数据。（2）零售柜台的通用报表需要查询合并查询机构柜台的数据，都是通过机构柜台的插件libsfsc_organ_rept_sync插件将机构柜台的数据同步到零售柜台，系统的同步逻辑为：通过309803外挂在机构柜台端日终流程的【经营汇总】之后执行，通过外挂查询同步信息表icsreportinfo数据，再通过指定功能号888999触发插件做数据同步，将机构柜台数据同步到零售柜台hs_report库中。（3）港股通当日交易情况报表，是当天闭市之后就要查询，该表的数据需要日终才同步，所以下午闭市之后查询不到，需要日间支持同步，已提交需求，UF2.0需求202304063289，机构柜台需求：202304063267。（4）后续实现方案：通过数据同步插件libsfsc_organ_rept_sync中新增设置reptcbsrealtime表的同步时间，实现在固定时间将数据同步到零售柜台。零售端在hs_user.icsreportinfo中新增reptcbsrealtime的同步。" + }, + { + "instruction": "升级至09-003M5之后，在两融的【资金头寸划拨】菜单下做从核心头寸划出操作时， 提示“极速系统状态为非正常运行，是否继续操作”，点击是后可以继续操作，但实际上极速系统的状态是正常的。", + "input": "", + "output": "1、修改单T202209076160（合入UF2.0V202201-09-003M1）修改后，从核心头寸划到业务头寸时，提前先校验极速系统状态是否为正常运行，状态为非正常运行时则弹出提示，由业务人员决定是否继续划拨。2、而程序判断的逻辑是通过110229这个LS查询UFT节点情况，在LS_EALL抓包110229发现应答为空，而前台判断uftaccountdeploy.enable_status为空或者不为1时就会有此提示。在查询的sql中条件中，当fundaccount不为空时，会判断uftaccountdeploy里有是否有对应的资产账户，但实际uftaccountdeploy中没有该资产账户，所以导致查询为空，就有上述提示。但只是提示有歧义，操作还是可以继续往下进行。3、考虑到提示信息的内容，实际极速系统是正常运行的，只是上述场景不应该抛出该提示。为了避免误导客户，对于上述资产账户未在uftaccountdeploy部署，实际极速系统正常运行的场景已提需求202304105297进行修复，不再提示。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】20230410日经营数据归历史时发现存在20230410日的shreduction表的数据导致唯一索引冲突", + "input": "", + "output": "【问题分析】1、经检查发现hs_his.his_shreduction表中存在20230410的数据，但是根据20230407日的清算日志可知，转入jckz文件是在归历史之后操作，按照该操作步骤，20230410的数据应该不会归到历史表中；且20230407日归历史后初始化前有将20230410的数据转入shreduction当前表；2、后检查20230408日的清算日志，由于20230408日通过生产环境进行测试，有操作jckz文件的转入，但是文件不存在，日志中有如下记录：2023-04-0819:04:41上海D:\\qs\\sh\\jckz.txt处理开始...2023-04-0819:04:41上海D:\\qs\\sh\\jckz.txt提示[当前文件检查不通过]原因[文件不存在!]3、对于【特殊业务数据转入/夜市行情转入】菜单转入逻辑，只要在菜单界面勾选了jckz文件并进行了G转入，则系统会先将shreduction当前表中的数据归到历史表中，因此虽然文件不存在，但是根据清算日志可知，当时有进行jckz文件的转入，导致将20230410的数据先归入了历史表。此时在20230410日归历史时由于历史表中已存在这部分数据，因此提示了唯一索引冲突。【临时解决方案】备份hs_his.his_shreduction表的数据，然后将该表内init_date=20230410的数据删除，重新进行归历史操作。【解决方案】该问题在修改单T202301193652-1中优化，具体如下：修改后1、新增表结构shreductioncp，清算前处理阶段先清理init_date<=当天的shreductioncp清理并将shreduction表数据导入到shreductioncp。2、不再在特殊业务数据转入阶段做shreduction的归历史操作3、经营数据归历史阶段his_shreduction不再从cl_shreduction归历史，改为从shreductioncp归历史。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算数据同步的时候，发现agreement表条数不一致，总差几条？", + "input": "", + "output": "agreement表是客户协议表。该表记录，账户系统支持7*24小时，所以会出现一直在波动更新的情况。" + }, + { + "instruction": "【日终���算】【测试】【结算入账】提示：最后一次执行[结算转入]菜单后，没有重新执行[结算处理]菜单,请确认后再执行!", + "input": "", + "output": "1.程序是检查businoperlog表是否有结算处理（menu_id=510211）remark是否有[开始]和[结束]的两条记录；2.由于客户未做结算处理，因此提示这个报错，需先做结算处理再做结算入账。若测试环境不想第二次操作结算处理也可手工在businoperlog表中增加这两条记录后重做入账，" + }, + { + "instruction": "某客户的邮储银行存管账户将证件类型将台湾居民来往大陆通行证 更改为 港澳台居民居住证，但是做转账后银行返回作废，证件类型不符。", + "input": "", + "output": "台湾居民来往大陆通行证柜台里的证件类型为H，港澳台居民居住证为l,查看客户的当天有几笔转账请求，早上的转账请求banktransfer中的id_kind=H，下午的转账请求banktransfer中的id_kind=l,但是这几笔委托都返回的作废。上午是由于柜台端的证件类型没有修改成功，所以作废。查看银证平台secu的日志，发现下午的转账，银证平台的港澳台居民居住证是L的类型，发到银行应该是50，但是目前发给银行的是10，所以银行识别是身份证。邮储银行走深证通接口，在V1.0.0.13版本中进行修改，对于港澳台居民居住证采用50的类型给银行，客户使用的深证通的组件版本不够，所以转换有问题。建议升级到最新版本。" + }, + { + "instruction": "周边接口 332303 LS_存管周边_证券新股中签缴款顺序设置 报错[150896][不允许同时进行新股放弃和新股缴款顺序设置]", + "input": "", + "output": "ipo_info_status认购信息状态0-认购资金不足额；1-认购资金足额；2-未处理状态ipo_info_status!=2若认购信息状态不为未处理状态,则表示已进行过主动放弃处理,不允许同时进行主动放弃处理和新股缴款顺序设置.(332302)LS_存管周边_证券新股认购放弃处理存在放弃数量.更新ipo_info_status为0-认购资金不足额@ipo_info_status='0'//放弃数量为零,表示此只新股全部认购,则更新ipo_info_status为1-认购资金足额@ipo_info_status='1'" + }, + { + "instruction": "日终流程查看界面呈现一条步骤名称为(复核)的记录，步骤序号和上一条一样，后台流程表里没有", + "input": "", + "output": "检查trade目录下的settlecheck.xml文件中的内容，有一条记录：flow_id=1step_no=4caption=空，这个文件有内容，表示日终清算需要复核，step_no表示第几步要复核，flow_id对应流程编号，caption为显示的步骤名称。这个启用之后，双击这条复核的流程，会进入到辅助日终-日终工作复核界面，具体要复核的内容对应的代码需要券商手工维护，系统提供了复核的框架。" + }, + { + "instruction": "北交所报价委托报错【251105】该自然人不是北证及股转合规户", + "input": "", + "output": "（1）这个报错是因为hs_asset.stbstdholder三板合规表或hs_secu.stbstdholderctrl三板合规账户控制表中没有这个股东账号的数据导致；北交所的业务需要校验该客户是否为合格投资者，如果hs_secu.stbstdholderctrl表中有stock_code='!'的记录，则说明该客户是合格投资者；hs_asset.stbstdholder、hs_secu.stbstdholderctrl的记录是通过BOP受理端【投资者适当性】-【北交所业务】-【北交所合格投资者登记】写入的。（2）检查该股东账户的stbstdholder发现没有数据，stbstdholderjour发现该客户有发起过股份转让协议注销去取消一类合格投资者；涉及修改单M202109081904对应版本为（HSACCT2.0V202101.08.000），修改前:不支持北交所合格投资者注销修改后:1、北交所合格投资者注销支持在途检查2、股转多头户注销时，若股转账户状态为0、1、3则直接删除，若账户状态为5、4、9则报错3、支持三板合规表删除（3）由于客户发起股份转让协议注销时，对应版本未到修改单版本，在删除三板合规表stbstdholder数据时，没有过滤掉股东权限带有$北交所股票权限的数据，因此导致该问题。该问题为存量数据问题，升级后版本不会出现该问题。（4）临时解决方案：通过【证券-投资者适当性管理-股份转让适当性管理-股份转让权限开通】菜单开通股转权限；或者将该客户的$权限注销后，重新发起北交所合格投资者登记即可。" + }, + { + "instruction": "332304-新股新债中签冻结资金解冻，可以用什么接口查询流水记录？", + "input": "", + "output": "332304解冻后生成hs_asset.fundjour流水和hs_asset.secuipoinfojour流水，业务标志为2303-资金冻结取消，备注为新股申购T+1日资金冻结，T+2日周边全部解冻。可通过332252-客户资金流水查询查的是hs_asset.fundjour表。" + }, + { + "instruction": "entrust表中有记录，但是【普通委托-查询撤单】菜单中查不到记录？", + "input": "", + "output": "查看功能号250004的取数逻辑，和请求的入参可知1、在前台勾选显示全部委托时，不判断委托状态，会将委托表中所有状态的委托都查询出来2、不会取stock_type为~信用划转和y可转债的数据3、不会取entrust_type为2撤单和3补单的数据4、不会取entrust_prop为b定价委托、e互报成交确认委托、c确认委托、ES要约预受、EB要约预受撤回、DLS股转摘牌的数据以上条件全部满足，还是查不出来数据250004的入参中oper_code为当前操作员编号，而委托表中的operator_no为0，根据以下逻辑：and((trim(@oper_code)isnull)or(@oper_code='0')or(operator_no=@oper_code)or(@char_config_2147='1'and@menu_id=300006andinstr(@operator_rights,'G')<=0andoperator_no='0'andinstr('4z',op_entrust_way)<=0))将2147开关配置为1即可查询到委托表中operator_no为0的数据，而operator_no为具体值的记录只能由对应得操作员查询到2147-柜台菜单【委托撤单】是否可以撤单周边委托0-否（默认）；1-是。默认为0，表示柜台菜单【证券】-【普通委托】-【委托撤单】，只有当前操作员有所在营业部的G权限时才能根据选择的账户或客户网点查询出其周边委托，且只有当前操作员有选择的账户所在营业部或客户网点的H权限时才能撤单其周边委托；当配置值为1时，柜台菜单【证券】-【普通委托】-【委托撤单】，即使当前操作员没有所在营业部的G权限时也能根据选择的账户或客户网点查询出其周边委托，即使当前操作员没有选择的账户所在营业部或客户网点的H权限也能撤单其周边委托。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002做注册制股票买入报错：[150962][客户未签署适当性相关确认书，禁止交易][register_sure_flag= ,client_id=xxxxxxxx]，该报错中的register_sure_flag取自哪里？", + "input": "", + "output": "registe_sure_flag是周边333002的入参，（是否已签署确认书），对于要签署适当性确认书的业务，要求一定送入；对于无需签署适当性确认书的业务，为非必输，空格，默认表示没有签署适当性确认书。当统一适当性平台的【运维中心】-【适当性管理】-【服务风险等级设置】菜单中的协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”勾选时，才会校验签署确认书。如果协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”有勾选，但入参registe_sure_flag（是否已签署确认书）没有送就会报错。当2307配置为0，且为不过期的专业投资者，则不校验签署适当性确认书2307专业投资者是否检查签署确认书0-否(默认)；1-是。" + }, + { + "instruction": "上海科创板的风险警示股买入时，不会校验到w权限？", + "input": "", + "output": "在修改单M202102032107后：1、通过柜台、周边及外围做上海科创板股票及科创板存托凭证的风险警示股和退市整理股的买入时，不再校验客户的d权限及w权限；2、柜台、周边及外围允许做上海科创板股票及科创板存托凭证的风险警示股和退市整理股的市价委托。所以对于上海科创板股票及科创板存托凭证的风险警示股和退市整理股的买入时，不再校验客户的d权限及w权限，只校验科创板权限。" + }, + { + "instruction": "有部分客户反馈，做了报价回购之后，报价回购代码的证券市值变成了负数？", + "input": "", + "output": "【问题分析】：升级前并没有发现报价回购代码的证券市值为负的情况，是周五（4月7号）升级后才出现的。证券市值＝（当前数量＋修正数量＋回报买入数量－回报卖出数量）×行情市值价；1、检查发现，报价回购代码的当前数量为0，修正数量为0，回报买入数量为0，回报卖出数量有值，所以导致计算出的证券市值为负数。但是这部分客户是周五（4月7号）做的1天期深圳报价回购，目前系统已经初始化到周一（4月10号），10号的cbpentrust表里面并没有此代码的报价回购记录，正常来说，应该不会有回报卖出数量才对。2、根据功能号1300075（报价回购业务初始化业务处理）可知，在修改单T202212194455（UF2.0V202201.09.003）之后，7634-报价回购到期预解冻和提前购回委托时是否将股份修正转为资金修正相应配置为为1的时候，初始化到回报到期日的时候会重置real_sell_balance（回报卖出金额）为correct_balance（修正金额），重置real_sell_amount（回报卖出金额）为business_amount（成交数量）。3、因为客户7634配置为0101，所以周五做的深圳一天期报价回购在周一到期，所以初始化到周一的时候，重置回报卖出金额和回报卖出数量。4、不管���级前还是升级后，初始化到购回日那天，修正金额和修正数量都会被重置：修正金额：correct_balance=@profit+@business_balance;（回购利息+成交金额）修正数量：correct_amount=-1*@business_amount;（负的成交数量）5、升级后比升级前多了回报卖出数量和回报卖出金额的重置。资产总值＝资金资产＋证券市值＋开基市值；资金资产＝当前金额＋资产修正金额－回报买入金额＋回报卖出金额；证券市值＝（当前数量＋修正数量＋回报买入数量－回报卖出数量）×行情市值价；升级后证券市值减少了，但是资金资产变多了，正常情况总资产还是保持不变。但是系统在计算资金资产的时候，回报卖出金额是从fundreal表的real_sell_balance获取，修改单T202212194455之后，只是重置了stockreal表的real_sell_balance，所以导致资金资产部分计算少了。进而导致总资产减少。【问题解决】已提交需求：202304093049临时解决：在系统初始化后，可执行附件脚本进行调整。（注意：因为fundreal表的real_sell_balance每天初始都会重置，所以在需求202304093049出包之前，若有此种情况，需要每天执行脚本进行调整）" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】测试深圳私募债的RTGS自动交收，定时任务开启自动执行了配置的流程，但是客户没有产生实时交收的流水？", + "input": "", + "output": "自动交收是根据定时任务配置的定时任务流程，其中实时清算资金上下账是通过《参考-Task5-实时交收清算流程.json》执行的。查看realcorpfunddetail实时清算法人交收资金明细表和hs_asset.rtgssettinfo表都有数据，说明RTGS自动勾单处理没有问题，但是没有产生realsquarepreclear表的数据。查看《参考-Task5-实时交收清算流程.json》中，realsquarepreclear表的交收数据是要通过调动304006-实时交收入账处理的功能，该功能是第三步调用的，这一步没有调用，说明是该流程中的第二步的功能查询没有返回所以没有调用第三步。第二步可通过《参考-Task5-实时交收清算流程.json》查看是功能304020-实时交收无文件预入账账号获取，304020功能中的判断条件有个配置参数7641-实时交收是否启用白名单校验，客户配置为1，所以只有在白名单里面的才可以自动交收。7641-实时交收是否启用白名单校验0-否(默认)，1-是。配置为0时，实时交收不启用白名单校验；配置为1时，实时交收启用白名单校验。" + }, + { + "instruction": "上海股票代码的bond_end_data字段有值", + "input": "", + "output": "该问题是在申购当天日终会插入对应正股代码，对于bond_end_data（债券到期日）字段获取了系统日期填写的，正常来说该bond_end_data（债券到期日）字段对于非债券代码来说，是不需要有值的，针对该问题，需求单：202304083118（UF20）、202304083119（内存清算）。" + }, + { + "instruction": "hsoc报盘上清库时，提示：该业务获取报盘状态功能号不存在！报盘：gsdy 报盘类别：d", + "input": "", + "output": "该问题是因为mrapi.dll版本不匹配问题导致的。程序在09-003，修改单T202212285472-1升级后，1、不支持原先rcp配置的报盘，需要新增个税报盘，才可以正常启动下单等2、mrapi.dll跟场内mr报盘使用动态库不兼容，不允许跟mr报盘部署在同一个目录。mrapi.dll程序不兼容主要是因为中登的个税养老和固收的报盘的mrapi.dll版本是不匹配的，所以程序修改后也不支持兼容。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】深圳的上市首日的代码的代码控制串55-上市首日没有勾选？", + "input": "", + "output": "系统在修改单T202302285674-4中进行修改，对于55-上市首日的转入逻辑是，根据securities的证券状态为6-上市首日转入到sjsxxn文件的XXZQZTC字段的第6位为1，即00000100000000000000，再通过112201转码的功能号转入到代码表。修改前：1、行情服务器不支持将深交所文件securities的证券状态为6-上市首日传送至后台。修改后：1、行情接收服务器将深交所文件securities的证券状态SecurityStatus下所有Status的值以控制串的形式落入sjsxxn_5th.dbf文件中的XXZQZTC（证券状态串），长度为20位（目前状态值有1至18）。若Status=1，则控制串为10000000000000000000，若存在Status=6，则控制串为00000100000000000000，即Status为1，则控制串第几位为1，否则为0，默认全为0。2、行情服务器通过112201功能号，将sjsxxn_5th.dbf中的XXZQZTC放入product_status_flag字段传送至后台。该修改单合入09-003M5，查看系统版本已经升级，涉及的修改的程序项：hq_biz_sz_xxn.dll[V8.0.9.44]hq_sjshq.dll[V8.0.9.71]sjsxxn_5th.dbf[Vm.n.j.0]其中有sjsxxn_5th.dbf文件的更新，重新替换包中的dbf文���后重新转入行情正常。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】柜台升级到UF2.0V202201.09.003M5版本后行情服务器开启时提示：加载HGHQ.dbf文件失败，返回码-1，请检查行情文件并重启程序！", + "input": "", + "output": "查看以前的行情服务器日志中没有该提示，是在修改单T202212053312-1(hq_sjshq.dll[V8.0.9.67])中，优化了深圳行情，在配置HGHQ.DBF时会提示报错。客户环境hq_sjshq.dll的版本是V8.0.9.71，并且未配置HGHQ.DBF（无H股的业务）行情服务器常规界面的“支持深圳B转H”也没有打勾，升级后会出现上述报错。该问题已经有修改单T202303294103，对于不启用H股行情的情况下，文件未配置不提示报错。还未出包。修改前：行情服务器深圳竞价组件没有打开深圳B转H开关且没有配置B转H行情文件时，程序提示B转H行情文件未配置。修改后：行情服务器深圳竞价组件没有打开深圳B转H开关且没有配置B转H行情文件时，程序不对B转H文件是否配置做提示。" + }, + { + "instruction": "331326-报价回购代理委托协议修改功能号的入参reserve_balance备注空格表示不变，送1表示暂停业务？", + "input": "", + "output": "接口文档错误，reserve_balance没有限制，备注“空格表示不变，送1表示暂停业务”应是针对cbpagentacct_status，已提交需求：202301193251" + }, + { + "instruction": "通过【查询-单客户查询-资金】菜单发现某客户有冻结金额-6180元，查询【查询-单客户查询-历史资金】菜单，其最早在2023年3月21日产生", + "input": "", + "output": "(1)查看2023年3月21日历史资金变动his_fundjour表，发现有一笔业务标志为2303-资金冻结取消，发生金额为-6180元，备注为‘新股申购T+1日资金冻结，T+2日周边全部解冻’的数据，发生时间18点46分25秒。查看his_secuipoinfo表该笔新股中签数据：2023年3月20日为中签（T+1）日，2023年3月21日为中签扣款（T+2）日。根据流水的备注信息，发现该笔流水是调用332304-新股新债中签冻结资金解冻周边接口产生。正常调用332304接口，会产生业务标志为2303-资金冻结取消的资金变动流水，减少fund表的冻结资金，增加可用资金，同时secuipoinfo表的冻结金额frozen_balance由0记为正值，正常T+2日日终清算在内存清算【证券清算处理】这一步会进行解冻金额，解冻金额=中签金额-冻结金额（secuipoinfo表frozen_balance）。(2)检查数据，在18点46分25秒调用332304接口解冻中签的冻结资金，此时UF20物理表secuipoinfo.frozen_balance记为正值，但在18点39分44秒已执行【证券数据同步】将secuipoinfo表同步至内存清算系统，所以内存清算系统的secuipoinfo.frozen_balance一直为0，【证券清算处理】步骤根据“中签资金-冻结资金”再次解冻资金，导致客户多解冻，故【查询-单客户查询-资金】的冻结金额一直存在-6180元。(3)做清算前备未置系统状态，是在资金收市处理的时候置系统状态为收市数据处理，所以在此之前都可以调用这个接口。解决方案针对该客户问题，需用过【资金-资金控制-资金特殊冻结解冻取消】做冻结取消-6180元。建议通过【系统-系统参数-系统功能设置】菜单针对332304功能设置“限制开始时间”和“限制结束时间”，限制在清算期间调用该功能。" + }, + { + "instruction": "上海大宗交易确认委托，输入的委托价格为1.55，到委托表中变成1.56", + "input": "", + "output": "对于大宗交易手工确认委托界面，在该界面中输入相关信息后，在没有点确定之前，当【3376-大宗手工确认委托录入股票代码后是否自动跳出当前行情价格】=1的情况下，若鼠标重新选择到“交易类别”这一项时，程序就会认为有重新选择，对此，对于委托价格字段的值就会重新根据获取该证券代码的最新价重置；当【3376-大宗手工确认委托录入股票代码后是否自动跳出当前行情价格】=0的情况下，在上述操作场景下不会重置委托价格。3376-大宗手工确认委托录入股票代码后是否自动跳出当前行情价格0–否；1–是（默认）。默认为1，表示大宗手工确认委托录入股票代码后自动跳出当前行情价格。配置为0时，大宗手工确认委托录入股票代码后不自动跳出当前行情价格。" + }, + { + "instruction": "实时交收处理中无文件交收选择深圳RTGS交收，账户数为0？查看rtgssettinfo里有值", + "input": "", + "output": "无文件实时交收预入账账户获取是调用功能号304020，根据代码selectdistinctfund_accountfromrtgssettinfowherereport_flag='1'andclear_busi_typein('JY01','SGXF','SGXZ','XYCS','XYDQ','XYXZ','XYTG','XYXB')--协议平台、债券质押式协议回购、ETF申赎and@realsq_busin_type='1'检���客户表中数据没问题，检查入参realsq_busin_type实际客户环境304020无该入参，realsq_busin_type是在M202205230263中添加，检查客户版本已到，但是对应的c_secusett.dll未更新，至少需要到[V8.0.9.408]，更新对应的dll至最新即可" + }, + { + "instruction": "在【机构信息管理】中查询营业部，营业部是灰色的？", + "input": "", + "output": "在【系统】-【机构管理】-【机构信息管理】中查询营业部，有些营业部是灰色的，说明当前的操作员对这个营业部没有操作权限。当使用脚本在后台新增营业部时，由于在后台的hs_user.userright表中没有后台添加相关的营业部的数据，使用8888管理员登录，8888管理员无该营业部权限所以营业部显示为灰色。临时解决可在userright表中给8888操作员添加该营业部记录。补充：建议通过柜台菜单【机构信息管理】新增营业部，其他操作员的营业部操作权限可以通过【用户】-【权限管理】-【用户授权】，由上级操作员给下级操作员进行相关的营业部的操作权限开通。若通过脚本在后台表插入营业部数据，则需要在userright表中给操作员添加该营业部记录否则会出现上述情况。" + }, + { + "instruction": "7577配置为1的情况下，ipo_short_balance金额怎么变化？", + "input": "", + "output": "在T+2日新股中签扣款日，当7577=1，在收市之后需要进行新股资金预冻结菜单的操作，结算处理会产生3119交易解冻的数据，备注为“IPO新股发行T+2日交易解冻”字样。结算入账后时，程序会将客户的可用资金与客户中签所需的资金进行比较，若可用资金小于客户中签所需资金，则将可用资金扣为0，产生业务标志为4139（市值申购中签扣款），备注为“ipo新股发行T+2缴款”的资金变动流水，并记资金正修正（金额为扣款金额），同时将可用金额与客户中签所需金额的差值插入到hs_asset.secuipoinfo表的ipo_short_balance字段中，用于T+3日客户放弃申购数据申报的依据。" + }, + { + "instruction": "需求202302223525的修改内容不生效？", + "input": "", + "output": "配置参数1214-是否启用统一适当性交易匹配配置为1-启用，才会进入业务风险参数表eligbusiarg的判断。检查1214开关配置为0，所以不会进行校验。" + }, + { + "instruction": "1 上海oiw库ordstatus为R 2 上交所质押出入库日间委托状态变化", + "input": "", + "output": "对于上交所质押出入库的委托状态理解1质押入库时冻结投资者账户上债券数量，入库成功，会实时返回成交结果，系统处理后，增加标准券可用，减少债券可用。2质押出库时冻结投资者账户上标准券数量，并记录债券质押入库明细表impawnstock表中的pre_out_amount数量。出库成功，会实时返回成交结果，系统处理后，减少标准券可用，增加债券可用。R字段为交易所还未读取委托状态。R：该记录还未被交易所读取；F：后台判断为废单；E：前台判断为废单；O：上交所成功接收该笔订单或撤单前台委托状态是已报说明该笔委托已经写到委托库中，R字段为交易所还未读取委托状态，因此交易所测试环境没能读取到我们系统写进委托表中的委托排查确认：ezstep的席位被关闭，打开之后委托成功" + }, + { + "instruction": "某客户反馈周边功能有超时情况", + "input": "", + "output": "根据提供的周边中间件ls_call的日志分析，9点33分左右，某客户（资产账号1101***599）周边功能333103（证券持仓快速查询）功能有超时情况，详细信息如下：Errorno.=113Errorinfo=业务受理中，请稍后检查是否成功[功能号[2250079]节点编号[0]子系统编号[3]]Systemerrno=-2Systemerrinfo=SubServiceCall调用[2250079]失败(超时[-2],节点编号[0],子系统编号[3])Location={JQ_LS_CALL-mainsvr-0--1}::F333103()->SubServiceCall(2250079)从日志上看，as应答超时返回：Errorno.=113Errorinfo=子服务调用应答超时Systemerrno=-2Systemerrinfo=SubServiceCall调用[2250079]失败,超时应答包回来Location={JQ_LS_CALL-mainsvr-0--1}::->SubServiceCall(2250079)根据biz和bin日志，检查报错的请求333103，提示超时的均为该投资者，从功能号的请求入参看，周边只传入了账号、营业部、委托方式等信息，且request_num=1800，position_Str为空，即周边一次性查询1800条记录，没有做翻页处理。333013功能中，主要返回投资者的持仓信息，从stockreal表获取持仓记录，同时获取客户的费用信息，并计算成本价和盈亏，检查该客户的stockreal记录有582条，按入参情况看，每次查询会返回582条持仓结果，且循环计算成本价和盈亏，计算会比较耗时。建议：周边查询持仓记录时限定查询条数，即request_num传入小一点的值，比���50，同时结合position_str进行翻页查询。" + }, + { + "instruction": "为什么测试332302新股放弃处理的功能号时，发现有时候输入放弃数量0提示成功，但是有时候输入放弃数量0提示报错：150060委托数量非法", + "input": "", + "output": "在进行放弃处理时，会获取中签信息表的记录数rowcount[PRO*C语句][selectcount(*)into@rowcountfromsecuipoinfoawherea.fund_account=@fund_accountanda.date_clear>@init_date]条件如下“//检查放弃数量是否合法if(@rowcount==1&&fabs(@ipo_accancel_amount)F1213540()->F2213540()-->AP_SECUBRP_REPT_CONUPDATE]]，且报错中的资金账号不为原逆回购方的资金账号，而是新逆回购方的资金账号。根据后台代码排查可知，系统先根据市场，订单发起者类型tpr_source_type，初始合约的交易所成交编号orig_report_id查询合约表中状态不为作废的合约信息，获取第一条记录的资金账号等信息，再根据资金账号，订单发起类型，orig_report_id字段更新合约的状态。因为初始合约和续做新产生的合约的orig_report_id相同，都为初始合约的成交编号，所以系统查询获取合约记录取第一条记录时，获取到新逆回购方资金账号，导致后续更新合约状态时无法查询到合约信息，从而导致合约状态未更新。此问题已提交需求202303273567。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】深圳的上市首日和重新上市的代码没有涨跌幅，但是系统转入后发现限价类型为1-涨跌幅？", + "input": "", + "output": "查看AP_证券行情_证券代码更新，对于深圳注册制的主板代码更新限价类型的条件如下：if(('2'=@exchange_type)and((('c'=@tmp_stock_typeor'p'=@tmp_stock_typeor'q'=@tmp_stock_typeor((nvl(@registration_flag_tmp2,'0')='1')and(@tmp_stock_typein('0','d'))))and('1'=nvl(@market_begin_flag,'0')))or('2'=nvl(@market_begin_flag,'0'))))then@limit_value_up:=0;@limit_value_low:=0;@limitprice_type:='0';endif;registration_flag_tmp2为注册制的标志，查看测试的深圳的上市首日和重新上市代码的控制串53打勾，所以该标志为1，只有当market_begin_flag为1或2时才会满足该条件，将limitprice_type置为0。目前当securities文件中该代码的Status字段为8重新上市时，行情服务器会将market_begin_flag置为1传入，查看securities文件中代码的status都为6-上市首日，所以market_begin_flag字段不满足条件导致不会更新limitprice_type为0。已有修改单T202302245230-1，T202302285674-4，会修改为直接取自现货集中竞价交易业务参考信息（cashauctionparams）中的\"是否有涨跌限制\"。涉及菜单功能：112201-LS_证券行情_证券代码更新修改前：对于重新上市首日的代码，limitprice_type取stktype表中对应的limitprice_type，limit_value_up为10000，limit_value_low为100修改后：对于重新上市首日的代码，若行情文件现货集中竞价交易业务参考信息（cashauctionparams）中的\"是否有涨跌限制\"为否，则limitprice_type取stktype表中对应的limitprice_type为0-无涨跌幅，limit_value_up，limit_value_low为0。同时，行情接收服务器将深交所文件securities的证券状态SecurityStatus下所有Status的值以控制串的形式落入sjsxxn_5th.dbf文件中的XXZQZTC（证券状态串），长度为20位（目前状态值有1至18）。若Status=1，则控制串为10000000000000000000，若存在Status=6，则控制串为00000100000000000000，即Status为1，则控制串第几位为1，否则为0，默认全为0。行情服务器通过112201功能号，将sjsxxn_5th.dbf中的XXZQZTC放入product_status_flag字段传送至后台。" + }, + { + "instruction": "上海市场约定购回业务，初始合同和补充合同今天都要做购回，在对补充合同做购回时报错，【150651】【低于关注履约保障比】", + "input": "", + "output": "经确认，初始合同购回是没有报错的，但是因客户设置有复核流程，在复核流水中有初始合同购回待复核的流水，所以初始合同的状态还是3-生效。系统对于补充合同购回时，存在主合同，并且主合同状态不为'7'-购回申报,'8'-已完结,'a'-已终止，则会去校验履约保障比。可以先把主合同的购回流水进行复核，购回实际生效后状态会变为7购回申报，再去购回补充合同即可。" + }, + { + "instruction": "【北交所可转债转股】日终转入处理的BJSJG文件，发现有一笔北交所交易证券类别为8A的数据处理不正常。历史成交中看到正股的持仓没有上账，只处理了零债资金的上账。", + "input": "", + "output": "取回BJSJG文件查看，该笔北交所证券类别为8A的数据，其JGGFXZ股份性质字段为非00，不是流通股。系统在修改单T202212056667（UF2.0V202201-09-002M1）后，前台结算转入处理BJSJG时对于JGYWLB为30，JGGFXZ为非'00'的数据进行过滤，如果存在零债资金则只过滤股份数量不转入。所以系统这里是处理正常的，并非是北交所证券类别8A处理异常，而是转股后转成限售股股票，系统不会将限售股上账到stock上，仅处理零债资金上账。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】深圳优先股在大宗交易确认委托菜单报错：[150623][委托金额或数量低于下限]", + "input": "", + "output": "优先股进行大宗交易的，单笔申报数量不低于5000股，或者交易金额不低于50万元人民币。该值是在【证券-大宗交易业务-大宗交易限额设置】中进行设置的。客户委托数量和金额同时低于设置的最低数量和最低金额所以报错，将委托数量或金额大于该设置即可。若最低数量设置值大于0，且最低金额=0，则仅校验最低数量；若最低金额设置值大于0，且最低数量=0，则仅校验最低金额。" + }, + { + "instruction": "自主行权委托时报错：[102005][自主行权税率表记录不存在] [sopttax_kind=0,p_sum_payable_tax=****]？", + "input": "", + "output": "自主行权税率表判断的是sopttax税率表的内存表,查看内存表中有sopttax_kind=0，down_limited=90000，up_limited=9999999999.00的数据,p_sum_payable_tax字段值不满足条件大于down_limited小于up_limited，远远大于up_limited因此报错。查看代码p_sum_payable_tax取值：selectnvl(sum((@frozen_price-@apply_price)*entrust_amount),0),nvl(sum(sopt_tax),0)into@entrust_payable_tax,@entrust_paid_taxfromsoptentrustwhereinit_date=@init_dateandexchange_type=@exchange_type_tandstock_account=@stock_account_tandfund_account=@fund_accountandstock_code=@sopt_codeandentrust_type='0'andentrust_statusnotin('6','9')]，是直接取委托表中此权证代码所有的行权委托，计算累加到应纳税所得额与已缴税费字段进行判断。其中frozen_price当权证代码的浮动比例大于0时，取标的代码的close_price*(1+@float_ratio)值，否则取标的代码的上限价up_price。" + }, + { + "instruction": "【归档公司查询-历史委托查询】很慢，查询一直出不来结果", + "input": "", + "output": "配置参数1183为0，检查数据库的执行语句，查询时走的索引是select/*+idx_fil_entrust_pos*/，因为该写法有问题，没有指定别名，索引无效了。客户测试修改为select/*+index(a,idx_fil_entrust_pos)*/后，后台执行语句查询效率很高，零点几秒查询出结果。该问题已提交需求修改，需求编号202303253436.1183-柜台历史查询是否启用first_rows优化方式：0-否（默认）；1-是。默认为否，按系统默认选择索引查询；如果配置为1，采用first_rows优化方式查询；" + }, + { + "instruction": "上海上市次日的注册制代码转入系统后，代码控制串53-主板注册制没有勾选，限价类型为涨跌幅度？", + "input": "", + "output": "检查cpxx文件的29标志位产品状态标志的11位为Y表示注册制，22标志位涨跌幅限制类型为P表示无涨跌幅，正常转入系统应该勾选代码控制串53-主板注册制，限价类型为无限制在T202302024190-1(合入UF2.0V202201.09.003)之后上海主板注册制正股代码(stock_type为0或d)，通过112200和112201转码时，根据CXPP文件中的\"产品状态标志\"第11位：'Y'表示该产品为注册制股票（含存托凭证），若第11位为Y，则置代码控制串第53位-主板注册制为1，否则为0而客户未升级09-003，而在该修改单之前上海主板注册制正股代码(stock_type为0或d)，通过112200和112201转码时，若代码的上市日期大于系统配置3596配置日期，则置代码控制串第53位-主板注册制为1，否则为0。检查客户3598配置为0，所以转入后没有勾选53代码控制串，20230325是该测试代码的上市次日，所以3598开关应该配置为20230324，才能正常转入" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】周边调用333003-市价委托接口提示：[63600][无效的保护价格]", + "input": "", + "output": "查看333003入参没有价格字段，因此默认为0，当3598第一位开启，则上海主板股票及存托凭证注册制，系统会校验市价委托保护限价若不在0-10000之间则报错，可用333002-普通委托接口，支持输入entrust_price字段作为保护限价。同时333003已不再维护，可调用333002接口。3598--是否启用主板全面注册制交易规则0-否（默认），1-是；若配置为0，表示主板全面注册制交易规则未启用；若配置为1，则表示主板全面注册制交易规则启用。左起第一位支持控制上海市场，左起第二位控制深圳市场。" + }, + { + "instruction": "上海固收平台的点击成交委托1000张时，[120282][委托数量不是委托单位的整数倍]", + "input": "", + "output": "09-003中的修改单T202211234836支持，对于上海固收的，委托属性为F13的委托，程序会判断3626-上海固定收益点击成交报价申报数量的配置，当输入的委托数量大于3626开关配置值时，程序就会将委托数量根据3626开关的值重置，而该开关的默认值为100，所以程序就将委托数量重置为100，并且该代码的买入单位是50000，所以因不满足买卖单位，所以报错。针对该问题已经提交需求，需求单为202303084820。3626-上海固定收益点击成交报价申报数量默认为100，如果委托数量大于配置值时则用配置值重置。当配置2529=0时，该配置生效。注意：3626=0时，委托数量不会重置。" + }, + { + "instruction": "【股转可转债】证券-全国股转交易业务-可转债证券服务-可转债确认委托提示 [251288][该证券账户北京市场标识不支持当前业务][exchange_type=9,sstacct_flag= ]", + "input": "", + "output": "1.报错中sstacct_flag字段为空，股转市场标识sstacct_flag取自hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr字段第8位，0表示未标记，1表示已标记，2表示标识取消。2.查询hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr字段第8位也为空，判断该客户未做过标识报送；解决：股转市场标识正常可通过【证券-代理中登业务管理-统一账户业务-北京市场账户标识维护】进行报送，收到中登回报后会置hs_asset.sstacctmark中的sstacct_flag字段为1，并同步更新交易控制表中stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr字段第8位。" + }, + { + "instruction": "测试上海债券质押式协议回购无文件交收，在【实时交收处理】的“实时交收对账”界面有几笔对账结果为“对账文件单边”？", + "input": "", + "output": "1、对账文件单边是指恒生没有而新意有数据，检查realsquarepreclear表中确实没有对账单边的数据。2、客户做的是上海质押式协议回购的无文件实时交收，是在【无文件实时交收】这一步将日间已经接收产生的hs_asset.shrtgssettinfo表的数据转入到实时交收预入账表realsquarepreclear表中3、查看shrtgssettinfo表中的report_flag为1，busin_kind为619-债券质押式协议回购首次交易，客户做无文件实时交收时前台也勾选了“上海债券质押式协议回购”。正常应该能把数据转入到realsquarepreclear表中4、查看LF_证券日终_实时交收无文件预入账账号获取的逻辑，检查客户7641配置为1，启用白名单校验，则无文件实时交收只处理白名单中的客户。对账不平的账户不在白名单中，所以在【无文件实时交收】时没有将hs_asset.shrtgssettinfo表的数据转入realsquarepreclear表中" + }, + { + "instruction": "【日终清算】生产环境清算初始化时报错[101921][约定购回期限表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1、查看3100205的逻辑，此报错是由于从arpkind内存表中获取不到arp_kind_days大于等于367天的数据，导致报错；2、查看7597-普通股票质押和约定购回遇到非交易日自动修改购回日期的方式为00，即会自动修改购回日期；7565-约定购回非交易日购回合同的购回日期重置方式为1-延后，初始化时对于购回日期在当前初始化日与下一交易日之间的非交易日的合同，配置为1时，系统将合同的购回日期延后到下一交易日。2172-约定购回计息天数计算方式为1，即为购回交易日R日-初始交易日；3、查看arpcontract表中只有一条数据，购回日期date_back为20230325，entrust_date为20220325，rate_mode为3。而【约定购回期限设置】只设了一条365天期的数据，由于20230325是非交易日，顺延到下个交易日为20230327，因此就多出两天为367。4、代码中若rate_mode为非0，则必走AF_系统公用_约定购回期限产品获取的逻辑。因为客户这笔合约利率方式rate_mode为3-延期浮动利率，系统会根据计息天数重新从期限表中获取利率。券商未设置相应的期限利率所以系统无法获取到提示，这是合理的处理逻辑；5、临时处理方案为：在前台临时在【约定购回期限设置】中增加一条期限天数为大于等于367，生效日期为20220324的记录（要小于该笔合同的委托日期20220325），利率和折算率与365天的保持一致。对应后台表为arpkind，并检查内存表是否同步，如未同步需手工同步。由于初始化的步骤做到第4步执行失败，前三步都是成功的。可重登客户端进入【系统初始化】菜单注意检查\"目标初始化日期\"是否为20230324，若不是请手工改为20230324，然后勾选第4步重做；初始化完成之后，可以比对下20230323和20230322的清算日志外挂均正常执行，检查是否有遗漏或者区别，确保系统初始化正常。以及hs_asset.bankarghs_user.sysarg,hs_user.excharg,hs_asset.acctarg等日期参数表的日期已正常初始化到下一交易日；6、经与券商业务部门沟通，最终将调整此合约的利率模式为0，（0模式因为是固定利率，无需根据重算的期限重新获取利率），后续就不会出现上述场景了。参数说明：7597-普通股票质押和约定购回遇到非交易日自动修改购回日期的方式用于配置普通股票质押和约定购回遇到非交易日是否自动修改购回日期。00-自动修改购回日期(默认)；0-自动修改购回日期，1-不自动修改购回日期。第一位表示普通股票质押遇到非交易日是否自动修改购回日期，第二位表示约定购回遇到非交易日是否自动修改购回日期。如当配置为01，表示普通股票质押遇到非交易日自动修改购回日期，约定购回遇到非交易日不自动修改购回日期。7565-约定购回非交易日购回合同的购回日期重置方式0-提前（默认）；1-延后。初始化时，对于购回日期在当前初始化日与下一交易日之间的非交易日的合同，配置为0时，系统将合同的购回日期提前到当前交易日；配置为1时，系统将合同的购回日期延后到下一交易日。2172-约定购回计息天数计算方式0-计息天数的算法，为购回交易日R日+1个自然日-（初始交易日T+1交易日）（默认）；1-计息天数的算法，为购回交易日R日-初始交易日；" + }, + { + "instruction": "北交所定向可转债测试，一级清算对账不平，系统卖出为0，交易所卖出有", + "input": "", + "output": "北交所定向可转债一级清算对账支持转入BJSZJ文件中ZJYTDH为D003-债券付息兑付资金的对账数据，生成hs_sett.exchsecutotal的对账记录。同时该菜单支持查询BJSJG中JGYWLB为31产生的业务标志为4055和4018的预入账记录用于对账。检查一级清算对账的查询逻辑（AP_证券日终_一级清算对账查询），4018业务标志的数据匹配条件有判断备注内容：and(instr(remark,'回售所得利息')>0orinstr(remark,'北证及股转债券赎回')>0orinstr(remark,'北证及股转债券兑付')>0)检查BJSJG文件，当天是有JGYWLB=20-债券付息的记录，结算转入到squarepreclear表中业务标志为4018-股息入账。但是备注为：股息入账:指南定转810021;股东账号：*******;不包含目前的匹配条件，所以没有取到。系统需要修改，支持对此类数据进行一级清算对账，提交需求：202302235115" + }, + { + "instruction": "UF20做资金调拨（从UF20划入极速）报错：错误(系统节点错误,系统号:31)", + "input": "", + "output": "1、正常资金调拨给极速时，ldp_secu_gw_ar收到332507功能号会给proc插件处理，proc会将功能号拆分为510700和322507，其中510700功能号经过biztrans插件（涉及switch_config_ldptransfer_secu.xml）转换为11310功能号发给前置，前置再发给核心。2、在ldp_secu_gw_ar节点插件抓包332507和510700功能号，均报错：错误(系统节点错误,系统号:31)，错误路径：F332507()->F4750002()->SubServiceCall(510700)。其中332507的请求和应答的系统号是空，510700功能号的请求和应答系统号都是31，是正常的。3、检查前置、核心日志。前置日志无报错，核心日志20230201-hsldp-ldpsecu-secu#0.log有如下报错：ERROR[./biz/plat/secu_plat.cpp:464ReqSecuFundTrans]FuncNo:11310,错误(系统节点错误,系统号:32),系统节点错误,SystemNodeNo:,0根据报错信息可知校验到的系统号是0。4、经确认客户测试环境是手工升到07A-006，07A-006若手工升级的话，需要将范例-ldp_secu_gw_ar.xml的fsc_channel_tcp中调整为，即加上use_nodeno配置。客户测试环境加上use_nodeno后重启网关，再进行资金调拨正常。5、针对use_nodeno配置已有修改单T202212203543-2（合入SecuUST1.0-LDPV202101.07A.008）。" + }, + { + "instruction": "332301查询新股中签信息查到无数据，实际secuipoinfo表中有数据", + "input": "", + "output": "检查secuipoinfo表中init_date与date_clear都是20230322.正常init_date为中签日T+1，date_clear应该为T+3即20230324。332301接口查询在enable_qry_ipoinfo_t3为0或者送空的情况下只能查date_clear大于当前查询日期的数据，若enable_qry_ipoinfo_t3送1，则允许查询T+3日数据。根据客户表中情况，将date_clear改为20230324即可" + }, + { + "instruction": "光大存管签到报错：向[光大银行rzrq]发起[签到]报错:[流水号=0][帐号=][错误号=1043],WritePINK和WriteMACK失败:错误号[-1]和[-1],", + "input": "", + "output": "检查bank日志2023-03-2313:47:15.919银行应答:。。。。0000485D6D959134DDA81A7C119E27CCB816C8360C43773342817D1F66CE06C69E3BF202BB9E5689347A515556A89D6E8FC02023-03-2313:47:15.938银行应答:读取环境变量KEYPATH=C:\\key\\2023-03-2313:47:15.938银行应答:读取环境变量ENCLOG=ONC:\\key\\目录下有.0.SYS和.1.SYS文件找光大银行解决，他们给应答里的。。密钥。。，和KEYPATH指向的.0.SYS和.1.SYS，不配套，导致他们的softenc.dll执行失败报-1错要配套的sys文件光大国密版软加密模块_API使用规范手册错误号返回值-1：更新密钥文件失败-2：未初始化密钥文件目录" + }, + { + "instruction": "【日终清算】异构极速系统，日间先将A极速系统席位上的深圳股票转托管到B极速系统席位上，然后在柜台中取消A极速系统的权限，然后开通了B极速系统的权限，然后通过【证券账户修改】将席位从A极速系统席位变更为B极速系统席位，日终清算时发现该客户证券账户上的深圳股份持仓翻倍", + "input": "", + "output": "检查hs_asset.stockjour，A席位托管转出的流水对应的证券账户是无主账户，B席位托管转入的流水对应的资产账户是客户实际账户，最终导致stock表中客户资产账户上持仓翻倍。转托管在A极速系统中属于特殊业务，不算在常规的委托表里，所以没回库，UF20清算时没有匹配到转托管委托，所以将托管转出处理在无主上。检查hs_asset.noaccountjour中有托管转出的无主流水，对于该部分数据正常做【证券-证券持仓-无主管理-批量无主认领】即可，但查问题时，清算部门同事已完成调账并已完成系统初始化。后续建议如下处理：方案一：（1）无主账户上的该笔持仓需红冲掉，可通过【系统-证券持仓-无主管理-无主证券管理】菜单，操作类型选择“1-红冲”，证券账号、证券代码，选择该客户的信息。（2）无主流水中的该笔流水需要删除，可以通过【系统-证券持仓-无主管理-无主流水设置】菜单，查询到该笔流水，然后进行删除。方案二：考虑到方案一需要手工通过前台一条条处理，也可在明天清算前，通过【证券-证券持仓-无主管理-批量无主认领】对今日的托管转出数据进行认领，但是需注意，这样处理后，在明日清算过程中，股份对账时仍会出现对账不平，需再次进行调账。建议了客户委托表中转托管部分的委托也要回库到UF20系统。" + }, + { + "instruction": "设置了证券限制信息，国债回购类别买入方向的，为什么做报价回购报错存在限制信息，但是报价回购提前购回可以做", + "input": "", + "output": "客户是周边做的，调用接口332602-报价回购买入和332604-报价回购提前终止做。检查接口的逻辑，332602做报价回购买入时，校验的是entrust_bs=1买入的限制信息；332604做报价回购提前终止时，校验的是entrust_bs=2卖出的。最终生成委托写cbpentrust表都是写entrust_bs=2卖出。因为限制信息中只设置了买入方向，没有设置卖出，所以提前购回可以成功委托。" + }, + { + "instruction": "农业银行，客户证件类型是批文，但是开户时银证平台送给银行的是10-个人身份证；", + "input": "", + "output": "1.客户农业银行使用的是走深证通的三方存管程序项yzzhSztcg.dll，对于该问题已在V1.0.0.25版本中支持；2.支持情况如下：除宁波银行外使用21主管部门批文这一证监会标准证件类型，其对应银证平台证件类型是N以对应后台证件类型A。*补充：对于程序包readme中的说明，原对于以上批文证件类型的说明为：广发银行使用21主管部门批文这一证监会标准证件类型，其对应银证平台证件类型是N以对应后台证件类型A。目前已更新为：（在HSBSP1.0-yzzhSztcgV202201.05.000(走深证通的三方存管).zip包中更新了readme的说明）除宁波银行外使用21主管部门批文这一证监会标准证件类型，其对应银证平台证件类型是N以对应后台证件类型A。相关说明已更新后的为准，即V1.0.0.25版本中也支持了农业银行的批文证件类型。" + }, + { + "instruction": "通过BOP系统做转托管，系统报错提示：[250469][表记录不存在]", + "input": "", + "output": "(1)根据报错路径查看代码可知，当该客户在fundaccountctrl表中fund_account_type（资产账户种类：2:资金子账户1:资金主账户0:无关）等于2时，才会判断subfundaccountctrl，由于客户环境fund_account_type字段为空，程序没有保护为0，导致还是匹配了subfundaccountctrl，没有资金子账户模块的，fund_account_type不会等于2的。(2)UF20系统是在修改单M202206200303中，在fundaccountctrl表新增fund_account_type字段，该修改单合入了UF2.0V202201-00-003M10，升级该版本之后，fundaccountctrl表中的fund_account_type字段都为空。UF20系统是在修改单T202301165141-1中，对“(2250070)AS_证券交易_证券转托管账户检查”功能新增了fund_account_type字段的校验，若fund_account_type字段为空时，则会判断subfundaccountctrl表，未上资金子账户模块，subfundaccountctrl表没有数据，而UF20系统当时未提供补充fund_account_type字段为0的脚本，导致UF20系统升级了修改单T202301165141-1（UF2.0V202201.09.003）之后就会导致存量的资产账号进行转托管报错。(3)UF20系统在修改单M202207060095中支持同步fundaccountctrl表中的fund_account_type字段，该修改单合入UF2.0V202201.06.000、UF2.0V202201-00-004M1包中。账户系统是在修改单M202207050061中支持同步fund_account_type字段，该修改单合入HSACCT2.0V202201.00.010,HSACCT2.0V202201.06.000,HSACCT2.0V202201.08.000。当UF20系统和账户系统都升级了支持fund_account_type字段同步的程序之后，对于新开的资产账号，fundaccountctrl表中fund_account_type不会为空，进行转托管也不会报错。(5)UF20系统在需求单202303033402中进行修复，提供特殊脚本补充fundaccountctrl表中fund_account_type为0，同时后台代码进行保护，若fund_account_type为空，则重置为0。(6)总结，UF20系统升级UF2.0V202201-00-003M10之后，在账户和UF20未升级09-000之前，存量的资产账号和升级00-003M10之后新开的资产账号，fundaccountctrl表中fund_account_type均为空，在升级09-003之后，这些资产账号进行转托管时就会报错。针对该问题，请升级需求单202303033402中的特殊脚本，补充fundaccountctrl表中fund_account_type为0。" + }, + { + "instruction": "信用交行存管账户签约开户提示：证件种类不符", + "input": "", + "output": "1、客户使用有前置机的交行存管，查看客户柜台证件类别为I-外国人永久居留证（对应数据字典1041），查看【字典转换设置】（对应hs_user.bankdicttrans，获取转换时获取bankdicttrans内存表数据），在柜台，I应该转换为M送到银证平台；2、查看银证平台secu.log，AR包文【为柜台原始数据-通过银证平台转换-生成证券请求-然后发给银行】中id-kind（证件类型）为M，则柜台至银证平台的转换没有问题；3、查看secu.log中，【证券请求】中证件类别为M，交通银行对于外国人永久居留证应转换为Q送给银行，则银证转换有问题；4、查看yzzhHsgscg.dll版本，已支持交通银行外国人永久居留证送Q，Com\\yzzhHsgscg.ini增加UseQCardType：银行端外国人永久居留证的证件类型是Q,若是就填1,否则填0,默认值为0即否。注意,交通银行银行端是用Q,请填1则替换yzzhHsgscg.dll为1.0.06版本，同时需注意银行名称(银行名称含有交通银行或交行字样或者银行名称是jtyh时生效)。修改完成后可正常将证件类别转换为Q。" + }, + { + "instruction": "在【债券质押初始交易委托】菜单做深圳债券质押初始交易委托，确认委托的时候转发信息有两条，一笔点了接受之后，在综合成交里是成功的，但是另一笔点了接受之后 则会废单？", + "input": "", + "output": "当券商向交易所报备了n个交易单元，且3408配置为空时，就会出现同一笔委托转发成交回报时会产生n条数据的情况。【3408-深圳债券质押式协议回购处理转发消息的交易单元】。配置转发成交申报情形一、情形四下的处理转发消息的交易单元。仅支持配置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报数据，当转发成交申报中的回报交易单元与配置的交易单元相同时，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，若报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数，则对于转发成交申报的情形一、情形四可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。注：协议回购转发回报功能处理时，主要有以下几种情形：情形一：接收到正回购方发起的成交请求申报后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给逆回购方；情形二：接收到逆回购方合法的点击成交申报且成交申报类型为“3=拒绝成交申报”后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给正回购方，通知正回购方已发起的成交请求申报被逆回购方拒绝；情形三：接收到正回购方发起的成交报告模式下的成交申报后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给逆回购方。情形四：成交请求模式下，在逆回购方确认或拒绝之前，接收到正回购方合法的成交请求主动撤单委托，交易系统生成对应的转发主动撤单报文并发送给逆回购方。情形五：到期续做变更对手方时，在续做成交达成之后，交易系统会生成一笔原合约到期购回的转发成交申报报文并发送给原逆回购方。" + }, + { + "instruction": "交通银行做存管 yzzhHsgscg.ini 中 交通银行规定证件类型M表示事业法人登记证书 交通银行规定证件类型K表示社会团体法人登记证书 但是柜台中没有这里两个证件类别", + "input": "", + "output": "yzzhHsqybcg.dll,yzzhHsgscg.dll，做证件类型转换是一样的柜台转换后送到银证平台的转换M:社会团体Q社会团体法人登记证书T:登记证书K事业法人登记证书证券银证平台到银行端的证件类型转换走专线直连的恒生金融存管yzzhHsqybcg.DLLK且[银行名称含有交通银行或交行字样或者银行名称是jtyh]M事业法人登记证书Q且[银行名称含有交通银行或交行字样或者银行名称是jtyh]K社会团体法人登记证书参考《银证平台关于证件类型转换处理的相关说明.doc》" + }, + { + "instruction": "【3477-RTGS或代收代付回报处理是否增加可取资金】开关启用后，产生的资金变动异常；且发现该业务产生的修正日终导出给了法人系统？", + "input": "", + "output": "1、此开关启用后，该客户的资金变动流水如下：日间有一笔2377-当日交收资金划入、发生金额为62539.21的流水，一笔2379-当日交收资金修正、发生金额为-62539.21的流水；日终有一笔2378-当日交收资金划出、发生金额为62539.21、备注为“日终清算回冲交收资金，对应日间资金流水号：2”的流水，一笔2380-当日交收资金修正取消、发生金额-62539.21、备注为“日终清算回冲交收修正资金，对应日间资金流水号：3”的流水；一笔4001-证券卖出的资金上账流水；由上述流水可知，此开关启用后，日间会先产生资金划入，同时记录负修正以平衡资产；正常对于日间的两条流水，是在日终结算处理时进行反冲，查看反冲的功能号（1302161）功能���知，在产生回冲的fundjour时，occur_balance取得还是日间流水的occur_balance、未进行取反；而在回冲更新fund\\fundreal的current_balance、correct_balance时使用的是取反后的occur_balance_t字段，因此日终回冲后，资金表中的当前和修正金额无问题，只是回冲流水表的发生金额有误，此问题已提交需求：2023032139472、正常对于fundjour中修正类业务（即未对当前余额产生影响）的数据不会导出给法人系统，查看导出给法人系统的资金明细文件取自deliversett表，无其他的筛选条件；而生成deliversett时，获取fundjour的逻辑如下：wherea.init_date=@init_dateanda.business_flagbetween400and3999anda.business_flagnotin(2365,2366,2367,2368,3128,3129)andinstr(','||@str_config||',',','||a.business_flag||',')<=0anda.occur_balance<>0anda.frozen_kind<>'1'由上述条件可知，正常的4170-交收资金修正、4171-交收资金修正取消的fundjour不会生成到deliversett；但是对于此业务产生的修正流水的业务标志为2379、2380因此未做过滤，针对此问题，提交需求：202303213961" + }, + { + "instruction": "银证转账，发起冲正之后，交易状态一直是“待冲正”？", + "input": "", + "output": "1、查看bank.log，有提示：发给后台:[宁波存管][version=1][op_branch_no=330][op_station=][op_entrust_way=U][trans_type=01][bank_no=0016][card_no=][bank_fund_balance=][money_type=][bank_serial_no=][security_serial_no=22][personalID=][ret_code=1041][bank_ret_code=9012][ret_info=未找到流水][summary=冲正][gateway_port=]此为冲正失败的流水2、系统在处理待冲正的流水的时候，首先判断是否是成功回报，即bank_ret_code=0000，然后再判断summary字段，若为转账，则提示：银行委托状态不正确，已经发起冲正，若不为转账，则认为冲正成功，去更新交易状态；若为失败回报，即bank_ret_code不为0000，则判断summary字段，若为转账，按转账失败处理，更新转账交易状态，否则不处理，即银行返回失败,则什么都不做,继续冲正客户返回失败，因此依旧为“待冲正”，可通过【当日调账】菜单进行调账(2202014)AS_银行业务_银行转账存回报总结：当处于待冲正的银证业务，银行返回：*转账成功，则证券端报错返回【委托状态不正确】；*转账失败，则该笔委托作废，banktransfer中的bktrans_status置3-作废；*冲正成功，则银行转帐委托中bktrans_status置为8-已冲正；*冲正失败，不处理，等待继续冲正。" + }, + { + "instruction": "股转证券转托管报错：250469 表记录不存在", + "input": "", + "output": "查看3103201功能号中不满足fund_account_type<>'2'时才会去校验subfundaccountctrl表，但是在AF代码中如果为空格系统会置为null然后与任何值比较都为不满足，所以去校验subfundaccountctrl表，该问题是由于账户修改单M202207050061，依赖交易修改单M202207060095合入UF2.0V202201.06.000、UF2.0V202201-00-004M1这两个单子之后才支持把fund_account_type同步给fundaccountctrl。后续已有T202303033961-1进行保护此类情况，同时会有脚本去补充fundaccount表的fund_account_type字段" + }, + { + "instruction": "新搭建的64中间件测试环境，as_eall节点启动后core ", + "input": "", + "output": "#50x00007f312d7f28b2insqlcxt()fromlibs20230320/u01/app/oracle/product/11.2.0.4.0/lib/libclntsh.so.10.1#60x00007f312ad0cb6finHSQLConnect()fromlibs20230320/home/hundsun/linux.x64/lib/libfhsdb_oracle11.so根据core日志可以看出，11g的oracle客户端，引用了一个10g的库。经确认，是测试环境客户端是从其他环境拷贝过来的，没有改库的依赖。解决方案：lddlibfhsdb_oracle11.so可查看该客户端依赖的库文件，删除了oralce10的库文件后重启正常" + }, + { + "instruction": "柜台做固收指定对手方交易，返回为废单，备注为[：Tag=452=102:7003长度错误]", + "input": "", + "output": "根据上交所固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书，452（参与方角色）=102（对手方交易员代码），其中对手方交易员代码应填写6位交易员代码。【单客户查询-综合业务委托】中可看到废单的这笔委托的对方交易员代码少了1位，所以报错。" + }, + { + "instruction": "升级UF2.0V202201-09-003M1之后，做广发银行的银证转账，银行返回成功，但柜台处理为作废，银行端资金已上下账，但柜台资金未发生变化", + "input": "", + "output": "【问题原因】1、券商使用的银证组件是yzzhGfhcg.dll，即走专线直连广发银行程序（非国密模式）2、广发银行日志bank.log中返回报文由于bank_ret_code未传，导致日志解析存在错位现象，目前为：[ret_code=0000][bank_ret_code=][ret_info=0000][summary=交易成功]正常应为：[ret_code=0000][bank_ret_code=0000][ret_info=交易成功][summary=转帐]3、在T202302235767-1（UF2.0V202201-09-003M1）中系统对于银行转账，若bktrans_status为1或P，ret_code为0时，增加控制仅当summary=转帐时，后台才按照转账成功进行处理，否则认为转账失败。【问题解决】银证平台提供程序，修复走直连模式的广发银行三方存管报文错位的问题。国密模式：HSBSP1.0-yzzhGfyhcgV202301.01.000(走直连模式的广发银行三方存管).zip非国密模式：HSBSP1.0-yzzhGfhcgV202301.01.000(走直连模式非国密的广发银行三方存管).zip【临时解决】日间如不做特殊处理，可等日终存管对账时，以银行端为准进行调账，调账后，客户账面资金即准确。日间如需让客户资金维持准确，可对转存客户做资金蓝补，对转取客户做资金红冲。清算前，如对日间的红冲蓝补操作不做反向操作，则在日终存管对账时不能进行调账，否则会导致客户资金虚增。清算前，如对日间的红冲蓝补操作做了反向操作，则在证券日终透支预处理时对于转存客户可能会出现透支，可忽略，等存管对账进行调账后正常。对于日间转取客户资金未下账，但已将资金用于买入股票的，可在升级程序后，通知客户补足资金，否则会出现透支。" + }, + { + "instruction": "对于【日终-清算数据准备-个性化清算文件调整】进行【角色授权】时，提示修改角色菜单功能权限操作成功!，但实际并未授权成功", + "input": "", + "output": "该菜单是前台处理，无对应功能号。查看通信日志120035功能号，会查询hs_user.functiontomenu表，而这个菜单号519804只有hs_user.hsmenu表有数据，没有hs_user.functiontomenu表数据，测试环境增加hs_user.functiontomenu表数据后（菜单没有功能号function_id为-1）可以授权成功，已提需求增加脚本202303204240。" + }, + { + "instruction": "周边调用327951接口进行资金冻结的时候，相差5毫秒发了同样的请求，第二笔返回失败了，但是实际有资金冻结流水生成（金额是-1），导致客户的可用虚增了1元", + "input": "", + "output": "获取相关请求和应答，报错信息为[144824][消费划转表记录已存在]。错误路径：F327951()->F1322911()->F1102218()->F1102229()->F2103035()->F3102958()程序先对资金处理后进行客户消费资金划转流水表（consumtransjour）更新，因为第一笔请求已经更新过流水，所以更新失败了，但是对于这种更新失败的场景系统没有回冲资金更新的内容。临时解决方案：通过【资金-资金控制-资金特殊冻结解冻取消】菜单进行冻结取消，金额为-1。已经提交需求202303204516" + }, + { + "instruction": "客户做指定对手方报价买入报错：【150101】【可取资金不足】，什么时候会校验到可取资金？", + "input": "", + "output": "指定对手方报价走固收报盘，系统参数有配置参数2365：RTGS债券交易品种委托资金处理模式，客户该参数配置为1，则对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，客户可取资金不足，则为正常校验。2365：RTGS债券交易品种委托资金处理模式0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；深圳债券现券业务启用后（配置3442=1），深圳债券现券协商成交买入委托、点击成交买入委托、询价成交买入委托、竞买成交买入委托的结算方式为逐笔全额，则校验可取资金；深圳债券质押式协议回购优化未启用时（配置3382=0），深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1），深圳债券质押协议回购初始委托、到期续做委托、到期购回委托、提前购回委托对于所有债券品种均检查可取；深圳债券借贷初始交易、提前终止、到期结算、到期续做、解除质押对于所有债券品种均检查可取；对于上海债券质押协议回购委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取" + }, + { + "instruction": "333027��ETF网上现金认购 废单 ：证券不支持所申报的业务", + "input": "", + "output": "经查看，委托表的委托属性是0-买卖，3585配置为1时，周边ETF认购接口会重置委托属性为3-申购。检查3585配置为0，且入参委托属性没有送，所以默认置为03585周边ETF认购接口是否只允许认购业务0-否（默认）；1-是。支持三位的字符串配置，默认为000。配置为0时，周边ETF认购接口不强制重置委托属性为3-申购；配置为1时，周边ETF认购接口会重置委托属性为3-申购。左起第一位控制周边接口333010，左起第二位控制周边接口333011，左起第三位控制周边接口333027" + }, + { + "instruction": "做深圳市场的股票质押违约卖出，证券代码为300081，总金额为7634001.25，但是只偿股票质押的利息2669194.53，没有偿还股票质押的本金？", + "input": "", + "output": "1、投资者客户20230316做了股票质押违约卖出，总金额为7634001.25，由于7629的开关配置为0，所以先还利息，再还本金，最后还违约金，且7624开关配置为1，即还款处理时，违约卖出所得预留该客户当日待扣收的限售股所得税总金额。2、检查20230316的hs_his.his_fundjour表的数据，汇总remark字段带“股票质押违约处置,质押标的卖出利息归还,”的occur_balance为-2877293.29，即确实只使用了2877293.29元用来归还相关利息，但是备注为“股票质押违约处置,证券卖出”的occur_balance汇总为7634001.52，即日间的违约卖出所得金额为7634001.52元3、检查squarepreclear表的数据，有899笔业务标志2424的限售股或原始股预扣预缴的数据，汇总金额为4756708.23。对此确实只有7634001.52-4756708.23=2877293.29元可用于归还股票质押。4、检查0316日的SZSDS文件中没有数据而squarepreclear表中有数据是因为之前投资者资金不足，同时【7539-限售股所得税是否将资金扣到负数】开关配置为0，即资金不足则不做扣税操作，程序会将这部分待扣收的数据存放在hs_asset.sdsjour（deal_flag为0）表中，而如果有未扣完税，会在结算处理时根据sdsjour表中deal_flag为0的数据，即上一日扣款未完成的数据，再次插入结算预入账表squarepreclear进行扣款。5、检查客户sdsjour表中有相应的curr_date为20220422的数据，该表的是20220422根据SZSDS文件中有SDSHDBZ划断标志为0的数据转入的。6、故在3月16日股票质押大额违约卖出后，日终清算处理时结合【7624-股票质押违约卖出所得是否预留限售股所得税金额】开关配置，预留了限售股扣税的这部分资金，没有归还股票质押合同本金。解决方案：针对上述问题，因3月17日系统初始化后，释放了之前预留限售股扣税的资金，增加该资金账号的可用资金；初始化后可以通过【证券-证券持仓-限售股份处理-限售股扣税】菜单进行手工处理限售股扣税7629-股票质押违约卖出所得还款顺序0-默认，先还利息，再还本金，最后还违约金；1-先还本金，再还利息，最后还违约金；2-先还违约金，再还利息，最后还本金；3-先还违约金，再还本金，最后还利息；4-先还违约金，再利随本清。违约卖出所得偿还时，合约顺序优先，同一笔合约内，负债偿还顺序支持上述配置。配置为4时，利随本清表示按照负债中本金和利息的占比分别偿还本金与利息，即还利息金额=未还利息/（未还利息+剩余本金）*卖出所得剩余资金。7624-股票质押违约卖出所得是否预留限售股所得税金额0-否（默认），1-是。配置为0，股票质押卖券还款时，违约卖出所得优先偿还合同；配置为1，还款处理时，违约卖出所得预留该客户当日待扣收的限售股所得税总金额。7539-限售股所得税是否将资金扣到负数0-否（默认）；1-是；2-部分扣税；3-部分扣税，剩余冻结；4-全额扣税，可用不足时不扣税并全额冻结。配置为0时则校验客户资金，如果足够则扣除，如果不足则不扣；配置为1时完全按照交易所文件扣所得税可以将资金扣成负数；配置为2时，如果客户资金余额不足，则按照余额先做部分扣税，后续可通过日终自动扣税或者手工扣税完成；配置为3时，如果客户资金余额不足，则按照余额先做部分扣税，将不足部分进行冻结，后续可通过日终自动扣税或者手工扣税完成；配置为4时，如果客户资金余额足额则扣除，如果客户资金余额不足则全额冻结，后续可通过日终自动扣税或者手工扣税完成。（注：若开关值由0，1，2调为3或4时，需要手工补冻客户待扣收的资金，否则会使得客户可用资金虚增，最终可能会导致透支。若由3，4调整为0，1，2时，需要手工冻结取消客户待扣收的资金，否则会导致可用虚减。）" + }, + { + "instruction": "深圳市价委托做对手方最优价格委托，委托后就直接撤单，委托状态为“已撤”，错误信息为0，实际没有做过撤单委托？", + "input": "", + "output": "查看报盘的io日志，有cMsgType:200102-订单响应的消息号，ExecType执行类型=4-撤单，OrdStatus=4-已撤单，OrdRejReason=20046-无法成交-市价委托不满足成交条件撤单；说明是交易所直接进行的撤单回报。市价委托对于五档行情中没有卖行情，买入没有对手方会直接撤单，目前柜台更新委托状态为已撤后，错误提示为0没有揭示详细内容，提交需求202303155028将OrdRejReason=20046-无法成交-市价委托不满足成交条件撤单写入错误提示方便查看。" + }, + { + "instruction": "上海新股申购代码的交易最高数量来源于哪个文件，为什么没有根据行情文件转入？", + "input": "", + "output": "上海通过产品非交易基础信息接口fjyYYYYMMDD.txt中的非交易订单的最大订单数量转入，上海新股申购代码更新时，只有证券类别（stktype）中普通申购类别的交易最高数量为0，才会根据fjy文件更新交易最高数量。检查客户相应的证券类别设置，上海普通申购类别的交易最高数量为999990000，所以没有根据行情文件更新。" + }, + { + "instruction": "进行深圳约定购回提前购回报错：144279 【约定购回合同表记录不存在】", + "input": "", + "output": "查看对应的合约，其arp_contract_status=2（初始申报），其在委托的T+1日，处理SJSJG文件，将cbpentrust表中相关委托记录委托状态置为8已成，并将arpcontract表相关合约置为3生效。测试环境可对arp_contract_status=3的合同进行提前购回。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】开通极速权限后，通过【UFT账户部署信息查询】发现该客户的UFT系统节点编号为-1？", + "input": "", + "output": "【极速交易客户权限开通】开通权限后客户的uft_sysnode_id极速系统节点编号值涉及以下3个修改单：1、在修改单M202108020194（合入UF2.0V202101-06-000）后，会在【日终-证券日终-清算后处理】步骤针对极速交易客户，将UFT资产账号部署表hs_user.uftaccountdeploy中new_uft_sysnode_id新UFT系统节点编号字段中值不为0的数据赋值给uft_sysnode_idUFT系统节点编号。2、在修改单M202107260564（合入UF2.0V202101-06-004/UF2.0V202101-08-000）中，对于当日新开极速权限的客户，增加部署信息时uft_sysnode_id值为-1，new_uft_sysnode_id值为新开通节点。3、在修改单M202203140842（合入UF2.0V202201-00-001M2/UF2.0V202201-00-002）中新增配置参数3534-极速交易权限开通是否直接更新部署信息表。可以将UF20配置参数3534配置为1，配置值为1时，【极速交易客户权限开通】时直接更新hs_user.uftaccountdeploy表中uft_sysnode_id值为极速系统节点号，new_uft_sysnode_id直接置为0。针对当天已开通极速权限的客户，只能修改hs_user.uftaccountdeploy表中uft_sysnode_id值。注：【其他-极速交易管理-极速账户部署信息修改-极速账户部署信息修改】菜单，对于uftaccountdeploy.uft_sysnode_id字段为-1的数据，无法直接修改“UFT系统节点编号”，前台会置灰。3534-极速交易权限开通是否直接更新部署信息表：0-否（默认），1-是。配置为0时，T+1极速交易权限开通时不直接更新账户部署信息表中极速交易节点信息；当配置值为1时，T+1极速交易权限开通时直接更新账户部署信息表中极速交易节点信息。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】上海市价委托，最优5挡两种市价委托，保护限价全部送的是1了", + "input": "", + "output": "对于上海两个市价委托的U-最优五档即时成交剩余撤销、R-最优五档即时成交剩余转限价的保护限价，程序在申报时，报盘程序在启动时会获取UDP中的【3598-是否启用主板全面注册制交易规则】开关值。若报盘启动时3598=0，则报给交易所的价格字段为1，若报盘启动是3598=1时即启用全面注册制,则报给交易所的价格字段为保护限价。所以出现上述情况，因为新增的R-本方最优价格、Q-对手方最优价格委托是正常的，由此怀疑是某些节点中UDP的3598开关值不对导致的。可通过以下方式操作：1、同步所有原子节点，使其UDP中的3598开关都开启，即为11；2、确定3598开关开启之后，再将报盘重启；" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】09-002环境，正股代码也勾选了53位控制串", + "input": "", + "output": "升级09.002M9之后，未升级09.003时，上海注册制代码发行业务通关后（注册制交易业务未上线），即在3596开关配置了相关日期，3598开关配置为未启用状态下，若有核准制正股代码上市，则存在核准制正股��码，也会勾选代码控制串53-注册制标志，同时限价类型前5日都更新为无限价类型，导致前5日的上下限价格都为0。针对上述问题，修改单T202303183056-1，程序基于09-002出包中修正，券商可以尽快安排测试升级。若不升级，则可通过以下方式手工调整：将3596开关设置为0，这样在注册制交易还未上线时有上海核准制代码上市，则代码注册制不会勾选53控制串，同时限价类型也能正常处理，只是当有上海注册制代码发行时，想要勾选代码控制串53位（53位控制串做展示使用以及交易权限判断使用），则需要手工勾选；若53位控制串勾不勾选无所谓，则就无需调整。注：代码段控制串第53位的作用当【3597-是否校验主板全面注册制权限】开关启用后，即申购、交易时需要判断权限，则采用判断该代码是否有勾选53位控制串，若勾选53控制串，则需要股东权限“=”才能交易，若不勾选53控制串，则不判断是否存在股东权限“=”即可交易，其他作用就做代码展示使用。3596-上海市场首只主板注册制代码发行申购日期0（默认）；若配置值为0，表示暂无主板注册制代码发行；若配置为具体日期，则表示从该日期开始主板发行代码均为注册制代码。3597-是否校验主板全面注册制权限0-否（默认），1-是；若配置为0，则不校验全面注册制权限；若配置为1，则校验全面注册制权限。左起第一位控制上海市场，左起第二位控制深圳市场。3598-是否启用主板全面注册制交易规则0-否（默认），1-是；若配置为0，表示主板全面注册制交易规则未启用；若配置为1，则表示主板全面注册制交易规则启用。左起第一位控制上海市场，左起第二位控制深圳市场。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】上市首日的代码不能做市价委托 ，柜台没控制住？", + "input": "", + "output": "1、查看该深圳代码的限价类型为1-涨跌幅度，因此柜台未报错；而深圳代码的限价类型更新逻辑如下：对于Status为6-上市首日的深圳代码，根据行情文件cashauctionparams的“是否有涨跌限制-HasPriceLimit”为N-否，转入sjsxxn_5th.dbf文件的XXZDFXZ=’0’，置limitprice_type_sz=’0’为入参送入112201处理，如果limitprice_type_sz=’0’且product_status_flag第六位为1，则置stkcode表的限价类型、上下限价为0。2、可能是行情转入后，有其他人修改过此代码的限价类型；手工修改此代码的限价类型为0-无涨跌幅后，程序能够拦截报错" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】【市价委托】做沪b市场输入价格提示：保护限价只能精确到小数点后2位。", + "input": "", + "output": "根据《上海证券交易所交易规则(2023年修订)》A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元有修改单T202302234229-1（合入UF2.0V202201-09-003M1）修改后：支持保护限价与最小价差精度保持一致(即小数点后三位)。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF赎回，对于现金替代的是当天上账的吗？", + "input": "", + "output": "T日现金替代处理：根据jsmx03中的赎回现金替代交收通知（ywlx=124,sqbz=276,jllx=002）数据，匹配cbpentrust表，清算处理时，会生成unsettpreclear的记录，fund_date_back为T+1日。根据交收结果003的数据将unsettpreclear中该条记录的fund_date_back置为当天；并产生settpreclear表记录；入账之后，记录正的修正金额，产生业务标志为“4070-ETF现金替代划入”的资金变动流水，备注为“上海跨境ETF赎回现金替代划入资金修正”。对于上海跨境ETF，现金差额退补款，是在T+1日或者T+2日，结算转入jsmx03文件,ywlx为123-申购或者124-赎回，qsbz为279-现金差额清算的数据时，系统会获取jsmx03文件中的zqdm1(基金代码，即：513050)，然后根据zqdm1获取etfcode表中的stock_code（申赎代码，即：513051），然后再根据stock_code配对hs_settinit.delaydate，取到延迟交收的天数，然后插入unpreclear表，fund_date_back为实际交收日期，在实际交收日期会将unpreclear表的数据插入squarepreclear表，然后进行上账。补充说明：对于上海单市场ETF、跨市ETF、跨沪港深ETF，现金差额退补款，结算是下发jsmx03文件，ywlx为102-申购/103-赎回，qsbz为279-现金差额清算的数据，结算转入是获取jsmx03文件中的zqdm2（申赎代码），然后配对hs_settinit.delaydate，所以对于上海市场的ETF，延迟交收是设置申赎代码。如果延迟交收没有设置，则当天进行上账。" + }, + { + "instruction": "为什么操作员日志中没有480000功能号的日志记录；", + "input": "", + "output": "1.480000功能主要是通用查询使用的功能号��即查询类功能号；2.查询类功能号是否会记操作员日志由配置参数1368来决定。升级到修改单M202106280828对应增量05版本后，当配置参数1368配置为1时，支持记录查询操作日志，配置为0时不支持记录查询操作日志。零售柜台建议配置为0，因此不支持查询类操作记录操作员日志。1368操作员数据查询是否全部记录操作日志：0-否（默认）；1-是。默认为0，表示操作员数据查询不全部记录操作日志，除已支持记录操作日志的查询外，其他查询操作不记录操作日志；配置为1时，表示操作员数据查询全部记录操作日志，目前涉及到[查询]、[交割对账]、[报表]、[统计]菜单下的所有查询操作。此配置开关仅建议机构柜台开启（因机构柜台操作员数量有限），不建议零售柜台开启（因操作员数量较多，容易给系统带来过多不必要的负荷）" + }, + { + "instruction": "周边港股通委托的委托属性送入HKN但是查看委托表中记录的委托属性是HKO", + "input": "", + "output": "修改单M201611081302之后，（1）如果3186配置参数为1-是：当委托属性为HKO且委托数量为整手的时，程序会将委托属性重置为HKN即整手港股订单申报；当委托属性为HKN，委托数量为小于整手股数的零股时，程序会将委托属性重置为HKO即零股申报；当委托数量大于一手的股数但是又不是整手的时候，程序会报错“校验委托买入单位,卖出单位失败”；（2）如果3186配置为0-否：当委托属性为HKO且委托数量为整手的时，程序会报委托属性委托数量不符的错误；当委托属性为HKN，委托数量为小于整手股数的零股时，程序会报委托属性委托数量不符的错误；当委托数量大于一手的股数但是又不是整手的时候，程序会报错校验委托买入单位,卖出单位失败；客户委托的数量是200，证券代码设置中卖出单位为400，3186配置为1，所以系统把委托属性重置为HKO了。3186-港股及H股全流通订单申报时是否根据委托数量重置委托属性0-否；1-是（默认）。默认设置为1，港股及H股全流通订单申报的委托属性会根据委托数量进行重置；若设置为0，当委托属性与委托数量不匹配时报错返回；" + }, + { + "instruction": "逆回购方做上海债券质押式协议回购的到期续作确认申报委托，状态为什么一直是已报？为什么对该委托的撤单委托是废单？", + "input": "", + "output": "1、上海债券质押式回购业务走固收报盘，委托写cbpentrust表。正常委托状态在交易所返回确认信息后应变为V-已确认，如果做了RTGS交收则白天会变为已成。该客户当天其余的到期续做申报确认委托是有已成的，获取委托表数据查看，客户已报的委托订单编号为1600的，与其余已成的委托对比发现，remark字段存在区别，多了一段描述：“1800:信息包重复,请手工查询处理结果”，怀疑是该笔委托的回报存在问题。检查固收报盘的IO日志，11域是订单编号：2023022814:57:27.265(4856)(out),f\u0001FPR9=336\u000135=D\u000111=1600\u0001537=1149\u00016133=3606\u000148=175090\u0001119=3479648.14\u000154=2\u000160=20230228-14:57:27.265\u00011125=20230227\u000119=17927\u0001453=7\u0001448=070\u0001452=12\u0001448=Z07008\u0001452=101\u0001448=友山月月乐享\u0001452=105\u0001448=13112\u0001452=1\u0001448=B882781936\u0001452=5\u0001448=070\u0001452=37\u0001448=Z07008\u0001452=102\u000158=若正回购方出现违约，逆回购方有权处置所质押债券。利率综合押券市场情况，与对手协商一致。\u00012023022814:57:27.421(4384)(in),z9=63\u000135=8\u0001150=8\u000139=8\u000111=1600\u0001103=1800:信息包重复,请手工查询处理结果\u0001IO日志中的这个1800错误信息是交易所的网关返回的，表示网关实际是没有成功收到该笔委托，没有报给交易所。所以也不会有确认信息的回报，委托状态没有更新为V-已确认。对于此类场景，报盘设置中有勾选框“启用业务拒绝委托自动重发”，如果勾选了，报盘收到1800错误时会自动重新申报委托。如果没有勾选，对于逆回购方的到期续作确认委托，因系统会冻结资金，就需要手工进行资金冻结取消，再重新委托。2、对订单编号1600委托的撤单委托，有两笔，订单编号为15081和15085，状态均为9-废单，委托表中的备注字段remark记录错误信息为：:Tag=6133:7002|不能全为空格。该废单是交易所返回的，查看交易规则没有明确说明不允许做撤单，具体需要向交易所确认。但是柜台对于BPJ是不能做撤单的，前台【协议回购撤单】菜单会限制无法选择BPJ的委托属性，但是周边功能332726-协议回购委托撤单并没有做限制，所以目前周边可以下撤单委托。注：1800错误是交易所端固收平台缺陷导致，对于此类场景，是可以重新申报的" + }, + { + "instruction": "【未完业务】菜单，还有一笔2016年7月的未完业务类型为3-上市，备注为\"配股缴款\"的数据？", + "input": "", + "output": "1.检查配债代码的相关代码不是该代码的债券代码，所以导致2016年时，深圳配债的在途信息不能清除；2.如果债券代码的持仓已经上账，可通过【证券-证券持仓-证券清理-在途清理】菜单清理这笔在途记录1、上海的配债或配股代码的相关代码应该为标的代码，即正股或债券代码，对于配股代码的相关代码可以根据行情转正确，但是配债代码和债券代码无对应关系，无法通过行情转，维护部会发放service邮件，提醒维护其相关代码。2、深圳：在修改单M201711081026（sp2pack1补丁70）之后即不用设置，配股缴款日（T日），深圳的SJSJG文件的配股缴款记录（jgywlb=PGRG），JGZQDM2填写的是对应的标的代码；结算转入该记录时，支持用此标的代码更新对应的配股配债权证的相关代码。配债代码的相关代码设置为正股代码时，配债代码的持仓会在正股代码上账的日终下账（T+1日）。检查配债代码设置的相关代码进行正股代码的上账；配债代码的证券类别也为“3-配股权证”；" + }, + { + "instruction": "做上海配债业务返回废单：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误", + "input": "", + "output": "因为报盘在配转债时申报的BizID是30021，配股的BizID是30020,是根据代码控制串46-股票配转债行权控制。客户该控制串没有勾选所以报错取的BizID不对导致的废单（行情转码时，对于上海fjy文件中非交易业务类型为R4-股票配转债行权的代码，更新其stkcode_ctrlstr第46位为1，否则为0，便于对非交易业务类型R1和R4的代码进行区分识别；）" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限取消】取消极速权限后深港通席位变为UF20席位，但没有发起转托管委托？", + "input": "", + "output": "【极速交易客户权限取消】取消极速权限后不会发起深港通转托管，针对该问题已有UF20需求202302014672进行支持，暂未出包。【临时方案】：通过UF20的【证券-港股通业务-港股转托管申报】菜单进行深港通转托管操作，委托通过统一报盘D-COM报盘机报出。" + }, + { + "instruction": "银行交易对账的账户交易查询中，有一条不平，交易类型为存管保证金账户销户，对账结果为”只在银行方有，证券方没有“", + "input": "", + "output": "查看存管日终账户交易数据转入和账户状态数据转入时会判断：//如果是零售柜台则全量数据转入，如果是机构柜台则只转入机构的数据。该客户是在机构柜台发起了存管销户，不是在零售柜台做的，所以零售柜台没有销户的记录。正常情况下存管账户开户和销户要通过零售柜台做，然后同步数据到机构柜台。该客户可以进行调账，按照银行的状态修改柜台状态。" + }, + { + "instruction": "股票质押违约卖出大宗委托时，提示：错误号:111054 错误信息:[111054][查询表记录失败]", + "input": "", + "output": "根据该错误，查看as_eall节点的中间件biz日志，提示系统错误信息SQL-02112,SELECT..IRTDreturnstoomany，根据报错信息中的trustee_seat_no字段为空，表示席位没有取到，同时结合代码查看，发现当投资者是高管锁定户，并且股票质押在违约的情况下，深圳的高管锁定股会有过来两条TG91的数据，一条席位为客户本身，一条为S2席位，此时通过股票质押违约卖出，程序将会firm_id字段重置为0，这样当存在多条高管锁定股记录的情况，就会导致卖出时提示111054-查询表记录失败。针对该问题，提交需求：202303164247。目前临时解决办法：通过后台将extstockreal表数据做个备份，然后手工删除客户本身托管单元的记录后重新做违约卖出，做完后，再将该数据再插入回来。" + }, + { + "instruction": "【信用工行】未开通此功能22734，柜台请求作废【流水号24】【交易类型AU】", + "input": "", + "output": "查看银证平台配置中的组件，加载的工商银行组件中没有22734功能，暂不支持。22734是证券端发起身份确认功能，工行组件不支持证券端发起该请求，证券端做预指定后，需到银行端签约确认" + }, + { + "instruction": "在clientfieldname.xml文件中自定义一个字段，但是前台没有翻译过来？", + "input": "", + "output": "通用查询信息设置菜单中的条件查询中输入对应的字段没有展示自定义的字段，客户修改的clientfieldname.xml应该没有加载成功在打开通用查询信息设置菜单时报错：存在重复定义条件........，请检查自定义条件��置文件！客户在\\HsClient\\Trade\\Data\\目录下配置了clientfieldnameXX.xml和clientfieldname.xml两个所以导致报错，只配置一个即可" + }, + { + "instruction": "测试环境做一笔深圳的买入委托，委托一直是待报。", + "input": "", + "output": "检查深圳竞价报盘已开启，业务平台参数设置中集中竞价平台的委托属性中报盘0-买卖，菜单设置没有问题，委托表的seat_no字段也和报盘上设置的允许席位一致，查看transstatus状态表的report_status也是1，检查transstatus内存表的数据，发现有些节点的内存表数据正常，有些节点上没有该内存表。该环境的内存表是使用hsmdb配置的，transstatus是secu用户，检查没有内存表显示的这些节点，中间件配置中没有配置secu用户的数据库连接，导致无法读取到transstatus内存表，在中间件配置中增加secu数据库连接后正常。data_source_type=\"oracle\"server=\"UFICS\"user_name=\"hs_secu\"password=\"hundsun\"database_context=\"hsrun\"init_conn_count=\"10\"temp_database=\"no\"mark_max_busy_count=\"yes\"mark_all_disconnect=\"no\"init_check=\"0\">" + }, + { + "instruction": "证券日终文件设置中深圳市场的清算文件设置中文件类型无法选择到sjsmx,只有sjshb?", + "input": "", + "output": "目前深圳市场的交易数据处理的文件是sjsmx,证券日终文件设置中深圳市场的清算文件设置中文件类型无法选择到sjsmx，检查系统配置参数7589-日终是否支持深圳结算系统优化改造（配合深圳五版交易系统）和7562-是否启用深圳系统二期优化的开关没有开启，正常这两个开关在深圳结算二期后都是应该开启的，且业务已上线，前台将开关已隐藏，后台修改开关为1后并同步UDP即可。" + }, + { + "instruction": "做了股转优先股的业务，日终BJSJG文件中下发的数据的jgzqlb为8B，而不是45？", + "input": "", + "output": "8B（北交所优先股）数据。其处理逻辑同股转优先股（JGZQLB=45），清算后产生资金变动fundjour和证券变动stockjour流水，对应业务标志为4001或4002。在修改单T202208125565（合入UF2.0V202201.09.000）中支持处理。" + }, + { + "instruction": "周边调用333011-ETF网下股份认购深圳跨市ETF报错：[120199][该证券不是成分股代码，不允许网下股票认购]", + "input": "", + "output": "1.该报错是因为入参传入的channel_type通道类型与etfcode表中159672代码对应的channel_type（通道类型）以及etfcomponent表中00568代码的channel_type（通道类型）不一致导致的；2.在修改单M201906271472（UF2.0V201900.05.000）之后，功能250104增加入参channel_type-通道类型，当为深圳场内通道跨市ETF做认购登记时，用该字段传值1-场内通道，便于后台校验对应成分股信息；3.对于周边功能号333011在修改单M201909030651（UF2.0V201900.10.000）之后增加入参channel_type（通道类型），当做深圳场内通道跨市ETF认购登记时，channel_type送入1-场内申赎；4.对于该接口中通道类型字段有如下注释：空格（默认），当做深圳场内通道跨市ETF做网下股份认购登记时，必须送入'1'（其中0:无关1:场内申赎2:盘后申赎），否则不支持获取深圳场内通道跨市ETF成分股信息。即如果希望进行深圳场内通道跨市ETF认购登记，则应该将channel_type传值为1；5.通道类型是通过行情文件转入或前台导入生成，无法在前台修改：深圳跨市ETF类型的发行市场选择“深圳第五版跨市ETF”，PCF文件选择交易所下发的，文件名为：pcf_NNNNNNNN_YYYYMMDD.xml（如：pcf_159919_20210209.xml），转入到etfcode中，通道类型channel_type为1-场内申赎。深圳跨市ETF类型的发行市场选择“深跨市ETF”，PCF文件选择结算公司下发的，文件名为：SCD_98_XXX_yyyymmdd_PF.TXT（如：SCD_98_614_20210209_PF.TXT），转入到etfcode中，通道类型channel_type为2-盘后申赎。经和客户确认，该深圳跨市ETF认购期间只发了PCF文件，转入系统通道类型就是1-场内申赎，周边如果送的是2的话，就会报错。" + }, + { + "instruction": "客户端登录报错：动态链接库（DLL）初始化例程失败", + "input": "", + "output": "这种问题一般是缺少一些系统文件导致，需要升级微软升级包【MicrosoftXMLCoreServices4SP3】。UF20在登录时会调用到此xml公共运行库，需进行升级解决此问题" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限取消】取消极速权限后深港通席位变为UF20席位，但没有发起转托管委托", + "input": "", + "output": "【极速交易客户权限取消】取消极速权限后不会发起深港通转托管，针对该问题已有UF20需求202302014672进行支持，暂未出包。【临时方案】：通过UF20的【证券-港股通业务-港股转托管申报】菜单进行深港通转托管��作，委托通过统一报盘D-COM报盘机报出。" + }, + { + "instruction": "证券账户销户没有同步到UFT？", + "input": "", + "output": "证券账户销户是否同步UFT由4136配置参数控制，只有4136=1才会调用853851同步。检查4136是0，修改后同步正常。4136-证券账户销户是否同步到UFT系统0-不同步(默认)，1-同步。配置为1时，支持证券账户销户时同步到UFT系统。" + }, + { + "instruction": "通过行情组件导入成分股清单后，etfcompnentcode表存在成分股代码为空的情况", + "input": "", + "output": "该问题是T202210174675-1（合入09-003）修改的问题，优化一次发送clob包过大导致发送超时，将之前限制的1000条一个clob包改成了500条，触发了以前发送空成分股包的逻辑，已经提交需求，需求单为202303143474。" + }, + { + "instruction": "周边调用323055功能报错：330006接入许可证不允许执行此功能、hsadmin发包不报错", + "input": "", + "output": "1、抓包323005功能对应的通信二进制视图中44号域-内部许可证编号为4302，即为周边使用的接入许可证，2、去【许可证信息管理】菜单‘接入许可证’页面查看4302许可证中支持的许可功能清单为33????；不支持32功能段；因此报错。注：如果支持的功能清单包含了33功能号段，还可检查ls中间件上accessauth插件的2号功能getaccesslicensed的provider_no是否存在、且functions字段是否有对应功能段。" + }, + { + "instruction": "中登dcom报盘报错如下：深圳RTGS业务RG01清算数据不存在并发10次，此回报丢弃", + "input": "", + "output": "在修改单：M202104010902（合入UF2.0V202101.00.003）之后RTGS确定交收回报功能执行查询rtgssettinfo时，若不存在记录，则抛出错误信息“深圳RTGS业务RG01清算数据不存在”，报盘接收到该报错信息，则重发RTGS回报功能213976，重发第十次时，在报盘日志上揭示相应的错误信息。不再支持RG02（RTGS确定交收）先于RG01（RTGS清算数据）文件处理的模式，要求必须先执行完RG01导入后再处理RG02数据回报。注意：若重发十次后，RG01清算数据依旧未导入，则要求重启RTGS报盘，重新拉取回报数据。该修改点不受配置3382影响，深圳RTGS回报处理模式统一调整为必须要先转入RG01后再执行RG02文件回报。io_IPO_XML_20230310.log_0中只看到RG02数据，不存在RG01数据，可忽略日终清算进系统即可" + }, + { + "instruction": "股转摘牌委托报错，提示：[150101][可取资金不足]", + "input": "", + "output": "由于3434开关配置为1，系统判断的是可取资金，可取资金为5979259.36，买入摘牌股票需要的可用资金为8705757.27，由于可取资金不足所以报错。由于摘牌代码采取的是采用T+0逐笔全额非担保结算，最终交收时点为16:00，如果使用当天卖股票的资金来买摘牌股票，由于卖出股票的资金在大帐上交收是在T+1日，则有可能导致券商大帐垫支，将3434开关配置为1，则可以避免券商大帐垫资的情况。参数说明：3434-股转摘牌委托资金处理模式脚本：0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，股转摘牌委托时校验可用资金；配置为1时，股转摘牌委托时校验可取资金。" + }, + { + "instruction": "测试环境用功能号333000获取港股通代码的信息报错，证券帐号控制表记录不存在", + "input": "", + "output": "1.333000代码输入确认功能的入参exchange_type=G，stock_code为港股代码时，会校验stockholderctrl表中是否有该港股通账户，没有则返回报错；2.但是港股通账户开户后不会同步stockholderctrl，只会从stockholder同步至cbsstockholder，所以入参送入exchange_type=G，stock_code为港股代码时就会报错；3.对于港股代码的校验需要调用332710-港股通代码输入确认的功能号。" + }, + { + "instruction": "港股代码中的代码业务控制串未更新？", + "input": "", + "output": "该问题在T202212075781-1（合入UF2.0V202201-09-002M27(20230222-x86)）中解决。解决在行情服务器，港股通插件hq_hgt，reff04转代码之后，若trdses04文件记录没有变化，trdses04没有再次转行情的问题。目前代码控制串的12-整手买入，13-整手卖出，15-零股卖出标志通过转行情处理，对于新增的代码，是先通过转代码转入的。由于转代码和转行情是两个线程，且后台收到的顺序不保证，故而可能存在转行情先到后台、转代码后到后台，从而出现“代码控制串的12-整手买入，13-整手卖出，15-零股卖出标志”的请求后台收到之后，由于代码表中不存在就不进行更新。同时，若行情中的整手、卖出不变化的话，后续不在进行转行情。导致代码控制串未更新。" + }, + { + "instruction": "hstools【连接参数】设置打开报错：请确认ORACLE是否正确安装或者环境变量设置是否正确!查看服务器别名下拉框为空", + "input": "", + "output": "按照如下思路排查：1.hstools的服务器别名取自hstools.xml文件中的alias字段，对应取自tnsnames.ora文件中的service_name。2.如果tnsnames.ora文件中的service_name配置是对的，检查tnsnames.ora文件路径，该文件是否在对应Oracle版本的版本路径下，如果之前安装oracle版本注册表中有oracle_home的路径，当Oracle版本升级后hstools匹配自升级前目录的tnsnames.ora文件，此时路径则是不正确的，可以通过以下方式修改oracle_home的路径：1，通过-regedit，打开注册表。2.HKEY_LOCAL_MACHINE--SOFTWARE-Wow6432Node--ORACLE--KEY_XE,打开后找到oracle_home修改路径为升级后版本路径即可。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押协议回购实时交收发现有客户没有收取费用？", + "input": "", + "output": "上海债券质押协议回购实时交收发现有客户没有收取费用，具体场景是：0228日：A作为资金融出方，把钱融出给B，A新开资金下账；0307日：合约到期，B发起了续作（换新对手方），A把本金和利息收回来但是没有收取费用。这个场景下A只有续做了结没有续做新开，应该按照正常到期了结计算收取费用，目前实际中登发给A的结算数据是续作到期了结即jsmx文件中8业务类型是614不是613，因此没有收取A的费用。该场景实际生产也有发生，请评估如何支持收费。需求单：202303105172。" + }, + { + "instruction": "行情未转入退市风险警示存托凭证，并有报错：[101033][证券类别表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该报错是由于【证券类别设置】存托凭证的证券类别，仅有辅助类别为默认，没有辅助类别为4-*ST，匹配不上相应的证券类别，所以报错。导致退市风险警示存托凭证的代码转不进系统，已提交需求202303084726支持。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平 交易所单边", + "input": "", + "output": "一级清算对账是preclear表的数据与squarepreclear的数据进行对比。系统买入取preclear，交易所买入取squarepreclear新债券平台测试，preclear是zqgh文件转入的，squarepreclear是jsmx转入的。查看jsmx是有数据的，preclear表里没有数据，查看【证券日终文件设置】-【交易类别】-'1'上海,【文件类别】-'5'清算,【文件子类】-'167'中没有配置上海ZQGH；配置后重转，再重新对账正常。" + }, + { + "instruction": "对接中信银行做签到，银行方返回：接收响应失败，银行反馈柜台的请求中没有送pwd密钥?", + "input": "", + "output": "中信银行的银证平台（组件）是yzzhZxyhcg.dll，中信银行专线和深证通都是使用yzzhZxyhcg.dll，测试环境客户使用深证通的通用组件yzzhSztcg.dll，更换为yzzhZxyhcg.dll组件后正常。但是客户生产环境，中信银行对接深证通的组件使用的是yzzhSztcg.dll没有问题，是因为密码加密模式配置的是10。;10-天津银行和中信银行模式(此时主程序目录需存在SecPwdDeal.dll，此时ini里若不设置KeyFile就默认为与主程序同一目录的key.dat)，如果配置为10也可以。" + }, + { + "instruction": "调用333002买入报错：[150962][客户未签署适当性相关确认书，禁止交易]", + "input": "", + "output": "registe_sure_flag是周边333002的入参，（是否已签署确认书），对于要签署适当性确认书的业务，要求一定送入；对于无需签署适当性确认书的业务，为非必输，空格，默认表示没有签署适当性确认书。当统一适当性平台的【运维中心】-【适当性管理】-【服务风险等级设置】菜单中的协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”勾选时，才会校验签署确认书。如果协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”有勾选，但入参registe_sure_flag（是否已签署确认书）没有送就会报错。" + }, + { + "instruction": "【基金盘后合并】报错：120171，该基金目前所处状态不允许操作制定业务 [business_flag=85,mergesplit_status=3]", + "input": "", + "output": "根据(3101220)AF_用户公用(证券)_基金盘后交易代码检查，做的是基金合并，要求合并拆分状态为0-可分拆和合并或者2-只可合并才可以做合并，而报错信息中该基金代码状态为3，所以报错提示；可将【系统-证券代码参数-基金盘后代码设置】中的该代码的“合并拆分状态”改为0再做测试。" + }, + { + "instruction": "有一笔深圳的股票质押合同，做终止购回返回“日终交收失败，错误代码:E8H”", + "input": "", + "output": "E8H代表“初始交易合同不存在或已购回”，说明该笔合同在中登已经不存在了。这个��同在柜台目前的状态是生效，无负债，无质押股份，客户可以先和中登确认该笔合同的状态，如果确实中登那边没有了，还需要处理这笔合同可以通过合同了结菜单进行了结。" + }, + { + "instruction": "UFT权限取消生成了两笔全部转托管的委托", + "input": "", + "output": "经过排查，在修改单20151201016引入的，通过【其他-极速交易管理-极速交易客户权限取消】菜单做uft的权限取消，若操作时，上海深圳只勾选换席位，上海未勾选撤指定，在调用510199功能生成两笔action_in=2（转托管）的委托，一笔为深圳证券账号，一笔为上海证券账号，到uft系统中，就变成两笔深圳的转托管，其转托管的席位就会一个是操作员换的席位，一个是默认席位。针对该问题，已经提交需求，需求单为202303093589。" + }, + { + "instruction": "走深证通的宁波银行存管升级，将宁波银行给的HSSm4Crypt(32).dll改名成DesCrypt.dll更新掉旧DesCrypt.dll的后，启动银证平台做签到报：DesCrypt.dll不存在。", + "input": "", + "output": "宁波银行给的dll是最新VC编译的，这个机器需要安装（恒生维护部提供的）（上次工行存管升级时用过的）\"VC运行库.VC_redist.x86.rar\"。" + }, + { + "instruction": "报价回购代理委托界面，对应委托的委托状态显示为失败，实际为成功？", + "input": "", + "output": "查看记录失败信息的qrperrinfo表和记录委托成功的qrpagentacctjour表，失败信息并非前台显示的失败客户，对应查看cbpentrust，实际失败的为前台展示显示成功的客户，显示失败的客户实际为成功，前台展示存在排序匹配问题，已提交需求：202303073932" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】深圳的上市首日和重新上市的代码没有涨跌幅，但是系统转入后发现限价类型为1-涨跌幅？", + "input": "", + "output": "查看AP_证券行情_证券代码更新，对于深圳注册制的主板代码更新限价类型的条件如下：if(('2'=@exchange_type)and((('c'=@tmp_stock_typeor'p'=@tmp_stock_typeor'q'=@tmp_stock_typeor((nvl(@registration_flag_tmp2,'0')='1')and(@tmp_stock_typein('0','d'))))and('1'=nvl(@market_begin_flag,'0')))or('2'=nvl(@market_begin_flag,'0'))))then@limit_value_up:=0;@limit_value_low:=0;@limitprice_type:='0';endif;registration_flag_tmp2为注册制的标志，查看测试的深圳的上市首日和重新上市代码的控制串53打勾，所以该标志为1，只有当market_begin_flag为1或2时才会满足该条件，将limitprice_type置为0。目前当securities文件中该代码的Status字段为8重新上市时，行情服务器会将market_begin_flag置为1传入，查看securities文件中代码的status都为6-上市首日，所以market_begin_flag字段不满足条件导致不会更新limitprice_type为0。已有修改单T202302245230-1，T202302285674-4，会修改为直接取自现货集中竞价交易业务参考信息（cashauctionparams）中的\"是否有涨跌限制\"。涉及菜单功能：112201-LS_证券行情_证券代码更新修改前：对于重新上市首日的代码，limitprice_type取stktype表中对应的limitprice_type，limit_value_up为10000，limit_value_low为100修改后：对于重新上市首日的代码，若行情文件现货集中竞价交易业务参考信息（cashauctionparams）中的\"是否有涨跌限制\"为否，则limitprice_type取stktype表中对应的limitprice_type为0-无涨跌幅，limit_value_up，limit_value_low为0。同时，行情接收服务器将深交所文件securities的证券状态SecurityStatus下所有Status的值以控制串的形式落入sjsxxn_5th.dbf文件中的XXZQZTC（证券状态串），长度为20位（目前状态值有1至18）。若Status=1，则控制串为10000000000000000000，若存在Status=6，则控制串为00000100000000000000，即Status为1，则控制串第几位为1，否则为0，默认全为0。行情服务器通过112201功能号，将sjsxxn_5th.dbf中的XXZQZTC放入product_status_flag字段传送至后台。" + }, + { + "instruction": "hsadmin提示“请求积压数据保存失败”。", + "input": "", + "output": "告警提示是本地文件写入失败，和中间件积压无关，可以清除HsAdmin\\Bin\\FBaseAdmin\\DATA和LOG文件夹，或者两个文件夹备份后做清理，再重启hsadmin。" + }, + { + "instruction": "上海固收的点击成交委托报错", + "input": "", + "output": "经过排查分析，09-003中的修改单T202211234836支持，对于上海固收的，委托属性为F13的委托，程序会判断3626-上海固定收益点击成交报价申报数量的配置，当输入的委托数量大于3626开关配置值时，程序就会将委托数量根据3626开关的值重置，而该开关的默认值为100，所以程序就将委托数量重置为100，并且该代码的买入单位是1000，所以因不满足买卖单位，所以报错。针对该问题已经提交需求，需求单为202303084820。3626-上海固定收益点击成交报价申报数量默认为100，如果委托数量大于配置值时则用配置值重置。当配置2529=0时，该配置生效。注意：3626=0时，委托数量不会重置。" + }, + { + "instruction": "全面注册制市价委托无法选择价格类型本方最优市价订单（S）、对手方最优市价订单（Q）", + "input": "", + "output": "最优市价订单（S）、对手方最优市价订单（Q）为上海市价委托新增的价格类型，需3598-是否启用主板全面注册制交易规则配置为1-是，且全面注册制的证券代码方可做。检查代码业务控制串第53位未勾选，测试环境，勾选即可" + }, + { + "instruction": "【日终清算】交易对账后处理时，提示：【112】同步内存数据库表失败【内存表：bankarg】", + "input": "", + "output": "该问题一般是由于as的数据库连接数不够，可在hsadmin中查看as的数据库最大占用连接数与最大连接数。常规的操作是重启下中间件节点，将原本的连接数做一个释放。同时对于内存数据库更新失败的问题，大概率是内存不够用，导致内存扩展失败了。可以检查下生产mdb插件版本，如果过低的话中间件日志不会记录具体的错误原因，建议升级mdb插件的小包：《内存数据库插件小包-20210407V2.zip》，以便后续遇到类似问题，可以通过中间件日志定位到具体的错误原因。临时可：重启ls_eall、as_eall节点后，重做交易对账后处理。" + }, + { + "instruction": "securities的状态（Status）为6，大R并未按指引中所需，将sjsxxn_5th文件XXJCQZ字段第三位为N？", + "input": "", + "output": "目前测试对于securities的状态（Status）为6-上市首日XXJCQZ为“...”指引里该内容写错了，实际更新逻辑在T202302285674-4中行情接收服务器将深交所文件securities的证券状态SecurityStatus下所有Status的值以控制串的形式落入sjsxxn_5th.dbf文件中的XXZQZTC（证券状态串），长度为20位（目前状态值有1至18）。若Status=1，则控制串为10000000000000000000，若存在Status=6，则控制串为00000100000000000000，即Status为1，则控制串第几位为1，否则为0，默认全为0。2、行情服务器通过112201功能号，将sjsxxn_5th.dbf中的XXZQZTC放入product_status_flag字段传送至后台。" + }, + { + "instruction": "为什么大宗交易定价委托下了单没有行情报价明细？", + "input": "", + "output": "是因为大宗交易定价委托是协议申报，申报出去了只有到了交易所撮合时间点才在大宗交易确认委托菜单下查看到行情报价明细；交易所的协议撮合时间是15:00-15:30，但是客户确认委托查看的测试环境是14：00-14:30，所以看不到行情;意向委托在正常的交易时间只要委托出去，确认委托那里就能看到了." + }, + { + "instruction": "周边调用333002功能号，委托上海单边债的私募债代码，报错提示： [120280][委托属性类别不符][entrust_type=0,stock_type=a,exchange_type=1]", + "input": "", + "output": "1、根据报错提示可知，证券类别stock_type为Y，表示当前委托的代码是上海私募债代码，通过【证券代码设置】菜单查看该代码，该代码的控制串“8-债券单边挂牌”勾选了，表示该私募债代码属于单边债。对于单边债的回售委托只能通过固收平台进行委托。2、周边调用的333002属于普通的证券委托，不允许委托单边债的代码。对于上海单边债的代码，周边需要调用“332742-固收债券回售申报”进行申报。3、对于上海双边债，可以通过综合平台申报，也可以通过固收平台申报。但是对于上海的单边债只能通过固收平台申报。系统中实现逻辑是：（1）上海双边债的回售，通过【证券-其它委托-转股回售】菜单或者周边接口333002委托，委托写入entrust表，委托属性为8-回售，通过3385开关判断走综合报盘进行申报。（2）上海单边债回售，通过【证券-固定收益业务-债券回售申报】菜单或者周边接口332742进行委托，委托写入cbpentrsut表，委托属性为8-回售，通过固收报盘进行申报。" + }, + { + "instruction": "【新网络投票】提示:[260200][可用资金不足] ", + "input": "", + "output": "查看[AS_证券交易_委托确认]，当扣除金额的绝对值大于0且资金透支标志为0不允许时，则会判断可用余额。fabs(@real_balance)>CNST_DOUBLE_ZERO&&@fund_over_flag==CNST_FUNDOVER_NO[AF_交易资金公用_证券资金可用余额检查]其中对于投票业务@real_balance=@real_balance+@ffare_balance经确认，客户在【前台费用设置】fare_type收费类别=1委托，证券类别=8特殊业务，收费金额为1元，所以在投票时也收到了费用。删除前台费用后重新委托正常" + }, + { + "instruction": "为什么所有节点都加载了hsmdb.xml文件，但是有的节点不显示hsmdb.xml文件里面配置的内存表？", + "input": "", + "output": "因为不同的节点连接的数据库用户不同，具体连接哪些用户可以看具体节点的配置。以AS_CUSER节点为例：查看AS_CUSER.xml配置，下面没有配置logic_name=\"prodsvr\"的，说明AS_CUSER节点是没有连接prod用户。prodexchtime表是在prod用户下，所以在hsadmin查看AS_CUSER节点的内存表不显示prodexchtime是正常的。" + }, + { + "instruction": "客户撤指定的时候报错：251116 【有报价回购权限不允许撤销指定】", + "input": "", + "output": "报错检查hs_secu.stockholderctrl表holder_rights字段，测试环境可以将4142开关配置为111或取消k权限。4142-存在综合业务权限是否允许销户、撤指定：0-不允许(默认)，1-允许；用于控制证券账户销户、撤指定时，是否允许存在综合类业务权限。配置为0表示不允许，配置为1表示允许。左起第一位控制报价回购业务；左起第二位控制约定购回业务；左起第三位控制股票质押式回购业务；" + }, + { + "instruction": "测试股份对账不平，证券类别是增发申购，柜台端有持仓，交易所端无，柜台单边。", + "input": "", + "output": "该问题不影响到清算，继续往下做。系统对（stock_typein（4，5，7，E,G,H,J,P）的对账时不处理，即普通申购、申购回款、增发申购、国债申购、国债回款、基金申购、配售申购、申购配号）的对账时不处理。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【系统初始化】做到第四步时，提示：Error creating window device context", + "input": "", + "output": "此提示可能是清算机器内存不足，申请不到资源导致。可关闭HSRCP.exe客户端，然后通过任务管理器检查是否还有进程，若有进程，则需要关闭进程。然后重新登录客户端，进入【系统初始化】界面，检查界面的目标初始化日期是否正确（要确保是下一交易日，若不是下一交易日，则要手工修改为下一交易日），然后重做系统初始化即可。做完之后可以对比前一天的清算日志，检查系统初始化正常完成。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境结算转入zhywhb文件时提示：取文件记录错误？", + "input": "", + "output": "这类提示可检查提示的文件在文件路径下是否存在，文件名称和文件数据是否正常，文件转入时是否有被占用。检查文件路径正常，经确认该文件有手工修改过，将上周日的文件数据合并到今天一并处理，处理时以excel的格式打开进行修改，可能会导致文件格式损坏，建议用DBF的格式打开进行修改再进行保存，或者先用今天的原始文件转入查看是否能够转入正常，再手工合并上一日的数据。" + }, + { + "instruction": "【测试】调用332728功能号报错：150629][输入参数不允许为空]", + "input": "", + "output": "周边调用332728的时候，oppo_trader_id字段并不是必填项，但是如果1364是1(协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息)且bpr_hq_type为1:非公开报价行情时，入参trader_id，oppo_trader_id如果为空则报错。判断逻辑如下：if((isnull(trim(@trader_id))==0||isnull(trim(@oppo_trader_id))==0)&&(@action_in==6||@action_in==7||@action_in==8)){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=1364,char_config=@char_config_1364]//如果是1(协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息)if('1'==@char_config_1364){[函数报错返回][ERR_ASSET_INPUT_ARG_IS_NULL][输入参数不允许为空][@trader_id,@oppo_trader_id]}}" + }, + { + "instruction": "【自主行权股东设置】先导出文件做模板再导入报错：该文件状态异常或不是一个有效的自主行权股东批量设置文件！", + "input": "", + "output": "【自主行权股东设置】菜单导出的文件不能用于此界面的导入，导入有专门的模板“自主行权股东设置批量导入（经纪业务运营平台）.xls”。" + }, + { + "instruction": "【许可证信息管理】菜单导入490授权报错：业务许可证与系统许可证证券公司号不一致，禁止导入！", + "input": "", + "output": "修改单T202212086684-1中新增了对许可证的证券公司号的校验，但09-003beta2中修改单T202212086684-1的修改说明描述有误，该修改单的实际效果为：导入某业务许可证，会比较该业务许可证与所有存量的业务许可证的证券公司号是否一致。如不一致，则不允许导入。基于09-003beta2对应的c_sysarg.dll出调试程序，打印日志有记录：导入业务许可证公司号：20156，被比较许可证公司号：11，被比较增值编号：1528。许可证公司号为11的是恒生内部测试证书，上述日志说明券商环境的1528许可证其实是恒生内部使用的测试证书，而非券商自己的测试证书。检查【许可证信息管理】中“业务许可证导入”界面1528许可证的公司名称为“恒生证券测试”，而非“XX证券”。删除原1528授权后导入券商自己的1528授权后，再导入其他授权，正常。针对报错信息不明晰的问题，提交需求202302234281，希望增加具体的报错信息，方便定位问题。注：09-003beta2中修改单T202212086684-1的修改说明如下（1、2均不对，实际仅比较新导入的业务许可证与所有存量的业务许可证的证券公司号是否一致）：1.当在柜台导入一个已存在的业务许可证时，增加对导入前后公司名称的校验，若前后公司名称一致，则提示前后公司名称+“公司名称一致，否则不一致时，则提示前后公司名称不一致+“业务名称”+“许可证已经存在，是否覆盖？”2.对于非测试券商用（券商公司编号为11）的业务许可证，支持校验业务许可证与系统许可证证券公司号是否一致。" + }, + { + "instruction": "上海流模式报盘提示：信息:不支持的指定交易代码[738678]! 错误:找ReqID失败，营业部: 37, 申报号: 907", + "input": "", + "output": "查看客户对应委托的代码为一上海投票的代码，客户进行的是上海的网络投票业务。而委托表中的委托属性是H-特殊业务，这个是深圳的网络投票才用的委托属性，上海的网络投票的委托属性为VTE:网络投票，客户周边且送的委托属性不对导致走的报盘不对，应该走上海综合报盘，所以报错。该笔单子一直报错，可临时将该笔委托的委托状态置为废单。让客户重新下投票委托。" + }, + { + "instruction": "测试环境初始化报错：140154-修改资金表失败，执行路径:F300065() -> F1300061() -> F1300066() -> F2300204()- ->AP_ AFUNDSETT_ INTEGRAL. _UPDATE", + "input": "", + "output": "报错的AP是做利息积数更新的，检查biz日志中的错误信息为：ora-30036，无法按8扩展段（在还原表空间‘UNDOTBS1’中），该错误信息是指oracle数据库的undo表空间不足，需要扩大表空间。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】测试环境深市重新上市首日的代码，限价类型为1-涨跌幅度，不是无涨跌幅？", + "input": "", + "output": "该问题已有需求单202302233656，对于重新上市首日的代码，若行情文件现货集中竞价交易业务参考信息（cashauctionparams）中的\"是否有涨跌限制\"为否，则limitprice_type取stktype表中对应的limitprice_type为0-无涨跌幅，limit_value_up，limit_value_low为0。" + }, + { + "instruction": "生产深圳大宗交易委托报盘报错：20230301 14:59:59:0612 - ThreadID[5080] - 警告:成交响应，后台成交处理返回错误，错误码：143993，data_id:65538，错误信息：[143993][增加资金轧差表失败]？", + "input": "", + "output": "查看Biz日志是唯一索引冲突。查询委托成交流水，客户当天有多笔委托，在14:59:59分刚好有两笔委托的成交回报同时回来，预计是并发导致报错，检查hs_aaset.fundnet表数据已成功插入。提交需求202303023649针对该并发场景做保护。" + }, + { + "instruction": "检查新股申购代码的持仓，若当天做了撤指定，日终时会产生股份清理的流水，但是对于新债的申购代码的持仓，程序未做股份清理？ ", + "input": "", + "output": "对于当天做了撤销指定的，日终程序对于申购代码清持仓的功能，限制了证券类别，即证券类别只有是A-基金申赎、4-普通申购、K-基金认购、M-ETF认购这4个类别的代码才会清除，债券申购代码的证券类别为G，所以导致日终清算时未主动做股份清理。针对该问题，程序已在T202211305445中增加。" + }, + { + "instruction": "股转股息红利税导出BJZSMXSB.DBF文件申报报错：文件BJZSMXSB.DBF包含了不合法的值？", + "input": "", + "output": "检查导出的BJZSMXSB.DBF文件有两条SBYWLB为HZ汇总的记录，其中一条sbjszh字段为空，一条sbjszh字段有值。查询修改单T202210245758-1（UF2.0V202201.09.002）后，股息红利扣税导出北交所增加“导出普通汇总稽核记录”和“导出信用汇总稽核记录”两个勾选框支持两融市场处理，前端程序c_secuhold.dll在127版本上支持根据【系统-机构管理-券商信息管理】菜单“北证及股转信用结算主席位”配置值去匹配汇总信用汇总稽核记录。由于目前没有上线北交所两融业务没有添加该信用主席位，但是前台“导出信用汇总稽核记录”勾选框也勾选上导致信用汇总稽核记录没有导出，去掉信用的勾选框即可。" + }, + { + "instruction": "生产环境柜台做上海新股放弃认购申报，报送结果为：非T+3数据，不允许申报", + "input": "", + "output": "1、放弃认购申报为T+3日的流程，当secuipoinfo表里面的date_clear（在中签日终当天日期后2个交易日的日期）不等于sysarg表的init_date就会报错。查看secuipoinfo表里的date_clear为20230301，生产环境也初始化到了20230301，所以今天就是T+3日没问题；2、继续查看问题截图，发现业务人员客户端右下角的初始化日期还是20230228，怀疑客户端一直未关闭，初始化后的日期还没有刷新。让营业部业务人员将HSRCP客户端退出重登后，重新做放弃申报正常。" + }, + { + "instruction": "新网络投票对于上海累积投票，两个主议案每个议案应选票数都是4，选择全部后添加到预投票后只能投票2条成功。测试深圳正常", + "input": "", + "output": "对于深圳投票议案信息主议案与子议案累积投票应选数一样，对应上海投票议案信息，子议案的累积投票应选数都是0。程序在T202209084510-1(合入UF2.0V202201.09.000)后，对于累积投票，限制累积投票人数不大于应选人数，程序会判断子议案的累积投票应选数，所以对应上海的投票有问题，已提需求20230323794" + }, + { + "instruction": "调用332722-固收委托，做FI3-点击成交报错，[120156][最高委托数量，最低委托数量合法性检验失败]", + "input": "", + "output": "（1）委托数量只要输入大于100就会报该错误；（2）查看客户的3626配置为100，2529配置为0，由于交易所规定若通过电子化接口申报点击成交委托，委托数量只能等于100手，否则会返回废单：1273:数量不等于报价成交单位。在修改单T202211234836（UF2.0V202301.00.000）之后，新增该配置参数，当配置2529=0时，点击成交委托-FI3，委托时如果委托数量大于配置开关3626的值，则重置委托数量为配置开关的值。3626-上海固定收益点击成交报价申报数量默认为100，如果委托数量大于配置值时则用配置值重置。当配置2529=0时，该配置生效。" + }, + { + "instruction": "332880功能查不到35代码段的投票信息？", + "input": "", + "output": "332880功能查询深圳投票信息时，锁定了代码段36，35代码段是深圳创业板股票的投票代码，也需要支持查询。已提交需求：202303024733。" + }, + { + "instruction": "测试环境，as_call的内存表同步不成功？ as_eall的可以正常同步", + "input": "", + "output": "1）查看hsmdb和as_call配置文件均正常，内存表是通过rtransmit插件传输。下一笔同步任务后，通过as_eall的流水线抓包，as_eall的rtransmit插件的1号管理功能号GetIDInfo，哪一条的RecvedPackID变大，就说明是哪个节点发起的同步任务给as_call，但是抓包后没有变化，说明就是as_eall发起的同步任务，并且抓包没有出现ttl耗光等报错应答。2）as_eall的rtransmit插件的1号管理功能号GetIDInfo，AckedPackID（当前发送序号）是153万，CurrentPackID（下一个发送序号）是200万，说明有积压，把本地的持久化文件删除后同步正常，持久化文件目录在/home/hundsun/workspace/fileq。重启没有解决积压是因为重启会读取持久化文件，因为mdb节点启动后会先从数据库读取全量数据，所以这些持久化的重新加载任务对于mdb来说是没有意义的，所以可以直接都删了。删除持久化文件后AckedPackID（当前发送序号）是5027，CurrentPackID（下一个发送序号）是5028，没有积压。3）积压的可能原因：rtransmit插件名叫可靠传输插件，就是消息发送后，需要等待应答，才能发下一笔消息，否则会一直重发之前的消息，直到2分钟超时失效。对于错误应答，例如路由不通、ttl耗光等报错应答，也是认为没有收到应答，继续重发的。如果在失效的2分钟内不断又新的消息进入，就不断积压了，按照每隔2分钟失效一笔请求的速率消耗积压的消息。" + }, + { + "instruction": "调用333002接口提示：[120280][委托属性证券类别不符] ", + "input": "", + "output": "客户想做上证lof赎回业务，该代码证券类别为LOF基金，则应该调用332702-综合业务委托确认，各类业务通过委托属性（entrust_prop）区分，其中：LFC-上证LOF申购，LFR-上证LOF赎回，LFS-上证LOF认购" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】【市价委托】做沪b市场输入价格提示：保护限价只能精确到小数点后2位。", + "input": "", + "output": "根据《上海证券交易所交易规则(2023年修订)》A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元有修改单T202302234229-1修改后：支持保护限价与最小价差精度保持一致(即小数点后三位)。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】周边调用333003-市价委托接口提示：[63600][无效的���护价格]", + "input": "", + "output": "查看333003入参没有价格字段，因此默认为0，当3598第一位开启，则上海主板股票及存托凭证注册制，系统会校验市价委托保护限价若不在0-10000之间则报错，可用333002-普通委托接口，支持输入entrust_price字段作为保护限价。同时333003已不再维护，可调用333002接口。3598--是否启用主板全面注册制交易规则0-否（默认），1-是；若配置为0，表示主板全面注册制交易规则未启用；若配置为1，则表示主板全面注册制交易规则启用。左起第一位支持控制上海市场，左起第二位控制深圳市场。" + }, + { + "instruction": "有证券账户类别为8-发行人回购专用证券账户的客户买入其上市代码时提示报错：该账户类别不允许委托该类品种”", + "input": "", + "output": "1.有需求单202101250097（对应修改单M202102041037、M202102041038，合入UF2.0V202101.00.001）在【系统-证券交易参数-业务白名单设置】菜单新增白名单类型a-发行人回购专用证券账户，支持对证券账户类别为8-深市发行人回购专用证券账户设置其上市股票代码；2.修改后：1）在账户开户时，若证券账户类别为8-深市发行人回购专用证券账户，则默认插入一条业务白名单记录（存量数据需由自行从白名单参数菜单设置）；2）竞价交易时（回购专用证券账号回购股份仅允许通过集中竞价交易方式和要约方式），对于深圳市场发行人回购专用证券账户（holder_kind为8），若委托代码买入/卖出允许账户类别不含发行人回购专用证券账户（buy_holder/sell_holder），则从【业务白名单设置】菜单获取相应业务白名单信息，进行白名单校验，如果存在白名单记录（白名单设置中该账号有设置”业务类别“为a的记录，且为其本身的上市股票代码）则会跳过“该账户类别不允许委托该类品种”的报错。3.上述发行人回购专用证券账户支持白名单设置，上海在需求202203220311中支持。" + }, + { + "instruction": "固收委托时提示：获取确定报价行情失败？", + "input": "", + "output": "检查行情服务器上已加载hq_shgs.dll，行情文件右边的“固定收益”已勾选，且加载了确定报价行情文件ZQ_QDBJyyyymmdd.txt。固收行情查询的功能号有：360查询固收证券代码信息，361查询确定报价行情，362查询成交行情，363查询成交明细行情。检查通信日志报错：无此功能[361],功能号361是获取上海固收业务确定报价行情的功能，检查bar.xml的行情配置中没有361功能号配置，在行情配置上增加361功能号配置，重启中间件重登客户端再委托。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】生产股份对账不平，有2条记账国债代码对账不平，结算公司单边。", + "input": "", + "output": "1、查看stock表无***8853账户的持仓数据，中登zqye文件中该股东账户持仓为50w，所以出现结算公司单边。检查zqbd文件中该股东账户有00N的数据且生成squarepreclear表业务标志是44100-出库的数据，由于该股东账户为Q2-报价回购质押专户，不会产生stock表和stockjour记录，只会更新impawnstock表的store_amount字段，检查数据正常的。2、检查stockcorrect表中柜台单边的这一笔，checking_type字段为3-质押券明细对账。对于这种对账方式，程序是取imawnstock表的store_amount和qtsl文件来对账。经确认该部分qtsl不会发，此现象也是正常的。3、该对账不平可以忽略，如后续不想看到可以通过股份对账界面的【特殊过滤账户设置】设置此账户进行过滤。" + }, + { + "instruction": "外围客户端接入时提示reconnect failed invalid license", + "input": "", + "output": "1、检查接入许可证是否是一套的，我们会提供一套证书，_s的证书在服务器上有存放在workspace的license目录下，—接入许可证(后台)的文件通过前台的许可证信息管理进行了导入，外围的t2sdk使用的是对应的3rd证书；接入许可证的说明如下：许可证书是一套证书，它包括4个文件：*****_s.dat服务端，一般默认是放在服务端workspace的license目录下*****_c.dat客户端，内部版许可证书，一般是内部版的T2SDK在建立连接的时候配置使用*****_3rd.dat客户端，外部版许可证书，一般是外部版的T2SDK在建立连接的时候配置使用*****.txt文件中存放的是许可证串，一般是在T2通道使用T1模式的时候配置使用只有服务端和客户端使用的许可证书是匹配的一套证书才能正常工作。2、检查使用的t2sdk是外部版的；检查方法如下：（1）外部版t2sdk：windows：鼠标右键点击t2sdk.dll，查看详细信息页，文件说明一行中所有含”第三方“字样的，都是外部版。linux：输入”stringslibt2sdk.so|grep1.0.0“命令，如果显示有ext标识，说明为外部版t2sdk。（2）内部版t2sdk：windows：鼠标右键点击t2sdk.dll，查看详细信息页，文件说明一行中所有含”标准版“字样的，都是内部版。linux：输入”stringslibt2sdk.so|grep1.0.0“命令，如果显示有hs标识，说明为内部版t2sdk。3、接入许可证在导入后，需要重启中间件，把接入许可证的信息同步给中间件。是否同步可以通过hsadmin查看对应ar的T2通道-许可证，外围接入的ar检查后发现，没有显示对应的接入许可证信息。后经确认，是重启时漏掉了这个接入ar，重新启动后，周边可以正常登录了。需要确认客户重启过节点时，要明确检查节点进程的启动时间，如果是自动化执行的，需要检查自动化的执行记录。" + }, + { + "instruction": "hsamdin调用339300功能号，position_str字段前面拼了数字，无法根据日期排序", + "input": "", + "output": "正常情况，position_str字段是根据init_date(8)+branch_no(5)+serial_no(10)组成，但程序在M202207050163（合入07-000）中支持，对于his_deliver表的定位串，在查询时，会在position_str字段前拼0，对于his_undeliver表的定位串，在查询时，会在position_str字段前拼1，所以导致在调用339300功能排序时，先根据第一位数字进行排序，再根据日期进行排序。若周边需要根据日期排序，可让周边在查询结果后，将定位串的左起第一位去掉后进行排序。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】深圳重新上市代码001521转入柜台后，限价类型为1-涨跌幅度？上市首日代码001501转入后限价类型为0-无限制？", + "input": "", + "output": "1、深圳市场代码查看（securities）的状态（Status）字段，查看001521代码，Status=6-上市首日；001501代码，Status=6-上市首日/17-上市初期；若（securities）的状态（Status）字段为17，则落地到sjsxxn文件中的XXMARK第六位为1，入参market_begin_flag为1，若（securities）的状态（Status）为8，支持落地sjsxxn.XXjcqz字段第三位为M，入参market_begin_flag为2；2、查看行情communication日志，001521代码stock_type=0-股票，market_begin_flag（上市初期标志）=0，registration_flag（注册制标志）=1是，查看代码逻辑，if(('2'=@exchange_type)and((('c'=@tmp_stock_typeor'p'=@tmp_stock_typeor'q'=@tmp_stock_typeor((nvl(@registration_flag_tmp2,'0')='1')and(@tmp_stock_typein('0','d'))))and('1'=nvl(@market_begin_flag,'0')))or('2'=nvl(@market_begin_flag,'0'))))then@limit_value_up:=0;@limit_value_low:=0;@limitprice_type:='0';001501代码stock_type=0-股票，market_begin_flag（上市初期标志）=1，registration_flag（注册制标志）=1是因此001501代码limitprice_type-限价类型更新为0-无限制，001521代码limitprice_type-限价类型为0-涨跌幅度（从证券类别中获取）；3、经与交易所确认，重新上市发放（securities）的状态（Status）为6-上市首日，对此已有需求202302233656进行兼容。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】周边调用333003-市价委托接口提示：[63600][无效的保护价格]", + "input": "", + "output": "查看333003入参没有价格字段，因此默认为0，当3598第一位开启，则上海主板股票及存托凭证注册制，系统会校验市价委托保护限价若不在0-10000之间则报错，可用333002-普通委托接口，支持输入entrust_price字段作为保护限价。同时333003已不再维护，可调用333002接口。3598--是否启用主板全面注册制交易规则0-否（默认），1-是；若配置为0，表示主板全面注册制交易规则未启用；若配置为1，则表示主板全面注册制交易规则启用。左起第一位支持控制上海市场，左起第二位控制深圳市场。" + }, + { + "instruction": "深圳新股认购放弃申报启用hsoc报盘后，没有将放弃委托申报出去", + "input": "", + "output": "深圳新股认购放弃申报的委托是通过d-com报盘申报出去的，检查hsoc报盘的设置，发现其报盘类型A-中登D-COM报盘的报盘设置中，未加载证券非交易的组件，只加载了账户非交易的组件，而深圳新股申购放弃需要用到证券非交易组件，所以虽然中登D-COM报盘开启了，但深圳放弃申报的委托未通过该报盘申报出去。检查其深圳新股放弃申报的委托状态是已确认，这说明已经申报出去了，检查之后发现hsoffer下的d-com报盘是正常开启的，所以该放弃委托是通过hsoffer的报盘申报出去，所以对此问题，不用特殊处理。" + }, + { + "instruction": "早上做完现金宝异常数据处理之后，有一个客户的转账计划没有执行？客户资金还冻结着，现在要转取要怎么处理。", + "input": "", + "output": "该客户所属的营业部是在上周五做过营业部迁移。检查异常数据处理时进行转账计���执行的功能226256逻辑，（修改单M201909200518中支持），在做预约取现登记查询时是关联预约取现登记表precasha,转账计划表transferplanb两个表的记录，有流水号条件b.serial_no=a.join_serial_no。该客户两个表中的记录，transferplan中的serial_no因为做营业部迁移增加了100万，是1000001；但是precash表中的join_serial_no是1，没有对应增加，导致匹配不到记录，就没有执行。目前该客户的冻结资金是有值的，对照资金变动流水，查看备注确认是由于预约取现冻结的，这笔冻结是存在反向资金流水的（fundrevertjour），所以现在要转账取的话，需要通过资金冻结取消菜单进行手工的冻结取消。再发起转账即可。后续营业部迁移时需要注意，要调整transferplan中的serial_no，就要同时调整precash表中的join_serial_no。保持一致。" + }, + { + "instruction": "存在报价回购在途变更席位后又提前购回导致可用资金虚增", + "input": "", + "output": "系统初始化时，获取到期日期小于等于目标初始化日期的报价回购有效的在途记录进行资金预解冻处理，增加客户可用资金。这笔报价回购业务已提前购回，正常应该在提前购回日日终归历史。但因为提前购回日日终，结算公司下发的提前购回数据的席位为B席位（提前购回委托申报的席位为B席位），在途表的席位为A席位，系统处理在途表时会判断席位号条件，结算文件于在途表的席位号不一致，导致在途表无法归历史。在报价回购原到期日当天，系统根据在途表进行资金预解冻处理。同时，报价回购买入委托会匹配在途表进行状态更新并归历史，因席位号不匹配导致委托无法归历史。【问题解决】：此问题已提交需求202302233716进行修改。【临时解决】：在程序升级前，建议“2463-席位修改是否检查在途数据”开关第三位（表示报价回购）配置为1。" + }, + { + "instruction": "上周六测试，072002 代码的证券类别不对", + "input": "", + "output": "查看测试的issueparams文件，其证券类别是8-可转债申购，同时查看通过落地的sjsxxn文件，其xxzqlb=8.xxzqzt=B，所以对应sjsxxn文件落得也没问题。查看相关支持逻辑，对于深圳市场的可转债代码，程序会在申购前一天日终清算时，转入sjsgb文件，gbywlx=FX数据时，会往证券代码模板中，插入一条证券类别为G，证券代码为全部的记录，然后第二天行情转入时，会匹配到这个全量代码的模板记录，转入系统后的证券类别就为G-债券申购。而本次测试，因为前一天没有发测试的sjsgb文件，所以转入行情时，根据07的证券模板（其证券类别为7-增发申购）转入系统，导致072002代码的证券类别为7。针对测试，可以将这个代码的证券类别改成G即可。" + }, + { + "instruction": "为什么买入时有回报解冻10元？", + "input": "", + "output": "在委托时会产生交易冻结，这里的金额是按照委托价计算的。而实际成交时，如果委托价比成交多时，系统会将多冻结的那部分金额会解冻出来的，然后增加可用资金。按照此逻辑，查看历史成交，发现委托价比成交价多，所以会有一笔回报解冻的流水，并且计算差额与回报解冻的发生金额一致。" + }, + { + "instruction": "升级建行存管dll后，收到的对账文件名变成yhdzjg_YYYYMMDD.txt？", + "input": "", + "output": "银证平台有修改，将文件名改成汉语拼音首字母，银行对账结果（yhdzjg）" + }, + { + "instruction": "全面注册制后上海新股申购买入单位调整从1000调整为500，但是在证券类别设置里看到的还是1000？", + "input": "", + "output": "系统在《特殊脚本(不可直接执行)_hs_user_stktype_调整1-4-0；1-4-q；1-4-w；1-4-r；1-7-0；1-7-q；1-7-w；1-7-r的买入单位为500.sql》脚本中进行调整，该脚本合入UF2.0V202201-09-002M20beta(20230203-x86-T1).zip，本次建议升级到UF2.0V202201-09-003beta2，但是该版本未合入09-002M20beta的脚本，该脚本已经放入到《20230225沪深全面实行股票发行注册制改革市场摸底测试指引（UF20&融资融券&转融通&账户&bop）-V2.docx》测试指引中。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】市价委托上海无法选择价格类型是方最优价格、对手方最优价格？", + "input": "", + "output": "程序会先判断【3598-是否启用主板全面注册制交易规则】开关是否开启，然后再判断证券代码【第53位-主板注册制】是否勾选，若勾选，则认为是主板注册制。检查客户配置参数为开启，启用后能正常选择" + }, + { + "instruction": "测试周边做上海固定收益业务买入委托时，报错：无此功能[360]", + "input": "", + "output": "360是查询固收���券代码信息的短功能号，建议检查固收行情的相关配置：1、行情服务器上是否加载hq_shgs.dll，行情文件右边的“固定收益”是否勾选，是否加载好对应的行情文件2、检查中间件bar.xml的行情配置中没有360功能号配置，需要新增360功能号的路由并重启中间件。" + }, + { + "instruction": "批量对账单流模式导出excel格式，按客户号维度导出时对账单中只有普通账户的标签页信息，没有信用账户的标签页信息（正常是普通账户一个标签页、信用账户一个标签页、期权账户再一个标签页）？", + "input": "", + "output": "T202302013909-1修改单修改前：1、批量对账单打印登记列表中和设置界面“打印模式”与“导出模式”描述不一致2、批量对账单打印界面流模式导出时，如果打印模式是客户号维度，有时由于并发会缺失sheet页；修改后：1、批量对账单打印登记列表中和设置界面统一为“打印模式”2、批量对账单打印界面流模式导出时，如果打印模式是客户号维度，调整导出文件处理方式，等所有客户导出结束后再进行文件合并。并发这个问题对于客户是随机的，有缺失的客户重复单独导一下就有了。" + }, + { + "instruction": "银证平台报错：没有找到VCRUNTIME140.dll，因此这个应用程序未能启动。重新安装应用程序可能会修复此问题？", + "input": "", + "output": "对接工行国密工具可运行《VC运行库.VC_redist.x86.zip》。" + }, + { + "instruction": "对于上海记账国债，周边交易时不会像深圳记账国债一样匹配0i-债券现券交易业务的业务服务？", + "input": "", + "output": "1、查看(3100545)AF_系统公用_业务适当性属性表获取的逻辑，目前系统只在修改单TA20220720117144-1为支持深圳市场的债券现券交易业务，在代码中对于深圳市场、证券类别为‘9,U,X,Y,u,a,G,I,x’、委托属性为‘0,BTA,BTB,BTC,BTD,BTE,BTF,BTI’、交易所证券类别为‘\",sz5,sz6,sz7,sz9,sz10,sz11,sz13,sz34,sz35,\"’，会匹配业务服务种类为0i的服务风险等级；2、上海市场的记账国债是不会匹配0i的服务风险等级，并且在BOP的【服务风险等级设置】中业务服务为0i-债券现券交易业务，也只有深圳市场可以设置。已提交需求202302244030，希望增加“债券现券交易业务”上海市场风险等级设置和校验。" + }, + { + "instruction": "北交所定向可转债测试，一级清算对账不平，系统卖出为0，交易所卖出有", + "input": "", + "output": "北交所定向可转债一级清算对账支持转入BJSZJ文件中ZJYTDH为D003-债券付息兑付资金的对账数据，生成hs_sett.exchsecutotal的对账记录。同时该菜单支持查询BJSJG中JGYWLB为31产生的业务标志为4055和4018的预入账记录用于对账。检查一级清算对账的查询逻辑（AP_证券日终_一级清算对账查询），4018业务标志的数据匹配条件有判断备注内容：and(instr(remark,'回售所得利息')>0orinstr(remark,'北证及股转债券赎回')>0orinstr(remark,'北证及股转债券兑付')>0)检查BJSJG文件，当天是有JGYWLB=20-债券付息的记录，结算转入到squarepreclear表中业务标志为4018-股息入账。但是备注为：股息入账:指南定转810021;股东账号：*******;不包含目前的匹配条件，所以没有取到。系统需要修改，支持对此类数据进行一级清算对账，提交需求：202302235115" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】深圳注册制代码市价委托返回废单：当前阶段不允许申报该类委托？ ", + "input": "", + "output": "深圳注册制市价委托，对于有涨跌幅的证券代码，以上限价作为委托价格计算冻结解冻金额；无涨跌幅的证券代码，不支持市价委托，由配置参数【3162-是否启用主板全面注册制交易规则】配置为1-是控制。检查配置参数3162配置为0，同时当天注册制创业板代码是无限价类型的申报给交易所因此废单。" + }, + { + "instruction": "【通用查询-投顾产品持仓查询】持仓数量出现小数点，【证券变动】有证券买入和红股入账，但发生数量都是整数", + "input": "", + "output": "问题原因是投顾持仓处理红股权益的时候没有做整数截取操作，代码需要优化一下，已提需求202302253022" + }, + { + "instruction": "港股通委托待报，怎么回事？", + "input": "", + "output": "状态是待报，没有捡漏出去。1.查询polling配置：是正常。2.检查席位参数设置-pbu参数设置，pbu已经配置，并且与菜单【统一报盘参数设置】界面的登录pbu一致。3.菜单【统一报盘参数设置】的AR名称与untbptransstatus的trans_name是一致。4.select*fromhs_user.untbptransstatus，存在两条港股通的状态记录，删除一条后正常。" + }, + { + "instruction": "全面注册制，重新上市代码首日无涨跌幅，行情文件中的涨跌幅限制是无限制，但是转进系统后限价类型是1-涨跌幅度？", + "input": "", + "output": "目前系统对于全面注册制后深圳重新上市代码首日无涨跌幅没有支持，默认取了证券类别中的限价类型（股票的证券类别中限价类别为1-涨跌幅度），已提交需求#202302233656" + }, + { + "instruction": "【日终清算】北京银行，日终存管导出后银行返回错误：券商端交收汇总与交收明细不平", + "input": "", + "output": "日间客户做了带资金开户，此部分资金为45.2。在【存管导出接口文件设置】北京银行使用的是109接口，导出的明细文件（4号文件存管客户资金台账资金余额明细表CHK04）文件比导出的汇总文件（8号存管银行资金交收汇总表(排除联机结息金额)DAT03）多了45.2。联系银行，银行建议把汇总文件里面加上45.2。一：直接手工修改DAT03文件里面的交收余额，此字段的值直接加45.2.（交收余额为DAT03文件的最后一个字段）。二：因为8号文件存管银行资金交收汇总表(排除联机结息金额)DAT03的设计就是不包含带资金开户的部分，所以不计算带资金开户的是正常的。如果汇总文件要计算带资金开户的部分金额，可以使用20号文件存管银行资金交收汇总表(增加带资金开销户金及联机结息金额)DAT03.。在【日终】-【存管日终】-【存管文件设置】界面，设置导出文件的时候，选择文件编号是20的作为导出DAT03文件的类型即可。" + }, + { + "instruction": "PTrade终端客户收到了不属于登录账号的委托主推数据", + "input": "", + "output": "算法总线使用消息中心1.0订阅柜台消息，订阅主题及过滤字段的配置在中间件workspace下topic.xml文件里，检查该xml文件中委托回写主题的过滤字段配置了filter_field1=\"branch_no\"和filter_field3=\"fund_account\"，缺少filter_field2的配置，消息中心1.0启动加载主题按顺序读取，如缺少filter_field2，则只加载了第一个过滤字段。按此配置，仅加载了branch_no这个过滤字段，即按营业部进行全资金账号的订阅，就导致了算法总线对应的客户收到其他人的委托回写信息。券商环境的topic.xml文件中配置如下：注：使用消息中心2.0进行订阅的周边系统，在上述配置中，field1和field3字段均可加载，即订阅信息会按branch_no和fund_account进行过滤。【临时方案】算法中心系统暂时屏蔽PTRADE_HSALGO节点中订阅算法总线的委托成交主题，保证PTrade端客户正常交易、接收回报。【最终方案】有如下两种方案，券商可评估选择：方案1：修改topics.xml委托回写主题过滤字段，将filter_field3修改为filter_field2（采取此方案前需评估对所有采用消息中心1.0进行订阅的周边系统的影响）。方案2：由算法中心进行账号过滤，对于没有订阅资金账号的委托回报消息直接丢弃。" + }, + { + "instruction": "普通委托报错：委托价格必须小于10000.00？", + "input": "", + "output": "上海：交易所oiw库中规定price字段最大委托价格不能超过1万，同时oiw库中price字段长度也规定为char(8)，相应柜台也做了控制，如果下单委托超过1万会有报错：委托价格必须小于10000.00。深圳：规定price字段长度为N13(4)，即整数位最大为8位，接口说明中没看到有对价格有最大值的限制，柜台控制下单委托不能超过1万，超过1万会有报错：委托价格必须小于10000.00。" + }, + { + "instruction": "周边调用332400做深圳质押式协议回购的初始交易委托时，发现入参的remark字段给80个汉字时无报错，但到了cbpentrust表里的remark字段变为：债券质押协议回购初始交易拒绝转发回报：xxxx", + "input": "", + "output": "1、332400接口的入参remark字段为char2000，系统默认是GBK编码，一个汉字是2个字节，所以Char2000可以送入1000汉字，周边并没有拦截。但深圳协议回购在后台处理为GBK格式，报送时处理为UTF-8格式，报送长度要求不超过160，后台严格校验备注信息长度。2、按照UTF-8格式校验，1个常规汉字占用3个字节，1个常规英文占用1个字节，柜台remark报送到交易所为memo，所以最大可支持到53个汉字。已有修改单T202302074968-1对超出字段长度时进行强校验，直接拒单。" + }, + { + "instruction": "中登转换机清库失败，显示报错：cannot open file xx\\req.dbf", + "input": "", + "output": "（1）cannotopenfile一般由于以下三种情况引起：1.prop启动中2.转换机启动中。3.dbf文件被打开或被其他程序占用。（2）如果找不出占用的程序是什么，可重启电脑，或者测试环境下可清空req.dbf文件后，重新做清库。（3��清库时，主要做的任务是备份、清空请求req.dbf和应答rep.dbf。" + }, + { + "instruction": "走专线直连的中国银行，预指定的时候，会报错“证件号码不符合”；客户这边去问银行，银行反馈是柜台报给银行的证件类型不对，需要为09？", + "input": "", + "output": "该客户的证件类型为“外国人永久居留证”；对于此种类型银证平台会将证件类型转换成C；而09是中行那边两位的证件类型；中行的数据库里证件类型2位和1位对照表，每个券商可以设置的。可以让中行的数据库那将C和09对应起来就可以。注：柜台这边要支持送C的类型，那么中行存管的DLL版本要达到V1.0.0.1" + }, + { + "instruction": "升级UF2.0V202201-09-003beta2之后，HSRCP柜台做报盘清库的时候，出现弹窗提示：该业务获取报盘状态功能号不存在", + "input": "", + "output": "该提示是在hsoc上配置了北证及股转交易/非交易报盘，因为HSRCP不支持北交所独立市场，所以hsrcp程序会把报盘的列表都遍历一遍判断一下业务是否支持，检查这个北证及股转交易/非交易报时就弹窗提示了。该问题有修改单T202211156049-1修复。可以先通过hsoc做清库T202211156049-1中c_untbptransmanager.dll版本为[V8.0.9.99]，而UF2.0V202201-09-003beta2中c_untbptransmanager.dll版本为[V8.0.9.98]。可以将之前备份的c_untbptransmanager.dll替换回来即可" + }, + { + "instruction": "【日终清算】特转A 一级清算对账 交易所单边", + "input": "", + "output": "经确认，今天机构柜台开展股转业务后，由于一家公司只能有一个托管席位，所以日终文件BJSTJ无法拆分和过滤，会导致机构和零售柜台都会出现一级对账不平。7776开关配置为0。7776-上线机构柜台股转业务，股转一级清算对账是否启用合并对账（0-否(默认)，1-是。上线机构柜台股转业务有效。配置为0时，不启用股转一级清算合并对账，如果股转市场bjstj和bjszj文件同时有零售客户数据和机构客户数据，会把非本柜台客户数据导入，导致本柜台对账不平，需要零售柜台和机构柜台都对账后，比较差额，如果两个柜台的差额相加为0，则对账是平的。配置为1时，启用一级清算合并对账）。机构柜台7776配置为1，所以没有这个问题。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-综合业务-综业成交】如何新增一个汇总模板来汇总清算金额，新增之后点击“汇总”后加载不出数据，一闪而过？", + "input": "", + "output": "1、新增一个汇总模板是在hsclient\\trade目录下的CommonQueryConfig.ini中自定义汇总的字段，多客户查询综业成交的功能号为413701，可按照其他配置模板配置添加该字段clear_balance，在多客户查询的综业成交中，在“现汇总字段”中就会有清算金额，若还需要添加其他汇总的字段，用“,”分隔，继续添加需汇总的字段。2、加载之后一闪而过是因为查看到客户有配置exchange_type字段，汇总一般是sum字段，是无法对市场进行汇总的。将无效的字段去除之后，可以正常汇总清算金额。提交了一个需求202302224472，在CommonQueryConfig.ini配置文件中增加一些注释描述说明，提醒配置者不要汇总类似exchange_type字段。" + }, + { + "instruction": "行情服务器启动报错：SJSSCXX.DBF移动到第2行失败或已到达文件尾！", + "input": "", + "output": "SJSSCXX.DBF文件中的第一条数据是头文件数据，用于判断行情文件日期，第二行开始才是行情信息，如果文件中只有头文件无行情信息则无数据转入后台表和UDP，行情服务器就会出现如上提示，正常情况下行情文件不会是空的。ps：国际市场互联状态信息（imcparams_YYYYMMDD.xml）文件通过hqserver（大R），落地到SJSSCXX.DBF文件中，SJSSCXX.DBF的内容为：当日是否为港股通交易日、港股通交易当日总额度。" + }, + { + "instruction": "启动see2.0时报错", + "input": "", + "output": "1、客户执行启动命令是在/home/see/workspace/See/scripts目录下的startUp.sh这个不是真正的启动脚本，用这个生成真正的执行脚本，里面的一些路径变量在真实的启动脚本里会被替换成绝对路径2、与客户确认，see部署在了root用户下，执行/home/root/see路径下的startUp.sh文件后，可正常启动" + }, + { + "instruction": "启用“112067-二级后台费用增加”复核业务，但是为什么触发不了复核？", + "input": "", + "output": "修改单M201808170205修改后：程序升级后为支持批量增加复核只产生一次复核任务，增加了对应的**增加服务的特殊复核功能，现在程序直接调用**增加服务的特殊复核功能，**增加的柜台复核功能不调用也不需要增加了，因此柜台费用增加要启用复核，只需要设置**增加服务的特殊复核功能即可。常用的特殊复核功能；“112461-二级后台费用增加服务”、“112613-二级基金费用增加服务”、“112627-全国股转交易费用增加服务”、“112629-二级回购费用增加服务”、“112630-一级费用增加服务”、“112631-一级回购费用增加服务”、“112632-三板费用增加服务”。" + }, + { + "instruction": "上海竞价流报盘多网关模式，其中一个网关连接断开后，报盘不会自动将委托推送给另一个正常的报盘？", + "input": "", + "output": "上海流报盘多网关，只有两个网关都断连的情况下报盘才会重发委托，其中一个网关断开，报盘目前无法自动重发委托；因此其中一个网关断开后，会发现仍有许多委托状态为已报、record_no为-1的委托状态无法更新委托状态。——此问题已提交需求：202302213060；临时解决可通过【证券-其他委托-流模式委托重发】将这部分委托进行重发即可。" + }, + { + "instruction": "客户有一笔卖出委托的佣金收取错误，没有按照普通佣金收取，按照投顾佣金收取，导致多收取了客户的佣金。", + "input": "", + "output": "【问题分析】（1）维护客户的原始持仓有两种情况：第一种：客户签约投顾佣金的时候，会将签约前持有的持仓维护到原始持仓中，卖出这部分持仓不收取投顾佣金。第二种：投顾标的调入的时候，对于已经签署投顾佣金的客户持有该标的的持仓，维护到原始持仓种，卖出的时候不收取投顾佣金。（2）投顾产品PB120289下的投顾标的000032，调入日期为20220812。客户是2023年2月21日先买入000032代码，并且是已成，然后签约投顾产品PB120289。即客户签约之前的买入应该算原始持仓。对于该种情况，属于客户签约时维护原始持仓。（3）查看客户签约的代码：“(337943)LS_存管周边_投顾产品签约->(1337946)LF_存管周边_原持仓信息设置->(2103417)AS_证券公用_客户持仓信息获取、(2102562)AS_存管公用(证券)_原持仓信息表维护”。通过在as_eall节点上抓原子功能2103417、2102562的包发现，原子功能号2103417返回了客户的原始持仓信息（即：当天签约之前买入的股票数量），但是prestockinfo确实没有当前签约之前买入的代码的持仓，所以肯定是“(2102562)AS_存管公用(证券)_原持仓信息表维护”没有插入成功，根据抓包的入参进行分析2102562的代码逻辑：if(@char_config_3255=='1'){@action_flag='1';//开关开启查询委托数据@transin_time=235959999;@next_trade_date=@init_date;}if(@char_config_3255=='1'){//对委托数据的处理：代码正在调入但是只有调入后的委托跳过；代码已经调入，委托直接过滤M201903191434if(@curr_time_modi>0&&(@next_trade_date==@transin_date&&@curr_time_modi>=@transin_time||@next_trade_date>@transin_date)){continue;}}3255配置为1，next_trade_date重置为当天(即签约当天)，transin_date为标的调入日期（即：2022年），满足条件@next_trade_date>@transin_date则不进行原始持仓的维护。所以该客户13点成交的买入，14点签约的时候没有维护近原始持仓，导致卖出收取了投顾佣金。（5）总结：对于3255开关配置为1，对于已经签约的客户，标的调入之前买入，算原始持仓；标的调入之后的买入，不算原始持仓。但是对于T日先调入的投顾标的，T日客户先买入该标的，再进行投顾产品签约，对于签约之前买成功的数量，系统也不算原始持仓。针对该种场景，代码需要调整。该问题已提交需求，需求单号：202302215389，预计合入UF2.0V202301.03.000。" + }, + { + "instruction": "前台【市价委托】菜单做基金的市价委托，保护限价输入三位小数会报错“保护限价只能精确到小数点后2位。\"", + "input": "", + "output": "基金的最小价差是0.001，保护限价应该可以输入三位小数，已提交需求202302215063" + }, + { + "instruction": "升级增量09后用户特殊授权菜单，在输入操作员，选择机构后，查询出结果的速度变慢很多？", + "input": "", + "output": "客户目前的c_user.dll版本为8.0.9.42，用户特殊授权菜单查询出结果需要3分钟左右，测试环境替换dll程序为升级前的8.0.9.30版本后，同一个操作员查询需要30秒，查询速度相差较大。通过不同版本的dll下抓包发现，功能号120067的请求入参有区别，42版本的请求入参中有request_num=1000的条件，即单次查1000条记录，会大量发送该功能进行查询。但是30版本是没有该限制，功能号只发一次，返回所有结果，时间为4秒左右。排查c_user.dll的修改记录，在修改单M202207230022（c_user.dll[V8.0.9.35]）中，为了解决usermenufunc表数据量较大（超过300万条数据）时出现查询超时的��错，系统支持了翻页查询，固定每次查询1000条记录，客户生产环境该表的数据量在299万。针对该情况，增加了单次查询的数量为10万，给客户临时的调试程序测试，查询速度变快，普通操作员在30秒左右，数据量最大（200万以上）的一个操作员需要1分钟左右，可以接受。系统在修改单T202302214624-1正式修改。" + }, + { + "instruction": "【指定交易迁移综合】指定交易为“已报”，综合报盘提示：消息解析错误， 标签不存在，标签号:103!", + "input": "", + "output": "1.报盘是根据EzStepTemplate.xml文件中对应的标签进行解析，EzStepTemplate.xml文件版本为V8.0.9.5没问题。检查该文件中没问题。2.检查oiw库中回报表reqresp中resptext字段有103数据，没问题3.重启报盘依旧提示报错，查看offer_trade_sh_step_sql.dll版本（客户为HSOC报盘），客户版本为V8.0.9.29，正常应为V8.0.9.30（M202204120141，有合入UF2.0V202201.00.003），将offer_trade_sh_step_sql.dll替换后不再报错注：虽然指定交易委托的委托状态为“已成”，但回报通道（记录方式）不一样，指定交易委托报盘记录在确认读，不记录在成交读。" + }, + { + "instruction": "测试投顾产品特殊佣金，投顾多佣金扣收模式3196开关为33，同时7692开关为1。发现当日签约前做的交易，也算进了投顾持仓中，并没有精确到具体的签约时间点？", + "input": "", + "output": "1、配置开关3196为33，表示启用佣金盈利扣收模式，7692-投顾客户签约是否当日生效：0-否（默认），1-是。配置为0时，投顾客户签约下一交易日生效，配置为1时，要求投顾系统使用柜台的投顾签约信息实时接口同步签约信息，投顾客户签约才能当日生效（该系统配置必须在3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式为3或5或6时才能生效）。2、查看AS_证券日终_投顾产品数据获取的逻辑，在修改单M202008170689后支持对于3196为3模式，且7692为1时，当日签约的客户的买入算在投顾买入中。这里的判断并没有考虑到精确的签约时间，只要是当天签约了，不管签约前后买入均计算投顾持仓。已让客户提交需求：202302164023备注：目前3196为5，且7692=1，同样不会判断到具体签约时间点。3196为6，且7692为1时可以精确到具体签约时间点。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，标识启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。" + }, + { + "instruction": "ETF网下现金认购在做网下现金申报时，界面上看不到认购信息，点申报会报错：file access denied！", + "input": "", + "output": "查看网下现金申报界面，在“错误日志文件”中的路径是C盘下的，c:\\···，客户没有这个路径写的权限导致的报错，可以修改到有权限的路径下，再做申报即可，客户修改到D盘之后不再报错。点击申报后，会在处理情况一览中查看到申报情况，处理信息应为已报。" + }, + { + "instruction": "银证平台签到提示乱码", + "input": "", + "output": "查看bank.log中的日志内容：第一行为银行返回的原始报文，组成规则为“4位报文长度+3位交易码+1位发起方标示(0证券发起，1银行发起)+4位银行编号+8位券商编号+加密报文体”；原始报文显示正常无乱码；第二行为解析后得到的明码数据包体；第二行即有乱码，表示是解析得到的报文就有问题；如果是第一次测试，必须先做密钥同步，否则解密是乱码。如果不是第一次测试，可能是是银行测试系统的原因，可再做一下（指令）菜单的密钥同步后再做测试。客户为第一次测试，做密钥同步之后正常。" + }, + { + "instruction": "客户买入成分股后不能用于ETF申购？", + "input": "", + "output": "正常二级市场买入成分股后不可以卖出，但可以用于etf的申购，记录在etfstock表的buy_real_amount2，申购时判断buy_real_amount2作为可用数量。投资者当天买入的成分股能记录etfstock，通过判断权限的方式插入，方式如下：1、通过证券账户修改，增加n-ETF申赎权限时，系统会自动根据stockreal表的记录插入etfstock表，保证权限开通当天买入的成分股可以用于申购。2、通过ETF协议签署功能（331468），增加etfright表记录的时候，根据stockreal表的记录插入etfstock表。3、成分股买入成交时判断是否有etf权限(配置参数”3203-是否启用ETF申赎权限控制新模式“为1判断etfright表），插入或更新etfstock表。检查客户当天的流水，etfrightjour有当天签署etf协议的记录，即客户当天才签署etf协议，首次做etf申购，协议签署时间在两次成分股买入之间。检查etf协议签署的代码，发现对于首次签署etf协议的场景，系统不会自动插入，导致etf协议签署签买入成交的成分股不会记录etfstock表的buy_real_amount2，即不可用于etf申购。已提交需求：202302213563。" + }, + { + "instruction": "通过柜台【固收撤单】菜单进行撤单委托提示：[251014][非本柜委托不能撤单]", + "input": "", + "output": "1、根据代码逻辑查看系统校验逻辑如下，如果满足下述条件则会提示该报错：if(@op_entrust_way==CNST_ENTRUSTWAY_COUNTERENTRUST&&strcmp(@operator_no,@old_operator_no)!=0&&strcmp(@operator_no,\"0\")!=0&&instr(@operator_rights,'H')==0)2、由于该委托是客户通过周边委托，然后柜台操作员通过柜台进行撤单，则需要有H的特殊权限。该权限可以通过【用户-权限管理-用户授权】菜单中，左下角设置“总体限制”，在“特殊权限”字段增加“H-撤销其他柜员委托”，对应后台表字段为userrights.operator_rights。检查客户userrights.operator_rights中存在H，但是还是提示了报错；3、抓功能号2214034发现，入参中operator_rights字段是空的，根据代码逻辑检查发现入参operator_rights字段没有取值来源，取不到对应操作员的特殊权限，因此将operator_rights入参传入为空，导致撤单报错；4、对于该问题已提交需求202302205274优化。" + }, + { + "instruction": "单客户查询打印报错：printing in progress", + "input": "", + "output": "按照报错提示的意思是打印机正在使用中，所以先检查一下打印机是否在进行其他的打印工作，查看打印队列有其他打印任务进行中，可等所有任务结束后再重新打印" + }, + { + "instruction": "系统初始化时提示124许可证不存在？", + "input": "", + "output": "124-深圳大宗单边债RTGS交收许可证是在初始化的时候校验rtgssettinfo表中clear_busi_typein('JY01','XYCS','XYDQ')andreport_flag='1'的数据若目前无RTGS业务，可在中登D-COM报盘把“允许申报”中的“12-RTGS清算数据交收”勾选去掉。" + }, + { + "instruction": "【测试】日间单独执行外挂309041但是没有生成协议回购的报送数据；", + "input": "", + "output": "1.检查hs_data.finrepurchmain无数据；2.检查执行外挂的日志，调用309041（融资主体数据报送）外挂也是成功的；3.检查在途表的数据，对于该外挂功能，会先判断在途表的数据，需要报送每个月月末为止还未到期的正回购的在途数据。检查此时的在途表数据date_clear满足date_clear<@init_date的条件；执行[AS_外挂管理(经营管理)_账户协议回购结算未结束表查询]代码逻辑中对应语句发现能正常查询出数���；4.由于手工将20230217日之后的日期都设置为非交易日，因此检查exchangedate表或者【交易日期设置】菜单中这一天是2月最后一个交易日，符合每个月月末交易；5.后抓包309041功能号，检查时间戳发现，对应调用的功能号没有走入协议回购融资主体数据生成对应的as功能号；6.后检查发现协议回购数据导出是在修改单T202302015335-1中支持，该修改单暂未合包，测试环境暂未支持该功能，因此无法生成该数据。" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】【股息红利扣税申报】导出Bjzsmxsb文件中sbjszh为空", + "input": "", + "output": "股息红利税申报导出DBF文件，SBJSZH字段取的是【券商信息管理菜单】支持维护“北证及股转信用结算主席位”，客户未配置，配置上之后可以正常导出。该问题已有需求优化，需求单号为：202302133479。该需求优化之后，可以选择是否导出，即：证券->证券持仓->股息红利税->股息红利税申报，北证及股转股息红利税申报文件支持显示【导出普通汇总稽核记录】和【导出信用汇总稽核记录】的复选框，默认全部勾选，支持保存两个复选框的选择到本地文件(DividendPath.ini)。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】做上海股票的普通委托卖出被交易所废单：订单价格超出范围？", + "input": "", + "output": "对于上述场景，柜台系统不做控制。根据上海证券交易所交易规则(2023年修订)，买卖股票的，在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列有效申报价格范围的要求：（一）买入申报价格不得高于买入基准价格的102%和买入基准价格以上十个申报价格最小变动单位的孰高值；（二）卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%和卖出基准价格以下十个申报价格最小变动单位的孰低值。前款所称买入（卖出）基准价格，为即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价。所以这里的基准并非直接取最新价，对于卖出基准价，要先即时揭示的最高买入申报价格。查看这张代码的买一价是有值的，计算未在范围内，所以被交易所废单。" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】【股息红利扣税申报】导出Bjzsmxsb文件中sbjszh为空", + "input": "", + "output": "股息红利税申报导出DBF文件，SBJSZH字段取的是【券商信息管理菜单】支持维护“北证及股转信用结算主席位”，客户未配置，配置上之后可以正常导出" + }, + { + "instruction": "测试环境行情服务器上报错：hq_sjshq.dll[readRecord]读取文件第1行失败，错误代码：64", + "input": "", + "output": "查看sjshq相关行情文件中数据正常，行情文件是放在映射盘，该报错是行情服务器读取DBF文件的时候返回错误，错误号64通过GetLastError函数返回的，64表示指定的网络名无法使用。说明是映射盘之间网络可能存在问题，文件放置到本地后正常。可以将行情文件更换其他映射盘后重启行情服务器。" + }, + { + "instruction": "权证行权报错 错误号：251005 ", + "input": "", + "output": "如果在【证券-其他委托-权证行权】做权证行权业务时，输入行权代码，会判断账户内是否有足够可用数量的权证，同时系统有开关3157，开关3157-权证行权是否控制权证数量配置为0，0-不控制（默认）；1-控制。如果设置为1，在进行行权委托时，需要冻结对应的权证数量。客户并没有行权代码038040的持仓，没有下发权证则本身不能进行行权。根据公告，有权行使现金选择权的中航机电异议股东为在公司于2022年10月26日召开的2022年第三次临时股东大会上对于《关于中航航空电子系统股份有限公司换股吸收合并中航工业机电系统股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》及逐项表决的各项子议案和《关于签订附生效条件的<中航航空电子系统股份有限公司与中航工业机电系统股份有限公司之换股吸收合并协议>的议案》均投出有效反对票,并且一直持续持有代表该反对权利的股份(以下简称“异议股份”)直至公司异议股东现金选择权实施日收市时登记在册，同时在异议股东现金选择权申报期内成功履行相关申报程序的公司股东。如果不符合以上条件，则没有权利行使现金选择权。" + }, + { + "instruction": "【权证行权】报错 错误号：251005 错误路径：F250033()->F2250003()->F3250009()错误信息：[251005][证券可用数量不足]", + "input": "", + "output": "如果在【证券-其他委托-权证行权】做权证行权业务时，输入行权代码，对应权证的权证类型是认购权证，则判断账户内是否有足够可用数量的权证，如果权证类型是认沽权证，则判断账户内是否有足够数量的权证和标的证券。认沽权证，所以判断账户内是否有足够数量的权证和标的证券。如果不想校验，可以将开关3157-权证行权是否控制权证数量配置为0，0-不控制（默认）；1-控制。如果设置为1，在进行行权委托时，需要冻结对应的权证数量。客户并没有行权代码038040的持仓，没有下发权证则本身不能进行行权。" + }, + { + "instruction": "工行新版国密测试签到报错： 【信用工行】证券请求丢弃：签名失败", + "input": "", + "output": "此报错是银证平台直接给丢弃，检查银证平台配置中的【文件参数】SM2公钥信息，发现其中配置的公钥128字符正常。后证券公钥和私钥重新拷贝一份后再试后正常。原来公钥用了银行的公钥未用证券公钥所以报错。" + }, + { + "instruction": "柜台菜单操作报错：[120192][用户服务密码登录，无业务操作权限]", + "input": "", + "output": "（1）操作员有2个密码，一个是查询密码，一个是操作密码，查询密码只能用来做查询，不能进行操作，操作密码既可作查询，也可以做操作。两个密码都可以登录。可以换下使用操作密码登录，操作密码和服务密码一样，系统是优先取操作密码的。（2）若忘记密码可以通过【用户】-【操作员管理】-【操作员清密】菜单修改密码后再登录；或者可以查询hs_usert.users表，password就是操作密码（交易密码），querypwd就是服务密码（查询密码）；注：如果不需要服务密码的话，可以屏蔽掉：1.修改hstrade20.ini中的配置：[SUB_PUBLIC];公用配置;是否屏蔽服务密码0默认方式,不屏蔽1屏蔽QUERY_PWD_FORBIT=1配置QUERY_PWD_FORBIT=1。" + }, + { + "instruction": "(332710)LS_综业周边_港股通代码输入确认，BOP设置了业务服务C-港股通股票的业务风险等级是4-中高风险，但是为什么接口出参busi_risk_level是0-默认等级？", + "input": "", + "output": "1214开关开启的情况下，busi_risk_level取自eligbusiarg内存表，在AF_系统公用_业务适当性属性表获取，根据入参entrsut_prop（HKN-港股订单申报，HKO-港股零股订单申报）去跟eligbusiarg表的en_busi_type匹配。但是抓包2103408发现as入参entrust_bs为空，券商环境eligbusiarg内存表entrust_bs=1，而代码中判断入参的entrust_bs与内存表entrust_bs一致或者内存表entrust_bs为！时，才能正常获取到，否则无法正常获取，但是332710不支持送entrust_bs。临时处理方法在bop设置时将买卖方向设置为默认，就可以正常获取到busi_risk_level。已提需求202302163107，当入参entrust_bs为空时，默认保护为“1-买入”（参考系统内权限相关的校验原则，一般只校验买入，对于卖出通常都不校验，服务风险等级设置参考此原则，使用“买入”进行校验兜底。），与333000-代码输入确认逻辑保持一致。1214-是否启用统一适当性交易匹配0-否(默认)；1-是。" + }, + { + "instruction": "深港通，为什么客户有H13权益但是做配股认购的申报时的参考数量为0？", + "input": "", + "output": "通过抓包查看，后台匹配深港通权益时，对于配股认购，有条件@szhk_authority_prop='!!'andtrim(a.szhk_authority_prop)isnull，当日委托暂时支持派股认购，给定特定值！！，要求szhkequity.szhk_authority_prop='',因为申报前，配股认购权益表该字段为空。客户测试造的权益数据中，szhk_authority_prop有值导致匹配不到。修改置空后正常" + }, + { + "instruction": "周边深圳大宗交易委托报错，提示：[150637][约定号重复，请重新输入]", + "input": "", + "output": "根据报错参数带入到以下查询语句中查询，若cbpentrsut中已经存在cbpconfer_id的值则会报错，根据报错的cbpconfer_id查询不到记录，去掉cbpconfer_id的查询条件，只按照seat_no、prop_seat_no查询到有一条记录，cbpconfer_id为661661，和报错界面上的值不一样，且报错界面显示的cbpconfer_id_300006909不正常，正常应该cbpconfer_id=*********，建议获取周边完成的错误日志再按照该方法进行检查。最后确认是由于周边连续下了两笔委托委托一样的数据，所以报错了。检查3122配置参数，客户环境配置为0，建议改为大于0，限制周边短时间内连续下委托的情况。if(hs_strcmp(@entrust_prop,\"e\")==0&&@char_config_3159=='1'&&(hs_strcmp(@exchange_type,\"2\")==0||hs_strcmp(@exchange_type,\"H\")==0)&&length(@cbpconfer_id)<=8&&hs_strcmp(@seat_no,@prop_seat_no)!=0){[PRO*C语句][selectcount(*)into@countfromdualwhereexists(select1fromcbpentrustwhereentrust_typein('5','I','J','K','L')andentrust_prop='e'andentrust_statusnotin('6','9')andseat_no=@seat_noandprop_seat_no=@prop_seat_noandcbpconfer_id=@cbpconfer_id)]{if(@count>0){[函数报错返回][ERR_ASSET_CBPCONFERID_REPEAT][约定号重复][@seat_no,@prop_seat_no,@cbpconfer_id]}}参数说明：3122-周边证券委托设定时间内不允许有重复委托：0不限制（默认）；>=1不允许重复委托的时间，单位毫秒。如果证券交易周边委托在限制时间内发重复委托，就会报错不允许。备注：综合业务周边和综业周边的重复委托时间控制为3204开关（注意：场内货币基金申赎的重复委托时间控制为3140开关）" + }, + { + "instruction": "【测试】【港股非交易撤单】提示转发错误", + "input": "", + "output": "检查报错功能号251409，从admin抓包传了系统号system_no=2（交易中心），子系统号为空，从路由看功能号转发到bar，根据功能号2514??转发给ls_cbs，ls_cbs上没有合适的路由可以转发导致报错。目前柜台菜单中，修改单M201907100458有以下修改：证券-要约收购-要约收购预受撤单证券-要约收购-要约收购解除撤单证券-港股通业务-港股非交易撤单支持按资产账号所在节点获取系统号，H股全流通非交易撤单菜单也是类似处理。客户所在营业部的系统节点是2，所以请求中传2.其他菜单系统号默认传1-总部。建议：调整ls_cbs的路由，增加一条2514??;功能号由proc处理的路由。" + }, + { + "instruction": "手工统计deliver表 汇总了成交数量business_amount后和 businesstotal表中的对不上？", + "input": "", + "output": "businesstotal表的数据是AP_DSECUSETT_ELSE_TOTAL从deliver表中汇总得来的，汇总时有排除掉4081到4084的业务标志。手工统计加上business_flagnotin(4081,4082,4083,4084)的条件后统计数据一致。4081-交收资金冻结，4082-交收资金冻结取消，4083-交收证券冻结，4084-交收证券冻结取消" + }, + { + "instruction": "【上证LOF合并拆分】菜单做合并时报错：[120187][证券参数错，可能被0除]", + "input": "", + "output": "1、查看(2103369)AS_证券公用_上证LOF可拆分合并数量获取，当满足mergesplitamount_t小于等于0时，就会有上述报错；系统是获取afofcode内存表里mergesplit_amount值，查看【基金盘后代码设置】菜单中该主基金代码的合并分拆数量是0，所以委托会报错。2、【基金盘后代码设置】中转入行情文件sfpmMMDD.txt生成的，mergesplit_amount取自行情文件sfpm01MMDD.txt的MasterRatio字段，对于分级基金，表示母基金转换系数，须校验大于0，不能为小数。比如：1000份子基金A可以拆分成400份B和600份C，设置的时候，A的合并分拆数量为1000，B的合并分拆数量为400，C的合并分拆数量为600。也可以按比例缩小，A代码设置为10，B代码设置为4，C代码设置为6，但不能有小数位。" + }, + { + "instruction": "大R行情接收服务器启动报错： [hq_biz_sz_trade_stock]重载静态文件失败！无法处理行情！", + "input": "", + "output": "该报错实际跟DBF文件没关系，实际因为配置的国证指数信息文件cnindex_20220326.xml不存在，需要把大R上配置的国证指数信息文件路径删除，重启大R；或者把国证指数信息文件放到对应的路径下面。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购到期续作委托后，报盘上报错", + "input": "", + "output": "深圳协议回购续做委托remark长度超过了160个字符，报盘上就会出现乱码，一个汉字是3个字节，综合业务委托表中备注字段有54个汉字，即：54*3=162，超过了160个字符所以报盘解析出了乱码。该问题已有需求，需求单号为：202302093102。针对该笔委托是能正常申报的，只是对手方看不到备注字段，临时解决可以让正回购对该笔委托进行撤单，重新委托，备注字段的汉字不能超过50个。" + }, + { + "instruction": "前台【综业-融资主体报送-融资主体数据报送】测试环境造了一笔数据，前台可以查到，但是无论导出excel还是txt没报错，提示导出成功但是都是空文件", + "input": "", + "output": "该菜单目前只支持导出融资主体类型为“04-经纪业务模式（机构客户）”的数据，客户造的数据融资主体类型为“02-经纪业务模式（有托管人）”，所以无法导出。" + }, + { + "instruction": "【沪深全面注册制】2709配置参数是什么时候加的？", + "input": "", + "output": "账户的修改单T202302073814-3修改后:新增系统配置2709-主板全面注册制业务启用日期，默认0；配置为0时，表示配置无意义；配置为具体日期（格式为YYYYMMDD）时，表示主板全面注册制业务在YYYY年MM月DD日启用，该配置主要用于判断主板全面注册制业务���量投资者" + }, + { + "instruction": "资产账户利率类别修改菜单输入客户账户，选择该客户的存管银行后，利率类别下拉框为空?", + "input": "", + "output": "查看该客户对应的存管银行和输入的银行没有问题，fund表的rate_kind为1001，在利率设置中利率类别1001对应的银行号为-1，表示全部银行，在资产账户利率类别修改菜单的银行编号需要选择-1后，利率类别的下拉框中可以选择到。" + }, + { + "instruction": "成本价设置报错：[251182][ 当日买卖股票不允许修改成本价]?", + "input": "", + "output": "查看代码判断：if(@char_config_2266='0')then[PRO*C语句块报错返回][ERR_SECU_COSTPRICE_NOTALLOWED_SET][当日买卖股票不允许修改成本价][@fund_account,@stock_account,@exchange_type,@stock_code]，配置参数2266-客户当日买卖股票是否允许修改成本价（0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为0，则客户当日买卖股票不允许修改成本价）配置为0，则当天有交易即entrust表有委托记录时会返回报错。" + }, + { + "instruction": "选择对账单打印的客户持仓中有831906北交所股票的持仓，数量为300000，市值价为15，成本价为11，但是该客户没有做过该股票的交易？", + "input": "", + "output": "查看该客户的持仓中确实只有831906代码的持仓，该代码是申购代码为889688的正股代码，目前还没有上市，新股申购配售目前也没有完成。831906的持仓数量为300000，查看历史证券变动流水该代码在2月10日有一笔业务标志为新股申购，数量为300000的流水，2月10日刚好是申购代码为889688的申购日。正常情况下，在申购日日终，根据BJSFX（FXYWLB=FXA0）申购确认的数据进行处理，进行申购代码的上账，业务标志为新股申购，同时生成在途数据settunfinished表，unfinished_type=’7’,business_type=’F’。但是目前证券变动流水中只有831906，而没有中签代码889688的持仓。查看shis_squarepreclear中stock_code=889688，frozen_code=831906，系统在进行入账时产生stock表和deliver数据的stock_Code，对于股转申购会获取申购代码对应的冻结代码写入到stock_code字段，查看证券代码设置中889688代码的冻结代码frozen_code=831906，所以产生的持仓表中代码是正股代码。而831906该代码以前在股转市场挂牌过，代码复用，所以该代码的price表中有以前的价格asset_price=15，所以在对账单查询中持仓会查询出该代码，市值价显示为15，而申购价格为11，导致显示的客户盈亏为负。股转申购在配售日会进行申购代码下账，在根据BJSFX文件FXYWLB=FXA6的数据进行中签股份数量的上账，如果不修改冻结代码，则系统也可以对申购日的831906持仓进行下账，再进行831906代码的中签数量上账，但是在新股入账日，系统会清理中签代码持仓并进行正股入账，如果之前产生的中签代码持仓不是889688，则无法清理掉，可能会导致股份翻倍。所以建议调整stockreal和stock表中831906代码为889688代码，将stkcode的889688代码的冻结代码从831906改为889688。在途表中stock_code=889688，frozen_code=831906，会正常清理掉。889688代码记录是客户通过前台菜单证券代码设置手工设置的，冻结代码维护有误。如果是正常行情转入，不存在问题。" + }, + { + "instruction": "普通委托报错：251125错误 未签署‘退市整理股票风险揭示书’，禁止买入退市整理股", + "input": "", + "output": "此处校验的是股东权限d-退市整理，可通过【证券-投资者适当性管理-退市整理协议签署】开通权限后再测试" + }, + { + "instruction": "升级到UF2.0V202201-09-002M17及以上版本后客户端登录时会出现闪退", + "input": "", + "output": "升级到UF2.0V202201-09-002M17及以上版本，客户端所在服务器为xp系统（例如：sever2003等），客户端登录时会出现闪退，【问题解决】请升级最新小包UF2.0V202201-09-002M23解决。该版本可基于09-002M17及以上版本直接升级。升级对应程序即可" + }, + { + "instruction": "交易一级清算报表中没有北交所两融数据？", + "input": "", + "output": "查看客户exchangetotal表中数据的seat_no为9****6，是客户席位的托管单元（客户席位为7***2）。但交易一级清算表中客户只输入席位属性（en_seat_prop），代码根据seat_prop去匹配seat_no，selectmax(seat_prop)asseat_prop,exchange_type,seat_nofromhs_user.seatsgroupbyexchange_type,seat_no。但exchangetotal表中的seat_no为客户的托管单元（firm_id）所以导致查询不到数据。该问题已提交需求：202302163142" + }, + { + "instruction": "某客户转托管，有710只股票持仓，仅自动认领了其中的100支代码，另外610支需要手动认领？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数1051，默认为100，可适当调整。1051：开户无主认领默认认领持仓记录数：开户时无主认领默认认领的持仓记录数，默认为100。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券竞买预约委托报错：[122062][竞买预约日期不为后五个交易日其中之一]", + "input": "", + "output": "客户exchangedate表中没有20230216的日期，测试环境没有维护交易日期，维护之后则不报错检查委托界面，输入的竞买交易日期为20220528，超过当前日期（20220416）后五个交易日。在M202202111545(UF2.0V202201.00.002)之后，系统强控，竞买预约委托检查日期为T+1,2,3,4,5其中之一，如果不是则报错。在接口文档《深圳证券交易所债券现券交易业务之券商技术系统变更指南（Ver1.04）》有明确规定：对于竞买预约申报，交易日期（TradeDate）字段必须为当前交易日的后五个交易日之一，若当前交易日为T日，则竞买预约申报的交易日期必须为T+1，T+2，T+3，T+4，T+5这5个交易日中其中一个。同一证券账户针对同一只证券在同一个竞买日最多仅允许存在一笔有效竞买预约申报。" + }, + { + "instruction": "港股交收相关配置参数3158，如果将3158开关的配置值由3更改为4，是否有什么影响；", + "input": "", + "output": "1、3158开关由3调整4，一般建议清算前调整。调整前需要注意当天有没有新股申购预扣款，如果有预扣款的话，可能会导致资金不足，新股弃配。2、具体逻辑参考如下：1）参数由3改成4，表示客户的资金由T+3日间可用调整为T+2日间可用。T日清算前调整参数，对于T-1日交易数据起效，T-1日交易净卖T+1日间可用于买入A股T日清算后调整参数，对于T日交易数据起效，T日交易净卖T+2日间可用于买入A股2）当3158配置为3时，T日净卖得到的资金，系统在T+2日日终增加可用，该逻辑在修改单M201801100911中进行过更新，修改内容如下：菜单：日终-证券日终-结算处理；修改前：3158参数配置为3时，T日净卖出港股通的资金，T+2日交收时，实际应该可以用于T+2新股申购缴款和可转债申购缴款，但是现在可用在初始化时才会释放，可能会导致入账时可用不足，申购缴款会有被动放弃的情况；修改后：3158参数配置为3时，T日净卖出港股通的资金，T+2日交收时，结算处理产生预解冻流水，提前释放可用。【总结】修改前的逻辑：T-2日卖出的港股，则T日日终入账时会增加客户的当前资金，并记录一笔可用资金的回冲流水供初始化的时候释放可用。然后在初始化到T+1的时候释放T-2日卖出所得的可用资金，如果T日日终有新股缴款，那么T-2卖出所得的这部分资金没办法在T日日终新股缴款时使用的。修改后的逻辑：T-2日卖出的港股所得的资金，在T日日终结算处理的时候产生预解冻流水提前释放可用。这样如果T日日终有新股缴款，那么T-2卖出所得的这部分资金就可以在T日日终使用。2）T日清算前如修改开关为4，则T-2日净卖委托当天的交收资金就不能用于新股缴款。即原本3158参数配置为3时，T日清算的时候，T-2日净卖出港股的资金本应该可以在T日日终结算处理时产生预解冻流水，提前释放T-2净卖的可用资金。但是由于开关修改为4，系统判断开关不为3，则不会在结算处理预解冻资金释放可用。此时可用资金需要等初始化释放，即T日日终入账时增加客户的当前资金，并记录一笔可用资金的回冲流水供初始化的时候释放可用，等初始化时再释放可用资金。3）根据上述逻辑，这样可能会影响新股的缴款。所以建议挑选一个没有新股在途业务的交易日修改。" + }, + { + "instruction": "系统初始化报错：101137 增加用户操作日志表失败", + "input": "", + "output": "检查用户操作日志表useroperlog的记录数serial_no最大值是多少检查流水号计数器userserialcounter表中serial_counter_no=1的serial_counter_value是多少改userserialcounter表中serial_counter_value比useroperlog的记录数serial_no最大值还大即可" + }, + { + "instruction": "一客户进行证券账户销户后，还存在-5000000的修正数量？", + "input": "", + "output": "1、2020年6月1日进行了证券账户销户，进行证券账户销户之后，会将stockreal表的current_amount、correct_amount等字段清零；日终初始化时，会清除stockreal表的数据；updatestockrealsetcurrent_amount=0,uncome_buy_amount=0,uncome_sell_amount=0,frozen_amount=0,unfrozen_amount=0,correct_amount=0,enable_amount=0,real_buy_amount=0,real_buy_balance=0,real_sell_amount=0,real_sell_balance=0,entrust_sell_amount=0,sum_buy_amount=0,sum_buy_balance=0,sum_sell_amount=0,sum_sell_balance=0,cost_price=0wherestock_account=@stock_accountandstock_code=@stock_codeandbranch_no=@branch_noandexchange_type=@exchange_typeandfund_account=@fund_account2、6月1日日终，有一笔业务标志为“4173-交收股份修正取消”的流水，备注为“证券权益记录股份修正取消”，判断为权益登记红股到账日将登记日所记修正取消的流水；3、查看代码逻辑，权益登记日当天，会根据authority表，若为红股数据，则根据当前数量*分配比例计算得出修正数量，产生业务标志为“4172-交收股份修正”，备注为“证券权益记录股份修正”的流水，并产生清算中间表secuclear表记录，correct_amount为之前计算的修正数量，date_clear为当天；红股到账日当天，则会根据secuclear表记录（secuclear表清除条件为date_clear<@init_date），将correct_amount取反后，产生业务标志为“4173-交收股份修正取消”的流水4、该客户销户之后，correct_amount等字段清零，但需要初始化之后才会清除相应记录，销户日正好为红股发放日，则将股权登记日记录的修正反冲之后，产生-5000000的修正数量。（可见LF_证券日终_证券权益资产修正处理）对此已提交需求202302144926临时解决：可通过后台将该笔stockreal数据备份后删除因不存在证券账户，无法【证券-证券持仓-证券调整--证券数量修正】将修正取消。" + }, + { + "instruction": "统一网关（g_mail）对接恒生邮局，目前发送电子邮件，若标题超长，则会出现乱码的情况？", + "input": "", + "output": "经排查发现，邮件经通知信息生成到noticelog表中的标题是正常的，但是在恒生邮局处抓包，即可发现统一网关发送过来的报文，在标题中间出现特殊符号，这是因为统一网关以smtp协议发送数据的时候，会对标题进行转换，经过测试，目前仅可转换最多21个中文汉字的标题。已提交需求202302143505支持优化。" + }, + { + "instruction": "hstools恢复清算前备份提示【hs_secu】状态检查失败：查询表excharg失败！ORA-03114:未连接到Oracle", + "input": "", + "output": "在文件‐连接参数‐数据库连接中做测试连接，是连接成功的。重新使用管理员模式启动hstools.exe后正常" + }, + { + "instruction": "【证券】-【北证及股转交易业务】菜单没有显示", + "input": "", + "output": "根据hs_user.hsmenu数据，可知此菜单是增值菜单，对应许可证编号为6，需要有许可证才可以展示菜单，客户许可证过期，重新导入许可证即可。" + }, + { + "instruction": "某个投资者柜台存在一笔持仓，当前数量，可用数量为0，但修正数量为-50W的记录？", + "input": "", + "output": "查询证券变动，发现客户在2020年6月1日有一笔业务标志为交收股份修正，备注为“证券权益记录股份资金修正取消”和一笔业务标志为证券转出的记录。同样证券账号流水中有一笔证券账户销户的流水记录。上一交易日20200529日有一笔备注为“证券权益记录股份资金修正”的记录。经排查：在出现权益登记时，系统在T日日终根据权益登记设置算出来了一个修正，记录了备注为“证券权益记录股份资金修正”的T日的secuclear。然后T+1日日间的销户的时候，将stockreal中的各个字段都更新成了0。然后T+1日的时候，系统又根据T日的secuclear进行了反冲，记录备注：证券权益记录股份资金修正取消。因此导致该投资者在系统中存在一笔当前数量，可用数量为0，但修正数量为-50W的记录一直存在。针对该问题，已提需求：202302144926。T+1日日间销户的时候，需要同步修改T+1日之前的secuclear记录" + }, + { + "instruction": "c_secuholder.dll放在更新服务器上，客户端登录时未提示更新", + "input": "", + "output": "目前客户端提示更新的逻辑如下：先判断客户端本地的文件大小，与服务端的文件大小是否一致，若一致，则会判断该文件的修改日期，若本地客户端的文件修改日期比服务器端的文件修改日期新，则客户端就不会提示需要更新，若本地客户端的文件修改日期比服务器端的文件修改日期旧，就提示更新；若文件大小不一致，则直接提示更新。通过hsadmin工具在客户端所链的AR上抓620005功能号，发现其文件的大小与本地客户端的大小是一致的，同时又因为本地客户端的文件修改日期比较新，所以在客户端登录的时候就没有提示。" + }, + { + "instruction": "查看客户资金变动在2023年2月9日14:14：04有一笔业务标志为当日交收资金修正，发生金额为-1552185.4记录；18:57:01有一笔业务当日交收资金修正取消，发生金额为-1552185记录。问该两笔修正流水产生原因。", + "input": "", + "output": "根据历史交割可知该客户当天有做一笔私募债卖��，卖出后进行了RTGS实时交收。RTGS实时交收白天仅进行资金的交收，因3477配置为1，即RTGS处理后增加客户可取资金。所以资金变动产生了资金划入的流水增加当前资金，但是证券还未下账，为保证白天客户总资产平衡，同时资金变动会生成一笔资金修正为负的记录。待日终清算，资金产生对应的当日交收资金划出与当日交收资金修正取消记录用于回冲白天记录，同时产生业务标志为证券卖出的资金上账流水和证券下账流水。" + }, + { + "instruction": "二级后台费用无法选择委托属性为S,与Q进行费用增加", + "input": "", + "output": "根据配置参数2223-二级费用设置允许进行设置的委托属性串默认为’!’。例：如果配置参数设置为’,7,8,’则二级费用设置界面上只允许设置7-转股、8-回售委托属性；若要增加委托属性选择，需在该配置参数中添加" + }, + { + "instruction": "周边调用333000- 证券周边_代码输入确认接口没有出参设置的证券类别提示信息？", + "input": "", + "output": "系统在T202211075675-3修改单中支持同时获取证券代码提示信息和证券类别提示信息，若两者同时存在则做拼接。检查libs_as_usersepubflow.10.so的版本为，V8.0.9.250，没有达到修改单中的V8.0.9.251，所以暂未支持证券类别提示信息的出参。该修改单暂未出包。" + }, + { + "instruction": "深圳两融报盘对接模拟测试平台：报错：登录成功之后30秒还没有收到交易所的平台信息消息，请检查配置。", + "input": "", + "output": "查看模拟测试平台【交易服务参数设置】发现接口服务中没有配置心跳时间，默认配置是10S，配置上不再报错。" + }, + { + "instruction": "332301证券新股认购信息查询接口查询不到对应的后台数据？", + "input": "", + "output": "测试环境手工造的secuipoinfo数据，其中date_clear是当天的日期20230213，接口的入参没有送enable_qry_ipoinfo_t3，默认为0不能查询T+3的数据，即date_clear等于当天的。周边需修改入参enable_qry_ipoinfo_t3=1或者手工改后台数据的date_clear为大于当天的值" + }, + { + "instruction": "升级到UF2.0V202201-09-002M17及以上版本（135版本（09-002）的 c_secuhold.dll ）后客户端登录时会出现闪退", + "input": "", + "output": "升级到UF2.0V202201-09-002M17及以上版本，客户端所在服务器为xp系统（例如：sever2003等），客户端登录时会出现闪退，【问题解决】请升级最新小包UF2.0V202201-09-002M23解决。该版本可基于09-002M17及以上版本直接升级。升级对应程序即可" + }, + { + "instruction": "上海市场风险警示股票（ST运盛）为什么能进行市价委托？", + "input": "", + "output": "正常上海主板市场风险警示股票和退市整理股票不能进行市价委托，科创板的风险警示股票和退市整理股票可以进行市价委托。查看客户委托的代码是600767，证券名称是ST的代码，对于ST风险警示股，系统目前不判断名称是否含有ST，而是按照证券代码控制串45-风险警示股票来判断，查看该代码的控制串45没有勾选，手工打勾后委托会控制其不能进行市价委托。证券代码信息（stkcode表）中代码控制串（stkcode_ctrlstr字段）增加45-风险警示股票，该控制串信息通过行情文件更新，其中：上海市场取自cpxx文件的”产品状态标志“字段第四位：’D’表示国内正常交易产品，’S’表示股票风险警示产品，’P’表示退市整理产品，’T’表示退市转让产品，’U’表示优先股产品，其中S代表风险警示股票。" + }, + { + "instruction": "【沪深全面注册制】机构户委托全面注册制的代码，没有提示“客户必须有=权限才能做主板注册制股票或存托凭证交易”？", + "input": "", + "output": "（1）对于stkcode.stkcode_ctrlstr证券代码业务控制串53位-主板注册制为1，3597-是否校验主板全面注册制权限启用，如果是普通投资者则需要校验是否有“=”权限，如果是专业投资者则不需要校验“=”权限，即hs_secu.clientpreferctrl表中有该投资者信息，前台可通过【单/多客户查询-其他查询-客户投资偏好】查询，查询该机构户是专业投资者，所以不校验权限。注：查看代码【AS_证券交易_证券交易检查】" + }, + { + "instruction": "其他-极速交易管理-极速交易产生数据导入提示：弹框提醒“快速交易文件转入存在失败的记录，请检查！”实际没看到有失败的记录", + "input": "", + "output": "T202212205431（合入UF2.0V202201-09-002M18）修改前：其他-极速交易管理-极速交易产生数据导入菜单在文件导入结束后，不管文件导入有无失败的记录，柜台都会弹框提示“快速交易文���转入完成！”。修改后：其他-极速交易管理-极速交易产生数据导入菜单在文件导入结束后，如果存在导入失败的记录，则提示“快速交易文件转入存在失败的记录，请检查！”，如果全部导入成功，则提示“快速交易文件转入完成！”查看日志有文件为空的数据，所以有改提示，单独只有些有数据的文件导入后不报错" + }, + { + "instruction": "客户端点更新后，一直是“正在下载”文件，卡住进度条无变化？", + "input": "", + "output": "在bar上抓包，查看620007功能号的应答为空，发送者路由为ls_fileupdate#1。由于客户测试环境启动了两个ls_fileupdate节点，导致无法正常更新，fileupdate节点不能成组，需停用掉另一个fileupdate。停用后可以正常更新下载。" + }, + { + "instruction": "【全面注册制】上海市场用市价委托 主板代码选不到本方最优价格和对手方最优价格.", + "input": "", + "output": "全面注册制为支持上海市价委托新增的委托属性，前端判断主板注册制是否用，这里判读的是3598第一位3598是否启用主板全面注册制交易规则0-否（默认），1-是；若配置为0，表示主板全面注册制交易规则未启用；若配置为1，则表示主板全面注册制交易规则启用。左起第一位控制上海市场，左起第二位控制深圳市场。经确认，是3598开关没有开启，开启后就可以看到了。" + }, + { + "instruction": "股票质押补充质押报错：[150646][担保提交占总股本比率超限]", + "input": "", + "output": "该报错是校验全体客户单券总担保提交跟单券总股本的比值是否超过【股票质押标的设置】中“担保提交占总股比”的数值，如果超过则报错；校验逻辑如下：if((@entrust_amount+@entrust_amount_c+@entrust_amount_a+@entrust_amount_s+@srp_sum_amount_c+@srp_sum_amount_a)/@capital_amount)>@srp_capital_ratiothen[报错返回][ERR_ASSET_ASSURE_AMOUNT_OVERLIMIT][担保提交占总股本比率超限][@entrust_amount,@entrust_amount_c,@entrust_amount_a,@entrust_amount_s,@srp_sum_amount_c,@srp_sum_amount_a,@capital_amount,@srp_capital_ratio]endif;" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入日志报错：转换错误：M0000，错误部分：M0000？", + "input": "", + "output": "根据错误部分szd00搜索转入的szhk_sjsjg文件，发现有一条ywlb为ZT01，SSZT为Y的数据进行深港通的转托管处理,其中ddbh字段为M000000003，程序转入会根据ddbh字段转换成branch_no营业部号判断有特殊字母因此给提示，该提示不影响数据转入处理，结算入账后查询实际有托管转入流水，因客户实际无深港通账户，所以进入无主账户" + }, + { + "instruction": "【港股交易日历优化】【通用报表】-【股通当日交易情况报表】 新增的当日港股交易费用字段计算逻辑为当日买卖金额-当日买卖金额（不含费用），其中当日买卖金额是人民币，当日买卖金额（不含费用）是港币，算出来的费用错误。", + "input": "", + "output": "clear_balance-business_balancecbsrealtime成交表，其中clear_balance（是人民币成交金额包含费用）business_balance是港币已有需求#202302113047" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】HSOC 报盘特转A+特转B 合并部署 9-特转A市场担保品买入后撤单 报错：无此委托", + "input": "", + "output": "目前HSOC报盘中北证及股转交易报盘多交易市场已在程序包UF2.0V202201-09-002M9中支持特转A和特转B市场同时设置。1）升级到该程序包后可支持合并原特转A+特转B报盘和北交所融资融券报盘为一个HSOC报盘。同时支持交易业务相关的回报功能兼容性改造，如果市场是9，则根据代码重新获取市场。需要注意：升级到UF2.0V202201-09-002M9后，系统会判断在3、9、A市场都配置的情况下，才能正常回报9-特转A市场的委托。对于该情况，已有修改单T202301043940-1检查[offer_biz_neeq.DLL]初始化成功,版本日期:Jan4202317:32:15,版本号:V8.0.9.22[offer_biz_neeq_crdt.DLL]初始化成功,版本日期:Dec13202211:08:15,版本号:V8.0.9.16T202301043940-1要求版本offer_biz_neeq.dll[V8.0.9.22]offer_biz_neeq_crdt.dll[V8.0.9.18]升级后正常" + }, + { + "instruction": "打开hsoc客户端，“客户端ID”上方有！标志，无法登录", + "input": "", + "output": "1、检查hsoc/config下的ServerInfo.xml文件中配置的服务器地址和端口正确，但是按该地址无法ping通，所以hsoc无法登录。2、券商调整网络后，服务器地址可以ping通了，但是hsoc仍无法登录。3、经确认，券商之前点开hsoc客户端时，有提示\"若要运行此应用程序，您必须首先安装.NETFramework的以下版本之一：v4.0。”所以券商安装了.NET后才重新做的登录。最终券商卸载了.NET，重新安装了.Net4.61版本后正常。注：控制面板/程序/程序和功能/已安装更新/启用或关闭Windows功能中可以查看.NET的版本信息。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-账户信息-证券账号】查询报错：-不支持的条件-ext_holder_rights", + "input": "", + "output": "1、UF20修改单M202205201380（合入UF2.0V202201.06.000）已经支持查询条件ext_holder_rights，客户版本已经达到2、检查修改单涉及修改文件版本clientcondition.xml[V8.0.9.44]c_secuqry.dll[V8.0.9.31]libs_as_aqurysecuflow.10.so[V8.0.9.112]libs_ls_aqurysecuflow.10.so[V8.0.9.31]参考AllQueryConfig.ini[V8.0.9.89]客户clientcondition.xml文件版本没达到[V8.0.9.44]，里面没有ext_holder_rights这一项，用对应版本替换后正常" + }, + { + "instruction": "【通用查询-董监高信息查询】中查不到北交所数据？", + "input": "", + "output": "查询语句为：fromhs_asset.djgxxa,hs_asset.stockholderbwherea.stock_account=b.stock_accountanda.exchange_type=b.exchange_typeand(instr('0',b.asset_prop)>0ortrim('0')isnull)即需在djgxx和stockholder表中均存在数据，前台才会展示。" + }, + { + "instruction": "货币ETF申购，综合业务委托查询到的委托状态是“已报”，但是查看oiw库的execreport表有成交回报记录？", + "input": "", + "output": "（1）查看oiw库的execreport表，执行报告类型856=1-ETF成交；（2）查看报盘log日志有报错：[100373][ETF代码表记录不存在][exchange_type=1,stock_code=511770]，错误路径：F213950()->F2213904()->F3100034()（3）客户3496-是否启用上海ETF多码合一配置为11111，在启用多码合一的情况下，申购要用基金代码（5****0），但是客户申购时用的时以前的申赎代码（5****1），成交回报数据转给后台的代码为5****0，但是etfcode表没有该代码信息，所以报错，导致委托状态没有变更为V-已确认。3496-是否启用上海ETF多码合一0-否（默认）；1-是。配置为0时，上海ETF申赎仍使用独立的申赎代码（实物债券ETF迁移至综合业务平台后已取消申赎代码）；配置为1时，表示上海ETF申赎使用基金代码（申赎代码和资金代码取消）。左起第一位控制单市场股票ETF，左起第二位控制跨境ETF，左起第三位控制跨市场股票ETF，左起第四位控制境内货币型ETF，左起第五位控制实物债券ETF，左起第六位控制黄金ETF。对于单市场股票ETF及跨市场股票ETF启用多码合一之后申赎业务从竞价平台迁移到综合平台（上海实物债券ETF已在债券非交易迁移中从竞价平台迁移到综合平台，受配置开关3385控制）。对于上海现金债券ETF处理同跨境ETF，即受左起第二位控制。" + }, + { + "instruction": "委托查询中的委托库记录号字段，压力测试有一批委托都是废单，为什么有的record_no字段是-2，有些是实际的数值如1928？", + "input": "", + "output": "查看record_no字段为-2和具体数值的委托，状态都是废单，-2的废单原因是：平台状态暂不接受申报，具体数值的废单原因是产品状态资源访问不足。对于record_no字段为-2的委托，是由于委托发送到网关时交易网关的状态已经关闭，返回了业务拒绝，对应的申报拒绝类型是（msgtype=204），这种业务拒绝报盘处理后会置record_no为-2，并发给后台，通过270033功能号处理。对于record_no是实际数值的，是委托报到了交易所，交易所处理后返回的废单，所以record_no字段会更新为交易所返回的值。" + }, + { + "instruction": "股份特转代办登记席位选择到了信用席位？", + "input": "", + "output": "已有修改单T202301093992-2已合入UF2.0V202201-09-002M18修改前：前台托管单元获取席位号时，仅根据exchange_type和branch_no过滤数据，优先取默认席位，此时普通资产账户取的默认席位可能为信用席位。修改后：新增过滤条件，托管单元能够根据资产账户的资产属性区分获取普通席位和信用席位，普通账户仅展示普通席位，信用账户仅展示信用席位。" + }, + { + "instruction": "sjsjg文件中jgywlb为zjdp（代收付代派资金）和JSMX文件中ywlx=390，qsbz=411的债券兑付数据，程序转入后会产生业务标志为4439-代收付代派资金的资金上账流水，但没有产生扣税数据，已做完清算，应如何处理？", + "input": "", + "output": "【问题分析】：对于此部分数据由于深圳结算公司为1条ZJDP记录，是否扣税请各券商根据业务开展情况确定，如需扣税，按以下脚本处理。上海市场转入系统产生了两笔业务标志为4439的一笔备注为权益资金划付（息）,资金调整和一笔备注为权益资金划付（本）,资金调整的资金上账流水。只有个人户的利息部分需要扣税。因此上海市场可以根据利息上账数据进行处理。【解决方案】目��方案为20230209日没有做过其他任何处理的情况下，请执行以下语句，查询存在有需要扣税的个人客户的扣税金额：上海市场：selecta.clear_balance*0.2asclear_balance,a.fund_account,a.*fromhs_sett.shis_squarepreclearawherea.init_date=20230209anda.stock_codein('163100','163012','188305','175090','150211','163625','188619','189095','188894','166599','1897611')anda.business_flag=4439anda.file_type=3anda.exchange_type='1'anda.business_type='6'andinstr(a.remark,'权益资金划付（息）')>0andexists(select1fromhs_asset.fundaccountb,hs_asset.clientcwhereb.fund_account=a.fund_accountandb.client_id=c.client_idandc.organ_flag=0)深圳市场：selectm.*,(m.clear_balance-m.bj)*0.2asksfrom(selecta.fund_account,a.stock_account,a.clear_balance,(selectp.business_amount*100fromhs_sett.shis_squarepreclearpwherep.fund_account=a.fund_accountandp.stock_account=a.stock_accountandp.exchange_type=a.exchange_typeandp.stock_code=a.stock_codeandp.business_flag=4010andp.init_date=a.init_date)asbjfromhs_sett.shis_squarepreclearawherea.init_date=20230209anda.stock_codein('112801','112875')anda.business_flag=4439anda.file_type=35anda.exchange_type='2'anda.business_type='6'andexists(select1fromhs_asset.fundaccountb,hs_asset.clientcwhereb.fund_account=a.fund_accountandb.client_id=c.client_idandc.organ_flag=0))m;如果以上查询语句存在数据，则按照显示需扣税的数据，通过【资金-存管资金-存管资金红冲蓝补】菜单将应扣税的资金红冲掉。该操作建议在今天日终清算前进行。备注：存管资金红冲蓝补时，会校验【资金-资金参数-银行参数设置】菜单的银行编号为0-内部银行的开始时间和结束时间，若是晚上调整，请注意修改此开始时间需要小于当前时间，结束时间需要大于当前时间。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】零售柜台数据归上日后导出存管文件无机构柜台账户数据", + "input": "", + "output": "机构柜台存管导出正常顺序：1、机构柜台【资金收市处理】步骤调用309800完成机构柜台数据同步，将机构柜台的fund/fundjour/fundxjour/deliversett/banktransfer数据插入机构柜台临时表（icsbkfund/icsbkfundjour/icsbkfundxjour/icsbkdeliversett/icsbkbanktransfer）。2、在零售柜台存管日终【导出准备】菜单勾选界面上的“是否同步机构存管数据”后，进行导出准备，完成导出准备后零售柜台的fund/fundjour/fundxjour/deliversett/banktransfer表已插入机构柜台的客户数据。3、在零售柜台存管日终【数据导出】菜单做数据导出，导出存管文件。4、完成存管文件导出后，在零售柜台【日终-辅助日终-外挂功能执行】菜单执行309802外挂将零售柜台fund/fundjour/fundxjour/deliversett/banktransfer表中的机构柜台数据清除。注：309802外挂清除数据逻辑：fund/fundjour/fundxjour/deliversett表根据specbranchacct表中机构柜台账户的fund_account来清除零售柜台当前表数据；banktransfer按照流水号进行清除（清除流水号大于配置参数3232配置值的数据）【解决方案】需重做【导出准备】、【数据导出】操作，并单独执行309802外挂，具体如下：1、在零售柜台存管日终【导出准备】菜单勾选界面上的“是否同步机构存管数据”后，进行导出准备。2、在零售柜台存管日终【数据导出】菜单做数据导出，导出存管文件。3、完成存管文件导出后，在零售柜台【日终-辅助日终-外挂功能执行】菜单执行309802外挂将零售柜台fund/fundjour/fundxjour/deliversett/banktransfer表中的机构柜台数据清除。" + }, + { + "instruction": "大宗费用增加功能号112432对应的复核流程和复核任务后未生效？", + "input": "", + "output": "大宗费用增加的功能号为112432，但对应发复核功能号为112628，所以需要在复核业务设置中设置112628功能的复核，112628（用户角色权限设置一次性复核）的复核任务类别需要设置1-特殊复核。还需要设置复核流程设置和复核操作员设置" + }, + { + "instruction": "测试环境测试T+1日的新股中签通知，日终做了经营数据汇总后没有生成通知数据？", + "input": "", + "output": "查看noticelog表没有生成，检查通知参数设置中设置了7025新股中签通知的通知参数，secuipoinfo表的数据是从以前环境中拷贝过来修改的，查看该表的数据，init_date是昨天T+1日，date_clear=20230210没有问题，查看通知数据生成的功能中，进行AP_通知数据管理(证券)_通知数据获取，查询数据时有如下条件：fromhs_fund.fundreala,hs_asset.clientb,hs_asset.secuipoinfocwherea.fund_account=c.fund_accountanda.money_type=andb.client_id=c.client_idandc.asset_prop=andc.stock_type='4'andc.date_clear=@date_clearand((@notice_kind=7025andc.ipo_info_status='2')or(@notice_kind=7026andc.ipo_info_status<>'2'and(@str_config_2546<>'1'ortrim(@str_config_2546)isnull))or(@notice_kind=7026andc.ipo_info_status<>'2'and@str_config_2546='1'andc.ipo_short_balance>0));由于设置的是7025的通知，查看表中ipo_info_status=1-认购资金足额，应该为2-未处理的状态才可以获取到，所以做经营数据汇总时没有产生通知数据。" + }, + { + "instruction": "柜台系统有4笔委托是待报，待报的原因是因为委托的席位是UFT的席位，现在对于待报的委托，想要撤单，释放客户的资金？", + "input": "", + "output": "这四笔委托由于席位不对，没有申报到报盘，可以通过【证券-其他委托-异常委托数据处理】菜单，业务类型选择“4-内部撤单处理委托”，然后输入客户的委托号、订单号，支持对待报的委托模拟内部撤单。该功能是在修改单M202011272139中支持，合入：UF2.0V202001-17-003M1。修改说明如下：新增业务类型4-内部撤单处理委托，支持对指定委托编号或指定客户订单编号的委托进行“内部撤成处理”，即回冲指定委托的券和资金，并将委托状态更新为6-已撤，同时在realtime中插入一条real_type为0，real_status为2的记录。此功能需要慎用，建议仅可用于异常情况下的应急处理。" + }, + { + "instruction": "secuipoinfo中已经插入数据，调用332301-证券新股认购信息查询功能号查不到？", + "input": "", + "output": "332301-证券新股认购信息查询是获取hs_secu.secuipoinfo表a.frozen_balance_t1>0anda.date_clear>@init_date（当前交易日）的数据。添加的数据不满足条件所以获取不到，修改date_clear大于当天即可" + }, + { + "instruction": "创业板盘后定价委托报错：[251301]【该证券代码不在盘后定价交易业务参考信息文件中,无法进行盘后定价交易】", + "input": "", + "output": "1.系统支持盘后定价交易业务参考信息文件fixedpriceparams.xml中的代码信息控制允许做盘后定价委托的标的范围；2.对于委托属性为PFP-盘后固定价格委托，会检查fixedpriceparams表中是否存在代码记录，如果不存在记录代码记录，则会报错，且交易检查时是取自UDP的GetFixedPriceParams，如果没数据则会报错；3.该信息通过行情服务器加载hq_sjsphdzjy.dll组件，加载fixedpriceparams.xml文件转入；4.测试环境可以手工在【系统-证券代码参数-盘后定价代码信息设置】增加该代码的信息，若前台有设置还是提示报错，则需要手工同步一下UDP" + }, + { + "instruction": "上海协议回购成交申报，申报出去的补充条款字段值（remark）和行情表bprinfo中插入的补充条款字段值（remark）不一致", + "input": "", + "output": "上海协议回购成交申报，申报出去的补充条款字段值（remark）和行情表bprinfo中插入的补充条款字段值（remark）不一致。经排查，报盘转发成交回报行情信息时候，定义临时字段长度为120字节，交易所该字段为170字节，导致超出120字节后的内容被截断已提需求：202302064094" + }, + { + "instruction": "hs_fund.fundserialcounter serial_counter_no=9的serial_counter_value在证券交易准备后没有重置，目前serial_counter_value已经是1亿多了，该字段为10位数字型。", + "input": "", + "output": "查看(3302605)AF_证券日终(交易资金)_资金证券交易准备，只重置了serial_counter_no=2和5的计数器值。经确认，serial_counter_no=9的serial_counter_value是用来主推，给事前风控改的，用来控制资金的更新顺序。事前风控会将柜台返回的序号存起来，并发的时候根据序号大小作区分，如果后收到的主推信息中的序号比之前的小就不做资金的处理。另外，风控目前不支持夜盘模式如果要做下一交易日风控必须先初始化。柜台日切后变为下一交易日了风控目前只管当天的交易数据，下一交易日数据需要风控初始化到同一天才有用。该问题已提需求：202302083919" + }, + { + "instruction": "网下现金认购撤销为啥是资金是冻结？", + "input": "", + "output": "目前系统的处理方式为：T日网下现金认购，T日日间记交易冻结，日终转长冻，如果期间做了认购撤销，由于系统架构原因，日间交易类业务只处理交易冻结字段，故只增加了可用，导致前台【单客户查询-常用查询-资金】中的冻结资金字段（取自fund表）还有值，但是可用字段数据源取自funfreal表，已经加上了，fund表的冻结资金由日终再进行冻结取消。不影响客户的实际可用。" + }, + { + "instruction": "普通委托，委托报错：: [120147] [当前时间不允许委托]", + "input": "", + "output": "（1）检查【系统】-【证券交易参数】-【交易时间设置】中，深圳市场的委托时间是到22:30，没有问题；（2）检查配置参数3328，配置为163000，客户测试环境没有做证券交易准备，当前的委托时间比163000大，因此报错，临时解决方法可以将3328开关调为235959。3328-证券交易夜市委托最早启用时间此配置时间应配置在收市后的某个时间，(建议配置为夜市委托的开始时间(实际夜市委托开始时间大于该时间))，默认为0，精确到秒。设置为0时，则在160000后(不包含160000)即可尝试进行下一交易日委托，若委托下单时尚未完成证券交易准备会报错返回。如需启用夜市委托，除该配置外，同时需要在委托时间中设置夜市委托的交易时间片。" + }, + { + "instruction": "存管账户开户的时候报错：[150388]该账号有相同证件的其他账号的银行存管开户！请检查身份证重复的账户", + "input": "", + "output": "检查参数【资金-资金参数-银行参数设置】中“参数配置位”tab页中的配置编号为”5372-相同身份证的账户已开存管账户是否允许开存管账户“的参数位。客户该参数位未勾选，需要勾选该参数。" + }, + { + "instruction": "指定交易委托的状态是已报，没有已成？", + "input": "", + "output": "指定交易等于发一笔普通委托给交易所，代码为799999，撤指定是发代码799998。委托之后已报状态，正常收到交易所的确认回报后更新委托状态为8-已成。交易所回报后，确认回报报盘调用后台270022-买卖确认回报功能，指定交易实时更新stockholderctrl表中regflag为0-未指定和3-指定中的状态更新为2-新指定。撤销指定更新stockholderctrl表中regflag为4-撤指中和5-新指撤指中更新为0-未指定。3362配置为1走综合，检查报盘通信日志，只有270010委托回写的功能，没有270022确认回报的功能记录，需要确认下交易所是否成交，可查看oiw库reqresp里面orderstatus的状态" + }, + { + "instruction": "hsoc登录界面，点击右上角的设置按钮没有反应？", + "input": "", + "output": "hsoc依赖windows系统的.netFramework4.5.2版本及以上，需要升级才可以。检查.netFramework版本方法如下：地址栏输入：%systemroot%\\Microsoft.Net\\Framework打开找到最高版文件夹，如文件夹：v4.0.30319，进入文件夹任意选择一个程序项右键“属性-详细信息”查看版本，客户的为4.0.30319.1，版本没有达到，需要升级。" + }, + { + "instruction": "港股通委托废单：2133 Order type not permitted in the current trading status", + "input": "", + "output": "2133Ordertypenotpermittedinthecurrenttradingstatus，该废单一般是交易类型不对，沪港通的交易时间如下：09:00-09:15接受竞价盘和竞价限价盘，09:15-09:20只接受竞价盘，09:20-09:28对盘时段，投资者不得在交易系统内输入、更改及取消买卖盘；09:28-09:30暂停时段，09:30-12:00&13:00-16:00持续交易时段，接收增强限价盘。" + }, + { + "instruction": "【用户-操作员管理-操作员日志】的营业部号和操作员编号都是灰色的？", + "input": "", + "output": "【用户-操作员管理-操作员日志】菜单可以查询其他操作员的日志，条件选项里营业部编号和操作员编号可以选择，若营业部编号和操作员编号为灰不能选择，可以在【用户】-【权限管理】-【用户授权】菜单“总体限制”里面给操作员赋上特殊权限J-查询非本网点操作员日志和m-查询非本柜员操作员日志。" + }, + { + "instruction": "跨席位内部转托管时界面上可转余额有值，但是转托管报错【证券可用数量不足】", + "input": "", + "output": "对于转托管界面中的可用数量的计算，是通过当前-冻结+解冻数量，可转数量和当前数量相等。3165-转托管是否冻结股票开关配置配置为冻结，0-冻结（默认）；1-不冻结。如果设置为1，则深圳市场和北证及股转市场转托管业务不冻结股票（全部转托时A股不受此开关控制，均不冻结）。所以转托管委托需要判断可用数量。该客户为UFT客户，uf20系统中可用数量为0，在uft日切的时候会将启持仓中的可用全部迁到uft，所以提示客户可用不足，由于该客户是uft客户，其转托管建议在uft系统操作。" + }, + { + "instruction": "【日均资产查询】菜单为什么查不到去年的数据，只能查到今年的？", + "input": "", + "output": "【单客户查询-资产信息-日均资产查询】这个菜单，是客户归历史的总资产，对应的后台表是hs_his.his_asset。该菜单没有配置参数控制查询。但是his_asset表在归历史的时候数据保留多久受配置参数7425（客户历史资产信息保留模式）控制，0/0(默认)；用于控制归历史时，清除his_asset操作方式。有效的配置为使用/隔开的两段(”保留模式”/“保留参数”)。其中保留模式为：0-按日期保留；1-按分区保留。如配置为0/30，则his_asset数据保留30天(包括当前交��日)；如配置为1/2，则保留2个分区的数据（his_asset按月分区）。保留参数为0时，如0/0、1/0，则不清除历史数据，全量保留。因贵司的7425配置为0/40，表示按照日期存放，存放40天的数据，所以去年的查不到。" + }, + { + "instruction": "深圳股票质押合同通过场外的方式处置了券，现在要了结掉合同，之前已经做了股票质押终止购回，合同的实际偿还金额还在？", + "input": "", + "output": "股票质押合同如果通过场外方式处置，在系统中要了结掉需要进行场外偿还操作，查看系统中合同状态是变更，今天发起的终止购回系统中查询没有查询到委托记录，查看股票质押申请记录，状态是待审核，说明终止购回的申请还没有审核，所以没有产生委托，直接将该笔申请否决掉，合同状态会从变更变为生效，然后再通过股票质押场外偿还的菜单查询出该笔合同，选择偿还本金和利息，不使用柜台资金，填写偿还的本金后，系统会自动计算偿还的利息。场外偿还后明天再申报股票质押终止购回操作。" + }, + { + "instruction": "科创板买卖没有受服务封顶等级设置中业务类别为OC控制？", + "input": "", + "output": "1、业务服务为“0C：科创板业务”的，控制的是上海市场证券类别为“4-普通申购”的科创板股票（代码控制串第25位为1）和科创板存托凭证（代码控制串第26位为1）的申购业务。而不是证券类别为“e-科创板股票”的买卖。（AF_系统公用_业务适当性属性表获取）2、对于科创板股票，需检查其他类别的业务服务中，允许证券类别里有没有设置“e-科创板股票”，以及，允许业务类别中有没有设置“买卖”。其他类别的业务服务指：busi_svr_kindnotin('B','F','a','G','N','Q','R','h','e','f','g','H','I','O','P','i','j','k','V','s','v','x','n','y','0R','0S','0T','0U','0V','0W','0X','0Y','0Z','0a','0b','0c','0d','0e','w','0C','0N')的部分。可对照数据字典71004查看。3、券商在“L：A股股票”中的设置，允许证券类别勾选了“0-股票”，但未勾选“e-科创板股票”，所以买入科创板股票时未报错。已有修改单M202203090262计划修改，0C：科创板是实际控制科创板交易和科创板申购，M202109132254修改单改后变成只控制科创板新股申购了，需调整为和适当性界面一致的控制逻辑，支持科创板交易和科创板申购" + }, + { + "instruction": "通过批量客户通知发送后生成了复核，查看复核任务状态为确认，noticelog表中无记录？", + "input": "", + "output": "查看复核任务中状态确为已确认，功能号为353021。根据复核任务hs_user.audittask表中的流水号查询对应的复核明细hs_user.auditbizarg，查看到remark_t中记录的两个资产账户使用短号分隔，所以系统无法识别。若批量客户通知发送，有多个资产账号，需要用英文逗号进行分隔" + }, + { + "instruction": "深圳申购证券类别为基金申赎基金，分别申购163111代码和163114两种证券。但是日终只有163114有代理费返回？", + "input": "", + "output": "对于基金申赎代理费返回代理费返回比例设置在证券类别‘A’-基金申赎，费用类别为‘x’－其他费用上面，其中只是成交金额比例有效，其设置的成交金额比例即为代理费返回比例。客户二级基金费用属性是0081。查看费用属性0081下设置的其他费仅设置了163114代码收取，未设全部。163111代码其他费设置在9999下。根据AP_证券日终_场内开放式基金处理，对于代理费返回在二级基金费用表中获取其他费有一条件为((fare_kind=@ofare_kind)or(fare_kind=-1))，可知代理费返回只匹配对应客户的费用属性或者-1（静态佣金下费用属性为-1），不对取9999下的其他费" + }, + { + "instruction": "上海协议回购成交申报，申报出去的补充条款字段值（remark）和行情表bprinfo中插入的补充条款字段值（remark）不一致", + "input": "", + "output": "查看通信日志，上海协议回购成交申报请求中的remark是120字节，214043LS_固定收益_协议回购行情信息更新请求中的remark是80位的，io日志中in部分58号域的备注内容是120字节。经确认，报盘转发成交回报行情信息时候，定义临时字段长度为120字节，交易所该字段为170字节，导致超出120字节后的内容被截断。已提需求：202302064094补充：深圳固收走的是流模式的，没有这样的功能。" + }, + { + "instruction": "周边做委托的时候报错，【120147】【当前时间不允许委托】", + "input": "", + "output": "查看该客户为发行人回购专用证券账户，该类账户做普通委托的时候会校验3418开关，如果当前时间在3418开关配置时间内，则报错，不允许委托��该配置参数是在修改单M202103092750（合入UF2.0V202101.00.0030）新增，根据沪深交易所《上市公司回购股份实施细则》要求，上市公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：（一）开盘集合竞价；（二）收盘前半小时内；（三）股票价格无涨跌幅限制。3418【发行人回购专用账户的交易时间限制】默认为\"091500,093000,143000,150000\"，配置发行人回购专用账户的交易限制时间段，以\",\"分割配置的时间点，六位数字表示时间点，左起第一个时间点表示开始时间，第二个时间点表示结束时间，依次往后连续的两个时间点成段。例如\"091500,093000,143000,150000\"表示09:15:00-09:30:00、14:30:00-15:00:00限制委托。注：暂只对上海与深圳市场进行限制。（发行人回购专员账户可以在【单客户-账户信息-客户扩展权限信息】客户扩展权限串002）" + }, + { + "instruction": "经营数据归历史时报错:未对菜单[特殊业务数据转入进行操作,确定是否要继续归历史初始化日期:20230130？", + "input": "", + "output": "M201601260965修改前：新股配号数据在特殊业务数据转入菜单做，必须在归历史在这之前做，才会将配号数据归历史；如果未在归历史之前做特殊业务数据转入，则会导致配号数据未归历史；修改后：经营数据归历史/初始化后数据归历史菜单增加校验客户是否已经做过特殊业务数据转入：(1)如果未做过,则弹窗提示可选择是否继续归历史；(2)如果客户已经做过归历史，则不弹窗提示，继续归历史。考虑到目前已迁移使用内存清算系统，uf20系统没有使用特殊业务数据转入功能，请评估202302013733增加配置不做弹框提示，预计合入UF2.0V202301.02.000。临时不做提示的方案：1.弹框后点确定继续归历史；2.每天插入后台检验数据如下不建议采用：selectcount(1)into@rowcountfromdualwhereexists(select1fromhs_sett.businoperlogwhereinit_date=@init_dateandmenu_id=510227andinstr(step_name,'特殊业务数据转入')>0andremark='[结束]')orexists(select1fromhs_sett.shis_businoperlogwhereinit_date=@init_dateandmenu_id=510227andinstr(step_name,'特殊业务数据转入')>0andremark='[结束]');" + }, + { + "instruction": "上海流网关测试，返回废单，报盘日志提示拒绝代码[13620]", + "input": "", + "output": "（1）查看报盘的log日志，警告：收到业务拒绝消息，拒绝代码【13620】。13620表示交易网关协议转换错误：无效营业部代码（BranchID）。（2）检查报盘io日志，可知系统报出去的营业部代码BranchID是\"0000\"，此处对应的是【系统-机构信息管理】下该营业部的申报营业部号设置。（3）经确认流模式报盘接口新增了BranchID的判断，要求5位，不足5位的左补0，区间为01000~59999。客户的机构信息中申报营业部号没有设置，后台默认为‘’空格，所以左补4个0。流模式下应该补充申报营业部号的设置，交易所对每个营业部都有分配对应的申报号。（4）所以，在【系统-机构信息管理】下该营业部的申报营业部号设置，添加交易所分配的申报营业部号重新申报即可。注：(1)上海竞价流报盘io日志落地配置文件shbinengine_secu.ini;日志级别二进制位来计算,分别为第一位event，第二位info，第三位warning，第四位error，第五位fatal;如果要记录warning,error,fatal，那么对应的二进制为11100，需要将log_level设置为28，默认为全部打开。log_level=31comlog_level=1(2)io日志存放路径logInfo.ini中的logdir=“存放路径”io日志一般存放在HSOC\\trade\\log\\hsoffer_log\\XXX_log\\binary_engine_logcomlog日志一般存放在log\\hsoffer_log\\XXX_log\\running_log" + }, + { + "instruction": "测试，上海新债报盘一直报错：信息:OnLogout: 会话登出，SessionStatus[5014], Text[UnsupportedPrtclVersion ] 20230204 09:17:26:0124 - ThreadID[5552] - 调试:处理预开市委托队列线程：平台状态切换成8 [会话登出]", + "input": "", + "output": "引擎版本和网关版本不匹配，打开\\hsoffer\\shbinengine_bond.ini文件，将prtclversion修改为上交所交易网关的版本即可。" + }, + { + "instruction": "重置港股通持仓的成本价和查询的不一致", + "input": "", + "output": "成本价重置是重置的后台stockreal表的成本价cost_price，但是前台菜单查询成本价时会根据后台stockreal的cost_price人民币再除以汇率换算成港币的成本价。所以会有不一致换算使用的汇率通过配置参数1236-查询港股持仓时，参考汇率取值方式控制。默认配置为00，配置参数支持两位，第一位控制沪港通市场，第二位控制深港通市场。0-参考汇率优先取参考中间汇率，若参考中间汇率为零，则取参考买入汇率（默认）；1-参考汇率取参考买入汇率和参考卖出汇��二者的均值；2-参考汇率取参考买入汇率。配置为0时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率优先取参考中间汇率，若参考中间汇率为0，则取参考买入汇率；配置为1时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率取参考买入汇率和参考卖出汇率二者的均值；配置为2时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率取参考买入汇率。" + }, + { + "instruction": "工行做了转账后，发现转账请求已报；后又发起查交易结果，但是原转账请求仍为已报？", + "input": "", + "output": "1、查看原转账记录的备注为“推送成功手工发起查交易推送成功”，正常应有“查交易结果：（成功/失败）”的信息；2、查看银证平台上有提示：银行应答查交易结果[0000]丢弃：[流水号=4335][0000]交易成功，[处理结果02],不发给柜台；其中4335的流水号正是原转账记录的流水号；而交易结果为00-银行处理成功、01-银行处理失败、02-银行处理未知；因此需向银行确认为何处理结果返回02。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】hs_asset.shreduction表没有归历史？", + "input": "", + "output": "1.经确认，客户在T日通过【特殊业务数据转入】JCKZ文件后，在T+1日又通过行情服务器加载hq_gdjc.dll加载上海减持控制文件reducequota.xml。2.先来看一下特殊数据转入/夜市行情文件转入的逻辑（参考事件SJ202212201453），重点来看下JCKZ文件是T日转入T+1日数据，程序在这一步骤转入前进行如下处理：（1）获取hs_asset.shreduction表最小的modify_date置为modify_date_min，如果modify_date_min<当前交易日，表明当天未做过转入，则修改modify_date=0；（2）获取hs_asset.shreduction表最大的init_date置为init_date_max，如果his_shreduction表init_date为init_date_max，且set_seat_no=文件路径上设置的席位号，且modify_date<20991231，则将his_shreduction的该记录删除；（3）获取hs_asset.shreduction表全量数据，如果当天交易日期=init_date_max，且modify_date=0，则进行归历史到his_shreduction表。以上步骤在（1）出了问题。T日正常在【特殊业务数据转入】转入JCKZ文件后，此时hs_asset.shreduction表的init_date=T+1、modify_date=T；早上客户开启行情转码后，会把modify_date置为T+1（参考AS_存管公用(证券)_减持信息更新）；然后晚上再去转新的减持文件，在执行到步骤（1）的时候，hs_asset.shreduction表最小的modify_date置为modify_date_min=T+1，但是如果modify_date_min<当前交易日，则表明当天未做过转入，则修改modify_date=0；但此时由于早上行情转码修改了modify_date为当天，即modify_date_min=T+1=当前交易日，所以程序会认为今天做了转入了，也不会把modify_date置为0，所以在执行步骤（3）的时候就有问题。所以步骤（2）能正常执行；由于modify_date不为0，步骤（3）执行也有问题，所以归历史就有问题了。（注意：上海的hs_asset.shreduction表是在【特殊业务数据转入】这一步做的归历史）解决：1.客户手动将hs_asset.shreduction表modify_date改成上一个交易日；2.【特殊业务数据转入】和开启行情转码，二选一做即可。3.M202208010020是这个单子引入的，该问题已提交需求：202301183281" + }, + { + "instruction": "单客户查询-资产信息-历史资金查询中的多金产品市值和选择对账中打印的多金产品市值不一样？", + "input": "", + "output": "单客户查询-资产信息-历史资金查询中的多金产品市值不是实时计算的，是取的his_asset表的日终汇总好的prod_market_value字段，每日汇总取的都是对当天prodcode表的nav净值。选择对账的对账单选择基金持仓和券商理财持仓，查询1月份的对账单，其中多金融产品券商理财代码的净值和单客户查询显示不一致，对账单的多金产品份额获取是调用1371000功能，其中action_in=0printOfStock公募基金1printProdStock券商理财2printOtherStock其他理财if((@action_in==1)||(@action_in==2)){[AS_产品平台调用_证券理财产品持仓查询]}else{[AS_用户公用_系统配置信息获取][config_no=213,char_config=@char_config]if('1'==@char_config){//20210513yudmod公募基金选择对账支持查询历史持仓信息修改单：M202104232181if(@request_date>0){[AS_产品经营管理平台调用_证券理财历史持仓查询][end_date=@request_date,action_in_t=1]}else{[AS_产品平台调用_证券理财产品持仓查询]}AS_产品平台调用_证券理财产品持仓查询功能是查询secumreal和prodcode的净值，AS_产品经营管理平台调用_证券理财历史持仓查询功能查询历史持仓表，且在修改单M202202111039中进行修改，修改后：以上菜单在查询多金证券理财历史持仓时（action_in_t=1），获取的净值的值为hs_his.his_prodprice（历史产品行情表）中的net_value（净值）字段；但是只有action_in=0即公募基金可以走到该功能，查询历史净值，而券商理财和其他理财只能调用当前查询的功能，所以打印对账单时多金产品的市值和净值显示有问题，该问题已提交需求202302024261。" + }, + { + "instruction": "客户昨天做了深圳的转股，今天查看持仓股票没有上账？", + "input": "", + "output": "深圳的转股业务，持仓上下帐依据SJSJG文件，检查昨天的sjsjg文件，对应股票代码和债券代码JGYWLB为ZQZG的记录，jgcjsl成交数量，jgjssl交收数量都为0，说明是没有交收的，没有股票的上账是正常的。昨天客户有做买入、卖出、转股，交收是交易业务优先处理的，要检查下是否由于客户买卖导致持仓不够所以转股业务没有交收。" + }, + { + "instruction": "接入许可证有效期超期，初始化等待半小时？", + "input": "", + "output": "修改单T202211153344（合入UF2.0V202201-09-002M18），修改后初始化校验许可证时支持检查许可证类别为1-接入许可证，2-机构柜台接入许可证。因接入许可证超期的数据实际就会存在，且无法判断接入许可证哪些在使用中，无法进行删除，需要修改程序，可以对接入许可证超期采用提醒但不能强制等待，已提交需求202302013118。" + }, + { + "instruction": "柜台综合业务委托查询到有客户的委托属性为上海债券质押式协议回购成交申报的委托记录，证券代码为空，委托数量为0，是什么情况？", + "input": "", + "output": "查看综合业务委托委托查询中只有一笔记录，委托状态是已成，委托方式是资管委托，根据该笔委托的委托编号查询综合业务成交记录，一笔委托编号有2笔成交流水，证券代码不相同，成交数量等字段都有值，是正常的正回购方的初始交易成交。查看332725（协议回购委托确认）功能号，入参的证券代码是必送字段。查看代码AP_SECUINCOME_ALLBPRENTRUST中发现如果stock_code_str送多个代码，中间用竖线隔开会将stock_code置为空。由于这是批量成交申报委托，最终只能一起成交或者一起废单，所以不能拆成两笔综合业务委托，代码记为空，没有问题，和周边确认确实stock_code送入了2个代码。系统在需求202111040926中修改，对于此种情况，可以通过查询-综合扩展信息查询菜单支持查询债券质押协议回购扩展委托查询，即委托扩展表的数据，该表中会记录每个代码的情况。" + }, + { + "instruction": "某客户卖出港股通股票00291后，为何还会有修正数量2000", + "input": "", + "output": "1.查看客户修正数量8月22日-2000,8月24日2000，查看历史成交中8月24日有4000的修正数量，卖出数量为2000。所以最终修正数量为2000。2.查看该证券类别为3配股权证，对于配股权证，系统在进行供股权证入账时记了负的修正，客户资产不变；供股权证卖出当天股份记录负的修正，资金记录正的修正，保持资产平衡；交收当天资金记录负的修正，股份记录2倍正的修正。查看客户证券变动，该代码是通过证券买入上账，没有权证入账时的负修正，导致最终卖出交收后还有2000修正。由于配股权证不能做买入操作，但投资者在证券类别为配股权证时却进行了买入。3.检查hk-zqye中00291的ZQLB为PT-港股通普通股,说明实际该证券类别为股票【临时解决方案】对于这部分客户，可以通过【证券数量修正】菜单，输入负的修正数量，将持仓表中的修正数量调为0。若当前数量、冻结数量、修正数量都是0时，日终就能自动清除持仓。附：关于沪港通市场部分股票代码证券类别不正确的问题说明对于港股代码00291在UF20系统的证券代码表（stkcode）里面沪港通市场的证券类别是：3配股权证的问题，主要是由于在需求单201602010169（包含在SP2Pack1）升级前，处理hk_tzxx文件TZLB=H14的数据，当FZDM2为空的情况下程序将正股代码当做权益代码处理，导致证券类别置成了3配股权证；转入行情文件时，如系统中已存在该代码且证券名称与行情一致，则不会更新证券类别。导致00291代码的证券类别一直为“3-配股权证”，而未更新为“0-股票”。【解决方案】可通过【系统-证券代码参数-证券代码设置】中修改该两个代码的证券类别。如怀疑其他沪港通的代码类别也有问题，需要删除hs_user.stkcode、hs_settinit.stkcode中沪港通市场（exchange_type='G'）的数据，重启AS刷新UDP中代码信息，再用行情组件转入当天的行情文件即可。具体可查看【维护提示】证券交易系统关于沪港通市场部分代码证券类别不正确的维护提示(2017-02-15)https://www.hs.net/online-console/announcementDetail?id=20f305c29849486ea554b30cc36d1a0c&status=0&md5id=ab4ddfad77afe899b2bbec356b9313e2" + }, + { + "instruction": "某股转受限客户其受限交易代码仅有一只，但是其stbstdholderctrl表中有其他转托管进来的代码，且sub_risk_status为1，可以进行股转交易？", + "input": "", + "output": "业务场景及逻辑：1.客户在其它券商有买入的股转持仓，然后进行转托管至当前券商，昨日于当前券商开特转A账户，无主认领转托管代码至当前特转A账户下，记stock表。并于当晚清算后处理时（304043），如果客户在stock表中有股转或北交所的类别不为t-摘牌证券的代码持仓，并且在stbstdholder表中不存在该账户对应记录时，会往stbstdholder（stbstdholderctrl）表中写数据，此时写入的数据sub_risk_status为0。2.次日，客户开股转受限权限及签署风险揭示书后，此时日间账户逻辑只会根据hs_asset.sstrestradeacct（受限投资者可交易信息库）表中的代码记录，去修改这些代码stbstdholder(（stbstdholderctrl）)表中的sub_risk_status值为1。当晚清算后处理时，根据如下查询条件，selectcount(*)into@row_countfromsstaccountwhereinstr('01236A',sstacct_status)>0andinstr('3457',sst_report_type)>0andexchange_typein(,)andstock_account=@stock_account;因为客户当天做了权限的开通，所以该客户sstacctount表中有记录，且sst_report_type=7,满足上述条件，所以此时会将stbstdholder（stbstdholderctrl）表中所有代码的sub_risk_status置为1.但根据业务规则：《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》第2.3.2条规定：符合《管理办法》第八条规定情形的投资者，主办券商可以依据全国股转公司受限投资者可交易证券信息库或查询到的投资者（曾）持股记录，为投资者提供买卖相应股票的交易权限。投资者拒绝签署风险揭示书的，主办券商应当仅为投资者提供卖出所持股票的交易权限，不得接受其买入或申购委托。综上所述，stbstdholder中的其他代码虽然不是受限投资者可交易信息库中的指定代码，但是其转托管过来的代码，为其曾持股代码，在签署风险揭示书后，同样具有买卖相应股票的交易权限，所以对这些代码的sub_risk_status置为1没有问题，都应该可以买卖。此逻辑同样适用于日间实现，已提交需求202301303014支持日间即置stbstdholder（stbstdholderctrl）表内所有代码的sub_risk_status为1。当前处理，符合业务规则要求。" + }, + { + "instruction": "某客户为什么当前余额是5万多，可用资金是3万多，现金资产是17万多", + "input": "", + "output": "现金资产=当前余额+资产修正金额-回报买入金额+回报卖出金额。fund_asset=@current_balance+@correct_balance-@real_buy_balance+@real_sell_balance查看其资产修正金额是负2万多，回报卖出金额是14万的多，所以现金资产是17万多该回报卖出金额是由于当天有港股通股票卖出，产生了回报卖出金额。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示：风险警示股个性化额度业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1099。", + "input": "", + "output": "系统初始化时校验hs_asset.acctststockquota表，如果该表中有数据，没有1099授权则提示该信息。该表中的数据是通过【系统-证券交易参数-风险警示股额度设置】菜单设置的，由于客户没有1099授权，怀疑是后台加的，测试环境将这个表中的数据删除后重做初始化即可。" + }, + { + "instruction": "批量对账单流模式导出excel格式，按客户号维度导出时，几乎每天都会出现个别客户的标签页丢失的情况", + "input": "", + "output": "【原因分析】该问题是批量对账单按资产账户导出后，按客户号进行合并时，出现并发导致的。假设一个客户下面有普通和信用的账户，批量对账单打印时会判断普通、信用账户对应的查询功能是否全部应答回来，全部应答回来就进行合并。正常情况下，比如信用先回来，导出信用的文件（按信用资产账户命名），判断普通未全部回来则不进行合并，等普通应答回来时判断两融已应答，导出普通的文件（按普通资产账户命名）后进行合并处理并生成文件（按客户号命名），合并后删除单个的普通和信用的按资产账户维度导出的文件。当普通和信用应答回来出现并发时，双方都认为应答已全部返回，开始进行合并操作。稍快的一方（比如信用）先进行合并，生成客户号命名的对账单后删除普通、信用资产账户命名的对账单；稍慢的一方（比如普通）进行合并时，获取不到信用资产账户命名的对账单，生成的客户号命名的对账单中就缺失了信用账户标签页��信息，后生成的客户号命名的对账单会覆盖之前生成的那份，导致最终导出的客户号维度的对账单缺失信用账户标签页的信息。对同一个客户进行处理时，为了减少应答并发的情况，程序目前按期权账户优先、信用账户次之、普通账户最后的顺序进行处理（因为一般情况下期权账户的数据量少于信用账户少于普通账户）。但此方案无法完全避免应答的并发的情况。【临时解决】由于无法避免应答的并发，可通过调整HsClient\\Trade\\DELIVERX.INI文件来降低应答并发的情况。券商目前的DELIVERX.INI文件中的配置为默认配置，具体如下：[CONCURRENCYLEVEL];批量对账单打印功能并发数ConcurrencyLevel=20[SLEEPTIME];批量对账单打印功能超过并发数后休眠时间（ms）SleepTime=500[EXPORTUNITS];批量对账单打印单位ExportUnits=50上述配置表示：假设存在400个客户，按打印单位分为8个分片，每个分片50人。假设所有客户都存在3个账户（普通、信用、期权），则一共有150组数据需要查询，按20组进行并发处理，处理完成后，等待休眠时间（500ms，即0.5s）后，再进行下一个20组的并发处理。第一个分片所有客户处理完毕后，再进行第2个分片的处理。根据上述配置，建议适当放大并发数和休眠时间设置。【后续解决方案】提交需求202301314323，希望能在导出一个分片中的所有客户的资产账户维度的数据后，再按客户号维度进行汇总。" + }, + { + "instruction": "登录hsoc报错：您的密码超过有效期，请及时改密。", + "input": "", + "output": "该报错是后台功能号“120058_LS_用户管理_用户登录”抛出的，操作员密码有效期受配置参数【1312-柜员密码修改日期间隔】控制。测试环境可采取如下方式：方式1：调整配置参数1312为0，表示不限制操作员密码修改间隔方式2：通过【用户-操作员管理-操作员密码修改】菜单修改密码方式3：后台直接调整hs_user.users表中该柜员的密码更新日期password_update字段可通过【用户授权】菜单，在“总体限制”中增加特殊权限“g-不受密码复杂度限制（密码永不过期）”，对个别操作员设置密码永不过期。" + }, + { + "instruction": "测试环境做清算数据同步处理的时候报错： 功能：资金日终_交易日期状态更新[300031]执行错误！ 错误号：100391 执行路径：F300031->F2300417->AP_UFUNDSETT_EXCHDATE_UPDATE 错误信息：[100391][交易日期表记录不存在] [finance_type=4,exchange_type= ,p_treat_flag_one=9]", + "input": "", + "output": "报错提示的金融品种为4-债券，查看清算数据同步菜单债券模块的表为etbentrust，etbbondcode，etbbondprice；这三个表是在修改单M202203170968（UFICS1.0V202201-00-004(UF20-002-x64)）中支持清算同步到清算库；由于客户测试环境实际没有\"债券\"模块，可在【清算数据同步处理】界面有”债券\"取消勾选，再重做清算数据同步处理即可。已有需求：202204080869。" + }, + { + "instruction": "7046-配股权证到账的通知类别，begin_date、end_date、fjy_price 三个字段是空的？", + "input": "", + "output": "7046这个通知中的begin_date、end_date、fjy_price这三个特定变量取自fjystkinfo，而fjystkinfo表中的数据是由fjyyymmdd文件转进来的，但是fjy文件交易所是T日才发的，一般也是T日早上行情转进来的7046这个通知的触发判断deliver表当天有business_flag=4017权证上账的数据，4017的数据是T-1日产生的，所以7046这个通知生成的时候fjystkinfo中的begin_date、end_date、fjy_price这三个字段是空的。没有其他文件会发相应的数据，无法修改，如果想要使用这三个变量，可以根据公告，在前台菜单【系统-证券代码参数-非交易基础信息设置】中手工设置" + }, + { + "instruction": "投资者使用基金账户进行国债逆回购委托，系统提示：[251068][该账户类别不允许委托该类品种]", + "input": "", + "output": "该报错是因为证券代码设置中，回购代码的“卖出允许账户类别”为0-普通账户，3-回购账户、4-机构账户，没有包含1-基金账号，所以使用基金账号进行委托则会报错。查看交易所的知识库，基金账号(F开头的证券账户)，可以做国债逆回购。针对该问题，临时解决方法，若当天需要证券委托，可以通过【证券代码设置】菜单，将“卖出允许账户类别”、“买入允许账户类别”勾选上“1-基金账号”。为了后续更新正确，可以通过【证券类别设置】菜单，将证券类别为国债回购，辅助类别为质押回购，证券子类为默认，将“卖出允许账户类别”、“买入允许账户类别”勾选上“1-基金账号”。针对该问题，已提交需求，需求单号为：202301303007。" + }, + { + "instruction": "周边银证转账 证券转银行时报错：[150390][账户余额不能低于保底金额]", + "input": "", + "output": "校验时优先获取hs_asset.bankexchaccount.lower_limit_out（对应【资金-存管账户-存管账户强制修改】的“转出金额下限”）；其次获取hs_asset.bankcontrolmodel.lower_limit_out（对应【资金-资金参数-储蓄银行控制模板设置】的“转出金额下限”）；再获取hs_asset.bankcontrol.lower_limit_out（对应【资金-资金参数-储蓄银行控制参数设置】的“转出金额下限”）校验时，若客户的可用资金减去发生金额，小于“转出金额下限”，即会报错。" + }, + { + "instruction": "深圳债券卖出提示：[122055][一码通账户不能为空]", + "input": "", + "output": "当配置参数2311-债券卖出是否校验托管比=1，且债券类（\"9UXYual\",@stock_type）的时候，深圳做债券卖出则会校验托管比，修改单T202211104254-1（合入09-002M9）会校验一码通账户是否为空，一码通账户acode_account取自stockholderctrl表，客户一码通账户为空因此报错。测试环境通过【证券-证券账户-证券账户修改】添加即可。2311-债券卖出是否校验托管比0-否（默认）；1-是。如果设置为1，则债券卖出需要校验托管比。托管比表示融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例。托管比比例设置在配置参数2310中设置；只有配置参数2308启用时，该配置才校验。" + }, + { + "instruction": "查询客户证券变动流水，当天全部持仓卖空后，多生成一条业务标志为余额入账流水导致客户还有在途持仓无法销户？", + "input": "", + "output": "查询客户2019年的归档证券变动流水依次有三笔流水：20191010当天有一笔业务标志为转托转入，备注：基金转托管转入确认，20191011当天有一笔业务标志为证券卖出，备注：证券卖出，还有一笔业务标志为余额入账，备注：余额入账。查询客户账户流水，该客户在20190917当天做基金账户开户但是没有做指定，在20191011当天做了指定交易。分析流水说明该客户20191010当天做了上账lof基金场外转场内的操作，柜台当天日终处理lofmx文件中BZSM为645(LOF场外转场内确认)数据进行了持仓上账，程序在修改单M201806281023（合入UF2.0V201800.00.000）支持转入上证lofmx文件BZSM为645(LOF场外转场内确认)数据时,如果配对状态match_status为5-无主股票,则不转入squarepreclear入账表进行入账处理，但是如果存在下挂基金账户未做指定的情况，仍然可以配对成功转入squarepreclear入账表进行入账处理。然后客户在在20191011当天做了指定交易，指定交易当天日终又转入处理zqbd文件bdlx为00U的数据再上账一次，最终导致持仓翻倍。正常结算转入BZSM为645（LOF场外转场内确认）的lofmx文件时应该校验客户账户的指定标志，在指定交易成功后才会给客户上账，该问题在修改单M201908261482（合入UF2.0V201900.09.000）修复。解决方案：在【证券-证券持仓-证券调整-证券红冲】菜单做普通红冲操作，红冲数量为证券变动流水中余额入账的数量。" + }, + { + "instruction": "单客户查询输入客户简称进行查询无法跳转?", + "input": "", + "output": "检查c_clientqry.dll的版本为V8..9.203，当hsrcp.exe版本为V1.0.0.14及更低版本，如果客户信息中的office_tel（单位电话）字段为空，会存在按客户姓名查找无法跳转的问题。已有修改单，正式单T202212073690-1（合入UF2.0V202201-09-002M9），临时单T202212124920-2（合入UF2.0V202201-09-001M12），T202212124920-1（合入UF2.0V202201-09-002M5）。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购RTGS的回报数据中，营业部号获取错误", + "input": "", + "output": "报盘的相关日志查看，报盘获取营业部号的逻辑如下：在M201704190605修改单之后，报盘程序会根据RG02消息数据值，若该值是M开头（认为M开头的数据还需要我们系统处理），则报盘会根据oder_id字段中的前缀在报盘的缓存（报盘重启会获取相关的前缀和营业部号的对应关系）中找到对应的营业号置到branch_no字段转入后台，而现在营业部号取的不对的数据为DCOMPARM2023011838552328，则报盘认为该数据是不需要处理的，所以就直接从DCOMPARM2023011838552328信息中，第九位开始截取5位作为营业部号，所以就看到了通讯日志中记录的branch_no为20230，针对该问题，需求单中：202301193333。备注：经咨询深圳结算公司，此字段只作为唯一标识，并非一定是M开头。" + }, + { + "instruction": "柜台深圳债券协议回购的【初始交易委托】提示：购回日期格式应为YYYYMMDD", + "input": "", + "output": "该提示是由于输入的��购回期限”字段是一个日期20230119，系统购回日期是根据购回期限计算到574110326（乱码），需要将购回期限填入具体值，而不是一个日期YYYYMMDD格式的日期。" + }, + { + "instruction": "银证平台报错：[银转证]接收银行应答长度失败:[流水号=xxx][账号=xxx]超时[15:40:33:645]", + "input": "", + "output": "（1）查看银证平台上的secu.log证券端日志，转账等请求等正常发送给银行；bank.log日志中没有记录;（2）银证平台运行日志上有提示超时的记录，查看超时记录中，报错时间与发送时间差不多50S,表示该笔请求发送给银行后，银行在50s内没有返回应答，导致银行平台上接收应答提示超时。客户在【超时秒数】配置的50S,客户使用的模拟银行，确认模拟银行返回应答是50S之后，所以报错.可将超时时间适当改久一点（注：只要超过【超时秒数】配置的50s，就会报错，即使在50s后银行应答了也不会写进bank.log日志中）" + }, + { + "instruction": "日终清算后发现证券代码300319的证券类别不对", + "input": "", + "output": "（1）因为是清算期间证券类别被修改了，所以可以查看hs_sett.shis_preclear表和hs_sett.shis_squarepreclear表中该代码的入账数据有哪些。查看hs_sett.shis_preclear中不存在该代码的入账数据，查看hs_sett.shis_squarepreclear表中证券代码300319的入账数据，stock_type为c，business_type为4，查看hs_settinit.stkcode表中300319代码的stock_type也是c。（2）查看代码“LF_证券日终_结算入账前处理->AS_证券日终_深圳新上市代码获取”发现，当hs_sett.shis_squarepreclear表中存在business_type='4'的记录，则会调用“AS_证券日终_证券代码转入”，查看代码发现在修改单中M202207110141（合入UF2.0V202201.06.000），对于c的证券类别会重置为p。（3）查看sjsjg文件，下发了jgywlb为TGSS（股份上市），TGZF（增发股份登记）的记录，系统转入TGSS（股份上市）数据处理生成业务标志为4173-股份上市修正取消和4457-股份上市的流水，入账表中的business_type为4，针对该类型的数据，对于存量的核准制创业板代码，证券类别为c的，结算处理之后证券代码中的证券类别会被更新为p。该问题已提交需求，需求单号为：202301183587。" + }, + { + "instruction": "上海竞价流网关报盘上出现警告 错误信息：[270030][存在回报并发处理]", + "input": "", + "output": "该笔警告是09:30:01出现的，这个账号在9：25和9：26分做了卖出和撤单，因为竞价报盘未勾选comlog日志，所以通过现象和io日志分析，io在9：30：01该代码同时有MsgType=103-成交回报和MsgType=32-申报响应及撤单成功响应的消息头，所以是因为09:30:01秒交易所成交和撤单成交同时回报，报盘同时给后台，后台存在回报并发，即报错。此场景属于正常业务范畴，回报并发报盘会重发的，报盘重发之后后台也就能处理正常。两个并发请求初始查出来的要比较的字段是一致的，当其中一个请求先更新了委托表，第二条记录来进行更新的时候比较初始查出来的值发现变化了，就会报错并发。这种错误是出现在回报更新委托表的时候，根据老委托状态去查委托表的时候查不到记录才会出现的。一般是说明委托状态已经被更新过了，所以出现这个错误的时候说明是这个回报并发了。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】债券现券交易解除废单，废单原因：字段取值错误", + "input": "", + "output": "查看IO日志，BusinessRejectReason=20106,BusinessRejectText=fieldorig_trade_dateerror!，即orig_trade_date-原成交申报日期取值错误；orig_trade_date取自\"orig_business_date\",orig_business_date取自原协商委托的cbprealtime的init_date，查看cbprealtime的init_date为当日，查看报盘【启用深圳债券二期扩展字段】勾选框未勾选，则报盘不会推送orig_trade_date，勾选后，可正常申报。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境结算入账前处理时沪港通市场报错：【101】【执行存储过程错误】", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志，其中有ora报错：ORA-01852:秒值必须介于0和59之间，查看hs_sett.unpreclear中有几条港股通买入的记录，其business_time最后两位超过60，因此提取出来的秒就超过了60，该表的数据取自hs_sett.business表，而business_time取hk_jsmx中的CJSJ，可临时修改hs_sett.unpreclear中的business_time时间为规范的时间重做后不再报错。" + }, + { + "instruction": "某客户1月11日做的上海场内基金的赎回委托，12日进行赎回确认，但是发现12日清算后查询持仓中的盈亏金额显示亏损很多。", + "input": "", + "output": "盈亏金额=证券市值－累计买入金额－回报买入金额＋累计卖出金额＋回报卖出金额－卖出费用。查看stockreal表的累计卖出金额和累计卖出数量等字段，发现累计卖出数量更新，增加了赎回的数量，但是累计卖出金额sum_sell_balance没有变化，所以按照此公式计算盈亏金额时，会导致盈亏金额减少了赎回金额对应的部分。在过程AP_证券日终(证券)_入账时成本计算中，对于4074业务标志的数据，会计算sum_sell_balance。elsif@business_flag=4074then@buy_balance:=0.0;@buy_amount:=0;@sell_balance:=abs(@clear_balance);@sell_amount:=abs(@occur_amount);查看交割流水，赎回确认当天产生的业务标志为4074开放式基金赎回，份额已经下账，查看shis_squarepreclear表中4074的记录的clear_balance为0，说明当天没有资金交收，查看资金变动流水，发现在1月13日进行了交收，赎回资金上账，所以该基金代码设置了延迟交收，在赎回确认日12日不交收资金，所以clear_balance=0，导致当天清算后stockreal表的sum_sell_balance没有记赎回金额。等到交收后再进行更新。由于延迟交收期间导致客户的盈亏金额不准确，提交需求202301173493。" + }, + { + "instruction": "332827 融资行权委托 报错： 返还日期非法", + "input": "", + "output": "此处校验该接口入参@date_back，该值为非法日期或小于等于下一交易日，就会提示该报错重新传入正常的入参值后不再报错。" + }, + { + "instruction": "融资行权委托时报错：[103467][融资行权期限利率表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查看功能号3100309，融资行权期限利率信息取的是内存表finexeprodrate的数据，查看内存表有该代码的记录，但是executives_flag=1-高管，根据报错提示executives_flag=0，说明该客户是非高管账户；（1）可在【证券-自主行权-自主行权股东设置】修改该客户的高管标志即可正常委托。（2）或者在【证券-自主行权-融资行权期限利率设置】添加该行权代码，高管标志为0-否的利率设置。" + }, + { + "instruction": "【报表-报表批量打印】菜单，起始日期和截止日期选历史日期，点击“导出”后，日期会重置为当天？", + "input": "", + "output": "修改单M201805081334后，HsClient\\Trade\\Data目录下有配置文件hstrade20.ini，配置项[GeneralReport]下的ISTODAY值为0显示当天，为1显示上一交易日，即把这里的istoday值改为1，可以支持打印上一个交易日的，但是历史某天的数据目前还不支持，已提需求202301173600。" + }, + { + "instruction": "股票质押合同流水中本次偿还利息和本次偿还本金不对？", + "input": "", + "output": "在修改单M201902201169(合入sp3补丁24)前，程序.his_srpcontractjour、cl_srpcontractjour、fil_srpcontractjour中srp_occur_settle_interest、srp_occur_repaid_balance与srpcontractjour表结构字段顺序不一致，所以日终归历史时，会将当前表的srp_occur_settle_interest置到历史表的srp_occur_repaid_balance，将srp_occur_repaid_balance置到历史表srp_occur_settle_interest，即两个字段错乱。查看客户当前表跟cl，his，fil的这两个字段都相反所以导致该问题。可以通过执行M201902201169（证券UF20-BL2013SP3补丁24-20190306-V1.rar）中特殊脚本调整这两个字段" + }, + { + "instruction": "客户股票质押合同在1月3号做了部分购回，为什么上次结息日期为1月10号？", + "input": "", + "output": "现象描述：2022年12月13日客户进行了深圳市场的股票质押初始质押，生成两笔股票质押合同，合同编号分别为2022121300000003、2022121300000002。在2023年1月3日客户对两笔合同都做了部分购回，在1月5日对编号2022121300000003的合同又做了一次部分购回。但现在两笔合同的上次结息日期都是2023年1月10号。原因分析：1.获取客户历史的股票质押合同流水数据：合同编号2022121300000003在1月3日部分购回金额2500000，结息发生金额63194.44，1月5日部分购回金额2000000，没有发生结息。合同编号2022121300000002在1月3日部分购回金额2500000，结息发生金额63194.44。2.获取股票质押限额设置数据，设置的普通股票质押类型的最小计息天数为28天。3.查看配置参数3515配置为1。（配置参数3515说明如下：股票质押部分购回时是否回退超前结息日期到当日，0-否（默认），1-是。配置为0，股票质押部分购回操作时，若合约上次结息日期（last_interest_date）大于部分购回日期（当日），不再重新结算利息，按照合约现有利息金额计算部分购回偿还金额；配置为1，股票质押部分购回操作时，若合约上次结息日期（last_interest_date）大于部分购回日期（当日），则回退结息日期到当日，回退结息时，按照批量结息当时的本金值、合约表当前利率、最新参��计息周期、最小计息天数进行计算。）客户在2022年12月13日做初始质押后，到2023年1月3日之间，这两笔股票质押合同没有做过结息，做部分购回时会自动结息。因为部分购回会偿还本金部分，UF20系统在结息时会考虑最小计息天数，因1月3日购回时距合同的委托日期天数只有21天，所以直接按照委托日期+最小计息天数（28天）计算利息，计入合同的已结未还利息，同时将上次结息日期置为20230110。对于合同2022121300000003，在1月5日第二次做部分购回时，3515配置为1，上次结息日期为20230110比购回日期20200105大，但购回日期还是比最小计息天数小，所以没有回退结息。综上分析，对于这两笔合约的处理属于正常处理。解决方案：如果券商业务人员认为这种场景多收取了客户利息，按照没有最小计息天数28天的情况，则可以对上述两笔合同进行如下调整：1)以下3、4步调整无法通过前台菜单操作，需手工调整后台表hs_asset.srpcontract以下字段：已结未还利息unsettle_interest，批量未结利息batch_unsettle_interest，实际购回金额real_back_balance，减少多结息的金额。2)对于合同2022121300000002，多结息了从1月3号到10号共7天的利息：12500000*7*0.065/360=15798.61。3)对于合同2022121300000003，1月3号部分购回，结息金额应为：12500000*21*0.065/360=47395.83，1月5号部分购回，结息金额应为（12500000-2500000）*2*0.065/360=3611.11，实际结息金额为63194.44，多结息了12187.5。同时若后续不想启用最小计息天数，则可以通过【股票质押限额设置】菜单取消最小计息天数28天的设置。" + }, + { + "instruction": "股份代办登记第二次提交提示超时", + "input": "", + "output": "第一次提交后，通过查询锁表语句查询发现有锁表。Selectb.owner,b.object_name,l.session_id,l.locked_modefromv$locked_objectl,dba_objectsbwhereb.object_id=l.object_id代码有特殊场景下没提交fund表，会造成fund表锁表。需保护，不能依赖中间件的其他业务请求来进行提交。该锁表后会造成再次执行股份代办登记或者执行其他与fund表相关的业务操作的时候，会提示子功能调用超时。已提交需求：202301143047" + }, + { + "instruction": "测试环境和生产环境新开极速账户后UFT账户部署信息查询菜单下新新Uft系统节点编号不一致", + "input": "", + "output": "1、在修改单M202107260564（合入UF2.0V202101-06-004/UF2.0V202101-08-000）中，【极速账户部署信息修改】菜单支持展示新极速交易节点信息，但不支持修改（即菜单有“新Uft系统节点编号”字段，但是置灰了）；对于当日新开客户部署信息，极速交易节点号为-1，支持设置其他信息。对应c_uftmanage.dll[V8.0.9.77]版本。2.UFT资产账号部署表uftaccountdeploy，目前新增字段新UFT系统节点编号new_uft_sysnode_id，用于识别是T日新开权限，还是T+1日权限已生效。如果首次开通权限，uft_sysnode_id=-1，new_uft_sysnode_id=待开通节点；如果是更换极速节点，uft_sysnode_id=原极速节点，new_uft_sysnode_id=待开通节点；通过bop极速交易权限开通时未考虑该情况，新开权限也直接uft_sysnode_id=待开通节点了。3.客户新开极速账户后账户信息表受3534配置参数控制（0-否（默认），1-是。配置为0时，T+1极速交易权限开通时不直接更新账户部署信息表中极速交易节点信息；当配置值为1时，T+1极速交易权限开通时直接更新账户部署信息表中极速交易节点信息。）；客户生产环境和测试环境配置不一样导致。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做【交易对账】“账户交易查询”时，一条记录变更银行账户的对账结果为:只在证券方有，银行方没有。", + "input": "", + "output": "查看【银行转账】的流水，该客户今天做了笔变更银行账户，为银行方发起。请求状态成功，并且系统中该客户的银行账号已经变更。客户与银行方电话确认，银行端的账号并未变更。检查客户的存管银行号（bankexchaccount中该银行的bank_account）已经变成新的账户，但是银行那边还是老的，所以系统内要跟银行保持一致。选中此条记录右键，只有“恢复状态”可选择，其他两个（调账和调为作废）都是灰色不能选择。可以先点击“恢复状态”（此操作将banktransfer表里面记录的bktrans_status置为'2'，并且将bkaccotradecorrect表的adjust_status置为'0'可调整），然后将变更银行账户成功的那条流水调废。（不调整的话，03文件会导出这笔变更银行账户成功的流水给银行）。后续可通过【存管账户强制修改】菜单将该客户的银行账号修改成和银行保持一致（勾选菜单左下角的修改银行账号即可手动输入银行账号）。" + }, + { + "instruction": "测试环境行情接收服务器（大R）报错： sjszhhq_5th.dbf执行清空函数没有成功，请检查dbf是否正确，并重启行情接收服务器 sjszhhq_5th.dbf没有清空成功，返回值：8，请重启行情接收服务器", + "input": "", + "output": "大R更新dbf的时候会先判断文件日期是否和当天一致，如果不一致就清空dbf将接收的信息落地到dbf，清空dbf之前会判断文件是否合法，不合法就返回上面这个报错。判断是否合法的条件是：文件头长度+记录数量*记录大小是否等于文件长度。测试环境怀疑是dbf文件有问题，手工清空dbf文件或者从正常环境拷贝一份过来，然后重新启动行情接收服务器恢复正常。" + }, + { + "instruction": "【股票质押限额设置】菜单的开放规模置灰，无法输入？之前是可以自行修改的", + "input": "", + "output": "任务单M202205171382（合入UF2.0V202201.09.000）修改前：无系统配置3594-股票质押开放规模占净资本比例，股票质押限额设置菜单下，开放规模为自行输入修改后：1.新增系统配置3594-股票质押开放规模占净资本比例，配置注释为：股票质押限额设置时，设置开放规模占净资本比例。默认为空格，自行输入开放规模，支持配置为大于0且小于等于1的数字，开放规模不需输入，根据输入的净资本乘以此配置的值计算出结果。2.3594配置设置大于0，小于等于1时，前台根据配置的比例，输入完净资本后，自动计算开放规模=净资本*比例" + }, + { + "instruction": "上海A股指定交易待报？", + "input": "", + "output": "1、当开关3362配置为1时，委托提交之后写入hs_secu.entrust表，entrust_prop为6-指定，委托订单号order_id的右边最后一位拼“z”，走综合平台。否则走竞价平台，order_id不带‘z’。2、确认客户3362开关配置为1，且entrust表中该笔委托的order_id最后一位拼接了z，说明是走综合报盘，查看综合报盘上设置的登陆PBU是8888、而委托表中的login_pbu为12345；委托报送是根据login_pbu找报盘，因此需在报盘上勾选上12345的登陆PBU。【3362-上海指定交易是否启用EzStep平台申报】0-否（默认），1-是。默认为0，不启用；配置为1时，表示上海指定交易业务走EzStep平台申报" + }, + { + "instruction": "北交所 报价委托报错：[251288][该证券账户北京市场标识不支持当前业务][exchange_type=9, sstacct_flag= , entrust_bs=1, entrust_prop=d, char_config_2380=1]", + "input": "", + "output": "1.报错中sstacct_flag字段为0，股转市场标识sstacct_flag取自hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr字段第8位，0表示未标记，1表示已标记，2表示标识取消。2.查询hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr字段第8位为0;解决：股转市场标识正常可通过【证券-代理中登业务管理-统一账户业务-北京市场账户标识维护】进行报送，收到中登回报后会置hs_asset.sstacctmark中的sstacct_flag字段为1，并同步更新交易控制表中stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr字段第8位。3、有判断2380开关是否启用，若启用，则判断股转证券账户标识2380-是否启用全国股转系统账户标识0-否（默认）；1-是。配置为0，表示不启用全国股转系统账户标识；配置为1，表示启用全国股转系统账户标识。·" + }, + { + "instruction": "周边委托报错：【253059】【该业务暂不支持】", + "input": "", + "output": "客户通过333002（普通委托）做股转的限价委托，但柜台有配置参数3620（周边与外围接口普通委托禁止下单的委托属性串），默认为d，所以导致周边通过333002送委托属性d报错。临时可以将3620配置参数改为空格。该业务后续建议用333021进行委托。" + }, + { + "instruction": "债券现券解除确认委托的转发信息有存在仅执行编号不同的两条一样的数据？", + "input": "", + "output": "深圳债券现券交易处理转发消息的交易单元受3448（深圳债券现券交易处理转发消息的交易单元）配置参数的影响，但是3448参数并未考虑到交易解除的转发，仅考虑到委托属性为BTA和BTD，已提交需求202301124395。" + }, + { + "instruction": "测试环境调用333034-基金盘后业务合并时，报错：120171，该基金目前所处状态不允许操作制定业务", + "input": "", + "output": "1、根据(3101220)AF_用户公用(证券)_基金盘后交易代码检查，做的是基金合并，要求合并拆分状态为0-可分拆和合并或者2-只可合并才可以做合并，而报错信息中该基金代码状态为3，所以报错提示；可将【系统-证券代码参数-基金盘后代码设置】中的该代码的“合并拆分状态”改为0再做测试；2、报错提示中该基金目前所处状态不允许操作制定业务有错别字“制定业务”，已提交需求202301124705进行描述调整。" + }, + { + "instruction": "H股全流通股份竞价卖出后，额度不对导致无法委托？", + "input": "", + "output": "hs_asset.hstockquotanew表的occur_quota_s字段代表减持发生额度，卖出委托的时候该字段增加对应委托数量，当委托撤单或废单的时候进行回冲，并通过hstockquotanewjour记录相关流水。对于委托时记录的额度变更备注如“H股全流通委托确认|cancel_serialno=ls_cbs_0#1#16:27:23.492##10713更新减持实时发生额度occur_quota_s，变化量为50000；occur_balance_s，变化量为479500,本次更新允许透支标志overdraw_flag为'0'”，撤单或废单时回冲额度的流水备注为“撤单成交回报H股全流通交易控制减持额度回冲occur_quota_s，变化量为-3500”。根据委托数据统计，客户委托未撤单、未废单的数量总数为3347500，但查看hstockquotanewjour表额度的变化总数为3350000，即已用额度比实际多了2500.根据每一笔委托成功的数量与hstockquotanewjour表的额度发生数量逐一对比，发现144032时间点有一笔委托撤单，被撤委托的委托编号为108，撤单成功的数量为20000，但额度回冲的数量只有17500。检查撤单回报的代码，回冲额度时会先判断cbsentrustext表，根据这个表的记录分配撤单成功的数量到对应的记录中。取cbsentrustext表时，只用了entrust_no的条件，查询entrust_no=108有了两条记录，一条为其他营业部的记录，代码为299918，数量为2500，另一条为该客户的记录代码为299902，数量为20000。撤单回报时取到两条记录后，给第一条分配额度2500，第二条记录剩余17500，更新客户的额度记录时会匹配账号、代码信息，所以2500那个客户更新不成功，该客户只能回冲17500的数量。H股全流通竞价撤单回报取cbsentrustext表记录时，除了entrust_no应该再加上branch_no的条件，防止取到其他营业部相同entrus_no的记录，已提交需求202301124761。" + }, + { + "instruction": "近期发现508009这个代码每次都会在16：03分左右将UDP中的市值价置为10.088？而实际改代码在mktdt00中的价格不为此值", + "input": "", + "output": "1、查看mktdt02文件中无此代码、再查看固收组件中加载的zqxx中存在此代码的记录，价格即为10.088，经确认客户也是于收市后才会将zqxx文件拷贝至此行情服务器；2、查看该代码为基础设施基金代码；正常对于基础设施基金代码，固收组件应该是不转UDP的；固收插件不转udp条件如下：（1）、如果在mkdt02文件中存在的代码不转UDP；（2）、mktdt00文件中的基础设施基金也不转UDP（证券模板中是r的）注：zqxx中如果存在，类别是特定债券的（21），会发620025功能转UDP；3、再查看客户固收组件上加载的mktdt02文件没有这个代码、且固收组件没有加载mktdt00文件；导致固收行行情无法正常的判断这个代码为基础设施基金代码；导致根据固收组件加载的zqxx文件中的价格更新了UDP中的价格；【解决】可在固收组件（hq_shgs.dll）中加载上mktdt00文件，即可不会出现此种情况" + }, + { + "instruction": "股转优先股确认委托测试，无法读取行情。", + "input": "", + "output": "检查配置：1.增加387和388路由（nodename=行情配置界面的应用名）2.加载行情组件：hq_bjsxsb.dll,配置文件为tables_xsb.xml,且该xml文件中配置NQFGKSBXX.DBF和NQFGKCJXX.DBF路径打开股转优先股确认委托界面，行情自动刷新的勾必须打上且资产账号必填，才能刷出行情。" + }, + { + "instruction": "在证券委托下没有查询到北交所询价的委托记录？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数4152-是否启用北交所询价申购数据查询控制。0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后，则北交所询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-北交所询价申购实时成交】均能进行查询。配置开关打开后，要在北交所询价申购委托下进行查询。" + }, + { + "instruction": "三板确权未通过【证券-全国股转非交易业务-代办股份申报导出】导出，委托状态就变为“已报”？", + "input": "", + "output": "代办券商对于股转市场的股份登记和股份确权，通过:\\Hundsun\\HSAS3TATrans\\HsAS3TATrans.exe或者【证券---全国股转非交易业务---代办股份申报导出】申报，客户环境有部署HsAS3TATrans.exe程序，该软件为轮询的机制，到了申报时间，相应的委托（hs_asset.stbdbdj表）就会被推送过来进行处理，UF20中无相关配置参数控制是否通过该软件进行自动申报。三板股份确权是通过HsAS3TATrans.exe申报的，做股份确权后写进DJWTK.DBF发送给主办券商，此时的委托状态为已报，主办券商会返回回报文件djhbk.dbf。" + }, + { + "instruction": "上海固收行情报错：(错误)hq_shgs.dll...[CDealShgs::Init]上海三方回购公开报价行情文件初始化失败，请检查!", + "input": "", + "output": "GKBJ公开报价行情文件在初始化时调用了检查头部的函数，因为文件头部的记录数据为0，所以有此报错，SFHGLZXX文件也会调用检查头部的函数，如果记录数据为0也会有同样的报错，其他文件加载的时候没有调用检查头部函数，如果记录数为0不会报错。" + }, + { + "instruction": "【选择对账】A、B客户资金都为0，日期选择20221201-20221231，打印出来的资金信息，A客户没有显示0，B客户显示为0，为什么A客户没有显示？ ", + "input": "", + "output": "开关【8040-柜台对账单是否按结束日期打印】配置为100，第一位配置为1，当日期选择20221201-20221231，说明选择对账查询的是历史资金。对应功能号390502，his_datafunda,hs_his.his_assetb关联查询，A客户通信日志有请求无应答，B客户通信日志有请求有应答，请求里@request_date=20221231，查看his_datafund表，A、B客户都只有一条数据，但是A客户的end_date是20160529，B客户的end_date是20990101，而代码里标准可选查询条件整数init_date≤@request_date≤end_date，正常最新一条的datafund的end_date应该是20990101，A客户应该是存量数据有误导致，将end_date修改为20990101后【选择对账】打印就正常了。【8040-柜台对账单是否按结束日期打印】0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细，基金持仓和合约信息按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况和合约信息，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。" + }, + { + "instruction": "【港股交易日期优化】港股委托冻结资金未考虑港股通资金提前到账调整系数", + "input": "", + "output": "该问题目前系统未考虑，已提交需求，需求单：202301115010。" + }, + { + "instruction": "深圳股票质押合同了结后在途表不归历史？", + "input": "", + "output": "深圳的股票质押，违约处置后对合约做合同了结，对于新版股票质押模块，目前系统的处理如下：如果负债金额已偿还完并且没有剩余质押券，通过【信用业务】-【新股票质押】-【股票质押合同了结】菜单对合同做了结后，会置srpcompact表的date_clear为当天，置srp_contract_status为4-已处理，清算后会把合约表归历史。对于新版股票质押的此场景，内存清算目前不会处理在途表settpunfinished的数据，即在途表无法正常归历史。如果深圳股票质押的违约处置合约中还有剩余质押券，需要进行违约撤销和终止购回解押质押券，上海股票质押合约违约处置后做合同了结，需要做终止购回申报给交易所去了结合约。对于合同了结后做了终止购回的股票质押合约，清算可以正常处理在途表。根据2021年深证会[2021]660号-关于发布《深圳证券交易所证券交易业务指南第3号——股票质押式回购交易》的通知，深圳股票质押违约处置无剩余，还需申报终止购回，目前新版股票未支持，已提交需求202301114624，该需求修改后，清算可以正常处理在途数据。程序未发布前，如果做了深圳新版股票质押的合同全部了结，当天清算后需手工对在途表settpunfinished、assetunfinished做归历史和清理。" + }, + { + "instruction": "转融通子系统创业板注册制业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证:增值编号为434", + "input": "", + "output": "1、【系统-系统参数-许可证信息管理】中存在此许可证，查看此许可证增值系统中缺少转融通子系统；2、根据修改单M202005081750，系统初始化校验许可证时，对于创业板注册制业务许可证434，如果部署了转融通系统，且存在市场化委托，则会校验许可证434；3、客户存在市场化委托，且部署转融通系统，但许可证中没有转融通系统，导致报错；4、重新申请许可证即可。" + }, + { + "instruction": "深港通非交易报盘日间第一次启动的时候经常会报错：【网关连接成功！】，失败 错误号：1460", + "input": "", + "output": "1460这个报错原因是报盘程序给报盘管理程序发送日志信息超时了，与网关本身的连接没有关系，可对应在报盘配置参数中，日志清理下将同步消息超时设置时间调大。" + }, + { + "instruction": "升级后，【系统初始化】操作弹出空白提示框", + "input": "", + "output": "该问题c_fundsett.dll在8.0.9.31版本引入，弹框本身应该有内容的，程序赋值内容的变量用错了，导致空白，实际清算日志应该是有内容的，目前评估只是影响弹窗，不影响清算和初始化。该问题已提交需求202301073007。" + }, + { + "instruction": "上海债券ETF申赎费用收取不对？", + "input": "", + "output": "上海债券ETF分为实物债券ETF和现金债券ETF，其中：实物债券ETF，系统中ETF代码信息设置中的etf类型为5-实物债券ETF;现金债券ETF，系统的ETF代码信息设置菜单中的etf类型为2-跨境ETF;这两类ETF申赎的收费取值如下：1、实物债券ETF：etf类型是5-实物债券ETF，判断系统配置参数3424-上海债券ETF申赎迁移到综合平台后是否仍按证券类别k计算费用:3424为0，取证券类别为l-国债ETF基金的费用。3424为1，取证券类别为k-国债ETF申赎的费用。如果按具体代码设置，代码均设置为基金代码，如511360（非1结尾代码）2、现金债券ETF：etf类型为2-跨境ETF，取证券类别为k-国债ETF申赎的费用。如果按具体代码设置，代码设置为基金代码，如511360（非1结尾代码）。检查历史成交中的佣金备注字段，内容为“内部:10.00(|ft=0,fk=9999|offare2,1=1,2=511360,3=k,5=2,6=,7=g,8=N|9=8710,10=,费用类别:9999”，可知客户的收费类别为8710，但实际取自费用类别为9999，证券类别为k的费用设置。二级基金费用设置中证券类别为k设置的费用比例为按面值比例的万5，成交数量为2000手，所以计算出佣金为10。" + }, + { + "instruction": "测试环境做深圳债券现券交易解除委托，对接模拟测试平台，委托返回废单：交易解除时找不动待解除的成交", + "input": "", + "output": "和模拟平台确认，是由于柜台交易解除的报文不对，报文长度应该要有943，柜台发过来的只有747，获取报盘IO日志查看，消息类型为债券现券交易业务成交申报扩展字段（104103），查看该类型out的激励发现Memo备注字段后没有字段，而根据接口规范，报扩展字段还有CounterpartyMemo对手方备注、CounterpartyConfirmID对手方约定号、CounterpartyLastQty对手方数量等5个字段，而日志中均没有这几个字段，查看固收报盘的配置，发现扩展配置中“启用深圳债券二期扩展字段”没有勾选，深圳债券二期上线时该字段需要勾选，否则委托时扩展字段无法申报。" + }, + { + "instruction": "升级09-002M9之后，周边做股转委托时，提示：该业务暂不支持", + "input": "", + "output": "为防止周边程序调用333002接口时委托属性没有按照要求传入，影响委托不能正常申报或撤单，因此UF20交易系统在09-002M9程序包中新增【3620-周边与外围接口普通委托禁止下单的委托属性串】开关，默认值为d（限价委托）。在升级09-002M9之后，若周边程序调用333002接口进行股转业务下单，3620开关的默认配置会影响股转挂牌公司股份的竞价转让业务（其业务委托属性为d）。因此建议券商通过【系统-系统参数-配置参数设置】菜单，将3620开关的默认值由d调整为空格。备注：若通过后台调整3620开关的配置值，请注意同步UDP。3620-周边与外围接口普通委托禁止下单的委托属性串默认为d（限价委托），配置时不同委托属性需以英文逗号作为分隔符。（周边接口333002，外围接口323022）" + }, + { + "instruction": "股份代码登记菜单默认显示的席位为信用席位", + "input": "", + "output": "该问题是一直存在，之前没有问题，是因为之前北交所没有信用席位，现在有信用业务了，就会在seats表中存在股转的信用席位，而【证券-北证及股转非交易业务-股转代码登记】菜单中的席位又是从seats表，获取对应营业部下的firm_id（托管单元）字段，若存在多条，则会根据数据库排序后的取第一条，根据这个逻辑，是有可能普通账户获取到了信用席位，针对该问题，已提交需求单：202301093715。" + }, + { + "instruction": "本来没有沪港通业务，升级【UF2.0V202201.09.002M11】后，【港股额度设置】多了一条沪港通的数据？", + "input": "", + "output": "修改单T202212056656（UF2.0V202201-09-002M10）后，当hkquota数据不存在时，日终插入hkquota，其中secumarket_ctrlstr第四位按照是否特殊交易日期判断,其他字段按照默认值插入。功能号【AS_资金日终(用户)_港股通特殊交易日业务处理】对于该问题已提交需求202301073063，考虑没有沪港通、深港通业务的场景。" + }, + { + "instruction": "深圳债券二期测试，使用不支持匹配成交的债券，结算方式为“逐笔全额”的买入委托，在收到交易所回报后，未勾单的情况下直接增加客户可用，允许客户继续交易？", + "input": "", + "output": "1、修改单T202212275173-1之后，对于支持匹配成交的债券，结算方式选择\"逐笔全额\"的买入委托，收到交易所成交回报时不增加可用数量，在收到RTGS回报时增加可用数量。目前逻辑对于不支持匹配成交的债券，结算方式为“逐笔全额”的买入委托，成交回报时是直接增加可用数量的。2、但客户表示与交易所确认即使不支持匹配成交，结算方式为逐笔全额，也必须在勾单完之后才能上持仓，已提交需求202301073032进行调整。" + }, + { + "instruction": "升级fsc_generallog.so后，中间件启动不了？", + "input": "", + "output": "取core日志查看后发现是因为内存越界导致。GeneralLog会定期删除过期文件，如果exception_log文件夹（存放异常文件）里面有多个文件，删除功能在处理时，会把多个异常文件进行拼接。但拼接的字符串长度只有256，文件过多导致越界，从而崩溃。（升级之后如果配置xml(GeneralLog_hq.xml)的文件不存在或没配置，也会执行文件过期日志删除操作；升级之前不会。）临时可以将/home/hundsun/workspace/exception_log目录下的文件全部删除。后续会增加保护，需求单：202301073037" + }, + { + "instruction": "调用332771接口时，提示：[100403][交易参数表记录不存在]rin[exchange_type=!]", + "input": "", + "output": "经过排查是因为程序在T202211053221-14（合入09-002M9）中增加了exchange_type入参，但周边程序之前没有按照接口规范调用，将exchange_type做了入参，并输入!，所以导致出现报错。针对该问题，需求单202301053898中兼容。建议周边先调整exchange_type入参解决。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】深圳债券现券交易解除委托，约定号输入汉字程序没有控制，交易所返回废单，废单原因“字段取值错误”", + "input": "", + "output": "约定号不能输入汉字，券商提交需求202301073006，希望前台对约定号输入的规范性进行验证。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】债券现券交易解除废单，废单原因：字段取值错误", + "input": "", + "output": "查看IO日志，BusinessRejectReason=20106,BusinessRejectText=fieldorig_trade_dateerror!，即orig_trade_date-原成交申报日期取值错误；orig_trade_date取自\"orig_business_date\",orig_business_date取自原协商委托的cbprealtime的init_date，查看cbprealtime的init_date为当日，查看报盘【启用深圳债券二期扩展字段】勾选框未勾选，则报盘不会推送orig_trade_date，勾选后，可正常申报。" + }, + { + "instruction": "营业部的操作员在【证券账户修改】菜单“股东权限”下拉框选不到m权限，总部操作员可以？", + "input": "", + "output": "1、营业部操作员在【证券账户修改】菜单的“股东权限”下拉框显示由【配置参数设置】中配置开关2044-股东账户开户和修改时需要屏蔽的股东权限做控制；默认为空（即不屏蔽任何股东权限）。用于设置屏蔽的股东权限，使用,隔开，被屏蔽的股东权限，只有总部操作员可修改，对其他营业部操作员不可见，对总部操作员是否可见由系统配置2068控制。2、查看该开关中有设置m，所以m股东权限被屏蔽了，只有总部操作员可修改，其他营业部操作员不可见。" + }, + { + "instruction": "清算后处理报错，提示：错误号：[144446][查询自主行权股东名册表失败]", + "input": "", + "output": "（1）由于hs_sett.squarepreclear表中有行权Z00303代码的业务数据，在清算后处理时，修改单T202211034142-2（UF2.0V202201.09.002）后，会校验7600-日终是否不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓配置参数，如果配置参数第一位为0-否，则根据结算文件更新自主行权股东持仓，需要校验hs_asset.soptreg表中是否有该账户的证券账号，没有则报错。检查hs_asset.soptreg表中不存在报错的股东账号的数据，所以系统报错了。（2）对��上海自主行权股东名册的数据，系统是处理qtsl文件中sjlx为“017-股权激励期权持有明细数据”的记录，BCSM(补充说明)为自主行权代码（1000000303），系统截取后五位，然后最左边拼接Z，即：Z00303，对于首次上该业务的时候，hs_asset.soptreg表中不存在股东账号的数据，系统应该是先插入，后续再更新。目前系统是只能更新，针对该问题已提交需求，需求单号为：202301063168。（3）由于客户生产环境没有自主行权的业务，临时可将7600配置为10，在【清算数据同步】单独同步sysconfig表后，或者修改hs_settinit.sysconfig表的str_config='10'，重做清算后处理即可。参数说明：7600-日终是否不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓第一位配置日终是否不根据结算文件数量更新自主行权股东持仓；第二位配置上海市场是否根据qtsl中存量数量重复更新自主行权股东持仓。默认00，第一位配置为0时，日终根据结算文件数据更新自主行权股东持仓；第一位配置为1时，自主行权股东信息由柜台菜单“证券-自主行权-自主行权股东设置”批量导入维护，日终不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓。第二位配置需在第一位配置为0时生效，第二位配置为0时，上海市场自主行权股东持仓只在第一次插入时更新，后续不做更新；第二位配置为1时，上海自主行权股东持仓每天会根据qtsl文件更新；当qtsl中无自主行权持仓时，是否清理自主行权股东持仓受到7800系统配置控制。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】已经做了勾单的协商委托的成交，为什么柜台还可以发起交易解除委托？", + "input": "", + "output": "查看对应成交的cbprealtime表，其business_cancel_status依然为0，勾单是在交易所发起的，但是客户没有配置深圳D-COM报盘，所以系统无法知道已经进行rtgs勾单，配置上D-COM报盘并勾选允许申报中12-RTGS清算数据确认交收，对于已勾单的数据，其business_cancel_status会置为4，并无法发起解除。" + }, + { + "instruction": "上海可转债代码上市首日，涨跌停价格不对？", + "input": "", + "output": "检查证券代码信息中的“其他参数”，上下限价数值为20，限价类型为1-涨跌幅度，根据昨收盘100计算得到上限价为120，下限价为80.正常情况下，上海可转债上市首日应该匹配证券模板中证券类别为Y-企业转债，辅助类别为3-N新股的记录，再到stktype表取对应辅助类别为N新股、证券类别为Y的参数，同步至证券代码信息中。辅助类别为N新股对应的上下限价数值为0，即上市首日无上限价和下限价的控制。检查操作员日志，早上8点20分左右修改过110091代码的代码控制串等参数，对于上海市场的代码，如果手工修改过代码（modify_date字段以1开头），行情更新时不再获取上下限价数值重新计算上限价和下限价，导致价格不准确。已提交需求202301063865优化。" + }, + { + "instruction": "操作员修改了无权限的营业部对应的费用记录？", + "input": "", + "output": "检查操作员的权限操作流水和权限情况如下：A营业部操作员5712有B营业部的角色，对应角色无费用修改的权限，即userright表中5712操作员有多个营业部的角色记录。当天给5712操作增加用户特殊操作权限，赋予5712操作A营业部对应二级基金费用设置菜单的完整操作权限，即usermenufunc表5712操作员只有A营业部二级基金费用设置菜单下相关功能的记录。检查操作员日志，5712操作员当天有删除B营业部二级基金费用的日志记录。测试后发现，按上述权限设置后，5712操作员在二级基金费用设置菜单，能够查到除A之外其他营业部的费用记录，选择其他营业部的某条费用记录修改或删除时，会提示报错：[120101][用户无此菜单功能操作权限]。但通过菜单左边，选中某个费用类别，右键“删除类别”时能够删除成功。检查对应的通信日志，修改或删除单条费用记录时，入参中传入的branch_no为费用记录里的营业部号，但修改或删除整个费用类别的记录时，入参中传入的branch_no为操作员所在营业部。因为操作员有自己营业部的特殊操作员权限，导致修改或删除费用类别成功。该问题已提交需求：202301063338。" + }, + { + "instruction": "测试环境测试深圳市场的债券回售，委托是待报？", + "input": "", + "output": "深圳的债券回售走的是非交易平台，非交易报盘是正常开启的，检查席位参数设置中的业务平台参数设置，发现8-回售在非交易平台和固定收益平台都有勾选，走非交易平台，则需要将固收平台的勾选去掉，再重启报盘后，委托可以申报出去。" + }, + { + "instruction": "333104证券持仓查询接口查询不到港股通持仓？", + "input": "", + "output": "查看客户是有港股通持仓，但是该接口返回的持仓中没有港股通代码。查看333104功能号查询条件：有如下条件fromstockreala,fundaccountctrlbwherea.fund_account=b.fund_accountanda.client_id=@client_idanda.exchange_type<>'G'--证券周边查询需过滤掉港股的相关持仓修改单：20141014049anda.exchange_type<>'S'--同步支持深港通修改单：20151209016即查询时过滤了沪港通和深港通市场的持仓，所以该接口无法查询，对于港股通持仓，系统有专门的接口用于持仓查询332770。" + }, + { + "instruction": "为什么邮储银行行的银证平台上指令菜单下没有密钥同步，但是工行有此按钮？", + "input": "", + "output": "1、密钥交换可以通过银证平台的指令菜单里下面的密钥同步按钮发起同步，此按钮的作用是银行要一个最新的密钥，以利于后续业务算MAC值时用到。2、密钥同步，一般就工行和招行有，这是银行要求的，银行说要用密钥同步，才需要显示这个密钥同步的菜单，其他银行通过签到功能实现密钥同步，所以没有此按钮。" + }, + { + "instruction": "调用332771接口时，提示：[100403][交易参数表记录不存在]rin[exchange_type=!]", + "input": "", + "output": "经过排查是因为程序在T202211053221-14（合入09-002M9）中增加了exchange_type入参，但周边程序之前没有按照接口规范调用，将exchange_type做了入参，并输入!，所以导致出现报错。针对该问题，需求单202301053898中兼容。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】周边332665债券现券交易解除委托时，报错：[144033][综合业务成交表记录不存在]", + "input": "", + "output": "（1）根据代码逻辑entrust_no=old_entrust_no-原成交的委托号，根据[AF_债券现券交易_可交易解除成交信息查询]，获取hs_asset.cbprealtime综合业务成交表（entrust_prop委托属性为BTA,BTB,BTC,BTE,BTF，成交类型real_type='0'-买卖，处理状态real_status为'0'-成交或'4'-确认，business_cancel_status='0'-交易未解除），hs_asset.cbpentrust综合业务委托表（business_cancel_status=1，委托类别entrust_type='0'-买卖，postpone_flag='0'-不支持匹配成交的成交信息）的记录；（2）由于hs_asset.cbpentrust综合业务委托表原委托的postpone_flag='1'，说明该债券代码是支持匹配成交的，所以获取可交易解除成交信息时，获取的数据为空，所以entrust_no=0;客户是用332652-深圳债券现券业务委托查询来获取可交易解除委托，该周边接口还未支持过滤交易方式有匹配成交的债券，所以周边332665债券现券交易解除委托时会报错；（3）修改单T202211155425-5（UF2.0V202201-09-002M9）后，周边接口332667-LS_综合业务周边_债券现券可交易解除成交信息查询，支持查询可交易解除的成交信息时，限制条件为postpone_flag为0-不支持匹配成交的成交信息，可用332667来查询可交易解除成交信息。" + }, + { + "instruction": "沪港通报盘启动报错：没有找到对应的处理函数集！业务类型：03！解析发送行情失败！", + "input": "", + "output": "检查报盘参数设置中读写选项下“公共数据”勾选了，勾选之后会处理行情（03类型表示处理行情）就会报错。公共数据是上海大宗交易业务用到的，港股业务用不到，取消“公共数据”勾选重启报盘正常。" + }, + { + "instruction": "行情服务器有报错：行情消息部分线程：发送失败，返回：成功", + "input": "", + "output": "该问题是程序问题，行情服务器转代码转行情数据包中包id标识值不能为0，若为0则启动发送的第一笔数据会重发一次。且通讯日志无记录。已经有修改单T202301035333-1。" + }, + { + "instruction": "【投票信息设置】和【新网络投票】菜单没有展示公司名称（扩）的字段显示？", + "input": "", + "output": "1、在修改单T202211283287-3、T202211283287-4（均合入到UF2.0V202201-09-002M9）后，支持：投票信息设置支持展示、设置\"公司名称(长)\"字段company_name_long新网络投票菜单支持展示\"公司名称(长)\"字段company_name_long2、涉及的程序项需满足：c_secuprt.dll[V8.0.9.60]libs_as_usercbppubflow.10.so[V8.0.9.131]libs_ls_secuprtflow.10.so[V8.0.9.96]3、查看客户测试环境的程序版本未到，所以未能显示公司名称（扩）字段，建议至少升到UF2.0V202201-09-002M9版本后再测试验证。" + }, + { + "instruction": "上海做现金选择权上海竞价流网关报错：找ReqID失败，营业部：626，申报号1", + "input": "", + "output": "查看运行日志报错：警告:不支持的委托属性[P]!，与开发确认目前上海竞价流网关不支持委托属性��P的申报，已提交需求202301043436" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】测试深圳债券的协商成交，委托的代码支持匹配成交方式，但是在协商成交时选择的结算方式是104-逐笔全额交收。系统在回报后没有做勾单的情况下增加了债券的可用数量？", + "input": "", + "output": "查看委托状态是已成，rtgssettinfo表中没有记录，即没有做过RTGS勾单，查看证券持仓查询，已经增加了买入债券的可用数量。系统在修改单T202212275173-1中进行修改，对于结算方式settle_type=104，代码支持匹配成交的债券，会将stock_real_back置为0，即成交回报时不会增加债券代码的可用数量，而是等到RTGS勾单后才能增加债券可用。涉及菜单功能：210873-LS_债券现券交易_债券现券交易确认回报210876-LS_债券现券交易_债券现券交易成交回报修改前：深圳债券现券业务，对于支持匹配成交的债券，结算方式选择\"逐笔全额\"的买入委托，收到交易所成交回报时增加可用数量修改后：深圳债券现券业务，对于支持匹配成交的债券，结算方式选择\"逐笔全额\"的买入委托，收到交易所成交回报时不增加可用数量" + }, + { + "instruction": "柜台上海固收协商委托可转债报错：委托价格已经超出涨跌停限价范围[71.5460,132.8720]", + "input": "", + "output": "1、固收委托会检查配置参数2529-是否启用固收产品参数控制，0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位的整数倍。2、查看配置参数2529为0，这里的涨跌幅是按照获取的短功能号360的weightavg_price字段值乘以涨跌幅度，一般是10%可转债是30%得到的。3、按照要求的价格区间输入委托价格，即可正常委托。" + }, + { + "instruction": "周边调用332665做深圳债券现券交易解除委托时，报错：120036，不支持此操作确认参数", + "input": "", + "output": "抓包查看发现入参没有送remark字段，系统在修改单T202211155425-2（合入UF2.0V202201-09-002M9）将交易解除原因调整为必填项。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】上海市场一客户股份对账不平，当前数量为13197676，比交易所数量6598838翻倍了？", + "input": "", + "output": "查看证券变动流水,有两笔业务标志为货币基金申购，数量加起来为6598838，一笔业务标志为余额入账，数量为6598838。查看该客户是当天的新指定客户。对于新指定客户，目前系统存在问题：指定交易迁移综合平台后，新指定客户进行货币基金申购,日终zqbd中有00U，jsmx中有627的业务数据，两个文件日终都进行处理导致份额重复上账，该问题已有修改单进行修复：T202212074094，合入UF2.0V202201-09-002M9。临时处理：做余额更新后，继续正常清算流程即可。" + }, + { + "instruction": "配置了3607和3583开关，但是做对应委托输入代码的时候没有提示", + "input": "", + "output": "系统对于这两个配置的参数判断前置逻辑一致，证券代码如果是上海市场，需要证券类别为Y-企业转债，深圳市场的话，需要交易所证券类别为sz8:深圳可转债和sz39:深圳定向可转债。对于3583开关，需要证券代码控制串的2-可回售勾选；对于3607开关，需要代码的摘牌日等于当天，如果是上海市场，摘牌日取自债券产品信息表secubondinfo，如果是深圳市场，摘牌日取自udp的stkcode。客户环境里面代码的相关参数有问题，所以导致没有提示。3583【代码输入确认时返回的可转债回售期的风险提示信息】默认为空，表示不返回任何提示信息；可进行自定义配置，自定义配置后，表示代码输入确认启用可转债回售期风险提示，且根据本配置的内容进行提示信息返回。3607【代码输入确认时返回的可转债摘牌日（到期日）的风险提示信息】默认为空，表示不返回任何提示信息；可进行自定义配置，自定义配置后，表示代码输入确认启用可转债摘牌日（到期日）风险提示，且根据本配置的内容进行提示信息返回。" + }, + { + "instruction": "客户买入公司债时报错“客户必须有04股东扩展权限才能做公司债券或企业债券交易”，如何增加04权限", + "input": "", + "output": "当配置参数3547（认购及交易公司债或企业债是否校验权限）启用时会校验04股东扩展权限，可通过BOP【投资者适当性】-【债券业务】-【公司债企业债协议签署】菜单开通权限。3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限:0-否(默认)，1-是。默认为000；左起第一位表示普通投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第二位表示专业个人投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第三位表示专业机构投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限" + }, + { + "instruction": "【代办股份申报导出】时提示“暂无需要申报的记录”；", + "input": "", + "output": "1.【待办股份申报导出】菜单，是导出stbdbdj(特别股份代办确权登记表)表中entrust_status（委托状态）为0-未报的记录；2.若已经导出了之后，委托状态会变为已报，再次操作导出时，就会提示：暂无需申报的记录，由于客户当时打开了TA转换机，则客户的数据已经通过转换机导出为全量文件，状态变更为已报，因此再通过菜单做导出会获取不到数据；3.补充：【待办股份申报导出】该菜单可以导出非当天的委托记录，只要委托状态是未报即可，该菜单导出的申报时间，需要通过【系统-证券交易参数-特转参数设置】菜单，设置需要导出营业部的，业务类型为dd的申报开始时间、申报结束时间。" + }, + { + "instruction": "新股申购上限设置左边的列表只有上海没有深圳和特转A等交易市场？", + "input": "", + "output": "系统查询这个市场下有证券类别4-普通申购的证券代码的才会在左边的列表显示，客户环境中除了上海有普通申购代码之外，其他市场下都没有普通申购代码，所以这个菜单也只显示了上海" + }, + { + "instruction": "【交易参数设置】菜单选择5-沪银通，报错：无此交易参数！", + "input": "", + "output": "该报错是因为hs_user.excharg表中无沪银通市场的数据导致的，前台可选择到，是因为数据字典1301-交易类别中有5-沪银通。生产环境暂未开展沪银通业务，excharg表中无沪银通数据无影响。后续开展业务前，可执行UF2.0V202201-00-003中的《特殊脚本(不可直接执行)_hs_user_excharg_深银通沪银通市场增加脚本.sql》进行增加。" + }, + { + "instruction": "测试环境 上海竞价流模式报盘启动报错： 警告:不支持的委托属性[UR]! 错误:找ReqID失败，营业部: 1011, 申报号: 36", + "input": "", + "output": "查看通讯日志中是功能号270998entrust_prop=UR，查看委托表中entrust_prop=UR。经确认，这笔委托是周边下的，委托属性送的不规范，在柜台中没有该委托属性，所以报错了。270998是竞价委托主推功能号，通过AF_委托交易_委托转发发出的270998带上了委托的相关信息，通过@target_ar,@trans_name推送到报盘。" + }, + { + "instruction": "周边调用接口333027做上海的ETF认购，报错120476普通委托不支持ETF认购", + "input": "", + "output": "检查报错路径，接口333027的入参entrust_prop不是必送入参，客户不送时后台默认置为0-买卖。3574配置参数为0的情况下，对于证券类别为M，entrust_prop=0的就会报错普通委托不支持ETF认购。配置参数3574的描述为：333002做ETF基金认购委托属性送0/Q/R/S/T/U/V时是否强制重置为3，看描述应该不影响333027。该问题是修改单M202206270188引入，程序会修改，限制功能号，对应修改单：T202301036331-1。" + }, + { + "instruction": "【上海A股指定交易】做指定交易报错： 错误号:120461 错误路径:F152605() -> F2101062() -> F3100517() -> F3100516() 错误信息:[120461][业务许可证信息记录不存在][license_type=4,module_id=341,init_date=20221206]", + "input": "", + "output": "341是重点监控账户许可证，检查1255配置参数左起第二位为1，因此会校验重点监控账户名单，柜台没有341许可证，因此报错。可以将1255左起第二位配置为0，再进行指定交易。1255-业务是否需要校验重点监控账户名单：0-不校验(默认)；1-校验。用于控制操作的业务是否校验重点监控账户名单。配置为0表示不校验重点监控账户名单；配置为1表示校验重点监控账户名单。左起第一位控制普通证券账户开户业务；左起第二位控制普通证券账户指定业务；左起第三位控制信用证券账户开户业务；左起第四位控制期权合约账户开户业务；左起第五位控制港股通账户开户业务；左起第六位控制关联关系维护业务；左起第七位控制休眠账户激活业务；左起第八位控制客户号/资产账户开户业务；左起第九位控制一码通账户开户业务。例如配置111111111，表示普通证券账户开户业务、普通证券账户指定业务、信用证券账户开户业务、期权合约账户开户业务、港股通账户开户业务、关联关系维护业务、休眠账户激活业务、客户号/资产账户开户业务、一码通账户开户业务都会校验重点监控账户名单。该配置第八位对柜台、周边、外围均生效；第九位对应业务目前只涉及柜台；其余位只对柜台生效，周边、外围必须校验重点监控账户名单。" + }, + { + "instruction": "调用周边333027做ETF网上现金认购报错：[120476][普通委托不支持ETF认购] ", + "input": "", + "output": "（1）对于上海的ETF认购，证券类别stock_type=M-ETF认购，委托属性entrust_prop=3-申购，由于客户委托属性送的是0-买卖，且3574配置为0，所以委托属性不符，导致报错；（2）将3574配置参数配置为1即可。3574-333002做ETF基金认购委托属性送0/Q/R/S/T/U/V时是否强制重置为30-否；1-是（默认）。默认为1，表示333002做ETF基金认购委托属性送0/Q/R/S/T/U/V时，均强制重置为3。配置为0时，表示333002做ETF基金认购委托属性送0/Q/R/S/T/U/V后，委托属性不再重置，直接报错返回。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券解除委托报错：[120158][校验委托买入单位,卖出单位失败]", + "input": "", + "output": "1.目前程序判断正对于现券的协商成交点击成交等业务都是取UDP中stkcodeext证券代码扩展表的买卖单位检验，但是现券委托解除会取UDP中stkcode表的买卖单位校验；2.对于现券委托解除正常可以不校验买卖单位，提交需求202212033275调整。" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印登记】新增客户信息时报错：‘’ is not a valid integer value", + "input": "", + "output": "检查c_deliver.dll版本为8.0.9.104，回退至V8.0.9.97版本正常。该问题是修改单T202208233695-1（合入UF2.0V202201.09.002）引入的，对应c_deliver.dll版本为[V8.0.9.102]。升级到该版本后，批量对账单打印登记和批量对账单打印界面的打印批次控件加载数据字典项3124-打印批次，支持下拉选择。但对于配置参数【8058-批量对账单打印是否按照批次打印】未启用的，批量对账单打印登记界面新增账户信息时会获取不到批次号，导致此报错。已有修改单T202212203616-1（合入UF2.0V202201.09.002M9）解决此问题。升级前，临时可将8058配置参数调整为1-启用。" + }, + { + "instruction": "股转股息红利税导出BJZSMXSB.DBF文件缺少SBYWLB为HZ的汇总记录？", + "input": "", + "output": "涉及菜单功能：证券-证券持仓-股息红利税-股息红利税申报，修改前：股息红利扣税导出，汇总稽核记录时仅处理一条普通资产数量的记录，现在支持北交所两融，故需要增加支持两融市场处理。T202210245758-2修改后：1、股息红利税申报导出支持两融市场处理；2、导出普通或者信用汇总稽核记录时，如果汇总记录为0，则不作展示。但是最新报送接口要求，当当日无业务申报数据，则应只包含一条汇总稽核记录，新提需求202212293257调整支持导出汇总记录。" + }, + { + "instruction": "交割表备注中“交易佣金超过佣金率0.0030计算的最大佣金，交易佣金fare0调整为30.00”如何来的？", + "input": "", + "output": "这是在客户启用7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率后，系统会重新计算佣金与开关设置值比较，两者取小7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率：0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率受开关设置值控制，整数配置，1表示万分之一，设置30表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三。" + }, + { + "instruction": "深港通开户后未自动认领无主流水", + "input": "", + "output": "查看客户2097='1，功能2102450(AS_存管公用(证券)_股东开户无主认领检查)先获取2097，如果2097=1，股东开户自动认领无主流水时，通过营业部、市场条件、客户分类、default_mark=1取seats表中seat_no作为en_seat_no、取seats表中firm_id作为en_firm_id。允许席位需要是default_mark=1即默认席位。客户无主流水中的席位非默认席位，所以匹配不到无主流水。若需优先按股东账户席位匹配需将2097设为22097--开户时自动认领无主流水是否严格匹配席位0-不严格匹配席位（默认）；1-严格匹配席位；2-严格匹配席位（优先取股东账号席位）。如果设置为0，股东开户自动认领无主流水时，通过营业部、市场条件、客户分类取seats表所有席位。如果设置为1，股东开户自动认领无主流水时，通过营业部、市场条件、客户分类、default_mark=1取seats表中席位。如果设置为2，股东开户自动认领无主流水时，优先取股东账号席位，如果股东账号席位为空再通过营业部、市场条件、客户分类、default_mark=1取seats表中席位。" + }, + { + "instruction": "深圳DCOM升级到20201020版本及以上的，中登转换机下的深圳非交易报盘启动报错", + "input": "", + "output": "经确认客户D-com网关已经升级到20201020版本及以上的，需要在心跳报文中增加Document元素，对应系统在修改单为M202012210416（合入UF2.0V202001-17-003M5）中进行支持,修改的文件为hsdcomengine.dll[V8.0.9.2]；查看客户的hsdcomengine.dll版本仅为8.0.8.2（\\hundsun\\HSExchTrans\\），因此需要将\\hundsun\\HSExchTrans目录下替换[V8.0.9.2]的hsdcomengine.dll即可。" + }, + { + "instruction": "通过周边接口333648进行北交所可转债转股委托，未填入股份性质字段，但是系统未做校验，且通过【证券委托】界面查看该笔委托发现股份性质是空的；", + "input": "", + "output": "1.【常用查询-证券委托】界面不支持查询股转及北交所相关业务的股份性质，北交所可转债的股份性质，在委托时程序会将stb_stock_property字段写入hs_secu.stbentrust表的entrust_amount2字段。目前该字段可通过周边接口【333110-三板报价转让委托查询】查询，对于委托属性为7-转股的，会根据entrust_amount2的情况输出对应的stb_stock_property。柜台暂无菜单支持查询。2.检查hs_secu.stbentrust表发现未传入股份性质字段的委托entrust_amount2字段都为0；3.检查代码逻辑发现对于定向可转债转股业务，会根据委托属性7以及证券子类Y2进行判断，若满足该条件且未传入股份性质或者股份性质不为00和01则会进行相应的提示。对此系统未对股转及北交所定向可转债的证券子类y1、y3的转股业务进行校验。4.根据股转交易接口和中登北交所相关接口中对于转股业务股份性质的填写要求如下：1）对于要约业务和可转债业务的转股申报，WTWTSL2存放其股份性质，股份性质定义以中国结算公布的为准。2）申报记录错误代码V表示股份性质非法：要约申报（业务类别属于“EB”、“ES”）或转股申报（业务类别属于“5S”）中委托数量2不为大于等于0的2位以内整数（0-99）；3）中登接口中表示：股份性质‘00’到‘07’为流通股，其他为非流通股。目前，只有部分老三板证券存在非流通股股份性质。（PS：老三板表示两网及退市股票，可转债不包含在这部分股票中，即可转债目前可申报的股份性质为00-07）5.根据上述逻辑分析，由于股转及北交所定向可转债股份性质是必传字段，但是系统未对该字段进行校验，如果存在填入的字段不在0-99范围内，可能会导致废单，但是一般周边按照数据字典中的选项填写或选择不会出现该情况，目前股转可选择的股份性质为00~07。已提交需求：202212284017，希望对于股转及北交所股份性质进行校验。" + }, + { + "instruction": "上海流模式报盘提示：信息:不支持的指定交易代码[738239]! 错误:找ReqID失败，营业部: 31, 申报号: 2233", + "input": "", + "output": "查看证券代码-738239和证券名称-云城投票可以确定是上海的网络投票业务。而委托表中的委托属性是H-特殊业务，这个是深圳的网络投票才用的委托属性，上海的网络投票的委托属性为VTE:网络投票，周边送的委托属性不对导致走的报盘不对。网络投票走的上海综合报盘，不走上海竞价流模式。" + }, + { + "instruction": "调用332702周边功能号做上海投票业务时，报错： [103479][投票基本信息表记录不存在] [meeting_seq= ,exchange_type=1] 错误路径：F332702() -> F1332706() -> F1332719() -> F2101366() -> F3100222()", + "input": "", + "output": "在投票的时候获取投票议案时，会根据入参去votelist找到对应的议案，匹配条件是将cbpconfer_id传值给meeting_seq（股东大会编码），将entrust_price传值给vote_motion（议案编号），查看客户的报错信息，是因为meeting_seq为空所以无法匹配到议案信息，让客户在传参中增加cbpconfer_id即可。" + }, + { + "instruction": "ETF申购报错：[251036][现金替代金额超过代替最大比例]", + "input": "", + "output": "基金公司规定在做某些ETF代码的申购时不可以全部使用现金替代，现金替代的最大比例取的是etfcode表中的max_cash_ratio（现金替代上限）字段和sum_repl_balance（现金替代金额）/sum_iopv_value（成份股市值价×委托数量（以蓝为单位）*（申购赎回单位））得到的值比较，其中：sum_repl_balance（现金替代金额）=替代证券数量*该证券价格（3149=1，取最新价last_price，3149=0，取收盘价close_price）；sum_iopv_value（成份股市值价）=申赎代码价���（3149=1，取最新价last_price，3149=0，取收盘价close_price）*委托数量，如果计算值大于现金替代上限，就会提示报错。etfcode表中的max_cash_ratio字段对应前台菜单【系统】-【证券代码参数】-【ETF代码信息设置】中的现金替代上限，根据报错调整现金替代上限，或者测试调整申报成分股代码的行情价格，手工蓝补成分股代码的证券持仓数量。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】20221227为港股的非交易、非交收日；为什么unpreclear中产生了业务标志为4081（交收资金冻结），备注为“港股通20221227结算日终资金解冻取消”的unpreclear表记录，正常吗？", + "input": "", + "output": "1、客户3158（港股资金交收日期及港股卖出资金允许买入A股日期）配置为4（资金T+2日交收，T日港股净卖出资金交收日当日可以买入A股），7648（港股卖出资金T+2日允许买入A股时是否启用初始化交易解冻模式）配置为1-港股卖出资金调整为初始化到T+2时做交易解冻增加客户的可用资金；2、7648配为1，对于T日的委托，T+2日要交收的资金：？会在T+1日终结算处理时产生业务标志为4081-交收资金冻结的unpreclear的记录，unfrozen_balance为0，备注存在“结算日终资金解冻取消”字样；同时根据港股通unpreclear表买卖数据产生4082-交收资金冻结取消的squarepreclear记录，但是unfrozen_balance为0，business_balance为T+2日需解冻的金额。清算后处理时，根据备注存在“结算日终资金解冻取消”的业务标志为4081-交收资金冻结的unpreclear记录产生assetunfinished表在途记录，系统初始化时获取assetunfinished表（unfinished_type为8,sub_balance为0，exchange_type为G，S，备注中存在“结算日终资金解冻取消”字样、date_back=当天等条件）的成交金额business_balance进行交易解冻处理，增加可用资金，同时assetunfinished表中remark打上“init”标记；交易解冻的资金交易流水的备注为\"港股净卖出资金交收日当日允许买入A股,初始化增加可用\"3、查看该客户于20221222日有卖出；24、25、26、27都为非交易日，则28日为T+2日；因此会在27日日终的结算处理时，产生unpreclear表的上述数据，为正常现象。" + }, + { + "instruction": "通过交易日期设置菜单进行下一年的交易日期初始化，金额品种和交易市场选择的是全部，做完初始化后发现5和6市场都插入了对应的交易日期记录，但是R市场没有插入记录？", + "input": "", + "output": "客户没有上线5-沪银通和6-深银通的业务，所以5和6市场插入交易日期记录后需要删除。但是R市场-H股全流通市场没有插入记录，查看交易市场的数据字典1301中同时有5,6和R市场，而且excharg表中5,6和R市场也都没有记录，交易日期设置菜单中可以选择到以上几个市场，但是市场选择全部时，不会插入R市场的日期。查看系统在修改单M202012281411涉及菜单及功能：系统-证券交易参数-交易日期设置修改前：在交易日期设置菜单中，当金融品种和交易类别选择“全部”或者金融品种选择“证券”、交易类别选择全部的情况，生成的交易日期包含了市场为\"R\"的记录。修改后：在交易日期设置菜单中，当金融品种和交易类别选择“全部”或者金融品种选择“证券”、交易类别选择全部的情况，如果2556开关配置值不为1，生成的交易日期不包含市场为\"R\"的记录。2556开关不开启，则不会生成日期的记录。" + }, + { + "instruction": "有一机构客户没有债券专业投资者权限，周五委托一只债券可正常委托，周一升级到09-001后，委托时提示：251220 【仅允许专业机构投资者投资该证券】", + "input": "", + "output": "通过备份表可以看出，该代码在上周五清算前的债券专业投资标志为0，即无限制，但是周一的时候，其标志就为2债券机构专业投资者可买入或配债。该代码为一私募债，之前对于此类固收代码，系统根据3192配置参数（固收代码转入时是否更新专业投资者标志）来更新其标志，客户配置为0，则表示新代码转入时，债券投资标志取证券类别表中的债券投资标志。所以客户此类代码的债券投资标志皆为0。而周一升级的版本中，有修改单T202209016168-1（有合入UF2.0V202201.08.000），对于这类单边债的信息，通过债券产品信息文件接口bondinfoYYYYMMDD.txt转入，即当该代码为单边债时，其investor_elig_prop='04'对应bondinv_flag='2'，则将该代码的债券专业投资标志更新为2，也就不再受3192配置参数的控制。所以没有债券专业投资者的客户无法委托，也是正常的现象。3192：固收代码转入时是否更新专业投资者标志0-否（默认）；1-是（仅新转入代码）���2-是（新转入代码和存量代码）；3-是（仅私募债和特定债券产品的新转入代码和存量代码）。默认为0，表示新代码转入时，债券投资标志取证券类别表中的债券投资标志。若配置为1，则固定收益业务新代码转入时强制将债券投资标志设置为2-专业机构投资者可买入或配债；若配置为2，则固定收益业务转代码时，对于新转入代码和存量老代码，均强制将债券投资标志设置为2-专业机构投资者可买入或配债；若配置为3，则固定收益业务转代码时，对于私募债和特定债券产品的新转入代码和存量老代码，均强制将债券投资标志设置为2-专业机构投资者可买入或配债。" + }, + { + "instruction": "银行预约开户报错：[142509][银行预约配置表记录不存在]", + "input": "", + "output": "是因为bkbookconfig表没有该银行数据导致的。但是bkbookconfig表数据是脚本默认打进去的，里面的bank_no字段默认是1，且前台的【资金】-【资金参数】-【银行预约开户参数设置】界面不能新增新的银行，也不能修改银行号，导致银行号不是GFYH的银行在做预约开户的时候报错。临时解决：可手工在后台bkbookconfig表添加数据或者修改数据。可参考已提交需求：201808240537" + }, + { + "instruction": "M202203041559升级后，取不到默认席位的对应的结算会员号", + "input": "", + "output": "经过排查，是因为程序未获取默认营业部的席位以及该席位对应的结算会员号，该问题已在T202211034894-1修复（合入UF2.0V202201.09.001，UF2.0V202201.10.000）。修改后：单客户查询证券账号查询当stockholder表中的seat_no为空的时候通过营业部默认席位获取结算会员号。" + }, + { + "instruction": "存管签约确认银证平台返回错误[错误号=2047][150375][姓名不符] hold_name_long= holder_name_long_t=B", + "input": "", + "output": "（1）查看bank.log日志，银行返回的name字段中没有B，而在client表中该账户的full_name是B，说明银行那边存储的账户名和证券端不一致，可以咨询银行。注：hold_name_long是银行端的，holder_name_long_t是证券端的client表中full_name字段。" + }, + { + "instruction": "周边卖出北交所股票报错：[253059][该业务暂不支持][exchange_type=9,stock_type=z,stock_code=832***]", + "input": "", + "output": "1.查看代码逻辑[LF_证券周边_委托检查]可知，在M201812251347修改单后，对于周边333002和柜台普通委托功能只有证券类别是0-股票的股转两网退市的代码可以通过普通委托下单，其他的股转或北交所代码通过普通委托下单会报错：该业务暂不支持；2.由于北交所股票代码的证券类别为z-报价股份，因此不支持通过333002（普通委托）下单，会提示报错，正常应该通过333021（三板报价转让委托确认委托）接口进行委托。" + }, + { + "instruction": "【股份代办登记】前台输入的客户全称，和【单客户查询-股份确权代办登记】菜单查询到的客户姓名不一致？", + "input": "", + "output": "【单客户查询-股份确权代办登记】菜单查询到的客户姓名为stbdbdj表中的client_name字段；【股份代办登记】前台输入的客户全称实际为stbdbdj表中的full_name字段；程序在修改单M202206130927中（合入UF2.0V202201.06.000）修改后：股份代办登记支持处理stbdbdj.full_name；注：M202206130928（UF2.0V202201.06.000）后新增开关【3568-股份代办申报导出时指定客户名称】。代办股份申报导出支持按照系统配置3568指定客户名称" + }, + { + "instruction": "周边做固定收益的委托，提示：150930-客户必须拥有#权限才能允许做大宗交易委托 报错路径：F332722() -> F1332743() -> F2214040", + "input": "", + "output": "根据错误信息排查，程序做固定收益交易时，会根据2514-大宗交易委托周边是否检验股东权限开关来控制，当2514=1的情况，程序就会判断3289-取消校验大宗交易业务权限的证券类别设置开关的设置情况来决定要不要判断大宗交易的#权限。客户这边2514=1,3289=空，所以导致做固收委托时判断了#权限。如果不想控制，可以调整2514和3289开关的值。2514-大宗交易委托是否检验股东权限0-否（默认）；1-是。设置为1，客户在进行大宗交易委托时，需要判断是否存在#（大宗交易）权限；固收现券交易需要检验，固收非交易不需要校验；深圳债券协议质押回购委托数量达到大宗交易下限时需要校验；北证及股转大宗交易在配置2502中控制。左起第一位表示周边；左起第二位表示柜台。3289-取消校验大宗交易业务权限的证券类别设置默认为空（表示不区分证券类别）。配置为空时，在沪深大宗交易业务、上海固定收益业务以及深���债券质押式协议回购业务中，均需要校验大宗交易业务权限；配置不为空时，对于配置值包含的证券类别的代码，在沪深大宗交易业务、上海固定收益业务以及深圳债券质押式协议回购业务中，不再校验大宗交易业务权限。若设置多个证券类别，需要使用英文逗号分隔。同时，该配置控制的业务也受配置2514的控制且控制优先级比配置2514低。" + }, + { + "instruction": "B转H代码委托取不到行情，证券行情查询也无行情？", + "input": "", + "output": "1.证券委托查询行情时抓通信日志，400功能号正常发送请求，但应答返回错误“error_no=620900，error_info=找不到对应的股票代码”。2.B转H行情查询需要检查：1）行情服务器配置sjshq.dll对应的H股行情库（HGHQ.DBF）和H股信息库（HGXX.DBF）文件配置路径是否没问题；2）H股行情库（HGHQ.DBF）和H股信息库（HGXX.DBF）文件里面是否有委托代码；3）行情服务器配置的常规标签下“支持深圳B转H“是否勾选；4）是否只开了一个行情服务器，400功能号只取这个行情服务器信息。3.核对发现是行情服务器配置的常规标签下“支持深圳B转H“没有勾选，正常勾选后重启行情服务器，B转H代码委托成功取到行情。" + }, + { + "instruction": "20221219生产日终某一客户产生透支5元", + "input": "", + "output": "1、排查当日预入账表squarepreclear表的数据，发现是一笔5元的股转的转托管费；备注信息为：静态佣金:5(模板163T)内部:0(交易类型:ZG,费用类别:0)；2、该客户是使用静态佣金的客户，静态佣金模板记录有设置股转的转托管费用，其中最低费用为5元；3、目前股转实际已不收取转托管费用，但是当前系统日终逻辑会根据bjsjg中jgywlb='24'（只匹配记录，不判断记录中的金额值，实际bjsjg文件里的费用都是0）匹配静态佣金模板进行收费，这里应该是取到了最低费用5元；可参考(4302296)AP_证券日终_结算业务处理；4、日间系统会按照【系统-证券费用设置-北证及股转非交易费用】菜单中的转托管相关费用设置冻结的，但由于客户这里设置的费用收取是0，所以日间不会冻结金额，而日终又收取了转托管静态佣金费用，客户账上没有资金最终导致透支5元；5、临时解决方案：当日透支通过【存管资金红冲蓝补】菜单进行资金蓝补，临时处理。6、根本解决方案：已提交需求202212213690，后续系统日终股转的转托管将不会考虑静态佣金的收取。" + }, + { + "instruction": "批量利息结算慢，原先15分钟，升级到09-002之后将近做了1小时", + "input": "", + "output": "DBA定位到是selectfund_accountinto:b0fromfundbwhere(((((b.branch_no=:b1andb.money_type=:b2)andb.rate_kind=:b3)andb.integral_balance>0)andexists(select1fromfundaccountfwhere(f.fund_account=b.fund_accountandinstr(f.client_rights,'r')>0)))andnotexists(select1fromcashaccountawherea.fund_account=b.fund_account))orderbyfund_account语句导致查看批量利息结算有修改单T202211033612-2（UF2.0V202201.09.002）优先进行协议利率客户的利息结算增加了此段逻辑已提需求202212214327" + }, + { + "instruction": "签约了投顾服务佣金的客户买入上海股票，日间交易冻结的金额的不对", + "input": "", + "output": "（1）3196开关配置为6，表示启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。（2）通过【系统-证券代码参数-投顾业务设置-投顾产品签署信息设置】菜单，查看到当前客户签署了投顾服务佣金，投顾产品编号为FSP-21，签约日期是20221215，解约日期为0。（3）通过【系统-证券代码参数-投顾产品信息设置】菜单，检查投顾产品编号为FSP-21，对应的投顾标的代码中存在客户买入的股票代码，调入日期为20221219。（4）客户是20221215签约的，12月19日买入投顾标的603919，该笔委托属于跟随买入，需要按投顾佣金计算。3196开关配置为6，3270开关为30，表示日间签署了投顾服务佣金的客户，按照3270配置的佣金率千三计算，即：投顾佣金=@adviser_fare=hs_max(@fare_balance*@actually_rate,@min_fare)=hs_max(5350*0.003,0)=16.05。其中：@fare_balance为该笔委托的成交金额，@actually_rate=hs_round(@int_config_3270*1.0/10000.0,4)，@min_fare在3196配置为6的时候，默认为0。（5）该客户的资产账号权限有q权限，3182开关配置为2，委托时还需要收取特殊服务佣金，特殊服务佣金的比例为0.0002，特殊服务佣金svr_fare=5350*0.0002=1.07。（6）原模式计算的佣金，按照7803开关配置的值计算，7803配置为fare0+fare2+farex，原模式计算的佣金@fare_7803=普通佣金+过户费+其他费。检查证券委托表中的费用类别为6，通过二级后台费用设置检查费用类别为6，只设置了佣金，费用比例为0.0011，检查9999费用类别下设置了过户费，但是费用比例为0，所以@fare_7803=普通佣金+过户费+其他费=5350*0.0011+0+0=5.89。但是在后台代码“LF_证券周边_委托检查”中，系统会先调用“AS_证券公用_证券委托检查”返回@fare_7803，但是在该AS中，当1326开关配置为0的时候则正常返回，导致代码没有计算到@fare_7803，所以最终计算到的@fare_7803为0，不是5.89。（7）3196开关配置为6的时候，当投顾佣金>普通的总佣金，系统还会按断7774开关，有以下情况：情况一：客户特殊服务佣金的进行处理：（1）原模式计算的佣金+特殊服务佣金已超过7774开关配置上限比例计算的佣金时，则佣金以7774开关配置的佣金比例为准（2）原模式计算的佣金+特殊费用佣金未超过7774开关配置上限比例计算的佣金时，则佣金为原模式计算的佣金+特殊服务佣金。情况二：投顾特殊佣金客户，投顾佣金大于原模式计算的佣金，进行如下处理：（1）原模式计算的佣金+特殊服务佣金已超过7774开关配置上限比例计算的佣金时，则佣金以7774开关配置的佣金比例为准，无需使用投顾佣金。（2）原模式计算的佣金+特殊服务佣金未超过7774开关配置上限比例计算的佣金，且投顾佣金+特殊服务佣金超过7774开关配置上限比例计算的佣金，则佣金以7774开关配置的佣金比例计算为准。具体如下：当投顾佣金+特殊服务佣金大于按7774开关设置的比例计算的佣金，则重算费用金额=原计算出来的费用金额-原模式计算佣金-特殊服务佣金+round(用于计算费用的金额*7774开关配置值*0.0001,2)；（3）原模式计算的佣金+特殊服务佣金未超过7774开关配置上限比例计算的佣金，且投顾佣金+特殊服务佣金未超过7774开关配置上限比例计算的佣金，则佣金以投顾佣金+特殊服务佣金为准。总结：根据(4)、（5）、（6）的计算可知，投顾佣金@adviser_fare为16.5，特殊服务佣金svr_fare为1.07，原模式计算的佣金@fare_7803为0，计算下来该笔委托满足的是情况二中的第（2）中情况，重算费用金额=原计算出来的费用金额-原模式计算佣金-特殊服务佣金+round(用于计算费用的金额*7774开关配置值*0.0001,2)+多冻=5356.96-0-1.07+16.05+0.2=5372.14；这里的“原计算出来的费用金额”等于成交金额+普通佣金+特殊服务佣金=5350+5.89+1.07=5356.96，由于第（6）步系统在计算“原模式计算的佣金”的时候，由于1326开关配置为0的时候，@fare_7803算出来为0，从而导致“重复费用金额”的时候，没有减去普通佣金，导致交易冻结的时候多冻了这一部分，当委托成交之后，系统会回报解冻多冻的部分。（8）针对该问题，已有修改单T202212214565，修复当1326配置为0的时候，投顾服务佣金收取是多冻了普通佣金的问题。测试环境模拟不出来该问题是因为，测试环境通过柜台委托，柜台委托检查的时候没有判断1326开关。参数说明：3270-启用投顾产品佣金盈利扣收模式后日间投顾佣金率30-默认值；整数配置，1表示万分之一，设置30表示日间交易投顾佣金率为千分之3（仅当开关3196启用3或4或6模式时有效，注意当3196配置为3、4时仅卖出收取佣金。其中：签约客户卖出委托后台费用金额=Max(计算费用金额*日间卖出投顾佣金率，普通佣金)。7803-总佣金计算模式：该配置参数用来配置总佣金计算模式，仅在7774配置启用下有效，默认为空。可配置值包括fare0-佣金，fare2-过户费，fare3-委托费，farex-其他费。其中配置参数设置的字段都对应清算预入账表中的字段。参考配置为\"fare0+fare2+fare3+farex\"时，使用fare0+fare2+fare3+farex与7774配置下最大佣金做比较，如果超过最大佣金，则调整对应费用字段，调整顺序farex，fare0，fare2，fare3。3182-交易是否（根据q权限）计算动态佣金（中的标准比例佣金）或服务佣金：0-不计算（默认）；1-计算。设置为1时，对于资产账户有q权限的客户，优先精算动态佣金（中的标准比例佣金），若未算到，则根据3178配置计算佣金。注：群组佣金按经纪人设置的，白天不支持精算。2-服务佣金计算。设置为2时，对于资产账户有q权限的客户，日间实时精确冻结、日终计算服务佣金3-计算动态佣金和服务佣金。设置为3时，对于资产账户有q权限的客户，收取动态佣金和客户服务佣金7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率：0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率受开关设置值控制，整数配���，1表示万分之一，设置30表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三。注：该配置也适用于未设置特殊服务佣金但客户存在签约投顾产品或波段宝产品的情况。1326-是否开启密码急速校验：0-否（默认）；1-是。如果设置为1，则在周边委托等交易时，启用密码急速校验，即相关校验都在交易库下进行，增加校验速度；默认是在用户库下做相关校验。" + }, + { + "instruction": "升级09-001M5后，科创板风险警示日终导入夜市行情转入后原来代码控制串45位-风险警示股被取消勾选。", + "input": "", + "output": "升级修改单T202208304589（合入09-000）后，产品状态标志字段第4位不是\"S-股票风险警示产品\"时，把证券代码控制串第45位更新为0。但由于于被实施退市风险警示的科创板代码，仍然按照科创板股票交易机制进行交易，但增设投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入数量不超过50万股的限制。cpxx文件发的信息与普通A股证券代码的风险警示发的不一样，他对应的产品标志第四位是不是S。所以将控制串取消勾选已提需求#202212203919目前需夜市行情文件导入之后再手工将此类证券将控制串45位勾选，并注意同步UDP" + }, + { + "instruction": "行情启动有段时间界面都是无反应，实际行情日志有刷新？", + "input": "", + "output": "获取行情日志排查，行情中大量刷新行情日志如下：2022-12-1510:30:52:743(4256)(错误)hq_gdjc.dll深圳股东减持信息文件[R:\\qs\\sztp_hn\\reducequota_000038_20221215.csv]不存在,请检查!2022-12-1510:30:52:743(4256)(错误)hq_gdjc.dll上海股东减持文件[E:\\qs\\20221215\\gh\\jckz13118.txt]不存在,请检查!根据日志定位是减持文件找不到日志刷屏了导致界面没有显示，但是行情后台运行正常的，可以等文件到了再启动行情或者加载减持的上海减持文件减少部分，检查测试环境加载了上海减持文件200多个，尝试减少部分后启动反应变快。对于行情减持文件加载多取不到频繁刷日志问题已提交需求202212154660计划修改优化。" + }, + { + "instruction": "批量打印报表设置条件无法成功起效？", + "input": "", + "output": "该问题已有修改单：T202212085258-1修复。该问题是无法成功保存条件到ReportBatchPrint.xml及无法成功加载原ReportBatchPrint.xml导致的。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】经营数据归历史报错", + "input": "", + "output": "查看biz日志是：反唯一约束条件(HS_HIS.IDX_HIS_FUNDREALJOUR_POS)，该报错是由于fundjour表和his_fundjour表的唯一索引不一样导致的，fundjour表的唯一索引是client_id,position_str，历史表的唯一索引是init_date,position_str，而当前表存在不同的客户position_str相同的数据，从而导致归历史报错。日间fundrealjour产生了重复的position_str，是升级了修改单M202207260008（合入UF2.0V202201.09.000）引入的问题，周边调用“327957-LS_外围接入(存管)_代理客户资金消费划转退款”产生的资金交流流水，由fundpubjour改为产生fundrealjour，但是流水计数器没有响应的修改，已提交需求，需求单号为：202212194850。临时解决方法：1、查询出来流水号重复的记录。selecta.*,row_number()over(partitionbya.init_date,a.position_strorderbya.remark)asrow_numfromhs_fund.fundrealjourawherea.position_strin(selecta.position_strfromhs_fund.fundrealjouragroupbya.position_strhavingcount(1)>=2);2、定位串调整语句参考如下：--updatehs_fund.fundrealjour--setposition_str=substr(position_str,0,15)||'1'||--substr(position_str,17)--where(client_id,position_str)in--(selectclient_id,position_str--from(selecta.*,--row_number()over(partitionbya.init_date,a.position_strorderbya.remark)asrow_num--fromhs_fund.fundrealjoura--wherea.position_strin--(selecta.position_str--fromhs_fund.fundrealjoura--groupbya.position_str--havingcount(1)>=2))--whererow_num=1);3、然后重做经营数据归历史。" + }, + { + "instruction": "股转行情组件启动后日志中有错误信息", + "input": "", + "output": "行情组件如果启用”检验初始化日期“，行情启动后加载的行情文件为空就有有这个提示，等文件有内容就不会提示。HqSyn.dll升级至V8.0.9.7版本之前，如果行情文件为空，提示信息如下：2022-12-1607:49:00:226(115516)(信息)hq_bjsxsb.dll...NQHQ.DBF证券行情文件在配置文件没有配置或者dbf内容为空，请检查！。HqSyn.dll升级至V8.0.9.7版本及以上，日志信息中提示为错误。已提交需求202212193076，优化日志信息，从错误变成信息。" + }, + { + "instruction": "测试港股交易日历优化，系统初始化的时候报错：100396查询交易日期表失败，【init_date=20221219,exchange_type=G】", + "input": "", + "output": "测试安排中20221219这一天是非交易日非交收日，客户有修改exchangedate表中沪港通市场和深港通市场的trade_flag和settle_flag为0。检查报错路径的查询逻辑：@exchange_type:='G';beginselectnvl(special_trade_flag,'0')into@special_trade_flagfromexchangedateawhereexchange_type=@exchange_typeandtrade_flag='1'andfinance_type='1'andinit_date=@init_date;exception//对港股非交易日做保护whenNO_DATA_FOUNDthen@special_trade_flag:='0';whenothersthen[PRO*C语句块事务内报错返回][ERR_USER_QRY_EXCHANGEDATE_FAIL][查询交易日期表失败][@init_date,@exchange_type]end;如果是非交易日，trade_flag=0，应该是走whenNO_DATA_FOUNDthen的分支不应报错。该逻辑是任务单T202212056656修改的，主要影响交易日历刚好跟A股不同步的情况下可以正常更新港股额度表，对应libs_as_ufundsettflow.10.so的版本为8.0.9.72。该修改单暂未出包，也没有合入09-003beta测试包。临时先修改下沪港通和深港通的trade_flag为1，重做后检查hkquota表的secumarket_ctrlstr第四位是0，表示不为特殊交易日。然后将trade_flag再改为0即可。" + }, + { + "instruction": "【上海A股指定交易】做指定交易报错：][业务许可证信息记录不存在]", + "input": "", + "output": "341是重点监控账户许可证，检查1255配置参数左起第二位为1，因此会校验重点监控账户名单，柜台没有341许可证，因此报错。可以将1255左起第二位配置为0，再进行指定交易。1255-业务是否需要校验重点监控账户名单：0-不校验(默认)；1-校验。用于控制操作的业务是否校验重点监控账户名单。配置为0表示不校验重点监控账户名单；配置为1表示校验重点监控账户名单。左起第一位控制普通证券账户开户业务；左起第二位控制普通证券账户指定业务；左起第三位控制信用证券账户开户业务；左起第四位控制期权合约账户开户业务；左起第五位控制港股通账户开户业务；左起第六位控制关联关系维护业务；左起第七位控制休眠账户激活业务；左起第八位控制客户号/资产账户开户业务；左起第九位控制一码通账户开户业务。例如配置111111111，表示普通证券账户开户业务、普通证券账户指定业务、信用证券账户开户业务、期权合约账户开户业务、港股通账户开户业务、关联关系维护业务、休眠账户激活业务、客户号/资产账户开户业务、一码通账户开户业务都会校验重点监控账户名单。该配置第八位对柜台、周边、外围均生效；第九位对应业务目前只涉及柜台；其余位只对柜台生效，周边、外围必须校验重点监控账户名单。" + }, + { + "instruction": "【北交所可转债】北交所可转债转股报错：[250492][可转债不处于转股或回售期间，不能进行委托申报]", + "input": "", + "output": "系统有配置参数【3497-是否启用可转债回售、转股业务控制】。0-否（默认）；1-是。默认为00。支持两位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的可转债进行可转债回售委托（即对不处于回售期的可转债进行控制，不允许其进行可转债回售委托）；第二位表示是否仅允许处于转股期的可转债进行转股委托（即对不处于转股期的可转债进行控制，不允许其进行转股委托）。该配置参数第一位控制回售，配置为1则控制处于回售期的可转债才可进行回售委托，其中回售期根据控制串2-当日可回售进行区分。第二位控制转股，配置为1则控制处于转股期的可转债才可进行转股委托，其中转股期根据控制串40-可转股进行区分。对于回售第一位建议配置为1，控制处于回售期的可转债才可进行回售委托，其中回售期根据控制串2-当日可回售进行区分。对于转股第二位建议配置为1，控制处于转股期的可转债才可进行回售委托，其中转股期根据控制串40-可转股进行区分。查看该债券的代码控制串40没有打勾，所以报错，可临时手工打勾或将开关第二位配置为0。" + }, + { + "instruction": "可转债回售申报时报错：可转债【**】不处于回售期间，不能进行委托申报!", + "input": "", + "output": "（1）在修改单M202005261490（UF2.0V202001.11.000）后，取消使用securities中的“是否处于回售撤销期”字段，改为取securityswitch文件中的34号开关，如果为'Y'则落sjsxxn中的xxmark字段的第五位为'Y'，否则为'N'；如果xxmark='Y'，即表示该证券代码就是在回售撤销期，在证券代码设置的控制串中会勾选29-回售撤销期。（2）查看该代码的控制串没有勾选29，开关4159配置为11，第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托），所以可修改配置为10，即可允许做债券回售撤销委托，或者手工勾选【证券代码设置】代码控制串29位；（3）配置参数4159（是否启用债券回售优化及回售撤销业务控制）：0-否（默认）；1-是。默认为00。支持两位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）。（4）委托流水记录在entrust表可通过【单/多客户查询-常用查询-证券委托】查询，对应委托属性为8-回售。" + }, + { + "instruction": "【证券账户修改】菜单增加f权限时报错：个人户不允许做正回购业务", + "input": "", + "output": "1、针对上海市场，若配置项2313配置为'1'或者配置项3176前两位配置为'10'时，不允许给个人户增加质押回购权限(f)；其他配置情况下正常添加。2、针对深圳市场，若配置项2313配置为'1'或者配置项3176后两位配置为'10'时，不允许给个人户增加质押回购权限(f)；其他配置情况下正常添加。客户是深圳市场，2313配置为0，但是3176后两位配置为'10'，所以报错，客户是测试环境，若想个人户开立f权限，可以将3176参数后两位改为不为10即可。2313--回购业务是否区分正回购和逆回购权限0-否（默认）；1-是。设置为0，不区分正回购和逆回购权限，统一判断f质押回购权限。设置为1，客户在做逆回购操作时，需要判断M融券回购权限，质押入库跟正回购判断f质押回购权限。3176--回购是否需要判断股东质押回购权限第一位为0表示上海融资不判断股东质押回购权限，为1表示需要判断（默认为1）；第二位为0表示上海融券不判断股东质押回购权限，为1表示需要判断（默认为0）；第三位为0表示深圳融资不判断股东质押回购权限，为1表示需要判断（默认为0）；第四位为0表示深圳融券不判断股东质押回购权限，为1表示需要判断（默认为0）；" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购到期续作变更对手方，该客户为新逆回购方，做了到期确认且做了RTGS勾单，但委托状态是V-已确认，不是已成？", + "input": "", + "output": "获取hs_asset.cbprealtime，hs_asset.cbpentrust，hs_asset.brpcontract、his.his_brpcontract表的数据查看，发现这笔委托的证券代码是空，cbprealtime中只有委托成交回报的成交记录，没有RTGS勾单的成交记录。深圳协议回购的勾单通过中登DCOM报盘进行处理，获取该报盘的日志，查看有报错：2022080415:28:04:0519-ThreadID[6156]-警告:成交响应，后台成交处理返回错误，错误码：101015，data_id:720898，错误信息：[101015][证券代码表记录不存在][exchange_type=2,stock_code=]，错误路径：F213976()->F1213987()->F1213019()->F2213000()->F3100012()。由于获取委托表的代码为空，所以勾单回报时报错。而委托表stock_code为空的原因是:客户通过周边发起到期续作的确认委托，周边接口332437没有stock_code的入参，对于变更对手方的新逆回购方，系统是通过功能号2213505查询在途合约信息，获取tpr_source_type=2原逆回购方的在途合约brpcontract表中的stock_code写入委托表。查看hs_asset.brpcontract只有一笔当天新逆回购方的一条数据，查看his_brpcontract表中，没有该笔合约的数据，说明续作的这笔合约之前正回购方和逆回购方都不是本系统的，所以续作时获取不到原逆回购方的在途合约，因此写入委托表的stock_code为空。对于原逆回购方不在本券商的新逆回购方的到期续做确认委托，目前系统不支持进行RTGS交收转入系统。由于是逆回购方，不处理勾单的回报数据对客户的资金无影响，其资金在确认委托下单时就已经冻结，所以对业务无影响。已提交需求202212164518进行优化。" + }, + { + "instruction": "客户有一笔融资行权质押还款，是生成一笔融资可取的初始交易，但是融资可取的初始交易金额没有按照融资可取标的中设置的协议价来计算。", + "input": "", + "output": "融资可取系统计算初始金额，获取折算价的逻辑为：一、如果融资可取标的设置了启用公允价，则启用公允价；二、如果融资可取标的未设置未启用公允，则判断证券状态，如果证券状态正常，则判断2215开关，若2215>0则取srpcode.assure_price。三、如果此时折算价仍然为0，则代表2215开关=0，或者证券状态不正常，或者启用公允，但公允价设置为0，则折算价格为asset_price*store_unit检查融资可取标的的设置，没有��用公允价，2215开关配置为20，查看代码发现，系统在获取协议价的时候，还会和昨收盘进行比较，两则取小值。由于客户环境融资可取标的中的协议价是手工设置的，不是系统初始化根据2215开关计算的，由于设置的协议价比昨收盘大，所以该笔融资可取是按照昨收盘计算的。若希望融资可取初始交易计算的折算价格，是按照标的市值价来计算，则需要把2215开关设置为0，并且不启用标的的公允价。参数说明：2215-股票质押回购协议价计算取收盘价天数：0-默认，表示计算折算金额时使用市值价计算折算金额；非0-表示使用股票质押协议价计算折算金额，协议价=min（签署日期前N个交易日的收盘价的算术平均值，签署日前一收盘价），N值为该配置项配置值；（折算金额=折算价格*委托数量*（代码折算率+产品折算率+融出方折算率）*授信折算系数，如果该标的代码公允标志启用，则折算价格取公允价，否则如果证券状态正常，并且2215开关>0，则取股票质押标的表中的协议价，其它情况使用该代码的市值价）；9999-由外围接入更新担保折算价" + }, + { + "instruction": "深圳基础设施基金认购报错：[120342][不能低于委托金额下限]", + "input": "", + "output": "场内基金认购规则为上海为金额认购，深圳为份额认购，【场内基金代码信息设置】菜单下的“最低认购金额”（v_min_subsamountbyindi）对于深圳市场校验的是最低认购份额。代码判断：elseif((@min_subsamountbyindi>CNST_DOUBLE_ZERO)&&(@min_subsamountbyindi-(@entrust_amount*@entrust_price)>CNST_DOUBLE_ZERO)){[函数报错返回][ERR_USER_LOW_LIMIT_FORBID][不能低于委托金额下限][@entrust_amount,@entrust_price,@min_subsamountbyindi,@entrust_prop]}即修改单M202102022807修改前：普通委托做基础设施基金认购时，使用委托数量与场内基金代码信息设置中的最低认购金额做比较，由于基础设施基金认购面值可能不为1，所以可能导致校验不准确；修改后：普通委托做基础设施基金认购时，使用委托数量*委托价格（认购价格）与场内基金代码信息设置中的最低认购金额做比较，若委托数量*委托价格小于最低认购金额则报错。" + }, + { + "instruction": "周边java版t2sdk对接柜台报802错误", + "input": "", + "output": "查看t2sdk版本为com.hundsun.t2sdk-ext-1.1.15.jar和com.hundsun.t2sdk-ext-1.1.16.jar通信压缩配置enmCompress=true，也就是启用压缩。识别可能是低版本程序解压缩问题导致查询数据大时解压缩失败：关闭压缩enmCompress=false后，问题未复现。确认是低版本压缩问题。提供已发布的版本：com.hundsun.t2sdk-ext-1.1.18.jar，用于升级解决问题。1.1.18版本修改内容：启用压缩，解压缩时如果缓冲区不够则重新根据返回值开辟缓冲区解压。" + }, + { + "instruction": "走深证通的光大银行，银证平台启动报错：调用[MrInit]错误，返回值为空", + "input": "", + "output": "若券商使用新版的mrapi.dll，必须连带着ini目录同时拷贝到HsBsSvr.Exe所在目录下，否则调用该mrapi.dll会报MrInit返回值为空。" + }, + { + "instruction": "日终通过银证平台发送存管文件给银行，但是日志中没有相关日志信息？", + "input": "", + "output": "券商发文件通知；可搜索文件中带有“文件通知”字样的信息；经确认客户于13日凌晨导出文件时修改了本机的时间，因此日志中记录的时间为修改后的时间，而不是当时的实际时间。" + }, + { + "instruction": "测试深圳债券现券交易业务，在【普通委托】输入代码后报错：该证券代码不支持匹配成交，不支持在普通委托菜单下单！", + "input": "", + "output": "1.查看该代码的secu_stock_type交易所证券类别=sz5-深圳国债，所以代码在深圳迁移至固收平台的代码范围内，且entrust_prop为0-买卖时，将sz_bond_secu_flag深圳债券现券代码标志置为12.由于代码在深圳迁移代码范围内则获取3442开关，当3442-是否启用深圳债券现券交易业务，配置为1-启用时，表示代码在深圳迁移代码范围内且启用深圳债券现券业务；3.当3442开关为1，且sz_bond_secu_flag深圳债券现券代码标志为1，该代码的en_trade_type允许交易类别不为1-匹配成交时则会报错。4.客户测试环境，可以在【证券代码设置】扩展参数新增交易方式为1-匹配成交后正常。注：1）在修改单M202107160002后，【普通委托】支持深圳债券现券的匹配成交，并单独校验是否支持该业务。普通委托菜单对于secu_stock_type为sz5,sz6,sz7,sz9,sz10,sz11,sz13,sz34,sz35｛深圳迁移至固收平台的债券范围｝，检查其允许交易方式，检查stkcode.en_trade_type，若不支持匹配成交，则提示\"该���券代码不支持匹配成交\"；2）en_trade_type取自UDP的GetSecuCode中该代码的en_trade_type字段（对应数据字典3099：5-竞买成交，4-询价成交，3-点击成交，2-协商成交，1-匹配成交），该字段是修改单M202107071771后新增的，对应版本为UF2.0V202101.05.000，并且该字段是由行情文件转入。3）3442-是否启用深圳债券现券交易业务0-否（默认），1-是。" + }, + { + "instruction": "当客户存在两融和普通资产账户时，导出批量对账单有时会卡住 的问题在哪个版本修复", + "input": "", + "output": "修改单M202205280041（合入UF2.0V202201-00-002M11、UF2.0V202201.04.000、UF2.0V202201.00.003）涉及菜单功能:交割对账-证券其他对账-批量对账单打印修改前:1、当客户存在两融和普通资产账户时，导出批量对账单有时会卡住2、当客户存在两融和普通资产账户时，导出完成有时会提示多次；修改后:1、优化代码，避免当客户存在两融和普通资产账户时，导出批量对账单会卡住的问题2、优化代码，避免当客户存在两融和普通资产账户时，导出完成提示多次的问题。" + }, + { + "instruction": "新股申购委托报错：[251124][VIP客户禁止极速交易系统正常时委托]。", + "input": "", + "output": "1.【其他-极速交易管理-极速交易系统配置】中“允许证券类别”如果不勾选4-普通申购，则代表允许客户在UF20与UFT内均可进行申购，如果勾选，则代表只允许在UFT内进行申购。2.客户去掉后还是报错，查看uf20任务TA20211206105648-1，客户升级后版本UF2.0V202201.09.000在极速交易系统信息设置下添加了是否允许柜台交易选项，客户配置的是0-否，改为1-是后恢复正常。" + }, + { + "instruction": "测试环境证券持仓是2000多万，【深圳减持信息查询】竞价实时可卖额度是0，为什么普通委托可以下单？", + "input": "", + "output": "受限股东的普通委托和市价委托股份可用数量为min（持仓可用数量，竞价实时可卖额度），投资者stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr第五位是1说明客户是减持客户，委托会检查减持信息，但是测试环境第五位是0，所以没有检查减持信息，修改为1后就能正常控制住了" + }, + { + "instruction": "【综业委托】中，深港通买入委托的清算金额计算不对？", + "input": "", + "output": "查看港股通费用设置，比例为：佣金0.0008（最低5元）；印花税0.0013（最低1元）；过户费0.00002（最低2元）；其他费0.000085，委托费0。【交易冻结资金设置】中，多冻费用1元。对于港股通的费用是按照人民币的金额比例来设置的，所以计算时应该按照港币成交金额*汇率*费用比例来计算。按照{50000*0.92995+[50000*0.92995*(0.0008+0.0013+0.000085)+2+1]}来计算和清算金额是一致的。即按照：{成交金额*汇率+[成交金额*汇率*（佣金比例+印花税比例+其他费比例）+过户费最低费用+多冻费用]}进行计算。" + }, + { + "instruction": "深圳通报盘启动报错“系统初始化日期20221214，签到日期20221213，当前未签到，业务请求被丢弃”？", + "input": "", + "output": "老深圳通报盘：在【转换机-综合业务报盘机】菜单底下，可以看hs_asset.cbptransparam表的other_config字段中的login_date字段，如果是当天则表示签到成功。新深圳通MR报盘：在【转换机-统一报盘机】菜单底下，可以看hs_user.untbptransparam表的other_config字段中的login_date字段，如果是当天则表示签到成功。该测试环境是老报盘，更新hs_asset.cbptransparam表的other_config字段中的login_date字段后正常。" + }, + { + "instruction": "统计监测预处理报错：错误信息[390690][增加表记录失败][v_table_name=csfce11]", + "input": "", + "output": "经排查，该客户日间做了一笔违约处置，产生一笔业务标志位4001的preclear，两笔deliver，deliver里4436业务标志股票质押违约处置本金归还，4436有两笔，一笔为本金归还，一笔为专户的修正，因为两笔记录client一致，对应两个fundaccount。按照如下语句进行汇总：selectm.fund_account,m.client_id,m.business_id,nvl(substr(m.remark,1,instr(m.remark,'|')-1),'')asrepaid_contract_id,m.entrust_no,nvl(sum(abs(m.clear_balance)),0)asreal_repaid_balancefromhs_asset.deliverm,hs_user.allbranchewherenvl(substr(m.remark,1,instr(m.remark,'|')-1),'')<>m.business_id--卖出合同号与实际偿还合同号不一致andm.init_date=@init_dateandm.business_flagin(4436,4437)andm.business_type='k'andm.branch_no=e.branch_noande.company_no=@company_nogroupbym.fund_account,m.client_id,m.business_id,m.entrust_no会统计出来两条数据，一条为专户，偿还金额为0；一条为违约处置账户，有偿还金额。导致违反唯一索引。已提交需求202212143029。临时解决办法：备份deliver，将deliver表中业务标志4436专户修正的记录删除，重新做统计监测预处理、勾稽关系检查、导出。然后再恢复deliver数据。" + }, + { + "instruction": "行情服务器转入上海的减持文件后，日志中没有相关信息？", + "input": "", + "output": "检查行情组件的配置，启用了股东减持的组件，并配置加载reducequota.xml文件，reducequota.xml文件中配置上海和深圳的减持文件，检查对应配置路径中的文件存在且有当天的数据，但行情日志中只有深圳的文件转入信息，没有上海jckz文件的转入信息，如下：2022-12-1308:30:03:644(6680)(信息)hq_gdjc.dll[cDealSZReduceQuota::LoadFromFile]读取深圳文件D:\\hq\\szhq\\reducequota_000052_20221213.csv信息完成,行情文件共有48笔减持行情!检查reducequota.xml文件的配置中，段配置了上海和深圳的文件中，最后结束段“”未配置。配置之后重启行情组件，仍没有转入成功的日志，检查代码逻辑，上海减持文件转入成功后，行情日志中未记录转入成功的日志，已提交需求：202212134567优化。" + }, + { + "instruction": "客户c_report.dll版本为8.0.9.59，目前发现RportBatchPrint.xml里面的配置信息，报表->报表批量打印无法加载完全，比如客户文件中中配置了银行号，但是前台银行参数选项中仍然为空", + "input": "", + "output": "#202212063853报表批量打印客户c_report.dll版本为8.0.9.59，目前发现RportBatchPrint.xml里面的配置信息，报表->报表批量打印无法加载完全，比如客户文件中中配置了银行号，但是前台银行参数选项中仍然为空计划修改：目前客户在【报表】-【报表批量打印】菜单无法完全加载配置文件RportBatchPrint.xml中的配置信息；经沟通，在c_report.dll版本更新后，由于之前修改使得加载过程中未能正确取到相关字段，导致配置文件中的相关信息未匹配成功，所以会出现无法完全加载的情况；故现计划重新调整c_report.dll对配置文件中相关字段的匹配，将配置文件信息全部加载。" + }, + { + "instruction": "系统升级之后，柜台【深圳新股放弃认购申报】菜单中点击查询，会新增提示：无数据查询结果。但是升级前查询，即使没有数据也不会提示。", + "input": "", + "output": "此提示是在修改单M202207050009(合入UF2.0V202201.06.000）中新建的，修改后菜单【证券-其它委托-深圳新股放弃认购申报】点击查询按钮，当无数据返回时弹窗提示“无数据查询结果”。另外【上海新股放弃认购申报】查询时同样有提示，是在账户系统那边做的调整。" + }, + { + "instruction": "升级09-000后，重启中原子间件节点，提示：Plugin[generallog] init ...I/O warning : failed to load external entity \"/home/hundsun /workspace/GeneralLog_hg.xml\" done。", + "input": "", + "output": "检查对应节点的xml配置文件中有如下配置：升级之前，如不启用行情转UDP时落日志的功能，注释掉配置即可。修改单T202208294200-1（合入UF2.0V202201.09.000）之后，如xml中配置了fsc_generallog插件，程序就会加载workspace目录下的GeneralLog_hq.xml配置文件，没有则报错。修改单T202209223679-1（合入UF2.0V202201.09.000）之后，支持根据xmlconfig的配置去选择workspace目录下对应的xml文件。券商的fsc_generallog插件版本已到UF2.0V202201.09.000对应版本，根据券商配置，加载不到workspace目录下的GeneralLog_hq.xml配置文件，所以报错。之所以有前序的注释配置，是为了解决M202012162050中出现的问题，对应报错：\"ERROR：PLUGIN[generallog]NOTEXISTS,WHENPLUGIN[udprec]SETDEPEND\"，为避免该报错，配置了相应的注释语句，其报错本身可忽略。对此，如果不想UDP中记录日志，同时启动时又不想报错，则可以进行如下配置：备注：GeneralLog-linux.xml文件名与udp插件所在节点的workspace目录下的文件名称一致即可，同时GeneralLog-linux.xml文件在UF2.0V202101-05-000包中。" + }, + { + "instruction": "信用账户做股份代办登记 客户全称修改成XX证券股份有限公司，后台stbbdj表里client_name是客户的名字XXX，full_name是xx证券。通过代办股份申报导出，djwtk.dbf中W_gdxm字段是XXX。", + "input": "", + "output": "经确认，M202206130928（UF2.0V202201.06.000）后新增开关3568。代办股份申报导出支持按照系统配置3568指定客户名称。3568配置为0，所以导出的是默认的client_name。如需要导出full_name客户全称，可将开关改为1。3568股份代办申报导出时指定客户名称0-client_name（默认）；1-full_name。设置为0表示股份代办申报导出时指定客户名称为client_name；设置为1表示股份代办申报导出时指定客户名称为full_name。" + }, + { + "instruction": "账户间调拨菜单做主辅���户之间调拨时报错：错误号：150555", + "input": "", + "output": "客户转出的资产账号是B，对应平安银行的存管账户，资金转入的资产账户是A，对应工商银行的存管账户，查看bankexchaccount表中这2个账户的bkaccount_regflag指定状态都是2-已指定，但是报错信息中目标账户是A，目标银行是平安银行，系统是在AF_存管公用_币种检查功能中获取到bank_no，然后根据fund_account,bank_no,money_type,查询bankexchaccount表取出bkaccount_regflag。同时会判断银行参数设置中的参数配置位5417-银行预指定，禁止多账户存管内部划拨，如果配置为1，且指定状态不为2，则会报错存管银行账户非已签约账户。AF_存管公用_币种检查功能中是从fund表中获取bank_no，查看fund表中这2个资产账户的银行号，发现都是工商银行，该银行号不对，测试环境数据有误，将fund表的B账户的银行号调整为平安银行后正常。" + }, + { + "instruction": "股转卖出的佣金是3.8元，【全国股转交易费用】设置了最低费用5元，为什么没有按照5元收取？", + "input": "", + "output": "7570-最低佣金计算是否包含其他费用，配置为2，最低费用包含了规费，佣金+规费超过了5元，所以佣金按照实际收取。7570-最低佣金计算是否包含其他费用；0-原模式（默认）；配置当用户应收佣金为最低佣金时的计算方式，配置为0时，最低佣金使用fare0作比较；配置为1时,最低佣金使用fare0+farex作比较；配置为2时，最低佣金使用fare0+fare2+fare3+farex作比较；" + }, + { + "instruction": "行情服务器中的重传网关的作用是什么", + "input": "", + "output": "重传网关主要是配置交易所重传行情网关的IP和端口，该配置主要针对逐笔行情，快照行情不需要配置该项。目前只有综合业务行情用逐笔行情。一般情况下，重传网关的IP和实时行情网关的IP是同一个，端口需要区分。正常情况下，重传网关是逐笔数据跳号或者丢了之后，才会有用的" + }, + { + "instruction": "周边调用“332705-综合业务成交查询”没有返回转股撤单的成交？", + "input": "", + "output": "查看代码发现是由于3106开关配置为0，则周边不返回撤单的成交。参数说明：3106-周边查成交是否返回撤单成交：0-不返回（默认）；1-返回；2-返回且成交数量为负值。如果设置为1，在周边查成交时返回包含撤单成交的记录，否则只返回正常的成交。如果设置为2，与设置为1的区别是成交数量返回为负数。需要注意的是，如果周边程序调用查成交接口时送入参query_type为0或2则一定返回撤单成交，送入参query_type为1，则一定不返回撤单成交；只有送入参query_type不为0或1或2，才按这个配置进行获取。" + }, + { + "instruction": "普通委托菜单下做深圳基金认购报错：251199 该基金未设置认购费用,禁止认购委托", + "input": "", + "output": "系统配置参数2287-深圳场内基金未设置基金认购费是否允许认购委托配置为1不允许时，程序会检查二级基金费用设置是否有设置基金代码的单条记录，如果没有设置则返回报错。在二级基金费用设置菜单对应的基金费用模板下，设置一条证券类别为K-基金认购、证券代码为此代码的记录后可以重新委托下单。" + }, + { + "instruction": "升级到UF2.0V202201-09-001M包之后，测试环境，一次性启动20个报盘会卡死，最终也能启动起来，但报盘界面非常卡。", + "input": "", + "output": "经排查主要原因是，升级后，报盘每5秒会对报盘进程的内存进行监控，防止超过1.7G。当HSOC的报盘部署比较多时，对资源的访问就很频繁。当操作系统负载比较重时，需要等待操作系统反应，从而界面会卡顿。报盘部署较少或者操作系统负载不重时，不会出现此问题。该问题已开任务单T202212103225-1进行优化。" + }, + { + "instruction": "【北交所可转债】下单【可转债确认委托】，报错[251282][客户权限与分层信息不符][stock_account=xxxx，holder_rights=$)b,stb_layer_flag=1,char_config_3461=2,str_config_3462=7/88/78$,match_results=0]", + "input": "", + "output": "可转债没有分层信息的行情，系统根据相关可转债对应标的股票的分层信息更新可转债代码的分层信息，逻辑如下：当交易市场为9-特转A，证券类别为y-可转债，证券子类为y1-定向可转债时，系统会根据该可转债代码的相关证券（stkcode.relative_code），即可转债代码标的股票的分层信息更新其可转债代码的分层信息（代码控制串第18位，1-基础层/2-创新层/3-北交所股票）。检查该可转债代码对应的标的股票的分层信息为1-基础层，所以转入的可转债的分层信息为1-基础层。测试环境如需测试北交所业务，可调整该代码的分层信息。" + }, + { + "instruction": "周边调用322033（LS_外围接入(存管)_账户特殊服务佣金增加）接口报错：[120477][起始日期不能小于下一自然日][begin_date=20221211，next_date_t=20221213]", + "input": "", + "output": "修改单M202207050068新增校验，修改后：外围接口账户特殊服务佣金增加/修改通过系统配置3202账户特殊佣金设置是否当日有效（0当日有效，1取下一自然日）来控制begin_date（起始日期）；若3202配置为0，则begin_date（起始日期）不能小于当天，若3202配置为1，则begin_date（起始日期）不能小于下一自然日；" + }, + { + "instruction": "北交所股票市价委托的时候，提示报错[120338][限价类型为无限制的代码不允许市价委托]", + "input": "", + "output": "通过【证券代码设置】菜单检查北交所报价股份代码的限价类型为无限制，下限价为0，上限价为99999.99时，代表无涨跌幅，在3297配置为1时，表示对于无涨跌幅限制的代码，不允许做市价委托。3297-北证及股转业务的连续竞价类型的股票无涨跌幅限制时是否禁止市价委托：0-不禁止（默认）；1-禁止。如果设置为1，则北证及股转业务的连续竞价类型的股票无涨跌停时（上限价为99999.99，下限价为0），禁止市价委托。证券类别为“报价股份”的代码，限价类型从证券类别（stktype表）的设置中继承。因为原股转不同层级不同转让类型的股票涨跌停幅度都不一样，stktype中“报价股份”的限价类型默认为无限制，证券代码中的涨跌停价格从nqxx文件的xxztjg和xxdtjg字段取，不按限价类型计算。且股转代码能否市价委托判断的是上限价和下限价，不判断限价类型，该情况属于正常。注：股转及北交所股票市价委托校验逻辑如下：校验“3297-限价类型为无限制的证券是否禁止市价委托”如果配置为1-禁止，则系统判断下限价为0，上限价为99999.99时，代表无涨跌幅，不允许市价委托，系统会报错“限价类型为无限制的代码不允许市价委托”。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】有多笔无此委托，业务标志“交收股份修正4172”，交易属性“新股入账”？", + "input": "", + "output": "sjsjg文件的jgywlx字段，对于增发业务（通过’TGZF’登记）和配股配债业务（通过’PGDZ’登记），新登记股份的初始流通类型jgltlx登记为’N’，上市前一工作日的日终将通过jgywlx=‘TGSS’将其流通类型调整为’0’（无限售流通股和有限售流通股都遵循该规则）；配股上市日前一工作日，SJSJG会发送TGSS数据，参与人据此记减投资者流通类型jgltlx为’N’的非上市证券余额，记增投资者流通类型jgltlx为’0’的上市证券余额。所以该无此委托可以不用处理。" + }, + { + "instruction": "上海货币基金519080代码在2021年已经从交易所摘牌，但是系统中该证券代码的状态是正常，客户做了该代码的申购委托后返回废单：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误。", + "input": "", + "output": "上海货币基金代码是通过fjy文件下发，基金状态是在kxx文件中，证券代码设置中的证券状态正常是通过mtkdt00文件进行更新，由于mtkdt00文件中不存在该代码的数据，所以不会再更新证券代码设置中的信息更新。kxx文件中的状态是需要根据C1文件通过场内基金代码信息设置菜单来更新基金状态，但是对于上海货币基金，申赎走综合平台，不会在场内基金代码信息表中存在，所以系统不会体现其摘牌的状态。对于投资者废单目前系统无法控制，如果想要进行限制，可以通过证券限制信息设置菜单进行限制禁止做申赎业务。" + }, + { + "instruction": "测试环境系统初始化报错。", + "input": "", + "output": "1、系统初始化状态检查的逻辑是，如果init_date_t大于等于init_date就会出现报错，此时init_date_t和init_date参数都等于20221209所以才出现报错。2、init_date_t取自bankarg表里面bank_no='0'的那条记录的init_date，select*fromhs_asset.bankarg，发现这条纪录的值为20221209，使用sql语句updatehs_asset.bankargsetinit_date=20221208wherebank_no=0将init_date_t的值改为20221208并提交，重做系统初始化恢复正常，不再报错。" + }, + { + "instruction": "上海固定收益报盘，接口类型为：协议模式，登录交易员下拉框为空。", + "input": "", + "output": "先在【系统】-【证券交易参数】-【交易商设置】先设置交易商，然后在【系统】-【证券交易参数】-【交易员设置】设置交易员即可。注：1、由于固定收益平台设立交易商制度，需要在【系统】-【证券交易参数】-【交易商设置】菜单中设置相关交易商的信息，还可以通过导入按钮进行导入交易商信息。备注：交易商的信息数据可以从上交所债券信息网下载，路径为【上交所债券信息网---信息批露---交易商列表】2、通过【系统】-【证券交易参数】-【交易员设置】菜单进行设置。6位交易员代码的第二位到第四位应和3位交易商代码保持一致." + }, + { + "instruction": "为什么109接口导出的dat02文件（存管客户资金交收明细表）没有数据？", + "input": "", + "output": "查看客户fundbkclear表无数据，deliversett表是有数据的，说明是导出准备步骤没有做。查看sett20221209.log中发现没有并行执行[导出预处理]处理开始...并行执行[导出预处理]处理完成！说明是没有执行导出准备步骤导致导出的dat02文件为空" + }, + { + "instruction": "配置参数3607（代码输入确认时返回的可转债摘牌日（到期日）的风险提示信息）如何使用？", + "input": "", + "output": "只有上海市场且证券类别为Y（企业转债），同时secubondinfo表的end_date为当天才可以展示3607配置参数里面的内容。secubondinfo表的end_date是从bondinfoYYYYMMDD.txt文件的第10个字段转入" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账不平：当前数量30000000，对账数量15000000", + "input": "", + "output": "查看证券变动流水,一笔业务标志为货币基金申购，数量为15000000，一笔为余额入账，数量为15000000。查看证券委托，客户今日进行了登记指定。是新指定客户。对于新指定客户，目前系统存在问题：指定交易迁移综合平台后，新指定客户进行货币基金申购,日终zqbd中有00U，jsmx中有627的业务数据，两个文件日终都进行处理导致份额重复上账，改问题已有需求202211305428。临时处理：通过余额调整再继续往下做即可。" + }, + { + "instruction": "测试环境有一笔深圳大宗私募债的买入，成交金额计算不对", + "input": "", + "output": "深圳债券二期之后，债券代码的计价方式改为净价，成交金额=(委托金额+国债利息)*委托数量，通过【国债利息查询】菜单查询，没有深圳市场114001代码的国债利息，UPD插件中的国债行情也没有，所以国债利息按0来计算，成交金额=(1+0)*100=100。" + }, + { + "instruction": "启动股转非交易报盘报：连接失败，错误号：-26，错误信息：许可证无效？", + "input": "", + "output": "SP3补丁9的修改单M201807090111对报盘修改了T2连接方式，需要T2连接支持license_file参数，t2sdk.dll版本要求在[V8.0.0.30]以上。需保证hsclient目录下的t2sdk.dll版本和hs_offer目录下的t2sdk.dll版本一致。将hs_offer下的t2sdk用hs_client/tarde下的替换后，重新登陆柜台并重新启动报盘正常。" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购做提前购回时报错：错误号：150602报价回购提前终止比例超限。", + "input": "", + "output": "其中@qrp_term_balance_t，@term_balance，@post_withdraw_balance字段都是从当天的cbpentrust中取的，单独取出未报、废单、撤单等分别计算。如果将该笔委托的委托金额+当日提前终止的总金额>巨额赎回比例*当日总计未到期金额时，就会报错控制。客户测试环境，证券代码为“！”的那条记录，设了30%的巨额比例，导致购回超出限额，设成0即不生效，可以正常做提前购回。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】债券现券解除确认委托报错：251005 【证券可用数量不足】", + "input": "", + "output": "根据业务场景，是协商委托的发起方进行债券现券解除确认，也就是卖出方发起的解除委托，对于买入方，如果该代码的stock_real_back(回报证券标志)为1的情况下，在成交回报的时候，即会给买入方加可用数量，反正则不会。在LF_债券现券交易_委托确认的校验中，并未对代码的stock_real_back进行判断，理论上应该仅对stock_real_back为1的代码进行可用校验，并减去之前成交回报时上账的股份，程序会尽快修改,对应修改单T202212053855-1" + }, + { + "instruction": "【北交所】报盘启动报错：工作对象初始化，初始化所有插件失败, 返回: -12!", + "input": "", + "output": "从报错提示看，发现委托确认库获取的是NQHB.DBF，实际应该是NQWT.DBF文件，检查报盘配置，发现确认回报库配置读取的文件是NQHB.DBF，应该配置为NQWT.DBF文件，调整配置后，重启报盘，问题解决。" + }, + { + "instruction": "报表-报表批量打印里面的报表任务列表在哪可以直接修改？", + "input": "", + "output": "在前台直接右键-增加报盘任务即可，后台保存在HsClient9195\\Trade\\Data\\8888_2762\\ReportBatchPrint.xml文件中" + }, + { + "instruction": "测试北交所可转债转股业务，发现日终清算后可转债的转股流水都处理到了无主账户上？", + "input": "", + "output": "北交所可转债转股业务日终是根据BJSJG文件中ywlb=30的数据进行处理，查看文件中数据没有问题，其中托管单元为900871，查看系统中转股委托的席位号为728130，席位参数设置中该营业部的席位设置，席位号为728130，托管单元为900871，即交易单元和托管单元相分离，对于转股业务，虽然文件过来的托管单元和委托表席位号不一致，但是转股不匹配委托，直接匹配账户，支持根据托管单元firm_id进行匹配。查看squarepreclear的数据，发现表中的营业部和客户所在营业部不一致，查看bjsjg文件中的JGHTWH字段是交易单元+日期+前缀（J14）+委托号组成，前缀和系统中的设置也一致，目前系统对于该业务解析合同前缀时有问题，会导致预入账表的order_id为空，匹配营业部有问题，导致进入到无主账户。该问题已经有需求单202211295137。注：该笔squarepreclear表中order_id也为空，正常做结算处理时可能会报错：查询结算预入账表失败，是由于数据了多时，表里转股的所有数据的order_id都是空的，然后去匹配的时候会匹配到多条导致报错，而该客户的数据只有1条，所以即使order_id为空也不会报错，而是处理到了无主账户上。" + }, + { + "instruction": "上海固收单边债代码的闭市标志没有正常转入？", + "input": "", + "output": "行情服务器上海固收组件同时配置了ZQXX，mtkdt02，mtkdt00文件，上海单边债券只在ZQXX文件中存在，在mktdt02文件中不存在。系统对于闭市标志的处理是根据mtkdt00和mtkdt02文件头中的MDSesStatus市场行情状态进行更新的：该字段为8位字符串，左起每位表示特定的含义，无定义则填空格。第1位：‘S’表示全市场启动期间（开市前），‘T’表示全市场处于交易期间（含中间休市），‘E’表示全市场处于闭市期间。第2位：‘1’表示开盘集合竞价结束标志，未结束取‘0’。第3位：‘1’表示市场行情结束标志，未结束取‘0’。第4位：‘1’表示上海市场行情结束标志，未结束取‘0’。在闭市后，文件中的市场行情状态更新为E闭市，然后通过112202行情更新的功能号，将对应代码的close_flag置为1送到后台更新price表。且程序优先取mtkdt00，当mtkdt00取不到时再取mtkdt02文件。由于客户固收行情中mtkdt02和00都有配置，在闭市后发现单边债的2w条代码记录的闭市标志仍无法转入，此时行情文件的闭市标志都未更新。对于单边债券，由于固收的行情一天之内是不会变化的，所以行情也只会在刚开始时转一次，后续闭市时也不会再进行转入，所以闭市标志无法更新。已经提交需求202212024979，当闭市标志变化时，行情服务器单边债代码会更新行情。" + }, + { + "instruction": "测试北交所可转债转股后转成限售股股票场景，转股后发现证券持仓和限售股持仓中都有转股后的股票持仓？", + "input": "", + "output": "北交所可转债转股业务是通过BJSJG文件中ywlb=30的数据进行处理，查看BJSJG文件下发的业务类别为30的数据中对应jggfxz=03挂牌后机构类限售股，说明转股后对应的股票是限售股，查看证券变动流水中有转债转股的流水，持仓中也上账了股票持仓，而证券余额信息查询中也上账了限售股的持仓，北交所的限售股正常是通过ywlb=B6的数据进行处理，目前系统转入后同时处理到stock表和stbstockdetail表，已提交需求202212054010，需要过滤掉流通股上账的数据。" + }, + { + "instruction": "有一个H股全流通的客户，11月2号开了证券账户后，发现无主流水中有一条业务标志为“4488-股份托管费收取”的托管费用未认领成功？该笔无主流水的金额为-644.60，查看客户的资金变动、资金交易流水都未产生该金额的流水", + "input": "", + "output": "1、查看该客户的his_fundjour可知，该客户于20221102日只有发生金额为0的2063-转存管转出、2064-转存管转入的记录；his_fundrealjour中20221102日无任何流水记录；2、查看1102200(LF_存管公用_无主股份认领)功能可知；对于业务标志为“4488-股份托管费收取”的托管费用认领，需判断客户【7620-H股全流通股份托管费扣收模式】配置，客户配置为【0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）】，则对于业务标志为“4488-股份托管费收取”的托管费用认领，如果成功，则将该部分金额认领到客户资金表的冻结金额frozen_balance、并产生相应的fundrealjour、fundjour；并且还更新无主流水表的date_back为当天、noacctjour_status为1-已处理、备��拼接“无主开户自动认领,已匹配的自动认领”；3、查看无主流水中该笔托管费用记录的date_back已经更新为20221102、备注中也已经拼接“无主开户自动认领,已匹配的自动认领”字样；但是noacctjour_status仍为3，未作更新。且无任何的资金变动、资金交易流水；因此怀疑是开户认领时有报错但是未作处理；与客户确认，客户是调用150001功能做开户，而开户时确实有报错：【140151】【资金表记录不存在；p_fund_account=66681007851588,p_money_type=0】；错误路径为：150001-1161545-228310-1228310-1102200-2102451-AP_ASSETSEPUB_NOACCT_DOCLAIM-AP_ASSETSEPUB_FUND_TRANS；4、查看报错路径的代码即可知：程序在2102451功能中先将无主流水的date_back置为当天,更新remark、更新cancel_serialno，此时还不更新noacctjour_status；然后调用AP_ASSETSEPUB_NOACCT_DOCLAIM处理存管库下资金数据（fund表），而在此功能处理资金时，因该客户资金表记录从而报错；而AP_ASSETSEPUB_NOACCT_DOCLAIM功能打了M标记，因此此报错并不抛出，而是在变量@remark记录如下信息“存管系统处理失败，失败原因”用于更新到noaccountjour的remark字段；然后在1102200功能中，如果判断2102451功能无报错（ireturncode=0），则再调用后续功能更新交易库下的资金数据以及更新noaccountjour的remark；而因为2102451返回的ireturncode不为0，程序直接gotosvr_end；导致未将失败信息记录到noaccountjour的remark中；此问题已提交需求：202212064017注：对于认领时报错资金表记录不存在的问题，查看证券账户流水以及资产账户流水可知，证券账户开户是在14：15：29；币种开户是在14：15：30；而无主认领是在证券账户开户时处理，因为币种开户时间较晚导致此报错；客户开户是调用恒生功能并非直接使用恒生菜单，可确认下是否需要规范币种开户和证券账户开户的流程时间顺序；5、临时处理：因该笔无主流水的cancel_serialno已经有值且date_back小于当前日终，则前台【无主认领】时会报错：该无主流水当日前被认领,但未认领成功；因此需通过后台将该笔无主流水的cancel_serialno置为空后（修改前先备份相关表数据），再通过前台【无主认领】菜单做认领即可；" + }, + { + "instruction": "关于发布ETF细分类型调整相关市场接口开发稿的通知中，提及的这点UF20系统是否支持？", + "input": "", + "output": "目前系统对于cpxx文件中remark字段前4位为：①.\"F131\"表示单市场跨境ETF、\"F132\"表示多市场跨境ETF（日内回转）、\"F133\"表示多市场跨境ETF（非日内回转）更新stock_type_ass为'l'-上海跨境ETF；②.\"F141\"表示黄金ETF更新stock_type_ass为'i'-黄金ETF③.\"F111\"表示单市场股票（沪）ETF、\"F112\"表示跨市场股票（沪深）ETF、\"F113\"表示跨市场股票（沪港深）ETF、\"F114\"表示单市场股票（科创板）科创板相关ETF、\"F115\"表示跨市场股票（含科创板）ETF、\"F142\"表示商品期货ETF、\"F121\"表示单市场债券（沪）ETF、\"F122\"表示跨市场债券（沪深）ETF、\"F123\"表示现金申赎类债券ETF、\"F150\"表示交易型货币基金更新stock_type_ass为‘0’-默认。所以当F132跟F133合入F131中对系统处理没有影响，系统支持处理。" + }, + { + "instruction": "信用的债券申购中签扣款通知，客户两个手机号都收到一样的短信通知，其中一条短信发到了客户的第二联系人号码？", + "input": "", + "output": "1、查看noticelog表中有2条记录，短信的内容都是一样，notice_kind均为5048-融资融券债券申购中签扣款通知，区别在于address里的手机号不一样；2、查看(4353010)AP_通知管理_通知记录生成的逻辑，系统在往noticelog里增加记录时会判断2580开关。2580-客户短信通知方式：默认为0，0-客户邮寄信息表clientmail和客户其他信息表clientinfo有多个电话号码时，只发送一次；1-分别获取客户邮寄信息表clientmail和客户其他信息表clientinfo的电话，如果不同则两个同时发。3、生产环境2580配置为1，而clientmail表维护了A手机号，并且在客户其他信息表clientinfo的mobile_tel字段又维护了B手机号，两个手机号不相同，所以都发了短信。ps：clientmail对应前台【账户-客户账户-客户邮寄信息管理】菜单，clientinfo对应【账户-客户账户-账户其他信息修改】菜单。" + }, + { + "instruction": "多客户查询查询证券报错：不支持的条件ext_ holder_rights", + "input": "", + "output": "（1）ext_holder_rights字段是在修改单M202205201380（UF2.0V202201.00.004）中新增的，【查询-多客户查询-证券账号】支持返回和展示ext_holder_rights（2）客户端\\HsClient\\Trade目录下，查看多客户查询对应的配置文件AllQueryConfig.ini中有字段ext_holder_rights，查看配套的clientcondition.xml版本应该是[V8.0.9.44]，客户\\HsClient\\Trade\\Data目录下clientcondition.xml文件版本为[V8.0.9.27]，所以导致报错。可以替换该文件后，重启即可。" + }, + { + "instruction": "330303接口如果入参的issue_date不传入程序如何处理？", + "input": "", + "output": "程序在修改单M202011091726（合入17-003版本）通过周边接口330303查询新股申购代码信息时，若未传入issue_date字段，则先判断是否传入exchange_type字段，若该字段不为空，则取excharg表中对应市场的init_date字段值作为issue_date值完成查询，若exchange_type字段为空，则根据查询结果中证券代码的市场取excharg表中对应市场的init_date字段值作为issue_date值完成查询；" + }, + { + "instruction": "T+0极速权限开通报错：双中心处理失败，错误信息：该客户已属于VIP客户，不允许重复开通权限。", + "input": "", + "output": "客户目前对接的系统为单中心UFT，报双中心处理失败的错误，需要在配置参数设置中修改系统配置-80014（UFT双中心部署系统节点号）的配置，将双中心配置去掉后设置为空格后不再报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】交易对账中，点银行清算对账的“完整性校验”时报错：文件时间与列表文件不符，做“检查文件”时不会报错", + "input": "", + "output": "检查文件\":检查文件的修改时间，即简单的文件的属性；\"完整性检查\"：某些接口，同时会发生一个***银行清算文件.txt;里面记录了它发送的文件的列表的每个文件的修改时间和大小，系统也将检查该文件中记录的日期因为***银行清算文件.txt里有具体时间，但是实际银行发的B_CHK01_20221206文件是空的，所以时间校验不通过，该提示不影响清算。" + }, + { + "instruction": "交易解除通过周边332665下委托都是待报状态，报盘上有报错初始化日期不匹配，报盘机未关闭？初始化日期20221206，委托日期0.......", + "input": "", + "output": "该问题已有修改单T202211184223-1修复，会出现该问题是因为332665功能发起委托，入参未送init_date字段，代码中未保护此种情形导致写入cbpentrust表的init_date置为了0。" + }, + { + "instruction": "333000代码输入确认的功能号想要获取场内基金的风险等级prodrisk_level为0？", + "input": "", + "output": "prodrisk_level是产品风险等级，在1214开关开启的情况下，prodrisk_level会取自eligproduct表，eligproduct维护了，但是1214开关配置为0导致没取到，开关配置为1后就可以正常取到了。1214-是否启用统一适当性交易匹配0-否(默认)；1-是。" + }, + { + "instruction": "【上海A股指定交易】做指定交易报错：][业务许可证信息记录不存在]", + "input": "", + "output": "341是重点监控账户许可证，检查1255配置参数左起第二位为1，因此会校验重点监控账户名单，柜台没有341许可证，因此报错。可以将1255左起第二位配置为0，再进行指定交易。1255-业务是否需要校验重点监控账户名单：0-不校验(默认)；1-校验。用于控制操作的业务是否校验重点监控账户名单。配置为0表示不校验重点监控账户名单；配置为1表示校验重点监控账户名单。左起第一位控制普通证券账户开户业务；左起第二位控制普通证券账户指定业务；左起第三位控制信用证券账户开户业务；左起第四位控制期权合约账户开户业务；左起第五位控制港股通账户开户业务；左起第六位控制关联关系维护业务；左起第七位控制休眠账户激活业务；左起第八位控制客户号/资产账户开户业务；左起第九位控制一码通账户开户业务。例如配置111111111，表示普通证券账户开户业务、普通证券账户指定业务、信用证券账户开户业务、期权合约账户开户业务、港股通账户开户业务、关联关系维护业务、休眠账户激活业务、客户号/资产账户开户业务、一码通账户开户业务都会校验重点监控账户名单。该配置第八位对柜台、周边、外围均生效；第九位对应业务目前只涉及柜台；其余位只对柜台生效，周边、外围必须校验重点监控账户名单。" + }, + { + "instruction": "客户今天转存了21万之后，进行了买卖，为什么现在的可取金额只有18172.99", + "input": "", + "output": "（1）可取金额的计算公式为：fetch_balance=@current_balance-@frozen_balance-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance-@foregift_balance+hs_min(@uncome_correct_balance+@enable_balance-@enable_balance_t-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0);（2）该公式中各个字段的取值如下：@current_balance当前余额---fundreal；385254.28@frozen_balance冻结余额---fundreal；0@occur_balance发生金额---sum(fundpubjour.occur_balance)business_flaginbusiness_flagin(2001现金存,2003现金支票存,2041银行转存,2903银行代收,2101冲现金存,2103冲转账存,2141冲银行存,2145冲银行代收,2020转账存,2089存折存,2120冲转账存,2147冲存折存)；210000@occur_balance_t发生金额---sum(fundpubjour.occur_balance)business_flagin(2405转账支票存,2415冲转账支票存)；0@uncome_correct_balance未回买卖净额---fundreal；0@foregift_balance禁取资金---fundreal；0@enable_balance可用资金---fundreal；108722.81@enable_balance_t可用资金（除了交易资金的可用）current_balance-frozen_balance+unfrozen_balance；385254.28-0+90549.82=475804.1@occur_balance_cash现金理财资金扎差---fundnetreal表(nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance),0))wherefundnet_kind=1002；0@occur_balance_qrp报价回购资金扎差---fundnetreal表nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance)where((fundnet_kindbetween1100and1199)orfundnet_kind=1701)；0@ofcash_out_balance现金理财转出金额---fundnetreal表nvl(sum(out_balance),0)wherefundnet_kind=1002；0@sell_net_balanceT日净卖出金额---fundnetreal表nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance),0)wherefundnet_kind=1601；0如果有设置禁取资产，则判断上面的fetch_balance是否大于总资产与禁取资产的差。如果大于总资产与禁取资产的差，则fetch_balance=总资产－禁取资产0（3）步骤（2）中的“@occur_balance发生金额---sum(fundpubjour.occur_balance)business_flaginbusiness_flagin(2001现金存,2003现金支票存,2041银行转存,2903银行代收,2101冲现金存,2103冲转账存,2141冲银行存,2145冲银行代收,2020转账存,2089存折存,2120冲转账存,2147冲存折存)；”，只有当2019配置为1的情况下才会统计。（4）根据公式计算：fetch_balance=@current_balance-@frozen_balance-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance-@foregift_balance+hs_min(@uncome_correct_balance+@enable_balance-@enable_balance_t-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0);=385254.28-0-210000-0-0-0+hs_min（0+108722.81-475804.1-0,0）-0-0=385254.28-0-0-0-0-367081.29-0-0=18172.99，该值和【单客户查询-常用查询-资金】菜单中查询到可取金额、实际可取金额的值是对上的。之所以一开始按照可取金额计算没有核对上，是因为没有考虑2019开关的值，按照开关配置为0计算了。参数说明：2019-当天存入是否允许取出：0-允许（默认）；1-不允许。如果设置为1，那么股民当天存进去的资金（包含业务2001，2003，2041，2405）当天不能取出。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入时清算日志报：请注意：BJSJG文件有交收失败记录", + "input": "", + "output": "结算转入bjsjg文件中时，当JGJSBZ字段不为Y时，将会被过滤，并提示“请注意：BJSJG文件有交收失败记录”，需检查bjsjg.dbf文件中是否存在JGJSBZ字段为N的数据，即结算交收标志为结算失败的数据。查看bjsjg文件确有JGJSBZ字段为N的数据，此提示不影响清算，可继续向下清算。若交收标志JGJSBZ=‘N’且JGZYDH不为空，则表示错误代号，JGZYDH='D06'-此证券不可转托管。" + }, + { + "instruction": "目前系统不支持区分债券协商与协商确认委托？", + "input": "", + "output": "可以根据综合业务委托表的tradereport_type（成交申报类型）区分，委托属性为BTA且成交申报类型为0表示协商委托，委托属性为BTA且成交申报类型为2或者3表示协商确认委托。单客户想通过委托属性区分，已提交需求：202212033153tradereport_type（成交申报类型）：0:提交成交申报（协商）2:接受成交申报3:拒绝成交申报1:转发成交申报" + }, + { + "instruction": "上海新债平台的委托废单。", + "input": "", + "output": "检查报盘运行日志，一直有如下提示：2022120509:14:54:0322-ThreadID[4804]-警告:收到业务拒绝消息,拒绝代码[5015]5015是交易所的错误号，代表”消息数据错误“。检查io的包文，消息类型为40（登录）的包文中，SenderCompID（发送方代码）=XZQ-PT，根据《上海证券交易所交易网关BINARY接口规格说明书（债券平台）》的要求：字符串类型用char[x]表示，x为占用字节数，采用AScIl编码，左对齐，不足长度的部分后补空格;除特别声明，字符串只包含数字、大写字母、小写字母以及空格。SenderCompID字段定义为char[32]，所以只能包含数字、大写字母、小写字母以及空格。SenderCompID字段对应报盘参数中的”发送方ID\"，配置为XZQ-PT，包含了特殊字符-，不满足字段定义。根据现有网关情况看，对于登录请求中的SenderCompID交易所没有做强制校验，即网关登录可以成功。在修改单M202206290583（合入UF2.0V202201.07.000���中，为了支持上海新债平台的多网关，会在业务包文的UserInfo中写入发送方ID的值，交易所对业务包文的字段做了强校验，导致废单。解决方案：停止上海新债报盘，修改报盘参数的“发送方ID”，把-去掉后保存，再启动报盘。注：修改单M202112260259（合入UF2.0V202201.00.000）中，支持前台报盘参数设置时，对HSOC新债券报盘、集中竞价报盘上海市场，网关发送方ID、接收方ID、登录密码，保存时对内容进行判断，只允许包含大小写字符、数字、空格。" + }, + { + "instruction": "对接建行测试，柜台发起银证转账，建行已废单，但柜台转账流水仍为已报状态，未更新为废单", + "input": "", + "output": "1、银证平台上有如下报错：2022-11-2009:41:23.830[贵阳中华北路营业部]向[建行存管]发起[银行转证券]错误:[流水号=][帐号=50048291][错误号=1041],系统升级，仅白名单客户可用。2022-11-2009:41:23.956[银行应答回报]执行失败:[错误号140049][140049][银行转账日志记录不存在][init_date=20221121,serial_no=0,bank_no=JHCG,money_type=]2、检查bank.log，银行返回的废单信息中，未提供证券流水号、卡号等相关信息，程序无法定位到对应的银行转账流水，所以未更新流水状态，同时银证平台报错提示“[银行转账日志记录不存在]”。3、提交需求202211213018优化。现已支持：建行银证组件升级至HSBSP1.0-yzzhJsyhcgV202201.08.000版本，支持：证券发起转账若失败且该银行应答未提供证券流水号的就根据全局事件跟踪号匹配出证券流水号给后台。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】系统初始化时多个许可证提示快到期，导致提示框满屏，电脑全屏无法显示确认按钮；", + "input": "", + "output": "1.对于该情况，可以尝试调整电脑的显示方向，将电脑的显示方向临时调整为“纵向”，然后找到对应的确认按钮，确认后继续执行初始化；2.客户后续将该机器接了两个显示器，用上下屏，确认后继续初始化；3.对此，在系统初始化时需要考虑到许可证在同一天到期，或是快年底的时候，许可证即将到期的数量比较大，则提示框显示的内容较多，容易将显示屏占满，提示框无法向上移动，导致无法点击确认按钮的情况。对于该问题已提需求202212023004。" + }, + { + "instruction": "stbstdholderjour中备注是“增加三板合规账户流水表记录，日终处理”，怎么产生的，为什么有的不带日终处理四个字", + "input": "", + "output": "日终通过特殊业务数据转入NQSXTZZ文件，会更新或插入stbstdholder表的数据，生成的流水中会带有“日终处理”，但是客户确认是日终没有转此文件的；清算后处理（功能304043）也会处理，如果客户在stock表中有股转或北交所的类别不为t-摘牌证券的代码持仓，并且在stbstdholder表中不存在该账户对应记录，7616配置为0或1，就会插入stbstdholder表记录，并生成流水，备注会记“增加三板合规账户流水表记录，日终处理”。客户通过菜单【股份转让受限账户维护】菜单转NQSXTZZ文件的话，生成的流水中不会带“日终处理”四个字的。7616-北证及股转NQSXTZZ(受限投资者可交易证券信息库)是否全量转入系统：'0'-否(默认)；'1'-是。配置为0时，只转入在系统中已开户的记录；配置为1时，文件数据不校验是否在系统中已开户，全量转入系统。" + }, + { + "instruction": "339306查询客户资金流水，周边有报错等待应答失败", + "input": "", + "output": "使用339306查询资金流水，如果时间跨度较大会导致功能号超时，原因是功能号的sql语句因为在执行的时候扫描的数据太多了，当数据不在缓存中的时候执行时间就会比较慢，与DBA确认过目前这个sql是使用的client_id的那个索引，走这个索引之后需要扫描的数据太多了，建议优化索引，已提交需求202212013600" + }, + { + "instruction": "股转回售委托使用HSOC报盘状态为已报，实际NQHB中已经有回报数据", + "input": "", + "output": "查询委托表中委托表数据正常，后客户启用统一报盘后委托能正常回报。对比两边报盘通讯日志，HSOC通讯日志交易市场请求是9，A，统一报盘上是9。所以HSOC报盘上根据交易列表匹配委托表无法匹配到报无此委托，已有修改单T202210113485-1" + }, + { + "instruction": "新债券的申报持仓，在撤指定后未清除", + "input": "", + "output": "查看代码，对于当天做了撤销指定的，日终程序对于申购代码清持仓的功能，限制了证券类别，即证券类别只有是A-基金申赎、4-普通申购、K-基金认购、M-ETF认购这4个类别的代码才会清除，债券申购代码的证券类别为G，所以导致日终清算时未主动做股份清理。针对该问题，程序会在T202211295194中修正。" + }, + { + "instruction": "上海协商委托状态已报，查看io日志该笔委托已有成交回报。io回报数据大概是15:11返回，但最终系统成交在13:44左右成交", + "input": "", + "output": "问题分析：查看报盘日志有警告：获取委托确认空节点失败，队列已满，继续尝试获取，建议扩大回报队列的大小，可在报盘配置中配置。报盘在处理回报时，如果回报队列没有进行足够的释放，当回报记录数超过报盘参数设置中扩展配置界面的“读成交队列数”的值（默认1024）时，报盘就会提示以上错误信息导致无法正常处理回报，后续回报就不会再处理了。查看运行日志中有多笔“订单编号为0的成交执行报告响应的交易员代码为Z16812，不是本报盘配置的交易员，该成交响应被过滤。”该交易员代码是自营交易员，因报盘勾选了“启用按交易员过滤成交”所以进行了过滤。看日志有1000多笔自营的回报记录。所以导致了回报队列满处理方案：目前自营系统的固收委托大概有1000笔左右，根据该委托量，可以将固收报盘参数扩展配置中“最大等待成交队列数”改成2048，等待委托回报，该警告信息不影响委托申报。目前对于U024-成交执行报告查询的回报请求，占用了报盘的队列，报盘没有释放，已提交需求202211294878" + }, + { + "instruction": "【日终清算】北交所可转换公司债券转股测试，日终结算处理报错", + "input": "", + "output": "【问题分析】：1、根据报错路径查看代码，根据报错信息，带入以下语句查询不到记录，则会报错：beginselectbusiness_amount,business_price,store_unitinto@business_amount,@business_price,@store_unitfromsquarepreclearawherea.stock_account=@stock_accountanda.fund_account=@fund_account--anda.entrust_no=@entrust_noanda.order_id=@order_idanda.exchange_type=@exchange_typeanda.business_type='J'anda.business_flag=4023andinstr(a.remark,'债转减股')>0andinstr(a.remark,'报盘转股')>0;exception[事务内自定义异常返回][ERR_SETT_QRY_SQUAREPRECLEAR_FAIL][查询结算预入账表失败][@stock_account,@fund_account,@order_id,@exchange_type]end;2、检查squarepreclear表中的数据，对于北交所转股的委托有三条入账数据，备注分别为：债转减股||报盘转股、转债成股、零债兑付||报盘转股，这三条入账数据对应的order_id为空格，该字段应该截取bjsjg文件中jgwtxh字段，查看bjsjg文件字段，对应为72802020221128ZD000007，结算转入的时候，还是按照前缀+流水序号的方式截取订单编号，此处截取的有问题，对于jgwtxh应该从第17位开始截取，参考北交所可转债回售业务处理。临时解决方法可以将squarepreclear中的同一笔的三条入账数据的order_id修改为委托表中的值，然后重做结算处理之后正常。该问题已提交需求，需求单号为：202211295137" + }, + { + "instruction": "NQQR来的比较晚应该如何做？", + "input": "", + "output": "1、当NQQR文件过来时还未做5月5日的系统初始化，可通过【日终-证券日终-特殊业务数据转入】菜单转入NQQR文件进行转入即可。2、若NQQR文件过来时已做5月5日的系统初始化，可通过【日终-证券日终-全国股转确认库转入】菜单转入NQQR文件进行转入即可" + }, + { + "instruction": "调用33933-北交所融资融券IPO询价结果历史查询，提示无此委托？", + "input": "", + "output": "该功能是在任务单T202210123625-1中（合入UF2.0V202201.10.000）；客户环境未升级到此版本，因此暂不支持此功能" + }, + { + "instruction": "宁波银行国密改造测试有报错：【宁波存管】加载yzzhNbyhcg.dll组件失败：126，找不到指定的模块", + "input": "", + "output": "查看yzzhNbyhcg.dll组件在银证目录下是有的，咨询银行方后，对方提供的方案为：1、备份原先文件：DesCrypt.dll+Crypt.dat后缀日期加202211252、券商将新的HSSm4Crypt(32).dll和+crypt_13140000_SM4.dat改名换掉旧的DesCrypt.dll+Crypt.dat2个文件替换；在升级包的readme中也有提及：银证主程序目录要增加银行方提供的密码加解密用的HSSm4Crypt.dll(32位)。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】已经做了勾单的协商委托的成交，为什么柜台还可以发起交易解除委托？", + "input": "", + "output": "查看对应成交的cbprealtime表，其business_cancel_status依然为0，勾单是在交易所发起的，但是客户没有配置深圳D-COM报盘，所以系统无法知道已经进行rtgs勾单，配置上D-COM报盘并勾选允许申报中RTGS清算数据确认交收，对于已勾单的数据，其business_cancel_status会置为4，并无法发起解除。" + }, + { + "instruction": "周边做深圳市场ETF的网下现金认购，提示：委托价格非法", + "input": "", + "output": "根据报错信息可知，3435开关配置为1的时候，要求认购代码的最新价为1，即：证券代码表stkcode中的最新价last_price为1，测试环境委托代码的最新价不是1，所以报错，可以通过【证券代码设置】菜单，将最新价修改为1，然后进行委托正常。参数说明：3435-周边客户ETF网下现金认购是否校验委托价格：0-否，1-是（默认）。当配置为1时，周边客户ETF网下现金认购检查委托价格，当委托价格不是认购代码最新价时报错返回，否则不校验委托价格，以周边传入为准。" + }, + { + "instruction": "测试深圳报价回购业务，结算转入sjsjg报错:[140330][查询证券账户表失败] [exchange_type=2,report_account=0899025868] [140330][查询证券账户表失败] [exchange_type=2,report_account=0899025868] ORA-00100: no data found as_eall-mainsvr-0...", + "input": "", + "output": "报错的账号是报价回购的自营账号，该账号并没有在柜台开户，只在自营账号有登记。根据代码1302018可知，程序会判断【(35==@file_type&&(0==hs_strcmp(@remarkx,\"B4\")||0==hs_strcmp(@remarkx,\"ZQHY\")))】是否有这样的数据，若有的话，直接就根据市场和申报账号直接查询stockholder表。对于深圳的报价回购业务，结算转入sjsjg文件中ZQHY的数据时，前台没有席位过滤，直接用股东账户和市场匹配stockholder表，深圳报价回购业务，是使用自营的账户在其他系统进行出入库的委托，所以日终清算的时候，不需要将深圳出入库的数据处理进系统中，自营账户也不需要开到柜台里面来。系统配置7646-深圳报价回购是否过滤SJSJG文件中JGYWLB为ZQHY的自营账户数据，配置为1时，深圳报价回购过滤SJSJG文件中JGYWLB为ZQHY的自营账户数据" + }, + { + "instruction": "进行中登人像对比测试会导致HSOC中登报盘崩溃", + "input": "", + "output": "中登要求的图片不能超过30kb，使用的图片超过了30kb就会有问题，已有修改单进行保护T202211254705-1" + }, + { + "instruction": "将证券蓝补的功能号设置复核后进行操作时复核提示：错误号:100085", + "input": "", + "output": "该报错是复核业务设置中启用了该功能的复核，但是没有设置复核操作员。在设置了复核业务，复核流程后还需要设置复核操作员，经确认需要实现的复核是按照角色复核的，有该角色的分支机构操作员都可以进行复核。检查设置了复核业务和复核流程，增加了复核级数，设置的复核操作员选择范围是所以分支操作员。对于角色复核，需要启用1148开关。1148是否启用角色式复核管理0-否（默认）；1-是。如果设为1，复核检验时只依据复核级别设置的角色范围，不再依据指定的复核操作员。注意：对于已设指定复核操作员的客户，开启开关后需重新分配角色设置复核流程级别，慎用！经确认1148开关没有开启，重新配置为1后操作复核正常。" + }, + { + "instruction": "调用332725-协议回购委托确认，做完实时交收后委托冻结的资金没有冻结取消？ 导致投资者账户还是冻结着2000万", + "input": "", + "output": "【问题原因】查看【资金变动】，有7笔资金冻结，备注债券质押式协议回购委托冻结，做完实时交收后这7笔对应产生扣款数据，业务标志为4429-债券质押初始交易，但没有产生对应的4082-交收资金冻结取消数据。这7笔资金对应两笔委托，调用332725产生，其中一笔委托入参stock_code_str为162xxx|182xxx|194xxx|196xxx，另一笔委托入参stock_code_str为182xxx|182xxx|197xxx，cbpentrust表委托属性为BPH:上海协议回购成交申报确认，两笔委托的stock_code为空，由于stock_code_str入参多个导致join_serial_no字段为0，而实时交收根据join_serial_no去找fundrevertjour数据回冲资金，但因join_serial_no为0所以程序认为不需要回冲资金。【处理方案】1、该问题程序会修改，已提需求202211254652。2、这7笔数据在fundrevertjour中存在，valid_date为20221125，在有效日期当天做系统初始化时会根据此表回冲资金，所以今晚初始化后冻结的资金会被正常回冲。" + }, + { + "instruction": "上海新股代码转入慢？", + "input": "", + "output": "检查报盘的运行日志，8点08分行情启动后，mktdt00、cpxx、fjy文件有加载记录数，但代码没有更新成功，日志如下：2022-11-2308:08:22:073(1824)(重要)dllnameis:hq_shanghai_new.dll,transcodethread,pushnodessuccessfullynumber:0,spendtime:16ms!8点31分左右有代码更新成功的信息，日志如下：（20222-11-2308:.310:31201.24)(重要)dllnameis:hq_shanghai_new.dll,transcodethread，pushnodessuccessfullynumber:91548,spendtime:45303ms!查看更新行情信息的线程日志，8点09分也没有更新成功：2022-11-2308:09:16:704(2128)(重要)dllnameis:hq_shanghai_new.dll,transpricethread,pushnodessuccessfullynumber:0,spendtime:93ms!8点11分开始更新成功：2022-11-2308:11:27:073(2128)(重要)dllnameis:hq_shanghai_new.dll,transpricethread,pushnodessuccessfullynumber:19120,spendtime:55412ms!行情组件中”校验初始化日期“打勾，怀疑行情组件8点08分启动的时候，mktdt00文件还未更新成当天的，所以后台更新行情和更新代码的线程并未执行。因行情配置中日志级别”警告“未打勾，日志中无明确的信息。上海的行情更新时，需要mktdt00文件正常才会转行情和代码信息。因行情组件启动时代码未转成功，行情配置中代码更新的第一个时间是8点30，所以8点30才开始重新转入代码信息。建议：行情配置中，日志级别”警告“打勾，出现行情文件初始化日期不一致时，日志里会有提示，可以根据日志提示重启行情来解决。" + }, + { + "instruction": "清算转入zqgh报错，302501配对异常， 3020030 -> 2320007->AP_SECUSETT _BUSIHESS_ENTER，[p_ report_ account=D890822123, p_ stock_ code=018008,p_ entrust_ no=3,v_ entrust_ no_ b=3,p_ order_ id=3, p_ default_ br an...", + "input": "", + "output": "首先报错的客户账户是属于机构柜台的，清算转入时，首先匹配委托，检查entrust表中没有该客户的委托数据；按照账户匹配时，会按照合同前缀匹配营业部，检查报错中的default_branch为21，21营业部在零售柜台中的合同前缀为120，与文件一致；但是客户在柜台实际的营业部是188，所以无法匹配到账户数据，所以报错配对异常了，该机构柜台客户数据应该不通过零售处理，可启用7661配置参数（设置为1）进行机构柜台账户过滤。7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤：0-否(默认)，1-是。本配置仅当1044开关不为0（0-未部署机构柜台）时生效。机构柜台和零售柜台日终转入数据时使用，配置为0时，日终文件转入按原有模式过滤数据（按照具体文件业务类型，使用席位过滤或账户过滤进行处理）。配置为1时，日终文件转入按账户过滤文件（若文件中有账户，则先按账户过滤，若文件中没有账户，按照原有模式进行过滤）。" + }, + { + "instruction": "为什么ETF代码信息设置中PD券商标志为空格？", + "input": "", + "output": "柜台在修改单M202205251482中支持通过行情自动更新，客户3558为00，所以转入的PD券商标志为空格涉及菜单功能：112205-LS_证券行情_ETF代码信息更新；1）修改前：通过行情转码功能插入ETF代码时,PD券商标志值为空格，status值为行情服务器传入的交易所文件中实际值；2）修改后：新增系统配置3558-行情转入功能112205新增ETF代码的处理模式；配置注释为：0-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为空格，status值取交易所文件中实际值；1-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为0，并且status值为0；2-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为1，status值取交易所文件中实际值。第一位控制上海ETF行情转入模式，第二位控制深圳ETF行情转入模式。默认为“00”；2.支持行情转码功能插入ETF代码时，按照3558配置的值插入etfcode表的status和pd_secu_flag字段值。" + }, + { + "instruction": "测试环境零售柜台【经营数据汇总】报错提示：检查统一报表同步状态出现问题，程序将暂停，错误号:[116]，错误信息：[116][路由不能转发]", + "input": "", + "output": "配置参数1046配置为1-日终经营数据汇总是否校验统一报表数据同步状态：0-不校验(默认)；1-校验。用于控制校验经营数据汇总日终阶段机构柜台需同步的报表数据是否全部同步至零售report用户。配置为0表示不校验，经营日终不检查数据同步状态；配置为1表示校验，经营日终检查数据同步状态，如果数据同步未完成，提示“同步未完成，是否继续汇总操作”。该配置客户环境配置为1，但是又没对接机构柜台，所以可将1046配置为0，重做此步骤即可。" + }, + { + "instruction": "交割表备注中“交易佣金超过佣金率0.0030计算的最大佣金，交易佣金fare0调整为30.00”如何来的？", + "input": "", + "output": "这是在客户启用7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率后，系统会重新计算佣金与开关设置值比较，两者取小7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率：0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率受开关设置值控制，整数配置，1表示万分之一，设置30表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】客户有一笔做的债券现券协商申报（BTA）的委托，且成交表有记录，但在债券现券交易解除不能查到该笔委托？", + "input": "", + "output": "查看对应的cbprealtime表，该笔成交的business_cancel_status为空，对于正常的深圳债券现券业务的成交回报，会将该字段先置为0，而该笔成交，其成交编号带R，说明是RTGS勾单成功后的回报，对于勾单后的成交，对于原委托会将business_cancel_status置为4，即不能再解约，为正常现象。" + }, + { + "instruction": "如何实现没有q权限不允许加特殊服务佣金？", + "input": "", + "output": "可以通过hstrade20.ini文件中USvrFare_qLimit=1来控制账户特殊服务佣金设置界面无q权限强制不能继续操作" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】债券现券竞买预约委托，废单：字段取值错误", + "input": "", + "output": "（1）查看报盘io日志，交易所返回的(in)报文，BusinessRejectReason=20106-字段取值错误,BusinessRejectText=fieldmin_qtyerror!（2）说明MinQty-最低成交数量字段送的有问题，咨询交易所，债券竞买业务委托MinQty字段进行了变更，竞买应价委托、单一主体的竞买发起委托、单一主体的竞买预约委托的MinQty字段应填0。（3）查看io日志，(out)报文，送出去的MinQty=100000，对应hs_asset.cbpentrust表的min_deal_amount-最低成交数量字段，所以委托时对于单一主体，前台最低成交数量应该填0.但目前对于单一主体成交数量不可填，系统自动按委托数量获取，已有修改单T202211183815-1" + }, + { + "instruction": "银证平台，浦发银行签到提示：收到无对应券商[xxxxxx]的key_flag配置不一致", + "input": "", + "output": "（1）yzzhHsqybqq.Ini[System_1]中的1修改为浦发银行的银行号，如银行号为3333，应改成[System_3333]即可。该配置是修改正确的。（2）券商浦发银行使用的yzzhHsqybcg.dll，由于密码加密模式是0-动态密钥+MAC校验模式(pwdflag=110)，则yzzhHsqybcg.Ini中PwdEncrypt配置为0。也是没有问题。（3）查看yzzhHsqybcg.Ini文件中的分量1、分量2，有配置密码，但是客户测试的不是国密模式，所以不用配置，为空即可。" + }, + { + "instruction": "UF20升级09-001之后，上海协议回购业务委托交易所返回废单", + "input": "", + "output": "该问题是因为M202206070355引入，影响委托的轮询，在轮询时remark字段拼有特殊字符，导致交易所返回委托废单，针对该问题，已经提交需求，需求单为：202211213945。" + }, + { + "instruction": "hs_asset.assetunfinished 表里有数据为什么也能做 撤指定", + "input": "", + "output": "经确认，在途表中的记录是上海跨境ETF申购，走的是综合平台。T202208115522-1（UF2.0V202201.09.001）修改后，新增配置参数1300-撤指定是否校验综合业务委托表在途委托，当配置参数1300开启，撤指时校验综合业务委托表的在途委托，若存在在途委托则不允许撤指（综合业务委托表若存在不为指定代码且不为废单,已撤,及撤单为已成状态的委托，则看成是存在在途委托，开关1300开启后不让撤指）。补充：极速交易客户权限取消时会根据3337开关判断assetunfinished在途数据3337-极速交易客户权限取消是否校验在途业务【0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1表示极速交易权限取消时检查约定购回业务在途数据；左起第二位，设置为1表示极速交易权限取消时检查股票质押式回购业务在途数据；左起第三位，设置为1表示极速交易权限取消时检查新股申购配售确认在途数据。" + }, + { + "instruction": "客户做指定对手方报价买入报错：【150101】【可取资金不足】，什么时候会校验到可取资金？", + "input": "", + "output": "指定对手方报价走固收报盘，系统参数有配置参数2365：RTGS债券交易品种委托资金处理模式，客户该参数配置为1，则对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，客户可取资金不足，则为正常校验。2365：RTGS债券交易品种委托资金处理模式0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为���边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；深圳债券现券业务启用后（配置3442=1），深圳债券现券协商成交买入委托、点击成交买入委托、询价成交买入委托、竞买成交买入委托的结算方式为逐笔全额，则校验可取资金；深圳债券质押式协议回购优化未启用时（配置3382=0），深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1），深圳债券质押协议回购初始委托、到期续做委托、到期购回委托、提前购回委托对于所有债券品种均检查可取；深圳债券借贷初始交易、提前终止、到期结算、到期续做、解除质押对于所有债券品种均检查可取；对于上海债券质押协议回购委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取" + }, + { + "instruction": "上证LOF认购，报错：120380 [证券当前状态禁止做认购] ", + "input": "", + "output": "检查【系统-证券代码参数-场内基金代码信息设置】中的交易状态为1-发行，同时在【系统-证券代码参数-基金盘后代码设置】中的允许业务状态字段为1347。正常认购期代码在场内基金代码设置里的状态应该为1-发行，同时盘后基金代码里的允许业务需勾选“2-允许认购”，勾选后能正常委托。上海基金盘后代码的允许业务对应afofcode表的en_business_status字段。行情转入(sfpm01MMDD.txt)文件，来更新基金允许业务。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券结算二期】客户做了竞买预约委托，结算方式选择104，但下竞买委托时，其结算方式变为103", + "input": "", + "output": "该问题是程序问题，原因是因为竞买委托时未获取原预约委托的结算方式，已提交需求单，需求单202211234187。" + }, + { + "instruction": "【综业】-【债券质押式协议回购】-【提前购回委托】这个菜单，本方交易员的下拉框出现了两遍重复的信息？", + "input": "", + "output": "数据重复获取了之后没有对选框进行更新导致每次查询的都保留了，已提交需求202211223450" + }, + { + "instruction": "UST成交记录里的business_time是高精度的，为什么同步到UF20后，business_time仅6位数只精确到秒？", + "input": "", + "output": "查看同步功能323945里面，对于realtime的business_time，UF20仅对UST发过来的包解包处理，没有对business_time进行特殊处理，经与UST组确认，他们在打包的时候为了与UF20保持一致，做了截位处理，避免UF20前台查询时截位不准确" + }, + { + "instruction": "为什么客户某只代码有持仓的情况下，成本价一直是0", + "input": "", + "output": "1、该客户的成本价类型是持仓成本，计算公式是：成本价=（累计买入金额＋回报买入金额）/（累计买入数量+回报买入数量）=(sum_buy_balance+real_buy_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount)2、查看该客户初始持仓是证券蓝补的，若证券蓝补时未填写成本价，则默认为0，也就是只记累计买入数量，不记累计买入金额，而该客户没有再进行过买入，同时有过红股入账，但是红股入账只记累计买入数量，也不记累计买入金额，所以累计买入金额+回报买入金额=0，所以成本价也为0。" + }, + { + "instruction": "债券现券协商确认委托菜单查询不到行情，bttransinfo表中存在记录", + "input": "", + "output": "查看【债券现券协商确认委托】菜单的查询条件，输入的资产账号是机构账号，没有输入约定号，只能查询bttransinfo表中对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管的数据，查看bttransinfo表的数据，oppo_bond_investor_type为03-机构经纪，所以查询不到。如果要查询到oppo_bond_investor_type为03的，前台查询界面需要输入约定号。" + }, + { + "instruction": "【债券现券二期改造】用交易方式中含有匹配成交的债券，对债券现券协商申报的委托做交易解除，废单：证券不支持所申报的业务", + "input": "", + "output": "（1）原委托的委托属性为BTA-债券现券协商申报，结算方式为104-逐笔全额，未交收；（2）根据交易所的要求“债券现券交易解除的委托申报、成交回报、转发回报和清算交收等业务处理，本期的交易解除仅适用于原交易是通过点击、询价以及协商方式达成但尚未开始交收,且交易标的为不满足净额结算标准债券的交易”（3）由于原委托的代码的交易方式中含有“匹配成交”，所以该代��是满足净额结算的券种，导致交易所返回废单“证券不支持所申报的业务”；（4）对此已提需求202211223414，希望可以在委托时就校验该债券是否含有匹配成交的交易方式，如果有则不允许进行【债券现券交易解除委托】的下单。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】周边通过 332665深圳债券现券交易解除委托后废单，返回错误号20106 字段取值错误", + "input": "", + "output": "检查IO日志交易所回报有报错BusinessRejectReason=20106,BusinessRejectText=fieldmemoerror!memo=经确认，周边入参remark备注字段：交易解除原因没有填写，填写后重新委托正常。" + }, + { + "instruction": "升级09-001之后，【证券-北证及股转交易业务-报价委托】 菜单不能查询出北交所的持仓", + "input": "", + "output": "该问题是因为程序在09-001中支持了北交所费用独立业务，增加了证券子类为z3的类型，因为【证券-北证及股转交易业务-优先股定价委托】、【证券-北证及股转交易业务-报价委托】菜单前台过滤了证券子类为z3的持仓数据，所以导致不能查询北交所股份的持仓，需求单为：T202211104473-1中修正。备注：该不问题不影响委托卖出，只是影响委托查询时的持仓信息。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】债券现券交易解除废单，废单原因：字段取值错误", + "input": "", + "output": "1、查看报盘io日志App1ID=419（in）的记录BusinessRejectReason=20106,BusinessRejectText=fieldmemoerror，memo是备注2、查看MsgType:104103，App1ID=419（out）的记录memo为空，根据接口要求，发起方要求填交易解除原因。该委托未填写交易解除原因导致废单。这个问题柜台和周边已有修改单调整为必填项。T202211155425-1、T202211155425-2。T202211155425-1涉及菜单功能：综业-债券现券交易业务-债券现券交易解除委托修改前：交易解除委托的交易解除原因为选填项修改后：交易解除委托的交易解除原因调整为必填项T202211155425-2涉及菜单功能：332665-LS_综合业务周边_债券现券交易解除委托修改前：周边接口332665的输入参数remark为非必输参数修改后：交易解除业务，交易解除原因为必填项，因此周边接口332665的输入参数remark调整为必输参数" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】柜台做深圳债券现券交易解除委托时报错：[120144][当前时间不允许此类证券交易]", + "input": "", + "output": "此报错是由于交易时间设置中未设置正确，需要在【系统】-【证券交易参数】-【交易时间设置】中深圳市场，时间种类设置：P（固收业务委托）、Q（固收业务申报），允许委托属性新增BTJ-债券现券交易解除。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】【债券现券询价报价委托】界面没有转发信息？", + "input": "", + "output": "1、查看bttransinfo表为空；2、查看io日志，没有消息头为204125-债券现券交易转发询价请求的记录，则不会写入bttransinfo表；3、经确认，客户发起的询价委托，对手方不是本方券商，因此没有收到对应的转发信息，对手方选择本券商后，可以收到转发信息，同时bttransinfo表可正常更新。" + }, + { + "instruction": "测试环境用HSSQL工具连接柜台时报错“许可证无效”", + "input": "", + "output": "该报错是由于HSSQL使用的license.dat文件不对，需用客户UCF客户端使用的t2证书替换根目录下config文件里的license.dat。（client_license.dat改成license.dat）" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示许可证不存在：上海、深圳报价回购扫单模式（可按委托金额平均分配）许可证不存在？（1056、1057）", + "input": "", + "output": "M202004020868后，修改后【4153配置值是2位字符串，当第一位置成1时需要校验1056许可证，当第二位置成1时需要校验1057许可证】，客户4153配置参数开启，所以校验4153:报价回购代理委托模式配置0-原代理委托模式（默认）；1-扫单策略模式。默认为00，支持两位的字符串配置，第一位控制上海市场，第二位控制深圳市场。配置值为0时支持原代理委托模式，配置为1支持扫单策略模式。" + }, + { + "instruction": "测试深圳回售撤销业务报错：[251297][债券可回售撤销数量不足]", + "input": "", + "output": "1.该报错是因为hs_secu.bondputback表的revocable_amount可撤销数量小于委托数量。2.系统会匹配hs_secu.bondputback表的trustee_seat_no（托管单元）、exchange_type、stock_code、stock_account、fund_account这几个条件。测试环境的hs_secu.bondputback表如果有数据的话可以直接修改revocable_amount可撤销数量。柜台通过【证券-其他委托-转股回售】做回售申报，日��处理后才会在hs_secu.bondputback表生产对应记录。所以回售撤销只能对非当天的回售进行。" + }, + { + "instruction": "指定交易报错： 错误号251067 错误信息[有股东限制]", + "input": "", + "output": "查看证券账户限制修改有禁止买入和禁止卖出的记录证券账户新开户的禁止买入和禁止卖出限制是由日终外挂702914执行后解除，查看客户改外挂没有启用，测试环境可以手动删除限制" + }, + { + "instruction": "系统中证券代码设置中想要对某些代码设置只允许某些特定的委托方式，修改了证券代码设置后行情转码后会把设置的委托方式刷掉？", + "input": "", + "output": "证券代码表中的允许委托方式在行情转码时会从证券类别设置中继承，由于证券类别中允许委托方式没有勾选该委托方式，所以即使在证券代码设置中手工勾选后，重新转行情也会刷掉，如果要禁止某些代码不能通过某些委托方式进行委托，可以通过证券限制信息设置菜单，设置公司级的限制信息，证券代码填写要限制的代码，限制委托方式中填写要显示的委托方式即可。" + }, + { + "instruction": "深圳市场，营业部合并后新营业部的合同前缀在系统中设置为三位的K35，该营业部的委托交易所反馈营业部识别码异常？", + "input": "", + "output": "经确认，营业部合并后，客户该营业部对外的出口应该就是K3而不是K35。检查报盘的IO日志，解析后发现委托发送的BranchID=K35的。报盘是通过功能号110140，查询branchprefix的rpt_branch_id，作为报给交易所的BranchID。查看通信日志，功能号110140查询应答中存在：contract_prefix:[K35]rpt_branch_id:[K35]这样一段应答的。rpt_branch_id对应客户设置的【机构信息】中的申报营业部号，这里客户设置是三位的K35。对于合并的营业部，客户之前正常的设置是合同前缀设置3位，但是申报营业部号设置了2位。这个正常的营业部在应答中的记录是：contract_prefix:[C25]rpt_branch_id:[C2]需修改【机构信息】中的申报营业部号为对外的K3" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】债券现券交易解除废单，废单原因：字段取值错误", + "input": "", + "output": "1、查看报盘io日志App1ID=419（in）的记录BusinessRejectReason=20106,BusinessRejectText=fieldorig_trade_dateerror!，即orig_trade_date-原成交申报日期取值错误；2、查看MsgType:104103，App1ID=419（out）的记录orig_trade_date为0，根据接口要求，orig_trade_date应为待解除成交的成交达成日期，格式为YYYYMMDD；3、查看代码逻辑，orig_trade_date取自\"orig_business_date\",orig_business_date取自原协商委托的cbprealtime的init_date，查看cbprealtime的init_date为当日，查看报盘【启用深圳债券二期扩展字段】勾选框未勾选，则报盘不会推送orig_trade_date，勾选后，可正常申报。" + }, + { + "instruction": "农行外币银行，在银行账户中的客户账号存在20位长度的，如12位0+8位客户账号XXXXXXXX的记录。对于此类客户通过银行端发起业务可正常处理，但是通过柜台发起业务时无法成功？", + "input": "", + "output": "通过柜台发起业务（如发起银行转取）时，交易后台给银证平台发送的fund_account取值来自客户账号：bankexchaccount.client_account值，但因为fund_account字段只有18位，目前的处理会把client_account的最后两位截掉发送给银证平台（可以通过银证平台secu日志中来自后台的记录查看），银证平台上的银行参数中:资金账号长度如果不配置，默认取后台发送过来的fund_account后8位发给银行，此时发送的数据会变为00XXXXXX（可以通过银证平台secu日志中证券请求的记录查看），与银行端的账户不一致，导致银行无法正常处理。尝试修改客户账户的值，去掉前面两位0后，重新从证券端发起业务，是可以成功的。对于该场景，提交需求202211183583考虑进行保护。" + }, + { + "instruction": "建行银衍，柜台的转账流水状态是成功的，但是银行端没有处理成功，现在银行端发起了冲正，但是冲正的流水状态都是待撤？", + "input": "", + "output": "系统通过【银行参数设置】的配置位：5416--“支持建行银衍银行发起冲证券发起的转账和中行银衍证券发起机构开户”如勾选上则可以支持处理银行发起的冲正，支持（银行发起)冲（证券发起的转存或转取），将证转银的那笔银行转账的银行状态置为5（撤销），并会将客户资金释放。客户的该配置位没有勾选，所以不能处理银行发起的冲正，需要勾选该配置后才可以。" + }, + { + "instruction": "周边调用332666债券现券交易解除确认委托时报错：[144033][综合业务成交表记录不��在]", + "input": "", + "output": "查看报错信息中entrust_no=0，说明是没有获取到原委托的成交，entrust_no是在【AF_债券现券交易_可交易解除成交信息查询】获取，条件为查综合业务成交hs_asset.cbprealtime中成交类型为0-买卖，处理标志为0-成交或者4-确认，委托属性为BTA,BTB,BTC,BTE,BTF，交易解除状态为0-交易未解除且综合业务委托表中结算标志为104-逐笔全额，bid_deal_way（若为协商委托此处表示成交申报模式）不等于5，business_cancel_status=0-交易未解除的记录。查看客户委托的cbprealtime表的business_cancel_status=1，所以查不到记录entrust_no默认置为0，导致报错。后发现该笔委托已经进行交易解除确认委托，所以business_cancel_status=1-交易待解除。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】询价委托时委托报错：[151453]", + "input": "", + "output": "对于询价委托,若交易系统中存在一笔未成交且未撤销的询价，则不能申报重复的询价请求委托。重复的询价请求是指：本方交易商代码、本方交易主体代码、本方证券账户、方向和证券标的与交易系统中已接受的询价请求的本方交易商代码、本方交易主体代码、本方证券账户、方向证券标的均一致.主要校验的是hs_asset.cbpentrust表中entrust_prop='BTE'和entrust_statusin('0','1','2','3')的记录。" + }, + { + "instruction": "系统初始化的时候有报错100391交易日期表记录不在，路径309012-1309011-2101003。financy_type=3", + "input": "", + "output": "报错的金融类别是3-开放式基金，客户反馈测试环境的开基已经迁移多金的，所以没有这个类别交易日期的设置。报错的功能是开基的309012-基金定投触发提醒外挂功能，如果外挂启用就会去校验交易日期，把外挂禁用即可。补充：多金融会在系统初始化时调用309902产品初始化的外挂" + }, + { + "instruction": "竞买预约委托竞买成交方式为单一主体中标委托废单，后与交易所确认是债券二期改造对债券竟买业务委 托填写情况进行了变更，竟买应价委托、单一主体的竟买发起委托、单一主体的竟买预约委托的 MinQty字段应填0。", + "input": "", + "output": "目前系统针对单一主体中标最小成交数量是按委托数量取值，已有修改单T202211183815-1竞买预约委托主推和轮询时，调整推送min_deal_amount字段为0" + }, + { + "instruction": "周边333104-客户证券持仓查询为啥不能查港股通的持仓？", + "input": "", + "output": "因为333104接口中限制了交易类别只能是：1-上海，2-深圳，9-特转A，A-特转B，D-沪B，H-深B这几种市场类型，要想查询港股的持仓可使用(332770)LS_综业周边_港股持仓查询。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券二期】债券现券解除质押，一直待报？", + "input": "", + "output": "在【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】-【业务平台参数】需要分别对资产属性0-普通客户/7-信用客户，业务平台为8-固定收益平台的允许委托属性，增加勾选BTJ-债券现券交易解除，由于业务平台参数没有所以一直待报，设置后即可。" + }, + { + "instruction": "测试上海竞价流模式多网关申报，客户报盘绑定之后没有走绑定的报盘", + "input": "", + "output": "bar抓包主推功能270998，可以抓到，说明后台有主推出去。查看3560开关没开启，开启后正常。3560上海交易网关是否启用多网关申报模式0-否（默认），1-是。默认为00，左起第一位控制上海竞价平台交易网关，左起第二位控制上海新债券平台交易网关。配置为0时，上海交易网关不启用多网关申报模式；配置为1时，上海交易网关启用多网关申报模式。注：该配置左起第一位需在配置3450启用下生效，左起第二位需在配置3385第一位启用下生效." + }, + { + "instruction": "上海私募债已经做了勾单，但是无文件实时交收未从转入预入账表？", + "input": "", + "output": "（1）上海私募债转通过固收委托卖出之后，日间RTGS勾单回报，是通过HSOC报盘下的“中登数据交换报盘”读取rtgshb002文件，将数据读取到hs_asset.shrtgssettinfo表。（2）实时交收对于上海固收进行无文件清算（功能号：F304015()->F1304031()->F1304032()->F1304032()->F2304134()->F4304191()），将hs_asset.shrtgssettinfo表的数据处理后插入hs_sett.realsquarepreclear表。查看shrtgssettinfo表report_flag字段为0，代表没有勾单成功；正常勾单成功后，这个字段会写入1或者2日间委托回报时上海通过中登数据交换报盘（读取rtgshb001YYYYMMDD.txt）,回写到hs_asset.shrtgssettinfo。记录类型002表示交收通知，003表示交收结果。rtgshb001中对应的记录类型为002，程序将该回报写入hs_asset.shrtgssettinfo，收到RTGS交收成功回报之后，更新hs_asset.shrtgssettinfo的report_flag为1。回报文件中无003交收结果的数据，所以程序未更新report_flag字段7679-是否启用上海RTGS改造配置为1-是后，上海RTGS业务数据按改造后的新接口处理；大宗交易和协议回购处理实时交收冲正会把report_flag置为2." + }, + { + "instruction": "【客户优惠利率申请】匹配优惠利率时匹配到了过期的优惠利率？", + "input": "", + "output": "当compactprimerate表primerate_end_date（优惠利率结束日期）小于init_date，也可以设置成功，代码根据stock_code='!'andexchange_type='!'orderbyprimerate_kind,crdt_typedesc顺序取，未判断日期。设置后写入到合同表，但是实际优惠利率因为过期所以是不生效的，需要增加判断优惠利率是否过期的条件，已提需求202211163157。" + }, + { + "instruction": "测试上海债券质押式协议回购的RTGS自动交收，定时任务开启自动执行了配置的流程，但是客户没有产生实时交收的流水？", + "input": "", + "output": "自动交收是根据定时任务配置的定时任务流程，其中实时清算资金上下账是通过《参考-Task5-实时交收清算流程.json》执行的，查看realcorpfunddetail实时清算法人交收资金明细表和shrtgsinfo表都有数据，说明RTGS自动勾单处理没有问题，但是没有产生realsquarepreclear表的数据。查看《参考-Task5-实时交收清算流程.json》中，realsquarepreclear表的交收数据是要通过调动304006-实时交收入账处理的功能，该功能是第三步调用的，这一步没有调用，说明是该流程中的第二步的功能查询没有返回所以没有调用第三步。第二步可通过《参考-Task5-实时交收清算流程.json》查看是功能304020-实时交收无文件预入账账号获取，该功能中是查询以下表的条件：selectdistincta.fund_accountfromshrtgssettinfoawherereport_flagin('1','2')andbusin_kind='605'and@realsq_busin_type='0'查看该表中有客户的数据，正常应该可以获取到，抓304020功能号，查看入参发现action_in送的是3，在新的json流程中修改了此入参默认为0，查看该功能对应的程序项libs_ls_secusettxlflow.10.so版本为8.0.9.35，但是客户使用的json流程版本为V8.0.9.4，需要在V8.0.9.5版本后，使用的是\"InputParamName\":\"realsq_busin_type\",对应304020功能的action_in默认0，用real_busin_type。重新替换《参考-Task5-实时交收清算流程.json》为高版本的文件后正常。" + }, + { + "instruction": "测试上海协议回购成交申报的自动化实时交收，配置了定时任务，做了勾单后没有产生realcorpfunddetail表的数据？", + "input": "", + "output": "自动化实时交收在进行RTGS勾单后产生shrtgssettinfo表的数据，同时通过开关7706配置自动化交收的对账模式，如果7706开关自动化实时交收设计的对账模式为1或2，该模式下对账数据表为realcorpfunddetail，需要根据该表进行对账交收。realcorpfunddetail表为实时交收法人资金入账明细表，该表的数据是RTGS报盘读取了RTGSHB002的文件后，调用213979功能号，再通过2304247AS_证券日终_实时交收法人资金入账明细导入功能号插入或更新realcorpfunddetail表的数据。查看在调用2304247功能号时会判断3459-上海RTGS勾单回报是否将回报数据写入realcorpfunddetail表开关（0-否（默认），1-是。配置为0时，上海RTGS勾单回报时不产生realcorpfunddetail（实时交收法人资金入账明细）表数据；配置为1时，上海RTGS勾单回报时产生realcorpfunddetail（实时交收法人资金入账明细）表数据）查看该开关没有启用，修改为1后再次进行勾单处理，发现仍然没有产生realcorpfunddetail表，抓213979功能，应答成功，查看报盘的通讯日志，发现213979功能号的入参busin_kind=619，返回的交收结果是交收成功，正常是可以处理到2304247功能，但是没有抓到该AS功能。检查3459开关的UDP配置中发现该开关的值是fromDB，时间不是当天，没有同步当天修改后的值，重新同步UDP后重新测试产生了realcorpfunddetail表。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押融资回购委托报错：[251119][标准券占用率超限]", + "input": "", + "output": "查看代码：if(hs_round(@unfinished_amount+@trade_amount+@entrust_amount,2)-hs_round(@used_ratio*@bond_amount,2)>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_SECU_BOND_USERATE_LIMITED][标准券占用率超限][@unfinished_amount,@trade_amount,@entrust_amount,@bond_amount,@used_ratio]}所得公式代入值会报错，为了正确测试，可增加bond_amount值，即可在bondrate抵押比率表中找到质押代码888880的任一债券代码，然后在impawnstock表中增加该债券代码的库存记录融资购回时标准券占用率控制1）从secuunfinished中获取未回的标���券数量（unfinished_amount）（未完成业务标志为“0回购”；买卖方向为“1买入”；到账标志为“0”）2）从entrust表中获取T日当日标准券使用数量（trede_amount）（委托状态不为“6已撤”,“9废单”；买卖方向为“1买入”；委托属性为“4回购”；委托类型为“0委托”）3）当前入库的标准券剩余持仓数量（bond_amount）从impawnstock表获取质押数量，计算方式为STORE_AMOUNT+PRE_IN_AMOUNT-PRE_OUT_AMOUNT。根据其中的证券代码从bondrate表取相应质押比率，计算标准券总量。4）当（未回标准券数量+当日标准券使用数量+此次融资使用标准券数量）/当前入库的标准券剩余持仓数量>2209设置的标准券占用率时，系统提示“251119标准券占用率超限”注：2209-深圳质押回购标准券占用率90-默认值；其他数字设置为90则表示占用率为90%，即：融资回购交易未到期余额/质押券对应的标准券总量最大值为90%。在客户融资回购和出库时，计算客户当前的标准券占用率是否超出此值，如果超出则不允许做回购和出库。2202-上海质押回购标准券占用率90（默认）代表上海债券回购业务标准券占用率为90%，当前上交所规定最大值是90%。注意：标准券占用率=融资回购交易未到期余额/质押券对应的标准券总量。系统在客户融资回购和出库时，计算客户当前的标准券占用率是否超出此值，如果超出则不允许做回购和出库。" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】北交所两融统计监测预处理提示：[ 382276][增加证券公司证券账户余额失败]", + "input": "", + "output": "根据此错误信息排查，是因为hs_his,AP_DCRDTSETT_CSFCBO3DEAL过程中，插入hs_data.csfcb03表时，csfc_fund_account字段为空导致的报错，根据该过程的语句，发现在获取csfc_fund_account字段时，因未考虑股转市场，所以导致的报错，针对该问题，程序在需求单T202210213410中修正，合入UF2.0V202201-09-000M3beta，升级程序包即可。T202210213410修改前：1.统计监测报表有些文件及检查脚本不支持北交所市场修改后：1.相关统计监测报表支持北交所市场：B03-客户证券账户余额的汇总及公司其他证券账户的持股余额C03-客户账户资料C18-客户特别关注客户AP_监管报送(融资融券)_表间勾稽关系检查" + }, + { + "instruction": "上海指定交易的废单原因没有翻译？", + "input": "", + "output": "指定交易迁移至综合平台后，对于13568的错误号定义为：如全部账户指定失败，响应中将返回“13568所有账户指定交易失败”的错误码。每个账户具体的指定登记处理结果参见响应STEP中的账户重复组。检查接口库中交易所返回的处理结果集的103返回了实际错误号，检查对应账号103阈的结果为13570-指定交易处理中（如果有在途指定申报，还未收到响应信息情况下，再做指定或撤指定会返回这个报错），但系统的委托中废单原因没显示。目前系统处理综合平台指定交易的错误代码是从103阈中取，但交易所新增的错误号系统未登记，导致13570未正常翻译。可以升级UF2.0V202201-00-003M19解决。" + }, + { + "instruction": "测试MOON平台大宗询价和报价委托，当A发起询价后，B对其进行报价，当A再次对B发起多轮报价，将委托属性从大宗报价回复改为报价后提示：对方确认编号不正确，未找到对应的行情数据。", + "input": "", + "output": "本次测试的大宗的询价委托后，发起多轮报价的场景。即A会员首次询价，报价成功后，B查询到A的报价行情对其进行报价，A对其报价不满意，再发发起一轮报价，此时A在大宗报价委托界面上查询到B发起的报价行情，该数据是通过报盘发起报价行情查询的功能，由报盘获取到查询结果后，通过214359-意向申报回报-业务查回报功能，转入意向业务查询结果表hs_asset.intentqryresult中，界面上显示出报价行情后，双击该行情记录，委托界面的委托属性会自动填写为DBH-大宗报价回复，但是此时做的是对B报价委托的再次报价，所以将委托属性手工改为DB大宗报价后，填写委托方向，指向确认编号，委托价格，委托数量等（指向确认编号填写的是发给B的报价委托的确认编号），检查委托要素，发现方向填写的是买入，但是询价的方向是卖出，B的报价的方向是买入，所以A的报价委托的方向为卖出，修改委托方向后即可。" + }, + { + "instruction": "打开hsoc.exe程序后报错：创建日志文件失败，请检查:设备未就绪。", + "input": "", + "output": "1、客户是将原hsoc的整个目录拷贝迁移到另一台机器，原先机器上的路径为E盘，而新机器上是D盘没有E盘，所以报错。2、可以修改HSOC\\Trade\\logInfo.ini的配置logdir的配置，改为正确的路径。例如：[logdir]logdir=D:\\hundsun\\HSOC\\Trade\\Log\\" + }, + { + "instruction": "【上海流报盘】上海竞价流报盘关闭后再重启报盘后发现会全部从交易所重收一次回报。", + "input": "", + "output": "1、查看IO日志可知13:52:03.011—仍有委托回报；13:57:54:0360—报盘退出；13:57:54:0547—报盘重连；详细的日志信息如下：2022111113:57:54.547(out)cMsgType:206NoGroups=18,分区0:Pbu=22660,SetID=1,BeginReportIndex=1,分区1:Pbu=22660,SetID=2,BeginReportIndex=1,分区2:Pbu=22660,SetID=3,BeginReportIndex=1,分区3:Pbu=22660,SetID=4,BeginReportIndex=1,分区4:Pbu=22660,SetID=5,BeginReportIndex=1,分区5:Pbu=22660,SetID=6,BeginReportIndex=1,分区6:Pbu=22660,SetID=20,BeginReportIndex=1,分区7:Pbu=22660,SetID=991,BeginReportIndex=1,分区8:Pbu=22660,SetID=992,BeginReportIndex=1,分区9:Pbu=25555,SetID=1,BeginReportIndex=1,分区10:Pbu=25555,SetID=2,BeginReportIndex=1,分区11:Pbu=25555,SetID=3,BeginReportIndex=1,分区12:Pbu=25555,SetID=4,BeginReportIndex=1,分区13:Pbu=25555,SetID=5,BeginReportIndex=1,分区14:Pbu=25555,SetID=6,BeginReportIndex=1,分区15:Pbu=25555,SetID=20,BeginReportIndex=1,分区16:Pbu=25555,SetID=991,BeginReportIndex=1,分区17:Pbu=25555,SetID=992,BeginReportIndex=1,206的MSGTYPE即为分区序号同步的消息类型；由此可知报盘发送出去的每个分区都是从1开始进行回报。对于该问题是在任务单T202208114495-1（合入UF2.0V202201.08.000）中引入的；已有修改单T202211116341-1进行修复" + }, + { + "instruction": "上海B股C9账户卖出，委托废单了，原因是：无效的会员清算代码", + "input": "", + "output": "会员结算代码对应接口文件的ClearingFirm，取自客户席位对应的结算会员号hs_user.seats.firm_id。不足5位，需要左侧补0补足5位报出去。ClearingFirm字段：B股结算会员代码，对于A股投资者取值无意义。对于B股境外投资者C9类帐户此记录不能为空，，直接填写中登公司公布的B股结算会员代码，不足5位的左侧补0。对于B股境内投资者C1类帐户无意义。客户席位参数设置中该客户的席位设置的结算会员号为三位的，修改左补0到5位后正常" + }, + { + "instruction": "深圳竞价报盘，重启后发现报盘全量获取了回报数据，报盘运行日志有提示重复回报；且有如下日志信息：本次收到网关[10.198.195.132:8019]的分区号与之前缓存的分区号不一致，报盘将采用本次收到的分区信息!", + "input": "", + "output": "1、报盘程序的逻辑是将untbptransparam表中记录的分区信息放入本地缓存中，然后接收到交易所给的分区信息和本地缓存的比较；当两边完全一致，则获取本地缓存的分区信息进行回报；否则都从0开始同步回报；2、查看报盘的通信日志可知，本地的记录的分区信息为：en_confirm_num:[1=44;2=236;3=3;]en_business_num:[1=251;2=234;3=205;]查看IO日志可知，重启后交易所给的分区信息有4个分区；(in)cMsgType:9PlatformID=1,NoPartitions=4,PartitionNo_1=1,PartitionNo_2=2,PartitionNo_3=3,PartitionNo_4=4,3、而本地只记录了三个分区（同样查看IO日志可知，是因为报盘重启之前，交易所给的回报消息中就只有三个分区的回报），两边记录的信息不完全一致，导致全量拉回报；且导致报盘提示了：本次收到网关XXXX的分区号与之前缓存的分区号不一致，报盘将采用本次收到的分区信息!" + }, + { + "instruction": "测试环境启用上海流行情模式，但是没有行情转入", + "input": "", + "output": "上海binary流行情为增值模块，授权编号为1021-支持行情服务器上海流式行情。行情服务器选择行情处理模式时，1021授权会控制用户启动上海流式行情连接。请与相应市场人员联系，走相关增值流程。客户没有该授权，所以导致行情没有正常转入。" + }, + { + "instruction": "【证券代码设置】A代码“扩展参数‘点击增加，交易方式直接写入”协商成交“且不可更改？", + "input": "", + "output": "该代码证券类别为'Y'且证券子类别为'!'，即非定向可转债。M202206240466涉及菜单功能:系统-证券代码参数-证券代码设置修改前:上海可转债业务不定向可转债证券代码不支持显示扩展信息界面修改后:1、上海可转债业务证券代码设置，当证券类别为'Y'且证券子类别为'!'时，显示扩展信息设置界面2、支持设置上限价和下限价。交易方式默认为2-协商成交，停牌标志默认为0-正常，其余字段默认为0" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】测试时发现moon的io报文日志中一直都有：404，not fund的报错日志？", + "input": "", + "output": "该报错是交易所那边的接口返回，咨询交易所后发现是调用的旧接口，需要修改MOON服务报盘里交易系统网关的web服务地址为：https://121.55.63.44:8888/iitpapi/。" + }, + { + "instruction": "客户做深圳债券交易，提示报错[151336][客户必须拥有R权限才能允许做特定债券转让业务]", + "input": "", + "output": "查看(2210800)AS_债券现券交易_委托检查，对于深圳的特定债券转让业务，1、买入时一定会判断客户有R权限，2、卖出时会根据配置开关3294判断客户是否有U权限（特定债券转让业务出让方是否检查特定债券出让权限：0-否（默认），1-是。配置为0时，出让方转让特定债券时不检查股东权限U-特定债券出让；配置为1时，出让方转让特定债券时，检查股东权限U-特定债券出让，若没有特定债券出让权限，则不允许开展业务。3、另外撤单委托不对账户权限、债券参与人等各类数据做检查。" + }, + { + "instruction": "生产环境有一个HSRCP客户端打开之后，菜单显示全是乱码", + "input": "", + "output": "由于只有该客户端打开后显示全是乱码，而其他客户连的同一套环境都是正常的，所以排除是服务器上的hundsun上的环境变量中的编码格式的问题，怀疑还是该客户个人机器上的客户端原因，可检查本台机器的控制面板—>区域和语言—>管理—>非Unicode语言选项设置—>更改系统区域设置—>设置成中文简体。最终拷贝其他正常的HSRCP整个目录至本地，可以正常显示。" + }, + { + "instruction": "通过【客户报盘绑定管理】菜单绑卡客户报错", + "input": "", + "output": "检查“1015-客户报盘绑定管理”授权，到期日期为20251231，授权没有到期，双击查看该授权增值系统只有UF20系统和融资融券系统，当前绑定的客户是极速的客户，在uftaccountdeploy里面还有这个资产账号的信息，由于1015授权的增值系统没有极速系统，所以报错，若需要支持，请重新申请授权。" + }, + { + "instruction": "接入AR.XML里配置fsc_filter_log与AC插件，为什么fsc_filter_log插件不能抓包了", + "input": "", + "output": "在消息流水线配置中，fsc_filter_log插件与AC插件是不能同时存在的，即f2;filter_log;ac;router这样配置是错误的，fsc_filter_log插件和AC插件只能存在一个，所以只能配置成f2;filter_log;router，或配置成f2;ac;router" + }, + { + "instruction": "周边调用333002接口委托提示：[251006][不能在系统杂项参数3122设定的时间内重复发送委托请求]", + "input": "", + "output": "1.该报错与3122开关配置有关，根据报错信息可知客户3122配置为1000，即周边委托在1000ms（毫秒）内不允许重复发送委托请求。判断为重复委托是当fund_account，branch_no，exchange_type，stock_account，stock_code，entrust_amount，entrust_price都一样即为重复委托，即相同账户、相同数量、相同价格、相同代码的委托会被判断成重复委托。2.该问题可以稍等一会再重新发委托，等待时间超过1000ms即可；*3122-周边证券委托设定时间内不允许有重复委托0不限制（默认）；>=1不允许重复委托的时间，单位毫秒。如果证券交易周边委托在限制时间内发重复委托，就会报错不允许。备注：综合业务周边和综业周边的重复委托时间控制为3204开关（注意：场内货币基金申赎的重复委托时间控制为3140开关）3.其中3122开关是否对于某种委托方式生效，与3213开关有关，若3213开关配置了相应的委托方式则该委托方式不受3122开关控制。*3213-3122和3140开关不控制的委托方式设置开关3122和3140开关不控制的委托方式，如：0123。(默认0)。用于某些委托方式出于操盘需要，需要自动连续下同一笔单，则可在此配置中将该委托方式配上。如现场交易、资产管理等委托方式。" + }, + { + "instruction": "普通委托报错:[251067][有股东限制]", + "input": "", + "output": "在【证券-证券账户-证券账户限制修改】中删除该限制即可，对应后台表hs_secu.stockholderctrl的holder_restriction" + }, + { + "instruction": "通过周边332632查综合委托，一笔已确认的委托，cancel_info有废单的提示原因？前台查看正常。", + "input": "", + "output": "查看cbpentrust表，其return_code为空格，则通过代码，@error_no=atoi(@return_code)，if(isnull(trim(@cancel_info))==0){hs_strcpy(@cancel_info,\"\");但当上一条查询为废单时，error_no没有被重置，所以该字段还会显示上一条的废单原因，已有修改单T202211115013-1" + }, + { + "instruction": "实时交收数据转入-实时交收对账菜单出现系统单边", + "input": "", + "output": "经过排查，客户那边7706=2即启用自动实时交收模式，对于自动实时交收模式，实时交收对账页面程序是将realsquarepreclear和realcorpfunddetail表进行比对，查看realsquarepreclear中业务标志为4071ETF现金替代退款，因自动实时交收目前不支持上海ETF申赎的cil文件的自动实时交收，所以realcorpfunddetail表数据不存在，导致实时交收对账就会出现系统单边的情况。但对于虽然提示系统单边，但还正常交收则是因为在手工通过实时交收对账文件转入菜单转入cli文件时，会调用304025功能，该功能就会与新意文件进行比对，然后将realsquarepreclear表的sett_allow_flag字段更新为1-允许交收，然后在自动交收时就给交收了。已有需求单2022072901197706-实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。" + }, + { + "instruction": "启动中间件报错： iThread:0 MSG_DISCONNECT : 0x00006bab 6 链路错误 192.168.28.215:8903", + "input": "", + "output": "1、8903为FILEUPDATE节点，hsadmin查看后台节点拓扑图，看节点间是否能够正常连接，结果能正常连接；2、检查nrs.xml文件配置的地址、端口是否有问题，结果正常。检查各节点所在服务器间的网络是否有问题，结果正常；3、查看as_eall节点报错：as[内存表][bondreptarg]缓存数据失效！bondreptarg表由修改单M202106242111添加，对应的业务为上清所债券业务及中债登的业务的修改，若券商无此业务可以删除这段配置的校验。在hsmdb.xml文件中将该段配置删除，重启中间件即可。" + }, + { + "instruction": "上海固收委托，协商成交，废单原因：1952数量错误，错误信息：无法路由", + "input": "", + "output": "查看上交所接口规范《固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书》1952表示：数量错误-现券指定对手方匹配成交时，申报的数量与对手方已成功发起的申报填写的数量不一致。注：由于【证券-固定收益业务-固收委托】菜单的行情是通过功能号查询的，所以没有落日志。361：确定报价行情，对应ZQ_QDBJyyyymmdd.txt；362：成交行情，对应ZQ_CJHQyyyymmdd.txt；363：成交明细，对应ZQ_CJMXyyyymmdd.txt；上海固收报盘的io日志可以直接查看，无需解析。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购成交申报，正回购方发起协议回购成交申报后，逆回购方做BPI协议回购成交申报拒绝，周边通过332705查询返回的cbp_business_id和business_id为空", + "input": "", + "output": "检查委托表和成交表中成交编号为空，经确认，逆回购方协议回购成交申报拒绝，这笔交易就失败了，所以没有成交编号。正常现象。" + }, + { + "instruction": "普通委托报错：[150162][股东内码不存在] [internai_account=Axxxxxxxxx,asset_prop_t=]", + "input": "", + "output": "股东内码取自stockholder中的internal_account字段，查看该客户stockholder中的internal_account=xxxxxxxxx。股东内码的规则：上海的股东内码是省去上海证券帐号第一个字母，共9位，深圳的股东内码应该与证券帐号一致，特转A的股东内码是在证券账号前加9。在指定交易时输入证券账号会报该错，需要输入成股东内码，即输入上海证券账号去掉第一个字母的9位数字。前台输入时，如果条件选择股东账号，上海也需要去掉开头字母，客户股东账户去掉A后输入正常" + }, + { + "instruction": "测试环境中验证上海多网关申报功能", + "input": "", + "output": "根据获取到的委托表、报盘机日志、客户绑定报盘设置和报盘参数后，确认是该资金账号下有多个证券账号，绑定报盘配置中绑定的证券账号不是普通交易测试的证券账号。重新调整下单账号验证后，功能正常。" + }, + { + "instruction": "周边332725功能号协议回购确认报错：[120165][输入参数错误][trader_id=Z16402，agency_no=164]", + "input": "", + "output": "该报错是程序校验trader_id和agency_no字段为空或对应关系不对则会报错。这两个字段取值incomesaler交易员代码表的trader_id交易员代码和agency_no交易商代码，查询条件是trader_id=login_pbu：[selecttrader_id,trader_name,agency_nointo@trader_id,@trader_name,@agency_nofromincomesalerawherea.trader_id=@login_pbu如果login_pbu和agency_no和incomesaler表中维护的信息不一致，则会报错。而login_pbu字段先取值loginpbu内存表，如果协议回购的客户交易员关系表（incomeaccttraderrel）存在绑定关系，则将login_pbu重置为incomeaccttraderrel表的trader_id再去匹配incomesaler表获取trader_id,trader_name,agency_no，否则直接根据loginpbu内存表的login_pbu��配；客户有设置客户交易员关系表，其trade_id=43066，与incomesaler不一致，因此报错，经确认客户测试环境没有43066这个交易员号，则可以通过【上海客户交易员关系】将该记录删除。" + }, + { + "instruction": "调用周边接口进行ETF申购时报错：[150962][客户未签署适当性相关确认书，禁止交易]", + "input": "", + "output": "1、周边是调331284（客户协议确认书登记查询），查询hs_asset.unityvideo表。如果需要做签署则调用331285（客户协议确认书签署）或者通过bop【投资者适当性-风险揭示-适当性确认书签署】2、如果想要跳过这个校验，【运维中心】-【适当性管理】-【服务风险等级设置】菜单中的协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”可以不勾选；勾选时，才会校验签署确认书。或者，有配置参数2306-是否允许该类委托方式不需要签署确认书且适当性强匹配，如果是该配置参数中的委托方式则不进行校验是否签署确认书，将不需要校验的委托方式加入2306配置参数即可。【默认值为空(不启用)；委托方式之间不用分隔符，比如\"47z\"。当委托方式op_entrust_way在\"47z\"中时，该委托方式允许不签署确认书继续做业务，而且适当性校验时强匹配。】" + }, + { + "instruction": "北交所新股入账产生了资金变动？", + "input": "", + "output": "正常新股入账当天，应该只有股份的变动，无资金变化。检查squarepreclear表中，成交金额和成交价格都为0，但fare0（佣金）字段有值，与资金变动的发生金额一致，所以是因为费用设置的问题导致。检查全国股转非交易费用设置中，对于业务类别-股份登记设置了费用比例，其中按成交金额比例和按成交面值比例均设置为1，费用字段设置为1，因新股入账只有发生数量，无发生金额，就按成交面值计算费用，再加上单独设置的费用字段，计算后和资金变动金额一致。解决：对于股份登记的股转非交易费用设置，只需要设置再成交金额比例字段。" + }, + { + "instruction": "通用查询设置导入了xml但是通用查询菜单没有这个查询？", + "input": "", + "output": "通用查询导入后需要设置权限才会显示" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购初始交易RTGS【无文件实时交收】后实时交收入账处理界面 交收标志为什么是“不交收”", + "input": "", + "output": "检查配置7599开关有配置XYCS，能在生成实时交收预入账数据时，默认置交收标志为不交收。7599-实时交收业务黑名单用于配置实时交收业务黑名单，配置在黑名单的不允许进行实时交收；默认为空，都允许进行实时交收；配置不允许实时交收的业务时，前后用\",\"逗号进行分隔，例如不允许实时交收深圳RTGS交收中的现券交易和债券质押式协议回购初始交易时，配置为\",JY01,XYCS,\"。" + }, + { + "instruction": "建行存管测试，存管日终的【数据导出】菜单导出的“1-存管对账清算文件”文件缺少数据", + "input": "", + "output": "（1）建行存管1号文件4号结果集导出的是hs_asset.fundbkclear表导出当天的数据，fundbkclear表的数据是在【导出准备】的导出预处理这一步从deliversett表插入的，deliversett表的数据是在【资金收市处理】由deliver和fundjour生成，用于存管导出时统计资金类业务数据。（2）检查hs_asset.fundbkclear表的是空的，检查fundjour表中存在数据，重做【导出准备】的时候发现有报错，提示：[122012][机构存管数据同步未完成]。由于测试环境是从生产同步过来的，但是机构柜台未同步，即：测试环境没有部署机构柜台，临时解决可以将hs_user.exchangedate表init_date为当天，finance_type为0的记录，将trade_flag打上“F-机构柜台存管数据备份完成”标记，或者将1044开关配置为0，然后重做【导出准备】，检查hs_asset.fundbkclear表产生了当天的数据，再重做【数据导出】之后正常。" + }, + { + "instruction": "335000接口查询的出参need_registe_flag没有返回，就是空的？", + "input": "", + "output": "对照客户的入参检查查询逻辑，入参送的asset_prop=0表示普通客户，只有在配置参数1214=1启用的情况下会去调用[AF_证券公用_统一适当性交易匹配信息获取]获取need_registe_flag（是否需要签署确认书标志，0:否1:是）。客户1214配置为0了，所以没有返回值，启用配置后正常。1214-是否启用统一适当性交易匹配，0-否(默认)；1-是。" + }, + { + "instruction": "证券代码股份清理设置了210137的复核后，前台有“本复核需要1级复核后才能执行”的提示信息，但是点确定之后，没有阻拦住，不复核也成功清理股份了���", + "input": "", + "output": "看证券变动有产生股份清理的流水，说明股份清理成功，抓包有产生“本操作需经复核后才能处理”的报错，程序没有阻拦住，已提交需求202211104718" + }, + { + "instruction": "报价委托界面显示的持仓不全", + "input": "", + "output": "该问题已提交需求，需求单号为：202211094042。" + }, + { + "instruction": "【深圳股票质押回购及盯市报告】报表查询结果中的“履约保障比例”为-396378.13，为什么不是9.9999", + "input": "", + "output": "该报表是调用480019功能号后台计算的，查看后台代码分析，履约保障比有个计算条件：A=[(报表查询日期-上次结息日期)*实际购回年利率*(委托金额-已还金额)/计息周期]+委托金额-已还金额+已结未还利息+待还违约金+罚息金额=(20221103-20220630)*0.08*(128000000-128000000)/365+128000000-128000000-40522.67+0+0=-40522.67（1）当A不等于0的时候，履约保障比的计算公式为：(o.entrust_amount+o.bonus_amount-o.sum_back_amount-o.sum_spb_amount)*asset_price+o.bonus_balance-sum_back_balance+o.other_assure_value)/(@date-o.last_interest_date)o.real_year_rate*(o.entrust_balance-o.repaid_balance)*/interest_cycle+(o.entrust_balance-o.repaid_balance)+o.unsettle_interest+o.entrust_balance*fine_rate*(@date-ask_date_back)=[(委托数量+红股数量-累计部分解押数量-累计违约卖出数量)*市值价+红利金额-累计部分解押红利+股票质押其他担保价值]/(报表查询日期-上次结息日期)*实际购回利率*(委托金额-已还金额)/计息周期+委托金额-已还金额+已结未还利息+待还违约金+罚息金额*罚息利率*（发生日期-申请购回日期）/计息周期=[(43440000+11720000-20000000-0)*市值价+0-0+0]/[(20221103-20220620)*0.08*(128000000-128000000)/365]+128000000-128000000-40522.67+0+0=35160000*4.03/-40522.67=-3496.6797，即：-349667.97%，和日间查询结果相差一点，日间是按照UDP中的市值价计算的，该值是按照11月3日的收盘价计算的，有点差额。其中:0表为hs_asset.srpcontract表，@date为报表的查询日期，即：20221103，（2）当A等于0的时候，履约保障比为9.9999。（3）履约保障比之所以计算出来是负数，是因为客户的还有利息未归还，这部分利息归还完了，履约保障比就是9.9999。备注：以上A的计算条件中，当8055第二位配置为0，表示不收取待还违约金，对于srp_kind=0，表示股票质押业务，则不收取罚息金额，所以该公式中的“待还违约金”为0，“罚息金额”为0。参数说明：8055-股票质押报表数据统计是否体现合约的待还违约金：0-否（默认）；1-是。第一位用于股票质押证金统计监测报送，配置为0时，股票质押证金统计监测报送不体现股票质押合约（srpcontract）的待还违约金字段（unrepaid_fine_balance）；配置为1时，股票质押证金统计监测报送E09表“违约金”、“未偿还违约金”字段包括股票质押合约待还违约金字段值。第二位用于深圳股票质押盯市报告，配置为0时，深圳股票质押回购及盯市报告报表不体现股票质押合约的待还违约金字段；配置为1时，通用报表-其他报表-深圳股票质押回购及盯市报告中“融入方应付金额”、“履约保障比例”字段包括股票质押合约待还违约金字段值。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境结算转入bjsgb报错", + "input": "", + "output": "检查bjsgb文件中888001代码的GBLB为ZL，GBDM2为12的记录，对于GBLB为ZL的记录，系统是在修改单T202210185167-1中支持转入的，但是若证券类别（GBDM2）为8A、8B、8C，则将stkcode表的sub_stock_type更新为对应证券子类z3、z4、y3，但是对于GBLB为ZL，GBDM2不为8A、8B、8C的代码，不用转入，证券模板中不存在对应的模板，所以报错，针对该问题，后续会在需求单202211084765中进行优化。" + }, + { + "instruction": "建行DVP测试，银证平台签到时报错“交易日期和平台营业日期不符”", + "input": "", + "output": "在银行参数页面，点击修改按钮后出现的小界面上，新增一个选择框（启用init_date值），若勾选则以后台的init_date即交易日发给建行，否则以银证平台所在机器时钟日期发给建行。该参数未勾选检查secu.log日志的日期是2022年3月14日，银行要求的日期是2023年3月14日，怀疑是初始化日期或者银行所在机器的日期设置错误" + }, + { + "instruction": "深圳债券协商成交委托 交割表中费用匹配的是竞价交易的费用而没有匹配到大宗费用", + "input": "", + "output": "经确认，UDP中3541开关第一位的值为0【系统配置3541-深圳债券现券业务是否启用大宗费用】配置注释：0-否（默认），1-是，配置为0时，表示深圳债券现券业务按照债券交易费用进���费用计算；配置为1时，表示深圳债券现券业务按照大宗交易费用进行费用计算。默认为0000，左起第一位表示深圳债券现券协商成交业务，左起第二位表示深圳债券现券点击成交业务，左起第三位表示深圳债券现券询价成交业务，左起第四位表示深圳债券现券竞买成交业务。注意：深圳债券现券匹配成交业务不受本配置影响，默认按照债券交易费用进行费用计算；深圳债券现券业务不属于大宗交易业务范围，当本配置设置为1时，不会受到配置3282（后台费用是否单独设置大宗交易佣金）控制。" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】hqissue启动提示：(警告)hq_receive_sh_moon_https.dll..通过引擎接口查询失败! 机构代码：00551,URL路径:https://121.55.63.44:8888/trade/get_acc_info!", + "input": "", + "output": "1、get_acc_info为投资者账户信息查询。2、程序逻辑为：先通过功能号214202（意向平台参数_机构信息获取）发送action_in=0给后台获取后台数据库所有的机构代码信息，获取到数据后，通过en_company_no区分是否是本券商的机构代码（为空则非本券商机构代码），根据en_entrust_type区分业务（大宗，转融通），根据业务，循环取本券商的机构代码去查询投资者账户信息（大宗、转融通的所有机构代码都查询一次）。查询完成后，通过214356（意向申报回报_查询结果回报）功能号返回给后台更新hs_asset.intentacct意向平台投资者信息表。3、按2中逻辑，获取到本券商机构代码后，在hqmoonbinengine.ini文件中需配置相应的本券商机构代码对应的私钥信息，才能查询到相关信息进行返回。4、经检查，在hqmoonbinengine.ini文件中配置的私钥信息是00675的，所以000675查询返回报错。实际客户未00675，在机构信息管理中配置错误，修改成00675后仍报错5.后检查网址，客户修改成https后正常" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】评级反馈后，交易所返回报送失败，错误信息：约定号不能为空", + "input": "", + "output": "券商与交易所沟通，对于约定号为空的不进行评级反馈，需求202211043264中进行优化。同时，需求202211043274计划支持增加勾选框，选择评级信息进行单独报送。（交易所答复，对于同一批次报送失败的评级信息，可分批次进行再次报送）。" + }, + { + "instruction": "做意向平台的大宗询价委托时，提示该账户不具有意向大宗投资者权限", + "input": "", + "output": "做意向平台的大宗询价委托时，使用的资产账户，投资者信息需在【意向平台-参数管理-投资者账户信息管理】菜单中进行登记，委托类别为“5-大宗”，否则报错“该账户不具有意向大宗投资者权限！”。客户维护该资产账户后正常" + }, + { + "instruction": "货币ETF申赎返回废单，废单原因：无法解析订单？备注启用多码合一，allinone_flag=1", + "input": "", + "output": "该提示一般是交易所关闭对应业务测试环境导致，经确认客户是使用模拟成交工具进行撮合的，需确认是否为模拟成交工具的问题。经模拟撮合排查：1、检查【交易服务参数设置】中上海综合业务平台的通信版本号是1.48，而上海多码合一需要1.49才支持。V1.49版本说明：1、调整基金非交易基础信息接口jfjyYYYYMMDD.xml,增加黄金ETF实物申赎业务;2、删除ETF现金申赎/黄金ETF实物申赎业务实时相关接口说明,并将申赎业务合并到ETF实物申赎业务实时接口;(支持多码合一)2、【交易服务参数设置】中上海综合业务平台通信版本号改为1.49后恢复正常。" + }, + { + "instruction": "客户买入公司债提示：客户必须有04股东扩展权限才能做公司债券或企业债券交易", + "input": "", + "output": "当该代码中“交易所证券类别(secu_stock_type)”满足3548（公司债企业债对应的交易所证券类别串）配置值（9-记账国债对应交易证券类别为S10，不在3548开关配置范围内，即国债不判断04权限），进行如下判断：当配置开关3547左起第一位配置为1时，对于普通投资者，系统判断该投资者是否具有“04-公司债/企业债”股东扩展权限(即：stockholderctrl表en_ext_holder_rights字段是否包含了04），若存在，允许交易；不存在，则提示“客户必须有04股东扩展权限才能做公司债券或企业债券交易”。查看客户确无04扩展权限，且买入债券为公司制，其交易所证券类别满足3548配置值，因此报错，可先开通04扩展权限。【3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限】：【0-否(默认)，1-是。默认为000；左起第一位表示普通投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第二位表示债券专业个人投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第三位表示债券专业机构投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限】【3548-公司债企业债对应的交易所证券类别串】：【默认为sh3,sh5,sh8,sh11,sz6,sz7,sz35；表示需要进行投资者适当性管理的公司债和企业债对应的交易所证券类别串。当配置后，相应的交易所证券类别对应标的在进行认购和交易时将检查相应权限。】" + }, + { + "instruction": "浦发银行国密测试，签到报错 【5024】收到请求包MAC校验错？", + "input": "", + "output": "浦发银行用的是hmac算法校验,客户使用的程序未支持，已出包：HSBSP1.0-yzzhHsqybcgV202201.03.000(无前置机恒生金融存管)支持，请对应升级。" + }, + { + "instruction": "中信银行三方存管测试时，银行发起预指定确认，银证平台有报错：150564，银行发送的客户营业部号不匹配] [branch_no=77,branch_no_t=10]", + "input": "", + "output": "1、查看对应存管yzzhZxyhcg.ini配置文件中的UseBranchNo为0，证券发起做预指定时的请求中branch_no=77，查看bank.log日志银行返回的AR包文:[中信银行][sBranchId=10]即营业部号为10；2、由于UseBranchNo配置为0-否，证券发起券商营业部代码是否直接填柜台里的营业部号，所以不会取证券端的营业部号，会默认取银证平台的[银行参数]中配置的营业部号，匹配成功后将这一条对应的营业部号发给后台，若匹配不到营业部标识，就发第一条的营业部标识对应的营业部号发给后台。另外，若一个营业部标识对应多个营业部号，则按照列表顺序从上到下来获取匹配到第一条营业部标识，将对应的营业部号传送给后台。3、客户【银行参数】设置了营业部标识是10，银行返回的sBranchId=10，但是客户所在营业部77不匹配，所以报错。4、可以将【资金---资金参数---银行参数设置】中其他参数配置位中，启用5407配置位。勾选后银行发起业务的营业部号和客户资产账号对应营业部号不一致允许做业务。或者将UseBranchNo配置为1即可。" + }, + { + "instruction": "招行国密2.0测试，银行签到提示报错：[信用招商]证券请求丢弃：报文加密失败【-1022】生成信封错误", + "input": "", + "output": "可以检查一下几点：1、检查公钥文件CmbGmPk.txt与银证平台程序HsbsSvr_T2.exe是否在同一个目录下，需要同目录；2、银行提供的CMBSecurity.dll有三个版本，CMBSecurity1.dll，CMBSecurity1.5.dll，CMBSecurity2.0.dll，需要使用的是CMBSecurity2.0.dll这个版本，名字去掉2.0后放在银证平台HsbsSvr_T2.exe同级目录下；3、检查yzzhSztcgzs.dll版本是否已经达到V1.0.0.14版本，该版本开始支持国密2.0；4、招商银行提供的GenKeyPair.exe用于生成RSA密钥对，将私钥文件放在HsBsSvr.Exe目录，公钥文件发给银行。5、检查银证平台上【银行参数】界面中配置的[私钥保存密码]是否正确，不确定时可以重新配置来测试。[私钥文件名称]要在银证平台的配置界面里设置一下。客户信用招商的密钥是新生成的，银行参数保存的应该还是普通的老密钥，重新生成且替换后不再报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算数据转入jsmx时提示：JSMX文件有合同前缀过滤记录", + "input": "", + "output": "结算转入界面提示好多业务类型YWLX：012，申请编号SQBH:SSE-AUTOPZ的过滤记录，系统无此账户委托，查看JSMX文件中都是代码为715128的可转债配债代码，账号为自营账户，MMBZ=B，经确认本券商刚好为715128可转债的主承销商，JSMX中是主承销商的承销买入数据，系统在转入时根据SQBH将此数据进行过滤，该数据无需处理进系统，清算继续做下去。注：修改单M202204110262涉及菜单：日终-证券日终-清算转入日终-证券日终-结算转入修改前：清算文件转入时，若有合同前缀过滤，清算日志界面显示的字体颜色为蓝色(clBlue)修改后：清算文件转入时，若有合同前缀过滤，清算日志界面显示的字体颜色为橄榄绿(clOlive)" + }, + { + "instruction": "【报盘】新增保存综合报盘报错", + "input": "", + "output": "综合金融报盘界面上勾选上允许席位号就会提示，对于申报允许席位号报盘会控制，但是对于回报不会过滤席位，因此报盘设置的允许席位号要与交易所网关的席位号保持一致。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【银行清算导出】时，导出给法人系统的文件都有提示，导出记录数异常！应导出记录数**，实际导出记录数***，两边不一致。", + "input": "", + "output": "查看前端程序c_bksett.dll为V8.0.9.28，该版本增加了导出文件时的记录数校���，但引入的问题，在任务单T202208225602进行优化，需要升级到c_bksett.dll[V8.0.9.29]版本（已合入UF2.0V202201.11.000）才能显示正常。临时可回退至c_bksett.dll[V8.0.9.27]目前的影响，只是界面显示有问题。修改说明：涉及菜单:日终-存管日终-数据导出修改前：在存管银行文件导出时，会校验应该导出的数量和实际导出的数量，但是在统计实际导出数量时，统计了最后一个批次的数量，导致统计不准确。修改后:在存管银行文件导出统计实际导出数量时，统计所有批次的数量，校验正确。" + }, + { + "instruction": "中行清算文件的空文件没有压缩到压缩包？", + "input": "", + "output": "中行文件启用压缩方式，在银证平台“银行参数”界面的“启用zip压缩”打勾后，银行文件的.zip一旦到了会自动解压出一个个文件，发送文件通知时，会将一个个证券文件压缩到一个.zip文件中。对于证券端发放的压缩文件中，支持S01\\S02\\S05\\S06\\S07\\S08\\S11\\S12\\S14文件压缩，即使空文件也会压缩。S13文件是协办存管银行资金监管表，中行已经不需要，所以不进行压缩，也无需发放。" + }, + { + "instruction": "【上海moon服务】报盘提示无法启动此程序，因为计算机中丢失api-ms-win-crt-runtime-11-1-0.dll。尝试重新安装该程序以解决此问题。", + "input": "", + "output": "1.系统是32位从其他电脑拷贝C:\\windows\\system32中的api-ms-win-crt-runtime-l1-1-0.dll到电脑中，重启；2.系统是64位从其他电脑拷贝C:\\Windows\\SysWOW64中的api-ms-win-crt-runtime-l1-1-0.dll到电脑中，重启；3.若.若以上方式不行，则是调用此DLL的驱动安装有误，请重新安装相应驱动。http://blog.csdn.net/huqiao1206/article/details/50768481；安装VCredit.exe程序备注：行情服务器暂不支持XP操作系统。" + }, + { + "instruction": "自主行权委托时报错[120370][窗口期内不允许行权]", + "input": "", + "output": "原因是客户设置了该代码的自助行权窗口设置，当上市公司出现重大事项需要公布时，这段时间不允许进行行权委托，系统支持配置某个代码不能行权的时间段。通过【系统】—【证券代码参数】—【自主行权窗口设置】菜单进行设置。需要将开始日期和截止日期设在委托时间之外。" + }, + { + "instruction": "营业部状况表导出时前台报错， 保存文件失败，请重新操作！", + "input": "", + "output": "营业部状况表的模板取自HsClient\\HsClient\\Trade\\Template目录下的文件rept_YYBZKB.xml，如果xml文件不更新或损坏，保存或打印就会报错，将对应正常机器上的版本的模板文件拷贝到该目录下，重登客户端打开报表保存正常。" + }, + { + "instruction": "打开hsoc.exe程序后报错：创建日志文件失败，请检查:设备未就绪。", + "input": "", + "output": "1、客户是将原hsoc的整个目录拷贝迁移到另一台机器，原先机器上的路径为E盘，而新机器上是D盘没有E盘，所以报错。2、可以修改HSOC\\Trade\\logInfo.ini的配置logdir的配置，改为正确的路径。例如：[logdir]logdir=D:\\hundsun\\HSOC\\Trade\\Log\\" + }, + { + "instruction": "【日终清算】资金收市处理时报错：[318114][产品清算未完成] ", + "input": "", + "output": "日终清算的资金收市处理时判断是否启用子系统15-多金子系统，如果启用会判断产品清算后处理是否完成，通过检查hs_sett.businoperlog表中是否存在init_date=当前清算日期，menu_id=380609，remark=[结束]的记录，如果存在则正常否则会提示报错。客户测试环境没有做产品清算后处理导致，可先加表数据，重做后再资金收市处理即可。" + }, + { + "instruction": "在【报价回购品种管理】设置某一只代码的‘扫单金额上限’为1，为什么【报价回购代理委托】还是能下金额为52000的委托？ 没有根据这个上限控制？", + "input": "", + "output": "【报价回购代理委托】调用212555（报价回购扫单额度获取）获取qrpcode的scavenging_balance_limit（扫单金额上限），但是抓包和通信日志都没有212225功能号，经查询发现，需要打开4153-报价回购代理委托模式配置开关，才会调用此功能号。将4153开关打开后，该字段起到控制作用，下的委托状态为‘委托过滤’，委托金额为0。ps：扫单金额上限计算模式跟3368-报价回购代理委托扫单模式扫单金额上限算法开关有关。4153-报价回购代理委托模式配置0-原代理委托模式（默认）；1-扫单策略模式。默认为00，支持两位的字符串配置，第一位控制上海市场，第二位控制深圳市场。配置值为0时支持原代理委托模式，配置为1支持扫单策略模式。3368-报价回购代理委托扫单模式扫单金��上限算法0-标准模式（默认），1-固定公式模式。默认为0，当品种管理设置的扫单金额上限为0时，可扫单金额上限=报价回购产品剩余额度，当品种管理设置的扫单金额上限大于0时，若净流出额度为0则可扫单金额上限=品种管理设置的扫单金额上限，若净流出额度大于0则可扫单金额上限=min(净流出额度，品种管理设置的扫单金额上限)；当配置为1时，可扫单金额上限=净流出额度+品种管理设置的扫单金额上限，如果净流出额度为负，则可扫单金额上限=品种管理设置的扫单金额上限。" + }, + { + "instruction": "11月1日15:01左右发现股转证券代码的stkcode表中的 收盘价为0", + "input": "", + "output": "经过排查是因为在15:01分时，闭市标志在变化，行情这边会重新加载缓存到内存，刚好转码在读内存的东西，所以取不到，针对该问题，会考虑优化空间（需求单：202211034218），同时建议贵司闭市的转码时间建议15:01调整至15:1015:31调整至15:40，避免出现此类问题。" + }, + { + "instruction": "测试环境深圳融资行权委托是待报。", + "input": "", + "output": "深圳融资行权委托是通过深圳DCOM报盘申报，交易时间判断的中登DCOM申报时间，查看委托在申报时间范围内，检查报盘发现没有开启中登DCOM报盘。重新开启后仍然是待报，检查untbptransstatus表中发现中登DCOM报盘开了3个，且允许业务申报类型都勾选了3-股权激励自主行权，将其他2个报盘的允许业务中去掉3后，只保留这一个报盘，仍然是待报，检查报盘配置界面，发现业务系统选择的是融资融券非交易，对于融资行权业务需要选择证券非交易，重新配置后重启报盘后委托申报正常。" + }, + { + "instruction": "上海固收行情转入后代码的证券类别不对", + "input": "", + "output": "系统中原有上海114代码段的代码，证券类别为Y-企业转债，根据交易所最新代码段划分，114为非公开发行公司债券。上午转行情前做了以下操作：19点10分前，通过后台脚本插入114代码段的证券模板（stkmodel，证券类别为a）以及修改证券代码表stkcode的证券类别为a。因为没有重启行情组件（行情组件重启会从后台加载证券模板至本地的stockmodel文件中），9点15分转码时间证券类别重新变成Y。2、9点20分左右，通过后台删除证券代码stkcode表114段代码，09:27:45进行重启行情组件重新转入。3、发现转入代码的证券类别为Y，直到10点02左右才更新为a。根据上述步骤可知，9点27分重启了行情组件，按正常情况应该根据行情文件全量更新一次证券代码，按最新的证券模板，代码的证券类别应该为a。114段的代码为上海的单边债，在zqxx文件中，检查行情组件的运行日志和通信日志可知：1、证券代码信息在09:26:18分通过GZLX转入证券代码，此时因行情组件还未重启，所以证券类别为Y。2、检查固收插件的运行情况，由于行情启动时配置的行情文件没有完全加载成功，所以启动时不进行转码，日志如下：2022-11-0109:28:06:752(34744)(错误)hq_shgs.dll...[CDealShgs::Init]配置的上海固收行情文件没有全部加载成功，请核实！2022-11-0109:28:06:802(34744)(重要)hq_shgs.dll...[CDealShgs::GKBJhqPrepare]刷新公开报价文件头部失败,请检查文件是否为空或者只有文件头!直到9点47分文件才全部加载成功：2022-11-0109:47:38:210(8820)(重要)hq_shgs.dll...[CDealShgs::CheckIsDiffDate]配置的文件全部加载成功，开始处理行情文件相关信息!上海固收的行情组件，通过zqxx转UDP、转price时会判断代码在不在cjhq文件中，不在的行情才会转，如果不关联价格就不能确定以哪个为准。通过zqxx转代码的时候还需要判断mktdt02、mktdt00文件，否则单双边债的标志会不准确。即行情文件之间存在很多关联校验，所以固收行情组件在更新行情或代码时，会先校验行情文件的完整性，需要全部加载成功才会发更新的功能。目前固收转代码的功能，在行情启动时，若zqxx文件没加载成功，后续zqxx文件来之后，会自动再转一次。但再转的时候因为文件完整性检查失败，所以没有转成功。直到到了下一个代码更新时间点10点，才触发了转代码的功能，证券类别才变成a。后续系统可以优化：当上海固收行情组件校验行情文件全部加载成功后，自动发起一次转代码的功能，需求单号:202211033062.同时建议行情文件放在行情组件本地，不要采用映射的方式，防止映射不稳定导致读文件出现问题。" + }, + { + "instruction": "公募基金的客户账户，不能报送股转使用信息，这样在做报价委托时会报错：251264北证及股转使用信息控制表记录不存在 ���误路径：250151-1250000-2250061", + "input": "", + "output": "交易的修改单M202202181042中，支持报价委托时判断stkholder_ctrlstr第23位-使用信息检查豁免标志值为1，则不校验使用信息记录。账户的修改单M202203011661中，支持根据2479系统配置，当产品户新增北交所使用信息，报\"证券账户禁止操作\"错误时，同步使用信息检查豁免标志。配置参数2479：产品户新增北交所使用信息失败是否同步使用信息检查豁免标志，0-否（默认），1-是，配置为1时，产品户新增北交所使用信息时，中登返回3027（证券账户禁止操作）错误时，同步修改stockholderctrl表stkholder_ctrlstr字段第23位（使用信息检查豁免标志）为1；配置为0时不同步修改。" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】测试moon业务，报盘的IO日志中返回报错，（in）（msgType：ZYFC），“code”：“19042”，“message”：“mctCode length error”，“data”：“null”，“respTime”：“20221102084215685”", + "input": "", + "output": "查看对应的报盘发送的数据，（out）（msgType：ZYFC）中“mctCode”：“Z00662”，是6位的，接口要求中是5位。经确认是客户在moon报盘的设置中没有勾选允许机构，勾选后正常。" + }, + { + "instruction": "【上海指定交易】统一报盘清库报错：该业务获取报盘功能状态表不存在？ ", + "input": "", + "output": "报错逻辑是报盘清库操作中会去获取报盘状态，报盘状态的功能号获取的方式是报盘类型加报盘参数配置界面配置业务组件时的“业务类型”和“系统节点”，若获取数据不匹配就会报错。例如集中竞价报盘业务组件配置“业务类型”只有1-证券交易和2-融资融券，如果配置了3就报错；比如在HSOC配置的报盘在HSRCP报盘清库；或者报盘参数配置了其他系统的业务组件例如配置了期权的组件，但是环境不支持期权部署等，具体检查配置的报盘即可。" + }, + { + "instruction": "【股份代办登记】菜单做股份过户报错：三板业务不支持报价股份？", + "input": "", + "output": "查看过户代码为43代码段，全国股转系统中交易的代码主要包括挂牌公司股票和两网及退市公司股票，其中挂牌公司股票代码段：43****，83****，对应证券类别为z-报价股份；两网及退市公司股票代码段：40****（A类股票），42*****（B类股票），对应证券类别0-股票。目前程序控制【股份代办登记】菜单不允许做挂牌公司股票交易。可通过股转的dcom平台操作。" + }, + { + "instruction": "【上海指定交易】早上撤指定做压测，状态一直是已报？走的综合平台", + "input": "", + "output": "1）查看其中一笔撤指定委托，order_id是1016427。2）oiw库委托申报表：oiw..reqresp，确认回报表：oiw..reqresp，成交回报表：oiw..execreport，查看reqresp表该笔数据ordstatus为F，说明交易所返回废单，且resptext（指定交易申报响应消息）字段有值，交易所有回报。查看comlog日志，发现如下消息：记录行20011,2022102911:33:06(519)-功能号:270021,请求类型:请求记录行数:1,列数:27op_branch_no:[9999]operator_no:[9894]op_password:[]op_station:[PC;IIP=NA;IPORT=NA;LIP=10.32]op_entrust_way:[4]function_id:[270021]init_date:[20221029]exchange_type:[1]branch_no:[160]entrust_no:[101642]report_no:[101642]order_id:[101642]orig_order_id:[]report_bs:[0]report_seat:[61180]stock_code:[799998]report_account:[]opp_account:[]business_id:[]business_amount:[]business_price:[]business_time:[113306]report_time:[]extern_code:[10594]record_no:[91253]is_cbp:[1]data_id:[xxxx]3）后台有发起270021-买卖废单回报的功能号，但是日志汇总order_id是101642，比委托表中order_id少了一位，且报盘运行日志中有大量以下提示：调试:前缀长度:4,营业部:160,前缀:0160,申报营业部:2902。查看【机构信息管理】营业部下的合同前缀是四位，而沪深交易所规定标识一笔委托的位数是10位，在柜台中实现方式是“前缀+order_id”的模式生成，将“前缀+order_id”报送给交易所。该笔订单4位前缀+7位订单号已经超过了10位，所以导致回报的时候找不到订单编号了。所以状态一直是已报。如果订单号是7位，可将合同前缀修改为3位。" + }, + { + "instruction": "做上海新债的交易时报错“上海新债平台不允许新指定客户进行交易”", + "input": "", + "output": "在M202108112375后：修改前：上海新债平台，需要支持配置新指定是否允许交易，暂不支持配置，新指定状态不会被限制。修改后：1、新增配置开关3453-上海新债平台是否允许新指定客户进行交易【0-否（默认）；1-是。默认为0，表示上海新债平台不允许新指定客户进行交易；配置为1时，表示允许。】2、新增标准错误251354-“上海新债平台不允许新指定客户进行交易”；3、当配置开关3453配置不为1，3385第一位配置为1，做回购或债券买卖交易时，支持检查账户是否为新指定状态，若为新指定状态支持报错“上海新债平台不允许新指定客户进行交易”；修改3453的配置为1即可" + }, + { + "instruction": "【深圳现金etf质押式回购测试】质押入库委托时报错：【250475】该债券不允许做质押入库业务。", + "input": "", + "output": "查看【回购风险交易参数】菜单，设置了该测试客户的允许入库证券类别的记录，测试环境删除该配置之后，问题解决" + }, + { + "instruction": "做固收的债券回售报错，120463，此代码对应产品不支持当前业务", + "input": "", + "output": "客户配置参数3288=1，做回售时应该输债券代码，而不是回售代码。3288-固收债券回售代码输入模式，0-回售代码（默认）；1-债券代码。配置为0时，固收委托、固收委托查询功能证券代码输入为回售代码，且委托时会检查回售代码是否存在；配置为1时，固收委托、固收委托查询功能证券代码输入为债券代码，且委托时不再检查该代码是否允许做回售业务。" + }, + { + "instruction": "深圳债券协议成交买入债券之后进行卖出，中登RTGS勾单失败。", + "input": "", + "output": "投资A通过深圳债券协商成交买入债券，由于债券是T+0当日回转的，证券代码中的回报证券是勾选的，那对手方确认成功之后，回报成交之后，系统会增加债券的可用数量，然后客户就能进行卖出。业务人员通过中登对投资者A的卖出委托进行勾单的时候，由于大帐上的券不足，所以勾单失败了，因为投资者B所在的券商，对协商成交的卖出委托还没有进行勾单，卖出的券还没有上账到投资者A所在券商的大帐上。" + }, + { + "instruction": "同一个客户，不同的深圳现金替代的代码，都是赎回委托，为什么产生的交割表不一样？", + "input": "", + "output": "（1）检查昨天的PCF成分股清单文件中的“EstimateCashComponent（预估现金差额）”，159441代码的预估现金为负的，159448代码的预估现金差额为正的，所以对于159441赎回委托的时候需要冻结预估现金差额，T日日终长冻预估现金差额，T+1日按照结算文件先解冻资金，再扣减资金。证券代码159448的预估现金是正的，所以赎回委托的时候无需冻结资金，所以不会产生资金冻结的交割。（2）159448冻结的预估现金，比PCF成分股清单中的文件多了一点，是因为系统会根据3147开关多冻一点，减少透支风险。参数说明：3147-ETF申赎风险冻结比率：0不冻结（默认）；>=1在预估现金基础上多冻的比率，5000000表示5％。ETF申购计算具体冻结的资金时，在预估现金基础上再进行多冻的比率；ETF赎回时，计算在预估现金基础上再多冻的比率；以降低客户进行ETF申赎时对券商带来的资金风险。" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】协商委托，报错：[121519][交易员没有该交易主体代码的权限][trader_id=xxxxxx, bond_investor_id=xxxxxx, exchange_type=2]", + "input": "", + "output": "（1）交易商负责对交易员的交易权限进行管理，交易员可拥有所属交易商下多个交易主体的交易权限，在【综业】-【债券交易账户信息设置】-【深圳交易员权限设置】设置，对应后台hs_user.traderinvestorright（交易员权限表），由于客户没有设置该交易员对该交易主体的权限，所以报错，可以在此处添加相应交易员权限。（2）如果不想校验交易员权限：修改单M202108301631《如果3390配置值第二位为1时，即启用交易员权限检查时，校验交易员是否具有该交易主体代码的权限，没有权限则提示报错；如果不想校验可以把3390的第二位配置为0；（3）3390-深圳固收平台债券交易业务是否启用本方交易员权限控制0-否（默认），1-是；第一位表示深圳债券质押式协议回购业务，第一位仅在深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1）有效，第二位表示深圳债券现券业务（包括协商成交、点击成交、询价成交业务），第二位仅在深圳债券现券业务启用后（配置3442=1）有效，第三位表示深圳债券借贷业务。配置为0时，不检查本方交易员是否拥本方交易主体的操作权限；配置为1时，本方交易员拥有本方交易主体的操作权限时，可开展业务，否则不允许开展业务。对方交易员默认不控制交易主体权限。" + }, + { + "instruction": "ipototal中未中签的数据，没有清理也没有归历史", + "input": "", + "output": "沪深市场的申购根据预入账中有“新股入账”来���入stockclear，然后根据stockclear来更新ipototal的date_clear，但是这种没有中签数据的不会有新股入账的预入账数据，就不会更新ipototal的date_clear，导致当前表中一直会存在这个数据，已提交需求202210203227" + }, + { + "instruction": "统一网关发送邮箱通知，一直是待报？", + "input": "", + "output": "统一网关获取通知并发送的方式如下：1）主推：后台生成通知后插入到通知信息表hs_asset.noticelog表，调用主推功能（邮件调用319016，短信调用319015，注册邮箱调用319017）指定路由，把通知发到消息中心，统一网关从消息中心获取数据后发出去；2）捡漏：统一网关调用353022（通知查询）功能号，扫描后台hs_asset.noticelog表notice_status为1（待报）和4（报送失败）的记录，然后发出去；3）测试环境配置的轮询时间是在重发时间内，抓包353022提示[输入参数非法]，发现统一网关的初始化日期不是今天，日期修改正常后可以正常轮询到。" + }, + { + "instruction": "某客户的待入账利息是负数，现在要销户是否有影响？", + "input": "", + "output": "待入账利息是做了结息但是还没有做利息归本，该客户的待入账利息为负数，做归本则会对客户进行扣款，但是由于客户现在已经销了存管账户，系统做资产账户销户时会默认校验利息积数、罚息积数、待入账利息。系统有配置参数1241控制，资产账户销户/币种销户是否检查利息积数、罚息积数、待入账利息，1(默认)-需要校验；0-不需要校验，如果不想要校验，可以将1241开关配置为0。" + }, + { + "instruction": "资金销户失败：[140188][存在冻结解冻方向操作流水表记录]", + "input": "", + "output": "查看fundrevertjour表的数据，有一条业务标志为2068-转存管行资金转出的流水，treat_status=0，valid_date=20991230，该流水没有反冲所以一直在当前表，导致销户的时候报错。该流水是1019日产生的，查看当天hs_his.his_fundjour表，存在业务标志：转账资金冻结和冻结取消以及转存管行资金转出的流水，该客户当天做了工行的资料变更以及预销户，资料变更和转账的记录银行都返回了失败：贷方卡号不存在。说明客户银行卡的状态异常，所以转账失败，存管账户已经销户，证券端的资金下账时产生了反向流水fundrevertjour的流水。如果还想要该笔资金，则需要：1、先做资金-资金调整-存管资金处理，这个菜单，操作类型选1转存管资金转入2、只能再开存管账户，将钱转出，否则无法消除资金账户。如果该部分资金客户不想要，可以后台修改fundrevertjour表的treat_status=1后再进行销户。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF申购时判断的是可用资金还是可取资金？", + "input": "", + "output": "上海跨境ETF全现金替代支持RTGS后系统进行了改造，支持清算和实时交收，但是交易时仍然判断可用资金。对于深圳跨境ETF是RTGS交收，系统有开关2255-深圳跨市,跨境ETF现金申购是否启用RTGS模式，0-否（默认）；1-是。默认校验可用资金启用时。启用RTGS时，由于要求当日卖出股票资金不能做ETF现金申购，现金申购ETF使用可取资金校验。对上海目前有需求单：202210214080" + }, + { + "instruction": "测试环境做深圳国债ETF的申赎时，委托一直待报？", + "input": "", + "output": "1、在【ETF代码信息设置】查到该代码的ETF类型为现金债券ETF，深市现金债券ETF的申赎会走非交易报盘；2、检查报盘配置那边深圳的非交易报盘其实未正常开启，有报错日志：报盘启用深圳新回报接口模式，但是配置的程序项[offer_trade_sz_fjy_step]为老版本程序项，请检查报盘配置。3、这里深圳新回报接口应该使用offer_trade_sz_fjy_binary_new.dll程序项，查看hsoffer目录下面有offer_trade_sz_fjy_binary_new.dll和offer_trade_sz_fjy_step；4、检查【统一报盘参数设置】中该非交易报盘的设置，发现“协议类型”选择的是0-step协议，将其改为1-binary协议后重新启动报盘不再提示报错，之后委托正常。" + }, + { + "instruction": "ETF网上现金认购报错：[251199][该基金未设置认购费用，禁止认购委托][exchange_type=1,char_config_3343=1,stock_code=510063,stock_type=M]", + "input": "", + "output": "（1）有配置参数控制，3343-上海ETF基金未设置基金认购费是否允许认购委托【0-默认，允许；1-不允许】，配置为1-不允许，如果未设置认购费用，则会报错。（2）可以将3343配置参数修改为0（注意同步内存表），或者通过【系统-证券费用设置-二级基金费用】菜单进行设置，认购费用设置时，上海的证券类型为M-ETF认购，深圳的证券类别为K-基金认购即��。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】统计监测证金返回错误：C01接口文件的营业部代码长度不为8或9，其值为：xxxx；B07接口文件的营业部代码长度不为8或9，其值为：xxxx；", + "input": "", + "output": "（1）柜台【系统－机构管理－机构信息管理】菜单已经增加了对应xxxx营业部的证监局代码；（2）检查【日终--辅助日终--导出数据接口设置】中字段值转换关系设置，没有设置营业部的字段值转换关系设置，新增一条文件序号为0的xxxx营业部的配置，方法如下：若新增一个营业部，为保证证金统计监测正常，应该设置如下：1.【系统】-【机构管理】-【机构信息管理】中基本信息的“证监局代码”需设置2.【日终】—【辅助日终】—【导出数据接口设置】-字段值转换关系设置菜单中添加一个新的记录，文件序号设置为0，字段名称设置为YYBDM,转换序号按顺序排列，字段转换标志设置为0，字段缺省值是系统的营业部编号，转换后的值是证金返回的转换后的营业部编号。重新做导出预处理，重新报送即可。" + }, + { + "instruction": "融资行权委托时报错：[103467][融资行权期限利率表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查看功能号3100309，融资行权期限利率信息取的是内存表finexeprodrate的数据，查看内存表有该代码的记录，但是executives_flag=0-非高管，根据报错提示executives_flag=1，说明该客户是高管账户；（1）可在【证券-自主行权-自主行权股东设置】修改该客户的高管标志即可正常委托。（2）或者在【证券-自主行权-融资行权期限利率设置】添加该行权代码，高管标志为0-否的利率设置。" + }, + { + "instruction": "测试环境升级到UF2.0V202201-09-000beta后，普通委托深圳五档行情买卖数量显示有问题", + "input": "", + "output": "1、深圳五档行情是通过大R接收通过接收300111消息号，处理集中竞价快照行情，如果行情快照中的行情条目类别MDEntryType为0/1（表示买入/卖出），则会接收五档行情数据，翻译到sjshq.dbf文件，再通过hqissue.exe转代码转行情；2、打开通讯日志，有看到400功能号有返回五档行情交易买卖数量的，但数量是带两位小数，查看c_secutrade.dll的版本为V8.0.9.161，此问题是由于修改单M202207050182引入的，对于界面展示五档行情成交数量时，使用sRealPrice.sale_amount4:=StrToInt64Def(Field['sale_amount4'].Value,0);进行数据处理，当返回数量为小数形式时，如70.00，将被处理为0。3、已有修改单T202210214606-1修复，调整写法，改为sRealPrice.sale_amount4:=trunc(StrToFloatDef(Field['sale_amount4'].Value,0));" + }, + { + "instruction": "升级北交所两融的测试包之后，在普通委托界面深圳市场的五档行情显示异常，数量都显示为0", + "input": "", + "output": "看通信日志中，400应答是有返回数量的，不过是带了小数点.00的，后经确认，是程序问题，在修改单M202207050182递交后，对于界面展示五档行情成交数量时，使用sRealPrice.sale_amount4:=StrToInt64Def(Field['sale_amount4'].Value,0);进行数据处理，当返回数量为小数形式时，如70.00，将被处理为0。该问题已有修改单T202210214606-1" + }, + { + "instruction": "上海市场的股息红利税扣税文件导错了", + "input": "", + "output": "（1）检查配置参数，3224开关配置为0，表示扣税判断可用资金，3225开关配置为0，表示扣税失败冻结资金。（2）统计dividendtax表中tax_date（计税日期）为2021年的记录，dividendtax_status为3-已申报的，统计有893条，dividendtax_status为6-配对失败，统计有2条，dividendtax_status为2-扣税失败，统计有252条，（3）对于dividendtax_status为6-配对失败，日间转入没有配对成功，对资金也没有任何处理。在经营数据归历史之前，可以直接删除dividendtax表中此类数据。（4）对于dividendtax_status为2-扣税失败，日间长冻了客户的资金，产生了业务标志为2305的资金变动流水，日间申报文件没有导出，日终结算处理生成资金解冻的squarepreclear入账数据，结算入账之后产生资金解冻的资金变动流水,在经营数据归历史之前，，删除dividendtax表中的此类记录。（5）对于dividendtax_status为3-已申报，日间扣税成功，并申报导出了，日间交易冻结了扣税金额，产生fundrealjour的流水。中登日终没有返回失败的数据（即：今天返回的YWHB.JGDM不为0000，则表示中登返回了失败），手工造一个ywhb文件，结算转入手工造的文件和中登下发的文件，由于日间产生的是交易冻结的资金交易流水，需要等系统初始化之后回冲，对于这部分客户，需要判断是否存在新股中签的数据，检查资金��否足够缴款，避免由于股息红利税多冻了资金导致缴款失败。（6）2022年10月25日上海市场扣税文件，今天不导入，合并到10月26日扣税文件中再进行扣税。（7）针对该问题，已提交需求保护，需求单号为：202210254213。" + }, + { + "instruction": "普通投资者无04权限，仍可交易公司债？", + "input": "", + "output": "1、检查配置参数【3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限】第一位配置为1，表示普通投资者认购及交易公司债券或企业债券需校验相应股东权限。2、检查配置参数【3548-公司债企业债对应的交易所证券类别串】配置为默认值。默认为sh3,sh5,sh8,sh11,sz6,sz7,sz35；表示需要进行投资者适当性管理的公司债和企业债对应的交易所证券类别串。当配置后，相应的交易所证券类别对应标的在进行认购和交易时将检查相应权限。3、检查【证券代码设置-其他参数】中委托代码的交易所证券类别(secu_stock_type)不在配置参数3548限定的范围内，所以程序未校验04权限。3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限：0-否(默认)，1-是。默认为000；左起第一位表示普通投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第二位表示专业个人投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第三位表示专业机构投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限" + }, + { + "instruction": "配置开关3192设置为3了，但在【债券投资标志设置】上海存量私募债的债券投资标志还是0-无限制", + "input": "", + "output": "判断上海债券投资标志的逻辑大致为：1、先读取CPXX中的数据，并按照CPXX中的代码段设置债券投资标志2、判断是否是ZQ_ZQXX中的私募债或特定债券，如果是私募债或特定债券就强制将债券投资标志设置成2专业机构投资者可买入或配债，如果不是私募债也不是特定债券，就沿用1的结果。根据行情转入CPXX文件，当第29个字段第6位为0，而实际没有转入固收行情文件ZQXX，所以该开关配置为3也就没有生效了。建议开启固收行情之后，再来测试。" + }, + { + "instruction": "深圳现金债券ETF，证券代码159649的证券类别，在系统中为T-ETF基金，而不是l-债券ETF", + "input": "", + "output": "对于深圳现金债券ETF的证券代码，其在认购期，通过issueparams文件，SecurityType字段=18（现金债券ETF）的数据，通过大R程序转入sjsxxn文件的xxzqzt=F，然后通过行情组件，当xxzqzt为F/l/P/B时，同时证券代码以15或16开头的，则会将stock_type置为K，159649代码是15开头，又满足xxzqzt=F，所以在认购当日通过行情转入，其证券类别就为K，这一点可通过his_stockjour表的相应流水数据可以看出。之后因为在新股入账时，日终程序对于159代码段的，程序强制置为T，所以导致之后看到159649证券代码的证券类别为T。当159649代码开始申赎时，行情文件securities就会过来SecurityType字段=18（现金债券ETF）的数据，之后行情就会将证券类别更新为l-债券ETF的。针对上述问题，在新股入账时程序写死将证券类别更新为T，后续程序会做优化，根据sjsjg文件的jgzqzl=7来更新其stkcode和stock、stockreal表的证券类别，需求单202210243381。另外对于之前新股入账的这部分持仓的证券类别显示不准确的，不影响业务开展，系统委托时获取的是stkcode表中的证券类别，只是查持仓时，看到的证券类别与实际不同。" + }, + { + "instruction": "【交割选择-证券其他对账-选择对账】历史查询”证券明细“时，”盈亏金额“为什么为0？", + "input": "", + "output": "盈亏金额为实时计算，对于结束日期不是当天，普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账查询历史库，所以查询出来的盈亏金额为0。计算公式：盈亏金额=证券市值－累计买入金额－回报买入金额＋累计卖出金额＋回报卖出金额－卖出费用1、8040开关为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账、归档选择对账中的资金信息和证券明细，如果结束日期是当天时，查询当前库（功能号：380502,382512），如果结束日期不是当天，普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账查询历史库（功能号：390502,392000），归档选择对账查询归档库（功能号：400024,402512）；2、392000和402512功能号中income_balance（盈亏金额）这个字段属于实时计算，历史和归档查询无法计算准确数据，输出为0。对账单打印时选择的日期是昨天，且查看8040开关为1，对于结束日期不是当天，普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账查询历史库，所以查询出��的盈亏金额为0。注：修改单M202102190176针对【批量对账单打印】功能调整8040为两位。涉及菜单：交割对账-证券其他对账-批量对账单打印修改前：目前发现8040开关配置为1，结算日期非当天的时候，该参数对于批量对账单不生效，取的不是历史数据，还是当前数据，需支持获取历史数据。修改后：1.调整8040开关为字符串，共二位，第一位保留存量的原值，新增一位（默认值0）。2.左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，归档选择对账按日期查询当前库和归档库的资金股份情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况。3.可取现金和盈亏金额字段属于实时计算，历史查询无法计算准确数据，输出为0。" + }, + { + "instruction": "柜台做上海股票质押的部分解除质押，有原质押股份和红利，红利解押成功，原质押股份没成功", + "input": "", + "output": "1、上海的股票质押部分解押，日终是处理的jsmx文件。对于融入方是在T日转入jsmx中ywlx为634,jllx为003，mmbz为S的记录，根据申请编号、股东帐号等字段匹配cbpentrust表，清算后减少投资者账户资金（减少的是费用金额）减少股份冻结，记录资金变动和证券变动流水，流水中的发生金额为费用，业务标志为4189股票质押回购标的部分解押，备注为“股票质押回购标的部分解押”，只解冻srpcontract.report_id第三位是0的股份。2、取回当天的jsmx03文件看数据，定位到原始股份解押840w那条记录的JGDM字段值为9903（结合上海结算接口文档查询，9903代表对方情况未知，本方证券余额不足），而红利解押的解押记录的JGDM为0000-交收成功，并且有备注“红利清算...\"。所以根据结算文件，确实系统没有处理进原质押股份的部分解押数据。至于为何本方证券余额不足，怀疑与该客户当天还在场外登记公司做了违约协转的操作，详细可咨询上海结算公司。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】【综业-债券现券交易业务-债券现券协商确认委托】输入交易员代码、资金账号A和股东账户B，转发信息为空？", + "input": "", + "output": "深圳债券现券协商确认委托的转发信息是通过报盘处理进来，查询对应后台表bttransinfo。该表有数据且oppo_trader_id-对方交易员为C，对于发起方过来的对手方交易员，就是确认委托界面上的本方交易员。说明报盘已经处理进来，怀疑是没有匹配上bttransinfo表。根据bttransinfo表过滤条件之一，如果输入的账号是机构账号（client.organ_flag=1-机构），若输入约定号，能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管、03-机构经纪的数据；若没有输入约定号，只能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管的数据。客户没有输入约定号，查看客户bttransinfo表中有oppo_bond_investor_type=02的数据有两条，oppo_trader_id-对方交易员均为C，但两条数据的init_date非当前交易日日期，为历史数据，客户若要查询转发信息，测试环境可修改init_date为当日。查询得知当日未发起债券现券协商委托，因此也可重新发起债券现券协商委托，等转发信息处理进来之后，再进行确认委托。" + }, + { + "instruction": "周边客户端调用333104持仓查询的接口，发现上海的几只可转债代码在开市前8点多时市值价更新为了一个错误的价格（之前显示为昨收盘），等到9点多开市后重启行情更新正确。", + "input": "", + "output": "查看行情服务器日志和当天的行情文件，该可转债代码是双边挂牌的代码，在ZQXX文件和mtkdt02文件中同时存在，查看文件里的价格，发现在早上8点半左右更新的不对的市值价实际是取自ZQXX的昨收盘价格。开市前，固收文件会晚于竞价行情下发，当竞价行情mktdt02下发时，加载代码都缓存，但是由于开市前竞价行情文件没有变化，转行情时取昨收盘价格，行情更新的功能只发一次，zqxx文件来的比较晚，在zqxx文件到了后会清空缓存重新加载，所以行情缓存中判断该代码为单边债，UDP中更新了固收行情，所以周边查询此时市值价不对。等到开市后竞价行情开始变化，则会正常转入竞价行情，所以周边查询时会显示出正确的市值价。该问题在修改单M202207210097中优化。修改前：1.行情服务器上海固收插件，如果是zqxx文件晚来的情况，第一轮转UDP时会将zqxx中双边债的价格更新到UDP插件中，如果此债券代码是停牌，那么竞价插件将不再发送竞价的价格数据，UDP中的价格一直会是取自zqxx中的价格（正常情况双边债应该取自竞价行情），从而导致市值计算有误修改后：1.行情服务器上海固收插件，如果是zqxx文件晚来的情况，第一轮转UDP时不会将zqxx中双边债的价格更新到UDP插件中2.优化上海固收插件mktdt00文件和mktdt02文件的加载方式，不再频繁的申明和释放读文件的对象，改为只在启动时申明一次，尽量避免因为读文件的对象被释放（某一时刻读不到数据）造成的崩溃。" + }, + { + "instruction": "hs_his.his_datastock表存在数据，为什么通过【多客户查询-资产信息-历史证券】菜单查询不到对应的记录。", + "input": "", + "output": "历史证券查询的是his_datastock表，满足的条件是：init_date<=查询日期<=end_date，and(abs(current_amount)>0.0001orabs(frozen_amount)>0.0001orabs(unfrozen_amount)>0.0001orabs(uncome_buy_amount)>0.0001orabs(uncome_sell_amount)>0.0001orabs(correct_amount)>0.0001)，查看后台表的记录，init_date为20220401，end_date为20990101，但是current_amount等相关的数量字段都为0，" + }, + { + "instruction": "测试环境，行情组件的通讯日志中提示：行情服务器没有开启查行情的功能", + "input": "", + "output": "对于“行情服务器没有开启查行情的功能”提示信息一般是两种情况：情况一：行情组件配置文件中，没有勾选“允许进行实时行情查询”，或通过HQI配置文件看，enable_demand不等于1；情况二：“允许进行实时行情查询”开关打开的情况下，而行情刚启动时，就有400查询的请求，就会有该提示；根据上述排查情况，同时结合行情组件的通讯日志发现：13:35:35:819(6884)(重要)[HQIssue.exe]主线程开始启动!13:35:59:135(6884)(重要)[HQIssue.exe]主线程启动完成!然后400的功能号在13:35:49:795~13:35:54:860期间有发送，结果上述的行情组件启动时间，400发送的时间恰好在启动阶段，所以属于情况2。" + }, + { + "instruction": "【手工查交易结果】菜单做了查询之后，银行转账日志备注中没有“查交易结果：（成功/失败）”的信息，而是“推送成功 手工发起查交易 推送成功”？", + "input": "", + "output": "查看银证平台上有提示：银行应答查交易结果[0000]交易成功，[处理结果02]；交易结果00-银行处理成功、01-银行处理失败、02-银行处理未知；后于银行确认为银行系统问题，导致银行无法确认要查询的该笔委托的状态是否成功，因此交易结果返回02。" + }, + { + "instruction": "对接建行测试查交易结果，银证平台显示：[建行存管]银行应答[查交易结果]丢弃:[流水号=9]", + "input": "", + "output": "查看bank.log中该笔查交易结果有应答返回，但是BkScuFr_Txn_Rslt_StCd（银证期交易结果状态代码）为16-校验失败；银证平台对于16即处理为失败；BkScuFr_Txn_Rslt_StCd（银证期交易结果状态代码）为16的说明：如果银行端通过Txn_Dt+TxnSrlNo_CD+Scr_Co_ID+TXN_ITT_CHNL_CGY_CODE找到原流水但其余字段的值应与原转账字段不一致，则银证期交易结果状态代码BkScuFr_Txn_Rslt_StCd为16校验失败" + }, + { + "instruction": "未启用北交所独立市场，股息红利税扣税界面，显示北交所市场，扣税时提示报错3市场交易参数不存在", + "input": "", + "output": "券商3590开关配置为0，即不启用独立北交所市场。升级M202207250134修改单后，股息红利税扣税界面支持显示北交所独立市场，系统是根据1301数据字典进行加载相应的市场。客户环境之前升级程序包是只支持独立市场，所以默认1301数据字典下默认增加了3-北交所市场。目前程序发布的增量09测试包中，1301数据字典的北交所已注释掉，默认不启用独立市场。除此之前，1350数据字典中的北交所的子项也需删掉。3590-是否启用北交所市场独立：0–否（默认）；1–是。默认为0，表示当前默认为北交所和股转交易市场未分离。配置为1时，表示北交所与股转交易市场进行分离，独立为3-北交所。此配置应在北交所开市时启用，且不支持回退，即调整为1后禁止再回退至0。" + }, + { + "instruction": "北交所两融测试版本上进行上海的国债逆回购，返回废单，错误提示为0 ？", + "input": "", + "output": "查看报盘上，有相应的警告：收到业务拒绝消息，拒绝代码【5015】，查看接口中对应的5015为消息数据错误，其为客户设置的发送方id带有了特殊符号，交易所规定其字符串只能包含数字、大写字母、小写字母以及空格，不能带有特殊符号，目前在配置HSOC���配置发送方ID时，若配有特殊字符，会提示报错：网关发送方ID、接收方ID或登录密码校验失败,只支持大小写字母.数字及空格。" + }, + { + "instruction": "转出金额超出限制", + "input": "", + "output": "检查5140银行转账转出上限是否按转账轧差计算已勾选，根据代码若银行参数配置位5140勾选，则out_balance=out_balance-in_balance,若out_balance<0,则置out_balance=0.当bk_upper_limit_out'1')andsource_flag='0'andinit_date=@init_dateandexists(select*frombankargdwhered.bank_no=b.bank_noandd.bank_typein('2','4'));即有券商端发起的当天的银行转账有0-未报、1-已报、7-待冲正、P-推送的记录则报错，查看banktransfer中有bktrans_status=0和P的记录，测试环境可以直接将banktransfer中的bktrans_status改为2。再重做资金收市处理即可。" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】测试环境北交所两融【申报文件导出】无法导出北交所的数据？", + "input": "", + "output": "升级UF2.0V202201-09-000beta包后，两融【申报文件导出】无法导出北交所的数据，升级前可以导出；1、查看【系统-机构管理-券商信息管理】中的转让参与人代码和北证及股转信用专用交易单元已经正常配置，在申报文件导出界面也能查询到北交所的数据，但导出只导出了深圳市场的，北交所市场导不出；2、修改单T202209265328-14（测试包UF2.0V202201-09-000beta）后，新增2706配置参数，申报文件导出北交所两融数据判断2706开关，开关开启才导出；3、可以修改配置参数2706为1即可。2706-是否启用北交所融资融券业务0-否（默认），1-是；配置为1时，表示启用北交所融资融券业务；配置为0则表示不启用北交所融资融券业务。" + }, + { + "instruction": "深圳单市场ETF代码159903，进行网下现金认购报错", + "input": "", + "output": "深圳ETF代码认购的证券类别为K，3512开关配置为1，然后【场内基金代码信息设置】菜单设置了该代码，基金认购开始日期为20100101，基金认购结束日期为20100120，当前交易日期为20221019，所以提示该报错，但是对于ETF的代码，在场内基金代码设置中是不需要设置ETF代码，ETF代码需要通过【ETF代码信息设置】菜单进行设置，将【场内基金代码信息设置】代码信息设置的该代码删除之后，委托正常。参数说明：3512-深圳场内基金认购时是否检查基金认购开始和结束日期：0-否（默认）；1-是。默认为0，表示深圳场内基金认购时（包括深圳LOF、深圳Reits）不检查基金认购开始和结束日期；配置为1时，表示深圳场内基金认购时（包括深圳LOF、深圳Reits）需检查基金认购开始和结束日期，若不在认购期内则会报错返回。" + }, + { + "instruction": "测试北交所两融独立市场，行情服务器转码时有很多条提示：101015证券代码表记录不存在", + "input": "", + "output": "查看报错的代码都是北交所的代码，查看行情服务器的配置，有勾选提供行情转码和定时转码，没有勾选“允许主动推送实时行情”，重新勾选后再重启行情，发下报错：证券模板记录不存在，查看证券模板设置中北交所3市场下的报价股份类别没有设置这些代码的模板记录，手工增加83,43等代码的模板后再次重启行情，发现有报错：功能号：112201，返回码：101033，错误信息：101033证券类别表记录不存在[sub_stock_type=!,stock_type_ass=0,exchange)type=3,tmp_stock_type=0],对于北交所的代码，证券类别应该是报价股份，不是股票，查看证券模板设置中北交所市场下，有股票类别的模板，同样是43,83等代码，将此类别的模板删除后重新转码即可。" + }, + { + "instruction": "周边调用接口320517接口新增投顾产品时报错【120461】【业务许可证信息记录不存在】", + "input": "", + "output": "系统逻辑是根据3196开关配置以及投顾产品模式adv_module校验对应的授权，客户环境配置的3196为60，周边没送adv_module，导致校验的许可证模块不对，周边送adv_module为0后，可正常新增。3196【是否启用投顾产品特殊佣金模式】0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式��3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式；6-启用多产品佣金扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码；配置为6时，标识启用多产品佣金扣收模式，具体投顾产品佣金计算与扣收方式以投顾产品设置信息为准。特别注意：配置值3、4、5、6与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50；当配置内容包含配置值6时，仅允许配置为66、06或60，否则配置非法。" + }, + { + "instruction": "【场内开放式基金申赎】赎回519918报错：120156[最高委托数量，最低委托数量合法性校验失败]", + "input": "", + "output": "对于上证通基金，赎回时会校验stkcode证券代码表中的交易最低数量low_amount。查看【证券代码设置】中该代码的“交易最低数量”为100，而赎回数量为20所以报错。临时可修改“交易最低数量”，使后者大于前者，可正常进行赎回。按照业务规则，零股其实是允许一次性赎回的，提交需求202207290115、202210174490希望修复零股无法赎回的问题。注：【证券代码设置】中519代码段（证券类别：A-基金申赎）的“交易最低数量”是在新增代码时根据stktype表的交易最低数量low_amount进行更新的，即使stktype表中low_amount为0，也不会根据fjy文件进行更新。对于存量的519代码段，不会更新其交易最低数量。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【交易对账-转账对账查询】银行对账文件，完整性检查J-信用光大银行提示：文件时间与列表文件不符", + "input": "", + "output": "1.查看前台代码逻辑可知该报错是检查文件的第三个域（文件里面某个日期字段）和文件实际的日期不一样的原因。2.如果希望不提示该报错，则需要把文件第三个域的时间改为'hhmmss'（如200000）的时间，然后在这个时间（200000）保存文件；3.之后客户重新找银行，重发了文件再次检查不再报错；" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境做清算后处理报错：[145133][增加存管权益份额表失败] ", + "input": "", + "output": "查看biz日志是assetauthoritystock唯一索引冲突，assetauthoritystock表的数据是在清算后处理时从stock表中按照stock_account，fund_account，exchange_type，stock_code，branch_no的条件查询然后插入到assetauthoritystock表。selectstock_account,exchange_type,stock_codefromhs_asset.stockawhereexchange_type='9'groupbystock_account,exchange_type,stock_codehavingcount(*)>1;按照这个语句查询，发现有几百条数据都是同一个客户，9市场相同代码有2条记录，由于目前北交所两融第二轮测试按照非独立市场测试，通过执行回退北交所市场的脚本，将所有表中3市场的数据全部更新为了9市场，如果这些客户原本就有9市场的持仓，则会导致同一个代码有2条记录，将本来的持仓删掉，保留一条数据后再重做清算后处理即可。" + }, + { + "instruction": "上证LOF认购，报错120380[证券当前状态禁止做认购]", + "input": "", + "output": "检查【系统-证券代码参数-场内基金代码信息设置】中的交易状态为4-停止申赎，同时在【系统-证券代码参数-基金盘后代码设置】中的允许业务状态字段都为空。正常认购期代码在场内基金代码设置里的状态应该为1-发行，同时盘后基金代码里的允许业务需勾选“2-允许认购”，勾选后能正常委托。上海基金盘后代码的允许业务对应afofcode表的en_business_status字段。行情转入(sfpm01MMDD.txt)文件，来更新基金允许业务。" + }, + { + "instruction": "ETF申购报错：报错[100721][场内开放式基金代码表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该报错是因为ofcode表--场内基金代码设置中没有该代码。场内基金代码是通过加载ETF组件--hq_etf.dll，点“其他配置”增加，其中发行市场选“上海基金C1”或“深圳基金C1”，etf信息文件路径选择“OFD_98_XXX_YYYYMMDD_C1.TXT”或“OFD_99_XXX_YYYYMMDD_C1.TXT”。（深圳LOF的代码转stkcode：加载hq_sjshq.dll配置sjsxxn文件；转ofcode表:加载hq_etf.dll，其他配置增加‘深圳基金C1’；上证LOF的代码转stkcode：加载hq_shanghai_new.dll配置对应文件kxx；转ofcode表：加载hq_etf.dll，其他配置增加‘上海基金C1’，配置sfpm文件）客户开市期间不想动行情服务器，可以临时手工在场内基金代码设置中增加一条记录。" + }, + { + "instruction": "周边委托报错：不能在系统杂项参数3122设定的时间范围内重复发送委托？", + "input": "", + "output": "系统的配置开关3122（周边几秒种内不允许有重复委托）进行控制，防止周边交易因业务操作不当或电话串线等各种原因引起重复委托，从而导致透支。注：该参数单位毫秒。如果证券交易周边委托在限制时间内发重复委托，就会报错不允许。程序会检查entrust表中是否存在entrust_type=0，entrust_status不为6、9，curr_time在3122开关值计算出来的时间和当前时间范围的数据，如果存在则报错" + }, + { + "instruction": "报价委托报错：[251287][风险揭示书未签署]", + "input": "", + "output": "系统在修改单M201912300408(合入UF2.0V202001.01.000)中进行修改。1.按照股转规则，对于未签署风险揭示书的受限投资者，系统控制股转委托只能卖出，不能买入，因此对于受限户买入委托需要校验风险揭示书的签署协议，系统判断stbstdholderctrl表中stock_code为具体代码记录的sub_risk_status签署风险揭示书状态是否为1，如果为1表示签署过风险揭示书，为0表示没有签署过；2.检查后台stbstdholder表和stbstdholderctrl表中stock_code为具体代码记录的sub_risk_status为0，表示没有签署风险揭示书，可以通过BOP或者账户去开通，BOP可以通过【股转受限账户开通】菜单登记，账户系统通过【投资者适当性管理-股份转让适当性管理-股份转让协议登记】菜单登记。" + }, + { + "instruction": "创业板盘后定价委托报错：[251301]", + "input": "", + "output": "1.系统支持盘后定价交易业务参考信息文件fixedpriceparams.xml中的代码信息控制允许做盘后定价委托的标的范围；2.对于委托属性为PFP-盘后固定价格委托，会检查fixedpriceparams表中是否存在代码记录，如果不存在记录代码记录，则会报错，且交易检查时是取自UDP的GetFixedPriceParams，如果没数据则会报错；3.该信息通过行情服务器加载hq_sjsphdzjy.dll组件，加载fixedpriceparams.xml文件转入；4.测试环境可以手工在【系统-证券代码参数-盘后定价代码信息设置】增加该代码的信息，若前台有设置还是提示报错，则需要手工同步一下UDP" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】担保品划转，废单，错误信息为0？", + "input": "", + "output": "（1）查看非交易确认库（BJSQR.DBF）为空；（2）查看CCNET股转通信系统上提示：数据库FJYBSDBF(V:\\xxx\\BJSBS.dbf)第1笔记录流水号首位标识符错误,程序将其跳过（3）查看BJSBS.DBF，第四个字段BSWTXH委托序号开头为A0（即营业部前缀为A0）（4）经检查发现ccnet股转通信系统上面的配置-分组接口里是否检查流水号首位标识符（数字或字母），流水号首位标识符为S并勾选了检查流水号首位标识符，因此出现该提示，将勾去掉后，委托能正常报出。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账，印花税有差额。", + "input": "", + "output": "北交所一级清算对账是拿preclear、squareprelear表数据和BJSTJ文件转入的exchsecutotal文件进行对账。查看BJSTJ中的TJSYHF与界面上显示的交易所印花税一致，表示转入的没有问题。查看preclear表中汇总了fare1字段印花税与界面上展示的印花税一致。查看preclear数据，发现除了4001业务标志fare1字段有��之外，其他4701-还款卖出，4703-融券卖出，4723-融券借券等业务标志对应j记录的fare1字段都是0，表示没有正常收取到印花税。该问题是因为目前系统北交所两融日终取费用时取成了融资融券后台费用，没取股转两融的。已有相应需求202209294588。" + }, + { + "instruction": "报表编号为692-股票质押式回购交易业务监管报表，该报表中的”存在待回购交易客户数量“系统是如何统计的？和手工统计的不一致？", + "input": "", + "output": "股票质押式回购交易业务监管报表是取自srpbasetotal表,该表的数据，在该表的数据是经营数据汇总的时候通过【AP_DSECUSETT_CBPBUSINESS_TOTAL】得到的，“存在待回购交易客户数量”是汇总的待购回个人数量acount_perback_count和待购回机构数量acount_organback_count，这两个值是根据客户编号去查股票质押在途表的数据，然后按证券账号去重复汇总到股票质押基本情况表中的待回购客户数中的个人户和机构户。统计的语句如下：--当日存在待购回交易的个人客户数量（户）selectcount(distincta.stock_account)into@acount_perback_countfromhs_asset.assetunfinishedawherea.exchange_type=@exchange_typeanda.unfinished_type='K'anda.deli_status='0'--pengchenadd/*+no_merge*/andexists(select/*+no_merge*/1fromhs_asset.clientbwhereb.client_id=a.client_idandb.organ_flag='0')andexists(select1fromhs_user.allbranchpwherep.company_no=@company_noandp.branch_no=a.branch_no);--当日存在待购回交易的机构客户数量（户）selectcount(distincta.stock_account)into@acount_organback_countfromhs_asset.assetunfinishedawherea.exchange_type=@exchange_typeanda.unfinished_type='K'anda.deli_status='0'--pengchenadd/*+no_merge*/andexists(select/*+no_merge*/1fromhs_asset.clientbwhereb.client_id=a.client_id--andb.organ_flag='1')andb.organ_flag<>'0')andexists(select1fromhs_user.allbranchpwherep.company_no=@company_noandp.branch_no=a.branch_no);检查在途表中股票质押的数据，有部分是2015年的记录，对应的股票质押合同已经归历史了，去掉这部分在途数据之后，待购回交易的客户数量和手工统计的一致，通过【证券-证券持仓-证券清理-在途清理】菜单，表名选择”1-assetunfinished“,然后将股票质押合同表中不存在的记录清理。" + }, + { + "instruction": "深港通转托管委托待报？", + "input": "", + "output": "深港通转托管的委托，通过统一报盘下的中登D-COM报盘进行申报，检查报盘参数设置，发现报盘参数中的“销售商代码”为空，程序是根据afofentrust表的销售商号去找报盘，由于报盘上的销售商代码为空，所以找不到报盘。报盘参数上把销售商号配置上之后，委托还是待报，检查afofreport报盘状态内存表，发现销售商号为633的报盘记录还有一条，后台删除另外一个报盘的记录，同步下内存表状态之后正常。" + }, + { + "instruction": "融资行权质押还款菜单委托时报错：错误号:150652 ", + "input": "", + "output": "根据报错信息查看，if((fabs(@margin_ratio+1)>CNST_DOUBLE_ZERO)&&(@margin_ratio-@margin_alert_ratio<-CNST_DOUBLE_ZERO)){[函数报错返回][ERR_ASSET_ALERT_RATIO_VIOLATED][低于警告履约保障比][@margin_alert_ratio,@margin_ratio]警戒履约保证比为1.5，当计算的履约保障比低于警戒线时则报错，客户的履约保障比是通过2212540[AS_自主行权_客户履约保障比计算]来计算的，由于2244开关为1，是担保证券模式，所以计算的履约比为@av_margin_ratio=hs_round(@sum_market_value累计市值/@debit_balance负债资金,4)。抓包2212540功能号发现，应答的@av_margin_ratio=1.6945，sum_market_value=119400，代码是将@av_margin_ratio置到margin_ratio的，但是报错信息中margin_ratio=0。经确认该环境有2个as_eall节点，在2个节点都抓包，发现都抓到了2212540功能，但是eall#1节点的应答中@av_margin_ratio和sum_market_value为0，eall#0节点的应答是正常的值。对比2个节点的请求，发现eall#0节点的应答，entrust_amount=0，function_id=212928，eall#1节点的应答，entrust_amount=-19900，function_id=212920，而该报错是在212920功能路径下报错的，所以需要检查的是eall#1节点的数据。由于应答里@av_margin_ratio和sum_market_value为0，根据具体算法计算，该客户有担保资产，查看sum_market_value计算为@sum_market_value+=@asset_price*@last_amount*@ratio;开关2245小于等于0时取市值价，否则取@assure_price担保折算价。客户环境2245开关为0，所以取代码的市值价，查看UDP中该代码的市值价为6，正常；ratio折算率取1；last_amount是从assurestock担保持仓表中nvl(sum(a.impawn_amount+a.pre_impawn_amount),0)aslast_amount，其中impawn_amount为19900，同时还判断如果担保证券和行权证券代码相同时，@last_amount=@last_amount+@entrust_amount。由于2212540功能号的��求入参entrust_amount=-19900，assurestock表的impawn_amount为19900，所以计算后的last_amount=0。entrust_amount入参是通过前台传入的，查看融资行权质押还款菜单输入张浩和市场，代码后担保证券信息中显示出的该代码的质押数量是19900，而2212540功能中对于entrust_amount会置为负数，所以传入的entrust_amount=-19900。以上算法判断逻辑是除去本次质押数量后的履约比必须大于警戒线，而客户质押的数量19900和担保持仓的数量一致，所以计算的质押委托后的担保资产就是0。检查发现，担保证券信息中的该代码的记录双击可以点开，弹框中的质押数量是可以做修改，默认显示为19900，将质押数量调小后，计算的履约保障比就不会为0，委托正常。" + }, + { + "instruction": "【基金盘后分拆】报错[250079][股份变动信息表记录不存在][p_stock_account=0028908006,p_stock_code=167601,p_branch_no=6,p_exchange_type=2]", + "input": "", + "output": "该报错是因为stockreal表中该客户无该代码数据导致的。修改单M202204220114（合入UF2.0V202201.00.004、UF2.0V202201.06.000）中已将提示信息从\"股份变动信息表记录不存在\"调整为\"证券持仓记录不存在\"。" + }, + { + "instruction": "【测试】【指定交易】菜单做撤指指定报错 ：[251160][有股票质押权限不允许撤销指定] 如何不校验", + "input": "", + "output": "当4142系统配置第三位等于1时，跳过(t-股票质押权限)校验，改成1后校验。4142-存在综合业务权限是否允许销户、撤指定0-不允许(默认)，1-允许；用于控制证券账户销户、撤指定时，是否允许存在综合类业务权限。配置为0表示不允许，配置为1表示允许。左起第一位控制报价回购业务；左起第二位控制约定购回业务；左起第三位控制股票质押式回购业务；例如配置111，在证券账户销户、撤指定时，即使存在报价回购、约定购回、股票质押式回购权限也允许其销户、撤指定；配置为000，则不允许。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其他对账-选择对账】中点击确定后提示：There is no default printer currently selected", + "input": "", + "output": "根据提示信息，该报错是因为系统当前没有选择默认打印机，需要重新设置默认打印机，但是目前查询对账单想要在柜台查询，不想要打印，设置默认打印机后无需打印，或者可以在文件-设置-交割打印设置菜单中将打印方式设置为3-输出到文件。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境在做sjsmx清算数据转入时报错：[302501][配对异常]，[p_report_account=******,p_stock_code=XXX,p_entrust_no=9, v_entrust_no_b=9,p_order_id=9,p_default_branch=9900]错误路径：F302003() -> F2302007 ()-->AP_SECUSETT...", + "input": "", + "output": "清算数据转入程序是根据sjsmx文件中mxddbh的前N位（N取自【交易参数设置】中深圳市场的席位号前缀长度），与branchprefix表的contract_prefix（合同前缀）进行匹配，找到该前缀对应的营业部，作为入参默认营业部，再与hs_settinit.entrust表的委托记录和hs_settinit.stockholder表的账户记录的营业部进行匹配，若匹配不到则报错。1、检查mxddbh的前2位与对应的branchprefix表中的合同前缀不匹配2.修改文件中mxddbh再转入即可" + }, + { + "instruction": "做深圳网络投票时报错：错误号：120158 错误信息：120158 校验委托买入单位，卖出单位失效", + "input": "", + "output": "投票代码对应的证券类别不对，查看证券代码设置中该代码的证券类别为0-股票，如果为普通股票代码，在委托时就需要校验买入卖出单位，委托数量为1所以报错。而深圳网络投票代码的证券类别应该为8-特殊业务，需要使用stock_type=8的投票代码进行投票。" + }, + { + "instruction": "[流程平台数据生成]菜单报错： 资金日终_SQL语句查询480000执行错误！", + "input": "", + "output": "检查480000功能号对应的libs_ls_reptassetflow.10.so版本没问题。检查柜台所在机器日期和初始化日期均为10月14日，但是中间件服务器的时间不是该日期，由于柜台和服务器时间不匹配导致480000功能号校验不通过返回报错。【解决方案】：将中间件所在的服务器时间修改为10月14日后，可正常执行。" + }, + { + "instruction": "某客户做了上海私募债代码的固收协商成交委托，客户有400万的可用资金，提交订单时提示可取资金不足？", + "input": "", + "output": "162548委托的债券代码是上海的私募债代码，是单边挂牌，RTGS交收的品种，系统有配置参数2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式，0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；深圳债券质押式协议回购优化未启用时（配置3382=0），深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1），深圳债券质押协议回购初始委托、到期续做委托、到期购回委托、提前购回委托对于所有债券品种均检查可取；对于上海债券质押协议回购委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取。查看该开关配置为1，所以对于上海固收的RTGS交收品种，会校验可取资金，客户可取资金只有50万不足所以报错。" + }, + { + "instruction": "上海代码198002应该是属于地方政府债，但是柜台中的证券类别是企业转债，不是记账国债？", + "input": "", + "output": "客户的证券模板设置中，没有198代码段的设置，只有19代码段证券类别为企业转债的设置，所以转代码时转为了企业转债。维护邮件《【维护提示】证券UF20＆融资融券2.0＆内存清算＆UFT系统关于上交所新增193100-193999、198000-19899和170100-170499代码段的维护提示(2022-08-05)》中有发增加198代码段的脚本，需执行" + }, + { + "instruction": "北交所大宗委托，委托状态是待报", + "input": "", + "output": "检查北证及股转交易报盘配置参数没问题，且报盘正常运行，委托也在申报时间内。这次测试北交所是独立市场，查看委托代码，发现此代码在北交所和股转市场都有，有可能是取了特转A市场的，客户没有开股转市场报盘所以待报，删除特转A的代码后，可正常变成已报" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-资金】界面某客户报无此功能2103010？", + "input": "", + "output": "由于部分客户不报错，所以排除so未加载和版本不匹配的原因。查看中间件日志，有报错SubServiceCall调用【2103010】失败{recode【-1】，节点编号【1】子系统编号【8】}根据路由表，节点编号【1】子系统编号【8】走不出ls_eall，由proc处理，ls的proc处理不了as功能号所以报无此功能。正常该功能号不应该节点编号为1，此处是取自机构信息管理中营业部的节点编号字段，客户设置的是1所以此营业部下的客户都会有问题，将此节点编号改成2后不报错" + }, + { + "instruction": "宁波银行清算报错问题", + "input": "", + "output": "宁波银行给到文件人名后面涵盖大量空格，可能与银行文件的全角半角处理有关，临时解决可去除文件中人名后多余的空格，已提需求202209293072对超32位的人名转入进行保护。" + }, + { + "instruction": "周边委托后在柜台进行撤单时报错：错误号：251014 错误信息：[251014][非本柜委托不能撤单] [operator_rights=,operator_no=xxx,old_operator_no=xxx]", + "input": "", + "output": "通过【用户-权限管理-用户授权】菜单中，左下角设置“总体限制”，在“特殊权限”字段增加“H-撤销其他柜员委托”的权限即可。" + }, + { + "instruction": "统一网关发送短信失败，交互日志显示“短信表名为空; InitDate=20210812;SerialNo=15000170”", + "input": "", + "output": "获取统一网关日志GatewaySysLog，发现有报错“InitDate=;SerinalNo=secondgetexcept:CouldnotloadSSLlibrary.getresponseexcept:''isnotavalidintegervalue”，这个是加载SSL库失败了，检查HSclient目录下是否有libeay32.dll和libssl-1_1.dll，客户环境没这2个dll，导致加载失败。可以找正常客户的目录下的替换。" + }, + { + "instruction": "初始化提示482许可证不存在：退市公司进入退市板块挂牌转让优化许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证!增值编号为482。", + "input": "", + "output": "系统初始化时，会按照配置参数3549来判断482授权，3549如果开启就会校验，逻辑如下：if(0==subcmp(@str_config_3549,1,1,\"1\")||0==subcmp(@str_config_3549,2,1,\"1\")){@warn_type='1';hs_strcpy(@remarkx,\"退市公司进入退市板块挂牌转让优化许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为482。\");}}3549-退市优化是否进行相应权限检查：0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校��持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。" + }, + { + "instruction": "“系统当前%d个转账银行，超过存管业务许可证许可的%d个转账银行，请联系恒生电子维护部获取新的许可证”这段提示来源哪个功能号？", + "input": "", + "output": "(1300039)LF_资金日终_存管业务许可证检查，在其中的AS_资金日终(存管)_存管银行数获取中，许可证转账银行增加银衍转账银行在修改单：M202004070221中，执行sql：selectcount(*)into@count2frombankargwherebank_typein('0','5')" + }, + { + "instruction": "柜台【普通委托】下做深圳债券的匹配成交报错：122066，此证券代码不允许做深圳债券现券业务", + "input": "", + "output": "3442开关配置为1启用深圳新债券后，在普通委托时，对于证券类别为9,I,U,X,Y,a,u，证券代码中的交易所证券类别为空，则会提示该报错。测试环境可手工设置该代码的交易所证券类别为sz7公司债再下委托。" + }, + { + "instruction": "保证金日结表非交易日时无法按照营业部单独统计导出。", + "input": "", + "output": "客户是通过自动化运维，输入日期，需要非交易日时也能按照营业部统计。已提交需求：202210133101" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】行情服务器开启后有提示报错：...错误)hqbjsxsb.dll... [CDealXSB: :UpdateNQXXMap]后台北交所开关已开启，NQXX.DBF文件加载失败，将不转行情数据，请检查文件是否正常!", + "input": "", + "output": "查看NQXX文件已经配置，但是没有配置分层信息NQFC.DBF文件。在北交所独立市场模式下需要通过分层信息文件区分3-北交所市场证券和9-股转市场证券，将NQFC文件配置后正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算数据转入提示：请注意：BJSJG文件有交收失败记录", + "input": "", + "output": "结算转入bjsjg文件中时，当JGJSBZ字段不为Y时，将会被过滤，并提示“请注意：BJSJG文件有交收失败记录”。此提示是告知券商今天结算公司返回文件中交收失败的记录，不影响清算。JGJSBZ字段：交收标志Y’’:交收成功；‘N’’:交收失败。若交收标志JGJSBZ=N’且JGZYDH不为空，则表示错误代号，具体代号定义请参考BJSGB.DBF中GBLB=ZY’的数据定义或参见《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范》错误代码含义表5-4。" + }, + { + "instruction": "客户加了业务白名单，但是做债券现券协商委托还是报错【251377】【客户必须有04股东扩展权限才能做公司债券或企业债券】", + "input": "", + "output": "对于债券现券业务，系统逻辑获取白名单时，查询的业务类别busiwhite_kind=0-债券适当性控制，而客户加的白名单业务类别是a-发行人回购专用证券账户，所以还是会校验04权限。增加一条业务类别为0-债券适当性控制的白名单的数据，可正常下委托。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券协商申报委托的申报时间不对", + "input": "", + "output": "以order_id=12558这笔委托为例，投资者在11:00:41下了委托，同时结合报盘的通讯日志，其委托是在11:00:41(254)进行申报，报盘分别在11:00:41(255)、11:00:41(276)时间点进行了一次回写和二次回写，而后台分别也在11:00:41(264)、11:00:41(278)时间点向报盘给出了应答，之后报盘在13:53:47(372)时间点收到确认回报给后台，同时后台也在13:53:47(402)时间点给出应答。根据委托表中的数据查看，report_time字段显示为13:53:47，查看代码发现，程序在确认回报更新委托状态时，同时也更新了report_time字段的值，导致cbpentrust表中的report_time字段显示为确认回报的时间。对于深圳债券现券交易确认回报调用【(210873)LS_债券现券交易_债券现券交易确认回报】都存在上述问题。针对该问题，已提交需求，需求单为：202210114829，恒生公司会基于下个主推包（增量09）上出相关程序。" + }, + { + "instruction": "【转账】证券发起银行转证券废单", + "input": "", + "output": "检查银行账户信息，银行卡号是正确的，而且指定状态也是已指定。经确认是由于招商银行要求签约后首次转账，需要银行端发起转账，转账同时就激活了。通过银行端发起银行转证券，转账成功。" + }, + { + "instruction": "331157接口输出的bank_no为什么不是客户对应的存管银行号？", + "input": "", + "output": "331157接口输出参数bank_no是获取bankexchaccount表bank_no（系统设置的内部银行号），根据内存表outerconfig（周边参数设置）中的内部银行号转换成外部银行号进行输出���outerconfig表对应前台【系统】-【系统参数】-【周边参数设置】" + }, + { + "instruction": "客户全国股转费用属性为3701，但是历史成交中佣金是按费用属性9999来收取？", + "input": "", + "output": "检查hs_settinit.fundaccount和hs_asset.fundaccount的fare_kind_str是一致的，查询hs_settinit.stbfare2和hs_user.stbfare2都没有fare_kind为3701的数据，所以取到了默认的9999；后经客户确认该客户是机构客户，当时在零售开户时，选择的全国股转费用属性是3701，但是在机构的柜台全国股转交易费用中并没有设置3701这个费用属性，如果之后想按这个费用属性来收取佣金，需要机构柜台这边也设置，或者使用下面的方法将费用属性从零售同步到机构柜台零售柜台配置：1252（费用类别是否同步到机构柜台）配置为1，然后在零售柜台的【其他-机构柜台-机构柜台费用类别维护】的“费用同步设置”界面，根据费用类别将需要同步至机构柜台的费用模板配置在此界面，是否同步需配置为“是”。保存完毕后，会将需要同步的模板信息保存至hs_user.icsfarekind（机构柜台费用类别信息表），并实时同步此费用模板的数据字典和对应的费用设置到机构柜台端。机构柜台配置：机构柜台端无需操作，费用模板的数据字典和具体的费用模板设置由零售柜台自动同步至机构柜台。配置参数1252-费用类别是否同步到机构柜台0-否，1-是，2-不启用（默认）；设置为0时零售费用设置不同步到机构柜台；设置为1时，零售费用信息设置时在机构柜台费用类别信息表存在的费用类别会同步到机构柜台；设置为2时不启用费用同步功能逻辑。" + }, + { + "instruction": "客户更改了交易密码，但是周边使用旧的密码和旧的user_token还是可以正常下委托", + "input": "", + "output": "user_token是客户周边在登录（331100）时会返回（该字段系统有算法，会根据日期账号密码等产生，同一天同一账号同一密码该字段不会变化。所以当客户更改了密码，在当天使用旧的密码和旧的user_token还是可以下委托的，使用新的密码和新的user_token也是可以正常下委托。即GetUserTokenEx(lpContext,@user_token,@init_date,@identity_type,@client_id,@password_type,@password,@password_flag,@check_id)，其中check_id取自sysarg。" + }, + { + "instruction": "【通用报表-财务报表】10-限售股所得税汇总查询 报表中某客户的“限售股汇总数量”与【常用查询-历史成交】中的成交汇总数量不一致；", + "input": "", + "output": "1.【通用报表-财务报表】10-限售股所得税汇总查询报表查询的是hs_asset.sdsjour和hs_his.his_sdsjour表的数据，将business_amount字段汇总为“限售股汇总数量”；2.根据客户编号、股东账号、证券代码和日期范围筛选，汇总business_amount的值为23000，与【常用查询-历史成交】中汇总的值一致；3.后检查发现，hs_asset.sdsjour无数据，而查询的日期范围内hs_his.his_sdsjour表有5条流水，其中9月6日及之前的流水与9月21日及之后的流水对应的营业部号不一样，但是报表查询时是固定了营业部号为2202，9月21日及之后的营业部均为2202；4.查看【证券账号流水】发现该客户在9月6日至9月21日之间进行了销户与新开户下挂，新开户的营业部为2202，之前的营业部与9月6日及之前sdsjour流水中的营业部号一致；5.然后根据客户编号、股东账号、证券代码、营业部和日期范围筛选后发现与报表中的一致，即实际该客户进行过营业部转换，而【历史成交】查询时没有筛选营业部，因此汇总到了换营业部之前的数据。" + }, + { + "instruction": "【测试】升级了程序包之后，登录客户端系统更新的框没有弹出来，为什么？", + "input": "", + "output": "登录柜台客户端，系统会检查相同文件名的文件，本地修改时间和服务器的修改时间，如果本地文件时间比较老，就会弹框提示更新；如果没有弹框出来，请检查以下几点：1、比较升级的程序本地修改时间是否跟服务器一致；2、目前登录柜台更新的时间点，是否在配置文件ls-fileupdate.xml里面插件mc2_fileupdate里面配置的“不允许文件更新的时间段”之内，在这个时间内则柜台不会更新；3、检查workspace下的文件topics.xml中的主题名为“secu.file_update”的内容是否有配置；4、用hsadmin打开ls-fileupdate节点，双击fileupdate-4(getSystemStatus)，查看系统状态是否为“系统允许更新”；5、用hsadmin打开ls_msg节点，双击mc-13(GetAllSubScribeInfo),查看topic_name是secu_file_update的status。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购到期续作时查不到对手方的行情信息？", + "input": "", + "output": "经确认是通过周边查询的，周边调用的是332440接口，而该接口是针对于深圳债券质押式协议回购的行情查询接口，债券质押协议回购转发信息查询332440，查的是tprtransinfo表，而上海市场的协议回购的非公开行情，写的是bprinfo，对应周边接口应该是协议回购行情信息查询332728。" + }, + { + "instruction": "部分报价回购代理委托重复委托", + "input": "", + "output": "客户报价回购的代理委托可委托金额计算公式为，委托金额=min(可用资金-预约留存金额-申请金额，客户每日额度-已委托额度)。【证券-报价回购-报价回购代理委托】菜单，直接点击【委托】，系统会按2000个记录为一个请求包发送到后台进行处理，后台对该请求包进行解压后逐个账号处理，全部账户处理完成后才会返回应答给前台，前台执行结果会根据返回的应答解包展示。当前台菜单界面中的所有记录请求发送给后台（异步发包），【委托】按钮会置亮。根据操作员日志流水分析，操作员在10秒内进行了2次提交操作，由于两次操作间隔时间较短，导致第一次的数据后台还没有全部被处理完成，部分客户的已委托额度还未被更新，第二次提交的时候记录仍然是根据前一次的额度和剩余的可用资金计算，计算出来的委托金额大于零，这样又重新生成了一笔新委托，即部分客户存在重复委托的情况，这部分客户的已委托额度大于客户每日额度。对于上述问题，系统将进行优化，防止操作员在第一次操作没有完成之前，又重复进行操作，相应需求单为202209303157。注：可委托金额根据3266-报价回购代理委托金额计算0-否（默认）；1-是。配置为0时委托金额=可用资金-预约留存金额-申请金额；配置为1时委托金额=min(可用资金-预约留存金额-申请金额，客户每日额度-已委托额度)。" + }, + { + "instruction": "客户环境连接交易所全天候环境测试指定交易，委托废单，废单原因是： 无效交易事务代码", + "input": "", + "output": "废单原因是交易所返回的，可能是当前全天候环境在测试指定交易迁移综合平台业务，暂时指定交易只能通过综合平台进行申报，竞价平台不支持指定交易。客户环境当前是通过竞价平台进行的指定交易，所以会委托废单。" + }, + { + "instruction": "【北交所两融】报盘回报提示：[255175][证券账户控制表记录不存在]", + "input": "", + "output": "对于第一轮的北交所两融测试，程序采用的是北交所独立市场，报盘回报返回给后台的市场为9-特转A，然后由后台进行转换，转换主要匹配两个地方：1、3590开关，对于申报回报的原子节点中，内存表开关必须要为1；2、对于申报回报的原子节点的UDP中stkcode表，对应委托的证券代码的交易市场需为3-北交所，不能同一个代码同时存在9市场下，也存在3市场下。根据上述两点排查，客户这边是因为stkcode的udp中对于委托的证券代码同时存在9市场下和3市场下，所以导致报错，最后重启中间件节点后，重新回报就正常。" + }, + { + "instruction": "在HSRCP的统一报盘管理中开启报盘，发现有深圳非交易报盘提示告警：报盘在线状态内存表尚未同步，请检查，系统节点【2,5】！", + "input": "", + "output": "该提示是因为修改单M201902201099《UF2.0V201900.00.000-》中支持（因为现在柜台中查看报盘运行状态，是从内存表中获取），当报盘启动时，会发相应功能号检查报盘状态内存表和数据库的状态表比对，若不一致，就会提示报盘在线状态内存表尚未同步，请检查，系统节点【X】的信息，便于券商运维人员运维，有问题可及早发现。只有在报盘开启时没有同步时会进行提示，后续同步完成后即正常。客户选择当时重启报盘，重启后没有该提示，但是第一次警告时没有看内存表的数据是否真正同步。后续建议有该提示时先查看transstatus状态表的数据是否有更新完成，再确定是否需要手工同步或重启。" + }, + { + "instruction": "HSOC启动深港通报盘报错：获取报盘[zf_深_港股通]状态失败", + "input": "", + "output": "报错节点为32，通过【节点子系统设置】界面可知，32是证券多活UFT的节点。目前在测普通业务，UFT系统并未启动，所以获取不到对应状态。检查报盘设置，发现添加业务组件时，系统节点号选成了32，所以会去UFT获取报盘状态。把系统节点号改成普通的节点，再启动，不报错。" + }, + { + "instruction": "清算前处理提示：极速交易系统回库未完成。请等极速交易系统回库完成后再进行清算，是否继续?", + "input": "", + "output": "该��示对应是【其他】-【极速交易管理】-【极速交易系统配置】中的设置是否检查日终回库完成，若是否，则不再提示，需要对应的所有UFT系统设置都是否才不会提示。" + }, + { + "instruction": "初始化提示482许可证不存在：退市公司进入退市板块挂牌转让优化许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证!增值编号为482。", + "input": "", + "output": "系统初始化时，会按照配置参数3549来判断482授权，3549如果开启就会校验，逻辑如下：if(0==subcmp(@str_config_3549,1,1,\"1\")||0==subcmp(@str_config_3549,2,1,\"1\")){@warn_type='1';hs_strcpy(@remarkx,\"退市公司进入退市板块挂牌转让优化许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为482。\");}}3549-退市优化是否进行相应权限检查：0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。" + }, + { + "instruction": "BOP做科创板权限开通，获取20交易日日均资产，是查询his_asset的，但是查看his_asset中没有客户当时开通时的记录？", + "input": "", + "output": "系统根据配置参数7425-客户历史资产信息保留模式控制，0/0(默认)；用于控制归历史时，清除his_asset操作方式。有效的配置为使用/隔开的两段(”保留模式”/“保留参数”)。其中保留模式为：0-按日期保留；1-按分区保留。如配置为0/30，则his_asset数据保留30天(包括当前交易日)；如配置为1/2，则保留2个分区的数据（his_asset按月分区，包括当前分区）。保留参数为0时，如0/0、1/0，则不清除历史数据，全量保留。客户配置为0/30，所以只会保留30天的his_asset数据，超过时间的会做删除，开通权限是5月开的，所以查不到当时对应的历史资产信息了。如果需保留可修改配置" + }, + { + "instruction": "周边做固定收益的委托，提示：150930-客户必须拥有#权限才能允许做大宗交易委托", + "input": "", + "output": "程序做固定收益交易时，会根据2514-大宗交易委托周边是否检验股东权限开关来控制，当2514=1的情况，程序就会判断3289-取消校验大宗交易业务权限的证券类别设置开关的设置情况来决定要不要判断大宗交易的#权限。客户这边2514=1,3289=空，所以导致做固收委托时判断了#权限。如果不想控制，可以调整2514和3289开关的值。2541-大宗交易委托是否检验股东权限0-否（默认）；1-是。设置为1，客户在进行大宗交易委托时，需要判断是否存在#（大宗交易）权限；固收现券交易需要检验，固收非交易不需要校验；深圳债券协议质押回购委托数量达到大宗交易下限时需要校验；北证及股转大宗交易在配置2502中控制。左起第一位表示周边；左起第二位表示柜台。3289-取消校验大宗交易业务权限的证券类别设置默认为空（表示不区分证券类别）。配置为空时，在沪深大宗交易业务、上海固定收益业务以及深圳债券质押式协议回购业务中，均需要校验大宗交易业务权限；配置不为空时，对于配置值包含的证券类别的代码，在沪深大宗交易业务、上海固定收益业务以及深圳债券质押式协议回购业务中，不再校验大宗交易业务权限。若设置多个证券类别，需要使用英文逗号分隔。" + }, + { + "instruction": "客户签约某投顾产品，为何买入卖出未收取投顾佣金？", + "input": "", + "output": "查看客户委托表的当前时间是9位，0815日早上94420836买入，101946997时点客户卖出。而代码的调入调出时间显示为0812日的13355400，0815日的13183900。显示的是8位，系统理解为凌晨1点31分已经将该表的调出了。因此不计算投顾佣金。标的的调入调出使用的是周边接口，是客户接口传参的问题导致的。" + }, + { + "instruction": "在当日调账菜单界面查询不到已报状态的银证转账委托？", + "input": "", + "output": "查询banktransfer表中请求bktrans_status为已报，但是银行没有收到请求，所以需要将该笔请求调账为作废。系统AS_银行业务_银行转账日志调账结果集查询功能中，会判断and((@config_value='1')or(branch_no=@op_branch_no))，会获取银行配置设置中的参数配置位5151-非分支机构柜员可否操作调账，如果打勾或者是本营业部的柜台才能查到。由于不是本营业部柜员且5151未打钩，所以查不到。" + }, + { + "instruction": "hsoc报盘对应的hsoffer两个环境是在两个不同目录下的，但是存在同名称的报盘，一个hsoc上启动了另外一个环境的hsoc上也显示在线？", + "input": "", + "output": "hsoc获取报盘在线状态，是先通过报盘名字找本地hsoffer进程，找不到再发送270007在线检查。客户启用了一个环境A的报盘后，存在本地的进程hsoffer，另外一个hsoc程序B启动时就会获取到本地的同名报盘的状态，从而显示状态为在线。但实际上另外一个环境B的报盘是没有启动的，委托无法报送，此时再通过B环境的hsoc停止的话会把A环境的报盘进程停掉的。建议不要设置同名的报盘，或者分两台机器部署。" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购调用333621查看预计回购利息时，实际购回天数计算不对？", + "input": "", + "output": "利息=round(成交金额/100*round(到期年收益率*（到期交收日-委托交收日）/365,8),2)。报价回购为T+1交收制度。到期日如果是交易日，则实际到期日为到期日；如果到期日是非交易日，则实际到期日为到期日的下一交易日；到期交收日为实际到期日的下一交易日。委托交收日是委托日的下一交易日。2022年3月31日为委托日，4月1日为到期日，到期日为交易日，则实际到期日为4月1日，到期交收日为实际到期日下一交易日，则到期交收日为4月6日，委托交收日为3月1日，因此实际占款天数为5天。但是客户调用333621计算预计利息时，实际购回天数的计算受3295开关影响，客户3295配置为0，则profit为round((a.entrust_balance-a.back_balance)*a.expire_year_rate/365*(to_date(a.date_back,'yyyymmdd')-to_date(a.init_date,'yyyymmdd')),2)end)asprofit，a表为cbpentrust表3295-报价回购未到期查询是否支持根据实际到期日查询0-否（默认）；1-是。如果配置为0，那么报价回购未到期查询不支持限制实际到期日期做范围查询；如果设置为1，那么报价回购未到期查询支持限制实际到期日期做范围查询，并增加输出首次结算日期、到期结算日期、名义到期日及实际到期等信息，设置为1时会有增值控制，对应许可证编号为1038。" + }, + { + "instruction": "股转转托废单，废单原因：委托序号格式错误 ", + "input": "", + "output": "查看BJSBS.DBF，第四个字段为BSWTXH委托序号（组成是营业部前缀加流水号），查看股转结算接口类型C、长度8，该字段是字母+数字的形式。可检查ccnet股转通信系统上面的配置可选是否检查流水号首位标识符（数字或字母），测试勾选了检查流水号首位标识符为数字，因此错误。去掉勾之后即可正常。" + }, + { + "instruction": "融资行权实时盯市界面需补仓/需偿还字段为-19.83/-13.68？", + "input": "", + "output": "客户在警戒线盯出，警戒线为1.45，在“证券_警戒区”，前台新增显示字段“需补仓/需偿还”，其中需补仓市值金额=总负债*预警线-总资产，需偿还金额=总资产/预警线-总负债。需补仓市值金额=总负债*预警线-总资产=2674434.6*1.45-3877950=-19.83，但正常理解如果为负则不应该此区域，希望增加判断当小于0时将此值保护为0，已提交需求：202209234403" + }, + { + "instruction": "极速客户做完逆回购后UF20可用资金为负？", + "input": "", + "output": "正常UFT客户做完逆回购后UF20客户端可用资金不应该扣减，查看固收报盘有报无此委托，客户3233-是否支持无委托回报处理为1-是，所以该笔委托回报进UF20系统导致客户可用为负。解决方法：由于客户为新开户不存在新股和股息红利税等，可以等初始化完后自动回冲即可在固收报盘参数-扩展配置中有启用债券质押式回购过滤的勾选框，勾选之后，则允许席位中勾选极速交易席位，即可过滤回购类委托回来的。备注：3233-是否支持无委托回报处理：0-否；1-是（默认）；如果配置为0，回报时无对应委托记录直接报错返回，否则支持继续回报处理。" + }, + { + "instruction": "工行国密业务从银行端发起做签约确认时，银行发过来的营业部和证券端的营业部号不一致", + "input": "", + "output": "查看bank.log日志中银行请求的日志中branch_no是813，但是银行发起的是859。使用的工行国密组件版本为1.0.0.14，目前最新的是[1.0.0.19]，中间版本中修改过：对于银行发来的新版交易报文中的营业部字段值当UseBranchNo=0时也要做营业部标识校验以匹配出给后台的营业部号[V1.0.0.16]，建议升级到最新的工行组件dll--HSBSP1.0-yzzhGsyhcgV202201.06.000(工行三方存管)。" + }, + { + "instruction": "批量利息结算时报错：错误号：140979", + "input": "", + "output": "根据报错信息，是利率设置中利率类别为5的记录中没有设置银行号为-1的，-1表示默认银行。系统在修改单M201605231121中修改：菜单:资金->资金参数->利率设置修改前:利率设置不支持分银行设置利率修改后:rates表中增加了bank_no字段，支持分银行设置利率，银行号为-1表示为默认利率资金->利息处理->批量利息结算修改前:批量利息结算不支持分银行设置利率进行结息修改后:批量利息结算支持分银行设置利率进行结息。如果利率类别中，设置银行利率，优先取银行利率，否则按照默认利率(银行号为-1)结息。查看利率设置，利率类别为5的记录中，只设置了一条建行的记录，没有设置银行号-1导致报错。建议在利率设置中增加一条利率类别为5，银行号为-1的记录。" + }, + { + "instruction": "固定收益业务做转股申报，做113629可转债的转股报错：该代码产品类型不支持上海固收债券转股业务！", + "input": "", + "output": "对于上海固收平台做转股，是对于非公开发行的可交换债换股，或创新创业债转股，对于普通的公募可转债的转股不能通过固收平台进行申报。只有非公开发行的公司债，可交换债才可以，系统会判断固收产品参数菜单中的允许交易属性为,01,03,06,21的才能进行固收转股。换其他的证券类别为公司债，允许交易属性为,01,03,06,21内的委托正常。" + }, + { + "instruction": "在客户新指定当天做上海基础设施基金认购发现报错？", + "input": "", + "output": "上海市场新指定的客户，指定交易在竞价平台和新债券平台在T日生效，在综合平台T+1生效，上海基础设施基金认购业务是申报综合平台，所以对于新指定的客户当天不能做上海基础设施基金认购业务。要等到下一天再委托。" + }, + { + "instruction": "【大宗交易确认委托】点‘确认委托’没有显示证券名称而且是置灰状态，‘手工确认’是正常的。 查看通信日志398功能号是有stock_name的", + "input": "", + "output": "与开发确认，stock_name获取要通过触发stock_code的Validate事件，因stock_code控件被置灰了，无法触发Validate事件，所以获取不到stock_name。该问题可以优化，已提需求202209223183" + }, + { + "instruction": "ETF网下股份认购时基金认购份额系统计算不准确", + "input": "", + "output": "1、根据公告，ETF网下股份认购的投资者的认购份额=第i只股票认购期最后一日的均价x有效认购数量)/1.00。目前对于ETF的认购设置费用通过二级金费用设置菜单设置费用，设置成交金额比例，按照成交数量分段，分段指标根据公告设置，设置后系统会根据ETF股份认购时成分股的数量进行判断其符合哪一个指标区间内，进而取到对应的成交金额比例。2、网下股份认购委托时默认会根据设置的成交金额比例写入委托表，插入到etfustockinfo表的fare_rate字段，在网下股份认购申报时将费用比例一起导出给基金公司，基金公司按照导出的费用比例计算费用。3、由于目前无法获取到成分股认购期最后一天的成交均价，所以无法计算出对应认购得到的ETF份额，不能直接按照ETF份额判断费用指标。对于该情况，认购导出申报前，可根据当天实际的成分股成交均价计算ETF的份额，得到准确的费用比例，通过【网下股份认购费率修改】菜单单独对某个客户修改认购费率。已提交需求202209203742，支持手工填写成交均价，或者根据行情接口获取成交总量和成交金额计算成交均价。" + }, + { + "instruction": "股转股份代办登记，报错[140330][查询证券账户表失败][p_stock_account=Axxxxxxx][212815]", + "input": "", + "output": "1.大字段中stock_account_o不是本地的证券账户，导致报错。2.经确认，报错的原证券账号是其他券商的，确权不应该校验原证券账号在本地存在。3.已有修改单M202207060410（合入UF2.0V202201.00.003M12）支持股份代办登记不强制要求原股东账户一定在本地存在，直接登记。客户版本没有达到，建议升级。" + }, + { + "instruction": "转托管场内转场外报错：F210111--F1220501--F1220518--F2250070 错误信息:251084 转出（转入)席位号填写有误 席位编号=638", + "input": "", + "output": "根据代码查看报错若转出席位号填写不等于6位就会报错，深圳场内基金：【证券-其他委托-证券单笔/选择/全部转托】菜单操作，与深圳普通转托管可通过转入券商进行区分，普通转托管的都是填写的席位，场内转场外填写的是转入券商代码。转入券商填写代销人编号，具体可以查询SJSGB文件中GBLX=DL（销售代理人信息）记录的GBDM2（代销人编号），GBBZSM字段即为代销人名称。填写实际的代理人编号即可" + }, + { + "instruction": "宁波银行三方存管系统支持国密需要改造？", + "input": "", + "output": "��波银行三方存管系统支持国密：走直连模式：银行给的java的国密调用方法不提供dll，所以无法开发；走深证通模式：要个HsSm4Crypt.dll和.dat密钥文件，然后将HsSm4Crypt.dll改名成DesCrypt.dll，并设置好新的.dat密钥文件后就升级完成；若有深圳通模式银行，可以考虑切换为深圳通的宁波银行，支持国密升级很简单；若是切换不了，只能需求考虑开发一个java的特殊直连专用的银证平台。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印到50%时报错：[101153][用户信息表记录不存在]", + "input": "", + "output": "由于该菜单一直是该操作员再导出，正常不会存在用户信息表（users表）不存在的可能，而且之前50%客户都是可以导出的，所以应该不是操作员的问题。查看通讯日志发现，380502功能号有送系统号12，会发往机构柜台，由于两边操作员不一致，机构的数据库没有9993操作员所以会报用户信息表记录不存在，正常零售不需要导出机构柜台账户，可以将此账户删除已提交需求：202209164962进行保护，在零售端不导出机构柜台客户" + }, + { + "instruction": "【债券回售转售委托】提示：委托价格只能精确到小数点后3位。", + "input": "", + "output": "【债券回售转售委托】会校验最小价差，由【证券代码设置】菜单的“最小价差”决定，1厘代表可精确到小数点后3位，客户在交易所终端进行交易和确认可以到小数点后4位，已提交需求202209163607。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印登记导入模板时提示：资产账号维度导出时命名必须配置fund_account？", + "input": "", + "output": "修改单202002181317修改后：1.新增配置参数8044-批量对账单打印生成文件方式，当设置为0，批量对账单打印生成文件以客户编号维度生成，对应资产账号在一个文件内生成；当设置为1，批量对账单打印生成文件以资产账号维度生成，每一个资产账号分别保存为对应文件。2.批量对账单打印登记增加asset_prop，client_name，fund_account可命名变量，可命名变量之间的分隔符必须为+，其中asset_prop，fund_account只有在8044开关配置成1时生效，asset_prop翻译规则如下：当asset_prop为0翻译成账户对账单；当asset_prop为7翻译成融资融券对账单；当asset_prop为B翻译成期权对账单。8044开关配置为1，则以fund_account为维度导出。查看导入的模板，名称为“批量对账单打印模板”，没有做修改，如果要启用资产账号的文件名，该模板的文件名需要改为：@client_id+@fund_account+对账单类似这样的格式，其中不同变量之间用“+”来连接。修改后导入报错格式不符合要求，查看模板的数据，文件名称这一列没有填写，需要填写为模板导入的文件的名称，如@client_id+@fund_account.xls。" + }, + { + "instruction": "某客户有港股通持仓，资金变动流水中有交收资金冻结的港股通组合费的0.08的冻结，后资金额为700多，资金足够为什么没有扣掉？7563开关配置为0", + "input": "", + "output": "资金变动流水中的后资金额为700多表示当前余额，港股通组合费扣收判断的是可用资金，查看昨天有2笔交收资金冻结，一笔的金额为14440，一笔为港股通的，可用资金的情况可以查看资金交易流水，查看昨天的资金交易流水中，发生金额为-14440的后资金额为-13xxx，为负数表示冻结后可用资金不够所以为负数，该笔冻结是新股中签资金冻结，说明清算时可用资金不足所以对组合费进行了冻结。系统中，先处理新股中签冻结金额，再处理组合费在途扣收。根据开关7563：港股通组合费扣收模式0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）；1-部分扣收，剩余冻结；2-直接扣收；3-不扣收；4-当天新增组合费根据当前余额扣收。设置为0时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为1，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为2，直接对客户的组合费进行扣减，若客户当前资金不足，直接扣成透支；设置为3，不收取客户的组合费，由券商垫付；设置为4，当天新增组合费（业务标志为4420），根据客户当前余额进行扣减，剩余部分冻结。" + }, + { + "instruction": "【股票质押合同变更申请】做合同变更报错：[150701][初始融资金额过大，请调整]", + "input": "", + "output": "质押股票的股份性质是无限售流通股，检查【股票质押标的设置】中该标的证券折算率为0.3有值，排除掉折算率的问题。再查看[AS_股票��押式回购_变更申请检查]当@serial_no=0且合同变更模式srpcontract_mod_mode=2购回金额修改时，没有进入正确的逻辑中，而是进入[AF_股票质押式回购_初始代码输入确认]，对于这种补充合同，@entrust_balance=0。@entrust_balance_t=entrust_balance，所以得到的@entrust_balance_t会报错。该问题已提需求，单号：202209163011临时解决：【股票质押合同变更申请】菜单，合同变更模式选0：默认，就会走到正确的分支中了。" + }, + { + "instruction": "发行人回购专用证券账户在周边做委托的时候报错，【120147】【当前时间不允许委托】", + "input": "", + "output": "这个是因为发行人回购专用证券账户做普通委托的时候会校验3418开关，如果当前时间在3418开关配置时间内，则报错，不允许委托。该配置参数是在修改单M202103092750（合入UF2.0V202101.00.0030）新增，根据沪深交易所《上市公司回购股份实施细则》要求，上市公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：（一）开盘集合竞价；（二）收盘前半小时内；（三）股票价格无涨跌幅限制。3418【发行人回购专用账户的交易时间限制】默认为\"091500,093000,143000,150000\"，配置发行人回购专用账户的交易限制时间段，以\",\"分割配置的时间点，六位数字表示时间点，左起第一个时间点表示开始时间，第二个时间点表示结束时间，依次往后连续的两个时间点成段。例如\"091500,093000,143000,150000\"表示09:15:00-09:30:00、14:30:00-15:00:00限制委托。注：暂只对上海与深圳市场进行限制。" + }, + { + "instruction": "【基金专户份额申购】提示：基金专户份额申赎菜单仅支持深圳市场自营账户，请确保输入账户信息正确！", + "input": "", + "output": "目前程序前台会判断输入的资金账号和证券账号是否在【证券-证券账号-自营账户管理】下设置过，对应的自营账户类别为：Q1报价回购质押出入账户，交易类别为深圳，设置的账号申报份额申赎委托的席位号取自【券商信息管理】中的“深圳自营结算主席位”。支持普通投资者做专户份额申赎已有修改单:M202005271199:修改后：新增配置开关3357（基金专户份额申赎是否支持普通客户进行申赎），支持根据3357开关判断基金专户份额申赎是否支持普通客户进行申赎。" + }, + { + "instruction": "上海债券协议回购报错： 委托金额（数量）超过上限", + "input": "", + "output": "此处校验的是@entrust_balance/@asset_net_value>1则会报错：委托金额（数量）超过上限。entrust_balance=质押数量(手)*10*单张质押券面值，是初始交易金额，asset_net_value=质押数量(手)*10*单张质押券面值（变化后的）。因为该债券发生了债券兑付，所以面值减小，导致entrust_balance/asset_net_value>1，因此报错。临时可以把债券固收代码的面值改大即可。已有修改单M202206071086支持对于到期回购申报不再校验这个比例值。" + }, + { + "instruction": "打开hsoc.exe程序后报错：创建日志文件失败，请检查:设备未就绪。", + "input": "", + "output": "1、客户是将原hsoc的整个目录拷贝迁移到另一台机器，原先机器上的路径为E盘，而新机器上是D盘没有E盘，所以报错。2、可以修改HSOC\\Trade\\logInfo.ini的配置logdir的配置，改为正确的路径。例如：[logdir]logdir=D:\\hundsun\\HSOC\\Trade\\Log\\" + }, + { + "instruction": "上海可转债代码的盈亏金额在计算时预计的卖出费用不对？", + "input": "", + "output": "券商配置参数【4141-证券查询客户成本价和盈亏，是否仅计算客户委托卖出相关费用】设置为0-否（默认），即，在证券查询计算客户成本价和盈亏时计算其他委托属性的相关费用。在计算费用的时候，除了【二级债券费用设置】中设置的可转债卖出佣金，还取到了过户费、印花税中设置的委托属性为转股、证券类别为可转债的设置。如希望只取到卖出费用，将4141设置为1即可。" + }, + { + "instruction": "切换64位组件缺少 librudp.so", + "input": "", + "output": "升级64位组件后，不需要用librudp.so，测试UDP是否连通（原udpping命令），可以使用hsping命令测f2和t2是否联通，执行hsping可以看到命令使用说明。使用以下命令：strings-flibrudp.so|grep-E“200|201|202|V3|V8|V9”可以查看对应so属于哪个系统：如果日期格式代表是cres中间件，V3格式是uft，V8或V9格式代表是UF20。" + }, + { + "instruction": "上海债券大宗交易，报错：[151402][债券不允许以此种委托方式进行业务处理][exchange_type=1.entrust_prop=a,stock_type=Y,str_config_3464=,9,a,u,U,X,Y,]", + "input": "", + "output": "上海债券大宗交易迁移至固收平台，启用配置参数3464后，在3464中配置的债券品种不允许在综合平台上进行大宗交易，所以会有此报错。这部分可转债信用大宗需要去固收终端委托。配置参数【3464-上海债券大宗业务下线后不允许在综合平台上进行大宗交易的债券品种】默认为空，表示对上海综合平台上进行大宗交易的债券品种不进行控制；当配为,9,a,u,U,X,Y,时，表示记账国债、私募债、公司债、企业债、凭证国债、企业转债等不允许在上海综合平台上进行债券大宗交易（可在上海债券大宗交易业务下线启用后调整此配置）。" + }, + { + "instruction": "大宗交易委托报错：[150623][委托金额或数量低于下限]", + "input": "", + "output": "该值是在【证券-大宗交易业务-大宗交易限额设置】中进行设置的。客户委托数量和金额同时低于设置的最低数量和最低金额所以报错，将委托数量或金额大于该设置即可。若最低数量设置值大于0，且最低金额=0，则仅校验最低数量；若最低金额设置值大于0，且最低数量=0，则仅校验最低金额。" + }, + { + "instruction": "【查询-单客户查询-资金】”资产“字段计算不对？", + "input": "", + "output": "资产=现金资产【fundreal表中current_balance+correct_balance-real_buy_balance+real_sell_balance】+证券市值【stockreal表中（当前数量current_amount+修正数量correct_amount）*市值价】+其他市值(开基市值+多金融市值+期权合约市值)查看【资金】界面资产为2006280.77，现金资产为18153.73，多金融产品市值为1099994.48，开基市值为50092.56，证券市值为838040.00，2027和2039配置参数配置为0，汇总现金资产、多金融产品市值、开基市值、证券市值为2006280.77。配置参数2027-查询资产总值时是否包括多金融的市值和投顾市值0-包含（默认）；1-不包含。查询资产总值时，如果开关为1，则资产总值中不包含多金融产品市值和投顾市值。如果开关为0，则资产总值中包含多金融产品市值和投顾市值，并且返回多金融市值和投顾市值，其中返回的多金融市值包含投顾市值。2039-查询资产总值时是否包括开放式基金的市值0-包含（默认）；1-不包含。查询资产总值时，如果开关为1,则资产总值中不包含开基市值。为营业部级别配置。" + }, + { + "instruction": "做上海市场113052代码的入库，委托数量为3490；该代码折算率为0.72；正常入库后得到的标准券持仓为3490*0.72=2512.8；但查看stockrealjour显示得到标准券持仓为2510？", + "input": "", + "output": "1、上海市场入库后，stockrealjour中标准券可用数量的增加是根据成交回报进行更新（调用270020功能）；而对于出库时标准券可用数量的减少则是在委托时根据委托数量*抵押比例计算得到；注：出库标准券的stockrealjour的备注为：“business_frozen_amount=2512.8,real_unfrozen_amount=0”；入库标准券的stockrealjour的备注为：“business_frozen_amount=0,real_unfrozen_amount=2510”；2、上海非交易迁移综合平台后，根据【3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台】开关第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；查看客户3385配置为11111，表示出入库已经迁移综合平台；3、债券质押回购入库成功后，产生2条执行报告（成交回报）记录，如下：（1）、证券代码为现券代码、成交数量为入库申请数量、买卖方向为2的成交记录；（2）、证券代码为标准券代码（888880）、成交数量为现券折算后数量、买卖方向为1的成交记录。查看oiw库中exec表的入库的数据可知，证券代码为标准券代码的成交数量为251手，即2510张；且【3333-是否启用债券回购分级质押比率】配置为0-否，因此该笔入库成交回报后，直接使用交易所回报的成交数量更新stockreal中的可用数量；注：如果3333开关启用，则要根据分级质押比率，重新计算标准券数量：@business_amount=hs_trunc((@business_amount/@impawn_rate_std*@impawn_rate),2);" + }, + { + "instruction": "工行国密测试需要做手工冲正，修改了banktransfer中的状态为1-已报后，手工冲正的菜单还是查不到？", + "input": "", + "output": "手工冲正菜单查询记录时默认前台送的允许状态为1，7，P，再去检查后台banktransfer中的记录，状态变为8-已冲正了，所以查不到。检查【储蓄银行参数设置】中设置了该银行的最大冲正次数为1的，是系统对已报的转账在到了超时时间后进行了自动冲正。临时可将冲正次数设置为-1，不会做自动冲正。" + }, + { + "instruction": "周边调用外围接口322405报错：[144444][修改自主行权股东名册表失败]", + "input": "", + "output": "1、程序逻辑中会update语句更新soptreg这张表，当执行异常就会抛出修改自主行权股东名册表失败；2、结合biz日志：Systemerrinfo=ORA-01407:无法更新(\"HS_ASSET\".\"SOPTREG\".\"SOPTMATCH_FLAG\")为NULL周边送入参时没有送SOPTMATCH_FLAG这个参数导致这个字段为空，但是目前周边接口规范中没有描述该字段的数据字典，且该字段目前已经没有实际作用；通过前台【自主行权股东设置】添加的时候，前台不展示，后台代码也写死该字段为空格。临时方案可以送0或者1或者2.已提需求202209083418。" + }, + { + "instruction": "深圳统一报盘非交易报盘开启时报错：错误：工作对象初始化，从配置对象中获取业务插件列表失败！CWorker准备失败 返回码：-1！", + "input": "", + "output": "查看报盘配置界面的截图，深圳非交易报盘配置时业务组件为空，重新配置业务组件，选择业务类型和系统节点后重新开启报盘正常。" + }, + { + "instruction": "上海跨境、商品、货币、现金债券ETF，分别对应设置了申购赎回的个人静态特殊佣金，按成交金额收取佣金，申购收取到了佣金，但赎回都没收到佣金？", + "input": "", + "output": "根据AP_证券日终_结算业务处理中，由于赎回日终下发的清算文件里，清算金额为0，成交金额取值于清算金额，导致成交金额为0，需对于0的情况进行成交金额的重新计算，对应已提交需求：202209064586" + }, + { + "instruction": "通知类别1038-客户风险评测到期通知，当同一时间段风险偏好到期客户人数超过499人时，当日通知信息只会发送499人，其他客户通知不生效，不会生成noticelog的记录", + "input": "", + "output": "经营数据汇总后调用353026->[LF_通知管理_单类别通知生成]->[LF_通知管理_通知经营数据获取][AS_交易账户公用_客户偏好过期信息查询][request_num=500]if(lpResultSet->GetRowCount()<500){@is_finished=1;}select*from(select/*+index(aidx_clientprefer)*/a.*,lpad(a.client_id,18,'0')asposition_strfromhs_asset.clientprefera,clientcwheretrim(a.client_id)isnotnullandlpad(a.client_id,18,'0')>@position_stranda.corp_end_date<=@end_dateanda.corp_end_date>=@begin_dateanda.client_id=c.client_idandc.client_status<>'3'orderbylpad(a.client_id,18,'0'))bwhererownum<@request_numAS外面请求数是500条，然后小于500条就结束了，但是那个sql是rownum<500,不是小于等于500，也就是第一次查询完就结束了。该问题已有需求202208293105，修复问题通知类别1038同一时间段到期客户人数超过499人时，所有客户都能产生通知记录" + }, + { + "instruction": "报盘报错：20220907 14:49:00:0429 - ThreadID[302776] - 错误:读回报文件C:\\Hundsun\\HsClient\\trade\\Log\\\\hsoffer_log\\NEW066100_20220907_log\\hb_file/hb_file_NEW066100_20220907.hb失败，返回码：112；20220907 14:55:55:0408 -...", + "input": "", + "output": "查看日志会先有返回码112的报错，然后出现返回码1460的报错。112的报错原因是磁盘空间不足导致文件读取失败，1460是超时的报错因为磁盘满了，太久读不到文件到缓冲区了会报错。报盘重启会清空hb_flie的文件，重启后查看对应路径的空间还有20G以上，所以没有再报错了。" + }, + { + "instruction": "深圳服务密码激活时报错当前时间不允许委托", + "input": "", + "output": "业务规则要求：根据沪深交易所《上市公司回购股份实施细则》要求，上市公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：（一）开盘集合竞价；（二）收盘前半小时内；（三）股票价格无涨跌幅限制。因此系统增加发行人回购专用账户的交易时间限制，控制开盘集合竞价和收盘半小时无法委托。系统对此有系统配置参数：3418：发行人回购专用账户的交易时间限制：默认为\"091500,093000,143000,150000\"，配置发行人回购专用账户的交易限制时间段，以\",\"分割配置的时间点，六位数字表示时间点，左起第一个时间点表示开始时间，第二个时间点表示结束时间，依次往后连续的两个时间点成段。例如\"091500,093000,143000,150000\"表示09:15:00-09:30:00、14:30:00-15:00:00限制委托。注：暂只对上海与深圳市场进行限制。客户委托的时间在3418配置的时间内。同时系统判断代码的涨跌幅限制，因密码服务激活代码369991的涨跌幅限制也是无限制，因此报错。对于密码服务激活时不应该受该业务规则限制，提交需求：202209074079" + }, + { + "instruction": "做新债的申购报错251120-普通投资者无法投资该证券", + "input": "", + "output": "检查【债券投资标志设置】菜单，该代码的投资标志为1，债券投资标志bondinv_flag，0:无限制1:债券专业投资者可买入或配债2:债券机构专业投资者可买入或配债。投资标志为1表示需要有m-债券合格投资者权限的客户才可以买入或配债；投资标志为2表示需要有m-债券合格投资者权限，同时为机构客户才可以买入或配债。客户没有m权限所以会报错，测试环境证券账户修改加上权限后可以做委托。" + }, + { + "instruction": "深圳股票质押部分购回申请报错：150977[低于原合笔履约保障比]", + "input": "", + "output": "（1）该报错信息为M201708080815新增内容，与开关“2340-深圳股票质押部分购回履约保障比校验模式”有关，对2340开关进行配置：0（默认）-深圳股票质押部分购回后，校验其履约保障比是否达到履约保障线；1-深圳股票质押部分购回后，若客户的履约保障比有所提高，则不校验部分购回后的履约保障比是否达到履约保障线；若客户的履约保障比未提高，则需校验部分购回后的履约保障比是否达到履约保障线。（2）股票质押部分购回后的合笔履约比低于提保履约比时，若2340开关=0，报错返回【低于提保履约保障比】；若2340开关=1，则判断购回后的履约比是否提高，如果有提高，则允许部分购回，反之报错【低于原合笔履约保障比】。2340开关=1，且客户原合笔履约比低于提保线时，最小购回金额按原合笔履约比计算。（3）前述“履约保障线”，即“提保履约比”，为【系统-证券费用设置-股票质押费用设置-股票质押履约比设置】中“关注履约保障比”的设置值。（4）此报错为正常业务报错信息，如客户想继续质押部分购回申请，可在2340开关置为0的情况下，下调【系统-证券费用设置-股票质押费用设置-股票质押履约比设置】中“关注履约保障比”，使其低于股票质押部分购回后的合笔履约比即可。" + }, + { + "instruction": "柜台【场内委托补单】菜单做上海私募债买入的时候报错：[120158][校验委托买入单位,卖出单位失败]", + "input": "", + "output": "1、上交所的债券交易规则“采用协商成交方式的，债券现券申报数量应当不低于1000元面额，且为100元面额整数倍。债券通用质押式回购的申报数量应当为1000元面额或者其整数倍；采用匹配成交方式的，债券现券的申报数量应当为10万元面额或者其整数倍，卖出时不足10万元面额的部分，应当一次性申报；债券通用质押式回购的申报数量应当为1000元面额或者其整数倍”2、抓包柜台功能号可以看出走到了(3101205)AF_用户公用(证券)_证券交易代码检查，这里系统走的是匹配成交的那个申报数量规则，即就要10万元面额的最小单位，也就是说要1000张整数倍。没有走协商成交的逻辑，所以有上述报错。3、已有需求202208164357来通过【大宗交易补单委托】菜单做支持上海债券协商成交的补单业务。" + }, + { + "instruction": "333640是否支持查询信用账户的债券回购", + "input": "", + "output": "333640查询的是bondputback，信用账户债券回购写入crdtbondputback，所以该接口无法查询信用账户数据。已提交需求：202209054092请333640同时支持查询信用户的回售可撤销信息。" + }, + { + "instruction": "要约解除报错：要约解除数量不合法", + "input": "", + "output": "要约收购解除会判断根据hs_secu.buypromise表取出的promise_amount，若promise_amount比委托数量entrust_amount小就会报错。其中promise_amount字段是由hs_secu.buypromise表的amount字段计算得到：selectnvl(sum(amount),0)into@promise_amountfrombuypromisewhereexchange_type=trim(@exchange_type)andstock_account=trim(@stock_account)andstock_code=trim(@stock_code)and(purchase_id=trim(@purchase_id)ortrim(@purchase_id)isnull)andfund_account=@fund_account。buypromise表是在要约收购预受当天日终处理sjsjg文件生成的，检查若buypromise表没有对应记录，则无法做对应要约收购解除。" + }, + { + "instruction": "报价回购代理委托的时候有报错：【150015】 客户不允许以此种委托方式进行业务处理？", + "input": "", + "output": "对应拥有的委托方式，可在【查询-单客户查询-账户信息-资产账号】下查询是否有该委托方式，此类业务有对应配置参数3274可以控制。3274：报价回购代理委托设置是否检查柜台委托方式0-否（默认）；1-是。配置为0时，报价回购代理委托登记、修改不检查账户允许委托方式是否包括柜台委托方式；配置为1时，报价回购代理委托登记、修改检查账户允许委托方式是否包括柜台委托方式，若允许委托方式没有柜台委托方式，则不允许操作。报价回购代理委托取消/注销时，不检查允许委托方式，不受本配置影响。" + }, + { + "instruction": " 特殊服务佣金日间冻结金额不正确，且日终有客户透支", + "input": "", + "output": "【问题分析】1、该客户有签署了特殊服务佣金，佣金类别为\"智多星”，但是在【特殊服务佣金设置】中智多星对应的深圳市场下客户设置了费用类别为其他费用的类型，证券类别只设置了股票、创业板、创业板存托凭证；2、【二级基金费用】下有设置159645代码基金认购费率，且为分段收费，第一档50w以内，按照金额比例千8计算；3、配置开关7774设置的为30，即交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三；4、结合投资者的数据分析，客户日间冻结的金额根据该笔ETF基金认购的费用收取是按照千三计算的，即50000x0.003=150，加上交易冻结资金设置的多冻0.02，即日间冻结为150.02，没有按照券商想的以二级基金费用中的千8来算；目前系统日间的处理逻辑是：客户签署了特殊服务佣金，并且阈值开关7774配置为30，那么计算出客户交易佣金+特殊服务佣金如果大于阈值，则重置为阈值千3的费用比例，所以按日间按千3冻结的。5、日终透支的原因：日终查看入帐表中business_flag=4034-新股申购的清算金额clear_balance=-50400.00（日终是按照千8计算收取的），但是对应白天的资金交易流水中冻结的金额为50150.02，白天的冻结比日终实际的扣收少了249.98，客户日终实际可用资金不足，就产生了透支。目前系统日终的处理逻辑：基于003M13版本，日终ETF认购的费用计算是没有判断7774开关的，而按照二级基金费用设置的千8收取。在修改单：T202208153779（合入UF2.0V202201.11.000）之后，系统存在特殊服务佣金时日终支持同时校验7774开关。【问题修复】根据客户的需求，要求对于ETF认购，日间是不能受7774配置参数影响，即日间应按照二级基金费用设置中的实际认购比例进行认购费用的冻结。对此系统已出紧急特殊包修复。具体修改逻辑如下：如果客户签署了服务佣金，但并未设置对应业务的服务佣金比例或者设置的服务佣金费率为0，或者计算出的特殊服务佣金四舍五入后为0，则不需要受7774开关千3的阈值控制，则日间按实际计算的费用进行冻结。并且无论上述哪种场景，都要保证日间和日终处理逻辑一致。" + }, + { + "instruction": "测试环境做深圳ETF申购，委托之后发现委托表里冻结解冻金额字段居然是负数", + "input": "", + "output": "该问题是由于基金代码回报时会将prev_balance置为0，而资金代码回报处理时会减去现金替代金额，当基金代码先回报，则资金代码回报会在该基础上继续减值为负数。并且在并发更新的场景下冻结解冻金额更新会不对，实际对客户资金股份没有影响，只是显示不对。可以通过成交金额或资金流水看算冻结解冻金额，已有需求202206180032进行修改。" + }, + { + "instruction": "对股息激励融资行权的应纳税款，税务公司的算法有调整，系统是否支持？", + "input": "", + "output": "老税法是(应纳税所得额/12*税率-速算扣除数）*12新税法是(应纳税所得额*税率-速算扣除数）目前系统有需求：202207190084计划新增配置开关，支持日终转入自主行权股东名册时，如果新增股东记录，则规定月份数设置为1。" + }, + { + "instruction": "上海【大宗交易意向委托】买入定向可转债，报错：[120156][最高委托数量，最低委托数量合法性校验失败]", + "input": "", + "output": "上海定向可转债买入方向委托数量根据证券代码的交易最低数量进行了校验，低于交易最低数量，则会报错。这个是在M202204141670加的控制，实际上海定向可转债大宗买入方向不应该校验最低数量，已提需求202209014041。M202204141670涉及菜单功能：证券-其它委托-转股回售250011-LS_证券交易_转债回售333002-LS_证券周边_普通委托修改前：上海定向可转债券转股回售，需要按非交易信息的上下限、买卖单位进行控制。修改后：支持上海定向可转债校验数量上下限ps:普通A股的可转债转股回售不校验买卖单位，故此次也不限制" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平 上海债券代码交易所买入有，系统买入0", + "input": "", + "output": "一级清算对账是preclear表的数据与squarepreclear的数据进行对比。系统买入取preclear，交易所买入取squarepreclear上海新债券业务上线，对于债券买卖，清算转入新增“债券过户数据文件（zqghXXXXX.txt）”文件。preclear是zqgh文件转入的，squarepreclear是jsmx转入的。客户zqgh文件漏转所以出现对账不平。" + }, + { + "instruction": "做深圳网络投票时报错：错误号：120158 错误信息：120158 校验委托买入单位，卖出单位失效[stock_bs=1,p_entrust_amount=1.00,store_unit=1,buy_unit=100,sell_unit=100,entrust_prop=H]", + "input": "", + "output": "投票代码输入的是000002，查看证券代码设置中该代码的证券类别为0-股票，如果为普通股票代码，在委托时就需要校验买入卖出单位，委托数量为1所以报错。而深圳网络投票代码的证券类别应该为8-特殊业务，需要使用stock_type=8的投票代码进行投票。" + }, + { + "instruction": "普通委托债券买入，提示：委托价格必须小于10000.00", + "input": "", + "output": "交易网关数据接口规范中写Price字段：对于交易业务，价格字段必须要小于1万元。但上海债券匹配交易的委托价格按照《IS122_上海证券交易所交易网关STEP接口规格说明书（债券平台）》中规定的price的数据类型N13(5)，作为价格的上限即不大于1000000.00000。因此柜台对于债券的限制需要修改，已提交需求：202208010124" + }, + { + "instruction": "【股票质押业务申请审核】菜单显示的可用资金为什么很少，资产账户资金可用和当前余额都很充足", + "input": "", + "output": "过滤通信日志201044的入参stock_account取的是质押资金专户的资产账号，所以显示的是质押资金专户的资金，是正常的。另外，资金专户：系统会根据配置开关【2359是否启用股票质押资金专户】第一位控制，融入资金是否放入股票质押资金专户（简称资金专户），若第一位配置为'0',保持原有业务流程不变，若第一位配置为'1'，合同生效后融入资金划入资金专户。若有启用专户资金管理，则资金专户填写有'@'-股票质押资金专户客户权限的资产账号，填写其他信息确认后，将资金专户录入申请表，记录在srpapply表字段srp_special_account中，交易申报时会将资金专户同时写入合同表srpcontract表字段srp_special_account中。" + }, + { + "instruction": "在做债券现券竞买发起委托时，周边调用330359功能号，查询出已发起过竞买委托的预约委托？", + "input": "", + "output": "（1）查看柜台【债券现券竞买发起委托】菜单下查的“竞买预约信息”，执行的柜台功能号210804-债券现券交易委托查询，是取的本地cbpentrust表委托属性为BTG且委托日为竞买交易日的数据；（2）而330359-债券现券竞买预约信息查询接口查询的是btbidbookinginfo债券现券竞买预约信息表里的数据，查询的是债券现券竞买预约的数据。（3）如果想在周边查询债券现券竞买发起委托菜单下查的“竞买预约信息”，可调用332652-债券现券交易委托查询接口进行查询，注意周边入参en_entrust_status='2'-已报,entrust_type='0,9'（0-委托，9-信用交易）。" + }, + { + "instruction": "进行东莞银行的国密测试，交易对账时，文件类型账户交易的B03***文件，有两条记录提示：该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录", + "input": "", + "output": "查看文件提示中的行号位3，6的数据，该银行使用的是工行的102接口，查看接口文档，第十二个字段交易类型，两笔数据文件中的值是208，经确认，现在工行接口前台导入文件时不会转入该类型的数据。（目前有转入101、103、104、201、202、203、204）。经客户向银行确认该类型：208-客户身份信息实时变更通知，现在交易对账是不需转入处理的。" + }, + { + "instruction": "因网络原因导致中间件与数据库断开连接，第二天早上重启中间件后才能自动恢复，中间件节点不能自动重连？", + "input": "", + "output": "1、中间件的重连机制有两种：一是连接断开后有业务操作用到数据库连接，触发重连，但是当笔业务会丢弃；二是用心跳触发，配置在中间件上jar或者bar的xml配置。对应heartbeat_time，即心跳时间，若某连接在设定时间内没收到数据，则会发送心跳进行检测，单位秒。2、查看客户环境hsdb的版本是2015年1月的，经确认hsdb库的heartbeat_time配置是2015年3月支持的，但是oracle数据库驱动是2017年3月21才开始实现心跳逻辑。3、建议升级2017年3月21之后的libfsc_f2hsdb.so版本（可单独升级），即采用心跳触发来实现中间件的自动重连。" + }, + { + "instruction": "系统功能设置中的功能业务类别有什么意义吗?", + "input": "", + "output": "hsfunction表中的func_busi_type功能业务类别:0查询1参数设置2账户开户3账户修改4资金操作5持仓变动6交易当以查询密码登录的时候，只能操作是查询功能的业务.其他暂时没有具体的实际意义，但是对定义不对可以更改，已提交需求：202208295108。" + }, + { + "instruction": "压测调用333009做指定交易撤销时，报错：[330015][周边不允许撤销指定]", + "input": "", + "output": "查看(1333011)LF_证券周边_指定交易���查，333009周边接口写死不允许撤销指定的，没有参数控制。有账户增值接口可以做撤指定：沪A撤指定相关接口：331495-沪A股撤指定交易沪B撤指定相关接口：331497-沪B股撤指定交易" + }, + { + "instruction": "调用333009上海撤指定报错：[330015][周边不允许撤销指定]", + "input": "", + "output": "如果是做上海指定业务，需要用333009功能号，333002不支持指定，同时333009不允许撤指定，有账户增值接口：沪A撤指定相关接口：331495-沪A股撤指定交易，331496-沪A股撤指定交易回报读取；沪B撤指定相关接口：331497-沪B股撤指定交易，331498-沪B股撤指定交易回报读取。" + }, + { + "instruction": "两只可转债代码，持仓一样，为何【单客户查询-证券持仓】中查到的盈亏金额不一样？一个为0，一个有具体值（-1.5）？", + "input": "", + "output": "两只可转债代码的证券市值均为10000，累计买入金额10000，累计卖出金额、回报买入金额、回报卖出金额均为0。券商配置参数4125（查询证券成本价盈亏额处理模式）设置为1，计算盈亏金额时会计算费用。怀疑是费用设置不同引起的。检查两只代码的证券类别，盈亏金额为0的对应上海市场债券申购，盈亏金额有值的为深圳市场企业转债。券商配置参数【3180-债券和权证是否独立于后台和基金费用模板】设置为0，多以债券费用设置在【二级后台费用设置】中，其中对于债券申购未进行设置，对企业转债有设卖出费用，所以两只代码的盈亏金额不同为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账时，有一笔证券代码为133169的不平记录，结算公司单边，系统0，交易所50000。", + "input": "", + "output": "问题分析：（1）查看preclear、squarepreclear、business表均没有entrust_prop=BTA-深圳现券协商委托的数据。怀疑深圳债券现券业务的数据没有转入进来；（2）查看SJSJG文件，该证券帐号有一笔证券代码为133169，JGYWLB为“JY01”，JGJYFS为“13”，JGJSBZ为“Y”的记录，该笔记录确实是没有转入系统；（3）SJSDZ文件有该数据的记录。M202203301638后，改为清算转入SJSJG的固收平台债券现券非担保交易交收成功数据（YWLB为JY01，JYFS为13，JSBZ为Y）（4）查看【证券日终-证券日终文件设置】，没有配置交易类别为2-深圳，文件类别为5-清算，文件子类为35-深圳SJSJG的文件路径，所以没有转入数据到系统，导致【股份对账】时，产生结算公司单边的不平问题；解决方案：（1）配置【证券日终文件设置】，交易类别为2-深圳，文件类别为5-清算，文件子类为35-深圳SJSJG（注意“席位标识”需要配置为与其他文件路径不同的席位标识）；（2）由于没有转入的数据账户是普通账户（不属于两融账户），重新做（能单独做的步骤就单独做）：清算转入（只转SJSJG文件）、清算处理（只勾选深圳市场）、透支预处理、清算入账（只勾选深圳市场）、清算后处理（只勾选深圳市场）、股份对账、资金收市处理、存管导出准备、存管数据导出、及其他后续步骤正常做。" + }, + { + "instruction": "申购一篮子的159901，委托表中的“冻结解冻金额”为140935.64，但是手工计算出来的是140935.49", + "input": "", + "output": "ETF申购之后委托表中的：冻结解冻金额=现金替代金额+预估现金+费用。（1）费用=佣金+过户费+多冻=1000000*0.0003+1000000*0.00025+0.02=550.02（2）预估现金=20068.02（3）现金替代金额=成分股数量*昨收盘+成分股数量*昨收盘*溢价比例。按该笔申购计算，使用现金替代的证券代码有000001、000002，其中000001代码的成分股需要4000，昨收盘为14.49，000002代码的成分股需要2900，昨收盘为16.09，申购的溢价比例都为0.15。现金替代的金额分别为：000001代码现金替代金额=4000*14.49+14.49*0.15*4000=4000*14.49+2.174*4000=57960+8696=66656，000002代码现金替代金额=2900*16.09+16.09*0.15*4000=2900*16.09+2.414*2900=46661+7000.6=53661.6，总的现金替代金额：66656+53661.6=120317.6（4）冻结解冻金额=佣金+现金替代+预估现金=550.02+120317.6+20068.02=140935.64（5）申购委托界面的“现金替代总额”为120314.15，和委托之后etfentrustdetail表中记录的现金替代金额120317.6不一致的原因，前台在计算现金替代按溢价比例冻结金额的时候，没有考虑四舍五入，而后台计算是考虑了的。前台计算的公式：000001代码现金替代金额=4000*14.49+14.49*0.15*4000=4000*14.49+2.1735*4000=66654，000002代码现金替代金额=2900*16.09+16.09*0.15*4000=2900*16.09+2.4135*2900=46661+7000.6=53660.15，总的现金替代金额=53660.15+66654=120314.15冻结解冻金额=550.02+120314.15+20068.02=140932.19（6）申��委托界面计算现金替代金额和委托之后后台计算的现金替代金额，不一致，前台计算的时候没有考虑四舍五入，已提交需求。需求单号：202208255406。" + }, + { + "instruction": "测试上海的ST股票进行市价委托时系统可以委托成功？", + "input": "", + "output": "正常上海主板市场风险警示股票和退市整理股票不能进行市价委托，但是科创板的风险警示股票和退市整理股票可以进行市价委托。查看客户委托的代码是600开头的代码，证券名称是ST的代码，对于ST风险警示股，系统目前不判断名称是否含有ST，而是按照证券代码控制串45-风险警示股票来判断，查看该代码的控制串45没有勾选，手工打勾后委托会控制其不能进行市价委托。证券代码信息（stkcode表）中代码控制串（stkcode_ctrlstr字段）增加45-风险警示股票，该控制串信息通过行情文件更新，其中：上海市场取自cpxx文件的”产品状态标志“字段第四位：’D’表示国内正常交易产品，’S’表示股票风险警示产品，’P’表示退市整理产品，’T’表示退市转让产品，’U’表示优先股产品，其中S代表风险警示股票。" + }, + { + "instruction": "光大国密测试，银证平台签到报错：[流水号=0][账号=][错误号=1043] WritePINKIACK异常:Access violation at address 0000000 Write of address 0000000", + "input": "", + "output": "1、深证通公司发的最新版的(mrapi.dll,mrapi_log.conf)文件放与HsBsSvr.Exe同一目录。该页面点还有[源用户标识]、[目的用户标识]、[源应用标识]、[目的应用标识]、[源应用密码]这个五个参数请向深证通公司咨询。2.与HsBsSvr.Exe同一目录有一softenc.dll,且在桌面[我的电脑]右击点属性，翻到[高级]页面，增加两个系统环境变量：一个是ENCLOG，设置值是ON；另一个是KEYPATH，设置值如设置成c:\\,注意该值以\\结尾。3、同时检查银行发的.1.sys放到c:\\，若有.0.SYS也要放到c:\\。经检查，softenc.dll版本为64位，而此dll版本需要32位，需要与银证平台32位的程序匹配4.是必须用32位的softenc.dll5.这次该银行编译出来的国密的32位的softenc.dll，依赖MSVCR100.DLL，同时要注意MSVCR100.DLL必须为最新的，可向银行获取" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-账户流水】以及【单客户查询-多金融产品】中进行“补打凭条”打印出来后字体很小；", + "input": "", + "output": "1.此处校验字体大小校验的是HSclient\\Trade目录中USERVOUC.INI文件的配置，如下：[PRINTER];0--用驱动程序打印1--用DOS中断打印2--打印到文件PRINTMODE=0;字体FONTNAME=新宋体;字体大小fontsize=5;下面是20020627新增的参数;通过调整纸张的长度,可以控制驱动方式下打印机的走纸;通过调整页底边距,可以控制中断方式下打印机的走纸;纸张长度单位:0.1毫米最小值:500(驱动有用)PAGELENGTH=1000;纸张宽度单位:0.1毫米最小值:500(驱动有用)PAGEWIDTH=2100;页底边距单位:1/120英寸最小值:1(中断有用)TINYFORMFEED=12;是否对页长做微调JIGGLE=1;凭条普通打印机PROOFGENERAL=;凭条套打打印机PROOFNESTED=2.其中字体大小的配置为：;字体大小fontsize=5将该配置值改大一些即可。" + }, + { + "instruction": "【大宗交易确认委托】报错：错误信息:[120154][该账户类别不允许委托该类品种]", + "input": "", + "output": "上海市场、C字头账户不得参与优先股买卖，E字头账户不得参与优先股大宗交易，F字头账户可以参与优先股申购，不得买入，可以卖出。该账户为E字头信用账户，不允许进行优先股（即证券子类为01-公开优先股，02-非公开优先股）大宗交易。" + }, + { + "instruction": "周边调用委托撤单功能330017撤单报错：251020 委托状态错误不能撤单", + "input": "", + "output": "333101（委托查询）查询到原委托的状态是待报，对于委托属性为0-买卖的业务，只允许0:未报；2:已报；3:已报待撤；4:部成待撤；7:部成状态进行撤单。" + }, + { + "instruction": "复核任务报错： 错误号：120179 错误信息：[120179]操作员此营业部业务复核权限被暂停", + "input": "", + "output": "从报错参数看，允许复核的时间和日期都是符合的，是该操作员允许复核次数permit_times=1，已复核次数occur_times=1，以达到次数所以报错。可修改【复核操作员设置】，找到复核任务的功能名称对应的功能号，设置的操作员，把允许次数改大即可，或改为0不限制。" + }, + { + "instruction": "深圳【要约收购预受】委托之后，【普通委托】查询的价格为收购人代码/100？", + "input": "", + "output": "委托后在hs_secu.entrust表中生成记录，委托属性为Y-要约收购预受，委托价格为收购人代码，资金��发生变化，深A代码不冻结持仓，深B代码进行交易冻结，可用数量减少，白天没有成交信息，申报成功后委托状态为已报。同时写入entrust表的entrust_price=atof(trim(@other_code))/100，other_code取自promiseinfo（要约信息表）的purchase_id（收购人代码），所以深圳市场或者深B市场要约收购的委托价格是收购人的代码除以100，该字段不做实际的委托价格，只是为了传入收购人代码。" + }, + { + "instruction": "上海【盘后定价委托】报错：[120159] [委托价格必须大于0][entrust_prop=AFC，p_entrust_price=0.000]", + "input": "", + "output": "上海的收盘价，通过综合接口库oiw的pubdata表返回，通过综合报盘接收处理后由行情组件发布给周边和柜台，iow库是有收盘价的。1.【盘后定价委托】界面的委托价格取自udp的price表的closing_price；2.检查price表的closing_price有值，UDP行情的getSecuPriceTable表的closing_price为0因此委托报错；客户环境在15点前操作的此时还没有收盘价信息所以无法操作，在收盘后再委托即可。" + }, + { + "instruction": "周边调用332400（债券质押式协议回购初始交易）时报错：120292 该证券状态不允许委托", + "input": "", + "output": "修改单M202110080522深圳债券质押协议回购的到期续做，初始交易，质押券变更，如果是全天停牌不允许进行交易业务，如果是临时停牌允许进行交易业务。即证券状态为‘1-停牌’且代码业务控制串“第49位-临时停牌”不勾选时，不允许委托，证券状态和代码业务控制串取自UDP，查看【证券代码设置】证券状态为”正常“，可同步UDP后再做委托。if(@stkcode_status=='1'&&@stkcode_ctrlstr[48]!='1')//停牌状态全天停牌{[函数报错返回][ERR_USER_STKTATUS_ENTRUST_FORBID][该证券状态不允许委托][@stock_code,@exchange_type,@stkcode_status]注：代码业务控制串49位-临时停牌，证券状态为‘1-停牌’且代码业务控制串“第49位-临时停牌”不勾选，表示全天停牌；证券状态为‘1-停牌’且代码业务控制串“第49位-临时停牌”勾选，表示临时停牌。" + }, + { + "instruction": "昨天做了深圳的跨市ETF认购的申报，发现今天该客户仍卖出了成分股，并且已成？", + "input": "", + "output": "1、检查证券交易流水，存在业务标志为证券解冻的这条流水，备注是股票认购确认自动解冻。2、对于深圳的跨市ETF的成分股处理逻辑如下；上海的成分股是认购日当天根据etfustockentrust的委托数量产生交收证券冻结的流水；再在阶段类型为4-认购确认日这一天先自动解冻、产生“3106-证券解冻”的证券变动流水，备注为“股票认购确认自动解冻”，然后当天再根据ZQBD-00C的数据进行冻结；等到过户日的时候，根据ZQBD-00D进行交收证券冻结取消；然后根据ZQDB-00B进行股份下账，产生托管转出的流水；对于深圳的成分股，认购日当天根据etfustockentrust的委托数量产生交收证券冻结的流水，在阶段类型6-网下股票过户日，进行交收证券冻结取消；再根据SJSJG-TZGF的数据进行成分股下账，产生托管转出的流水；3、查看etfustockentrust的数据，该投资者是在0823日进行认购。又因为客户将4-认购确认日设置为0823；因此0823当天产生了“交收证券冻结”和“证券解冻”两条流水；又因为0823不是中登的认购确认日，因此当天未下发ZQBD-00C的数据进行冻结，导致客户成分股提前解冻。4、对于没有冻结尚未卖出的客户，可以通过菜单【证券】-【证券持仓】-【证券冻结】做下冻结，冻结数量为证券交易流水中业务标志为证券解冻的发生数量，截止日期为当天；等到中登下发ZQBD-00C的数据的这天闭市后清算前，通过菜单【证券】-【证券持仓】-【证券冻结取消】将冻结的持仓进行冻结取消。" + }, + { + "instruction": "测试工行国密改造，银证平台向存管行发起密钥同步时，银行返回：签名校验错", + "input": "", + "output": "1、检查发现银证平台文件参数设置中，SM2银行公钥文件配置的是如：10010000.cer\\10018888.cer\\10019999.cer这种证券的公钥文件，实际上这类证券公钥文件是不用设置，放到hsbssvr.exe同一目录就行；2、从工行的银证银期银商国密改造合作方上线操作手册.docx中获取到cbst.cer，配置该文件后密钥同步正常。这是银行公钥文件，在2银证平台文件参数设置中SM2银行公钥文件需配置cbst.cer，证券公司3个业务（普通、信用、银衍）都用cbst.cer。具体配置参考《工行国密证书版业务指引_V6》" + }, + { + "instruction": "【日终清算】手工调整fundjour表客户营业部为新营业部，重做资金收市处理和导出准备，导出给银行的数据还是旧营业部？", + "input": "", + "output": "客户存管银行数据查看接口是取自fundbkclear表，其中fundbkclear表的数据是【导出准备】这一步从deliversett表插入的，deliversett表的数据是在【资金收市处理】这一步从fundjour表插入，检查后台deliversett表和fundbkclear表还是旧营业部，AP_资金日终(存管)_资金日终处理查看代码，【资金收市处理】这一步获取fundjour表插入deliversett表时，同时会判断如下语句：andnotexists(select*fromdeliversettcwherec.position_str=a.position_str))a；即deliversett表已生成一条定位串相同的数据不会再重新生成，客户数据只有营业部变更，可手工调整后台后台deliversett表和fundbkclear表的营业部即可。" + }, + { + "instruction": "客户升级了004M1后 结算入账报错 [101][执行存储过程错误] ", + "input": "", + "output": "查看AP和so版本都没有问题libs_ls_secusettflow.10.soV8.0.9.243libs_as_secusettflow.10.soV8.0.9.958HS_ASSET.AP_ASSECUSETT_SECU_TOACCO版本V8.0.9.173编译了该AP后有报错：HSSECUCODEmustbedeclared新增数据类型HsSecuCode为修改单M202203071324中新增。需要执行对应的ORDataType.sqlV8.0.8.29脚本增加（UF2.0V202201-00-002包里）所有数据库用户都必须执行ORDataType.sql文件。重新打过后再重新编译报错AP，重做即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境做经营数据归历史时报错:[380003][修改历史资金表失败] ", + "input": "", + "output": "1、查看AS-QUERY节点biz日志，发现有系统错误信息:ORA-00060:deadlockdetectedwhilewaitingforresource2，出错位置:{T68-AS-QUERY-mainsvr-0--1}::F490003()->F1490008()->F2301807()-->AP_DBKSETT_DATASTEP_TOHIS-->AP_DBKSETT_ASSETTOHIS。因此判断是有锁表；2、使用如下语句查询出确实有多条锁表记录SELECTl.session_idsid,s.serial#,l.locked_mode,l.oracle_username,l.os_user_name,s.machine,s.terminal,o.object_name,s.logon_timeFROMv$locked_objectl,all_objectso,v$sessionsWHEREl.object_id=o.object_idANDl.session_id=s.sidORDERBYsid,s.serial#;3、使用ALTERsystemKILLsession'SID,serial#'语句进行解锁，其中SID和serial#是查询语句查出来的具体数值；4、解锁完成后，在经营数据归历史时选择勾选datafund表单独进行归历史即可。" + }, + { + "instruction": "验证新股申购冻结资金设置，若客户有多笔中签记录，则t+1日中签日清算后secuipoinfo表中frozen_balance_t1字段不对", + "input": "", + "output": "客户有多笔中签记录，在secuipoinfo表中只有一条记录，中签金额是合计的金额，但是在squarepreclear表中的数据是分开的。frozen_balance_t1:=to_number(nvl(substr(@remark,instr(@remark,'资金余额不低于：')+8,instr(@remark,'元')-instr(@remark,'资金余额不低于：')-8),'0'));{AS_证券日终(存管)_新股中签数据插入}其中remark字段取自squarepreclear表，取值逻辑是selectmax(remark)asremarkfromsquarepreclear{AS_证券日终_新股中签数据查询}。未考虑多笔中签的情况。已提交需求202208234761" + }, + { + "instruction": " 二级基金费用 删除模板弹出提示“该费用类别已被使用，是否确认要删除”", + "input": "", + "output": "根据[112734]功能号，当1220开关配置为0时，检查的是fundaccount表的fare_kind_str第13~16位是9999，则会提示该信息。1220删除二级费用和前台费用检查费用串0-检查（默认）；1-不检查。删除二级费用和前台费用是否检查费用串在不在使用，注意启用后，检查时间可能较长。" + }, + { + "instruction": "生产环境 初始化 提示: 深圳债券质押式协议回购优化业务许可证实时交收模块不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1069", + "input": "", + "output": "1069许可证对于实时交收模块有单独的勾选项，在许可证的扩展信息里，可以让客户找销售重新申请一下，许可证的扩展信息目前前台没有展示，已经有需求单202205240321" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账，代码508058上海基础设施基金，有客户对账不平，柜台单边，当前数量为69677，对账数量为0", + "input": "", + "output": "查看预入账表的file_type为100，说明是通过zqbd文件转入的。检查zqye文件中ltlx为N，所以股份对账的时候，zqye文件不转入。查看zqbd文件中存在bdlx为150-LOF总部发起变动，ltlx为N的记录，程序目前对于该数据会正常转入。针对该问题可以进行余额更新。目前系统按照需求202204250737进行处理。程序判断：lofmx发数据情况下，zqbd发ltlx=0则冲销zqbd的数据，zqbd发ltlx=N的情况下两者都不转入；lofmx不发数据时，则只转入zqbd发ltlx=0的数据。所以按照目前的情况，20150421041支持处理ZQBD中变动类型为150且非流通的数据，故可上账非流通的数据，针对该问题，已提交需���202208225160" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账，代码508058、508068上海基础设施基金，各有一个客户对账不平，柜台单边，当前数量为X，对账数量为0", + "input": "", + "output": "检查squarepreclear表中的file_type=100，说明是通过zqbd文件转入的。检查zqye文件中ltlx为N，所以股份对账的时候，zqye文件不转入。查看zqbd文件中存在bdlx为150-LOF总部发起变动，ltlx为N的记录，程序目前对于该数据会正常转入。针对该问题可以进行余额更新。已有需求202204250737，程序判断：lofmx发数据情况下，zqbd发ltlx=0则冲销zqbd的数据，zqbd发ltlx=N的情况下两者都不转入；lofmx不发数据时，则只转入zqbd发ltlx=0的数据。但对于“lofmx不发数据时，则只转入zqbd发ltlx=0的数据”的改造尚未支持，已有需求202208225160。" + }, + { + "instruction": "ETF网下现金认购报错：[251028][网下现金认购单位错误][cash_unit=0]", + "input": "", + "output": "查看2250015功能判断：if(fabs(@cash_unit)<0.0001){[函数报错返回][ERR_SECU_ETFUFUND_UNIT_ERROR][网下现金认购单位错误][@cash_unit]}，此处的cash_unit是2101212功能返回的，判断etfcode内存表的cash_unit，可通过【ETF代码信息设置】菜单将“网下现金认购单位”修改为且同步所有内存表重新委托。查看客户内存表中cash_unit=1000，etfcode_type=3但是通过网下现金认购下单还是会报错。抓包功能号2101212看入参channel_type=1，该入参是网下现金认购对于深圳跨市ETF在做网下现金认购默认的通道类型，看客户设置的该代码etfcode中channel_type=0，获取cash_unit时会比较入参channel_type与内存表中etfcode表channel_type，若不一致，则不获取。所以出参cash_unit变成了0.。实际深圳跨市场ETF通道类型不会为0，客户设置为1后正常" + }, + { + "instruction": "326031-H股全流通普通委托，entrust_prop送的000，为什么也能委托成功，正常entrust_prop应该是HKN（港股订单申报）或者 HKO（港股零股订单申报）", + "input": "", + "output": "根据AF_用户公用(综合业务)_证券交易属性重置，根据3186配置为1会去重置委托属性，所以是正常的。3186-港股及H股全流通订单申报时是否根据委托数量重置委托属性（隐藏开关）0-否；1-是（默认）。默认设置为1，港股及H股全流通订单申报的委托属性会根据委托数量进行重置；若设置为0，当委托属性与委托数量不匹配时报错返回；" + }, + { + "instruction": "深圳市场某可转债的新股东申购代码的相关代码为债券代码，原股东优先配售代码的相关代码为正股代码？", + "input": "", + "output": "深圳市场，可转债申购代码的信用申购代码模板在T-1日根据SJSGB文件的GBLB为“FX”，GBDM2为“7-可转债、可交换债发行方式改革”记录转入：证券类别G-国债申购，证券子类为G1-信用申购，相关代码为SJSGB文件中GBDM3字段。转入到证券模板后，第二天大R程序会根据issueparams文件落sjsxxn.dbf文件，然后再由行情组件转入系统。对于配售代码，修改单M201711081026之后，在配股缴款日，深圳的SJSJG文件的配股缴款记录（jgywlb=PGRG），JGZQDM2填写的是对应的标的代码；结算转入该记录时，支持用此标的代码更新对应的配股配债权证的相关代码。检查SJSGB、SJSJG中，对应的代码记录分别为债券代码和正股代码，和程序中的情况相符。对于SJSJG中的下发情况，可以咨询下中登。配债代码的相关代码不正确时，会导致可转债债券代码入账后系统不能自动清除配债的持仓，需要通过【单客户股份清理】进行下清除。建议提前通过【证券代码设置】维护准确。" + }, + { + "instruction": "单客户历史成交输入证券代码查询无效，看日志入参@stock_code在后台注释的，@stock_code_long入参后台判断在日志中没有？", + "input": "", + "output": "392501-LS_客户历史查询(证券)_查询客户历史证券成交流水，修改前：1、返回了stock_code、stock_name字段2、前端输入条件是stock_code；M202205261297修改后：1、为支持‘“债券互联互通证券’统一返回展示stock_code_long、stock_name_bank；2、前端输入条件由stock_code换成stock_code_long。查询客户历史证券成交流水若查看通信日志stock_code_long为空没有请求送入需要检查配置文件修改查询条件字段配置名称如下：OneQueryConfig.ini[392501\\Condition]1=start_date2=end_date6=stock_code_long" + }, + { + "instruction": "发现客户8005通知内容收到是截断的不完整，通知内容差不多300字符，从中间截断客户只收到前半部分通知内容？", + "input": "", + "output": "8005通知支持根据开关21033获取新资券平台fsmpcashcompact数据，在日终转融通清算处���时生成自动发送，生成通知后调用主推功能（短信调用319015，邮件调用319016）推送到统一网关发送，目前发现客户8005通知内容收到是截断的不完整。经排查定位：（1）客户收到短信通知内容被截断（2）券商短信平台获取日志查看收到通知内容被截断（3）统一网关取网关通信日志查看消息中心发给统一网关的通知内容被截断（4）消息中心分析日志发现8005通知生成后调用319015主推短信时，其中notice_content字段类型是S，长度是FF，长度就是255，因为客户实际短信内容差不多300字符超过255因此被截断（5）继续确认8005通知在柜台系统生成后调用319015主推短信时，推送短信打包的notice_content字段长度默认就是255，目前实际使用通信内容会超过255，提需求202208184839调整notice_content字段长度，可与noticelog表长度4000保持一致。" + }, + { + "instruction": "T+0极速权限开通，提示：当日有委托业务，不支持极速权限T+0开通", + "input": "", + "output": "只要普通账户有委托记录，就不允许当天开通极速交易权限，将3199开关配置为1，系统会提示是否继续委托，选择是即可。3199-存在委托时是否允许继续进行极速交易客户权限开通或取消：0-否（默认），1-是。设置为0时默认不允许继续操作；否则将提示存在委托是否继续，根据用户选择决定是否继续。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】历史成交查询到两条业务标志是0的错误数据", + "input": "", + "output": "经过排查etfcode表，发现159919）存在一条etfcode_type=4货币etf，init_date=20220812的错误数据，同时存在一条etfcode_type=3跨市etf，init_date=20220819的正常数据，清算时获取etf类型时按照代码和市场取到了第一条错误数据，最终导致159919跨市etf没有按照正常逻辑处理。临时解决方案：1、删除hs_settinit.etfcode和hs_user.etfcode表中159919etfcode_type=4的错误数据，2、按照sjsmx1中该客户MXTWLB=shsf和shsz的两条赎回数据，单独造一个sjsmx1文件，单独勾选处理此文件从结算转入开始做，依次执行后续清算步骤，包括结算转入，结算处理，结算入账，资金收市处理（重新导出银行文件），经营数据汇总，，归历史，3，删除his_deliver之前异常的交割数据。" + }, + { + "instruction": "调用332702/332732做综合业务委托确认，报错[150621][订单信息错误][relation_name=测试人员1, relation_name_t=xxxxxx, strlen=13]", + "input": "", + "output": "（1）由于深圳交易所接口Contactor为char[12]字符集为utf8relation_name需要转化后判断长度，在修改单M202201051973（UF2.0V202201.00.000）后：综合业务委托确认时增加relation_name字段校验，大于12字节时直接报错返回。由于深圳交易所报文字符集是utf-8，系统字符集是gbk。程序需要对relation_name转化，转化后校验字段长度，大于12字节时直接报错返回。（2）由于转换为relation_name_t后，relation_name_t乱码，根据报错的提示信息strlen=13超过12的长度，所以报错。@strlen=GBKToUTF8(trim(@relation_name),@relation_name_t,120);（3）GBKToUTF8转换乱码原因：GBK：中文、英文、数字均使用双字节来表示；UTF-8：汉字占3个字节、数字和英文字母占（半角模式：1个字节、全角模式：2个字节）；由于“测试人员1”系统的gbk编码为10个字节，用GBKToUTF8函数转为utf-8的中文编码后是13个字节，超过交易所规定的12个字节所以报错。（4）relation_name注意入参不能超过4个汉字。" + }, + { + "instruction": "客户16号做了深圳的基础设施基金认购、认购9W股，费用是1341.36；18号是认购确认日；认购成功453股、中签金额是884.62；余下都失败了；在【场内基金代码信息设置】菜单设置的募集失败延迟天数为1；为什么当天就产生了中签返款的记录，发生金额是2220.70；", + "input": "", + "output": "1、正常认购确认日，根据SJSFX文件中fxywlb为”FXA1-申购不确认记录“的数据进行申购返款；并根据sjsfx文件fxywlb为“FXA3-发行结果”的数据进行资金扣收；2、对于FXA1的记录正常是会根据募集失败延迟天数进行延迟交收，但是费用部分不会进行延迟，即延迟的是募集失败的本金部分；因此在设置了募集失败延迟的情况下；认购确认日返款的总金额为中签的清算金额+认购失败部分的费用；经与客户确认在unpreclear是存在该客户的申购返款记录，交收日期为0819、clear_balance为募集失败的本金部分222680.66；（认购的总清算金额=募集失败的本金部分+募集失败的利息+中签的清算金额=222680.66+1341.36-5.28+884.62=224901.36）" + }, + { + "instruction": "【股票质押初始质押申请】结息周期 置灰色", + "input": "", + "output": "跟2292开关有关（2292股票质押业务是否支持个性化结息日期设置）0-不支持（默认）；1-支持当开关为1时，该字段结息周期置灰色这里前台代码校验的是sysconfig物理表中的值" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后发现【历史成交】中业务标志为“非交易过户收费”的流水的清算金额的绝对值比二级费用的汇总值多0.1元？该笔流水的过户费和一级过户费都恰好为0.1元，这个是怎么取值的？", + "input": "", + "output": "对于上海市场，配置参数【7580-系统是否转入上海非交易过户收费】配置为0，则系统根据jsmx文件中ywlx为390或F01，qsbz为310的数据收取过户费，一级过户费和过户费均置为文件中的过户费。当配置参数【7707-是否支持非交易过户费按照中登文件的两倍收取】配置为1-是（支持非交易过户费按照中登文件的两倍收取）时，其clear_balance=-(fare0+fare1+fare2+fare3+farex)-fare2。所以该笔流水的清算金额的绝对值比费用汇总值多出了过户费的数值，为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】由于JCKZ文件过来较晚，【特殊数据转入】的时候勾选了JCKZ文件，但提示[当前文件检查不通过]原因[文件不存在!]，等到系统初始化后才转入JCKZ文件，对于历史表的数据会有什么影响？", + "input": "", + "output": "存在极速客户的情况下，历史表中可能会只存在当日极速客户的数据。具体原因如下：通过【特殊业务数据转入】JCKZ文件，JCKZ文件是T日转入T+1日数据，程序在这一步骤进行如下处理：①将T日的当前表数据归历史②当前表init_date由T日更新为T+1日③当前表T日的数据删除。以上逻辑是根据日终文件配置的席位号匹配处理，即通过shreduction.set_seat_no匹配，通过文件转入的数据，该字段是有值的。但极速客户不是通过文件转入，是回库写入系统，所以set_seat_no为空，即不通过以上逻辑处理。极速客户归历史逻辑为：在【数据归上日】将当前表数据插入cl_shreduction表，在【经营数据归历史】将cl表数据归入到his_shreduction表。虽然第一次转入时文件不存在，但是勾选了系统也会进行全量归历史处理，即在第一次【特殊业务数据转入】操作时系统处理了①将T日的当前表数据归历史和③当前表T日的数据删除。因为是空文件，无法进行②当前表init_date由T日更新为T+1日。后继续做【经营数据归历史】时，因为有极速客户，所以此时有T日的cl_shreduction数据，经营数据归历史该步骤会判断若有T日cl表数据，则会将T日的his表先清空再根据cl表插入his表。综上，第一次【特殊业务数据转入】普通客户归历史的T日数据在此时被删除，极速客户正常归历史。第二次【特殊业务数据转入】转入时，因此时当前表已经没有T日普通客户的数据，所以无法全量归历史，是根据JCKZ文件新插入了T+1日的数据。所以历史表数据只存在极速客户数据。【处理方法】（1）临时处理方法，第一次【特殊业务数据转入】时不要勾选JCKZ文件即可。（2）修改单M202206240350（合入UF2.0V202201-00-004M1）中已支持保护该场景。" + }, + { + "instruction": "营业部新换电脑之后柜台所有的打印失败", + "input": "", + "output": "一、将【交割对账-证券其他对账-选择对账】菜单，将交割对账单导出到excel中，然后再进行打印是正常的。二、打印机上提示错误，可以按以下步骤操作下：1、删除打印任务。2、开始->设置->管理工具->服务，找到PrintSpooler双击，在常规界面点停止。3、然后点开始->运行，输入Spool,打开PRINTERS文件夹，将里面的东西全部删除。然后再在常规选项卡里点启动->printSpooler打印服务。4、将打印机电源断开一分钟，再连接上及重启电脑。三、按照第2步操作之后，在柜台选择打印资金信息时，提示：Thereisnodefaultprintercurrentlyselected。然后重装打印机驱动失败，后来换了震旦的复印机，该复印机也有打印的功能，使用震旦复印机的打印功能，就能正常打印了。四、不能打印的这台打印机的型号是：惠普233DN，市面上使用的也比较少，系统对这台打印机估计不兼容。" + }, + { + "instruction": "上海可转债周边固收委托报错:150961[国债利息为0，不允许通过周边委托]", + "input": "", + "output": "上海不定向可转债转让迁移到固收平台，且可转债是全价交易，因此在debitinterest表中不存在利息金额，客户配置3246为0，所以周边会限制利息为0的代码进行委托。对于此控制逻辑已有修改单M202202081400计划调整。当3246开关配置为0-不允许国债利息为0时通过周边进行固收委托，判断如果国债利息为0且证券类别为‘Y-企业转债’且证券子类别为'!'时也允许通过周边进行固收委托。" + }, + { + "instruction": "深圳的股息红利税导出忘记申报，需要如何处理？", + "input": "", + "output": "深圳A股、深圳B股、股转，日终文件中返回处理成功和处理失败的，空文件表示全部失败，日终处理返回的文件所有扣税状态变成5--日终处理失败。则第二天按以下步骤操作即可，如下：1.【股息红利税转入】菜单转入今天的扣税文件（全量文件）（系统会过滤之前转入的数据，不会重复转入）2.【股息红利税手工处理】深圳A股，股转将昨天日终处理失败的记录由状态5--日终处理失败改为0未处理状态；3.【股息红利税扣税】菜单对各个市场进行扣税操作，扣税完后状态为0的会变为1已扣税4.【股息红利税申报】菜单进行申报操作对于1已扣税的状态置为3已申报的状态" + }, + { + "instruction": "HQISSUE上不定时提示：2022-08-15 09:20:18:643(6512)(错误)hq_sjshq.dll..[CProcessDBF::SelectData] 读取DBF文件第33行 失败!", + "input": "", + "output": "客户已经开展B转H业务，因此加载了HGHQ.DBF。该文件会被传输工具实时更新。该报错偶发原因是刚好转入读取到正在更新的那一行，导致改行读取的字节数不符合规范从而报错，下次刷新又能重新读取。该报错实际不影响行情的读取和代码的转入。已提交需求将该提示标签改为警告或其他，而非错误。需求单号：202208173747" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购初始交易的佣金计算不对?", + "input": "", + "output": "检查deliver表的记录中，business_balance=32000000，fare_remark=内部:96.55(费用类别:8093)，fare0=96.55。检查bfare2表fare_kind=8093记录的费用设置，对应债券类别设置的佣金比例为按成交金额的0.000003，按这个比例计算的佣金为96，比实际收取的佣金少。因该笔交割由实时清算交收产生，检查日间勾单后产生的shrtgssettinfo记录，business_balance=32184109.59，包含了初始交易金额+利息，实时交收时按shrtgssettinfo的business_balance*费用比例=96.55，清算后产生的交割记录，会把本金和利息分开流水记录，其中本金的流水业务标志为4430-债券质押购回交易，成交金额为本金，并记录佣金值96.55。利息的流水业务标志为4431-债券质押购回利息，清算金额为利息，费用为0。" + }, + { + "instruction": "港股通委托报错：[259704[非标的证券只能卖出不能买入]", + "input": "", + "output": "该提示是【证券代码设置】菜单中“代码业务控制串”的10-[港股通]标的证券未勾选；沪港通该字段是从reff04MMDD.txt文件的序号19（SecurityStatusFlag）产品状态信息的第3位（‘0’表示非标的证券，‘1’表示标的证券）行情转入的，深港通如果证券代码在港股产品信息(hkexreff04)和国际市场互联标的信息(imcsecurityparams)的文件中同时存在，则为标的证券，控制串为1；只在港股产品信息中存在的，为非标的证券，控制串为0。证券交易检查是获取UDP的GetSecuCodeTable中代码数据，可手工修改证券代码设置或直接更新UDP后再委托正常。" + }, + { + "instruction": "报盘界面上的回写、确认读分别是什么意思？查看一个深圳竞价报盘回写是690，确认读是531；", + "input": "", + "output": "查看后台委托表中深圳市场record_no不为-1的记录数为690条记录；其中撤单委托记录数为159条，这些撤单委托的状态为已成；且此记录数即为回写数和确认读数的差值；经确认，撤成是走成交的，撤废走的是确认。因此撤单成交不增加确认读记录数；注：对于回写数、成交数、确认数的更新逻辑如下深圳：如果一笔普通A股委托，委托状态是已成，那么回写数是1，成交读是1，确认读是1.如果一笔普通A股委托，委托状态是已成（分两笔成交），那么回写数是1，成交读是2，确认读是1.如果一笔新股申购委托，委托状态是已确认，那么回写数是1，成交读是0，确认读是1.如果一笔普通A股委托，委托状态是废单，那么回写数是1，成交读是0，确认读是1." + }, + { + "instruction": "指定交易可以在【选择对账】里查到吗？", + "input": "", + "output": "查不到。选择对账的查询逻辑在370150，指定交易业务标志为4029，对于business_flag>4000的，在hs_his.his_deliver表查询，查询表关联了hs_user.businflagt，其中一个查询条件是(t.business_grouplike'AA%'ort.business_grouplike'BA%'ort.business_grouplike'FA%'（变动类的数据），而4029-指定交易的business_group是BB，所以查不到。备注：business_group（业务分类）含义如下：只需要读取前两位即可，后几位无实际意义，��中第一位business_group_1取值1391的数据字典：A:资金类B:证券类C:汇总类D:账户类E:期货类F:基金类G:债券类H:融资融券类L:档案类M:认证类N:期权类P:配资管理类U:转融通类R:融资融券类z:其它第二位business_group_2取值1392的数据字典：A:变动B:不变动1:数量2:金额a:客户账户b:证券账户c:代理账户d:银行账户e:期货账户f:基金账户g:债券账户h:关系人账户z:其它。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-其他查询-深圳减持信息查询】为空，而后台表szreduction中有数据？多客户中能查到", + "input": "", + "output": "1）单客户的功能号为382547，在获取减持信息时要取高管托管单元（trustee_seat_no）与减持信息表的seat_no匹配，如果入参seat_no为空，进入AF_客户查询(证券持仓)_深圳高管托管单元获取trustee_seat_no，先去stockholder表中的席位，但是该客户stockholder表的席位为空，所以取到了seats表的firm_id（650194）赋值给trustee_seat_no，szreduction表的席位是398547，导致高管托管单元和减持信息表匹配不到查不到数据；2）减持额度信息文件中的记录按照（托管单元，证券账户，证券代码）单调递增顺序排序，减持信息表中的szreduction表的席位是398547，即交易所下发托管单元是398547，跟柜台的席位号一致，说明在结算公司未做席位分离，但是柜台的seats表seat_no和firm_id不同，说明柜台做了席位分离，席位是否分离由券商决定，建议券商调整席位表数据。3）多客户查询在获取减持信息时不用高管托管单位与减持信息表的seat_no做匹配因此能够查询到；单客户增加席位的判断是出于多头户的考虑，修改单M201803080005" + }, + { + "instruction": "生产环境有个客户深圳的股东市场昨天已经销户了，但是看后台stock表还是有持仓，看证券变动流水是昨天晚上新股入账上账的", + "input": "", + "output": "看历史证券变动，客户是在10号中签，12号缴款，15号也就是昨天日间去做了销户，同时做了个证券转出，把中签代码持仓转走了，日终文件过来程序根据SJSJG文件中YWLB=TGXG的数据匹配在途表settunfinished数据，找到资产账户直接给客户上账，导致目前客户股东账户没有，但是有持仓数据。正常我们在销户的时候会强校验在途表，如果有在途数据是不允许销户的。和客户确认后，是通过BOP的同席位内部转托管操作的，同席位内部转托管会进行销户和转托操作，销户时，是否校验新股配售T+3日后的在途数据是有开关2589控制的，客户的2589开关配置为1，所以销户了。临时方案：可手动删除hs_asset.stock表和hs_secu.stockreal表该客户的数据或者通过证券红冲菜单将这部分股份红冲掉。后续可以将2589开关配置为0。2589【深圳市场存在新股配售确认业务时是否允许销户】0-不允许；1-允许（默认）；用于控制账户销户、同席位转托管、跨席位转托管" + }, + { + "instruction": "做上海债券回售报错【120280】【委托属性证券类别不符】 entrust_type=0,stock_type=a,exchange_type=1", + "input": "", + "output": "客户使用的转股回售菜单做的回售业务，检查委托代码的代码业务控制串有勾选8-债券单边挂牌，是单边债；对于单边债券，转股业务柜台不能做要通过交易所终端委托；回售业务可以通过菜单【证券-固定收益业务-固定收益债券业务-债券回售申报委托】，但是客户没有购买固收模块，所以柜台上无法做单边债的回售业务。回售不校验可用，不需要冻结持仓，日终先处理交易业务再处理非交易业务。" + }, + { + "instruction": "HSOC报盘启动报错：菜单功能暂未实现", + "input": "", + "output": "hsoc程序上传到环境，不能使用带浏览器的第三方软件，比如：云盘。用该软件上传，会导致hsoc程序上传不完整，导致程序启动的时候无法加载hsoc程序，因为HSOC加载插件时是通过C#提供的程序集（assembly）打开dll的，这种方式只能加载本地的dll，如果是通过浏览器的方式传输dll则在dll上面会被打上网络标记，则会触发.NET的安全机制，安全机制会阻止加载一个本地网或互联网上的程序。解决方案：建议改为U盘或者其他不带浏览器的传输工具上传hsoc程序到环境，客户重新拷贝后正常升级可以打开hsoc" + }, + { + "instruction": "【用户-权限管理-客户可被操作用户设置】菜单设置了某个客户仅能被某操作员操作，但其他操作员在【单客户查询】时也能查询该客户数据", + "input": "", + "output": "【客户可被操作用户设置】菜单功能需结合配置开关1037,1039使用客户1039配置为1-启用，则某一客户设置可被操作用户后，对于其他操作员可见。【1039-��户可被操作用户设置后,对于其他操作员可见】0-关闭（默认）；1-启用；2-按条件启用；3-按条件启用。如果设置为1，那么某一客户设置可被操作用户后，对于其他操作员可见；如果设置为2，那么某一客户设置可被操作用户后，除指定柜员外均不可操作但总部级的柜员可查询；如果设置为3，那么某一客户设置可被操作操作员中包含总部操作员时，仅设置的可被操作员可查询，即即使是总部操作员，若不在设置的可被操作员名单内，也不可查询（配置项3仅在1037配置为0且做查询权限校验时有效，否则等效于配置为0）【1037-总部柜员是否受客户可被操作柜员设置的控制】0-关闭（默认）；1-启用。如果设置为1，那么对于总部柜员，也要受客户可被操作柜员设置的控制；2-如果柜员所在营业部是管理机构，则不受客户可被操作柜员设置的控制" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】询价委托，报错：[121519][交易员没有该交易主体代码的权限][trader_id=xxxxxx, bond_investor_id=xxxxxx, exchange_type=2]", + "input": "", + "output": "（1）交易商负责对交易员的交易权限进行管理，交易员可拥有所属交易商下多个交易主体的交易权限，在【综业】-【债券交易账户信息设置】-【深圳交易员权限设置】设置，对应后台hs_user.traderinvestorright（交易员权限表），由于客户没有设置该交易员对该交易主体的权限，所以报错，可以在此处添加相应交易员权限。（2）如果不想校验交易员权限：修改单M202108301631（UF2.0V202101.06.003）后，如果3390配置值第二位为1时，即启用交易员权限检查时，校验交易员是否具有该交易主体代码的权限，没有权限则提示报错；如果不想校验可以把3390的第二位配置为0；（3）3390-深圳固收平台债券交易业务是否启用本方交易员权限控制0-否（默认），1-是；第一位表示深圳债券质押式协议回购业务，第一位仅在深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1）有效，第二位表示深圳债券现券业务（包括协商成交、点击成交、询价成交业务），第二位仅在深圳债券现券业务启用后（配置3442=1）有效，第三位表示深圳债券借贷业务。配置为0时，不检查本方交易员是否拥本方交易主体的操作权限；配置为1时，本方交易员拥有本方交易主体的操作权限时，可开展业务，否则不允许开展业务。对方交易员默认不控制交易主体权限。M202108301631（UF2.0V202101.06.003）涉及菜单：综业-债券现券交易业务-债券现券协商委托综业-债券现券交易业务-债券现券协商确认委托综业-债券现券交易业务-债券现券点击报价委托综业-债券现券交易业务-债券现券点击报价回复涉及功能号：210800-LS_债券现券交易_债券现券交易协商委托210801-LS_债券现券交易_债券现券交易协商确认委托210802-LS_债券现券交易_债券现券交易点击报价委托210803-LS_债券现券交易_债券现券交易点击报价回复委托修改前：无修改后：1.债券现券协商委托、债券现券点击报价委托、债券现券点击报价回复菜单支持当3390配置值第二位为1时，即启用交易员权限检查时，只加载有对应交易员权限的交易主体代码2.以上功能支持当3390配置值第二位为1时，即启用交易员权限检查时，校验交易员是否具有该交易主体代码的权限，没有权限则提示报错ps：1.如果3390未扩位，则默认不校验交易员权限检查2.债券现券协商确认委托查询转发信息时不过滤消息，在进行确认委托后校验校验交易员是否具有该交易主体代码的权限，没有权限则提示报错。" + }, + { + "instruction": "测试环境有些客户没有小b权限可卖出两网及退市证券，而有些客户会报错：251147 【客户必须有b权限才能做两网及退市证券交易】", + "input": "", + "output": "未校验的客户都有该只代码的持仓，持仓客户是否校验受3549配置参数影响，客户配置为11，所以存在上述情况。3549：退市优化是否进行相应权限检查0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。" + }, + { + "instruction": "negotiationparams_yyyymmdd.txt协议交易业务参考信息文件文件中的涨停价格、跌停价格没有转入到系统中", + "input": "", + "output": "1.行情接收服务器支持negotiationparams中涨停价格、跌停价格落入sjsxxn中2.sjsxxn新增两个字段XXNZTJG,XXNDTJG3.行情服务器支持读取XXNZTJG,XXNDTJG转入后台（112201，后台入参字段新增）4.行情服务支持将读取sjsxxn中XXXJXZ转入后台（XXXJXZ表示现货集中竞价交易业务参考信息（cashauctionparams）涨跌限制类型字段）检查sjsxxn.dbf文件中没有这两个字段XXNZTJG和XXNDTJG，所以怀疑环境没有升级好。替换了正确版本（UF2.0V202201.00.003M10包）的sjsxxn文件后，可以正常转入系统。" + }, + { + "instruction": "模拟交易测试环境做了一笔深圳现券债券的询价成交报价申报被废单，废单原因：网上发行重复认购", + "input": "", + "output": "1、查看网上发行重复认购对应的外部错误号为20039，而测试环境对接的是模拟撮合测试，对于询价成交报价申报20039错误说明为：不能申报重复的询价成交报价请求委托。2、该废单可能的原因对于同一笔询价请求，若交易系统中存在一笔未成交且未撤销的报价，则不能申报重复的报价委托。重复的报价是指：本方交易商代码、本方交易主体代码、本方证券账户、方向和证券标的与交易系统中已接受的报价的本方交易商代码、本方交易主体代码、本方证券账户、方向、证券标的均一致。3、按照2中的思路可检查是否有重复报价数据即可，其他深圳债券现券业务模拟撮合测试的错误号可参考《51_模拟测试平台-深圳债券现券交易.docx》查看。" + }, + { + "instruction": "深圳固收报盘做债券买卖已成，交易所回报时间是000000000？", + "input": "", + "output": "普通委托在修改单M202201220241中新增支持，报盘二次回写时会调用270010功能号，将ExecutionReport里的回报时间TransactTime记录到委托表中的exch_return_time字段中；信用委托在修改单202112170003中新增支持，在报盘二次回写时会调用275010功能号，将ExecutionReport里的回报时间TransactTime记录到委托表中的exch_return_time字段中；该字段默认为0，只有二次会写之后才更新有值。经确认深圳固收报盘二次回写没有支持返回exch_return_time二次回写，该字段目前只有深圳竞价报盘和上海新债券平台的二次回写支持。" + }, + { + "instruction": "指定交易做撤销指定报错：[251021][当日存在非指定交易的委托][p_ branch no= 102p_ fund. account= 10201 1424p.stock account=F102251918p_ init date=20220809]？ ", + "input": "", + "output": "根据功能报错查看代码：select1fromentrustwhere((entrust_type<>andstock_code!='799999'andstock_code!='799998'andstock_code!='799997'andstock_code!='799996'andentrust_status!=andentrust_status!=)or(entrust_type=andentrust_status!=))andentrust_no>0andinit_date=@init_dateandbranch_no=@branch_noandstock_account=@stock_accountandfund_account=@fund_account测试当天有委托后撤指定的时候，对于综合平台大宗交易确认委托（买入已成），上证LOF认购（已确认），reist认购（已确认），上海跨境ETF申购（已确认）的情况下，进行撤指定柜台没有控制可以报单；而在做单市场ETF申购（已成）的情况下，柜台做了控制撤指定会报错：[251021][当日存在非指定交易的委托]，查看代码控制主要是获取entrust表记录进行判断，对于cbpentrust表在途委托没有判断，提需求202208095008柜台增加对cbpentrust在途委托也进行撤指定控制。" + }, + { + "instruction": "【客户账户密码重置】菜单报错： 错误号：116 错误路径：F120089()->F1120019()->F1122018()->SubServiceCall(2644000) 错误信息：[116][无此功能][2644000]", + "input": "", + "output": "2644000-AS_用户UFT同步_柜台同步客户密码重置，是UF20产生的2644000，应通过switch_config_mauft20转换成510707发给UFT。客户检查测试环境中没有配置该功能号的转换所以报错，配置如下：相关的配置参数：1145交易密码修改和重置是否支持同步UFT系统和期权多活，0-不同步(默认)，1-同步。配置为1时，当交易密码修改和重置时，支持同步UFT系统和期权多活。客户原配置为0，改为1后因为没有转换报错。注：switch_config_mauft20.xml文件biztype参数的说明如下：Secu，只同步证券UFT；Crdt，只同步两融UFT，Opt,只同步期权UFT，SecuPub同步证券和两融UFT。note参数说明如下：U：update、C：create、D：delete、R：query" + }, + { + "instruction": "UF20系统周末从32位切换到64位之后，发现通过前台修改配置参数，UDP上面有时会更新，有时又不更新", + "input": "", + "output": "1、检查programstatus内存表消息中心的节点对应的数据，其program_Status为1启用，没问题；2、检查每个as节点的udp插件都有配置GetSvrUDPRecInfo，且udp_ip地址跟ls_fileupdate.xml文件中的广播地址一样的，没问题；（还根据附件《UDP更新原理及问题排查排查也没问题》）4、测试64位单个as_eall节点和单个msg节点正常更新Udp；5、启动多个as_eall节点和单个msg节点,可正常更新UDP；6、启动多个as_eall节点和多个msg节点，怀疑是消息中心的问题；后了解到客户此次的交换机，由千兆升级到了万兆，没有开始snoopy导致组播异常，进而UDP无法更新。" + }, + { + "instruction": "【报价回购买入】报错：[143787][自营账户记录不存在] ", + "input": "", + "output": "在【证券】-【证券账户】-【自营账户管理】菜单查询上海市场没有对应资产账户，自营账户类别为“Q0报价回购对手方账户”的记录，测试环境添加对应记录即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】银行清算对账提示：银行号：0095邮储银行，文件类型：请求，记录号：36 该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录。", + "input": "", + "output": "1、通过【日终-存管日终-存管文件设置】菜单可查看到邮储银行用的是109存管接口，检查报错文件为chk01，chk01文件是转账明细文件；2、结合取回的B_CHK01_20220617.20220617文件，查看第36行的数据是业务类型为12006-客户证券资金结息的数据；3、柜台前台代码逻辑中系统处理对于109接口，chk01文件时不处理其中的12006该业务类型数据，所有会有提示信息“该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录”；4、因为Chk01文件为银行端发来的转账交易明细对账文件，处理的是转账数据。对于结息的数据，是柜台计算出来发给银行的，所以银行返回的数据柜台不处理，该过滤属于正常现象。" + }, + { + "instruction": "HSOC打开界面卡死，进度条一直是0%", + "input": "", + "output": "查看HSOC日志，路径在：HSOC\\Trade\\Log\\hsoc_log\\20220812_hsoc_log\\hstcmframe_log目录有报错：accessthefile'D:\\Hundsun\\HSOC\\Config\\LoginLog.xml'becauseitisbeinguzedbyanotherprocess.说明该文件有被其他进程占用，导致登录不上。已提交需求202206020078，修改后即使该文件被占用，也不影响登录。" + }, + { + "instruction": "客户投顾佣金最低费用是6块钱，这笔交易成交金额为1000，7774开关配置为30，日终清算后为什么还收取了6块钱的佣金？", + "input": "", + "output": "券商的3182开关配置为3，客户有q权限。获取交割和预入账记录排查可知此客户的特殊服务佣金为0（farex为0）,此客户的特殊服务佣金当天正好已过期，新设置特殊服务佣金时间还没起效，所以特殊服务佣金为0。系统日终计算时，需3182开关配置为2或者3，客户有q权限，客户的特殊服务佣金要大于0，7774开关配置大于0，才会进行7774开关判断。此客户没有特殊服务佣金，所以系统未进入7774开关相关的计算，最终以投顾佣金收取。券商3196开关配置为6，支持多模式的投顾特殊服务佣金叠加收取，则可能存在超过千三的情况，是否考虑特殊服务佣金客户内部与业务部分先讨论。7774-交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率：0（默认），配置为0时，表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不通过开关设置值控制。配置不为0时，则表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率受开关设置值控制，整数配置，1表示万分之一，设置30表示交易佣金和特殊服务佣金累计计算的佣金率不超过千分之三。" + }, + { + "instruction": "延迟计息设置菜单设置了没有生效", + "input": "", + "output": "（1）延迟计息的逻辑：通过【资金-资金计息-延迟计息设置】菜单按业务标志进行延期计息设置。延迟计息设置菜单对应后台表为interestdelay。利息积数在系统初始化的资金初始化业务处理完成，存放在hs_asset.fund表的integral_balance字段。如果设置了延迟计息，在日终清算后处理时会根据interestdelay表延迟计息的设置和deliver中的发生金额occur_balance产生secufundchg表，在资金初始化时将fund表的利息积数扣减secufundchg中的发生额，并重置secufundchg表的date_back及delay_count字段。G（2）查看代码发现，后台对于金融品种写死了是1-证券，所以前台【延迟计息设置】不能设置!，必须设置为1-证券。selectcount(*)into@rowcountfromdualwhereexists(select*frominterestdelaywherefinance_type='1'andexchange_type=@exchange_type);" + }, + { + "instruction": "【日终清算】工行存管导出的9号文件（S09），存管银行反馈说第3个字段长度错误，无法处理", + "input": "", + "output": "1、【日终-存管日终-存管导出接口文件设置】界面查看工行导出的接口为102，S09文件为法人存管银行a股资金交收汇总表文件。9号文件里的第3个字段为市场代码，取自f表的exchange_type，f表为deliversett表。可以查看deliversett表里面有exchange_type为01、05、06、10、3M的记录。2、这些记��是场外TA业务产生的，在接口中市场类别的字符长度为char(1)，但是多金的市场都占据了2个长度，这部分数据不应该导给银行的。查看【存管导出接口文件设置】界面102接口的文件结果集设置中9号文件的导出关联条件写了如下语句：f.business_flag>4000andf.business_flagnotin(4011,4012)andmoney_type='0'’，所以并没有过滤掉这部分数据;3、临时处理可以手工把9号文件里面那条数据删除然后报送给银行即可，后续建议把结果集条件更改为：f.business_flag>4000andf.business_flagnotin(4011,4012)andmoney_type='0'andf.business_flag<40000" + }, + { + "instruction": "【证券代码设置】菜单设置深圳创业板转板代码301321的信息时，提示：票面年利率必须大于等于0", + "input": "", + "output": "该问题是修改单M202109131592（合入UF2.0V202101.06.004)引入的：修改后，支持把securities.xml文件里面债券特有字段（BondParams）里票面年利率（CouponRate）转入到证券代码信息的“票面年利率”字段。但转入的时候未过滤证券类别，即除了债券之外的品种也进行了更新，且该字段为负数，证券代码设置菜单无法进行其他参数的修改。已在修改单M202204281167（合入UF2.0V202201.00.003）中控制仅允许深圳市场债券展示和设置“票面年利率”字段，对应系统版本c_secuarg.dll[V8.0.9.270]。券商环境已到00.003版本，但本地客户端dll未更新，所以有此提示。" + }, + { + "instruction": "513900柜台证券类别为T证券子类为!-默认？", + "input": "", + "output": "正常该代码应该为证券类别T-ETF基金，证券子类T1-港股ETF。客户启用配置参数3563（上海ETF基金是否根据CPXX文件更新证券类别），产品文件中该代码为F131根据系统逻辑转入系统证券子类为!-默认（具体可以看3112603功能），该问题已提交需求：202208114207" + }, + { + "instruction": "行情组件配置董监高配置路径无法展示出文件路径", + "input": "", + "output": "是因为程序在M202203280948（合入UF2.0V202201.00.003）引入的问题，针对该问题，已经提交需求，需求单为202208030119。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】uf20系统中的委托，通过流网关申报，交易所返回废单，废单原因：13620-交易网关协议转换错误：无效的营业部代码（BranchID）", + "input": "", + "output": "根据报盘的io日志查看，发现branchid字段送的是0000，因为交易所要求这个字段长度是要5位的，所以送0000就会返回废单。而该branchid字段是通过柜台的【系统-机构管理-机构信息管理-申报营业部号设置】中获取的，如果这里没有设置或是不足5位，则报盘默认左补0直至5位，但因为所在营业部设置I的申报营业部号是一个空格，所以导致报盘左补4个0，从而交易所就被交易所废单。针对该问题，建议系统-机构管理-机构信息管理-申报营业部号设置】菜单设置影响的申报营业部号。" + }, + { + "instruction": "中行存管预指定开户的证件类别和银行端不一致。", + "input": "", + "output": "生产中行存管的组件yzzhZgyhcg.dll的版本还是20130403，该版本对于后台证件类型为A，转到银证平台证件类型为N，银证平台对于N的证件类型，都默认送身份证的证件类型给银行。针对该问题临时解决方法，可以通过【存管账户信息变更】菜单，将“证件类型”选择“P-全国组织机构代码”。针对该问题，已提交需求，对于中行直连模式，银证平台支持将证件类型N，转换给银行的证件类型为27。需求单号为：202208113716。" + }, + { + "instruction": "股转要约预受报错：[250079][股份变动信息表记录不存在]", + "input": "", + "output": "配置参数3279-股转要约收购是否冻结股份，配置为1冻结，所以会校验stockreal表，而该报错是因为要约代码对应的正股代码没有持仓，蓝补持仓即可3279-股转要约收购是否冻结股份：0-否，1-是（默认）；当配置为0时，股转要约收购业务不需要持仓校验和股份冻结；当配置为1时，股转要约收购业务需要持仓校验和股份冻结。注：要约收购的正股代码，对应的是证券代码设置的相关证券" + }, + { + "instruction": "上海市场债券质押式协议回购续做委托废单：7018金额错误。", + "input": "", + "output": "根据@preterm_year_rate=ceil(@entrust_balance/@asset_net_value*10000-CNST_DOUBLE_ZERO)/10000实际计算的折算比例是无穷尽小数，然后四舍五入剩余两位。成交金额按照初始委托的金额申报，但是根据接口的算法（成交金额=质押数量（手）*10*单张质押券面值*(折算比例/100)），使用四舍五入后的的折算率计算成交金额和申报的原初始化委托的金额有误差。客户通过周���接口332725功能号或者通过柜台进行续作委托，不用输入折算比例，系统自动计算。由于客户输入的金额和数量经过计算折算率是无穷小数，在续作时有折算比例四舍五入导致最终的申报委托金额有误差。在修改单M202206071408代码中进行保护，反算折算率后，再通过反算后的折算率计算成交金额，若金额不一致进行报错。" + }, + { + "instruction": "走深圳通的光大银行测试，用批文开存管账户户失败，银行返回证件类型不对，银证平台送的是N", + "input": "", + "output": "银证平台程序问题，深圳通接口批文对应的类型是21主管部门批文。已有相关需求单202208104390" + }, + { + "instruction": "调用接口332656做询价报价确认报错：[120155] [委托数量必须大于0，且深圳数量位数不能超过9位，上海委托数量不能超过8位]", + "input": "", + "output": "委托数量是从LF_综合业务周边_转发信息分笔获取取的，查询的是bttransinfo表entrust_amount字段是有值的。查询入参quote_id_str（报价消息编号串）没有加‘|’，只有一条也要加上一个'|'，加上后报错解决。备注：quote_id_str:必输；取自转发信息查询功能的返回结果，用于匹配报价转发信息，报价消编号之间用'|'隔开，每一笔报价回复订单最大支持回复300笔报价，。接口说明文档中已有提示编号为一个或多个，均需要在最后输入一个'|'" + }, + { + "instruction": "为什么深圳市场的订单成交时间，交易所给回来的时间精确到毫秒，但系统只处理到秒？", + "input": "", + "output": "修改单M201808290402中对于深圳市场的business_time支持返回了9位支持毫秒，但上海为6位精确到秒的时间，因此在修改单M201810221734中统一处理为6位时间，防止周边出参截位异常。" + }, + { + "instruction": "走深圳通的中信银衍银行测试，存管账户开户失败，实际错误信息是证券类型不符的，但是我们送给银行的是证件号码不符", + "input": "", + "output": "程序问题，银证平台做了错误信息转换，已有相关需求单202208104193" + }, + { + "instruction": "极速客户1******日终周一透支后周二又透支？", + "input": "", + "output": "获取核对周二极速客户在柜台系统新增设置的bfare2表中其他费farex，是正常汇总并同步到极速系统中totalfare表的farex1_ratio，之前周末费用未同步的情况先排除，目前在看极速交易日间冻结金额和柜台日终清算扣减金额计算是不是一致，找几笔委托数据分析如下类似如下：佣金比例0.000016其他比例0.000039总费用比例0.000055日间：成交金额5153清算金额5153.13费用轧差0.13费用计算0.2833日终：成交金额5152.5清算金额5152.78费用轧差0.28费用计算0.2833因此看数据日间交易少冻结，因为极速客户的fundrealjour流水明细没有同步回柜台，极速系统内存中只会保留当天的fundrealjour流水没有历史数据，极速同事获取到历史重演日志中的极速数据核对确认目前极速系统不会去获取totalfare表的farex1_ratio字段计算客户费用多冻结，极速系统提交需求优化，极速系统需求单号：202208050128。" + }, + { + "instruction": "某客户通过单客户查询-证券中看到市值价为 ，但是闭市后清算期间查看的市值价为 ，为什么日间和日终不一致？", + "input": "", + "output": "客户持有上海债券155407（由于利息未按时兑付已在2021年停牌），在柜台在日间交易时间段查询到的市值价是30.5482，闭市后查询到的市值价是36.9382。债券的市值价是最新价+债券利息，经过查看，日间显示的30.5482价格为固收的价格，闭市后转入的行情价格是竞价的行情。该债券为双边挂牌的债券，mktdt02和zqxx文件中同时有该代码。mktdt02有155407，价格是35.69（停牌时价格），固收的行情zq_zqxx和zq_cjhq的155407价格是29.3。查看客户的固收插件和竞价插件配置在同一行情服务器，且行情服务器在固收文件来之前开启，开启后会先转mktdt02文件转入时加载代码到缓存，判断该代码为双边债，会转mktdt02文件的行情，由于zqxx文件来的比较晚，在zqxx文件到了后会清空缓存重新加载，但是由于该代码是停牌状态，竞价行情一直不会变化，此时不会转竞价行情，只转入zqxx文件，所以行情缓存中判断该代码为单边债，UDP中更新了zqxx文件中的固收行情，由于该代码停牌所以不会再更新竞价行情，所以UDP中日间一直显示固收行情，闭市后竞价行情和固收行情重新转码，UDP会更新为竞价行情。已经提交需求202207200225，对hq_shgs.dll插件进行修改，对竞价行情停牌，同时在固收文件和竞价文件中此情况进行保护。" + }, + { + "instruction": "B转H卖出日间卖出成交后委托状态为已报？", + "input": "", + "output": "B转H卖出日间卖出成交后委托状态为已成，若为已报检查HGWT.DBF库也有该笔委托的记录，交易所报盘上显示收到委托数为1，说明B转H的委托有正常申报到交易所，查看HGHB.DBF库没有回报数据，说明交易所没有返回成交，所以系统中委托状态一直为已报。" + }, + { + "instruction": "UF2.0柜台启动时提示错误：找不到指定的模块。Waring:Waring:你选择的子系统目录D：\\Hundusn\\HsClient\\App\\,不存在，程序将退出！", + "input": "", + "output": "这类问题一般为windows系统问题。可以按照以下步骤进行排查：1.首先，命令行执行sfc/scannow检查系统文件是否有损坏,执行sfc/scannow若发现文件损坏则需要插入安装盘以恢复损坏的文件。2.搜索Windows目录,搜索关键字为msxml,查看system32是否有msxml3.dll/msxml4.dll/msxml6.dll（win7），对dll文件进行注册：以管理员身份运行CMD命令窗口，对dll文件进行重新注册：regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml3.dll、regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml4.dll、regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml6.dll；3、以上无法解决时，可直接下载MSXML4.0ServicePack3(MicrosoftXMLCoreServices)程序，重新安装后，再打开柜台。安装程序可去Mscrosoft官网地址下载msxml.msi安装包。4.重新安装后正常" + }, + { + "instruction": "在客户端登录界面输入密码登录成功后，由于没及时清库登录窗口的密码，可通过工具获取内存中的密码信息", + "input": "", + "output": "已有修改单M202206270457（合入UF2.0V202201.06.000，对应applogin.dll[V1.0.8.47]），修改后：在客户端登录界面输入密码登录成功后，立刻清库登录窗口的密码，防止密码信息驻留在内存中被获取。" + }, + { + "instruction": "【行情】hqissue提示遍历生成上海etf配置操作失败", + "input": "", + "output": "该报错是因为使用ETF批量路径导入时，D:\\******申赎清单该路径下不能有非相关的文件，且导入的ETF文件要为当天的文件；查看客户该文件夹下的是非当天的ETF成分股清单文件因此报错；此报错不影响实际行情转入，可忽略。已有修改单M202206070244，修改后：行情服务器ETF组件，批量导入功能根据文件名称过滤非当天的ETF文件和后缀名不是etf、pcf、txt的文件和后缀为xml但是文件名中不带pcf的文件。" + }, + { + "instruction": "单市场ETF申购下单为已成再通过【指定交易】菜单做撤指定会报错：251021，当日存在非指定交易的委托]", + "input": "", + "output": "查看(3250008)AF_证券交易_当日交易检查，如果当日有非指定交易的委托时就会报错。查询的是entrust表中当日非指定交易，且过滤掉废单,已撤,及撤单为已成记录。而综合业务委托表cbpentrust表是没有判断，已有需求202208095008，增加对cbpentrust表的在途委托柜台也能做撤指定控制。" + }, + { + "instruction": "上海交易网关上提示：MTP channel / inactive. lastReadTime null, lastWriteTime null", + "input": "", + "output": "经确认报盘和网关之间没有断开过连接，和交易所确认可能是因为柜台连接上来了，但没有发登录消息导致。但是报盘连上网关后也会先发一次logon登录消息，报盘状态和日志显示也没有问题。经确认，是客户Telnet了服务的端口进行了监控，应该是Telnet的结果没有发logon，交易所确认Telnet会尝试建立连接，也会有这个提示。所以可以不用处理。" + }, + { + "instruction": "qrpcode的settle_due_date为什么是按照交易日更新，按照业务应该是自然日", + "input": "", + "output": "该问题已有修改单，M202207270080（暂未合包）涉及菜单：日终-资金日终-系统初始化修改前：更新qrpcode-报价回购代码表的settle_due_date-到期结算日时，按交易日计算。修改后：更新qrpcode-报价回购代码表的settle_due_date-到期结算日时，按自然日计算。备注：1）该字段的更新逻辑：1、初始化后处理支持更新qrpcode报价回购代码表中settle_start_date首次结算日和settle_due_date到期结算日字段值。2、settle_start_date的值深圳市场置初始化日期的下一交易日，上海置初始化日期3、settle_due_date的值根据stkcode证券代码表中的bond_term债券回购期限的值进行计算，初始化日期为委托日期加上回购期限的值作为到期日期，深圳的置到期日期的下一交易日，上海的置到期日期；如果回购期限为0则settle_due_date值与settle_start_date一致2）该字段可以在当日委托中作为查询：对于332621查询结果中会返回首次结算日、到期结算日、实际到期日信息，非当日交易，会根据cbpentrust表中date_back关联qrpmultdateinfo获取到期结算日，实际��期日，若为当日交易，则直接从qrpcode表获取。" + }, + { + "instruction": "333102查询不到撤单的成交？", + "input": "", + "output": "查看代码，若因为周边没有送query_mode，即：query_mode为空，程序默认：@real_type='0';//0买卖2撤单@real_status='0';//0成交2废单4确认当query_mode为空时，只能查询到买卖的成交记录，查询不到撤单的成交记录。" + }, + { + "instruction": "【指定交易迁移】做上海指定交易，走综合平台，废单，错误信息是：产品代码SecurityID错误或业务类型ReqID错误？", + "input": "", + "output": "（1）查看报盘是对应的综合报盘，由于上海指定交易迁移综合平台后，就没有execreport数据，所以execreport为空是正常的。（2）查看reqresp表中resptext字段的150=0，OrdStatus=O-成功响应，说明交易所是返回指定交易成功的，SecurityID=799999。（3）查看报盘log日志，有警告：响应消息resptext为空，响应记录号2；查看同一时刻的comlog日志，第一次回报，270021-废单回报错误码为4012，报盘判断为废单；（4）让客户将报盘参数配置界面的确认回报库的起始回报记录号修改为0后，重启报盘，报盘会重新读这笔确认，重新读取后，看comlog日志是有270022-确认回报处理；说明报盘读取处理没有问题的；（5）后面客户检查，有其他系统也用了同一个接口库，所以导致数据处理不正常，换了新库应该就行了。" + }, + { + "instruction": "BOP系统做【无主证券认领】办理成功后，客户持仓未上账", + "input": "", + "output": "程序问题已有需求202205170016（合入UF2.0-BOP1.0V202201A.00.014），无主账户的证券变动中有2条记录，分别为证券转出和证券转入，相当于证券又回到了无主账户里，但无主认领流水表中的noaccountjour_status已经从0未处理变为1已处理。临时解决：调整无主流水状态为0未处理，然后在UF20柜台中进行认领。" + }, + { + "instruction": "银行发起存管撤销报错：[2047][账户姓名不符] [holder-name_long , holder name_long_t=XXX]", + "input": "", + "output": "hold_name_long是银行端的，holder_name_long_t=是取client的fullname，原因是银行端发的姓名为空，但是证券端是有姓名的，证券端和银行端姓名不一致所以报错。如果不想校验姓名，可以在【资金-资金参数-银行接口模板设置】证券校验客户姓名页签，第88位-银行发起存管销户，改成关闭即可。" + }, + { + "instruction": "初始化报错：许可证不存在", + "input": "", + "output": "1062-上海指定交易迁移业务许可证，在配置参数【3362-上海指定交易是否启用EzStep平台申报】启用时校验。1097-上海ETF多码合一业务许可证，在配置参数【3496-是否启用上海ETF多码合一】启用时校验。" + }, + { + "instruction": "客户上海综合报盘提示警告：响应消息resptext为空，响应记录号xxx，处理成废单？", + "input": "", + "output": "上海综合业务委托后写入cbpentrust表，日间通过综合报盘机写入oiw..reqresp表中，cbpentrust表中状态会变为2-已报，交易所会对委托要素进行检查并实时返回确认信息，确认信息记录在reqresp的resptext字段中，报盘机会根据reqresp中返回的确认信息修改cbpentrust表的委托状态。报盘提示是因为reqresp表中resptext字段为空只是一个警告提示不是错误，此时交易所返回废单（ordstatus=E表示前台判断为废单），柜台会取ordstatus这个字段回写柜台，做兼容性的保护。客户这几笔委托也确实被废单了，废单原因为：当日净申购超过基金净申购上限。" + }, + { + "instruction": "【股息红利税转入】界面检查文件时，沪A市场abcsj文件和沪B市场BD7文件修改日期都是20220805，但是沪A检查文件的时候提示文件正常，沪B检查文件时提示日期错误；", + "input": "", + "output": "1.检查UF20系统和菜单对应前台dll的版本分别为：UF2.0V202201-00-003M11C_SECUHOLD.DLL[8.0.9.102]对应dll版本与系统版本能够对应上；2.尝试刷新缓存后重新登陆，发现还是同样的现象；3.后发现在修改单M202104281837中，支持根据配置文件DividendPath.ini（HsClient\\Trade\\Data目录）中fdc段配置bd7判断，若bd7配置为1，则根据文件bd7XXXXX.mdd中通知日期（NTC_DATE）和系统日期比较，判断文件日期是否正确；否则，保持原有模式，取文件修改日期和系统日期比较，判断文件日期是否正确。4.检查HsClient\\Trade\\Data目录中DividendPath.ini文件，发现fdc段中只配置了abcsj=1，并没有配置bd7=1，即检查文件时会先判断abcsj文件中TZRQ字段，如果该字段中的日期等于当前日期，则不会继续校验，否则还会继续校验修改日期。而bd7文件则时直接校验文件修改日���。5.检查对应转入文件路径下abcsj文件中的TZRQ和bd7的NTC_DATE都是20220808，因此根据上述配置，检查abcsj文件时校验日期正常，但是bd7修改日期不为当天20220808，则提示日期错误。6.婼后续希望bd7文件可以和abcsj文件的校验逻辑一致，则可以在fdc段配置后面加上bd7=1，参考如下：[fdc]abcsj=1bd7=1" + }, + { + "instruction": "hsoc的hstcmframe_log中，为什么会频繁出现提示：{信息:检测到报盘进程展示线程没正常工作，将重启线程！}", + "input": "", + "output": "从其他界面转回到hsoc管理界面，hsoc管理界面会重载界面，这个时候会重启下监控线程。这个提示涉及的功能，本身是保护线程用的。报盘进程展示界面正常工作就好。" + }, + { + "instruction": "测试环境在【上证LOF合并拆分】菜单做合并时报错：[120187][证券参数错，可能被0除]", + "input": "", + "output": "1、查看(2103369)AS_证券公用_上证LOF可拆分合并数量获取，当满足mergesplitamount_t小于等于0时，就会有上述报错；系统是获取afofcode内存表里mergesplit_amount值，查看【基金盘后代码设置】菜单中该主基金代码的合并分拆数量是0，所以委托会报错。2、【基金盘后代码设置】中转入行情文件sfpmMMDD.txt生成的，mergesplit_amount取自行情文件sfpm01MMDD.txt的MasterRatio字段，对于分级基金，表示母基金转换系数，须校验大于0，不能为小数。比如：1000份子基金A可以拆分成400份B和600份C，设置的时候，A的合并分拆数量为1000，B的合并分拆数量为400，C的合并分拆数量为600。也可以按比例缩小，A代码设置为10，B代码设置为4，C代码设置为6，但不能有小数位。" + }, + { + "instruction": "上海流网关启动提示：ThreadID[7596] -错误:接收数据错误，错误号:-5，错误信息∶接收超时；ThreadID[7596]-错误:取NGTS信息，接收功能号:270005的响应失败？", + "input": "", + "output": "在多交易中心的情况下，正常是会按照每个交易中心都发送一次270005获取ngtsinfo信息，比如配置2,4交易中心，则先发一次2，2成功之后再发送4，但发4的时候esb用的未重新打包导致发送不成功，因此报错（有超时和取NGTS信息两个提示）。该不问题不影响报盘使用。已经提交需求202208040076优化。" + }, + { + "instruction": "【模拟撮合平台】开启“上海竞价撮合平台”的实时交易服务管理报错：由于当前系统未开市，因此不允许启动交易服务？", + "input": "", + "output": "界面右上角的状态目前为[日终处理结束]，点击这个状态，改为开市状态即可。" + }, + { + "instruction": "EZOES回退版报盘测试，下委托没有问题，但是撤单的时候报盘有报错", + "input": "", + "output": "查看运行日志，怀疑是oiw库的有问题，数据库表不对，字段不对。看了下字段没有文件，检查EZOES回退版报盘的数据库表配置，发现网关申报表和网关确认表配置的是EZOES的表不是TDGW的表，重新修改后重启报盘可正常下单撤单" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】hsoc报盘上启动了一个报盘，在rcp的证券申报回报菜单下有一个报盘的状态也是绿色的，但实际没启动？", + "input": "", + "output": "客户场景是：hsoc上设置了上海的流模式报盘，对应的老报盘在rcp上名称是一样的，比如都是沪A1234。启动了hsoc上的报盘后，rcp中菜单【证券申报回报】下报盘的列表中显示绿色，但是实际没启动的。经确认，报盘状态显示是前台通过功能号270007，通过trans_name报盘名称，来查询的。正常流报盘与老报盘也不应该配置一样的报盘名称，两个报盘不会同时开启，对业务没有影响，但是也会不好区分，修改柜台上的报盘名称后显示正常了。" + }, + { + "instruction": "测试深B转H废单，前台的错误提示是证券账户无效，但是咨询交易所反馈的是价格非法", + "input": "", + "output": "查看后台委托表的error_code为50008，这个是转换后的内部错误码，获取报盘通讯日志，搜索功能号270021(LS_证券申报回报_买卖废单回报），可以看到opp_account字段送的是价格非法，但是extern_code送的8,外部错误码8对应的内部错误码就是50008，翻译就是证券账户无效。已提需求202208063131" + }, + { + "instruction": "测试环境开启深圳RTGS报盘（中登DCOM报盘）时报错：连接网关失败! 返回值:23. 错误信息:用户重复登录", + "input": "", + "output": "深圳的RTGS报盘是使用DCOM报盘对接的xml流，报盘配置中有关于“XML流接口用户”的配置，该配置说明为：给RTGS专用或者其他xml流，保证此用户只对接一个报盘。用户重复登录的报错可能原因有：（1）有其他报盘或程序在使用目前配置的xml流接口用户，导致报用户重复登录；（2）可能是第一次登陆中登响应超时，第二次再重新登录又失败了，因为第一次还没有登出。可将hsdcomengine.ini里面的recv_timeout参数，登录响应超时时间调大，防止第一次登录响应慢导致再次登录提示报错。最后排查是有另外的新意系统的自动勾单也配置该xml流接口用户，所以报重复登录了。调整报盘配置中的“接收方登录标识”，和新意系统那边的进行区分，重新开启DCOM报盘，正常。" + }, + { + "instruction": "一客户的创业板持仓，成本价显示与手工计算出的有差异，系统显示为6149.810？手工计算为6150.232", + "input": "", + "output": "客户的成本价类型为保本价，系统配置4125=1计算卖出费用。客户持仓情况：当前数量1，修正数量0，累计买入金额312388.41，累计卖出金额306249.85，累计买入数量19718，累计卖出数量为19717，当天无交易没有回报买入卖出。客户费用情况：客户的费用模板，创业板类别卖出仅设置佣金为0.003，最低5元；印花税设置为为0.001，过户费设置为0.00001，其他费只设置了股票类别，没有包含创业板的所以不收取；交易冻结资金设置为0.05。保本价的计算公式：1）首先得到一个不包含卖出费用的成本价的初始值cost_price，并根据该初始值算出全部委托金额entrust_balance;cost_price=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量）=(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount-sum_sell_amount-real_sell_amount);entrust_balance=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price2）计算卖出费用temp_fare，需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算4125＝0，不考虑费用（缺省），则temp_fare为04125＝1，精算费用，费用比例取自客户实际费用表，从而计算得到temp_fare。temp_fare=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price*费用比例+交易冻结资金3）计算cost_price=(cost_price*(temp_fare+entrust_balance))/(entrust_balance);对应该客户情况：1）不计算费用的成本价cost_price=（312388.41-306249.85）/（19718-19717）=6138.56；委托金额为6138.56*1=6138.562）计算费用：佣金：6138.56*0.0003=1.842，不足5元，按照最低佣金5元收，佣金=5元；印花税：6138.56*0.001=6.139；过户费：6138.56*0.00001=0.061总的费用=5+6.139+0.061+0.05=11.25。3）计算卖出费用的成本价：cost_price=（6138.56*（11.25+6138.56））/6138.56=6149.810。客户手工计算是多算了其他费0.0000687的设置，所以会有0.422的差距。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购到期续作变更对手方，该客户为新逆回购方，8月4日做了2笔同一个债券代码144544的到期续作确认，成交金额分别为1280万和2000万，并进行了勾单，但是在综合委托成交中只能看到3笔记录，1280万这笔委托有2笔成交，委托状态是已成，2000万的这笔委托只有一笔成交，委托状态是已确认？", + "input": "", + "output": "获取cbprealtime，cbpentrust，rtgssettinfo表的数据查看，发现cbpentrust表中1280万的金额的证券代码是144544，而2000万的这笔委托的证券代码是空，cbprealtime中只有委托成交回报的成交记录，没有RTGS勾单的成交记录。深圳协议回购的勾单通过中登DCOM报盘进行处理，获取该报盘的日志，查看有报错：2022080415:28:04:0519-ThreadID[6156]-警告:成交响应，后台成交处理返回错误，错误码：101015，data_id:720898，错误信息：[101015][证券代码表记录不存在][exchange_type=2,stock_code=]，错误路径：F213976()->F1213987()->F1213019()->F2213000()->F3100012()。由于获取委托表的代码为空，所以勾单回报时报错。而委托表stock_code为空的原因是:客户通过周边发起到期续作的确认委托，周边接口332437没有stock_code的入参，对于变更对手方的新逆回购方，系统是通过功能号2213505查询在途合约信息，获取tpr_source_type=2原逆回购方的在途合约brpcontract表中的stock_code写入委托表。查看brpcontract的数据，发现该客户8月4日做了2笔续作确认的合约数据都是正常的，stock_code有值，但是委托表有一笔stock_code为空，是可能没有获取到原逆回购方的在途合约表。查看his_brpcontract表中stock_code=144544的的合约有很多笔，其中有一笔是date_clear=20220804，即是在新逆回购方做续作确认当天归历史，同时合约金额和续作的合约金额一致，都是1280万，且ORIG_REPORT_ID=C172W0U100000009，和续作的新合约的ORIG_REPORT_ID一致，所以his_brpcontract表中date_clear=20220804的这笔合约是8月4日新逆回购方续作确认的原逆回购方的合约数据，而his_brpcontract表中有很多条ORIG_REPORT_ID=C172W0U100000009的合约数据，是因为原逆回购方（本券商）和正回购方（不在本券商）一直在做不变更对手方的到期续做，所以一直有产生多条续作合约，而8月4日正回购方做了变更对手方的到期续作，所以原逆回购方的合约也会了结。该新逆回购方的另一笔到期续作确认是由于其原逆回购方不在系统中，所以无法根据在途数据获取到stock_code写入委托表，导致委托表代码为空，在进行RTGS勾单时报错。所以对于原逆回购方不在本券商的新回购方的到期续做确认委托，不支持进行RTGS交收转入系统。由于是逆回购方，不处理勾单的回报数据对客户的资金无影响，其资金在确认委托下单时就已经冻结，所以对业务无影响。" + }, + { + "instruction": "深B现金选择权过户费设置了但是没有收，印花税是正常收了", + "input": "", + "output": "程序问题，深B现金选择权的过户费，程序获取时，不是根据二级费用设置来收取，而是根据【行权价格*行权数量*行权比例-成交金额】这样来收取的过户费的，其中行权价格*行权数量*行权比例取的都是hs_settinit.warrantcode表中的数据。目前我们设置的行权比例是1，导致过户费收取不到，已有相关需求202208040108，后续会改成取文件为准。" + }, + { + "instruction": "20180812有客户有一笔 特转A市场 业务标志为”资金冻结“，备注为”三板代办登记资金冻结correct_ balance=0“的流水？", + "input": "", + "output": "1、查看客户冻结资金为10，即为该笔冻结；2、T日代办券商通过【代办股份申报导出】导出DJWTK.DBF给主办券商，生成业务标志为”资金冻结“，备注为”三板代办登记资金冻结”的流水；T+1日，代办券商通过【代办股份回报导入】主办券商发回的DJHBK.DBF。如果成功，更新stbdbdj状态已成，并产生一条业务标志为”资金冻结取消“，备注为：三板代办登记回报资金冻结取消的流水，同时进行扣款，产生一条业务标志为”前台收费“，备注为：三板登记回报收费的流水。等到T+N日，处理BJSJG结算文件，股份上账3、查找客户资金变动流水，没有业务标志为”资金冻结取消“的流水，怀疑客户未导入主办券商发回的DJHBK.DBF文件，客户找到该主办券商发回的DJHBK.DBF，重做导入后，该客户正常扣款。" + }, + { + "instruction": "深圳B股附条件现金选择权行权发现印花税没收", + "input": "", + "output": "经确认，sjsjg中没有该代码的记录。对于深圳B股附条件现金选择权，要交收日才会收取，对于本次测试该代码的行权交收日：2022-08-05请于今晚清算查看该代码的记录。一、“附条件的现金选择权”是一类特殊的现金选择权，其行权业务分为“行权申报期”和“行权清算交收期”两个阶段。行权申报期内，投资者通过结算参与人申报现金选择权的行权指令，结算公司在收到委托后，进行基本有效性检查，但不进行清算交收处理。在行权申报期结束后，上市公司根据事先公告的条件，可以选择是否进行行权清算交收，并向全市场公告。当上市公司确定履行现金选择权的交收责任并向结算公司缴纳了足额的履约资金后，在上市公司确定并公告的行权清算日，结算公司进行行权清算处理，并在行权清算日的下一个工作日进行行权交收。二、“附条件的现金选择权”行权申报方式与普通的现金选择权申报方式相同。三、B股“附条件的现金选择权”使用[238900，238999]的代码区间，顺序编码。" + }, + { + "instruction": "普通委托债券买入，提示：委托价格必须小于10000.00", + "input": "", + "output": "交易网关数据接口规范中写Price字段：对于交易业务，价格字段必须要小于1万元。但上海债券匹配交易的委托价格按照《IS122_上海证券交易所交易网关STEP接口规格说明书（债券平台）》中规定的price的数据类型N13(5)，作为价格的上限即不大于1000000.00000。因此柜台对于债券的限制需要修改，已提交需求：202208010124" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-特转代办确权登记】中可以查到未报委托，但【代办股份申报导出】时提示“暂无需要申报的记录”，且这笔委托冻结的确权费用已经解冻了", + "input": "", + "output": "券商在【多客户查询-特转代办确权登记】中查到的未报委托是hs_his.his_stbdbdj表中昨天的数据。hs_asset.stbdbdj表归历史的条件是：(entrust_statusin('8','9','6')andclear_date<=@init_date)orentrust_status='0'。修改单20151102034之后，结算处理的时候，对于未报的全国股转股份代办登记的委托，产生解冻资金的预入账流水，结算入账的时候解冻资金。所以昨天的这笔委托已归历史且资金已解冻，不能再进行导出。今天可重新进行确权登记并导出。" + }, + { + "instruction": "港股通行情组件hq_hgt.dll转mktdt04文件，mktdt日志文件中会大量刷Name2Index函数找不到字段的信息，文件一直增大", + "input": "", + "output": "客户测试环境升级了004版本，hq_hgt.dll版本为8.0.9.16.该现象是因为升级修改单M202207060400后，391查询时，从直接读文件变读缓存的方式。前者只有查询时会读文件后者载入缓存时会一直扫描mktdt04文件，391查询的一部分字段港股行情数据（MD401）有，港股收市竞价交易时段（MD405）没有，另一部分相反，所以mktdt日志会一直刷。mktdt日志大小没有上限，会一直增大，测试环境中该文件达到了4G，该日志的记录可以提需求进行优化，先判断下类型再取字段。M202207060400：修改前：上海沪港通组件行情短功能查询功能，当文件存在映射路径下时，某些时刻会文件刷新会出现文件异常的状况导致短功能查询无法查询到对应代码。修改后：上海沪港通行情组件短功能查询功能，增加备份缓存，在文件出现异常时，作为短功能查询时数据来源。" + }, + { + "instruction": "客户综合账户流水查询下，当日划入金额，当日划出金额，当日划出次数一直都是0？", + "input": "", + "output": "其对应的表为omniacctjour，其对应修改单M202104140305，综合账户签约流水表只在修改签约状态时记录，对于更新当日划入金额，当日划出金额，当日划出次数情况不记综合账户签约流水表，所以划拨不在此表体现，仅在omniacct表体现其划入划出情况,为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【上海竞价网关】测试上海流模式交易网关异常的场景，委托状态为已报，关闭TDGW后，对该笔委托进行撤单，发现撤单委托的record_no不是-1，不能通过流模式委托重发菜单进行重发？", + "input": "", + "output": "撤单委托生成时record_no字段是从原委托的record_no字段，由于原委托在网关正常时进行了二次回写，所以原委托的委托状态为已报，record_no字段返回了正常的序号，所以生成撤单委托时record_no字段也取了该值。流模式委托重发菜单目前只支持委托状态为已报或已报待撤，record_no=-1的委托数据查询出来再进行撤单，系统在修改单M202207160004中修改，支持撤单委托的重发。涉及菜单功能：证券-其它委托-流模式委托重发250004-LS_证券交易_简单委托流水获取250233-LS_证券交易_普通委托重发修改前：1.不支持对已报状态的撤单委托（包括一次回写后、以及未收到撤单成交或撤单废单应答前）进行重发修改后：1.支持对已报状态的撤单委托（包括一次回写后、以及未收到撤单成交或撤单废单应答前）进行重发2.上海OIW库不支持重发，前台勾选上海撤单委托时，点击重发增加提示“上海oiw库不支持撤单委托重发功能，请确认勾选的上海撤单委托为已切换到流模式网关模式下的撤单委托，是否继续？”" + }, + { + "instruction": "深港通代码的市值价不对", + "input": "", + "output": "（1）大R将代码插入sjshkhq.dbf中，同时会在大R的内存中记录该代码在sjshkhq.dbf中的为位置，即记录号map，后续根据该记录号map找到代码在sjshkhq.dbf中的位置（即：dbf中的hqjlh记录的位置）并对其进行更新。大R每次重启的时候，又会读取sjshkhq.dbf中的代码，将其在dbf中的位置记录到大R内存中的记录号map中。（2）查看大R的运行日志，7月8日重启了三次，启动的时间分别是07:57:28、07:57:43、09:37:04。07:57:28第一次启动马上停止，此时sjshkhq.dbf中记录了70条代码。07:57:43大R第二次启动初始记录号map清0，对于新插入sjshkhq中的代码则会重新开始记录（这里程序处理有问题，不能从0重新开始记），导致后面新插入到dbf库中的代码，更新dbf价格时就会错位。查看sjshkhq.dbf的记录也可以发现，hqjlh从70开始，下一条记录的hqjlh是从1开始记录，实际应该是71。这样可能导致前面70条代码的行情，后续大R在更新的时候会出现错乱。09:37:04第三次启动的时候，此时sjshkhq.dbf中的代码记录是全的，大R重启的时候，记录号map依据代码在dbf中的实际位置重新载入，所以第三次重启后就更新正常了。该问题是程序问题，已提交需求，需求单号为：202208050097" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】导出某信用客户的历史对账单，发现证券持仓只导出来上海的持仓代码，没有深圳的持仓。", + "input": "", + "output": "客户查询的是8月3日的对账单的数据，查看开关8040-柜台对账单是否按结束日期打印配置的都是111，所以对于批量对账单打印，查询的是历史的持仓表的数据，查看his_datastock表8月3日的持仓数据，发现有很多深圳的代码，查看对账单的数据，深圳的持仓都没有展示，上海的持仓也没有展示完全，只有50条数据。对账单历史持仓查询调用的是(392000)LS_客户历史查询(证券)_查询客户历史证券存管库存信息这个功能号，批量对账单打印调用392000时，入参request_num为0，程序就默认置为50条记录，没有翻页。所以如果客户的证券持仓大于50条记录时就只能打印前50条的数据，后面的记录就丢失了。此问题在修改单M202207050134中修复。涉及菜单功能：交割对账-证券其他对账-批量对账单打印382512-LS_客户查询(证券交易)_查询客户证券交易库存信息392000-LS_客户历史查询(证券)_查询客户历史证券存管库存信息修改前：打印信用客户持仓明细时，没有传入request_num，导致查询功能按照默认数量进行查询。查询客户证券交易库存信息时默认1000数量查询，查询客户历史证券存管库存信息时默认50数量进行查询，导致客户历史持仓大于50时显示不全修改后：打印信用客户持仓明细时，增加入参request_num，默认为4000，能够支持持仓数量4000以内的数据进行打印显示。" + }, + { + "instruction": "上海流网关报盘报错", + "input": "", + "output": "改问题的原因是因为在多交易中心的情况下，正常是会按照每个交易中心都发送一次270005获取ngtsinfo信息，比如配置2,4交易中心，则先发一次2。2成功之后，在发送4，但发4的时候esb用的未重新打包，导致发送不成功，故而报错。该不问题不影响报盘使用。已经提交需求，需求单为202208040076。" + }, + { + "instruction": "用332304-新股新债中签冻结资金解冻 日间解冻资金，再用332252-客户资金流水查询，没有查到数据？", + "input": "", + "output": "（1）332304解冻后生成hs_asset.fundjour流水和hs_asset.secuipoinfojour流水，业务标志为2303-资金冻结取消，备注为新股申购T+1日资金冻结，T+2日周边全部解冻。332252查的是hs_asset.fundjour表；（2）查看客户使用332304解冻后的出参occur_balnace=0，说明无中签数据；（3）在332304做中签解冻时，获取的中签数据的条件是secuipoinfo.init_date<@init_date（当前交易日）andsecuipoinfo.date_clear>@init_dateanda.ipo_info_status='2'-未处理状态；查看hs_asset.secuipoinfo是有一笔中签数据，但是init_date为当天，不满足条件，所以occur_balnace=0，查询不出fundjour流水记录。" + }, + { + "instruction": "8点多开启行情，也配置了8:30的转码时间。但是有只双边债（代码：113056）的控制串第8位（债券单边挂牌）有进行勾选", + "input": "", + "output": "【控制串第8位（债券单边挂牌）更新逻辑】行情组件有两个地方更新债券代码的第8位控制串（1）通过hq_shanghai_new.dll插件更新，行情组件转码时，先转mktdt02文件，同时只是将代码转入，不会处理stkcode表中的stkcode_ctrlstr字段的第8位，转完mktdt02文件后，转gzlx文件时，行情组件会判断gzlx文件中有的债券代码，是否在mktdt02文件中存在，若mktdt02文件不存在，则认为是单边债，就会将stkcode表中的stkcode_ctrlstr字段的第8位进行勾选，若mktdt02文件中存在，则认为是双边债，就不勾选第8位控制串；若上海行情插件中未配置gzlx文件或当天gzlx文件不存在，则只会读取mktdt02文件中的债券代码为双边债；（2）通过hq_shgs.dll插件更新，行情组件转码转zq_zqxx文件时，判断mktdt02文件中是否存在该债券代码，若不存在，则认为是单边债，就会将stkcode表中的stkcode_ctrlstr字段的第8位进行勾选，若mktdt02文件中存在，则认为是双边债，就不勾选第8位控制串；若固收插件中未配置mktdt02文件，则通过hq_shgs.dll插件转时，都会认为其债券代码为单边债；注：在固收插件下配置mktdt02文件，若zq_zqxx文件先来，mktdt02文件还未到，行情组件是不会先转zq_zqxx文件，待文件全部存在后才会转。【问题排查】1、发现113056代码有问题，是因为，业务人员8:40左右通过前台调整过代码的其他参数，modify_date前加1，代码串信息后续没有更新，然后到下午2点发现该只代码有问题。券商恢复了昨天后备的数据查看，后备时控制串第8位没有勾选。检查其他双边债代码无问题。综上，怀疑程序转入代码时，先更新其为单边债，后重新刷新成双边债。2、hq_shgs.dll中有配置mktdt02文件3、行情日志中可知早上08:12时已加载mktdt02文件成功4、mktdt00、mktdt02文件放在本地盘，其他固收文件在映射盘，可排除修改单M202207060402修复的问题（上海固收行情读取mktdt02和mktdt00时，存在文件映射盘符，导致某个时刻文件刷新不全，导致通过文件判断单双边有误，对应hq_shgs.dll[V8.0.9.30]）5、communication日志中，对于113056代码，在8:36:08，功能号“(112540)LS_证券行情_固收证券代码信息更新”的请求中listed_flag挂牌标志为0-单边挂牌，对应hqissue上配置了8:35的转码时间。怀疑可能在8:35min转码的时候，处于00或02临界更新的状态，刷新时，临界点没有从mktdt00或者mktdt02中找到该代码，导致转成单边债。针对该问题，程序在hq_shgs.dll[V8.0.9.31]（合入UF2.0V202201.00.004）中进行了优化：修复了之前多线程解析mktdt00和mktdt02的行情文件问题，将原来的读行情文件更新行情的处理逻辑进行了优化，规避一些因为文件不完整导致转码转行情异常的可能。" + }, + { + "instruction": "1042配置为2，做【一站式客户转移】时还会发起指定交易操作？", + "input": "", + "output": "查看【查询-单客户查询-账户信息-证券账号】下该客户席位为A，默认席位为B，目标营业部默认席位为B，因1042配置为2时，需客户原席位与目标营业部默认席位一致，才不会发起撤指定、指定，修改某客户席位为默认席位B后，做【一站式客户转移】不再进行撤指定、指定。M201811060425涉及菜单功能:账户-一站式业务-一站式客户转移修改前:根据系统配置1042，当配置为1时，沪A账户，不论目标营业部的默认席位是否与原账户席位一致，都进行沪A撤指定、指定交易。修改后:1042配置新增配置值2，当配置为2时：沪A账户，若原证券账户席位号不为空，若目标营业部该交易类别默认席位与原证券账号席位一致，客户营业部转移时，不进行沪A撤指定、指定交易；否则，需要进行沪A撤指定、指定交易操作；沪A账户，若原证券账户席位号为空，若目标营业部该交易类别默认席位与原营业部该交易类别默认席位一致，客户营业部转移时，不进行沪A撤指定、指定交易；否则，需要进行沪A撤指定、指定交易操作。" + }, + { + "instruction": "深圳现金选择权在【二级权证费用】设置了F-权证行权，为什么【历史查询】里印花税为0？", + "input": "", + "output": "1、费用：根据配置参数3180判断，若3180设置为0，通过【系统】-【证券费用设置】-【二级基金费用】菜单增加印花税。若设置为1，则通过【系统】-【证券费用设置】-【二级权证费用】菜单增加印花税；-----测试环境3180配置为1，现金选择权取的是F-权证行权，费用设置没问题。2.日终处理，对于认沽权证行权的数据，处理逻辑如下：1）认沽权证行权，T日根据sjsmx-QZ02冻结权证和标的券并记录unpreclear待解冻数据。T+1结算转入sjsjg-QZ02，根据sjsjg-QZ02数据，对标的券、权证、资金做入账处理；结算处理时根据T日插入unpreclear表待解冻数据,解冻标的券和权证；2）交收日，产生4093,4096业务标志认沽权证行权，行权标的转出的数据，同时还有4084交收证券冻结取消的数据，4084的数据是根据unpreclear产生，4093,4096的数据是根据sjsjg处理，sjsjg文件中ywlb=GZ02的数据，jgqsbj字段为资金兑付的数据，数量是行权的数量。查看【历史成交】对应的数据业务标志是4083-交收证券冻结，这不是交收流水，要看4093-认沽行权[券]流水中的印花税，但还没到交收日，所以结算还没下发GZ02的数据，可以等下发了交收数据再看。" + }, + { + "instruction": "固定收益代码设置中代码的证券状态为挂起（禁止），但是ZQ_ZQXX行情文件中该代码第五列值为N-正常，没有更新？", + "input": "", + "output": "检查客户的行情服务器，固收是单独配置的hqissue在转，hq_shgh.dll的版本是8.0.9.30。固收代码是功能号112540-固收证券代码行情更新的，检查客户的行情运行日志中有如下报错：2022-08-0308:47:35:496(200312)(错误)hq_shgs.dll...[CDealShgs::CheckMktdtInitDate]上海信息文件解析对象刷新文件头失败，返回码：-3!在30版本的组件上会有这样转文件时的问题，已经在修改单M202207110213中解决，对应的行情组件版本为8.0.9.31，合入UF2.0V202201.00.004，建议测试环境升级。修改单M202207110213：修改前：行情服务器上海固收组件行情转码时，因为程序多线程原因会导致mktdt00和mktdt02文件操作失败，zqxx转代码不完整。修改后：行情服务器上海固收组件行情转码时，对多线程场景下mktdt00和mktdt02文件操作保护，不会因为多线程原因导致zqxx转不完整。" + }, + { + "instruction": "最低风险级别的某投资者深A新股申购被拦截，但创业���的申购委托成功？", + "input": "", + "output": "在修改单M202107081256之后，修改了：1、业务服务类别为：0C-科创板业务，允许业务类别增加3-申购2、业务服务类别为：0N-创业板注册制业务，允许业务类别增加3-申购客户未设置创业板注册制业务申购的服务风险匹配，所以未拦截，直接委托成功。" + }, + { + "instruction": "撤指定时报错251022存在股票冻结", + "input": "", + "output": "客户的持仓代码很多并且是有冻结数量的，系统配置参数3171-有股份冻结是否允许撤销指定，0-不允许（默认）；1-全部允许；2-机构账户允许，其他账户不允许。如果设置为1，则任何证券账户有股份冻结都可以撤销指定；如果设置为2，则机构证券账户有股份冻结仍然可以撤销指定，其他证券账户不允许。在撤指定交易时会判断此开关，测试环境可以临时把开关调整为1，做了撤指定后可以再修改回来。" + }, + { + "instruction": "测试环境做ETF的【网上现金认购】时报：120187，证券参数错，可能被0除。", + "input": "", + "output": "查看(3101212)AF_用户公用(证券)_证券大约可买获取的逻辑，：@enable_buy=@enable_balance/(@frozen_price*@store_unit)当frozen_price为0时就会有此报错。查看了对应的证券代码设置，资金冻结方式为0-正常，冻结价格取委托价格。委托价格取自最新价，报错代码的price表的最新价为1，但是stkcode表的last_price为0。测试环境将该代码的证券代码设置中最新价调整为1下委托不再报错。" + }, + { + "instruction": "客户在uf20【上海A股指定交易】菜单进行A股账户撤指定时报错【251067】【有股东限制】", + "input": "", + "output": "上海A股账户进行撤指定时，会查询hs_secu.stockholderctrl表和stockholderctrl表的holder_restriction字段，来判断是否有相应限制。客户有C禁止撤指定的限制，客户通过后台取消了stockholder表的holder_restriction限制，但是stockholderctrl表中仍然有限制字段，交易i时会判断stockholderctrl表。可以后台修改stockholderctrl表，也可以通过【证券账户限制修改】中取消限制。同时系统有配置开关4146-证券账户存在客户限制是否允许销户、撤指定0-不允许(默认)，1-允许；用于控制证券账户销户、撤指定时，是否允许存在客户限制。配置为0表示不允许，配置为1表示允许。左起第一位控制禁止买入限制；例如配置1，在证券账户销户、撤指定时，即使存在禁止买入限制，也允许其销户、撤指定；配置为0，则不允许。" + }, + { + "instruction": "批量对账单中两融客户打印出来的负债信息都为0", + "input": "", + "output": "该问题是在UF20系统的UF2.0V202201-00-003M9解决的，检查c_deliver.dll的版本为V8.0.9.69，升级00-003M9之后，该dll的版本至少应该是V8.0.9.92，客户反馈升级了92版本之后，批量对账单打印的时候，会有部分资产账号的对账单会遗漏，打印不出来。该问题是因为32位机器的内存不足，若批量对账单的客户量达到一定限制，导致前台发包请求丢失，从而导致部分资产账号的批量对账单打印不出来。该问题在修改单M202103302784（合入UF20系统00-003包中）修复，优化后可以通过DELIVERX.INI文件配置以下参数：;通用配置[CONCURRENCYLEVEL];批量对账单打印功能并发数ConcurrencyLevel=20[SLEEPTIME];批量对账单打印功能超过并发数后休眠时间SleepTime=500[EXPORTUNITS];批量对账单打印单位ExportUnits=50为了解决这两个问题，可以将ConcurrencyLevel并发数由20改为50，同时c_deliver.dll升级到00-003M13包升级后的版本，即：V8.0.9.93，重新打印批量对账单之后正常。" + }, + { + "instruction": "证转银报错[150359]", + "input": "", + "output": "第一笔是单笔转出金额报错。第三笔是判断单户累计转出金额上限报错。但目前系统判断系统判断单户单笔转出金额操作金额上限和单户累计转出金额上限的错误函数名用的一样。导致给银行的四位错误代码都是2024，判断单户单笔转出金额操作上限的报错应调整。已提交需求：202208030144" + }, + { + "instruction": "上海国债逆回购时发现债券回购代码204002的交易最高数量不对；", + "input": "", + "output": "3280开关不启用，对于112201行情转码，对于存量代码，不会根据stktype更新代码表的上限数量。3280开关启用，112200支持根据cpxx文件更新上限数量。参数说明:3280-是否转入上海市场相关证券交易最高最低数量:0-否（默认）；1-是。默认为00000000000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海普通股票、上海LOF基金、上海货币ETF基金、上海国债ETF基金交易、上海私募债、上海记账国债、上海企业债券、上海凭证国债、上海公司债、上海企业转债、上海质押回购最高最低数量；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入交易最高最低数量。第一位用于控制上海普通股票；第二位用于控制上海LOF基金；第三位用于控制上海货币ETF基金；第四位用于控制上海国债ETF基金；第五位用于控制上海私募债；第六位用于控制上海记账国债；第七位用于控制上海企业债券；第八位用于控制上海凭证国债；第九位用于控制上海公司债；第十位用于控制上海企业转债；第十一位用于控制上海质押回购。" + }, + { + "instruction": "ls_eall节点报错无此功能：无此功能[2228976]", + "input": "", + "output": "1.券商交易目前版本是UF2.0V202201.00.003M2，账户版本是SACCT2.0V202201.00.003M10。2.(2228976)AS_存管公用(账户)_投顾产品签约信息检查是在M202204131477增加（合入UF2.0V202201.04.000），该修改单未升级。3.报错原因是账户修改单M202204182029（合入HSACCT2.0V202201.00.003M9）依赖交易修改单M202204131477，如果不升级，资产账户销户不支持检查是否存在未解约投顾产品。4.功能号228400是资产账户销户检查功能，目前账户是都会检查是否有解约投顾产品，若券商实际没有投顾业务，可以不用调用这个2228976as功能号，可以给账户提需求增加开关。补充：修改单相关内容M202204131477修改前:1、资产账户销户不检查是否存在未解约投顾产品修改后:1、资产账户销户检查是否存在未解约投顾产品M202204131477修改前：无修改后：新增原子服务【2228976-AS_存管公用(账户)_投顾产品签约信息检查】，支持根据客户号检查该账户是否存在未解约的投顾产品签约信息，若存在则返回一个错误号及错误信息。" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购证券界面盈亏金额为负？", + "input": "", + "output": "1、证券界面市值价为0，导致证券市值为0，所以计算出来盈亏金额为负2、因为交易所下发的行情文件中没有报价回购代码的信息，需要代码信息需要券商自行维护，在【证券行情设置】或者后台price表手工插入价格后，盈亏金额正常。" + }, + { + "instruction": "昨天做了现金选择权的委托，状态是已报，今天怎么只有证券变动，资金变动没有", + "input": "", + "output": "1.对于认沽权证行权的数据，处理逻辑如下：认沽权证行权，T日根据sjsmx-QZ02冻结权证和标的券并记录unpreclear待解冻数据。T+1结算转入sjsjg-QZ02，根据sjsjg-QZ02数据，对标的券、权证、资金做入账处理；结算处理时根据T日插入unpreclear表待解冻数据,解冻标的券和权证；2.交收日，产生4093,4096业务标志认沽权证行权，行权标的转出的数据，同时还有4084交收证券冻结取消的数据，4084的数据是根据unpreclear产生，4093,4096的数据是根据sjsjg处理，sjsjg文件中ywlb=GZ02的数据，jgqsbj字段为资金兑付的数据，数量是行权的数量。检查unpreclear表，有相关数据，没问题，今天日终可以关注下SJSJG文件和日终清算后生成的流水" + }, + { + "instruction": "在【通用查询-证券业务-股转证券余额信息查询】菜单资产账户和账户姓名显示为空？", + "input": "", + "output": "客户是手工在stbstockdetail表中添加的数据，在通用报表信息设置中可以查到，股转证券余额信息查询界面的数据关联查询了，stbstockdetail，stockholder，以及client三张表，其中资产账户取自stockholder，账户姓名取自client表，以stbstockdetail的stock_account为条件查询stockholder表，没有对应的数据，后台没有数据导致前台显示为空selectb.branch_no,b.fund_account,a.exchange_type,a.stock_account,c.client_id,c.client_name,a.seat_no,a.stock_code,a.stock_propertyasstb_stock_property,a.current_amount,a.frozen_amount,a.ocpused_amount,a.current_amount*(nvl((selectc.asset_pricefromhs_user.pricecwherec.stock_code=a.stock_codeandc.exchange_type=a.exchange_type),0))aslimit_secu_market_value,(lpad(a.stock_account,15,'0')||lpad(a.stock_code,6,'0')||lpad(a.exchange_type,4,'0')||lpad(a.seat_no,8,'0')||lpad(a.stock_property,2,'0'))asposition_strfromhs_asset.stbstockdetaila,hs_asset.stockholderb,hs_asset.clientcwherea.stock_account=b.stock_accountanda.exchange_type=b.exchange_typeandb.client_id=c.client_id" + }, + { + "instruction": "固收委托报错：[111049][表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1、报错是检查固收代码表incomestkcode不存在，正常固收行情会加载hq_shgs.dll组件，行情转入更新固收代码表incomestkcode,可在【固定收益代码设置】菜单查询。行情在转码更新时，如果在mktdt00.txt和ZQXXYYYYMMDD.txt同时存在的代码，则表示双边债券代码，listed_flag为1；如果只在ZQXXYYYYMMDD.txt中存在的代码，则表示单��债券代码,listed_flag为0，对于单边债券代码，更新incomestkcode表后会再更新到stkcode表。2、查看HQIssue-gshq-20220801.log中：类似transcodethread,pushnodessuccessfullynumber:164,spendtime:9438ms!只转了164个代码，不同时间点都只转了百来条代码。客户重启固收行情，抓包112540-固收证券代码行情更新，也只有记录351条。客户的ZQXX是映射盘，查看hq_shgs.dll[V8.0.9.30]版本，在修改单：M202207110213中hq_shgs.dll[V8.0.9.31]版本解决。修改前：行情服务器上海固收组件行情转码时，因为程序多线程原因会导致mktdt00和mktdt02文件操作失败，zqxx转代码不完整。修改后：行情服务器上海固收组件行情转码时，对多线程场景下mktdt00和mktdt02文件操作保护，不会因为多线程原因导致zqxx转不完整。" + }, + { + "instruction": "周边普通委托国债报错:委托数星非法，导致新碎股产生", + "input": "", + "output": "1.在修改单M202204130003（合入UF2.0V202201.00.003）后，上海债券新规则使用开关3542来控制是否启用，如果开关启用则@sell_unit_t置为1000，目前客户系统版本为00-003M13；2.启用上海新债券平台以后，卖出校验零碎股时，对证券类别为a-私募债,9-记账国债,U-企业债券,X-凭证国债,u-公司债重置卖出单位为1000，检查客户可用数量为800（小于1000），入参中委托数量为300，委托价格为103.889，不满足10万元面额整数倍，且卖出后依然存在零碎股，因此提示报错。上海股票卖出校验零碎股时，仅对证券类别为a-私募债,9-记账国债,U-企业债券,X-凭证国债,u-公司债重置卖出单位为1000。" + }, + { + "instruction": "通过bop做选择转托管，日间会生成资金冻结流水？", + "input": "", + "output": "查看资金变动流水有两笔，一笔是资金冻结，备注为“证券选择转托管资金冻结”；另一笔是资金冻结取消，备注为“受理单号***”。资金交易流水中有一笔交易冻结。对于bop系统做该业务，整个逻辑就是提交受理时进行资金冻结，办理成功后资金冻结状态变更为资金冻结取消，再进行实质性的交易冻结。" + }, + { + "instruction": "(332662)LS_综合业务周边_债券现券交易竞买预约委托提示： error_info=151495 已存在一笔与该笔竞买预约的证券代码相同且竞买日相同的委托，不能重复申报？", + "input": "", + "output": "(2210802)AS_债券现券交易_债券现券订单重复性检查//同一证券账户针对同一只证券在同一个竞买日最多仅允许一笔有效竞买预约委托[PRO*C语句][selectwhereexists(select1fromcbpentrustwhereentrust_prop=@entrust_propandentrust_statusin('0','1','2','3')andentrust_bs=@entrust_bsandstock_code=@stock_codeandentrust_typein('0','9')anddate_back=@bid_trade_dateandstock_account=@stock_account)]" + }, + { + "instruction": "专业投资者进行可转债交易时报错：[251303][无可转债交易权限] 错误路径：F250003()->F1250000->F2250061()？ ", + "input": "", + "output": "3566支持个人机构普通专业投资者校验权限，修改单M202206200172，if(@stkcode_ctrlstr[36]=='1'&&'1'!=@withdraw_flag&&@entrust_bs==CNST_ENTRUSTBS_BUY&&instr(@holder_rights,'{')<=0){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=3566,str_config=@str_config_3566][AF_证券公用_客户适当性信息获取][prof_flag=@prof_flag]{}}配置参数3356配置为11101110，客户是个人专业投资者因此校验了权限。" + }, + { + "instruction": "上海A股指定交易报错：251024 存在ETF网下股份未处理", + "input": "", + "output": "这个报错是判断etfustockinfo表存在委托状态为0-未报的记录，测试环境可以删除后重新做撤指定" + }, + { + "instruction": "股东账户在终端做债券代码的现券借贷的提前终止业务，日终sjsjg文件回来结算数据转入到入账表但是没有入账处理？", + "input": "", + "output": "债券借贷提前终止是结算转入SJSJG文件JGYWLB=JDTG（债券借贷提前终止）数据，转入后匹配委托cbpentrust，产生预入账表squarepreclear：业务标志4558（债券借贷提前终止），备注为@remark:='借入方深圳债券借贷提前终止,初始或续做日期:'||@init_date_t，标的证券下账，取消标的券记录的负修正数量。检查结算文件数据正常，检查清算日志没有相关报错或者过滤，测试发现升级到004版本和003m10版本后，在结算检查界面可以看到结算数据展示的交易属性和买卖方向有区别，004版本交易属性是债券现券（），买卖方向为0；003M10版本交易属性是债券现券（债券借贷提前终止或者到期结算），买卖方向为买入或卖出。经排查确认是004版本前台修改调整了结算配对预处理配对在途表的business_id条件，日终处理债券借贷的提前终止，到期购回和解除质押业务时，配对在��表时使用business_id条件都被调整了导致结算配对预处理有问题，此时会将买卖方向重置为0，结算检查界面的买卖方向和交易属性属性会展示不对，最终导致结算数据不会入账处理，该问题提交需求202207280045。" + }, + { + "instruction": "实时交收处理的无文件实时交收页签下的全部启动按钮是灰色的", + "input": "", + "output": "检查后发现客户的3477开关启用了，当3477开关启用时，无实时交收的启动按钮会置灰。3477【RTGS或代收代付回报处理是否增加可取资金】：0-否（默认），1-是；若配置为0，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时仅增加可用资金；若配置为1，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时增加可取资金。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】回退EZOES的时候，成交笔数是109，但是写入crdttransngtsinfo表ngts_product_setno（NGTS产品集序列号）是191？ 这个191是怎么来的？ ", + "input": "", + "output": "1）券商操作是：1、由主机切换为备机，更改了报盘参数的交易网关地址，重开恒生报盘机2、由备机切换为回退版EZOES，只做了交易网关关闭，hsoc报盘关闭，恒生转换机清库开启开启EZOES2）流报盘启动时会读取crdtngtstransinfo中的记录，并从这里开始计数，因为切到备机，从0开始拉回报，所以造成重复计数。3）网关坏了，可以在报盘参数上配置主备网关，无需更改报盘参数中的起始记录号。如果确实使用备报盘且报盘名称不一致，需要手工将transngtsinfo中的产品集序号改为0。为了减少灾备切换复杂，建议一个报盘上配置主备网关。这样可以做到网关灾备，且网关回退到ezoes时，也无需多的手工操作。" + }, + { + "instruction": "【可转债交易优化】柜台普通委托菜单下做可转债的交易报错：251198，深圳单边挂牌债券不允许在竞价委托", + "input": "", + "output": "查看(3101205)AF_用户公用(证券)_证券交易代码检查逻辑，对于深圳单边挂牌的债券，只能通过大宗平台交易，需要通过大宗委托操作，即在【证券-大宗交易-大宗交易确认委托】菜单做委托。而对于双边挂牌债券，既可以在竞价平台交易，也可以在大宗平台交易，所以通过普通委托和大宗交易菜单都可以进行委托操作。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】测试上海竞价交易网关，沪BC9账户返回废单：无效的会员清算代码", + "input": "", + "output": "会员清算代码对应接口文件的ClearingFirm，取自客户席位对应的结算会员号hs_user.seats.firm_id，客户配置的204，但是交易所校验的是00204所以报错，修改后再进行报单测试ClearingFirm字段：B股结算会员代码，对于A股投资者取值无意义。对于B股境外投资者C9类帐户此记录不能为空，直接填写中登公司公布的B股结算会员代码，不足5位的左侧补0。对于B股境内投资者C1类帐户无意义。" + }, + { + "instruction": "【日终】-【存管文件设置】菜单，对于已添加的存管银行进行修改时，接口编号默认为第一个接口？", + "input": "", + "output": "【日终】-【存管文件设置】菜单，对于已添加的存管银行进行修改时，接口编号默认为第一个接口，非当前选中银行原接口编号，客户想显示选择银行原接口编号，已提交需求202207290098。" + }, + { + "instruction": "测试环境清算入账报错，116无此功能[2302606]，F302015() -> F1302004() -> F1302025() -> SubServiceCall(2302606)，SubServiceCall调用[2302606]失败(retcode[-1],节点编号[12],子系统编号[3])", + "input": "", + "output": "测试环境有升级到004，检查2302606对应的so版本，strings-flibs_as_tsecusettflow.10.so|grepV8，版本是对应的8.0.9.83。在ls_eall上抓包查看功能走的系统号为12，子系统号为3，但是ls_eall上没有对应的路由配置，所以无法转发到对应节点处理，在兜底路由proc处理了，所以会报错无此功能。抓包查看入参中的资产账户是一个机构账户，在icsspecbranchacct表中存在，正常机构户的数据不应在零售处理，临时删除icsspecbranchacct表中该账户数据，重做后不再报错。" + }, + { + "instruction": "【深圳现金债券ETF】深圳现金债券ETF做申购，为什么有的委托fundrealjour是2条，而有的委托fundrealjour是3条？", + "input": "", + "output": "1）2条fundrealjour是由一条交易冻结（occur_balance为清算金额）+回报解冻（occur_balance为0）组成，3条fundrealjour是由一条交易冻结+2条回报解冻组成。2）fundrealjour的流水根据etfentrustdetail表数据生成。根据270025功能号，回报解冻的流水第一条是资金代码回报，第二条是一级代码回报，而一级代码回报是根据预估现金（etfentrustdetail.component_code为基金代码）+费用（etfentrustdetail.component_code为0）产生的，如果没有预估现金和费用的话，不会产生一级代码回报的回报解冻流水。" + }, + { + "instruction": "选择对账菜单勾选了全部的业务类型打印时提示报错：请检查配置文件内容:G:HundsunHsClient\\trade\\deliverx.ini。", + "input": "", + "output": "查看客户端目录下存在G:HundsunHsClient\\trade\\deliverx.ini文件，经确认是勾选了打印内容8-券商理财持仓后报错的，而该内容系统是在修改单M202004090835中支持：涉及菜单：交割对账-证券其他对账-选择对账涉及功能号：371002-LS_交割(基金)_基金资金流水信息交割获取371003-LS_交割(基金)_基金份额信息交割获取修改前：对于存在多金的产品数据的客户选择对账无法导出对应数据，需支持修改后：当系统部署多金子系统时，选择对账的打印内容支持显示券商理财持仓和券商理财流水子项，当勾选后支持券商理财持仓和券商理财流水数据的打印对应配置文件的版本为DELIVERX.INI[V8.0.9.2]，而客户环境该文件的版本为V8.0.8.18，需要替换升级202101.00.000基线包中的DELIVERX.INI文件替换即可。" + }, + { + "instruction": "3196开关配置为66，7692开关配置为1投顾签约当天生效，客户签约跟随买卖提佣，日间委托没有冻结客户的投顾佣金", + "input": "", + "output": "3196开关配置为66，日间委托时是根据客户的股东账号的控制串来识别（签约跟随买卖提佣且有设置投顾产品的跟随买入佣金率，则第25位为2；否则第25位为1；打新提佣客户的第26位为1，签约买卖提佣的客户的第27位为1）是否为投顾客户。股东账号的控制串目前在日终清算后处理时更新。投顾产品签约的时候不会更新股东账号的控制串，所以委托时未按投顾佣金进行冻结。已提交需求202207290084进行修复。" + }, + { + "instruction": "走专线直连的中国银行，预指定的时候，会报错“证件号码不符合”？", + "input": "", + "output": "该客户的证件类型为“外国人永久居留证”；对于此种类型银证平台会将证件类型转换成C；而09是中行那边两位的证件类型；中行的数据库里证件类型2位和1位对照表，每个券商可以设置的。可以让中行的数据库那将C和09对应起来就可以。注：柜台这边要支持送C的类型，那么中行存管的DLL版本要达到V1.0.0.120161108" + }, + { + "instruction": "初始化提示482许可证不存在：退市公司进入退市板块挂牌转让优化许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证!增值编号为482。", + "input": "", + "output": "系统初始化时，会按照配置参数3549来判断482授权，3549如果开启就会校验，逻辑如下：if(0==subcmp(@str_config_3549,1,1,\"1\")||0==subcmp(@str_config_3549,2,1,\"1\")){@warn_type='1';hs_strcpy(@remarkx,\"退市公司进入退市板块挂牌转让优化许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为482。\");}}3549-退市优化是否进行相应权限检查：0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。" + }, + { + "instruction": "固收转股或换股时提示：该代码产品类型不支持上海固收债券转股业务！", + "input": "", + "output": "查看产品固定收益代码设置中证券属性为22-公募可转债，但是程序判断逻辑如下：只允许交易属性为,01,03,06,21的进行固收转股，对于公募可转债的代码，目前需要通过综合平台进行转股或换股操作，固收平台的转股换股根据接口是只针对非公开发行的可转债的业务。if((hs_strcmp(@entrust_prop,\"7\")==0||hs_strcmp(@entrust_prop,\"GH\")==0)&&(@function_id==214088||@function_id==214089||@function_id==332617||@function_id==332618)&&hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0){if(hs_strstr(\"a9GUXuY\",@stock_type)<=0){[函数报错返回][ERR_USER_TRADEPRODUCT_NOTSUPPORT][此代码对应产品不支持当前业务][@stock_code,@entrust_prop,@exchange_type,@stock_type]}hs_strcpy(@table_name,\"固收证券代码表：INCOMESTKCODE\");[PRO*C语句][selectstock_codeinto@stock_codefromincomestkcodewherestock_code=@stock_codeandexchange_type=@exchange_typeandinstr(',01,03,06,21,',trade_product)>0]" + }, + { + "instruction": "339731-客户消费资金划转，报错：[150938][该资产属性不允许进行代客理财资金消费划转和退款]", + "input": "", + "output": "代理客户资金消费划转时对账户资产属性进行控制，只有asset_prop=0-普通账户可以进行该业务。M201701161001修改后：327951-LS_外围接入(存管)_代理客户资金消费划转、327957-LS_外围接入(存管)_代理客户资金消费划转退款、337931-LS_存管周边_客户消费资金划转三个功能，对进行该操作的资产账号的资产属性进行限制，只允许普通账户（即资产属性为0的资产账户）进行操作。" + }, + { + "instruction": "当LDP的系统参数配置的允许证券类别设置为空时，当客户本该在LDP下的客户端下的委托，客户却在普通交易的app下单了。下单时，系统本该拦截该笔交易的，但是却没有交易。由于普通交易这没有极速的席位，造成了刚才的订单一直未报。", + "input": "", + "output": "针对该问题，已经提交需求，需求单号：202207280131" + }, + { + "instruction": "【可操作站点设置】中设置的操作员272对应的站点地址是xxxxxxxxxx18，但是登录电脑的MAC地址是xxxxxxxxxx1B，为什么没有控制不允许登录？", + "input": "", + "output": "通信日志中查看登录功能号120058的入参op_station中拼接的MAC地址就是18结尾的，与【可操作站点设置】中一致，所以可以正常登录。cmd.exe中查看本机MAC地址有三个，一个18结尾，一个1B结尾，程序取到了18的那个，所以无问题。" + }, + { + "instruction": "2022年7月20日，浙商客户有扣收一笔特转B市场，业务标志为4016-新股入账，发生金额为1美元的静态佣金费用", + "input": "", + "output": "问题原因：1、查看当日BJSJG文件中有该客户确权数据，jgywlb=01（新股登记）。查看hs_sett.squarepreclear表，发现有业务标志为4016（新股入账）的数据，fare0=1，fare_remark=静态佣金:1(模板163p)内部:0(费用类别:0)的数据，有收取客户静态佣金1美元；2、根据业务正常的处理逻辑，对于新股入账的数据，是不需要扣佣金的，根据我司处理逻辑：对于支持设置股转非交易费用（stbfare）且设置了股转非交易费用（stbfare）的业务，如果计算到了佣金那么就不再计算特殊佣金和模板佣金，即对于贵司有静态佣金权限的客户，若有设置静态佣金，且在【系统-证券-证券费用设置-全国股转非交易费用】菜单，设置交易类别为特转B，业务类别为“股份登记”的记录，则会优先取【全国股转非交易费用】设置的费用，客户在【全国股转非交易费用】未做相应设置，因此直接取客户设置的静态佣金；3、对于无静态佣金权限的客户，在【全国股转非交易费用】未设置交易类别为特转B，收费类别为0-佣金，业务类别为01-股份登记的记录，因此未收费。解决方案：【系统-证券-证券费用设置-全国股转非交易费用】菜单，设置一条交易类别为特转B，收费类别为0-佣金，业务类别为01-股份登记，成交金额比例，成交面值比例为0的记录。" + }, + { + "instruction": "为什么升级到003M12后，可转债匹配成交超过涨跌幅没有强控？", + "input": "", + "output": "查看客户c_secutrade.dll[V8.0.9.1142]版本没有问题，配置参数4203（是否启用可转债涨跌幅价格控制）为11，也没有问题。客户委托代码债券类别为企业转债，但代码控制串37-可转债代码没有勾选，所以没有强控。勾选代码控制串后委托超过涨跌幅报错，不允许继续委托4203（是否启用可转债涨跌幅价格控制）0-否（默认）；1-是。默认为00，左起第一位控制上海可转债，左起第二位控制深圳可转债。配置为0时，表示不启用可转债涨跌幅控制，超过相应涨跌幅的委托能够继续委托出去；配置为1时，表示启用可转债涨跌幅控制，超过相应涨跌幅的委托会报错返回。" + }, + { + "instruction": "固收委托报错：[111049][表记录不存在]", + "input": "", + "output": "（1）查看代码[AS_用户公用(证券)_固收交易员信息获取]判断若查询不到对应数据则提示报错，查询语句及条件如下：selecttrader_name,agency_nointo@trader_name,@agency_nofromincomesalerawherea.trader_id=@trader_idand(a.exchange_type=@exchange_typeortrim(@exchange_type)isnull)andrownum<=1（2）根据报错信息查询incomesaler表中没有trader_id=xxxxxx的数据，对应柜台查看【系统】-【证券交易参数】-【上海交易员设置】菜单（incomesaler表）中没有xxxxxx交易员的数据，只有该菜单中设置的交易员才能做申报相关业务（3）委托时是将对应委托属性的登录pbu赋值给trader_id，然后再根据这个trader_id入参查询incomesaler表中对应的交易员信息是否存在。（4）所以，查看委托入参的委托属性（entrust_prop）为FI0-现券意向申报，再查看【席位参数设置-PBU参数设置】（loginpbu表）中“委托属性”为FI0对应的“登录pbu”为xxxxxx，因此传参给trader_id时，所传xxxxxx在incomesaler表中没有对应的��收委托的交易员号，导致提示报错。【解决方案】：由于登录pbu需要和交易员编号应该保持一致，可以在【席位参数设置-PBU参数设置】新增或者修改【登录PBU设置】为xxxxxx即可。" + }, + { + "instruction": "证券行情查询界面的小数点位数怎么进来的？", + "input": "", + "output": "查看两套环境对应的证券类别设置及代码表中菜单中的最小价差不一致。一个是10，一个是1。1、在【证券类别设置】的最小价差：上海新债券规则调整，系统通过特殊脚本“特殊脚本(不可直接执行)_hs_user.stktype支持上海新债券规则调整更新证券类别通用数据.sql”进行调整。客户有一套环境未执行该脚本。2、程序在M202202101258修改单中支持根据配置3506-是否转入上海市场相关证券交易买卖单位及最小价差，判断是否转入最小价差和买卖单位；其中最小价差为cpxx文件的第21位-价格档位（申报价格的最小变动单位）。3506-是否转入上海市场相关证券交易买卖单位及最小价差0-否（默认）；1-是。默认为0000000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海私募债、上海记账国债、上海企业债券、上海凭证国债、上海公司债、上海企业转债、上海质押回购的买卖单位及最小价差；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入买卖单位及最小价差。第一位用于控制上海私募债；第二位用于控制上海记账国债；第三位用于控制上海企业债券；第四位用于控制上海凭证国债；第五位用于控制上海公司债；第六位用于控制上海企业转债；第七位用于控制上海质押回购。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入转sjsmx2文件提示：深圳SJSMX文件有合同前缀过滤记录:业务类别MXYWLB: SHFY，合同序号MXDDBH:32******34", + "input": "", + "output": "合同前缀过滤是截取sjsmx2文件中MXDDBH的前n位跟branchprefix表的contract_prefix，如果匹配不上就提示过滤。查看过滤的数据业务类别MXYWLB:SHFY（ETF赎回税费、组合券过户费），MXZQZL为3（跨市场ETF）。目前系统只处理货币ETF的费用（即MXYWLB为SHFY并且，MXZQZL为4-货币ETF的数据），所以此条数据原本也不会转入系统，但是正常数据不处理的过滤是不会在前台进行提示。跨市场ETF的赎回税费，系统会根据sjsmx1文件里面MXYWLB为SGSQ（申购组合券，包括单市场ETF、实物债券ETF、跨市场ETF）中ETF代码对应成分股的赎回数量*系统内二级基金费用里证券类别是ETF申赎的费用比例计算得出。查看sjsmx2文件中该条数据的MXDDBH，为3200040634，32是UFT系统的系统节点号，经确认该客户为UFT客户，委托也是通过UFT系统进行申报，所以MXDDBH为系统节点号+order_id的组成，查看该客户的席位在席位参数设置中启用了统一申报号，所以日间ETF申赎的委托的订单编号是按照系统节点号+order_id的形式组成，所以日终解析订单编号时也应该支持统一申报号模式，按照节点号+order_id的形式进行结息，但是目前仍然按照营业部前缀进行解析。对于sjsmx2MXYWLB为SHFY-ETF赎回税费、组合券过户费和SGFY-ETF申购税费、组合券过户费，目前不支持统一申报号的解析处理，导致转入有此提示。已提交需求202207260107支持对这两类数据进行统一申报号处理。" + }, + { + "instruction": "上海大宗交易卖出，一级费用里设置了经手费，历史成交查询中一级经手费的金额和系统设置的经手费的比例计算的金额一致，但是一级费用中没有设置大宗交易的印花税，交割表中的一级印花税却有值？", + "input": "", + "output": "查看该笔上海大宗卖出的一级经手费为112.5，一级印花税为3300，一级费用设置中设置了股票类别的经手费，选择大宗交易专场，金额比例为0.000034089，印花税设置中股票类别中大宗交易设置为否，比例为0.001。对于普通交易和大宗交易的费用都取柜台设置的一级费用，大宗交易如果取费用时取不到大宗即@blocktrade_flag=1的，则会再取@blocktrade_flag=0的记录，即取非大宗的费用。所以取到了印花税设置中非大宗的0.001的费用比例。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入转sjsmx2文件提示：深圳SJSMX文件有合同前缀过滤记录:业务类别MXYWLB: SHFY，合同序号MXDDBH:32******34", + "input": "", + "output": "合同前缀过滤是截取sjsmx2文件中MXDDBH的前n位跟branchprefix表的contract_prefix，如果匹配不上就提示过滤。查看过滤的数据业务类别MXYWLB:SHFY（ETF赎回税费、组合券过户费），MXZQZL为3（跨市场ETF）。目前系统只处理货币ETF的费用（即MXYWLB为SHFY并且，MXZQZL为4-货币ETF的数据），所以此条数据原本也不会转入系统，但是正常数据不处理的过滤是不会在前台进行提示。跨市场ETF的赎回税费，系统会根据sjsmx1文件里面MXYWLB为SGSQ（申购组合券，包括单市场ETF、实物债券ETF、跨市场ETF）中ETF代码对应成分股的赎回数量*系统内二级基金费用里证券类别是ETF申赎的费用比例计算得出。查看sjsmx2文件中该条数据的MXDDBH，为3200040634，32是UFT系统的系统节点号，经确认该客户为UFT客户，委托也是通过UFT系统进行申报，所以MXDDBH为系统节点号+order_id的组成，查看该客户的席位在席位参数设置中启用了统一申报号，所以日间ETF申赎的委托的订单编号是按照系统节点号+order_id的形式组成，所以日终解析订单编号时也应该支持统一申报号模式，按照节点号+order_id的形式进行结息，但是目前仍然按照营业部前缀进行解析。对于sjsmx2MXYWLB为SHFY-ETF赎回税费、组合券过户费和SGFY-ETF申购税费、组合券过户费，目前不支持统一申报号的解析处理，导致转入有此提示。已提交需求202207260107支持对这两类数据进行统一申报号处理。" + }, + { + "instruction": "实时交收数据转入-实时交收对账菜单出现上海etf差额退补款不平", + "input": "", + "output": "经过排查，客户那边7706=2即启用自动实时交收模式，对于自动实时交收模式，实时交收对账页面程序是将realsquarepreclear和realcorpfunddetail表进行比对，因自动实时交收目前不支持上海ETF申赎的cil文件的自动实时交收，所以realcorpfunddetail表数据不存在，导致实时交收对账就会出现系统单边的情况。但对于虽然提示系统单边，但还正常交收则是因为在手工通过实时交收对账文件转入菜单转入cli文件时，会抵用调用304025功能，该功能就会与新意文件进行比对，然后将realsquarepreclear表的sett_allow_flag字段更新为1-允许交收，然后在自动交收时就给交收了。7706-实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。" + }, + { + "instruction": "设置了1257开关为0，但是在客户风险等级过期的情况下依然成功委托？", + "input": "", + "output": "【1257-客户风险等级过期是否允许购买场内基金产品】，0-否，1-是(默认)；配置为0，客户风险等级过期时，不允许购买场内基金产品；该开关只适用于331261-LS_账户周边适当性_产品适当性交易适当性检查，不涉及柜台的校验；" + }, + { + "instruction": "设置了1257开关为0，但是在客户风险等级过期的情况下依然成功委托？", + "input": "", + "output": "【1257-客户风险等级过期是否允许购买场内基金产品】，0-否，1-是(默认)；配置为0，客户风险等级过期时，不允许购买场内基金产品；该开关只适用于331261-LS_账户周边适当性_产品适当性交易适当性检查，不涉及柜台的校验；" + }, + { + "instruction": "【上海指定交易迁移】做上海的指定交易委托，一直是待报？", + "input": "", + "output": "（1）查看配置参数3362是配置为1；（2）查看【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】菜单选择【PBU参数设置】上海市场委托属性为6-指定的登录PBU与综合报盘上配置的登录PBU是一致的；（3）客户开启竞价报盘的情况下测试，委托是已报的，竞价报盘关闭的情况下，委托是待报的，说明指定交易还是走的竞价报盘；（4）怀疑是内存表没有同步，3362在内存表中还是0，客户重启中间件后，能正常从综合报盘报出。3362-上海指定交易是否启用EzStep平台申报0-否（默认），1-是。默认为0，不启用；配置为1时，表示上海指定交易业务走EzStep平台申报。对应增值业务编号1062。" + }, + { + "instruction": "沪港通在【证券】界面显示的证券市值与计算出来的不一致", + "input": "", + "output": "1）港股市值=（当前数量+修正数量+回报买入数量-回报卖出数量）*市值价*中间汇率；当前数量、修正数量、回报买入数量、回报卖出数量取自hs_secu.stockreal表，市值价取自hs_user.price表的asset_price（内存表），汇率根据配置参数1236取值（可参照功能号3100219）。汇率取securate表。配置的是2，取参考买入汇率。2）最终参考买入汇率=参考买入汇率*(1+买入浮动比率+客户买入浮动比例)最终参考卖出汇率=参考卖出汇率*(1+卖出浮动比率+客户卖出浮动比例)根据代码可知，计算汇率时要讲买入浮动汇率和卖出浮动汇率也计算上，客户计算的时候没有考虑浮动汇率，所以导致计算出来的跟柜台不一致。1236-查询港股持仓时，参考汇率取值方式。默认配置为00，配置参数支持两位，第一位控制沪港通市场，第二位控制深港通市场。0-参考汇率优先取参考中间汇率，若参考中间汇率为零，则取参考买入汇率（默认）；1-参考汇率取参考买入汇率和参考卖出汇率二者的均值；2-参考汇率取参考买入汇率。配置为0时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率优先取参考中间汇率，若参考中间汇率为0，则取参考买入汇率；配置为1时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率取参考买入汇率和参考卖出汇率二者的均值；配置为2时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率取参考买入汇率。" + }, + { + "instruction": "柜台有历史委托，但是用339303查不到数据", + "input": "", + "output": "【历史委托】查询的是信用账户的委托，写入hs_his.his_crdtentrust，而339303查询的是hs_his.his_entrust，所以查不到。融资融券查询历史委托的周边接口是339313-融资融券历史委托查询功能号。" + }, + { + "instruction": "上海ZQYE中对于某个机构户中有限售股余额数据，但柜台通用查询的上海证券余额信息设置中没有数据？", + "input": "", + "output": "对于限售股数据，上海市场通过zqye文件转入shstockdetail表，深圳市场通过sjsdz文件转入szstockdetail表,股转市场通过bjsdz文件转入stbstockdetail表。转入文件的判断字段：sjsdz文件判断dzgfxz=00的数据过滤不转入；zqye文件判断ltlx=0或者qylb=HL或者qylb=P的数据过滤不转入；bjsdz文件判断判断dzgfxz=00的数据过滤不转入。限售持仓表每天都会从当前表归到上日表在归历史表，支持查询历史持仓。查看后台表shstockdetail表该客户有数据，后发现该客户设置了可被操作用户设置，该操作员对该客户没有操作权限导致通用查询无法查到。" + }, + { + "instruction": "统一网关邮件发送失败，且统一网关的其他菜单都不能点，卡住了？", + "input": "", + "output": "1、查看客户的GatewaySysLog，发现有报错：发送邮件失败,ConnectionClosedGracefully.如果有这样的报错，前台菜单是没办法点的；2、查看客户的hsufg.xml配置，host配置的是邮件服务器地址，username和password字段是邮件服务器的登录名和用户，客户用配置文件的用户名和密码无法登录邮件服务器，说明有问题，让客户找对应的邮件服务器系统咨询。" + }, + { + "instruction": "《经纪业务运营平台V20_上海交易网关（竞价）支持多网关技术方案（客户版）.pdf》中配置参数“3354-上海交易网关是否启用多网关申报模式”，在柜台中并不是这个作用", + "input": "", + "output": "应为配置参数“3560-上海交易网关是否启用多网关申报模式”0-否（默认），1-是。默认为00，左起第一位控制上海竞价平台交易网关，左起第二位控制上海新债券平台交易网关。配置为0时，上海交易网关不启用多网关申报模式；置为1时，上海交易网关启用多网关申报模式。注：该配置左起第一位需在配置3450启用下生效，左起第二位需在配置3385第一位启用下生效。" + }, + { + "instruction": "【中登业务流水查询】菜单显示“上海RTGS参与人当日交收情况查询”状态为失败，但是实时交收处理是成功的？", + "input": "", + "output": "（1）150177-LS_证券账户_上海RTGS参与人当日交收情况查询，该功能是账户2.0系统修改单M202106071125（HSACCT2.0V202101.00.009）新加的；（2）【中登业务流水查询】是通过中登转换机报盘委托查询的，查看客户使用的是老中登业务转换机报盘，老报盘是不支持“上海RTGS参与人当日交收情况查询”的，只在HSOC支持，需要配置HSOC后再进行查询，HSOC的中登数据交换报盘，业务类型需勾选“上海RTGS参与人当日交收情况查询”。（3）由于客户配置了老报盘中登数据交换报盘，所以在【中登业务流水查询】时，会报错“写账户错误，错误代码：-1!”“第二次判断，无法识别的转换类别:0!”；该报可将报盘配置业务类型“上海RTGS参与人当日交收情况查询”去掉勾选即可。" + }, + { + "instruction": "332760查不到数据", + "input": "", + "output": "检查332760查询的是tprtransinfo，表中有数据，根据代码看条件prop_seat_no=@prop_seat_no没满足，但是看接口文档说明中该字段是非必填字段，已提需求202207250058" + }, + { + "instruction": "外币转账（港币）的时候，报错“[1012],[12]身份证号码不符”导致转账废单？", + "input": "", + "output": "（1）查看hs_asset.client客户的证券类别是G-港澳居民来往内地通行证，查看的secu.log日志，id_kind=C；由于uf20在送id_kind时，是将后台的G，转发C给银证平台的，所以这里没有问题。（具体转换关系可以查看hs_user.bankdicttrans表）（2）广东中行的外币转账的报文，只有证件号码，没有证件类型的。现在报证件号码错，需要联系中行解决。现在银行那头的数据库里的这位投资者的对应关系里的证件号码不是这个。（3）柜台系统的客户信息表，银行系统里的对应关系表，银行系统里的银行卡信息，这三个地方应该都有证件号码。由于客户修改了在银行端银行卡信息，券商端的客户信息，中间对应关系里应该还是原来证件号码，所以，转账时报错。（4）目前只能在【客户资料联合修改】菜单操作，在此菜单操作时，需勾选同步银行，同时还需修改一个需要同步银行的其他字段才可将身份证号同步到银行端。" + }, + { + "instruction": "升级到最新的基金盘后服务器升级包程序后，登录时密码无法输入10位？", + "input": "", + "output": "银证平台的登录程序可以支持登录使用10位密码，基金盘后程序还不支持，已有需求202207210138。" + }, + { + "instruction": "债券质押出入库报错:[251323][债券非交易迁移后,原出入库代码禁止下单] [strconfig.3385=01111,stock_type=f,entrust.prop=f)]？", + "input": "", + "output": "配置参数第二位配置为1表示表示债券质押式回购出入库迁移综合平台，债券质押出入库用的是债券代码而不是出入库代码。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】为什么日终清算后发现客户的费用类别变了，后台费用属性从“营业部后台费用”变为了“公募东海股票0.8”的费用类别了。", + "input": "", + "output": "（1）该客户为机构柜台的客户，通过零售柜台的资产账户流水，未查询到客户由修改二级后台费用的资产账户流水，但是存在一笔修改全国股转费用属性的资产账户流水。（2）查看机构柜台的流水，在2021年9月8日由一笔资产账户流水修改二级后台费用属性，从“营业部后台费用”调整为”公募东海股票0.8“。（3）对于机构柜台的客户，资产账户的修改都是通过零售柜台发起，然后同步到机构柜台。但是通过机构柜台修改后，不会同步回零售柜台。（4）由于今天通过零售柜台修改了全国股转的费用属性，导致二级后台费用也从零售柜台同步到机构柜台，把机构柜台20210908修改的二级后台费用覆盖了。（5）针对该问题，后续避免通过机构柜台修改资产账户信息，对于该客户，建议通过零售柜台重新修改二级后台费用属性。" + }, + { + "instruction": "测试环境对股转优先股代码820001蓝补的时候，系统提示：[101015][证券代码表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该报错是因为UDP行情中不存在820001代码，可以通过hsadmin工具的【任意节点插件查询】，选择某个as节点，插件选择udprec，功能号选择7(UpdateSecuCode)，然后点击“执行当前功能号”。" + }, + { + "instruction": "测试环境清算数据转入报错，提示：[302508][部分数据已入账不能清除]", + "input": "", + "output": "1.该问题是preclear表存在real_status>='2'的已入账数据,系统控制了已入账后不得重新转入同类的同席位标识的文件,防止重复入账；2.正常情况下该表应该只有清算当天的数据，由于客户之前日终未正常做系统初始化，所以导致preclear中还有之前的数据导致报错。测试环境可直接清除hs_sett.preclear表非清算当日的数据，然后重新做清算转入即可。" + }, + { + "instruction": "上证lof分拆合并业务委托未报？", + "input": "", + "output": "上证LOF认购、申赎、转托管、分拆合并走综合协议平台，需要在【系统】-【证券交易参数】-【交易时间设置】菜单中增加时间种类为G综合业务委托、H综合业务申报的设置。其中允许证券需要包括LLOF基金，允许委托属性需要包括LFM-上证LOF子基金合并，LFP-上证LOF母基金分拆，配置后正常申报。" + }, + { + "instruction": "4023已经配置为11，沪深普通委托不控制，超过涨跌幅会提示，但依然可以委托出去，但是沪深固收委托控制，超过涨跌幅则委托失败报错？", + "input": "", + "output": "沪深普通的匹配成交同样需要控制，对应修改单M202207130410，当对应市场的配置位配置为1时，如果输入的委托价格超过了上下限价，则后台控制不允许做委托业务。" + }, + { + "instruction": "测试自动实时交收，在实时交收处理菜单界面的实时交收对账，发现系统数量有值，对账数量为0？", + "input": "", + "output": "测试的是上海市场的ETF的申赎业务，已经做了勾单，shrtgssettinfo表中有数据，busin_kind=123，且已经产生了预入账表realsquarepreclear，所以对账时系统数量有值。对账数量是从如果启用了自动实时交收，用realcorpfunddetail的数据进行对账。但是查看realcorpfunddetail表为空。查看该表的数据是在RTGS勾单回报时写入，同时需要将3459开关配置为1。查看客户测试环境3459开关没有开启，所以在勾单回报时没有写入realcorpfunddetail数据。涉及菜单功能：1、213979-LS_非交易业务回报_RTGS实时交收修改前：1、RTGS上海勾单回报时，不支持回报数据插入realcorpfunddetail表。修改后：1、RTGS上海勾单回报时，3459的开关时1的时候，将回报数据插入到realcorpfunddetail表。3459-上海RTGS勾单回报是否将回报数据写入realcorpfunddetail表，0-否（默认），1-是。配置为0时，上海RTGS勾单回报时不产生realcorpfunddetail（实时交收法人资金入账明细）表数据；配置为1时，上海RTGS勾单回报时产生realcorpfunddetail（实时交收法人资金入账明细）表数据。" + }, + { + "instruction": "测试环境，在【股票质押部分解押申请】中，将【股票质押标的设置】中的关注线已经设置的很低了，但是其可解押股份数量还是为0，为什么？", + "input": "", + "output": "1.股票质押部分解押时，其可解押数量只能是超过关注线的那部分质押物，查看客户的srpcontract表中，其关注线是3，而客户目前的履约保障比是2.9，所以可解押数量为0，需要通过后台修改该值达到解押的目的。2.在股票质押业务中，首先会取【股票质押预申请】界面中设置的关注、警戒、处置履约保障比，然后再取【股票质押标的设置】，最后取【股票质押履约比设置】中的设置，该先后顺序无开关控制。" + }, + { + "instruction": "【可转债交易机制优化】上海可转债最小价差未更新成0.001元？", + "input": "", + "output": "1、上海可转债的最小价差是根据3506开关决定按cpxx文件转还是按证券类别设置的转，客户3506配置的1111111，那就是按cpxx文件转，获取行情服务器通讯日志，更新最小价差的功能号是112200，查看通讯日志中，并无112200功能号；2、查看cpxx0202文件中，有110072代码，且查看其最小价差为0.001，行情服务器hq_shanghainew.dll有正常配置cpxx0202文件；3、经确认，cpxx0202文件放在映射盘，将其放在本地，重启行情服务器则最小价差正常更新，查看通讯日志，相关代码有发送112200功能号。3506【是否转入上海市场相关证券交易买卖单位及最小价差】0-否（默认）；1-是。默认为0000000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海私募债、上海记账国债、上海企业债券、上海凭证国债、上海公司债、上海企业转债、上海质押回购的买卖单位及最小价差；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入买卖单位及最小价差。第一位用于控制上海私募债；第二位用于控制上海记账国债；第三位用于控制上海企业债券；第四位用于控制上海凭证国债；第五位用于控制上海公司债；第六位用于控制上海企业转债；第七位用于控制上海质押回购。" + }, + { + "instruction": "【可转债优化】【大宗交易意向委托】的成交净价无法输入三位小数点的价格？", + "input": "", + "output": "大宗交易-大宗交易确认委托：手工确认委托的委托价格能输入几位小数是由证券代码设置的“最小价差(厘)”字段决定的；如果证券代码的“最小价差(厘)”为10，则表示可以精确到2位小数；如果“最小价差(厘)”为1，则表示可以精确到3位小数；“最小价差(厘)”是在证券转码时取自证券类别中设置。（1）上海：修改单M202112061951（UF2.0V202101.10.000）后，如果3506配置为1，则根据cpxx文件第21位-价格档位（申报价格的最小变动单位）转入，配置为0，则根据【证券类别设置】更新。3506-是否转入上海市场相关证券交易买卖单位及最小价差【0-否（默认）；1-是。默认为00000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海私募债、上海记账国债、上海企业债券、上海凭证国债、上海公司债、上海企业转债的买卖单位及最小价差；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入买卖单位及最小价差。第一位用于控制上海私募债；第二位用于控制上海记账国债；第三位用于控制上海企业债券；第四位用于控制上海凭证国债；第五位用于控制上海公司债；第六位用于控制上海企业转债。】（2）深圳：转行情时，根据【证券类别设置】的最小价差进行更新。" + }, + { + "instruction": "统一报盘参数设置中修改了深圳固收报盘的交易所网关配置，保存时就会提示：委托次数须大于1，请重新输入？", + "input": "", + "output": "经确认，该提示是需要判断业务拒绝委托自动重发的配置，深圳固收报盘是没有这个配置的，是修改上海固收报盘时影响到了深圳固收报盘，引入的修改单：M202111161157。已提交需求修复：202207230006。" + }, + { + "instruction": "【测试】上海债券大宗交易，报错：[151402][债券不允许以此种委托方式进行业务处理][exchange_type=1.entrust_prop=c,stock_type=9,str_config_3464=,9,a,u,U,X,Y,]", + "input": "", + "output": "上海债券大宗交易迁移至固收平台，启用配置参数3464后，在3464中配置的债券品种不允许在综合平台上进行大宗交易，所以会有此报错。配置参数【3464-上海债券大宗业务下线后不允许在综合平台上进行大宗交易的债券品种】默认为空，表示对上海综合平台上进行大宗交易的债券品种不进行控制；当配为,9,a,u,U,X,Y,时，表示记账国债、私募债、公司债、企业债、凭证国债、企业转债等不允许在上海综合平台上进行债券大宗交易上海债券大宗交易从综合业务平台下线，上海债券大宗交易的意向委托、确认委托迁移至固定收益平台进行交易，综合业务平台不允许申报。定向可转债除外，即：通过大宗交易平台可以委托定向可转债不定向可转债的大宗在【证券-固定收益业务-固收委托】菜单进行委托。" + }, + { + "instruction": "深圳私募债交易业务【实时交收对账】时显示双方金额有差值，对账金额差额1.77?", + "input": "", + "output": "实时交收对账是用hs_sett.realsquarecheck表的数据和hs_sett.realsquarepreclear表的成交金额和一级总费用对，realsquarepreclear表的数据取自rtgssettinfo，检查realsquarepreclear表其中对出的1.77来源于SIPF_FARE2和CLEARING_FEE,分别对应经手费和结算费，对于realsquarepreclear表的一级费用程序是通过一级费用设置计算的。检查客户环境没有设置对应经手费、结算费的费率，所以对账不平，按照结算目前对于该业务的收费标准，经手费成交金额在100万元以下(含）每笔收0.1元;成交金额在100万元以上每笔收10元，结算费按清算金额的0.015%收取，配置上即可。" + }, + { + "instruction": "股票质押提前延期申请菜单界面的最早购回日是灰色，无法修改？", + "input": "", + "output": "“最早购回日”是在修改单M201804200461中新增（有合入sp3补丁7），是为了支持股票质押提前购回收取补偿费率用的，即当客户在允许最早提前购回日的日期之前发生提前购回后，需要给证券公司一定的补偿，计算在此日期之前购回需要交收补偿费率。现在购回日期和最早购回日都为20240809，想要调整最早购回日，但是显示灰色无法调整。是由于系统在修改单M201908221716中修改：提前延期菜单支持修改合同的“最早购回日”、“补偿利率”，当本次申请的购回日期比合同原有的实际购回日期（real_date_back）大时，则允许调整“最早购回日”与“补偿利率”，按照修改后的数据值重新计算补偿金额与购回金额，同市场补充合同的“最早购回日”与“补偿利率”与主合同保持一致，场外合同默认均为0；否则不允许修改。所以只有当提前延期申请菜单做延期调整，即购回日期调整为大于real_date_back时才允许调整最早购回日。将购回日调整为大于20240809时，最早购回日可以进行调整。" + }, + { + "instruction": "通过BOP做股份代办登记，发现导出到DBDJWT库中的客户姓名错误？", + "input": "", + "output": "DBDJWT库中的客户姓名取自stbdbdj表中的client_name;该问题为程序问题，入参client_name取成了登录人的姓名，而不是业务操作信息中的full_name，导致此问题，已有需求编号:202205270579，在UF2.0-BOP1.0V202201.03.000中解决" + }, + { + "instruction": "测试环境 上海市场 普通委托是已报，新股申购是待报", + "input": "", + "output": "查看委托记录，普通委托席位是42028，新股申购席位是42026。检查席位参数设置，没有问题。检查【申购席位对照设置】此处有将席位42028转换成42026根据[AS_证券交易_委托确认]，当3184配置为1，先根据申购席位对照iposeatcontrast内存表中的获取对照席位，如果为空则获取3185配置值为申购席位。3272配置有值，且客户席位不在该配置内则考虑取配置参数3185席位。3272配置为空，则考虑取配置参数3185席位。由于申购席位做了转换所以报不出去，状态是待报。3272上海新股申购、债券信用申购委托专用席位排除席位上海新股申购、债券信用申购委托专用��位排除席位。新股申购在3184开关启用后生效，债券信用申购在3188开关启用后生效。支持配置多个席位，各席位之间以英文逗号隔开。若客户的席位在该配置串内，则不再获取配置3185上的专用席位（也不再根据申购席位对照表进行席位转换），仍然以客户的席位进行委托。例如配置为10001,10002，当客户席位为10001或10002，在发起上海新股申购、债券信用申购委托时，不再获取配置3185的专用席位（也不再根据申购席位对照表进行席位转换），直接以10001或10002席位委托。3184是否启用新股申购市值配售模式0-不启用(默认)；1-启用(启用后请根据配置开关7577配置值确定申购资金日终冻结日期)3185上海新股申购/债券信用申购专用席位上海新股申购、债券信用申购委托的专用席位(深圳不受影响)。新股申购在3184开关启用后生效，债券信用申购在3188开关启用后生效3188是否启用债券信用申购0-不启用(默认)；1-启用(启用后请根据配置开关7577配置值确定申购资金日终冻结日期)此为券商增值需求" + }, + { + "instruction": "511360代码在6月份还是ETF基金，7月份就变成了国债ETF基金？", + "input": "", + "output": "对于5113代码段，之前已有维护邮件《重要：【维护提示】证券交易UF20&融资融券2.0&内存清算系统关于升级UF2.0V202201-00-003M1注意事项的维护提示(2022-06-28)》程序在UF2.0V202201-00-002M20版本，新增【3563-上海ETF基金是否根据CPXX文件更新证券类别】开关，当3563配置为1的情况下，系统根据CPXX文件的备注为“F123”（表示现金申赎类债券ETF），将系统中证券代码的证券类别和证券子类重置为'T-ETF基金'和'!-默认'。因根据结算公司的收费标准，现金债券ETF不需要收取经手费，为了和普通ETF做区分，程序在UF2.0V202201-00-003M1（修改单M202206170334）中做了调整，当3563=1的情况下，系统会把CPXX文件中备注为将“F123”代码的证券类别和证券子类重置为'l-国债ETF基金'和'!-默认'。同时【UF20】UF2.0V202201-00-003M1（修改单M202206170246和M202206210372）、【内存清算】CSS2.0V202201.00.002M3（修改单M202206220662）版本中对于现金债券ETF申赎的费用计算方式做了调整，升级前按证券类别为“N-ETF申赎”来计算费用，升级后按证券类别为“k-国债ETF申赎”来计算费用。对于现金债券ETF的买卖费用是按照其交易证券代码所在的证券类别来收取。以上现金债券ETF的证券类别以及费用计算方式的变更，请各券商根据实际情况进行参数调整。备注：现金债券ETF的证券类别从T调整为l，对于存量的数据，可通过UF2.0V202201-00-003M1程序包中“手工处理”文件夹中的脚本进行调整。" + }, + { + "instruction": "存管账户预销户提示：[150238][此存管银行不允许证券端结息]", + "input": "", + "output": "在【资金】—【资金参数】—【储蓄银行参数设置】中，修改存管结息标志为2即可，interest_flag='0'代表银行结息存管结息标志0:银行结息1:证券结息2:按证券同步结息3:按银行同步结息" + }, + { + "instruction": "测试环境【现金还款】操作报错：[120022]该功能禁止在目前系统状态下运行", + "input": "", + "output": "在做现金还款时，系统会校验配置参数31145-清算数据同步后是否允许做现金还款（0-否；1-是（默认）；如果设置为0，则清算数据同步后，不允许做现金还款；如果设置为1，则清算数据同步后，允许做现金还款，结算入账后，不允许做现金还款。）当31145=0时，系统判断exchangedate表中finance_type='0'andexchange_type='0'中的treat_flag，如果含有7或者9或者不含有R，就会报错。目的是为了控制清算前备份之后，融资融券初始化前不能做现金还款和数据准备之后，融资融券初始化前不能做现金还款。（treat_flag=7表示清算前备份；treat_flag=9表示数据准备；treat_flag=R表示融资融券初始化）解决方法：后台可修改hs_user.exchangedate表init_date为当天的finance_type=0,exchange_type=0的记录对应的treat_flag字段，去掉该字段中的7和9，并加上R标志。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】系统初始化时提示1088许可证不存在，需等待10分钟？", + "input": "", + "output": "此处校验的是preclear和squarepreclear中exchange_type='D'andstock_type='h'的数据，如果有就会等10分钟" + }, + { + "instruction": "招行国密2.0测试，银行签到提示报错： [招商银行]柜台请求丢弃:报文加密失败[-1022]生成信封错误 [招商银行]银行发起[未知交易 ]错误：[流水号=][账号=][错误号=-1021]，解信封错误", + "input": "", + "output": "可以检查一下几点：1、检查公钥文件CmbGmPk.txt与银证平台程序HsbsSvr_T2.exe是否在同一个目录下，需要同目录；2、银行提供的CMBSecurity.dll有三个版本，CMBSecurity1.dll，CMBSecurity1.5.dll，CMBSecurity2.0.dll，需要使用的是CMBSecurity2.0.dll这个版本，名字去掉2.0后放在银证平台HsbsSvr_T2.exe同级目录下；3、检查yzzhSztcgzs.dll版本是否已经达到V1.0.0.14版本，该版本开始支持国密2.0；4、招商银行提供的GenKeyPair.exe用于生成RSA密钥对，将私钥文件放在HsBsSvr.Exe目录，公钥文件发给银行。4、检查银证平台上【银行参数】界面中配置的[私钥保存密码]是否正确，不确定时可以重新配置来测试。[私钥文件名称]要在银证平台的配置界面里设置一下。根据以上查看，CMBSecurity.dll、CmbGmPk.txt文件没有放在相应目录下，所以报错。" + }, + { + "instruction": "信用中行测试，存管账户开户，柜台上报：银行返回【T7】该地区未开通此券商的第三方存管业务", + "input": "", + "output": "客户修改了券商信息管理中的券商编号（外部）为银行分配的编号后就成功了，但是这个券商编号（外部）是交易所分配的，不应修改。查看银证平台的bank日志，其中除了签到是成功的，其余都是失败，失败的返回中都是网点号=1003，【T7】该地区未开通此券商的第三方存管业务，这个错误是银行返回一般是指券商的营业部号有问题。需要像银行确认，是否测试环境中报错的营业部号1003没有登记所以不能进行业务。注：如果券商号错的话，签到也会报错。" + }, + { + "instruction": "沪B转H交收后看deliver表business_balance=130.76，clear_balance=129.13相差1.63。看费用只有fare0=1,和fare1=0.25,其他二级费用均为0？", + "input": "", + "output": "（7701参数最低费用+规费）/成交金额大于千分之三的情况时，佣金=最低费用，不收取规费。客户7701设置为5,5,1,5。所以沪b转H最低费用为11.实际费用为0.65小于最低费用，所以交割表中佣金fare0=1，除印花税外其他费用减免为0没问题2.查看代码clear_balance取值为BZJHF文件中SETTLE_AMT应收付金额130.13减去佣金1，所以为129.13，未考虑7规费减免，已提需求单202207210092注：7701交易业务最低总费用0,0,0,0(默认)，逗号分隔的是对应市场设置的最低总费用(fare0+fare2+fare3+farex，佣金+规费，不包含印花税)，0表示不启用。第一位默认控制沪A市场股票、科创板股票、LOF基金、ETF基金和Reits基金的交易行为的最低费用，币种为人民币；第二位默认控制深A市场股票、创业板股票、LOF基金、ETF基金和Reits基金的交易行为的最低费用，币种为人民币；第三位控制沪B市场股票的交易行为的最低费用，币种为美元；第四位控制深B市场股票的交易行为的最低费用，币种为港币。对于第一位和第二位，即上海市场和深圳市场最低净佣金的允许证券类型可由系统配置7730-最低净佣金允许的证券类别控制。" + }, + { + "instruction": "签约买卖提佣模式下，投顾产品签约信息界面，删除客户签约的最后一只代码时，会提示报错151163-修改表记录失败。", + "input": "", + "output": "签约买卖提佣模式下,删除签约标的信息时，系统会更新标的状态为解约和解约日期等信息，然后更新签约表的hs_asset.advcontract的en_stock_code,去掉签约代码。当删除的最后一个代码时，系统更新此字段为空所以报错。业务日志为ORA-01407:cannotupdate(\"HS_ASSET\".\"ADVCONTRACT\".\"EN_STOCK_CODE\")toNULL。已提交需求202207210080进行保护。" + }, + { + "instruction": "清算后打印营业部状况表出现不平", + "input": "", + "output": "报表中资金的勾稽关系用：期初金额+发生金额=期末金额来校验是否准确。其中：期初金额：取自operationtotal表中init_date为打印当天业务标志为5200-期初资金余额记录的发生金额；期末余额：取自operationtotal表中init_date为打印当天业务标志为5201-当前资金余额记录的发生金额；发生金额：根据当天所有资金变动流水发生金额的借方和贷方金额的轧差值。因当天清算过程中（经营数据汇总之前），手工恢复了data用户，恢复成18号前备份的数据。data用户的数据主要用于经营数据汇总和归历史，operationtotal表的数据由经营数据汇总而来，正常情况下数据都由当天清算产生。通过后台汇总今天清算后operationtotal表中init_date=20220719，业务标志为5200的发生金额为A；再通过后台汇总fund表的begin_balance，金额为B。两个结果不一致。正常情况下5200业务标志的金额就是当天客户的期初金额，用fund表的begin_balance汇总应该一样。检查汇总operationtotal表业务标志为5200记录的代码逻辑：1、更新operationtotal表业务标志为5200、init_date=0的记录，更��init_date为当天；（上一日汇总产生的数据）2、删除operationtotal表业务标志为5200、init_date小于当天的记录；3、插入operationtotal表业务标志为5200、init_date=0的记录，其中发生金额取自fund表的current_balance，该笔记录作为下一日的期初余额。问题原因：因清算期间恢复data用户的数据（7月18号的前备份），恢复之后operationtotal表业务标志为5200、init_date=0的记录实际是17号清算汇总产生的，代表的是18号的期初余额。19号经营数据汇总后，把init_date为0的记录更新成20220719，实际是18号的期初余额不是19号的，但资金的发生金额以及业务标志5201的记录是根据当天的明细数据汇总的，是准确的。最终导致报表勾稽关系有问题。解决：1、把生产环境operationtotal表业务标志为5200、init_date=20220719的记录删除；2、恢复19号的清算前备份，把operationtotal表业务标志为5200、init_date=0的记录，修改init_date=20220719，再把init_date=20220719的记录插回生产环境；3、重新做数据归历史。注：操作前做好数据备份。" + }, + { + "instruction": "某投资者在银行发起的转账重发时，系统处理成废单", + "input": "", + "output": "根据该客户的banktransfer、fundjour、fundpubjour表的数据发现，在8:37分左右的转账，资金是正常上账的，之后可能因为网络原因，银行没有收到这笔其应答，就在1分钟后又发起了一笔重发，重发在后台处理时，首先判断bankexcharg表的bank_control字段的第17位对应柜台【资金-资金参数-储蓄银行参数设置-重发功能设置】页面中第17位-银行发起银行转账功能，勾选后，表示系统支持银行发起的重发功能。目前程序根据money_type、fund_account、bk_serial_no、cancel_serialno、business_flag、serial_no条件判断fundpubjour表是否存在对应记录，若不存在，则程序就会对原处理资金进行回冲，但若在多交易中心模式下，银证平台的营业部参数设置只设置总部，当银行发起重发时，若投资者所在的营业部与总部营业部的交易中心不一致的情况下，在重发时没有重新获取该客户营业部号所在的交易中心，直接使用银证平台传过来的总部营业部号所在的交易中心，此时就会发现因为不同的交易中心导致在fundpubjour中找不到记录，导致转账（存+取）会被冲销。针对该问题，已经提交需求，需求单202207200017。" + }, + { + "instruction": "T日买入港股500股，原先持仓有1500，为什么T+1日在【证券】持仓界面查询当前数量和可用数量是2000，但是周边当前是1500，可用是2000", + "input": "", + "output": "港股T日买入，T+2交收，在这期间记录未回买入数量500，资产修正数量500，和-500的冻结数量（交收前先记一个负的冻结，这样可以增加港股可用数量，允许客户卖出，冻结影响可用，所以可用是2000）而在【单客户查询-常用查询-证券】里的当前数量受配置参数1234-查询股票当前数量是否包含修正数量和1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖的影响，实际后台查询stockreal的current_amount是1500，但因为体现了未回买卖，所以前台显示的当前是2000。1234-查询股票当前数量是否包含修正数量0-不包含；1-包含（默认）。查询股票时，股票的当前数量是否包含修正数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否包含。1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖0-不体现（默认）；1-只体现当日买卖；2-既体现当日买卖，也体现未回买卖。查询股票时，股票的当前余额是否体现当日的买卖数量和未回买卖的数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否体现。" + }, + { + "instruction": "股份代办登记菜单做确权报错：140330-查询证券账户表失败 错误路径：F212815 -F1212809 -F2102326", + "input": "", + "output": "根据报错功能检查代码，功能号21023260在修改单M202206150577（合入UF2.0V202201-00-003M1）中新增，为了实现需求：客户信用账户持有的股票退市，客户使用普通账户进行确权，需要检查客户的维持担保比例高于公司设定的提取线比例，否则禁止确权。具体实现：在212815功能中，入参stock_account_o（原证券账户）为信用账户时，才检查客户的维持担保比例，如果现证券账户是信用账户，则不需要检查客户的维持担保比例。所以系统会对原证券账号进行检查，先从stockholder表取原证券账号的asset_prop来识别是否为信用账号，所以需要原证券账号在stockholder表中存在，如果不存在就会报错140330。对于信用账号确权是否要判断维持担保比有配置参数“31742-信用账户股份登记或股份代办登记时是否判断维持担保比例提取线”控制，对于stockholder表的判断可以在31742开关启用之后，如果开关未开启，可以维持原先的逻辑，不需要校验stockholder表，已有需求：202207040245。股份代办登记功能不应该要求原股东账户一定在本地存在，212815功能改为不直接查询证券账户信息，而是判断原证券账户是否存在，不存在则无需特殊处理，可以直接登记，如果存在且为信用账户，则根据31742开关做相关处理临时解决：将原股东账户临时先下挂到系统中" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购做提前购回时报错：错误号：150602报价回购提前终止比例超限。", + "input": "", + "output": "其中@qrp_term_balance_t，@term_balance，@post_withdraw_balance字段都是从当天的cbpentrust中取的，单独取出未报、废单、撤单等分别计算。如果将该笔委托的委托金额+当日提前终止的总金额>巨额赎回比例*当日总计未到期金额时，就会报错控制。客户测试环境，证券代码为“！”的那条记录，设了30%的巨额比例，导致购回超出限额，设成0即不生效，可以正常做提前购回。" + }, + { + "instruction": "债券质押出入库-正回购委托报错:[251 323][债券非交易迁移后,原出入库代码禁止下单] 错误号:251323 错误路径:F2500410 -> F21012000 -> F31012050 错误信息:[251 323][债券非交易迁移后,原出入库代码禁止下单] [str_ .config. 3385=11111,stock _type=f,entrust .prop=f)]", + "input": "", + "output": "非交易迁移后，债券质押出入库用的是债券代码而不是出入库代码。债券代码要勾上41-可出入库" + }, + { + "instruction": "今天客户北京银行做的存管开户状态是预指定没有变为已指定，银行反馈已经给了签约确认？", + "input": "", + "output": "测试环境，客户北京银行是走深证通的，检查银证平台的bank日志，当天的记录中只有银行业务功能码：11002的应答记录，没有11003的请求，所以银证平台是没有收到银行的确认消息的，经确认是深证通程序中设置的APPID存在问题，修改正确后正常收到银行确认。客户反馈之前7月12日开户正常的，查看12号的日志，当天做的是一步式签约开户，都是11001的银行应答，是正常的。注：指定关联银行（业务功能码：11001）预指定关联银行（业务功能码：11002）预指定关联银行确认（业务功能码：11003）" + }, + { + "instruction": "上海可转债最下价差未更新成0.001元？", + "input": "", + "output": "配置参数3506的第6位配置为1时，行情服务器调用112200功能号，将CPXX文件中第16位-买数量单位、第17位-卖数量单位、第21位-价格档位，对于数量字段按手转换为张之后，分别更新到证券代码表中的buy_unit（买入单位）、sell_unit（卖出单位）、price_step（最小价差(厘)）中；3506配置为0时，最小价差、买入卖出单位取stktype表进行更新。客户配置为1，即按行情转入，查看CPXX中有数据的产品有更新，未更新的代码在CPXX文件中无数据，所以正常，测试环境若客户想测试其他代码，可手工在证券代码设置中进行修改" + }, + { + "instruction": "【日终清算】系统初始化后，投保采集，发现有一个客户fund表的当前金额跟前fundjour表的后资金额对不上，导致投保采集不通过。", + "input": "", + "output": "查看该客户7月18号的fundrealjour流水，发现有一条发生金额为10，业务标志为：2301-资金冻结的资金变动流水，其中备注字段为：三板代办登记资金冻结的流水，此条流水是日间做股份代办登记产生的确权费用。当天主办券商返回了djhbk.dbf文件，客户是在日终清算的过程中通过【代办股份回报导入】导入此回报文件。通过Sett20220718.log文件中的2022-07-1819:25:00并行执行[存管数据归历史]处理完成！可知，在19:25做完了归历史。通过堡垒机回溯功能，查看【代办股份回报导入】菜单可看出，是在19:26:43导入djhbk.dbf文件。菜单转入回报文件处理后，回报成功的记录会更新原stbdbdj表中的委托状态为：已成，并产生业务标志为：2303-冻结取消的资金流水，同时扣除费用（费用也是根据stbdbdj的费用字段相加获得），记录fundjour流水，业务标志为2018前台收费。因为是在归历史之后导入的回报文件，fund表当前的金额会减少10元，同时会在hs_asset.fundjour产生业务标志为2018前台收费扣收10元的流水。但是此流水是在归历史之后产生的，所以初始化后his_fundjour里面不会有这条流水，当前的hs_asset.fundjour也不会有这条流水，导致fund表的当前金额跟流水的后资金额对不上。解决：先后台备份当前的fund表和fundreal表数据，然后此客户fund表的current_balance+10，fundreal表的current_balance和enable_balance都加10。之后让投保重新采集数据，投保无不通过的记录。因为当天晚上的处理相当于把客户恢复到了没扣10元的状态，那后续需要重新再扣这10元。因为此客户对应的stbdbdj表记录在当前和历史都没有，需要在测试环境恢复前备份数据，把这条记录捞回到生产的表里面，然后明天日间重新导入djhbk.dbf扣确权费用。建议后续在【系统功能设置】菜单，把212818-代办股份回报的系统状态去掉6收市数据处理。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算处理沪HK时，报错：执行存储过程错误；查看biz日志中提示：ora-01850，小时值必须介于0-23之间；", + "input": "", + "output": "查看hs_Sett.unpreclear中有2条港股通买入的记录，business_time为分别为315736与933793，超过24小时，该表的数据取字hs_sett.business表，而business表的business_time取hk_jsmx中的CJSJ成交时间。测试环境也可手工将business_time时改为0--23小时。" + }, + { + "instruction": "ls_eall节点报错无此功能：无此功能[2228976] :F228400( -> F1228400( ->SubServiceca11(2228976)", + "input": "", + "output": "券商交易目前版本是UF2.0V202201.00.003M2，账户版本是SACCT2.0V202201.00.003M10。(2228976)AS_存管公用(账户)_投顾产品签约信息检查是在M202204131477增加（合入UF2.0V202201.04.000），该修改单未升级。原因是账户修改单M202204182029（合入HSACCT2.0V202201.00.003M9）依赖交易修改单M202204131477，如果不升级，资产账户销户不支持检查是否存在未解约投顾产品。228400是资产账户销户检查功能，目前账户是都会检查是否有解约投顾产品，若券商实际没有投顾业务，可以不用调用这个2228976as功能号，可以给账户提需求增加开关。M202204131477修改前:1、资产账户销户不检查是否存在未解约投顾产品修改后:1、资产账户销户检查是否存在未解约投顾产品M202204131477修改前：无修改后：新增原子服务【2228976-AS_存管公用(账户)_投顾产品签约信息检查】，支持根据客户号检查该账户是否存在未解约的投顾产品签约信息，若存在则返回一个错误号及错误信息。" + }, + { + "instruction": "工行存管转账，发给银行的营业部号为老的营业部号", + "input": "", + "output": "程序在做营业部转移后，为了支持当天存管业务不受影响，所以就会插入branchtrans表，做一个新老营业部的对照，但该表的数据是需要手工后台删除的，但因为上周做营业部转移后，未处理branchtrans表，所以导致今天存管业务就按老的营业部好进行申报了。针对上述问题，如果已经调整银行端的营业部好信息，则需要手工删除branchtrans表中对应数据。" + }, + { + "instruction": "【沪深可转债交易实施细则】可转债委托价格超过涨跌幅了，委托时提示了：委托价格不能超过上下限价，但是只是提示，还能继续委托，委托之后交易所返回废单，废单原因为：价格错误", + "input": "", + "output": "客户环境的4203开关配置为11，委托时超过涨跌幅，应控制不允许问题，该问题在修改单M202207130410中修复。修改说明如下：修改后：1、证券-普通委托-普通委托菜单在做上海和深圳市场可转债匹配成交委托业务时，是否启用涨跌幅校验由4203开关控制；2、当4203开关对应市场的配置位配置为0，在进行上海和深圳市场可转债匹配成交委托时，如果输入的委托价格超过了上下限价，前台菜单只进行提示，点击确定后仍可进行委托，当对应市场的配置位配置为1时，如果输入的委托价格超过了上下限价，则前台控制不允许做委托业务；3、当4203开关对应市场的配置位配置为0，在进行上海和深圳市场可转债匹配成交委托时，如果输入的委托价格超过了上下限价，后台不进行控制，仍可进行委托，当对应市场的配置位配置为1时，如果输入的委托价格超过了上下限价，则后台控制不允许做委托业务；4、周边和外围功能同步进行改造。参数说明：4203-是否启用可转债涨跌幅价格控制：0-否（默认）；1-是。默认为00，左起第一位控制上海可转债，左起第二位控制深圳可转债。配置为0时，表示不启用可转债涨跌幅控制，超过相应涨跌幅的委托能够继续委托出去；配置为1时，表示启用可转债涨跌幅控制，超过相应涨跌幅的委托会报错返回。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券借贷】固收报盘启动有提示：解析借贷成交确认回报消息204204时，报文消息体长度与报盘定义消息体长度不匹配？ ", + "input": "", + "output": "查看报盘日志是校验了报盘消息字段SupplementaryAgreementLen，对于柜台报盘申报写死SupplementaryAgreementLen字段长度为600��对于非柜台报盘申报SupplementaryAgreementLen写入长度为0，判断字段长度不一致报盘会给出提示。核对当天是通过固收终端做了深圳债券借贷委托，因此SupplementaryAgreementLen字段写入为0做了判断。目前固收报盘做深圳债券借贷业务不支持固收终端或者其他柜台的委托，回报字段长度不符合报盘字段长度就会打印报盘日志提示，报盘程序可提交需求优化做保护不提示类似错误，但是委托最终回报给后台处理后还是会报错：2022071609:53:14:0274-ThreadID[2280]-警告:成交响应，后台成交处理返回错误，错误码：143973，data_id:917504，错误信息：[143973][综合业务委托表记录不存在]。接口说明：SupplementaryAgreement（补充约定）字段可由交易双方自行约定填写与本次交易相关的内容，不超过600字节。SupplementaryAgreementLen（补充约定长度）填写补充约定的字节数量。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】20220716 08:34:54:0090 - ThreadID[2636] - 警告:收到重复委托，此委托已经入待报队列，营业部号：2000，申报号：1，席位号：61128。", + "input": "", + "output": "1.夜市委托有收到重复委托的警告，一般是申报时间配置在报盘开启时间之后即可避免，但是他们设置的申报时间是8：35，今天开启报盘时间是7：42，是符合的，但是还是报错；检查了在申报开始时间的前10秒（根据as_polling.xml配置的ahead_time决定）开始轮询。2.在报盘日志中找一笔委托，然后解析通讯日志，再根据报盘日志中的entust_no在通讯日志搜索，同时注意营业部号，能搜到这一笔委托，再通过轮询，轮询的功能号是270998，然后再搜270998功能，第二个功能号的请求中，在2秒过后又会找到同一笔，这说明报盘收到两笔相同的委托。3.主要是回写慢的原因导致的报错。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关流】对于夜市委托的申报，流报盘上提示收到重复委托", + "input": "", + "output": "根据报盘日志进行结息，发现在8:34:52时，通过270998功能号即轮询将委托申报到报盘，报盘在收到后，立即给了相应的应答，但在8:34:54时，报盘再次收到同一营业部的order_id一样的委托数据，所以报盘上提示收到重复委托。出现这种现象，一般都是后台委托表的委托状态更新慢，导致再次被轮询出去，但检查后台处理情况是正常的，之后检查环境发现，今天测试有两套测试环境，A环境是今天生产环境交易网关通关测试用的，B环境是测可转债交易机制优化的，2个席位在A、B环境都有使用，但A环境为未开这2个席位的报盘，同时A环境又有这2个席位的订单，因为A\\B两个环境是通的，都是都报到了B环境的报盘上，导致报盘上提示收到重复委托。" + }, + { + "instruction": "测试环境测试热备EZOES回退，撤单全部为废单，废单原因为：撤消单的ordrec域错误", + "input": "", + "output": "查看接口可知，如果回退版EZOES使用的是TDGW的库，则对于撤单委托的ordrec，要填写原委托的reff，但是客户原委托的reff为2000000003，但是撤单委托的ordrec为3，后查看客户该套测试环境的报盘启用EZOES回退版没有勾选，勾上即可正常撤单。" + }, + { + "instruction": "【上海ETF份额拆分】拆分数据处理进系统变成业务标志为4016-新股入账，备注为“基金入账XXXXXX，认购数量0，认购金额0，成交金额0..”", + "input": "", + "output": "1.正常系统的处理逻辑如下：（该段逻辑是在修改单M202206290062中支持的）转入zqbd文件，根据BDLX为“015-份额分拆”的数据产生squarepreclear的记录，business_type=“3-红股入账”，business_flag=“4015-红股入账”，remark为“ETF份额分拆到账”2.检查客户版本已到达UF2.0V202201-00-004beta2，且对应修改单M202206290062中修改的AP版本hs_sett.AP_SECUSETT_SQUARE_DEAL为8.0.9.939（版本已达到），c_secusett.dll为V8.0.9.421（版本已达到）；3.检查该修改单对应修改的AP逻辑（AP_证券日终_结算业务处理），发现如果要生成业务标志为4015且备注为“ETF份额分拆到账”的数据，则需要满足以下条件：elsif@exchange_type='1'and@file_type=100andinstr(@remarkx,'015')>0then经确认得知，该修改单实际修改内容有两处，除上述AP外还修改了【AP_证券日终_结算配对预处理】的逻辑，修改了判断语句：if@business_type='3'and@remarkx<>'100'and@remarkx<>'015'then（原语句if@business_type='3'and@remarkx<>'100'then）1）但是这段这段语句的修改并没有合入程序包对应AP升级的脚本sett_secusett_or.sql中，导致升级后还是按照原有的逻辑进行处理，修改后的逻辑应将基金份额分拆数据处理为不配对在途，直接处理成红利；该问题会在后续正式包004解决" + }, + { + "instruction": "大宗交易不允许买入风险警示股", + "input": "", + "output": "统有配置参数3223-上海风险警示股是否允许通过大宗交易买入，0-不允许，1-允许（默认）；如果配置为0，则上海风险警示股不允许通过大宗交易买入，配置为1，则允许。配置为1即可。" + }, + { + "instruction": "固收委托废单：[120456][该固收代码状态异常,禁止委托] ？", + "input": "", + "output": "查看hs_user.incomestkcode表中该代码的stkcode_status=S，S是挂起状态所以报错。该字段通过上海固收代码信息通过hg_shgs.dll文件转ZQ_ZQXXyyyymmdd.txt文件进来，检查ZQXX文件第五列转入证券状态：N:正常S:挂起（禁止）Z:摘牌D:到期是S，因此当天行情的证券状态是挂起报错正常。" + }, + { + "instruction": "深圳现金债券ETF申赎，申购做了RTGS勾单后，持仓可用没有加？", + "input": "", + "output": "现金债券ETF申购RTGS日间勾单在M202207050292修改单支持，该修改单暂未合包涉及功能：213976-LS_非交易业务回报_RTGS确定交收回报修改前：不支持深圳现金债券ETF申购RTGS业务修改后：1、新增系统配置开关3575-是否启用深圳现金债券ETF申购RTGS处理【0-否（默认）；1-是；配置为0时，不支持深圳现金债券ETF申购RTGS处理；配置为1，表示启用深圳现金债券ETF申购RTGS处理。】2、当3575开关启用时则支持深圳现金债券ETF申购RTGS业务。" + }, + { + "instruction": "上海定向可转债大宗买入委托没有判断证券代码设置中的交易最低数量？委托数量10也已报了。", + "input": "", + "output": "在修改单M202011180940之后：1、对于定向可转债，不管存放单位是1还是10，确保行情转入stkcode表中的上下限数量单位为张。2、定向可转债转让买入方不检查上下限数量，确保当对手方卖出仅有持仓（小于下限数量时），可以下单买入。3、定向可转债卖出时，当可用数量不大于50手时或可用数量不大于最低数量（手）时，需要一次性卖出，否则则报错“卖出委托可用数量低于最低数量必须一次卖出”。当可用数量大于50手且大于最低数量（手）时，则检查卖出数量不可以低于最低数量。所以目前系统针对上海定向可转债大宗买入委托不判断证券代码设置中的交易最低数量字段，卖出时会判断证券代码设置中的交易最低数量字段，且都未校验交易最高数量字段。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算对账查询，有一笔登记公司单边的不平，科目名称“继承等非交易过户印花税合计”？", + "input": "", + "output": "（1）查看当天的【证券交易流水】有一笔托管转出的流水；（2）由于结算对账对哪些业务标志，是根据【日终】-【证券日终】-【证券结算对账设置】这里设置来对帐的，查看【证券结算对账设置】客户设置了深圳继承等非交易过户印花税(G008)条目的“系统核对明细”设置了“托管转入(4009)和托管转出(4010)”核对字段fare1，证券类别为全部；（3）修改单M201705120226（有合入UF20sp2pack1补丁47）中新增配置参数【7598深圳非交易转让费用的处理方式】来支持支持深圳非交易过户费特殊处理。当该配置为“0-正常扣费”，则系统直接根据文件中的费用进行扣取。若配置参数7598配置为”1-不扣费“时，系统不进行扣费，通过其他场外方式进行收取。（4）查看客户的7598配置为1-不扣费，则系统不进行扣费，通过其他场外方式进行收取。所以系统不转入sjsjg深圳的非交易过户的收费数据，所以系统的发生金额为0；该不平可忽略。7598-深A和深银通非交易转让费用的处理方式0-正常扣费（默认）；1-不扣费；2-扣款不足记冻结，待资金足够后补扣。（注：若开关值由0，1调为2时，需要手工补冻客户待扣收的资金，否则会使得客户可用资金虚增，最终可能会导致透支。若由2调整为0，1时，需要手工冻结取消客户待扣收的资金，否则会导致可用虚减。）【系统配置参数修改后可能会引起透支，有对应业务的在途数据时不能随意调整】" + }, + { + "instruction": "客户监控有多笔通知短信发送失败", + "input": "", + "output": "检查统一网关日志无报错信息，且有正常发送的数据，说明主推和轮询也都没有问题，检查noticelog中失败的客户notice_status均为0，表示需要审核，需要在【其他-客户通知服务-通知内容审核】菜单审核通过后，noticelog的notice_status变为1才能被轮询出去" + }, + { + "instruction": "EZOES回退版测试，沪B委托原委托已经显示撤单，但是撤单委托任然是已报？沪A委托正常。", + "input": "", + "output": "查看报盘的通信日志，后台已经收到270023的撤单成交回报，但是没有更新撤单委托的委托状态，对应AP_证券申报回报_委托配对，确认客户场景，为场景二【已开始迁移,但为保留在老EzOES上席位的撤单(包括所有不迁移的业务))】，所以此时入参is_trade_plat为0，但3450开关已经启用为1。对于沪A沪B的撤单委托，匹配同时判断if@is_trade_plat_t<>'1'and@char_config_3450_t='1'and(@exchange_type='1'or(@exchange_type='D'and@stock_type!='h'))and(@is_cbp_t!='1')and(@is_bondplat_t!='1')，但因为@stock_type送的为空值，所以导致沪A的委托可以走进这段代码，但是沪B的委托无法走进这段代码，所以匹配不上撤单委托，无法重置委托状态，理论上此场景正常情况下不应该存在，已提需求对该场景进行了保护：202207110244" + }, + { + "instruction": "结算入账-限售股扣税检查 没有看到已扣税的记录，扣税状态选择全部但是只显示了0-未扣税的数据；", + "input": "", + "output": "根据代码可知限售股扣税检查查询的是hs_asset.sdsjour（限售扣税流水表）deal_flag='0'(未扣税)的记录，前台根据“当日产生的扣税”来过滤，具体代码为：select*fromsdsjourwheredeal_flag='0'and(exchange_type=@exchange_typeortrim(@exchange_type)isnull)]" + }, + { + "instruction": "深港通代码的代码业务控制串16-参与市场波动调节、17-参与收市竞价交易，标志未转入？", + "input": "", + "output": "1）、在修改单M202003122191后，112211行情转码时，对于深港通,支持转入hkexreff04文件中备注字段，其中第一位(Y表示停牌,N表示非停牌);第二位(Y表示参与市场波动调节机制;N表示不参与)和第三位(Y表示参与收市竞价交易时段;N表示不参与)。2）、查看hkexreff04文件该代码的备注的第二位和第三位Y，且查看行情的通信日志中112211入参的remark为NYYY05，正常应勾选上16、17控制串；对于深港通代码还支持通过112202功能入参的remark来更新16、17控制串，再查看通信日志中深港通代码的112202功能入参的remark为000，导致16、17控制串又被取消勾选；3）、对于112202入参的remark，是在修改单M201608020775中支持，判断深港通市场快照行情（SJSHKHQ.dbf）TradingPhaseCode第0位是H的时候，代表临时停牌，行情服务器发remark字段为‘100’；TradingPhaseCode第0位是V的时候，代表波动性中断，行情服务器发remark字段为‘010’；TradingPhaseCode第0位是C的时候，代表收盘集合竞价，行情服务器发‘001’；TradingPhaseCode第0位不是C、V和H的时候发‘000’，后台根据remark的第0位更新代码状态（仅支持原代码状态是0或1时更新），根据remark的第1-2位更新stkcode.stkcode_ctrlstr字段的16、17位；（stkcode_ctrlstr第16位((港股通)参与市场波动调节机制)、第17位((港股通)参与收市竞价交易时段)）因此需查看当天的SJSHKHQ.dbf中的TradingPhaseCode字段是何取值，是否与hkexreff04文件中的备注字段不一致；注：沪港通是转reff04MMDD.txt文件中Text字段，调用112211功能，转入stkcode.stkcode_status和stkcode.stkcode_ctrlstr。对应关系为reff04MMDD.txt文件中Text字段第一位(表示是否停牌)转入stkcode.stkcode_status，reff04MMDD.txt文件中Text字段第二位(是否参与市场波动调节机制)和第三位(是否参与市场波动调节机制)转入stkcode.stkcode_ctrlstr的第16位和第17位。" + }, + { + "instruction": "为什么历史成交中成交价格和成交数量相乘后和成交金额不一致？", + "input": "", + "output": "看业务是股票买卖，后检查发现存在分笔成交，成交价格是用分笔的成交价格乘以成交数量求和后再除以总成交数量计算的平均值，成交金额是日终根据清算文件将分笔数据合笔处理的，四舍五入后的成交价格乘以数量和成交金额就会可能不一致。" + }, + { + "instruction": "【深圳借贷】债券借贷确认委托报错", + "input": "", + "output": "根据合约编号检查合约表中blpcontract有该合约编号的合约但是合约blp_contract_status='5'-质押券变更申报，委托属性是BLB，客户要做合约的变更前合约状态应为1-生效，所以根据条件查询不到表记录报错。正常对于借入方发起“债券借贷质押券变更”后合约状态更新为5，待接收方确认后，在接收方同意并收到交易所的确认返回后，合约表的合约状态blp_contract_status更新为1-生效，产生对应blpcontractjour合约流水。对于借出方在“债券借贷确认委托”进行接收，接收后借出方合约由1更新为5。现在合约状态为5，后确认客户输入账号为借入方账号，债券借贷确认委托需要由借出方进行接收，切换成借出方账号后进行确认成功" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印修改了deliverx.ini配置文件中的BATCHSELECHECKEXPORTTYPE为0-txt模式，但是导出时还是excel的？", + "input": "", + "output": "检查客户的【批量对账单打印登记】中的导出类型为1-xls，修改为0-txt后，重新打开【批量对账单打印】做导出即可。相关修改单：M202002070574涉及菜单：交割对账-证券其他对账-批量对账单打印登记交割对账-证券其他对账-批量对账单打印修改前：每条批量对账单打印登记数据不支持配置打印类型，需支持修改后：1.批量对账单打印登记菜单每条数据支持配置打印类型，配置默认值为DELIVERX.INI文件BatchSeleCheckExporType配置的值。2.批量对账单打印菜单支持根据配置的打印类型生成对应的文件，如果打印类型是空则根据BatchSeleCheckExporType配置的值生成文件" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购成交申报正回购方（委托属性BPB）日间是否冻结费用，为何设置费用后未产生交易冻结流水；", + "input": "", + "output": "1.上海债券质押式协议回购成交申报正回购方（委托属性BPB）日间冻结费用的逻辑如下：（2214045）if(hs_strcmp(trim(@entrust_prop),\"BPB\")==0){@prev_balance=hs_max((@prev_balance-@entrust_balance),0.0);}即成交申报冻结金额=hs_max(费用-委托金额,0)，若委托金额大于费用则不进行冻结；2.该逻辑是在修改单M202003061029中进行修改的，由于客户委托金额大于设置的费用，因此没有产生费用冻结的流水。" + }, + { + "instruction": "测试环境约定购回初始申请菜单委托时报错:151281", + "input": "", + "output": "约定购回初始申请时会判断如果个人存在标的证券个人解除限售股则禁止约定购回委托，系统是判断assetcltlimitstock客户限售股持仓表中如果有对应市场对应标的代码的限售股持仓记录就会进行报错。" + }, + { + "instruction": "私募债卖出，成交50000，但【历史成交】中只成交500？", + "input": "", + "output": "1、查看【证券委托】，客户有委托一笔私募债卖出，委托数量为50000，委托状态为“已成”，【证券变动】，发生数量为500；查看hs_sett.realsquarepreclear，该代码有两笔记录，business_amount分别为500、40000；cbprealtime的entrust_amount、business_amount均为40000、50000；hs_sett.shrtgssettinfo表中有三条记录，business_amount分别为50000、5000000、4000000；2、客户通过日间实时交收入账，上海固收RTGS回报时，会存在002的交收通知和003的交收结果，当003交收结果先进来时，会往shrtgssettinfo中插入数据，当002的交收通知来时，会根据003插入的shrtgssettinfo的position_str进行匹配，存在时，则不插入，转为更新数据，但由于现在003插入shrtgssettinfo的position_str与002处理时的position_str拼串规则不一致，导致002本应该更新的数据，转为了插入，003那条数据又没有被更新，而003中的business_amount为除过存放单位后的数量，客户实时交收并未报错，003中的business_amount为除过存放单位后的数量的记录入账，因此发生数量为500；3、客户已自行联系技术部同事调整证券持仓数据，针对该问题，已有需求202207060280。" + }, + { + "instruction": "银行转账，对于单笔金额超限和累计金额超限，外部错误码均为2024交易金额超限？", + "input": "", + "output": "有修改单M202203260144（合入UF2.0V202201.03.000）进行调整，支持银行转账区分单笔金额超限、累计金额超限的场景，报错信息做相应区分。修改后：1.新增错误号151503-累计转入金额超出限制和151504-累计转出金额超出限制2.新增外部错误号对照3-0-2003-151503、3-0-2003-151504；调整外部错误号对照3-0-2024-150358、3-0-2024-1503593.AF_银行业务_转账金额检查，判断累计转入、累计转出超限的地方，错误号改为相应新增的错误号151503和151504。" + }, + { + "instruction": "【用户】-【用户特殊授权】-【特殊授权权限】勾选“批量特殊授权删除”，点击确定提示操作成功，但实际特殊授权权限并未删除", + "input": "", + "output": "采用8888操作员，勾选“批量特殊授权删除”后，查看通讯日志，有功能号120067-用户管理_用户特殊菜单功能对照获取只有请求，没有应答，匹配条件为[select*fromusermenufuncwhereuser_id=@user_idand(branch_no=@branch_noor@branch_no=0)and(rights_kind=@rights_kindortrim(@rights_kind)isnull)and(menu_id=@op_menu_idor@op_menu_id=0)and(function_id=@op_function_idor@op_function_id=0)orderbymenu_id,function_id][usermenufunc]查看功能号入参，branch_no为-1，导致无法匹配到记录，无法进行删除，已提交需求202207070277。" + }, + { + "instruction": "竞价流网关回退版EZOES测试，采用冷备模式，但没去取transngtsinfo表去往acjhb去插记录，这是什��原因？", + "input": "", + "output": "客户第一次起回退库的时候因为写表权限的问题，报盘上提示报错：主库委托类准备失败【-11】，但此时报盘已经为启动状态，相当于此时该写的数据未能写入acjhb库，即此时相当于竞价流模式和EZOES回退库共存的模式，相当于热备，下次重启即不会再去取transngtsinfo表的数据去往acjhb去插记录了。" + }, + { + "instruction": "固收委托 公募可转债做协商委托报错 [120161 ][校验最小价差失败] ", + "input": "", + "output": "上海固收平台2529开关未开启时，公募可转债做FI9协商委托最小价差控制有误，检查stkcode代码表的价差为1厘，udp中也为1厘，但是代码里写死是公募可转债做FI9协商委托价差会被置为10厘。针对该问题已有修改单：M202207070177合入003M10包" + }, + { + "instruction": "升级004beta包后，很多委托都会报错：【119】【执行PROC语句块失败】 ", + "input": "", + "output": "（1）抓包2213004后，请求中有系统错误：PL/SQL:ORA-00904:\"A\".\"FUND_ACCOUNT_TYPE\"，这个字段是修改单M202206200303新加的，3102401功能中在修改单M202206200320增加输出fund_account_type字段，合入004beta包。（2）报错功能3102401是从fundaccount表中获取fund_account_type字段，查看客户fundaccount表中没fund_account_type字段，该表增加字段是在账户2.0系统的修改单M202206201098中，合入HSACCT2.0V202201-00-010beta，由于客户没有升级强依赖的账户系统测试包，导致报错。升级账户对应的测试包即可。" + }, + { + "instruction": "为什么在数据字典1601新增了一家银行，在【银行参数设置】界面不会显示新加的银行？", + "input": "", + "output": "在数据字典1601（银行编号）里面新增了一家银行后，需要在【银行参数设置】界面点击“新增”按钮，添加新的银行后，才会显示新的银行，若不手工添加，则【银行参数设置】界面不会显示新加的银行。" + }, + { + "instruction": "升级 UF2.0V202201-00-003之后，日间实时交收，对ETF代码的CIL文件的实时交收，实时交收入账界面产生多条重复记录，但入账不会重复入账，是正常的。", + "input": "", + "output": "该问题是因为etfcode里面的stock_code_2（申赎代码）是空的，然后所有的stock_code_xxx拼起来有空格，然后stock_code_long是通银行间的，目前也都是空的，所以会匹配上，导致每次CIL的数据批量入账查询的时候都会捞出etf代收付的全部。属于程序问题，提交需求：202207060028" + }, + { + "instruction": "上海市价委托最优五档即时成交剩余撤销发现委托价格为0；", + "input": "", + "output": "1.检查aordwth申报表中的price字段也是0，即申报给交易所的申报价格也是0；2.根据接口文档可知：1）申报价格。债券分销交易申报价格为“每百元发行面值债券价格”，其它为每股或者每份价格。如果该字段小数点后数字超过3位，3位之后必须为0。2）对于交易业务，不能输入price字段大于等于1万元的订单。3）当非科创板产品的订单类型为最优五档即时成交剩余撤销市价订单或者最优五档即时成交剩余转限价市价订单时，该字段取值为0（为兼容老版本，目前同时支持1.000）。4）对于科创板产品的市价订单（订单类型为最优五档即时成交剩余撤销市价订单、最优五档即时成交剩余转限价市价订单、本方最优市价订单、对手方最优市价订单），该字段为保护限价，取值必须大于0且小于1万元，表示投资者能够接受的最高买入价或最低卖出价，即买入申报的成交价格和转限价的价格不高于保护限价，卖出申报的成交价格和转限价的价格不低于保护限价。3.检查客户委托的代码为上海普通股票代码，即非科创板产品，则最优五档即时成交剩余撤销市价订单的委托申报价格为0，是正常的。*补充：目前为止最新的接口文档可以通过以下链接获取：http://www.sse.com.cn/services/tradingtech/development/c/IS101_PartTradInterface_CV1.59_BOND_Test_20220620.pdf" + }, + { + "instruction": "实时清算后，柜台固收委托的成交数量少了100倍？", + "input": "", + "output": "客户勾单后，查看报盘通信日志，会存在002的交收通知和003的交收结果，当003交收结果先进来时，会往shrtgssettinfo中插入数据，当002的交收通知来时，会根据003插入的shrtgssettinfo的position_str进行匹配，存在时，则不插入，转为更新数据，但由于现在003插入shrtgssettinfo的position_str与002处理时的position_str拼串规则不一致，导致002本应该更新的数据，转为了插入，003那条数据又没有被更新，而003中的business_amount为除过存放单位后的数量，在实时清算时，当去处理003这条数据时（处理REPORT_FLAG为1的记录），会拿003的business_amount再除以100，导致最终交收数量少了100倍。该问题已出包UF2.0V202201-00-003M9" + }, + { + "instruction": "670-质押式报价回购交易监管报表（新）查询出“最低利率”的这一列是0，但是用689-质押式报价回购交易监管报表查询出的数据是对的。这个是什么原因呢？", + "input": "", + "output": "修改单M202011091928对【689-质押式报价回购交易监管报】行过修复，【报表-通用报表-其他报表-质押式报价回购交易监管报表】，计算最低利率时，过滤掉利率为0的数据。已提交需求202207070263：\"回购利率\"的最低利率，没有过滤为0的数据，可参考修改单M202011091928请同步修改通用报表670-质押式报价回购交易监管报表（新）。" + }, + { + "instruction": "519008代码的pre_dr_price为0？", + "input": "", + "output": "pre_dr_price字段正常应该记录昨收盘，查看stkcode表的close_price和last_price字段有值，price表和UDP的price中pre_dr_price为0。检查代码，行情组件更新行情（包括更新后台和更新UDP）功能中，对于519开头的代码且辅助类别不等于e或者证券名称不包含“货币、货A、货B”的代码，close_price入参写死为0，pre_dr_price=close_price*store_unit=0。该问题已提交需求：202207070220。" + }, + { + "instruction": "周边调用333011-ETF网下股份认购深圳跨市ETF报错：[120199][该证券不是成分股代码，不允许网下股票认购]", + "input": "", + "output": "1.该报错是因为入参传入的channel_type通道类型与etfcode表中159620代码对应的channel_type（通道类型）以及etfcomponent表中000156代码的channel_type（通道类型）不一致导致的；2.在修改单M201906271472（UF2.0V201900.05.000）之后，功能250104增加入参channel_type-通道类型，当为深圳场内通道跨市ETF做认购登记时，用该字段传值1-场内通道，便于后台校验对应成分股信息；3.对于周边功能号333011在修改单M201909030651（UF2.0V201900.10.000）之后增加入参channel_type（通道类型），当做深圳场内通道跨市ETF认购登记时，channel_type送入1-场内申赎；4.对于该接口中通道类型字段有如下注释：空格（默认），当做深圳场内通道跨市ETF做网下股份认购登记时，必须送入'1'（其中0:无关1:场内申赎2:盘后申赎），否则不支持获取深圳场内通道跨市ETF成分股信息。即如果希望进行深圳场内通道跨市ETF认购登记，则应该将channel_type传值为1；5.但由于etfcode表中159620代码对应的channel_type（通道类型）以及etfcomponent表中000156代码的channel_type（通道类型）都为0（这部分数据是客户手工设置的），因此传值为1或者为空匹配不到相应代码的数据导致报错。如果希望测试深圳场内通道跨市ETF网下股票认购则可以将其代码以及成分股的通道类型修改为1。" + }, + { + "instruction": "未开立股转账户，也能做代办股份登记和确权？", + "input": "", + "output": "可以，客户对应资产账号下面没有开股转市场（特转A、特转B）市场对应的证券账号时，在【股份代办登记】菜单操作时会有如下提示“现证券账户【xxxxxxxx】在资产账号【xxxxxx】下不存在，是否继续操作?”此提示可以选择继续，也可以不继续。如果继续，则后续股份上账日，系统会把股份处理到无主账户，等客户正常开股转市场账户的时候自动认领。若不继续，则可以先开股转市场账户，然后再来做登记。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购实时清算报错", + "input": "", + "output": "上海协议回购RTGS回报时，会存在002的交收通知和003的交收结果，当003交收结果先进来时，会往shrtgssettinfo中插入数据，当002的交收通知来时，会根据003插入的shrtgssettinfo的position_str进行匹配，存在时，则不插入，转为更新数据，但由于现在003插入shrtgssettinfo的position_str与002处理时的position_str拼串规则不一致，导致002本应该更新的数据，转为了插入，003那条数据又没有被更新，而003中的business_amount为除过存放单位后的数量，在实时清算时，当去处理003这条数据时，就会导致数量的不匹配而报错。解决方法：对于上海协议回购，当存在2条business_id，busin_kind，init_date，entrust_bs，stock_code一样的数据时，可删除其中transfer_type为空格，position_str较短的一条记录，并把这条transfer_type为空格的数据的report_flag和business_time置到transfer_type不为空格的记录上。已提交需求：202207060280。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】202接口导出的客户明细文件中，客户姓名存在乱码？", + "input": "", + "output": "检查【存管导出接口文件设置】菜��中，客户基本信息文件的导出字段“客户姓名”，字段宽度为50，计算字段为：holder_name，说明新意接口文件中该字段定义长度为50个字符。3、检查hs_asset.bankexchaccount（储蓄银行账户表）中holder_name字段的内容为“xxxxx?”。这是由于hs_asset.bankexchaccount（储蓄银行账户表）中holder_name字段长度最长为60个字符，一般汉字会占据2个字符，在存入信息时按60个字符截位时保留了汉字的其中一个字符，就会导致名称最后一位显示乱码。4、检查发现存管导出的客户基本信息文件中的账户名称与bankexchaccount中holder_name一致，而未被截为50位。怀疑是因为【存管导出接口文件设置】未做特殊设置时，导出客户基本信息文件时，会直接全部导出holder_name的值。【解决方案】对于客户基本信息文件的客户姓名字段导出截位可能导致乱码的问题，可以通过【日终-存管日终-存管导出接口文件设置】修改客户基本信息文件的“银行结果集字段设置”中“客户姓名”的计算字段为substrb(holder_name_long,1,50)。后重做导出即可" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账 （一级清算数据转入）报错：上海D:****\\ecil51199020220704.dbf读取错误: D:***ecil51199020220704.dbf找不到字段ZJLX", + "input": "", + "output": "1、查看ecil51199020220704.dbf中没有ZJLX字段；2、在修改单M202204110438（合入UF2.0V202201.00.003），在一级清算对账新增了对ZJLX字段的校验，若不存在该字段，则会报错；临时解决方案：按接口规范，增加该字段，可不填内容，仅在一级清算对账转入该文件。已有相关修改单M202207050029" + }, + { + "instruction": "上海债券协议回购逆回购方到期续作，报错[150101][可取资金不足][fund_account=xxxxxx,money_type=0,occur_balance=10000.01,fetch_balance=7297.85]", + "input": "", + "output": "1、该报错是可取资金小于需冻结的资金导致的。需冻结的资金包含费用+委托冻结金额差额部分。委托冻结金额差额根据到期续作是否变更对手方会不同：（1）如果不变更第三方，则occur_balance=二级费用-（原合同质押金额）+（本次委托金额-原合同表委托金额）=二级费用-（原合同表实际购回金额-原合同表委托金额）+（续作委托金额-原合同表委托金额）。（2）如果变更第三方，则occur_balance=二级费用+续作委托金额。（3）其中，原合同表数据取自brpcontract表，实际购回金额real_back_balance，委托金额entrust_balance。续作委托金额取自332725入参entrust_balance。2、周边接口“332725-协议回购委托确认”到期续作根据入参bprsrc_status协议回购质权人类型（非第三方：0第三方：1）来确定是非第三方还是第三方，根据接口规范，该字段非必填。券商做的是不变更对手方的续作委托，入参bprsrc_status送空，但程序对于bprsrc_status入参为空没有进行赋值保护，在计算委托冻结金额时处理异常，未按照@bprsrc_status！=‘1’进行处理。【解决方案】可根据实际业务需求，将入参bprsrc_status传入相应的值解决问题。" + }, + { + "instruction": "周边做深圳市场ETF的网下现金认购，提示：委托价格非法", + "input": "", + "output": "深圳市场ETF的网下现金认购，调用的功能号是333010-ETF网下现金认购，抓包有提示：|F333010()->F1333002()|-61|[251289][委托价格非法][char_config_3435=1,entrust_price=1.00000000,last_price=0.00000000,stage_kind=1,stock_code=159990,exchange_type=2]根据报错信息可知，3435开关配置为1的时候，要求认购代码的最新价为1，即：证券代码表stkcode中的最新价last_price为1，测试环境委托代码的最新价不是1，所以报错，可以通过【证券代码设置】菜单，将最新价修改为1，然后进行委托正常。参数说明：3435-周边客户ETF网下现金认购是否校验委托价格：0-否，1-是（默认）。当配置为1时，周边客户ETF网下现金认购检查委托价格，当委托价格不是认购代码最新价时报错返回，否则不校验委托价格，以周边传入为准。" + }, + { + "instruction": "选择对账菜单，在deliverx.ini中改了选择对账单相关配置，打印预览生效，但是导出excel不生效？选择对账处导出excel想在“流水明细”中加上市场类别字段如何增加？", + "input": "", + "output": "对于excel需要修改hscilent/trade目录下的XZDZ_TPL.XLS模板，按如下步骤操作：1.在“流水明细”对应的表头处加上表头“市场类别”字样。2.在表头对应的selectedfield下对应的行加上exchange_ttype字段。3.在模板开头的所属项的Currents所对应的报表结束的列数值加一。新增字段要进行数字到对应汉字的翻译的话，需要提需求改前台dll。" + }, + { + "instruction": "操作员休假设置为20220708-20220708日休假，目前处于在途状态无法通过操作员收假菜单操作撤销，操作时会提示“操作员未休假”；", + "input": "", + "output": "1.由于实际的休假时间为20220708日，目前还未到操作员实际的休假时间，因此不能通过操作员收假菜单进行撤销；2.对于该情况可以通过【操作员在途休假查询】菜单查询这笔在途的申请，其处理状态为0-休假申请，然后这笔休假状态为0-休假申请的记录，对其进行撤销即可。" + }, + { + "instruction": "升级到004beta包之后，最新的行情转入深圳可转债的限价类型还是0，但是有涨跌幅数值", + "input": "", + "output": "在修改单M202206270237之后，行情服务支持转入cashauctionparams，如果代码在该文件中lilmit字段为1，写入sjsxxn_5th.dbf的XXZDFXZ为1，推给后台的limitprice_type为1，后台实际更新还是以证券类别中设置的为准，所以需要打修改单M202206280664中的《特殊脚本(不可直接执行)_hs_user.stktype支持沪深可转债规则调整更新证券类别通用数据.sql》，将证券类别设置中证券类别为Y的限价类型改为1，该脚本内容是注释的，需要手工去掉注释后再执行，之后重启行情服务器可正常转入。" + }, + { + "instruction": "【价差类别设置】9 深港通基金价差的数据没有转进来 hkexzxjc.txt中有这个类型的", + "input": "", + "output": "经确认，客户环境hq_sgt.dll[V8.0.9.13]，14版本才支持深港通行情插件，支持转入zxjc文件中价差表代码为04、05两种类型的代码转入后台。(功能号为112212)价差类别：01→spread_type='5'（深港通股本价差）03→spread_type='6'（深港通债务价差）04→spread_type='7'（深港通期权价差）05→spread_type='9'（深港通基金价差）" + }, + { + "instruction": "333002做深圳基础设置基金认购，报错[120280][委托属性证券类别不符] ", + "input": "", + "output": "对于深圳基础设施基金，认购期的证券类别是K-基金认购。客户的证券类别为r，委托属性送3-申购所以报错。" + }, + { + "instruction": "历史成交查询北交所股票的成交无记录？", + "input": "", + "output": "修改单M202202081244（合入UF2.0V202201.00.002）之后。支持交割表deliver写入secu_stock_type字段，可以支持仅查询北交所股票的功能，具体修改内容如下：1、交割表deliver新增字段交易所证券类别secu_stock_type。2、市场为'9'或'A'时，股转要约预受、要约预受撤销需要根据证券代码表stkcode中的代码业务控制串stkcode_ctrlstr的进行判断第18位判断，当值为3时写入secu_stock_type值为bz1，当值不为3时填gz1；股转新股申购值为bz1；其余业务为gz1写入deliver的secu_stock_type。3、其他市场直接取stkcode中secu_stock_type写入deliver表。同时修改单M202202081242（合入UF2.0V202201.00.002）支持查询历史成交菜单，按secu_stock_type（辅助市场条件字段）为条件，仅查询北交所市场（secu_stock_type=bz1）的历史成交。检查证券代码表stkcode中的北交所股票的代码控制串stkcode_ctrlstr为3，但his_deliver表中北交所股票记录的secu_stock_type字段为空，所以查询时按辅助市场条件选bz1，不能查到记录。原因：日终的修改单M202202081244仅对股转要约预受、要约预受撤销、股转新股申购业务支持更新secu_stock_type为bz1，其他业务未支持，已有修改单：M202206020406（合入UF2.0V202201.00.003）对于升级前已产生的交割数据，可提需求进行更新。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账 （一级清算数据转入）报错：上海D:****\\ecil51199020220704.dbf读取错误: D:***ecil51199020220704.dbf找不到字段ZJLX", + "input": "", + "output": "1、查看ecil51199020220704.dbf中没有ZJLX字段，该ETF为货币ETF；2、在修改单M202204110438（合入UF2.0V202201.00.003），在一级清算对账新增了对ZJLX字段的校验，若不存在该字段，则会报错；临时解决方案：按接口规范，增加该字段，可不填内容，仅在一级清算对账转入该文件。对此已提交需求202207050021，保护ZJLX字段不存在的情况下也支持转入。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】深B代码股份对账不平，柜台单边", + "input": "", + "output": "检查对账不平的数据是深B的股份，证券变动流水有一笔托管转出的流水，备注是“退出结算系统”。检查持仓表中当前数量是0，期初数量是不平的差值，检查配置参数【7552深圳B股是否使用期初余额进行股份对账】配置为1是，且【7658深圳B股期初股份对账时需要统计的股份变动业务标志】没有配置4010（托管转出），则该不平可以忽略。【7552深圳B股是否使用期初余额进行股份对账】0-否，即使用当前余��进行股份对账（默认）；1-是。如果配置为1，则深圳B股的股份对账使用期初余额，适用于证券公司深圳B股T+3交收的场景，但对于当天有转托管或非交易过户的情况，对账可能会不一致。默认配置为0，深圳B股的股份对账使用当前余额，适用于证券公司深圳B股T+4交收的场景。【7658深圳B股期初股份对账时需要统计的股份变动业务标志】4007,4008,4015,4009(默认),该配置需要在7552系统配置开启的情况下生效，逗号分隔的是深圳B股期初股份对账需要特殊处理的业务标志，深圳B股期初股份对账会根据该配置获取对应股份流水和持仓表期初一起进行股份对账操作柜台持仓和文件数据一致，忽略该不平继续往下做。" + }, + { + "instruction": "大宗交易确认委托 错误号:119 错误信息:[119][执行PROC语句块失败]", + "input": "", + "output": "1）查看biz日志有报错:or-00904:\"A\".\"FUNDACCOUNT_TYPE\"”，\"FUND_ACCOUNT_TYPE\"，查看该字段是修改单M202206200303新加的，由于3102401功能号查询时，hs_asset.fundaccount没有该字段，所以报错。2）因为客户交易升级到了UF2.0V202201-00-004beta,该包的表结构依赖账户HSACCT2.0V202201-00-010beta,资产账户表及其相关表新增字段fund_account_type，客户账户环境未升级导致该报错" + }, + { + "instruction": "【深圳债券借贷】深圳债券借贷终止购回，废单：委托申报单元、证券账户、交易商代码、交易主体代码、交易主体类型与对应合约一致？", + "input": "", + "output": "可以跟交易所确认是否是申报方向送的不对会返回这个废单，如果是这个原因的话，我们程序已经在改造M202206290216修改前：周边和柜台提前终止的请求和确认，借入方的report_bs为1，借出方report_bs为2。修改后：周边和柜台提前终止的请求和确认，借入方的report_bs调整为2，借出方report_bs调整为1。" + }, + { + "instruction": "客户在7月4号做了一笔股转的股份冻结，代码为405030，数量1219244。7月5号查看这个客户405030的持仓没有冻结？", + "input": "", + "output": "检查客户的持仓数据，代码405030-DC中影的持仓当前数量，可用数量均有值为1219244，没有冻结数量；代码834641-摘牌中影，可用数量为-1219244，有冻结数量1219244。检查客户7月4日的以下数据：his_stockjour，his_deliver，shis_squarepreclear表均无数据，his_stockrealjour表有业务标志为0的冻结流水（初始化会回冲）。检查7月4日的BJSJG文件，存在客户代码405030,JGSJLX=02，JGYWLB=DJ（该数据是通知数据）的数据.，还存在JGSJLX=01，JGYWLB=7A（股份冻结），但是JGJSBZ=N,JGZYDM=D60-委托股数无效的数据，说明7月4日的冻结在日终实际是未成功的，所以柜台没有转入处理。该问题是代码发生转换，从摘牌**转为了DC**，在转换当天柜台系统下账了原代码（摘牌**）的持仓，上账了新代码（DC**）的持仓，但是没有把持仓的冻结数据处理同步导新代码，在之后文件中的都发的是存量数据柜台不会处理了。已有修改单M202206270042修复。" + }, + { + "instruction": "行情转入时报错“ETF代码表记录不存在”", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志，有Oracle报错：ORA-01438:值大于为此列指定的允许精度，拿客户能正常转入的pcf文件检查入参，发现max_cash_ratio的精度不一致，max_cash_ratio的字段类型位HsRate，数据类型为number(9,8)。而入参中的max_cash_ratio值为100.00000000，交易所发的pcf文件中该字段的值有问题。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券借贷】初始交易公允价输入价格提示手动输入的公允价不应该超出价格范围[0.00,0.00]", + "input": "", + "output": "借入人输的公允价，默认填写该代码的最新价（若客户当前有该债券持仓，则取当前持仓成本价），修改幅度受3472配置控制。查看【证券代码设置】里的最新价为0，所以出现提示，测试环境修改代码表的最新价后可以正常输入。【配置开关3475-深圳债券借贷允许修改公允价幅度】：深圳债券借贷初始交易以及到期续做业务，允许修改公允价的最大幅度（单位：百分比），20表示20%（默认），即修改后的公允价不能低于默认公允价的80%且不能高于默认公允价的120%" + }, + { + "instruction": "【融资行权委托】报错： 错误号：144273 错误信息：[144273][授信表记录不存在]", + "input": "", + "output": "当2177=1且2238=0且【综业-综合业务授信-融资行权授信设置/综合业务授信】没有给客户授信时就会报错，即arpcrquota表需要存在en_cbpbusi_type=104-融资行权的客户数据，检查未给客户授信，所以报错。2177-客户是否必须授信之后才能进行约定购回、股票质押业务0-否��不必要，1-是（默认）。注：如果在约定购回、股票质押授信设置中设置该客户的授信信息，并且授信额度大于0，则表示客户已授信；否则未授信。2238-小额融资授信默认值股票质押、约定购回、小额融资初始交易时，若客户授信表中记录为空，且2177开关设置为1（即客户必须设置授信额度时），则取该值为授信默认值." + }, + { + "instruction": "深圳借贷初始交易日间委托状态为已成？", + "input": "", + "output": "深圳借贷初始交易，日间收到交易所回报后更新为已确认，日终处理后会变为已成，日间如果有rtgs勾单也会变为已成，查看rtgssettinfo有这笔委托的数据，说明客户日间有做过RTGS勾单，所以委托状态为已成是正常的。" + }, + { + "instruction": "融资行权授信设置报错1095授权不存在", + "input": "", + "output": "根据代码查看发现是因为3495开关第一位配置为1之后，才会校验授权。临时解决可以将3495第一位配置为0。参数说明：3495-融资行权业务是否检查融资融券黑名单客户0-否（默认），1-是。设置为0时，表示融资行权业务开展时不检查融资融券黑名单客户；设置为1时，业务开展时检查客户是否为融资融券黑名单客户，若为黑名单客户则不允许开展业务，否则允许。左起第一位控制融资行权客户授信业务，左起第二位控制融资行权委托业务。" + }, + { + "instruction": "债券借贷初始交易 委托界面左侧持仓信息 股份性质：无限售流通股 可用数量为0", + "input": "", + "output": "该只证券为今天日间买入，且rtgs勾单实时交收后的持仓当前和可用数量都是1000查看通信日志，250058返回的enable_amount为1000前台代码目前的过滤逻辑：对于债券（证券类别9uUaXY）且回报证券有勾选的代码,实际可用=stockreal.enable_amount-stockreal.real_buy_amount而交易所规则中规定当天买入采用净额结算的债券，当天不得作为债券借贷的质押债券或者标的债券;当天买入采用非净额结算的债券，当天交收成功后可作为债券借贷的质押债券或者标的债券。目前的前台的过滤逻辑不准全，已提需求：202207050042" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】导出某信用客户的历史对账单，证券持仓的数据有丢失", + "input": "", + "output": "1、分别抓批量对账单打印和历史证券的通讯日志进行分析，发现两边的逻辑都是调用(392000)LS_客户历史查询(证券)_查询客户历史证券存管库存信息这个功能号，两边的应答结果确实不一致。2、比较两个场景下的入参，发现历史证券那边的入参request_num=30，输出的结果分为30，30，6的翻页展示；而批量对账单打印调用392000时，入参request_num为0，程序就默认置为50条记录，没有翻页。所以如果客户的证券持仓大于50条记录时就只能打印前50条的数据，后面的记录就丢失了。3、此问题已提需求202207010137修复。" + }, + { + "instruction": "股份代办确权报错140330", + "input": "", + "output": "根据报错功能检查代码，功能号21023260在修改单M202206150577（合入UF2.0V202201-00-003M1）中新增，为了实现需求：客户信用账户持有的股票退市，客户使用普通账户进行确权，需要检查客户的维持担保比例高于公司设定的提取线比例，否则禁止确权。具体实现：在212815功能中，入参stock_account_o（原证券账户）为信用账户时，才检查客户的维持担保比例，如果现证券账户是信用账户，则不需要检查客户的维持担保比例。所以系统会对原证券账号进行检查，先从stockholder表取原证券账号的asset_prop来识别是否为信用账号，所以需要原证券账号在stockholder表中存在，如果不存在就会报错140330。对于信用账号确权是否要判断维持担保比有配置参数“31742-信用账户股份登记或股份代办登记时是否判断维持担保比例提取线”控制，对于stockholder表的判断可以在31742开关启用之后，如果开关未开启，可以维持原先的逻辑，不需要校验stockholder表，已有需求：202207040245。" + }, + { + "instruction": "多客户历史委托查询，发现数据库报告中的语句走的是FIRST_ROWS的查询索引方式？但是1183开关配置的是0？该逻辑是怎么取的？", + "input": "", + "output": "1183-柜台历史查询是否启用first_rows优化方式，0-否（默认）；1-是。默认为否，按系统默认选择索引查询；如果配置为1，采用first_rows优化方式查询；在2422500功能号中，有如下判断逻辑：if(isnull(trim(@oracle_query_hint))==0){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=1183]@hint_type=lpResultSet->GetChar(\"char_config\");if('1'==@hint_type){hs_snprintf(@sSql,32000,\"%s\\n%s\",@sSql,\"select/*+FIRST_ROWS(30)*/a.*,b.bank_no,a.init_date||a.position_strasposition_str_long\");else{//20170915renyuemod前台未送入oracle_query_hint且1183不等于1时，增加分表按索引查询修改单：M201709111180if(instr(@en_asset_prop,CNST_ASSETPROP_CREDIT)>0){hs_snprintf(@sSql,32000,\"%s\\n%s\",@sSql,\"select/*+USE_NL(ab)INDEX(aidx_his_crdtentrust_pos)*/a.*,b.bank_no,a.init_date||a.position_strasposition_str_long\");}else{hs_snprintf(@sSql,32000,\"%s\\n%s\",@sSql,\"select/*+USE_NL(ab)INDEX(aidx_his_entrust_pos)*/a.*,b.bank_no,a.init_date||a.position_strasposition_str_long\");}即配置为0时，走的是idx_his_crdtentrust_pos和idx_his_entrust_pos索引，如果配置为1，hint_type=1，则走的是FIRST_ROWS的模式。抓功能号入参，发现入参的@oracle_query_hint入参为FIRST_ROWS，则是前台查询时默认取FIRST_ROWS，而没有判断1183开关。查看代码发现系统在修改单M201601160101中修改，菜单：查询-多客户查询-历史委托、历史成交、证券变动修改前：412001、422500、422501后台代码中的hint_type写死的，客户不能根据自己需要修改；修改后：1.多客户查询中，对于需要客户自己指定hint_type的情况下，客户可以在AllQueryConfig.ini中根据需要配置的功能号，在配置文件中自行配置；2.配置说明:UF2.0的多客户查询，在配置文件AllQueryConfig.ini中增加对应的配置段比如：[422500\\Hint]oracle_query_hint=FIRST_ROWS(30)其中[422500\\Hint]为允许进行此类查询的功能号，并且新增的时候按照此规则依次递增即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】深B代码股份对账不平，柜台单边", + "input": "", + "output": "检查对账不平的数据是深B的股份，证券变动流水有一笔托管转出的流水，备注是“退出结算系统”。检查持仓表中当前数量是0，期初数量是不平的差值，检查配置参数【7552深圳B股是否使用期初余额进行股份对账】配置为1是，且【7658深圳B股期初股份对账时需要统计的股份变动业务标志】没有配置4010（托管转出），则该不平可以忽略。【7552深圳B股是否使用期初余额进行股份对账】0-否，即使用当前余额进行股份对账（默认）；1-是。如果配置为1，则深圳B股的股份对账使用期初余额，适用于证券公司深圳B股T+3交收的场景，但对于当天有转托管或非交易过户的情况，对账可能会不一致。默认配置为0，深圳B股的股份对账使用当前余额，适用于证券公司深圳B股T+4交收的场景。【7658深圳B股期初股份对账时需要统计的股份变动业务标志】4007,4008,4015,4009(默认),该配置需要在7552系统配置开启的情况下生效，逗号分隔的是深圳B股期初股份对账需要特殊处理的业务标志，深圳B股期初股份对账会根据该配置获取对应股份流水和持仓表期初一起进行股份对账操作柜台持仓和文件数据一致，忽略该不平继续往下做。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】深B代码股份对账不平，柜台单边", + "input": "", + "output": "检查对账不平的数据是深B的股份，证券变动流水有一笔托管转出的流水，备注是“退出结算系统”。检查持仓表中当前数量是0，期初数量是不平的差值，检查配置参数【7552深圳B股是否使用期初余额进行股份对账】配置为1是，且【7658深圳B股期初股份对账时需要统计的股份变动业务标志】没有配置4010（托管转出），则该不平可以忽略。【7552深圳B股是否使用期初余额进行股份对账】0-否，即使用当前余额进行股份对账（默认）；1-是。如果配置为1，则深圳B股的股份对账使用期初余额，适用于证券公司深圳B股T+3交收的场景，但对于当天有转托管或非交易过户的情况，对账可能会不一致。默认配置为0，深圳B股的股份对账使用当前余额，适用于证券公司深圳B股T+4交收的场景。【7658深圳B股期初股份对账时需要统计的股份变动业务标志】4007,4008,4015,4009(默认),该配置需要在7552系统配置开启的情况下生效，逗号分隔的是深圳B股期初股份对账需要特殊处理的业务标志，深圳B股期初股份对账会根据该配置获取对应股份流水和持仓表期初一起进行股份对账操作柜台持仓和文件数据一致，忽略该不平继续往下做。" + }, + { + "instruction": "实时交收处理的无文件实时交收页签下的全部启动按钮是灰色的", + "input": "", + "output": "检查后发现客户的3477开关启用了，当3477开关启用时，无实时交收的启动按钮会置灰。3477【RTGS或代收代付回报处理是否增加可取资金】：0-否（默认），1-是；若配置为0，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时仅增加可用资金；若配置为1，则RTGS或代收代付回报涉及资金处理时增加可取资金。" + }, + { + "instruction": "测试环境上海市场国债回购待报；", + "input": "", + "output": "1.检查柜台3385开关配置的是01111，后台表中也是01111，但是UDP中第一位是1，表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；2.客户想要测试的是未迁移前通过竞价报盘及逆行业务申报，因此启用的是竞价报盘，但是由于该开关配置委托校验取自UDP，而客户只启用了竞价报盘，导致国债回购找不到报盘，处于待报状态。配置参数3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台【默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。】" + }, + { + "instruction": "某客户特转A的持仓中存在冻结数量X股，但中登并无该冻结数量，导致无法卖出", + "input": "", + "output": "【原因分析】1、检查证券变动，有如下流水：（1）20190517，证券司法冻结X股，备注：流通股冻结00050839002N.......（2）20191210，托管转出X股，后证券额0，查看【历史证券】当日的数据，冻结数量X股，当前数量0。（3）20201009，交收证券冻结X股，备注：限售转无限售或托管转入股份冻结处理。当日，还产生了一笔托管转入Y股（Y>X）的流水。（4）20210317，证券司法解冻X股，备注：流通股解冻0005083900。2、上述数据均是日终产生的，结合bjsjg数据可知，问题出现在20191210日。当股转市场出现流通股转限售股时，对应BJSJG文件中JGLWLB为'68'（无限售流通股份转限售）的数据，当该部分股份性质变更的股份原始存在冻结时，BJSJG不下发冻结变更记录。在修改单M202101251511（合入UF2.0V202101.00.000）之前，程序无法根据bjsjg中的数据，自行计算并解冻对应数量的股份，导致当时，流通股下账后，仍有冻结数量存在。【解决方案】对于该冻结数量，通过【证券-证券持仓-证券冻结解冻-证券特殊冻结解冻取消】菜单进行解冻。" + }, + { + "instruction": "客户委托表中有订单编号order_id有些是BFz,9Yz这种为什么有字母？", + "input": "", + "output": "客户的委托是深圳市场的公司债的买卖委托，在深圳现券业务上线后，对于order_no字段会处理为36进制的值，在修改单M202107160004（UF2.0V202101.06.000）后委托编号处理：配置3442=1时，迁移至深圳固收平台的债券品种普通委托下单时，委托编号处理为转36进制后拼接小写z。但是entrust_no是数据，是没有转换的。回购业务不需要处理委托编号。" + }, + { + "instruction": "深圳债券借贷 发起方发起初始交易后（该交易商（法人）报备了多个接收转发消息的交易单元），相同订单编号重复转入转发信息表", + "input": "", + "output": "看代码[AP_债券借贷_转发信息录入]，按照3491开关对转发信息进行过滤，经确认，3491客户配置为空。即对转发消息的交易单元不做过滤。查看深圳固收报盘通信日志，同一个订单编号的有四笔连续的LS_债券借贷_转发回报-213719的请求，日志记录事件12:01:15(271)12:01:15(272)12:01:15(272)12:01:15(272)由于时间间隔非常短，容易并发处理，后台无法过滤出交易单元不同的四笔，所以需要3491开关进行限制，设置为其中一个交易单元进行过滤。3491-深圳债券借贷处理转发消息的交易单元配置转发成交申报情形一、情形三下的处理转发消息的交易单元。仅支持每个交易商（一般一个交易商即对应一个法人）设置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报数据，当转发成交申报中的回报交易单元在配置的交易单元内，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商（法人）报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，配置多个交易商（法人）的交易单元时，不同交易单元以英文逗号分隔。若报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数或者将多个交易单元均设置到本配置参数，则对于转发成交申报的情形一、情形三可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商（法人）仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。仅初始交易业务转发成交申报情形一、情形三下的处理受到本配置控制。情形一表示接收到发起方发起的成���请求申报后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给响应方；情形三表示在响应方确认或拒绝之前，接收到发起方合法的成交请求主动撤单委托，交易系统生成对应的转发主动撤单报文并发送给响应方。" + }, + { + "instruction": "深港通行情有部分代码转的不对，重启大R后恢复。", + "input": "", + "output": "【问题分析】检查深港通行情文件sjshkhq.dbf中的行情就有问题，但是和io日志中的情况对不上。以代码00700为例，（1）在9:20左右，dbf文件中无数据，但是io日志中可以看到8:30就开始接收到00700的行情了。（2）在9:35左右，dbf文件中有数据，但是价格不对，而io日志中从9:30就开始接收准确的00700的行情了。大R的hshq_20220702.log日志中，有大量“(error)cannotgetfreerecvnode.”的报错，说明行情接收队列慢了，导致快照行情过来，程序获取不到队列的节点，从而出现丢失。一般丢失的原因有如下三种：（1）某一瞬间行情量很大，行情处理不过来，导致节点打满（2）有些插件写DBF是同步写的，即收到快照行情之后，落入到行情队列中，另外一个线程从队列中获取数据，但这个队列大小只有10000（默认），如果dbf写的慢，队列就随时可能打满，需要等dbf写完之后，才会释放。（3）还有就是机器当时磁盘IO慢，导致行情程序写dbf以及写日志慢，也会导致节点打满。如需进一步定位丢失的原因，建议增加对磁盘及DBF文件读写的监控，进行关注。如可在测试环境复现该问题，可提供行情调试程序协助定位。【解决方案】建议按如下方式调整：（1）行情插件分开部署。（2）行情接收队列调大，修改大R的配置文件HQHsBinaryEng.ini文件中标签为[advance]中\"queue\"的值，参考如下：[advance]queue=2000注：参考HQHsBinaryEng.ini文件中，之前并无\"queue\"的值，直接添加在[advance]标签的最后一行即可。如不添加，则默认为10000，建议适当调大至15000~20000。【应急方案】如下周一仍出现此问题，请按如下方案依次操作：方案一：重启大R方案二：如方案一不生效，启用大R备机转入行情方案三：如方案一、二均不生效，回退大R程序及组件至002M20版本。" + }, + { + "instruction": "交易升级到003M2后，【多客户查询-常用查询-历史成交】菜单下，查询历史成交数据，客户姓名一栏无数据显示。", + "input": "", + "output": "升级了修改单M202205261305之后，历史成交查询去掉了客户名称。该问题已有需求，需求单号：202207020003。" + }, + { + "instruction": "深圳两融报盘上提示：on write back ans;;pDate[....] is invalidilen", + "input": "", + "output": "经过排查，是因为发送包数超过了报盘所连接的接入AR的T2连接数，通过hsmadin工具查看该接入AR-T2通道-许可证页面，发现其最大每秒请求数为10000，而根据报盘日志查看，在08:38:58的时间点上，请求数有9600多次，程序校验的请求数是包含申报，回报，回写。针对该问题，通过柜台的许可证菜单查询，其功能号为*记录对应的最大每秒请求数的值是很大的，为5000000，所以只需要更新其接入AR（_s）和报盘所在客户端(_c)的证书，更新后，重启接入AR即可。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购做解除质押，查不到合约信息？", + "input": "", + "output": "输入账号后，会查询出该客户的合约购回日期小于上一交易日的记录，界面上展示的要解除质押的合约；即brpcontract表的date_back要小于等于last_trade_date；而last_trade_date取值为spebusindate特殊业务日期表中date_type=3-上一交易日的记录，取其init_date作为@last_trade_date；客户环境的last_trade_date为20220110，将brpcontract表的real_date_back改为20220107后即可正常显示该笔合约" + }, + { + "instruction": "【深圳债券借贷】深圳债券借贷业务做“债券借贷权益资金代付”，如果证券类别为a-私募债的，程序就会提示：120280-委托属性证券类别不符，entrust_type=2，,stock_type=a,entrust_prop=0", + "input": "", + "output": "该问题是因为程序功能没有送委托属性的，默认就会为0-买卖，这样对于a-私募债的业务来说，正常来说，私募债的业务，是不会有委托属性为0的记录，所以程序就报错了。后续程序修改，需求单：202207010132。" + }, + { + "instruction": "深圳的跨市ETF通过【ETF申购】菜单做了一笔申购，在entrust表中的clear_balance不等于替代金额+现金差额+费用？", + "input": "", + "output": "查看etfentrustdetai可知；后台费用：stock_code=基金代码，component_code=0的occur_balance是225.5预估现金：stock_code=基金代码，component_code=基金代码的occur_balance是19785.56现金替代：stock_code=基金代码，component_code=2的occur_balance是4024798.12；此三项汇总的值为4044809.18，而entrust表中的clear_balance为4384895.06；差值为340085.58，而prev_balance也为-340085.58；查看fundrealjour委托下单冻结了4044809.18后，又陆续产生了多笔回报冻结，多笔回报冻结的发生金额汇总即为340085.58；客户是对接交易所测试，而当柜台的成分股的现金替代和交易所不一样的情况下，回报回来就会补冻或者解冻资金；经确认客户环境的该ETF的成分股不是最新的，导入当天的ETF成分股后，重做委托后的清算金额即于替代金额+现金差额+费用。" + }, + { + "instruction": "债券借贷初始交易添加质押券为什么股份性质是首发后限售股，但是质押券添加中股份性质变为无限售流通股且无法修改", + "input": "", + "output": "当输入的质押券为债券代码，只允许非限售股进行质押，限售股不允许作为质押券，股份性质显示00-无限售流通股且置灰，若为基础设施基金，允许质押股份性质为限售的部分质押，手工增加质押券信息时，股份性质才可以选择。" + }, + { + "instruction": "债券借贷确认委托前台查不到信息，后台转发信息表里有数据", + "input": "", + "output": "根据通讯日志查看功能号213712查询的是tprtransinfo表中有数据，根据判断条件，其中有一条入参oppo_bond_investor_type送为空，则需要满足oppo_bond_investor_type='01'oroppo_bond_investor_type='02'即为自营或者资管账户才可。客户的交易账户是机构，机构约定号一定要送，前台输入约定号后再查询正常" + }, + { + "instruction": "全国股转确权委托状态为已报，确权费用还是冻结状态，系统如何处理？", + "input": "", + "output": "主办券商确认确权失败，但由于主办券商没有返回处理失败的回报信息，系统无法自动处理，该笔确权委托的状态为已报，会导致确权费用一直冻结需要手工处理。1.手工将该笔委托归历史，stbdbdj委托表归历史的条件为：(entrust_statusin('8','9')andclear_date<=@init_date)orentrust_status='0'；2.在【资金特殊冻结解冻取消】菜单对冻结的确权费用做冻结取消操作。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券借贷】深圳债券借贷业务做“债券借贷权益资金代付”菜单报错120280", + "input": "", + "output": "该问题是因为程序功能没有送委托属性的，默认就会为0-买卖，这样对于a-私募债的业务来说，正常来说，私募债的业务，是不会有委托属性为0的记录，所以程序就报错了。后续程序修改，需求单：202207010132。" + }, + { + "instruction": " 行情服务器加在固收行情组件时提示报错：(1650064)(信息)hq_shgs.dll...[CDealShgs::ScanCjhq][代码:] 找不到匹配的模板!", + "input": "", + "output": "1.该问题一般是配置映射的行情文件，行情在取值的时候取不到时出现的报错，由于取出的证券代码为空，因此在匹配模板时出现这类提示；2.后查看日志发现gkbj和cjhq都有提示错误，对于该类错误是正常情况，因为这2个文件比较特殊，在行情更新的过程中不仅有新增和更新，还会删除，因此会很频繁的更新头部信息。而由于行情读文件是根据头部（第一行）的信息和实际行情代码数量来更新的，所以很容易遇到数据不对应的情况而提示报错，但实际下一轮扫描(0.5s一轮)的时候数据就可以对上，然后就能正常转行情。3.对于该报错不会影响正常行情的转入，根据报错中的内容可知读取到证券代码为空，则系统处理为过滤不进行转入是正常的；4.对此已有修改单M202205271152对这类提示信息进行优化，修改后：读取ZQ_CJHQ文件转UDP线程中，如果读取成交行情代码为空，不会在HQIssue主界面输出警告信息，只是每隔10秒在运行日志中记录日志。" + }, + { + "instruction": "【债券现券竞买发起委托】菜单下的查询到的“竞买预约信息”和周边330359查询出的信息不一致", + "input": "", + "output": "1、【债券现券竞买发起委托】菜单下查的“竞买预约信息”，执行的柜台功能号210804-债券现券交易委托查询，是取的本地cbpentrust表委托属性为BTG且委托日为竞买交易日的数据；2、而330359-债券现券竞买预约信息查询接口查询的是btbidbookinginfo债券现券竞买预约信息表里的数据。3、如果想在周边查询债券现券竞买发起委托菜单下查的“竞买预约信息”，可调用332652-债券现券交易委托查询接口进行查询。" + }, + { + "instruction": "股转报价委托界面没有行情信息", + "input": "", + "output": "检查通信日志400功能存在报错：查询失败，查询的代码为【430002】行情服务器上的日���存在报错：初始化DBF同步动态库失败，可能配置文件没有配置正确（需要修改配置文件并保存），或者小站程序占用了文件（无需任何操作，等待重新初始化即可）NQFGKCJXX.DBF文件没有加载，在tables_xsb.xml中注释掉后正常了。在修改单M202003030688中（合入UF2.0V202001-01-001M1）修改tables_xsb.xml中的FGKSDJYDY字段为FGKSJYDY：修改前：股转中，非公开转让成交信息库NQFGKCJXX.DBF，含有FGKSDJYDY字段修改后：新dbf中FGKSDJYDY字段修改为FGKSJYDY，旧版dbf（FGKSDJYDY字段）兼容，仍可使用，优先取旧字段值。NQFGKCJXX.DBF主要提供388查询。新tables_xsb.xml必须对应新bdf.北交所正式启用NQFGKCJXX.DBF中FGKSJYDY字段后需要客户手动修改tables_xsb.xml中的FGKSDJYDY字段为FGKSJYDY。" + }, + { + "instruction": "做深圳债券质押式协议回购时提示：深圳债券质押式协议回购业务优化已启用，请通过菜单【初始交易委托】开展业务", + "input": "", + "output": "协议回购优化后，系统新增3382-是否启用深圳债券质押式协议回购优化，0-否（默认），1-是；配置为0时，深圳债券质押式协议回购委托处理模式为协议配对模式，匹配对方交易单元、约定号；配置为1时，深圳债券质押式协议回购委托处理模式为成交请求、成交报告模式，匹配对方交易商、交易主体、交易员。启用该开关后不能通过【综业-质押式协议回购-债券质押初始交易委托】菜单做，需要通过【综业-质押式协议回购-初始交易委托】菜单进行" + }, + { + "instruction": "【未完业务】菜单，还有一笔17年11月份的未完业务类型为3-上市，备注为\"配股缴款\"的数据？", + "input": "", + "output": "1.该情况可能是该配股代码的相关代码不是该代码的正股代码，所以导致在途信息不能清除；2.上海的相关代码系统需要单独维护，深圳的相关代码会在配股缴款日，根据深圳的SJSJG文件的配股缴款记录（jgywlb=PGRG），JGZQDM2填写的是对应的标的代码更新对应的配股配债权证的相关代码。（修改单：M201711081026合入sp2pack1补丁70）3.如果正股代码的持仓已经上账，可通过【证券-证券持仓-证券清理-在途清理】菜单清理这笔在途记录" + }, + { + "instruction": "通过【实时交收处理】菜单导入cil文件，有两条数据被过滤（这两条数据是机构柜台的数据），文件转入之后，发现这两条被过滤的数据cil文件中的xwhy被更新为Y；", + "input": "", + "output": "1.目前为了方便查看哪些数据被过滤，在导入cil文件时系统会将过滤数据的cil文件中xwhy字段置为Y；2.将xwhy字段置为Y主要是因为这个字段在日终暂时没有使用到，不会影响日终清算。" + }, + { + "instruction": "在零售柜台的【银行转账[合并]】菜单下无法查询到当日的机构柜台的数据？", + "input": "", + "output": "【银行转账[合并]】查询的是hs_report.v_fundjour数据，日间hs_report.v_fundjour表中没有机构柜台数据，机构柜台fundjour表数据在经营数据汇总时才会同步到零售柜台hs_report用户下，因此日间在【银行转账[合并]】查询时不能查到当日机构柜台数据，已有需求单202201191125。" + }, + { + "instruction": "上海私募债实时交收对账不平", + "input": "", + "output": "问题分析：（1）上海私募债通委托卖出之后，日间RTGS勾单回报，是通过HSOC报盘下的“中登数据交换报盘”读取rtgshb002文件，将数据读取到hs_asset.shrtgssettinfo表。（2）实时交收对于上海固收进行无文件清算（功能号：F304015()->F1304031()->F1304032()->F1304032()->F2304134()->F4304191()），将hs_asset.shrtgssettinfo表的数据处理后插入hs_sett.realsquarepreclear表。（3）实时交收对账调用功能号4304146，其中：系统金额是取realsquarepreclear中的business_balance(成交金额)+stock_interestx（国债利息）-exchange_fare（一级总费用），即：206483081.2=200000000+6483287.68-206.48。（4）【7706-实时交收对账模式】开关配置为2，对账金额是取realcorpfunddetail表中的NET_BALANCE=206483187.68，RTGS上海勾单回报时，3459的开关配置为1的时候，后台会调用213979-LS_非交易业务回报_RTGS实时交收，将rtgshb002文件中回报数据插入到realcorpfunddetail表。在需求单号202201050795修改后（合入UF2.0V202201.00.002M2）。213979功能号的入参新增business_balance，对应rtgshb002文件中“SJSF（实际收付）”，该金额包含了经手费，所以后续将business_balance写入realcorpfunddetail表中的NET_BALANCE用于对账。查看rtgshb002文件中“SJSF（实际收付）”为206483187.68、和realcorpfunddetail表的NET_BALANCE一致，没有问题；再查看rtgshb002文件中“JSF（经手费）“为100；而realsquarepreclear中的一级经手���exchange_fare0为206.48，和文件中不一致，导致该对账不平；（5）对于realsquarepreclear中的一级经手费exchange_fare0是取自【一级费用设置】菜单设置的经手费，根据客户设置的费率，则计算得到的一级经手费=（成交金额+利息）*费率=（200000000+6483287.68）*0.000001=206.48328768，约为206.48；因此需和结算确认，是否一级经手费的收费上限即为100，如果是，则需要在【一级费用设置】菜单将私募债的经手费的最高费用设置为100；" + }, + { + "instruction": "【批量对账单打印】菜单界面发现“打印批次”字段没有显示；", + "input": "", + "output": "1.在修改单M202107260666修改后:1、当系统配置8058-批量对账单打印是否按照批次打印为0时，界面不显示打印批次选择框，按照原有的逻辑执行打印2、当系统配置8058为1时，界面增加打印批次选择框，支持多选，允许为空。勾选打印批次，在焦点离开控件后，触发事件重置打印列表，与勾选的批次一致的打印数据会被勾选上，等待导出2.检查8058配置为0，因此菜单中没有显示打印批次选择框，如果需要显示可以将开关配置为1。" + }, + { + "instruction": "深圳没有启用RTGS业务的报盘，但是后台查询成交记录有两笔，其中一笔的成交编号是R开头的？", + "input": "", + "output": "1.正常深圳启用RTGS勾单后会产生一条成交编号是R开头的RGTS交收的回报流水；2.检查开关3257-是否启用深圳RTGS控制是否处理RTGS的业务是开启的，然后开启的报盘中发现有深圳DCOM报盘，但该报盘不是客户平常使用的RTGS专用的DCOM报盘，检查该报盘允许申报中勾选了“12RTGS清算数据确认交收”，因此处理后rtgssettinfo表会有客户数据，且有一条成交编号是R开头的成交流水。" + }, + { + "instruction": "外围322904-LS_证券外围接入_主系统UFT客户股份调拨，报错：【250079】【股份变动信息表记录不存在】", + "input": "", + "output": "（1）trans_direction='0'时，股份从UF2.0调拨到UFT，股份下账如果hs_secu.stockreal表记录不存在则报错。查询条件如下：selectenable_amount,stock_flaginto@enable_amount,@stock_flagfromstockrealwherestock_account=@stock_accountandexchange_type=@exchange_typeandstock_code=@stock_codeandfund_account=@fund_accountandbranch_no=@branch_no（2）由于该客户营业部做了修改，T+1日周边异构极速系统在初始化的时候持仓从uf20系统划拨到UFT系统，由于周边异构在调用322904功能号时，入参branch_no营业部还是变动之前的值，然后导致查询hs_secu.stockreal表的持仓查询不出记录。" + }, + { + "instruction": "深圳债券借贷业务，初始交易时报错:[251362] 客户无债券借贷权限，不允许做债券借贷业务", + "input": "", + "output": "债券借贷业务当配置参数2207-是否启用深圳债券适当性控制（0-不启用（默认）；1-启用）配置为1启用时，系统会校验客户适当性。控制客户必须是合格机构投资者（股东权限具有m-债券合格投资者权限（stockholder表holder_rights有m权限）且为机构客户（fundaccountctrl表organ_flag不为0）），否则会报错“仅允许合格机构投资者投资该证券”。同时股东账户的股东扩展权限（stockholder表的en_ext_holder_rights字段）要具有02-债券借贷权限,才允许做深圳债券借贷业务，否则会报错“客户无债券借贷权限，不允许做债券借贷业务”。可以去证券账户修改中给该客户增加02权限。" + }, + { + "instruction": "333102 证券成交查询 时，周边调用时只能查出两条记录，将查询脚本带入后能查出六条记录？", + "input": "", + "output": "333102查询时，查询hs_secu.realtime实时成交表，只能查成交类型real_status=0-成交的成交记录(entrust_prop=0-买卖)，而查看后台查出的另外四条记录的real_status=4-确认（entrust_prop=3-申购、L-基金申赎），对于基金申赎的成交记录可以用332705接口查询。" + }, + { + "instruction": "债券借贷初始交易日终清算后，发现出借方有持仓下账和佣金扣收，但是没有资金上账？", + "input": "", + "output": "债券借贷业务是指债券融入方（以下简称“借入方”）提供一定数量的履约保障品，从债券融出方（以下简称“借出方”）借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借入标的债券，并由债券融出方返还履约保障品的债券融通行为。因此初始交易时出借方没有资金上账，而是记录修正数量来达到资产平衡" + }, + { + "instruction": "深圳A股委托废单，废单原因：超过涨跌停价格", + "input": "", + "output": "客户是以跌停价委托的，行情有正常转进来。3105开关配置为1，系统没有提示超过上下限价。可进一步咨询��易所3105开关配置为1，超过涨跌停允许委托下去。参数说明：3105-允许超过涨跌停价格委托：0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为1，在委托股票时，如果输入的价格超过涨跌停板，系统会提示“委托价格超过上下限价”，但是按确认键继续的话，可以继续委托；否则不允许。" + }, + { + "instruction": "前台证券行情查询在启用上海流行情模式下科创板显示的行情都为0，调用文件模式正常", + "input": "", + "output": "1.检查行情IO日志，查看某一只科创板行情，有行情类别是MD02（股票（A/B股）类产品），价格正常，也有行情类别为MD12（盘后固定价格）价格均为02.文件模式400查询是先查询mktdt01文件中的代码，对于md102的代码过滤流行情没有过滤md102的类型，所以返回的全是0，已提需求202206270187" + }, + { + "instruction": "查看历史成交中，有一笔申圳债券借贷的备注写：借出方深圳债券借贷初始交易，拟购回日期：20220627，年华利率：6，初始成交编号C1EC016XXXXXX；预算到期利息为49315.07；这里的预计利息如何计算出来的？", + "input": "", + "output": "1、查看对于预计利息的日终处理逻辑为：先获取hs_settinit.blpcontract中的back_balance作为利息；如果获取不到则按照以下算法计算：--债券借贷费用=标的债券券面总额×债券借贷费率(JGCJJG)×实际占券天数/365@stock_interestx:=round(@stock_parvalue*@business_price*@bond_term/365,2);其中证券类别为'9','u','U','a','X','Y'：@stock_parvalue:=@business_amount*@store_unit*@par_value;对于基础设施基金则，@stock_parvalue:=@business_amount*@store_unit*@close_price;2、查看blpcontract中无该客户的数据，该代码为私募债，实际占券天数为3，成交数量为10000，sjsjg文件中的JGCJJG为6；因此柜台计算得到的债券借贷费用=标的债券券面总额×债券借贷费率(JGCJJG)×实际占券天数/365=（1000000X6X3）/365=49315.07；正常对于借贷费率（JGCJJG）应该取百分值，即0.06；程序未取百分值导致利息计算错误，提交需求：202206270186" + }, + { + "instruction": "【日终清算】系统一级清算报表的印花税和交易一级清算报表的印花税不一致？ 系统比交易所多", + "input": "", + "output": "（1）系统一级清算报表的印花税是取hs_data.sysexchangetotal表的sum(buy_fare1+sell_fare1)，交易一级清算报表是取hs_asset.exchangetotal表的fare1；（2）查看后台的sysexchangetotal表的sum(buy_fare1+sell_fare1)汇总得出的值与exchangetotal表的fare1汇总得出的值，与前台显示结果一致，需进一步排查后台表中的数据；（3）通过对比每只代码sysexchangetotal表中的sum(buy_fare1+sell_fare1)和exchangetotal表中的fare1，发现有只代码在前者有，但是后者没有，其印花税刚好为差值。（4）sysexchangetotal表的数据是从deliver表汇总而来，查询该只代码的记录，发现其业务类别为4050-要约收购资金划入。对于要约收购业务，深圳的对账文件不发其成交记录，但是要约收购的印花税还是在系统中收取，所以两张报表出现不平，可忽略。" + }, + { + "instruction": "有一只上海的基础设施基金508008的代码，正常应该是发行期，但是柜台中查看该代码的状态是【场内基金代码信息设置】菜单该代码得状态为0-允许申赎？", + "input": "", + "output": "1、对于上海基础设施基金认购代码的状态，是根据KXX文件中的fundstatus来更新；查看客户KXX文件中该代码的fundstatus即为1-发行，正常行情转入后，柜台的【场内基金代码信息设置】菜单该代码的状态也应为1-发行；2、经确认客户行情服务器上有加载kxx文件；且客户是在下午两点多才加载C1文件将该代码转入柜台（注：行情后台支持调用112229功能根据行情C1文件将上海基础设施基金代码转入到场内基金代码信息设置中，后台存放ofcode表。）；而查看客户行情服务器上配置的转码时间，最近的为15：00、16：00；那么正常在15：00时行情会发112201功能来根据KXX中的状态将柜台中该代码的状态更新为1；但是15：00之后客户未再查看该代码的状态，直接重启了行情服务器，重启后再查看【场内基金代码信息设置】菜单508008代码的状态已经为1-发行；" + }, + { + "instruction": "配债业务一笔委托产生了两笔实时成交，一笔成交编号为0，一笔为对应的成交编号", + "input": "", + "output": "这笔单子是配股代码（71代码段），且这笔单子在确认表（aordwth2）和成交表（acjhb）都有回报，报盘这边处理时，对于确认表（aordwth2）和成交表（acjhb）都会调用后台确认功能。且在确认表中无成交编号，即成交编号为0，成交表中有对应的成交编号。故后台会���成两笔成交编号不一样的realtime表数据。券商提交需求202206240138，希望只产生一笔realtime数据。" + }, + { + "instruction": "中行外币账户，投资者在银行将老卡号销户了，新开了个银行卡，但是柜台还是原来的卡号，导致转账转不出去", + "input": "", + "output": "如果银行不需要同步信息，可以通过【转账账户修改】菜单修改，此菜单可以修改银行账户，勾选左下角“修改银行账号”即可进行修改。该菜单修改银行账户不会同步银行，一般用于已在银行登记，可以在柜台修改。支持一柜通功能。" + }, + { + "instruction": "测试环境进行股转非公开优先股交易时提示:[251284][客户必须有T权限才能做非公开优先股交易]", + "input": "", + "output": "1.该报错是因为非公开优先股交易会校验T股东权限（T-股转四类合格投资者）；2.测试环境可以通过【证券账户修改】菜单给该股东帐户增加T股东权限；补充：股转改革后四类合格投资者即股转优先股的投资者，变更为校验T股东权限（股东权限由i-非公开优先股变更为T-股转四类合格投资者）" + }, + { + "instruction": "调用333106查深市跨市ETF，其中上海市场的成分股信息的上下限价查出来都为0", + "input": "", + "output": "成份股表里面上海的代码的交易类别也是2-深圳，在获取上下限价时传入了市场加证券代码，会导致查询不到代码而将上下限价置0，已提交需求202206230405" + }, + { + "instruction": "(332662)LS_综合业务周边_债券现券交易竞买预约委托，提示：,error_no=-61,error_info=151495 已存在一笔与该笔竞买预约的证券代码相同且竞买日相同的委托，不能重复申报 F332662- F1332602- F2210802", + "input": "", + "output": "同一证券账户针对同一只证券在同一个竞买日最多仅允许一笔有效竞买预约委托select1fromcbpentrustwhereentrust_prop=@entrust_propandentrust_statusin('0','1','2','3')andentrust_bs=@entrust_bsandstock_code=@stock_codeandentrust_typein('0','9')anddate_back=@bid_trade_dateandstock_account=@stock_account)" + }, + { + "instruction": "操作员日志历史表没有最近几天的记录？", + "input": "", + "output": "查看useroperlog表的归历史条件是init_date=@init_date，配置参数7427-操作员日志信息保留天数（0-不保留（默认），即当天操作员日志当天归入历史；如果配置值N大于0，则表示对这N天的历史保留在当前库，不归入历史。比如设置值为3，表示近3天（工作日）的操作员日志保留在当前库，仍然能通过操作员日志或操作员盘后核对等菜单查看到并核对处理）配置为3，则近3天（工作日）的操作员日志保留在当前库没有归历史。" + }, + { + "instruction": "调用接口332721固收大约可买获取到的数量是10000的整数倍？", + "input": "", + "output": "查看客户入参送入的entrust_prop为0并非协商委托，上海债券协商委托送委托属性FI9，修改入参后获取的大约可买数量正确" + }, + { + "instruction": "某客户反馈深圳特定债券代码114357，20220601日交易所收盘价为107.381，系统中最新价和当前价为40，客户认为该代码的当日的实际市值应使用107.381来计算和汇总客户资产。", + "input": "", + "output": "1、首先查看客户hs_his.his_price表中20220601的数据，closing_price是107.381，last_price，asset_price，dr_price均为40。2、这几个字段的取值逻辑如下：一般股票、全价交易的债券类代码，last_price和asset_price相等，而last_price字段的取值逻辑是：若最新价sjshq_5th.dbf的匹配成交最新价hqppcj大于0，则取自行情文件sjshq_5th.dbf的hqppcj字段，否则，查看最新价sjshq_5th.dbf的hqzjcj大于0，则取自行情文件sjshq_5th.dbf的hqzjcj字段，若最新价hqzjcj小于等于0，则把昨日收盘价hqzrsp赋值给last_price。3、因为20220601日无快照行情，因此last_price，asset_price，dr_price均为取到了昨收盘价格40。在cashsecuritiesclosed文件中，PrevClosePx昨收盘为40，ClosePx为107.381，因此系统中price表中closing_price是107.381，last_price，asset_price，dr_price均为40。4、系统中计算市值时优先使用dr_price，其次是asset_price，部分净价交易债券的asset_price比last_price会报包含利息部分。5、为什么会出现这种114357代码这种现象。深圳债券品种，现在有五种交易方式，在price表中，系统有记录last_price，last_price_consult，last_price_click，last_price_inquiry，last_price_compete记录各委托方式的最新成交价。该代码是特定债券（代码控制串的第28位打勾），咨询交易所，交易所说明行情现在不下发特定债协商成交的最新成交价。而交易所文件现货证券收盘行情文件中cashsecurityclosemd中有发ClosePx收盘价，收盘��为当日15:30（含）前最后一笔交易（含）前一小时内的成交量加权平均。因此会出现收盘价和当前价不一致，甚至差别非常大的情况。6、对于券商认为20220601日交易所收盘价为107.381，则应使用107.381来计算和汇总客户资产，提交需求：202206220322" + }, + { + "instruction": "证券代码132***代码段的证券类别是什么？", + "input": "", + "output": "非交易迁移前，可交换债有换股代码，换股代码是证券类别Y，子类为Y1;可交换债本身使用的是u的证券类别。现在已取消换股回售等非交易代码，因为可交换债和公司债实际的费用不一致，考虑将可交换债债券代码恢复原有的证券类别和证券子类。已提交需求：202206210249" + }, + { + "instruction": "上海的债券质押式回购融资的成交金额是1000，清算金额也是1000", + "input": "", + "output": "该问题是因为成交金额为1000的，其费用是0.002，太小了被程序截断，变成0，导致程序就取不到委托多冻的0.1元，所以清算金额仍旧是1000。针对该问题，已经提交需求，需求单为202206210413。" + }, + { + "instruction": "升级UF2.0V202201.00.003程序包中有修改单对应需要配置的路由与系统对应的路由配置有冲突；", + "input": "", + "output": "1.升级说明中M202204110354修改单对应需配置的路由说明如下：修改单M202204110354升级后，对于部署了OTC系统的客户，请确认在节点LS_EALL是否存在以下配置，不存在需要新增中间件配置：2.根据客户环境中ls_eall节点的路由配置，实际客户sub_system_no子系统节点号15对应配置的目标节点nodename为as_prod节点，与升级说明中对应目标节点不一致；3.根据修改单中支持的相应情况确认实际该条路由是为了支持当开启309080产品每日市值汇总外挂时，不再通过文件导入产品每日市值，改为调用otc平台接口（调用5602828判断OTC是否完成汇总，完成则调用5604453批量汇总每日市值），在经营数据汇总前生成产品每日市值数据，用于经营汇总阶段汇总资产。4.根据上述情况可知，升级该修改单对于部署了新版OTC的，实际可以只需要在ls_eall节点增加功能号560*到ar_bar的路由，同时确认bar上已有功能号560*到ar_otcbar的路由即可，可以不需要将整个15子系统节点号的目标节点改为ar_bar，如此设置与升级说明中的设置作用是相同的。" + }, + { + "instruction": "6月17号清算通过【特殊业务数据转入】转入JCKZ文件，发现hs_asset.shreduction当前表有几千条数据，但是每天归入hs_his.his_shreduction历史表的只有10几条，成功归历史表的是UFT客户", + "input": "", + "output": "【问题原因】通过【特殊业务数据转入】JCKZ文件，JCKZ文件是T日转入T+1日数据，程序在这一步骤如下处理：①将T日的当前表数据归历史②当前表init_date由T日更新为T+1日③当前表T日的数据删除。以上逻辑是根据日终文件配置的席位号匹配处理，即通过shreduction.set_seat_no匹配，通过文件转入该字段是有值的。其中uft客户不是通过文件转入，是回库写入系统，所以set_seat_no为空，即不通过以上逻辑处理。uft客户归历史是以下逻辑：在【数据归上日】将当前表数据插入cl_shreduction表，在【经营数据归历史】将cl表数据归入到his_shreduction表。查看贵司清算日志Sett20220617，发现第一次转入勾选JCKZ但文件不存在，然后做经营数据归历史，第二次再转入JCKZ文件，具体如下：18:41:36上海E:\\hc380hq\\qswj\\jckzxxxx.txt提示[当前文件检查不通过]原因[文件不存在!]19:02:10并行执行[存管数据归历史]处理完成！19:38:42上海E:\\hc380hq\\qswj\\jckzxxxxx.txt过滤记录[0]账户过滤[0]读取记录[x]发送记录[x]处理完成！虽然第一次转入的时文件不存在，但是勾选了系统也会进行全量归历史处理，即在第一次【特殊业务数据转入】操作时系统处理了①将17日的当前表数据归历史和③当前表17日的数据删除。因为是空文件，无法进行②当前表init_date由17日更新为20日。后继续做【经营数据归历史】时，因为有uft客户，所以此时有17日的cl_shreduction数据，经营数据归历史该步骤会判断若有T日cl表数据，则会将T日的his表先清空再根据cl表插入his表，所以第一次【特殊业务数据转入】普通客户归历史的17日数据在此时被删除，uft客户正常归历史。第二次【特殊业务数据转入】转入时，因此时当前表已经没有17日普通客户的数据，所以无法全量归历史，是根据JCKZ文件新插入了20日的数据。所以历史表数据只存在uft客户。【处理方法】（1）临时处理方法，第一次【特殊业务数据转入】时不要勾选JCKZ文件即可。（2）以上情况后续程序会进��保护，已提需求202206210177。" + }, + { + "instruction": "生产环境上海综合报盘报错： [沪市综合业务报盘] 20220620 10:54:28 - 信息: 消息解析错误,标签不存在，标签号:31!", + "input": "", + "output": "根据报错时间点查看综合业务委托，客户有做511880货币ETF的申购，委托状态为已报，该报错是回报处理时报盘解析字段找不到31字段导致报错。报盘是根据EzStepTemplate.xml文件中对应的标签进行解析，查看客户的EzStepTemplate.xml文件版本为8.0.8.5，其中有这一行。根据接口规范，在多码合一后，现金申赎ETF的接口中不会有31该字段，31表示最新价，检查客户环境的reqresp和execreport表的数据，其中该条记录都没有31号域，说明委托申报的记录和交易所返回的回报没有问题。检查cbp_sh_stepsql.dll版本为8.0.9.15，HSCbpTrans.exe版本为8.0.9.11，版本都没有问题，EzStepTemplate.xml版本应该为8.0.9.4。客户版本8.0.8.5，虽然有这一行，但是在8.0.9.4版本中增加了如果有就会按照启用多码合一处理，没有856就判断为没启用多码合一就按老模式需要取31标签，由于回报信息中没有31字段导致报错。替换HSCbptrans目录下的EzStepTemplate.xml文件版本为8.0.9.4版本后重启报盘正常，委托状态更新为已确认。" + }, + { + "instruction": "【上海ETF多码合一】结算转入，有多笔ETF申赎(ETF现金替代划出）、ETF申赎(ETF申购基金过户）配对状态为”无此委托”", + "input": "", + "output": "1、查看“无此委托”的数据，均为单市ETF、跨市ETF、实物债券ETF，委托均写入entrust表；2、取A客户hs_settinit.entrust、hs_sett.squarepreclear、JSMX文件数据，查看客户所在营业部为87，营业部前缀为0087，查看JSMX中sqbh为008700002z，根据AP_证券日终_上海结算明细配对，根据匹配条件，可以匹配到该笔委托，但squarepreclear中MATCH_STATUS=1-无此委托；根据AP_证券日终_上海结算明细配对中的条件，匹配委托表，发现多个营业部均有满足匹配条件的数据，即同一匹配条件可以匹配到多条数据，导致无此委托；3、查看squarepreclear表中未匹配的多笔委托default_branch为均为0，根据系统逻辑，合同前缀解析是会解析营业部的，营业部解析失败才会返回default_branch为0的，针对于此类ETF委托，结算文件发过来系统无法区分是否是系统委托，因此default_branch统一置为0，若不做此保护，则针对于非系统委托，去解析营业部时会合同前缀过滤掉。4、针对于同一匹配条件可以匹配到多条数据的问题，计划在匹配条件中增加report_account字段，确保可以匹配到唯一的委托，对此已提交需求：202206200728。" + }, + { + "instruction": "测试公募REITS基金风险提示时，reits基金代码都会有提示信息？", + "input": "", + "output": "1、系统配置参数3533启用之后，日间买入公募REITs基金代码（即：证券类别为r-基础设施基金或者证券代码控制串勾选了39-基础设施基金）时，系统会进行如下判断：（1）若证券代码的控制串勾选了“51-近期累计涨跌幅超限”，表示该基础设施基金代码，累计涨跌幅超过20%（近20个交易日）。（2）若证券代码的控制串未勾选“51-近期累计涨跌幅超限”，系统会获取UDP中该证券代码的收盘价close_price、最低价low_price、最高价high_price，并进行如下计算：@price_ratio_t1=开关3533第四段配置的值，比如为5;@price_ratio_t2=fabs((@high_price-@close_price)/@close_price)*100;@price_ratio_t3=fabs((@close_price-@low_price)/@close_price)*100;当满足条件@price_ratio_t1<=@price_ratio_t2||@price_ratio_t1<=@price_ratio_t3时，表示当日该基础设施基金代码的涨跌幅超过了5%。满足以上两个条件中的任意一个，系统会返回提示；2、查看测试证券代码的控制串51位均未勾选，查看udp中代码high_price、low_price均为0，故根据算法，涨跌幅均为100%，因此多只代码测试均有提示信息；3、在未有成交时，柜台最高价与最低价价格显示为0，有修改单M202206061201：涉及功能：333000-LS_证券周边_代码输入确认250002-LS_证券交易_代码输入确认212929-LS_股票质押融资申购_新股申购代码输入确认332873-LS_综合业务周边_新股申购代码输入确认255002-LS_融资融券交易_证券交易代码确认325042-LS_融资融券外围接入_融资融券证券交易代码确认335000-LS_融资融券周边_证券交易代码确认修改前：对于公募REITS，最高价与最低价为0时，会校验当日的涨跌幅风险。修改后：对于公募REITS，最高价与最低价为0时，不再校验当日的涨跌幅风险。" + }, + { + "instruction": "通过银行端发起工行外币的银行账号修改，银证平台上提示：[150200][客户未开通此银行功能]", + "input": "", + "output": "程序是匹配hs_asset.bankexchaccount表中客户的bank_account和银行端发来的银行账号不匹配即会报错。需核对银行报文中银行发来的修改前的银行卡号（bOldCustAcct字段）和hs_asset.bankexchaccount表中的bank_account字段是否一致。查看Bank20210311文件中，该账号的bOldCustAcct为6222021001000151818，但是通过前台银行账户查询到系统中的账号6212261001031849620，账户对不上，所以报错，和银行联系之后，银行反馈，该客户第一次通过银行发起存管账户变更，但是证券端返回的还是旧的银行账号，但是看柜台系统中的银行账号和银行账号流水，柜台已经更新为新的银行账号了。确认一些是否银证平台对于银行端发起的存管账户变更，给银行返回的回执请求中，送的是旧的银行账号，若是则是银证平台的dll的问题，针对该问题，需要升级银证平台的dll，升级包：HSBSP1.0-yzzhShghV202101.02.000(上海工行TCP转账).rar。" + }, + { + "instruction": "存管导出文件接口 203恒生法人系统清算接口 导出的文件khjbxx0614.txt 文件编号3 结果集2 字段序号4 乱码", + "input": "", + "output": "数据源：bankexchaccountjour表中的holder_name字段，该字段是50位，一个汉字2个字段，检查holder_name超过25个汉字，所以导出乱码" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算完发现，当日的资金交易流水日间有两条税号相同，备注同为股息红利税补缴冻结的数据，日终有些客户正常扣款，有些客户回冲了该部分数据，有些客户只有一条正常扣款的数据？", + "input": "", + "output": "通过日间的冻结数据，可知道当时客户在柜台进行了股息红利税转入，经确认，其数据转入时因为柜台卡顿，在后台转入未终止的情况下，即重新开始了第二次转入，导致ZSMX.DBF前部的部分数据转入了两次，其转入的后台表为dividendtax，此表的唯一索引为init_date,serial_no，所以税号相同的数据理论上是可以转入的，但是柜台有相应的校验判断如果存在了则不再转入[PRO*C语句][select1into@rowcountfromdualwhereexists(select1fromdividendtaxwheretax_type!='3'andexchange_type=@exchange_typeandtax_id=@tax_idandtax_date=@tax_date)]{if(@char_config_7675=='1'){[正常返回]}else{[函数报错返回][ERR_ASSET_DIVIDENDTAX_EXISTS][股息红利税表记录已存在][@tax_id,@tax_date,@exchange_type]}（具体可转入原因，待明确）日间仅冻结资金，但因为有税号相同的两条，所以就冻结了两次。日终是按照日终文件进行扣款，因为申报的时候已经申报了成功，所以交易所返回的日终ZSMXFK文件，既包含成功和失败的数据（其中有备注字段的数据即为失败的数据），当天日终清算正常进行，这时日终处理会对日间扣款成功的记录进行扣款，但因有两条相同的数据，系统对于这种数据，日终处理完状态都变为dividendtax_status=5，日终处理失败，实际上是没有处理成功的，实际申报又是成功的，所以这部分数据还是要正常扣税扣款的。临时解决方案：客户使用内存清算，目前已经处理到清算后处理，转融通尚未开始做，此时可以重做证券数据同步，备份dividendtax表，对表内税号相同的数据，进行删除，同步完，所有的数据dividendtax_status都恢复为0-未处理状态。处理ZSMXFK文件，其相同税号既有成功又有失败的数据，系统会处理成功的部分，所以文件数据无需进行改动。对于融资融券的客户，日间直接记的交收资金修正，所以日终无法根据正常处理的数据自动回冲，可将settpreclear表对于交易资金冻结的部分翻倍，多回冲多冻的部分，或者处理结束后对资金进行调整。调整后重新进行清算，需关注清算结束后，是否正常按文件内一条记录进行扣税。清算完成后需重新进行存管导出。" + }, + { + "instruction": "【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】菜单操作，提示：ETF代码表记录不存在", + "input": "", + "output": "【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】菜单需要根据委托表数据以及当天的成分股清单数据，来重新计算是否需要补冻投资者的资金。6月20日是上海多码合一上线的日期，程序就将etfcode表中的一级代码由申赎代码改成基金代码，但历史委托表中的申赎业务的代码是申赎代码，所以拿委托表（hs_his.his_cbpetfentrustdetail、hs_his.his_etfentrustdetail、hs_his.his_cbpentrust、hs_data.etfentrusttotal）中的证券代码在etfcode表中去找，找不到，就提示该信息。该问题只有在上海ETF多码合一上线几天会在问题，之后就不会有问题。对于该问题，临时解决办法如下：方法一：使用M202206200141修改单中的脚本调整历史委托表中的证券代码，由ETF申赎代码改成ETF基金代码，修改之前将数据备份，脚本执行后，通过【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】菜单重新查询操作即可；方法二：可以将生产环境的hs_his.his_cbpetfentrustdetail、hs_his.his_etfentrustdetail、hs_his.his_cbpentrust、hs_data.etfentrusttotal、etfcode、stkcode（交易市场锁定1-上海，委托表的委托属性锁定N，日期锁定20220616and20220618，etfcode注意同步内存表）表数据导入到测试环境，然后通过M202206200141修改单中的脚本调整历史委托表中的证券代码或在测试环境导入etfcode表之后，手工加一级代码为申赎代码的记录，之后在测试环境的【证券-ETF业务-预估现金差额补冻】菜单进行查询，查询后手工在生产环境进行补冻资金。" + }, + { + "instruction": "柜台菜单操作报错：[120192][用户服务密码登录，无业务操作权限]", + "input": "", + "output": "操作员有2个密码，一个是查询密码，一个是操作密码，查询密码只能用来做查询，不能进行操作，操作密码既可作查询，也可以做操作。两个密码都可以登录。可以换下使用操作密码登录，如果忘记密码可以通过操作员清密菜单重置密码。操作密码和服务密码一样，系统是优先取操作密码的。如果不需要服务密码的话，可以屏蔽掉：1.修改hstrade20.ini中的配置：[SUB_PUBLIC];公用配置;是否屏蔽服务密码0默认方式,不屏蔽1屏蔽QUERY_PWD_FORBIT=1配置QUERY_PWD_FORBIT=1。" + }, + { + "instruction": "【3564-个人投资者是否启用可转债交易权限控制 】开关对个人专业投资者和普通投资者都生效？", + "input": "", + "output": "根据修改单M202206180056说明：修改后：系统配置3564开关，开启后支持个人专业投资者可转债（公开发行）权限校验，在没有‘{’权限时不可以进行可转债委托（如无权限但在豁免名单内，则不会报错，认为权限校验通过），符合可转债适当性规则注：原普通投资者，仍根据开关3374控制，逻辑不变。【3564-个人投资者是否启用可转债交易权限控制】开关配置说明，未体现只针对个人专业投资者，提交需求202206200237优化。" + }, + { + "instruction": "《特殊脚本(不可直接执行)_hs_user_offare2_将场内开放式基金费用表中的申赎代码调整为基金代码.sql 》脚本冲突？", + "input": "", + "output": "分析数据和脚本发现若现有系统已经设置了stock_code为基金代码，stock_type='N',entrust_prop='!'的数据，执行费用调整的脚本后报错索引冲突。按理来说stock_code为基金代码，stock_type='N'，entrust_prop='!'的数据应该是上线后有的，若现有系统就有了可以考虑不再去更新这条记录。需求单202206180017考虑判断条件再加个判断委托属性！的语句，需求单：202206180017。" + }, + { + "instruction": "债券ETF代码申购时报错：251202 客户必须有Z权限才能允许做债券ETF申购赎回？", + "input": "", + "output": "委托的代码511011的证券类别为N-ETF申赎，ETF代码类型为5-实物债券ETF，程序在交易检查时会判断，如果委托属性为N-ETF申赎，如果etf代码类型为5-实物债券ETF，且股东账号没有Z权限，就会判断3222开关--委托是否校验股东权限配置，第1位，表示是否校验上海市场q（货币基金申赎）权限，0（默认）-校验，1-不校验；第2位，表示是否校验Z（债券ETF申赎）权限，0（默认）-不校验，1-校验；第3位，表示是否校验v（货币ETF申赎）权限，0（默认）-不校验，1-校验；其它位暂未启用。如果第2位配置为1，就会报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】周末生产环境做多码合一测试清算客户结算入账的时候报错：【302527】资金变动业务标志不能为0，p_fund_account=xxx,p_money_type=0,p_business_flag=0", + "input": "", + "output": "检查hs_sett.squarepreclear表中该客户存在business_flag=0的记录，存在business_flag为0的入账数据时会报错。入账数据中代码为511380现金债券ETF，查看该客户的委托数据，没有做过该代码的申赎业务，查看etfcode表中也没有该代码，说明没有该代码的申赎资格，不能进行申赎业务。但是产生了该代码的预入账数据，查看jsmx文件中有一条该客户的业务类型为124的数据，转入后匹配hs_settinit.etfcode时，由于该表中没有代码的数据导致没有正确产生预入账表，业务标志为0。经确认该客户是UFT客户，通过UFT系统下的单，如果要处理进来则可以转入该代码的etfcode表的数据，如果不想处理进来则可以删掉squarepreclear该条数据，并删除jsmx文件中这条数据再重新做结算入账。选择转入511380代码的成分股文件，转入etfcode后再清算数据同步该表到hs_settinit库下，再重新做结算入账正常。" + }, + { + "instruction": "成交主推返回的business_balance不准确", + "input": "", + "output": "一笔委托分笔成交的情况，交易所可能会分批次推送到柜台，成交主推会将同一批次的一起推送，business_balance为这一批的总额。比如一笔委托分笔成交100笔，可能一批次只推送几笔，多次推送共100笔。所以周边日志中，可以看到成交推送，同一批返回了8条business_id记录，business_balance均为25317，恰好是这八笔的business_amount的汇总值与business_price的乘积，为正常现象。而333102按单笔返回，所以二者不一样。" + }, + { + "instruction": "做实时交收发现biz日志里有报错：{P1_LS_EALL-mainsvr-2--1}::F304015() -> F1304031() -> SubServiceCall(2295201)", + "input": "", + "output": "(2295201)AS_存管公用(机构柜台)_机构专门户查询，券商没有机构柜台，看代码当1055开关不为1时会走这段代码，券商环境配置为0，正常没有机构柜台开关应该配置为1。这个暂时对业务无影响，券商后续开etf发行人业务时，启用1055开关即可。1055-零售柜台和机构柜台是否启用特殊部署模式0-否（默认）；1-是。默认为0，表示零售柜台和机构柜台按照正常部署模式进行部署，区分为单独的机构柜台和零售柜台。配置为1时，表示零售柜台和机构柜台按照特殊部署模式进行部署，部署上完全合并，不区分单独的机构柜台。" + }, + { + "instruction": "通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志 为空？", + "input": "", + "output": "客户尚未升级UF2.0V202201.00.003，因此通过行情转码功能插入ETF代码时,PD券商标志值为空格。涉及菜单功能：112205-LS_证券行情_ETF代码信息更新，修改前：通过行情转码功能插入ETF代码时,PD券商标志值为空格，status值为行情服务器传入的交易所文件中实际值；M202205251482（有合入UF2.0V202201.00.003）修改后：1.新增系统配置3558-行情转入功能112205新增ETF代码的处理模式，配置注释为：0-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为空格，status值取交易所文件中实际值；1-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为0，并且status值为0；2-通过行情转入功能插入ETF代码时PD券商标志值为1，status值取交易所文件中实际值。第一位控制上海ETF行情转入模式，第二位控制深圳ETF行情转入模式。默认为“00”；2.支持行情转码功能插入ETF代码时，按照3558配置的值插入etfcode表的status和pd_secu_flag字段值。" + }, + { + "instruction": "【上海ETF多码合一】ETF申赎后，entrust表的冻结解冻金额有时为负数，有时为0？", + "input": "", + "output": "基金代码先回报、资金代码后回报，prev_balance会被更新为负值；资金代码先回报、基金代码后回报，prev_balance会被更新为0。该问题原因是基金代码回报采用了prev_balance=prev_balance-old_prev-balance，即基金回报会将prev_balance置为0，而资金代码回报处理时会减去现金替代金额，当基金代码现回报，则资金代码回报会在该基础上继续减值为负数。提交需求202206180032修复该问题。" + }, + { + "instruction": "【港股冻结申报】业务类型为司法解冻，冻结序号应该填什么？【单客户查询-订单信息-冻结申报委托/冻结申报成交流水】冻结序号为空", + "input": "", + "output": "查看客户【单客户查询-订单信息-冻结申报委托/冻结申报成交流水】冻结序号为空，冻结序号是日终SZHK_SJSJG文件转进来的，续冻和司法解冻申报时的冻结序号应取对应司法冻结业务的冻结序号(SZHK_SJSJG文件中司法冻结记录的FJSM字段，日终时转入judifrozenjour.judifrozen_id供日间获取)，客户测试环境日终没有处理相应文件数据因此无法解冻。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金当日涨跌幅是否超过5%，系统未控制。", + "input": "", + "output": "上海基础设施基金当日涨跌幅是否超过5%，系统是获取获取UDP中该证券代码的收盘价close_price、最低价low_price、最高价high_price，并进行如下计算：@price_ratio_t1=开关3533第四段配置的值，比如为5;@price_ratio_t2=fabs((@high_price-@close_price)/@close_price)*100;@price_ratio_t3=fabs((@close_price-@low_price)/@close_price)*100;当满足条件@price_ratio_t1<=@price_ratio_t2||@price_ratio_t1<=@price_ratio_t3时，表示当日该基础设施基金代码的涨跌幅超过了5%。检查UDP中price表中最低价low_price、最高价high_price均为0，该问题是因为行情服务器转UDP不支持转最低价low_price、最高价high_price。该问题已提交需求，需求单号为：202206130496。" + }, + { + "instruction": "周边接口333104客户证券持仓查询与柜台单客户-证券中的盈亏金额不一致？", + "input": "", + "output": "查看333104（客户证券持仓查询）与柜台查询382512两个功能号都是调用AF_SECUPUB_COSTPRICE_CACL去查询income_balance字段。另查看无费用盈亏字段是一致的。说明差额费用是差在费用字段。查看客户4125-查询证券成本价盈亏额处理模式配置参数-设置为2：0-不计算费用（缺省）；1-计算费用；2-成本价不计费用，盈亏计费用；计算成本价、盈亏时，若设置为0，则不考虑卖出费用；如果设置为1，则计算成本价、盈亏时，根据股民实际费用计算卖出费用;如果设置为2，计算成本价不会考虑卖出费用，而计算盈亏会考虑卖出费用。查看客户有q权限，客户设置的没有动态佣金和静态佣金，但在账户特殊服务佣金设置中设置的有特殊服务佣金，委托方式是手机委托，网上委托。而没有设置柜台委托的特殊服务佣金。因此通过周边和柜台不同的委托方式，预估的卖出费用temp_fare不一致。导致展示的盈亏金额不一致。注：盈亏金额=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*asset_price-(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)–temp_fare" + }, + { + "instruction": "【日终清算】经营数据归历史报错[380578][增加历史证券资金变动表失败]", + "input": "", + "output": "1.检查biz日志发现ORA-00001:违反唯一约束条件(HS_HIS.IDX_HIS_FUNDREALJOUR_POS)，{P1_AS_QUERY-mainsvr-1--1}::F490003()->F1490008()->F2301807()-->AP_DBKSETT_DATASTEP_TOHIS-->AP_DSECUSETT_SECUTOHIS2.执行语句：selectinit_date,position_str,count(*)fromhs_fund.cl_fundrealjourgroupbyinit_date,position_strhavingcount(*)>1;发现有1组（共2条）init_date和position_str一模一样的记录，因为his_fundrealjour的唯一索引是init_date+position_str（position_str组成是由init_date(8)+sysnode_id(2)+branch_no(5)+serial_no(10)组成)，所以归历史报错。3.查看这两条fundrealjour发现一条为股息红利税补缴冻结，另一条是20220615下午5点多委托的现金还款流水，下午5点多这个时间正好在做证券交易准备，excharg日期已经到下一交易日，sysarg还是今天，但流水计数器值已经清零，所以导致这两笔资金交易流水的定位串一致；4.后续建议将配置参数31145（清算数据同步后是否允许做现金还款）改为0否，临时可以先将cl_fundrealjour表中某一条的position_str字段修改一下，修改前需备份，修改后重新做归历史即可。" + }, + { + "instruction": "清算数据同步处理：[101] [执行存储过程错误]", + "input": "", + "output": "查看biz日志：ORA-03113:end-of-fileoncommunicationchannel该报错是由于oracle的归档日志使用率过高导致的，可以扩大归档空间，或者将以前不需要的数据删除一部分。" + }, + { + "instruction": "【ETF多码合一】跨境ETF赎回，【资金变动】中，对于现金替代的记录，业务标志为4170-交收资金修正？", + "input": "", + "output": "（1）查看his_fundjour表的业务标志位4170-交收资金修正；该条记录是日终结算入账时根据预入账表生成的流水；（2）由于客户日终是用内存清算进行的，查看内存清算预入账表hs_settplus.shis_settpreclear，该条现金替代的记录，业务标志为4070-ETF现金替代划入；（3）由于内存的优化，把只发生了冻结或者修正的变动流水调整为固定标识，防止流水核对异常。在生成预入账后，内存入账时进行业务标志重置，生成的资金股份流水的业务标识都是重置后的。（4）由于hs_settplus.shis_settpreclear里的记录clear_balance、frozen_balance都为0，只有correct_balance修正金额变动的话，会重置业务标志为4170；补：股份入账重置业务标志的情况：1.只发生冻结数量(frozen_amount)变动的：冻结数量大于零且业务标志不为(4011,4012,4038,4039,4083,4084)的，业务标志重置为4083-交收证券冻结冻结数量小于零且业务标志不为(4011,4012,4038,4039,4083,4084)的，业务标志重置为4084-交收证券冻结取消2.只发生解冻数量(unfrozen_amount)变动的：解冻数量小于零且业务标志不为(4011,4012,4038,4039,4083,4084)的，业务标志重置为4083-交收证券冻结解冻数量大于零且业务标志不为(4011,4012,4038,4039,4083,4084)的，业务标志重置为4084-交收证券冻结取消3.只发生修正数量(correct_amount)变动的：修正数量大于零且业务标志不为(4011,4012,4104,4172,4173)的，业务标志重置为4172-交收股份修正修正数量小于零且业务标志不为(4011,4012,4104,4172,4173)的，业务标志重置为4173-交收股份修正取消资金入账重置业务标志的情况：1.只发生冻结金额(frozen_balance)或者解冻金额(unfrozen_balance)变动的：冻结金额大于零且业务标志不为(4081,4082,4011,0,4012,2361,2363)的，业务标志重置为4081-交收证券冻结解冻金额大于零且业务标志不为(4081,4082,4011,0,4012,2361,2363)的，业务标志重置为4082-交收证券冻结取消2.只发生修正金额(correct_balance)变动的：修正金额大于零且业务标志不为(4011,4012,4170,4171,2501,2502)的，业务标志重置为4170-交收资金修正修正金额小于零且业务标志不为(4011,4012,4170,4171,2501,2502)的，业务标志重置为4171-交收资金修正取消" + }, + { + "instruction": "上海多码合一测试，hsadmin上ls_report节点270027为什么没有执行次数？", + "input": "", + "output": "1）(270027)LS_证券申报回报_上海ETF申赎成交回报是处理现金替代的时候调用的功能号，查看etfentrustdetail有一条stock_code为ETF基金代码，component_code为2的记录，说明委托是用现金替代的，正常realtime会有一条realtime的stock_code存入基金代码值、opp_account字段填写资金类型（即：1=沪市资金、2-深市资金、3-港市资金、9-非沪深资金），business_amount为1，business_balance为具体金额的现金替代金额回报数据，但是实际客户realtime只有一条business_amount有具体数据，opp_account为空的基金代码回报数据。2）查看oiw库execreport（成交回报表）中execreporttext（实时执行报告消息），其中856序号（TradeReportType）含义是：1=ETF成交；2=ETF成份券成交；3=资金替代成交；但是券商的回报消息没有3-资金替代成交的，经查实是模拟撮合的配置有问题，重新配置后能返回现金替代的回报消息，270027就有执行次数了。对应的交易所接口文档可查看《IS105_上海证券交易所综合业务平台市场参与者接口规格说明书1.49版_20210906（ETF多码合一技术开发稿）》" + }, + { + "instruction": "uf20交易系统初始化后，uft系统未做初始化，通过批量对账单打印中的资金余额为0", + "input": "", + "output": "进过排查，对于【交割对账-证券其他对账-批量对账单打印】菜单，其资金余额字段就是可用资金字段，对于普通账户，通过掉用380502功能号，对于uft的账户（判断客户权限是否有Z）可用资金优先通过uftfundreal表获取，若该表没记录，则通过fundreal表中的enable_balance字段来展示，对于信用账户，通过调用370165功能号，对于uft的信用账户（判断客户权限是否有Z）可用资金直接获取了uftfundreal表中的enable_balance字段。当uf20系统初始化后，此时会清空uftfundreal表，等uft系统初始化后，又会根据fundreal表数据插入到uftfundreal表，所以对于信用账户的uft客户来说，在uf20已经做了初始化，uft系统还未做初始化，此时【交割对账-证券其他对账-批量对账单打印】菜单导出的资金余额就为0，针对该问题，需求单：202206070222。" + }, + { + "instruction": "【债券回购代码参数设置】菜单批量导入时提示业务受理中", + "input": "", + "output": "根据数据库的日志排查，发现是卡在以下语句：UPDATEUSERMENUFUNCSETOCCUR_TIMES=(CASEWHENNVL(OCCUR_TIMES,0)>2147483646THEN1ELSENVL(OCCUR_TIMES,0)+1END)WHEREUSER_ID=:B4ANDBRANCH_NO=:B3ANDFUNCTION_ID=:B2AND(0=:B1ORMENU_ID=:B1)ANDNVL(PERMIT_TIMES,0)>0ANDNVL(PERMIT_TIMES,0)>NVL(OCCUR_TIMES,0)然后经过排查，若使用的操作员有特殊授权的权限，则每更新一次代码，就会执行上述语句。针对该问题，已经提交需求，需求单为：202206160008。" + }, + { + "instruction": "多客户查询-订单信息中的特转代办确权登记菜单中同一个客户在2天做了2笔记录，特转业务类别分别为股份代办登记和股份确权，发生数量都是242639 股，但是股份代办登记的委托返回股份登记成功，股份确权的返回股份不符。", + "input": "", + "output": "特转代办确权登记菜单中的业务类别可以选择DJ股份登记，GH股份过户和QQ股份确权，委托后写入stbdbdj表，导出djwtk.dbf给主办券商，业务类别是股份代办登记委托时选择的DJ股份登记，股份确权的类别是在股份代办登记委托时选择的QQ股份确权，这3个类别和DJWTK的接口定义一致：YWLB=“DJ”股份登记业务（包括股份全部确权业务及股份托管业务）；YWLB=“GH”股份过户业务（包括股份全部过户业务及股份部分过户业务）;YWLB=“QQ”股份部分确权业务。DJ的类别需要对全部股份进行确权，QQ的类别可以只确权一部分，股份确权申请数量《=主办方该客户的数量。对于同一个客户，如果做了股份登记，则不用再做股份确权的委托。所以第2条确权的记录确认失败可以忽略。" + }, + { + "instruction": "零售柜台在【席位参数设置】菜单设置公募户交易席位，没有“公募席位子类\"字段？", + "input": "", + "output": "公募席位子类是在M201908300504修改单中添加，该字段是机构柜台特有，零售柜台不支持设置\"公募席位子类\"。���售柜台只需要在【席位参数设置】菜单设置公募户交易席位，不用选择“公募席位子类\"。" + }, + { + "instruction": "某客户之前持有某深圳的股票代码的持仓，在6月14日清仓，然后6月15日买入500股，价格为5.93，为什么证券持仓查询的累计买入金额为4676，大于按照成交价格计算的金额？", + "input": "", + "output": "查看证券持仓和历史证券变动流水，当天6月15日买入时之前的持仓已经被清掉，所以正常累计买入金额只记录昨天买入的成交金额。由于清算使用的是内存清算系统，所以查看shis_settpreclear表，发现昨天的数据中除了有4002证券买入的数据外，还有一条2434股息红利税补缴的流水，发生金额为1千多，是在昨天进行了之前该代码的股息红利税缴款，这部分金额会提示加在累计买入金额中，所以导致证券持仓查询中的累计买入金额大于昨天买入成交的金额。" + }, + { + "instruction": "测试环境ETF代码转入之后，【ETF代码信息设置】界面一级代码有值，但是认购代码、认购款代码都为空。", + "input": "", + "output": "客户是通过行情服务器转的ETF代码，后台功能号3112601会根据stkcode表的代码来置一级代码、基金代码、资金代码、认购代码、认购款代码。逻辑如下：上海ETF：一级代码=stkcode表的入参的证券代码；基金代码（stock_code_0）=stkcode表的入参的证券代码的相关代码；资金代码（stock_code_2）=stkcode表的相关代码为基金代码（stock_code_0）且证券类别（stock_type）为V（ETF资金）的代码；认购代码（stock_code_3）=stkcode表的相关代码为基金代码（stock_code_0）且证券类别（stock_type）为M（ETF认购）的代码；认购款代码（stock_code_4）=stkcode表的相关代码为认购代码（stock_code_3）且证券类别（stock_type）为S（认购款）的代码；深圳市场：一级代码=基金代码（stock_code_0）=资金代码（stock_code_2）=认购代码（stock_code_3）=认购款代码（stock_code_4）检查发现上海的相关代码（V（ETF资金）的代码、M（ETF认购）的代码、S（认购款）的代码）在stkcode表都不存在，所以在，【ETF代码信息设置】界面（etfcode）资金代码、资金代码、认购代码、认购款代码都为空。（V（ETF资金）的代码、M（ETF认购）的代码、S（认购款）的代码）是通过ETF脚本打入到系统中的" + }, + { + "instruction": "债券回购代码参数设置导入耗时1小时", + "input": "", + "output": "操作发现使用有特殊权限的操作员进行债券回购代码参数批量导入（功能号112593）时，耗时五十多分钟，使用无特殊权限的操作员进行导入耗时只要十来分钟。查看数据库执行报告发现是因为有一段SQL执行时间耗时40分钟，执行次数是3万多次。是再调用功能号的时候执行的。该语句目的是增加用户特殊功能菜单权限中发生次数的更新。已提需求优化202206160012" + }, + { + "instruction": "【上海多码合一】ETF申购委托成功之后，委托表中的清算金额、冻结解冻金额不对。", + "input": "", + "output": "上海多码合一切换之后，上海ETF申购走综合平台，ETF申购的回报，execreport表有多条回报数据，一条是基金代码的，一条是现金替代的，多条是成分股的。对于基金代码，系统调用270020功能号进行回报，更新委托表中的清算金额、冻结解冻金额，对于现金替代，系统调用270027功能号进行回报，也会更新委托表中的清算金额、冻结解冻金额。由于270020和270027功能号并发处理，更新委托表中的清算金额是直接覆盖的，270020更新完清算金额，还没有处理完，清算金额又被270027覆盖了。该问题已有需求，需求单号为：202206130511，该需求合入到UF2.0V202201.00.002M18。" + }, + { + "instruction": "测试环境ETF代码转入之后，【ETF代码信息设置】界面一级代码有值，但是认购代码、认购款代码都为空。", + "input": "", + "output": "客户是通过行情服务器转的ETF代码，后台功能号3112601会根据stkcode表的代码来置一级代码、基金代码、资金代码、认购代码、认购款代码。逻辑如下：上海ETF：一级代码=stkcode表的入参的证券代码；基金代码（stock_code_0）=stkcode表的入参的证券代码的相关代码；资金代码（stock_code_2）=stkcode表的相关代码为基金代码（stock_code_0）且证券类别（stock_type）为V（ETF资金）的代码；认购代码（stock_code_3）=stkcode表的相关代码为基金代码（stock_code_0）且证券类别（stock_type）为M（ETF认购）的代码；认购款代码（stock_code_4）=stkcode表的相关代码为认购代码（stock_code_3）且证券类别（stock_type）为S（认购款）的代码；深圳市场：一级��码=基金代码（stock_code_0）=资金代码（stock_code_2）=认购代码（stock_code_3）=认购款代码（stock_code_4）检查发现上海的相关代码（V（ETF资金）的代码、M（ETF认购）的代码、S（认购款）的代码）在stkcode表都不存在，所以在，【ETF代码信息设置】界面（etfcode）资金代码、资金代码、认购代码、认购款代码都为空。（V（ETF资金）的代码、M（ETF认购）的代码、S（认购款）的代码）是通过ETF脚本打入到系统中的" + }, + { + "instruction": "委托表中同一客户的两笔委托席位编号不一致？", + "input": "", + "output": "1、查看客户两笔委托，均为上海市场，一笔为普通股票买入，一笔为新股申购；2、在【系统-证券交易参数-交易参数设置】查看的“席位来源”，配置为0，则先取证券账户表，取不到则取席位表。先从stockholder和stockholderctrl表中取seat_no，如果为空，再去seats表中的客户所在营业部默认席位。客户证券账户表中席位编号为A，即为股票买入委托记录席位编号A；3、3185开关，新股申购市值配售模式启用后，设置的席位为上海新股申购委托的专用席位(深圳不受影响)，该配置参数是在3184开关启用后生效，若设置该开关，则上海新版IPO委托报送，就通过该开关设置的席位报送，该开关为营业部级配置，可以根据营业部进行设置；其中注意，要启用该开关，请确保券商的所有上海席位都是联通的；4、查看3184开关是开启的，即3185开关是生效的，且3185配置中的席位号为B,与客户新股申购委托记录席位编号B一致。" + }, + { + "instruction": "332631调用报错：【122023】【通道类型为场内申赎的深圳跨市ETF不可通过盘后通道进行申赎】", + "input": "", + "output": "检查客户入参channel_type没送，没送程序默认为实物申赎，但是【ETF代码信息设置】只有场内申赎的代码信息，所以报错了。临时处理：入参通道类型需送1-场内申赎。" + }, + { + "instruction": "【证券行情查询】界面的上下限价格显示不对", + "input": "", + "output": "【证券行情查询】界面的上下限价格（up_price、down_price）是功能号112028从后台的stkcode表里面查的up_price、down_price。券商查看的是上海市场普通股票，证券子类！-默认，基价类型为昨收盘，限价类型为涨跌幅度，上下限数值为10，所以上下限价是根据mktdt00中的昨收盘价计算后处理进来的。券商有个收交易所行情文件的程序vpn断了，怀疑是启动行情时mktdt00文件中的昨收盘价不对导致的，重启行情后正常。注：对于上海市场代码，上下限价格的处理有如下两种：【一、调112201根据mktdt00更新】上海：i_limit_type=0，由基价类型及涨跌幅类型计算得出上下限价格：-baseprice_type（基价类型）：1昨收盘，2今开盘，3最新价，4自定义，5面值;6集合竞价取昨收盘连续竞价取最新价,7净值；1）i_limit_type=0，limitprice_type限价类型为1-涨跌幅度：-若基价类型为1-昨收盘；然后再判断限价类型，若为1-涨跌幅度，上下限数值为10，则表示按昨收盘价涨幅10%为上限价，跌昨收盘价幅10%为下限价，写入后台表。instr('0,d',@stock_type)>0andinstr('1D',@exchange_type)>0--增加了存托凭证：-上海风险警示股票上下限价格（证券名称带ST）:A股前收盘价格低于0.1元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，A股前收盘价格低于0.01元人民币，则下限价为0；B股前收盘价格低于0.01美元的，其涨跌幅限制为0.001美元，B股前收盘价格低于0.001元美元，则下限价为0；-上海退市整理股票（delist_flag='1'）:A股前收盘价格低于0.05元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，前收盘价格低于0.01元人民币，则下限价为0；B股前收盘价格低于0.005美元的，其涨跌幅限制为0.001美元，前收盘价格低于0.001元美元，则下限价为0；2）i_limit_type=0，limitprice_type限价类型为2-档位幅度@up_price:=@temp_price+@price_grade（档位价格）*@limit_value_up（上限数值）/1000.0;@down_price:=@temp_price-@price_grade（档位价格）*@limit_value_low（下限数值）/1000.0;3）i_limit_type=0，limitprice_type限价类型为3-金额幅度@up_price:=@temp_price+@limit_value_up/1000.0;@down_price:=@temp_price-@limit_value_low/1000.0;3、action_in为1时表示：G股上市第一天，第一次转换代码，@up_price:=@i_high_limit，@down_price:=0;4、最小价差=10，则上下限价格保留2位小数；最小价差等于100，则上下限价格保留1位小数；最小价差等于1000，则上下限价格不保留小数；5、上海国债预发行代码更新上下限：-上海国债预发行代码（stock_type=w)和沪伦通代码（stock_type='d'andsub_stock_type='d1'）只在当日第一次转代码时会更��上下限价格，其他以cpxx里的上下限价格为准；-除上海国债预发行代码和沪伦通代码以cpxx为准外，其他代码每次转码均会实时更新上下限价格（包括上海深圳）【二、调112200根据cpxx更新】1、上海国债预发行及沪伦通代码(stock_type='w')or(stock_type='d'andsub_stock_type='d1')支持转入cpxx上下限价，取112200入参up_price和down_price；2、当112200入参limitprice_type='R'时-表示无涨跌幅限制，up_price和down_price被置为0；3.上海科创板股票和存过凭证(stock_type=e/g)支持更新上下限价，取112200入参up_price和down_price" + }, + { + "instruction": "【测试】普通委托报错：非公开发行优先股不允许上市交易？", + "input": "", + "output": "1.委托代码的证券类别是0股票，证券子类是02非公开优先股；2.非公开优先股走大宗平台，在【证券】-【其他委托】-【大宗交易委托】下单，且会校验股东权限i-非公开发行优先股。" + }, + { + "instruction": "上海债券固收委托，单位控制了1000张？", + "input": "", + "output": "修改单M202205180157（UF2.0V202201.00.002M16）解决该问题。涉及菜单功能：证券-固定收益业务-固收委托214030-LS_固定收益_大约可买获取332721-LS_综合业务周边_固收大约可买获取修改前：上海协商委托的大约可买计算时，对于非可转债，使用的买入单位为证券代码表的买入单位1000，实际协商委托的买入单位为1手(1000元面额)，导致计算出的大约可买数量值偏小修改后：上海协商委托的大约可买计算时，对于非可转债，重置买入单位为证券代码表的买入单位10，按1手(1000元面额)计算大约可买数量" + }, + { + "instruction": "销户时报错：有限售股持仓，不允许销户？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数4156，客户为010，所以上海有校验shstockdetail表数据。4156-证券账户销户是否检查限售股持仓信息，0-不检查；1–检查。配置为0表示证券账户销户不检查限售股持仓信息；配置为1表示证券账户销户检查限售股持仓信息。左起第一位控制深圳证券账户销户（默认是1），左起第二位控制上海证券账户销户（默认是1），左起第三位控制特转A证券账户销户（默认是0）。" + }, + { + "instruction": "周边卖出北交所股票报错：[253059][该业务暂不支持][exchange_type=9,stock_type=z,stock_code=832***]", + "input": "", + "output": "周边进行北交所股票卖出委托应该调用333021-三板报价转让委托确认委托，但周边依旧调用333002-普通委托进行北交所股票卖出，导致报错，需周边进行改造。" + }, + { + "instruction": "修改单M202204110355中，在【日终-证券日终-场外数据转入】菜单【场外数据清算处理】tab页中增加了一个“同步处理”的按钮，dll的版本已满足修改单对应版本，为什么前台看不到这个按钮？", + "input": "", + "output": "1、“同步处理”要在场外待交收数据表hs_asset.externpreclear中有数据后，才会在前台展示。2、结合需求单202202100363对应的四个修改单可知，操作顺序如下：（1）在新版OTC系统中进行清算时，会调用“307809-LS_清算外围接入_场外日终资金交收处理”功能，将OTC资金待交收数据落入UF20系统的场外待交收数据表hs_asset.externpreclear中。（2）【日终-证券日终-场外数据转入】菜单在【场外数据清算处理】tab页，点击\"同步处理”按钮，同步otc资金待交收数据externpreclear到实际预入账表squarepreclear中。再点击入账处理操作，将otc资金待交收squarepreclear入账，仅资金入账，股份不入账。（3）【日终-经营管理日终-经营数据汇总】调用外挂“309080-LS_外挂管理_产品每日市值汇总”，不再通过文件导入产品每日市值，改为调用otc平台接口，在经营数据汇总前生成产品每日市值数据，用于经营汇总阶段汇总资产。（4）【日终-资金日终-系统初始化】对场外待交收数据表hs_asset.externpreclear做清空处理。3、注：M202204110355发放注意中以下内容无需设置（已通过1的控制实现）（1）为了能在【场外数据转入】的前序步骤中设置otc相关的菜单，需要在hstrade20.ini的SETTFLOW_FRONT_STEP配置中手动增加237021|场外OTC资金实时转入,237022|场外开基资金实时转入。（2）需要手动在【日终-日终流程设置】中设置相应的otc转入流程，使得两者的清算时间可以同步，防止出现otc系统未同步待交收数据给uf20系统，uf20系统日终已经执行结束的现象。参考设置如下：菜单编号-237021，菜单名称-场外OTC资金实时转入；菜单编号：237022，菜单名称：场外开基资金实时转入。（3）需要在【日终-日终流程设置】中，对于【场外数据转入】这一步骤进行���整，增加前序步骤237021|场外OTC资金实时转入以及237022|场外开基资金实时转入。4、注：关于路由配置：对于部署了新版OTC的，要在ls_eall节点增加功能号560*到ar_bar的路由，同时确认bar上已有功能号560*到ar_otcbar的路由。" + }, + { + "instruction": "竞价流网关测试，同一个席位配置了新报盘和老报盘都是开启状态，普通委托有时走到老报盘，有时走到新报盘？", + "input": "", + "output": "系统配置参数3450-是否启用上海竞价平台交易网关业务设置为1。查看客户老报盘界面的启动Ezoes选项打勾。打勾表示启动回退版EZoes，因此对应transstatus表中的transplat_type为1，新hsoc报盘启动流模式，对应的记录transstatus的transplat_type也为1，两条记录都存在且字段值一致的情况下（只有报盘名称不一致），委托随机取了一条记录。HSOC报盘和对于启用回退版EZoes之后的老报盘不能同时开启，否则申报及读取回报时都会出现问题。读取回报时，hsoc读取网关回报，老报盘会读取acjhb记录，有可能出现重复回报。3450-是否启用上海竞价平台交易网关业务：0–否（默认）；1–是。默认为0，表示不启用上海竞价平台交易网关业务；配置为1时，表示上海竞价平台启用流模式交易网关业务。本配置启用后，无需进行回退，即使在灾备切换的场景下（由交易网关切换到适配版EzOES），也无需回退本配置（即配置值无需从1调整为0，系统支持兼容处理）。" + }, + { + "instruction": "客户周边333021报错：251296,委托数量不在询价确认数量区间.[p_entrust_amount=100.00,p_low_amount=30000.00,p_high_amount=60000.00]", + "input": "", + "output": "根据功能号3250232查看代码发现：申购数量需控制在[确认数量，确认数量*成交数量2]之间。有修改单M202003311213（合入UF2.0V202001.01.003）涉及菜单：证券-全国股转交易业务-报价委托涉及功能号：250151-LS_证券交易_新三板定价委托333021-LS_证券周边_三板报价转让委托确认修改前：周边股转询价入围的客户做申购的时候，如果数量输的不在入围范围内，需优化报错信息修改后：周边股转询价入围的客户做申购的时候，如果数量输的不在入围范围内，优化报错信息，即报错信息修改为【委托数量不在询价确认数量区间】【entrust_amount=xxx，low_amount=xxx,high_amount=xxx】，其中entrust_amount表示委托数量，low_amount,high_amount分别表示最小数量和最大数量解决方案：客户将委托数量调整在30000~60000之间，不再报错。" + }, + { + "instruction": "【代办股份回报导入】转入DJHBK.dbf提示：[141237][特别股份代办确权登记表记录不存在] [p_entrust_date=20220613,p_report_no=1,p_stock_account_n=xxxxxx]?", + "input": "", + "output": "1、回报文件导入后会去hs_asset.stbdbdj委托表中按照条件匹配：init_date=@entrust_dateandentrust_no=@report_noandstock_account_n=@stock_account_n。匹配不到则报错。2、报错的这笔确权回报，在柜台无对应的委托数据，券商直接在djwtk.dbf中自己造的数据后发给了主办券商。3、对于已经返回DJHBK.dbf的几笔委托，需要重新通过【证券-全国股转非交易业务-股份代办登记】菜单操作，业务类别选择“股份确权”，证券代码填写对应代码，生成stbbdj数据，然后后台调整hs_asset.stbdbdj表中的数据或直接调整DJHBK.dbf文件中的数据，使前者的init_date与后者的委托日期，前者的entrust_no与后者的申报编号一致。然后再通过【代办股份回报导入】转入DJHBK.dbf文件。" + }, + { + "instruction": "客户版本是UF2.0V202201-00-002M17，为什么在历史成交页面查询沪银通的流水，证券代码是空的？后台交割表在stock_code_long记录了该证券代码。", + "input": "", + "output": "M202205261297（UF2.0V202201-00-003）涉及菜单功能：查询-单客户查询-历史成交392501-LS_客户历史查询(证券)_查询客户历史证券成交流水修改前：1、返回了stock_code、stock_name字段。2、前端输入条件是stock_code。修改后：1、为支持‘“债券互联互通证券’统一返回展示stock_code_long、stock_name_bank。2、前端输入条件由stock_code换成stock_code_long。" + }, + { + "instruction": "在【ETF代码信息设置】导入511380成分股清单，提示：存在代码记录为空，是否继续导入该基金代码？", + "input": "", + "output": "该报错是因为没打ETF脚本导致，打完UF20-转债ETF-511380(单市场债券ETF).sql重新导入不再报错" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入报错：BD5预处理打开文件错误！Invalid parameter.", + "input": "", + "output": "该问题可能存在的情况如下：1.其他进程占用该dbf。2.dbf文件损坏。3.未安装bde。或rivers\\native\\oracle中的DLL32不是SQLORA8.DLL以及VENDORINIT不是OCI.DLL客户那边检查BD5文件没有问题，可正常打开，BDE程序暂时无法重新安装。临时处理也可以将清算客户端目录下hstrade20.ini文件中的READ_BD5_FILE_TYPE改为0，先做过去。" + }, + { + "instruction": "T+0极速权限开通报错：双中心处理失败，UFT系统节点（32；）失败！请手工处理。系统节点号：32，错误信息：该客户已属于VIP客户，不允许重复开通权限。", + "input": "", + "output": "客户目前对接的系统为单中心UFT，报双中心处理失败的错误，需要在配置参数设置中修改系统配置-80014（UFT双中心部署系统节点号）的配置，将双中心配置去掉后不再报错。" + }, + { + "instruction": "深圳市场股份对账，对账类型为1-司法冻结对账，柜台单边", + "input": "", + "output": "深圳市场的司法冻结对账程序是通过judifrozenjour（司法冻结流水表）中的frozen_amount（冻结数量）和sjsfw文件的FWSJLB为11、FWZYSM含有SF或GZ字样的数据对账。judifrozenjour表的数据是转sjsjg文件的djbg的数据进来的，而股份对账时未配置sjsfw，所以对账不平。股份对账时配置sjsjg，用于约定购回投资者待购回证券额度信息股份对账。配置sjsfw，用于司法冻结对账。配置sjsdz，用于股票余额对账。" + }, + { + "instruction": "上海债券代码在zqxx文件价格为20,单客户查询市值价为70.01？", + "input": "", + "output": "上海特定债代码，行情价格取到zqxx文件不是mktdt02文件。上海特定债券代码的行情更新逻辑：上海特定债券通过行情文件ZQ_ZQXXyyyymmdd.txt中的【交易产品】字段将增加“21-特定债券”，【证券属性】增加“T-特定债券”表示，且在mkdt00.txt文件中存在，上海行情组件（hq_shanghai_new.dll）支持加载ZQ_ZQXXyyyymmdd.txt，在mkdt00.txt行情信息转入时，当债券代码在mkdt00.txt中存在，上海竞价行情关联查询ZQ_ZQXXyyyymmdd.txt文件，若该代码为特定债券，则上海行情组件不再执行证券代码转入（112201）、证券行情转入（112202）、行情UDP价格推送，由固收组件转入；若不是特定债券或者在ZQ_ZQXXyyyymmdd.txt文件中没有找到对应代码，则按照上海行情原有逻辑处理。由于客户在hqissue查询的shanghai_new组件中未配置zqxx，所以系统转入价格为mktdt02文件的70.01，后续需要在shanghai_new组件中配置zq_zqxx文件" + }, + { + "instruction": "系统初始化时提示1068-上海科创板询价转让和配售业务许可证不存在，没有开展此业务为什么还会校验？", + "input": "", + "output": "1068-上海科创板询价转让和配售业务许可证在系统初始化时进行校验，校验逻辑如下：select1fromsquarepreclearwhere((business_flagin(4523,4524,4009,4010)andinstr(remark,'科创板配售')>0)\");or(business_flagin(4009,4010)andinstr(remark,'科创板询价转让过户')>0)andbusiness_typein('1','7')andexchange_type='1')查看squarepreclear中有业务标志为4009,4010同时备注为“科创板询价转让过户”的数据，该数据是通过日终文件转入。所以会校验到许可证。逻辑如下：日终结算转入支持转入上海JSMX文件中YWLX为451的科创板配售业务数据，根据买卖方向MMBZ区分出让方和受让方，转入后产生业务类别(business_type)为'7'，业务标志(business_flag)为4009或4010的预入账表(squarepreclear)数据；转入后产生业务类别(business_type)为'1'，业务标志(business_flag)为4523-科创板配售资金划入或4524-科创板配售资金划出，备注为remark=’科创板配售,出让方资金划入’或’科创板配售,受让方资金划出’的预入账表(squarepreclear)数据，入账时处理资金的变动。" + }, + { + "instruction": "深圳股票质押，若通过中登直接做的过户处理，系统的合同还是在当前表，未归历史，要如何处理？", + "input": "", + "output": "由于该客户的股票质押合同5月30号通过中登直接做的过户处理，5月30日结算公司通过sjsjg文件，返回jgywlb为DJBG-冻结变更，FJZG-非交易转让之股份过户记录，将客户的股份直接进行股份解冻，然后托管转出了。查看5月27日的sjsfw文件中该客户还存在fwsjlb为11的记录，该笔记录的FWZYSM（摘要说明）的23-46位表示冻结序号（对于股票质押式回购填写初始交易合同序号或补充质押合同序号），但是5月30日以及之后的sjsfw已经没有该客户的记录，说明结算公司已经将客户的股票质押合同了结了。情况一：在修改单M202201071730（UF2.0V202201.00.000）之前，通过【股票质押合同了结】菜单，对股票质押合同进行了结，合同状态必须是1-生效，购回类型(back_type)为4-违约处置。股票质押合同做了违约处置申请之后，合同表中的购回类型(back_type)会变为4。由于中登、交易该笔合同已经了结了，在系统中无法再做违约处置申请，因为做了之后申报给交易所也会废单。所以需要后台将该客户hs_asset.srpcontract表中这笔合同的back_type由改为4-违约处置，然后再通过【股票质押合同了结】菜单，对该客户的主合同进行了结，日终会将客户的合同进行归历史。情况二：在修改单M202201071730（UF2.0V202201.00.000）之后，将该客户hs_asset.srpcontract表中这笔合同的back_type改为4-违约处置，然后再通过【股票质押合同了结】菜单，对该客户的主合同进行了结，会提示\"深圳市场还需要走终止购回申报了结合同\"，所以还需要做终止购回处理，才能把合同归历史。如果手工把这笔合同的back_type改为4-违约处置，也可以不用做合同了结，直接做终止购回也可以（注意：合同白天没有置date_clear的地方，日终处理，购回之后晚上会归历史）" + }, + { + "instruction": "【大商飞泰】ETF多码合一测试本市ETF申购委托状态未报，撤单报错", + "input": "", + "output": "目前代码中直接对于委托属性为N（ETF申赎）的业务不管什么委托状态都不允许撤单，所以上述报错为正常现象。已有需求202206090731,对于委托属性为配售，配售放弃，配售冲正和etf申购业务，未报状态时支持内部撤单." + }, + { + "instruction": " ETF申赎委托查询成交金额为0？", + "input": "", + "output": "报盘日志报错：警告：成交响应，此成交回报后台并未真正处理，需要重发，返回码：101，返回信息：[101][执行存储过程错误]，获取biz日志：Errorinfo=[101][执行存储过程错误]，Systemerrinfo=ORA-06502:PL/SQL:numericorvalueerror:numberprecisiontoolargeLocation={P1_AS_REPORT-mainsvr-0--1}::F270027()->F1270035()->F1270013()->F2270006()->F3270002()-->AP_SECUREPT_ORDER_BUSIN，根据AP_SECUREPT_ORDER_BUSIN查看代码无法判断是哪个字段精度有问题。继续抓包测试发现270027功能号的入参business_balance_str和business_amount_str字段比较长分别为12502517.140000和12502517.140|，测试尝试将两个字段值改小发现不报错，经定位当现金替代的金额比较大超过100W时,中间变量business_price_t字段是number(15,8)，应调整为和business_price字段长度一致为number(23,8)，修改单M202206110021紧急修改。" + }, + { + "instruction": "【ETF多码合一】ETF申购报错：[251036][现金替代金额超过代替最大比例]", + "input": "", + "output": "（1）查看代码逻辑，sum_repl_balance/sum_iopv_value>max_cash_ratio，即替代现金/总IOPV>最大现金替代比率，则提示该错误；（2）对于替代标志replace_flag=1-可以替代的成分股代码，在计算sum_repl_balance时，将单个成分股的替代金额循环累计计算校验，单个成分股的替代金额@sum_repl_balance=@comp_asset_price*(@comp_real_amount-hs_max(@enable_amount,0.0))*@store_unit；--@comp_asset_price根据3149开关，3149=0，则取udp的最新价last_price，3149=1，则取udp的收盘价close_price;--@comp_real_amount=@calc_amount*@component_amount；--@calc_amount=(int)(@entrust_amount/@exchange_unit)；循环校验计算的替代金额@sum_repl_balance=@sum_repl_balance+@comp_asset_price*(@comp_real_amount-hs_max(@enable_amount,0.0))*@store_unit；（3）直到所有成分股计算通过校验后，计算总现金替代金额：@sum_repl_balance=@sum_repl_balance+@sum_repl_balance_t+@sum_ratio_balance;其中：1）当replace_flag=2-必须替代、4-非沪市必须现金替代、6-非沪深必须现金替代、8-港市必须现金替代时：@sum_repl_balance_t=@sum_repl_balance_t+@replace_balance*@calc_amount;2）当replace_flag=3-非沪市退补现金替代、5-非沪深退补现金替代、7-港市退补现金替代时：@sum_repl_balance_t=@sum_repl_balance_t+@replace_balance*@calc_amount*(1+@replace_ratio);3）深圳：@sum_ratio_balance=@sum_ratio_balance+hs_round(hs_round(@comp_asset_price*@replace_ratio*@store_unit,3)*(@comp_real_amount-hs_max(@enable_amount,0.0)),2);上海：@sum_ratio_balance=@sum_ratio_balance+@comp_asset_price*(@comp_real_amount-hs_max(@enable_amount,0.0))*@replace_ratio*@store_unit;3149-是否启用上海ETF现金替代新算法0-不启用（默认）；1-启用。为0，总IOPV=申赎代码最新价*委托数量，单个代码替代金额=替代证券数量*该证券最新价格*（1＋现金替代溢价比例）；为1，总IOPV=二级市场代码昨收盘*委托数量，单个代码的替代金额=替代证券数量*该证券昨收盘*（1＋现金替代溢价比例）。" + }, + { + "instruction": "【上海ETF多码合一】ETF申购委托成功之后，委托表中的清算金额没有包含费用。", + "input": "", + "output": "该问题是因为二级基金费用设置中，对于ETF申赎的买入费用，设置的是成交金额比例，没有设置成交面值比例，ETF回报重算费用，是调用2103374功能号，抓包查看入参中的entrust_balance为0，所以计算出来的佣金为0，所以清算金额看起来没有包含费用。将二级基金费用设置中，设置成交面值的费用比例，重新委托之后，委托表中的清算金额包含了佣金。" + }, + { + "instruction": "一笔A股普通委托后进行撤单，委托状态原委托是已撤，撤单委托是已成，报盘参数查看回写数：2，确认读：1，成交读：0；确认读和成交读应该都是2？", + "input": "", + "output": "报盘界面上的回写是恒生报盘收到委托之后，回写后台数据库就会+1，成交读、确认读是收到模拟器或者交易所的成交回报或者确认回报后就会+1。委托后：委托状态是已报，此时回写是1确认读是0成交读是0；已报状态撤单后：委托状态是已成，此时回写是2，交易所撤单成交后按照业务走报盘的处理逻辑，目前只会进入确认队列不会进入成交队列，因此确认读是1，成交读是0；原委托因为接着做撤单，因此没有确认回报和成交回报，三个字段不会更新，最终回写是2，确认读是1，成交读是0。" + }, + { + "instruction": "【上海ETF多码合一】通过【证券委托】菜单查询，ETF基金代码为510230，申购委托，委托状态是已成，清算金额为5250，为什么成交金额为0。", + "input": "", + "output": "问题分析：查看biz日志提示错误：[2022-06-0817:41:37]Errorno.=101Errorinfo=[101][执行存储过程错误]Systemerrno=-6502Systemerrinfo=ORA-06502:PL/SQL:numericorvalueerror:numberprecisiontoolargeLocation={P1_AS_REPORT-mainsvr-0--1}::F270027()->F1270035()->F1270013()->F2270006()->F3270002()-->AP_SECUREPT_ORDER_BUSINFunctionID=2270006FileName=/home/hundsun/workspace/log/2022-06-08-P1_AS_REPORT-mainsvr-0--1.binPacketLocation=103236376PacketLength=2613查看hs_secu.AP_SECUREPT_ORDER_BUSIN的版本为：V8.0.9.82。根据错误路径查看代码，是由于hs_secu.AP_SECUREPT_ORDER_BUSIN中的@business_price_t:=@business_price;数据类别不一致，@business_price_t的数据类别为HsHighPricenumber(15,8)，@business_price的数据类别为HsHighPrice2number(23,8)，从而导致系统提示存储过程错误，回报没有正常处理，导致成交金额为0。该问题是由M202205121340（合入了UF2.0V202201-00-002M16）引入的，已提交需求，需求单号为：202206110027。" + }, + { + "instruction": "【回退版EZOES】上海竞价流模式切换为EZOES冷备模式后，普通买卖的委托下单后委托状态一直是已报；", + "input": "", + "output": "【系统处理逻辑】1.上海竞价交易网关流模式回退到EZOES冷备模式，系统大致处理逻辑如下：1）如果没有手工重置过报盘参数设置中成交回报表（acjhb）对应的“重置回报起始记录号为”字段，则系统处理回报时会获取transngtsinfo表的数据，从流模式处理后的ngts_product_setno字段的值作为初始值，将切换后下单有成交回报的委托插入acjhb库。其中前几笔数据会根据transngtsinfo表中的数据，往acjhb库插入gdxm=cjbh=ngts_product_set、bcye（10位，前补0）=ngts_product_setno的数据；2）切换后有成交回报的委托写入acjhb库时根据不同的gdxm对应的初始值bcye往后记录，如gdxm为1、bcye初始值为0000000004（对应transngtsinfo表为ngts_product_set=1、ngts_product_setno=4的记录），则切换后gdxm为1的第一笔委托对应的bcye为0000000005；此时报盘会对应找到transngtsinfo表中相对应的ngts_product_set=1、ngts_product_setno=4的记录从5开始往后读取acjhb库中回报的信息；3）如果手工重置过报盘参数设置界面成交汇报表（acjhb）对应的“重置回报起始记录号为”字段，则会按照设置的成交记录号开始读成交回报库（acjhb），如重置为4，则会从acjhb库的record_no=4的记录开始读取；4）对于transngtsinfo表的数据每天日终初始化的时候都会清空。【问题分析】1.客户本次测试使用的【证券报盘机】，根据客户测试的数据，检查transngtsinfo表的初始记录值和acjhb库的成交回报的gdxm、byce等数据发现与上述逻辑一致，但是如果切换为冷备模式，报盘无法读取到acjhb库的成交回报记录，报盘参数设置界面中【成交回报成交回报表（acjhb）】对应的“重置回报起始记录号”也一直都是0，没有更新；2.后测试发现，手工重置成交回报对应的“重置回报起始记录号”后，报盘可以正常往后读取acjhb的数据，但是如果不进行手工重置，则无法根据transngtsinfo表的初始记录值往后读取成交回报的记录；3.后经排查，柜台老报盘（证券报盘机）的冷备有点问题，目前冷备模式的时候会按照transngtsinfo表里面的数据，即产品集对应的序号ngts_product_setno读取成交回报，但是在判断记录号时有问题。比如产品集序列号是100，则报盘成交回报的���始记录号会判断为100而非0。但是统一报盘这一块的判断是正常的；【解决方案】已经提交需求进行修改，对应修改单号M202206010967。临时可以手工重置回报起始记录号进行读取。" + }, + { + "instruction": "实时成交查询ETF申购对于现金替代、预估现金的记录，成交数量为1，不管是委托一篮子还是两篮子，都是1？", + "input": "", + "output": "委托后委托表插入一条entrust_prop为N，entrust_price为1，entrust_amount为1,stock_code为ETF基金代码的记录。对于现金替代、预估现金的记录，成交数量和成交价格是系统写死为1，实际上成交数量和成交价格都是没有实际意义的，需要用到的是成交金额。" + }, + { + "instruction": "【ETF多码合一】ETF申赎委托的时候报错：250081 【增加股份变动信息失败】", + "input": "", + "output": "查看代码可知，报错原因为更新stockreal时stock_code字段长度超过6位，导致字段过长无法插入stockreal表，其stock_code取得是成分股代码component_code；查看该ETF基金的成分股代码长度均超过6位；查看这些成分股代码的替代标志为非沪深必须现金替代；经确认该代码为上海的现金债券ETF；正常对于上海现金债券ETF，柜台的ETF类型应该为跨境ETF，走综合平台，使用现金替代的形式来申购；查看客户将该代码的ETF类型设置就为现金债券ETF，因此导致会更新成分股代码的stockreal记录。临时解决需要将该ETF代码的ETF代码类型设置为“2-跨境ETF”后，在上海跨境ETF申赎菜单重新进行委托。此问题有对应需求，需求单：202205230590" + }, + { + "instruction": "客户深圳股东账号是20040719，为什么在20211119签约的报价回购白名单，生产业务要求是对于当天开户当前签署报价回购白名单？", + "input": "", + "output": "该问题是因为生产环境启用了2469开关，配置为1，导致客户在签署报价回购权限k的时候，自动签约了报价回购白名单。因为查看股东账户流水，在20211119有一笔报价回购签署的流水。若关闭2469开关，则日终会调用309060外挂，对于当天开的沪深股东账号，则会自动签署报价回购白名单。参数说明：2469-开通报价回购权限是否自动签约报价回购白名单：0-否（默认）；1-是。如果设置为1，则开通报价回购权限时会自动签约报价回购白名单；如果设置为0，则开通报价回购权限时不会自动签约报价回购白名单。" + }, + { + "instruction": "【ETF纳入港股标的】09：27下了一笔港股通ETF的委托，废单：2054 function not allowed for current trading status？", + "input": "", + "output": "1、增强限价盘和竞价限价的区别：（1）增强限价盘是指成交价格不高于投资者的输入价，就会自动匹配一个波动区间；（2）竞价限价是指有指定价格的买卖盘。2、根据港股通交易规则：交易日9:00-9:30为开市前时段（集合竞价），其中9:00至9：15接受竞价限价盘；9:30-12:00、13:00-16:00为持续交易时段（连续竞价），接受增强限价盘。16:00-16:10为收市竞价交易时段（于16:08-16:10之间随机收市），16:01开始接受竞价限价盘申报。3、2054functionnotallowedforcurrenttradingstatus：表示客户不在规定的时间内进行委托，将被直接认定为废单。查看客户下单时间在9:27分，不在联交所的规定时间内，所以废单；补：废单原因一般是：a.委托不在申报时间范围。（在【系统-证券交易参数-交易时间设置】设置港股通委托、申报时间）b.价格类型与交易时间段不匹配。（对于港股通交易，集合竞价时段需要选择“2-竞价限价盘”，持续交易时间选择“4-增强限价盘”）。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券借贷】做债券借贷解除质押时，输入资产账号后无法查询到合约记录？", + "input": "", + "output": "只有合约超期且宽限期超出后才可以做债券借贷解除质押，输入账号后会调用213710功能号进行债券借贷合约查询，对于解除质押业务入参action_in=4，查询条件为e.date_back<@last_trade_date，查看blpcontract表的real_date_back为20220609，满足此条件，但是仍然无法查询到。判断条件中对于@last_trade_date字段为上交易日，当满足条件if((1==@init_date_zero)&&((0==hs_strcmp(trim(@exchange_type),\"1\"))||(0==hs_strcmp(trim(@exchange_type),\"2\")))&&('1'==@finance_type)&&(-1==@stage_num))时会获取AF_系统公用_特殊业务日期获取功能中date_type=3的数据，取自spebusindate表，查看spebusindatedate_type=3的数据，发现最新的记录的init_date=20210707，将init_date和modify_date改为20220609和20220610后，重新查询正常。" + }, + { + "instruction": "股票持仓清空后，柜台成本价投资者认为计算不对", + "input": "", + "output": "1）清空持仓后，此时保本价算法分母刚好为0属于特殊情况。此时客户成本价不再按之前的成本价类型计算，改为按买入均价计算。买入均价cost_price字段是stockreal表每日日终计算一次的，如果日间没有委托，日终该字段不变化。买入均价算法=（证券持仓数量-买入成交数量）×存放单位×原成本价+买入成交金额/后证券余额。所以日间卖出成交以后，持仓为0，成本价是买入均价。2）但是该投资者白天卖空后，又有买入股票，所以日终清算后不能认为是清空了持仓，所以柜台还是按照投资者的摊薄成本价计算，但是投资者是按照买入均价算的，所以不一致。" + }, + { + "instruction": "普通委托 购买REITs提示：该REITs最近20个交易日累计涨跌幅超过20%或当日涨跌幅超过5%，请注意投资风险!", + "input": "", + "output": "根据AS_用户公用(证券)_代码输入检查，涨跌幅是通过GetSecuCodePricelow_price=@low_price,high_price=@high_price@price_ratio_t2=fabs((@high_price-@close_price)/@close_price)*100;--计算得到涨幅。@price_ratio_t3=fabs((@close_price-@low_price)/@close_price)*100;--计算得到跌幅。当涨幅大于3353第四位的值或者跌幅小于3353第四位的值时，会有该提示当3533-是否启用REITs风险提示默认为00/20/20/5，第一段表示是否启用REITs风险提示，第一段第一位控制上海，第一段第二位控制深圳（默认不启用）；第二段表示近20个交易日；第三段表示累计涨跌幅超过20%（近20个交易日）；第四段表示涨跌幅超过5%(当日)。@close_price取的GetSecuCode中的close_price" + }, + { + "instruction": "港股未按照佣金系统的费用比例收取佣金?", + "input": "", + "output": "查看对应的历史委托和历史综业委托，委托表中记录的fare_kind是-1，说明取到了动态佣金。但综业委托表中的fare_kind是1060，说明日间港股委托取到的就是1060港股费用类别。客户是有q权限的，查看3182配置参数设置的是3，查看港股委托251402逻辑，只判断了3182等于1和2的记录，未判断3的记录。而普通委托是有判断3182等于1.2.3分别的处理逻辑。已提交需求202206100405支持港股委托判断3182设置为3的情况。3182-交易是否（根据q权限）计算动态佣金（中的标准比例佣金）或服务佣金：0-不计算（默认）；1-计算。设置为1时，对于资产账户有q权限的客户，优先精算动态佣金（中的标准比例佣金），若未算到，则根据3178配置计算佣金。注：群组佣金按经纪人设置的，白天不支持精算。2-服务佣金计算。设置为2时，对于资产账户有q权限的客户，日间实时精确冻结、日终计算服务佣金3-计算动态佣金和服务佣金。设置为3时，对于资产账户有q权限的客户，收取动态佣金和客户服务佣金" + }, + { + "instruction": "证券限制信息查询，某个资产账号在查询的时候，显示只有一条限制信息，但该客户实际在数据库中有4条信息，前台只有一条展示出来？", + "input": "", + "output": "查看客户请求包，request_num为2000，一次展示2000条记录。但position_str为fund_account资产账号。在该资产账号数据刚好作为该批次最后一条记录展示，然后下一翻页的时候，按position_str+1再去查找的时候，该资产账号剩余几条记录则不会展示出来。已提交需求：202206100233" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【股份对账】上海市场代码132011公司债代码对账不平，结算公司单边。", + "input": "", + "output": "检查配置参数7656-结算转入ZQBD文件时是否处理BDLX为00T、LTLX为0的数据用于调整持仓，配置为0（否）。对账不平代码zqye文件有持仓，柜台没有持仓，zqbd文件中有一条记录为“zqlb为GZ，qylb为空，ltlx为0，bdlx为00T（其他），因为7656配置为0，所以系统不转入。可检查客户具体发生的业务（或查询代码公告）决定是否上账，如需上账，可以直接在股份对账界面做余额更新处理。7656-结算转入ZQBD文件时是否处理BDLX为00T、LTLX为0的数据用于调整持仓：0-否(默认),1-是;配置为0时,不转入BDLX为00T的数据；配置为1时，转入并处理BDLX为00T，LTLX为0的数据" + }, + { + "instruction": "切换回退版EZOES，未申报成功的委托重发的撤单委托会废单：找不到被撤销委托记录。", + "input": "", + "output": "测试切换回退版EZOES，流报盘期间批量委托下单然后有部分委托做了撤单，此时关闭网关和流报盘，撤单的委托没有申报到网关，所以撤单委托的委托状态为2，record_no=-1，查询原委托的状态是已报待撤，record_no=-1，回退到EZOES后，可以通过流模式委托重发菜单，查询到已报状态，record_no=-1的记录进行重发，此时第一次查��时也会把record_no=-1的原委托和撤单委托都查询出来，但是由于这部分撤单委托的原委托的状态为已报待撤，而已报待撤的委托通过该菜单无法查询到，所以其原委托无法查询出来进行重发，将其撤单进行重发到交易所后，由于交易所未收到其原委托，所以会对撤单的委托进行废单处理。当撤单委托被废单后，原委托会从已报待撤的状态更新为已报，其record_no仍然为-1，此时这部分委托就可以通过【流模式委托重发】菜单查询出来，所以发现第二次查询时才可以把剩余的委托查询出来，此时重发后，委托申报成功。导致可能投资者的撤单请求无法生效。该问题已经提交需求202206070245，对流模式委托重发菜单支持查询已报待撤的委托，可以让原委托先申报出去。" + }, + { + "instruction": "hqissue.exe转上海股东减持信息时，没有报错，但是hs_asset.shreduction表信息没有更新？", + "input": "", + "output": "（1）查看jckz21578.txt文件是有的，而且hqIssue.exe也没有这个文件的报错；（2）reducequota.xml文件也有配置；（3）hq_gdjc.dll的版本是8.0.9.3支持转上海大宗减持信息；（4）hs_user.excharg表的init_date=20220609和文件是一致的，所以按道理会更新减持信息；（5）由于如果为uft客户，则行情转入时不再更新额度控制表：根据市场，券商编号，股东账号，席位，证券代码查询uftshreduction表是否存在记录，如存在即为uft客户，UF20系统行情转入时不再更新额度控制表hs_asset.shreduction信息；但是这些客户都不是uft账户；（6）查看行情通讯日志，没有112232-减持信息更新的功能号日志，说明没有调用过该功能号；hsadmin查看ls_eall节点的业务处理tab页的功能列表，112231-减持信息获取的功能号是有执行次数的，112232的执行次数为0；（7）咨询开发，启动的时候，对于转代码线程来说，必须先转竞价行情的数据，竞价行情转完才转gzjc的数据，程序刚刚启动没多久就关闭肯定没有数据，需要等到竞价转完转减持的，就是要多等一会行情转码；（8）如果要如果要验证hq_gdjc.dll是否会转112232，可以单独配置，或者先移除上海竞价插件." + }, + { + "instruction": "560990 这只ETF 网上现金认购日期没有根据FJY文件自动更新", + "input": "", + "output": "程序在UF2.0V202201.00.000（修改单M202111242271、M202111222662）中支持上海ETF网上现金认购日期根据fjy文件，通过行情自动插入和更新，系统实现逻辑如下：1、将3504（是否自动转入ETF网上现金认购开始截止日期）开关左起第一位设置为1；2、etfcode表存在相应的ETF代码数据；3、行情组件通过112201功能号，将ETF网上现金认购的开始日期和截止日期传给后台，如果etfexchdate表中没有存在该ETF代码网上现金认购的记录，则插入，如果存在，则更新。各具上述检查，发现客户在etfcode表中不存在相应代码的数据，所以导致物理表没有更新，但对于网上现金认购期间，有些ETF是不发成分股清单，并且网上现金认购不依赖etfcode表数据，所以程序目前这么判断存在不合理，在需求单202206070204中修正。因为etfexchdate表为内存表，在目前模式下，内存表的更新也存在同样问题，在修改单M202203041547（合入UF2.0V202201.00.003）中修正。" + }, + { + "instruction": "测试上海ETF多码合一业务，在【证券-系统费用设置-佣金模板设置】中设置了证券类别为l-国债ETF基金的费用，客户资产账户有q-静态佣金权限，为何日终上海国债ETF申赎未取到静态佣金？", + "input": "", + "output": "1、上海ETF多码合一业务，对于上海实物债券ETF，当【3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台】配置开关第5位（表示债券ETF申赎业务迁移综合平台）配置为1时，上海债券ETF继续受配置开关【3423-上海债券ETF申赎业务迁移到综合平台后是否用基金代码面值计算佣金】及【3424-上海债券ETF申赎迁移到综合平台后是否仍按证券类别k计算费用】控制。券商3385第五位为1,3424配置为0（表示上海债券ETF申赎业务迁移到综合平台后，费用计算时按照证券类别l-“国债ETF基金”计算），费用设置的证券类别无问题。2、检查entrust表的fare_kind为-1，说明下委托时确实是取到了静态佣金。且fundaccountjour中最近无权限变更流水，可以排除当天日终无q权限的情况。3、有q权限的情况下，清算收取费用时与配置参数【7540-佣金系统费用和客户后台费用两者是否取小】有关，7540为0-否（默认），按动态佣金->静态佣金->后台费用的顺序递减的优先级计算费用。7540为1，如果只有后台费用和动态佣金，那么就是后台费用和动态佣金取小；如果有静态佣金，那么就是静态佣金和动态佣金取小，没有动态佣金，就取静态佣金。券商配置为0，所以正常应能取到静态佣金。4、对于有q权限的客户，会先从单客户静态佣金表（fundacctcomm表、对应【证券-系统费用设置-静态个人特殊佣金设置】）取费用信息；如果取不到，则根据客户所属分组到客户群组表（commgroup表、对应【证券-系统费用设置-静态证券佣金群组设置】）找到对应的佣金模板（comm_model），再到群组佣金模板表（bcommmodel表、对应【证券-系统费用设置-佣金模板设置】）中取对应佣金费率；如果还是取不到的话，取后台费用。经排查，【静态证券佣金群组设置】中该客户对应的模板设置中的允许证券类别中未勾选“l-国债ETF基金”，所以上海国债ETF申赎未取到静态佣金，但其他业务取到了。" + }, + { + "instruction": "通过【证券-证券持仓-证券转托-同席位内部转托管】菜单委托，系统提示：[142114][不能转托管，可能的原因有创业板适当性信息未撤销]。", + "input": "", + "output": "同席位内部转托管，会判断3426开关，若该开关配置为1，则会检查gemaccinfo表中是否存在记录，若存在，则会提示该报错。该客户的创业板权限不是正常通过【证券-投资者适当性-创业板业务-创业板投资者注销】菜单，所以导致创业权限取消了，但是gemaccinfo表没有删除，临时解决可以先手工加上创业板权限，然后通过【创业板投资者注销】菜单取消权限，再重新做同席位内部转托管。【3426-内部转托管是否检查创业板适当性信息（gemaccinfo）】0-否；1-是（默认）；默认为1，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，需要检查gemaccinfo是否存在，存在时禁止转托管；配置为0时，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，不检查gemaccinfo是否存在（即gemaccinfo存在也可继续转托管）。" + }, + { + "instruction": "【 上海多码合一】ETF申购菜单申购报错：该类证券不允许在该菜单中委托？ ", + "input": "", + "output": "柜台输入的510300是基金代码，ETF多码合一启用前，申赎菜单只能用申赎代码，ETF多码合一启用后，申赎菜单只能用基金代码，检查配置参数3496-是否启用上海ETF多码合一没有启用，启用后不再报错。3496-是否启用上海ETF多码合一0-否（默认）；1-是。配置为0时，上海ETF申赎仍使用独立的申赎代码（实物债券ETF迁移至综合业务平台后已取消申赎代码）；配置为1时，表示上海ETF申赎使用基金代码（申赎代码和资金代码取消）。左起第一位控制单市场股票ETF，左起第二位控制跨境ETF，左起第三位控制跨市场股票ETF，左起第四位控制境内货币型ETF，左起第五位控制实物债券ETF，左起第六位控制黄金ETF。对于单市场股票ETF及跨市场股票ETF启用多码合一之后申赎业务从竞价平台迁移到综合平台（上海实物债券ETF已在债券非交易迁移中从竞价平台迁移到综合平台，受配置开关3385控制）。对于上海现金债券ETF处理同跨境ETF，即受左起第二位控制。" + }, + { + "instruction": "339300接口送了fund_account就返回为空，只送client_id的时候可以正常返回？", + "input": "", + "output": "1、339300查询的是his_deliver表数据，查询条件中position_str为在（position_str2，end_str）范围的数据。其中position_str2取值和入参fund_account有关，end_str取值为'end_date999999999999999'。2、根据代码可知，查交割记录前，系统会先根据fund_account判断客户是否查询过交割记录，如果对应的时间段已经查过交割记录，会在clientdeliver表插入对应的日期记录，这段时间就不允许再次查询。如果第一次查询，会根据fund_account往clientdeliver表插记录。查询语句为：[PRO*C语句][selectposition_strinto@position_strfromhs_data.clientdeliverwherefund_account=@fund_account]{[PRO*C结果集为空]{sprintf(@position_str,\"%d000000000000000\",@begin_date);}}即当fund_account入参为空或第一次查询时，查询语句返回为空，系统不判断是否查询过历史交割记录。此时可将历史交割全部查询出来。当fund_account入参不为空时，系统将查询语句返回结果的position_str取出来赋给position_str2，此时查询出来的历史交割结果为未被查询过的历史交割数据。3、在成功查询之后，系统会将查询出来的his_deliver表的记录根据position_str排序，将最大的position_str置给clientdeliver的position_str(如果是第一次查询就新增表记录，如果不是就更新position_str值)，从而控制重复交割。所以查询历史交割数据的时候，如果传入了fund_account的话应该都是增量查询的，即历史数据只允许查询一次，没有传入的话就是全量查询。建议周边client_id和fund_account都要传值，这样才能控制历史交割只允许查询一次，如果要多次查询历史交割将339300入参deliver_type传1即可。" + }, + { + "instruction": "OneQueryConfigData的文件每天客户登录后都需要更新一次？", + "input": "", + "output": "OneQueryConfigData文件是一个缓存文件，是根据OneQueryConfig.ini加载自动生成存放在本地的，每次进行单客户查询的时候都会根据OneQueryConfig.ini加载刷新一次并更新文件的修改时间。而客户服务器上放了OneQueryConfigData文件，时间为2017年的，所以就会每天登陆时都提示更新。这个文件是本地的缓存文件，无需在服务器端配置，将服务端的OneQueryConfigData文件删除即可。客户端登陆时，会从消息中心workspace\\updatedir目录下取所有文件的文件大小、最新修改时间，然后与客户端目录下对应的文件进行比较，首先620005功能号会把所有文件的最新修改时间，文件大小推送过来，客户端收到之后，再与本地的文件比较对于不一致的信息，然后根据filelist.xml文件中的ForceUpdate字段有如下判断，是否显示更新：1.如果ForceUpdate为true,本地与远程文件大小一致，并且最新修改时间一致，就不需要更新，否则的话，就要更新，会现在在更新列表对话框里显示；2.如果ForceUpdate为false，本地与远程文件大小一致，最新修改时间一致，或者本地文件比远程文件新，那么就不用更新了；" + }, + { + "instruction": "客户通过周边做深B特殊业务撤单时报错：错误号：251165投票委托不能撤单", + "input": "", + "output": "周边调用的是333017委托撤单的接口，送的委托代码是证券类别为8特殊业务的深B市场的投票代码，委托属性为H，对于深圳的网络投票，系统控制是不能进行撤单。修改单M201611040658修改后：控制深圳市场和深圳B股市场，网络投票的委托不可以撤单。所以委托撤单时报错。" + }, + { + "instruction": "证券全部转托菜单设置了21011功能号的复核后没有生效？", + "input": "", + "output": "系统目前在修改单M202106022828修改，对于全部转托管菜单新增了特殊复核的功能210150，具体如下：证券-其它委托-证券全部转托用户-复核管理-复核任务1220503-LF_存管同步_深圳全部转托管210150-LS_证券持仓_深圳全部转托管特殊复核修改后：1、新申请210150支持该菜单特殊复核，只支持特殊复核，设置为普通复核时，功能无效。所以对于该菜单，需要将210150功能号设置为特殊复核，查看复核业务设置中客户环境该功能号没有启用复核，所以复核没有生效。" + }, + { + "instruction": "周边接口332652 query_flag=1查 深圳债券现券可撤单委托，查不出债券竞买预约委托", + "input": "", + "output": "经确认，query_flag=1查的是委托表中，委托状态是已报，委托属性是BTG且a.date_back>@entrust_date_t其中date_back是bid_trade_date竞买交易日期，@entrust_date_t取的是excharge内存表的init_date。即债券竞买预约委托且竞买日大于当天的记录。竞买日当天不能做竞买预约委托的撤单" + }, + { + "instruction": "【上海ETF多码合一】行情组件上配置ETF成分股的批量设置，设置后，行情提示：hq_etf.dll...ETF清单文件 [D:\\hq\\test\\51030006062.ETF] 录入失败：没有找到Fundid1字段. 文件格式无法解释！", + "input": "", + "output": "该问题原因是行情缓存中的申请的空间没初始化，对于某些操作系统，会出现错误的初始值，导致文件不能正常解析，所以提示上述错误信息。针对该问题，在修改单M202205091496（合入UF2.0V202201.04.000）解决。" + }, + { + "instruction": "大宗交易限额设置了证券类别为Y的最低限额，但实际客户做大宗交易定价委托委托数量是10能委托成功未受大宗交易限额设置控制？", + "input": "", + "output": "检查客户大宗交易限额设置有设置证券类别为Y企业转债，证券子类为空的设置，根据代码查询大宗交易限额表blockquota会判断条件sub_stock_type='!'，所以获取不到限额，未校验。证券子类目前是必填项，在20130718023修改单中增加。客户重新添加证券子类为！的企业转债后再做大宗交易正常会校验该限额" + }, + { + "instruction": "【证券委托】菜单查不到委托记录，在【资金交易流水】有一笔交易冻的流水", + "input": "", + "output": "前台菜单【证券委托】界面查询不到股转申购的委托数据；1.股转询价和申购委托会写入entrust表，对应前台查询的菜单与配置开关4125有关；2.询价与申购委托根据4152配置开关决定通过哪个菜单查询，配置参数说明：4152-是否启用股转询价申购数据查询控制：0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后，则股转询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】均能进行查询。3.查看4125配置为1，因此需要通过【单/多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】菜单查询询价、申购委托，如希望询价申购委托通过【证券委托】菜单查询，可以将4125开关配置为0。该开关不影响周边" + }, + { + "instruction": "ls_msg节点 经常启动后崩溃", + "input": "", + "output": "调整：修改ls_msg.xml配置中类似以下字样配置，max_msgs_inapp为最大消息数调大该值会影响到内存使用，可以先调大，然后观察最大消息数峰值，在调整为合适的大小峰值可以通过hsadmin查看节点-核心-插件列表com.hundsun.fbase.esbmessagefactory-执行插件功能号列表中的1（GetMsgsInfo），查看结果中的RubTimeMaxTotalMsgs。" + }, + { + "instruction": "场内基金延迟交收，按委托日计算，交收日期晚了一天？", + "input": "", + "output": "1、查看unpreclear的数据，发现该条记录init_date为20220524，entrust_date为20220520，fund_date_back为20220531。该基金公司确认文件是在委托日20220520日后第二个交易日即20220524日返回的，非通常认为的委托日下一交易日即为确认日。2、因此按系统目前的处理逻辑，在日终转入确认文件后，产生的未交收预入账表的init_date为20220524。结合(4302117)AP_证券日终_场内开放式基金转入的逻辑：beginselectcase@char_config_7545when'0'thenredemption_date-1elseredemption_dateendinto@redemption_datefromhs_settinit.ofcodewhereexchange_type=@exchange_typeandstock_code=@stock_code;当7545配置为0时，系统在计算赎回资金到账日期时，会根据场内基金代码信息设置中的赎回资金到账间隔天数7天-1来进行资金交收日期的延长。则从20220524日算起，延长6个交易日为资金交收日，计算为20220531。3、目前如果基金公司公告T+N日交收，对于委托日和赎回确认日间隔一天的代码，赎回资金到账间隔天数设置为N；对于委托日和赎回确认日间隔两天的代码，赎回资金到账间隔天数设置为N-1。4、后续临时处理方法：可以将该代码的赎回资金到账间隔天数设置为6。" + }, + { + "instruction": "ETF纳入港股标的行情转入后，证券类别仍为股票？", + "input": "", + "output": "如果存在存量的港股通代码，行情文件中，原证券类别调整为TRST（信托），行情更新时不会更新证券类别为T-etf基金，已有对应修改单：M202205230514。目前需要删除原代码后根据行情文件重新插入即可。" + }, + { + "instruction": "【ETF代码信息设置】界面导入文件的时候，提示“是否为pd券商”？", + "input": "", + "output": "修改单M201611280472修改菜单【系统-证券代码参数-ETF代码信息设置】后，ETF代码表(etfcode)增加pd券商标志字段，支持维护pd券商信息，当券商不是该代码的PD券商(pd_secu_flag='0')，行情代码更新时，etf申赎状态自动更新为0-全部禁止，不再根据行情更新。注意：ETF代码更新时，根据自身实际情况手动设置所有ETF代码的pd券商标志，用于ETF代码更新时，处理etf申购赎回状态，交易中判断ETF申赎状态，不校验PD券商标志；新行情转入新增代码时，转入PD券商标志默认为空，申赎状态不做重置，取行情文件中的状态；修改ETF代码时，如果pd券商标志为0，则不允许修改申赎状态。" + }, + { + "instruction": "因上海ETF多码合一业务，恒生盘中日间同步接口323912和盘后导入接口323917，会导致成交流水涉及资金明细的缺失？", + "input": "", + "output": "原因是上交所在一条记录中包含了多条资金的信息，导致这几条资金的信息都使用了同一个成交编号，而恒生的逻辑目前是通过opp_account来区分多条明细记录，但是在日间同步接口323912和盘后导入接口323917的功能代码，在生成realtime表是先去根据相关的条件筛查是否已经在成交表中有相关记录，若有则更新，没有则插入，目前由于同一条交易所成交明细的相关��录完全一样，但是代码不会根据opp_account（资金类型）去判断，导致原本应该记录多条成交记录的只能记录一条，需求单202206020451评估修改。" + }, + { + "instruction": "上海综合业务报盘机启动报错：检查报价回购代码初始化日期与交易日期不一致，券商编号0 代码 205063 初始化日期 20220602交易日期20220604", + "input": "", + "output": "1.系统提示“检查报价回购代码初始化日期与交易日期不一致”说明报价回购代码表中系统初始化日期和当天交易日期不一致；2.检查后台表hs_user.qrpcode表的init_date为20220602，与后台表excharg的init_date20220604与交易日期不一致；3.正常在系统初始化时会更新hs_user.qrpcode表中的init_date是20220604，并同步内存表。4.客户测试环境，可以手工修改一下更新hs_user.qrpcode表的init_date为20220604，与excharg表的日期保持一致，并同步内存表后重启报盘不再报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【股份对账】界面特转B股份对账有两条不平", + "input": "", + "output": "从今天的stockjour流水可看出，客户今天做了同席位内部转托管,系统自动销户，所以最初客户的A资产账号被销户，股份进入无主资产账户C对应的证券账号下。后客户又在新的营业部开户，开户自动认领，股份从无主转到了新开的资产账户B下面。7588-日终股份对账特转B市场是否使用期初对账配置参数配置为1（是），根据AP_ASSECUSETT_STOCKCORR_READY可知，当@exchange_type='A'and@char_config_7588='1'时，股份对账界面显示的当前数量（即stockcorrect表的current_amount）是用期初数量+stockjour表里面流水发生的数量相加得出，具体计算如下：begin_amount+nvl((selectsum(occur_amount)fromstockjourdwherea.stock_account=d.stock_accountanda.stock_code=d.stock_codeanda.branch_no=d.branch_noanda.exchange_type=d.exchange_typeandd.init_date=@init_dateanda.fund_account=d.fund_account--andd.business_flagin(4007,4008)),0)--andd.business_flagin(4007,4008,4016)),0)--andd.business_flagin(4007,4008,4016,3001,3002)),0)andd.business_flagin(4007,4008,4016,3001,3002,4009,4010)),0)elsecurrent_amountend)ascurrent_amount按照证券账号查看当前的stock表该客户该代码有三条记录，一条资产账号是销户前的A，BEGIN_AMOUNT为0，CURRENT_AMOUNT为0，其他的数量字段也是0；一条资产账号是无主C，BEGIN_AMOUNT为144，CURRENT_AMOUNT为0，其他的数量字段也是0；一条资产账号是销户后的B，BEGIN_AMOUNT为0，CURRENT_AMOUNT为144。这样看客户的持仓数据没问题。因为对账文件里面只有一条记录，持仓表里面三条记录，所以持仓表的三条记录都会参与对账。资产账户为A销户的那条记录，当前数量（0+144）跟对账文件里面的对账数量144能对平，所以对平之后在stockcorrect表里面会被删掉；资产账号是无主C的那条记录，当前数量为（144+144-144），但是文件里面已经没有记录跟此条数据核对了，所以显示当前数量为144，对账数量0，柜台单边；资产账户为B新开的那条记录，当前数量（0+144），但是文件里面已经没有记录跟此条数据核对了，所以显示当前数量为144，对账数量0，柜台单边；因为客户持仓数据无误，此不平可以先不管，看后续是否需要提需求考虑此种情况。" + }, + { + "instruction": "【上海ETF多码合一】上海跨市ETF下单后，资金交易流水中的交易冻结金额与【ETF申购】菜单的现金替代总额不一致？交易冻结金额比现金替代总额大10678.96元？", + "input": "", + "output": "1、ETF申赎后会记录etfentrustdetail表，可分为三类，对于上海市场，ETF多码合一后component_code为0的发生金额记录后台费用；component_code为基金代码（0结尾）的发生金额记录预估现金差额；component_code为2的发生金额记录现金替代金额；这三笔金额汇总就是资金交易流水中的交易冻结金额。其中（1）后台费用按【二级基金费用】中证券类别为N-ETF申购的设置计算，佣金按面值设置（对于跨市ETF，面值默认按1计算），过户费按金额设置。（2）预估现金为【ETF代码信息设置】中的预估现金金额*【3147ETF申赎风险冻结比率】开关设置的值/100000000，当预估现金大于0时，ETF申购程序会冻结相应的资金但是赎回不处理，当预估现金小于0时，ETF赎回程序冻结相应的资金但是申购不处理。（3）现金替代金额与【3149-是否启用上海ETF现金替代新算法】开关有关，0-不启用（默认）；1-启用。为0，总IOPV=申赎代码最新价*委托数量，单个代码替代金额=替代证券数量*该证券最新价格*（1＋现金替代溢价比例）；为1，总IOPV=二级市场代码昨收盘*委托数量，单个代码的替代金额=替代证券数量*该证券昨收盘*（1＋���金替代溢价比例）。2、分析数据，差异出在预估现金差额。【ETF申购】菜单的现金差额总额为19257.93，与【ETF代码信息设置】中的预估现金差额一致。但是etfentrustdetail表中为28886.90。是因为【3147ETF申赎风险冻结比率】开关设置为了50%导致的。" + }, + { + "instruction": "深圳信用账户的红股和红利进了无主账户？", + "input": "", + "output": "检查sjsjg文件中的托管单元为036100，对应证券账户在系统中已开户，开户营业部为250。检查证券账户信息中该股东账号的记录，对应席位号字段为空。清算转入sjsjg文件的红股红利数据时，会先按文件中的证券账号匹配证券账户表的记录，如果匹配到的证券账户表的seat_no为空，会按证券账号查stockholder表的营业部号branch_no，再根据branch_no去席位表（seats）查找对应市场的信用席位记录，获取席位记录时，优先取默认席位，如果没有默认席位，再按orderbyen_stock_typedesc,en_client_groupdesc,default_markdesc条件排序取第一条，如果取出的席位号和文件中的托管单元不一致，就会把数据处理到无主账户。根据客户的数据检查，证券账户表的席位号为空，所以按stockholder表的营业部号branch_no=250检查系统席位表中深圳信用席位的记录，总共有三条，且默认席位”标志均为0-否，en_stock_typedesc,en_client_group、default_mark字段值都一致，就会按后台查询的结果随机返回一条记录，因返回的席位号不为036100，所以进入无主账户。UF20系统客户日间委托申报委托的原则：1、判断交易参数设置菜单中对应市场的“席位来源”，0-先取证券账号表，取不到则取席位表；1-取席位表。2、如果席位来源为0，先取stockholder表的seat_no进行委托申报，如果stockholder的seat_no为空，再取席位表，同席位来源为1。3、席位来源为1，优先取对应市场的营业部的默认席位（需满足允许证券类别等条件），如果没有默认席位，取VIP标志（seatvip_flag）=0-否的记录，再按orderbyen_stock_typedesc,en_client_groupdesc,default_markdesc条件排序取第一条席位进行委托申报。如果有多条席位记录且en_stock_type、en_client_group、default_mark都一样，就会随机取一条返回。根据seats表记录检查，250营业部中信用席位且seatvip_flag=0的记录只有一条，席位编号为036100，所以日间委托通过036100申报。因seatvip_flag为1（极速交易系统席位）的清算数据也需要通过UF20（内存清算处理），所以日终无法排除seatvip_flag=1的记录，按席位表三条记录排序后会随机取到一个席位，可能与结算文件的托管不一致，就会导致进入无主账号。建议修改方案：1、每个营业部同一个市场同一类”席位属性“，VIP标志为0-否，需要设置一个默认席位，如果证券账户的席位号为空，均通过默认席位申报。2、如果客户的委托不走默认席位，需要修改证券账户信息里的席位号字段进行指定。3、对于存量有持仓的证券账号，检查证券账号的席位号是否为空，为空的记录需要更新成持仓记录里的席位号。" + }, + { + "instruction": "HSOC打开界面卡死，进度条一直是0%", + "input": "", + "output": "该HSOC报盘部署在虚拟机上，查看HSOC日志，有报错：文件“D:\\Hundsun\\HSOC\\Config\\LoginLog.xml”正由另一进程使用，因此该进程无法访问此文件。说明该文件有被其他进程占用，导致登录不上。已提交需求202206020078，修改后即使该文件被占用，也不影响登录。备注：问题复现后，可以用http://www.xiaobaixitong.com/help/36518.html方法查看文件被哪个程序占用。" + }, + { + "instruction": "证券-证券日终-非担保交收日调整菜单能做什么业务，客户界面为空查不到客户的数据？", + "input": "", + "output": "证券-证券日终-非担保交收日调整菜单，选择条件后点击右下角刷新会发功能302052查询unpreclear表的数据。客户存在未完业务，业务类型是V-场内基金，业务标志是4075-开放基金赎回返款的记录，检查柜台通信日志，302052请求的入参anction_in=0，排查后台的查询逻辑：这个代码在ofcode表中的担保交收标识unassure_flag=0，（0表示担保交收（默认），1表示非担保交收），所以在该菜单查询不到，无法前台调整入账日期。" + }, + { + "instruction": "深圳债券回售撤销的委托待报？", + "input": "", + "output": "深圳回售和回售撤销通过非交易平台报送，需通过【统一报盘参数设置】设置非交易处理报盘。检查内存表transsatus存在对应席位的非交易报盘的记录，且report_status为1，报盘机正常运行。检查内存表busiplatparam非交易处理平台的允许委托属性是否包含Z（回售撤销），发��非交易报盘并未配置允许委托属性Z，增加允许委托属性后正常。业务平台参数中非交易报盘委托属性Z是在UF2.0V202001-11-000版本新增，客户应该是那时候忘记手工增加导致。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF申购，报错：[120158][校验委托买入单位、卖出单位失败][stock_bs=1,entrust_amount=1,store_unit=1,buy_unit=100,sell_unit=100,entrust_prop=N]", + "input": "", + "output": "检查【证券代码设置】中的买入卖出单位设置为100，M202204270780修改单中user_Secu_OtherPatch.sql脚本中有将调整上海货币基金买卖单位调整为1，执行后即可。或前台修改为1即可。" + }, + { + "instruction": "测试环境测试多码合一，做现金债券ETF和货币ETF赎回时委托返回废单：19044非法分隔符个数", + "input": "", + "output": "现金债券ETF和货币ETF赎回本次多码合一前就已经通过综合平台进行申报，查看oiw委托库的数据：9=121\u000135=D\u000111=0802000161\u000148=511700\u000144=1.000\u000138=1000000\u000154=2\u0001453=3\u0001448=B880707499\u0001452=5\u0001448=23365\u0001452=1\u0001448=01064\u0001452=4001\u000158=\u0001对比交易所接口规范，发现ETF申赎委托申报接口中，最新版本没有44号域和54号域，44为委托价格，54为申报方向，正常多码合一后这两个字段不用申报。查看配置参数3496是否启用上海ETF多码合一配置为111111，UDP中数据是正确的，查看报盘的通讯日志，检查213998综合业务主推的功能号，发现入参allinone_flag是否启用多码合一的标志为2，多码合一后对于普通ETF该字段申报1，对于现金债券ETF，跨境ETF,货币ETF该字段要送2，同时检查入参中有entrust_price和report_bs字段。正常情况下入参有送此字段，但是报盘处理时判断allinone_flag=2则不会取该字段写入接口库，所以推测是版本不符，检查c_untbptransmanager.dll版本V8.0.9.77，低于beta4个包中的程序版本，建议替换到高版本后再测试。" + }, + { + "instruction": "ETF申赎报错:[251239][客户无该ETF产品申赎权限]", + "input": "", + "output": "检查客户配置参数3202（是否启用ETF申赎权限控制新模式）配置为1,（0-否（默认）；1-是。默认为0，表示ETF申赎权限控制按照原有证券账户上的股东权限进行控制（开通权限即可申赎该业务内的所有ETF产品）；设置为1时，表示ETF申赎权限控制启用新模式，控制到ETF产品代码级别，只能对有权限的ETF产品代码进行申赎。）从etfrightctrl表获取客户权限，客户在此表没有对应代码的记录，所以报错。可以在【增值】-【ETF协议管理】-【ETF协议签署】菜单做签署，此菜单为增值菜单，许可证编号264-ETF申赎权限控制至产品代码级别模式。" + }, + { + "instruction": "存管账户销户时提示客户还有利息积数？", + "input": "", + "output": "存管账户在销户前可以进行预销户，预销户进行利息结算，利息归本并银行转取.如果直接需要清掉利息积数，可通过【资金-利息处理-利息积数调整】菜单进行调整，发生金额是利息积数的相反数，清掉fund表的integral_balance字段值。" + }, + { + "instruction": "交易时间设置菜单支持设置限制证券类别的需求？", + "input": "", + "output": "【深圳债券现券优化】债券分销的时间段为：9:15-9:259:30-11:3013:00-15:00，现券业务启用后，匹配成交的时间为：9:15-9:259:30-11:3013:00-15:30，债券分销时间段结束时间是15：00，相比匹配成交业务少30分钟，目前系统对于债券分销业务，按照普通委托逻辑检查time_kind=P、Q，entrust_prop=0，导致分销业务控制的时间不准确。修改方案：交易时间设置里增加证券限制，限制债券分销业务的代码类别stock_type=I；exchangetime表增加表字段res_stock_type；交易时间设置菜单支持设置限制证券类别；普通委托交易时间支持检查res_stock_type。" + }, + { + "instruction": "债券结算规则调整如何揭示实际占款天数？", + "input": "", + "output": "修改单M201703210357修改后：修改配置参数2315-是否启用回购利率优化（0-不启用（默认）；1-启用；默认值00，第一位控制上海市场，第二位控制深圳市场同时支持上海和深圳市场）；回购业务和批量回购菜单支持在启用回购利率优化时，显示实际占款天数，实际占款天数与债券回购期限不相同时做出提示；323020、333000周边及外围功能增加输出实际占款天数。实际占款天数计算方法：实际占款天数即为【初始交收日】和【购回交收日】的日期差，包含初始交收日，不包含购回交收日（按自然日计算）。其中：初始交易交收日即为当前交易日的下一交易日；购回交易交收日计算有两种情况：若根据当前交易日init_date和��券回购期限计算出来的购回交易日期是交易日，那么购回交易交收日为该购回交易日期的下一交易日；若计算出的购回交易日期不是交易日，那么购回交易交收日为该购回交易日期的下两个交易日；实际占款天数即为初始交收日和购回交收日的日期差，包含初始交收日，不包含购回交收日；特殊情况若计算出的交易日期大于系统交易日期的范围，即较远的交易日期脚本还没打，这时候实际占款日期为0，也不做提示。" + }, + { + "instruction": "沪B转H转行情时有报错：[CDealMktdth::Get400IndexByStk]m_sz400Analyze移动到头部失败!", + "input": "", + "output": "港交所那边休市，在正常交易日早间，沪B转H转行情时有报错：[CDealMktdth::Get400IndexByStk]m_sz400Analyze移动到头部失败!虽然此报错实际不影响A股交易，但希望系统能够优化做保护，不要出现该错误，需求单202204180019。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券优化周边综合业务委托历史数据？", + "input": "", + "output": "修改单M202203220832深圳债券现券优化周边综合业务委托历史数据查询接口支持返回现券业务新增业务字段支持查询委托属性BTA~BHI的相关数据，接口编号339650；周边接口是339304-历史证券成交查询，对应的后台表是hs_his.his_deliver。" + }, + { + "instruction": "报盘管理客户端登录账户密码都是正确的，有时会提示：接收超时？", + "input": "", + "output": "偶现情况超时无法登录成功，尝试把强制刷新缓存勾选去掉可以正常登录。接收超时是T2SDK返回的错误信息，强制刷新缓存是从服务器拉取数据字典和业务标识，前提是T2连接成功；不勾选强制刷新缓存是从本地获取数据字典和业务标识，不需要连接T2。所以连接失败时，勾选强制刷新是肯定登不上的，不勾选能进入登录界面，但是报盘状态等会获取失败，也是连接不上的。T2SDK返回的错误信息需要中间件继续确认。" + }, + { + "instruction": "上海流网关日志提示-2010", + "input": "", + "output": "投资者的委托数据通过报盘申报到交易所网关，网关的队列缓冲区有大小限制，当批量订单申报到网关，网关缓冲区队列满，就会返回-2010的提示。报盘程序有重发机制，当接收到-2010的返回码，会一直对对应的委托进行重发，直到交易所能处理为止。一般该种提示出现在压力测试或者开盘时订单量过大，交易所网关短时间内无法及时处理的场景。" + }, + { + "instruction": "ETF产品纳入沪港通标的和深港通标的授权没有，但是委托也能正常做？", + "input": "", + "output": "hs_snprintf(@select_sql,16000,\"%s\",\"select1fromdualwhereexists(select1fromhs_cbs.cbsentrustwherestock_type='T'andexchange_type='G')\");hs_strcpy(@remarkx,\"ETF产品纳入沪港通标的业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1104。\");}if(@business_flag==1107){@subsys_id_x=9;hs_snprintf(@select_sql,16000,\"%s\",\"select1fromdualwhereexists(select1fromhs_cbs.cbsentrustwherestock_type='T'andexchange_type='S')\");hs_strcpy(@remarkx,\"ETF产品纳入深港通标的业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1107。\");对于沪港通和深港通市场的授权分别为1104和1105，初始化时进行校验，逻辑如上，判断的是cbsentrust表中存在stock_type='T'的沪港通或深港通的数据才会提示，查看当前表和历史表都没有满足条件的数据，所以没有提示。由于客户有测试过港股通委托，按照账户查询发现该客户的cbsentrust有数据，但是stock_type=0股票，所以不会进行提示。" + }, + { + "instruction": "深港通的股份冻结和转托管，委托状态为已报，不是已确认", + "input": "", + "output": "根据报盘日志，相关排查如下：1、根据stock_holder、branch_no以及entrust_no字段在20220531_comlog_sgtfjy.log日志排查，有收到功能号为270237（普通基金盘后委托推送），这说明对应的冻结和转托管的委托有推送给报盘，270032（成交回报）、270030（委托确认）相应记录，则表示有确认信息回来。2、根据第一步查询到的记录中的allot_no字段值（唯一标识），在io_sgtfjy_20220531.log_0中搜索，发现对于冻结的委托，中登只回来BIZSVC=ACKM（确认数据），没有回来BIZSVC=XHDJHB（冻结回报数据）、BIZSVC=HKZTHB（转托管回报数据），而程序是根据BIZSVC=XHDJHB、BIZSVC=HKZTHB数据来进行回报处理的。所以深港通对于转托管以及股份冻结委托未回报是由于中登未进行回报数据返回导致的。" + }, + { + "instruction": "平安国密测试，银行端发起任何操作请求都是作废，secu.log日志报错：[120046][客户资金密码错误] ", + "input": "", + "output": "修改单M202202150392后支持平安银行国密版32位密钥，将前16位填到[DES密钥]里，后16位填到[DES附加密钥]里。查看银行下发的分量一有32位，把前16位填写到DES密钥里，DES附加密钥在下列营业部的位置填写。经查，银证平台[银行参数]界面这两个16位密钥没有填写导致的，正确填写后就正常了。" + }, + { + "instruction": "【历史成交】用辅助市场条件查询：bz1 北交所，查不到对应的交割数据", + "input": "", + "output": "查看其中一个北交所股票，对应的委托表和实时成交表的secu_stock_type是bz1，证券代码设置的分层信息是北交所，但是deliver表的secu_stock_type是gz1。查看代码AP_证券日终(存管)_证券入账处理，对于北交所和股转的都置成了gz1，北交所应该置成bz1，程序问题。已提需求202206010027" + }, + { + "instruction": "基础设施基金认购在柜台哪个菜单操作？", + "input": "", + "output": "上海：通过【证券-场内开放式基金-基础设施基金认购】菜单做基础设施基金认购，或者调用周边功能332702-综合业务委托确认做基础设施基金的发行认购委托。深圳：通过【证券-普通委托-普通委托】菜单或者调用周边功能333002-普通委托做基础设施基金的发行认购委托。" + }, + { + "instruction": "上海流网关回退版EZOES测试回报报错", + "input": "", + "output": "根据报错信息，可以看出报盘处理成交回报的时候后台返回270030的错误，270030一般出现在后台处理成交更新委托表或客户交易资金信息时存在并发的情况。根据报错参数real_serialno可知是回报更新fundreal并产生fundrealjour时报错。real_serialno字段的组成规则为：@init_date,@branch_no,lpad(trim(@exchange_type_t),4,'0'),lpad(trim(@report_seat_t),8,'0'),@report_no,@real_type,@real_status,lpad(trim(@stock_code_t),6,'0'),lpad(@business_id_t,17,'0'),@fund_type。根据报错的参数查看客户的成交信息，客户委托了1000股，分两笔成交返回，报错参数中@business_id_t为交易所的成交编号，可知后台已经有1015的成交信息，报盘再次处理1015的成交时报错。根据报盘日志“调试:重发成交2笔,[1],[1015|1019|]”再结合报盘的通信日志，270020-买卖成交回报的功能号的请求入参：business_no_str为[1015|1019|]，后台处理时会先判断1015的成交编号是否存在，如果存在返回270030的错误并且不再处理1019的成交。该问题出现原因：测试时先用上海流网关的报盘，客户委托1000股，在流网关模式下成交了600股，冷备模式下做EZOES的回退测试，冷备模式下，报盘启动时会把transngtsinfo表的产品集和字典序信息插入cjhb库，用于从后收取回报信息，transngtsinfo表记录后台已经回报的记录号，30秒记录一次，所以表的记录号会有一定延迟。成交编号1015已经在流报盘处理过一次，委托状态已经更新成部成且产生real_serialno=20220531020330001000230**000000000100600372000000000000010150的资金交易流水，但transngtsinfo表还未记录这笔成交记录号，就进行EZOES回退版报盘启动，导致cjhb库中又重新收到了1015的回报记录，以及分笔的另一笔成交记录，成交编号为1019。报盘发给后台时，因这两笔为同一笔委托的分笔成交，business_no_str合并发送，但后台实际已经处理过1015的成交记录，导致报错。解决方案：该问题需要修改程序支持，EZOES回退版报盘需要考虑成交回报信息已经在流报盘处理但cjhb库会再次返回的场景。已提交需求：202205310269。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示1087系统许可证不存在", + "input": "", + "output": "1087-上海竞价交易流模式业务许可证校验hs_user.untbptransparam表（统一报盘参数表）other_config1字段（报盘其他配置）里有en_sh_binary=1的值时就会校验许可证" + }, + { + "instruction": "ETF代码信息设置菜单中查看511010实物债券ETF的一级代码为511010，但是资金代码为511012？", + "input": "", + "output": "经验证新转入代码记录时资金代码会置为空，但是存量代码的资金代码有值，转入文件后也无法更新为空。ETF多码合一后，资金代码xxxxx2转入应该要更新为空，112205ETF代码信息更新的功能号中，如果实物债券ETF新插入etfcode表时资金代码就会自动置为空，但是有部分代码都是以前存量的代码，实物债券ETF在上海非交易业务迁移时申赎代码就切换为基金代码，但是对于资金代码仍然没有作废，系统在转入ETF信息时，stock_code_2仍然会置为资金代码xxxxx2，在多码合一后（启用3496开关）后新插入代码记录的资金代码没有问题。但是有些存量代码资金代码是有值的，导入文件后无法更新资金代码，已提交需求202205300192，提供脚本更新存量代码的资金代码为空。" + }, + { + "instruction": "【上海流报盘】上海竞价流报盘关闭后再重启报盘后发现会全部从交易所重收一次回报。", + "input": "", + "output": "查看报盘通讯日志和IO日志，10:33分重启报盘，34分重连网关成功，查看IO日志对应如下：2022053010:34:31.612(out)cMsgType:206NoGroups=9,分区0:Pbu=22322,SetID=1,BeginReportIndex=1,分区1:Pbu=22322,SetID=2,BeginReportIndex=2,分区2:Pbu=22322,SetID=3,BeginReportIndex=1,分区3:Pbu=22322,SetID=4,BeginReportIndex=1,分区4:Pbu=22322,SetID=5,BeginReportIndex=10,分区5:Pbu=22322,SetID=6,BeginReportIndex=1,分区6:Pbu=22322,SetID=20,BeginReportIndex=1,分区7:Pbu=22322,SetID=991,BeginReportIndex=1,分区8:Pbu=22322,SetID=992,BeginReportIndex=1,每个分区都从对应的记录号开始重拉回报，而不是从1开始重拉回报，所以不是全量拉回报。34分重启之后，36又重启，这个时候分区2从4开始读，5分区从14开始读。查看10:45的日志：2022053010:45:12.157(out)cMsgType:206NoGroups=9,分区0:Pbu=22322,SetID=1,BeginReportIndex=1,分区1:Pbu=22322,SetID=2,BeginReportIndex=1,分区2:Pbu=22322,SetID=3,BeginReportIndex=1,分区3:Pbu=22322,SetID=4,BeginReportIndex=1,分区4:Pbu=22322,SetID=5,BeginReportIndex=1,分区5:Pbu=22322,SetID=6,BeginReportIndex=1,分区6:Pbu=22322,SetID=20,BeginReportIndex=1,分区7:Pbu=22322,SetID=991,BeginReportIndex=1,分区8:Pbu=22322,SetID=992,BeginReportIndex=1所有的分区都是从1开始全量重拉，该时点查看对应hsoc的日志，客户有重置过报盘的确认回报记录号，重置后报盘所有的分区对应的记录号清掉从1开始。后经测试，在hsoc报盘【统一报盘参数设置】菜单，无论在该菜单中是否调整相关参数，只要点“确定”按钮，程序会将“重置起始记录号”置为0，该问题已提交需求202205300571。" + }, + { + "instruction": "导出给法人的201接口中客户股东信息文件中的5号结果集证券理财客户对照信息全集，对于开了投顾账户的客户该股东信息文件中导出2条一样的数据。", + "input": "", + "output": "查看法人的201接口中05客户股东信息文件中的5号结果集证券理财客户对照信息导出的数据取自secumholder，其中导出的交易账号取自该表的secum_account，资金账号取自fund_account，查看文件中导出的2条数据完全一样，因为投顾账户开户只有交易账号trans_account不同，其他字段都相同，所以我们导出的secum_account等字段都相同，无法进行区分。如果要区分，可以把交易账号的字段取值从secum_account改为trans_account，但是经咨询法人系统那边，这个字段取值不能修改，给出建议可以导出的文件中最后加一个交易账号的字段，在5号文件的05结果集中最后增加交易账号取值trans_account即可。" + }, + { + "instruction": "上海流网关回退EZOES回报处理没处理？", + "input": "", + "output": "客户委托了1000股，检查cjhb库，有两笔分别成交500股的记录，即采用热备的方式，流网关申报的委托也在cjhb中回报。检查报盘配置，“启用EZOES回退版”已打勾。采用热备模式，“启用EZOES回退版”的报盘启动时，报盘会获取hs_secu.transngtsinfo表中对应席位的ngts_product_setno值（即该撮合主机目前撮合的最大编号）进行累加，即这个席位后台已经读取的总成交笔数，并把累加值作为这个报盘读取cjhb的起始记录号，根据其实记录号读cjhb的下一笔成交。检查hs_secu.transngtsinfo，登录报盘的操作员有两笔记录，ngts_product_setno分别为1，即该操作员对应的报盘处理了两笔回报记录。检查报盘的通信日志，发现功能号270005-NGTS成交信息获取的应答中，对应席位除了目前登录的操作员记录，还有操作员为99996011的记录，且99996011对应的ngts_product_setno字段值有800多和1000多。hs_secu.transngtsinfo表按席位号字段累加ngts_product_setno值已经超过2000，实际cjhb库只有4条记录，报盘从累计值（大于2000）往后读cjhb的记录，所以没有回报记录。原因：hs_secu.transngtsinfo存在周末测试操作员的ngts_product_setno值导致，正常情况测试申报回报业务，报盘参数以及相关的数据表都要正常做初始化，恢复初始状态再进行测试。" + }, + { + "instruction": "当CPXX中无法区分ETF的类型时，通过行情批量转入成分股清单，发现现金债券ETF和实物债券ETF的ETFCODE_TYPE是错误的？", + "input": "", + "output": "行情批量转入是调用112205ETF代码更新功能，获取行情的通信日志查看这两个代码在调用112205功能的入参时，就是错误的；目前行情的批量转入，对于CPXX没细分ETF类型的情况下，etfcode_type无法详细区分；提交需求：202205270096" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】的【实时交收对账】，系统与对账文件存在差额，系统金额比对账金额多", + "input": "", + "output": "实时交收对账是用hs_sett.realsquarecheck表的数据和hs_sett.realsquarepreclear表的数据进行对账，realsquarecheck表的数据是实时交收对账转入时根据文件转入的，客户是无文件实时交收，数据应该取自hs_asset.rtgssettinfo以及hs_sett.unpreclear表，查看客户的realsquarepreclear表有三条数据，hs_sett.unpreclear表是空的，hs_asset.rtgssettinfo表中有两条数据，其中clear_busi_type为SGXF的记录，转入到realsquarepreclear中，业务标志分别为4081和4063的两条数据。做的是深圳跨境ETF申赎，7706开关是0，对账文件是新意文件。经排查为程序逻辑问题，rtgssettinfo表中clear_busi_type为SGXF的记录应该是正常入账但是不参与对账的，但是目前程序逻辑实际参与了对账，导致对账不平。已提需求单：202205300275" + }, + { + "instruction": "【测试】ETF申购提示：该阶段不允许申购委托？", + "input": "", + "output": "该提示是校验了【ETF代码信息设置】中的“申购赎回状态”，查看ETF代码信息设置中申购代码的“申购赎回状态”是“0全部禁止”，需要修改为“1全部允许”或2-只能申购；申购赎回状态更新逻辑如下：1、非PD券商：新ETF代码通过行情转入后，需要通过柜台ETF代码信息设置菜单手工设置PD券商标志。PD券商标志主要用于ETF代码更新时，处理etf申购赎回状态，如果PD券商标志为0，代码更新时，etf申赎状态自动更新为0-全部禁止，不再根据行情更新；2、根据行情文件进行更新：1）上海的ETF代码信息和成分股是通过******MMDD.etf转入的，通过文件中CreationRedemption申购和赎回允许状态字段转入：0-不允许申购/赎回1-申购和赎回皆允许2-仅允许申购3-仅允许赎回2）深圳ETF代码信息和成分股通过pcf_代码_yyyymmdd.xml文件转入，通过以下字段转入：CreationC1申购允许状态，0：禁止，1：允许RedemptionC1赎回允许状态，0：禁止，1：允许" + }, + { + "instruction": "深圳多网关：深圳竞价报盘参数界面少了“不同委托轮流发”和“第一笔委托发每个网关”？", + "input": "", + "output": "在修改单：M201912250481后，对应程序：UF2.0V202001.01.002。深圳竞价报盘参数界面屏蔽掉多网关委托发送模式配置，委托发送模式全都为轮流发；之前已存在的每笔委托发每个网关参数的报盘，参数全都换为轮流发模式。" + }, + { + "instruction": "ETF篮子股委托提示：该菜单只允许做ETF基金篮子股委托？", + "input": "", + "output": "ETF篮子股委托菜单输入的一级代码的条件为：上海市场证券类别为N-ETF申赎，深圳市场证券类别为T-ETF基金，同时ETF代码类型为1-本市ETF或3-跨市ETF，检查是上海市场的证券类别为T-ETF基金因此提示。但是未支持ETF多码合一，需求单202205100416。" + }, + { + "instruction": "上海流报盘测试EzOES回退版，一笔撤单后没有成功，原委托一直是已报待撤，撤单委托是已报？", + "input": "", + "output": "报盘日志有报错：2022051209:52:27-警告:后台委托确认处理返回错误[275019]：[275019][无此委托记录][p_branch_no=2601,p_order_id=5,p_report_account=B888609438,p_report_seat=23361,p_char_config_3233=1,p_deal_mode=,p_stb_flag=0,p_real_type=2,p_real_status=0,p_action_str=,p_char_config_3330=0,p_char_config_3362=0]。经后台排查上海竞价ezoes回退版报盘，发撤单废单回报时is_trade_plat送0，导致后台报无此委托错误，请同步修改所有回报功能及上海老报盘。修改单M202204120483修改后：1、统一报盘，上海竞价报盘，证券和两融业务，oiw模式，启用EzOES回退版，回写、确认回报、业务拒绝、撤成、撤废回报新增报盘类型字段为1；2、老报盘，上海证券报盘上海，证券和两融业务，启用EzOES回退版，回写、确认回报、业务拒绝、撤成、撤废回报新增报盘类型字段为1。该修改单升级后还是用同样的问题，经确认需要重新开修改单M202204150413修复。" + }, + { + "instruction": "上海市场债券质押式协议回购续做委托废单：7018金额错误", + "input": "", + "output": "查看报盘日志，231=98.45（折算比例）\u00018504=6992000.00（成交金额）折算比例,ContractMultiplier，单位：%，精度：2位，到期续做申报填新的折算比例，解除质押申报、提前终止申报时该字段无意义，换券申报填新折算比例。系统目前计算@preterm_year_rate=ceil(@entrust_balance/@asset_net_value*10000-CNST_DOUBLE_ZERO)/10000=ceil(@6992000/96.5*73600*10000-CNST_DOUBLE_ZERO)/10000实际计算的折算比例为98.44559，由于接口保留2位小数所以取整后为98.45，成交金额按照初始委托的金额6992000.00申报。根��接口的算法（成交金额=质押数量（手）*10*单张质押券面值*(折算比例/100)），交易所应该是使用98.45的折算率计算成交金额，计算的金额和系统申报的6992000.00有误差导致废单。该问题主要是由于该债券的面值为96.5，不是整数，使用客户委托输入的金额和数量以及债券的面值，计算出来的折算比例不是整数导致的问题。查看柜台债券质押式协议回购初始交易时系统可以自行输入折算比例的字段，同时前台限制了输入不能大于2位小数。经确认客户是通过周边接口332725功能号进行委托，该接口没有折算率的入参，是系统自动计算，由于客户输入的金额和数量经过计算折算率是无穷小数，在续作时有折算比例取整导致产生了误差。建议系统对周边输入的金额计算后进行优化提示，防止折算率非整数导致该问题。已提交需求202205240661。" + }, + { + "instruction": "在stkcode表中查看上海债券交易所证券类别字段发现为sh11上海可交换债的代码记录只有几条数据，有部分代码如137代码段在bondinfoYYYYMMDD文件中的交易所类别是sh11,但是系统中该代码为空？", + "input": "", + "output": "上海转债券交易所证券类别时，是mktdt02.txt文件关联bondinfoYYYYMMDD.txt转入的，查看137代码段在系统中为上海私募债，是单边债券，查看单边债券的代码在mktdt02中没有，但是在bondinfo文件中是有的，所以目前对于这类代码的交易所证券类别则无法转入，固收委托目前系统支持对交易所证券类别的适当性控制，但是交易所证券类别未转入，会导致固收交易无法控制。已经提交需求202205250840，通过ZQXX关联bondinfoYYYYMMDD.txt，支持单边债交易所证券类别转入。" + }, + { + "instruction": "162721代码（证券类别：K-基金认购）申购中签和申购返款后，累计买入金额和累计买入数量不准确，导致客户周边看到的盈亏金额不准确", + "input": "", + "output": "对于深圳市场，当LOF基金、ETF基金、REITS基金有连续认购的情况，其成本价计算采用确认结果日当天清理累计数据的方式处理，其返款记录不计算成本价。此逻辑说的连续认购，不只是说一个客户有连续认购会触发这个情况，而是这只代码有就会导致这个情况。每次预入账有反款的记录，就会把这只代码持仓里面的sum_buy字段全清理了，然后重新根据今天的预入账重新计算。例如，26号处理的时候，本来24号返款处理正常的客户数据，被清理了，所以看上去是5月24号有返款的客户sum_buy字段是0，而5月26号返款的客户sum_buy字段是正常的。该问题在修改单M202203291795优化，优化后：深圳lof,etf,reits多天认购，返款记录计算成本价，确认结果日当天不再清理持仓中的累计字段，成本价计算正确。修改单计划合入UF2.0V202201.00.003。对于历史数据，在最终新股上账数据过来的时候，会重置为正确值。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】TDGW竞价交易网关对于废单委托状态的委托entrust未记录exch_return_time显示为00:00:00?", + "input": "", + "output": "委托表中新增exch_return_time交易所回报时间字段。系统在修改单M202202071052中进行修改，报盘二次回写时正常写回报时间。1、上海竞价流报盘，二次回写新增回报时间字段（exch_return_time），格式为HHMMSSsss2、深圳竞价报盘，二次回写新增回报时间字段（exch_return_time），格式为HHMMSSsss3、上海新债券报盘，二次回写新增回报时间字段（exch_return_time），格式为HHMMSSsss同时后台在270010-LS_证券申报回报_委托回写功能中，对于上海市场竞价流模式、上海市场新债券平台、深圳市场竞价流模式二次回写时支持回写交易所回报时间(exch_return_time)字段到订单表。对于竞价交易更新时间正常，对于废单未更新，需要更新为废单确认的时间，已提交需求202205280001。" + }, + { + "instruction": "【ETF多码合一】ETF申赎时前台提示：替代金额超过最大替代金额。该替代金额是如何计算的？", + "input": "", + "output": "基金公司规定在做某些ETF代码的申购时不可以全部使用现金替代，现金替代的最大比例取的是etfcode表中的max_cash_ratio（现金替代上限）字段，和sum_repl_balance（现金替代金额）/sum_iopv_value（成份股市值价×委托数量（以蓝为单位）*（申购赎回单位））得到的值比较，其中：分子sum_repl_balance（现金替代金额）=替代证券数量*该证券价格（3149=1，取最新价last_price，3149=1，取收盘价close_price）；分母sum_iopv_value（成份股市值价）=申赎代码（现在为基金代码）价格（3149=1，取最新价last_price，3149=1，取收盘价close_price）*委托数量，如果计算值大于现金替代上限就会提示报错。etfcode表中的max_cash_ratio字段对应前台菜单【系统】-【证券代码参数】-【ETF代码信息设置】中的现金替代上限，根据报错调整现金替代上限即可。3149-是否启用上海ETF现金替代新算法0-不启用（默认）；1-启用。为0，总IOPV=申赎代码最新价*委托数量，单个代码替代金额=替代证券数量*该证券最新价格*（1＋现金替代溢价比例）；为1，总IOPV=二级市场代码昨收盘*委托数量，单个代码的替代金额=替代证券数量*该证券昨收盘*（1＋现金替代溢价比例）。" + }, + { + "instruction": "证券委托中交易所回报时间比申报时间早", + "input": "", + "output": "本地服务器时间比较晚，导致证券委托中交易所回报时间比申报时间早交易所回报时间exch_return_time是在需求单202112171497增加的，二次回写时会写，在功能(270010)LS_证券申报回报_委托回写新增入参exch_return_time。该入参由报盘传入深交所竞价流模式ExecutionReport里的回报时间TransactTime/上交所TransactTime。信用通过功能（275010）回写。申报时间是订单报送给报盘，报盘回写成已报的时间，entrust表的report_time（申报时间）取的是hs_secu用户所在数据库的机器时间" + }, + { + "instruction": "证券代码设置界面参数与详情页展示不一致", + "input": "", + "output": "证券代码设置打开菜单对应功能号：112573-证券代码获取，获取stkcode表的部分字段展示在前台界面。双击其中一条记录展示该代码详情信息，对应功能号是112028，获取的是stkcode表的全部字段。查看后台表字段limit_value_up和limit_value_down都是10，但limit_price_type为0-无限制。因此在双击代码打开的瞬间，系统会自动将limit_value_up和limit_value_down根据limit_price_type置为0。该问题已提交需求：202205270678" + }, + { + "instruction": "【ETF纳入港股通标的】港股ETF投票的数量是否与持仓有关，为何参考投票数量是0，但却可以投票？", + "input": "", + "output": "有关，参考可投票数量的计算方法为：客户持仓（hs_secu.hkvotestock.current_amount）*投票乘数（hs_user.hkvotelist.distribute_rate）。其中“客户持仓”根据投票信息文件szhk_tzxx.dbf，H06的RQ1(股权登记日或持股基准日)-1日终，转入系统hs_secu.hkvotestock表中。“投票乘数”来源于tzxx文件H12的BL1字段，转入系统hs_user.hkvotelist表中。查看tzxx文件中，该条数据的RQ1为5月27日，故还未转入系统，所以hkvotestock表无该客户的持仓数据。针对此问题，系统M202201061571新增3521开关，配置为1时，H股和港股参考可投票数量获取，港股投票份额表没有数据时，查询证券持仓数量。3521H股和港股参考可投票数量获取时是否查询证券持仓数量0-否（默认）；1-是。默认为0，H股和港股参考可投票数量获取，港股投票份额表没有数据时，不查询证券持仓数量；配置为1时，H股和港股参考可投票数量获取，港股投票份额表没有数据时，查询证券持仓数量。" + }, + { + "instruction": "【证券账户修改】“股东权限”下拉没有O-科创板交易", + "input": "", + "output": "1.客户是总部操作员，配置参数2044（股东账户开户和修改时需要屏蔽的股东权限）和2068（控制系统配置2044-2048是否限制总部柜员）控制查询权限。查看2044配置了O，所以营业部操作员无法看到，而2068配置的是1，所以总部操作员也看不到注：2044（股东账户开户和修改时需要屏蔽的股东权限）：默认为空（即不屏蔽任何股东权限）。用于设置屏蔽的股东权限，使用,隔开，被屏蔽的股东权限，只有总部操作员可修改，对其他营业部操作员不可见，对总部操作员是否可见由系统配置2068控制。2068（控制系统配置2044-2048是否限制总部柜员）0-否（默认）；1-是；控制系统配置2044-2048是否限制总部柜员。配置为0，表示系统配置2044-2048的限制对总部柜员无效；配置为1，表示系统配置2044-2048的限制对总部柜员有效。" + }, + { + "instruction": "3284-是否允许未设置债券评级的债券代码入库 配置为1， 用未评级的债券质押入库，入库后没有增加标准券可融资数量。", + "input": "", + "output": "经过排查，是因为计算标准券可融资数量时允许债券评级没有考虑3284开关，导致债券评级为空的质押数量被过滤，需求单：202205250419。" + }, + { + "instruction": "【测试】单独调用361功能号时必须要送入stock_code的入参，否则则报错：620903没有查询到相应数据！", + "input": "", + "output": "周边接口361单独调用时之前要求入参必须送入stock_code，如果不送证券代码，则不能代码的行情数据，即无法���询出所有代码的固收行情。后在修改单M202201102613进行修改，增加了入参request_num，如果入参送了证券代码，则只返回该代码的行情数据，如果不送代码，则需要送入请求条数，然后返回批量的行情数据。修改前：1.行情服务器以及上海固收插件目前已经支持361短功能查询公开报价行情，但必须传入证券代码来查询修改后：1.361短功能查询支持批量返回，送入指定代码则返回指定代码数据（此时request_num无效），送入指定代码为空时，则根据请求条数返回批量数据，但请求记录条数request_num最大为10000（不支持翻页）。合入UF2.0V202201.0.001，已经升级，测试时将入参增加request_num=1000则正常返回。" + }, + { + "instruction": "【回退版EZOES】从交易网关切换到回退版EZOES测试，查看acjhb表中插入的产品集分区不对。", + "input": "", + "output": "测试时部署模式为冷备部署，EzOES不能实时收取成交回报，acjhb表中不会有回报的记录，需要切换后重新收取成交回报。查看transngtsinfo表中该席位对应的ngts_product_set=20，ngts_product_setno=7，说明交易流报盘处理到分区号20，成交编号7，在开启EzOES回退版报盘时，报盘会自动读取transngtsinfo中该seat_no对应的ngts_product_set和ngts_product_setno，将该记录数插入到acjhb表中。检查acjhb表中第一条插入的记录，gdxm字段为24，bcye=0000000070。bcye为序号*10补足10位，但是gdxm应该是20。目前程序对于插入acjhb的产品集默认值取的不对，在修改单M202205251305中修复。" + }, + { + "instruction": "柜台证券代码设置菜单下做其他参数修改设置时报错：票面年利率必须大于等于0.0000。现在有个负数的值？", + "input": "", + "output": "在修改单M202109131592支持把securities.xml文件里面债券特有字段（BondParams）里票面年利率（CouponRate）转入到证券代码信息的“票面年利率”字段。但转入的时候未过滤证券类别，即除了债券之外的品种也进行了更新，且该字段为负数，导致证券代码设置菜单无法进行其他参数的修改。已有修改单：M202204281167（预计合入22基线的003版本），修改后支持：1、仅支持对于证券类别代码为5、6、7、8、9、10、11、34、35、39（securities.xml中债券特有字段BondParams涉及类别）的债券代码进行转入处理，其他类型代码不支持转入，默认为02、[系统-证券代码参数-证券代码设置]界面展示和设置时，控制仅允许深圳市场债券进行展示和设置。确认对债券之外的品种，临时可以把票面年利率字段调整为0，再修改其他参数。" + }, + { + "instruction": "ETF纳入港股标的测试，行情转入后无法将代码更新为ETF基金？", + "input": "", + "output": "港股通ETF代码，通过行情组件转入reff04MMDD.txt/hkexreff04.txt文件中证券类别“TRST（信托）”转换为stock_type=T插入代码表。目前程序只有在代码插入的时候根据证券类别做转换，如果存量代码在交易所行情文件中证券类别变更为\"TRST（信托）”，行情组件更新代码时不会更新证券类别，已提交需求：202205230403。临时解决方案：把证券代码信息删除后，再通过行情文件插入。" + }, + { + "instruction": "ETF纳入港股通标的测试转行情，行情服务器未报错，但是代码未转入系统？", + "input": "", + "output": "检查行情文件中存在代码，且文件中证券类别为“TRST（信托）”，行情服务器无报错。查看这几只代码存在于证券类别是股票的代码；如果存在存量的港股通代码，行情文件中原证券类别调整为TRST（信托），行情更新时不会更新证券类别为T-etf基金，已有对应修改单：M202205230514。目前需要删除原代码后根据行情文件重新插入即可。" + }, + { + "instruction": "清算转入ZRTXHYXX文件报错", + "input": "", + "output": "检查ZRTXHYXX文件的bz字段的第18-27位为00005z，该内容为出借人向交易所提交出借申报的订单编号。查看转融通出借表reflreport中，没有report_no为00005z的记录，检查报盘的通信日志，发现该订单编号对应的委托属性为N-etf申赎。测试环境转融通出借和ETF多码合一在一个报盘中申报，目前上海综合报盘存在以下问题：报盘申报时会先判断委托属性为N且stock_type=1或者allinone_flag=1（表示启用多码合一）时，reff字段取自order_id，如果为转融通业务REC，则reff取是report_no。转融通业务申报的时候，由于委托属性、证券类别、allinone_flag没有传，有可能操作系统会随机分配一个值给这些变量，如果分配到的变量值为上一笔委托的，就可能取到ETF申赎这笔，就会把etf申赎的order_id申报到转融通出借委托的reff字段里。该问题已有��改单：M202205231600。" + }, + { + "instruction": "测试环境股票质押违约处置，废单。return_code=88106，备注是字段取值错误。", + "input": "", + "output": "查看综合业务委托，发现report_id记录的是质押单元，违约处置时生成的委托的report_id是取自合同表的report_id。查看客户这笔合同和初始交易委托的是4月份生成的，report_id确实不对。正常情况下：委托表的report_id生成规则如下：上海report_id：2位证券类别+1位流通类型（0为流通）+两位权益类别（流通股的都为00，为00时是空格）+4位挂牌年份（流通股的为0000）。深圳report_id：第1至第6位字符为证券公司制定的股票质押回购申报交易单元，第7至第14位为委托申报日期，第15至第22位为委托申报流水号（第15/16两位应当填写为融入方所在营业部识别码）。客户测试环境，4月份有几笔不对，版本有过多次更新，目前重新做初始交易委托生成正常。" + }, + { + "instruction": "【ETF纳入港股标的】港股ETF代码转入后台证券类别仍为股票", + "input": "", + "output": "港股通ETF代码，通过行情组件转入reff04MMDD.txt/hkexreff04.txt文件中证券类别“TRST（信托）”转换为stock_type=T插入代码表。目前程序只有在代码插入的时候根据证券类别做转换，如果存量代码在交易所行情文件中证券类别变更为\"TRST（信托）”，行情组件更新代码时不会更新证券类别，已提交需求：202205230403。临时解决方案：把证券代码信息删除后，再通过行情文件插入。" + }, + { + "instruction": "股转废单实时成交的成交时间显示不对", + "input": "", + "output": "已提交需求：202205230791" + }, + { + "instruction": "深圳商品期货ETF使用333002做赎回报错：[100721][场内开放式基金代码表记录不存在]", + "input": "", + "output": "正常ETF赎回不会判断ofcode，ETF赎回不应该用333002，而应该用332631或333013ETF赎回功能号" + }, + { + "instruction": "上午用流报盘做测试，下午两点左右将流报盘模式切换到回退版EZOES后，报盘上提示大量的警告: 后台成交处理返回错误[270030]：[270030][存在回报并发处理]", + "input": "", + "output": "1、经确认客户使用的是冷备模式；冷备模式下，在开启EzOES回退版报盘时，报盘会自动读取transngtsinfo或crdttransngtsinfo表中每个业务单元seat_no对应的所有ngts_product_set（产品集）的成交笔数ngts_product_setno，将该记录数插入到acjhb表中，从EzOES重新接收当前记录的“产品集+字典序”之后的成交信息，报盘参数的成交起始记录号默认为0，则EzOES报盘会从acjhb表的第一条记录开始读取。2、查看回退版EZOES报盘的通信日志，显示功能号【275005-NGTS成交信息获取】的应答的记录数为0，表示在crdttransngtsinfo表中无数据，因此报盘参数的成交起始记录号默认为0，则EzOES报盘会从acjhb表的第一条记录开始读取；即会读取上午所有的成交回报记录，导致报盘出现大量警告；3、crdttransngtsinfo表的数据是需要在报盘参数页面勾选【流模式并行期】才会写入（对应后台untbptransparam表中的other_config中的en_ezoes_rollback字段）；查看客户报盘设置没有此勾选框，该勾选框是在修改单M202203210504中支持，对应untbptransmanger.dll版本为[V8.0.9.192]；客户此dll版本未达到，因此没有此勾选框。" + }, + { + "instruction": "【固收委托】协商委托大约可买数量不对？", + "input": "", + "output": "3302-计算大约可买数量模式为1-取整模式查看可用金额为1099900179.43应记利息0.877成交净价100，佣金比例：0.0005100.877+100.877*0.0005=100.8971099900179.43/100.897=10901217.87根据买入单位取整floor(10901217.87/1000)*1000=10901000对于该情况是由修改单M202204211207（合入UF2.0V202201-00-002M4）引入，导致上海协商委托的大约可买计算时，对于非可转债，使用的买入单位为证券代码表的买入单位1000，实际协商委托的买入单位为1手(1000元面额，10张)，导致计算出的大约可买数量值偏小；针对该问题已有修改单M202205180157进行优化。涉及菜单功能：证券-固定收益业务-固收委托214030-LS_固定收益_大约可买获取332721-LS_综合业务周边_固收大约可买获取修改前：上海协商委托的大约可买计算时，对于非可转债，使用的买入单位为证券代码表的买入单位1000，实际协商委托的买入单位为1手(1000元面额)，导致计算出的大约可买数量值偏小修改后：上海协商委托的大约可买计算时，对于非可转债，重置买入单位为证券代码表的买入单位10，按1手(1000元面额)计算大约可买数量" + }, + { + "instruction": "【债券适当性】客户3548配置参数是按照默认参数进行设���的，但是客户不具有04权限，依然可以委托上海公司债代码？", + "input": "", + "output": "查看客户委托使用的代码，只是其证券类别代码为U-公司债，系统校验的其实是其他参数中的交易所证券类别，该位置为空所未被限制，其字段是取自在“债券产品信息”中配置bondinfoYYYYMMDD.txt文件。行情服务器在处理mktdt02.txt文件时，关联读取bondinfoYYYYMMDD.txt文件中的“债券类型”字段，调用后台112201功能号，将文件中“债券类型”赋值给入参security_type（证券类别）字段，左边拼接“sh”字符，即：sh+债券类型（security_type），更新到证券代码表stkcode中的“交易所证券类别(secu_stock_type)”字段中。客户未配置该行情文件。" + }, + { + "instruction": "测试环境做清算数据同步处理的时候报错：[100391][交易日期表记录不存在] ", + "input": "", + "output": "1、执行以下语句select*fromhs_sett.settletableswherefinance_type='4'发现有一条表名为etbentrust表的记录，测试环境可将此数据删除或者将inance_type更改为1后重做清算数据同步处理。2、已有修改单M202204110306，可升级至UF2.0V202201-00-002M2解决此问题。" + }, + { + "instruction": "周边调用332722上海固收点击成交返回废单：1110 报价不存在", + "input": "", + "output": "交易所返回废单原因，大致原因交易所提供可能性：1.填报的报价是否存在问题，不在申报的价格范围内2.不能与同一个交易商做成交客户确认未填入withdraw_no（点击成交申报：指定订单编号（借用）），填入后不再废单。" + }, + { + "instruction": "中登业务流水查询。沪HK，港股通公司行为申报，失败，处理信息是该操作员无此权限。", + "input": "", + "output": "错误信息的该操作员无此权限，不是UF20系统的操作员权限，UF20系统的操作员权限就是菜单权限，如果没有肯定是不能操作该菜单的。其次检查中登没有回报信息，所以也不是中登方面的问题。然后查看prop系统，发现prop系统没有权限，所以报不到中登。" + }, + { + "instruction": "证券账户修改菜单的扩展权限下拉框没有04-公司/企业债券", + "input": "", + "output": "该字段取自71045字典项，查看该字典项中没有04选项，因此下拉框选不到" + }, + { + "instruction": "某投资者的投顾佣金没收取到", + "input": "", + "output": "客户的3196配置为33,3255配置为1，检查投顾产品信息表adviserproduct没找到这个标的。和客户确认，他们是在日间周边调用了320521接口去做了投顾产品标的信息删除，而不是调出，导致日终清算时，查询不到投顾标的信息，取了普通佣金去计算。应该调用接口320522-投顾产品标的信息修改去做调出，3255【投顾产品标的调入时是否启用调入时间判断】0-不启用（默认）；1-启用。如果设置为1，投顾产品标的信息增加时则会根据标的调入时间来更新客户原持仓信息（文件导入标的调入时间不指定时默认处理为235959999）；如果设置成0，投顾产品标的信息增加更新客户原持仓信息时不会判断标的调入时间3196【是否启用投顾产品特殊佣金模式】0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）；5-启用盈利阶梯佣金待扣收模式。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效；配置为5时，表示启用盈利阶梯佣金待扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，特殊佣金单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金入账时会判断可用是否足够，可用足够���，全部扣收，可用不足时按照配置开关7690配置场景处理。配置为5时，投顾佣金采用盈利比例阶梯模式设置，投顾标的支持设置基金代码。特别注意：配置值3、4、5与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法；当配置内容包含配置值5时，仅允许配置为55、05或50，否则配置非法。" + }, + { + "instruction": "正回购撤单不会实时释放账户融资回购额度 backdebtquota 这个表的已用的used_quota没有释放，剩余额度surplus_quota没有加回去", + "input": "", + "output": "该问题是因为M202201102880修改单（UF2.0V202201.00.001）修改出的问题，已经提交需求，需求单202205200535。" + }, + { + "instruction": "调用320522投顾产品标的信息修改报错：[330032][输入参数非法][transout_date=20220520, profit_status=0]", + "input": "", + "output": "profit_status的取值与transout_date的取值是有关联的，只允许以下两种情况出现1--profit_status为'1'或'2'时，要求transout_date不为0；transout_date为0时，要求profit_status为'1'或'2'2--profit_status为'0'时，要求transout_date也为0；trans_date为0时，同样要求profit_status为'0'不满足上述两种情况则报错" + }, + { + "instruction": "加载bondinfo 文件后，交易所证券类别没有转进来", + "input": "", + "output": "检查后台表stkcode表，secu_stock_type字段没有sh开头的，检查行情组件配置，bondinfoYYYYMMDD.txt文件和mktdt02.txt文件都已配置，文件中有数据，因没有勾选日志，行情通讯日志为空。检查运行日志，无异常日志。但是客户的转码时间配置的特别多，手动将在以下时间转码勾选去掉并勾选通讯日志后，重启行情服务器可正常转入。大概率是因为没转码时间配置的过多，导致行情服务器一直在全量转码，没有转入bondinfoYYYYMMDD.txt文件。" + }, + { + "instruction": "9:20分做沪港通的委托，在【单客户查询-综业业务-综合业务成交】返回代码86640，返回信息“2133 Order type not permitted in the current trading status”。这是为什么？", + "input": "", + "output": "该报错是：由于在9:20分（集合竞价时间段）下单委托时，选错交易类型导致。1、根据港股通交易规则：（1）交易日的9:00至9:30为开市前时段（集合竞价）09:00-09:15接受竞价盘和竞价限价盘，接受竞价限价盘申报；09:15-09:20只接受竞价盘，港股通投资者不能输入竞价盘；09:20-09:28对盘时段，投资者不得在交易系统内输入、更改及取消买卖盘；09:28-09:30暂停时段（2）09:30-12:00&13:00-16:00持续交易时段，接受增强限价盘申报。（3）16:00-16:10为收市竞价交易时段（于16:08-16:10之间随机收市），16:01开始接受竞价限价盘申报。2、由于该客户在9:20下单港股通委托，该时段为集合竞价时间，所以【证券-港股通业务-港股普通委托】的最大价格等级选2-竞价限价盘，重新下单即可。" + }, + { + "instruction": "统一网关通知短信未发送，状态为待报？", + "input": "", + "output": "客户接口又原来smsdb接口切换为ej_smshttp接口，查看hsufg.xml,对于ej_smshttp接口配置未设置轮询，所以待报的无法报送。在配置中加上轮询后报送正常。通知推送给统一网关，两条路可以并行，既可以轮询，又可以主推，如果主推失败可再通过轮询出去，所以建议轮询一定要配置统一网关获取通知并发送的方式如下：1）主推：后台生成通知后插入到通知信息表hs_asset.noticelog表，调用主推功能（邮件调用319015，短信调用319016，注册邮箱调用319017）指定路由，把通知发到消息中心，统一网关从消息中心获取数据后发出去；2）捡漏：统一网关调用353022（通知查询）功能号，扫描后台hs_asset.noticelog表notice_status为1（待报）和4（报送失败）的记录，然后发出去；" + }, + { + "instruction": "深圳债券交易所证券类别是sz7,3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限配置为100，普通账户无04权限也委托成功了？", + "input": "", + "output": "1.检查udp中交易所证券类别是sz7没问题符合3548配置值2.检查该证券账号无m股东权限，说明是普通投资者，无04股东扩展权限3.检查UDP中3547配置参数为100没错4.按修改单M202204281338检查程序版本，发现程序版本有问题，怀疑升级有问题，建议客户重新进行升级注:04股东扩展权限通过BOP【投资者适当性】-【债券业务】-【公司债企业债协议签署】签署风险揭示书后增加，或者测试环境可通过证券账号修改添加股东扩展权限注：【3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限】：【0-否(默认)，1-是。默认为000；左起第一位表示普通投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第二位表示债券专业个人投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第三位表示债券专业机构投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限】【3548-公司债企业债对应的交易所证券类别串】：【默认为sh3,sh5,sh8,sh11,sz6,sz7,sz35；表示需要进行投资者适当性管理的公司债和企业债对应的交易所证券类别串。当配置后，相应的交易所证券类别对应标的在进行认购和交易时将检查相应权限。】" + }, + { + "instruction": "进行科创板配债买入委托时，并未根据3548开关中设置的交易所证券类别控制客户吴04权限不允许委托；", + "input": "", + "output": "1.科创板配债的代码段是726开头的，且科创板目前只有可转债没有可交换债。但是对于本次适当性的改造，不涉及到可转债的控制，受到适当性控制的是可交换债，因此系统并没有控制726代码段；2.根据系统的校验逻辑，上海市场对与配债代码（stock_type=3）中代码段为704、753和764的代码才会根据交易所证券类别进行匹配校验04权限；但是根据证券类别和代码段来看发现这几个代码段无法区分是可转债还是可交换债；3.根据上述逻辑，由于配债对应的交易所证券类别正常应该是空的（客户测试时是自己手工修改的值），因此当该字段为空的情况下，实际是匹配不到3548配置交易所证券类别，也就不会校验04权限，即配债代码实际是不会校验04权限。5.根据以上的校验情况，704、753和764的代码段虽无法区分是可交换债还是可转债的配债，但由于配债不会校验04权限，因此该段逻辑不会有影响。" + }, + { + "instruction": "证券代码设置菜单修改代码控制串报错", + "input": "", + "output": "检查证券代码设置菜单，修改的是创业板代码，“票面年利率”字段为-0.0888。修改单M202109131592（合入UF2.0V202101.06.004)支持把securities.xml文件里面债券特有字段（BondParams）里票面年利率（CouponRate）转入到证券代码信息的“票面年利率”字段。但转入的时候未过滤证券类别，即除了债券之外的品种也进行了更新，且该字段为负数，证券代码设置菜单无法进行其他参数的修改。已有修改单：M202204281167（预计合入22基线的003版本），修改后支持：1、仅支持对于证券类别代码为5、6、7、8、9、10、11、34、35、39（securities.xml中债券特有字段BondParams涉及类别）的债券代码进行转入处理，其他类型代码不支持转入，默认为02、[系统-证券代码参数-证券代码设置]界面展示和设置时，控制仅允许深圳市场债券进行展示和设置。临时解决：对债券之外的品种，可以把票面年利率字段调整为0，再修改其他参数。" + }, + { + "instruction": "【普通委托】债券申购代码，报错:[251377][客户必须有04股东扩展权限才能做公司债券或企业债券交易]", + "input": "", + "output": "（1）查看证券代码类别为G-债券申购，G1-信用申购，由于开关3551-可交换公司债网上申购是否校验权限配置为10，3552-上海可交换公司债券网上发行申购代码段串配置为7590，3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限配置为111；（2）修改单M202205061661（UF2.0V202201.00.002M6）后，对于上海市场可交换债申购，当申购债券代码段在3552配置中，且3547对应位启用，3551第一位配置为1时，支持检查股东扩展权限04-公司/企业债券；对于深圳市场可交换债申购，当stkcode.secu_stock_type满足3548配置值时，且3547对应位启用，3551第二位配置为1时，支持检查股东扩展权限04-公司/企业债券。3551-可交换公司债网上申购是否校验权限0–否（默认）；1–是。默认为00；左起第一位控制上海，左起第二位控制深圳。为0时，表示可交换债券网上申购无需校验相应股东扩展权限04-公司/企业债券；配置为1时，表示可交换债券网上申购需校验相应股东扩展权限。用以控制沪深交易所债券市场投资者适当性管理办法中对于公司债券和企业债券的发行业务。本配置仅在3547配置同时配套启用时才生效。3552-上海可交换公司债券网上发行申购代码段串默认为\"7590\"，表示上海可交换公司债券网上发行申购代码段为7590，当此代码段的网上申购业务发生时，需要检查股东扩展权限（公司/企业债券）。多个代码段之间使用英文逗号分隔。3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限0-否(默认)，1-是。默认为000；左起第一位表示普通投资者认购及交易公司债券或企业债券���否校验相应股东权限；左起第二位表示专业个人投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第三位表示专业机构投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入bjsjg文件：证券转托（转托转出），无此委托 。", + "input": "", + "output": "1、bjsjg文件业务类别为‘ZG’证券转托，证券代码841474。2、hs_asset.stbbp表stock_code字段为空（对于证券全部转托，证券代码是为空）。3、升级修改单M202110201013（对应版本：06-004）后，日终结算转入bjsjg文件会匹配stbbp表stock_code字段，因匹配不上提示无此委托。该报错提示可以忽略，往下做。对于证券全部转托，日间stbbp表的stock_code为空，需考虑这种场景，优化日终结算转入的配对逻辑，已经提交需求：202205180917。" + }, + { + "instruction": "通过【业务白名单设置】菜单，新增信用账户的白名单，系统报错：当前业务仅支持普通账户", + "input": "", + "output": "该菜单仅支持普通客户不支持信用账户设置，对于信用账户，请通过【融资融券-日常业务管理-其他日常业务管理-融资融券白名单设置】菜单，白名单类型为4-债券适当性控制，新增之后，crdtstockholder表中的stkholder_ctrlstr的第6位会置为1，同时crdtbusiwhitelist会新增一条记录。" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】通过普通委托菜单买入深圳的可转债报错", + "input": "", + "output": "3442开关配置为1，表示启用深圳新债券，普通委托的时候，对于证券类别为9,I,U,X,Y,a,u，证券代码中的交易所证券类别为空，则会提示该报错。但是对于深圳新债券规则调整，深圳债券迁移范围证券类别：（sz7:深圳公司债sz6:深圳企业债sz5:深圳国债（含地方债）sz9:深圳私募债sz10:深圳可交换私募债sz11:深圳证券公司次级债sz13:深圳资产支持证券sz35:深圳可交换公司债sz34:深圳证券公司短期债），该类别中不涉及深圳可转债，深圳可转债的交易所证券类别为sz8，对于存量的可转债代码，由于行情还没有转入，日终的pre_securities文件也没有转入，深圳可转债存量代码或者新上市可转债代码的交易所证券类别就是为空，导致委托的时候报错。针对该问题已提交需求进行优化，需求单号为：202205130111。" + }, + { + "instruction": "上海实时交收处理后，发现部分客户可用资金虚增", + "input": "", + "output": "经过排查，是因为程序在M202202280520（合入00-002）支持上海cil文件中，同一条记录同时存在TKJE和BKJE字段数值，程序是在TKJE减去BKJE字段后看是否需要扣钱还是补钱的操作，但今天过来的cil文件，TKJE=0，BKJE=负数，所以TKJE减去BKJE就变为整数，就认为需要给客户补钱的，但该基金公司只要在BKJE有值，不管是正数还是负数，都需要扣减客户资金，所以程序这样处理后，就导致给客户增加可用资金。针对该问题，临时处理方案如下：步骤一：下午正常通过【日终-证券日终-实时交收冲正】菜单将上午处理的数据进行冲正；步骤二：冲正后，入账之前，检查cil文件是否存在bkje字段小于0的数据，若存在，则需要将bkje字段的值由负数改成正数后再处理。备注：同时也检查一下tkje字段是否存在小于0的情况，若存在，可与恒生联系。针对上述问题，已经提交需求，需求单为202205180255，预计在明天下班前提供。" + }, + { + "instruction": "结算转入sjsjg报错：[302520][非担保交收失败找不到原交易]", + "input": "", + "output": "1.深圳大宗交易非担保交收清算处理正常逻辑说明：（1）T日清算转入SJSMX0中MXYWLB为JY01，MXJYFS为02的数据，清算处理生成unassurejour表数据。（2）T+1日结算转入SJSJG文件，如果是交收失败（JGYWLB为JY01，JGJSBZ为N的数据），会去匹配unassurejour表，如果匹配不到就报“非担保交收失败找不到原交易”，如果匹配成功，SJSMX会上账，SJSJG下账回冲。2.与客户确认sjsmx0文件是当天发过来的，其中存在报错对应的委托记录，由于清算转入时有提示“深圳SJSMXn有合同前缀过滤记录，业务类别为JY01，合同序号MXDDBH:YZ.”，所以这两条数据被过滤了，导致unassurejour中没有数据；让客户修改sjsmx0文件mxddbh字段为该客户所在营业部的合同前缀stockholder表的YZ（该字段合同前缀+订单编号，需补足九位，如：YZ0000001），同时sjsjg文件的jgddbh字段也要对应修改为相同的值。再重做清算转入，清算处理，结算转入。" + }, + { + "instruction": "实时交收转入菜单做etf退补款的入账，界面卡死？", + "input": "", + "output": "打开通信日志，点”入账处理“界面上没有发功能号，说明前台dll还在解析和检查文件，检查c_secusett.dll版本为V8.0.9.373，在V8.0.9.364版本中有以下修改：涉及菜单日终-证券日终-实时交收处理修改前实时交收入账，对于相同的成交编号数据如果不进行勾选则不会入账修改后新增保护，对于相同的成交编号数据如果不进行勾选，在点击'入账处理'时候自动勾选进行入账处理升级后在入账处理前会对每一条需要入账的记录先查是否有相同成交编号的记录，当天需要入账的记录有1万多条，每一条去遍历检查，耗时比较长。导致前台界面一直没有发入账功能，界面处于卡死状态。临时解决：可以把实时交收入账机器的dll更新成升级前的版本进行入账。已提交需求：202205180139。" + }, + { + "instruction": "行情服务器hqissue报错 2021-05-06 09:41:08 (1127472) (错误)hq_shanghai_new_dll[CDealFjy::UpDateFjy400Map]指针m_szFjy400Analyze为空! 2021-05-06 09:35:03(1131500)(100)(fjy20210506)Name2Index函数找不到字段: Field28, 返回-3!", + "input": "", + "output": "行情服务器mktdt.xml文件增加上海非交易行情类型28号域解析（是在202104191167需求单中加入的）程序之前没用到，已有修改单优化：M202104192083" + }, + { + "instruction": "hqissue中配置ETF批量导入模式，偶现报错： “ETF清单文件 [D:\\shetf\\51166005092.ETF] 录入失败：没有找到Fundid1字段. 文件格式无法解释！”", + "input": "", + "output": "该问题是由于行情缓存中的申请的空间没初始化，对于某些操作系统，会出现错误的初始值，导致文件不能正常解析。修改单M202205091496计划修复该问题。目前无临时解决方法，建议先用原有模式进行测试。" + }, + { + "instruction": "上海ETF多码合一启用后，通过333102查 ETF申赎成交，对于现金替代的成交记录，成交金额现在是合计计算", + "input": "", + "output": "现金替代组合可能有多种资金类型，对于不同的资金类型，成交金额需单独分开存放。已有修改单M202205121340" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】同时对两笔询价报价委托，进行债券现券询价报价回复，有一笔已成，有一笔已报，但是？", + "input": "", + "output": "（1）查看报盘的io日志，有返回报价回复成功的记录；（2）查看报盘的通讯日志comlog，有向后台写成交返回的两条询价报价回复记录（即报价委托数量为1000和10000的都成交了）；但是有报错：[270030][存在回报并发处理][v_table_name=cbpentrustbtinqrspext,p_init_date=20220510,p_order_id=15,p_business_price=101.553,p_oppo_trader_id=00IG0002,p_oppo_bond_investor_id=3600005813]F210876()->F1210813()->F1210815()->F2210815()-->AP_BONDTRADE_ENTRUST_REPT（3）查看报盘的运行日志，有报错：成交响应并发10次，此回报丢弃；委托数量为10000的那笔成交回报被丢弃，没有写入后台，因此在询价方的成交记录终查询不到。（4）该问题已经有修改单M202205101234（UF2.0V202201.00.002M6）修复：涉及菜单功能：综业-债券现券交易业务-债券现券询价报价回复210810-LS_债券现券交易_债券现券交易询价报价回复332656-LS_综合业务周边_债券现券交易询价报价回复210876-LS_债券现券交易_债券现券交易成交回报修改前：询价报价回复委托，若对多笔询价报价进行回复，其中部分报价方的投资者账户姓名为空，另一部分报价方的投资者账户姓名不为空时，记录到cbpentrustbtinqrspext表内的oppo_brp_investor_name与实际可能不一致，导致成交回报时处理失败修改后：询价报价回复委托，若对多笔询价报价进行回复，其中部分报价方的投资者账户姓名为空，另一部分报价方的投资者账户姓名不为空时，记录到cbpentrustbtinqrspext表内的oppo_brp_investor_name与实际保持一致，从而成交回报时正常处理" + }, + { + "instruction": "调用外围接口323066这个报错“[100649][系统菜单记录不存在][p_menu_id=0]“，", + "input": "", + "output": "是功能号2101206未传入menu_id字段，导致的，已提需求202205170728" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印导出到第101个客户，进度78%的时候固定会卡住", + "input": "", + "output": "1.c_deliver.dll版本是V8.0.9.822.在TRADE目录下的DELIVERX.INI配置文件中，用流模式导出配置为1[BATCHSELECHECKEXPORTEXCELPRINTMODE];批量对账单导出excel模式0-普通导出1-数据流导出(默认0)BatchSeleCheckExportExcelPrintmode=13.让客户配置上记录批量对账单导出日志后查看日志没有报错[BATCHSELECHECKSHOWLOG];批量对账单显示记录运行日志勾选框0-不显示1-显示(默认0)BatchSeleCheckShowLog=14.该问题是程序问题，对应修改单M202205161043修复，当客户存在两融和普��资产账户时，导出批量对账单有时会卡住，提供了临时程序项c_deliver.dll8.0.9.1082，客户替换后导出正常。" + }, + { + "instruction": "【债券适当性】【普通委托】进行匹配成交，没有校验投资者的04-公司债 /企业债 权限？", + "input": "", + "output": "（1）在M202204281337（UF2.0V202201.00.002M6）后，新增配置参数3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限，3548-公司债企业债对应的交易所证券类别串，配合使用判断是否校验客户04权限；（2）测试的证券类别为U-企业债券，secu_stock_type=sz6，3548配置为【sh3,sh5,sh8,sh11,sz6,sz7,sz35】，3547开关配置为100，则说明普通投资者进行普通委托sz6的证券时，会校验04权限，并报错提示，但是客户的测试环境中没有；（3）由于【系统-证券交易参数-业务白名单设置】0-债券适当性白名单，当客户存在白名单记录时不校验账户是否为债券专业投资者，本次改造后，当客户存在债券适当性白名单时也不校验04-公司债/企业债权限。查看【系统-证券交易参数-业务白名单设置】没有该证券帐号的白名单；（4）查看2207-是否启用深圳债券适当性控制开关，配置为0-不启用；所以没有校验，修改为1后，会正常校验。修改单M202204281337涉及功能：250003-LS_证券交易_普通委托333002-LS_证券周边_普通委托323022-LS_证券外围接入_普通委托修改前：普通账户沪深匹配成交不支持检查公司债券企业债券股东扩展权限。修改后：1、普通账户沪深匹配成交支持检查公司债券企业债券股东扩展权限。当配置开关3547第一位配置为1时，对于普通投资者，当secu_stock_type为被3548配置值包含时，则检查股东扩展权限04-公司债券/企业债券权限；当配置开关3547第二位配置为1时，对于专业个人投资者，当secu_stock_type为被3548配置值包含时，则检查股东扩展权限04-公司债券/企业债券权限；当配置开关3547第三位配置为1时，对于专业机构投资者，当secu_stock_type为被3548配置值包含时，则检查股东扩展权限04-公司债券/企业债券权限。2、新增系统配置3550-上海公司债券企业债券分销代码段串【默认为\"75197,75198,75199\"，表示上海75197，75198，75199代码段的代码做债券分销业务时，需要检查股东扩展权限（公司/企业债券）。多个代码段之间使用英文逗号分隔。若配置为空，则上海债券分销业务将不检查股东扩展权限。当前配置不受配置开关3548影响。】3、对于上海债券分销代码，是否校验04-公司债券/企业债券权限不受配置开关3548影响，直接根据3550配置的代码段进行控制。上海债券分销业务股东扩展权限检查受配置开关3547控制。" + }, + { + "instruction": "【港股普通委托】报错： 错误号：12015 错误路径：F251402()->F2101900()->F3101903()->F3101902() 错误信息：[120158][校验委托买入单位，卖出单位失败] [p_entrust_amount=250.00,sell_unit=100]", + "input": "", + "output": "1.查看证券代码设置中港股代码的卖出单位是50，委托卖出76校验报错；2.港股委托时如果委托数量大于卖出单位，此时必须整手卖出；如果委托数量小于卖出单位即存在零股，则按零股申报；3.因此港股委托零股时可以先卖出50，再卖出零股26即可。*其中sell_unit字段取自UDP的代码表GetSecuCode。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】银行存管文件导出时发现招行105接口的2号文件导出时卡住，20多分钟仍未导出。", + "input": "", + "output": "在批量导出银行文件时报错，配置300016和2300211功能号超时时间后没有用，单独勾选银行进行导出，发现是招行的02文件-客户账户状态对账文件时前台会卡住，其他银行导出正常。查看存管导出接口，招商银行使用115的接口，本次该导出接口未做任何调整，抓通信日志300016功能号的请求中的语句：1|9999|9988|1|K0x>yfF0h5$v0Y\"|PC;IIP=NA;IPORT=NA;LIP=129.25.90.49;MAC=005056BC87CE;HD=6000c29dfe542ec4c1efab561e1825cc;PCN=WIN-TK9ID78FVS9;CPU=1FABFBFF000306F4;PI=C^NTFS^99G;VOL=A0AB-E0C3|4|510104|300016|selectfund_account,row_numfrom(selectfund_account,rownumasrow_numfrom(selectfund_accountfromfundfwheref.bank_no='74'and((exists(select*frombanktransferwhereinit_date='20220516'andfund_account=f.fund_accountandbank_no='74'andtrans_typein('AB','AC','AX','AU'))))orderbyfund_account))wheremod(row_num,5000)=1|2|1该语句通过后台执行时出结果只有102条数据。查看发现本次升级对banktransfer的索引进行了调整：M202111200023修改单增加索引idx_banktransfer_date：CREATEINDEXhs_asset.idx_banktransfer_dateONhs_asset.banktransfer(init_date)TABLESPACEHS_ASSET_IDX'。联系DBA对查询语句的执行计划做了调整，强制走索引，最后可以导出，但是导出速度也比升级���慢。对比发现去掉前走的是idx_banktransfer_date索引，去掉后走的idx_banktransfer_acct的索引。目前推测，查询条件有init_date字段，如果有init_date索引，则优先做idx_banktransfer_date索引，由于banktransfer的数据都为当天，没有选择度所以相当于全表扫描。去掉索引后导出速度和以前差不多。该问题已经提交需求202205170003。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股票质押报表一键报送菜单提示：未做数据汇总，是否继续？", + "input": "", + "output": "查看客户已经做完经营数据汇总，日终流程查看中的状态是正常的，股票质押报表一键报送菜单前台提示：未做数据汇总，是否继续，判断的是businoperlog表中有没有(MenuId=511103)and(StepName='数据汇总结束')and(Remark='[结束]')的数据，查看客户环境businoperlog表中有MenuId=511103的2条数据，step_name=‘数据汇总’,和前台程序判断的step_name不一致，是由于在修改单M202109271084中进行调整：涉及菜单日终-经营管理日终-经营数据汇总日终-经营管理日终-经营数据归历史增值-佣金管理-佣金当日成交汇总涉及功能号300010-LS_资金日终_日终清算日志记录修改前插入清算操作日志businoperlog表中的流程名称step_name含有\"开始\"或者\"结束\"文字修改后针对流程名称名字进行优化，不再含有\"开始\"或者\"结束\"文字，规范书写但是对于前台判断没有调整导致判断有误，该问题已经提交需求202205170002。" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】通过【报表-证券报表-交易一级清算】菜单进行对账的时候 是否可以初始化之后再升级再导出报表", + "input": "", + "output": "统计hs_asset.cl_exchangetotala表中，深圳市场，证券代码131810，买入金额是100000，席位号是395305，由于seats表中席位号395305有两个营业部公用，导致前台按照AP_SECUREPT_TRADE_FIRST_CLEAR中以下语句统计出来翻倍了：elsif@action_in=3then--证券类别明细（不分席位）20100831杨彬add民族需求，按照a.exchange_type,a.stock_type分组if(@start_date=@init_date)and(@start_date=@end_date_b)then@sql_str:=@sql_str||'select''''asseat_no,a.exchange_type,b.stock_type,sum(a.buy_amount)asbuy_amount,sum(a.buy_balance)asbuy_balance,sum(a.sell_amount)assell_amount,sum(a.sell_balance)assell_balance,sum(a.fare0)asfare0,sum(a.fare1)asfare1,sum(a.fare2)asfare2,sum(a.fare3)asfare3,sum(a.farex)asfarexfromhs_asset.cl_exchangetotala,hs_user.stkcodeb,hs_user.seatscwherea.exchange_type=b.exchange_typeanda.stock_code=b.stock_codeanda.seat_no=c.seat_no(+)anda.exchange_type=c.exchange_type(+)';--anda.seat_no=c.seat_no(+)anda.exchange_type=c.exchange_type(+)anda.branch_no=c.branch_no(+)';else@sql_str:=@sql_str||'select''''asseat_no,a.exchange_type,b.stock_type,sum(a.buy_amount)asbuy_amount,sum(a.buy_balance)asbuy_balance,sum(a.sell_amount)assell_amount,sum(a.sell_balance)assell_balance,sum(a.fare0)asfare0,sum(a.fare1)asfare1,sum(a.fare2)asfare2,sum(a.fare3)asfare3,sum(a.farex)asfarexfromhs_his.his_exchangetotala,hs_user.stkcodeb,hs_user.seatscwherea.exchange_type=b.exchange_typeanda.stock_code=b.stock_codeanda.seat_no=c.seat_no(+)anda.exchange_type=c.exchange_type(+)';--anda.seat_no=c.seat_no(+)anda.exchange_type=c.exchange_type(+)anda.branch_no=c.branch_no(+)';endif;@group_str:='groupbya.exchange_type,b.stock_type';针对该问题，已有修改单M202205160549（合入002M9）" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数-证券代码设置】菜单中的131810上限价为1个亿，修改参数时会提示：上限价必须小于1000000000.000", + "input": "", + "output": "深圳回购代码的上限价取自sjsxxn中的xxztjg字段，看xxztjg字段为999999999.9999，转入后台stkcode表的up_price字段为1亿，该问题是程序问题，需求单：202205160274。" + }, + { + "instruction": "系统初始化报错：[101][执行存储过程错误]", + "input": "", + "output": "3533开启时，会计算reits基金涨跌幅，查看报错AP其中涉及除法的代码为：@price_ratio_t:=round(abs(@close_price_today+@absdivid_balance_t-@price)/@price,3)*100;price是取的上日交易日的his_price.closing_price，检查数据，确实有closing_price为0的数据，临时解决方案可以先关闭该配置参数，并同步UDP对于该问题，要对除数为0进行保护，已提交需求2022051600783533-是否启用REITs风险提示默认为00/20/20/5，第一段表示是否启用REITs风险提示，第一段第一位控制上海，第一段第二位控制深圳（默认不启用）；第二段表示近20个交易日；第三段表示累计涨跌幅超过20%（近20个交易日）；第四段表示涨跌幅超过5%(当日)。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购到期续做问题", + "input": "", + "output": "程序在M202110080522（UF2.0V202101.09.000）中改成对于临时停牌的代码可以做续做，对于全天停牌的不能续做（业务规则对于全天停牌的代码是不允许续做），在M202110080522之前，是所有的停牌都不能续做。但因程序在M202110080522修改单中改的有问题，所以导致同一批续做的代码中只有证券状态为停牌，控制串45-临时停牌未沟通的数据，就会导致这一批所有的都不能续做，针对该问题，已经提交需求，需求单202205120947。在未升级之前，可以手工将该停牌代码的控制串中的48进行勾选。" + }, + { + "instruction": "ETF网下现金申报菜单无法申报全部委托？", + "input": "", + "output": "系统中的交易中心15用来存放部分客户的交易数据，这些客户所在的营业部属于其他交易中心，在【系统子节点设置】菜单的”账户部署“中，按资产账号部署在交易中心15。ETF网下现金申报菜单，会先选择交易中心再显示营业部号，根据营业部参数设置中的”节点编号“来进行显示，因为交易中心15下无营业部信息，所以不能显示。且该菜单查询网下现金认购记录时会传入前台选择的系统号，所以无营业部信息的交易中心无法申报。已提交需求202205160441，类似的菜单还有ETF网下股份认购、标准券余额调整菜单，会一并修改。" + }, + { + "instruction": "深圳报盘运行界面有红色日志显示：错误:委托确认应答:后台委托确认处理返回错误，返回码：275022，错误信息：[275022][无此撤单记录或此委托为不可撤状态(如已成交、已废单等)", + "input": "", + "output": "该提示在M202111161506（合入UF2.0V202201.00.000）做过修改，在该修改单之前上述提示不显示在报盘界面上，由于在上述修改单中调整了的日志级别，将日志级别由‘警告’调成为‘错误’，故在升级该修改单之后会在报盘界面显示该提示。获取贵司数据可知，以资产账号2201000376，证券代码002789，委托数量为8600的委托为例，原委托状态为已撤，而撤单委托有两笔，所以第二笔撤单委托为重复撤单。对于原委托是不可撤状态(如已成交、已废单等)再进行撤单的情况下，报盘界面出现该提示是正常现象。M202111161506修改前：1.统一报盘，后台返回错误的日志级别大多是警告，不能展示在界面中2.H股全流通非交易业务插件，队列回报委托确认的重发逻辑有误，返回的后台错误ReturnCode为1或-1或ReturnCode>=124时重发委托确认修改后：1.统一报盘，除回报已经存在、回报并发、需要报盘重发(委托确认或成交)以外的后台错误，日志级别调整为“错误”，展示在界面中2.H股全流通非交易业务插件，队列回报委托确认，返回的后台错误ReturnCode为1或-1或100<=ReturnCode<=124时重发委托确认" + }, + { + "instruction": "客户周边沪港通委托报错：120349", + "input": "", + "output": "查看委托界面，委托价格位54.125，沪港通委托的价格会根据不同的价格区间设置不同的价差，沪港通的价差信息通过交易所下发的价差文件转入系统spreadtype表，srpead_type=2。检查spreadtype表中srpead_type=2，价格区间为[50.000，55.000]之间的价差为0.05，所以委托价格应该是0.05的倍数，但界面输入的是54.125，不满足价差导致报错。检查周边的实现逻辑，周边的委托界面上委托价格字段，提供按钮可以按价差的步长来自动显示价格，周边会调用【330351-港股通价差查询】功能号查询价差信息，再根据价差来显示价格，但调用功能时没有传srpead_type入参，后台默认返回时会按srpead_type进行排序后返回。目前交易所下发的价差信息已包含了价差类型为04、05（支持ETF纳入港股标的的业务调整）数据，目前程序转入后，会产生srpead_type为空的记录，这部分记录的价差和港股通业务的价差不一致，因为周边调用330351功能未传入srpead_type，所以后台优先返回srpead_type为空的记录，导致周边的价格输入错误。该问题已在UF2.0V202201-00-002M7(20220513-x64)版本修复，升级后zxjc文件的价差类别传2，直接返回，不会继续往下执行，即不会产生spread_type为空的记录。建议周边尽快调整逻辑，调用330351功能时按不同的业务传入不同的srpead_type。" + }, + { + "instruction": "【上海新债券】客户有15张记账国债，一次性卖出，委托状态部成", + "input": "", + "output": "通过报盘日志（io_普通-新债交易报盘_20220515.log_0）查看对应的OrderQty=1000报出去的是1000（10张对应1000面值），所以置撮合成交了10张，委托状态是部成。为什么卖出15张，报盘只报了10张？通过报盘通讯日志（20220515_comlog_普通-新债交易报盘.log）后台送给报盘的委托数量entrust_amount就是1（1手，10张，1000面值），所以报盘报给交易所的卖出数量就是1000（面值）。因为正常情况下，客户上海债券持仓的数量就是1手（10张）的倍数，不会出现15张、13张这种情况的持仓。根据《IS122_上海证券交易所交易网关STEP接口规格说明书（债券平台）1.93版_20220315.pdf》可知，OrderQty（申报数量）对债券现券竞价交易、债券质押式回购交易的申报数量单位为千元面额，即1000元发行面值或1000元标准券。所以后台会按照1000元面值为单位来传给报盘，所以15张委托（1500元面值），后台只送了1000元面值给报盘。正常情况上海债券持仓应该是1000元面值的整数倍（10张的整数倍），不会出现15张的情况。15张的情况一般是测试环境蓝补出现的，生产环境不会有类似的持仓。" + }, + { + "instruction": "账户系统周边调用331034获取手机验证码，相关信息已落入usercheck表，但未推送至短信平台？", + "input": "", + "output": "1、验证码推送时，不经过noticelog表，直接从usercheck表调319015功能主推信息至统一网关，然后发送至短信平台，成功后会在GatewayBizLog日志记录serial_no=99999999的短信发送成功的信息。2、账户系统主推验证码至统一网关时，会获取hs_user.programstatus表program_type=3（统一网关），program_status=1（启用）的数据，然后进行主推。客户programstatus表中的状态是0-停用，所以未推送至统一网关，从而未发送到短信平台。3、经确认，客户早上登录统一网关时误操作，未正常开启。重启后，programstatus表中的状态是1-启用。4、账户系统需重新调用周边功能获取手机验证码，以推送至短信平台。" + }, + { + "instruction": "报盘日志有错误提示275022", + "input": "", + "output": "查看该客户做了一笔委托，撤单了三次，目前原委托状态是已撤，所以后面两笔撤单的确认回报后台会返回275022的错误，这个属于正常提示信息。报盘界面对于日志的显示在修改单M202111161506（包含在UF2.0V202201.00.000）做过优化：修改前：1.统一报盘，后台返回错误的日志级别大多是警告，不能展示在界面中2.H股全流通非交易业务插件，队列回报委托确认的重发逻辑有误，返回的后台错误ReturnCode为1或-1或ReturnCode>=124时重发委托确认修改后：1.统一报盘，除回报已经存在、回报并发、需要报盘重发(委托确认或成交)以外的后台错误，日志级别调整为“错误”，展示在界面中。2.H股全流通非交易业务插件，队列回报委托确认，返回的后台错误ReturnCode为1或-1或100<=ReturnCode<=124时重发委托确认。升级后这类信息在报盘日志中调整为错误级别，所以显示在日志中。" + }, + { + "instruction": "系统已经升级到002M5，验证上海新债券固收委托的协商委托报错：[120158][校验委托买入单位,卖出单位失败]", + "input": "", + "output": "根据报错信息查看，系统仍然是校验了stkcode表中的买卖单位。查看配置参数3365-上海债券大宗交易是否校验债券代码的买入卖出单位配置参数客户配置为1，目前代码中固收和大宗一起受配置开关3365控制是否校验买卖单位，若大宗校验，则固收协商也会校验。并且使用的是stkcode的买卖单位进行校验的，校验不正确。需要修正。已提交需求：202205070629，对应修改单M202205071696是合入到了002M6中，修改后上海协商委托不再校验stkcode表买卖单位，按照协商委托数量规则进行校验。" + }, + { + "instruction": "332600功能号执行效率下降", + "input": "", + "output": "问题分析：hsadmin抓包分析功能号的执行时间戳，在时间戳中可以看到，功能耗时较多的是2212112功能，耗时在2s左右，所以分析主要是慢在这个功能上，根据代码情况排查，2212112主要是查询qrpcoderegister表数据，目前该表数据量在400W左右，报价回购代码数量35个产品代码。qrpcoderegister索引为stock_code,exchange_type,fund_account，所以代码的第一个查询虽然可以走到索引，但是效率还是较慢，测试时，尝试新增普通索引，索引字段为stock_code,exchange_type后，该功能执行效率有明显提升，查看执行记录时间戳，2212112功能从2s耗时降低到200ms。附件2为增加索引后的hsadmin执行时间戳，请查阅。问题解决：针对该问题，生产环境请使用hs_asset用户执行以下语句新增索引，该问题已提交需求，同步新增索引。需求单号为：202205150010--beginV8.0.8.6982022-05-1511:53新增索引idx_qrpcoderegister_codepromptprompt检查qrpcoderegister表是否存在索引idx_qrpcoderegister_code，不存在则新增...declarev_rowcountinteger;beginselectcount(1)intov_rowcountfromuser_indexeswhereindex_name=upper('idx_qrpcoderegister_code')andtable_name=upper('qrpcoderegister');ifv_rowcount=0thenexecuteimmediate'CREATEINDEXhs_asset.idx_qrpcoderegister_codeONhs_asset.qrpcoderegister(stock_code,exchange_type)TABLESPACEHS_ASSET_IDX';endif;end;/--endV8.0.8.6982022-05-1511:53新增索引idx_qrpcoderegister_code" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】深圳回购代码的最高交易数量不是1个亿", + "input": "", + "output": "该问题是因为修改单M202109181948中，行情接收服务器支持将债券通用质押式回购业务参考信息文件bondrepoparams中交易方式为\"匹配成交“”中价格档位，涨停价，跌停价，买数量上限，卖数量上限，买数量下限，卖数量下限，买数量单位，卖数量单位分别落入sjsxxn_5th.dbf中XXJGDW，XXZTJG，XXDTJG，XXMBXL，XXSBXL，XXSMBXL，XXSSBXL，XXBLDW，XXSLDW，但后台程序未将最高交易数量和最低交易数量更新到stkcode表，后台还是直接根据证券类别设置来获取的。所以导致虽然sjsxxn文件的XXMBXL字段为1个亿，但后台stkcode表的high_amount字段不是1个亿，针对该问题，已经提交需求，需求单为：202205140051。" + }, + { + "instruction": "报盘成交响应，后台成交处理，有报错：【101981】大宗交易二级费用分段表记录不存在", + "input": "", + "output": "（1）根据报错路径查看，获取的是内存表dfare2seg的记录，查看内存表中，该分段费用类型segment_kind=1067，segment_flag=2的记录是有设置两条，分别为[seg_oder=1、aim_value=1.00],[seg_oder=2、aim_value=1000000.00]，；（2）由于成交金额或成交数量可能很小，但客户设置的值是1和1000000，很多成交回报会不满足这个要求，就查不到记录。所以应该再设置一条兜底的分段信息：指标值为0的记录。（3）报错中的entrust_amount=0.00,entrust_balance=0.00，是由于在计算费用时，取得是成交金额，由于撤单成交了，所以从交易行为上来看，委托数量和委托金额都是0。（4）客户数据还可以继续检查下，看下哪些分段信息没有维护兜底记录，可以加一下。selecta.segment_kindfromhs_user.dfare2segawherenotexists(select1fromhs_user.dfare2segbwhereb.segment_kind=a.segment_kindandb.aim_value=0)groupbya.segment_kind;" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算数据转入时报错：BA4文件不存在，预处理生成BD5文件时出现错误；An error ocurred while attempting to nitiaile the Borland Database Engine (error $2108)", + "input": "", + "output": "该报错为BDE的报错；BA4是B股做指定交易的回报数据，BD5结算文件中包含所有客户的持仓数据。hstrade20.ini配置文件中配置READ_BD5_FILE_TYPE=0-不关联，BD5文件会全部转入，不去判断BA4文件；READ_BD5_FILE_TYPE=1-关联，BD5文件会根据BA4文件过滤，如果BA4文件中有的股东账户，BD5文件才转入，而BD5文件是通过BDE程序去读BA4文件，若BDE程序没安装好会报该错。解决方案：法一：（建议）重新安装BDE程序后，从结算转入步骤开始做清算。法二：由于当日没有沪B业务的业务，可以通过先修改配置READ_BD5_FILE_TYPE=0-不关联。" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】深圳匹配成交撤单废单", + "input": "", + "output": "问题分析：对于深圳匹配成交在9点20分到9点25分不允许撤单，系统是在修改单M202107122850中支持的，对于深圳固收业务委托（time_kind=P）、深圳固收业务申报(time_kind=Q)的时间段，支持设置撤单控制委托属性，控制逻辑如下：若“允许撤单标志”选择的“是”，则“撤单控制委托属性”为空，表示均允许撤单，若“撤单控制委托属性”不为空，则设置的委托属性允许撤单，其他的不允许；若“允许撤单标志”选择的“否”，则“撤单控制委托属性”为空，表示均不允许撤单，若“撤单控制委托属性”不为空，则设置的委托属性不允许撤单，其他的允许。后台代码仅支持判断时间种类为“P-固收业务委托”上的设置的“允许撤单标志”、“撤单控制委托属性”。检查客户的交易时间设置，客户只是在时间种类为“Q-固收业务申报”，开始时间为092001，结束时间为092500，允许撤单标志为0-不允许，撤单控制委托属性为0。时间种类为“P-固收业务委托”的交易时间设置的是允许撤单。由于客户环境按照上线指引设置在“Q-固收业务申报”上，所以没有生效。临时解决：若希望系统能正常限制9点20分到9点25分，深圳现券匹配成交不允许撤单，需要将“P-固收业务委托”的委托时间进行分段设置，对于9点20分到9点25分的时间段，允许撤单标志为0-不允许，撤单控制委托属性为0。若不调整，9点20分到9点25分深圳匹配成交的委托撤单，只能通过交易所返回废单。" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】协商委托，报错：[121519][交易员没有该交易主体代码的权限][trader_id=xxxxxx, bond_investor_id=xxxxxx, exchange_type=2]", + "input": "", + "output": "（1）交易商负责对交易员的交易权限进行管理，交易员可拥有所属交易商下多个交易主体的交易权限，在【综业】-【债券交易账户信息设置】-【深圳交易员权限设置】设置，对应后台hs_user.traderinvestorright（交易员权限表），由于客户没有设置该交易员对该交易主体的权限，所以报错，可以在此处添加相应交易员权限。（2）如果不想校验交易员权限：修改单M202108301631（UF2.0V202101.06.003）后，如果3390配置值第二位为1时，即启用交易员权限检查时，校验交易员是否具有该交易主体代码的权限，没有权限则提示报错；如果不想校验可以把3390的第二位配置为0；（3）3390-深圳固收平台债券交易业务是否启用本方交易员权限控制0-否（默认），1-是；第一位表示深圳债券质押式协议回购业务，第一位仅在深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1）有效，第二位表示深圳债券现券业务（包括协商成交、点击成交、询价成交业务），第二位仅在深圳债券现券业务启用后（配置3442=1）有效，第三位表示深圳债券借贷业务。配置为0时，不检查本方交易员是否拥本方交易主体的操作权限；配置为1时，本方交易员拥有本方交易主体的操作权限时，可开展业务，否则不允许开展业务。对方交易员默认不控制交易主体权限。M202108301631（UF2.0V202101.06.003）涉及菜单：综业-债券现券交易业务-债券现券协商委托综业-债券现券交易业务-债券现券协商确认委托综业-债券现券交易业务-债券现券点击报价委托综业-债券现券交易业务-债券现券点击报价回复涉及功能号：210800-LS_债券现券交易_债券现券交易协商委托210801-LS_债券现券交易_债券现券交易协商确认委托210802-LS_债券现券交易_债券现券交易点击报价委托210803-LS_债券现券交易_债券现券交易点击报价回复委托修改前：无修改后：1.债券现券协商委托、债券现券点击报价委托、债券现券点击报价回复菜单支持当3390配置值第二位为1时，即启用交易员权限检查时，只加载有对应交易员权限的交易主体代码2.以上功能支持当3390配置值第二位为1时，即启用交易员权限检查时，校验交易员是否具有该交易主体代码的权限，没有权限则提示报错ps：1.如果3390未扩位，则默认不校验交易员权限检查2.债券现券协商确认委托查询转发信息时不过滤消息，在进行确认委托后校验校验交易员是否具有该交易主体代码的权限，没有权限则提示报错。" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】通过普通委托菜单买入深圳的可转债报错", + "input": "", + "output": "3442开关配置为1，表示启用深圳新债券，普通委托的时候，对于证券类别为9,I,U,X,Y,a,u，证券代码中的交易所证券类别为空，则会提示该报错。但是对于深圳新债券规则调整，深圳债券迁移范围证券类别：（sz7:深圳公司债sz6:深圳企业债sz5:深圳国债（含地方债）sz9:深圳私募债sz10:深圳可交换私募债sz11:深圳证券公司次级债sz13:深圳资产支持证券sz35:深圳可交换公司债sz34:深圳证券公司短期债），该类别中不涉及深圳可转债，深圳可转债的交易所证券类别为sz8，对于存量的可转债代码，由于行情还没有转入，日终的pre_securities文件也没有转入，深圳可转债存量代码或者新上市可转债代码的交易所证券类别就是为空，导致委托的时候报错。针对该问题已提交需求进行优化，需求单号为：202205130111。" + }, + { + "instruction": "股转的可转债普通委托卖出，报错：251216 委托数量不能低于数量下限或委托金额不能低于金额下限", + "input": "", + "output": "修改单M202111173464（UF2.0V202101.10.000）后，当4181-股转及北交所可转债协议转让最低申报金额启用后，支持可转债转让最小申报单位为1000张或者金额10W的校验，不足1000张且低于10W金额时必须一次卖出。由于客户目前的可用数量是1000张，委托数量是10，不满足条件@entrust_amount+CNST_DOUBLE_ZERO>@low_amount=1000，所以报错。涉及菜单功能:250152-LS_证券交易_新三板确认委托证券-全国股转交易业务-可转债证券服务-可转债回售申报修改前:1、可转债转让最小申报单位为1000张或者金额10W，目前未校验金额10W2、可转债回售申报在账户信息校验失败后继续查询持仓，需要优化3、可转债转股回售委托界面没有控制证券代码的证券类别，需要优化修改后:1、新增系统配置4181-股转及北交所可转债协议转让最低申报金额。单元(元)，默认为100000，用于控制可转债协议转让卖出申报时的最低金额。判断最低���额时同时会对可转债的卖出数量进行判断，即单笔转让数量不低于1000张（由证券代码参数设置上的最低申报数量控制）或转让金额不低于10W元；2、支持可转债转让最小申报单位为1000张或者金额10W的校验，不足1000张且低于10W金额时必须一次卖出3、可转债回售申报在账户信息校验失败后不继续查询持仓4、控制可转债转股回售委托界面只允许可转债代码进行委托" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】深圳债券匹配成交的委托判断了“申报时间”，为什么没有判断“固收申报时间”？", + "input": "", + "output": "对于【3442-是否启用深圳债券现券交易业务】开关的配置后，务必注意重启轮询节点（如as_polling节点），若不重启，则会导致深圳债券交易夜市委托的轮询时间根据竞价交易的“申报时间”来进行轮询，可能会导致交易所废单。" + }, + { + "instruction": "【上海新债券】债券回购代码204002的交易最高数量不对", + "input": "", + "output": "3280开关不启用，对于112201行情转码，对于存量代码，不会根据stktype更新代码表的上限数量。3280开关启用，112200支持根据cpxx文件更新上限数量。参数说明:3280-是否转入上海市场相关证券交易最高最低数量:0-否（默认）；1-是。默认为00000000000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海普通股票、上海LOF基金、上海货币ETF基金、上海国债ETF基金交易、上海私募债、上海记账国债、上海企业债券、上海凭证国债、上海公司债、上海企业转债、上海质押回购最高最低数量；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入交易最高最低数量。第一位用于控制上海普通股票；第二位用于控制上海LOF基金；第三位用于控制上海货币ETF基金；第四位用于控制上海国债ETF基金；第五位用于控制上海私募债；第六位用于控制上海记账国债；第七位用于控制上海企业债券；第八位用于控制上海凭证国债；第九位用于控制上海公司债；第十位用于控制上海企业转债；第十一位用于控制上海质押回购。" + }, + { + "instruction": "UF2.0系统升级到UF2.0V202201-00-002M6后，行情组件在转沪港通zxjcMMDD文件时，会提示：101988 H股价差表记录已存在", + "input": "", + "output": "1.针对该问题，程序在修改单M202205121499中优化，该修改单已合入UF2.0V202201-00-002M7程序包；2.若不升级UF2.0V202201-00-002M7，转入港股价差文件后，spreadtype表会存在spread_type为空的记录；1）如果周边调用【330351-港股通价差查询】接口时入参未送spread_type字段，后台默认先返回spread_type为空的记录。如果周边会根据查到的价差信息做价格判断，会出现价差不准从而导致委托报错的情况；2）针对上述场景，如果不升级M7，需要每天在行情价差转入后，使用《特殊脚本_hs_user_spreadtype_删除spread_type为空的数据.sql》脚本将垃圾数据删除（并注意同步内存表，且需要在每次转码时间后进行此操作）；3.若不升级UF2.0V202201-00-002M7，周边调用【330351-港股通价差查询】接口时，入参有送spread_type字段，或者周边未根据330351功能号返回的价差信息做价格校验，而是由后台进行价格校验，则只有行情组件上提示“101988-H股价差表记录已存在”的信息，对业务开展没有影响。补充：该问题涉及的程序包和脚本，可以通过邮件《风险预警】证券UF20交易系统关于深圳债券的相关注意事项适的维护提示(2022-05-14)》获取。" + }, + { + "instruction": "entrust表已成，但是exch_return_time-交易所回报时间为0？", + "input": "", + "output": "exch_return_time是在需求单202112171497增加的，二次回写时会写，在功能(270010)LS_证券申报回报_委托回写新增入参exch_return_time。该入参由报盘传入。但是报盘修改单M202202071052还未升级，因此还不支持该字段的更新。" + }, + { + "instruction": "【上海新债券】固收转股或换股时提示：该代码产品类型不支持上海固收债券转股业务！", + "input": "", + "output": "查看产品固定收益代码设置中证券属性为22-公募可转债，程序在修改单中M202101050992中新增了如下判断逻辑：只允许交易属性为,01,03,06,21的进行固收转股，对于公募可转债的代码，需要支持。可以提交需求优化。if((hs_strcmp(@entrust_prop,\"7\")==0||hs_strcmp(@entrust_prop,\"GH\")==0)&&(@function_id==214088||@function_id==214089||@function_id==332617||@function_id==332618)&&hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0){if(hs_strstr(\"a9GUXuY\",@stock_type)<=0){[函数报错返回][ERR_USER_TRADEPRODUCT_NOTSUPPORT][此代码对应产品不支持当前业务][@stock_code,@entrust_prop,@exchange_type,@stock_type]}hs_strcpy(@table_name,\"固收证券代码表：INCOMESTKCODE\");[PRO*C语句][selectstock_codeinto@stock_codefromincomestkcodewherestock_code=@stock_codeandexchange_type=@exchange_typeandinstr(',01,03,06,21,',trade_product)>0]" + }, + { + "instruction": "行情服务器报错：xxx字段个数无效！读取DBF库第xxx行失败！", + "input": "", + "output": "检查上海行情文件，可以确定是gzlx.dbf国债利息文件读取报错（其他行情文件为txt格式）。检查方向：1、检查gzlx.dbf文件的数据是否正常，打开文件是否异常。2、gzlx.dbf文件路径是否存在该文件，是否映射。3、其他程序占用gzlx.dbf文件。行情接收完成行情服务器运行不再报错。也可以备份gzlx.dbf后，将dbf文件数据清空重新落地dbf文件，再重新转行情。" + }, + { + "instruction": "【股转可转债】 互报成交确认委托，卖出报错，错误信息：251216 委托数量不能低于数量下限或委托金额不能低于金额下限", + "input": "", + "output": "委托卖出时，卖出金额根据4181开关控制，卖出数量根据【证券代码设置】中交易最低数量控制。1）当剩余可用数量大于交易最低数量（1000张）时，校验逻辑如下：若卖出数量大于等于交易最低数量或者卖出金额大于等于4181设置的值，则委托可正常下单。若卖出数量低于交易最低数量且卖出金额低于4181设置的值，则提示报错“委托数量不能低于数量下限或委托金额不能低于金额下限”。若卖出数量不为卖出单位（10张）的整数倍，当不满足一次性卖出条件（零碎股，剩余可用小于1000）且不会产生新零碎股时可以委托成功，否则提示报错“委托数量不是委托单位的整数倍”。（如剩余可用1002，卖出数量为1002，不满足卖出单位整数倍，且委托数量大于1000，即不满足一次性卖出条件，但卖出后不会产生新的零碎股，则可以委托成功。但如果卖出数量为1001，虽然不满足一次性卖出条件，但是会产生1股的新零碎股，则会提示报错。）2）当剩余可用数量小于交易最低数量（1000张），即存在零碎股的情况，校验逻辑如下：若卖出数量等于剩余可用数量，即零碎股一次性卖出，则委托可正常下单，此时不校验委托数量是否为卖出单位（10张）的整数倍。若卖出金额大于等于4181开关配置的值，不校验委托卖出数量是否与剩余可用数量相等，在满足卖出数量是卖出单位的整数倍时，可正常委托下单；若卖出数量不为卖出单位（10张）的整数倍时，则提示报错“委托数量不是委托单位的整数倍”。若卖出金额小于4181开关配置的值，则委托卖出数量小于剩余可用数量时，系统会提示报错“卖出委托可用数量低于最低数量必须一次卖出”。对于买入委托系统没有进行强控，而是根据卖出来控制买入的数量。因为互报成交确认业务买入和卖出的数量需要保持一致，而卖出会存在零碎股（小于交易最低数量1000张，如委托的数量可能是1、2、11之类）的情况，因此买入不强制检验委托数量1000张、委托单位10张、委托金额10W等限制。根据此规则系统控制住卖出，也就相当于控制了买入。*配置参数【4181-股转及北交所可转债协议转让最低申报金额】单位(元)，默认为100000，用于控制可转债协议转让卖出申报时的最低金额。判断最低金额时同时会对可转债的卖出数量进行判断，即单笔转让数量不低于1000张（由证券代码参数设置上的最低申报数量控制）或转让金额不低于10W元；该配置参数是根据业务规则“可转债的转让申报数量应为10张或其整数倍，且单笔转让数量不低于1000张或者转让金额不低于10万元。卖出时余额不足1000张且转让金额低于10万元的，应当一次性申报卖出。”进行控制的，且只控制卖出。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示482许可证授权不存在，为什么？", + "input": "", + "output": "系统初始化时，482授权的判断逻辑如下：if(482==@business_flag){[AS_用户公用_系统配置信息获取][config_no=3549,str_config=@str_config_3549]if(0==isnull(trim(@str_config_3549))){hs_strcpy(@str_config_3549,\"00\");}if(0==subcmp(@str_config_3549,1,1,\"1\")||0==subcmp(@str_config_3549,2,1,\"1\")){@warn_type='1';hs_strcpy(@remarkx,\"退市公司进入退市板块挂牌转让优化许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为482。\");}}启用了3549开关之后会判断482授权。参数说明：3549-退市优化是否进行相应权限检查：0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交��。默认为00。第一位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。" + }, + { + "instruction": "330358 债券现券逐笔委托行情查询 查的竞买交易日期bid_trade_date 为0", + "input": "", + "output": "查的是cbpprice表bid_trade_date字段；该字段由sjszqzb_5th.dbfHQJYRQ转入。查看行情文件中该字段为0，所以转入的竞买交易日期也为0" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】可转债委托提示122066-此证券代码不允许做深圳债券现券业务", + "input": "", + "output": "在002M6包，针对深圳市场，交易所证券类别为空的代码，若其证券类别为9,I,U,X,Y,a,u，则报错“122066-此证券代码不允许做深圳债券现券业务”。该控制本是要控制深圳迁移到固收平台的债券类别，可交换债迁移到深圳固收平台，但可转债未迁移，这边证券类别Y，还应判断到子类Y1-可交换债。不然导致可转债的委托控制不对，已有需求单：202205130111" + }, + { + "instruction": "【债券-固定收益业务-固定收益债券业务-债券转股申报】报错 [101867][PBU参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查看【席位参数设置-PBU参数设置】固收换股业务没有设置委托属性GH。设置后重新委托不再报错。GH-固收换股的委托属性是修改单M202012092840（合入UF2.0V202001.25.000）新增的，用于支持固收平台换股业务，若存在固收换股业务，需要在pbu参数设置菜单设置委托属性为GH-固收换股的pbu。" + }, + { + "instruction": "【深圳新债券】深圳债券匹配成交委托的“市价委托”，通过竞价报盘申报，没有通过固收报盘进行申报，导致交易所废单？", + "input": "", + "output": "对于沪深债券都是无涨跌幅的，根据业务规则不允许做市价委托，临时解决方法可以将“3162”开关设置为1禁止，该问题已提交需求，需求单号为：202205140032。参数说明：3162-限价类型为无限制的证券是否禁止市价委托0-不禁止（默认）；1-禁止。如果设置为1，则限价类型为无限制的证券（如新股上市第一天等）不允许市价委托。备注：科创板及创业板业务不受此系统配置控制；股转业务通过系统配置3297控制" + }, + { + "instruction": "【日终清算】法人清算系统反馈柜台201接口导出的5号文件数据有缺失", + "input": "", + "output": "根据【日终】-【存管日终】-【存管导出接口文件设置】界面查看导出201接口5号文件-证券理财股东信息结果集(全量)的查询条件，按照查询条件在后台数据库查询，查询出的记录数为3604370，在导出的文件里面搜带“KFJJ”的记录数也是3604370，记录数一致，但是发现文件里面有重复的记录，所以判定在有部分数据漏导出了。【20220511临时解决】法人系统反馈漏导出的客户数据一共有接近300条，其中有20多条是今天有证券理财业务的，另外200多条是今天新开证券理财账户没有业务的。新开的那些客户今天没业务，法人系统可以先不管，有业务的20多条数据对应的客户可以通过柜台查询这个客户所在的营业部是哪个，然后在法人系统手工认领到对应的营业部即可。附：法人清算系统使用柜台导出的证券理财账户信息对客户进行清分（识别客户所在营业部），如果柜台导出的文件缺数据，就会使法人系统无法识别到客户所在营业部产生挂账。【解决方案】经排查，为缺少索引导致的，提交需求202205130584在《sett_多金融股东信息(银行接口201).sql》脚本中对5号文件的导出条件增加索引字段position_str。升级前，可在【存管导出接口文件设置】中201接口的“文件结果集设置”中5号文件5号结果集的索引字段中增加position_str字段后，再进行导出。" + }, + { + "instruction": "当gzlx文件中不存在debtinterest表中某个代码的利息时，debtinterest表的stock_interest应计利息还是原来的，没有删除或者置为0？", + "input": "", + "output": "M202103291385（UF2.0V202101.02.000）后，新增系统配置3421-过期debtinterest中stock_interest是否处理为0。当配置开关第一位为1时控制debtinterest表数据不在gzlx文件中，则更新stock_interest为0。3421-过期debtinterest中stock_interest是否处理为00-否（默认）；1-是。默认为0，表示不做特殊处理，配置为1时，表示对过期debtinterest中stock_interest更新为0。当前仅启用第一位。第一位用于控制，若代码在gzlx中不存在（表示已过期），则对debtinterest.stock_interest做相应特殊处理。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券竞买应价委托 行情明细为空", + "input": "", + "output": "经排查，入参bid_hq_status=1，但是cbpprice表里没有bid_hq_status=1的数据，所以查不出来。1.如果cbpprice表中有cbphq_type为02-债券现券的数据，则还需要满足bid_hq_status=1-生效才可以在前台显示；2.bid_hq_status取值逻辑：1）bid_hq_status字段对应转行情功能号112456中的status字段，而status字段对应sjszqzb_5th.dbf文件中HQJLZT字段；2）HQJLZT字段的取值逻辑是根据竞买逐笔成交快照ExecType字段和逐笔委托行情消息中MDStreamID（行情类别）字段进行判断赋值的；ExecType字段4撤销F成交（ExecType字段落地sjszqzb_5th.dbf文件中HQBYBZ字段）当MDStreamID（行情类别）为“300491-债券现券交易竞买成交逐笔行情”，ExecType=4时HQJLZT=0，ExecType=F时HQJLZT=2；若MDStreamID字段为416且消息类型为300492，则HQJLZT=1表示委托，其中消息类型为300492存放在sjszqzb_5th.dbf文件中HQXXLB字段。" + }, + { + "instruction": "系统配置3523-港股通配股权证的可用数量为负数时是否显示为0该参数有什么作用？", + "input": "", + "output": "1.对于港股通配股权证上账后，会将修正数量记录一个负数，当前数量为正数，在开关1131开关和1234开关为1的情况下，通过前台查询证券持仓时当前数量会体现当天买卖数量和修正数量，所以没有交易的情况下，当前处理体现修正数量后为0，做了卖出后，当前数量查询为负数；2.增加的3523-港股通配股权证的可用数量为负数时是否显示为0；实际是希望实现如果默认为0则前台当前数量保持不变，查询出来为负数，启用后则会保护为0。但是开关新增支持成可用数量了，对于该情况已提交需求：202205120830" + }, + { + "instruction": "332664债券现券竞买应价委托周边调用报错：错误号：102041", + "input": "", + "output": "查看后台cbpprice表中有查询的该代码的数据，代码在AF_用户公用(综合业务)_综合业务行情检查功能中按照如下条件查询：[selecta.up_price,a.down_price,a.entrust_amount,a.min_deal_amount,a.bid_deal_way,a.settle_type,a.settle_period,a.stock_code,a.bid_idfromcbppriceawherea.order_no=@order_noanda.channel_no=@channel_noanda.exchange_type=@exchange_typeand(trim(@stock_code)isnullora.stock_code=@stock_code)and(trim(@bid_id)isnullora.bid_id=@bid_id)][cbpprice]抓2101952功能号，检查入参，发现channle_type送的是2，而后台channle_type=4011，重新更换入参后还报错，查看order_no=10，channle_type=4011，而后台表cbpprice中order_no都为466，重新替换下order_no的入参即可。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】做深圳债券现券匹配成交的夜市委托，第二天是走到竞价报盘到竞价平台，而不是固收报盘到固收平台？", + "input": "", + "output": "该问题是因为UDP中该代码secu_stock_type字段为空导致该笔委托没有走深圳债券现券逻辑，对应entrust表的order_id字段没有打z标记，第二天也没有走固定收益报盘，申报出去后交易所会返回废单。已有需求202205050116解决该问题.对应修改单M202205061137,M202205061138（合入UF2.0V202201.00.002M6）中支持：深圳债券现券业务启用后，若债券代码的交易所证券类别secu_stock_type为空格，提示：此证券代码不允许做深圳债券现券业务，不允许委托。修改单M202205061640支持【日终-证券日终-特殊业务数据转入】转入pre_securities文件中的SecurityType(证券类别)字段,更新stkcode表的secu_stock_type字段，规则为secu_stock_type=sz+SecurityType。" + }, + { + "instruction": "系统配置3523-港股通配股权证的可用数量为负数时是否显示为0该参数有什么作用；", + "input": "", + "output": "1.对于港股通配股权证上账后，会将修正数量记录一个负数，当前数量为正数，在开关1131开关和1234开关为1的情况下，通过前台查询证券持仓时当前数量会体现当天买卖数量和修正数量，所以没有交易的情况下，当前处理体现修正数量后为0，做了卖出后，当前数量查询为负数；2.增加的3523-港股通配股权证的可用数量为负数时是否显示为0；实际是希望实现如果默认为0则前台当前数量保持不变，查询出来为负数，启用后则会保护为0。但是开关新增支持成可用数量了，对于该情况已提交需求：202205120830" + }, + { + "instruction": "上海董监高se060djgzh_券商上交所会员编号_YYYYMMDD.txt文件只支持通过行情转入？", + "input": "", + "output": "1.上海董监高se060djgzh_券商上交所会员编号_YYYYMMDD.txt文件目前只支持通过行情转入；2.对于支持通过前台菜单和日终转入已提交需求202205110827。" + }, + { + "instruction": "上海新债券质押出入库国债ETF买入单位没有控制住？", + "input": "", + "output": "根据债券交易规则，出入库的交易单位和债券的交易单位是不一样的，出入库的交易单位应该是10张，而债券的是1000张，程序在需求���202203310650（合入00-002M1）中做了支持，做出入库时，程序优先获取内存表fjystkinfo中的fjy_rond_lot_unit字段来判断，查看fjystkinfo表中该代码fjy_busi_type为BPWDEFJY_ROUND_LOT_UNIT为1，所以委托数量为1也不会报错，该表数据是转zfjy更新，经客户确认，今天zfjy没有这只代码，所以没有更新" + }, + { + "instruction": "走深圳通的招商银行升级后日切菜单没有？", + "input": "", + "output": "在修改单M201902190494中将“日切”合并到“签到”菜单中，升级之前要先点【日切】，再点【签到】，这次进行了合并，升级之后只需要点【签到】即可。开通主程序[指令]菜单下的[密钥同步]，而该银行的[签到]则联动先发密钥同步再发通知做日切。注意此时主程序的编译日期若低于2013年2月就必须同时更新主程序。" + }, + { + "instruction": "【测试】ETF申购提示：该阶段不允许申购委托？", + "input": "", + "output": "该提示是校验了【ETF代码信息设置】中的“申购赎回状态”，查看ETF代码信息设置中申购代码的“申购赎回状态”是“0全部禁止”，需要修改为“1全部允许”或2-只能申购；申购赎回状态更新逻辑如下：1、非PD券商：新ETF代码通过行情转入后，需要通过柜台ETF代码信息设置菜单手工设置PD券商标志。PD券商标志主要用于ETF代码更新时，处理etf申购赎回状态，如果PD券商标志为0，代码更新时，etf申赎状态自动更新为0-全部禁止，不再根据行情更新；2、根据行情文件进行更新：1）上海的ETF代码信息和成分股是通过******MMDD.etf转入的，通过文件中CreationRedemption申购和赎回允许状态字段转入：0-不允许申购/赎回1-申购和赎回皆允许2-仅允许申购3-仅允许赎回2）深圳ETF代码信息和成分股通过pcf_代码_yyyymmdd.xml文件转入，通过以下字段转入：CreationC1申购允许状态，0：禁止，1：允许RedemptionC1赎回允许状态，0：禁止，1：允许" + }, + { + "instruction": "固收委托指定对手方报价委托报错 ：证券代码状态异常:到期", + "input": "", + "output": "查看【系统】-【证券代码参数】-【固定收益代码设置】界面查看此代码的证券状态为“到期”，所以有此提示，修改代码的证券状态为“正常”即可继续测试。备注：固收委托会校验该代码是否存在于incomestock表（固收证券代码表）中且该代码在incomestock表的证券状态是否为正常状态，通过【系统-证券代码参数-固定收益代码设置】存在125001证券代码，但是该证券代码的证券状态为到期从而返回报错，测试环境测试固收委托，在【固定收益代码设置】菜单将该证券代码的代码状态更改为正常后可正常下委托。incomestock表的数据可通过前台【系统-证券代码参数-固定收益代码设置】菜单进行手工设置，也可通过行情转入，行情服务器上需加载hq_shgs.dll组件，并配置ZQ_ZQXX文件和ZQ_QDBJ，ZQ_CJHQ,ZQ_CJMX等文件通过行情更新incomestock表的数据。" + }, + { + "instruction": "测试公司债的交易投资者没有权限也能委托？", + "input": "", + "output": "系统有3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限【0-否(默认)，1-是。默认为000；左起第一位表示普通投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第二位表示债券专业个人投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限；左起第三位表示债券专业机构投资者认购及交易公司债券或企业债券是否校验相应股东权限】需要开关开启后才会校验投资者的扩展权限04.查看该开关还配置为0，所以没有校验权限。" + }, + { + "instruction": "某客户有股转限售股持仓，但是通过全国股转非交易-股份冻结菜单委托时，股份性质下拉框只能选择00-无限售流通股？", + "input": "", + "output": "客户有股转限售股持仓stbstockdetail的持仓数据，但是目前全国股转非交易-股份冻结才不支持股份性质为非流通的股份冻结，股份性质只能选择00的股份性质。股转公司测试要求报送无限售股，限售股，非流通股（股份性质00,04,14）司法冻结的请求，已提交需求202205100183。" + }, + { + "instruction": "给某测试账户增加了b权限做了两网及退市代码的买入后，取消了b权限；发现仍能买入该代码？", + "input": "", + "output": "根据3549开关进行权限校验：【3549-退市优化是否进行相应权限检查】0–否（默认）；1–是。配置为0时，无b权限时不校验持仓，不允许进行两网退市交易；配置为1时，无b权限会再校验持有持仓信息，有持仓则允许进行两网退市交易，无持仓则不允许进行两网退市交易。默认为00。第��位表示校验当前持仓，第二位表示校验历史持仓。3549=00，无b权限报错；3549=10，无b权限stockreal有持仓记录的代码允许交易，无持仓不允许；3549=11，无b权限stockreal有持仓记录的代码允许交易，无持仓时则查询stbstockctrl，若无记录则不允许；3459=01，无b权限stbstockctrl有持仓记录的代码允许交易。查看客户3549开关配置为11，当天买入了该代码，因此stockreal表中存在该代码的持仓，再次买入该代码时，不用b权限也可买入" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其他对账-批量对账单打印】打印对账单时，“导出完成”弹框重复提示", + "input": "", + "output": "1、查看deliverx.ini，BATCHSELECHECKEXPORTEXCELPRINTMODE如果配置为0（普通模式），可能会有内存不足的问题，已设置为1（流模式）；2、查看deliverx.ini，BATCHSELECHECKSHOWLOG批量对账单显示记录运行日志勾选框0-不显示1-显示(默认0)，已设置为1-显示；勾选记录运行日志勾选框后导出，会产生运行日志，导出结束后关闭界面，在trade/data下面会产生日志文件，日志文件格式“pldzd+yyyymmdd+hhnnsss+3位随机数”，取日志分析，是程序问题，对此已提交需求202205110025。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】二级后台费用过户费与一级费用不一致？", + "input": "", + "output": "客户7717配置参数设置的为1，既配置为1时，过户费按照客户设置的费用种类优先获取，既按照客户所设置的0.00001的比例按照分笔计算的模式进行计算。查看清算文件，其为两笔479.20成交金额的分笔成交的记录，按照计算每笔的成交的过户费为0.0047920，按照分笔计算四舍五入的计算方式，则为0，总的过户费也应该为0。清算处理insertintopreclear时，插入的fare2按照分笔的计算，既此时的sum(fare2)为0，之后按照AP_证券日终_单账户清算处理的处理过程，取preclear的表@fare2_t:=v_preclear_curs.fare2，即此时的fare2_t=0后代码判断，if@char_7717_1='1'thenif@fare2_t<>0and@fare_kind_type2=9999then@fare2:=@fare2_t;即在此时，因为fare2_t=0，从而没有进入这段代码，取到了默认9999的费用计算方式，而9999默认的费用计算方式，即按照先合笔后四舍五入的公式来计算，为0.0094，四舍五入为0.01，最终写入fare2。修改原因可参照修改单M202101132504，客户若觉得计算不妥，可相应提交需求。7717：日终清算费用是否按照客户设置的费用种类优先获取0-否(默认)，1-是。本配置开关仅当客户设置的费用分笔标志为分笔且费率不为0，默认费用9999分笔标志为合笔时有效。第一位表示过户费，后续新增用“,”分隔。配置为0时，日终清算过户费优先收取分笔标志为合笔的过户费，如果合笔收取不到或合笔费用为0则收取分笔标志为分笔的过户费。配置为1时，过户费按照客户设置的费用种类优先获取。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算处理提示：[140330][查询证券账户表失败]", + "input": "", + "output": "1.报错提示中的fund_account是无主账户，查看代码逻辑可知，结算处理时会先从hs_settinit.secuipoinfo表中获取客户的fund_account、stock_account、exchange_type等字段的值，然后根据fund_account、stock_account、exchange_type字段检查stockholder表中是否存在该客户的账户数据，如果匹配不到数据则会提示报错；2.经排查发现该报错的证券账号在secuipoinfo表中的fund_account为1111，即无主资产账号，但是stockholder表中的fund_account是客户自己的资产账号，因此根据secuipoinfo表中获取的fund_account、stock_account、exchange_type去匹配stockholder表数据时获取不到，导致报错；3.根据客户描述，报错的账号是之前营业部迁移的客户，因为一些原因导致该客户新股申购在途数据进了无主账号，临时解决可以手工通过后台修改hs_asset.secuipoinfo和hs_settinit.secuipoinfo表中改证券账号对应的客户编号和资产账号为客户实际的资产账号（修改前需备份），然后重新进行结算处理；4.由于今天是T+2日还未到新股入账日，则检查hs_sett.settunfinished在途表中该客户的数据发现资产账号和客户编号也不正确。由于新股入账日那天会匹配hs_sett.settunfinished表中unfinished_type为‘3’的记录，在结算处理时删除中签代码持仓，结算入账时增加上市代码持仓，因此，建议在入账前将s_sett.settunfinished表中的资产账号和客户编号也修改正确，以防影响新股入账。" + }, + { + "instruction": "债券现券委托，报价回复委托已报，查看报盘日志成交回报的时候提示：存在回报并发处理", + "input": "", + "output": "该现象是询价报价回复，同时对多个报价方进行回复，产生的询价回复委��会记录委托扩展表，对于每个报价方的回复记录一条扩展表记录。根据报盘日志查看代码，询价报价回复，委托回报的时候根据以下条件匹配需要更新cbpentrustbtinqrspext表。询价报价回复委托成交,多条回报同时处理时,为防止回报连续调用两次,锁表查询委托扩展表中成交编号为空格的数据,如果存在,则更新成交编号和成交金额,如果不存在,则说明此条信息已被处理,报错存在回报并发处理错误。fromcbpentrustbtinqrspextwhereoppo_bond_investor_id=@oppo_bond_investor_id--对方交易主体代码andoppo_trader_id=@oppo_trader_id--对方交易员and((oppo_brp_investor_name=@oppo_brp_investor_name--对方投资者账户名称)or(trim(oppo_brp_investor_name)isnullandtrim(@oppo_brp_investor_name)isnull))andentrust_price=@business_priceandcbp_business_id=''andinit_date=@init_dateandorder_id=@order_id查看报盘日志，对于后三条的回报数据在同一时间点回复，根据报盘回报日志中价格，对方投资者账户名称等记录去查询cbpentrustbtinqrspext表中的记录，无法匹配上。价格有错位。如A名称的价格实际对应的是B投资账户名称。而cbpentrustbtinqrspext扩展表的记录是根据转发信息表中bttransinfo中的brp_investor_name拼接成串，然后在生成cbpentrustbtinqrspext表的时候再解析出来写进去oppo_brp_investor_name的。这个过程中，如果转发信息表中的brp_investor_name字段存在空值（匿名进行询价），会导致询价报价回复处理增加委托扩展表时，对于可能为空的字符串解析过程中是用trim处理导致字符串解析出现问题。进而在成交回报匹配扩展表的时候出现报错。对于该问题已提交需求：202205100773备注：一笔报价回复订单中，对多个报价方进行回复，如果其中一个报价方的匹配数据有误，是整单失败，还是这个匹配失败的报价回复失败?。---交易所回复:报价回复只会全部成交或者全部失败，不会出现其中某几笔报价成交，其余失败的场景，但是报价回复如果是一笔订单内对多笔报价进行回复，则询价方会收到多笔报价回复成交执行报告，成交编号不同，可以考虑更新到报价回复委托扩展表和cbprealtime表上。对于某个确定的报价方，询价报价回复要么成功要么失败，不管是成功还是失败，回报处理都会先更新对应扩展表记录的cbp_business_id为非空值。" + }, + { + "instruction": "某客户有股转限售股持仓，但是通过全国股转非交易-股份冻结菜单委托时，股份性质下拉框只能选择00-无限售流通股？", + "input": "", + "output": "客户有股转限售股持仓stbstockdetail的持仓数据，但是目前全国股转非交易-股份冻结才不支持股份性质为非流通的股份冻结，股份性质只能选择00的股份性质。股转公司测试要求报送无限售股，限售股，非流通股（股份性质00,04,14）司法冻结的请求，已提交需求202205100183。" + }, + { + "instruction": "公司债债券适当性权限判断开关3547-认购及交易公司债或企业债是否校验权限在002M6支持，但是测试环境未升级该版本，测试公司债买入也是会校验债券专业投资者？", + "input": "", + "output": "目前校验债券专业投资者是对m权限的校验，如果债券投资标志为仅合格投资者购买，则委托时校验必须有m权限才能交易，但是现在3547开关启用后，会校验股东扩展权限04。" + }, + { + "instruction": "深圳新债报盘上提示 [270028][存在重复回报]", + "input": "", + "output": "根据报错信息检查订单要素，该笔委托通过UFT系统下单并处理回报，UFT产生实时成交记录后实时同步至UF20系统。UF20的报盘中也配置了对应的席位信息，且UF20对接的网关中也返回了此回报信息，UF20报盘进行回报处理，因为后台对于相同的成交编号的数据会有去重处理，所以返回270028-存在重复回报的提示，实际数据处理无问题。深圳现券优化后，债券交易使用固收报盘，交易所的固收平台接口以及综合平台接口的回报数据中，申报席位字段会根据不同的业务在不同的字段中返回，所以报盘无法通过交易所回报数据中识别申报席位，对于固收和综合平台的报盘，无法根据报盘设置中的“允许席位号”字段进行回报的数据过滤。如果报盘不想提示270028的信息，可以采用以下方案：方案1：席位进行分离，即不同的系统处理不同席位的数据，不同的席位绑定在不同的交易网关，这样报盘连接的网关中只有交易系统的席位，就不会出现重复处理回报的情况。方案2、如果席位不能分离，即不同的系统使用相同的席位，可以在交易所网关上配置block_cc_report参数，配置为1-不接收，即网关不再接收非本网关申报的回报记录。" + }, + { + "instruction": "固收委托做FI0-现券意向申报，输入证券代码后弹窗提示此代码所属产品不支持当前业务！", + "input": "", + "output": "此报错是当启用2529开关后，校验【固定收益参数设置】菜单中相应的交易产品是否有勾选对应的委托属性。2529-是否启用固收产品参数控制，客户设置为1，且相应的交易产品没有勾选对应的委托属性，所以报错了。现券意向申报委托属性为M202109180453中加入合入UF2.0V202101.06.003修改后:1、固收委托界面新增现券意向申报行情tab页，在输入证券代码后触发查询短功能365，用来显示意向申报行情信息2、报价类型增加FI0-意向委托申报，支持相关检查，用于意向申报3、固收委托界面支持固收意向申报，支持回写，申报废单等相关功能4、固定收益产品参数设置界面支持设置固收意向委托申报的委托属性注：2529是否启用固收产品参数控制0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "上海固收行情组件启动报错：(警告)hq_shgs.dll 移动到上海信息文件（mktdt00.txt)的第一条记录失败，返回码：-2! 移动到债券行情文件（mktdt02.txt)的第一条记录失败，返回码：-2!", + "input": "", + "output": "首先检查hq_shgs.dll固收组件下正常配置了文件mktdt00.txt和mktdt02.txt，加载的行情文件检查正常有数据。获取行情mktdt日志有报错：(mktdt90)找到文件[\\\\10.23.114.30\\DBF\\SHHQ\\QTHHQ\\mktdt90.txt]!(mktdt90)获取文件[\\\\10.23.114.30\\DBF\\SHHQ\\QTHHQ\\mktdt90.txt]句柄失败,系统错误:32,错误信息:另一个程序正在使用此文件，进程无法访问。这种报错为读取的行情文件内容不完整，可能是映射或交易所下发文件格式错误引起，核对测试的是映射行情文件，尝试将行情文件放在本地测试仍然报同样的错，尝试将mktdt.dll从8.0.9.10版本回退到升级前的8.0.9.6版本，shgs.dll正常升级到8.0.9.22版本不再报错。继续排查是程序问题，mktdt.dllanalyzereff.dll校验文件信息时，使用CreateFileA系统方法共享读模式打开，在特定场景下会导致句柄创建失败（文件独占方式写时），出现文件加载失败的问题；修改单M202204290030修改后：mktdt.dllanalyzereff.dll校验文件信息时，会根据文件解析模板xml（如：mktdt.xml等）中的file_open_model（文件打开方式）字段进行判断，为0表示采用FindFirstFile系统方法打开（默认0），为1表示使用CreateFileA系统方法打开创建文件句柄，同时采用共享读+共享写的模式，保证文件打开正常。当文件采用文件映射方式且出现文件读取不正常时（操作系统机制，默认使用FindFirstFile可能会读取不到文件最新内容），可将文件打开方式字段调整为1，即file_open_model=\"1\"。若不调整，则无需在xml中增加file_open_model=\"0”的配置。xml参考配置：。" + }, + { + "instruction": "【固收委托】菜单，进行债券的协商委托报错：[120158][校验委托买入单位,卖出单位失败]", + "input": "", + "output": "查看3365配置参数配置为1。当3365=1时，不管是否启用2529-是否启用固收产品参数控制配置参数，系统都校验stkcode表中的买入单位。因为证券代码设置的买入单位是1000，所以委托20报错。目前和大宗一起受配置开关3365控制是否校验买卖单位，若大宗校验，则固收协商也会校验。并且使用的是stkcode的买卖单位进行校验的，校验不正确。需要修正，已提交需求：2022050706292529-是否启用固收产品参数控制：0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位的整数倍。3365-上海债券大宗交易是否校验债券代码的买入卖出单位；0-不校验（默认）；1-校验；" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】一级清算对账深圳市场不平，系统卖出有值，交易所卖出为0", + "input": "", + "output": "1、一级清算对账，是将hs_sett.perclear和hs_sett.squarepreclear表中数据作为系统数据与hs_sett.exchsecutotal表中数据作为交易所数据按市场类别及证券代码等进行汇总核对；2、当7557开关（日终是否启用sjsmx、sjsjg文件进行一级清算对账）配置为0时，一级清算对账使用sjstj，该参数默认配置为0，且已经隐藏。同时sjstj文件中不会下发非担保交收的数据，所以系统在对账的时候，会按以下条件排除数据（[AP_证券日终_一级清算对账查询]）：andnot(exchange_type='2'andinstr(remark,'固定收益平台交易')>0)，取自preclear，而现在该表记的remark不对，导致这部分数据无法过滤。不影响清算可忽略。已有修改单M202203180207。" + }, + { + "instruction": "固收委托菜单进行债券的协商成交，报错[120158]", + "input": "", + "output": "根据报错信息查看，系统仍然是校验了stkcode表中的买卖单位。查看配置参数3365-上海债券大宗交易是否校验债券代码的买入卖出单位配置参数客户配置为1，目前代码中固收和大宗一起受配置开关3365控制是否校验买卖单位，若大宗校验，则固收协商也会校验。并且使用的是stkcode的买卖单位进行校验的，校验不正确。需要修正。已提交需求：202205070629" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】用【普通委托】菜单进行新债申购，报错[251353]该债券代码不支持匹配成交", + "input": "", + "output": "（1）由于3442-是否启用深圳债券现券交易业务开关配置为1-开启，匹配成交需要获取stkcode表的en_trade_type允许交易方式有匹配成交；（2）交易方式是通过大R将bondrepoparam.xml和bondtradingparams.xml文件中的交易方式落地到sjsxxn_5th.dbf文件中XXJYFS字段，再通过hqissue.exe写入后台stkcode表en_trade_type字段；（3）查看sjsxxn_5th.dbf文件的XXJYFS字段是空的，bondrepoparam.xml和bondtradingparams.xml件没有该代码的信息；（4）对于深圳的新债申购，在修改单M202204160150（UF2.0V202201-00-002M2）后，普通委托界面限制债券代码匹配委托时，增加判断证券子类，当为'G1'债券申购时不进行限制。（5）深圳新债的证券子类是根据【证券模板设置】中的证券模板转入的，证券模板是由T-1日日终根据SJSGB文件的GBLB为“FX”，GBDM2为“7-可转债、可交换债发行方式改革”记录转入：证券类别G-债券申购，证券子类为G1-信用申购，相关代码为SJSGB文件中GBDM3字段。（6）由于T-1日日终，客户没有转入sjsgb文件，就没有12开头，证券子类为“G1-信用申购”的模板；在112201转代码时，当sjsxxn文件的证券状态XXZQZT为F或I或P或B时，如果证券代码为12打头则stock_type为G，由于没有证券子类，所以转入的时候证券子类是空的，从而【普通委托】进行深圳新债申购的时候，会检验允许交易方式。（7）可手工修改【证券代码设置】的证券子类为“G1-信用申购”，再做委托后不报错。" + }, + { + "instruction": "【测试】上海国债逆回购委托100亿面额提示报错：[120155][委托数量必须大于0, 且深圳数量位数不能超过9位, 上海委托数量不能超过8位]", + "input": "", + "output": "1.债券新规则中，债券单笔最大申报数量不得超过100亿元面额，这里的是指包含100亿元面额，目前系统校验的是不超过100亿面额，即不超过1亿数量；2.针对该情况已有需求202205060577进行优化。" + }, + { + "instruction": "固收委托做公司债指定对手方报错：[143839][委托数量不得少于1000]？", + "input": "", + "output": "当配置参数2529配置为0时，系统前台代码控制，私募债是50手（500张）最低委托数量，固收可转债是1000手（10000张）最低委托数量，其他类别是100手（1000张）最低的委托数量；当配置参数2529配置为1，会根据【固定收益产品参数设置】菜单设置的参数控制。注：【2529-是否启用固收产品参数控制】：0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券】为什么做协商委托时柜台高勇250002-代码输入确认功能时，停牌的代码不进行提示", + "input": "", + "output": "该功能在M202203311237中支持，柜台调用代码输入确认只是用来查持仓，不在前台提示停牌状态M202203311237修改前：1.333000,323020,250002功能不支持深圳债券现券业务的代码输入确认功能2.债券现券协商成交，点击成交，询价成交，竞买成交业务不支持3102系统配置，不支持停牌代码和临时停牌代码进行委托(竞买预约委托支持临时停牌代码委托)，强制控制修改后：1.333000,323020,250002功能支持深圳债券现券业务的代码输入确认功能，停牌标志、上下限价格、买最高数量和买最低数量取委托扩展表的数据处理2.债券现券协商成交，点击成交，询价成交，竞买成交业务支持3102系统配置，协商、点击、询价、竞买业务的停牌、临时停牌支持检查time_kind=5的停牌可交易时间段，若在时间段内，则允许交易" + }, + { + "instruction": "上海货币基金申购报错：[120156][最高委托数量，最低委托数量合法性校验失败][p_entrust_price 0.01,p_entrust_amount=10000,p_low_balance=1000] 错误路径：F332630->F1332725->F1332729->F2101351)？", + "input": "", + "output": "根据AS_用户公用(证券)_货币基金交易检查：if(@entrust_bs==CNST_ENTRUSTBS_BUY){if(@low_balance>CNST_DOUBLE_ZERO&&@low_balance-@entrust_price*@entrust_amount>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_USER_ENTRUSTAMOUNT_OVERFLOW][最高委托数量，最低委托数量合法性校验失败][@entrust_price,@entrust_amount,@low_balance]}hs_strcpy(@entrust_prop,\"OFC\")}。证券代码设置中交易最少金额为1000，货币基金的委托价格@entrust_price程序写死为0.01。上海货币基金以金额申购，周边入参entrust_amount代表委托金额，根据交易最少金额限制委托数量至少应送为100000。" + }, + { + "instruction": "调用周边功能号332722-上海固收买入时，报错：[120282]委托数量不是委托单位的整数倍", + "input": "", + "output": "（1）查看配置参数2529-是否启用固收产品参数控制，配置为0，所以委托单位是写死的；（2）查看1214032-LF_固定收益_委托检查，交易产品trade_product=22-公募可转债，所以@amount_unit=1000.00*@i_unit（其中@i_unit的取值stock_type非\"r\"则i_unit=10），即委托单位@amount_unit=10000，所以entrust_amount不是amount_unit的整数倍，报错。（4）委托时，委托数量输入委托单位的整数倍即可。注：2529-是否启用固收产品参数控制，0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】后，查询uftaccountdeploy表uft_sysnode_id=-1", + "input": "", + "output": "修改单编号：M202108020194修改原因为：UF20客户，当天开通极速交易权限后，发现开错，当天取消权限报错修改方案为：UFT资产账号部署表uftaccountdeploy，新增字段新UFT系统节点编号new_uft_sysnode_id，用于识别是T日新开权限，还是T+1日权限已生效。如果首次开通权限，uft_sysnode_id=-1，new_uft_sysnode_id=待开通节点；如果是更换极速节点，uft_sysnode_id=原极速节点，new_uft_sysnode_id=待开通节点；日终时，将new_uft_sysnode_id赋值给uft_sysnode_id。测试环境可以通过【日终】-【证券日终】-【清算后处理】操作后将new_uft_sysnode_id字段的值赋给uft_sysnode_id" + }, + { + "instruction": "深圳债券询价委托报错，错误信息：[251220][仅允许合格机构投资者投资该证券]", + "input": "", + "output": "债券代码的债券投资标志为2-债券机构专业投资者可买入或配债，只允许合格机构投资者交易，即：股东账号具有m-债券合格投资者权限，且为机构客户，即hs_asset.stockholder表中holder_rights中有m权限，hs_secu.fundaccountctrl表organ_flag不为0。由于当前委托的客户为机构户，但是股东权限少了m权限报错，临时解决可以通过【证券账户修改】菜单新增m权限。注：对于深圳债券代码的债券投资标志的转入：该标志我们是先由大Ｒ行情转文件securities_YYYYMMDD.xml中的QualificationClass（投资者适当性管理分类）落入sjsxxn.dbf的“XXYWZT”第6位，静态文件中为0，转到sjsxxn中为F，对应stkcode表的bondinv_flag置为0-无限制；静态文件中为1，转到sjsxxn中R将，对应stkcode表的bondinv_flag置为1-专业投资者可买入或配债；静态文件中为2，转到sjsxxn中为L，转入系统stkcode表的bondinv_flag字段为2-专业机构投资者可买入或配债。债券投资标志前台在【债券投资标志设置】菜单。" + }, + { + "instruction": "归档选择对账查询20150101-20161231时间段的市值为0？", + "input": "", + "output": "归档选择对账查询的市值：nvl(nvl(a.current_amount,0)*nvl(decode(b.dr_price,0,b.asset_price,b.dr_price),0)asmarket_value；fromfil_datastocka,fil_priceb；hs_snprintf(@sSql,32000,\"%s\\n%s\",@sSql,\"wherea.stock_code=b.stock_code(+)anda.exchange_type=b.exchange_type(+)\");hs_snprintf(@sSql,32000,\"%s\\n%s%d%\",@sSql,\"andb.init_date(+)=\",@request_date,\"[标准可选查询条件整数][@request_date][init_date][<=][a.][标准可选查询条件整数][@request_date][end_date][>=][a.]即市值都是从归档库表取值，持仓表的当前数量*价格表的价格（优先取除权价dr_price，没有再取市值价asset_price），入参@request_date取的是查询界面输入的结束日期，关联取价格表时是取结束日期这天的行情市值价，因此若结束日期刚好是非交易日则查询市值为0，提交需求202204280895优化支持查询是非交易日时获取上一交易日来返回市值；" + }, + { + "instruction": "【上海MOON】评级反馈提示报送失败", + "input": "", + "output": "通过【意向平台-报送管理-评级反馈】菜单查看只有限制报送状态，不能显示失败原因，只能通过报盘日志即上海MOON_20220429_log-副本\\moon_engine_log\\io_moon_engine.log_0查看对应的错误信息，根据msgType:DFK（大宗的评级反馈）、msgType:ZFK（转融通的评级反馈）查看，发现交易所有提示“委托时间不符合yyyyMMddHHmmSSsss格式”的错误信息，因为该日终中记录的请求信息是加密的，需要通过https://tool.oschina.net/encrypt?type=3网页进行结息，结息后发现系统送给交易所的时间为202，所以交易所返回失败。再根据报错的信息在intentgradeinfo表中查看，发现其time_stamp字段为空，对于字段为空的委托是表示投资者没有下正式委托的评级申报，对于这种申报，后台会将当前申报的年月日时间推给报盘，但因pack包字段没有指定长度默认是256导致截位，导致报给交易所失败。针对上述问题，【意向平台-报送管理-评级反馈】菜单不能显示报送失败原因，提交需求202204290585。对于申报截位的需求单202204290719。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】测试深圳可交换公司债点击报价，委托数量是3000，委托价格是100，为什么成交金额是301878？", + "input": "", + "output": "查看该代码的类别为Y可转债，子类为Y1，即为可交换债，可交换债是在本次债券迁移的范围内，迁移后债券的交易方式为净价交易，所以成交金额中会计算利息，所以成交金额是根据（成交价格+利息）*数量进行计算。而不是委托的金额300000。" + }, + { + "instruction": "清算数据转入的时候有5条数据提示无此委托", + "input": "", + "output": "清算转入的时候，是根据GH文件转入的business表和entrust委托表进行配对，配对上之后match_status会更新为0-已配对。查看着5条记录的match_status都是1-无此委托。代码是上海市场的。配对的逻辑是：report_account=@report_accountandstock_code=@stock_codeandreport_bs=@entrust_bsexchange_type=@exchange_typeand((nvl(trim(real_seat_no),seat_no)=@seat_noand@exchange_type='1')orseat_no=@trade_seat_noor(seat_no=@seat_noand@exchange_type<>'1'))andorder_id=@order_id根据配对条件查看，上海市场优先配对real_seat_no，若real_seat_no为空则再匹配seat_no。real_seat_no是成交回报的时候根据回报信息实际回来的席位写入的。查看配对不上的这5笔委托的real_seat_no为空格。而咨询客户这5笔委托非柜台委托，是通过极速交易产生数据导入进柜台的委托。查看极速交易产生数据导入的entrsut.dbf文件中无对应real_seat_no字段，查看代码，在导入的时候，强制将real_seat_no置为一个空格。需修正，已提交需求：202204290123" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做了reits的场外转场内，客户没开账户，为什么无主的持仓也没有？", + "input": "", + "output": "检查lofmx文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据，程序在修改单M201806281023（合入sp3补丁22）修改后:转入上证lofmx文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据时,如果配对状态match_status为5-无主股票,则不转入squarepreclear表。检查客户squarepreclear表中无该条记录,确定不会转无主" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】通过【意向平台-意向大宗-报价委托】做大宗报价回复委托时报错：报价回复时，委托价格必须和对手方报价委托价格保持一致！", + "input": "", + "output": "1、查看”询价报价行情“界面，客户选择的大宗报价委托的”委托价格“为0，客户输入”委托价格“为75；2、查看”询价报价行情“界面，客户选择的大宗报价委托”申报时间“为1026310000，根据此申报时间，根据MOON服务报盘io日志找到对应msgType:DBC的记录，根据in的数据的data后的引号中的字符复制到以��网站进行转码：https://tool.oschina.net/encrypt?type=3，转码之后发现报文中\"price\":0,\"，\"oppInquiryConfirmNo\":null,\"，表示价格为0，对应的询/报价编号为空；因此前台查询行情时委托价格为0；3、根据业务规则，大宗交易询价报价编号不为空（即oppInquiryConfirmNo不为空）才显示价格，该笔报价委托，询价报价编号为空，因此不显示价格，转入意向业务查询结果表hs_asset.intentqryresult中后委托价格为0；4、举例若A发起面向全市场报价委托，B发起指向A的报价委托，则A可以对B发起的报价委托进行回复；对于B发起的指向A的报价委托，在委托界面，会填写”指向确认编号“，即io日志中对应的\"oppInquiryConfirmNo\"有值，对于A发起面向全市场报价委托，没有”指向确认编号“即\"oppInquiryConfirmNo\"为空，客户选择的大宗报价委托为面向全市场的报价委托，因此没有委托价格，报价回复必须和被回复的报价申报业务要素完全一致，因此无法直接报价回复。" + }, + { + "instruction": "手工修改证券代码控制串后又被行情文件更新了？", + "input": "", + "output": "检查stkcode表的modify_Date字段值为220220427，这个字段前面加2代表是日终清算转入cpxx文件更新。正常情况下，系统初始化（证券交易准备）会更新modify_Date为初始化日期，但需要满足modify_date<200000000的条件，所以日终更新过的代码记录初始化不会置modify_Date字段，即仍为220220427.证券代码设置菜单修改代码信息后，正常会在modify_Date前加1，比如120220428，但更新时仅针对modify_Date=@Init_Date的条件，所以220220427不会被更新。行情服务器转入行情文件更新代码控制串的45位时，仅对modify_Date=1yyyymmmdd的情况不做更新，其他日期格式都会根据行情文件的内容更新代码控制串的45位，因为modify_Date=220220427，满足更新条件，所以根据文件被更新掉。解决：行情组件更新代码后手工把45位去掉。已提交需求202204280712，证券代码修改时，对于2yyyymmdd的modify_Date也能更新成1yyyymmdd。" + }, + { + "instruction": "周边接口做股票质押初始质押报错： [初始融资金额过大,请调整]", + "input": "", + "output": "查看入参srp_kind=2股票质押产品类型:融资可取担保折算价计算的初始金额=股份数量*折算价*折算率*客户授信比例折算率取的是srpcode内存表中的srp_assure_ratio，经确认，客户srpcode表srp_kind=2的srp_assure_ratio=0，所以初始质押的最大金额为0，调整了折算率后重新委托不再报错。【股票质押标的设置】对应后台srpcode表，并且根据srp_kind值的不同对应不同的前台菜单的：1、当srp_kind=0（普通股票质押），对应前台菜单为【系统-证券代码参数-股票质押业务-股票质押标的设置】2、当srp_kind=1（股票质押融资申购），对应前台菜单为【综业-融资申购-融资申购标的设置】3、当srp_kind=2（融资可取），对应前台菜单为【综业-融资可取-融资可取标的设置】4、当srp_kind=3（融资可用），对应前台菜单为【综业-融资可用-融资可用标的设置】" + }, + { + "instruction": "上海股息红利税实时申报，查看【中登业务流水查询】菜单有几笔申报数据的状态为已报？", + "input": "", + "output": "如果启用实时申报，系统处理逻辑为：调用功能号210140-股息红利税实时申报，dividendtax.remark将会拼接上“【已实时申报】”，同时产生dataswap表，assettrans_status为1-待报，然后通过中登转换机申报；状态为已报说明req.dbf文件中已经有该笔申报记录，需要查看rep.dbf文件中是否有该申报数据的回报数据；" + }, + { + "instruction": "entrust表中深圳市场的两笔委托未二次回写（record_no=-1，未更新为具体的值）", + "input": "", + "output": "1、检查io日志，获取到委托回写信息（功能号270010）如下：功能号:270010,请求类型:应答记录行数:1,列数:3error_pathinfo:[F270010()->SubServiceCall(2270025)]error_no:[116]1error_info:[[116][系统忙，缓存空间已满]2、对于确认回报、成交回报、废单回报：对于错误码在100-124的闭区间、或者为1或-1的，会一直重发获取该笔回报，直到处理进后台。但对于一次回写、二次回写，只会回写一次。3、这两笔委托，交易所二次回写有报错，回写失败，之后交易所也没有返回成交回报或废单回报，所以委托一直是已报状态，record_no为-1。" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】通过【意向平台-意向大宗-报价委托】查询“询价报价行情”无法查询到自己发起的询价委托行情？", + "input": "", + "output": "获取可操作的询价、报价行情数据指：（1）过滤本方发起的委托行情；（2）如果这笔行情有对方确认编号，这个对方确认编号和此前本方委托中的确认编号一致。查询“询价报价行情”会过滤本方发起的委托行情，客户查询其他资产账号发起的询价委托行情可以正常查询。" + }, + { + "instruction": "周边调用332704-综合业务委托查询，能查询出init_date不为当天的数据？", + "input": "", + "output": "1、332704-综合业务委托查询hs_asset.cbpentrust表数据；2、cbpentrust表归历史条件为date_clear<>0anddate_clear<=@init_date；3、客户查询的委托数据为竞买预约委托数据，其date_clear字段为竞买交易日期，即T+n（n<=5），通过前台【综合业务委托】查询该条记录“交易日期”为20220425，“购回日期”为20220427即为当天，则当天清算之后才会归历史。" + }, + { + "instruction": "债券现券询价报价委托证券代码无法输入?", + "input": "", + "output": "债券现券询价报价委托是针对询价委托做报价，所以需要双击选择询价委托后证券代码自动填入，无需手动输入" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】MOON服务报盘报错“错误：委托确认应答，后台委托确认处理返回错误，返回码：101015，错误信息：[101015][证券代码表记录不存在][exchange_type=1，stock_code= ]”", + "input": "", + "output": "经排查，是因为测试阶段，有券商混用了其他券商的机构代码信息，券商收到的回报信息里，就会包含非本券商发起的意向委托的回报信息，后台找不到对应的意向委托就会报错。【临时解决】确保【意向平台-参数管理-机构信息管理】菜单中和MOON服务报盘上的“允许机构”中关于本券商的机构信息设置准确。此方式只能确保券商自己发起的委托准确，如果有其他券商误用本券商的机构信息发起委托，本券商接收到相关回报信息时可能还会出现报错。【报错优化】提交需求202204280158希望优化报错信息，提示准确，如“找不到对应的意向委托”之类的，具体以修改情况为准。" + }, + { + "instruction": "股票质押部分解押界面，对上海的合同做部分解押红利，显示的可解押红利权数量为0？", + "input": "", + "output": "（1）对上海的红利解押：“解押类型”选择“1红利”时，对于上海市场是解押的红利权数量，实际解押红利权，解押申请时取srpequity表中对应合同记录的remark（红利标签）的记录，register_amount为登记数量，bonus_amount为红利权数量，bonus_balance为红利金额，计算解押红利金额=红利权数量/登记数量*红利金额。（2）部分解押红利时，显示的可解压红利权数量为0。（解压数量不能填0）因为部分解押红利，必须保证解押后的履约保障比大于关注线。实际该笔合同的履约保障比小于关注线，所以不能部分解押红利。（该菜单界面会显示履约保障比0.8981，解压后履约保障比1.2974）（3）如果想部分解押红利，临时需要修改客户该笔合同的关注线，将hs_asset.srpcontract表中margin_focus_ratio修改成小于解押后的履约保障的值，即可部分解押红利。" + }, + { + "instruction": "【大商飞泰】调用332702报错：[251220][仅允许合格机构投资者投资该证券]", + "input": "", + "output": "债券代码的债券投资标志为2-债券机构专业投资者可买入或配债，只允许合格机构投资者交易，即：股东账号具有m-债券合格投资者权限，且为机构客户，即hs_asset.stockholder表中holder_rights中有m权限，hs_secu.fundaccountctrl表organ_flag不为0。由于当前委托的客户为机构户，但是股东权限少了m权限报错，临时解决可以通过【证券账户修改】菜单新增m权限。注：对于深圳债券代码的债券投资标志的转入：该标志我们是先由大Ｒ行情转文件securities_YYYYMMDD.xml中的QualificationClass（投资者适当性管理分类）落入sjsxxn.dbf的“XXYWZT”第6位，静态文件中为0，转到sjsxxn中为F，对应stkcode表的bondinv_flag置为0-无限制；静态文件中为1，转到sjsxxn中R将，对应stkcode表的bondinv_flag置为1-专业投资者可买入或配债；静态文件中为2，转到sjsxxn中为L，转入系统stkcode表的bondinv_flag字段为2-专业机构投资者可买入或配债。债券投资标志前台在【债券投资标志设置】菜单。" + }, + { + "instruction": "周边进行质押入库时报错：委托已提交，证券系统返回原因：[120280][委托属性证券类别不符][entrust_prop=f，stock_type=9，exchange_type=1]", + "input": "", + "output": "查看委托输入的代码为上海债券代码，而上海入库代码为：09****/102***/103***/104***/105***/106***/107***/108***开头的代码，stock_type=f才可以做质押入库" + }, + { + "instruction": "【转股回售】菜单报错；该代码不能��回售业务，请输入正确代码？", + "input": "", + "output": "查看该报错的原因是因为3385开关第四位配置为1，上海市场，委托属性为8回售，当4162开关第一位配置为1，且代码控制串第2位-当日可回售未勾选时，则提示报错“该类证券不可做回售业务”。测试环境勾选代码控制串第2位同步UDP后委托正常.注3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【清算数据同步处理】报错：[302059][证券清算参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该报错是查询hs_sett.settexcharg和hs_settinit.excharg表不存在对应记录报错；查看hs_sett.settexcharg中有上海市场的记录，而hs_settinit.excharg表则为空；hs_user.excharg表中数据正常；测试环境，怀疑可能有人误删了表数据。先将hs_user.excharg的数据拷贝到hs_settinit.excharg后，重做清算数据同步不报错。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】证券交易准备后，做深圳债券现券匹配成交的夜市委托，第二天申报出去后，交易所废单：证券不支持所申报的业务。", + "input": "", + "output": "该问题是因为UDP中该代码secu_stock_type字段为空导致该笔委托没有走深圳债券现券逻辑，对应entrust表的order_id字段没有打z标记，也没有走固定收益报盘从而第二天申报出去交易所给废单。按照贵司操作步骤排查：关行情-下委托-做【证券交易准备】-下委托具体排查过程：1、关闭行情，UDP中secu_stock_type字段为sz5，下单后，entrust表的order_id字段有打z标记，这笔委托可以正常申报交易所。2、做证券交易准备后，UDP中secu_stock_type和en_trade_type被更新为空，此时下单，entrust表的order_id字段没有打z标记。怀疑是证券交易准备，排查代码发现证券交易准备不会将secu_stock_type和en_trade_type字段推送出去导致行情UDP的secu_stock_type和en_trade_type字段被置空。已经提交需求：202204260801，预计本周出M4包。" + }, + { + "instruction": "自主行权，历史成交中的费用收取了默认的费用没有收到设置的权证费用", + "input": "", + "output": "根据配置参数7544-日终清算收费是否按委托当时记录的费用属性计算控制，设置为1，则按照委托时费用比例来计算。委托时的费用属性是1003，日终收取的费用是按照9999默认的费用属性收取的。根据配置参数3180-债券和权证是否独立于后台和基金费用模板，设置为1，则权证业务需单独设置其费用模板。根据AP_证券日终_上海结算明细处理@busin_kind='302'自主行权，入参ofare_kind没有获取到，导致取了默认的费用属性。已提需求：202204260562" + }, + { + "instruction": "可转债申购某投资者没有校验可转债权限。", + "input": "", + "output": "若证券代码的代码控制串37位为1，则表示为沪深可转债的申购代码或上市交易代码。申购和交易会判断投资者权限。首先判断投资者是否有{-可转债权限。若股东账户表没有该权限，则判断投资者是否存在clientpreferctrl或crdtclientprefer表且prof_flag为1-专业投资者的记录。若存在记录，则校验通过，符合债券适当性要求。若不存在记录，判断投资者的stockholderctrl表stkholder_ctrlstr字段或crdtstockholder表stkholder_ctrlstr字段的第十位是否为1，若不为1，则报错“无可转债申购交易权限”；若为1则校验secuexemptriconbonds表-证券可转债交易权限豁免名单信息��或者crdtexemptriconbonds表-融资融券可转债交易权限豁免名单信息表中是否有投资者指定的本次委托代码记录，若没有，则报错“查询表记录不存在”；若存在，则权限校验通过。查看由于该投资者是专业投资者，所以没有可转债权限也可以做申购委托。" + }, + { + "instruction": "前一日忘记转ipogh数据，今天如何处理？", + "input": "", + "output": "系统配置参数3301-配号数据是否令库存放为0，即不令库存放，所以配号的记录在his_deliver表。可以按以下步骤操作：1、测试环境恢复周一前备份的hs_settinit库，并恢复生产环境的hs_user.client表；2、使用【日终】-【证券日终】-【特殊业务数据转入】菜单，转入ipogh文件，转入后会生成hs_data.issueno、hs_sett.settunfinished、hs_asset.assetunfinished表的记录；3、根据hs_his.ap_dsecusett_secutohis过程中，用hs_data.issueno生成hs_his.his_deliver的代码拷贝到pl/sql执行，即可生成hs_his.his_deliver表申购配号的记录，再把serial_no改成不和周五的冲突，可以统一加上一个较大值，并修改init_date和position_str字段。4、把步骤2中生成的hs_sett.settunfinished、hs_asset.assetunfinished表的init_Date改成周一，serial_no加上一个较大值，不和周五数据冲突，再修改position_str。5、备份生产环境的hs_sett.settunfinished、hs_asset.assetunfinished表，再把测试环境中生成的hs_his.his_deliver、hs_sett.settunfinished、hs_asset.assetunfinished表记录插入到生产环境。" + }, + { + "instruction": "上海固收委托，协商成交报错：【xxxxxx】委托数量不得少于1000", + "input": "", + "output": "（1）该问题已经在修改单M202204211207中修复：涉及菜单功能：证券-固定收益业务-固收委托证券-普通委托-普通委托214033-LS_固定收益_委托确认332722-LS_综合业务周边_固收委托确认250003-LS_证券交易_普通委托333002-LS_证券周边_普通委托（1）修改前：2529开关配置为0时，当启用上海债券新规，协商成交最低委托数量校验不符合要求：私募债最低委托数量为50手，公募可转债最小申报数量为1000手，其他最小申报数量为100手，新规则为1000元面额，且为1000元面额的整数倍（规则中“且为100元面额整数倍”的规定暂缓实施）。（2）修改后：当2529配置为0时，若启用债券新规则，则将配置参数3542配置启用。协商成交最低委托数量校验为1000元面额，且为1000元面额的整数倍。目前该修改单还未出包，可先配置2529为1，再在【固定收益产品参数设置】中设置相关参数来进行控制。2529-是否启用固收产品参数控制0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位的整数倍。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券协商委托查询转发信息为空", + "input": "", + "output": "查询转发信息表bttransinfo报盘已写入转发信息数据，查看oppo_bond_investor_type=04-个人经纪的数据，客户实际债券现券协商确认委托输入的账户为机构账号，所以查询不到，输入个人账户，再输入约定号即可查到柜台查询转发信息的逻辑如下：1、如果输入的账号是个人账号，则要求输入约定号且只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=04-个人经纪的数据；2、如果输入的账号是自营账号，则只查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=01-自营的数据，约定号不强制要求输入；3、如果输入的账号是产品、机构（client.organ_flag=1-机构、3-产品、5-产品（机构端）和6-机构（机构端））账户，若输入约定号，能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管、03-机构经纪的数据；若没有输入约定号，只能查询对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=02-资管的数据。" + }, + { + "instruction": "周边做新股申购时报错“因多个证券账户参与新股申购无效”", + "input": "", + "output": "对于新股申购：投资者参与普通新股申购时，只能使用一个证券账号，同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购，T日新股申购委托时，交易所会对除第一笔申购外的其余申购委托进行废单处理；查看柜台没有其他申购委托，可以和交易所核对客户是否在其他券商做了重复的新股申购申报" + }, + { + "instruction": "【日终清算】客户发现少转了文件，重新做了清算转入、清算处理、一级清算对账、清算入账后，再做结算入账时报错：最后一次执行[清算转入]菜单后,没有重新执行[结算处理]菜单,，请确认后再执行!", + "input": "", + "output": "在修改单M201803010702（合入sp2pack1补丁79）中修改，为了防止港股的日终处理有问题（港股交易生成unpreclear在结算处理这一步），结算入账时，增加校验最后一次结算转入或清算转入后有没有做过结算处理，如果没有，则在前台提示，并且不能继续执行，可以直接再做一遍结算处理、然后再做结算入账即可" + }, + { + "instruction": "某客户有601528代码的持仓，有通过二级市场买入的流通股持仓1500，持有限售股解禁后的持仓52万，当天卖出流通股1500，在资金交易流水中有一笔限售股卖出成交后实时扣税1754.06的金额的冻结？", + "input": "", + "output": "系统对于通过二级市场买入的持仓和限售股解禁的持仓是无法进行区分的，所以当天卖出1500时不能区分是卖出流通股还是解禁的限售股。系统有配置开关3999-交易是否实时冻结限售股税费，0-否（默认）；1-是；如果设置为1，在卖出限售股成交回报时，实时扣除限售股所得税费。由于该参数配置为1，所以系统会判断在secucltlimitstock表中是否有该代码的持仓数据，有数据则日间卖出限售股时会实时冻结所得税。由于该表中有该客户的数据，所以系统当做限售股卖出处理，会进行资金的冻结，日终是否实际收取限售股所得税根据结算返回的tzxx文件处理。如果不收取所得税，日间冻结的资金也会进行反冲解冻。注：日间冻结的费用会根据限售股交易冻结设置中这个代码的原值方式计算。如果是按上市首日收盘计算方式就取这个代码的收盘价如果收盘价大于0日间冻结的费用=发生数量*收盘价*0.85*所得税率如果收盘价<=0日间冻结的费用=（成交金额-成交金额*0.15）所得税率如果是按按成本价计算方式日间冻结费用=（成交金额-成交数量*成本价）*所得税率" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券点击报价回复卖出没有收取费用？", + "input": "", + "output": "点击成交买方卖方都会收取费用，客户3541=1，表示收取大宗交易费用，客户之前是在柜台查询综合业务委托中查询，前台没有清算金额，只有成交金额，而成交金额只记录了本金加利息，所以客户误认为没有收取费用，实际查看hs_asset.cbpentrust表的clear_balance(清算金额)有计算费用，由于综合业务委托查询没有返回clear_balance，所以确认是否收费需要查看资金交易流水3541-深圳债券现券业务是否启用大宗费用0-否（默认），1-是，配置为0时，表示深圳债券现券业务按照债券交易费用进行费用计算；配置为1时，表示深圳债券现券业务按照大宗交易费用进行费用计算。默认为0000，左起第一位表示深圳债券现券协商成交业务，左起第二位表示深圳债券现券点击成交业务，左起第三位表示深圳债券现券询价成交业务，左起第四位表示深圳债券现券竞买成交业务。注意：深圳债券现券匹配成交业务不受本配置影响，默认按照债券交易费用进行费用计算；深圳债券现券业务不属于大宗交易业务范围，当本配置设置为1时，不会受到配置3282控制。" + }, + { + "instruction": "沪市ETF多码合一业务中332634接口有出参fund_type（资金类型）对于黄金ETF没有输出该出参？", + "input": "", + "output": "系统在修改单M202202212059中修改，针对沪市ETF多码合一改造，交易所成交回报接口增加了资金类型来区分现金替代类型。对于332634-LS_综合业务周边_ETF回报查询，新增出参“资金类型”。对于上海的单市场、跨市场、实物债券ETF启用多码合一之后，目前已支持在realtime.opp_account记录资金类型，输出时转换下。涉及菜单功能：332634-LS_综合业务周边_ETF回报查询修改前：周边接口332634，输出参数中无“资金类型”；修改后：周边接口332634，新增出参fund_type（资金类型），fund_type在entrust_prop='N'时返回资金类型，其他场景处理为空。对于单市场、跨市场、实物债券ETF支持输出fund_type，casewhen(a.entrust_prop='N')thensubstr(nvl(trim(a.opp_account),''),1,1)else''endasfund_type。对于其他类型的ETF的回报，不支持输出此字段。" + }, + { + "instruction": "调用(332656)LS_综合业务周边_债券现券交易询价报价回复报错：[143973][综合业务委托表记录不存在]", + "input": "", + "output": "做询价报价回复，需要查询委托属性为BTD-债券现券询价报价且委托状态为2-已报的询价委托cbpentrust表，测试环境没有对应的询价报价数据导致" + }, + { + "instruction": "调用周边接口333102-ETF申购报错：：[150962][客户未签署适当性相关确认书，禁止交易]", + "input": "", + "output": "1、周边是调331284（客户协议确认书登记查询），查询hs_asset.unityvideo表。如果需要做签署则调用331285（客户协议确认书签署）或者通过bop【投资者适当性-风险揭示-适当性确认书签署】2、如果想要跳过这个校验，【运维中心】-【适当性管理】-【服务风险等级设置】菜单中的协议校验串“是否签署适当/不适当结果确认书”可以不勾选；勾选时，才会校验签署确认书" + }, + { + "instruction": "股转申购代码在证券代码设置中的最新价为0", + "input": "", + "output": "股转的代码的stkcode的最新价是取的NQXX的HQZJCJ，没做其他的特殊处理和判断，所以文件中是0，更新到后台表中也是0，但是price的最新价做过特殊处理，最近成交价（NQXX的HQZJCJ）为0，则取昨日收盘价（NQXX的HQZQSP），如果昨日收盘价也为0，则判断是否为新股申购，如果是新股申购则转nqxx文件中的xxztjg（新股申购时xxztjg和xxdtjg为公开发行的申购价，如果两个值不相等或者等于0时，会过滤不转此代码）" + }, + { + "instruction": "升级了002M1之后，每到行情转码时间点，stkcodeext表中的记录就会被清空，需要重启行情服务器才会再次插入新的记录", + "input": "", + "output": "如果转码时该代码的sjsjxxn文件中的XXJYFS是空的，则会删除stkcodeext的该条记录；但是看了对应行情服务器的通信日志中，现券代码入参的交易方式不为空；让客户开启了数据库审计后，监控得到的结果查看，删除stkcodeext表的语句为：DELETESTKCODEEXTWHEREMODIFY_DATE<>100000000+:B3ANDBOND_TRADE_TYPE='2'ANDSTOCK_CODE=:B2ANDEXCHANGE_TYPE=:B1该sql即为112201功能的删除的语句，因此怀疑是开启了其他的行情服务器上也加载了深圳的行情组件导致，经确认客户期权行情服务器上也加载了深圳的行情组件，也配置的行情文件是生产的行情，此时生产的sjsjxxn文件中的XXJYFS仍为空，且查看删除的时间和此行情服务器配置的转码时间一致，因此到达此行情服务器的指定转码时间就会将stkcodeext表中的数据删除。解决：建议期权行情服务器上也配置深圳新债券的行情文件，再观察该表数据是否还会被删除" + }, + { + "instruction": "T+2日【新股申购信息调整】界面查询uft客户显示缺口金额是0，实际客户有7990.13缺口资金？", + "input": "", + "output": "1、客户3454开关配置为0【新股申购信息调整】的可用金额是取hs_fund.fundreal的enable_balance由于7577配置为0，系统默认客户已经冻结了申购资金，所以在计算可用资金时，除了hs_fund.fundreal的enable_balance，还加上了hs_asset.secuipoinfo表的sum(lucky_balance)值，因hs_fund.fundreal的enable_balance为0，因此计算出的可用资金与中签金额一致，缺口金额为0。2、查看客户资金交易流水，昨天十点多有产生一笔业务标志为0，备注为交易冻结的流水，发生金额为7990.13，备注为：UFT客户资金导出时资金调拨为uft系统初始化时产生，这笔流水后资金额为0，对应fundreal的enable_balance为0。3、客户新股申购资金缺口计算时，若是UFT客户且配置3454开启：（1）普通账户的资金可用将UF20柜台、UFT柜台统计相加作为客户的申购新股的资金可用（2）两融账户的资产可用将UF20柜台、UFT柜台统计相加作为客户的申购新股的资产可用3454-新股申购资金缺口计算时是否考虑极速交易客户的资金可用：0-否（默认）；1-是。默认为0，表示新股申购资金缺口计算时不考虑极速交易客户的资金可用；配置为1时，表示新股申购资金缺口计算时需要考虑极速交易客户的资金可用。" + }, + { + "instruction": "极速交易文件导入委托数据，大概有300万笔委托，300万合约，dbf文件均为2G大小，导入时报错：dbf读取错误: Out of memory？", + "input": "", + "output": "修改单M202203170398修改后:融资融券委托流水crdtentrust、实时成交表crdtrealtime、融资融券合约信息compact、融资融券合约流水compactrealjour支持文件分批次导入，但是升级后还是会报错。临时调试程序将并发读取数据最大量开始是一百五十万，调试程序降了个量级是十五万，重新转入不再报错，已重新提交修改单M202204201564，调整UFT文件导入时，READ_MAX_COUNT服务读取最大量支持配置化调整。。" + }, + { + "instruction": "北交所费用在【二级后台费用】菜单存在，是否正常？", + "input": "", + "output": "1��北交所费用，通过【系统】-【证券费用设置】-【全国股转交易费用】菜单设置交易费用，交易类别选择9、A，证券类别选0和z。通过【系统】-【证券费用设置】-【全国股转非交易费用】菜单设置非交易业务费用。2、【二级后台费用】菜单不能设置特转A和特转B的交易类别。3、建议删除【二级后台费用】菜单中的股转费用。" + }, + { + "instruction": "上海竞价流网关回退EZOES之后，对原流网关下的委托进行撤单，撤单委托状态为已报，原委托为已报待撤", + "input": "", + "output": "查看报盘运行日志提示如下错误：[上海报盘23501]2022042010:34:13-警告:后台委托确认处理返回错误[275019]：[275019][无此委托记录][p_branch_no=1002,p_order_id=591,p_report_account=A622063349,p_report_seat=23501,p_char_config_3233=1,p_deal_mode=,p_stb_flag=0,p_real_type=2,p_real_status=0,p_action_str=,p_char_config_3330=0,p_char_config_3362=0]查看报盘的通讯日志中，该笔撤单委托的回报功能号270023，order_id为:[591]，为撤单委托的order_id，查看后台代码，撤单成交回报，需要配对原委托，该撤单对应原委托的order_id为16，,而报盘调用27003功能号返回给后台的order_id为撤单委托的订单号591，不是原委托的订单编号16，导致匹配不上原委托报错。该问题是程序问题，在修改单M202204120483中修复，当启用上海流网关时，即27003如入参中is_bondplat（是否为新债券平台）为1，该参数为1时，撤单成交回报返回给后台订单编号为原委托的订单编号，is_bondplat（是否为新债券平台）为0，表示未启用上海流网关，撤单成交回报返回给后的订单编号为撤单委托的。升级该修改单之前，is_bondplat（是否为新债券平台）为0，所以报错。" + }, + { + "instruction": "【债券回售转售确认委托】转发信息为空，报盘日志报错：0776 - ThreadID[165112] - 警告:不允许的营业部号，过滤此回报？", + "input": "", + "output": "转售回售业务对于外部进来的订单，报盘会进行过滤，请调整对于外部转发的订单不进行过滤，M202204130545修复。" + }, + { + "instruction": "统计下的委托交易统计菜单按照委托方式统计，发现同花顺手机版和通达信PC两种方式的委托数量为负数，委托金额为正数，其他委托方式的委托数量都是正数。", + "input": "", + "output": "按照后台逻辑471003（委托信息分类统计），select'||@group_field_b||',sum(a.entrust_count)asentrust_count,sum(a.entrust_amount)asentrust_amount,sum(a.entrust_balance)asentrust_balance通过后台hs_his.his_entrust表的数据匹配，委托数量、委托金额与通信日志返回相同，前台菜单【统计】-【证券业务】-【委托交易统计】溢出导致显示异常，已提交需求202204220254进行修改并进行其他项检查。" + }, + { + "instruction": "上海EZOES回退测试，原委托通过网关申报，状态是已报，然后报盘启用EZOES回退版，对原委托撤单，撤单一直是已报状态，原委托已报待撤？", + "input": "", + "output": "1.检查委托申报表aordwth订单类型标志owflag为WTH（撤单）的状态为P，说明已发交易所2.检查申报确认表aordwth2接收状态status为W表示成功接收撤单3查看通讯日志撤单应答功能号为270023有报错，[无此委托][p_branch_no=110,p_order_id=10,p_report_account=********6,p_report_seat=xxxx9,p_char_config_3233=1,p_deal_mode=,p_stb_flag=0,p_real_type=2,p_real_status=0,p_action_str=,p_char_config_3330=0,p_char_config_3362=0]]error_no:[275019]error_pathinfo:[F270023()->F2270027()-->AP_SECUREPT_ENTRUST_INFO_GET]4.经确认是系统问题已有修改单修复M202204120483修改前：1、统一报盘，上海竞价报盘，证券和两融业务，oiw模式，启用EzOES回退版，回写、确认回报、业务拒绝、撤成、撤废回报没有报盘类型字段2、老报盘，上海证券报盘，证券和两融业务，启用EzOES回退版，回写、确认回报、业务拒绝、撤成、撤废回报没有报盘类型字段修改后：1、统一报盘，上海竞价报盘，证券和两融业务，oiw模式，启用EzOES回退版，回写、确认回报、业务拒绝、撤成、撤废回报新增报盘类型字段为12、老报盘，上海证券报盘上海，证券和两融业务，启用EzOES回退版，回写、确认回报、业务拒绝、撤成、撤废回报新增报盘类型字段为1" + }, + { + "instruction": "上海债券优化后协商成交通过固收委托的指定对手方委托，但是固收委托仍然会判断大宗交易权限#，是否可以不判断该权限？", + "input": "", + "output": "2514-大宗交易委托是否检验股东权限，0-否（默认）；1-是。设置为1，客户在进行大宗交易委托时，需要判断是否存在#（大宗交易）权限；固收现券交易需要检验，固收非交易不需要��验；深圳债券协议质押回购委托数量达到大宗交易下限时需要校验；股转大宗交易在配置2502中控制。左起第一位表示周边；左起第二位表示柜台。当2514开关开启后，做固收委托时会判断是否有#（大宗交易）权限，没有则会报错，客户必须拥有#权限才能允许做大宗交易委托。在债券规则优化后，协商成交通过固收委托的指定对手方委托，交易委托单位为1000张，客户希望不校验该权限，已提交需求202204220877。" + }, + { + "instruction": "测试环境，周边332725功能号协议回购确认报错：[120165][输入参数错误][trader_id=，agency_no=]", + "input": "", + "output": "该报错是程序校验trader_id和agency_no字段为空或对应关系不对则会报错。这两个字段取值incomesaler交易员代码表的trader_id交易员代码和agency_no交易商代码，查询条件是trader_id=login_pbu：[selecttrader_id,trader_name,agency_nointo@trader_id,@trader_name,@agency_nofromincomesalerawherea.trader_id=@login_pbu如果入参送的trader_id和agency_no和incomesaler表中维护的信息不一致，则会报错。而login_pbu字段先取值loginpbu内存表，如果协议回购的客户交易员关系表（incomeaccttraderrel）存在绑定关系，则将login_pbu重置为trader_id再去匹配incomesaler表获取trader_id,trader_name,agency_no，否则直接根据loginpbu内存表的login_pbu匹配；客户未设置客户交易员关系表，但是设置的登录pbu（login_pbu)与输入的交易员代码(trader_id)不一致，因此报错，后续修改登录pbu为交易员代码则不再报错。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购成交申报正回购方（委托属性BPB）日间是否冻结费用，为何设置费用后未产生交易冻结流水？（费用大于委托金额）", + "input": "", + "output": "1.修改单M202003061029之后，上海债券质押式协议回购成交申报正回购方（委托属性BPB）日间冻结费用的逻辑如下：（2214045）if(hs_strcmp(trim(@entrust_prop),\"BPB\")==0){@prev_balance=hs_max((@prev_balance-@entrust_balance),0.0);}即成交申报冻结金额=hs_max(费用-委托金额,0)，若委托金额大于费用则不进行冻结；2.客户修改费用设置后，费用已大于委托金额，但仍未冻结。3.查看委托表中的entrust_bs为1-买入，对于成交申报（委托属性BPB），程序会取与委托表中买卖方向相反的费用（与交易逻辑一致）。所以取的是委托方向为2-卖出的费用设置。客户此前调整的是买入的费用比例，调大卖出的费用比例后，正常冻结费用，冻结金额=费用-委托金额。注：面值比例、金额比例均生效。" + }, + { + "instruction": "周边进行报价回购展期变更时报错：[251262][报价回购展期结束日期当天不 支持展期变更][exchange_type=2,end date_ sub=20220424，init date=20220422，char_config_3258=1] 该客户是21号做的3天期的报价回购初始交易，正常24号到期，为啥今天展期会报错？", + "input": "", + "output": "程序判断逻辑为：如果报价回购展期结束日为当天，判断3258开关，深圳报价回购展期结束日期当天是否支持展期变更，0-支持（默认）；1-不支持。如果设置为0，深圳报价回购在展期结束日期当天支持展期变更；如果设置成1，深圳报价回购在展期结束日期当天不支持展期变更。客户该开关配置为1，所以报错。在修改单M201903250114修改后，当结束日期为非交易日，则限制到上一个交易日；由于24号为非交易日，因此会限制到24号的上一个交易日即22号；" + }, + { + "instruction": "上海可转债代码113052持仓数量为100，证券市值10980，市值价109.8，盈亏金额-45.36，该盈亏金额在计算时预计的卖出费用不对？", + "input": "", + "output": "盈亏金额=证券市值－累计买入金额－回报买入金额＋累计卖出金额＋回报卖出金额－卖出费用证券市值为10980，累计买入金额为10992.2，所以无费用盈亏为-12.2。系统计算的盈亏金额-45.36，则说明预算的费用为33.16。3180配置为0，取二级后台费用，查看该客户的二级费用模板设置中没有可转债的证券类别，所以会默认取9999的二级后台费用。在二级后台费用设置下有两条企业债转，卖出的费用，一条委托属性为默认，金额比例为0.0002，一条委托属性为转股，金额比例为0.003。根据预算的费用为33.16，盈亏金额=10980-10992.2-0+0+0-（10980*0.0003）=--45.36，系统在获取二级后台费用设置的时候，取到了委托属性为转股的费用比例，没有取默认这一条的。在委托计算时会按照entrust_prop降序获取，所有优先取到7的委托属性。针对该问题，可以将4141开关为1，计算费用时只获取委托属性为0的记录。参数说明：4141证券查询客户成本价和盈亏，是否仅计���客户委托卖出相关费用：0-否（默认）；1-是。如果设置为0，在证券查询计算客户成本价和盈亏时计算其他委托属性的相关费用；如果设置为1，在证券查询计算客户成本价和盈亏时，仅计算客户委托卖出的相关费用，即对于港股只计算委托属性为HKN的相关费用，其他则计算委托属性为0的相关费用。" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】hqissue启动提示：(警告)hq_receive_sh_moon_https.dll..通过引擎接口查询失败! 机构代码：00551,URL路径:https://121.55.63.44:8888/trade/get_acc_info!", + "input": "", + "output": "1、get_acc_info为投资者账户信息查询。2、程序逻辑为：先通过功能号214202（意向平台参数_机构信息获取）发送action_in=0给后台获取后台数据库所有的机构代码信息，获取到数据后，通过en_company_no区分是否是本券商的机构代码（为空则非本券商机构代码），根据en_entrust_type区分业务（大宗，转融通），根据业务，循环取本券商的机构代码去查询投资者账户信息（大宗、转融通的所有机构代码都查询一次）。查询完成后，通过214356（意向申报回报_查询结果回报）功能号返回给后台更新hs_asset.intentacct意向平台投资者信息表。3、按2中逻辑，获取到本券商机构代码后，在hqmoonbinengine.ini文件中需配置相应的本券商机构代码对应的私钥信息，才能查询到相关信息进行返回。4、客户hqmoonbinengine.ini文件中仅配置转融通密钥信息，【意向平台-参数管理-机构信息管理】菜单有设置大宗和转融通的机构信息，客户测试版本为UF2.0V202201-00-003beta2(20220418-x86-T2)，查看HsHQIssue\\SHMoon_log中的io_moon_engine_log_0中有大宗“缺少参数”的错误信息，日志如下：2022042009:13:36.717(14076)(out),{\"bizId\":\"03\",\"mctCode\":\"00640\",\"msg\":\"eyJwYWdlU2l6ZSI6IjEwMCIsImxhc3RTdWNTZXEiOiIxIn0=\",\"sendDate\":\"20220420\",\"sendTime\":\"091336607\",\"seqNo\":\"6b9e0865534da961bfb1f91d206a226c00000000000000000000000000001007\",\"sign\":\"\",\"version\":\"1.0\"}2022042009:13:36.717(14076)(in),{\"code\":4004,\"msg\":\"MOON平台--缺少参数\",\"data\":null,\"respTime\":\"20220420091338019\"}5、客户删除【意向平台-参数管理-机构信息管理】大宗的机构信息，则启动行情服务器不再报错，或者可以将hqmoonbinengine.ini文件中配置大宗的密钥信息，则行情服务器也可正常启动。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】SJSJG文件有代码，但是没有转入系统，business为空", + "input": "", + "output": "深圳债券现券：【非担保交收】：在修改单：M202203301638（对应程序包为002M1）后，非担保交收模式仅在清算转入这一步转入SJSJG文件的非担保交收成功数据（YWLB为“JY01”，JYFS为“13”，JSBZ为“Y”的记录），记business表，remark备注为“JY01-GSPTJY”；清算处理记preclear表。清算入账生成业务标志为4001或4002的资金变动、证券变动和交割流水。查看券商环境没有在清算转入配置sjsjg文件，只在结算转入配置了，所以文件数据没有转进系统" + }, + { + "instruction": "前一天存管清算文件没有导给银行，如何合并在第二天的文件中一起发放给银行？", + "input": "", + "output": "1、把生产环境中日期为前一天、银行号为未导出的的hs_asset.shis_deliversett（或者hs_asset.deliversett）、hs_his.his_fundjour、hs_his.his_banktransfer表数据备份下来，导入到测试环境中，然后调整日期为当天，流水号加大，避免和当天流水号冲突；2、生产环境中正常完成今天清算，备份banktransfer，deliversett，fundjour，fundbkclear，bkorganclear五张表数据；3、测试环境中备份下来的数据插入到生产环境中；4、通过日终-存管日终-导出准备进行导出准备操作；5、通过日终-存管日终-数据导出菜单进行相关银行数据导出；6、生产环境中恢复banktransfer，deliversett，fundjour，fundbkclear，bkorganclear数据。注：零售柜台和机构柜台需要合并存管数据后导出存管文件发送给银行端。目前机构柜台会在【资金收市处理】后通过外挂方式（309800-机构存管数据同步，在机构端执行）将机构柜台存管数据同步至零售柜台。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002接口委托提示： [251006][不能在系统杂项参数3122设定的时间内重复发送委托请求] [int_config_3122=2000]", + "input": "", + "output": "1.该报错与3122开关配置有关，根据报错信息可知客户3122配置为1000，即周边委托在1000ms（毫秒）内不允许重复发送委托请求。判断为重复委托是当fund_account，branch_no，exchange_type，stock_account，stock_code，entrust_amount，entrust_price都一样即为重复委托，即相同账户、相同数量、相同价格、相同代码的委托会被判断成重复委托。PS:3122开关的值取的UDPGetSysConfig2.该问题可以稍等一会再重新发委托，等待时间超过1000ms即可；*3122-周边证券委托设定时间内不允许有重复委托0不限制（默认）；>=1不允许重复委托的时间，单位毫秒。如果证券交易周边委托在限制时间内发重复委托，就会报错不允许。备注：综合业务周边和综业周边的重复委托时间控制为3204开关（注意：场内货币基金申赎的重复委托时间控制为3140开关）3.其中3122开关是否对于某种委托方式生效，与3213开关有关，若3213开关配置了相应的委托方式则该委托方式不受3122开关控制。*3213-3122和3140开关不控制的委托方式设置开关3122和3140开关不控制的委托方式，如：0123。(默认0)。用于某些委托方式出于操盘需要，需要自动连续下同一笔单，则可在此配置中将该委托方式配上。如现场交易、资产管理等委托方式。" + }, + { + "instruction": "债券现券竞买应价委托界面没有展示竞买行情。", + "input": "", + "output": "1）此处行情明细取自cbpprice表bid_hq_status=1（有效）的数据，该表数据是hqissue加载hq_sjszq.dll转入sjszqzb_5th.dbf时，柜台调用112456-综合行情转入功能写入的。sjszqzb_5th.dbf中的竞买业务类别（HQJMYWLB）为2-竞买发起申报，则直接落后台表cbpprice综合业务行情表。检查cbpprice表为空，检查sjszqzb_5th.dbf文件发现发现有缺少字段，重新下发最新的版本后替换，重启大R后，重新写入sjszqzb_5th.dbf，但是开启行情服务器后，查看行情服务有报错行情服务器报错：（错误）hq_sjszhhq.dll…[CProcessDBF::open]m_iFiledCount<1||m_iFieldCount>254字段个数无效。检查行情服务器逐笔行情配置文件，dbf没有问题，是客户配置的文件名称不对，重新配置后开启正常，但是行情仍未转入。2）sjszqzb_5th.dbf中HQJMYWLB来自交易所快照行情，sjszqzb_5th.dbf中的竞买业务类别=2（竞买发起申报）的才会转入到cbpprice，而dbf文件中HQJMYWLB只有1和3，没有2，可查看大R的io日志的uiBidTransType字段，所以是交易所没有下发导致。" + }, + { + "instruction": "升级程序包UF20V202201.02.000后测试M202202230557修改单修改后的功能，发现超时时间没有达到修改后的值；", + "input": "", + "output": "1.测试时客户是通过hsadmin调用功能号392524，且后台只升级了修改单对应的so，没有升级前台dll程序，涉及修改的程序项如下：c_pubqry.dll[V8.0.9.12]c_secuqry.dll[V8.0.9.24]libs_ls_aquryassetflow.10.so[V8.0.9.16]libs_ls_ohqurysecuflow.10.so[V8.0.9.22]2.经确认该修改单修改后的超时时间支持逻辑为：1）前台dll里面的修改了等待ls的超时时间，后台so修改了ls的生存时间超过5秒。如果通过柜台直接查询，则需要同步升级dll，即前台加上后台的超时时间可以支持300000ms。如果周边或者bop调用该功能号，无法调用到柜台前台dll的功能，则只能支持后台so的超时时间超过5s，但无法支持到300000ms。2）如果在hsadmin上测试，对应等待ls的时间没改的话，相当于默认为5秒，5秒后没收到ls的返回，因此报超时的错误。如果hsadmin想要测试支持超时时间为300000ms，可以在【压力测试-生存期】字段后面填入希望延长的超时时间，具体字段位置可见附件截图。" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】hqissue启动提示：(警告)hq_receive_sh_moon_https.dll..通过引擎接口查询失败! 机构代码：00551,URL路径:https://121.55.63.44:8888/trade/get_acc_info!", + "input": "", + "output": "1、get_acc_info为投资者账户信息查询。2、程序逻辑为：先通过功能号214202（意向平台参数_机构信息获取）发送action_in=0给后台获取后台数据库所有的机构代码信息，获取到数据后，通过en_company_no区分是否是本券商的机构代码（为空则非本券商机构代码），根据en_entrust_type区分业务（大宗，转融通），根据业务，循环取本券商的机构代码去查询投资者账户信息（大宗、转融通的所有机构代码都查询一次）。查询完成后，通过214356（意向申报回报_查询结果回报）功能号返回给后台更新hs_asset.intentacct意向平台投资者信息表。3、按2中逻辑，获取到本券商机构代码后，在hqmoonbinengine.ini文件中需配置相应的本券商机构代码对应的私钥信息，才能查询到相关信息进行返回。4、查看HsHQIssue\\SHMoon_log中的io_moon_engine_log_0，日志中有“验签失败”的记录如下：2022042013:59:46.121(902236)(out)(msgType:1022),{\"bizId\":\"03\",\"mctCode\":\"00682\",\"msg\":\"eyJwYWdlU2l6ZSI6IjEwMDAiLCJsYXN0U3VjU2VxIjoiMSJ9\",\"sendDate\":\"20220420\",\"sendTime\":\"135946042\",\"seqNo\":\"6b9e0865534da961bfb1f91d206a226c00000000000000000000000000003015\",\"sign\":\"f+3gSMSLumRoI4dxSxtFqlvy4QjjMCEIzSXOq5AzFUQNpV1V6esNJQQzEnQaB/t/gGMvtQDNwbi3d2i+tHfRsVGAG1Ushc55aIfboB4geTY57jTPzy4HvR01Hy4qzx5M230r8fmage7UElhE+TFZ8dXtWeLrhT/CzjZrQ284Iyw=\",\"version\":\"1.0\"}2022042013:59:46.121(902236)(in)(msgType:1022),{\"code\":4038,\"msg\":\"MOON平台-验签失败\",\"data\":null,\"respTime\":\"20220420140017677\"}该报错表示“大宗业务”的验签失败，需客户与交易所核对hqmoonbinengine.ini文件中大宗所对应的密钥是否正确，客户修改大宗密钥后不再报错。注：io日志中\"bizId\":\"03\"表示“业务编码”：“03大宗、02转融通”；\"mctCode\"表示“机构代码”；\"msg\"表示”通讯返回错误描述“；\"sendDate\"表示”发生日期“；\"sendTime\"表示”发生时间“；\"seqNo\"表示”请求流水号“；\"sign\"表示”接口说明“；\"version\"表示”API版本“；\"code\"表示”通讯返回码；\"data\"表示“响应结果”；\"respTime\"表示“响应时间”。" + }, + { + "instruction": "北交所的分层信息没有更新？", + "input": "", + "output": "行情日志中看到存在信息：2022-04-2009:11:37:574(15776)(重要)hq_bjsxsb.dll...[CDealXSB::ReportUpdatedFcxx]配置的股转分层信息文件:X:\\info\\FC20220420.nnn日期非当天，不转!正常FC的文件路径配置通配的日期格式应该为yymmdd，但是测试环境中配成了yyyymmdd，所以没有正常读取，修改后正常。" + }, + { + "instruction": "三方存管两步式开户，柜台一直没收到签约确认的信息？", + "input": "", + "output": "可以查看对应银行的接口文档，走深圳通的银行，可以查看《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》，该文档中有列出：指定关联银行（业务功能码：11001）预指定关联银行（业务功能码：11002）预指定关联银行确认（业务功能码：11003）检查bankYYYYMMDD.log日志中，有收到11002功能码的银行应答，但未收到11003功能码的银行请求。最终与银行确认，银行端还未发起签约确认。" + }, + { + "instruction": "深圳市场某客户在11点30做了一笔债券卖出委托，随后2分钟又做了撤单，撤单的状态为废单，但是在实时成交中看到撤单废单的成交回报时间为13:00:01:644，而卖出成交的成交回报流水时间为13：00:01:650", + "input": "", + "output": "查看IO日志，由于11:30不在申报时间范围内，所以该客户的卖出请求和撤单请求在13:00时申报出去，卖出委托的MsgType=100101,响应回报MsgType=200102和成交执行报告的MsgType=200115的返回的时间为13:00:02:107，而撤单失败的响应日志如下：2022042013:00:02.107(in)cMsgType:290008PartitionNo=2,ReportIndex=121512,app1id=010,ReportingPBUID=255505,SubmittingPBUID=255505,SecurityID=127058,SecurityIDSource=102,OwnerType=1,ClearingFirm=01,TransacTime=20220420130000380,UserInfo=247Y0005,ClOrdID=C2010112,OrigClOrdID=C2010106,Side=2,OrdStatus=2,CxlRejReason=20096,RejectText=,OrderID=,和成交回报的时间是在同一时间内，该时间点有大量的成交回报数据，所以报盘并发处理回报数据先处理了撤单废单的回报后处理了原委托的成交回报，导致实时成交中查看到的撤单废单的回报比卖出的成交回报早了6毫秒。" + }, + { + "instruction": "上海某个报盘机上提示：警告: 后台委托确认处理返回错误[270030]：[270030][存在回报并发处理]", + "input": "", + "output": "查看提示的该笔委托数据，是该客户做了一笔买入委托，后又下了多笔撤单，而第一笔撤单成功后，后续撤单匹配委托时如果查询到有撤单委托状态为8-已成或9-废单，就会报错：存在回报并发处理。第一笔撤单委托处理正常，后续撤单提示不影响该笔委托。" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】hqissue启动提示：(警告)hq_receive_sh_moon_https.dll..通过引擎接口查询失败! 机构代码：00551,URL路径:https://121.55.63.44:8888/trade/get_acc_info!", + "input": "", + "output": "1、get_acc_info为投资者账户信息查询。2、程序逻辑为：先通过功能号214202（意向平台参数_机构信息获取）发送action_in=0给后台获取后台数据库所有的机构代码信息，获取到数据后，通过en_company_no区分是否是本券商的机构代码（为空则非本券商机构代码），根据en_entrust_type区分业务（大宗，转融通），根据业务，循环取本券商的机构代码去查询投资者账户信息（大宗、转融通的所有机构代码都查询一次）。查询完成后，通过214356（意向申报回报_查询结果回报）功能号返回给后台更新hs_asset.intentacct意向平台投资者信息表。3、按2中逻辑，获取到本券商机构代码后，在hqmoonbinengine.ini文件中需配置相应的本券商机构代码对应的私钥信息，才能查询到相关信息进行返回。4、经检查，在hqmoonbinengine.ini文件中配���的私钥信息是00129的，所以00551查询返回报错。" + }, + { + "instruction": "上海债券周边做转股333002委托报错：[101867][PBU参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该报错的原因是内存表loginpbu中没有匹配的数据，检查【席位参数设置】中的PBU参数设置，客户设置的委托属性为7-转股的报盘平台类型为0-老报盘交易平台，但是营业部号为1，匹配不上所以报错。增加了一条营业部为8的记录后重新委托不再报错。" + }, + { + "instruction": "历史成交中业务标志为4139-市值申购T+2日扣款的成交时间(business_time)为什么都是16:59:00。", + "input": "", + "output": "目前代码对于新股市值申购中签，在T+2日日终处理时，AP_证券日终_单客户新股申购扣款在处理写入预入账表(squarepreclear)时，当未放弃数量(ipo_accancel_amount)为0，且处理状态（ipo_info_status）为2-未处理时成交时间(business_time)写死为165900。" + }, + { + "instruction": "周边调用330303接口查询债券申购的代码发现出参为空，但是新股申购的代码可以正常查询；", + "input": "", + "output": "1.查看入参字段，发现sub_stock_type字段没有填写入参值；2.对于该字段如果送入G1-信用申购，表示查询的是可申购的债券代码（证券类别是G-债券申购）；如果送空格，表示查询的是新股申购代码（证券类别是4-新股申购）；3.根据系统逻辑可知sub_stock_type仅支持输入G1，其他都按照空格处理，即客户不填入值则系统默认按照新股申购代码查询处理，因此查询不到债券申购代码的信息；4.将sub_stock_type字段填入G1后可以正常返回。" + }, + { + "instruction": "客户APP晚上登陆后过一会提示登陆已过期", + "input": "", + "output": "客户周边在登录（331100）时会返回一个user_token（该字段系统有算法，会根据日期账号密码等产生，同一天同一账号同一密码该字段不会变化），怀疑刚好哪个时间点做了系统初始化，导致user_token失效，所以报错" + }, + { + "instruction": "二级基金费用中想要单独设置511360代码的费用时报错：当多选交易类别时，请设置证券代码为！，即不指定代码。", + "input": "", + "output": "二级基金费用中可以针对具体单个代码进行设置费用，查看二级基金费用中选择证券类别为T-ETF基金，但是交易类别选择了1和2，多选择了市场，证券代码输入511360，该提示表示如果选择了多个交易市场，则不能设置到单个代码级别。所以将交易市场选择1-上海即可。" + }, + { + "instruction": "上海大宗交易确认委托没有行情？", + "input": "", + "output": "上海大宗交易行情是通过综合报盘接收处理oiw库中pubdata表的数据，柜台发送398-大宗交易行情查询的功能号，从HSADMIN的ls_fileupdate节点-核心-cbphq插件中读取的，检查pubdata表中有bcasttype=03（大宗交易）的数据，398的路由也配置正常，通讯日志398功能也无报错，检查cbphq插件中3(mf_GetAutoList)中订阅综合业务行情是否成功为否，说明是订阅有问题，后续如果要排查可以取该节点的日志，看看发出去的620011的功能号，收到了bar的什么报错" + }, + { + "instruction": "行情服务器报错：上海三方回购配置文件所加载文件均为初始化成功，请检查!", + "input": "", + "output": "hq_shgs.dll需配置ZQ_SHSFHG.xml（债券三方回购行情，调用214064-214066转入incomepriinfo、incomepriinfoext、incounfininfoext）转入上海三方回购行情信息，客户配置的文件夹为空，没有文件，需正常加载文件。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入sjsjg文件提示席位过滤", + "input": "", + "output": "深圳结算转入SJSJG，对于非股票质押相关业务的S2席位数据会进行过滤，只对于jgywlb为ZTZC、QPPX、XGJX、DJJX、DJBG、QPHG、TZGF、TG91的数据才会处理，业务类别不为此类别的数据不做处理，此过滤为正常，可忽略继续清算即可。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券固收报盘有报错： 12:07:10:0155 - ThreadID[228340] - 信息:警告：ApplId:410, ClordId:M000003z , 此委托已经发送给了网关，但是超过120秒还没有收到交易所的响应", + "input": "", + "output": "根据提示的ClordId查看io日志，交易网关返回信息中申报拒绝原因为20099-重单，说明交易所判定该笔申报为重复申报报错返回，如果收到的响应里面拒绝信息是重单系统会过滤这笔响应，所以报盘上会提示这个报错，交易所那边判断重单是根据appid前两位+席位+订单编号是否一致判断的，经客户确认，他们其他系统测试也使用了这个营业部和席位，所以出现这个问题，建议客户换一个营业部进行测试" + }, + { + "instruction": "MOON报盘启动报错：错误:获取营业部前缀失败;营业部:0，申报号：1", + "input": "", + "output": "先查看报盘通信日志，搜索的主推功能214357，没有找到推送的branch_no。在M202204110550（UF2.0V202201-00-003beta2）支持MOON主推，推送branch_no营业部编号。" + }, + { + "instruction": "【上海MOON服务】hqissue.exe启动后卡死，上方提示D:\\Hundsun\\HsHQIssue\\new_hq6_MOON.HQI（未响应）", + "input": "", + "output": "hqissue加载的hqmoonbinengine.ini文件中，对于私钥的配置中，需删除后两行注释信息（;0200129=XXXXXX;0300129=XXXXXX）。删除后启动行情正常。修改单M202204200566中会进行优化，直接删除这两行注释。注：私钥配置如下：[private_key];私钥数据，keybizID+机构代码(02-转融通，03-大宗)，value该机构代码对应业务的私钥;0200129=XXXXXX;0300129=XXXXXX" + }, + { + "instruction": "【证券限制信息设置】菜单，无法设置股东账户证券限制？", + "input": "", + "output": "属于增值业务，该许可证是在M202108031446（合入UF2.0V202101.06.000）中新增，为了支持特定股东窗口期交易限制业务涉及菜单功能：账户-账户参数-证券限制信息设置修改前：系统未支持特定股东窗口期交易限制业务相关资源修改后：1、新增许可证：1089（股东账户证券限制业务）2、新增标准字段：char_config_34523、新增标准错误号：251355（客户存在股东账户证券限制控制，不允许委托）4、数据字典3092新增字典子项：18（股东账户证券限制标志）5、新增表结构：stkresstkacct（股东账户证券限制表，有历史表）、stkresstkacctctrl（股东账户证券限制控制表）、crdtstkresstkacct（融资融券股东账户证券限制表）6、新增柜台功能：116120-1161257、新增菜单140009和功能116120-116125的菜单功能对照8、新增通用数据：复核、归上日、归历史" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券点击报价回复菜单界面的行情为空？", + "input": "", + "output": "点击报价行情是行情组件HQIssue.exe转sjszqzb_5th.dbf文件时获取386功能，检查通信日志有386无此功能的报错，在bar节点上配置386功能后正常。比如：nodename为行情组件上的应用名。抓包发现报错节点为LS_EALL。检查BAR配置文件，有配置一条兜底路由走向ls_eall，且位置放在功能号386配置之前，所以走向了LS_EALL节点，将兜底路由放置最后，重启中间件后正常" + }, + { + "instruction": "质押式协议回购初始交易待报", + "input": "", + "output": "检查配置【系统】-【证券交易参数】-【席位参数设置】菜单【PBU参数设置】、【业务平台参数设置】标签，均配置了相关的允许委托属性，【业务平台参数设置】中“业务平台”设置了8-固收平台，但是【业务平台参数设置】里面对综合金融平台也重复配置了允许委托属性BPN-债券质押协议回购初始交易,BPR-债券质押协议回购购回交易,【深圳债券质押式协议回购优化】后，这几个业务都走固收平台了，删掉综合金融平台配置的这几个委托属性即可。" + }, + { + "instruction": "银证平台报错：[xxx营业部]发给[xx银行]请求重复[功能号22706][流水号1][交易类型AX][init_date=20220416],该新的柜台请求丢弃", + "input": "", + "output": "因为测试环境，已经产生过对应的流水号记录，今天测试又产生重复流水号就会报错，ctl是个流水号控制文件（防止重复发数据的文件），把银证平台文件夹下的\"xx银行_yyyymmdd.ctl\"文件删除掉，再测试就可以了。" + }, + { + "instruction": "系统初始化到4月13日时提示：【100391】交易日期表记录不存在【finance_type=1,exchange_type=1,init_date=20220413】 报错路劲为：300035-1300035-2300439-3300200 ", + "input": "", + "output": "一、查看代码该报错的校验逻辑为:1、当stage_num>0时：selectcount(*),nvl(max(o.init_date),0)into@total_num,@next_trade_datefrom(selecta.init_datefromexchangedateawherea.finance_type=@finance_typeanda.exchange_type=@exchange_typeanda.init_date>@init_dateorderbya.init_date)owhererownum<=@stage_numif(@next_trade_date==0||@total_num<@stage_num)，即如果间隔天数大于0，则到物理数据库表exchangedate获取大于交易日期小于间隔天数的最大日期，不存在则报错则报错：交易日期记录表记录不存在；2、当stage_num小于0时，则到物理数据库表exchangedate获取小于交易日期小于间隔天数的最大日期，不存在则报错；二、查看stage_num的值，由【2300439-特殊业务日期表更新】功能可知，stage_num取值会为1、-1、-3、-5、-60等多个取值；根据该功能号中的stage_num的值依次核对exchangedate表中是否存在对应日期的记录，发现客户【31323-融资融券合约展期申请允许提前天数】开关配置为2000/1000/0，stage_num为该开关值，即要获取到最大的2000日后（大约为2027年）的exchangedate表数据，客户环境交易日期还未初始化到2027年，因此报错；三、临时解决：由于stage_num取值来源较多，而测试环境可将交易日期初始化至2030年后重做系统初始化不报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股票质押证金报送后返回报错：08：表间勾稽关系检验，E01表中有记录在D02表中不存在，客户代码：xxx", + "input": "", + "output": "1、系统报表预处理勾稽关系无报错，执行如下语句也没数据，增量表e01和d02表间勾稽关系是平的。select*fromhs_data.csfce01awherenotexists(select1fromhs_data.csfcd02bwherea.csfc_branch_no=b.csfc_branch_no)2、检查csfce01中无报错的客户数据。3、按照报错的客户，在系统内找到此客户所在营业部，该营业部上周五做过营业部合并。4、检查【日终】-【辅助日终】-【导出数据接口设置】界面的【字段值转换关系设置】的yybdm转换关系，券商在上周五已做过相应调整。5、对于营业部合并的情况，建议通过【日终】—【辅助日终】--【股票质押报表日历设置】菜单中将今天设置为全量报送，然后重新报送即可。重新报送后，证金返回正常。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳市场债券回购代码的最小价差在bondrepoparams文件里的数据为0.005，但是在证券代码设置里的最小价差字段为1？", + "input": "", + "output": "债券回购交易所下发的静态文件为将bondrepoparams文件，查看该文件中的priceTick字段为0.005，但是目前对于回购代码不支持根据文件转入，没有允许交易方式，所以仍然按照以前的转码逻辑。行情逻辑到sjsxxn_5th.dbf，匹配柜台stktype-证券类别表的模板转到后台代码表。查看证券类别设置中国债回购代码的价差为5，但是代码表不对，推测是行情没有正常转入，查看行情服务器配置中只配置了深圳的sjszqzb.dll，没有配置sjshq.dll，所以代码信息没有正常转入，重新配置了sjshq.dll组件后，重启行情服务器后正常转入。" + }, + { + "instruction": "将3512开关配置为1是，做180101深圳市场的Reits代码认购，发现没有控制直接委托成功？", + "input": "", + "output": "3512-深圳场内基金认购时是否检查基金认购开始和结束日期。0-否（默认）；1-是。默认为0，表示深圳场内基金认购时（包括深圳LOF、深圳Reits）不检查基金认购开始和结束日期；配置为1时，表示深圳场内基金认购时（包括深圳LOF、深圳Reits）需检查基金认购开始和结束日期，若不在认购期内则会报错返回。该参数检查的是场内基金代码信息设置中的认购开始和结束日期。查看180101代码的证券类别为基础设施基金，在场内基金代码信息设置中的认购开始和结束日期为20210531。查看下成功的委托的委托属性为0-买卖，说明做的不是认购委托，而是买卖业务，所以没有检查该参数。对于180101的认购，需要使用证券类别为K的代码，将180101代码改为K的证券类别后测试正常。" + }, + { + "instruction": "上海债券etf入库委托报错：[120156]最高交易数量，最低委托数量合法性校验失败[p_entrust_amount=100, p_high_amount=1000000, p_low_amount=1000]", + "input": "", + "output": "1、上海债券质押出入库最高最低数量转入zfjy.dbf文件中质押出入库的最高数量至hs_user.fjystkinfo表；2、按照接口规范：申报订单的最小订单数量，债券单位为手，基金单位为份；申报订单的最大订单数量，债券单位为手，基金单位为份；3、查看hs_user.fjystkinfo表中fjy_busi_type=BPD（债券质押式回购入库）的该代码记录low_amount=1000，high_amount=1000000，实际zfjy.dbf文件中该代码Min_ord_Qty（申报订单的最小订单数量）=100，Max_ord_Qty（申报订单的最大订单数量）=100000，目前系统中对于债券etf转入质押出入库最高最低数量时乘以10，导致委托报错：[120156]最高交易数量，最低委托数量合法性校验失败；4、对于债券etf，转入至hs_user.fjystkinfo表时最高最低数量应直接转入，对此已提交需求202204121102。" + }, + { + "instruction": "将客户股东权限全部取消，调用用332702做大宗交易LOF基金-分级基金意向委托，为什么没有股东权限也可以委托成功", + "input": "", + "output": "配置参数3228配置为1时，一级市场分级基金母基金分拆、二级市场分级基金子基金买入、大宗交易分级基金子基金买入校验6-分级基金适当性权限，客户无权限不允许做相关业务；3228配置为0时不校验6-分级基金适当性权限。注：3228是否校验分级基金投资��权限0-否（默认）；1-是" + }, + { + "instruction": "固收委托菜单输入证券代码后报错：证券代码:111070信息查询失败", + "input": "", + "output": "固收委托会校验该代码是否存在于固收证券代码表incomestock表中，该表的数据可通过前台【系统-证券代码参数-固定收益代码设置】菜单进行手工设置，也可通过行情转入，行情服务器上需加载hq_shgs.dll组件，并配置ZQ_ZQXX文件和ZQ_QDBJ，ZQ_CJHQ,ZQ_CJMX等文件通过行情更新incomestock表的数据。测试环境手工添加代码后，无法查到确定报价行情，界面上存在红字提示：获取确定报价行情失败；固收确定报价行情是从ZQ_QDBJyyyymmdd.txt文件获取，可检查行情是否正常开启，行情文件中是否存在111070代码的信息。" + }, + { + "instruction": "在股票质押合同了结菜单查询时只能查询到该客户的主合同，不能查询到补充合同？", + "input": "", + "output": "查询时调用212654功能号查询股票质押合同，其中有条件(instr(@en_exchange_type,','||exchange_type||',')>0and((e.exchange_type='2'ande.srp_contract_type='0')ore.exchange_type='1')))，由于查询的该合同为深圳市场，查询条件中对于将深圳市场只能查询到srp_contract_type='0'即初始合同的记录，对于深圳市场的主合同做了处理，补充合同会一并进行更改，所以无需单独对补充合同进行了结。" + }, + { + "instruction": "固收平台做确定报价委托，提示：委托数量必须为50000的整数倍？", + "input": "", + "output": "当配置参数2529=0时，对应国债后台目前写死控制，当报价类型为“FI1-确定报价”时，委托数量必须为50000的整数倍，因为新规支持申报数量为10W面额，已有对应需求202204080603。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券回购提示报错：[120156][最高委托数量，最低委托数量合法性校验失败]", + "input": "", + "output": "1.根据业务规则债券回购委托单笔不超100亿元面额，即不超过1亿张委托数量，报错中委托数量复核业务规则中的描述，但柜台中的交易最高数量数量为100w，而非1亿；2.检查债券回购的交易最高数量在sjsxxn_5th.dbf文件中是1亿，但是转入柜台后【证券代码设置】菜单中交易最高数量为100w；3.经排查债券回购的交易所证券类别是12，程序不会将sz_bond_secu_flag标志置为1，即不会根据行情转入，而是根据stktype-证券类别转入stkcode表中，而目前【证券类别设置】中的交易最高数量为100w，因此导致【证券代码设置】中的交易最高数量为100w；4.针对该问题已经提交需求进行优化，需求单号202204130959。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】【债券现券竞买应价委托】没有行情", + "input": "", + "output": "此处行情明细取自cbpprice表bid_hq_status=1（有效）的数据，该表数据是hqissue加载hq_sjszq.dll转入sjszqzb_5th.dbf时，柜台调用112456-综合行情转入功能写入的。sjszqzb_5th.dbf中的竞买业务类别（HQJMYWLB）为2-竞买发起申报，则直接落后台表cbpprice综合业务行情表。获取相关DBF文件，检查HQJMYWLB）为2-竞买发起申报的数据，HQJLZT字段均为0-成交和4-撤销的，没有1的，说明没有有效的竞买委托行情。关于【债券现券竞买发起委托】菜单“竞买预约行情”取值的逻辑：（1）【债券现券竞买应价委托】菜单中的“竞买预约信息”行情是调用功能号“112763-综合业务行情查询”查询cbpprice表中cbphq_type（综合业务行情类别）为02-债券现券，bid_hq_status（竞买行情状态）为1-有效的记录。（2）cbpprice表的数据来源：行情服务器调用功能号“112456-综合业务行情转入”转sjszqzb_5th.dbf逐笔行情文件中，HQJMYWLB竞买业务类别为2-竞买发起申报的数据，落后台表cbpprice综合业务行情表，bid_hq_status（竞买行情状态）对应的sjszqzb_5th.dbf文件里面的HQJLZT字段。（3）sjszqzb_5th.dbf文件中HQJLZT字段值来源：通过行情服务器，读取逐笔行情“300491-债券现券交易竞买成交逐笔行情”中”ExecType（成交类别）“字段进行转换，当ExecType为4-撤销，则HQJLZT为0-已撤销；当ExecType为F-成交，则HQJLZT为2-已成交。读取“300492-逐笔委托消息”中的记录，置HQJLZT为1-有效。其中逐笔行情300491中的”ExecType（成交类别）“会落地到sjszqzb_5th.dbf文件中HQBYBZ（行情备注标志）字段中。备注：（1）cbphq_type取值：00:大宗交易01:转融通出借02:债券现券，bid_hq_status取值：3:已失效2:已成交1:有效0:已撤销（2）逐笔委托消息(300492)、逐笔成交消息(300491)接口说明可查看《深圳证券交易所Binary行情数据接口规范》。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券竞买发起委托时报错：[122066]此证券代码不允许做深圳债券现券业务", + "input": "", + "output": "1.深圳债券现券竞买委托时校验：如果代码的交易所证券类别secu_stock_type不为CNST_BOND_SECUSTOCKTYPE_STR（\",sz5,sz6,sz7,sz9,sz10,sz11,sz13,sz34,sz35,\"），同时委托属性为BTA，BTB等时则会报错。2.查看后台stkcode表的secu_stock_type有值，但是委托校验时secu_stock_type字段取自UDP，说明UDP中的代码信息和后台不一致。建议对UDP中该代码的信息进行批量同步，然后再重新委托。if((hs_strstr(CNST_BOND_SECUSTOCKTYPE_STR,trim(@secu_stock_type_t))<0)&&(0==hs_strcmp(@entrust_prop,\"BTA\")||0==hs_strcmp(@entrust_prop,\"BTB\")||0==hs_strcmp(@entrust_prop,\"BTD\")||0==hs_strcmp(@entrust_prop,\"BTE\")||0==hs_strcmp(@entrust_prop,\"BTG\")||0==hs_strcmp(@entrust_prop,\"BTH\"))){[函数报错返回][ERR_USER_STOCKCODE_BONDTRADE_NOTALLOW][此证券代码不允许做深圳债券现券业务][@stock_code,@exchange_type,@secu_stock_type]" + }, + { + "instruction": "质押回购出入库委托时报错：【109】【内存表未配置】?", + "input": "", + "output": "M202201102862加入，合入UF2.0V202201.00.000，配置上即可。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券竞买预约委托报错：[122062][竞买预约日期不为后五个交易日其中之一]", + "input": "", + "output": "检查委托界面，输入的竞买交易日期为20220528，超过当前日期（20220416）后五个交易日。在M202202111545(UF2.0V202201.00.002)之后，系统强控，竞买预约委托检查日期为T+1,2,3,4,5其中之一，如果不是则报错。在接口文档《深圳证券交易所债券现券交易业务之券商技术系统变更指南（Ver1.04）》有明确规定：对于竞买预约申报，交易日期（TradeDate）字段必须为当前交易日的后五个交易日之一，若当前交易日为T日，则竞买预约申报的交易日期必须为T+1，T+2，T+3，T+4，T+5这5个交易日中其中一个。同一证券账户针对同一只证券在同一个竞买日最多仅允许存在一笔有效竞买预约申报。" + }, + { + "instruction": "席位参数表不存在", + "input": "", + "output": "查看报错路径为F2500020->F22500090->F31024620->F31000430经确认是前端调用代码输入确认未传入branch_no已提需求202204160071" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】通过柜台的普通委托操作深圳债券发行，提示：提示：该债券代码不支持匹配成交，不支持在普通委托菜单下单", + "input": "", + "output": "该问题是因为在M202107160002修改单中，为支持深圳债券规则调整出现的问题，普通委托菜单对于secu_stock_type为sz5,sz6,sz7,sz9,sz10,sz11,sz13,sz34,sz35，检查stkcode.en_trade_type，若不支持匹配成交，就提示：该债券代码不支持匹配成交，不支持在普通委托菜单下单，但发行业务是未切换的。针对该问题，已经提交需求，需求单为：202204160067。备注：周边接口调用无此问题。" + }, + { + "instruction": "UFT数据准备导出报错", + "input": "", + "output": "1、查看biz日志错误信息：[100414][查询外部错误失败]ORA-01722:无效数字{as_cuser-mainsvr-0--1}::F320004()->F2320026()查看externerror表中存在error_sort不是数字的记录（error_sort=A），但是程序中的SQL语句的条件是error_sort=0，因SQL语句条件没有加引号，所以0是数字不是字符，然后表中又存在字符A的记录，所以报错，经了解是升级了UF2.0V202201-00-003beta包导致的，已提交需求202204160068" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券发行测试其他委托报错该债券代码不支持匹配成交，不支持在普通委托菜单下单!", + "input": "", + "output": "查看代码若配置3442=1，则对于secu_stock_type为sz5,sz6,sz7,sz9,sz10,sz11,sz13,sz34,sz35｛深圳迁移至固收平台的债券范围｝排除证券类别为I国债分销。若不支持匹配成交则报错查看证券类别为G债券申购，交易所证券类别为sz35所以会校验已提需求优化202204160067" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】协商委托废单，废单原因结算方式错误", + "input": "", + "output": "协商委托委托成功后，记cbpentrust表，委托属性为BTA-深圳现券协商委托。若委托的证券代码支持匹配成交的，则将settle_type-结算方式为\"103\"，settle_period-结算周期为\"1\"，反之，settle_type-结算方式为\"104\"，settle_period-结算周期为\"0\"。查看客户委托表中结算方式为103。查看柜台允许成交方式里有匹配成交，但是交易所行情文件里允许成交方式里没有匹配成交，手动取消后再下委托后正常" + }, + { + "instruction": "周边功能 332649 债券现券交易点击报价委托 报错[121521][交易员没有可操作的交易主体]", + "input": "", + "output": "查看入参trader_id为空，检查的是traderinvestorright表里trader_id=00100001，agency_no=0006255,exchange_type=2的记录。没有传trader_id时，根据交易商编号获取默认的交易员（按交易员编号升序排序后获取第一个）incomesaler表\"agency_no='%s'andexchange_type='%s'orderbydefault_trader_flagdesc,trader_id取交易员trader_id。因为默认交易员在债券交易员权限表中没有记录，所以会报错。可在【深圳交易员权限设置】给默认交易员做权限登记即可。" + }, + { + "instruction": "332705综合业务成交查询为什么查询不出来债券协商成交的废单委托？", + "input": "", + "output": "查看客户入参没有送en_entrust_prop，系统会值hs_strcpy(@en_entrust_prop,\",a,b,c,e,AFW,AFC,\"协商成交委托属性为BTA所以没有查询出来。直接送委托属性BTA后可以查询出来废单成交的委托" + }, + { + "instruction": "固收平台，上海公募可转债指定对手方卖出报错：国债利息为0，不允许周边进行固收委托", + "input": "", + "output": "系统在M202202081400（有合入UF2.0V202201.00.002）做了修改，修改系统配置3246说明为：3246-是否允许国债利息为0时通过周边进行固收委托【0-否（默认）；1-是；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。当前配置对上海公募可转债无效。】。即对于上海公募可转债进行固收委托时，国债利息为0时也允许继续委托。券商还没有升级到该版本，因此报错。" + }, + { + "instruction": "极速交易权限开通，是否会更新cbsstockholder表席位号？", + "input": "", + "output": "会。cbsstockholder表是根据2106104功能号来更新席位，在M202005250054修改单（对应程序包：UF2.0V202001.13.000）后，2106104功能新增对深港通市场判断【极速交易系统配置】菜单里（uftconfig表）的允许交易类别。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券竞买应价委托界面的行情明细为空", + "input": "", + "output": "修改单M202203230903（有合入UF2.0V202201.00.002）修改过查询逻辑，修改后行情明细取自cbpprice表bid_hq_status=1（有效）的数据。没修改前能查出所有数据。因为两套环境的版本不一致，查不出来的那套环境已经升级至002M1，cbpprice表并不存在bid_hq_status=1（有效）的数据，因此查不出来。3:已失效2:已成交1:有效0:已撤销" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境做银行清算对账时，在账户交易查询和账户状态查询时有3个账户，有2个零售柜台的客户数据，对账结果是正常，有一个机构柜台的账户，交易类型是存管保证金账户销户，对账结果是只在银行方有，证券方没有。", + "input": "", + "output": "查看存管日终账户交易数据转入和账户状态数据转入时会判断：//如果是零售柜台则全量数据转入，如果是机构柜台则只转入机构的数据。if(((@counter_type=='1'&&@special_type==1)||@counter_type=='0'))，special_type是取自icsspecbranchacct机构账户登记表，查看该表中该客户有数据且special_type=1，说明该客户确实是机构柜台客户，所以该机构账户的数据也转入进来，柜台中有账户数据，但是没有在零售柜台做过销户，所以账户交易和账户状态对账时会显示两方不一致。正常情况下，存管账户开户和销户要通过零售柜台做，然后同步数据到机构柜台，而客户直接通过机构柜台做的销户，所以存在此问题，将零售柜台的账户状态手工调整为未指定即可。" + }, + { + "instruction": "调用332728功能号报错：150629][输入参数不允许为空] ", + "input": "", + "output": "周边调用332728的时候，oppo_trader_id字段并不是必填项，但是如果1364是1(协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息)且bpr_hq_type为1:非公开报价行情时，入参trader_id，oppo_trader_id如果为空则报错。判断逻辑如下：if((isnull(trim(@trader_id))==0||isnull(trim(@oppo_trader_id))==0)&&(@action_in==6||@action_in==7||@action_in==8)){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=1364,char_config=@char_config_1364]//如果是1(协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息)if('1'==@char_config_1364){[函数报错返回][ERR_ASSET_INPUT_ARG_IS_NULL][输入参数不允许为空][@trader_id,@oppo_trader_id]}}" + }, + { + "instruction": "HSOC打开所有菜单时都报错：菜单功能暂未实现", + "input": "", + "output": "6月25日开始使用“安全数据交互”系统进行内外网文件交互，使用此系统后第一次升级HSOC相关的untbptransmanger.dll，以前都是U盘拷贝的方式升级的。所以第一次遇到上述情况。由于使用带浏览器的第三方软件进行���件上传，会导致hsoc程序上传不完整，导致程序启动的时候无法加载hsoc程序，因为HSOC加载插件时是通过C#提供的程序集（assembly）打开dll的，这种方式只能加载本地的dll，如果是通过浏览器的方式传输dll则在dll上面会被打上网络标记，则会触发.NET的安全机制，安全机制会阻止加载一个本地网或互联网上的程序。HSOC是使用HSUGCF框架，该框架程序触发了.net的安全保护机制导致该问题发生。已有修改单M202112091748，修改HSUCF框架不进行上述安全机制的保护。升级程序前再次升级HSOC时需先使用拷贝的方式。客户通过邮箱传递后正常。" + }, + { + "instruction": "历史成交中查到好几笔的成交时间business_time都为0，怎么回事？", + "input": "", + "output": "查看his_deliver中business_time为0，对应的shis_preclear中这几笔数据的business_time=0，发现这几笔委托在系统中无法查到委托记录，而清算转入preclear中的成交时间一般是从realtime中获取，如果系统没有委托和成交记录，转入时成交时间business_time就会默认置为0." + }, + { + "instruction": "历史成交中有一笔业务标志为4081-交收资金冻结的记录，为港股通组合费的冻结；该笔记录无法在【批量对账单打印】菜单导出的“流水明细”中显示？", + "input": "", + "output": "流水明细对应后台功能370150-证券普通对账；查看该功能的获取条件为：对于his_deliver取business_flag>4000的记录，且业务标志的business_group为AA、BA、FA；但是对于4081业务标志的business_group为BB，因此该条记录无法导出到流水明细中；对于business_group的解读：只需要读取前两位即可，后几位无实际意义，其中第一位business_group_1取值1391的数据字典：A:资金类B:证券类C:汇总类D:账户类E:期货类F:基金类G:债券类H:融资融券类L:档案类M:认证类N:期权类P:配资管理类U:转融通类R:融资融券类z:其它第二位business_group_2取值1392的数据字典：A:变动B:不变动1:数量2:金额a:客户账户b:证券账户c:代理账户d:银行账户e:期货账户f:基金账户g:债券账户h:关系人账户z:其它。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】匹配成交委托提示：此证券代码不属于深圳债券现券业务允许的深交所证券类别,不允许委托!", + "input": "", + "output": "委托校验UDP代码表中的secu_stock_type-交易所证券类别在深圳迁移代码范围才可委托；可检查UDP代码表中的secu_stock_type是否属于以下范围：sz7:深圳公司债sz6:深圳企业债sz5:深圳国债（含地方债）sz9:深圳私募债sz10:深圳可交换私募债sz11:深圳证券公司次级债sz13:深圳资产支持证券sz35:深圳可交换公司债sz34:深圳证券公司短期债。取自UDP，客户查看后台stkcode表中的secu_stock_type没有值。扩展参数中的交易方式，是通过hqissue转入sjsxxn_5th.dbf文件，交易方式对应sjsxxn_5th.dbf中的xxjyfs字段。该字段是通过大R，加载hq_biz_sz_xxn.dll，加载静态文件债券现券交易业务参考信息（bondtradingparams），将该文件中的交易方式TradingType，落地到xxjyfs字段中。检查sjsxxn_5th.dbf中的xxjyfs字段有值。通过112201行情转入。抓112201有请求，没有应答，且请求中没有en_trade_type字段。有报错F112201()->F2112603()->F3112603()|101|[101][执行存储过程错误]ORA-06550PLS-00306:wrongnumberortypesofargu经确认，libs_as_secupriceflow.10.so版本V8.0.9.142应该是V8.0.9.152libs_ls_secupriceflow.10.so版本V8.0.9.41应该是V8.0.9.43hs_user.AP_SECUPRICE_STOCK_CODE_UPDATE版本为UF2.0V202201-00-002M1的版本，没有问题重新升级so后不再报错" + }, + { + "instruction": "周边大宗交易委托的时候报错：[150621][订单信息错误]", + "input": "", + "output": "当3159开关【是否启用深圳第五版交易系统：0-不启用（默认）；1-启用；】为1时，若委托属性不是'a,b,c,e,AFC,AFW'中的任何一个,则报错返回；客户委托是通过O32系统下单，需检查调用功能号给入的入参情况，柜台无法查到对应的委托数据，柜台下单或调用332702周边功能直接测试无对应报错。" + }, + { + "instruction": "调用332304解冻T+1日新股资金解冻报错【error_no=-61,error_info=[147549]】[周边与柜台不能同时进行资金解冻][business_unfrozen_balance=9400.00]", + "input": "", + "output": "根据代码查看if(fabs(@business_unfrozen_balance)>0){[函数报错返回][ERR_ASSET_EXT_COUNTER_NOTALL_FORZEN][周边与柜台不能同时进行资金解冻][@business_unfrozen_balance]}}其中nvl(sum(a.unfrozen_balance),0)asbusiness_unfrozen_balance，正常7577等于0，T+1日日终secuipoinfo表的frozen_balance、unfrozen_balance是0，T+2日日间调用332304长冻取消后会在secuipoinfo中frozen_balance记一个正的值。若在柜台资金特殊冻结取消操���类型选择2-新股中签资金解冻后会记unfrozen_balance。客户已在柜台操作过解冻，所以不可再通过周边接口进行新股资金冻结取消注7577：新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金0-是(默认)，都冻结；1-否，都不冻结；2-新股冻结，债券不冻结；3-债券冻结，新股不冻结。" + }, + { + "instruction": "【上海新债优化】固收平台做确定报价委托，提示：委托数量必须为50000的整数倍", + "input": "", + "output": "当2529=0时，对应国债，后台目前写死控制，当2529=0且报价类型为“FI1-确定报价”时，新规支持申报数量为10W面额。已有对应需求2022040806032529：是否启用固收产品参数控制0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券新规则】3442开关配置修改，修改后不能直接同步到polling插件的polling_ctrlstr里面去，需要重启中间件", + "input": "", + "output": "对于polling插件的polling_ctrlstr字段的作用是根据这个字段来找对应的报盘，该字段目前一共有3位，左起分别表示2134，3382，3442开关。根据目前程序设计逻辑，as_polling所在节点在获取开关时程序是通过内存表获取，所以目前设计的逻辑就是在调整开关后，as_polling节点需要重启才能更新polling_ctrlstr字段，若不更新，就影响夜市委托申报。对此，针对该情况，已经提交需求，需求单为：202204130613。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】通过【普通委托】下单报错，错误信息：[251220][仅允许合格机构投资者投资该证券] [exchange_type=2,entrust_bs=1,stock_code=112115,stock_type=u，bondinv_flag=2,holder_rights=3fgj},organ_flag=1]", + "input": "", + "output": "债券代码的债券投资标志为2-债券机构专业投资者可买入或配债，只允许合格机构投资者交易，即：股东账号具有m-债券合格投资者权限，且为机构客户，即hs_asset.stockholder表中holder_rights中有m权限，hs_secu.fundaccountctrl表organ_flag不为0。由于当前委托的客户为机构户，但是股东权限少了m权限报错，临时解决可以通过【证券账户修改】菜单新增m权限。注：对于深圳债券代码的债券投资标志的转入：该标志我们是先由大Ｒ行情转文件securities_YYYYMMDD.xml中的QualificationClass（投资者适当性管理分类）落入sjsxxn.dbf的“XXYWZT”第6位，静态文件中为0，转到sjsxxn中为F，对应stkcode表的bondinv_flag置为0-无限制；静态文件中为1，转到sjsxxn中R将，对应stkcode表的bondinv_flag置为1-专业投资者可买入或配债；静态文件中为2，转到sjsxxn中为L，转入系统stkcode表的bondinv_flag字段为2-专业机构投资者可买入或配债。债券投资标志前台在【债券投资标志设置】菜单" + }, + { + "instruction": "客户在【固收委托】菜单进行指定对手方报价，买入某只债券代码进行RTGS勾单后，直接产生了资金冻结的资金变动流水？", + "input": "", + "output": "客户进行的债券代码为单边债。代码控制串8-单边债勾选。另外查看配置参数2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式配置为1。因此判断的是可取资金，直接产生了资金变动流水。2365-0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收现券意向申报、指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；深圳债券现券业务启用后（配置3442=1），深圳债券现券协商成交买入委托、点击成交买入委托、询价成交买入委托如果对应代码不支持匹配成交交易方式，则校验可取资金；深圳债券质押式协议回购优化未启用时（配置3382=0），深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金，深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取；深圳债券质押式协议回购优化启用后（配置3382=1），深圳债券质押协议回购初始委托、到期续做委托、到期购回委托、提���购回委托对于所有债券品种均检查可取；深圳债券借贷初始交易、提前终止、到期结算、到期续做、解除质押对于所有债券品种均检查可取；对于上海债券质押协议回购委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取。" + }, + { + "instruction": "实时交收对账不平，对账金额比系统金额少0.1", + "input": "", + "output": "客户7706开关配置为2-自动化对账，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。系统金额取自realsquarepreclear.(business_balance+stock_interestx-exchange_fare)，对账金额取自realcorpfunddetail.net_balance，3459配置为1时，net_banalce是“213979--LS_非交易业务回报_RTGS实时交收”取自shrtgssettinfo表的clear_balance值，此字段不包含一级费用值，导致对账不平，已在修改单M202202081414进行了修复，修改后用213979功能增加business_balance入参,realcorpfunddetail表中的NET_BALANCE值取入参business_balance值，此字段包含一级费用值，可正常对账。备注：7706-实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。3459-上海RTGS勾单回报是否将回报数据写入realcorpfunddetail表0-否（默认），1-是。配置为0时，上海RTGS勾单回报时不产生realcorpfunddetail（实时交收法人资金入账明细）表数据；配置为1时，上海RTGS勾单回报时产生realcorpfunddetail（实时交收法人资金入账明细）表数据。" + }, + { + "instruction": "启用“3510-证券代码回报标志是否支持从CPXX文件转入”后，此开关不起作用？", + "input": "", + "output": "升级UF2.0V202201.00.000后，系统支持“3510-证券代码回报标志是否支持从CPXX文件转入”开关。1、行情转码mktdt00、mktdt01、mktdt02、gzlx这几个文件的时候关联CPXX文件，会获取CPXX文件的第29个字段“产品状态标志”第10位对应：'Y'表示支持当日交易回转，'N'表示不支持当日交易回转，传入后台。2、代码控制传第8位-单边债，28-特定债勾选没有勾选；（即单边债和特定债不受3510开关控制）；3、当3510开关启用后，且代码在交易所证券子类CBD','CBF','CCF','CPF','FBF','GBF','GBZ','ASH','KSH','BSH','OPS','OEQ','CEF','EBS','LOF','OFN'时，后台会根据行情转入的回转标志更新证券代码表的回报证券标志。券商测试是通过【证券代码设置】菜单去掉代码回报标志的勾选后重启行情服务器，发现没有根据行情文件更新。通过【证券代码设置】菜单设置后，此代码的modify_date会变成1YYYYMMDD进行标记，行情转码时对于手工维护过的代码，不会更新回报证券标记。" + }, + { + "instruction": "【债券现券协商确认委托】报错：[250079][股份记录表不存在] [ exchange_type=2,stock_account=080990***,branch_no=113,stock_code=112501,fund_account=1134****]", + "input": "", + "output": "客户要对转发信息中一笔买单做确认，则表示客户做卖出，卖出需要校验持仓，但是客户stockreal表没有该债券的持仓，测试环境可蓝补后再测试即可。" + }, + { + "instruction": "调用332654接口报错：[120165][输入参数错误] ，[entrust_prop=BTD,sub_oppo_agency_str=3600006740,sub_oppo_bond_investor_type_str=02]，F332654() -> F1332601() -> F2210800() -> F3210800()，", + "input": "", + "output": "深圳债券现券交易，对手方交易商代码最大长度为6,对方交易主体代码为两位，而入参中送的sub_oppo_agency_str超过了6位所以报错，sub_oppo_bond_ivestor_type_str是交易主体类型，客户输成交易主体，重新输入正确的交易所和交易主体类型即可即可" + }, + { + "instruction": "【货币基金申赎】输入完委托金额后报错：[120347]该证券不是货币基金，[stock_code=519XXX]", + "input": "", + "output": "检查【系统-证券代码参数-场内基金代码信息设置】发现有519XXX代码。在该菜单删除519898代码或者删除hs_user.ofcode表并同步内存表后再下委托不报错。之所以货币基金申赎的代码不能在hs_user.ofcode表中是因为货币基金申赎走的是综合平台，在hs_user.ofcode中就会处理成竞价的。" + }, + { + "instruction": "【账户-资产账户密码-交易密码重置】清交易密码时提示：此资产账号交易密码无法修改，客户号下只有一个资产账号。", + "input": "", + "output": "一个客户号有多个资产账号的客户才可以在【账户-资产账户密码-交易密码重置��菜单下更改交易密码，只有一个资产账号的客户如果要修改交易密码，可通过【账户-客户账户-客户账户密码重置】菜单下修改" + }, + { + "instruction": "【普通委托】提示：[251270][上海单边挂牌债券不允许做此业务]", + "input": "", + "output": "1.该报错是因为该代码是单边债券；2.查询【证券代码设置】中的控制串“8债券单边挂牌”是勾上的，表示该代码是单边债券；3.M201905140258（程序包：UF2.0V201900.05.000）后，上海市场控制单边债不允许做竞价、大宗业务；4.可以通过固收平台或者增值128固定收益业务来做上海单边债的委托。" + }, + { + "instruction": "测试环境系统初始化时提示：深圳债券现券普通账户询价业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证，增值编号466。", + "input": "", + "output": "系统初始化时对466的授权进行校验，查看系统许可证新管理菜单中有466许可证，但是仍然报错，检查后台licenseinfo表中有module_id=466的记录，发现valid_date=0，正常valid_date该字段应该显示为实际的许可证到期日期，导入的该许可证的有效期是到2023年，建议重新导入该许可证进行覆盖，重新导入后，该条记录的valid_date为实际的到期日期。下次系统初始化再进行观察。" + }, + { + "instruction": "通过电话委托做债券的回售时，使用155407（19恒大02）做回售委托时，输入代码155407后提示“该代码不是债转股代码”。", + "input": "", + "output": "该报错是电话委托周边的逻辑，对于债券的转股和回售业务，判断只有Y的证券类别才能做委托，不是Y的证券类别则会提示：该代码不是债转股代码。因上海债券非交易业务迁移到综合平台，对此项规则进行了变更，转股、回售、出入库、债券ETF申赎，都不再输入辅助代码，可直接输入债券代码，即不再需要区分回售代码和债券代码，回售业务不再限制于证券类别为Y-企业转债的代码。电话委托周边系统的逻辑需要调整。" + }, + { + "instruction": "【债券回售转售确认委托】转发信息为空？", + "input": "", + "output": "1、查看hs_asset.tprtransinfo表没有委托属性为PBR-债券回售转售的记录；2、bar上抓(213766)LS_债券回售转售_债券回售转售转发回报未抓到；3、查看io日志，是有发报文号是204320的转发成交申报；4、客户环境相关dll版本：offer_biz_gs.dll[V8.0.9.30]offer_trade_sz_gs_binary.dll[V8.0.9.39]版本信息没有问题；5、报盘日志有报错：0776-ThreadID[165112]-警告:不允许的营业部号，过滤此回报。客户订单编号：1********B。转售回售业务对于外部进来的订单，报盘会进行过滤，对此已提交需求202204111073。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】经营数据汇总报错：股票质押简表汇总，汇总出现异常，功能号490001，错误号101020，错误信息：[101020][查询证券代码表失败][v_stock_code=xxxxxx ,v_exchange_type=2]", + "input": "", + "output": "（1）股票质押报送简表hs_data.srpdetailrpt表，该表的数据是在每天日终经营数据汇总时汇总的，对应生成AP为AP_SECUREGREPT_DATATOTAL。（2）查看AP_SECUREGREPT_DATATOTAL，由于hs_asset.srpcontract中存在该代码，但stkcode表中不存在，则报错；由于是测试环境，srpcontract表中的数据是之前留存垃圾数据，但该代码已经不使用了，所以不在stkcode表中，客户将srpcontract表中的报错代码的记录删除后不报错。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券竞买发起委托菜单“竞买预约信息”为空？", + "input": "", + "output": "1、对于当天下的竞买预约委托，“竞买预约信息”转sjszqzb_5th.dbf逐笔行情文件，若竞买业务类别为1-竞买预约申报，直接落入后台btbidbookinginfo债券现券竞买预约信息表，竞买行情状态为1-有效；查看【综合业务委托】中对应“债券现券竞买预约委托”的合同编号，查看btbidbookinginfo表中没有bid_id=合同编号的数据，但是sjszqzb_5th.dbf文件中有对应记录，HQJMYWLB=1；2、在bar上抓包112456-LS_证券行情_综合业务行情转入没有抓到相关信息；3、客户重启行情服务器后，btbidbookinginfo表中转入相关记录；4、对于行情服务器开启后sjszqzb_5th.dbf中新增的行情信息，目前程序不会转，只会转入存量数据，当重启行情服务器后，dbf新增的数据变成静态，所以才会转入，对此有修改单M202204110140修改前：1、大R行情服务器深圳债券逐笔组件落DBF后HQHTXH字段会出现乱码。2、行情服务器深圳债券逐笔行情组件当DBF中行情在程序启动后增加新行情，程序不会转。修改后：1、大R行情服务器深圳债券逐笔组件落DBF后HQHTXH字段不会出现乱码。2、行情服务器深圳债券逐笔行情组件当DBF中行情在程序启动后增加新行情，程序会转。" + }, + { + "instruction": "上海新股申购放弃申报数量申报错了，需要重新报，需要如何操作？", + "input": "", + "output": "针对该种情况，可以【证券】-【中登存管】-【上海新股放弃认购申报】菜单的“撤单数量调整”按钮进行撤单，撤单的条件为：输入单个资产账号查询，且ipo_report_flag（放弃认购申报标志）为1（已申报）。点击撤单按钮后，向dataswap表中插入一条assettrans_status（存管数据交换状态）为1（待报），sub_inter_type（sub_inter_type）为0t（上海新股放弃认购申报）的记录，同时放弃认购股数为负值。申报成功后，更新secuipoinfo表中的ipo_pacancel_amount（被动放弃数量）。撤单成功后，重新打开【证券】-【中登存管】-【上海新股放弃认购申报】菜单，找到需要刚刚重新报撤单记录的数据进行重新申报即可。" + }, + { + "instruction": "发现对于创业板300305代码的代码控制串第37位-可转债进行勾选", + "input": "", + "output": "检查发现是因为程序在M202110191283（UF2.0V202101.06.004）单子中，程序后台更新相关代码时是获取了行情转过来的stock_code2字段，而行情组件给的stock_code2字段的值是股票的代码（证券信息（securities)的UnderlyingSecuritylD字段转入sjsxxn.dbf文件的XXJCZQ字段），这样就导致日终根据M202010271019修改单的处理：在日终传入代码时，直接根据传入的证券代码在可转债对应代码的相关代码进行对应，如果对应上，就将可转债申购代码的代码控制串赋值给即将插入的这个代码，所以就导致对应股票代码的控制串的37位勾选，针对该问题，已经提交需求，需求单为：202204121110。" + }, + { + "instruction": "设置了回购延迟计息之后部分进行回购业务的客户的利息基数变成了0？", + "input": "", + "output": "利息基数在日初的时候滚动计息，公式为：利息基数=上一交易日的利息积数+（初始化日-上交易日）*期初金额（fund表的current_balance字段。查看客户的4月7号清算前备份的数据，fund表中的利息基数为8049.43。初始化后到4月8号的资金表数据。利息基数是0，利息基数更新日期也是0408。查看4月7号的资金变动流水，客户有一笔回购到期的345020的交收资金修正，后资金额为300左右。增加了可用。然后日间进行了两笔A股的买入，发生金额共计6W多，然后又进行了一笔28W左右的一天期的逆回购业务，后资金剩余100左右。因客户4月7号日间设置了回购的延迟计息1天。因此在hs_asset.secufundchg表中有两笔回购的延迟计息，发生金额分别为34W和-28W。因此在初始化到8号滚动利息基数的时候，会用利息基数减去hs_asset.secufundchg的值，8000多减去6W多之后和0取大，则利息基数更新为0。再这个问题中，假设客户也同时设置了买卖A股的延迟计息，则A股买入会记一条occur_balance为-6W左右的记录，则在加上-（-6W）的记录，则利息基数为正常。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】使用普通委托菜单进行买入债券，通过竞价报盘进行申报成交，正常应该走固收报盘。", + "input": "", + "output": "深圳现券优化，系统中有配置参数3442-是否启用深圳债券现券交易业务，设置为1之后，委托成功后，记entrust表，委托属性为0-买卖，order_id-订单编号右补一位以“z”打尾。查看客户委托中的order_id没有z字结尾。客户查看配置参数3442已开启为1，查看UDP部分节点中也设置为1。后在重启中间件之后正常。怀疑是有部分节点配置参数未正常同步为1导致。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券】交易所终端点击报价委托有匿名的委托方式，柜台并无支持？", + "input": "", + "output": "对应修改单：M202203181451，UF2.0V202201.00.002发布，客户暂未升级到该版本。" + }, + { + "instruction": "全国股转交易费用设置中委托属性下拉框只有默认，选不到回售；", + "input": "", + "output": "1.此处显示的委托属性和2223开关有关，若需要前台显示，可以在2223开关中配置相关的委托属性；2.客户可以在2223开关中新增委托属性：8-回售*参数说明：2223-二级费用设置允许进行设置的委托属性串：默认为’!’。例：如果配置参数设置为’,7,8,’则二级费用设置界面上只允许设置7-转股、8-回售委托属性；" + }, + { + "instruction": "【债券现券协商委托】,报错：[122042][债券代码不支持该交易方式的委托]", + "input": "", + "output": "（1）对于协商委托，系统会校验UDP代码表中的en_trade_type-允许交易方式有2-协商���交。（2）查看【证券代码设置】的扩展参数，该代码只有一个交易方式1-匹配成交的记录。检查后台数据库stkcode表代码100115的en_trade_type的字段是只有1-匹配成交的，所以应该UDP代码表中也是如此。（3）可以找一只具有交易方式2-协商成交的代码进行测试。" + }, + { + "instruction": "某客户转账进来后，做了港股卖出，发现卖出的资金用于买入了A股？", + "input": "", + "output": "1、港股当日卖出资金可用于当日的港股买入，因此当13：44分卖出港股后，即会释放早上9：48时买入港股占用的61462.87——查看资金交易流水可知，13：44时产生了两笔回报解冻，发生金额之和即为61462.87，后资金额即为8501.53+61462.87=69964.4；释放出来的这部分资金即可用于买A股。2、对于最后的可用资金为808.07：可分为两部分来查看：（1）、对于港股买卖的金额可进行轧差：即93320.74-61462.87-31921.91=-64.04——即买卖轧差之后还有64.04需要用客户自有的资金来进行冻结。（2）、对于A股交易的资金也可以进行轧差：61,479.21+8,485.19−69,092.29，还需要冻结港股轧差之后的缺少部分的资金64.04；即61,479.21+8,485.19−69,092.29−64.04=808.07" + }, + { + "instruction": "委托在柜台的委托撤单界面无法查询到该笔周边的委托？", + "input": "", + "output": "在【用户-权限管理-用户授权】界面的“总体限制”的特殊权限“G查询其他柜员委托”勾选，在【委托撤单】界面才能查到周边能撤单的委托，同时要把【用户授权】界面的“总体限制”的特殊权限“H撤销其他柜员委托”勾选，这样才能撤周边的委托" + }, + { + "instruction": "2200开关配置为1，该客户没有期权账户、没有多金融产品；【单/多客户查询-资产信息-质押回购风险交易管理】中的净资产和资产下面的总资产不一致？", + "input": "", + "output": "1、当2200为1时，账户净资产为净总资产：账户净资产=人民币现金资产+证券资产；现金资产：@fund_asset=@current_balance+@correct_balance-@real_buy_balance+@real_sell_balance;证券资产=（剔除标准券的证券持仓数量+在途回购扎差+回购委托扎差+在库信息-出库成交部分）*asset_price【剔出标准券的证券持仓数量】：从stockreal表获取证券代码不为131990,131991,888880的记录，取当前数量（current_amount）+修正数量（correct_amount）-回报卖出数量（real_sell_amount）+回报买入数量（real_buy_amount）；【在途回购扎差】：从secuunfinished中获取未完成业务标志为“0回购”的记录，若买卖方向为2卖出，取business_amount，若方向为1买入，取-1*business_amount；【回购委托扎差】：从entrust表中获取委托状态为“4部成待撤”,“5部撤”，“7部成”，“8-已成”；委托属性为“4回购”；委托类型为“0委托”的记录，若买卖方向为2卖出，取business_amount，若方向为1买入，取-1*business_amount；【在库信息】：从impawnstock表获取在库债券数量，store_amount+pre_in_amount（由于质押出库一旦委托即记录pre_out_amount，而出库未成交时折算标准券不变，出库成交了则对应折算出的标准券应当减少，故impawnstock只计算store+pre_in，而pre_out用出库成交的部分来扣减）；【减出库成交部分】：从entrust表获取entrust_prop为f质押，买卖方向为1买入，entrust_type为0委托，entrust_status为8已成的记录，取-1*entrust_amount2、资金下的总资产=@fund_asset（现金资产）+@market_value（证券市值）+@opfund_market_value(2039开关控制是否包含开基市值)+@ufp_market_value(2027开关控制是否包含多金融市值)+@dyna_market_value（有期权账户包含期权市值）3、该客户没有多金融产品、没有期权账户、当天没有委托记录、没有在途回购业务，因此两者的差值在于【在库信息】部分的资产；经计算，该部分即为两个菜单查询的差值；注意：2200-回购放大倍数计算净资产类型：0-本市场证券持仓市值（默认）；1-当前资产账户总资产。配置为1时，净资产为当前资产账户的总资产，包括上海、深圳证券市值和当前资产账户现金资产，但不包含其多账户存管其他辅账户的现金以及场外开基、场外债券等资产。对于资产账号风险控制表(secubondrisk)中交易类别为!的记录，若设置的回购放大倍数(bond_risk)不为0，计算回购放大倍数时，证券持仓市值将计算沪深市场的证券市值，故对于交易类别为!的记录，配置为0和1的区别仅在于：配置为1时，包含当前资产账户现金资产；配置为0时，不包含当前资产账户现金资产。" + }, + { + "instruction": "调用接口332705查询返回结果为空", + "input": "", + "output": "332705接口查询的是cbprealtime表数据���如果入参的允许委托属性不送，即en_enturst_prop为空的话，会默认查以下几种委托属性的数据a,b,c,e,AFW,AFC。客户的成交数据为深圳债券现券业务的，委托属性为BTA,BTB,BTC，入参送！或具体的委托属性时可以正常查询到结果。" + }, + { + "instruction": "【生产】上海报价回购提前购回报错：150601【委托金额大于当日上限】", + "input": "", + "output": "该问题判断逻辑是@term_balance+@post_withdraw_balance+@count_balance>@qrp_term_quota_t会报错：委托金额大于单日上限。其中各字段取值：term_balance：当4157=1：cbpentrust表，委托属性为QCA-提前购回，委托状态为0、1、2，init_date不排除当天term_balance：当4157=0：cbpentrust表，委托属性为QCA-提前购回，委托状态为0、1、2，init_date排除当天post_withdraw_balance：cbpentrust表，委托属性为QNP-展期买入，委托状态为3、6、9、U--这些是展期买入失败回冲的委托状态count_balance：该笔下单的提前购回金额qrp_term_quota_t：hs_asset.qrpquota表qrp_term_quota字段对于上述问题；可以将下单的提前购回金额调小一点，或者将hs_asset.qrpquota表qrp_term_quota字段调大一点。" + }, + { + "instruction": "国债分销代码101699在【普通委托】下单，报错：该债券代码不支持匹配成交，不支持在普通委托菜单下单", + "input": "", + "output": "1）债券分销业务代码为1016**段，普通委托功能中，支持债券分销代码下单。债券分销代码不会在bondtradingparams.xml文件中发布，所以代码中的en_trade_type没有值，普通委托功能中，判断代码是否支持匹配方式时，需要特殊处理债券分销代码类别，对于深圳市场，stock_type=I的代码，不检查en_trade_type。2）已有修改单：M202203110497涉及菜单功能：证券-普通委托-普通委托综业-债券现券交易业务-债券现券匹配委托250003-LS_证券交易_普通委托323022-LS_证券外围接入_普通委托333002-LS_证券周边_普通委托修改前：债券现券业务启用后,不支持债券分销代码下单修改后：债券现券业务启用后,支持债券分销代码下单,不检查en_trade_type值" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券协商委托报错：此证券代码不属于深圳债券现券业务允许的深交所证券类别,不允许委托!(当前仅允许交易所证券类别为sz5sz6,sz7,529,sz10,sz11,5z13,sz34,Sz35的证券代码进行委托)", + "input": "", + "output": "委托校验UDP代码表中的en_trade_type-允许交易方式为2-协商成交。" + }, + { + "instruction": "银行发起签约确认时返回报错，错误号：[140446][储蓄银行账户表记录已存在]", + "input": "", + "output": "1.该客户有多个资产账号，其中已经有资产账号签约开户了，对于银行端发起的签约确认，证券端会调用(3102236)AF_存管公用_银行储蓄账号检查函数检查系统中hs_asset.bankexchaccount表是否已经存在同一个银行号（bank_no）、币种（money_type）、同一个银行帐号（bank_accout）是否有其他资产帐号，如果已经存在，则报错；2.如果是银行允许同一银行账号对应多个资产账号的，可以将【资金-银行参数设置】中的选项-'5408-同一个银行卡是否允许对应多个资产账号，默认不允许选项勾选'，勾选前建议和银行确认一下是否允许一对多的情况。" + }, + { + "instruction": "升级00-002后清算数据同步时提示：[100391][交易目期表记录不存在] [P_finance_type=4, p_exchange_type= ,p_treat_flag_one=9]", + "input": "", + "output": "报错提示的金融品种为4-债券，查看客户清算数据同步菜单债券模块的表为etbentrust，etbbondcode，etbbondprice，hs_sett.settletables表中这三个表的finance_type为4；这三个表是在修改单M202203170968（合入UF2.0V202201.00.002）中支持清算同步到清算库，；但是由于【交易日期设置】不支持初始化金融品种为4-债券的记录，临时解决清算数据同步先不要勾“4-债券”。该问题已有需求，需求单号：202204080869。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印查询历史日期的对账单数据时，发现证券明细里的盈亏金额都是0？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数8040-柜台对账资金信息，证券明细、基金持仓、两融资产是否按结束日期打印。0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。由于都配置为1，所以查询时证券明细查的是历史持仓的数据，对于历史持仓无法计算盈亏金额，所以显示为0。系统在修改单M202201052986中修改，对于历史持仓打印时的盈亏金额字段可以自行配置。涉及菜单功能:交割对账-自助对账交割对账-普通对账交割对账-证券其他对账-邮寄对账修改前:打印证券明细数据时当前数据和历史数据的盈亏金额不一致，原因是历史数据不需要考虑盈亏，故数值为0修改后:1、通过8040开关和结束日期判断是否是打印历史证券明细，当8040第一位为1且结束日期不是当前日期时表示打印历史数据2、DELIVERX.INI增加[hisstock]配置，支持个性化设置，例如隐藏盈亏金额。当打印历史证券明细时会优先取[hisstock]配置，取不到时再获取[stock]配置" + }, + { + "instruction": "UF20新基线做平行清算，发现保证金日结表中的本期托管市值对不上", + "input": "", + "output": "客户测试环境是UF2.0V202201-00-002来进行测试，在该程序包的M202203071336修改单，为支持保证金日结表中的统计银行间债券的数据，在多个表查询的时候采用union方式，但这种方式oracle会自动优化了结果，有些数据被筛选掉，影响数据的查询，对此，需要采用unionall的方式进行查询。针对该问题，会在修改单M202204111680中修正。" + }, + { + "instruction": "深圳非交易报盘的日志上提示： 20220411 13:27:35:0149 - ThreadID[5236] - 错误:处理委托：申请内存失败！", + "input": "", + "output": "报盘上提示“内存申请失败”一般原因是因为内存不够导致。根据相关日志排查，发现修改单M202107271374（合入UF2.0V202101.06.000）为支持上海竞价流模式区分配股和配债业务，uf20后台主推时将代码控制串stkcode_ctrlstr（256个字节）整个推送给报盘，报盘这边处理处理时，会将委托推送过来所有字段申请内存并放入到报盘缓存。相当于在原有数据的基础上每笔委托多了256个字节的内存，影响委托容量的占用情况。针对该问题，已提交相关需求，需求单为202204110768，预计在2022年4月12日之前提供。在程序未升级的情况下，需监控恒生报盘机所在机器的报盘进程占用内存的情况，报盘程序为32位程序，程序实际最大可占用内存为1.6G左右；当出现内存快要使用完或报盘提示上再次提示“申请内存失败”信息，则临时可将HSOC\\Trade\\Log\\hsoffer_log\\报盘名称_当天日期_log\\wt_file的委托控制文件重命名后重启报盘即可，同时可通过【证券-其他委托-流模式委托重发】菜单，将委托状态是2-已报，record_no=-1的数据进行重发。" + }, + { + "instruction": "配置了511401的ETF的PCF文件后，转入后ETF信息代码设置中一级代码和基金代码都是511400没有511401？ ", + "input": "", + "output": "客户是通过行情服务器转的ETF代码，后台功能号3112601会根据stkcode表的代码来置一级代码、基金代码、资金代码、认购代码、认购款代码。逻辑如下：上海ETF：一级代码=stkcode表的入参的证券代码；基金代码（stock_code_0）=stkcode表的入参的证券代码的相关代码；资金代码（stock_code_2）=stkcode表的相关代码为基金代码（stock_code_0）且证券类别（stock_type）为V（ETF资金）的代码；认购代码（stock_code_3）=stkcode表的相关代码为基金代码（stock_code_0）且证券类别（stock_type）为M（ETF认购）的代码；认购款代码（stock_code_4）=stkcode表的相关代码为认购代码（stock_code_3）且证券类别（stock_type）为S（认购款）的代码；深圳市场：一级代码=基金代码（stock_code_0）=资金代码（stock_code_2）=认购代码（stock_code_3）=认购款代码（stock_code_4）查看该PCF文件，fundid=511400，所以入参的stock_code就是511400，所以一级代码和基金代码是一样的，如果该代码是实物债券ETF就是正常的，因为上海非交易迁移后取消了申赎代码，一级代码和基金代码是一样是正常的，如果是其他ETF，可以先将PCF文件的fundid1改为一级代码后重新转入" + }, + { + "instruction": "fundaccount表的fare_kind_str字段5-8位应该为二级后台费用，查看某些客户的5-8位是0000，但是通过查询-资产账户佣金查询菜单查询时，显示该客户的二级后台费用还是9999?", + "input": "", + "output": "客户fundaccount表的fare_kind_str字段：1-4:标准前台费用类型5-8:标准后台费用类型9-12:标准回购费用类型5-8位后台查询为0000，-资产账户佣金查询菜单是取出客户的fare_kind_str进行截位然后联合bfare2查询。查询fundaccount时nvl(to_char(to_number(substr(a.fare_kind_str，5,4)))，‘9’)原本为0000查询出来为0，查询bfare2时有条件b.fare_kind=@fare_kindor@fare_kind='0'andb.fare_kind='9999'所以查询出来的fare_kind=9999默认费用。fundaccount表的fare_kind的5-8位为0000，而bfare2中没有0000的费用类别，建议通过资产账户修改菜单对客户的费用类别进行修改。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【经营数据归历史】报错：[380290][增加历史交割表失败]", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志报错如下：[380290][增加历史交割表失败][p_init_date=20220408]ORA-00001:uniqueconstraint(HSHIS.IDXHISDELIVERPOS)violatedF49003()->F1490008()->F2301807()-->APDBKSETT_DATASTEPTOHIS-->APDSECUSETT_SECUTOHIS1、系统日终经营数据归历史的时候，系统会将hs_asset.cl_deliver表数据插入his_deliver,同时根据开关（见最后附加说明）决定是否将开基、多金融、配号等交割数据插入his_deliver表。因为测试环境可能数据不规范，有垃圾数据，导致归历史索引冲突。2、将his_deliver的唯一索引改为普通索引后，重新执行经营数据归历史（重新执行时会先删除当天的表数据再重新转入）,完成后检查his_deliver表init_date和position_str均相同的数据，再把其中一条的position_str或者init_date修改掉，然后把索引重新改回唯一索引即可。附：7549-场外开基交割数据是否和历史交割数据分离：0-不分离，即汇总在一起（默认）；1-分离。如果配置为1，则不再将场外开基的的交割数据ofdeliver汇总到证券交割数据his_deliver表内，这样做的话打印交割单就无法支持场外开基数据，只有对账单才支持。默认配置为0，将场外开基和证券交割数据汇总在一起，都记录到his_deliver，从而保证交割单也能体现场外开基数据。7584-多金融代销流水数据归历史交割表模式：0-多金融代销流水数据由多金系统归入到历史交割表；1-多金融代销流水数据由UF20系统归入到历史交割表（默认）；2-多金代销流水不归入历史交割表；7674-产品投顾交割数据是否和历史交割数据分离：0-不分离，1-分离（默认）。默认配置为1，不将产品投顾的交割数据prodadvdeliver汇总到证券交割数据his_deliver表内；配置为0，将产品投顾交割数据和证券交割数据汇总在一起，都记录到his_deliver，从而保证交割单也能体现投顾产品数据。" + }, + { + "instruction": "上海retis基金，行情没有转进来", + "input": "", + "output": "场内基金代码是通过加载ETF组件--hq_etf.dll，点“其他配置”增加，其中发行市场选“上海基金C1”或“深圳基金C1”，etf信息文件路径选择“OFD_98_XXX_YYYYMMDD_C1.TXT”或“OFD_99_XXX_YYYYMMDD_C1.TXT”。（深圳LOF的代码转stkcode：加载hq_sjshq.dll配置sjsxxn文件；转ofcode表:加载hq_etf.dll，其他配置增加‘深圳基金C1’；上证LOF的代码转stkcode：加载hq_shanghai_new.dll配置对应文件kxx；转ofcode表：加载hq_etf.dll，其他配置增加‘上海基金C1’，配置sfpm文件）其中，【新C1】勾选框，当中登接口使用2.2接口后，就需要勾选。查看客户环境OFD_99_701_20220407_C1文件是22版本，勾上新C1后可以转进来" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账显示柜台单边，对账类型为司法冻结？市场为特转A", + "input": "", + "output": "股份对账界面，当对账类型选择1-司法冻结对账，对于股转市场会出现柜台单边的对账不平情况。股转的司法冻结数据是根据BJSJG文件中的JGYWLB为DJ-股份司法/质押冻结明细，JGXYJY为3-司法冻结的数据发送，系统是在修改单M201911200624（合入UF2.0V201900.10.005）支持股转市场的司法冻结股份对账。查看BJSJG文件中有数据，且数量与柜台数量一致；而客户证券日终文件设置菜单，股票对账未配置BJSJG文件导致对账数据未转入柜台，可配置好此文件后重做股份对账" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平，系统卖出208528.63，交易所卖出225489.86，印花税208.55，交易所印花税225.51", + "input": "", + "output": "1、该代码日间做的是科创板的普通交易业务，盘后定价交易，这类业务日终交易数量柜台是处理gh，bgh文件数据，一级清算对账交易所数量是处理jsmx文件数据。2、统计该代码的盘后固定价格交易的委托的金额即为一级清算对账页面的卖成交差额；经确认是由于在清算转入下配置的bgh文件不对，导致hs_sett.preclear和hs_sett.squarepreclear表少了部分入账数据，最终导致一级清算对账不平。3、解决：重新配置正确的bgh文件后，重做清算转入及后续步骤即可。注：在修改单M201904040037修改前：上海科创板盘后定价交易，走结算转入jsmx中ywlx为037的数据到预入账表中进行处理；修改后：上海科创板盘后定价交易，因存在分笔问题，所以调整为清算转入bgh中cjbz为PFP的数据，进行委托配对，转入到business表中进行处理，清算处理再转入到preclear表。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】【席位参数设置-PBU参数设置】菜单设置期权委托属性为0-买卖的登陆PBU，报错“存在已设置过的记录”", + "input": "", + "output": "深圳期权业务，委托属性为0-买卖需要设置登录PBU，深圳现券业务，委托属性为0-买卖也需要设置登录PBU，两者可通过“报盘平台类型”字段进行区分，设置期权的PBU参数，报盘平台类型为空，设置深圳现券业务的PBU参数，报盘平台类型需选择固收平台。先设置深圳期权，委托属性为0的PBU参数，再设置深圳现券的委托属性为0的PBU参数，能设置成功。先设置深圳现券，委托属性为0的PBU参数，再设置深圳期权的委托属性为0的PBU参数，系统会提示报错：存在已设置过的记录，无法设置。将在需求202204080578中修复。" + }, + { + "instruction": "系统配置参数8059已经为1，但查询菜单里“允许营业部”条件加载三级目录不正确", + "input": "", + "output": "1、在修改单M202107260409后，系统新增配置8059（查询菜单允许营业部条件加载模式），默认为0，表示单多客户查询、通用查询等查询菜单按照法人-营业部的分层逻辑加载二级目录；配置为1时，表示单多客户查询、通用查询等查询菜单按照法人-总营业部/挂靠在总营业部的分公司/挂靠在总营业部的营业部-挂靠在总营业部的分公司下面的营业部的分层逻辑加载三级目录。2、检查前端c_clientqry.dll程序版本8.0.9.137，已经高于该功能最新优化的修改单M202110190038中的8.0.9.122版本。另外，抓包看了客户配置参数8059传的确实为1，所以配置没问题。3、最终排查是框架程序有问题导致显示异常，已提需求202204070897进行优化。" + }, + { + "instruction": "信用建行刚上线，日终存管日终导出的存管对账清算文件dzqs文件发送给银行时银证平台上提示：错误号1041A股接收清算文件是吧，失败原因是文件缺少第三行汇总数据。", + "input": "", + "output": "查看存管对账清算文件dzqs文件对应的110接口的文件结果集编号为01，该文件日终导出时一般会有三条汇总记录，其余为对账清算文件的明细数据，由于信用建行刚上线，目前还没有客户开账户，所以没有对账明细数据，而前三条汇总数据中前两条是没有银行的特殊条件，直接生成，第三条记录是从fund表中获取该银行号的数据，由于fund表中没有该银行号的数据所以第三条汇总数据为空，刚上线建议手工补充下文件再进行报送。" + }, + { + "instruction": "单独调用361功能号时必须要送入stock_code的入参，否则则报错：620903没有查询到相应数据！", + "input": "", + "output": "周边接口361单独调用时之前要求入参必须送入stock_code，如果不送证券代码，则不能代码的行情数据，即无法查询出所有代码的固收行情。后在修改单M202201102613进行修改，增加了入参request_num，如果入参送了证券代码，则只返回该代码的行情数据，如果不送代码，则需要送入请求条数，然后返回批量的行情数据。修改前：1.行情服务器以及上海固收插件目前已经支持361短功能查询公开报价行情，但必须传入证券代码来查询修改后：1.361短功能查询支持批量返回，送入指定代码则返回指定代码数据（此时request_num无效），送入指定代码为空时，则根据请求条数返回批量数据，但请求记录条数request_num最大为10000（不支持翻页）。合入UF2.0V202201.01.000，已经升级，测试时将入参增加request_num=1000则正常返回。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券竞买应价委托界面的行情明细为空", + "input": "", + "output": "1、此处行情明细取自cbpprice表bid_hq_status=1（有效）的数据，该表数据是hqissue加载hq_sjszq.dll转入sjszqzb_5th.dbf时，柜台调用112456-综合行情转入功能写入的。sjszqzb_5th.dbf中的竞买业务类别（HQJMYWLB）为2-竞买发起申报，则直接落后台表cbpprice综合业务行情表。bid_hq_status字段根据交易所行情快照中执行类型（ExceType）来转入的，执行类型为4=Cancelled，表示已撤销；F=Trade，表示已成交。2、检查hqissue和大R组件配置，hq_biz_sz_zqzb.dll[V8.0.9.9]、hq_sjszhhq.dll[V8.0.9.10]、hq_sjszq.dll[V8.0.9.10]的版本均满足UF2.0V202201.00.002版本要求，且转码时间与相关市场（2-深圳A股、2-深圳债券逐笔行情、空格-深圳综合行情）均正常配置。3、检查sjszqzb_5th.dbf文件有竞买发���申报的行情，但后台表cbpprice为空，怀疑是行情数据量较大所以转入较慢。建议客户去掉上海等其他市场的勾选，重启行情，等待一段时间后，检查行情日志中，有如下记录：“(重要)dllnameis:hq_sjszq.dll,transcodethread,pushnodessuccessfullynumber:354,spendtime:22948ms!”说明sjszqzb文件已被转入，检查cbpprice表已有数据。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券协商确认委托界面输入交易员代码 00120002、资金账号A和股东账户B，约定号111后，转发信息为空？", + "input": "", + "output": "深圳债券现券协商确认委托的转发信息是通过报盘处理进来，查询对应后台表bttransinfo。该表有数据且oppo_trader_id-对方交易员为00120002，对于发起方过来的对手方交易员，就是确认委托界面上的本方交易员。说明报盘已经处理进来，怀疑是没有匹配上bttransinfo表。根据bttransinfo表过滤条件之一，如果输入的账号是个人账号，则要求输入约定号且只获取对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=04（个人经纪）的数据。查看客户输入111约定号对应记录oppo_bond_investor_type不为04（个人经纪），因此没有匹配上，在协商确认委托界面输入对应约定号后，重新点“查询”，可以正常获取到数据。" + }, + { + "instruction": "升级到002M1后综合业务（盘后固定价格，意向委托等）都是已报，hsoffer回退到06003M18后会变成已成已确认？", + "input": "", + "output": "日志有提示：“回报因不满足回报区间[,)配置,回报被过滤,营业部号:606,申报号:7!”，综合报盘当启用回报区间过滤时，属于回报区间内的回报也不能正常处理，已提交需求202204100004" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券竞买应价委托界面的行情明细为空", + "input": "", + "output": "hqissue行情组件下右下方‘深圳债券逐笔行情’没有勾选导致的，勾上就正常了。" + }, + { + "instruction": "电话委托渠道的债券买卖废单，废单原因是：股票代码错误？", + "input": "", + "output": "在上海新债券上线之后，对于债券的普通买卖，根据周边送入的上海市场、证券类别、委托属性获取3385配置开关，3385第一位配置为1则报送给新债券平台。由于委托的委托方式为电话委托，使用的是呼叫中心的电话委托，呼叫中心的电话委托调用的是333002接口，但是入参中没有送入委托属性entrust_prop，导致系统获取不到3385开关的第一位，所以该笔委托不会通过上海新债券报盘报送，而是通过竞价平台报送，最终导致交收所返回废单。针对该问题，在M202110141126（合入UF2.0V202101.06.004）中对于周边批量委托，不传入委托属性的场景，支持获取配置参数3385；在升级之前则需要通过【证券限制信息设置】菜单，限制委托方式为1-电话委托，不允许做债券的委托。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】332652-深圳债券现券业务委托查询发现没有错误信息字段？", + "input": "", + "output": "332704接口返回的error_msg字段程序做了翻译，对于332652接口没有该字段也没有翻译。已经提交需求：202204090020。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】【综业-债券现券交易业务-债券现券询价报价委托】菜单报价行情显示为空？", + "input": "", + "output": "查询bttransinfo（债券现券转发申报信息表）已有询价请求，其中委托属性bondtrade_trans_status为BTD-询价请求，处理状态bondtrade_trans_status都为5-已超时，对于5-已超时状态的询价请求是已经无法再报价的转发信息，可报价委托的状态是0-未处理的询价请求。一般询价方发起询价后，一段时间内没有做询价报价回复，交易所会作废此询价委托，给所有的被询价方发转发信息通知已超时柜台更新状态为5-已超时，咨询交易所询价请求的有效时间是2小时。" + }, + { + "instruction": "【上海新债优化】转股的买卖单位系统未控制住", + "input": "", + "output": "根据债券交易规则，转股委托的交易单位和债券的交易单位是不一样的，转股委托的交易单位应该是10张，而债券的是1000张，程序在需求单202203070088（合入00-002M1）中做了支持，做转股委托时，程序优先获取内存表fjystkinfo中的fjy_busi_type=BSS的fjy_rond_lot_unit字段来判断，若该客户为0或查询不到，就就根据UDP中的stkcode表判断。检查155222代码，在fjystkinfo表是不存在fjy_busi_type=BSS的数据导致的，根据测试的zfjy文件的，155222代码是没有发BSS的数据。" + }, + { + "instruction": "【上海新债优化】上海做债券质押出入库时，没有按照出入库单位是10张的来判断", + "input": "", + "output": "根据债券交易规则，出入库的交易单位和债券的交易单位是不一样的，出入库的交易单位应该是10张，而债券的是1000张，程序在需求单202203310650（合入00-002M1）中做了支持，做出入库时，程序优先获取内存表fjystkinfo中的fjy_rond_lot_unit字段来判断，若该客户为0或查询不到，就就根据UDP中的stkcode表的buy_unit、sell_unit判断。检查客户环境中对应as_eall节点的内存表配置，发现内存fjystkinfo表中没有fjy_rond_lot_unit字段导致取不到，所以程序就判断了stkcode的buy_unit、sell_unit字段。至于fjystkinfo表中没有fjy_rond_lot_unit字段是因为在对应内存表的配置中没有增加fjy_rond_lot_unit字段字段导致。内存表fjystkinfo配置如下：stock_code,exchange_type,fjy_busi_type,low_amount,high_amount,fjy_rond_lot_unitfjystkinfofjy_busi_type='BPW'orfjy_busi_type='BPD'orfjy_busi_type='BES'orfjy_busi_type='BSB'orfjy_busi_type='BSC'orfjy_busi_type='BSS'orfjy_busi_type='CBR'orfjy_busi_type='CBT'备注：fjystkinfo表的数据是通过行情组件转zfjy文件得到。" + }, + { + "instruction": "【上海新债优化】上海新债券报盘启动时报错：获取营业部前缀失败:营业部: 9901,申报号: 8", + "input": "", + "output": "1、报盘机启用时调用功能号(110140)LS_系统参数_营业部前缀获取，获取所有营业部前缀信息到缓存，申报委托时会根据缓存的信息找到营业部的对应前缀，拼成合同序号，其中营业部前缀取自branchprefix表中。2、查看【系统-机构管理-机构信息管理】中9901营业部的前缀设置，上海市场的为空，所以有上述报错。3、解决方法：可在配置9901营业部对应的上海市场的前缀后，再重开报盘。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】通过柜台做竞买预约委托输入1001张数量，没有报错", + "input": "", + "output": "根据交易规则，竞买预约委托是需要1000元的整数倍，当委托输入1001张债券后，1001*100/1000=100.1并不是整数倍，对此，目前程序判断的逻辑是：在输入委托数量后未校验买卖单位，是在点确定后再校验，像这个输入1001张，点确定后程序会提示120158-校验委托买入单位,卖出单位失败。" + }, + { + "instruction": "强制拆入提示：资产账户控制表不存在", + "input": "", + "output": "该问题是程序问题，已提交需求：202204090009。" + }, + { + "instruction": "存管账户开户调用322010接口发现后台记录的holder_name_long被截尾了？表字段长度为120，但是只有保留60位，字段后面还有问号？", + "input": "", + "output": "322010接口如果holder_name_long入参不为空，则按照入参取值。如果为空取client_name，client_name为空取full_name。查看后台表字段长度限制确实为120字节，经排查是客户可调用接口是，入参字段名称用错了，入参字段应该为holder_name_long，但是调用的时候字段用的是hold_name_long，修改后重发字段正常保存了，没有被截尾" + }, + { + "instruction": "【上海新债优化】固收平台做点击成交，提示：委托数量不能大于当前订单的委托数量1000张。", + "input": "", + "output": "查看客户2529开关，设置为1，当该开关为1的情况下，程序前台程序根据【固定收益产品参数设置】菜单中的对应类型的“确定报价申报单位”*10来进行控制，2529=0的情况下，前台程序写死50000，针对该问题，已经提交需求，需求单为：202204090045，将2529=0的情况下，取消对于50000的限制。客户那边环境是2529=1，所以建议修改【固定收益产品参数设置】菜单中的对应类型的“确定报价申报单位。2529-是否启用固收产品参数控制0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "固收委托做点击成交报价FI3的卖出，委托数量输入1000张，委托价格是100，委托会报错委托数量必须为10000的整数倍", + "input": "", + "output": "客户的2529配置为0，单位的校验是后台默认的单位，客户做的是私募债的FI3委托，委托单位是1000*10=10000，客户委托1000所以报错。按照规则采用点击报价成交方式的，申报数量应当为10万元面额或者其整数倍。可以将2529配置启用，设为1，再通过【固定收益产品参数设置菜单】设置确定报价申报单位来控制。" + }, + { + "instruction": "【转股回售】菜单报错；该代码不能做回售业务，请输入正确代码？", + "input": "", + "output": "查看该报错的原因是因为3385开关第四位配置为1，上海市场，委托属性为8回售，当4162开关第一位配置为1，且代码控制串第2位-当日可回售未勾选时，则提示报错“该类证券不可做回售业务”。测试环境勾选代码控制串第2位同步UDP后委托正常.注3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。" + }, + { + "instruction": "【股转及北交所可转债】可转债回售委托废单，原因：委托价格非法", + "input": "", + "output": "检查NQWT中WTWTJG都是0，WTYWLB为6S而不是9S（6S表示定价申报卖出申报记录9S表示回售卖出申报），说明报盘有问题，客户使用的是统一报盘，检查offer_biz_neeq.DLL版本为V8.0.9.3，offer_trade_sz_secu_dbf_nstb.DLL版本为V8.0.9.5，而统一报盘支持可转债协议转让、转股、回售业务申报需要offer_trade_sz_secu_dbf_nstb.dll[V8.0.9.8]offer_biz_neeq.dll[V8.0.9.7],升级dll即可。" + }, + { + "instruction": "操作员登录报错：[120039][认证账户被锁定错误]", + "input": "", + "output": "1、120139认证账户被锁定错误，一般是在登陆或者需要输入密码的时候输入密码次数超过1031配置的密码最大错误次数时会报此错误；2、用户登陆，如果密码错误次数达到1031配置的值之后就自动锁定该用户，锁定时间根据1030配置确定，默认10分钟；3、此处因密码一直输错，且次数超限了，所以报此错，使用正确密码即可。或通过【用户】-【认证管理】-【用户认证解锁】菜单输入用户编号进行解锁。1030-账户最大锁定时间（单位分钟)账户最大锁定时间（单位分钟)，默认10分钟。柜台用户登陆，用户/资产账户改密的时候，如果密码错误次数达到1031的配置值之后，就自动锁定该用户/资产账户，锁定时间根据本配置确定。1031-密码最大错误次数密码最大错误次数，默认10次。柜台用户登陆，资产账户改密的时候(操作员登录和改密在1032开关控制)，如果密码错误次数达到本配置的值之后就自动锁定该资产账户，锁定时间根据1030配置确定。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】客户场外基金做了场外转场内之后，为什么场内的份额没有上账？", + "input": "", + "output": "沪市场外转场内是通过lofmx文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)处理到场内的持仓。检查无主账户和客户实际的账户都没有持仓上账。程序在修改单M201806281023（合入sp3补丁22）修改后:转入上证lofmx文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据时,如果配对状态match_status为5-无主股票,则不转入squarepreclear表。如果客户已经在系统内客户则会转入系统。检查4月1号到今天为止的lofmx文件，都没有该客户的上账数据，所以场内没有持仓。lofmx文件的发送方咨询。上证LOF场外转场内（普通场内基金的跨市场转托管也要支持），日终处理时，如果对应客户未在系统内做指定交易，则对应的股份不转到系统中，也不进无主，因为后续客户做指定交易00U的时候，还会再来一次股份。" + }, + { + "instruction": "为什么特殊脚本(不可直接执行)_hs_user.stktype支持上海新债券规则调整更新证券类别通用数据.sql”脚本里面的语句全部都是被注释掉的？", + "input": "", + "output": "因为此脚本是当上海新债券规则启用时才可执行，所以注释掉。升级说明里面也说明了：修改单M202203311691升级后，仅当上海新债券规则启用时，可执行特殊脚本【特殊脚本(不可直接执行)_hs_user.stktype支持上海新债券规则调整更新证券类别通用数据.sql】，用以支持证券类别通用数据的更新（为了避免在业务启用前执行了脚本，故特殊脚本中sql为注释状态，执行时需人工对脚本进行去注释处理）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账有科创板代码的卖出不一致，系统卖出比交易所卖出少？", + "input": "", + "output": "1、该代码日间做的是科创板的普通交易业务，盘后定价交易，这类业务日终交易数量柜台是处理gh，bgh文件数据，一级清算对账交易所数量是处理jsmx文件数据。2、统计该代码的盘后固定价格交易的委托的金额即为一级清算对账页面的卖成交差额；经确认是由于在清算转入下配置的bgh文件不对，导致hs_sett.preclear和hs_sett.squarepreclear表少了部分入账数据，最终导致一级清算对账不平。3、解决：重新配置正确的bgh文件后，重做清算转入及后续步骤即可。注：在修改单M201904040037修改前：上海科创板盘后定价交易，走结算转入jsmx中ywlx为037的数据到预入账表中进行处理；修改后：上海科创板盘后定价交易，因存在分笔问题，所以调整为清算转入bgh中cjbz为PFP的数据，进行委托配对，转入到business表中进行处理，清算处理再转入到preclear表。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】升级00-002后，清算数据同步提示：[100391][交易目期表记录不存在] [P_finance_type=4, p_exchange_type= ,p_treat_flag_one=9]", + "input": "", + "output": "报错提示的金融品种为4-债券，查看客户清算数据同步菜单债券模块的表为etbentrust，etbbondcode，etbbondprice；这三个表是在修改单M202203170968（合入UF2.0V202201.00.002）中支持清算同步到清算库；但是由于【交易日期设置】不支持初始化金融品种为4-债券的记录。对于此问题提交需求：202204080869临时解决：测试环境可先不勾选金融品种为4-债券的表，重做清算数据同步处理" + }, + { + "instruction": "508018场内基金代码设置C1文件没有刷新进来", + "input": "", + "output": "99TA已经切换22版本，发过来的C1文件也是22版本，但是客户行情服务器上新C1选项没有勾选，22版本文件要勾选新C1才能转入" + }, + { + "instruction": "清算转入报错：113业务受理中，294505->F1294510->2294515？", + "input": "", + "output": "尝试配置tagparamsetup.ini超时时间无效，检查中间件网络正常且无数据锁表情况，查看hs_settinit.stockholder表2000万数量级，数据量较大已有需求单202202151003优化执行效率。" + }, + { + "instruction": "周边接口 331156不支持展示港股通费率？ ", + "input": "", + "output": "排查交易需要修改：[AS_证券参数_客户费率获取]，支持送入港股通费用属性，并返回港股通费率，已有需求单202201121040；联合账户模块一起修改，获取港股通费用属性，传给[AS_证券参数_客户费率获取]，账户需求单202201121040。" + }, + { + "instruction": "【测试】固收债券转股申报报错：150930-客户必须拥有#权限才能允许做大宗交易委托", + "input": "", + "output": "程序在修改单M202102080406中调整，固收非交易不需要校验大宗交易权限，即对于委托属性为7转股、8回售和GH-固收转股的周边功能，不再判断#大宗交易权限；若非上述委托属性的固收业务，程序通过2514和3289开关来控制，即做固定收益交易时，会根据2514-大宗交易委托周边是否检验股东权限开关来控制，当2514=1的情况，程序就会判断3289-取消校验大宗交易业务权限的证券类别设置开关的设置情况来决定要不要判断大宗交易的#权限。怀疑是程序没有对柜台固收债券转股业务过滤大宗交易权限，已经提交需求：202201150062。" + }, + { + "instruction": "柜台【实时成交】和周边查询到的成交记录不一致，周边没有包含撤单记录？", + "input": "", + "output": "（1）查看功能号333102-客户成交流水查询，根据输入参数query_type是否查询撤单成交，查询成交类型'0'全部，'1'不查委托类型为撤单的成交，空表示按后台3106开关规则处理；（2）由于客户的入参query_type=1，所以查处的数据不包含撤单成交的记录；注：3106-周边查成交是否返回撤单成交0-不返回（默认）；1-返回；2-返回且成交数量为负值。如果设置为1，在周边查成交时返回包含撤单成交的记录，否则只返回正常的成交。如果设置为2，与设置为1的区别是成交数量返回为负数。需要注意的是，如果周边程序调用查成交接口时送入参query_type为0或2则一定返回撤单成交，送入参query_type为1，则一定不返回撤单成交；只有送入参query_type不为0或1或2，才按这个配置进行获取。" + }, + { + "instruction": "深圳新债券测试，大R启动异常退出，提示：程序崩溃，dump文件为：D:\\Hundsun\\hshqserver\\dDump\\20220315_093810.dmp", + "input": "", + "output": "该问题是程序问题，已在修改单M202203080824中修复。修改前：1、行情服务器深圳债券逐笔行情组件转竞买预约信息文件当备注字段中出现中文会存在转后台内容为乱码2、大R服务器深圳binary行情组件，在接收竞买逐笔行情消息时，备注和客户名称字段中出现中文会导致程序落dbf后乱码。修改后：1、行情服务器深圳债券逐笔行情组件转竞买预约信息文件对备注字段进行UTF8格式转GBK格式2、大R服务器深圳binary行情组件，在接收竞买逐笔行情消息时，备注和客户名称字段进行UTF8格式转GBK格式。" + }, + { + "instruction": "为什么周边接口332404出参的购回金额跟【解除质押委托】界面右下角的购回金额不一样？", + "input": "", + "output": "周边的332404-债券质押协议回购合约查询出参的购回金额（back_balance）是直接取的brpcontract表的back_balance。【解除质押委托】界面右下角的购回金额是计算的。算法如下：entrust_balance（委托金额）*expire_year_rate（到期年收益率）/365*real_back_term（实际购回期限）+entrust_balance（委托金额）计算字段在332404的出参里面都有。" + }, + { + "instruction": "上海ETF批量导入，设置好文件路径后，启动行情服务器则会停止工作并退出？", + "input": "", + "output": "查看客户设置的文件路径正确，且文件夹下也无非相关文件，只是文件个数较多有1000多个；让客户测试如果删除到只保留到100个成分股清单，则行情启动正常；程序处理逻辑为会将处理失败的文件名累加在一起，当累加内容过大就会超过一个应用程序的上限，针对此问题已有修改单M202204070807进行修复；" + }, + { + "instruction": "某客户3月31日的历史证券市值不对，有一个代码的证券市值重复计算了", + "input": "", + "output": "客户的7639开关配置为1，持仓中的证券市值会计算限售股市值，查历史持仓发现从3月9号开始，这个客户多了相同份额的限售持仓，看日终文件3月9号这个代码113620在zqye文件里面有2笔数据，一笔ltlx=0另外一笔ltlx=1，QYLB=DX，数量是一样的，我们会把ltlx=1的转到shstockdetail表，shdc_authority_type=DX。这笔数据是兑息的权益数据，不需要转入到限售股持仓表7639-【经营数据汇总计算客户总资产时是否包含客户限售股市值】0-否(默认)，1-是。配置为0时，经营数据汇总计算客户总资产时不会将shstockdetail上海证券余额信息表、szstockdetail深圳证券余额信息表以及stbstockdetail全国股转证券余额信息表的限售股市值汇总到asset表的total_asset字段；配置为1时，经营数据汇总计算客户总资产时会将shstockdetail上海证券余额信息表、szstockdetail深圳证券余额信息表以及stbstockdetail全国股转证券余额信息表的限售股市值汇总到asset表的total_asset字段。已有相关需求202204071018" + }, + { + "instruction": "在【客户债券回购参数设置】及【债券回购代码参数设置】均设置某代码集中度，委托时仅校验【债券回购代码参数设置】未校验至客户级？", + "input": "", + "output": "1、债券质押回购出入库报错：[251207][客户集中度超限]；错误路径：F250041()->F2250009()->F3250009()-->F3102405(),其中报错client_conc_ratio（客户集中度）=0.08；2、【债券回购代码参数设置】“新增客户集中度”为0.08，【客户债券回购参数设置】“新增客户集中度”为0.07；债券质押回购出入库校验集中度未取到【客户债券回购参数设置】的值0.07；3、在校验集中度时，根据一码通账号判断该客户在assetbondjour表中的total_quota的值，如果大于0表示是风险控制前已经有未到期余额的客户，则使用存量客户集中度作为判断依据；否则用新开客户集中度做控制，客户total_quota为0，因此校验“新增客户集中度”；4、修改单M201909040798修改后：新增配置参数1352-是否启用客户级别债券回购代码参数控制【0-否（默认）；1-是。配置为0时，债券回购代码参数直接获取债券回购参数表数据；配置为1时，债券回购代码参数优先获取客户级别债券回购参数，获取不到时再获取债券回购参数表数据】；当配置参数1352启用时，优先获取fundbondimpawnarg（客户债券回购参数表）数据，并优先使用资产账号、交易类别及证券代码匹配数据，当找不到记录时，使用资产账��及交易类别找证券代码为!的记录，如果还找不到记录则获取bondimpawnarg（债券回购参数表）记录；查看客户1352配置为0，因此未取到客户级集中度。" + }, + { + "instruction": "极速交易客户权限取消时没有转托管勾选框（深圳市场）", + "input": "", + "output": "极速交易权限取消时，如果客户有深圳市场持仓，则需要进行转托管并重新报送使用信息，系统在修改单M201710311364（合入sp2pack1补丁70）中进行修改，修改后：新增配置参数3197-极速交易客户权限开通或取消是否进行转托管及使用信息报送（0-否，1-是（默认），设置为0时不勾选转托管及使用信息报送勾选项；否则将自动勾选相应勾选框，即权限开通或取消时默认进行转托管和使用信息报送）。极速交易客户权限取消菜单不再默认转托管及申报使用信息，提供转托管及使用信息申报的勾选框，查看开关3197配置为1，所以会默认勾选转托管和使用信息申报。" + }, + { + "instruction": "332634-ETF回报查询，查到了不属于ETF的数据？", + "input": "", + "output": "该功能查询realtime、hs_asset.cbprealtime、hs_secu.afofrealtime的数据，让客户后台查询这三张表；发现输出的这条记录是在cbprealtime中，委托属性为OFC-货币基金申购；而查看代码逻辑，当允许委托属性为空时，入参的交易平台为1-综合业务平台或者不送值，则支持查询cbprealtime中委托属性为OFC、OFR的数据；由于332364接口的入参中没有委托属性，因此调用此接口就会返回货币基金申赎的数据，如果需要只返回ETF申赎的数据，可提交需求要求该接口的入参中新增entrust_prop字段" + }, + { + "instruction": "bop菜单【股转股份轮候冻结解冻】业务类别选择股份轮候冻结，发生数量填写当前数量提示股票余额不足", + "input": "", + "output": "发生数量需要填写可用数量而不是当前数量，客户当前数量是0，所以有此提示正常" + }, + { + "instruction": "固收委托做国债的确定报价委托，提示报错：委托数量必须为50000的整数倍", + "input": "", + "output": "后台代码控制，若2529开关还是0的话，确定报价时，对于国债（对应交易产品01），委托数量需要为5000手的整数倍if(hs_strcmp(@stock_type_t,\"N\")==0)@amount_unit=5000.00*@i_unit;else@amount_unit=1000.00*@i_unit;如果想要按照自己设定修改，需将2529开关置为1，在固定收益产品参数设置中设定对应的申报单位。2529：是否启用固收产品参数控制0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于现券意向申报，指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "接口332744入参en_entrust_prop入参送空能查出数据，但是送8无数据？ 接口说明中不送默认为8", + "input": "", + "output": "en_entrust_prop入参不送默认为8，若送需要前后加英文逗号,8," + }, + { + "instruction": "港股委托废单：2054 function not allowed for current trading status？", + "input": "", + "output": "（1）根据港股通交易规则：交易日9:00-9:30为开市前时段（集合竞价），其中9:00至9：15接受竞价限价盘；9:30-12:00、13:00-16:00为持续交易时段（连续竞价），接受增强限价盘。16:00-16:10为收市竞价交易时段（于16:08-16:10之间随机收市），16:01开始接受竞价限价盘申报。撤单时间：9:00-9:15、9:30-12:00、12:30-16:00（2）2054functionnotallowedforcurrenttradingstatus：表示客户不在规定的时间内进行委托，将被直接认定为废单。查看客户下单时间在9:16分，不在联交所的规定时间内，所以废单；补：废单原因一般是：a.委托不在申报时间范围。（在【系统-证券交易参数-交易时间设置】设置港股通委托、申报时间）b.价格类型与交易时间段不匹配。（对于港股通交易，集合竞价时段需要选择“2-竞价限价盘”，持续交易时间选择“4-增强限价盘”）。" + }, + { + "instruction": "股转报价委托报错：[251282][客户权限与股转分层信息不符]", + "input": "", + "output": "北交所和股转股票委托时交易权限的校验和3461和3462开关有关，查看客户3461配置为2，3462配置为7/78/$根据报错信息stb_layer_flag=2，股转分层信息为2创新层。而该客户的股东权限只有$，所以不能做创新层的代码的委托。测试环境给客户加上7或8的权限即可。3461-是否启用北交所股票��易权限独立控制0-否（默认）；1-是；2-是（控制串控制模式）。默认为0，表示保持原有模式，股东权限7-股转一类合格投资者、8-股转二类合格投资者、9-股转三类合格投资者均可交易北交所股票。配置为1时，仅股东权限为$-北交所股票的投资者才可交易北交所股票。配置为2时，表示基础层、创新层、北交所股票的相关权限可以通过配置3462进行精确控制（具体见配置3462相关说明）。另受限投资者持有北交所股票的相关持仓代码交易权限不受影响。" + }, + { + "instruction": "盘后定价大宗委托报错：[120279][委托价格上海必须小于10000, 深圳必须小于100000, 北证及股转必须小于100000] F213008-F2101200-F3101205", + "input": "", + "output": "(3101205)AF_用户公用(证券)_证券交易代码检查：委托价格需要控制小于8位,包括小数点,否则超过接口长度,申报写库失败,轮询会不停的报，上海8位,深圳9位(包括小数点1位,小数3位)。查看该只代码价格是1368976.219，深圳市场，超过了9位，所以报错。正常的行情价格不会那么高，应该是测试环境下单的时候价格随便填写导致收盘价虚高。" + }, + { + "instruction": "沪市的可转债申报后被交易所废单，但委托库记录号为-1？", + "input": "", + "output": "查看3385开关，已启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台。上海市场的债券委托的record_no更新逻辑：已报状态时报盘第一次回写将record_no记为-1，网关收到交易所应答后改为实际的应答值，即record_no记为订单响应执行报告中ReportIndex返回值。查看IO日志中该客户的该笔委托，交易所有给申报拒绝的应答（MsgType=204）。而当新债券订单被业务拒绝的时候，不会给ReportIndex即交易所不给实际的record_no值；后台是调用“270033-业务拒绝回报处理”功能处理废单数据，该功能号判断入参的record_no为空，则该笔笔委托的record_no就不再更新，所以就保持为-1了。对于该现象，已有需求202112221490：对于上海新债券申报拒绝（msgtype=204）的委托，正常应该要把record_no更新为-2。" + }, + { + "instruction": "【场内基金代码信息设置】菜单新增会弹框提示：is not a valid floating point value？", + "input": "", + "output": "修改单M202107060491修改后【系统-证券代码参数-场内基金代码信息设置】菜单代码信息设置界面，增加了个人客户维护费比例、非个人客户维护费比例的修改。修改后新增场内基金代码信息会校验许可证441-场内基金协议签署业务，若没有许可证441则界面新增的“个人客户维护费比例、非个人客户维护费比例”前台控件会被隐藏，因为这些控件没有输入，前台没有判断好是否有输入，导致直接将null值转为小数时报错，提交需求做保护：202203281256，点确定后可以新增记录成功不影响实际文件转入。" + }, + { + "instruction": "升级新基线后【极速交易产生数据导入】菜单还没导入完，就弹框提示导入完成了？", + "input": "", + "output": "该菜单文件导入之前支持过一次异步并发导入，后面屏蔽了异步导入功能，但是导入方法还是异步的只是文件并发数量是1。目前由于异步导入的时间差，有出现多次弹框的概率，文件导入还是会正常执行的。多次弹框的问题提需求保护处理：202203281260。" + }, + { + "instruction": "操作员登录HSRCP客户端之后，只能看到“文件”菜单，但在其他机器的客户端上登录就显示正常", + "input": "", + "output": "查看通讯日志，120055功能号返回330032输入参数非法。此报错一般为机器的日期和系统初始化日期不一致导致，同步客户端、服务端和数据库所在的操作系统时间后恢复正常。" + }, + { + "instruction": "为什么客户转存了8000的资金进来之后，按照系统的可取资金的算法计算，算出来的可取金额是负数。", + "input": "", + "output": "按照可取金额的计算公式计算：fetch_balance=@current_balance-@frozen_balance-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance-@foregift_balance+hs_min(@uncome_correct_balance+@enable_balance-@enable_balance_t-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0);=8002.49-0-16000-0-0-0+hs_min(0+22362.38-8002.49-0,0)-0-0=8002.49-0-0-0-0+0-0-0=-7997.51查看代码发现，导致计算出来的可取金额为负数，是因为多算了@occur_balance：@occur_balance发生金额---sum(fundpubjour.occur_balance)business_flaginbusiness_flagin(2001现金存,2003现金支票存,2041银行转存,2903银行代收,2101冲现金存,2103冲转账存,2141冲银行存,2145冲银行代收,2020转账存,2089存折存,2120冲转账存,2147冲存折存)；--16000这部分发生金额要计算是需要2019开关配置为1的情况下才会计算的，客户生产环境是该参数是配置为0的，所以不计算这部分，可取金额为：fetch_balance=@current_balance-@frozen_balance-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance-@foregift_balance+hs_min(@uncome_correct_balance+@enable_balance-@enable_balance_t-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0);=8002.49-0-0-0-0-0+hs_min(0+22362.38-8002.49-0,0)-0-0=8002.49-0-0-0-0+0-0-0=8002.49。系统中的可取金额是对的，只是业务人员按可取金额公式计算的时候，未考虑2019开关。参数说明：2019-当天存入是否允许取出：0-允许（默认）；1-不允许。如果设置为1，那么股民当天存进去的资金（包含业务2001，2003，2041，2405）当天不能取出。" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】实时交收对账界面，出现不平，柜台单边，系统数量为362000，对账数量为0", + "input": "", + "output": "【无文件实时交收】是根据日间已经接收产生的hs_asset.rtgssettinfo表的数据以及有设置延迟交收的在途表hs_sett.unpreclear数据转入到实时交收预入账表realsquarepreclear，同时根据已转入的对账数据进行对账，置交收标志。查看realsquarepreclear表有三条数据，业务标志分别为：4462[债券质押到期续作(前期合约了结)]、4447[债券质押到期续做了结]、4446债券质拥到期续做新开]，其中4462business_amount为0，4447和4446business_amount为181000，realcorpfunddetail实时交收法人资金入账明细表的两条数据是18000和-18000。因到期续做有两笔记录源数据，【实时交收对账】界面是进行汇总对账，开关7706实时交收对账模式=1福研对账时，系统未进行保护，所以柜台数量翻倍。后续需要优化202204010772。7706-实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券点击成交报价回复委托废单，单多客户查询【综合业务委托】查询未显示废单原因", + "input": "", + "output": "废单回报时系统是根据报盘返回的extern_code查询externerror表信息获取error_no，记录在委托表hs_asset.cbpentrust表的return_code。查询时根据return_code查询errormsg表展示错误信息。查看委托表相应记录的return_code字段为空，查看IO日志，交易所返回的废单原因为QuoteRejectReason=20022，查看通讯日志，报盘废单回报时未返回此错误消息。对于交易所返回的204106消息报文，报盘未将错误消息返回，此问题将在需求202203220319-1中修复。" + }, + { + "instruction": "生产环境发现某客户有46550000元资产修正金额，且没有任何在途业务？", + "input": "", + "output": "查看客户datafund表和fundjour表数据，发现在2014年的时候客户有做两笔股票质押合约，分别为3155万和1500万。客户此时版本为升级修改单：20140521024，系统只记录股份修正不记资金修正，所以此时datafund表的CORRECT_BALANCE为0，当客户在2016年和2017年分别购回这些股票质押合同时，已经升级20140521024，系统记录资金修正不记股份修正，此时系统在购回时记录正修正3155万和1500万导致资产修正金额虚增。临时解决方法：可以通过【资金-资金调整-资产总值修正】菜单将4655万修正到0即可。" + }, + { + "instruction": "【上海债券新规则】上海债券测试，债券买卖的买卖单位和出入库的买卖单位系统如何区分", + "input": "", + "output": "对于上海新债券的买卖单位，程序在M202202101258修改单中支持判断3506-是否转入上海市场相关证券交易买卖单位及最小价差【0-否（默认）；1-是。默认为0000000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海私募债、上海记账国债、上海企业债券、上海凭证国债、上海公司债、上海企业转债、上海质押回购的买卖单位及最小价差；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入买卖单位及最小价差。第一位用于控制上海私募债；第二位用于控制上海记账国债；第三位用于控制上海企业债券；第四位用于控制上海凭证国债；第五位用于控制上海公司债；第六位用于控制上海企业转债；第七位用于控制上海质押回购。】，若3506=1，则程序是根据cpxx文件中的第16位、第17位将买入单位和卖出单位转入到stkcode表中的买入、卖出单位上，其中cpxx文件中的第16位（买入���量单位），对于债券来说，单位是千元金额，即若第16位为100，则表示是10W金额，转入到系统中的买入单位是1000张，对于第17位（卖出数量单位）为1，是为支持零股卖出而设计的，对此，系统来说，当3506=1的情况，对于卖出数量单位需要特殊处理，程序将在需求单202203310650中修正。备注：对于最高、最低交易数量的处理，程序将在M202108253027中支持区分。" + }, + { + "instruction": "高管额度拓展信息，同一个投资者为什么存在两条记录，但对应的证券持仓中只有一条记录？", + "input": "", + "output": "查看高管额度拓展信息中的证券账号不一致，该投资者存在两个深圳的证券账号。深圳高管额度拓展信息数据来源于SJSJG中JGYWLB=TG91的记录，查看文件中确实存在对应的两条记录。stock表是客户持仓记录，查看SJSDZ文件中对应的另一个账户的记录GFXZ是01-股权激励股，属于限售股，转入在深圳证券余额信息表中，stock记录的是00流通股份，所以无记录属于正常现象。" + }, + { + "instruction": "记账国债普通委托价格输入100.001提示委托价格只能精确到小数点后2位。", + "input": "", + "output": "根据上海新债规则1)可转债的申报价格最小变动单位为0.01元;2)除可转债外其他债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元;检查证券类别设置中记账国债最小价差是10（厘）就是0.01所以会报错。这个有脚本进行更新，正常生产环境根据配置参数觉得是否由行情转入3506-是否转入上海市场相关证券交易买卖单位及最小价差0-否（默认）；1-是。默认为0000000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海私募债、上海记账国债、上海企业债券、上海凭证国债、上海公司债、上海企业转债、上海质押回购的买卖单位及最小价差；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入买卖单位及最小价差。第一位用于控制上海私募债；第二位用于控制上海记账国债；第三位用于控制上海企业债券；第四位用于控制上海凭证国债；第五位用于控制上海公司债；第六位用于控制上海企业转债；第七位用于控制上海质押回购。" + }, + { + "instruction": "【测试】结算入账提示：[116][无此功能][2302606]", + "input": "", + "output": "（1）通过biz日志可以得知是因为系统节点号为12-机构柜台；（2）检查squareprelcear表中存在icsspecbranchacct表中special_type=1-机构端账户，该客户的账户节点为12，正常情况下，机构柜台的账户数据会在零售柜台过滤；（3）squarepreclear表中该账户的数据通过jsmx文件转入的，零售柜台过滤jsmx文件时，规则为：前台转入日终文件的时候通过席位过滤，通过席位类型区分零售席位还是机构席位，机构柜台席位类型均为公募机构席位；（4）今天测试的股东账号是强制下挂到机构柜台的一个股东账号，导致jsmx文件中下发了零售席位的数据，该股东账号对应的资产账号又是机构柜台的，accountdeploy账户部署表中该资产账号的sysnode_id为12，在icsspecbranchacct机构专门户登记表也存在该资产账号，确认该资产账号确实是机构柜台的；（5）临时解决可以将squarepreclear笔中该资产账号的数据删除。明天测试可以将在该资产账号下，下挂一个机构柜台那边的股东账号。或者把7661开关打开。7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤：0-否(默认)，1-是。本配置仅当1044开关不为0（0-未部署机构柜台）时生效。机构柜台和零售柜台日终转入数据时使用，配置为0时，日终文件转入按原有模式过滤数据（按照具体文件业务类型，使用席位过滤或账户过滤进行处理）。配置为1时，日终文件转入按账户过滤文件（若文件中有账户，则先按账户过滤，若文件中没有账户，按照原有模式进行过滤）。" + }, + { + "instruction": "HSOC报盘统一报盘席位勾选无法保存成功。", + "input": "", + "output": "检查发现hs_user.untbptransparam的en_seat_no字段最大支持2000个字符串，客户配置的席位已超过限制导致后台该字段截断。已提交需求：202203300918" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算处理报错：错误信息：[302521][非担保交收数量与原交易不一致]", + "input": "", + "output": "1）unassurejour数量是2000，secuclear数量是1000，查看sjsjg是分两笔成交的，每笔1000，其中1000交收失败，系统将secuclear表与unassurejour表的数量去对比，数量不一致则报错。非担保交收为逐笔全额结算，但是系统没有考虑到分笔成交的情况。2）咨询结算：结算反馈对于点击报价委托，可能存在分笔成交的情况，结算对于这个委托进行逐笔全额结���时，依据成交维度进行，系统需要优化下，相关修改单M202203301638" + }, + { + "instruction": "M202112151458 修改单升级后，320952-用户权限设置由全量加权限改为增量加权限，发现新开用户赋权时报错：101147-用户权限记录表不存在", + "input": "", + "output": "该修改单M202112151458合入2022新基线，对于320952-LS_个性化用户外围_用户角色权限设置修改前：用户角色权限设置为全量设置，输入参数为oper_roles，auth_roles修改后：用户角色权限设置为增量设置，输入参数为oper_roles_add，oper_roles_del，auth_roles_add，auth_roles_del。获取被操作用户的操作角色集和授权角色集[AS_用户公用_用户权限获取][user_id=@oper_code]，即获取userright表的记录，如果获取数据为空则报错：[函数报错返回][ERR_USER_USERRIGHT_NOTEXISTS][用户角色权限表记录不存在][@oper_code]对于新增的用户，userright表是没有记录的，所以赋权时会报错，所以对于新开客户获取为空需要进行保护，已提交需求202203300924。" + }, + { + "instruction": "沪B转H的市值为美元，市值价为港币，证券查询中的市值计算正确，但是历史证券查询中，当前数量为340000，证券市值为4556000？是没有乘以汇率的？", + "input": "", + "output": "查看历史证券持仓中，持仓数量是340000，查看his_price的市值价是13.4，汇率是0.1277，所以证券市值应该为340000*13.4*0.1277=581,801.2，和系统显示的不一致，历史持仓查询在修改单M202203210284中进行修复，修改前查询历史持仓信息时，没有处理沪B转H业务汇率修改后：查询历史持仓信息时，由于交易汇率表没有历史表，获取当前表的信息处理沪B转H业务。由于未升级此程序包，所以历史查询存在问题。" + }, + { + "instruction": "周边做逆回购时报错：251253客户必须签署逆回购协议才能允许做逆回购，客户签署了协议还报错。", + "input": "", + "output": "上海和深圳的逆回购委托时，如果配置参数2401-逆回购是否需要判断逆回购协议开关打开，则会获取客户的类型为O-债券市场公众投资者逆回购业务风险揭示书，[AF_证券公用_客户协议获取][agree_type='O',row_num=@row_num]，没有签署则会报错：客户必须签署逆回购协议才能允许做逆回购。" + }, + { + "instruction": "386-债券现券逐笔委托行情查询，不支持分页查询", + "input": "", + "output": "经确认，是由于目前程序还不支持不传证券代码的分页查询，但对于点击成交行情是公开行情，需要查询所有行情，不适合按照证券代码分别查询，需要优化，已提需求202203300879" + }, + { + "instruction": "320952-用户权限设置功能，新增用户的情况下，提示101147-用户权限记录表不存在错误", + "input": "", + "output": "M202112151458新增的校验，导致新增用户权限情况下会出现报错，已提需求202203300713。M202112151458：涉及菜单和功能：320952-LS_个性化用户外围_用户角色权限设置修改前：用户角色权限设置为全量设置，输入参数为oper_roles，auth_roles修改后：1.用户角色权限设置为增量设置，输入参数为oper_roles_add，oper_roles_del，auth_roles_add，auth_roles_del2.如果操作角色和授权角色的增加删除中有重叠，则保持原来的角色权限不变。3.当oper_code为空，且domain_account不为空时，根据domain_account查找被操作用户编号。" + }, + { + "instruction": "【报表-证券报表-交易一级清算[合并]、报表-证券报表-交易一级清算】菜单中增加了席位属性的筛选条件为普通或信用后，查不出数据", + "input": "", + "output": "1、限定席位属性后，程序在获取数据时，当经营库下的his_exchangetotal表中的seat_no在经营库下的seats表中不存在时，则查不出来数据。测试环境，经营库的seats和交易库不一致，所以查不出数据。2、生产环境经营库的seats表数据和交易库一致，但仍然查不出数据，是因为程序在查询时有a.branch_no=c.branch_no(+)的限制条件，其中hs_his.his_exchangetotal为a表，hs_user.seats为c表。而his_exchangetotal表中的branch_no都为0，匹配不到seats表中的具体营业部编号，导致从seats表（c表）中获取的字段都为空，再用andinstr('','||@en_seat_prop||','','',''||c.seat_prop||'','')>0'去获取数据的时候，就查不到数据了。针对该问题，提交需求202203300842优化。" + }, + { + "instruction": "沪B转H报盘提示：网关连接失败，网关地址：*******，端口：*****", + "input": "", + "output": "沪B转H报盘走step协议，报盘启动连接网关时会先判断HsFixEng_hlw.cfg配置文件的配置段：StartTime=08:50:00EndTime=21:30:00starttime八点五十表示只有在0850的时候才会去连网关。因时间未到8点50所以提示连不上网关，修改该配置的StartTime即可。对于配置文件时间未到连不上网关，报盘前端的提示信息需要优化，已提交需求：202203280011。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示许可证1060上海RTGS系统改造业务许可证不存在，如何不校验该许可证", + "input": "", + "output": "1、1060-上海RTGS系统改造业务许可证7679开关关闭则不校验1060许可证7679是否启用上海RTGS改造0-否（默认），1-是。配置为0时，上海RTGS业务数据按原有模式处理；配置为1时，上海RTGS业务数据按改造后的新接口处理；" + }, + { + "instruction": "【质押回购出入库委托】报错:[109][内存表未配置]", + "input": "", + "output": "mdb.xml里新增了secubondconcratioinfo内存表。M202201102862UF2.0V202201.00.000重新升级该配置后不再报错。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】【债券现券询价报价回复】菜单报错：120158【校验委托买入单位，卖出单位失败】", + "input": "", + "output": "询价回复校验的是UDP中的stkcode表的买入单位，没有校验UDP中的stkcodeext表，而stkcode表中的数据转的是匹配成交的记录，匹配成交和询价成交的买卖单位有差异导致询价回复报错。已经提交需求：202203300665。" + }, + { + "instruction": "在【单/多客户查询-综合业务-综合业务委托】查询菜单，查询条件的允许委托属性没有BTA、BTB、BTC？", + "input": "", + "output": "已有修改单M202203170652（UF2.0V202201.04.000），支持查询深圳债券现券协商成交等业务的相关信息；涉及菜单功能：查询-单客户查询-综合业务-综合业务委托查询-多客户查询-综合业务-综合业务委托382524-LS_客户查询(证券持仓)_查询客户综合业务委托392524-LS_客户历史查询(证券)_查询客户历史综合业务委托412524-LS_公司查询(证券)_查询全部客户综合业务委托422524-LS_公司历史查询(证券)_查询全部客户历史综合业务委托修改前：单客户和多客户查询菜单不支持查询深圳债券现券协商成交等业务的相关信息。修改后：1、单客户和多客户查询菜单支持查询深圳债券现券协商成交等业务的相关信息；2、单客户和多客户查询菜单查询综合业务委托以及综合业务成交的查询条件中允许委托属性(en_entrust_prop)增加“BTA-债券现券协商申报、BTB-债券现券点击报价、BTC-债券现券点击报价回复、BTD-债券现券询价请求、BTE-债券现券询价报价、BTF-债券现券询价报价回复”；3、单客户和多客户查询菜单查询综合业务委托支持展示深圳债券现券协商成交等业务中的结算方式(settle_type),结算周期(settle_period),匿名标志(anonymous_flag)。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券竞买应价委托界面的行情明细为空", + "input": "", + "output": "深圳债券竞买应价委托界面的行情明细取自cbpprice表，该表数据是sjszqzb_5th.dbf文件转入时柜台调用112456-综合行情转入功能写入。检查后台表cbpprice表数据为空，在bar抓包112456功能号，没有获取到请求应答。比对sjszqzb_5th.dbf文件，文件中HQZLLB-申请指令=01，表示竞买。文件中HQJMYWLB-竞买业务类别和HQJMCJFS-竞买成交方式等字段没有，怀疑是dbf文件没有更新，需替换以下路径的bdf文件：UF2.0V202201-00-002beta(20220311-x86-T1)\\01User\\Hundsun\\hshqserver。" + }, + { + "instruction": "某客户的逆回购到期资金上账，系统当天清算后记了利息积数，但是中登的资金划付在T+1日，中间隔了好几天的非交易，导致系统给客户多计息？", + "input": "", + "output": "利息积数是系统初始化时根据正的当前金额累加的，存放在fund表的integral_balance字段。当天卖出股票的资金，逆回购到期资金日间记增可用，日终结算入账记增当前金额，因此系统初始化时会累加日间卖出得到的资金，累计利息。如果要避免中登资金划付延迟一天导致的这种情形，可以在【资金-资金参数-延迟计息设置】菜单设置延迟计息业务，会记录secufundchg表，则系统初始化时会将fund表的利息积数扣减secufundchg表的发生金额，并重置secufundchg表的date_back及delay_count字段。因此若设置延迟计息，当天卖出股票的资金不会计算利息。" + }, + { + "instruction": "业务复核报错:[100085][复核操作员表记录不存在]", + "input": "", + "output": "原因是复核业务设置中启用了该功能的复核，但是没有设置复核操作员，测试环境如果不想复核，可以将复核业务设置中该功能禁用，或者将配置参数1151-系统是否启用业务复核配置为0" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】【债券现券点击报价回复】菜单界面的“点击���价行情”为空", + "input": "", + "output": "点击报价行情是行情组件HQIssue.exe转sjszqzb_5th.dbf文件时获取386功能，检查通信日志有386无此功能的报错，在bar节点上配置386功能后正常。比如：nodename为行情组件上的应用名。同理检查下ls_eall节点配置以下路由：" + }, + { + "instruction": "清算转入是报错：[302504][回购期限设置错误][p_stock_code=131810]。", + "input": "", + "output": "该问题是因为【产品代码设置】菜单中回购代码131810的“回购期限”设置为0导致的，把回购期限设置为1，清算数据同步单步同步stkcode表即可。上海回购代码的回购期限，根据代码的后三位来确认；例如：204001表示1天期；204002表示2天期；深圳回购代码的回购期限，根据证券名称来判断，例如：131810（1天国债回购）回购期限为1；131801（7天国债回购）的回购期限为7。" + }, + { + "instruction": "通过单客户查询到的证券市值价与证券行情查询界面上的不一致？ ", + "input": "", + "output": "证券行情查询界面上的上限价格和下限价格是取自400功能号，直接查询行情文件。客户反馈查出的价格是正确的。单客户查询到的证券市值价取自UDP（price）中的asset_price。客户通过hsamdin查看UDP中的price，update_time还是03月23日，说明UDP没有正常更新，通过8号执行功能号updateSecuPrice更新UDP后更新时间正常，变成0328日11点左右。但ipandport仍然是fromDB，表示取得是后台price表，而非fromUDP。查看行情服务器上允许主动推送实时行情（进入缓存）是打勾的。通过抓包620025更新UDP行情的功能号，有正常的应答数据。说明行情服务器有正常想UDP转入行情。查看ls_fileupdate.xml中UDP广播fsc_hqtransfer那一段的配置，broadcastport=\"20000\"。但是查看其它as节点中UDP插件的配置fsc_udprec_impl.10中配置的udp_port均为\"20001\"。将hqtransfer配置端口统一修改为20001后重启行情后，UDP更新正常了。备注：UDP行情的工作流程：行情里面有两类消息，称之为“转price”和“转code”，两种消息的处理方式有点区别：（1）转code：行情服务期发送112201请求，通过BAR路由到LS，LS再给AS上处理。AS把该请求信息写入到DB，然后指定路由（路由通过内存表programstatus获取）发布620025把该信息给消息中心。（2）转price：行情服务期发送112202请求和620025请求，112202请求通过BAR路由到LS，LS再给AS上处理，AS把该信息写入到DB；620025请求直接通过BAR发布到消息中心。HQtransfer一般是部署在文件更新节点上，启动时HQtransfer会指定路由（配置文件里配置，一般是指定路由到消息中心#0）订阅到消息中心。当上述两类消息发布到消息中心时，消息中心会把消息推送给HQtransfer，HQtransfer再广播该消息；配置在所有AS上的udprecv插件从广播上接收该消息，并更新内存。" + }, + { + "instruction": "深圳债券回购报错：[101867][PBU参数表记录不存在] [branch_no=33,main_branch_no=1000,entrust_prop=4,exchange_type=2,company_no=0,uft_sysnote_id=0,transplat_type=] F250032--F1250000--F2101201--F3100116", + "input": "", + "output": "查看深圳有配置委托属性为回购的PBU参数，但是报盘平台类型为‘固定收益报盘’。只有深圳市场的0-买卖，可设置报盘平台类型，其他记录报盘平台类型字段将写入为空格。测试环境数据不对导致，委托属性为回购的不应该有报盘平台类型，在hs_user.loginpbu表将transplat_type置空，同步内存表后正常。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】询价方在做【债券现券询价报价回复】发现报价信息为空", + "input": "", + "output": "如果做债券现券询价委托时，匿名标志选择1-匿名方式进行申报，在做询价报价回复时综业-债券现券交易业务-债券现券询价报价回复菜单无法展示相应的报价信息，导致不能正常做债券现券询价报价回复业务。对应修改单M202203230893" + }, + { + "instruction": "周边功能号332250-存管周边_银行转帐流水查询，查银行余额，应答包的occur_balance是0？", + "input": "", + "output": "332250-存管周边_银行转帐流水查询查的是banktransfer表，客户发的功能是查银行余额。query_type传入0则银行余额在occur_balance字段中返回，query_type传入1则银行余额在remark,remark输出为“银行余额：@occur_balance”字样，occur_balance字段返回0。" + }, + { + "instruction": "查询结果导出的时候会提示报错，交易时间禁止导出数据 ", + "input": "", + "output": "客户1180参数第二位配置为0，不允许在开始期间导出，在交易时间设置中设置了6-禁止查询统计的时间，在这个时间范围内，做查询结果的导出就会报错，��正常的。配置参数1180，0-不允许（默认）；1-允许。左起第一位：是否允许对查询数据进行汇总（注：有t权限的柜员可不受此开关控制）；左起第二位：是否允许对查询和汇总的数据导出；左起第三位：是否允许进行客户关系人查询及汇总；左起第四位：是否允许进行统计操作（如客户排行等）（注：有T权限的柜员可不受此开关控制）；左起第五位：是否允许进行报表操作（如保证金日结表等）（注：有T权限的柜员可不受此开关控制）。注：开市期间是按交易时间设置中时间种类为\"6-禁止查询统计\"的时间来判断的，若当前时间在设置的\"6-禁止查询统计\"时间内，则判断为开市期间。" + }, + { + "instruction": "【沪B转H】901033代码股份对账不平", + "input": "", + "output": "901033代码日间有卖出委托；查看squarepreclear表发现是BD5转入，清算文件同时配置了BA4和BD5文件，转入BD5文件的时候是否会关联BA4文件记录是由hstrade20.ini文件的READ_BD5_FILE_TYPE配置参数决定。默认READ_BD5_FILE_TYPE参数隐藏的，默认值为0--不关联（此参数需配置在SUBSYS_SETTLE段下），1--表示关联；当参数配置为不关联时，BD5转入时不会去关联判断BA4文件中的记录，BD5的数据全部转入；当参数配置为关联时，BD5转入时会去关联判断BA4文件中的记录，当BD5文件中记录的股东信息在BA4文件中不存在时候，BD5文件中对应的记录将不转入；客户为不关联，所以是根据BD5文件中BALANCE+PENDING与系统内当前数据+未回数据进行比较，如果不等就进行余额入账。客户证券变动中先产生余额入账然后产生交收证券冻结，说明在余额入账时未回卖出数量还未加上，所以导致余额入账时未将当日买入数据进行累加进去。对于此问题已有修改单M202111252033修复，调整余额入账的顺序，临时解决可以通过股份对账做余额更新，或者客户不使用柜台的股份对账就只能通过证券转入或证券蓝补菜单来增加客户的持仓。" + }, + { + "instruction": "调用332656报错：[120155][委托数量必须大于0, 且深圳数量位数不能超过9位, 上海委托数量不能超过8位][exchange_type=2, entrust_amount=0] F路径：332656--2101900--3101903", + "input": "", + "output": "委托数量是从LF_综合业务周边_转发信息分笔获取取的，查询的是bttransinfo表的entrust_amount。经查，入参quote_id_str（报价消息编号串）没有加‘|’，只有一条也要加上一个'|'，加上后报错解决。备注：quote_id_str:必输；取自转发信息查询功能的返回结果，用于匹配报价转发信息，报价消息编号之间用'|'隔开，每一笔报价回复订单最大支持回复300笔报价已提需求优化接口说明文档202203220118" + }, + { + "instruction": "综业-债券现券交易业务-债券现券询价报价回复中报价信息为空？", + "input": "", + "output": "该问题目前存在修改单：M202203230893来修正该问题。修改单内容：检查bttransinfo表有委托属性为BTE的记录，排查通信日志210805功能号入参，按照代码匹配条件逐个检查，入参trader_id字段有值，对应bttransinfo表的OPPO_AGENCY为空，所以匹配不到转发信息。对于bttransinfo表OPPO_AGENCY字段，是根据210877功能回报写进来。在bar上抓包213540功能（被询价方做询价报价委托主推的功能）和210877功能（被询价方做询价报价委托回报的功能），发现210877功能oppo_agency字段为空。目前询价委托前台选择匿名，询价方收到报价方转发信息时，oppo_agency会为空落到bttransinfo。修改前：如果做债券现券询价委托时，匿名标志选择1-匿名方式进行申报，在做询价报价回复时综业-债券现券交易业务-债券现券询价报价回复菜单无法展示相应的报价信息，导致不能正常做债券现券询价报价回复业务。修改后：1、如果做债券现券询价委托时，匿名标志选择1-匿名方式进行申报，在做询价报价回复时综业-债券现券交易业务-债券现券询价报价回复菜单能够展示相应的报价信息，可以做债券现券询价报价回复业务；2、对于周边查询委托属性为债券现券询价请求(BTD)的转发信息，如果表中的对方交易员(oppo_trader_id)、对方交易主体代码(oppo_bond_investor_id)字段值为空，则输入的trader_id和bond_investor_id查询条件无效；3、对于周边查询委托属性为债券现券询价报价(BTE)的转发信息，如果表中的对方交易员(oppo_trader_id)、对方交易主体代码(oppo_bond_investor_id)、对方销售商(oppo_agency)字段值为空，则输入的trader_id、bond_investor_id、agency_no查询条件无效。" + }, + { + "instruction": "沪深股票代码的市值价柜台查询不对，UDP没有更新？", + "input": "", + "output": "1、查看后台price的数据正常，柜台查询市值价不对，查看hsadmin中显示的行情信息是fromDB，UDP中的行情信息没有更新；2、在bar上抓包620025的功能号，重启行情后有抓到几百条该功能号，说明行情服务器没有问题，有发出更新UDP的功能号，该功能号是行情转发给消息中心的功能号。3、检查hqtransfer插件，在msgcenter上查看5号管理功能，发现pluginID=hqtransfer的记录在第一条，注册的消息编号为5，在6号管理功能号上查看注册编号为5对应的有发布数量，issuetpye=11,刚好是行情发布的消息类型，说明消息中心也正常。4、检查ls_fileupdate节点的hqtransfer插件配置，和UDP插件的配置fsc_udprec_impl.10，发现fsc_udprec_impl.10对应的中间件配置中，udp_port=\"20001\"，而hqtransfer插件中udp_port=\"20000\"，两个端口不一致，将端口统一修改为20001后重启行情发现UDP更新正常。" + }, + { + "instruction": "沪B转H报盘上会有类似提示警告：此委托已经发送给了网关，但是超过120秒还没有收到交易所的响应", + "input": "", + "output": "目前上交所对于9点半之前的委托撤单，相当于内部撤单处理，只会发撤单委托的确认信息，原委托不会发确认信息。报盘一直未收到回报则会提示该告警。已有需求202203260032。" + }, + { + "instruction": "客户债券中签1000块，转账进来1900，可取金额为什么只有900块？当前金额是1900，可取金额的计算？", + "input": "", + "output": "可取金额fetch_balance=@current_balance-@frozen_balance-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance-@foregift_balance+hs_min(@uncome_correct_balance+@enable_balance-@enable_balance_t-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0)各字段来源如下：@current_balance当前余额---fundreal；@frozen_balance冻结余额---fundreal；客户债券中签的1000块，记录的是长冻资金，即可取金额用当前减去冻结之后只有900块。客户无法再进行转出。针对该问题，系统存在配置参数可以更改：7635-新股T+2日是否将长冻转交易冻结：0-否(默认)，1-是。配置为0时，新股T+2日初始化时不会将长冻转为交易冻结；配置成1时，新股T+2日初始化时会将长冻转为交易冻结，该配置仅在7577开关配置为0、2、3的时候有用；7577开关配置为0、2、3时，新股T+2日初始化会将对应T+1日日终长冻的新股申购或债券信用申购中签长冻资金转为交易冻结。" + }, + { + "instruction": "【通用查询-上海证券限售股余额信息历史查询】中的“限售股担保证券市值”与历史总资产表his_asset表限售股市值 limit_secu_market_value不一样", + "input": "", + "output": "【通用查询-上海证券限售股余额信息历史查询】中的“限售股担保证券市值”a.total_amount*(nvl((selectc.asset_pricefromhs_user.pricecwherec.stock_code=a.stock_codeandc.exchange_type=a.exchange_type),0))aslimit_secu_market_valuehs_his.his_shstockdetaila历史总资产表his_asset表限售股市值是asset表的limit_secu_market_value归历史asset表的limit_secu_market_value取值：sum(a.total_amount*b.dr_price)aslimit_secu_market_value,c.fund_account,b.money_typefromhs_asset.stockholderc,hs_user.priceb,hs_asset.shstockdetaila" + }, + { + "instruction": "332878 出参position_str拼接没有保证唯一，重复的position_str处于翻页边界值时过滤了该条记录，请优化（关联修改单M202201241784）", + "input": "", + "output": "默认是每1000条翻页一次，因为position_str不唯一，所以当处于翻页的行数且position_str与上条数据是一样时，该笔数据就过滤了。针对该问题已提需求202203280413" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券竞买应价委托界面的行情明细为空", + "input": "", + "output": "深圳债券竞买应价委托界面的行情明细取自cbpprice表，该表数据是sjszqzb_5th.dbf文件转入时柜台调用112456-综合行情转入功能写入。检查后台表cbpprcie表数据为空，在bar抓包112456功能号，没有获取到请求应答。比对sjszqzb_5th.dbf文件，文件中HQZLLB-申请指令=01，表示竞买。文件中HQJMYWLB-竞买业务类别和HQJMCJFS-竞买成交方式等字段没有，怀疑是dbf文件没有更新，需替换以下路径的bdf文件：UF2.0V202201-00-002beta(20220311-x86-T1)\\01User\\Hundsun\\hshqserve" + }, + { + "instruction": "沪B转H代码的代码控制串11位未打勾？", + "input": "", + "output": "沪B转H代码901033代码上周五有入账数据，证券代码信息根据清算文件已经转入，清算转入时因文件没有代码名称，证券代码和证券名称插成一样，今天行情文件过来时，代码名称已经更新，和后台代码表的名称不一样，行情处理时会先把代码记录删除再插入。代码控制串11位通过行情更新的线程处理，如果行情更新线程处理控制串时代码已被删除但还未插入，就不能更新成功。行情更新线程再次处理控制串时，需要行情文件最新价、闭市标志或者控制串等字段有变化时，才会发起更新请求，因为行情文件没有变化所以不会发起更新控制串的请求。临时解决：重启行情组件，后续会优化程序来支持这个场景，需求单号：202203280012。" + }, + { + "instruction": "系统初始化的时候提示：沪转H的许可证不存在，生产环境没有沪B转H的业务，为什么还会提示该报错？", + "input": "", + "output": "系统初始化会判断preclear表和squarepreclear中是否存在交易类别为D-沪B，证券类别为h-H股的入账数据，若存在则会判断1088-沪B转H的授权。由于3月26日是沪B代码900933转为沪B转H的代码901033的第一天，所以今天是901033代码股份上账日，该笔持仓上账的数据是通过bd202文件中CHGTYPE字段是NEWCTD（新股托管）和NEWLST（证券上市登记）的数据，在结算转入后产生business_type为’7’（证券转托）的squarepreclear表数据，证券类别为D-沪B，证券类别为h-H股，所以初始化的时候判断了1088授权。若后续不在系统做沪B转H的业务，则后续初始化不会再判断1088的授权。" + }, + { + "instruction": "【B转H】为什么交易日B转H产生的资金修正，在资金变动流水里面的发生金额为0？", + "input": "", + "output": "为保证客户资产平衡，根据文件中的港币交收金额，日终记录一笔业务标志为4170-交收资金修正，备注为“上海B转H卖出，待交收资金修正”的资金变动记录。当资产账户的港币币种不存在时，会自动插入fund、fundreal、fundjour和fundrealjour记录，业务标志为4170-交收资金修正，流水备注中会包含“日终额外生成”。因为系统一般是资金下账或者资金冻结之类的才会记录资金变动流水的发生金额。修正不影响客户的可用金额和可取金额，就不记录发生金额，只是在备注里面写明金额。" + }, + { + "instruction": "测试环境周边调用功能号，调用的时候大面积报错：[101][网络繁忙，请稍后重试] ", + "input": "", + "output": "查看biz日志报错如下：[2022-03-2609:46:36]Errorno.=101Errorinfo=[101][网络繁忙，请稍后重试]Systemerrno=-6550Systemerrinfo=ORA-06550:line1,column29:PLS-00905:objectHS_USER.AP_USERPUB_CLILocation={AS-EALL-mainsvr-0--1}::F333104()->F2330000()->F3101015()->F3101002()FunctionID=2330000FileName=/home/hundsun/workspace/log/2022-03-26-AS-EALL-mainsvr-0--1.bin其他功能号的报错最后的功能号都是3101002，原因都是一样的。单独编译AP_USERPUB_CLIENT_INDENTITY报错如下：PLS-00905:objectHS_USER.AP_USERPUB_PASSWORD_CHECKisinvaild再编译AP_USERPUB_PASSWORD_CHECK又报错：PLS_00905::objectHS_USER.XP_USECHKPWD2isinvaild客户通过pl/sql点进XP_USECHKPWD2该函数，发现报错包装的单元格式错误或已损坏（PLS-00753:malformedorcorruptedwrappedunit）部分底层过程（plb后缀）是经过加密处理的，该类过程不能通过PL/SQL做任何改动（包括编译或美化语句），一旦做改动就有可能导致过程失效，进而引起系统中业务无法进行。涉及的加密过程如下：ORInitFunc.plb、xp_chkdata.plb、xp_chkpwd.plb、xp_chkpwd2.plb。把SP3包中的xp_chkpwd2.plb发给客户，让客户重新在sqlplus中执行xp_chkpwd2.plb过程后程序正常。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】当在【债券现券点击报价回复】中对“点击报价行情”中的一条行情，进行部分报价回复确认后，原行情在“点击报价行情”处不再显示？", + "input": "", + "output": "该问题已有需求：202203220476【深圳债券现券优化】点击报价委托，做了部成以后，【综业-债券现券交易业务-债券现券点击报价回复】菜单对应那条行情就会消失，请支持展示" + }, + { + "instruction": "【沪B转H】报盘报错：收到业务拒绝消息，拒绝代码【19324】，拒绝原因（null）", + "input": "", + "output": "19324为交易所报错代码，对应错误为：19324联通圈检查不通过，该废单通过前端处理，故显示在报盘错误上，已提交需求202203260023，不展示此类正常的废单错误在报盘界面。" + }, + { + "instruction": "【B转H】互联网交易报盘一直提示“ApplId:600010, ClordId:0010000003, SeatNo:900091 此委托已经发送给了网关，但是超过120秒还没有收到交易所的响应”，这个有问题么", + "input": "", + "output": "获取报盘日志及相关委托数据，发现对应的委托是在9点30分之前下的，且在9点30分之前进行了撤单委托，撤单委托的确认信息回来了，但是原委托的确认信息一直没有回来。可根据报盘日志提示中的,ClordId:0010000003去找对应的委托，前四位表示营业部前缀，后七位代表order_id。目前B转H的机制如下，在09：30报出去的委托，上海交易所只有在09：30才会往港交所报，且只有在09：30之后才会给报盘响应。目前上交所那边对于9点半之前的委托撤单，相当于内部撤单处理，只会发撤单委托的确认信息，原委托不会发确认信息。已有需求202203260032。" + }, + { + "instruction": "【股转&北交所可转债】可转债回售申报撤单，回售状态为已报，冻结了前台费用，但是撤单后没有回冲前台费用", + "input": "", + "output": "根据(3250007)AF_证券交易_撤单合法性检查，开关7501为0时表示无论委托成交与否都不返还前台费，客户环境配置为0，所以没有返还，配置为1可以正常返回。7501-前台委托费用的处理模式0-标准模式（默认），即清算根据ffarelog前台委托费用和cbsffarelog综业前台委托费用生成fundjour收费流水，不论委托成交与否；1-未成交不收取模式，即清算根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志，并同时检查委托是否有成交数量，有成交才收委托费，才生成fundjour收费流水；2-前台费转后台费模式，即清算根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志，并同时检查委托是否有成交数量，有成交则直接将前台委托费用值和综业前台委托费用值放入deliver交割流水的fare3委托费字段进行收取，不再生成fundjour收费流水，无成交就不收取了；3-内部撤单不收取模式（仅针对沪深普通委托和港股普通委托生效），内部撤单时不收取撤单前台费，并根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志返还原被撤委托收取的前台费用。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券】债券现券询价时发起询价的数量与最后债券现券询价报价回复成交的总数量可以不相同？", + "input": "", + "output": "债券现券询价报价回复的数量不校验与询价请求数量的具体关系，但需在回复委托之前提示出与之前的询价请求数量不同以告知提醒，对应需求单：202203250259" + }, + { + "instruction": "【B转H】互联网交易报盘一直提示“ApplId:600010, ClordId:0010000003, SeatNo:900091 此委托已经发送给了网关，但是超过120秒还没有收到交易所的响应”，这个有问题么", + "input": "", + "output": "获取报盘日志及相关委托数据，发现对应的委托是在9点30分之前下的，且在9点30分之前进行了撤单委托，撤单委托的确认信息回来了，但是原委托的确认信息一直没有回来。可根据报盘日志提示中的,ClordId:0010000003去找对应的委托，前四位表示营业部合同前缀，后六位代表order_id。目前B转H的机制如下，在09：30报出去的委托，上海交易所只有在09：30才会往港交所报，且只有在09：30之后才会给报盘响应。目前上交所那边对于9点半之前的委托撤单，相当于内部撤单处理，只会发撤单委托的确认信息，原委托不会发确认信息。已有需求202203260032。" + }, + { + "instruction": "通过周边系统做深圳债券质押式协议回购的提前购回，实际购回金额为1112.6，但是通过柜台的【提前购回委托】菜单做提前购回，购回金额为1101.81，柜台和周边的购回金额不一致。", + "input": "", + "output": "周边的的实际购回金额，是调用“332404-债券质押协议回购合约查询”返回的“real_back_balance(实际购回金额)”，该金额是按照到期日期计算出来的，通过柜台的【提前购回委托】菜单做提前购回时，前台dll会重算购回金额。周边系统没有重算，后台也没有返回重算的购回金额。该问题已提交需求，需求单号为：202203240718。" + }, + { + "instruction": "新债申购报错：[251001][不允许重复申购]?", + "input": "", + "output": "新股申购是否允许重复申购，有配置参数1118-普通申购是否允许重复申购（0-不允许（默认）；1-允许。特别注意国债分销I、LOF申购K、ETF认购M、ETF申购N等业务不受此开关控制，因为这些申购业务规则允许同日多次申购）控制，当1118配置为0则系统不允许重复申购。系统校验entrust表中是否存在同一交易日期，同一账户申购同一代码且不是废单或撤单的委托数据，若存在则判定为重复申购。" + }, + { + "instruction": "北交所股票通过市价委托菜单做时报错：该菜单不支持全国股转报价股份委托。", + "input": "", + "output": "北交所股票支持市价委托，经确认客户使用的是证券-其他委托下的市价委托菜单，对于股转和北交所的市价委托需要通过全国股转交易业务下的市价委托菜单。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】一级清算对账深圳市场不平，系统卖出有值，交易所卖出为0", + "input": "", + "output": "1、一级清算对账，是将hs_sett.perclear和hs_sett.squarepreclear表中数据作为系统数据与hs_sett.exchsecutotal表中数据作为交易所数据按市场类别及证券代码等进行汇总核对；2、当7557开关（日终是否启用sjsmx、sjsjg文件进行一级清算对账）配置为0时，一级清算对账使用sjstj，该参数默认配置为0，且已经隐藏。同时sjstj文件中不会下发非担保交收的数据，所以系统在对账的时候，会按以下条件排除数据（[AP_证券日终_一级清算对账查询]）：andnot(exchange_type='2'andinstr(remark,'固定收益平台交易')>0)，取自preclear，而现在该表记的remark不对，导致这部分数据无法过滤。不影响清算可忽略。已有修改单M202203180207。" + }, + { + "instruction": "国债债券分销测试普通委托后没有走固收平台？", + "input": "", + "output": "国债分销业务，在深圳债券优化之前是通过竞价平台申报，但在债券优化后，则需要通过固收平台来进行申报。对此，报盘是根据3442开关，同时根据secu_stock_type字段来寻找报盘，之后检查发现entrust表中的secu_stock_type字段为空，stkcode表的secu_stock_type字段也为空，而该字段，是根据行情securities文件进行转入的，查看securities文件中不含在国债分销的证券信息，所以导入到系统，stkcode表中secu_stock_type字段为空，针对该问题已有修改单M202203150134" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算转入有报错【302501】配对异常", + "input": "", + "output": "清算数据转入程序是根据sjsmx文件中mxddbh的前N位（N取自【交易参数设置】中深圳市场的席位号前缀长度），与branchprefix表的contract_prefix（合同前缀）进行匹配，找到该前缀对应的营业部，作为入参默认营业部，再与hs_settinit.entrust表的委托记录和hs_settinit.stockholder表的账户记录的营业部进行匹配，若匹配不到则报错。检查发现该账户在柜台未开户，所以是正常的，同时查询sjsmx01文件时发现有同代码同营业部的数据，合同前缀也匹配不上，但是看后台表hs_sett.bussiness是已经转进来。检查该数据的JYFS=13,MXSJLX=JY00，该类数据在修改单M202108132233（合入UF2.0V202101.06.000）后，因【深圳回售转售】日间暂不支持委托，券商通过d-com下单，因此需支持深圳sjsmxsjsjg中jyfs为13的JY00JY01的数据不做前缀过滤，清算转入支持sjsmx中jyfs为13的JY00、JY01的数据不做合同前缀过滤。" + }, + { + "instruction": "【飞泰】买入上海科创板股票后，佣金低于5元，但是没有按照设置的最低佣金5元收取", + "input": "", + "output": "客户7701-交易业务最低总费用配置位0000，不启用设置的最低费用7701-交易业务最低总费用0,0,0,0(默认)，逗号分隔的是对应市场设置的最低总费用(fare0+fare2+fare3+farex，佣金+规费，不包含印花税)，0表示不启用。第一位默认控制沪A市场股票、科创板股票、LOF基金、ETF基金和Reits基金的交易行为的最低费用，币种为人民币；第二位默认控制深A市场股票、创业板股票、LOF基金、ETF基金和Reits基金的交易行为的最低费用，币种为人民币；第三位控制沪B市场股票的交易行为的最低费用，币种为美元；第四位控制深B市场股票的交易行为的最低费用，币种为港币。对于第一位和第二位，即上海市场和深圳市场最低净佣金的允许证券类型可由系统配置7730-最低净佣金允许的证券类别控制。" + }, + { + "instruction": "【股转&北交所可转债】回售已报状态，冻结了前台费用，但是为什么已报撤单后没有取消前台费用", + "input": "", + "output": "根据(3250007)AF_证券交易_撤单合法性检查，开关7501为0时表示无论委托成交与否都不返还前台费，客户环境配置为0，所以没有返还，配置为1可以正常返回。7501-前台委托费用的处理模式0-标准模式（默认），即清算根据ffarelog前台委托费用和cbsffarelog综业前台委托费用生成fundjour收费流水，不论委托成交与否；1-未成交不收取模式，即清算根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志，并同时检查委托是否有成交数量，有成交才收委托费，才生成fundjour收费流水；2-前台费转后台费模式，即清算根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志，并同时检查委托是否有成交数量，有成交则直接将前台委托费用值和综业前台委托费用值放入deliver交割流水的fare3委托费字段进行收取，不再生成fundjour收费流水，无成交就不收取了；3-内部撤单不收取模式（仅针对沪���普通委托和港股普通委托生效），内部撤单时不收取撤单前台费，并根据ffarelog前台委托费用日志和cbsffarelog综业前台委托费用日志返还原被撤委托收取的前台费用。" + }, + { + "instruction": "【大商所飞泰】【二级后台费用设置】中佣金的最低费用设置未生效", + "input": "", + "output": "检查【账户-资产账户修改-客户最低佣金收取设置】菜单，该客户“收取最低费用”设置为“0-否”，所以最低费用设置未生效，设置为1后，即可生效。如果设置为1-是，会根据客户实际费率计算所得费用小于最低费用，则按最低费用收取；如果设置为0-否，则按客户实算佣金收取，即使计算得到的费用小于最低费用，也按实际费用收取。“收取最低费用”设置对应hs_asset.fundaccount表的fare_kind_str的第33位，默认为9，表示按最低费用收取。前台设置为1，对应后台为1，表示按最低费用收取。前台设置为0，对应后台为0，表示按实际费用收取。【注】修改单M201910170238之后，1.增加了3285、3286号系统配置。3285号系统配置表示上海竞价买卖与大宗交易业务减免客户最低佣金排除的证券类别，3286号系统配置表示深圳竞价买卖与大宗交易业务减免客户最低佣金排除的证券类别。3285、3286号系统配置值默认为空，表示当进行上海或深圳竞价买卖业务或大宗交易业务时，若【客户最低佣金收取设置】菜单中设置当前客户不收取最低费用，则计算费用时，佣金部分按计算所得佣金进行收取；若不为空，在计算费用时进一步校验证券代码类别，对于在配置内的证券类别的代码开展业务时，若计算所得佣金低于费用模板设定的最低费用，按设定的最低费用收取佣金，如费用模板上的最低费用为5元，实际计算所得佣金为3元，将收取5元佣金。配置串中各证券类别之间通过英文逗号进行分隔，例如，配置为0,1表示：若客户进行竞价买卖业务或大宗交易业务，且在【客户最低佣金收取设置】中设置该客户不收取最低费用，若代码对应的证券类别为0(股票)或1(基金)，在计算费用时，佣金部分仍会参考费用模板设定的最低费用进行收取。2.本次修改涉及上海市场及深圳市场竞价买卖与大宗交易业务的佣金计算，不影响补单委托的佣金计算。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境股份对账数据转入报错：[141186][修改无主流水表失败] [v_stock_account=***********v_stock_code=03306p_exchange_type=Svseat_no=000657] 执行路径：F302034()-F2302221()", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志，具体报错信息为errorno=[141186]errorinfo=[修改无主流水表失败][v_stock_account=********stock_code=304007p_exchange_type=2v_seat._n0=000656]Systemerrno=-60Systemerrinfo=ORA-00060等待资源时检测到死锁Location={as__eall-mainsvr-0--1};F302034()->F2302221()FunctionID=2302221FileName=/home/hundsun/vorkspace/log/2022-02-25-as_eall-mainsvr-0--1.binPacketLocation=646591PacketLength=20909临时解决：将无主流水表noaccountjour表的数据备份，删除后再做对账，对账完再恢复无主流水，放弃在对账时更新无主流水具体原因：股份对账配对修改无主流水认领状态时，在前台并发转入同市场同代码同账号不同席位的数据时更新noaccountjour会导致死锁，已有需求单：202203150202" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券】深圳债券现券协商委托之后，在确认委托界面出现两条记录？", + "input": "", + "output": "通过债券现券协商确认菜单做查询时会查询转发信息表bttransinfo表的数据，查看两条记录一致，但执行编号不一致。系统配置参数3448客户配置的是空，因此会接收多条3448-深圳债券现券交易处理转发消息的交易单元：配置处理债券现券业务转发委托的交易单元，用于处理债券现券协商委托的转发成交申报和转发询价请求。仅支持每个交易商（一般一个交易商即对应一个法人）设置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报和转发询价请求过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报和转发询价请求数据，当转发成交申报或转发询价请求中的回报交易单元在配置的交易单元内，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商（法人）报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，配置多个交易商（法人）的交易单元时，不同交易单元以英文逗号分隔。若报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数或者将多个交易单元均设置到本配置参数，则对于协商成交发起方委托转发、协商成交发起方撤单转发、询价委托发��方委托转发、询价委托发起方撤单转发、询价委托成交转发、询价委托超时转发可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商（法人）仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。" + }, + { + "instruction": "测试环境科创板增发代码787111转入系统的买入单位为1000，但是交易最高数量为500，所以委托买入时会报错，什么情况？", + "input": "", + "output": "1、该代码转入系统的证券类别为7-增发申购，标的代码为688111，查看证券模板设置菜单中7-增发申购的模板中没有787开头的代码，科创板股票的增发申购模板为787993和787994，所以正常情况下787111是不会根据证券模板转为7的证券类别。查看4-普通申购的模板中，辅助类别为科创板股票的记录模板代码为787，正常应该转为普通申购。2、删除该代码记录，行情服务器勾选记录通信日志，重新转入后查看通信日志，发现该代码的记录：记录行76774,2022-03-2318:29:38:120(244360)功能号:112201,请求类型:请求记录行数:1,列数:31stock_code:[787111]exchange_type:[1]stock_type:[4]stock_type_ass:[o]stock_name:[金山申购]internal_code:[787111]但是转入后台确实证券类别为7-增发申购。查看112201功能中，有判断if(isnull(strstr(@stock_name,\"增发\"))!=0&&hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0&&subcmp(@stock_code,1,3,\"730\")==0||hs_strcmp(trim(@issue_way),\"002\")==0)hs_strcpy(@tmp_stock_type,\"7\");@stock_type_ass_t='0';hs_strcpy(@sub_stock_type,\"!\");查看fjy文件中该代码的非交易业务类型：IN表示上网证券发行申购，发行方式字段为：002，当非交易业务类型为IN、IS且分配方法为L（摇号中签）时，发行方式。（001-按市值限额申购002-增发资金申购003-信用申购）。所以根据issue_way=002程序置为7-增发申购的类别，辅助类别默认置为0，而不是科创板股票，证券类别中该条记录对应的买入单位为1000，所以转入到stkcode表的买入单位为1000，而科创板股票增发申购的买入单位为500，交易最高数量是根据fjy文件的非交易订单的最大订单数量字段转入，文件中为500，所以stkcode的交易最高数量为500。导致委托数量不合法无法委托。由于是测试环境，可临时修改证券代码的买入单位后进行委托。" + }, + { + "instruction": "深圳债券询价委托报错，错误信息：[251220][仅允许合格机构投资者投资该证券] ", + "input": "", + "output": "该报错是该债券代码的债券投资标志为2-债券机构专业投资者可买入或配债，只允许合格机构投资者交易，即：股东账号具有m-债券合格投资者权限，且为机构客户，由于该客户不是机构客户，因此报错；注：对于深圳债券代码的债券投资标志的转入：该标志我们是先由大Ｒ行情转文件securities_YYYYMMDD.xml中的QualificationClass（投资者适当性管理分类）落入sjsxxn.dbf的“XXYWZT”第6位，静态文件中为0，转到sjsxxn中为F，对应stkcode表的bondinv_flag置为0-无限制；静态文件中为1，转到sjsxxn中R将，对应stkcode表的bondinv_flag置为1-专业投资者可买入或配债；静态文件中为2，转到sjsxxn中为L，转入系统stkcode表的bondinv_flag字段为2-专业机构投资者可买入或配债。" + }, + { + "instruction": "[上海竞价流网关]启动后报错： 信息：OnLogout: 会话登出，SessionStatus [5014]，Text [UnsupportedPrtclVersion 信息：有0笔委托是等待发送", + "input": "", + "output": "1、检查shbondbinengine.dll8.0.9.5版本，该插件版本没问题，修改单：M202112232527（UF2.0V202101.06.003M19）2、检查shbinengine_secu.iniprtclversion=1.0.10，应设置为0.50，修改后正常。" + }, + { + "instruction": "某客户没{-可转债投资者权限，却可以申购可转债718030", + "input": "", + "output": "查看该代码的控制串第37位-可转债代码没有勾选，所以没有判断可转债的权限。对于上海市场，通过HQIssue.exe转入fjyYYYYMMDD和CPXX文件，来更新证券代码设置中的stkcode_ctrlstr字段第37位-可转债代码，用于标识沪市可转债代码。发行阶段的文件为fjyYYYYMMDD，此文件中并无字段可供区分可转债,故对于沪市可转债发行阶段，仅可通过代码段来进行区分，具体代码段为可转债申购783000-783999,[对应601***]。行情转码时，112201功能号来处理上海债券申购代码，若转入的代码为上海市场且证券子类为G1-信用申购，则会匹配配置参数3375-上交所可转换公司债券发行阶段的代码段，能匹配上则为可转债代码，同时把证券代码表中的stkcode_ctrlstr-业务代码控制串第37位置为1。上市阶段的代码信息文件为CPXX，可转债代码证券子类别为CCF-可转换企业债券，行情转码时，112200功能号支持把证券代码表中的stkcode_ctrlstr-业务代码控制串第37位置为1。对于深圳市场，通过大R转入ISSUEPARAMS和SECURITIES文件，文件中SecurityType-证券类别字段为8-可转债，则更新证券代码设置中的stkcode_ctrlstr字段第37位-可转债代码，用于标识深市可转债代码。发行阶段文件为网上发行认购业务参考信息文件ISSUEPARAMS，上市阶段文件为证券信息文件SECURITIES。行情转码时，112201功能号支持将深圳可转债代码代码控制串第37位置为1。查看【3375上交所可转换公司债券发行阶段的代码段】没有‘718’代码段的配置，所以会有这个现象。请配置718代码段。3374-是否启用可转债交易权限控制。默认为00，表示不启用可转债交易权限控制。配置为1时，表示启用可转债交易权限控制，投资者参与可转债申购、交易时需校验其交易权限，若无交易权限，则不允许参与可转债申购、交易；仅能选择继续持有、转股、回售或者卖出。左起第一位控制上海市场，第二位控制深圳市场。3374配置为1，申购、买入校验：{-可转债投资者权限" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】询价方在做【债券现券询价报价回复】发现报价信息为空", + "input": "", + "output": "检查bttransinfo表有委托属性为BTE的记录，排查通信日志210805功能号入参，按照代码匹配条件逐个检查，入参trader_id字段有值，对应bttransinfo表的OPPO_AGENCY为空，所以匹配不到转发信息。对于bttransinfo表OPPO_AGENCY字段，是根据210877功能回报写进来。在bar上抓包213540功能（被询价方做询价报价委托主推的功能）和210877功能（被询价方做询价报价委托回报的功能），发现210877功能oppo_agency字段为空。目前询价委托前台选择匿名，询价方收到报价方的转发信息，oppo_agency字段会为空落到bttransinfo表。同比，验证选择显名，测试正常。对于该问题，已经提交需求：202203230417。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【测试】一级清算对账深圳市场不平，系统卖出有值，交易所卖出为0", + "input": "", + "output": "1、一级清算对账，是将hs_sett.perclear和hs_sett.squarepreclear表中数据作为系统数据与hs_sett.exchsecutotal表中数据作为交易所数据按市场类别及证券代码等进行汇总核对；2、当7557开关（日终是否启用sjsmx、sjsjg文件进行一级清算对账）配置为0时，一级清算对账使用sjstj，该参数默认配置为0，且已经隐藏。同时sjstj文件中不会下发非担保交收的数据，所以系统在对账的时候，会按以下条件排除数据（[AP_证券日终_一级清算对账查询]）：fromprecleara...where....andnot(stock_typein('Y','U','a','u')andentrust_type='5'andexchange_type='2'and(exists(select1fromhs_settinit.stkcodebwhere(substr(b.stkcode_ctrlstr,8,1)='1'orsubstr(b.stkcode_ctrlstr,28,1)='1')andb.stock_code=a.stock_codeandb.exchange_type=a.exchange_type)))3、sjsmx0清算文件中Mxywlb为JY01非担保交收4、查看cbpentrust表中的entrust_type=0-委托，entrust_prop为BTI-债券现券竞买应价委托，做的是深圳债券现券业务，已有需求202203171100，【日终-证券日终-一级清算对账】，过滤深圳债券现券的数据。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【测试】一级清算对账深圳市场不平，系统卖出有值，交易所卖出为0", + "input": "", + "output": "1、一级清算对账，是将hs_sett.perclear和hs_sett.squarepreclear表中数据作为系统数据与hs_sett.exchsecutotal表中数据作为交易所数据按市场类别及证券代码等进行汇总核对；2、当7557开关（日终是否启用sjsmx、sjsjg文件进行一级清算对账）配置为0时，一级清算对账使用sjstj，该参数默认配置为0，且已经隐藏。同时sjstj文件中不会下发非担保交收的数据，所以系统在对账的时候，会按以下条件排除数据（[AP_证券日终_一级清算对账查询]）：fromprecleara...where....andnot(stock_typein('Y','U','a','u')andentrust_type='5'andexchange_type='2'and(exists(select1fromhs_settinit.stkcodebwhere(substr(b.stkcode_ctrlstr,8,1)='1'orsubstr(b.stkcode_ctrlstr,28,1)='1')andb.stock_code=a.stock_codeandb.exchange_type=a.exchange_type)))3、查看cbpentrust表中的entrust_type=0-委托，entrust_prop为BTA-债券现券协商申报，做的是深圳债券现券业务，已有需求202203171100，【日终-证券日终-一级清算对账】，过滤深圳债券现券的数据。" + }, + { + "instruction": "exchangedate表出现了20220319的日期数据", + "input": "", + "output": "根据附件语句排查，发现是(3305411)AF_融资融券日终(用户)_交易日期状态更新功能号插入的，该功能号是机构柜台的日终清算调用的，经过咨询，客户这边在2022年3月19日（周六）机构柜台进行了测试，但零售柜台未进行测试，所以到时机构柜��的日终清算部分数据同步到零售柜台。机构柜台日终同步零售柜台的目的是因为机构柜台的两融报送是通过零售柜台来进行报送，所以该目前已知的影响面是exchangedate、riskcrdtlist、secrdtmtsl三张表，同时机构柜台期权日终也会往零售柜台同步exchangedate表数据。针对该问题，已经提交需求，需求单为202203220435。" + }, + { + "instruction": "【预估现金差额补冻】菜单，同一条代码，当前台的申购代码填写为空时，实际预估现金为0；当申购代码填写具体值时，实际预估现金有值", + "input": "", + "output": "1、该菜单是调用471014功能进行查询；对比不输入代码查询和输入代码查询时该功能号的入参情况，发现不输入代码查询时，471014功能入参中的exchange_type、stock_code和etfcode_type都是空；2、实际预估现金=篮子数*T-1日申购基准单位现金余额,其中T-1日申购基准单位现金余额是取etfocde表；并且发现当实际预估现金余额为0时，前台查看的篮子数也是显示的0;那么判断是篮子数导致实际预估现金计算为0；3、篮子数=委托数量/申赎单位；委托数量直接取etfentrusttotal表的entrust_amount，查看客户该笔该条记录的entrust_amount有值，查看申赎单位是根据以下逻辑取etfcode表的exchange_unit：如果入参中不送入（exchange_type,\"2\")==0&&@etfcode_type=='3'的入参时，在获取etfcode的信息时，channel_Type就不送值，那么程序就根据【3419-深圳跨市ETF是否默认为场外实物申赎通道模式】开关来取查询时的通道类型，客户该开关配置为1-当不指定通道类型查询ETF代码信息时，默认查询通道类型为2-盘后申赎；由于客户环境etfcode表中这个代码的通道类型为“1-场内申赎”，查询使用的通道类型和etfcode表中的通道类型不匹配，导致查不到数据，从而申赎单位默认为0，导致计算得到的篮子数和实际预估现金为0.注：etfentrusttotal是将entrust表中，entrust_prop为N'的数据汇总到etfentrusttotal表中，便于日间查询。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】当在【债券现券点击报价回复】中对“点击报价行情”中的一条行情，进行部分报价回复确认后，原行情在“点击报价行情”处不再显示？", + "input": "", + "output": "1、“点击报价行情”是调386功能从sjszqzb_5th.dbf中获取数据的。当sjszqzb_5th.dbf中的数据满足：HQJLZT=1（表示正常委托），HQZLLB=“00”（点击成交）时，才会在前台行情界面进行展示。其中：HQJLZT（记录状态），对于竞买业务：1-正常委托，2-正常成交，0-撤销，对于非竞买业务：1-正常委托：0-正常成交或撤销HQZLLB（指令类别），00-点击，01-竞买进行部分报价回复确认后，sjszqzb_5th.dbf中的HQJLZT变为0，所以未显示。2、已提交需求202203220476：【深圳债券现券优化】点击报价委托，做了部成以后，【综业-债券现券交易业务-债券现券点击报价回复】菜单对应那条行情就会消失，请支持展示。" + }, + { + "instruction": "调用332656报错：[120155][委托数量必须大于0, 且深圳数量位数不能超过9位, 上海委托数量不能超过8位][exchange_type=2, entrust_amount=0] F路径：332656--2101900--3101903", + "input": "", + "output": "委托数量是从LF_综合业务周边_转发信息分笔获取取的，查询的是bttransinfo表，这张表的entrust_amount是有值的。经查，入参quote_id_str（报价消息编号串）没有加‘|’，只有一条也要加上一个'|'，加上后报错解决。备注：quote_id_str:必输；取自转发信息查询功能的返回结果，用于匹配报价转发信息，报价消息编号之间用'|'隔开，每一笔报价回复订单最大支持回复300笔报价已提需求优化接口说明文档202203220118" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平提示OFD文件引起的不平，请注意核对机构柜台是否存在相应数据！", + "input": "", + "output": "正常应该为两条，证券代码501217席位号SH101系统买入0交易所买入37500，席位35421系统买入37500交易所买入0，查看席位为空的ofd文件记录，明细标志为0,。系统在M202112151174(UF2.0V202101-06-003M14)中修改,667开关开启，沪深ofd文件一级清算对账转入，对于业务代码为024，022，020，059的数据，过滤明细标志为‘0’的数据。客户未升级此版本所以该记录转入系统。可以忽略该问题继续往下清算" + }, + { + "instruction": "【债券现券协商委托】，交易主体代码下拉框为空", + "input": "", + "output": "1）机构标志为1-机构和3-产品的客户，bond_investor_type-需为03-机构经纪或02-资管；机构标志为2-自营的客户，ond_investor_type-需为01-自营2）查client表资金账号organ_flag是机构，需要在【深圳交易主体】有交易主体类型为机构的交易主体代码，但是券商只报备了自营的交易主体代码，所以对应不上导致下拉为空3）该资金账号实际是自营，因券商当初添加时系统还没有自营的标识，所以选择的是机构。可以将client表的organ_flag由1-机构改为2-自营" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】【债券现券点击报价回复】菜单界面的“点击报价行情”为空？", + "input": "", + "output": "点击报价行情是行情组件HQIssue.exe转sjszqzb_5th.dbf文件时获取386功能，检查通信日志有386无此功能的报错，在bar节点上配置386功能后正常。比如：nodename为hq_sjszq.dll插件的行情服务器的应用名。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券优化测试】深圳报价回购买入提示：120158-校验委托买入单位,卖出单位失败", + "input": "", + "output": "查看证券代码设置中，该代码的买入单位是1000。在M202201051795修改单中：为支持债券按面值来计算，程序改成委托金额需要是100*买入单位的整数倍才能下委托，所以当委托金额为1000时，不满足100*1000的整数倍，所以程序提示报错。但是本次债券规则优化中，对于报价回购是未做调整的，需要保持原来的逻辑。即按照报价回购券商生产环境买入单位为1000，保证金额是1000的整数倍即可，无须再用买入单位乘以100，对应的修改单为M202203141459。" + }, + { + "instruction": "光大信用银行发起余额查询失败，银证平台提示：[光大信用SZT]银行发起[查资金余额]错误:[流水号=47][帐号=83131600117][错误号=2009],[150374][银行发起余额查询失败][error_info_origin=[150374][证件类型不符][id_kind= ,id_kind_t=2] ？ ", + "input": "", + "output": "校验逻辑为：id_kind_t和id_kind不相等时则报错；id_kind_t取自hs_asset.bankexchaccount；id_kind为银行发送的IdType。看银证日志银行发证件类型16到银证平台，已转换为[CardType=9]发给后台，CardType=9正常后台处理后会转换成id_kind=2去和后台校验，经确认23603-服务_查证券保证金余额（银行发起）不支持处理银行查余额传进来的证件类型，临时解决：【银行接口模板设置】菜单将“证券校验证件类型”中的19位-银行发起查证券资金不校验证件类型关闭。提交需求单：202203171087。" + }, + { + "instruction": "【B转H测试】9点左右上海B转H的代码控制【11-港交所交易状态】没有转进来？", + "input": "", + "output": "控制串11是读取mktdth.txt文件中文件体为MD401，然后调用112202功能，根据行情主推过来的hktrade_ctrlstr字段（对应文件中的SecTradingStatus字段）反转转入代码控制串11。排查行情主推的通讯日志：1、8点15分901002代码第一次发112202功能（第一次用生产环境在测试，之前没有测试代码，之前全网测试的文件没有删除，转的全网测试文件）2、8点40分901002代码第一次发112201功能3、9点15分901002代码第二次发112202功能根据主推日志推断，9点那会系统中没有该代码，所以不会更新代码控制串；在8点55分文件到来之后没重启过行情，需要最新价、闭市标志或者控制串等字段与昨天文件比较有变化才会更新发112202功能。在9点15分左右，通信日志中的文件闭市标志发生了变化，发了112202功能，此时才会更新代码控制串11。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】前备份的时候hstools上有报错：下列服务器操作未完全成功，请检查：服务器【hs_asset_ijdb】日志文件\\*\\*\\hs_asset_ijdb_20220316.fdm.out出现Oracle错误", + "input": "", + "output": "取.out的日志文件来看，里面有两条报错信息：EXP-00011:HS_ASSET.FIL_THIRDPENDTAX不存在，EXP-00011:HS_ASSET.HIS_THIRDPENDTAX不存在。在对应用户的建表脚本里，应该往自己的用户下.hsobjects表中插入记录，备份时会去读取该表中的配置，而这次的升级包中增加表HIS_THIRDPENDTAX、FIL_THIRDPENDTAX的脚本中插错表了，都插入到了asset用户下的hsobjects表，而历史表和归档表不在asset用户中所以报错，临时先手工删除asset用户下的hsobjects表中object_name='his_thirdpendtax'和object_name='fil_thirdpendtax'的记录。此次的问题是升级了UF2.0V202201-00-002beta出现的，已有修改单M202203150791做修复。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】国债分销业务通过竞价交易平台申报出去，导致废单", + "input": "", + "output": "国债分销业务，在深圳债券优化之前是通过竞价平台申报，但在债券优化后，则需要通过固收平台来进行申报。对此，报盘是根据3442开关，同时根据secu_stock_type字段来寻找报盘，之后检查发现entrust表中的secu_stock_type字段为空，stkcode表的secu_stock_type字段也为空，而该字段，是根据行情securities文件进行转入的，查看securities文件中不含在国债分销的证券信息，所以导入到系统，stkcode表中secu_stock_type字段为空，针对该问题，已经提交需求，需求单202203140553。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券现券匹配委托报错：该债券代码不支持匹配成交，不支持在债券现券匹配委托菜单下单！", + "input": "", + "output": "检查后台表stkcode表中的en_trade_type-允许交易方式为空，所以前台报错。该字段是通过行情文件sjsxxn_5th.dbf文件中XXJYFS字段转入，而在sjsxxn_5th.dbf文件中没有XXJYFS字段，是dbf文件没有更新，需更新dbf版本。stkcode表的en_trade_type-对应允许交易方式字段为1,2,3,4,5，可临时添加，重新通过【债券现券匹配委托】菜单下单正常。" + }, + { + "instruction": "进行股转要约预受时，基础证券可用数量为0", + "input": "", + "output": "当股份性质为00时，校验stockreal持仓表中的enable_amount。当股份性质为非00时，获取全国股转证券余额信息表（stbstockdetail）数据，可用数量=当前数量（current_amount）-冻结数量（frozen_amount）-占用使用数量（ocpused_amount）股份性质为02，则校验stbstockdetail的数据，查看stbstockdetail表的数据，当前数量current_amount为10000，冻结数量frozen_amount为0，占用使用数量ocpused_amount为0，按照逻辑，可用数量应该为1000经过排查，客户没有配置席位，导致匹配不上。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券竞买预约委托菜单中竞买成交方式字段的下拉框为空", + "input": "", + "output": "1、检查前端的c_secubondtrade.dll版本是V8.0.9.34，正常。2、竞买成交方式在数据字典中也有三种方式，说明后台数据字典脚本也打了。3、更新下程序包《UF2.0V202201-00-002beta(20220311-x86-T1)》路径\\01User\\Hundsun\\HsClient\\Trade\\Data下5个xml文件，对应柜台更新路径D:\\hundsun\\HsClient\\Trade\\Data，其中fieldname.xml文件是按照fieldname*.xml模糊查找，确保该路径下文件只保留一个，删除其他别名。4、刷新缓存，重新登录客户端，该菜单可以正常展示“竞买成交方式”下拉框。" + }, + { + "instruction": "测试升级后，中间件上会有ORA06550，必须声明标识符AP_POLLINGASSET_SECUBONTRA_GET的报错", + "input": "", + "output": "首先检查ap版本为8.0.9.28，对应的libs_as_pollingassetflow.10.so的版本也是8.0.9.28，与升级的版本也是对应的。升级后重启了数据库和中间件也还是会有报错。查看该ap功能是轮询的功能，检查了下polling节点的xml配置文件，发现其中该功能轮询的配置：logic_name字段客户配置的错了，写成了secusvr，这个ap是在asset用户的，正确的应为assetsvr。修改后重启中间件正常。" + }, + { + "instruction": "【测试】可转债申购委托时，该客户非专业投资者，并且没有可转债权限，但系统未校验权限？", + "input": "", + "output": "检查客户没有可转债权限，3374开关是开启的。检查【证券代码设置】中这支申购的代码信息，发现代码业务控制串37-可转债代码没有勾选，勾选保存后再测试申购可以校验客户的可转债权限3374-是否启用可转债交易权限控制0–否（默认）；1–是。默认为00，表示不启用可转债交易权限控制。配置为1时，表示启用可转债交易权限控制，投资者参与可转债申购、交易时需校验其交易权限，若无交易权限，则不允许参与可转债申购、交易；仅能选择继续持有、转股、回售或者卖出。左起第一位控制上海市场，第二位控制深圳市场。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券竞买预约委托菜单中竞买成交方式字段的下拉框为空，是什么原因？", + "input": "", + "output": "排查思路：1、c_secubondtrade.dll版本是V8.0.9.34，版本没问题。2、select1fromhs_user.dictentrywheredict_entry=3112，查询结果，竞买成交的数据字段有3个。3、更新下程序包《UF2.0V202201-00-002beta(20220311-x86-T1)》路径\\01User\\Hundsun\\HsClient\\Trade\\Data下5个xml文件，对应柜台更新路径D:\\hundsun\\HsClient\\Trade\\Data，其中fieldname.xml文件是按照fieldname*.xml模糊查找，确保该路径下文件只保留一个，删除其他别名。4、刷新缓存，重新登录客户端，该菜单可以正常展示“竞买成交方式”下拉框。" + }, + { + "instruction": "【债券现券点击报价回复】没报价行情信息", + "input": "", + "output": "查看综合业务委托，债券现券询价报价委托废单，错误信息：字段取值错误取了io日志，pre_trade_anonymityerror!是否匿名那个选项那里，填0或者1，后台直接送9，之前��交易所沟通过，交易所说是文档有误。该问题已有修改单：M202203091046（合入UF2.0V202201-00-002beta）修改前：债券现券交易询价报价委托推送的anonymous_flag为9修改后：债券现券交易询价报价委托推送的anonymous_flag为0PreTradeAnonymity是否匿名0=显名1=匿名9=不指定" + }, + { + "instruction": "股票质押查询菜单中查询的实际购回金额和实时购回金额相差2分钱？", + "input": "", + "output": "实时购回金额和实际购回金额的算法不同：实时购回金额算法：@curr_back_balance=hs_round((@entrust_balance-@repaid_balance)*(1+@real_year_rate*@valid_days/@interest_cycle)+@unsettle_interest);计算当前日期到上次结息日期的总购回金额；实际购回金额算法：@real_back_balance=(entrust_balance-repaid_balance)(1+(real_date_back-last_interest_date)*real_year_rate/360)+合同表的unsettle_interest。计算实际购回日期到上次结息日期的总购回金额。注：计算字段均取自合同表srpcontract，除了interest_cycle字段取自股票质押额度表srpquota，valid_days字段等于初始化日期-上次结息日期（上次结息日期取自srpcontract表的last_interest_date字段）。但是实际购回金额有落地到后台srpcontract表real_back_balance，所以查询是对于实际购回金额是直接查询的后台数据，而实时购回金额是计算出来的。正常情况下实时购回金额是当前日期到上次结息日的金额，实际购回金额是到期日到上一结息日的金额，由于该合同今天到期，所以正常情况下实时购回金额和实际购回金额应该一致。而实际购回金额是在合同开市后就计算到后台，后续做结息时对此金额进行更新，由于在途期间做了2次批量结息，每次计算的金额四舍五入后存在误差。今天正常购回时按照该购回金额进行购回即可。" + }, + { + "instruction": "通过普通委托菜单委托115101代码，系统提示：该债券代码不支持匹配成交，不支持在普通委托菜单下单！", + "input": "", + "output": "通过【证券代码设置】菜单检查115101代码为深圳市场的私募债代码，交易所证券类别为“sz11-深圳证券公司次级债”，柜台3442开关配置为1表示启用深圳新债券规则，对于深圳私募债需要根据证券代码中扩展参数中允许的交易方式，然后通过【综合-债券现券交易业务】下对应的菜单进行委托，比如：扩展参数中的交易方式有协商成交。则可以通过【综合-债券现券交易业务】菜单下的【债券现券协商委托】进行下单。" + }, + { + "instruction": "报盘 委托确认应答:后台执行请求失败，返回码: -1, 功能号: 213761，错误号: -1，错误信息:无此功能[213761]。", + "input": "", + "output": "查看功能号213761对应so为libs_ls_secupbrflow.10.so，V8.0.9.12，在深圳新债测试包UF2.0V202201-00-002beta中升级并需调整中间件AS_EALL和AS_CALL节点配置文件config-as.xml，便于加载程序项libs_as_secupbrflow.10.so；新增程序项libs_ls_secupbrflow.10.so，需调整中间件LS_EALL节点配置见config-ls.xml，便于加载程序项libs_ls_secupbrflow.10.so；参考配置如下：客户检查未配置加载该so,重新加载即可" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】转sjszqzb_5th.dbf逐笔行情文件后，btbidbookinginfo债券现券竞买预约信息表没数据。", + "input": "", + "output": "sjszqzb_5th.dbf配置错误，配置到了大R上。正确应该配置到HQIssue.exe的hq_sjszq.dll（深圳债券逐笔行情）下，配置正确后就有行情了" + }, + { + "instruction": "柜台做盘后定价大宗委托时，报错：[101867][PBU参数表记录不存在]，[branch_no=91,main_branch_no=5000,entrust_prop=AFC,exchange_type=1,company_no=0,uft_sysnode_id=0,transplat_type= ]", + "input": "", + "output": "检查【席位参数设置-PBU参数设置】中未设置，所以报错提示。对于盘后定价大宗委托，它委托属性为AFC，在登录PBU参数设置菜单中需要对相应营业部中上海市场，委托属性为AFC设置对应的登录PBU，用以匹配综合报盘申报。解决方法：增加对应营业部中AFC委托属性的设置后，委托不再报错。" + }, + { + "instruction": "盘后定价大宗委托提示报错： 错误号:120144 错误路径：F213008()->F1213014()->F2101352() 错误信息:[120144][当前时间不允许此类证券交易] [stock_type=e,entrust_prop=AFC,curr_time=140148,sub_stock_type=!]", + "input": "", + "output": "1.查看代码逻辑，此处判断的是time_kind='G'即时间种类为“综合业务委托”的设置；2.查看【交易时间设置】中综合业务委托的时间包含此时间点，但允许委托数据中未设置AFC，所以报错；3.测试环境可以修改一下交易时间设置，将允许委托数据加入AFC。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券匹配委托失败", + "input": "", + "output": "通过【证券代码设置】菜单检查100911代码，其他参数中的“交易所证券类别”为sz5，但是扩展参数为空，导致系统取不到该代码允许的交易方式（即：匹配成交、协商成交、点击成交、竞买成交），通过【债券现券匹配委托】菜单委托的债券代码，交易方式中必须包含匹配成交。扩展参数中的交易方式，是通过hqissue转入sjsxxn_5th.dbf文件，交易方式对应sjsxxn_5th.dbf中的xxjyfs字段，检查sjsxxn_5th.dbf中的xxjyfs字段为空，该字段是通过大R，加载hq_biz_sz_xxn.dll，加载静态文件债券现券交易业务参考信息（bondtradingparams），将该文件中的交易方式TradingType，落地到xxjyfs字段中，由于大R没有配置bondtradingparams文件，导致xxjyfs字段为空。重新加载bondtradingparams文件之后，重启大R，xxjyfs字段有值之后，扩展参数还是为空，最后检查发现是因为HQIssue.exe的版本不对，升级到V8.0.9.61版本之后，重启HQIssue.exe之后正常。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】债券现券协商确认委托界面输入交易员代码 001B0001、资金账号A和股东账户B后，转发信息为空？", + "input": "", + "output": "深圳债券现券协商确认委托的转发信息是通过报盘处理进来，查询对应后台表bttransinfo。该表有数据且oppo_trader_id-对方交易员为001B0001，对于发起方过来的对手方交易员，就是确认委托界面上的本方交易员。说明报盘已经处理进来，怀疑是没有匹配上bttransinfo表。根据bttransinfo表过滤条件之一，如果输入的账号是个人账号，则要求输入约定号且只获取对手方交易主体类型oppo_bond_investor_type=个人经纪的数据。在协商确认委托界面输入约定号为转发信息表bttransinfo的CBPCONFER_ID-约定号字段后，重新点“查询”，可以正常获取到数据。" + }, + { + "instruction": "【深圳现券】债券现券点击报价回复菜单委托查询不到逐笔行情？", + "input": "", + "output": "债券现券点击报价回复菜单界面会调用386点击报价逐笔委托行情查询功能号来查询行情，该功能号是本次新增，查看通信日志发现提示386功能号无此功能，在修改单M202108061338中新增，行情服务器新增hq_sjszq.dll插件，支持386短功能查询，需要在bar的配置里加上386短功能号的配置。由于没有配置路由会导致报错无此功能。" + }, + { + "instruction": "【飞泰]深圳债券质押 融资回购委托报错：[251119][标准券占用率超限]", + "input": "", + "output": "查看代码：if(hs_round(@unfinished_amount+@trade_amount+@entrust_amount,2)-hs_round(@used_ratio*@bond_amount,2)>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_SECU_BOND_USERATE_LIMITED][标准券占用率超限][@unfinished_amount,@trade_amount,@entrust_amount,@bond_amount,@used_ratio]}所得公式代入值会报错，为了正确测试，可增加bond_amount值，即可在bondrate抵押比率表中找到质押代码888880的任一债券代码，然后在impawnstock表中增加该债券代码的库存记录融资购回时标准券占用率控制1）从secuunfinished中获取未回的标准券数量（unfinished_amount）（未完成业务标志为“0回购”；买卖方向为“1买入”；到账标志为“0”）2）从entrust表中获取T日当日标准券使用数量（trede_amount）（委托状态不为“6已撤”,“9废单”；买卖方向为“1买入”；委托属性为“4回购”；委托类型为“0委托”）3）当前入库的标准券剩余持仓数量（bond_amount）从impawnstock表获取质押数量，计算方式为STORE_AMOUNT+PRE_IN_AMOUNT-PRE_OUT_AMOUNT。根据其中的证券代码从bondrate表取相应质押比率，计算标准券总量。4）当（未回标准券数量+当日标准券使用数量+此次融资使用标准券数量）/当前入库的标准券剩余持仓数量>2202设置的标准券占用率时，系统提示“251119标准券占用率超限”" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券现券匹配委托报错：该债券代码不支持匹配成交，不支持在债券现券匹配委托菜单下单！", + "input": "", + "output": "检查后台表stkcode表中的en_trade_type-允许交易方式为空，所以前台报错。该字段是通过行情文件sjsxxn_5th.dbf文件中XXJYFS字段转入，而在sjsxxn_5th.dbf文件中没有XXJYFS字段，怀疑是dbf文件没有更新。需更新22基线包中的sjsxxn_5th.dbf、sjshq_5th.dbf和sjszqzb_5th.dbf文件，更新后重新转HQIssue.exe行情，stkcode表的en_trade_type-允许交易方式字段显示为1,2,3,4,5，说明支持5种交易方式，重新通过【债券现券匹配委托】菜单下单正常。" + }, + { + "instruction": "重启节点报错：ERROR:CONNECT ORACLE[PTRADE] FAILED!!! SQLCODE=[28002]。", + "input": "", + "output": "此报错是oracle的报错��ORA-28002:口令将过期。原因：确定是由于oracle11g中默认在default概要文件中设置了“PASSWORD_LIFE_TIME=180天”所导致。解决方案：按照如下步骤进行操作：1、查看用户的proifle是哪个，一般是default：sql>SELECTusername,PROFILEFROMdba_users;2、查看指定概要文件(如default)的密码有效期设置：sql>SELECT*FROMdba_profilessWHEREs.profile='DEFAULT'ANDresource_name='PASSWORD_LIFE_TIME';3、将密码有效期由默认的180天修改成“无限制”：sql>ALTERPROFILEDEFAULTLIMITPASSWORD_LIFE_TIMEUNLIMITED;修改之后不需要重启动数据库，会立即生效。4、修改后，还没有被提示ORA-28002警告的帐户不会再碰到同样的提示;已经被提示的帐户必须再改一次密码，举例如下：$sqlplus/assysdbasql>alterusersmscidentifiedby<原来的密码>----不用换新密码oracle11g启动参数resource_limit无论设置为false还是true，密码有效期都是生效的，所以必须通过以上方式进行修改。以上的帐户名请根据实际使用的帐户名更改。" + }, + { + "instruction": "报表-资金报表-营业部状况表要查询B股转账的银行数据，币种选择美元后，无法查询到记录？", + "input": "", + "output": "营业部状况表查询operationtotal表的数据，查看后台表有B股转账银行的数据，但是前台查询没有数据。打开菜单，查看通信日志会调用200114的功能号-银行参数获取，查看200114功能号会发3次，对应的bank_type分别为2-存管银行，4-信用存管银行，5-银衍银行，没有0-转账银行，所以查询不到记录，该问题已经提交需求202203160543。" + }, + { + "instruction": "前备份的时候hstools上有报错：下列服务器操作未完全成功，请检查：服务器【hs_asset_ijdb】日志文件\\*\\*\\hs_asset_ijdb_20220316.fdm.out出现Oracle错误", + "input": "", + "output": "取.out的日志文件来看，里面有两条报错信息：EXP-00011:HS_ASSET.FIL_THIRDPENDTAX不存在，EXP-00011:HS_ASSET.HIS_THIRDPENDTAX不存在。在对应用户的建表脚本里，应该往自己的用户下.hsobjects表中插入记录，备份时会去读取该表中的配置，而这次的升级包中增加表HIS_THIRDPENDTAX、FIL_THIRDPENDTAX的脚本中插错表了，都插入到了asset用户下的hsobjects表，而历史表和归档表不在asset用户中所以报错，临时先手工删除asset用户下的hsobjects表中object_name='his_thirdpendtax'和object_name='fil_thirdpendtax'的记录。此次的问题是升级了UF2.0V202201-00-002beta出现的，已有修改单M202203150791做修复。" + }, + { + "instruction": "周边做【回售撤销】报错：[250485][该类证券不可做回售撤销业务]", + "input": "", + "output": "3385开关第四位配置为1，上海市场，委托属性为Z-回售撤销，当4162开关第二位配置为1，且代码控制串第29位-处于债券回售撤销期未勾选时，则提示报错“该类证券不可做回售撤销业务”。查看客户3385开关和4162开关都开启，正常29控制串是通过zfjy文件中业务类型为BSC-债券回售撤销时，更新代码控制串第29位（处于债券回售撤销期）为1；查看zfjy文件中该代码的业务类型不为BSC，因此29控制串未更新；后客户与上交所确认，债券回售撤销要通过固收平台委托，不能通过综合平台，因此zfjy文件中未下发BSC的数据，柜台暂不支持固收平台的债券回售撤销，需要通过固收终端委托" + }, + { + "instruction": "协商成交委托下了一笔，但是用这个约定号去协商确认中查能查到三笔，只有执行编号不一样", + "input": "", + "output": "检查委托表该约定号对应的委托已报的只有一笔，查看btransinfo中bondtrade_trans_status都是0未处理。检查配置参数3448配置为空，客户报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数或者将多个交易单元均设置到本配置参数，则对于协商成交发起方委托转发、协商成交发起方撤单转发可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入，将报表的交易单元都配置上即可3448-深圳债券现券交易处理转发消息的交易单元配置处理债券现券业务转发委托的交易单元，用于处理债券现券协商委托的转发成交申报。仅支持每个交易商（一般一个交易商即对应一个法人）设置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报数据，当转发成交申报中的回报交易单元在配置的交易单元内，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商（法人）报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，配置多个交易商（法人）的交易单元时，不同交易单元以英文逗号分隔。若报备了多个接收转发消息的交易单元���但没有设置本配置参数或者将多个交易单元均设置到本配置参数，则对于协商成交发起方委托转发、协商成交发起方撤单转发可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商（法人）仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。" + }, + { + "instruction": "周边通过333002功能号做深圳债券现券业务的买卖，订单一直废单", + "input": "", + "output": "通过hsadmin抓包发现，333002的入参中，entrust_prop参数送的是空。将entrust_prop入参送0-买卖，重新下单，委托正常" + }, + { + "instruction": "调用【333021-三板报价转让委托确认】报错，[150637][约定号重复，请重新输入]", + "input": "", + "output": "修改单M202201052949（合入UF2.0V202201.02.000）之后，【证券-全国股转交易业务-可转债证券服务-可转债确认委托】下委托时对重复约定号报错返回，考虑买入方向（对方股东账号、约定号、买入方向相同即为约定号重复）。" + }, + { + "instruction": "测试现券债券业务，配置sjszqzb_5th.dbf行情文件时，在hqissue.exe中找不到深圳债券逐笔行情的配置处？", + "input": "", + "output": "（1）查看客户的hqissue.exe没有配置hq_sjszq.dll插件，所以没有深圳债券逐笔行情的配置页；同时在大R上还需要配置hq_trade_sz_binary.dll、hq_biz_sz_zqzb.dll分别用于解析行情和落地sjszqzb_5th.dbf文件。（2）修改单M202108061338后，1.行情服务器新增hq_sjszq.dll插件，支持386短功能查询，根据sjszqzb_5th.dbf取值（证券名称和长简称取自sjsxxn.dbf）；2.支持stock_code和entrust_bs不同情况下的查询，新增债券逐笔查询笔数统计；（3）修改单M202108182152后，1.行情接收服务器新增sjszqzb_5th.dbf，用于储存债券现券逐笔行情数据；2.行情接收服务器新增hq_biz_sz_zqzb.dll插件，用于将hq_trade_sz_binary.dll插件解析完成的快照数据落地到sjszqzb_5th.dbf中；3.行情接收服务器hq_trade_sz_binary.dll快照数据解析插件支持处理债券现券逐笔行情，对于消息类型为300392行情类别为413的债券现券交易点击成交逐笔委托行情，以及消息类型为300391行情类别为413的债券现券交易点击成交逐笔成交行情进行处理。" + }, + { + "instruction": "股转可转债委托撤单成交后，撤单委托状态仍为已报？", + "input": "", + "output": "检查委托表的记录，原委托的委托状态为已撤，撤单委托的状态为已报，实时成交（realtime）已有撤单的成交流水。检查entrust表的order_id和orgi_order_id，原委托都是1，撤单委托的order_id是4，orgi_order_id是1，正常股转协议转让的委托和撤单order_id和orgi_order_id是一致的。检查周边撤单调用的功能，使用333649-可转债委托撤单功能，但该功能只能用于股转可转债转股、回售委托的撤单，不能用于协议转让的买卖撤单，目前后台系统未对委托属性进行限制，已提交需求202203150013进行优化，需要周边调整撤单调用的功能号。股转可转债周边接口的调用说明如下：修改单M202203150047升级后，对于股转可转债业务进行了控制调整（333649仅支持进行可转债转股和回售撤单，进行其他业务时会报错返回；333017、333022、333025进行可转债转股和回售撤单时会报错返回）。股转及北交所可转债相关接口说明如下：股转可转债确认委托(转让业务)：需通过周边功能333021-LS_证券周边_三板报价转让委托确认申报委托需通过周边功能333022-LS_证券周边_三板报价转让委托撤单申报撤单（建议使用333022，333017也支持）股转可转债转股和股转可转债回售需通过周边功能333648-LS_证券周边_可转债转股(回售)委托申报委托需通过周边功能333649-LS_证券周边_可转债转股(回售)委托撤单申报撤单周边系统开发时需按照上述接口说明进行使用，若调用周边功能未按照上述接口进行委托和撤单申报，会导致客户订单编号与原客户订单编号不匹配、持仓更新不正确、撤单回报报错等问题。股转可转债可撤单委托查询可通过功能333100、333101、333650进行查询。333100-LS_证券周边_可撤单委托查询333101-LS_证券周边_客户委托流水查询333650-LS_证券周边_可转债委托查询另，已存在系统配置3522-333100,333101接口是否输出股转及北交所市场的转股回售委托。0-否；1-是（默认）。默认为1，表示输出股转及北交所市场的转股回售委托；配置为0时，表示不输出股转及北交所市场的转股回售委托。第一位控制周边功能333100，第二位控制周边功能333101。" + }, + { + "instruction": "周边做北交所的大宗交易委托报错【251295】", + "input": "", + "output": "1、当配置参数3346-股转委托是否判断层级必须更新���启后，股转代码分层信息文件FCyymmdd.nnn通过行情转入或通过柜台导入时，若对应代码未在stblaycode表中存在记录，则插入记录，更新日期modify_date为转入或导入时的系统日期；若对应代码已在stblaycode表中存在记录，则更新分层标志和更新日期，更新日期为转入或导入时的系统日期；同时同步内存表stblaycode。1）当3346开关配置为1：则判断层级必须更新，否则不允许下单2）当3346开关配置为0：股转委托交易检查时，只是匹配投资者的权限和股转代码的层级是否匹配，不匹配则不允许下单。2、客户3346开关配置为1，且stblaycode表中的modify_date为20220301，客户测试环境没有转行情；3、可将3346开关改为0，或者将stblaycode表中的modify_date改为20220309并同步内存。" + }, + { + "instruction": "沪B转H日间卖出后，资金交易变动流水回报解冻金额为0？", + "input": "", + "output": "沪B转H交易日和交收日不是同一天，所以交易日不会增加可用，在交收日日终后才会增加可用" + }, + { + "instruction": "深圳新债券，大R加载hq_biz_sz_zqzb.dll后，债券行情后面的提示的dbf是sjszqhq.dbf，但是升级包中没有找到该dbf", + "input": "", + "output": "大R加载hq_biz_sz_zqzb.dll，配置的dbf文件是sjszqzb_5th.dbf，大R上提示的sjszqhq.dbf，该名称写错了。已经在修改单M202203150103中修复，后续会将sjszqhq.dbf修改为sjszqzb.dbf。" + }, + { + "instruction": "深圳债券现券业务测试中大R行情配置中没有找到bondtradingbidbookinginfo.xml配置", + "input": "", + "output": "对于在bondtradingbidbookinginfo.xml文件，需要在HQIssue配置sjszq，加载hq_sjszq.dll，然后配置再配置竞买预约信息。" + }, + { + "instruction": "深圳固收报盘设置通过统一报盘设置输入报盘名称报错登陆PBU不能为空", + "input": "", + "output": "已有修改单修复1M202203141691修改前：hsrcp统一报盘新增报盘时，需先选择输入登录PBU，而不是先选择输入报盘名称（实际应该先选择报盘名称）修改后：hsrcp统一报盘新增报盘时，需先选择输入报盘名称，然后选择市场等" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境股份对账数据转入报错：[141186][修改无主流水表失败] [v_stock_account=***********v_stock_code=03306p_exchange_type=Svseat_no=000657] 执行路径：F302034()-F2302221()", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志，具体报错信息为errorno=[141186]errorinfo=[修改无主流水表失败][v_stock_account=********stock_code=304007p_exchange_type=2v_seat._n0=000656]Systemerrno=-60Systemerrinfo=ORA-00060等待资源时检测到死锁Location={as__eall-mainsvr-0--1};F302034()->F2302221()FunctionID=2302221FileName=/home/hundsun/vorkspace/log/2022-02-25-as_eall-mainsvr-0--1.binPacketLocation=646591PacketLength=20909临时解决：将无主流水表noaccountjour表的数据备份，删除后再做对账，对账完再恢复无主流水，放弃在对账时更新无主流水具体原因：股份对账配对修改无主流水认领状态时，在前台并发转入同市场同代码同账号不同席位的数据时更新noaccountjour会导致死锁，已有需求单：202203150202" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】国债分销业务通过竞价交易平台申报出去，导致废单", + "input": "", + "output": "国债分销业务，在深圳债券优化之前是通过竞价平台申报，但在债券优化后，则需要通过固收平台来进行申报。对此，报盘是根据3442开关，同时根据secu_stock_type字段来寻找报盘，之后检查发现entrust表中的secu_stock_type字段为空，stkcode表的secu_stock_type字段也为空，而该字段，是根据行情securities文件进行转入的，查看securities文件中不含在国债分销的证券信息，所以导入到系统，stkcode表中secu_stock_type字段为空，针对该问题，已经提交需求，需求单202203140553。" + }, + { + "instruction": "做一笔委托，该客户有q权限，3182配置为3；但是没有收取到特殊服务佣金？", + "input": "", + "output": "有开关3202-账户特殊佣金设置是否当日有效0-是（默认）；1-否。当配置为0时，设置界面的开始日期为当日，配置为1时，取下一自然日客户配置为1，该佣金是当天新增，需要下一日生效" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境，为什么结算转入转jsmx文件，里面有数据，但是发送记录为0", + "input": "", + "output": "检查jsmx02文件中有数据，其中YWLX=001002003004023024034104611这几类，查看确认系统对于业务类型为601或611并且处理方式是101并且返回码是0000或8001的数据才会转入系统处理，其余数据都会过滤“andnot(((StrComp(BusinKind,'611')=0)or(StrComp(BusinKind,'601')=0))and(StrComp(DealWay,'101')=0)and((StrComp(ResultCode,'0000')=0)or(StrComp(ResultCode,'8001')=0)))”。核对其中符合条件的YWLX=611类型数据的处理方式是011，返回码为0000，因此转入的jsmx02文件数据均被过滤。" + }, + { + "instruction": "债券现券匹配委托报错", + "input": "", + "output": "当3442开关配置为1，表示启用深圳新债券规则，债券现券匹配委托时，在检查UDP中stkcode表中en_trade_type（允许交易方式，取值：5:竞买成交4:询价成交3:点击成交2:协商成交1:匹配成交），同时检查secu_stock_type（交易所证券类别）字段的值，必须在sz5,sz6,sz7,sz9,sz10,sz11,sz13,sz34,sz35范围中才允许委托。由于UDP中的secu_stock_type（交易所证券类别）为空，所以报错。stkcode表中的secu_stock_type（交易所证券类别）是行情服务器根据证券信息securities.xml文件中证券类别（SecurityType）来转入的，当证券类别（SecurityType）为5-国债（含地方债）、6-企业债、7-公司债、9-私募债、10-可交换私募债、11-证券公司次级债、13-资产支持证券、34-证券公司短期债、35-可交换公司债转入，转入secu_stock_type的值，是在交易所的证券类别前面加sz，比如：sz5。" + }, + { + "instruction": "fundaccountjour表中有流水记录，【数据同步后处理】后fundaccount表的数据没有同步到settinit用户下？", + "input": "", + "output": "1、由于资产账号表（fundaccount）、股东账号表（stockholder）、开放式基金账号表（ofstockholder）等数据量太大，采用全表同步会消耗太多时间，所以系统采用增量同步，目前这几个大表的操作是在【数据同步后处理】菜单完成的，根据对应的流水表fundaccountjour，stockjour，ofstockholderjour的流水进行获取，调用功能2300312并插入对应的清算库账户表；2、获取fundaccountjour变更时，忽略business_flag=1009(资产账户风险等级设置)的变更记录修改单号：M201710120850；3、查看客户fundaccountjour表中业务标志均为1009，测试环境可在【资产账户修改】修改下后台费用，则产生业务标志为1015-资金账户费用修改的流水，再做【数据同步后处理】后，可以成功同步至hs_settinit.fundaccount。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】匹配成交委托提示：此证券代码不属于深圳债券现券业务允许的深交所证券类别,不允许委托!(当前仅允许交易所证券类别为sz5sz6,sz7,529,sz10,sz11,5z13,sz34,Sz35的证券代码进行委托)", + "input": "", + "output": "委托校验UDP代码表中的secu_stock_type-交易所证券类别在深圳迁移代码范围才可委托；可检查UDP代码表中的secu_stock_type是否属于以下范围：sz7:深圳公司债sz6:深圳企业债sz5:深圳国债（含地方债）sz9:深圳私募债sz10:深圳可交换私募债sz11:深圳证券公司次级债sz13:深圳资产支持证券sz35:深圳可交换公司债sz34:深圳证券公司短期债" + }, + { + "instruction": "调用333002-普通委托，报错【151159】【表记录不存在】【table_name=eligriskmatch,orangan_flag=0,corp_risk_level=-1,finance_type=1,prod_type= ，prodta_no=!】", + "input": "", + "output": "查看代码该报错是因为hs_secu.clientpreferctrl表中的corp_risk_level为-1，而hs_asset.clientprefer表中的corp_risk_level为8，在eligriskmatch表中不存在corp_risk_level为-1的匹配规则，所以报错了，该问题是因为账户系统存在问题，clientprefer表和clientpreferctrl表没有同步导致的，目前已在HSACCT2.0V202101.00.005版本修复。对应修改单M202104281769" + }, + { + "instruction": "【证券-其他委托-权证行权】时报错：【101165】【权证代码信息表记录不存在】", + "input": "", + "output": "表hs_user.warrantcode中没有该权证代码，通过【系统-证券代码参数-权证代码信息设置】里配置该代码；权证代码信息可以通过行情组件hq_warrant.dll，上海信息库：qzxxMMDD.txt，上海行情库：mktdt00.txt，深圳信息库：sjsxxn_5th.dbf，深圳行情库：sjshq_5th.dbf，转入到hs_user.warrantcode表中。" + }, + { + "instruction": "固收委托报错：[251209][约定号错误]？", + "input": "", + "output": "查看代码判断：if((hs_strcmp(@entrust_prop,\"FI9\")==0)&&(@entrust_type!=CNST_ENTRUSTTYPE_WITHDRAW)){if((isnumeric(@cbpconfer_id)==1)||(length(@cbpconfer_id)!=3))/*约定号为非数字，不足三位时，送入时需左补0*/{[函数报错返回][ERR_SECU_CONFER_ID_ERROR][约定号错误][@entrust_prop,@cbpconfer_id]}else{@cbpconfer_id_int=atoi(@cbpconfer_id);if(@cbpconfer_id_int>999||@cbpconfer_id_int<100){[函数报错返回][ERR_SECU_CONFER_ID_ERROR][约定号错误][@entrust_prop,@cbpconfer_id]}}即固收委托输入的约定号首位不能为0，约定号要求为001-999区间，小于100的约定号补足3位比如约定号为1时，程序送入001自动填入。" + }, + { + "instruction": "行情组件转SCD的成分股文件警告：hq_etf\\.dll...ETF信息文件：0\\SCD_98_701_20211122_PF.TXT为非当天文件，将不转入此文件！ ", + "input": "", + "output": "为支持校验ETF成分股校验相关系统日期即受行情组件中的”校验初始化日期“参数控制，程序在M202107161178（UF2.0V202101.06.003）修改单中做了优化，但因程序修改这个改的有点问题，程序只兼容了“ETF代码MMDD.ETF”这种格式的文件，不兼容SCD_98_代销商号_YYYYMMDD_PF.TXT以及pcf_深圳ETF基金代码_YYYYMMDD.xml文件不支持判断”校验初始化日期“参数，程序对于“ETF代码MMDD.ETF”格式的校验方式如下：例如文件配置在c:\\etf\\51005011152.ETF，则行情组件先从右往左找到第一个\\字符，然后往后取出ETF成分股文件名，如此例子中取到的是51005011152.ETF，之后在从左往右出第7位开始截取日期与系统中的日期进行比较，按此种方式SCD文件进行比较取不到日期所以就报错。针对该问题，已经提交需求：202111150105，修改前：行情服务器目前不兼容非ETF文件名的SCD文件校验初始化日期；修改后：行情服务器目前已支持非ETF文件名的SCD文件校验初始化日期。临时解决：把行情组件的校验日期的选项勾去掉。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券现券优化】深圳债券回购委托，交易所返回：88108-委托申报的平台错误", + "input": "", + "output": "在深圳债券优化后，质押式回购业务的申报由原来的综合平台迁移到固收平台，该功能，系统是根据【3442-是否启用深圳债券现券交易业务】开关来控制，检查对应节点的udp配置，该开关配置为1即正常，根据委托的废单情况，同时结合深圳固收报盘的日志（未找到对应的委托），发现该回购委托是通过综合平台申报，所以交易所就返回废单。然后查看后台代码，只要通过柜台的普通委托货周边的333002接口做深圳的回购业务，由于委托属性重置在取3442-是否启用深圳债券现券交易业务开关后面，导致回购的委托仍就通过综合平台申报，不是通过固收平台申报，针对该问题，需求单202203110807。" + }, + { + "instruction": "周边下单深圳lof市价委托卖出，委托状态部撤，实时成交有撤单成交流水，使用333102查不出这笔成交流水？", + "input": "", + "output": "query_type=4时，query_mode送空，会去判断3106-周边查成交是否返回撤单成交，客户配置的是0-不返回，所以查不到撤单成交，query_mode送0可以查到3106-周边查成交是否返回撤单成交0-不返回（默认）；1-返回；2-返回且成交数量为负值。如果设置为1，在周边查成交时返回包含撤单成交的记录，否则只返回正常的成交。如果设置为2，与设置为1的区别是成交数量返回为负数。需要注意的是，如果周边程序调用查成交接口时送入参query_type为0或2则一定返回撤单成交，送入参query_type为1，则一定不返回撤单成交；只有送入参query_type不为0或1或2，才按这个配置进行获取。" + }, + { + "instruction": "转账账户修改菜单中的转账银行下拉框为空？", + "input": "", + "output": "转账账户修改的客户是期权客户，查看银行参数参数中该客户对应的银行为5-银衍转账银行，系统中对应期权客户的存管银行的类型即为5-银衍转账银行，而转账账户修改菜单针对于银行类型为2-转账银行才能进行修改，所以针对该客户可通过存管账户修改菜单修改账户相关信息。" + }, + { + "instruction": "法人清算系统的资金清算核对出现大量不平，出现错位情况。", + "input": "", + "output": "经过法人系统排查，发现是柜台201接口导出的3号文件（客户基金信息）的客户姓名字段因为超长导出有乱码（有问号）。查询柜台【日终】-【存管日终】-【存管导出接口文件设置】菜单201接口的3号文件（客户基金信息）1号结果集的客户姓名（KHXM）字段取值为bankexchaccount表的holder_name，查看报错客户bankexchaccount表的holder_name字段的确最后是问号结尾（要点开holder_name字段的最后几个小点点开才能看到问号，不点开看不到），所以导出的时候会有问题。把客户姓名（KHXM）字段取值改为“rtrim(substrb(a.holder_name,1,60),'?')”之后，再导出，就不会有此问题。若当天晚上不想重新导出，直接改导出文件也可以。" + }, + { + "instruction": "使用周边接口337943投顾签约信用账户签约报错--[111050][表记录已存在]", + "input": "", + "output": "根据client_id和adproduct_id查询advcontract表记录，若已经存在就会报错，经确认客户普通账户已做过签约，签约后根据client_id写入advcontract表，信用账户和普通账户客户编号一致，所以信用账户再签���会报错。普通账户签约后信用账户不需要再签约，根据配置参数3196第一位为普通账户，第二位为信用账户3196---是否启用投顾产品特殊佣金模式0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按实际可用金额进行扣收，剩余不足的金额进行冻结，下一个交易日日终先冻结取消，根据实际可用金额进行扣收，直到某一交易日日终扣完为止；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效。特别注意：配置值3、4与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法。" + }, + { + "instruction": "柜台测试权证行权委托后，没有冻结对应的标的证券？", + "input": "", + "output": "1、系统有配置开关3155-权证行权是否控制标的证券。0-不控制（默认）；1-控制。如果设置为1，在进行证券结算方式的认沽权证的行权委托时，需要冻结对应的标的证券，对于标的证券可用数量不足冻结的，将给出提示，结果不能形成行权的委托。注意，请不要在交易期间改动。检查配置参数为12、查看权证代码配置，权证类别为P认沽权证、结算方式为C现金结算，所以报错。将该权证代码的结算方式改为S证券结算后，再下委托就能冻结对应的标的证券。" + }, + { + "instruction": "上海流网关测试市价委托，委托状态为部撤的record_no=-1", + "input": "", + "output": "上海流网关测试市价委托，委托属性是U，委托状态为部撤记录的record_no=-1是属于不正常的，经过排查，成交回来一个撤单，一个成交，抓包2270006功能号，发现有提示[[101][执行存储过程错误][成交回报失败时自动回滚成交更新资金变动错，需手工调整！]，之后集合代码查看，是因为程序在回冲时多拼接了一位，导致real_serialno字段超长，原来real_serialno的长度是60位，然后加上回冲的信息就为64位了，该问题是M202111121440（合入UF2.0V202101.10.000）引入，针对该问题，在需求单202203080655中修正。" + }, + { + "instruction": "普通委托333002做质押入库，报错[120280][委托属性证券类别不符]，F333002() -> F2103379() -> F3203273() -> F3203263()", + "input": "", + "output": "经排查，是校验udp中的代码信息，控制串41位-可出入库是否勾选，测试环境同步下udp再做委托。" + }, + { + "instruction": "资金-资金调整-资金流水冲销报错：该柜员没有权限冲销流水。", + "input": "", + "output": "该业务需要在【用户-用户授权-总体限制-特殊权限】添加c本柜冲销允许和d-非本柜冲销允许的权限。资金流水冲销菜单，根据权限查询本柜员或全部柜员的资金业务流水（fundjour），并可冲销当日现金流水，业务标志包括现金存取、现金支票存取、现金划转并可补打凭条。" + }, + { + "instruction": "投顾佣金成本价计算不对", + "input": "", + "output": "数据如下：1）20211212和20211221分别买入1000股，价格是16.9和152）20220217先买入2000股，价格13.59；卖出2000，价格14.163）20220218买入2000股，价格13.764)assetadvstock投顾产品持仓表当前表数据init_date=20220217，cost_price=13.675assetadvstock投顾产品持仓表历史表数据init_date=20211213，cost_price=15.95根据当前表查出来的成本价13.675是根据17号和18号买入的价格计算出来的，而20211212和20211221买入的成本价已经归到历史表了。因为A股是当日不可回转的，所以17号的卖出认为是投顾有效卖出，先处理这部分，17号的买入是投顾有效买入，重新计算。当日计算卖出盈利比例的时候也是依据昨日最终持仓和最终的成本价，算的，所以按照这个，显示优先先处理掉当日卖出才合理，然后再处理买入作为新的投顾持仓。3196-是否启用投顾产品特殊佣金模式0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。配置为1时，表示启用投顾产品特殊佣金模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为2时，表示启用投顾产品特殊佣金差额待扣收模式，投顾产品的交易收取相应特殊佣金，特殊佣金与原佣金的差额单独记一条业务标志为4449-投顾服务费收取的预入账流水，佣金差额入账时会判断可用是否足够，可用足够时，全部扣收，可用不足时按实际可用金额进行扣收，剩余不足的金额进行冻结，下一个交易日日终先冻结取消，根据实际可用金额进行扣收，直到某一交易日日终扣完为止；配置为3时，表示启用投顾产品特殊佣金盈利扣收模式，投顾产品的交易在盈利情况下收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取；配置为4时，表示启用投顾产品特殊佣金市值盈利扣收模式，投顾签约客户持仓市值大于持仓成本（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）时，当天卖出的委托收取相应特殊佣金，否则按照原有佣金模式收取，仅普通交易支持，信用交易不支持，开关配置值第二位无效。特别注意：配置值3、4与配置值1或2均不兼容，所以当配置内容包含配置值3时，仅允许配置为33、03或30，否则配置非法；当配置内容包含配置值4时，仅允许配置为40，否则配置非法。" + }, + { + "instruction": "客户有398笔持仓，做了同席位内部转托管之后，398笔的持仓进入了无主账户，然后客户到新营业部下挂的时候，系统只自动认领了100笔，还有298笔没有认领成功，为什么？", + "input": "", + "output": "自动认领100笔，是因为1051开关配置了100。该参数是在修改单M201909031064中新增的，建议配置为100，超过100则容易导致开户功能报错超时。参数说明：1051-开户无主认领默认认领持仓记录数：开户时无主认领默认认领的持仓记录数，默认为100。" + }, + { + "instruction": "测试环境银证平台有报错：加载mrapi.dll异常：Mrinit函数不存在", + "input": "", + "output": "走深圳通模式的，需要去深圳通官网https://biz.sscc.com/下载申请申请mrapi.dll、mrapi_log.conf、mrapi.h、mrapi.lib这几个文件的最新版，并与HsBsSvr.Exe放在同一目录；必须要保证这几个文件必须是深圳通32位程序，因银证平台不支持64位程序。" + }, + { + "instruction": "客户证件到期日未非交易日，系统未正常生成通知", + "input": "", + "output": "通知类型为1001-客户证件到期，日终经营数据汇总的时候调用353035功能号生成noticelog表的数据，查看代码发现当发送方式send_type设置为2时，以下代码中(@send_type='2'and((a.id_enddate>=@valid_date_tanda.id_enddate<@other_date_t)or(a.id_enddate<=@next_trade_dateanda.id_enddate>@init_date)))，当证件到期日为非交易日的时候，在下一个交易日无法查询到满足条件的客户记录，从而导致无法生成通知。selecta.branch_no,a.client_id,a.id_kind,a.id_no,a.id_enddatefromhs_asset.clientawhere--a.id_enddate<=@valid_date_t--20171218sunblmod当通知类型为0时,增加a.id_enddate>=@init_date的过滤条件修改单：M201712181754--20160922陈红良mod支持多种发送方式，修改单：M201609191170(((@send_typeisnullor@send_type='0')anda.id_enddate>=@init_dateanda.id_enddate<@other_date_t)or(@send_type='1'anda.id_enddate>=@valid_date_tanda.id_enddate<@other_date_t)or(@send_type='2'and((a.id_enddate>=@valid_date_tanda.id_enddate<@other_date_t)or(a.id_enddate<=@next_trade_dateanda.id_enddate>@init_date)))or(@send_type='3'and((a.id_enddate>=@valide_dateanda.id_enddate<@Date)or(a.id_enddate>=@ValidDateanda.id_enddate<@data_date)or((a.id_enddate>=@valid_date_tanda.id_enddate<@other_date_t)))))--20160316zhangyl只给客户状态为正常的发送证件到期通知anda.client_status='0';比如：id_enddate为证件到期日，比如是周六，根据send_type设置为2的要求，系统应该是在周五给客户发送一条通知，在下周一再发送一条通知。在周五清算的时候，能正常生成通知，因为id_enddate为周六，@valid_date_t为周五，@other_date_t为下周一，@next_trade_date为下周一，满足@send_type='2'那段的代码。在下周一清算的时候，不能生成通知：因为id_enddate为周六，@valid_date_t为下周一，@other_date_t为下周二，@next_trade_date为下周二，@init_date为下周一，不满足@send_type='2'那段的代码。该问题已提交需求，需求单号为：202203080669。" + }, + { + "instruction": "全国股转可转债卖出数量为1961后，被交易所废单：数量非法。", + "input": "", + "output": "1、在M202202140046修改单之后：股转可转债确认委托卖出时，当委托数量不是卖出单位的整数倍也不满足一次性卖出条件，当不会产生新零碎股时可以委托成功。客户的这种场景是符合的，所以柜台能够委托成功。2、但是目前交易所返回废单，所以客户再次与股转老师确认交易规则：如股转定向可转债持仓11123，不满足一次性卖出条件，不可以先卖出1123，系统需要校验卖出数量是10的整数倍才行。已有需求调整202203080357。" + }, + { + "instruction": "测试上海市场的配股业务，发现证券变动流水中权证代码700999有一条权证上账的即，又有一条权证下账的记录为什么？", + "input": "", + "output": "权证代码持仓是通过zqbd文件来处理，查看zqbd文件中该代码的记录有3条，一条BDLX=00J，bdsl=2000，qylb=P,一条BDLX=00K，bdsl=2000，qylb为空，一条BDLX=00K，bdsl=-2000，qylb=P。BDLX=00J的类别为权益登记，该类型系统不处理，BDLX=00K的数据系统会处理，刚好2条记录是2000和-2000，所以会有一条权证上账和一条权证下账的数据。经确认该文件是客户自己造的，对比接口，接口的说明如下：权益登记日:进行权益登记，产生一条7xxxxx配股权益数据，变动类型为‘00J'’。配股挂牌前一工作日(一般和权益登记日为同一日):产生两条7xxxxx挂牌变动数据，变动类型为‘00K',其中权益类别为‘P’的一条记录的变动数量为负，证券类别为‘PG'的一条记录的变动数量为正。根据接口中的范例，00J的ltlx=1,00K的变动数量为负数的ltlx=1,00K的变动数量为正数的ltlx=0，所以只会转入变动数量为正数的这条记录，而客户的文件中3条记录的ltlx=0，所有会处理进行2条数据导致权证持仓不对。" + }, + { + "instruction": "柜台做债券现券交易协商委托时，报错：122042，债券代码不支持该交易方式的委托", + "input": "", + "output": "查看(3101903)AF_用户公用(综合业务)_证券交易代码检查，有如下逻辑：如果委托属性是BTA，并且允许交易方式中不包含2-协商成交时，if(hs_strstr(@en_trade_type_t,\",2,\")<=0)，就会有债券代码不支持该交易方式的委托的报错。由于测试环境是直接后台改的stkcode表中的en_trade_type字段为12345，该数据格式上有问题，需要以逗号隔开的。临时解决：调整表里en_trade_type的格式后，不再报错。" + }, + { + "instruction": "选择对账中证券汇总与证券明细的资产汇总不一致？", + "input": "", + "output": "证券汇总受配置参数8054（柜台对账时证券汇总是否按选择的结束日期打印）控制，证券明细受配置参数8040（柜台对账资金信息，证券明细、基金持仓、两融资产是否按结束日期打印）控制，客户8054配置为00即当前查询。8040配置为111即历史查询。两者不一致所以导致资产汇总不同8040：0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。8054：0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、内蒙对账、选择对账、邮寄对账、邮寄对账批量导出打印的证券汇总按日期查询当前和历史库的证券汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的证券汇总情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的证券汇总、限售股汇总按日期查询当前和历史库的汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的汇总情况。" + }, + { + "instruction": "调用332656报错：[120155][委托数量必须大于0, 且深圳数量位数不能超过9位, 上海委托数量不能超过8位][exchange_type=2, entrust_amount=0] F路径：332656--2101900--3101903", + "input": "", + "output": "委托数量是从LF_综合业务周边_转发信息分笔获取取的，查询的是bttransinfo表，这张表的entrust_amount是有值的。经查，入参quote_id_str（报价消息编号串）没有加‘|’，只有一条也要加上一个'|'，加上后报错解决。备注：quote_id_str:必输；取自转发信息查询功能的返回结果，用于匹配报价转发信息，报价消息编号之间用'|'隔开，每一笔报价回复订单最大支持回复300笔报价" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购，2月16号做了换券（114544换成114569），查看委托状态是已成；cbprealtime中有换券的成交记录；但是3月4号做续作后生成的委托记录还是老代码，为啥没换成新代码？", + "input": "", + "output": "对于深圳的债券质押式协议回购的换券业务，换券的记录不影响合约表代码（即合约表代码代表的是初始交易合约代码）；所以合约中的代码还是老代码；对于质押券变更，会记录brpcontractjour合约流水，更新brpcontractext扩展表对应质押券数量，换入券代码的impawn_amount则增加，换出券impawn_amount减少，产生brpcontractextjour流水表；查看客户2月16号114544代码的impawn_amount是0，114569的impawn_amount有值，并且当天产生了债券质押协议回购质押券变更的合同流水，而对于续作委托的委托记录中的证券代码是获取的合约表中的证券代码，由于合约表的证券代码不随换券而变更，因此换券后的续作委托的证券代码还是老代码。" + }, + { + "instruction": "证券特殊转托管，报错 错误号:120147 错误信息: [120147] [当前时间不允许委托] [init_ date=20220308, curr_ date=20220308, curr_ time=162323, int_ config 3328=160000]", + "input": "", + "output": "检查配置参数3328，配置为160000；当前的委托时间比160000大，就会报错，临时解决方法就是将3328开关调为235959。3328-证券交易夜市委托最早启用时间此配置时间应配置在收市后的某个时间，(建议配置为夜市委托的开始时间(实际夜市委托开始时间大于该时间))，默认为0，精确到秒。设置为0时，则在160000后(不包含160000)即可尝试进行下一交易日委托，若委托下单时尚未完成证券交易准备会报错返回。如需启用夜市委托，除该配置外，同时需要在委托时间中设置夜市委托的交易时间片。" + }, + { + "instruction": "周边332770-港股持仓查询，当1131配置为1时，上一日做了港股通的卖出，但是今日的持仓数量和当前数量都没有变？", + "input": "", + "output": "1.周边接口333104-证券持仓查询、332770-综业周边港股持仓查询的两个出参hold_amount（持有数量）、current_amount(当前数量)由开关1131和1234的控制：（1）hold_amount（持有数量）不受1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖配置控制，直接取stockreal后台表的current_amount字段。出参的current_amount(当前数量)字段会受1131配置参数控制。（2）具体如下：（以下字段均取自stockreal表）--1131为1时：current_amount=sum(nvl(a.current_amount,0)+nvl(a.real_buy_amount,0)-nvl(a.real_sell_amount,0))即=当前数量+回报买入数量-回报卖出数量--1131为2时：current_amount=sum(nvl(a.current_amount,0)+nvl(a.real_buy_amount,0)-nvl(a.real_sell_amount,0)+nvl(a.uncome_buy_amount,0)-nvl(a.uncome_sell_amount,0))即=当前数量+回报买入数量-回报卖出数量+未回买入数量-未回卖出数量--1131为0时：current_amount=sum(nvl(a.current_amount,0))持仓数量hold_amount=sum(a.current_amount)（2）同时如果1234-查询股票当前数量是否包含修正数量配置为1时；--1131为1或0时，第（2）点中计算出的值，current_amount=@current_amount+@correct_amount;hold_amount=@hold_amount+@correct_amount;--1131为2时，correct_amount已经考虑了uncome_buy_amount和uncome_sell_amount。重新计算current_amount，所以current_amount=current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount。（修改单M202107300819）1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖0-不体现（默认）；1-只体现当日买卖；2-既体现当日买卖，也体现未回买卖。查询股票时，股票的当前余额是否体现当日的买卖数量和未回买卖的数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否体现。1234-当前数量是否包含修正数量0-不包含；1-包含（默认）。查询股票时，股票的当前数量是否包含修正数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否包含。" + }, + { + "instruction": "融资行权报错", + "input": "", + "output": "融资行权委托会显示客户担保物是否足够，查看2244配置参数，客户配置为1，即担保证券模式；系统会校验assurestock中的担保物是否足够，若不足则会报错提示；客户测试环境，通过【融资行权担保证券提交】菜单提交担保物解决。上海融资行权仅支持配置为1备注：2244-融资行权担保资产、担保证券模式转换0-默认，融资行权时使用担保资产模式；1-融资行权时使用担保证券模式" + }, + { + "instruction": "测试环境在【日终】-【存管日终】-【交易对账】，在银行清算对账转入时，报文件不存在", + "input": "", + "output": "检查路径正确，路径下文件真实存在，文件日期也是当天，没问题。重新配置文件路径之后再转还是报错。后发现路径中有xyyh，带有*yy*的路径名，把路径中的yy修改成其他子母就能正常识别。（注意路径中不能带有yy、mm、dd这类字母）" + }, + { + "instruction": "深圳普通委托待报，检查席位设置正常", + "input": "", + "output": "1.检查报盘状态内存表启动，正常2.检查报盘允许席位和客户委托表中席位一致3.检查业务平台参数设置中委托属性买卖的即设置了集中竞价平台又设置了固收平台，将固收平台的买卖取消后正常报送" + }, + { + "instruction": "存管数据4号文件导出是否会导出机构客户的数据", + "input": "", + "output": "会包括，4号文件取自deliversett。零售柜台【导出准备】菜单勾选“是否同步机构存管数据”后，会发起301056功能号获取机构柜台存管数据同步至零售柜台进行合并，获取的机构柜台的数据，是机构柜台系统做完资金收市处理之后才会同步到零售柜台，所以零售柜台的导出准备，必须在机构柜台做完资金收市处理之后做。在零售柜台做经营数据汇总时调用外挂309802清除机构柜台数据。" + }, + { + "instruction": "债券质押式回购入库，客户分级折算率不生效?", + "input": "", + "output": "对于质押回购业务，系统支持分级设置折算率。通过【分级质押比例设置】菜单设置债券代码的不同级别的折算率，对应gradeimpawnrate表的impawn_rate_1-impawn_rate_8，即支持8个分级。对于客户需要通过【债券回购客户分级设置】/【正回购风险交易参数设置】菜单设置不同的级别，比如客户级别设置为T2，就取gradeimpawnrate表的impawn_rate_2，该功能需要启用配置参数3333-是否启用债券回购分级质押比率为1时生效。对于客户分级的取法，会判断配置参数3347-是否启用客户正回购风险控制，具体逻辑如下：3333=1，3347=1，客户评级从bondriskarg表取，对应【系统】-【证券代码参数】-【债券回购业务设置】-【正回购风险交易参数设置】菜单设置；3333=1，3347=0，客户评级从clientgradeinfo表取，对应【系统】-【证券代码参数】-【债券回购业务设置】-【债券回购客户分级设置】菜单设置；取到客户评级后，再从gradeimpawnrate表获取分级对应抵押比例。3333=0时，债券抵押比例从bondrate取，对应前台【系统】-【证券代码设置】-【抵押比例设置】菜单。按上述逻辑取到抵押比例为0，则不允许入库，报错信息为：120351-当前债券折算率为零,禁止入库操作。解决方案：将配置参数3333调整为1即可。" + }, + { + "instruction": "使用接口333650查询委托secu_stock_type为空？查看委托，委托属性为7转股", + "input": "", + "output": "M202202220896暂未合包，所以暂时该功能还未支持涉及功能：250294-LS_证券交易_可转债转股(回售)委托250295-LS_证券交易_可转债委托撤单270040-LS_证券申报回报_可转债确认回报270041-LS_证券申报回报_可转债确认废单回报270042-LS_证券申报回报_可转债撤单成交回报270043-LS_证券申报回报_可转债撤单废单回报333648-LS_证券周边_可转债转股(回售)委托333649-LS_证券周边_可转债委托撤单修改后：1、可转债转股（回售）委托及撤单时，支持在委托表记录secu_stock_type，对于北交所市场代码支持填写bz1，对于股转市场代码支持填写gz1。2、可转债转股（回售）委托及撤单回报处理时，支持在成交表记录secu_stock_type，对于北交所市场代码支持填写bz1，对于股转市场代码支持填写gz1。3、删除LS_证券申报回报_报盘机状态设置中重复入参operator_no。" + }, + { + "instruction": "为什么在手工冲正界面查不到数据？", + "input": "", + "output": "手工冲正用于证券发起请求后，接收银行应答超时，对于存管银行支持超时冲正的交易，由操作员选择原来那笔证券发起请求，手工发起该笔交易的冲正请求，要求对原请求作废。对废单/已成/已冲正的状态不能冲正，其余（1-已报、P-正报、7-待冲正）可冲。发出冲正请求并接收到银行应答后，改变banktransfer.bktrans_status=8为已冲正；不收到银行应答改为7待冲正。查看银证平台上报错的资金账号，在banktransfer表的营业部号是110，但是客户查询的时候营业部号选择了120，营业部查询条件错误导致，修改正确后就可以查到。" + }, + { + "instruction": "测试光大国密改造，银行端发起查柜台余额的时候，银证平台上有报错，2043此交易未开通", + "input": "", + "output": "可检查以下几点：1.银证平台配置【组件】中功能号23603（银行发起_资金余额查询）状态是否启用；2.银证平台的配置【银行参数】勾选框“15:00~16:00暂停银行发起查余额“的勾选情况；3.储蓄银行参数设置中开通功能列表第19位“银行发起查证券资金”是否为开放状态。经检查勾选了“15:00~16:00暂停银行发起查余额”导致银证平台报错，去掉勾选后不再报错。" + }, + { + "instruction": "为什么3101（交易所证券类别）中包含很多费用的字典项？", + "input": "", + "output": "数据字典3101在06系统中为深圳二级后台费用数据字典，应该是迁移时将此部分数据迁移过来，之前是UF20没启用3101数据字典所以前台不显示。该问题已有修改单M202112031577，先对3101数据字典进行删除，在将当前3101数据字典子项全量插入一遍。" + }, + { + "instruction": "【银行转账】取时，报错：[150101][可取资金不足]", + "input": "", + "output": "（1）查看前台【资金】可取资金显示为100.23，但是客户取100.23时会报错；（2）查看功能号AP_ASSETPUB_UPDATE_ASSETFUND，查询的是fund表的，由于current_balance=100.23，frozen_balance=0.18，所以不满足条件(current_balance+@current_balance+@trans_net_balance+@occur_balance_mult-frozen_balance-@frozen_balance+unfrozen_balance+@unfrozen_balance)>=0，即100.23+0+0+0-0.18-100.23+0+0<0，所以报错。（3）让客户转取100.05可成功。（4）对于前台【资金】可取金额显示为100.23的问题，由于可取资金的数据是实时计算的，普通可取资金=期初当前金额-冻结金额-当日存入现金-当日存入支票-禁取资金+min（可用资金-期初金额+冻结金额-解冻金额，0），当日存入现金、当日存入支票与2019开关有关，取自hs_fund.fundreal和hs_fund.fundpubjour；由于fundreal表的frozen_balance=0，所以可取金额=100.23。可通过前台【账户-账户信息同步-账户信息全同步】同步fundreal表与fund表一致。2019-当天存入是否允许取出：0-允许（默认）；1-不允许。如果设置为1，那么股民当天存进去的资金（包含业务2001-现金存，2003-现金支票存，2041-银行转存，2405-转账支票存）当天不能取出。" + }, + { + "instruction": "柜台【科创板固定价格委托】菜单下发起委托时报错：[120156][最高委托数量，最低委托数量合法性校验失败]", + "input": "", + "output": "由于委托数量高于了最高委托数量100w，所以报错。对于科创板盘后定价委托，其最高申报数量high_amount取系统配置参数3256-科创板盘后固定价格委托单笔申报最高数量中配置的数量。" + }, + { + "instruction": "沪B转H做现金选择权申报，申报代码706080，上海流报盘查看申报回报日志中市场类型是1-沪A不是D-沪B? ", + "input": "", + "output": "根据(270033)LS_证券申报回报_业务拒绝回报查看报盘日志，申报代码706080的市场类型确实是1，因为706080代码是沪A下的证券模板，对于沪B的706080代码没有相应的证券模板，会导致行情更新时将该代码转到沪A市场下，对于20220308日开展的现金选择权业务需要根据维护邮件《【维护提示】【以此为准】证券交易UF20系统关于20220308日起华新B股（900933）现金选择权申报的维护提示(2022-03-04)》调整。核对目前上海oiw库模式没问题，修改单M202108111895修改后上海竞价流模式报盘参数支持AB股同时部署，报盘支持AB股申报回报处理，对于B股报盘通过代码段区分，判断900打头的代码段的证券类别为D,否则为1，因此上海竞价流模式报盘需要修改支持706080等后续类似代码判断区分证券类别。需求单：202203040921。" + }, + { + "instruction": "银行参数设置菜单在分支营业部新增工行报错：银行：XX，已存在？", + "input": "", + "output": "检查银行参数设置菜单在总部营业部已经新增过工行，因为银行参数表的唯一索引是银行编号因此不允许再新增工行。银行参数设置总部营业部新增一个银行，那分支营业部都可以做业务；要是在一个分支营业部新增银行，另一个新分支营业部就没法再新增该银行。新增存管银行时，一般都是先在总部营业部新增，这样所有分支营业部都可使用；若有存管银行有要求在特定营业部，可以单独设置某个分支营业部。" + }, + { + "instruction": "周边332828接口不送合约编号报错：F332828() -> F1332432() -> F2212533() -> F3212506()|145726|[145726][融资行权合约表记录不存在][contract_id= ]？", + "input": "", + "output": "M202201052500涉及菜单功能：332828-LS_综合业务周边_融资行权现金还款，修改前：不支持融资行权现金还款的还款方式为顺序还款；修改后：332828新增入参finexe_repayment_way,finexe_repayment_way输入为0-顺序还款时,支持融资行权现金还款的还款方式为顺序还款。入参说明：contract_id：finexe_repayment_way（融资行权还款方式）输入为1或者未输入时，则contract_id（合同号）必须输入；finexe_repayment_way（融资行权还款方式）输入为0时，合同号无需输入，输入的合同号无效；finexe_repayment_way：0:顺序还款1:指定合约还款默认为1:指定合约还款" + }, + { + "instruction": "(322504)LS_外围接入(存管)_融资融券客户合同信息修改报错：[120123][当前账户已经被专门机构监管，不允许操作][p_fund_account=*****]？", + "input": "", + "output": "报错的资产账号为机构柜台客户（specbranchacct表中客户），操作员不为专门机构操作员，需要赋予X权限才有操作权限。在【用户授权】菜单给对应的操作员在【总体限制】中增加特殊权限X即可。" + }, + { + "instruction": "周边接口333650暂时无法区分做的业务委托是转股还是回售？", + "input": "", + "output": "已有修改单M202202101780，新增出参secu_stock_type、entrust_prop对应发布版本：UF2.0V202201.00.001" + }, + { + "instruction": "测试环境系统初始化最后一步资金收市处理报错：140154 【修改资金表失败】", + "input": "", + "output": "据报错的AP_AFUNDSETT_INTEGRAL_UPDATE，该提示是检查fund表的integral_update字段，banktransfer表的init_date和curr_date字段，arpcontract表的integral_update字段，fund_sleep表的integral_update字段，secufundchg表的date_back和interest_date字段时，判断不是正常的日期格式导致。查询客户环境fund.integral_balance这个字段有一个超长了，修改后即可。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式出入库业务，其出入库委托的最高交易数量和最低交易数量没有取fjystkinfo表的数据？", + "input": "", + "output": "1、修改单M202108253027后，上海债券质押式出入库业务，其出入库委托的最高交易数量和最低交易数量判断进行调整，优先取fjystkinfo中对应代码记录的high_amount和low_amount，若取不到，则继续使用stkcode中high_amount和low_amount进行最高交易数量和最低交易数量判断。2、客户环境已升级至22基线，版本已到；3、【证券-其他委托-质押回购出入库委托】是入库时最高交易数量和最低交易数量取自fjystkinfo内存表，查看客户环境并未加载fjystkinfo内存表；4、修改单M202108253024增加fjystkinfo内存表，升级需确认MDB.xml或AS_EALL、AS_CALL、AS_ETRADE、AS_CTRADE的内存表中间件配置fjystkinfo，参考配置如下：stock_code,exchange_type,fjy_busi_type,low_amount,high_amountfjystkinfofjy_busi_type='BPW'orfjy_busi_type='BPD'5、客户加载fjystkinfo内存表后，质押回购出入库委托时受fjystkinfo表最高交易数量和最低交易数量限制。" + }, + { + "instruction": "HSRCP客户端登录时报错：错误号-1 系统服务号 错误信息：交易期，不允许更新", + "input": "", + "output": "在workspace目录下的P1_LS_FILEUPDATE.xml中可以配置系统限制更新时间。因为当前时间段在配置的限制时间内，所以不允许更新文件。要想更新，可修改配置段信息或注释掉trading_time的这一段。" + }, + { + "instruction": "【证券-固定收益业务-固收委托】进行指定对手方报价，买卖方向为卖出，可用数量为0？", + "input": "", + "output": "1、查看客户hs_secu.stockreal笔的enable_amount为100000；2、查看客户委托代码为深圳代码，固收委托只支持上海市场，改为有持仓的上海市场代码后，可用数量即等于持仓表的enable_amount，可以正常委托。" + }, + { + "instruction": "3月2日开通的存管账户，在3月2日工行存管的S07文件有导出，但是3月3日的工行存管的S07文件没有导出？", + "input": "", + "output": "S07文件是存管客户资金台账资金余额明细表(增量)，该文件是增量的，只有当天有资金变动才会导出，如要导出全量的，请使用S12存管客户资金台账资金余额明细表(全量)文件。在【存管文件设置】菜单，工行的“导出文件”中新增接口编号12的导出路径。" + }, + { + "instruction": "【客户综合账户资金划拨】菜单做划拨报错：划出账户：**********未签约，不允许资金划拨", + "input": "", + "output": "因为做【客户综合账户资金划拨】需要先签约，只有签约的客户才能做。需要通过外围接口322800-LS_外围接入(存管)_客户综合账户服务签约签约，签约之后再进行划拨。（目前柜台没有菜单进行签约）" + }, + { + "instruction": "系统功能设置菜单功能业务类别作用", + "input": "", + "output": "func_busi_type（功能业务类别）：0查询1参数设置2账户开户3账户修改4��金操作5持仓变动6交易。对应数据字典1315。当以查询密码登录的时候，只能操作是查询功能的业务。目前通过系统功能设置菜单发现功能业务类别（func_busi_type）字段存在7和8的记录，但数据字典1315中未定义7和8的含义。已提交需求202203040511。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示“资券平台2.0展期申请流程优化业务许可证不存在，请联系恒生电子维护获取新的许可证!增值编号为2404。程序将在[10]分钟后继续!”", + "input": "", + "output": "1、此报错是校验2404许可证，客户不存在该许可证所以报错，但这个是M202111010040加入的校验，会根据21085开关启动去校验，这个开关时在转融通M202111092883新增的，客户转融通并未升级，正常来说不会去校验；2、已有修改单M202112220616，修改之后会：判断许可证是否存在时增加对开关是否存在的判断。" + }, + { + "instruction": "上海新债流网关报错启用报错:OnLogout: 会话登出，SessionStatus[5003]， Text [AlreadyLogin", + "input": "", + "output": "1.检查hsoffer\\shbinengine_bond.ini文件，将prtclversion的版本为1.90没问题2.尝试更换网关端口后正常，怀疑原先端口已被占用，后客户与同事确认确实原端口已被使用网关端口修改：到报盘基本配置中，上海交易系统网关选择启用竞价流模式，端口处更换端口" + }, + { + "instruction": "股转新股申购代码的分层信息是无关，本应该是北交所的代码？", + "input": "", + "output": "程序是根据FCXX文件来更新股转代码的分层信息的，新股代码在该文件中无记录，所以转入为无关。M202110183413修改单中优化为：更新分层信息文件中的证券代码时，对于相关代码的标的代码的证券代码也需同步更新分层信息。修改前：对于股转优先股、要约代码、发行业务代码（询价和申购），代码控制串的股转代码分层信息（第18位)是0，需要设置为对应的正股代码的分层信息。修改后：对于股转优先股、要约代码、发行业务代码（询价和申购），代码控制串的股转代码分层信息设置为对应的正股代码的分层信息。" + }, + { + "instruction": "启动行情服务器报错：hq_shanghai_new.dll（CDealCpxx：：LoadFronFile）打开行情文件 :\\\\remote\\dbf\\cpxx0303.TXT失败，请检查该文件！", + "input": "", + "output": "检查行情文件配置没有问题，该报错一般为DBF文件被其他程序占用或文件不存在或文件内容有误。该行情文件是放在映射盘，可能会被其他行情服务器等程序占用或文件被打开，将文件放置道本地，修改行情配置的文件路径后重启发现正常，不再报错，建议排查是否有其他程序占用该文件。或调整下文件路径。" + }, + { + "instruction": "周边委托转股回售报错：[120280]委托属性证券类别不符 stock_code=151336,151328的代码都报错。", + "input": "", + "output": "该代码是上海市场的，上海债券非交易业务迁移到非交易平台，查看配置参数3385和4162，配置参数3385开关都为1，没有问题；证券代码的业务控制串2-当日可回售没有勾选，查看4162是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制，开关全部配置为0，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托），表示不处于回售期也不会报错。查看该代码的证券类别为私募债，代码控制串勾选了8-单边债，需要通过固收平台交易，其回售报到固收平台需要通过固收模块下的【债券回售申报】菜单委托。该菜单对应许可证为1075，客户有此许可证，查看证券-固定收益业务-固定收益债券业务下的回售申报菜单打开报错，业务尚未实现。系统对于债券回售申报菜单的位置也做了调整，从【证券-固定收益业务-债券回售申报】调整为：【证券-固定收益业务-固定收益债券业务-债券回售申报】，客户重新赋权后菜单可以正常打开。" + }, + { + "instruction": "交割对账--归档交割对账--归档选择对账 打印内容方向不对，应该是横向打印，但打出来是竖向的，该怎么调整？", + "input": "", + "output": "柜台没有控制。在操作系统-控制面板中，选中打印机，点击右键--打印机属性--更改属性--首选项，中更改布局方向为横向或者纵向。" + }, + { + "instruction": "日终处理失败的扣税记录，要如何处理？", + "input": "", + "output": "1、【股息红利税手工处理】先将昨天日终处理失败的记录由状态5--日终处理失败改为0未处理状态；2、【股息红利税扣税】菜单对该市场进行扣税操作，扣税完后状态为0的��变为1已扣税3、【股息红利税申报】菜单进行申报操作对于1已扣税的状态置为3已申报的状态" + }, + { + "instruction": "某客户为最低类别投资者，做普通交易时有判断最低标识然后报错提示，但是做大宗定价的时候没有判断？", + "input": "", + "output": "1、首先看1213014(大宗交易检查），在1214配置为1时也会启用统一适当性业务风险匹配检查，调用2103404（投资者适当性检查）->3203278（客户适当性性检查）->3100546（产品服务适当性检查）2、检查客户eligbusiarg，有设置busi_svr_kind=n（大宗交易），但是elig_match_rule=1表示不启用业务风险等级，所以没有去校验产品适当性，没有报错，改成0有报错返回：[客户风险等级和产品服务风险等级不匹配]3、要报错[客户属于最低类别客户，禁止开展业务]需要在【服务风险等级设置】菜单协议校验串中勾选最低类别强控标志" + }, + { + "instruction": "通过【综业】-【股票质押新型冻结卖出】-【新型冻结普通委托卖出】菜单，卖出新型冻结的股份，看不到客户的任何持仓信息或者质押股票信息", + "input": "", + "output": "在该委托界面输入资产账号，买卖方向为‘2’-卖出，系统会根据资产账号自动获取司法冻结流水表judifrozenjour中申报类型为‘1’且中登可售冻结标志为‘1’的司法冻结流水，根据选择的司法冻结流水自动写入新型冻结代码(不允许更改)，获取可卖出的证券数量以及代码信息。检查judifrozenjour表没有该客户的数据，所以无法卖出。judifrozenjour表的数据，是通过中登D-COM或者BOP系统的【中登业务】-【中登存管】-【深圳质押股票新型冻结】菜单做的新型冻结的申报，日终清算处理SJSJG文件中JGYWLB为DJBG-证券冻结变更，产生司法冻结流水judifrozenjour的数据，由于客户是通过中登D-COM做的申报，所以需要检查是哪天做的，然后检查对应的SJSJG文件是否下发了DJBG的数据，然后再检查下当天的清算日志，是否正常处理了。" + }, + { + "instruction": "深圳市场，有一笔企业转债转股的委托，为什么系统多收取了1元的佣金？", + "input": "", + "output": "查看历史成交中，有一笔证券代码为123111，证券类别为企业转债，买卖方向为卖出，佣金备注为：内部：1（费用类别：9999），佣金为1.00，根据佣金备注可知，系统按照费用类别9999收取了佣金。检查深圳市场9999的费用类别设置的费用，设置了一条证券类别为企业转债，买卖方向为卖出，证券子类为!-全部，委托属性为!-全部，面值比例设置为0，最低费用设置为1的费用记录。对于可转债转股，深圳按照债券面值收费，由于面值比例设置为0，所以按最低费用收取了1元的佣金。对于可转债转股，系统已经支持上海不收费，深圳市场系统在修改单M202110280902、M202110280825中新增了“3483-深圳转股业务是否收取费用(0-否；1-是（默认）。默认为1，表示深圳转股业务收取佣金费用；配置为0时，则表示深圳转股业务不收取佣金费用。)”，通过该参数可以设置深圳市场债转股不收取佣金。目前生产环境还未升级无此参数，若要实现深圳市场债转股不收取费用，可以在深圳市场，对应的费用类别下面设置一条：证券类别为企业转债，买卖方向为卖出，证券子类为!，委托属性为7-转股，面值比例设置为0，最低费用设置为0。" + }, + { + "instruction": "上海可转债周边固收委托报错，150961，国债利息为0，不允许通过周边委托", + "input": "", + "output": "上海不定向可转债转让迁移到固收平台，且可转债是全价交易，因此在debitinterest表中不存在利息金额，客户配置3246为0，所以周边会限制利息为0的代码进行委托。对于此控制逻辑已有修改单M202202081400计划调整。gzlx里面有的代码就是竞价交易的，没有的就是全价交易的。" + }, + { + "instruction": "hq_shanghai_new.dll升级到V8.0.9.63之后，上海股票代码的最新价，price表未更新", + "input": "", + "output": "经过排查，是因为M202201060176中，对于hq_shanghai_new.dll为63版本在mktdt02中支持事前风控数据特定数据的格式处理，由于处理时，增加了买卖五档，最高价，最低价等多个字段的校验（检验是否变化在转入后台），这些新增的字段在检验是否变化时，这样处理后，对于某些操作系统会导致检验耗时，相当于以前只比较最新价变化，现在会比较买卖五档，最高价，最低价等10多个字段的校验，这部分比较耗时导致。从而出现该问题。针对该问题，程序在M202203020484修改单中进行修复。" + }, + { + "instruction": "升级2022年新基线后经营数据汇���报错：[101][执行存储过程错误]", + "input": "", + "output": "该AP最新修改涉及两个脚本data_Secu_OtherPatch.sql[V8.0.9.52]his_dsecusett_or.sql[V8.0.9.191]，重新执行his_dsecusett_or有报错：Warning：Functioncreatedwithcompilationerrors,说明该AP没有编译成功，经客户检查发现是少了hs_data.ofundmarkettemp（基金市值中间表），该表是在M202111091520中新增，对应的脚本为data_Asset_TablePatch.sql[V8.0.9.9]，data_Ofund_TablePatch.sql[V8.0.9.5]，也合入了新基线，但是客户漏打了，重新执行这些脚本即可" + }, + { + "instruction": "周边调用报错：【122023】【通道类型为场内申赎的深圳跨市ETF不可通过盘后通道进行申赎】", + "input": "", + "output": "客户类型exchange_type=2（深圳）etfcode_type=3（跨市），通道类型channel_type需送2盘后申赎后，周边这里没有送导致取到了默认的实物申赎，导致报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】入账完后发现白天协议回购续作融入方资金未下账？", + "input": "", + "output": "查看squarepreclear表没有该笔委托的business_id，日终处理时会去判断实时交收表realsquarepreclear，判断条件为real_status>=2（已入账）且settle_flagnotin1,2（冲正数据），如果有就过滤不处理。客户realsquarepreclear有三条数据，其中一条业务标志为4084（交收证券冻结取消）real_status为3（股份入账），其余两条业务标志4431（债券质押购回利息）4430（债券质押购回交易），real_status为1（未入账）。说明客户白天已经进行过股份交收但资金未交收。又由于这三笔都是同一个business_id所以过滤时会将这数据过滤。临时解决：在hstrade20.ini的REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG字段配置时间调整后，重新做实时交收处理，将这笔委托的剩余未交收部分交收，然后重新做资金收市处理以及之后的步骤。已提交需求：202203020125在实时交收时进行保护" + }, + { + "instruction": "证券全部转托菜单设置了复核后没有生效？", + "input": "", + "output": "在修改单M202106022828后（UF2.0V202101.04.000），新增特殊复核功能210150支持深圳全部转托管的特殊复核。对于【深圳证券全部转托管】，需要将210150功能号设置为特殊复核，对于原功能调用210113进行复核，因只支持特殊复核，导致210113设置为普通复核时无效。M202106022828：证券-其它委托-证券全部转托用户-复核管理-复核任务1220503-LF_存管同步_深圳全部转托管210150-LS_证券持仓_深圳全部转托管特殊复核修改后：1、新申请210150支持该菜单特殊复核，只支持特殊复核，设置为普通复核时，功能无效。" + }, + { + "instruction": "资金-资金调整-资金流水冲销报错：该柜员没有权限冲销流水。", + "input": "", + "output": "该业务需要在【用户-用户授权-总体限制-特殊权限】添加c本柜冲销允许和d-非本柜冲销允许的权限。资金流水冲销菜单，根据权限查询本柜员或全部柜员的资金业务流水（fundjour），并可冲销当日现金流水，业务标志包括现金存取、现金支票存取、现金划转并可补打凭条。" + }, + { + "instruction": "统一网关启动报错：读取不到发送成功配置。启动插件g_ej_smshttp.dll失败！", + "input": "", + "output": "原因是hsufg.xml文件中，缺少发送成功的的配置段，参考配置如下：ANDAND具体的值需要根据自身情况填写。" + }, + { + "instruction": "沪港通报盘启动报错：没有找到对应的处理函数集！业务类型：03！解析发送行情失败！", + "input": "", + "output": "检查报盘参数设置中读写选项下“公共数据”勾选了，勾选之后会处理行情（03类型表示处理行情）就会报错。公共数据是上海大宗交易业务用到的，港股业务用不到，取消“公共数据”勾选重启报盘正常。" + }, + { + "instruction": "UF2.0V202201.01.000这个版本里，为什么历史成交的查询条件中没有辅助条件的字段查询？", + "input": "", + "output": "查询菜单中的历史成交的查询条件中没有辅助条件的字段查询是在M202202081244,M202202081242修改中支持，这两个修改单暂未合入UF2.0V202201.01.000中，所以在升级UF2.0V202201.01.000之后，历史成交查询菜单找不到辅助条件的条件查询字段。" + }, + { + "instruction": "某客户做了一笔上海私募债的指定对手方报价买入后，持仓的可用增加了？", + "input": "", + "output": "查看该代码的回报证券标志未勾选，该客户是9：59分下的委托，查看证券交易流水回报增加可用是在10：04：19；查看综合业务成交中有一笔成交编号有R标记的记录，该笔记录表示是做了RTGS勾单产生，发生时间点为10：04：17；即该笔委托可用增加是由于勾单���生，为正常现象" + }, + { + "instruction": "为什么深港通的股票买卖在9点15分到9点20分之间有废单，废单的错误号都是66906。", + "input": "", + "output": "“港股通”股票的交易时间：（1）交易日的9:00至9:30分为开市前时段（集合竞价）；（2）交易日的9:30至12:00,以及13:00至16:00为持续交易时段（连续竞价）；（3）交易日的16:00至16:10为收市竞价交易时段。根据香港所中发布的“证券市场开市前时段交易机制”中的规则，访问地址如下：https://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/Services/Trading/Securities/Overview/Trading-Mechanism/Trading-Mechanism-of-POS-in-the-Securities-Market_c.pdf?la=zh-HK从该交易机制中可知，开市前时段分为以下阶段：（1）输入买卖盘时段（上午9:00-上午9:15）:第一阶段，可以输入开市前时段证券的竞价盘以及±15%价格限制范围内的竞价限价盘。未完成的买卖盘可以在此时段更改或取消。（2）不可取消阶段（上午9:15-上午9:20）：第二阶段，可输入的价格范围会被收窄，新输入的竞价限价盘的价格必须在\"输入买卖盘时段\"结束时（即：上午9:15）录的最高买入价与最低卖出价范围之内，方有机会在开市前阶段被执行。为了在开市前建立更多的流动性，被动的竞价限价盘只要价格符合上日收市价15%上下范围内，买卖盘仍会被接受，但是被动的买卖盘将不会在开市前阶段撮合成交。在第二阶段，竞价盘和竞价限价盘均可在不可取消时段输入，但不可在此时段更改或者取消买卖盘。（3）随机对盘时段（上午9:20-不迟于9：22）第三个阶段，买卖规则跟“不可取消阶段”一样，对盘会于2分钟对随机开市，随机对盘时段将会在对盘开市随机结束。（4）买卖配对盘（上午9:20-上午9:22的随机时间）：在“随机对盘阶段”结束时，所有开市前阶段证券会按其最终参考平衡价格配对买卖盘。买卖盘会按照买卖盘类型（竞价盘享有优先的对盘次序，然后是竞价限价盘）、价格以及时间等优先次序进行对盘。（5）暂停时段（完成对盘后-上午9:30）:买卖盘配对完成后，暂停时段随机开市并直至上午9:30停止，期间不可输入、更改或者取消买卖盘以及非自动对盘交易。在开市前阶段的上午9:00-上午9点22分，只允许输入竞价盘、竞价限价盘，不允许输入增强限价盘。在上午9:00-上午9:15可以下单以及撤单；在上午9:15-上午9点20只允许下单，不可以撤单。根据该业务规则可知，客户在9点15分53秒、9点17分23秒的废单，是价格不符合业务规则，根据返回的错误信息“Orderrejectedduetoauctionpricelimits”也符合。客户在9点16分33秒的废单，是输入的价格等级为增强限价盘，该阶段只允许竞价盘或者竞价限价盘，根据返回的错误信息“Functionnotallowedincurrenttradingstate”也符合。补充说明：（1）竞价盘、竞价限价盘是在竞合竞价时输入的。竞价盘是没有指定价格的买卖盘，会按开市前时段证券的最终参考平衡价进行配对；竞价限价盘是指有指定价格的买卖盘。（2）增强限价盘是连续竞价时输入的。" + }, + { + "instruction": "选择对账单中打印内容仅选择5流水汇总，发现查询的流水数据有时候只返还一部分，当查询返回的汇总数据超过1000条时非首次查询返回结果不对。", + "input": "", + "output": "选择对账单，打印内容仅选择5流水汇总，发现当查询返回的汇总数据超过1000条的时候，不关菜单，第二次查询出来的数据会缺失。查询的客户的数据有配号的数据。先调用370151进行流水汇总查询，再调用370156功能号查询配号的数据。查某客户2021年整年的数据，币种选择人民币，与贵司确认通信日志情况：1.先发送370151功能查流水汇总记录数，入参action_in=1，tot_count=0，返回tot_count=15732.再发送370151功能查具体流水汇总数据，入参action_in=0,tot_count=1573,request_num=1000.该功能号调用了两次，返回1000+573条。3.发送370156功能查配号数据记录数，入参action_in=1，tot_count=0，返回tot_count=654.发送370156功能查具体配号数据，入参action_in=0,tot_count=65，request_num=1000，65条数据会分30+30+5三次返回以上第一次查询正常。但是同样的查询条件,不关闭菜单第二次查询的时候：5.先发送370151功能查流水汇总记录数，入参action_in=1，tot_count=65（是第3步返回的数据，如果选了全部币种就是65*3，正常应该送0），返回tot_count=656.再发送370151功能查具体流水汇总数据，入参action_in=0,tot_count=65,request_num=1000.返回1000条数据，还缺573条。7.发送370156功能查配号数据记录数，入参action_in=1，tot_count=0，返回tot_count=658.发送370156功能查具体配号数据��入参action_in=0,tot_count=65，request_num=1000，65条数据会分30+30+5三次返回。该问题由于前台PrintUnionCurrents函数没有重置Fcount为0，导致370151功能的入参tot_count是第一次查询发370156功能号返回的tot_count。所以再次查询时返回的流水数据缺失。该问题已经提交需求202202250493进行修改。" + }, + { + "instruction": "*ST银亿转增后成本价没有下降？", + "input": "", + "output": "1.查看历史成交发现柜台产生业务标志“托管转入”，备注为“托管转入-非交易转让之股份过户记录”，对于托管转入业务标志系统会记录累计买入金额和累计买入数量，若是红股只会记录累计买入数量，所以导致成本价计算不准确。2.目前关于非交易过户和分红数据结算公司都是通过sjsjg文件中jgywlb为FJZG进行发放，结算未区分这两个业务，系统也没有办法进行区分处理，因此目前是将sjsjg文件中jgywlb为FJZG的数据处理为非交易过户，如果遇到是分红的数据处理为非交易过户导致成本价不正确，可以协调客户手工修改成本价或者提交需求提供脚本修改成本价。" + }, + { + "instruction": "托管转入后，成本价为什么提高了？", + "input": "", + "output": "1.对于托管转入业务，日终清算产生业务标志为托管转入的流水，程序处理会以前一天的收盘价为成交价格business_price（即price表的收盘价），occur_amount为成交数量重新计算累计买入金额和累计买入数量，以重新计算成本价，所以成本价会提高；即occur_amount>0时：（1）sum_buy_balance（累计买入金额）=sum_buy_balance+business_price×occur_amount（收盘价*发生数量）（2）sum_buy_amount（累计买入数量）=sum_buy_amount+occur_amount（累计买入数量=累计买入数量+发生数量）；2.对于托管转出业务，日终产生业务标志为托管转出的流水，即当occur_amount<0时：（1）sum_sell_balance=sum_sell_balance+business_price×abs（occur_amount）（累计卖出金额=累计卖出金额+收盘价*发生数量的绝对值）（2）sum_sell_amount=sum_sell_amount+abs(occur_amount)（累计卖出数量=累计卖出数量+发生数量的绝对值）3.由于该客户的成本价类型为保本价；日终后处理时对成本价相关字段进行自动设置（1）首先得到一个不包含卖出费用的成本价的初始值cost_price，并根据该初始值算出全部委托金额entrust_balance;cost_price=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量）=(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)/(sum_buy_amount+real_buy_amount-sum_sell_amount-real_sell_amount);entrust_balance=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price（2）计算卖出费用temp_fare，需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算4125＝0，不考虑费用（缺省），则temp_fare为0；4125＝1，精算费用，费用比例取自客户实际费用表，从而计算得到temp_fare。temp_fare=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*cost_price*费用比例（3）cost_price=(cost_price*(temp_fare+entrust_balance))/(entrust_balance);" + }, + { + "instruction": "融资行权委托时报错：[103467][融资行权期限利率表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查看功能号3100309，融资行权期限利率信息取的是内存表finexeprodrate的数据，查看内存表有该代码的记录，但是executives_flag=0-非高管，根据报错提示executives_flag=1，说明该客户是高管账户；（1）可在【证券-自主行权-自主行权股东设置】修改该客户的高管标志即可正常委托。（2）或者在【证券-自主行权-融资行权期限利率设置】添加该行权代码，高管标志为0-否的利率设置。" + }, + { + "instruction": "在当日调账菜单界面查询不到已报状态的银证转账委托？", + "input": "", + "output": "查询banktransfer表中请求bktrans_status为已报，银行收到请求，需要将该笔请求调账为成功。当银行号条件不选择时，只能查询出客户所属营业部号等于操作员所属的营业部的号的转账记录；选择银行号后，系统会根据银行代码去获取对应银行配置参数“5151-非操作分支柜员可否操作调账”；如果5151不勾选，则操作员所属营业部和客户所在的营业部不一致，当日调账界面无法查询出记录（即使总部的操作员有营业部的操作权限也是不行）；勾选了，当操作员所属于的营业部和客户所在营业部不一致时，当天调账界面能查询相应的记录;客户勾选5151参数，选择银行号后可以用非所属营业部的操作员查询记录" + }, + { + "instruction": "深圳ETF认购，【二级基金费用】费用设置��0，没有冻结【交易资金冻结设置】里的费用", + "input": "", + "output": "根据代码AF_系统公用_二级费用预算，查看只有后台费用大于0的时候，才会计算证券类别冻结资金，而且从业务角度理解来看，多冻资金本身就是考虑费用计算时分笔成交和合笔成交的误差，不设置费用的话，就不需要进行多冻金额了。if(((@bfare_balance>0.0001)&&(hs_strcmp(@entrust_prop,\"7\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"8\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"H\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"Y\")!=0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"J\")!=0))||(hs_strcmp(@stock_type,\"j\")==0)){[AF_系统公用_证券类别冻结资金调整获取][frozen_adjustfare=@frozen_adjustfare]@bfare_balance=@bfare_balance+hs_round(@frozen_adjustfare,3);}" + }, + { + "instruction": "上海流网关测试，返回废单，报盘日志提示拒绝代码[13620]", + "input": "", + "output": "（1）查看报盘的log日志，警告：收到业务拒绝消息，拒绝代码【13620】。13620表示交易网关协议转换错误：无效营业部代码（BranchID）。（2）检查报盘io日志，可知系统报出去的营业部代码BranchID是\"0000\"，此处对应的是【系统-机构信息管理】下该营业部的申报营业部号设置。（3）经确认流模式报盘接口新增了BranchID的判断，要求5位，不足5位的左补0，区间为01000~59999。客户的机构信息中申报营业部号没有设置，后台默认为‘’空格，所以左补4个0。流模式下应该补充申报营业部号的设置，交易所对每个营业部都有分配对应的申报号。（4）所以，在【系统-机构信息管理】下该营业部的申报营业部号设置，添加交易所分配的申报营业部号重新申报即可。" + }, + { + "instruction": "深圳大宗交易费用的印花税在后台dfare2中有数据，但是前台菜单看不到？", + "input": "", + "output": "查看后台dfare2深圳市场9999费用串中有10条记录，证券类别为0/c/p/q，大宗交易费用设置菜单查询时会调用11235功能号，查询大宗交易费用，其中entrust_type入参送的是5，查询条件中and(trim(@en_stock_type)isnullorinstr(@en_stock_type,stock_type)>0)，查看后台dfare2表中的entrust_type=！，所以这些记录在前台无法查询出来。正常前台设置费用时委托类别下拉框只能选择到5-大宗交易，该费用记录是从06系统迁移过来导致。查看委托费用计算时对于dfare2中的entrust_type=！的费用记录也能获取到，可以冻结大宗的费用。对交易无影响。" + }, + { + "instruction": "存管导出201法人清算接口的3号文件-客户基本信息，发现客户名称出现被截位现象，并且最后一位乱码；", + "input": "", + "output": "1.存管导出201法人清算接口的3号文件-客户基本信息的客户名称，获取的是bankexchaccount表的holder_name字段，该字段长度为60；2.但是查看结果集字段设置中3号文件客户名称的宽度是50，导致导出时holde_name字段超长情况下，截取第30个汉字时会出现乱码情况；3.针对该问题已经有需求202202171283进行优化，临时处理可以将客户名称的宽度修改为100，重新做导出。或者直接修改文件。" + }, + { + "instruction": "普通委托界面做基金认购报错：251199，该基金未设置认购费用，禁止认购委托[exchange_type=2,char_config_3343=1,stock_code=510033,stock_type=M]", + "input": "", + "output": "3343-上海ETF基金未设置基金认购费是否允许认购委托，0-默认，允许；1-不允许；由于未设置认购费用导致报错，将3343开关配置为0后仍然报错，查看后台该开关已经为0，目前系统将取配置参数修改为从UDP中获取，查看UDP中开关仍然为1，说明修改后未同步成功，更新同步UDP后正常，需要检查各节点UDP的配置是否正常。也可以通过【系统—证券费用设置—二级基金费用】菜单进行设置，认购费用设置时，上海的证券类型为METF认购，深圳的证券类别为K基金认购，" + }, + { + "instruction": "上海市场现金债券etf的证券类别为T-ETF基金，当做跨境ETF处理，跨境ETF走综合平台，申报时使用1结尾的申赎代码委托，但是接口文档中对于现金债券ETF的securityID写的是二级市场交易证券代码？", + "input": "", + "output": "现金债券etf的ETF类别之前没有现金债券ETF，所以当做是跨境ETF，进行申赎时委托使用1结尾的申赎代码，但是在跨境ETF申赎确认时，系统会将stock_code_0置为report_code字段，所以在cbpentrust委托表中stock_code为申赎代码，report_code为基金代码。而报盘申报时，目前还没有启用上海ETF多码合一业务。在没有启用时，后台的allinone_flag为空格，报盘申报时SecurityID取的是后台report_code；启用多码合一，allinone_flag为1，即单市场、跨市场、实物债券etf，SecurityID��的是后台的stock_code字段；启用多码合一，当allinone_flag为2，即跨境、境内货币、现金债券、黄金，SecurityID取的是后台的stock_code字段。所以目前报盘申报时会取cbpentrust的report_code申报，即用基金代码进行申报。" + }, + { + "instruction": "升级UF2.0V202201-00-000及以上版本后，日终存管导出116接口的“8号存管银行资金交收汇总文件”报错“300500-资金SQL语句执行错误”", + "input": "", + "output": "【问题分析】：升级修改单M202111111259（合入UF2.0V202101.09.000）后，hs_asset.fundbkclear表增加字段declared_interest。获取相关的SQL语句在PL/SQL中执行，报错“ORA-01789：queryblockhasincorrectnumberofresultcolumns”。可知此报错为sql语句用union时的两个语句查询的字段不一致。【问题解决】：调整116存管接口的8号文件的相关SQL语句，增加declared_interest字段。UF20系统的存管接口为通用接口，券商在使用过程中可能会根据实际情况调整。使用存管116通用接口，且未进行个性化调整过的券商可使用脚本”特殊脚本_hs_sett_bkresultfields_116存管清算接口字段更新.sql”进行更新。如进行过个性化调整的券商，可通过【日终-存管日终-存管导出接口设置】查看116存管接口的8号文件“表名“字段是否存在“select*fromhs_asset.fundbkclear”写法。如果存在上述写法，则需调整表名字段，追加字段“0asDECLARED_INTEREST“" + }, + { + "instruction": "上海新指定的账户做可转债交易时提示不允许买卖", + "input": "", + "output": "1、业务规则上：在切到上海新债券平台，系统上线初期将采用指定交易T+1生效，即T日在竞价撮合平台发起的指定交易T日当日在竞价撮合平台生效，T+1日在新债券交易系统和固定收益平台生效。新开立及转指定的证券账户须待完成指定交易后的下一个交易日（即T+1日）才可开展债券现券、债券质押式回购交易申报以及债券ETF申赎、通用质押式回购出入库业务申报，T日不能申报上述业务。2、查看3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台，设置的为11111，已启用。3、3453-上海新债平台是否允许新指定客户进行交易，配置为0，代表不允许。因此上述提示正常。" + }, + { + "instruction": "固收委托废单：[120456][该固收代码状态异常,禁止委托] ？ ", + "input": "", + "output": "查看hs_user.incomestkcode表中该代码的stkcode_status=S，S是挂起状态所以报错。该字段通过上海固收代码信息通过hg_shgs.dll文件转ZQ_ZQxXyyyymmdd.txt文件进来，检查ZQXX文件第五列转入证券状态：N:正常S:挂起（禁止）Z:摘牌D:到期是S，因此当天行情的证券状态是挂起报错正常。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印登记提示：资产账户维度导出时命名变量必须配置fund_account？ ", + "input": "", + "output": "修改单202002181317修改后：1.新增配置参数8044-批量对账单打印生成文件方式，当设置为0，批量对账单打印生成文件以客户编号维度生成，对应资产账号在一个文件内生成；当设置为1，批量对账单打印生成文件以资产账号维度生成，每一个资产账号分别保存为对应文件。2.批量对账单打印登记增加asset_prop，client_name，fund_account可命名变量，可命名变量之间的分隔符必须为+，其中asset_prop，fund_account只有在8044开关配置成1时生效，asset_prop翻译规则如下：当asset_prop为0翻译成账户对账单；当asset_prop为7翻译成融资融券对账单；当asset_prop为B翻译成期权对账单。3.批量对账单打印支持asset_prop，client_name，fund_account字段的命名转换，其中当8044为0时不支持asset_prop和fund_account的命名转换，会将配置的asset_prop和fund_account删除，打印模式跟原来保持一致；当8044为1时，必须配置可命名变量fund_account，否则只会生成一个内容为'8044开关为1时必须配置fund_account'的txt文件，支持所有可命名变量的命名转换，支持将client_id下所有的fund_account逐个导出成文件。检查将配置参数8044启用，还要在菜单界面“文件名称”输入变量，其中fund_account必输，其他可选。" + }, + { + "instruction": "手工计算的保本价与柜台【查询-单客户查询-常用查询-证券】处显示的保本价不一致？", + "input": "", + "output": "累计买入数量：100；累计买入金额：815.02cost_price1=815.02/100=8.150(四舍五入取3位小数)1、entrust_balance=100*8.150=8152、4125=1,计算卖出费用：佣金100*8.151*0.0003=***,最低为5，取5印花税：100*8.150*0.001=0.82过户费：100*8.150*0.00002=0.02多冻金额：1Temp_fare=5+0.82+0.02+1=6.843、cost_price=(8.15*(6.84+815))/815=8.2184（四舍五入取3位小数）8.218与【证券】显示保本��一致。" + }, + { + "instruction": "手工计算的保本价与柜台【查询-单客户查询-常用查询-证券】处显示的保本价不一致？", + "input": "", + "output": "累计买入数量：100；累计买入金额：815.02cost_price1=815.02/100=8.150(四舍五入取3位小数)1、entrust_balance=100*8.150=8152、4125=1,计算卖出费用：佣金100*8.151*0.0003=***,最低为5，取5印花税：100*8.150*0.001=0.82过户费：100*8.150*0.00002=0.02多冻金额：1Temp_fare=5+0.82+0.02+1=6.843、cost_price=(8.15*(6.84+815))/815=8.2184（四舍五入取3位小数）8.218与【证券】显示保本价一致。" + }, + { + "instruction": "测试环境股转可转债回售委托 委托状态V-已确认 通过333650可以查到，通过333101 action_in送1-查询可撤委托 时查不出来", + "input": "", + "output": "经确认，333101接口查可撤单委托查询时支持返回股转可转债委托状态为V的委托信息M202202092006。客户版本UF2.0V202201.00.000没有到UF2.0V202201.00.001，所以会查不到。已发UF2.0V202201.00.001的包让客户升级。" + }, + { + "instruction": "上海市场有一笔配债委托轮询不成功,委托状态还是待报状态？", + "input": "", + "output": "1.对于该笔待报的配债委托，可以使用udp插件的updatesecucode功能手工更新udp中stkcode表信息，或者手工重启轮询节点as_polling更新，使该笔待报委托正常轮询成功。2.同时建议当天闭市后，手工调整轮询节点as_polling的udp插件配置，将udp端口调整为20015，保证后续轮询节点as_polling的udp信息正常更新。" + }, + { + "instruction": "光大国密改造，使用信的存管dll后，银证平台的启动报错：无法启动此程序，因为计算机中丢失MSVCR100.dll。尝试重新安装该程序以解决此问题。", + "input": "", + "output": "光大国密需要用32位的softenc.dll，依赖MSVCR100.DLL，MSVCR100.dll为系统库文件，可尝试重新安装VC++或者拷贝一个dll至银证平台的根目录下。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入后squarepreclear表中为什么会有2005-资金转存的数据？", + "input": "", + "output": "查看备注是费用分成，如果二级后后台费用（bfare2）或二级回购费用（hfare2）或二级基金费用（offare2）中有分成标志（rebate_flag）不为0的数据，在日终的时候就会根据分成比率(rebate_ratio)和客户的佣金（fare0）计算分成费用，记在clear_balance中" + }, + { + "instruction": "测试环境，证券强制开户之后，没有自动认领无主流水，但是可以在前台的无主认领菜单进行认领", + "input": "", + "output": "证券强制开户，会调用功能号1102200_无主股份认领进行无主认领，客户的1051开关配置为100，2035配置为0，2097配置0，noaccountjour该账户只有一条流水，会调用功能号2102450_股东开户无主认领检查进行校验，根据2097开关获取席位信息，如果2097开关配置为0，则获取营业部下的席位，如果配置为1，则获取该账户的席位；如果查询到的席位空，则直接返回空，如果席位号有值，则会查询fund_account，stock_account,exchange_type，seat_no匹配，且noacctjour_status=0的数据，如果查询不到，就无法进行自动认领。客户强制开户所在的营业部没有无主流水对应的席位，所以无法自动认领，在营业部下面增加该席位之后可以在开户时自动认领1051【-开户无主认领默认认领持仓记录数】：开户时无主认领默认认领的持仓记录数，默认为100。2035【开户或者客户/资产账户转移时是否自动转移无主股票】：0-自动转移（默认）；1-不自动转移。如果设置为0，则股东开户/转移时自动从无主户上将此股东的股份转移过来。2097【开户时自动认领无主流水是否严格匹配席位】：0-不严格匹配席位（默认）；1-严格匹配席位。如果设置为0，股东开户自动认领无主流水时，通过营业部、市场条件、客户分类取seats表所有席位。如果设置为1，股东开户自动认领无主流水时，通过营业部、市场条件、客户分类、default_mark=1取seats表中席位。" + }, + { + "instruction": "深圳私募债【私募债确认委托】委托之后还是走综合平台，没有走固收平台", + "input": "", + "output": "债券现券业务已启用，迁移到固收债券现券业务(交易所证券类别为sz6,sz7,sz9,sz10,sz11,sz13,sz34,sz35)的代码不允许在深圳大宗交易相关菜单开展业务3442开关启用深圳新债券后，私募债委托应该在【债券现券匹配委托】菜单做委托3442-是否启用深圳债券现券交易业务0-否（默认），1-是。" + }, + { + "instruction": "单客户查询-历史成交只显示了一条记录，但是后台实际有3条数据？", + "input": "", + "output": "客户查看的是his_realtime；而历史成交查的是his_deliver的记录；查看his_deliver中确实只有一条记录；注：his_realtime记录可以在【单客户查询-历史分笔成交】菜单进行查询" + }, + { + "instruction": "【飞泰】【换股转股回售价格设置】修改回售价格报错：柜台参数修改成功，UFT/UST系统节点（66）同步失败！请手工处理", + "input": "", + "output": "1、【换股转股回售价格设置】调用112026功能号，检查对应的ls_eall节点中配置了66节点的db2u配置（可查看Is_eall.xml文件的sc_biztrans转换插件配置）；2、switch_config_db2u.xml（在UF20做一些业务后，需要同步给UFT，然后会通过这个配置文件，将UF20的功能号转换成UFT的功能号，进行同步。）中有用户密码修改同步配置；3、客户反映UFT那边没有这个业务，可注释掉switch_config_db2u.xml如上配置，使其不同步到UFT，注释后【换股转股回售价格设置】修改回售价格不再报错。" + }, + { + "instruction": "行情服务器报错：(警告)hq_shgs.dll...[CDealShgs::CjhqRealCall] 转行情解析对象移动到所有记录的第一条记录失败，返回码：-2!； (警告)hq_shgs.dll...[CDealShgs::ScanCjhq] 转UDP解析对象刷新文件头失败，返回码：-2!；", + "input": "", + "output": "该提示原因为程序实际读到的行情文件条数和文件头的条数不一致，导致出现此提示原因为交易所下发的ZQ_CJHQ行情文件是全量覆盖的，交易所文件还没完全覆盖的时候，行情就开始解析转入，导致读取的文件条数和文件头的总数不一致出现上述提示。【解决方案】：该提示不影响正常转入，等交易所固收文件全量覆盖后，行情服务器会停止报错并正常转入行情信息。" + }, + { + "instruction": "上海报价回购18号做初始交易，21号产生了自动展期委托，但是客户的报价回购计划表qrpbusin中没有记录了？", + "input": "", + "output": "查看qrpbusinjour，客户22号做了多次展期变更，最后一次是展期计划取消，end_date=20220221。内存清算与柜台的逻辑一致，内存清算在证券清算处理，判断settqrpbusin表end_date小于等于当天，将qrpbusin_status置为1，date_clear置为当天清算日期，就会归历史；柜台是清算后处理，判断qrpbusin表end_date。" + }, + { + "instruction": "升级2022基线包后登陆报错120058无此功能", + "input": "", + "output": "120058对应的so为libs_ls_userflow.10.s0版本为V8.0.9.26没问题在bar上抓包返回无此功能，发送节点为LS-ELL。查看LS-EALL节点上的功能列表为空，说明所有so没有加载成功。重启中间件后有报错FAILUFE!!![libiconv.so.2:cannotopensharedobjectfile:Nosuchfileordirectory]查看升级说明中特别注意：修改单M202201112023升级后，请务必检查appcom下是否存在libiconv.so.2，若不存在，则中间件无法启动。监控客户appcom下无此文件，从其他环境拷贝一个过来后中间件启动正常。柜台登陆正常" + }, + { + "instruction": "UFTools不支持《UF2.0V202201-00-000(合集包增量07至基线00-20220128-x86).zip》解压？", + "input": "", + "output": "从《UF2.0V202201-00-000(合集包增量07至基线00-20220128-x86).zip》程序包开始，后续使用zip格式。在修改单：M202202080413中支持合包增加zip格式程序包，UFTools.exe对应版本为V8.0.9.19，预计会合入2022基线补丁1。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】上海竞价流网关测试待报", + "input": "", + "output": "1.检查报盘允许席位和委托席位一致2.检查申报时间，委托在申报时间内3.检查transstatus内存表报盘状态是1正常4.检查报盘日志无报错，检查通讯日志没有该笔委托的请求，说明未报到报盘4.检查配置参数3450，客户未启用，启用后待报变已报系统配置3450-是否启用上海竞价平台交易网关业务：0–否（默认）；1–是。默认为0，表示不启用上海竞价平台交易网关业务；配置为1时，表示上海竞价平台启用流模式交易网关业务。本配置启用后，无需进行回退，即使在灾备切换的场景下（由交易网关切换到适配版EzOES），也无需回退本配置（即配置值无需从1调整为0，系统支持兼容处理）。" + }, + { + "instruction": "今天早上9点通过报价回购品种管理对一天期代码的到期收益率从0.0225修改为0.23，深圳报价回购一天期的代码今天有1万多笔续作委托，有700多笔报价回购买入委托，但是2种委托的到期收益率不同？", + "input": "", + "output": "查看cbpentrust的数据，发现cbpentrust的到期续作的委托到期收益率为0.0225，有1万多笔，而报价回购买入的委托的到期收益率为0.023。今天早上开市前通过报价回购品种管理菜单对到期收益率进行了修改，查看操作员日志：备注为：修改报价回购代码表记录：exchange_type=2，stock_code=ZS001,company_no=0，expire_year_rate从0.0225修改为0.23，modify_date从20220218修改为20220222。由于报价回购续作的委托是在初始化时生成的，所以在委托生成过程中还是使用的报价回购代码表的原来的0.225的利率。之前也做过修改利率的操作，但是历史his_cbpentrust中报价回购同一个代码只有一个利率，都是当天修改后的利率。查看2270170综合业务轮询的功能中，会对报价回购买入和展期买入委托，重新获取收益率，并更新委托中的收益率。updatecbpentrustsetexpire_year_rate=@expire_year_rate,preterm_year_rate=@preterm_year_ratewhere(expire_year_rate!=@expire_year_rateorpreterm_year_rate!=@preterm_year_rate)andinit_date=@init_dateandentrust_no=@entrust_no]所以如果在委托申报前修改了利率，委托表的数据可以被更新。深圳报价回购申报判断综合业务申报时间，查看开始申报时间为9:00，而轮询配置的提前时间为10s，所以轮询在8:59:50开始工作，根据操作员日志，是在早上9:00:50做的修改，所以导致有部分委托已经被申报出去，所以cbpentrust的expire_year_rate没有被更新。查看报盘的IO日志，查看9:00多一段时间后的委托，其申报的价格LastPx=23000,而之前的委托的LastPx=25500。委托表的状态都为已确认，建议和结算公司确认以该利率报出去的委托日终是否可以交收成功。系统最终根据结算公司的文件sjsmx1进行处理。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境资金收市处理报错： [141815]", + "input": "", + "output": "该报错是由于获取不到ORGAN_FLAG值，查看AP_ABKSETT_FUND_TOTAL发现ORGAN_FLAG是从client表中取到的（通过fundaccount表client_id和client表中的client_id匹配），然后将organ_flag插入PREOPERATIONTOTAL表，但是PREOPERATIONTOTAL表中organ_flag是非空的，若client表中取不到organ_flag字段，取成空值插入就会报错。测试环境可能是client表中该客户的organ_flag为空，或者client表中没有该客户。可查询以下语句：selectt2.client_idfromhs_asset.fundaccountt2wheret2.client_idnotin(selectt.client_idfromhs_asset.fundaccounttintersectselectt1.client_idfromhs_asset.clientt1);查询到有记录，说明该客户在fundaccount表中有，但是在client表中没有。测试数据问题，直接在client表增加一条该客户记录，或者将该客户的fundaccount表记录删除，重新做资金收市处理即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后发现某客户的特转A持仓833346没有上账?", + "input": "", + "output": "今天是833346新股的入账日，其他客户的新股持仓都正常上账，只有该客户没有上账，正常新股入账时会匹配在途表中unfinished_type='3'business_type='E'的上市在途数据，查看该客户的在途数据hs_sett.shis_settunfinished表有申购，上市的记录，同时今天的证券变动流水有889889代码的股份清理流水。按照证券账号查询发现该证券账户有833346股份上账数据，其fund_account为无主账户，股份入账到无主账户，查看该客户的账户信息，发现该证券账户下挂在多个资产账号下，为多头账户，日终结算转入时会匹配到多头需要做多头调整，清算后可通过无主认领进行认领股份。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】资金变动，为什么只有一条深圳交收资金冻结的流水，金额为252.22，没有下账流水", + "input": "", + "output": "查看资金变动备注是‘非交易转让费用’，看squarepreclear数据该条数据是由sjsjg转入，深圳非交易转让费用处理由配置参数【7598深圳非交易转让费用的处理方式】决定，券商环境配置的是2-扣款不足记冻结，待资金足够后补扣，再查看该资金账号的后资余额是107.34，但是非交易转让费用是252.22，所以扣款金额不足，只记了冻结。7598-深圳非交易转让费用的处理方式0-正常扣费（默认）；1-不扣费；2-扣款不足记冻结，待资金足够后补扣。（注：若开关值由0，1调为2时，需要手工补冻客户待扣收的资金，否则会使得客户可用资金虚增，最终可能会导致透支。若由2调整为0，1时，需要手工冻结取消客户待扣收的资金，否则会导致可用虚减。）" + }, + { + "instruction": "hsufg.xml中repeatnum重发次数从3更新为5后，历史残留在当前表的短信发送记录都重新发送出去", + "input": "", + "output": "hsufg.xml中repeatnum重发次数为3表示一笔通知可以重发3次；重发次数为5表示只有发送失败的通知可以重发。目前轮询机制是不会校验初始化日期，比如存在批量新股申购的通知可能当天没有发送完留在T+1日发送。对于该问题，短信发送失败的记录建议定期归档。配置参数7652-通知记录表数据保留天数建议开启，第一位用于发送失败的��知记录，第二位用于未报的通知记录。例如：配置为60,50，清算后处理会将通知记录表中交易日期为60自然日前的发送失败的数据，及交易日期为50自然日前的未报的数据的清算日期置为当天清算日期，通知状态置为失效，用于支持归历史和初始化清理。" + }, + { + "instruction": "周边调用333021报错：[251287][风险揭示书未签署]", + "input": "", + "output": "1.按照股转规则，对于未签署风险揭示书的受限投资者，系统控制股转委托只能卖出，不能买入，因此对于受限户买入委托需要校验风险揭示书的签署协议，系统判断stbstdholderctrl表中stock_code为具体代码记录的sub_risk_status签署风险揭示书状态是否为1，如果为1表示签署过风险揭示书，为0表示没有签署过；2.检查后台stbstdholder表和stbstdholderctrl表中stock_code为具体代码记录的sub_risk_status为0，表示没有签署风险揭示书，可以通过BOP或者账户去开通，BOP可以通过【股转受限账户开通】菜单登记，账户系统通过【投资者适当性管理-股份转让适当性管理-股份转让协议登记】菜单登记" + }, + { + "instruction": "做了全部转托管，转托管入的股份都进入到无主账户？", + "input": "", + "output": "修改单M201801240411修改后，深圳转托转入账号配对后，如果配置开关7612-深圳转托转入账号配对后是否重新校验席位（1-是（默认）；0-否。若配置为1，日终深圳转托转入账号配对后会重新校验席位；若配置为0，则日终深圳转托转入账号配对后不会重新校验席位）不启用，则日终转托转入只要找到股东账号就认为配对上，不再检验席位。经确认客户做转托管当天没有修改席位，所以转托转入的股份没有正常上账，可以做无主认领或者可以修改7612配置参数为0。" + }, + { + "instruction": "资金变动2月21日有一笔备注为供股港股QTSL申报资金资金取消数据，查看证券—代理中登业务—中登业务流水查询中该笔港股通公司行为申报是成功的，数量为600，日期是2月14日。那实际该笔公司行为申报是否正常？现在资金已经解冻无下账流水", + "input": "", + "output": "查看客户资金变动14号有对应的资金冻结流水，15号--18号都有一笔资金冻结取消和资金冻结流水。21号只有一笔资金取消。查看HK_QTSL文件15号--18号都有收到对应的H65数据。所以有自动冻结和冻结取消流水正常。查看18号hk_ywhb有JGSM中为账户余额可用不足记录，所以判断申报失败。21号没有收到HK_JSMX下账数据。所以资金冻结取消后无下账流水。账户余额判断是是权证持仓，查看该笔权证代码的证券变动。10号有红股入账，15号有证券卖出的流水，查看委托客户在11号查下证券卖出委托两笔分别数量为500和100,15号交收下账。所以在18号hk_ywhb中判读账户余额不足。" + }, + { + "instruction": "经营数据归历史 显示归历史完成，但是进度是99% ，并且有I/O error 32的弹窗", + "input": "", + "output": "经营数据归历史显示归历史完成说明归历史是完成了。经营数据汇总完成后进度条为99%,当外挂执行结束进度条才会成100%。M201808170499这个单子之后就改过了，还有外挂没有执行完成，但显示100%，容易给清算人员造成干扰，需要经营数据汇总的时候外挂也执行完成才会把进度条置为100%I/Oerror32弹窗问题是前台写日志的时候报的错误，已经有修改单了M202202140950注：经营数据汇总和经营数据归历史复用的是同一个页面" + }, + { + "instruction": "做盘后定价大宗委托时报错，错误信息为[120159][委托价格必须大于0]", + "input": "", + "output": "1.【盘后定价委托】界面的委托价格取自后台price表的closing_price；2.检查price表的closing_price有值，UDP行情的getSecuPriceTable表的closing_price为0因此委托报错；客户环境在15点前操作的此时还没有收盘价信息所以无法操作，在收盘后再委托即可。" + }, + { + "instruction": "【测试】【日终清算】经营数据汇总报错：[141815][增加业务汇总表失败];执行路径：302090-2301250-AP_ABKSETT_FUND_TOTAL？", + "input": "", + "output": "查看BIZ日志：Errorno.=141815Errorinfo=[141815][增加业务汇总表失败]Systemerrinfo=ORA-01438：值大于为此列指定的允许精度。根据报错AP该步骤是获取资金数据和资金流水数据等生成资金业务预汇总hs_asset.preoperationtota数据，抓包看2301250功能的请求中total_pos=17，total_pos=17是关联hs_asset.fund,hs_asset.fundaccount表来生成preoperationtotal表，查看fund表和fundaccount表中测试数据是否有很大值，若有数值超出字段长度范围导致无法生成preoperationtotal表报错，需要将测试数据处理再重新汇���即可。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】银行清算对账点击检查文件提示“列表文件不存在”？", + "input": "", + "output": "该提示需要检查界面显示的路径下是否存在报错的文件，同时检查对应路径下的文件大小是否为0KB，一般都是文件路径的文件大小有问题，检查是文件路径存在空格导致。" + }, + { + "instruction": "周边做上海大宗受限股份的确认委托废单：股份减持标识填写错误", + "input": "", + "output": "咨询交易所报错原因，是因为委托申报到交易所的接口库中第58位Text字段，第1个字节应该填“T”（备注：第1个字节填写“T”表示大宗特定股份减持，否则表示普通大宗交易），是否有T是根据下委托时选择的股份类别有关系，当股份类别为1受限股份时，系统就应该在第1个字节填T。让客户检查接口库，我们报过去的委托没有问题，是对手方的这个text字段没有T，所以匹配不上报错的。" + }, + { + "instruction": "调用330300周边功能号查询证券代码的信息不全", + "input": "", + "output": "1.330300-证券代码信息查询，若入参只传了stock_code（证券代码），则对于query_type若不传则默认为0，即查询单个代码或重复代码；2.若需要查询该代码的全部代码信息，则query_type需要传2-按stock_code条件查询全部代码，将query_type入参传2后可以显示该代码上海和深圳的代码信息。" + }, + { + "instruction": "该账户有支票余额,不允许存管开户", + "input": "", + "output": "检查该账户hs_asset.fund的check_balance（支票余额）里有值，查看【资金】-【资金参数】-【银行参数设置】参数配置位页面中，参数位“5392-有支票余额允许开存管户”没勾选，所以在有支票余额的情况下，不允许开存管户。支票余额字段是否有用跟币种有关，如果是人民币，支票余额是没用的，如果该字段有值可以清掉。通过菜单：【资金】-【资金调整】-【重置支票余额】进行。如果是美元等外币的，支票余额是有用的，客户支票余额有值，做存管户开户时有开关判断是否能开户，银行参数界面的参数配置位5392（有支票余额允许开存管户），勾选上可以开存管户。" + }, + { + "instruction": "深圳债券回售撤销的委托是待报，为什么？", + "input": "", + "output": "深圳债券回售撤销是通过统一报盘下的非交易报盘进行申报的，在【席位参数设置】中“业务平台参数”中的非交易处理平台中允许委托属性中需要勾选“Z（回售撤销）”。客户环境未勾选，重新勾上重启报盘即可。" + }, + { + "instruction": "周边接口333650咨询", + "input": "", + "output": "目前暂时无法区分，已有对应修改单M202202101780。修改之后：周边接口333650新增入参en_entrust_prop，新增出参secu_stock_type、entrust_prop。" + }, + { + "instruction": "上海私募债做固收委托，日间勾单加客户可用资金，核算费用取了二级债券费用属性9999，实际客户债券费用属性是4040？", + "input": "", + "output": "修改单M201909120140（合入UF2.0V201900.10.000）新增系统配置3282-后台费用是否单独设置大宗交易佣金，0-否，1-是（默认）；当系统配置为0时，大宗交易业务使用客户普通交易的佣金设置进行费用计算；当系统配置为1时，大宗交易业务使用客户大宗交易的佣金设置进行费用计算。检查配置参数3282配置为0，费用按照二级后台费用收取，同时配置参数3180配置为1，费用直接取二级债券费用。二级债券费用属性@bfare_kind=substr(@fare_kind_str,21,4)=4040。根据(213979)LS_非交易业务回报_RTGS实时交收查看代码：1.获取费用预算时因为@entrust_type=='5'先获取费用属性串是取到大宗交易费用dfare_kind=@dfare_kind；2.接着判断配置参数3282配置参为0时，会重置对应的@entrust_type为0，代码如下：if('5'==@entrust_type){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=3282,char_config=@char_config_3282]if('0'==@char_config_3282||@stkholder_ctrlstr[12]=='1'){@entrust_type='0';}}；3.根据3282配置取到entrust_type为0，会走到二级后台费用获取，根据@stock_type有a-私募债可以取到二级债券费用@zfarekind，代码如下：elseif(hs_strstr(\"ABCO\",trim(@stock_type))<=0){elseif(hs_strstr(\"9UXYuwar\",trim(@stock_type))>0){@bfare_kind_temp=@bfare_kind;@bfare_kind=@zfare_kind;}}；4.但是@zfare_kind在赋值给@bfare_kind之前没有赋值，导致@bfare_kind是没有值的，最终匹配bfare2表是按照fare_kindin(@bfare_kind,9999)直接匹配到二级债券的9999默认费用，代码如下：elseif(hs_strstr(\"9UXYu\",trim(@stock_type))>0){if(@fare_kind==-1){[AF_系统公用_费用详细属性获取][zfare_kind=@zfare_kind]}，该问题提交需求修改：202202170322。" + }, + { + "instruction": "上海私募债做固收委托，日间勾单并进行无文件实时清算，看实时入账表realsquarepreclear中费用取了费用属性9999，实际客户后台费用属性是4040？", + "input": "", + "output": "修改单M201909120140（合入UF2.0V201900.10.000）新增系统配置3282-后台费用是否单独设置大宗交易佣金，0-否，1-是（默认）；当系统配置为0时，大宗交易业务使用客户普通交易的佣金设置进行费用计算；当系统配置为1时，大宗交易业务使用客户大宗交易的佣金设置进行费用计算。检查配置参数3282配置为0，费用按照二级后台费用收取，同时配置参数3180配置为1，费用直接取二级债券费用。检查客户二级后台费用属性@bfare_kind=substr(@fare_kind_str,5,4)=4018，二级债券费用属性@bfare_kind=substr(@fare_kind_str,21,4)=4040。根据(4304191)AP_证券日终_实时交收无文件业务处理排查固收业务做实时清算再进行二级后台费用计算时：1.先获取客户费用属性传如下：@bfare_kind:=substr(@fare_kind_str,5,4);配置参数3180配置为1时：@zfare_kind:=substr(@fare_kind_str,21,4);2.判断配置参数3282配置为0，获取得到entrust_type=0，此时会走到[AP_证券日终_二级后台费用计算]去匹配费用设置，其中入参传入的是bfare_kind，因为zfare_kind没有赋值给bfare_kind，因此最终入参实际取得还是bfare_kind，即匹配的的二级后台费用bfare_kind而不是二级债券费用zfare_kind；3.然后匹配费用表条件如下，bfare2表找不到@stock_type为a，@bfare_kind4018的费用串，因此直接匹配默认的费用属性9999。Select…fromhs_settinit.bfare2awherea.fare_kindin(@bfare_kind,9999)anda.exchange_type=@exchange_typeanda.stock_type=@stock_typeanda.entrust_bs=@entrust_bsanda.entrust_propin(@entrust_prop_t,'!')anda.sub_stock_typein(@sub_stock_type_t,'!')anda.entrust_wayin(@entrust_way,'!')anda.entrust_typein(@entrust_type_t,'!')该问题确认日终清算没问题zfare_kind会赋值给bfare_kind，对于实时清算条件提交需求修复：202202150384，" + }, + { + "instruction": "系统初始化时提示1088、1090、437、1060、159、124、1094、2018、2017、1019、1004、1087许可证超期，如何不校验这这些许可证？", + "input": "", + "output": "1、1088-沪B转H业务许可证校验删除preclear和squarepreclear中exchange_type='D'andstock_type='h'的数据2、1090-固收现券意向申报业务许可证校验删除cbpentrust中entrust_prop='FI0'andexchange_type='1的数据3、437许可证当配置参数3374配置值有1时会校验437许可证4、、1060-上海RTGS系统改造业务许可证7679开关关闭则不校验1060许可证5、124-深圳大宗单边债RTGS交收许可证删除rtgssettinfo表中clear_busi_typein('JY01','XYCS','XYDQ')andreport_flag='1'的数据若目前无RTGS业务，可在中登D-COM报盘把“允许申报”中的“12-RTGS清算数据交收”勾选去掉。6、1094-股转及北交所可转债业务许可证校验删除hs_secu.entrust中stock_type='y')\");7、2018-信用上海科创板盘后固定价格业务授权将31739这个开关配置为0则不会校验8、2017-信用上海转股换股业务许可证将31737开关关闭则不校验9、1019-上海固定收益现券买卖RTGS业务许可证删除shrtgssettinfo表中report_flag='1'andbusin_kind='605'的数据10、1087-上海竞价交易流模式业务许可证校验hs_user.untbptransparam表（统一报盘参数表）other_config1字段（报盘其他配置）里有en_sh_binary=1的值时就会校验许可证，测试环境，将en_sh_binary=1改为en_sh_binary=0后，不再校验许可证6、159-实时交收业务许可证、1004-融资主体报送对应的是某个菜单的许可证初始化时会检查licenseinfo表里已有许可证的到期时间，并对快到期的和已过期的进行提示，获取的是licenseinfo表的数据如果想要不校验，可以将licenseinfo表中许可证的记录删掉" + }, + { + "instruction": "某客户做了沪港通的供股，发现日间冻结的资金乘以了汇率，日终冻结的资金没有乘以汇率，导致日间少冻结？", + "input": "", + "output": "港股通日间做公司行为供股申报时，使用委托的申报数量*权益登记设置的个人股息税率onetax_rate计算real_balance，交易冻结的资金为人民币，所以对于沪港通公司行为供股申报后冻结的资金是否考虑汇率会判断开关3245港股通供股委托时是否考虑汇率，0-否（默认）；1-是；设置为0（否），港股通供股冻结资金时不考虑汇率；设置为1（是），港股通供股冻结资金汇率按照“当日卖出汇率*(1+浮动比率+客户个人浮动比率)”计算。查看客户开关配置为1，所以日间资金冻结时乘以汇率的金额。而日终是根据hk_qtsl文件进行处理，business_type=1,business_price=取权益表authority的价格,business_amount=文件数量,business_balance=价格*数���=frozen_balance,remark=供股港股QTSL申报资金冻结，所以日终不会考虑汇率。为了保持日间和日终一致，建议将开关3245配置为0。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】报表-经营报表-保证金日结表选择美元的币种查询没有数据？", + "input": "", + "output": "沪B对于结算公司是T+3交收，系统是T+2日日终交收，查看2月15日的委托已经在昨天17日交收，2月16日的委托还没有交收，unpreclear中的交收日期fund_date_back是2月21日，经确认2月21日是沪B的非交收日，所以本应该在今天交收的委托，结算公司会延迟在22日交收，而系统是前一天交收，所以会在21日交收。今天没有沪B的委托交收，所以保证金日结表查询没有数据。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试经营数据汇总提示：无法进行操作，需要所有数据同步完成，初始化日期为：20220218，错误号：490009", + "input": "", + "output": "（1）客户是测试环境，只有一个数据库，所以经营库和交易库是相同的数据库；（2）让客户执行以下语句selecta.sysnode_id,a.subsys_id,a.subsys_name,b.sysnode_versionfromhs_user.sysnodedeploya,hs_user.sysnodebwherea.sysnode_id=b.sysnode_id查询获得客户配置了两个证券订单子系统；（3）系统在经营数据汇总开始之前会判断经营库和交易库的hs_secu.stockrealjour表记录数是否一致（即是否完成同步）。（3）客户当前测试环境的hs_secu.stockrealjour表记录为329，所以经营库统计的数值为658；交易系统因为配置了两个证券订单子系统，所以交易系统统计出来的数值为658，是329的两倍；（4）解决方法：让客户删掉机构柜台下的证券订单子系统，再进行经营数据汇总操作。" + }, + { + "instruction": "【测试】调用无密接口849125-客户持仓无密查询报错：接入许可证不允许执行此功能", + "input": "", + "output": "通过【许可证信息管理】菜单查看该终端的接入许可证，不支持849125功能号，需重新申请许可证，使之支持849125功能号调用即可。" + }, + { + "instruction": "代码初始化时报错：错误信息:[101015][证券代码表记录不存在][stock_code=736150, exchange_type-2] 执行路径:F300066() -> F1300062() ->F1300063() -> F1300068() -> F1300075() -> F2302406()", + "input": "", + "output": "查看hs_user.stkcode和hs_Settinit.stkcode中都没有该报错代码，获取不到代码信息因此报错；查看为什么要校验此代码的数据：查看1300075功能是报价回购业务初始化处理功能，该功能中会从assetunfinished表中获取报价回购的在数据，如果是深圳市场的话就要根据assetunfinished的stock_code重取frozen_code进行修正。（在修改单M202001061313中修改）；查看客户assetunfinished表中有一条深圳市场的报价回购记录，其stock_code就为736150，经确认该条数据为错误数据，临时处理可以将该条记录删除后重做系统初始化即可。" + }, + { + "instruction": "导入1099-风险警示股个性化额度授权后，打开菜单【风险警示股额度设置提示】并且赋权，提示该业务尚未实现", + "input": "", + "output": "该增值功能在M202112143324中实现，合入UF2.0V202201.00.000，但客户系统版本还在UF2.0-OPTV202101-06-003，需要升级2022基线包后才可以使用该功能。" + }, + { + "instruction": "某通用报表中增加如下语句后，前台报表查询时，展示为空，但是取通信日志中的查询语句在后台可以查到数据", + "input": "", + "output": "获取客户报表模板及测试数据排查，定位到：查不出数据是因为c.fund_account存在为null的情况，缺少保护，改为如下写法后正常。selecta.fund_account,a.client_group,sum(nvl2(c.fund_account,1,0))asopen_entrust_numfromhs_asset.fundaccountaleftjoinhs_his.his_entrustcona.fund_account=c.fund_accountandc.init_datebetween@begin_date@and@end_date@wherea.client_groupin('53','54','55','56')anda.asset_prop='0'groupbya.fund_account,a.client_group" + }, + { + "instruction": "2月16日证券变动有01131 下账数据，没有44152的上账数据", + "input": "", + "output": "查看2月16日的szhk_sjsjg文件有对应的01131下账数据和44152的上账数据。查看文件中44152sszt为N非流通，所以系统不处理上账。限售股可通过可通过“通用查询-港股限售股余额信息查询”查询，深港通转入szhk_sjsdz文件转入SSZT='N'的数据到后台hkstockdetail中；" + }, + { + "instruction": "转板测试，昨天日终zqbd文件中有688888代码的数据，为何今天stock表中无该代码持仓？", + "input": "", + "output": "ZQBD文件中BDLX为00F（股份托管），LTLX为B（限售或非流通股），对于此类数据，系统过滤了，等中登通过zqbd下发LTLX为0的数据再上账。查看客户ZQYE中也有688888代码的数据，hs_asset.shstockdetail已有相应持仓。" + }, + { + "instruction": "上海竞价报盘提示报错：报盘进程【****]正在停止中，执行[1000]命令失败", + "input": "", + "output": "这种情况一般是报盘已经关闭，但是进程还未关闭，检查客户机器的任务管理器中是否有进程还在运行，如果存在则关闭进程，关闭进程后重启报盘即可。" + }, + { + "instruction": "周边调用322405自主行权管理股东名册设置，报错[144444][修改自主行权股东名册表失败]", + "input": "", + "output": "查查看biz日志信息为：Systemerrinfo=ORA-01407:无法更新（\"HS_ASSET\".\"SOPTREG\".\"DRAW_TAX\"）为NULL查看接口入参，发现这个功能号需要送入draw_tax是否扣税，客户送入参时没有送这个参数导致这个字段为空，所以报错，周边调用时送入这个参数即可，目前总线规范里面这个接口入参漏了这个字段。draw_tax是否扣税：0:不扣税1:扣税已有相关需求202202170878" + }, + { + "instruction": "【生产上海新债券】电话委托渠道的债券买卖废单，废单原因是：股票代码错误，owner_type字段为空", + "input": "", + "output": "在上海新债券上线之后，对于债券的普通买卖，根据周边送入的上海市场、证券类别、委托属性获取3385配置开关，3385第一位配置为1则报送给新债券平台。由于委托的委托方式为电话委托，使用的是呼叫中心的电话委托，呼叫中心的电话委托调用的是333002接口，但是入参中没有送入委托属性entrust_prop，导致系统获取不到3385开关的第一位，所以该笔委托不会通过上海新债券报盘报送，而是通过竞价平台报送，最终导致交收所返回废单。针对该问题，在M202110141126（合入UF2.0V202101.06.004）中对于周边批量委托，不传入委托属性的场景，支持获取配置参数3385；在升级之前则需要通过【证券限制信息设置】菜单，限制委托方式为1-电话委托，不允许做债券的委托。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002接口进行北交所证券的买卖委托，提示报错：该业务暂不支持", + "input": "", + "output": "1.查看代码逻辑[LF_证券周边_委托检查]可知，在M201812251347修改单后，对于周边333002和柜台普通委托功能只有证券类别是0-股票的股转两网退市的代码可以通过普通委托下单，其他的股转或北交所代码通过普通委托下单会报错：该业务暂不支持；2.由于北交所股票代码的证券类别为z-报价股份，因此不支持通过333002下单，会提示报错，正常应该通过333021接口进行委托。" + }, + { + "instruction": "客户端没有做操作就会自动锁定？", + "input": "", + "output": "在客户端上有暂时锁定系统的按钮，可以进行锁定，但是客户没有做操作就锁定，在通讯设置中有参数‘’无操作自动锁定‘’，如果打勾，可以设置无操作自动锁定的时间。此参数会导致客户端无操作自动锁定。" + }, + { + "instruction": "380058代码存在未完业务（未完业务类型：上市，备注：配股缴款）导致客户无法进行销户？", + "input": "", + "output": "正常正股代码新股入账后会根据配股代码的相关代码清除配股代码的在途记录，若配股代码的相关代码不是配股代码的正股代码，会导致在途信息不能清除。【证券代码设置】菜单查看380058的相关代码为380058，配股代码380058的正股代码是300058，导致在途没有清除。因为正股已新股入账，在途记录可以通过【证券】-【证券持仓】-【在途清理】菜单做在途清理，【在途清理】菜单主要是用于清理历史未正常清理的在途数据，清理的是账户结算未结束表（assetunfinished）或者证券在途业务表（secuunfinished）以及settunfinshed表的在途记录。" + }, + { + "instruction": "股东账户修改增加f权限，报错个人户不允许做正回购业务", + "input": "", + "output": "在修改单：M201712160022中限制个人户不允许做正回购同时兼容之前业务，判断逻辑如下：针对深圳市场，若配置项2313配置为'1'或者配置项3176后两位配置为'10'时，不允许给个人户增加质押回购权限(f)；其他配置情况下正常添加。临时处理：2313;回购业务是否区分正回购和逆回购权限.开关设置为1。2313:0-否（默认）；1-是。设置为0，不区分正回购和逆回购权限，统一判断f质押回购权限。设置为1，客户在做逆回购操作时，需要判断M融券回购权限，质押入库跟正回购判断f质押回购权限。" + }, + { + "instruction": "预约取款登记后如何生效？", + "input": "", + "output": "预约取款登记确认后，会在precontract表记录预约信息，其中max_balance记录了预约确认的金额，valid_date（有效日期）代表预约的到期日。当证券端发起银行转取时，如果转取金额超过银行转账控制参数中的最大金额，会判断是否有预约确认的金额，如果取款金额没有超过precontract表的max_balance，允许转取，转取之后记录precontract表的occur_balance，当max_balance>occur_balance，允许再次使用预约的金额取款，即支持多次使用预约金额。当occur_balance等于max_balance时，即预约额度已被使用完，会更新precontract表的treat_status为2。当valid_date到期或者treat_status为2，precontract记录会归历史，即不再生效。根据上述逻辑可知，预约取款确认后的金额可以多次取款，且可以在有效期内都可以生效。" + }, + { + "instruction": "平安银行存管数据导出时报错 ：F300016() -> F1300005() -> F2300211() 错误信息:[300500][资金SQL语句执行错误]", + "input": "", + "output": "平安存管日终数据8号文件导出失败，将8号文件结果集（语句见附件）取出后在plsql中执行，报错ORA-01790:表达式必须具有与对应表达式相同的数据类型。UNION使用必须保证表连接时数据类型是一致的。经检查M202111111259修改单中fundbkclear增加了已报利息DECLARED_INTEREST字段，但是在116接口对增加的字段未进行相应处理已提需求：202202160272，同时请排查其他存管接口" + }, + { + "instruction": "批量对账打印报错：无效类字符串", + "input": "", + "output": "客户机器没有安装office，只安装了WPS，该菜单不支持WPS，建议安装ofiice后重试一下" + }, + { + "instruction": "【报表-操作员业务汇总表】界面点击查询的时候报错： 报表模板不存在，请检查", + "input": "", + "output": "检查客户的HsClient\\Trade\\Template目录下面没有Stat_CZYYWHZ.xml这个模板，所以报错。从别的机器上面拷贝一个过来就可以" + }, + { + "instruction": "上海大宗交易确认委托，一直是未报的状态？", + "input": "", + "output": "（1）检查2134配置为1，则对于普通大宗申报，需在【系统-证券交易参数-交易时间设置】菜单配置时间种类为R-普通大宗申报，允许委托属性包含a-意向委托、b-定价委托、c-确认委托、e-互报成交确认委托的记录。（2）查看客户的【交易时间设置】菜单，有设置R的时间种类，并且委托时间在设置的时间范围内，但是允许委托属性中只选了a，将c-确认委托勾选上，委托成功报出。2134-是否启用上海普通股、优先股和定向可转债及科创板大宗独立申报时间0-不启用(默认)；1-启用。配置为1时，对于普通股使用普通大宗申报时间，对于优先股和定向可转债使用优先股和定向可转债大宗申报时间，对于科创板代码使用科创板大宗申报时间（需要单独设置申报时间种类）。" + }, + { + "instruction": "统一报盘界面有提示：固收报盘报错：【143973】【综合业务委托表记录不存在】", + "input": "", + "output": "该报错是以为在cbpentrust表匹配不到相关委托。前台报错是在修改单M202201141158（合入UF2.0V202201.00.000版本）修改的。修改前：1、统一报盘，后台返回错误的日志级别大多是警告，不能展示在界面中2、H股全流通非交易业务插件，队列回报委托确认的重发逻辑有误，返回的后台错误ReturnCode为1或-1或ReturnCode>=124时重发委托确认修改后：1、回退M202111161506代码，统一报盘，除回报已经存在、回报并发、需要报盘重发(委托确认或成交)以外的后台错误，日志级别调整为“错误”，展示在界面中2、H股全流通非交易业务插件，队列回报委托确认，返回的后台错误ReturnCode为1或-1或100<=ReturnCode<=124时重发委托确认" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入时提示无此委托，交易属性：ETF申赎（ETF现金差额划出）", + "input": "", + "output": "检查该代码是上海跨境ETF，etfcode_type=2-跨境ETF，查看功能号(4302094)AP_证券日终_上海结算明细配对，当etfcode_type=2时，系统先根据条件匹配hs_settinit.cbpentrust表，若匹配不到，再匹配hs_sett.settunfinished。查看当前cbpentrust表和settunfinished表里无此委托记录，所以提示无此委托。此提示对于有费用的话，用柜台委托方式收取。其他的话，不影响清算，可以继续往下做。" + }, + { + "instruction": "港股通供股后，在【资金交易流水】有交易冻结的记录，发生金额的为什么没有乘以汇率？", + "input": "", + "output": "（1）查看备注：Frozen_reason:港股通行为申报-H64-HSB，stock_code:06030，report_amount:1500.000000，entrust_price:17.670000.（2）【资金交易流水】的记录的币种类别是人民币，发生金额为-26505.00；（3）查看上市公司的发文，H股供股股份是每股17.67港元，发生金额=1500*17.67=26505，没有通过汇率换算；（4）由于港股通供股白天交易冻结时会判断开关3245-港股通供股委托时是否考虑汇率，配置为0，所以港股通供股冻结资金时不考虑汇率。3245-港股通供股委托时是否考虑汇率：0-否（默认）；1-是；设置为0（否），港股通供股冻结资金时不考虑汇率；设置为1（是），港股通供股冻结资金汇率按照“当日卖出汇率*(1+浮动比率+客户个人浮动比率)”计算。" + }, + { + "instruction": "在【账户特殊服务佣金设置】中给客户设置了特殊服务佣金，但是日终没有收取？", + "input": "", + "output": "检查hs_asset.clientsvrfare和hs_secu.clientsvrfarectrl表有该客户的佣金数据，但是该客户没有q权限，日终收取账户特殊服务佣金的前提是3182配置参数配置为2或者3且客户有q-静态佣金的权限。客户没有q权限因此未正常收取。" + }, + { + "instruction": "【股转&北交所可转债】资金交易流水下，有两条发生金额一致的流水记录，分别是股息入账和转债回售，这是什么原因？", + "input": "", + "output": "（1）查看bjsjg的数据，有一笔ywlb=34，jgsqbj（清算本金）=1250000，jgzjje（资金金额）=37500的数据，正常该笔数据系统结算转入产生三笔流水：1）业务类别为K-转债回售，business_flag=4024,remark=回售资金,business_balance=本金=clear_balance。2）业务类别为K，business_flag=4024，remak=回售减股,business_amount=-occur_amount。business_balance=clear_balance=0。3）业务类别为6-股息入账，business_flag=4018，remark=回售所得利息:37500。business_amount=0，business_balance=利息=clear_balance。（2）一笔4024（转债回售）处理本金，一笔4024（转债回售）处理股份下账，一笔4018（股息入账）处理利息；（3）在处理4024股份下账的时候，正常金额应该为0，但是金额没有置为0，导致生产了一笔4024发生金额为37500的数据；（4）这个问题已经合入2022基线包，修改单M202201182913，升级该UF2.0V202201-00-000beta(合集包增量07至基线00)测试包即可。M202201182913（已合入UF2.0V202201.00.000）：涉及菜单日终-证券日终-结算转入修改前结算转入，回售减股流水清算金额不为0修改后结算转入，回售减股流水清算金额调整为0" + }, + { + "instruction": "深港通供股权证入账后，第二天日间查看【常用查询-证券】界面发现可用数量增加了，但是当前数量为0；", + "input": "", + "output": "1.港股供股业务处理流程大致如下：港股供股权证到账，系统会增加客户供股代码当前数量，记负修正数量（数值为当前数量绝对值）。港股供股支持委托卖出，卖出交易日日终入账后，会记减供股代码的修正数量（即减去成交数量），同时记录正的资产修正金额；同时在待交收表产生业务标志为4001-证券卖出的待交收记录，修正数量为正两倍成交数量，用于在交收日股份下账时，回冲供股权证持仓的修正数量。2.根据客户描述，供股权证入账日期为20220210，入账后在20220214进行了供股权证的申报（申报配股认购），查看客户当前的stockreal表和20220210、20220214这两天的squarepreclear表数据；1）发现stockreal表中的current_amount和enable_amount相等为4050，而corrent_amount(资产修正数量)为-4050（数值为当前数量绝对值）。并且shis_squarepreclear表中20220210该代码有一笔业务标志为4017-权证上账，发生数量/成交数量/后证券额为4050，资产修正数量为-4050的预入账流水，与stockreal表中显示的当前数量与修正数量能够对应上，即该笔为2月10日深港通供股权证入账的数据。根据上述数据可知实际持仓表中当前数量是正常的，后查看客户1234配置参数设置为1，即前台【常用查询-证券】处查询的当前数量是包含修正数量的，因此前台显示的当前数量为4050+（-4050）=0，根据分析可知实际是显示正常的，没有问题。2）而后查看shis_squarepreclear表20220214有一笔业务标志为4081-交收资金冻结，备注为“深港通供股,港股QTSL申报资金冻结”的预入账流水（file_type为143-深圳SJSQTSL），对于供股申报认购，在申报当晚会转入szhk_qtsl文件SJLX为013，FZDM为PGRG的数据，冻结客户资金，产生4081交收资金冻结的流水。即根据以上分析20220214这笔预入账资金冻结的流水是客户14号进行供股申报认购后结算返回的数据，检查fundjou和fundrealjour也产生了对应的交易资金冻结流水，备注为“深港通供股,港股QTSL申报资金冻结”，系统处理没有问题，供股申报认购后当晚产生的流水是正常的。*配置参数1234-查询股票当前数量是否包含修正数量0-不包含；1-包含（默认）。查询股票时，股票的当前数量是否包含修正数量。注意后���股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否包含。" + }, + { + "instruction": "中间件启动报错 ERROR: LOAD FUNCTION LIB [s_as_ftsecusvrsettflow.10] FAILURE! ! ! [libiconv.so.2: cannot open shared object file: No such file or directory]", + "input": "", + "output": "libiconv.so.2.之前是给周边进行错误信息优化功能使用的，修改单M202012162050修改后udprec插件对应的AS节点上配置好对libfsc_generallog.so的依赖，udprec插件支持用配置的方式控制是否落udprec插件广播方式接收到的行情数据说明需手工将libiconv.so.2从01User\\workspace\\拷贝一份至01User\\appcom\\。" + }, + { + "instruction": "沪B转H测试，报盘提示拒绝代码[19412]，这个废单原因柜台显示错误代码0，没有具体转入具体的废单原因", + "input": "", + "output": "错误代码19412：境外券商未登录，该错误代码为新增，柜台需要同步新增，已提需求202202150568" + }, + { + "instruction": "331331-沪港通公司行为申报菜单做供股行权报错100115-权益登记表记录不存在【business_type=1】", + "input": "", + "output": "查看报错信息，发现是在权益登记表中没有找到相应的权益代码，查询hs_user.authority表中发现有该条代码的记录且business_type为1，根据报错截图来看，客户将公司行为代码代码填成了权益代码，所以导致无法在权益登记表中找到相应的信息。沪港通公司行为申报时，证券代码应该填写正股代码（深港通填写权益代码），而不是权益代码。" + }, + { + "instruction": "港股的供股白天交易冻结与晚上的冻结资金不一致？", + "input": "", + "output": "港股的供股白天交易冻结会判断【3245-港股通供股委托时是否考虑汇率】，当3245=1的情况，日间是会考虑汇率进行冻结的，而日终就没有考虑汇率进行冻结。所以白天与晚上冻结的资金不一致" + }, + { + "instruction": "股转债券回售周边333648，没有校验转债代码是否回售期（代码控制第二位没有勾选）", + "input": "", + "output": "经确认，3497开关没有启用，所以没有判断回售期，开启后可以正常判断。3497是否启用股转及北交所可转债回售、转股业务控制0-否（默认）；1-是。默认为00。支持两位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的可转债进行可转债回售委托（即对不处于回售期的可转债进行控制，不允许其进行可转债回售委托）；第二位表示是否仅允许处于转股期的可转债进行转股委托（即对不处于转股期的可转债进行控制，不允许其进行转股委托）。目前该开关对于柜台菜单有效，周边暂未支持。周边已有修改单M202201201656，暂未合包。" + }, + { + "instruction": "港股通供股行权是否会冻结资金？为啥不记交易冻结？", + "input": "", + "output": "3193配置参数为0，则使用协议资金，不使用交易资金。注：3193-港股供股行权是否只允许使用证券交易资金：0-否（默认）；1–是；设置为0（否）时，优先使用协议资金，再使用证券交易资金；设置为1（是）时，港股供股行权不使用协议资金，只使用证券交易资金。" + }, + { + "instruction": "测试环境股份对账数据转入提示：[119][执行PROC语句块失败] ", + "input": "", + "output": "查看biz日志提示：ORA-01480：STR绑定值的结尾Null字符缺失，该ORACLE错误一般是字节长度问题，经确认之前修改过bjsdz文件，由于周末测试T+1的清算，通过excel的方式将bjsdz文件中的Jzrq改为20220212之后，转入就会报错，通过dbf的方式修改Jzrq重新转入就正常。通过excel方式修改dbf之后，文格式被损坏，导致无法识别，建议不要通过excel的方式修改dbf文件的内容。" + }, + { + "instruction": "测试深圳市场普通买卖委托（第三方模拟撮合系统），委托状态是已成，但是看IO日志是没有返回成交回报", + "input": "", + "output": "客户测试环境对应的模拟撮合是自己写的程序，获取委托表数据及报盘日志，通讯日志里面有270020的成交请求。看io日志，申报时是现货集中竞价交易业务类型的申报(100101)，但是返还的响应是债券通用质押式回购交易执行报告（200202），这个业务收到200202时，无论是申报响应还是成交响应，都会发送270020请求给后台。如果申报时100101的话，撮合应该返回200102。需要客户修改撮合返回的数据" + }, + { + "instruction": "银行转账时报错\"错误号：150357 错误信息：[150357][转账金额超出银行接口限制]", + "input": "", + "output": "可以通过【资金-资金参数-储蓄银行控制参数设置】菜单中将对应测试的交行的银行转账接口最大值进行设置即可。" + }, + { + "instruction": "周边��托333021做北交所可转债协议转让互报成交委托报错[120144] [当前时间不允许此类证券交易][entrust_ prop=e, en_ entrust_ prop=, ABT,]", + "input": "", + "output": "查看委托时间是15点14分，而该时间段对应【交易时间设置】中当日委托的时间段记录里委托属性没有勾选e-互报成交确认委托，所以会报错。测试环境勾选上委托属性-e后委托不再报错。注：实际生产，互报成交确认委托（9:30-11:30、13:00-15:00）" + }, + { + "instruction": "【北交所&全国股转可转债业务】可转债的回售委托不能被轮询申报", + "input": "", + "output": "北交所&全国股转可转债的回售委托主推委托能正常申报，即说明报盘是正常运行的，没有问题，那有问题的就是在轮询配置中，之后下股转的其他报价委托，通过轮询功能委托也能正常申报，那说明轮询节点也没有问题，之后根据轮询节点的AP_POLLINGSECU_TRADE_GET过程排查相关数据，发现是因为position_str,字段中的系统节点不对导致的，因客户那边是多交易中心，系统节点是02和04，但通过柜台【证券-全国股转交易业务-可转债证券服务-可转债回售申报】菜单中做的没有获取客户的系统号，导致写入position_str字段中的系统节点为00，从而影响该业务的轮询，针对该问题，已经提交需求，修改单为：M202202120009。备注：全国股转的可转债转股委托也存在该问题。" + }, + { + "instruction": "股转可转债卖出报错120282", + "input": "", + "output": "客户的持仓数量有1001，目前系统对卖出数量的校验如下：1、先判断余股是否不足1000张且转让金额低于10W,必须一次卖出。2、单笔转让数量不低于1000张或转让金额不低于10万元，要为10张或者其整数倍。客户卖出数量为1001，需要满足10张的整数倍，所以报错。按目前的程序处理逻辑，需要先卖出1000，在卖出1。程序处理逻辑参考《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》第三章第二十条：可转债的转让申报数量应为10张或其整数倍，且单笔转让数量不低于1000张或者转让金额不低于10万元。卖出时余额不足1000张且转让金额低于10万元的，应当一次性申报卖出。经和股转老师确认，该种场景一次性卖出，即当客户持仓全部卖出不需要校验10张的整数倍。已提交需求：202202140021优化。" + }, + { + "instruction": "H股全流通业务委托状态是部成，委托了600股， 成交了200股，还有400股未成交，这时境外券商或者联交所发起主动撤单，原委托一直还是部成状态？", + "input": "", + "output": "看报盘日志主动撤单会有撤单回报请求，但是系统没有处理进来，对比看正常撤单的撤单请求和主动撤单的撤单请求，其中撤单回报请求字段都是一致的，根据撤单回报应答的功能号(213937)LS_综业申报回报_H股全流通撤单成交回报，查看代码如下，对于7-部成状态找不到撤单记录因此收到联交所主动撤单也不会处理，已提交需求202202090568评估支持。selectentrust_no,join_report_nointo@withdraw_no,@join_report_nofrom(select/*+index(cbsentrust,idx_cbsentrust)*/entrust_no,join_report_nofromcbsentrustwherebranch_no=@branch_noandinit_date=@init_dateandentrust_no=@report_noandentrust_type='2'andentrust_statusin('1','2')" + }, + { + "instruction": "【股转&北交所可转债】3461配置为1，客户没有北交所$权限，但是做可转债代码的互报成交确认委托没报错？", + "input": "", + "output": "3461配置为1，可转债代码互报成交确认委托的权限校验逻辑：（1）三板合规账户控制表stbstdholderctrl表中是否有该证券账号具体代码（可转债代码或相关代码）的记录，或代码是全部！的记录；（2）有具体代码然后看签署风险揭示书状态sub_risk_status是否为1-签署，如果是1则不需要校验北交所权限；（3）如果状态不为1或者代码是！，则做买入时需要进入北交所权限校验；（4）3461配置为1时，代码分层为3-北交所的，sub_risk_status不为1并且没有‘$‘权限则会报错：风险揭示书未签署；代码是全部！的，没有‘$‘权限会报错无北交所股票交易权限。（5）客户在三板合规账户控制表中有具体代码的记录，并且签署了风险揭示书sub_risk_status=1，所有不会再校验‘$’权限（6）后续测试修改了签署状态为0、和取消stbstdholderctrl具体代码记录改为！，都有对应的报错校验。查其他情况校验逻辑可参考的功能路径：250152-1250000-2250061-3250239" + }, + { + "instruction": "信用账户有深圳的股票持仓，为什么普通账户现在查询不到深圳的新股申购额度", + "input": "", + "output": "对于普通账户和信用账户是共用同一个额���的，普通账户即使没有深圳的持仓也应该会有深圳的新股申购额度的。在【通用查询-证券业务-新股申购】中普通账户确实没有深圳的信用申购额度，查看sjsks.dbf文件下，也没有普通账户的深圳新股申购额度返回，后咨询交易所得知普通a股账户在20个交易日内有过深圳的持仓，才会给计算额度。这个客户最后持有深圳A股持仓的日期已超过20个交易日，所以前一段时间普通账号还有深圳的额度，到现在就超期了，没有额度返回了。临时解决：信用账户的额度有返回。可通过信用账户做新股申购" + }, + { + "instruction": "【普通委托】提示：[251270][上海单边挂牌债券不允许做此业务]", + "input": "", + "output": "1.该报错是因为该代码是单边债券；2.查询【证券代码设置】中的控制串“8债券单边挂牌”是勾上的，表示该代码是单边债券；3.M201905140258（程序包：UF2.0V201900.05.000）后，上海市场控制单边债不允许做竞价、大宗业务；4.可以通过固收平台或者增值128固定收益业务来做上海单边债的委托。" + }, + { + "instruction": "【跨席位内部转托管】交易类型为什么没有上海，【同席位内部转托管】交易类别有上海", + "input": "", + "output": "【跨席位内部转托管】只有深圳市场有，上海是指定交易【同席位内部转托管】同一公司同一席位之间转托管，比如用来换营业部，所以交易类别有上海证券单笔转托——对该资金账户上的所有股票，选择某个代码进行转托管委托；证券选择转托管——对该资金账户上的股票可选择性地进行转托管委托，可以选择部分或全部；证券全部转托——将资金账户上的所有股票一次性地进行转托管委托，委托数量为0；证券股东转托——有证券账户的输入，当一个资产账号下挂多个证券账户时，可以限制某个证券账户下的股票进行转托管；以上都是不同券商之间的转托管。内部转托管——同一公司不同席位之间转托管，产生委托，有证券转出的流水；公司内部转托管——同一公司相同席位之间转托管，不产生委托，有证券转托的证券变动流水。" + }, + { + "instruction": "总资产没有算报价回购业务？", + "input": "", + "output": "因为客户没有维护保护报价回购代码的行情，所以市值价为0，所以算出来的市值为0，需要去【证券-证券代码参数-证券行情设置】维护报价回购代码的行情" + }, + { + "instruction": "上证LOF代码的交易最高数量为0，但实际应该是100万，导致LOF基金买卖的交易最高数量没有控制", + "input": "", + "output": "将配置参数3280开关的第二位设置为1，则会将CPXX文件中的第18位-限价申报数量下限、第19位-限价申报数量上限转入到证券代码设置中的交易最低数量、交易最高数量，若3280配置为0，则取证券类别L-LOF基金的交易最高数量、交易最低数量，证券类别设置为0，所以证券代码中的交易最高数量、交易最低数量为0。查看CPXX文件中的第19位的值为100万，所以启用3280开关即可。参数说明：3280-是否转入上海市场相关证券交易最高最低数量：0-否（默认）；1-是。默认为0000，配置为0时，表示行情服务器转代码不会转入上海普通股票、上海LOF基金、上海货币ETF基金、上海国债ETF基金交易最高最低数量；配置为1时，表示行情服务器转代码会转入交易最高最低数量。第一位用于控制上海普通股票；第二位用于控制上海LOF基金；第三位用于控制上海货币ETF基金；第四位用于控制上海国债ETF基金。" + }, + { + "instruction": "新版股票质押，深圳部分购回报错151309", + "input": "", + "output": "检查后台代码，报错条件如下：if(fabs(@entrust_balance-@occur_balance-@occur_interest-@occur_fine)>CNST_DOUBLE_ZERO){[函数报错返回][ERR_ASSET_SRPNEW_REPAYBALANCE_NOT_MATCH][偿还总额与实际偿还金额之和不等][@entrust_balance,@occur_balance,@occur_interest,@occur_fine]}根据报错参数：756620547.95-750000000.00-6620547.95=0，不会触发报错，因为C语言中，double数据类型的有效数字是16位，当给定的double有效数在16位以内转换为字符串不会丢失精度，当有效位数大于16位就会存在精度丢失。（double数据类型表达的是一个近似的数，不是准确的，小数点后的n位有误差，浮点数的位数越大，误差越大）因为金额本身比较大，小数点后几位的精度就会出现误差，计算之后就会出现不等于0的情况。已提交需求：202202100885。" + }, + { + "instruction": "将hqissue目录复制一份出来,新目录的mktdt.dll替换为新的dll，直接打开hqissue目录下的.HQI文件，其调用的mktdt.dll仍为之前的dll", + "input": "", + "output": "如果直接打开.HQI配置文件绑定的是原来目录下的exe，是根据文件类型-打开方式绑定的。但如果先打开exe，在HQIssue.exe-文件中打开对应的配置文件，就不会绑定原来的目录了。如果是用自动化调用的方式，可以采用如下方式操作：（1）修改.HQI文件后缀，如将文件名从xxx.HQI改为xxx.HQI1（2）将配置文件绑定在新的行情服务器程序下，选中xxx.HQI1文件，右键打开【属性-常规】，更改打开方式为新目录下的hqissue.exe程序（3）再套一层快捷方式，对xxx.HQI1文件创建新目录下的快捷方式，并把快捷方式的后缀从.HQI1改回.HQI" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平 证券代码519671 系统买入999.21 交易所买入1998.42 买卖成交差额-999.21", + "input": "", + "output": "OFD25文件2.2接口，7667开启时，在修改单M202112151174（合入06-003-M13）中有修改：7667开关开启，沪深ofd文件一级清算对账转入，对于业务代码为024，022，020，059的数据，过滤明细标志为‘0’的数据。客户0FD25文件有两条024的数据，明细标志分别为1和0，且客户系统版本没有达到修改单版本，所以没有过滤，所以导致交易所买入比系统买入刚好多了一倍，该不平不影响清算，可以忽略，并请尽快安排升级" + }, + { + "instruction": "港股通公司行为申报报错【】权益登记表记录不存在", + "input": "", + "output": "该报错检查的是authority表中对应的记录数据H63和H66类型不进行任何校验，H64,H65则必须校验【系统-证券交易参数-权益登记设置】检查权益代码为02918有对应的证券代码。但是没有证券代码为02918的权益登记数据后确认客户是通过“港股通公司行为申报”港股通公司行为申报菜单所的深港通的，深港通公司行为申报应该通过‘港股公司行为申报菜单’港股公司行为申报菜单操作。沪港通公司行为申报输入证券代码；深港通公司行为申报需要输入权益代码。使用港股公司行为申报菜单操作后正常不报错" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】结算转入：无此委托 证券代码：XXXX 买卖方向：买入 交易属性：证券配股（配股缴款） 文件类型：深圳sjsjg 配对状态：无此委托", + "input": "", + "output": "1、配股缴款委托程序是配对hs_settinit.entrust，配对条件有report_account、stock_code、report_bs=entrust_bs（深圳配股认购我们前台bs写死1），entrust_typein('0','5','6','7','8','9')，exchange_type，seat_no等条件，检查委托表席位号与文件中席位号不一致，所以报无此委托临时解决方案：无此委托不影响清算，可以继续向下做。" + }, + { + "instruction": "【查银行余额】时，报错120046：客户资金密码错误", + "input": "", + "output": "（1）查看【系统功能设置】中对于202003银行余额查询设置了无密码；（2）在【储蓄银行参数设置】中对于该银行的开通功能列表中04位-证券发起查银行资金设置的是1-开放；（3）以上两个设置，导致柜台操作时没有输入密码所以柜台默认给了一个，但是设置了银行需要校验密码并且校验不通过所以报错；（4）可在【储蓄银行参数设置】中对于该银行开通功能列表中04位-证券发起查银行资金设置2-无密码开放，或者将【系统功能设置】中对于202003银行余额查询设置为资金密码。" + }, + { + "instruction": "前台菜单【证券委托】界面查询不到股转申购的委托数据；", + "input": "", + "output": "1.股转询价和申购委托会写入entrust表，对应前台查询的菜单与配置开关4125有关；2.询价与申购委托根据4152配置开关决定通过哪个菜单查询，配置参数说明：4152-是否启用股转询价申购数据查询控制：0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后，则股转询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】均能进行查询。3.查看4125配置为1，因此需要通过【单/多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】菜单查询询价、申购委托，如希望询价申购委托通过【证券委托】菜单查询，可以将4125开关配置为0。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购质押券变更的逆回购方委托出现废单，废单原因：字段取值错误，拒绝原因：no cash or security! ", + "input": "", + "output": "1、查看【综合业务委托】，深圳债券质押式协议回购质押券变更的逆回购方委托出现废单，废单原因：字段取值错误；2、查看深圳固收报盘io日志，显示拒绝原因为nocashorsecurity!其中NoSecurity=0，查看“深圳交易所Binary交易数据接口规范”，NoSecurity字段成交申报类别为质押券变更时填写换入、换出质押券总个数，不应为0；3、NoSecurity=0由后台推给报盘的impawnstock_count（质押券个数）字段为0所致，系修改单M202110280843带来缺陷，已提交需求修复，需求单号：202202100012。" + }, + { + "instruction": "特转B代码是T+3日交收，今天是T+3日，白天current_amount已上账，但bjsdz文件中的数量为上账前的数据？", + "input": "", + "output": "1、对于特转B，证券T+3，资金T+3（【证券代码设置】中证券T+3，资金T+3），系统会在T+2日（20210111）日终对特转B的交易数据进行交收，以确保客户T+3日可用。结算是第二日早上10点左右与券商大帐交收。2、关于对账模式，有配置参数【7588-日终股份对账特转B市场是否使用期初对账】（0-否（默认），1-是。设置为0时，支持特转B市场T+3日晚上交收，采用当前进行股份对账；设置为1时，支持特转B市场T+2日晚上交收，采用期初进行股份对账）配置为0，说明使用当前数量进行对账。" + }, + { + "instruction": "【系统初始化】提示：深圳债券减面值业务许可证不存在", + "input": "", + "output": "深圳减面值的授权编号是1045。校验逻辑在修改单M202003131315调整，对应程序包：UF2.0V202001-01-001M6。调整后：1、新增系统配置7671-是否转入SJSGB中GBLB为MZ的数据。2、7671配置参数配置为1时，支持结算转入时转入SJSGB中GBLB为“MZ”的数据到中间表，用于结算入账时更新证券代码表的净值和面值字段；配置为0时，不支持转入SJSGB中GBLB为“MZ”的数据。即开关开启，则校验1045授权；反之，不校验授权。该问题临时处理：关闭开关即可。" + }, + { + "instruction": "存管账户开户银行端做确认时银证平台上提示：150564", + "input": "", + "output": "1.此客户所在的营业部为1，检查bank.log中AR包文的sBranchId=8888，8888此为银行发过来的营业部标识。检查银证平台ini配置文件中UseBranchNo=0，证券发起券商营业部代码是否直接取柜台的营业部号，为0则取银行参数页的营业部号发给银行，配置了总部则直接将总部营业部号发给银行，所以银行也返回8888总部的营业部号，和柜台的营业部号不一致，可以将【资金-资金参数-银行参数设置】菜单，对光大银行存管的参数位配置5407-是否允许银行发起业务所送营业部号与证券端资产账号对应营业部号不一致，默认不允许。勾选上后允许，银行发起签约成功。" + }, + { + "instruction": "同样的深圳LOF基金代码161121，在stockcode里面的名称叫银行业，在ofcode表里面叫某某基金，这是正常的么", + "input": "", + "output": "stockcode里面的名称是证券名称取自sjsxxn.dbf的xxzqmc，对应securities中的SymbolEx字段，ofcode表的名称是取自C1文件中的基金简称FundNameAbbr字段入，可以查看当天的文件中该代码的名称是否一致。如果文件中名称不一致的话，建议咨询交易所" + }, + { + "instruction": "深圳多网关：深圳竞价报盘参数界面少了“不同委托轮流发”和“第一笔委托发每个网关”？", + "input": "", + "output": "在修改单：M201912250481后，对应程序：UF2.0V202001.01.002。深圳竞价报盘参数界面屏蔽掉多网关委托发送模式配置，委托发送模式全都为轮流发；之前已存在的每笔委托发每个网关参数的报盘，参数全都换为轮流发模式。" + }, + { + "instruction": "周边接口333104输出的持有数量为什么和当前数量不一致？", + "input": "", + "output": "周边接口333104-证券持仓查询，出参里面有两个字段，hold_amount（持有数量）不受1131配置控制，直接取stockreal后台表的current_amount字段.出参的current_amount(当前数量)字段会受1131配置参数控制。客户1131配置为1，并且当天有买卖，所以不一致是正常的。1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖：0-不体现（默认）；1-只体现当日买卖；2-既体现当日买卖，也体现未回买卖。查询股票时，股票的当前余额是否体现当日的买卖数量和未回买卖的数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否体现。" + }, + { + "instruction": "打开银证平台的时候报错���无法启动此程序，因为计算机中丢失MSVCR100.dll。尝试重新安装该程序以解决此问题。", + "input": "", + "output": "MSVCR100.dll为系统库文件，可尝试重新安装VC++或者拷贝一个dll至银证平台的根目录下。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】银行端日间有问题，导致客户银行转存委托一直已报如何处理？", + "input": "", + "output": "确认银行端处理不成功后，可以通过【资金-银行转账-当日调账】将该笔请求失败处理，若当天不处理，次日可以通过【资金-银行转账-历史调账】菜单将该笔请求失败处理。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入报错：[101021][证券模板表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1）185代码段是上交所新启用的公司债代码段(http://www.sse.com.cn/lawandrules/guide/jyznlc/jyzn/c/c_20210916_5591835.shtml)，目前系统中暂时没有模板，临时解决可以先在stkmodel表中新增一个185的模板（参考188模板），然后在【清算数据同步处理】单独同步stkmodel，再重新单独勾选zqbd做结算转入2）邮件：【维护提示】证券交易UF20＆融资融券2.0＆内存清算＆证券UFT系统关于上交所新增185代码段的维护提示(2021-11-17)对于公开发行公司债券185000-185999代码段，程序在修改单M202111170689中新增模板支持" + }, + { + "instruction": "上海市场使用332722做债券意向委托申报，委托查询里的冻结解冻金额没有包含费用？", + "input": "", + "output": "在修改单M201705241367（sp2pack1补丁47）之后：不管什么债券，只要是在固定收益、大宗交易上做的债券，日间、日终都是取大宗交易费用；约定购回、股票质押用债券的，费用取的是“约定购回交易费用”、“股票质押费用设置”菜单，证券类别的设置来收取；除此之外的债券所有业务（包含债券质押式协议回购（不管协议回购的债券是什么品种）），日间、日终都根据3180开关来取二级后台费用串还是债券费用串；但是对于债券的意向委托，委托属性为FI0的，系统不记费用，因为意向申报没有成交，而系统只会针对成交的委托收取二级费用，所以冻结解冻金额中没有包含费用" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印报错‘您试图打开的文件类型被信任中心中的文件阻止设置阻止’。", + "input": "", + "output": "此提示为Excel文件打开时提示被信任中心的文件阻止解除该设置阻止步骤1、点击“文件”选项卡2、点击“开始”界面中的“选项”3、弹出“Excel选项”点击左侧导航“信任中心”4、弹出“信任中心”对话框，点击“文件阻止设置”5、在右侧，打开中取消所有勾选，点击确定保存设置解除后重新导出不报错" + }, + { + "instruction": "调用809856-定向可转债投资者登记_周边，报错：\"errorno\":208046,\"errorinfo\":\"[特转A]市场许可证[1094]不存在或已过期!\"", + "input": "", + "output": "该报错信息为周边报错信息，查看【系统-系统参数-许可证信息管理】中查询是否存在股转及北交所可转债业务(1094)_业务功能许可证(后台)；查询后发现没有对应许可证，导入许可证后重做正常。" + }, + { + "instruction": "为什么通过【极速交易客户权限开通】菜单开通极速交易权限，客户的席位日间没变？", + "input": "", + "output": "检查该客户深圳市场有持仓，如果有持仓，日间不会变席位，日终才会变。如果没有持仓，则判断配置参数1367-客户VIP权限开通时深圳证券账户席位更换模式：设置极速交易权限开通深圳账户选择换席位后的席位更换模式。0-仅转托条件下日终更换席位（默认）；1-日间或日终更换席位；2-日间更换席位。配置为0时，选择换席位后，如果勾选了转托管，则日终更换席位，如果未勾选转托管，则日间和日终都不会更换席位；配置为1时，选择换席位后，如果勾选了转托管，则日终更换席位，如果未勾选转托管，则日间直接更换席位；配置为2时，选择换席位后，不论是否勾选转托管，日间直接更换席位。" + }, + { + "instruction": "在途数据表如何清理", + "input": "", + "output": "对于清理在途数据，内存清算在修改单M202011130964和uf20的修改单M202010120190支持，通过【证券】-【证券持仓】-【在途清理菜单】菜单就可以同时清理assetunfinished和settpunfinished表中数据。相关注意事项如下：1、删除assetunfinished表在途的同时，根据定位串匹配settpunfinished表的数据，同步删除settpunfinished表的在途；2、在原子节点LS_EALL上新增中间件配置：" + }, + { + "instruction": "上海股票卖出撤单后委托状态仍为已报？", + "input": "", + "output": "检查投资者的委托数据，一笔委托卖出，后续做了449笔撤单。检查oiw库的确认表（aordwth2）中，第一笔撤单返回的status为‘W’：表示上交所成功接受该笔撤单，其余448笔的status为：‘F’表示交易所后台判断该订单为废单，即撤单成功，后续撤单状态为作废。检查报盘日志，有以下提示：2022012809:27:56:0575-ThreadID[7096]-警告:委托确认应答:后台委托确认处理返回错误，返回码：270030，错误信息：[270030][存在回报并发处理][p_entrust_no=250,p_branch_no=29,p_fund_account=29004***,p_stock_account=A45691****,p_stock_code=600361,v_entrust_status_old=9]系统在处理撤单委托的回报时会按以下流程：先调用功能配对委托，再调用功能更新股份。匹配委托时会先根据席位号、营业部号、申报号（order_id）取委托状态是待报或已报的第一笔撤单委托，取到对应记录的entrust_no，在更新股份时会根据这个entrust_no取撤单委托的委托状态，如果取到的委托状态为8-已成或9-废单，就会报错：存在回报并发处理。上海撤单委托的申报号和原始委托的申报号是一样的，以这个投资者的委托为例：客户卖出上海股票，委托记录中entrust_no=report_no=order_id都为250，周边同时对该笔委托发起400多笔撤单，撤单委托的entrust_no分别为262、263、264……，但report_no=order_id都为原委托的申报号250。投资者多笔撤单的确认可能会同一时间返回给后台，后台对回报并发处理，多笔撤单会同时先去查撤单委托的entrust_no，根据order_id、席位、委托状态等条件取到的第一笔撤单委托entrust_no都为262，每笔撤单接下去处理股份的功能中，会根据委托匹配时取到的entrust_no再次获取撤单委托，如果获取到的撤单委托状态为8或9就会报错。这种场景下，如果撤单的废单和成交同时给后台，但后台先处理了废单，就会把entrust_no为最小的262这笔的委托状态置为9。当撤单的成交匹配委托时，就会提示270030的错误。此时报盘会发对失败的撤单确认进行重发，对于撤单的成交并发处理失败时，报盘会进行重发，共重发10次，并记录“REVERSE_cj”的信息，如下：2022012809:27:56:0681-ThreadID[7096]-警告:委托确认应答:后台委托确认处理返回错误，返回码：270030，错误信息：[270030][存在回报并发处理][REVERSE_cj:account='60004***',code='600879',amount=0.000000,business_no=0,entrust_buy=26312.890000,real_buy=0.000000,real_sell=0.000000,business_frozen=26312.890000,business_unfrozen=0.000000]检查报盘日志，上述信息总共有10次，代表撤单的成交一直和废单并发处理，且每次后台都处理了废单，没有处理撤单的成交，导致撤单委托状态一直为废单，原委托一直为已报。临时处理：手工解冻投资者的股份，增加可用数量。解决：可以把系统配置参数4101-系统是否允许重复撤单设置为0-不允许，不让周边批量重复撤单来解决。如果特殊情况下需要重复撤单，可以临时打开4101开关。注：上海启用流网关模式后不存在该问题。" + }, + { + "instruction": "【生产】深圳股票质押司法冻结股份法院全部过户后，合同中解压数量没有更新", + "input": "", + "output": "1、检查sjsjg文件，有一笔DJBG的流水，发生数量是335679,；检查当天清算流水shis_squarepreclear表已经处理进来，说明清算没有过滤。2、比较sjsjg文件和合同发现同一笔补充质押合同发了两次DJBG的数据过来，在法院那边该补充合同是分2次过户，所以中登发了两条数据。3、确认程序srpcontract表sum_back_amount字段更新逻辑（参考4304640功能）：程序根据处理sjsjg文件DJBG的数据，会产生deliver表；同时更新合同表sum_back_amount字段并生成合同流水srpcontractjour。因同一笔补充合同处理第二条数据时，程序会根据市场、股东账户、资金账户、股份性质和交易所合同表编号等字段来判断合同流水是否已经存在，若存在则不会再更新合同中的sum_back_amount字段。其中交易所合同编号：取sjsjg文件第3位到第26号，对于同一笔补充合同，上述字段都是一致，导致第二条DJBG的数据没有更新合同中的sum_back_amount字段也没有生成合同流水。对于该问题临时处理：更新srpcontract的sum_back_amount字段，增加335679股。后续处理：对于上述同一笔补充合同通过法院过户方式分两次解压的场景，程序需优化，已经提交需求：202201280306。" + }, + { + "instruction": "测试深圳债券现券交易业务，在【普通委托】输入代码后报错：[251353][该债券代码不支持匹配成交]", + "input": "", + "output": "（1）查看功能号3101205，由于111071该代码的secu_stock_type交易所证券类别=sz6-深圳企业债，所以代码在深圳迁移至固收平台的代码范围内，且entrust_prop为0-买卖时，将sz_bond_secu_flag深圳债券现券代码标志置为1，（2）由于代码在深圳迁移代码范围内则获取3442开关，当3442-是否启用深圳债券现券交易业务，配置为1-启用时，表示代码在深圳迁移代码范围内且启用深圳债券现券业务；（3）所以，3442开关为1，且sz_bond_secu_flag深圳债券现券代码标志为1，该代码的en_trade_type允许交易类别不为1-匹配成交，则报错。注：1）在修改单M202107160002后，【普通委托】支持深圳债券现券的匹配成交，并单独校验是否支持该业务。普通委托菜单对于secu_stock_type为sz5,sz6,sz7,sz9,sz10,sz11,sz13,sz34,sz35｛深圳迁移至固收平台的债券范围｝，检查其允许交易方式，检查stkcode.en_trade_type，若不支持匹配成交，则提示\"该债券代码不支持匹配成交\"；2）en_trade_type取自UDP的GetSecuCode中该代码的en_trade_type字段（对应数据字典3099：5-竞买成交，4-询价成交，3-点击成交，2-协商成交，1-匹配成交），该字段是修改单M202107071771后新增的，对应版本为UF2.0V202101.05.000，并且该字段是由行情文件转入。" + }, + { + "instruction": "测试环境，对接模拟撮合平台，一笔新股申购的entrust表对应两笔realtime表？", + "input": "", + "output": "新股申购确认回报是调用270022（买卖确认回报）处理的，抓包，可以抓到两个270022，路由一致，只是出参data_id字段不一致，data_id是报盘用来定位回报的。data_id字段不一致，说明模拟撮合回报了两笔数据。" + }, + { + "instruction": "大宗减持客户卖出受限股的限售类型不对", + "input": "", + "output": "检查cbpentrust表的受限股份类型reduction_type为0-非受限股份，但前台操作选的是1。检查stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr第五位是1-减持客户。检查系统配置参数3191-是否启用特定股份减持控制（0-不启用(默认)；1-启用。配置为1时，相应业务卖出委托时会进行大股东、董监高减持股份的相关控制。第一位表示上海集中竞价交易，第二位表示上海股票ETF申购，第三位表示上海转融通证券出借，第四位表示上海大宗交易，第五位表示深圳现货集中竞价交易，第六位表示深圳股票ETF申购，第七位表示深圳转融通证券出借，第八位表示深圳大宗交易），配置值都为0，如果测试深圳大宗交易，需要把第8位调整成1。调整配置后提示报错151263-不存在受限股份，不能进行大宗减持申报，需检查szreduction表的seat_no字段，与席位参数信息seats表的firm_id一致，检查席位信息中“托管单元”为空，填上szreduction表的seat_no值即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】今天做了一笔逆回购交易，清算完成初始化后发现上海市场标准券代码888880的数量都是0?", + "input": "", + "output": "对于国债逆回购交易，日终清算后会记录标准券的修正数量，但是不会记录当前数量和可用数量，查看证券持仓发现88880代码的当前数量为0，修正数量也为0，查看该客户做的是一天期的逆回购，目前已经做了初始化，而明天是逆回购到期日，所以初始化时会对逆回购到期的资金进行预解冻，同时增加资金的修正金额，去掉标准券的修正数量，即将标准券的市值转化为资金的资产，查看资金流水中有交收资金修正的数据，所以处理没有问题。" + }, + { + "instruction": "上海的客户，已通过线下了解的非交易过户费，系统为什么还是每天会生成交收冻结取消和交收冻结的流水？", + "input": "", + "output": "当7580配置为2时，系统在转入非交易过户费时，客户资金不足时会记冻结，产生待扣收流水fundpendjour，在日终待扣收资金处理时会获取deal_flag=0的fundpendjour的数据生成预入账的数据，如果客户资金不足，就会生成交收资金冻结取消和交收资金冻结的资金变动流水，查看客户的fundpendjour，deal_flag还是等于0未处理，所以系统认为这笔待扣收仍然需要处理，由于客户只是在资金特殊冻结解冻取消将最开始生成待扣收时的冻结金额取消了，但是并没有修改fundpendjour的数据，所以导致后面几天一直都取到最开始的待扣收的数据生成了这类的流水，如果确认这笔费用客户已经通过线下处理后可以将fundpendjour的数据删除或者将fundpendjour的deal_flag改为1，deal_date改为今天的init_date，系统自动归历史删除注：如果客户这类业务不通过柜台收取费用而是走线下，建议修改配置参数，不再转入这类数据上海：7580深圳：75987580-系统是否转入上海非交易过户收费0-是（默认）；1-否；2-扣款不足记冻结。配置为0时，系统转入上海非交易过户收费(jsmx,ywlx为390或F01，qsbz为310)，配置为1时，系统不转入上海非交易过户收费，配置为2时，转入上海非交易扣费，扣款不足时记录冻结，待资金足够后补扣。（注：若开关值由0，1调为2时，需要手工补冻客户待扣收的资金，否则会使得客户可用资金虚增，最终可能会导致透支。若由2调整为0，1时，需要手工冻结取消客户待扣收的资金，否则会导致可用虚减。）7598-深圳非交易转让费用的处理方式0-正常扣费（默认）；1-不扣费；2-扣款不足记冻结，待资金足够后补扣。（注：若开关值由0，1调为2时，需要手工补冻客户待扣收的资金，否则会使得客户可用资金虚增，最终可能会导致透支。若由2调整为0，1时，需要手工冻结取消客户待扣收的资金，否则会导致可用虚减。）" + }, + { + "instruction": "fundbkclear表21号没有生成数据", + "input": "", + "output": "hs_asset.fundbkclear表的数据是在【导出准备】的导出预处理这一步从deliversett表插入的。查看hs_asset.shis_deliversett表21号是有数据的，但是21号hs_asset.shis_fundbkclear没有数据，查看清算日志发现导出预处理时出现报错，但是测试环境清算的时候没有处理这个报错，所以该步骤未正常处理，导致没有生成数据。" + }, + { + "instruction": "有一批客户做了内部休眠，且汇总当前余额有值，为什么【报表-经营报表-保证金日结表】中“休眠户资金余额”为0", + "input": "", + "output": "1、休眠户资金余额取自hisoperationtotal/operationtotal表业务标志为5217-休眠户资金余额的occur_balance，该金额汇总了（1）.配置开关1218配0，fundaccount.instr(fundacct_status,'C')>0的账户对应fund表中current_balance；fundacct_status为C表示中登休眠。（2）.配置开关1218配1，hs_asset.fundaccount_sleep表中存在的账户对应fund表中current_balance；（3）.配置开关1218配2，hs_asset.fund_sleep表中的current_balance2、客户配置开关1218配置为0，则会汇总资产账号状态为C-中登休眠的客户的fund表的current_balance-当前余额，客户休眠户的资产账号状态均为G-内部休眠，则不会汇总fund表中current_balance。" + }, + { + "instruction": "周边接口332702-综合业务委托确认 做深圳市场互报成交确认委托撤单 报错[150622][可用份额不足]", + "input": "", + "output": "大宗交易卖出委托时，其可用数量受其持仓、协议平台可用和减持额度的控制。逻辑如下：1、客户stockreal表中的enable_amount2、如果stockreal表中的exchange_type为2且stock_flag为1则会从extstockreal表中获取tradable_amount和enable_amount取小为enable_amount3、再从cbpstock中获取@cbp_enable_amount=@sum_buy_amount-@sum_sell_amount-@cbp_frozen_amount加到enable_amount上4、如果3191开关（是否启用特定股份减持控制）启用，且为减持客户（stockholder表中stkholder_ctrlstr[4]=1），reduction_type（受限股份类别）传入为0（非受限股份），则计算减持可大宗交易卖出数量：@enable_amount_tmp1=hs_min(@stock_circulate_amount+@block_enable_quota1-@block_used_quota-@preblock_used_quota,@M1_t);@enable_amount_tmp=hs_max(0.0,@enable_amount_tmp1)，字段均取自shreduction/szreduction。5、所以客户可卖出数量：enable_amount_tmp再和enable_amount取小为enable_amount@enable_amount=hs_min(@enable_amount_tmp,hs_min（@enable_amount，@tradable_amount）+@cbp_enable_amount)" + }, + { + "instruction": "7554配置为1时，为什么文件中扣税金额大于系统算出来的扣税金额，还是按照文件中扣税金额扣税了？", + "input": "", + "output": "查看business表中的business_price为18.1，文件中的sdsmcjg为5.94，系统在进行限售股预扣预缴扣税处理时，在7554=1时，会去比较两个价格，如果文件中的价格比实际成交价格低，就会直接取文件中的应纳税额，不会根据实际成交金额去计算应纳税额并更新预入账表" + }, + { + "instruction": "港股通红利为啥不是T+2交收？查看深港通有一笔红利发放是22号文件下发，但是24号就交收了", + "input": "", + "output": "红利交收日期根据配置参数“7605-港股通公司行为交收模式。0-按系统内设置的延迟交收天数进行交收(默认)；1-按文件交收日期交收；2-按文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）进行交收。“决定，查看客户该开关配置为1，取文件交收日期；查看szhk_sjsjg文件中的该笔红利数据的交收日期是24号，因此于24号进行了交收，属于正常现象。“7605-港股通公司行为交收模式”具体说明如下：配置为0时，港股通红利、公司收购业务收购资金收购印花上下账、手工划付资金清算业务按照延迟交收设置中对应业务标志设置的延迟交收天数来进行交收（证券代码设置为空）；配置为1时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期作为交收日进行交收；配置为2时，上述港股通公司行为采用文件中的交收日期的T-1日（A股交易日期的前一个交易日）作为交收日进行交收。" + }, + { + "instruction": "债券质押式协议回购续做后，RTGS实时交收后查看逆回购方资金交易流水本金可用没有增加，查看资金变动本金和利息都正常上账为什么可用没有增加？", + "input": "", + "output": "查看该逆回购方客户资金交易变动流水，在2022年1月20日13:28有两笔业务标志为0的数据，其发生金额分别为87262.06和124756.35；在15:04实时清算后生产8笔流水，具体如下业务标志发生金额备注0-87262.06实时交收,批次1,债券质押到期续做了结,融出方利息划入,初始或续做交易日期：20211124实时冲销4642债券质押到期续做（前期合同了结）87262.06实时交收,批次1,债券质押到期续做了结,融出方利息划入,初始或续做交易日期：202111240-6996000.00实时交收,批次1,债券质押到期续做了结,融出方本金划入,初始或续做交易日期：20211124成交编号：4145实时冲销4447债券质押到期续做了结6996000.00实时交收,批次1,债券质押到期续做了结,融出方本金划入,初始或续做交易日期：20211124成交编号：41450-124956.49实时交收,批次1,债券质押到期续做了结,融出方利息划入,初始或续做交易日期：20211124实时冲销4642债券质押到期续做（前期合同了结）124956.49实时交收,批次1,债券质押到期续做了结,融出方利息划入,初始或续做交易日期：202111240-10002000.00实时交收,批次1,债券质押到期续做了结,融出方本金划入,初始或续做交易日期：20211124成交编号：4164实时冲销4447债券质押到期续做了结10002000.00实时交收,批次1,债券质押到期续做了结,融出方本金划入,初始或续做交易日期：20211124成交编号：4164根据该客户的资金交易流水表数据可知，勾单后该客户日间增加了利息的可用金额，实时清算后利息和本金上账。由于日间勾单后本金没有回报解冻金额，所以实时清算后生成的本金冲销流水和上账流水合计为0，本金没有增加可用资金。目前交易所返回的勾单回报数据无法区分是否换对手方续做业务，所以程序根据协议回购行情信息表（bprinfo表）中的数据来区分是否为换对手续作业务。检查bprinfo表无该逆回购方相关行情记录（bpr_hq_type为1-非公开报价行情的记录）。因此，程序根据2421（上海协议回购到期续做RTGS勾单未收到非公开行情处理模式）开关的配置进行处理。由于贵司该配置参数配置为0，所以程序在处理时按照原对手方到期续作处理，即仅释放利息。注：2421-上海协议回购到期续做RTGS勾单未收到非公开行情处理模式：0-非第三方处理模式（默认）；1-第三方处理模式。上海协议回购到期续做RTGS勾单后，系统根据非公开行情判断是否为第三方续做，对于未收到非公开行情时，如果配置为0-非第三方处理模式，则按原对手方续做来进行资金处理；如果配置为1-第三方处理模式，则按新对手方续做来进行资金处理。解决方案系统初始化后会将业务标志为0的负资金流水回冲，最终本金可用增加。若勾单后想释放本金，可将系统配置参数中的2421配置改为1。" + }, + { + "instruction": "建行周六切换新接口进行了绿灯测试，周一对账发现转账对账不平，只在证券方有，银行方没有", + "input": "", + "output": "周六的绿灯测试，使用生产环境初始化到周一测试的，做了一一对应的转存和转取，因为周六是不做清算的，没有导出文件给银行，所以银行放没有对应的流水。不平是正常的，客户向银行方确认可以忽略，柜台上也可以做调账处理，做调账要注意转存和转取的流水一一对应要同时处理。" + }, + { + "instruction": "【普通委托】出现是否模拟的提示后，第一次点‘是’或者‘否’都不会有反应，必须点第二次才会有委托成功的提示", + "input": "", + "output": "普通委托支持预打印凭条，在输入完委托数量后，会提示是否进行预打印，这个时候并未选择下面的确定，所以预打印这个操作处理完后需要继续选择确定才算完整流程。由开关9001-委托前是否打印委托凭条：0－否(默认);1-是决定客户环境配置的是1，该为0后只需要点击一次就有委托成功的提示了。" + }, + { + "instruction": "周边调用332606报价回购展期变更的接口时报错：143973综合业务委托表记录不存在[entrust_no=279,enrust_date=20210507]", + "input": "", + "output": "检查程序是关联cbpentrust、qrpbusin表查询，要求qrpbusin表的QRPBUSIN_STATUS业务计��状态为0-正常，有效日期为0，客户测试环境QRPBUSIN_STATUS为1-结束，有效日期为具体日期不满足条件所以报错，测试环境修改QRPBUSIN_STATUS为0，VALID_DATE为0后正常。" + }, + { + "instruction": "【股转可转债】测试股转可转债确认委托买入时，发现不受交易最低数量的控制；", + "input": "", + "output": "1.对于股转可转债转让有业务规则如下：可转债的转让申报数量应为10张或其整数倍，且单笔转让数量不低于1000张或者转让金额不低于10万元。卖出时余额不足1000张且转让金额低于10万元的，应当一次性申报卖出。2.系统对于卖出根据4181-股转及北交所可转债协议转让最低申报金额开关控制卖出金额，卖出数量根据【证券代码设置】中交易最低数量控制；3.对于买入系统没有强控，是根据卖出来控制买入的数量的，因为是互报成交确认业务，买入和卖出的数量需要一致，而卖出是会存在零碎股的，导致数量可能是1、2、11之类，所以控制住卖出，相当于控制了买入，买入就不用检验数量1000这类的限制。即因为卖出可能存在零碎股的情况，所以系统没有对买入强控。*配置参数4181-股转及北交所可转债协议转让最低申报金额单位(元)，默认为100000，用于控制可转债协议转让卖出申报时的最低金额。判断最低金额时同时会对可转债的卖出数量进行判断，即单笔转让数量不低于1000张（由证券代码参数设置上的最低申报数量控制）或转让金额不低于10W元；" + }, + { + "instruction": "上海市场某只债券代码，在ZFJY中的业务类型是BES；但是证券代码表中的业务控制串的40-可转股 没有勾选", + "input": "", + "output": "该问题是因为客户行情组件中配置zfjy文件时用zfjyyyymmdd格式，目前日期用小写字母无法正确识别，该问题由修改单M202108131859引入；针对此问题已有需求：202112200066，支持识别小写字母；解决：将zfjy文件的通配符配置为大写，即zfjyYYYYMMDD.xml后，重启行情服务器即可正确更新40控制串" + }, + { + "instruction": "【固收委托】指定对手方报价，输入证券代码后，报错“证券代码：122021 信息查询失败”", + "input": "", + "output": "固收委托会校验该代码是否存在于固收证券代码表incomestock表中，该表的数据可通过前台【系统-证券代码参数-固定收益代码设置】菜单进行手工设置，也可通过行情转入，行情服务器上需加载hq_shgs.dll组件，并配置ZQ_ZQXX文件和ZQ_QDBJ，ZQ_CJHQ,ZQ_CJMX等文件通过行情更新incomestock表的数据。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购提前购会申报废单，备注：Tag=19:7042|成交编号不存在？", + "input": "", + "output": "接口规范Tag=19表示成交申报的成交编号，可根据固收报盘日志Trade\\Log\\hsoffer_log\\上海固收报盘_20220119_log\\ez_engine_log\\io_上海固收报盘_20220119.log_0查看19字段有值Tag=19，根据委托编号查看委托表对应委托的orig_report_id字段值进行对比，可查看后台成交编号和报盘报送给交易所的是否一致。经确认，对于提前终止业务，本手方和对手方都申报委托时，交易所会对后申报的一方进行废单。对于提前终止，正回购方和逆回购方任一方发起委托时，另一方需要进行委托交易确认后，由交易系统进行确认。当对手方申报了委托后，本方可通过【协议回购成交申报】菜单，选择类别为协议回购提前终止申报确认。" + }, + { + "instruction": "深B转H，deliver数据中exchange_fare未包含exchange_fare4（财汇局交易征费）？", + "input": "", + "output": "当7756开关配置为0时，财汇征费保存在exchange_fare4字段，但是系统在汇总exchang_fare字段时没有考虑exchange_fare4字段。此问题客户已提交需求202201210106。当7756开关配置为1时，财汇征费保存在exchange_farex字段，exchang_fare字段有考虑exchange_farex。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】做了上证lof的场外转场内，客户没开账户，为什么无主的持仓也没有？", + "input": "", + "output": "检查lofmx文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据，程序在修改单M201806281023（合入sp3补丁22）修改后:转入上证lofmx文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据时,如果配对状态match_status为5-无主股票,则不转入squarepreclear表。检查客户squarepreclear表中无该条记录,确定不回转无主上证LOF场外转场内（普通场内基金的跨市场转托管也要支持），日终处理时，如果对应客户未在系统内做指定交易，则对应的股份不要转到系统中，也不要进无主（因为后续客户做指定交易00U的时候，还会再来一次股份）" + }, + { + "instruction": "招行转取一笔反馈同一笔请求银行收到两笔，然后返回券商流水号后柜台废单，实际银行是处理成功上账资金的，检查看没有重发请求？", + "input": "", + "output": "获取银证日志查看对应转取的请求只有一笔流水号为5026，银行应答信息：1004重复券商流水号导致柜台回报作废。secu.log日志里只有一次请求，要看深证通公司的2个mr的sxdata.log，sxdata.log是否发了一次，如果也发了一次，那是否深证通公司总部的数据转发中心发了2次（需要找深圳通查），先查2个sxdata.log的如下字样是一次还是两次：UserData1(4)=5026;银证平台发请求给深证通公司在券商的mr程序时，特意在UserData1记载了证券流水号的长度和具体值。sxdata.log日志中UserData1(4)=5026有一笔请求两笔应答，两笔银行应答包流水号是一样的，深证通的mr取到2个一模一样的招行应答后，做了过滤将最新的银行应答给券商，最新的银行应答正好是重复的券商流水号这条，因此券商回报更新为作废，原因要找深圳通确认。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示:系统当前日期20210203，距离系统许可证到期日20201231已有*天，请联系恒生电子维护部获取新的许可证？", + "input": "", + "output": "许可证信息管理下查看系统许可证的有效日期是20251231，后台licenseinfo表的valid_date也是20251231。系统初始化做该提示是根据中间件accessauth插件中1(GetSystemLicense)获取valid_date与系统初始化日期做比较，accessauth插件部署在ls上，通过运维监控查看1(GetSystemLicense)的valid_date是20201231，因此是新导入许可证后有效日期没有更新。一般新导入许可证之后需要重启accessauth插件所在的ls，也可执行3(UpdateSystemLicense)进行valid_date的更新。" + }, + { + "instruction": "【测试】通过周边进行股转申购提示报错： [120280][委托属性证券类别不符]", + "input": "", + "output": "1.根据报错信息可知，委托属性送入的是0-买卖，但是股转申购的委托属性应该为3-申购；2.周边委托时送入正确的委托属性即可。" + }, + { + "instruction": "【北京宏申实信科技有限公司】【证券账户修改】菜单下股东权限下拉框没有f-质押回购权限？", + "input": "", + "output": "查看配置参数“2044-账户开户和修改时需要屏蔽的股东权限”，默认为空（即不屏蔽任何股东权限）。用于设置屏蔽的股东权限，使用,隔开，被屏蔽的股东权限，只有总部操作员可修改，对其他营业部操作员不可见，对总部操作员是否可见由系统配置2068控制。而此客户的2044配置参数设置的值包括'f',即屏蔽了营业部操作员修改f-质押回购权限。如营业部操作员要增加股东账户的股份报价委托的权限，去掉2044配置参数值中的'f'即可。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-其他信息-深圳减持信息查询】为空，但多客户查询是能查到的？", + "input": "", + "output": "（1）查看通讯日志单客户深圳减持信息查询的功能号为382547，查看入参seat_no为空；（2）查看2382552的代码逻辑如果seat_no入参为空的话，调用[AF_客户查询(证券持仓)_深圳高管托管单元获取]功能获取trustee_seat_no，优先从stockhoder表获取席位，由于stockhoder表中seat_no为空，则获取seats表的firm_id=@trustee_seat_no，seats表的firm_id=xxxxxx，是通过【席位参数设置】的结算会员号；（3）由于szreduction表的席位是aaaaaa，而该表的数据来自减持额度信息文件中的记录按照（托管单元，证券账户，证券代码）单调递增顺序排序。（减持额度信息文件名为reducequota_memberID_YYYYMMDD.csv），说明szreduction表的席位是托管单元；（4）在修改单M201803080005之后，为了防止客户是多头账户，会查询出所有股东账户的减持信息，需判断显示的减持信息是否是输入的资产账户下的，所以在获取减持信息时要取高管托管单元（trustee_seat_no）与减持信息表的seat_no（托管单元）匹配；但是目前这两个子u按不匹配，所以在单客户查询处查不出来。（5）客户还需要确认是否启用了结算会员号和席位号分离，在登记公司那边的结算会员号是否为aaaaaa，如果是还需要修改席位参数设置处的结算会员号。" + }, + { + "instruction": "报盘上显示已成，为什么柜台查询到的委托状态时已报，不是已成？", + "input": "", + "output": "报盘界面上的回写是恒生报盘收到委托之后，回写成功就会显示。成交读、确认读是收到模拟器或者交易所的成交或者确认后增加。上海：如果一笔普通A股委托，委托状态是已成，那么回写数是1，成交读是1，确认读是0.如果一笔普通A股委托，委托状态是已成（分两笔成交），那么回��数是1，成交读是2，确认读是0.如果一笔新股申购委托，委托状态是已确认，那么回写数是1，成交读是0，确认读是1.如果一笔普通A股委托，委托状态是废单，那么回写数是1，成交读是0，确认读是1.深圳：如果一笔普通A股委托，委托状态是已成，那么回写数是1，成交读是1，确认读是1.如果一笔普通A股委托，委托状态是已成（分两笔成交），那么回写数是1，成交读是2，确认读是1.如果一笔新股申购委托，委托状态是已确认，那么回写数是1，成交读是0，确认读是1.如果一笔普通A股委托，委托状态是废单，那么回写数是1，成交读是0，确认读是1.客户报盘上显示的是已报238成交0确认238，属于已确认状态，不是成交状态，所以委托状态为已报" + }, + { + "instruction": "某操作员只有一家营业的权限，但是在【新股申购信息调整】能查询出来全部营业部的数据", + "input": "", + "output": "【新股申购信息调整】营业部号存在两个券商编号，0-券商xxxx，1-券商量化投资部，其中营业部在0-券商xxxx下，当操作员勾选该营业部时，查出来的数据正常，但是当勾选1-券商量化投资部时就会出来全部数据。但是在allcompany只有一条0-券商xxxx的数据，不存在1-券商量化投资部这条数据。经查，在【数据字典设置】券商编号（1300）有两个字典子项，0-券商xxxx，1-券商量化投资部，导致在【新股申购信息调整】存在两个券商编号，正常券商编号（1300）应该只有一条数据，该数据字段为券商自行设置，需要券商自行确认。" + }, + { + "instruction": "客户做正回购的时候报错：【251222】【个人融资规模超过上限】", + "input": "", + "output": "M201708110143后，账户做融资回购买入时，会判断backdebtquota表中是否有该资产账户设置记录，如果没有则表示不控制；如果有则判断剩余额度是否大于该笔融资回购额度，相应的额度可以在【系统-证券代码参数-债券回购业务设置-融资回购个人规模设置】中进行设置。测试环境想要测试，可以调大该客户的总额度。" + }, + { + "instruction": "调用周边接口331327（退市整理协议签署）报错", + "input": "", + "output": "该报错相关系统开关：2332投资者适当性业务要求资产包含模式2334投资者适当性校验时所需获取日均资产的交易日天数2259退市整理协议签署要求客户拥有的人民币净资产2260退市整理协议签署客户投资交易经验要求2448交易经验计算是否包含业务办理当天建议客户检查相应配置核对" + }, + { + "instruction": "通过【证券-固定收益业务-协议回购报价申报】菜单做BPB-上海协议回购成交申报后，在【综合业务委托】查询时，该委托委托属性为7-转股", + "input": "", + "output": "1、通过【证券-固定收益业务-协议回购报价申报】菜单做BPB-上海协议回购成交申报，正常委托属性应为BPB-上海协议回购成交申报；2、查看客户委托代码证券类别为Y-企业转债，交易类别为1-上海，代码为194000；3、交易类别为上海，证券类别为Y-企业转债，且代码段前两位是19的，则委托时后台代码写死委托属性为7-转股，因为19代码段原来就是转股或换股代码，此为柜台所做的保护。4、客户将证券类别改为u-公司债进行测试，则查询【综合业务委托】及cbpentrust表，其委托属性为“BPB-上海协议回购成交申报”。" + }, + { + "instruction": "普通卖出报错:[251221][受限股份减持，可用额度不足]", + "input": "", + "output": "若stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr第五位是1说明客户是减持客户，委托会检查减持信息。上海市场通过行情组件转入jckz文件到hs_asset.shreduction表中，前台在【单/多客户查询】-【其他查询】-【上海减持信息查询】菜单查询减持额度信息。jckz文件中已经没有数据了，但hs_asset.shreduction表中还有数据，modify_date为202010203，set_seat_no为空。客户白天不通过行情文件转入，只通过日终特殊业务数据转入菜单进行转入，日终删除shreduction和更新stkholder_ctrlstr是会根据set_seat_no去匹配的（AS_证券日终(存管)_上海减持控制未更新账号获取），由于set_seat_no为空所以导致没有删除shreduction和更新stkholder_ctrlstr。临时可以将set_seat_no置上，特殊业务数据转入后就会正确" + }, + { + "instruction": "通过【普通委托】菜单进行普通股票买入时，报错：存在未成交自卖委托，不允许自买委托。", + "input": "", + "output": "查看功能[AF_证券交易_证券订单合法性检查]的代码，客户3116配置为3，系统判断是否存在自买自卖的委托，存在则报错返回：（1）在委托买入时，如果entrust表里已有该证券账户、同一只证券代码的卖出委托，且卖出价格<=当前的买入价格，则报错[存在未成交自卖委托记录，不允许自买委托]；（2）在委托卖出时，如果entrust表里已有该证券账户、同一只证券代码的卖出委托，且买入价格=>当前的卖出价格，则报错[存在未成交自买委托记录，不允许自卖委托]；（3）由于该客户时委托买入，且entrust表中已存在自卖委托，所以报错。建议将委托买入价格调低于已存在的卖出委托，再做买入。3116-自买自卖客户委托股票控制0-不控制（默认）；1-控制；2-仅黑名单客户控制；3-控制（包括所有融资融券交易委托）；4-仅黑名单客户控制（包括所有融资融券交易委托）。如果设置为1，则会检查客户是否存在自买自卖的情况，存在则报错，不允许继续委托；如果设置成2，仅在黑名单中设置的客户才会校验；如果设置为3，则会在子项1的基础上增加检查客户的所有融资融券交易委托（担保品买入、担保品卖出、融资买入、融券卖出、卖券还款、买券还券）是否存在自买自卖的情况，存在则报错，不允许继续委托；如果设置为4，则会在子项2的基础上增加检查黑名单中设置的客户的所有融资融券交易委托（担保品买入、担保品卖出、融资买入、融券卖出、卖券还款、买券还券）是否存在自买自卖的情况。" + }, + { + "instruction": " 保证金日结表的项目这一列的排序乱序：时而查询排序正常；时而排序是乱序，不过最终查询到的数据结果是正确的。", + "input": "", + "output": "初期分析：换操作员、换客户端、换操作机器，都能重现问题。我们柜台以及产品部柜台重现不出来，远程贵司生产环境，保证金日结表查询的项目乱序，找不到规律。后定位到某个应用或者参数导致柜台客户端不兼容造成排序乱序，但是看不来是具体哪个软件导致，目前已经对c_report.dll做调整对排序增加一层保护后验证是正常。已经提交需求：202201190776。" + }, + { + "instruction": "股转可转债测试回售业务，证券代码控制串2-当日可回售没有打勾，也可以做回售业务？", + "input": "", + "output": "股转可转债做回售业务时，是否判断代码控制串第2位“当日可回售”需结合系统配置3497判断，系统配置【3497-是否启用可转债回售、转股业务控制】。0-否（默认）；1-是。默认为00。支持两位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的可转债进行可转债回售委托（即对不处于回售期的可转债进行控制，不允许其进行可转债回售委托）；第二位表示是否仅允许处于转股期的可转债进行转股委托（即对不处于转股期的可转债进行控制，不允许其进行转股委托）。当该开关第一位配置为1时，如果证券代码控制串2-当日可回售没有打勾，则控制不允许做回售。" + }, + { + "instruction": "证券界面的成本价怎么计算？", + "input": "", + "output": "检查该户的成本价类型是摊薄持仓成本，计算公式=成本价=（累计买入金额＋回报买入金额）/（累计买入数量+回报买入数量）=23365.4/500=46.7308，港币成本价=人民币成本价/汇率，汇率判断1236配置参数（查询港股持仓时，参考汇率取值方式），设置为11，表示参考汇率取参考买入汇率和参考卖出汇率二者的均值，参考买入汇率是0.7913；参考卖出汇率0.8403；，平均值为=0.8158所以港币成本价为46.7308/0.8158=57.282元。计算结果与界面显示一致。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入时有新股中签的数据提示无此委托，证券代码787223，交易属性市值申购T+2扣款（交收资金冻结），配对类型无此委托。", + "input": "", + "output": "该只代码今天为中签日，昨天为申购日，但是这些投资者settunfinished表中都没有昨天的配号数据，但是his_deliver表中有业务标志为4020（申购配号）的流水，说明文件有正常转入，上海配号日日终转入ipogh文件，787代码段对应的配号为789，ipogh文件中既有中签的又有过户的数据，程序根据其配号代码的证券类别识别business_type，而只有business_type为C（申购配号）的记录才会写入在途表，对于证券类别为E-申购配号的，才会认为是配号数据，检查客户环境中787223代码，证券类别是特殊业务，因此未能正常的识别其business_type，导致配号数据转入了，但是没有写入在途表。临时：无此委托只是影响费用收取，新股申购不涉及费用，因此可以忽略做下去。至于证券类别错误的问题，是因为789代码段在【证券模板设置】存在两条，一条类别是申购配号，一条是特殊业务。行情转入���时候取到了特殊业务的那条记录，因此转入的代码的类别为特殊业务。根据上交所分配的代码段，789为科创板的配号代码段，应该删除证券模板设置特殊业务类别的789记录。" + }, + { + "instruction": "前台在限售股交易冻结设置深圳的数据后，第二天发现assetcltlimitstock的数据没有了？", + "input": "", + "output": "日终进行限售股信息表过期数据删除，在szstockdetail中没有数据的情况下，会删除assetsltlimitstock的数据，客户环境szstockdetail没有数据，所以设置的数据日终会被清理掉" + }, + { + "instruction": "【场内基金代码信息设置】菜单深圳市场160216代码的赎回资金到账间隔天数为-1，但是C2文件中的间隔天数是0？", + "input": "", + "output": "1、赎回资金到账间隔天数取C2文件中的RedemptionPayPeriod（赎回交收天数），通过(112229)LS_证券行情_场内基金基础参数更新更新到ofcode中的redemption_date字段中去。2、查看开关3417-C1,C2行情导入字段更新模式串开关配置为1，当配置为1时，字段根据C1或C2文件中的数据进行更新（包含新插入和存量数据更新）。左起第一位控制赎回资金到账间隔日期；查看ofcode中的modify_date是20220118，表示没有在前台手工做过修改；则程序更新逻辑为：a.redemption_date=decode(@char_config,'0',decode(update_flag,'0',@redemption_date/100,redemption_date),@redemption_date/100),即获取入参的redemption_date/100后写入ofcode表中；3、后台没有对redemption_date字段做特殊处理，因此怀疑是行情做了处理；经确认，在修改单M202103120349（合入UF2.0V202101.00.002）修改后，转redemption_date字段时，会根据C1文件的IsQDIIFund字段进行判断，如果是'1'-是QDII基金，则取C2文件中的RedemptionPayPeriod字段，将值后先乘以100，再减去100送给后台（后台会除以100，到后台后的实际效果为RedemptionPayPeriod字段值减去了1）查看改只代码即为QDII基金，因此柜台中的赎回到账间隔天数比文件中的值少一，属于正常现象注：3417-C1,C2行情导入字段更新模式串；0-仅插入；1-存量更新；当配置为0时，字段只在插入时取C1或C2文件中的数据，后续不进行更新。当配置为1时，字段根据C1或C2文件中的数据进行更新（包含新插入和存量数据更新）。左起第一位控制赎回资金到账间隔日期，第一位默认配置为1-存量更新。" + }, + { + "instruction": "上海的大宗确认委托未报", + "input": "", + "output": "上海大宗交易时间根据配置参数2134-是否启用上海普通股大宗、上海优先股大宗及科创板大宗独立申报时间取交易时间。客户2134配置为1，普通股票大宗申报时间受R-普通大宗申报申报时间控制。客户R时间种类配置的交易时间是15：00开始申报。当时为14：42，未到申报时间，委托状态为未报正常注：2134-是否启用上海普通股大宗、上海优先股大宗及科创板大宗独立申报时间开关2134不启用时：上海大宗交易（意向委托及确认委托）申报时间受H-综合业务申报时间控制；开关2134启用时：上海大宗交易申报时间不再受H-综合业务申报时间控制，其中科创板大宗申报时间受a-科创板大宗申报时间控制，上海优先股大宗大宗申报时间受Z-优先股大宗申报时间控制，上海普通股票大宗申报时间受R-普通大宗申报申报时间控制" + }, + { + "instruction": "【转股回售】菜单报错；该代码不能做回售业务，请输入正确代码:", + "input": "", + "output": "查看该报错的原因是因为3385开关第四位配置为1，上海市场，委托属性为8回售，当4162开关第一位配置为1，且代码控制串第2位-当日可回售未勾选时，则提示报错“该类证券不可做回售业务”。测试环境勾选代码控制串第2位同步UDP后委托正常注3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】资金收市处理，702940-投顾交易账户开户失败同步【外挂】没有执行失败，但清算日志页面显示字体颜色是红色，这是正常吗？", + "input": "", + "output": "由于外挂名称就叫“投顾交易账户开户失败同步”，在传入的信息中包含失败两个字系统就会把记录标红，是前台程序控制的。正常现象。" + }, + { + "instruction": "hqissue启用上海流行情，未转入gzlx数据至hs_user.debtinterest表", + "input": "", + "output": "检查hqissue配置界面，未勾选市场“1上海binary行情”、“D上海binary行情”，所以加载hq_shanghai_binary.dll后，不进行转行情、转代码操作。【注1】上海binary插件hq_shanghai_binary.dll对应的市场开关是：1-沪A，D-沪B，B-B转H(修改单M202111300510新增，客户未到此版本)；a、1、D、B开关都未开时，不进行转行情、转代码；b、1、D开关：单独控制mktdt00、mktdt02文件的沪A，沪B代码是否转c、B开关：单独控制B转H业务mktdth文件的转代码、转行情、转UDP、400查询功能【注2】市场开关“上海binary行情接收”对应的组件是hq_receive_sh_binary.dll，用来接收上海binary网关消息的，暂时未用到。【注3】各组件作用：hq_receive_sh_binary.dll用来接收上海binary网关消息的，再进行初步处理；hq_shanghai_binary.dll是将处理文件及以上获取到的消息向后台传输，进行转行情转代码的。在配置hq_shanghai_binary.dll、hq_shgs_binary时也需要同时配置hq_receive_sh_binary.dll来接收网关消息。" + }, + { + "instruction": "hqissue启用上海流行情，有如下报错： (重要)hq_shanghai_binary.dll..[CScanThread::BuildSHGZLXInfoUDP]从后台获取的上海国债利息数量小于等于0!", + "input": "", + "output": "1、检查行情log日志，有加载gzlx文件的报错：(重要)hq_shanghai_binary.dll..[CScanThread::BuildSHGZLXInfoUDP]从后台获取的上海国债利息数量小于等于0!2、hqissue会调用功能号\"112176_LS_证券参数_国债利息下一交易日信息获取\"功能查询后台hs_user.debtinterest表的数据，如查询到的数据为空，则报错。此设置是在修改单M202104070102(合入UF2.0V202101.00.003)中新增的，修改后：（1）行情服务器在加载上海竞价插件后会先通过110006取后台3421配置，如果是1时，则会通过112176取后台的上海国债利息数据。（2）行情服务器新增\"上海国债利息重置\"开关，只有开启时才会去后台获取上海国债利息，上海竞价插件只有在此开关开启时才做特殊处理。3、券商3421配置为0，且在hqissue“常规”配置界面未勾选“上海国债利息重置”开关，正常不会发112176功能去后台获取国债利息数据，日志中不应出现关于上海国债利息从后台获取数量为0的日志打印。此问题已在修改单M202112231780修复。【临时解决】将3421配置为1，在hqissue界面勾选“上海国债利息重置”开关后，不再报错。注：【3421-过期debtinterest中stock_interest是否处理为0】0-否（默认）；1-是。默认为0，表示不做特殊处理，配置为1时，表示对过期debtinterest中stock_interest更新为0。当前仅启用第一位。第一位用于控制，若代码在gzlx中不存在（表示已过期），则对debtinterest.stock_interest做相应特殊处理。" + }, + { + "instruction": "系统中查询到某客户证券持仓中有一个代码000709的当前数量为0，但是修正数量为13？", + "input": "", + "output": "查询his_datastock表发现该客户在19年的时候就已经有13股的该代码修正数量，查看fil的表在2009年就存在该修正数量，通过06系统查询hs_his.hisstock历史持仓表发现init_date-20090430的时候存在该修正，hisstockjour历史证券变动流水查询到该客户从2001年就开始有该代码河北钢铁的证券买卖交易数据，查询filstockjour的流水发生数量为13的有一条权证入账的流水，代码为080709，init_date=20071213，有一条配股入账的流水，代码为125709，init_date=20071221，数量也为13，查看公告，000709该代码当时在2007年12月14日有老股东配售，配售代码为080709，唐钢配债，对应可转债代码为125709。2007年当时使用的是企业版系统，对于企业版的配债处理：T日晚上配股（配债）权证入账,系统记录配股（配债）权证代码的当前数量同时记录修正数量为负数,从而保证配股权证不体现市值。T+1日晚上配股（配债）缴款,清算后记减配股（配债）权证的当前数量和修正数量，同时在配股（配债）代码对应的相关代码上记录资产修正数量，以体现配股缴款的市值。T+n日配股（配债上市入帐），清算时记加对应股票或债券代码的当前数量，同时记减修正数量。由于该客户做了配债业务，但是修正数量记在了股票代码上，推测是由于当时对于配售代码080709的相关代码没有维护正确，应该维护成125709，而不是股票代码000709。查看该代码还存在其他有修正数量的客户，所以需要通过资产总值修正菜单将多余的修正数量取消掉。" + }, + { + "instruction": "客户做资产证券化类的债券的买卖报错：251198 【深圳单边挂牌债券不允许在竞价委托】", + "input": "", + "output": "对于深圳单边挂牌的债券，只能通过大宗平台交易，需要通过大宗委托操作。而资产证券化类(即证券子类为u1)的债券多为单边债，即需在【证券-大宗交易-大宗交易确认委托】菜单做委托。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算完发现hs_his.his_loginlog表是空的？当前表有数据", + "input": "", + "output": "当系统配置参数【7427操作员日志信息保留天数】设置为“0不保留”时：清算步骤【经营数据汇总】中会归上日，先truncatetable整表删除cl_loginlog，再从loginlog表进入cl_loginlog，条件为init_date=@init_date即将当天数据归上日；清算步骤【经营数据归历史】中先删除his_loginlog中最大init_date的数据，再由cl_loginlog归入his_loginlog表。客户配置的为3，所以当前表有近3天的记录，客户cl_loginlog表是有数据的，但是客户经营数据步骤设置中经营数据归历史步骤值109：loginlog的归历史并没有勾选，所以这张历史表一直以来都是没数据的，勾选后可以正常归历史。7427：操作员日志信息保留天数：0-不保留（默认），即当天操作员日志当天归入历史；如果配置值N大于0，则表示对这N天的历史保留在当前库，不归入历史。比如设置值为3，表示近3天（工作日）的操作员日志保留在当前库，仍然能通过操作员日志或操作员盘后核对等菜单查看到并核对处理。" + }, + { + "instruction": "投顾系统的接口调用UF20的接口226024-LS_用户平台调用_客户密码校验报错：客户资金密码错误，但是入参送的密码类型为资金密码，密码也是正确的密码？", + "input": "", + "output": "1.用此客户通过UF20柜台做查询银行余额，转账等业务，发现柜台也报错，UF20系统需将系统功能设置中的转账202001等功能号的密码类型设置为资金密码，对应该客户的存管银行的储蓄银行参数设置中开通功能列表中，证券发起证券转银行等功能设置为开放。2、调整后测试柜台发起转账等业务不再报错，但是通过投顾调用接口226024仍然报错，fundaccountauth表的special_flag=0，改为1测试也报错。抓该功能号的请求，入参password_type=1，password=111111该客户的资金密码，没有问题，改送交易密码，校验正确；3、查看226024该接口是在修改单M202001010083中新增，为了支持公募投顾校验客户密码改造。涉及菜单功能:226024-LS_用户平台调用_客户密码校验升级前:用户平台调用模块无客户密码校验功能升级后:1.用户平台调用模块新增客户密码校验功能，正常对于fundaccountauth表中special_flag='1',校验fundaccountauth的交易密码password,服务密码querypwd，hsadmin字段输入password_type分别输入，0-无密码，2-交易密码，3-服务密码，密码输入正确，无返回信息，表示通过。密码输入错误，报错提示。fundaccountauth表中special_flag='0',校验users表的的交易密码password,服务密码querypwd，密码输入正确，无返回信息，表示通过。密码输入错误，报错提示。个人户，机构户验证验证正常。备注:该功能当时改造不涉及资金密码校验，所以对于投顾调用该接口建议送交易密码。" + }, + { + "instruction": "深市T日报价回购基金专户份额申购，t+1日日终清算后处理后还没有这个客户的资金下账和证券上账记录？", + "input": "", + "output": "T+1日终对基金专户份额申购的处理：当7561开关配置为0时，转入sjsmx0文件mxywlb为BJSG记录产生业务标志为4073开放基金申购，备注为“基金专户份额申购”的hs_sett.squareprelear表记录，费用取自文件；转入sjsjg文件jgywlb为BJSG交收失败的记录，产生业务标志为4080非担保交收失败，备注为“基金专户份额申购失败反冲”的hs_sett.squareprelear表记录。客户7561-是否过滤深圳报价回购相关数据配置为0-不过滤，则应该按照以上逻辑处理。检查客户结算文件下未配置sjsmx0文件。因此没��产生数据。让客户通过日终文件在结算下配置上sjsmx0，然后重新做结算转入（单选该sjsmx0文件），结算处理，结算入账，清算后处理（后三个结算单选深圳市场）进行重做即可。" + }, + { + "instruction": "股转转托废单，废单原因：委托序号格式错误", + "input": "", + "output": "查看BJSBS.DBF，第四个字段BSWTXH委托序号为D1000001（营业部前缀加流水号），查看股转结算接口类型C、长度8，应是符合接口规范的。经客户检查发现ccnet股转通信系统上面的配置可选是否检查流水号首位标识符（数字或字母），测试勾选了检查流水号首位标识符为数字，因此错误。去掉勾之后即可正常。" + }, + { + "instruction": "某客户股东账号上没有“w-风险警示”的权限，但是当天买入了风险警示代码000516，为什么？", + "input": "", + "output": "客户买入000516代码的委托时间是上午7点38分，反馈问题的时候是9点47分，检查证券代码设置中的控制串“45-风险警示股票”是勾上的，检查前一天的清算日志发现，日终特殊数据转入pre_securities.xml文件，日志文件提示：D:\\qswj\\yswt\\pre_securities.xml提示[当前文件检查不通过]原因[文件不存在]，由此可知pre_securities.xml文件没有转入，导致控制串45没有勾选。为了控制夜市委托，日终特殊数据转入pre_securities.xml文件，通过pre_securities文件(证券信息)的状态字段中的4-ST,5-*ST来更新代码控制串的第45位-风险警示股票。" + }, + { + "instruction": "【沪B转H】委托日【资金变动】产生一条发生金额为0的交收资金修正流水，为什么金额是0", + "input": "", + "output": "因为当前没有变化，所以发生金额不体现具体金额，在备注中体现，该问题已有修改单M202111223412修改前:交收资金修正和交收资金修正取消的业务备注中无修正金额修改后：交收资金修正和交收资金修正取消的业务备注中新增修正金额" + }, + { + "instruction": "结算数据转入时报错：BA4文件不存在，预处理生成BD5文件时出现错误", + "input": "", + "output": "清算文件同时配置了BA4和BD5文件，转入BD5文件的时候是否会关联BA4文件记录是由hstrade20.ini文件的READ_BD5_FILE_TYPE配置参数决定。默认READ_BD5_FILE_TYPE参数隐藏的，默认值为0--不关联（此参数需配置在SUBSYS_SETTLE段下），1--表示关联；当参数配置为不关联时，BD5转入时不会去关联判断BA4文件中的记录，BD5的数据全部转入；当参数配置为关联时，DB5转入时会去关联判断BA4文件中的记录，当BD5文件中记录的股东信息在BA4文件中不存在时候，BD5文件中对应的记录将不转入；" + }, + { + "instruction": "做H股全流通普通委托显示大约可买为0？", + "input": "", + "output": "if(@char_config_2517=='1'&&@char_config_3397=='1'){@enable_balance=hs_min(@enable_balance_src,@enable_balance);if(@enable_balance<0){@enable_balance=0;所以在资金充足的情况下，还需考虑转出可用金额。其计算公式为@enable_balance_src=@facility_balance_b-@used_balance_b-@occur_balance_b-@frozen_balance_b;对应的表为hstockquotanew，即还需要校验其对应的可增持的金额。测试环境下可以修改表内的facility_balance字段进行测试。" + }, + { + "instruction": "测试环境测试深圳报价回购，T日做了基金专户份额申购，但T+2日未发现可用数量增加？", + "input": "", + "output": "该业务T+1日日终时，当7561开关配置为0时，需转入sjsmx0文件mxywlb为BJSG记录从而产生业务标志为4073开放基金申购，备注为“基金专户份额申购”的hs_sett.squareprelear表记录后上账相应的份额，sjsmx0里面有对应的数据，但查看客户的清算日志文件，发现其并没有转入该文件，故没有成功处理。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算数据转入提示：请注意：BJSJG文件有交收失败记录", + "input": "", + "output": "结算转入bjsjg文件中时，当JGJSBZ字段不为Y时，将会被过滤，并提示“请注意：BJSJG文件有交收失败记录”。此提示是告知券商今天结算公司返回文件中交收失败的记录，不影响清算。JGJSBZ字段：交收标志Y’’:交收成功；‘N’’:交收失败。若交收标志JGJSBZ=N’且JGZYDH不为空，则表示错误代号，具体代号定义请参考BJSGB.DBF中GBLB=ZY’的数据定义或参见《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范》错误代码含义表5-4。" + }, + { + "instruction": "固收委托时报错", + "input": "", + "output": "检查【固定收益代码设置】，客户的交易产品为“06中小企业私募债券”，如果投资者为非机构投资者则控制不允许做私募债的固收委托，个人户委托会返回报错。" + }, + { + "instruction": "港股分拆合并证券代码转换后，盈亏金额不符合预期？", + "input": "", + "output": "因为分拆合并业务没有把累计买入和累计卖出正确的转换过来，已有修改单优化：M20211113002、M202110222254、M202112290100" + }, + { + "instruction": "B转H测试，委托废单，错误提示：香港市场错误", + "input": "", + "output": "查看报盘IO日志，返回的错误码是2043Invalidorderprice，tedinthecurrenttradingststus：该错误码的意思是增强限价盘的买/卖单价格在最佳价格的10个spread以外。" + }, + { + "instruction": "【测试环境】深圳竞价委托出现待报", + "input": "", + "output": "委托待报说明没有匹配到报盘。检查委托表中的席位号是264499，报盘参数设置界面允许席位也勾选264499。再检查业务平台参数界面，深圳市场普通客户的集中竞价交易平台已经勾选0-买卖的委托属性。从前台菜单检查配置没有问题。程序在获取报盘是通过委托表的席位号、营业部号等字段找busiplatparam-业务平台参数内存表，然后再通过报盘业务平台找到竞价报盘，通过竞价报盘上允许的席位号申报出去。检查transstatus和busiplatparam内存表发现busiplatparam内存表中有2条264499席位，委托属性为0的配置，一条是走8固收报盘，一条是走1-竞价报盘。需将走固收报盘的允许委托属性0给去掉。重新做深圳竞价业务正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】交易对账银行清算对账文件路径中W被替换为4？", + "input": "", + "output": "大写的YYYY、MM、DD、M、W会被替换转义，不需转义替换请使用小写字母" + }, + { + "instruction": "当客户平仓指令关闭时，融资行权普通违约卖出没有控制住？", + "input": "", + "output": "3500-融资行权违约处置卖出指令业务控制串：左起第一位表示融资行权是否启用指令控制业务，0–否（默认），1–是。左起第二位表示违约处置卖出是否与指令强关联，0–否（默认），1–是。配置为1时，表示违约处置卖出时，需要先申请处置卖出指令，若未申请，则不允许违约处置卖出（仅当第一位配置启用时才生效）。从左起第三位开始，表示存在违约处置卖出指令时是否对相关业务进行控制（仅当第一位配置启用时才生效）。0–否（默认），1–是，配置为1时，若客户存在处置卖出指令，则不允许开展业务。左起第三位控制融资行权委托，左起第四位控制卖券还款委托，左起第五位控制现金还款，左起第六位控制担保提交，左起第七位控制担保提取。客户3500开关设置为1001000，第二位开关未启用，所以融资行权普通违约卖出系统未控制。" + }, + { + "instruction": "报表-通用报表-其他报表-账户对账单打印时报错业务受理中，错误路径为：F4810210 -> SubServiceCal(2481022)", + "input": "", + "output": "针对该问题已有修改单M201911130504（有合入UF2.0V201900.10.006）修改后：1.放大2481022及功能481021的超时时间，由5秒增大为5分钟；2.同步放大【通用报表】菜单调用481021功能的超时时间，同样由5秒增大为5分钟；可以核对下c_report.dll[V8.0.8.166]、libs_as_reptsecuflow.10.so[V8.0.8.30]、libs_ls_reptsecuflow.10.so[V8.0.8.14]的版本。" + }, + { + "instruction": "调用332722时报错，[120156][最高委托数量，最低委托数量合法性检验失败][stock_code=178421", + "input": "", + "output": "332722-固收委托确认（1）根据报错路径查询代码，trade_product=06-中小企业私募债，if(hs_strcmp(@trade_product,\"06\")==0)@amount_unit=50.00*@i_unit;（最小申报数量为50手）（2）由于stock_type=P（非r-基础设施基金），根据以下代码段可得，@i_unit=10（一手为10股），即amount_unit=500（最小申报数量，单位股），客户委托数量为400，导致报错。if(hs_strcmp(@stock_type,\"r\")==0){@i_unit=1;}else{@i_unit=10;}（3）已500位单位进行委托买入即可" + }, + { + "instruction": "导出恒生法人系统数据时，客户类型字段为0？", + "input": "", + "output": "查看【存管导出接口文件设置】菜单中，银行结果集字段设置中客户类型的脚本是nvl((selectorgan_flagfromfundaccountwherefund_account=f.fund_account),'0')即恒生法人系统数据接口对应的客户类型字段取自fundaccountfundaccount表中没有organ_flag字段，所以导出时为0建议提需求临时可修改【存管导出接口文件设置】菜单中客户类型字段的取值逻辑，修改为取client表中字段，条件修改为client_id" + }, + { + "instruction": "【盘后ETF申购】菜单报错：[100379][ETF成分股份信息表记录不存在]", + "input": "", + "output": "【系统-证券代码参数-ETF代码信息设置】中查看有这只代码的信息，但是通道类���为1-场内申赎，而报错中的通道类型为2-盘后申赎。深圳跨市ETF类型的发行市场选择“深圳第五版跨市ETF”，PCF文件选择交易所下发的，文件名为：pcf_NNNNNNNN_YYYYMMDD.xml（如：pcf_159919_20200121.xml），转入到etfcode中，通道类型channel_type为1-场内申赎。深圳跨市ETF类型的发行市场选择“深跨市ETF”，PCF文件选择结算公司下发的，文件名为：SCD_98_XXX_yyyymmdd_PF.TXT（如：SCD_98_614_20200121_PF.TXT），转入到etfcode中，通道类型channel_type为2-盘后申赎。重新转入相应文件即可。" + }, + { + "instruction": "为什么深圳【股票质押合同了结】菜单，通信日志221654应答有返回但是前台不显示？", + "input": "", + "output": "在修改单：M201805040870（sp3补丁6）合同表备注信息上有”违约处置了结“信息的则不再显示。" + }, + { + "instruction": "升级了《UF2.0V202101-06-001-10795beta(20220110-x86-T1).rar》网关程序后，发现发送短信报错：未知错误", + "input": "", + "output": "查看getewaysysLog文件，有报错：[2022-01-1115:27:46:004]获取发送结果异常,Except:Accessviolationataddress0C9B1A70inmodule'g_mw_smshttp.dll'.Readofaddress00000000;Info:[2022-01-1115:27:46:005]获取发送结果异常,Except:Accessviolationataddress0C9B1A70inmodule'g_mw_smshttp.dll'.Readofaddress00000000;Info:同时有一条[2022-01-1115:27:46:032]{\"result\":0,\"desc\":\"\",\"msgid\":1566616328604301282,\"custid\":\"1566616328604301282\"}记录，该记录为发送成功的记录，通过日志可知，获取发送结果异常报错前都有以下信息：[2022-01-1115:27:46:008]网络异常,详细信息:SocketError#10038Socketoperationonnon-socket.说明是由于网络原因，导致未获取到应答，所以报错，最后一条记录为最终发送成功的记录。为了确认是网络问题，将升级的网关程序回退，再进行通知发送，发现回退的程序生成的日志中，也有10038该报错，然后获取不到应答，或应答为空，然后从里面解析结果导致报错，处理为-99999错误（未知错误）。如果有应答，能转换出错误码的话，会根据hsufg.xml里配置的错误信息显示。说明不是升级导致发送失败，网络恢复后对于未发送成功的通知会再次发送。建议在多次时间段内再进行测试短信通知发送功能。" + }, + { + "instruction": "客户使用通过深圳通的光大存管进行对港澳台居民居住证进行转换，转换成了20，其他类型？", + "input": "", + "output": "按照目前的转换要求，对于类型为L的港澳台居民居住证，银证平台转换后发送银行端的证件类型应该为50，这个50是在后续版本加的，客户的dll没有到这个版本，需要至少到版本：yzzhSztcggd.dll1.0.0.5目前可升级的程序包：HSBSP1.0-yzzhSztcggdV201901.03.000(走深证通的光大三方存管).rar" + }, + { + "instruction": "上海协议回购非公开行情已经撤销但系统还是正常状态，客户对该笔行情进行委托废单：1043该报价已撤销？", + "input": "", + "output": "查看hsoffer的通信日志发现有两条cbpconfer_no为1080的数据一条hq_status为0-正常，一条为1-撤销。正常两条处理完后应该最终状态为1-撤销，怀疑当时并发处理没有更新，产生2条bprinfo数据。后续有修改单：M202110183418进行保护这种情况.修改后：协议回购行情信息更新功能，更新非公开行情时，如果发生并发，都能保证如果存在撤单行情，都可以将委托确认的非公开行情的hq_status置为1" + }, + { + "instruction": "统一网关程序升级到hsufg.dll 8.0.9.4版本，短信网关g_mw_smshttp.dll升级到8.0.9.4版本后，通过统一网关发送短信通知发现报错", + "input": "", + "output": "查看统一网关的报错日志，发现是网关发送通知完成，但是解析应答升级时有问题，对于返回的result=0的处理为错误。该问题在修改单M202201080027中修改，g_mw_smshttp.dll需升级[V8.0.9.6]。修改后：增加发送结果配置，根据配置内容判断发送是否成功，需要在hsufg.xml文件中增加如下配置内容：。" + }, + { + "instruction": "点击模拟撮合工具中的清算-开始清算出现报错。", + "input": "", + "output": "按照报错提示打开C盘，发现C盘已无空间存放清算文件，测试环境将C:\\hssim2\\log目录下的，除今日及昨日的日志进行删除，删除后C盘多出2个多G空间，重新点击开始清算，清算正常，不再报错。" + }, + { + "instruction": "客户无主账户上发生一笔资金变动，业务标志为兑息扣税，备注为日终股息扣税下账，股东0267886502，这是如何产生的？且是如何分辨客户性质的？", + "input": "", + "output": "查看SJSJG中看到有债券兑息兑付的数据转入系统，产生业务标志为4018-股息入账的流水，但因无该股东户，所��这笔扣税是扣在无主账户上的，但是根据权益登记设置上的设置，个人户是要扣该税的，机构户的税率为0，即不用收税，查看该无主账户的机构标志为个人，系统在修改单M201806080615后对此增加了保护，在查不到数据时根据账号命名规则判断是否为机构（即以08,28,48,B88,C99,D89打头的股东账户判断为机构），在此情况下不扣税。" + }, + { + "instruction": "周边收不到委托成交主推消息，可以收到委托回报消息，订阅正常", + "input": "", + "output": "查看ls_msg日志，有报错ID=20502Description=处理失败Level=WarningModule=消息中心插件Location={ls_msg-mainsvr-0--1}::CRebuiltModule::PublishMsgEffect=Strategy=Message=重复发布,发布者:ls_msg#0\u000200-00-00-00-00-00\u0002\"\u0017P\u0006,主题:secu.deal_return,序号:39386该问题，一般是由于持久化记录的序号比新发的序号大，被认为是重复发布了，导致发布失败，需要清理持久化文件，根据ls_msg.xml的mc2_persistence持久化插件得知持久化文件在./mc2log中。停止中间件备份./mc2log之后删除./mc2log整个文件夹，之后重启中间件，可正常接收委托成交主推消息。" + }, + { + "instruction": "【综合业务权限取消】菜单做业务时提示：该营业部没有资格做报价回购业务", + "input": "", + "output": "综合业务权限注销会取hs_user.qrpcode表的en_branch_no字段，若操作员所在营业部不在en_branch_no内，就会报改错。可以通过【证券】-【报价回购业务】-【报价回购品种管理】允许营业部增加该操作员所在的营业部，然后再做权限取消" + }, + { + "instruction": "上海LOF基金申购501011对账不平，系统买入大于交易所买入", + "input": "", + "output": "查看preclear和squarepreclear数据，preclear有买卖交易的数据，squarepreclear有申购数据，还是托管转入，交收资金冻结取消的数据。汇总preclear买入的金额，汇总squarepreclear表的申购金额，与一级清算对账界面上显示的系统买入金额一致。与交易所买入金额差了申购金额，申购金额是使用OFD25文件转入参与对账，查看OFD25文件中这只代码申购的数据两笔，一笔是明细数据，一笔是非明细数据，席位都为SH101；查看一级清算对账界面此代码存在一笔交易所单边，席位为SH101的数据，交易所买入金额为申购金额的两倍。客户已启用中登22接口，7667开关已开启，系统已在修改单M202112151174（合入UF2.0V202101-06-003M14）中支持，过滤OFD文件中明细标志为0的数据。目前券商未升级此程序包，所以出现了OF25文件汇总和明细都转入的情况。后续升级后，OFD文件只转入明细标志不为0数据，上海一级清算对账当出现对账不平时，可忽略席位再进行一次核对。" + }, + { + "instruction": "hsoc上，中登上海报盘有如下报错信息：", + "input": "", + "output": "该报错是因为应答主记录数据文件rep.dbf为空时，程序取功能号和打包器取错了，导致报错，已有修改单M202112202597修复。修改后：1.中登数据转换交易插件，应答主记录数据文件为空时，取功能号和打包器成功，不会有“发送委托确认失败!”和“处理业务失败”的报错。2.应答主记录数据文件为空时，更改报错日志。仅有警告级别的日志：“应答主记录数据文件为空!”。“根据服务取应答信息失败”和“从rep.dbf中读应答失败”的日志将不再输出。" + }, + { + "instruction": "上海新债券平台，新指定不能做债券竞价交易，如何控制", + "input": "", + "output": "根据业务规则，指定交易，新债券交易系统上线初期将采用指定交易T+1生效，即T日在竞价撮合平台发起的指定交易T日当日在竞价撮合平台生效，T+1日在新债券交易系统和固定收益平台生效。新开立及转指定的证券账户须待完成指定交易后的下一个交易日（即T+1日）才可开展债券现券、债券质押式回购交易。所以新客户当天是不可以进行交易的。系统通过配置开关3453-上海新债平台是否允许新指定客户进行交易0-否,1是进行控制" + }, + { + "instruction": "债券卖出经过实时清算交收后，债券的托管比不正确", + "input": "", + "output": "债券委托卖出时会记录stockreal表的entrust_sell_amount，实时清算交收后进行份额下账处理，当前余额会减少，stockreal表current_amount会减少。托管比的算法为客户未到期金额/客户总托管量，客户总托管量=客户持仓的托管量+已入库债券的托管量，客户持仓的托管=stockreal表证券类别为9UXYuaTLlj6，且不是标准券131990,888880的持仓记录(current_amount+correct_amount+real_buy_amount-entrust_sell_amount)*面值比例*面值*存放单位。这样对于同一份债券，会减了两次。客户已提交需求202201060027。" + }, + { + "instruction": "687-股票质押式回购交易业务监管报表 签约客户数：其中机构客户期初数+本期增加-本期减少不等于期末数；", + "input": "", + "output": "1.查看代码逻辑发现期初和期末统计程序获取的是srpbasetotal.acount_organ_count，源数据获取机构类型的时候是organ_flag<>'0'2.查看客户【通用报表信息设置】中该报表“数据源信息”第8行的语句发现机构客户数量本期增加和本期减少获取历史hs_his.his_stockholderjour表时限定了organ_flag='1'，这样导致产品户organ_flag=3在新增和减少中没有统计进去，而期初期末统计进去了，而根据客户查询出来的情况发现，增加的数量中有一个产品户的数据，因为条件限定为organ_flag='1'导致这笔增加没有计算进去，因此根据机构客户期初数+本期增加-本期减少公式计算出来后与期末数相比少了一条；3.针对该问题已有修改单M202105130835修复，合入UF2.0V202101.04.000（01-06合集包中也包含）程序包，涉及修改的程序项为user_GenReportPatch_SecuSrpSZ.sql；4.客户目前版本已经达到06-003M包，可能是当时升级时没有执行合集包中的user_GenReportPatch_SecuSrpSZ.sql脚本导致，可以重新执行一下该脚本。" + }, + { + "instruction": "账户系统周边调用331034获取手机验证码，相关信息已落入usercheck表，但未推送至短信平台？", + "input": "", + "output": "1、验证码推送时，不经过noticelog表，直接从usercheck表调319015功能主推信息至统一网关，然后发送至短信平台，成功后会在GatewayBizLog日志记录serial_no=99999999的短信发送成功的信息。2、账户系统主推验证码至统一网关时，会获取hs_user.programstatus表program_type=3（统一网关），program_status=1（启用）的数据，然后进行主推。客户programstatus表中的状态是0-停用，所以未推送至统一网关，从而未发送到短信平台。3、客户统一网关启用后，左下角连接名不是hsgateway，需修改Hsclient\\Trade\\HSRCP.xml文件中，添加的配置。改配置为统一网关主推功能是必须要进行配置的。hsgateway//此处hsgateway配置为券商实际统一网关的节点名称，对应统一网关左下角的连接名，也对应programstatus表program_type=3的记录的program_name字段的值注意，hsrcp.xml文件中，原来有一个client请误改动，直接在后面新增即可，如下：clienthsgateway4、添加client_name配置后，重启统一网关，hs_user.programstatus表program_type=3的program_status更新为1。账户系统重新调佣周边功能获取手机验证码，可正常推送至短信平台。" + }, + { + "instruction": "【上海流模式测试】黄金ETF 通过【ETF申购】菜单做委托，交易所返回废单 提示：该产品此非交易类型业务已经被暂停", + "input": "", + "output": "上海黄金ETF申赎是通过【商品ETF现金申购】菜单做的，通过Ezstep综合平台进行申报；而【ETF申购】是通过EZOES竞价平台进行申报。申报的平台不对，所以会废单。注：商品ETF现金申购菜单是增值的，由增值编号85-商品ETF控制" + }, + { + "instruction": "系统初始化的时候提示大宗交易业务许可证不存在", + "input": "", + "output": "查看客户licenseinfo表中存在增值编号为7的许可证，且到期日期为2022年12月31日。开关31736配置为'1'，启用了信用账户上海大宗交易，在修改单M202109022107（合入UF2.0V202101.06.003）之后信用客户支持上海大宗交易。如果有上海市场信用账户的大宗交易委托，则系统初始化许可证检查时会校验增值编号7（大宗交易业务），控制的产品（系统）为：HUNDSUN融资融券系统软件V2.0（融资融券UF20）。因之前客户拿到的许可证中未包含融资融券系统，所以报错，联系商务重新获取包含融资融券系统的许可证导入即可。31736-是否允许上海信用大宗交易，0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为1，信用账户支持上海大宗交易。" + }, + { + "instruction": "201法人清算接口导出5号文件的深圳股份信息发现没有导出特转B的数据？", + "input": "", + "output": "5号文件的文件结果集设置中检查查询条件”casewhenf.exchange_typein('1','2','9')then'0'whenf.exchange_type='D'then'1'whenf.exchange_typein('H','A')then'2'else'0'end)“，将特转B转成了2-港币，但是特殊B应该是1-美元。已经提交需求：202201040338，预计合入UF2.0V202201.02.000。" + }, + { + "instruction": "建行去前置机测试-银行端发起客户的机构地址修改，【常用查询-银行转账】请求状态是成功，但是【常用查询-机构信息】联系地址没有更改", + "input": "", + "output": "【系统-系统参数-配置参数设置】2136存管账户银行发起客户资料修改��否同步修改客户基本信息0-否，1-是（默认）；当配置为0，存管账户银行发起客户资料修改仅修改储蓄银行账户表中的客户信息，不再同步修改客户基本信息；当配置为1时，存管账户银行发起客户资料修改，将同时修改储蓄银行账户表和客户基本信息表中的客户信息。同时保证【储蓄银行参数设置】开通功能列表84位银行发起存管客户资料修改为“开放”状态" + }, + { + "instruction": "深圳债券新规则程序支持了stkcode表的上下限价格的小数点后4位，通过柜台做涨跌停价格委托（输入3位小数价格）时提示：委托价格不能超过上下限价？", + "input": "", + "output": "修改单M202110213373修改后:行情更新证券代码的上限价和下限价时，精确到小数点后3位，若行情更新时上限价和下限价为小数点后3位以上的数值，则进行四舍五入后更新证券代码的上下限价,与债券现券业务优化前保持一致。" + }, + { + "instruction": "T+3日做了放弃申报后接着做放弃撤单报错：“可取资金不足[fetch_balance=4.13,real_balance=3236.64]”？", + "input": "", + "output": "上海新股放弃认购申报是通过【证券-中登存管-上海新股放弃认购申报】菜单，输入客户号之后选中放弃成功的数据，点击“撤单数量调整”按钮，可以撤销原放弃认购申报的数量，撤销数量填写正数，然后点击“开始处理”按钮，上海的新股放弃申报撤单会往dataswap表中插入记录，新股放弃申报撤单成功后会记录一条备注为“放弃撤单，T+3日新股日间冻结可取”的资金变动流水。深圳新股放弃认购申报是通过【证券-其他委托-深圳新股放弃认购撤单】菜单进行申报撤单。新股放弃撤单申报时，首先需要判断可取资金是否>放弃数量*价格，不满足条件则报错，程序控制使用可取资金不用可用资金是因为中登要求T+2日晚上要准备好钱，因此如果T+3日卖出股票的可用资金无法给新股扣款使用，客户继续新股放弃认购撤单则需要进行银行转账增加资金。" + }, + { + "instruction": "光大银行发起签到, 银证平台报错：[签到]错误:[流水号=0][帐号=1【错误号=1043】，writePINK和writemack失败,错误号-3和-3", + "input": "", + "output": "银行参数-目的用户标识从B_CEB修改成了B_CEB02，修改了目的用户标识相当于换了一个银行的环境联测，需要让光大银行给一批新环境用的.SYS密钥文件。" + }, + { + "instruction": "周边接口332868股票质押初始交易委托报错，该证券状态不允许委托", + "input": "", + "output": "根据功能号查看该错误检查的是srpcode表中对应srp_kind的担保状态，查看客户入参送的srp_kind=2，在股票质押代码表中该类型担保状态为停止，所以报错，测试环境可直接修改状态或者通过前台修改注：1、当srp_kind=0（普通股票质押），对应前台菜单为【系统-证券代码参数-股票质押业务-股票质押标的设置】2、当srp_kind=1（股票质押融资申购），对应前台菜单为【综业-融资申购-融资申购标的设置】3、当srp_kind=2（融资可取），对应前台菜单为【综业-融资可取-融资可取标的设置】4、当srp_kind=3（融资可用），对应前台菜单为【综业-融资可用-融资可用标的设置】" + }, + { + "instruction": "深圳场内基金设红的委托状态一直为待报？", + "input": "", + "output": "（1）深圳场内基金设红的委托是通过统一报盘的中登D-COM报盘进行申报，查看该报盘的设置，是勾选了“11-基金红利再投”业务；（2）查看后表hs_user.untbptransparam和hs_user.untbptransstatus数据也都是正常的，这说明报盘设置是没有问题的，查看报盘的日志上也没有任何报错信息。（3）查看该客户的委托数据，发现其委托记录是记录在entrust表中（委托属性是K-基金设投），但深圳的基金红利再投业务的委托，应该是记录在soptentrust表中，委托属性应该是FDR-基金红利再投。（4）与客户确认，是因为调了333002-普通委托的接口下的委托，但是深圳的应该是332895-场内基金红利再投，导致客户委托无法申报。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】已经切换中登2.2接口后，一级清算对账转入OFD25文件提示：取文件记录错误", + "input": "", + "output": "（1）检查文件路径对应正确，文件名称正常，文件可以正常打开；（2）确认客户98、99TA文件为2.2接口版本，但是7667开关-是否采用新版OFD文件格式进行文件转入配置为0，所以导致报错；将该开关改为1后，转入正常；7667-是否采用新版OFD文件格式进行文件转入：0-否（默认），1-是。配置为0时，为原模式，转入OFD文件按照原模式处理；配置为1时，转入OFD文件按照新格式处理。" + }, + { + "instruction": "在【资金批量冲正】菜单用模板做资金冻结取消未成功", + "input": "", + "output": "客户是先用模板做了批量的资金冻结（冲正类型：4-资金冻结）。检查发现做冻结取消时，模板冲正类型填写的是M-资金冻结取消，没问题。再检查流水号没填。在模板的填写说明已经注明，若是做冻结取消，需要填写原冻结流水号。原冻结流水号取自hs_asset.fundrevertjour表的serial_no。" + }, + { + "instruction": "3450配置参数开启后，普通委托能正常走竞价网关，但是新股申购的委托走了老报盘写入OIW库？", + "input": "", + "output": "经确认客户使新股申购使用了专属席位，该席位同时配置了老报盘和竞价网关报盘，老报盘中设置了允许证券和允许营业部程序中若3450（启用上海竞价流网关）配置参数开启后，选择报盘按orderbyen_stock_typedesc,en_branch_nodesc,transplat_typedesc排序选择，所以会优先走老报盘已提需求202112301257优化transplat_type排序最优先，当3450-是否启用上海竞价平台交易网关业务，配置为“1-是”时，选择报盘时按transplat_typedesc为第一排序。预计合入UF2.0V202201.02.000" + }, + { + "instruction": "用户权限查询菜单的导出execl报错无效索引", + "input": "", + "output": "报错原因：execl默认生成WorkSheets有数量限制，如果超过默认数量后要手动增加WorkSheets，这个菜单导出要生成4个worksheet。解决方案：1、使用office2016版本会无法导出，但是改用office2007就可以导出了。2、修改包含的工作表数为5张（4张以上），重启客户端，再次导出正常。已提需求：202112290775.计划修改，【用户-权限管理-用户权限查询】，查询一个用户的权限后，点击”导出EXCEL“，支持office的高版本如2016。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示报错：【120241】【申报时间不允许执行交易准备】", + "input": "", + "output": "程序判断初始化日期等于当天,证券交易准备需要大于交易时间设置的申报时间才能允许做；测试环境可通过【系统】-【证券交易参数】-【交易时间设置】菜单修改时间种类为“申报时间”修改结束时间，或者后台直接修改exchangetime中的end_time，然后同步内存表。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】中登2.2启用升级到06-003M13后，一级清算对账出现不平：深圳系统卖出为19.46，交易所卖出为38.92元。", + "input": "", + "output": "检查25文件业务代码是024-赎回的数据有2条：一条是每笔交易确认金额是19.46元，数据明细标志为0；另外一条是每笔交易确认金额是19.46元，数据明细标志为1。对于该问题，升级到修改单：M202112151174后，对应版本06-003M14包，当7667开关开启，沪深ofd文件一级清算对账转入，对于业务代码为024，022，020，059的数据，过滤明细标志为‘0’的数据。在没有升级到该版本之前，不影响到清算入账，可以先忽略该不平。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】结算转入ywhb文件提示上海ywhb文件有业务过滤记录：业务类型ywlx：406 申报类型sblx：12？", + "input": "", + "output": "查看接口文档：ywlx：406表示冻结流通证券申报；程序不处理ywhb文件的业务类型ywlx为406且申报类型sblx=09、10、11、12的数据，转入程序进行过滤，可继续清算。程序不处理在修改单M201812031124中修改修改后日终结算转入业务回报ywhb文件中业务类型ywlx=406的数据时，对申报类型sblx=09、10、11、12的数据进行过滤09：不限制卖出证券冻结10：不限制卖出证券部分解冻11：调整为限制卖出冻结12：调整为不限制卖出冻结" + }, + { + "instruction": "调用周边功能号332722-上海固收买入时，报错：[120282]委托数量不是委托单位的整数倍", + "input": "", + "output": "（1）查看配置参数2529-是否启用固收产品参数控制，配置为0，所以委托单位是写死的；（2）查看1214032-LF_固定收益_委托检查，交易产品trade_product=22-公募可转债，所以@amount_unit=1000.00*@i_unit（其中@i_unit的取值stock_type非\"r\"则i_unit=10），即委托单位@amount_unit=10000，所以entrust_amount不是amount_unit的整数倍，报错。（4）委托时，委托数量输入委托单位的整数倍即可。注：2529-是否启用固收产品参数控制，0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "hsadmin点击节点报错：无法取得节点插件信息！请检查[T2连接]和[当前配置信息]", + "input": "", + "output": "查看workspace目录下的filter_manager_message.dat文件，该文件中有添加的拦截规则，将该文件删除并重启中间件即可。" + }, + { + "instruction": "深圳大宗交易买入风险警示股超过50万股没有报错提示", + "input": "", + "output": "1、检查3398开关的配置2、检查1239开关的配置注：3398-是否启用科创板、深圳主板及创业板风险警示股买入额度控制0-否，1-是。配置默认为00，左起第一位表示上海市场，左起第二位表示深圳市场。如配置为10，则表示买入科创板风险警示股时，需要控制买入风险警示股额度总计不能超过50万股，深圳市场不需要检查。如配置为01，则表示买入深圳主板及创业板风险警示股时，需要控制买入风险警示股额度总计不能超过50万股，上海市场不需要检查。1239-是否启用严格控制投资者累计买入风险警示股票的控制0-否（默认）；1-是。默认不启用严格控制。启用严格控制时，投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算，且不得超过50万股。" + }, + { + "instruction": "678报表打印的“证券公司作为融出方已实现利息收入”本期值为0？", + "input": "", + "output": "678报表为：C4-2股票质押式回购交易业务监管报表，证券公司作为融出方已实现利息收入算法：q.end_uncome_interest-q.begin_uncome_interest+p.self_interest_income,其中：self_interest_income取开始日期和结束日期之间，资金变动流水中业务标志为2438,2437,4198且对应股票质押合同的融出方类型为01的发生金额；end_uncome_interest：取报表打印结束日期这天srpbasetotal表的uncome_interest，具体值来自报表打印日期结束日那天生效合同（合同状态为1、2、3）的预计累计利息，算法为：当天股票质押合同的实际购回金额-委托金额+偿还金额begin_uncome_interest：取报表打印开始日期这天srpbasetotal表的uncome_interest，具体值来自报表打印日期开始日那天生效合同（合同状态为1、2、3）的预计累计利息，算法为：当天股票质押合同的实际购回金额-委托金额+偿还金额按上述算法，如果678报表打印期间，没有产生新的股票质押合同，或者原合同没有出现偿还，证券公司作为融出方已实现利息收入的本期数就为0。" + }, + { + "instruction": "周边333102显示的沪B转H的成交记录的成交时间，10点前成交的时间显示不正确", + "input": "", + "output": "沪B转H的回报成交时间是到毫秒级别，系统转入到保存在表中也是毫秒级别，周边输出时是截取了6位长度输出，10点前的成交时间就会显示不准确，例如9点51分成交的会显示为951343。在需求202112270087中修复。" + }, + { + "instruction": "帐户特殊服务佣金设置菜单新增佣金记录时开始日期是默认取的下一自然日，如果在周六修改，但是未做系统初始化到周一，还是周五的日期是否可以？", + "input": "", + "output": "系统在修改单M201801110978中进行修改，当3202开关为1时不允许修改开始日期。涉及菜单功能:系统-证券费用设置-帐户特殊服务佣金设置修改前：配置参数3202等于1时，帐户特殊服务佣金设置菜单的开始时间可以修改修改后：配置参数3202等于1时，帐户特殊服务佣金设置菜单的开始时间置灰，不允许修改3202-账户特殊佣金设置是否当日有效，0-是（默认）；1-否。当配置为0时，设置界面的开始日期为当日，配置为1时，取下一自然日。查看客户环境开关配置为1，所以会取下一自然日，如果是周六修改，系统初始化日期为周五，取到的下一自然日是周六。如果是外围接口322033-LS_外围接入(存管)_账户特殊服务佣金增加，则入参有begin_date字段，可以自己送入，系统会校验开始日期不能小于当前初始化日期。" + }, + { + "instruction": "测试环境在场内基金-货币基金申赎菜单做511991代码的申赎时提示：该代码不是货币基金代码，请输入正确代码！", + "input": "", + "output": "查看511991该代码的证券类别为i-货币ETF申赎，所以为货币ETF的申赎委托，不通过场内基金下面的货币基金申赎菜单做，需要通过证券-ETF业务-上海跨境ETF申赎菜单委托，只有证券类别为A，子类为A1的可以通过货币基金申赎菜单委托。" + }, + { + "instruction": "机构户中签后，没有收到通知短信", + "input": "", + "output": "通知参数里的通知是针对��体业务进行通知的，对于信用客户通知优先取clientmail，取不到再取clientinfo(或organinfo)记录；普通通知则优先取clientinfo(或organinfo)记录，取不到则取clientmail记录；字段对应mobile_tel该机构户是普通用户，在organinfo表中的mobile_tel字段为空，所以导致没有收到短信，需要先维护该字段" + }, + { + "instruction": "资金查询报错：[250084][查询股份变动表失败]？", + "input": "", + "output": "biz日志显示：Systemerrinfo=SQL-02112:SELECT..INTOreturnstoomanyrow，查看(2103297)AS_证券公用_证券市值获取是取stockreal表数据，代码如下：selecta.exchange_type,a.stock_code,nvl(sum(a.current_amount+a.correct_amount+a.real_buy_amount-a.real_sell_amount),0.00)into@exchange_type_t,@stock_code_t,@current_amountfromstockrealawherea.money_type=@money_typeanda.fund_account=@fund_accountgroupbya.exchange_type,a.stock_code；但是单独在后台执行这个语句是成功的有6000+条记录，经确认目前当某个客户持仓记录超过4000条时，程序会提示：[25004J[查询股份变动信息表失败]，需优化遍历交易代码中相关持仓数组大小不够的地方进行循环调整，修改单M202111120890修改前：1、修改说明中AS或AF代码中相关持仓数组大小为5000或4000，当某个客户持仓记录超过数组限制时，报错[查询股份变动信息表失败]，需要优化；修改后：1、调整修改说明中AS或AF代码中相关持仓数组大小，升级到8000。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押逆回购周边电话委托送值委托属性为空，但是委托不像现券交易是废单？", + "input": "", + "output": "根据AF_SECUPUB_EXCH_STKCODE_CHECK查看代码：if((hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SHA)==0)&&((hs_strstr(\",7,8,f,Z,4,\",@entrust_prop)>0)…{[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=3385,str_config=@str_config_3385]}，代码会根据以上条件获取3385开关值，对于质押逆回购业务，证券类别为Z-国债回购的，重置了委托属性为4-回购，因此委托属性周边入参送为空仍能满足条件获取到3385开关值。" + }, + { + "instruction": "二级债券费用批量修改失败", + "input": "", + "output": "抓包发现2112084功能号入参中的en_entrust_type送的09，少了!，导致配对不到bfare2表中数据。已提交需求，需求单号为：202112170776。" + }, + { + "instruction": "通过【极速交易产生数据导入】菜单，导入异构UFT返回的“entrust_v01_8888_28_20211224.dbf”文件，转入时提示：文件读取准备错误", + "input": "", + "output": "该报错的原因是因为文件中的“WTJL（委托库记录号）”超过了10位，该字段的长度是N8，需要异构UFT调整该字段的长度。" + }, + { + "instruction": "机构户卖出深圳股票，提示：受限股份减持可用额度不足", + "input": "", + "output": "1、查看客户stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr第五位是1说明客户是减持受限客户，委托会检查减持信息。2、查看3191开关第5位为1，对于深圳现货集中竞价交易会启用特定股份减持控制；3、该客户不是高管户，减持卖出的数量不能高于min（持仓可用数量，竞价实时可卖额度）；4、查询下来确实是实际委托卖出的数量高出，所以产生柜台提示正常。5、而被限制的根本原因是：在业务规则中，上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%，该客户近3个月卖出的股份已经达到。" + }, + { + "instruction": "通过332617周边做固收换股，代码控制串没有勾选42-可换股，也委托成功了", + "input": "", + "output": "转股回售业务根据4162开关校验证券代码控制串的代码，M202101121319修改单中固收债券转换股不判断控制串，修改前：固收平台债券回售、转股换股会受配置开关3385、4162影响，应该屏蔽对固收平台债券回售、转股换股的影响。修改后：支持屏蔽配置开关3385、4162对固收平台债券回售、转股换股的影响。3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。" + }, + { + "instruction": "查询客户历史资金的总资产都为0，实际客户当时有现金余额及持仓，这是什么原因？", + "input": "", + "output": "查看客户his_asset表为空，其跟配置参数7425有关，客户查询的时间已经在设置范围之外，所以为正常的现象。7425-客户历史资产信息保留模式：0/0(默认)；用于控制归历史时，清除his_asset操作方式。有效的配置为使用/隔开的两段(”保留模式”/“保留参数”)。其中保留模式为：0-按日期保留；1-按分区保留。如配置为0/30，则his_asset数据保留30天(包括当前交易日)；如配置为1/2，则保留2个分区的数据（his_asset按月分区）。保留参数为0时，如0/0、1/0，则不清除历史数据，全量保留。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-综合业务成交】打开报错：-不支持的条件- correlate_flag", + "input": "", + "output": "客户端\\HsClient\\Trade目录下，查看多客户查询对应的配置文件AllQueryConfig.ini中有字段correlate_flag（用于是否关联表cbpentrust查询，correlate_flag1=关联0=不关联），该字段是在修改单M202109240119中添加的，已经合入UF2.0V202101.06.004版本，查看配套的clientcondition.xml版本是[V8.0.9.30]，客户\\HsClient\\Trade\\Data目录下clientcondition.xml文件版本低于[V8.0.9.30]，所以导致报错。建议客户端根据服务器的版本进行更新后再操作。修改单M202109240119，：涉及菜单功能：查询-多客户查询-综合业务-综合业务成交412525-LS_公司查询(证券)_查询全部客户综合业务成交422525-LS_公司历史查询(证券)_查询全部客户历史综合业务成交修改前：多客户查询中综合业务成交查询面板没有\"是否关联查询\"查询条件。修改后：1、多客户查询中综合业务成交查询面板增加\"是否关联查询\"查询条件，表示是否与委托表cbpentrust关联进行查询，不选择时，默认保持原有模式(与委托表关联查询)；2、当选择不关联查询时，多客户查询综合业务成交查询时不再关联cbpentrust或his_cbpentrust表，此时，查询“站点地址”、“允许委托方式”、“合同编号”会失效(因此三个查询条件需关联委托表进行筛选)。" + }, + { + "instruction": "深圳通MR报盘启动报错:系统初始化日期20210903，签到日期YYYYMMDD，当前未签到，业务请求被丢弃", + "input": "", + "output": "深圳通MR报盘在统一报盘机下，查看untbptransparam表的other_config字段中的login_date字段，如果是当天日期则表示签到成功。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后发现场内分红数据没有入账；", + "input": "", + "output": "1.查看25文件中业务类别为143的分红数据，对应的交易发生日期为20211222，交易确认日期为20211223，清算日期为20211223，交收日期为20211224；2.场内分红的数据，是根据KHL文件进行处理的，kye文件进行对账，查看squarepreclear表中的数据，分别有一条备注为“143|基金延迟分红”和“KYE|余额对账更新”的数据，但对应的清算金额都是0；3.后查看unpreclear表中的fund_Date_back字段为20211224，即交收日期为24号（明天），对于场内基金红利延迟交收和7659开关有关，查看客户7659开关配置为22，即一级清算对账采用OFD_25文件交收日期为当天的数据进行对账，场内基金红利交收日期根据OFD_25文件的交收日期计算，而25文件中的交收日期为20211224，由此可知该笔红利的数据实际交收日期为明天，因此今日清算后还未生成股息入账的资金流水；7659-上海场内基金红利交收日期确定方式和一级清算对账模式00（默认），用两位表示，左起第一位表示上海场内基金红利交收日期的来源，设置为0（默认）时，上海场内基金红利交收日期根据客户设置的分红延期天数计算，设置为1时，上海场内基金红利交收日期根据OFD_25文件的发送日期计算，设置为2时，上海场内基金红利交收日期根据OFD_25文件的交收日期计算；左起第二位表示一级清算对账模式，设置为0（默认）时，一级清算对账不转入资金类别为009现金红利的OFD文件，设置为1时，一级清算对账采用当日发送的OFD_25文件的数据对账，设置为2时，一级清算对账采用OFD_25文件交收日期为当天的数据进行对账。" + }, + { + "instruction": "港股额度设置中沪港通的港股市场状态字段修改后一直会被刷新为0-全日收市？", + "input": "", + "output": "港股额度设置中沪港通的港股市场状态字段是通过mtkdt04文件的MktStatus市场状态字段转入的，具体字段如下：0=全日收市1=输入买卖盘(开盘集合竞价时段)2=对盘(开盘集合竞价时段)3=持续交易4=对盘(收盘集合竞价时段)5=输入买卖盘(收盘集合竞价时段)7=暂停100=未开市101=对盘前(开盘集合竞价时段)102=ExchangeIntervention103=收市104=取消买卖盘105=参考价定价(收盘集合竞价时段)106=不可取消(收盘集合竞价时段)107=随机收市(收盘集合竞价时段)查看mtkdt04文件的字段，第一行为HEADER|ITP1.00||1023||XHKG01|20211222-14:45:02.000|0|0最后一个字段为0，所以是全日收市。转入后会更新掉港股市场状态为0。" + }, + { + "instruction": "系统-证券代码参数-换股转股回售价格设置中没有股转的代码？", + "input": "", + "output": "该菜单中特转A代码取自stkcode表中，证券类别为y代码。此功能为修改单M202111173438(UF2.0V202101.10.000)添加修改后：1、换股转股回售价格设置前台代码支持股转市场为9，证券类别为y的代码信息查询，且此类数据的回售价格在参数设置时必须大于0；2、全国股转交易费用支持证券类别为y及其证券子类的设置；后确认客户环境未升级，到升级后环境查看正常" + }, + { + "instruction": "启用上海流行情加载gzlx文件后报错", + "input": "", + "output": "这个是行情服务器通过功能号112176国债利息下一交易日信息获取，调取后台gzlx，抓包查看112176发现入参enexchange_type为2，H,R，没有上海市场的，检查行情服务器常规配置\"上海国债利息重置勾选上，将3421配置为1后，重启报盘后不报错此功能是在M202104070102(UF2.0V202101.00.003)修改单中添加1.行情服务器在加载上海竞价插件后会先通过110006取后台3421配置，如果是1时，则会通过112176取后台的上海国债利息数据。2.行情服务器上海竞价插件，在转代码转完国债利息后，会将文件中没有但是后台有的代码置为作废处理，init_date送\"\"，stock_interest重置为03.行情服务器上海竞价插件转国债利息和第三方国债时，在转完国债利息后，会将从后台获取的上海国债利息与文件中的国债利息进行对比，如果后台有但是文件中不存在时，会发620025将stock_interest重置为04.行情服务器新增\"上海国债利息重置\"开关，只有开启时才会去后台获取上海国债利息，上海竞价插件只有在此开关开启时才做特殊处理3421过期debtinterest中stock_interest是否处理为0配置参数：0-否（默认）；1-是。默认为0，表示不做特殊处理，配置为1时，表示对过期debtinterest中stock_interest更新为0。当前仅启用第一位。第一位用于控制，若代码在gzlx中不存在（表示已过期），则对debtinterest.stock_interest做相应特殊处理。" + }, + { + "instruction": "柜台做股转可转债回售业务，全部废单", + "input": "", + "output": "证券停牌不会影响回售业务，按理来说不应该废单价格错误检查NQWT中WTWTJG都是0，是有问题的继续检查发现WTYWLB为6S而不是9S（6S表示定价申报卖出申报记录9S表示回售卖出申报），说明报盘有问题，客户使用的是统一报盘，检查offer_biz_neeq.DLL版本为V8.0.9.3，offer_trade_sz_secu_dbf_nstb.DLL版本为V8.0.9.5，而统一报盘支持可转债协议转让、转股、回售业务申报需要offer_trade_sz_secu_dbf_nstb.dll[V8.0.9.8]offer_biz_neeq.dll[V8.0.9.7],升级dll即可" + }, + { + "instruction": "请问港股通汇率没有转入SECURATE表，内存表中也没有更新，在BAR上抓包112213港股交易汇率更新功能号也无法抓到", + "input": "", + "output": "检查行情服务器上，勾上了“提供行情转码（转入数据库）”，但是没有勾选“在以下指定时间进行转码”，所以不会发112213，不会转入securate及内存表。" + }, + { + "instruction": "证券全部转托后，委托状态为已报，但是日终持仓未下账？", + "input": "", + "output": "查看转托管当天的结算文件SJSJG，该客户的转托管记录对应jgywlb=ZTZC，jgjsbz=N,jgzydh=D12；根据结算接口，如果jgjsbz=N,jgzydh不为空，则表示错误代码，查看jgzydh=D12-该证券有部分冻结，不可全部转托管，所以结算公司返回交收失败。" + }, + { + "instruction": "沪深融券购回日刚好是20220103，20220103是非交易日。目前刚让客户执行节假日脚本将20220103置为非交易日，但是融券购回的实际购回日期和利息计算不对？", + "input": "", + "output": "购回利息是��购回日当天根据实际占款天数重新计算，购回日获取hs_sett.settunfinished表BUSINESS_TYPE字段为H-回购业务，DATE_BACK=20220103的数据，会自动更新DATE_BACK为20220104。所以不用调整。" + }, + { + "instruction": "周边调用332400-债券质押协议回购初始交易报错：[151288][质押券到期日期小于合约购回日期]", + "input": "", + "output": "该报错是由于调用332400-债券质押协议回购初始交易时，填写的入参date_back-购回日期大于bond_end_date-质押券到期日期，通过【系统-证券代码参数-证券代码设置】其他参数-“债券到期日”查看质押券到期日期设置为20211115，修改此日期大于购回日期或为0即可，对应后台hs_user.stkcode表的bond_end_date字段。注：if((@date_back>@bond_end_date)&&(@bond_end_date!=0))即会报错：质押券到期日期小于合约购回日期" + }, + { + "instruction": "【测试】清算数据同步处理报错[100391][交易日期表记录不存在]", + "input": "", + "output": "finance_type=4表示债券的金融品种，hs_user.exchangedate表不存在当天的finance_type=4且treat_flag=9（数据准备）的数据，客户测试环境无”债券“模块，但在【清算数据同步处理】界面有”债券\"勾选框（测试环境有bond用户所致），可不勾选“债券”，再做清算数据同步处理即可。" + }, + { + "instruction": "上海基金设施基金508099今天开始认购，但是最新价不对，一直是1", + "input": "", + "output": "上海REITs基金成立日日终按最终确认份额计入股份修正，价格取lofmxzf文件jjjz字段，更新price表的asset_price-市值价，last_price-最新价和dr_price-除权除息价。并同步UDP。在修改单M202106031039之前价格一直是1.（合入UF2.0V202101.00.005和UF2.0V202101.04.000）" + }, + { + "instruction": "客户佣金设置菜单设置时报错：该业务[function_id:310045]不允许一柜通？", + "input": "", + "output": "一柜通业务为该操作员可以操作没有权限的营业部的客户，前提是该操作员在用户授权的总体限制中有“Z-业务通办”的权限，且操作业务对应的功能号在系统功能设置中要有启用一柜通。如果操作员有“Z-业务通办”的权限，需要操作一柜通业务，但是功能号在系统功能设置中没有启用一柜通，则会报错没有启用一柜通；如果操作员没有业务通办的权限，操作非本营业部的客户时会报错用户无此菜单操作权限。此报错将310045功能号（客户佣金增加）的一柜通开启即可。" + }, + { + "instruction": "501302上海lof基金在证券代码设置中的回报证券没有打勾，为什么？", + "input": "", + "output": "501302是上海跨境lof基金，跨境LOF基金在M201606300474（sp2pack1补丁3）中支持T+0回转，即回报证券应该打勾，其对应的子类应该是L1（跨境LOF），检查客户的证券代码设置中由于子类为默认，因此回报证券没有打勾，501302的证券模板需要单独设置一条代码为501302，证券子类为L1的记录，客户由于未设置导致取到子类为默认的记录，即回报证券未打勾。临时解决：当天可手工勾选回报证券，后续可参考service邮件《证券交易系统关于5103开头的相关跨境LOF证券模板维护的维护提示》打上5103代码段的证券模板。" + }, + { + "instruction": "上海固收行情组件报错", + "input": "", + "output": "该问题是因为zq_zqxx文件来的比较晚，mktdt00和mktdt02文件来的比较早，而程序判断是否单双边债是根据zq_zqxx和mktdt02文件一起判断的，当有个文件没过来时，就会提示如上信息，已经提交需求，将该错误信息进行优化，需求单为202112200127。上海新债券更新第8位控制串，行情组件有两个地方更新债券代码的第8位控制串，如下：1、通过hq_shanghai_new.dll插件更新：行情组件转码时，先转mktdt02文件，并且只是将代码转入，不会处理stkcode表中的stkcode_ctrlstr字段的第8位，转完mktdt02文件后，转gzlx文件时，行情组件会判断gzlx文件中有的债券代码，是否在mktdt02文件中存在，若mktdt02文件不存在，则认为是单边债，就会将stkcode表中的stkcode_ctrlstr字段的第8位进行勾选，若mktdt02文件中存在，则认为是双边债，就不勾选第8位控制串；若上海行情插件中未配置gzlx文件或当天gzlx文件不存在，则只会读取mktdt02文件中的债券代码为双边债；2、通过hq_shgs.dll插件更新：行情组件转码转zq_zqxx文件时，判断mktdt02文件中是否存在该债券代码，若不存在，则认为是单边债，就会将stkcode表中的stkcode_ctrlstr字段的第8位进行勾选，若mktdt02文件中存在，则认为是双边债，就不勾选第8位控制串；若固收插件中未配置mktdt02文件，则通过hq_shgs.dll插件转时，都会认为其债券代码为单边债；" + }, + { + "instruction": "上海行情组件报错", + "input": "", + "output": "检查报错路径下的文件，有zfjy20211220.xml，行情组件配置中的文件名为：zfjyyyyyddmm.xml，目前程序对于日期格式的通配符只支持识别大写字母，小写字母无法识别。临时解决：把行情组件配置的文件名改成zfjyYYYYMMDD，已提交需求：202112200066优化。" + }, + { + "instruction": "资产账户开户报错：[120107][流水号分区规则未设置] [v_branch_no_t=0 p_serial_type=14 p_multi_flag=0]？", + "input": "", + "output": "该报错是检查【系统-系统参数-用户参数设置】菜单没有设置用户类型为14的记录，菜单查看用户类型下拉框没有14选项。查询修改单M201912280085修改后支持14-资产单元的选择和设置。同时修改单M201912280085升级后，若已上线公募投顾业务，则需要执行特殊脚本【特殊脚本_hs_user_serialsubrule表增加一条初始数据.sql】，且手工修改修改账户分段14的的号段区间（无公募投顾业务的客户可以不用执行特殊脚本和设置号段区间）。" + }, + { + "instruction": "【上海新债券】通过【证券-普通委托-清仓委托】菜单，卖出债券，委托废单，废单原因是：股票代码错误", + "input": "", + "output": "系统配置参数3385开关左起第一位配置为1，则债券的买卖交易通过新债券平台报送，清仓委托调用的是“AS_用户公用(证券)_证券清仓委托检查”，该AS没有判断3385开关，导致清仓卖出的委托送到了竞价报盘，交易所给废单了。该问题已在修改单M202112180047中修复，合入UF20系统的06-003M16包中。" + }, + { + "instruction": "【上海新债券】332728 协议回购行情信息查询 oppo_trader_id 对方交易员是非必传参数，传空时应答中没有行情", + "input": "", + "output": "在修改单M202010200077中新增系统配置1364-协议回购是否只允许查询本交易员对手方行情信息0-否（默认），1-是。若配置为0，则协议回购可查询全部交易员对手方行情信息；若配置为1，则协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息检查开关配置为1，所以需要传对方交易员号，协议回购只允许查询本交易员对手方行情信息" + }, + { + "instruction": "深圳新股代码转入的行情日期是前一天？", + "input": "", + "output": "深圳新股代码通过sjsxxn文件转入代码表，其中hs_user.stkcode的发行日期issue_date更新为当天的初始化日期（即hs_user.sysarg内存表的init_date），112201功能号代码：if(@issue_date==0){@issue_date=@init_date;}，即新股代码的发行日期为0才会更新为当天初始化日期，发行日期有值就不会更新，经检查发现该只新股代码是周末测试已经转进系统，则存量代码不会再更新，临时将现有代码删掉或修改发行日期为0支持行情转入重新更新。" + }, + { + "instruction": "【上海新债券】清仓委托没有走新债平台，走的竞价？", + "input": "", + "output": "柜台菜单清仓委托调用了AS_用户公用(证券)_证券清仓委托检查，此AS未返回str_config_3385，导致通过此菜单做的债券委托在新债券平台启用后仍然推送到了竞价平台已有修改单修改M202112180047,预计合入UF2.0V202201.00.000注：3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】LOFMX文件中有一条该账户的上证LOF场外转场内的数据，结算转入后没有转入系统？", + "input": "", + "output": "经确认该客户没有在系统中开户。由于之前上证LOF场外转场内，日终处理时，如果对应客户未在系统内做指定交易，则对应的股份转入系统到无主，后续指定交易00U的数据再处理一次股份导致股份翻倍，所以系统在修改单M201807180112中修改，菜单:日终-证券日终-结算转入修改前:转入上证lofmx文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据时,如果配对状态match_status为5-无主股票,结算入账会记录无主流水表。修改后:转入上证lofmx文件Bzsm为645(LOF场外转场内确认)数据时,如果配对状态match_status为5-无主股票,则不转入squarepreclear表。所以今天结算转入未转入没有问题。" + }, + { + "instruction": "深圳债券大宗交易rtgs勾单后增加的可用资金和实时清算后增加的可取资金不一致？", + "input": "", + "output": "3282-后台费用是否单独设置大宗交易佣金：0-否，1-是（默认）；当系统配置为0时，大宗交易业务使用客户普通交易的佣金设置进行费用预算；当系统配置为1时，大宗交易业务使用客户大宗交易的佣金设置进行费用预算。对于单个客户，若账户控制串第13位为1，则不受配置开关3282控制，保持使用客户普通交易的佣金进行费用预算。券商配置为0，所以rtgs交收勾单增加的可用资金是根据客户的债券费用类别计算费用，但是实时清算未支持根据3282开关进行处理。已提交需求202112170039。" + }, + { + "instruction": "做风险警示股买入，没有提示：风险警示股买入不能超过50W？", + "input": "", + "output": "查看代码业务控制串45-风险警示股已经勾选；还要判断【3398-是否启用科创板、深圳主板及创业板风险警示股买入额度控制】0-否，1-是。配置默认为00，左起第一位表示上海市场，左起第二位表示深圳市场。如配置为10，则表示买入科创板风险警示股时，需要控制买入风险警示股额度总计不能超过50万股，深圳市场不需要检查。如配置为01，则表示买入深圳主板及创业板风险警示股时，需要控制买入风险警示股额度总计不能超过50万股，上海市场不需要检查。客户配置为00即不控制，可将此开关改为11后重做测试" + }, + { + "instruction": "电话委托国债逆回购报错：校验系统初始化日期已勾选，文件日期和系统初始化日期不匹配;", + "input": "", + "output": "此报错校验的是hs_user.excharg表的init_date和行情文件中的文件头的日期，两个地方的日期若不一致则返回上述报错。生产行情程序配置了mktdt02文件这个文件日期是20211211的。使用当天的mktdt02文件后，重启行情，代码行情可正常获取。" + }, + { + "instruction": "固收行情启动时报错：(错误)hq_shgs.dll...[CDealShgs::Get362StockInfo]移动第:3369行失败!", + "input": "", + "output": "（1）362短功能查询的时候，缓存里面判断这只代码在ZQ_CJHQ行情文件的第3369行，可能因为CJHQ行情文件变动，不够3369行，所以移动失败。（2）检查CJHQ文件没有什么问题，把客户的CJHQ文件拿到我们的环境测试后，在本地测试后是没有问题的，可能是映射引起的读取不到文件。（3）客户将行情文件配置在本地后，重启hqIssue，不再报错。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施代码 508001，通过行情代码转入正常，但是price表一直没有最新价？", + "input": "", + "output": "行情转自mktdt00文件，查看文件中价格字段正常，查看UDP中价格没有，后台price表也不对。根据620025抓包，有620025功能请求，其他5080**的代码转入行情都正常。重启行情组件，依然无法正常转入。查看UDP中updatetime也没有问题，记录的是即时更新时间。然后查看行情主程序目录下有个stockmodel文件，打开查看文件中显示的stock_type是N，而对于stock_type为'A''N''i''k'进行特殊处理，判断是ETF申赎的，价格字段就去取文件中的mktdt00的33列（IPOV）的值。而实际508001是reits基金，stock_type应该是r，让客户检查证券模板中的证券类别，设置的是N。因此一直转入价格是0。无行情展示。后客户修改证券模板中的证券类别为r之后，重新转入行情后正常。" + }, + { + "instruction": "HQIssue启动有警告提示： (警告)hq_sjshq.dll..sjsxxn_5th.dbf有12178条数据，数据量过大，请检查数据是否异常！", + "input": "", + "output": "该提示是行情服务器在加载sjshq.dbf时会保存一个记录行数m_uiHQFlagLength，在转完一轮代码时如果sjsxxn.dbf中的记录行数大于2倍的m_uiHQFlagLength时会报数据量过大，即sjsxxn.dbf比深交所行情文件大了两倍以上才会出现这个警告。一般是大R中dbf清空再落地数据时出现。" + }, + { + "instruction": "20211210日进行上海协议回购换券业务，将167060换成178166，清算后查看合同表代码没有更新为换入券的代码？", + "input": "", + "output": "【原因分析】1.查看cbpentrust表中对应有还券委托的数据，且settunfinished表中的stock_code和business_amount也已分别更新为178166和108500；2.然后查看squarepreclear表20211210的数据发现有一笔代码为178166业务标志为4450-债券质押换券申报的记录，且real_status为4-已处理，即已经进行过入账；3.后根据cbprealtime表的数据发现，该笔换券委托日间有进行过实时交收，查看实时交收预入账表realsquarepreclear发现有两笔业务标志为4450的记录，一笔为换入券的一笔为换出券的，且换出券167060这笔记录的remark为“特殊处理流水，仅用于新意对账”real_status为5，换入券178166的备注为“债券质押式协议回购，换券申报，成交编号：173|”real_status为1，而实际入账所需用到的是换入券那笔的记录，但该笔记录的real_status处理标志为1，即并没有入账，也就是日间实时交收后未进行实时交收入账处理（real_status>=2表示已入账）；4.对于上海协议回购换券业务是正回购方发起，逆回购方确认，涉及换入券的代码和换出券的代码。日终清算时，清算后处理这一步会根据预入账表业务标志为4450-债券质押换券申报记录business_no,stock_code,stock_name，账号等信息，匹配委托表hs_asset.cbpentrust表获取cbpcontract_id，根据cbpcontract_id匹配合同表position_str更新合同表的stock_code，stock_name，entrust_amount字段；5.若日间实时交收时已经通过realsquarepreclear表的记录进行入账（real_status>=2）且符合相关其他条件的情况下，日终文件转入时会将这部分数据过滤不写入squarepreclear，若日间未实时交收入账则会根据squarepreclear表的数据进行入账处理。但查看代码逻辑发现对于realsquarepreclear表中用于新意对账的这笔记录没有根据这个判断，日终还是会处理realsquarepreclear表中这笔业务标志4450仅用于新意对账的数据；6.关于realsquarepreclear表中用于新意对账的这笔数据，主要用于实时交收与新意法人进行对账，因为新意对于换券业务换入代码，换出代码都有发对账数据，为了能对平数据，所以系统对于换券业务会产生两笔业务标志为4450的预入账（realsquarepreclear）记录（M202103040943，合入UF2.0V202101.00.002），一笔代码是换入代码，一笔是换出代码。针对以上的现象，由于日间没有实时交收入账，因此系统在清算后处理时候处理了squarepreclear表中4450的换入券数据将债券代码178166和数量更新后，又处理了realsquarepreclear表中4450的新意对账的换入券数据，因此又将债券代码更新回原债券167060，导致出现换券未成功的现象；【解决方案】1.临时处理方案：可以根据20211210那天该客户178166代码实际入账的数据，修改brpcontract表中换券后未更新代码和数量的那笔合约的stock_code为178166，stock_type为a，entrust_amount为108500。（对应代码和数量可以参考settunfinished表或squarepreclear表中的相关数据）2.解决方案：针对此问题已有修改单M202109240093，合入UF2.0V202101.08.000和UF2.0V202101.06.004，支持清算后处理更新合同表时排除掉用于新意对账的预入账记录，后续升级到相应版本即可修复。" + }, + { + "instruction": "二级后台费用删除时提示：该费用类别有客户使用不能删除？", + "input": "", + "output": "该报错是查询fundaccount表中有客户的费用属性串为删除的费用属性，则会提示；1220开关-删除二级费用和前台费用检查费用串，0-检查（默认）；1-不检查。删除二级费用和前台费用是否检查费用串在不在使用，注意启用后，检查时间可能较长。如果为1，则不做检查；" + }, + { + "instruction": "设置了佣金的最低费用为5，实际收取的费用不足5元？", + "input": "", + "output": "（1）【账户】-【资产账户修改】-【客户最低佣金收取设置】：如果设置为1-是，会根据客户实际费率计算所得费用小于最低费用，则按最低费用收取；如果设置为0-否，则按客户实算佣金收取，即使计算得到的费用小于最低费用，也按实际费用收取。客户最低佣金收取设置菜单后对应费用串的33位（hs_asset.fundaccount表的fare_kind_str字段）：最低费用标志，默认为9，对应客户最低费用收取设置。通过菜单设置为1,1的作用同9。（2）因此，【客户最低佣金收取设置】设置为1-是，按客户实算佣金收取。" + }, + { + "instruction": "对接机构柜台开发者测试user_token", + "input": "", + "output": "周边交易启用user_token后，原则上周边接口的入参user_token必须要与identity_type、client_id、password_type、password配套使用，即仅送入user_token，不送入相关字段，则user_token校验必报错。检查周边开发送入的333110和333002入参，发现333110送入的密码字段是加密的，3330002传入的密码字段是明文，同时333110入参中的input_content为1资金帐号模式，调整333002的密码为明文，input_content后，再用333002返回的应答中的user_token为333002的入参的user_token后恢复正常。需要注意使用user_token后，333002入参中的password_type，password，client_id字段必须传入。" + }, + { + "instruction": "测试环境中间件启动多条报错：[******.so: wrong ELF class: ELFCLASS64]", + "input": "", + "output": "问题原因是libs_ls_secusettflow.10.so这个so是64位的，中间件是32位的，需替换为32位的so后，发了UF2.0V202101-06-003M12(20211129-x86).rar包中的libs_ls_secusettflow.10.so后，还是报错，在appcom目录下查询objdump-flibs_ls_secusettflow.10.so命令后，发现fileformart是elf64-x86-64w，说明是64位so。需重新发06-003M12包。" + }, + { + "instruction": "330300query_type为0的情况下，输入具体的交易市场和证券代码，为什么会返回两条数据？", + "input": "", + "output": "对于深圳市场，会去校验3360（校验创业板权限的债券代码段设置），如果这里有设置需要校验的代码段，会去取该债券代码的相关代码（正股代码），判断是否是创业板代码，用于做转股和换股业务时增加创业板权限校验，所以会返回两条数据，一条要查询的债券代码，一条对应的正股代码3360-校验创业板权限的债券代码段设置默认为\"123,120,117\"，表示123、120、117代码段的代码做转股和换股业务时，增加取其正股代码的证券类别进行判断，若为创业板股票(c、p、q)，则校验创业板权限。每个代码段之间用英文逗号隔开。若配置为\"123,120,117,118\"，则表示123、120、117、118代码段的代码做转股和换股业务时增加创业板权限校验。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】zqbd文件中bdlx为150的非流通数据转入系统；", + "input": "", + "output": "1.查看zqbd中这笔数据bdlx为150，ltlx为N-非流通，且该代码为上证lof的分拆代码；2.对于该类数据UF2.0系统在需求单2015041703003（修改单20150421041）支持转入处理；修改前：上证LOF未上市前拆分，原有zqbd类别是00Z,00F，而生产所发为150，导致上市前分拆处理不正确；修改后：支持ZQBD中变动类型为150且为非流通类型的数据转入与处理。注：150数据包含认购，申购，转托管，和上市前分拆的数据。目前只处理非流通的，非流通的只包含认购与上市前分拆。" + }, + { + "instruction": "深圳新债迁移后，日终清算部分债券清算无法获取到利息", + "input": "", + "output": "深圳新债上线后，债券品种计价方式涉及变更，系统日终处理时目前是限定了部分债券的证券类别（9,X,u,U,w,I）获取国债利息，迁移后部分债券可能无法获取到利息。例如：目前Y的证券类别都为全价，所以无需获取国债利息，系统目前对于证券类别是Y，不会获取国债利息信息。迁移后可交换债券迁移后变成净价（现为全价），可转债仍维持全价。根据证券类别无法区分。例如：私募债迁移后变成净价交易，系统目前也未获取对应的国债利息。已提交需求202112101185进行修改。" + }, + { + "instruction": "普通对账单打印的明细和汇总的人民币参考盈亏不一致", + "input": "", + "output": "明细是直接取得客户的实际的成本价和盈亏金额，而汇总是根据3276决定是直接取stockreal的成本价和盈亏比例还是取客户实际的成本价和盈亏金额，当3276配置为0时就会有这个问题，将3276配置为1后两者一致3276-证券汇总的成本价、盈亏金额是否直接按stockreal数据计算：0-是(默认)，证券汇总的成本价直接取stockreal的成本价；盈亏金额直接按照stockreal数据计算；1-否，成本价和盈亏金额取客户实际的成本价和盈亏金额" + }, + { + "instruction": "上海REITS基金认购后，认购日的BGH中的未转入柜台，导致未产生资金冻结？", + "input": "", + "output": "查看清算日志有提示：2021-11-2919:01:52上海E:\\hc380hq\\qswj\\bgh23531.dbf过滤记录[0]账户过滤[0]读取记录[0]发送记录[0]处理完成！读取到的记录数为0，查看文件中是有记录的，并且文件中的GDDM（即证券账户）在柜台的stockholder中也存在，也没有提示有席位过滤或者合同过滤；查看客户日终文件路径设置菜单，该文件设置的文件类别为“6-结算“，对于上海基础设施基金认购的BGH文件的文件类别应配置为”8-开放式基金“；由于文件类别选择有误导致文件中的数据未能读取；" + }, + { + "instruction": "BOP系统【证券冻结解冻取消】菜单做冻结取消时，报错[141093][证券反向操作流水表记录不存在][occur_date=20210912,serial_no=6][210004]", + "input": "", + "output": "该报错是因为用occur_date去匹配hs_asset.stockrevertjour的init_date、用revert_serial_no匹配hs_asset.stockrevertjour的serial_no，未匹配到数据导致的。客户的证券冻结是在20210912（周日）操作的，stockrevertjour中的currr_date=20210912，init_date=20210913。BOP中传给210004的入参是前台选择的要解冻的流水的curr_date，而不是init_date，提交需求202112130732优化。UF20系统传入的是init_date，无问题。" + }, + { + "instruction": "【沪B转H】沪B转H委托后报盘报错：收到业务拒绝消息拒绝代码[20082],拒绝原因[(null]？", + "input": "", + "output": "互联网交易报盘正常启动���报的错，查看20082错误码表示是参与方代码,排查报盘日志拒绝代码20082原因为结算结构代码字段没填导致，结算结构代码字段取自后台firm_id字段，目前主推未推送（通信日志没记录）。后台确认沪B转H业务是调用270998功能号返回的firm_id字段，firm_id取自seats表，可核对废单委托对应seat_no在seats表里面的firm_id是否为空。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入时报错：港股通客户资金冻结检查，存在10个资产账号数据有误", + "input": "", + "output": "7709-是否启用港股通资金冻结解冻检查，配置为1、同时结算处理勾选沪港通市场，在结算处理后会执行港股通资金冻结解冻检查功能1）港股冻结资金检查逻辑：T-1日买卖轧差金额为A（有正负，为正表示净卖，为负表示净买），T日买卖轧差金额为B（有正负，为正表示净卖，为负表示净买）pre_frozen_balance=min(min(B,0)+A,0)T日净买金额加上T-1日轧差金额，该部分如果小于0绝对值后则表示T日实际港股冻结的金额，不取绝对值则表示unpreclear中待处理的frozen_balance2）港股解冻资金检查逻辑：前提：T-1日买卖轧差金额为A（有正负，为正表示净卖，为负表示净买），T日买卖轧差金额为B（有正负，为正表示净卖，为负表示净买）pre_unfrozen_balnce=-1*max(max(A,0)+min(B,0),0)T-1日净卖金额减掉T日净买金额，大于0部分表示T日unfrozen_balance具体逻辑见（4304262）AP_证券日终_港股通冻结解冻检查。当检查有问题时，前台会提示：港股通开户资金冻结检查，存在X个资产账号数据错误；港股通客户资金解冻检查，存在X个资产账号数据有误。检查发现，因为将周六改成了交易日，导致unpreclear表的date_clear不对了，所以在进行解冻资金检查时，数据有问题，就报错了" + }, + { + "instruction": "固收委托时提示：获取确定报价行情失败？", + "input": "", + "output": "检查行情服务器上已加载hq_shgs.dll，行情文件右边的“固定收益”已勾选，且加载了确定报价行情文件ZQ_QDBJyyyymmdd.txt。固收行情查询的功能号有：360查询固收证券代码信息，361查询确定报价行情，362查询成交行情，363查询成交明细行情。检查通信日志报错：无此功能[361],功能号361是获取上海固收业务确定报价行情的功能，检查bar.xml的行情配置中没有361功能号配置，在行情配置上增加361功能号配置，重启中间件重登客户端再委托。bar上缺少路由。增加路由后重启bar后行情正常。固收行情去行情服务器查询。" + }, + { + "instruction": "交割-其他交割-汇总交割菜单打印交割单时报错：101存储过程错", + "input": "", + "output": "查看AP_SECUDELI_BEGINAMOUNT_GET为证券期初余额获取的功能，其中查询的是his_datastock表的数据。insertintohs_data.t_hisstockselect/*+index(aidx_hisstock_acct)*/max(init_date)asinit_date,exchange_type,stock_account,stock_code,fund_account,0ascurrent_amountfromhs_his.his_datastocka--liangweimodi时间不能直接减1，如果是20090701-1则变成了20090700实际应该是20090630--whereinit_date<=@begin_date-1whereinit_date<=to_number(to_char(to_date(to_char(@begin_date),'YYYYMMDD')-1,'YYYYMMDD'))andto_number(to_char(to_date(to_char(@begin_date),'YYYYMMDD')-1,'YYYYMMDD'))<=end_dateandfund_account=@fund_accountgroupbyfund_account,exchange_type,stock_account,stock_code;根据此查询条件查12月9日的数据，发现该客户每一条持仓都有2条完全相同的记录，前台菜单查询时其他客户也会报错，查询发现其他客户的数据也有重复的2条。selecta.init_date,a.end_date,fund_account，exchange_type,stock_account,stock_code,count(*)fromhs_his.his_datastockawhereinit_date=@init_dategroupbya.init_date,a.end_date,fund_account,exchange_type,stock_account,stock_codehavingcount(*)>1发现以前有很多天很多客户都是有重复的数据。因为经营数据归历史是在经营数据库，不存在同步历史数据的问题。检查清算日志，发现datastock表的数据存在：时间:2021-12-0919:54:34,事件:归历史执行序号:71,TOPos:72,datastock(信用)完成时间:2021-12-0919:54:43,事件:归历史执行序号:60,TOPos:61,datastock(普通)完成时间:2021-12-0919:54:43,事件:归历史执行序号:72,TOPos:73,datastock（全部）完成开始和结束的数据，说明在经营数据步骤设置菜单中，将datastock(信用)、datastock(普通)、datastock（全部）全部勾选，所以重复进行了归历史。his_datastock表没有唯一索引，所以重复勾选做归历史，也不会控制。在经营数据步骤设置菜单中，将datastock(信用)、datastock(普通)、datastock（全部）中如果勾选普通和信用，就不要勾选全部，勾选全部后其他2个不要勾选。" + }, + { + "instruction": "银证平台向兴业银行发起签到，报错：接收银行应答长度失败", + "input": "", + "output": "查看bank.log中只有“2021-12-0900:00:12.743日志文件打开--------2021-12-0910:06:21.906日志文件关闭--------”的信息，没有对签到的应答；查看secu.log中有如下信息“ＡＲ包文:[兴业银行][FunctionId=24901]......”；其中24901即为银证平台签到的功能号，表示银证平台有发送请求；银行平台上此报错的机制为，银证发出了签到的请求，但是没有收到来自银行的应答，就会提示：接收银行应答长度失败；客户咨询银行方是没有收到银证平台发出的请求，此种情况则需要网络人员协助找找原因。可参考以下两个方向：1）机器的ip地址有问题，和另一个机器的ip地址有冲突，导致这个机器的网络包发不到外面去；2）机器防火墙的白名单少了HsbsSvr.exe。后续确认是因为银行内部用于转发的网络到期了导致没有给出应答；" + }, + { + "instruction": "权证行权报错 错误号：251005", + "input": "", + "output": "如果在【证券-其他委托-权证行权】做权证行权业务时，输入行权代码，对应权证的权证类型是认购权证，则判断账户内是否有足够可用数量的权证，如果权证类型是认沽权证，则判断账户内是否有足够数量的权证和标的证券。认沽权证，所以判断账户内是否有足够数量的权证和标的证券。如果不想校验，可以将开关3157-权证行权是否控制权证数量配置为0，0-不控制（默认）；1-控制。如果设置为1，在进行行权委托时，需要冻结对应的权证数量。对于权证持仓，只有对股东大会上投票反对票的投资者才有权利做现金选择权。没有下发权证则本身不能做业务。" + }, + { + "instruction": "深圳市场的038036权证代码投资者行权时提示持仓不足", + "input": "", + "output": "投资者只有000401正股代码的持仓，而没有038036行权代码的持仓，行权时必须有行权代码持仓才行，结算公司会下发行权持仓。关于现金选择权，权证038036的持仓登记公司下发的条件如下：上市公司股东行使现金选择权需同时满足以下条件:(1)在上市公司审议本次交易的股东大会(即2021年第二次临时股东大会）上就关于本次交易方案的议案和就关于签订吸收合并协议的议案表决时均投出有效反对票;(2）上市公司审议本次交易的股东大会的股权登记日时〈即2021年第二次临时股东大会的股权登记日2021年7月26日)持有冀东水泥股票并持续持有代表该反对权利的股票至冀东水泥异议股东现金选择权实施日;(3）在现金选择权申报期内成功履行申报程序。" + }, + { + "instruction": "权证行权时报错：【101165】【权证代码信息表记录不存在】", + "input": "", + "output": "表hs_user.warrantcode中没有该权证代码，通过【系统-证券代码参数-权证代码信息设置】里配置该代码；权证代码信息可以通过行情组件hq_warrant.dll，上海信息库：qzxxMMDD.txt，上海行情库：mktdt00.txt，深圳信息库：sjsxxn_5th.dbf，深圳行情库：sjshq_5th.dbf，转入到hs_user.warrantcode表中。" + }, + { + "instruction": "结算转入BD5文件报错：BD5预处理打开文件错误！An error occurred while attempting to initialize the Borland Database Engine (error $2108)", + "input": "", + "output": "问题原因是BDE没有安装好。hstrade20.ini配置文件中的READ_BD5_FILE_TYPE=1，BD5文件会根据BA4文件过滤，如果BA4文件中有的股东账户，BD5文件才转入。而BD5文件是通过BDE去读BA4文件。BDE程序没安装好报错。READ_BD5_FILE_TYPE=0，BD5文件会全部转入。不去判断BA4文件。临时解决：重新装BDE后可以正常转入" + }, + { + "instruction": "上海流网关测试报盘报错：[上海报盘]ThreadID[119676] 20211125 14:24:07:0800-信息:OnLogout:会话登出，SessionStatus[5014]", + "input": "", + "output": "1、5014表示不支持的接口协议版本；2、业务开展测试之前，需先调整竞价交易报盘二进制配置文件shbinengine_secu.ini的prtclversion版本信息，客户版本信息不对应导致报错；3、打开\\hsoffer\\shbinengine_secu.ini文件，设置将prtclversion的版本和网关的通讯版本保持一致，即：prtclversion=交易网关版本号，则不再报错。（网关版本在交易网关系统上查看进行比对）。" + }, + { + "instruction": "【选择对账】菜单下打印出资金信息等表，无法查历史某一天的数据", + "input": "", + "output": "检查客户环境的配置开关8040（柜台对账资金信息，证券明细、基金持仓、两融资产是否按结束日期打印）的参数设置为000，而：左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询��前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。因此要想选择对账打印出的报表能支持查历史，可将控制串第一位置为1即可。" + }, + { + "instruction": "201法人清算接口导出客户股东信息文件（全量）耗时很长？", + "input": "", + "output": "修改单M201905061466修改后:在前台配置hstrade20.ini中增加配置项BKOUT_MAXOUTCOUNT_CONFIG(存管导出根据接口编号和文件编号配置单次最大导出记录数,配置示例:\"[201,2,20000]\",表示201接口的2号文件单次最大导出记录数为20000),可根据接口编号和文件编号设置单次最大导出记录数。注：配置多个文件时配置如\"[xxx,x,xxxx][xxx,x,xxxx]\"即可。" + }, + { + "instruction": "LOF认购购时报错：251304 错误信息：客户未签署场内基金协议，不支持操作该业务？", + "input": "", + "output": "报错功能号为2250061，查看校验逻辑为：如果“3379-是否启用场内基金协议签署控制”开关配置为1，则根据以下条件校验是否有数据，没有则报错场内基金协议签署检查时，会获取select1into@rowcountfromdualwhereexists(select1fromofelecagreementctrlwherecsfc_end_date>=@init_dateandsign_status='0'andexchange_type=@exchange_typeandstock_code=@stock_codeandstock_account=@stock_accountandfund_account=@fund_account)查看该表中没有该账户委托的那只代码的记录，因此报错；可做协议签署后重下委托；或者将3379开关配置为0后重下委托" + }, + { + "instruction": "【上海B转H】行情报错：处于香港假期大陆交易日，本轮行情将不转", + "input": "", + "output": "在修改单：M202108032376，对应增量06中，增加沪B转H转入行情日期检查，用于行情服务器调用，作为沪B转H行情文件转入的判断，判断逻辑：selectcount(1)into@rowcountfromexchangedatewhereinit_date=@init_dateandfinance_type='1'andexchange_type='G'andtrade_flag='0'andexists(select1fromexchangedatewhereinit_date=@init_dateandfinance_type='1'andexchange_type='1'andtrade_flag='1')存在数据，说明处于香港假期大陆交易日，则trade_flag='1'，不处理mktdtth文件。" + }, + { + "instruction": "【沪B转H】证券蓝补B转H代码报错：错误信息:[109][内存表未配置][内存表: exchangerate][字段: *][条件: money_type = '2' and dest_money_type = '1']", + "input": "", + "output": "本次上海B转H股业务中，是港币报价美元交收。涉及了汇率换算。修改单M202110183134升级后，柜台和周边的代码输入确认功能，港币兑美元汇率通过内存表exchangerate在用户节点(user)上获取改成交易节点(trade)上获取。请确认在原子节点AS_TRADE(或mdb.xml)上新增内存表配置:*exchangerate查看mdb.XM配置的格式有问题，修改正确后不报错" + }, + { + "instruction": "尊敬的客户，您尚未开通上海A股风险警示股票交易权限，请先审香该权限。", + "input": "", + "output": "该代码的代码控制串（stkcode_ctrlstr字段）没有勾选45-风险警示股票，勾选45并重启客户端即可。UF2.0V202101.05.000版本后：证券代码信息（stkcode表）中代码控制串（stkcode_ctrlstr字段）增加45-风险警示股票，该控制串信息通过行情文件更新，其中：上海市场取自cpxx文件的”产品状态标志“字段第四位：’D’表示国内正常交易产品，’S’表示股票风险警示产品，’P’表示退市整理产品，’T’表示退市转让产品，’U’表示优先股产品，其中S代表风险警示股票。深圳市场取自证券信息securities.xml文件中证券状态字段，如果为：4-ST或5-*ST，代表风险警示股票，行情接收服务器把securities的证券状态落地到sjsxxn_5th.dbf的XXZQJB字段（4-ST或5-*ST，代表风险警示股票），行情组件转入sjsxxn_5th.dbf的XXZQJB字段。" + }, + { + "instruction": "上海固收非公开行情文件ZQ_FGKBJ，是否支持转入？是否包含上海协议回购的非公开行情？", + "input": "", + "output": "目前通过hq_shgs.dll转行情，支持加载ZQ_SHSFHG.xml配置文件转入上海三方回购非公开行情，该文件中配置一个或者多个ZQ_FGKBJxxxxxx.txt非公开报价行情文件，只转类型为402-TPN、404-TPC、405TPT、406-TPI、407-TPA的行情数据，转行情功能号是214064，转入incomepriinfo表。即行情仅支持将上海三方回购的非公开行情并落表。对于上海协议回购非公开行情，不支持通过行情组件转入，非公开行情目前是通过报盘获取交���所行情，在报价回购协议申报界面上可以查询非公开行情，涉及到个人信息，目前看不太适合通过行情组件来落地。" + }, + { + "instruction": "资产账号控制板记录不存在", + "input": "", + "output": "根据报错路径查询是fundaccountctrl表中无记录，所以报错。经确认客户是信用账户，在fundaccountctrl表中无记录，若要做信用客户的转股回售，需要到融资融券-其他证券交易-信用转股回售操作，重新操作后正常" + }, + { + "instruction": "深圳新股申购条件是什么？达到日均资产条件，T-2日卖空持仓后，T-1日没有下发额度文件？", + "input": "", + "output": "深圳新股申购条件：1、T-2日(含)前20个交易日日均持有1万元非限售A股市值才可申购新股，上海、深圳市场分开单独计算。2、深圳有市值的普通或信用账户才可申购。根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月修订）》第三条持有深圳市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。第四条投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。第五条投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。3、与中登确认，目前满足以下两点，中登才会在T-1日日终下发额度文件：一是在T-2日日终在该券商处有持仓；二是券商已报送投资者的证券账户使用信息且该证券账户在前20个交易日内至少有一天有过持仓。核对该股东账户T日没有额度，是因为没有报送使用信息。" + }, + { + "instruction": "深圳交易单元和托管单元分离情况下，配股缴款记录转入配对状态为无此委托", + "input": "", + "output": "查看系统席位参数设置界面维护了席位和托管单元的对应关系；系统转入sjsjg文件PGRG的数据配对委托时，只用交易单元进行配对，没有使用托管单元。查看客户的sjsjg文件中PGRG的数据，交易单元为空，托管单元有数值，所以无法配对到委托，配对状态为无此委托。此问题客户已提交需求202111250162进行保护。" + }, + { + "instruction": "hsadmin报错“请求积压数据保存失败”", + "input": "", + "output": "1、此报警原因是hsadmin下的HsAdmin\\Bin\\FBaseAdmin\\DATA和LOG文件夹达到了固定的空间值,导致写入失败，可以对这两个文件备份后做清理，重启hsadmin。2、data目录达到10G，log目录达到8M" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】市价委托测试，委托属性为U-最优五档即时成交剩余撤销，系统处理后其委托状态为部成，不是部撤，未释放冻结股份", + "input": "", + "output": "该问题是因为网关给过来的MsgType:32（申报响应及撤单成功响应），该条记录中的CxlQty（撤单数量）=100000撤单的数量程序没处理，按照给过来的MsgType:103(成交回报），当返回的OrdStatus=1时，为部分成交来进行处理，已提需求，需求单为202111241216" + }, + { + "instruction": "盘后代码501212没有转码到盘后代码表？", + "input": "", + "output": "行情服务器HQIssue.exe加载行情组件hq_etf.dll，在右下角的【其他配置】中“发行市场”选择“上海LOF基金”，转入sfpm01MMDD.txt文件将上海基金盘后代码行情转入到基金盘后代码表afofcode。检查sfpm文件有代码数据，查看行情日志：(通信)1=208=!3=15=11220230=HAZQ_LS_EALL#014=142=610=HAZQ_LS_EALL#0proc002=69=HAZQ_BAR#0t2-40789603607=016=011=50121212=21512635=2924094575380050121244=103，有502212代码记录但是调用功能号是112202，当sfpmmmdd.txt文件转入时只会调用两个功能号：112201和112218，再检查是行情配置的“发行市场”选择“上海基金C1”因此有问题。" + }, + { + "instruction": "【上海B转H】证券变动有产生两条4019-余额入账数据？数量与委托卖出的数量一致？", + "input": "", + "output": "查看squarepreclear表发现是BD5转入，清算文件同时配置了BA4和BD5文件，转入BD5文件的时候是否会关联BA4文件记录是由hstrade20.ini文件的READ_BD5_FILE_TYPE配置参数决定。默认READ_BD5_FILE_TYPE参数隐藏的，默认值为0--不关联（此参数需配置在SUBSYS_SETTLE段下），1--表示关联；当参数配置为不关联时，BD5转入时不会去关联判断BA4文件中的记录，BD5的数据全部转入；当参数配置为关联时，DB5转入时会去关联判断BA4文件中的记录，当BD5文件中记录的股东信息在BA4文件中不存在时候，BD5文件中对应的记录将不转入；客户为不关联，所以是根据BD5文件中BALANCE+PENDING与系统内当前数据+未回数据��行比较，如果不等就进行余额入账。客户证券变动中先产生余额入账然后产生交收证券冻结，说明在余额入账时未回卖出数量还未加上，所以导致余额入账时未将当日买入数据进行累加进去。该问题已提交需求：202111231307对应修改单：M202111252033涉及菜单日终-证券日终-结算转入修改前余额入账入账顺序在交收冻结之前修改后余额入账入账顺序在交收冻结之后" + }, + { + "instruction": "深圳市场普通委托卖出受限股份，交易所给废单，废单原因为：受限股份减持，可用额度不足", + "input": "", + "output": "1、深圳减持信息查询该客户的竞价实时可卖额度和stockreal表的enable_amount字段，发现均大于委托数量。2、再检查extstockreal表中没有该客户的持仓，说明该客户不是高管客户。减持卖出的公式为min（持仓可用数量，竞价实时可卖额度）是没有问题。3、检查客户stockholderctrl表的stkholder_ctrlstr第五位是1说明客户是减持客户，委托会检查减持信息。4、3191开关第五位是0，则深圳普通委托卖出不会校验减持，因此在额度不够时，系统没有进行控制，交易所返回废单。5、查看客户【单/多客户查询】-【其他查询】-【深圳减持信息查询】的”竞价实时可卖额度“及stockreal表的enable_amount字段均大于客户委托数量10000，但交易所依旧返回废单，查看客户hs_asset.szreduction（深圳减持信息控制表）中used_quota（已使用额度）为0，柜台显示”竞价实时可卖额度“等于szreduction表中begin_enable_quota（竞价期初可卖额度），但客户实际已成交一定数量股份，表明客户普通委托卖出并未更新”竞价实时可卖额度“及”已使用额度“。客户当天竞价期初可卖额度减去客户实际已卖数量的差值已小于委托数量10000，因此造成废单。6、由于客户3191开关第5位为0，表示深圳现货集中竞价交易不启用特定股份减持控制，因此深圳普通委托卖出不会控制额度，同时不会更新竞价实时可卖额度及已使用额度。" + }, + { + "instruction": "修改【系统-证券费用设置-二级后台费用】数据后发现totalfare表数据并未变化？", + "input": "", + "output": "totalfare-汇总费率表是日终在资金收市处理的时候调用外挂112177根据费用设置表中的数据插入进去的，因此日间修改二级后台费用，不会更改totalfare数据。其中totalfare中有一个source_kind字段，不同数值表示不同来源；source_kind对应关系如下：0：bfare2-后台二级费用表【系统-证券费用设置-二级后台费用】1：offare2-场内开放式基金费用表【系统-证券费用设置-二级基金费用】2：hfare2-二级回购费用表【系统-证券费用设置-二级回购费用】100：cfare2-融资融券后台费用表【系统-融资融券费用-融资融券后台费用】101：coffare2-融资融券场内开放式基金费用表【系统-融资融券费用-融资融券基金费用】102：chfare2-融资融券二级回购费用表【系统-融资融券费用-融资融券回购费用】103:dfare2-大宗交易费用表【系统-证券费用设置-大宗交易费用】104:stbfare2-全国股转二级费用表【系统-证券费用设置-全国股转交易费用设置】" + }, + { + "instruction": "股转债券委托导出报错：错误号116路由不能转发", + "input": "", + "output": "该环境为零售柜台，有上线机构柜台，股转摘牌委托状态更新的功能会判断@counter_type=='0'是零售柜台且(@char_config_1044=='1')时则会调用AS_机构柜台查询接口_机构柜台数据查询校验，发往机构柜台查询数据，但是测试环境没有对接机构柜台，所以报错，临时可以将配置参数1044开关配置为0。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后处理完成，各市场显示成本处理完成，总数：0，返回：0？", + "input": "", + "output": "为了解决日间做过交易，在清算期间盈亏计算不准的问题，现在成本计算迁移到清算入账的时候同步完成。目前只有信用账户的新股申购扣款业务是在清算后处理进行成本计算的，处理数显示为0是正常的，可以继续往下清算。" + }, + { + "instruction": "股息红利税申报问题：3354配置参数启用后，需勾选启用实时申报框，没有勾选，导致日终中登没有下发数据？", + "input": "", + "output": "已经与贵司确认，目前股息红利税通过文件导出的实时申报模式，已经过了并行期。业务上要求，不允许通过文件导出来实时申报，则启用实时申报框是必须勾选，为了防止后续继续出现该问题，已经提交需求：202111230898，将启用实时申报框写死置灰色模式。注释：3354-上海股息红利税申报文件是否按PROP实时接口格式导出文件0-否（默认）；1–是。若设置为1，导出上海股息红利税申报文件时支持按照PROP实时接口格式导出。上海股息红利税PROP实时接口申报文件导出为增值业务，开关启用后会校验增值证书1058。" + }, + { + "instruction": "通过【选择对账】菜单查询历史资金信息、证券流水等对账信息，输入不同的日期查询出的数据都是一样的；", + "input": "", + "output": "1.对于【选择对账】能否查询出历史数据会根据8040开关进行判断，若开关对应配置位开启（【选择对账】为第一个配置位），即配置为1时，会根据结束日期查询历史数据；2.查看8040开关配置为000，即【选择对账】只查询当前表的数据，不会根据结束日期查询历史数据，因此不论输入什么日期对应查询的都是当前表的数据，则查询出的数据都是一样的；*8040-柜台对账资金信息，证券明细、基金持仓、两融资产是否按结束日期打印0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，归档选择对账按日期查询当前库和归档库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金信息，证券明细和基金持仓按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库；左起第三位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的融资融券资产情况，按日期查询当前和历史库，设置为0时逻辑不变查询当前库。" + }, + { + "instruction": "【角色授权】提示：修改角色菜单功能权限操作失败存在错误或提示信息 ，确认保存？", + "input": "", + "output": "1、此提示是在修改单M201912021545之后加的，当出现角色授权失败的时候，会有此提示。点击是可保存错误信息查看具体报错。2、保存的报错信息如下：角色编号:311,菜单:1112[外围接入管理]添加功能:388001[查询客户资产综合信息]的菜单功能对照权限失败;错误号:120061错误路径:F120033()->F2120053()->F3120029()错误信息:[120061][总部角色只允许系统管理员(8888)进行此操作]3、出现此报错需要检查以下信息：（1）检查被操作的角色是否存在；（2）检查是否是总部柜员（3）检查开关1022（角色授权是否允许总部非8888柜员操作）是否打开，若果没有打开，则总部角色（只允许8888操作）客户这种报错应该就是与1022开关有关，若想总部柜员可操作需要将配置改为1即可1022-角色权限设置是否允许总部非8888柜员操作。0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为0，角色权限的设置只能由8888柜员进行，其他柜员设置角色权限时会进行相关报错提示。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】上海流网关测试，市价委托测试，委托属性为U-最优五档即时成交剩余撤销，系统处理后其委托状态为部成，不是部撤", + "input": "", + "output": "该问题是因为网关给cMsgType:32（申报响应及撤单成功响应），该条记录中的CxlQty（撤单数量）=503000撤单的数量程序没处理，提了需求，需求单为202111241216" + }, + { + "instruction": "当天做股份全部转托管从A席位转到B席位，日终在A席位下账，但是B席位的股份上账匹配到无主账户？", + "input": "", + "output": "当天做了转托管但是没有修改股东账户的席位，转托转出时匹配委托可以正常处理，但是转托转入的股份匹配账户时由于席位不一致导致匹配到无主账户，系统有配置参数7612-深圳转托转入账号配对后是否重新校验席位,1-是（默认）；0-否。若配置为1，日终深圳转托转入账号配对后会重新校验席位；若配置为0，则日终深圳转托转入账号配对后不会重新校验席位。由于该开关配置为1，日终重新校验席位没有配对所以到无主账户。" + }, + { + "instruction": "流网关测试市价委托返回废单：超过保护价格，查看委托日志解析限价为10000？实际输入的是15，用OIW库模式能正常成交", + "input": "", + "output": "科创板市价委托的保护限价不管输入什么，但报给交易所中的价格都是按100000来申报因为目前系统不支持保护限价的报送，这个根据接口说明，后五位为小数。根据交易所文档Price字段:对于交易业务，价格字段必须小于1万元;当非科创板产品的订单类型为最优五档即时成交剩余撤销市价订单或者最优五档即时成交剩余转限价市价订单时，该字段取值为0(为兼容EzOES版本，目前同时支持1)。报盘接收到非0指后根据单位转换会转换成1对于科创板产品的市价订单(订单类型为最优五档即时成交剩余撤销市价订单、最优五档即时成交剩余转限价市价订单、本方最优市价订单、对手方最优市价订单)，该字段为保护限价，取值必须大于0且小于1万元，表示投资者能够接受的最高买入价或最低卖出价，即买入申报的成交价格和转限价的价格不高于保护限价,卖出申报的成交价格和转限价的价格不低于保护限价。但是目前科创板也按非科创板方式申报出去，所以返回废单。目前流模式程序暂不支持科创板市价委托，后期会修改M202111231032" + }, + { + "instruction": "客户做了存管开户签约（招行），银证平台推送给银行的adress有乱码，银行对此类乱码不会正常应答", + "input": "", + "output": "乱码的字符在第80-81字节，查看HsbsSvr.exe的编译日期为20200330，该版本已经支持char(120）地址了，查看yzzhSztcgzs.dll的编译日期为20181012，该版本只支持char(80)地址，更换成（yzzhStcgzs.dll）1.0.0.1220210426版本后，可正常支持char(120）地址且兼容招行国密和旧版，此版本合入HSBSP1.0-yzzhSztcgzsV202101.01.000包中" + }, + { + "instruction": "UF2.0V202101-06-003M7是否有创业板董监高白名单功能的菜单", + "input": "", + "output": "有的，是创业板权限豁免修改单：M202107080533里新增的业务白名单设置菜单支持创业板权限豁免信息设置（支持到证券代码级别，即设置到指定证券代码表示仅设置的证券代码才可以进行创业板权限豁免）。1、新增数据字典3064（白名单类型）的子项b-创业板权限豁免，新增数据字典3092（账户控制串）的子项17-创业板权限豁免；2、业务白名单设置菜单新增创业板权限豁免记录时，会同时插入交易库表busiwhitelist和存管库表busiwhiteinfo，且会更新stockholderctrl表中stkholder_ctrlstr字段的第17位为'1'；3、业务白名单设置菜单删除创业板权限豁免记录时，会同时删除交易库表busiwhitelist和存管库表busiwhiteinfo的记录，当投资者资产账户下busiwhitelist表中没有b-创业板权限豁免记录，则会更新stockholderctrl表中stkholder_ctrlstr字段的第17位为一个空格；4、业务白名单设置菜单支持导入创业板权限豁免记录，导入后会同时插入交易库表busiwhitelist和存管库表busiwhiteinfo，且会更新stockholderctrl表中stkholder_ctrlstr字段的第17位为'1'；5、业务白名单设置菜单不支持创业板权限豁免记录修改；6、修复业务白名单设置菜单选择深圳市场，业务类别为a-发行人回购专用证券账户，不输入证券帐号无法查询结果的问题；7、修复业务白名单设置菜单上海科创板豁免导入时无法增加存管库表busiwhiteinfo记录的问题。添加版本为：UF2.0V202101.05.000" + }, + { + "instruction": "股转证券转托管当股份性质选择04高管锁定股时报错：145847", + "input": "", + "output": "股转的证券转托管可以支持限售股转托管，当选择限售股的股份性质时，会根据开关2343-全国股转限售股转托管、协议转让时是否校验限售股持仓，0-不校验；1-校验（默认）。配置为0时，全国股转限售股转托管、协议转让时，不校验限售股份持仓，且不更新限售股持仓信息。如果配置为1，则会判断stbstockdetail表的数据，不存在则报错。临时将开关配置为0，不检查持仓后委托成功。" + }, + { + "instruction": "【上海B转H】证券变动有产生一条4019-余额入账数据？", + "input": "", + "output": "查看squarepreclear表发现是DB5转入，清算文件同时配置了BA4和BD5文件，转入BD5文件的时候是否会关联BA4文件记录是由hstrade20.ini文件的READ_BD5_FILE_TYPE配置参数决定。默认READ_BD5_FILE_TYPE参数隐藏的，默认值为0--不关联（此参数需配置在SUBSYS_SETTLE段下），1--表示关联；当参数配置为不关联时，BD5转入时不会去关联判断BA4文件中的记录，BD5的数据全部转入；当参数配置为关联时，DB5转入时会去关联判断BA4文件中的记录，当BD5文件中记录的股东信息在BA4文件中不存在时候，BD5文件中对应的记录将不转入；客户为不关联，所以是根据BD5文件中BALANCE+PENDING与系统内当前数据+未回数据进行比较，如果不等就进行余额入账。客户证券变动中先产生余额入账然后产生交收证券冻结，说明在余额入账时未回卖出数量还未加上，所以导致余额入账时未将当日买入数据进行累加进去。该问题已提交需求：202111231307" + }, + { + "instruction": "849125证券持仓无密查询接口无法查询出沪港通的持仓？", + "input": "", + "output": "849125该接口不支持查询沪港通和深港通的持仓，查询stockreal时有条件a.exchange_type<>'G'--证券周边查询需过滤掉港股的相关持仓anda.exchange_type<>'S'，所以会把沪港通和深港通的持仓过滤掉。沪港通在修改单20141014049中过滤���深港通在20151209016修改单中过滤。因为港股通有单独的持仓接口，所以普通的持仓查询接口过滤掉了港股的持仓(SQL中写死市场不等于G)。港股通持仓可用332770港股通持仓查询接口。" + }, + { + "instruction": "【固收委托】菜单输入证券代码后提示证券代码信息查询失败？", + "input": "", + "output": "1、检查行情文件加载情况：证券信息，对应ZQ_ZQXXyyyymmdd.txt;确定报价行情，对应ZQ_QDBJyyyymmdd.txt；成交行情，对应ZQ_CJHQyyyymmdd.txt；成交明细，对应ZQ_CJMXyyyymmdd.txt；上海行情，对应mktdt00.txt检查文件均已加载，且行情服务器无报错信息。2、检查行情服务器T2配置中的应用名与BAR路由配置中的nodename是否配置一致。检查发现配置一致。3、检查bar路由中是否配置了上海固收行情查询功能号360、361、362、363。检查发现未配置。【解决方案】：在bar路由配置中增加上海固收行情查询功能号360、361、362、363后，重启bar节点后行情可正常获取。bar路由" + }, + { + "instruction": "升级06-003之后，发现通过行情组件导入C1、C2文件，发现新增代码未导入", + "input": "", + "output": "检查行情组件相应日志，发现没有任何的报错信息。之后经过测试以及结合代码发下，在M202106291785（06-003）之后，hs_etf.dll为12版本，通过行情组件转入C1\\C2文件，对于“新C1”参数只勾选当天有效，因客户那边c1、c2文件采用的是22接口，所以导致没转入，针对该问题，已经提交需求，需求单为：202111221371。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】存管日终导出准备的“导出预处理查询”提示：当前余额小于0，当前余额为：-0.01", + "input": "", + "output": "查看资金变动表有一笔港股组合费的扣收，发生金额为0.01，后资金额为-0.01，客户环境7563开关配置为1，则港股组合费部分扣收，剩余冻结，查看资金交易流水，客户今天有三笔股转非交易过户的费用，由于不是通过柜台做的委托，日间没有冻结费用，日终还是会先回冲非交易过户费，三笔回冲的总金额是6035.78，导致日终清算过程中可用资金虚增了这么多，在扣组合费的时候，可用资金还有6035.38，所以组合费扣成功了。客户的当前余额是33.81，当天卖出股票交收金额是4645.86，三笔非交易过户费用是-6035.78，港股组合费是-0.01，客户蓝补了1356.11，透支金额=1356.11+33.81+4645.86-6035.78-0.01=-0.01，临时解决方法是蓝补0.01元。由于透支预处理的时候，不包含港股组合费的金额，客户第一次蓝补资金少蓝补了0.01。对于组合费的透支查询，可以通过【查询-通用查询-日终预透支查询】菜单查询，参数说明：7563-港股通组合费扣收模式：0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）；1-部分扣收，剩余冻结；2-直接扣收；3-不扣收；4-当天新增组合费根据当前余额扣收；5-当天新增组合费根据文件交收日进行直接扣款。设置为0时，仅当客户当前资金可用余额足够的时候才进行扣减，若资金不足则记冻结，T+1日日终先解冻再扣减，若可用不足继续冻结；设置为1，客户当前资金可用余额不足，按照可用余额扣减，剩余部分冻结，后续系统会判断客户可用自动扣减；设置为2，直接对客户的组合费进行扣减，若客户当前资金不足，直接扣成透支；设置为3，不收取客户的组合费，由券商垫付；设置为4，当天新增组合费（业务标志为4420），根据客户当前余额进行扣减，剩余部分冻结；设置为5，当天新增组合费（业务标志为4420），对其进行资金冻结，按照文件交收日进行直接扣款。" + }, + { + "instruction": "周边调用333102-证券成交查询，realtime有数据但是周边无返回", + "input": "", + "output": "柜台实时成交查询可以查到该笔申购委托处理标志real_status为2-废单。查询和333102入参的查询类型query_type字段有关：query_type=0，则返回所有处理标志real_status=0-成交（包含买卖成交和撤单成交）的记录；query_type=1，则返回所有成交类型real_type-0买卖（排除掉了撤单数据）的记录；query_type=2，则返回所有记录（不论买卖撤单，不论是否成交，全部返回）。测试环境，query_type=1时，重置real_status=0-成交，real_type-0买卖，可以正常查询到" + }, + { + "instruction": "周边接口333102-客户成交流水查询，入参query_mode传的是2，返回的business_price值和realtime表中business_price的值不一样", + "input": "", + "output": "这个是正常情况，query_mode传值说明：'0'-取实时成交流水（是否返回撤单成交由系统配置决定）'1'-按照交易类别、席位号、申报号汇总实时成交流水（合笔）'2'-按照交易类别、证券账号、证券代码、买卖类别汇总实时成交流水（合笔）'3'-按照交易类别、证券代码、委托买卖类别、委托属性、成交类别、成交状态汇总实时成交流水（合笔）'4'-取实时成交流水，查询指定委托号（由serial_no输入）的成交明细记录（明细）query_mode传值为2，realtime表中的business_amount为100，business_balance为10000查看代码，business_price=decode(sum(business_amount),0,0,round(sum(business_balance)/sum(business_amount),4))，计算出来business_price的值为100。" + }, + { + "instruction": "上海流报盘测试B股买入时，买入委托为待报状态", + "input": "", + "output": "1、申报时间设置没有问题2、查看报盘机状态，报盘机状态正常启动，没有问题3、查看席位设置，席位设置正常4、查看《上海竞价交易网关全天候测试指引》，发现新增系统配置3450-是否启用上海竞价平台交易网关业务，要配置为1配置3450参数为1后问题解决" + }, + { + "instruction": "限售股扣税问题，深圳客户同一席位在三个营业部开户了，证券账号也都是相同的，三个营业部下在10月27日都做了同一代码的卖出，扣税的资金流水不正常", + "input": "", + "output": "深圳的限售股扣税，日终处理SZSDS文件，通过股东帐号、市场、证券代码、席位、客户订单编号（order_id）、营业部号匹配。检查未扣税的营业部B，szsds文件中的SDSDDBH订单编号字段为BH016925，初步判断是B营业部解析问题导致未能正确匹配，需要检查营业部前缀设置hs_user.branchprefix表，以及10月27日的预入账表hs_sett.shis_squarepreclear。与客户沟通后下周一联系技术人员取表继续排查。11月12日补充：预入账数据已没有保存，检查了客户环境的营业部前缀对应关系是正确的，营业部号/前缀：215-BH（没有扣税的营业部）、501-A0、504-ZL，不是营业部前缀的问题。查看日终配对委托的逻辑（AP_证券日终_结算配对），先按照股东帐号、市场、证券代码、席位、订单编号、营业部号（前台解析）等条件去匹配清算库中的entrust委托表，匹配不到时放开条件，用股东帐号、市场、证券代码这些去匹配，取消了营业部号、席位的条件。这段匹配完成后对于深圳市场再去匹配cbpentrust表，委托属性为('b','c','e','AFC','AFW')的记录。然后检查客户的委托，营业部501、504中客户做的都是普通委托的卖出，记录在entrust表中，entrust_prop=0，营业部215客户做的是大宗盘后委托卖出，记录在cbpentrust表中，entrust=PFP（盘后固定价格委托）。对于客户业务影响：因为各个营业部在不同地区，各地报税统计会有问题，还需要手工对扣税错误的营业部进行资金的红冲蓝补。现有逻辑处理会有两个问题：1.如果不同营业部下股东帐号相同，在匹配时，某一营业部下没有entrust表的委托数据会优先依照账户匹配到另一营业部下，而不是再根据cbpentrust表去匹配营业部；2.配对cbpentrust表时有委托属性的限制条件，目前还是无法匹配PFP的委托属性。提交需求对匹配逻辑进行优化。需求编号：202111121092" + }, + { + "instruction": "通用查询中的合并对账单查询，部分基金代码数据查询不到？", + "input": "", + "output": "该对账单会调用2228028功能来获取场外基金的持仓，会校验代码的prodcode_kind字段为1-公募基金才会查询到，其他种类查询不出来。公募基金的代码是原来UF20系统的场外基金业务迁移到多金融系统的代码" + }, + { + "instruction": "通过周边做固收委托时，报错【150961】【国债利息为0，不允许通过周边委托】", + "input": "", + "output": "系统有配置参数：3246-是否允许国债利息为0时通过周边进行固收委托：0-否（默认）；1-是；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。客户设置的是0。所以有此提示。可修改参数即可。" + }, + { + "instruction": "【生产】融资行权实时监控界面上的预警区 的需补仓市值金额和需偿还金额字段显示不对？", + "input": "", + "output": "需补仓市值金额=总负债*预警线-总资产，需偿还金额=总资产/预警线-总负债。根据公式计算：需补仓市值金额=总负债*预警线-总资产1300928.79*130-1689740=167431003，与界面需偿还金额显示差不多。怀疑是在计算预警线130时没有除以100，经确认，前台在计算需补仓市值金额和需偿还金额字段时，预警线字段直接取值没有除以100。已经提交需求：202111190115。" + }, + { + "instruction": "【证券转托管】菜单做了全部转托管后证券可用数量没变，委托数量为0？", + "input": "", + "output": "1、对于全部转托管白天是不冻结股份的，因为交易规则规定买卖优先于转托管，所以转托管之后客户可以继续做交易，全部转托管发出的委托中委托数量为0，交易所接口sjswt.dbf中有说明:若WTWTSL=0，表示该证券账户在该席位下的该证券（WTZQDM）的全部持有量都转至转入席位，所以这样就可以保证客户做了买卖之后的剩余股份可以成功转托管。2、对于单笔转托或者选择转托管，转托管时是否冻结持仓由配置参数3165（转托管是否冻结股票）决定，当3165配置为0-冻结（默认）时，深圳转托管冻结股票，配置为1-不冻结时，深圳转托管业务不冻结股票（全部转托时A股不受此开关控制，均不冻结）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】流程平台数据导出，导出状态为预处理错误录，参数配置不完整", + "input": "", + "output": "查看报错的记录都是两融UFT相关的数据，而且都是导入操作，客户UFT上并没有融资融券的相关业务，该步骤为流程平台文件生产，以前也没有导入过UFT两融相关文件。这个文件的导出脚本在UF2.0V202101-06-000(增量01至增量06合集)增值程序中UFT的脚本《sett_极速交易导入文件路径配置》、《sett_极速交易导入接口结果集配置》，客户没有这个业务可能误打了这个脚本导致，实际不用导出，可以在导出的时候不用勾选。后续可删除这段的配置。" + }, + { + "instruction": "【上海B转H】测试沪B转H业务，20211117卖出H股第二天查看【历史成交】界面发现该客户这支代码产生了一条买卖方向是买入，发生数量为-100，业务标志是余额入账的数据；", + "input": "", + "output": "1.查看【历史委托】中20211117那条委托数据，买卖方向是卖出，委托中显示的买卖方向正常；2.由于是昨天的数据，则可以查看hs_sett.shis_squarepreclear表，找到该客户历史成交中这条入账数据，发现先是从BD5文件进来的，business_type为b-余额更新，business_flag为4019-余额入账；查看20211117的BD502文件确实有一条数据，变动日期为20211117；3.对于20211117委托卖出的那笔数据正常委托日日终不会产生交收的数据，且对应的交收数据也不是通过BD5文件转入系统的，对于BD5文件中的数据实际是客户做指定或撤指定的时候会通过该文件下发相关数据，系统处理进来后写入squarepreclear表，其中business_type为b-余额更新，business_flag为4019-余额入账，根据发生数量为-100，可知客户【历史成交】以及squarepreclear表中该条数据实际为撤指定产生的，与20211117卖出的那笔委托没有关系。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】测试无法启动hsoc报盘，报错信息:OnLogout: 会话登出，SessionStatus[5005], Text[CompIdError ]", + "input": "", + "output": "该报错提示是没有连上网关，业务开展测试之前，请先调整竞价交易报盘二进制配置文件shbinengine_secu.ini的prtclversion版本信息，需要配置为网关的协议版本号，经确认需要配置为0.50即可。" + }, + { + "instruction": "汇绿生态股票上市首日上限价数值和下限价数值为10？", + "input": "", + "output": "目前securities.xml文件中状态为8-恢复上市首日的股票代码，在sjsxxn_5th.dbf文件中XXSZFD-上涨幅度和XXXDFD-下跌幅度字段为空，导致stkcode表中的上下限数值会匹配模板取【证券类别设置】菜单中对应类别的上限价数值和下限价数值。针对该问题已经提交需求202111170183，支持将上限价数值和下限价数值，限价类型更新为0。" + }, + { + "instruction": "上海流网关测试报盘报错：[上海报盘] ThreadID[3864] 20211116 10:03:46:0756-信息:OnLogout:会话登出，SessionStatus[5014],", + "input": "", + "output": "5014表示不支持的接口协议版本，查看shbinengine_secu的prtclversion=0.40，低于了交易所目前支持的最低协议版本，所以报错，将版本号修改为0.50及以上就可以了" + }, + { + "instruction": "周边接口323002（客户证券持仓查询）查不到港股持仓？", + "input": "", + "output": "代码中对exchange_type为G和S的做了过滤，港股持仓可使用326005-港股通证券持仓信息查询进行查询。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账上海代码000000不平", + "input": "", + "output": "查看preclear和squarepreclear没有证券代码为000000的数据，jsmx01文件有证券代码000000，ywlx为633，ghlx为00D的股票质押式回购购回交易的数据，综合业务委托有一笔股票质押购回交易，委托金额30350000.00。根据客户账号检查squarepreclear有对应代码股票质押购回的数据，股票质押购回交易,融入方资金划出的流水金额为29000，融资可取融入方��息支付的流水金额为查看preclear和squarepreclear没有证券代码为000000的数据，jsmx01文件有证券代码000000，ywlx为633，ghlx为00D的股票质押式回购购回交易的数据，综合业务委托有一笔股票质押购回交易，委托金额30350000.00。根据客户账号检查squarepreclear有对应代码股票质押购回的数据，股票质押购回交易,融入方资金划出的流水金额为30000000.00，融资可取融入方利息支付的流水金额为350000.00，实际是能对平的。1.上海jsmx01文件中代码为000000的数据是股票质押式回购购回交易的数据，我们处理到squarepreclear时，会从委托表获取代码写入squarepreclear，business_flag为4198和4185，证券类别为‘0’；2.一级清算对账文件转入jsmx01至exchsecutotal表，代码填写为000000，证券类别‘9’；3.一级清算对账查询时，对于上海市场我们特殊处理查询，会将business_flagin(4185,4198,4188)的数据代码特殊置成000000后返回前台，因此正常一级清算对账能对平该笔记录；4.但因一级清算对账排除证券类别有勾选‘0’，从而导致未从squarepreclear中查出购回交易的记录，因此不平。" + }, + { + "instruction": "深交所报价回购 代理委托执行界面，在15：15分通过手工执行委托，经观察代理委托界面的并发数只对刷新和查询全部代理登记数据有效，对手工点击委托后的委托执行速度没有起到作用，随着客户数量、存续规模不断扩大，现有的执行效率越来越慢，执行一轮大约花费7分钟多；", + "input": "", + "output": "1.经测试代理委托界面的间隔和并发数参数不能有效明显提高执行效率。间隔100和并发数100.间隔10并发数500经测试二者执行效率基本差不多，都是7000多笔需要7-8分钟左右；2.对于代理委托执行效率低的问题，经排查委托执行一轮时间7分钟是由于委托时更新前台和缓存中的触发状态时间较长导致，对于该情况已有修改单M202111042895进行优化，具体修改如下：报价回购代理委托菜单，对于扫单策略模式，QRPAGENTENTRUST_STATUS_UPDATE=0时选择数据后更新界面的状态信息（与原逻辑一致），QRPAGENTENTRUST_STATUS_UPDATE=1时选择数据后不更新界面的状态信息。（上述配置对应文件为hstrade20.ini）" + }, + { + "instruction": "332255出参adviser_current_balance(投顾理财当前余额)返回的余额一直为0?", + "input": "", + "output": "adviser_current_balance(投顾理财当前余额)金额取自sum(hs_prod.prodadvfund的current_balance)，查询该表是有值的。查看配置参数2027设置为1，修改为0之后，返回金额正常。2027-查询资产总值时是否包括多金融的市值和投顾市值，0-包含（默认）；1-不包含。查询资产总值时，如果开关为1，则资产总值中不包含多金融产品市值和投顾市值。如果开关为0，则资产总值中包含多金融产品市值和投顾市值，并且返回多金融市值和投顾市值，其中返回的多金融市值包含投顾市值。" + }, + { + "instruction": "行情服务器上提示：（错误）转UDP数量在一分钟之内没变化，请检查行情服务器？", + "input": "", + "output": "在修改单M201806080072（有合入sp3补丁9）之后，盘中9:30-11:30或者13:00-15:00，转UDP数量在一分钟之内没变化，打印并显示错误日志“转UDP数量在一分钟之内没变化，请检查行情服务器!!!”。该提示会每分钟提示一次，只有当一分钟内有行情变化，更新UDP之后才不会提示，测试环境由于行情波动比较小，所以一直有此提示是正常现象。" + }, + { + "instruction": "HQIssue启动有警告提示：(警告)hq_sjshq.dll..sjsxxn_5th.dbf有12178条数据，数据量过大，请检查数据是否异常！", + "input": "", + "output": "该提示是行情服务器在加载sjshq.dbf时会保存一个记录行数m_uiHQFlagLength，在转完一轮代码时如果sjsxxn.dbf中的记录行数大于2倍的m_uiHQFlagLength时会报数据量过大，即sjsxxn.dbf比深交所行情文件大了两倍以上才会出现这个警告。一般是大R中dbf清空再落地数据时出现。" + }, + { + "instruction": "升级06-003之后，发现深圳可转债的换股日间未冻结费用", + "input": "", + "output": "该问题是因为修改单M202107063296（UF2.0V202101.06.000）做了调整，因为系统中，对于转股，换股的委托属性都是7-转股，但在过户费的收取上，转股是不收取过户费，换股收取过户费，在这个修改单之前，程序是根据换股价格有值，转股价格没值来判断是转股还是换股，换股，转股价格有没有值，是根据【系统-证券代码参数-换股转股回售价格设置】菜单来判断的，但此种模式会容易导致操作员设置错误，但在这个修改单之后，stkcode表的secu_stock_type来区分转股和换股委托，程序支持对于深交所的证券类别为35-可交换公司债类型认为是换股业务，其他的都认为是转股业务，但目前发现遗漏了10-可交换私募债类型也属于换股业务，对此，需要修改程序支持，需求单为：202109171029。" + }, + { + "instruction": "上周五的融资行权委托经过T日和T+1日清算，在T+1日发现没有融资行权合同信息。", + "input": "", + "output": "正常在T日融资行权当天日间会记融资行权合同finexecontract，finexe_contract_status合同状态为0-委托，日终将合同状态更新为1-确认。当前合同是没有数据，排查历史合同发现存在这笔合同，date_clear为20211112且finexe_contract_status为4。说明该笔融资行权合同生成但是已经归历史。检查该笔合同备注信息为无处理，日终作废。排查原因：日终会会获取委托日期小于当天初始化日期且合同状态为0的数据，并将合同状态置为4，并更新备注为无处理，日终作废。另外T日日终处理，会先匹配到合同更新合同表状态为1-确认，怀疑是T日匹配不到finexecontract，导致没有更新融资行权合同的状态，从而被归历史。为啥没有更新合同状态，查询T日当天的清算日志发现，结算入账有一条报错记录：当日收盘价不一致，当日收盘价行情与代码表中不一致。报错路径：302013-1302003-13020500。根据上述报错路径排查发现，自主行权税费计算时，当日收盘价行情与代码表中不一致，没有计算到税费，没有走AS_证券日终(存管)_融资行权合同表更新，则T日合同状态为0，刚好符合日终作废条件，从而被归历史。" + }, + { + "instruction": "2430开关配置为1了，股转登记的时候新增了3-市价委托权限，为什么股转市价委托没有校验3-市价委托的权限。", + "input": "", + "output": "对于市价委托的权限，账户系统在修改单M202002030091中新增“2430-登记股转一二三类合格投资者时是否加市价委托权限”，若2430开关配置为1，表示表示登记股转一二三类合格投资者成功时除了添加股转一二三类投资者权限同时还添加市价委托权限。但是市价委托的时候，是否要判断权限，系统是判断2037开关，该开关配置为0，则不校验市价委托权限，配置为1才校验。参数说明：2037-市价委托是否校验股东权限：0-不校验（默认）；1-校验。如果设置为1，则市价委托的时候需要校验客户的股东账户有3权限。" + }, + { + "instruction": "北交所股票代码的限价类型是无限制？", + "input": "", + "output": "证券类别为“报价股份”的代码，限价类型从证券类别（stktype表）的设置中继承。因为原股转不同层级不同转让类型的股票涨跌停幅度都不一样，stktype中“报价股份”的限价类型默认为无限制，证券代码中的涨跌停价格从nqxx文件的xxztjg和xxdtjg字段取，不按限价类型计算。且股转代码能否市价委托判断的是上限价和下限价，不判断限价类型，该情况属于正常。注：股转及北交所股票市价委托校验逻辑如下：校验“3297-限价类型为无限制的证券是否禁止市价委托”如果配置为1-禁止，则系统判断下限价为0，上限价为99999.99时，代表无涨跌幅，不允许市价委托，系统会报错“限价类型为无限制的代码不允许市价委托”。" + }, + { + "instruction": "【深港通】行情服务器上报错“2021-11-16 09:20:41(1872)(错误)hq_sgt.dll...[CDealSgt::Get389IndexByStk] 在SJSHKHQ.DBF中查询不到对应的证券代码，请检查! 代码：00001!", + "input": "", + "output": "1、报这个错误是因为发389功能号查询时SJSHKHQ时，SJSHKHQ文件中不存在00004代码的记录。行情日志中有类似“hq_sgt.dll,transxxxxsuccessfullynumber:36”的记录，36是统计sjsscxx.dbf,sjszqxx.dbf,sjshkhq.dbf文件的记录；3个文件总的记录数远大于36，所以记录数为44时SJSHKHQ.DBF文件的记录还没全。2、深港通业务，行情服务器启动时将证券代码和文件中行号的对应关系加载在行情服务器的内存中。发389功能查询的是行情服务器加载在内存中对照关系，根据行号定位到文件中的行情记录信息；如果勾选了“查询时禁止重载缓存”，发389功能号时候如果在内存中没有找到对照关系，则直接报错返回；如果不勾选“查询时禁止重载缓存”的情况下，发389功能号在内存中无法找到对照关系，则会从dbf文件中将证券代码和行号的对照关系重新加载一次到内存后再查找，如果未找到则报错返回。行情服务器在8点半之前开启，当时行情服务器内存中不存在00001代码的对照关系，00001代码行情是在之后下发的（SJSHKHQ.DBF存在），客户因为勾选了“查询时禁止重载缓存”，所以在发389功能号时行情服���器不会重新加载对照关系，直接报错返回了。3、可以先取消勾选，重载缓存后，再重新勾选。客户重载缓存后，可正常查到记录。注：关于“查询时禁止重载缓存”，如勾选，则转码时不会重新加载到缓存；如果不勾选“查询时禁止重载缓存”，查询的时候如果没有找到对应关系会重新加载文件到缓存，但如果一直未找到会一直加载，影响性能。" + }, + { + "instruction": "升级06-003之后发，行情组件转SCD的成分股文件无法转入", + "input": "", + "output": "为支持校验ETF成分股校验相关系统日期即受行情组件中的”校验初始化日期“参数控制，程序在M202107161178（UF2.0V202101.06.003）修改单中做了优化，但因程序修改这个改的有点问题，程序只兼容了“ETF代码MMDD.ETF”这种格式的文件，不兼容SCD_98_代销商号_YYYYMMDD_PF.TXT以及pcf_深圳ETF基金代码_YYYYMMDD.xml文件不支持判断”校验初始化日期“参数，程序对于“ETF代码MMDD.ETF”格式的校验方式如下：例如还文件配置在c:\\etf\\51005011152.ETF，则行情组件先从右往左找到第一个\\字符，然后往后取出ETF成分股文件名，如此例子中取到的是51005011152.ETF，之后在从左往右出第7位开始截取日期与系统中的日期进行比较。按此种方式SCD文件进行比较，是取不到日期，所以就报错。针对该问题，已经提交需求，需求单为202111150105。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【清算前处理】提示：极速交易系统回库未完成。请等极速交易系统回库完成后再进行清算，是否继续?", + "input": "", + "output": "在修改单M202106280221（合入UF2.0V202101.05.000）后支持校验极速系统是否回库完成。柜台清算前会判断hs_user.uftconfig表的sys_status（UTF配置表的系统状态字段），sys_status等于0或者等于6代表极速系统回库完成（UFT=0、UST=6），正常执行清算；如果有任何一条记录的sys_status不等0或者6的状态报错中止“极速交易系统回库未完成，请等极速交易系统回库完成后再进行清算。”可选择是否继续执行。若已确定完成回库，可选择“是”继续。hs_user.uftconfig表中有可能会有证券UFT的记录，两融UFT的记录，期权UFT的记录，其他开发商UFT的记录。对于他开发商UFT的记录，sys_status字段正常是保持为1状态不变，不会被更新成0或者6的，所以有其他开发商UFT记录的会报错。对于期权UFT系统：1、客户端收盘：在期权UFTM202008190738修改单之后,使用HSRCP客户端做收盘操作的，uftconfig表的sys_status的状态会从1更新为6.2、运维监控收盘：若使用see运维监控做收盘操作，则需要在流程中配置一个”设置UF20系统状态”步骤，步骤里面需要配置功能号320326（UFT系统状态修改），此功能号会更新uftconfig表的sys_status的状态为0或者6.对于证券UFT（或者两融UFT）系统：1、运维监控收盘：若使用see运维监控做收盘操作，则需要在流程中配置一个”设置UF20系统状态”步骤，步骤里面需要配置功能号320326（UFT系统状态修改），此功能号会更新uftconfig表的sys_status的状态为6.（如下图）2、客户端收盘：“加载数据并启动”流程中添加设置uftconfig表里的UFT系统状态sys_status置为1(正常状态)的功能；“收盘状态设置”流程中添加设置uftconfig表里的UFT系统状态sys_status置为6(收市状态)的功能.还有对于之前已经上了证券UFT（或者两融UFT、期权UFT）的，现在已经不开展业务，但是在uftconfig表还存在对应记录的券商。他们是不会做回库(或收盘），这样也会导致uftconfig表内对应记录的sys_status不会更新为0或者6，从而导致报错。后续有需求202110260597,202111080024这两个单子对uftconfig表的状态判断逻辑进行修改。" + }, + { + "instruction": "RTGS自动实时交收定时交收程序开启，勾单后无法实现定时交收，实时交收对账中出现两条金额一正一负，单边未对账的数据。", + "input": "", + "output": "可根据定时程序执行的步骤来看，步骤进行到304015【实时交收无文件预入账处理】后即不再进行，查看对应的actionin为3，后置步骤需要进行实时交收的上海债券质押式协议回购预入账处理，查看对应处理的开启需要校验开关7706，需配置2，客户配置为0，修改后即可正常实现自动交收。7706：实时交收对账模式0-新意对账(默认),1-福研对账,2-自动化对账;配置为0时,实时交收继续使用新意对账文件进行对账；配置为1时，实时交收对账使用福研证券资金交收管理系统V1.0实时落地的法人资金入账明细进行对账；配置为2时，即启用自动化实时清算，通过恒生报盘数据落地的实时交收法人资金入账明细表进行对账。" + }, + { + "instruction": "生产环境升级，从005m15升级到06-003m7，hsoc报盘所有菜单打开报错菜单功能暂未实现", + "input": "", + "output": "检查hsoc目录下升级后的程序项untbptransmanger.dll版本是8.0.9.143没有问题，尝试回退再重新升级还是同样报错。再hsoc_log下的hstcmframe_log中有如下报错信息：{20211113-112654-782}{ERROR}{6948}{1}{}{HSUCF.WPF.Core.PluginException:注册插件异常，DLL：Plugins\\untbptransmanger.dll；ClassFullName：UntBpTransManger.View.RunManagerView--->System.IO.FileLoadException:未能加载文件或程序集“file:///D:\\Hundsun\\HSOC\\Plugins\\untbptransmanger.dll”或它的某一个依赖项。不支持操作。(异常来自HRESULT:0x80131515)--->System.NotSupportedException:尝试从一个网络位置加载程序集，在早期版本的.NETFramework中，这会导致对该程序集进行沙盒处理。此发行版的.NETFramework默认情况下不启用CAS策略，因此，此加载可能会很危险。如果此加载不是要对程序集进行沙盒处理，请启用loadFromRemoteSources开关。有关详细信息，请参见http://go.microsoft.com/fwlink/?LinkId=155569。经确认，hsoc程序上传到生产环境，不能使用带浏览器的第三方软件，比如：云盘。用该软件上传，会导致hsoc程序上传不完整，导致程序启动的时候无法加载hsoc程序，因为HSOC加载插件时是通过C#提供的程序集（assembly）打开dll的，这种方式只能加载本地的dll，如果是通过浏览器的方式传输dll则在dll上面会被打上网络标记，则会触发.NET的安全机制，安全机制会阻止加载一个本地网或互联网上的程序。临时方案：建议改为U盘或者其他不带浏览器的传输工具上传hsoc程序到生产环境，客户重新拷贝后正常升级可以打开hsoc。" + }, + { + "instruction": "升级06-003M7之后，发现股转的400功能号查不到行情？", + "input": "", + "output": "该问题是因为升级修改单M202109072332（UF2.0V202101.06.002）程序之后，股转的400功能号查询判断了FC文件是否加载，客户这边是因为400的行情组件上未加载FC文件，而且实际上400查询也不需要这个分层信息，针对该问题，已经提交需求，需求单为202111130051。在程序为修改升级之前，就先将400的行情组件的FC文件配置上。" + }, + { + "instruction": "升级202110260455需求对应程序包后发现调用功能记录打印日志功能满足，但是未落地日志；", + "input": "", + "output": "1.对于该情况目前生产暂未出现代理委托调用错误功能号问题，但如过后续再次偶发出现，只能通过代理委托界面上的打印日志保存输出，对于落地日志已有需求单202111040617对此进行支持，将打印日志落地至文件中；2.对应修改单为M202111040994，具体支持如下：1）当hstrade20.ini文件的QRPAGENTENTRUST_SHOW_LOG选项为'1'时，自动将执行结果内容保存在HsClient\\log目录下，文件名格式为：报价回购代理委托执行结果YYYY-MM-DDhhmmss.txt2）记录详细运行日志时支持记录运行时间3）将勾选框名'打印日志'改为'记录详细运行日志'" + }, + { + "instruction": "早上九点左右查看【报价回购额度管理】菜单中“质押折算金额”为0；", + "input": "", + "output": "1.系统质押折算金额是初始化时根据入库的数量、担保资金金额、折算率以及2155开关配置值去计算得到的，具体计算公式参考如下：hs_round((impawnstock.store_amount+impawnstock.pre_in_amount-impawnstock.pre_out_amount)*质押折算率*存放单位,2)*100*2155开关配置值/100+担保资金金额*2155开关配置值/100；2.对于上述逻辑需要满足账户在柜台内有数据且7663（深圳报价回购标准券数量和质押折算额度是否根据日终文件处理）开关配置为0的情况下才会根据柜台中的数据进行计算。但经排查发现计算时获取数量的账户是自营账户，且7663配置值为1，即根据日终文件处理计算质押折算金额，根据该情况实际计算应该没有问题；3.后经排查发现操作员日志中有操作员执行过【报价回购额度管理】菜单中的“质押折算金额更新”的功能，对于该功能的逻辑与7663开关配置为0是一样的，即会根据柜台数据重算质押折算金额，则导致重算后质押折算金额为0。*配置参数7663-深圳报价回购标准券数量和质押折算额度是否根据日终文件处理0-否（默认），1-是。配置为0时，为原模式，深圳报价回购标准券数量在清算后处理时根据折算率计算更新；配置为1时，结算转入支持转入SJSJG中业务类别为ZYBZ-质押库标准券净额，JGZQDM为1320开头的报价回购标准券数据，在清算后处理时报价回购标准券数量根据JGCJSL进行更新，同时计算质押折算额度更新报价回购额度控制表的质押折算额度字段，在初��化时不再重新计算质押折算额度。" + }, + { + "instruction": "【代办股份申报导出】菜单，导出数据，分支机构下拉框中3位的营业部和4位的营业部都只显示2位营业部号？且文件路径和导出模式分别变到了第一行和第二行？", + "input": "", + "output": "文件路径和导出模式分别变到第一行和第二行是修改单M202105130821（合入UF2.0V202101.04.000）中修改的，对应c_stbnoexch.dll版本为[V8.0.9.12]。该版本前台显示时营业部编号和营业部名称之间的间距设置小了，导致营业部编号显示不全，但不影响功能正常使用，仍可进行导出。针对营业部编号显示不全的问题，提交需求202111151312优化。" + }, + { + "instruction": "清算后处理提示：:[113][业务受理中，请稍后检查是否成功]", + "input": "", + "output": "2302065是关联查询hs_settinit.fundaccountb,unpreclear、hs_settinit.fundaccountb,crdtunprecleara的数据，2302069是关联查询settunfinisheda,hs_settinit.fundaccountb表的数据，并且这两个功能号在00-002版本之后就没有修改过，所以从00-005升级到06-003不涉及这两个功能号的变动，由此可以排除是升级导致的问题，将AS中的查询语句，拷贝到PLSQL中执行，索引也能走到。联系DBA排查，执行语句select*fromdba_tab_statisticswherelower(table_name)in('settunfinished','fundaccount');查到比较慢的语句涉及的表的统计信息，今天用生产测试，开启了定时搜集当前库的统计信息，平时生产是关了的，如果增加了统计信息，会导致过程的执行计划有变，也就是说导致2302065、2302069中查询语句的索引变了，执行以下语句删除统计信息字后，就正常了。execdbms_stats.delete_table_stats('HS_SETTINIT','FUNDACCOUNT',no_invalidate=>false)--执行该语句删除统计信息。execdbms_stats.delete_table_stats('HS_SETT','SETTUNFINISHED',no_invalidate=>false)--执行该语句删除统计信息" + }, + { + "instruction": "二级后台费用设置菜单发现沪B和深B市场有多个分支？", + "input": "", + "output": "二级后台费用前台读取表记录后根据position_str_s排序，然后构建页面左侧的树：position_str_s的拼接规则是：@position_str_s:=lpad(@fare_kind,10,'0')||lpad(@branch_no,10,'0')||lpad(@exchange_type,4,'0')||lpad(@fare_type,1,'0')||lpad(@stock_type,4,'0')||lpad(@entrust_way,1,'0')||lpad(@money_type,3,'0')||lpad(@entrust_bs,1,'0')||lpad(@entrust_prop,3,'0')||lpad(@sub_stock_type,4,'0')||lpad(@entrust_type,1,'0');hs_user.bfare2表中记录检查position_str_s里的exchange_type和该条记录里的字段exchange_type不一致的话，会导致出现市场多分支的情况。核对后台数据确实有类似数据手工调整一致后刷新柜台显示正常。" + }, + { + "instruction": "【北交所】服务风险等级中已经勾选风险未签署风险等级，但是查询333000出参need_registe_flag为0", + "input": "", + "output": "1、先判断clientpreferctrl表该客户的prof_flag是否为1，如果prof_flag=1，则need_registe_flag=0（不需要签署适当性确认书），相关代码如下：if(@prof_flag=='1')//专业投资者{@elig_risk_flag='1';@elig_investkind_flag='1';@elig_term_flag='1';@elig_income_flag='1';@enable_flag='1';//专业投资者不需签署适当性确认书@need_registe_flag='0';2、如果不是专业投资者，那么该字段是根据hs_user.eligbusiarg（取的是内存表数据）中的elig_ctrlstr第5位来控制（5:必须签署适当/不适当结果确认书），当为elig_ctrlstr第5位为1时，则need_registe_flag=1，表示需要签署客户协议确认书，相关代码为：if(@elig_ctrlstr[5]=='1'){@need_registe_flag='1';}查看客户不是专业客户，然后根据busi_risk_level,invest_term,invest_type,elig_ctrlstr，busi_svr_kind,income_type去取内存hs_user.eligbusiarg的elig_ctrlstr第五位。内存表数据为0，重新同步内存表后正常" + }, + { + "instruction": "hsoc报盘登录缓慢", + "input": "", + "output": "升级HSUCF.WPF.Controls.dll（修改单M202105131116，有合入UF2.0V202101.06.000）后，这个程序会遍历HSOC目录的所有程序项，主要是查找依赖库，由于客户那边部署的是中登账户报盘，且把所有中登相关dbf子文件放在HSOC目录，文件个数很多，有200多万个文件。导致程序在查找的时候需要时间，故导致登陆变慢，长度3~5分之久问题解决方案：把非HSOC运行程序放在其他目录后续优化，需求单202111130134。1.HSOC的日志可配，客户日志保留180天，日志较多也会用影响2.HSUCF.WPF.Controls.dll那边对于扫描可做优化，只扫描相关的程序项3.HSOC登陆获取OP_STATION优化，让登陆更快" + }, + { + "instruction": "【北交所】【证券-全国股转交易业务-确认委托】做“互报成交”报错“转让类型非大宗交易方式,禁止当前委托!”?", + "input": "", + "output": "【证券代��设置】菜单“其他参数”检查“允许转让类型”不为“T-大宗交易”因此报错，【证券-全国股转交易业务-确认委托】菜单是股转改革前做互报确认委托业务的菜单，股转改革后该菜单暂时没有作用，股转大宗交易在【证券-全国股转交易业务-大宗委托】菜单做。" + }, + { + "instruction": "上证lof认购T+1日同一天过来认购结果和认购确认的数据，清算后累计买入数量和累计买入金额翻倍，如何处理？", + "input": "", + "output": "排查数据：1、查询综合业务委托是11月10号上证lof认购（代码501215）认购数量5w；2、查询lofmx文件11号同一天认购确认和认购结果数据都发过来；3、11号的历史成交中生成一笔业务标志为开放基金认购确认流水，成交数量为5w；一笔业务标志为开放基金认购返款的流水，成交数量为-5w；和一笔业务标志为开放基金认购结果的流水，成交数量为49407。现在证券界面查询到累计买入数量为5w+49407。累计买入金额也翻倍。4、本来程序在日终清算处理累计买入金额和累计买入数量的时候，认购确认日，累计买入数量和累计买入金额；认购结果日，会先清理掉认购确认日的累计买入数量和累计买入金额，然后再根据认购结果的数据来记累计买入数量和累计买入金额。对于该问题，因T+1日认购确认和认购结果的数据同一天过来，导致处理认购结果数据前没有清理掉认购确认数据的累计买入数量和累计买入金额，从而上述两个字段翻倍。已经提交需求：202111120314，预计今天出一个调整501215代码的累计买入数量和累计买入金额的脚本。" + }, + { + "instruction": "UF20同步uft的db2u逻辑检查点", + "input": "", + "output": "db2u没有同步的检查点：1、appcom目录中是否有libadapter_db2u.so，workspace目录中是否有switch_config_db2u.xml文件；2、在lS_EALL中增加db2u插件的配置，具体配置示例如下，template配置为业务转换的配置文件，数据同步中的文件名为\"switch_config_db2u.xml\";start_time和end_time代表该时间段内才开启db2u同步功能，一般设置为交易时间；结束时间要大于开始时间，否则配置无效；不配置start_time和end_time表示db2u同步功能不受时间限制。3、需要把系统节点号发送给BAR，在BAR的路由表中配置UTF系统节点的信息，每个system_no代表一套UFT系统，nodename为UFT系统中ar的节点名字，示例的配置如下：系统节点号system_no与LS_EALL中配置对应，每条路由代表一套UFT系统。" + }, + { + "instruction": "测试新股申购中签消息主推，没有生成通知，订阅消息中心后也没有收到主推信息", + "input": "", + "output": "消息中心主推，需要周边有做620001订阅对应的主题，客户资产账户有E权限，通知参数设置有配置对应通知类别，topics.xml配置文件中也有对应主题issue_no的配置，推送时还会判断消息中心必须在线（programstatus内存表中program_type为1的记录存在且其program_status为1）。例如，新股中签结果的主推，需要【通知参数设置】中配置7025-新股申购中签通知，topics.xml中有如下配置：，客户有E权限，这样正常情况下会在经营数据汇总后生成对应的通知信息（noticelog表数据），生成通知后才会做主推，周边有通过620001订阅消息中心，且消息中心在线就会收到620003的主推消息。（通知生成条件可查看AP_通知数据管理（证券）_通知数据获取，主推消息的发送可查看AS_通知管理_内部通知生成，消息中心是否有收到发布的消息可查看ls_msg节点的mc插件10，11，12功能号的情况）查看客户noticelog中没有生成7025的通知，所以也不会有主推消息。检查客户测试环境的数据，新股中签结果通知生成时需要查三张表数据hs_fund.fundreala,hs_asset.clientb,hs_asset.secuipoinfoc，客户手工造的数据中资产账号、客户编号不一致，导致没能生成通知，修改后重做经营数据汇总通知和主推均正常。" + }, + { + "instruction": "上海新债券测试，委托一直是已报，换个席位就可以正常成交", + "input": "", + "output": "查看报盘通讯日志，有报错：error_pathinfo:[F275010()->F2275005()]error_no:[275019]error_info:[[275019][无此委托记录][p_init_date=20211111p_branch_no=80p_seat_no=62001p_order_id=5p_orig_order_id=0080000005p_exchange_type=1]275010是融资融券申报回报的处理功能号，查询的是后台crdtentrust表，客户做的是债券普通买卖，写入的是entrust表，正常报盘写入后台应该走的是普通委托的申报回报处理功能，匹配逻辑是根据席位属性匹配，查看席位参数配置，发现该62001席位在客户所属的营业部是普通席位，查看报盘运行日志，获取62001席位属性时，最后���条的席位属性为7-信用席位。报盘处理逻辑，把席位号跟属性放入到map中，key是席位号，循环获取，最后一个属性是7的话，就会把前面的覆盖了。将62001席位设置为信用席位的那条改成普通席位，之后委托可正常成交。正常业务上同一个席位只允许有一种席位属性" + }, + { + "instruction": "为什么RTGS做完实时交收入账处理后入账状态仍然是“未入账”", + "input": "", + "output": "配置参数7706-实时交收对账模式没有修改默认是0-新意对账，如果要自动交收的话需要改成2-自动化对账" + }, + { + "instruction": "北交所申购时报“委托属性与证券类别不符”", + "input": "", + "output": "1、查看报错相关出参字段客户委托属性为3，证券类别为z，允许转让类型：P-公开发行，转让状态为F（公开发行申购）；北交所的新股申购目前还是通过股转来做，新股申购的规则与股转相同3.对于股转申购业务对应代码的证券类别应为4-普通申购，通过【证券代码设置】将这只代码的允许转让类型改为P后，重新委托即可。具体判断代码如下：if((hs_strcmp(@entrust_prop,\"IPS\")==0&&(hs_strcmp(@stock_type,\"4\")!=0||@stbtrans_type!='P'||@stbtrans_status!='I'))||(hs_strcmp(@entrust_prop,\"3\")==0&&(hs_strcmp(@stock_type,\"4\")!=0||@stbtrans_type!='P'||@stbtrans_status!='F'))){[函数报错返回][ERR_USER_ENTRUSTPROP_STOCKTYPE_NOTMATCH][委托属性证券类别不符][@entrust_prop,@stock_type,@stbtrans_type,@stbtrans_status]}" + }, + { + "instruction": "周边调用333017-委托撤单 进行股转要约委托撤单报错：[253059][该业务暂不支持]", + "input": "", + "output": "1、修改单：M201908281468修改后，仅允许333148-三板要约委托撤单功能进行股转要约预受（ES)撤单，故使用333017-委托撤单进行撤单时会报错：[该业务暂不支持]。修改前：周边股转要约预受撤单，可通过333017-委托撤单、333025-批量撤单、333022-三板报价转让委托撤单进行撤单修改后:周边进行股转要约预受业务ES，EB撤单，控制仅能通过333148-三板要约委托撤单功能进行业务，其他功能进入均报错返回2、查询代码逻辑：if((hs_strcmp(@exchange_type,\"9\")==0||hs_strcmp(@exchange_type,\"A\")==0)&&hs_strcmp(@stock_type,\"8\")==0&&(hs_strcmp(@old_entrust_prop,\"ES\")==0||hs_strcmp(@old_entrust_prop,\"EB\")==0)&&@function_id!=333148){[函数报错返回][ERR_OFUND_BUSINESS_FORBID][该业务暂不支持][@function_id,@exchange_type,@stock_type,@old_entrust_prop]" + }, + { + "instruction": "生产资金界面显示修正金额13513087.58，是否正常？如何处理？", + "input": "", + "output": "1、通过历史资金datafund表查看，从今年5月31号到6月21号开始陆续生成修正金额，找了6月21号新增加的修正金额436022.83元与当天fundjour表中业务标志4436的汇总发生金额数据一致。2、深圳股票质押违约卖出日终在生成4436-股票质押违约处置本金归还的时候会回冲修正金额。3、汇总fundjour表业务标志为4436-股票质押违约处置本金归还的occur_balance数据刚好为13513087.58，与fund表修正金额一致。如今，该客户股票质押合同已经了结，修正金额需要回冲掉。可以通过【资金】-【资金调整】-【资产总值修正】菜单回冲修正金额。4、排查股票质押初始交易为啥没有记负修正金额。股票质押初始合同发生在20180517日，同一天历史资金datafund表的修正金额为0，说明股票质押初始交易时，交易资金账户没有记负修正金额，而是记在资金专户上。目前程序在处理违约处置偿还负债的时候，会直接将对应的本金正修正记到客户普通交易资金账户上，从而导致交易资金账户上的修正虚增，而资金专户上的修正金额虚减。5、对于该问题，在修改单M202107012705（新基线增量05包）修复。后续处理：对于沪深股票质押违约处置，在偿还负债的时候，根据2359开关第一位是否为1（1表示初始交易的时候，股票质押融入资金划入资金专户）来决定偿还本金修正记到哪个账户，若为0，则修正记到普通账户，若为1，则记到资金专户上。注意：股票质押专户和资金交易账户都需要通过【资金】-【资金调整】-【资产总值修正】菜单回冲修正金额。" + }, + { + "instruction": "机构信息管理菜单中的机构系统节点编号从12-机构柜台修改为空白后，报错机构系统节点编号不能为空。", + "input": "", + "output": "机构柜台对机构系统节点编号做了保护，可以修改后台表allbranch的organ_sysnode_id字段为1。" + }, + { + "instruction": "股转大宗委托废单 错误信息：禁止该业务", + "input": "", + "output": "查看申报时间为14:56:27.486申报时间不对，股转盘后大宗15:00-15:30为挂牌公司股票盘后大宗交易成交申报时间段。在【系统-证券交易参数-交易时间设置】菜单中需要单独对盘后大宗的申报时间进行设置，其中允许证券为：z-报价股份；允许委托属性为：ABT-盘后大宗委托；时间种类：当日委托/当日申报。" + }, + { + "instruction": "该类证券不可做回售业务", + "input": "", + "output": "新增4159（是否启用债券回售优化及回售撤销业务控制）：0-否（默认）；1-是。默认为00。支持两位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）。如果配置为11，必须代码控制串勾选上2-当日可回售才可以做回售业务。查看2没勾选，勾选会可做回售业务" + }, + { + "instruction": "零售柜台通过菜单股息红利税转入导入abcsj文件后，未过滤机构柜台的账户数据。导致该机构账户股息红利扣税失败。", + "input": "", + "output": "零售柜台通过菜单股息红利税转入导入abcsj文件后，未过滤机构柜台的账户数据。导致该机构账户股息红利扣税失败。在修改单M202106281845后，转入股息红利税文件ZSMX,BD7,ABCS由配置参数7661控制是否过滤掉机构柜台数据，客户目前生产环境配置为0，所以未过滤；对于ZSMX,BD7,ABCSJ目前系统未实现在7661配置为0时，默认按账户过滤，导致该问题。临时解决：可修改配置开关7661为1即可。客户生产环境，不愿修改配置参数7661为1，对于该问题已提供脚本进行清理转入配对失败的数据。先备份hs_asset.dividendtax表，再执行附件中的特殊脚本(不可直接执行)_hs_asset_dividendtax_删除零售柜台转入的机构柜台账户的股息红利数据.sql脚本。重做上海市场的股息红利扣税，然后按照正常的流程处理。7661-日终文件转入过滤是否启用账户过滤0-否(默认)，1-是。本配置仅当1044开关不为0（0-未部署机构柜台）时生效。机构柜台和零售柜台日终转入数据时使用，配置为0时，日终文件转入按原有模式过滤数据（按照具体文件业务类型，使用席位过滤或账户过滤进行处理）。配置为1时，日终文件转入按账户过滤文件（若文件中有账户，则先按账户过滤，若文件中没有账户，按照原有模式进行过滤）。该问题由M202106281845引入，已有需求202111010426" + }, + { + "instruction": "普通委托买入ST股票报错：【251126】【风险警示股单日买入数量不允许超过50万股】", + "input": "", + "output": "查看代码发现是需要先启用3336（是否启用风险警示股票额度控制白名单功能）后业务白名单里面的业务类别4-风险警示股买入额度才起效果，客户配置参数3336为0-否，所以业务白名单设置不生效，启用开关后委托不报错。" + }, + { + "instruction": "开启报盘后一直报报盘在线状态内存表尚未同步，请检查。系统节点[1]", + "input": "", + "output": "该提示是因为修改单M201902201099支持现在柜台中查看报盘运行状态是从内存表中获取，当报盘启动时会发相应功能号检查报盘状态内存表和数据库的状态表比对，若不一致就会提示报盘在线状态内存表尚未同步，请检查系统节点【X】的信息，便于券商运维人员运维有问题及早发现。只有在报盘开启时没有同步时会进行提示，后续同步完成后即正常,该提示不影响业务，检查报盘对应内存表手工同步或重启报盘即可。" + }, + { + "instruction": "报盘io日志解析后，深圳回报信息有错位的情况？", + "input": "", + "output": "日志解析工具所在文件夹下的hsbinmsg.xml字段与交易所接口文档《深圳证券交易所Binary交易数据接口规范》的字段类型与偏移位置有未对应的，调整后重新解析正常。xml类型说明：msgtype_id对应接口文件中的消息头MsgType。字段type=3是uint8，type=4是uint16，type=6是int（int32），type=7是int64，type=17是字符类型，offset是偏移位置，单位是字节size是字段对应的长度，单位是字节" + }, + { + "instruction": "股转测试北交所的代码转入后分层信息没有更新为3-北交所股票，是0-无关", + "input": "", + "output": "该问题已有修改单M202109101210，对应hq_bjsxsb.dll[V8.0.9.13]修改后，行情服务器全国股转组件加载股转分层文件后，当文件中的第三列为“北交所”或\"精选层\"(已支持)时，转行情的股转代码分层标志（stb_layer_flag）字段设置为3。（功能号：112234）。" + }, + { + "instruction": "【沪B转H】HSOC报盘启动后报错", + "input": "", + "output": "检查报盘日志（HSOC\\Trade\\Log\\hsoffer_log\\报盘名字_20211109_log\\报盘名字_20211109_log\\\\step_engine_log\\c_log目录的FIXT.1.1-OMS-TDGW_Messages_Tues-0.log）：2021-11-0910:37:16:outgoing8=FIXT.1.1\u00019=108\u000135=5\u000134=3178\u000149=OMS\u000152=20211109-02:37:16.111\u000156=TDGW\u000158=MsgSeqNumtoolow,expecting:1439butreceived:1\u000110=223\u0001outgoing是系统发出去的请求，其中58号域有：58=MsgSeqNumtoolow,expecting:1439butreceived:1，35号域（MsgType）的值为5-注销消息，即是系统发起的登出请求。目前发布的fix引擎程序中，请求中34号域（MsgSeqNum）-消息序号会传值，如果交易所返回的应答中的消息序号与请求中的不一致，就会发起登出指令。需要升级hsfixeng20.dll程序，升级后不校验消息序号字段值。" + }, + { + "instruction": "通过【系统-证券交易参数-特殊营业部前缀设置】菜单设置了对应的前缀，但不生效", + "input": "", + "output": "该菜单可支持某些客户的特殊申报营业部前缀设置，例如客户甲属于A营业部，A营业部深圳前缀是A1，而B营业部深圳前缀是B1，可将客户甲委托按B1前缀申报。该菜单设置之后日终文件转入时也会判断设置的前缀。该功能需要hsoc或hsoffer的报盘才可使用，使用证券报盘机不支持。配置完成后，需重启报盘才能生效。" + }, + { + "instruction": "通用报表下的上海股票质押式回购盯市报告表导出不能rar压缩文件", + "input": "", + "output": "检查计算机是否有安装WINRAR程序，并且需要在..\\HsClient\\Trade\\Data\\hslocalconfig.ini配置WINRAR程序的安装路径，例:WINRAR_FLIE_DIRECTORY=C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\；检查hslocalconfig.ini配置文件是否配置券商EzTrans的pbu号，例:EzTrans的pbu号为20986,则应配置为EZTRANS_PBU=20986；如果发现上面两个步骤都没问题，则可能是报表导出保存的路径有问题，将路径修改为根目录，文件的保存路径要求不能超过100个字节。" + }, + { + "instruction": "为什么330322（股转发行代码信息获取）接口查不到对应数据", + "input": "", + "output": "在修改单：M202001140336（UF2.0V202001.01.001）周边接口330322新增入参include_due_code_flag，该入参取值有两种情况：值为0时表示不取到期代码，此时会过滤'转让状态'为'公开发行询价'且'到期日'早于当天及'转让状态'为'公开发行申购'且'修改日期'早于当天的代码数据，值为1时则不执行上述过滤；即当include_due_code_flag为0时，stbstkcodea,stkcodebb.stbtrans_status='I'anda.end_date<@init_date；b.stbtrans_status='F'and(a.modify_date<@init_dateorb.issue_date>@init_date)这两种情况的代码都查不出来。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】客户将无限售流通股的冻结状态变更为不限制卖出冻结（可售冻结），操作后，客户当前数量为0，可用数量为100，冻结数量为-100.", + "input": "", + "output": "查看hs_sett.shis_preclear表和hs_sett.shis_squarepreclear表的流水没问题，冻结状态变更为可售冻结的逻辑是客户端发出证券卖出后，交易所才会返回解冻，应该先再客户端操作【证券解冻】，将日期填写为当天，再做【证券卖出】。解冻的数据当天日终时会回冲。客户由于当时做的是【证券冻结取消】，日终无法回冲，所以可用还有100，冻结数量为-100，可以用【证券特殊冻结取消】，冻结取消数量填-100解决。" + }, + { + "instruction": "【生产】客户清算数据同步处理时报错：资金日终_日终清算日志记录检查【300032】执行错误！错误号：101 【执行存储过程错误】", + "input": "", + "output": "查看对应的Biz日志报错：ORA-01405:提取的列值为NULL，查看客户的businstep和businoperlog,其businoperlog中有执行股转摘牌委托回报这一步骤的记录，但是其步骤序号为-1，businstep表中也没有该步骤，查看客户日终流程的设置，仅仅也是在清算数据同步处理的步骤前置步骤中，有股转摘牌委托回报这一步骤，整个流程的界面并没有配置这一步骤，客户是按照股转摘牌的上线指引在hstrade20.ini文件添加以下配置：SETTFLOW_FRONT_STEP=303317|股转摘牌委托回报加入的这一前置步骤。但是就是只设了这一前置步骤，系统执行到了清算数据同步处理这一步骤的时候去校验businstep中这两个功能，因为未配置股转摘牌委托回报这一步骤，所以数量是1；然后找businoperloglog里面跑了几个前置步骤，数量是2；数量不等，所以认为存在前置未完成，取了功能号找businstep,然后找不到，就会报这个错误，故解决方法是按照指引的步骤之外，在日终流程设置中也相应的加上这一步。客户临时解决是取消了该前置步骤的校验。" + }, + { + "instruction": "投资期限检查时数据显示不正确", + "input": "", + "output": "配置功能号2506投资期限检查时是否为向下包含模式0-否（默认）；1-是。配置为0时，进行投资期限检查按照一一对应关系，例如选择投资期限为3~5年的，则只能购买3~5年期限的产品；配置为1时，进行投资期限检查按照向下包含关系，例如选择投资期限为3~5年的，则3年以下和3~5年的投资品种都可以购买。" + }, + { + "instruction": "周边333002接口做上海密码服务报错：委托属性证券类别不符。【entrust_prop=0,stock_code=7999991】", + "input": "", + "output": "检查配置参数2507-普通委托是否禁止做密码服务业务设置为00，则333002接口可以做上海密码服务。检查周边入参送的委托属性为0，该业务的委托属性是PWS，需调整周边客户端委托属性。注释：2507：0-不禁止（默认）；1-禁止。第一位表示上海，第二位表示深圳。当配置为0时，周边普通买卖界面仍可以下密码服务业务；当配置为1时，周边需要送入meeting_seq字段（随意送入，只要不为空就行），否则会提示错误。目前适用于周边普通委托333002和周边融资融券委托335002" + }, + { + "instruction": "港股通流通转非流通的数据，柜台没有菜单可以查询？", + "input": "", + "output": "在修改单M202107021766（对应新基线增量05版本）支持沪港通转入hk_zqye文件LTLX='N'-限售或非流通的数据，转入到港股证券余额信息表hkstockdetail中。因柜台还没有升级到该版本，所以没有hkstockdetail表也不会有港股限售股持仓。另外对于港股通限售股持仓可以在通过【通用查询】-【证券业务】-【港股通限售余额信息查询】菜单来查询，该菜单是在修改单M202006160581中（对应版本：UF2.0V202001.13.000）支持，导入沪港通限售股信息查询.xml模板即可查询到。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券交易参数-特殊营业部前缀设置】菜单设置了对应的前缀，但不生效", + "input": "", + "output": "该菜单可支持某些客户的特殊申报营业部前缀设置，例如客户甲属于A营业部，A营业部深圳前缀是A1，而B营业部深圳前缀是B1，可将客户甲委托按B1前缀申报。该菜单设置之后日终文件转入时也会判断设置的前缀。该功能需要hsoc或hsoffer的报盘才可使用，使用证券报盘机不支持。" + }, + { + "instruction": "存管签约确认银证平台返回错误[错误号=2047][150375][姓名不符] hold_name_long=A holder_name_long_t=B", + "input": "", + "output": "hold_name_long是银行端的，holder_name_long_t=是取client的fullname，证券端和银行端姓名不符所以报错。" + }, + { + "instruction": "【证券存管持仓】中当前数量为2150116，冻结数量为1573000，为什么【证券】当前数量为2150116，可用数量为0", + "input": "", + "output": "【证券存管持仓】取的后台表为stock，证券持仓的可用数量=min(stockreal.enable_amount,extstockreal.tradable_amount)取小值显示，客户为高管户且没有可交易数量，所以证券持仓查询中的可用数量显示为0。日终结算转入sjsjg.dbf文件中jgywlx=TG91（高管人员可用额度对账数据）的数据，更新stockreal的stock_flag为‘1’，同时更新extstockreal表，如果不存在记录则插入，存在记录则更新available_amount字段和tradable_amount字段。available_amount有变更，会记录business_flag=4455（高管可用变动）的extstockrealjour流水记录（available_amount=初始post_amount-occur_amount），tradable_amount是取extstockrealjour表的最后一笔流水的post_amount。" + }, + { + "instruction": "【上海B转H】按照测试指引配置了相关的行情文件，但是证券代码设置里无法找到相应代码？", + "input": "", + "output": "目前程序需校验ifjyyyyymmdd、mktdth两个行情文件，但交易所当天测试只发了ifj的，并没有mktdth的行情文件，所以没有转进来，临时可手动添加该沪B股票，证券类型为H股。" + }, + { + "instruction": "【上海B转H】上海B转H委托报错：错误:111049", + "input": "", + "output": "该报错是由于代码输入检查时获取汇率没有维护汇率的数据导致，在AF_系统公用_汇率表获取功能中检查，对应exchangerate表，需要通过前台【资金-资金参数-汇率设置】菜单设置美元和港币之间的转换关系。源币种为港币，目标币种为美元。" + }, + { + "instruction": "【沪B转H】HSOC启动报错", + "input": "", + "output": "该提示信息表示柜台转给交易所网关的协议版本不匹配，按交易所测试要求，版本应该为0.1，报盘程序中该版本信息会记录在hsoffer目录的HsFixEng_hlw.cfg文件中，对应DefaultCstmApplVerID字段。程序提供的默认配置为：DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SH_1.00，最后一位代表版本号，按测试要求，该参数应改为：DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SH_0.10，但修改后不生效，查看报盘日志中报送给交易所网关的信息（路径参考如下：HSOC\\Trade\\Log\\hsoffer_log\\报盘名字_20211108_log\\报盘名字_20211108_log\\step_engine_log\\c_store目录的FIXT.1.1-hs-TDGW-0.Body），发给交易所的版本一直是STEP1.20_SH_1.00，即配置的修改未生效。检查程序代码逻辑，目前发布的版本中报盘未读取HsFixEng_hlw.cfg文件的DefaultCstmApplVerID字段，需要调整程序，已提交需求：202111080861。" + }, + { + "instruction": "通过333010客户ETF网下现金认购功能号做了两个ETF代码的认购，结果发现一个代码的认购委托记录可以用333101证券委托接口查询，一个用333113ETF网下认购查询的接口可以查到数据？", + "input": "", + "output": "333010接口是ETF网下现金认购，查看代码该接口除了可以做@stage_kind=='0'，还可以做(@stage_kind=='1')的ETF代码，ETF阶段标志0网上现金认购登记/网下现金认购申报1网下现金认购登记2网下股票认购，而网下现金认购后会写入etfufundinfo表，而333113ETF网下认购查询的接口查询的就是etfufundinfo联合etfustockinfo表查询，所以可以查看，而另一个代码通过333101证券委托查询，说明该代码是ETF网上认购阶段，网上阶段直接写entrust表，所以可以查到，用该代码在柜台测试网下认购也会返回报错：该阶段不能做网下现金认购。" + }, + { + "instruction": "测试：9点50分之前的股转委托都是待报，清库重启报盘后还是待报，新委托却是正常？", + "input": "", + "output": "新委托可以正常报送，说明报盘参数设置是正常。待报委托还没有写到接口库，清库与待报委托没有关系。正常情况，报盘开启，待报委托可以通过轮询申报出去，目前委托状态还是待报，怀疑是polling问题。1、先检查polling配置文件，股转的轮询配置如下：特转的轮询设置是没有问题。2、其次检查轮询so是否正常加载。as_polling节点已经加载libs_as_pollingsecuflow.10.so.3、然后检查轮询插件状态是否正常，检查secu.polling插件4-mf_GetWorkInfo轮询的时间和日期发现，初始化日期是11月2号而不是今天11月8号。怀疑是as_polling节点的系统初始化日期不对，因测试环境，可以检查as_polling节点sysarg内存表的初始化日期是不是不对，做下as_polling节点重启即可。" + }, + { + "instruction": "自主行权委托如何查询？委托状态是废单，返回代码1287？", + "input": "", + "output": "自主行权委托插入的是hs_secu.soptentrust表，可以通过【查询-通用查询-证券业务-非交易报送委托查询】菜单查询。行权价格不一致废单原因是没有按照交易所给出的行权价格设置，在【系统-证券代码参数-自主行权业务设置-自主行权代码设置】修改即可。" + }, + { + "instruction": "做完清算后，发现有一笔科创板的普通买入没有入账？", + "input": "", + "output": "查看preclear中该笔记录的real_status仍为1，表示该条数据入账的时候没有处理到；查看清算日志清算入账时也没有报错；测试环境重做清算入账抓包2302028—清算预入账流水获取，获取不到该条记录。查看该条记录的serial_no为9999999999，C语言int整形范围是-2147483648~2147483647，这条记录的serial_no到了9999999999；中间件整数打包超限不会报错，所以最后取预入账表数据时，由于序列值太大导致包里取不到数据，serial_no取preclearseq序列，这个序列每天都会清空的，实际上也不可能到达这个最大值；可能手工修改过该条数据；解决：将该条记录的serial_no减少一位后重做入账正常。" + }, + { + "instruction": "深圳【私募债确认委托】提示报错：债券现券业务已启用，迁移到固收债券现券业务(交易所证券类别为sz6, sz7, sz9, sz10, sz11, sz13, sz34, sz35)的代码不允许在深圳大宗交易相关菜单开展业务", + "input": "", + "output": "检查3442开关已启用，深圳新债券后，私募债委托应该在【债券现券匹配委托】菜单做委托3442-是否启用深圳债券现券交易业务0-否（默认），1-是。" + }, + { + "instruction": "深圳恢复上市首日的股票，上下限数值都为10，限价类型为1-涨跌幅度，是否正常？", + "input": "", + "output": "行情接收服务器大R程序根据现货集中竞价交易业务参考信息文件cashauctionparams参数类型Type为O（开盘集合竞价）的上涨幅度LimitUpRate，跌幅度LimitDownRate字段分别落sjsxxn_5th.dbf文件新增字段为XXSZFD-上涨幅度和XXXDFD-下跌幅度字段。对应后台stkcode表的上限价数值limit_value_up和下限价数值limit_value_low。若sjsxxn_5th.dbf文件中XXSZFD和XXXDFD字段为空，则匹配模板取【证券类别设置】菜单中的上限价数值和下限价数值。证券信息securities.xml文件中状态为8-恢复上市首日的股票代码，sjsxxn_5th.dbf文件中XXSZFD和XXXDFD字段为空，stkcode表的limit_value_up-上限价数值和limit_value_low-下限数值取证券类别设置中的10%。对于恢复上市首日的股票，业务规则上是不实行价格涨跌幅限制，已经提交需求：202111060077。" + }, + { + "instruction": "通用报表下的上海股票质押式回购盯市报告表导出不能rar压缩文件", + "input": "", + "output": "这个正常情况下是生成压缩文件和flg文件。1.检查计算机是否有安装WINRAR程序，并且需要在..\\HsClient\\Trade\\Data\\hslocalconfig.ini配置WINRAR程序的安装路径，例:WINRAR_FLIE_DIRECTORY=C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\2.检查hslocalconfig.ini配置券商的EzTrans的pbu号，例:EzTrans的pbu号为20986,则应配置为EZTRANS_PBU=20986。3.发现上面两个步骤都没问题，则可能是报表导出保存的路径有问题，客户是保存在桌面，路径比较长，修改路径为根目录即可正常把压缩文件导出。文件的保存路径不能超过100个字节。" + }, + { + "instruction": "周边通过332725（协议回购委托确认）做批量成交报价（stock_code_str送177289|178350），但在柜台综合业务委托查询到代码为空？", + "input": "", + "output": "查看代码AP_SECUINCOME_ALLBPRENTRUST中发现如果stock_code_str送多个代码会直接将stock_code置为空，此为正常现象ps：由于这是一篮子委托，最终只能一起成交或者一起废单，所以不能拆成两笔综合业务委托" + }, + { + "instruction": "【统计-证券业务-统计排名】查询超时", + "input": "", + "output": "查看该功能号默认超时时间为3600000，而该功能的最大执行时间为3600004，判断可能是由功能号查询超时引起。1、在tagparamsetup.ini中这个功能号471001的超时时间修改为7200000后，重新查询，可以查出结果，但是查询效率低，查了一个小时左右。2、修改配置参数1353的值为1，启用哈希(HASH)连接，提高查询效率。配置参数1353-统计证券业务历史成交排名功能是否启用哈希(HASH)连接0-否(默认)；1-是。配置为0时，统计证券业务历史成交排名功能不启用哈希(HASH)连接；配置为1时，统计证券业务历史成交排名功能启用哈希(HASH)连接。" + }, + { + "instruction": "启动行情时，提示：程序崩溃，生成dump文件", + "input": "", + "output": "uf2.0的版本是06-003M1，行情的issue.exe文件是V8.0.9.45，hq_shanghai_new.dll-版本为8.0.9.50，hq_sjshq.dll版本为V8.0.9.39。版本无问题，经开发查看运行日志及dump文件确认是调用t2sdk接口，返回的数据是null，导致的行情出现问题。提需求对行情进行保护的优化，需求单号202110250845修改前：1.行情服务器深圳竞价插件，在转12201时如果SJSXXN.DBF中XXPPCJ、XXXSCJ、XXDJCJ、XXXJCJ、XXJMCJ字段都为空，则打clob包时会引起异常2.行情服务器深圳竞价插件，在转码时，各个线程调用打clob包共用一个资源，会造成数据混乱修改后：1.行情服务器深圳竞价插件，在转12201时如果SJSXXN.DBF中XXPPCJ、XXXSCJ、XXDJCJ、XXXJCJ、XXJMCJ字段都为空时，打clob包时全部打“”2.行情服务器深圳竞价插件，在转码时，各个线程调用打clob包使用独自的资源打包数据" + }, + { + "instruction": "证券端发起银行转取，请求状态作废，银行错误信息为：[1067]证件类型不符", + "input": "", + "output": "工行使用A行政机关这一证件类型，事业单位登记证书也被归类为行政机关，但是目前客户使用的工行dll版本较低，没有将K-事业单位登记证书转换为A发给银行所以报错了，要解决该问题需要同时升级M202110290884（yzzhGsyhcg.ini[V1.0.0.13]，工行使用A行政机关这一证件类型，其对应银证平台证件类型是O以对应后台证件类型7），M202110290526（增加银行字典转换关系:恒生标准金融接口(1602)->柜台(1041)；柜台(1041)->恒生标准金融接口(1602)）和M202110290525（新增1602数据字典子项O-行政机关）并将客户的证件类型修改为7" + }, + { + "instruction": "打开权限分类查询菜单提示：错误号:109 错误信息[109][内存表未配置][内存表:licenseinfo][字段：*][ license_type ='4' and module_id=221]；为啥会校验221-场外登录PBU允许代码管理授权？", + "input": "", + "output": "经确认客户环境hsmdb.xml中没有配置licenseinfo表；因此报错内存表未配置；而提示出来的module_id为221则是由于权限分类查询会获取hsmenu中所有菜单的信息，如果是增值菜单则去校验授权，由于221授权对应的菜单排在第一个，所以221作为入参的module_id去检查licenseinfo表中是否存在，而���于licenseifo未配置，所以报错出来就是内存表未配置，module_id的值也是221。解决：增加内存表licenseinfo后正常,参考配置如下：*licenseinfo" + }, + { + "instruction": "ETF赎回报错：该阶段不允许赎回委托？", + "input": "", + "output": "该提示是校验了【ETF代码信息设置】菜单中的“申购赎回状态”，需要在1全部允许或3只能赎回状态下才能赎回。申购赎回状态更新逻辑如下：1、非PD券商：新ETF代码通过行情转入后，需要通过柜台ETF代码信息设置菜单手工设置PD券商标志。PD券商标志主要用于ETF代码更新时，处理etf申购赎回状态，如果PD券商标志为0，代码更新时，etf申赎状态自动更新为0-全部禁止，不再根据行情更新；2、根据行情文件进行更新：1）上海的ETF代码信息和成分股是通过******MMDD.etf转入的，通过文件中CreationRedemption申购和赎回允许状态字段转入：0-不允许申购/赎回1-申购和赎回皆允许2-仅允许申购3-仅允许赎回2）深圳ETF代码信息和成分股通过pcf_代码_yyyymmdd.xml文件转入，通过以下字段转入：CreationC1申购允许状态，0：禁止，1：允许RedemptionC1赎回允许状态，0：禁止，1：允许" + }, + { + "instruction": "对接建行测试三方业务，银行账户冻结，银行端发起转账，银证平台的错误是[错误号=6000],[1013][银行账户状态错]，但是银行端收到的证券端的报错是“其他系统错误”？", + "input": "", + "output": "返回给银行的报错信息是系统的系统错误，需要转换成银行的错误发给银行，但是中间件worksapce/externerrror.xml中缺少了这个转换，需要增加一行：，已有修改单M202109290633（合入UF2.0V202101.08.000）" + }, + { + "instruction": "上证LOF认购结果日后，部分客户的累计买入金额和累计买入证券重复计算，导致盈亏金额为负？", + "input": "", + "output": "上证LOF基金，501212代码的募集期从2021年10月22日延长至2021年10月29日，10月29日认购的客户的认购确认数据和认购结果数据在11月1日日终一起过来了，程序处理存在问题，这部分客户的累计买入金额和累计买入数量都翻倍了，导致周边展示盈亏金额不对。LOF基金正式上市新股入账时，程序会把累计买入的这些数据清理掉，重新计算为准确值。在此期间需展示正确的盈亏金额，提交需求202111031136减去虚增部分数据。同时提交需求202111031156优化累计买入金额和累计买入数量的处理，确保周边盈亏金额展示准确。" + }, + { + "instruction": "调用333023—委托费用计算，计算出来的bfare_balance和实际计算得到的值不一样？", + "input": "", + "output": "查看客户送入的委托属性为R-最优五档即时成交剩余转限价；为市价委托，对于市价委托，此功能号会用最高价重算费用；而客户实际计算费用时是用的入参的委托价格；重新使用该代码的上限价计算费用后与出参中的bfare_balance金额一致" + }, + { + "instruction": "股转询价和申购委托下单后，在【证券委托】菜单查询不到委托数据，但是entrust表中有对应的委托数据；", + "input": "", + "output": "1.股转询价和申购委托会写入entrust表，对应前台查询的菜单与配置开关4125有关；2.询价与申购委托根据4152配置开关决定通过哪个菜单查询，配置参数说明：4152-是否启用股转询价申购数据查询控制：0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后，则股转询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】均能进行查询。3.查看4125配置为1，因此需要通过【单/多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】菜单查询询价、申购委托，如希望询价申购委托通过【证券委托】菜单查询，可以将4125开关配置为0。" + }, + { + "instruction": "股息红利扣税菜单报错：140151资金表记录不存在？", + "input": "", + "output": "查看报错资产账户为机构柜台客户，不需要在零售柜台扣税。可以先忽略此报错，后续有修改单：M202111012928删除垃圾数据" + }, + { + "instruction": "约定购回初始申请提示报错：[121514][客户风险等级和产品��务风险等级不匹配]", + "input": "", + "output": "1.查看代码逻辑可知，此处判断的是force_risk_matchflag（风险等级强制匹配标志）字段，若该字段为1则会提示报错；2.查看报错信息中该字段为1，但min_rank_flag=0即该客户不是最低风险类别的客户，按理应该不会进行匹配校验。但根据代码逻辑发现force_risk_matchflag字段是通过eligriskmatch表的内存表获取的，若该表中的force_risk_matchflag字段为1，则即使min_rank_flag=0也会校验风险等级，查看该表中force_risk_matchflag字段为1,因此根据逻辑最终得到的force_risk_matchflag=1则会提示报错。" + }, + { + "instruction": "WritePINKMACK异常:", + "input": "", + "output": "1、深证通公司发的最新版的(mrapi.dll,mrapi_log.conf)文件放与HsBsSvr.Exe同一目录。该页面点还有[源用户标识]、[目的用户标识]、[源应用标识]、[目的应用标识]、[源应用密码]这个五个参数请向深证通公司咨询。2.与HsBsSvr.Exe同一目录有一softenc.dll,且在桌面[我的电脑]右击点属性，翻到[高级]页面，增加两个系统环境变量：一个是ENCLOG，设置值是ON；另一个是KEYPATH，设置值如设置成c:\\,注意该值以\\结尾。3、同时检查银行发的.1.sys放到c:\\，若有.0.SYS也要方到c:\\。配置后重新启动银证平台正常" + }, + { + "instruction": "要约收购周边报错：[100913][要约信息表记录表不存在]", + "input": "", + "output": "检查【系统-证券代码参数-要约信息设置】菜单中840001这只代码对应了三个证券代码，要约代码转入到stkcode表，按照840、841证券模板和证券类别导入，要约业务对应的证券代码记在stkcode的relative_code字段。要约代码转入到promiseinfo表，要约业务对应的证券代码记在stock_code字段，要约代码记在purchase_id字段，要约代码价格记在purchase_price字段，purchase_type默认为0-资金方式，要约状态记录在status字段。删掉错误的两只代码后下委托不报错。" + }, + { + "instruction": "【新股申购信息调整】菜单“清算日期”是20211103，查不到客户的新股中签信息", + "input": "", + "output": "查看对应功能号210303，新股申购信息调整查的数据是secuipoinfo表，条件是date_clear=0或者date_clear=@date_clear；T+1日新股中签日，清算处理后插入hs_asset.secuipoinfo表，并将该表的date_clear字段设置为T+3日（客户是上周四20211028申购新股，T+3日应该为20211102）由于客户的操作系统的日期不对，导致程序默认填入的“清算日期”为20211103，而不是20211102将操作系统日期改对后，重新打开菜单，“清算日期”即为20211102，点击查询后可以查到新股中签的数据。" + }, + { + "instruction": "建行新接口上线后，8点半去抓隔夜委托，发现有一部分抓过来处理成功了，有一部分银证平台显示：[XX营业部]发给[建设银行]请求重复[流水号49][交易类型01][init_date=20211101]，该新的请求丢弃", + "input": "", + "output": "客户周六的时候使用的生产备库对接建行生产环境做测试，使用了比如20211102的1-100的流水号，周一20211102的时候使用生产库做业务，也使用了1-100的流水号，由于银证平台已经接受过20211102的1-100的流水号，这部分流水号在建行系统中已经有记录，所以当周一再次发送这批流水号的时候，就会有此报错，因为银证平台有拦截，每次只能发送同一个流水号的第一次委托给银行号，后面再发送的相同流水号的委托请求都会被丢弃，这部分由于被丢弃请求而已报的委托需要手工处理：1、证转银的已报单子：一个办法是，白天使用当日调账，或者是保持已报，等晚上清算后，系统自动解冻资金；2、银转证的已报单子：需要联系银行，确认银行端已经处理并扣钱的话，证券端就需要把这部分钱加上注：以后此类绿灯测试，如果使用的测试环境，生产上线时需要将流水号错开" + }, + { + "instruction": "【生产】清算转入报错：无此委托，文件类型gh 未清算处理（代码：512075）", + "input": "", + "output": "检查business表有处理进来，对于无此委托业务，一般可以忽略。但是该客户日间先做一笔上海跨市场ETF的买入，之后做了赎回。对于买入，是通过清算转入gh文件处理进来。对于赎回，是通过结算转入jsmx03文件处理进来。在入账之前发现，gh文件中有512075（资金）的代码且清算转入没有过滤上海跨市ETF赎回的数据。preclear表中有业务标志是4001-证券卖出的记录。对于柜台新增加代码段可以通过配置参数7697-上海ETF新增代码段来过滤，不过这个配置的代码段过滤是不包含****5代码结尾数据。512071-一级代码也不是新增加代码段本来通过前台代码过���，但是前台代码过滤的是*****2结尾的资金代码。怀疑是资金代码问题，检查后台表etfcode表发现stock_code_2-资金代码是空且贵司反馈日间该代码存在异常，做上海跨市ETF赎回前修改过ETF代码信息设置。理论上通过行情转入或者前台导入成本股清单是可以正常转入该资金代码。现在日终临时处理：1、手工补齐etfcode表的stock_code_2为512072，stock_code_3为512073。2、清算同步etfcode表。3、重新做清算转入和清算处理即可。" + }, + { + "instruction": "周边接口339306（历史资金证券流水详细查询）的入参query_mode不生效，不管送入什么，只能查询明细", + "input": "", + "output": "柜台处理入参中无query_mode字段，但是周边接口规范中有该字段，说明如下：查询模式：0-查询明细1-汇总模式（发生日期、资产账户、证券代码、业务标志、业务类型、银行代码）2-汇总模式（资产账户、证券代码、业务标志、业务类型、银行代码）提交需求202111011325希望该入参生效。" + }, + { + "instruction": "极速交易客户权限开通菜单新头寸编号下拉框是空的", + "input": "", + "output": "1、给极速系统使用的业务头寸资金账号必须在hs_user.uftaccountdeploy表中存在的，否则新头寸编号选不到记录，这么做是为了防止极速账户选到普通业务头寸。" + }, + { + "instruction": "【角色授权】菜单赋权时报错： 角色编号：14，菜单：3043【固定收益业务】添加菜单权限失败; 错 误 号:120061 错误路径:F120033() -> F2120053() -> F3120029() 错误信息:[120061][总部角色只允许系统管理员（8888）进行此操作]", + "input": "", + "output": "如果配置参数12002为0时，必须用8888赋权，客户未使用8888赋权。更换后赋权成功。系统配置参数12002角色权限设置是否允许总部非8888柜员操作0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为0，角色权限的设置只能由8888柜员进行，其他柜员设置角色权限时会进行相关报错提示。" + }, + { + "instruction": "通过结算终端进行股转转托管操作，下账到错误的账号上", + "input": "", + "output": "股转转托管出时系统会进行委托hs_settinit.stbbp配对获委托表的账号进行下账处理，但是目前只有初始化日期，订单号的配对。通过终端的做的转托管订单号根据前缀解析后，委托号能匹配到stbbp，所以获取到匹配到委托表的账号进行下账处理了。此问题已提交需求202110151442，转入配对时增加营业部号、股东账号和证券代码条件。临时解决方法：在升级前可以删除hs_Settinit.stbbp表，走账号配对。" + }, + { + "instruction": "周边调用330300功能号进行证券信息代码查询时，输出stkcode_ctrlstr的值与后台表不一致", + "input": "", + "output": "对于股转优先股的分层信息，程序默认将330300功能号输出的stikcode_ctrlstr字段的第18位显示为0，已经提交需求，需求单为202110120717。" + }, + { + "instruction": "建行测试中导出的异常开户文件中的客户姓名一列加密传到银行，银行说不见了？", + "input": "", + "output": "已有修改单M202107090858（合入UF2.0V202101.00.005M10）修改后：新增hstrade20.ini文件中BKOUT_TURNTOUTF8_CONFIG配置（要配置在清算子系统配置[SUBSYS_SETTLE]下），支持按银行，接口维度配置导出的TXT文件是否为UTF-8格式。注：M202108121035支持同时多个银行多个接口导出UTF_8格式。" + }, + { + "instruction": "打印查询【营业部状况表】提示警告框：Access violation at address 400027EC in module‘rtl60.bpl’ Write of address 00000021", + "input": "", + "output": "1.查看磁盘空间是足够的，尝试将其他正常的机器上面的HsClient文件夹替换后，还是会提示报错；2.后怀疑是打印机影响的，尝试重新安装打印机后，再次查询不再提示报错。" + }, + { + "instruction": "港股委托废单：2054 function not allowed for current trading status？", + "input": "", + "output": "（1）根据港股通交易规则：--交易日的9:00至9:30为开市前时段（集合竞价）09:00-09:15接受竞价盘和竞价限价盘，接受竞价限价盘申报；09:15-09:20只接受竞价盘，港股通投资者不能输入竞价盘；09:20-09:28对盘时段，投资者不得在交易系统内输入、更改及取消买卖盘；09:28-09:30暂停时段--09:30-12:00&13:00-16:00持续交易时段，接受增强限价盘申报。16:00-16:10为收市竞价交易时段（于16:08-16:10之间随机收市），16:01开始接受竞价限价盘申报（2）2054functionnotallowedforcurrenttradingstatus：表示客户不在规定的时间内进行委托，将被直接认定为废单。客户下单时间在联交所时间的：9:00以前、9:15~9:30、12：00~13：00的买卖委托（不含撤单），16:00��后的委托，会回报该废单原因。（3）2043Invalidorderprice，tedinthecurrenttradingststus：增强限价盘的买/卖单价格在最佳价格的10个spread以外。（4）废单原因一般是：a.委托不在申报时间范围。（在【系统-证券交易参数-交易时间设置】设置港股通委托、申报时间）b.价格类型与交易时间段不匹配。（对于港股通交易，集合竞价时段需要选择“2-竞价限价盘”，持续交易时间选择“4-增强限价盘”）。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-综合业务委托】中一笔指定对手方报价买入委托被废单", + "input": "", + "output": "下委托时，输入接口的要求的正确交易员代码，如Z19504下委托就成功了。" + }, + { + "instruction": "通过【查询-通用查询—证券业务-深圳证券余额信息查询】菜单，查询不到客户深圳的限售股信息？", + "input": "", + "output": "深圳证券余额信息查询查询的是后台hs_asset.szstockdetail表中的数据，前台通用查询还关联了hs_asset.stockholder表进行查询，该客户在系统中还没有开通深圳的股东账号，导致查询不到，hs_asset.szstockdetail表的数据是日终结算转入sjsfw文件中的数据，转入的时候，系统没有判断股东账号是否存在，而是直接转入的。" + }, + { + "instruction": "深港通转码 行情服务器启动报错：SJSSCXX.DBF移动到第2行失败或已到达文件尾！", + "input": "", + "output": "1、查看SJSSCXX.DBF文件中只有一条记录，检查UDP数据深港通行情没有正常更新，沪港通行情正常更新，即深港通行情未正常转入。2、SJSSCXX.DBF文件中的第一条数据是头文件数据，用于判断行情文件日期，第二行开始才是行情信息，如果文件中只有头文件无行情信息则无数据转入后台表和UDP，行情服务器就会出现如上提示，正常情况下行情文件不会是空的。ps：国际市场互联状态信息（imcparams_YYYYMMDD.xml）文件通过hqserver（大R），落地到SJSSCXX.DBF文件中，SJSSCXX.DBF的内容为：当日是否为港股通交易日、港股通交易当日总额度。大R和交易所网关之间还有个中转程序，检查中转程序是否正常接收交易所网关的行情。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】股转摘牌股份对账不平，柜台单边，对账差额7000", + "input": "", + "output": "原因：因为客户摘牌业务是最近新上的，所以清算转入没有配置BJSJG文件，导致出现股份摘牌股份对账不平，在结算转入客户是正常配置BJSJG文件的，且结算处理、结算入账已正常处理过相关数据。处理方法：需要在清算转入配置BJSJG文件，清算转入时只单转BJSJG文件，市场勾选特转A，除了场外、期权、结算转入、转融通、两融（股转两融业务尚未上线）等步骤外，其他都重做，重做后股份对账就平了。" + }, + { + "instruction": "深圳债券回售转售测试非担保交收，文件转入后没有产生流水，历史成交也没有记录？", + "input": "", + "output": "非担保交收T日清算转入sjsmx0文件mxjyfs为13-固定收益平台业务，mxywlb为JY01（综合金融服务平台交易（非担保交收模式）的数据到preclear表，清算处理后会生成unassurejour表流水数据。T+1日：结算转入sjsjg文件jgjyfs为13-固定收益平台业务，jgywlb为JY01（非担保交易交收）的数据,匹配到T日的unassurejour表流水数据转入到squarepreclear表。登记公司发了T+1日的sjsjg文件，没发sjsmx0文件，所以文件转入后未产生流水。" + }, + { + "instruction": "3461开关配置未0不生效？", + "input": "", + "output": "系统配置参数3461-是否启用北交所股票交易权限独立控制（0-否（默认）；1-是；2-是（控制串控制模式）。默认为0，表示保持原有模式，股东权限7-股转一类合格投资者、8-股转二类合格投资者、9-股转三类合格投资者均可交易北交所股票。配置为1时，仅股东权限为$-北交所股票的投资者才可交易北交所股票。配置为2时，表示基础层、创新层、北交所股票的相关权限可以通过配置3462进行精确控制（具体见配置3462相关说明）。另受限投资者持有北交所股票的相关持仓代码交易权限不受影响。）该参数配置为0，对于股转挂牌股票的权限控制逻辑为：分层信息为1-基础层，需要7权限；分层信息为2-创新层，需要7或8权限；分层信息为3-北交所股票（原精选层），需要7或8或9权限，如果只有北交所$权限，不能买入任何层级的挂牌公司股票。检查stbstdholderctrl表，发现对应证券账号有stock_code为买入代码的记录，即该投资者是买入代码的受限投资者，因受限投资者无需满足股转适当性要求，无许股东权限就可以买入对应代码，所以是正常现���。" + }, + { + "instruction": "固收委托报错：[111049][表记录不存在] 错误路径:F214033()->F1214032()->F2101386() [table_name=incomesaler,trader_id=62001,exchange_type=1]", + "input": "", + "output": "1.查看代码[AS_用户公用(证券)_固收交易员信息获取]判断若查询不到对应数据则提示报错，查询语句及条件如下：selecttrader_name,agency_nointo@trader_name,@agency_nofromincomesalerawherea.trader_id=@trader_idand(a.exchange_type=@exchange_typeortrim(@exchange_type)isnull)2.根据报错信息查询incomesaler表中没有trader_id=62001的数据，查看【系统】-【证券交易参数】-【交易员设置】菜单（incomesaler表）中没有62001交易员的数据，但该菜单设置了对应的固收交易员，交易员号为Z07506，按理固收业务应该是判断交易员Z07506的数据；3.查看委托入参的委托属性（entrust_prop）为8，查看【席位参数设置-PBU参数设置】（loginpbu表）中“委托属性”为8对应的“登录pbu”为62001，由于委托时获incomesaler表中相关交易员信息是将对应委托属性的登录pbu赋值给trader_id，然后再根据这个trader_id入参查询incomesaler表中是否有该交易员的数据；4.由于委托属性为8的pbu参数并没有设置登录pbu为Z07506的数据，因此传参给trader_id时没有传对应的固收委托的交易员号，导致提示报错。5解决方法：将登录PBU设置为Z07506即可" + }, + { + "instruction": "券商A营业部的操作员在【营业部数据字典】“3033全国股转费用属性”中设置了A营业部的费用属性6206和6207，后台表中也能查到新增费用属性6206和6207，但是在【全国股转交易费用】中取不到设置项", + "input": "", + "output": "【全国股转交易费用】菜单新增费用设置时，费用属性通过2112022功能的如下语句获取：select*fromsysdictionaryawhere(@op_branch_no=@main_branch_noorinstr(','||trim(@oper_branches)||',',','||trim(a.branch_no)||',')>0)anddict_entry=@dict_entryandnotexists(select1fromstbfare2bwhereb.fare_kind=a.subentry)orderbya.branch_no,a.subentry其中，@dict_entry=3033。客户测试环境的操作步骤是：先在【全国股转交易费用】中删除6206和6207费用，再重新新增6206和6207费用。系统在删除股转交易费用时，只删除了stock_type=0和z的，但是券商测试环境存在冗余数据，还有很多stock_type不是0、z的数据。再次增加时，查询sql关联了stbfare2中是否已有对应属性的费用设置，由于stbfare2中仍有6206、6207的stock_type不是0、z的数据，所以增加不了。清楚冗余数据后再做增加即可。" + }, + { + "instruction": "清算前处理时提示极速交易系统回库未完成", + "input": "", + "output": "在修改单M202106280221（合入UF2.0V202101.05.000）后支持校验极速系统是否回库完成。柜台清算前会判断hs_user.uftconfig表的sys_status（UTF配置表的系统状态字段），如果等于0或者等于6代表极速系统回库完成（UFT=0、UST=6），正常执行清算；如果有不等0或者6的状态报错中止“极速交易系统回库未完成，请等极速交易系统回库完成后再进行清算。”可选择是否继续执行。若已确定完成回库，可选择“是”继续。若使用see运维，在运维流程里面有个设置“UF20系统状态”步骤，回库完成之后，会把hs_user.uftconfig表的sys_status更新成0。但是客户存在异构的uft系统并未使用see平台，所以会有这样的提示，确认异构的数据都完成回库后选是继续做就可以。uftconfig对应前台菜单【其他-极速交易管理-极速交易系统配置】" + }, + { + "instruction": "【报表-证券报表-交易一级清算】菜单和【报表-证券报表-交易一级清算[合并]】菜单的\"席位编号\"下拉框获取到的席位数量相同", + "input": "", + "output": "已有修改单M202110132328（发布版本UF2.0V202101.06.003M4）涉及菜单功能:报表-证券报表-交易一级清算报表-证券报表-交易一级清算[合并]修改前:1.不论菜单【交易一级清算】还是菜单【交易一级清算[合并]】的席位编号的下拉栏只会获取零售的席位修改后:1.菜单【交易一级清算】的席位编号下拉栏会获取当前柜台的席位编号，菜单【交易一级清算[合并]】会获取全部的席位编号客户当前版本是UF2.0V202101.06.003M4，且只有一个柜台，因此两个菜单获取的席位数量是相同的。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】经营数据归历史报错：[386407][增加历史账户风险客户名单表失败]", + "input": "", + "output": "这个错误一般是因为索引状态为UNUSABLE引起的可以参考以下方式解决：1.重建索引才是解决这类问题的完全的方法。alterindexindex_namerebuild(online);或者alterindexindex_namerebuild;2.如果是分区索引只需要重建那个失效的分区。alterindexindex_namerebuildpartitionpartition_name(online);或者alterindexindex_namerebuildpartitionpartition_name;3.或者改变当前索引的名字。说明：1.altersessionsetskip_unusable_indexes=true;就可以在session级别跳过无效索引作查询。2.分区索引应适用user_ind_partitions。3.状态分4种：N/A说明这个是分区索引需要查user_ind_partitions或者user_ind_subpartitions来确定每个分区是否可用；VAILD说明这个索引可用；UNUSABLE说明这个索引不可用；USABLE说明这个索引的分区是可用的。4.查询当前索引的状态：selectdistinctstatusfromuser_indexes;5.查询那个索引无效：selectindex_namefromuser_indexeswherestatus<>'VALID';" + }, + { + "instruction": "客户有两笔违约处置合同，但是股票质押违约卖出界面只有一笔合同？", + "input": "", + "output": "查看通信日志发现212654功能号返回有两条数据，前台界面只有一条。查看hs_asset.srpcontract表的数据，未显示的这一笔合同的股份性质stock_property为01-首发前限售股，对于限售股前台是不允许卖出的。所以这条数据前台被过滤了。" + }, + { + "instruction": "建行去前置机测试-银行端发起客户的机构地址修改，【常用查询-银行转账】请求状态是成功，但是【常用查询-机构信息】联系地址没有更改", + "input": "", + "output": "【系统-系统参数-配置参数设置】2136存管账户银行发起客户资料修改是否同步修改客户基本信息0-否，1-是（默认）；当配置为0，存管账户银行发起客户资料修改仅修改储蓄银行账户表中的客户信息，不再同步修改客户基本信息；当配置为1时，存管账户银行发起客户资料修改，将同时修改储蓄银行账户表和客户基本信息表中的客户信息。同时保证【储蓄银行参数设置】开通功能列表84位银行发起存管客户资料修改为“开放”状态" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购初始交易一直是已报，报盘报错：[143973][综合业务委托表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该问题在修改单M202109142242修复，合入UF2.0V202101.06.003M2修改前：后台交易remark备注字段支持128个字节，报盘需要进行GBK转换UTF8，但是支持的字节数与前端的字节不一致，导致转换时数组越界修改后：后台交易remark备注字段支持128个字节，报盘需要进行GBK转换UTF8，支持的字节数与前端的字节一致，可以正常转换交易送入的字段值修改前2：深圳债券质押协议回购（applid：300）收到203003确认消息的时候，应该走委托确认，不应该走成交处理修改后2：深圳债券质押协议回购（applid：300）收到203003确认消息的时候，走委托确认逻辑处理客户版本是UF2.0V202101.06.003M1，升级到M2问题解决。" + }, + { + "instruction": "【普通委托】做上海市场的委托业务，买入证券代码600007，【单客户查询-证券委托】显示已报", + "input": "", + "output": "1.报盘机的状态是否正常查看as_trade节点的内存表transstatus，report_status=1-正常运行连接的节点target_ar=ar_bar#02.交易时间设置3.查看HSOC日志，是否有将委托给到报盘hsoffer_log/报盘名_xxxxxxxx_log/running_log/日期_comlog_报盘名.log使用[ParseLog]工具解析日志。可以看到有委托的。\"记录行2,2021102519:52:53(96)-功能号:790002,请求类型:请求\"委托表aordwth表有个字段status-发送状态，‘R’或‘r’表示该记录还没有发送，‘P’表示已发往上交所后台。该字段是本表中唯一会被上交所报盘接口程序修改的字段。柜台系统可以通过该字段来判断是否已经向上交所发送该申报《IS101_上海证券交易所竞价撮合平台市场参与者接口规范说明书1.54版》http://www.sse.com.cn/services/tradingservice/tradingtech/technical/data/c/IS101_PartTradInterface_CV1.54_20210914.pdf另外在交易模拟平台上也可以看到\"委托/确认/成交\"数量(为1/0/0)说明委托是成功的。如果没有回报可以在模拟平台的成交策略改为手动成交。4、查看HSOC日志，报盘是否有收到确认消息。hsoffer_log/报盘名_xxxxxxxx_log/running_log/日期_log_报盘名.log看到有如下报错：2021102521:54:05:0801-ThreadID[10132]-警告:成交响应，后台成交处理返回错误，错误码：101015，data_id:65536，错误信息：[101015][证券代码表记录不存在][exchange_type=1,stock_code=600007]，错误路径：F270020()->F2270026()->F3270008()->F3100012()。2021102522:37:15:0753-ThreadID[10132]-这时候可以看到是UDP中没有证券代码的问题。同步as_eall节点的udp，使得secucode和price内存表都有6000007记录。但同步后仍然有报错。5.猜想可能路由到其他节点而不是as_eall处理。(1)270020是逻辑功能号，是哪个节点处理的？由于270020是交易所回报后，报盘收到回报给柜台处理的，报盘连接的是ar_bar，���此可以在ar_bar节点抓270020抓包结果：发送端：功能号:270020,系统号:2，子系统号:0接收端：发送者ls_report，目标路由ls_reporterror_info=“[101015][证券代码表记录不存在][exchange_type=1,stock_code=6000007]”可以看到该数据是由ar_bar发到了ls_report。(2)ls_report如何处理270020？由ls_report配置可知是给了本节点的插件proc来处理了。(子系统号为0)(3)ls_report处理时，调用的2270026的AS功能号由哪个节点处理？由270020功能号的处理代码可知，调用2270026的AS传入的子节点号为：v_subsys_id=3然后将2270026发给路由表中的v_subsys_id=3的路由可知是路由给了as_report节点来处理2270026了。查看报错路径：F270020()->F2270026()->F3270008()->F3100012()。由代码可知，3100012功能号是通过UDP获取证券代码信息，获取不到所有报错。因此，在as_report节点的udp插件上执行7-UpdateSecuCode功能号和8-UpdateSecuPrice功能号后，600007股票存在，再下委托时单客户证券委托显示已成。解决：在as_report节点分别同步代码信息，同步后再下委托，正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【经营数据归历史】报错：390690[增加表记录失败]", + "input": "", + "output": "1.查看biz日志发现报错：ORA-00001:违反唯一约束条件；2.归历史的时候是从[hs_data.stibclientassetsend]归历史到[his_stibclientassetsend]表；3.查看hs_data.stibclientassetsend表中的数据跟往里面插入的数据有索引重复，后查看当前表和历史表的数据发现是由于当前表中前一天的数据没有删除导致的，可以手工删除stibclientassetsend表前一天的数据，正常当前表的数据是调用外挂309057科创板交易权限账户资产信息汇总删除的，由于未代用外挂因此没有正常删除当前表的数据。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】导出预处理报错[100391][交易日期表记录不存在][p_init_date=20211025]", + "input": "", + "output": "客户勾选了“是否同步机构存管数据”，但是测试环境实际未部署机构柜台，去掉该勾选后可正常往下做" + }, + { + "instruction": "在【资金-银行转账-查银行余额】中查询余额报错：[150356][ 不允许查询银行余额][bank_no=C,bank_control= ]", + "input": "", + "output": "检查【资金-资金参数-储蓄银行参数设置】菜单，找到对应的银行，转账参数页面的“特殊控制”里面，勾选2-允许查询余额。" + }, + { + "instruction": "基金认购，证券市值和限售股市值重复统计", + "input": "", + "output": "基金认购，基金状态为4-停止停止申赎，zqye文件中zqlb：JJ，ltlx为N：限售或非流通，实际为非流通股，所以既统计普通市值，又统计限售股市值会存在重复计算的情况，在【单客户-证券】和【上海证券限售股余额信息查询】都能查询到，这样就导致资产虚增。已提需求优化202110170080。对应修改单M202110250964：上海证券余额数据结算转入上海证券限售股余额信息表，通过在途判断是否存在待上市的LOF基金，若存在，则不记录限售股数据。" + }, + { + "instruction": "银行转账，银行端已处理成功，但是证券端仍然是已报该怎么处理？", + "input": "", + "output": "可以在【资金-银行转账-当日调账】将该笔转账流水调整为成功，如果该菜单无法查询到数据，请检查银行参数配置位5151-非操作分支柜员可否操作调账是否勾选，如果没有勾选，则除了该笔转账操作所在营业部的操作员外，其他操作员都无法查询到该笔转账流水" + }, + { + "instruction": "uf20系统升级06-003M3之后，行情服务器转入上海ETF代码提示：ETF段明配置错误", + "input": "", + "output": "检查[hq_etf.dll]的版本为V8.0.9.12，[HQIssue.exe]版本为V8.0.9.45，版本没有问题，检查发现510880代码的成分股清单，是通过行情服务器hq_etf.dll组件，“红利ETF”配置510880YYMM2.ETF的路径就会报错，如果将成分股清单，通过【其他配置】添加ETF的成分股清单的文件路径，报错之后，发现“ETF信息文件路径”的值，错位到“ETF段名”，该问题是程序问题，已在修改单M202110190363中修复，合入UF2.0V202101.06.003M4。在未升级之前，行情服务器报错，可以通过【ETF代码信息设置】菜单，手工导入成分股清单。" + }, + { + "instruction": "周边调用332602通过外围做报价回购展期报错：150455", + "input": "", + "output": "查看代码报错：if(hs_validdate(@end_date)!=0&&@end_date!=0){[函数报错返回][ERR_ASSET_TRANSFERPLAN_ENDDATE_ILLEGAL][结束日期非法][@end_date]}。接口入参end_date送入20380328报错，hs_validdate函数套用C语言的库函数mktime，作用是将时间转换为自1970年1月1日以来持续时间的秒数，但对于二进制存储机制来说只能存储一定的空间，只能记录到1970.1.10:0:0到2038.1.1903:14:07这么久的秒数，如果不在这个时间范围内，mktime就会返回-1同时hs_validdate函数就会判断日期非法。前台写死的日期传入，建议将报价回购展期天数设置小一些。" + }, + { + "instruction": "股票质押预申请当即时处置履约保障比输入0，前台提示即时处置履约保障比小于100%", + "input": "", + "output": "股票质押预申请主要针对单独客户的个性化履约保障比设置，履约保障比也可以为0，此处各履约保障比不为0时，初始质押申请及部分解压时，取此处的履约保障比校验，写入合同表，如果为0，则取股票质押标的的记录。该提示并不会强控，点击确定后仍然可以生成预申请注：履约保障即时处置线在修改单M201809171217（合入sp3补丁15）中增加，类似于融资融券的即时平仓线，券商与投资者预先签订的合同，当低于即时平仓线时，逐日盯市有单独的一个区域显示该类投资者，客户可以直接对这些投资者进行违约处置，跳过通知客户补充质押的环节。如果不想要增加该条线的控制，可将该值设置为0即可。" + }, + { + "instruction": "【质押券变更委托】未控制变更后质押面值大于合约金额", + "input": "", + "output": "查看213515、3213504功能号，只看以下两个控制：1）换出证券数量+当日换出数量-质押数量>0，报错：证券可用数量不足。2）委托金额-质押数量*面值>0，报错：质押券担保价值不足额。质押券变更目前是双方约定人为控制，系统目前并未控制变更后质押面值需大于合约金额，实际生产中因为是双方约定变更不会出现这种情况，但客户要求系统也进行控制。已提需求：202110200791" + }, + { + "instruction": "【北交所】测试环境进行询价及定价申购业务，但报送出去的nqwt中的wtywlb都为0B(限价申报买入申报记录)，并非业务所对应的7B及8B？周边报送为同样情况", + "input": "", + "output": "查看对应的委托表，其送的委托属性分别为3-申购，IPS-询价，并没有问题。查看对应测试代码的证券代码设置也都为相应要求的设置。怀疑为接口库写入的有问题，查看报盘bp_shenzhen_nstb.dll的版本为8.0.8.35，版本过低，替换最新版本的8.0.9.4的dll后，可正常写入接口库的wtywlb为7B8B。对应修改单M201811130288，在这个版本的报盘后，股转交易报盘支持认购委托申报和申购委托申报。" + }, + { + "instruction": "通过【批量对账单打印】菜单导出来的对账单中的“基金持仓”、“券商理财持仓”、“其他理财持仓”中显示的“参考市值”都是一样的，该值并不等于各个代码持仓的当前数量乘以净值。", + "input": "", + "output": "查看前台代码，参考市值取得ofvalue的值，ofvalue=Fmarket_value，前台代码在插入链表的时候有问题，pPrintOfStock.ofvalue:=Fmarket_value了，Fmarket_value没有被实时重置，导致取的是其他的值。该问题已经提交需求，需求单号为：202110220453。" + }, + { + "instruction": "柜台委托提示委托价格不能超过上下限价，周边提示校验最小价差失败", + "input": "", + "output": "该问题是因为M202107071770（06-000），为支持深圳债券新规则，程序对stkcode表的上下限价格的支持小数点后4位，但委托委托界面的委托价格只能输入三位小数，如果按涨跌停价的四舍五入来输入，则会与stkcode表中的涨跌停价（4位小数）校验不符，，可能会超过或不到设置的上下限，则柜台就会提示：委托价格不能超过上下限价，如果通过周边程序程委托，周边程序直接拿涨跌停价作为委托价传入（4位小数的价格），则会因为不符合最小价差则提示：校验最小价差失败。针对该问题，已经提交需求，需求单为202110210947。" + }, + { + "instruction": "银行发起[指定存管行]错误：[150564][银行发送的客户营业部号不匹配]，客户不想要这个校验", + "input": "", + "output": "通过【资金-资金参数-银行参数设置】菜单，对建行存管的参数位配置5407-是否允许银行发起业务所送营业部号与证券端资产账号对应营业部号不一致，默认不允许。勾选上后允许，银行发起签约成功。" + }, + { + "instruction": "测试环境大R，hshqserver日志中大量告警提示，每天日志量50G，如果设置不提示这些告警信息", + "input": "", + "output": "M202106230859后，行情接收服务器hshqserver.ini配置中[base]一项中新增enable_xxn_log控制字段，默认为1（此字段为特殊控制，没有相应开关，如果需要不落地日志，只需将此值修改为0即可）；如果此字段不为1时，hq_biz_sz_xxn.dll插件和hq_biz_sz_trade_stock.dll插件将不落相应的日志（该修改单合入UF2.0V202101.05.000）" + }, + { + "instruction": "报价委托报错【251295】【该代码分层信息未更新，仅一类投资者运允许交易】", + "input": "", + "output": "测试环境可以手工通过后台修改stblaycode表改代码的modify_date为20211020，修改后同步一下内存表；stblaycode表的更新逻辑如下：1）当3346开关配置为1：股转代码分层信息文件FCyymmdd.nnn通过行情转入或通过柜台导入时，若对应代码未在stblaycode表中存在记录，则插入记录，更新日期modify_date为转入或导入时的系统日期；若对应代码已在stblaycode表中存在记录，则更新分层标志和更新日期，更新日期为转入或导入时的系统日期；同时同步内存表stblaycode。2）当3346开关配置为0：股转委托交易检查时，只是匹配投资者的权限和股转代码的层级是否匹配，不匹配则不允许下单。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【清算前处理】提示：极速交易系统回库未完成。请等极速交易系统回库完成后再进行清算，是否继续?", + "input": "", + "output": "在修改单M202106280221（合入UF2.0V202101.05.000）后支持校验极速系统是否回库完成。柜台清算前会判断hs_user.uftconfig表的sys_status（UTF配置表的系统状态字段），如果等于0或者等于6代表极速系统回库完成（UFT=0、UST=6），正常执行清算；如果有不等0或者6的状态报错中止“极速交易系统回库未完成，请等极速交易系统回库完成后再进行清算。”可选择是否继续执行。若已确定完成回库，可选择“是”继续。若使用see运维，在运维流程里面有个设置“UF20系统状态”步骤，回库完成之后，会把hs_user.uftconfig表的sys_status更新成0。" + }, + { + "instruction": "兴业银行使用109的存管导出接口，其中文件编号17存管银行资金交收汇总表(不排除联机结息金额)，银行反馈没有导出带资金开户的数据，需要调整为哪个文件？", + "input": "", + "output": "17存管银行资金交收汇总表(不排除联机结息金额)导出的交收金额条件为：casewhen(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur)*100)>=0thenlpad(to_char(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur)*100),16,'0')elselpad(lpad(to_char(abs(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur)*100)),15,'0'),16,'-')end19号文件存管银行资金交收汇总表(增加带资金开销户金额)casewhen(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur+bktrust_occur)*100)>=0thenlpad(to_char(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur+bktrust_occur)*100),16,'0')elselpad(lpad(to_char(abs(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur+bktrust_occur)*100)),15,'0'),16,'-')end增加了bktrust_occur字段。可以使用19号文件。20号文件排除了结息金额。" + }, + { + "instruction": "上海竞价报盘以前清库时会产生shwritedwt_shbp.db，现在没有生成该文件？", + "input": "", + "output": "这个db文件的处理逻辑是：1）清库的时候会删除这个文件，可在清库界面看到提示信息“上海竞价报盘删除委托控制文件：D:\\hundsun\\hsoffer\\shwritedwt_上海竞价报盘.db成功！”；2）报盘启动的时候如果没有这个文件就会报错（报错的目的是为了防止盘中重启的时候没有这个文件给客户提示，因为盘中重启是不能删除这个文件的，盘中重启需要加载这个文件控制重复委托）；3）报盘正常退出的时候会把已申报的委托写入这个文件，如果文件不存在就会创建文件；如果存在就会操作这个文件。只要清库了，应该每天第一次启动报盘都会有这个提示，这个只是调试信息，不是警告或者错误。如果没展示该提示，可能在报盘机参数设置-其他信息中将日志级别没有勾选调试的勾。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询】查询条件中“允许营业部”下拉框中未参照【系统-机构管理-机构信息管理】中显示为树结构", + "input": "", + "output": "要显示为树结构，需要在【数据字典设置】中在数据字典项1300券商编号中设置多个券商编号（多法人），针对单法人的情况在需求单202110140568-1中支持显示为树结构。" + }, + { + "instruction": "客户按照股票汇总的方式进行汇总交割单的打印，打印的股票余额对应余额部分不正确，对于类似股息红利税补缴等无实际成交数量的业务也会计算入其股票余额的数量", + "input": "", + "output": "对于按股票汇总的汇总交割，汇总交割后的打印数据中，对于业务为股息红��税补缴等无实际成交数量的业务，打印出的股票余额不应该加减该部分业务对应的成交数量，此问题为对应业务的成交数量也有值误加导致，对实际业务并无影响。后续方案对日终处理股息红利扣税记录deliver表的时候，成交数量字段记录为0，与股息入账保持一致，即对于处理资金的操作，仅记录资金字段而不记录成交数量字段。对应问题已经提交需求202110121134" + }, + { + "instruction": "升级06-003后，系统初始化报错：股东账户证券限制业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为1089.", + "input": "", + "output": "该许可证是在M202108031446（合入UF2.0V202101.06.000）中新增，为了支持特定股东窗口期交易限制业务涉及菜单功能：账户-账户参数-证券限制信息设置修改前：系统未支持特定股东窗口期交易限制业务相关资源修改后：1、新增许可证：1089（股东账户证券限制业务）2、新增标准字段：char_config_34523、新增标准错误号：251355（客户存在股东账户证券限制控制，不允许委托）4、数据字典3092新增字典子项：18（股东账户证券限制标志）5、新增表结构：stkresstkacct（股东账户证券限制表，有历史表）、stkresstkacctctrl（股东账户证券限制控制表）、crdtstkresstkacct（融资融券股东账户证券限制表）6、新增柜台功能：116120-1161257、新增菜单140009和功能116120-116125的菜单功能对照8、新增通用数据：复核、归上日、归历史当配置参数3452-是否启用股东账户证券限制功能配置为1时，系统初始化时就会校验该许可证，如果暂时不需要启用该功能，可以先将配置参数配置为0【0-不启用（默认）；1-启用。如果设置为1，则启用股东账户证券限制，可到“账户－账户参数－证券限制信息设置”中进行设置，即可对特定股东账户某些委托方式某些证券品种的具体限制。】" + }, + { + "instruction": "BGH文件中28笔投票的记录，为什么转入系统voteresult只有7笔记录？", + "input": "", + "output": "查看28笔记录是同一个客户对同一代码7个议案重复投票了4次的记录，系统转入hs_asset.voteresult先根据定位串删除，再进行插入处理。定位串的组成为hs_snprintf(@position_str,70,\"%d%s%s%s%04.0lf%s%05d%s%s\",@init_date,lpad(trim(@exchange_type_t),4,'0'),lpad(trim(@fund_account_t),10,'0'),lpad(trim(@meeting_seq_t),10,'0'),@business_price*100,lpad(trim(@stock_account_t),10,'0'),@branch_no,lpad(trim(@seat_no),8,'0'),lpad(trim(@order_id_t),10,'0'))。定位串长度限定了70长度，客户的资金账号为12位，超过了10位，所以订单号后面两位被截掉了，对同一个议案重复投票，只有订单号后两位不同，所以只转入了7笔。对于资产账号为12位，需程序优化支持，对应需求单号202110190162。" + }, + { + "instruction": "【测试环境】【日终清算】结算入账提示：[116][无此功能][2302606]", + "input": "", + "output": "查看libs_as_tsecusettflow.10.so的V8.0.9.56，版本没有问题，可以抓2302606功能号看系统节点号是否为12（机构柜台），检查squareprelcear表中存在icsspecbranchacct表中special_type=1的账户，该客户的账户节点为12，正常情况下，机构柜台的账户数据会在零售柜台过滤，squarepreclear表中该账户的数据通过sjsjg转入。零售柜台过滤sjsjg文件时，规则为：前台转入日终文件的时候通过席位过滤，通过席位类型区分零售席位还是机构席位，机构柜台席位类型均为公募机构席位；如果业务类别为JY00、JY02、FJZR、ZH90、ZH91、ZH92的数据，由于这些数据无法通过席位过滤，所以在前台席位过滤后，前台会再进行一次账户级别过滤。该账户业务数据没有被过滤，直接转入系统中，因此报错。临时解决：后台删除squarepreclear表中该账户的数据后继续清算。" + }, + { + "instruction": "银行发起换卡业务，废单，废单原因：[120046][客户资金密码错误] ", + "input": "", + "output": "获取bank.log文件中22705（银行发起变更银行账号）的请求如下:ＡＲ包文:[工行存管][FunctionId=22705].......[sCustPwd2=]....其中，客户资金密码字段sCustPwd2等号右侧是10个空格，表示银行送过来的密码暗码串解出来的明码值的长度为10。按国家信息安全要求，写日志时，密码串逐位以空格替换。但实际传入UF20后台的密码为按照uf20的加密要求加密的密码串，UF20后台直接用收到的密码串与后台存放的密码串做文本比较。校验资金密码时，不论fundaccountauth表的special_flag字段是否为1-指定，资金密码都取自fundaccountauth表的fundpwd字段，而不取自users表。如果校验失败，则会记录fundaccountauthjour，对应【单客户查询-资产账户���证流水】菜单。校验成功，不记录流水。流水表备注中的密码串与fundaccountauth表的fundpwd字段不一致，说明确为送入的资金密码错误。注：可以抓包22705检查传入的密码串是多少。注：bank.log若有类似[银行请求中密码串=......]的字样，就说明银行请求里的资金密码解密失败了。" + }, + { + "instruction": "【测试环境】升级到新基线增量06，结算数据转入hk_zqye文件报错：282006【头寸账户信息表不存在】", + "input": "", + "output": "本测试取10月11号生产数据作为基准数据在新基线06版本测试11号的清算，生产hkstockdetail表是没有数据，zqye文件也没有股东账户为空的数据，但是测试环境hkstockdetail表有3条股东账户为空的数据，删除hkstockdetail表股东账户为空的数据，重新通过结算转入菜单转zqye文件会再次生成hkstockdetail表股东账户为空的数据。对于该问题hk_zqye转入时，结算数据转入预处理阶段会查询stkcode表，因证券代码不存在的报错（抓包2302015功能可以看到有代码不存在报错,柜台不展示报错信息），导致即使文件没有空的stock_account和stock_code记录，转入的hkstockdetail记录会显示为空。已经在修改单M202110100110中修复，预计在转入hk_zqye文件时不检查stkcode表。" + }, + { + "instruction": "固收指定对手方交易，返回为废单，错误信息显示无法路由，备注为[：Tag=452=102:7006数据类型格式出错]", + "input": "", + "output": "根据《上交所固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书》，452（参与方角色）=102（对手方交易员代码）。7006数据类型格式出错是说该字段的数据类型不符合接口要求。固收委托时的对方交易员并不是对手方券商【系统】-【证券交易参数】-【交易员设置】这里设置的交易员（【交易员设置】界面设置的目前没用），而是从http://bond.sse.com.cn/（上海债券信息网）获取的。客户测试环境随机输入的对手方交易员的格式不符合交易所要求，需重新输入正确格式的并真实存在的。" + }, + { + "instruction": "固收委托返回废单1100：必须为不同的交易商", + "input": "", + "output": "经咨询交易所得知，固收平台的现券交易，点击成交申报买卖双方必须为不同的交易商；固收平台现券交易的指定对手方和固收平台质押式协议回购买卖双方可以为相同的交易商。客户是选择‘点击成交回报’，但是是相同交易商，所以废单" + }, + { + "instruction": "上海固收业务 回报已成功，但报盘还是提示 “此委托***已经发送给了网关，但是超过60秒还没有收到交易所的响应", + "input": "", + "output": "查看comlog中已有该委托的回报，此为误报，已有修改单：M202110152276修改前：上海意向申报撤单时订单编号取值取得是117阈值，没有取到订单号，导致回报被过滤修改后：上海意向申报撤单时订单编号取值取得是23阈值，正常回报" + }, + { + "instruction": "一级清算对账转入是上海和深圳的OFD25文件报错，取文件记录错误", + "input": "", + "output": "该报错先检查OFD文件路径是否正确，文件是否能正常打开，转入时文件是否被占用。客户重启机器、重新下载文件、重新设置日终文件路径都尝试过还是无法转入。后续确认到是因为配置参数7667-是否采用新版OFD文件格式进行文件转入，0-否（默认），1-是。配置为0时，为原模式，转入OFD文件按照原模式处理；配置为1时，转入OFD文件按照新格式处理。客户配置为1但是98，99TA没有切换22接口，所以报错，修改为0后可以正常导入。该报错不是后台报错，是前台校验。" + }, + { + "instruction": "存管清算交易对账步骤有报错：银行号：15邮储银行，文件类型：请求，记录号：63 该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录。", + "input": "", + "output": "查看清算日志中的报错，记录号63是CHK01文件中第63行数据，第12个字段是12006–客户证券资金结息，Chk01文件为银行端发来的转账交易明细对账文件，处理的应该是转账数据，所以对于结息数据系统是不处理的，因此在处理chk01文件如果遇到12006的数据，会有提示信息“该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录”，该现象为正常现象。注：该报错的提示信息没有明确报错的文件，记录号也没有明确是行数还是流水号，提需求优化202110151709。" + }, + { + "instruction": "【清算数据同步处理】报错：[302059][证券清算参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该报错是查询hs_sett.settexcharg和hs_settinit.excharg表不存在对应记录报错，hs_settinit.excharg表记录是每天清算数据同步处理过来的，settexcharg表数据不是清算数据同步生成的，是每天系统初始化的时候更新下一个交易日的数据，这个表数据要检查上一日是否正常做完系统初始化这个步骤，且初始数据是《sett_Secu_OtherPatch.sql》脚本在settexcharg表增加各市场数据然后初始化进行更新。脚本插入语句如下：selectcount(*)intov_rowcountfromdualwhereexists(select1fromhs_sett.settexchargwhereexchange_type='G');ifv_rowcount=0theninsertintohs_sett.settexcharg(exchange_type,init_date)values('G',to_char(sysdate,'YYYYMMDD'));" + }, + { + "instruction": "升级06-003之后，发现3464开关只控制了上海可转债", + "input": "", + "output": "根据上交所新债券迁移的通知文档，大宗交易除定向可转债不迁移之外，其他债券的大宗交易都迁移到固收平台，对此，针对该问题，系统需要修改，支持其他债券类别也受3464开关控制，需求单为202110120546，修改单为M202110120978" + }, + { + "instruction": "UF2.0柜台无需输入密码自动登录", + "input": "", + "output": "在客户端快捷方式上右键点属性，目标中增加–p指定用户密码，即可自动登录。" + }, + { + "instruction": "hstools【连接参数】设置打开报错：请确认ORACLE是否正确安装或者环境变量设置是否正确!查看服务器别名下拉框为空", + "input": "", + "output": "按照如下思路排查：1.hstools的服务器别名取自hstools.xml文件中的alias字段，对应取自tnsnames.ora文件中的service_name。2.如果tnsnames.ora文件中的service_name配置是对的，检查tnsnames.ora文件路径，该文件是否在对应Oracle版本的版本路径下，如果之前安装oracle版本注册表中有oracle_home的路径，当Oracle版本升级后hstools匹配自升级前目录的tnsnames.ora文件，此时路径则是不正确的，可以通过以下方式修改oracle_home的路径：1，通过-regedit，打开注册表。2.HKEY_LOCAL_MACHINE--SOFTWARE-Wow6432Node--ORACLE--KEY_XE,打开后找到oracle_home修改路径为升级后版本路径即可。按照如上方式排查，经客户确认是因为注册表中.HKEY_LOCAL_MACHINE--SOFTWARE-Wow6432Node--ORACLE--KEY_XE打开后oracle_home路径不正确导致的，修改之后正常。" + }, + { + "instruction": "报盘运行界面缺少日志部分日志", + "input": "", + "output": "报盘给客户端同步发送日志消息的时候，如果界面超过500毫秒没给响应（可能当时的界面比较卡），运行界面的日志就不会记录。在修改单M202101062122（合入UF2.0V202101.00.002）中做过修改，修改前报盘发送同步消息，使用SendMessageTimeout设置的超时时间固定值为500毫秒，修改后超时时间支持前台设置，可以通过报盘参数界面中【扩展配置】的“同步消息超时设置”进行设置。目前“同步消息超时设置”中的默认值为500毫秒，可以调整大一点。" + }, + { + "instruction": "做【极速交易客户权限取消】后，在UF20柜台做委托，报错：[255825][极速交易资产账号状态停用，禁止委托][fund_account=xxxxx]", + "input": "", + "output": "该报错是因为在内存表uftaccountdeploy（UFT资产账户部署表）中该资产账户的enable_status为0-停用。极速交易权限取消后会更新uftaccountdeploy的enable_status为0-停用，UF20系统初始化时才调用外挂309022（极速交易客户权限取消）删除uftaccountdeploy表中enable_status=0的数据。程序控制不允许做委托，是因为权限取消后，客户的资金和股份还在UFT系统，在柜台没有回导回来，所以必须第二天才可以在柜台做。生产环境不能在日间直接删除该表数据，因为UFT日终回库时会判断uftaccountdeploy表的数据。测试环境由于日终不进行清算，且日间想继续委托，可通过【其他-极速交易管理-UFT账户部署信息删除】菜单删除uftaccountdeploy表的数据，或通过后台删除后同步内存表。" + }, + { + "instruction": "股转大宗交易做的互报成交买单废单，废单原因：配对失败，可能是什么原因？", + "input": "", + "output": "根据接口，可能的原因是：互报成交确认申报之间不满足配对合法性要求；成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户非法；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户为空；定价申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；限价申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；做市商做市申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；成交确认申报中（约定号≥1000000）拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；对方证券账户不存在；对方证券账户不是10位数字编码；对方交易单元不存在；对方交易单元不是6位数字编码。检查客户本身股东账户和输入的对手方账户都有问题，更换账户重新进行测试不报该错误。" + }, + { + "instruction": "客户没有159919股息红利的资金上账记录", + "input": "", + "output": "查看14日的清算日志有没有转这个sjsjg的文件，或者转了有无报错7556日终是否启用SJSGF（股份结算信息库）转SJSJG（明细结果库）处理:0-否（默认），1-是。默认为0时，原有业务通过SJSGF（股份结算信息库）来处理；设置为1时，原有业务转到SJSJG（明细结果库）处理。将7556配置修改为1" + }, + { + "instruction": "股转询价委托【证券-全国股转交易业务-报价委托】报错：当前日期不在[20210914, 20210915]范围中,是否继续进行股转询价委托?", + "input": "", + "output": "该报错是因为当前日期不在询价代码的起始日期范围内。可通过【系统-证券代码参数-全国股转业务设置-股转申购代码设置】菜单修改起始日期和到期日期即可。该菜单内容是转NQXX.dbf中的行情，将文件中的行情匹配模板后，插入stbstkcode中。程序判断的是stbstkcode的内存表，若后台修改需要保证内存表中的日期也正确。注意NQXX.XXZQQXR（字段18：起息日）转入stbstkcode.begin_date：询价开始日期，对于申购该字段为0NQXX.XXDQR（字段19：到期日）转入stbstkcode.end_date：询价结束日期，对于申购该字段为0。" + }, + { + "instruction": "深圳协议回购到期续做变更对手方，且原合约不在系统内的，现在日间下单后，没有填写brpcontract的 stock_code ；stock_type填写的是'0'。日终交收处理后，会按照结算文件更新合约上的代码和代码类别。为什么昨天有一笔逆回购方的合约已经归历史，但是没有更新代码？", + "input": "", + "output": "查看清算后处理更新合同表的过程，对于日间的到期续作XYXB可能出现新的逆回购方合同，日间生成的时候无证券代码，证券类别为0，日终根据文件更新，对于到期续作交收成功的，会更新brpcontract的brp_contract_status=1，stock_code和stock_type如果委托属性为BPT到期续作时进行更新，查看该笔his_brpcontract表数据，备注为日终无文件，交收失败，brp_contract_status=3，所以这笔合约交收失败，查看4304653功能代码，对于交收失败合约处理，会更新合约状态为作废，date_clear置为当天，但是不会更新证券代码，所以查到的证券代码为空。" + }, + { + "instruction": "2021年9月27日日终清算时，【透支预处理】界面发现客户的透支金额为-15286.05元，最终清算完，透支15288.69元", + "input": "", + "output": "【问题原因】客户在9月26日0点32分申购ETF基金，此时交易所尚未下发ETF的成份股清单文件，即系统里还没有9月27日的ETF成份股信息。投资者委托时，系统根据上一个交易日（9月24日）的ETF成份股清单计算产生冻结金额。该冻结资金比9月27日日终清算时实际扣收的金额少，引发透支。【解决方案】由于交易所夜市时未下发ETF的PCF文件，且跨境ETF的ETF净值波动较大，为避免出现同类问题，提交需求202109280395，，对程序增加保护，若当前交易日的ETF成分股清单未转入，可以选择不允许投资者申赎ETF。程序优化之前，可在【系统-证券交易参数-交易时间设置】菜单中限制ETF申赎业务的委托时间为转入成分股清单之后：上海市场在时间种类为“1-当日委托”和“G-综合业务委托”中对委托属性为N-ETF申赎的进行设置。深圳市场在时间种类为“1-当日委托”和“G-综合业务委托”中对委托属性为L-基金申赎且证券类别为T-ETF基金的进行设置。【具体数据分析如下】9月26日0点32分，投资者申购中概互联ETF基金（证券代码513051）1000000份，冻结金额1597974.44元。9月27日日终清算时，hs_asset.fundjour资金流水表中对应有三笔流水，分别为：ETF申购预估现金冻结327.38元，ETF申购现金替代划出1616172.11元，ETF申购基金过户5000元，合计327.38+1616172.11+5000=1621499.49元，即，日间少冻了1621499.49-1597974.44=23525.05元。根据hs_his.his_fundrealjour证券资金变动表中的记录，日间最后一笔交易后剩余可用资金为7509.62元，但实际日间可用资金应为7509.62-23525.05=-16015.43元。根据hs_his.his_datafund历史资金表中的记录，9月27日日终清算后，当前金额为-15288.69元，冻结金额为727.38元，可用金额等于当前金额减去冻结金额。其中，当前金额与【透支预处理】时的透支金额-15286.05相差2.64元，为港股通证券组合费，这部分费用在透支预处理时不进行计算。所以，【透支预处理】时的日终可用金额为-15286.05-727.38=-16013.43���。日终可用金额与日间实际可用金额（-16015.43元）相差2元，为交易多冻部分。注1：冻结金额为727.38元，包含了ETF申购预估现金冻结327.38元，和港股通20210923净买轧差资金冻结取消后还剩余的原始冻结400元。注2：跨境ETF为全现金替代，成分股现金替代金额可用如下语句计算：selectsum(t.replace_balance*(1+t.replace_ratio))fromhs_user.etfcomponenttwheret.stock_code='513051';其中，replace_balance为替代金额，replace_ratio为溢价比率" + }, + { + "instruction": "UF20系统升级了00-005M18之后，热自助上查询撤单委托乱码，导致投资者无法撤单，", + "input": "", + "output": "问题分析：（1）热自助上的证券委托查询调用的短功能号是401，对应的长功能号是333101，热自助的成交查询的短功能号是402，对应的长功能号是333102。（2）UF20系统升级00-005M18之后，333101-证券委托查询，支持输出代码业务控制串(stkcode_ctrlstr)（两百多个0！！！！）字段，用于揭示北交所股票的委托。（3）热自助使用的版本：2006版热自助升级包-20200515-V2.rar、企业版接口优化版热自助升级包-20200515-V2.rar。HSTSR_G2.EXE功能号333101还是会出现乱码。其他版本，特别是企业版333101和333102都会有问题。（4）通过对比有问题数据，发现有问题数据返回总长度大概大于650位（兼容性最好的HSTSR_G2，其他版本基本上就是废了）。（5）分析下来，造成溢出的字段主要是新加的(stkcode_ctrlstr)，还可能是op_stasion。问题解决：通过AC插件accesscenter支持，根据短功能号做出参提取的配置，对于本次新增的stkcode_ctrlstr默认不输出，优先支持401、402功能号，热自助需要的出参为增加stkcode_ctrlstr的版本之前所有的出参。对应的需求单号为：202109260478，计划在9月30日提供程序。" + }, + { + "instruction": "客户进行账户销户的时候报错有未回申购业务，无法进行销户？", + "input": "", + "output": "检查hs_asset.assetunfinished表中存在unfinished_type=7-申购的数据，该条数据为客户新股申购的数据，但未中签，且检查hs_his.his_secuipoinfo无中签记录，但是存在申购在途数据未处理，该新股尚未上市。在修改单M201903290966后，新股申购以及债券信用申购，T+1中签日清算后处理会根据申购中签的数据将在途表settunfinished中的配号在途数据的到账标志deli_status置为1用于归历史以及初始化清理，假如没有中签客户，清算后处理会默认在T+8日将配号在途数据的到账标志deli_status置为1，用于归历史以及初始化清理。所以现在时间尚未达到，临时可以通过柜台的【证券-证券持仓-在途清理】菜单清理assetunfinished表的在途数据后进行销户。" + }, + { + "instruction": "“单客户查询-资金”普通客户有资金修正-0.01？", + "input": "", + "output": "1、查看hs_his.his_datafund表，-0.01的资金修正在20210521就存在了。2、查看his_fundjour中20210520的流水，存在一笔初始化时发生的业务标志为4170-交收资金修正，备注为“融券预修正”的流水，occur_balance=300016.97。但在0520日终清算时，产生的4105-拆出质押购回，备注为“融券购回”的流水的occur_balance=300016.98，差值1分钱。应该是程序在融券购回日初始化时，根据7106开关（客户配置为1）预解冻时计算回购利息时精度问题引起的误差。通过【资金-资金调整-资产总值修正】菜单去掉修正即可。已提交需求202109290475注：【7106-融券购回当天的资金处理】0-不可用（默认）；1-可用；2-对有购回预解冻权限的客户可用；3-仅融券金额可用（不含利息）；4-对有购回预解冻权限的客户仅融券金额可用（不含利息）。如果配置为1或3，则系统初始化时对当日融券购回的资金进行解冻，其中3仅解冻融券金额（不含利息）；如果配置为2，则系统初始化时对当日融券购回的且有购回预解冻权限的客户资金进行解冻，其中4仅解冻融券金额（不含利息）。" + }, + { + "instruction": "331157（客户银行账户查询）接口查出的bank_no为什么跟后台表（bankexchaccount）数据不一样？", + "input": "", + "output": "331157（客户银行账户查询）接口查的bank_no先从后台表（bankexchaccount）的bank_no，然后查询outerconfig表是否设置转换记录，若设置了转换记录，则根据设置的转换记录进行转换。检查客户在outerconfig表设置了转换记录，所以周边获取的bank_no跟后台数据库的不一致。outerconfig表对应前台【系统】-【系统参数】-【周边参数设置】。" + }, + { + "instruction": "某客户于20210927日转入2.6亿资金，上午申购某跨境ETF1.6亿后进行RTGS勾单，然后进行卖出操作。发现可取金额大于1亿（2.6亿-1.6亿）", + "input": "", + "output": "问题分析：跨境ETF申购委托时，系统判断可用金额，并交易冻结可用，勾单记录回报买入金额；在卖出该ETF后，释放可用资金，同时由于回报卖出金额，使得可取金额同时释放；系统计算可取资金公式中有加上回报卖出跟回报买入的轧差，跨境ETF申购后勾单记录回报买入金额，卖出基金成交后记录回报卖出金额，两者轧差后可取大于1亿金额；但交收规则上，跨境ETF申购结算实行RTGS交收，勾单后从券商备付金账户将申购资金划出，而跨境ETF买卖实行T+1担保交收，卖出金额实际T+1到账，这个情况下，券商存在垫资风险。问题解决：该问题已有需求单202108191078，后续考虑增加配置参数，申购记录冻结资金而非交易冻结（回报买入金额）" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入报错 ：错误信息[302527]", + "input": "", + "output": "查看squarepreclear表数据和SJSJG文件，发现为sjsjg中是YDMX（约定购回投资者待购回证券额度余额）数据报错，该记录是约定购回的待购回额度，只有数量没有金额字段不应该报这个错。该问题已经在修改单M202109032377中修正，【日终-证券日终-结算入账】对于sjsjg文件里Jgywlb=YDMX的数据，重置business_flag，修改后1、结算转入业务类别为YDMX的SJSJG文件，产生的squarepreclear的business_flag为45542、结算入账当business_flag为0且成交金额不等于0才会报错。" + }, + { + "instruction": "结算转入报错：[302527]资金变动业务标志不能为0", + "input": "", + "output": "修改单M202107261987结算入账、清算入账时若存在business_flag=0的数据则报错提示,升级之后不允许业务标志为0的数据转入原因：交易资金有这个入账的判断，存管的没有，会导致这部分数据在存管入账了，但是交易资金没入账，所以同步保护下。正常情况下系统不会产生预入账里面business_flag为0的数据查看squarepreclear表数据发现为sjsjg中YDMX（约定购回投资者待购回证券额度余额）数据，只有数量没有金额字段不应该报这个错，已有需求：202108311521" + }, + { + "instruction": "客户在单报表营业部状况表下银行选择可以选择相应的银衍银行，但是相同的报表在批量打印中，则无法选择到相应的银衍银行", + "input": "", + "output": "对应的菜单为【报表】-【资金报表】-【营业部状况表】，在单表的打印中，银行参数选项下可以选择对应的银衍银行，而查看对应菜单的批量打印功能号不具备有200114bank_type=5的查询，故无法选择到相应的银衍银行，单表营业部状况表的修改已经在修改单M201512210290中进行修改，修改后：对于营业部状况表，银行参数条件选择时，支持获取银行类型为5的衍生品银行供选择；故客户提交需求进行相应菜单的功能增加，对应修改单：M202109152340" + }, + { + "instruction": "【上交所相关业务通关】上海固定收益指定对手方委托，交易所返回废单，废单原因：Tag=453:7005|数据大小出错", + "input": "", + "output": "交易所的固收接口是1.5.1，根据固收接口，对于1507=指定对手方报价申报，453域取值为6，查看IO日志，453域为7，所以交易所返回废单。现在固收报盘上已经屏蔽了“启用发起方投资者账户必填申报”，但是后台报盘参数untbptransparam表other_config字段中的en_invst_acc为1，说明该固收报盘是之前配置的，并且勾选了报盘上的“启用发起方投资者账户必填申报”，导致报盘申报请求中的453域为7。由于“启用发起方投资者账户必填申报”已经作废了，en_invst_acc应该为0，可以重新配置一个固收报盘或者后台将en_invst_acc改为0，该参数为0的时候，453域可以为6。" + }, + { + "instruction": "农行新增一家营业部，为什么银证平台没有发送给银行？", + "input": "", + "output": "对于农行存管，通过银证平台上传“更新合作方营业部文件”“新增合作方营业部文件”“扫码营销结果文件”。需要通过Com\\yzzhHsqybcg.ini文件配置需要上传的文件，参考配置如下：AddUploadFile_0=xzyyb13180000YYYYMMDD.dat添加该段配置之后，重启银证平台就可以了。可以参考业务指引《恒生存管农行关于上传营业部号文件和扫码营销结果文件的相关说明.doc》。" + }, + { + "instruction": "某客户股票质押质押了74074074股，去年申报违约处置后卖出了一半，现在通过股票质押违约卖出剩余部分时，可用数量显示只有399万。", + "input": "", + "output": "(212679)LS_股票质押式回购_违约卖出可用数量获取查看代码：违约卖出合同可用数量获取为：entrust_amount+bonus_amount-sum_back_amount-sum_spb_amount=��托数量+红股数量-累计已解押数量-累计已卖出的数量；卖券还款已委托数量获取为：repaydetail表中满足条件的委托数量求和；违约卖出实际可用数量=违约卖出合同可用数量-卖券还款已委托数量。查看合同表的entrust_amount是74074074，sum_spb_amount是37037037，但是委托界面显示的可用数量为3992592。该客户为大股东，查看上海减持信息查询中该客户有减持记录，其中竞价实时可卖额度为3992592，所以委托界面的可用数量为二者取小，显示该客户有冻结数量3300w，可以查看JCKZ文件是否是因为存在冻结数量导致竞价可卖额度减小。后经确认该客户股票质押质押冻结的部分数量又被司法冻结，导致无法卖出。" + }, + { + "instruction": "“333645-股转摘牌委托查询”查不到已撤的委托？", + "input": "", + "output": "已有修改单M202108161042（合入UF2.0V202101.06.000）修改前:股转摘牌委托查询只支持查询可撤单的委托，无法查询其他委托状态的摘牌委托修改后:功能增加入参query_flag，为0时查询可撤单的股转摘牌委托，为兼容改造，为空时也默认查询可撤单委托。为1时查询全部股转摘牌委托，其余情况不支持查询" + }, + { + "instruction": "HSOC客户端 通信设置有两个成组节点，互为主备，当杀掉主节点所在的机器的中间件进程后，再启动报盘，没有切换到另外一个节点，还是反复连接主节点", + "input": "", + "output": "连接t2和重连，报盘不会去选择具体的ip，而是t2sdk决定的。检查t2sdk.ini配置，只配置了一个Servers，重新配置servers=192.168.1.41:9202;192.168.1.39:9202后，报盘可以正常切换连接的节点。" + }, + { + "instruction": "hqissue报错：hq_shgs.dll..[CDealShgs::DemandStock361]指针m_sz361Analyze为空！", + "input": "", + "output": "是因为有加载固收组件，但当时固收行情“确定报价行情ZQ_QDBJyyyymmdd.txt”还未到，同时当投资者通过361-上海固收业务确定报价行情查询功能号发起查询，行情组件就会提示以上错误信息，待行情文件到了以后，投资者查询就不会提示该信息了。因该提示信息不是很明确，已经提交需求202109220055，修改相关提示信息。" + }, + { + "instruction": "【ETF代码信息设置】中有两条相同ETF代码的数据？", + "input": "", + "output": "在导入ETF代码信息时（3112601_AF_证券行情_ETF代码信息更新），不会删除etfcode表中的信息而为直接更新，更新时需满足条件exchange_type=@exchange_typeandchannel_type=@channel_typeandstock_code=@stock_code。而ETF成分信息导入时（2112050_AS_证券参数_ETF成分信息导入），系统会先删除etfcomponent中的数据再进行插入，删除时需满足条件exchange_type=@exchange_typeandchannel_type=@channel_typeandstock_code=@stock_code，插入时需满足exchange_type=@exchange_typeandstock_code=@stock_codeandcomponent_code=@component_codeandchannel_type=@channel_type。如果导入的ETF代码，其通道类型或市场发生了变化，都不会删除原数据，并直接插入新数据，导致存在两条相同ETF代码的数据。" + }, + { + "instruction": "【查询-单客户查询-账户流水-证券账号流水】中查询衍生品账号提示衍生品资产账户禁止查询非期权类专项查询", + "input": "", + "output": "在HsClient\\Trade\\onequeryconfig.ini的[OptAllowFuncID]下配置功能号：380243（查询客户证券账户资料修改流水）修改后保存配置文件并重启柜台后即可在【查询-单客户查询-账户流水-证券账号流水】中查询衍生品账号的合约账户流水。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购换券业务实时交收，清算后合同表代码没有更新为换入券的代码？", + "input": "", + "output": "上海协议回购换券业务正回购方发起，逆回购方确认，涉及换入券的代码和换出券的代码。系统清算后处理会根据预入账表业务标志为4450-债券质押换券申报记录business_no,stock_code,stock_name，账号等信息，匹配委托表hs_asset.cbpentrust表获取cbpcontract_id，根据cbpcontract_id匹配合同表position_str更新合同表的stock_code，stock_name，entrust_amount字段。实时交收与新意法人进行对账，因为新意对于换券业务换入代码，换出代码都有发对账数据，为了能对平数据，所以系统对于换券业务会产生两笔业务标志为4450的预入账记录（M202103040943，合入UF2.0V202101.00.002），一笔代码是换入代码，一笔是换出代码。系统在清算后处理时候两笔预入账都会获取进行更新处理，所以出现了上述现象，针对此问题已提交需求202109220714。" + }, + { + "instruction": "股转测试北交所的代码转入后分层信息没有更新为3-北交所股票，是0-无关", + "input": "", + "output": "该问��已有修改单M202109101210，对应hq_bjsxsb.dll[V8.0.9.13]修改后，行情服务器全国股转组件加载股转分层文件后，当文件中的第三列为“北交所”或\"精选层\"(已支持)时，转行情的股转代码分层标志（stb_layer_flag）字段设置为3。（功能号：112234）。" + }, + { + "instruction": "【股转改革】报价委托提示：[251282][客户权限与股转分层信息不符]", + "input": "", + "output": "报错信息中的stb_layer_flag=0，表示无分层，在【证券代码设置】菜单中，查看到该代码分层信息为0-无关。行情转入分层信息即可。" + }, + { + "instruction": "【客户账户密码重置】菜单报错： 错误号：116 错误路径：F120089()->F1120019()->F1122018()->SubServiceCall(2644000) 错误信息：[116][无此功能][2644000]", + "input": "", + "output": "2644000-AS_用户UFT同步_柜台同步客户密码重置，是UF20产生的2644000，应通过switch_config_mauft20转换成510707发给UFT。客户检查测试环境中没有配置该功能号的转换所以报错，配置如下：相关的配置参数：1145交易密码修改和重置是否支持同步UFT系统和期权多活，0-不同步(默认)，1-同步。配置为1时，当交易密码修改和重置时，支持同步UFT系统和期权多活。客户原配置为0，改为1后因为没有转换报错。" + }, + { + "instruction": "9月22日开市之前发现realtime表中存在9月17日的成交数据", + "input": "", + "output": "9月21日UFT进行了清流启动，执行runall-清流重启组播网关同步节点，UFT核心还没有关闭核心会重新把同步数据推送给组播网关，造成数据重新同步回UF20的，看了下只有realtimeetfentrustdetailafofrealtimeffarelog这四张表日间同步的时候UF20没有校验初始化日期做过滤，所以就有问题了。对于该问题，已提交需求给UF20系统，需求单号202109220513，后续对于realtimeetfentrustdetailafofrealtimeffarelog的回库，需要判断下交易日期，若不是当天的，则回库失败。" + }, + { + "instruction": "存管账户强制销户报错：[150228][当天有该币种的业务发生]？", + "input": "", + "output": "LF_银行账户_存管账户_销户检查查看代码：selectcount(*)into@rowcountfromdualwhereexists(select1fromfundrealjourwherefund_account=@fund_accountandmoney_type=@money_typeand((@action_in<>1)or(@action_in=1and(instr(trim(remark),'现金产品资金处理，初始化时回冲')=0andinstr(trim(remark),'UFT客户资金调拨，客户资金下账')=0andinstr(trim(remark),'UFT客户资金调拨，客户资金上账')=0andinstr(trim(remark),'OTC交易资金预解冻处理')=0andinstr(trim(remark),'UFT客户资金导出时资金调拨')=0))))。获取有流水数据则会报错。" + }, + { + "instruction": "sjsjg文件下发的jgywlb为XGJX的数据没有转入soptreg表？", + "input": "", + "output": "sjsjg文件下发的jgywlb为XGJX的数据会转入soptreg表，转入处理时会判断配置参数7600-日终是否不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓，配置为0时，日终根据结算文件数据（sjsjg文件jgywlb为XGJX（限售股解售））更新自主行权股东持仓；配置为1时，自主行权股东持仓由【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单导入，日终不根据结算文件数据更新。检查配置参数7600配置为0，所以需通过日终文件转入，转入时会判断soptcode表是否存在该代码，不存在则不会转入，soptcode对应自主行权代码设置需要手工提前进行维护，经确认soptcode表的代码信息日终结算会才维护导致当天sjsjg文件的数据未转入，临时可通过【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单导入股东名册。" + }, + { + "instruction": "报价委托报错：[251287][风险揭示书未签署]", + "input": "", + "output": "系统在修改单M201912300408(合入UF2.0V202001.01.000)中进行修改，对于未签署风险揭示书的受限投资者，系统要控制只能卖出，不能买入，所以对于受限户买入委托，需要校验签署协议，系统判断stbstdholderctrl表中stock_code为具体代码的记录的sub_risk_status签署状态是否为1，如果为1表示签署过风险揭示书，为0则没有签署过。此客户没有签署风险揭示书所以报错。临时可以修改sub_risk_status字段为1。" + }, + { + "instruction": "创新层投资者卖出基础层股票没有控制？", + "input": "", + "output": "当3236开关第一位配置为1时，才会校验卖出方向创新层投资者无法卖出基础层股票；买入都会校验。（基础层需要7-股转一类合格投资者，创新层需要7-股转一类合格投资者或8-股转二类合格投资者）3236-是否启用全国股转深化改革新规0-否（默认）；1-是；默认0，表示不启用全国股转深化改革新规；配置为1时，表示启用全国股转深化改革新规，相应适当性调整、���转竞价和大宗等原有业务调整以及连续竞价业务股票按照全国股转调整后的业务规则进行处理。" + }, + { + "instruction": "结算转入有一条新股入账（交收股份修正）记录，这个是如何产生的", + "input": "", + "output": "查看sjsjg文件，配股入账日有三笔流水，分别为“JGYWLD=TGZF（业务类别：增发股份登记），流通类型为N的未上市股份记增记录”，“JGYWLD=TGSS（业务类别：股份上市），流通类型为N的未上市股份记减记录”，“JGYWLD=TGSS（业务类别：股份上市），流通类型为0的上市股份记增记录，分别对应预入账表中“交收股份修正”、“交收股份修正取消”、“股份上市，正常处理即可，入账后，客户会正常上账该证券6000" + }, + { + "instruction": "建行测试中导出的异常开户文件中的客户名称乱码？", + "input": "", + "output": "已发，UF2.0V202101-00-005M10(20210803-x86)" + }, + { + "instruction": "【日终】【日终-辅助日终-统计监测报表文件生成】界面，不勾选“是否加密压缩”，执行的时候，报错“加密应用程序：0不存在\"", + "input": "", + "output": "trade\\date\\updateconfig.xml文件不存在则报错请从其他电脑拷贝一个过来" + }, + { + "instruction": "建行去前置机测试，日终通过银证平台给银行发文件提示：A股接收清算文件校验失败，失败原因@@第四行币种不正确@@", + "input": "", + "output": "该问题是由于币种导出转换语句中对应导出的币种值与建行新接口规范中的不一致导致（如人民币实际应转换为156导出，但语句中将其转换为CNY导出），该问题相关场景可以参考下述案例：【存管导出接口文件设置】110接口1号文件（存管对账清算文件）的四号结果集第二个字段（money_type币种）的导出条件是：casef.money_typewhen'0'then'CNY'when'1'then'USD'when'2'then'HKD'elsef.money_typeend按照此条件人民币会导出为CNY，但根据银行接口规范实际导出的1号文件（存管对账清算文件）的四号结果集第二个字段（money_type币种）需要为156。需执行20210817的脚本：sett_bkinterface_or(110)_newindexfield.sql。" + }, + { + "instruction": "uf2.0测试环境，中间件启动。as启动卡住，最后一行日志显示为：init ...hsmdb use config:hsmdb.xml 。workspace下有core日志产生。", + "input": "", + "output": "首先怀疑是否是hsmdb.xml文件错误或缺失，经检查，hsmdb.xml没有问题。查看workspace目录下，有core产生。查看core日志，显示：writeerror:nospaceleftondrive。查看linux系统磁盘空间：df-h。系统磁盘空间的确已经满了。删除部分垃圾文件，腾出磁盘空间后，启动正常" + }, + { + "instruction": "部分短信通知未正常发送，显示未报？", + "input": "", + "output": "检查客户的未发送的通知类型的通知参数配置的是需要通知审核。因为客户没有通过【其他】-【客户通知服务】-【通知内容审核】菜单去对这笔通知进行审核，所以这笔通知的notice_status（通知状态）一直是0（未报）。等审核通过之后，状态就会变成1（待报）。统一网关轮询会轮询通知状态为1（待报）和4（发送失败）的通知，所以开始为0（待报）状态的通知不会被轮询。【解决方案】通过通知内容审核菜单对通知做审核即可。" + }, + { + "instruction": "【上海A股指定交易】菜单做撤指定报错：【251022】存在股票冻结", + "input": "", + "output": "经排查当3171开关为0，或3171开关为2且账户类别不是机构账户时，如果stockreal表存在冻结数量时就会报错，经确认客户3171开关为0，不允许，所以报错。（3171-有股份冻结是否允许撤销指定，0-不允许（默认）；1-全部允许；2-机构账户允许，其他账户不允许。如果设置为1，则任何证券账户有股份冻结都可以撤销指定；如果设置为2，则机构证券账户有股份冻结仍然可以撤销指定，其他证券账户不允许。）" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF现金差额返款的资金延迟交收失败", + "input": "", + "output": "对于上海跨境ETF，现金差额退不款，是在T+1日或者T+2日，结算转入jsmx03文件,ywlx为123-申购或者124-赎回，qsbz为279-现金差额清算的数据时，系统会获取jsmx03文件中的zqdm1(基金代码，即：513050)，然后根据zqdm1获取etfcode表中的stock_code（申赎代码，即：513051），然后再根据stock_code配对hs_settinit.delaydate，取到延迟交收的天数，然后插入unpreclear表，fund_date_back为实际交收日期，在实际交收日期会将unpreclear表的数据插入squarepreclear表，然后进行上账。检查客户环境的延迟交收设置，设置的是基金代码513050，没有设置申赎代码513051代码，从而导致系统没有查到延迟交收的天数，当天就交收了。补充说明：对于上海单市场ETF、跨市ETF、跨沪港深ETF，现金差额退补款，结算是下发jsmx03文件，ywlx为102-申购/103-赎回，qsbz为279-现金差额清算的数据，结算转入是获取jsmx03文件中的zqdm2（申赎代码），然后配对hs_settinit.delaydate，所以对于上海市场的ETF，延迟交收是设置申赎代码。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF有一笔4068-ETF现金差额划入的记录，设置了延迟交收，但是没有延迟？", + "input": "", + "output": "该笔流水在jsmx中的ywlx为123-全现金替代ETF(单记录)申购，qsb为279-现金差额清算；在处理延迟交收时，取基金代码在etfcode表中的stock_code（即申赎代码）来匹配延迟交收表；查看客户【延迟交收设置】菜单设置的代码为ETF基金代码，导致没有匹配到延迟交收表，因此当天日终就上账了；注：对于YWLX为123、124、102、103的记录，都是按照申赎代码来匹配延迟交收表的设置；" + }, + { + "instruction": "银证平台报错：【信用建行】银行发起【查资金余额错误】", + "input": "", + "output": "从报错信息可以看出，bkaccount_stataus=1，该字段是银行账户状态，0-正常，1-冻结说明该银行账户处于冻结状态，所以才会查询失败，测试环境可以去hs_asset.bankexchaccount表把对应账户的bkaccount_status改成0就行前台可以在【资金】-【存管账户】-【存管账户解冻】菜单操作" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一笔银行转账的请求为已报，日终交易对账没有对出不平？", + "input": "", + "output": "查看hs_Asset.bktranscorrect中没有该客户的记录；程序在取柜台数据插入该表时，对于转账类数据取banktransfer中bktrans_status='2'-成功的记录；对于已报的数据不插入到对账表；因此前台对账页面对不出来该笔转账请求。对于转账已报的资金，在交易对账后处理菜单自动解冻" + }, + { + "instruction": "HsbsAdd.exe中增加配置并启动后，银行系统状态为断开，系统日志中可看到银证平台返回“[建行存管]银证平台发现无此银行名称”", + "input": "", + "output": "HsbsAdd.exe是HSBSP1.0-HsbsAddV202101.01.000(给银证平台新增营业部)程序包中新增程序项，用于当新增某个营业部时，则被勾选的各银证平台主备机器上的.bsc配置文件同时新增该营业部。HsbsAdd.exe【配置-银行参数】中新增银行序号及银证平台银行名称时，需与银证平台【配置-银行参数】中的银行序号及银行名称一致，客户银证平台中配置为建设银行，但HsbsAdd.exe中配置为建行存管，所以报错。调整后正常。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印登记菜单导入时提示：格式不符合要求。", + "input": "", + "output": "系统在修改单M202103292766中进行修改：涉及菜单：交割对账-证券其他对账-批量对账单打印登记交割对账-证券其他对账-批量对账单打印涉及功能号：370160-LS_交割(证券)_批量对账单打印设置370161-LS_交割(证券)_批量对账单打印查询370162-LS_交割(证券)_批量对账单打印导入修改前：每条批量对账单打印登记数据不支持配置打印模式，只能通过配置8044开关控制，需支持修改后：1.表结构acctbatchdeliverx新增表字段print_mode2.批量对账单打印登记菜单每条数据支持配置打印类型，配置默认值为8044配置值。3.批量对账单打印菜单支持根据配置的打印模式生成对应的文件，如果打印模式是空则根据8044配置值生成文件即升级后，导入的模板中新增了打印模式的字段，针对客户编号，可以选择打印的模式是对应资产账号在一个文件内生成，或以资产账号维度生成文件。注意：acctbatchdeliverx表相同客户编号配置的打印模式必须保持一致。升级前由8044-批量对账单打印生成文件方式开关控制：0-客户编号维度（默认）；1-资产账号维度；设置为0，批量对账单打印生成文件以客户编号维度生成，对应资产账号在一个文件内生成；设置为1，批量对账单打印生成文件以资产账号维度生成，每一个资产账号分别保存为对应文件。已发放最新的导入模板。" + }, + { + "instruction": "多客户查询-资金查询为啥没有记录操作员日志？", + "input": "", + "output": "多客户查询是否会记操作员日志由配置参数1368来决定。升级到修改单M202106280828对应增量05版本后，当配置参数1368配置为1时，支持记录查询操作日志，配置为0时不支持记录查询操作日志。1368操作员数据查询是否全部记录操作日志：0-否（默认）；1-是。默认为0，表示操作员数据查询不全部记录操作日志，除已支持记录操作日志的查询外，其他查询操作��记录操作日志；配置为1时，表示操作员数据查询全部记录操作日志，目前涉及到[查询]、[交割对账]、[报表]、[统计]菜单下的所有查询操作。此配置开关仅建议机构柜台开启（因机构柜台操作员数量有限），不建议零售柜台开启（因操作员数量较多，容易给系统带来过多不必要的负荷）" + }, + { + "instruction": "339321历史证券存管持仓查询接口返回的market_value不准确？", + "input": "", + "output": "当基金拆分或者除权除息日时，his_price表的asset_price为除权除息前价格，代码中证券市值为b.asset_price*(a.current_amount+a.correct_amount)，应该用dr_price算证券市值，已提交需求：202109140120" + }, + { + "instruction": "通过【投票申报委托】菜单，查询到深港通的投票申报委托废单了，废单原因是：议案编号不正确", + "input": "", + "output": "深港通投票申报，委托界面的议案编号是取hs_user.hkvotelist，或者自己手工填写的，查看motion_id为议案编号，该表的数据是日终结算转入szhk_tzxx文件TZLX=H12投票议案至hkvotelist表，转入后可以再【系统-证券代码参数-港股投票信息设置】菜单可以查看。目前发现废单的投票申报都是议案编号中存在“逗号,”，提供hkvotelist表的数据或者前台菜单查看，是否系统中议案编号存在逗号，若存在逗号，请检查szhk_tzxx文件中的数据。后来检查发现，是由于周边送错了值，相同代码的议案有多个的时候，周边一起绑定了到议案编号上面送了。" + }, + { + "instruction": "建行存管测试，日终导给银行的文件，涉及的金额字段，和银行相差100倍", + "input": "", + "output": "建行新接口以元为单位，不再乘以100，该功能是在修改单:M202011100449中修改的，需要执行最新的存管接口，若生产有自定义的字段，可以通过【存管导出接口文件设置】菜单，手工将以下金额计算字段中*100去掉。具体如下：（1）1号文件编号，1号结果集，3号字段，不需要乘以100。（2）1号文件编号，1号结果集，7号字段，不需要乘以100（3）1号文件编号，2号结果集，3号字段，不需要乘以100（4）1号文件编号，2号结果集，4号字段，不需要乘以100（5）1号文件编号，2号结果集，7号字段，不需要乘以100（6）1号文件编号，3号结果集，3号字段，不需要乘以100（7）1号文件编号，3号结果集，4号字段，不需要乘以100（8）1号文件编号，4号结果集，3号字段，不需要乘以100（9）1号文件编号，4号结果集，5号字段，不需要乘以100（10）3号文件编号，1号结果集，4号字段，不需要乘以100（11）4号文件编号，1号结果集，6号字段，不需要乘以100" + }, + { + "instruction": "【系统-证券代码参数-三板确权代码维护】菜单主办券商代码下拉框里选不到，如何增加？", + "input": "", + "output": "【系统】-【证券代码参数】-【三板确权代码维护】菜单主办券商代码取自数据字典中的字典条目1305-主办券商。需要自行维护。菜单为【系统】-【系统参数】-【数据字典设置】。" + }, + { + "instruction": "日间做了结息和归本，可取资金足额，通过柜台做银行转取，银行端报错可取资金不足。", + "input": "", + "output": "日间的结息和归本，会生成资金变动流水，实时增加当前资金和可取资金。但是日间是不会实时发送给银行，所以银行端没有结息归本资金，需通过【资金】-【存管资金】-【同步存管结息信息】菜单做同步，这菜单操作后数据会实时发给银行。" + }, + { + "instruction": "存管账户销户时报错：260085该账户当天有公用资金业务流水不能销户", + "input": "", + "output": "此提示校验fundpubjour表，如存在对应币种的business_flag在2000至3000之间（除2063,2064外）且发生金额occur_balance不为0的数据则报错不能销户，客户此账户下有对应流水因此报错，客户已自行处理，再进行销户。" + }, + { + "instruction": "新建报盘多网关申报选项勾选后的“网关最多可配数量”是灰度不可修改？", + "input": "", + "output": "开始深圳多网关申报网关最多可配数量为10个，修改单M201910240950（合入UF2.0V201900.10.003）修改后，深圳多网关申报参数界面增加多网关最多可配数量配置项，最小为1最大为20，该数量限制了网关最多可配数。新建报盘多网关申报选项勾选后的“网关最多可配数量”设置为15，当添加交易网关达到15个，需要新增第16个交易网关时提示“最多添加15个网关”。此时“网关最多可配数量”为15是灰度无法编辑修改，因此无法继续增加第16个交易网关，必须删除已配置好的原有报盘参数新建报盘，请优���“网关最多可配数量”不要控制为灰度可编辑修改，控制最大不超过20个就可以，需求单：202109080497。" + }, + { + "instruction": "导出银行s09，发送工行文件后，工行返回‘原文件第[6]行第[3]个字段长度错", + "input": "", + "output": "1.查看文件中第[6]行第[3]个字段为01，而实际查看银行接口规范中第三个字段为交易市场，长度为1，不应该导出两位的交易市场；2.查看102接口S09文件“市场代码”字段导出的语句为f.exchange_type，但如果涉及到一些场外产品的交易市场会存在大于一位的长度，因此导出时可能会存在两位或以上的市场代码，导致银行返回报错；3.针对该情况以提交需求202109090202。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF申购的RTGS勾单后为什么可用数量和当前数量都增加了？", + "input": "", + "output": "经确认没有做日间实时清算，只处理了中登返回的rtgshb文件，只处理勾单的回报数据，是只会增加可用数量，不会增加当前数量的，查看证券查询中当前和可用数量都有值，但是没有证券变动流水，可能与1131开关有关，1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖，0-不体现（默认）；1-只体现当日买卖；2-既体现当日买卖，也体现未回买卖。查询股票时，股票的当前余额是否体现当日的买卖数量和未回买卖的数量。注意后台股票表的当前数量并不变化，只是查询中是否体现。查看开关配置的是2，所以体现了当日回报买入数量，导致前台查询时有当前数量，但是后台stockreal的当前数量不会增加。" + }, + { + "instruction": "固收委托菜单输入证券代码后显示“获取确定报价行情失败”", + "input": "", + "output": "检查行情服务器上已加载hq_shgs.dll，行情文件右边的“固定收益”已勾选，且加载了确定报价行情文件ZQ_QDBJyyyymmdd.txt，代码在行情文件中是存在。固收行情查询的功能号有：360查询固收证券代码信息，361查询确定报价行情，362查询成交行情，363查询成交明细行情。检查通信日志报错：无此功能[361],功能号361是获取上海固收业务确定报价行情的功能，检查bar.xml的行情配置中没有361功能号配置，在行情配置上增加361功能号配置，重启中间件重登客户端再委托。bar上缺少路由。增加路由后重启bar后行情正常。固收行情去行情服务器查询。" + }, + { + "instruction": "打印交割单的时候报错”Windos NT系列，不能使用dos中断打印方式“", + "input": "", + "output": "该问题是由于在交割对账打印设置界面的打印类型选择了并口导致，对于操作系统为windows2000及以上系统，必须用驱动方式，只有windows98系统才用dos中断。临时处理：在【文件-设置-打印设置-交割设置】菜单打印类型选择0-驱动打印。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】建行存管文件里面的金额是【交易对账】转账对账查询界面 银行发生金额的100倍", + "input": "", + "output": "在修改单M202011100449（UF2.0V202001.24.000）系统进行了修改,新增了配置参数7708-[存管日终交易对账文件转入是否启用建设银行新接口]，0-否(默认)，1-是。配置为0时，仍然使用建行原有接口，不做任何调整；配置为1时，建行文件导入接口调整为新接口，主要涉及金额单位和币种等。新接口金额单位由分修改为元，所以如果启用新接口系统界面显示的金额会除以100.涉及菜单：日终-存管日终-交易对账日终-存管日终-数据导出修改前：无修改后：1.新增系统配置7708-[存管日终交易对账文件转入是否启用建设银行新接口]，0-否(默认)，1-是。配置为0时，仍然使用建行原有接口，不做任何调整；配置为1时，建行文件导入接口调整为新接口，主要涉及金额单位和币种等。2.建行新接口启用后，数据导出也涉及变更，金额单位和币种调整，证件类型对照以新接口提供数据转换" + }, + { + "instruction": "为什么【股票质押初始质押申请】界面选择的是预申请记录，左边标的信息显示的警戒线、处置线的值不对？", + "input": "", + "output": "如果先到【股票质押预申请】界面做了预申请，关注线、警戒线、处置线分别设置的是300%、220%、200%，那么在【股票质押初始质押申请】界面选择的是预申请记录，界面上方显示的关注线、警戒线、处置线是预申请填入的值，左边的“标的信息”内显示的关注线、警戒线、处置线是标的代码的，不是预录入的。" + }, + { + "instruction": "建行存管测试，银行反馈证券端返回的提示信息不对", + "input": "", + "output": "（1）证券端和银行端的错误信息对照关系，是通过中间件workdspace目录���的externerror.xml配置文件进行转换，检查文件中存在配置端：(2)银行端和证券端的错误号是通过externerror.xml转换的，在ls_call.xml节点启动的时候，加载libfsc_xmlfileget_impl.so插件，从本节点下的workspace目录读取externerror.xml进行加载，该插件中的getBankErrorXml函数根据相应的内部错误号在libfsc_xmlfileget_impl.so已加载的externerror数据中进行按条件进行遍历（error_sort为3，error_source为0，error_no为本次报错的内部错误号），从而实现银行错误号转换。xmlfileget插件是配置在ls_call节点，检查ls_call节点配置由该插件的配置。但是通过hsadmin查看ls_call节点的核心中，查看不到xmlfileget插件，说明没有加载成功.（3）可以通过启动ls_call节点查看启动界面有没有报错，另外可以通过lddlibfsc_xmlfileget_impl.so查看该so的依赖so，最后发现是缺少依赖的so，从生产环境拷贝过来，重启中间件后正常。" + }, + { + "instruction": "打开【日终流程查看】菜单，提示：查询清算步骤表失败。", + "input": "", + "output": "通过hsadmin的日常检查导出的txt文件中可以查看“业务出错日志”，提示：业务错误号:300011业务错误信息:[300011][查询清算步骤表失败]系统错误号:-904系统错误信息:ORA-00904:\"CSSPRE_STEP_STR\":invalididentifier出错位置:{P1_AS_EALL-mainsvr-0--1}::F300007()->F2300000()功能号:2300000记录时间:[2021-09-0820:06:10]hs_sett.businstep表是在修改单M202106280223中新增csspre_step_str（内存清算前序步骤串）字段，需要配套升级UF20系统UF2.0V202101.06.000包。" + }, + { + "instruction": "333021做股转报价委托时提示委托属性不正确，非三板报价委托。", + "input": "", + "output": "1、333021做股转报价委托时限价委托的委托属性是d,周边送的委托属性不对，所以导致报错。2、委托时投资者是有9-股转三类投资者的权限，但是委托的代码是精选层，精选层只能是一类合格投资者做，对应的股东权限是7。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002接口做深圳市场要约收购时报错：(-si)[100913]", + "input": "", + "output": "查看报错信息中purchase_id=6，该字段为收购人代码，对于深圳要约收购，写入entrust表的entrust_price=atof(trim(@other_code))/100，other_code取自promiseinfo（要约信息表）的purchase_id（收购人代码），而周边送入的委托价格为要约价格导致匹配不到要约信息所以报错。" + }, + { + "instruction": "存管日终导出建行的开户异常文件时，发现某个客户未导出到异常文件中？", + "input": "", + "output": "导出开户异常文件的逻辑为：取banktransfer中trans_typein('AB','AX')且bktrans_statusin('1','3')的数据；查看该客户的该条开户数据的bktrans_Status为2-成功，因此没有导出到异常文件中" + }, + { + "instruction": "资金查询和证券查询中查看某客户的资金修正金额为-8000，股份修正数量为80？", + "input": "", + "output": "经确认该客户是昨天一天期的报价回购业务到期，金额是8000，但是现在客户仍然有-8000的修正金额。系统有配置参数7634-报价回购到期预解冻和提前购回委托时是否将股份修正转为资金修正，在到期当天初始化时将股份修正转为资金修正，用于配置上海和深圳市场报价回购到期初始化预解冻时是否将股份修正转为资金修正。0-否(默认)，1-是。左起第一位，控制上海市场，第二位控制深圳市场。配置为0时，报价回购到期日初始化只记利息正修正，不会将初始交易时产生的股份正修正转为资金正修正，日终交收时记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时利息记负修正(默认)；配置为1时，报价回购到期日初始化记股份负修正(用于回冲初始交易产生的正修正)，同时记资金和利息正修正，日终交收时记资金和利息负修正。系统初始化时会根据此开关判断预解冻资金或股份修正，在日终结算处理时会对预解冻的进行回冲，记录负的修正。经确认昨天在清算前修改了7634开关进行开启，所以对于昨天有未到期的深圳报价回购，日终都会根据开关进行反冲，可能都会导致资金修正金额为负数，股份修正未取消。对于有报价回购的客户，需要进行批量调整。7634开关需要在日终清算完成后，系统初始化前进行修改此配置参数。不能在闭市后清算前修改。" + }, + { + "instruction": "港股通委托报错：[259704[非标的证券只能卖出不能买入]", + "input": "", + "output": "判断代码业务控制串的第10位未勾选则报错，代码控制串取UDP；对于沪港通，若在reff04MMDD.txt中存在该代码，则根据R0401文件体中第19列的SecurityStatusFlag字段（该字段为8位字符串，左起每位表示特定的含义，无定义则填空格。第1位：无定义。第2位：无定义。第3位：‘0’表示非标的证券，‘1’表示标的证券。）的第三位转进代码业务控制串的第10位，更新是否为标的证券。对于深港通，如果证券代码在港股产品信息(hkexreff04)和国际市场互联标的信息(imcsecurityparams)的文件中同时存在，则为标的证券，控制串为1；只在港股产品信息中存在的，为非标的证券，控制串为0。可手工修改证券代码设置或直接更新UDP后再委托正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入zhywhb文件发现，转入进度100%，过滤和读取都是0，是否正常？", + "input": "", + "output": "账户业务回报文件（zhywhb）用于发送上海账户指定交易处理结果，日终处理zhywhb文件会更新证券账户表的指定标志为已指定。正常是通过账户日终【待交收数据转入】菜单转入用于更新stockholder表,在【结算转入】菜单转入gh文件来更新stockholderctrl表的指定标志。所以结算转入转zhywhb文件，过滤和读取为0是正常。" + }, + { + "instruction": "深圳可转债代码127018（本钢转债）的相关代码是其本身127018，不是对应的正股代码000761。", + "input": "", + "output": "行情服务转码时，对于123打头的代码，且XXZQLB=8-可转债；117打头的代码，且XXZQLB=10-可交换私募债；120打头的代码，且XXZQLB=35-可交换公司债，相关代码获取sjsxxn文件中的xxjczq（该代码为债券对应的正股代码），不满足以上条件的债券代码，按证券类别更新证券代码中的相关代码。查看sjsxxn.dbf文件中127018代码的xxjczq为000761，按系统逻辑是按照证券类别来转了相关代码，所以是其债券代码本身。针对该问题，已提交需求，202109031188。" + }, + { + "instruction": "【建行存管】日间做了利息结算和利息归本，建行日终文件没有体现出这部分利息，怎么回事？", + "input": "", + "output": "对于【利息结算】和【利息归本】操作，柜台不会实时发给银行，若需要日终建行文件体现出来，需通过【资金】-【存管资金】-【同步存管结息信息】菜单做同步。" + }, + { + "instruction": "上海ETF申购后，资金交易流水中的交易冻结金额与【ETF申购】菜单的现金替代总额不一致？", + "input": "", + "output": "1、ETF申赎后会记录etfentrustdetail表，可分为三类，对于上海市场component_code为基金代码（0结尾）的发生金额记录后台费用；component_code为申购代码（1结尾）的发生金额记录预估现金；component_code为资金代码（2结尾）的发生金额记录现金替代金额；这三笔金额汇总就是资金交易流水中的交易冻结金额。其中（1）后台费用按【二级基金费用】中证券类别为N-ETF申购的设置计算，佣金按面值设置，过户费按金额设置。（2）预估现金为【ETF代码信息设置】中的预估现金金额*【3147ETF申赎风险冻结比率】开关设置的值/100000000，当预估现金大于0时，ETF申购程序会冻结相应的资金但是赎回不处理，当预估现金小于0时，ETF赎回程序冻结相应的资金但是申购不处理。（3）现金替代金额与【3149-是否启用上海ETF现金替代新算法】开关有关，0-不启用（默认）；1-启用。为0，总IOPV=申赎代码最新价*委托数量，单个代码替代金额=替代证券数量*该证券最新价格*（1＋现金替代溢价比例）；为1，总IOPV=二级市场代码昨收盘*委托数量，单个代码的替代金额=替代证券数量*该证券昨收盘*（1＋现金替代溢价比例）。2、按照【二级基金费用】中证券类别为N-ETF申购的设置，计算所得费用不为90.1元，是因为测试环境【ETF代码信息设置】中维护有误，一级代码和基金代码一致（0结尾），下委托时正常应输入申购代码（1结尾），但客户输入了基金代码（0结尾），导致取费用类别时取到了T-ETF基金的设置，所以得到了90.1元。将【ETF代码信息设置】中的一级代码调整成正确的1结尾的代码后，重下委托，费用计算正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】建行存管开户异常文件中营业部号与银行端不一致", + "input": "", + "output": "查看banktransfer中营业部号，取的是柜台的营业部号，所以导出来的文件中是柜台的营业部号而不是银证平台上的营业部号，而这个是因为yzzhJsyhcg.Ini中UseBranchNo=0（证券发起券商营业部代码是否直接填柜台里的营业部号，0否1是，默认值为0），日间开户发给银行的营业部如果要取银证平台上的营业部号，UseBranchNo需要配置为1" + }, + { + "instruction": "实时交收入账提示“。。。。。。不允许入账或者已入账数据共2条，请确认是否入账？“", + "input": "", + "output": "上海协议回购换券申报，正购回和逆回购都会下发ywlx为616，ghlx为00C-冻结和00D-解冻的数据。对于正回购方数据系统会根据00C数据产生4083-交收证券冻结的换入券冻结的实时交收预入账数据，根据00D产生4084-交收证券冻结取消的换出券冻结取消的实时交收预入账数据，同时对于正逆回购方，根据00C数据会产生业务标志为4450-债券质押换券申报，备注为“债券质押式协议回购，换券申报，成交编号”，清算金额为费用的实时交收预入账记录，根据00D数据产生业务标志为4450-债券质押换券申报，备注为“特殊处理流水，仅用于新意对账”，real_status为5，实时交收预入账表记录，入账状态为已入账。因为新意的对账文件正逆回购都存在对账数量，为了对账所以系统正逆回购都会产生4450业务标志记录。针对此问题，客户已提交需求202109031490，计划修改在实时交收入账查询时“过滤business_flag=4450且备注为“特殊处理流水，仅用于新意对账”的记录。" + }, + { + "instruction": "3116开关配置为1，为何客户自买自卖的委托未被控制住？", + "input": "", + "output": "客户委托为先卖后买，根据代码，对于该种情况需满足如下条件才会报错[存在未成交自卖委托记录，不允许自买委托]。其中，后买的委托价格需大于先卖的价格，才会报错。单客户买价低于卖价，所以未进行控制，为正常现象。selectcount(*)into@rowcountfromdualwhereexists(select1fromentrustwhereexchange_type=trim(@exchange_type)andstock_account=trim(@stock_account)andfund_account=trim(@fund_account)andstock_code=trim(@stock_code)andentrust_bs='2'andentrust_price<=@entrust_priceandentrust_typein('0','3')and(@entrust_prop='c'andentrust_prop='b'or@entrust_prop<>'c'andentrust_prop=@entrust_prop)andentrust_statusnotin(部撤,已撤,已成,废单))]" + }, + { + "instruction": "深圳可转债代码127018（本钢转债）的相关代码是其本身127018，不是对应的正股代码000761？", + "input": "", + "output": "行情服务转码时，对于123打头的代码，且XXZQLB=8-可转债；117打头的代码，且XXZQLB=10-可交换私募债；120打头的代码，且XXZQLB=35-可交换公司债，相关代码获取sjsxxn文件中的xxjczq（该代码为债券对应的正股代码），不满足以上条件的债券代码，按证券类别更新证券代码中的相关代码。查看sjsxxn.dbf文件中127018代码的xxjczq为000761，按系统逻辑是按照证券类别来转了相关代码，所以是其债券代码本身。提交需求单202109031188考虑根据sjsxxn.dbf库中XXZQLB来更新相关代码." + }, + { + "instruction": "公司债代码156430固收平台交易交收后 ，交割表记录的备注为“固定收益平台私募债买入”？", + "input": "", + "output": "检查对应结算文件jsmx中ywlx=605（固定收益证券综合电子平台实施非担保交收的债券交易）,jyfs=106（RTGS债券交易）,jjlx=003（交收结果），且jgdm为0000（正常交收），这类数据柜台支持转入处理。根据AP_SECUSETT_SHJSMX_DEAL查看代码：elsif@busin_kind='605'and@deal_way='106'and@record_type='003'thenif@entrust_bs='1'then@clear_balance:=-1*@settle_balance-@fare;@occur_amount:=@business_amount;@business_flag:=4002;@remark:='固定收益平台私募债买入';因此程序判断ywlx=605逻辑拼接的备注就是“固定收益平台私募债买入”，但是156430代码的stock_type为u-公司债、sub_stock_type为u1-资产证券化，与备注里不一致造成客户误解，提需求202108301504增加判断优化备注。" + }, + { + "instruction": "启用多网关申报模式，配置 5个网关，发现5笔委托只走其中2个网关？", + "input": "", + "output": "经确认使用的是HSOC报盘，多网关申报模式默认就是委托轮流发给不同网关，就是指一笔委托通过一个网关报送，下笔委托通过另外一个网关报送，比如5笔委托5个网关，则一个网关轮流发送一笔委托。经核对5笔委托是开盘前夜市委托产生的，查询目前程序对于深圳启用多网关申报，只有网关状态为预开市才会进行申报，不同的网关预开市状态会有时间不一致的情况，可能导致委托不会往所有网关发送。已有修改单M202108020765修改后：调整网关发送逻辑，当有一个网关为预开市且其他网关存在暂停开市或者未开放，则等待10毫秒后查看其他网关状态是否为预开市，若是则进行申报否则继续等待，如此反复。但当一个网关为预开市且其他网关为非暂停开市或非未开放（如一个为预开市另外一个连接成功或会话建立或关闭连接或会话登出或未连接）则正常申报，防止网关异常不能正常申报。" + }, + { + "instruction": "单客户查询【历史成交】和归档查询【历史成交】查询到的“���交编号”不一致，", + "input": "", + "output": "归档查询【历史成交】中的“成交编号”取的是fil_deliver表中的business_no，单客户查询【历史成交】中的“成交编号”取的是his_deliver表中的“business_id”，查询的不是同一个字段，所以不一致。fil_deliver表中的数据是从his_deliver表迁移过去的，deliver表的business_no是个整型字段，只支持数字，深圳五版后成交编号支持字符，加了business_id，因为business_id能兼容business_no，所以现在都用business_id代表成交编号。" + }, + { + "instruction": "【股转发行优化】询价委托nqwt库中的wthtxh为空?", + "input": "", + "output": "查看股转的接口库：WTHTXH（字段1：合同序号）的左六位为表示交易单元的数字串，中间8位为申报日期（CCYYMMDD），右8位为申报流水号。申报流水号中最左两位（即合同序号WTHTXH的第15、16位）可为英文字母或阿拉伯数字，表示主办券商下属的证券营业部识别码（该识别码必须与NQQSYYB上报的信息一致），其余六位为数字，合同序号必须全市场唯一。也就是说一个席位最多只能委托999999笔询价委托，否则WTHTXH会超限，查看entrust表的数据，客户批量委托的委托号是从100万开始的，临时解决，批量委托的委托号小于100万即可。" + }, + { + "instruction": "在【单客户查询-银行账号】查询菜单下的“银行控制模板”是取值哪里的，为什么有个客户可以控制，有个客户没有控制住？", + "input": "", + "output": "取值【储蓄银行控制参数设置】中的“控制模板类别”，可设置的类别有：0-客户类别、1-客户室号、2-资产属性、3-机构标志、4-营业部，每个银行只能设置其中一种，该菜单需要配套【储蓄银行控制模板设置】菜单使用。比如：“控制模板类别”设置为“0-客户类别”，则需要通过【储蓄银行控制模板设置】菜单中，设置具体的客户类别，转出、转入金额的上下限，属于对应的客户类别的客户，则会按照【储蓄银行控制模板设置】中转出、转入金额的上下限进行控制。不属于设置的客户类别，则不会校验【储蓄银行控制模板设置】的金额限制。" + }, + { + "instruction": "【股转发行优化】股转行情服务器开启后报错：(错误)hq_bjsxsb.dll...[CDealXSB::LoadFromFile] 打开股转分层文件D:\\vsat\\neeq\\FC210904.001失败,请检查该文件!", + "input": "", + "output": "查看FC210904.001文件是在对应目录下的。nqfgkijxx.dbf、nqfgksbxx.dbf文件为空导致初始化dbf库失败。因为初始化dbf库失败，所以会一直进入prepare函数里面，这里面会先把股转分层路径清空，然后从配置中取路径。然后另一边又在用这个路径加载。如果那个刚刚好清空，还没有取到路径，那边去加载文件，肯定就路径为空了。该问题由多线程引起，已提需求：202109040078" + }, + { + "instruction": "为什么股份代办登记委托的数据在当前表和历史表都没了？", + "input": "", + "output": "因为客户在归历史之后，才导入djhbk.dbf。stbdbdj表的归上日条件是(entrust_statusin(''8'',''9'',''6'')andclear_date<=@init_date)orentrust_status=''0''。在做【经营数据汇总】（归上日）的时候，委托状态还是已报（2），不满足归上日条件，所以做完归历史，当前表的数据也不会归到历史表。归历史之后，初始化之前做了djhbk.dbf导入。导入后系统会会更新原stbdbdj表中的委托状态为：已成（8），并产生业务标志为：2303-冻结取消的资金流水，同时扣除费用（费用也是根据stbdbdj的费用字段相加获得），记录fundjour流水，业务标志为2018前台收费。stbdbdj的删除条件为：entrust_statusin(''8'',''9'',''0'',''6'')初始化的时候stbdbdj委托记录满足删除条件，所以被删除。对于在归历史之后导入djhbk.dbf文件，会有以下问题：1、stbdbdj数据未归历史，并且初始化后当前表数据被删除；2、his_fundjour缺少资金冻结取消和费用扣除的流水；3、His_fundreljour也会缺少流水；4、his_datafund表的当前金额和冻结金额不对。检查核实，发现djhbk.dbf只有一个客户一只代码的数据，扣除的费用为10元。其实可以恢复昨天的前备份重新做清算，也可以恢复昨天的后备份从后备份的当前表获取数据补充。最终客户决定恢复昨天的后备份数据进行补充。解决方案：1.对于stbdbdj数据未归历史，把这个客户后备份的当前表stbdbdj数据插入生产的his_stbdbdj,历史表多出的字段值，根据客户实际情况补充。2对于his_fundjour缺少资金冻结取消和费用扣除的流水的情况，把这个客户后备份的当前表fundjour数据插入生产的his_fundjour,历史表多出的字段值，根据客户实际情况补��。3、对于his_fundrealjour缺少流水的情况，把这个客户后备份的当前表fundrealjour数据插入生产的his_fundrealjour,历史表多出的字段值，根据客户实际情况补充。4、his_datafund表的当前金额和冻结金额不对的情况，需要修改生产his_datafund表的当前金额（减10）和冻结金额（减10）" + }, + { + "instruction": "【股转发行优化】撤单委托报错：", + "input": "", + "output": "1.当出现operator_no和old_operator_no不一致，且operator_no!=0，且进行撤单委托的操作员（operator_no）没有“H-撤销其他柜员委托”的特殊权限，则会报此错误；2.通过以上分析可知，进行“委托”（old_operator_no=0）和进行“撤单”（operator_no=7777）的操作员不一致，且进行撤单的操作员没有H特殊权限因此报错。3.解决方法：可以通过【用户-权限管理-用户授权】菜单中，左下角设置“总体限制”，在“特殊权限”字段增加“H-撤销其他柜员委托”的权限即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】银行清算对账提示：银行号：5580邮储银行，文件类型：请求，记录号：66 该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录。", + "input": "", + "output": "通过【存管文件设置】菜单可查看到邮储银行用的是109存管接口，检查chk01即转账明细文件，chk01文件存在为业务功能码为12006–客户证券资金结息的数据，根据柜台前台代码发现系统处理chk01文件时是不处理业务功能号为12006的数据，会有提示信息“该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录”。因为Chk01文件为银行端发来的转账交易明细对账文件，处理的应该是转账数据，对于结息数据系统是不处理的，该现象为正常现象。" + }, + { + "instruction": "银行发起查银行余额报错：[2034][此交易未开通]", + "input": "", + "output": "可检查以下几点：1.银证平台配置【组件】中功能号23603（银行发起_资金余额查询）状态是否启用；2.银证平台的配置【银行参数】勾选框“15:00~16:00暂停银行发起查余额“的勾选情况；3.储蓄银行参数设置中开通功能列表第19位“银行发起查证券资金”是否为开放状态。经检查勾选了“15:00~16:00暂停银行发起查余额”导致银证平台报错，去掉勾选后不再报错。" + }, + { + "instruction": "深圳报价回购做提前购回时报错：错误号：150602报价回购提前终止比例超限。", + "input": "", + "output": "1、深圳报价回购做提前购回时会进行巨额赎回比例的判断，具体计算公式如下：ifnot(@exchange_type='2'and@orig_entrust_date=@init_dateand@entrust_prop=)如果非当日的提前购回委托，thenif(@qrp_term_balance_t当日提前终止的未报的总金额+@count_balance委托金额+@term_balance/*当日终止总金额-预约终止过的金额*/+@post_withdraw_balance当日取消、撤单的买入金额)>round(@qrp_huge_ratio_t巨额比例*(@qrp_undue_balance_t当日未到期金额+@post_withdraw_balance当日展期买入的金额),2)then[事务内业务报错返回][ERR_ASSET_QRP_PRETERM_EXCEED][报价回购提前终止比例超限]。2、客户当日未到期金额是0，当日未到期金额是初始化时根据账户存管未结束表中报价回购在途记录（assetunfinished，unfinished_type=‘E’）计算出来，记入qrpquota表的qrp_undue_balance字段。客户测试环境，qrpquota表没有数据，从其他环境导入这个表数据，或者手工添加一条数据，重新做提前购回正常。" + }, + { + "instruction": "深圳通MR报盘启动报错:系统初始化日期20210903，签到日期YYYYMMDD，当前未签到，业务请求被丢弃?", + "input": "", + "output": "深圳通MR报盘在统一报盘机下，查看untbptransparam表的other_config字段中的login_date字段，如果是当天日期则表示签到成功。" + }, + { + "instruction": "【存管账户销户】提示：客户资金余额、利息积数、罚息积数以及利息不全为0", + "input": "", + "output": "【资金-资金参数-银行参数设置】中的5424-存管销户时是否要求利息和利息积数为零，0-否（默认），1-是”控制以及5396--存管签约客户资金余额不为0是否允许销户，0不允许销户。" + }, + { + "instruction": "lof赎回的unpreclear表的fund_date_back是8月11号，25文件中的交收日期是8月12号，是否正常？", + "input": "", + "output": "lofjs文件是8月10号过来，相当于8月10号是确认日，7574开关设置为0，表示以委托日为基准算步长，设置为1，则以确认日为基准算步长。延迟天数设置为3天，该配置参数设置为0，则确认日的下一天即8月11号为交收日，所以unpreclear的fund_date_back是8月11号。若需要与25文件保持一致，可以考虑7574开关设置为1或者延迟天数设置为4天。" + }, + { + "instruction": "通过UF20做T+0极速交易权限开通，开通权限后发现没有同步到acclientdeploy表，同时admin上查看GetAcdeploy插件里也没有同步？", + "input": "", + "output": "M201910250402修改单提供平台接口功能750331,UF20发该功能过来进行账户信息同步。同时依赖UF20的修改单M201909030776涉及菜单：其他-极速交易管理-T+0极速交易权限开通其他-极速交易管理-极速交易客户权限开通其他-极速交易管理-极速交易客户权限取消修改前：1、前台配置hstrade20.ini中无配置项ISPUSHACCTDEPLOYTOUFX；2、极速交易权限开通或取消均不支持将uft账户部署信息推送到ufx系统；修改后：1、前台配置hstrade20.ini中新增配置项ISPUSHACCTDEPLOYTOUFX，配置值默认为0；2、极速交易权限开通或取消菜单，支持根据前台配置参数ISPUSHACCTDEPLOYTOUFX控制是否将uft账户部署信息推送到ufx系统；当配置为1则支持将极速交易权限开通或取消时uft账户部署信息变化推送到ufx系统，否则不支持推送到ufx系统。所以当开通UFT权限时需要将hstrade20.ini中新增配置项ISPUSHACCTDEPLOYTOUFX配置为1，才能从UF20推送到UFX字段，查看该文件中的配置参数默认为0，所以不会从UF20进行推送，建议配置为1后再重新测试。" + }, + { + "instruction": "启动as提示：PLUGIN[generallog] NOT EXISTS,WHEN PLUGIN[udprec] SET DEPEND", + "input": "", + "output": "该问题在需求单202012141548中已修复，请根据以下说明选择处理。若不需要UDP插件落日志功能且可以忽略UDP插件启动时提示\"ERROR：PLUGIN[generallog]NOTEXISTS,WHENPLUGIN[udprec]SETDEPEND\"的客户，可直接忽略下面说明；若不需要UDP插件落日志功能但要解决UDP插件启动时提示\"ERROR：PLUGIN[generallog]NOTEXISTS,WHENPLUGIN[udprec]SETDEPEND\"的客户，查看下列第一点说明即可；若需使用UDP插件落日志功能的客户，需要查看全部说明。1、需在相应加在AS节点增加，generalLog插件加载配置，参考配置如下（即使不使用UDP插件落日志功能，但要解决上述UDP插件启动时报错提示，则必须按照下列参考配置进行配置）：2、需要在配置UDP的地方，\"args\"标签处增加is_log字段，参考如下：其中，GeneralLog-linux.xml配置参考如下：" + }, + { + "instruction": "周边接口332715-港股公司行为申报，做委托报错：[100115][权益登记表记录不存在]，但通过柜台【港股通业务-港股公司行为申报】菜单下委托不报错？", + "input": "", + "output": "周边报错是因为不满足条件：fromauthorityawherea.pay_begin_date<@init_date柜台委托时前台代码对于a.pay_begin_date>@init_date的会进行过滤，即对于a.pay_begin_date≤@init_date的无限制。周边处理逻辑有误，提交需求：202109021112。" + }, + { + "instruction": "场内基金代码信息设置里的红利延迟天数是否支持行情转入？", + "input": "", + "output": "红利延迟天数对应ofcode表的draw_delaydate字段，目前默认为0。在修改单M202103120349对应版本：UF2.0V202101.00.002支持取C2文件的DividendPayPeriod字段。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】结算转入报错：[101021][证券模板表记录不存在][p_stock_code=051399]？", + "input": "", + "output": "该报错一般是匹配证券模板设置中不存在051399的代码模板报错，查询没有这类模板代码。获取转入的jsmx文件查看ywlx为390-其它资金清算，qsbz为310-非交易过户收费，fjsm的值为“ZAP:2021083001051399”,查看结算接口说明，当清算标志为“310”时，对于通过在线业务受理系统申报的投资者综合业务，fjsm填写：'ZAP'+':'+'受理编号'；通过其他方式申报的，填写“非交易过户收费”，该条结算记录对应的zqzh和zqdm也为空。目前程序是取fjsm(附加说明)字段字符拼接到stock_code字段去匹配证券模板记录导致报错，后续该类数据柜台应该过滤不转入处理，提交需求：202109011694，临时可以将该条记录备份删除，重做结算转入。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印导出的信用客户对账单的业务流水中，某信用客户8月30日的交收资金冻结的发生金额为0，但是8月31日产生的交收资金冻结取消的发生金额为1980？", + "input": "", + "output": "查看对账单的业务流水，8月30日的流水中同一个代码有2条流水：市值申购中签和交收资金冻结，发生金额为0，这两条是新股申购中签T+1日的中签和资金冻结的流水，8月31日对应的流水是交收资金冻结取消和市值中签扣款，发生金额为1980，这两条是中签扣款T+2日的流水，对T+1日冻结的资金进行冻结取消再进行资金扣款。该流水是查询的his_deliver表，其中发生金额取clear_balance清算金额字段，查看历史成交查询中，交收资金冻���的发生金额为1980，但是清算金额为0，所以打印的流水中发生金额为0，冻结取消的流水清算金额为1980，所以打印出的流水发生金额为1980。由于资金冻结和冻结取消的发生金额不一致，会导致资金余额字段显示不准确，虚增1980。系统在修改单M202108121877中修改，对于资金冻结，冻结取消等不影响资金余额的流水进行过滤：涉及菜单：交割对账-证券其他对账-批量对账单打印涉及功能号：370168-LS_交割(证券)_融资融券业务流水修改前：交割对账-批量对账单打印-信用业务的业务流水中，有将资金冻结、资金冻结取消等不应影响客户资金余额的流水统计进去，导致对账单余额不对，需过滤以上数据修改后：支持业务流水页面筛选不获取预冻结，冻结取消数据可升级该修改单对此流水进行过滤。临时需要调整时可将资金冻结和冻结取消的流水删除，同时资金余额字段需要增加1980。" + }, + { + "instruction": "结算处理，处理深圳市场时 报错：[10118][没有处理功能][2302410]的模块，请确认配置文件是否有配置或者是否加载成功", + "input": "", + "output": "查看功能LF_证券日终_结算入账前处理，有持仓的港股通客户开通极速交易权限，会记录onestopstock表数据，程序是根据onestopstock表中remark里包含“极速交易权限开通”内容走到了AS_证券日终(用户)_UFT配置信息获取中，这个节点是没有报错功能2302410的，所以会报错。该问题是程序问题，由M202102180273引入，已提需求：202109011730临时解决：查看cbsstockholder表exchange_type=G,AS_综业日终_一站式VIP客户变更席位更新，是更新市场为S的数据，所以删除settinit库的onestopstock的数据后重做结算处理，不再报错。" + }, + { + "instruction": "新开的兴业银行三方存管在做预指定的时候报错：120084 用户无此银行操作权限", + "input": "", + "output": "此问题是因为客户在授权时给操作员做了总体限制，在总体限制——银行代码里选择了银行代码，造成此用户只对选中的银行有权限，但对其他的银行没有操作权限，可以通过此菜单把银行代码置空就可以了。此处修改记入userright表。" + }, + { + "instruction": "调用327898功能报错：[330005]接入许可证不存在", + "input": "", + "output": "可以通过hsadmin查看周边接入的那个AR的T2通道，在有名连接或者匿名连接查看，通过IP及端口可以确定对应的客户端，通过许可证内部编号字段确定使用的是哪个许可证编号。周边接入时，T2通道许可证是校验周边接入的许可证信息与T2通道的许可证信息（可通过hsadmin的T2通道-许可证信息下查看，此信息是获取根据t2插件下lincense_dir的配置去找对应路径获取，一般为workspace/license）。周边能接入后，发功能号时，在对应中间件LS节点会进行接入许可证信息校验，校验中间件缓存中信息与周边接入的许可证信息。（中间件缓存的许可证信息可通过accessauth插件2号功能getaccesslicense获取查看。中间件启动时从数据库licenseinfo表中加载）。再查看是否是未导入接入许可证。" + }, + { + "instruction": "上海退市整理期首日，主板A股、B股，科创板股票、科创存托凭证无价格涨跌幅控制，但是转入CPXX后，涨跌幅为限制类型仍为1-涨跌幅度，按昨收盘价有涨跌幅价的控制？", + "input": "", + "output": "程序目前在上海CPXX文件转入系统内，对于文件中涨跌幅限制类型为'R'的且产品状态标志第四位为'S'的代码，转入系统后会处理证券代码表的限价类型为'0'，上下限价为0。而退市整理期首日的产品状态标志不为S，所以程序未转入，已提交需求202109010614。注：上海退市整理期首日，主板A股、B股，科创板股票、科创存托凭证无价格涨跌幅控制，cpxx文件中第22字段“涨跌幅限制类型”为“R”表示无涨跌幅限制，主板A股、B股第29个字段“产品状态标志”为“P”表示退市整理产品，科创版股票/存托凭证第29个字段“产品状态标志”为“D”表示国内主板正常交易产品。" + }, + { + "instruction": "代办股份申报导出提示报错：[120263] [申报时间已过]", + "input": "", + "output": "1.停止申报时间程序获取的是【特转参数设置】里面允许业务类别为DJ-股份代办登记或者dd-代办登记记录的停止时间(修改单M201906051768，新三板使用DJ，兼容老三板dd，所以如此判断)；2.如果客户没设置或者满足条件的设置存在多条，程序就会将stop_time置为0，其中设置的时候需要设置对应申报导出时选择的营业部的特转参数的时间，即若申报导出时选择导出的是A营业部，则【特转参数设置】中需要有A营业部对应的DJ或者dd的时间设置。客户之前提过需求，有相关修改单M202105130821【涉及菜单功能:证券-全国股转非交易业务-代办股份申报导出修改前：文件路径、导出模式、分支机构、交易类别都需要手动选择，文件路径每次都需要输入修改后：1、文件路径调整到第一行，支持选择默认的路径进行导出，默认路径为Hundsun\\HsClient\\Trade\\Data\\hstrade20.ini文件中EXPORT_AGENCY_STOCK_PATH字段的配置值，配置值在客户导出成功之后自动更新为客户所选择的目录路径；2、导出模式调整到第二行，默认为\"1-以主办券商导出多文件\"；3、当导出模式为\"1-以主办券商导出多文件\"时，交易类别、分支机构允许为空，为空默认为勾选了全部；4、当导出模式修改为\"0-全部导入DJWTK.DBF\"时，交易类别、分支机构不允许为空，保持原逻辑。】，客户在特转参数设置中配置了branch_no=99总部的特转A和特转B的dd代办登记的条目，在导出模式选择1-以主办券商导出多文件，交易类别不选，分支机构全选或者不选，都会报错申报时间已过，只有当分支机构选择99-总部的时候，才能正常导出。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】上海LOF代码506008一级清算对账不平，系统买入有，交易所买入为0", + "input": "", + "output": "今天是上海LOF代码506008认购成立日1、上海LOF基金一级清算对账是用preclear和squarepreclear的数据和一级清算对账文件OFD_99_XXX_YYYYMMDD_25.TXT进行对账。2、检查hs_sett.squarepreclear表，squarepreclear表中有4078开放基金认购结果记录；汇总业务标志4078的clear_blance记录与对账界面上系统买入金额一致；squarepreclear表数据的file_type为116，来自LOFMXZF文件；3、检查OFD_99_XXX_YYYYMMDD_25.TXT文件中存在506008的数据，但是没发130认购成立且资金类型为001结果数据，所以系统买入有，交易所买入为0，此不平可忽略继续清算。" + }, + { + "instruction": "【股份代办登记】菜单选择业务类别为“QQ-股份确权”，下面勾选“修改客户资料”，未收取到过户费和印花税？", + "input": "", + "output": "1、股份登记、股份确权只收确权费，股份过户收确权费、印花税和手续费。费用按照【三板确权代码维护】（hs_user.stbqqcode）中的设置收取。（1）确权费用直接取个人确权费用或机构确权费用。（2）印花税=受让数量x委托价格x印花税金额比例，其中委托价格取自price表的last_price，如取不到数据，则置委托价格为1.0。（3）过户费=受让数量x委托价格x手续费金额比例，其中委托价格的取值与配置参数【3241-三板确权过户时是否按特别股份确权股份信息表中面值计算非交易过户费】有关。如果3241为0，则委托价格取price表的last_price，取不到则置为1.0；如果3241为1，则委托价格取【三板确权代码维护】stbqqcode表的股份面值，如为0，则置为1.0。2、券商选择业务类别为股份确权，所以未收取到过户费和印花税，只收取了确权费用。" + }, + { + "instruction": "【股转转板】股转结算转入bjsjg文件后，有14笔合同过滤", + "input": "", + "output": "检查合同前缀是正常，检查文件是jgywlb为67（退出结算系统）的数据，代码段是840-要约收业务，对于该业务程序只支持处理76-预受要约确认，77-解除预受要约确认，78-要约收购资金回报和79-要约收购股份过户。其他会过滤。" + }, + { + "instruction": "登录客户端后只有文件菜单没有其他菜单显示？", + "input": "", + "output": "拷贝新的客户端刷新缓存重新登录还是一样，查看通信日志120055功能号（获取菜单的功能号）有应答报错：柜台参数修改成功，UFT/UST系统节点（36;37)同步失败！请手工处理。节点36和节点37是uft和ust的节点，检查biztrans插件的switch_config_db2u.xml配置文件中配置了(120055)LS_用户管理_用户菜单获取，插件会根据UF20的功能号转换成UFT的功能号发给UFT实现参数同步至UFT，此时若UFT环境未启动会报错，测试将功能号120055的配置删除即可。注：通信日志无报错则检查自动更新的配置文件filelist.xml（存放于linux的workspace\\updatedir目录下），指明需要更新的文件和对应更新的目录正常，再检查机器时间和客户端时间不一致，修改机器时间和客户端时间一致后重新登录。" + }, + { + "instruction": "通过周边做深港通的配股认购，配股数量为330000，系统提示：可用资金不足", + "input": "", + "output": "深港通的配股认购时，当3245开关配置为0的时候，配股的冻结资金等于配股数量*配股认购价格，其中配股认购价格取自【权益登记设置】菜单，权益类别为1-证券配股的“个人股息���率”，该税率为配股认购价格，单位为港币，配股数量为330000，个人股息税率为0.232，冻结资金为330000*0.232=76560，客户的可用资金为70104.9，所以系统提示可用资金不足，若计算冻结资金的时候需要考虑汇率，需要将3245开关设置为1.参数说明：3245-港股通供股委托时是否考虑汇率：0-否（默认）；1-是；设置为0（否），港股通供股冻结资金时不考虑汇率；设置为1（是），港股通供股冻结资金汇率按照“当日卖出汇率*(1+浮动比率+客户个人浮动比率)”计算。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】升级修改单M202107090858之后，管日终-数据导出还是没有导出UTF-8模式", + "input": "", + "output": "M202107090858修改单内容如下：涉及菜单：日终-存管日终-数据导出修改前：存管文件导出TXT时，没有严格限制导出的格式；修改后：新增hstrade20.ini文件中BKOUT_TURNTOUTF8_CONFIG配置，支持按银行，接口维度配置导出的TXT文件是否为UTF-8格式。客户已经在hstrade20.ini文件中BKOUT_TURNTOUTF8_CONFIG配置了多个银行，模式如下：;用于配置日终存管导出TXT模式时，是否使用UTF-8格式，若需要导出文件为UTF-8格式的，则在此配置，如\"[1,110]\",表示bank_no='1'的银行的110存管导出接口导出的TXT文件使用UTF-8格式,其他银行同样使用110存管导出接口的不受影响，支持配置\"[!,XXX]\",表示所有使用XXX存管导出接口的银行导出文件使用UTF-8格式，配置多个文件时如\"[XXXX,XXX][XXXX,XXX]\"即可。;BKOUT_TURNTOUTF8_CONFIG=[XXXX,XXX][XXXX,XXX]配置符合说明的要求。1、检查客户端文件加下面是否有多个hstrade20.ini文件，若有多个，只保留HsClient\\Trade\\Data\\下的，其他路径下的移走。2、若只有留HsClient\\Trade\\Data\\下的一个hstrade20.ini文件还是不行，尝试把BKOUT_TURNTOUTF8_CONFIG=[XXXX,XXX][XXXX,XXX]多个银行的，改成一个银行的BKOUT_TURNTOUTF8_CONFIG=[XXXX,XXX]改成只配置一个银行的可以正常导出。配置成BKOUT_TURNTOUTF8_CONFIG=[[!,XXX]的支持全部银行导出UTF-8格式。有修改单M202108121035支持配置多个银行。" + }, + { + "instruction": "客户深港通港股组合费扣收账户不对", + "input": "", + "output": "如果做了转托管，且客户在新的席位上重新下挂开户，则组合费会在新的资产账户上扣税，由于该客户没有新开户，组合费转入后会匹配到无主账户，而系统有配置参数7607组合费配对不到港股市场股东账号则直接进无主控制，0-否（默认），即组合费配对不到港股市场股东账号时，配对A股股东账户，取对应资金账号；1-是，即组合费配对不到港股市场股东账号时，取无主账号，记无主流水表。查看7607开关配置为0，所以匹配不到则会取其A股股东账户，所以会扣到原来的A股的资金账户上。" + }, + { + "instruction": "实时交收对账界面的“”系统金额“”比“”对账金额“”多了100", + "input": "", + "output": "（1）上海私募债转通过固收委托卖出之后，日间RTGS勾单回报，是通过HSOC报盘下的“中登数据交换报盘”读取rtgshb002文件，将数据读取到hs_asset.shrtgssettinfo表。（2）实时交收对账转入，会将新意返回的对账文件，转入hs_sett.realsquarecheck表，（3）实时交收对于上海固收进行无文件清算（功能号：F304015()->F1304031()->F1304032()->F1304032()->F2304134()->F4304191()），将hs_asset.shrtgssettinfo表的数据处理后插入hs_sett.realsquarepreclear表。（4）实时交收对账(功能号：4304146)，对账金额取自realsquarecheck的settle_balance，系统金额是realsquarepreclear中的business_balance(成交金额)+stock_interestx（国债利息）+exchange_fare（一级总费用）。检查realsquarepreclear表的exchange_fare为0，对于realsquarepreclear表的一级费用程序是通过一级费用设置计算的，检查客户环境没有设置对应经手费的费率，所以对账不平，设置上一级费用的经手费设置即可。" + }, + { + "instruction": "深圳网络投票，回报消息回来后，委托状态仍然为已报，没有更新为已确认？", + "input": "", + "output": "深圳网络投票代码段是35和36，程序在“2270008_AS_证券申报回报_买卖确认证券处理”中，对于深A和深B市场满足如下的数据，更新委托状态为V-已确认。(@exchange_type='2'or@exchange_type='H')and(substr(@stock_code,1,2)='36'orsubstr(@stock_code,1,2)='35')and@entrust_prop='H'and@stock_type='8'券商测试环境做委托的代码是000001，不是35或36代码段，所以程序未更新委托状态。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入提示：101021", + "input": "", + "output": "打开jsmx03_js314.826文件，搜索041566，在Fjsm（附加说明）中搜索到了，Fjsm的值为“ZAP:2021081801041566”，查��该条记录，ywlx为390-其它资金清算，qsbz为310-非交易过户收费，查查看结算接口说明，Fjsm为当清算标志为“310”时，对于通过在线业务受理系统申报的投资者综合业务，填写：'ZAP'+':'+'受理编号'；通过其他方式申报的，填写“非交易过户收费”，该条记录对应的ZQZH也为空，通过清算人员确认，该笔业务是通过上海prop平台发起的，业务类别为非交易过户-歇业变更，明天通过prop平台处理。临时解决可以将该条记录删除，重做清算。" + }, + { + "instruction": "股转市场股息红利税扣税申报后结算公司返回失败？", + "input": "", + "output": "查看devidendtax表中的申报状态为3-已申报，查看资金交易流水，发现有资金冻结取消的流水，金额为股息红利税资金不足冻结的金额。同时也产生了业务标志为0的交易冻结的流水，查看客户资金发现之前是由于客户资金不足所有一直在长冻，今天已经为第32天，中登不再下发扣税数据，正常应该将冻结的金额解冻，但是由于客户今天资金补足了，所以在股息红利税扣税时获取扣税记录时获取到该笔记录所以进行了扣税a.dividendtax_statusin('0','2')，并且将状态更新为1-已扣税。在判断过期数据解冻时的条件为：if(@action_flag=='1'&&@tax_date<=@end_date&&@prev_status=='2'&&@char_config_3225!='1'&&isnull(trim(@cancel_serialno_t))==0&&fabs(@dividend_tax)>CNST_DOUBLE_ZERO){[LF_证券持仓_单笔股息红利税过期解冻处理]由于该条件判断时prev_status=='2'--扣税失败，而该客户的记录由于已经被扣税所有状态更新为了1-已扣税，所以过期数据解冻时未获取到该记录。从而没有进行资金解冻。申报时将该记录申报，由于中登已经处理为过期，所以该记录返回失败。日终处理后会将该笔记录置为日终处理失败的状态，并解冻资金。建议将devidendtax该记录的date_clear置为当天归历史，不然该条记录第二天仍然会报扣税再继续申报。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境清算转入报错：【302504】【回购期限设置错误】[131811]", + "input": "", + "output": "经查此处判断的是stkcode表中bond_term值不能为0。该字段需要手工设置，行情不会转入。在【系统-证券代码参数-证券代码设置】中，找到204014后，看其他参数字段，将回购期限设置成大于0即可，将此字段设置正确后重做stkcode表的【清算数据同步】转入正常" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】菜单报错：当前时间不能进行实时交收", + "input": "", + "output": "【实时交收处理】菜单的实时交收时间是通过Hundsun\\HsClient\\Trade\\Data\\hstrade20.ini的REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG字段配置的。hstrade20.ini中说明如下：用于配置实时交收批次，配置示例：\"[1,90000,110000]\"，表示9点0分0秒至11点0分0秒为批次1，不配置时默认为\"[1,90000,120000][2,123000,163000]\"REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG=;【解决方案】：可通过【实时交收处理-实时交收对账转入】菜单查看当前批次号，发现当前为1批次，当前时间为1330，不在1批次允许时间内，可选择调整1批次时间范围，或者在【实时交收对账转入】菜单重做转入更新批次号为2批次后，可不再报错。" + }, + { + "instruction": "做了上海市场的股票质押的部分解约之后，查看委托表状态为废单，备注为：XXX公司日终处理失败？", + "input": "", + "output": "对应上海股票质押部分节约；T日转入jsmx中ywlx为634,jllx为003，mmbz为B的记录，根据申请编号、股东帐号等字段匹配cbpentrust表；对于jgdm<>’0000’的记录，转入后会修改对应的委托状态为9-作废，备注为“日终失败处理”，对于日终文件未下发的数据也会更新为作废。日终由于jsmx中没有下发ywlx为634的数据，所以清算后会将委托置为作废，备注为“日终失败处理”。" + }, + { + "instruction": "建行测试中导出的异常开户文件中的客户名称乱码？", + "input": "", + "output": "已有修改单M202107090858（合入UF2.0V202101.00.005M10）修改后：新增hstrade20.ini文件中BKOUT_TURNTOUTF8_CONFIG配置，支持按银行，接口维度配置导出的TXT文件是否为UTF-8格式。" + }, + { + "instruction": "330322查询某代码出参为空", + "input": "", + "output": "若入参选择不包含到期代码，则过滤掉允许转让状态为公开发行询价且到期日早于当天的代码及允许转让状态为公开发行申购且修改日期早于当天的代码，检查客户入参，发现include_due_code_flag该字段没有送值，表示不包含到期代码，检查【股转申购代码设置】该代码的到期日期早于当天，测试环境，可以修改入参或修改该代码的到期日期" + }, + { + "instruction": "���行存管银行发起查资金余额报此交易未开通", + "input": "", + "output": "检查后台banktransfer表确实没有生成查资金余额的流水，银证平台组件上功能列表中检查也有23603－银行请求查资金余额功能号。此报错原因是由于配置文件中“银行参数”中有一项“15:00-16:00暂停银行发起查余额”勾选了，去掉此勾后问题正常。" + }, + { + "instruction": "销户时，某客户有场内基金申购的在途，导致无法销户？", + "input": "", + "output": "查看settunfinished表中该条在途的unfinished_type为9-场内基金；备注为“022|开放基金申购回执”；插入时间为20190417，该客户当天做了该LOF基金的申购；查看4月18号的LOFJS文件中已经下发JSYWLB为TA13的数据，JSQRSL和JSZJJE都有值；查看当天的资金变动和证券变动都有产生，说明该笔申购持仓和资金都正常处理；而对于场内基金的在途程序是在清算后处理时，先清理在途表中在途业务类别为7-场内基金的数据；然后再根据exofjour中状态不为4的记录重新插入。正常是在申购确认处理后，更新exofjour的status为4-结束。在M201907160182单子修改之前，程序对于启用了统一申报号的客户，在处理exofjour时处理有误，导致状态没有正确更新；该修改单合入UF2.0V201900.05.001；经查询变更记录，贵司UF20系统于8月9日从01-006升级至UF2.0V201900-05-004M2；因此在20190418处理该客户的申购结果时未能正确处理该客户的exofjour的状态，导致在途没有清理；临时解决：由于该客户该笔申购的资金和股份已经处理，因此可以通过【证券】-【证券持仓】-【在途清理】清理该笔在途记录即可；" + }, + { + "instruction": "【生产】选择对账界面打印历史某一天的对账单，显示总资产为当天？", + "input": "", + "output": "方案一：对于选择对账打印资金和证券的数据，由配置参数8040-柜台对账时资金和股票情况是否按选择的结束日期打印控制，配置为0，则打印当前资金和证券；若配置为1，则打印历史资金和历史证券。可以将配置参数启用设置为10方案二：可以使用：【报表】-【通用报表】-【其他报表】-【历史对账查询】菜单来打印。注释：8040：0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，归档选择对账按日期查询当前库和归档库的资金股份情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况。" + }, + { + "instruction": "主副账调拨后，修改主账后，原主账销户，副账（现主账）中可用可取均为0", + "input": "", + "output": "首先，如果副账一般是非交易账户，即fundaccount表中prodduct_flag不为1，非交易账户是不会有fundreal和stockreal的，但是客户后面有做过主副账变更，副账变更为主账后，prodduct_flag变为1，并且产生了fundreal，但是是一张空表，没有之前记录，需要去【账户-账户信息同步-账户信息全同步】先做一下同步检查，变红的数据就是需要同步的数据，然后再做一下信息同步即可" + }, + { + "instruction": "深圳新股认购放弃申报的放弃申报委托状态为“待报？", + "input": "", + "output": "核对深圳新股认购放弃申报委托都是调用外挂309054自动生成的深圳新股放弃认购委托，这类委托只能通过轮询进行申报。深圳新股申购放弃通过统一报盘下的中登DOCM报盘进行申报，对应轮询功能号2270172，对应轮询功能正常需要检查：1.配置参数7589（日终是否支持深圳结算系统二期优化改造（登记存管）：0-否（默认），1-是），只有配置参数7589配置为1时才会开启深圳市场的轮询功能；2.as_polling.xml中的配置是否有功能号为2270172（综合轮询(综业)_非交易业务主推）的配置段，参考配置段为：3.as_polling.xml中正常配置udp插件检查轮询功能配置都是正常的，轮询节点抓包看2270172和270997可以看到有请求没有应答，且发现目标路由都是走的信用报盘节点，检查报盘配置同时配置了普通报盘和信用报盘，允许申报都勾选了“2-IPO放弃认购”，新股申购放弃申报只能配置到普通报盘，普通账号和信用账号都走普通报盘申报，因为配置了信用报盘且允许申报勾选了“2-IPO放弃认购”导致委托轮询到信用报盘报不出去。解决方案：信用报盘先关闭，将报盘参数中的允许申报去掉勾选“2-IPO放弃认购”再重启��普通报盘正常运行会将委托轮询出去为已确认状态。" + }, + { + "instruction": "检查资金交易流水fundrealjour表发现两笔唯一索引冲突的数据？", + "input": "", + "output": "查看资金交易流水中两笔流水的业务标志为0，备注分别为：UFT客户资金调拨，客户资金下账，发生金额:-350000和business_frozen_balance=12704.18,business_unfrozen_balance=0，第一笔流水是柜台资金划拨入uft系统，交易日期20210813，当前日期20210813，当前时间是16:59；第二笔是普通的交易冻结，交易日期20210813，当前日期20210812，当前时间是21:35。fundrealjour表唯一索引是init_date和position_str，position_str=init_date(8)+sysnode_id(2)+branch_no(5)+serial_no(10)，核对两条流水的唯一索引相同，检查20210813是在当天16:55做完证券交易准备，此时excharg表init_date是20210814，sysarg表init_date是20210813，uft客户资金调拨流水的init_date是取sysarg表，应该取excharg表，提交需求202108191712修改。" + }, + { + "instruction": "深圳基础设施基金认购报错：[120342][不能低于委托金额下限] [p_entrust_amount=1000.00, v_entrust_price=0.8, v_min_subsamountbyindi=1000.00,entrust_prop=3]？", + "input": "", + "output": "场内基金认购规则为上海为金额认购，深圳为份额认购，【场内基金代码信息设置】菜单下的“最低认购金额”（v_min_subsamountbyindi）对于深圳市场校验的是最低认购份额。代码判断：elseif((@min_subsamountbyindi>CNST_DOUBLE_ZERO)&&(@min_subsamountbyindi-(@entrust_amount*@entrust_price)>CNST_DOUBLE_ZERO)){[函数报错返回][ERR_USER_LOW_LIMIT_FORBID][不能低于委托金额下限][@entrust_amount,@entrust_price,@min_subsamountbyindi,@entrust_prop]}即修改单M202102022807修改前：普通委托做基础设施基金认购时，使用委托数量与场内基金代码信息设置中的最低认购金额做比较，由于基础设施基金认购面值可能不为1，所以可能导致校验不准确；修改后：普通委托做基础设施基金认购时，使用委托数量*委托价格（认购价格）与场内基金代码信息设置中的最低认购金额做比较，若委托数量*委托价格小于最低认购金额则报错。" + }, + { + "instruction": "行情服务器加载了股转的组件后报错：hq_bjsxsb.dll转行情，初始化DBF同步动态库失败", + "input": "", + "output": "1.检查hq_bjsxsb.dll正常加载，版本正确。tables_xsb.xml文件正常加载。2.检查接收后落地的DBF文件（证券信息库NQXX.DBF、证券行情库NQHQ.DBF、协议转让申报信息库NQXYXX.DBF），这三个文件不能为空，只要有一个为空，都会报这个错。3.检查hq_bjsxsb.dll正常加载，table_xsb.xml也加载，查看xml中配置的文件有NQFGKCJXX和NQFGKSBXX两个DBF文件，但是客户测试环境中没有这两个文件，因为没有股转优先股，所以先把table_xsb.xml中NQFGKCJXX和NQFGKSBXX两个文件的配置段注释掉，再重启行情服务器后正常。" + }, + { + "instruction": "【交易】深圳普通委托报错", + "input": "", + "output": "（1）检查【系统】-【证券交易参数】-【交易时间设置】中，深圳市场的委托时间是到18:00，没有问题；（2）检查配置参数3328，配置为160000；当前的委托时间比160000大，就会报错，临时解决方法就是将3328开关调为235959。" + }, + { + "instruction": "股转大宗委托报错：错误号：251215", + "input": "", + "output": "查看程序判断逻辑：@close_up_price=(@close_price*(1+@price_high_ratio));@close_down_price=(@close_price*(1-@price_low_ratio));其中if(isnull(trim(@str_config_2339))==0){@price_high_ratio=0.2;@price_low_ratio=0.2;}else{@price_high_ratio=hs_round(atof(@high_str_config)/100,2);@price_low_ratio=hs_round(atof(@low_str_config)/100,2);}，检查配置参数2339-全国股转盘后大宗委托价格上下限比例（全国股转盘后大宗委托价格的上下限比例，以斜线分隔，默认是20/20（上限比例/下限比例）。配置为20/20，则表示全国股转盘后大宗委托价格不得高于前收盘120%，不得低于前收盘的80%。上下限比例配置值应为大于等于0的整数，且下限配置值不能超过100）配置值,再结合昨收盘价格进行计算。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购到期续作废单，废单原因：Tag=8504:7018金额错误", + "input": "", + "output": "根据上海固收终端的接口文件查看，8504表示成交金额，通过柜台【证券】-【固定收益业务】-【协议回购报价申报】菜单，做上海债券质押式协议回购到期续作，续作的成交金额、委托数量是读取非公开报价行情中的成交金额，即该成交金额、委托数量是固收返回的，系统会通过该成交金额，委托数量重算折算比例，折算比例=@preterm_year_rate=ceil(@entrust_balance/@asset_net_value*10000)/10000;其中@asset_net_value=hs_round(@entrust_amount*@store_unit*@par_value,0)=hs_round(20500*1*100,0)=2050000;@preterm_year_rate=ceil(@entrust_balance/@asset_net_value*10000)/10000=ceil(1141850/2050000*10000)/10000=0.5571，由于精度的问题，系统计算出来的折算比例比实际的大0.0001，导致申报给固收终端的折算比例不对。该问题已经在修改单M202107231960中修复，合入UF2.0V202101.07.000，在程序未升级之前，建议通过固收终端发起续作业务。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】建行导出文件110接口3号文件存管开户异常文件的客户fund_acctount与id_no还有client_name不一致", + "input": "", + "output": "数据导出菜单查看通信日志看到导出sql（如附件sql.txt），有多个客户存在开户异常，但语句中取值(min(b.id_no))asid_no(nvl(min(b.client_name),''))asclient_name导致取到最小一条，资产账户与证件号和名称没有对应。临时解决：将min(b.id_no改为id_no，nvl(min(b.client_name),'')改为b.client_name同时需在文件结果集设置中文件编号2,结果集编号1的group列从f.bank_no改为f.bank_no,b.id_no,b.client_name该问题已提交需求：202108201542" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算做完发现忘记做场外数据转入该如何处理？", + "input": "", + "output": "做完场外数据转入后重新做资金收市处理，然后做存管数据准备跟导出，还有汇总跟归历史（即资金收市处理之后的步骤都重新做一遍）" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【建行去前置机测试】发送证券异常开户文件给银行，银证平台报错：[融资融券建行]证券请求丢弃：[D:\\222\\20210820.jsyh.khyc]加密到[c:\\fserver2\\rcv\\20210820.jsyh.khyc]失败，错误号[-2023]XTOTS1202023", + "input": "", + "output": "错误号2023表示：创建输出文件错误。该错误一般是客户在对应路径下未设置相应的文件夹导致的，根据报错信息，设置c:\\fserver2\\rcv文件夹，重新发证券异常开户文件给银行，正常。注：建行去前置机测试，需在银证平台中【文件参数配置】中的[券商加密文件路径][银行加密文件路径]进行设置，这两个路径是对应建行文件服务程序的，如设置成C:\\fserver2\\rcv和C:\\fserver2\\snd，注意rcv和snd的字面含义是站在建行那边的立场上来理解的。当券商发出文件通知时，会自动将银证平台的银行参数页面-[日终文件路径]下的证券文件加密到[券商加密文件路径]下。" + }, + { + "instruction": "深圳LOF申赎昨天日终对账不平，OFD25文件昨天发送，交收日期是今天，系统设置的交收日期是今天，为什么昨天晚上对账不平？", + "input": "", + "output": "系统有配置参数7605-场内基金赎回资金交收日期确定方式和一级清算对账模式，0-场内基金赎回资金交收日期根据客户设置的赎回资金到账间隔日期计算，一级清算对账采用当日发送的OFD_25文件的数据对账；1-场内基金赎回资金交收日期根据客户设置的赎回资金到账间隔日期计算，一级清算对账采用OFD_25文件交收日期为当天的数据进行对账；2-场内基金赎回资金交收日期根据OFD_25文件的发送日期计算，一级清算对账采用当日发送的OFD_25文件的数据对账；3-场内基金赎回资金交收日期根据OFD_25文件的交收日期计算，一级清算对账采用OFD_25文件交收日期为当天的数据进行对账；(OFD_25文件一般是交收日前一日发送。配置为0的情况下，如果间隔天数与ofd发送日期有差异会导致一级清算对账不平。)查看配置的是0，所以系统中的卖出金额是根据赎回延迟天数计算，即今天交收，对账文件OFD25文件使用发送日期对账，所以是昨天对账，所以不平。建议改为2或3可以避免不平。" + }, + { + "instruction": "调用332702周边功能号做上海投票业务时，报错： [103479][投票基本信息表记录不存在] [meeting_seq= ,exchange_type=1] 错误路径：F332702() -> F1332706() -> F1332719() -> F2101366() -> F3100222()", + "input": "", + "output": "在投票的时候获取投票议案时，会根据入参去votelist找到对应的议案，匹配条件是将cbpconfer_id传值给meeting_seq（股东大会编码），将entrust_price传值给vote_motion（议案编号），查看客户的报错信息，是因为meeting_seq为空所以无法匹配到议案信息，让客户在传参中增加cbpconfer_id即可。" + }, + { + "instruction": "客户港股证券账户及A股证券账户已销户，港股组合费为何收取在A股资金账户上而未收取在无主账户？", + "input": "", + "output": "经确认，先做了港股证券账户销户操作，当时日终文件有过来港股组合费收取的数据，配置参数【7607-组合费配对不到港股市场股东账号则直接进无主】设置为0（0-否（默认），即组合费配对不到港股市场股东账号时，配对A股股东账户，取对应资金账号；1-是，即组合费配对不到港股市场股东账号时，取无主账号，记无主流水表），所以在结算转入时配对当了A股证券账户，产生了A股资金账户的fundpendjour，但资金不足额，在【7653-港股通组合费扣收模式】配置为0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）的情况下，在A股资金账户记了冻结。第二日做了【同席位内部转托管】，A股证券账户被销户，但A股资金账户还在，日终程序解冻A股资金账户组合费冻结，并根据fundpendjour中的流水重新进行扣收，此时不再判断7607配置参数，而是根据fundpendjour中的资金账户进行扣收，所以无法进入无主账户。为正常现象。" + }, + { + "instruction": "深圳市场股票买入废单，备注：产品状态资源访问授权不足。", + "input": "", + "output": "此情况一般为委托的证券代码临时停牌，或者该时间段内禁止此业务申报。查询发现该券临时停牌，等待复牌后进行委托申报即可。" + }, + { + "instruction": "主副账调拨后，修改主账后，原主账销户，副账（现主账）中可用可取均为0", + "input": "", + "output": "首先，如果副账一般是非交易账户，即fundaccount表中prodduct_flag不为1，非交易账户是不会有fundreal和stockreal的，但是客户后面有做过主副账变更，副账变更为主账后，prodduct_flag变为1，并且产生了fundreal，但是是一张空表，没有之前记录，需要去【账户-账户信息同步-账户信息全同步】先做一下同步检查，变红的数据就是需要同步的数据，然后再做一下信息同步即可" + }, + { + "instruction": "【日终清算】银证平台上提示的“存管开户异常文件”文件名和柜台设置的不一致。", + "input": "", + "output": "该问题是因为柜台存管文件设置和银证平台配置的不一致，将银证平台“银行参数”中的“异常开户文件名”也配置为4_1000.MMDD即可。" + }, + { + "instruction": "为什么【质押回购风险交易管理】界面中标准券可融资数量与预计标准券可融资数量不一样？", + "input": "", + "output": "标准券可融资数量=质押数量*质押比例*融资利率*使用率-未回数量；（其中使用率优先取【回购交易风险参数】设置再取配置参数，融资利率为“二次折扣”）预计标准券数量=质押数量*折算率；（其中，折算率优先取预折算率，再取折算率）预计标准券可融资数量=预计标准券数量*使用率-未回数量；（其中使用率优先取【回购交易风险参数】设置再取配置参数）标准券可融资数量通过以上算法计算出来后还会和【融资回购个人规模设置】菜单的额度取小，由于客户在这个菜单有设置，且小于计算出的值，所以取了这里的值，导致和预计标准券可融资数量不一致" + }, + { + "instruction": "【测试】【固收委托】确定报价提示：委托数量必须是10000的正数倍", + "input": "", + "output": "经确认客户环境2529配置为0，则委托数量的校验是程序写定的，委托数量控制逻辑如下：1、指定对手方报价时，对于私募债，最小委托数量50手，超过50手的以1手为单位进行委托，其他交易产品最小委托数量100手，超过100手的以1手为单位进行委托；所以是程序写定了；2.确定报价时，对于国债（对应交易产品01），委托数量需要为5000手的整数倍，其他交易产品委托数量为1000手的整数倍。如果2529配置为1，则以【固定收益产品参数设置】为准。备注：2529-是否启用固收产品参数控制，0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "【回购业务】 “国债回购”委托报错：当前时间不允许停牌委托", + "input": "", + "output": "检查当前代码的状态是停牌，且2247配置为111111，其中【2247停牌证券是否允许初始交易】配置为0表示允许，配置为1表示不允许，对应的配置含义：第1位，表示约定购回业务；第2位，表示股票质押业务；第3位，表示融资申购业务；第4位，表示融资可取业务；第5位，表示融资可用业务；第6位，表示快速股票质押业务；若要测试，可将配置参数修改为011111" + }, + { + "instruction": "333000查询深圳某科创板可转债代码，代码控制��43为不为1 ", + "input": "", + "output": "让客户查看【证券代码设置】中该代码的代码控制串43位就没有勾上，测试环境可以手动把43位勾选上深圳代码控制串43勾选是在修改单M202101251281中支持，合入UF2.0V202101.00.000，具体地：1、债券申购当天，深圳转入SJSFX，上海转入IPOGH，若正股代码不存在于stkcode（证券代码表）中，则插入stkcode（证券代码表）。若申购代码的证券类别为G（债券申购），则将代码控制串中可转债37位，科创板可转债43位，科创板存托凭证可转债44位继承到正债代码上2、债券申购当天，深圳转入SJSFX，上海转入IPOGH，若正股代码已存在于stkcode（证券代码表）中且申购代码的证券类别为G（债券申购），则将代码控制串中可转债37位，科创板可转债43位，科创板存托凭证可转债44位继承到正债代码上" + }, + { + "instruction": "股票质押初始交易的佣金系统多收了6000元", + "input": "", + "output": "1、通过【系统-证券费用设置-股票质押费用设置】菜单检查，该资产账号股票质押初始交易的佣金，是在2015年10月22日设置的，佣金的“成交金额比例”为0；同时检查默认的股票质押初始交易的佣金，成交金额比例为0.0003。2、生产环境是2021年4月份上线内存清算系统，检查内存清算日终的处理逻辑：系统优先取到具体资产账号的股票质押佣金比例之后，按代码逻辑还会被默认的佣金比例覆盖，导致最后投资者股票质押的佣金按照默认的佣金比例收取，而不是与该投资者约定的股票质押初始交易不收取佣金。3、临时解决方法，可以通过【资金-资金调整-资金红冲蓝补】菜单，对该客户的资金进行蓝补，发生金额为60000.00元。针对该问题，已提交需求，需求单号为：202108170652。生产内存清算系统近期会升级到CSS2.0V202101-00-002版本，该问题会基于该版本出补丁包。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002接口委托提示：[251006][不能在系统杂项参数3122设定的时间内重复发送委托请求]", + "input": "", + "output": "1.该报错与3122开关配置有关，根据报错信息可知客户3122配置为1000，即周边委托在1000ms（毫秒）内不允许重复发送委托请求。判断为重复委托是当fund_account，branch_no，exchange_type，stock_account，stock_code，entrust_amount，entrust_price都一样即为重复委托，即相同账户、相同数量、相同价格、相同代码的委托会被判断成重复委托。2.该问题可以稍等一会再重新发委托，等待时间超过1000ms即可；*3122-周边证券委托设定时间内不允许有重复委托0不限制（默认）；>=1不允许重复委托的时间，单位毫秒。如果证券交易周边委托在限制时间内发重复委托，就会报错不允许。备注：综合业务周边和综业周边的重复委托时间控制为3204开关（注意：场内货币基金申赎的重复委托时间控制为3140开关）3.其中3122开关是否对于某种委托方式生效，与3213开关有关，若3213开关配置了相应的委托方式则该委托方式不受3122开关控制。*3213-3122和3140开关不控制的委托方式设置开关3122和3140开关不控制的委托方式，如：0123。(默认0)。用于某些委托方式出于操盘需要，需要自动连续下同一笔单，则可在此配置中将该委托方式配上。如现场交易、资产管理等委托方式。" + }, + { + "instruction": "席位参数设置新增席位时营业部号不能多选？", + "input": "", + "output": "修改单M201909051458(合入UF2.0V201900.10.000）对席位参数设置的“新增”按钮，增加了“营业部号”多选的功能。修改单M202011100027（合入UF2.0V202001.17.004），修改后：1、【席位参数设置】菜单“增加”按钮不支持多选营业部；2、【席位参数设置】菜单增加“批量增加”按钮支持多选营业部，批量增加时支持特殊复核只需要一次复核，只会产生一条复核记录；3、【席位参数设置】菜单增加“批量增加”时，对于与界面重复的数据直接跳过，如需更新请通过修改按钮更新；所以需要通过“批量增加“按钮可以支持营业部多选。" + }, + { + "instruction": "周边调用333002接口委托提示：[251006][不能在系统杂项参数3122设定的时间内重复发送委托请求]", + "input": "", + "output": "1.该报错与3122开关配置有关，根据报错信息可知客户3122配置为1000，即周边委托在1000ms（毫秒）内不允许重复发送委托请求；2.该问题可以稍等一会再重新发委托，等待时间超过1000ms即可；*3122-周边证券委托设定时间内不允许有重复委托0不限制（默认）；>=1不允许重复委托的时间，单位毫秒。如果证券交易周边委托在限制时间内发重复委托，就会报错���允许。备注：综合业务周边和综业周边的重复委托时间控制为3204开关（注意：场内货币基金申赎的重复委托时间控制为3140开关）3.其中3122开关是否对于某种委托方式生效，与3213开关有关，若3213开关配置了相应的委托方式则该委托方式不受3122开关控制。*3213-3122和3140开关不控制的委托方式设置开关3122和3140开关不控制的委托方式，如：0123。(默认0)。用于某些委托方式出于操盘需要，需要自动连续下同一笔单，则可在此配置中将该委托方式配上。如现场交易、资产管理等委托方式。" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌测试】清算转入bjsjg文件有合同过滤的提示，但是bjsjg文件中JGWTXH字段的前三位和柜台【机构信息管理】中设置的营业部合同前缀一致", + "input": "", + "output": "检查bjsjg文件中被过滤的数据的交收标志JGJSBZ是N，所以进行了过滤。具体原因如下：BJSJG文件JGBYBZ字段打上X标记的记录即为界面显示在合同过滤字段的记录，处理逻辑如下：系统转入BJSJG文件时，先读取系统支持的YWLB的数据，如果不支持的，则直接不转入，也不会在JGbybz字段上打上X标记（即不统计在合同过滤数字段上）。对于支持的YWLB则进行后续的判断：先进行代码有效性校验（代码是否为文件设置的对应市场的代码），如果不是则过滤，在JGbybz字段上打上X标记（统计在合同过滤数字段上）；然后判断JGXWDM托管单元在系统中是否设置在对应的市场下，如果未设置则过滤，在JGbybz字段上打上X标记（统计在合同过滤数字段上）；再进行JGJSBZ的判断,除DJ-股份司法/质押冻结明细,76-预受要约确认,77-解除预受要约确认,B6-保管股份余额,B2-冻结总股数,BA业务类别数据之外，其他业务类别的交收标志要为Y,否则会被过滤，在JGbybz字段上打上X标记（统计在合同过滤数字段上）。" + }, + { + "instruction": "332256-多账户资金信息查询，输出的bank_no和柜台的银行参数设置中的银行编号不一致？", + "input": "", + "output": "332256接口输出参数bank_no是获取fund表bank_no（系统设置的内部银行号），根据获取到的bank_no作为内部银行号在内存表outerconfig（周边参数设置）中取到对应的外部银行号进行输出；hs_user.outerconfig是周边参数配置表，对应的前台菜单为：系统--系统参数--周边参数配置，进行柜台和周边银行号的转换。外部银行号是给周边使用的，周边接口中的银行号长度只支持1位，柜台端一般设置4位" + }, + { + "instruction": "【建行存管测试】银证平台报错：修改客户资料，mac校验错误。导致柜台银行转账界面的委托状态还是已报", + "input": "", + "output": "该报错是因为银证平台该银行的[银行参数][多线程并发]选择未启用，导致银行数据收不全。【多线程并发】需设置为建设银行存管。" + }, + { + "instruction": "hsoc报盘日志清理的日期设置一个比较大的值，点击启动报盘会出现hsoc闪退", + "input": "", + "output": "hsoc报盘日志清理的日期设置一个比较大的值，点击启动报盘会出现hsoc闪退，闪退后每次点击报盘启动都会hsoc闪退导致报盘启动不了，测试将天数调小就不会有问题，该问题hsoc报盘需要优化，需求单：202108120391计划改为日志清理功能配置为0时，报盘不进行日志清理。" + }, + { + "instruction": "普通委托提示：普通委托菜单不支持上海特定债券业务？", + "input": "", + "output": "行情服务器上加载hq_shgs.dll时，转入固收代码表：incomestkcode。固定收益代码行情转入时（功能号为112540），后台判断incomestkcode.trade_product字段，若ZQ_ZQXXyyyymmdd.txt文件中的【交易产品】字段为21-特定债券，则更新stkcode.stkcode_ctrlstr第28位为‘1’，表示特定债券代码。上海特定债券是通过固收收益菜单下单。" + }, + { + "instruction": "沪B转入BD8进行股息红利税没有扣减成功？", + "input": "", + "output": "沪B转入BD8.dbf中BIZ_TYPE为BTA的股息红利税扣税记录，RST_CODE（0000表示成功，其余表示失败）。系统处理时根据计税流水号(dividendtax.tax_id),申报日期(dividendtax.report_date)，计税日期(dividendtax.tax_date)进行配对dividendtax表，申报成功的明细数据转入处理将dividendtax表处理状态置为4-扣税成功，申报失败的明细数据转入处理将dividendtax表处理状态置为5-日终处理失败。当天有发扣税申报成功的记录但是没有转入到入账表处理，检查BD8文件和dividendtax表数据发现文件中的APL_DATE申报日期为20210806，dividendtax表的report_date申报日期为20210805，日期不一致导致匹配不到没有转入。解决方案：文件中的APL_NO申报编号和dividendtax表的tax_id申报编号一致不调整，修改文件中的APL_DATE申报日期和dividendtax表的report_date申报日期一致为20210805，然后合入当天日终bd8文件中重新转入。" + }, + { + "instruction": "ETF套利操作，买入ETF后， 在ETF赎回是可用数量为0", + "input": "", + "output": "1、ETF套利需要客户有ETF申赎权限，检查客户权限没有小n权限，可以在【证券账户修改】中增加n权限2、添加权限后，再去买入ETF，此时etfstock中有买入成交的记录，但是【ETF赎回】界面可用仍然为0，下单后报错[证券可用数量不足]3、查看3250001代码，该报错是去校验的stockreal表，stockreal表中该ETF的可用数量确实为0，但是套利操作的可用数量应该去校验etfstock4、查看2250025代码，进入校验stockreal表分支的条件如下：if('1'==@check_type||@etfcode_type=='5'||(@etfcode_type=='6'&&hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0)||(@etfcode_type=='4'&&hs_strcmp(@exchange_type,\"2\")==0)||@etfcode_type=='8'||(@etfcode_type=='2'&&@stock_real_back=='1'&&hs_strcmp(@exchange_type,\"2\")==0)){[AF_证券交易_证券可用余额检查][stock_code=@stock_code_0,occur_amount=@entrust_amount]}5、检查etfcode表中该代码的etfcode_type（1:本市ETF2:跨境ETF3:跨市ETF4:货币ETF5:实物债券ETF6:商品ETF7:现金债券ETF8:商品期货ETF）确实为5，前台可以在【ETF代码信息设置】查看6、让客户换了一个单市场ETF后可以正常进行套利操作ETF套利：当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回（高价卖出）份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易。当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，投资者可以在二级市场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF（相当于低价买入ETF）份额，再于二级市场上高价卖掉ETF而实现套利交易。" + }, + { + "instruction": "深圳中登文件中的红股数量比结算入账后红股入账数量的数量多1股为什么？", + "input": "", + "output": "客户做了股票质押业务，在质押期间登记公司发了分红的数据，系统根据sjsjg文件jgywlb=DJDJ（证券冻结）的数据进行红股入账，sjsjg中还有一条jgywlb=QPPX（红股到账）的数据，登记公司文件里这两个数据的数量就有差值不一致。和登记公司确认多出来的一股，是零碎股，零碎股不进行冻结。这一股既不在质押席位也不在投资者席位。可以通过证券蓝补手工补一股。" + }, + { + "instruction": "股转申购代码的行情转码效率低", + "input": "", + "output": "通过HQIssue-qtzm-20210809.log日志查看：（1）8点28行情服务器重启过一次，日志内容如下：2021-08-0908:28:07:939(6916)(重要)[HQIssue.exe]主线程开始启动!（2）8点28分股转的行情文件nqxx和nqhq文件还没有收到，提示了如下错误，日志信息如下:v2021-08-0908:28:11:453(7228)(重要)dllnameis:hq_bjsxsb.dll,TimeCallstart!2021-08-0908:28:11:468(7228)(错误)hq_bjsxsb.dll...转代码：初始化DBF同步动态库失败，可能是配置文件没有配置正确（需要修改配置文件并保存），或者小站程序占用了文件（无需任何操作，等待程序重新初始化即可），请查看dbfsyn_YYYYMMDD.log日志2021-08-0908:28:11:468(7228)(重要)dllnameis:hq_bjsxsb.dll,transcodethread,pushnodessuccessfullynumber:0,spendtime:16ms!(3)8点31分收到股转的行情文件，开始转price，但是由于stkcode表还没有转入，提示如下报错2021-08-0908:31:23:508(5480)(警告)功能号：112202，返回码：101015，错误信息：[101015][证券代码表记录不存在][exchange_type=9,stock_code=841054,extend_flag=0](4)8点33分股转市场开始转码，日志信息如下，其中number:7507为更新记录，spendtime:6116ms为更新耗费的时间。2021-08-0908:33:38:644(7228)(重要)dllnameis:hq_bjsxsb.dll,transcodethread,pushnodessuccessfullynumber:7507,spendtime:6116ms!(4)获取8点33分左右的行情服务器的通讯日志communication-qtzm-20210809-2.log，搜索841054代码，功能号为112201（证券代码更新的功能号）。2021-08-0908:36:06:141(6356)(═ел┼)1=5088=1!\u0001\u0003!\u0001\u0003\u0010exchange_typeC\u0001\u0004stock_codeS\u0004stock_name+@/╚`\u0002\u0002_ass╝\b\u0006relative_)(\u0001\u0005internal*L\u0007last_priceп\u000b\u0002close+D\u0001open+Cstkt\u0004_status▄\u0006\u0007market_datС\u0006modifiablЯ\u0002\bextend_flagл\u0006є\u0012es+пцС\u0003Я\u0005\u0003_limitЦ%Sђ#\u0002i_lowИ\u0002'љ\u0001high-Ilю\u0006\u0003amount▄\u0004\u0003delist╝\u0010┤%\u0005stbtrans╝\u000b¤\u0002ub_г\u0011h+╚\u0007'а1В\u0003\u0003maker_┼Iї\u0014\u0004exdivid-н\u0003\u0003expire*е\u0004\u000bother_business,`\u0005\u0002issueЭе\u001f\u0002begin*minИ\u001e-ю\u0003uy_uniЧ\u001e\u0001sell*<9841054╩х╗»╗п╣║80836653У\u00030.0002.560г\u0001\u000202021080911001└\u0004╣\u00049Я0O!Y0N│\u0006907x\u0005\u0005172988020210809111\u00113=05=11220143=1通过这段通讯日志可以看到841054代码的转码时间为8点36分。总结下：8点28分行情服务器重启，8点31分收到了行情文件，系统开始转码，但是看日志中间还在处理其他组件的行情，到8点36分转码成功，中间耗费了将近耗费了5分钟。由于股转申购先委托的有效，为了提高股转转码效率，避免被其他行情组件的转码转码影响，测试环境验证，行情服务器只加载hq_bjsxsb.dll组件，专门用来转股转的行情，验证下来，行情文件来了几秒据转完了，生产环境计划将股转的行情组件拆分，单独用一台服务器来转。" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌通关测试】【股转摘牌委托回报】文件总记录数：6 读取成功记录数：6 发送回报请求记录数：1 回报请求处理成功记录数：5，如何理解？", + "input": "", + "output": "柜台读取完数据后发送回报请求到后台。读取后的每条记录会有个状态，读取后发送到后台记录一个状态，后台处理回报成功应答回来，状态置为应答成功。如果全部成功，最终发送回报请求记录数为0，回报请求处理成功记录数为文件总记录数因处理失败了一条，还有一条的的状态仍是发送成功，所以如界面上所示：发送回报请求记录数1条，成功处理5条。已经提交需求优化，需求单号为：202108140112。" + }, + { + "instruction": "某客户从银行端做身份确认时银行报错：客户证件类型不符。", + "input": "", + "output": "查看柜台的证件类型字典中，A为批文，但是A的类型在银证平台定义为警官证，从柜台到银证平台不做转换，银证平台将A的证件类型转换后发到银行端（走深证通的广发银行），银证平台会将A的类型转为12-警官证，导致银行端客户的证件类型为警官证，通过银行做存管预指定确认报错。该问题已经提交需求202108130486，hs_user.bankdicttrans【系统-系统参数-字典转换设置】-银行字典转换，新增转换关系支持，柜台的证件类型A转成银证平台证件新的批文对应的类型。" + }, + { + "instruction": "【清算数据同步处理】报错时，只提示了步骤号303317，没有显示对应的步骤名“股转摘牌委托回报”，是否正常？", + "input": "", + "output": "未显示对应的步骤名，是因为在【日终-日终流程设置】中未设置303317为清算步骤，对应的菜单需要配置在某个清算流程中才能在检查出来的时候取的到中文名。M201907260120（合入UF2.0V201900.05.007、UF2.0V201900.07.000）之后，对于作为前序的菜单在清算步骤表businstep中不存在，查询不到数据的情况下会将菜单号赋给流程名称，不提示报错。涉及菜单：日终-日终流程设置修改前：对于作为前序的菜单在清算步骤表businstep中不存在，会提示查询清算步骤表失败" + }, + { + "instruction": "股转摘牌导出后的Nqzqwt.dbf的Wtwtlsh字段是前缀+空格+序号，不是前缀+补0+序号", + "input": "", + "output": "在修改单M202106082379（有合入UF2.0V202101.00.005）改过，股转摘牌委托导出申报流水号Wtwtlsh，拼串逻辑调整为营业部前缀+补‘0’+订单号，总长度为8。客户已升级UF2.0V202101.00.005，且c_secutrade.dll是91版本，查看branchprefix的sql格式，发现设置的contract_prefix就是有空格，如A9，建议客户将前缀设置的空格去掉。同时已提交需求202108120147进行保护，导出时如果前缀有空格就去掉空格。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后客户反馈持仓中的市值价不对？", + "input": "", + "output": "查看UDP中的市值价显示为price表的dr_price除权除息价格，和行情中的最新价不一致。系统中日终会根据权益登记信息，来计算除权除息价格@dr_price=hs_max(hs_round((@asset_price-@store_unit*@distribute_ratio_bonus)/(1+@distribute_ratio_stock),2),0.0);清算前处理支持将dr_price置成市值价asset_price；当日为权益登记日时，资金收市处理会自动计算除权除息价更新至dr_price字段，同时会将除权除息价推送给UDP；经营数据汇总时，根据除权除息价dr_price计算客户资产。查看hs_user.authority表发现该客户有一条登记日期为8月11日今天的送股的权益信息，所以日终清算时系统会自动计算除权除息价格并同步UDP的市值价。" + }, + { + "instruction": "港股通委托报错：[259704[非标的证券只能卖出不能买入]？", + "input": "", + "output": "判断代码业务控制串的第10位未勾选则报错，代码控制串取UDP；对于沪港通，若在reff04MMDD.txt中存在该代码，则根据R0401文件体中第19列的SecurityStatusFlag字段（该字��为8位字符串，左起每位表示特定的含义，无定义则填空格。第1位：无定义。第2位：无定义。第3位：‘0’表示非标的证券，‘1’表示标的证券。）的第三位转进代码业务控制串的第10位，更新是否为标的证券。对于深港通，如果证券代码在港股产品信息(hkexreff04)和国际市场互联标的信息(imcsecurityparams)的文件中同时存在，则为标的证券，控制串为1；只在港股产品信息中存在的，为非标的证券，控制串为0。查看前台和UDP中该代码的第10位都为1；怀疑是某些节点未同步；可以重启中间件后重做" + }, + { + "instruction": "333000（代码输入确认）报错250240【查询证券账户控制表失败】", + "input": "", + "output": "查看中间件日志有报错：SQL-02112:SELECT..INTOreturnstoomanyrows，查看后台stockholderctrl有两条fund_account,stock_account和exchange_type一致的记录，branch_no不同，stockholder表就只有一条记录。该数据为垃圾数据需要保护，判断条件需要加上branch_no,已提交需求：202108110855" + }, + { + "instruction": "7736配置参数是否仅针对新型冻结卖出有效？", + "input": "", + "output": "该配置参数是在修改单M202106210166中新增加，对应版本：UF2.0V202101.00.005。7736-司法冻结卖出金额日终是否自动下账，设置为0时，日终上账到客户账户后不做任何处理；配置为1时，司法冻结卖出金额上账后直接下账，保持原逻辑。在功能号4302287中查看该配置参数针对的是股票质押违约卖出和新型冻结卖出。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】经营数据汇总报错：业务受理中，请稍后检查是否成功", + "input": "", + "output": "通知类别为5042-融资融券新股中签通知，2478526功能号是关联查询hs_data.assetdebita,hs_asset.clientb,hs_asset.secuipoinfoc的数据，该报错是后台查询超时，临时解决：在hsclient目录下tagparamsetup.ini下新增以下超时时间：[353026]tag_live_time=7200000timeout=7200000[2478526]tag_live_time=7200000timeout=7200000重做经营数据汇总正常。针对该问题，已提交需求，需求单号为：202108101609" + }, + { + "instruction": "建行存管新接口的测试，券商端发起签约，银证平台上有报错：错误号1041，文本型数据项@@ScrTrdr_Oprg_Dept_ID@@不允许为空", + "input": "", + "output": "检查yzzhJsyhcg.ini的配置文件，对应银行的UseBranchNo字段配置：如果UseBranchNo=0，是取银行参数中营业部标识发送；如果UseBranchNo=1，是后台获取到的branch_no前补0到4位发送。客户配置中UseBranchNo=0，测试的营业部标识没有设置。所以发送的是空的。做好对应的配置即可。" + }, + { + "instruction": "建行银行转存显示废单，废单原因是：150192银行非工作时间", + "input": "", + "output": "1、要咨询一下银行是否已经下账，一般情况下银行会等到柜台有响应才会下账，我们返回废单他们不会下账的。但是有些银行不一定，他们可能发了就下账了，这个要找银行确认一下2、如果还没下账，就重新做一次转存就行，如果已经下账了，就只能等日终存管文件，然后调账了" + }, + { + "instruction": "昨天有一笔待报的转账记录已经归历史，但是客户资金还在冻结，通过【资金-银行转账-历史调账】查询不出该条数据导致无法做调账？", + "input": "", + "output": "历史调账查询的是hs_asset.banktransferx表的数据，当日调账查询的是banktransfer的数据。昨天的转账记录为待报，未申报到银行，his_banktransfer中有转账记录，但是banktransferx表中不存在记录。该表是在存管日终时wherebktrans_statusin('1','P','7')状态的委托才会写入，待报的委托不会写入。日间通过历史调账时可以查询出记录并做成功或作废处理。由于该客户的请求在banktransferx表中不存在，所以无法通过历史调账菜单进行调账处理。此种情况需要当天通过【资金-银行转账-当日调账】将该笔请求失败处理。临时可通过【资金特殊冻结取消】菜单将转取请求冻结的资金进行冻结取消。日终清算后不会自动解冻资金，已经有需求单202104270598，暂还未支持。" + }, + { + "instruction": "沪港通卖出，委托属性为零股订单申报，委托状态一直是已报，没有成交", + "input": "", + "output": "客户委托的代码是01919，委托价格为13.48，当时整股行情最高是13.5有成交卖出，而零股与整股交易有点差别，零股市场股份价格会略差于完整买卖单位市场中同一股份的价格，应该要根据零股行情去委托，之后01919又涨了一波，该笔委托就成交了。" + }, + { + "instruction": "深圳市场股票质押合同之前做了违约处置，合同的购回类型为违约处置，但是发现6��份后购回类型变成了0-到期购回，查看当天SJSFW文件的FWZYSM第49位现在送的是N，不再送Y？", + "input": "", + "output": "新型冻结上线后，股票质押违约处置，有司法冻结，后续sjsfw文件FWZYSM第49位送N，不再送Y。目前系统日终处理逻辑根据sjsfw文件中摘要说明的第49字段是否为Y来判断合同是否处于违约处置状态。如果该字段为Y，合同表的购回类型back_type应为4-违约处置；如果为N则置为到期购回，但是目前处于违约处置期间的合同，该字段不再下发Y，就导致合同的购回类型被重置掉。新型冻结上线前，FWZYSM第49位Y表示违约申报后的状态；新型冻结上线后，这个字段包含了两层意思，除了表明了是股票质押违约申报后的状态，还表明新型可售冻结的情况。该问题已经有修改单M202106302347修复，合入202101.00.005。修改后深圳股票质押日终更新back_type只根据S2席位判断，不判断可售冻结标志。" + }, + { + "instruction": "系统初始化提示：深圳大宗单边债券RTGS交收业务许可证不存在，需要等待十分钟？因为没有124-大宗单边债券RTGS交收的授权。但是客户在中登D-COM报盘上，未勾选允许申报“12-RTGS清算数据确认交收”，为何还会校验该授权？", + "input": "", + "output": "1、对于124-深圳大宗单边债券RTGS交收的许可证，系统初始化的时候会进行校验（功能号300038），条件为select1fromdualwhereexists(select1fromrtgssettinfowhereclear_busi_typein('JY01','XYCS','XYDQ')andreport_flag='1')\")，如果有数据则会提示：深圳大宗单边债券RTGS交收业务许可证不存在，请联系恒生电子维护部获取新的许可证！增值编号为124。2、深圳RGTS交收的回报信息是通过中登DCOM报盘处理进来的，其中，“允许申报”的“12RTGS清算数据确认交收”是控制的申报，不做回报控制，只要网关收到RG01的数据，报盘就就回报给后台，且报文里面中登明确说了RG01的数据，appider为（_ALL_SYS）会推送给所有的系统。网关配置的时候不支持过滤，程序在修改单M202005200149（合入UF2.0V202001.11.003、UF2.0V202001.13.000）中，中登DCOM报盘，报盘参数界面“扩展配置”新增“是否过滤RG01清算数据”开关，启用时，当报盘收到业务类别为RG01清算数据时，报盘将此数据过滤且记录过滤日志，不发送给后台。券商未勾选“是否过滤RG01清算数据”，所以数据仍处理进了rtgssettinfo表。" + }, + { + "instruction": "建行的“存管对账清算文件”导出只有前两行，建行要求前三行都要有数据？", + "input": "", + "output": "建行去前置机测试，如果是新上券商当天没有开户，建行的“存管对账清算文件”，接口编号为110接口，文件编号为1，结果集编号为3，文件中只有两行记录，按照建行存管接口《代理银证_接口设计说明书（券商接口）-A股》，查看“2.20对账清算文件”有说明，该文件前三行是固定格式如下：文件第一行格式：币种+市场+建行发生登记公司的清算头寸轧差金额+借贷标志(1)+银证通业务轧差金额+借贷标志（1）+其它业务轧差金额（18）＋借贷标志（1）文件第二行格式：币种+市场+建行发生登记公司的清算头寸轧差金额(18)+借贷标志(1)+银证通业务轧差金额（18－出现卖差时，才有余额）+借贷标志（1）+其它业务轧差金额（18）＋借贷标志（1）文件第三行格式：币种+总户数（所有保证金户数，不包含销户户数，不包含银证通）＋总余额+自有资金轧差金额(18)+借贷标志(1)已有需求单202107290755对于建行110接口支持对于当天没有开户的情况，需要补足第3行数据，第3行数据按如下内容补：156|0|0|0|2|。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】结算转入ywhb文件提示上海ywhb文件有业务过滤记录：业务类型ywlx：406 申报类型sblx：12？", + "input": "", + "output": "查看接口文档：ywlx：406表示冻结流通证券申报；程序不处理ywhb文件的业务类型ywlx为406且申报类型sblx=09、10、11、12的数据，转入程序进行过滤，可继续清算。程序不处理在修改单M201812031124中修改修改后日终结算转入业务回报ywhb文件中业务类型ywlx=406的数据时，对申报类型sblx=09、10、11、12的数据进行过滤09：不限制卖出证券冻结10：不限制卖出证券部分解冻11：调整为限制卖出冻结12：调整为不限制卖出冻结" + }, + { + "instruction": "打开【系统功能设置】菜单，报错：Access violation ataddress 0560B7CC in module ‘c_user.dll’.Read of address 00000000。", + "input": "", + "output": "排查发现，是客户测试环境hs_user.hsfunction表中有存取级别access_level=空格的数据导致的，修改成正常值后重新打开菜单不报错。access_level对应的数据字典项为1355，1:可修改2:只读3:隐藏。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印提示：stack overflow；点击OK后客户端退出", + "input": "", + "output": "取hsrcp.el日志分析，可能是数据量过大导致报错；建议调整为流模式导出：配置deliverx.ini调整参数BatchSeleCheckExportExcelPrintmode=1调整后导出不报错" + }, + { + "instruction": "HSOP操作HSOC统一报盘设置的上海竞价报盘，为什么看到的shwritedwt_报盘名.db文件更新日期还是昨天的？", + "input": "", + "output": "正常逻辑如下：1）清库的时候会删除这个文件，2）然后报盘启动的时候由于没有这个文件就会报错（报错的目的是为了防止盘中重启的时候没有这个文件给客户提示，因为盘中重启是不能删除这个文件的）；3）报盘正常退出的时候会把已申报的委托写入这个文件，如果文件不存在就会创建文件；如果存在就会操作这个文件。所以每天早上清库之后都会报这个错，然后每次报盘停止的时候就会创建或者写入这个db文件。因为程序问题导致用hsop清库，不会清除竞价报盘的.db文件，导致之前的数据还存在于db文件里面。如果有灾备切换或者重启报盘，报盘在从shwritedwt_报盘名.db文件加载缓存时，判断文件里面第一条记录的日期不是当天，就会导致文件里面所有的记录都加载不到报盘缓存，处于临界点的委托，如果之前报盘已经报过的委托，但是后台还没更新，这样就没办法去重。（用HSOC或者HSRCP操作不会有此问题，HSOP操作的也只是上海竞价报盘的db文件不会删除，综合等其他报盘没问题）已提交需求：202108050691" + }, + { + "instruction": "为什么客户的股票质押合同的上次结息日期每天都在变化？", + "input": "", + "output": "查看客户的股票质押合同的back_type=4,对于违约处置期间的股票质押合同，系统每天初始化时调用《AP_证券日终(存管)_股票质押初始化合同利息更新》会根据负债金额自动计算这笔合同的已结未还利息（unsettle_interest），并且同步修改合同表里面的last_interest_date字段为当天，同时也会更新利息积数，所以该情况为正常情况；而对于正常的合同，在每天初始化时是不会更新利息积数和unsettle_interest字段，也不会更新last_interest_date字段，如果合同做了批量结息且结息不扣款的话会将结息的钱到unsettle_interest字段，同时也会更新结息日期。" + }, + { + "instruction": "建行导出存管清算对账明细，当前余额为负数没有保护为0,银行参数5432-存管导出预处理当前余额为负数时是否禁止银行单边资金调整没有勾选没有生效", + "input": "", + "output": "1、通过【存管导出接口文件设置】菜单，找到103接口，看结果集字段设置，1号文件编号，4号结果集，5号字段当前余额的计算公式为：nvl((selectcurrent_balancefromfundwherefund_account=f.fund_accountandmoney_type=f.money_type),0)*1002、对于【银行参数设置】菜单中的“5432-存管导出预处理当前余额为负数时是否禁止银行单边资金调整，0-否，1-是”，该参数是【日终-存管日终-导出准备】的时候判断的，若勾上了，当前余额为负数时，不会调用301010功能做银行单边资金调增，而这一步影响的是fundbkclear，而存管导出的时候，由于该字段的条件是取的fund表而不是fundbkclear（【导出准备】导出预处理生成），所以不受该参数控制3、如果需要将负数保护为0，可以将结果集的条件修改为：hs_to_char(casewhen(nvl((selectcurrent_balancefromfundwherefund_account=f.fund_accountandmoney_type=f.money_type),0))<0then0elsenvl((selectcurrent_balancefromfundwherefund_account=f.fund_accountandmoney_type=f.money_type),0)end)" + }, + { + "instruction": "上海、深圳自主行权业务，为何【证券-代理中登业务管理-中登业务流水查询】中只能查到上海市场的行权委托记录？", + "input": "", + "output": "自主行权委托会写入soptentrust表，可通过【通用查询-非交易报送委托查询】菜单进行查询。【证券-代理中登业务管理-中登业务流水查询】对应的后台表是hs_asset.dataswap存管外部数据交换表。上海市场使用账户系统的上海中登转换机进行申报，所以会写入dataswap表。而深圳市场在结算优化二期后，是通过交易系统的中登D-COM报盘进行申报，不会写入dataswap表。" + }, + { + "instruction": "利息结算时报错：该币种已经开存管账户，当前配置不允许进行此业务", + "input": "", + "output": "1.系统在修改单M201705260954（合入sp2pack1补丁55）中进行修改，；1）修改前：存管客户进行利息结算或利息归本时，前台给出提示“该币种已经开存��账户,请确认是否继续?”，客户在选择“确认”后可以继续操作。但是直接放开该菜单有问题；2）修改后增加系统配置2118,存管客户进行利息结算或利息归本时，如果2118开关打开，则不弹出提示，直接继续后续操作；如果2118开关关闭，则前台提示“该币种已经开存管账户,当前配置不允许进行此业务”，不能继续操作；2.对于正常情况的存管账户做结息应该通过【存管账户预销户】菜单操作，如果某些特殊情况不能通过预销户进行，需要通过【利息结算】操作，此时2118开关(存管客户是否允许进行利息结算与利息归本业务0-否(默认)，1-是。)需要配置为1。" + }, + { + "instruction": "固收委托做公司债报错：[143839][委托数量不得少于1000]", + "input": "", + "output": "当2529配置为0时，系统默认私募债是50手（500张）最低委托数量；其他类别是100手（1000张）最低的委托数量，客户测试委托的是140张，小于1000张所以报错，如果2529配置为1，则会根据【固定收益产品参数设置】的参数去控制。参数说明：【2529-是否启用固收产品参数控制】：0-否（默认）；1-是；配置为0时，与增加配置前保持一致；配置为1时，固收现券委托对于指定对手方最小委托数量、确定报价申报单位、是否允许进行此业务、价差、价格涨跌幅的控制，上海协议回购意向申报、成交申报和换券申报对于允许的交易产品的控制，以固收产品参数表中的为准；固收现券点击成交时，委托数量控制为固收产品参数表中的一个申报单位。" + }, + { + "instruction": "【周边】333102查询数据有误", + "input": "", + "output": "333102的接口中有说明：query_direction：（'1'-逆序'0'-正序）是否生效由系统配置决定，配置项3109的值为2时，该参数传入的值才生效。经确认，客户环境中3109配置为1（倒序），即无论入参query_direction送的是什么，查询出来的都是倒序的。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】投顾产品客户，未盈利收取费用时取到了二级费用没有取到静态佣金的费用？", + "input": "", + "output": "1、deliver表的fare_remark为“实际收取佣金:77.53,投顾产品佣金:77.53|原佣金:7.88|原持仓卖出数量:500|投顾产品:10044|产品佣金:39.42|卖出数量:500|(静态佣金:7.88(模板11009)内部:76.21(fare=-1.00(fs:0|efm:|cm:|cv:0.00|bs:0.00|bt:|br:0.000000|bf:0.000000|cf:|ut:0)|,费用类别:9999))”；2、客户投顾佣金收取为39.42（产品佣金:39.42），静态佣金为7.88（佣金系统:7.88），二级费用产生佣金76.21（内部:76.21），实际收取佣金为77.53=39.42+76.21/2，而不是39.42+7.88/2。没有收取静态佣金，收取的是二级费用的佣金。3、该问题是由M202106220289（合入UF2.0V202101.00.005、UF2.0V202101.05.000）引入，系统在计算未盈利或部分盈利时没有考虑静态佣金部分，直接收取了二级费用。【问题解决】：该问题在需求单202107210254（合入UF2.0V202101-00-005M5）修复。" + }, + { + "instruction": "某只创业板代码最新价为32.2，上限价为19.2，3355开关配置为300；为什么冻结金额是的委托价格不是按照上限价计算的？", + "input": "", + "output": "查看【AF_用户公用(证券)_证券交易代码检查】代码逻辑为上限价比最新价还要大时才重置委托价格的保护，由于该代码的上限价小于最新价，因此没有重置委托价格；具体逻辑如下：if((@up_price>CNST_DOUBLE_ZERO)&&(@entrust_price-@up_price>CNST_DOUBLE_ZERO)&&(@up_price-@last_price>CNST_DOUBLE_ZERO||fabs(@up_price-@last_price)F1220104()->F2102212()->F3102231()，根据报错功能号判断是什么取值表的字段为空。根据后台代码和抓包信息无法定位到报错语句，评估出调试程序排查发现是调用(2102212)AS_存管公用_银行储蓄账户表增加插入banktrandfer表时获取字段@ext_order_id:=casewhen(nvl(substr(@str_config_3428,5,1),'0')='1')then@position_strelse@ext_order_idend;为空导致报错。引入问题修改单M202105072490修改后：插入banktransfer表数据时，banktransfer表的ext_order_id表字段值为：外部传入的外部错误号ext_order_id，若未传入，当系统配置3428的第五位配置为1时，则取banktransfer表的position_str定位串作为banktransfer表的ext_order_id表字段值，当配置3428的第五位配置不为1时，仍取默认值空格。该问题提交需求20210720164保护。" + }, + { + "instruction": "【上海ETF申购采用RTGS结算】升级了M202107233009这个单子的测试包之后", + "input": "", + "output": "M202107233009V1版本的修改不全，需要进行V2版本的修改，把fundreal表的real_buy_balance记上，stockreal表real_buy_balance也要调整。" + }, + { + "instruction": "【上海ETF申购采用RTGS结算】332632（ETF委托查询），cancel_info出参在输出的时候，委托没有废单，但是会显示废单原因", + "input": "", + "output": "此问题为程序问题，AF_上海跨境ETF_委托获取对于获取到的委托，循环中没有对@error_no做变量初始化，导致根据error_no翻译获取输出的cancel_info不正确，没有重置就导致有一条是返回了错误，后面每条都��带着这个错误信息（即使是成功的），直到某一条又返回了报错，才会重新获取错误信息。已提交需求：202107240044" + }, + { + "instruction": "上海融资回购，委托状态待报，但是其他上海A股买卖委托状态为已成", + "input": "", + "output": "检查配置参数【3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台】第一位配置为1，第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台，默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。客户第一位配置为1，启用后，融,券回购业务也走hsoc上的新债券平台，不再走原来的hsoffer竞价平台。客户未启用hsoc报盘，所以为待报。" + }, + { + "instruction": "转账账户开户提示：执行PROC语句块失败", + "input": "", + "output": "已有修改单M202107202516（UF2.0V202101.00.005M6）；对ext_order_id字段赋值时使用nvl保护成空格，修复145000-LS_银行账户_转账账户证券发起开户功能进行转账账户开户时报错“执行PROC语句块失败”的问题。修改前：@ext_order_id:=casewhen(nvl(substr(@str_config_3428,5,1),'0')='1')then@position_strelse@ext_order_idend;修改后：@ext_order_id:=casewhen(nvl(substr(@str_config_3428,5,1),'0')='1')then@position_strelsenvl(@ext_order_id,'')end;而@ext_order_id没有从任何地方取值，所以修改前的语句就相当于把一个空值插入到一个变量中，会报错。" + }, + { + "instruction": "某客户成本价类型为摊薄持仓成本，前一日买入100股，买入金额为5695，今天卖出100股，卖出金额为6188.20；但是前台显示得成本价为56.900而不是56.950；为什么？", + "input": "", + "output": "摊薄持仓成本计算成本价公式为cost_price=（累计买入金额＋回报买入金额－累计卖出金额－回报卖出金额）/（累计买入数量＋回报买入数量－累计卖出数量－回报卖出数量）时，该客户情况属于卖空；若为卖空分母计算刚好为0属于特殊情况，此时该客户成本价不再按摊薄持仓成本类型计算，改为按买入均价计算，买入均价计算时，证券持仓前台查询成本价显示为stockreal.cost_price的值。因此需根据买入均价得算法进行计算：成本价=（（证券持仓数量-买入成交数量）×存放单位×原成本价+买入成交金额）/后证券余额；该客户当天没有买入、历史证券中得成本价为56.900；因此今天卖空后得成本价也显示为56.900" + }, + { + "instruction": "测试上海新债券平台业务，【固收委托】废单，返回代码：-1，返回原因:Tag=452=102:7003|长度错误", + "input": "", + "output": "根据【上交所固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书】查看，452是参与方角色，37是对手方角色。固定收益业务-协议回购报价申报菜单选择报价类型后，对方交易员和对方交易商都需要手工输入，输入时需注意对手方交易员代码为6位，对手方交易商代码为3位。交易商代码可以根据交易员代码获取，一般交易员字段字母后面的3位是交易商代码，即6位交易员代码的第二位到第四位应和3位交易商代码保持一致。【单客户查询-综合业务委托】中可看到废单的这笔委托的对方交易员代码只有1位，所以报错。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【经营数据归历史】报错：[380290][增加历史交割表失败]", + "input": "", + "output": "UF20系统在修改单M202106210167（合入UF2.0V202101-00-005）中支持hs_asset.cl_svrdeliver（服务产品交割表）表中post_balance字段归入历史交割表hs_his.his_deliver表。配套svrdeliver表(服务产品交割表)新增post_balance字段(后资金额)，是在多金融系统修改单M202106091237(合入HSUFP2.0-UF2.0V202101-00-001)中支持，UF20系统升级UF2.0V202101-00-005，若不升级多金融HSUFP2.0-UF2.0V202101-00-001，日终经营数据归历史会报错。升级HSUFP2.0-UF2.0V202101-00-001后再做经营数据归历史不再报错。如果不需要将多金融代销交割流水归历史到his_deliver表可以有以下解决办法：将7584开关设置为1时，归历史时将多金融代销流水数据归历史到历史交割表his_deliver表中。将该配置参数从1修改为0，多金流水暂时不归到his_deliver表中，再做归历史正常。7584-多金融代销流水数据是否归历史到历史交割表。0-多金融代销流水数据由多金系统归入到历史交割表；1-多金融代销流水数据由UF20系统归入到历史交割表（默认）；2-多金代销流水不归入历史交割表；" + }, + { + "instruction": "HSOC登录报错：T2连接失败，许可证不存在", + "input": "", + "output": "需将许可证放在\\HSOC\\Config目录下。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】券商没有上海货币ETF的申赎资格但是清算后发现��客户做了上海货币ETF申赎业务而且成功了？", + "input": "", + "output": "查看系统的资金流水，发现有现金替代资金划出的流水，该流水是通过jsmx文件处理进来的，由于网上现金认购货币ETF都是现金替代，所以直接产生现金替代资金划出的流水。查看该客户的委托数据是通过周边下单的，综合业务委托中有客户委托数据。如果券商没有PD券商资格，和基金公司交收可能存在问题。该客户没有ETF申赎券商仍然能够委托，是根据3222开关进行判断。配置参数3222-委托是否校验股东权限（字符串每一位表示一种股东权限。第1位，表示是否校验上海市场q（货币基金申赎）权限，0（默认）-校验，1-不校验；第2位，表示是否校验Z（债券ETF申赎）权限，0（默认）-不校验，1-校验；第3位，表示是否校验v（货币ETF申赎）权限，0（默认）-不校验，1-校验；其它位暂未启用）。若当3222第三位配置为1时，会校验证券账户权限，当客户有v权限时，才允许做货币ETF申赎；若当3222第三位配置为0时，不校验。250107-LS_证券交易_ETF一级市场申购250108-LS_证券交易_ETF一级市场赎回212300-LS_上海跨境ETF_上海跨境ETF申购212301-LS_上海跨境ETF_上海跨境ETF赎回333012-LS_证券周边_客户ETF申购333013-LS_证券周边_客户ETF赎回332630-LS_综合业务周边_ETF申购332631-LS_综合业务周边_ETF赎回修改前：1.上海、深圳货币ETF申购赎回未做证券账户权限限制。2.配置参数3222启用两位，第一位用于控制校验上海货币基金，第二位用于控制债券ETF权限修改后：1.当3222第三位配置为0（默认）时，保持原有流程，上海深圳、货币ETF申赎不做证券账户权限校验；当3222第三位配置为1时，校验证券账户权限，当客户有v权限时，才允许做货币ETF申赎。2.配置参数3222启用第三位，用于控制是否校验货币ETF申赎权限。备注：3222第三位配置为1，柜台只做业务上证券账户权限控制，账户适当性管理请客户自行处理。" + }, + { + "instruction": "20210720日日终已删除hs_user.debtinterestcp表、hs_user.debtinterest表的记录，为何20210721日卖出可转债时，委托表中的清算金额仍是按照全价交易的方式计算了国债利息？", + "input": "", + "output": "1、修改单M202106040092（合入UF2.0V202101.04.000、UF2.0V202101.00.004）修改后：UDP插件转企业转债，私募债类别的代码时，不论是通过行情转入，还是fromDB，对于asset_price字段都会包含利息。客户是在20210716升级的，升级前asset_price字段未合入利息，所以日间成交回报计算清算金额时用“成交数量*asset_price-佣金”公式时无国债利息影响，但升级后就受国债利息影响，体现为0713升级前是按照全价交易计算的，0720升级后是按照净价交易计算的。2、深圳市场日终通过【结算转入】将SJSGB的GBLB=‘LX（实时净价交易的债券利息）’的下一交易日的利息数据到hs_user.debtinterestcp表；第二个交易日进行行情转码时，行情服务器会获取（debtinterestcp）表中的stock_interest并插入hs_user.debtinterest表。SJSGB文件中此前已不下发深圳市场127003可转债代码的GBLB=LX的数据，但程序日终处理时不能自动清除该表中数据，导致该数据一直存在。客户20210720日删除了后台表中的数据，但未同步删除UDP中的数据，导致20210721日UDP中更新price表asset_price字段时仍获取到了“4GetDebtInterestTable”中的debt_interest字段，最终UDP中的asset_price=后台表的asset_price+利息。0721日间委托时清算金额仍是按照全价交易的方式计算了国债利息。3、0721日间计算了国债利息，但程序日终根据“AP_证券日终_清算数据转入”，对于证券类别为'9','X','u','U','w','I'的会去取hs_settinit.debtinterestcp表的数据，若有数据，则按照净价交收。可转债（Y）不在其中，所以对于可转债会按照全价交收，日终clear_balance不会计算利息。而日间回报卖出金额时计算了利息导致可用虚增，日终清算后可能会出现透支，可进行调佣处理。4、【解决方案】删除hs_user.debtinterestcp表、hs_user.debtinterest表中的数据后，需同步UDP。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】股票质押报表文件生成压缩包只有1kb？", + "input": "", + "output": "客户是由于updateConfig.xml这个文件不对导致的。加密配置要检查的地方：（1）系统对证金加密程序EncryptAES.jar做过特殊处理，需将该文件名更名为HSSrpEncryptAES.jar。（2）加密程序HSSrpEncryptAES.jar需要安装Java环境，版本不能低于jre1.8，同时需要安装7Z软件。（3）HSSrpEncryptAES.jar程序建议放在HsClient\\Trade\\Data目录下。（4）配置HsClient\\Trade\\Data\\updateConfig.xml文件，参考设置��下：C:\\股票质押统计监测接口加密C:\\ProgramFiles\\Java\\jre1.8.0_51\\bin\\java.exeC:\\ProgramFiles(x86)\\7-Zip\\7z.exeC:\\HSSrpEncryptAES\\HSSrpEncryptAES.jar1" + }, + { + "instruction": "【日终清算】客户未盈利收取费用时取到二级费用没有取到静态佣金的费用？", + "input": "", + "output": "查看客户历史成交表的fare_remark为“实际收取佣金:200.47,投顾产品佣金:200.47|原佣金:7.35|原持仓卖出数量:0|投顾产品:TY5049159XXXXX|产品佣金:0|卖出数量:2100|(佣金系统:7.35内部:200.47(fare=7.35(fs:999900XXX|efm:1|cm:2|cv:0.00|bs:0.00|bt:|br:0.000110|bf:0.000000|cf:1|ut:0)|,费用类别:9999))”可以发现客户投顾佣金收取为0（产品佣金:0）静态佣金为7.35（佣金系统:7.35）二级费用产生佣金200.47（内部:200.47），说明没有收取到静态佣金，收取的是二级费用的佣金。该问题是由M202106220289引入，系统在计算未盈利或部分盈利时没有考虑静态佣金部分直接收取二级费用。【问题解决】：该问题已出包：UF2.0V202101-00-005M5，" + }, + { + "instruction": "FC行情文件，转股转代码的分层信息时精选层的代码转进系统都是0-无关", + "input": "", + "output": "FCyymmdd文件通过行情组件hq_bjsxsb.dll，功能号112234转入。测试环境，客户重转了行情文件，在BAR上抓包看请求，一只精选层代码的股转代码分层标志stb_layer_flag为0.查看代码逻辑，股转分层信息-控制串18根据112234的入参stb_layer_flag更新的，所以前台证券代码设置中看这只代码是0-无关。检查客户的行情组件版本hq_bjsxsb.dll为8.0.8.38，替换为最新的8.0.9.10后转行情，精选层代码正常更新了注：M201911130201修改单hq_bjsxsb.dll[V8.0.8.42]支持处理精选层代码，基础层送1，创新层送2，精选层送3。" + }, + { + "instruction": "建行去前置新接口测试问题咨询", + "input": "", + "output": "问题一：日终清算文件取的柜台的券商号，在【资金-资金参数-储蓄银行参数设置】中设置，客户这里维护的证券商号为0，应该设置为为银行分配给券商的证券商号问题二：目前发现，在日终文件导出时，当没有中文的时候，日终清算文件为UTF-8格式，如果出现中文则为ANSI格式，对于建行接口来说，开户异常文件最后一个字段为客户名称，通常都是中文，导致文件格式不对，建行新版报文测试根据银行要求日终清算文件导出的格式必须是utf-8，已有修改单M202107090858支持，预计预计合入UF2.0V202101.06.000" + }, + { + "instruction": "【债券-固定收益业务-固定收益债券业务-债券转股申报】报错 [101867][PBU参数表记录不存在", + "input": "", + "output": "查看【席位参数设置-PBU参数设置】固收换股业务没有设置委托属性GH。设置后重新委托不再报错。GH-固收换股的委托属性是修改单M202012092840（合入UF2.0V202001.25.000）新增的，用于支持固收平台换股业务，若存在固收换股业务，需要在pbu参数设置菜单设置委托属性为GH-固收换股的pbu。" + }, + { + "instruction": "客户在uf20【上海A股指定交易】菜单进行A股账户撤指定时报错【251067】【有股东限制】，错误路径F150034->F1161555->F228417->F1228418->F2250074->F3250035", + "input": "", + "output": "上海A股账户进行撤指定时，会查询hs_secu.stockholderctrl表的holder_restriction字段，来判断是否有相应限制。在【单客户查询-证券账户】查看该客户有‘禁止买入，禁止回购融券，禁止普通申购’的限制。因为该投资者要销户，【证券账户限制修改】中取消‘禁止买入，禁止回购融券，禁止普通申购’账户限制，重新撤指定不再报错。注：当4146系统配置等于1时，会跳过(A-禁止买入)限制校验4146-证券账户存在客户限制是否允许销户、撤指定0-不允许(默认)，1-允许；用于控制证券账户销户、撤指定时，是否允许存在客户限制。配置为0表示不允许，配置为1表示允许。左起第一位控制禁止买入限制；例如配置1，在证券账户销户、撤指定时，即使存在禁止买入限制，也允许其销户、撤指定；配置为0，则不允许。" + }, + { + "instruction": "客户设置投顾费用后未盈利卖出收取费用显示投顾产品佣金:200.47？", + "input": "", + "output": "查看佣金备注可发现客户投顾佣金收取为0（产品佣金:0）静态佣金为7.35（佣金系统:7.35）二级费用产生佣金200.47（内部:200.47），说明是没有收取到投顾佣金，收取的是二级费用的佣金。hs_sett.AP_SECUSETT_ADVFARE0_CAL中计算fare0_t用的是@original_fare0（由二级费用计算得出，并没有考虑静态佣金部分）该问题是由M202106220289引入，已提交需求：202107210254" + }, + { + "instruction": "深港通账户销户时报错：[250452][可能的原因有：存在深港通权益]？", + "input": "", + "output": "报错主要是因为hs_secu.szhkequity表中存在记录导致，查询客户有深港通权益红利派发，szhkequity表是转入szhk_sjsdz文件SZZT=N、QYBH为空、QYLB=H01的记录，文件中持有数量CYYE记录到szhkequity表的entrust_amount字段，并写szhk_authority_prop权益类别为HL。需要等到股息入账日，转入szhk_sjsjg文件YWLB=QPPF红利现金派发数据\\QPLS零碎股转现金的数据至squarepreclear表，其中business_type为6，业务标志为4018或4126股息入账，结算入账后资金上账并产生资金变动流水，结算转入szhk_sjsdz再减少szhkequity表深港通权益类别为HL的数据。" + }, + { + "instruction": "股票质押违约处置卖出剩余股份，系统处理到普通席位上，导致客户持仓的可用数量虚增？", + "input": "", + "output": "该问题是因为“7640-结算转入是否过滤SJSJG文件股票质押违约处置业务S2席位上的DJBG数据”开关配置为0，导致周一晚上将sjsjg文件S2席位上jgywlb为JDBG的数据处理到普通席位上。建议将该配置参数配置为1，结算转入过滤sjsjg文件中的S2席位jgywlb为JDBG的数据。对于已经处理进来的股份，建议做股份调账或者红冲。参数说明：7640-结算转入是否过滤SJSJG文件股票质押违约处置业务S2席位上的DJBG数据：0-否（默认），1-是。配置为0时，结算转入不过滤sjsjg文件股票质押违约处置及违约处置撤销S2席位的冻结变更数据；配置为1时，结算转入过滤sjsjg文件股票质押违约处置及违约处置撤销S2席位的冻结变更数据。" + }, + { + "instruction": "升级005之后转入HK_JSMX提示：查询表记录失败[v_table_name=secuclear,p_exchange_type=G,p_fund_account=XXXXX,p_stock_code=00699]", + "input": "", + "output": "【分析】查看是hk_jsmx中该条数据的YWLX为H63-公司收购业务的股份对价；转入此条记录时会获取secuclear表的记录，但是查看该客户的secuclear为空因此报错；而secuclear得记录是在M202104150129（合入UF2.0V202101.00.004）中，根据zqbd下发'184'-公司收购股份注销和'185'-公司收购股份返还的记录生成secuclear；由于在下发'184'-公司收购股份注销和'185'-公司收购股份返还的zqbd文件时，程序版本未达到004，因此没有生成secuclear的记录；已提交需求：202107151075；临时解决可找一套升级到004版本的测试环境，，转入zqbd文件将生成的secuclear记录导入本套仿真环境，进行清算M202104150129修改前沪伦通公司收购业务，zqbd下发'184'-公司收购股份注销和'185'-公司收购股份返还，而jsmx文件未下发YWLX为'H63'-港股通公司收购业务的BDLX为'182'-公司收购现金对价或者BDLX为'183'-公司收购股份对价文件，导致资产可能虚减；修改后1、沪伦通公司收购业务，zqbd下发'184'-公司收购股份注销和'185'-公司收购股份返还，进行股份修正保持资产平衡并记录secuclear清算中间表用于匹配jsmx文件；2、jsmx文件下发YWLX为'H63'-港股通公司收购业务的BDLX为'182'-公司收购现金对价或者BDLX为'183'-公司收购股份对价文件，根据tzxx的TZLB为'H07'-港股通现金收购通知信息、'H08'-港股通股份收购通知信息、'H09'-港股通现金加股份收购通知信息，如果下发的为H08或者H09文件，在股份对价产生的squarepreclear结算预入账表中反向记录zqbd修正过的股份金额，如果下发为H07文件则在现金收购的squarepreclear中反向记录zqbd修正过的股份金额3、jsmx文件结算转入之后更新记录股份修正产生的secuclear中date_clear清算日期为当日，用于初始化时清理" + }, + { + "instruction": "若配置参数8054配置为11，为什么选择对账等对账单打印的证券汇总是把历史记录相加的？", + "input": "", + "output": "若配置参数8054（柜台对账时证券汇总是否按选择的结束日期打印）配置为11，则选择对账等对账单打印的证券汇总会把输入开始日期和截止日期的所有持仓记录都相加。例如输入起始日期为7月1号到7月16号，打印出来的证券汇总会把7月1号到7月16号期间所有的证券持仓记录相加，但是实际应该是显示离7月16号最近的那条记录即可。已提交需求：2021072002628054-柜台对账时证券汇总是否按选择的结束日期打印：0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、内蒙对账、选择对账、邮寄对账、邮寄对账批量导出打印的证券汇总按日期查询当前和历史库的证券汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的证券汇总情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的证券汇总按日期查询当前和历史库的证券汇总情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的证券汇总情况。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-证券】中的可用数量大于当前数量，且值均不正确？", + "input": "", + "output": "1、【单客户查询-常用查询-证券】中的当前数量与配置参数【1131-查股票是否体现当日买卖和未回买卖】、【1234-查询股票当前数量是否包含修正数量】有关。1131和1234配置为1时，前台展示的当前数量=current_amount+correct_amount+real_buy_amount-real_sell_amount。相关字段取自hs_secu.stockreal表。客户的current_amount=15660065，real_buy_amount=2045470，real_sell_amount=3900000，计算后当前数量为13805535，与前台一致。2、查看【实时成交】中的记录，回报卖出数量对应一笔ETF赎回的委托，但是realtime表中entrust_no=0，report_no=0，order_id=-1，orig_order_id=-1，说明该数据是无委托回报处理进来的（验证了entrust、cbpentrust表均无对应数据，配置参数【3233-是否支持无委托回报处理】配置为1-是）。程序在处理ETF赎回的无委托回报时，不会减少其可用数量，导致日间的可用数量虚增，其值等于current_amount+real_buy_amount=17705535。日终清算后，可用数量会计算准确。提交需求202107201688优化日间回报问题。" + }, + { + "instruction": "【报表】营业部状况表提示不允许打印报表", + "input": "", + "output": "【解决方案】：配置参数控制：1180-开市期间是否允许查询汇总统计报表。0-不允许（默认）；1-允许。左起第一位：是否允许对查询数据进行汇总（注：有t权限的柜员可不受此开关控制）；左起第二位：是否允许对查询和汇总的数据导出；左起第三位：是否允许进行客户关系人查询及汇总；左起第四位：是否允许进行统计操作（如客户排行等）（注：有T权限的柜员可不受此开关控制）；左起第五位：是否允许进行报表操作（如保证金日结表等）（注：有T权限的柜员可不受此开关控制）。注：开市期间是按交易时间为6禁止查询统计时间来判断的。（即【系统-证券交易参数-交易时间设置】中禁止查询统计设置的时间段）客户配置为00000，当前时间为开市时间，所以提示该报错。建议不允许开市期间做大量的查询和统计操作，因为可能会影响交易的性能，可以闭市后再查询统计。如果有开市期间做查询统计的需求，可以修改配置参数。" + }, + { + "instruction": "ETF申赎报错:[251239][客户无该ETF产品申赎权限]", + "input": "", + "output": "检查客户配置参数3202（是否启用ETF申赎权限控制新模式）配置为1,（0-否（默认）；1-是。默认为0，表示ETF申赎权限控制按照原有证券账户上的股东权限进行控制（开通权限即可申赎该业务内的所有ETF产品）；设置为1时，表示ETF申赎权限控制启用新模式，控制到ETF产品代码级别，只能对有权限的ETF产品代码进行申赎。）从etfrightctrl表获取客户权限，客户在此表没有对应代码的记录，所以报错。可以在【增值】-【ETF协议管理】-【ETF协议签署】菜单做签署，此菜单为增值菜单，许可证编号264-ETF申赎权限控制至产品代码级别模式。" + }, + { + "instruction": "339300（交割信息查询）查询出来的report_time为3位？", + "input": "", + "output": "查看代码发现to_number(nvl(substr(a.report_time,1,length(a.report_time)-3),0))asreport_time，但日终处理的report_time为6位，截位后只有3位所以导致此问题，该问题已提交需求：202107200146" + }, + { + "instruction": "客户昨天有一笔美元的转账委托状态为已报，没有成功，但是冻结的资金没有解冻。", + "input": "", + "output": "查看客户的资金查询界面和转账请求，客户美元的资金当前资金1889.4，可用为8727.26，冻结资金为-6837.96，可取只有89.4。转账金额1890.4，同时客户有美元未交收的业务，所以冻结金额的绝对值和可用金额相差的差值为1890.4刚好为转账的金额，说明客户转账取的冻结金额没有取消，所以冻结金额变大。对于外币已报状态自动释放资金是在修改单M201901221022支持转账银行对已报委托的资金解冻，判断5177配置位。菜单:日终-存管日终-交易对账后处理修改前:外币转账业务,若委托状态为已报,日终不会自动解冻资金修改后:外币转账业务,日终根据银行参数位5177判断是否对转账已报的委托做资金解冻查看该客户对应的银行没有勾选该控制位导致未解冻。" + }, + { + "instruction": "内部转托管的时候报错：注销账户失败,请检查!错误号:142114 错误信息:[142114][不能转托管，可能的原因有创业板适当性信息未撤销。]", + "input": "", + "output": "报错是因为客户的创业板适当性信息表gemaccinfo仍有记录。在注册制创业板上线时，账户修改单M202005010156中，销户的时候系统会自动删除gemaccinfo表，销户检查等不再校验这个表记录。但在2210108-AS_证券持仓_深圳内部转托管检查转托管检查的时候仍会校验gemaccinfo表存在记录，已有修改单M202104130270检查的时候需同步修改不要检查gemaccinfo表记录。对应有3426开关-内部转托管是否检查创业板适当性信息（gemaccinfo）0-否；1-是（默认）；默认为1，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，需要检查gemaccinfo是否存在，存在时禁止转托管；配置为0时，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，不检查gemaccinfo是否存在（即gemaccinfo存在也可继续转托管）。内部转托管调用账户的功能，再销户检查时会判断开关3426，同时会注销创业板适当性，取消权限的同时删除表gemaccinfo。查看该客户没有j权限，但是gemaccinfo表仍然有记录，查看中登业务流水发现该申报记录返回失败：适当性管理维护信息记录不存在，该客户的核准制创业板权限是2010年就开通的，可能当时申报存在问题在中登不存在。可以将3426开关配置为0-不检查，则不会报错。" + }, + { + "instruction": "错误号:100385", + "input": "", + "output": "1.一般在进行ETF认购前，必须首先设置ETF交易日期阶段，各业务处理根据设置的交易日期阶段判断业务是否有效。由于【系统--证券代码参数--ETF交易日期管理】菜单没有设置代码为511490的阶段日期，所以报该错。增加一条阶段类型为0-网上现金认购的记录即可2.测试时可将2287开关设成0，即不校验基金费用是否已设置，就不会报错。如果2287开关是1，在不修改开关的情况下，在二级基金费用设置菜单对应的基金费用模板下，设置一条证券类别为METF认购、证券代码为此代码的记录后同步内存表，重新委托下单。" + }, + { + "instruction": "资产账号属性与银行类型不符", + "input": "", + "output": "if(!((('0'==@asset_prop)&&('2'==@bank_type))||(('B'==@asset_prop)&&('5'==@bank_type))||(('7'==@asset_prop)&&('4'==@bank_type)))){[函数报错返回][ERR_ASSET_ASSETPROP_BANKTYPE_NOTMATCH][资产账户属性与银行类型不符][@fund_account,@asset_prop,@bank_type]}转账账户开户应该控制bank_type为0不为0的应该检查报错，已提需求单202107191546" + }, + { + "instruction": "深圳协议回购业务到期续作，变更对手方委托交易所返回废单", + "input": "", + "output": "获取IO日志可知交易所废单原因为invest_nameerror。查看out日志可知道invest_name字段为空。检查委托表和合同表的brp_investor_name为空。委托时这个字段信息来源于合同表。深圳协议回购优化后，协议回购续作变更为对手方，本方客户名称invest_name为对于“当本方交易主体类型为03=机构经纪且成交申报业务子类别=11变更续做对手方时，需填”。优先上线后，对于存量合同表数据需补全这个字段，详见“【风险预警】证券交易系统关于深圳债券质押式协议回购在途合同补充发起方投资者名称的维护提示(2021-05-16)”。另：深圳协议回购新合约的brpcontract的position_str对应续做这笔委托的cbpcontract_id；新合约的orig_report_id与老合约的orig_report_id相同。orig_report_id是交易所的合约号，初始，续做也不变化。通过trdsubtype字段区分续做是否变更对手方（10是不变更，11是变更）" + }, + { + "instruction": "内部转托管的时候报错：注销账户失败,请检查!错误号:142114 错误信息:[142114][不能转托管，可能的原因有创业板适当性信息未撤销。]", + "input": "", + "output": "报错是因为客户的创业板适当性信息表gemaccinfo仍有记录。在注册制创业板上线时，账户修改单M202005010156中，销户的时候系统会自动删除gemaccinfo表，销户检查等不在校验这个表记录。但在2210108-AS_证券持仓_深圳内部转托管检查转托管检查的时候仍会校验gemaccinfo表存在记录，已有修改单M202104130270检查的时候需同步修改不要检查gemaccinfo表记录。3426开关-内部转托管是否检查创业板适当性信息（gemaccinfo）0-否；1-是（默认）；默认为1，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，需要检查gemaccinfo是否存在，存在时禁止转托管；配置为0时，表示内部转托管（包括同席位内部转托管和跨席位内部转托管）时，不检查gemaccinfo是否存在（即gemaccinfo存在也可继续转托管）。关联账户修改单M202105110468" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌】【股转摘牌撤单】报错：[140187][资金反向操作流水表记录不存在][p_jour_date=20210717,p_revert_serial_no=0,p_branch_no=1053]", + "input": "", + "output": "1、在配置参数【3434-股转摘牌委托资金处理模式】（0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，股转摘牌委托时校验可用资金；配置为1时，股转摘牌委托时校验可取资金。）为1的情况下，股转摘牌撤单时会更新hs_asset.fundrevertjour资金反向操作流水表中的数据，当根据报错信息里的条件按如下条件找不到对应的数据时，就会报错。whereinit_date=@jour_dateandserial_no=@revert_serial_noandbranch_no=@branch_noandtreat_status=0;2、客户下股转摘牌委托时，配置参数3434为0，hs_asset.fundrevertjour表中未插入数据，股转摘牌撤单时，又将配置参数3434改为了1，所以校验表中无数据报错。" + }, + { + "instruction": "客户端登录报错：错误号-1 系统服务号 错误信息：交易期，不允许更新；如何可以设置不提示？", + "input": "", + "output": "在workspace目录下的P1_LS_FILEUPDATE.xml中可以配置系统限制更新时间。参考配置如下：当前时间段在配置的限制时间内，不允许更新文件。要想更新，可修改配置段信息或删除trading_time的这一段." + }, + { + "instruction": "【其他】极速交易产生数据导入报错", + "input": "", + "output": "经验证，导入620entrust和625realtime文件时，对于文件中LSXH、WTBH、SQBH的值大于等于2147483648（2^31）的情况下，会提示该报错，是整型数据类型的限制，已提交需求202107151315，修改后系统将支持大于等于2147483648的情况。" + }, + { + "instruction": "生产行情服务器运行异常退出产生dump文件？ ", + "input": "", + "output": "获取dump文件和运行日志排查该问题是行情程序偶发的异常退出问题，已有修改单修复，修改前：1.行情服务器在获取后台数据（比如取国债利息，盘后定价交易业务参考信息等）时，由于多线程公用一个packer包的成员变量，有可能会造成主程序崩溃2.行情服务器在启动后，如果再选择“文件”选项中的历史配置文件路径时会造成行情服务器崩溃；修改单M202106090078(UF2.0V202101.04.000)修改后：1.改用局部变量控制2.行情服务器，选择历史配置文件路径时会判断行情服务器是否启动，如果启动时点击，则不会有任何反应。" + }, + { + "instruction": "【股票质押补充质押申请】菜单的“高管锁定标志”是灰色的无法设置？且生产环境和测试环境能选到的“股份性质”不一致？", + "input": "", + "output": "1、这个取决于这个代码是不是高管股份，stockreal.stock_flag为0，则默认不能选择，为1可以选择。2、如果是质押限售股，是选完非流通后有子界面出来选择具体的限售股份数据。3、非高管，表示质押的这个股份不是高管股份，确认stockreal.stock_flag是不是为0即可，和【股票质押补充质押申请】界面选择的这2项不冲突。" + }, + { + "instruction": "期权交易准备报错： 错误信息:[318035][还未做过清算数据准备]", + "input": "", + "output": "清算数据准备对应的treat_flag清算标志为9，是【日终】-【清算数据准备】-【清算数据同步处理】/【数据同步后处理】这两部做完后打上去的。解决方案：可重登客户端，并勾选强制刷新缓存，然后重新执行清算数据同步处理及数据同步后处理；可直接在【系统】-【证券交易参数】-【交易日期设置】中将今日对应的标志9数据准备勾选上或在exchangedate表下finance_type=0对应的treat_flag加上9的标记。" + }, + { + "instruction": "周边接口333102证券成交查询不能返回撤单成交委托问题", + "input": "", + "output": "1、query_type字段送0【（送'0'查全部，送'1'不查委托类型为撤单的成交，送'2'查询全部成交，包括废单成交）（空格,按后台3106开关规则处理）】，按接口说明是能返回撤单委托；2、增加query_mode送0后能返回撤单成交委托" + }, + { + "instruction": "【日终清算】存管日终的导出准备菜单，导出预处理查询提示：当前余额小于0，当前余额：-2.89", + "input": "", + "output": "查看客户的资金变动有两笔流水：一笔银行转存、发生金额为13600、后资余额为13647.11；一笔市值申购中签扣款，发生金额为13650，后资余额为-2.89；查看资金交易流水，有三笔记录：一笔日间产生的交易冻，发生金额为-13650、后资余额为7.11；一笔日终产生的业务标志为0的记录，发生金额为136500、后资余额为13657.11一笔市值申购中签扣款，发生金额为13650，后资余额为7.11由此可知，该客户可用虚增10元，导致中签扣款是判断可用足够，因此产生扣款的流水、当前为负数；查看客户的资金页面显示有冻结金额为-10；查看his_Datafund显示该笔冻结是在20210225日产生；查看当天的资金交易流��，有三笔记录：一笔业务标志为2304-资金解冻取消，发生金额为-10，备注为“自动反向操作”；两笔业务标志为2303-资金冻结取消，发生金额都为-10，备注也都为\"三板代办登记回报资金冻结取消correct_balance=0\"；但是查看24号的资金交易流水，只有一笔业务标志为2301-资金冻结，发生金额为10，备注为“三板代办登记资金冻结交易资金字段变动”的记录；与客户确认，25号产生两条冻结取消是因为做了回报文件导入也手工做了冻结取消导致【临时解决】：临时可先蓝补2.89，然后从资金收市处理这步开始，后面的步骤都要重做。然后做存管导出" + }, + { + "instruction": "新债券平台测试报错:[251270][上海单边挂牌债券不允许做此业务]", + "input": "", + "output": "该报错是因为该代码的代码控制串的8-债券单边挂牌勾选上了，测试环境可以在【证券代码设置】中把代码业务控制串8的勾去掉后再去测试关于单边挂牌债券的判断如下：上海市场：行情组件上加载hq_shgs.dll，行情在转代码时，如果在mktdt00.txt(此文件只支持行情类型为MD003的债券代码)和ZQXXYYYYMMDD.txt同时存在的代码，则表示双边债券代码；如果只在ZQXXYYYYMMDD.txt中存在的代码，则表示单边债券代码。深圳市场：同时在“现货集中竞价交易业务参考信息（cashauctionparams）”和“协议交易业务参考信息（negotiationparams）”存在的证券采用双边挂牌方式，则sjsxxn_5th.dbf中的xxywzt的第八位为0，仅在“协议交易业务参考信息（negotiationparams）”存在的证券采用单边挂牌方式，则sjsxxn_5th.dbf中的xxywzt的第八位为1" + }, + { + "instruction": "三板确权的主办券商有变更，但是没及时去【三板确权代码维护】中修改主办券商，导致导出的DJWTK中的主办券商还是旧的主办券商，该怎么办", + "input": "", + "output": "先修改导出的委托库中的主办券商为新的并发送给新主办券商，等返回DJHBK后，再修改回报库的主板券商为旧主板券商，处理进系统" + }, + { + "instruction": "可售卖出的冻结解冻", + "input": "", + "output": "深圳可售冻结如何卖出？T日：A、柜员通过dcom终端或者通过【证券】-【中登存管】-【深圳可售冻结调整】进行非可售冻结到可售冻结的转换。（通过中登业务流水查询）T+1日B、柜员在交易系统的【证券】-【证券持仓】-【证券解冻】进行证券的手工解冻，到期日期填操作【深圳原股解冻】的日期；C、通过柜台【普通委托】菜单或者周边委托菜单进行证券卖出；D、卖出成交后，柜员通过【资金】-【资金控制】-【资金冻结解冻】菜单，进行资金冻结，冻结的资金为成交后的发生金额，即证券委托中的清算金额，返回日期字段设置为20990101E、15点之前通过【证券】-【中登存管】-【深圳原股解冻】菜单中进行可售冻结卖出申报，申报数量为证券卖出成交数量上海可售冻结如何进行卖出？对于司法冻结的股份，是不能进行卖出，向结算公司申请可售冻结之后，就可以进行卖出。若结算公司申请了可售冻结，结算公司下发的qtsl文件中sjlx=010（权利受限登记数量）的数据，目前系统对两种数据都不支持处理。所以在系统中卖出，需要进行份额的解冻，上海市场可以通过【证券特殊冻结解冻取消】菜单做冻结取消，然后通过普通委托菜单进行卖出。" + }, + { + "instruction": "股转摘牌委托导出没有反应？", + "input": "", + "output": "因为客户当天没有做股转摘牌的委托，因此无法做导出。可提交需求支持导出空文件或直接报错返回。需求单号202107151022" + }, + { + "instruction": "深圳通 港股通公司行为申报 红利选择权申报 报错[权益登记表记录不存在]；", + "input": "", + "output": "从后台深港通权益表（Authority）取，数据是日终通过szhk_tzxx文件转入。Authority表拼串规则：定位串exchange_type,stock_code,business_type,authority_code,register_date,info_kind,placard_id用来标识唯一的权益记录PGRG配股认购：hs_user.authority表exchange_type='S'andbusiness_type=’1’andinfo_kindlike‘H14’且pay_end_date不能小于当前日期;语句：select*fromhs_user.authorityawherea.exchange_type='S'anda.business_type='1'anda.info_kindlike'H01'anda.pay_end_date>=&inint_date;QPSB红利选择权申报：hs_user.authority表exchange_type='S'andbusiness_type=’6’andinfo_kindlike‘H01’且pay_end_date不能小于当前日期;语句：select*fromhs_user.authorityawherea.exchange_type='S'anda.business_type='6'anda.info_kindlike'H01'anda.pay_end_date>=&inint_date;SGBG收购保管：hs_user.authority表exchange_type='S'andbusiness_type=’U’andinfo_kindlike‘H01’且pay_end_date不能小于当���日期;" + }, + { + "instruction": "股转摘牌委托申报导出时存在多个交易节点情况，未按客户的委托时间导出？", + "input": "", + "output": "股转摘牌委托申报导出是按照position_str字段从排序导出，position_str字段组成如下curr_date(8)+sysnode_id(2)+curr_time(6)+毫秒(3)+branch_no(5)+serial_no(8；当存在多交易中心情况下，就可能存在交易中心1后下的委托，导出排在交易中心2的委托之前，此问题客户已提交需求202107100094。" + }, + { + "instruction": "某客户做了新股申购业务后，想存管销户，怎么做？", + "input": "", + "output": "技术上，有配置参数2075-存管账户销户在途业务检查控制串，0-不检查（默认），1-检查；左起第一位：控制存管账户销户是否检查新股申购与债券申购在途数据，若检查存在则不允许存管账户销户；如果有新股在途是允许进行存管销户，则可以将第一位配置为0。业务上：确保新股T+2日和T+3日有资金，即T+2日和T+3日需确保存管账户开户成功。对于存管户，因有资金，T日需做存管预销户，T+1日做存管销户，对于T+1日是否允许再开存管账户通过配置参数5375-当天存管销户允许再开存管户开关需启用，即可再去存管开户。校验逻辑：判断的是banktransfer中该资产账户是否有trans_type='AT'-存管销户、bktrans_status!='3'的记录。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境做结算转入转tzxx文件时报错：invalid floatint point operation", + "input": "", + "output": "1.检查tzxx文件，发现是tzxx的tzlb=038科创板配售登记信息的数据存在问题，其中该数据的BL1=0，BL2=0；2.根据接口文档可知，BL1是配售比例中的分母，BL2是配售比例中的分子，代码中会计算businessprice=BL2/BL1,由于下发的是0除数为0导致报错，临时可以将BL1改为非0的值或者将该数据删除即可；3.针对该类数据在修改单M202008170637中支持转入到authority表中，具体支持如下：修改后，结算转入支持TZXX文件，转入TZLB为038-科创板配售登记信息和039-科创板配售终止信息数据的转入，转入至authority权益登记表，产生业务类别(business_type)为'1'，remark为'科创板配售登记信息数据转入'或'科创板配售终止信息转入'的数据；4.针对除0的问题，并非所有tzlx都存在BL2/BL1的情况，一般可检查tzlx是否存在005、006、038、015这几类的数据。" + }, + { + "instruction": "结算转入时，发现562883和562884ETF的代码配对状态为无此委托，交易属性为申购返款和申购中签。", + "input": "", + "output": "今天是上海etf的认购确认日，562883为认购代码，所以今天晚上是先返款再扣款，数据配对时会获取settunfinished在途表的数据进行配对，查看在途表没有数据，而上周四认购日产生的deliver交割数据，业务标志为4001，经确认，在认购日7697开关未配置562代码段，今天晚上在配置该参数。在认购日当天，会通过清算转入gh文件处理ETF的认购款代码，业务标志为4001，在途表不产生。正常应该通过结算转入gh文件处理成认购扣款的流水（业务标志4034）并产生在途。上周清算时未处理，导致562884代码的交割流水中业务标志为4001，发生金额为8000，未扣除认购费用。正常在认购日日终会一起扣除认购金额和认购费用（7710开关配置为0）。查看结算转入界面上申购返款的金额为8000，申购中签的金额为8064，说明返款的时候返了8000但是扣款时要扣认购金额+认购费用。因认购日日终没有冻结/扣除费用，确认日重新扣款时会包含本金+费用，如果客户资金不够可能会透支，到时候观察下客户资金，如果清算时客户资金确实不够，可以通过透支预处理界面调佣处理。注：调佣后将不会扣除认购费用。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试【结算转入】报错[302503][配对无默认账号]", + "input": "", + "output": "1、根据[AP_证券日终_默认账号配对]，该报错是因为从hs_settinit.branchacctinfo机构对应账户信息表获取到的branch_account字段值为空，获取条件需满足branch_no=@main_branch2、hs_settinit.branchacctinfo存在符合报错信息@main_branch=8888的数据，但其branch_account值为空，测试环境可直接在hs_user.branchacctinfo和hs_settinit.branchacctinfo表中添加该值。3、由于获取到default_account的值后，还会去关联hs_settinit.fundaccount获取数据，需满足条件fund_account=branchacctinfo.branch_account，所以还需同步在fundaccount表中增加相应的数据。4、后台添加数据后，重做【结算转入】正常。" + }, + { + "instruction": "【常用查询-证券】界面为什么某只代码的盈亏金额为负，盈亏比例为正？", + "input": "", + "output": "1、盈亏金额=证券市值-累计买入金额-回报买入金额+累计卖出金额+回报卖出金额-卖出费用，其中卖出费用temp_fare,需根据4125配置（查询证券成本价盈亏额处理模式）不同进行计算。2、盈亏比例=（市值价-买入均价）/买入均价，盈亏比例@profit_ratio=hs_round((@asset_price-@cost_price*@store_unit)*100/fabs(@cost_price*@store_unit),2)=（市值价-买入均价*存放单位）*100/买入均价*存放单位。其中@asset_price取stockreal表的asset_price，@cost_price取stockreal表的cost_price，是日终根据买入均价计算的，@store_unit为存放单位取自stkcode表。3、盈亏金额的算法中考虑了卖出费用和卖出情况，且日间会受实时成交买入和卖出的影响。但盈亏比例中的计算依据为买入均价，买入均价未考虑卖出费用和卖出情况，且日间不受实时成交影响。盈亏金额和盈亏比例之间并无直接关系，所以当市值价高于买入均价时，可能出现盈亏金额为负，盈亏比例为正的情况。" + }, + { + "instruction": "建行新版报文测试根据银行要求日终清算文件导出的格式必须是 utf-8。", + "input": "", + "output": "需求背景：目前发现当没有中文的时候，日终清算文件为UTF-8格式，如果出现中文则为ANSI格式，对于建行接口来说，开户异常文件最后一个字段为客户名称，通常都是中文，导致文件格式不对。范例文件已上传到需求附件：20210611.jsyh.khyc，需求单202106231281新增银行配置参数位，控制日终清算文件导出格式是否为UTF-8。" + }, + { + "instruction": "周边调用335514做合约展期申请报错：[151159][表记录不存在][table_name=eligriskmatch,orangan_flag=0,corp_risk_level=-1,finance_type=1,prod_type= ，prodta_no=!]？", + "input": "", + "output": "该报错是因为开关1214-是否启用统一适当性交易匹配配置为1（0-否(默认)；1-是）启用，程序会从crdtclientprefer表获取corp_risk_level为-1，而crdtclientprefer表中的corp_risk_level为3，在eligriskmatch表中不存在corp_risk_level为-1的匹配规则因此报错。该问题是因为账户系统存在问题导致crdtclientprefer表和crdtclientpreferctrl表没有同步导致的，目前已在修改单M202104281769（HSACCT2.0V202101.00.005或修改单HSACCT2.0V202101.00.004M2）修复，临时方案：crdtclientprefer表中的数据为clientprefer表中有信用账户的数据更新时同步而来，对应可在前台菜单【增值-适当性管理-客户风险等级修改】中修改。" + }, + { + "instruction": "客户出现并反馈行情配置文件HQI行数超出限制行数2048如何解决？", + "input": "", + "output": "1.经初步评估研发不建议再使用t2sdk扩容，基础模块扩容会多占用内存影响性能,行情自己开发配置模块扩容，需要新开发功能评估改动也比较大;2.目前现场是每次手工前台导入ETF行情文件，针对反馈问题主要是etf代码新增配置频繁导致的行情行数超出，生产已经有400多个etf行情配置信息，临时解决方案可以单独开一个行情服务器，单独用来配置转入etf的行情，这样etf的行情配置文件HQI可以单独占用2048行。根据客户评估反馈行情行数中绝大部分是etf行情代码新增占用的，临时解决方案用不了多久2048行也会用完因此不能长久解决问题，后续此类问题还会出现，提交需求202106251104希望评估支持长久解决此问题。行情不再依赖研发t2sdk模块功能，基础模块行情全部重新开发，临时解决方案：新部署一台行情服务器用于单独转etf行情，注意：1.原来行情服务器配置的etf代码，不能在新行情服务器重复配置，防止同一只代码重复转码；2.bar.xml配置文件中的路由主要是通过配置短功能号（functionid）来找对应的行情服务器(nodename），因为etf业务没有对应短功能号不需要找行情服务器，因此bar.xml配置文件不需要新增一条新行情服务器的路由，行情配置界面“应用名”不用对应填写保证不重名即可。" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌测试】清算转入bjsjg文件报错无此委托", + "input": "", + "output": "根据清算转入匹配逻辑：report_account=@report_accountandstock_code=@stock_codeandreport_bs=@entrust_bsand(@entrust_way_t<>'~'or@entrust_way_t='~'andentrust_type='5'andentrust_prop='0')andentrust_typein('0','5','6','7','8','9','3','C','D')andexchange_type=@exchange_typeand(nvl(trim(real_seat_no),seat_no)=@seat_noorseat_no=@trade_seat_no)andorder_id=@order_id--20151130jiangdimodandinit_date=@init_dateand(@default_branch=0orbranch_no=@default_branch);发现bjsjg文件中的jgxwdm字段是900871，而委托表的席位代码728130，因设置的股转席位分离导致匹配匹配无此委托。该报错不影响到清算。后续在修改单中M202107062547中支持匹配委托。" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌测试】股转摘牌委托当天做买入当天可以做卖出，程序没有控制反向交易？", + "input": "", + "output": "3432-股转摘牌委托提交反方向转让申报要求间隔天数设置5（默认）；当配置值为5时，表示投资者买入后卖出或者卖出后买入同一股转摘牌代码的日期间隔不得少于5个交易日。对于该业务根据最新的业务解释，T+5反向交易控制指的是T日结算确认交收成功后，T+1日到T+5日都禁止做反向的交易，T+6日才能做。所以需等到清算后才会控制。" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌测试】股转的差异化表决权，柜台支持转入么", + "input": "", + "output": "在修改单：M202008040374，对应版本11-004已经支持，通过NQXX.DBF中的XXQTYW字段：为“T”表明有差异化表决权安排，为“F”表明没有差异化表决权安排。为T时则转入证券代码表中代码控制串第36位-存在表决权差异打勾，为F则不打勾。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账页面有行权权证代码Q00133对账不平，当前数量为0；对账为11200", + "input": "", + "output": "1、股份对账中对上海自主行权数据，支持转入QTSL文件中SJLX为017（股权激励期权持有明细数据）的数据到stockcorrect表进行对账（对应bourse_amount），如果有多条记录，则根据标的代码汇总SL1作为总的对账数量；然后股份对账转入的时候，标的代码为入参的stock_code取soptcode表中第一条记录的sopt_code作为插入stockcorrect的stock_code；并支持预处理阶段将上海市场的soptreg表的数据转入stockcorrect表（stockcorrect.correct_amount=soptreg.confirm_amount-soptreg.used_amount），然后对stockcorrect表中的correct_amount和bourse_amount进行比对，若二者一致则删除，不一致则为股份对账不平的信息，保留至T+1日证券对账预处理前。2、检查qtsl文件中sjlx='017'三条记录的sl1字段求和是对账数量，soptreg表中该客户得三条记录得所有数量字段都是0，因此对账不平。3、其中soptreg表数据的来源有配置参数7600-日终是否不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓（0-否（默认）；1-是。”来决定的。当配置为0时，日终根据结算文件数据更新自主行权股东持仓；当配置为1时，自主行权股东信息由柜台菜单“证券-自主行权-自主行权股东设置”批量导入维护，日终不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓）控制，检查配置参数7600为0即根据日终文件来更新，目前程序控制上海是存量更新的（M201707210600）、深圳则为增量更新，即结算转入上海QTSL文件时，如果soptreg中已有记录则不做更新处理，查看soptregjour表有三条2018年remark为“股份结算转入”的流水，由于soptreg表已有2018年插入的数据，因此日终文件转入就没有更新soptreg表数据。临时解决方案：需通过【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单批量导入上海的股份名册数据或者手工根据QTSL文件更新柜台的登记数量及确认数量后，再重新股份对账。注：对于行权代码对账时合并转入的情况，已经在修改单M202104061175（UF2.0V202101.00.003）中修复；修改后：股份对账转入qtsl文件，当SJLX为008（证券账户标准券余额）、007（证券账户质押券余额）、017（股权激励期权持有明细数据）数据时，相同的证券账号、证券代码、市场、席位号会按文件中的顺序分批次转入stockcorrect表，不合并。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平，系统买入5000000，交易所买入0，证券代码为空", + "input": "", + "output": "查看hs_sett.squarepreclear表中，有一条证券代码为空，业务标志为4496（股票质押违约处置违约金归还）的数据，经确认，今天有客户做过股票质押违约处置，并且手工录入的违约金，但是对于4496这个业务标志应该在对账时排除掉，已有需求单号202107080223" + }, + { + "instruction": "股票质押合同流水中本次偿还本金和利息不对？", + "input": "", + "output": "在修改单M201902201169(合入sp3补丁24)前，程序.his_srpcontractjour、cl_srpcontractjour、fil_srpcontractjour中srp_occur_settle_interest、srp_occur_repaid_balance与srpcontractjour表结构字段顺序不一致，所以日终归历史时，会将当前表的srp_occur_settle_interest置到历史表的srp_occur_repaid_balance，将srp_occur_repaid_balance置到历史表srp_occur_settle_interest，即两个字段错乱。查看客户当前表跟cl，his，fil的这两个字段都相反所以导致该问题。可以通过执行M201902201169（证券UF20-BL2013SP3补丁24-20190306-V1.rar）中特殊脚本调整这两个字段" + }, + { + "instruction": "股转报价委托报错：[251264][股转使用信息控制表记录不存在] [table_name=sstholderusectrl,branch_no=xxx,exchange_type=9,seat_no=XXXXXX,stock_account=xxxxxxxxxx]", + "input": "", + "output": "报错检查的是sstholderusectrl表没有客户记录，sstholderusectrl表记录是在做使用信息维护报送股转权限时生成的，检查客户sstholderusectrl表无记录。1、可通过【证券-代理中登业务-使用信息维护】菜单新增并报送股转使用信息，注意席位要选择正确。2、如不需要报送股转使用信息，可以将配置参数3235-股转交易时是否检查股转使用信息（0-否（默认）；1-是。如果设置为1，那么在股转交易时必须判断该账户是否做过股转使用信息申报，没做过则报错返回不允许交易）。" + }, + { + "instruction": "修改股东账号权限时，股东账号权限的下拉框一个操作员能看到报价回购的权限，一个看不到，这是为什么？", + "input": "", + "output": "能看到报价回购权限的操作员为系统操作员，另一个操作员为普通操作员，有配置参数2044-股东账户开户和修改时需要屏蔽的股东权限控制不显示某些股东权限，使用系统操作员查看该配置，配置有报价回购权限，所以普通操作员看不到该权限。【2044-股东账户开户和修改时需要屏蔽的股东权限】默认为空（即不屏蔽任何股东权限）。用于设置屏蔽的股东权限，使用,隔开，被屏蔽的股东权限，只有总部操作员可修改，对其他营业部操作员不可见，对总部操作员是否可见由系统配置2068控制。" + }, + { + "instruction": "银行签到报错：【流水号=1】【账号=xxxx】，MrSend发送失败【-2】连接失败", + "input": "", + "output": "怀疑银证平台与深证通没有连通，银行参数界面的【源应用密码】是8位，MR.ini配置文件中的\"app1\"=\"1\"，，将银行参数界面的【源应用密码】改成1后正常。" + }, + { + "instruction": "沪港通报盘启动报错：没有找到对应的处理函数集！业务类型：03！解析发送行情失败！", + "input": "", + "output": "检查报盘参数设置中读写选项下“公共数据”勾选了，勾选之后会处理行情（03类型表示处理行情）就会报错。公共数据是上海大宗交易业务用到的，港股业务用不到，取消“公共数据”勾选重启报盘正常。" + }, + { + "instruction": "333011（客户ETF网下股份认购），做深圳ETF网下股份认购时报“[120199][该证券不是成份股代码，不允许网下股票认购]”", + "input": "", + "output": "在修改单M201906271472（UF2.0V201900.05.000）之后：功能250104增加入参channel_type-通道类型，当为深圳场内通道跨市ETF做认购登记时，用该字段传值1-场内通道，便于后台校验对应成分股信息；周边功能号333011没有支持channel_type字段入参，导致在判断成分股时一直会报“[120199][该证券不是成份股代码，不允许网下股票认购]”，该问题已在修改单M201909030651（UF2.0V201900.10.000）修复，支持周边深圳场内通道跨市ETF认购登记，修改后：333011增加入参channel_type（通道类型），当做深圳场内通道跨市ETF认购登记时，channel_type送入1-场内申赎。" + }, + { + "instruction": "客户赎回512661后产生512665代码（跨市资金）的负持仓？", + "input": "", + "output": "查看512665代码为跨市ETF，正常系统不会处理gh文件中512665代码的记录。系统在处理512665代码（尾数2,5,6处理逻辑相同）时是根据资金代码（512662）代码前五为去匹配判断该代码的ETF类型是否为跨市，如果是则过滤不处理。由于客户生产日终时ETF代码信息设置中ETF资金代码为空，所以导致没有匹配到，处理进来临时解决方法：通过股份清理将512665代码清理，同时需要红冲这部分资金" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-历史成交】查询导出成excel格式时流水序号为负数", + "input": "", + "output": "1.程序中写serial_no这个字段的时候调的是写整数的这个函数，这个函数不能写超过2的29次方的数；2.该问题已有修改单修复，单号为M202103030229，合入UF2.0V202101.00.003程序包。" + }, + { + "instruction": "【上海流网关】hsoc配置正常后，发现其委托的委托状态是待报", + "input": "", + "output": "检查报盘的日志，发现没有任何报错，这说明委托没有推送到报盘上，因为考虑到上海流网关有开关3450控制，3450打开后，才会走hsoc中的流网关，检查3450开关，发现该开关没有开启，开启后同步所有udp后委托申报正常。3450-是否启用上海竞价平台交易网关业务" + }, + { + "instruction": "【其他-极速交易管理-极速账户部署信息修改】菜单看不到独立线程标志和UST权限控制串字段？", + "input": "", + "output": "修改单M202012172670（合入UF2.0V202001.25.000）之���，如果操作员只拥有“110255-LS_UFT参数_UFT资产账户部署信息修改”、“110259-LS_UFT参数_UFT资产账户部署信息增加”功能的权限，则只支持新增和修改系统节点编号，uft系统节点编号，可用状态这三个字段，不支持修改独立线程标志和UST权限控制串字段。如果操作员拥有“110274-LS_UFT参数_UST资产账户部署信息修改”、“110275-LS_UFT参数_UST资产账户部署信息增加”功能的权限，则支持修改所有的资产账户部署信息字段。本案给操作员赋权110274、110275功能的权限即可。" + }, + { + "instruction": "332878输出参数中的议案名称vote_info显示乱码", + "input": "", + "output": "332878输出参数中的vote_info（议案名称）取自votelist表，该字段的数据类型为HsChar255，查看《SZSE999999-TS05深交所上市公司股东大会数据接口（Ver1.0）》中，查看evoteparams_yyyymmdd.xml文件中“议案名称”的数据类型为C1000，检查行情文件evoteparams_yyyymmdd.xml中的“议案名称”也是超过255的字符。针对该问题，已提交需求，需求单号：202107050011，建议将vote_info（议案名称）的字段名称扩长。" + }, + { + "instruction": "【股票质押初始交易申请】界面的最早购回日为灰色，无法输入？", + "input": "", + "output": "M201910251408（合入UF2.0V201900.15.000），修改后:1、新增系统配置3292-股票质押是启用补偿利息业务，0-否，1-是（默认）2、当系统配置3292为0时，股票质押初始质押申请不再支持录入最早购回日期和补偿利率解决方法：将3292开关调整为1即可。" + }, + { + "instruction": "【股份代办登记】菜单做登记，提示：现证券账户【****】在资产账号【*****】下不存在，是否继续操作？", + "input": "", + "output": "因为此客户对应资产账号下面没有开股转市场（特转A、特转B）市场对应的证券账号，所以有此提示。此提示可以选择继续，也可以不继续。如果继续，则后续股份上账日，系统会把股份处理到无主账户，等客户正常开股转市场账户的时候自动认领。若不继续，则可以先开股转市场账户，然后再来做登记。注意：开股转市场的证券账户没有准入条件，但是开权限是有准入条件的。卖出可以不校验权限，所以只要开出股转的证券账号，后续有持仓可以就可以卖出。" + }, + { + "instruction": "查看20210701这天，特转B在交易日期设置中属于交收日；但是为什么当天的特转B业务延迟了一天交收？", + "input": "", + "output": "经确认，根据交易所发文说明，特转B的交易日同深B一样；20210701这天深B属于非交收日，特转B也是非交收日；但是对于深B、沪B、特转B的非交收日是在柜台【非交收日期设置】菜单进行设置，对应后台nosettledate；查看该菜单，存在日期为20210701，市场为特转B的记录；表示当天为非交收日，不做交收" + }, + { + "instruction": "上海大宗交易委托 委托数量是30万股，委托金额是5元，发生金额150万元，为什么程序没有限制住", + "input": "", + "output": "经确认，客户委托数量是30万股，委托金额是5元，满足上海大宗交易规则。" + }, + { + "instruction": "332725协议回购委托确认，调用时报错：150096，返还日期非法，路径为332725-1332933-1332920-2214045", + "input": "", + "output": "根据报错路径查看，系统校验entrust_date和date_back，相差大于365天就会返回该报错信息。协议回购委托字段转换，@date_back=@repurchase_date，是取自入参的回购日期；entrust_date取自证券初始化日期excharg的init_date。周边入参送了回购日期为20220708，entrust_date为20210706，超过365天所以报错。" + }, + { + "instruction": "昨天有3个客户做确权，因400104代码股份确权的主办券商填写不对，导致委托状态已报，资金冻结", + "input": "", + "output": "方案一：在修改单：M202009282269后，对应版本：17-003，程序支持通过【证券】-【全国股转非交易业务】-【股份代办登记撤单】菜单来做撤单，同时资金冻结取消。方案二：1.手工将该笔委托归历史，stbdbdj委托表归历史的条件为：(entrust_statusin('8','9')andclear_date<=@init_date)orentrust_status='0'；2.在【资金特殊冻结解冻取消】菜单对冻结的确权费用做冻结取消操作。方案一和方案二取其中一种即可。" + }, + { + "instruction": " 上海证券账户销户提示：[142726][股东账户xxxxxxxxxx存在未完成的限售股扣税，不允许销户]", + "input": "", + "output": "【问题分析】该提示是因为hs_asset.sdsjour(限售股扣税流水表)中存在该客户记录导致，相关数据如下：证券代码为603105，交易日期为20190710，备注有“应纳税所得额：-27530.95”字样，说明该客户于2019年7月10日以亏损的方式卖出了限售股603105（应纳税所得额为负数表示亏损方式卖出），其应纳税所得额（tax_balance）为-27530.95元，应扣税金额（tax_fare）为0元，因之前日终程序对于备注字段金额显示为负数的记录未做处理（处理日期deal_date=0，处理标志deal_flag=0-未处理），所以导致一直在当前表中未归历史。此问题已在修改单M201907151395（合入UF2.0V201900.05.002、UF2.0V201900.06.000）中修复，修改后：（1）上海TZXX文件转入限售股扣税信息时候，保护remark中应纳税所得额字段，当该字段为负数时，保护为0；（2）对于应纳税所得额为负数或0的限售股扣税数据，入账时产生的sdsjour的deal_flag置‘1’。经查，sdsjour表中还存在此类数据（tax_fare=0,deal_date=0，deal_flag=0）共205条，且均为2019年升级修改单M201907151395之前的数据，后续销户时均会提示“股东账户xxxxxxxxxx存在未完成的限售股扣税，不允许销户”信息。此外，hs_asset.sdsjour表中还存在一条2021年6月25日的扣税数据未归历史，其应纳税所得额（tax_balance）为61448.27元，应扣税金额（tax_fare）为12289.65元，但本次扣税金额（drawtax_balance）和累计已扣税金额（sum_drawtax_balance）均为0。系统配置参数【7539-限售股所得税是否将资金扣到负数】配置为“0-否（默认）”，即扣所得税时校验客户资金，如果足够则扣除，如果不足则不扣。客户6月25日至今的资金余额均小于应扣税额12289.65元，故一直未进行扣税。【解决方案】针对应扣税金额为0的历史遗留数据，可通过【证券-证券持仓-限售股扣税】菜单选中相关数据做“免扣税”处理；或可在下午闭市后、日终清算前，后台批量调整hs_asset.sdsjour表中的数据，修改其处理日期deal_date为当前交易日，处理标志deal_flag为1-已处理，待系统初始化后，相关数据即可归历史。针对应扣税金额有值但客户资金不足未扣除的情况，可通知客户补足资金，再通过【证券-证券持仓-限售股扣税】菜单进行手工扣税或通过日终自动扣税。" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】菜单“实时交收对账”不平，系统单边", + "input": "", + "output": "1、经确认客户做的是“无文件实时交收”（上海固定收益平台实时交收），再做的“实时交收对账”。2、“实时交收对账”是获取hs_sett.realsquarecheck表为对账金额，hs_sett.realsquarecheck表数据来源于转入新意资金结算系统导出的场内清算文件；获取realsquarepreclear表为系统金额，realsquarepreclear表数据来源于日间实时交收产生的rtgssettinfo表数据。3、客户未在“实时交收对账转入”Tab页转入新意系统的场内清算文件，realsquarecheck表数据为空，所以提示系统单边。注：【实时交收处理】使用流程：1、实时交收对账转入Tab页：-转入对账数据至实时交收对账表realsquarecheck（需要先配置对账文件）；2、日终文件转入Tab页：-转入有文件交收的数据（如cil退补款文件）至实时交收预入账表realsquarepreclear，同时根据已转入的对账数据进行对账，置交收标志；3、无文件实时交收Tab页：-转入无文件交收的数据（如上海固定收益平台以及深圳RTGS交收的品种）至实时交收预入账表realsquarepreclear，同时根据已转入的对账数据进行对账，置交收标志；4、实时交收对账Tab页：-查看对账情况，获取hs_sett.realsquarecheck表为对账金额，获取realsquarepreclear表为系统金额，可以点击或者多选对应的数据至入账处理界面进行调整或者入账。5、实时交收入账处理Tab页：-查看预入账数据的情况，核对金额后，可以再手工调整数据的交收标志；勾选交收标志为1-交收，进行入账处理。" + }, + { + "instruction": "通过UF20系统中做固收平台指定对手方业务，程序提示：[251270][上海单边挂牌债券不允许做此业务] ", + "input": "", + "output": "【问题分析】：程序判断证券类别为Y-企业转债，证券代码为19开头的证券代码为转股业务，会将周边传入的委托属性重置为7（转股），导致委托时出现错误。根据上交所通知《关于扩展分配并启用债券业务相关代码段的通知》文档，196代码段为非公开发行公司债券，恒生公司在《【维护提示】证券交易系统关于上交所新增184,186,193,196代码段的维护提示(2021-07-01)》邮件中提供了相关脚本（196代码段的stock_type为a-私募债，sub_stock_type为!-默认），脚本执行时会判断系统中是否已经存在196的代码，若存在就不会更新其证券类别为a。【问题解决】：针对该问题，请通过UF20系统中做固收业务的券商，尽快执行《【维护提示】证券交易系���关于上交所新增184,186,193,196代码段的维护提示(2021-07-01)》邮件中的添加证券模板的脚本，执行脚本后需检查系统中196代码段的证券类别是否为a-私募债，若不是，请手工修改为a，若通过后台脚本修改，则注意同步UDP。针对固收代码行情转入时对系统中原有代码不更新其证券类别的问题，已经提交需求，需求单为：202107050859。" + }, + { + "instruction": "3266开关由0改为1后，上海报价回购代理登记委托全部被过滤掉了？", + "input": "", + "output": "1、委托金额：当3266开关配置为1时，计算委托金额时需考虑剩余买入额度，委托金额=min(可用金额-留存金额-预留资金申请金额,剩余买入额度)。当3266开关配置为0时，委托金额=可用金额-留存金额-预留资金申请金额。按照上述方式计算出委托金额后，还需要考虑报价回购代码的买入单位和交易最高金额，交易最低金额。委托金额-委托金额除以买入单位所得余数后得到委托金额N。委托金额N与交易最高金额和交易最低金额进行比较，如果大于交易最高金额，则委托金额为交易最高金额；如果委托金额N小于交易最低金额，则委托金额为0；否则委托金额就等于委托金额N。2、由0切成1，登记的委托被过滤，切回0可以正常触发，初步判断是剩余买入额度不足造成的。剩余买入额度计算公式如下：1）上海市场总的剩余买入额度@qrp_buy_quota_1=max(0.1,上海报价回购总的客户当日买入额度-上海所有客户报价回购已委托金额2）上海报价回购总的客户当日买入额度：获取证券代码为！的上海市场的客户当日买入额度（hs_asset.qrpquota表qrp_buy_quota）3）上海所有客户报价回购已委托金额：汇总hs_asset.cbpentrust表当前系统初始化日期的，上海市场，entrust_status不为6-已撤，9-废单，委托属性为QNE-报价回购，QNP-报价回购展期买入的委托金额）按照以上公式计算出的剩余买入额度为0，因此登记的代理委托都没有触发。" + }, + { + "instruction": "6月11号的卖出，没有股息红利税扣税的流水，而6月24号有扣税流水，回事？", + "input": "", + "output": "根据资金交易流水推测可用资金足额，正常是可以扣税下来，然而没有资金变动流水。接着看dividendtax表没有该笔扣税记录，检查是abcsjXXXXX.mdd文件没有扣税数据。根据税务局的政策：个人转让股票时，按照先进先出的原则计算持股期限，即证券账户中先取得的股票视为先转让。应纳税所得额以个人投资者证券账户为单位计算，持股数量以每日日终结算后个人投资者证券账户的持有记录为准，证券账户取得或转让的股份数为每日日终结算后的净增（减）股份数。因该客户当天6月11号有买入3100股，当天卖出3100股，对于中登该客户市场没有发生变动，所以没有下发扣税数据。对于柜台，dividendtax表就没有扣税记录，也没有资金变动流水。链接：http://www.chinatax.gov.cn/chinatax/n810341/n810765/n812151/n812386/c1082457/content.html" + }, + { + "instruction": "11点14分UFW监控程序上提示HJ-AS-EALL#1(AS2.0) 积压", + "input": "", + "output": "在中间件的/home/hundsun/workspace/log目录下获取as_eall节点，发现报错的功能号有2112604、2340209、2112124，获取as_eall节点功能号的执行情况，发现这几个功能号的最大执行时间比较长，如下：功能号最大执行时间21126042703852340209264755211212417439怀疑数据库有问题，获取数据库执行报告提供给DBA排查，发现有一个UFW的监控语句，在每隔5秒向后台发送查询语句，检查UFW的监控软件，监视器名称为oracle的“轮询时间\"设置为5秒，该轮询时间建议修改为30秒。" + }, + { + "instruction": "证券交易准备后客户资金和股份的勾稽关系不对？", + "input": "", + "output": "检查客户的流水，昨天7月1号港股是非交易日，有客户做了港股通账户开户，开户后有无主认领流水产生了stockrealjour和fundrealjour，流水的日期是7月2日。证券交易准备会判断fundrealjour、stockrealjour的日期，如果有当天流水认为是重做，导致流水计数器secuserialcounter没有清理，同时fundreal、stockreal、etfstock、impawnstock表所有客户的数据没有清理。数据用附件脚本调整，程序会优化逻辑，需求单号：202107020111。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】存管导出准备“导出预处理查询”当前余额小于0，为何透支预处理时未提示？", + "input": "", + "output": "1、现金宝申购时判断的是可用金额。而客户当天将股票卖出所得全部用做现金宝申购，由于股票日间合笔回报解冻（【资金交易流水】），其金额多于日终实际分笔下账金额（【历史分笔成��】），导致出现透支。2、透支预处理的时候会根据secumpreclear、squarepreclear、preclear等预入账表的记录，计算得到hs_data.overinfo预入账透支检查表，hs_data.overinfoprev预入账透支检查表上日记录表中的occur_balance，当occur_balance小于0的时候，就提示会出现透支。查看overinfo表中occur_balance=3479.94=3480+(-0.06)，客户当天有备注为“IPO新股发行T+2日解冻”交收资金冻结取消和“IPO新股发行T+2日缴款”市值申购中签扣款的流水，发生金额为3480。在透支预处理往hs_data.overinfo表插入数据时，会过滤掉squarepreclear表中business_type=s-市值申购的数据，以避免透支预处理界面出现大量因为新股而错误显示透支情况的客户（新股扣款客户是入账时判断客户资金情况，有可用资金则扣收，不足则弃配）。3、【解决方案】临时可先蓝补资金，然后从资金收市处理这步开始，后面的步骤都要重做。后续如想避免该透支，建议可在【产品-证券理财现金宝-现金宝账户登记】中设置大于0的“触发金额”，已确保现金宝触发后，还能预留一些可用资金。4、UF20提供了根据客户资金和预入账表资金余额进行比对的查询【查询-通用查询-证券业务-日终预透支查询】，该查询中不会过滤business_type=s-市值申购的数据，也不会过滤其他数据。5、内存清算系统，是在内存入账后进行透支查询的，透支查询时也不考虑新股扣款的数据，所以针对此案仍查不出透支数据。但在透支查询后会进行交易系统入账：会先回冲business_flag=0的交易冻，再进行新股扣款，此时可用足额则扣收，不足则弃配。此案最终会弃配。注：UF20系统是系统初始化时回冲交易冻，所以在入账时由于可用虚增判断资金足额，新股缴款正常扣收，但出现透支。6、该问题的根源是日间股票卖出合笔回报解冻计算导致的，该问题会在UF3.0中优化。" + }, + { + "instruction": "当日买入的深圳成分股用于认购上海跨市ETF基金时，报错[251005][证券可用数量不足]", + "input": "", + "output": "查看hs_asset.stockholder表可知该客户在上海市场的股东权限有“o:跨境ETF申赎”权限，而在深圳市场无任何ETF申赎权限。程序在认购上海跨市ETF时，由于获取到上海市场有ETF申赎权限，就会关联hs_secu.etfstock（ETF股份表）获取可用额度。而在深圳市场无任何ETF申赎权限，导致客户买入深圳成分股成交回报时，系统未记录etfstock表中的信息，最终导致ETF基金认购时获取到的可用数量为0，不允许认购。针对该问题，提交需求202107050154。" + }, + { + "instruction": "券商有两个深圳的席位A和B，某客户在该券商已经开了B席位的证券账户，从其他券商错将席位转托管到了A席位，该持仓目前在无主中。请问怎么将两个席位上的持仓合并成一起", + "input": "", + "output": "方案一、BOP重新发起【转托管调整】，调整后的席位为B席位即可方案二、通过【证券账户修改】改为A席位，【无主认领】到A席位，再做转托管到B席位（会收取转托管费用10元，具体看券商设置），最后通过【证券账户修改】将该资产账户的席位从A席位改回B席位" + }, + { + "instruction": "周边调用332200做银行转取4000报错：【150359】【转出金额超出限制】", + "input": "", + "output": "对于转账上下限的判断，程序判断的优先级【营业部取款限额设置】->【存管账户强制修改】->【储蓄银行控制模板设置】->【储蓄银行控制参数设置】，只要设置值不为零，即按以上优先级别取，如果有值为零，则取下一级别设置参数。通过账户信息查看该客户的转出上限金额设置为1000。因此被限制住了。可通过存管账户强制修改菜单来修改。" + }, + { + "instruction": "NQQR.DBF文件日终发的晚如何转入系统", + "input": "", + "output": "1、在修改单M202007031246（UF2.0V202001.11.004或者UF2.0V202001.17.000）之前，如果有配置【7049-股转公开发行询价结果通知】，经营数据汇总会取询价结果表数据生成通知，则需要在【经营数据汇总】步骤之前通过【特殊业务数据转入】菜单转入。如果未配置【7049-股转公开发行询价结果通知】，该操作只要在做第二天初始化前转入即可。2、在修改单M202007031246（UF2.0V202001.11.004或者UF2.0V202001.17.000）之后，新增菜单【日终-证券日终-全国股转确认库转入】，支持客户可以在NQQR文件下发后单独通过该菜单进行转入，同时生成对应的7049等通知，不必通过【特殊业务数据转入】菜单转入NQQR文件后在经营数据汇总产生通知。如果是在初始化后清算前转入，那么转入后生成的stbipoaskresult表数据是初始化后的当日日期，通知管理生成的noticelog表数据日期也是初始化后的日期；如果是经营数据汇总后初始化前转入，那么转入后生成的stbipoaskresult表数据是当日日期，通知管理生成的noticelog表数据日期则是下一交易日；如果是清算前处理执行后，经营数据汇总前通过该菜单转入，那么转入后生成的stbipoaskresult表数据是当日日期，且不会生成通知数据，统一由经营数据汇总生成。3、文件转入后可以通过【查询-通用查询-证券业务-股转IPO询价结果查询】界面查询。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购回报报错：[143978][查询综合业务委托表失败]", + "input": "", + "output": "上海债券质押协议回购回报处理，当委托属性为BPB、BPH，且质押率小数点大于4位的时候，由于委托跟回报的质押率尾数算法不同，导致回报无法处理到后台（bprcontract，cbpentrust委托状态、成交编号都未更新），我们柜台程序是四舍五入，交易所的计算方式类似进位处理（具体计算可见附件），针对该问题，已经提交需求，需求单为202106241664。" + }, + { + "instruction": "操作员密码修改报错：柜台参数修改成功，同步UFT\\UST系统节点（36）失败，请手工处理！", + "input": "", + "output": "36节点是UST子系统的，UST在修改单M202102251108（SecuUST1.0V202101.02.000）已支持UF20系统修改操作员密码同步到UST，需要添加配置如下：UF20更新配置文件假设ust证券的系统编号{system_no}UF20系统网关配置中标签db2u如果不存在属性[ust_secu_system_no]则增加该属性确保CS5_BAR1.xml{system_no}默认转发为证券ust_arswitch_config_db2u.xmlust_switch_config_db2u.xmlUST更新配置文件ust_ar.xml：ust_bus_ar.xml：" + }, + { + "instruction": "上海协议回购成交申报非公开行情获取不到数据？", + "input": "", + "output": "1、非公开行情通过214046功能号获取行情，action_in=3，取bprinfo表数据；2、后台的bprinfo表中有当天做的报价申报的行情记录；3、获取bprinfo表的条件为：a.entrust_no=b.entrust_noanda.init_date=b.init_date；a表为bprinfo、b为cbpentrust；查看bprinfo中的该条记录的entrust_no为0；成交申报是对于发起方通过菜单【证券】-【固定收益业务】-【协议回购报价申报】做协议回购成交申报的确认操作，因此在协议回购报价申报菜单应该做BPB-协议回购成交申报，而不是意向申报；重新发起一笔意向申报之后，成交申报菜单能正常获取行情信息；" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】SJSJG中的TGSS（股份上市）、TGZF（增发股份登记）数据支持处理？", + "input": "", + "output": "修改单M201707030796修改后：深圳增加对SJSJG中的TGSS（股份上市）、TGZF（增发股份登记）和PGDZ（配股配债到账）三类数据进行股份性质的校验，当股份性质不为00（无限售流通股）的时候不再处理该数据。其中PGDZ（配股配债到账）数据处理生成业务标志为4172-配股入账修正的流水，TGSS（股份上市）数据处理生成业务标志为4173-股份上市修正取消和4457-股份上市的流水。" + }, + { + "instruction": "前一日日间存管开户已报，日终经过存管日终-交易对账，对出银行单边，未处理，然后开户流水banktransfer归历史。日终应如何处理？", + "input": "", + "output": "将日终对应银行的账户交易类对账明细B03文件中前一日的银行开户成功的对账数据，合并到今天的B03文件中，修改日期，并且将昨天的开户流水banktransfer记录恢复到今天的今天的banktransfer中，并且将证券流水号和银行流水号字段调大到今天没有的值，并保持一致。然后日终在交易对账查询菜单对出之后进行调账。（该步骤比较复杂）或者可通过日间的存管账户强开直接强开即可。" + }, + { + "instruction": "报价回购业务根据配置参数2166购回或者撤单为什么支持不取消展期计划？", + "input": "", + "output": "菜单和功能：报价回购撤单和报价回购提前购回，修改前：对于报价回购展期买入委托撤单和提前购回，业务计划表（qrpbusin）的续作标志字段置1，表示续作无效；修改单20140825021修改后：对于报价回购展期买入委托撤单和提前购回，取配置参数（2166）来判断是否取消续作计划：0-都取消(默认，提前购回和委托撤单成功后都取消续做计划)；1-提前购回取消（提前购回回报成功后取消续做计划）2-委托撤单取消(委托撤单成功后取消续做计划)；3-都不取消。报价回购业务不论是否展期都会增加计划表，计划表的end_date时间根据是否展期决定；撤单和购回时不取消报价回购的计划表可在报价回购展期变更中手动取消；取消展期不会删除计划表，只改变展期状态，到end_date时才会归历史。" + }, + { + "instruction": "银证平台银行参数页面增加设置[证券发起存管开户若UseBranchNo为0且匹配不到营业部标识就直接作废该开户请求]？", + "input": "", + "output": "银证平台银行参数页面增加设置[证券发起存管开户若UseBranchNo为0且匹配不到营业部标识就直接作废该开户请求]，若勾选则此时就以“银证平台的银行参数界面中未配置该营业部号”作废该证券请求。升级银证平台程序后还是没有该参数，经确认程序修改没有支持，新提交需求：202101260362。" + }, + { + "instruction": "某客户20210608日进行新股787517的申购，20210609日中签500股，中签金额为3855元。T+2日日间券商通过新股申购信息调整菜单查看客户无缺口资金。但T+2日日终客户被动放弃26股。", + "input": "", + "output": "查看客户资金交易流水，T+1日日终客户中签3855元，根据7577配置参数-新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金客户配置为0-冻结。T+日日终产生一笔4081-交收资金冻结的资金交易和资金变动流水。资金交易流水的后资金额即为可用资金为负。表示客户可用资金不足。但因该客户是UFT客户，T+2日初系统通过调拨资金将可用资金划拨到UFT系统，系统配置2111-可用资金为负时，UFT资金调拨是否将可用资金置为0，客户配置为1-是。调拨之后，T+2日间UF2.0系统之后该客户的可用资金为0。在新股申购信息调整菜单，查看中签缺口资金的计算方式为（可用资金+T+1日终冻结的中签金额）与总中签金额比较，如果（可用资金+T+1日终冻结的中签金额）>总中签金额，则无缺口资金，如果（可用资金+T+1日终冻结的中签金额）<总中签金额,则缺口资金存在值。该现象下，客户可用资金为0，则（可用资金+T+1日终冻结的中签金额）=总中签金额，因此中签缺口金额为0，T+2日间在新股申购信息调整界面未查到该客户存在中签缺口资金。而日终清算时，UFT客户负的可用资金划拨回UF20系统之后，在T+2日日终系统处理时，先根据T+1日终实际冻结金额进行回冲，此时实际可用资金=（负的可用资金+T+1日终冻结的中签金额）<总中签金额，因此在进行扣款时，因缴款资金不足，导致日终被动放弃26股。解决方案对于UFT客户，日间新股申购信息调整菜单在展示客户的缺口资金时，应使用UFT中的可用资金来计算。该问题已经提交需求单：202106110374。临时解决：券商可联系客户T+3日日间补足资金之后，在新股申购放弃申报之前通过新股申购信息调整菜单调整客户的被动放弃数量为0，中签缺口资金为0即可。" + }, + { + "instruction": "T日和T+1日合并确权记录申报之后，T日的确权费未扣收。", + "input": "", + "output": "确权处理流程：代办登记时，冻结确权费用。T日代办券商通过【代办股份申报导出】导出DJWTK.DBF给主办券商。T+1日，代办券商通过【代办股份回报导入】主办券商发回的DJHBK.DBF。如果成功，更新stbdbdj状态已成，并产生一条备注为：三板代办登记回报资金冻结取消的流水，同时进行扣款，产生一条备注为：三板登记回报收费的流水。等到T+N日，处理BJSJG结算文件，股份上账即可。让客户去检查20的DJHBK文件，是否有18号的回报记录即可。" + }, + { + "instruction": "正常情况下新股/新债T+4日起何时可以做撤指定？", + "input": "", + "output": "正常情况下新股/新债T+4日起就可以做撤指定的委托，客户中签缴款后从A券商做了撤指定，但是目前系统不会清理客户的在途和中签持仓需手工前台清理。涉及菜单【证券-其它委托-指定交易】修改前：柜台指定交易菜单对于存在新股/新债T+4日到上市前的在途记录时，不会做弹框提示，允许客户做撤指定委托；修改单M202008080254修改后：柜台指定交易菜单对于存在新股/新债T+4日到上市前的在途记录时，会做提示“存在新股或新债未上市的在途数据，日终将无法处理下账，需要手工清理；是否继续委托？”，让客户决定是否继续做撤指定委托。" + }, + { + "instruction": "某只定向可转债卖出之后，未增加可用资金?", + "input": "", + "output": "查看无资金交易流水。证券委托是已成，实时成交也有记录。查看该代码在证券代码设置中标志类别的回报资金未勾选。查看系统配置参数3403-是否启用“债券是否非担保信息”转入及更新设置为0不启用，表示未通过文件更新回报资金；则系统行情转入的时候继承对应证券类别设置中的设置。查看证券类别设置中定向可转债的回报资金未打勾。" + }, + { + "instruction": "股份代办登记支持撤单解冻冻结费用？", + "input": "", + "output": "目前三板确权是通过柜台股份代办登记菜单进行确权，但有些确权代码是由主办券商统一确权，代办确权主办券商就不会给确认回报文件，从而导致确权委托一直是已报，资金一直冻结。涉及菜单功能【证券-全国股转非交易业务-股份代办登记撤单】修改前：不支持股转代办登记撤单；修改单M202009282269修改后：1.新增菜单[股份代办登记撤单]，支持对委托状态为'2'-已报的股转代办登记委托撤单，撤单时将委托状态由'2'-已报调整为'6'-已撤，并回冲冻结资金；2.支持功能212822进行复核。" + }, + { + "instruction": "行情服务器提示：校验初始化日期已勾选，NQHQ.DBF日期与初始化日期不匹配，转行情将不转NQHQ信息？", + "input": "", + "output": "行情服务器上勾选了“校验初始化日期”则会校验转入的行情文件是否是当天最新日期，行情服务器在8点30分启动，在启动的时候行情文件已更新为当天日期没有提示任何信息，在9点30分提示信息。排查在行情服务器启动的时候，会执行语句selectHQZQJCfromNQHQwhereid=0;获取内存中nqhq.dbf文件第一条记录，若取出来数量为0的话，就会等到配置文件tables_xsb.xml中配置的时间点，再重新加载一次，检查配置文件，配置信息如下：当系统时间大于9点30就会重新加载，在行情日志dbfsyn_YYYYMMDD.log上会提示：[NQHQ]istimetoreload。行情服务器是将nqhq.dbf中的数据加载到内存中，在转码的时候是先删后插，在9点30重新加载的时候，这一刻可能内存中不存在记录，所以系统提示了该报错。这是偶发现象，下一轮转码就会正常不影响。" + }, + { + "instruction": "深圳网络投票委托数量的交易所接口的最大位数是多少？", + "input": "", + "output": "深圳委托数量超过了交易所接口的最大位数9位会校验报错，目前交易所接口更新不再限制位数。修改单M201907251514修改前:1、深圳市场(深A和深B)的特殊业务(证券类型为8，委托属性为H)，委托数量控制为不超过9位；2、深圳市场特殊业务柜台输入长度与接口规范字段不符；修改后:1、新增错误号：251274-深圳市场特殊业务委托数量必须大于0，且不能超过13位；2、深圳市场(深A和深B)的特殊业务(证券类型为8，委托属性为H)，系统后台控制委托数量大于0，且不超过13位；3、新网络投票、密码服务，深圳市场支持输入委托数量最大长度为13位。" + }, + { + "instruction": "【流程平台数据生成】导出900文件不支持业务类别2461和2460的数据统计？", + "input": "", + "output": "菜单功能【日终-辅助日终-流程平台数据生成】修改前：估值导出900文件不支持业务类别2461和2460的数据统计，901文件不支持12业务类别的数据统计；修改单M202103301461修改后：900文件支持计算2460(额度占用费计提)和2461(额度占用费支付)，901文件计算12(额度占用费)。" + }, + { + "instruction": "调用332702做基础设置基金的转托管报错:[100703][基金代销商表记录不存在][entrust_prop=LFT，agency_no=]?", + "input": "", + "output": "查看代码发现agency_no字段入参是通过prop_seat_no代替传入，填入prop_seat_no字段后委托不报错.程序判断是转托管的委托属性LFT，再判断销售商号agency_no(由prop_seat_no传入）为空就会报错，同时不判断agency_no的值是否是场外TA对应的的销售商号。" + }, + { + "instruction": "上证LOF转托管填写的销售商号为004，系统前台菜单将agency_no处理为了整型？", + "input": "", + "output": "上证LOF转托管填写的销售商号为004，系统前台菜单将agency_no处理为了整型，导致写入后台的对方席位号为4。涉及菜单功能：证券-场内开放式基金-上证LOF转托管，修改前：前台菜单将agency_no处理为了整型，导致写入后台的对方席位号不正确，如004传到后台变成了4；修改单M202004070572修改后：调整前台agency_no字段为字符型。" + }, + { + "instruction": "深圳lof基金申赎设置代理返回费，申购确认产生返回代理费的流水，赎回确认没有产生返回代理费的流水？", + "input": "", + "output": "正常在【系统-证券费用设置-二级基金费用】菜单中设置费用类别为“x－其他费用”、证券类别为“A-基金申赎”的记录，成交金额比例即为代理费用返回比例，程序日终时会按照一级代理费（LOFJS文件JSZJJE2代理费）乘以成交金额比例计算得到代理费用，并将这部分费用返回给客户，生成一条业务标志为4438（返回代理费）的流水。代理费是用lofjs文件的jszjje2（代理费）*柜台设置的费用返回比例计算的，赎回记录因为jszjje2（代理费）为0因此计算为0没有生成返回代理费的变动流水。查看结算接口jszjje2是代理费，可以找中登确认jszjje2（代理费）对于赎回发的数据是0。" + }, + { + "instruction": "减持信息行情转入时，对于uft客户的数据根据UFT资产账户节点部署信息来过滤？", + "input": "", + "output": "UF20和UFT的行情服务器分别配置了hq_gdjc.dll（版本为V8.0.8.4）用于转入减持文件reducequota和jckz.txt。但是由于UFT系统在转减持信息行情文件时，不会判断客户是否是UFT极速交易客户，会全部转入uftshreduction（UFT上海减持控制信息表）和uftszreduction（UFT深圳减持控制信息表）中。而UF20系统在转入减持信息行情文件时，如果判断uftshreduction和uftszreduction表中有该客户减持信息，即判断该客户为UFT极速交易客户就不会转入shreduction（上海减持控制信息表）和szreduction（深圳减持控制信息表）。涉及功能：112232-LS_证券行情_减持信息更新，修改前：减持信息行情转入时，对于uft客户的数据根据uftshreduction及uftszreduction做过滤数据，实际可能会导致普通客户数据无法导入；M201711300774修改后：减持信息行情转入时，对于uft客户的数据根据UFT资产账户节点部署信息来过滤。当某证券账号对应的资产账号在uft资产账户节点部署信息表中存在的时候，过滤该减持信息。" + }, + { + "instruction": "与建设银行针对取消前置机、新接口联测过程中发现无法导出利息数据；", + "input": "", + "output": "1.查询接口脚本发现由于建行接口中有说明不能包含季度结息的数据，因此M202011100449修改单后建行110/103接口脚本将相关结息的业务标志都去掉了，导致利息数据无法导出；2.后与银行方沟通得知，季度结息数据通过清算文件体现，发送银行，销户结息数据是通过结息文件发送银行，即销户结息的数据实际是需要支持导出的；3.针对该问题已有需求202106280393。需求202106280393：修改前：存管导出103接口排除季度结息数据修改后：存管导出103接口增加季度结息数据，回退202011040452里对103接口的修改。" + }, + { + "instruction": "正常股票质押结息是在20号左右，股票质押合同表的利息更改日期为20210607，上次结息日期也是20210607？", + "input": "", + "output": "检查srpcontract表的last_interest_date和integral_update字段为20210607号，srpcontractjour表没有6月7号的流水，确认当天没有做过股票质押批量结息。检查委托确认该笔合同发生过违约处置，对于违约处置的合约会自动结息同时更新利息更改日期和上次结息日期。检查发现该笔的合同购回类型从6月7号之后已经不是违约处置合同，此时购回类型为到期购回，所以利息更改日期和上次结息日期停留在6月7号。对于购回类型字段程序校验sjsfw文件中FWZYSM字段第49位，该字段为Y，代表可售冻结，程序会处理为违约处置确认成功。若该字段为N，代表冻结，程序判断实际购回日期和购回日期来判断购回类型：购回日期=实际购回日期，back_type置为到期购回；购回日期>实际购回日期，back_type置为提前购回；购回日期<实际购回日期，back_type置为延期购回。逻辑如下：setback_type=casewhen@enable_flag='Y'then'4'when@enable_flag<>'Y'anddate_back'Y'anddate_back>real_date_backthen'0'--提前购回when@enable_flag<>'Y'then'1'--到期购回elseback_typeend为把合同购回类型更新为违约处置，可临时处理：每天日终更改sjsfw文件FWZYSM字段第49位为Y，日终程序会自动处理为违约处置合约。对于该问题日终判断逻辑，已经提交需求：202106301068。" + }, + { + "instruction": "需求单号202007220896升级之后，为什么通过【股票质押合同变更】菜单，无法修改购回金额？", + "input": "", + "output": "该问题是因为角色授权中没有给角色增加“212643-股票质押式回购购回金额变更”的权限，重新授权之后就可以正常修改。" + }, + { + "instruction": "某客户的上海A股没有持仓，但是产生了资金变动为4018股息入账的数据？", + "input": "", + "output": "1、根据hs_sett.shid_squarepreclear的file_kind=6和file_type=3定位到是根据jsmx文件处理进来的数据。检查his_datastock之前一直没有这个代码的持仓。检查20210630的jsmx文件中有ywlx=351，zqdm1为那只代码，sl的绝对值为持仓，jg1为每股红利的数据，故当天处理此文件产生股息入账的数据。2、查看6月30日的zqye文件有这个代码的持仓，ZQLB=XL-限售流通股，ltlx为C-股权激励的限售股，程序会将该数据转入到shstockdetail表中，前台可在【查询-通用查询-上海证券限售股余额���息查询】中查看相关持仓数据。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购成交申报正回购方（委托属性BPB）日间是否冻结费用，为何设置费用后未产生交易冻结流水；", + "input": "", + "output": "1.上海债券质押式协议回购成交申报正回购方（委托属性BPB）日间冻结费用的逻辑如下：（2214045）if(hs_strcmp(trim(@entrust_prop),\"BPB\")==0){@prev_balance=hs_max((@prev_balance-@entrust_balance),0.0);}即成交申报冻结金额=hs_max(费用-委托金额,0)，若委托金额大于费用则不进行冻结；2.该逻辑是在修改单M202003061029中进行修改的，由于客户委托金额大于设置的费用，因此没有产生费用冻结的流水。" + }, + { + "instruction": "深港通日间转托管后清算时持仓未下账?", + "input": "", + "output": "检查szhk_sjsjg文件，有ywlb为ZT01的数据，清算会判断SSZT（上市状态）字段，如果时N-未上市状态，只转入transdetail表，不进行持仓处理。待登记公司下发ywlb为ZT01的数据，SSZT为Y数据时会进行持仓下账。" + }, + { + "instruction": "上海新债券平台测试，hsoc报盘启动提示：会话连接断开", + "input": "", + "output": "打开\\hsoffer\\shbinengine_bond.ini文件，将prtclversion的版本设置为1.90，即：prtclversion=1.90。修改之后正常。" + }, + { + "instruction": "【敏感字段设置】菜单设置了证件号码（id_no）的屏蔽，但是【单客户查询-证券账户使用信息】菜单查到某客户的证件号码还是没有屏蔽?", + "input": "", + "output": "设置敏感字段后，还需再【敏感字段角色设置】菜单设置该字段的屏蔽标志；查看客户设置的id_no的屏蔽标志为‘多客户查询’；因此只在多客户查询菜单做屏蔽，单客户查询菜单不做屏蔽" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印导出效率很慢，导出到一半就卡住，导不出来", + "input": "", + "output": "建议批量对账单打印导出选择流模式的方式，在DELIVERX.ini文件的方式将BATCHSELECHECKEXPORTEXCELPRINTMODE参数的改为1-流模式导出，参考配置如下：[BATCHSELECHECKEXPORTEXCELPRINTMODE];批量对账单导出excel模式0-普通导出1-数据流导出(默认0)同时系统在需求单中：202103301451，合入UF20系统UF2.0V202101.00.003，导出的请求改为分片模式，建议客户升级。" + }, + { + "instruction": "今天科创板资产报送漏报，明天如何补报？", + "input": "", + "output": "明天通过【报表-通用报表-其他报表】选择“已开通科创板交易权限账户资产信息报表”，查询条件的“发生日期”为20210608，然后导出报表。通过科创板重报文件合成工具进行合并，工具使用说明：点击“添加”按钮，选择需要合并的txt文件，添加之后，再次选择另一个txt文件再添加。，点击“合并”按钮进行文件的合并。合并成功后，日志中会显示“合并文件生成成功，flg文件生成成功”，同时，可以在指定目录下找到合并之后的txt文件以及flag文件。" + }, + { + "instruction": "6月13号做过三板确权的客户的记录在【特转代办确权登记】菜单的历史查询中查不到记录？但是13号代办股份申报导出的DBF文件中是有该客户的记录的", + "input": "", + "output": "代办股份申报导出取得是hs_Asset.stbdbdj表的数据，【特转代办确权登记】菜单的历史查询取得是his_stbdbdj表的数据；stbdbdj归历史的逻辑为：a.clear_date=@init_dateanda.entrust_statusin('8','9','0','6');该客户13号申报导出后，并未确认成功，因此该条记录并未归历史而是在当前表中；将查询条件换成当前查询即可查询到该客户的记录；" + }, + { + "instruction": "建行取消前置机测试，银证平台签到提示：[流水号=0]，无效SEC格式", + "input": "", + "output": "银证平台主程序的版本要升级到：HSBSP1.0-HsbsSvrV202101.06.000(银证平台升级包).rar，HSBSP1.0-yzzhJsyhcgV202101.02.000(建行存管).rar，版本满足之后，检查银行返回bank开头的日志，日志信息中有提示：2021-06-2809:24:54.830银行应答:HTTP/1.1404NotFound说明银行端的还未支持取消前置机的程序，需要联系建行处理。" + }, + { + "instruction": "客户出现并反馈行情配置文件HQI行数超出限制行数2048如何解决？", + "input": "", + "output": "1.经初步评估不建议再使用t2sdk扩容，基础模块扩容会多占用内存影响性能,行情自己开发配置模块扩容，需要新开发功能评估改动也比较大;2.目前现场是每次手工前台导入ETF行情文件，针对反馈问题主要是etf代码新增配置频繁导致的行情行数超出，生产已经有400多个etf行情配置信息，临时解决方案可以单独开一个行情服务器，单独用来配置转入etf的行情，这样etf的行情配置文件HQI可以单独占用2048行。根据客户评估反馈行情行数中绝大部分是etf行情代码新增占用的，临时解决方案用不了多久2048行也会用完因此不能长久解决问题，后续此类问题还会出现，提交需求202106251104希望彻底解决此问题。" + }, + { + "instruction": "客户存在期权证券账号时，开通或取消极速交易权限也同步修改期权账户席位？", + "input": "", + "output": "涉及菜单：其他-极速交易管理-极速交易客户权限开通，其他-极速交易管理-极速交易客户权限取消，修改前：当客户存在期权证券账号时，开通或取消极速交易权限，需要提示同步变化席位；M201812140733修改后：当客户存在期权证券账号时，开通或取消极速交易权限，当变化后席位不同时，前台弹窗提示客户手动修改期权席位，与对应的普通证券账号保持一致。配套账户修改单M202102071566有修改做兼容控制，修改前:150010-LS_证券账户_证券账户席位修改如果配置4140配置为1，证券席位修改同步修改衍生品账户席位时不会进行期权合约持仓检查，会直接同步修改席位；150948-LS_证券账户_极速交易客户席位设置不支持证券席位修改同步修改衍生品账户席位。修改后:新增配置：1411-证券席位修改同步修改衍生品账户席位时是否开启期权合约持仓检查（0-否（默认）；1-是。）150010-LS_证券账户_证券账户席位修改如果配置4140配置为1，证券席位修改同步修改衍生品账户席位时会根据1411配置判断是否进行期权合约持仓检查，如果配置为1且存在期权合约持仓将报错返回，不允许更换席位号；150948-LS_证券账户_极速交易客户席位设置如果配置4140配置为1，支持证券席位修改同步修改衍生品账户席位，同时会根据1411配置判断是否进行期权合约持仓检查，如果配置为1且存在期权合约持仓将报错返回，不允许更换席位号。" + }, + { + "instruction": "调用332702做基础设置基金的转托管报错:[100703][基金代销商表记录不存在][entrust_prop=LFT，agency_no=]?", + "input": "", + "output": "查看代码发现agency_no字段入参是通过prop_seat_no代替传入，填入prop_seat_no字段后委托不报错." + }, + { + "instruction": "【日终清算】存管银行单边资金调整（蓝补）的流水日终是否会发给银行，存管接口为113接口，检查导出给银行的文件中没有该笔流水的数据；", + "input": "", + "output": "1.存管银行单边资金调整红冲产生业务标志为2522-存管银行单边资金调减（该流水是插入fundxjour），存管清算的时候会把2522的流水插入到fundbkclear表，其中该笔单边调整的金额存在bkoneside_adjust_occur字段；2.首先查看fundxjour表有该笔单边调整的流水，业务标志为2522，发生金额（occur_balance）为-300000，然后查看fundbkclear表的数据，bkoneside_adjust_occur字段的值与单边调整的金额一致为-300000，即该笔单边红冲的数据实际是插入了fundbkclear表的；3.查看对应113接口的文件导出的语句，发现与三个文件会导出fundbkclear表的数据，分别为DAT01（存管客户结息净额明细表）、DAT02（存管客户资金交收明细表）、DAT03（存管银行资金交收汇总表），导出条件如下：（f为fundbkclear表）1）DAT01：f.batch_interest_occur>0orf.interest_occur>02）DAT02：f.send_occur_balance<>03）DAT03：1=1*其中还需满足：排除现金存取、存管红冲蓝补（2515-2516）、冲现金存取、利息业务(利息净额文件)、批量利息（2059-2062）冲利息业务(利息净额文件处理)、转帐业务(转帐明细文件)4.根据上述条件查看fundbkclear表的数据，发现是满足DAT02和DAT03文件导出数据的条件的，其中DAT02导出的是明细数据，DAT03导出的是所有数据汇总之后的值（文件中只有一条汇总的值），为方便查看该笔数据是否导出，通过DAT02文件中的数据进行查询，发现根据客户号（fundbkclear.client_id）查询文件中实际有一笔该客户数据，其中发生的金额与fundbkclear.send_occur_balance（发送发生金额）的值一致为44229.36，即实际上fundbkclear表的数据是转入文件中的，只是体现的金额为该客户总的一个发生金额；5.由于fundbkclear.send_occur_balance字段的计算公式是包含了bkoneside_adjust_occur字段的，即客户单边红冲的金额是体现在send_occur_balance的金额里面的，也就是这笔“存管银行单边资金调整红冲”是导入了发给银行的文件中的。*补充：fundbkclear.send_occur_balance计算公式：（a表为fundbkclear）send_occur_balance=a.sha_exchange_occur+a.sza_exchange_occur+a.stb_exchange_occur+a.opfund_occur+a.adjust_occur+a.bkoneside_adjust_occur+a.other_occur" + }, + { + "instruction": "启用“112067-二级后台费用增加”复核业务���设置了正常的复核流程，在【二级后台费用】菜单增加费用时没有触发复核；", + "input": "", + "output": "1.通过前台通讯日志看增加二级费用时有调用(121000)LS_业务复核_业务复核检查功能，但是入参function_id为112461，不是所设置的112067功能号。2.增加二级后台费用有可能一次增加操作产生多条记录（因为选择多种委托方式，多种交易类型等条件），如果按照原有的柜台复核类型，这样的情况会触发多条待复核任务；3.“112461二级后台费用增加服务”是个特殊复核的功能，它支持在上述情况下实现一次增加产生一条待复核任务，要实现增加二级费用启用复核功能，需要开启“112461二级后台费用增加服务”，并设置正常的流程，启用该复核功能后可以正常生成复核流水。" + }, + { + "instruction": "登陆柜台后，查看转换机下面没有【统一报盘机】的菜单？", + "input": "", + "output": "角色授权菜单中也没有该菜单；查看客户hsmenu表中没有统一报盘机的菜单；客户版本为BL2013SP1；在修改单20140514002中新增统一报盘机器，其中user_User_MenuPatch.sql版本应为[V8.0.8.5]；而客户环境执行的该脚本的版本为8.0.8.1；执行的菜单脚本版本过低，因此hsmenu表中无该菜单的记录，前台无法显示可升级《证券UF20-BL2013SP3-x64-20180118-V5.rar》" + }, + { + "instruction": "深沪港ETF场内申购，日终转入sjsmx文件SGSZ的数据，发现squarepreclear表的业务标志为0", + "input": "", + "output": "深沪港ETF是跨市ETF，通道类型为1-场内申赎。对于7637-日终是否启用深圳ETF新结算模式为1时，日终启用深圳ETF新结算模式。现金替代申购需要结算转入sjsmx文件的SGDZ字段。检查数据发现etfcode表同一只代码有两条记录，一条ETF类型为3-跨市ETF。一条ETF类型为2-跨境ETF。需删除跨境ETF这条数据。" + }, + { + "instruction": "【通用查询信息设置】中新增了一个查询菜单但是在【通用查询】中找不到该查询界面；", + "input": "", + "output": "1.正常增加“通用查询”是需要将通用查询文件夹下的xmI文件导入到系统中，导入完成后还需进行批量权限处理，将其权限赋给相应角色；2.若是自行增加的查询，进行批量权限处理，将该查询权限赋给操作员对应的角色，赋权后点击保存，即可在通用查询菜单中进行查询。" + }, + { + "instruction": "深圳自主行权代码设置中行权价格会自己变化？", + "input": "", + "output": "这是在修改单：M201804160445（合入sp3补丁6）中有修改，标的代码除权除息时，在登记日当晚，会根据(原行权价格-每股股息金额)÷(1+送股率)公式，重算除权除息后的行权价格。" + }, + { + "instruction": "周边333002做指定交易报错：[120302][该接口禁止做指定/撤指定交易]", + "input": "", + "output": "修改单：20101215026防止周边普通委托客户送入799999、799998发送了指定或者撤指委托，禁止用普通委托接口做指定、撤指定交易，周边指定交易用333009（指定交易）" + }, + { + "instruction": "调用333001接口查询上海基础设施基金的大约可买数量最大只能显示1亿；", + "input": "", + "output": "查看代码逻辑可知，在修改单M202103040011中将上海基础设施基金最大委托数量修改为1亿，代码判断逻辑如下，即若超过1亿则将大约可买置为1亿；if(hs_strcmp(@exchange_type,\"2\")==0&&hs_strcmp(@stock_type,\"r\")==0&&@enable_buy_amount>999999999+CNST_DOUBLE_ZERO){@enable_buy_amount=1000000000;}elseif(hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0&&hs_strcmp(@stock_type,\"r\")==0&&@enable_buy_amount>99999999+CNST_DOUBLE_ZERO){@enable_buy_amount=100000000;}" + }, + { + "instruction": "测试建行取消前置机，签到时提示：[建行存管]银行应答[签到]丢弃:[流水号=0]SEC_ERROR_CODE非000000000000", + "input": "", + "output": "1.客户配置时参考的是修改前的参考文档《建行存管去前置机.docx》，后续该文档有修改，修改内容如下：[银行参数]的[对端节点编号]填固定值105083，表示建行那端的意思改成[银行参数]的[对端节点编号]填固定值105089，表示建行那端的意思2.将[对端节点编号]修改为固定值105089后签到不再提示该报错。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印导出效率较低，经观察应是一个一个客户导出，没有并行导出；", + "input": "", + "output": "1.针对该问题有两个修改单进行优化，修改单号为M202011021306,M202007222242；2.针对该问题升级这两个修改单后，全部对账单内容可以支持流模式，相关配置如下：当DELIVERX.INI文件中的BatchSeleCheckExportExcelPrintmode配置为'1'时即为流模式导出。" + }, + { + "instruction": "332301-证券新股认购信息查询返回的ipo_short_balance如何计算？为什么客户的enable_balance小于secuiipoinfo中的中签金额，但是返回的ipo_short_balance为0？", + "input": "", + "output": "ipo_short_balance=enable_balance-sum_lucky_balance；其中sum_lucky_balance取自secuipoinfo表中该资产账户的lucky_balance的汇总；而在计算enable_balance时，会判断7577开关值；如果配置为0、2、3则表示T+1日冻结了资金，因此enable_balance要加上T+1日中签的金额；客户7577开关配置为0，因此在T+2日时调用此接口查询中签缺口资金时，当客户得可用资金大于0，则表示该客户没有缺口资金；因此返回得ipo_short_balance为07577-新股申购/债券信用申购T+1日日终是否冻结申购资金；0-是(默认)，都冻结；1-否，都不冻结；2-新股冻结，债券不冻结；3-债券冻结，新股不冻结。" + }, + { + "instruction": "hsoc程序在操作系统为2008上登录没反应", + "input": "", + "output": "hsoc的程序对于操作系统是没有版本要求的，但对于.netframework是有版本要求，需要到4.5.2以上。需要检查操作是2008的.netframework的版本。" + }, + { + "instruction": "上海市场进行债券质押入库业务，委托数量超过10万手时报错：最高委托数量，最低委托数量合法性校验失败。", + "input": "", + "output": "根据zfjy文件查看上海质押出入库最高交易数量为100万手，根据交易规则可知竞价交易债券的最高交易数量为10万手。客户系统中的债券代码交易最高数量为100万张。上海非交易业务迁移到综合平台后，债券质押入库使用债券，所以判断代码代码的交易最高数量，导致无法委托。此问题客户已提交需求202106240033。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理有三个客户透支，透支金额分别为-159.16，-9.16，-21.66", + "input": "", + "output": "三个客户在6月21日做了深圳ETF的认购，6月22日设置了ETF的认购费用，导致6月21日认购的客户扣费用，6月23日中签日系统先返款（包括本金和费用），再根据费用比例重新计算费用的时候，客户的资金不足，导致透支，这三个客户的可调佣金都比透支金额打，进行调佣处理。" + }, + { + "instruction": "调用333002做买卖提示：[150981][客户属于最低类别客户，禁止开展业务[client_id=XXXX,min_rank_flag=1]", + "input": "", + "output": "查看报错逻辑为：if(@elig_match_rule!='2'&&@elig_ctrlstr[9]=='1'&&@min_rank_flag=='1')则报错；即当适当性匹配规则为2-只匹配产品适当性、勾选了适当性控制串第9位-最低类别强控标志且客户最低标识为1-最低时，会报错；其中elig_match_rule和elig_ctrlstr取自eligbusiarg，min_rank_Flag取自clientpreferctrl表；clientpreferctrl表记录为修改clientprefer时进行同步，clientprefer可在【单客户查询-其他查询-客户投资偏好】菜单查询" + }, + { + "instruction": "周边调用333000功能号报错：250235证券账户控制表记录不存在", + "input": "", + "output": "1.33300代码输入确认功能的入参exchange_type=G，stock_code为港股代码时，会校验stockholderctrl表中是否有该港股通账户，没有则返回报错；2.但是港股通账户开户后不会同步stockholderctrl，只会从stockholder同步至cbsstockholder，所以入参送入exchange_type=G，stock_code为港股代码时就会报错；3.对于港股代码的校验需要调用332710-港股通代码输入确认的功能号。" + }, + { + "instruction": "332702周边接口做大宗交易，报错：150621][订单信息错误] [entrust_prop=0,entrust_type=5,exchange_type =2,char_config_3159=1]", + "input": "", + "output": "当3159开关【是否启用深圳第五版交易系统：0-不启用（默认）；1-启用；】为1时，若委托属性不是'a,b,c,e,AFC,AFW'中的任何一个,则报错返回；客户做风险警示版的大宗交易，委托属性应送入e-互报成交确认委托；而入参的委托属性为0；因此报错。a-意向委托b-定价委托c-确认委托e-互报成交确认委托AFC:盘后大宗收盘价委托AFW:盘后大宗成交量加权平均价委托" + }, + { + "instruction": "新股配号在途在中签日没有清除？", + "input": "", + "output": "修改单M20190329096考虑出现异常情况例如中签数据往后延期，会导致无法匹配在途数据，修改后新股申购以及债券信用申购，T+1中签日清算后处理会根据申购中签的数据将在途表settunfinished中的配号在途数据的到账标志deli_status置为1用于归历史以及初始化清理，假如没有中签客户，清算后处理会默认在T+8日将配号在途数据的到账标志deli_status置为1，再用于归历史以及初始化清理。" + }, + { + "instruction": "招行直连存管开户使用“港澳居民居住证”，银行返回废单，废单原因：证件类型不存在", + "input": "", + "output": "查看银证平台存管dll的升级说明，程序有支持：0、修改<银证平台\\招商银行三方存管>：1）银行发起若送护照这个证件类型过来就转成外国护照发给后台，因该银行的护照证件类型只有一个且不会有人用国内护照从银行发起开户的；2）支持该银行新增的P40港澳居民居住证和P41台湾居民居住证，编码开头，香港为810000，澳门为820000，台湾为830000。该问题首次解决是在“招行存管-v06-1011.rar”包，建议升级最新的存管dll，联系专员获取：HSBSP1.0-yzzhZsyhcgV202101.02.000(招行存管).rart" + }, + { + "instruction": "周边调用332702功能号，提示：[150622][可用份额不足]", + "input": "", + "output": "查看stockreal表中的数据，客户的可用数量enable_amount为250000，stock_flag为0，表示该客户不是高管客户，检查stockholderctrl表中的stkholder_ctrlstr第5位为1，表示该客户是受限减持账户，3191的配置参数的第8位为1，表示深圳大宗启用减持控制。周边入参中的reduction_type为0，表示非受限股份委托，查看代码该报错的条件是：if((@real_amount>CNST_DOUBLE_ZERO&&hs_round(@real_amount,2)>hs_round(@enable_amount,2)+CNST_DOUBLE_ZERO)&&@secu_over_flag==CNST_FUNDOVER_NO){[函数报错返回][ERR_ASSET_ENABLEAMOUNT_NOTENOUGH][可用份额不足][@fund_account,@real_amount,@enable_amount,@secu_over_flag]}其中：real_amount为委托数量，即：150000，enable_amount的取值逻辑是：由于该客户是减持客户，查看szreduction表中的数据，stock_amount4（股份数量4）为0，该字段表示交易前端认定的非受限股份数量，可通过竞价交易或大宗交易减持，已剔除被结算公司冻结的股份。由此可知，该客户可以减持的非受限股份数量为0，enbale_amount为0，周边送的reduction_type为0，根据上面一段代码的判断，所以系统提示可用份额不足。查看客户的stock_amount3（股份数量三）为299000，该字段表示，交易前端认定的受限股份数量，且可通过竞价交易或大宗交易减持的股份数量（减持时还必须满足减持额度要求），已剔除被结算公司冻结的股份；stock_amount6（股份数量6）为299000，该字段表示受限股份大宗交易可减持额度=(2%-最近89个自然日大宗交易受限股份减持比例之和)*公司总股本。stock_amount5（股份数量5）为299000，该字段表示受限股份竞价交易可减持额度=(1%-最近89个自然日竞价交易受限股份减持比例之和)*公司总股本。由此可以判断，该可以可以卖出受限股份，即：周边送的reduction_type为1。" + }, + { + "instruction": "工行转账业务返回错误信息系统未处理？", + "input": "", + "output": "工行的组件20170210版本有如下修改：银行应答若返回1004错误号即[重复的交易批次号及证券交易流水号]时，要直接丢弃而不发给后台。该版本之前会把1004应答返回给后台，后台做作废处理。因为工行1004的错误提示并不是转账的最终状态，即根据这个应答不知道转账是成功或者失败的，所以做了丢弃处理。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金测试过程发现，stkcode表中508001代码的last_price（最新价）字段一会为1，一会为11.336", + "input": "", + "output": "经过排查，因测试行情文件中的sfpm文件证券名称和mktdt00文件的证券名称不一致导致，以证券代码为508001为例，其在sfpm文件中名称为“浙江杭徽”，而在mktdt00文件中名称为“N浙杭徽”，当UF20系统没有升级UF2.0V202101-00-002M19或UF2.0V202101-00-003M9之前就会出现该问题。未升级UF2.0V202101-00-002M19或UF2.0V202101-00-003M9之前，程序处理如下：当行情组件转sfpm文件时，发现stkcode表对应代码的证券名称不一致，就会先删除stkcode表记录，再插入相关信息，插入时，其最新价为1。当行情组件转到mktdt00文件时，发现stkcode表对应代码的证券名称不一致，就会先删除stkcode表记录，再插入相关信息，插入时，其最新价为竞价行情文件中的最新价即11.336。【问题解决】：请未升级UF2.0V202101-00-002M19或UF2.0V202101-00-003M9的券商尽快安排测试升级。若下周一交易所下发的sfpm文件和mktdt00文件中的基础设施代码的证券名称存在不一致的情况，对于不升级的券商，其临时解决方法如下：当sfpm文件过来后，手工修改sfpm文件中的证券名称，如mktdt00文件中508001的证券名称为“N浙杭徽”，则建议将sfpm文件中的证券名称也改为“N浙杭徽”。备注：修改之前，请将原sfpm文件做好备份。" + }, + { + "instruction": "大R行情组件启动很卡，需要7-8分钟", + "input": "", + "output": "经过远程排查，发现是因为大R程序在记录相关日志信息时需要花费比较多的时间，针对该问题���我们大R程序做相关优化，需求单为202106211357。" + }, + { + "instruction": "398-大宗交易行情查询指定代码查询，无法返回B股的代码信息", + "input": "", + "output": "398-大宗交易行情查询指定代码查询，输入相应的市场，未返回B股的代码信息，市场条件为空，则可以正常查询返回，此为程序问题，券商已提交需求202106170602" + }, + { + "instruction": "【生产】深圳协议回购，正回购方发起做提前购回，逆回购方在【确认委托】界面 发现 下面窗口显示为空？", + "input": "", + "output": "【确认委托】界面下面窗口查询的是tprtransinfoext表，检查该表无该逆回购方数据。程序写tprtransinfoex表的逻辑为impawnstock_count-质押券数量大于0才会插入tprtransinfoext表。impawnstock_count字段是回报文件转入，作为213546-转发回报的入参，对应io日志中的NoSecurity（质押券个数）也是0。查看深交所指南接口规则:\"对于提前购回、到期购回、到期续做、解除质押，NoSecurity（质押券个数）需等于0。所以tprtransinfoext表为空。" + }, + { + "instruction": "证券账户修改修改客户席位时提示：客户的证券账户[XXXXXXX]有当日委托，确定修改席位？客户反馈此证券账户在委托表entrust中已经无记录，但仍有此提示。", + "input": "", + "output": "当日委托检查调用功能382500以及210044，两者应答中任意一个存在记录都会提示有当日委托，检查的表为cbpentrust综合业务委托表、assetunfinished账户结算未结束表、soptentrust自主行权委托表、transferboard份额转让信息表、entrust订单表以及afofentrust基金盘后业务委托表里是否存在当前席位号的交易信息，存在则提示。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平，系统卖出1114916.6，交易所卖出1114754.47，卖成交差额162.13", + "input": "", + "output": "查看客户这不平是由于一个客户的逆回购导致的，看系统计算实际占款天数为184天，实际占款天数应该为182天，客户20201218日委托，交易日期设置中发现20201219跟20号（周六周日）为交易日，所以导致系统计算占款天数多算2天。临时解决：将settunfinished表的sub_balance调整为14754.47，deli_status置为0，将squarepreclear表的这条记录删除后重新做结算转入，一级清算对账没有不平。第二天初始化完后还需通过【资金-资金调整-资产总值修正】将修正金额调准确" + }, + { + "instruction": "深圳风险警示权限判断是否区分普通投资者和专业投资者？", + "input": "", + "output": "修改前：校验买入风险警示股票需签署风险揭示书的规定，需区分普通投资者和专业投资者；修改单M202105060023修改后：1.配置参数3405-是否启用深圳市场风险警示权限校验，进行扩位，第1位代表普通投资者，第2位代表专业投资者；2.如果3405配置没扩位，保持原逻辑，即当3405配置为1时，竞价或大宗买入深圳市场风险警示股时支持检查股东权限w-风险警示；如果3405扩成2位，当3405第一位和第二位一致，则取随意一位的配置值，当3405第一位和第二位不一致，对于专业投资者取左起第二位，对于普通投资者取左起第一位，如果对应位数配置值为1时，竞价或大宗买入深圳市场风险警示股时支持检查股东权限w-风险警示；3.对于以上菜单深圳主板及创业板风险警示股，3405开关启用后（判断逻辑同第二点），柜台操作支持提示风险警示股。" + }, + { + "instruction": "建行新版接口要求导出存管导出文件中币种是156，测试导出币种是CNY?", + "input": "", + "output": "建行银证系统进行升级去掉券商端CTSBridge前置机，建行银证接口文档见附件，证券文件和银行文件都有变化，柜台日终清算部分需要改造，柜台日终清算部分改造点包括币种由CNY修改为156，单位由分修改为元。涉及菜单：日终-存管日终-交易对账，日终-存管日终-数据导出，修改单M202011100449修改后：1.新增系统配置7708-[存管日终交易对账文件转入是否启用建设银行新接口]，0-否(默认)，1-是。配置为0时，仍然使用建行原有接口，不做任何调整；配置为1时，建行文件导入接口调整为新接口，主要涉及金额单位和币种等；2.建行新接口启用后，数据导出也涉及变更，金额单位和币种调整，证件类型对照以新接口提供数据转换。注：启用建行新接口模式，如果客户需要导出103接口和110接口的数据，需执行附件脚本sett_bkinterface_or(103)_newindexfield.sql和sett_bkinterface_or(110)_newindexfield.sql，客户执行脚本前需核对这两个接口是否存在个性化设置，如果存在则需客户执行完脚本后自行调整。" + }, + { + "instruction": "【基础设施基金测试】深圳的基础设施基金的大宗交易意向委托，定价委托时报错：range check error.", + "input": "", + "output": "大宗交易意向委托，定价委托时400功能的应答中buy_amount1字段为10位，超过整型的最大值，导致委托界面报错：rangecheckerror，已有修改单M202105220147，预计合入004包。修改前：大宗交易意向委托、大宗交易定价委托、私募债确认委托菜单显示五档行情当数量超过Integer所表示的最大值(2147483647)时，报\"Rangecheckerror\"的错。修改后：对大宗交易意向委托、大宗交易定价委托、私募债确认委托菜单显示五档行情时的数量做了保护，能够显示更大的数量。临时处理：修改sjshq文件hqbsl1字段。" + }, + { + "instruction": "【测试】UF20系统关于资产账户证券限制设置了允许的代码系统未生效的问题处理", + "input": "", + "output": "检查配置参数“3166-是否启用证券限制功能（0-不启用（默认）；1-启用。如果设置为1，则启用证券限制，可到“账户－账户参数－证券限制信息设置”中进行设置，即可对某些人某些委托方式某些证券品种的具体限制。）”，该参数设置为1，表示启用证券限制。在【资产账户证券限制】菜单中，再设置一条“设置模式”为“0-限制”，“允许买卖方向”为“1”，“允许交易类别”为“2”，限制的证券代码不要设置。这样设置就表示该投资者只允许交易深圳市场的000001代码，系统中的证券逻辑是：在限制的前提下再放开部分允许交易的代码。" + }, + { + "instruction": "上海股票质押txt和flg格式的日报表是从哪里导出的？怎么配置？导出没有压缩包？", + "input": "", + "output": "通过报表-通用报表-其他报表-上海股票质押式回购盯市报告中导出。在sp1pack7patch1中支持生成txt文件的flg文件，支持生成压缩文件和压缩文件的flg文件。注意：1、压缩文件生成，需要计算机有安装WINRAR程序，并且需要在..\\HsClient\\Trade\\Data\\hslocalconfig.ini配置WINRAR程序的安装路径，例:WINRAR_FLIE_DIRECTORY=C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\2、在hslocalconfig.ini配置券商的EzTrans的pbu号，例:EzTrans的pbu号为20986,则应配置为EZTRANS_PBU=20986配置好压缩路径即可。" + }, + { + "instruction": "某客户当前数量当前为769、卖出69股并且成交；正常可转托管数量应该为700股，但是在基础设施基金转托管转出769股，委托并没有拦住；为啥？", + "input": "", + "output": "对于基础设施基金可转托管数量的计算逻辑为联合stockreal表的持仓和etfstock的持仓进行计算；具体逻辑为：可查看“AF_证券公用_上证LOF可用余额获取”；@issue_amount=@current_amount+@unfrozen_amount-@frozen_amount+@buy_real_amount1+@buy_real_amount2-@begin_gap_amount-(@sell_frozen_amount1-@sell_real_amount1)-(@sell_frozen_amount2-@sell_real_amount2);其中没有减去当天委托卖出数量，提交需求：202106190032" + }, + { + "instruction": "股票质押初始交易提示：[144941]增加股票质押申请表失败]；错误路径:F212620 -> F2212610", + "input": "", + "output": "查看biz日志提示：ora-01438：值大于为此列指定的允许精度；2212610功能为向srpapply中插入记录；查看2212610功能的入参中的字段；入参的assure_ratio为17.91000000；查看srpapply中的assure_ratio字段的长度为NUMBER(9.8)；如果没有做过预申请则assure_ratio字段的值=（股票质押标的设置的折算率+股票质押期限利率设置的折算率+股票质押融出方设置的融出方折算率）*股票质押客户授信设置中的折算率系数。如果有做预申请则取预申请中的assure_Ratio；该客户未做过预申请，折算率设置不能大于1，汇总三个菜单的折算率的值为1.99；但折算率系数设置为9；因此计算得到的assure_ratio未17.91；可将折算率系数修改为较小值后再做测试" + }, + { + "instruction": "调用周边主推接口“620003-主推-证券成交回报”，废单原因cancel_info输出为空，但在柜台【单客户查询-证券委托】中可以看到具体的错误提示。", + "input": "", + "output": "1、entrust表中有error_no字段，【单客户查询-证券委托】中的错误提示，是从内存表errormsg（错误信息）中根据error_no获取的error_info。而620003主推接口的废单原因，是从内存表externerror（外部错误信息）中根据error_no获取的error_info。客户externerror中的error_info为空，所以周边返回了空值。2、errormsg和externerror表的数据，可在【系统-系统参数-错误信息设置】中进行维护。对于外部错误信息，恒生会根据外部接口规范提供统一的脚本，客户可根据需求决定是否手工维护此次为空的信息。注：后台代码调用的是620026功能，但最终会转换成620003功能推送给周边。" + }, + { + "instruction": "调用周边主推接口“620003-主推-证券成交回报”，废单原因cancel_info输出为空，但在柜台【单客户查询-证券委托】中可以看到具体的错误提示。", + "input": "", + "output": "经确认，普通证券委托和综业证券委托的成交回报对应的周边接口均应为620026经过消息中心再推出620003，普通交易的废单原因在cancel_info字段输出，综业交易的废单原因是在return_info字段输出，提交需求202106171616，调整周边接口规范中对“620003-主推-证券成交回报”和“620026-主推-综业成交回报主推”的说明，同时增加620026的出参cancel_info字段。" + }, + { + "instruction": "招行直连存管开户使用“港澳居民居住证”，银行返回废单，废单原因：证件类型不存在", + "input": "", + "output": "查看银证平台存管dll的升级说明，程序有支持：0、修改<银证平台\\招商银行三方存管>：1）银行发起若送护照这个证件类型过来就转成外国护照发给后台，因该银行的护照证件类型只有一个且不会有人用国内护照从银行发起开户的；2）支持该银行新增的P40港澳居民居住证和P41台湾居民居住证，编码开头，香港为810000，澳门为820000，台湾为830000。针对该问题，请升级最新的存管dll，联系专员获取：HSBSP1.0-yzzhZsyhcgV202101.02.000(招行存管).rart" + }, + { + "instruction": "qdii基金C2文件中的赎回资金到账日期是6天，场内基金代码信息设置界面该字段是5天？", + "input": "", + "output": "C2文件中RedemptionPayPeriod字段-赎回资金到账间隔天数为6，ofcode表的redemption_date字段-赎回资金到账间隔天数为5天。程序在转入C2文件，调用112229功能，判断UDP中3147配置参数-C1,C2行情导入字段更新模式串，配置为1，则根据C1或者C2文件存量更新，即以文件为准。在修改单：M202102242079，对应增量002版本，如果C1.IsQDIIFund是qdii基金，转入C2.RedemptionPayPeriod字段时记减1。" + }, + { + "instruction": "成交清算报表字体太大，如何修改？", + "input": "", + "output": "成交清算表的字体可以在【文件-设置-报表打印设置】中加载HsClient\\Trade\\Template\\rept_CJQS.xml文件，修改字体大小后需保存模板。或者是直接修改HsClient\\Trade\\Template下的rept_CJQS.xml中的15把15改成10。" + }, + { + "instruction": "通过bop做选择转托管，日间会生成资金冻结流水？", + "input": "", + "output": "1、检查资金变动流水有两笔，一笔是资金冻结，备注为“证券选择转托管资金冻结”；另一笔是资金冻结取消，备注为“受理单号***”。2、资金交易流水中有一笔交易冻结。对于bop系统做该业务，整个逻辑就是提交受理时进行资金冻结，办理成功后资金冻结状态变更为资金冻结取消，再进行实质性的交易冻结。" + }, + { + "instruction": "339301-配号查询和339303-委托查询两接口查询的代码不一致", + "input": "", + "output": "339301接口查询的his_deliver表或者his_issueno表。339303接口查询的是his_entrust表。因上海市场新债或者新股申购每一阶段的代码的不相同，所以委托表与成交表或者配号表的代码记录不一样。" + }, + { + "instruction": "极速交易权限开通，股东账户的席位没有更新？", + "input": "", + "output": "有持仓转托管，需等日终才会更新股东账户表的席位号。与配置参数1367没有关系。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预预处理透支", + "input": "", + "output": "透支原因是该股东账户在18号先做了B转H股的卖出，增加可用资金后，18号又买入B股。19号是非交易日，今天B股交收了，而B转H股的交收文件还没有到，导致买入的B股先于卖出的B转H股交收，出现透支。对于B股和B转H股出现非交易日，顺延处理情况不同，如下：1、深圳B股是T+3日交收，委托当日是T+1日，如果委托日与交收日期间有非交收日，不用顺延；如果非交收日为T+3日，会顺延。2、深圳H股是T+2日交收，委托当日是T日，如果委托日与交收日期间有非交收日，系统不计算这一天并会自动跳过非交收日。" + }, + { + "instruction": "监控运维平台报错：消息积压！内部功能号【25754】", + "input": "", + "output": "25754是监控运维平台（hsadmin）上查询连接内存使用情况的功能号，这里的既要是指t2通道的某个连接瞬间有积压，这个积压在请求数量较多的时候，出现积压是正常。可以让客户通过hsadmin工具，查看报错的jar双击，在“核心—插件列表”界面中选中“t2”插件，“核心—插件功能列表”中选择“25754-查询内存连接使用情况”，右边就会出现目前t2��接的信息，之后只要“queue_send_count”中的记录数超过hsadmin客户端目录下的HSRCP.xml文件中的参数的设置值（如果HSRCP.xml未设置，则默认为2000），hsadmin就会发出警号。并且可以在“25754-查询内存连接使用情况”中可以查看具体是哪个T2的连接发送包和接收包比较多，可以根据connection_no在“T2通道”页面中的“有名连接”、“匿名连接”中查到，找到具体的ip地址和端口，就能知道是哪个T2客户端的请求和接收包比较多，最后看这个T2客户端具体操作了什么业务，再根据业务代码排查。可以在在运维监控平台首页界面左上角有个时钟的图标，点击该图标下拉菜单中选择调整T2发送队列长度阈值，将阈值调大一点即可。" + }, + { + "instruction": "【生产】选择对账界面打印内容分别是2-证券明细和4-证券汇总下的人民币市值不一致？", + "input": "", + "output": "证券明细下的人民币市值查询当天数据取自382512功能号，获取stockreal表；查询历史数据取自392000功能，获取datastock表。证券汇总下的人民币市值取自370153功能，获取stockreal表。查询当天的数据，382512查询stockreal表，价格取自UDP;370153查询的是stockreal表，hs_user.price表，两者取价格的方式不一样，建议deliver.ini配置文件只保留其中一处的人民币市值即可。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易】周边做固收委托时，报错[150961][国债利息为0，不允许通过周边委托]", + "input": "", + "output": "该报错由柜台返回；柜台对于国债利息为0的代码，是否允许通过周边委托有配置参数3246（是否允许国债利息为0时通过周边进行固收委托）控制；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。客户设置为0，所以有该提示。如不需要，修改为1即可。" + }, + { + "instruction": "中行外币在银证平台进行签到报MAC校验错误", + "input": "", + "output": "第一次联测，需要更新银行端存放的柜台端的mac地址，对于银证平台这边，需要操作银证平台上的指令-“密钥管理---初始化密钥”菜单，同时银行端也进行初始化密钥。然后再进行签到即可。" + }, + { + "instruction": "股息红利扣税提示“上步‘股息红利税手工处理’未完成，是否继续”？", + "input": "", + "output": "修改单：M202101110066，对应：UF2.0V202101.00.000包后会校验股息红利税的处理步骤，客户这边只是一个提示，因为【股息红利税手工处理】菜单里已经没有数据，所以可以继续做下去修改前:股息红利税转入、股息红利税扣税、股息红利税申报不支持清算前置步骤检查修改后:股息红利税转入、股息红利税扣税、股息红利税申报支持清算前置步骤检查" + }, + { + "instruction": "深圳协议回购逆回购方到期购回RTGS勾单交收造成透支", + "input": "", + "output": "深圳协议回购逆回购方到期购回勾单交收后增加可用资金，没有考虑费用，可用虚增，日终正常清算，收取费用，造成透支。深圳协议回购逆回购方到期购回勾单交收时增加可用资金，考虑费用在修改单M202105061344（合入UF2.0V202101.03.000）中修复。" + }, + { + "instruction": "【机构信息管理】菜单修改营业部前缀后，报错提示：柜台参数修改成功，UFT/UST系统节点（30;51)同步失败！请手工处理", + "input": "", + "output": "1、此报错是由于ls_eall节点上的biztrans插件的switch_config_db2u.xml配置文件中配置了营业部修改的功能号110101-券商机构修改，插件会根据UF20的功能号转换成UFT的功能号发给UFT实现参数同步至UFT，由于测试环境UFT环境未启动导致报错。2、正常情况下，此报错不影响UF20端的参数修改，经确认客户修改营业部信息也重新了客户端但是没有更新成功，通过查看正常环境的通信日志可知修改【机构信息管理】中的申报营业部号是通过调用完110101功能号后调用110138-营业部前缀修改功能号实现的，在报错环境查看通信日志发现，当110101执行报错返回后，前台没有继续调用110138功能号所以【机构信息管理】菜单修改申报营业部号设置未生效。该问题已提交需求202106100826。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】上海A股股息红利扣收失败", + "input": "", + "output": "检查dividendtax表中的扣税状态都为5-日终处理失败，检查ywhb文件，jgdm为0000，是扣税成功的，检查清算日志，转入ywhb文件的时候，有提示乱码：转换错误（乱码字符），由此怀疑ywhb文件没有处理进来。对于6月15日扣税失败的数据，6月16日结算公司abcsjXXXXX.mdd文件中会继续���发，正常扣税，对于6月15日结算公司扣税成功的数据，系统中是没有扣税成功的，该部分数据通过通过【证券】-【证券持仓】-【股息红利扣税手工】菜单处理，通过该菜单的“申报异常”页面“异常处理”按钮来调整扣款状态，由“5-日终处理失败”状态变为“0-未处理”，日终导出的申报文件中再删除这部分客户，然后将6月15日ywhb文件中的扣收成功的数据拷贝到6月16日的ywhb文件中。补充：手工打开dbf查看没有乱码，清算日志中有提示乱码，请提供ywhb.dbf文件，请再检查下ywhb.dbf文件是否收取了两次。" + }, + { + "instruction": "股转新股申购的委托在【单客户查询-常用查询-证券委托】中查询不到？", + "input": "", + "output": "检查客户4152（是否启用股转询价申购数据查询控制）配置为1-是，在修改单M202002070736(合入UF2.0V202001.01.001)后，4152同时控制询价申购和新股申购，所以需要在【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】中查询股转的新股申购委托。注：【4152-是否启用股转询价申购数据查询控制】0-否；1-是（默认）；默认为1，表示启用，启用后，则股转询价、申购的委托和成交只能通过菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】和【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】进行查询，原菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】和【单多客户查询-常用查询-实时成交】会进行过滤。配置为0时，菜单【单多客户查询-常用查询-证券委托】、【单多客户查询-常用查询-历史委托】、【单多客户查询-常用查询-股转询价申购委托】、【单多客户查询-常用查询-实时成交】和菜单【单多客户查询-常用查询-股转询价申购实时成交】均能进行查询。" + }, + { + "instruction": "hsoc上启动新债券交易报盘，会报错：此报盘没有授权，禁止启动！请先授权，增值编号：1007。", + "input": "", + "output": "点下面箭头启动不校验1007如果选中报盘右击就会提示校验许可1007，已有需求202106070981" + }, + { + "instruction": "导数据时发现有部分客户realtime表中的curr_time比business_time时间要晚；", + "input": "", + "output": "1.business_time是交易所反馈回来的委托成交时间，curr_time是交易所成交回报回来后写入数据库的时间，取得是数据库服务器的时间；*curr_time获取的代码逻辑如下：@curr_time:=to_number(to_char(systimestamp,'HH24MISSff3'))2.根据客户反馈，当时数据库网络有延迟，导致时间显示的不准确，因此curr_time写入realtime表时获取的时间比实际的成交时间晚。" + }, + { + "instruction": "深圳减持信息表szreduction，日终回库时stock_amount3_t字段未更新。", + "input": "", + "output": "szreduction回库调用uft功能号853317查询，uf20外围接口327978导入。uf20外围接口327978入参无stock_amount3_t字段导致回库未更新。目前外围接口说明中327978支持stock_amount3_t字段输入，实际代码未支持，该问题已提交需求202106100595" + }, + { + "instruction": "stockholderctrl表有客户上海的证券账户是未指定，但是在stockholder表的指定标志是已指定", + "input": "", + "output": "stockholder表的指定标志是账户日终处理zhywhb文件更新，stockholderctrl表的指定标志是证券日终结算下面处理gh文件进行更新。发现未更新的客户大多都是同一个席位，检查操作员日志发现，6月初，有操作员删除了该席位的过户文件，导致日终未处理这个席位数据。检查发现一共有100多个客户的，stockholderctrl表的指定标志不对，需要根据stockholderctrl表的数据手工更新。" + }, + { + "instruction": "废单的委托在证券委托界面和实时成交界面的成交数量为什么不一样？", + "input": "", + "output": "证券委托页面和实时成交界面的“成交数量”是不同的含义。证券委托界面的界面是委托之后，交易所撮合成交的数量，因为委托废单，所以撮合成交的数量为0.实时成交界面的是实时成交是废单产生的，所以成交数量填写废单数量，这笔废单了，废单数量就是委托的数量，是有值的。" + }, + { + "instruction": "【席位参数设置】菜单点击 “批量增加” 按钮，选择多个营业部确定后报错：Could not convert variant of type (OleStr) into type (Double)？", + "input": "", + "output": "这个问题是修改单M202011100027修改【席位参数设置】菜单增加“批量增加”按钮支持多选营业部时，后台进行数据类型转换时未做保护导致整型转字符型报错，已提需求进行保护需求单号：202105271529。" + }, + { + "instruction": "调用332702功能做盘后定价大宗委托，报错提示：3327020 -> F1332706-> F2101200 -> F3101205，error_no=-61,error_info=[120159][委托价格必须大于0][entrust_prop=AFW,p_entrust_price=0.0000000】，但是入参的entrust_price是有值的？", + "input": "", + "output": "盘后定价大宗委托，在【AF_用户公用(证券)_证券交易属性重置】功能号中，判断委托属性为AFW，则重置entrust_price为UDP中该代码的weightavg_price的值；由于客户是在后台改了price表的weightavg_price未同步UDP导致报错；同步UDP后重下委托即可。" + }, + { + "instruction": "柜台登陆后提示：错误号:109", + "input": "", + "output": "查看hsmdbxml的配置中存在sysarg表的配置，且配置正常，对于该套环境近期做过升级，查看hsmdb.xml发现有crdtgroupconcwhite-证券分组集中度白名单表和indexcomponent-指数成份股信息表配置重复，即这两个表存在两条相同的配置，删除一条后，重启中间件重登柜台不报错" + }, + { + "instruction": "上海减持客户股份卖出数量没控制？", + "input": "", + "output": "检查系统配置参数3191-是否启用特定股份减持控制，配置均为1，即系统已经启用了减持控制。检查hs_secu.stockholderctrl表对应客户的stkholder_ctrlstr为00000，对于减持客户该字段的第五位应该为1，才会进入减持的判断。客户减持信息通过行情组件转入到shreduction表，对于非UFT客户（hs_user.uftaccountdeploy无记录）会更新hs_secu.stockholderctrl表stkholder_ctrlstr的第五位为1。检查shreduction表有对应证券账号的数据，且init_date为当天，说明当天客户减持信息转入成功，检查行情组件的通信日志，112232功能的执行也未返回错误（可以看通信日志112232功能号应答中的component_errorno_str字段无错误信息）。检查shreduction表的数据中，company_no为1，但系统中客户营业部信息对应的法人编号为0，字段不一致导致stockholderctrl无法更新。检查行情组件配置，减持信息通过reducequota.xml文件中配置的路径转入减持文件，该配置参考如下：检查行情组件配置的company_no字段为1，与实际不符，需要调整。解决方案：修改reducequota.xml文件的company_no字段为0，后台修改shredution和szreduction表的company_no为0，行情再次转入后会恢复正常。" + }, + { + "instruction": "【上海新债券】债券代码转入后的证券状态为停牌？", + "input": "", + "output": "检查行情文件的数据，上海新债券代码在mktdt02文件中有，mktdt00文件没有，mktdt02中的TradingPhaseCode字段值为E110，其中第二位：‘0’表示此产品不可正常交易，‘1’表示此产品可正常交易，无意义填空格。在产品进入开盘集合竞价、连续交易状态时值为‘1’，在产品进入停牌状态时值为‘0’，且闭市后保持该产品闭市前的是否可正常交易状态，说明行情中该代码状态为正常。已提交需求：202106110008。" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌】股转摘牌委托报错，提示：[委托数量不是委托单位的整数倍] ", + "input": "", + "output": "股转摘牌证券委托，价格和数量大于0即可，价格可保留小数点后两位；目前系统控制为委托数量为100股的整数倍；已有需求202106080447。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算转入提示561504代码配对状态为无此委托，处理状态为未清算处理", + "input": "", + "output": "1.经查看得知561504为ETF认购款代码，正常来说该代码应该进行过滤，但由于程序暂未支持过滤561代码段，因此出现该情况，该问题已有需求单202105280238；2.临时解决方案：1）临时先将系统状态改为正常；2）将7697开关配置增加561的配置，若通过前台菜单进行修改则需要进行清算数据同步sysconfig表，若通过后台修改sysconfig表则可以同步修改hs_user.sysconfig和hs_settinit.sysconfig并且同步udp；3）操作完后将系统状态改回之前的状态，并重新进行清算转入。*相关说明可以参考维护邮件《【维护提示】【开关配置值调整】证券交易系统关于系统配置参数7697增加‘560’代码段配置的维护提示(2021-05-28)》" + }, + { + "instruction": "行情组件加载cpxx文件，启动后退出", + "input": "", + "output": "检查cpxx文件，部分代码的记录格式不对，错误记录如下：019583||16:27:52|18国债01|||ASHR|D|GBF|CNY|100.000|||2018|CPF|CNY|100.000|||20151210|4|1|1|1|100000|101.130|0.010|R|111.240|91.020|0.000000|0.000000|F|F|DMF|1|100000|15红美01|N其中“|2018|CPF|CNY|“字段不对，正常第一个字段是日期格式为yyyymmdd，需要换成正常格式的文件。" + }, + { + "instruction": "【深港通】行情服务器上报错：在SJSHKHQ.DBF中查询不到对应的证券代码，请检查! ", + "input": "", + "output": "1、报这个错误是因为发389功能号查询时SJSHKHQ时，SJSHKHQ文件中没有不存在00004代码的记录。行情日志中有类似“hq_sgt.dll,transxxxxsuccessfullynumber:44”的记录，44是统计sjsscxx.dbf,sjszqxx.dbf,sjshkhq.dbf文件的记录；3个文件总的记录数远大于44，所以记录数为44时SJSHKHQ.DBF文件的记录还没全。2、深港通业务，行情服务器启动时将证券代码和文件中行号的对应关系加载在行情服务器的内存中。发389功能查询的是行情服务器加载在内存中对照关系，根据行号定位到文件中的行情记录信息；如果勾选了“查询时禁止重载缓存”，发389功能号时候如果在内存中没有找到对照关系，则直接报错返回；如果不勾选“查询时禁止重载缓存”的情况下，发389功能号在内存中无法找到对照关系，则会从dbf文件中将证券代码和行号的对照关系重新加载一次到内存后再查找，如果未找到则报错返回。行情服务器在8点之前开启，当时行情服务器内存中不存在00004代码的对照关系，00004代码行情是在之后下发的（SJSHKHQ.DBF存在），客户因为勾选了“查询时禁止重载缓存”，所以在下午发389功能号时行情服务器不会重新加载对照关系，直接报错返回了。3、可以先取消勾选，重载缓存后，再重新勾选。客户重载缓存后，可正常查到记录。注：关于“查询时禁止重载缓存”，如勾选，则转码时不会重新加载到缓存；如果不勾选“查询时禁止重载缓存”，查询的时候如果没有找到对应关系会重新加载文件到缓存，但如果一直未找到会一直加载，影响性能。" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌委托】报错：[120280][委托属性证券类别不符][entrust_prop=DLS,stock_type=0,exchange_type=9,stock_code=405102]", + "input": "", + "output": "股转摘牌代码的证券类别应该为t，客户在【证券代码设置】中维护的是0，所以报错。" + }, + { + "instruction": "客户资金精确查询 332255查询信用账户返回的real_sell_balance为0，普通的可以正确返回", + "input": "", + "output": "【LF_存管周边_客户资金余额获取】，查看该函数中首先会重置real_sell_balance=0，查询信用账户时调用【LF_存管公用_客户资金余额获取】时后面出参没有写real_sell_balance=@real_sell_balance，在查普通客户时后面有写。确认是LF出参字段必须写明才会输出，LS只要功能号有返回不用写就可以输出。客户提交需求202106090833。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算转入时发现有存在配对状态“无此委托”，证券代码为 561504，文件类型为上海GH；", + "input": "", + "output": "1.经查看得知561504为ETF认购款代码，正常来说该代码应该进行过滤，但由于程序暂未支持过滤561代码段，因此出现该情况，该问题已有需求单202105280238；2.临时解决方案：1）临时先将系统状态改为正常；2）将7697开关配置增加561的配置，若通过前台菜单进行修改则需要进行清算数据同步sysconfig表，若通过后台修改sysconfig表则可以同步修改hs_user.sysconfig和hs_settinit.sysconfig并且同步udp；3）操作完后将系统状态改回之前的状态，并重新进行清算转入。*相关说明可以参考维护邮件《【维护提示】【开关配置值调整】证券交易系统关于系统配置参数7697增加‘560’代码段配置的维护提示(2021-05-28)》3.按上述步骤操作完，重新清算转入后，发现清算检查该笔数据还是显示无此委托，怀疑是因为取到了缓存的原因，重新登录客户端后做清算转入，检查时不再提示无此委托。" + }, + { + "instruction": "【测试环境】结算处理的时候报错：修改非担保交收流水表失败", + "input": "", + "output": "2302112（自主行权税费处理）抓包看到请求入参中的sopt_tax为“nan”，该字段为数字型，NaN（NotaNumber，非数）是计算机科学中数值数据类型的一类值，表示未定义或不可表示的值。客户为深圳市场，sopt_tax的计算公式为hs_round((hs_trunc((hs_trunc(@sum_payable_tax/@average_months,5)*@tax_ratio),5)-@deduct_base)*@average_months,2)-@sum_paid_tax;检查sum_payable_tax（累加应纳税所得额）和average_months的取值方式，@average_months=@total_income/@sum_payable_tax，sum_payable_tax和total_income默认为0，然后在soptreg找到该股东的记录，按照证券代码汇总sum_payable_tax+发生金额后作为sum_payable_tax，检查soptreg表，该表为空，所以sum_payable_tax和total_income都为0，则average_months=0/0=nan，sopt_tax也为nan，自主行权的股东账户需要在【自主行权股东设置】中维护，也可以通过日终导入文件qtsl（上海）、sjsjg（深圳）导入。维护了该客户的数据后重新做结算处理正常。" + }, + { + "instruction": "交易一级清算报表和系统一级清算报表深港通市场买入金额和卖出金额不一致", + "input": "", + "output": "交易一级清算报表数据来源是exchangetotal。系统一级清算报表数据来源sysexchangetotal。交易一级清算报表对于深港通和沪港通统计的是T日交易的数据；系统一级清算报表对于深港通和沪港通统计的是T+2日交收的数据。所以两者核对会不一致。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印登记菜单增加记录后不生效？", + "input": "", + "output": "记录通信日志，发现370160功能后台有返回报错[120192][用户服务密码登录，无业务操作权限]。操作员有2个密码，一个是（服务密码）查询密码，一个是交易密码，查询密码只能用来做查询，不能进行操作，交易密码既可作查询，也可以做操作。解决方法如下：方法一：将hs_user.useronline表中该操作员当天的记录中user_login_type由1改成0后，重新登录；方法二：菜单【用户】-【操作员管理】-【操作员密码修改】将查询密码和交易密码改成不一致后，用交易密码登录，或通过操作员清密重新修改密码。" + }, + { + "instruction": "【股转摘牌】通过【股转摘牌委托】菜单委托报错：109，内存表未配置", + "input": "", + "output": "delistcode表是修改单：M202105210690新增，delistcode内存表配置是修改单：M202105210691增加。在UF2.0V202101-00-004beta6包的升级说明中指明需要在AS_EALL,AS_CALL，AS_ETRADE,AS_CTRADE等类似节点（或mdb.xml）增加内存表配置，参考配置如下：*delistcode添加内存配置后重启中间件即可。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印的时候进度条卡在97%左右，进度条不会到100%", + "input": "", + "output": "通讯日志抓包找到最后一笔请求的资产账号，该账户正好是最后一笔导出状态是已完成的账号，该账号之后的导出状态是已开始，说明系统没有再发请求去查询对账单信息了，经过产品部确认是因为应用内存不足的原因导致的，后续改为分片请求的方式打印对账单。对应的需求单号为：202103301451，合入UF20系统UF2.0V202101.00.003。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入evotereport文件提示：请注意：深圳SZEVOTE有席位前缀过滤记录：第1个字段：XXXXX”szevote", + "input": "", + "output": "经确认报错席位是深B的席位。检查席位参数表中该席位确实是深B市场的席位。文件转入时系统会校验席位是否在对应的市场下存在，如果不存在这笔记录就会被席位过滤。需检查日终文件设置，evotereport文件是否配置在深A市场，因为evotereport文件中包含了深A和深B的数据，在深A市场转入evotereport文件时深B市场的数据会被席位过滤。需检查evotereport文件是否已配置在深B市场下，深B市场的投票结果需要配置在深B市场下转入系统。" + }, + { + "instruction": "【全国股转摘牌】全国股转摘牌业务导出NQZQWT .dbf文件，wtwtlsh字段获取不对", + "input": "", + "output": "升级UF2.0V202101-00-004beta6程序之后，全国股转摘牌业务导出NQZQWT.dbf文件，当营业部的前缀有3位时，目前程序只截取了右边的2位（若不足2位，就会前补0），如券商的前缀是S30，此时记录到NQZQWT.dbf文件的wtwtlsh字段为30XXXXXX，导致与实际不符，已经提交需求，需求单为202106081096。" + }, + { + "instruction": "通知内容审核菜单，界面点击全部，查询2353034功能号的超时。加ini超时时间之后未缓解", + "input": "", + "output": "在tagparamsetup.ini文件中增加功能353022功能超时时间后，可查询返回数据。超时时间需加在逻辑功能号，无需配置原子功能号。客户在noticlog表中存在非当天的通知消息由66000多，建议及时确认清理历史存量数据。对于发送失败和未发送的通知系统提供“7652-通知记录表数据保留天数”配供根据实际清算配置使用。" + }, + { + "instruction": "【证券-全国股转交易业务-股转摘牌证券服务-股转摘牌委托】报错[120282][委托数量不是委托单位的整数倍] [v_enable_amount=8988.00,p_entrust_amount=5,sell_unit_t=100,store_unit=1]", + "input": "", + "output": "股转摘牌证券委托，价格和数量大于0即可，价格可保留小数点后两位；目前系统控制为委托数量为100股的整数倍；已有需求202106080447" + }, + { + "instruction": "通过PB下单到柜台，通过柜台到交易所的固收平台做债券的交易，为什么交割表的委托方式为柜台委托？", + "input": "", + "output": "券商“7679-是否启用上海RTGS改造：0-否（默认），1-是。配置为0时，上海RTGS业务数据按原有模式处理；配置为1时，上海RTGS业务数据按改造后的新接口处理；”配置���0，所以系统前台转入时是根据优化前获取jsmx文件的sqbh转入与委托表的cbp_business_id进行匹配。7679开关配置为1，则前台转入时根据优化后的接口是获取jsmx文件的cjbh字段与cbp_business_id匹配。现在上海RTGS优化改在已上线，将7679开关配置为1，可解决问题。" + }, + { + "instruction": "【生产】配股缴款后当日日终未冻结资金？", + "input": "", + "output": "配股缴款的资金冻结是根据gh文件在结算转入处理的，查看gh文件中包含此客户数据，但结算转入界面未配置该文件所以导致客户资金未冻结。临时解决：在【资金-资金控制-资金特殊冻结解冻取消】界面冻结取消负的认购金额即可" + }, + { + "instruction": "为什么配置参数3289配置为空，柜台做大宗交易没有校验权限？", + "input": "", + "output": "判断3289开关前，会先判断2514开关，而在修改单M202103130113（合入UF2.0V202101.00.003）中才支持2514开关扩位支持控制大宗交易柜台委托是否需要校验股东权限，修改前，柜台的大宗交易,股转大宗交易业务和债券质押式协议回购不支持校验股东权限“#”，没有升级003包的话系统处理模式仍然是修改前的模式，2514没有控制柜台校验权限，3289对柜台也就没有用，所以在柜台做大宗交易时没有校验权限。2514-大宗交易委托是否检验股东权限【0-否（默认）；1-是。设置为1，客户在进行大宗交易委托时，需要判断是否存在#（大宗交易）权限；固收现券交易需要检验，固收非交易不需要校验；深圳债券协议质押回购委托数量达到大宗交易下限时需要校验；股转大宗交易在配置2502中控制。左起第一位表示周边；左起第二位表示柜台。】" + }, + { + "instruction": "某客户有2900股，红股是每10股送3.5股，则系统参数了1014股的证券修正", + "input": "", + "output": "根据投资者的数据计算，2900/10*3.5=1015，但系统产生的是1014股的修正数量变动，排查代码，是因为系统c语言精度问题导致，已经提交需求，需求单为202106070742。该修正数量异常不会影响投资者的红股入账的数据，因为真正红股入账数据是zqbd（上海），sjsjg（深圳）的文件来处理的，等真正红股过来时，日终会根据secuclear表来取消修正数量。" + }, + { + "instruction": "etf代码信息中同一个代码有多条记录？", + "input": "", + "output": "检查不同的记录通道类型不一样，对应深圳跨市etf，系统实现如下：深圳跨市ETF类型的发行市场选择“深圳第五版跨市ETF”，PCF文件选择交易所下发的，文件名为：pcf_NNNNNNNN_YYYYMMDD.xml（如：pcf_159919_20200121.xml），转入到etfcode中，通道类型channel_type为1-场内申赎。深圳跨市ETF类型的发行市场选择“深跨市ETF”，PCF文件选择结算公司下发的，文件名为：SCD_98_XXX_yyyymmdd_PF.TXT（如：SCD_98_614_20200121_PF.TXT），转入到etfcode中，通道类型channel_type为2-盘后申赎。目前深圳跨市etf都走场内申赎模式，需要修改配置参数3419-深圳跨市ETF是否默认为场外实物申赎通道模式配置为0，etf代码信息的通道类型为1-场内申赎。" + }, + { + "instruction": "【资金-银行转账-历史调账】菜单查询转账数据，发现有一笔数据查询不到；", + "input": "", + "output": "1.查看banktransferx表中是有这笔数据的，根据代码逻辑可知查询时会判断银行参数配置位82，即配置编号5151-非操作分支柜员可否操作调账；2.若5151勾选则表示不进行控制即非操作分支机构可以操作调账，否则的话需要满足branch_no=@op_branch_no，即客户在banktransferx表中对应的营业部号与操作员对应的op_branch_no需要一致，@op_branch_no入参可以在【历史调账】菜单抓功能号202113查看入参op_branch_no的值；3.查看表中两条数据，能查出的那条数据对应银行的5151的值为1（勾选），查不出的那条该银行对应该配置位为0，可以尝试将该银行的5151勾选后再操作，或者找一个该笔记录的操作分支柜员进行操作。" + }, + { + "instruction": "红股权益登记日，某证券账号，交收股份修正的数量是489，实际结算文件里是490，红股修正数量少了1", + "input": "", + "output": "对于这个问题，已提需求单202106070747，对程序加以保护。如果现在要加证券修正数量，可以在【证券数量修正】菜单加证券证券数量1，红股上账后之前的修正数量489会清除，但手工的修正数量1不会清除，需要等红股上账后要把修正数量1手工去掉。" + }, + { + "instruction": "执行《证券限制控制同步调整.rar》中的《特殊脚本(不可直接执行)_hs_crdt.crdtstkrestrict证券限制控制同步调整.sql》脚本，报唯一索引冲突", + "input": "", + "output": "hs_crdt.crdtstkrestrict的唯一索引是POSITION_STR。取其中一条重复POSITION_STR的数据查看，其fund_account为空（即公司级证券限制），一条的stock_type为空，一条为0。调整脚本中，对于stock_type为空地，会补0。程序在判断证券限制时，对于证券类别的条件为“(stock_type='!'orstock_type=trim(@stock_type))”，也就是说stock_type为空的设置不生效。且现在系统在前台【证券限制信息设置-公司证券限制】中新增设置时，如不选择证券类别会报错“证券类别不能为空”。客户的数据是2012年添加的，当时可能系统未做前台限制，或客户是通过后台导入的数据，由于证券类别为空的设置不生效，建议可删除后再执行《证券限制控制同步调整.rar》脚本。" + }, + { + "instruction": "建行发起余额查询失败，银证平台提示：[error_info_origin=[150374][证件类型不符] [id_kind= ,id_kind_t=2] ]", + "input": "", + "output": "查看该报错的校验逻辑为：id_kind_t和id_kind不相等时则报错；id_kind_t取自hs_asset.bankexchaccount；id_kind为银行发送的IdType；经确认该银行查资金不送证件类型。所以送给后台的id_kind是空；解决方法：【银行接口模板设置】菜单将建行存管设置为银行发起查资金不校验证件类型。" + }, + { + "instruction": "上海A股撤销指定交易报错：[251022][存在股票冻结]?", + "input": "", + "output": "配置参数3171-有股份冻结是否允许撤销指定（0-不允许（默认）；1-全部允许；2-机构账户允许，其他账户不允许。如果设置为1，则任何证券账户有股份冻结都可以撤销指定；如果设置为2，则机构证券账户有股份冻结仍然可以撤销指定，其他证券账户不允许）进行控制。" + }, + { + "instruction": "【测试】盘后ETF申购提示：[100379][ETF成分股信息表记录不存在][exchange_type=2,stock_code=159449,channel_type=2]", + "input": "", + "output": "盘后ETF申购要求ETF代码信息设置中的通道类型为2-盘后申购，由于测试环境的通道类型为1-场内申购，导致报错。后台数据库修改etfcode中的channel_type由1改为2，同步内存表之后，重新委托即可。" + }, + { + "instruction": "【测试】【日终清算】终止挂牌股票协议转让的数据没有转入到柜台？ ", + "input": "", + "output": "清算转入BJSJG文件中JGYWLB为‘DZ-非担保交收结果’，JGZQLB为‘DC-终止挂牌证券’的数据到business表，business_type为0-证券买卖，备注remark为DZ,DC。其中JGJSSL小于0的买卖方向entrust_bs为2-卖出，JGJSSL大于0的买卖方向entrust_bs为1-买入。清算入账获取preclear表中的终止挂牌股票协议转让的入账数据，买入终止挂牌股票，扣减资金，股份上账，产生业务标志为4002-证券买入的证券变动和资金变动流水；卖出终止挂牌股票，扣减股份，资金上账，产生业务标志为4001-证券卖出的证券变动和资金变动流水。检查business表和preclear表没有数据，清算日志有提示过滤4条记录，查看bjsjg文件JGJSBZ字段为N时即交收失败不会处理进系统，只有交收成功可以处理进来。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算入账提示报错：[146233][增加证券新股申购信息流水表失败]", + "input": "", + "output": "1.查看biz日志有报错唯一索引冲突：ORA-00001:uniqueconstraint(HS_ASSET.IDX_SECUIPOINFOJOUR_POS)violated2.根据报错路径查看对应报错的表为secuipoinfojour，该表的唯一索引为position_str，是获取secuipoinfo表中的字段组合而成，组合方式如下：init_date(8)+branch_no(5)+asset_prop(1)+stock_account(10)+stock_code(6)+serial_no(10)3.根据报错的代码、交易市场以及资产账号查看该表中确实存在一条记录，但根据时间来看并不是结算入账产生的流水，正常情况下结算入账时对应的serial_no应不会与之前产生的流水记录冲突，该问题已有修改单修复，单号为M202105200105/M202105180145；4.解决方案：单独重新做一遍结算入账这一步即可。（若重新操作仍报错可以再做一遍结算入账）" + }, + { + "instruction": "上海大宗确认委托返回废单，废单原因是：非当前业务的交易时间！", + "input": "", + "output": "1.目前上海大宗交易规则确认委托申报时间调整为15点到15点30，在此时间之前申报的确认委托会提示‘10594错误，非当前业务交易时间’；2.客户是在15点之前下的委托，所以申报后交易所返回废单；3.交易时间设置中，针对于上海大宗交易确认委托的申报时间应该单独设置，设置综合业务申报时间结束时间是到15：00，允许委托属性先全部选择，再单独去除委托属性c-确认委托,再设置一条综合业务申报时间开始时间是15：00，结束时间是到15：30，允许委托属性委托属性c即可。" + }, + { + "instruction": "批量对账单打印信用账号的业务流水摘要代码为空？", + "input": "", + "output": "信用账号的业务流水展示客户的资金流水，其中业务标志>=4000的取自deliver表，小于4000的取自fundjour，其中摘要代码取自对应流水业务标志的名称，业务类型对应deliver表的businedd_type。所以对账单中业务流水的业务类型字段，只有业务标志大于等于4000的才会显示，客户端登录时会发功能号110024获取到的businflag表的记录，缓存到客户端的business.dat文件中，对账单中的摘要代码是业务标志的名称，是通过后台返回的business_flag去客户端缓存的business.dat文件中获取业务标志名称，客户端登录时点”强制刷新缓存数据”会重新生成business.dat文件，在打印就恢复正常。" + }, + { + "instruction": "退市整理期代码的退市日期变成0？", + "input": "", + "output": "进入退市整理期的代码，证券名称会变化，为了解决代码复用之后证券参数不对的问题，修改单M201807300368（合入sp3补丁11）支持行情转入时，如果行情文件的名称和stkcode表的证券名称不一致，会先删除stkcode表的记录再重新插入，因为退市日期行情文件里没有，所以默认插入时退市日期为0。检查操作员日志记录，退市日期未被修改的原因：1、退市日期修改过两次，T-1日以及退市当天各改一次；2、改退市日期的时候把证券名称也调整了。关于退市日期删除再插入的逻辑我们会做优化，插入的时候把已经设置过的退市日期继承过来，对应需求单:202106030611。后续发退市整理期代码的service邮件时，会提醒修改证券名称。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金代码持仓成本的成本价不准确？", + "input": "", + "output": "持仓成本的客户（算法：（累计买入金额＋回报买入金额）/（累计买入数量+回报买入数量）），上海reits的成本价显示只考虑累计买入金额和累计买入数量，不考虑累计卖出金额和累计卖出数量，所以比例配售入账后，显示的成本价会很低，展示的盈亏比例不对。已提交需求：202106021616" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金是否打算转入kxx文件的认购价格，转入后则认购确认日资产可能会不正确，如不转入，则认购结果日资产可能会不正确", + "input": "", + "output": "基础设施基金的认购价格是询价决定的，不一定是1。上海基础设施基金是金额认购的形式，在认购期，系统价格（asset_price，last_price，dr_price）为1;T+1日认购确认日，处理lofmxzf文件时，资金下账；增加修正数量，修正数量的数值系统是按照价格为1时，计算的数量，即认购2000，增加的修正数量为2000（lofmxzf中体现确认金额，确认份额数量为0）。T+N日认购结果成立日，系统根据在途进行金额的返款，回冲T+1日记录的修正数量；根据lofmxzf文件进行资金下账，记录份额修正数量，修正数量数值为文件中的确认数量（lofmxzf中体现确认金额，确认份额数量）。在当前的系统处理情况下，T+N认购结果成立日根据文件进行份额上账后，因为系统中价格为1，则会导致资产减少。如支持kxx转入认购价格，那么认购期，根据kxx转入基础设施基金的nav到stkcode表的价格字段；T+1日认购确认日，处理lofmxzf文件时，资金下账；记数量修正变更为增加修正金额；这样修改的话，对于投资者在认购确认日后，无法在持仓中直观体现认购确认结果，不利于投资者查询。综合考虑，价格维持为1得现状；T+1日认股确认日维持现状；T+N日认购结果成立日，在现有得处理基础上，增加根据lofmxzf文件Jjjz字段转入更新价格，用于后续资产计算。在需求202106030044中修改。" + }, + { + "instruction": "新股申购T+3日调用332301接口查询新股中签相关数据，发现返回为空；", + "input": "", + "output": "1.查看332302接口的入参中有一个字段enable_qry_ipoinfo_t3（是否允许查询T+3日新股认购信息），该入参默认为0-否，若不传该入参或者该入参的值传0，则查询不了T+3日新股认购的信息，只有该字段传1才能查到T+3日的数据；2.enable_qry_ipoinfo_t3字段是在修改单M201912052036中新增的，修改内容如下：涉及菜单功能：332301-LS_存管周边_证券新股认购信息查询修改前：不支持查询T+3日新股认购信息；修改后：1）新增标准字段'是否允许查询T+3日新股认购信息'(enable_qry_ipoinfo_t3)；2）周边接口332301新增入参enable_qry_ipoinfo_t3，该新增入参的值为'1'时，支持查询T+3日新股认购信息；*该字段的传值不影响T+1日终与T+2日查询新股认购信息。" + }, + { + "instruction": "请问今天UFT做交易的时候，发现客户席位不是昨天权限开通时候的席位号", + "input": "", + "output": "检查是昨天权限开通时候，onestockstop表没写数据。其他-极速交易管理-极速交易权限开通操作的时候，报错：在线用户表记录不存在（143335-2101020-3101003）原因是：T日权限开通时，操作员有多处登录，当另一处登录又退出时，前面登录的客户端就会有这提示。报错后，onestockstop就不会记录。但是操作权限开通时候，操作结果的弹框中，以下都是绿色的勾：证券账户席位设置、深圳全部转托管、资产账户VIP权限开通、资产账户UFT部署信息增加、推送资产账户UFT部署信息。所以当时操作员以为数据都正确。客户已经提交需求单202106021439。希望弹框提示中，增加提醒客户一站式股份转托管信息表（onestockstop）没增加，深圳账户需手工到证券账户修改界面修改席位号" + }, + { + "instruction": "【日终清算】上海基础设施基金设置了部分确认延迟交收一天，清算后客户的盈亏金额和成本价显示不对？", + "input": "", + "output": "查看资金变动流水，认购金额为3000，但是今天的开放式基金认购结果返款只有与74.43，备注为：641开放式基金认购结果返款，其中延迟交收部分金额为2925.57，认购结果返款的流水发生金额为74.43，说明有返款的2925.57资金延迟交收，证券查询中累计买入为3074.43，累计卖出金额为74.74，当部分确认延迟交收时，累计卖出金额没有计算延迟交收部分的金额，导致累计卖出金额减少，从而成本价和盈亏显示亏损。沪深LOF认购如果设置了部分返款延迟交收，则存在此问题，该问题在修改单M202106022726中优化。" + }, + { + "instruction": "【通知参数设置】通知类型为1001-证件过期（发送方式为2，提醒天数为90）和1038-风险测评过期（发送方式为2，提醒天数为7），对于周末风险到期和证件过期的客户，未查询到任何通知生成记录", + "input": "", + "output": "1.可查看(353026)LS_通知管理_单类别通知生成代码逻辑2.2570配置参数为0/03.经确认，针对1001-证件过期的问题，提醒天数90天按照自然日计算，实际上his_noticelog表是有数据的（看的是current_date）。对于20210522证件过期的客户，his_noticelog表的current_date是20210219和20210521，在这两天是发送短信通知的。4.针对1038-风险测评过期的问题，提醒天数7天按照交易日计算，取7个交易日，不是7个自然日，已提需求202105281481优化保护。注：2570-客户证件到期通知时间点配置默认是0/0，配置格式为X/Y，以/分隔。若配置为X/Y，则在证件到期前X天发送通知，证件到期当天发送通知，证件到期后Y天发送通知。仅支持1001【客户证件到期】、1026【信用客户证件到期】通知类型。" + }, + { + "instruction": "所有客户上海基础设施基金认购晚上没有冻结资金", + "input": "", + "output": "查看认购当天的资金交易流水，发现有冻结，但是做完日终晚上的资金变动没有冻结记录。基金认购当天（T日）结算转入BGH文件数据到squarepreclear表，结算入账后冻结客户账户的认购金额，产生业务标志为4081-交收资金冻结的资金变动流水和交割流水，同时记录exofjour流水。经过排查，发现客户没转BGH文件，因此没有产生冻结。客户打电话过来已经是认购第二天，认购第二天日终文件就会资金扣款。并且已经告知券商日间如果不对客户做冻结资金（【资金-资金调整-资金批量冲正】菜单中导入批量冻结的方法），客户这部分资金使用后，日终客户有透支风险，且后续生产上需将BGH文件配上。" + }, + { + "instruction": "设置了公司的证券限制某个营业部不允许进行撤指定操作，通过柜台菜单进行撤销指定操作，没有控制？", + "input": "", + "output": "通过柜台进行撤销指定，功能250014进行撤指定操作，没有进行证券限制的校验，已提交需求202105311160" + }, + { + "instruction": "【通用报表-其他报表】下的689-质押式报价回购交易监管报表中签约客户资金账户数的期初数+本期增加-本期减少不等于期末数", + "input": "", + "output": "经排查是由于本期增加数按照fund_account进行分组统计，而总数取自汇总表，并未按照fund_account分组统计，导致数量对不上。已提交需求单：202106020085" + }, + { + "instruction": "【其他-极速交易管理-极速交易权限取消】时报错无此功能852359", + "input": "", + "output": "检查bar路由，应该是走兜底的*路由给ls_eall，由于客户对接的极速系统不是恒生的，应该有对应的配置文件进行功能转换，转换成极速系���能处理的功能号，再路由给极速系统进行处理。补充：功能号852359是在修改单M202012210208中支持路由到融资融券UFT系统更新头寸编号，需要添加以下路由：1、在对应逻辑节点（LS_EALL、LS_TRADE、LS_CTRADE）的配置文件中增加以下路由信息，system_no为融资融券UFT系统对应的系统号，nodename为bar节点的名称：2.在bar对应的配置文件中增加以下路由信息，system_no为融资融券UFT系统对应的系统号，nodename为对应的融资融券UFT系统的ar节点：" + }, + { + "instruction": "昨天做了深圳reits的认购，委托时没有设置相关代码的费用；但是查看资金交易流水中冻结的费用是16.5，怎么算出来的？", + "input": "", + "output": "委托时没有设置该代码的费用，因此匹配到证券代码为！的费用属性；查看该条费用有设置按照成交数量分段，小于20W股，成交面值比例为0.008；查看该笔委托的成交数量为2000，因此计算得到的费用为2000股*面值（应该为1）*0.008=16块；加上多冻的0.5，最后的费用即为16.5" + }, + { + "instruction": "通过周边系统进行113624债券的竞价买入，提示：上海单边挂牌债券不允许做此业务", + "input": "", + "output": "针对该问题，已提交相关需求，需求编号为202106010296，升级包将于2021年06月01日闭市后发布。在程序未升级之前，可通过【系统-证券代码参数-证券代码设置】菜单将113624等类似代码的代码控制串“8-债券单边挂牌”勾去除。" + }, + { + "instruction": "上海债券：stkcode表的bond_end_date-债券到期日期与zqxx文件中第22个字段-到期日期不一致？", + "input": "", + "output": "上海市场不支持送行情bond_end_date字段。目前逻辑是112540功能转入zqxx文件时bond_end_date默认获取sysdate-系统日期，没有真实含义。已经提交需求：202105270738，后续支持转入zqxx文件第22个字段。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金认购，周边调用333000功能号，适当性匹配结果确认书中，508000代码的风险等级为默认等级。", + "input": "", + "output": "【问题分析】：适当性平台检查【服务风险等级设置】菜单中，业务服务为“0R-基础设施基金业务”，业务风险等级为“0-默认等级”，允许交易类型为“深圳”，适当性匹配规则为\"1-不启用业务风险等级\"，该设置表示上海基础设施基金不启用服务风险等级设置。由于适当性匹配规则为\"1-不启用业务风险等级\"，所以系统也取不到【产品适当性管理】菜单中设置的风险等级，所以返回给周边的风险等级就是0-默认等级。【问题解决】：针对该问题，通过统一适当性平台【运维中心-产品适当性管理-服务风险等级设置】菜单，将“允许交易类型”勾选上海、深圳，“适当性匹配规则”设置为0-优先匹配产品适当性风险等级或者2-只匹配产品适当性。由于统一适当性平台的版本未升级到HSELIG1.0V202101A.00.012，“允许业务类别”不支持勾选上证LOF（公募REITs）认购，需要通过后台将hs_user.eligbusiarg表中busi_svr_kind为0R-基础设施基金业务,en_busi_type加上LFS，并同步eligbusiarg的内存表，在统一适当性平台升级未升级之前，不能通过【服务风险等级设置】菜单进行修改，否则en_busi_type字段字段又会去掉LFS。按以上方法修改之后，对于上海、深圳的基础设施基金代码的风险等级，系统优先会取【产品适当性管理】菜单中设置的风险等级。对于【服务风险等级设置】菜单，基础设施基金的允许交易市场未勾选上海市场，已提交需求，需求单号为：202105310388" + }, + { + "instruction": "上海公募reits委托，废单，错误信息：不是此账号的指定PBU", + "input": "", + "output": "客户默认的席位是13194，做其它证券的委托均走13194席位，但是上海reits的委托，席位就走到28015了。检查【席位参数设置】，发现13194这个席位的“允许证券类别”未勾选r基础设施基金。勾选该证券类别，重新委托，没问题了。" + }, + { + "instruction": "【上海基础设施基金】周边认购委托报错：[120342][不能低于委托金额下限][p_entrust_amount=0,v_min_subsvolbyindi=1，entrust_prop=L，entrust_bs=1]？", + "input": "", + "output": "查看菜单【场内基金代码信息设置】基金代码的“最低申购金额”为1，对应后台表ofcode的min_subsvolbyindi字段，委托金额不足1因此校验报错。查看周边入参subscribe_balance（认购金额）字段送为5000，entrust_price送为1，entrust_amount送为空，查询修改单M202103290811修改后：1.上海基础设施基金周边认购支持写入接口传进来的认购金额，接口新增入参subscribe_balance；2.周边传入subscribe_balance大于0，���将其作为认购金额写入委托表的entrust_balance;同时入参认购价格不为0，写入该数值到委托表，认购数量记录为0；3.周边传入subscribe_balance为0，则将entrust_price*entrust_amount作为认购金额写入委托表的entrust_balance，同时记录入参entrust_price、entrust_amount到数据库。此时还没有升级修改单内容，入参subscribe_balance（认购金额）字段送值不支持处理，entrust_price*entrust_amount作为认购金额计算为0，因此委托金额为0导致校验报错。" + }, + { + "instruction": "【深圳基础设施基金】普通委托报错：[客户必须有}权限才能做基础设施基金交易][holder_rights=O,stock_type=r,entrust_type=0,entrust_bs=1,char_config_3388=00, prof_flag=0,organ_flag=1]？", + "input": "", + "output": "配置参数3388配置为00即为机构投资者不会校验基础设施基金权限，报错参数返回的prof_flag=0说明是普通投资者因此返回报错。查看prof_flag字段是从clientpreferctrl表获取为0，同时clientprefer表prof_flag字段值为1，测试客户风险测评偏好记录没有同步导致。" + }, + { + "instruction": "【上海基础设施基金】调用332702做上海基础设施基金认购，提示：[120342][不能低于委托金额下限][p_entrust_balance=0.00, p_min_subsamountbyindi=1.00, entrust_prop=LPS, entrust_bs=1]", + "input": "", + "output": "查看入参中entrust_balance有值；客户版本为002；未升级M202103290811（合入UF2.0V202101.00.002M18）；对基础设施基金的认购金额是用entrust_price*entrust_Amount；查看客户的entrust_amount未送入值因此报错；升级后：1.上海基础设施基金周边认购支持写入接口传进来的认购金额，接口新增入参subscribe_balance；2.周边传入subscribe_balance大于0，则将其作为认购金额写入委托表的entrust_balance;同时入参认购价格不为0，写入该数值到委托表，认购数量记录为0；3.周边传入subscribe_balance为0，则将entrust_price*entrust_amount作为认购金额写入委托表的entrust_balance，同时记录入参entrust_price、entrust_amount到数据库；" + }, + { + "instruction": "上海可转债盈亏金额为什么多了千分之一的费用？", + "input": "", + "output": "客户4125-查询证券成本价盈亏额处理模式配置为1-计算费用，4141-证券查询客户成本价和盈亏，是否仅计算客户委托卖出相关费用：为0，在证券查询计算客户成本价和盈亏时计算其他委托属性的相关费用。对于企业转账，客户费用类别下设置了委托属性为转股和默认的佣金，金额比例分别为千一和万2；设置了委托属性为转股的过户费用，金额比例为万2。9999下设置按照金额比例万2的过户费。按照系统收费获取，计算了千一的佣金和万二的过户费。针对上述情况，可将4141开关设置为1。" + }, + { + "instruction": "普通委托做160990代码的认购报错” 251199 该基金未设置认购费用,禁止认购委托“", + "input": "", + "output": "当系统配置参数【2287-深圳场内基金未设置基金认购费是否允许认购委托】配置为1不允许时。程序会检查二级基金费用设置是否有设置基金代码的单条记录，当没有设置时，会提示错误。注意设置的费用类别需要是该客户对应的基金费用类别，或可以在默认基金费用中设置一条该基金代码的费用。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-证券】中某Q2账户（报价回购质押专户）的持仓为-130w股，但是在【通用查询-报价回购质押券查询】中的当前数量、可用数量均为130w股，两处不一致？", + "input": "", + "output": "1、情况梳理：查看【单客户查询-综合业务委托】、【单客户查询-证券变动】，梳理如下：客户2020年2月用Q1账户做了质押入库130w股，当天日终Q1账户持仓下账，2021年4月23日日终，Q2账户产生了业务标志为“债券兑付”的130w股的下账数据。2、问题分析：（1）stock表，对于Q2账户，不会处理债券质押出入库的股票上下账数据，但是会处理债券兑付类的。提交需求202105280448优化，保持处理逻辑一致。注：系统内不判断Q2账户的持仓情况，stock表持仓为负可忽略，可以impawnstock表的数据为准。（2）“债券兑付”的流水是日终处理jsmx03文件中ywlx=352-债券兑付的数据生成的，债券到期兑付时，程序会对impawnstock数据进行清理。根据“1302096_LF_证券日终_兑付到期债券质押库清理”，会先获取hs_settinit.authority表中a.register_date=@init_date，a.business_type<>'n'，instr(a.remark,'兑付')>0的代码，然后根据exchange_type和stock_code去删除impawnstock中的数据。（3）authority表归历史条件是“exchange_typein('G','S')andregister_date=@init_date”，对于上海市场，不归历史，查看hs_asset.authority表中存在记录：business_type=6-股息入账，register_date=20210423，remark='20200423债券分期偿还'。remark字段不满足条件，所以impawnstock中的数据未删除。（4）authority表的数据是日终转tzxx文件进来的，查看20210423日tzxx文件的tzlb=009（债券兑付通知信息），但remark中的日期为20200423，即，程序在20200423转入了债券分期偿还的信息到表中，20210423转入债券兑付的信息时，更新了分配比例、登记日期等字段，但未更新备注字段，提交需求202105281144优化。3、【临时解决】删除impawnstock表的数据即可，authority表中的数据可根据客户需求决定是否调整。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金认购 周边功能332702-综合业务委托确认，入参entrust_price=2.99 subscribe_balance=1000,综合业务委托 委托金额为0", + "input": "", + "output": "经排查。客户版本为UF2.0V202101-00-002M15，M202103290811当stock_type为reits基金，且入参subscribe_balance和entrust_price不为0时，支持将subscribe_balance直接赋值给entrust_balance，而不是将entrust_amount*entrust_price赋值给entrust_balance，客户entrust_amount送的为空。" + }, + { + "instruction": "【测试】普通委托提示：[120147][当前时间不允许委托]", + "input": "", + "output": "该问题是因为UDP内存表中的3328参数的值为0，则默认为160000，当前时间还没有做证券交易准备，当前的委托时间比160000大，就会报错，临时解决方法就是将3328开关调为235959。3328证券交易夜市委托最早启用时间" + }, + { + "instruction": "【日终清算】测试环境转入gh文件时报错：错误号：302501", + "input": "", + "output": "转入gh文件时，会将文件的订单编号和系统的前缀进行配对，营业部的前缀是4位，所以会根据gh文件的SQBH字段前4位和前缀表branchprefix的营业部前缀进行配对，由于文件的前缀和营业部前缀无对应，所以配对不上报错。该委托是对接异构快速交易的委托数据，SQBH是1120开头，订单编号是采用节点号+委托编号的组成方式，1120不是营业部前缀。对于此方式的组成，即柜台启用统一申报号的方式，10位订单编号=2位节点号+8位委托编号，会记在order_id字段，而entrust_no还是委托编号，日终匹配时的逻辑为直接根据SQBH字段匹配委托表的order_id（2+8形式）。所以如果该已沟通UFT的订单编号是此种形式，则柜台中需要启用该席位的统一申报号。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】一级清算对账不平，上海证券代码519***，系统卖出为0,交易所卖出有值？", + "input": "", + "output": "检查unpreclear表不平代码有一条业务标志为4075-开放基金赎回返款,备注是\"20210528|124|赎回资金交收\"记录，说明场内基金赎回资金交收日期是到20210528才会交收上账，当天基金公司正常发放OFD_25文件对账文件进行对账因此一级清算对账不平。可通过配置参数【7609场内基金赎回资金交收日期确定方式和一级清算对账模式】配置一级清算的对账模式，该不平可继续清算。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后法人系统对账不平，发现BJSJG文件中有2笔数据没有处理到系统。", + "input": "", + "output": "检查BJSJG文件的jgywlb=01股份登记的数据，有2条记录，这2个客户的股份入账数据都没有转入，jgjfxz=00,为流通股，本身系统支持处理，文件中的席位号也正常，但是未转入，检查客户和无主账户上都没有持仓。查看清算日志，发现转入BJSJG文件提示有2条过滤记录，推测是未转入的这2条股份登记数据，查看文件中该代码为420085东沣B退，是退市到股转市场的B股代码，所以应该是处理到特转B市场。而客户特转B市场未配置BJSJG文件，导致未转入该数据，可以在特转B市场下重新配置结算转入BJSJG文件，再重新单独勾选特转B市场做结算转入，结算处理和入账以及后续的步骤。" + }, + { + "instruction": "发现转入上海特定债券的控制串标识一会勾，一会不勾", + "input": "", + "output": "经过排查，因上海特定债券是通过固收平台做的，所以通过固收行情组件将对应代码的特定债券控制串进行控制，但zfjy文件调用112201功能号，将该控制串去掉了，针对该问题，已经提交需求，需求单为202105260947。" + }, + { + "instruction": "配置国际市场互联报盘，添加业务组件选择深港通报错，“该业务在本环境中没有配置系统节点，请先确认！”", + "input": "", + "output": "1、查看【系统-系统参数-节点子系统设置】子系统部署中40-恒生综业子系统是启用状态2、查看【系统-系统参数-节点子系统设置】系统节点部署2-交易中心A这个系统没有40-恒生综业子系统3、在系统节点部署交易中心A中新增一条节点编号2，子系统编号40，子系统名称为恒生综业子系统的数据后不报错" + }, + { + "instruction": "【测试】固收委托报错：[111049][表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1.查看代码[AS_用户公用(证券)_固收交易员信息获取]判断若查询不到对应数据则提示报错，查询语句及条件如下：selecttrader_name,agency_nointo@trader_name,@agency_nofromincomesalerawherea.trader_id=@trader_idand(a.exchange_type=@exchange_typeortrim(@exchange_type)isnull)2.根据报错信息查询incomesaler表中没有trader_id=62005的数据，查看【系统】-【证券交易参数】-【交易员设置】菜单（incomesaler表）中没有62005交易员的数据，但该菜单设置了对应的固收交易员，交易员号为Z07506，按理固收业务应该是判断交易员Z07506的数据；3.查看委托入参的委托属性（entrust_prop）为8，查看【席位参数设置-PBU参数设置】（loginpbu表）中“委托属性”为8对应的“登录pbu”为62005，由于委托时获incomesaler表中相关交易员信息是将对应委托属性的登录pbu赋值给trader_id，然后再根据这个trader_id入参查询incomesaler表中是否有该交易员的数据；4.由于委托属性为8的pbu参数并没有设置登录pbu为Z07506的数据，因此传参给trader_id时没有传对应的固收委托的交易员号，导致提示报错。" + }, + { + "instruction": "【自主行权股东设置】界面某客户的扣税标志是不扣税，为什么累计应纳税所得额会有值？", + "input": "", + "output": "累计应纳税所得额不管扣税标志是扣税还是不扣税，都会计算。但是是否会产生资金变动则取决于扣税标志，如果扣税标志是1扣税，则会产生预入账（squarepreclear）数据扣税，如果扣税标志是0不扣税，则不产生预入账扣税数据。" + }, + { + "instruction": "测试环境，行情服务器加载了股转的组件后报错：hq_bjsxsb.dll......转行情，初始化DBF同步动态库失败", + "input": "", + "output": "1、检查hq_bjsxsb.dll正常加载，版本正确。tables_xsb.xml文件正常加载。2、检查接收后落地的DBF文件（证券信息库NQXX.DBF、证券行情库NQHQ.DBF、协议转让申报信息库NQXYXX.DBF），这三个文件不能为空，只要有一个为空，都会报这个错，等到所有dbf都接收到数据，就不会有这个报错信息了。" + }, + { + "instruction": "股息红利税因多头户，转入处理状态是配对失败如何处理？", + "input": "", + "output": "【股息红利税手工处理】菜单供手工选择某些扣税记录进行异常处理。配对异常界面：用于系统中存在多头户的股息红利税记录转入后，配对不到对应资产帐号，所以处理状态为6-配对失败。选中某条记录点击“配对”按钮，在配对账户信息界面自动查询出该股东账户对应的各资产帐号及营业部的信息，然后选中某条配对账户再点击“异常处理”按钮后，dividendtax表dividendtax_status字段由6-配对失败调整为0-未处理，支持后续重新进行扣税处理和扣税申报。" + }, + { + "instruction": "特殊业务数据转入很慢，将近30分钟", + "input": "", + "output": "客户看到界面是卡住，查看settlog每个文件转入处理开始，发送完成没有花费很长时间，但是查看busioperlog开始和结束时间大概需要30分钟。查看302112-特殊业务数据转入后处理，2302192-新股配号在途数据查询,2302457-新股代码信息获取，平均执行时间不长，但是最大执行时间很长。在升级M202101251281，M202101270710（合入UF2.0V202101.00.000）支持“债券申购当天，深圳转入SJSFX，上海转入IPOGH，若正股代码已存在于stkcode（证券代码表）中且申购代码的证券类别为G（债券申购），则将代码控制串中可转债37位，科创板可转债43位，科创板存托凭证可转债44位继承到正债代码上”；“可转债申购当天插入正债代码时，若已存在正债代码，则更新单边债标志为0，使其能正常回报资金和回报股份”。现在系统对于每个配置的文件sjsfx和ipogh都会进行上述处理。已提交需求202105211428进行优化。" + }, + { + "instruction": "5月19日行情服务器转码时，系统提示：[112][同步内存数据库表失败]", + "input": "", + "output": "目前使用的mdb插件是32位18年的版本，存在db数据最多2G的限制，mdb插件对于db文件的大小扩大还是成倍扩大的，如果达到2G，在往4G扩的时候就会失败，所以会看到返回值-5，扩db文件失败。针对该问题，建议升级中间件小包：内存数据库插件小包-20210407V2.zip，升级之后，mdb插件对于db文件的扩大不是按文件大小成倍扩大，扩大的大小，可以通过hsmdb.xml文件进行配置。参考配置如下：--此处新增配置，fast_db_type为1，extend_size为指定每次文件扩涨的大小，单位为M，默认4M" + }, + { + "instruction": "为什么一个客户上午9:30卖出一笔深圳科创板代码，到了下午3点才成交？", + "input": "", + "output": "realtime表里面看到business_time是直接取的oiw库里面的成交时间，说明交易所返回的成交时间就是下午3点。因为深圳创业板有价格委托限制，连续竞价的时候，委托价不能超过现价（基准价）的2%（买入申报不得高于买入基准价的102%，卖出申报不得低于卖出基准价的98%）。超过超过有效竞价范围的限价申报，不能即时参加竞价，暂存于交易所主机，当价格玻璃使其进入有效竞价范围是，交易主机自动取出申报，参加竞价。" + }, + { + "instruction": "测试深圳债券质押式协议回购，进行到期续作变更对手方确认委托（逆回购方），委托后生成的cbpentrust表中的stock_code为空，stock_type显示为0-股票；", + "input": "", + "output": "1.查看代码逻辑发现cbpentrust表中的stock_code和stock_type获取的是brpcontract表中的stock_code和stock_type字段，查看对应合约表中的数据，stock_code和stock_type字段显示与cbpentrust表中的一样，且该笔合约为到期续作逆回购方对应的合约，根据该笔合约的orig_report_id字段查询brpcontract表中的数据发现只能查到那条到期续作的合约，没有初始交易的合约；2.据了解初始交易并非通过柜台进行委托，因此柜台并没有初始交易合约的数据，对于该情况目前柜台的处理逻辑如下：如果是到期续做变更对手方委托且原合约不在系统内的，目前日间下单后，由于无法获取到初始交易对应的证券代码因此将到期续作合约（brpcontract表）中stock_code传值为空，stock_type赋值为'0'；等到日终交收处理后，会按照结算文件更新合约中的证券代码和证券类别；*委托表中的代码和类别，目前暂时没有支持日终更新的，但已有需求，cbpentrust表后续应该也会支持按照结算文件更新stock_type和stock_code。3.关于日间没有更新stock_code和stock_type，相关的获取方式有考虑过通过brpcontract表根据合同序号（orig_report_id）关联tprtransinfo表的report_id得到exec_id字段的值，然后再根据exec_id字段获取tprtransinfoext表中的stock_code字段的值，但经考虑后日间未经过该方式获取值的原因如下：1）首先针对到期续做变更对手方委托，转发到逆回购方的时候会有代码的信息，也确实会记录到转发信息扩展表（tprtransinfoext）；2）但会有2个场景不方便根据该方式进行处理：场景1：原合约做过质押券变更业务，这时来的代码组里只有代码信息，无法仅根据代码信息获取相应合约的代码或者类别，没有可以唯一确定的标准；场景2：原合约的代码还是初始交易委托时的那只，但是后续有更换过代码，比如初始交易委托的是代码A，通过换券操作，已经把A全部换出，换成了代码B，此时转发申报信息发来的是代码B（即tprtransinfoext表中的stock_code时代码B），与结算文件的初始代码不匹配；3）因此目前针对初始交易未通过柜台委托的情况，即对于系统内匹配不到原合约的，是通过清算处理时再更新合约上的证券代码和证券类别，即按照结算文件中的初始代码进行更新。" + }, + { + "instruction": "成本价设置报错：[251182][ 当日买卖股票不允许修改成本价]?", + "input": "", + "output": "查看代码判断：if(@char_config_2266='0')then[PRO*C语句块报错返回][ERR_SECU_COSTPRICE_NOTALLOWED_SET][当日买卖股票不允许修改成本价][@fund_account,@stock_account,@exchange_type,@stock_code]，配置参数2266-客户当日买卖股票是否允许修改成本价（0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为0，则客户当日买卖股票不允许修改成本价）配置为0，则当天有交易即entrust表有委托记录时会返回报错。" + }, + { + "instruction": "周末进行查银行余额的委托都是未报", + "input": "", + "output": "查看客户bankreport中的report_status为1正常，银证平台重启后非交易日的请求仍然没有轮询出去。银证平台上配置的扫描时间开始时间为8:00，会发22001功能到后台进行轮询，检查银证平台的配置，客户银行参数中配置的处理模式为银行发起，应该配置为双向发起。设置为银行发起，就表示没有证券发起业务，银证平台不会扫描，捡漏也捡不出去。" + }, + { + "instruction": "【转股回售】用债券代码报错委托属性证券类别不符", + "input": "", + "output": "查看客户配置3385开关第3位配置为1，4162开关第3位为0，所以不能用债券代码做转股回售。将4162配置的第三位的配置为1，再测试。3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台，默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制，0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，不允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。" + }, + { + "instruction": "【基础设施基金】做深圳基础设施基金的质押出入库时报错：错误号：251213", + "input": "", + "output": "系统有配置参数3284-是否允许未设置债券评级的债券代码入库，0-否，1-是（默认）。该配置在账户配置了允许入库债券评级或配置3267配置了允许入库债券评级时有效。配置的是0，但是基金设施基金又没有设置评级，所以不能入库。将3284修改为1后，委托时又报错：该证券类别的债券不允许入库。查看配置参数3278-允许入库的债券证券类别设置，默认为空（表示不限制任何债券证券类别）。配置不为空时，债券代码的证券类别在配置内，允许做入库，否则不允许做入库。每个证券类别之间用英文逗号隔开，如配置为9,u则表示只有证券类别为9(记账国债)和u(公司债)的债券允许入库。注意：对于上海市场的质押入库，检查实际入库质押的债券代码的证券类别，而不是质押代码的证券类别。该开关配置的是9，u,不包含基础设施基金的r，所以报错，可以将该开关配置为空，即允许全部类别的代码。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】his_asset表中的secu_market_value证券市值不对", + "input": "", + "output": "his_asset表中的证券市值，是在经营数据汇总的时候，用price表中的dr_price来计算市值的；在修改单M201804241078（合入sp3补丁6），证券行情表price表新增字段除权除息价dr_price；清算前处理会将dr_price置成市值价asset_price；资金收市处理，当日为权益登记日时，会自动计算除权除息价更新至dr_price字段，同时会将除权除息价推送给UDP，供夜市委托使用；经营数据汇总，根据除权除息价dr_price字段来计算资产。清算的时候深圳市场重新转了行情，没有重做清算前处理、资金收市处理，重做经营数据汇总的时候，dr_price还是不对的；现在生产环境只能从另一家生产环境拷贝hs_user.price表中的数据过来，然后重新做经营数据汇总、经营数据会历史。常用查询下的证券市值使用udp行情中的asset_price来计算的，该asset_price和后台price表中的dr_price不一样，所以两边的证券市值不一致。" + }, + { + "instruction": "【测试】客户端登录只有【文件】菜单？", + "input": "", + "output": "客户端本地的操作机时间，不能早于hs_user.sysarg中的init_date。可以调整操作机的日期，建议日期设置为2021-05-19这种格式。" + }, + { + "instruction": "极速客户资金划拨菜单报“用户无此营业部操作权限”", + "input": "", + "output": "1、“权限分类查询”的柜员角色查询菜单查到操作员25006是有250营业部权限（记录显示是黑色）；2、UF20的hs_user.userright表是有user_id=25006,op_branch_no=250记录；3、此报错是UFT2.0报的，在UFT中userright表无user_id=25006,op_branch_no=250记录；目前UFT初始化从UF20获取操作员权限相关数据逻辑：操作员对极速证券、极速两融、极速系统三个主菜单任何一个菜单有权限就会同步至UFT。因25006无此三个菜单权限，所以就没同步至UFT；临时方案：HSSQL手工给hs_user.userright表增加一条user_id=25006,op_branch_no=250记录；" + }, + { + "instruction": "【非交易迁移】上海公司债代码132022委托时委托价格为 11.26，这个价格是怎么取的？转股委托冻结了22，但是二级债券费用中公司债卖出方向设置的费用比例为0.0002？", + "input": "", + "output": "非交易迁移前，在竞价接口中转股业务的委托价格需要写死送0，所以在迁移前，程序写死的entrust_price为100，非交易迁移后委托价格系统会进行重置为转股价格，而不是送100。迁移前转股价格的费用按照债券数量*100(面值)*换股代码类别对应的佣金率计算。系统在修改单M202103092672中进行修改：3385开关打开前，entrust_price是写死为100的（203行）。这样会导致，债券非交易迁移前，日间对于换股费用计算是按照成交金额=债券数量*100(面值)*换股代码类别对应的佣金率，迁移后，变更为成交金额=债券数量*换股价格*债券现券代码类别对应的佣金率。与清算存在差异，实际应该用面值来计算成交金额。修改后：在上海债券非交易开启的情况下，日间计算换股的费用时，所用的价格为100，与日终保持统一。转股要收取债券费用里的佣金和股票买入方向的过户费。查看委托数量为1000,二级债券费用对应的费用为100*1000*0.0002=20，股票对应的费用为100*1000*0.00002=2，所以冻结的费用为22。" + }, + { + "instruction": "PB系统调用周边调用332722-综合业务周边（固收委托确认）做固收委托时，报错【150961】", + "input": "", + "output": "该报错由柜台返回，柜台对于国债利息为0，是否允许通过周边委托有开关3246控制；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。客户设置为0，查看国债利息表中委托的代码的利息为0，所以有该提示。如不需要，修改为1即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】统一网关通知短信未发送，状态为待报？", + "input": "", + "output": "1、排查客户的轮询配置hsufg.xml,发现客户设置的轮询时间是00:00:00-23:59:59，全天，轮询时间满足2、查看【系统-系统参数-系统功能设置】，发现轮询功能353022的允许系统状态为正常运行和系统测试，但客户已开始清算，系统状态为资金收市处理，所以轮询功能未生效。客户在“允许系统状态”加上资金收市处理后，短信可正常发送。【注】统一网关获取通知并发送的方式如下：1）主推：后台生成通知后插入到通知信息表hs_asset.noticelog表，调用主推功能（邮件调用319015，短信调用319016，注册邮箱调用319017）指定路由，把通知发到消息中心，统一网关从消息中心获取数据后发出去；2）捡漏：统一网关调用353022（通知查询）功能号，扫描后台hs_asset.noticelog表notice_status为1（待报）和4（报送失败）的记录，然后发出去；" + }, + { + "instruction": "统一报盘开启时，提示：报盘在线状态内存表尚未同步，请检查，系统节点【2】", + "input": "", + "output": "该提示是因为修改单M201902201099《UF2.0V201900.00.000-》中支持（因为现在柜台中查看报盘运行状态，是从内存表中获取），当报盘启动时，会发相应功能号检查报盘状态内存表和数据库的状态表比对，若不一致，就会提示报盘在线状态内存表尚未同步，请检查，系统节点【X】的信息，便于券商运维人员运维，有问题可及早发现。只有在报盘开启时没有同步时会进行提示，后续同步完成后即正常。报盘启动后每隔5s就会发起功能对内存表和数据库进行对比，对比结果一致后不再继续提示。" + }, + { + "instruction": "【业务白名单设置】菜单如何新增白名单记录，报错：任职日期不能为空。", + "input": "", + "output": "【系统-证券交易参数-业务白名单设置】菜单新增白名单纪录时，存放后台busiwhitelist表，要求“交易类别”和“股东账户”先指定再新增其他字段，在M201805141108修改后，【业务白名单设置】菜单支持设置股东名称、股东代码、法人身份证、任职类型、职务/持股比例、任职状态、任职日期、离职日期、报送会员代码等字段，但新增的字段不是必填字段也不做校验。针对此处报错“任职日期不能为空”，已提交需求202105241316取消该报错。" + }, + { + "instruction": "20210520日有一客户（股东账号：B883087759，资产账号：18503539）在系统内出现了多余的综合业务成交表记录和交易资金冻结记录？", + "input": "", + "output": "根据报盘日志可以看到报盘于2021052014:52:12.886接收到一组数据，其中包括固收场内现券买卖、协议回购到期续做前期合约了结、协议回购到期续做合约新开。在处理固收现券买卖这笔回报数据时（会员内部编号102，成交编号4089，实际业务的股东账号为：D890169740），匹配到其他账号的委托数据（当前问题数据中匹配到的委托是股东账号：B883087759的协议回购到期续做委托），后续继续按照固收现券买入处理，导致在客户（股东账号：B883087759，资产账号：18503539）上做了资金补冻。固收现券买卖成交执行报告报盘会对应调用后台功能214037-LS_固定收益_成交确认回报，会员内部编号（11=102）经过报盘前缀处理后，传入后台的report_no=2。由于系统在匹配委托时，没有匹配账号信息，通过委托编号report_no=2直接取到了B883087759的协议回购到期续做委托（entrust_prop=BPC,entrust_no=2,entrust_bs=1），误认为是固收现券买入委托。导致客户（股东账号：B883087759，资产账号：18503539）资金多冻，并产生多余的cbprealtime记录，且cbpentrust表协议回购委托entrust_no=2的记录委托状态被更新为8。问题解决：由于终端与O32交易员与柜台不同，此部分委托只需要日终处理进系统。可以通过统一报盘的固定收益报盘扩展配置界面将“启用按交易员过滤成交执行报告响应”勾选，只处理柜台报盘的交易员。该问题已提交需求202105201377" + }, + { + "instruction": "在适当性计算客户资产或者asset表总资产既统计普通市值，又统计限售股市值时，上市新股扣款未上市之前这部市值可能存在重复计算？", + "input": "", + "output": "上海新股/新债扣款后，申购代码在持仓表存在记录，但是zqye文件中，新股代码记录zqlb为PT,ltlx为N；新债代码记录zqlb为GZ,ltlx为N；结算转入会将相关数据转入shstockdetail。所以既统计普通市值，又统计限售股市值会存在重复计算的情况。此问题将在202104300668中解决。深圳上海新股/新债扣款后，sjsdz文件中的dzgfxz为00，dzltlx为0，即为流通的，系统不会转入szstockdetail，所以不存在此问题。投资者适当性资产开关为：2332-投资者适当性业务要求资产包含模式asset表total_asset是否包含限售股市值开关为：7639-经营数据汇总计算客户总资产时是否包含客户限售股市值" + }, + { + "instruction": "ETF网下股份认购后，发现可用数量为负数？", + "input": "", + "output": "该客户原本没有成分股持仓，当天做了买入之后才做的ETF认购；而在修改单20140210032中支持了当日购买股票进行网下认购；购买的成分股代码的stock_real_back为0；即不是当日可回转的股票；所以买入后没有增加可用数量，而认购会减去可用数量，导致可用数量为负数；为正常现象。注：2014021003修改后：1.成份股二级市场回转，则登记与撤销直接冻结与解冻可用股份。1.成份股二级买入不回转，且有ETF相关权限，并记了etfstock，优先用二级买入的作认购股份，再用赎回和期初的，对于撤销，优先回退期初和赎回的，优先可用最大化。2.成份股二级买入不回转，且没有ETF相关权限，则登记用到当天买入的股份时，允许可用透支，撤销解冻可用。" + }, + { + "instruction": "转ZFJY文件后，发现没有根据ZFJY文件更新代码的控制串？", + "input": "", + "output": "核对客户hq_shanghai_new.dll为8.0.9.35，版本已满足；找了一只代码查看zfjy文件中的busin_type为BES；当当业务类型为BES-可转换债转股时，程序会发112201功能更新代码控制串第40位（可转股）为1；将客户ZFJY文件和mktdt00文件拿到维护环境转入可正常更新代码的控制串；查看客户ZFJY文件配置的路径为“W:\\rptfile\\RptFile\\zfjyyyyymmdd.xml”；需将通配符配置为大写的YYYYMMDD；修改为大写后更新正常。" + }, + { + "instruction": "存管账户强制开户报错：客户状态为锁定状态，不允许操作", + "input": "", + "output": "客户开户后，但没有进行回访激活，系统有配置开关1113-客户开户是否需要进行回访激活流程（0-否（默认）；1-是。如果设置为1，那么客户开户后账户无法正常使用，必须经过回访激活流程才能使用），开关1113配置为1，因此没有回访激活该客户账户是锁定状态。此时可在【增值业务】-【离柜开户】-【注册客户激活】菜单进行激活即可。" + }, + { + "instruction": "启用7707开关后，印花税也收取两倍？", + "input": "", + "output": "7707开关-是否支持非交易过户费按照中登文件的两倍收取设置为1，支持非交易过户费按照中登文件的两倍收取。但是目前系统处理非交易过户收费时，印花税也按照中登文件两倍收取，此问题程序问题，已在修改单M202103220721（合入UF2.0V202101.00.003）中修复。" + }, + { + "instruction": "深港通公司行为申报待报；", + "input": "", + "output": "1.根据下列方式排查报盘配置：1）对应报盘类型为中登D-COM报盘，且报盘名称为唯一索引，不能重��；2）交易类别勾选“S-深HK”，报盘类别选择“A-中登D-COM报盘”；3）销售商代码填写菜单“券商信息管理”中的销售商代码(必填)，且原用于支持基金盘后业务的基金盘后服务器的销售商代码也必须填写，对于单法人，填写一样没有问题)。4）业务组件中业务系统选择“1-深港通非交易”，系统节点号勾选相应的交易中心(若存在多个交易中心，则必须全部勾选)。5）D-COM通用网关设置中，通讯网关地址如：127.0.0.1(与原基金盘后服务器版深港通非交易业务上的IP地址保持一致)，端口为：7231(必须为7231)，D-COM用户号、XML流接口用户、用户密码对应关系附件对照关系；6）接收方登录标识需固定填写“DCOMNW”；接收方业务表示需固定填写“DCOMHK”；接收方用户表示需固定填写“CSDCSZ”。.2.经检查发现“销售商代码”与“券商信息管理”中的销售商代码不一致，修改为一致后可以正常申报出去。" + }, + { + "instruction": "内部转托管的时候报错142114", + "input": "", + "output": "报错是因为客户的创业板适当性信息表gemaccinfo仍有记录。在注册制创业板上线时，账户修改单M202005010156中，销户的时候系统会自动删除gemaccinfo表，销户检查等不在校验这个表记录。但在2210108-AS_证券持仓_深圳内部转托管检查转托管检查的时候仍会校验gemaccinfo表存在记录，因此已提需求202104071362检查的时候需同步修改不要检查gemaccinfo表记录。" + }, + { + "instruction": "存管销户报错：客户存在资金交收延迟记录", + "input": "", + "output": "此处判断如果存在多金融子节点，存管销户增加检测证券理财延迟交收表（hs_prod.proddelayinfo），如果有记录则不允许销户。增加判断该表是在修改单M202008312336（有合入UF2.0V202001.17.004）增加的。" + }, + { + "instruction": "债券质押式协议回购初始交易，正回购方，RTGS勾单后做实时交收清算，上海市场产生了“融入方股份冻结”和“融入方股份冻结实时冲销”的数据，但是深圳没有产生这两条记录", + "input": "", + "output": "因为深圳的多支券挂在一个合约下，也有基础设施基金的限售，RTGS勾单回报信息不够，所以暂时去掉了RTGS勾单后实时交收股份的冻结和解冻。在修改单M202104070513（合入UF2.0V202101.00.003、UF2.0V202101.02.000）中，由于未知股份性质，所以实时交收清算时，不能冲销可用，也不能冻结。涉及菜单：日终-证券日终-实时交收处理日终-证券日终-结算转入日终-证券日终-结算处理修改前：深圳协议回购实时交收-初始交易，无文件实时交收处理，正回购方会冻结股份，并冲销股份可用；结算处理，会按照DJBG中冻结的股份和实时交收或者SJSJG中XYCS带来的股份冻结进行冲销一笔记录，避免重复入账。修改后：深圳协议回购实时交收-初始交易，无文件实时交收处理，由于缺少限售股份性质信息，正回购方不会冻结股份，不会冲销股份可用，而是通过日终结算转入SJSJG的DJBG中N25的数据来冻结股份和进行可用冲销；结算处理，会按照DJBG中冻结的股份和实时交收或者SJSJG中XYCS带来的股份冻结进行冲销一笔记录，避免重复入账，冲销过程增加了real_amout（成交数量字段）的对应清0。" + }, + { + "instruction": "股票质押初始交易时对于初始金额不能修改？", + "input": "", + "output": "初始交易时对于初始金额会自动计算，初始金额计算为：min【折算金额，（证券市值/警戒履约保障比）/（1+(购回利率*合同天数)/计息周期）】，可以对计算的初始金额进行手工修改，但是只允许调小，不允许调大，如果调大，再回车后会变为原来的值。折算金额：(该标的证券的委托数量*折算价格)*(标的证券折算率+期限折算率+融出方折算率)*授信折算系数；如果想要将计算的初始金额变大，可通过调整折算金额里的折算率等，再调整初始金额。" + }, + { + "instruction": "周边委托转股回售，填写的债券代码，报错委托属性证券类别不符", + "input": "", + "output": "检查客户3385配置的第三位和4162的第三位都是0，即表示没有启用债券非交易迁移的功能，所以有该报错正常。需改配置为1。4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制，0-否（默认）；1-是。默认为0000。支持四位的字符串配置，第一位表示是否仅允许处于回售期的债券进行债券回售委托（即对不处于回售期的债券进行控制，不允许其进行债券回售委托）；第二位表示是否仅允许处于回售撤销期的债券进行债券回售撤销委托（即对不处于回售撤销期的债券进行控制，��允许其进行债券回售撤销委托）；第三位表示是否仅允许处于转股/换股期的债券进行转股/换股委托（即对不处于转股/换股期的债券进行控制，不允许其进行转股/换股委托）；第四位表示是否仅允许可质押出入库的债券进行出入库委托（即对不可质押出入库的债券进行控制，不允许其进行出入库委托）。3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台，默认为0，表示不启用；配置为1时表示启用。第一位表示债券现券竞价交易和债券质押式回购交易业务迁移上海新债券业务平台；第二位表示债券质押式回购出入库迁移综合平台；第三位表示可转债转股、可交换债换股业务迁移综合平台；第四位表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台；第五位表示债券ETF申赎业务迁移综合平台。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-资产信息-质押国债】里的发行主体、发行主体评级、债券评级字段为空？", + "input": "", + "output": "债券评级取自hs_user.bondlevelinfo表的bond_level，对应前台【证券代码参数-债券回购业务设置-债券评级设置】，配置参数3347设置为'0'时，【多客户查询-资产信息-质押国债】支持展示债券评级信息。该功能是在M202103040187（合入UF2.0V202101.00.003、UF2.0V202101.02.000）中实现的，客户版本在002M15，升级前开关3347设置为'0'，【多客户查询-资产信息-质押国债】债券评级展示为空。发行主体、发行主体评级取自hs_user.issuemainrelinfo（债券发行主体关联方信息表），对应前台【系统-证券代码参数-债券回购业务设置-发行主体关联方设置】（与菜单“回购交易风险参数”共用许可证编号315），客户无315授权，表中无信息，所以查询为空。" + }, + { + "instruction": "UFT初始化时，数据调拨这步报错。下载数据失败[854320] [250081] [增加股份变动信息表失败]", + "input": "", + "output": "报错原因：UFT调用主系统UFT存管导出准备（322909），账号多发，插入uftstockreal表时，唯一索引冲突。后台增加保护，插入uftstockreal时，唯一索引冲突后不报错，保护为继续更新。已提优化需求：202105190035" + }, + { + "instruction": "为什么通用查询下面的【新股申购查询】菜单在T+2日日间看没有缺口资金，但是T+2清算完成后看就有了？’", + "input": "", + "output": "因为通用查询下面的【新股申购查询】界面的中签缺口金额是在T+2日日终计算，所以在此之前都显示缺口金额为0.在【证券】-【证券持仓】-【新股申购信息调整】界面的“当前总中签缺口金额”字段为实时计算的值。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议回购优化】提前购回委托表中的委托金额不对", + "input": "", + "output": "该问题是由于程序在计算back_term的时候，是直接用购回日期减去初始交易日期来计算的，即：back_term=20210510-20210408=102天，70000*（1+102*0.1/365）=71956.16。而不是按两个日期之间的间隔天数来计算的，即：back_term=20210510-20210408=32天，该问题已经在修改单M202104080371修复，合入UF20系统2021新基线003包中。" + }, + { + "instruction": "转股报错：废单原因：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误?", + "input": "", + "output": "该种废单一般是交易所当前时间不支持代码做对应业务申报，可和交易所确认。上海债券转股委托测试迁移非交易后走综合平台申报，检查3385配置参数设置01111,4162设置为1110，查看110043的代码控制串勾选了40-转股和42-换股，正常代码控制串是行情更新zfjy文件的业务类型为“BES-可转换债转股”或“BSS-可交换债换股”来分别更新的。测试是手工同时勾选了代码控制串40-转股和42-换股，和交易所确认该代码测试的是转股委托，查看reqresp中写入的reqid是BSS-换股，因为该代码代码控制串40-转股和42-换股都勾选了，程序随机取到了换股的代码控制串申报报给交易所校验到业务类型不对废单。手工去掉换股的控制串之后，重新转股委托后申报表的业务类型正确即可。" + }, + { + "instruction": "393报错信息中，将行情组件所连接AR的ip地址和端口都显示了？", + "input": "", + "output": "该功能程序是M202103292430（00-003）中支持，为查询问题方便，当行情服务器查询时，对于\"行情服务器没有开启查行情的功能\"、\"没有开启深圳综合行情查询\"、\"深圳综合行情查询传入的参数非法\"、\"交易类别为空\"、\"stock_code字段为空\"等错误信息后面也加上\"[连接上的ip地址]\"，但该信息会导致内部信息泄露，已经提交需求，需求单为202105170425，将信息屏蔽。" + }, + { + "instruction": "银证平台配置文件中的“文件参数”设置界面，一部分银行是有显示[柜台里的营业部号直接填给银行时若前补0则前补到多少位]这个参数，但一部分银行没有；", + "input": "", + "output": "1.在修改单M202003131653和M202003131559中，分别对<银证平台\\银行接口dll\\走深证通的招商银行三方存管>和<银证平台\\银行接口dll\\走深证通的三方存管>的文件参数设置界面的参数进行了新增，增加[柜台里的营业部号直接填给银行时若前补0则前补到多少位]这个参数并显示在文件参数页面，其他的存管dll没有新增该参数；2.若没有该参数，即其他存管dll一般是通过ini配置文件（如中信银行为yzzhZxyhcg.ini）中的如下配置进行控制的，若需要不足0到4位，则将NotFillZero配置为0即可。;当UseBranchNo生效时，此时证券发起券商营业部代码是否(不前补0到4位)，若是就填1，否则填0，默认值为0NotFillZero=0" + }, + { + "instruction": "从2020年的增量17升级到2021年的00-003版本后导出[已开通科创板交易权限账户资产信息报表]报表显示超时；", + "input": "", + "output": "1.尝试增加hsclient目录下的tagparamsetup.ini文件中对应功能号的超时时间如下，增加后重新导出还是会提示超时；[480021]tag_live_time=50000000timeout=50000000[2480020]tag_live_time=50000000timeout=500000002.尝试回退成之前的sql语句，并把语句中/*+index(sidx_stibaccountsend_acd)*/这个强制索引去掉之后可以正常查出数据，但如果不删除/*+index(sidx_stibaccountsend_acd)*/强制索引还是会提示超时；3.在修改单M202011190843中调整通用报表1507报表【已开通科创板交易权限账户资产信息报表】查询方式，由原来的脚本查询方式调整成调用功能480021的方式进行查询，查看后台的查询语句发现语句中也有/*+index(sidx_stibaccountsend_acd)*/强制索引；3.针对该问题可以先回退成之前的sql语句，将/*+index(sidx_stibaccountsend_acd)*/强制索引删除再进行导出，已有需求单进行优化，该强制索引改成系统配置，对于数据库实际执行慢的，可以将这个系统配置调整为空，需求单号为202105170314。" + }, + { + "instruction": "【回购抵押出入库】报错：[150133][当前柜台不允许调用此功能号]", + "input": "", + "output": "满足条件if(@counter_type=='0'&&instr(@str_config_1250,@organ_flag)>0)时，会调用229927[AS_机构柜台查询接口_机构柜台数据查询校验]功能，但是客户未部署机构柜台业务，所以报错。可检查fundaccount表的organ_flag字段和1250配置参数的情况。【1250-机构柜台允许的机构标志】用于设置属于机构柜台的客户机构标志，应配置为机构标志(数据字典1048)的子项内容。如配置\"5\"表示产品（机构端）属于机构柜台客户，配置\"56\"表示产品（机构端）和机构（机构端）属于机构柜台。默认配置\"56\"。注：该配置通过脚本统一修改，禁止单独修改。" + }, + { + "instruction": "【测试】质押回购出入库委托报错：该股票不是回购抵押出入库代码，请输入正确代码？", + "input": "", + "output": "该报错是校验没有输入正确代码导致，对于质押回购出入库，上海市场需要输入证券类别为f-质押代码的代码，深圳需要输入证券类别为9UuYTLlj6的代码。因客户选的是深圳市场私募债，所以报错。" + }, + { + "instruction": "【存管账户开户业务】开户报错‘转账销户未报，请检查程序是否都正常运行’", + "input": "", + "output": "经查是由于柜台【资金-资金参数-银行参数设置】的银行号和银证平台【配置-银行参数】配置的银行号不一致导致，修改正确后正常。" + }, + { + "instruction": "上海非交易迁移前，转股回售委托时提示：该代码不是上海转股回售代码，请输入证券代码！", + "input": "", + "output": "对于上海市场，如果为回售业务，当委托属性entrust_prop=8且代码段为1009时，才是正确的回售代码，否则就会提示。如果为转股业务，委托属性entrust_prop=7且证券名称中有“转股”时才是正确的转股代码，否则就会报错。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议优化】初始交易的委托状态是待报，为什么？", + "input": "", + "output": "检查【席位参数设置】菜单中的【业务平台参数】中，深圳市场综合金融服务平台对应的允许委托属性有勾选深圳债券质押协议优化相关的委托属性，需要去掉，因为“8固定收益平台”中已经配置了，深圳债券质押协议回购优化是走的固定收益平台，“允许委托属性”需要选择BPN-债券质押协议回购初始交易、BPT-债券质押协议回购到期续做、BPR-债券质押协议回购购回交易��BPV-深圳债券质押式协议回购质押券变更、BPU-深圳债券质押式协议回购提前购回、BPW-深圳债券质押式协议回购解除质押。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券协议回购优化】测试，【初始交易委托】后，逆回购方在 【确认委托】菜单输入交易员代码和资产账号后，可以查到多条记录执行编号不同，其余信息相同的记录？", + "input": "", + "output": "当券商向交易所报备了n个交易单元，且3408配置为空时，就会出现同一笔委托转发成交回报时会产生n条数据的情况。【3408-深圳债券质押式协议回购处理转发消息的交易单元】。配置转发成交申报情形一、情形四下的处理转发消息的交易单元。仅支持每个交易商（一般一个交易商即对应一个法人）设置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报数据，当转发成交申报中的回报交易单元在配置的交易单元内，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商（法人）报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，配置多个交易商（法人）的交易单元时，不同交易单元以英文逗号分隔。若报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数或者将多个交易单元均设置到本配置参数，则对于转发成交申报的情形一、情形四可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商（法人）仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。仅初始交易、到期续做变更对手方业务转发成交申报情形一、情形四下的处理受到本配置控制。注：协议回购转发回报功能处理时，主要有以下几种情形：情形一：接收到正回购方发起的成交请求申报后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给逆回购方；情形二：接收到逆回购方合法的点击成交申报且成交申报类型为“3=拒绝成交申报”后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给正回购方，通知正回购方已发起的成交请求申报被逆回购方拒绝；情形三：接收到正回购方发起的成交报告模式下的成交申报后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给逆回购方。情形四：成交请求模式下，在逆回购方确认或拒绝之前，接收到正回购方合法的成交请求主动撤单委托，交易系统生成对应的转发主动撤单报文并发送给逆回购方。情形五：到期续做变更对手方时，在续做成交达成之后，交易系统会生成一笔原合约到期购回的转发成交申报报文并发送给原逆回购方。" + }, + { + "instruction": "【测试】【日终清算】结算转入提示：错误信息:[101021][证券模板表记录不存在][p_stock_code=132011]", + "input": "", + "output": "查看sjsjg文件，jgywlb为ZYBZ-质押库标准券净额数据，132011代码是深圳报价回购的代码，由于7663开关配置为1，日终需要转入该数据。由于1320代码交易所不下发行情，证券代码需要手工设置，证券模板也需要手工设置。该报错就是因为证券模板中没有模板所以报错了。132001代码的证券类别为Z-国债回购，所以可以通过【证券模板设置】菜单，新增一条模板代码为132011，证券类别为Z-国债回购，交易类别为2-深圳，其他参数设置为按默认设置，保存之后，通过清算数据同步单独同步下stkmodel，然后重新做结算转入。参数说明:7663-深圳报价回购标准券数量和质押折算额度是否根据日终文件处理:0-否（默认），1-是。配置为0时，为原模式，深圳报价回购标准券数量在清算后处理时根据折算率计算更新；配置为1时，结算转入支持转入SJSJG中业务类别为ZYBZ-质押库标准券净额，JGZQDM为1320开头的报价回购标准券数据，在清算后处理时报价回购标准券数量根据JGCJSL进行更新，同时计算质押折算额度更新报价回购额度控制表的质押折算额度字段，在初始化时不再重新计算质押折算额度。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议优化】【测试】【初始交易委托】填入交易员代码后提示报错：客户所在券商对应的交易商代码与界面选择的交易商代码不匹配!", + "input": "", + "output": "1.此处判断的是【交易员设置】中该“交易员代码”对应的“交易商代码”与【系统-机构管理-券商信息管理】菜单中进行委托的这个客户对应营业部券商信息设置中的“深圳债券质押式协议交易商代码”不一致；2.解决方案：可以选择【交易员设置】中该客户所处营业部的深圳债券质押式协议的交易商代码对应的交易员代码进行委托。" + }, + { + "instruction": "结算转入时报错：港股通客户资金冻结检查，存在7个资产账号数据有误", + "input": "", + "output": "7709-是否启用港股通资金冻结解冻检查，配置为1、同时结算处理勾选沪港通市场，在结算处理后会执行港股通资金冻结解冻检查功能1）港股冻结资金检查逻辑：T-1日买卖轧差金额为A（有正负，为正表示净卖，为负表示净买），T日买卖轧差金额为B（有正负，为正表示净卖，为负表示净买）pre_frozen_balance=min(min(B,0)+A,0)T日净买金额加上T-1日轧差金额，该部分如果小于0绝对值后则表示T日实际港股冻结的金额，不取绝对值则表示unpreclear中待处理的frozen_balance2）港股解冻资金检查逻辑：前提：T-1日买卖轧差金额为A（有正负，为正表示净卖，为负表示净买），T日买卖轧差金额为B（有正负，为正表示净卖，为负表示净买）pre_unfrozen_balnce=-1*max(max(A,0)+min(B,0),0)T-1日净卖金额减掉T日净买金额，大于0部分表示T日unfrozen_balance具体逻辑见（4304262）AP_证券日终_港股通冻结解冻检查。当检查有问题时，前台会提示：港股通开户资金冻结检查，存在X个资产账号数据错误；港股通客户资金解冻检查，存在X个资产账号数据有误。检查发现，因为将周六改成了交易日，导致unpreclear表的date_clear不对了，所以在进行解冻资金检查时，数据有问题，就报错了" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议优化】深圳债券质押式协议回购提前购回，RTGS勾单后，勾单数据未处理进系统，中登D-COM报盘没有接收到对应的勾单信息，报盘界面 申报\\确认\\回报都是0；", + "input": "", + "output": "1.检查配置参数“3257-是否启用深圳RTGS”为“1-启用”；2.深圳市场RTGS勾单回报对应报盘为【中登D-COM报盘】，“允许申报”已经勾选“12RTGS清算数据确认交收”，即支持处理RTGS清算交收数据；3.检查RTGS业务的许可证159-实时交收业务是有的，但许可证是在报盘开启的时候导入的，尝试重启报盘但还是没有处理进来；4.查看hs_asset.rtgssettinfo表里面有数据，说明报盘读取到了交易所发送的RG01的数据，但是表中申报标志（report_flag）是0，表示没有读取到RG02的数据；5.检查报盘日志，发现io日志中有记录接收到RG01的数据，但是没有RG02的数据，说明报盘并未接收到Dcom平台推送过来的勾单信息，所以未进行处理。注：正回购委托，日间冻结证券，勾单后加可用资金。逆回购委托，日间冻结资金，勾单后加证券持仓。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议优化】周边调用332434做提前购回报错：[145955][债券质押协议回购合约表记录不存在]", + "input": "", + "output": "在brpcontract表中查询在途合约，送入的en_contract_status=1，但是brpcontract中只有一条brp_contract_status=2（已购回）的数据，匹配不上，所以报错。brp_contract_staus对应的数据字典为12200-已委托1-生效2-已购回3-作废9-已处理8-已确认7-已拒绝6-解除质押申报5-质押券变更申报4-续作申报" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议优化】【综业】-【债券质押式协议回购】-【质押券变更】菜单变更质押券，报错：支持该表交易员代码，但需要确保交易商代码不变。原交易商代码为【228】！", + "input": "", + "output": "【质押券变更】界面显示的交易商代码是228，但是客户的交易商代码实际为000228（可在【综业-债券质押式协议回购-交易商设置】查看），对于存量合约中的交易商代码，程序是执行了《深圳协议回购优化在途合约补充信息数据-V2.rar》，并导入了交易所下发的存量数据csv文件【negotiable_repo_contract_SuP_memberID.csv,其中nmemberID为交易商代码】。csv文件中有交易商代码和对方交易商代码，用excel打开时是3位，只有228，用notepad++打开是6位的，000228。【解决方案】对于存量合约，可手工将brocontract表中的交易商代码agency_no、对方销售商代码oppo_agency字段改为正确的6位数字。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押式协议回购优化】固收报盘上有错误提示", + "input": "", + "output": "根据报盘通讯日志分析，发现其是因为oppo_trader_id和oppo_agency字段有空格导致超出长度，使得委托被废单。oppo_trader_id和oppo_agency字段是委托时输入的，检查其委托是通过周边程序委托，需要联系周边开发商上，调整oppo_trader_id和oppo_agency字段的长度，不能增加空格。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押式协议回购优化】深圳债券质押式协议回购夜市委托不能轮询出去，委托状态为待报", + "input": "", + "output": "检查轮询AS的配置，发现是有配置���数，之后通过hsadmin工具查看轮询节点的udp配置，发现其3382-是否启用深圳债券质押式协议回购优化开关为0，正常来说起udp中的3382需要为1，更新udp后轮询委托正常。" + }, + { + "instruction": "卸载UF2.0，重装后提示：动态链接库【DLL】初始化例程失败", + "input": "", + "output": "安装微软升级包MicrosoftXMLCoreServices4SP3后问题解决，这是由于客户所在机器缺少一些系统文件导致的" + }, + { + "instruction": "通用报表下的上海股票质押式回购盯市报告表导出不能rar压缩文件", + "input": "", + "output": "这个正常情况下是生成压缩文件和flg文件。1.检查计算机是否有安装WINRAR程序，并且需要在..\\HsClient\\Trade\\Data\\hslocalconfig.ini配置WINRAR程序的安装路径，例:WINRAR_FLIE_DIRECTORY=C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\2.检查hslocalconfig.ini配置券商的EzTrans的pbu号，例:EzTrans的pbu号为20986,则应配置为EZTRANS_PBU=20986。3.发现上面两个步骤都没问题，则可能是报表导出保存的路径有问题，客户是保存在桌面，路径比较长，修改路径为根目录即可正常把压缩文件导出。文件的保存路径不能超过100个字节。" + }, + { + "instruction": "通过【证券全部转托】菜单进行转托管，委托状态为已报且没有冻结持仓；", + "input": "", + "output": "1.深圳转托管委托状态为日间已报是最终状态；2.深圳转托管是交易优先，如果客户当天先转托管再买卖股票，买卖后上面的转托管数量不是最后的实际转托管数量，所以程序控制显示数量为0，并且全部转托管程序控制不冻结持仓。3.部分转托管、单笔转托管有系统配置参数3165-转托管是否冻结股票（0-冻结（默认）；1-不冻结。如果设置为1，则深圳转托管业务不冻结股票（全部转托时A股不受此开关控制，均不冻结））控制。" + }, + { + "instruction": "周边用普通委托做密码服务激活报错：[150621][订单信息错误]", + "input": "", + "output": "当委托属性为PWS（密码服务）时，entrust_price不能大于2否则会报错。检查入参中entrust_price送入为6导致报错。对于密码服务，委托价格1为密码激活，2为密码重置。补充：上海密码服务可在柜台【证券-其他委托-密码服务】菜单做，委托价格1为密码激活，2为密码重置，交易所要求委托报盘信息委托价格密码激活为6，密码重置为7，对此综合业务报盘会进行转换，可在oiw库查看实际报出去的委托价格price为6或7。" + }, + { + "instruction": "深圳债券回售撤销提示： F333002() -> F2250003() -> F3250009() [251297][债券可回售撤销数量不足][p_entrust_amount=200,v_enable_amount=0.00]", + "input": "", + "output": "1、查询可用份额v_enable_amount的sqlselectrevocable_amountinto@revocable_amountfrombondputbackwheretrustee_seat_no=@trustee_seat_noandexchange_type=@exchange_typeandstock_code=@stock_codeandstock_account=@stock_accountandfund_account=@fund_account2、根据exchange_type、stock_code、stock_account、fund_account在bondputback表中有enable_amount为303、查看席位表seats发现firm_no表中的所在的分支机构没有对应的trustee_seat_no，添加上之后就可以了。生产环境柜台通过【证券-其他委托-转股回售】做回售申报，日终处理后才会在hs_secu.bondputback表生产对应记录。所以回售撤销只能对非当天的回售进行。" + }, + { + "instruction": "股份对账界面Q2-报价回购质押专户对账不平", + "input": "", + "output": "问题分析：1、stock表无***8853的持仓，中登zqye文件中该股东账户持仓为70w，所以出现中登单边。检查zqbd文件中该股东账户有00N的数据且生成squarepreclear表业务标志是44100-出库的数据，由于该股东账户为Q2-报价回购质押专户，不会产生stock表和stockjour记录，只会更新imawnstock表的store_amount字段，记减，所以这是正常的。2、检查stockcorrect表中柜台单边的这一笔，checking_type字段为3-质押券明细对账。对于这种对账方式，程序是取imawnstock表的store_amount和qtsl文件来对账。经确认该部分qtsl不会发，此现象也是正常的问题解决：可以通过股份对账界面的【特殊过滤账户设置】设置此账户进行过滤" + }, + { + "instruction": " 股票质押盯市日报表导出不能生成压缩文件", + "input": "", + "output": "需要检查这台计算机是否有安装WINRAR程序，并且需要在..\\HsClient\\Trade\\Data\\hslocalconfig.ini配置WINRAR程序的安装路径，例:WINRAR_FLIE_DIRECTORY=C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\。后来检查发现是路径最后面少了\\，生产环境配置的是：C:\\ProgramFiles\\WinRAR，改为C:\\ProgramFiles\\WinRAR\\就正常了。" + }, + { + "instruction": "报价回购买入时，设置开通日期，提示：【120220】交易截止��期不正确；", + "input": "", + "output": "根据代码，满足如下条件时会报错：1)开通和变更展期计划，如果结束日期小于等于当前交易日则报错；2）展期结束日期（入参end_date）大于当前日期+续作天数客户的结束日期20211201-当前日期20210513>续作天数7，所以报错。续作天数可以理解为最大展期天数，在【证券-报价回购业务-报价回购品种管理】中进行设置。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】某客户以前是高管，现在已是高管离职人员，为什么在高管股份扩展信息查询中仍然有高管股份的数据？", + "input": "", + "output": "查看高管股份扩展信息查询，可用数量为0，冻结数量为795172，解冻数量为100000，可交易数量为-695172，由于该客户非高管客户了，查看sjsjg文件中TG91的数据也不会下发，所以extstockreal的可用数量字段为0，而冻结数量为795172，解冻数量为100000，可交易数量为-695172=可用数量-冻结数量+解冻数量。查看stockreal表的stock_flag=0，该标志也更新正确；冻结数量计算为frozen_amount=(selectnvl(sum(s.entrust_amount+s.bonus_amount-s.sum_back_amount),0)fromhs_asset.srpcontractswheres.stock_property='00'ands.execv_lock_flag='1'ands.stock_code=a.stock_codeands.stock_account=a.stock_accountands.fund_account=a.fund_account)；查看该客户srpcontract表的execv_lock_flag=0非高管锁定，所以冻结数量计算应该为0。检查his_extstockrealjour，发现2019年5月13有一条业务标志为3120高管额度冻结的流水，发生数量刚好为795172，也有一条3121高管额度解冻的流水，解冻数量为100000，这2条流水和extstockreal表的冻结数量、解冻数量字段都可以对应。这2条流水是前台手工操作产生的，查看当天对应的操作员日志，确实有操作的流水，且同时存在反向流水表的数据。可通过证券冻结取消和证券解冻取消菜单，对冻结的高管额度和解冻的高管额度做取消操作。取消后extstockreal表的数据都会变为0，后续可清除掉。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理发现两笔透支，透支金额分别为-15.19和-1.03", + "input": "", + "output": "查看预入账表，两个客户都有非交易过户费，客户资金不足，所以导致了透支。上海非交易过户费转入柜台受7580开关控制。7580-系统是否转入上海非交易过户收费0-是（默认）；1-否；2-扣款不足记冻结。配置为0时，系统转入上海非交易过户收费(jsmx,ywlx为390或F01，qsbz为310)，配置为1时，系统不转入上海非交易过户收费，配置为2时，转入上海非交易扣费，扣款不足时记录冻结，待资金足够后补扣。（注：若开关值由0，1调为2时，需要手工补冻客户待扣收的资金，否则会使得客户可用资金虚增，最终可能会导致透支。若由2调整为0，1时，需要手工冻结取消客户待扣收的资金，否则会导致可用虚减。）" + }, + { + "instruction": "一级清算对账不平且提示：OFD文件引起的不平，请注意核对机构柜台相应数据？", + "input": "", + "output": "上证lof一级对账文件系统是转OFD25文件，该文件有一笔席位号为SH101的数据，该不平应该是对账OFD文件中的席位和系统结算入账的席位不一致导致的，实际上系统买入和交易所买入是一样的，对于LOF基金申赎的数据，OFD25文件中会下发席位编号为SH101的数据表示经纪席位汇总，该不平可以忽略不管，清算继续往下做。由于OFD25文件中SH101席位不是券商席位，机构和零售柜台无法进行文件拆分或者自动过滤，在一级清算对账由于OFD25文件席位编号引发的不平系统无法判断是哪一端对账不平，因此部署机构柜台后，在修改单M201905060155（合入sp3补丁28特殊04）进行优化，若由于SH101席位导致一级清算对账不平，机构柜台提示“OFD文件引起的不平，请注意核对零售柜台相应数据”，零售柜台提示“OFD文件引起的不平，请注意核对机构柜台相应数据”，从而提醒清算人员人工介入核对。" + }, + { + "instruction": "【测试】通过【业务白名单设置】菜单添加信用账户的风险警示豁免名单，系统提示保存成功了，但是前台查询不到记录？", + "input": "", + "output": "【业务白名单设置】菜单，不支持信用账号，查看代码112594，目前对于业务类型为@busiwhite_kind=='2'||@busiwhite_kind=='3'||@busiwhite_kind=='5'||@busiwhite_kind=='6'||@busiwhite_kind=='9'||@busiwhite_kind=='8'，会提示：当前业务仅支持普通账户；风险警示额度豁免的业务类型为4，只是判断了asset_prop为0的时候，才往业务白名单busiwhitelist中插入记录。对于信用账户asset_prop为7的时候，没有报错返回。已提交需求进行优化，对于信用账号报错返回，需求��号：202105121209busiwhite_kind：0:债券适当性控制1:融资回购特殊账户3:信用债券回购融资主体业务集中度控制2:信用债券回购入库标准控制4:风险警示股买入额度豁免5:债券质押入库标准豁免6:周边禁止大宗受限股份交易控制豁免7:同名证券划转持仓费用校验豁免8:科创板权限豁免9:限售股转让扣税a:发行人回购专用证券账户" + }, + { + "instruction": "【测试】风险监控参数设置，添加的时候，提示：[111054][查询表记录失败]", + "input": "", + "output": "【问题分析】：该问题是在UF20系统升级了UF2.0V202101-00-002M6之后引入，在该版本原子功能号2144209在查询crdtriskparams表时，新增了参数component_flag，但是crdtriskparams表中实际没有component_flag字段。对应配套的表结构脚本在UF2.0V202101-00-002M14和UF2.0V202101-00-003中发布。【问题解决】：请UF20系统升级了UF2.0V202101-00-002M6之后的券商，尽快考虑升级UF2.0V202101-00-002M14或者UF2.0V202101-00-003，否则风险监控参数设置无法增加新的监控参数。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入ETF申购返款和申购中签对账不平，无此委托", + "input": "", + "output": "1、对于ETF申购中签的数据，结算转入hs_sett.squarepreclear表，生成business_type=E（中签）和D（申购返款）的数据，与hs_settinit.settunfinished表中unfinished_type=7（申购）的在途数据匹配（AP_证券日终_结算配对）。2、查看squarepreclear表，存在business_type=E（中签）、business_flag=4022（申购中签）；business_type=D（申购返款），business_flag=4021（申购返款）和4082（交收资金冻结取消）的数据。查看hs_settinit.settunfinished表中存在两条unfinished_type=3（上市）的数据，order_id分别为1和3。所以出现无此委托。3、查看entrust表，发现该客户存在连续认购的情况，在4月27日认购了5000股，order_id=3。在4月29日和5月6日均认购了3000股，且ORDER_ID均为1。查看shis_settunfinished表，在0427、0429、0506均产生了business_type=F（新股申购），unfinished_type=7（申购）的数据，即申购当晚均正常生成了在途数据。经排查，程序在“AP_证券日终_结算入账处理”中，5月6号日终时，对于0506日认购新产生的settunfinished表unfinished_type=7的数据，用order_id（其他匹配字段见[注]）识别到了0429的认购在0506日产生的squarepreclear表中的返款数据，两次认购数量相同，故将在途的business_amount置0了。清算后处理对于business_amount为0的认购在途，程序会置deli_status='1'，初始化时归历史，导致5月10号日终时匹配不到在途数据。为程序问题，已提交需求202105111308。4、5月10号日终清算时，由于客户为全部中签数据，先让客户忽略该不平做过去了。由于申购返款（4082-交收资金冻结取消）的数据未匹配到在途，无法获取settunfinished表remark字段“新股申购,认购冻结费用:24|”，导致冻结资金未解冻（deliver表产生了business_flag=4082,备注为“ETF认购费用冻结取消”的数据但其farex=0，fundjour表中未产生business_flag=40,2，occur_balance=24的数据）。需在[证券-证券持仓-证券特殊冻结解冻取消]菜单解冻该笔冻结费用。5、对于之前可能由此引起的结算转入配对无此委托的问题，可通过如下语句筛选：selecta.*fromhs_his.his_assetunfinishedawherea.unfinished_type='7'anda.business_type='F'anda.init_date=a.date_clearanda.stock_type='K';6、对于这种可能通过order_id识别到了之前的认购产生的squarepreclear表中的返款数据，导致settunfinished表的数据归历史的情况，可以实时通过筛选settunfinished表中有没有unfinished_type=7、order_id相同的委托记录来判断下。[注]“AP_证券日终_结算入账处理”中的匹配逻辑摘录如下：其中a表为settunfinished，b表为squarepreclearwhereb.business_type='D'andb.stock_type<>'I'andb.real_status=@real_statusanda.exchange_type=b.exchange_typeanda.branch_no=b.branch_noanda.report_account=b.report_accountanda.stock_code=b.stock_code--20190618王冲mod调整为使用order_id修改单:M201906041185--anda.entrust_no=b.entrust_noanda.order_id=b.order_idandb.fund_account=@fund_accountandb.business_flag<>4082);" + }, + { + "instruction": "【报价回购代理委托】界面发现有一些客户的代码并不是报价回购的代码，而是场外证券理财产品的代码", + "input": "", + "output": "1.【报价回购代理委托】界面查询的是qrpagentacct表的数据，查看后台表中也有一样的数据，与前台显示的是一致的；2.查看该代码在stkcode和qrpcode表中都没有记录，根据qrpagentacct表中的op_entrust_way字段未7-网上委托可知客户是通过周边下的这笔委托；3.后经测试排查周边调用的是331324-报价回购代理委托协议登记接口进行的代理委托登记，该接口委托时并没有校验登记的证券代码是否在stkcode表或qrpcode表中，不论输入什么代码委托都可以登记成功，因此客户用证券理财的代码登记也未被拦截，正常写入了qrpagentacct表中（报价回购代理委托登记表）；4.针对该情况已提交需求202105120936；5.由于触发委托时会校验qrpagentacct表中证券代码是否在qrpcode表中，因此该数据存在qrpagentacct表中暂时没有影响。" + }, + { + "instruction": "某客户用深圳非流通股做了股票质押购回之后，stock表里面的冻结数量一直还在", + "input": "", + "output": "查看his_srpcontract和his_stockjour可知，客户是在20190515用股份性质（stock_property）为05（首发前限售股）做了初始交易。查看20190515的历史持仓，发现客户当时产生了一条当前数量为0，但是冻结数量（6900000）有值的数据。20190524证券变动流水有业务标志为4084-交收证券冻结，备注为：股票质押冻结,变更原因代码:A40冻结序号:26380020190515D0001558。股票质押合同流水有备注为：股票质押红股同步至合同,数量3450000。说明当天有红股3450000，红股一并质押，历史持仓表的当前数量为0，冻结数量为10350000（6900000+3450000）。20190710根据股票质押合同流水记录查看可知，有一条备注为：购回交易委托申报的记录，说明当天今天了购回，但是购回后证券持仓表的冻结数量一直还在。20200605证券变动流水里面有一条发生数量为：6265000，业务标志为4009-托管转入，备注为：限售股份转无限售-XGJX的记录，说明当天此代码转为无限售股票。同时还有一条业务标志为4083-交收证券冻结，备注为：柜台质押冻结(ZY),DJBG变更原因代码:A50冻结序号:200428B00000008000000002的记录，说明当天客户是在中登做了质押冻结。历史持仓表的当前数量为6265000，冻结数量为16615000（6900000+3450000+6265000）。20200510证券变动流水里面有一条发生数量为：-6265000，业务标志为4084-交收证券冻结取消，备注为：柜台质押解冻(ZY),DJBG变更原因代码:A48冻结序号:200428B00000008000000002的记录，说明之前在中登做的只有冻结取消了。历史持仓表的当前数量为6265000，冻结数量为10350000（6900000+3450000）。所以客户现在stock和stockreal表的冻结数量还有10350000，导致客户无法做转托管。解决：在sp3补丁20（修改单M201811301509）到sp3补丁27（M201904170761）这个范围内做深圳股票质押初始交易，系统日终会处理sjsjg文件里面股份性质为05的DJBG的数据。19年5月15号初始交易时客户的版本刚好就是在此之间，所以用股份性质05类型的代码做初始交易之后在持仓表会有一条冻结的记录。购回的时候，客户的版本已经比sp3补丁27要高，所以购回日终没处理sjsjg文件里面股份性质为05的DJBG的数据，导致初始交易的冻结和后面红股的冻结都没取消。因为此冻结没有反向流水，只能通过【证券】-【证券持仓】-【证券特殊冻结解冻取消】菜单做冻结取消即可。" + }, + { + "instruction": "打了‘特殊脚本_hs_user_DictPatch数据字典250703增加对应数据条目.sql’却在【数据字典设置】搜不到？", + "input": "", + "output": "打完脚本后，查看hs_user.dictentry和hs_user.sysdictionary表都有dict_entry=250703的记录，说明脚本没有问题。hs_user.dictentry表中dict_entry=250703的记录dict_kind为T-期货类，由于客户测试环境没有安装期权期货的系统，所以在前台查不到。" + }, + { + "instruction": "687-股票质押式回购交易业务监管报表 签约客户数：其中机构客户期初数+本期增加-本期减少不等于期初数", + "input": "", + "output": "期初和期末统计程序获取的是srpbasetotal.acount_organ_count，源数据获取机构类型的时候是organ_flag<>'0'而本期增加和本期减少获取历史his_secumholderjour时限定了organ_flag='1'，这样导致产品户organ_flag=3在新增和减少中没有统计进去，而期初期末统计进去了，请调整本期新增和本期减少的统计口径。需要修改程序，针对该问题已提交需求202105111398。" + }, + { + "instruction": "在中行存管签约开户后，在【单客户查询-账户信息-银行账户】中查看“储蓄所代码”有值，但银行接口中并没有这个信息", + "input": "", + "output": "该值是从银行包文中的台账账号截取出来的前6位数，正常应该只在银行参数设置中勾选了第127位“5416-支持建行银衍银行发起冲证券发起的转账和中行银衍证券发起机构开户；0-否（默认）1-是”的情况下才将该值赋值给sub_branch，不打开的话不赋值。客户未打开该配置，也赋值了，为程序问题，提交需求202105111355优化。" + }, + { + "instruction": "有证券账户类别为8-��行人回购专用证券账户的客户买入其上市代码时提示报错：该账户类别不允许委托该类品种”", + "input": "", + "output": "1.有需求单202101250097（对应修改单M202102041037、M202102041038，合入UF2.0V202101.00.001）在【系统-证券交易参数-业务白名单设置】菜单新增白名单类型a-发行人回购专用证券账户，支持对证券账户类别为8-深市发行人回购专用证券账户设置其上市股票代码；2.修改后：1）在账户开户时，若证券账户类别为8-深市发行人回购专用证券账户，则默认插入一条业务白名单记录（存量数据需由自行从白名单参数菜单设置）；2）竞价交易时（回购专用证券账号回购股份仅允许通过集中竞价交易方式和要约方式），对于深圳市场发行人回购专用证券账户（holder_kind为8），若委托代码买入/卖出允许账户类别不含发行人回购专用证券账户（buy_holder/sell_holder），则从【业务白名单设置】菜单获取相应业务白名单信息，进行白名单校验，如果存在白名单记录（白名单设置中该账号有设置”业务类别“为a的记录，且为其本身的上市股票代码）则会跳过“该账户类别不允许委托该类品种”的报错。" + }, + { + "instruction": "客户通过PB系统做上海债券质押式协议回购逆回购方到期续作确认时报错260200", + "input": "", + "output": "通过上海债券质押式协议回购逆回购方到期续作时，系统会判断可用资金与需冻结的资金，如果可用资金不足则会提示报错。需冻结的资金包含费用+委托冻结金额差额部分。委托冻结金额差额根据到期续作为第三方会不同，如果不是第三方，委托冻结金额差额=续作委托金额-原合同表的委托金额(brpcontract表的entrust_balance);如果是第三方的，则委托冻结金额差额=续作委托金额；确认PB系统调用周边接口“332725-协议回购委托确认”，到期续作根据bprsrc_status参数（非第三方：0第三方：1）来确定是非第三方还是第三方。根据报错信息可知，冻结的资金包含了费用和委托金额，不是委托冻结差额；检查请求入参的entrust_balance和brpcontract表的entrust_balance,两者金额一致，客户做的应该是非第三方的逆回购方续作，正常冻结金额应为费用。检查请求入参，bprsrc_status为1，而该字段要求：到期续做填写非第三方：0；第三方：1。所以应该送0，经确认啊PB系统强制勾选了三方，去掉后即可。" + }, + { + "instruction": "【测试】启动非交易报盘提示报错：营业部 [924] 的前缀 [192]长度不为4, 无法正常申报！", + "input": "", + "output": "1.该问题是因为目前非交易老报盘，不支持前缀为4位的，若达到4位会被截断；2.针对该问题已有需求202105070759，修改单M202105071537，修改后NTTrans老报盘支持营业部前缀位4位模式。" + }, + { + "instruction": "周边调用332602做报价回购展期报错：[150455][结束日期非法]？", + "input": "", + "output": "查看代码报错：if(hs_validdate(@end_date)!=0&&@end_date!=0){[函数报错返回][ERR_ASSET_TRANSFERPLAN_ENDDATE_ILLEGAL][结束日期非法][@end_date]}，接口入参end_date送入20990101报错，hs_validdate函数套用C语言的库函数mktime，作用是将时间转换为自1970年1月1日以来持续时间的秒数，但是对于二进制存储机制来说只能存储一定的空间，只能记录到1970.1.10:0:0到2038.1.1903:14:07这么久的秒数，如果不在这个时间范围内，mktime就会返回-1同时hs_validdate函数就会判断日期非法。建议将报价回购展期天数设置小一些，正常报价回购业务的最长期限为一年365天，或者报价回报要到期日期要2099年，可以周边传入的end_date送成0即可。" + }, + { + "instruction": "【测试】报价委托报错【251295】【该代码分层信息未更新，仅一类投资者运允许交易】", + "input": "", + "output": "程序校验的是stblaycode表该代码的分层信息是否更新（修改日期是否为当天交易日期），该表中的modify_date不是当天，3346开关配置为1，所以报错。stblaycode表的更新逻辑如下：当3346开关配置为1：股转代码分层信息文件FCyymmdd.nnn通过行情转入或通过柜台导入时，若对应代码未在stblaycode表中存在记录，则插入记录，更新日期modify_date为转入或导入时的系统日期；若对应代码已在stblaycode表中存在记录，则更新分层标志和更新日期，更新日期为转入或导入时的系统日期；同时同步内存表stblaycode。当3346开关配置为0：股转委托交易检查时，只是匹配投资者的权限和股转代码的层级是否匹配，不匹配则不允许下单。" + }, + { + "instruction": "【股份代办登记撤单】菜单选不到原委托？", + "input": "", + "output": "在修改单：M202009282269，对应程序包17-003包，.新增菜单[股份代办登记撤单]，支持对委托状态为'2'-已报的股转代办登记委托撤单，撤单时将委托状态由'2'-已报调整为'6'-已撤，并回冲冻结资金。因该表登记委托状态还是未报，所以撤单选不到。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购逆回购方到期购回rtgs勾单产生的成交记录，通过332705查询返回的cbp_business_id不正确？", + "input": "", + "output": "332705功能是关联以init_date,entrust_no为条件查询cbpentrust,cbprealtime表返回cbp_business_id，cbp_business_id是获取cbpentrust。上海协议回购逆回购方到期购回无需发起委托，rtgs勾单产生成交表cbprealtime表中的entrust_no是匹配在途表获取的，所以按照init_date，entrust_no关联委托和成交表查询时，可能查询到当天相同委托号的委托，导致返回cbp_business_id不正确。已提交需求进行保护处理202104290955，增加资金账号的强关联条件。" + }, + { + "instruction": "【交易对账】工行转入B01CHK（转账交易对账明细核对文件）时报错：读取错误，is not a valid integer value？", + "input": "", + "output": "根据该文件的接口文档可知，第二行为对账明细总条数，有20个字符的长度；但是银行发过来的文件中如果不足20个字符也不会补空格，因此会出现一个字符的情况；其他行则会用空格补足字符数。针对只有一个字符的情况，系统不支持，因此会报错；已有需求单：202105100266" + }, + { + "instruction": "【日终清算】银证平台报错：[120022]该功能禁止在目前系统状态下运行", + "input": "", + "output": "22001功能号是扫描捡漏的，开市必用，该功能号在系统功能设置中只允许在1-正常运行，2-系统测试状态下调用；清算前备份之后系统状态变为6-收市数据处理，再调用此功能则会报错；该功能是在银证平台上设置的扫描时间内一直发，客户修改过银证平台上该银行的银行参数设置的下午扫描结束时间是180000，所以会调用此功能报错；该报错不影响，可以将扫描时间提前一点，设置到清算前即可。" + }, + { + "instruction": "报盘运行报错：连接网关失败，返回值-2005，错误信息：connect timeout?", + "input": "", + "output": "排查思路如下：检查是否在交易时间，交易所网关是否正常开启；报盘所在机器是否网络正常；报盘配置的接收方登录标识、接收方业务标识、接收方用户标识、端口是否有问题。" + }, + { + "instruction": "上海债券rgts勾单后成交金额不对？", + "input": "", + "output": "检查实时成交流水，勾单对应的成交记录钟成交价格是102.95254795，成交数量是100000张，成交金额10295254.795，实时成交记录中的成交金额为10295254.79，但交易所勾单文件中返回的成交金额，结算文件中的成交金额是10295254.8，日间勾单回报时成交金额的处理直接进行舍位处理，需要调整。已有修改单：M202103242928（合入UF2.0V202101-00-002M5）涉及菜单功能:213979-LS_非交易业务回报_RTGS实时交收修改前:@business_balance=@business_amount/100*@price1;成交金额只有两位，没有做四舍五入处理，相当于去尾了，极端情况下会导致清算透支。修改后:增加四舍五入的保护：hs_round(@business_balance,2)" + }, + { + "instruction": "【自主行权代码设置】菜单，深圳市场行权价格自动发生了变化？", + "input": "", + "output": "在修改单M201804160445（合入BL2013SP3Pack2）中程序对于深圳自主行权的行权价格支持自动重算。菜单：日终-资金日终-资金收市处理修改前：深圳自主行权，标的代码除权除息时，不会自动更新行权价格；修改后：深圳自主行权，标的代码除权除息时，在登记日当晚，会根据(原行权价格-每股股息金额)÷(1+送股率)公式，重算除权除息后的行权价格。" + }, + { + "instruction": "自主行权委托报错：[120292][该证券状态不允许委托]", + "input": "", + "output": "此处校验的是soptcode内存表的apply_status，如果是1-禁止就会报错，可通过【系统】-【证券代码参数】-【自主行权业务设置】-【自主行权代码设置】修改设置。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理时，发现有客户透支80多万？", + "input": "", + "output": "【问题分析】：1、透支原因为该客户当天9：47有做上海公司债的指定对手方报价申报的卖出，卖出得到的金额为952652.62；9：48的资金交易流水中产生一笔回报解冻，下午13：30又产生一笔回报解冻的资金交易流水，并产生cbprealtime记录，备注为“RTGS实时交收XXXXXXXX”；日间重复解冻导致可用虚增，客户使用该笔资金做了融券回购业务，导致日终透支。2、对于RTGS勾单的业务，需要勾单后才会释放可用资金，因此回报资金标志fund_Real_back为0-不勾选；此时查看该代码的fund_Real_back为0；但由于客户程序版本已满足sffdb文件的转入和系统配置参数3403-是否启用“债券是否非担保信息”转入及更新，配置为1，3、检查该代码在mktdt00，zqxx和sffdb文件中都存在，且为非担保交收，是双转单债券。对于mktdt00和zqxx文件中都存在的代码，在转码时会发112201-证券代码更新和112540固收代码更新的功能，其中112201功能的入参中unassure_flag=1，表示为非担保债券，后台根据该标志将回报资金更新为0。而112540功能转码时对于上海特定债券和固收单边债，会将回报资金fund_real_back更新为0，其余情况则根据入参fund_real_back更新，而入参字段是获取stktype的数据进行更新。127312代码的证券类别为u-公司债，证券类别设置中的回报资金标志为1，所以传入后根据2112621功能更新stkcode表的fund_real_back为1。即sffdbxxYYYYMMDD文件更新回报资金标志后又被固收行情更新。该问题程序转码时需进行修改；已提交需求：202105061260；【解决方案】：该客户可调佣金不足，客户决定先篮补后继续清算；" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】工行日终某日的B01文件忘记处理进UF20柜台，想把那天的和今天的文件进行合并后导入系统，对于文件是否需做特殊处理？", + "input": "", + "output": "将5月4日的BK01文件与今天的BK01文件合并，合并时注意调整5月4日文件内的流水日期为今天，且对比银行文件中的“银行流水号”和“券商流水号”，如果5月4号的流水号与今天的流水号有重复的，需调整5月4号的数据后再做转入。转入UF20系统后，对账有银行单边，调账即可。" + }, + { + "instruction": "交行存管开户不支持外国护照开户，存管开户银行返回废单，废单原因：证券类型不符。", + "input": "", + "output": "该功能是在修改单M201810120041中支持的，合入了银证平台《HSBSP1.0-yzzhHsgscgV202001.02.000(有前置机的恒生金融三方存管)》，在yzzhHsgscg.Ini文件中将Only3CardType配置为1即可。" + }, + { + "instruction": "【测试】通过【报价委托】股转询价委托报错： 错误号：122024 错误路径：F250151()->F2101200()->F3101205() 错误信息：：[122024][当前日期不允许进行股转询价委托] ", + "input": "", + "output": "该报错原因是@init_date<@begin_date_t||@init_date>@end_date_t)可通过【系统-证券代码参数-全国股转业务设置-股转申购代码设置】菜单修改起始日期和到期日期即可。该菜单内容是转NQXX.dbf中的行情，将文件中的行情匹配模板后，插入stbstkcode中。程序判断的是stbstkcode的内存表，需要保证内存表中的日期也正确。前台删除了该代码，重新添加之后，再委托正常。" + }, + { + "instruction": "权证行权报错，错误信息：[251005][证券可用数量不足]", + "input": "", + "output": "如果在【证券-其他委托-权证行权】做权证行权业务时，输入行权代码，对应权证的权证类型是认购权证，则判断账户内是否有足够可用数量的权证，如果权证类型是认沽权证，则判断账户内是否有足够数量的权证和标的证券。客户是认沽权证，所以判断账户内是否有足够数量的权证和标的证券。客户确实没有标的持仓所以报错，测试环境可以蓝补标的持仓。" + }, + { + "instruction": "【股转改革】股转市价委托报错：[251288]", + "input": "", + "output": "查看hs_asset.sstacctmark表中的@sstacct_flag为1，说明已经报送过股转标识，但是委托仍然报错。有修改单M202001030788，修改后系统股转市场交易业务和非交易业务转托管支持客户股转市场标识控制，查看委托时校验的是stockholderctrl表的控制串第8位@stkholder_ctrlstr[7],（0代表未标记（禁止），1代表已标记（允许），2代表标记取消（表示当天取消））;买入时，控制串第8位不为1，则报错；系统在UF2.0V202001-01-000(20200108-x86)程序中提供了特殊脚本_hs_secu_stockholderctrl表stkholder_ctrlstr存量数据处理.sql，股转市场存量数据hs_secu_stockholderctrl表stkholder_ctrlstr根据hs_asset.sstacctmark表sstacct_flag补充第八位，执行脚本后重新委托正常。" + }, + { + "instruction": "存管日终银行清算对账时报错：文件类型为请求的文件中，记录号18的数据存在字符串长度不规范，有异常，请处理后重新转入。", + "input": "", + "output": "查看该宁波银行使用的109接口，转入的CHK01文件中第23行记录中，人名为那嘎·特尔巴依尔，中间有一个分隔符，系统在M202007021393修改单中修改，对于超过32位的会进行提示：涉及菜单：日终-存管日终-交易对账修改前：交易对账菜单中，银行清算对账界面转入109或113接口文件，对于第10位的字符中存放的字段长度进行判断，如果超过了接口定义的32位，则在清算日志中提示文件中该条记录存在异常，需要处理后重新转入修改后：增加前端日志显示该异常，在交易对账菜单页面中的错误日志显示该异常，提示客户需要处理后重新转入目前程序识别该分隔符存在问题，后续进行优化，临时转入报错时，可手工修改文件中的字符长度（删掉中间的分隔符），再把出错的文件单独进行转入。" + }, + { + "instruction": "银证平台报错：[XYCG]银行发起[查资金余额]错误:[流水号=285151][帐号=67517249][错误号=1259],[120046][银行发起余额查询失败] [error_info_origin=[120046][客户资金密码错误] [p_fund_account=67517249,v_password_errors=1] ]", + "input": "", + "output": "（1）检查yzzhHsqybcg.ini所在的Com子目录和HsbsSvr_T2.exe在同一个目录下。（2）Com\\yzzhHsqybcg.ini里,[System_]后面的银行号已改成XYCG，与银证平台【配置-银行参数】及柜台【资金-资金参数-银行参数设置】中的银行代码一致。（3）Com\\yzzhHsqybcg.ini中的加密模式PwdEncrypt设置准确。（可在bank.log里面搜索F028这串数字，看银行请求，比如此案“银行请求:F0280024113090000000”，其中券商编号sOrganId=13090000，券商编号后面的三位000即为兴业银行的密码模式，对应PwdEncrypt=3（3-固定密钥模式(pwdflag=000)）。）（4）获取bank.log文件中23603的请求[FunctionId=23603]（银行定义23603表示银行发起查资金），其中无前置机时的日志中：[sCustPwd=][sCustPwd2=]，表示银行送过来的16位密码暗码串解出来的明码值的长度=0，即：银行发起查资金时不送资金密码过来。对应前置机的日志中：[sCustPwd=**********][sCustPwd2=**********]，10个*，表示通知后台不要校验密码。（5）解决方案：如要使用无前置机的银证平台对接兴业银行普通存管，可以在【资金-资金参数-储蓄银行参数设置】菜单中，将“银行发起查证券资金”配置的状态从“1-开放”改为“2-无密码开放”。" + }, + { + "instruction": "请问fundreal表中frozen_balance是-10是什么原因产生的", + "input": "", + "output": "LS-EALL有报错：调用2212817失败，超时应答包回来。F212815-1212889-2212817做股转股份代办登记要扣10元费用，客户当时版本没升级M202012221771（合入UF2.0V202001.17.004）。此版本中，如果执行2212817(冻结fund表10元的功能号)失败不会报错返回。后续功能号继续执行，不过FUNDREAL表要冻结10元需要2212817中occur_balance=10输出，此时输出是0，所以FUNDREAL不处理。虽然有报错调用2212817失败，超时应答包回来。F212815-1212889-2212817，但是ap已经送到后台数据库中执行，所以实际fund表冻结10元成功。所以业务后续根据FUND、FUNDJOUR来冻结取消时，FUNDREAL也处理了，因此FUNDREAL中FROZEN_BALANCE是-10.升级后，报错返回，此时客户就可以自己检查下FUNDREAL、FUND表是否正确。" + }, + { + "instruction": "【交割对账-证券其他对账-批量对账单打印登记】导入模板后文件名称为空？", + "input": "", + "output": "M202102040396（合入UF2.0V202101.01.000、UF2.0V202101.00.002）修改前：批量对账单导入，文件名称字段无法导入，需要支持文件名称字段导入；修改后：批量对账单导入，支持文件名称字段导入ps：导入仅新增数据，对于原有存量数据需提前删除，否则可能无效经确认，是因为c_deliver.dll的版本没到，升级后可正常导入。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购到期续做，发现正回购方和逆回购方都没有冻结资金。", + "input": "", + "output": "查看正回购方的原合约和续作合约及相应委托数据，原合约的委托金额为9500，实际购回金额为9510.41，续作的新合约续作金额为9700，正常需要对逆回购方进行冻结，委托时间正回购为14:03:35，逆回购14:07:33，查看逆回购方的资金交易流水，14:07:33有一笔自己交易流水，发生金额为190.12，即为续作后对逆回购方冻结的资金。而对于正回购方，由于利息+费用+上一次的合同金额小于这一次续作的委托金额，所以不用再对正回购方冻结。在M202003061029修改单中改过：涉及菜单功能：证券-固定收益业务-协议回购报价申报证券-固定收益业务-协议回购多质押券申报修改前：成交申报在下委托的时候会冻结费用；到期续做正回购方会冻结上一期的利息，费用和这一次委托金额和上一次合同金额的差值修改后：成交申报在下委托的时候，冻结金额为费用-委托金额，如果小于0，则不冻结；���期续做正回购方在下委托的时候，冻结金额为上一期的利息+费用+上一次的合同金额-这一次的委托金额，如果小于0，则不冻结" + }, + { + "instruction": "【实时交收处理】菜单报错：当前时间不能进行实时交收", + "input": "", + "output": "【实时交收处理】菜单的实时交收时间是通过Hundsun\\HsClient\\Trade\\Data\\hstrade20.ini的REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG字段配置的。hstrade20.ini中说明如下：用于配置实时交收批次，配置示例：\"[1,90000,110000]\"，表示9点0分0秒至11点0分0秒为批次1，不配置时默认为\"[1,90000,120000][2,123000,163000]\"REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG=;【解决方案】：可通过【实时交收处理-实时交收对账转入】菜单查看当前批次号，发现当前为1批次，当前时间为1330，不在1批次允许时间内，可选择调整1批次时间范围，或者在【实时交收对账转入】菜单重做转入更新批次号为2批次后，可不再报错。" + }, + { + "instruction": "升级测试包《UF2.0V202101-00-003beta3》之后，赎回时提示：可用数量不足", + "input": "", + "output": "客户当天的ETF份额是是通过申购得到的，并且当天申购成功的，同时RTGS勾单处理后，增加了该ETF基金的可用数量，此时这个跨境ETF代码可以卖出，但不能赎回，根据业务规则，当天申购的ETF，RTGS勾单后是可以卖出和赎回的，针对该问题，需求单为：202104280664。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF赎回 报错 [251005][证券可用数量不足]", + "input": "", + "output": "交易规则允许二级市场买入成交后当天允许做一级市场赎回。系统根据stockreal表以及etfstock表计算issue_amount=@current_amount+@unfrozen_amount-@frozen_amount+@buy_real_amount2-@begin_gap_amount-(@sell_frozen_amount1-@sell_real_amount1)此处实际赎回时校验的是主基金代码的持仓即513100的持仓。经排查，测试做勾单后没有做【实时交收处理】，实时交收入账之后，才会增加基金份额的当前数量。" + }, + { + "instruction": "access violation at address", + "input": "", + "output": "“accessviolationataddress”的意思是“在地址访问冲突”，虽然具体意思不是这样，但这个问题是AccessViolation计算机用户在运行的应用程序试图存取时未被指定使用的存储区出现的问题。解决方法：将此应用程序设置为启用DEP。我的电脑-右击-属性-高级系统设置-高级（性能）-设置-数据执行保护-勾选“为除下列之外所有程序启用DEP”-添加-选中“恒生估值系统启动快捷方式HsValute.exe”点击确定，保存。" + }, + { + "instruction": "ETF申购交易的勾单后， HSOC报盘转rtgshb002yyyymmdd.txt的时候没有调用到213980功能号，hs_asset.shrtgssettinfo表没有记录", + "input": "", + "output": "查看HSOC的日志，[101182][查询机构前缀表失败][p_exchange_type=1，v_order_id_t=2905]错误路径F213980()->F1213995()->F2101070()查看rtgshb00220210427.txtSQBH为0290500003，营业部前缀+委托编号，这个客户的营业部前缀branchprefix表contract_prefix字段为0290，委托编号为500003。系统解析出来order_id是2905，但是实际的营业部前缀是0290，委托编号是500003。抓2101070功能号入参，order_id=290500003，丢失了前面的0。已经有M202104222251-V2后台加保护了order_id左补0到10位。" + }, + { + "instruction": "4月17日申购可转债，4月18日中签，4月19日该客户多存管账户的另一个资产账户给中签的资产账户转了1000元，为什么日终的时候缴款还是没有缴上？", + "input": "", + "output": "客户19号日间做了账户间调拨，日间不增加当前，只有当日终做完资金收市处理才会增加当前客户开关7684配置为1，T+2日取的缴款金额是在当前和可用里面取小，新股申购缴款是在结算入账时处理，此时客户的当前金额还是0，辅资金账户里面金额转入是在后面资金收市处理才上账到当前，所以无法缴款7684-新股申购缴款日是否使用可用和当前取小后的金额作为可缴款金额（0-否（默认），1-是。配置为0时，新股申购缴款日使用可用作为可缴款金额，配置为1时，新股申购缴款日使用可用和当前取小后的金额作为可缴款金额（开关开启为1时，若其他系统入账未完成，或存在预约转账，则可能会有新股弃配的情况））控制" + }, + { + "instruction": "3196配置成4，某客户当晚清算后盈亏金额为负数但是仍然收取了投顾佣金？客户当天该代码的所有买入价格都高于卖出价格？", + "input": "", + "output": "对于3196=4的情况，程序日终清算处理时会判断客户是否盈利，如果盈利则收取投顾佣金。判断的标准判断stockreal.current_amount*asset_price-stockreal.(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)大于0则认定其盈利，此算法不正确，因程序计算市值的时候还没入账，直接通过当前数量*价格计算客户当前持仓市值不正确，而持仓市值没有考虑当天交易买入卖出情况，后面的累计回报买入卖出金额计算比对的时候又考虑了当天的情况导致本不盈利的客户算成了盈利，正常处理逻辑应该和日间盈亏算法保持一致，即=(current_amount+real_buy_amount-real_sell_amount+correct_amount)*asset_price-(sum_buy_balance+real_buy_balance-sum_sell_balance-real_sell_balance)来计算，针对该问题已提交需求202104280077。" + }, + { + "instruction": "银行转账状态为待报日终没有解冻资金？", + "input": "", + "output": "目前存管日终的转账请求自动作废的功能中，对于银行转取的流水只有转账状态为0-未报，1-已报，7-待冲正，p-正报的会自动解冻资金。临时解决：因转账流水已经归历史，可以通过【资金-银行转账-历史调账】菜单筛选对应转账流水后调整成失败。已提交需求202104270598，支持待报状态日终自动调整。" + }, + { + "instruction": "行情组件转入上海优先股的昨收盘价为0", + "input": "", + "output": "上海非公开发行优先股360开头的在mkdt00和fjy文件是没有相关信息的，但cpxx02文件里面存在的，经过排查，程序在M202101070502修改单中做了如下修改：修改前：上海竞价插件非公开发行优先股（360开头的代码，存在于CPXX文件中）在mkdt00和fjy文件是没有相关信息的，目前只转功能号为112200（产品信息更新），没有转功能号为112201（证券代码更新）。修改后：上海竞价插件非公开发行优先股（CPXX中证券类别为ES，证券子类别为PPS）在转112200前，新增转112201（转的字段参考定向可转债业务转112201，但证券类别，子类别匹配模板）。因功能号112201不带close_price字段,112200功能号带close_price字段,如果后台先收到112200功能号，后收到112201功能号，就会导致该代码的昨收盘为0.。针对该问题，已经提交需求，需求单为：202104270151。" + }, + { + "instruction": "多账户存管业务：账户间调拨后资金没有上下账？", + "input": "", + "output": "对于划入方来说，在日间会生成一条2325-资金预增的流水，同时划出方生成2326-资金预减的流水，日终系统会更新fund表和fundnet表，对于划入方产生2326-资金预减和2007-内部转账存的fundjour流水，对于划出方产生2325-资金预增和2008-内部转账取的fundjour流水。日终清算时根据每笔资金调拨流水记录进行实际资金划入和划出，并生成两笔资金流水，业务标志分别为2007（内部转账存）和2008（内部转账取），所以真正进行上下帐的流水是内部转账存和内部转账取的流水。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券交易参数-业务白名单设置】菜单中查询“业务类别”a-发行人回购专用证券账户 的数据时，必须填写“证券账号”才能继续查询，无法直接查出该业务类别全部客户的数据；", + "input": "", + "output": "针对该情况已提交需求202104260892，希望可以支持查询该业务类别下全部客户的数据，不强制要求填写证券账号。" + }, + { + "instruction": "【ETF代码RTGS交收】ETF实时交收后，发现资金未上账", + "input": "", + "output": "根据此提示信息排查，是因为以下语句查询不到数据就会提示该错误信息。selectentrust_prop,fund_account,client_id,fare_kind,branch_no,op_entrust_way,entrust_nointo@entrust_prop,@fund_account,@client_id,@fare_kind,@branch_no,@entrust_way,@entrust_nofromcbpentrustwherecbp_business_id=trim(@business_id)andentrust_prop='N'andexchange_type='1'andstock_account=@stock_accountandentrust_bs=@entrust_bs根据以上错误信息，发现是因为cbp_business_id字段没有匹配上，而cbp_business_id字段是在业务成交回报时获取的成交编号。查看该ETF申赎的成交记录，发现交易所有返回三条成交记录，一条证券代码为ETF基金代码的记录，一条为证券代码为ETF资金代码的记录，还有一条是证券代码为ETF申赎的记录，而成交处理时，程序获取的是ETF申赎记录的成交编号，RTGS回报记录中的成交编号为ETF基金记录的成交编号，这样就导致程序匹配不上委托，影响资金的处理。已经提交需求，需求单为：202104220852" + }, + { + "instruction": "【债券非交易】质押回购出入库委托报错：该股票不能进行出入库业务，请输入证券代码！", + "input": "", + "output": "在非交易迁移之前，上海入库有专门的代码段和证券类别（f质押代码），但是债券非交易迁移后，入库直接用债券代码，但是债券代码的控制串41-可出入库要勾选，若不勾选会报错。因为此代码未勾选，勾选后即可。" + }, + { + "instruction": "进行【股息红利税申报】时提示：上步\"股息红利税手工处理\"未完成，是否继续?", + "input": "", + "output": "1.该提示表示【股息红利税申报】步骤的前置步骤是【股息红利税手工处理】，但这步清算步骤未完成，则提示未完成是否继续，该提示不会阻拦【股息红利税申报】这一步，仅是提示作用；2.日终清算的步骤是根据【日终清算流程设置】菜单进行设置的，该菜单判断前置步骤未完成是否提示根据“上步未完成警告”字段控制，查看客户该菜单的设置，该字段设置为“提示可继续”，即若前面一个步骤未完成会提示但不会阻拦；3.前置步骤的判断分为两方面：1）【日终清算流程设置】菜单中设置的顺序，如1、2、3、4步骤，根据上面的配置，若步骤3未完成，则操作步骤4时会提示未完成是否继续；2）【日终清算流程设置】菜单中“前置步骤”字段设置的前置步骤，若设置了前置步骤，则进行本步骤时会判断设置的前置步骤是否完成；4.查看客户【日终清算流程设置】，步骤3为\"股息红利税手工处理\"，步骤4为“股息红利税申报”，由于步骤3为完成，因此操作步骤4时提示未完成是否继续。" + }, + { + "instruction": "上海债券代码的昨收盘价在行情开启后有值，一段时间后被重置为0？", + "input": "", + "output": "上海债券非交易迁移之后，zfjy文件中将增加债券非交易产品的基础信息（预挂牌，业务仍在竞价平台开展）增加后，程序会将stkcode表中的close_price字段重置为0，已有需求202104260411优化，对于zfjy中的债券非交易产品代码，不支持更新相关价格字段。" + }, + { + "instruction": "【生产】上周五升级新基线002M7包后，周边委托不能撤单，报错执行存储过程错误。", + "input": "", + "output": "核对版本：1、so版本：libs_as_secutradeflow.10.so版本：V8.0.9.218，合入程序包：UF2.0V202101-00-002M5ap版本：ap_secutrade_withdraw_enter版本：V8.0.9.1203，合入程序包：UF2.0V202101-00-002M4包《临时_secu_secutrade_or.sql》【V8.0.9.1203】2、ap版本不对，需升级UF2.0V202101-00-002M5包中的《secu_secutrade_or.sql》【V8.0.9.218】。可单独执行M5包《secu_secutrade_or.sql》脚本中ap_secutrade_withdraw_enter存储过程，不然影响日间撤单。3、经确认上周升级是先升级完脚本后，在统一执行的带有“临时”的脚本，导致M5包中的《secu_secutrade_or.sql》脚本被M4包《临时_secu_secutrade_or.sql》脚本回退。4、另外：M4包中《临时_secu_secupub_or.sql》脚本也存在被M5包回退的风险，该修改单涉及ETF申赎业务，因贵司无该业务，可在闭市后执行M5包中《secu_secupub_or.sql》脚本。M5包中《临时_sett_secusett_or.sql》脚本也存在被M7包回退的风险，该修改单涉及日终清算，可在闭市后清算前执行M7包中的《sett_secusett_or.sql》脚本。5、后续贵司升级需注意合包规则，带有“临时”字样的脚本是对应某个单子的脚本，不是全量脚本，不能单独最后执行。" + }, + { + "instruction": "行情服务器运行中崩溃，产生dmp日志？", + "input": "", + "output": "获取日志排查发现是调用360功能查询固收证券代码信息时，正好固收代码行情正在刷新，可能出现查询代码存在过会查询代码又不存在，因此导致行情异常退出，这种情况已在修改单M202104070109修复行情服务器上海360功能查询时，如果ZQXX文件正在更新查询的代码，可能会引起异常退出的问题。" + }, + { + "instruction": "325036接口查询市价委托，hs_fund.uftfundreal表 real_buy_balance 和hs_crdt.uftcrdtstockreal表 real_buy_amount 都没更新？", + "input": "", + "output": "325036接口查询市价委托，hs_fund.uftfundreal表real_buy_balance和hs_crdt.uftcrdtstockreal表real_buy_amount都没更新，查看代码限制了委托属性0-买卖是限价的，市价的比如对手方最优价格，本方最优价格等委托属性没有限制，提交需求：202104191341。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券协议回购优化】初始交易委托报错：客户所在券商对应的交易商代码与界面选择的交易商代码不匹配？", + "input": "", + "output": "协议回购初始交易时，会检查输入的交易员对应的交易商与客户所在的法人对应的交易商编号（券商机构管理菜单中设置的深圳债券质押协议交易所代码）是否一致，如果不一致则会报错：交易员所在交易商与输入交易商不符。【综业-债券质押式协议回购-交易商设置】菜单设置的交易商和【券商信息管理】菜单设置的深圳债券质押协议交易商代码需要保持一致。" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易迁移】上海，深圳的可交���债换股都不允许撤单，是哪个版本修改？", + "input": "", + "output": "根据业务规则，上海的债股业务是不允许撤单的，所以程序控制是没有问题的，深圳的转股还需要跟深交所确认，因为在2020年1月份时，将securityswitch文件中去掉了转股撤单的字段，咨询深交所，对于转股业务是支持撤单的，已经提交需求，需求单：202104240038。" + }, + { + "instruction": "【报价回购买入】报错：[151324][该资产账号不允许使用该报价回购代码] ", + "input": "", + "output": "1、查看代码逻辑（3212010）可知：程序会判断委托的代码在hs_asset.qrpcoderegister表中是否存在，若存在该代码，则会判断该资产账号是否存在，若不存在则会报错：[该资产账号不允许使用该报价回购代码]。若在hs_asset.qrpcoderegister表中不存在委托的代码，则表示所有客户都允许委托该代码。2、客户查询该表，该报价回购代码有一条数据，且对应的资产账号不是使用的资产账号所以报错。3、测试环境，可以临时删除这条数据，或将资产账号修改为使用的资产账号。总结：如需控制某个代码只允许部分资产账号交易，需在【证券-报价回购业务-报价回购签约信息设置】（对应周边接口332626-报价回购签约信息设置）增加该客户的签约信息，在该表中进行设置后，就只支持已签约的客户进行交易，未签约的客户不允许交易。" + }, + { + "instruction": "中间件巡检时发现报错：[123][执行SQL语句失败] ", + "input": "", + "output": "1.该报错是as_query节点上发现的，查看对应biz日志中具体报错信息为“ORA-00936:缺失表达式”，查看对应报错的功能号480000为通用报表相关的功能号，即需要找到对应报错的报表中的那段语句；2.查看as_query节点的bin日志发现有一段sql语句，根据报错的sql语句通过下面的查询语句模糊查询对应的报表和对应报表中的查询语句：（genquery_sql字段会存放报表的语句）select*fromhs_user.genreportreswheregenquery_sqllike'%fin_max_quota%fm999999990%%total_max_quota%';根据上述语句查询比对后发现报错的那段sql是“200-融资融券对账单”中写入行为10、写入列为2的那段语句；3.将那段语句放在plsql中执行发现是语句中fund_account没有传值导致的报错，即语句中为“fund_account=”，若fund_account值为空则会提示“缺失表达式”，若将fund_account填入值，如“fund_account='10000”，则可以正常执行语句。" + }, + { + "instruction": "【ETF代码RTGS交收】ETF实时交收后，发现资金未上账", + "input": "", + "output": "根据此提示信息排查，是因为以下语句查询不到数据就会提示该错误信息。selectentrust_prop,fund_account,client_id,fare_kind,branch_no,op_entrust_way,entrust_nointo@entrust_prop,@fund_account,@client_id,@fare_kind,@branch_no,@entrust_way,@entrust_nofromcbpentrustwherecbp_business_id=trim(@business_id)andentrust_prop='N'andexchange_type='1'andstock_account=@stock_accountandentrust_bs=@entrust_bs根据以上错误信息，发现是因为cbp_business_id字段没有匹配上，而cbp_business_id字段是在业务成交回报时获取的成交编号。查看该ETF申赎的成交记录，发现交易所有返回三条成交记录，一条证券代码为ETF基金代码的记录，一条为证券代码为ETF资金代码的记录，还有一条是证券代码为ETF申赎的记录，而成交处理时，程序获取的是ETF申赎记录的成交编号，RTGS回报记录中的成交编号为ETF基金记录的成交编号，这样就导致程序匹配不上委托，影响资金的处理。已经提交需求，需求单为：202104220852" + }, + { + "instruction": "股票质押部分购回申请的时候，报错：212645-2212657-3212620 [120036][不支持此操作确认参数] p_max_back_interest=-X,back_interest=0", + "input": "", + "output": "股票质押现金还款预付利息后，将合同表内的unsettle_interest字段处理成了负数值，再做部分购回申请，提示部分购回偿还利息0大于合约总的剩余待还利息。由于合约存量利息已经是负数，即使部分购回没有偿还利息也检查不通过，需要修改，支持部分购回偿还本金部分的处理。已经提交需求单202104220831" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易】质押入库，【单客户查询-实时成交】里显示的标准券成交数量和【单客户查询-证券】里的标准券数量不一致", + "input": "", + "output": "oiw..execreport中的标准券成交数量为87.30，stkcode表中report_unit=10，store_unit=1realtime表里数量是调用“AP_证券申报回报_买卖成交证券处理”中计算的，@business_amount=@business_amount*@report_unit/@store_unit;stockreal表里的持仓数量是调用“LF_证券申报回报_成交数量计算”计算来的，@business_amount=(int)(@business_amount*@report_unit/@store_unit)，调用int函数计算过程中存在精度问题，提交需求202104220666优化，经验证，改成如下方式后正常输出标准券数量为873。@business_amount=@business_amount*@report_unit/@store_unit;@business_amount=(int)(@business_amount)；" + }, + { + "instruction": "在周边登录的时候，经常会提示：系统忙，缓存满", + "input": "", + "output": "因为客户用的是32位的，32位的运行内存为3G，而客户在一台机器上运行的中间件太多，而且做过升级，升级的新版本又加了内存表，加上客户原本的机器性能可能就不太好了，所以就经常会出现系统忙，缓存满等提示；建议客户：1、将这些节点分放在不同的机器上；2、将32位换为64位的。" + }, + { + "instruction": "【上海A股指定交易】登记指定后，【证券账号流水】的站点地址取得报盘的地址，但是站点地址不全只有15位", + "input": "", + "output": "指定交易回报的发起端是交易所那边的，交易所没有给地址，所以取报盘所在机器的站点地址1.270020委托请求，270022回报，抓包270020和270022，op_station都为15位：PC:IIP=NA：IPORT，也是被截断的站点地址2.经确认，报盘获取到的数据，在储存的时候只存了15位，所以回报等功能打的op_station字段就被截断了，已提需求202104130627" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议回购】【综业-债券质押协议回购-确认委托】界面委托属性为BPW的下面的转发信息为空，只有上面的转发信息？", + "input": "", + "output": "【综业-债券质押协议回购-确认委托】界面的转发信息，上面的窗口取自hs_asset.tprtransinfo转发申报信息表，下面的窗口取自hs_asset.tprtransinfoext转发申报信息扩展表。根据功能【213546-协议回购转发回报】，if(@impawnstock_count>0and(@entrust_prop_t='BPN'or(@entrust_prop_t='BPT'and@trdsubtype_t='11')))，才会更新tprtransinfoext表的信息。即，当质押券个数大于0时，才会更新扩展表信息，且需满足委托属性为BPN:深圳债券质押协议回购初始交易，或者（委托属性为BPT:深圳债券质押协议回购到期续做且trdsubtype成交申报业务子类别为11-变更续做对手方）。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【报表-证券报表-成交清算】报表打开报错：【489002】【执行sql语句错误】", + "input": "", + "output": "1、检查bizlog显示，ORA-00909：参数个数无效，经核对客户环境AP_SECUREPT_BUSINESS_CLEAR版本和libs_as_reptsecuflow.10.so[V8.0.9.3]、libs_ls_reptsecuflow.10.so[V8.0.9.2]等都和生产版本一致且版本匹配，dll版本也是正常的无问题。2、经确认客户那边是因为监管要求报送2019年的成交清算数据，又因为生产环境对于2019年的数据已经归档不存在了，故找了一套测试环境吧生产2019年之前的数据导入，通过测试环境报送，但是因为查询报错导致无法正常查询。3、客户尝试精简查询条件，如营业部编号等，发现报错提示框从四个变为2个。4、经排查，此段ap获取数据的时候会取3177开关的值，客户前台查看配置参数值是存在数据的无问题，但是根据程序报错功能号和开发调试编译，发现如果获取到3177的配置参数为空格，则会报错，程序在修改单M202004081480升级后，对于系统配置参数sysconfig数据支持同步推送UDP，正常业务中由取内存表调整为取UDP中的系统配置信息。需检查并调整中间件配置，相关加载mdb插件的中间件节点（所有原子节点进行检查）均需检查是否加载了UDP插件，若未加载，则需要进行加载，否则升级后不能在获取到系统配置，从而影响业务的使用。检查客户测试环境所有as节点没有加载UDP插件，让客户重新加载后正常。" + }, + { + "instruction": "【测试】【证券日终】货币ETF一级清算对账不平，存在卖成交差额", + "input": "", + "output": "挑选几只不平的代码的记录检查：查询hs_sett.squarepreclear和hs_sett.preclear表中的记录，根据file_kind,file_type,set_seat_no可知数据差额来源于CIL文件。在SP2PACK1补丁57系统支持根据CIL进行一级清算对账，但是客户目前在一级清算对账未配置CIL文件，所以存在一级清算对账不平的情况。后续可在一级清算对账配置CIL文件。" + }, + { + "instruction": "周边332440-债券质押协议回购转发信息查询 查询的时候没有tprtrans_status=0的数据？", + "input": "", + "output": "查看代码，这与3409配置参数有关，客户配置为1，但是没有传trade_id，所以查不出来配置参数3409-深圳协议回购初始交易、到期续做变更对手方转发信息周边返回模式仅对转发信息状态为0-未处理、3-已撤销的数据进行控制；0-返回所有初始交易、到期续做变更对手方转发信息（默认），1-必须输入匹配条件，trade_id（交易所成交申报编号）、remark（备注）至少有一参数输入。配置为0时，初始交易、到期续做变更对手方转发信息，在没有输入trade_id（交易所成交申报编号）、remark（备注）匹配条件的情况下，也可进行返回；配置为1时，必须输入trade_id（交易所成交申报编号）、remark（备注）中的一个条件，按照输入的参数匹配返回初始交易、到期续做变更对手方转发信息；若均没有输入，则初始交易、到期续做变更对手方转发信息不进行返回。" + }, + { + "instruction": "上海实物债券ETF买入20000份，赎回10000份后为什么可用份额没有变动？", + "input": "", + "output": "获取委托，成交，证券交易流水等信息排查，赎回时是由冻结ETF份额10000，减少可用份额，但是之后又有一笔回报，增加了10000可用数量。此为程序问题，在修改单M202102190139（合入UF2.0V202101.00.001）中为了解决etf申赎委托、etf成交回报、二级买入成分股或基金交叉执行时，可能会导致客户客户成分股或基金可用数量不正确或可申赎数量不正确的问题时，没有考虑当日可回转的ETF品种买入已增加可用数量，在赎回回报时可用数量又增加了一次，从而导致可用数量虚增。此问题将在202104190674中紧急修复。" + }, + { + "instruction": "上海债券非交易业务迁移之后，上海换股冻结费用如何收取？", + "input": "", + "output": "这个冻结解冻金额是换股费用。对于该业务，换股费用由两部分组成：1.上海换股费用收取设置在【二级债券费用】上的佣金（按成交金额比例、买卖方向为卖出），注意证券类别是公司债2.设置在股票上的按照【二级后台费用】的费用（除了佣金，印花税，买卖方向为买入（M202104122562修改单后，取的买入，修改单之前取的卖出方向）），只计算过户费，委托费，其他费用冻结费用=债券佣金：委托数量*债券面值*成交金额比例收取（卖出方向）+股票费用（除佣金，印花税）：过户费+委托费+其他费：委托数量*债券面值*过户费金额比例+委托数量*债券面值*委托费金额比例+委托数量*债券面值*其他费金额比例（都是买入方向）经过测试发现【换股转股回售价格设置】中设置的金额不能被2整除的话，冻结费用会多出0.01分例如设置的换股价格为15，为了将股票数量取整代码中有(int)ceil函数（向上取整）代码为：3100089AF_系统公用_二级费用预算@occur_amount=(int)ceil(@entrust_amount*@face_value/@trans_price-CNST_DOUBLE_ZERO);@entrust_balance_tmp=hs_round(@occur_amount*@trans_price,2);翻译：委托数量=round(intceil(委托数量*股份面值/换股价格)*换股价格,2)再乘上（过户费or委托费or其他费用）比例后由于换股价格不能被整除，且向上取整，会多出0.01的冗余金额冻结的情况。属于正常情况。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】银行交易对账：存管客户结息数据不平。", + "input": "", + "output": "1）若为普通三方存管银行，需要向银行确认银行端是否处理成功，若是银行端处理成功，柜台就调为成功，若是银行端处理失败，柜台就不用调账，继续清算即可。如果银行无法确认，则可先不处理直接继续下去。后续文件报送给银行后如果发现不平，再进行调账处理。2）若为衍生品银行，日终清算后不需要发给银行文件，所以可不需要处理该记录继续清算即可（衍生品工行与三方存管银行模式相同，所以需要按照第一种情况处理）。注：系统对于白天存管结息的数据，会实时同步给银行，产生银行转账的流水，并且在证券变动产生两笔流水，一笔是结息一笔是归本，并且给客户上账相应的资金。但是由于通信原因等会导致银行转账流水请求状态会为正报或者已报，也有可能银行会返回失败使银行转账流水请求状态为作废，此时会导致系统给客户上账了相应的资金，但是银行端没有上账相应的资金的情况，对此系统在sp3补丁2和sp2pack1补丁80中支持对于存管结息数据进行对账，处理逻辑如下：银行日终对账文件与系统中banktransfer表中存管账户结息(trans_type='AQ'),请求状态为'1-已报','3-作废','P-正报'的数据进行比对，若有不平，就在菜单界面中显示不平的记录。" + }, + { + "instruction": "周边通过332712做港股供股买卖报错：[120455][委托属性委托数量不符]", + "input": "", + "output": "查看周边入参委托属性送的为HKN，但报错的entrust_prop_t=1。3101901功能中会根据证券类别3-配股权证重置委托属性1-配股，又因为买卖方向为卖出，置了委托属性为HKN-港股订��申报导致两边委托属性不一致报错。该问题是因为没有兼容导致，已提交需求：202104191348。临时处理：方法一.可以将配置参数3186（港股及H股全流通订单申报时是否根据委托数量重置委托属性）置为1-港股及H股全流通订单申报的委托属性会根据委托数量进行重置方法二：通过柜台委托（柜台不校验此开关）" + }, + { + "instruction": "【测试】3403配置为1，转入了非担保交收的债券，没有将回报资金（fund_real_back）置为0？", + "input": "", + "output": "1.参考修改单M202012302472，libs_as_secupriceflow.10.so[V8.0.9.69]，libs_ls_secupriceflow.10.so[V8.0.9.18]上述两个so版本已达到2.查看stkcode表中该只代码的modify_date字段前有个1，表示客户手工修改过这个代码的信息，导致行情没有更新。3.将该只代码删除后重新转行情，fund_real_back字段更新成0。注：3403-是否启用“债券是否非担保信息”转入及更新，0-否（默认），1-是；配置为0时，行情后台不支持根据“债券是否非担保信息”更新证券代码回报资金标志；配置为1时，行情后台支持根据“债券是否非担保信息”更新证券代码回报资金标志。" + }, + { + "instruction": "【测试】证券-证券日终下没有实时交收处理菜单", + "input": "", + "output": "实时交收处理菜单受159授权控制，因为实时交收处理是已经存在的业务，所以该授权需要联系销售申请。注1078-深圳ETF资金实时代收代付业务该授权是控制深圳深圳资金实时代收代付的业务。" + }, + { + "instruction": "上海市场-证券代码设置-交易最高数量，文件中有数据但是没转入系统？系统显示均为0", + "input": "", + "output": "在修改单：M201908190047（UF2.0V201900.09.000）新增配置参数3280（是否转入上海普通股票交易最高最低数量：0-否（默认）；1-是。用于控制是否转入上海普通股票交易最高最低数量。默认为0，表示行情服务器转代码不会转入上海普通股票交易最高最低数量；如果配置为1，表示行情服务器转代码会转入上海普通股票交易最高最低数量），如果配置为1，行情服务器会从文件cpxxMMDD.txt中获取，对应字段为“限价申报数量下限”，“限价申报数量上限”；客户配置为0，所以没有转入。" + }, + { + "instruction": "证券持仓下的可用数量和最后一笔证券交易流水的后证券额对不上？", + "input": "", + "output": "经过确认，该笔持仓是高管客户深圳持仓，对于高管客户深圳持仓，可用数量=min【当前数量-冻结数量+解冻数量-交易冻结+交易解冻（仅限于T+0交易品种），extstockreal.trade_amount】）,其中，trade_amount=extstockreal.(available_amount-frozen_amount)备注：1）available_amount（可用数量）可对应理解为高管流通股的当前数量，available_amount是sjsjg文件jgywlb=TG91的数据转入的2）冻结数量是客户用高管流通股份做股票质押业务产生的3）可交易数量：tradable_amount（可交易数量）可对应理解为高管流通股的可用数量；因此对于高管深圳持仓，持仓和最后一笔证券交易流水的后证券额对不上是正常的。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议回购】初始委托，确认委托界面没有显示相关委托？", + "input": "", + "output": "客户测试正回购方和逆回购方都是自己，且存在多个交易单元，检查3408配置发现有配置具体的交易单元，而这笔续作委托的交易单元不是3408中配置的那个，导致逆回购方的报盘接收并调用【213546-协议回购转发回报】功能将初始交易的转发申报信息落地至转发信息表tprtransinfo以及转发信息扩展表tprtransinfoext时，过滤了交易所转发的相应初始交易申报信息，所以确认委托界面不显示该委托。将3408配置为空后，重做初始交易后，【综业-债券质押协议回购-确认委托】界面可正常显示该笔委托。注：3408-深圳债券质押式协议回购处理转发消息的交易单元，配置转发成交申报情形一、情形四下的处理转发消息的交易单元。仅支持配置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报数据，当转发成交申报中的回报交易单元与配置的交易单元相同时，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，若报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数，则对于转发成交申报的情形一、情形四可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】3385开关配置为01111，使用私募债在【固定收益业务-债券换股申报】做换股业务，提示：该代码产品类型不支持上海固收债券换股业务", + "input": "", + "output": "该提示校验【固定收益代码信息设置】incomestock中的表交易产品范围要为01030621；注：交易产品（trade_product）；21:特定债券10:三方回购09:信贷资产支持证券06:仅在平台挂牌债券05:质押式协议回购03:公司债现券02:隔夜回购01:国债现券15:公募REITs查看固定收益代码信息设置中无代码导致，可将改代码数据转入后再做测试；" + }, + { + "instruction": "大R行情接收服务器（hshqserver.exe）启动之后报错：（4984321）（错误）：Every 24 sends,trans udp successfully number:0!", + "input": "", + "output": "查看大R行情接收服务器（hshqserver.exe）配置，组件配置发现加载了深港通行情（hq_biz_sz_hk.dll）且常规配置勾选了“允许转udp（期权默认转）”，所以导致误报了信息。此报错不影响落DBF文件，但是日志太多可能会导致大R退出，所以建议非期权客户不要勾选“允许转udp（期权默认转）”。在修改M201911260024（合入UF2.0V201900.16.000）会修改日志级别为信息。" + }, + { + "instruction": "周边用182136-恒大回售做转股业务，委托表中的委托属性确实8-回售?", + "input": "", + "output": "经确认转股使用的是上海的回售代码182136，在修改单：M201706140490（合入BL2013SP2Pack8）后，上海竞价平台启用182100-182199作为债券回售代码,支持相关属性重置；因此当市场为上海，代码段为1009、1821时，系统会将委托属性会重置为8-回售、买卖方向为2-卖出、委托价格取last_price；" + }, + { + "instruction": "3385开关第三位配置为0，但是周边下182136-恒大回售代码的转股委托不报错，在柜台下改代码的转股委托则提示：该代码不是上海转股回售证券，请输入正确代码；为什么？", + "input": "", + "output": "周边是调用的333002接口做转股，该接口的处理逻辑是先重置委托属性，再在委托检查的功能中判断委托属性和证券代码是否符合，因此会出现周边使用182136代码做转股业务，先重置了该代码的委托属性为8-回售，再做委托检查时，使用的委托属性已经是重置过的委托属性，即为8-回售；8是回售，3385开关第4位位0，而182136代码属于回售代码（回售代码段为1009XX、1820XX、1821XX、1822XX、1833XX）；所以委托检查通过、下单成功，委托属性为8-回售。而柜台做转股委托时，前台会先做校验，柜台前台校验的逻辑是：3385开关第3位为0，如果代码名称不含有“转股”字样，或者不属于转股的代码段；则前台就会提示“该代码不是上海转股回售证券，请输入正确代码”" + }, + { + "instruction": "深圳代收代付测试，报盘开启接收中登的数据后，没有产生对应的资金交易流水；", + "input": "", + "output": "1.查看客户hs_asset.realdsfbusiness（实时代收代付确定交收表）表中有一笔清算业务类别（clear_busi_type）为DESY的数据，但是该笔数据的deal_flag字段为0，即未处理的状态，即实际并没有交收也就不会生成资金交易流水；2.realdsfbusiness表的数据是先根据DSFMX.dbf文件将订单数据处理表中，勾单前deal_flag为0未处理，需要等到报盘读取到交收回报的数据后会将表中的处理状态（deal_flag）置为1-已处理；3.交收的数据是报盘读取业务类别为SD02的数据，发送至后台功能213982，处理后根据clear_busi_type（报文中的清算业务类别）进行匹配，更新realdsfbusiness表中的处理状态为1-已处理；4.查看中登dcom报盘io日志中的回报信息发现，该笔业务流水（根据clear_serial_no字段进行对应查找）对应的BusinessType（业务类别）为SD01（在io日志报文中业务类别对应的字段是），没有相关SD02的业务类别回报回来，因此报盘没有接收到交收回报的信息，也就没有将处理标志更新为1。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购提前购会申报废单，备注：Tag=19:7042|成交编号不存在？", + "input": "", + "output": "接口规范Tag=19表示成交申报的成交编号，可根据固收报盘io日志查看19字段有值19=71，根据委托编号查看委托表对应委托的orig_report_id字段值进行对比，可查看后台成交编号和报盘报送给交易所的是否一致。经确认，对于提前终止业务，本手方和对手方都申报委托时，交易所会对后申报的一方进行废单。对于提前终止，正回购方和逆回购方任一方发起委托时，另一方需要进行委托交易确认后，由交易系统进行确认。当对手方申报了委托后，本方���通过【协议回购成交申报】菜单，选择类别为协议回购提前终止申报确认。" + }, + { + "instruction": "上海单市场ETF申购委托成交后，entrust表中成交数量都为1，不等于申购数量？", + "input": "", + "output": "成交数量是从acjhb库中获取的，成交数量=CJSL*申报单位/存放单位，entrust表中该代码的申报数量、存放数量均为1，acjhb库中512201代码的的cjsl即为正常的申购数量，512200代码的cjsl即为1，客户对接的是模拟交易平台，需确认该系统问题。注：ETF申购是用成分股换购得到ETF的份额，成交回报之后，成交表中有一条基金申赎代码的买入成交记录，N条成分股卖出的成交记录，该成交记录是读取交易所成交回报库中的记录，接口说明如下：（四）对于单一市场的ETF产品，系统分配如下一组证券代码：ETF证券代码、ETF申购赎回代码、ETF沪市资金代码、ETF认购代码、ETF认购扣款还款代码。对于跨市场ETF，新设一两个非交易代码：ETF非沪深市资金代码和ETF港市资金代码。ETF申购成功后，为申购者产生如下实时成交回报记录：（为ETF基金管理公司产生成交回报的方式参见ETF基金管理公司接口规格说明书。）1）成交价格cjjg与成交金额cjje为0，成交数量cjsl为申购数量，买卖方向bs为B，证券代码zqdm为基金（ETF代码组第1个代码，比如512200）的成交记录。2）对于含有深圳市场成分股的跨市场ETF，申购成功后，产生1到2条买卖方向bs为B，证券代码zqdm为非沪深市资金代码（ETF代码组第6个代码，比如510305）的成交记录。当现金替代值超过1000元，会拆分为2条记录，其中成交数量cjsl为资金比例因子，填1或1000000。成交价格cjjg为现金值；成交金额cjje为金额=cjsl×cjjg。该值是替代标志为3、4的成分股实际替代金额之和。3）对于含有香港市场成分股的跨市场ETF，申购成功后，产生1到2条买卖方向bs为B，证券代码zqdm为港市资金代码（ETF代码组第7个代码，比如510306）的成交记录。当现金替代值超过1000元，会拆分为2条记录，其中成交数量cjsl为资金比例因子，填1或1000000。成交价格cjjg为现金值；成交金额cjje为金额=cjsl×cjjg。该值是替代标志为7、8的成分股实际替代金额之和。34）成交价格cjjg与成交金额cjje为0，成交数量cjsl为过户数量，买卖方向bs为S，证券代码zqdm为成分证券的成交记录；对于ETF基金管理公司规定的当日必须用现金替代的成分证券，没有该成分证券的成交记录。54）0到2条买卖方向bs为B，证券代码zqdm为沪市资金代码（ETF代码组第3个代码，比如510052）的成交记录。当现金替代值超过1000元，会拆分为2条记录，其中成交数量cjsl为资金比例因子，填1或1000000。成交价格cjjg为现金值；成交金额cjje为金额=cjsl×cjjg。该值是替代标志为1和2的成分股实际替代金额之和。65）成交价格cjjg与成交金额cjje为0，成交数量cjsl为申购数量，买卖方向bs为B，证券代码zqdm为ETF申购赎回代码（ETF代码组第2个代码，比如512201）的成交记录。" + }, + { + "instruction": "【生产】证券转托管的时候提示：“该股东有股票质押权限禁止转托管\"", + "input": "", + "output": "系统在修改单M201605110208中新增配置参数2282，若2282配置为1，则股东账户上有t-股票质押式回购权限，则不允许做转托管；2282配置为0，则不校验。参数说明：2282-股东账户有股票质押权限是否允许转托管：0-允许（默认）；1-不允许；" + }, + { + "instruction": "债券实时成交，大宗交易的时可用资金没有增加", + "input": "", + "output": "1、查看2281，客户配置的是112/120，客户委托的代码是116代码，不在配置中。2、大宗交易卖出成交后，竞价可用资金不增加，大宗交易可用资金增加，但是上海债券受2190配置控制，查看客户2190配置的是a-私募债，客户交易的也a-私募债，所以导致的。2281-深圳大宗交易买入债券，当日不允许通过竞价平台卖出的债券代码段深圳大宗交易买入债券，当日不允许通过竞价平台卖出的债券代码段，用斜线隔开；默认是112/120(公司债/可交换公司债券)2190-综合协议平台不回转资金的证券类别配置综合协议平台不回转资金的证券类别（默认为空），例如配置为au，则证券类别为a和u的私募债和公司债不回转资金。" + }, + { + "instruction": "【货币基金申赎】输入完委托金额后报错：[120347]该证券不是货币基金，[stock_code=519008]", + "input": "", + "output": "检查【场内基金代码信息设置】中存在519008这支代码，删除该代码同步内存表后再下委托不报错。对于货币基金，在场内基金代码设置中，不能够设置该��码，因为货币基金申赎走的是综合平台，在场内基金代码中就会处理成竞价平台上的基金。" + }, + { + "instruction": "【生产】股份对账300467代码对账不平，柜台单边，对账类别是高管可用额度对账，", + "input": "", + "output": "高管可用额度对账，程序是通过sjsjg文件TG91的数量和extstockreal的数据进行核对的，检查extstockreal表中的数量都为0，检查sjsjg文件中TG91确实有一条为0的记录，股份对账的时候，把sjsjg文件中TG91为0的记录过滤了，但是又转入了extstockreal表中，所以柜台单边。该问题已提交需求，需求单号：202104120293" + }, + { + "instruction": "【测试】【日终清算】错误信息:[302153][查询结算预入账表失败][v_stock_account=0199900001,v_fund_account=53049899, v_entrust_no=0, p_exchange_type=2]", + "input": "", + "output": "1、biz日志里查看实际返回的行数超出请求的行数2、查看代码有三笔entrust_no=0的数据selectbusiness_amount,business_price,store_unitfromhs_sett.squarepreclearawherea.stock_account='0199900001'anda.fund_account=’53049899'anda.exchange_type=‘2anda.entrust_no=0anda.business_type='J'anda.business_flag=4023andinstr(a.remark,‘债转减股>0andinstr(a.remark，‘报盘转股)>0;3、查看转入的sjsjg文件中的3笔数据的JGDDBH为FZ00001L；FZ00001P；FZ00001R4、结算时，文件转入的时候除去前缀，后面的订单编号解析出来是字母，委托号entrust_no是整形的数字，所以自然解析不出来了，要看的话就得看order_id；然后因为转股会有报盘转股，所以我们没有委托配对，直接账号配对，所以也不会根据order_id匹配委托取出entrust_no，所以最终entrust_no置为0了5、订单编号中包含字母是因为配置开关2500配置为2时，支持深圳市场的申报号包含大写字母，在委托生成时，order_id会包含大写字母，所以拼出来给交易所的订单号中最后也包含字母此问题已提需求单202103290425" + }, + { + "instruction": "调用周边接口“327951-代理客户资金消费划转功能”，fund表资金未发生变化？", + "input": "", + "output": "“327951-代理客户资金消费划转功能\"主要用于对接三方支付系统，用于第三方消费资金划转时冻结系统中的资金或对存管资金进行上下账。其中，AS_用户公用_消费商户信息获取功能中，会获取消费商户设置，通过前台【消费商户设置菜单】进行设置，该菜单中可以设置资金处理模式和日终处理模式，其中资金处理模式funddeal_mode为：0:资金交易冻结1:资金长期冻结2:资金扣减3:资金冻结划转4:资金扣减划转5:资金退款6:代付7:代收8:单客户缴款9:支付资金长期冻结(检查可用资金)A:资金长期解冻B:支付资金长期冻结(检查可取资金)C:支付转入D:资金长期解冻取消(不检查可用资金)E:资金长期冻结(不检查可用资金)H:资金长期冻结(中金模式)。日终处理模式settdeal_mode为：0:日终外挂自动处理1:日终外部文件导入2:日终不处理。根据代码，调用327951后会在hs_asset.consumtransjour消费划转流水表产生流水，获取该表数据，发现客户操作流水的settdeal_mode=2-日终不处理，funddeal_mode=5-资金退款，对于settdeal_mode=2-日终不处理，且资金处理模式不为4的情况，程序只会对资金处理模式为1,2,E,H的处理fund,fundnet,fundjour,fundreal表的数据，所以此处未在fund表发生资金变化。" + }, + { + "instruction": "【生产】客户的盈亏金额为-0.09", + "input": "", + "output": "盈亏金额=证券市值－累计买入金额－回报买入金额＋累计卖出金额＋回报卖出金额－卖出费用证券市值为1000，累计买入金额为1000，所以该盈亏金额为-0.09是因为费用导致的。3180配置为1，取二级债券费用，该客户是取默认的二级债券费用，在二级债券费用设置下有两条企业债转，卖出的费用，一条委托属性为默认，金额比例为0.01，一条委托属性为回售，金额比例为0.00004，在【交易资金冻结设置】中，对于企业债转设置了多冻0.05，盈亏金额=1000-1000-0+0+0-（1000*0.00004+0.05）=-0.09，系统在获取二级债券费用设置的时候，取到了委托属性为回售的费用比例，没有取默认这一条的。该问题已提交需求，需求单号为：202104140028。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】银行清算对账提示：银行号：**邮储存管，文件类型：请求，记录号：127。该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录？", + "input": "", + "output": "通过【存管文件设置】菜单查看邮储存管用的是109存管接口，检查报错文件为chk01即转账明细文件，检查chk01文件被过滤的为12006–客户证券资金结息的数据，根据柜台前台代码发现系统处理chk01文件时是不处理业务功��号为12006的数据，会有提示信息“该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录”。因为Chk01文件为银行端的转账交易明细对账文件，处理的是转账数据，对于结息数据系统是不处理的，该现象为正常现象继续清算。" + }, + { + "instruction": "为什么上海债券质押是协议回购，逆回购方做完协议回购到期续做申报，勾单之后，为什么综合业务成交界面有三条记录？", + "input": "", + "output": "上海债券质押式协议回购，到期续作，系统对到期续做前期合约先了结，再新开合约。新开合约系统会产生新的委托，委托成交之后，在综合业务成交界面会产生委托属性为：BPC:上海协议回购到期续做申报，委托金额和委托数量有值，成交编号是205的那条记录。RTGS勾单之后，处理返回的rtgshb.txt文件。文件里面有交易方式106（RTGS债券交易），业务类型为614-债券质押式协议回购到期续做（前期合约了结）的数据，这条数据的交收编号是204，系统的成交编号是直接读取文件中的204，然后在前面加R,所以在综合业务成交界面会产生，委托属性为：BPJ:上海协议回购到期续做申报确认，委托金额和委托数量为0，成交编号是R204的记录。文件里面有文件里面有交易方式106（RTGS债券交易），业务类型为615-债券质押式协议回购到期续做（合约新开）的数据，这条数据的交收编号是205，系统的成交编号是直接读取文件中的205，然后在前面加R,所以在综合业务成交界面会产生，委托属性为：BPJ:上海协议回购到期续做申报确认，委托金额和委托数量为0，成交编号是R205的记录。" + }, + { + "instruction": "【测试】协议大宗交易确认委托 交易废单，错误信息：价格错误", + "input": "", + "output": "根据交易所规则，无价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格，在前收盘价的上下30%之间确定。有价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格，在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。该比大宗交易为无价格涨跌幅限制证券，委托价格超过前收盘价的30%，所以废单，为正常业务提醒。检查客户的行情文件，是比较旧的行情文件，早于委托时间，建议委托的时候转入最新的行情文件。" + }, + { + "instruction": "新股认购放弃申报是否可以系统自动申报处理？", + "input": "", + "output": "根据深沪交易所新股认购的规则，证券公司应在T+3日收市前向中国结算申报前一交易日新股申购中签客户因资金不足而放弃认购的情况，目前采取【深圳新股放弃认购申报】和【上海新股放弃认购申报】菜单手工进行处理，考虑到如未按时申报会导致客户资金透支的情况，为确保认购放弃申报的及时准确，减少人为干预影响希望增加自动进行放弃申报的功能，每日在设定的时间自动为前一日已中签但资金不足的客户发送放弃认购申报。修改单M201901070161修改前：深圳新股认购放弃申报是通过菜单【深圳新股放弃认购申报】进行手工处理的，受人为干预的影响，如忘记申报可能导致客户资金透支；修改后：系统初始化新增外挂309054，自动生成深圳新股放弃认购委托。上海市场放弃认购申报建议用autopush插件来实现，因为日终时中登接口可能已经关闭（查看了接口文档，申报时间为8：30-15：00）涉及菜单功能:160902-LS_账户同步_公共业务轮询处理，修改单M201903251320修改后:公共业务轮询支持对于上海新股放弃认购委托自动发送的处理，具体如下:1、使用原有新股申购业务的增值编号68，配合autopush插件使用，自动发送上海新股放弃认购委托，校验不通过时不支持上海新股放弃认购委托自动发送功能；2、自动发送时间间隔由autopush插件配置的wait_time控制，每次执行功能时默认发送10条客户上海新股放弃认购委托数据；3、可通过交易时间设置菜单配置3-申报时间，该配置支持多段时间配置，即在配置的时间内会自动发送上海新股放弃认购委托，非配置时间内不会自动发送上海新股放弃认购委托。" + }, + { + "instruction": "证券转托管时报错：[251293][客户无可转托管股份]？ ", + "input": "", + "output": "报错代码为可转债新债入账代码，但是该债券代码目前暂未上市流通。查询修改单M202009142606修改前:1.新股、债券中签缴款后到上市前，可以做转托管，未做检查2.证券单笔转托，证券选择转托，证券全部转托，证券股东转托菜单显示新股、债券中签缴款后的申购代码的转托管可用数量。修改后：1.检查证券代码，如果为新股、债券中签缴款后到上市前的申购代码，不可做转托管2.证券单笔转托，证券选择转托，证券全部转托，证券股东转托菜单不显示新股、债券中签缴款后的申购代码持仓信息。" + }, + { + "instruction": "【生产】现金资产虚增了3万", + "input": "", + "output": "现金资产=当前余额+资产修正金额-回报买入金额+回报卖出金额=437.9+0-94738.42+132363.27=38062.75，查看买入债券的委托，是部成，还有一部分没有成交，资金还是冻结的，所以可用资金减少了，但是现金资产的计算会考虑回报买卖的金额，所以该现象是正常的。" + }, + { + "instruction": "某客户002795代码的冻结数量为-35500000，导致可用数量虚增，查看股票质押合同流水（hs_fil.fil_srpcontractjour）该客户2017年做了限售股的股票质押，在20190426日股份性质从限售股变成了流通股，但是当晚his_datastock表没有冻结数量（frozen_amount=0），客户后续做购回交易和部分购回后，程序做了冻结取消，导致可用虚增。", + "input": "", + "output": "【问题原因】1.查看20190426的证券变动（his_stockjour）、证券交易流水（his_stockrealjour）和SJSJG文件中该客户的数据，发现发生了17笔流水；1）第一笔为限售股份转流通股的流水，业务标志为4009-托管转入，可用和当前增加了76497600，根据SJSJG文件可知处理的是JGYWLB为“XGJX-限售股份转无限售”的数据；2）后面16笔分别为8笔交收证券冻结取消（业务标志4084，备注为：“股票质押解冻,变更原因代码:A50冻结序号:*****”）和8笔交收证券冻结（业务标志4083，备注为：“股票质押冻结,变更原因代码:A50冻结序号:*****”）的流水，其中8笔交收证券冻结的流水是日终处理SJSJG文件中JGYWLB为“DJBG-证券冻结变更”，JGGFXZ为\"00-无限售流通股\"的数据产生的；3）正常情况下，股票质押限售股份转无限售，系统会处理JGYWLB为DJBG的数据，其中JGJSSL>0产生冻结流水，JGJSSL<0产生冻结取消流水，因此根据20190426那天的SJSJG文件，该客户日终正常应该只会产生8笔交收证券冻结的数据，持仓表中增加73500000的冻结数量，但根据实际现象来看该客户多了8笔交收证券冻结取消的流水，并且正好与正常生成的8笔交收证券冻结流水产生的冻结数量两两互相抵消，这8笔交收证券冻结流水正好与SJSJG中JGYWLB为DJBG、JGGFXZ为05（IPO前限售股）的8笔数据对应上；4）经排查发现2019年4月对于sjsjg中股票质押DJBG数据的处理有过相关修改，修改单为M201904170761，修改内容如下：修改前：结算转入sjsjg中股票质押相关DJBG数据时，如果JGGFXZ为05（IPO前限售股），系统会处理成流通股转入预入账表，导致入账后股份可用不对；修改后：结算转入sjsjg中股票质押相关DJBG数据时，不会将JGGFXZ为05的数据判断成流通股；即若未升级该修改单则系统会将SJSJG中JGYWLB为DJBG、JGGFXZ为05的数据处理进来，产生交收证券冻结取消的流水。5）根据上述现象可知，当时应未升级修改单M201904170761，因此将SJSJG中JGYWLB为DJBG、JGGFXZ为05的8笔数据处理进系统导致产生了8笔交收冻结取消，将对应的冻结流水产生的冻结数量给解冻了，则20190426那天的his_datastock表中的冻结数量显示为0，实际当时的冻结数量应为73500000，即客户实际虚增了73500000的可用数量；【解决方案】1.由于客户现在的冻结数量是-35500000，但是需要冻结取消的是数量为-73500000，比实际冻结的数值大，柜台没办法直接冻结取消；2.因此建议是先通过【证券冻结】菜单冻结该客户002795代码73500000，截止日期填29991231；3.在【证券冻结】菜单进行冻结后会产生一笔反向操作流水，该笔反向操作流水需要从后台表进行删除，对应后台表为hs_asset.fundrevertjour，删除前需先进行备份。" + }, + { + "instruction": "深圳在中登司法冻结的股票转变为可售冻结后，为什么系统内可用数量不增加？", + "input": "", + "output": "对于深圳可售冻结调整，日终结算公司发sjsfw的数据，fwsjlb为11，fwzysm字段为SF开头；sjsjg中也会发数据，jgywlb为DJKS（冻结可售）的数据；但是对于sjsjg的数据，目前系统不支持处理，所以仍然需要手工操作。对于上海司法冻结不可售转为司法冻结可售，日终通过qtsl文件里面的SJLX=010（权利受限登记数量）的发送，系统也不支持处理，需要人工操作。柜员可以通过【证券】-【证券持仓】-【证券解冻】菜单做解冻，增加客户可用（卖出多少就解冻多少，解冻到期日填写当天）然后做普通卖出即可。（卖出当天登记公司会发解冻的数据，系统会把解冻的数据处理进来，所以白天要用证券解冻不用证券特殊冻结取消）。" + }, + { + "instruction": "股转委托报错：[251288][该证券账户股转标识不支持当前业务]", + "input": "", + "output": "检查hs_asset.sstacctmark表中没有该客户的数据，说明该客户没做股转标识报送。可通过【证券-代理中登业务管理-股转账户标识维护】进行报送即可。" + }, + { + "instruction": "310047-客户佣金删除“功能触发复核任务之后，发现生成的复核流水中有一些流水的client_id、fund_Account等字段值为空；", + "input": "", + "output": "查看【客户佣金设置】菜单，发现当币种类别为1-美元，但是默认选到的佣金类别却是2-港币的佣金类别；就会导致复核流水中的client_id等字段值为空；出现该问题的原因是前台代码导致；前台打包之后又调用了ResetBusiData，导致之前打的包的值丢失；对于该问题已提交需求：202104081408" + }, + { + "instruction": "测试上海REITs基金 固收协议回购报价申报-BPB上海协议回购成交申报时废单 废单原因:32:7018金额错误", + "input": "", + "output": "废单是因为委托时系统债券的当前面额与交易所债券的面额不一致，导致系统委托时计算的委托金额与交易所的不一致而废单。接口文件里32域的债券质押数量，其单位是手，而在债券系统里面是按照张存放，1手=10张，交易所要求按照手申报，所以要先把质押券数量的单位由手换算成张，质押券面值总额=质押券数量（手）*10*单张质押券面值；而基础设施基金是以份为单位（1手=1份），所以质押券面值总额=质押券数量（份）*每份质押券面值计算得到才合理，再按照“手*10*每张面值”这个公式就不合适，导致废单。咨询交易所后，是因为目前交易所不支持基础设施基金做协议回购业务的电子接口，要做需通过固收平台操作。" + }, + { + "instruction": "升级21年基线的00-002之后，测试333115功能号，提示：330030-登录已过期，请重新登录", + "input": "", + "output": "针对333115接口，程序在需求单202103040988（UF2.0V202101.00.001）中支持user_token的功能，但因为333115功能未将client_id作为入参传入，导致user_token失效，已经提交需求，需求单为：202104080931。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平，科创板代码系统买入比交易所买入少？", + "input": "", + "output": "查询委托和成交记录，客户日间做的是科创板的普通交易业务，盘后定价交易，这类业务日终交易数量柜台是处理gh，bgh文件数据，一级清算对账交易所数量是处理jsmx文件数据。查看当天在清算转入下配置的bgh文件显示文件不存在，导致hs_sett.preclear和hs_sett.squarepreclear表少了部分入账数据，最终导致一级清算对账不平。重新清算转入做清算即可。注：在修改单M201904040037修改前：上海科创板盘后定价交易，走结算转入jsmx中ywlx为037的数据到预入账表中进行处理；修改后：上海科创板盘后定价交易，因存在分笔问题，所以调整为清算转入bgh中cjbz为PFP的数据，进行委托配对，转入到business表中进行处理，清算处理再转入到preclear表。" + }, + { + "instruction": "登录UF2.0报错：连接失败错误号:-20,错误信息注册超时。", + "input": "", + "output": "先通过hsadmin查看了中间件节点都是启动的，通信设置测试访问状态，访问状态是X，ping对应的IP地址可以ping通，T2连接不同，判断可能是证书的问题，替换了客户端HsClient\\Trade\\Data\\目录下client_license.dat证书后，重新登录正常" + }, + { + "instruction": "沪港通要约收购（资金收购）股份注销托管转出与资金入账期间客户资产虚减；", + "input": "", + "output": "1.客户进行沪港通的资金收购业务，过程中显示20201221对股份进行冻结，20201222对该部分股份冻结取消后进而托管转出这部分股份，但是22号资金并没有上账，而客户股份已经下账了，直到20201228资金才上账；2.在股份下账资金上账中间的这段时间，客户实际的资产是虚减的，柜台没有对此进行修正来平衡客户过程中的资产。查看下相关深港通的资金收购，过程中是有产生资产修正平衡资产的。3.针对该问题已提交需求，单号为202104080490。" + }, + { + "instruction": "【测试】经营数据归历史报错，一系列的增加历史表失败", + "input": "", + "output": "查看biz日志，发现报错均为ORA-01653:表HS_HIS.HIS_****表无法通过256(在表空间HS_HIS_DATA中)扩展，该报错说明表空间已满，需增加表空间或者清理表空间。增加表空间临时处理参考如下：第一步：查看表空间的名字及文件所在位置：selecttablespace_name,file_id,file_name,round(bytes/(1024*1024),0)total_spacefromdba_data_filesorderbytablespace_name第二步：增大所需表空间大小alterdatabasedatafile'表空间位置'resize新的尺寸。例如：alterdatabasedatafile'\\oracle\\oradata\\anita_2008.dbf'resize4000m。第三步：设置表空间自动扩展：alterdatabasedatafile'\\oracle\\oradata\\anita_2008.dbf'autoextendonnext100mmaxsize10000m" + }, + { + "instruction": "【生产】交行存管账户开出2条记录", + "input": "", + "output": "1.查看banktransfer流水记录，serial_no=38有一笔成功的银行号是短号且remark有“交易成功”；serial_no=45有一笔银行号是长号且remark有“该账户已签约成功”；2.查看银证平台银行端日志Bank20210406.log，找到日志security_serial_no=38的记录，银行回报时间是“08:40:09.531”，是“交易成功”，card_no是短号；找到security_serial_no=45的记录，银行回报时间是“08:40:09.656”，是“该账户已签约成功”，card_no是空。两笔回报时间相差很短，系统并发处理了，card_no有值的则bank_account取自card_no，card_no是空值则bank_account取自对应banktransfer表的bank_account值。1）针对多了一条bankexchaccount记录的可通过存管账户强制销户菜单销户；2）建议周边不要发重复的开户请求，防止并发的出现" + }, + { + "instruction": "为什么有深圳新股中签缴款以后有在途数据还可以进行转托管", + "input": "", + "output": "T+3新股放弃日后到T+N新股上账之前可以用开关2589-深圳市场存在新股配售确认业务控制是否需要校验新股在途数据为M202004270150（合入UF2.0V202001.12.000）新增参数涉及的菜单：证券-证券持仓-同席位内部转托管证券-证券持仓-跨席位内部转托管修改前：同席位内部转托管、跨席位内部转托管销户不检查新股T+3之后的在途数据修改后：新增配置开关：2589-深圳市场存在新股配售确认业务时是否允许销户同席位内部转托管、跨席位内部转托管销户检查新股T+3之后的在途数据新增错号号：151383-'处于新股(新债)配售期间,有T+3日之后的配售在途记录'" + }, + { + "instruction": "【生产】股转大宗交易做的互报成交买单废单，废单原因：配对失败", + "input": "", + "output": "1、nqwt库文件，检查wtywlb(委托业务类别)为3B(互报成交买单),wtwtsl和wtwtjg都大于0，wtwtsl2和wtwtjg2=0；2、hbywlb是3C（成交回报撤单），hbcjsl小于0，HBCDYY撤单原因为19-配对失败，根据接口，可能的原因是：互报成交确认申报之间不满足配对合法性要求；成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户非法；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户为空；定价申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；限价申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；做市商做市申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；成交确认申报中（约定号≥1000000）拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；对方证券账户不存在；对方证券账户不是10位数字编码；对方交易单元不存在；对方交易单元不是6位数字编码。经检查，该笔委托的约定号，账号和对手方账号等都没有问题，后来检查发现对手方把席位输入错误了，重新委托，输入正确的席位号之后成交。" + }, + { + "instruction": "【测试】流程平台数据导出提示执行存储过程错误", + "input": "", + "output": "查看日志信息，该报错信息前面一个成功导出的接口是956，在导出界面查看956接口的下一个接口是1000，单独导1000没有报错，接口1000的下一个接口是“2110-股票期权人工对账文件”，单独勾选该接口导出，就提示执行存储过程错误，查通讯日志，发现语句中有一个变量@prod_account字段，导致执行SQL语句无效所以报错，该参数是上了机构柜台开户之后就会有值，客户环境没有上机构柜台。该接口是在修改单M202103082451中新增的，合入期权UFO1.0V201900.17.000包中，合在该包中的\\99手工处理\\特殊程序\\特殊脚本\\机构柜台脚本\\公募基金文件导出\\hs_sett_公募基金股票期权文件导出结果集配置.sql，该脚本是部署了机构柜台才需要执行的。生产环境升级的时候，注意不要执行该脚本。对于2110接口是股票期权上机构柜台新增的接口，正常是通过【日终-辅助日终-产品类账户文件设置/产品类账户对账导出】菜单去做的，2110接口在【流程平台数据生成】菜单应该屏蔽掉，该问题机构柜台已提交需求，需求单号为：202104061206。" + }, + { + "instruction": "测试环境，固收委托指定对手方报价委托，报错：证券代码状态异常：到期", + "input": "", + "output": "查看【系统】-【证券代码参数】-【固定收益代码设置】界面查看此代码的证券状态为“到期”，所以有此提示，修改代码的证券状态为“正常”即可继续测试。备注：固收委托会校验该代码是否存在于incomestock表（固收证券代码表）中且该代码在incomestock表的证券状态是否为正常状态，通过【系统-证券代码参数-固定收益代码设置】存在125001证券代码，但是该证券代码的证券状态为到期从而返回报错，测试环境测试固收委托，在【固定收益代码设置】菜单将该证券代码的代码状态更改为正常后可正常下委托。incomestock表的数据可通过前台【系统-证券代码参数-固定收益代码设置】菜单进行手工设置，也可通过行情转入，行情服务器上需加载hq_shgs.dll组件，并配置ZQ_ZQXX文件和ZQ_QDBJ，ZQ_CJHQ,ZQ_CJMX等文件通过行情更新incomestock表的数据。" + }, + { + "instruction": "用户登录报错：[120039][认证账户被锁定]?", + "input": "", + "output": "用户输入密码错误次数超过密码最大错误次数导致账户被锁定，可通过【用户】-【认证管理】-【用户认证解锁】菜单输入用户编号进行解锁。可通过配置参数1030（账户最大锁定时间）和1031（密码最大错误次数）控制最大锁定时间和密码最大错误次数，可直接修改后台users表lock_flag字段改为0即可。" + }, + { + "instruction": "在升级了修改单M202012210166之后，系统无委托的上海质押式协议回购，brpcontract表还是未更新，导致无法归历史", + "input": "", + "output": "在修改单M202012210166之后，若同一家券商当天上海质押协议回购，有解除质押4465、提前终止4448或到期购回正回购方（4430and@entrust_bs='1'）的数据，且这部分数据有一部分是在系统内委托（cbpentrust有数据）,一部分不在系统内委托（cbpentrust有数据）。系统处理的时候，若先处理有委托的，有委托的是会从委托表取出具体的cbpcontract_id字段，后面处理到无委托的那些系统没去更新cbpcontract_id会出现无委托的那部分数据不会更新brpcontract表。已提交需求：202103301272" + }, + { + "instruction": "【问题现象】：日终结算转入szhk_tzxx文件时提示“错误信息：[101][执行存储过程错误]", + "input": "", + "output": "根据hsadmin报错的入参可知，报错是深港通代码00378.检查szhk_tzxx文件中有两条00378代码的记录。tzlb为H10(港股通股份分拆合并通知)记录，对应的辅助代码1（fzdm1）为空，导致取出的代码为空，从代码表按照取出代码查询报错。解决方案】根据tzlb为H10记录对应的rq1为20210427可知，登记日期是4月27号，所以今天可手工删除szhk_tzxx文件中tzlb为H10，zqdm=00378的记录，然后重新做结算转入即可。注意：若后续（非登记日）szhk_tzxx文件中发的tzlb为H10的记录对应的fzdm1还为空，则后续还会报错。若出现报错，还是需要按照此方案处理。已提交需求202103151399对此情况进行保护" + }, + { + "instruction": "【债券协议回购优化】质押券变更报错：[251184][该代码不是债券质押协议回购标的]", + "input": "", + "output": "债券质押协议回购优化之后，质押的标的新增可转换公司债券、可交换公司债券纳入协议回购质押券范围，在优化可转换公司债券不含限售期内的定向可转换公司债券。对于可交换私募债（证券代码区间【117000，117499】）经过咨询交易所是可以作为标的，并且在本次《关于深市债券质押式协议回购业务优化仿真测试的通知》中的测试代码也有可交换私募债（117120、117125、117127），所以目前代码以下逻辑需要放开私募债，已提交需求，需求单号202103120547。if(hs_strcmp(@stock_type,\"U\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"Y\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"u\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"9\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"X\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"r\")!=0&&((subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1170\")==0||subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1171\")==0||subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1172\")==0||subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1173\")==0||subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1174\")==0)||hs_strcmp(@stock_type,\"a\")!=0)){[函数报错返回][ERR_SECU_NOT_BRP_CODE][该代码不是债券质押协议回购标的][@stock_code_in,@stock_type,@entrust_prop]}查看代码“AF_债券质押协议回购_质押券状态检查”" + }, + { + "instruction": "为什么ipototal表上海科创板的申购数量翻倍了？", + "input": "", + "output": "查看2302919中发现上海科创板代码申购数量为配号个数*500（在修改单M202011261164中修改，原先为配号个数*1000）。客户因为没升级17-004所以还有这个问题" + }, + { + "instruction": "【流程平台数据生成】撤掉打开报错：名称以无效字符开头？", + "input": "", + "output": "根据框架el日志排查去检查Trade\\Data\\updateConfig.xml文件，文件中**字段多写了" + }, + { + "instruction": "报价回购信息查询提示：[113][业务受理中，请稍后检查是否成功][功能号：[2461035]]节点编号[0]子系统编号[9]？", + "input": "", + "output": "查看代码(3461009)AF_统计(证券)_报价回购可交收金额获取功能中，if(@action_in=1)的赋值写法会导致查询当前数据也会走到查询历史数据中导致查询超时。该问题已有修改单M202012211134进行修复。" + }, + { + "instruction": "极速权限开通的时候勾选了换席位，查询客户深圳席位没有变更成功？ ", + "input": "", + "output": "极速交易权限开通勾选了换席位，对于上海市场，不论客户是否有持仓，程序日间就会变更股东账户表的席位为VIP席位，生成席位变更的证券账户流水；对于深圳市场，客户无持仓的情况下日间会将客户股东账户席位变更为VIP席位，客户有持仓的情况下勾选了换席位和转托管，日间会在hs_asset.onestopstock表中插入一条记录，日终根据该表数据进行换席位处理。检查看客户当天有持仓，当天日间已全部转托管转出，前台菜单勾选了换席位和转托管操作，但是没有生成onestopstock表导致日终没有更新客户股东账户席位。临时解决方案：通过【证券账户修改】将席位修改为VIP席位即可。排查极速权限开通321905功能复核功能启用后，后续部分功能发送时使用了复核操作员而不是业务发起操作员，且影响onestopstock表生成，需求单202103180606需要调整。" + }, + { + "instruction": "【证券限制信息设置】和【资产账户限制信息查询】菜单的设置模式字段是相反的？", + "input": "", + "output": "修改单M202006012509修改后：【查询-通用查询-资产账户限制信息查询】菜单支持证券代码的条件，不输入时默认不限制，输入时只会查询限制证券代码中包含该代码的数据；查询支持显示客户姓名；查询取反标志改为输出设置模式，原来显示的是0，否1，改为1限制、0允许。经确认【证券限制信息设置】菜单设置模式：0是限制，1是允许，【资产账户限制信息查询】菜单设置模式1是限制，0是允许，提交需求202103300583修改。" + }, + { + "instruction": "银证平台启动报错：连接重连失败？ ", + "input": "", + "output": "检查网络通信正常，检查银证配置参数ar参数下的服务端IP和端口是否正常连接或ping通，后检查是服务端机器是双网卡，使用了对外的IP端口往内网发请求，切换到另一IP端口重连后正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】中间件节点ls_msg异常退出？", + "input": "", + "output": "让客户通过getcore取到core日志后，排查分析发现是因为底层调用多线程取消订阅时可能偶发出现消息中心节点崩溃的问题，该问题已在2018年2月份之后的libmc2_mcapi.so版本解决，而客户生产环境libmc2_mcapi.so版本还很旧一直未升级导致此问题，建议尽快升级《金融基础件20-消息中心权限校验-20190731.rar》，同时此版本解决了消息中心消息泄露，消息中心节点可能异常退出的问题。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】透支预处理某客户显示透支金额-27.01", + "input": "", + "output": "1、检查此客户委托，日间做了一笔ETF基金的买入，一笔深圳股票的卖出（此笔卖出日间交易解冻13768.71，日终清算金额为13769.21，日间多冻0.05，数据正常）。检查资金交易流水ETF基金买入日间冻结13793.60，日终preclear表的清算金额为-13829.46，日间少冻结了35.86元，而客户可用不足导致透支。2、检查ETF基金买入那笔preclear表的fare_remark备注显示：投顾产品佣金：41.36，原佣金：5；经核对日间此笔委托交易除去成交金额冻结了5.5元（其中交易冻0.5元，最低佣金5元）；晚上根据投顾佣金的费率计算出来fare0=41.36，故日间少冻结费用。3、客户环境3196=11，检查日间委托冻结费用逻辑，程序获取投顾签约客户的佣金率时会判断投顾产品标的表advisercode表的transin_date调入日期和transout_date调出日期，客户买入的代码的调入日期是20210406（未来日期），调出日期为0。获取佣金率的时候判断如果是尚未调入代码（交易日期小于调入日期）则不控制，按照原普通佣金获取。而日终投顾佣金计算（功能号4302045）时，客户7702=0，程序没有校验transin_date调入日期，导致尚未调仓代码仍然按照投顾佣金收取，最终日终透支。【临时解决方案】针对该问题已提交需求202104021320进行修复，当晚因客户可调佣金为46.36，做调佣后继续清算即可。（因该委托本���应该收取投顾佣金，正常只收取5块的佣金最低费用，故当晚客户那边决定总共免除客户佣金为（41.86-5=35.86元）），免除完成后，发现卖出股票委托的fare0变为了0，而ETF基金买入委托的fare0为10元，该问题是因为程序在做免除佣金的时候是累计预入账表的fare0进行总体免除的，可能出现部分佣金免除到这笔，部分佣金免除在另一笔的情况，故导致此问题，但是总体免佣金额和收取金额是正常的。3196是否启用投顾产品特殊佣金模式：0-不启用(默认)；1-启用普通模式；2-启用佣金差额待扣收模式；3-启用佣金盈利扣收模式；4-启用佣金市值盈利扣收模式（仅普通交易支持，信用交易不支持）。第一位控制普通交易，第二位控制信用交易。" + }, + { + "instruction": "测试环境上海协议回购到期续做实时交收对账不平", + "input": "", + "output": "shrtgsinfo表中business_amount的614，615记录的-10000和10000，系统转入realsquarepreclear表business_amount是获取shrtgsinfo表除以100后，取绝对值。新意文件中两笔记录数量也分别为10000和10000，转入时除以100，对账的时候对于新意文件转入数据按照business_id分组先汇总成交数量，再取绝对值，这样就为新意对账数量为0，系统为200。在上海协议回购优化前，续作了结和新开的business_id是不同的，协议回购优化后则下发的数据相同，所以需进行配套改造支持。已提交需求202104021040" + }, + { + "instruction": "科创板市价委托没有控制住最低200股的最低交易数量？", + "input": "", + "output": "查看【证券代码设置】中该代码的市价交易最低数量为0，所以周边和柜台都没有控制住，将此字段改成200即可。" + }, + { + "instruction": "【测试】调用333112接口报错，[121][取PROC游标错误] ，ORA-01405: 提取的列值为 NULL，F333112() -> F2250109()", + "input": "", + "output": "查看2250109代码中有一段nvl(substr(a.curr_time,1,length(a.curr_time)-3),0)ascurr_time，to_number(substr(allot_no,4,5))asentrust_no，由于测试环境数据allot_no为空，导致该报错。已提需求202104020642对空值进行保护。" + }, + { + "instruction": "周边下委托后，柜台【单客户查询-证券委托】看不到周边送入的完整的站点地址？", + "input": "", + "output": "hs_secu.entrust表中op_station字段信息完整，在前台查询界面，将站点地址字段从面板移至列表后，信息展示完全，应该是面板上显示信息时程序对字段长度做了限制。注：客户applogin.dll[V1.0.8.33]已高于修改单M202003290260（合入UF2.0V202001.09.000）版本[V1.0.8.31]。该修改单修改后：1.站点格式：PC;IIP=外网IP;IPORT=外网端口;LIP=内网IP;MAC=mac地址;HD=硬盘序列，增加外网端口获取；2.每个具体的终端信息格式为“标识信息=具体内容”；3.支持IPV6格式的IP信息获取；4.某个终端信息获取不到时，标识为“NA”；" + }, + { + "instruction": "周边332705-大宗交易成交查询查出来的一条数据business_price为0？", + "input": "", + "output": "332705查了cbpentrust和cbprealtime两张表，当cbpentrust委托表的entrust_type=5-大宗时，取cbpentrust的business_price，另外取cbprealtime的business_price。查看客户的cbpentrust的entrust_type=2-撤单，为撤单委托，所以查询的cbprealtime表，business_price成交价格为0" + }, + { + "instruction": ":沪市RTGS勾单回报处理报错", + "input": "", + "output": "该问题是因为交易所成交回报返回比RTGS交收回报返回的时间晚导致的，RTGS交收回报处理时程序会匹配委托表的记录，条件有cbp_business_id字段，而该字段是在处理交易所回报时来更新的，所以导致在处理RTGS回报数据时找不到委托而报错。针对该问题，已经提交需求，需求单为202104010590。" + }, + { + "instruction": "测试环境，上海协议回购续作勾单，进行无文件实时交收，合约了结记录没有产生预入账表的数据？", + "input": "", + "output": "实时交收无文件处理，是查询shrtgsinfo表申报标志report_flag为1和2的记录。检查合约了结记录的shrtgsinfo为0，所以未产生实时交收预入账表记录。shrtgsinfo是在RTGS勾单交收回报时更新，到期续做（前期合约了结）业务类型614，勾单交收回报时先配对在途表，因为前一交易日进行实时交收后未进行清算后处理操作，所以没有在途表，所以回报时报错，不更新reprot_flag。" + }, + { + "instruction": "申购深圳跨市场ETF159845代码，回报报错：现金替代失败", + "input": "", + "output": "系统是调用270025进行回报得时，会按照entrust_no,branhc_no，init_Date等条件查询获取etfentrustdetail表记录存入内部变量。内部变量为数组，500个，但是etfentrustdetail表中已存在超过500条记录，所以查询存入变量的时候报错。已提交需求202103311138紧急修复。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-资金】中显示的“资产”与【多客户查询-常用查询-资金】中显示的“总资产”不一样，相差了600多；", + "input": "", + "output": "1.【单客户查询】和【多客户查询】的【资金】界面显示的“资产”和“总资产”对应的获取方式不一样；2.单客户查询中的“资产”是日间实时计算出来的，计算公式如下：1）资产=现金资产【fundreal表中current_balance+correct_balance-real_buy_balance+real_sell_balance】+证券市值【stockreal表中（当前数量current_amount+修正数量correct_amount）*市值价】+其他市值(开基市值+多金融市值+期权合约市值)2）根据客户实际情况此处的资产=当前金额-回报买入金额+证券市值（该客户有两只证券）=28547.12-617042+(24640+47889)=94905.7，与客户单客户查询【资金】中显示的一致；3.多客户查询中总资产是从hs_data.asset表中获取，现金资产和证券市值都取自hs_data.asset表，该表是在日终经营数据汇总生成的，并且存的是昨天日终产生的数据，即昨天客户的资产是95604.12；4.由于客户今日有做买入委托（产生了回报买入金额），并且当天的证券市值（证券的价格有更新）与昨日的不一样，因此单客户和多客户查询中的资产相差了600多。" + }, + { + "instruction": "通过菜单【ETF 网上现金认购】做认购上海ETF的时候报错：该菜单只允许进行基金现金认购委托！", + "input": "", + "output": "【网上现金认购】菜单只允许上海证券类别是ETF认购-M的、深圳证券类别是基金认购-K的代码进行认购。客户使用的证券类别有误。所以报这个错" + }, + { + "instruction": "新股申购，早申报的客户比晚申报的客户的配号编号要大，是正常的吗？", + "input": "", + "output": "（1）经与交易所确认，配号顺序与申报时间先后顺序有关，申报时间小的，配号数据也小。（2）entrust表中取新股申购的curr_time（委托时间）、report_time（申报时间）及oiw库的aordwth表的数据查看，申报顺序和委托顺序不一致的委托都是在9:25之后轮询出去的。查看exchangetime表，新股和非新股分了两个申报时间，新股申报的开始时间是9:25，非新股申报开始时间早于新股申报开始时间，导致非新股申报时间取到了新股委托，轮询又没有推送出去，新股委托重新进入排序导致的。具体来说就是poling在执行排序AP时，每次会捞1000笔数据，如果数据库里面还有数据，则poling继续执行捞数据，假如现在委托表里面有1，2，3，4，5，6，7，8，9，10.笔委托，其中1~4是非新股，5~10是新股，比如当前时间是09：25：00秒，且AP刚好捞完6的时候，满足1000笔，由于6是新股，则轮询,不会捞出来。下轮AP执行的时候，已经到了09：25：01分，那么将会把新股数据捞出来，也就是8，9，10；当数据捞完后，才会再去捞6的，所以会出现乱序。（3）建议客户在设置申报时间时，将新股申报时间和非新股申报时间调整成一样的。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购续做提示：可用资金不足", + "input": "", + "output": "该问题是因为程序在M202003061029修改单之后，如果上一期的利息+费用+上一次的合同金额-这一次的委托金额，如果小于0，则可以正常做续做，如果大于0，则表示续做的金额高于上一次的金额，需要冻结相应资金，若这部分资金大于可用资金，则程序就会提示可用资金不足。针对该问题，当投资者资金不足时，就需要客户将资金补足之后才能做续做。" + }, + { + "instruction": "【生产】UFT日终回库后在UF20资金菜单查询客户资金可用翻倍", + "input": "", + "output": "1.检查2133配置开关是配的1；2.2133配置为1时，UFT客户在UF20资金菜单查询的可用资金是fundreal.enable_balance+uftfundreal.enable_balance的，因日终回库fundreal的可用增加，但是uftfundreal的可用未下账，以提交UF20需求202103301103优化2133-柜台单客户查询是否支持关联极速交易客户数据查询：0-否(默认)，1-是。配置为0时，柜台单客户查询不支持关联极速交易客户数据；配置为1时，柜台单客户查询支持关联极速交易客户数据查询。" + }, + { + "instruction": "重复点击证券日终下的证券交易准备菜单，导致系统日期初始化错误，如何处理？", + "input": "", + "output": "客户只开启了普通证券的夜市委托，不涉及两融，期权，多金融登业务。临时解决：清算后备份前，客户备份清算后备份后接收进来的委托共计1480多笔，然后在清算后备份后，重新做系统初始化，交易日期恢复正常20210330，因正常20210329下去17点日切之后，清算过程中的0330日的委托已经使用了一部份流水号。因此通过语句调大：--updatehs_secu.secuserialcountersetserial_counter_value=10000+serial_counter_valuewhereserial_counter_no=23andnode_id='0';--updatehs_secu.secuserialcountersetserial_counter_value=10000+serial_counter_valuewhereserial_counter_no=21andnode_id='0';注：secuserialcounter中serial_counter_no=23-证券委托表entrust，serial_counter_no=21-证券交易变动stockrealjour而在清算后备份的这个过程比较长，因为后备过程中备份表时序不一致，有可能出现表中记录和计数器记录不一致的现象。客户查看fundserialcounter中serial_counter_no=2-证券资金变动表（fundrealjour）的serial_counter_value值和fundrealjour中的流水号最大记录无误。因此可不调fundserialcounter的记录。然后通过柜台手工委托的方式，将1480多笔委托重新录入系统。继续往下产生新的委托和资金交易流水记录。后取客户相应的日志，恢复后备的日志以及fundrealjour相关记录（见附件），排查数据无误，后续委托交易正常进行。对于【日终】-【证券日终】-【证券交易准备】可多次点击并日切，系统提交需求202103301016进行保护。" + }, + { + "instruction": "基金电子合同签署报错：[142330][基金电子合同表记录已存在] [fund_account=********,prodta_no=**,prod_code=******,econtract_id=*********]？", + "input": "", + "output": "此处检查是根据如下语句select*fromhs_asset.ofecontractwhere(fund_account='3301203'andprodta_no='01'andprod_code='01'andprod_type='7')orecontract_id='987654321’;若是取到的条数大于0，则会报基金电子合同表记录已存在的错。原因是客户已经签署了电子合同，现在又要签纸质合同，程序不允许同一个客户针对同一个基金公司重复签署电子合同，纸质或者电子合同只能选一个，且不允许重复签署。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】建行存管上线首日，无开户数据，日终导给银行的存管清算文件，银行一体式：[E4274]打开文件失败", + "input": "", + "output": "建行的“存管对账清算文件”，接口编号为110接口，文件编号为1，结果集编号为3，文件中只有两行记录，按照建行存管接口《代理银证_接口设计说明书（券商接口）-A股》，查看“2.20对账清算文件”有说明，该文件前三行是固定格式的，：币种+市场+建行发生登记公司的清算头寸轧差金额+借贷标志(1)+银证通业务轧差金额+借贷标志（1）+其它业务轧差金额（18）＋借贷标志（1）文件第二行格式：币种+市场+建行发生登记公司的清算头寸轧差金额(18)+借贷标志(1)+银证通业务轧差金额（18－出现卖差时，才有余额）+借贷标志（1）+其它业务轧差金额（18）＋借贷标志（1）文件第三行格式：币种+总户数（所有保证金户数，不包含销户户数，不包含银证通）＋总余额+自有资金轧差金额(18)+借贷标志(1)存管数据导出的通讯，通讯日志抓包，接口编号为110接口，文件编号为1，结果集编号为3的导出语句，在plsql中执行结果为空，建行存管计划周三正式上线，周一和周二空跑数据的，那由于还没有客户开通建行存管的账户，所以系统中无数据，但是也需要按照建行的接口规范导出第三行的记录。该问题需要提交需求进行保护，需求单号为：202103300004。临时解决方法，就是按照接口文档，手工补上第三条数据。" + }, + { + "instruction": "“1507-已开通科创板交易权限账户资产信息报表”无法导出数据", + "input": "", + "output": "该问题是程序问题，是因为前台程序在循环发包导致的，已有需求单，对应需求单为202103230689。" + }, + { + "instruction": "【非交易迁移综合】国债ETF赎回的费用日间和日终计算的不一致", + "input": "", + "output": "该问题是因为日终计算佣金的时候，面值写死为1，没有取hs_settinit.stkcode表中的par_value（面值）。该问题已提交需求，需求单号为：202103290331。" + }, + { + "instruction": "【测试】极速交易客户权限开通菜单未展示沪港通账户", + "input": "", + "output": "1.“极速交易系统配置”菜单配置串勾选上对应的深港通席位后可以显示深港通账号，但是系统不支持展示沪港通账号（沪港通根据根据普通账号更新）" + }, + { + "instruction": "新股申购T+2日扣款失败", + "input": "", + "output": "该客户是UFT客户，白天卖出业务是通过UFT系统卖出，客户UFT回导的文件没配置，在柜台没有产生业务标志为0的资金解冻且清算前没有回导可用数据，所以导致扣款时资金不足，初始化后回冲所有��务标志为0的流水后可用正常。后续建议在清算前进行极速交易可用资金导入，将UFT系统的资金导入到UF20系统，导入时会自动产生fundrealjour的流水增加可用，这样日终扣款就没有问题。另，T+3时候放弃认购文件不要将这个客户报出去。" + }, + { + "instruction": "同一只证券代码（300953）在his_datastock表中同时存在stock_type=4-普通申购和stock_type=p-注册制创业板的记录？", + "input": "", + "output": "注册制创业板的申购代码和正股代码相同，取his_stockjour流水查看，his_datastock表中stock_type=4-普通申购的记录对应的his_stockjour的备注分别为20210310的“新股IPO申购中签”和20210312的“新股IPO配售确认股份回冲”、“新股IPO配售确认”，stock_type=p-注册制创业板的记录对应的his_stockjour的备注分别为20210315的“新股入账,认购金额:xxxx,成交金额:xxxx”和20210318的“证券卖出”。说明his_datastock表中stock_type=4-普通申购和stock_type=p-注册制创业板的记录分别为新股申购期间和正股入账后产生的。根据his_stockjour，stock_type=4-普通申购的持仓在20210315进行了“新股入账股份清理”，持仓更新为0。datastock表中未更新该条持仓为0的记录的原因是，程序在datastock表归历史时，会判断exchange_type交易类别和stock_code证券代码，但不会判断stock_type证券类别，所以在20210315正股持仓入账日，程序只在datastock表中记录了正股持仓变化后的情况，未记录申购代码持仓变化后的情况。该问题已提交需求202103290220。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账不平证券类别行权权证", + "input": "", + "output": "查看文件qtsl，发现有三条记录bcsm为0000000668的sl1为13550bcsm为0000000669的sl1为8130bcsm为0000000670的sl1为5420与柜台的数量一致，该问题是由于股份对账前台合并一条导致，已提交需求：202103261389" + }, + { + "instruction": "上证基金通做上海跨市转托管业务，周边接口“333002-普通委托”为何输入519代码段和522代码段都可以做？但是柜台通过【证券】-【场内开放式基金】-【场内开放式基金转托】输入519代码段就会报错：该股票不是开放式基金股票的转托代码，请输入正确代码！", + "input": "", + "output": "1、上证基金通代码规则如下：519***：基金挂牌代码、申购赎回代码521***：认购代码522***：跨市场转托管代码523***：设置基金分红方式524***：基金转换2、做跨市场转托管应该用522代码段去做，其证券类别为C-跨市转托。对于上海市场，由于不同基金业务的代码段不一样，通过代码段能区分不同的业务，所以上证基金通也可通过【普通委托】菜单进行操作。3、周边333002入参entrust_prop委托属性为必须的入参，但是限制了字典子项：0-买卖3-申购(股转d)(市价委托上海：R,U深圳：Q,S,T,U,V)。程序会在后台根据522代码段，将其委托属性置为W-基金转换，再进行申报。而519代码段可正常通过333002做申赎业务。所以周边333002未限制代码情况。注：333002接口，对于基金转换业务（上海，W委托属性），entrust_price前台送目标代码，格式为519.***" + }, + { + "instruction": "【上海公募REITs】【大宗交易定价委托】输入上海基础基金代码，报错：本业务只支持深交所股票代码？", + "input": "", + "output": "上海大宗交易仅支持意向申报和确定申报，不支持定价申报，定价申报目前是深圳市场支持。" + }, + { + "instruction": "存管保证金销户报错：[150861][存在未缴纳的利息税，不允许存管销户][fund_account=*****]？", + "input": "", + "output": "程序是判断select*fromdividendtaxwherefund_account=@fund_accountandtax_type！=‘3’有记录则不允许销户，即客户销户或者沪B撤指定会校验是否有股息红利税记录但会过滤上海自主行权税记录（tax_type=3）。检查报错客户的dividendtax表记录，dividendtax_status=2-扣税失败，tax_type为空，满足条件因此销户报错。经确认该客户昨天日间进行股息红利扣税处理，因客户资金可用余额不足，对客户资金进行长冻处理，并将dividendtax表dividendtax_status置为2-扣税失败，供后续继续扣税处理。31天内若客户资金充足，则根据dividendtax记录进行冻结取消，再进行扣税处理。客户扣税记录是深圳市场的，对于深圳市场股息红利税，日间转入ZSMX.DBF股息红利文件，扣税操作后导出申报文件ZSMXSB.DBF，日终处理深圳返回扣税处理成功和失败记录,文件为ZSMXFK.DBF。日间如资金可用不足，则不会导出该客户的申报文件，日终回来的确认文件中也不会有该客户的数据，第二天转入的股息红利文件中仍会有该客户的信息。一般情况下，程序对于深圳市场日终返回失败的数据及返回为空的文件，均会按失败进行处理。但对于dividendtax_status=2-扣税失败的数据，日终状态仍为2-扣税失败，不会更新为5-日终处理失败。第二日，在【股息红利税扣税】之前，转入足额资金，则会对2-扣税失败的记录根据dividendtax记录进行冻结取消，再进行扣税处理。【解决方案】券商还未进行【股息红利税转入】操作，可先通知客户补足资金，进行股息红利税相关转入、扣税、申报操作后，待第二日再进行销户。如想今天先存管销户后续再新开户，可以临时备份将dividendtax表的tax_type修改为3，先存管销户，再把tax_type恢复为空值，待新的存管户开立后，股息红利税扣税时，会再根据转入的扣税文件及dividendtax表有dividendtax_status为2-扣税失败的记录，在资金足额时再扣减股息红利税。" + }, + { + "instruction": "【生产】上海报价回购提前购回，可用资金没有增加？", + "input": "", + "output": "正常逻辑：上海报价回购提前购回业务，提前购回委托报送交易后，委托状态是已成，有实时成交流水回来，同时有资金交易流水，记加可用资金。检查cbpentrust、cbprealtime和fundrealjour表，发现fundrealjour表有一条解冻流水和一条可用回冲的冻结流水，发生金额一样，一正一负，所以可用资金没有增加。由fundrealjour中流水分析，REAL_SERIALNO存在回冲字样，怀疑存在回报委托成交处理出现报错导致回冲资金。检查报盘日志有重复回报的报错，如下：[沪综合-23365]2021032509:30:11-警告:后台委托确认处理返回错误[150604]：[150604][重复回报][branch_no=2200,report_no=4590,old_entrust_status=8排查【LF_报价回购_委托确认回报】代码，第一次确认回报处理至后台，更新了委托状态为8-已成，插入成交流水，更新fundreal，记增可用，插入fundrealjour表，处理是正常。第二次重复回报，委托匹配校验通过后，再次将确认回报处理至后台，当处理到AS_交易资金公用_报价回购资金余额同步更新时，因已经处理过资金交易流水，程序对重复处理资金交易流水有保护，生成一笔回冲流水。在此次并发处理重复回报的过程中，AS_交易资金公用_报价回购资金余额同步更新功能打了M标记，资金处理重复资金流水报错时，没有跳出循环，生成回冲流水，需做保护，已经提交需求：202103260299。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金测试，新股到账后为什么修正数量没有下账？", + "input": "", + "output": "系统是在ZQBD下发新股到账数据时，根据预入账表产生stockclear表，然后再根据stockclear的数据进行股份数量清理，再进行新股入账处理。此问题在修改单M202103190727中修复，因近期测试包未包含，所以出现上述问题，后续升级后可解决。" + }, + { + "instruction": "UF2.0柜台启动时提示错误：找不到指定的模块。Waring:你选择的子系统目录D：\\HsClient\\App\\,不存在，程序将退出！", + "input": "", + "output": "这类问题一般为windows系统问题。可以按照以下步骤进行排查：1.首先，命令行执行sfc/scannow检查系统文件是否有损坏,执行sfc/scannow若发现文件损坏则需要插入安装盘以恢复损坏的文件。2.搜索Windows目录,搜索关键字为msxml,查看system32是否有msxml3.dll/msxml4.dll/msxml6.dll（win7），对dll文件进行注册：以管理员身份运行CMD命令窗口，对dll文件进行重新注册：regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml3.dll、regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml4.dll、regsvr32c:\\windows\\ststem32\\msxml6.dll；3、以上无法解决时，可直接下载MSXML4.0ServicePack3(MicrosoftXMLCoreServices)程序，重新安装后，再打开柜台。安装程序可去Mscrosoft官网地址https://www.microsoft.com/zh-CN/download/confirmation.aspx?id=15697下载msxml.msi安装包。若以上均无法解决问题，建议重装操作系统" + }, + { + "instruction": "深圳质押式协议回购优化测试，正回购方做到期购回，逆回购方的资金流水，进入了无主。", + "input": "", + "output": "1.根据sjsjg文件中的jgddbh的前缀（逆回购方数据）查询发现是正回购方的，不是逆回购的，席位没有匹配上。2.已提需求202103251178需求内容：深圳债券协议回购优化测试到期购回业务，当天日终后逆回购方的资金变动进了无主，经排查，逆回购（融出方）结算转入sjsjg文件的jgywlb=XYDQ-债券质押式协议回购购回交易，JGSJLX为‘01’的数据，转入进行委托配对和账号配对。因为到期购回没有委托，所以会根据账号配对（账号和席位）。客户的sjsjg文件中的JGJYDY为276100，但是hs_settinit.stockholder表里面的席位号为空，程序根据sjsjg文件中的jgddbh���取客户所在营业部的默认席位，该字段记得是正回购方当天的订单编号，所以取得是正回购方的默认席位（247500），与逆回购方默认席位（276100）不一致，所以进无主。此处处理逻辑有问题，请尽快修改。注：非本券商的正回购方，做到期购回，营业部解析不出来就是0，账号配对就会找全部席位，这种情况下不会有问题。" + }, + { + "instruction": "周边做固收委托时，报错[150961][国债利息为0，不允许通过周边委托]", + "input": "", + "output": "该报错由柜台返回；柜台对于国债利息为0的代码，是否允许通过周边委托有配置参数3246（是否允许国债利息为0时通过周边进行固收委托）控制；如果设置为0，国债利息为0时，不允许通过周边进行固收委托；如果设置为1，国债利息为0时，允许通过周边进行固收委托。客户设置为0，所以有该提示。如不需要，修改为1即可。" + }, + { + "instruction": "【上海REITs基金测试】股票质押初始交易委托，状态一直为已报没有更新为已确认", + "input": "", + "output": "报盘日志上有报错：[沪综合业务报盘A]2021032510:50:19-警告:后台委托确认处理返回错误[145011]:[145011][145011][上海证券余额信息表记录不存在][p_stock_ode=508050,p_shdc_stock_type=r0,p_hdc_circulate_type=,p_shdc_authority_type=0,p_shdc_market_year=0,p_stock_account=B881261182]shdc_stock_type证券类别，对应数据字典944，并无r0字段。经确认，该问题是由于程序未做内部字典子项“r-基础设施基金”和外部字典子项“JJ-REITs”的转换导致的，导致委托表中的report_id以“r0”开头，正常情况下，report_id的前三位组成为：2位证券类别+1位流通类型，r0不是正常的证券类别，所以报盘收到确认回报时未能处理进来，已提交需求202103250860。【临时解决】可等日终程序正常处理。或在【字典转换设置】中“中登字典转换”中增加设置如下：交易类别：上海字典条目：1206存取级别：1可修改转换方向：0柜台转外部字典子项：r基础设施基金外部字典子项：JJ备注：柜台品种类别（1206）->中登上海（944），基础设施基金->基金" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议回购】到期续作，确认委托界面没有显示续作的委托？", + "input": "", + "output": "客户测试正回购方和逆回购方都是自己，且存在多个交易单元，检查3408配置发现有配置交易单元276100，而这笔续作委托的交易单元是247600，导致确认委托界面将这笔委托过滤了，所以不显示。将3408配置为空，可正常显示该笔委托。注：3408-深圳债券质押式协议回购处理转发消息的交易单元，配置转发成交申报情形一、情形四下的处理转发消息的交易单元。仅支持配置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报数据，当转发成交申报中的回报交易单元与配置的交易单元相同时，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，若报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数，则对于转发成交申报的情形一、情形四可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【经营数据汇总】报错：写汇总完成标志出现异常", + "input": "", + "output": "1.查看报错功能号2305775是修改单M202011261899（UF2.0V202001-17-004）新增，客户是从17-003M包升级到17-004M6；2.检查修改单中对应的ap和so的版本都到了；3.由于升级该修改单需要在ls_query节点新增一段路由，路由配置参考如下：查看ls_query节点的路由配置，发现有这样一段配置，但是该配置设置在了这段路由之后，匹配功能号时直接匹配到了functionid=\"*;\"（功能号为全部）这段，导致报错无此功能；4.将这段路由配置放在这段路由的前面，这段路由配置一般放在路由配置的最后面；5.将两段路由位置替换后，不再提示无此功能报错，提示路由无法转发。6.检查发现是ls_query节点的parents中没有配置，新增之后，重启中间件提示crdtsvr无法获取。7.检查发现17-004包中的路由配置和修改单M202011261899中写的路由配置不一样，升级说明写的节点是AS_CTRADE，修改单中写的节点名称是AS_CRDTTRADE。8,把ls_query节点中新增的路由和parents中添加的节点名称，改为HAZQ_AS_CCRDTTRADE,重启中间件再重做正常。" + }, + { + "instruction": "某客户销户前，在【邮寄对账】导���某客户对账单，除资金账号、客户姓名、日期等，无其他任何信息记录？", + "input": "", + "output": "（1）查看该客户无任何交易流水，检查HsClient\\Trade\\DELIVERX.INI中的配置“;无流水时是否打印资金及证券情况0否1是，默认0”配置为“PrintStyle=1”，即无流水也应该打出资金及证券持仓。（2）查看通讯日志，“390502查询客户历史资金信息”返回出参为空，根据代码，资金余额及资产总值获取的是hs_his.datafund及hs_his.asset表中的数据。查看客户hs_his.asset表有数据，hs_his.datafund表无数据，所以未打出资金余额及资产总值为0的记录。（3）his_datafund表是每日增量归历史的，当资金变动流水表fundjour有资金变动数据时才会从fund表归历史到his_datafund表。初始记录插入的时候init_date就是当天日期，end_date为系统默认的20990101，后续增加数据的，会将之前数据的end_date置为刚插入这条数据init_date的前一天，保证流水连续。客户的datafund表没有数据的原因，是因为客户从未进行过任何交易，也未进行过银证转账，fundjour中无任何流水，所以fund表没有归历史生成datafund表的数据。（4）2020年6月另一个客户销户前的数据能显示出资金余额为0，资产总值为0的记录，是因为程序当时调用的是“380502查询客户资金信息”功能，查询的当前表的数据（先获取fund表的数据，如有值再获取fundreal、stockreal、crdtstockreal、secumreal等表的数据进行计算后得到的）。后来程序在修改单M201911261746（合入UF2.0V202001.01.000）中提供配置参数“8040-柜台对账时资金和股票情况是否按选择的结束日期打印”（0-否（默认）；1-是。左起第一位，设置为1时，柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，归档选择对账按日期查询当前库和归档库的资金股份情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况；左起第二位，设置为1时，柜台菜单批量对账单打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况。）客户在2021年2月将8040配置参数调整为11，所以此次是调用的390052查的hs_his.his_datafund表的数据。（5）针对客户需求，查询历史库的数据时，即使在datafund表无数据的情况下，也能返回资金余额为0，资产总值为0的信息已提交需求202103250258。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】银行转账流水查询存管客户结息的流水，请求状态为成功，但是银行端未上账？", + "input": "", + "output": "存管结息成功的数据即请求状态为成功，白天会实时发给银行，银行给客户上账利息，日终无需再导数据给银行处理，此时两端资金是平的。存管结息失败的数据即请求状态为已报或作废，日终会通过结息类型是1-批量结息的结息数据发给银行，银行处理上账利息保证两端资金平，实际无需调账处理，交易对账不平若做了调账处理，则只会修改请求状态为成功，但日终不会再发结息类型是1-批量结息的结息数据给银行，银行不会上账利息，最终导致银行端的资金比证券端的资金少。查询银行转账流水发现是该笔存管客户结息的流水日间请求状态是已报，日终做了存管账户结息调账，因此未发结息数据给银行，银行端未上账利息。和银行确认银行端利息没有上账，可通过【存管银行单边资金调整】柜台菜单进行调账，日终再导出文件给银行单边调账即可。" + }, + { + "instruction": "上海股票质押补充合同做部分解押申请，提示“150716 上海股票质押禁止全部解压”", + "input": "", + "output": "根据代码【AF_ASSETIPO_SPDCODE_ENTER】查看对于上海市场，当（合同中红利金利-委托金额-累计部分解押红利）且（合同中红股数量+合同中委托数量-本次解押委托数量-累计部分解押数量）的绝对值为0时，绝对值为0即相当于该笔合同的红利或红股或原始股全部解押，程序会提示“上海股票质押禁止全部解压”，因为该菜单是部分解押所以在修改单M201706021226中控制不能全部解押，部分解除质押是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易。故程序提示报错。解决：正常情况若需要对补充合同中的委托数量进行全部解押，可申请对补充合同进行提前购回。（注：上海支持补充合同和主合同分开购回，深圳是不支持分开购回，必须补充合同和主合同一起购回）做提前购回时发现该笔合同的实际购回日期为20181024，查看该笔补充合同和主合同的购回日期相同，合同状��都是生效，合同的购回类型为违约处置；说明申报了违约并且违约卖出了；此种情况无需做提前购回，可直接做终止购回即可。" + }, + { + "instruction": "港股通持仓一直没有变过，3.19号收了2笔组合费 3.22号却收了4笔，请问会有什么原因？7563开关配置为0", + "input": "", + "output": "查看历史成交，深港通多了两笔，并且是每周的周一会比沪港通多收两笔。比较3.19号和3.22号的结算文件，发现港股通周末两天也是要收取组合费的，沪港通是三天合成一笔，深港通是三笔，周一交收。szhk_sjsmx2文件YWLB为TGZH记录hk_jsmx文件YWLX为H60记录" + }, + { + "instruction": "【测试】【深圳债券质押式协议回购优化】做确认委托报错，150597，股东账户未开通该业务权限，stock_account=XXX，fund_account=XXXX，missing_holder_rights=5,char_config_3338=1, tpr_source_type=2, entrust_prop=BPN", + "input": "", + "output": "客户股东账户缺少权限5-债券质押协议回购权限根据开关3338-质押式协议回购业务是否区分正回购和逆回购权限，判断做初始交易确认交易时需要判断什么权限0-否（默认），1-是。若配置为0，则正回购方与逆回购方均检查股东权限5-债券质押式协议回购；若配置为1，则正回购方检查股东权限5-债券质押式协议回购，逆回购方检查股东权限V-债券质押协议逆回购权限。" + }, + { + "instruction": "上海债券非交易迁移综合业务平台，可转债转股、回售委托撤单成交后，原委托的撤单数量(entrust表的withdraw_amount字段)未更新；", + "input": "", + "output": "已有修改单M202103020704修改前：上海债券非交易迁移综合业务平台，可转债转股、回售委托撤单成交后，原委托的撤单数量(entrust表的withdraw_amount字段)未更新；修改后：上海债券非交易迁移综合业务平台，可转债转股、回售委托撤单成交后，将原委托的撤单数量更新为该笔委托的委托数量。" + }, + { + "instruction": "二级后台费用删除时提示：该费用类别有客户使用不能删除？", + "input": "", + "output": "该报错是查询fundaccount表中有客户的费用属性串为删除的费用属性，则会提示；1220开关-删除二级费用和前台费用检查费用串，0-检查（默认）；1-不检查。删除二级费用和前台费用是否检查费用串在不在使用，注意启用后，检查时间可能较长。如果为1，则不做检查；" + }, + { + "instruction": "【证券-其他委托-转股回售】菜单做上海的转股委托后，委托表的委托价格为0？", + "input": "", + "output": "3385开关第四位为1，表示债券回售、债券回售撤销业务迁移综合平台转股委托后写入hs_secu.entrust表，其中委托属性为：转股，委托方向：卖出，状态已报，委托价格entrust_price为转股价格trans_price，测试环境中trans_price为0，所以委托价格为0。trans_price是通过行情文件zfjy转入，根据zfjy文件中的busi_type字段为‘CBT’定向可转换债转股，置证券代码表的业务控制串40-可转股为1，更新相关代码为正股代码以及根据文件转股价格更新代码表的trans_price-转股价格。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-常用查询-证券】中的股票持仓和【单客户查询-其他查询-股票质押合同查询】中汇总出来的委托数量差了近400万股", + "input": "", + "output": "1、【股票质押合同查询】中的委托数量为股票质押初始质押及补充质押时最初的质押数量，且非流通股也可用于股票质押。而【证券】中的持仓数量仅为流通股的持仓数量。首先需排除非流通股及已部分解质押数量的影响：查看【股票质押合同查询】中的股份性质均为无限售流通股，累计部分解压数量汇总为1，说明这400万股的差值不是由上述两个原因导致的。2、查看【证券变动】，在20210318日17:57:59有两笔流水，发生数量均为-400万，一笔业务标志为“交收证券冻结取消”，备注为“股票质押解冻,变更原因代码:A45冻结序号:27770820180614AA000701股份性质:00”，另外一笔为“4010-托管转出”，备注为“托管转出-非交易转让之股份过户记录”。获取20210318日squarepreclear表的对应数据，其file_kind=6，file_type=35，通过【证券日终文件设置】菜单可知为转入sjsjg文件后生成的数据。对照当天的sjsjg文件，对应有ywlx=DJBG（冻结变更）、JGZYDH=A45（摘要代号：股份转让）、JGFJSM=GZ27770820180614AA000701（附加说明：GZ代表股票质押式回购）和ywlx=FJZG（非交易转让之股份过户记录）的数据。查看当天无委托记录，即这个非交易过户是通过其他系统做的。经确认，程序在处理非交易过户的数据时，暂不支持关联处理股票质押合同表srpcontract中的数据，已提交需求202103230841。暂时需券商先手工在后台进行维护：根据JGFJSM结果附加说明中的信息（本案即用“27770820180614AA000701”）关联hs_asset.srpcontract的report_id申报合同序号，修改sum_back_amount累计部分解押数量=原累计部分解压数量+非交易过户的数量（本案即400w）。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】UF20系统升级17-004之后，通用报表“1507-已开通科创板交易权限账户资产信息报表”无法导出数据，", + "input": "", + "output": "在修改单M202010100187（合入17-004）包中，对该报表进行优化效率，改为调用功能号480021，无法导出报表，先将“user_GenReportPatch_Secu.sql”回退到17-000包中的版本，重新执行17-000包中的脚本，重新导出该报表。该问题已提交需求，需求单号为：202103230689。" + }, + { + "instruction": "【测试】【一级清算对账】上海代码000000不平，系统买入10198333.33，交易所买入0，买成交差额10198333.33", + "input": "", + "output": "1、检查jsmx01文件有证券代码000000，ywlx为633，ghlx为00D的股票质押式回购购回交易的数据，清算金额QSJE=-10198333.33。客户未转入该文件，所以一级清算对账有不平。2、上海jsmx01文件中代码为000000的数据是股票质押式回购购回交易的数据。一级清算对账文件转入jsmx01至exchsecutotal表，代码会填写为000000；3、根据代码AP_SECUSETT_EXCHTOTALCHK_QUERY，一级清算对账查询时，对于上海市场系统特殊处理查询，会将squarepreclear表中business_flagin(4185-股票质押购回交易,4198-股票质押回购利息,4188-股票质押终止购回)的数据代码特殊置成000000后返回前台，因此正常情况下一级清算对账能对平该笔记录。4.客户正常转入jsmx01文件后，一级清算对账可以对平。" + }, + { + "instruction": "测试环境，上海协议回购换券申报入账报错：302066-增加结算未完成表失败", + "input": "", + "output": "上海协议回购换券是查询hs_sett.squarepreclear表business_type为r，业务标志为4450-债券质押换券申报记录，查询协议回购在途表hs_Sett.settunfinished相同business_id,init_date或者entrust_date等于委托日期，business_price相同，unfinished_type为Q，这个账户的记录，插入在途表数据。检查hs_sett.squarepreclear表存在委托日期相同，成交编号business_id相同，买卖方向都为买入，代码不同的两条记录。此为基础设施基金业务，结算公司同时调整了协议回购接口，原只下发换入质押券数据，不下发换出去质押券数据；优化后都会下发。目前处于基础实施基金测试阶段，所以按照结算接口都会下发，系统未改造完成，质押转入和质押转出的数据都会处理到系统中，两笔预入账数据，系统先根据第一笔产生了在途，处理第二笔时因为有两笔在途（之前的协议回购在途和第一笔转入产生的在途），所以程序会插入两笔在途报错，第二笔插入时因为唯一索引冲突报错。此问题将在修改单M202103040943中修复。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】 深圳lof基金代码一级清算对账不平，交易所卖出为0，系统卖出有值？", + "input": "", + "output": "1.深圳lof基金代码一级清算对账是使用lofjs文件和ofd25文件对账，查询客户在20210319日做过lof基金的赎回，赎回确认日20210322日处理lofjs文件，份额处理是产生业务标志为4084-交收证券冻结取消的流水和4074-开放基金赎回的证券变动流水，如果赎回资金延迟交收转入unpreclear表，如果交收没有延迟转入squarepreclear表，产生业务标志为4075-开放基金赎回返款的资金变动流水；2.检查lofjs文件正常发赎回确认数据，柜台份额交收下账和资金交收上账，【场内基金代码信息设置】菜单“赎回资金到账间隔天数”设置为2，7545开关设置为0，即赎回交收日为20210322，但是对账文件ofd25文件没有下发对账数据导致柜台卖出单边，需要和中登确认基金代码的交收日期，需要柜台设置延迟交收天数保持交收日期一致，该不平不影响可忽略继续清算。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理客户透支一分钱", + "input": "", + "output": "查看该客户日间做了记账国债的的买入委托，分笔成交，但是由于【系统-证券费用设置-交易冻结资金设置】菜单中没有设置证券类别为9-记账国债的交易多冻系统处理逻辑是：系统清算转入时，一笔委托的分笔成交的数据转入business表，每笔成交记录分别计算费用，四舍五入保留两位小数。在清算处理时，business表中的数据按照report_account,seat_no,order_id,stock_code,branch_no,entrust_bs,entrust_type条件分组汇总插入preclear表，费用字段直接汇��相加。对于合笔收取的费用，会根据preclear表的记录重新计算（四舍五入保留两位小数），更新preclear表中的相应的费用字段和清算金额。按照系统处理逻辑，客户自行计算正好透支了一分钱的经手费费用，导致日终由于分笔交收导致透支一分钱。建议在交易冻结资金设置菜单设置9-记账国债交收的冻结费用。" + }, + { + "instruction": "报盘上提示：无此委托记录", + "input": "", + "output": "根据报错信息检查后台委托表的相关记录，委托处理（委托状态、资金、股份）是正常的，由此怀疑是因为委托回写并发导致，因为上周末做了席位的调整，检查发现该A席位对应的报盘参数设置中，启用多通道之后的“允许营业部”参数没有勾选了，因为深交所网关绑定了多个席位，此时在这个网关对应席位的数据都会发送对应的席位的数据。所以该委托数据已经有报盘发给后台回写处理了，之后又另一个报盘将回写数据发给后台，后台因处理过，所以提示该信息，对委托的实际处理无影响。" + }, + { + "instruction": "【上海REITs]证券代码设置中代码控制串为什么8会打勾？", + "input": "", + "output": "检查上海基金设施基金代码在mktdt文件和ZQXXYYYYMMDD.txt文件同时存在（双边），并且固收行情服务器也加载了mktdt文件。修改单M201612210255是判断mktdt文件里面行情类型为MD003的债券代码才认为是双边。现在上海基金设施基金代码在mktdt文件行情类型为MD004基金代码，系统判断成单边的，导致转入系统后代码控制串8债券单边挂牌是勾选。已提交需求：202103221013。" + }, + { + "instruction": "【生产】股票质押初始交易的时候报错[150987][首笔初始交易金额不能低于下限]", + "input": "", + "output": "客户之前已有一笔初始合同超过500万的，但是是在启用股票质押新规前做的，对于这种客户需要手工在【证券-股票质押式回购-股票质押白名单设置】菜单增加客户记录，因为在启用股票质押新规后如果做了超过500万的初始交易，则在日终会将该客户自动添加到白名单，对存量数据不做处理。" + }, + { + "instruction": "【上海REITs]证券代码设置中代码控制串为什么8会打勾？", + "input": "", + "output": "上海基础设置基金可以在固收平台挂牌交易，所以固收行情中有对应代码。系统更新代码控制串的第8位时，会判断固收行情组件中是否加载了mktdt00文件中是否有对应代码，如果有代表竞价平台可以交易，就不会勾选8，如果mktdt00文件没有就代表只能固收平台单边交易，就会勾上8。目前固收行情加载mktdt00文件时只处理MD003的数据，但上海基础基金的数据为MD004，目前系统处理不了，已提交需求：202103221013。" + }, + { + "instruction": "中间件日志上报错：超出注册时间限制，最大允许5", + "input": "", + "output": "检查ar节点的日志中有报错：“超出限制”ID=12012Description=超出限制Level=EventModule=t1/t2通道插件Location={ar_rar-mainsvr-2--1}::CConnection::Check()Message=IP=XXXXXXXXXX,超出注册时间限制,最大允许5。因为ar的xml配置文件配置，其中register_time=\"5\"表示注册的时间限制为5秒，该参数是用于底层TCP连接成功后完成注册的时间限制，单位秒。取值范围（2~60），小于2取2，大于60取60，如果在规定时间内还未注册，T2通道会主动断开连接。查看ar的log日志，发现在超出注册时间限制,最大允许5这个报错之前还有其他警告：{uf-zhar-mainsvr-0--1}::CConnection::QueuedSend()(-14:发送消息为空)，排查是发送消息为空导致后面的超出注册时间限制,最大允许5的报错，在某些大包场景下可能触发发送消息为空的报错,消息发送时需要变成二进制数据，这个时候需要内存去存放，如果包数据太大就需要扩充内存，如果内存扩充失败只能是空的数据，然后空数据的地方做了判断但没有释放锁，就报错发送消息为空。解决方案：确认中间件程序libfsc_channel_t2.so版本在20161205做过一次修改，增加释放锁从而避免其他线程拿不到锁卡死线程，修复此问题。若环境中libfsc_channel_t2.so的版本是20161205之前的，会有一定几率出现该问题，评估升级20161205之后的libfsc_channel_t2.so程序即可。临时解决方法：重启中间件" + }, + { + "instruction": "上海REITS公开募集基础设施测试，上市流通后修正数量没有取消，市值翻倍", + "input": "", + "output": "00G处理进来，会匹配在途表，在途表匹配上，会处理成新股入账。匹配在途会有相关代码，清算库hs_settinit.stkcode的相关代码relative_code为空，导致在途没有匹配上，ZQBD处理进来没有正常识别成新��上市，所以累积买卖，修正这些字段没清理（非流通的不处理）。经客户反馈，昨天（2021年3月18号）做过清算数据同步，这个代码508000的相关代码是行情通过zqxx转入的，是行情转入的问题。已提需求优化：202103190466（【上海REITs】基础设施基金上市支持在途配对）" + }, + { + "instruction": "股票质押初始交易时报错：[150646][担保提交占总股本比率超限]", + "input": "", + "output": "股票质押标的设置中的‘担保提交占总股本比’为0.1，如果客户委托使用的数量占总股本比例超过10%后就会报该错误。if@srp_capital_ratio<>0and@capital_amount<>0thenif((@entrust_amount+@entrust_amount_c+@entrust_amount_a)/@capital_amount)>@srp_capital_ratiothen[报错返回][ERR_ASSET_ASSURE_AMOUNT_OVERLIMIT][担保提交占总股本比率超限][@entrust_amount,@entrust_amount_c,@entrust_amount_a,@capital_amount,@srp_capital_ratio]@clear_balance:=-1*(@business_balance+@stock_interestx)-@fare;--@fare:=@fare0+@fare1+@fare2+@fare3+@farex;如果想要继续委托，可以将担保提交占总股本比改大一点即可。" + }, + { + "instruction": "集中竞价报盘启动提示：报盘在线状态内存表尚未同步，请检查系统节点x？ ", + "input": "", + "output": "该提示是因为修改单M201902201099支持现在柜台中查看报盘运行状态是从内存表中获取，当报盘启动时会发相应功能号检查报盘状态内存表和数据库的状态表比对，若不一致就会提示报盘在线状态内存表尚未同步，请检查系统节点【X】的信息，便于券商运维人员运维有问题及早发现。只有在报盘开启时没有同步时会进行提示，后续同步完成后即正常,检查后台表内存表无记录，核对是配置的报盘席位设置的席位属性为信用席位，导致报盘启动报盘状态表中无报盘记录，将席位属性修改为普通席位，重启报盘正常。" + }, + { + "instruction": "客户融券回购一天期到期交收后没有加可取金额？", + "input": "", + "output": "检查客户融券回购一天期的资金变动流水，在20210312日终到期交收后已产生业务标志为拆出质押购回的资金上账流水，根据柜台可取金额算法计算如下，客户29006888可取金额最终就是304135.76。原因在于@sell_net_balanceT日净卖出金额，即fundnetreal表nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance),0)wherefundnet_kind=1601查询有值19986495.57，fundnetreal表fundnet_kind为1601的记录时只有7*24转账业务才会产生，7*24小时转账业务控制可取资金逻辑如下：当资产账户的“客户权限”存在F-转账易权限，在日终清算入账时系统会根据当天的入账金额产生fundnet_kind为1601的fundnetreal表记录，用来控制7*24小时转账日切后的可取算法。【解决方案】：查询客户29006888的客户权限存在F-转账易权限因此产生fundnetreal表fundnet_kind为1601的记录，需要确认贵司是否存在转账易增值模块（7*24小时转账业务，增值编号为302），若没有该增值业务则该客户不应该存在客户权限F-转账易权限，会导致客户可取金额计算不对。若确认客户权限有误的话，可手动后台删除该客户hs_asset.fundnet和hs_fund.fundnetreal表fundnet_kind为1601的记录，同时在【资产账户修改】界面取消A客户的“F”权限。该问题已有维护邮件《【维护提示】UF20系统关于未启用7*24转账业务客户可取资金不对的解决方案(2019-01-04)》可查收再次检查。备注：可取金额fetch_balance=@current_balance-@frozen_balance-@occur_balance-@occur_balance_t-@uncome_correct_balance-@foregift_balance+hs_min(@uncome_correct_balance+@enable_balance-@enable_balance_t-@occur_balance_cash,hs_min(@occur_balance_qrp,0.0))-@ofcash_out_balance-hs_max(@sell_net_balance,0.0)==20016931.33+min(211378272.33-20016931.33,0)-max(19986495.57,0)=304135.76各字段来源如下：@current_balance当前余额---fundreal；---20016931.33@frozen_balance冻结余额---fundreal；---0@occur_balance发生金额---sum(fundpubjour.occur_balance)business_flaginbusiness_flagin(2001现金存,2003现金支票存,2041银行转存,2903银行代收,2101冲现金存,2103冲转账存,2141冲银行存,2145冲银行代收,2020转账存,2089存折存,2120冲转账存,2147冲存折存)；---空@occur_balance_t发生金额---sum(fundpubjour.occur_balance)business_flagin(2405转账支票存,2415冲转账支票存)；---空@uncome_correct_balance未回买卖净额---fundreal；---0@foregift_balance禁取资金---fundreal；---0@enable_balance可用资金---fundreal；---211378272.33@enable_balance_t可用资金（除了交易资金的可用）current_balance-frozen_balance+unfrozen_balance；---20016931.33@occur_balance_cash现金理财资金扎差---fundnetreal表(nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance),0))wherefundnet_kind=1002；---0@occur_balance_qrp报价回购资金扎差---fundnetreal表nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance)where((fundnet_kindbetween1100and1199)orfundnet_kind=1701)；---0@ofcash_out_balance现金理财转出金额---fundnetreal表nvl(sum(out_balance),0)wherefundnet_kind=1002；---0@sell_net_balanceT日净卖出金额---fundnetreal表nvl(sum(in_balance),0)-nvl(sum(out_balance),0)wherefundnet_kind=1601；---19986495.57" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】上海债券代码换股委托废单，备注：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误？", + "input": "", + "output": "上海债券换股委托测试迁移非交易后走综合平台申报，检查3385配置参数设置01111,4162设置为1110，查看代码的代码控制串勾选了40-转股和42-换股，正常代码控制串是行情更新zfjy文件的业务类型为“BES-可转换债转股”或“BSS-可交换债换股”来分别更新的。测试是手工同时勾选了代码控制串40-转股和42-换股，和交易所确认该代码测试的是换股委托，查看reqresp中写入的reqid是BES-换股，因为该代码代码控制串40-转股和42-换股都勾选了，程序随机取到了换股的代码控制串申报报给交易所校验到业务类型不对废单。手工去掉转股的控制串之后，重新换股委托后申报表的业务类型正确即可。" + }, + { + "instruction": "【上海公募REITs】【大宗交易定价委托】输入上海基础基金代码，报错：本业务只支持深交所股票代码？", + "input": "", + "output": "上海大宗交易仅支持意向申报和确定申报，不支持定价申报，定价申报目前是深圳市场支持。" + }, + { + "instruction": "【上海公募REITs】【普通委托】菜单上海基础设施基金展示的最新价为0？", + "input": "", + "output": "目前上海基础设施基金代码程序还不支持更新最新价，已有修改单M202103182219在修改测试，修改后：1、行情服务器hq_shanghai_new.dll将mkdt00.txt中PreCloseIOPV使用入参stock_interest传入112201，后台根据入参更新net_value字段；2、行情服务器hq_shanghai_new.dll基础设施基金业务，回退原方案中提到的将PreCloseIOPV、IOPV使用last_price、close_price传入，目前close_price取PreClosePx而非PreCloseIOPV字段，last_price取TradePrice而非IOPV字段。" + }, + { + "instruction": " 生产升级17-004后，【多客户查询-证券】查询30条数据很慢耗时90秒，翻页查询不到1秒？ ", + "input": "", + "output": "获取数据库执行计划排查发现升级前查询持仓表有定位串的查询条件如下：select…fromhs_secu.stockreal…wherea.position_str>“0001000000000000”orderbya.position_str;升级后没有定位串的查询条件了，测试将定位串查询条件添加回去查询速度恢复。排查修改单M202011241060修改前：多客户查询时，初始定位串会根据在头部拼接营业部编号，以便提高查询效率；修改后：和3.0保持一致，初始定位串不再拼入营业部编号，涉及功能号：410000,410001,410008,410502,412000,412005,412512,412002,412900,413000,410010,415537。因此修改后去掉定位串查询条件导致查询效率减慢，该问题已提交需求单：202103200145紧急修改，临时可将c_clientqry.dll版本回退。" + }, + { + "instruction": "测试环境清算转入报错：【302504】【回购期限设置错误】[204001]", + "input": "", + "output": "1.此处判断的是stkcode表中bond_term值不能为0（经查询客户bond_term=0）；2.该字段需要手工设置，行情不会转入；3.在【系统-证券代码参数-证券代码设置】中，找到204001后，看其他参数，将回购期限设置为1，将此字段设置正确后重做stkcode表的【清算数据同步】，转入正常；" + }, + { + "instruction": "【上海公募REITs 】做普通委托待报，查看委托表中的席位不是营业部默认席位？", + "input": "", + "output": "查看【交易参数设置】的席位来源设置的是“先取证券账户表，取不到则取席位参数表“；查看stockholder和stockholderctrl中的seat_no为空，因此应该根据营业部、市场、席位属性取默认席位（default_mark为1）查看该营业部的默认席位中的允许证券类别勾选了具体的选项，但是没有勾选r-基础设施基金因此没有选到默认席位，加上该证券类别后，申报正常" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】做转股报错“该代码不能做转股(换股)业务，请输入正确代码!”", + "input": "", + "output": "输入的债券代码在证券代码设置中的代码控制串的40-可转股，42-可换股勾选即可。" + }, + { + "instruction": "【上海公募REITs 】做ETF申购时提示：[251035][计算现金替代比例错] [v_sum_ipov_value=0.00];", + "input": "", + "output": "因为sum_ipov_value的值为0报错，sum_ipov_value取值为@sum_ipov_value=@close_price*@entrust_amount;查看委托界面发现界面显示昨收盘close_price为0，因此���算现金替代比例值为0。测试环境修改stkcode表的数据并中间件刷新udp行情后重新申购即可对于成分股的close_price为0的问题在修改单M202103182219中解决" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易】质押回购出入库委托 回购抵押出入库 报错[101867][PBU参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "取的是loginpbu内存表的数据，对应前台【席位参数设置】下的pbu参数设置，entrust_propf-质押出入库的记录没有加，所以会报错。新增之后重新委托正常。ps：委托属性中包含7-转股，8-回售时，显示报盘平台类型控件，支持设置报盘平台类型transplat_type（仅能选择0:老报盘交易平台；8:固定收益平台），其他的委托属性默认为空" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】移至综合平台后，通过竞价平台做的转股，提示股票代表错误？", + "input": "", + "output": "转股，换股迁移至综合平台后，交易所取消了转股/换股代码。进行转股/换股申报时，证券代码均填写债券代码，进行转股时要校验代码控制串第40-可转股；将代码控制串40-可转股勾选。" + }, + { + "instruction": "【上海公募REITs 】【基础设施基金认购】报错[100721][场内开放式基金代码表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查看代码是校验ofcode内存表的数据，没有数据则会报错。今天交易所没有发C1文件导致【场内基金代码信息设置】中代码没有进来，需要券商手工增加。" + }, + { + "instruction": "【查询】-【通用查询】-【证券业务-股息红利说查询】，查询时提示：执行SQL语句失败", + "input": "", + "output": "查看hs_his.his_dividendtax表，增加字段add_balance、report_no、report_flag，通用查询未同步修改，已提交需求202103200049。" + }, + { + "instruction": "测试深圳债券质押式协议优化，日终清算报错日终报错151163修改表记录失败，ORA01422-实际返回的行数超出请求的行数，F302019->F1302008() ->F1302150() ->F2304740()-->AP_ASECUTSETTX_SZBRPCON_DEAL", + "input": "", + "output": "报错是brpcontract表中有stock_account、exchange_type、orig_report_id、tpr_source_type=1都相同的重复数据，导致插入时报错。客户反映如果前一天做初始交易，第二天做到期续做就会产生这样的数据，因为测试环境都直接删除了一条记录已提需求优化，需求202103181548" + }, + { + "instruction": "【测试】【日终清算】【深圳债券质押式协议回购优化】日终清算后处理报错：[151161][查询表记录失败][v_table_name=brpcontractextjour]", + "input": "", + "output": "该报错是hs_sett.secuclear清算中间表中存在hs_asset.brpcontract债券质押协议回购合约表中没有的stock_account的数据导致的。可使用如下语句筛选出数据，删除后，重做清算后处理。select*fromhs_sett.secuclearawherea.business_type='r'andinstr(remark,'DJBG')>0andfile_type='35'---sjsjgandnotexists(select1fromhs_asset.brpcontractbwhereb.stock_account=a.stock_accountanda.stock_code=a.stock_code);该委托是在其他平台做的，柜台去匹配了brpcontractext所以导致查询不到表记录。该问题已有修改单M202103112232" + }, + { + "instruction": "hqissue上只配置了sjsxxn，转码时报错：（错误）hq_sjshq.dll..[CCheckDBF::FieldConfig]get start_line fail!", + "input": "", + "output": "客户HQISSUE中使用的.HQI的配置文件里start_line的配置为空，所以有报错。可将其配置为start_line=2。一般保存新增的配置文件.HQI时默认start_line=2（前台无需设置），此处为空怀疑是客户直接手工调整过配置文件。" + }, + { + "instruction": "打开【用户-权限管理-在线用户查询】菜单超时，提示业务受理中；", + "input": "", + "output": "1.查看对应后台表hs_user.useronline中有40多万条数据，经排查得到可能的原因是数据量大，查询走不到索引，导致业务超时；2.建议本地配置tagparamsetup.ini，增加120023，具体可考虑下述配置：[120023]tag_live_time=72000000timeout=72000003.3.针对该情况已提交需求进行优化，需求单为202103110959。" + }, + { + "instruction": "上海债券非交易业务迁移之后，上海换股收取设置在债券上的佣金，日间按照委托数量*转股价格*佣金成交金额比例收取，日终按照委托数量*债券面值*成交金额比例收取，这样的情况下如果转股价格小于100则可能导致透支；", + "input": "", + "output": "1.针对该问题已有修改单M202103092672进行修复；2.修改内容如下：1）涉及菜单功能：证券-其他委托-转股回售250001-LS_证券交易_大约可买获取250011-LS_证券交易_转债回售333001-LS_证券周边_大约可买获取333005-LS_证券周边_转债业务2）修改前：在上海债券非交易开启的情况下���日间计算换股的费用时，所用的价格为换股价格，与日终存在差异；3）修改后：在上海债券非交易开启的情况下，日间计算换股的费用时，所用的价格为100，与日终保持统一。" + }, + { + "instruction": "银行发起查银行余额报错：[2034][此交易未开通]", + "input": "", + "output": "可检查以下几点：1.银证平台配置【组件】中功能号23603（银行发起_资金余额查询）状态是否启用；2.银证平台的配置【银行参数】勾选框“15:00~16:00暂停银行发起查余额”是否勾选；3.储蓄银行参数设置中开通功能列表第19位“银行发起查证券资金”是否为开放状态。经检查勾选了“15:00~16:00暂停银行发起查余额”导致银证平台报错，去掉勾选后不再报错。" + }, + { + "instruction": "上海基础设施基金 添加 二级后台费用 报错 [100403][交易参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "改报错是因为excharg内存表的数据不存在，所以会报错。检查二级后台费用设置，发现交易类别选了RH股全流通，选择1上海重新添加不报错。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议回购优化】测试，逆回购方在 【确认委托】菜单可以查到多条记录执行编号不同，其余信息相同的记录？", + "input": "", + "output": "当券商向交易所报备了n个交易单元，且3408配置为空时，就会出现同一笔委托转发成交回报时会产生n条数据的情况。【3408-深圳债券质押式协议回购处理转发消息的交易单元】。配置转发成交申报情形一、情形四下的处理转发消息的交易单元。仅支持配置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报数据，当转发成交申报中的回报交易单元与配置的交易单元相同时，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，若报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数，则对于转发成交申报的情形一、情形四可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。注：协议回购转发回报功能处理时，主要有以下几种情形：情形一：接收到正回购方发起的成交请求申报后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给逆回购方；情形二：接收到逆回购方合法的点击成交申报且成交申报类型为“3=拒绝成交申报”后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给正回购方，通知正回购方已发起的成交请求申报被逆回购方拒绝；情形三：接收到正回购方发起的成交报告模式下的成交申报后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给逆回购方。情形四：成交请求模式下，在逆回购方确认或拒绝之前，接收到正回购方合法的成交请求主动撤单委托，交易系统生成对应的转发主动撤单报文并发送给逆回购方。情形五：到期续做变更对手方时，在续做成交达成之后，交易系统会生成一笔原合约到期购回的转发成交申报报文并发送给原逆回购方。" + }, + { + "instruction": "【日终-存管日终-数据导出】只导出接口编号为201的新意存管的“5-客户股东信息文件（全量）”需要等一个多小时？ ", + "input": "", + "output": "1、跟踪现象刚开始导出文件增长的速度非常快，两分钟就可以生成662M，但是随后文件导出增长速度就很慢。存管导出同一个文件时,单次最多可导出5000笔,当数据量很大时导出就会很慢，2、该问题已在修改单M201905061466（合入UF2.0V201900.02.000）优化。修改后:在前台配置hstrade20.ini中增加配置项BKOUT_MAXOUTCOUNT_CONFIG(存管导出根据接口编号和文件编号配置单次最大导出记录数,配置示例:\"[201,2,20000]\",表示201接口的2号文件单次最大导出记录数为20000),可根据接口编号和文件编号设置单次最大导出记录数。注：配置多个文件时配置如\"[xxx,x,xxxx][xxx,x,xxxx]\"即可。涉及程序项为c_bksett.dll[V8.0.8.55]、hstrade20.ini[V8.0.8.44]。3、券商的c_bksett.dll版本为8.0.9.13，已在该修改单之上。但hstrade20.ini的版本较低，是因为券商在生产环境做了很多个性化设置，如有新增配置时，会直接在原有文件中手动添加。取客户的hstrade20.ini文件和升级包中的参考hstrade20.ini文件对比，发现客户增加的配置项BKOUT_MAXOUTCOUNT_CONFIG=[201,5,40000]在最后一行，对应[SUBSYS_REF]转融通系统配置下，而参考文件中在[SUBSYS_SETTLE]清算子系统配置下。客户添加的位置不对，导致该配置未生效。需调整至正确位置���" + }, + { + "instruction": "为什么升级了17-004M3之后，科创板可转债申购代码控制串43位还是不会自动勾选？", + "input": "", + "output": "在M202101081696这个单子之后，对于科创板可转债申购阶段代码，则置代码控制串第43位为1。查看功能号4112603可知，市场要为1，证券类别为G，证券子类为G1才会勾选43位。(@exchange_type='1')and(@tmp_stock_type='G')and(@sub_stock_type='G1')检查转入代码在证券代码设置的证券子类为！默认，所以无法自动勾选43位。M202012140439这个单子，新增了718代码段的模板，证券子类是!，那这个模板加的是否有问题？没问题，因为上海债券发行通过fjyYYYYMMDD.txt转入，对于发行方式为003-信用类型且证券类别为G-国债申购的，证券子类转为G1-信用申购。深圳通过issueparams.xml转入可转债、可交换债发行信息。由日终转SJSGB.dbf增加相应的模版，行情根据模版正常转入代码，将可交换债、可转债债券类别置为G，子类G1。检查fjy文件27位，不是003所以子类没转成G1." + }, + { + "instruction": "【测试】普通委托界面没有显示五档行情", + "input": "", + "output": "1.确认深圳的行情落地文件，即sjshq_5th文件里有五档行情；2.确认行情服务器HQIssue的配置情况发现并未打勾“允许主动推送实时行情（转入缓存）”和“udp五档行情推送（沪深）”，UF20菜单上的五档行情价格是根据400功能号从UDP查询，如果没有实时推送到UDP，400功能号应该就查不到这个五档行情。重新配置后启动，可在委托菜单看到五档价格。" + }, + { + "instruction": "【上海REITs】基金盘后代码设置菜单的更新日期没变化?", + "input": "", + "output": "手工添加盘后基金代码设置后，modify_date字段为120210316，当天清算后不更新modify_Date字段，行情更新时判断modify_date字段前有1就不再更新代码信息，已提交需求：202103170454，清算需要更新afofcode的modify_Date。" + }, + { + "instruction": "代办股份申报导出报错：[120263][申报时间已过]", + "input": "", + "output": "修改单M201908070076（合入UF2.0V201900.09.000）之后，股份代办登记申报，从需要检查代办登记-dd，和股份登记-DJ，恢复为校验对应特殊参数中的代办登记-dd的申报时间。检查客户在【系统-证券交易参数-特转参数设置】中设置了一条总部的代办登记-dd的申报时间，未设置在【证券-全国股转非交易业务-代办股份申报导出】中选中的分支机构的申报时间。根据代码，selectstart_time,stop_time,organ_idinto@start_time,@stop_time,@organ_idfromstbargwherebranch_no=@branch_noandexchange_type=@exchange_typeandinstr(','||en_trans_type||',',',dd,')>0;需设置对应分支机构的代办登记-dd的申报时间才可以，或者在【证券-全国股转非交易业务-代办股份申报导出】中选中总部进行申报导出。注：根据代码2212820，在【代办股份申报导出界面】，如果选择的不是主分支号,就取自己营业部的进行申报；如果是主分支的,则取出在stbarg中没有设置的分支的委托，即未在【系统-证券交易参数-特转参数设置】中设置过代办登记-dd的申报时间的分支的委托。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】债券ETF申购冻结资金不对？", + "input": "", + "output": "检查资金交易流水，委托时冻结资金384521.3，在成交之后又产生一条发生金额为-3461063.33的回报解冻流水。交易所回报数据中的8504号域的金额为3845583.53，基本上是委托金额的10倍。根据ETF代码信息中成分股信息的数量和溢价比例，计算委托时冻结的现金替代金额，根据3149开关-是否启用上海ETF现金替代新算法，0-不启用（默认）；1-启用。为0，总IOPV=申赎代码最新价*委托数量，单个代码替代金额=替代证券数量*该证券最新价格*（1＋现金替代溢价比例）；为1，总IOPV=二级市场代码昨收盘*委托数量，单个代码的替代金额=替代证券数量*该证券昨收盘*（1＋现金替代溢价比例），开关为1，按替代证券数量*该证券昨收盘*（1＋现金替代溢价比例）计算值与委托冻结金额相符。检查ETF的pcf文件，文件中债券代码的替代数量为1070，系统中的etf代码的成分股信息中的数量也是1070，上海PCF文件的债券数量单位是手，检查系统中证券代码信息的“按手存放”未打勾，即按张存放，正常转入到系统的数量应该为10700。目前ETF代码信息菜单导入pcf清单时未对债券ETF的成分股债券做数量的转换，应该判断按手存放标志，已提交需求：202103161152。行情组件转入pcf文件无该问题。" + }, + { + "instruction": "【测试】【深圳债券质押式协议回购优化】做初始交易报错", + "input": "", + "output": "因为配置参数2515配置为1，所以会校验投资者是否具有s-私募债券投资者权限，可将2515配置改为0，或者给客户添加s权限。2515-深圳债券质押式协议回购初始、续做、质押券变更是否校验s股东权限，0-否（默认）；1-是。设置为1，客户在进行深圳债券质押式协议回购初始交易、到期续做、质押券变更委托时，需要判断是否存在s（私募债券投资者）权限。" + }, + { + "instruction": "【上海REITs】认购代码没有转入到代码信息？", + "input": "", + "output": "上海基础基金认购代码只有在sfpm文件中有，目前版本不支持行情组件转入sfpm文件到stkcode和ofcode表，用“特殊脚本_hs_user_ofcode,stkcode,price上海基础设施基金测试代码”添加代码信息。基础基金认购会判断证券代码信息、场内基金代码信息、基金盘后代码信息，其中证券代码和场内基金代码通过脚本添加，脚本执行后注意同步UDP信息，盘后代码信息通过行情组件加载hq_etf.dll，点击“其他配置”，其中：发行市场：上海LOF基金；ETF说明/段名：不起作用；ETF信息文件路径：sfpm文件路径。sfpm文件的认购代码记录转入到证券代码信息，修改单号：M202103161109,M202103161110。修改内容：1、行情服务器支持sfpm01，也发一次112201，后台处理为仅做插入（即便于认购期kxx文件未发数据可根据sfpm01转入stkcode和price）；2、当前处理kxx时，112201新增入参，支持将基金状态FundStatus转入，后台处理时无需先获取一次ofcode.ofcode_status进行判断（与行情服务器保持一致，ofcode_status为1时即可处理）。" + }, + { + "instruction": "新股申购委托废单，错误提示：网上发行重复认购？", + "input": "", + "output": "1.对于新股申购：投资者参与普通新股申购时，只能使用一个证券账号，同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购，T日新股申购委托时，交易所会对除第一笔申购外的其余申购委托进行废单处理；2.查看柜台没有其他申购委托，可以和交易所核对客户是否在其他券商做了重复的新股申购申报。" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易迁移】国债ETF赎回，日间冻结926.34元，日终只扣减了1元？", + "input": "", + "output": "（1）查看【系统-证券代码参数-ETF代码信息设置】中，该ETF代码有预估现金差额-924.24元，用一篮子股票申赎ETF基金时，一篮子股票的资产约等于股票市值+现金替代+预估现金的值，当预估现金差额为正时，申购要冻结资金，当预估现金差额为负时，赎回要冻结资金。该值为负，且未产生现金替代，所以【历史委托】中的清算金额为-924.24元。该值与【资金交易流水】的-926.34元差了2.1元，怀疑为费用+多冻金额。（2）查看his_deliver中数据，fare0=1，说明【历史成交】中的清算金额-1元为佣金。（3）查看【系统-证券费用设置-交易冻结金额设置】中，设置了证券类别为国债ETF基金，交易类别为！的资金调整值为0.10的记录。（4）查看【系统-证券费用设置-二级基金费用设置】中客户对于国债ETF基金设置了一条委托方式为全部、按金额比例0.0002、最低为1元的佣金设置，按面值比例设置为0，日间交易时取到了该条记录，计算得到佣金为金额10000*按金额比例0.0002=2元。而日终清算时，程序写死为取按面值比例，但是按面值的费用比例为0，又有个最小的控制1元，就收了1元。日间的冻结情况可查看etfentrustdetail表的数据，该表会把费用和预估现金差额的分开记录，本案记录了一条发生费用为2.1的记录，恰好等于日间计算得到的佣金2元+多冻的0.1元。（5）建议在【系统-证券费用设置-二级基金费用设置】中设置一条国债ETF基金，委托属性为N-ETF申赎，按面值比例的记录。" + }, + { + "instruction": "测试环境初始化提示报错", + "input": "", + "output": "修改单M202012250805（合入UF2.0V202101.00.000）增加许可证校验：1、支持异构极速交易系统接入业务许可证校验。系统初始化支持校验454-异构证券极速交易系统接入业务（包含顶点证券UFT、华锐证券UFT、金证证券UFT、宽睿证券UFT），455-异构融资融券极速交易系统接入业务（包含顶点融资融券UFT、华锐融资融券UFT、金证融资融券UFT宽睿融资融券UFT）许可证，无对应系统许可证则暂停10分钟。检查uftconfig表中存在uft_sysnode_version=2（顶点UFT）的记录，但没有455许可证，所以有提示。测试环境可以通过【其他-极速交易管理-极速交易系统配置】菜���删除顶点UFT的记录。" + }, + { + "instruction": "【测试环境】深圳新网络投票时报错：累积投票不能对议案组进行投票。", + "input": "", + "output": "累计投票是需要记投票数的，所以不能对议案组进行投票，只能对议案组的子议案进行投票。非累积投票只是投赞成或反对，可以对议案组进行投票。投票议案的编号中，带二位小数的编号代表议案组及子议案。例如：1.00表示议案组1的标题，1.01表示议案组1的第一个子议案，1.02表示议案组1的第二个子议案。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押式协议回购】测试，初始交易一直是待报", + "input": "", + "output": "1、检查配置【交易席位配置】里面“登录PBU”和“业务平台”都有配置允许委托属性，业务平台设置了8-固收平台2、报盘配置了对应的登录PBU3、检查对应内存表，报盘是cbptransstatus，业务平台参数是busiplatparam都有最终发现是因为业务平台参数里面综合金融平台重复配置了允许委托属性BPN-债券质押协议回购初始交易,BPR-债券质押协议回购购回交易,BPT-债券质押协议回购到期续做，因为优化后，这几个业务走固收平台了，所以删掉综合金融平台配置的这几个委托属性即可" + }, + { + "instruction": "【日终清算】日终结算转入szhk_tzxx文件时提示“错误信息：[101][执行存储过程错误]”", + "input": "", + "output": "根据hsadmin报错的入参可知，报错是深港通代码000378；检查szhk_tzxx文件中有两条000378代码的记录。tzlb为H10(港股通股份分拆合并通知)记录，对应的辅助代码1（fzdm1）为空，导致取出的代码为空，从代码表按照取出代码查询报错。【解决方案】根据tzlb为H10记录对应的rq1为20210427可知，登记日期是4月27号，所以今天（3月15）可手工删除szhk_tzxx文件中tzlb为H10的记录，然后重新做结算转入即可。注意：若后续（非登记日）szhk_tzxx文件中发的tzlb为H10的记录对应的fzdm1还为空，则后续还会报错。若出现报错，还是需要按照此方案处理。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终】日终结算转入szhk_tzxx文件时提示“错误信息：[101][执行存储过程错误]”", + "input": "", + "output": "1.根据hsadmin报错的入参可知，报错是深港通代码00378；2.检查szhk_tzxx文件中有两条00378代码的记录。tzlb为H10(港股通股份分拆合并通知)记录，对应的辅助代码1（fzdm1）为空，导致取出的代码为空，从代码表按照取出代码查询报错；【临时解决方案】根据tzlb为H10记录对应的rq1为20210427可知，登记日期是4月27号，所以今天可手工删除szhk_tzxx文件中tzlb为H10，zqdm=00378的记录，然后重新做结算转入即可。针对该情况已提交需求进行保护，需求单号为202103151399。*注意：若后续（非登记日）szhk_tzxx文件中发的tzlb为H10的记录对应的fzdm1还为空，则后续还会报错。若出现报错，还是需要按照此方案处理。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】日终结算转入szhk_tzxx文件时提示“错误信息：[101][执行存储过程错误]”", + "input": "", + "output": "1.根据hsadmin报错的入参可知，报错是深港通代码00378；2.检查szhk_tzxx文件中有两条00378代码的记录。tzlb为H10(港股通股份分拆合并通知)记录，对应的辅助代码1（fzdm1）为空，导致取出的代码为空，从代码表按照取出代码查询报错；3.【临时解决方案】根据tzlb为H10记录对应的rq1为20210427可知，登记日期是4月27号，所以今天可手工删除szhk_tzxx文件中tzlb为H10，zqdm=00378的记录，然后重新做结算转入即可。4.针对该情况已提交需求进行保护，需求单号为202103151399。*注意：若后续（非登记日）szhk_tzxx文件中发的tzlb为H10的记录对应的fzdm1还为空，则后续还会报错。若出现报错，还是需要按照此方案处理。" + }, + { + "instruction": "升级了UF2.0V202101-00-000基线包后，部分菜单变成问号", + "input": "", + "output": "查看后台数据库表hs_user.hsmenu.menu_caption字段的值也是问号。判断是字符集没有设置或者设置错误。在.bash_profile环境变量文件中加入NLS_LANG=\"SIMPLIFIEDCHINESE_CHINA.ZHS16GBK\";exportNLS_LANG；在handsome用户.bash_profile中也需要加上NLS_LANG=\"SIMPLIFIEDCHINESE_CHINA.ZHS16GBK\";exportNLS_LANG。保存后运行环境变量重新登录客户端即可。" + }, + { + "instruction": "深圳质押协议回购确认委托界面，转发消息中有三条一样的记录，执行编号不一样，（随机现象，有点时候三条，有点时候一条）", + "input": "", + "output": "有的时候多条、有的时候一条是因为并发导致，由于就是一共三条转发消息吗，回来的时候如果一起回来，就写进���三条了，如果三条有一条回来的快先写进来了，后面两条就不会写进来了。对此问题已开修改单M202103111669新增3408配置参数，对于在交易所有多个交易单元的券商，需要配置一个交易单元，这样以后转发信息只会转入配置的交易单元的转发信息，M202101191050优化3408配置，把这个配置调整为仅对深圳协议回购初始交易和到期续做变更对手方业务生效。" + }, + { + "instruction": "【证券行情查询】时返回不了对应代码的行情数据；", + "input": "", + "output": "1.对于调用400功能号查询行情信息，exchange_type是必送的入参，不送或者送空格都不可以，必须送入有效字段，否则会找不到这个交易类别对应的dbf库。查看400功能号的请求中exchange_type字段有传值，传入的是2-深圳与代码对应的市场一致；2.查看通信日志，发现400功能号目标路由为ar_bar，查看r行情服务器“T2配置”界面的“应用名”发现与ar_bar节点路由中400功能号对应的目标节点名不一致，将其改成对应目标节点名后可以正常查询到行情信息。*ar_bar中400功能号对应目标节点可以通过HsAdmin查看，打开ar_bar节点的信息，找到“路由”中“路由表”tap页400功能号那条路由配置，查看对应的目标节点即可。" + }, + { + "instruction": "【深圳协议回购优化】【初始交易委托】报错：客户所在券商对应的交易商代码与界面选择的交易商代码不匹配？", + "input": "", + "output": "协议回购初始交易时，会检查输入的交易员对应的交易商与客户所在的法人对应的交易商编号（券商机构管理菜单中设置的深圳债券质押协议交易所代码）是否一致，如果不一致则会报错：交易员所在交易商与输入交易商不符。【综业-债券质押式协议回购-交易商设置】菜单设置的交易商和【券商信息管理】菜单设置的深圳债券质押协议交易商代码需要保持一致。" + }, + { + "instruction": "【债券质押式协议回购优化】日终清算后处理报错：[151161][查询表记录失败][v_table_name=brpcontractextjour]", + "input": "", + "output": "抓2302052功能号发现报错的委托是在固收平台做的，柜台去匹配了brpcontractext所以导致查询不到表记录。该问题已有修改单M202103112232" + }, + { + "instruction": "【初始交易委托】报错：客户所在券商对应的交易商代码与界面选择的交易商代码不匹配？", + "input": "", + "output": "协议回购初始交易时，会检查输入的交易员对应的交易商与客户所在的法人对应的交易商编号（券商机构管理菜单中设置的深圳债券质押协议交易所代码）是否一致，如果不一致则会报错：交易员所在交易商与输入交易商不符。【综业-债券质押式协议回购-交易商设置】菜单设置的交易商和【券商信息管理】菜单设置的深圳债券质押协议交易商代码需要保持一致。" + }, + { + "instruction": "调用周边331301-证券成本价设置接口设置成本价，调用335102-客户证券持仓查询，查询得到的成本价与重置的成本价不一样；", + "input": "", + "output": "1.调用周边331301-证券成本价设置接口重置成本价，此处重置的是stock表的cost_price字段；2.但是调用335102查询成本价时会根据成本价类型重新进行计算，由于客户成本价类型是保本价，计算成本价时包含了卖出费用，因此查询返回的成本价与重置的成本价差了一点。" + }, + { + "instruction": "【深圳协议回购优化】【交易商设置】交易商简称、交易商名称为空，后台表对应字段也是为空，行情文件里是有的", + "input": "", + "output": "经确认是交易所模板有变更，程序还未支持。已有需求：202103100401" + }, + { + "instruction": "周边332702-综合业务委托确认报错：[146257][上交所固定价格申报业务只支持收盘价委托] ", + "input": "", + "output": "查看代码，if(hs_strcmp(@exchange_type,\"1\")==0&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"AFW\")==0){[函数报错返回][ERR_ASSET_CBPENTRUST_SH_ONLYSUPPORT_AFC][上交所固定价格申报业务只支持收盘价委托]}，在M201601180822后，系统已不支持上海市场盘后大宗成交量加权平均价委托" + }, + { + "instruction": "【债券协议回购优化】质押券变更报错：[251184][该代码不是债券质押协议回购标的]", + "input": "", + "output": "债券质押协议回购优化之后，质押的标的新增可转换公司债券、可交换公司债券纳入协议回购质押券范围，在优化可转换公司债券不含限售期内的定向可转换公司债券。对于可交换私募债（证券代码区间【117000，117499】）经过咨询交易所是可以作为标的，并且在本次《关于深市债券质押式协议回购业务优化���真测试的通知》中的测试代码也有可交换私募债（117120、117125、117127），所以目前代码以下逻辑需要放开私募债，已提交需求，需求单号202103120547。if(hs_strcmp(@stock_type,\"U\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"Y\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"u\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"9\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"X\")!=0&&hs_strcmp(@stock_type,\"r\")!=0&&((subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1170\")==0||subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1171\")==0||subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1172\")==0||subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1173\")==0||subcmp(@stock_code_in,1,4,\"1174\")==0)||hs_strcmp(@stock_type,\"a\")!=0)){[函数报错返回][ERR_SECU_NOT_BRP_CODE][该代码不是债券质押协议回购标的][@stock_code_in,@stock_type,@entrust_prop]}查看代码“AF_债券质押协议回购_质押券状态检查”" + }, + { + "instruction": "测试环境，固收委托指定对手方报价委托，报错：证券代码状态异常：到期", + "input": "", + "output": "查看【系统】-【证券代码参数】-【固定收益代码设置】界面查看此代码的证券状态为“到期”，所以有此提示，修改代码的证券状态为“正常”即可继续测试。备注：固收委托会校验该代码是否存在于incomestock表（固收证券代码表）中且该代码在incomestock表的证券状态是否为正常状态，通过【系统-证券代码参数-固定收益代码设置】存在125001证券代码，但是该证券代码的证券状态为到期从而返回报错，测试环境测试固收委托，在【固定收益代码设置】菜单将该证券代码的代码状态更改为正常后可正常下委托。incomestock表的数据可通过前台【系统-证券代码参数-固定收益代码设置】菜单进行手工设置，也可通过行情转入，行情服务器上需加载hq_shgs.dll组件，并配置ZQ_ZQXX文件和ZQ_QDBJ，ZQ_CJHQ,ZQ_CJMX等文件通过行情更新incomestock表的数据。" + }, + { + "instruction": "【测试】通过银行端发起工行外币的银行账号修改，银证平台上提示：[150200][客户未开通此银行功能]", + "input": "", + "output": "程序是匹配hs_asset.bankexchaccount表中客户的bank_account和银行端发来的银行账号不匹配即会报错。需核对银行报文中银行发来的修改前的银行卡号（bOldCustAcct字段）和hs_asset.bankexchaccount表中的bank_account字段是否一致。查看Bank20210311文件中，该账号的bOldCustAcct为6222021001000151818，但是通过前台银行账户查询到系统中的账号6212261001031849620，账户对不上，所以报错，和银行联系之后，银行反馈，该客户第一次通过银行发起存管账户变更，但是证券端返回的还是旧的银行账号，但是看柜台系统中的银行账号和银行账号流水，柜台已经更新为新的银行账号了。后来确认是银证平台的dll的问题，银证平台对于银行端发起的存管账户变更，给银行返回的回执请求中，送的是就的银行账号，针对该问题，需要升级银证平台的dll，升级包：HSBSP1.0-yzzhShghV202101.02.000(上海工行TCP转账).rar。" + }, + { + "instruction": "进行银证转账-转存时报错：【120046】【客户资金密码错误】", + "input": "", + "output": "该报错是因为客户在【系统功能设置】中对于202001银行余额查询设置了无密码，但是在【储蓄银行参数设置】中对于该银行开通功能列表中对于证券发起证券转银行设置的是开放，以上两个设置，导致柜台操作时没有输入密码所以柜台默认给了一个，但是设置了银行需要校验密码并且校验不通过所以报错；可在【储蓄银行参数设置】中对于该银行开通功能列表中对于证券发起证券转银行设置无密码开放，或者将【系统功能设置】中对于202001设置为资金密码。" + }, + { + "instruction": "股转夜市委托，配置参数3346=1，为何非一类投资者在22:00后也能做交易？", + "input": "", + "output": "（1）修改单M202003160864（合入UF2.0V202001.07.000、UF2.0V202001.06.000、UF2.0V202001.01.002）之后，股转委托交易检查时，对报价委托业务、大宗交易业务，市价委托业务，以及股转要约预受业务及系统配置3236控制报价股份卖出校验权限的，系统配置3346为1开启状态，且对应代码的分层信息的更新日期与当期系统日期不一致，且该客户不具有一类投资者权限，则进行报错\"该代码分层信息未更新，仅一类投资者允许交易\"，不允许进行交易。（2）根据代码，程序如判断hs_secu.stbstdholderctrl表中有客户信息，即认为该客户为受限投资者，对于受限投资者不限制做对应代码的委托。客户在hs_secu.stbstdholderctrl表中有数据，所以未报错。（3）券商检查【多客户查询-其他信息-受限投资者可交易信息】中未查到数据，是因为该处检查的是hs_asset.sstrestradeacct(受限投资者者��交易信息库)。hs_secu.stbstdholderctrl（三板合规账户控制表）中数据和hs_asset.stbstdholder（三板合规证券账户）中的数据一般是对应的，【通用查询-账户业务-股转业务受限投资者名单查询】中可查看stbstdholder表的数据。" + }, + { + "instruction": "【债券质押协议优化】提前购回委托的时候，提示：[145955][债券质押协议回购合约表记录不存在]", + "input": "", + "output": "合约表中的股东账号是0199900001,前台输入的资产账号的时候，系统会获取stockholder表中的主账0207793851，然后查询合约表，合约表中的股东账号是辅账0199900001，导致根据主账查询不到合约。提前购回委托的时候，输入资产账号进行购回也会提示相同的报错。该问题是因为提前购回委托的时候，前台没有送入stock_account的入参导致后台默认按资产账号取主的股东账号，导致和合约表中的辅账对不上。该问题已有需求，需求单号为：202103110067。" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF申购后，在【综合业务委托】查到委托金额是1000000.00，冻结解冻金额是1354535.18，为什么这两个数值不相同？", + "input": "", + "output": "委托金额是委托价格乘以数量，冻结解冻金额是实际冻结的资金，冻结解冻金额的计算：所有成份股的（替代金额）*（1+溢价比例）求和，再加这只etf的预估现金差额，再加上佣金等费用。" + }, + { + "instruction": "深圳股息红利税日间扣税成功，导给中登文件为空，所以日终扣税失败，今天要导出扣税如何处理？", + "input": "", + "output": "通过【证券】-【证券持仓】-【股息红利扣税手工】菜单处理，通过该菜单的“申报异常”页面“异常处理”按钮来调整扣款状态，由“5-日终处理失败”状态变为“0-未处理”，然后通过【证券】—【证券持仓】—【股息红利税扣税】菜单进行扣税，再进行导出。客户因为连续点击导出，出现导出空文件的情况。正常情况下要导出的记录数，与实际导出记录数不一致，系统会弹框提示。现无法知道客户当时的情况。已提交需求202103110775进行保护在本地导出完成后，不能连击。" + }, + { + "instruction": "上海报价回购展期买入委托上午一直是未报；", + "input": "", + "output": "1.上海报价回购委托时间和申报时间分别判断的是交易时间中时间种类为G综合业务委托、H综合业务申报这两个时间段的配置；2.上海报价回购展期买入判断的是【交易时间设置】的综合业务委托时间，允许委托属性为QNE-报价回购，查看上海市场综合业务委托的设置，发现上午时间段的允许委托属性不是空的，有勾选一些委托属性但是没有勾选QNE，因此上午时间段该委托是未报。" + }, + { + "instruction": "【债券质押协议优化】提前购回委托的时候，提示：[145955][债券质押协议回购合约表记录不存在]", + "input": "", + "output": "合约表中的股东账号是0199900001,前台输入的资产账号的时候，系统会获取stockholder表中的主账0207793851，然后查询合约表，合约表中的股东账号是辅账0199900001，导致根据主账查询不到合约。提前购回委托的时候，输入辅助进行购回也会提示相同的报错。该问题是因为提前购回委托的时候，前台没有送入stock_account的入参导致后台默认按资产账号取主的股东账号，导致和合约表中的辅账对不上。该问题已有需求，需求单号为：202103110067。" + }, + { + "instruction": "【测试】普通委托时报错：错误信息：[251070][校验上海指定交易失败，上海的未指定户或者在委托托管股票类别不是X,1][stock_account=AXXXXXXXXX,regflag=0]；", + "input": "", + "output": "证券账户查询指定标志为1-指定，即stockholder表指定标志regflag=1指定，日间交易判断的是stockholderctrl表的指定状态；stockholderctrl表的指定状态是日终结算转入gh文件更新的,需要检查gh文件是否正常处理，可在【账户-账户信息同步-证券账户信息同步】菜单做同步即可。" + }, + { + "instruction": "测试环境固收委托待报？", + "input": "", + "output": "在修改单：M201808090316之后，该类业务走的是【转换机】-【统一报盘机】-【统一报盘参数设置】界面的固定收益报盘，接口类型为：协议模式【注：需要将配置参数3237配置为1】。检查报盘配置，untbptransparam表该条记录的login_pbu为报盘配置界面的登录交易员，没问题。再检查【席位参数设置】下pbu参数设置中查看是否设置了FI1、FI3、FI9的登录pbu，经确认客户设置的pbu参数不是对应的本方交易员，系统配置3237配置为1后，需要在【系统】-【证券交易参数】-【席位参数���置】-【PBU参数设置】界面对委托属性为FI1-确定报价申报、FI3-点击成交申报、FI9-指定对手方报价申报设置，对应的登录PBU需设置为对应的本方交易员；测试环境让客户修改pbu参数后可正常委托可正常推动到报盘。同时对于上海固收委托，【交易员设置】菜单需要设置在固收平台的券商的真实的交易员信息以及交易商信息，固收委托需要获取此数据。目前【交易商设置】菜单数据程序未校验到，可通过交易所平台导入其他交易商数据进行查看。备注：3237-固收现券申报是否启用STEP协议，0-否（默认）；1-是。默认为0，表示不启用，继续保持原有dbf申报模式；若配置为1，则表示固收现券申报启用STEP协议，申报和回报时通过STEP协议支持，不再使用原有dbf模式。" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易迁移】结算转入中债券ETF申赎数据没有转入系统且没有被过滤？", + "input": "", + "output": "系统暂时不支持债券ETF的处理，系统在修改单M202101211103（暂未出包）中支持。修改后：沪市债券非交易迁移综合平台，系统支持综业平台跨市场债券ETF申赎-深市现金替代处理;结算转入转入jsmx03文件处理债券ETF申赎，包括YWLX:500，申赎份额记录，基金份额上账，配对委托，收取动态佣金和费用；501，赎回份额记录，基金份额下账，配对委托，收取动态佣金和费用；（如有预估现金冻结，则冻结）；502，申购成分券记录，债券持仓下账，配对委托，收取费用；503，赎回成分券记录，债券持仓上账，配对委托，收取费用；504，申购沪市现金替代，资金下账，配对委托；505，赎回沪市现金替代，资金上账，配对委托；500，且清算标志为279，现金差额交收；501，且清算标志为279，现金差额交收。（如有预估现金冻结，则解冻）；506，申购深市现金替代，资金下账，配对委托；507，赎回深市现金替代，资金上账，配对委托；" + }, + { + "instruction": "【日终清算】深圳的股息红利税导出并申报后，日终交易所返回的文件为空，需要如何处理？", + "input": "", + "output": "深圳A股、深圳B股、股转，日终文件中返回处理成功和处理失败的，空文件表示全部失败，日终处理返回的文件所有扣税状态变成5--日终处理失败。则第二天按以下步骤操作即可，如下：1.【股息红利税转入】菜单转入今天的扣税文件（全量文件）（系统会过滤之前转入的数据，不会重复转入）2.【股息红利税手工处理】深圳A股，股转将昨天日终处理失败的记录由状态5--日终处理失败改为0未处理状态；3.【股息红利税扣税】菜单对各个市场进行扣税操作，扣税完后状态为0的会变为1已扣税4.【股息红利税申报】菜单进行申报操作对于1已扣税的状态置为3已申报的状态" + }, + { + "instruction": "系统初始化时提示：【as_prodtrans#1】节点sysarg系统状态停止同步未完成！是否忽略并继续执行？", + "input": "", + "output": "程序在系统初始化时会判断相应节点的内存表情况，通过查看中间件日志，发现并且没有任何的报错，但根据sysarg表查询，发现对应的中间件日志中没有该表的记录，则说明该节点对于sysarg表并没有收到同步的请求，之后检查同步as的配置文件，发现其对应节点配置漏了#·1节点，所以导致内存表无法同步。有问题的问题如下：--因为该配置内存表同步时，只会同步#0的节点，不会同步#1的节点因为有两个节点，正常配置如下：" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易迁移】债券ETF申赎轮询走竞价平台", + "input": "", + "output": "上海债券非交易迁移之后，对于实物债券ETF的申赎是通过综合平台申报的，而系统判断是否走综合平台申报的是由3385开关决定的，之后让客户检查对应轮询节点的udp中的3385开关配置，发现其轮询节点的配置中未配置udp插件，所以导致将开关取成默认值0，申报到了竞价平台。" + }, + { + "instruction": "测试深圳债券质押式协议回购业务，客户做了初始交易委托，委托状态时待报？", + "input": "", + "output": "经确认，客户用的是固收报盘，应该用统一报盘下的综合金融服务报盘。重新使用综合金融服务报盘后，委托状态正常。" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易迁移】现金债券ETF在【ETF申赎】菜单中测试，提示：该ETF不是跨境ETF", + "input": "", + "output": "对于现金债券ETF之前是类似上海跨境ETF走综合平台，对此让其修改为跨境ETF来处理的，现在迁移后，现金债券ETF是未迁移的，对此，程序要做相关优化，需求单为202103100632。本次测试现金���券ETF需要将其证券类别改成ETF基金，不是债券ETF，同时将etfcode表中的ETF类型改成跨境ETF。" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易业务迁移】申购实物债券ETF提示：ETF代码表不存在", + "input": "", + "output": "实物债券ETF申赎在非交易迁移后，做申赎时，输入的为基金代码，但输入基金代码后，程序就拿该基金代码检查etfcode表中的一级代码是否一致，若不一致，程序就提示：ETF代码表不存在，该问题是问题，已经提交需求，需求单为：202103100597。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押协议回购优化】债券市场交易商信息、债券市场交易主体信息、债券市场交易员信息未转入系统", + "input": "", + "output": "hqissue上未勾选“债券抵押式市场”，勾选后可转入。" + }, + { + "instruction": "【深圳债券质押式协议回购】为什么一笔初始交易委托生成两笔转发信息", + "input": "", + "output": "一笔初始交易，交易所转发相应的初始交易申报至逆回购方，逆回购方按转发信息中的回报交易单元接收信息（若登记了多个回报交易单元，则会接收多条记录），报盘接收并调用【213546-协议回购转发回报】功能将初始交易的转发申报信息落地至转发信息表tprtransinfo以及转发信息扩展表tprtransinfoext。可以配置3408参数，将其他交易单元的数据进行过滤。情形一：接收到正回购方发起的成交请求申报后，交易系统生成转发成交申报报文并发送给逆回购方；情形四：成交请求模式下，在逆回购方确认或拒绝之前，接收到正回购方合法的成交请求主动撤单委托，交易系统生成对应的转发主动撤单报文并发送给逆回购方。备注：【3408-深圳债券质押式协议回购处理转发消息的交易单元】。配置转发成交申报情形一、情形四下的处理转发消息的交易单元。仅支持配置一个交易单元，默认为空（表示不对转发成交申报过滤处理）。配置不为空时，按照配置的交易单元过滤转发成交申报数据，当转发成交申报中的回报交易单元与配置的交易单元相同时，转入相应数据，否则数据过滤不进行转入。当交易商报备了多个接收转发消息的交易单元时，需要将本配置参数设置为其中一个交易单元，若报备了多个接收转发消息的交易单元，但没有设置本配置参数，则对于转发成交申报的情形一、情形四可能会出现同一笔转发成交申报数据多次录入；当交易商仅报备了一个接收转发消息的交易单元时，本配置可不设置。" + }, + { + "instruction": "【测试】UF20系统关于资产账户证券限制设置了允许的代码系统未生效的问题处理", + "input": "", + "output": "检查配置参数“3166-是否启用证券限制功能（0-不启用（默认）；1-启用。如果设置为1，则启用证券限制，可到“账户－账户参数－证券限制信息设置”中进行设置，即可对某些人某些委托方式某些证券品种的具体限制。）”，该参数设置为1，表示启用证券限制。在【资产账户证券限制】菜单中，再设置一条“设置模式”为“0-限制”，“允许买卖方向”为“1”，“允许交易类别”为“2”，限制的证券代码不要设置。这样设置就表示该投资者只允许交易深圳市场的000001代码，系统中的证券逻辑是：在限制的前提下再放开部分允许交易的代码。" + }, + { + "instruction": "【测试】【深圳债券质押式协议回购】【交易商设置】交易商简称 交易商名称 为空，后台表对应字段也是为空，行情文件里是有的。", + "input": "", + "output": "经开发确认是交易所模板有变更，程序还未支持。已提需求：202103100401" + }, + { + "instruction": "升级到UF2.0V202101-00-000(合集包增量18至基线00-20210225-x86).rar之后，重启中间件报错，libs_ls_svrbondflow.10.so：cannot open shared object file。", + "input": "", + "output": "经排查，UF2.0V202101-00-000(合集包增量18至基线00-20210225-x86).rar升级包中删除了07bond用户的文件夹，但是升级说明中仍建议在mdb.xml增加了bondquote内存表配置及加载libs_ls_svrbondflow.10.so导致。该so及内存表均为07bond用户相关，为个性化业务，相应中间件配置及so都可以忽略掉，包括s_ls_svrbondflow.10、s_as_dbondsettflow.10、和内存表bondquote。涉及升级说明如下：修改单M202012280824升级后，请确认在逻辑节点LS_EALL.xml上是否存在下列中间件配置，如果不存在，则需要新增，参考配置如下：修改单M202101081607升级后，请确认在逻辑节点AS_QUERY.xml上是否存在下列中间件配置，如果不存在，则需要新增，参考配置如下：修改单M202012290497升级后，支持内存表查询报价信���，需要在AS_EALL、AS_CTRADE、AS_ETRADE、AS_CALL、AS_CCRDT等节点或者mdb.xml增加bondquote内存表配置，参考如下：*bondquote" + }, + { + "instruction": "升级修改单M202012021997（合入17-004）后，secuauthoritystock或crdtauthstkctrl表为空，在【新网络投票】菜单委托时未报错？", + "input": "", + "output": "根据代码，会先获取votecode表的register_date登记日期，当register_date不为0时，才会去获取hs_user.authority表的记录，获取时需满足authority.register_date=votecode.register_date。只有在hs_user.authority表中有数据，且secuauthoritystock或crdtauthstkctrl表中没有数据的情况下，才会报错[证券权益表记录不存在]或[表记录不存在]。客户未报错，是因为hs_user.authority表中无记录（ls_eall抓包2101366,row_count=0）,所以未报错。" + }, + { + "instruction": "周边做科创板定向可转债转股业务报错：[120280][委托属性证券类别不符]", + "input": "", + "output": "查看客户入参送委托属性为7-转股，该代码证券类别为Y-企业转债，市场为1-上海；但该代码名称为**转债，需要名称为**转股的代码才能做转股。" + }, + { + "instruction": "深圳ETF网上现金认购，新股到账计算成本价不正确", + "input": "", + "output": "深圳ETF认购，新股到账日终计算成本价时是截取备注的金额和数量进行计算。日终配对在途是以证券代码，市场，股东账号为条件配对在途获取数据，汇总在途表的清算金额和成交金额拼在预入账表的在途中“认购金额：xxxx，成交金额：xxxxx”。此客户为多头户，在不同的法人存在股东账号，且都认购了相同的代码，所以汇总之后，将两个帐户的认购金额都拼接在途上，导致成本价计算不正确。已提交需求202103090499进行修复。" + }, + { + "instruction": "银证平台启动报错：[主推注册]出错[150345][该银证平台没有可处理的银行号，请检查][real_en_bank_no=]？", + "input": "", + "output": "银证平台初次启动时，会往hs_asset.bankreport表里插入相关银行的数据，检查bankreport表的en_bank_no字段已包含启动的存管银行的银行号，是其他操作员启动的记录，导致数据冲突无法往bankreport表再插入数据。测试环境可以直接将启动存管银行的银行号删掉后同步内存表，再重启银证平台。" + }, + { + "instruction": "上海债券110043代码转股委托废单，备注：产品代码SecurityID错误或者业务类型ReqID错误？", + "input": "", + "output": "上海债券转股委托测试迁移非交易后走综合平台申报，检查3385配置参数设置01111,4162设置为1110，查看110043的代码控制串勾选了40-转股和42-换股，正常代码控制串是行情更新zfjy文件的业务类型为“BES-可转换债转股”或“BSS-可交换债换股”来分别更新的。测试是手工同时勾选了代码控制串40-转股和42-换股，和交易所确认该代码测试的是转股委托，查看reqresp中写入的reqid是BSS-换股，因为该代码代码控制串40-转股和42-换股都勾选了，程序随机取到了换股的代码控制串申报报给交易所校验到业务类型不对废单。手工去掉换股的控制串之后，重新转股委托后申报表的业务类型正确即可。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账不平，结算公司单边，不平的代码是上海市场Q开头的代码", + "input": "", + "output": "1.检查不平的代码是Q开头的代码。修改单M201902130949（有合入sp3补丁26）支持上海自主行权对账，转入QTSL文件中SJLX为017的数据到stockcorrect表的bourse_amount进行对账，支持预处理阶段将上海市场的soptreg表的confirm_amount-used_amount转入stockcorrect表的current_amount。上海qtsl文件中sjlx='017'的记录，bcsm字段中是权证代码，是10位数字，系统的证券代码字段只能是6位，所以系统做了转义处理。将10位截成6位，并以Q开头。soptreg表数据的所有数量字段都是0，所以对账不平；2.soptreg表数据来源是有配置参数“7600日终是否不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓。0-否（默认）；1-是。”来决定的。当配置为0时，日终根据结算文件数据更新自主行权股东持仓；当配置为1时，自主行权股东信息由柜台菜单“证券-自主行权-自主行权股东设置”批量导入维护，日终不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓；3.客户环境配置为0，是根据日终文件来更新的。但是深圳是增量更新的（M201707210598合入sp2pach1补丁61），即如果自主行权股东名册表中已有记录，则更新，并记流水。上海是存量更新的（M201707210600合入sp2pach1补丁61），即上海QTSL文件转入“上海自主行权股东名册”数据，清算后处理操作时，插入至自主行权股东名册（soptreg）表，其中数量字段置0（数量置为0是由于上海自主行权代码会有多期的情况，之前业务上线前期，没有具体的生产数据，所以无法确定多期的行权代码是否不同，所以就记录成了0），并记流水。如果自主行权股东名册表中已有记录，则不做处理。修改单M201904190345（合入sp3补丁28）后，上海市场的新增数据也支持插入到soptreg表，且数量字段可以正常更新。但是对于存量的数据，还是不会更新的。客户如未开展自主行权业务，可忽略此对账不平。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入时结算检查：证券代码：空，交易属性：结算资金（港股通组合费收取），文件类型：SJJSMXn，配对状态：无主股票", + "input": "", + "output": "港股通组合费是按所持有的港股通股票市值收取的，无对应的证券代码，结算文件转进来时也没有证券代码。深港通组合费是转入szhk_sjsmx2文件YWLB为TGZH记录，当配置参数“7607-组合费配对不到港股市场股东账号则直接进无主控制”设置为“1-是”的时候，组合费配对不到港股市场股东账号时，取无主账号。当7607配置为0的时候，当组合费配对不到港股市场股东账号时，配对A股股东账户，取对应资金账号。该报错是因为stockholder表没有该申报账号，该问题不影响清算，可继续清算。港股通组合费进入无主后，支持进行无主认领，“认领类别”选择“3组合费”。需求单201611150103（合入BL2013SP2Pack7）修改后，无主认领港股通组合费时，会判断客户的可用资金是否足够，不足则不直接认领，先记冻结并记fundpendjour待扣流水。注：7607组合费配对不到港股市场股东账号则直接进无主控制。0-否（默认），即组合费配对不到港股市场股东账号时，配对A股股东账户，取对应资金账号；1-是，即组合费配对不到港股市场股东账号时，取无主账号。" + }, + { + "instruction": "【深圳协议回购优化】【交易主体设置】菜单中交易主体名称和交易主体简称出现乱码", + "input": "", + "output": "hq_szzj.dll组件转入债券市场交易主体信息(bondinvestorinfo.tsv)文件，写入后台表bondinvestorinfo表的bond_investor_name和bond_investor_name_short字段。检查后台表这两个字段也是乱码。抓包112237功能号请求中字段也是乱码，怀疑是行情转入的问题。现在测试版本如下：hq_szzj.dll9.2版本libs_as_secupriceflow.10.so[V8.0.9.72]libs_ls_secupriceflow.10.so[V8.0.9.20]该问题在修改单：M202103040031中修复，需升级hq_szzj.dll[V8.0.9.3]版本。" + }, + { + "instruction": "交易主体设置菜单，通过行情导入bondinvestorinfo文件后，bond_investor_name字段和bond_investor_name_short字段为乱码？", + "input": "", + "output": "已有修改单M202103040031；修改前：深圳债券质押式协议回购转入时编码格式为UTF-8，造成通过112237转入的bond_investor_name字段和bond_investor_name_short字段为乱码，通过112238转入trader_name字段为乱码修改后：通过112237转入的bond_investor_name字段和bond_investor_name_short字段，以及通过112238转入trader_name字段，在转入前将UTF-8转换为ANSI编码。" + }, + { + "instruction": "固收委托报错：[111049][表记录不存在][table_name=incomeproduct,trade_product=01]", + "input": "", + "output": "hs_user.incomeproduct是固收产品参数表，对应前台菜单为：【系统-证券代码参数-固定收益产品参数设置】，在此菜单增加交易产品为01-国债现券的记录后，重新委托不再报错。" + }, + { + "instruction": "【测试】【回售撤销】可撤销数量为0", + "input": "", + "output": "校验可撤销的数量，委托数量不得大于bondputback/crdtbondputback表中的revocable_amount，即不能超过非当天申报的回售数量。在bondputback表中没有该客户的数据，经确认该客户为当天做的回售，当天不能做撤销、只能做撤单。" + }, + { + "instruction": "深圳定向债券回售报错：证券不支持所申报的业务", + "input": "", + "output": "若深圳交易所启用定向可转债转股业务“股份性质”字段后（即网关程序升级至支持定向可转债的版本后）：1、统一报盘参数设置界面中扩展配置\"启用债券转股回售股份性质字段\"需勾选上，若不勾选，则无法支持定向可转债业务（若网关未升级，则此勾选框不能勾选，否则会导致委托失败）；2、需将hsoffer\\hsbinengine_fjy_new.ini文件中的defaultapp1verid调整为1.11，即defaultapp1verid=1.11，若不调整，则无法支持定向可转债业务。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【测试】工行外币对账不平", + "input": "", + "output": "工行外币对账，是工行发过来的B01YYYYMMDD(转账交易对账明��文件)，该文件是配置在银证平台【银行参数】页签下的“银行文件路径”配置，比如：C：\\ICBC。证券端的对账文件，是通过银证平台上的【文件参数】页签中的“证券日终文件”配置证券端的待对账数据，比如：C:\\ICBC\\S01YYYYMMDD.然后通过银证平台的【日终-生成日终文件】，将后台banktransfer表中已成的记录，落地到S01YYYYMMDD文件中。最后通过银证平台【指令-对账】菜单进行对账，将B01文件和S01文件进行对账。检查客户环境证券端的对账文件配置的也是C:\\ICBC\\B01YYYYMMDD，该文件和银行端的对账文件，文件路径和文件名重复了，导致文件被覆盖了。检查对账界面的日志也提示了：银行明细对账文件：C:\\ICBC\\B0120210304导入后，发现共有7条记录；证券明细对账文件：C:\\ICBC\\B0120210304导入后，发现共有7条记录。由此也可以说明文件重名，被覆盖了。临时解决方法可以将：证券端的对账文件名由B01YYYYMMDD改为S01YYYYMMDD。" + }, + { + "instruction": "【测试】周边333002-普通委托，传参password之后未校验fundaccountctrl表中的password字段，校验的是users表中的密码", + "input": "", + "output": "经检查，配置参数1326配置的为0，改为1后，校验了fundaccountctrl表的password。修改单20151012006：修改后1.[AS_用户公用(证券)_证券交易检查]都替换成[AS_证券公用_证券交易检查]，并没有做实质性修改，只是把原来里面所有调用用户原子的地方替换成调用证券公用原子，实现的内容都是一样的。2.如果1326开关，开启则调用新建的证券公用下的委托检查原子，如果关闭，则不变(还是调用原来的原子)。3.委托检查原子里，都有涉及到客户交易密码的校验，新增的几个证券公用委托检查功能，采用快速密码校验：在fundaccountctrl表中新增password字段，根据这个字段来判断客户的交易密码，而且只判断交易密码，不判断其他密码，如果密码不符直接报错返回。密码字段同步到fundaccountctrl表中在20151012007修改单中实现。1326-是否开启密码急速校验：0-否（默认）；1-是。如果设置为1，则在周边委托等交易时，启用密码急速校验，即相关校验都在交易库下进行，增加校验速度；默认是在用户库下做相关校验。" + }, + { + "instruction": "【测试】经营数据归历史报错，一系列的增加历史表失败", + "input": "", + "output": "查看biz日志，发现报错均为ORA-01653:表HS_HIS.HIS_****表无法通过256(在表空间HS_HIS_DATA中)扩展，该报错说明表空间已满，需增加表空间或者清理表空间。增加表空间临时处理参考如下：第一步：查看表空间的名字及文件所在位置：selecttablespace_name,file_id,file_name,round(bytes/(1024*1024),0)total_spacefromdba_data_filesorderbytablespace_name第二步：增大所需表空间大小alterdatabasedatafile'表空间位置'resize新的尺寸。例如：alterdatabasedatafile'\\oracle\\oradata\\anita_2008.dbf'resize4000m。第三步：设置表空间自动扩展：alterdatabasedatafile'\\oracle\\oradata\\anita_2008.dbf'autoextendonnext100mmaxsize10000m" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【测试】经营数据汇总报错：写汇总标志出现异常：113 业务受理中，请稍后检查是否成功，功能号2305774", + "input": "", + "output": "2305774是在修改单M202011261899（合入UF2.0V202001.17.004）新增的增值功能配套功能：490012-LS_经营日终_经营日终数据汇总后处理，逐日盯视客户支持存放在新增的盯市客户名单表hs_crdt.crdtmonitorclient表和hs_fund.monitorclient表中。已提交需求202102090122，增加超时时间，以及是否考虑对于没有增值的客户是否不再汇总此表数据。(计划修改。1.增加2305774功能超时时间；2.根据增值编号判断是否执行此功能。)" + }, + { + "instruction": "【沪港通开户】报错：120461业务许可证信息记录不存在", + "input": "", + "output": "1、根据报错路径，发现检查的是415许可证；2、查看后台和内存表licenseinfo有许可证的数据，且在有效期范围内；3、根据报错功能号3100516发现，是在取出许可证的111号域值（系统类型）的时候报错的。111号域值（系统类型）是根据licenseinfo的license_id获取的，存入后台表是字符，可以通过【系统-系统参数-web系统缓存-licenseinfo】中查看许可证编号值。目前取出来的就是报错的temp_str的值是5（0-UF20系统，4-账户系统；5-适当性系统）。但是入参system_type=4，程序会将两者进行比较，如果不匹配，就会提示不一致。可联系授权管理员重新制作授权。system_type对应值说明：//入参system_type表示产品（系统）,具体见通用数据Multi/licensesystemtype//值如下：//恒生经纪业务运营平台系统���件V2.0--------------------0（简称）集中交易UF20//HUNDSUN融资融券系统软件V2.0-----------------------1（简称）融资融券系统//HUNDSUN证券极速交易系统软件V2.0--------------------2（简称）证券极速交易系统//HUNDSUN融资融券极速交易系统软件V2.0-----------------3（简称）融资融券极速交易系统//恒生账户管理系统软件V2.0---------------------------4（简称）账户系统//HUNDSUN统一适当性平台系统软件V1.0------------------5（简称）适当性系统//HUNDSUN新一代极速交易系统软件V1.0(证券)-------------6（简称）证券UST//HUNDSUN新一代极速交易系统软件V1.0(融资融券)---------7（简称）融资融券UST//HUNDSUN证券公司转融通系统软件V1.0-------------------8（简称）转融通" + }, + { + "instruction": "多客户查询查不到某资产账号信息，单客户查询可以？", + "input": "", + "output": "查看客户的hs_asset.fundaccount的limit_flag限制标志是1。但是hs_user.useroperlimits表中没有记录。当查询的fundaccount的limit_flag是1时，多客户查询的时候会去判断useroperlimits表中是否有记录，因为没有，所以查不到。正常来说，增加限制limit_flag和useroperlimits应该是联动的。在需求单201809070782（合入sp3补丁15）之前，操作员注销时，如果被注销的操作员下面存在有操作限制的客户(useroperlimits)，不会有提示信息，直接进行注销，会导致useroperlimits中的数据也被删除名，但不会同步更改fundaccount的limit_flag。修改后:操作员注销时，如果被注销的操作员下面存在有操作限制的客户(useroperlimits)，会弹出可选提示框，建议先去[可操作客户设置]菜单下解除限制，若选择继续注销，则直接进行注销处理该操作员销户时可能还未升级或未先在[可操作客户设置]菜单下解除限制。如果需要临时解决，可以将fundaccount的limit_flag改成0。" + }, + { + "instruction": "银衍交行销户日志报错信息报文部分缺失：签约账户资金不为0或利息不为0,不允许?/Info>", + "input": "", + "output": "经确认是银行dll版本问题，旧版本标签中的返回信息最多只发40个字符char(40)，完整报错为：‘签约账户资金不为0或利息不为0,不允许存管销户’。‘存’字之前有18个汉字（每个汉字占2个字符），2个0，一个逗号，所以共为39个字符。最多截取40个字符后，最后1个汉字‘存’的左半角被截取，和组合变成了?，导致解析出来少了左括号。解决方案：需升级最新版本HSBSP1.0-yzzhSztcgV202001.03.000(走深证通的三方存管).rar，若不升级此版本，出现此报错，则会出现解析错误，此版本将返回信息由char(40)改为char(120)。" + }, + { + "instruction": "周边做上海市场的定向可转债的大宗交易买入，代码的最低交易数量为500；但是委托数量为1，没有报错？", + "input": "", + "output": "修改单M202011180940（UF2.0V202001.17.003M1）修改后；定向可转债转让买入方不检查上下限数量，确保当对手方卖出仅有持仓（小于下限数量时），可以下单买入。" + }, + { + "instruction": "客户的配置参数“1239-是否启用严格控制投资者累计买入风险警示股票的控制”已设置为0，但是当天有投资者仍能下两笔深圳*ST的证券委托，总计60W，为何？", + "input": "", + "output": "经确认，修改单M202012230942中新增配置参数“3398-是否启用科创板、深圳主板及创业板风险警示股买入额度控制”于控制深圳风险警示股票买入数量在50W以内，该修改单合入到17.004版本，客户的版本未升级到17.004版本，所以投资者仍然可以买入60W深圳*ST股票。在该修改单之前，配置参数1239仅用于控制上海风险警示股买入数量在50W内，深圳不控制。" + }, + { + "instruction": "单客户查询通过客户姓名查询显示客户为普通客户，其实应该是“普通客户VIP”", + "input": "", + "output": "在修改单：M202002200093之后显示VIP需要满足两个条件，一个是客户权限有Z-VIP权限，另外一个是uftaccountdeply表中有记录。多次查询发现客户通过“客户姓名”查询不显示，直接输入资产账户可以显示VIP，说明不是由于权限或者表中没记录导致。查看功能号发现通过客户姓名查询没有调用110229功能号导致没有取到uftaccountdeply表记录所以没显示VIP。该问题已提交需求：202103030249" + }, + { + "instruction": "股转股息红利下发了20元，持有期是半年多，但是卖出时股息红利税差异化补缴了5元", + "input": "", + "output": "股转的股息红利差异化扣税是用于对不同持有期的投资人，扣的红利税有差异，持有期越长，记入应纳税所得额的越少持有期拆过一年的，按股息红利所得的25%纳入应纳税所得额持有期在1个月以上一年以下的，按50%纳入应纳税所得额持有期在1个月以下的其股息红利所得全额计入应纳税所得额上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税而持有期在1个月以上一年以下的税款分两步代扣代缴：第一步，挂牌公司派发股息红利时，统一暂按25%计入应纳税所得额，计算并代扣代缴。第二步，个人转让股票时，证券登记结算公司根据其持股期限计算实际应纳税额，超过已扣缴税款的部分会再次扣收也就是说1、在派息日，登记公司下发的sjsjg文件里的股息红利的金额就是已经扣掉了红利的25%，乘以税率20%，即下发的红利金额已经扣了5%的税，例如这个事件，20元的红利，下发下来应该是19元2、在转让日，交易所下发BJZSMX.dbf文件里有补缴，该客户持有期半年，所以应再补缴的金额为红利的（50%-25%）*20%=5%，这个事件中也就是说应该再补缴1元[注明：50%为1个月以上一年以下应纳税的部分，25%为派息日已经扣掉的，20%为税率]让客户看了当日交易所下发的文件里面金额是5元，建议客户先咨询交易所和结算公司" + }, + { + "instruction": "【证券-全国股转非交易-代办股份申报导出】菜单导出的djwtk文件，在导入新意法人结算系统时，报错：导入数据出错，返回代码：-1", + "input": "", + "output": "经客户与新意确认，为djwtk文件中“W_byzd2”列的位置不对导致的，正常“w_byzd2”列顺序需要在“w_byzd1”列后，但程序在修改单M202007151229（合入UF2.0V202001.15.000）中，新增W_byzd2字段时默认追加在最后一列，所以导致报错。已提交需求202102260556进行调整。临时可在导出djwtk文件后手动调整“W_byzd2”列的位置至“W_byzd1”列后。" + }, + { + "instruction": "【报价回购买入】菜单“证券代码”下拉框为空？", + "input": "", + "output": "【报价回购买入】菜单“证券代码”取的是内存表hs_user.qrpcode的代码，对应前台【证券-报价回购业务-报价回购品种管理】菜单。在【证券代码设置】菜单维护报价回购代码信息，交易子品种代码和基金专户代码后，还需要在【报价回购品种管理】菜单维护交易子品种代码的记录，添加维护后证券代码正常显示。" + }, + { + "instruction": "【大连飞创】证券账户修改股东权限提示：不允许修改报价回购交易权限？", + "input": "", + "output": "1.股东权限“k-报价回购”不能通过【证券账户修改】进行修改；2.修改菜单：1）深圳：【证券-投资者适当性管理-深圳会员综合业务-综合业务权限开通/取消】2）上海：【证券-投资者适当性管理-上海会员综合业务-综合业务权限开通/取消】" + }, + { + "instruction": "董监高客户无科创板权限可以买入本公司科创板股票系统不能实现？", + "input": "", + "output": "上述要求在修改单M202101212865中支持，合入UF2.0V202101.00.000，修改内容：业务白名单设置菜单支持设置科创板权限豁免白名单信息，设定科创板权限豁免白名单时，将账户控制串第十二位置为1，标识该账户存在科创板权限豁免信息，交易检查时优先检查账户控制串，再检查业务白名单信息，确保交易检查效率。当指定资产账号设定科创板权限豁免白名单时，该账户可以做对应科创板股票及存托凭证的申购、买入、大宗买卖、盘后固定价格委托等，同时可以操作对应科创板股票及存托凭证的非定向可转债转股。设置了科创板权限豁免白名单以后，上述操作均不检查科创板股票或存托凭证交易权限。如果未升级，对于无科创板权限但属于豁免名单的客户可以用临时解决方案：1、【证券限制设置-资产账号限制设置】菜单增加对应资产账号的记录，其中“设置方式”为“限制”，证券类别为“e-科创板股票”，限制买卖方向为“买入”，其他默认，表示限制该客户所有科创板股票的买入；1、【证券限制设置-资产账号限制设置】菜单增加对应资产账号的记录，其中“设置方式”为“允许”，证券类别为“e-科创板股票”，限制买卖方向为“买入”，证券代码为该客户允许买入的代码，表示允许该客户买入对应代码；" + }, + { + "instruction": "单客户查询-历史成交查询导出成excel格式时流水序号为负数", + "input": "", + "output": "程序中写serial_no这个字段的时候调的是写整数的这个函数，这个函数不能写超过2的29次方的数。已提交需求202103020007进行优化。" + }, + { + "instruction": "as_auth上提示：转发错误，原因是TTL为0，可能配置了循环理由", + "input": "", + "output": "as_auth是统一认证的节点，对于客户生产环境系统，统一认证系统和uf20系统的是两套系统，经过排查，发现是因为ls_hsmon节点重名导致的，关闭统一认证环境的ls_hsmon节点后正常。" + }, + { + "instruction": "hstools打开配置信息时报框架错误", + "input": "", + "output": "报错是由于客户的oracle客户端版本是11g64位的，只有32位数据库才可以打开，建议客户彻底删除64位oracle，重新安装32位oracle。" + }, + { + "instruction": "【基金专户份额申赎】废单后 当日日总清算后产生交收资金冻结的流水", + "input": "", + "output": "根据资金变动流水的备注信息查到对应功能号，日终冻结的时候是没有判断委托状态的。生成预入账流水后，入账的时候产生产生资金变动和流水。对废单没有保护，生成资金变动和流水。已提需求单：202103011047临时解决方案：操作菜单【资金特殊冻结解冻取消】后，再做专户基金申购。" + }, + { + "instruction": "【生产】客户撤销指定时报错：[251115][客户存在透支]", + "input": "", + "output": "该报错是由于enable_balance+bail_balance<0，其中enable_balance是可用资金，取自hs_fund.fundreal表，bail_balance客户保证金，取自hs_asset.fundrevertjour表的occur_balance字段，由于沪港通和深港通开户后会冻结相应的保证金，因此bail_balance只取冻结原因为6-沪港通交易资金冻结和8-深港通交易资金冻结的数据。查看资金变动发现客户有两笔各100块的资金冻结，其中一笔是港股通本地开户交易保证金，另一笔是科创板CDR交易保证金。由于bail_balance取值不包括科创板CDR交易保证金，所以客户撤指定时校验的可用金额为-100，报错透支。解决方案：在【资金-资金控制-资金冻结解冻】中将科创板CDR冻结的交易保证金先解冻，撤销指定并重新指定后再在该菜单冻结科创板CDR交易保证金即可。客户已提交需求202102260479补充：系统有配置参数3164控制转托管撤指定时是否判断可用金额3164-转托管撤指定是否判断资金可用金额0-不判断（默认）；1-判断。如果设置为1，则会检查客户资金可用金额是否为负，如果为负则不允许转托管与撤销指定。" + }, + { + "instruction": "【生产】后台费用里设置了分成类别但没设置费用账号为什么清算没报错？", + "input": "", + "output": "费用设置中分成类别为2-分成到其他账户，代表使用对应费用类别的客户，如果有费用产生需要按分成比例分成到对应分成账号中，分成账号信息在rebaterelation表rebate_kind='1'的rebate_account，如果未设置分成账号，则分成到客户所在营业部的费用账号中。目前代码逻辑中，对于清算入账数据（preclear）表的费用记录，计算分成信息时会根据preclear的记录获取费用记录，其中费用类别的条件为：@fare_kind_str:=v_preclear_curs.fare_kind_str;因precleare表中fare_kind_str记录的内容是5位长度，会在实际的费用类别前加个1,所以按这个条件查bfare2表不能匹配到费用记录，也取不到费用分成标志，即使没有设置费用账号也不会报错。已提交需求优化：202102260286。" + }, + { + "instruction": "柜台证券流水里2月3日有业务标志为3002-证券转出的数据，数量为36000，但是datastock表里的数据只有到2月1日，当前数量为36000，没有2月3日的记录，客户目前账上持仓数量也是转出前的", + "input": "", + "output": "咨询了券商，客户在2月3日当日做了深圳内部转托管后又进行了销户1、stock表的历史表是his_datastock，数据的产生是每个月月初会全量归到his_datastock表中，月中只有持仓发生变动，表中才会有记录2、月中归历史的逻辑是根据7567-归上日模式这个开关，客户的配置是0-当前表归历史，当前库归历史需要有stock记录才可以生成。检查白天内部转托管并销户的逻辑，程序会调用【LF_账户公用_账户销户】，日间操作后会直接删除stock表记录，对于stockreal表在修改单M201708140874后是做清空处理，不做删除，所以按照客户目前的配置（在当前库归上日），日间删除stock后日终无法生成cl_stock导致无法产生his_datastock，针对该问题已有修改单M202009031124，已合入包UF2.0V202001.17.0043、目前临时的解决方案：让客户在后台his_datastock加一条当前数量为0的记录注：程序日终经营数据归历史到his_datastock表的时候是根据cl_stock表的记录并且有持仓变动stockjour流水会归历史，cl_stock表产生的条件是根据7567-归上日模式决定，如果是在当前库归历史，则程序是依赖stock+stockreal表来生成cl_stock的，如果是在经营库归历史，程序是依赖stockreal表生成cl_stock的" + }, + { + "instruction": "深圳工行签到报错：Mac校验错？", + "input": "", + "output": "首��该存管程序的ini文件程序包没有，ini文件是签到才就会自动生成的，签到文件中的2个key会不断更新，银证平台界面配置的“券商编号”设置为081000，根据报错日志分析银行解析的证券商号为[INFO]-field61:[16][6f]，咨询银行对于（61券商代码n..12LLVARBCD）的字段类型没有调整过，不知道为何解析不是配置的证券商号[08][10][00]，后排查是银证平台界面的“营业部标识”需要配置为“券商编号”一致才行。" + }, + { + "instruction": "上海权证行权委托日间交易冻结资金是按照金额舍位计算？", + "input": "", + "output": "上海权证行权委托日间交易冻结资金的时候，计算成交金额如果到小数点后3位，需要按进位来冻结，目前查询资金交易流水的交易冻结金额是按舍位来冻结，造成透支请优化,需求单：202102230415。" + }, + { + "instruction": "【测试】打开多客户查询菜单，提示报错:[111049][表记录不存在][table_name=spebusindate ，data_type=3]", + "input": "", + "output": "spebusindate表：1、指定交易确认回报中获取，用于重点账户监控的数据写入2、单独将上一交易日和下一交易日的、前五日记录在每天初始化时写入，供日间获取上一交易日和下一交易日的功能使用（会慢慢调整优化），减小日间取exchangedate带来的压力。这个表是初始化插入的，如果未正常做系统初始化则有此问题，让客户补此表的数据后正常。" + }, + { + "instruction": "为什么客户的股份被冻结？", + "input": "", + "output": "在【通用查询-司法冻结流水】中，有两条客户的冻结记录，其中起始日期为20210224，到期日期为20990101，申报类型为冻结。司法冻结流水查询的后台表为hs_asset.judifrozenjour，此表的数据是通过qtsl文件中fzdm左起第一位为2，sjlx为001的数据转入后产生的（qtsl文件每天全量下发，所以每天转入judifrozenjour表的数据为截止当前的全部司法冻结数量）。所以客户的司法冻结是通过日终转入qtsl生成的。ps:fzdm中冻结原因的数据字典：A-转让锁定B-QFII调账C-大宗透支D-证券保管E-买断式回购到期购回冻结F-质押转移G-担保品划转H-券源划转I-还券划转J-余券划转K-跨市场ETF申购证券交收L-跨市场ETF赎回证券交收M-跨市场ETF冲账1-挂失2-司法3-转让4-质押6-其他U-LOF赎回/转托管X-科创板锁定SJLX（定义证券的其他数量类型）定义如下：001：冻结（含权利受限登记）证券明细数量002：待交收证券明细数量（已作废）005：跨市场转登记挂账明细数量006：当日退登记证券股份明细数量007：证券账户质押券余额008：证券账户标准券余额009：询价增发保留权数量010：权利受限登记数量012：当前有效的质押物明细017：股权激励期权持有明细数据018：证券账户日终“T+1日欠库测算”数据019：债券质押式三方回购质押品数量020：证券锁定明细数量021：科创板战略投资者配售股份数据" + }, + { + "instruction": "转入bjsjg的jgwtxh为99000016，3005营业部的股转市场前缀不是99，为什么默认营业部会匹配到3005营业部？", + "input": "", + "output": "查看股转市场营业部前缀为两位，99为3005营业部Q市场的营业部前缀，3005营业部股转市场的营业部前缀MX。查看客户环境【7686-营业部前缀解析是否校验市场：0-否(默认),1-是；配置为0时，营业部前缀解析时，不校验市场条件；配置为1时，营业部前缀解析增加市场条件的判断，注意，如果存在多营业部公用前缀模式，建议不开启该配置。】开关配置为0，所以营业部前缀解析匹配的时候不判断市场，匹配3005营业部Q市场。客户此数据为手工造的数据。" + }, + { + "instruction": "上海场内基金申购，设置了代理费，但是没有扣除代理费，怎么回事？", + "input": "", + "output": "检查T日和T+1日的日终流水是正常：T日生成一条业务标志为4081-交收资金冻结的资金变动流水；T+1日生成一条业务标志为4082-交收资金冻结取消的资金变动流水和4073-开放基金申购的资金变动流水。检查当日清算日志结算转入、结算处理和结算入账没有报错。根据(4302117)AP_证券日终_场内开放式基金转入和(4302116)AP_证券日终_场内开放式基金处理功能号排查，程序生成4438-返回代理费的资金变动流水的逻辑是：先获取hs_settinit.fundaccount表fare_kind_str字段第13位到16位的费用类别，然后匹配二级基金费用设置中的代理费模板，逻辑如下：select*fromhs_settinit.offare2where((fare_kind=@ofare_kind)or(fare_kind=-1))andexchange_type=@exchange_typeand(stock_code=@stock_codeorstock_code='!')andstock_type='A'andentrust_bs=@entrust_bsandentrust_propin(@entrust_prop,'!')and(entrust_way=@entrust_wayorentrust_way='!')andfare_type='x'orderbyfare_typedesc,fare_kinddesc,stock_codedesc,entrust_propdesc,entrust_waydesc若能匹配上二级基金费用设置的费用，则会产生4438-返回代理费的资金变动流水；匹配不上，则不会产生该流水。因代理费返回不支持按照总部费用兜底，没有在客户所在营业部设置相应代理费，所以该客户没有生成相应代理费。如需要代理费支持按照总部费用兜底，可以提交需求。" + }, + { + "instruction": "【邮寄对账】打印的对账单的资金股份情况不是输入的截止日期的情况，而是对账单打印当天的最新情况", + "input": "", + "output": "修改单M201911261746（合入UF2.0V202001.01.000）中提供配置参数“8040-柜台对账时资金和股票情况是否按选择的结束日期打印”，0-否（默认）；1-是。设置为1，对于柜台菜单普通对账、自助对账、选择对账、邮寄对账打印的资金情况和股票情况按日期查询当前和历史库的资金股份情况，归档选择对账按日期查询当前库和归档库的资金股份情况；设置为0时逻辑不变查询当前库的资金股份情况。客户8040配置为0，所以查询的是当前库下的最新情况" + }, + { + "instruction": "【邮寄对账】输入多个客户编号后，报错：[120254][补位串加上输入账号超过限定长度]", + "input": "", + "output": "多个客户编号间应用英文分号进行分隔，客户输入了逗号，所以报错。" + }, + { + "instruction": "周边接口“333104-证券持仓查询”为什么查不到港股持仓？", + "input": "", + "output": "333104查的是hs_secu.stockreal表，查看代码，在查询条件中过滤了港股的持仓（过滤了交易类别为G和S的），所以是查不到的。港股持仓可用“332770-港股通持仓查询”进行查询。" + }, + { + "instruction": "查询深港通行情很卡", + "input": "", + "output": "若港股是非交易日，深港通市场不会下发最小价差以及港股产品信息文件，而恒生行情程序处理深港通时，为保证行情转入的正确性，当发现文件没有加载全时程序会重新加载，行情组件提供更新后台价差及代码信息功能以及深港通实时行情(398)功能，且更新后台和查询实时行情是一个线程，当行情组件持续加载行情文件时会影响深港通实时行情查询的效率，周边通过389（深港通行情查询）功能号查询深港通行情出现缓慢的现象。针对此种场景，恒生公司做了相关优化，需求单为202012250653，优化后将深港通查询行情和重新加载行情文件分两个线程，当深港通文件下发不完整的情况下不影响深港通的实时行情查询的效率。该项优化已于20210224完成并正式发布，优化补丁包为《UF2.0V202001-17-012-10790(20210224-x64).rar》。" + }, + { + "instruction": "UDP行情HQ开市后报错", + "input": "", + "output": "查看mktdt.log系统错误:5959-发生意外的网络错误,网络问题，需要客户自行检查网络。PS:文件映射网络不稳定或闪断，导致文件读取不全。建议采用非文件映射" + }, + { + "instruction": "生产环境报盘启动后报盘机状态是红色，未变绿", + "input": "", + "output": "修改深圳期权行情组件的名称为szopthq,重启报盘后问题解决" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】结算检查处理上海市场时提示“302505 无默认费用账号”", + "input": "", + "output": "根据功能号可知，当【二级后台费用设置】中设置了分成标志（rebate_flag不为0且不为空时）且没有配置分成账号时，会提示无默认费用账号。查看客户bfare2中rebate_flag除去非0和非空的；其他的分成标志为1和2；当分成标志为1时表示分成到自身；当分成标志为2时，分成账户根据squarepreclear中的fund_Account取hs_settinit.rebaterelation中rebate_kind='1'的branch_account；使用以下语句可定位到对应的fund_account为6021273；即表示取squarepreclear中上海市场的佣金不为0的、且二级后台的佣金的分成标志为2的资产账户；select*fromhs_sett.squarepreclearpwherep.fund_accountin(selectf.fund_accountfromhs_asset.fundaccountfwheref.fund_accountin(selectdistincta.fund_accountfromhs_sett.squarepreclearawherea.exchange_type='1'anda.fare0>0)andsubstr(f.fare_kind_str,5,4)in(selectdistincta.fare_kindfromhs_user.bfare2awherea.exchange_type='1'anda.fare_type='0'anda.rebate_flag='2'))andp.business_type<>'H'andp.stock_typenotin('M','V','N','T','S','K','L','D','F','r');该客户有三条记录，其中只有一条业务标志为4050-要约收购资金划入的记录有fare_kind_str；该费用类别设置分成类别为“2分成到其他账号”，实际业务过程中并没有启用分成类别。将hs_user.bfare2和hs_settinit.bfare2中该费用类别的rebate_flag设置为0后重做结算处理正常；" + }, + { + "instruction": "【日终清算】特转B股份对账不平，中登的数量是22500，系统是21600，两方不一致。", + "input": "", + "output": "对于特转B，证券T+3，资金T+3,系统实际会在T+2日日终对特转B的交易数据进行交收（因为对于系统来说交易当天晚上就算T+1），但是中登为T+3交收。修改单M202012141581中进行了优化：特转B市场股份对账,如果系统配置7588为1(特转B市场使用期初对账),程序会用stock表的begin_amount加上stockjour中business_flagin(4007,4008,4016,3001,3002,4009,4010)的数据对账。即将7588配置为1，股份对账不会显示两方不一致。" + }, + { + "instruction": "上海场内基金申购，设置了代理费，但是没有扣除代理费，怎么回事？", + "input": "", + "output": "检查二级基金费用设置，费用类别为其他，证券类别为A，设置代理费返还比例是0.9。经确认T日申购，直接获取生产kgh文件，改数据，清算跑完，fare0字段没有扣除代理费。检查资金变动流水，只有4082-交收资金冻结取消和4073-开放基金申购的资金变动流水，没有冻结流水，因为没有跑T日清算导致T+1日计算佣金的时候没有扣除代理费。" + }, + { + "instruction": "启动as_ctrade节点报错：UDP广播套接字初始化失败!", + "input": "", + "output": "该报错一般为服务器端口被占用导致1：找到报错节点的配置文件，确定被占用的端口，释放该端口。端口状态可通过netstat-anlp|grepudp|grepxxxxx查看，其中xxxx是配置文件里udp的端口2：或者重启该服务器，会释放掉端口占用。" + }, + { + "instruction": "测试环境同一个客户做同一个代码的回购业务，周边委托进来是待报，柜台委托是已报？", + "input": "", + "output": "1、检查委托时间均在申报时间范围内，无问题。2、检查委托要素，委托代码委托属性等均一致，席位也是一样的无问题。3、经确认客户3385参数配置的01111，走综合报盘，综合报盘配置也无问题。4、经确认周边是走as_ctrade，柜台走as_eall，检查两个节点的cbptransstatus内存表，as_ctrade节点是空的，as_eall的内存表有数据和物理数据库表一致无问题，所以周边as节点存在问题获取不到报盘状态导致存在问题。因当晚周边已经无法测试，明天确保内存表数据都无问题后再进行验证测试，且检查了客户环境hsmdb配置的同步缓存设置每个as节点都有，无问题。" + }, + { + "instruction": "某账户销户时，提示[150070]", + "input": "", + "output": "检查hs_asset.assetunfinished表中存在2017年的remark为开放式基金认购结果的数据，其中deli_status（到账标志）为0-未交收。但是客户认购份额已经上账且已经将将认购持有的基金份额全部卖出，目前已无认购基金代码的持仓，说明该在途业务已经交收但是未正常清除。该问题是由于在修改单M201607110283（有合入SP2PACK1补丁8）前系统将squarepreclear中的business_type处理成3红股入账（该问题在SP2PACK1补丁8中修复），在清算后处理的时候获取squarepreclear表的条件为business_typein('4','2')导致获取不到记录导致无法将settunfinished表中business_typein('O','E','1','V')unfinished_type='3'记录的deli_status置为1，进而无法将assetunfinished表的状态置为1，而assetunfinished清除条件为deli_status=1，导致在途表无法归历史。解决方法：对于hs_asset.assetunfinished表中该客户对应基金认购的在途记录可以通过【证券】-【证券持仓】-【在途清理】菜单做在途清理。" + }, + { + "instruction": "7648开关配置为1的情况下，为什么还会产生4082的业务标志为4082的squarepreclear记录？", + "input": "", + "output": "7648配为1，T+1日终结算处理时还会根据港通通unpreclear表买卖数据产生4082-交收资金冻结取消的squarepreclear记录，但是unfrozen_balance为0，business_balance为T+2日需解冻的金额；同时产生业务标志为4081-交收资金冻结的unpreclear的记录，unfrozen_balance为0，备注存在“结算日终资金解冻取消”字样。清算后处理时，根据备注存在“结算日终资金解冻取消”的业务标志为4081-交收资金冻结的unpreclear记录产生assetunfinished表在途记录，系统初始化时获取assetunfinished表（unfinished_type为8,sub_balance为0，exchange_type为G，S，备注中存在“结算日终资金解冻取消”字样等）的成交金额business_balance进行交易解冻处理，增加可用资金，同时assetunfinished表中remark打上“init”标记。“7648-港股卖出资金T+2日允许买入A股时是否启用初始化交易解冻模式：0-否(默认)，1-是；该配置需要在3158开关配置为4时启用才生效；配置为0时，港股卖出资金保持原3158开关配置为4的模式不变；配置为1时，港股卖出资金调整为初始化到T+2时做交易解冻增加客户的可用资金”" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易】客户进行债券固收回售时，提示：该代码不支持上海固收债券回售业务！", + "input": "", + "output": "系统中存在配置参数：3288-固收债券回售代码输入模式。配置为1启用时，传入的代码需要为债券代码，且不再检查该代码是否允许做回售业务；配置为0-不启用时，传入的代码保持原来含义，为回售代码，且会检查回售代码是否存在。客户开关配置为0，所以输入债券代码后，提示该代码不支持上海固收债券回售业务！目前债券非交易测试迁移后，应输入债券代码。因此3288配置参数也应修改为配置1。备注：3288-固收债券回售代码输入模式：0-回售代码（默认）；1-债券代码。配置为0时，固收委托、固收委托查询功能证券代码输入为回售代码，且委托时会检查回售代码是否存在；配置为1时，固收委托、固收委托查询功能证券代码输入为债券代码，且委托时不再检查该代码是否允许做回售业务。" + }, + { + "instruction": "【生产】资产账户修改菜单：修改后台费用报错：客户存在服务佣金，不允许进行柜台佣金变更", + "input": "", + "output": "后台表hs_asset.acctsvrfare中有该客户的数据时会报错：修改单：20111025008中前端c_fundacct.dll控制的，修改内容：资产账户修改原来确定时判断存在服务佣金的客户不允许修改费用，现在改为在后台费用框变化的情况下判断，也就是服务佣金客户只限制柜台修改后台费用，不限制柜台修改回购费用、基金权证费用等。该表数据是调用外挂309008增加或删除数据的，客户临时解决方法后台数据库删除该客户数据。" + }, + { + "instruction": "【测试】实时交收处理菜单报错：当前时间不能进行实时交收", + "input": "", + "output": "【实时交收处理】菜单的实时交收时间是通过Hundsun\\HsClient\\Trade\\Data\\hstrade20.ini的REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG字段配置的。hstrade20.ini中说明如下：用于配置实时交收批次，配置示例：\"[1,90000,110000]\"，表示9点0分0秒至11点0分0秒为批次1，不配置时默认为\"[1,90000,120000][2,123000,163000]\"REALSETTLE_BATCHNO_CONFIG=;【解决方案】：可通过【实时交收处理-实时交收对账转入】菜单查看当前批次号，可选择调整1批次时间范围，或者在【实时交收对账转入】菜单重做转入更新批次后，可不再报错。" + }, + { + "instruction": "存管账户开户报错报：[150233][该账户有支票余额,不允许存管开户！]", + "input": "", + "output": "检查该账户hs_asset.fund的check_balance（支票余额）里有值，查看【资金】-【资金参数】-【银行参数设置】参数配置位页面中，参数位“5392-有支票余额允许开存管户”没勾选，所以在有支票余额的情况下，不允许开存管户。支票余额字段是否有用跟币种有关，如果是人民币，支票余额是没用的，如果该字段有值可以清掉。通过菜单：【资金】-【资金调整】-【支票余额调整】进行。如果是美元等外币的，支票余额是有用的，客户支票余额有值，做存管户开户时有开关判断是否能开户，银行参数界面的参数配置位5392（有支票余额允许开存管户），勾选上可以开存管户。" + }, + { + "instruction": "周边接口“330322-股转发行代码信息获取”，入参允许转让状态en_stbtrans_status送入F，查不到数据？", + "input": "", + "output": "hsadmin抓包，显示入参是否包含到期代码include_due_code_flag为0,程序会按如下条件过滤：(not(nvl(trim(@include_due_code_flag),'0')='0'andb.stbtrans_status='F'and(a.modify_date<@init_dateorb.issue_date>@init_date)))即：若入参选择不包含到期代码（include_due_code_flag=0），则对于允许转让状态为F-公开发行申购的代码，会过滤掉修改日期早于当天的代码发或发行日期晚于当天日期的代码。a表为hs_user.stbstkcode，b表为hs_user.stkcode。" + }, + { + "instruction": "保证金日结表 [深港通未交收清算小计] “贷方【存入】金额” 和 “借方【支取】金额”不一致", + "input": "", + "output": "经营汇总会从undeliver中获取港股4001，4002的数据汇总到businesstotal，受开关7700控制。存在港股通在途业务的时候，客户升级了7700配置参数。导致[深港通未交收清算小计]“贷方【存入】金额”和“借方【支取】金额”不一致7700港股通交易日数据是否汇总到成交汇总表：0-否（默认），1-是。该配置开关控制港股通交易日的数据是否汇总到成交汇总表。默认为0不汇总，配置为1时将港股通交易日数据汇总到成交汇总表支持保证金日结表展示未交收交易数据。" + }, + { + "instruction": "ETF申购报错：[120155][委托数据必须大于0，且深圳数量位数不能超过9位，上海委托数量不能超过8位]", + "input": "", + "output": "1、查看代码，报错条件为：if((@entrust_amount<=CNST_DOUBLE_ZERO||(@entrust_amount+CNST_DOUBLE_ZERO>=1000000000&&((hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SZA)==0)||(hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SZB)==0)))||(@entrust_amount+CNST_DOUBLE_ZERO>=100000000&&(hs_strcmp(@exchange_type,CNST_EXCHANGETYPE_SHA)==0)))&&(hs_strcmp(@entrust_prop,\"VTE\")!=0))2、ETF申购委托数量单位为篮，一篮子ETF股票是其成分股的数量总和，ETF申购委托数量一般为1到10篮。3、客户申购时输入委托数量100篮，每份单位为1000000，所以entrust_amount为100000000，超过了上海委托数量位数限制因此报错。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-资金变动】菜单产生业务标志为“资金预增”的资金变动，但是后资金余额没有发生变化", + "input": "", + "output": "当客户存在多个存管账户，然后在【资金-资金调拨-账户间资金调拨】进行账户间的资金划转，即会产生一笔业务标志为资金预减和一笔业务标志为资金预增的资产变动。1、“资金预增”是日间进行的资金的预增加（增加的是可用，不增加当前），并不是实际的上账，因此资金预增该笔资金变动的“后资余额”（反映的是当前余额的变化）不发生变化；2.日终后发生一笔“资金预减”将日间的“资金预增”的金额抵消，并同时进行资金的实际上账，即发生一笔“内部转账存”的资金变动（当前余额发生变化），此时“后资余额”发生变化。日间对于划入方来说，在日间会生成一条2325-资金预增的流水，同时划出方生成2326-资金预减的流水，日终系统会更新fund表和fundnet表，对于划入方产生2326-资金预减和2007-内部转账存的fundjour流水，对于划出方产生2325-资金预增和2008-内部转账取的fundjour流水。日终清算时根据每笔资金调拨流水记录进行实际资金划入和划出，并生成两笔资金流水，业务标志分别为2007（内部转账存）和2008（内部转账取），所以真正进行上下帐的流水是内部转账存和内部转账取的流水。" + }, + { + "instruction": "测试环境更新客户端，安装程序项时提示：文件“c_prodpayment.dll”安装失败！", + "input": "", + "output": "1.这种拒绝访问一般情况有两种情况，一种是被别的客户端占用，如果不是框架的dll，可以删掉dll再进行更新；2.还有一种是权限不够，win10的权限默认是没有管理员权限的，以管理员身份运行打开客户端，重新做更新不报错。" + }, + { + "instruction": "【测试】银行转账后进入单客户查询银行转账请求状态为”作废“银行返回信息为”未开通此功能“", + "input": "", + "output": "1、该报错信息为银行端返回的错误信息，检查银证平台配置组件菜单中银行转账功能号状态是否未开启；2、发现客户银证平台端该银行组件未加载导致该报错信息，重新加载转账银行的组件并开启银行转账功能即可正常转账。" + }, + { + "instruction": "客户在登录UF2.0柜台时报错：[120064][系统配置不允许用户多处登录]", + "input": "", + "output": "配置参数1147-柜员同时多次登录控制配置成0，不控制同一柜员多次登录；当配置1147=1时，检查相应操作员的记录是否存在，若存在且op_station与本次登录的站点地址不相等，则报错返回；若不存在记录或存在站点地址相同的记录，则继续执行。" + }, + { + "instruction": "【测试环境】【证券代码设置】交易最低/高数量有转 市价交易最低/高数量没有转进来，请问会是什么原因", + "input": "", + "output": "经排查客户转的行情文件不对，cpxxMMDD.txt行情文件中没有市价交易最低/高数量这两个字段。目前都是转cpxx0202MMDD.txt。重新转cpxx0202MMDD.txt的行情文件后正常。" + }, + { + "instruction": "【测试】ETF赎回报错：[251005][证券可用数量不足]", + "input": "", + "output": "1.查看代码判断：if(@occur_amount>@issue_amount){[函数报错返回][ERR_SECU_STOCK_CANUSEAMT_NOTENOUGH][证券可用数量不足][@stock_code,@occur_amount,@issue_amount]}，其中issue_amount取自stockreal和etfstock表字段进行计算，基金代码若两个表中没有持仓记录直接返回issue_amount为0；2.根据代码查询发现stockreal和etfstock表都有该代码的数据，但是stockreal表中current_amount=0，根据(@sell_frozen_amount2-@sell_real_amount2-@buy_real_amount1>0)判断发现不满足该条件，因此根据以下公式计算出可用数量（issue_amount）:@issue_amount=@current_amount+@unfrozen_amount-@frozen_amount+@buy_real_amount2-@begin_gap_amount-(@sell_frozen_amount1-@sell_real_amount1);=0+0....-0=0，计算出可用数量为0，因此提示报错；3.测试环境可以手工蓝补一下510050基金的代码，然后用对应的申赎代码510051进行赎回即可。" + }, + { + "instruction": "hqissue报错：[HQIssue.exe] identity字段返回：0AE4B378!", + "input": "", + "output": "该报错是因为连接的不是总线bar，如果连的不是总线bar，不影响400查询行情，但行情服务器是不会转行情、转代码的。客户检查了stkcode表的modify_date和price表的init_date均为当天，是因为配置了其他行情服务器进行了转入。如想在日志中查看到类似“连接的不是总线”的具体信息，需在配置中勾选“信息”级别的操作日志级别。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】清算入账之后，客户透支101万", + "input": "", + "output": "该客户在8日做了沪港深ETF的赎回，冻结了预估现金，在9日清算系统解冻预估现金的时候，根据在途表多解冻了港市现金替代的资金，在10日客户使用了该部分的资金做了逆回购，导致晚上清算透支了。港股现金替代的资金，在T+N日会根据现金替代退补款文件CIL进行上账，同时取消T日记录的正的修正金额，客户是临时造了CIL文件，让客户的港股现金替代资金，提前交收，这样可以防止客户透支。该问题是程序问题，已提交需求，UF20系统需求单号为：202102100389。内存清算系统单号：202102100390。" + }, + { + "instruction": "测试环境柜台登陆弹出文件更新框但是文件列表显示为空？", + "input": "", + "output": "让客户查看hsclient/trade/log下的AppMcUpdateLog20210208文件，发现其中显示更新的是HowToUpgrade.txt文件，此文件UF2.0系统不用的，还是06系统的文件，客户把服务器上此文件删除后正常。" + }, + { + "instruction": "某客户成本价类型为摊薄持仓成本；8号做上海市场货币ETF，511990代码的申购，发生数量为350股，成交金额为35000；9号产生基金过户的记录后；10号查看该客户的成本价为100.036，累计买入", + "input": "", + "output": "对于ETF申赎业务，其累计买入金额的计算公式为：business_bype=‘N’-ETF申赎，business_flagin（4063，4064，4065，4066），如果occur_amount>0，sum_buy_balance增加business_price×occur_amount×store_unit，查看该客户的shis_squarepreclear记录，9号产生business_flag为4063-ETF申购基金过户的数据，其business_price为100.036；上海货币ETF的过户数据处理jsmx03文件；查看该客户的jsmx03文件，ywlx为102-ETF申购、jllx为003-交收结果、QSBZ为276-非沪市现金替代清算；对于此种数据，business_price取冻结代码在hs_settinit.price中的最新价，冻结代码为jsmx03文件中的zqdm1，即ETF基金代码511990的last_price；由于是基金代码过户，而不是申赎代码过户，因此成交价格取得是ETF基金代码的成交价格；查看hs_Settinit.price中511990代码的last_price为100.036，因此该客户累计买入金额为100.036*350=35012.6；补充：1、对于JSMX文件中YWLB为102，JLLX为002，QSBZ为276的上海跨境ETF申购的数据，产生的squarepreclear表中成交价格business_price不再取最新价，而是以金额除以数量得到实际成交价格；在修改单M202001090144（合入UF2.0V202001.01.001）中支持2、对于上海全现金替代的货币ETF申购，结算转入转入业务类型为123的，记录类型为003的数据，ETF申购基金过户的成交价和成本价取现金替代金额除以申购数量的实际成交价格；在修改单M201903280778（合入BL2013SP3补丁26）中支持；" + }, + { + "instruction": "银证转账报错：150359转出金额超出限制", + "input": "", + "output": "对于转账上下限的判断，程序判断的优先级【营业部取款限额设置】->【存管账户强制修改】->【储蓄银行控制模板设置】->【储蓄银行控制参数设置】，只要设置值不为零，即按以上优先级别取，如果有值为零，则取下一级别设置参数" + }, + { + "instruction": "深港通合并业务，新代码累计买入数量，买入均价等字段都为0", + "input": "", + "output": "00136恒腾网络是进行合并业务。港股的合并分拆业务需进行原代码持仓转成临时代码，临时代码单柜交易，单柜交易日末进行第二次转换，临时代码持仓转成新代码，进入临时代码和新代码并柜交易阶段，并柜交易期末进行第三次转换将临时代码持仓转成新代码。2月2日为02982临时代码单柜交易的最后一天，客户买入02982代码，清算转入，处理，入账，增加02982代码的未回买入数量，产生4012的变动流水，并更新02982代码的累计买入数量，累计买入金额，买入均价等字段，并记录业务标志为4002的买入待交收数据unpreclear。结算处理时根据��益登记表hs_Settinit.authoriry表H10-股份分拆合并通知信息,pay_begin_date为20210202，产生02982老代码未回数量减少预入账数据和新代码00136未回数量增加的预入账数据（根据szhk_tzxx文件h10信息转入，R2为第一次临时代码转成新代码，R3为第二次临时代码转成新代码），同时更新待交收表unpreclear的4002的代码相关信息为新代码信息。2月4日交收日，根据unpreclear表产生预入账表进行买入份额持仓上账处理。所以新代码成本价相关字段都为0。此问题已有交需求202102100147。" + }, + { + "instruction": "【银证平台】有个外国护照的客户，建三方存管建不上，查看银证日志 证件类别送的是D，而银行端要求送的是3 外国护照。", + "input": "", + "output": "走专线直连的交行三方存管柜台转换后送到银证平台证件类别1外国护照转换成D护照。查看交行接口客户证件类型3外国护照。内部确认后，查看客户环境yzzhhsgscg.dll编译时间2013-3-28，过旧，不支持Use3CardType证件类别的转换。解决方法：更换最新的yzzhHsgscg.dll，并且在yzzhHsgscg.ini中加上Use3CardType=1，重新发起建立三方存管即可。" + }, + { + "instruction": "周边调用332606接口进行报价回购展期变更时报错：251262[报价回购展期结束日期当天不支持展期变更]", + "input": "", + "output": "if((@end_date_sub<@init_date_t)&&(@end_date_sub!=0)){[AF_系统公用_系统配置信息获取][config_no=3258,char_config=@char_config_3258]if(@char_config_3258=='1'){[函数报错返回][ERR_SECU_QRPCODE_END_DATE_ERROR][报价回购展期结束日期当天不支持展期变更][@exchange_type,@end_date_sub,@init_date,@char_config_3258]}如果报价回购展期结束日为当天，判断3258开关，深圳报价回购展期结束日期当天是否支持展期变更，0-支持（默认）；1-不支持。如果设置为0，深圳报价回购在展期结束日期当天支持展期变更；如果设置成1，深圳报价回购在展期结束日期当天不支持展期变更。查看该开关配置为1，所以报错。但是通过前台查看报价回购展期结束日为20210212，这天为春节假日，系统对于结束日期为非交易日时，则限制到上一个交易日，今天0210为上一交易日，所以今天做展期变更报错。" + }, + { + "instruction": "调用周边接口333002申购货币基金报错：[100721][场内开放式基金代码表记录不存在]", + "input": "", + "output": "1.根据报错在【场内基金代码信息设置】菜单添加货币基金代码时提示：该代码是货币基金，不允许添加，检查证券代码设置中该代码的证券类别为基金申赎，证券子类为A1货币基金，即此代码是上海货币基金代码，不能在【场内开放式基金信息设置】菜单添加；2.周边货币基金申购通过332630-ETF申购，332631-ETF赎回委托接口下单，检查发现周边用错了接口导致报错；3.对于货币基金的申赎柜台不在【证券-场内开放式基金-场内开放式基金申赎】菜单委托，应通过【证券-场内开放式基金-货币基金申赎】菜单做委托。" + }, + { + "instruction": "【基金-场外基金持仓-冻结解冻】做司法冻结时提示：沪市TA不允许司法冻结解冻？", + "input": "", + "output": "有【参数-场外基金参数-场外基金交易参数】中“4-允许基金份额司法冻结和解冻”控制；勾选此控制串后不报错" + }, + { + "instruction": "固收委托报错：[111049][表记录不存在]", + "input": "", + "output": "报错是检查固收代码表incomestkcode不存在，正常固收行情会加载hq_shgs.dll组件，行情转入更新固收代码表incomestkcode,可在【固定收益代码设置】菜单查询。行情在转码更新时，如果在mktdt00.txt和ZQXXYYYYMMDD.txt同时存在的代码，则表示双边债券代码，listed_flag为1；如果只在ZQXXYYYYMMDD.txt中存在的代码，则表示单边债券代码,listed_flag为0，对于单边债券代码，更新incomestkcode表后会再更新到stkcode表。查看行情日志发现：配置的上海固收行情文件没有全部加载成功，请核实！在修改单：M202011181353（合入UF2.0V202001.17.004）对应hq_shgs.dll[V8.0.9.4]之后，若固收行情组件未配置mktdt02.txt，则无法转入对应代码信息。临时解决：回退hq_shgs.dll到V8.0.9.3版本，然后重新配置加载的文件（V8.0.9.3版本不用配置mktdt02.txt），重新转入即可。已提交需求202102090482" + }, + { + "instruction": "经营数据汇总报错：写汇总标志出现异常：113 业务受理中，请稍后检查是否成功，功能号2305774", + "input": "", + "output": "2305774是在修改单M202011261899（合入UF2.0V202001.17.004）新增的增值功能配套功能：490012-LS_经营日终_经营日终数据汇总后处理，逐日盯视客户支持存放在新增的盯市客户名单表hs_crdt.crdtmonitorclient表和hs_fund.monitorclient表中。已提交需求202102090122，增加超时时间，以及是否考虑对于没有增值的客户是否不再汇总此表数据。" + }, + { + "instruction": "股票质押合同变更修改待收违约金报错，错误号：[150075]", + "input": "", + "output": "客户该笔合同未作购回，全部股份都是通过违约处置卖出的，在合同变更申请的界面购回金额字段值为0，所以报错。系统的合同变更申请操作在业务逻辑上讲应该是在购回、违约处置之前进行的，之后无法修改。客户还可以通过场外方式【证券-股票质押式回购-股票质押场外偿还】选择不使用柜台资金偿还该违约金，再去做合同了结。" + }, + { + "instruction": "实时交收对账上海协议回购换券，逆回购方对账不平，系统数量0，对账数量有", + "input": "", + "output": "上海协议回购换券逆回购方不涉及券数量变动，只有一笔业务标志为4450-债券质押换券申报的预入账表记录，成交数量business_amount为0，委托数量entrust_amount有数值。实时交收对账是以预入账表的成交数量进行对账，新意文件中有下发数据，所以对账不平。已提交需求202102090232进行优化。" + }, + { + "instruction": "某客户做担保品划出，从信用账户划到普通账户，普通账户产生了证券变动流水，存管持仓上账，但是没有交易持仓？", + "input": "", + "output": "查看该客户的stock中有持仓但是stockreal表中没有数据，查看his_stockjour和shis_squarepreclear的数据，his_stockjour有一条了流水，业务标志为担保品划入，squarepreclear中有3条数据，4009，4010和4173担保品划入的流水，资产账号都为普通资产账号没有问题。查看划入的该普通资产账号在fundaccount表中的product_flag=1-非交易账户，系统对于非交易账户，是不会处理交易库的数据，即不会产生fundreal和stockreal数据，所以导致该客户stockreal没有持仓上账。经确认该客户开了2个普通资产账号，即做担保品转入的账号A和另一个账号B，A为非交易账户，且为辅资金账户，下挂了证券账户，没有开立存管账户，B为交易账户且为主账，有存管账户，但未下挂证券账户。建议调整A账户的product_flag=0交易账户，通过前台【账户-账户信息同步-账户信息全同步】菜单同步资金和交易持仓。" + }, + { + "instruction": "测试环境ETF申赎报错：错误信息为：[251239][客户无该ETF产品申赎权限]", + "input": "", + "output": "检查客户配置参数3203（是否启用ETF申赎权限控制新模式）配置为1,（0-否（默认）；1-是。默认为0，表示ETF申赎权限控制按照原有证券账户上的股东权限进行控制（开通权限即可申赎该业务内的所有ETF产品）；设置为1时，表示ETF申赎权限控制启用新模式，控制到ETF产品代码级别，只能对有权限的ETF产品代码进行申赎。）从etfrightctrl表获取客户权限，客户在此表没有对应代码的记录，所以报错。可以在【增值】-【ETF协议管理】-【ETF协议签署】菜单做签署，此菜单为增值菜单，许可证编号264-ETF申赎权限控制至产品代码级别模式。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】客户同时存在基金清盘和司法冻结的数据，清算后给客户上账资金？", + "input": "", + "output": "查询sjsjg文件客户存在基金清盘jgywlb为TGQP和司法冻结jgywlb为DJBG的数据，清算后客户产生业务标志为证券司法解冻和基金清盘的证券变动流水，客户份额下账，产生产生业务标志为基金清盘的资金变动流水，客户资金上账。客户是司法冻结客户，对于基金清盘的资金不应该上账，目前程序处理sjsjg文件jgywlb为TGQP数据时，是根据jgzjje字段入账，jgsfje字段不判断，关于司法冻结客户的基金清盘数据，清盘资金没办法给客户，jgsfje字段为0，对于司法冻结客户的基金清盘数据是否考虑调整取jgsfje字段处理，需求单号：202102090007。" + }, + { + "instruction": "周边调用(322901)LS_外围接入(存管)_主证券UFT客户资金调拨，报错：[100649][系统菜单记录不存在][p_menu_id=0] error_pathinfo：F322901()->F", + "input": "", + "output": "查看代码[AS_交易资金公用(外围接入)_主系统UFT客户资金调拨]，当入参委托方式是4或者b或者v或者z时会进行用户权限的检查，用户权限检查会校验菜单的合法性，周边委托只需进行客户身份检查；*代码逻辑如下：if(@op_entrust_way==CNST_ENTRUSTWAY_COUNTERENTRUST||@op_entrust_way=='b'||@op_entrust_way=='v'||@op_entrust_way=='z'){[AF_用户公用_用户权限检查]}。2.检查周边入参委托方式送为4-柜台委托，送入正确的委托方式7-网上交易后正常。" + }, + { + "instruction": "���沪港深ETF】【盘后定价大宗委托】报错 [101867][PBU参数表记录不存在]", + "input": "", + "output": "这是因为委托没有匹配到【PBU参数设置】上海市场委托属性为AFC的记录在【证券交易参数-席位参数设置-PBU参数设置】中增加上海市场委托属性为AFC的一条记录,就能委托出去了。" + }, + { + "instruction": "【测试】上海综合报盘警告：响应消息resptext为空，响应记录号66，处理成废单", + "input": "", + "output": "提示该问题信息是因为reqresp表中resptext字段为空导致的，对于前置机打回的废单，reqresp表中resptext字段就是为空，该信息只是一个警告提示；不是错误；查看reqresp表中resptext字段为空，ordstatus=E，在resptext字段为空时，我们会取ordstatus，orderstatus=E，表示废单。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理界面有一笔资金透支，透支金额不到20元，怎么回事？", + "input": "", + "output": "1、怀疑是可用虚增。取前一天资金交易流水表中最后一笔的后资金额与当天资金界面的期初余额比较，发现可用虚增不到20元。2、对于透支预处理界面发生透支，临时处理：可以通过透支调佣处理来免除客户的佣金。3、排查虚增按照这种方式检查到2月2号，可用一直虚增。具体哪一天虚增可以根据这种方式抽查，再来判断白天是什么业务导致虚增。最后定位到20201124日该客户做了3笔股转的股份确权，因已过申报时间，导致申报文件导出时该笔记录未导出，委托状态为未报，查看当天资金交易流水中只有一笔业务标志为2301-资金冻结的流水，而资金变动中正常产生了3笔资金冻结的流水，日终清算时对冻结的资金进行回冲，产生资金冻结取消的3笔流水，冻结取消后导致fund表的frozen_balance为0，而fundreal表的frozen_balance=-20元，从而导致客户可用资金虚增20元。处理方法：因fundreal表的frozen_balance=-20，建议后台修改fundreal表的frozen_balance=0同时enable_balance字段需减20元。对于上述问题，已经有修改单M202012221771，对应版本17-004版本修复。在未升级到该版本之前，请注意【系统】-【证券交易参数】-【特转参数设置】菜单中确权的申报时间。" + }, + { + "instruction": "【单客户查询-资产信息-历史资金】菜单，查询条件输入不同的查询日期，利息积数未发生变化？", + "input": "", + "output": "（1）【历史资金】界面的利息积数查询的是hs_his.his_datafund表的integral_balance字段。输入查询日期后，会获取查询日期在【交易日期】和【到期日期】之间的数据，即his_datafund表中init_date<=查询日期<=end_date。（2）his_datafund表是每日增量归历史的，当资金变动流水表fundjour有资金变动数据时才会从fund表归历史到his_datafund表。初始记录插入的时候init_date就是当天日期，end_date为系统默认的20990101，后续增加数据的，会将之前数据的end_date置为刚插入这条数据init_date的前一天，保证流水连续。（3）fund表中的利息积数integral_balance，数值每日累加，利息积数=上一交易日的利息积数+（初始化日-上交易日）*期初金额（fund表的current_balance字段），在利息结算之后清零。（4）在客户输入的查询日期前后，datafund表中数据没有更新，即一段时间内查询到的数据的init_date与end_date一致。利息积数可以理解为对应的init_date当天的期初利息积数，未包含当日的资金变动部分。为正常现象。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购业务在Dcom平台做了RTGS勾单后，正回购方客户可用资金未增加？", + "input": "", + "output": "1、检查配置参数“3257-是否启用深圳RTGS”为“1-启用”。2、深圳市场RTGS勾单回报对应报盘为【中登D-COM报盘】，“允许申报”需勾选“12RTGS清算数据确认交收”。查看报盘运行情况，回报为0。查看io日志也为空（无RG02的数据），说明报盘并未接收到Dcom平台推送过来的勾单信息，所以未进行处理。当天做的交收失败后的逆回购废单状态为交易所返回，而非Dcom平台返回，所以程序正常进行了处理。3、如果报盘接收到了Dcom平台而未进行处理，可能是由于配置参数“7599-实时交收业务黑名单”配置了“XYCS”导致的，该参数用于配置实时交收业务黑名单，配置在黑名单的不允许进行实时交收；默认为空，都允许进行实时交收；配置不允许实时交收的业务时，前后用\",\"逗号进行分隔，例如不允许实时交收深圳RTGS交收中的现券交易和债券质押式协议回购初始交易时，配置为\",JY01,XYCS,\"。注1：正回购委托，日间冻结证券，勾单后加可用资金。逆回购委托，日间冻结资金，勾单后加证券持仓。注2：RTGS勾单：付款方的结算参与人发勾单委托指令后，结算公司按照勾单确认顺序，检查交易双方的资金和证券是否足额。对于资金和证券均足额的交易，完成资金和证券的实时交收；给结算参与人发送实时清算回报信息。" + }, + { + "instruction": "【测试】行情服务器开启时报错：警告[HQIssue.exe]InitConnection fail！进行连接返回结果：-2", + "input": "", + "output": "1.此提示表示行情服务器配置的IP地址和端口没有连接；2.查看行情配置“T2配置”中地址端口和应用名都是空的，没有配置，因此连接失败；3.将地址和应用名配置后，可在配置地址时进行连接测试，保证地址和端口正确，连接上后重新开启行情服务器不再报错，可以正常连接；4.应用名填写时如果需要有400或者其他短功能号查询的，需要将配置的应用名和bar节点上400功能号路由的“目标节点”一致。" + }, + { + "instruction": "报价回购提前购回，输入证券账号之后提示没有可提前购回的报价回购委托", + "input": "", + "output": "1、经排查，上海市场的报价回购委托，cbpentrust中的记录是entrust_status为V，2、查看通讯日志212104返回为空。3、查看代码，对于上海市场的报价回购，可提前购回的委托为：entrust_status='8'andanda.date_back>@init_date_t经确认，上海市场的报价回购成交后是entrust_entrust=V，日终处理后变8，然后才能做提前购回" + }, + { + "instruction": "配股缴款业务资产修正数量是如何得到的，为何显示的与根据流水进行计算的不一致；", + "input": "", + "output": "1.配股权证入账日：会记一倍负修正-6462.配股缴款日：会记两倍正修正+460，即修正数量变为646+460=-186*补充：记两倍正修正的原因是因为缴款当天既扣了资金又扣了权证，所以记两倍正修正平衡资产。" + }, + { + "instruction": "通过【证券-其他委托-深圳新股放弃认购撤单】做新股放弃撤单报错：[150101][可取资金不足]", + "input": "", + "output": "放弃认购撤单时，需先校验客户的可取资金是否足额，若其可取资金不足额，则不允许撤销放弃认购委托。若可取资金足额，则放弃认购撤单时，冻结客户的可取资金(内部撤单也需冻结可取金额)。认购放弃撤单后再次认购放弃申报，不再解冻资金。这样做的原因是中登要求，T+2日晚上准备好钱，所以T+3日撤单系统校验的是可取资金，可以让客户银行转账进来就可以了。该逻辑是在在修改单：20151124002之后就是这样的。" + }, + { + "instruction": "客户对资产账号做了限制“B禁止资金划出”，但是还是可以做银行转出？", + "input": "", + "output": "“B禁止资金划出”是限制用于多存管账户之间的转入和转出限制，是限制【资金-资金调拨-账户间挑拨】客户应该为该资产账户限制“K禁止银行支取”，是禁止银行和柜台发起的，做银行转账存取，菜单：【资金-银行转账-银行转账】" + }, + { + "instruction": "深圳新股放弃认购撤单报错：[150101][可取资金不足]？", + "input": "", + "output": "客户深圳新股申购在T+3日已经做了放弃认购申报，当天客户又做了股票卖出或转存资金，T+3日资金增加可用后再做放弃撤单报错。修改单20151124002修改后：1.深圳新股放弃认购申报控制重复申报(删除表字段sum_report_amount)，若soptentrust中已存在委托状态不为6-已撤和9-废单的委托，则表示投资者已成功申报过，此时不允许再次申报，若要再次申报则需要先对已成功申报的认购放弃申报委托进行撤单，撤单成功后则允许再次申报；2.深圳新股放弃认购撤单，只能对认购放弃申报委托进行撤单，已撤过的认购放弃委托不能撤单，认购放弃撤单委托不能撤单(20151117017中已支持)。撤单后原被撤委托状态改为“已确认待撤”(已确认的委托)；3.放弃认购撤单时，需先校验客户的可取资金是否足额，若其可取资金不足额，则不允许撤销放弃认购委托，若可取资金足额，则放弃认购撤单时，冻结客户的可取资金(内部撤单也需冻结可取金额)，认购放弃撤单后再次认购放弃申报，不再解冻资金。核对该客户是信用账户资金查询的可取金额为0因此不支持放弃认购申报做撤单操作。" + }, + { + "instruction": "上海客户新股中签后还未上市是否可以做撤指定，现在做撤指定时提示“存在新股或新债未上市的在途数据，日终将无法处理下账，需要手工清理；是否继续委托？”", + "input": "", + "output": "业务规则允许新股申购T+3日以后可以做撤指定和销户业务，获取到有新股T+3日的在途数据允许撤指定操作。但是销户和撤指定后，客户的新股上市在途数据和中签代码的持仓，需要手工清理，所以在修改单M202008080254中进行修改。增加提示。涉及菜单：证券-其它委托-指定交易修改前：1.柜台指定交易菜单对于存在新股/新债T+4日到上市前的在途记录时，不会做弹框提示，允许客户做撤指定委托。修改后：1.柜台指定交易菜单对于存在新股/新债T+4日到上市前的在途记录时，会做提示“存在新股或新债未上市的在途数据，日终将无法处理下账，需要手工清理；是否继续委托？”，让客户决定是否继续做撤指定委托。" + }, + { + "instruction": "【生产】客户做基金认购时备注显示委托风险不匹配，但电子合同流水表中ofrisk_flag字段是0-合规", + "input": "", + "output": "1.经确认客户的风险等级是3，产品的风险等级是4，查看【基金风险等级匹配设置】菜单设置，客户风险等级是3的话，允许操作的基金风险等级只有“0,1,2,3”，按照设置应该是风险不匹配的，ofrisk_flag应该为22.查看是否有产品风险等级或基金风险等级匹配设置的修改流水，经确认没有对应的修改流水。3.目前怀疑当时某一个as_call中间件节点上基金风险等级匹配表ofriskmatch、基金异常业务检查表ofriskcheck、基金代码表ofstkcode内存表数据和物理表存在不一致，导致认购时风险不匹配，签署电子合同时风险匹配。但当时的内存表已经无法获取。4.账户系统在修改单M201609060160（合入账户UF20-BL2013SP2Pack1补丁10-20161019-V1）版本中修复一个问题：基金电子合同签署时，没有获取基金代码的风险等级，基金风险等级都是默认为0的值，因此当时客户风险等级为3也是匹配的。客户反馈是在2016年11月11日升级【账户UF20-BL2013SP2Pack1补丁10-20161019-V1】程序包，所以2016年10月19日的基金电子合同签署会有此问题出现。156-是否启用开放式基金新规：0-不允许（默认）；1-允许补充：ofrisk_flag取值逻辑：ofrisk_flag是异常类型，当客户做场外开放式基金的认申赎时，程序会先判断系统配置156，当客户配置成1-允许，会取ofriskcheck表（异常业务检查表）设置的条件去校验，比如设置了异常风险类型为2-风险等级不匹配，则首先判断风险日期，如果风险过期了，会将ofrisk_flag置为3-风险等级过期，再根据ofriskmatch（基金风险匹配表）中匹配风险，如果不匹配，则将ofrisk_flag置为2-风险等级不匹配。如果条件都校验通过了则将ofrisk_flag置为0。如果156配置为0-不允许，则不会去进行异常业务检查，ofrisk_flag也不会更新，为空。" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易】客户进行债券固收回售时，提示：该代码不支持上海固收债券回售业务！", + "input": "", + "output": "系统中存在配置参数：3288-固收债券回售代码输入模式。配置为1启用时，传入的代码需要为债券代码，且不再检查该代码是否允许做回售业务；配置为0-不启用时，传入的代码保持原来含义，为回售代码，且会检查回售代码是否存在。客户开关配置为0，所以输入债券代码后，提示该代码不支持上海固收债券回售业务！目前债券非交易测试迁移后，应输入债券代码。因此3288配置参数也应修改为配置1。备注：3288-固收债券回售代码输入模式：0-回售代码（默认）；1-债券代码。配置为0时，固收委托、固收委托查询功能证券代码输入为回售代码，且委托时会检查回售代码是否存在；配置为1时，固收委托、固收委托查询功能证券代码输入为债券代码，且委托时不再检查该代码是否允许做回售业务。" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易迁移】上海非交易业务迁移业务没有产生realtime表记录", + "input": "", + "output": "查看综合报盘的日志，发现日志中有提示无此委托以及证券账户表记录不存在，根据此错误信息，查看oiw库中的reqresp表，发现其securityid字段的长度为10位（长度为10位的是金证柜台系统调整的），程序在UF2.0V202001.17.003M2包中，针对证券业务securityid字段的长度为6位或8位的做了兼容。但由于客户oiw环境中的securityid字段长度为10位，导致按三十六进制转换后的order_id和委托表中order_id的数值不一样，所以在委托表中找不到对应的委托，也就找到对应的证券账号，以致不能生成realtime表的数据。" + }, + { + "instruction": "【上海债券非交易业务迁移】上海债券转股业务委托状态为已报，但成交表中有成交数据", + "input": "", + "output": "在上海债券非交易业务之前走竞价平台时，程序对于该业务的确认数据是不会回报确认数据，即委托状态为已报，同时在realtime表也不会存在相应的回报记录；现在非交易业务迁移到综合平台之后，程序未过滤非交易业务的数据，导致插入到realtime表的记录，针对该问题，我们程序做相应优化，需求单为：202102030311。" + }, + { + "instruction": "客户在【资金-利息处理-利息结算】和【利息归本】分别结息和利息归本，", + "input": "", + "output": "在做利息归本时，FUND表的CURRENT_BALANCE每天累加到integral_balance，客户操作【利息结算】菜单的时候，integral_balance*利率放到interest，integral_balance清0，归本的时候，interest放到CURRENT_BALANCE字段，interest清0。fundjour的发生金额和手动算出的利息相差11元，是因为客户的结息日正好是周五，会把后面周六和周日的利息也结掉，周末两天的利息算下来正好等于11块。" + }, + { + "instruction": "上海减持信息查询界面为空，怎么回事？", + "input": "", + "output": "检查通信日志382546功能号，查询的是shreduction和stockholder表。通过以下字段关联查询：init_datebetween@start_dateand@end_dateand(trim(@en_stock_code)isnullorinstr(','||@en_stock_code||',',','||a.stock_code||',')>0)anda.stock_account=b.stock_accountandb.fund_account=@fund_accountanda.company_no=@company_noand(trim(@seat_no)isnullora.seat_no=@seat_no)and(trim(@stock_account)isnullora.stock_account=@stock_account)后台表中也没有记录，查询条件逐个排除，发现company_no在后台表shreduction字段为1，而allcompany表中营业部为611对应的company_no为0。两边不一致导致查询不到。检查reducequota.xml文件中配置jckzXXXXX.txt文件路径的company_no为1，所以shreduction表中company_no字段为1.更新reducequota.xml文件中的company_no为0，重新转入减持文件即可。" + }, + { + "instruction": "期权行权的成交价格不对", + "input": "", + "output": "期权被行权，日终是通过zqbd文件的bdlx=140的数据来处理，该数据日终清算是当做类似托管转入的数据处理，即其成交价格取的是price表的最新价，但针对该业务，正常应该取行权价格，对此，提交需求，需求单为202102021202，通过取hs_settinit.optcode表中对应的exercise_price字段当做成交价格。" + }, + { + "instruction": "调用332632-ETF委托查询数据库后台有数据但是接口无出参", + "input": "", + "output": "1、客户操作的是单市场ETF，查询SQL如下：select*from(select*fromentrustwhere'0'||position_str>@position_str_longand(client_id=@client_idortrim(@client_id)isnull)and(exchange_type=@exchange_typeortrim(@exchange_type)isnull)andentrust_prop='N'--and(fund_account=@fund_accountortrim(@fund_account)isnull)刘晓春20130116支持查询走idx_entrust_acct索引单号：20130116021andfund_account=@fund_accountand(branch_no=@branch_noor@branch_no=0)and(stock_account=@stock_accountortrim(@stock_account)isnull)and(stock_code=@stock_codeortrim(@stock_code)isnull)and(entrust_no=@entrust_noor@entrust_no=0)and(@query_kind='0')and(@query_type='0'or(@query_type='1'andentrust_type<>'2'))--0:查全部;1:不查委托类型为撤单委托orderbyposition_str)whererownum<=@request_num2、客户query_kind入参为1-只查委托状态是可撤单的委托，SQL查询只能查询出query_kind为0-全部的注：单市场ETF申赎不允许撤单" + }, + { + "instruction": "以管理员身份运行安装华表.bat时，弹窗提示模块CellCtrl5.ocx和YRWXls.ocx加载失败，找不到指定模块。", + "input": "", + "output": "步骤1：打开cmd，注意要以管理员身份运行（找到cmd.exe右键选择以管理员身份运行）；步骤2：执行如下语句，注意把路径修改成自己存放.ocx的路径；regsvr32D:\\hundsun_54125\\HsClient\\CellCtrl5.ocxregsvr32D:\\hundsun_54125\\HsClient\\YRWXls.ocx步骤3：打开柜台系统，【报表】-【通用报表】，能够显示通用报表详情页面。" + }, + { + "instruction": "当天银行转账，转入1w元，买入普通股票花了1w，再卖出其他股票1w元，这个1w元为啥可以取走？", + "input": "", + "output": "当天买入股票，记交易冻结1w；卖出股票，记交易解冻1w。交易冻结和交易解冻轧差掉，所以不影响到银行转账。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购交易所返回废单", + "input": "", + "output": "根据上交所固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书，452（参与方角色）=102（对手方交易员代码）。应该是交易员代码有误，修正成正确的即可。" + }, + { + "instruction": "深圳债券质押式协议回购购回交易是融入方和融出方都可以做还是只能一方做？方向是什么？", + "input": "", + "output": "债券质押购回交易是从brpcontract表筛选brp_contract_status为1-生效的合同进行购回，委托后生成cbpentrust表记录，其中entrust_status为2-已报，entrust_prop为BPR-债券质押协议回购购回交易。购回交易双方都可以做，对于融出方买卖方向为卖出，不冻结股份由日终冻结，对于融入方买卖方向为买入，冻结资金。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购续作RTGS勾单交收，换逆回购方，原逆回购方为啥没有解冻本金？", + "input": "", + "output": "系统是查询bprinfo表bpr_hq_type为1-非公开报价行情的记录，如果不存在行情记录则根据2421-上海协议回购到期续做RTGS勾单未收到非公开行情处理模式开关处理（如果配置为0-非第三方处理模式，则按原对手方续做来进行资金处理；如果配置为1-第三方处理模式，则按新对手方续做来进行资金处理。）。客户配置为0，且不存在非公开行情记录，所以以非第三方模式处理不解冻本金。" + }, + { + "instruction": "【测试】港股通委托报错：[259705][港股整手买入限制]", + "input": "", + "output": "在证券代码设置中查看该委托的代码，代码参数中的业务代码控制串12--港股通整手，没有勾选，所以委托报错。将12选项打勾后委托废单，说明该代码今天就是不允许整手买卖。程序代码如下if(@stkcode_ctrlstr[11]=='0'&&hs_strcmp(@entrust_prop,\"HKN\")==0){@pos=12;[函数报错返回][ERR_CBS_HKN_NOTBUY][港股整手买入限制][@entrust_bs,@stock_code,@stkcode_ctrlstr,@pos]}业务代码控制串12--港股通整手是有行情trdese04.txt转入的，行情文件trdese04.txt文件中文件体为MD403中“SecTradingStatus1(证券交易状态（港股整手订单）)”转入的，该字段为8位字符串，左起每位表示特定的含义，无定义则填空格。第1位：‘0’表示限制买入，‘1’表示正常无此限制。第2位：‘0’表示限制卖出，‘1’表示正常无此限制。第1位和第2位为00，则不会勾选代码控制串的12，则不能整手交易。" + }, + { + "instruction": "调用333001查询转股的大约可买，报错【证券参数错，可能被0除】", + "input": "", + "output": "检查客户的入参，委托属性送的是7-转股，查询的是深圳市场的可转债代码，程序计算大约可买@enable_buy=@enable_balance/(@frozen_price*@store_unit)，其中frozen_price程序根据【证券代码设置】中的资金冻结方式决定，如果资金冻结方式为正常，则frozen_price=entrust_price，检查该代码的资金冻结方式为正常，则冻结价格取委托价格。检查客户入参的委托价格送的是1，正常不会报错，但是程序会根据证券交易属性重置委托价格，对于深圳市场的转股回售因交易所接口要求委托价格传0,委托方向为卖出，所以深圳市场转股回售业务的委托价格程序写死为0，在查询深圳市场委托属性为转股的代码的大约可买时就会报错：[证券参数错，可能被0除]。因转股回售不校验客户持仓且不冻结股份，所以可直接返回客户可转债的持仓信息即可，不输入转股的委托属性。" + }, + { + "instruction": "333001获取大约可买时报错：120187【证券参数错误，可能被0整除】", + "input": "", + "output": "检查客户的入参，委托属性送的是7-转股，查询的是深圳市场的可转债代码，程序计算大约可买@enable_buy=@enable_balance/(@frozen_price*@store_unit)，其中frozen_price程序根据【证券代码设置】中的资金冻结方式决定，如果资金冻结方式为正常，则frozen_price=entrust_price，检查该代码的资金冻结方式为正常，则冻结价格取委托价格。检查客户入参的委托价格送的是1，正常不会报错，但是程序会根据证券交易属性重置委托价格，对于深圳市场的转股回售因交易所接口要求委托价格传0,委托方向为卖出，所以深圳市场转股回售业务的委托价格程序写死为0，在查询深圳市场委托属性为转股的代码的大约可买时就会报错：[证券参数错，可能被0除]。因转股回售不校验客户持仓且不冻结股份，所以可直接返回客户可转债的持仓信息即可，不输入转股的委托属性。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购RTGS勾单后回报产生的realtime表记录的business_balance为0", + "input": "", + "output": "此为程序问题，2213979功能号没有entrust_balance入参，hs_asset.AP_SECUROPT_SHXYHG_DEAL中是将@entrust_balance赋值给@business_balance_t。产生realtime记录时是将@business_balance_t填写到business_balance字段。已提交需求202102020141。" + }, + { + "instruction": "【生产】周边历史资金查询功能号未查到多金的流水？", + "input": "", + "output": "周边查询历史资金流水，取自两部分数据：1、his_fundjour：取业务标志小于4000，或者7584开关为2且8046开关为1、业务标志在40000到50000之间的数据；2、his_deliver表中业务标志大于4000的记录。其中流水表中的业务标志在businflag表的business_group需要���AA、BA、FA。7584-多金融代销流水数据归历史交割表模式（0-多金融代销流水数据由多金系统归入到历史交割表；1-多金融代销流水数据由UF20系统归入到历史交割表（默认）；2-多金代销流水不归入历史交割表；）8046-339305资金证券流水查询是否返回证券理财的交割流水（0-否；1-是（默认）。默认为1，表示339305资金证券流水查询功能会返回证券理财的交割流水（his_fundjour中业务标志在40000和50000之间的记录，且当7584开关为2）；配置为0时，表示339305资金证券流水查询功能不再返回证券理财的交割流水。）检查7584开关为0，8046开关为1，按此开关值，多金融相关的资金流水会先归入secumdeliver，再由secumdeliver归入deliver，按上述查询条件，业务标志大于4000，周边查询也能返回。检查his_deliver表的数据，当天这个客户多金融的交割未归入his_deliver表。7584配置为0代表多金融代销流水数据由多金系统归入到历史交割表，即经营数据归历史的时候多金系统将多金系统的交割数据归入到his_deliver，UF20系统将交易系统的数据归入到his_deliver。多金系统归历史的时候会先根据多金系统的业务标志清除his_deliver表的数据，UF20归历史的时候是根据init_date全表清除his_deliver表的数据，由于两个系统并行处理，如果交易系统在多金已经归好历史之后再执行归历史，会把多金的数据误删除且归历史不会归多金的数据，所以可能存在多金之前归到his_deliver中的数据丢失的风险。检查当天的归历史步骤，属于这个原因未归入his_deliver。建议7584开关为0将开关调整为1。" + }, + { + "instruction": "HQIssue启动报错：no dll init succeed! can't start any server", + "input": "", + "output": "客户升级了17-003后出现该问题，是由于在修改单M202011060050（合入17-003）中sjsxxn_5th.dbf文件中新增了字段XXFXLX(发行类型)，但是客户环境hqissue测试时使用的仍然是未新增该字段的sjsxxn_5th.dbf文件，所以报错。需将安装目录hundsun\\hshqserver文件中的sjsxxn_5th.dbf[Vm.n.j.0]放到对应的文件夹中进行覆盖和替换，再重启大R进行转码，hqissue加载重新转码后的sjsxxn_5th.dbf文件即可。注：关于修改单修改前：1.行情接收服务器hq_biz_sz_xxn.dll插件目前还未对issueparams的IssueType字段落入sjsxxn_5th.dbf2.行情服务器深圳插件sjshq.dbf转代码112201目前没有送issue_type字段修改后：1.行情接收服务器hq_biz_sz_xxn.dll插件，支持对issueparams的IssueType字段落入sjsxxn_5th.dbf中的XXFXLX(发行类型)中。2.行情服务器深圳插件sjshq.dbf转代码112201新增issue_type字段，用于转sjsxxn_5th.dbf中的XXFXLX(发行类型)" + }, + { + "instruction": "【生产】ETF网下股份认购没有取到费率？", + "input": "", + "output": "ETF网下股份认购时，取二级基金费用中的费用设置，其中证券类别为“M-etf认购”，委托方式支持“-网下证券”或“！全部”，如果设置分段收费，分段设置中仅支持“按成交金额”比例，不支持“按成交面值”比例。检查费用设置，对应认购代码设置了委托方式为“-网下证券”的成交金额比例，但导出的文件中仍为0。检查系统实现的代码，对于系统配置参数3344-是否启用费用表匹配新模式(0-否（默认）；1-是。默认为00，表示二级后台费用、融资融券后台费用等费用表在取内存表时采用原模式；配置为1时，表示二级后台费用、融资融券后台费用等费用表在获取内存表费用时采用精准匹配的新模式。本配置暂时仅支持bfare2、cfare2，dfare2，offare2，coffare2五张费用表。第一位控制bfare2、cfare2，dfare2是否启用；第二位控制offare2，coffare2是否启用。)设置为11时，代码中并未支持委托方式为“-网下证券”，仅支持委托方式为！-全部的记录，已提交需求：202102010824。" + }, + { + "instruction": "【二级后台费用】菜单修改费用比例时发现无法修改且右下角“确定”按钮是灰色的；", + "input": "", + "output": "1.查看角色授权中该操作员对应角色的授权菜单及功能号发现“112069-二级后台费用修改”功能号的授权是勾选的；2.后查看前台代码逻辑可知，柜台对于费用是否有权限修改的判断如下：1）用自己营业部对应的操作员登录后，去修改9999默认费用会提示：“由于标准费用是缺省的收费方式，对其修改可能会影响到其他费用类别，继续修改吗?”点击“是”后可以继续修改费用模板；2）用自己的操作员登录后，修改其他营业部（即非该操作员可操作的营业部）的费用模板时，“确定”按钮是灰色，且费用比例等字段无法进行修改；3）修改登录操作员可操作的营业部对应的费用模���时是可以进行修改的；3.查看当时修改的费用模板是非该操作员可操作的营业部的模板，因此无法进行修改。4.其中查看该操作员有哪些营业部的权限可以通过【用户-权限管理-权限分类查询】中“柜员角色查询”tap页进行查询。" + }, + { + "instruction": "【测试】换股撤单报错：[251011][该委托不可撤]", + "input": "", + "output": "1.查看代码逻辑如下：if((hs_strcmp(@entrust_prop,CNST_ENTRUSTPROP_TRANS)==0)&&(hs_strcmp(@sub_stock_type,\"Y1\")==0)&&(@old_entrust_status!=CNST_ENTRUSTSTATUS_NOREPORT)){[函数报错返回][ERR_SECU_ENTRUST_CANNOT_WITHDRAW][该委托不可撤][@entrust_prop,@sub_stock_type,@old_entrust_status]}2，根据代码逻辑可知换股委托非未报的委托状态不支持撤单，客户委托状态为已报因此不能撤单。" + }, + { + "instruction": "【测试】恒生客户端hsrcp.exe运行登录时候报错：“Stream write error”", + "input": "", + "output": "出现以上现象可以查看下柜台程序所在机器的磁盘空间，发下磁盘空间可以空间为0，清理掉磁盘部分数据后重新打开正常。" + }, + { + "instruction": "【生产】客户反馈，部分代码的市值价没有更新，此部分代码均为涨停代码或者跌停代码？", + "input": "", + "output": "问题原因分析：行情组件连接BAR，查看BAR中间件日志，发现其日志中有提示“超出每秒发送包数限制,最大允许10000”，说明在行情转入时因为每秒发送包数超多了许可证的最大限制，导致行情更新失败。行情服务器每秒发送包数的最大值，系统是校验中间件（BAR）/hundsun/workspace/license目录下_S.dat的许可证。通过hsadmin查看BAR节点的【T2通道-许可证】菜单，查看_S.dat（即：许可证编号是/hundsun/workspace/license目录下_S.dat文件去掉日期的名称，比如中间件上_S.dat的文件名为：(20160101)HSZQCS-HSDZ-0000_S.dat，对应的许可证编号为：HSZQCS-HSDZ-0000）许可证的“最大每秒请求数”的值发现最大为10000。如果证券代码在涨停或者跌停的时间点，由于行情服务器每秒发送包请求数超限，导致行情转码、转UDP失败。因为行情服务器只会更新行情文件中价格有变化的代码。如果后续该代码的价格一直处于涨停或跌停价不发生变化，则该代码的价格就一直不会被更新故导致此问题。而经确认，客户环境中间件目录下放了两个_s（相同序列号的接入证书）的证书，中间件加载的时候读取文件是遍历目录下的文件的，先读取到哪个文件就以哪个文件为准，因老的证书的发包请求数还是10000，新证书虽然请求数比较高但是程序是加载到了老的许可证，故每秒发送包数超多了许可证的最大限制，导致行情更新失败。【临时解决方案】当天客户委托的价格是正确的，只是查询的市值价不对所以客户计划中午闭市统一更新UDP，下午闭市后删除中间件目录下旧的许可证重启中间件。【其他分析】后续更换接入许可证的时候，删除旧许可证，再上传新许可证，旧许可证加载对于周边接入等无影响。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】清算经营数据汇总时报错：功能号702937[执行存储过程错误]", + "input": "", + "output": "1.根据biz日志报错ORA-30926：无法在源表中获得一组稳定的行，可知该报错是因为经营数据汇总更新hs_data.stibaccountsend表时获取到多条数据去更新hs_data.stibaccountsend表同一条数据导致报错。2.执行获取数据的SQL语句发现有三个客户有重复记录，查看stockholder表中这三个客户有holder_rights有O权限的都有2条记录，分别是上海市场和港股通账户。系统在获取数据时没有区分市场，导致查询出多条记录，该问题已有修改单M202011121386，修改后:屏蔽了相同股东账户都有O权限，市场类别不为上海的数据。3.柜台测试当普通账户有O权限时，开通沪港通账户不会将普通账户权限带上。经确认BOP周边接口809373开通沪港通和深港通时，会将普通账户的权限全部带上，导致开通港股通时也加上了O权限，已提交需求202101211317，修改点：BOP开通沪港通账户时，只开通z或c权限，不会将普通账户权限带上。临时解决方案：备份stockholder表，把表里非上海市场的O权限去掉，再重新执行外挂。" + }, + { + "instruction": "【证券】菜单下看不到【大宗交易业务】菜单？", + "input": "", + "output": "1.查看【许可证信息管理】，有7-大宗交易许可证，没有问题。2.查看客户端目录下有C_SECUPRT.DLL且版本没有问题。3.查看角色授权，【大宗交易业务】菜单有授权。4.查看hs_user.hsmenu表，存在menu_id=3010的记录。登录系统的操作员对应的角色编号为3。查看hs_user.hsmenu表menu_id=3010记录的role_rights字段的第三位为0，代表此菜单没有对该角色赋权。后台数据表将此字段第3位改为1后，重新登录可以看到菜单。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】深圳换席位时，为什么没有出现发送使用信息的按钮？", + "input": "", + "output": "已经提交需求单202101131442普通户的话，stockholder表holder_kind为0或者4，融资融券户的话，holder_kind为0才行并且3197配置，配置为1时，才会显示使用信息的按钮。holder_kind数据字典：0普通账户;1基金账户;2法人账户;3回购账户;4机构账户;5境外;6报价转让;7三方回购账户;8发行人回购专用证券账户3197配置：0-否，1-是（默认）。设置为0时权限开通或取消均不勾选转托管及使用信息报送勾选项（权限取消深圳账户席位变化时UFT默认做转托管处理，不受开关3197控制）；否则将自动勾选相应勾选框，即权限开通深圳账户席位变化时默认进行转托管和使用信息报送，权限取消深圳账户席位变化时默认勾选使用信息报送（权限取消深圳账户席位变化时UFT默认做转托管处理，不受开关3197控制）。" + }, + { + "instruction": "ETF申购，可申购数为负数，导致可替代额增加", + "input": "", + "output": "客户在做ETF申购，由于成分股的可用数量是负数，导致【证券-ETF业务-ETF申购】菜单中的”可申购数“也是负数，成分股的本次替代额=昨日收盘价*（1+溢价比例）*单位数量*申购篮数，其中，单位数量=成分股信息中的成份数量-可申购数。当可申购数为负数，那么单位数量会增加，从而可替代额增加。因此，请增加保护机制，即当“可申购数”为负数时，将“可申购数”设置为0。已提需求，202101071342" + }, + { + "instruction": "【生产】基金公司05文件下发了对账的数据，但是系统中代码都没有，对账数据转入提示代码不存在", + "input": "", + "output": "如果一定要根据05对账文件调账给客户上账持仓，需要通过【基金代码设置】菜单新增该代码，清算数据同步单独同步基金代码表，然后重新做对账数据转入。如果今天不处理，可以将05文件中该代码的记录删除，然后重新做对账数据转入。" + }, + { + "instruction": "【上海非交易迁移】【日终清算】结算数据转入jsmx03文件提示：:[101015][证券代码表记录不存在]", + "input": "", + "output": "该报错运维人员发现是jsmx03文件中ywlx为011，qsbz为278的数据，删掉重新转入就不报错。ywlx为011表示债转股的数据，在需求单中202010261584中，系统支持对于jsmx03文件中，YWLX=011，qsbz=278,zqdm1是债券代码，zqdm2是转股代码，系统读取zqdm2字段，检查文件中zqdm2为空，所以系统报错了，临时解决方法可以根据非交易迁移的测试方案，可以手工将zqdm2修改为190043，然后重新做结算转入。" + }, + { + "instruction": "为什么用超级报表工具修改报表后不生效？", + "input": "", + "output": "首先用公式计算要满足公式计算所用到的值为数字，因为A1和B1所在列的格式为非数字，所以不生效。在超级报表工具中选中整列，右键“单元格格式”选择“数值”类型保存即可。" + }, + { + "instruction": "退市整理协议签署时，要求资产50w，主要包含哪些资产", + "input": "", + "output": "查看客户环境“2334-投资者适当性校验时所需获取日均资产的交易日天数”配置为20，即取20日日均市值，取日均市值时包含哪些字段由配置参数“2332-投资者适当性业务要求资产包含模式”第三段控制。" + }, + { + "instruction": "上海指定交易委托废单，废单提示为：营业部代码格式错误，格式必须为1到65535", + "input": "", + "output": "上海市场的委托废单，查看委托接口库aorwth表中的branchid为0000，而根据交易所接口规范，该字段为营业部代码，使用区间为【01000，59999】，查看报盘配置界面上的‘上海申报支持新营业部代码模式’已经打勾，而aorwth表中的branchid是根据营业部前缀表branchprefix中的根据营业部号找对应的rpt_branch_id字段，检查发现该表中该字段为空，所以导致报盘未将rpt_branch_id字段写入接口库的branchid。申报营业部号是交易所给每个营业部的唯一编码，需与交易所确认编码，重新设置申报营业部号即可。" + }, + { + "instruction": "可交换债撤单报错：[251011][该委托不可撤]？", + "input": "", + "output": "查看代码：if((hs_strcmp(@entrust_prop,CNST_ENTRUSTPROP_TRANS)==0)&&(hs_strcmp(@sub_stock_type,\"Y1\")==0)&&(@old_entrust_status!=CNST_ENTRUSTSTATUS_NOREPORT)){[函数报错返回][ERR_SECU_ENTRUST_CANNOT_WITHDRAW][该委托不可撤][@entrust_prop,@sub_stock_type,@old_entrust_status]}，程序控制可交换债不允许撤单。" + }, + { + "instruction": "【生产】上海ETF代码517100导入之后，ETF代码信息为空", + "input": "", + "output": "该问题是因为5171000121.ETF是V2.0的版本,V2.1的版本的成分股清单文件，目前生产上使用的是V2.1版本的，请联系基金公司获取V2.1版本的成分股清单文件，文件名是：51710001212.ETF。" + }, + { + "instruction": "bar节点异常退出", + "input": "", + "output": "根据相关的core日志分析，发现T2插件当在发送报文长度为0的空报文返回报错后，该插件没有释放锁，导致该连接后续有数据发送时都会因为无法获取锁而卡住，进而使得需要通过该连接发送的消息全部积压在消息队列中，导致内存占用不断升高，最终达到32位程序内存使用上限引发bar异常退出。备注：对于发送报文长度为0的可能原因为在大报文申请连续内存时失败导致。该程序在《金融基础件20-t2-20190508.rar》中修正解决，建议贵司尽快安排测试升级。在程序未升级之前，可以通过以下方式监控：通过hsadmin工具，监控esbmsg插件消息数量是否有在下降，若一直存在下降，则可能会导致中间件异常退出。以下是hsadmin的查看截图，供参考。截图请见附件" + }, + { + "instruction": "测试环境测试港股通业务，使用国际市场互联报盘，报盘开启，但未连接国际市场互联平台，委托状态更新为已报？", + "input": "", + "output": "深交所在深圳第五版之后，有两次回写：(1)一次回写：委托推送给报盘后，会在wt_file文件中写入委托数据，同时将该委托数据申报给交易所网关并回写给后台，回写之后委托状态为“已报”，回写记录号record_no=-1(2)二次回写：报盘机收到深交所网关返回的响应信息后，报盘对该信息进行二次回写返回给后台，委托状态仍为“已报”，回写记录号record_no=“网关返回的具体数值”检查hs_cbs.cbsentrust中的record_no=-1，且检查wt_file文件有委托记录，说明委托状态更新为已报是因为进行了一次回写，为正常现象。注：record_no=-2是指被交易所网关的业务拒绝。" + }, + { + "instruction": "银行清算对账提示：该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录。银行号：Q邮储银行，文件类型：请求，记录号：2。 该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录。", + "input": "", + "output": "通过【存管文件设置】菜单可查看到邮储银行用的是109存管接口，检查报错文件为chk01，在【存管文件设置】中可查看到chk01文件是转账明细文件，检查chk01文件被过滤的数据为12006–客户证券资金结息的数据，根据柜台前台代码发现系统处理chk01文件时是不处理业务功能号为12006的数据的，会有提示信息“该记录的业务类型不需处理，不转入该条记录”。因为Chk01文件为银行端发来的转账交易明细对账文件，处理的是转账数据，所以对于结息的数据我们系统是不处理的，该现象为正常现象。" + }, + { + "instruction": "【生产】交易对账报错：文件类型为请求的文件中，记录号为62的数据存在字符串长度不规范，有异常，请处理后重新转入。", + "input": "", + "output": "查看该文件，转入的CHK02文件中第62行记录中，人名长度过长导致该报错。解决方案：备份该文件，手工修改第62行记录的字符长度，再进行转入。" + }, + { + "instruction": "【生产】上证LOF基金申购，日终没有产生4081-交收资金冻结流水", + "input": "", + "output": "LOF申购T日：根据BGH文件，对申购金额进行冻结，产生4081-交收资金冻结流水，同时记录exofjour。T+1日：根据LOFMXZF文件（business_code=642），对T日产生的冻结资金进行解冻，产生4082-交收资金冻结取消流水；并对申购金额进行下账处理，增加投资者申购份额，产生4073-开放基金申购流水，根据文件中返回的费用记录deliver表的费用字段，同时更新exofjour表中的状态为4。BGH：文件类别为8开放式基金，文件子类为118上海BGH。客户环境T日申购，T日日间产生交易冻结，T+1日产生冻结取消和申购流水，因为T日日终没有产生4081交收资金冻结流水，导致冻结资金为负数，可用虚增。最后定位是因为配置的BGH文件的文件类别不对，应该配置为8-开放式基金下。解决办法：可通过【资金-资金控制-资金特殊冻结解冻取消】菜单做解冻，操作类型选择冻结取消，发生金额输入负的冻结金额。" + }, + { + "instruction": "测试信用中信银行存管签到报“密钥不能为空，交易失败”", + "input": "", + "output": "需要检查下述三点：1、可能是使用的DLL不正确，中信银行走��圳通模式的dll是yzzhZxyhcg.dll，通过银证平台配置界面检查客户加载的dll正确无问题。2、中信银行会发给券商一个key.dat文件，需要放在银证平台主程序目录下，检查客户也正常放了无问题。3、需要保证key.dat里面有三行信息,即光标应该能走到第三行,要是走到第二行末尾下不去了,就打个回车,确保有三行,否则加密DLL会有问题。最后定位原因是key.dat里面第一行多了空格。删掉即可。" + }, + { + "instruction": "客户在UF2.0做了一笔“UFT资金调拨”，在【资金】查到可用资金未减少，仍然是原来的金额", + "input": "", + "output": "配置参数“2133-柜台单客户查询是否支持关联极速交易客户数据查询”已开启，在显示可用资金的时候，等于fundreal.enable_balance+uftfundreal.enable_balance，所以即使划拨了资金到uftfundreal，但是【资金】下的可用资金加起来仍然不变。但是fundreal表的可用资金实际是减少的，uftfundreal表的可用资金增加了。" + }, + { + "instruction": "为什么客户的证券市值会大于总资产？", + "input": "", + "output": "资产总值＝资金资产＋证券市值＋开基市值，开基市值为0，现金资产为-2798272.09，证券市值为45807732.36，所以证券市值大于总资产是因为现金资产为负数，现金资产为负数是因为客户使用了当天到期报价回购预解冻的资金购买股票。若要控制当前到期报价回购预解冻的资金，只能用于报价回购业务，而不能购买股票等其他非报价回购业务，需要将1142开关配置为1，深圳报价回购采取T+1交收。参数说明：1142-深圳报价回购是否启用T+1日资金交收模式：0-否（默认）；1-是；如果设置为1，T日到期资金T日日间仅可专项续作或买入深圳报价回购标的，且实际交收日期调整为T+1日。" + }, + { + "instruction": "【测试】做资金红冲蓝补，报错：存管客户禁止做现金业务", + "input": "", + "output": "该菜单判断bankexchaccount表的bkaccount_regflag存管指定标志字段，如果不为0，就会报错。bkaccount_regflag为1或2时表示该账户为存管账户，而存管开户不允许通过【资金红冲蓝补】菜单操作，所以报错。让客户通过菜单【存管资金红冲蓝补】做即可。注：bankexchaccount0：未指定；1：预指定；2：已指定" + }, + { + "instruction": "异构切换平行清算资金交易流水中存在融资融券客户交易冻结冲销流水", + "input": "", + "output": "在平行清算过程中，补充迁移客户的日间资金交易流水" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【故障申告】一级清算对账，显示有卖成交金额-60.78，交易所卖出为60.78，系统卖出为0；", + "input": "", + "output": "该记录为场内基金红利上账的记录；查看客户的exchsecutotal表中有该笔记录，squarepreclear和preclear中都没有该只代码的入账记录因此不平；1、系统对于exchsecutotal的记录，是在一级清算对账转入时，转入OFD25文件，先生成secuclear表（date_clear取OFD25文件中的交收日期-PayDate、且file_kind='4'、且business_type='V'；）；然后再取secuclear表中date_clear为当天的记录生成生成exchsecutotal数据；查看25号的OFD25文件的交收日期是2020126，因此是1月26号才生成exchsecutotal的记录；2、系统对于上海的场内开放式基金红利数据是处理的khl文件，khl是前一天20200125日下发的，对于交收日期以及一级清算对账模式的确定是根据客户的“7659-上海场内基金红利交收日期确定方式和一级清算对账模式“开关配置确定；客户配置为22，即上海场内基金红利交收日期根据OFD_25文件的交收日期计算（即25文件中的交收日期-PayDate）；查看昨天的OFD25文件显示交收日期为20210126；但是查看客户的unpreclear表中的fund_Date_back为20990101；因此查看26号的squarepreclear也没有产生红利上账的记录；且25号的squarepreclear中只产生了业务标志为4018-股息入账、clear_balance为0，但correct_balance有值的预入账记录；因此25号没有产生股息入账的资金变动；其中fund_Date_back为20990101的原因：KHL转入都会产生一条记修正的squarepreclear和unpreclear；然后在根据延迟天数生成unpreclear的fund_Date_back；如果7659开关配置为0-上海场内基金红利交收日期根据客户设置的分红延期天数计算；则是取柜台的延迟天数设置；如果7659开关配置为1-上海场内基金红利交收日期根据OFD_25文件的发送日期计算；则unpreclear表中的fund_Date_back取secuclear表business_type为V，remark=143数据的init_Date；如果7659开关配置为2-上海场内基金红利交收日期根据OFD_25文件的交收日期计算；则unpreclear表中的fund_Date_back取secuclear表business_type为V，remark=143，flie_kind=6的数据��date_back；（处理功能为4302297-结算入账前处理）而用于更新unpreclear表的secuclear表的记录是在结算转入时，转OFD25文件时生成（处理功能为1302018-单笔结算数据转入）；由于客户上周五修改了7659开关的值，但是在结算转入时没有配置OFD25文件，因此没有生成对应的secuclear的记录来更新unpreclear的fund_date_back；解决：可第二天清算做【日终-证券日终-非担保交收日调整】调整该笔红利的交收日为当天，该菜单调整的是unpreclear的fund_Date_back，进行入账即可；另对于7659开关配置为1或者2的情况，结算转入时需要配置OFD25文件，支持按文件更新unpreclear表的fund_Date_back；" + }, + { + "instruction": "【测试】周边做大宗交易受限股份卖出时报错[330033][周边不允许该委托方式进行大宗受限股份交易]", + "input": "", + "output": "查看系统配置1350和1360，经确认1350配置为11，即不允许周边进行大宗受限股份交易，1360配置为空，即禁止周边以任何委托方式进行大宗受限股份交易。对应修改单M202002240922，合入UF2.0V202001.05.000。修改后：1.新增系统配置1360，该系统配置表示不受系统配置1350控制的委托方式。2.调整标准错误号330033的错误提示信息为“周边不允许该委托方式进行大宗受限股份交易”。3.当1350系统配置值为'11'时，若委托方式在系统配置1360内，允许进行大宗受限股份交易，否则不允许进行大宗受限股份交易。解决方案：将1350配置为00或者保持1350配置，将1360配置为对应的周边委托方式（委托方式对应数据字典1201）1350-是否禁止周边进行大宗受限股份交易0-否(默认)，1-是。左起第一位表示是否禁止周边进行上海大宗受限股份交易；左起第二位表示是否禁止周边进行深圳大宗受限股份交易。设置为0，表示允许周边进行大宗受限股份交易；设置为1，表示禁止周边进行大宗受限股份交易。1360-不受系统配置1350控制的委托方式默认为空，表示禁止周边以任何委托方式进行大宗受限股份交易。配置不为空时，若委托方式在配置内，则允许周边以该委托方式进行大宗受限股份交易，否则不允许周边以该委托方式进行大宗受限股份交易。每种委托方式之间用英文逗号隔开，如配置7,8则表示允许周边通过网上委托或手机委托的委托方式进行大宗受限股份交易。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】日终存管导出后南京银行返回错误：存管资金汇总金额与明细不符。", + "input": "", + "output": "经确认南京银行使用的是109接口，咨询银行确认是DAT03资金余额汇总文件和DAT02文件资金余额明细文件不符，，有一个客户当天做了带资金开户但是没有导出数据，DAT03文件中没有包含带资金开户的数据。DAT03文件的数据取自fundbkclear，查看这个客户的fundbkclear的数据，发现bktrust_occur转存管发生额为当天带资金开户的数据，bktrust_occur取自fundjour的业务标志为2063和2064的数据，send_occur_balance都为0。查看客户存管文件接口设置中，DAT03文件配置的是17—存管银行资金交收汇总表（不排除联机结息金额），其导出语句为：casewhen(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur)*100)>=0thenlpad(to_char(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur)*100),16,'0')elselpad(lpad(to_char(abs(sum(send_occur_balance+batch_interest_occur+batch_interest_tax+interest_tax+interest_occur)*100)),15,'0'),16,'-')end如果需要导出存管开销户数据，应该使用20文件--存管银行资金交收汇总表结果集（增加带资金开销户金及联机结息金额），其导出的语句中多统计bktrust_occur带资金开销户数据。在存管文件设置中修改为20的文件导出后正常。" + }, + { + "instruction": "系统中170005上海信用保护凭证代码持仓上账后客户没有证券市值？", + "input": "", + "output": "170005上海信用保护凭证代码目前只能通过固收平台交易，所以也不会下发行情，由于今天持仓刚上账，price表没有记录，所以无法计算市值，可通过【系统-证券代码参数-证券行情设置】设置该代码的行情信息，如果前台提示不支持设置s-信用保护凭证的代码，可通过配置参数3339和3340进行配置。3339-允许菜单[证券行情设置]加载的证券类别，允许菜单[证券行情设置]加载的证券类别（默认\"u,a,G,Z\"，用\",\"分隔），表示菜单[证券行情设置]界面仅允许证券类别为配置值的证券代码加载显示(设置为空时也按照默认值进行控制)，且需要与系统配置3340配合使用。3340-允许菜单[证券行情设置]加载的证券子类，允许菜单[证券行情设置]加载的证券子类（默认\"u1,!,Z1,Z0\"，用\",\"分隔），表示菜单[证券行情设置]界面仅允许证券子类为配置值的证券代码加载显示(设置为空时也按照默认值进行控制)，且需要与系统配置3339配合使用。" + }, + { + "instruction": "客户卖出得到的港股资金净卖轧差，为什么不能继续用买港股?", + "input": "", + "output": "查看客户资金表，可用资金是负的-9000，期初是1000，冻结是10000，是新股中签冻结资金。然后查看公用资金表，客户有净卖资金轧差10000，但买入港股的时候，可用只有1000块。因为fund表的enable_balance是-9000，因此在计算港股可用资金的时候，加上净卖轧差10000，得到的可用就只有1000。只有在该中情况，fundreal表中的可用为负的情况下，净卖资金不能完全用于港股可用。" + }, + { + "instruction": "【生产】沪深港ETF成分股清单通过菜单导入数据不对", + "input": "", + "output": "ETF代码信息设置菜单导入时会判断成分股清单的文件名，如果文件名包含V21.ETF或者2.ETF，导入时会弹出框要求选择“ETF类型\"和“允许券商编号”，选择后会正常导入。检查成分股清单文件，基金公司发的文件名为;202101225166800125.ETF,改成2021012251668001252.ETF就可以正常导入。注：2.1版本PCF成分股清单文件名为：******mmdd2.ETF，原2.0版本PCF成分股清单的文件名为：******mmdd.ETF。其中******为该ETF二级市场交易代码，mmdd为日期。基金公司未按规则发放。" + }, + { + "instruction": "【测试】周边调用332400做深圳债券质押协议回购初始交易报错：[120036][不支持此操作确认参数]", + "input": "", + "output": "根据代码可知，通过周边做债券质押协议回购时，系统会判断判断入参中以下因素：1、expire_year_rate年利率需要大于0，小于1。2、entrust_balance委托金额、entrust_amount委托数量需要大于0。3、entrust_bs买卖方向不能为空。4、strlen(trim(@cbpconfer_id))约定号长度在1-8位之间。5、date_back购回日期要大于当天，不送默认会置为20991231。6、stock_type证券类别需要为U-企业债券、Y-企业转债、9-记账国债、u-公司债、a-私募债、X-凭证国债。7、strlen(trim(@prop_seat_no))席位号长度需要在1-6位之间。若不满足以上任一条件，则返回报错提示：不支持此操作确认参数。" + }, + { + "instruction": "【测试】股转询价委托报错：[122024][当前日期不允许进行股转询价委托]", + "input": "", + "output": "可通过【系统-证券代码参数-全国股转业务设置-股转申购代码设置】菜单修改起始日期和到期日期即可。该菜单内容是转NQXX.dbf中的行情，将文件中的行情匹配模板后，插入stbstkcode中。程序判断的是stbstkcode的内存表，需要保证内存表中的日期也正确。前台删除了该代码，重新添加之后，再委托正常。" + }, + { + "instruction": "用户授权菜单中对某操作员加某个角色权限不支持复核？", + "input": "", + "output": "用户授权菜单对应功能号为120036，但是该菜单的复核功能号调整为120151，所以需要在复核业务设置中设置120151功能的复核，120151（用户角色权限设置一次性复核）的复核任务类别需要设置1-特殊复核。还需要设置复核流程设置和复核操作员设置。查看由于120151功能的复核任务类别设置的是0-柜台复核导致复核没有生效。" + }, + { + "instruction": "单客户查询界面报错List index out of bounds (-1).”", + "input": "", + "output": "查看客户的c_clientqry.dll版本为V8.0.8.239。检查发现在用A操作员登录的时候，HsClient\\Trade\\Data目录下A操作员编号目录下的Functions.dat文件有100多K，用B操作员登录的时候HsClient\\Trade\\Data目录下B操作员编号目录下的Functions.dat文件只有1K。把A操作员目录下面的Functions.dat文件拷贝到B操作员目录下，再用B操作员登录（登录的时候不勾选强制刷新缓存）去查询，这时候就不报框架错误。如果把把A操作员目录下面的Functions.dat文件拷贝到B操作员目录下，再用B操作员登录（登录的时候勾选强制刷新缓存），这时候B操作员目录下的Functions.dat文件有会变成1K，再去查询还会报错。" + }, + { + "instruction": "为什么上周五做的深圳1天期报价回购，周五晚上清算后，没扣客户资金？", + "input": "", + "output": "因为日终处理会判断配置参数1142（深圳报价回购是否启用T+1日资金交收模式）：0-否（默认）；1-是；如果设置为1，T日到期资金T日日间仅可专项续作或买入深圳报价回购标的，且实际交收日期调整为T+1日。客户系统配置1142为1，为T+1日交收模式（新模式），报价回购初始交易，T日结算转入时，转入SJSMX文件中业务类别为BJCS的数据，生���业务标志为4081的预入账流水，用于冻结买入报价回购时使用的普通可用金额，T+1结算转入时，转入SJSJG文件中业务类别为BJCS的数据，进行交收处理，同时回冲T日的冻结金额，报价回购到期购回\\提前购回，T日结算转入不做处理，T+1日结算转入SJSJG文件中业务类别为BJDQ的数据，进行交收处理。所以T日没扣款是正常的。" + }, + { + "instruction": "建行存管新接口03文件无法导出预销户结息数据？", + "input": "", + "output": "新接口的要求是排除季度结息，所以针对建行接口，103接口中03文件的销户结息对账结果集中排除了业务标志为2013利息归本的业务标志，而fundbkclear表的interest_occur就是2015，2115，2061，2013这几个业务标志产生的数据，2013结息归本无法区分季度结息和预销户结息，fundbkclear中对于预销户结息，interest_occur不为0，而interest_tax=0，如果按照条件为'f.interest_tax<>0'判断，则会把预销户结息的数据也排除掉。该问题已提交需求202101251552。" + }, + { + "instruction": "测试上海信用保护凭证业务，结算转入报错[101021][证券模板表记录不存在][p_stock_code=170006]", + "input": "", + "output": "1700xx对应的证券模板在修改单M202012101611（合入UF2.0V202001-17-004）中增加，经确认，客户未升级至17-004版本，所以出现报错。临时建议客户执行M202012101611中的脚本：user_Secu_DictionaryPatch.sql[V8.0.9.64]、user_Secu_OtherPatch.sql[V8.0.9.78]。并升级相关修改单M202012020872中的程序项c_secusett.dll[V8.0.9.165]、sett_secusett_or.sql[V8.0.9.540]后，再做清算。【注1】修改单M202012101611，涉及菜单功能：系统-系统参数-数据字典设置系统-证券代码参数-证券类别设置系统-证券代码参数-证券模板设置修改前：无信用保护凭证证券类别及相关证券模板修改后：1.数据字典1206新增字典子项's'-信用保护凭证；2.新增证券类别通用数据stktype，证券市场1-上海，辅助证券类别0-默认，证券类别s-信用保护凭证，证券子类!-默认；3.新增证券模板通用数据stkmodel，证券市场1-上海，辅助证券类别0-默认，证券类别s-信用保护凭证，模板代码为1700。【注2】修改单M202012020872，涉及菜单：日终-证券日终-结算转入日终-证券日终-一级清算对账修改前：无修改后：日终支持上海信用保护凭证转让业务。1、结算转入支持转入上海JSMX文件中业务类型为690，清算标志为017且结果代码为0000的数据。转入到结算预入账表中生成业务标志为4001（证券卖出）或者4002（证券买入）的流水，暂不支持佣金收取，其他费用按照文件中的费用进行收取。2、一级清算对账支持上海信用保护凭证转让业务的对账。" + }, + { + "instruction": "统一报盘下面的资管报盘启动报错： 系统初始化日期：20210123，清库日期：20210122 报盘机[资管报盘]未做清库操作，拒绝启动！", + "input": "", + "output": "经确认，客户启动报盘时，提示没清库，然后去做了清库操作。清库操作做完之后，直接回到报盘启动界面，没有点击“刷新数据”按钮就启动报盘，所以还会报错。点击“刷新数据”按钮再启动报盘即可。" + }, + { + "instruction": "上海货币ETF的问题咨询", + "input": "", + "output": "查看结算文件JSMX文件，YWLX为102-ETF申购，系统目前处理没有根据etfcode表etfcode_type进行区分是跨境ETF还是货币ETF，所以都加的上海跨境ETF备注，同时费用冻结的预入账表记录都会产生。已提交需求202101220751进行区分优化。对于ywlx为123-全现金替代ETF(单记录)申购，124-全现金替代ETF(单记录)赎回数据已在修改单20151116028，M201512220314中区分优化。" + }, + { + "instruction": "日终【交易对账】，转入银行转账明细文件后， 银行端银行流水号和系统内的银行流水号不一致的情况下，没有对账不平的提示", + "input": "", + "output": "1、“转账对账查询”查询的数据来自bktranscorrect存管银行转账明细对账表，对账结果对应correct_code字段：S-证券单边，B-银行单边，X-两边都存在。2、【交易对账-银行清算对账】界面转入银行文件时，会将银行端的转账交易明细对账文件和证券端的banktransfer银行转账日志数据转入到bktranscorrect对账表，银行端转入的字段以bk打头，在存管对账处理（功能号：301033）时会判断银行端和证券端数据，保留对账不平的数据。具体逻辑列举如下：（1）转入银行文件时，默认置correct_code=B。（2）存管对账处理时，先精确匹配fund_account、money_type、bk_bk_serial_no(银行流水号)、bk_sc_serial_no(流水号)、bk_trans_type(交易类型)、bk_occur_balance(资金发生额)、bank_no等字段，如一致，同时满足代码中的其他限定条件，则置correct_code=0。（3）对于剩下的数据，如fund_account、money_type、bk_bk_serial_no、bk_sc_serial_no、trans_type、bk_occur_balance、bank_no不一致，且满足代码中的其他限定条件，则置correct_code=S-银行单边。（4）删除correct_code=0的数据。（5）对于correct_code=S的数据，做进一步配对：（5.1）用银行流水号配对：fund_account、money_type、bk_bk_serial_no、bk_trans_type、bk_occur_balance、bank_no（5.2）用证券流水号配对：fund_account、money_type、bk_sc_serial_no、bk_trans_type、bk_occur_balance、bank_no（5.3）只用业务和金额配对：fund_account、money_type、bk_trans_type、bk_occur_balance、bank_no（6）删除correct_code=0的数据。3、客户转入的是建设银行的转账交易明细对账文件，建行文件中无bk_sc_serial_no银行端流水号对应的字段，系统默认转入为0。故此案对账界面无对账不平的提示，是因为先按条件置correct_code=S，进一步配对时只用业务和金额配对成功，为正常现象。" + }, + { + "instruction": "做转托管时报错：错误号：251192 ；错误信息：[251192][该股东有股票质押权限禁止转托管][stock_account=***,holder_rights_t=t]?", + "input": "", + "output": "查看该客户具有股票质押权限t，系统在修改单20151019014中1修改控制如果客户有股票质押权限t则不能做转托管，判断的是hs_secu.stockholderctrl表。系统有配置参数2282控制（股东账户有股票质押权限是否允许转托管），0-允许（默认）；1-不允许。跟股票质押合同没有关系，只跟股东权限有关" + }, + { + "instruction": "夜市委托无法轮询", + "input": "", + "output": "根据中间件的日志排查，发现在biz日志上有提示：[118][系统忙(数据库连接获取失败)][usersvr]无法获取)。此错误信息就是因为申请不到数据库的连接数。log日志中有提示：[2270193]应答包体为空。此错误信息是因为申请不到数据库的连接数导致包体为空，这样就会导致转融通的轮询线程不工作，所以导致夜市委无法正常申报给报盘。之后查看as_polling的配置文件，发现user用户的数据库连接配置：data_source_type=\"oracle\"server=\"tdb1\"user_name=\"hs_user\"password=\"hundsun\"database_context=\"hsrun\"init_conn_count=\"1\"temp_database=\"no\"mark_max_busy_count=\"yes\"mark_all_disconnect=\"no\"init_check=\"0\">其初始连接数为1，最高连接数为2，少了一点，建议在数据库连接数允许的情况下，增加其连接数。" + }, + { + "instruction": "【系统-证券费用设置-佣金设置】、【系统-证券费用设置-佣金模板设置】菜单设置了静态佣金之后；客户有q权限；委托表中的fare_kind是1999，没有收取到静态佣金（fare_kind=-1）？", + "input": "", + "output": "客户做的是上海市场600000代码的普通委托；佣金设置和佣金模板设置分别对应的后台表为commgroup、bcommmodel；查看证券委托检查中的“(3100089)AF_系统公用_二级费用预算“功能逻辑可知：日间委托要收取佣金模板的费用时，3178开关和3182开关要配置为0，且客户要有q权限；查看客户3182开关设置为1-对于资产账户有q权限的客户，优先精算动态佣金（中的标准比例佣金），若未算到，则根据3178配置计算佣金；3178开关设置为0-静态佣金优先模式（默认）；因此没有按照静态佣金方式收取；客户将3182开关修改为0后，能正常收取到静态佣金；注：对于普通委托的佣金收取，系统处理逻辑为：1、如果客户有q权限，3182配置为1，收取动态佣金（对应【增值-佣金管理】下设置的佣金）；若未算到，则根据3178配置计算佣金，3178设置为0-静态佣金优先模式（默认），则收取服务佣金，3178设置为1，则收取二级后台费用；2、如果客户有q权限，3182配置为2，收取服务佣金（【系统】—【证券费用设置】—【特殊佣金设置】，对应后台表hs_user.fundacctcomm）；3、如果客户有q权限，3183配置为3，则收取服务佣金和动态佣金；其中：3182-交易是否（根据q权限）计算动态佣金（中的标准比例佣金）或服务佣金；0-不计算（默认）；1-计算。设置为1时，对于资产账户有q权限的客户，优先精算动态佣金（中的标准比例佣金），若未算到，则根据3178配置计算佣金。注：群组佣金按经纪人设置的，白天不支持精算。2-服务佣金计算。设置为2时，对于资产账户有q权限的客户，日间实时精确冻结、日终计算服务佣金。3-计算动态佣金和服务佣金。设置为3时，对于资产账户有q权限的客户，收取动态佣金和客户服务佣金3178-证券交易佣金计算模式；0-静态佣金优先模式（默认）；1-费用模板优先模式。如果配置为0，则日间交易在计算证券佣金的时候，优先以q静态佣金为最优先去找客户特殊佣金和客户分类佣金进行计算，找不到再按客户费用模板去计算证券佣金。如果配置为1，则日间交易统一以客户费用属性中非默认费用模板为最优先，若客户费用模板为默认费用模板则还是按q静态佣金优先。需要注意的是，此规则只对日间交易佣金计算生效，日终收取佣金还需考虑动态佣金的因素，可参考7540开关" + }, + { + "instruction": "【单/多客户查询-历史证券】证券市值显示为0？", + "input": "", + "output": "查询条件中查询日期默认是当天，但是历史证券查询（392000/422000）的市值计算是将hs_his.his_datastock表中的数量乘以hs_his.his_price表中的dr_price，whereinit_date=\",@request_date该表都是历史数据，不会有当天的数据，所以证券市值显示为0。" + }, + { + "instruction": "【测试】上海大宗确认委托返回废单，废单原因是：非当前业务的交易时间！", + "input": "", + "output": "1.目前上海大宗交易规则确认委托申报时间调整为15点到15点30，在此时间之前申报的确认委托会提示‘10594错误，非当前业务交易时间’；2.客户是在15点之前下的委托，所以申报后交易所返回废单。3.交易时间设置中，针对于上海大宗交易确认委托的申报时间应该单独设置，设置综合业务申报时间结束时间是到15：00，允许委托属性先全部选择，再单独去除委托属性c-确认委托,再设置一条综合业务申报时间开始时间是15：00，结束时间是到15：30，允许委托属性委托属性c即可。" + }, + { + "instruction": "【生产】【日终清算】清算后处理报错", + "input": "", + "output": "1.经排查，报错原因是因为有一条fund_account是机构柜台账户，正常机构柜台账户在零售柜台是不应该存在的；2.清算后处理前会调用304044功能号获取需要做清算处理的资金账户，经查，hs_asset.sstaccountjour表有机构柜台账户数据，此数据是今天通过零售柜台做股转账户登记生成的。临时处理方案：零售柜台将sstaccountjour中机构柜台账户的数据删除（做好数据备份）已提交需求202101201528" + }, + { + "instruction": "上海跨境ETF基金申购了100万份额但是冻结了133万，系统是如何计算的冻结金额；", + "input": "", + "output": "1.查看该支代码为全现金替代，其中成分股为港股市场的代码；2.查看etfcomponent表中，stock_code为ETF申购代码，component_code为资金代码的记录，其对应的发生金额（occur_balance）为现金替代金额，该金额也为133万多；3.根据成分股代码的持仓数量与价格计算后发现金额还是不到133万，后查看【ETF代码信息设置】“成分信息”中成分股代码有溢价比例0.1,；4.溢价比例是股票用现金进行替代的时候，计算价格时增加的比例（不含100%）。总长为7位（包括小数点），右对齐，左补空，小数点后5位，例如：2.551％在文件中用0.02551表示；即此处的现金替代金额还需计算上溢价比例，计算上溢价比例后与冻结金额一致。" + }, + { + "instruction": "测试环境做上海大宗交易委托时报错：120144", + "input": "", + "output": "对于上海大宗交易，系统有配置参数：2134-是否启用上海普通股大宗、上海优先股大宗及科创板大宗独立申报时间，若配置为1启用后需在交易时间设置中配置科创板大宗，优先股大宗，普通大宗的申报时间，时间类型分别为：R普通大宗申报，Z优先股大宗申报，a科创板大宗申报。支持普通大宗交易、上海优先股大宗交易、科创板大宗交易申报时间独立。开关2134不启用时：上海大宗交易（意向委托及确认委托）申报时间受H-综合业务申报时间控制；开关2134启用时：上海大宗交易申报时间不再受H-综合业务申报时间控制，其中科创板大宗申报时间受a-科创板大宗申报时间控制，上海优先股大宗大宗申报时间受Z-优先股大宗申报时间控制，上海普通股票大宗申报时间受R-普通大宗申报申报时间控制。" + }, + { + "instruction": "周边增加投顾标的产品，报错[120036][不支持此操作确认参数] [exchange_type=1,stock_code=510130,stock_type=T,str_config_3196=3", + "input": "", + "output": "根据代码，只允许增加stock_type为0-股票,c-创业板,p-注册制创业板,q-注册制创业板存托凭证,d-存托凭证,e-科创板股票,g-科创板存托凭证的标的产品，报错信息里的代码stock_type=T-ETF基金，不在此列，所以报错。" + }, + { + "instruction": "股转市场中登反馈没有冻结股份，但是系统中有数量为36万的冻结", + "input": "", + "output": "1、查看证券交易流水，发现20191226日冻结了360000,20200728冻结了360000，20201030���续解冻了360000，所以系统中还有360000的冻结2、查看BJSJG文件，20191226是正常的流通股冻结，JGGFXZ=00,20200728有两条JGYELB=69冻结是因为限售股转流通股，冻结360000的JGGFXZ=00，所以问题是出在这两个时间点中间，流通股转限售股没有解冻3、查看期间的BJSJG，查到20200319的BJSJG文件发现有jgywlb=68的数据，表示流通股转限售股由于BJSJG文件里面只传了jgywlb=B2和jgywlb=DJ表示冻结总股数和明细都是360000，未下发解冻数量，且系统暂时不能根据结算文件直接处理，因为可能会有券商手工冻结的数据。所以最终未处理解冻。4、先给出临时方案：先通过菜单【证券-证券持仓-证券特殊冻结解冻】操作解冻已生成需求单202101210442" + }, + { + "instruction": "昨日通过周边调用337944-投顾产品解约，今天查看hs_asset.advcontract表中无对应投顾产品记录，查看hs_his.his_advcontractjour中未记录删除流水？", + "input": "", + "output": "根据代码，投顾产品解约时，会在advcontractjour中更新流水，备注为“修改advcontract表记录unsign_date=0->@unsign_date”。查看hs_his.his_advcontractjour中存在“unsign_date=0->20210119”的记录。解约时不会删除hs_asset.advcontract表中记录，解约的投顾产品数据为日终清算时删除，不记录流水。" + }, + { + "instruction": "银行发起证转银，银证平台报错2034", + "input": "", + "output": "此处校验三个地方：1.银证平台上【配置-组件】中功能号23702-银行请求证券转银行状态为启用。2.储蓄银行参数设置中开通功能列表第18位银行发起证券转银行状态为开放状态。3.银证平台配置-银行参数中有15:00~16:00暂停银行发起转出是否勾选。经检查，该客户是由于勾选了15:00~16:00暂停银行发起转出导致该笔15：32进行的委托银证平台报错。" + }, + { + "instruction": "【网下现金申报】 营业部号下拉为空", + "input": "", + "output": "先查看【机构信息管理】该营业部节点编号为2交易中心。营业部号allbranch有内存表的，所以查看了hsadmin中allbranch对应营业部sysnode_id=2，没有问题。然后想到操作员是否有操作这个营业部的权限。登录的时候抓120061功能号（用户可操作营业部获取）有应答，但是对应营业部sysnode_id=0，与内存表中的不一致。怀疑登录的时候没勾选强制刷新内存。勾选强制刷新内存后，sysnode_id=0。怀疑是后台数据异常。查看120061代码->2120019AS_用户管理_用户可操作营业部获取。selectdecode(@counter_type,'0',a.sysnode_id,a.organ_sysnode_id)assysnode_id,a.company_no,a.organ_sysnode_idfromallbrancha;@counter_type从sysarg的内存表获取值是1-机构柜台，所以取到organ_sysnode_id的值。经确认，是客户前几天测试把sysarg表的counter_type字段从0-零售柜台改成1-机构柜台的。修改回0-零售柜台后恢复正常。" + }, + { + "instruction": "生产环境全网测试打开hsoc报盘提示：菜单功能尚未实现，点掉之后所有菜单都点不动", + "input": "", + "output": "1、经确认客户UF20环境升级到17-003M4版本，HSOC也升级到了对应版本，untbptransmanger.dll是8.0.9.85版本是正常的；客户使用同样版本的HSOC客户端测试环境没有问题正常，根据试环境安装的.NET，vcc++2015都拿去生产全网环境安装过，还是报错。2、更换了服务器仍然不行，检查登陆日志，生产环境日志提示：注册插件异常，DLL：Plugins\\untbptransmanger.dll；未能加载文件或程序集“file:///D:\\CS\\HSOC\\Plugins\\untbptransmanger.dll”或它的某一个依赖项。不支持操作。(异常来自HRESULT:0x80131515)--->System.NotSupportedException:尝试从一个网络位置加载程序集，在早期版本的.NETFramework中，这会导致对该程序集进行沙盒处理。此发行版的.NETFramework默认情况下不启用CAS策略，因此，此加载可能会很危险。如果此加载不是要对程序集进行沙盒处理，请启用loadFromRemoteSources开关。有关详细信息，请参见http://go.microsoft.com/fwlink/?LinkId=155569。3、经确认客户生产环境上传客户端使用的是云盘，让客户使用U盘拷贝过去正常。经确认，hsoc程序上传到生产环境，不能使用带浏览器的第三方软件，比如：云盘。用该软件上传，会导致hsoc程序上传不完整，导致程序启动的时候无法加载hsoc程序，因为HSOC加载插件时是通过C#提供的程序集（assembly）打开dll的，这种方式只能加载本地的dll，如果是通过浏览器的方式传输dll则在dll上面会被打上网络标记，则会触发.NET的安全机制，安全机制会阻止加载一个本地网或互联网上的程序。临时方案：建议改为U盘或者其他不带浏览器的传输工具上传hsoc程序到生产环境。" + }, + { + "instruction": "【多客户查询-���他查询-股票质押合同查询】界面中查询到的【委托金额-已还金额】的汇总值小于直接查询后台表hs_asset.srpcontract中的sum(entrust_balance - rep", + "input": "", + "output": "（1）客户在前台设置了筛选条件如下：查询数据类型：0-当前查询；开始日期：2017XXXX；结束日期：20210119。查询后台表时也设置了条件:init_date在2017XXXX和20210119之间。（2）如前台设置了查询数据类型为0-当前查询，则调用410548-查询全部客户股票质押合同，查询hs_asset.srpcontract表数据，查询时init_date直接获取当前交易日。客户测试环境在hs_asset.srpcontract中存在init_date不为当前交易日的数据，所以进行筛选结果与前台不一致。注：如前台设置了查询数据类型为1-历史查询，则调用420548-查询全部客户历史股票质押合同，查询hs_his.his_srpcontract表数据，查询时有如下条件：a.init_datebetween\",@start_date,\"and\",@end_date" + }, + { + "instruction": "通过【网下股份认购】做深圳跨市ETF的股份认购的时候报错：本菜单不允许做深圳跨市场ETF网下股份认购！", + "input": "", + "output": "在修改单M201906271472（合入UF2.0V201900.05.000）前，网下股份认购菜单不支持深圳跨市ETF做网下股份认购登记，修改后网下股份认购菜单支持深圳场内通道跨市ETF做网下股份认购登记，修改的原因是ETF结算新模式启用前，深圳跨市ETF场内申赎是全现金模式，所以不能做股份认购，而修改后深市跨市场ETF取消了原有场内全额现金申赎模式，变成了“场内部分实物、部分现金”申赎模式，所以支持了股份认购，但是客户7637开关（日终是否启用深圳ETF新结算模式）未打开，所以还不支持场内网下股份认购，要通过【盘后ETF网下股份认购】做盘后通道的认购，让客户打开7637后不报该错。" + }, + { + "instruction": "场内基金赎回资金交收当天资金未解冻？", + "input": "", + "output": "场内基金赎回资金交收当天预解冻资金需要启用外挂309010-基金赎回到账担保资金预解冻，在资金交收当天初始化会执行外挂，判断：hs_sett.unpreclear表business_flag=4075fund_real_status='0'fund_date_back<='初始化日期'，且赎回记录的代码在场内基金代码设置中的“担保交收标志”为“0-担保交收”，满足上述条件，就会在系统初始化对交收资金预解冻，产生资金交易流水，增加可用资金。检查外挂功能已启用，按交收日查资金交易流水，可以查到解冻流水。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【股份对账】有一条特转B的结算公司单边数据", + "input": "", + "output": "查看客户的证券变动，有一个今天业务标志为证券卖出，备注为证券卖出交收的一条数据，说明今天系统已经交收并下账6000，当前为0，因为系统为T+2交收而中登是T+3交收，所以BJSDZ中还是为6000，查看客户的配置参数7588-日终股份对账特转B市场是否使用期初对账，发现配置为0，当设置为0时，采用的是当前进行股份对账，而此时客户的当前已经为0，所以不平，将7588配置为2，是用期初对账可以对平" + }, + { + "instruction": "【日终清算】一级清算对账不平，511700代码的卖成交差0.67", + "input": "", + "output": "查看511700的证券类别为货币ETF基金，查看squarepreclear表中的clear_balance的值为系统成交额与交易所成交额的差值数据的business_flag为4071（ETF现金替代退款）；原因可能为为客户环境一级清算没有配置现金替代差额退补款文件。检查【证券日终文件设置】界面，只在结算配了cil文件，在一级清算没配置cil文件，所以导致系统卖出比交易所卖出多0.67.因为squarepreclear表中已经转入了退补款数据，此不平实际不影响客户退补款数据上账。建议在【证券日终文件设置】中配置上海CIL文件，文件类别是4一级清算对账，后续此类对账不会出现不平。" + }, + { + "instruction": "深港通股份司法法冻结期间下发红利金额冻结没有取消？", + "input": "", + "output": "在升级修改单M202003191260（合入UF2.0V202001.01.004）之前，系统转入深港通SZHK_SJSJG文件ywlb为DJDJ的，SSZT为N，SFJE为正数，FJSM为司法冻结序号的数据，进行资金冻结处理；转入SZHK_SJSJG文件，ywlb为DJJD的，SSZT为N，SFJE为正数，FJSM为司法冻结序号的数据，产生业务标志4144-证券司法解冻的hs_Sett.unpreclear记录，frozen_Balance为-负的SFJE，clear_balance为SFJE,fund_date_back为下一交易日的数据用于下一交易资金冻结取消和资金入账处理；同时在预入账表hs_Sett.squarepreclear产生业务标志为4144，金额数量都为0的记录。升级修改单M202003191260之后，转入深港通SZHK_SJSJG文件ywlb为DJDJ的���SSZT为N，SFJE为正数，FJSM为司法冻结序号的数据不再进行资金冻结处理。转入SZHK_SJSJG文件，ywlb为DJJD的，SSZT为N，SFJE为正数，FJSM为司法冻结序号的数据，产生业务标志4439-代收付代派资金的hs_Sett.unpreclear记录，frozen_Balance为0，clear_balance为SFJE,fund_date_back为下一交易日的数据用于下一交易资金冻结取消和资金入账处理；同时在预入账表hs_Sett.squarepreclear产生业务标志为4144，金额数量都为0的记录。客户UF2.0V202001.01.004程序包是在20200619日升级，所以20200603日根据文件进行了冻结，但是20210115没有进行资金解冻处理。临时可以查询此类客户修改这些客户的hs_sett.unpreclear表代码为00700，业务标志为4439的frozen_balance为负金额，日终清算时回冲金额。" + }, + { + "instruction": "系统上周五7697开关，没有配516、517的代码段，而上周五有516163的认购委托，是否有影响？", + "input": "", + "output": "如果7697开关未配置516代码段，而系统日终目前不支持在清算转入和结算转入过滤516相关的非交易代码和交易代码，在清算转入时会提示无此委托，会通过清算转入gh文件处理ETF的认购款代码，业务标志为4001，在途表不产生。正常应该通过结算转入gh文件处理成认购扣款的流水（业务标志4034）并产生在途。经确认，上周五确实出现清算转入提示无此委托，未做处理继续清算，导致516164代码的交割流水中业务标志为4001，发生金额为50000，未扣除认购费用。正常在认购日日终会一起扣除认购金额和认购费用（7710开关配置为0）。解决方案：1、二级基金费用设置中516163认购代码的费用设置中，将买卖方向为卖出的记录删除，防止认购确认日返款时多返回认购费用2、确认日当天会先返款，再重新扣款，因认购日日终没有冻结/扣除费用，确认日重新扣款时会包含本金+费用，如果客户资金不够可能会透支，日间可以先手工冻结。如果清算时客户资金确实不够，可以通过透支预处理界面调佣处理。注：调佣后将不会扣除认购费用。" + }, + { + "instruction": "银证平台报错[10049]在其上下文中，该请求的地址无效", + "input": "", + "output": "银证平台配置的银行地址参数不正确" + }, + { + "instruction": "在【证券限制信息设置】中只设置了机构标志为个人的限制，做委托时机构户也受到了限制？", + "input": "", + "output": "AP_ASSETSEPUB_SECULIMIT_CHECK中检查hs_asset.stkrestrict表的数据时，代码中未判断机构标志，已有需求202012220166增加对机构标志信息的判断。" + }, + { + "instruction": "【生产】选择对账打印对账单时报错There is no default printer currently selected", + "input": "", + "output": "根据提示信息可知，该报错是因为系统当前没有选择默认打印机，需要重新设置默认打印机，在系统的控制面板中点击“查看设备和打印机”，选中打印机右键点击“设置为默认打印机”，调整后重新登录客户端。" + }, + { + "instruction": "【生产】行情服务器提示：校验初始化日期已勾选，NQHQ.DBF日期与初始化日期不匹配，转行情将不转NQHQ信息。", + "input": "", + "output": "行情服务器上勾选了“校验初始化日期”，在行情服务器启动的时候，会执行语句selectHQZQJCfromNQHQwhereid=0;获取内存中nqhq.dbf文件第一条记录，若取出来数量为0的话，就会等到配置文件tables_xsb.xml中配置的时间点，再重新加载一次，检查配置文件，配置信息如下：当系统时间大于9点30，就会重新加载，在行情日志上会提示：[NQHQ]istimetoreload。行情服务器是将nqhq.dbf中的数据加载到内存中，在转码的时候是先删后插，在9点30重新加载的时候，这一刻可能内存中不存在记录，所以系统提示了该报错。这是偶发现象，下一轮转码就会正常。" + }, + { + "instruction": "生产环境as_user节点异常退出", + "input": "", + "output": "20210115：获取中间件as_user节点的日志和core日志，经过排查有以下几点：1、从中间件日志可以看到，存在内存数据库缓存表更新失败的情况，AS_USER2日志中出现了5次，AS_USER11日志中出现了7次，其他正常的AS_USER节点日志均未出现缓存表更新失败的记录（其他节点也同样更新了acctassure内存表）。当期使用的内存数据库的版本（hsmdb、mdb版本为2015年5月）存在bug，在内存表更新失败的时候，并没有回滚错误的操作，而是直接将事务提交了，这样就会导致内存中维护的数据结构发生错乱可能引发崩溃，从中间件（as_user#2、as_user#11）日志中确实记录了多条更新失败的日志。建议升级《金融基础件2.0-mdb-20200701.rar》，目的是对内存数据库更新失败不再提交，进行事物回滚，防止因内存错乱导致中间件异常退出，同时该程序升级后会记录相关内存错乱的错误信息，便于后续问删除的内容继续题排查。2、目前根据core日志，内存使用大小为1.7G。为防止内存占用大导致内存不足，建议启用64位程序，以减少程序异常退出。3、下次异常退出后，建议将workspace下的db文件进行备份后再重启；、4、在启动脚本中，增加echo0xF>/proc/self/coredump_filter命令，主要是将之前的内存信息记录下来，中间件异常退出后，就可以直接在core文件中查看映射文件以及共享内存的内容。20210116问题复现：1、关闭AS_USER2和AS_USER11节点；2、将hs_user.acctassure中的modify_date改为20210108，并进行缓存同步；3、通过前台多台客户端导入报错账号的个人担保品模板并保存；4、检查中间件日志未发现内存数据库缓存表更新失败的报错记录，通过模拟无法复现。20210117日开发现场支持：测试结果：出现问题主要集中在老版本的库在数据同步失败后，会导致索引的数据被破坏，从而导致新的同步请求过程中崩溃，该问题在升级了【金融基础件2.0-mdb-20200701.rar】后可以解决；问题的现象与15号出现的崩溃信息基本一致，不过15日当时节点崩溃后立即重启了崩溃的节点，但是在查看其他存活者的其他节点的db文件大小在512M以下，和今天测试的所有节点的文件大小都有1G的现象不符合；内存大小超过3G后确实会出现问题，目前重启节点的频率在每3天重启一次，重启节点可以缓解出现内存超过3G的问题，因为db文件是重启后重新创建的，重新创建的这个db文件只含有有效的数据库数据内容，而不是像运行过程中不断删除修改后，存在大量的空间碎片和被删除的数据。升级操作系统版本到64位可以从根本上解决文件映射地址不足导致的各种问题，建议后续可考虑升级64位。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】【生产】一级清算对账不平，上海场内基金代码519021，系统卖出有，交易所卖出无", + "input": "", + "output": "1、检查历史成交，昨晚存在此代码业务标志为股息入账，备注为143基金延迟分红的数据，根据席位核对今晚不平的金额发现都可以核对上无问题。此一级清算问题根据现象初步分析是因为当晚存在红利延迟交收的数据需要上账，而OFD_25对账文件没有数据所以会导致不平，检查OFD25文件确实没有数据。2、系统对于上海的场内开放式基金红利数据是处理的khl文件，khl是前一天20200114日下发的，对于交收日期以及一级清算对账模式的确定是根据7659-上海场内基金红利交收日期确定方式和一级清算对账模式参数决定，客户环境配置的是00，所以分红延迟天数取自【场内基金代码信息设置】菜单的红利延迟天数，此值配置的是2，khl是20210114日下发，所以红利交收日期为20210115日（20210114日算一天，下一交易日交收，客户资金T+2日可用可取），所以根据配置今天系统内交收无问题。3、经确认khl和OFD_25文件都是20210114日下发的，怀疑基金公司当晚可能就交收日，系统延迟交收到下一交易日，需要业务人员再和基金公司确认此代码是否延迟交收日期设置和基金公司存在差异，需要调整。对于一级清算对账模式，7659参数第二位配置为0，不转入OFD25文件对账的情况，是程序原模式，若分红设置延迟交收，交收日会对账不平。4、另：此参数推荐使用00，11，22配置，可根据实际业务情况评估。00配置：原模式，若设置延迟交收，交收日会对账不平11配置：在清算日进行交收和一级清算对账22配置：在结算日进行交收和一级清算对账备注：7659-上海场内基金红利交收日期确定方式和一级清算对账模式，00（默认），用两位表示，左起第一位表示上海场内基金红利交收日期的来源，设置为0（默认）时，上海场内基金红利交收日期根据客户设置的分红延期天数计算，设置为1时，上海场内基金红利交收日期根据OFD_25文件的发送日期计算，设置为2时，上海场内基金红利交收日期根据OFD_25文件的交收日期计算；左起第二位表示一级清算对账模式，设置为0（默认）时，一级清算对账不转入资金类别为009现金红利的OFD文件，设置为1时，一级清算对账采用当日发送的OFD_25文件的数据对账，设置为2时，一级清算对账采用OFD_25文件交收日期为当天的数据进行对账。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】转入银行转账明细文件后，交易对账的转账对账查询页面，无没有记录？", + "input": "", + "output": "转账对账查询对应后台表分别为bktranscorrect对账逻辑为在【交易对账-银行清算对账】界面转入银行文件，将银行端的银行文件数据（转账交易明细对账文件-如CHK01）和证券端的banktransfer数据转入到对账表，银行端转入的字段以bk打头，后台对账处理时判断银行端和证券端数据一致则删除对账表数据，保留下不平的数据并显示在前台。" + }, + { + "instruction": "【生产】备份并重建企业版2.0时柜台无法登录，报错提示：", + "input": "", + "output": "查看数据库可以连上，但是run2k数据库下没有用户表，怀疑是客户拷贝旧服务器上的数据时拷错了。按照下述操作步骤重新拷贝后可以正常登录。补充：企业版2.0在pc机上装备份服务器的操作步骤：1.装好SQL2000。注意，大小写敏感，二进制的选择。2.将主服务器的mssql的data目录及恒生数据库sqldata目录按原路径拷到备份服务器上。3.将主服务器的binn目录下的xp_checkpwd.dll拷到备份服务器的相同路径下。4.进行测试。" + }, + { + "instruction": "H股全流通外汇申报缺少配股权证交易的数据", + "input": "", + "output": "H股全流通外汇申报数据来源hs_data.hstkforexinfodaily，hs_data.hstkforexinfodaily。产生数据来源是关联hs_sett.preclear,hs_cbs.cbsentrustext表，业务标志为4011和4012的数据，其中stock_code是两张表的关联条件。权证交易使用的是正股的额度，配股权证卖出系统记录的hs_cbs.cbsentrustext表的代码是权证代码的相关代码（即正股代码），交易是用权证代码，hs_sett.preclear代码是权证代码，所以两表关联无法获取到数据。已提交需求202101150737修复。" + }, + { + "instruction": "（深圳）转股回售委托的委托价格和成交价格为0？", + "input": "", + "output": "柜台转股回售业务在【转股回售】菜单操作，菜单无需填委托价格，委托后系统默认把上海市场的转股委托价格置成100，深圳市场的转股委托价格置成0，周边调用功能号333002输入委托价格后，系统会把上海市场的转股委托价格置成100，深圳市场的转股委托价格置成0，其中成交价格都是置为0。回售的委托价格同转股委托价格，成交价格是取当天最新价。" + }, + { + "instruction": "周边债券回售撤销报错：[251297][债券可回售撤销数量不足]?", + "input": "", + "output": "1.回售撤销时校验可撤销的数量，委托数量不得大于bondputback表中的revocable_amount，即不能超过非当天申报的回售数量；2.系统会根据trustee_seat_no（取至seats表中得firm_id托管单元）、exchange_type、stock_code、stock_account、fund_account匹配bondputback表，由于bondputback表是客户手工造的数据，trustee_seat_no字段是随便填写的数字，导致无法匹配到bondputback，系统返回的可撤销数量为0，委托数量大于0，就会提示该报错。" + }, + { + "instruction": "周边银证转账报错：[120047][客户交易密码错误][p_fund_account=***,v_password_errors=**]?", + "input": "", + "output": "该客户是主账户登录，然后从副账号划拨到主账号，因为交易密码是独立（hs_user.fundaccountauth表中special_flag=1），则需要登录账户与资金转出账户的交易密码保持一致，所以需副账号登录后，重新做下银行转账即可。" + }, + { + "instruction": "升级17-003之后，新开户异常", + "input": "", + "output": "为支持之前的未使用号段，在新开户时能自动获取，程序在M202011091552（合入17-003）修改单中做了优化，但因未考虑数据的特性，导致在获取未使用号段出现超时。M202011091552修改单支持内容：客户编号获取功能，在配置1307=2，1308=0，1309=8，1218=0，1106=4，1339=0，1111=2的情况下，当出现users（用户信息表）与serialcache（账号缓存表）中均存在比账号规则表中的当前编号要大的已使用客户号或者已占用客户号时（手工输入编号进行选号开户后），两次选号之间的号码能够继续被获取使用。例如：某营业部当前开户尾号为52（账户号分段设置表serialsubrule当前记录值），假设营业部客户跳过53手工选号开了58，另一个客户跳过55（54尾号为4系统默认不开）手工开了68。升级前：当下一次取号时（此时serialsubrule记录为55）系统会判断以已经有68账号，就从69开始开户，期间56-67号码段未使用。升级后：会判断56-67段未使用可以继续使用。按上述例子，开户时会循环判断56-67号段是否有使用，如果实际场景中这个号段很长，循环判断可能会导致获取客户号超时，影响开户【问题解决】：针对该问题，恒生出《UF2.0V202001-17-003M11》程序将该功能回退。需求单为202101130869备注：该问题在配置1307=2，1308=0，1309=8，1218=0，1106=4，1339=0，1111=2的情况下可能会出现，出现的概率是与券商HS_USER.SERIALSUBRULE表的跳号数据有关。" + }, + { + "instruction": "为什么有的数据fund表里面有但是历史表datafund表里面没有", + "input": "", + "output": "只有当天有资金流水的我们才会归到cl_fund表，然后从cl_fund归到datafund表的if@table_name='fund'thenbegininsertintocl_fundselect*fromfundawhereexists(select*fromfundjourbwherea.fund_account=b.fund_accountanda.money_type=b.money_type);" + }, + { + "instruction": "客户在开启统一报盘后，报盘提示：报盘在线状态内存表尚未同步，请检查，系统节点", + "input": "", + "output": "这个报错主要是因为现在从内存表获取报盘状态，所以当报盘启动时，会发相应功能号检查报盘状态内存表和数据库的状态表比对，若不一致，就会提示报盘在线状态内存表尚未同步，这个提示对于业务还是有影响的，如果出现这种问题一般重启报盘就可以了，就会同步内存表" + }, + { + "instruction": "交割对账——证券其他对账——批量对账单导出菜单进行导出时，txt文件出现乱码现象", + "input": "", + "output": "经确认，批量对账单配置成流模式导出后，混合打印xls和txt文件，txt文件乱码。已有修改单对该问题进行修复M202101180119," + }, + { + "instruction": "【测试】系统初始化提示系统初始化执行失败", + "input": "", + "output": "查看【系统-系统参数-节点子系统设置】菜单的【子系统部署】有71-清算参数子系统节点，若有71节点就会调用2315126功能号。客户删除71节点后依然报错，查看通讯日志依然通过71节点调用了2315126功能号。2.重新登陆客户端且勾选强制刷新缓存后正常。删除71节点方法：①通过【系统-系统参数-节点子系统设置】菜单的【子系统部署】菜单删除；②删除hs_sett.initconfig表的71节点。" + }, + { + "instruction": "在【复核操作员设置】里，测试环境显示的是可以设置“复核操作员”，但是生产环境显示的是设置“复核角色”？", + "input": "", + "output": "与配置参数【1148-是否启用角色式复核管理】有关，0-否（默认）；1-是。如果设为1，复核检验时只依据复核级别设置的角色范围，不再依据指定的复核操作员。注意：对于已设指定复核操作员的客户，开启开关后需重新分配角色设置复核流程级别，慎用！1148=0，显示复核操作员，1148=1，显示复核角色" + }, + { + "instruction": "【生产】透支预处理界面出现透支，透支金额为7849.96元", + "input": "", + "output": "【问题分析】：取该资金账户的hs_sett.preclear、hs_sett.squarepreclear和hs_fund.fundrealjour表数据以及资金界面查询，计算如下：1、该客户当前资金18953025.29，冻结资金1020558.28，白天可用资金=18953025.29-1020558.28=17932467.1元（A）。2、根据hs_sett.preclear表汇总clear_balance字段计算得17930653.42元（B）。3、根据hs_sett.squarepreclear表都是ETF业务，总共有3笔数据：一笔清算金额为6796.69元，业务标志为4068-ETF现金差额划入一笔清算金额为-1037018.52，业务标志4067-ETF现金差额划出一笔冻结金额为-1020558.28，业务标志为4082-ETF预估现金解冻计算6796.69--1037018.52+1020558.28=-9663.55元（C）。4、根据hs_fund.fundrealjour汇总发生金额为17930681.62元（D）。D小于A，说明白天可用资金是足额。5、计算18953025.29-17930653.42+6796.69-1037018.52=-7849.87元约等于透支金额7849.96。6、根据上述数据，怀疑是ETF业务预估现金冻结少冻结了。今天jsmx文件中ywlx＝102，qsbz＝279，清算金额是1037018.52，squarepreclear表中冻结金额为-1020558.28，再检查settunfinished表sub_balance也为1020558.28元。说明T日冻结的预估现金为1020558.28元，而jsmx文件中的清算金额为1037018.52元，在当前资金不足的情况下，冻结金额小于ETF现金差额划出的清算金额导致客户透支。对于预估现金冻结字段计算为基金公司etf文件的预估现金*成交数量*（1+3147开关值/100000000）/交易单位来计算冻结的资金。其中：预估现金为hs_user.etfcode表的cash_balance字段，交易单位为hs_user.etfcode表的exchange_unit字段。【问题解决】：对于透支问题，可通过【资金】-【存管资金】-【存管资金红冲蓝补】菜单，操作类型为现金蓝补，发生金额为7849.96。对于该问题，建议后续启用3147配置值。【3147-ETF申赎风险冻结比率】：0不冻结（默认）；>=1在预估现金基础上多冻的比率，5000000表示5％。ETF申购计算具体冻结的资金时，在预估现金基础上再进行多冻的比率；ETF赎回时，计算在预估现金基础上再多冻的比率；以降低客户进行ETF申赎时对券商带来的资金风险" + }, + { + "instruction": "为什么客户日间委托时按照��级后台费用冻结，而日终清算时按照动态佣金收取，导致用户透支", + "input": "", + "output": "动态佣金是在【增值-佣金管理-客户佣金设置】中设置的3178-证券交易佣金计算模式为0-0-静态佣金优先模式（默认）。（如果配置为0，则日间交易在计算证券佣金的时候，优先以q静态佣金为最优先去找客户特殊佣金和客户分类佣金进行计算，找不到再按客户费用模板去计算证券佣金。此规则只对日间交易佣金计算生效，日终收取佣金还需考虑动态佣金的因素，可参考7540开关。）客户7540配置（佣金系统费用和客户后台费用两者是否取小）为0（0-否（默认）；1-是。配置为1时收取佣金按照佣金系统和客户后台费用取小。）建议客户将7540配置为0，防止此类事情发送" + }, + { + "instruction": "出现HS_USER.SERIALSUBRULE 死锁", + "input": "", + "output": "经过排查是因为升级M202011091552（17-003）修改单之后，当serialsubrule表中，某个营业部出现跳号，同时已经开户的账号已经在很后面，就有可能导致开户超时。针对该问题，已经提交需求，需求单为202101130869。临时解决升级《UF2.0V202001-17-001-10784(20210113-临时回退程序-x86).rar》。" + }, + { + "instruction": "生产行情报错：解释文件头信息失败, iIndex=2, 返回-2!和Next函数中读第一条记录错误, 错误号: -2, 返回-2!", + "input": "", + "output": "第一种报错是当文件数据是为空的只有文件头的时候会提示此报错。第二种报错是当文件头中的记录数与文件体记录数不一致的时候，会一直报错。另外采映射文件文件的方式会影响到行情更新的效率，建议不要使用映射文件的模式。" + }, + { + "instruction": "结算入账报错：[302068][修改结算未结束表失败]？", + "input": "", + "output": "【原因分析】查看biz日志是查询返回多条数据导致报错，根据代码查询逻辑如下：根据入账表squarepreclear获取的成交数量business_amount去更新在途表settunfinished的成交数量business_amount，其中入账表squarepreclear获取成交数量business_amount的条件如下：select…settunfinisheda…fromsquarepreclearbwhereb.business_type='D'andb.stock_type<>'I'andb.real_status=@real_statusanda.exchange_type=b.exchange_typeanda.branch_no=b.branch_noanda.report_account=b.report_accountanda.stock_code=b.stock_codeanda.order_id=b.order_idandb.fund_account=@fund_account;上述查询语句在数据库查询报错客户代码在入账表squarepreclear存在两条数据：一条业务标志4082，备注：ETF认购费用冻结取消；一条业务标志4021，备注：申购返款，两条数据都查询获取到导致报错。【场景分析】查询客户当天20210113日有做深圳ETF基金认购业务，深圳ETF基金认购业务日终处理逻辑如下：1.T日认购日日终转入sjsfx文件处理扣减客户资金，生成业务类型business_type为F-新股申购，unfinished_type为7-申购的settsettunfished在途记录；2.T+2日认购确认日转入sjsfx文件处理配对T日认购日的在途记录，生成业务类型business_type为D-申购返款和E-申购中签的入账表记录进行后续入账处理；3.因为认购有部分确认情况，程序对于认购当天同时又有之前认购日认购返款数据即连续认购的情况，会获取认购返款数据去更新认购产生在途记录的成交数量（即成交数量=认购数量-认购返款数量），关联逻辑是以交易市场，营业部号，资产账号，证券代码，订单号等条件关联认购确认日产生的business_type为F-新股申购,unfinished_type为7-申购的settunfinished在途记录与business_type为D-申购返款的squarepreclear入账记录；4.配置参数7710-ETF认购是否在认购确认日扣除佣金【0-否(默认)，1-是。配置为0时，ETF认购在认购申请日扣除佣金，在认购确认日返还佣金，并根据实际确认数量扣除佣金；配置为1时，ETF认购在认购申请日冻结佣金，在认购确认日将佣金冻结取消，并根据实际确认数量扣除佣金】新增配置为1的模式下，ETF认购确认日日终会将认购申请日冻结的佣金进行冻结取消，入账表squarepreclear会生成业务标志4082，备注：ETF认购费用冻结取消的记录；5.报错客户在20210111和20210113两天都对同一只ETF基金代码进行了认购委托，按上述流程处理后在20210113日终入账表squarepreclear就会既存在20210113当天的新认购确认记录，同时也存在20210111日的认购返款，ETF认购费用冻结取消和认购中签的记录，因为20210111日的认购返款和ETF认购费用冻结取消这两条入账记录都满足第3点认购返款更新的获取条件，因此结算入账处理获取到两条记录最终导致报错。【解决方案】临时方案：手工将入账表squarepreclear表中业务标志为4082记录的order_id字段���改为与业务标志为4021记录的order_id不一样，重新做结算入账处理，结算入账处理后再将业务标志为4082记录的order_id字段修改为原来的值。针对该问题已提交需求202101131812优化，已发布程序包《UF2.0V202001-17-003M9(20210114-x86)》进行修复。" + }, + { + "instruction": "删除【存管文件设置】中“银行接口参数设置”提示报错：该银行设置了清算文件，不能删除！", + "input": "", + "output": "该报错是由于【存管文件设置】中“银行文件设置”中有相关导入、导出文件的设置，若需要删除“银行接口参数设置”tap页的信息，需要先将“银行文件设置”中的信息删除。" + }, + { + "instruction": "为什么上海定向债券是非担保交收，但是回报资金和回报证券得勾选程序都勾上的？", + "input": "", + "output": "针对该问题程序已在修改单M202011032176（合入17-003M6）修改，改后：1、调整定向可转债证券类别通用数据，调整后数据信息如下：1-上海，辅助证券类别0-默认，证券类别Y-企业转债，证券子类Y2-定向可转债，回报资金标志0-卖出资金不可用；2-深圳，辅助证券类别0-默认，证券类别Y-企业转债，证券子类Y2-定向可转债，回报资金标志0-卖出资金不可用；2、对于沪深定向可转债，由于结算为非担保交收方式，以上调整是为了避免出现交收失败后导致的资金透支现象。客户环境没有升级，可手工调整证券类别的回报资金标志去掉勾选即可。" + }, + { + "instruction": "【大连飞创】周边调用333002报错，错误提示：[120338][限价类型为无限制的代码不允许市价委托]", + "input": "", + "output": "客户委托的是注册制创业板的代码，根据《深圳证券交易所创业板改革并试点注册制市场参与者技术系统变更指南（Ver1.01）.pdf》中的说明，创业板股票和存托凭证，处在新股上市初期或恢复上市首日时，无价格涨跌幅限制。根据交易规则3.3.5的规定，“市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。其他交易时间，交易主机不接受市价申报。”；故在此期间，市价申报不适用于创业板股票和存托凭证。在证券代码设置菜单中检查该代码的限价类型为0-无限制，所以系统不支持该代码做市价委托。配置参数“3162-限价类型为无限制的证券是否禁止市价委托”对于注册制的创业板代码无效。" + }, + { + "instruction": "【极速交易客户权限开通】深圳信用证券账户勾选换席位，无使用信息报送勾选框，无法报送使用信息？", + "input": "", + "output": "极速交易客户权限开通时，代码控制信用证券账户holder_kind=4，勾选换席位不显示使用信息报送勾选框，无法报送使用信息，建议客户单独报送使用信息，客户对该问题提交需求优化，需求单：202101131442" + }, + { + "instruction": "【日终清算】经营数据汇总时报错：功能号:702937 错误号:101", + "input": "", + "output": "根据biz日志，该报错是由于经营数据汇总插入stibaccountsend表时违反唯一索引导致报错，查看stibaccountsend表的唯一索引是init_date和client_id,临时将stibaccountsend表的数据唯一索引改为普通索引，再重新做经营数据汇总，重做后查看stibaccountsend表中同一个股东账户有2条相同的数据，client—id和stock_account都一样，该表的数据是调用账户外挂702937-LS_账户日终外挂_已开通科创板权限账户信息采集，从stockholderjour中获取有科创板O权限的客户，查看stockholder表中该客户stock_account字段有holder_rights有O权限的有2条记录，是上海市场和港股通账户，系统之前没有区分市场，所以生成了2条记录，该问题在账户修改单M202011121386中修复。修改后:屏蔽了相同股东账户都有O权限，市场类别不为上海的数据。临时将stibaccountsend表中重复的数据删除后，再将表的唯一索引改回来。" + }, + { + "instruction": "建行110信用户的结息数据昨天发送失败，某户银行端和柜台端的结息金额相差7.68元，怎么处理？", + "input": "", + "output": "与建行确认，第二天可以补文件，只要确认报送给银行的记录数与修改后的记录数保持一致即可。今天临时处理：在日终导出的03文件后加一条昨天信用户的结息金额。银证平台是获取该文件中的记录数直接报送给银行，可以确保记录数一致。" + }, + { + "instruction": "调用152327功能号时返回报错：错误号：116无此功能", + "input": "", + "output": "2226043功能为平台调用_交易日期获取，该功能是查询exchangedate表的数据，该功能在修改单M202012031561中新增，新增2226043-交易日期获取供账户调用，获取区间段内的所有��易日。对应程序项为libs_as_userplatflow.10.so[V8.0.9.10]，合入UF2.0V202001.17.004。该修改单是账户系统修改单M202012031565需要依赖升级的单子，152327-LS_统一适当性_客户历史资产取值优化效率，不同时升级，则此修改单对152327-历史资产取值的效率优化无效，属于弱依赖。由于升级了账户修改单未配套升级UF20，所以报错。" + }, + { + "instruction": "做深圳债券质押式协议回购时提示：深圳债券质押式协议回购业务优化已启用，请通过菜单【初始交易委托】开展业务！", + "input": "", + "output": "协议回购优化后，系统新增3382-是否启用深圳债券质押式协议回购优化，0-否（默认），1-是；配置为0时，深圳债券质押式协议回购委托处理模式为协议配对模式，匹配对方交易单元、约定号；配置为1时，深圳债券质押式协议回购委托处理模式为成交请求、成交报告模式，匹配对方交易商、交易主体、交易员。启用该开关后不能通过【综业-质押式协议回购-债券质押初始交易委托】菜单做，需要通过【综业-质押式协议回购-初始交易委托】菜单进行，现在测试可将3382开关关闭即可。" + }, + { + "instruction": "新股申购返回废单：禁止限价订单交易", + "input": "", + "output": "客户使用的是正股代码，改用申购代码后委托成功" + }, + { + "instruction": "测试环境柜台升级后，配置新的深圳集中竞价平台报盘后，集中竞价交易报盘会强制启用深圳新回报模式，报盘启动后报错", + "input": "", + "output": "方法一：回退程序项，重新配置报盘方法二：在hs_user.untbptransparam中修改该报盘的other_config字段，将Trade_dll修改为之前的dll，szhb_mode修改为0，表示不启用深圳新回报模式" + }, + { + "instruction": "报价回购买入委托交易所返回废单，废单原因：88106：字段取值错误", + "input": "", + "output": "质押式报价回购业务成交申报扩展字段交易所接口中MaturityDate为购回交易日，说明该笔委托MaturityDate有问题，查看委托表中init_date为0112，date_back也为0112，购回日期和交易日期相同可能导致废单。查看委托确认功能中，@bond_term=hs_datediff(@init_date,@date_back)购回日期是根据初始交易日期和回购期限确定的。查看【证券代码设置-其他参数】下的回购期限为0，没有维护，重新修改为实际的回购期限后，下单正常。" + }, + { + "instruction": "20200112日上海市场某客户9:01:50下的委托，9:01:54下了第一笔撤单委托，然后从9:03分开始到10:17 一直在撤这笔，撤了99次，但是仍没有撤成功？", + "input": "", + "output": "1、获取报盘的运行日志和通讯日志查看，发现日志中有报错：2021011209:15:01:0418-ThreadID[4156]-警告:委托确认应答:后台委托确认处理返回错误，返回码：270030，错误信息：[270030][存在回报并发处理][p_entrust_no=34,p_branch_no=800,p_fund_account=80000120164,p_stock_account=A135411777,p_stock_code=601100,v_entrust_status_old=9]2021011209:15:01:0418-ThreadID[4156]-警告:委托确认应答:后台委托确认处理返回错误，返回码：270030，错误信息：[270030][存在回报并发处理][p_entrust_no=34,p_branch_no=800,p_fund_account=80000120164,p_stock_account=A135411777,p_stock_code=601100,v_entrust_status_old=9]2021011209:15:01:0419-ThreadID[4156]-警告:委托确认应答:后台委托确认处理返回错误，返回码：270030，错误信息：[270030][存在回报并发处理][REVERSE_cj:account='80000120164',code='601100',amount=0.000000,business_no=0,entrust_buy=0.000000,real_buy=0.000000,real_sell=0.000000,business_frozen=0.000000,business_unfrozen=0.000000]2021011209:15:01:0419-ThreadID[4156]-如此的报错有很多笔。原因如下:2、对于撤单废单回报的并发处理报错：1）、撤单委托处理时会先调用功能配对委托，再调用功能更新股份。匹配委托时会先根据席位号、营业部号、申报号（order_id）取委托状态是待报和已报的第一笔撤单委托，取到对应记录的entrust_no，在更新股份时会根据这个entrust_no取撤单委托的委托状态，如果取到的委托状态为8-已成或9-废单，就会报错：存在回报并发处理。2）因为上海撤单委托的申报号和原始委托的申报号是一样的，即上海的普通委托的entrust_no=report_no=order_id，如果对该笔委托发起多笔撤单，撤单委托的entrust_no会依次递增，而report_no和order_id都为原委托的申报。多笔撤单的确认可能会同一时间返回给后台，后台对回报并发处理，同时先去查撤单委托的entrust_no，根据order_id、席位、委托状态等条件取到的一笔撤单委托entrust_no，每笔撤单接下去处理股份的功能中，会根据委托匹配时取到的entrust_no再次获取撤单委托，如果再次取到��条撤单，而该委托状态更新为8或9时就会报错。3、对于撤单成交回报的并发处理报错：同样，撤成回报信息获取时匹配委托状态1或2的撤单委托，根据席位号、营业部号、申报号（order_id）取委托状态是待报和已报的撤单委托，撤单成交回报匹配完成后处理撤单委托时，由于撤成和撤废的回报并发回来，当这笔撤单委托已经被撤废的回报更新为废单时，就会导致如上报错。所以撤成的委托回报是没有处理的。4、原委托的委托状态当前仍然为已报，正常应该是已报待撤的，是因为存在撤单废单的回报处理成功，即99笔撤单里面，除了第一笔撤成的回报之外，其他的98笔撤废存在处理成功的，导致原委托的委托状态由3-已报待撤重新更新为2-已报。5、此情况由于上海接口库原因，所以无法优化，暂无法避免，建议将配置参数4101-系统是否允许重复撤单设置为0-不允许，不让周边批量重复撤单来解决。如果特殊情况下需要重复撤单，可以临时打开4101开关。" + }, + { + "instruction": "客户在BOP做了场内基金转场外显示办理成功但是持仓并没有下账", + "input": "", + "output": "场内转场外业务，场内的持仓下账是通过交易所文件，深圳的是SJSJG文件，查看当日文件内信息是：JGYWLB=ZTZC;JGZSBZ=N;ZGZYDH=D06，查询《深交所与中国结算基金业务文件数据接口规范.pdf》文件，ZGZYDH=D06-此证券不可转托管，所以没有下持仓" + }, + { + "instruction": "【角色授权】提示：修改角色菜单功能权限操作失败存在错误或提示信息 ，确认保存?点击选择是之后，权限也没加上。", + "input": "", + "output": "1、角色授权会检查一下几点：（1）检查被操作的角色是否存在；（2）检查是否是总部柜员（3）检查开关1022（角色授权是否允许总部非8888柜员操作）是否打开，若果没有打开，则总部角色（只允许8888操作）2、客户保存权限失败是因为1022配置为0-不允许非8888柜员操作。若想总部柜员可操作需要将配置改为1.注：配置参数1022：角色权限设置是否允许总部非8888柜员操作。0-不允许（默认）；1-允许。如果设置为0，角色权限的设置只能由8888柜员进行，其他柜员设置角色权限时会进行相关报错提示。" + }, + { + "instruction": "测试环境上海固收平台的回售，没有做回售撤销业务但是清算后产生了回售撤销的数据？", + "input": "", + "output": "该问题是因为程序判断存在问题，已在修改单M202012250490（有合入UF2.0V202001.17.004）修复，具体修改内容为：涉及菜单：日终-证券日终-结算转入修改前：上海债券回售转入ywhb文件时，将数量为正判断为撤销；结算配对会根据文件中申报编号字段匹配委托；修改后：上海债券回售转入ywhb文件时，数量为负为回售撤销业务，数量为正为回售申报；文件中申报编号为交易所生成序列号，因此结算配对不在配对委托；" + }, + { + "instruction": "HSRCP客户端没有极速交易管理大菜单，8888操作员授权没有生效。", + "input": "", + "output": "92-极速交易授权文件到期，更新授权文件后正常。" + }, + { + "instruction": "存托服务费为什么没有扣完资金？资金变动的后资金额为0.9", + "input": "", + "output": "查看代码发现在算存托服务费时会将客户可用金额+fundrevertjour表中frozen_reasonin('6','8','C','D','E','F','H','J')的金额去判断是否够扣服务费。由于算fundrevertjour金额时用的是trunc(sum(occur_balance),0)所以导致小数点被截位，没有扣收。已提交需求：202101111164" + }, + { + "instruction": "分级基金转LOF基金后，没有下发SCD文件，基金的证券市值不对？", + "input": "", + "output": "系统不会根据SCD文件转行情。转行情的具体的处理如下：15,16,18代码段转行情last_price调用112202功能根据Hqsyl1字段进行转入，如果Hqsyl1字段为0，则获取hqzrsp字段进行转入，close_price获取hqzrsp传入。Hqsyl1是大R程序启动时先根据securities文件nav字段落地，如果面值为1，则乘以100落地Hqsyl1字段。后续如果有快照行情则根据快照行情更新，此基金只申赎，不能交易，正常是没有快照行情。转行情时，行情服务器再除以100转入后台。转行情时，后台处理如下：入参last_price大于0，则asset_price为last_price*存放单位，否则asset_price为入参close_price*存放单位；如果asset_price大于0或者证券类别为z-报价股份，才更新price表的last_price和asset_price等价格字段获取这段期间sjshq数据进行分析，行情不更新这段期间，sjshq文件的Hqsyl1,hqzrsp都为0，所以转行情时，后台是不更新价格，以最后的一天有行情的价格为准。" + }, + { + "instruction": "卖出股票得到的可用资金做上海协议回购，上海协议回购日间勾单后成交，而股票是T+1日交收，期间需要券商垫资金，怎么处理？", + "input": "", + "output": "2365-RTGS债券交易品种委托资金处理模式设置为1即可。2365配置参数：0-可用(默认)，1-可取。配置为0时，RTGS债券交易品种交易时校验可用资金。配置为1时，控制逻辑如下：对于上海固收指定对手方买入委托、深圳私募债买入确认委托、深圳大宗交易买入确认委托，意向委托，定价委托、深圳盘后大宗买入委托、深圳债券质押协议回购初始委托、深圳债券质押协议回购购回委托，如果对应代码为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，则校验可取资金；对于上海债券质押协议回购和深圳债券质押协议回购续做委托不检查是否为单边挂牌债券或特定债券或双转单债券，直接校验可取" + }, + { + "instruction": "上海非公开发行优先股是否支持通过cpxx文件转入代码信息；", + "input": "", + "output": "1.目前上海非公开发行优先股可以通过cpxx文件更新代码信息，但暂时不支持新增代码信息，若需增加360038代码可以临时手工增加一下；2.针对该情况已有需求单202101060879，支持通过cpxx文件转入新增上海非公开发行优先股代码信息。" + }, + { + "instruction": "【沪深港ETF】清算转入gh时对于沪深港ETF的港股资金代码提示无此委托。", + "input": "", + "output": "清算转入gh时对于沪深港ETF的港股资金代码6结尾的代码，转入时未过滤，导致转入时配对无此委托，做了结算转入时会再次转入jsmx文件的数据，导致squarepreclear和preclear表中都存在港市资金的成交金额且相同，也会导致一级清算对账不平金额翻倍。该问题已经提交需求202101090077。临时可通过将gh文件的数据删除后重新做清算转入。" + }, + { + "instruction": "证券持仓查询中的深港通的证券市值和计算的证券市值不一致？", + "input": "", + "output": "证券持仓查询中的深港通持仓的当前数量为14000，市值价为3.96，显示的证券市值为44656.37，在计算港股通市值时还要获取港股通的汇率，查看1236开关-查询港股持仓时，参考汇率取值方式配置为22（默认配置为00，配置参数支持两位，第一位控制沪港通市场，第二位控制深港通市场。0-参考汇率优先取参考中间汇率，若参考中间汇率为零，则取参考买入汇率（默认）；1-参考汇率取参考买入汇率和参考卖出汇率二者的均值；2-参考汇率取参考买入汇率。配置为0时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率优先取参考中间汇率，若参考中间汇率为0，则取参考买入汇率；配置为1时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率取参考买入汇率和参考卖出汇率二者的均值；配置为2时，港股持仓查询中计算成本价、市值等引入的参考汇率取参考买入汇率。），所以汇率按照参考买入汇率计算，查看汇率表中买入汇率为0.8071，而汇率设置的买入浮动汇率-0.2%，,交易时根据设置的买入汇率(卖出汇率)*(1+浮动比率+客户个人浮动比率)来计算，所以汇率为0.8071*（1-0.002）=0.8054858，0.8054858*3.96*14000=44,656。" + }, + { + "instruction": "【沪港深ETF】沪深港ETF的盘后定价交易在大宗交易定价委托菜单做时提示：该业务只支持深交所股票代码。", + "input": "", + "output": "大宗交易定价委托只允许深圳市场的代码委托，而沪深港ETF的盘后定价交易是通过【证券-大宗交易-盘后定价大宗委托】菜单交易。" + }, + { + "instruction": "[上海债券非交易业务迁移综合平台]【转股回售】报错：该代码不是上海转股回售证券，请输入正确代码", + "input": "", + "output": "1.确认了3385-是否启用上海新债券业务平台以及债券非交易迁移至综合平台均已设置成1；2.4162-是否启用上海债券回售、回售撤销、转股、换股、质押出入库业务控制均已设置成0；3.证券代码设置的代码业务控制串2-当日可回售和40--可转股已勾选；4.PBU参数中的委托属性已设置7-转股和8-回售；5.内存表和UDP已同步以上配置；根据提示来看，是前台判断时出错，最后检查到c_secutrade.dll版本没更新，更新到v8.0.9.64，恢复正常。" + }, + { + "instruction": "【基础设施基金】周边调用333002功能做基础设施基金认购报错：错误号：100721", + "input": "", + "output": "基础设施基金认购期的证券类别应该是K-基金认购，调用333002功能时不应该会校验ofcode表的记录，查看周边入参entrust_prop送的是L-基金申赎，对于申赎业务是需要校验ofcode表是否存在记录，而ofcode表不存在所以报错，对于认购，委托属性应该送3-认购。" + }, + { + "instruction": "深圳统一报盘非交易报盘开启时报错：错误：工作对象初始化，从配置对象中获取业务插件列表失败！", + "input": "", + "output": "查看报盘配置界面的截图，深圳非交易报盘配置时业务组件为空，重新配置业务组件，选择业务类型和系统节点后重新开启报盘正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】股份对账不平，上海行权权证代码结算公司单边？", + "input": "", + "output": "修改单M201902130949（有合入sp3补丁26）支持上海自主行权对账，转入QTSL文件中SJLX为017的sl1字段数据到stockcorrect表的bourse_amount，支持预处理阶段将上海市场的soptreg表的confirm_amount-used_amount转入stockcorrect表的current_amount用于对账。检查qtsl文件中sjlx='017'两条记录的sl1字段求和是对账数量，soptreg表数据的所有数量字段都是0，因此对账不平。其中soptreg表数据的来源有配置参数7600-日终是否不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓（0-否（默认）；1-是。”来决定的。当配置为0时，日终根据结算文件数据更新自主行权股东持仓；当配置为1时，自主行权股东信息由柜台菜单“证券-自主行权-自主行权股东设置”批量导入维护，日终不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓）控制，检查配置参数7600为0即根据日终文件来更新，目前程序控制上海是存量更新的（M201707210600合入sp2pach1补丁61），即上海QTSL文件转入“上海自主行权股东名册”数据在清算后处理操作时，如果自主行权股东名册表中已有记录则不做更新处理，查看soptregjour表有三条2018年remark为“股份结算转入”的流水，由于soptreg表已有2018年插入的数据，因此日终文件转入就没有更新soptreg表数据。临时解决方案：通过【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单批量导入上海的股份名册数据再重新股份对账。" + }, + { + "instruction": "信用转股回售菜单操作提示：该证券不能用于转股回售，请输入正确代码？", + "input": "", + "output": "查看后台代码判断若exchange_type<>2则报错即目前系统只支持深圳市场的信用转股回售。上交所并未有公告表明允许开展相关的信用转股回售业务，操作的上海代码因此报错。" + }, + { + "instruction": "某客户做了沪B的非交易过户，但是系统内持仓仍然存在？", + "input": "", + "output": "1、沪B非交易过户日终是处理bd1文件的，检查1月5号的文件存在此客户数据无问题；但是检查券商日终文件设置，结算没有配置沪B市场的bd1文件所以没有处理非交易过户确认数据。2、但是正常情况下结算转入bd1和bd5，这两个文件如果同时转，bd1中存在下账数，bd5中存在对账数据，则系统会只下账一次；如果bd1中不存在数据或者没转bd1，bd5中存在对账数据，则转入的时候会取bd5中的对账数量和系统持仓当前的差额进行下账，产生业务标志为余额入账的流水。检查客户环境结算配置了bd5正常会根据bd5的持仓进行差额下账，但是检查bd5文件，此客户不存在bd5文件，所以也没有根据bd5下账。3、bd5不存在此账户数据的原因是因为该客户非交易过户是把持仓清空了所以导致没处理。临时解决方案：通过日终文件配置沪B市场结算的bd1文件，然后把1月5号的bd1文件合并到当天日终文件进行清算即可。" + }, + { + "instruction": "【测试】盘后ETF网下股份认购输入代码后提示“该类股票不能做网下股票认购”", + "input": "", + "output": "可在【盘后ETF网下股份认购】菜单进行操作的代码需满足以下条件：1.认购代码是深圳跨市ETF2.证券代码设置的证券类别是K-基金认购3.ETF代码信息设置成分股信息4.ETF交易日期管理需设置网下股份认购的日期5.股票代码填写认购代码的成股份经排查，客户测试的代码159928证券类别是T-ETF基金，不是K-基金认购，操作报错。修改证券类别为“K-基金认购”类后操作成功。" + }, + { + "instruction": "UF20升级到17-002版本后，7701配置参数没有生效，怎么回事？", + "input": "", + "output": "7701配置参数是在修改单：M202009210724新增加，对应程序包版本为17-002。生产环境版本已经达到要求。7701配置参数设置的是程序校验逻辑是在清算处理的时候，校验7701开关，当开关启用后，获取preclear表中市场字段和fare0+fare1+fare2+fare3+farex相加，然后与7701开关做比较，若小于开关设置，则以开关值兜底。7701开关深圳市场设置的是5元，preclear表中的fare0+fare1+fare2+fare3+farex相加是5.08元，则不用兜底。该客户实际佣金不足5元，在preclear表中fare0是5元，是因为设置了最低费用5元。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】清算后处理提示：[143778][修改司法冻结流水表失败]", + "input": "", + "output": "1.查看biz日志，提示：ORA-12899:列\"HS_ASSET\".\"JUDIFROZENJOUR\".\"REMARK\"的值太大(实际值:2002,最大值:2000)，说明系统在更新JUDIFROZENJOUR表中的REMARK字段时，由于remark的长度超过了2000，所以报错了。根据AP_ASSECUSETT_TOJUDI代码查看发现，今天hs_sett.squarepreclear表中有一笔深圳市场，业务标志为4144-证券司法解冻的入账数据，remark字段的值为：司法解冻(SF),DJBG变更原因代码:A48冻结序号:***…***，其中***…***为冻结序号；2.执行以下语句查到有一条司法冻结记录：selectserial_no,branch_no,init_datefromhs_asset.judifrozenjourwherefund_account='输入资产账号'andstock_account='输入报错的证券账号'andstock_code='002684'andbranch_no='17'andexchange_type='2'andjuti_type='1'andjudi_status<>'3'andjudifrozen_id='输入冻结序号'andrownum=1;3.然后根据该语句查询结果中的serial_no,branch_no,init_date继续执行以下语句：select*fromhs_asset.judifrozenjourwherefund_account='输入资产账号'andstock_account='输入报错的证券账号'andstock_code='002684'andbranch_no='17'andexchange_type='2'andjuti_type='1'andjudi_status<>'3'andjudifrozen_id='输入冻结序列'andbranch_no='第二步查询到的branch_no'andinit_date='第二步查询到的init_date'andserial_no='第二步查询到的serial_no';4.该笔司法冻结就是今天需要更新的记录，查询结果中的remark字段的长度再加上今天remark字段的长度超过2000，导致报错。解决办法：将remark字段中的“流水号”删除（删除前进行备份），删除之后重新做清算后处理正常。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入 -投票检查界面有出现不一致的情况", + "input": "", + "output": "【结算转入-投票检查】显示系统投票议案、系统投票意向/数量为空，检查结果也为空；备注显示“非参会股东订单编号”；由于网络投票回报文件包含通过交易系统下达的网络投票委托的累计预处理结果，例如某挂牌网络投票的时间为[V1，Vn]，则在Vm日（1≤m≤n）发送V1至Vm日的所有通过交易系统下达的网络投票委托的处理结果。但该笔委托为1约5号进行委托，系统对账逻辑为用hs_settinit.entrust表的记录和投票结果进行对账，1月5号的委托已经归历史，因此无法匹配；请考虑针对该问题已有需求202010280409。临时可忽略即可。" + }, + { + "instruction": "332200银行转账报错[140445][储蓄银行账户表记录不存在]", + "input": "", + "output": "查看2202032功能号selectclient_id,fund_account,bank_account,bkaccount_kind,client_account,id_kind,id_no,bank_operator,book_accountfrombankexchaccountwherebank_no=@bank_noandmoney_type=@money_typeandfund_account=@fund_accountandbkaccount_kind='0'不存在则报错。查看bankexchaccount表bank_no=NHCG，bank_no入参是6。这里会通过【系统-系统参数-周边参数设置】里周边参数中没有内部配置=NHCG，外部配置=6的记录，周边的请求在这里没有被转换。" + }, + { + "instruction": "升级了HSOC统一报盘的客户端后无法登录，点击右上角的配置按钮没有反应？", + "input": "", + "output": "查看确认使用的HSOC客户端是全量包，没有问题，对应依赖.netFramework版本需要在4.5.2以上。" + }, + { + "instruction": "周边接口330353-交易日期查询查询，每个交易日期能查出来两条一样的数据？", + "input": "", + "output": "客户后台查询发现相同日期有两条记录一条financy_type=1（证券），一条financy_type=8（期权），而周边接口的出参和入参都没有financy_type，所以客户无法区分这两条数据。已提需求202101070357" + }, + { + "instruction": "深圳分级基金 证券-市值价 是怎么取值的？", + "input": "", + "output": "price表中的asset_price字段没有从行情文件中取值，是行情转入更新时后台计算的：在3112604AF_证券行情_行情更新中进行计算：1、如果最新价大于零，则市值价为最新价乘以存放单位，否则市值价根据昨收盘价来计算if(@last_price>0.0)@asset_price=@last_price*@store_unit;else@asset_price=@close_price*@store_unit;2、如果是与发行利率招标（此处判断利率小于20%），则将市价用100/张来折算20130911071if(hs_strcmp(@stock_type,\"w\")==0&&@store_unit>0&&(20-@asset_price/@store_unit>CNST_DOUBLE_ZERO)){@asset_price=100*@store_unit;}3、支持证券类别为9GXIxuU取国债利息，会增加利息计算市值价:asset_price=@asset_price+@stock_interest*@store_unitstore_unit取自stkcode表深圳代码的最新价取自行情文件sjshq_5th文件hqzjcj字段最近成交价字段，更新price表的last_price。因为分级基金目前逐步退���，有些代码的行情就没有发导致的。" + }, + { + "instruction": "一级清算对账报错：OFD文件引起的不平，请注意核对机构柜台是否存在相应数据", + "input": "", + "output": "上证lof一级对账文件系统是转OFD25文件，查看该文件有一笔席位号为SH101,该不平应该是对账OFD文件中的席位和系统结算入账的席位不一致导致的，实际上系统买入和交易所买入是一样的，对于LOF基金申赎的数据，OFD25文件中会下发席位编号为SH101的数据表示经纪席位汇总，该不平可以忽略不管，清算继续往下做。升级修改单M201905060155（UF2.0V201900.01.004）之后，当有部署机构柜台（判断1044开关是否配置为1）时，支持零售柜台由于有席位号带有‘SH’的数据对账不平时提示核对机构柜台是否存在相应数据。" + }, + { + "instruction": "客户深圳股票质押限售股后解禁，查询持仓冻结数量出现多冻？", + "input": "", + "output": "客户20190612初始质押A代码限售股数量3450000，20200612补充质押A代码限售股数量550000,20201123初始质押A代码限售股数量，A代码在20201230解禁，当天日终清算三笔股票质押合同分别产生业务标志为交收证券冻结的流水，查询证券持仓客户冻结数量为3450000+550000+88000000+3450000，即多冻结了20190612初始质押的限售股持仓数量。查询修改单M201904170761（合入sp3补丁27）修改前：结算转入sjsjg中股票质押相关DJBG数据时，如果JGGFXZ为05（IPO前限售股），系统会处理成流通股转入预入账表，导致入账后股份可用不对；修改后：结算转入sjsjg中股票质押相关DJBG数据时，不会将JGGFXZ为05的数据判断成流通股。20190612初始质押A代码的限售股数量时还是升级前的版本，系统判断sjsjg文件有限售股持仓仍然按照流通股做冻结处理，证券持仓记录冻结数量。正常股票质押限售股持仓不作处理的，现在合同还是生效的，需要通过【证券特殊冻结解冻取消】菜单做一笔解冻数量是3450000的冻结取消操作。" + }, + { + "instruction": "【生产】保证金日结表与成交清算的过户费金额不一致", + "input": "", + "output": "保证金日结表包括了非交易过户的数据，相关修改单M201904221373，修改后保证金日结表和归档保证金日结表，对于4128-非交易过户进行特殊处理，可以查询到非交易过户的数据。成交清算没有包括非交易过户数据。经确认该客户确实有5块钱的非交易过户收费的资金变动流水。客户已提交需求202101061076要求成交清算也查询非交易过户数据。" + }, + { + "instruction": "普通委托115201代码提示：普通委托菜单不支持上海和深圳私募债委托", + "input": "", + "output": "115201属于深圳市场的单边债券，深圳单边债只能通过大宗交易，上海单边债只能通过固收。普通委托菜单只允许双边债进行委托。" + }, + { + "instruction": "大R上有提示：recv msg: 300111, len: 689, check sum: 113, need check", + "input": "", + "output": "提示信息表示行情服务器获取交易所的信息失败了，交易所发送的这笔信息实际长度和包头中标识的信息长度不一致，所以提示信息有误，被丢掉了。由于行情是实时不断发送的，该行情丢失报错对行情数据正常接收几乎无影响。" + }, + { + "instruction": "20200105和20200106两天出现内存表同步失败", + "input": "", + "output": "根据中间件日志以及结合相关代码，错误码为-10（rc=-10为错误码）表示其扩内存失败。导致内存数据库扩内存失败的可能原因有两种：第一种：内存中维护的表记录索引错误，导致需要申请的内存大小异常。从中间件日志中可以发现，有内存表（如issuemaingrade、issuemainrelinfo表）使用中文字段作为索引，而该家券商当前版本的内存数据库索引比较用的是strcoll函数。这个函数比较结果依赖当前系统的字符集。若运行期同一个进程内的其他代码模块中有改变字符集的操作，就会导致中文索引比较的结果跟插入时不一致，最终使得数据错乱，进而引起更新某条记录时实际从内存中获取的数据非法，引发报错。第二种：fastdb本身的内存管理机制，长时间运行，会有内存碎片产生，进而导致不断扩内存。针对该问题，建议该证券如下操作：1、升级《金融基础件2.0-mdb-20200701.rar》程序，解决索引字符串比较时不依赖当前字符集。2、中间件定期重启的时间缩短，由每两周一次调整为一周一次，以减少内存碎片的产生。3、金融基础件做相关优化，增加内存数据库索引大小的初始值，以减少因为增加索引带来的扩内存操作，预计在2021年1月15号发布正式版本。" + }, + { + "instruction": "深圳���主行权在行权日前一天日终sjsjg文件下发的jgywlb为XGJX（限售股解售）的数据未转入到自主行权股东名册中？", + "input": "", + "output": "sjsjg文件下发的jgywlb为XGJX的数据会转入soptreg表，转入处理时会判断配置参数7600-日终是否不根据结算文件数据更新自主行权股东持仓，配置为0时，日终根据结算文件数据（sjsjg文件jgywlb为XGJX（限售股解售））更新自主行权股东持仓；配置为1时，自主行权股东持仓由【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单导入，日终不根据结算文件数据更新。检查配置参数7600配置为0，所以需通过日终文件转入。转入时会判断soptcode表是否存在该代码，不存在则不会转入，而soptcode对应自主行权代码设置需要手工提前进行维护，经确认该代码信息是后续才维护的，所以导致下发当天sjsjg文件的数据未转入。目前可通过【证券-自主行权-自主行权股东设置】菜单导入股东名册即可。" + }, + { + "instruction": "历史证券查询中需按证券市值进行汇总，但是现汇总字段中没有证券市值", + "input": "", + "output": "系统支持在CommonQueryConfig.ini中自定义汇总的字段，多客户查询历史证券查询的功能号为422000，证券市值字段为market_value，按以下配置添加之后，在多客户查询的历史证券中，在“现汇总字段”中就会有证券市值，若还需要添加其他汇总的字段，用“,”分隔，继续添加需汇总的字段。参考配置：[422000\\Total]ComputeColumns=market_value" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算数据转入报错:[101021][证券模板表记录不存在] [p_stock_code=726003]", + "input": "", + "output": "该代码模板在M202012140439中新增（UF2.0V202001.17.004），测试环境可以临时在证券模板中增加726代码段，参考726代码段，726***，证券市场1-上海、辅助证券类别5-配债、证券类别3-配股权证、证券子类!-默认、相关模板118***；然后清算数据同步单独同步stkmodel表，重新做结算转入即可。该客户在测试环境不需要测726，选择直接跳过该提示" + }, + { + "instruction": "存管客户结息净额明细表为空？", + "input": "", + "output": "此表记录来自fundbkclear表，fundbkclear表的数据是【导出准备】这一步从deliversett表插入的，deliversett表的数据是在【资金收市处理】这一步从fundjour表插入的。查询数据发现，fundjour表、deliversett表有今日数据而fundbkclear表无今日数据。重做导出准备后正常。" + }, + { + "instruction": "【测试】【测试】【日终清算】股份对账数据转入提示：[119][执行PROC语句块失败]", + "input": "", + "output": "查看biz日志提示：ORA-01480：STR绑定值的结尾Null字符缺失，该ORACLE错误一般是字节长度问题，导致该问题的原因是因为客户通过excel的方式将zqyejs368.105中的Jzrq改为20210105之后，转入就会报错，通过dbf的方式修改Jzrq重新转入就正常。怀疑通过excel方式修改dbf之后，文件被损坏了，系统无法识别，建议不要通过excel的方式修改dbf文件的内容。" + }, + { + "instruction": "内存清算，证券日终清算处理，报错：[50203][无效证券代码]", + "input": "", + "output": "经确认hk_tzxx的第二行数据中的FZDM2为空，这里校验了FZDM2为空导致报错，但这个数据系统是不做处理的，已提修改单202101051454" + }, + { + "instruction": "深圳协议回购续作实时清算产生续作新开合同途表的date_back不对", + "input": "", + "output": "深圳协议回购续作实时清算续作新合约的在途表hs_sett.settunfinished表记录是在清算后处理时根据实时交收预入账表产生的，date_back字段也是直接获取实时交收预入账表realsquarepreclear的date_back，对于此业务实时交收的预入账表的date_back是获取的服务器的当天日期，没有计算到期日期，客户已提交需求202101050896进行优化。" + }, + { + "instruction": "深圳定向可转债转让，RTGS勾单后发现中产生了两笔回报解冻的资金交易流水", + "input": "", + "output": "（1）【证券代码设置】中该代码勾选了“回报资金”标志，所以协议转让成交后，增加可用资金，产生了一笔回报解冻的资金流水。RTGS勾单回报后，系统又增加了可用资金，再次产生了回报解冻的资金流水，所以一共产生了两笔流水。（2）转入行情时，“回报资金”标志一般是从【证券类别设置】中继承，但客户在【证券类别设置】中对定向可转债取消了“回报资金”标志，删除stkcode表中代码后重新转入行情，定向可转债的\"回报资金\"标志仍被勾选。这是因为在修改单M201606170846（合入BL2013SP2Pack2中）后，证券代码行情转入时，对于深圳债券，若证券类别为U（企业债券）或Y（企业转债）或a（私募债）或u（公司债）时，根据行情转入的单双边挂牌标志来更新回报资金标志（fund_real_back），否则回报资金标志取自证券类别。单边挂牌标志即stkcode_ctrlstr的第八位的值：如果为1表示为单边挂牌，即只能是协议交易，不用支持t+0回转交易，fund_real_back置0；如果是0表示是双边挂牌交易，支持t+0回转交易，fund_real_back置1。stkcode_ctrlstr的第八位的值是根据sjsxxn.dbf中xxywzt的第八位转入，同时在“现货集中竞价交易业务参考信息（cashauctionparams）”和“协议交易业务参考信息（negotiationparams）”存在的证券，则sjsxxn_5th.dbf中的xxywzt的第八位为0，表示双边挂牌债券。仅在“协议交易业务参考信息（negotiationparams）”存在的证券，则sjsxxn_5th.dbf中的xxywzt的第八位为1。（3）检查该代码在negotiationparams中存在，cashauctionparams中不存在，但sjsxxn_5th.dbf中的xxywzt的第八位为空不为1，hqissue转入时未识别其为单边债。这是因为hqserver对于深圳债券单双边的处理，目前只支持对securities中证券类别为5（国债，含地方债）、6（企业债）、7（公司债）、8（可转债）、9（私募债）、10（可交换私募债）、11（证券公司次级债）、13（资产支持证券）、34（证券公司短债）、35（可交换公司债）的代码，需要增加对证券类别为39（定向可转债）的处理。（4）已在需求单202101041159中增加hqserver对定向可转债的处理及对沪深定向可转债不勾选“回报资金”标志的处理。同时在需求单202101050437增加保护，参考上海RTGS的方式，对于深圳RTGS确定交收回报处理资金时，支持判断回报资金标志，当回报资金标志为1时，RTGS勾单回报不再重复解冻资金。注：对于深圳特定债券，修改单M201907200020（合入UF2.0V201900.05.002、UF2.0V201900.07.000）后，深圳特定债券的单边挂牌标志保持原有处理，但对于深圳特定债券回报资金标志（fund_real_back字段）不再按照单边债券标志处理或取自证券类别设置，默认更新为0。深圳特定债券卖出委托成交回报时不增加资金，在RTGS勾单成交处理时增加卖出可用资金。若特定债券恢复为普通债券，则其回报资金标志（fund_real_back字段）按照原有处理模式处理，判断债券单边挂牌标志或者取自证券类别设置。" + }, + { + "instruction": "客户的股东状态为M-中登销户，但股转新股卖出时报错【251063 证券账户状态不正常】", + "input": "", + "output": "周边调用333021三板报价转让委托确认功能号，目前对于委托状态为d-限价委托的状态不允许M-中登销户的状态进行委托，只有0-买卖，Q-对手方最优价格，R-最优五档即时成交剩余转限价，S-本方最优价格，U-最优五档即时成交剩余撤销，V-全额成交或撤单支持中登销户进行卖出。已让客户提交需求，需求单号202012281366临时处理：将该客户的stockholder和stockholderctrl表的holder_status字段为0-正常" + }, + { + "instruction": "【生产】上海报价回购续作委托的收益率不对？", + "input": "", + "output": "报价回购的委托到期后，会根据报价回购计划自动在初始化产生续作的委托，委托属性为QNP-报价回购展期买入，该笔委托记录的年收益率会从原始的报价买入委托中继承，即不会获取报价回购代码中的信息。在综合业务轮询的功能中，会对委托属性为QNE-报价回购和QNP-报价回购展期买入的委托，重新获取qrpcode表的收益率更新至委托表申报给交易所，即轮询申报时会重新获取代码信息中的利率信息。" + }, + { + "instruction": "出让深圳定向可转债，RTGS勾单后，资金解冻了两次", + "input": "", + "output": "深圳定向可转债系统根据回转交易规则，系统提供的证券类别深圳定向可转债的证券类别的回报资金勾选，所以协议转让成交，增加可用资金。RTGS勾单回报后，系统又增加了可用资金，所以回报解冻了两次。系统将在需求202101041159中修改定向可转债类别的回报资金，默认不勾选；同时行情大R也要配合修改。同时将在需求中202101050437增加保护，如果证券代码的回报资金勾选，RTGS勾单后不再重复解冻资金。" + }, + { + "instruction": "sjsks文件中的KSBYZD-备用字段是空，为啥清算完有些客户的备用字段会被打上Y的标记？", + "input": "", + "output": "当sjsks文件中的席位发生过滤时，系统会在KSBYZD-备用字段打Y标记，其他场景过滤不会打标记。" + }, + { + "instruction": "上海债券质押式协议回购提前购会申报废单，备注：Tag=19:7042|成交编号不存在？", + "input": "", + "output": "接口规范Tag=19表示成交申报的成交编号，可根据固收报盘日志查看19字段有值Tag=19，根据委托编号查看委托表对应委托的orig_report_id字段值进行对比，可查看后台成交编号和报盘报送给交易所的是否一致。经确认，对于提前终止业务，本手方和对手方都申报委托时，交易所会对后申报的一方进行废单。对于提前终止，正回购方和逆回购方任一方发起委托时，另一方需要进行委托交易确认后，由交易系统进行确认。当对手方申报了委托后，本方可通过【协议回购成交申报】菜单，选择类别为协议回购提前终止申报确认。" + }, + { + "instruction": "升级17-003后启用了7710开关后ETF申购返款记录财务对账不平", + "input": "", + "output": "7710-ETF认购是否在认购确认日扣除佣金，0-否(默认)，1-是。配置为0时，ETF认购在认购申请日扣除佣金，在认购确认日返还佣金，并根据实际确认数量扣除佣金；配置为1时，ETF认购在认购申请日冻结佣金，在认购确认日将佣金冻结取消，并根据实际确认数量扣除佣金。升级17-003后启用了7710开关，ETF认购在认购申请日冻结佣金，在认购确认日将佣金冻结取消，并根据实际确认数量扣除佣金。deliver表中中签返款的记录，farex为负的费用，申购中签扣款的记录fare0为收取的费用，所以通过成交清算表统计的申购返款的记录中，其他费为负数，导致财务统计和投保系统集采时轧差计算后，收取的佣金为0。该问题已经提交需求202012300184。" + }, + { + "instruction": "结算转入时，投票检查发现【投票检查存在不一致情况，其中交易所投票1.00，系统投票为空", + "input": "", + "output": "经查，历史委托中有委托属性为H的委托，该只代码的委托已归历史；报错是因为下发的文件数据和委托表对，30日的委托数据已经处理过归历史了，可以忽略这个继续往下做个问题将做修改，需求：202010280409" + }, + { + "instruction": "【日终清算】结算转入 -投票检查界面有出现不一致的情况", + "input": "", + "output": "检查evotereport.csv文件中有这笔数据，在柜台hs_settinit.entrust表没有数据，怀疑是非柜台委托，通过其他渠道做的投票。检查hs_asset.secuvotejour和hs_asset.voteresult表哟投票数据转入即可。后发现该客户同12月30号的投票委托，投票委托在20号已经归历史，对账是文件和委托表对，而结算文件是投票期间每天都发，所以会有这个情况，已经有需求202010280409。" + }, + { + "instruction": "历史资金变动和历史交割查询备注字段中的报价回购利息不对", + "input": "", + "output": "备注的拼接方法：@remark:='正常购回利息：'||@profit||'，提前终止年利率：'||@preterm_year_rate;这样拼接字符串的时候，oracle会有一个隐式的数据类型转换相当于调用了to_char处理的时候前导0和后导0都没有了。该问题已提交需求，需求单号为：202101040803。" + }, + { + "instruction": "账户资产情况排行榜前台支持资产属性选择，查询信用账户的证券市值为0？", + "input": "", + "output": "查看获取证券市值的语句如下：sum((nvl(s.current_amount,0)+nvl(s.correct_amount,0)+nvl(s.real_buy_amount,0)-nvl(s.real_sell_amount,0))*nvl(s.asset_price,0.0)),2)asmarket_value，s表是stockreal表没有关联查询crdtstockreal表，提需求202012311300支持信用账户查询该报表。" + }, + { + "instruction": "联储证券UF20系统某户开户营业部号与银行返回营业部号不一致的问题", + "input": "", + "output": "问题分析：经确认，银证平台配置文件中UseBranchNo为0，若后台送来的branch_no匹配不到银证平台中的营业部标识，就取第1个营业部标识发给银行；如果UseBranchNo为1，直接按后台转账流水中的营业部号发给银行。银证平台对于证券端或银行端发过来的请求都不会校验银证平台银行参数界面的营业部号。检查贵司UseBranchNo配置为0，因5016营业部在银证平台找不到对应标识，则默认取值第1个营业部标识1002发给银行，营业部标识1002对应的是91营业部，从而银行回报文件中营业部标识为1002，即回报91营业部。因工行要求营业部号为4位，而贵司在柜台设置的营业部号为2位，需通过银证平台的营业部标识报送给银行，所以银证平台配置文件中的UseBranchNo为0。且日终清算【交易对账】-【账户状态查询】界面不支持按照营业部号对账查询和调账。解决方案：上述客户的临时处理方案：对于该客户资金账户和存管账户开户都开在5016营业部，现在银行文件中该客户是在91营业部。为了与银行端营业部号保持一致，可通过后台修改以下14张后台表：hs_asset.clientinfox、hs_asset.client、hs_asset.clientinfo、hs_user.users、hs_user.fundaccountauth、hs_asset.fundaccount、hs_asset.bankexchaccount、hs_asset.fund、hs_fund.fundreal、hs_arch.scansubtask、hs_arch.scantask、hs_arch.scantaskimage、hs_secu.fundaccountctrl和hs_asset.fundaccountcontroljour。后续处理方案：1、5016营业部在贵司默认为不启用的营业部，建议把5016营业部的开户模板和账户号分段信息删除，防止有其他新开户。2、当银证平台配置文件中UseBranchNo配置为0，后台送来的branch_no匹配不到银证平台中的营业部标识，就取第1个营业部标识发给银行的判断逻辑做优化，已经提交需求：202012310364。后续对不在银证平台的营业部号做控制，提示“银证平台的银行参数界面中未配置该营业部号”。3、在日终交易对账，账户状态查询增加优化提醒营业部比对不一致提醒，该问题已经提交需求：202012310567。" + }, + { + "instruction": "【日终清算】透支预处理发现某客户今天透支-0.02", + "input": "", + "output": "查看预入账表数据，发现该客户当天有一笔港股通组合费的扣收，发生金额为0.02，而该客户当天是新开户，还未开通港股通账户，资金查询中当前资金和可用资金都是0，对于港股通组合费收取，系统有参数7563-港股通组合费扣收模式，0-客户资金足额全部扣收，不足全部冻结（默认）；1-部分扣收，剩余冻结；2-直接扣收；3-不扣收；4-当天新增组合费根据当前余额扣收。客户配置的是2-直接扣收，直接对客户的组合费进行扣减，若客户当前资金不足，直接扣成透支，客户资金为0，直接扣收导致透支0.02元。该开关配置为2则存在透支风险。" + }, + { + "instruction": "上海协议回购成交申报废单：废单原因：tag=453：7005|数据大小出错？", + "input": "", + "output": "查看接口规范：对于上海协议回购成交申报信息453取值为发起方重复组，最新的《固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书》1.10版中要求453取值送8，获取报盘日志查看：453=8说明报盘推送字段值没问题，但是交易所确认453不为8废单返回。查询修改单M201910180487修改后：协议回购业务后台推送relation_name,现券指定对手方报价业务后台借用en_basket_id；报盘分别取值作为发起方证券账户申报给交易所；为了兼容老街口报盘管理客户端新增“启用发起方投资者账户必填申报”，检查报盘参数“启用发起方投资者账户必填申报”时勾选的因此报盘推送453=8。核对交易所固收网关EzDA升级版本是1.0.3，则报盘配置界面“启用发起方投资者账户必填申报”开关去掉勾选即可，同时开关2418-是否启用固定收益电子接口新调整（发起方投资者账户启用与扩位)，如果交易所没有将新接口升级上去，可以将2418不开启，则换券申报，成交申报确认、到期续做申报确认,换券申报确认这些业务在申报时不填发起方投资者账户名称，成交申报、到期续做申报这些业务在申报时发起方投资者账户名称为C30）需要关闭。注：《固定收益平台STEP协议报盘接口规格说明书》1.10版技术开发稿，1.10版本接口适用于EzDA1.1.0及以上版本，确认是测试EzDA版本低于1.1.0版本，将两个参数不启用即可。" + }, + { + "instruction": "新股认购放弃认购申报需要勾选“全选”后再点击“委托”？", + "input": "", + "output": "上海新股认购放弃通过【证券-中登存管-上海新股认购放弃申报】菜单进行申报，深圳新股认购放弃通过【证券-其他委托-深圳新股认购放弃申报】菜单进行申报。在这两个菜单中，都有一个“全选”的勾选框，请注意该“全选”勾选后，表示只勾选了当前所查询的记录数（默认一次查询500条记录，不是后台表的所有需要申报的记录）。若要全部申报，可以在申报菜单中，直接点击“委托”按钮即可。同时【证券-中登存管-上海新股认购放弃申报】、【证券-其他委托-深圳新股认购放弃申报】菜单，程序会在需求单202007030292（账户）和202007030290（交易）中做优化，增加提示信息显示已经申报的记录数和总记录数。" + }, + { + "instruction": "客户两只代码持仓在无主账户且席位是错误席位，如何将持仓转入客户股东账户的席位下？", + "input": "", + "output": "检查1.配置参数4134-席位不一致是否禁止无主认领（0-否（默认）；1-是。配置为0时，若无主认领新股东账户席位与无主账户席位不一致，柜台进行提示，由操作员决定是否继续操作；配置为1时，若新股东账户席位与无主账户席位不一致，则禁止无主认领）配置为0，先通过【无主认领】菜单做无主认领，将证券代码的持仓认领到客户账户上；2.通过【证��账户修改】菜单将客户证券账户席位修改为和中登一样的错误席位；3.通过【证券单笔转托】菜单将证券代码的持仓转托管到客户股东账户的正确席位上；4.在【证券账户修改】菜单再将客户证券账户席位修改为原来的正确席位。" + } +] \ No newline at end of file