[ { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:أحكام عامة 1-1 نطاق التطبيق الفصل الثاني:التسجيل البيني للمنتجات املالية 1-2التزامات الترويج البيني 2-2سجل العمالء 3-2التزامات الهيئة كجهة منظمة مسجلة 4-2التزامات الهيئة كجهة منظمة مستضيفة 5-2صالحيات الهيئة كجهة منظمة مسجلة أو مستضيفة 6-2شطب تسجيل املنتجات املالية 7-2سرية املعلومات واالستخدامات املصرح بها الفصل الثالث:صناديق التسجيل البيني 1-3نطاق التطبيق 2-3الصناديق احمللية املرخصة من الهيئة 3-3الصناديق اخلاضعة ألحد اجلهات املنظمة 2-3-3طرح الوحدات في دولة الكويت 4-3تسجيل الصندوق البيني لترويج وحداته في دولة الكويت 4-4-3التزامات الشخص املروج 5-3سجل املنتجات املالية 6-3نقل امللكية 7-3الشكاوى واملنازعات 8-3شطب صندوق التسجيل البيني املالحق: )1( ملحق رقم :الصناديق البينية ) : منوذج تسجيل صندوق بيني1( مرفق ) : منوذج نشرة اكتتاب الصندوق البيني2( مرفق", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 117, "char_count": 855 }, { "text": "2023 يناير كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية الفصل األول أحكام عامة 1-1 مادة نطاق التطبيق 1-1-1 مادة للجهات املنظمة لألسواق املالية يهدف هذا الكتاب إلى وضع إطار تنظيمي مشترك بدول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية لغايات التنسيق التنظيمي بينها فيما يتعلق .للمنتجات املالية املسجلة )( بالتسجيل البيني : ويسري هذا الكتاب على كل مما يلي .ًتسجيلها بينيا املنتجات املالية التي يوافق على أ .الشخص املروج .ب .للترويج البيني ت اجلهة التي يتم تعيينها الهيئة األوراق املالية األخرى التي تقع حتت اختصاص وال ميتد سريان هذا الكتاب إلى .الالئحة والتي يسري عليها أحكام 2-1-1 مادة املنتجات املالية، ال يوجد في هذا الكتاب مع عدم اإلخالل مبسؤولية مصدري ومروجي شخص آخر أياً كان جهة منظمة أخرى أو ألي الهيئة بضمان التعويض ألي ما يلزم بخصوص التزام أي مصدر أو مروج أو أي مزود خدمات ذات العالقة بحسب التشريعات .املعمول بها 3-1-1 مادة ٍجهة منظمة أخرى املساعدة على القيام بإجراءات تقص يجوز للهيئة أن تطلب من باملنتج املالي في منطقة اختصاصها، مبا في ذلك تقدمي املعلومات املوجودة تتعلق شخص للحصول على املعلومات املطلوبة بحسب ما بحوزتها واستدعاء واستجواب أي .تسمح به التشريعات املعمول بها 4-1-1 مادة ًاملنتجات املالية املسجلة بينيا الهيئة من أحكام إضافية على باإلضافة إلى ما تفرضه املنتج املالي املسجل بينياً احلد األدنى من في منطقة اختصاصها، يجب أن يتوافر في .لوائح التسجيل البيني املعايير احملددة في 4-1-1 مادة 1 1", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1289 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية الفصل الثاني التسجيل البيني للمنتجات املالية التزامات الترويج البيني 1-2 مادة بالترويج للترويج البيني عدم البدء الشخص املروج أو اجلهة التي يتم تعيينها يجب على اجلهات املنظمة في دول مجلس التعاون لدول اخلليج منتج مالي في أي من البيني ألي .العربية إال بعد استيفاء الشروط وااللتزامات الواردة في هذا الكتاب سجل العمالء 2-2 مادة للترويج البيني االحتفاظ بسجل الشخص املروج أو اجلهة التي يتم تعيينها يجب على :للعمالء الذين مت الترويج لهم في دولة الكويت يتضمن البيانات التالية محدث ،العمالء وعناوينهم وأرقام بطاقات الهوية أو جوازات السفر بالنسبة لألفراد: أسماء.1 .املنتج املالي وتفاصيل وقيمة استثمارهم في بالنسبة للشركات: أسماء الشركات وجنسيتها وعنوان املقر الرئيسي وأرقام السجل.2 واألشخاص املخول لهم املنتج املالي التجاري، وتفاصيل وقيمة استثمارهم في .بالتعامل على أرصدة الشركة وبياناتهم تاريخ قيد اسم العميل بالسجل، واحلركة على األرصدة إذا ما متت من خالل.3 .الشخص املروج .بالعمالء أية بيانات أخرى مرتبطة.4 2-2 مادة 1 2", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 152, "char_count": 958 }, { "text": "2023 يناير كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية 3-2 مادة التزامات الهيئة كجهة منظمة مسجلة 1-3-2 مادة ولوائح التسجيل البيني مبمارسة صالحيات اإلطار التنظيمي الهيئة مبوجب تقوم املنتجات املالية لديها متى ما املنتج املالي في سجل اجلهة املنظمة املسجلة بتسجيل .قدم لها طلب أو اشعار بذلك 2-3-2 مادة:كجهة منظمة مسجلة الهيئة التزامات باملنتج للجهة املنظمة املستضيفة يتضمن جميع املعلومات اخلاصة توجيه إشعار.1 .املالي وفق النموذج احملدد له للمنتجات املالية التي متت املوافقة على تسجيلها بينياً ضمن منطقة ً إنشاء سجال .2 .اختصاصها اجلهة املنظمة املنتجات املالية مع حتديد منتج مالي يقيد في سجل نشر بيانات كل.3 .املستضيفة لهذا املنتج منتج مالي مسجل بينياً، مع إمكانية إجراء التفتيش امليداني فيما يتعلق بأي .4 اجلهات املنظمة األخرى في إجراءات التفتيش إن استدعى األمر إشراك موظفي ذلك بحسب ما تسمح به التشريعات احمللية ومع توفير ما يلزم من الدعم ملشاركة .اجلهة املنظمة الطالبة في إجراء التفتيش اجلهة املنظمة املستضيفة، يتضمن ملخصًاً عن إرسال تقرير كل ثالثة أشهر إلى .5 املخالفات أو الشكاوى أو عمليات التفتيش امليدانية التي نفذتها وما ترتب عليها من باملنتجات املالية في قرارات أو جزاءات بخصوص األنشطة واخلدمات ذات العالقة .للجهة املنظمة املستضيفة متى امتد أثرها- إن وجدت- منطقة اختصاصها اتخاذ اإلجراءات الالزمة لوقف أي تصرف مخالف ألحكام هذا الكتاب بشأن.6 الشخص املروج أو مصدري أو مقدمي اخلدمات ذوي التسجيل البيني من جانب .باملنتج املالي العالقة ،املنتجات املالية أو إعادة شرائها أو استردادها بحسب واقع احلال طلب وقف ترويج .7 .متى كان ذلك ضرورياً ويدخل ضمن صالحياتها للترويج الشخص املروج أو اجلهة التي يتم تعيينها اتخاذ اإلجراءات الالزمة ضد.8 .البيني أو مصدري أو مقدمي اخلدمات ذوي العالقة 2-3-2 مادة 2 2 الفصل الثاني التسجيل البيني للمنتجات املالية", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 266, "char_count": 1628 }, { "text": "2023 يناير كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية 4-2 مادة التزامات الهيئة كجهة منظمة مستضيفة 1-4-2 مادة منتج ولوائح التسجيل البيني أن تستضيف أي اإلطار التنظيمي للهيئة مبوجب يحق العمالء ضمن منطقة اختصاصها من دون أن يخل ذلك مالي ليتم ترويجه على .مبصلحتها الوطنية أو العامة أو مخالفة التشريعات املعمول بها لديها 2-4-2 مادة:الهيئة كجهة منظمة مستضيفة التزامات -اجلهة املنظمة املسجلة املنتج املالي من قبل بعد تسلمها إشعار تسجيل- الهيئة تقوم.1 .املنتجات املالية املنتج ضمن سجل بتسجيل هذا .بالتسجيل البيني بشهر القرارات املتعلقة الهيئة تقوم.2 املخالفات أو الشكاوى اجلهة املنظمة املسجلة يتضمن ملخصاً عن إرسال تقرير إلى.3 باملنتجات املالية في منطقة اختصاصها املتعلقة باألنشطة واخلدمات ذات العالقة املخالفات أو الشكاوى متى أيام عمل من وقوع تلك وذلك خالل عشرة-إن وجدت- .للجهة املنظمة املسجلة امتد أثرها املنتجات اجلهة املنظمة املسجلة إذا كانت أنشطة ترويج إجراء مباحثات عاجلة مع .4 املنتج املالي أو في بالعمالء في املالية في منطقة اختصاصها من شأنها اإلضرار .االستقرار املالي في منطقة اختصاصها املنتج املالي من املنتج املالي في منطقة اختصاصها، ويشمل ذلك شطب منع ترويج.5 .املنتجات املالية لديها سجل للترويج الشخص املروج أو اجلهة التي يتم تعيينها اجلزاءات الالزمة على فرض.6 املنتج املالي البيني أو مصدري أو مقدمي اخلدمات ذوي العالقة بعد منع أو شطب .مبوجب التشريعات املعمول بها في منطقة اختصاصها 2-4-2 مادة 3 2 الفصل الثاني التسجيل البيني للمنتجات املالية", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1337 }, { "text": "2023 يناير كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية 5-2 مادة صالحيات الهيئة كجهة منظمة مسجلة أو مستضيفة 1-5-2 مادة مستضيفة حول ممارسة صالحياتها كجهة منظمة مسجلة أو ًالهيئة قرارا عند اتخاذ جهة منظمة أخرى، يجب أن تأخذ بعني االعتبار بشكل خاص بناءً على طلب مقدّم من :العوامل اآلتية .أال يخل ذلك بالتشريعات املعمول بها في منطقة اختصاصها .1 مدى خطورة املسألة وأهميتها للمصلحة العامة املشتركة مما يستدعي تقدمي .2 .املساعدة املطلوبة .إذا كانت املسألة ستعزز واحداً أو أكثر من أهدافها .3 2-5-2 مادة منتج مالي رفض تسجيل أي- كجهة منظمة مسجلة أو مستضيفة - للهيئة يجوز املنتجات املالية لديها إذا كان من شأن ذلك اإلخالل مبصلحتها مسجل بينياً في سجل .الوطنية أو العامة أو مخالفة التشريعات املعمول بها لديها 3-5-2 مادة منتج مالي ألي سبب من األسباب، فستقوم بإبالغ الهيئة رفض تسجيل أي إذا قررت أيام عمل من تسلم اإلشعار من )10( اجلهة املنظمة املسجلة بهذا القرار خالل عشرة للهيئة أن تطلب متديد اجلهة املنظمة املسجلة واألسباب التي أدت إلى صدوره، ويجوز .املهلة ملرة واحدة ملزيد من الدراسة إلى مدة مماثلة 3-5-2 مادة 4 2 الفصل الثاني التسجيل البيني للمنتجات املالية", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 180, "char_count": 1035 }, { "text": "2023 يناير كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية 6-2 مادة شطب تسجيل املنتجات املالية 1-6-2 مادة منتج مالي مسجل بينياً لديها ألي سبب ال يستند إلى للهيئة شطب تسجيل أي يحق لوائح التسجيل البيني، إذ تقوم بشطب املنتج من اإلطار التنظيمي أو هذا الكتاب أو املنتج اجلهات املنظمة األخرى فوراً بواقعة الشطب املنتجات املالية لديها واشعار سجل .املالي مبينة أسباب ذلك 2-6-2 مادة املنتج املالي إلغاء الترويج في منطقة اختصاصها، وال يؤثر هذا يترتب على شطب .العمالء الذين مت الترويج لهم قبل تاريخ الشطب الشطب في حقوق والتزامات أي من 7-2 مادة سرية املعلومات واالستخدامات املصرح بها 1-7-2 مادة اجلهات املنظمة األخرى الهيئة بعدم اإلفصاح عن أية معلومات قدمت إليها من قبل تلتزم إال إلى احلد املصرح به، واحملافظة على كافة املعلومات وفقاً للتدابير واإلجراءات املطبقة .في منطقة اختصاصها 2-7-2 مادة اجلهات املنظمة األخرى للهيئة اإلفصاح عن املعلومات التي قدمت إليها من قبل يجوز :في احلاالت التالية لألغراض واألشخاص املصرح لهم وفقاً للتشريعات املعمول بها واألحكام القضائية.1 .الصادرة في منطقة اختصاص كل منها اجلهة املنظمة التي قدمت عند احلصول على املوافقة الكتابية املسبقة من .2 .املعلومات 2-7-2 مادة 5 2 الفصل الثاني التسجيل البيني للمنتجات املالية", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1118 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني نطاق التطبيق 1-3 مادة تسري أحكام هذا الفصل على الصناديق املسجلة بينيًاً أو التي تتقدم بطلب للتسجيل .البيني بغرض ترويج وحداتها في أحد دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية لوائح التسجيل كما يسري عليها أحكام الفصل األول والفصل الثاني من هذا الكتاب .البيني واإلطار التنظيمي للتسجيل البيني فيما لم يرد به نص بهذا الفصل 2-3 مادة الصناديق احمللية املرخصة من الهيئة 1-2-3 مادة للهيئة بطلب تسجيل أن يتقدم- الهيئة الذي رخصت بإنشائه - للصندوق يجوز اجلهات املنظمة املنتجات املالية لترويج وحداته في أي من في سجلًالصندوق بينيًا :بشرط استيفاء الضوابط اآلتية (منوذج)1( التسجيل البيني للصندوق وفقًاً للنموذج الوارد في املرفق رقم يقدم طلب1 من هذا الكتاب، على أن يرفق بالطلب كافة)1( تسجيل صندوق بيني) من امللحق رقم .املستندات واملعلومات املبّيّنة بهذا النموذج، ويسدد الرسم املقرر لذلك الهيئة في الطلب بعد استالمها الطلب مستوفيًاً جميع املعلومات واملستندات تبت2 أيام عمل من تاريخ تقدميه مكتمًالً ، ويجب في املطلوبة، خالل مدة أقصاها عشرة اجلهة املنظمة املستضيفة حالة صدور قرار باملوافقة على الطلب أو رفضه إخطار ملدير الصندوق أيام عمل من تاريخ صدوره، وال يجوز ومدير الصندوق به خالل عشرة ااجلهة املنظمة املستضيفة استنادًً الترويج البيني لدى مزاولة أي من أعمال اجلهة املنظمة على هذا االخطار ما لم يتم البت بالطلب بشكل نهائي من قبل .املستضيفة للهيئة قبل اصدار", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1318 }, { "text": "من أعمال اجلهة املنظمة على هذا االخطار ما لم يتم البت بالطلب بشكل نهائي من قبل .املستضيفة للهيئة قبل اصدار في حالة رفض الطلب، يجب أن يكون قرار الرفض مسببًاً، ويجوز3 مدير الصندوق مدير الصندوق مبعاجلة أسباب الرفض وعلى قرار الرفض اخطار أيام عمل من تاريخ إخطاره بذلك وإال يتم رفض استيفاء ما نقص خالل عشرة .الطلب الصندوق خالل مدة ال تتجاوز عشرة اجلهة املنظمة املستضيفة بطلب تسجيل تبت4 الهيئة، ويجوز لها متديد هذه املدة ملدة أخرى أيام عمل من تاريخ تسلم االخطار من .مماثلة ملزيد من الدراسة الهيئة بقرارها باملوافقة على طلب تسجيل اجلهة املنظمة املستضيفة تخطر5 .ًالصندوق أو رفضه وفي حال الرفض فيجب أن يكون قرار الرفض مسببًا 3 1 1-2-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_10_chunk_2", "word_count": 114, "char_count": 629 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية اجلهة املنظمة املستضيفة بشأن الطلب، وفي مدير الصندوق بقرار الهيئة تخطر6 اجلهة املنظمة املستضيفة، يجب أن يتضمن اإلخطار تاريخ بدء سريان حال موافقة .تلك املوافقة مدير الصندوق في حال وجود أي تغيير أو خطأ في املعلومات املقدمة في يلتزم7 الصندوق الطلب املقدم منه في أي وقت بني (تاريخ إخطاره باملوافقة على تسجيل ،)اجلهة املنظمة املستضيفة الترويج البيني في منطقة اختصاص ، وتاريخ بدءًبينيًا يوم عمل من تاريخ حدوث التغيير أو اكتشاف أن يرسل إشعارًاً خطيًاً بذلك خالل الهيئة واجلهة املنظمة املستضيفة وتزويدهما بكافة تفاصيل اخلطأ إلى كل من .ذلك التغيير أو اخلطأ مدير الصندوق على االلتزام بأحكام هذه إذا ترتب على التغيير أو اخلطأ عدم قدرة8 اجلهة املنظمة الهيئة أو الالئحة أو بالتشريعات املعمول بها في منطقة اختصاص املنتجات املالية وفقًاً لألحكام املنظمة الصندوق من سجل املستضيفة، يتم شطب .لذلك للصندوق املستوفي التسجيل البيني للهيئة، في أي وقت بعد استالمها لطلب يجوز من هذه املادة أن تطلب معلومات أو مستندات إضافية تراها)1( للمتطلبات وفقًاً للبند ضرورية للبت في الطلب، وإذا تخّلّف مقدم الطلب عن تقدمي تلك املعلومات واملستندات .الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن خالل املدة التي حتددها له الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني 2 1-2-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 194, "char_count": 1165 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية 2-2-3 مادة اجراء تعديل- ًالصندوق بينيًا قبل التقدم بطلب تسجيل - مدير الصندوق يجب على :على ملحق النظام األساسي حتى يتضمن األحكام اإلضافية التالية الصندوق وتسري أحكام كل بيان يفيد بأن النظام األساسي وملحقه هما مستندات1 منهما في التاريخ املبني بصدر هذا املستند على أن يتضمن إقرار بإخالء املسؤولية على أن يكون بارزًاً ومقروءًاً بوضوح ومكتوبًاً بخط غامق ومؤطرًاً على النحو :التالي ال تتحمل اجلهات املنظمة أية مسؤولية في شأن صحة وشمولية وكفاية البيانات واملعلومات الواردة في النظام األساسي وملحقه للصندوق، وتعلن صراحة عدم مسؤوليتها عن أي خسارة قد تلحق بأي شخص قد يتخذ قراراته بناًءً على أي .معلومات أو بيانات واردة في النظام األساسي أو ملحق الصندوق .الصندوق تاريخ تأسيس2 .الصندوق مدير الصندوق في رأس مال نسبة مشاركة3 .الهيئة اإلدارية والسيرة الذاتية املوجزة لكل منهم أسماء أعضاء4 للشركة األم، فيجب بيان اسم الشركة والدولة أو شركة تابعة مدير الصندوق إذا كان5 .الشركة األم اإلقليم الذي تأسست فيه تلك .األطراف ذات العالقة أو الصلة مبدير الصندوق بيان6 الصندوق ومدير الصندوق والتي ملخص باألحكام اجلوهرية للعقد املبرم بني كل من7 قد يعنى بها حاملي الوحدات، مبا في ذلك األحكام املتعلقة باإلنهاء والتعويض عند .اإلنهاء وضمان التعويض بيان إذا كان هنالك أي تكليف لطرف ثالث جلزء من مهام مقدمي اخلدمات مع8 :توضيح بيانات تلك اجلهة وبحد أدنى ما يلي اسم مقدم اخلدمة .اجلهة الرقابية اخلاضعة لها أتعاب مقدم اخلدمة 3 2-2-3 مادة الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 232, "char_count": 1387 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية 3-3 مادة الصناديق اخلاضعة ألحد اجلهات املنظمة 1-3-3 مادة الصندوق اجلهات املنظمة أن تقوم بتسجيل للهيئة بناء على اخطار يقدم لها من أحد ًاملنتجات املالية لديها وأن تأذن بترويج وحداته في دولة الكويت وفقًا البيني في سجل .لالشتراطات الواردة في هذا الكتاب الصناديق املبينة في هذه املادة التقدم بطلب احلصول واستثناًءً من ذلك، ال يحق ألي من :الصندوق البيني على اذن ترويج وتسجيل الهيئة، أو الشركات األشخاص املرخص لهم من الصندوق املؤسس من قبل أحد.1 األطراف الزميلة أو املؤسس من التابعة أو شركاتها األم أو اخلاضعة لرقابتها أو ،الرؤساء التنفيذيني مدير الصندوق، أو أي من ذات العالقة أو أعضاء مجلس إدارة األشخاص شخص تابع أو مسيطر على أي من ملدير الصندوق، أو أي أو املوظفني السابق ذكرهم أو عن طريق اتفاقيات أو حتالفات أو عالقات قانونية أو تعاقدية أو .الهيئة أيًاً كانت صورها باألشخاص املرخص لهم من كيانات أو هياكل ترتبط اجلهات جلهات رقابية غير الصناديق املؤسسة أو املرخصة أو املسجلة أو اخلاضعة.2 .املنظمة طرح الوحدات في دولة الكويت 2-3-3 مادة.الشخص املروج الصندوق اال من خالل الترويج البيني لوحدات يجب أال يتم العمالء الصندوق البيني في دولة الكويت طرحًاً خاصًاً موجهًاً إلى وأن يتم طرح وحدات .احملترفني فقط 3-3-3 مادة اإلعالنات الترويجية املنصوص للصندوق إال وفقًاً لضوابط الترويج البيني ال يجوز الالئحة، وعلى عليها في الفصل السابع من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه األخص عدم استخدام أي من وسائل اإلعالن العامة في أعمال الترويج مبا في ذلك اإلعالنات أو املقاالت أو أي من سبل مخاطبة اجلمهور أو النشر في الصحف أو املجالت أو وسائل اإلعالم اإلخبارية أو البث على وسائل اإلعالم املرئية أو املسموعة أو املقروءة أو وسائل التواصل االجتماعي، وعدم عقد احللقات التعريفية أو االجتماعات مع العمالء احملترفني املعنيني بالطرح املستثمرين املرتقبني ما لم تكن موجهة فقط إلى .الهيئة للتسجيل البيني من اخلاص وبعد احلصول على اإلذن النهائي دون االخالل بالفقرة السابقة، يجوز استخدام الوسائل االلكترونية ومنصات التداول الصندوق البيني أو لتنفيذ طلبات االشتراك االلكتروني لعرض وترويج وحدات الشخص املروج، ومن دون املساس واالسترداد دون احلاجة حلضور املستثمر شخصيًاً ملقر .بحقوق املستثمر األساسية مبا في ذلك اطالعه على النظام األساسي للصندوق 3-3-3 مادة 4 الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 348, "char_count": 2097 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية 4-3 مادة تسجيل الصندوق البيني لترويج وحداته في دولة الكويت 1-4-3 مادة: لترويج وحداته في دولة الكويت وفقًاً للخطوات التاليةًالصندوق بينيًا يتم تسجيل اجلهة املنظمة املسجلة وفقًاً للنماذج الصندوق البيني من قبل يقدم اشعار تسجيل1 من هذا الكتاب على أن يرفق بالطلب كافة املستندات)1( الواردة في امللحق رقم .واملعلومات املبّيّنة بهذا النموذج، ويسدد الرسم املقرر لذلك التسجيل البيني املستوفي للمتطلبات للهيئة، في أي وقت بعد استالمها اشعار يجوز2 اجلهة املنظمة املسجلة من هذه املادة، أن تطلب من مدير الصندوق أو)1( وفقًاً للبند .اي معلومات أو مستندات إضافية تراها ضرورية للبت في الطلب للهيئة خالل مدة يجب على مدير الصندوق تقدمي املعلومات واملستندات املطلوبة3 .أيام عمل من تاريخ إخطاره بذلك وإال اعتبر الطلب كأن لم يكن أقصاها عشرة التسجيل البيني بعد استالمها الطلب مستوفيًاً جميع الهيئة في طلب تبت4 أيام عمل، ويجوز املعلومات واملستندات املبينة في هذه املادة خالل مدة أقصاها عشرة .لها متديد هذه املدة ملدة أخرى مماثلة ملزيد من الدراسة اجلهة املنظمة التسجيل البيني، يتم إخطار في حال املوافقة األولية على طلب5 الهيئة، ويقوم مدير الصندوق بدفع الرسوم املقررة املسجلة ومدير الصندوق بقرار .خالل فترة أقصاها شهر من تاريخ صدور املوافقة املشار إليها في هذا البند اجلهة املنظمة في حالة رفض الطلب يجب أن يكون قرار الرفض مسببًاً، ويتم إخطار6 )4( الهيئة خالل املدد املنصوص عليها في البند رقم املسجلة ومدير الصندوق بقرار .من هذه املادة للصندوق البيني مبجرد استكمال املتطلبات املنصوص الهيئة اإلذن النهائي", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1423 }, { "text": "عليها في البند رقم املسجلة ومدير الصندوق بقرار .من هذه املادة للصندوق البيني مبجرد استكمال املتطلبات املنصوص الهيئة اإلذن النهائي تصدر7 اجلهة املنظمة املسجلة ومدير الصندوق بقرار عليها في هذه املادة، مع اخطار للمروج البيني قبول أي طلب اكتتاب املوافقة النهائية وتاريخ سريانها، وال يجوز .اشتراك بالصندوق قبل احلصول على هذا اإلذن يجب على مقدم الطلب استيفاء املدد املقررة في هذه املادة، وإال يعتبر الطلب كأن لم .يكن 5 1-4-3 مادة الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_14_chunk_2", "word_count": 76, "char_count": 458 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية 2-4-3 مادة للهيئة أن تعفي مدير الصندوق من تضمني بعض البيانات واملعلومات الواردة في يجوز (نشرة اكتتاب الصندوق)2( الصندوق البيني املشار إليها في املرفق رقم نشرة اكتتاب من هذا الكتاب إذا رأت أن اإلفصاح عن هذه املعلومات)1( البيني) من امللحق رقم .سيتعارض مع املصلحة العامة 3-4-3 مادة الهيئة بترويج الصندوق البيني في دور التصفية، يظل اإلذن الصادر من ما لم يدخل الصندوق البيني ساريًاً ملدة سنة واحدة من تاريخ منحه، ويجوز جتديده ملدة وتسجيل من)1-4-3( أو ملدد مماثلة بناًءً على طلب يقدم من مدير الصندوق وفقًاً إلجراءات املادة .هذا الفصل الصندوق البيني في حال الهيئة بترويج وتسجيل وال يستوجب جتديد اإلذن الصادر من عدم الرغبة بترويج وحدات إضافية بعد انقضاء فترة االذن وفي جميع األحوال، يستمر بالصندوق الصندوق في عالقته أمام حاملي الوحدات الذين قاموا باالكتتاباالشتراك .البيني، حتى لو انقضت مدة اإلذن إلى حني تخارجهم بالكامل من الصندوق 3-4-3 مادة 6 الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 153, "char_count": 920 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية التزامات الشخص املروج 4-4-3 مادة الصندوق البيني في دولة الشخص املروج عند قيامه بأعمال ترويج وحدات يجب على :الكويت االلتزام مبا يلي الالئحة والتعاميم والقرارات والتعليمات الصادرة للقانون وهذه ً أن يعمل طبقًا1 الهيئة واإلطار التنظيمي للتسجيل البيني ولوائح التسجيل البيني والنظام من .للصندوق البيني األساسي أو نشرة االكتتاب شخص عناية الشخص احلريص في القيام باملهام املنوطة به، وتعويض كل بذل2 الترويج البيني املنصوص حلقه ضرر نتيجة أي خطأ يرتكبه أثناء قيامه مبهام أيام عمل من حتقق أي الهيئة خالل خمسة عليها في هذه املادة، على أن يتم إخطار .من احلاالت املنصوص عليها في هذا البند الهيئة ما لم يتم الترويج البيني التي متت املوافقة عليها من قبل عدم جتاوز حصة3 التسجيل البيني ودفع الهيئة على زيادة احلصة التسويقية خالل مدة أخذ موافقة .الرسم املقرر لذلك الصندوق البيني لتمكينه من ممارسة تسليم املشترك ما يفيد اشتراكه أو ملكيته في4 .كافة احلقوق املترتبة على ملكيته الصندوق إعداد وحفظ سجل حلملة الوحدات الذين قاموا باالكتتاباالشتراك في5 من هذا الكتاب)2-2( البيني من دولة الكويت وفقًاً ملتطلبات املادة الصندوق البيني أو على حقوق حملة الهيئة بأي أحداث جوهرية تؤثر على إخطار6 .الوحدات في حال توافرها أو علمه بها الشخص املروج من قبل حملة الوحدات الذين التعامل مع الشكاوى املقدمة على7 الصندوق البيني من دولة الكويت وضمان معاجلتها قاموا باالكتتاباالشتراك في .بالطرق املناسبة وبأسرع وقت ممكن", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1320 }, { "text": "التعامل مع الشكاوى املقدمة على7 الصندوق البيني من دولة الكويت وضمان معاجلتها قاموا باالكتتاباالشتراك في .بالطرق املناسبة وبأسرع وقت ممكن توفير وسيلة مالئمة إليصال الشكاوى املقدمة على مدير الصندوق من قبل حملة8 الصندوق البيني والسعي إلى إيصالها الوحدات الذين قاموا باالشتراكاالكتتاب في .للجهة املعنية بأسرع وقت ممكن يوم الصندوق البيني خالل خمسة عشر تقدمي تقرير نتائج االكتتاباالشتراك في9 التسجيل البيني أو في حال االنتهاء من عمليات التسويق عمل من تاريخ نهاية مدة .)قبل ذلك (أيهما أقرب .الصندوق البيني ملصلحة خاصة عدم استغالل أصول10 .الهيئة تقدمي أي بيانات أو مستندات أخرى تطلبها11 التسجيل البيني املمنوحة الشخص املروج، حتى لو انتهت مدة تسري هذه االلتزامات على للهيئة ما يثبت تخارج جميع حملة الوحدات الذين قاموا الهيئة إلى حني تقدميه من .الصندوق البيني عن طريقه باالشتراكاالكتتاب في 7 4-4-3 مادة الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 132, "char_count": 827 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية سجل املنتجات املالية 5-3 مادة للمنتجات املالية يشمل الصناديق التي ًالهيئة واجلهة املنظمة املستضيفة سجًال ُتُنشئ :متت املوافقة عليها، على أن يتضمن اآلتي .اجلهةاجلهات املنظمة املستضيفة اجلهة املنظمة املسجلة واسم اسم1 .الصندوق البيني ومقره وعنوانه اسم2 .ًعامًا أوًصندوقًاً خاصًا الصندوق البيني سواًءً كان نوع3 . اسم مدير الصندوق ومقره وعنوانه4 .الشخص املروج اسم5 التسجيل الصندوق البيني اعتبارًاً من بدء سريان املوافقة على تاريخ تسجيل6 .البيني مدير الصندوق اخطار الهيئة قرارات إنشاء السجل في اجلريدة الرسمية وعلى وتشهر الهيئة واجلهة املنظمة املستضيفة بأي تعديل يتم على بيانات السجل الواردة في هذه .أيام عمل من حدوثها 7 املادة خالل مدة أقصاها نقل امللكية 6-3 مادة للشخص اجلهات املنظمة، يجوز للصندوق البيني لدى دون اإلخالل باألحكام املنظمة الصندوق البيني حلملة الوحدات في دولة الكويت خالل أو بعد املروج نقل ملكية وحدات انتهاء مدة الترخيص بناًءً على طلب مبرر من قبل حامل الوحدة أو ذوي الشأن على أن :الشخص املروج مسؤوًالً عن التحقق من انطباق أحد احلاالت اآلتية يكون . إعادة هيكلة أصول حامل الوحدة1 . حاالت الرهن أو احلجز مبا ال يتعارض مع األحكام املنظمة لها2 . نقل امللكية لألقارب حتى الدرجة الثانية3 . حاالت نقل امللكية املبنية على حكم قضائي واجب النفاذ4 .", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1198 }, { "text": "املنظمة لها2 . نقل امللكية لألقارب حتى الدرجة الثانية3 . حاالت نقل امللكية املبنية على حكم قضائي واجب النفاذ4 . حاالت نقل امللكية املبنية على اإلرث أو الوصية5 يوم عمل الهيئة خالل خمسة عشر الشخص املروج بإخطار وفي جميع األحوال، يقوم ،من إمتام عملية نقل امللكية بتقرير يتضمن طرفي نقل امللكية، وعدد الوحدات وقيمتها الصندوق البيني على ومبررات نقل امللكية، ويحظر استغالل نقل امللكية لتسويق وحدات .الهيئة مشتركني جدد في دولة الكويت بعد انتهاء إذن الترويج الصادر من 6-3 مادة 8 الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_17_chunk_2", "word_count": 86, "char_count": 503 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية الشكاوى واملنازعات 7-3 مادة الصندوق الشخص املروج وحملة وحدات في حال وقوع أي منازعات بني مدير الصندوق أو للصندوق والتشريعات املعمول بها البيني، يتم حل هذه املنازعات وفقًاً للنظام األساسي .اجلهة املنظمة املستضيفة بحسب األحوال اجلهة املنظمة املسجلة أو لدى كل من 8-3 مادة شطب صندوق التسجيل البيني 1-8-3 مادة الصناديق اخلاضعة لرقابتها في مناطق للهيئة وقف ترويج وحدات أي من يجوز اجلهات اجلهات املستضيفة، أو وقف ترويج وحدات الصناديق اخلاضعة لرقابة اختصاص :املنظمة األخرى في منطقة اختصاصها في احلاالت اآلتية .الشخص املروج بأحكام هذا الكتاب عدم التزام مدير الصندوق أو1 . بناًءً على طلب خطي من مدير الصندوق2 .الصندوق البيني عند بدء إجراءات تصفية3 االخالل باملصلحة الوطنية أو العامة أو إذا ترتب على الترويج اإلضرار بحملة4 .الوحدات أو باالستقرار املالي في منطقة اختصاصها .الهيئة ألي أسباب أخرى تراها5 املنتجات املالية ويتم اخطار وفي حال الوقف يتم شطب تسجيل الصندوق من سجل اجلهات املنظمة األخرى ومدير الصندوق والشخص املروج فورًاً بواقعة الشطب واألسباب .التي أدت إلى ذلك 2-8-3 مادة الترويج البيني لوحدات الصندوق عند شطب الشخص املروج بالتوقف الفوري عن يلتزم املنتجات املالية، وال يؤثر هذا الشطب على حقوق والتزامات حملة الصندوق من سجل .الصندوق البيني قبل تاريخ الشطب الوحدات الذين قاموا باالكتتاباالشتراك في 9 2-8-3 مادة الفصل الثالث صناديق التسجيل البيني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1288 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية :التاريخ منوذج تسجيل صندوق بيني على األشخاص الراغبني بالتسجيل البيني لترويج الوحدات في دولة الكويت أو أحد اجلهات املنظمة .األخرى تعبئة هذا النموذج وتقدميه لهيئة أسواق املال بيانات الصندوق )1( * :اسم الصندوق باللغة العربية * : اسم الصندوق باللغة اإلجنليزية اجلهة املنظمة املسجلة للصندوق محل الطلب (جهة * :)االشراف* :رقم الترخيصالتسجيل نوع الطلب تسجيل بيني خارج دولة الكويت تسجيل بيني داخل دولة الكويت : جهة التسجيل البيني املطلوبة * : تاريخ تأسيس الصندوق* :مدة الصندوق * :تصنيف الصندوق في بلد املنشأ* :عملة الصندوق خاص عام * :)رأس مال الصندوق (احلالي* :صافي قيمة الوحدة * : شكل الصندوق* :طبيعة الصندوق مغلق مفتوح متوافق مع الشريعة االسالمية تقليدي الفترات الزمنية لالشتراك واالسترداد .............. آخر سنوي شهري اسبوعي يومي", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 124, "char_count": 783 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية * : نوع الصندوق صندوق عقاري صندوق أسواق النقد صندوق األوراق املالية صندوق ملكية خاصة صندوق أدوات الدين صندوق قابض صندوق رأس املال املخاطر صندوق التحوط .) صندوق عقاري مدر للدخل (متداول ................. نوع آخر صندوق مستدام * :أهداف الصندوق االستثمارية * :القيمة االسمية للوحدة * :ًسعر عرض الوحدة الذي سيتم تسويقه بينيًا * :ًاحلد األقصى للوحدات التي سيتم تسويقها بينيًا * :ً احلد األقصى للقيمة االجمالية املطروحة بينيًا :) ( آخر تاريخ تقييم )( قيمة وحدة الصندوق )( العائد من تقييم آخر شهر )( العائد منذ بداية العام احلالي عائد آخر عامني ماليني توزيعات آخر عامني )األداء التاريخي للصندوق (إن وجد بيانات أخرى إن وجدت", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 113, "char_count": 662 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية مكونات الصندوق )2( أكبر خمس مكونات بالصندوق (كنسبة من )صافي قيمة أصول الصندوق .1 )%( النسبة .2 )%( النسبة .3 )%( النسبة .4 )%( النسبة .5 )%( النسبة بيانات مدير الصندوق )3( * : االسم * :رقم الترخيصالتسجيل مراقب حسابات مدير * :الصندوق * : الشكل القانوني للشركة * : عنوان املقر الرئيسي .مقفلة .عامة متوافقة مع .تقليدية .الشريعة االسالمية .....أخرى * :أعضاء الهيئة اإلدارية أو مجلس إدارة الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 76, "char_count": 444 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية مسؤولو االتصال الرئيسيون لدى مدير الصندوق )4( * :اسم ضابط االتصال األول * :املسمى الوظيفي* : اإلدارة* : رقم النقال * : املوقع اإللكتروني* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني * :اسم ضابط االتصال الثاني * : املسمى الوظيفي* : اإلدارة* : رقم النقال * : املوقع اإللكتروني* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني أمني احلفظ )5( * : اسم ضابط االتصال* :اسم اجلهة * : املسمى الوظيفي* : اإلدارة * : رقم النقال * : رقم الترخيص أو التسجيل* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 93, "char_count": 503 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية مراقب احلسابات اخلارجي )6( * : اسم مراقب احلسابات* :اسم ضابط االتصال * : املسمى الوظيفي* : اإلدارة* : رقم النقال * : رقم الترخيص أو التسجيل* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني مراقب االستثمارالشركة اإلدارية اإلداري )7( : اسم ضابط االتصال :اسم اجلهة : املسمى الوظيفي : اإلدارة : رقم النقال : رقم الترخيص أو التسجيل : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 70, "char_count": 394 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية مكتب التدقيق الشرعي اخلارجيهيئة الرقابة الشرعية )8( يتم التعبئة في حال الصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة االسالمية : اسم اجلهة : اسم ضابط االتصال : املسمى الوظيفي : اإلدارة : رقم النقال : رقم الترخيص أو التسجيل : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني مستشار االستثمار )9( يتم التعبئة في حال ما إذا كان هناك مستشار استثمار : اسم ضابط االتصال :اسم اجلهة : املسمى الوظيفي : اإلدارة : رقم النقال : رقم الترخيص أو التسجيل : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 89, "char_count": 494 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية : وكيل االكتتاب (البيع) الشخص املروج )10( : اسم ضابط االتصال :اسم اجلهة : املسمى الوظيفي : اإلدارة : رقم النقال : رقم الترخيص أو التسجيل : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني مقدم خدمة آخر )11( : اسم ضابط االتصال :اسم اجلهة : املسمى الوظيفي : اإلدارة : رقم النقال : رقم الترخيص أو التسجيل : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 68, "char_count": 365 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )12( التسلسل املستند مرفق ال ينطبق مالحظــــــات 1مسودة نشرة اكتتاب الصندوق البيني خــاص بـالـتـسـجـيـل الـبـيـنـي داخـــل دولــة الكويت 2مسودة النظام األساسي أو مستند الصندوق خــاص بـالـتـسـجـيـل الـبـيـنـي داخـــل دولــة الكويت 3 نسخة من مسودة االتفاقية املبرمة بني مدير الصندوق والشخص املروج خــاص بـالـتـسـجـيـل الـبـيـنـي داخـــل دولــة الكويت 4 نسخ إلكترونية جلميع املستندات الواردة أعاله على أن يتم إرفاق مستندات البند رقم .)( ، من هذه القائمة بصيغة )1( 5 .إيصال دفع رسوم تقدمي الطلب", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 87, "char_count": 585 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال )13( : أقر أنا املوقع أدناه مبايلي أن املعلومات في هذا الطلب (مبا في ذلك جميع امللحقات واملرفقات) كاملة ودقيقة وصحيحة.1 والئحته التنفيذية والقرارات والتعليمات2010 لسنة7 كما أقر أني اطلعت على القانون رقم .الصادرة عن الهيئة وتعديالتها .نعم أني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو نظامي ضد أي شخص يقدم.2 .بيانات أو إقرارات كاذبة أو مضللة في طلب التأسيس.نعم أتعهد بإبالغ الهيئة كتابيا فور حدوث أو إجراء أي تغيير في أي معلومات أو بيانات مت تقدميها .3 .بهذا الطلب.نعم أوافق على أن تستخدم أو تفحص هيئة أسواق املال أي معلومات قدمتها في هذا الطلب أو قد .4 .أقدمها مستقبًالً بغرض متكينها من تأدية مهامها.نعم ،،،وهذا إقرار وتعهد مني بذلك * : االسم* : الصفة * :التاريخ * :التوقيع* : اخلتم", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 139, "char_count": 784 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية منوذج نشرة اكتتاب الصندوق البيني يتم استخدام هذا النموذج عند التقدم بغرض ترويج وحدات الصندوق في أحد دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية، ويجب على مدير الصندوق التأكد من أن هذا املستند يتضمن املعلومات الضرورية التي تساعد املستثمرين على اتخاذ قرار سليم ومدروس بخصوص االستثمار املقترح، وأن تستوفي البيانات التالية :كحد أدنى وفقًاً للتسلسل املوضح في هذا النموذج أوًالً : صفحة الغالف اخلارجية .اسم الصندوق.1 .اسم مدير الصندوق .2 .اسم الشخص املروج .3 .فترة االكتتاب .4 بيان يفيد بـأن هـذا املستند هو نشرة االكتتاب ويسري في التاريخ املـبني بصدر هـذا املستند على أن .5 يتضمن إقرار بإخالء املسؤولية على أن يكون بارزًاً ومقروءًاً بوضوح ومكتوبًاً بخط غامق ومؤطرًاً على :النحو التالي ال تتحمل اجلهات املنظمة أية مسؤولية في شأن صحة وشمولية وكفاية البيانات واملعلومات الـواردة في ًنشرة االكتتاب، وتعلن صراحة عدم مسؤوليتها عن أي خسارة قد تلحق بأي شخص قد يتخذ قراراته بناًء .على أي معلومات أو بيانات واردة في نشرة االكتتاب وبيان يفيد بأن موافقة الهيئة على الترويج البيني داخل دولة الكويت ال تعني توصية بالشراء أو االستثمار ،في الصندوق، وإمنا ينصرف فقط إلى مدى قدرة ومالئمة قيام الشخص املروج بتسويق وحدات الصندوق وأن الهيئة غير مسئولة عن تقصير أي طرف من األطراف املعنية بالصندوق عن أداء مهامه وواجباته، أو ًعن دقة وسالمة البيانات الواردة بنشرة االكتتاب، بل تقع تلك املسئولية على كافة األطراف األخرى وفقًا .ألدوار ومهام كل طرف", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1358 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية ثانيًاً: الصفحة األولى بعد الغالف :يجب أن تتضمن الصفحة األولى بعد الغالف ما يلي :ملخص معلومات الصندوق على النحو التالي : أوال اجلهة املنظمة املسجلة)(جهة االشراف التي وافقت على تسجيل أو ترخيص الصندوق لديها تاريخ تأسيس الصندوق....... احلد األدنى لالشتراك عدد الوحدات مدة الصندوق عملة الصندوق شكل الصندوق مفتوحمغلق طبيعة الصندوق تقليديمتوافق مع الشريعة االسالمية نوع الصندوق صندوق األوراق املاليةصندوق أسواق النقدصندوق عقاري صندوق قابضصندوق أدوات الدينصندوق ملكية خاصةصندوق عقاري مدر للدخل (متداول)صندوق التحوط صندوق رأس املال املخاطرصندوق مستدام ................. نوع آخر سعر عرض الوحدة عند بداية الطرح )(أو سعر آخر تقييم للوحدة حسب عملة الصندوق رسوم إدارة الصندوق مستوى املخاطرة قائمة باحملتويات تتضمن العناوين والعناوين الفرعية لكل قسم من أقسام نشرة االكتتاب مع : ًثانيًا .رقم الصفحة املقابلة لكل منها التمهيد : ًثالثًا بيان يفيد بأن نشرة اكتتاب الصندوق البيني قد مت إعدادها طبقًاً لقانون هيئة أسواق املال وهذه .الالئحة، واإلطار التنظيمي للتسجيل البيني ولوائح التسجيل البيني ومت اعتماده من قبل الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 1049 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية رابعًاً: التعاريف .في حال وجود مصطلحات تقتضي التوضيح فإّنّه يجب إضافة قسم خاص للتعاريف التوضيحية :خامسًاً: بيانات نشرة االكتتاب وفقًاً للتسلسل املوضح أدناه .اسم الصندوق .1 .)بلد املنشأ (الدولة التي مت تأسيس الصندوق لديها .2 جهة املنظمة املسجلةجهة اإلشرافاجلهة الرقابية (اجلهة التي يخضع الصندوق.3 .)لقوانينها ) بيانات مدير الصندوق: (الشخص املتخصص بإدارة استثمارات الصندوق.4 اسم مدير الصندوق مع بيان بأنه مرخص إلدارة الصندوق البيني من قبل اجلهة .أ .املنظمة املسجلة ورقم التسجيل أو الترخيص إن وجد .ب منطقة االختصاص التي تأسس فيها مدير الصندوق وتاريخ ذلك التأسيس ج عنوانه، واملوقع اإللكتروني وبيانات االتصال د أسماء أعضاء مجلس إدارة مدير الصندوق أو غيرهم من مسؤولي اإلدارة والسيرة .الذاتية املوجزة لكل منهم هـ إذا كان مدير الصندوق شركة تابعة للشركة األم، فيجب بيان اسم الشركة والدولة أو .اإلقليم الذي تأسست فيه تلك الشركة األم و بيان األطراف ذات العالقة أو الصلة مبدير الصندوق ز قيمة حصص رأس مال مدير الصندوق واجلزء املدفوع منها ح ملخص باألحكام اجلوهرية للعقد املبرم بني كل من الصندوق ومدير الصندوق والتي قد يعنى بها حاملي الوحدات، مبا في ذلك األحكام املتعلقة باإلنهاء والتعويض .عند اإلنهاء وضمان التعويض .نسبة مشاركة مدير الصندوق في رأس مال الصندوق .5 .تاريخ تأسيس الصندوق .6 . مدة الصندوق7 .) تصنيف الصندوق (عامخاص8 . عملة الصندوق9 . رأس مال الصندوق10 .) شكل الصندوق (مفتوحمغلق11 . الشكل القانوني للصندوق، ومدى متتعه بالشخصية االعتبارية املستقلة من عدمه12 .) طبيعة الصندوق (تقليديمتوافق مع أحكام الشريعة اإلسالمية13 . نوع الصندوق14", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 240, "char_count": 1478 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية . األهداف االستثمارية15 . سياسة وقيود وضوابط االستثمار16 .) نبذة عن االستثمار (في حال كان االستثمار محدد مسبقًاً بالنظام األساسي17 . القيمة االسمية للوحدة18 : خصائص وعدد الوحدات في الصندوق، على أن تتضمن معلومات بخصوص ما يلي19 وحدات الصندوق الصادرة أو املتوفرة لإلصدار واحلقوق التابعة لها للحد الذي.أ .تختلف فيه تلك احلقوق عن احلقوق املرتبطة بفئات الوحدات األخرى في الصندوق .ب كيف ميكن حلاملي الوحدات ممارسة حقوقهم بالتصويت وماهية تلك احلقوق ج احلاالت التي قد يتوجب فيها استرداد أية وحدة أو إطفاؤها أو حتويلها من فئة إلى .أخرى بشكل إلزامي، إن وجد . سعر عرض الوحدة الذي سيتم تسويقه داخل دولة الكويت20 .) بيان احلد األدنى لالكتتاباالشتراك األولي (إن وجد21 . مخاطر االستثمار22 .) صالحيات وحدود االقتراض أية قيود تشغيلية تتعلق باستخدام الدين (إن وجد23 مواعيد وآلية تقومي أصول ووحدات الصندوق والتقارير الدورية التي سيتم تزويد حاملي24 .الوحدات بها .)) (إن وجدت( فترات احتساب سعر الوحدة25 : تفاصيل التعامل على أن تتضمن ما يلي26 أ طريقة االكتتاب واالشتراك واالسترداد في وحدات الصندوق ونقل ملكيتها ب أيام التعامل والفترات واملواعيد الزمنية لالشتراك واالسترداد ج احلاالت والفترات التي يجوز فيها تطبيق تأجيل الدفع أو تعليق استرداد الوحدات .) طريقة وأسس توزيع األرباح (ان وجدت27 احلد األدنىاألقصى لالشتراك واالسترداد من قبل مدير الصندوق وحملة الوحدات في28 .الصندوق ملخص مبسئوليات مقدمي اخلدمات، باإلضافة إلى األحكام املتعلقة بإنهاء خدماتهم29 أو استبدالهم، وأي تكليف لطرف ثالث جلزء من تلك اخلدمات مع توضيح بيانات تلك اجلهة .واجلهة الرقابية اخلاضعة لها", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 240, "char_count": 1486 }, { "text": "خدماتهم29 أو استبدالهم، وأي تكليف لطرف ثالث جلزء من تلك اخلدمات مع توضيح بيانات تلك اجلهة .واجلهة الرقابية اخلاضعة لها جدول يوضح كافة الرسوم واملصاريف واألتعاب والعموالت، املرتبطة بأعمال الصندوق30 وطريقة احتساب وسداد أتعاب مقدمي اخلدمات، سواء كانت مستحقة على حملة الوحدات أو من أصول الصندوق أو تدفع من مدير الصندوق، وآلية تعديلها، وآلية إخطار حاملي الوحدات .)بذلك التعديل (إن وجد فترات إعداد وإصدار التقارير والقوائم املالية ووسيلة االطالع عليها وكيفية احلصول على31 .نسخ منها .) األداء التاريخي للصندوق (إن وجد32", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_34_chunk_2", "word_count": 81, "char_count": 512 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التسجيل البيني للمنتجات املالية .) حاالت تعارض املصالح (إن وجدت33 . إجراءات الشكاوى املقدمة على الشخص املروج ومدير الصندوق34 . حاالت وإجراءات حل وتصفية الصندوق35 أي معلومات أخرى معروفة أو ينبغي أن يعرفها مدير الصندوق أو الشخص املروج بشكل36 حملة الوحدات، أو التي من املتوقع أن تتضمنها بشكل معقول معقول، والتي قد يطلبها .نشرة االكتتاب والتي سيتم اتخاذ قرار االستثمار بناًءً عليها . آلية أو وسيلة معرفة حملة الوحدات بأي أحداث جوهرية مرتبطة بالصندوق37 بيان يفيد بعدم قيام الصندوق بأية أنشطة داخل دولة الكويت يترتب عليها عمليات38 متويل الغير، وأن املكتتب قد أحيط بكافة املخاطر التي ميكن أن يتعرض لها عند االستثمار في الصندوق، وباملوقف الضريبي للصندوق في ظل التشريعات الضريبية بالدولة املؤسس بها .وأثر ذلك على استثماراته في الصندوق والعوائد احملققة منه بيان يفيد بأن إجراءات حتويل امللكية املنصوص عليها في نشرة االكتتاب داخل دولة39 من هذا الفصل)6-3( الكويت لن تتعارض مع أحكام املادة أن حاملي الوحدات ال يتحملون املسؤولية عن ديون الصندوق، ما لم تنص القوانني40 املعمول بها في اجلهة املنظمة املسجلة على خالف ذلك، وفي هذه احلالة، يجب تقدمي بيان يحدد احلاالت التي قد يكون فيها حاملي الوحدات مسؤولني على ذلك النحو، واإلفصاح للمستثمر مبنطقة اختصاص اجلهة املنظمة املستضيفة عن ذلك واحلصول على توقيعه .بتمام اإلفصاح له قبل القيام باالستثمار في الصندوق . أي بيانات أخرى تطلبها الهيئة41", "source": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــــــــامنعشـــــر)التسجيلالبينيللمنتجاتالمالية(.pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 214, "char_count": 1285 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2024 أغسطس جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:أحكام عامة ونطاق التطبيق 1-1نطاق التطبيق 3-1أحكام عامة 6-1طلب إدراج ورقة مالية في البورصة 10-1االلتزامات املستمرة على الورقة املالية املدرجة في البورصة 11-1اجلمعيات العامة للشركات املدرجة 16-1البيانات املالية للشركات املدرجة 17-1القواعد التنظيمية اخلاصة بتقرير االستدامة للشركات املدرجة 20-1إيقاف تداول ورقة مالية مدرجة في البورصة الفصل الثاني:إدراج أسهم شركات املساهمة في البورصة 1-2إدراج أسهم الشركات املساهمة الكويتية في البورصة 2-2إدراج أسهم الشركات غير الكويتية في البورصة 3-2إدراج ورقة مالية مدرجة في البورصة في بورصات غير كويتية 4-2إلغاء إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة 5-2االنسحاب االختياري ألسهم الشركات املساهمة من البورصة الفصل الثالث:إدراج وحدات الصناديق في البورصة 1-3طلب إدراج صندوق في البورصة 3-3إدراج وحدات الصناديق احمللية في أي بورصة غير كويتية 9-3إلغاء إدراج وحدات الصناديق في البورصة 10-3االنسحاب االختياري لوحدات الصناديق من البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 131, "char_count": 942 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل الفصل الرابع:إدراج السندات والصكوك 1-4 نطاق التطبيق 2-4 أحكام عامة 3-4 الشروط املتعلقة بامللتزم 4-4الشروط املتعلقة بالسندات أو الصكوك 5-4 طلب اإلدراج 11-4إدراج السندات أو الصكوك املصدرة من قبل مصدر أجنبي 13-4إدراج وحدات السندات أو الصكوك في أي بورصة غير كويتية 14-4إلغاء إدراج السندات أو الصكوك في البورصة 15-4 االنسحاب االختياري للسندات أو الصكوك املدرجة من البورصة املالحق: 1 ملحق رقم منوذج طلب إدراج ورقة مالية مدرجة في البورصة في بورصة غير كويتية 2 ملحق رقم منوذج طلب االنسحاب االختياري ألسهم شركة مدرجة من بورصة األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 92, "char_count": 562 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2021 أبريل الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق نطاق التطبيق 1-1 مادة البورصة أو التي يتم تقدمي األوراق املالية املدرجة في تسري أحكام هذا الكتاب على .بورصة غير كويتية البورصة أو في طلب إلدراجها في 2-1 مادة :تنطبق أحكام هذا الكتاب على ما يلي .البورصة شركات املساهمة املدرجة في .1 .البورصة إدراج أسهمها في بطلب شركات املساهمة التي تتقدم .2 .البورصة وحداتها في إدراج بطلب الصناديق التي تتقدم .3 الصكوك السندات أو إدراج بطلب الذي يتقدم- حسب األحوال- املصدر امللتزم أو .4 .البورصة في البورصة أو التي يتم التقدم بطلب إدراجها في مدرجة في ورقة مالية أخرى أي.5 .بورصة غير كويتية فيما ال يتعارض مع طبيعتها البورصة أو في أحكام عامة 3-1 مادة البورصة وموافقة البورصة إال بعد صدور توصية من ورقة مالية في ال يجوز إدراج أي .الهيئة حقوق األولوية من إجراءات املوافقة على اإلدراج وإلغاء اإلدراج املنصوص ويعفى إدراج نشرة االكتتاب التي تتضمن جواز الهيئة على عليها في هذا الكتاب، وتعتبر موافقة ،الهيئة على إدراج هذه احلقوق حقوق األولوية في البورصة مبثابة موافقة من تداول حقوق األولوية بعد إفصاح الشركة املدرجة عن نتائج االكتتاب في زيادة ويلغى إدراج .رأس مال الشركة .البورصة ضوابط إدراج حقوق األولوية وتبني قواعد 4-1 مادة بأحكام الكتاب العاشر- حسب األحوال- امللتزم املصدر أو الصندوق أو تلتزم الشركة أو .)(اإلفصاح والشفافية 5-1 مادة شركة ذات غرض خاص من تطبيق املصدر املدرج إذا كان الصناديق املدرجة أو تعفى أحكام الكتاب اخلامس عشر (حوكمة الشركات)، ويجوز للشركات غير الكويتية املدرجة ،)أن تعفى من تطبيق بعض أحكام هذا الكتاب أو الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية أو الكتاب اخلامس عشر (حوكمة الشركات)، إذا تعذر تطبيقها بسبب تعارضها مع .اجلهات الرقابية فيها قانون البلد الذي تأسست فيه أو متطلبات 5-1 مادة 1 1", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 276, "char_count": 1596 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2021 أبريل طلب إدراج ورقة مالية في البورصة 6-1 مادة :يتم تقدمي الطلبات املتعلقة باإلدراج على النحو التالي .البورصة وفقاً للنموذج الذي تضعه البورصة لهذا الغرض طلب اإلدراج إلى يقدم.1 بورصة غير كويتية وطلب االنسحاب االختياري من طلب اإلدراج في ويقدم .الهيئة لهذا الغرض البورصة إلى الهيئة وفقاً للنموذج الذي تضعه البورصة وهذه يجب أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبيّنة في قواعد .2 للبورصة ويجوز،البورصة والهيئة الالئحة، وتسدد الرسوم املقررة لذلك لكل من طلب أي معلومات أو مستندات- في أي وقت بعد استالمهما للطلب- والهيئة إضافية تراها ضرورية للبت في الطلب، ويعتبر الطلب كأن لم يكن إذا لم يتم الهيئة البورصة أو استيفاء املعلومات واملستندات املطلوبة خالل املدة التي حتددها .حسب األحوال ،ورقة مالية في البورصة بطلب إدراج الهيئة بتوصيتها املتعلقة البورصة بتزويد تقوم.3 الالئحة، وتخطر البورصة وهذه مرفقاً بها كافة املستندات واملعلومات وفقاُ لقواعد .البورصة مقدم الطلب بذلك يوم عمل من الهيئة في جميع الطلبات املتعلقة باإلدراج في غضون ثالثني تبت.4 البورصة وهذه تاريخ استالمه مستوفياً جميع املعلومات واملستندات وفقاُ لقواعد .الهيئة مقدم الطلب والبورصة بقرارها املتعلق باإلدراج الالئحة وتخطر البورصة الطلب باإلدراج في طلب اإلدراج، يلتزم مقدم في حال موافقة الهيئة على.5 يوم عمل من اخطاره بهذه املوافقة، فيما عدا الشركات املساهمة التي خالل ثالثني .ترغب بطرح جزء من أسهمها لالكتتاب :طلب اإلدراج في األحوال التالية للهيئة رفض.6 .البورصة أ عدم توافر أحد الشروط الواردة في هذا الكتاب أو قواعد السوق أو االقتصاد الوطني بشكل الهيئة ذلك العتبارات تتعلق بحالة ب", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1464 }, { "text": "توافر أحد الشروط الواردة في هذا الكتاب أو قواعد السوق أو االقتصاد الوطني بشكل الهيئة ذلك العتبارات تتعلق بحالة ب إذا قدرت .عام .الهيئة ذلك حمايةً للمتعاملني ج إذا قدرت وفي جميع األحوال يجب أن يكون قرار الرفض مسبباً، وال يجوز تقدمي طلب جديد .لإلدراج قبل فوات ستة أشهر من تاريخ قرار الرفض 7-1 مادة االنسحاب تأجيل البت في الطلبات اخلاصة باإلدراج أو-بقرار مسبب- يكون للهيئة .البورصة إذا اقتضت دواعي املصلحة العامة ذلك االختياري ألي ورقة مالية مدرجة في 8-1 مادة الهيئة تقسيم السوق إلى عدة أسواق بحيث يشمل كل سوق للبورصة بعد موافقة يجوز .البورصة األوراق املالية املدرجة وفق املعايير التي تضعها عدد من األوراق البورصة األحكام التفصيلية املتعلقة بتقسيم األسواق وتوزيع وتبني قواعد .املالية املدرجة بني تلك األسواق 8-1 مادة الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق 2 1", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_6_chunk_2", "word_count": 130, "char_count": 754 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2024 أغسطس 9-1 مادة األوراق املالية املدرجة على األسواق مبراجعة تقسيم- بشكل سنوي- البورصة تقوم ورقة مالية من سوق إلى آخر وفق املعايير والضوابط املختلفة، كما يجوز لها نقل أي .البورصة واإلجراءات التي تبينها قواعد االلتزامات املستمرة على الورقة املالية املدرجة في البورصة 10-1 مادة :الشركة املدرجة مبا يلي فيما يخص تعديل عقد الشركة تلتزم البورصة بشهادة التأشير في السجل التجاري بتعديل الهيئة واإلفصاح في تزويد.1 أيام عمل من تاريخ إصدار التأشير في عقد الشركة خالل مدة أقصاها خمسة .السجل التجاري في األحوال التي يعدل فيها بند رأس املال في عقد الشركة مبوجب محضر مجلس .2 اإلدارة فيتوجب إرفاق صورة عن هذا احملضر مع شهادة التأشير في السجل املشار .إليها في البند السابق 10-1 مادة الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق 3 1", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 126, "char_count": 729 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2024 أغسطس 11-1 مادة اجلمعيات العامة للشركات املدرجة 1-11-1 مادة الشركات املدرجة مبا ورد في من هذا الكتاب، تلتزم)5-1( دون اإلخـالل بأحـكام املـادة الكتاب اخلامس عشر (حوكمة الشركات) من أحكام تتعلق باجلمعيات العامة باإلضافة .إلى ما ورد في هذا الكتاب 2-11-1 مادة.للشركات املدرجة استخدام النظام اإللكتروني حلضور اجلمعيات العامة يجوز وللهيئة في سبيل حتقيق أهدافها، وعلى األخص في نطاق حماية حقوق األقلية إلزام النظام اإللكتروني للمشاركة وفي جميع األحوال الشركات املدرجة باستخدام أي من يكون حق احلضور والتصويت عبر النظام اإللكتروني للمساهمني املقيدين في سجالت .الشركة في نهاية اليوم العاشر الذي يسبق تاريخ اجلمعية العامة وفي حال وقع هذا التاريخ في يوم راحة أو عطلة رسمية يتم األخذ بيوم العمل الذي .يسبقه 3-11-1 مادة :الشركة املدرجة مبا يلي تلتزم البورصة متضمنًاً تاريخ حق حضور الهيئة واالفصاح في توجيه إخطار إلى1 اجلمعية العامة وبيان املوعد النهائي لشراء أسهم الشركة للحصول على حق حضور اجلمعية العامة، وبجدول األعمال وميعاد ومكان االجتماع وطرق املشاركة من الكتاب العاشر (اإلفصاح)14( في اجلمعية العامة وفق النموذج في امللحق رقم مرفقًاً به كافة املستندات املتعلقة بالبنود-والشفافية) من الالئحة التنفيذية أيام عمل على األقل من تاريخ حق قبل خمسة-املدرجة على جدول األعمال .حضور اجلمعية العامة البورصة مبحضر اجتماع اجلمعية العامة املصدق الهيئة واإلفصاح في", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1261 }, { "text": "من تاريخ حق قبل خمسة-املدرجة على جدول األعمال .حضور اجلمعية العامة البورصة مبحضر اجتماع اجلمعية العامة املصدق الهيئة واإلفصاح في تزويد2 ونصاب احلضور ونتائج التصويت لكل بند من بنود االجتماع واملالحظات والتحفظات الواردة من املساهمني أو من ينوب عنهم ومراقبي احلسابات خالل .أيام عمل من تاريخ انعقاد االجتماع مدة أقصاها عشرة 3-11-1 مادة 4 الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_8_chunk_2", "word_count": 60, "char_count": 370 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2024 أغسطس 4-11-1 مادة )دون االخالل بأحكام الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون )والكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية) والكتاب اخلامس عشر (حوكمة الشركات الشركة املدرجة بالشروط التالية واخلاصة وقانون الشركات والئحته التنفيذية، تلتزم :بترشيح وانتخاب أعضاء مجلس اإلدارة تقوم الشركة بنشر إعالن في املوقع اإللكتروني للشركة والبورصة، وذلك لدعوة .1 األشخاص الراغبني في الترشح لعضوية مجلس اإلدارة، على أن يتم فتح باب .الترشح ملدة شهر على األقل من تاريخ اإلعالن البورصة عن أسماء املرشحني ملجلس اإلدارة الذين أوصت بهم تفصح الشركة في .2 جلنة الترشيحات واملكافآت لدى الشركة لطرح أسماءهم أمام اجلمعية العامة من الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية) من)14( وفق النموذج في امللحق رقم مع توضيح أسماء األعضاء املرشحني والصفة التي يرغب-الالئحة التنفيذية في ترشيح نفسه لها (تنفيذيغير تنفيذيمستقل) وارفاق نبذة تعريفية لكل .مرشح وسيرته الذاتية وال يجوز ترشح أي عضو ملجلس إدارة الشركة بعد انقضاء املدة املنصوص عليها في .3", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 144, "char_count": 929 }, { "text": "تعريفية لكل .مرشح وسيرته الذاتية وال يجوز ترشح أي عضو ملجلس إدارة الشركة بعد انقضاء املدة املنصوص عليها في .3 من هذه املادة)1( البند وتلتزم الوحدات اخلاضعة لرقابة بنك الكويت املركزي بالضوابط والتعليمات املنصوص .عليها في القوانني الصادرة من بنك الكويت املركزي 12-1 مادة لألوراق الهيئة قواعد وأحكام استحقاقات األسهم بالنسبة البورصة بعد موافقة تضع .املالية املدرجة 13-1 مادة البورصة وتوافق البورصة االلتزام بالقواعد التي تضعها يجب على الشركة املدرجة في .الهيئة بشأن استحقاقات األسهم عليها 14-1 مادة شركة مدرجة أن تقوم بتنظيم وحفظ دفاتر وسجالت وحسابات تعكس بشكل على كل ًمفصل ودقيق صفقات أو حتويالت امللكية لألصول اخلاصة بهذه الشركة، وذلك وفقًا للمعايير الدولية للتقارير املالية ومعايير أدلة التدقيق الصادرة عن جلنة املعايير .احملاسبية الدولية والتي تعدل من وقت إلى آخر 14-1 مادة 5 الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_9_chunk_2", "word_count": 131, "char_count": 813 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2024 فبراير 1-14-1 مادة الشركة املدرجة عند تقومي أو دراسة انخفاض في القيمة ألي أصل يتوجب على من أصولها املدرجة في بياناتها املالية بناء على متطلبات معايير احملاسبة الدولية ) احلد األدنى للمتطلبات الالزم1( الهيئة، االلتزام بأحكام امللحق رقم املعتمدة من توفرها عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول من الكتاب احلادي عشر .الالئحة (التعامل في األوراق املالية) لهذه 15-1 مادة:على كل شركة مدرجة االلتزام باآلتي الهيئة لسنة مالية أن تعني مراقباً للحسابات من ضمن املراقبني املسجلني لدى.1 واحدة قابلة للتجديد سنوياً وملدة ال تتجاوز أربع سنوات مالية متتالية ما لم تكن ًالشركة في دور التصفية، شريطة أال يكون هذا املراقب مديراً أو مسؤوالً أو موظفا .أو شريكاً للشركة املدرجة مراقب احلسابات ذاته بعد فترة انقطاع ال تقل عن سنتني يجوز إعادة تعيني.2 .متتاليتني وتلتزم الشركة املدرجة بإخطار الهيئة خالل مدة أقصاها سبعة أيام عمل من تاريخ.3 .مراقب احلسابات أو استبداله أو تنحيه تعيني وال يخل تطبيق أحكام هذه املادة بالقواعد التي يضعها بنك الكويت املركزي في.4 .للوحدات اخلاضعة لرقابة بنك الكويت املركزي هذا الشأن بالنسبة 16-1 مادة:البيانات املالية للشركات املدرجة 1-16-1 مادة:البورصة أن تقوم بالتالي شركة مدرجة في على كل البورصة والهيئة ببياناتها املالية املرحلية املراجعة خالل خمسة وأربعني تزويد.1 ،يوماً من تاريخ انتهاء الفترة املعد عنها البيان بالنسبة للبيانات املالية املرحلية البورصة، ويوقف واإلفصاح عنها بشكل متزامن وفق النموذج املعد لذلك من قبل .الشركة املدرجة عن التداول إذا تأخرت عن هذا املوعد سهم البورصة والهيئة ببياناتها املالية السنوية املدققة خالل تسعني يوماً من تزويد.2 تاريخ انتهاء السنة املالية، واإلفصاح عنها بشكل متزامن وفق النموذج املعد لذلك البورصة، ويوقف سهم الشركة املدرجة عن التداول مباشرة إذا تأخرت عن من قبل .هذا املوعد السابقني)2( و )1( وتستثنى البنوك من تقدمي بياناتها املالية املشار إليها في البندين بنك الكويت للهيئة، وذلك دون اإلخالل بالقواعد التي يضعها خالل ذات املواعيد .للوحدات اخلاضعة لرقابة بنك الكويت املركزي املركزي في هذا الشأن بالنسبة 1-16-1 مادة 6 1 الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 313, "char_count": 1933 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2022 نوفمبر4-16-1 مادة 2-16-1 مادة مراقب احلسابات رأي معاكس أو قرر عدم يتم العمل باإلجراءات التالية في حال أبدى :للشركة املدرجة إبداء الرأي على البيانات املالية املرحلية أو السنوية البورصة والوارد في املادة وفق منوذج اإلفصاح املعد من قبل الشركة املدرجة إفصاح.1 : من هذا الكتاب مشتمال ما يلي)1-16-1( .ًمراقب احلسابات كتابة أ رأي .مراقب احلسابات إلبداء الرأي ب شرح تفصيلي باحلالة التي استدعت .مراقب احلسابات ج اخلطوات التي ستقوم بها الشركة ملعاجلة ما ورد في رأي .مراقب احلسابات د اجلدول الزمني لتنفيذ اخلطوات ملعاجلة ما ورد في رأي .الشركة املدرجة عن التداول البورصة سهم توقف.2 3-16-1 مادة مراقب احلسابات بإبداء رأي متحفظ على البيانات املالية املرحلية أو في حال قيام الشركة املدرجة باإلفصاح وفق منوذج اإلفصاح املعد من للشركة املدرجة، تلتزم السنوية : من هذا الكتاب مشتمال ما يلي)1-16-1( البورصة والوارد في املادة قبل .ًأ رأي مراقب احلسابات كتابًة .مراقب احلسابات إلبداء الرأي ب شرح تفصيلي باحلالة التي استدعت .مراقب احلسابات ج اخلطوات التي ستقوم بها الشركة ملعاجلة ما ورد في رأي .مراقب احلسابات د اجلدول الزمني لتنفيذ اخلطوات ملعاجلة ما ورد في رأي 4-16-1 مادة )2-16-1( الشركة املدرجة للتداول الذي يتم إيقافه وفق املادة للهيئة أن تقرر إعادة سهم :وذلك لدى حتقق أحد احلاالت التالية مراقب احلسابات إلى إبداء هذا الرأي وتقدمي ما يثبت أ معاجلة األمور التي دعت .الهيئة ذلك إلى .ب صدور بيانات مالية جديدة غير متضمنة لرأي معاكس أو عدم إبداء رأي .الهيئة مقبولة ج أي حاالت أخرى تراها 7 1 الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 245, "char_count": 1428 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2022 نوفمبر1-17-1 مادة 8 1 الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق 5-16-1 مادة على-الشركة املدرجة تأديبياً وذلك في احلاالت التالية للهيئة أن تسائل مجلس إدارة :سبيل املثال ال احلصر من هذا الكتاب)1-16-1( وقف تداول السهم بسبب احلاالت املشار إليها في املادة.1 من )2-16-1( من املادة)2( وقف تداول السهم بسبب احلاالت املشار إليها في البند.2 .هذا الكتاب مراقب احلسابات بسبب خالف بني وقف تداول السهم بسبب إنهاء التعاقد مع.3 .الشركة املدرجة ومراقب احلسابات الشركة املدرجة بعقد جمعيتها العامة العادية السنوية التالية النتهاء إذا لم تقم.4 ،السنة املالية خالل شهرين من تاريخ إفصاحها عن بياناتها املالية السنوية املدققة البورصة من حكم هذه املادة، وينطبق وتستثنى الشركات غير الكويتية املدرجة في البورصة املدرجة بها بالدولة املؤسسة فيها تلك عليها النظم املعمول بها في .الشركات 17-1 مادة:القواعد التنظيمية اخلاصة بتقرير االستدامة للشركات املدرجة 1-17-1 مادة االستدامة ونشره في موقعها اإللكتروني للشركة املدرجة إصدار تقرير سنوي عن يجوز يوضح تأثير أنشطة الشركة على البيئة واملجتمع واالقتصاد، وفرص ومخاطر الشركة املرتبطة بهذه املجاالت، وكيفية إدارة الشركة لهذه الفرص واملخاطر، على أن يتم إخطار .البورصة اإللكتروني الهيئة بشأنه ونشره على موقع", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 177, "char_count": 1137 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2022 سبتمبر3-17-1 مادة 9 1 الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق 2-17-1 مادة االستدامة واضحة ودقيقة، وأن يكون التقرير يجب أن تكون املعلومات الواردة في تقرير شامالً ألهم املواضيع ذات األثر البيئي واالجتماعي واالقتصادي على النحو الذي االستدامة للشركة خالل فترة التقرير، وأن ميكن أصحاب املصلحة من تقييم مستوى :يتم مراعاة النقاط التالية عند إعداد التقرير يتم إعداد التقرير وفقاً ملعيار واحد أو أكثر من املعايير الدولية اخلاصة بتقارير.1 .االستدامة وصف نطاق التقرير وأسس حتديده.2 ، حتديد أهم املواضيع املتعلقة بالشركة ذات األثر البيئي واالجتماعي واالقتصادي.3 وإشراك أصحاب املصلحة في عملية تقييم األهمية النسبية لهذه املواضيع، مع .وصف املنهجية املتبعة في عملية التقييم االستدامة وصف املنهجية واإلجراءات املتبعة للتعامل مع كل موضوع من مواضيع.4 )3( التي مت حتديدها في عملية تقييم األهمية النسبية املشار إليها في البند يجوز للشركة احلصول على مراجعة حتقق خارجي لتعزيز- .من هذه املادة .االستدامة مصداقية التقرير، وأن يتم تضمني تقرير املراجعة التحقق في تقرير 3-17-1 مادة للشركات املدرجة لتقوم هذه الشركات البورصة بإعداد دليل إرشادي شامل تقوم باالستدامة، ويعتمد هذا الدليل من قبل باالسترشاد به عند إعداد تقاريرها املتعلقة .الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 178, "char_count": 1135 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2022 سبتمبر كتاب قواعد اإلدراج 19-1 مادة 10 1 الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق 4-17-1 مادة الشركات املدرجة في أحد الهيئة بإلزام البورصة مبوجب تعليمات صادرة من تقوم من هذا الكتاب باإلفصاح عن تقارير )8-1( األسواق التي مت تقسيمها مبوجب املادة .االستدامة البورصة متطلبات اإلفصاح عن تقارير االستدامة وتبني قواعد 18-1 مادة من هذا الكتاب بسداد الرسوم واالشتراكات 2-1 تلتزم اجلهات املشار إليها في املادة .الهيئة والبورصة املقررة من قبل 19-1 مادة من هذا الكتاب االلتزام)2-1( على جميع اجلهات محل اإلدراج واملشار إليها في املادة البورصة وجهات اإليداع املرخصة ووكالة مقاصة مرخصة بتوقيع اتفاقيات مع كل من حتدد مبوجبها حقوق والتزامات-خدمة إيداع األوراق املالية من نظام احلفظ املركزي- .كل طرف", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 700 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2022 سبتمبر23-1 مادة 11 1 الفصل األول أحكام عامة ونطاق التطبيق إيقاف تداول ورقة مالية مدرجة في البورصة 20-1 مادة ورقة مالية البورصة بشكل مؤقت وأن توقف تداول أي للهيئة أن توقف التداول في :البورصة وذلك في األحوال التالية مدرجة في املصدر ألي من االلتزامات املفروضة عليها مبوجب القوانني واللوائح مخالفة .1 .والبورصة الهيئة املعمول بها لدى حاالت الكوارث واألزمات واالضطرابات التي قد تخلق آثار بالغة الضرر في السوق.2 حتقيق حماية املتعاملني في األسواق.3 الهيئة، وذلك في نطاق املصدر بتقدمي أي بيانات أو مستندات تطلبها عدم التزام.4 .اختصاصاتها الرقابية مراقب احلسابات بإبداء رأي متحفظ جوهري على البيانات املالية املرحلية أو قيام.5 الشركة مراقب احلسابات بسبب خالف بني السنوية، أو في حالة إنهاء التعاقد مع .املدرجة ومراقب احلسابات 21-1 مادة ورقة مالية مدرجة فيها وذلك في األحوال التي يسمح فيها للبورصة أن توقف تداول أي .الهيئة والبورصة بذلك للبورصة وفق القوانني واللوائح والقواعد املعمول بها لدى 22-1 مادة من هذا الكتاب)2-1( يجب على جميع اجلهات محل اإلدراج واملشار إليها في املادة استيفاء الشروط واملتطلبات الالزمة إلعادة الورقة املالية إلى التداول وذلك خالل املدة .البورصة الهيئة أو التي حتددها 23-1 مادة من هذا الكتاب، والتي مت إلغاء إدراج أوراقها2-1 يجوز للجهات املشار إليها في املادة املالية أو انسحبت اختيارياً من البورصة، أن تتقدم بطلب إلعادة إدراج أوراقها املالية البورصة بشرط استيفاء املتطلبات الالزمة لإلدراج وال يجوز تقدمي طلب جديد في .لإلدراج قبل انقضاء ستة أشهر من تاريخ تنفيذ قرار اإللغاء أو االنسحاب", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1421 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل الفصل الثاني إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة 1-2 مادة إدراج أسهم الشركات املساهمة الكويتية في البورصة البورصة إذا توافرت شروط اإلدراج املنصوص يجوز إدراج أسهم الشركات الكويتية في :البورصة، باإلضافة إلى الشروط التالية عليها في قواعد أن تتخذ الشركة شكل شركة مساهمة.1 أن تكون أسهم الشركة قابلة للتداول، وأال تكون هناك أية قيود من شأنها حجب.2 .جميع األسهم عن التداول أو انتقال ملكية األسهم بني املتعاملني 1-1-2 مادة يجب على الشركات الكويتية التي اتخذت شكل شركة مساهمة عامة التقدم للبورصة ،البورصة خالل السنة الثانية ملمارسة أنشطتها الرئيسية بطلب إدراج أسهمها في للهيئة اتخاذ اإلجراءات القانونية بشأن الشركة، وتستثنى الشركات اململوكة وإال جاز الهيئة الوقت الذي بدأت بالكامل للدولة من االلتزام بالتقدم بطلب اإلدراج وحتدد .فيه الشركة بالتشغيل وفق ما يتوافر لديها من مستندات 1-1-2 مادة 1 2", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 133, "char_count": 817 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2022 يونيو 2-1-2 مادة البورصة أن تطرح جزء من أسهمها يجوز لكل شركة مساهمة ترغب في اإلدراج في األسهم متثل زيادة في رأس املال أو االكتتاب اخلاص، سواء كانت هذه لالكتتاب العام أو :أسهم مصدرة بالفعل مملوكة ملساهمي الشركة، وذلك وفق األحكام التالية ،البورصة وفقاً للنموذج الذي تضعه البورصة لهذا الغرض طلب اإلدراج إلى يقدم.1 .الهيئة نشرة االكتتاب إلى وذلك بالتزامن مع تقدمي طلب املوافقة على بطلب اإلدراج، مرفقاً بها كافة الهيئة بتوصيتها املتعلقة البورصة بتزويد تقوم.2 الالئحة وتخطر مقدم الطلب البورصة وهذه املستندات واملعلومات وفقاُ لقواعد .بهذه التوصية البورصة الهيئة بإصدار قرارها بشأن رغبة الشركة في الطرح في ضوء توصية تقوم.3 مبدى استيفاء الشركة لشروط اإلدراج، فيما عدا تلك الشروط املتعلقة بقيمة للمجموعة املسيطرة، وعدد املساهمني واحلدود للمسيطر أو األسهم اململوكة .الدنيا ملا ميلكه كل مساهم لالكتتاب العام واخلاص مجتمعني، فيتعني األسهم في حال ما إذا كان طلب طرح.4 الهيئة، وأال يكون هناك شروطاً تفضيلية أن يتم ذلك وفقاً للتوقيت الذي حتدده .االكتتاب اخلاص بالنسبة للمكتتبني في- الهيئة إال بعد احلصول على موافقة- البورصة لإلدراج يجب أن يسفر االكتتاب عن استيفاء الشروط التي تضعها.5 للمسيطر أو السوق الرئيسي على األقل، واملتعلقة بقيمة األسهم اململوكة في للمجموعة املسيطرة، وعدد املساهمني واحلدود الدنيا ملا ميلكه كل مساهم، ويجب نشرة االكتتاب احلق ألي مكتتب في الرجوع عن اكتتابه، إذا لم يسفر أن تتضمن أيام عمل من إعالن نتائج االكتتاب عن استيفاء تلك الشروط، وذلك خالل خمسة .االكتتاب الهيئة والبورصة مبا يثبت استيفاءها للشروط املتعلقة تقوم الشركة بتزويد.6 للمجموعة املسيطرة، وعدد املساهمني للمسيطر أو بقيمة األسهم اململوكة أيام عمل واحلدود الدنيا ملا ميلكه كل مساهم، حسب األحوال، وذلك خالل خمسة الهيئة كأن لم تكن من تاريخ اإلعالن عن نتائج تخصيص االكتتاب وتعتبر موافقة .في حال عدم استيفاء الشركة لتلك الشروط أيام عمل من تاريخ تقدمي بيان البورصة خالل ثالثة تلتزم الشركة باإلدراج في.7", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 293, "char_count": 1787 }, { "text": ".في حال عدم استيفاء الشركة لتلك الشروط أيام عمل من تاريخ تقدمي بيان البورصة خالل ثالثة تلتزم الشركة باإلدراج في.7 من الكتاب احلادي عشر من هذه الالئحة)46-5( االكتتاب املشار إليه في املادة تعتبر جميع املدد املذكورة في هذه املادة إلزامية ويترتب على تأخر أو تخلف مقدم.8 الهيئة كأن لم الطلب على القيام باملطلوب خاللها، اعتبار املوافقة الصادرة عن الهيئة على متديد هذه املدة مبا يتوافق مع اعتبارات املصلحة تكن، ما لم توافق .العامة يجوز تنفيذ عملية االكتتاب والتخصيص وإصدار األسهم إلكترونياً من خالل.9 ،وكالة مقاصة أو من خالل نظام يتوافق مع أنظمتها اآللية ووفقا إلجراءاتها نظام .ومبا يحقق التزام الشركة باجلدول الزمني من هذه املادة 2-1-2 مادة 2 2 الفصل الثاني إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_17_chunk_2", "word_count": 117, "char_count": 690 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2023 يناير 3-1-2 مادة لالكتتاب العام أن تتقدم شركة املساهمة املقفلة التي ترغب في طرح أسهمها يجب على البورصة، وتخضع لذات الشروط واإلجراءات املنصوص عليها بطلب إدراج أسهمها في .في املادة السابقة 4-1-2 مادة دون اإلخالل بأي قيود قانونية، أو قيود اتفاقية على التصرف في األسهم تكون قد وردت في عقد الشركة أو نشرة االكتتاب، تلتزم الشركة بتقدمي تعهد من كل مساهم أو أكثر من أسهم الشركة بعدم%20 تصل نسبة ملكيته بشكل مباشر أو غير مباشر إلى ، من هذه األسهم وذلك لفترة سنة من تاريخ اإلدراج%20 التصرف في نسبة ال تقل عن واستثناء من ذلك يجوز لهؤالء املساهمني التصرف في هذه األسهم إلى شخص آخر .بشرط أن يتقيد هذا الشخص بذات التعهد وفي جميع األحوال يجوز التصرف في هذه األسهم إذا كان هذا التصرف نتيجة تقدمي .أي عرض وفقاً ألحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة 2-2 مادة إدراج أسهم الشركات غير الكويتية في البورصة 1-2-2 مادة البورصة إذا توافرت شروط اإلدراج املنصوص يجوز إدراج الشركات غير الكويتية في :البورصة، باإلضافة إلى الشروط التالية عليها في قواعد", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 966 }, { "text": "البورصة إذا توافرت شروط اإلدراج املنصوص يجوز إدراج الشركات غير الكويتية في :البورصة، باإلضافة إلى الشروط التالية عليها في قواعد أن تتخذ الشركة شكل شركة مساهمة.1 أسهم الشركة قابلة للتداول، وأال تكون هناك أية قيود من شأنها حجب أن تكون.2 األسهم بني املتعاملني لدى األسهم املراد ادراجها عن التداول أو انتقال ملكية .الشركة أو لدى بلد التأسيس من غير مواطنيها، وبيان تلك القيود إن وجدت األشخاص أن تعني الشركة ممثالً قانونياً لها في دولة الكويت على أن يكون من بني.3 املرخص لهم، ويقوم هذا املمثل مبهام متثيل الشركة في دولة الكويت، وذلك في .الهيئة والبورصة ووكالة املقاصة والغير مواجهة .الهيئة أية متطلبات أو شروط أو قواعد أخرى تقررها.4 2-2-2 مادة أسهمها يجوز لكل شركة مساهمة غير كويتية ترغب في اإلدراج بأن تطرح جزء من األسهم متثل زيادة البورصة، سواء كانت هذه لالكتتاب العام أو االكتتاب اخلاص في أسهم مصدرة بالفعل مملوكة ملساهمي الشركة، وذلك وفق األحكام في رأس املال أو من هذا الكتاب)2-1-2( املنصوص عليها في املادة 2-2-2 مادة 1 2 الفصل الثاني إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_18_chunk_2", "word_count": 169, "char_count": 971 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل 3-2 مادة إدراج ورقة مالية مدرجة في البورصة في بورصات غير كويتية 1-3-2 مادة بورصة خارج دولة البورصة إدراج أسهمها في أي للشركات الكويتية املدرجة في ال يجوز .الهيئة الكويت إال بعد احلصول على موافقة 2-3-2 مادة:بورصة غير كويتية ما يلي البورصة في أي ورقة مالية مدرجة في يشترط إلدراج موافقة الهيئة على تقدمي طلب إدراج ورقة مالية في بورصة غير كويتية.1 تقدمي دراسة حتدد الهدف من اإلدراج في البورصة الغير كويتية ومتطلباته، وأثره.2 على نشاط مصدر الورقة املالية، وااللتزامات التي ستترتب على اإلدراج وأن تقدم ملخصاً للدراسة الفنية املتضمنة الهدف من اإلدراج في البورصة الغير كويتية ومزاياه واملخاطر احملتملة من جراء ذلك، باإلضافة إلى التدابير التي ستتخذها .للحد من هذه املخاطر الورقة تقدمي نسخة معتمدة من قرار اجلمعية العامة العادية باملوافقة على إدراج.3 البورصة الغير كويتية عند طلب املوافقة على أال يكون قد مضى على املالية في .موافقة قرار اجلمعية أكثر من سنة تقدمي تعهد عند طلب املوافقة باالمتناع عن اإلفصاح عن أية معلومات للبورصة.4 .البورصة أو بالتزامن معه الغير كويتية قبل اإلفصاح عنها إلى البورصة بكافة متطلبات وأي بيانات تقدمي تعهد عند طلب املوافقة بااللتزام بتزويد.5 .متعلقة باإلفصاح في البورصة الغير كويتية .الهيئة أية متطلبات أو شروط أو قواعد أخرى تقررها.6 2-3-2 مادة 2 2 الفصل الثاني إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 210, "char_count": 1248 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2022 يوليو 4-2 مادة إلغاء إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة 1-4-2 مادة:البورصة في أي من احلاالت التالية للهيئة إلغاء إدراج أسهم شركة املساهمة املدرجة في الهيئة مسؤول املطابقة وااللتزام بعد اخطار الشركة من قبل إذا امتنعت عن تعيني .1 .بوجوب تعيينه إذا انقضت الشركة وفقاً ألحكام قانون الشركات.2 إذا استمر وقف تداول السهم ملدة ستة أشهر دون أن تستوفي الشركة املتطلبات الالزمة.3 .الستئناف التداول إذا مت اندماج الشركة مع شركة أو شركات أخرى بحيث ترتب على ذلك انتهاء.4 .الشخصية االعتبارية للشركة إذا توقفت الشركة املدرجة عن مباشرة نشاطها بشكل نهائي، أو توقفت عن مباشرة.5 .نشاطها بشكل مؤقت ملدة تزيد على سنة من الفصل الثالث من كتاب االندماج)10-3( في حالة االستحواذ العكسي وفقاً للمادة.6 .الالئحة واالستحواذ من .البورصة الالئحة أو قواعد إذا أخلت الشركة بأحد شروط اإلدراج املبينة في هذه.7 .الهيئة أن إلغاء اإلدراج ضروري حلماية املستثمرين أو لتنظيم السوق إذا رأت.8 2-4-2 مادة البورصة يلتزم مجلس إدارة الشركة التي صدر بشأنها قراراً بإلغاء إدراج أسهمها من بدعوة اجلمعية العامة لالنعقاد للنظر في هذا القرار وأوضاع الشركة وخطة مجلس االدارة املستقبلية بشأن معاجلة هذه األوضاع", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 178, "char_count": 1082 }, { "text": "أسهمها من بدعوة اجلمعية العامة لالنعقاد للنظر في هذا القرار وأوضاع الشركة وخطة مجلس االدارة املستقبلية بشأن معاجلة هذه األوضاع على أن تتم الدعوة النعقاد اجلمعية العامة للشركة خالل فترة ال تتجاوز ثالثة أشهر من تاريخ صدور قرار إلغاء إدراج أسهم الشركة، ويسأل أعضاء مجلس إدارة الشركة تأديبياً في حالة امتناعه عن عقد .اجلمعية العامة خالل املدة املذكورة الهيئة والبورصة بنسخة من محضر اجتماع اجلمعية ويجب على الشركة تزويد كل من العامة املعتمد املشار إليه وذلك خالل مدة أقصاها أسبوعني من تاريخ انعقاد اجلمعية .العامة 3-4-2 مادة يتم قيد الشركات املساهمة الكويتية التي صدر قراراً بإلغاء إدراج أسهمها في (نظام أيام عمل األوراق املالية غير املدرجة) من خالل التداول املستمر وذلك خالل خمسة .من تاريخ سريان قرار اإللغاء 3-4-2 مادة 3 2 الفصل الثاني إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_20_chunk_2", "word_count": 130, "char_count": 771 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2021 فبراير 5-2 مادة االنسحاب االختياري ألسهم الشركات املساهمة من البورصة 1-5-2 مادة من هذا الكتاب، يجوز لكل )4-2( واملادة )20-1( واملادة)6-1( دون االخالل بأحكام املادة البورصة، وفق ترتيب الشروط شركة مساهمة مدرجة أن تطلب االنسحاب االختياري من :واإلجراءات التالية البورصة عن توصية مجلس إدارة الشركة باالنسحاب االختياري من اإلفصاح في.1 .البورصة مع إبداء األسباب احلصول على موافقة اجلمعية العامة على االنسحاب االختياري مع استيفاء.2 :الشروط التالية من حضور% 75 أال تقل نسبة التصويت باملوافقة على االنسحاب االختياري عن- .اجلمعية العامة أال يكون قد مضى على قرار االنسحاب االختياري في اجلمعية العامة أكثر من- .سنة .البورصة الهيئة بأسباب االنسحاب من تزويد.3 وكالة مقاصة على بند االنسحاب الهيئة بكشف تصويت معتمد صادر من تزويد.4 .االختياري في اجلمعية العامة الهيئة بإقرار من الشركة بضمان سداد أية مبالغ أو التزامات تترتب على تزويد.5 .البورصة لوكالة املقاصة عن فترة ادراجها في للبورصة أو الشركة وكالة مقاصة بشأن سداد أية التزامات من الشركة الهيئة بإقرار بالتنسيق مع تزويد.6 .للمساهمني من أرباح نقدية وأسهم منح .البورصة الهيئة على االنسحاب االختياري، واإلعالن عنه في احلصول على موافقة.7 البورصة بفترة ال تقل عن ستة أشهر من اإلعالن عن حتديد تاريخ االنسحاب من.8 الهيئة، وال حتتسب ضمن هذه الفترة أي مدة إيقاف تاريخ اإلعالن عن موافقة .السهم للتداول على 1-5-2 مادة 4 2 الفصل الثاني إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1322 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2022 يوليو 2-5-2 مادة البورصة يجوز ألي شخص أن يتقدم الهيئة على طلب االنسحاب من في حال موافقة البورصة، على أال بعرض لشراء أسهم املساهمني الراغبني بالبيع قبل االنسحاب من يقل سعر الشراء عن متوسط سعر السهم آلخر ستة أشهر من التداول من إفصاح البورصة وتتم عملية الشراء قبل التاريخ مجلس اإلدارة عن توصيته باالنسحاب من .الفعلي لالنسحاب .البورصة القواعد التنظيمية لهذه العملية وحتدد 3-5-2 مادة البورصة فيجب االنسحاب االختياري من في حالة رغبة الشركة العدول عن طلب ،االنسحاب االختياري الهيئة قرارها في طلب أن تبدي طلبها بالعدول قبل أن تصدر :ويتوجب على الشركة أن ترفق بطلب العدول املستندات التالية .البورصة كتاب يوضح األسباب التي دعتها إلى العدول عن طلب االنسحاب من.1 البورصة صورة من قرار اجلمعية العامة للشركة بالعدول عن قرار االنسحاب من .2 .معتمدة من اجلهات املختصة وللهيئة قبول طلب العدول أو رفض الطلب واالستمرار في دراسة طلب االنسحاب .3 4-5-2 مادة يتم قيد الشركات املساهمة الكويتية التي صدر قراراً باملوافقة على انسحابها االختياري البورصة في (نظام األوراق املالية غير املدرجة) من خالل التداول املستمر وذلك من .أيام عمل من تاريخ االنسحاب االختياري خالل خمسة 3-5-2 مادة 5 2 الفصل الثاني إدراج أسهم الشركات املساهمة في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1133 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل الفصل الثالث إدراج وحدات الصناديق في البورصة طلب إدراج صندوق في البورصة 1-3 مادة:البورصة إدراج صندوق في من هذا الكتاب يجب على الصناديق التي تتقدم)6-1( دون االخالل بتطبيق املادة البورصة أن تستوفي شروط االستثمار املنصوص عليها في بطلب إدراج وحداتها في الالئحة، وشروط اإلدراج التي الكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من :البورصة باإلضافة إلى الشروط التالية تضعها قواعد .الهيئة الهيئة ومقيداً في سجل الصناديق لدى أن يكون الصندوق مرخصاً لدى.1 أن يكون الصندوق مغلقاً، أو من صناديق املؤشرات املتداولة.2 .البورصة أن ينص النظام األساسي للصندوق على جواز إدراج وحداته في.3 طلب اإلدراج مالم يتم أال تقل املدة املتبقية للصندوق عن سنة من تاريخ تقدمي.4 .متديد مدته أن تكون وحدات الصندوق قابلة للتداول ونقل امللكية وفقاً ألحكام القانون وهذه.5 ،الهيئة البورصة وتوافق عليها الالئحة، والنظام األساسي والقواعد التي تضعها ويعد شراء مالك الوحدات ألي وحدة من الوحدات مبثابة إقرار باطالعه وموافقته على أحكام النظام األساسي للصندوق", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 151, "char_count": 943 }, { "text": "والقواعد التي تضعها ويعد شراء مالك الوحدات ألي وحدة من الوحدات مبثابة إقرار باطالعه وموافقته على أحكام النظام األساسي للصندوق على أن يلتزم مدير الصندوق بنشر النظام .البورصة األساسي للصندوق وتعديالته من خالل .الهيئة أية شروط أو قواعد أخرى تقررها.6 2-3 مادة وحدات الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول) في البورصة ويتم يجب أن تدرج .تداول تلك الوحدات إدراج وحدات الصناديق احمللية في أي بورصة غير كويتية 3-3 مادة بورصة البورصة إدراج وحداتها في أي ال يجوز لوحدات الصناديق احمللية املدرجة في .الهيئة غير كويتية إال بعد احلصول على موافقة 4-3 مادة أنظمة- من الكتاب الثالث عشر)2-4-2( يلتزم مدير الصندوق بالتقيد بأحكام املادة الالئحة وذلك في حالة انخفاض رأس مال صناديق االستثمار اجلماعي من هذه .املؤشرات املتداولة عن احلد األدنى املنصوص عليه في املادة املذكورة 4-3 مادة 1 3", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_23_chunk_2", "word_count": 128, "char_count": 763 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل 5-3 مادة مدير الصندوق املدرج بنشر البيانات األساسية واملالية وأي بيانات تخص حملة يلتزم البورصة وباإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية وحدات الصندوق في نظام اإلفصاح في ،الالئحة وفق أحكام الفصل الرابع من الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية) من هذه وذلك بالقدر الذي ال يتعارض مع طبيعة الصندوق وفي جميع األحوال، يجب أن :يفصح مدير الصندوق للهيئة والبورصة عن املعلومات التالية %10 أي صفقة لشراء أصل أو بيعه أو رهنه أو تأجيره بسعر يساوي أو يزيد على .1 من القيمة االجمالية ألصول الصندوق وفقاً ألحدث تقييم شهري أو بيانات مالية .سواء كانت بيانات مالية مرحلية مراجعة أو بيانات مالية سنوية مدققة من صافي أصول الصندوق وفقاً ألحدث%10 أي خسائر تساوي أو تزيد على.2 تقييم شهري أو بيانات مالية سواء كانت بيانات مالية مرحلية مراجعة أو بيانات .مالية سنوية مدققة نسبة االقتراض أو االلتزامات على الصندوق من صافي قيمة أصوله.3 من إجمالي%10 في حال جتاوز اإليرادات التشغيلية ألحد املستأجرين عن.4 اإليرادات التشغيلية للصندوق، فيتوجب على مدير الصندوق أن يفصح عن مدة العقد واملدة املتبقية فيه، وذلك بالنسبة إلى الصناديق العقارية املدرة للدخل .)(املتداولة التعديالت التي تتم على النظام األساسي.5 أي تغيير في تشكيل أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق أو أي تغيير في مقدمي.6 .اخلدمات أي توقف في أي نشاط من األنشطة الرئيسية للصندوق ويشكل تأثير مادي على.7 .إيراداته 5-3 مادة 2 3 الفصل الثالث إدراج وحدات الصناديق في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1303 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل 6-3 مادة للصندوق التعهد بااللتزام مبا ورد اجلديد املدير الصندوق فعلى مدير في حال تغيير .في هذا الكتاب من مواد 7-3 مادة.الهيئة عند تقدمي طلبها الصناديق بتعبئة النموذج اخلاص واملعتمد من تلتزم 8-3 مادة يلتزم مدير الصندوق بأحكام توزيع األرباح املنصوص عليها بقواعد البورصة فيما يتعلق باستحقاقات األسهم، وذلك بالقدر الذي ال يتعارض مع طبيعة هذا الصندوق .واألحكام التي يخضع لها إلغاء إدراج وحدات الصناديق في البورصة 9-3 مادة:البورصة في أي من احلاالت التالية للهيئة إلغاء إدراج وحدات صندوق مدرج في إذا فقد الصندوق شرطاً من شروط اإلدراج الواردة في هذا الكتاب، فيما يتعلق.1 :باألمور التالية الهيئة أ تعذر تعيني أحد مقدمي اخلدمات بعد فوات ستة أشهر من إخطار .للجهة القائمة على الصندوق بوجوب التعيني ب إذا استمر وقف تداول وحدات الصندوق ملدة ستة أشهر دون أن يستوفي مدير .الصندوق املتطلبات الالزمة الستئناف التداول إذا توقف الصندوق عن مباشرة نشاطه بشكل نهائي، أو توقف عن مباشرة نشاطه.2 .بشكل مؤقت ملدة تزيد عن سنة إذا مت إلغاء ترخيص الصندوق ألي من األسباب.3 إذا انقضى الصندوق ألي سبب من األسباب.4 إذا رأت الهيئة أن إلغاء اإلدراج ضروري حلماية املستثمرين أو لتنظيم السوق.5 9-3 مادة 3 3 الفصل الثالث إدراج وحدات الصناديق في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 196, "char_count": 1142 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل :االنسحاب االختياري لوحدات الصناديق من البورصة 10-3 مادة يجوز لكل صندوق مدرج أن يطلب إلغاء إدراج وحداته من البورصة، وفق ترتيب الشروط :واإلجراءات التالية البورصة عن توصية اجلهة القائمة على إدارة الصندوق باالنسحاب اإلفصاح في.1 .البورصة مع إبداء األسباب من من الكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار)35-2( دون اإلخالل بأحكام املادة.2 اجلماعي) من هذه الالئحة، يجب احلصول على موافقة حملة الوحدات الذين من رأس مال الصندوق وتقدمي ما يثبت ذلك للهيئة%75 ميلكون نسبة في حالة صناديق املؤشرات املتداولة، إذا لم يتمكن بعض حملة الوحدات من.3 االسترداد نظراً لقلة عدد وحداتهم، فتلتزم اجلهة القائمة على إدارة الصندوق باسترداد ما ميلكه املشاركني من وحدات وفقاً آلخر سعر تقييم للوحدة وقت .االسترداد وتقدمي للهيئة ما يثبت ذلك .البورصة الهيئة بأسباب االنسحاب من تزويد.4 الهيئة بإقرار من اجلهة القائمة على إدارة الصندوق بضمان سداد أية مبالغ تزويد.5 .البورصة أو التزامات تترتب على الصندوق للبورصة عن فترة إدراجه في الهيئة بإقرار التنسيق مع وكالة مقاصة بشأن سداد أية التزامات على تزويد.6 .الصندوق حلاملي الوحدات من أرباح أو عوائد البورصة الهيئة على االنسحاب، واالعالن عنه في احلصول على موافقة.7 البورصة بفترة ال تقل عن ستة أشهر من اإلعالن عن حتديد تاريخ االنسحاب من.8 الهيئة، وال حتتسب ضمن هذه الفترة أي مدة ايقاف تاريخ اإلعالن عن موافقة .للتداول على الوحدات 10-3 مادة 4 3 الفصل الثالث إدراج وحدات الصناديق في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1318 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل الفصل الرابع إدراج السندات والصكوك نطاق التطبيق 1-4 مادة :والصكوك الصادرة عن السندات تسري أحكام هذا الفصل على إدراج .العامة املساهمة شركات .1 .املقفلة املساهمة شركات .2 ) من املادة9( الهيئة وفقاً ألحكام البند الشركات ذات الغرض اخلاص التي تنظمها .3 .القانون ) من5( .اجلهات احلكومية املختلفة أو الهيئات واملؤسسات العامة .4 وصكوك سندات إلدراج بطلب يتقدم مصدر أجنبي كما تسري هذه القواعد على أي .البورصة للتداول في أحكام عامة 2-4 مادة االكتتاب طريق الهيئة على طرحها عن صكوك توافق لسندات أو مصدر يجب على كل البورصة، وذلك قبل الصكوك في السندات أو إلدراج هذه بطلب للهيئة العام التقدم .طرحها للجمهور اخلاص التقدم االكتتاب صكوك يتم طرحها عن طريق لسندات أو مصدر ويجوز ألي .البورصة الصكوك في السندات أو إلدراج هذه بطلب للهيئة 2-4 مادة 1 4", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 132, "char_count": 756 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل الشروط املتعلقة بامللتزم 3-4 مادة اإلدراج أن يستوفي بطلب الصكوك الذي يتقدم السندات أو امللتزم في يجب على :الشروط التالية أن يكون مؤسساً وفقاً لألحكام الواردة في قانون البلد الذي أسس فيه مبا يتفق مع.1 .الشركة عقد .املصدر مدفوعاً بالكامل أن يكون رأس مال.2 امللتزم، أو صدرت عنه ثالث أن يكون قد انقضت ثالث سنوات مالية على تأسيس.3 .اإلدراج طلب ميزانيات مدققة ومعتمدة قبل امللتزم مستمر في ممارسة غرض أو أكثر من أغراضه الرئيسية وذلك أن يكون.4 .اإلدراج طلب خالل آخر ثالث سنوات مالية على األقل قبل تقدمي التابعة على توفير متطلبات رأس املال شركاته أن يكون قادراً بشكل مستقل أو مع.5 .اإلدراج طلب للمصدر ملدة اثني عشر شهراً التي تلي تاريخ التشغيلي امللتزم املعرفة واخلبرة إدارة مجلس أعضاء أن يكون لدى املسؤولني باإلدارة العليا أو.6 .الكافية إلدارة أعمالهما الرقابية األخرى املختصة على اجلهات الهيئة وغيرها من احلصول على موافقة.7 .الصكوك املطلوب إدراجها السندات أو إصدار .إدراج مستشار تعيني.8 .الهيئة أية شروط أو قواعد أخرى تقررها.9 الشروط املتعلقة بالسندات أو الصكوك 4-4 مادة البورصة إذا توافرت شروط اإلدراج املنصوص يجوز إدراج السندات أو الصكوك في :البورصة، باإلضافة إلى الشروط التالية عليها في قواعد الصكوك قد أصدرت وفقاً ألحكام القوانني واللوائح املطبقة السندات أو أن تكون.1 .على املصدر وامللتزم ومبا يتفق مع عقد الشركة الصكوك قابلة للتداول، وأال تكون هناك أية قيود من شأنها السندات أو أن تكون.2 حجبها عن التداول أو انتقال ملكيتها بني املتعاملني لدى املصدر أو امللتزم أو لدى .الدولة التي صدرت فيها من غير مواطنيها، وبيان تلك القيود أن وجدت أن تكون الصكوك قد صدرت واعتمدت للتداول وفقاً ألحكام الشريعة اإلسالمية.3 .مكتب تدقيق شرعي خارجي ومتت املوافقة عليها من .السندات الصكوك أو أن يتم تشكيل هيئة حلملة.4 احلصول على تصنيف ائتماني للسندات أو للصكوك من وكالة تصنيف ائتماني.5 .الهيئة مرخص لها أو مقبولة من قبل .الهيئة أية شروط أو قواعد أخرى تقررها.6 4-4 مادة 2 4 الفصل الرابع إدراج السندات والصكوك", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 309, "char_count": 1812 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل طلب اإلدراج 5-4 مادة امللتزم، وذلك على النموذج املعد املصدر أو الهيئة موقعاً من قبل اإلدراج إلى طلب يقدم :لذلك مرفقاً به املستندات التالية اإلدراج ملتابعة مستشار إلى-حسب األحوال- امللتزم املصدر أو كتاب تفويض من.1 .البورصة الصكوك في السندات أو إجراءات إدراج والكفيل مصدق من البلد الذي تأسس وامللتزم للمصدر الشركة عقد نسخة من.2 .فيه مع أي تعديالت طرأت عليه : على النحو التالي- حسب األحوال- للمصدر وامللتزم البيانات األساسية واملالية.3 وشكله القانوني- حسب األحوال- امللتزم املصدر و أ اسم .ب مقدار رأس املال وعالقته بأي شركة- حسب االحـوال- للمصدر وامللتزم ج األغـراض الرئيسية .حليفة زميلة أو تابعة أو أخرى سواء كانت قابضة أو .اإلدارة مجلس أعضاء د قائمة بأسماء .هـ قائمة بأسماء املخولني بالتوقيع ومناذج التوقيع ومركز اإلدارة الرئيسي-األحوال حسب- املصدر وامللتزم و البلد الذي تأسس فيه التدقيق مكتب احلسابات اخلارجي، وكذلك اسم وعنوان مراقب ز اسم وعنوان .الصكوك اخلارجي في حالة الشرعي .مقاصة وكالة ح نسخة من سجل املساهمني صادر عن .االكتتاب نشرة ط نسخة من .)العهدة (إن وجد مستند ي نسخة من )ك نسخة من الكفالة املقدمة مبوجب اإلصدار (حسب األحوال وأي كفيل آلخر ثالث-حسب األحوال- للمصدر وامللتزم التقرير السنوي املدقق.4 طلب اإلدراج، وكذلك أحدث البيانات املالية سنوات مالية سابقة على تاريخ تقدمي املرحلية املدققة إذا انقضت ثالثة أشهر على آخر بيانات مالية سنوية، وال يسري املصدر شركة ذات غرض املصدر في احلاالت التي يكون فيها هذا الشرط على .الصكوك املدعومة باملوجودات السندات أو خاص تأسست ألغراض إصدار 5-4 مادة 3 4 الفصل الرابع إدراج السندات والصكوك", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 245, "char_count": 1462 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2024 فبراير وامللتزم باملوافقة املصدر نسخة من قرار مجلس اإلدارة أو اجلهة القائمة على إدارة .5 .اإلدراج طلب على اإلدارية للكفيل باملوافقة على الهيئة نسخة مصدقة من قرار مجلس اإلدارة أو .6 .مكفول للصكوك إصدار اإلدراج وذلك في حالة أي طلب السندات رقابية أخرى إلصدار جهة الهيئة أو أي نسخة من املوافقة املطلوبة من .7 يؤكد فيه-حسب األحوال- للمصدر اإلدراج مستشار الصكوك، وخطاب من أو .احلصول على جميع املوافقات الالزمة وامللتـزم للمصـدر اإلدارية الهيئة أعضـاء اإلدارة أو مجلس تعهـداً أو إقـراراً من .8 الهيئة بتطبيق القوانني واللوائح والقرارات املعمول بها لدى-حسب األحوال- والبورصة الهيئة والبورصة وتقدمي جميع املعلومات والبيانات املطلوبة من جانب .مع التعهد بصحة هذه املعلومات والبيانات ودقتها املستشار الشرعي مكتــب التدقيق الشرعي اخلارجي أو رأي نسخــة من تقريــر .9 الصكوك باملوافقة على إصدار-املصدرة خارج دولة الكويت الصكوك في حالة- .وتداولها وامللتزم عن القضايا أو مجموعة للمصدر رأي قانوني من مكتب املستشار اخلارجي.10 امللتزم سواء كانت مقامة للمصدر و القضايا ذات األثر اجلوهري على املركز املالي .منهم أو ضدهم، ومبالغ تلك القضايا وتفاصيلها الصكوك في اإلصدارات موجودات السندات أو املصدر أو", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 175, "char_count": 1100 }, { "text": "األثر اجلوهري على املركز املالي .منهم أو ضدهم، ومبالغ تلك القضايا وتفاصيلها الصكوك في اإلصدارات موجودات السندات أو املصدر أو تقرير تفصيلي بأصول11 املصدر يفيد بأن مراقب حسابات غير املباشرة، على أن يصدر هذا التقرير من ،تلك األصول واملوجودات قد مت تقوميها وفقا للقواعد واملعايير املتعارف عليها ) احلد األدنى للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي أو دراسة1( وأحكام امللحق رقم االنخفاض في القيمة لألصول من الكتاب احلادي عشر (التعامل في األوراق .للهيئة طلب نسخة من هذه التقييمات الالئحة، ويجوز املالية) لهذه .للهيئة اإلدراج طلب ايصال دفع رسوم.12 املنشئ أو امللتزم أو املصدر أو الهيئة من أية مستندات أو بيانات أخرى قد تطلبها .13 .)الكفيل (حسب األحوال 5-4 مادة الفصل الرابع إدراج السندات والصكوك 4 4", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_30_chunk_2", "word_count": 115, "char_count": 687 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل 6-4 مادة الصكوك من جانب حكومة دولة السندات أو في احلاالت التي يتم فيها ضمان إصدار للهيئة اإلعفاء من االلتزام ببعض الهيئة، يجوز الكويت أو في احلاالت التي حتددها .أو كل الشروط املنصوص عليها في هذا الفصل 7-4 مادة -حسب األحوال- امللتزم للمصدر أو مجلس اإلدارة واملدير التنفيذي أعضاء يكون مستشار والبورصة ويكون للهيئة اإلدراج املقدم طلب ملتزمني ومسؤولني عن محتويات .اإلدراج طلب اإلدراج مسؤوالً عن اكتمال جميع املعلومات في اإلدراج طلب الكفيل مسؤوالً عن املعلومات في يكون،املكفولة اإلصدارات في حال .بالكفيل وكفالته والتي تتعلق 8-4 مادة أو أي أطراف أخرى كما هو مبني في هذه املادة من-حسب األحوال- وامللتزم املصدر يكون السندات أو هذا الفصل مسؤولني عن استيفاء الشروط التنظيمية اخلاصة بقبول إدراج .اإلدراج مستشار الصكوك ويستثنى من ذلك 9-4 مادة الكفيل املكفولة، يجب إصدار الكفالة وفقاً للقوانني املطبقة على اإلصدارات في حالة الكفيل وتقدمي كافة التراخيص الالزمة إلصدارها شركة عقد وبالشكل الذي يتوافق مع .مبوجب تلك القوانني 10-4 مادة أو السندات مع مراعاة شروط اإلدراج املنصوص عليها في هذا الكتاب، ال يجوز إدراج السندات األسهم التي ستتحول إليها أسهم إال إذا كانت للتحويل إلى القابلة الصكوك بورصة تخضع إلشراف جهة أجنبية ذات البورصة أو في أي الصكوك مدرجة في أو .اختصاصات رقابية 10-4 مادة الفصل الرابع إدراج السندات والصكوك 5 4", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 208, "char_count": 1237 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل إدراج السندات أو الصكوك املصدرة من قبل مصدر أجنبي 11-4 مادة مصدر أجنبي الشروط واألحكام املصدرة عن الصكوك السندات أو يسري على إدراج املنصوص عليها في الفصل الثالث من هذا الكتاب، وذلك باإلضافة إلى الشروط :التالية بورصة باملصدر األجنبي مدرجة في الصكوك اخلاصة السندات أو يجب أن تكون .1 تخضع إلشراف جهة أجنبية ذات اختصاصات رقابية، وال تسري أحكام هذا البند .امللتزم أو املنشئ شركة كويتية املصدر األجنبي شركة ذات غرض خاص وكان إذا كان املصدر األجنبي تقدمي تعهداً بنشر آخر بيانات مالية مدققة ونتائج يجب على .2 للمصدر في صحيفتني يوميتني تصدران باللغة العربية قبل البدء في األعمال امللتزم إذا البورصة، وتسري أحكام هذه الفقرة على صكوكه في سنداته أو تداول .امللتزم أو املنشئ شركة كويتية املصدر األجنبي شركة ذات غرض خاص وكان كان املصدر األجنبي بتعيني ممثالً قانونياً له في دولة الكويت على أن يكون من يلتزم .3 ،الصكوك السندات أو لهم، ويقوم هذا املمثل مبهام تسجيل املرخص األشخاص بني ،والتوزيعات الدورية وسداد االستهالك، وتلقي وإصدار التقارير ذات الصلة بها .الصكوك بالسندات أو وكذلك أي أمور أخرى تتعلق .الهيئة أية شروط أو قواعد أخرى تقررها .4 12-4 مادة اإلدراج املنصوص عليها في هذا الفصل، يجب على مع مراعاة شروط ومتطلبات :الهيئة املستندات التالية املصدر األجنبي أن يقدم إلى بورصة في بلد آخر غير دولة الصكوك املعنية في أي السندات أو شهادة إدراج .1 املصدر األجنبي شركة ذات غرض خاص الكويت، وال يسري هذا الشرط إذا كان .امللتزم أو املنشئ شركة كويتية وكان .للمصدر األجنبي في دولة الكويت مستندات تعيني املمثل القانوني .2 الفصل الرابع إدراج السندات والصكوك 12-4 مادة 6 4", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 258, "char_count": 1474 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل إدراج وحدات السندات أو الصكوك في أي بورصة غير كويتية 13-4 مادة الصكوك السندات أو البورصة إدراج هذه ال يجوز ملصدر السندات أو الصكوك املدرجة في .الهيئة في بورصات غير كويتية دون احلصول على موافقة من إلغاء إدراج السندات أو الصكوك في البورصة 14-4 مادة البورصة في أي من احلاالت صكوك مدرجة في سندات أو للهيئة إلغاء إدراج أي يجوز :التالية امللتزم ألي سبب من األسباب ويدخل في ذلك اتخاذ قرار أو املصدر أو إذا انقضى .1 .امللتزم املصدر أو صدور حكم قضائي نهائي بحل أو تصفية امللتزم عن مباشرة نشاطه بشكل نهائي، أو توقف عن مباشرة املصدر أو إذا توقف .2 .نشاطه بشكل مؤقت ملدة تزيد على سنة االندماج إلى إنهاء شخصيته االعتبارية امللتزم بحيث يؤدي هذا املصدر أو اندماج .3 الصكوك السندات أو املصدرة أو حتويل كل الصكوك السندات أو أو استهالك .املالية األوراق املصدرة أو جزء كبير منها إلى شكل مختلف من أشكال .الصكوك املدرجة قبل تاريخ االستحقاق النهائي السندات أو استهالك كل .4 األوراق الصكوك املدرجة إلى شكل مختلف من أشكال السندات أو حتويل كل .5 .املالية البورصات مصدر أجنبي في أي من الصكوك الصادرة عن السندات أو إلغاء إدراج .6 .املنظمة التي مت إدراجها فيها خارج دولة الكويت .الهيئة أن إلغاء اإلدراج ضروري حلماية املستثمرين أو لتنظيم السوق إذا رأت .7 14-4 مادة 7 4 الفصل الرابع إدراج السندات والصكوك", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1204 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل االنسحاب االختياري للسندات أو الصكوك املدرجة من البورصة 15-4 مادة يجوز للمصدر التقدم بطلب لالنسحاب االختياري وفق ترتيب الشروط واإلجراءات :التالية البورصة اإلفصاح في البورصة عن توصية مجلس اإلدارة للمصدر باالنسحاب من .1 .مع إبداء األسباب الصكوك املطلوب انسحابها والهيئة والبورصة مبوجب السندات أو إخطار حملة.2 ًإشعار خطي قبل التاريخ احملدد لالنسحاب من اإلدراج يتضمن تفسيراً واضحا :ومستوفياً ملا يلي .البورصة أ قرار االنسحاب من .ب تاريخ ووقت االنسحاب .ج التأثيرات على أنشطة املصدر .الهيئة د أي معلومات أخرى تطلبها تقدمي إقرار للهيئة من املصدر وامللتزم يتضمن سداد أي مبالغ أو التزامات.3 لصالح جميع األطراف املعنية عن-حسب االحوال- مستحقة من املصدر وامللتزم .فترة اإلدراج تقدمي إقرار للهيئة بالتنسيق مع وكالة مقاصة بشأن سداد أية التزامات من قبل.4 .الشركة لهيئة حملة السندات أو الصكوك من أرباح أو عوائد الصكوك على االنسحاب من السندات أو احلصول على موافقة ثلثي هيئة حملة.5 .الهيئة البورصة وإيداع املوافقة لدى البورصة واالعالن عنه في الهيئة لالنسحاب من حصول املصدر على موافقة.6 .البورصة البورصة بفترة ال تقل عن ستة أشهر من اإلعالن عن حتديد تاريخ االنسحاب من.7 السندات الهيئة، وال حتتسب ضمن هذه الفترة أي مدة إيقاف على تاريخ موافقة .الصكوك أو الفصل الرابع إدراج السندات والصكوك 15-4 مادة 8 4", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1210 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل )1( ملحق رقم منوذج طلب إدراج ورقة مالية مدرجة في البورصة في بورصة غير كويتية", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 20, "char_count": 106 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل بيانات الشركة)1( * : اسم الشركة * : عنوان مقر الشركة الدائم بيانات مستشار اإلدراج للشركة)2( * : اسم اجلهة : ضابط االتصال : اإلدارة : رقم النقال : رقم الفاكس : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني البيانات املالية للشركة)3( رأس مال الشركة احلالي املصدر واملدفوع * : ًكامال* : رأس املال املصرح به* : عدد األسهم نسبة األسهم املراد إدراجها في السوق * : األجنبي* :عدد املساهمني في سجل األسهم", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 76, "char_count": 410 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل بيانات مراقب احلسابات)4( * : اسم مراقب احلسابات : رقم النقال : رقم الفاكس : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني بيانات املستشار القانوني)5( * : اسم املستشار القانوني : رقم النقال : رقم الفاكس : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 45, "char_count": 249 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)6( التسلسل املستند مرفق ال ينطبق حالة التدقيق (خاص )للهيئة املالحظات *1 دراسة حتدد الهدف من اإلدراج في البورصة الغير كويتية ومتطلباته، وأثره على نشاط مصدر الورقة املالية، وااللتزامات التي ستترتب على اإلدراج وملخصا للدراسة الفنية املتضمنة الهدف من اإلدراج في البورصة الغير كويتية ومزاياه واملخاطر احملتملة من جراء ذلك، باإلضافة إلى .التدابير التي ستتخذها للحد من هذه املخاطر *2 نسخة معتمدة من قرار اجلمعية العامة العادية باملوافقة على إدراج الورقة املالية في البورصة الغير كويتية على أال يكون قد مضى على موافقة .قرار اجلمعية أكثر من سنة *3 كتاب تعهد باالمتناع عن اإلفصاح عن أية معلومات للبورصة الغير كويتية قبل اإلفصاح .عنها إلى البورصة بدولة الكويت أو بالتزامن معه *4 كتاب تعهد بااللتزام بتزويد البورصة بدولة الكويت بكافة متطلبات وأي بيانات متعلقة .باإلفصاح في البورصة الغير كويتية *5 .نسخة من إيصال دفع رسوم الطلب ) وفي*( مالحظة: لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل وخاصة احلقول االجبارية احملددة بالرمز .حال عدم توفر أي من املستندات املذكورة أعاله، يرجى اخطار الهيئة بذلك بخطاب رسمي مع توضيح السبب", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 182, "char_count": 1090 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل مقدم الطلب)مدقق الطلب (خاص بالهيئة التاريخ..........................التاريخ......................... التوقيع التوقيع اخلتم اخلتم", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 15, "char_count": 158 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل )2( ملحق رقم منوذج طلب االنسحاب االختياري ألسهم شركة مدرجة من بورصة األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 19, "char_count": 113 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل بيانات الشركة)1( * : اسم الشركة * : عنوان مقر الشركة الدائم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)2( التسلسل املستند مرفق ال ينطبق حالة التدقيق (خاص )للهيئة املالحظات *1 كتاب من الشركة بطلب االنسحاب من بورصة .األوراق املالية *2 صـــورة مـن اإلعـــان عـن تـوصـيـة مـجـلـس إدارة الشركة باالنسحاب من بورصة األوراق املالية مع .ابداء األسباب *3 تـزويـد الهيئة بكتاب عـن أسـبـاب االنسحاب من .االدراج من بورصة األوراق املالية *4 نـسـخـة مـن مـحـضـر اجـتـمـاع اجلـمـعـيـة الـعـامـة بـاملـوافـقـة عـلـى االنـسـحـاب حـيـث تـكـون املـوافـقـة مـعـتـمـدة مـن اجلـهـات املـخـتـصـة وأال يـكـون قد .مضى على هذه املوافقة أكثر من سنة *5 كتاب إقـرار من الشركة بضمان سـداد أية مبالغ أو التزامات تترتب على الشركة عن فترة ادراجها .البورصة *6 كـتـاب تعهد بالتنسيق مـع وكـالـة مقاصة بشأن سداد أية التزامات من قبل الشركة للمساهمني .من أرباح نقدية وأسهم منح *7 .نسخة من إيصال دفع رسوم طلب االنسحاب ) وفي*( مالحظة: لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل وخاصة احلقول االجبارية احملددة بالرمز .حال عدم توفر أي من املستندات املذكورة أعاله، يرجى اخطار الهيئة بذلك بخطاب رسمي مع توضيح السبب", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 183, "char_count": 1109 }, { "text": "كتاب قواعد اإلدراج 2019 أبريل مقدم الطلب)مدقق الطلب (خاص بالهيئة التاريخ..........................التاريخ......................... التوقيع التوقيع اخلتم اخلتم", "source": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالثانـــــــــيعشــــــــــر(قواعــــــــدالإدراج).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 15, "char_count": 158 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2023 أكتوبر جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:صالحية طلب املعلومات الفصل الثاني:الرقابة والتفتيش 1-2الرقابة 2-2التفتيش 4-2موظفو الضبطية القضائية 5-2صالحيات مأمور الضبط القضائي 6-2محضر الضبطية القضائية 7-2إعاقة الضبطية القضائية الفصل الثالث:اإلبالغ عن املخالفات واجلرائم وحماية املبلغ 1-3كيفية تقدمي البالغ وشروطه 4-3سجل البالغات 5-3التحقيق في البالغ 8-3حماية املبلغ الفصل الرابع:التحقيق 1-4إعالن احملال للتحقيق 3-4بيانات اإلعالن 6-4اإلعالنات 7-4وسائل اإلعالن 10-4سلطة اإلدارة القانونية في التحقيق 12-4احلق في الدفاع أثناء التحقيق 13-4إحالة املخالف إلى مجلس التأديب", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 74, "char_count": 601 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2024 ديسمبر الفصل اخلامس:املسائلة التأديبية 2-5تعريف املخالفة التأديبية 3-5إحالة املخالفة التأديبية 5-5النظر في قرارات البورصة 6-5جلسات مجلس التأديب 7-5ضمانات احملال إلى مجلس التأديب 10-5غياب احملال إلى مجلس التأديب عن احلضور 11-5اجلزاءات التي يوقعها مجلس التأديب 14-5االخطار بقرارات مجلس التأديب 15-5نفاذ قرارات مجلس التأديب 16-5تنفيذ جزاءات مجلس التأديب 18-5طلب التماس إعادة النظر من قرارات مجلس التأديب 19-5التظلم من قرارات مجلس التأديب الفصل السادس:تقدمي بالغ إلى نيابة أسواق املال واإلجراءات التحفظية 1-6تقدمي البالغ إلى النيابة 2-6الوقف عن العمل 3-6االجراءات التحفظية الفصل السابع:الصلح 2-7تقدمي طلب الصلح الفصل الثامن: الشكاوى 1-8االختصاص بنظر الشكوى 2-8بيانات الشكوى 3-8فحص الشكوى 4-8قيد الشكوى 6-8التحقيق والبت في الشكوى", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 102, "char_count": 748 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 مارس الفصل التاسع:تقدمي التظلمات 2-9بيانات التظلم 3-9سجل التظلمات 4-9بحث التظلم 5-9البت في التظلم الفصل العاشر:اعالن األوراق القضائية 1-10اعالن األوراق القضائية من احملقق أو من احملكمة اجلزائية 2-10اعالن األوراق القضائية املتعلقة باملنازعات املدنية والتجارية واإلدارية الفصل احلادي عشر:االستعانة باخلبرة الفصل الثاني عشر:التحكيم 1-12 مبادئ عامة 2-12تشكيل هيئة التحكيم 3-12إجراءات التحكيم 4-12 حكم التحكيم الفصل الثالث عشر:إلغاء الرخصة أو التسجيل من قبل الهيئة 1-13إلغاء الرخصة 2-13إلغاء التسجيل املالحق: 1 ملحق رقم إجراءات وشروط التسجيل في جداول احملكمني واخلبراء 2 ملحق رقم منوذج الشكوى 3 ملحق رقم منوذج التظلم من قرار الهيئة 4 ملحق رقم منوذج التظلم من قرارات البورصة 5 ملحق رقم القواعد املنظمة لتلقي البالغات وفحصها والتصرف فيها 6 ملحق رقم جدول أتعاب احملكمني 7 ملحق رقم منوذج التماس من قرار مجلس التأديب 8 ملحق رقم منوذج تظلم من قرار مجلس التأديب", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 135, "char_count": 873 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 يناير2-1 مادة 1 1 الفصل األول صالحية طلب املعلومات 1-1 مادة أن تطلب من أي شخص معلومات ومستندات- في إطار حتقيق أهدافها- للهيئة تتعلق بأنشطة األوراق املالية أو التعامل في األوراق املالية، وكذلك اجلهات الرقابية .واحلكومية، وذلك خالل الفترة الزمنية احملددة من قبلها 2-1 مادة الشـركة املدرجة في البورصة الشـخص املرخص له أو للهيئة أن تعني أو تطلب من مراقبـي احلسـابات املسـجلني لديهـا، بغـرض إعـداد تقريـر تعـيني مراقـب مـن بني الشـخص املرخـص لـه، أو بتعـامالت خـاص مبوضـوع مـعني يتعلـق بأحـد أنشـطة الهيئة بنسـخة من تقريـره، كما يلتزم الشـركة املدرجـة، وعلـى هـذا املراقـب أن يـزود الشركة املدرجة بدفع مصاريف وأتعاب املراقب، وتوفير أي الشخص املرخص له أو .مستندات أو معلومات أو مساعدة يطلبها املراقب", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 117, "char_count": 717 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر3-2 مادة 1 2 الفصل الثاني الرقابة والتفتيش الــــــرقابة 1-2 مادة املسـجلني للرقابة والتفتيش لهم واألشـخاص املرخص األشـخاص يخضع جميع الهيئة، وما تصدره من تعليمات في هذا الشأن، كما تخضع على أعمالهم من قبل الشـخص الذي الهيئة أيا كان املاليـة للرقابـة والتفتيـش مـن قبل األوراق تعامـات .يقوم بها التفتيش 2-2 مادة للهيئـة أن جُتُ ـري تفتيشـاً دوريـاًّ مبوجـب إخطار مسـبق للتأكد مـن االلتزام بأحكام الالئحـة والسياسـات واإلجـراءات املعمـول بهـا، ولهـا إجـراء تفتيـش القانـون وهـذه ،الالئحة القانون، وهذه بدون إخطار مسبق لتحقيق أهدافها املنصوص عليها في .أو للتحقيق في الشكاوى والبالغات التي ترد إليها 3-2 مادة: القيام باإلجراءات التالية- بعد إجراء التفتيش- للهيئة حصـر وجتميـع املالحظـات األوليـة بعـد االنتهـاء مـن التفتيـش ومناقشـتها مـع .1 .الشخص الذي أجري التفتيش عليه الشـخص الذي إعـداد تقريـر أولـي حـول نتائـج التفتيـش امليدانـي، وعرضه على .2 أجـري التفتيـش عليـه، وذلـك ليقـوم بالـرد والتعقيـب علـى مـا تكشـف لفريـق عمـل مـن تاريـخ اسـتالمه أيـام التفتيـش مـن مالحظـات، وذلـك خـال عشـرة .للتقرير مع- بعد دراسة الرد والتعقيب- بحث املالحظات التي وردت في التقرير األولي .3 الشخص الذي أجريَ التفتيش عليه، لوضع إجراءات تصويب املالحظات خالل .الهيئة الفترة الزمنية التي حتددها وللهيئـة ،إعـداد تقريـر نهائـي حـول نتائـج التفتيـش متضمنـاً كافـة املالحظـات .4 .املخالفات التي أسفر عنها التقرير اتخاذ اإلجراءات التأديبية املناسبة بشأن", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1356 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر5-2 مادة 2 الفصل الثاني الرقابة والتفتيش موظفو الضبطية القضائية 4-2 مادة بناء على- الوزير املختـص الهيئـة، الذيـن يصـدر بتحديدهـم قـرار مـن يكـون ملوظفـي صفـة الضبطيـة القضائيـة فـي إثبـات اجلرائـم التـي تقع- مجلـس املفوضـن ترشـيح .باملخالفة ألحكام القانون والقرارات الصادرة تنفيذاً له صالحيات مأمور الضبط القضائي 5-2 مادة يكـون ملـن تثبـت لهـم صفـة الضبطيـة القضائيـة فـي سـبيل مباشـرة أعمالهـم :الصالحيات اآلتية تلقـي البالغـات والشـكاوى مـن األشـخاص والشـركات، سـواءً كانـت مكتوبـة أو .1 شفهية، والتأكد من صحتها، والتحري عن اجلرائم التي تقع باملخالفة ألحكام .القانون االنتقـال إلـى املـكان موضـوع البالغ والقيام بأعمال التفتيش، للكشـف والتأكد.2 ويستوي في هذا األمر أن تكون البالغات معلومة- من وقوع اجلرمية من عدمه وجمع األدلة، والقرائن التي تفيد في إثبات- املصدر أو من شخص غير معلوم .اجلرائم، واالطالع على التراخيص مأمـور الضبـط القضائـي حـال اكتشـاف اجلرميـة عنـد ممارسـة اختصاصـات .3 .إجراء التفتيش الدوري طلـب احلصـول علـى كافـة املعلومـات التـي يراهـا الزمـة لعملـه، واالطـاع على .4 ،السـجالت، والدفاتـر، واملسـتندات، والبيانـات، ولـه احلـق في اسـتدعاء الشـهود وإثبات بياناتهم، وصفاتهم، وسماع أقوالهم؛ واالستعانة باخلبراء إلبداء الرأي .الفني في املسائل الفنية حجـز املسـتندات والتحفـظ علـى األوراق التـي يراهـا دليالً على ارتـكاب اجلهة .5 .اخلاضعة للتفتيش ألحد اجلرائم وعلى املسـئولني في اجلهات املشـار إليها في الفقرة السـابقة أن يقدموا إلى هؤالء .املوظفني املذكورين البيانات واملستندات التي يطلبونها لهذا الغرض 2 ق 30", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1456 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر9-2 مادة 3 الفصل الثاني الرقابة والتفتيش محضر الضبطية القضائية 6-2 مادة على مأمور الضبط القضائي حترير محضر رسمي إلثبات جميع اإلجراءات التي ،املخالفني، واستدعاء الشهود قام بها سواء من انتقال، وفحص املستندات، وسؤال وسـماع أقوالهـم فـي اجلرائـم التـي مت رصدها، وإثبات حاالت عـدم االمتثال أو عدم التعـاون، ويُثبـت فـي هـذا احملضـر اليوم، والتاريخ، والسـاعة، ومكان حتريره، واسـم .محرر احملضر، وتوقيعه، وتوقيع الشـهود، وكذلك ملخص عن وقائع هذه اجلرائم .الهيئة التخاذ ما يلزم بشأنه ويعرض احملضر على السلطة املختصة في إعاقة الضبطية القضائية 7-2 مادة شـخص االمتنـاع عـن تقـدمي املسـتندات أو املعلومـات التـي يطلبهـا ال يجـوز ألي مأمـور الضبـط القضائـي بحجـة سـريتها، أو بوجـود أوامر من مرؤوسـيه باالمتناع .عن تقدميها 8-2 مادة شـخص أن يقـوم، أو يحـرض، أو يسـاعد علـى سـلوك يـؤدي إلـى منـع ال يجـوز ألي مأمور الضبط القضائي من ممارسة صالحياته، سواء كان ذلك بإتالف مستندات أو االمتنـاع عـن تقدميهـا، أو اإلدالء مبعلومـات كاذبـة أو مضللـة، أو االمتنـاع عـن .تقدمي أي مساعدة في وسعه تقدميها ملـأمور الضبط القضائي 9-2 مادة ،في حالة التعرض ألي فعل مينع مأمور الضبط القضائي من ممارسة صالحياته فعليـه إثبـات ذلـك الفعـل مبحضـر رسـمي وتسـجيل بيانات الشـخص الذي تسـبب بإعاقـة عملـه علـى أن يتـم إعداد بالغ للنائب العام باحلالة املذكورة وشـرح ملخص .) من القانون127( لوقائعها تطبيقاً حلكم املادة 2", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 210, "char_count": 1303 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2021 مارس 1 2-3 مادة الفصل الثالث اإلبالغ عن املخالفات واجلرائم وحماية املبلغ كيفية تقدمي البالغ وشروطه 1-3 مادة القانـون أن يكون واملخالفـات املنصوص عليها في البـاغ عـن اجلرائـم يشـترط فـي البالغ غير املبلـغ دالئـل جديـة تبرر اعتقاده بصحة الواقعـة املبلغ عنها يكون لـدى .للمبلغ ذلك إذا خال من املستندات أو من أي دالئل تبرر- على األخص- جدي 2-3 مادة:الهيئة ضد أي شخص، من خالل الوسائل التالية بالغا إلى شخص أن يقدم لكل للهيئة على شبكة املعلومات تعبئة منوذج البالغ اإللكتروني على املوقع الرسمي .1 .)الدولية (االنترنت الهيئـة أثنـاء سـاعات العمـل الرسـمية، وتقـدمي احلضـور الشـخصي إلـى مقـر .2 الهيئة الوارد في امللحق البالغ مكتوباً وفقاً للنموذج املعد لهذا الغرض من قبل من هذا الكتاب)5( رقم الرسـائل البريديـة املسـجلة املوصـى عليهـا بعلـم الوصـول، علـى أن يتـم تقـدمي .3 الهيئة الوارد في امللحق البالغ مكتوباً وفقاً للنموذج املعد لهذا الغرض من قبل", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 143, "char_count": 864 }, { "text": "بعلـم الوصـول، علـى أن يتـم تقـدمي .3 الهيئة الوارد في امللحق البالغ مكتوباً وفقاً للنموذج املعد لهذا الغرض من قبل من هذا الكتاب)5( رقم - :البالغ الشروط التالية ويجب أن يستوفي أن يكون مكتوباً (ورقياإلكترونيا) حسب وسيلة تقدميه، ومذيالً بتوقيع واسم .1 ،مقدمـه وصفتـه وتاريـخ تقدميـه وعنوانـه ووسـيلة االتصـال بـه وأرقـام هواتفـه البالغ شفاهه على أن يتم الهيئة وتقدمي للمبلغ احلضور بشخصه إلى ويجوز .حترير محضر بذلك أن يتضمن توضيحاً كافياً لوقائع اجلرائم واملخالفات املبلغ عنها وزمان ومكان .2 وقوعهـا واملصـدر والكيفيـة واملناسـبة التـي جعلتـه يعلـم أو يقـف علـى الواقعـة املُبلغ عنها وأسماء األشخاص املُبلغ ضدهم وصفاتهم، وأي معلومات أو دالئل .أخرى تؤيد الواقعة أن يرفـق بـه مـا يكـون حتـت يديـه مـن وثائق أو مسـتندات مؤيـدة للواقعة املبلغ.3 .عنها الهيئـة أو أن يتضمـن التصريـح بسـابقة تقـدمي موضوعـه إلـى أي جهـة داخـل.4 .خارجها وما مت بشأنه 3", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_10_chunk_2", "word_count": 136, "char_count": 840 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2020 أكتوبر الفصل الثالث اإلبالغ عن املخالفات واجلرائم وحماية املبلغ 2 4-3 مادة 3-3 مادة البالغ مستوفياً للشكل الوارد في املادة السابقة، يتم حفظه وفق اآللية إذا لم يكن الهيئة أو إلى أي جهة أخرى مختصة، وذلك املقررة أو يحال إلى اإلدارات املعنية في البـاغ دالئـل ومعلومـات حسـبما تقتضيـه كل حالـة، أخـذاً بعـن االعتبـار تضمّ ـن البالغ للمتطلبات والشـروط الشـكلية كافية لها أهميتها وجديتها ومدى اسـتيفاء .البالغ املطلوبة، وذلك بناء على الفحص األولي الذي جتريه جهة تلقي سجل البالغات 4-3 مادة البالغـات التـي تُقـدّم إليهـا وتتلقاهـا اإلدارة الهيئـة سـجالً خاصـاً لقيـد يُعـد فـي البالغات وفحصهـا والتصرف فيها الواردة املختصـة وفقـاً للقواعـد املنظمة لتلقي املرفـق بهـذا الكتـاب، والتي تقوم بإثباتها فـي محضر مع تقييد)5( فـي امللحـق رقـم البـاغ وتاريخـه فـي السـجل ذاتـه، ويشـار فيـه إلـى مـا مت بخصوصهـا مـن ملخـص .حفظ أو جمع استدالالت أو إحالة إلى جهة أخرى وما مت بشأنها 3", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 145, "char_count": 887 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2020 أكتوبر 1 7-3 مادة 3 التحقيق في البالغ 5-3 مادة البالغـات والتوجيه تتولـى إدارة التحقيـق بقطـاع الشـئون القانونيـة التحقيـق في بشـأن طلـب التحـري عنها وجمع املعلومات واملسـتندات للتأكـد من صحتها وإبداء الـرأي بشـأنها مـن حيـث حفظهـا أو التحقيـق املبدئـي فيهـا أو إحالتهـا إلـى جهـة .للهيئة أخرى أو رفعها إلى املدير التنفيذي البالغات والتحقيق املرفق بهذا الكتاب إجراءات فحص ودراسة)5( ويبني امللحق رقم .فيها 6-3 مادة يجـوز عنـد االقتضـاء أن يدلـي املبلغـون والشـهود بأقوالهـم باسـتخدام تكنولوجيـا .االتصاالت والفيديو وغيرها من الوسائل والتطبيقات التي تكفل سريتهم وسالمتهم 7-3 مادة املبلغ ويتمتع بذات احلماية كل من الشهود واملتضررين من اجلرائم يعتبر في حكم .واملخالفات إذا أدلوا بشهادة تتعلق بوقائع عن ذلك", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 112, "char_count": 725 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2021 مارس الفصل الثالث اإلبالغ عن املخالفات واجلرائم وحماية املبلغ 2 13-3 مادة 3 حماية املبلغ 8-3 مادة للمبلغ والشهود عن طريق إخفاء الهوية واستبدالها للهيئة أن توفر احلماية يجوز الهيئـة سـجالت سـرية حتتوي علـى البيانـات األصلية لكل من برمـوز خاصـة وتعـد تقرر إخفاء هويته أو حمايته وحتفظ مبا يكفل سريتها وال يكشف عنها إال بقرار املختصـة وللهيئة أن تعتمـد أية تدابير أو إجراءات ضرورية احملكمـة الهيئـة أو مـن .للمبلغ أو الشهود أخرى تراها لتوفير احلماية الالزمة 9-3 مادة املبلـغ مـن جهـة عملـه يغيـر مـن مركـزه القانوني، أو ال يجـوز اتخـاذ أي إجـراء ضـد اإلداري، أو ينتقص من حقوقه، أو يحرمه منها، أو يشـوه مكانته، أو سـمعته، أو أي تدابيـر أو إجـراءات أخـرى تلحـق بـه الضرر؛ بسـبب يتصل بدوره في كشـف اجلرائم .القانون واملخالفات املنصوص عليها في 10-3 مادة املبلغ إجراء مما تقدم بسـبب إبالغه عن جرمية يُسـاءل تأديبيـاًّ كل مـن يتخـذ ضـد من139 أو مخالفـة مـن اجلرائـم أو املخالفـات املنصوص عليهـا طبقا ألحكام املادة .القانون 11-3 مادة - بحسـن نيـة- املبلـغ جزائيـاًّ أو مدنيـاًّ أو تأديبيـاًّ، طاملـا اعتقـد ال يجـوز الرجـوع علـى .البالغ صحة الواقعة التي أبلغ عنها مهما كانت نتيجة ذلك 12-3 مادة للهيئة القانون، يحق مـن)127( مـع عـدم اإلخـال بأحـكام الفقـرة الثالثة من املادة .املُبلغ إذا تعمد تقدمي بيانات غير صحيحة أو مضللة في بالغه الرجوع على 13-3 مادة ببـاغ مسـتوفي الشـكل ويتضمـن معلومات للهيئـة أن تكافـئ املبلـغ إذا تقـدم يجـوز املخالفة بفرض جزاء مالي على املخالف، وفق ووقائـع جديـة وانتهـى التصرف في .النظام الذي يضعه مجلس املفوضني بهذا الشأن", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 246, "char_count": 1461 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر 1 5-4 مادة الفصل الرابع التحقيــق إعالن احملال للتحقيق 1-4 مادة الهيئـة بإعـان احملـال للتحقيـق للحضـور أمـام الهيئـة للبـدء فـي إجـراءات تقـوم .التحقيق، وذلك قبل سبعة أيام عمل على األقل من تاريخ التحقيق احملدد 2-4 مادة يتم إعالن احملال للتحقيق بواسطة الفاكس أو البريد االلكتروني وذلك من خالل الهيئـة ونظامهـا االلكترونـي املعـد لهـذا الغـرض وفـق النمـاذج املعتمـدة في أجهـزة .هذا الشأن بيانات اإلعالن 3-4 مادة:الهيئة البيانات التالية كحد أدنى يجب أن يتضمن منوذج اإلعالن املعد من قبل .التاريخ مشتمالً على: الساعة واليوم والشهر والسنة .1 اسم املعلن إليه بالكامل ومهنته أو وظيفته وموطنه ومحل عمله، فإن لم يكن .2 موطنـه أو محـل عملـه معلومـاً وقـت اإلعـان فإنـه يؤخـذ آخـر موطـن أو محـل .عمل كان له في دولة الكويت .أسماء األطراف املعنية باإلعالن .3 .موضوع اإلعالن وملخص املخالفة واألساس القانوني لها .4 .رقم املخالفة وتاريخ اجللسة ومكان انعقادها .5 ميعاد اإلعالن 4-4 مادة أيام العمل الرسـمية من السـاعة السـابعة صباحاً حتى السـاعة يتم اإلعالن خالل .السابعة مساء 5-4 مادة للهيئـة احلـق فـي احلصـول على البيانـات اخلاصة برقم الهاتـف والفاكس والبريد اإللكتروني وعنوان املعلن إليه من أي جهة أو شـخص تتوافر لديه البيانات وعلى .مقدم الشكوى أو اخلصوم أو وكالئهم بذل املعاونة املمكنة إلمتام اإلعالن 4", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1220 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2023 أكتوبر 2 9-4 مادة اإلعالنات 6-4 مادة يعتبر اإلعالن تاماًّ ومنتجاً آلثاره القانونية من تاريخ ووقت خروج اإلعالن من أي من هذا الكتاب)8-4( واملادة)7-4( وسيلة من وسائل اإلعالن املقررة في املادة وسائل اإلعالن 7-4 مادة:يتم اإلعالن من خالل إحدى الوسائل التالية . بوابة العمالء لدى الهيئة1 . التطبيقات احلكومية2 .)( الرسائل النصية3 . البريد اإللكتروني4 . الفاكس5 االنتقـال ملقـر املعلـن إليـه سـواء موطنـه أو مقر عملـه أو موطنه املختـار ويجوز6 .تسليمها لشخص املعلن اليه أينما وجد . اإلعالن عن طريق النيابة العامة7 . أي وسيلة أخرى8 8-4 مادة ،) من هـذا الكتاب7-4( ) مـن املادة6( فـي حـال االنتقـال إلـى املعلـن إليـه وفـق البند ،ولـم يجـد القائم باإلعالن الشـخص املطلـوب إعالنه في موطنه أو في محل عمله ،يقوم بتسليم اإلعالن إلى أحد القائمني في خدمته أو من يقرر أنه قريبه أو وكيله فإذا امتنع عن استالم اإلعالن وجب على القائم باإلعالن أن يسلمه في اليوم ذاته ملسـئول مخفـر الشـرطة أو مـن يقـوم مقامـه الواقع في دائرته موطـن املعلن اليه أو .محل عمله حسب األحوال ويتعـن علـى القائـم باإلعـان توجيـه كتـاب مسـجل بالبريـد مرفقـاً بـه صـورة مـن خالل- حسـب األحـوال اإلعـان إلـى املكلـف باحلضـور فـي موطنـه أو مقـر عمله ساعة من تسليم مخفر الشرطة يٌخطر فيه أن الصورة سلمت ملخفر الشرطة24 9-4 مادة الهيئة بحفظ كافة اإلعالنات في الشكل املرسل به في سجل ورقي أو إلكتروني تلتزم .علي حسب األحوال الفصل الرابع التحقيق 4", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 226, "char_count": 1313 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر 3 14-4 مادة سلطة اإلدارة القانونية في التحقيق 10-4 مادة املخالفـات الواردة في بالهيئـة مهمـة التحقيـق اإلداري في تتولـى اإلدارة القانونيـة الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 27, "char_count": 176 }, { "text": "مادة سلطة اإلدارة القانونية في التحقيق 10-4 مادة املخالفـات الواردة في بالهيئـة مهمـة التحقيـق اإلداري في تتولـى اإلدارة القانونيـة الهيئة وللمحقق، وبهدف ممارسة مهامه الالئحة واحملالة إليها من القانون وهذه :وأداء عمله، الصالحيات التالية حـق طلـب أي بيانـات، أو مسـتندات، أو وثائـق من أي جهـة حكومية أو جهة ذات .1 .الهيئة شأن بنشاط .حق سماع شهادة الشهود .2 .استدعاء أو طلب حضور كل من يرى ضرورة سماع أقواله .3 حـق االنتقـال ومراجعـة أي سـجل أو بيانـات لدى أي جهـة حكومية أو جهة ذات .4 .الهيئة شأن بنشاط 11-4 مادة الهيئة بالبيانات واملعلومات املطلوبة إلمتام التحقيق على كافة األشـخاص تزويد .في الوقت احملدد ودون أي تأخير احلق في الدفاع أثناء التحقيق 12-4 مادة شـخص يتـم التحقيـق معـه، احلـق الكامـل فـي الدفاع عن نفسـه، ولـه أن يوكل ألي .محامياً للدفاع عنه إحالة املخالف إلى مجلس التأديب 13-4 مادة املخالف للهيئة إحالة املخالفة، جاز إذا ما أظهرت التحقيقات وجود أدلة على إتيان :مجلس التأديب، وفق القواعد واإلجراءات التالية إلى ًمجلس التأديب مرفقا للهيئة قرار إحالة املخالفة إلى يصدر املدير التنفيذي .1 .بها األوراق ومحاضر التحقيق ذات الصلة .املخالفة احملالة إليه مجلس التأديب قراره في يصدر .2 أيام عمل من تاريخ صدور املجلس وأصحاب الشأن خالل مدة سبعة يتم إخطار .3 .مجلس التأديب قرار املخالفة مع املخالـف بالتوقـف عـن ارتـكاب للهيئـة االكتفـاء بالتنبيـه علـى ويجـوز .التعهد بعدم تكرارها مستقبالً، ولها إخضاعه ملزيد من الرقابة 14-4 مادة في حالة حفظ التحقيق، يُخطر الشخص احملال للتحقيق بقرار احلفظ، ويجوز .له استصدار شهادة بذلك من الهيئة ق 144 4 الفصل الرابع التحقيق ق 142", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 247, "char_count": 1464 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر 1 5-5 مادة الفصل اخلامس املساءلة التأديبية 1-5 مادة ال يحول تقدمي البالغ ومباشرة النيابة العامة التحقيق وإقامة الدعوى اجلزائية ملجلس التأديب أن يرجئ الهيئة في مباشـرة املسـاءلة التأديبية ويجوز دون حق البـت فـي املسـاءلة التأديبية حتى يتم الفصل فـي الدعوى اجلزائية وفي جميع .األحوال يكون احلكم اجلزائي ملزما للكافة تعريف املخالفة التأديبية 2-5 مادة الالئحة أو أي نظام أو قرار أو القانون وهذه مخالفة كل فعل يخالف أحكام تعد .الهيئة تعليمات صادرة عن احالة املخالفة التأديبية 3-5 مادة مجلـس التأديـب والتظلمات من املخالفـات احملالة إلى يتولـى أمـن السـر تلقـي البورصـة وجلنـة النظـر في املخالفات فيها من ذوي الشـأن وعرضها على قـرارات رئيس هذا املجلس، وإخطار ذوي الشأن مبواعيد انعقاد اجللسات وكل ما يكلفه .به الرئيس 4-5 مادة مجلـس التأديـب باملوعـد الـذي حدده يجـب علـى أمـن السـر إخطـار احملـال إلـى هـذا املجلـس لنظـر املخالفة املنسـوبة إليه ومضمونها، كمـا يجب إخطار املتظلم أيـام عمـل على مبوعـد نظـر تظلمـه ويكـون اإلخطـار قبـل املوعـد احملـدد بثالثـة )9-4( ) إلـى1-4( األقـل، وذلـك وفـق آليـة اإلعـان املنصـوص عليهـا في املـواد من .من هذا الكتاب النظر في قرارات البورصة 5-5 مادة مجلس التأديب التظلم من اإلجراءات التأديبية التي تتخذها يقدم املتظلم إلى البورصـة خـال خمسـة عشـر يومـاً مـن تاريـخ إخطـار ذوي الشـأن بالقـرار وذلك الهيئة واملتضمـن في امللحق وفقـاً للنمـوذج اخلـاص املعـد لهـذا الغـرض من قبـل ،) مـن هـذا الكتـاب، وملجلـس التأديـب أن يؤيـد القـرار، أو يعدلـه أو يلغيـه4( رقـم .وذلك بقرار مسبب ق 138 ق 139 5", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1447 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2024 ديسمبر10-5 مادة 2 جلسات مجلس التأديب 6-5 مادة الهيئة مقرًاً له لعقد جلساته، كما يجوز له أن يعقدها مجلس التأديب من يتخذ الهيئة، على أن يتولى عن بعد من خالل وسائل التواصل احلديثة املعتمدة لدى .أمني السر تنسيق ذلك األمر مع األطراف ذوي الشأن 1-6-5 مادة بالهيئـة املمثلـة بقطـاع الشـئون القانونيـة مجلـس التأديـب جهـة االدعـاء يدعـو حلضـور جلسـاته قبـل الفصـل فـي املسـاءلة التأديبيـة، ولـه طلـب حضـور ممثلـي .اإلدارات الفنية الراصدة متى ما دعت احلاجة لذلك ضمانات احملال إلى مجلس التأديب 7-5 مادة مجلـس التأديـب أو وكيله من االطالع على علـى أمني السـر أن مُيم كـن احملال إلـى باملخالفـة وتزويـده بصـورة مـن األوراق التـي يطلبهـا بعد جميـع األوراق املتعلقـة .سداد الرسم املقرر 8-5 مادة مجلـس التأديـب أن يواجـه احملال إليه باملخالفة املنسـوبة إليه، وأسـانيدها علـى .وأن ميكنه من الدفاع عن نفسه أصالة أو بالوكالة 9-5 مادة ملجلس التأديب أن يسمع من يرى سماع شهادته أو االستعانة بخبرته بقرار منه .أو بناء على طلب احملال إليه أو وكيله غياب احملال إلى مجلس التأديب عن احلضور 10-5 مادة مجلس التأديب أو املتظلم الذي ثبت إخطاره باملوعد ال يحول غياب احملال إلى .املخالفة أو التظلم وإصدار قرار بشأنه من استمرار هذا املجلس في نظر 5 الفصل اخلامس املساءلة التأديبية", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1169 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2024 ديسمبر11-5 مادة 3 اجلزاءات التي يوقعها مجلس التأديب 11-5 مادة: أن يوقع أياًّ من اجلزاءات التالية- املخالفة بعد التحقق من- ملجلس التأديب .املخالفة املخالف بالتوقف عن ارتكابه التنبيه على.1 اإلنذار.2 .املخالف بإعادة اجتياز االختبارات التأهيلية إلزام.3 الوقف عن العمل أو مزاولة املهنة ملدة ال تتجاوز سنة.4 الوقف عن مزاولة العمل أو املهنة بشكل نهائي.5 وقف الترخيص ملدة ال تتجاوز ستة أشهر.6 .إلغاء الترخيص .7 .)12-5( املخالف وفق حكم املادة أنشطة نشاط أو فرض قيود على.8 باملخالفة إلغـاء التصويـت أو التوكيـل أو التفويـض الـذي مت احلصـول عليـه.9 .القانون ألحكام إيقاف أو إلغاء أي عرض استحواذ أو صفقات شراء خارج نطاق عرض االستحواذ .10 .الالئحة القانون أو هذه باملخالفة ألحكام الفصل السابع من إذا متت حظر ممارسة حق التصويت ملدة ال تزيد عن ثالث سنوات ملساهم امتنع عن.11 للقانـون أو هـذه تقـدمي أي بيـان أو قـدم بيانـًاً ناقصـًاً أو مخالفـًاً للحقيقـة أو .الالئحة .القانون تعليق نفاذ نشرٍةٍ ساريًةً طبقًاً ألحكام.12 ورقـة ورقـة ماليـة لفتـرة محـدودة، أو تعليـق، أو إلغـاء قـرار إدراج وقـف تـداول.13 .مالية قبل نفاذه الشركات الشركات املرخص لها أو عضو مجلس إدارة أو مدير في إحدى عزل.14 أمني حفـظ نظـام اسـتثمار جماعـي، لم يقم مراقـب االسـتثمار أو املدرجـة أو .الالئحة القانون أو هذه بتنفيذ املسؤوليات املنصوص عليها في املخالفة، وبحد أقصى مقداره فرض جزاءات مالية تتدرج تبعًاً ملدى جسامة.15 .خمسون ألف دينار كويتي 5 الفصل اخلامس املساءلة التأديبية ق 146", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1361 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 أبريل14-5 مادة 4 12-5 مادة باملخالفة وما يترتب ملجلس التأديب أن يأمر بإلغاء املعامالت ذات العالقة يجوز املخالـف مببالغ مالية تسـاوي قيمة املنفعـة التي حصل عليهـا مـن آثـار، أو إلـزام املخالفة، ويجـوز مضاعفة عليهـا أو قيمـة اخلسـارة التـي جتنبهـا نتيجـة ارتكابـه .املخالفات القيمة في حالة تكرار ارتكاب 13-5 مادة املخالـف مـن القيـود ملجلـس التأديـب فـرض قيـد أو أكثـر علـى نشـاط أو أنشـطة :التالية الهيئـة مـن إبـرام بعـض أنـواع املسـجل لـدى الشـخص املرخـص لـه أو منـع .1 .الصفقات الهيئة من مزاولة بعض األعمال املسـجل لدى الشـخص املرخص له أو منع.2 .ملدة محددة .النشاط املرخص به ملدة معينة وقف.3 الهيئـة مـن القيـام بأعمـال معينـة أو تعليـق أو املسـجل لـدى الشـخص منـع .4 .تعديل أو إلغاء تسجيله من الوظيفة أو الوظائف املسجل بها البورصـة ملـدة األوراق املاليـة أو ورقـة أو شـخص عـن التعامـل فـي وقـف أي .5 .محددة اإلخطار بقرارات مجلس التأديب 14-5 مادة مجلس مجلس املفوضني بكافة القرارات التي تصدر عن يخطر أمني السر كتابة التأديب فور صدورها، كما يخطر ذوي الشأن بالقرارات التي تصدر في مواجهتهم أيـام عمـل مـن تاريخ صدورها، وله اسـتخدام كافة الوسـائل املعتمدة خالل ثالثـة .إلرسال اإلخطار 5 الفصل اخلامس املساءلة التأديبية", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1138 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 مارس نفاذ قرارات مجلس التأديب 15-5 مادة امجلـس التأديـب واجبـة النفـاذ فـور صدورهـا مـا لم يحـدد القـرار موعدًً قـرارات .مجلس التأديب الهيئة تنفيذ قرار للتنفيذ وتتولى تنفيذ جزاءات مجلس التأديب 16-5 مادة املخالف، يجب مجلـس التأديب فرض جزاءات مالية علـى فـي حـال تضمـن قـرار مجلس أن يتـم الوفـاء بقيمـة اجلـزاءات املاليـة فورا وخالل املدة احملـددة في قرار .الهيئة مباشرة التأديب ويتم حتصيلها من قبل 17-5 مادة ،مجلس التأديب للهيئة اتخاذ اإلجراءات القانونية الالزمة لضمان تنفيذ قرارات وفي حالة عدم االلتزام بها يحق لها تقدمي بالغ إلى نيابة أسواق املال وفق حكم ) مـن القانـون وطلـب اتخـاذ إجـراء اإلجـراءات التحفظية الواردة في127( املادة .القانون أو أي قانون آخر طلب التماس إعادة النظر من قرارات مجلس التأديب 18-5 مادة مجلـس للهيئـة تقـدمي طلـب التمـاس إعـادة النظـر فـي القـرارات الصـادرة عـن .التأديب بناء على األسباب التي تراها مناسبة كما يجوز لكل من صدر بحقه جزاء من اجلزاءات املنصوص عليها في القانون مجلـس التأديب بعد تقـدمي طلـب التمـاس إعـادة النظـر فـي القـرار الصـادر عـن .) من هذا الكتاب7( سداد الرسم املقرر، بناء على األسباب الواردة في امللحق رقم مجلس التأديب خالل ثالثة أيام عمل من تاريخ اإلخطار وتقدم االلتماسات أمام مجلـس التأديـب فـي طلـب االلتماس خالل خمسـة أيـام عمل من بالقـرار، ويبـت تاريـخ تقدميـه، وال تقطـع هـذه اإلجـراءات املواعيـد القانونية لتقـدمي التظلم أو .مجلس التأديب الطعن على قرارات 18-5 مادة 5 الفصل اخلامس املساءلة التأديبية", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1376 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2024 ديسمبر التظلم من قرارات مجلس التأديب 19-5 مادة القانـون يجـوز لـكل مـن صـدر بحقـه جـزاء مـن اجلـزاءات املنصـوص عليهـا فـي الهيئة خالل خمسـة عشـر يوما مـن تاريخ إخطاره كتابة التظلـم منـه كتابـة لدى الهيئـة برفـض التظلـم نهائيـا، ويجـوز الطعـن فيـه أمـام بالقـرار، ويعتبـر قـرار احملكمـة املختصـة، ويعتبـر عـدم الـرد علـى التظلـم خالل ثالثني يومًاً مـن تاريخ .تقدميه مبثابة رفض له 20-5 مادة يجـوز إعـان اإلخطـار الكتابـي املنصـوص عليـه فـي املـادة السـابقة بـذات اآلليـة ) للفصـل الرابـع مـن7-4( و)6-4( و)5-4( و)4-4( و)2-4( املنصـوص عليهـا فـي املـواد من هذا الفصل)13-5( هذا الكتاب، مع مراعاة املدة املنصوص عليها في املادة ق 147 6 20-5 مادة الفصل اخلامس املساءلة التأديبية", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 110, "char_count": 694 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر4-6 مادة 1 الفصل السادس تقدمي بالغ إلى نيابة أسواق املال واإلجراءات التحفظية كيفية اإلعالن 1-6 مادة الهيئـة أدلـة علـى ارتكاب إحـدى اجلرائم املنصـوص عليها في فـي حـال توافـر لـدى الهيئة قراراً باإلحالة إلى نيابة أسواق املال، وتعد الهيئة بالغاً إلى القانون، تصدر ،نيابة أسواق املال متضمناً الوقائع املرتبطة باجلرمية، واملواد التي متت مخالفتها .للهيئة ارتكابه أو اشتراكه في اجلرمية شخص تبني واسم أي الوقف عن العمل 2-6 مادة الهيئـة أو جهـة العمـل، إذا يجـوز للنائـب العـام بقـرار منـه أو بنـاء علـى طلـب مـن تطلبـت مصلحـة التحقيـق أن يوقـف عن العمل أو الوظيفـة أو مزاولة املهنة بصفة مؤقتـة كل مـن باشـرت النيابـة التحقيـق معـه فـي جرميـة مـن اجلرائـم املنصـوص القانون كل من متت إحالته إلى احملكمة القانون", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 121, "char_count": 731 }, { "text": "مؤقتـة كل مـن باشـرت النيابـة التحقيـق معـه فـي جرميـة مـن اجلرائـم املنصـوص القانون كل من متت إحالته إلى احملكمة القانون ويوقف عن العمل بقوة عليها في ،اجلزائيـة، علـى أنـه يجـوز للمحكمـة أن تأمر أثناء إجـراءات احملاكمة بخالف ذلك .بناء على طلب صاحب املصلحة أو من تلقاء نفسها اإلجراءات التحفظية 3-6 مادة للنائـب العـام إذا جتمعـت لديـه دالئـل كافيـة بالنسـبة لشـخص أو مجموعـة مـن للقانـون، أو بناء على ًاألشـخاص علـى أنـه ارتكـب فعـا مـن األفعـال املجرمة طبقـا الهيئـة أو مـن تفوضـه، أن يأمـر مبنعـه مـن السـفر والتصـرف فـي أموالـه طلـب مـن وإدارتهـا وكذلـك اتخـاذ كافـة اإلجـراءات التحفظية في هذا الشـأن، وذلك بالنسـبة لألمـوال التـي حتـت يـد املتهـم أو يـد غيـره كلهـا أو بعضهـا دون أن يخـل ذلـك بحـق .الهيئة أو من تكون له مصلحة، في اتخاذ كافة اإلجراءات القضائية التحفظية .ويجوز للنائب العام اتخاذ ذات اإلجراءات بالنسبة ألموال أوالد املتهم القصر أو زوجه احملكمة املختصة خالل عشرين يوماً من تاريخ ويجوز التظلم من هذا القرار أمام .إصداره 4-6 مادة )3-6( الهيئـة املنصوص عليـه في املـادة علـى النائـب العـام اتخـاذ قـرار بشـأن طلـب خالل أربع وعشرين ساعة من وقت تقدميه وفي حال رفض الطلب يجب أن يكون للهيئـة التظلـم خـال خمسـة عشـر يومـاً مـن قـرار النائب الرفـض مسـبباً ويجـوز احملكمـة املختصـة وعلـى احملكمـة أن تفصـل في هذا التظلـم على وجه العـام أمـام .السرعة 6 ق 132 ق 133 ق 134", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_23_chunk_2", "word_count": 218, "char_count": 1278 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر7-6 مادة 2 5-6 مادة ال يجـوز أن تتعـدى قيمـة األمـوال املتحفـظ عليها قيمة أقصـى عقوبة مالية ميكن بالهيئـة في تقدير قيمة توقيعهـا علـى املتهـم، وللنائـب العام أو احملكمة االسـتعانة .املنفعة التي حصل عليها املتهم 6-6 مادة يجوز للنائب العام أو احملكمة بناء على طلب من الهيئة أو من كل ذي مصلحة رفع الهيئة أو اإلجراءات التحفظية إذا ما قدم املتهم الضمانات الكافية التي تقبل بها .احملكمة 7-6 مادة فـي حالـة منـع املتهـم مـن إدارة أموالـه، علـى النائـب العـام أن يعـن مديـراً إلدارة الهيئة والتي حتـدد ببيان األمـوال التـي مت املنـع مـن إدارتهـا بنـاء على ترشـيح مـن .منها واجبات وصالحيات وضوابط عمل هذا املدير ق 135 ق 136 ق 137 6 الفصل السادس التحفظية تقدمي بالغ إلى نيابة أسواق املال واإلجراءات", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 125, "char_count": 718 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر3-7 مادة 1 الفصل السابع الصلــــــح 1-7 مادة للهيئة، في أي مرحلة من مراحل الدعوى اجلزائية وإلى أن يصدر فيها حكم يجوز بـات، عـرض الصلـح أو القبـول بـه مـع أي شـخص ارتكـب إحدى اجلرائـم املنصوص القانـون، وذلـك مقابل أداء مبلغ ال يقل عن احلد األدنى للغرامة املقررة عليهـا فـي وال يزيـد علـى حدهـا األقصـى، ويشـترط للصلـح في اجلرائم املنصـوص عليها في القانون إضافة إلى دفع املقابل املشار إليه رد قيمة أي من127 ،126 ،124 ،122 املواد الهيئة املهلة منفعـة محققـة أو خسـائر مت جتنبهـا، وأال يكون املتهم عائـداً وحتدد ،التـي يجـب خاللهـا علـى املتهـم اسـتيفاء شـروط الصلح طبقـاً للقواعـد املتقدمة .وفي حال إمتام الصلح تنقضي الدعوى اجلزائية تقدمي طلب الصلح 2-7 مادة الهيئة بدراسـة الهيئة، وتقوم يقـدم طلـب الصلـح مـن املتهم أو ممثله القانوني إلى .طلب الصلح وتقدير قيمة التصالح كالشخص املرخص له واألفراد) وكان للغير مصلحة( وفي حالة تعدد أطراف الصلح .أو حقوق في الصلح، فإنه يتعني موافقة جميع األطراف على اتفاق الصلح 3-7 مادة الهيئـة علـى طلـب الصلح، يتم إعـداد بنود وشـروط الصلح كتابة فـي حـال موافقـة علـى أن تتضمـن مهلـة محـددة السـتيفاء شـروط الصلـح املتفـق عليها خـال املدة الهيئة ويتم إخطار اجلهة القضائية املختصة بتمام استيفاء إجراء التي حتددها .للهيئة الصلح ونشر قرار الصلح في املوقع اإللكتروني ق 131 7", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1226 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2022 مايو3-8 مادة 1 الفصل الثامن الشكاوى االختصاص بنظر الشكوى 1-8 مادة لكل ذي مصلحة أن يتقدم بشكوى فردية أو جماعية إلى جلنة الشكاوى والتظلمات املخالفات واجلرائم الهيئة وذلك عن ضد أي شخص مرخص له أو خاضع لرقابة .الالئحة القانون وهذه املنصوص عليها في ويشترط في مقدمي الشكوى اجلماعية وجود مصلحة مشتركة بينهم عند تقدمي .الشكوى وال تقدم إال من خالل وكيل عنهم بيانات الشكوى 2-8 مادة تقـدم الشـكوى مكتوبـة مـن خالل وكيل الشـاكني وفقاً للنمـوذج اخلاص املعد لهذا من هذا الكتاب إلى أمانة سر)2( الهيئة واملتضمن في امللحق رقم الغرض من قبل -:جلنة الشكاوى والتظلمات، ويشتمل على البيانات التالية ً اسم الشاكي أو الشاكني وصفتهم في تقدمي الشكوى ومهنتهم وعنوانهم شامال.1 .بيانات الرقم املدني أو الهوية والهاتف والفاكس والبريد اإللكتروني فحوى الشكوى واملستندات املؤيدة لها.2 توقيع الشاكي أو وكيل الشاكني وتاريخ تقدمي الشكوى.3 املشكو بحقه وعنوانه شامالً بيانات الهاتف والفاكس والبريد اإللكتروني.4 : االفادة فيما إذا مت.5 تقدمي الشكوى ابتداء إلى الشخص املرخص له أو اخلاضع لرقابة الهيئة وما - .آلت إليه الشكوى تقدمي شكوى إلى أي جهة أخرى داخل الهيئة أو خارجها مع حتديد اجلهة وما - آلـت إليـه الشـكوى، وفيمـا إذا مت اتخـاذ أي إجراءات قانونية بشـأن الشـكوى من .عدمه فحص الشكوى 3-8 مادة تتولـى أمانـة سـر جلنـة الشـكاوى والتظلمـات فحـص الشـكوى املقدمة من الشـاكي :للتأكد من استيفاء ما يلي .", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 217, "char_count": 1282 }, { "text": "الشكوى 3-8 مادة تتولـى أمانـة سـر جلنـة الشـكاوى والتظلمـات فحـص الشـكوى املقدمة من الشـاكي :للتأكد من استيفاء ما يلي . البيانات املطلوبة في منوذج الشكوى1 الشـخص املرخص لـه أو اخلاضع لرقابة مـا يفيـد تقـدمي الشـكوى ابتـداء إلـى.2 .الهيئة وما آلت إليه الشكوى أال يكون قد سـبق للشـاكي أو الشـاكني تقدمي موضوع الشـكوى أمام القضاء أو.3 .النيابة العامة أو سبق لهاتني اجلهتني الفصل فيها الالئحـة أو القانـون أو هـذه اسـتناد الشـاكي أو الشـاكني فـي الشـكوى إلـى مـواد.4 .القانون الهيئة في إطار القرارات والتعليمات الصادرة عن أال يكون قد سـبق تقدمي ذات موضوع الشـكوى للجنة الشـكاوى والتظلمات ما .5 .لم حتتو على وقائع جديدة ويدفع الشـاكي أو الشـاكون الرسـم املقرر للشـكوى في حال اسـتيفاء كافة الشـروط .الواردة في هذه املادة 8", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_26_chunk_2", "word_count": 119, "char_count": 716 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2022 مايو9-8 مادة 2 قيد الشكوى 4-8 مادة حتتفـظ أمانـة سـر جلنـة الشـكاوى والتظلمـات بسـجل خـاص تقيـد فيه الشـكاوى رقـم-املسـتوفاة التـي يقدمهـا ذوي الشـأن إليهـا، وتقيـد الشـكاوى فـي هـذا السـجل صورة-حسب األحوال في يوم ورودها، وتسلم للشاكي أو وكيل الشاكني-مسلسل .من الشكوى مثبتاً عليها رقم القيد وتاريخه 5-8 مادة بإحالتها إلى رئيس-بعد قيد الشكوى- يقوم أمني سر جلنة الشكاوى والتظلمات يومَي للهيئة بالشكوى خالل جلنة الشكاوى والتظلمات، ويخطر املدير التنفيذي .عمل التحقيق والبت في الشكوى 6-8 مادة جتري جلنة الشكاوى والتظلمات حتقيقاً إدارياًّ في الشكوى، وذلك وفقاً لإلجراءات )13-4( والصالحيـات املنصـوص عليهـا فـي الفصل الرابع من هـذا الكتاب عدا املواد .)14-4( إلى 7-8 مادة للجنـة الشـكاوى والتظلمـات بعـد االنتهـاء مـن إجـراءات التحقيـق أن توصـي للمجلـس بحفـظ الشـكوى، أو إحالتهـا إلـى مجلـس التأديـب أو النيابـة العامـة أو .اتخاذ اإلجراءات القانونية األخرى 8-8 مادة للمجلـس خـال ثالثـن ترفـع جلنـة الشـكاوى والتظلمـات توصيتهـا فـي الشـكوى .يوماً من تاريخ تقدميها، ويجوز لها مد هذا امليعاد إذا رأت مبرراً لذلك 9-8 مادة للهيئـة وأطـراف تخطـر أمانـة سـر جلنـة الشـكاوى والتظلمـات املديـر التنفيـذي .أيام عمل من تاريخ إصداره املجلس بالبت فيها خالل خمسة الشكوى بقرار 10-8 مادة للهيئة أن تكافئ الشاكي أو الشاكني في حال تقدمي شكوى مستوفية الشكل يجوز وتتضمن معلومات ووقائع جدية وانتهى التصرف في املخالفة بفرض جزاء مالي .مجلس املفوضني بهذا الشأن على املخالف، وفق النظام الذي يضعه الفصل الثامن الشكاوي 8", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1410 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر3-9 مادة 1 الفصل التاسع تقدمي التظلمات 1-9 مادة تتلقى جلنة الشـكاوى والتظلمات التظلمات من ذوي الشـأن من القرارات الصادرة .الالئحة والقرارات الصادرة تنفيذاً لهما القانون وهذه الهيئة طبقاً ألحكام عن ويكـون التظلـم أمـام اللجنـة خالل خمسـة عشـر يوماً من تاريخ إخطار ذوي الشـأن للهيئة، أو ثبوت علمهم بالقرار أو نشره في اجلريدة الرسمية أو املوقع اإللكتروني بـه علمـاً يقينيـاً كل ذلـك دون اإلخـال بحـق ذوي الشـأن في الطعن مباشـرة على الهيئـة أمـام احملكمـة املختصـة وذلـك خالل سـتني يوماً من القـرارات الصـادرة مـن ،للهيئة تاريخ إخطار هم بالقرار أو نشره في اجلريدة الرسمية أو املوقع اإللكتروني .ًأو ثبوت علمهم به علماً يقينيا بيانات التظلم 2-9 مادة الهيئـة يقـدم التظلـم مكتوبـاً وفقـاً للنمـوذج اخلـاص املعـد لهـذا الغـرض مـن قبـل :) من هذا الكتاب، ويشتمل على البيانات التالية3( واملتضمن في امللحق رقم اسم املتظلم ومهنته وعنوانه شامالً بيانات الرقم املدني أو الهوية والهاتف والفاكس .1 ًوالبريد اإللكتروني، واسم املمثل القانوني (إن وجد) ورقم التوكيل وعنوانه شامال .بيانات الرقم املدني أو الهوية والهاتف والفاكس والبريد اإللكتروني .رقم القرار املتظلم منه وتاريخ صدوره وتاريخ إخطار املتظلم أو علمه به .2 .موضوع التظلم واألسباب التي بني عليها، وترفق بالتظلم املستندات املؤيدة له .3 سجل التظلمات 3-9 مادة الهيئة بسجل خاص تقيد فيه التظلمات التي يقدمها ذوو الشأن، وتقيد حتتفظ في يوم ورودها، وتسلم للمتظلم صورة- برقم مسلسل- التظلمات في هذا السجل .من تظلمه مثبتاً عليها رقم القيد وتاريخه 9", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1406 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر7-9 مادة 2 بحث التظلم 4-9 مادة يتـم عـرض التظلـم فـور وروده علـى رئيـس جلنة الشـكاوى والتظلمـات الذي يحدد تاريخـاً لنظـره، ويخطـر املتظلـم بهـذا التاريـخ للحضـور أمـام اللجنـة بنفسـه أو بوكيـل عنـه أو مبـن ميثلـه، وللجنـة أن تطلـب من ذوي الشـأن ما تـراه من إيضاحات .للهيئة بالتظلم عند وروده ومستندات، ويخطر أمني سر اللجنة املدير التنفيذي الهيئة أن حترر مذكـرة بوجهة نظرها في يجـوز للجنـة أن تطلـب مـن إحـدى إدارات .التظلم البت في التظلم 5-9 مادة تبت جلنة الشـكاوى والتظلمات في التظلم بقبوله أو رفضه خالل سـتني يوماً من تاريـخ تقدميـه ويعتبـر عـدم الرد على التظلم خالل سـتني يوماً من تاريخ تقدميه مبثابـة رفـض لـه، وذلـك دون اإلخـال بامتـداد هـذا املوعـد فـي حالة اتخـاذ اللجنة .مسلكاً إيجابياً نحو قبول التظلم 6-9 مادة إذا قـررت جلنـة الشـكاوى والتظلمـات رفـض التظلـم، يجـوز للمتظلـم الطعـن على احملكمة املختصة خالل ستني يوماً من تاريخ إخطاره الهيئة املتظلم منه أمام قرار للهيئة، أو ثبوت علمه برفـض التظلـم، أو نشـر قـرار الرفض علـى املوقع اإللكتروني بـه علمـاً يقينيـاً وإذا انتهـت اللجنـة إلـى التوصيـة بقبـول التظلـم، أحالـت هـذه للهيئـة لعرضهـا علـى املجلـس التخـاذ قـرار نهائـي التوصيـة إلـى املديـر التنفيـذي .بشأن قبول التظلم أو رفضه 7-9 مادة للهيئة بقـرار جلنة الشـكاوى والتظلمات يخطـر صاحـب الشـأن واملديـر التنفيـذي .في البت بالتظلم، وكذلك األسباب التي بني عليها إذا صدر القرار بالرفض 9 الفصل التاسع تقدمي التظلمات", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1354 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2023 أكتوبر2-10 مادة 1 الفصل العاشر إعالن األوراق القضائية إعالن األوراق القضائية من احملقق أو من احملكمة اجلزائية 1-10 مادة تبلغ األوراق القضائية وأوامر احلضور الصادرة من احملقق أو من احملكمة للمتهم الهيئة املختصني، وذلك طبقًاً للقواعد املقررة في الفصل بواسـطة مأموري إعالن الثانـي مـن البـاب األول مـن قانـون اإلجـراءات واحملاكمـات اجلزائيـة، كمـا يجـوز إعالنه في محل عمله بتسليم الصورة فيه ملن يقرر أنه من القائمني في خدمته أو العاملني لديه أو من يقرر أنه قريبه أو وكيله فإذا امتنع عن اسـتالم اإلعالن وجب على القائم باإلعالن أن يسـلمه في اليوم ذاته ملسـئول مخفر الشـرطة أو من يقوم .مقامه الواقع في دائرته موطن املعلن اليه أو محل عمله حسب األحوال ويتـعني علـى القائـم بـاإلعالن توجيـه كتـاب مسـجل بالبريـد مرفقـًاً بـه صـورة مـن خالل- حسـب األحـوال- اإلعالن إلـى املكلـف باحلضـور فـي موطنـه أو مقـر عملـه .ساعة من تسليم مخفر الشرطة يخطره فيه أن الصورة سلمت ملخفر الشرطة 24 )7-4( ويجـوز تبليـغ تلـك األوراق وأوامـر احلضـور لغيـر املتهـم وفـق ما رسـمته املـادة من ذات الكتاب)8-4( واملادة إعالن األوراق القضائية املتعلقة باملنازعات املدنية والتجارية واإلدارية 2-10 مادة استثناءً من القواعد املتعلقة بإعالن األوراق القضائية املنصوص عليها في قانون املرافعـات املدنيـة والتجاريـة، يجـوز إعـان األوراق القضائيـة املتعلقـة باملنازعـات املدنيـة والتجاريـة واإلداريـة املنصوص عليها فـي القانون بذات الطريقة املنصوص من ذات الكتاب)8-4( واملادة)7-4( عليها في املادة ق 109 ق 110 10", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1388 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 أبريل1-1-11 مادة 1 الفصل احلادي عشر االستعانة باخلبرة 1-11 مادة مجلـس التأديـب خالل نظـر الشـكوى أو إذا رأت جلنـة الشـكاوى والتظلمـات أو للهيئة وفقا املخالفـة ضـرورة االسـتعانة بخبرة فنية فـي غير االختصاصات املقررة الهيئـة نـدب خبيـر أو جلنـة فنيـة فـي املجـال للقانـون، فألي منهمـا أن يطلـب مـن املطلـوب، علـى أن يحـدد فـي القـرار مهمـة اخلبيـر أو اللجنـة وأجًالً إليـداع التقرير وأجًالً جللسـة مناقشـته ، وحتـدد فيـه عنـد االقتضـاء املبلـغ الـذي يـودع الحتسـاب .املصروفات واألتعاب والطرف املكلف بإيداعها واألجل احملدد لإليداع على أن يقوم أمني السـر بإخطار ذوي الشـأن بقرار ندب اخلبير أو اللجنة الفنية .أيام عمل خالل ثالثة الهيئة بعد اختياره تعيينه من قبل 1-1-11 مادة:يتعني على اخلبير املنتدب االلتزام باإلجراءات التالية مجلس التأديبجلنة الشكاوى والتظلمات فيما يخص التنسيق مع أمني سر.1 الهيئة أو من خالل وسـائل مواعيد ومكان عقد جلسـات اخلبرة سـواء في مقر .الهيئة التواصل احلديثة املعتمدة لدى مجلس التأديب جلنة الشكاوى والتظلمات بإعالن األطراف تكليف أمني سر.2 ذوي الشـأن بحضـور جلسـات اخلبـرة وذلـك خالل سـبعة أيام عمـل بحد أقصى .من تاريخ حتديد جلسة اخلبرة من قبل اخلبير املنتدب حتديد موعد اجللسة خالل خمسة أيام عمل من تاريخ تكليفه بأداء املأمورية.3 .الهيئة مبوعد انعقاد جلسة اخلبرة إخطار ممثلي.4", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 194, "char_count": 1221 }, { "text": "املنتدب حتديد موعد اجللسة خالل خمسة أيام عمل من تاريخ تكليفه بأداء املأمورية.3 .الهيئة مبوعد انعقاد جلسة اخلبرة إخطار ممثلي.4 أال يزيد األجل املمنوح لألطراف احملالني للخبرة عن سبعة أيام عمل.5 مجلـس التأديب جلنة الشـكاوى والتظلمـات خالل مدة أن يسـلم تقريـره إلـى.6 ال تتجاوز أربعني يومًاً من تاريخ مباشـرته للمأمورية، ما لم تكن هناك ظروف مجلس التأديب جلنة الشـكاوى والتظلمات خاصـة يتـم عرضها مسـبقًاً علـى .ولهما منح أجل للخبير لتسليم التقرير 11", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_31_chunk_2", "word_count": 72, "char_count": 444 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر4-1-12 مادة 1 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم 1-12 مادة املبادئ العامة 1-1-12 مادة يجوز تسـوية املنازعات الناشـئة عن االلتزامات املقررة في القانون أو أي قانون آخر إذا تعلقت مبعامالت سوق املال عن طريق نظام التحكيم وفقاً لألحكام املشار إليها .في هذا الكتاب استقاللية شرط التحكيم 2-1-12 مادة يعتبر شرط التحكيم املتضمن في عقد ما مستقالً عن شروط العقد األخرى وال يكـون للحكـم بإبطـال العقـد األصلـي أو فسـخه أو انقضائـه ألي سـبب أي أثر على .شرط التحكيم الذي يتضمنه، إذا كان هذا الشرط صحيحاً في ذاته صحة اتفاق التحكيم 3-1-12 مادة هيئة اتفاق التحكيم صحيحاً ما لم يقم الدليل على خالف ذلك", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 109, "char_count": 633 }, { "text": "الشرط صحيحاً في ذاته صحة اتفاق التحكيم 3-1-12 مادة هيئة اتفاق التحكيم صحيحاً ما لم يقم الدليل على خالف ذلك وتختص يكون التحكيم بسلطة الفصل في الدفوع املتعلقة بعدم اختصاصها مبا في ذلك الدفوع .اتفاق التحكيم أو بصحته أو بعدم شموله ملوضوع النزاع املتعلقة بوجود أن تفصـل فـي أي من هـذه الدفوع قبل- هـذه احلالـة- لهيئـة التحكيـم فـي ويجـوز .ًالفصل في املوضوع كمسألة أولية أو أن تضمها إلى املوضوع لتفصل فيهما معا .ويجب إثارة الدفوع املشار إليها في الفقرة السابقة قبل التحدث في موضوع النزاع لهيئـة التحكيـم فـي جميع األحوال قبول الدفع املتأخر املشـار إليه في هذه ويجـوز .املادة إذا اعتبرت أن التأخير له ما يبرره اتفاق التحكيم حتى ولم لهيئـة التحكيـم النظـر في تقرير صحـة أو بطالن ويكـون .يطلب ذلك أحد طرفي التحكيم النزول عن حق االعتراض 4-1-12 مادة التحكيم يعـد تنـازالً عـن حقـه باالعتـراض أي طـرف يعلـم بوقـوع مخالفة التفـاق القانون الواجب التطبيق مما أو حلكـم مـن أحـكام هـذا الكتاب أو حلكم من أحـكام يجوز االتفاق على مخالفته، ولم يتقدم باعتراضه على هذه املخالفة خالل عشرة .هيئة التحكيم حال تشكيلها الهيئة أو أيام عمل أمام 12", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_32_chunk_2", "word_count": 178, "char_count": 1018 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر6-1-12 مادة 2 مدة التحكيم 5-1-12 مادة هيئة التحكيم خالل أربعة أشـهر من تاريخ أول جلسـة صحيحة يعلن يصدر حكم لهيئـة التحكيم مد امليعاد إلى شـهر، وال يجوز إضافة بهـا طرفـي التحكيـم ويجـوز مـدة جديـدة إال بقـرار مـن الهيئـة بناءً على طلب مسـبب من هيئـة التحكيم وبحد أقصى ال يتجاوز شـهر بعد مشـاورة األطراف ويجوز لألطراف اشـتراط مدة أقصر .اتفاق التحكيم في هيئة التحكيم، ويسـتأنف ويوقـف امليعـاد كلمـا أوقفـت اخلصومـة أو انقطعـت أمـام .سيره من تاريخ علم الهيئة بزوال سبب الوقف أو االنقطاع منازعات ذات طبيعة خاصة 6-1-12 مادة تكون مدة التحكيم شهرا واحدا تبدأ من تاريخ انعقاد أول جلسة وذلك في املنازعات الناشـئة عـن تعامـات األوراق املاليـة التي جترى في البورصـة، واملتعلقة باملواضيع :التالية تغطية االلتزامات املتعلقة بتوفير األسهم وقت التسوية.1 تغطية االلتزامات املتعلقة بالتسوية النقدية.2 تعديل الصفقات الناشئة عن أخطاء الوسيط املرخص.3 . رفض أمني احلفظ تسوية االلتزامات املتعلقة بتعامالت األوراق املالية4 اإلخالل بالتزامات فيما بني األشخاص املسجلني لدى البورصة وعمالئهم، أو5 .فيما بني األشخاص املسجلني بشأن تعامالت األوراق املالية وال يجـوز إضافـة مـدة جديـدة إال بقـرار من الهيئة بناء على طلب مسـبب من هيئة .التحكيم وبحد أقصى ال يتجاوز شهر 12 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 196, "char_count": 1223 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم 1-2-12 مادة 3 واجب القبول واإلفصاح 7-1-12 مادة الهيئة عند يكـون قبـول احملكـم القيـام مبهمتـه كتابةً ويجـب عليه أن يفصح لـدى ،القبول عن أي ظروف أو أسباب من شأنها إثارة شكوك حول استقالله أو حياديته كما يجب على احملكم منذ تعيينه وطوال إجراءات التحكيم اإلفصاح خالل خمسة .أيام عمل عند حتقق أي من هذه الظروف أو األسباب الهيئـة إخطـار أطـراف التحكيـم مبضمـون إفصـاح احملكـم التخـاذ مـا يرونـه وعلـى .أيام عمل التالية على حصول اإلخطار مناسباً خالل اخلمسة تسجيل احملكمني واخلبراء 7-1-12 مادة يكون تسجيل احملكمني واخلبراء لدى الهيئة وفقاً لإلجراءات والشروط الواردة في .املرفق في هذا الكتاب )1( امللحق رقم 2-12 مادة تشكيل هيئة التحكيم تعيني احملكم 1-2-12 مادة اختيار محكم-وإن تعددوا في الطرف الواحد-أ يحق لكل طرف من طرفي النزاع عنه من بني احملكمني املقيدين بجدول الهيئة أو من غيرهم خالل خمسة أيام .عمل من تاريخ إخطار الهيئة بذلك وفي حالة عدم قيام أي منهم بذلك، تعني الهيئة احملكم صاحب الدور من احملكمني .املقيدين باجلدول لديها حسب طبيعة النزاع ب تتولـى الهيئـة تعيـن احملكـم املرجح صاحب الـدور أو غيره من جدول احملكمني .املقيدين لدى الهيئة خالل ثالثة أيام عمل بالتشاور مع محكمي الطرفني ج اسـتثناء مـن أحـكام البنديـن السـابقني، ولدى انطباق إحدى حـاالت املنازعات مـن هـذا الفصل تقوم)6-1-12( ذات الطبيعـة اخلاصـة املنصـوص عليهـا باملـادة الهيئـة باختيـار هيئـة التحكيـم خـال سـبعة أيـام عمـل من تاريـخ تقدمي طلب .التحكيم 12", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 232, "char_count": 1398 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم 4-2-12 مادة 4 األتعاب والرسوم 2-2-12 مادة من هـذا الكتاب)6( حتـدد األتعـاب والرسـوم فـي املنازعـة التحكيمية وفقـاً للملحق ويتـم اسـتيفاء األتعـاب مناصفـة بـن طرفـي التحكيـم خالل خمسـة أيـام عمل من تاريخ إخطارهم بها، وفي حال امتناع احملتكم ضده عن دفع نصيبه في تلك األتعاب يعـرض األمـر علـى احملتكـم لدفعها في حال رغبته االسـتمرار في اإلجراءات وذلك خـال ثالثـة أيـام عمـل من تاريخ اإلخطار بامتناع الطرف اآلخر وتصرف للمحكم فـور صـدور احلكـم املنهـي للنـزاع وتسـلميه للهيئـة وفـي جميع األحـوال إذا انقضت .املدد احملددة دون إيداع تلك األتعاب تصدر الهيئة قراراً بحفظ ملف التحكيم من هذا)6( للملحق رقم)1( ويسري احلد األدنى من الرسوم الواردة في البند رقم من)6-1-12( الكتاب على املنازعات ذات الطبيعة اخلاصة املنصوص عليها في املادة .هذا الفصل، مهما كانت قيمة املنازعة التحكيمية تنحي احملكم وعزله 3-2-12 مادة ال يجـوز للمحكـم التنحـي بعـد قبولـه مهمـة التحكيـم إال إذا كانـت هنـاك أسـباب الهيئـة بنـاءً علـى طلـب يُقـدَّ م إليهـا مـن احملكـم، وإال جـاز جديـة لتنحيـه تقدرهـا .للخصوم االلتجاء للقضاء للحكم عليه بالتعويض وال يجـوز عـزل احملكـم إال مبوافقـة اخلصـوم جميعـاً", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 182, "char_count": 1145 }, { "text": "احملكـم، وإال جـاز جديـة لتنحيـه تقدرهـا .للخصوم االلتجاء للقضاء للحكم عليه بالتعويض وال يجـوز عـزل احملكـم إال مبوافقـة اخلصـوم جميعـاً وإذا تعـذر علـى احملكـم أداء مهمتـه أو لـم يباشـرها أو انقطـع عـن أدائهـا مبـا يـؤدي إلـى تأخيـر غيـر مبـرر فـي للهيئـة إنهـاء مهمته بناءً على طلب مسـبب يقدم من أحد إجـراءات التحكيـم جـاز .طرفي التحكيم رد احملكم 4-2-12 مادة )104( واملادة)102( ال يجوز رد احملكم إال لألسباب التي يرد بها القاضي وفقاً للمادة فـي قانـون املرافعـات املدنيـة والتجاريـة أو إذا قامت ظروف تثير شـكوكاً جدية حول حيـاده أو اسـتقالليته وال يجـوز ألي مـن طرفـي التحكيم رد احملكم الذي عينه هو .أو اشترك في تعيينه إال ألسباب تبينت له أو طرأت بعد أن مت تعيني هذا احملكم احملكمة املختصة أصالً بنظر الدعوى مبيناً فيه أسـباب الرد ويقدم طلب الرد إلى وظروفه خالل خمسـة أيام عمل من تاريخ إعالن طالب الرد بإفصاح احملكم أو من .تاريخ علمه بسبب الرد الهيئـة احملكـم املعنـي بطلـب الـرد، وال يترتـب علـى تقدمي طلـب الرد وقف وتخطـر إجراءات التحكيم، وإذا فصل في طلب رد احملكم اعتبرت اإلجراءات التي متت قبل .احلكم برد احملكم كأن لم تكن 12", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_35_chunk_2", "word_count": 180, "char_count": 1030 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر استبدال احملكم 5-2-12 مادة في حال احلكم برد احملكم أو التنحي أو العزل أو إنهاء مهمة احملكم يتم تعيني من .يحل محله بذات اإلجراءات التي اتُّبعت عند تعيينه 3-12 مادة إجــــــــراءات التحكيم طلب التحكيم 1-3-12 مادة:الهيئة مشتمالً على اآلتي طلب التحكيم مكتوباً إلى يقدم .طالب التحكيم وصفته وعنوانه اسم .1 .احملتكم ضده وصفته وعنوانه اسم .2 موضوع النزاع ووقائعه وأدلته ومستنداته وأسانيده والطلبات.3 .اتفاق التحكيم نسخة من .4 إخطار احملتكم ضده بطلب التحكيم 2-3-12 مادة بطلـب التحكيـم املقـدم ضـده ومبسـتنداته احملتكـم ضـده تتولـى الهيئـة إخطـار احملتكم وإقراره بإفصاحه عن نفسـه ووثائقـه، وكذلـك اسـم احملكـم املختار من قبل أيام بكتاب مسجل بعلم الوصول أو بأية وسيلة حديثة أخرى، وذلك خالل خمسة .طلب التحكيم عمل من تاريخ تلقي الرد على الطلب 3-3-12 مادة احملتكم ضده أن بشـأن مدة اختيار احملكـم، على)1-2-12( مـع مراعـاة مـا ورد باملـادة مبذكـرة دفـاع- إعالنـه بطلـب التحكيـم أيـام عمـل مـن تاريـخ يتقـدم خـال خمسـة وللمحتكم ضده أن يطلب- تتضمـن رده ودفوعـه فـي الطلـب املقـدم ضده وطلباتـه الهيئـة مهلـة إضافيـة ال تتعـدى خمسـة أيام عمل لتقدمي مذكـرة رد على طلب مـن .التحكيم املقدم ضده الطلب املقابل 4-3-12 مادة بعد إخطاره، أو أثناء سير جلسات- للمحتكم ضده الراغب في إبداء طلب مقابل اتفـاق التحكيم أن يتقدم به إلى يكـون مرتبطـاً مبوضـوع النزاع وضمن- التحكيـم ويدرج هذا الطلب مبلف التحكيم- حسب األحوال- هيئة التحكيم الهيئة أو أمام .بعد سداد الرسم املقرر إن وجد 12 4-3-12 مادة 5 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1447 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر إحالة ملف التحكيم إلى هيئة التحكيم 5-3-12 مادة أيام عمل من تاريخ هيئة التحكيم خالل ثالثة الهيئة ملف النزاع إلى رئيس حتيل هيئة التحكيم البدء في مهمتها هيئة التحكيم على الوجه املتقدم وعلى تشكيل .أيام عمل من تاريخ إخطارها بذلك خالل عشرة حتديد جلسة التحكيم 6-3-12 مادة هيئـة التحكيـم حتديـد جلسـة لنظـر ، علـى رئيـس)5-3-12( مـع مراعـاة حكـم املـادة هيئة التحكيم واخلصوم بذلك بكتاب مسجل بعلم الوصول النزاع وإخطار أعضاء .أو بالطريقة التي اتفق عليها أطراف التحكيم مكان التحكيم 7-3-12 مادة هيئـة التحكيم عقد جلسـات للهيئة أو الهيئـة هـو مقـر التحكيـم ويجـوز يعـد مقـر .ًالتحكيم في أي مكان آخر تراه مناسبا لغة التحكيم 8-3-12 مادة هيئات التحكيم املنصوص عليها في هذا الكتاب تكون لغة التحكيم املعتمدة أمام احملتكمـن قبـول لغـة أخـرى بشـرط موافقـة هـي اللغـة العربيـة ويجـوز لألطـراف إذا ما اقتضـت ظروف ومتطلبات- لهيئـة التحكيم .هيئـة التحكيـم جميـع أعضـاء االستعانة مبن تراه من املترجمني املتخصصني في اللغة التي- الفصل في النزاع يتحـدث بهـا اخلصـم، علـى أن يتحمـل هـذا األخير أتعـاب املترجمني ممـن توفرهم لهيئة التحكيم قبول املذكرات الهيئة ووفقاً للمقرر منها في هذا الشأن، كما يجوز واملسـتندات التي يقدمها طرفي التحكيم بغير اللغة العربية شـريطة أن يصحبها .ترجمة رسمية معتمدة باللغة العربية القواعد واإلجراءات الواجبة التطبيق 9-3-12 مادة هيئة التحكيم احترام جميع مبادئ التقاضي األساسية وبصفة خاصة يجب على حق الدفاع واملواجهة واملساواة بني األطراف وتكون إجراءات التحكيم وفقا ألحكام هـذا الكتـاب", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1411 }, { "text": "مبادئ التقاضي األساسية وبصفة خاصة يجب على حق الدفاع واملواجهة واملساواة بني األطراف وتكون إجراءات التحكيم وفقا ألحكام هـذا الكتـاب ويخضـع التحكيم إلى القواعد اإلجرائيـة في قانون املرافعات املدنية .والتجارية، وذلك فيما لم يرد به نص أو حكم في هذا الكتاب 12 9-3-12 مادة 6 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_37_chunk_2", "word_count": 53, "char_count": 324 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر القانون الواجب التطبيق 10-3-12 مادة هيئـة التحكيـم فـي النـزاع املعـروض عليها طبقـاً للقوانني الكويتيـة، ما لم تفصـل يتفق أطراف النزاع على تطبيق قانون آخر بشرط عدم مخالفتها للقواعد اآلمرة .املتعلقة بالنظام العام في الكويت طلب املساعدة القضائية 11-3-12 مادة احملكمة املختصة طلب املساعدة من- أثناء سير جلسات التحكيم- لهيئة التحكيم :في األحوال اآلتية احلكم باجلزاء املقرر قانوناً على من يتخلف من الشهود عن احلضور أو ميتنع.1 .عن اإلجابة احلكـم بتكليـف الغيـر بإبـراز مسـتند فـي حوزتـه يكـون ضروريـا للحكـم فـي.2 .التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 85, "char_count": 547 }, { "text": "من الشهود عن احلضور أو ميتنع.1 .عن اإلجابة احلكـم بتكليـف الغيـر بإبـراز مسـتند فـي حوزتـه يكـون ضروريـا للحكـم فـي.2 .التحكيم األمر باإلنابة القضائية.3 االستعانة باخلبراء 12-3-12 مادة - لهيئـة التحكيـم أن تسـتعني بخبيـر أو أكثـر مـن جدول اخلبراء اخلـاص بالهيئة وذلك لتقدمي تقرير مكتوب أو شفهي يثبت في محضر- ًعلى أن يكون العدد وترا هيئة التحكيم كل من طرفي اجللسة بشأن مسألة أو مسائل معينة حتددها، وتبلغ .النزاع بقرارها اخلاص باالستعانة باخلبرة وبتحديد املهمة املسندة إلى اخلبير وعلى طرفي النزاع أن يقدم إلى اخلبير املستعان به كافة املعلومات املتعلقة بالنزاع وأن ميكنـه كل منهـم مـن معاينـة أو فحـص مـا يطلبه من وثائـق أو بضائع أو أموال هيئة التحكيم في أية منازعة قد أو أشـياء أخرى متعلقة مبوضوع النزاع، وتفصل .تثور بني اخلبير وأي من طرفي النزاع األصلي بهذا الشأن الهيئـة إقـراراً يصـرح فيه إلـى- قبـل مباشـرته للمأموريـة- وعلـى اخلبيـر أن يقـدم بكل األسـباب واملعلومات التي من شـأنها أن تثير شـكوكاً لها ما يبررها حول حياده .أو استقالله يومي عمل من تاريخ وألطراف التحكيم حق االعتراض على اختيار اخلبير خالل هيئـة التحكيـم الفصـل فـي هـذا إخطارهـم بتقدميـه لإلقـرار املشـار إليـه وتتولـى .االعتراض وأسبابه 12 12-3-12 مادة 7 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_38_chunk_2", "word_count": 194, "char_count": 1177 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر احلضور أمام الهيئة 13-3-12 مادة ،هيئـة التحكيـم يحضـر اخلصـوم بأنفسـهم أو مـن يوكلونـه أو مـن ميثلونهـم أمـام .وتكون جلسات التحكيم سرية محاضر جلسات هيئة التحكيم 14-3-12 مادة هيئـة التحكيـم محضـراً باجللسـات املنعقـدة منهـا يثبـت فيـه حضـور طرفي حتـرر النـزاع والغائـب منهـم، وعمـا إذا كان الغيـاب بعـذر من عدمه، كمـا يثبت في محضر اجللسـة كافـة املسـتندات واملذكـرات واألوراق املقدمـة مـن طرفـي التحكيـم وأسـماء .هيئة التحكيم وطرفي النزاع وما شهدوا به وإثبات توقيع- إن وجد- الشهود هيئة التحكيم باالستعانة بأمني سر لكتابة محاضر اجللسات، على أن يكون وتقوم .الهيئة من بني موظفي غياب اخلصوم 15-3-12 مادة هيئـة التحكيم احملتكـم ضـده أو كالهمـا عـن حضور جلسـات احملتكـم أو إذا تخلـف هيئة التحكيم فإنه يجوز لها االستمرار في اإلجراءات حتى إصدار دون عذر تقدره .لهيئة التحكيم حفظها احلكم إال إذا لم تكن الدعوى جاهزة للحكم، فإنه يجوز انقطاع سير خصومة التحكيم وجتديدها 16-3-12 مادة )92( ينقطع السـير في خصومة التحكيم لذات األسـباب املنصوص عليها في املادة )93( من قانون املرافعات املدنية والتجارية، كما تسـتأنف سـيرها وفقاً للوارد باملادة .من ذات القانون وقف إجراءات التحكيم 17-3-12 مادة لهيئـة التحكيـم وقـف إجـراءات التحكيـم حتـى يتم الفصل في نـزاع قضائي يجـوز أو حتكيمـي آخـر يرتبـط بذات موضوع اخلصومة املعروضة عليها شـريطة أن تكون اإلجراءات القضائية أو التحكيمية األخرى قد بدأت ومازالت مستمرة أمام القضاء لهيئـة التحكيم وقف إجـراءات التحكيم إذا حتققت إحدى أو التحكيـم، كمـا يجـوز", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1400 }, { "text": "التحكيمية األخرى قد بدأت ومازالت مستمرة أمام القضاء لهيئـة التحكيم وقف إجـراءات التحكيم إذا حتققت إحدى أو التحكيـم، كمـا يجـوز من هذا الكتاب بشأن طلب املساعدة القضائية)11-3-12( احلاالت الواردة باملادة12 17-3-12 مادة 8 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_39_chunk_2", "word_count": 41, "char_count": 273 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر الطلبات اجلديدة أمام الهيئة 18-3-12 مادة لهيئـة التحكيـم أن تقبـل أيـة طلبـات جديـدة مـن اخلصـوم في التحكيـم، إذا يجـوز اتفـاق التحكيـم وكان ذلـك قبـل إقفال باب كانـت ترتبـط مبوضـوع النـزاع ويشـملها .املرافعة تفويض هيئة التحكيم بالصلح 19-3-12 مادة هيئـة التحكيم بالصلـح بينهما إذا ما مت تعيني يجـوز لطرفـي التحكيـم أن يفوضـا هيئـة التحكيـم باالسـم في اتفـاق التحكيم، كما يجوز لهمـا أن يطلبا منها أعضـاء فـي أيـة مرحلـة إثبـات مـا اتفقـا عليـه مـن صلـح أو تسـوية وتصـدر هيئـة التحكيـم .حكمها بذلك ضبط اجللسة 20-3-12 مادة هيئـة التحكيم، وهو الـذي يتولى توجيه ضبـط اجللسـة وإدارتهـا منوطـان برئيـس األسئلة إلى طرفي التحكيم والشهود واستالم املذكرات واملستندات ويكون ألي من .هيئة التحكيم أن يطلبا منه توجيه ما يرى توجيهه من أسئلة عضوي تقدمي املذكرات والطلبات 21-3-12 مادة بتقـدمي- أثنـاء سـير اإلجـراءات- لهيئـة التحكيـم أن تسـمح لطرفـي التحكيـم .مستندات أو مذكرات أو وسائل إثبات جديدة أن تسـمح بتقدمي مذكرات- عنـد حجز الدعوى للحكم- لهيئـة التحكيـم ويجـوز .الهيئة ختامية في املواعيد التي حتددها، ويكون تقدمي تلك املذكرات عن طريق تأجيل اجللسات 22-3-12 مادة هيئة التحكيم مبحضر اجللسـة ال يجوز فيما عدا احلاالت التي تقدرها وتذكرها أيام عمـل في كل مـرة أو التأجيل أكثر من تأجيـل اجللسـات ملـدة تزيـد علـى خمسـة .مرة لسبب واحد يرجع إلى طرفي التحكيم 12 22-3-12 مادة 9 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1343 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر 4-12 مادة حكم التحكيم املداولة 1-4-12 مادة ، االجتماع للمداولة إلصدار احلكم- قبل إصدار حكمها- هيئـة التحكيـم يتعـن علـى وتكون املداولة سرية، وال يجوز أن يشترك فيها من احملكمني إال من اشترك في سماع املرافعـة وإال أعيـد فتـح بـاب املرافعـة فـي الدعـوى مـرة أخـرى ومـن ثـم إعـادة حجزهـا .للحكم إعادة الدعوى للمرافعة 2-4-12 مادة ال يجـوز لهيئـة التحكيـم أثنـاء املداولـة أن تسـمع ألحـد اخلصـوم، إال إذا قررت فتح باب املرافعة مرة أخرى ألسباب مبررة يتقدم بها أحد طرفي التحكيم، على أن يتم .إخطار اخلصم اآلخر مبوعد اجللسة التي حتددها هيئة التحكيم للمرافعة احلكم 3-4-12 مادة يصـدر حكـم التحكيـم بأغلبيـة اآلراء، وتنطـق بـه هيئـة التحكيـم باجللسـة أمـام اخلصـوم أو مـن ميثلونهـم، كمـا يتعـن ذكـر أسـماء األطـراف وتاريـخ احلكـم ومكان صدوره ووقائع الدعوى التحكيم، وطلبات اخلصوم وموجز دفوعهم ودفاعهم والرد عليها، كما يجب أن يكون احلكم مسـبباً وأن يتضمن أسـماء احملكمني وتوقيعاتهم وحتديـد الطـرف الـذي يتحمـل رسـوم التحكيـم وأتعـاب احملكمـن، ويكـون احلكـم صحيحـاً إذا وقعـه أغلبيـة احملكمـن، ولـو كان قـد تنحـى أو اعتـزل واحـد منهم بعد حجز الدعوى للحكم وبدء املداولة", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 174, "char_count": 1083 }, { "text": "احلكـم صحيحـاً إذا وقعـه أغلبيـة احملكمـن، ولـو كان قـد تنحـى أو اعتـزل واحـد منهم بعد حجز الدعوى للحكم وبدء املداولة وفي كل األحوال، يتعني أن يكون احلكم باللغة العربية حتى ولو كانت لغة التحكيم لغة أخرى، شريطة أن يصحبها ترجمة رسمية .معتمدة بلغة التحكيم من هيئة التحكيم إيداع احلكم وتسجيله وإرساله 4-4-12 مادة الهيئة كي تقوم بإيداعه تسلم نسخة احلكم األصلية مرفقاً بها ملف الدعوى إلى صورة- الهيئة بإرسال نسخة من احلكم مصدقاً عليها منه وتسجيله لديها، وتأمر إلـى كل مـن طرفـي التحكيـم برسـالة بريديـة مسـجلة مـع اإلشـعار- طبـق األصـل .أيام عمل من تاريخ صدور احلكم باالستالم أو بأي طريقة أخرى خالل ثالثة 12 4-4-12 مادة 10 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_41_chunk_2", "word_count": 115, "char_count": 672 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر نهائية احلكم 5-4-12 مادة يكـون حكـم التحكيـم ملزمـاً ونهائيـاًّ، وال يكـون حكـم التحكيـم قابـاً للتنفيـذ إال بعد احلصول على الصيغة التنفيذية طبقاً لإلجراءات القانونية املقررة في الباب .الثاني عشر من قانون املرافعات املدنية والتجارية تصحيح احلكم وتفسيره 6-4-12 مادة يجـوز لـكل مـن طرفـي التحكيـم أن يتقـدم بطلبـات التصحيـح أو التفسـير حلكـم الهيئة والتي التحكيـم أو طلـب الفصـل فـي الطلبـات التـي أغفـل الفصل فيها إلـى .هيئة التحكيم للنظر في هذه الطلبات تقوم بدورها بدعوة ويصـدر احلكـم فيهـا خـال شـهر مـن تاريـخ البـدء فـي نظـر تلـك الطلبـات، ويعتبر .احلكم الصادر في هذه الطلبات متمماً حلكم التحكيم وتسري عليه أحكامه االنعقـاد للفصل في- التي أصـدرت احلكم- هيئـة التحكيـم وفـي حـال تعـذر علـى هيئـة حتكيـم جديدة الطلبـات املشـار إليهـا فـي الفقـرة السـابقة، فإنـه يتـم تشـكيل بـذات اإلجـراءات الـواردة فـي هـذا الكتـاب، ويصـدر احلكـم فيهـا خـال شـهرين مـن .تاريخ البدء في نظر تلك الطلبات 6-4-12 مادة 11 12 الفصل الثاني عشر تسوية املنازعات بالتحكيم ونظام التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 156, "char_count": 991 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر الفصل الثالث عشر إلغاء الرخصة أو التسجيل من قبل الهيئة إلغاء الرخصة 1-13 مادة شـخص مرخـص لـه نشـاط أي للهيئـة رفـض، أو وقـف، أو إلغـاء رخصـة، أو تقييـد تابع له إذا ثبت لها شخص ذي عالقة األوراق املالية أو أي بالعمل في إدارة أنشطة :إتيانه أحد األمور اآلتية ارتكابه خطأً جسيماً، أو إعطائه بيانات مضللة، أو إغفاله ذكر حقيقة جوهرية .1 عنـد تقـدمي طلـب الترخيـص اخلـاص بـه، أو إغفالـه ذكـر أي معلومـات أخـرى .للهيئة يتوجب تقدميها عـدم اسـتيفائه للمعاييـر املطبقـة مبوجـب أحـكام الكتـاب اخلامـس (أنشـطة .2 الالئحـة أو أي نظام أو الئحة األوراق املاليـة واألشـخاص املسـجلون) مـن هـذه .تصدر بناء عليه خالـف ألي حكـم أو قاعـدة أو نظـام أو الئحـة صـدرت مبوجـب القانـون، أو أي .3 قانـون آخـر يتعلـق بنشـاطه أو قانـون أوراق ماليـة أو قاعـدة أو الئحـة لدولـة .أخرى إهمالـه فـي مراقبـة أحـد تابعيـه مبنعـه عـن كل مـا مـن شـأنه مخالفـة أحـكام .4 .الالئحة القانون أو هذه إلغاء التسجيل 2-13 مادة شـخص مسـجل لديها أو تقييد في حالة عدم اسـتيفائه للهيئة إلغاء تسـجيل أي أو مخالفتـه للشـروط واألحـكام املرتبطـة بعملـه، ولهـا إعـادة تسـجيله فـي حالـة .استيفائه لتلك الشروط واألحكام مرة أخرى 2-13 مادة 1 13 ق 67", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 193, "char_count": 1117 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2017 مايو إجراءات التسجيل في جداول احملكمني واخلبراء يجب تعبئة جميع البيانات املطلوبة في استمارة التسجيل.1 إرفاق جميع املستندات املطلوبة في استمارة التسجيل.2 تسلم استمارة التسجيل بعد التعبئة إلى الهيئة، وسداد الرسم املقرر في هذا الشأن لدى الهيئة مع إرفاق.3 .صورة إيصال السداد .ال يعتبر التسجيل مكتمًالً إال بعد موافقة الهيئة .4 ستقوم هيئة أسواق املال بإخطار املتقدم بالقرار الصادر بحقه.5 شروط التسجيل شروط تسجيل احملكمني :للمتقدم أن يطلب قيده كمحكم إذا توافرت الشروط التالية :يشترط للقيد في هذا اجلدول ما يأتي : أن يوقع النموذج املعد لهذا الغرض ويسدد عنه الرسم املقرر لالنتساب على النحو التالي.1 د.ك رسـم تسـجيل يدفع عند تقدمي الطلب، وفي حالة عدم قبول الطلب أو السـحب من قبل طالب500 د.ك عند التجديد كل ثالث سنوات50 د.ك، وتدفع450 التسجيل ترد أن ال يقل سن املتقدم عن خمسة وثالثني سنة ميالدية .2 أن يكون احملكم املقيد في اجلدول كويتي اجلنسية.3 أن يكون قد مارس األعمال التجارية أو القانونية أو املهنية ملدة خمسة عشر سنة وتخفض هذه املدة لعشر.4 سـنوات ملـن تولـى القضـاء أو مـارس مهنـة احملامـاة أو رئاسـة الدوائـر القانونيـة لـدى احلكومـة أو القطـاع اخلاص أو الشركات التجارية الكبرى أو كان عضو هيئة التدريس باجلامعة أو املؤسسات التعليمية املوازية .أو سبق له املشاركة في أي من جلان أو هيئات التحكيم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1211 }, { "text": "كان عضو هيئة التدريس باجلامعة أو املؤسسات التعليمية املوازية .أو سبق له املشاركة في أي من جلان أو هيئات التحكيم أن ال يكون قد سبق احلكم عليه بعقوبة ماسة بالشرف واألمانة ما لم يرد إليه اعتباره.5 .أال يكون محظورًاً عليه مبقتضى القوانني واألنظمة التي يخضع لها العمل كمحكم.6 تقـدمي مـا يفيـد موافقـة جهـة العمـل علـى القيـد فـي اجلـدول، وإذا كان احملكـم الثالث قاضيـًاً، يجب أخذ.7 .موافقة مجلس القضاء األعلى أال يكون قد سبق فصله من اخلدمة بقرار تأديبي ما لم متض على صدوره ثالث سنوات.8 تقـوم الهيئـة بدراسـة طلبـات املتقـدمني وإصـدار قرارهـا باملوافقـة، أو املوافقـة املشـروطة باجتياز الـدورات التي حتددهـا الهيئـة، أو الرفـض، ولهـا أن تطلـب حضور املتقدم السـتيفاء بعض الطلبات أو لالسـتيضاح عن بعض .األمور .يتم نشر أسماء احملكمني وجزء من سيرتهم الذاتية في موقع الهيئة الرسمي .ويفقد عضو اجلدول عضويته إذا تخلف أيًّاً من هذه الشروط .ويشترط لقيد احملكمني الدوليني لدى الهيئة أن يكون مقيدا لدى أحد مراكز التحكيم الدولية", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_45_chunk_2", "word_count": 152, "char_count": 910 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2017 مايو شروط التسجيل في جـــدول اخلبراء :يشترط فيمن يقيد اسمه في جدول اخلبراء أن يتمتع بالشروط التالية : أن يوقع النموذج املعد لهذا الغرض ويسدد عنه الرسم املقرر لالنتساب على النحو التالي .1 د.ك225 د.ك رسم تسجيل يدفع عند تقدمي الطلب، وفي حالة عدم قبول الطلب ترد250 د.ك رسم عند التجديد كل ثالث سنوات50 أن ال يقل سنه عن خمسة وثالثني سنة ميالدية.2 أن يكـون مكتسـبًاً لصفـة اخلبيـر فـي مجـال اختصاصـه مـن إحـدى الهيئـات أو الدوائـر احلكوميـة أو غيـر.3 .حكومية املقبولة أو يكون قد مارس اختصاصًاً عمليًّاً ملدة ال تقل عن عشر سنوات أن ال يكـون محكومـًاً عليـه بعقوبـة ماسـة بالشـرف أو األمانـة العامـة مـا لـم يـرد إليـه اعتبـاره أو يكون سـبق.4 .إلغاؤه من جداول اخلبراء في أي جهة أخرى ألسباب تتصل بأدائه .أال حتظر عليه القوانني واألنظمة التي يخضع لها العمل كخبير.5 .أال يكون قد سبق فصله من عمله بقرار تأديبي ما لم متض على صدوره ثالث سنوات على األقل.6 تقـدمي مـا يفيـد موافقـة جهـة عملـه على القيد في اجلدول، وإذا كان اخلبير يعمـل في إدارة اخلبراء بوزارة.7 .العدل يجب أخذ موافقة مجلس شؤون اخلبراء .يتم نشر أسماء اخلبراء وجزء من سيرتهم الذاتية في موقع الهيئة الرسمي .ويفقد عضو اجلدول عضويته إذا تخلف أيًّاً من هذه الشروط", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 202, "char_count": 1131 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2022 مايو شكوى بيانات مقدم الشكوى اسم الشاكي الرقم املدني أو الهوية .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9 .10 الصفة مع بيان االرتباط وكيل الشاكني العنوان أو احملل املختار رقم الهاتف رقم الفاكس البريد االلكتروني بيانات املشكو بحقه اسم املشكو بحقه العنوان أو احملل املختار رقم الهاتف رقم الفاكس البريد االلكتروني موضوع الشكوى", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 59, "char_count": 331 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2022 مايو ذكر مواد قانون الهيئة أو الئحته التنفيذية أو القرارات املنظمة التي متت مخالفتها املستندات املؤيدة ملوضوع الشكوى هل مت االبالغ عن الشكوى جلهة أخرى ال نعم :إذا كانت اإلجابة بنعم، يرجى ذكر تلك اجلهات هل مت اتخاذ أي اجراءات قانونية بشأن هذه الشكوى ال نعم :إذا كانت اإلجابة بنعم، يرجى ذكر تلك االجراءات بالتفصيل إقرار وتعهد .أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع البيانات الواردة بالنموذج واملرفقات صحيحة ومطابقة للواقع وعلى مسؤوليتي الشخصية االسم التوقيع التاريخ :شروط قبول الطلب تعبئة البيانات الواردة في النموذج .1 .إرفاق ما يثبت صفة الشاكي واملشكو في حقه .2 إرفاق املستندات املؤيدة للشكوى .3 إرفاق ما يفيد تقدمي شكوى الى الشخص املرخص له.4 :مالحظة يجب إرفاق املعلومات املطلوبة أعاله وإمتام وقائع الشكوى على ورق منفصل إذا لزم االمر في حال نقص أي بيان أو شرط من شروط قبول الشكوى فإنه سيتعذر قبول طلب الشكوى :تنويه تعتبر الشكوى اجلماعية نواة للدعوى القضائية اجلماعية-", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 151, "char_count": 885 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر تظلم من قرار الهيئة بيانات مقدم التظلم اسم املتظلم املهنة الرقم املدني أو الهوية العنوان أو احملل املختار رقم الهاتف رقم الفاكس البريد االلكتروني املمثل القانوني توكيل رقم العنوان أو احملل املختار البريد االلكتروني بيانات القرار املتظلم منه رقم القرار تاريخ صدور القرار تاريخ العلم بالقرار أسباب التظلم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 53, "char_count": 333 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر املستندات املؤيدة ملوضوع التظلم إقرار وتعهد .أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع البيانات والواردة بالنموذج واملرفقات صحيحة ومطابقة للواقع وعلى مسؤليتي الشخصية االسم التوقيع التاريخ :شروط قبول الطلب .إرفاق نسخة من القرار املتظلم منه.1 .تعبئة البيانات الواردة في النموذج.2 .إرفاق املستندات املؤيدة للتظلم.3 :مالحظة في حال نقص أي بيان أو شرط من شروط قبول التظلم فإنه سيتعذر قبول طلب التظلم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 65, "char_count": 412 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2015 نوفمبر تظلم من قرار البورصة أو جلنة نظر املخالفات في البورصة بيانات مقدم التظلم اسم املتظلم املهنة الرقم املدني أو الهوية العنوان أو احملل املختار رقم الهاتف رقم الفاكس البريد االلكتروني املمثل القانوني توكيل رقم العنوان أو احملل املختار البريد االلكتروني بيانات القرار املتظلم منه رقم القرار تاريخ صدور القرار تاريخ العلم بالقرار أسباب التظلم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 59, "char_count": 367 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2022 أغسطس املستندات املؤيدة ملوضوع التظلم الطلبات املستعجلة مع بيان أسبابها إقرار وتعهد .أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع البيانات والواردة بالنموذج واملرفقات صحيحة ومطابقة للواقع وعلى مسؤليتي الشخصية االسم التوقيع التاريخ :شروط قبول الطلب .إرفاق نسخة من القرار املتظلم منه.1 .تعبئة البيانات الواردة في النموذج.2 .إرفاق املستندات املؤيدة للتظلم.3 ارفاق ما يثبت صفة املتظلم.4 :مالحظة في حال نقص أي بيان أو شرط من شروط قبول التظلم فإنه سيتعذر قبول طلب التظلم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 75, "char_count": 473 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2020 أكتوبر القواعد املنظمة لتلقي البالغات وفحصها والتصرف فيها متهيـــــــد أنـاط املشـرع بالهيئـة اتخـاذ جميـع اإلجـراءات الالزمـة للكشـف عـن جرائـم أسـواق املال، كمـا أنـاط بهـا تلقـي )5( من املادة)32( الشـكاوى عـن اجلرائـم واملخالفـات املتعلقـة بأنشـطة األوراق املاليـة وفقًاً ملا قرره في البنديـن .من القانون وقـد تناولـت هـذه الالئحـة فـي الكتـاب الثالـث الفصـل الثالث بيـان األحكام الكليـة لتقدمي البالغـات للهيئة .وشروطها :وفيما يلي القواعد التفصيلية لتنظيم تلقي البالغات بالهيئة وضوابط فحصها وأوجه التصرف فيها القسم األول: تقدمي وتلقي البالغات وقيدها أوًالً : نطاق اختصاص الهيئة في تلقي البالغات :تختص الهيئة بتلقي البالغات عن اجلرائم املنصوص عليها بالفصل احلادي عشر (العقوبات واجلزاءات التأديبية) من القانون- املخالفـات التـي تقـع وفقـًاً ألحـكام القانـون أو هـذه الالئحـة أو أي قواعـد أو قـرارات أو تعليمـات أو أنظمـة- .صادرة عن الهيئة ثانيًاً: الوسائل املعتمدة لتقدمي وتلقي البالغات :تقدم البالغات إلى الهيئة من خالل الوسائل التالية .احلضور الشخصي إلى مقر الهيئة أثناء ساعات العمل الرسمية.1 .الرسائل البريدية املسجلة املوصى عليها بعلم الوصول.2 .الفاكس املخصص لذلك من قبل الهيئة.3 .)تعبئة منوذج البالغ اإللكتروني على املوقع الرسمي للهيئة على شبكة املعلومات الدولية (االنترنت.4", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1205 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2020 أكتوبر ثالثًاً: قيد البالغات ومتابعتها وتنظيم إجراءات تقدميها قيد البالغات ومتابعتها-أ ينشأ بالهيئة سجًالً سنويًاً لقيد البالغات تثبت به البالغات الواردة إليها بالوسائل املعتمدة مبوجب أرقام -1 مسلسـلة تتتابـع وفقـًاً لسـاعة وتاريـخ ورودهـا، ويـدون بـه البيانـات الالزمـة عـن الـبالغ مـن بيانـات تعريفية .للمبلغ واملبلغ ضده وموضوع البالغ ومؤيداته يسند االختصاص بإمساك سجل قيد البالغات وتلقيها من مصادرها إلى مكتب التنسيق واملتابعة بقطاع -2 الشئون القانونية، على أن يعرض السجل أسبوعيًاً على رئيس قطاع الشئون القانونية للمراجعة والتدقيق .والتأشير بالنظر أو التوجيه مبا يلزم وعلى قطاع الشئون القانونية من خالل مكتب التنسيق واملتابعة إعداد تقرير شهري عن البالغات املستوفية املقدمة للهيئة والتي مت قيدها في السجل ونتائج الفحص وأوجه التصرف، وعرضه على املدير التنفيذي .للهيئة ليتولى بدوره عرضه على مجلس املفوضني للنظر واملتابعة تنظيم إجراءات وسائل تلقي البالغات وقيدها-ب :احلضور الشخصي ملقر الهيئة -1 للُمُ بلـغ احلضـور إلـى مقـر الهيئـة (شـخصيًاً) أو بوكيـل عنـه مبوجـب سـند وكالـة خـاص وموثـق مـن اجلهـات املختصة، أو مبمثل عنه في حالة الشخص االعتباري مبوجب كتاب تفويض موقع ومعتمد من املمثل القانوني ) ، وفي هذه احلالة1 لتقـدمي بالغـه خالل مواعيـد العمـل الرسـمية وتعبئـة النموذج املعتمد لذلك (مرفـق رقم ميثـل احلاضـر أمـام املوظـف املختـص فـي مكتـب التنسـيق واملتابعة بقطاع الشـئون القانونيـة ليدلي مبوضوع بالغـه فـي محضـر رسـمي يثبـت فيـه سـاعة وتاريـخ احلضـور والبيانـات التعريفيـة للحاضـر وصفتـه والبيانـات التعريفية له وللمبلغ ضده وموضوع البالغ ومؤيداته وساعة وتاريخ إقفال احملضر وتوقيع احلاضر ورقم ونوع .إثبات الشخصية وما يلزم من بيانات أخرى :الرسائل البريدية املسجلة -2 ) مـن خالل البريـد املسـجل1 للُمُ بلـغ إرسـال بالغـه إلـى الهيئـة علـى النمـوذج املعتمـد لذلـك (مرفـق رقـم املوصـى عليـه بعلـم الوصـول، وفـي هـذه احلالـة يثبـت الـورود بقسـم السـجل العـام بالهيئـة وفـق إجراءاتـه املتبعـة ومـن ثـم يسـلم الـبالغ إلـى مكتب التنسـيق واملتابعة بقطاع الشـئون القانونية ليتولى قيده بسـجل .قيد البالغات مع إثبات حالته ومحتواه ومرفقاته متى وجدت :الفاكس -3 ) من خالل الفاكس على الرقم1 للُمُ بلغ إرسـال بالغه إلى الهيئة على النموذج املعتمد لذلك (مرفق رقم املخصص لذلك من قبل الهيئة، وفي هذه احلالة يتولى مكتب التنسيق واملتابعة بقطاع الشئون القانونية استقبال الرسالة وقيد البالغ بسجل قيد البالغات متى استوفى متطلبات القيد من حيث استيفاء كافة .البيانات الالزمة مع إثبات حالته ومحتواه ومرفقاته متى وجدت", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 356, "char_count": 2315 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2020 أكتوبر :تعبئة منوذج البالغ اإللكتروني -4 للُمُ بلـغ تقـدمي بالغـه إلـى الهيئـة مـن خالل تعبئـة منـوذج الـبالغ اإللكترونـي املتـاح فـي موقعهـا الرسـمي علـى شـبكة املعلومـات الدوليـة (االنترنـت) وفـق النظـام املخصـص لذلـك، وفـي هـذه احلالـة يتولـى مكتب التنسـيق واملتابعـة بقطـاع الشـئون القانونيـة اسـتقبال الرسـالة وقيـد البالغ بسـجل قيد البالغـات وإثبات .حالته ومحتواه ومرفقاته متى وجدت : استيفاء معلومات أو بيانات البالغ -ج علـى مكتـب التنسـيق واملتابعـة بقطـاع الشـئون القانونية قيـد البالغات الـواردة للهيئة بالوسـائل املعتمدة واملسـتوفاة لكافـة املتطلبـات الالزمـة، فـإذا تـبني أن بيانـات أو معلومـات الـبالغ غيـر مكتملـة، يتـم االتصـال باملبلغ من خالل خط الهاتف املخصص الستكمال الناقص واستيفاء البيانات أو املعلومات الالزمة خالل خمسـة أيـام عمـل وإال ُأُعتبـر الـبالغ غيـر مسـتوفي، ما لـم يتم منحه مدة أخرى مماثلـة بعد موافقة رئيس .قطاع الشؤون القانونية مع مراعاة األحكام املقررة في هذه الالئحة بشأن حماية اُملُبلغ ال يجوز االطالع وتداول مستندات البالغ أو ًسجالت قيده إال بني املعنيني بها في الهيئة، وال يجوز الكشف عن املعلومات املتعلقة بالبالغات إال مبوافقًة .مسببًةً من الهيئة أو مبوجب أمر قضائي رابعًاً: الشروط الواجب توافرها في البالغ :يشترط لقبول قيد البالغ في سجالت الهيئة ما يلي املديـر التنفيـذي مـن خالل أحـد الوسـائل- أن يقـدم إلـى الهيئـة مباشـرة باسـم رئيـس مجلـس املفـوضني -1 .ًاملعتمدة في البند ب ثالثًا .أن يكون موضوعه من اختصاص الهيئة -2 .أن يكون مكتوبًاً (ورقيًاً، إلكترونيًاً) حسب وسيلة تقدميه -3 .أن يكون معلوم املصدر ومستوفيًاً لكافة البيانات التعريفية الالزمة عن املبلغ -4 أن يتضمن بيانًاً واضحًاً عن وقائع اجلرمية أو املخالفة املبلغ عنها وزمان ومكان وقوعها وكيفية العلم بها -5 .وأية معلومات أو دالئل تؤيد وقوعها .أن يتضمن بيانًاً عن املبلغ ضده وصفته وصلته باملبلغ -6 .أن يتضمن التصريح بسابقة تقدمي موضوعه إلى أي جهة وما مت بشأنه -7 أال يكـون موضوعـه منطويـًاً فـي حقيقتـه علـى شـكوى، ويفـرق بني الشـكوى والبالغ في تطبيـق أحكام هذه -8 القواعـد بـأن يكـون للشـاكي مصلحـة خاصة مباشـرة في الشـكوى، ويقوم مكتـب التنسـيق واملتابعة بقطاع .الشئون القانونية بتقدير وجود املصلحة اخلاصة املباشرة من عدمه", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 320, "char_count": 2044 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2020 أكتوبر القسم الثاني: فحص ودراسة البالغات والتحقيق فيها يتولـى قطـاع الشـئون القانونيـة عـرض البالغـات الـواردة للهيئة بعد قيدهـا، على املديـر التنفيذي للهيئة -1 في يوم ورودها أو في يوم العمل التالي، وللمدير التنفيذي إحالة البالغات املسـتوفاة للمتطلبات الالزمة إلـى إدارة التحقيـق، أو التقريـر بعـدم قبول البالغات غير املسـتوفاة للمتطلبات الالزمة، أو إحالتها لإلدارة الفنيـة املختصـة فـي الهيئـة إن كان لذلـك مقتضى، أو التوجيه باسـتيفاء مـا يلزم وفقًاً ملا يقدره، وإذا تبني أن موضـوع الـبالغ ينطـوي علـى شـكوى يتـم التوجيـه باالتصال بالشـاكي وإخطـاره التباع إجـراءات تقدمي .الشكوى", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_60_chunk_1", "word_count": 90, "char_count": 603 }, { "text": "وفقًاً ملا يقدره، وإذا تبني أن موضـوع الـبالغ ينطـوي علـى شـكوى يتـم التوجيـه باالتصال بالشـاكي وإخطـاره التباع إجـراءات تقدمي .الشكوى وعلى قطاع الشئون القانونية تنفيذ توجيهات املدير التنفيذي وتسديد بيانات السجل تبعًاً لذلك يتولـى مكتـب التنسـيق واملتابعـة بقطـاع الشـئون القانونيـة تسـليم البالغـات التـي تقـرر إحالتها إلـى إدارة -2 التحقيـق فـور التوجيـه بذلـك مـع إثبـات واقعـة التسـليم وتاريخها بالسـجل، كمـا يتولى اسـتيفاء ما يلزم فـي البالغـات غيـر املسـتوفاة، إضافـة إلـى تسـليم البالغـات غيـر املسـتوفاة التي تقـرر إحالتها إلـى اإلدارات الفنية املختصة مع إثبات واقعة التسليم وتاريخها بالسجل، أو حفظ البالغات التي تقرر عدم قبولها في ملـف خـاص بذلـك، أو إخطـار اُملُبلـغ هاتفيـًاً إذا كان موضـوع البالغ ينطوي في حقيقته على شـكوى باتباع ،اإلجـراءات املقـررة لتقـدمي الشـكوى وفقـًاً لإلجـراءات املنصوص عليها في الفصل الثامـن من هذا الكتاب .مع مراعاة أنه ال يحق للُمُ بلغ متابعة الهيئة بشأن فحص البالغ أو التصرف فيه تتولـى إدارة التحقيـق إعمـال شـئونها فـي البالغـات احملالـة إليهـا وفقـًاً إلجراءاتهـا املنصـوص عليهـا فـي -3 :الفصل الرابع من هذا الكتاب فحصًاً ودراسًةً وحتقيقًاً، وذلك بعد التحقق مما يلي حصر الوقائع محل البالغ-أ إضفـاء التكييـف القانونـي علـى الوقائـع لتحديـد وصفهـا القانونـي فـي ضـوء القواعـد القانونيـة املقـررة-ب .وحتديد مدى كونها تشكل جرائم أو مخالفات في تطبيق أحكام القانون وهذه الالئحة من عدمه التأكد من صحة الوقائع محل البالغ-ج", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_60_chunk_2", "word_count": 206, "char_count": 1356 }, { "text": "مدى كونها تشكل جرائم أو مخالفات في تطبيق أحكام القانون وهذه الالئحة من عدمه التأكد من صحة الوقائع محل البالغ-ج التأكد من عدم سابقة تناول الوقائع محل البالغ بالفحص أو الدراسة أو التحقيق من جانب الهيئة-د وإلدارة التحقيـق فـي سـبيل ذلـك الرجـوع إلـى اإلدارات الفنيـة املختصـة بالهيئـة أو اسـتخدام وسـائلها في .جمع املعلومات واالستدالالت حسب األحوال ضـم الـبالغ األحـدث فـي القيـد إلـى البالغ األقدم لدى وحدة املوضوع مع مراعاة التأشـير بذلك في سـجل-هـ .قيد البالغات إجراء التنسيق الالزم وفق اإلجراءات املتبعة للوقوف على ما مت اتخاذه من إجراءات أو تصرف في البالغ-و .املقدم إلى جهات أخرى أو الذي تتداخل االختصاصات بشأنه، تالفيًاً للتضارب والتنازع إخطار مكتب التنسـيق واملتابعة بقطاع الشـئون القانونية باإلجراء النهائي الذي قامت به إدارة التحقيق- ز .في البالغ، ليتولى تسديد بيانات السجل تبعًاً لذلك", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_60_chunk_3", "word_count": 127, "char_count": 791 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2020 أكتوبر تقوم إدارة التحقيق بإعداد مذكرة بنتيجة فحص ودراسـة البالغ، أو التحقيق فيه تضمنها بيانًاً بالوقائع -4 محل البالغ وتكييفها القانوني وما يؤيد صحة وقوعها من عدمه وإسنادها إلى شخص محدد والتوصيات الالزمـة بوجـه التصـرف فيهـا، وتعـرض هـذه املذكرة بالتدرج الرئاسـي علـى رئيس قطاع الشـئون القانونية .ومن ثم املدير التنفيذي للهيئة وفق اإلجراءات املتبعة لتقرير الالزم بشأنها :القسم الثالث: التصرف في البالغات :للمدير التنفيذي للهيئة التصرف في البالغات بأحد أوجه التصرف التالية :احلفظ -1 ويكـون ذلـك فـي حـال ثبـوت عـدم صحـة الوقائـع محل البالغ أو أنها ال تشـكل جرميـة أو مخالفة في نطاق تطبيق أحكام القانون أو هذه الالئحة، أو أن الوقائع سقط االدعاء التأديبي عنها مبضي املدة، أو أنها سبق .التحقيق والفصل فيها، أو تعذر إسنادها إلى شخص محدد لعدم كفاية األدلة كما يجوز حفظ البالغ لعدم األهمية إذا كانت الوقائع محل البالغ هينة وال تستأهل االستمرار في حتديد .املسئولية عنها وأن اعتبارات املالءمة وحتقيق املصلحة العامة يوجب االلتفات عنها :اإلحالة إلى مجلس التأديب -2 ويكـون ذلـك فـي حالـة ثبـوت صحـة الوقائـع محـل البالغ وأن هـذه الوقائع تشـكل مخالفـة تأديبية ألحكام .القانون أو أي نظام أو الئحة أو قرار أو تعليمات صادرة من الهيئة :إبالغ النيابة العامة -3 ويكون ذلك في حالة ثبوت صحة الوقائع محل البالغ وأن هذه الوقائع تشكل جرمية جزائية من اجلرائم .املنصوص عليها بالقانون ويجـوز اجلمـع بني اإلحالـة إلـى مجلـس التأديب وبني إبالغ النيابة العامـة متى كانت الوقائع محل البالغ .تشكل مخالفات تأديبية وجرائم جزائية في الوقت ذاته وفي جميع األحوال يتولى املدير التنفيذي عرض مذكرة النتيجة مشفوعة بالتوصية الالزمة على مجلس .املفوضني لتقرير ما يراه", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 255, "char_count": 1548 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2021 مارس مقدم إلى هيئة أسواق املال البالغ مقدم بيانات * القانوني ممثله أو املبلغ اسم * القانوني وسندها الصفة * املهنة * ضده باملبلغ عالقته * الهوية أو املدني الرقم * املختار احملل أو العنوان * الهاتف رقم الفاكس رقم * االلكتروني البريد * البالغ تقدمي وسيلة رسالة بريدية حضور شخصي النموذج اإللكتروني يوجد ال يوجد *الشهود بيانات * الشاهد اسم * الصفة * املهنة * بالشاهد املبلغ عالقة الهوية أو املدني الرقم * املختار احملل أو العنوان * الهاتف رقم الفاكس رقم االلكتروني البريد .مرة من أكثر النموذج يعبئ الشهود تعدد حالة في *", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_63_chunk_1", "word_count": 99, "char_count": 541 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2016 يونيو * ضده املبلغ بيانات * ضده املبلغ اسم * الصفة * املهنة الهوية أو املدني الرقم * املختار احملل أو العنوان * الهاتف رقم الفاكس رقم االلكتروني البريد .* في حال تعدد املبلغ ضدهم يعبئ النموذج أكثر من مرة * وقائع البالغ * اجلرمية املخالفة وقوع زمان * اجلرمية املخالفة وقوع مكان * بوقوعها العلم وكيفية مصدر * الوقائع بيان............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ...............................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_1", "word_count": 74, "char_count": 1464 }, { "text": "املخالفة وقوع مكان * بوقوعها العلم وكيفية مصدر * الوقائع بيان............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ...............................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_2", "word_count": 22, "char_count": 1404 }, { "text": "مكان * بوقوعها العلم وكيفية مصدر * الوقائع بيان............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ...............................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_3", "word_count": 21, "char_count": 1502 }, { "text": "* بوقوعها العلم وكيفية مصدر * الوقائع بيان............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ...............................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_4", "word_count": 21, "char_count": 1609 }, { "text": "بوقوعها العلم وكيفية مصدر * الوقائع بيان............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ...............................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_5", "word_count": 21, "char_count": 1719 }, { "text": "العلم وكيفية مصدر * الوقائع بيان............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ...............................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_6", "word_count": 21, "char_count": 1823 }, { "text": "وكيفية مصدر * الوقائع بيان............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... * أخرى", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_7", "word_count": 22, "char_count": 1824 }, { "text": "* الوقائع بيان............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... ............................................................................................................... * أخرى جلهة املوضوع ذات عن اإلبالغ مت هل ال نعم * :اجلهات تلك ذكر يرجى ،بنعم اإلجابة كانت إذا * البالغ", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_8", "word_count": 40, "char_count": 1910 }, { "text": "جلهة املوضوع ذات عن اإلبالغ مت هل ال نعم * :اجلهات تلك ذكر يرجى ،بنعم اإلجابة كانت إذا * البالغ هذه بشأن قانونية إجراءات أي اتخاذ مت هل ال نعم * :بالتفصيل اإلجراءات تلك ذكر يرجى ،بنعم اإلجابة كانت إذا", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_64_chunk_9", "word_count": 40, "char_count": 202 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2016 يونيو *مخالفتها متت التي املنظمة القرارات أو التنفيذية الئحته أو الهيئة قانون مواد ذكر ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_1", "word_count": 26, "char_count": 1462 }, { "text": "متت التي املنظمة القرارات أو التنفيذية الئحته أو الهيئة قانون مواد ذكر ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_2", "word_count": 21, "char_count": 1591 }, { "text": "التي املنظمة القرارات أو التنفيذية الئحته أو الهيئة قانون مواد ذكر ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_3", "word_count": 21, "char_count": 1756 }, { "text": "املنظمة القرارات أو التنفيذية الئحته أو الهيئة قانون مواد ذكر ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_4", "word_count": 21, "char_count": 1920 }, { "text": "القرارات أو التنفيذية الئحته أو الهيئة قانون مواد ذكر ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_5", "word_count": 21, "char_count": 2081 }, { "text": "أو التنفيذية الئحته أو الهيئة قانون مواد ذكر ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_6", "word_count": 21, "char_count": 2241 }, { "text": "التنفيذية الئحته أو الهيئة قانون مواد ذكر ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_7", "word_count": 29, "char_count": 2463 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_8", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_9", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_10", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_11", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_12", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_13", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_14", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_15", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_16", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_17", "word_count": 21, "char_count": 2250 }, { "text": "........................................................................................................................................................................ يوجد ال يوجد *البالغ ملوضوع املؤيدة واألدلة املستندات ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ .........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_65_chunk_18", "word_count": 21, "char_count": 2251 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2016 يونيو *وتعهد إقرار البالغ وأن الشخصية مسؤوليتي وعلى للواقع ومطابقة صحيحة واملرفقات بالنموذج والواردة املقدمة البيانات جميع بأن أدناه املوقع أنا أقر البالغ كان إذا والتأديبية واملدنية اجلزائية للمسئولية بخضوعي أقر كما .كيدية وغير جدية املقدمة الدالئل وجميع للهيئة قبلي من املقدم وتنظيم املال ق أسوا هيئة إنشاء بشأن 2010 لسنة )7( رقم القانون في عليها املنصوص املخالفات أو اجلرائم إحدى يشكل قبلي من املقدم دراسة استكمال أجل من املطلوبة واملستندات البيانات كافة حول الهيئة بإجابة بااللتزام وأقر .أخر قانون أي أو وتعديالته املالية األوراق نشاط القانون بأحكام واطالعي بعلمي أقر كما .الهيئة قبل من احملددة الزمنية الفترة خالل وذلك للهيئة املقدم البالغ في التحقيق إجراء أو بحث أو حفظ في احلق للهيئة وأن التنفيذية والئحته وتعديالته املالية األوراق نشاط وتنظيم املال أسواق هيئة إنشاء بشأن 2010 لسنة )7( رقم لي يحق وال ،حالة كل تقتضيه حسبما وذلك املختصة األخرى اجلهات إلى البالغ إحالة أو املطلوبة والشروط للبيانات مستوفي الغير البالغ .بالبالغ تصرفها أو فحصها في الهيئة متابعة االسم التوقيع التاريخ .بيانات أساسية يجب تعبئتها الرسمي لالستخدام املختص املوظف الستخدام االسم التوقيع التاريخ التنفيذي املدير الستخدام التوقيع التاريخ القانونية اإلدارة الستخدام املستلم اسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_66_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1195 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر جدول أتعاب احملكمني احلد األعلى احلد األدنى النسبة قيمة التحكيم قيمة األتعاب قيمة األتعاب إلى من 1000 500 500+%0.5 )(قيمة التحكيم 99999 0 1 2000 1000 1000+%0.25 )100000 (ملا زاد من499999 100000 2 3000 2000 2000+%0.2 )500000 (ملا زاد من999999 500000 3 5000 3000 3000+%0.05 )1000000 (ملا زاد من4999999 1000000 4 7000 5000 5000+%0.04 )5000000 (ملا زاد من9999999 5000000 5 10000 7000 7000+%0.02 )10000000 (ملا زاد من24999999 10000000 6 14000 10000 10000+%0.16 )25000000 (ملا زاد من49999999 25000000 7 15000فما فوق50000000 8 جدول أتعاب اخلبراء احلد األعلى احلد األدنى النسبة قيمة التحكيم قيمة األتعاب قيمة األتعاب إلى من 500 250 250+%0.5 )(قيمة التحكيم 99999 0 1 1000 500 500+%0.25 )100000 (ملا زاد من499999 100000 2 2000 1000 1000+%0.2 )500000 (ملا زاد من999999 500000 3 3000 2000 2000+%0.05 )1000000 (ملا زاد من4999999 1000000 4 4000 3000 3000+%0.04 )5000000 (ملا زاد من9999999 5000000 5 6000 4000 4000+%0.02 )10000000 (ملا زاد من24999999 10000000 6 9000 6000 6000+%0.16 )25000000 (ملا زاد من49999999 25000000 7 10000فما فوق50000000 8", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_68_chunk_1", "word_count": 167, "char_count": 1062 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2018 ديسمبر جدول الرسوم اإلدارية احلد األعلى احلد األدنى النسبة قيمة التحكيم قيمة األتعاب قيمة األتعاب إلى من 500 250 250+%0.5 )(قيمة التحكيم 99999 0 1 1000 500 500+%0.25 )100000 (ملا زاد من499999 100000 2 2000 1000 1000+%0.2 )500000 (ملا زاد من999999 500000 3 3000 2000 2000+%0.05 )1000000 (ملا زاد من4999999 1000000 4 4000 3000 3000+%0.04 )5000000 (ملا زاد من9999999 5000000 5 6000 4000 4000+%0.02 )10000000 (ملا زاد من24999999 10000000 6 9000 6000 6000+%0.16 )25000000 (ملا زاد من49999999 25000000 7 10000فما فوق50000000 8 .جميع القيم في اجلداول بالدينار الكويتي أو ما يعادلها بالعمالت األجنبية في تاريخ تقدمي طلب التحكيم -1 .يجوز للهيئة إعادة النظر بجدول الرسوم اإلدارية وجدول أتعاب احملكمني واخلبراء كلما رأت ذلك -2 مـن نسـبة الرسـوم اإلداريـة للتحكيـم وأتعـاب احملكمـن واخلبـراء إذا مـا مت التصالـح بينهـم قبـل% 25 يتعـن علـى أطـراف النـزاع دفـع مبلـغ -3 .إحالـة ملـف خصومـة التحكيـم إلـى هيئـة التحكيـم .تدفع الرسوم اإلدارية للتحكيم من قبل طالب التحكيم -4 .حتدد أتعاب محكم احملتكم ضده بذات األتعاب املستحقة حملكم طالب التحكيم -5 .حتدد أتعاب احملكم الثالث مناصفة بني احملتكم واحملتكم ضده -6", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_69_chunk_1", "word_count": 178, "char_count": 1115 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 مارس التماس من قرار مجلس التأديب بيانات مقدم االلتماس اسم امللتمس املهنة الرقم املدني العنوان أو احملل املختار رقم الهاتف رقم الفاكس البريد االلكتروني املمثل القانوني توكيل رقم العنوان أو احملل املختار البريد االلكتروني بيانات القرار امللتمس منه رقم القرار تاريخ صدور القرار تاريخ العلم بالقرار حاالت االلتماس :ال ُيُنظر االلتماس اال إذا مت وفقًاً للحاالت التالية فقط إذا كان القرار بني على أوراق غير صحيحة- إذا حصل امللتمس بعد صدور القرار على أوراق قاطعة في املخالفة لم يتم تقدميها- إذا قضى القرار بشيء لم يتم ذكره بإخطار اإلحالة- إذا كان منطوق القرار مناقضا بعضه لبعض- إذا صدر القرار على شخص طبيعي او اعتباري لم يكن ممثال متثيال قانونيا صحيحا أثناء انعقاد جلسات مجلس التأديب-", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 71, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_71_chunk_1", "word_count": 119, "char_count": 701 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 مارس أسباب االلتماس املستندات املؤيدة ملوضوع االلتماس إقرار وتعهد .أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع البيانات والواردة بالنموذج واملرفقات صحيحة ومطابقة للواقع وعلى مسؤليتي الشخصية االسم التوقيع التاريخ :شروط قبول طلب االلتماس إرفاق نسخة من القرار امللتمس منه.1 تعبئة البيانات الواردة في النموذج.2 إرفاق املستندات املؤيدة لاللتماس.3 .سداد الرسم املقرر .4 االلتزام بالتقدمي خالل املواعيد.5 :مالحظة في حال تخلف أي بيان أو شرط من شروط قبول االلتماس فإنه سيتعذر قبول طلب االلتماس", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 72, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_72_chunk_1", "word_count": 76, "char_count": 494 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 مارس تظلم من قرار مجلس التأديب بيانات مقدم التظلم اسم املتظلم املهنة الرقم املدني العنوان أو احملل املختار رقم الهاتف رقم الفاكس البريد االلكتروني املمثل القانوني توكيل رقم العنوان أو احملل املختار البريد االلكتروني بيانات القرار املتظلم منه رقم القرار تاريخ صدور القرار تاريخ العلم بالقرار حاالت التظلم :ال ُيُنظر التظلم اال إذا مت وفقًاً للحاالت التالية فقط اخلطأ في مادةمواد االسناد- اخلطأ في تفسير مادةمواد االسناد- االغفال عن الرد على دفع أو دفاع جوهري-", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_74_chunk_1", "word_count": 79, "char_count": 482 }, { "text": "كتاب إنفاذ القانون 2025 مارس أسباب التظلم املستندات املؤيدة ملوضوع التظلم إقرار وتعهد .أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع البيانات والواردة بالنموذج واملرفقات صحيحة ومطابقة للواقع وعلى مسؤليتي الشخصية االسم التوقيع التاريخ :شروط قبول طلب التظلم إرفاق نسخة من القرار املتظلم منه.1 تعبئة البيانات الواردة في النموذج.2 إرفاق املستندات املؤيدة للتظلم.3 .سداد الرسم املقرر .4 .االلتزام بالتقدمي خالل املواعيد القانونية .5 :مالحظة في حال تخلف أي بيان أو شرط من شروط قبول التظلم فإنه سيتعذر قبول طلب التظلم", "source": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf", "page": 75, "chunk_id": "الكتـــــــابالثــــــالـــث(إنفـــــــــاذالقـــانـــون).pdf_page_75_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 494 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول : نطاق التطبيق الفصل الثاني : التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 1-2جرمية التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 2-2املعلومات الداخلية 4-2املطلع 5-2حاالت التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 6-2األحوال املشروعة التي ال تعد تداوالً أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها الفصل الثالث : االحتيال والتالعب في البورصة 1-3جرمية االحتيال والتالعب في البورصة 2-3 )أ1( ) البند122( احلاالت التي تقع فيها اجلرمية املنصوص عليها في املادة 3-3 )ج2( ) البند122( احلاالت التي تقع فيها اجلرمية املنصوص عليها في املادة 4-3) من القانون122( املمارسات املشروعة املستثناة من تطبيق حكم املادة 5-3ممارسات غير مشروعة للتداول", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 107, "char_count": 717 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر الفصل األول نطاق التطبيق 1-1 مادة ،تسري أحكام هذا الكتاب على التعامل في األوراق املالية سواء مت تنفيذه أو لم يتم وعلى األخص أوامر البيع أو الشراء، وذلك حسب األحوال املبينة في هذا الكتاب 1-1 مادة 1 1", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 43, "char_count": 229 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر الفصل الثاني التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها جرمية التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 1-2 مادة يعاقب باحلبس مدة ال جتاوز خمس سنوات وبالغرامة التي ال تقل عن قيمة املنفعة وال - أيهما أعلى- احملققة أو اخلسائر التي مت جتنبها، أو مبلغ عشرة آالف دينار تتجاوز ثالث أضعاف قيمة املنفعة احملققة أو اخلسائر التي مت جتنبها، أو مبلغ مائة أو بإحدى هاتني العقوبتني، كل مطلع قام ببيع، أو شراء ورقة - أيهما أعلى- ألف دينار مالية أثناء حيازته ملعلومات داخلية عنها، أو كشف عن املعلومات الداخلية، أو أعطى مشورة على أساس املعلومات الداخلية لشخص آخر كما يعاقب بذات العقوبات أي شخص قام بشراء أو بيع ورقة مالية، بناء على معلومات داخلية حصل عليها من شخص مطلع مع علمه بطبيعة تلك املعلومات بغرض حتقيق أي منفعة له أو لغيره املعلومات الداخلية 2-2 مادة :يجب أن تتوافر في املعلومات الداخلية الشروط التالية أن تتعلق بورقة مالية أو بشركة مدرجة في البورصة.1 . أال تكون متاحة للجمهور بأي شكل من األشكال2 أن يكون من شأنها التأثير بشكل جوهري على سعر أو تداوالت ورقة مالية لو مت3 .اإلفصاح عن هذه املعلومة أو توفيرها للجمهور 3-2 مادة:ال تعد املعلومات داخلية في األحوال التالية إذا مت اإلفصاح عنها في البورصة.1 . إذا كانت ضمن سجالت متاحة لالطالع عليها من أي شخص2 إذا كانت عبارة عن حتليل فني أو دراسة بحثية عن ورقة مالية، ومت إعدادها بناء3 .على معلومات متاحة للجمهور 3-2 مادة 2 ق 118 1", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 238, "char_count": 1304 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر املطــــلع 4-2 مادة يعد مطلعاً كل شخص اطلع بحكم موقعه على معلومات أو بيانات ذات أثر جوهري عن ورقة مالية أو شركة مدرجة لم تكن متاحة للجمهور، ويشمل ذلك الفئات التالية: أعضاء مجلس اإلدارة واجلهاز اإلداري لدى الشركة املدرجة وشركتها األم وشركاتها 1 التابعة الذين لديهم معلومات داخلية تتعلق بالشركة املدرجة سواء بشكل مباشر أو غير مباشر موظفو اجلهات األخرى الذين يطلعون على معلومات داخلية تتعلق بالشركة 2 املدرجة أو باألوراق املالية املدرجة، ويدخل في ذلك مراقب احلسابات واجلهات االستشارية، ووكاالت التصنيف االئتماني، وغيرها من اجلهات املساهمون الذين أطلعهم ممثلوهم مبجلس إدارة الشركة املدرجة عما لديهم من 3 .معلومات داخلية عن هذه الشركة موظفو الشخص املرخص له ممن توافر لديهم معلومات عن قيام أحد العمالء 4 .ببيع أو شراء ورقة مالية مدرجة على املعلومات الداخلية عن شركة - بشكل غير مشروع- األشخاص الذين يطلعون5 .مدرجة، أو تداول ورقة مالية مدرجة أي شخص آخر ينطبق عليه تعريف املطلع.6 4-2 مادة الفصل الثاني التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 2 2", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 165, "char_count": 975 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر حاالت التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 5-2 مادة بشكل مباشر أو غير- ) من القانون إذا مت البيع أو الشراء118( ينطبق حكم املادة على الورقة املالية املدرجة من املطلع أثناء حيازته للمعلومات الداخلية في - مباشر األحوال التالية: إذا قام املطلع بالبيع أو الشراء على ورقة مالية أثناء حيازته ملعلومات داخلية عنها.1 . إذا قام املطلع بالبيع أو الشراء نيابة عن شخص آخر2 . إذا كلف املطلع شخصاً آخر بالقيام نيابة عنه بالبيع أو الشراء3 . إذا استغل املطلع حسابات أشخاص آخرين إلجراء عمليات البيع أو الشراء4 إذا كان املطلع موظفاً لدى شخص مرخص له، وكان لديه معلومات داخلية عن5 رغبة أحد العمالء بالتداول على ورقة مالية، فقام هذا املطلع بإدخال أوامر على ذات الورقة قبل إدخال أوامر العميل للحصول على أسبقية من شأنها حتقيق منفعة له أو لغيره إذا كان املطلع لديه معلومات داخلية عن مشروع اندماج أو عرض استحواذ على ورقة 6 مالية فقام ببيع أو شراء ذات الورقة أثناء حيازته للمعلومات، فيما عدا احلاالت املسموح فيها بالبيع أو الشراء طبقاً ألحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة إذا قام املطلع بالكشف عن املعلومات الداخلية أو أعطى املشورة على أساس املعلومات 7 .الداخلية لشخص آخر إذا قام أي شخص بشراء أو بيع ورقة مالية بناء على معلومات داخلية حصل عليها 8 من شخص مطلع مع علمه بطبيعة تلك املعلومات بغرض حتقيق أي منفعة له أو لغيره 5-2 مادة الفصل الثاني التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 2 3", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1330 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر األحوال املشروعة التي ال تعد تداوالً أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 6-2 مادة ) من القانون في118( ال يعد املطلع قد ارتكب اجلرمية املنصوص عليها في املادة األحوال التالية: إذا كان املطلع يقوم بالبيع أو الشراء تنفيذاً لتعليمات شخص آخر بسبب وظيفته 1 .أو عمله دون أن يكشف عما لديه من معلومات داخلية إذا كان املطلع يقوم بالبيع أو الشراء تنفيذاً حلكم قضائي 2 7-2 مادة ) من118( ال يعد الشخص االعتباري املطلع مرتكباً للجرمية املنصوص عليها في املادة القانون إذا كان من قام بتنفيذ صفقات البيع والشراء على الورقة املالية ال يعلم عن املعلومات الداخلية وقت قيامه بذلك، وذلك بشرط التزام الشخص االعتباري بأحكام الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون)، والكتاب السادس (السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له)، والكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه الالئحة 7-2 مادة الفصل الثاني التداول أثناء حيازة معلومات داخلية أو استغاللها 2 4", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 146, "char_count": 874 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر1-3 مادة الفصل الثالث االحتيال والتالعب في البورصة جرمية االحتيال والتالعب في البورصة 1-3 مادة يعاقب باحلبس مدة ال جتاوز خمس سنوات وبغرامة ال تقل عن عشرة آالف دينار وال جتــاوز مائة ألف دينار أو بإحدى هاتني العقوبتني، كل من ثبت قيامه عمداً بأحد األفعال اآلتية: تصرف تصرفاً ينطوي على خلق مظهر وإيحاء زائف أو مضلل بشأن التداول 1 :الفعلي لورقة مالية أو لسوق األوراق املالية عن طريق الدخول في صفقة بشكل ال يؤدي إلى تغيير فعلي في ملكية الورقة املالية أ ب إدخال أمر شراء أو بيع ورقة مالية، وهو على علم بأن أمراً مقارباً من حيث احلجم والسعر وزمن البيع أو الشراء لتلك الورقة املالية قد مت أو سيتم إصداره من قبل نفس الشخص أو أشخاص يعملون باتفاق مع ذلك الشخص كل من أبرم صفقة أو أكثر في ورقة مالية من شأنها:2 .رفع سعر تلك الورقة املالية لنفس املصدر، بهدف حث اآلخرين على شرائها أ ب تخفيض سعر تلك الورقة املالية لنفس املصدر، بهدف حث اآلخرين على بيعها ج خلق تداول فعلي أو وهمي بهدف حث اآلخرين على الشراء أو البيع ق 122 3 1", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 181, "char_count": 938 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر )أ1( ) البند122( احلاالت التي تقع فيها اجلرمية املنصوص عليها في املادة 2-3 مادة أ) من القانون إذا تصرف1( ) البند122( تقع اجلرمية املنصوص عليها في املادة الشخص تصرفاً ينطوي على خلق مظهر وإيحاء زائف أو مضلل بشأن التداول الفعلي لورقة مالية مدرجة أو لسوق األوراق املالية عن طريق الدخول في صفقة بشكل ال يؤدي إلى تغيير فعلي في ملكية الورقة املالية، وذلك في األحوال التالية: شراء أو بيع ورقة مالية مدرجة بني حسابات نفس الشخص.1 شراء أو بيع ورقة مالية مدرجة بني حسابات الشخص املباشرة أو حساباته غير2 املباشرة من خالل احملافظ االستثمارية املنشأة لدى شخص مرخص له وتدار من قبل العميل، أو بني حسابات تلك احملافظ شراء أو بيع ورقة مالية مدرجة بني حسابات الشخص املباشرة وحساباته غير 3 .املباشرة من خالل شركاته التابعة، أو بني حسابات تلك الشركات الفصل الثالث االحتيال والتالعب في البورصة 2-3 مادة 3 2", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 146, "char_count": 814 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر )ج2( ) البند122( احلاالت التي تقع فيها اجلرمية املنصوص عليها في املادة 3-3 مادة :ج) من القانون في األحوال التالية2( ) البند122( تقع اجلرمية املنصوص عليها في املادة إبرام صفقات على ورقة مالية مدرجة بهدف إعطاء انطباع غير حقيقي عن نشاط 1 ًهذه الورقة أو سعرها، في غير األحوال التي ميارس فيها صانع السوق نشاطه وفقا للقواعد املنظمة لعمله إبرام صفقات على ورقة مالية مدرجة بهدف التأثير على سعر اإلغالق لذات الورقة 2 .املالية املدرجة، وبقصد تضليل املتعاملني إبرام صفقات بواسطة شخص أو بني أشخاص يعملون بالتواطؤ فيما بينهم بهدف 3 خلق تأثير على ورقة مالية مدرجة مبا يسمح لهم بتثبيت سعر بيع أو شراء هذه الورقة عند مستوى معني أو خلق ظروف تداول غير متكافئة قيام شخص له تأثير على عرض أو طلب ورقة مالية مدرجة بالتصرف بيعاً أو شراءً 4 ليصل بسعر هذه الورقة إلى احلد الذي يلتزم عنده أشخاصاً آخرين بتسليم ما لديهم من تلك الورقة قيام شخص أو مجموعة أشخاص يعملون بالتواطؤ بإبرام صفقات على ورقة مالية 5 مدرجة أو أكثر بهدف التالعب مبؤشر السوق أو بأسعار ورقة مالية مدرجة أخرى ذات صلة بها إذا قام نفس الشخص بإبرام الصفقات بشكل متكرر ومتناقض وفي أوقـات 6 متقـاربـة، ومبـا ميثـل نسبـة مؤثـرة مـن تداوالت ورقة مالية مدرجة، خاصة إذا كان ذلك مصحوباً بتغيير ملحوظ على سعر هذه الورقة، فيما عدا صانع السوق الذي ميارس نشاطه وفق القواعد املنظمة لعمله الفصل الثالث االحتيال والتالعب في البورصة 3-3 مادة 3 3", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1298 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر ) من القانون122( املمارسات املشروعة املستثناة من تطبيق حكم املادة 4-3 مادة :) من القانون في األحوال التالية122( ال تقع اجلرمية املنصوص عليها في املادة إذا متت الصفقة تنفيذاً حلكم قضائي، أو بناء على تعليمات الهيئة، أو وفق قواعد 1 .خاصة تضعها البورصة وتعتمدها الهيئة لصفقات معينة شراء أو بيع ورقة مالية مدرجة بني حسابات املؤسسات والهيئات العامة املختلفة.2 إذا قام صانع السوق بهذه الصفقات وفقاً لألحكام املنظمة لعمله في احلاالت3 .) من هذا الكتاب3-3( ) من املادة6( ) و البند1( املذكورة في البند إذا متت الصفقة بيعاً وشراءً لصالح نفس الشخص وكان الهدف من ذلك متويل 4 .شراء مشتقات مالية من ورقة مالية مدرجة أو إعادة متويلها مع االحتفاظ بها شراء أو بيع الورقة املالية املدرجة بني حسابات الشخص املباشرة وحساباته غير 5 املباشرة من خالل احملافظ االستثمارية التي تدار لصاحله أوبني حسابات تلك احملافظ، إذا كانت هذه احملافظ أو إحداها بإدارة الشركة املديرة ولم يتدخل هذا الشخص في إدارتها، وكانت ظروف الصفقة من حيث احلجم والسعر والتوقيت وانتفاء التكرار، تدل على عدم وجود ترتيب مسبق بني من قاموا بها، وأنها متت مبحض الصدفة شراء أو بيع الورقة املالية املدرجة بني حسابات إحدى شركات إدارة احملافظ 6 االستثمارية املخصصة للعمالء والتي تدار من هؤالء العمالء، وكانت ظروف الصفقة من حيث احلجم والسعر والتوقيت وانتفاء التكرار، تدل على عدم وجود ترتيب مسبق خللق مظهر وإيحاء زائف أو مضلل بشأن تداول هذه الورقة، وبشرط أن تتم الصفقة بني عميلني مختلفني", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 234, "char_count": 1350 }, { "text": "وجود ترتيب مسبق خللق مظهر وإيحاء زائف أو مضلل بشأن تداول هذه الورقة، وبشرط أن تتم الصفقة بني عميلني مختلفني إدخال أمر أو مجموعة من األوامر لشراء ورقة مالية مدرجة عند مستويات سعرية 7 أقل من السعر السائد للورقة وقت إدخال األوامر، في حال كان الغرض منها التداول الفعلي إدخال أمر أو مجموعة من األوامر لبيع ورقة مالية مدرجة عند مستويات سعرية 8 أعلى من السعر السائد للورقة وقت إدخال األوامر، في حال كان الغرض منها التداول الفعلي عمليات التداول التي تتم بهدف شراء وبيع الورقة املالية املدرجة خالل أوقات متقاربة 9 .دون أن يكون القصد منها التأثير على حجم تداوالت الورقة أو التأثير على السعر الفصل الثالث االحتيال والتالعب في البورصة 4-3 مادة 3 4", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_12_chunk_2", "word_count": 116, "char_count": 635 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2015 نوفمبر ممارسات غير مشروعة للتداول 5-3 مادة تدخل األفعال التالية ضمن املخالفات التي يسأل عنها الشخص تأديبياً، ويحق ملجلس التأديب توقيع جزاءات مالية أو غيرها من اجلزاءات حال ارتكاب أياً منها: إدخال أوامر أو إلغائها أو تعديلها بشكل متتابع ومكثف بهدف حتقيق اآلتي:1 .تعطيل أو تأخير عمل نظام التداول في البورصة أ ب جعل إدخال األوامر أو متابعتها في نظام التداول أكثر صعوبة ج تضليل املتداولني حول تداول أو سعر ورقة مالية مدرجة إدخال أوامر على ورقة مالية مدرجة بسعر أعلى من سعر تنفيذ الصفقات على 2 تلك الورقة عند إدخال األمر، أو بسعر أقل من سعر تنفيذ الصفقات على تلك الورقة عند إدخال األمر، وذلك بهدف التأثير على سعر هذه الورقة املالية القيام ببث أو نشر أو ترويج الشائعات أو إعطاء بيانات أو معلومات أو تصريحات 3 .مضللة وغير صحيحة قد تؤثر على أسعار األوراق املالية أو تداوالتها قيام املطلع بنفسه أو بواسطة شخص آخر بإدخال أوامر البيع أو الشراء على ورقة 4 مالية مدرجة أثناء حيازته معلومات داخلية عنها، حتى لو تعذر تنفيذ هذه األوامر ألسباب ال ترجع إليه قيام الشخص بنفسه أو بواسطة شخص آخر بإدخال أوامر البيع أو الشراء على 5 ورقة مالية مدرجة بقصد القيام باألفعال املنصوص عليها في احلاالت املذكورة في ) من هذا الكتاب، بغرض خلق تداول فعلي أو وهمي بهدف حث اآلخرين 3-3( املادة على الشراء أو البيع، حتى لو تعذر تنفيذ هذه األوامر ألسباب ال ترجع إليه اإلدالء برأي أو مشورة أو توصية قد تؤثر على سعر ورقة مالية مدرجة أو تداوالتها 6 بقصد حتقيق منفعة أو مصلحة له، دون اإلعالن عن تلك املنفعة أو املصلحة قبل اإلدالء بهذا الرأي أو املشورة أو التوصية الفصل الثالث االحتيال والتالعب في البورصة 5-3 مادة 3 5", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 277, "char_count": 1499 }, { "text": "كتاب سلوكيات السوق 2017 مايو إدخال أمر أو عدة أوامر على ورقة مالية مدرجة ثم إلغاء هذه األوامر قبل اقترابها7 من التنفيذ مع تكرار هذه العملية وبكميات أوراق مالية تخلق تأثير على الوضع احلقيقي ألسعار الطلبات والعروض على هذه الورقة، إذا اتضح أن هذا السلوك القصد منه اآلتي: أ حث املتداولني على البيع أو الشراء على الورقة املالية املدرجة ب حتريك السعر على الورقة املالية املدرجة نزوالً أو صعوداً إدخال أوامر أو إبرام صفقات من قبل الشخص املرخص له بشكل مفرط على 8 حساب العميل لتحقيق منفعة للشخص املرخص له دون حتقيق منفعة تتناسب مع القيام بهذه الصفقات للعميل إذا قام نفس الشخص بإدخال األوامر بشكل متكرر ومتناقض وفي أوقات متقاربة، 9 ًومبا ميثل نسبة مؤثرة من أوامر الورقة املالية املدرجة، خاصة إذا كان ذلك مصحوبا بتغيير ملحوظ على سعر هذه الورقة، فيما عدا صانع السوق الذي ميارس نشاطه وفق القواعد املنظمة لعمله إدخال أمر أو عدة أوامر أو إبرام صفقات تداول بناء على االطالع على بيانات أو 10 تقارير أو حتليالت من شأنها أن تؤثر على سعر الورقة املالية املدرجة قبل نشرها إلى العمالء أو في وسائل االتصال املتاحة للجمهور إدخال أمر أو إبرام صفقة على ورقة مالية مدرجة أثناء حيازته ملعلومات غير معلن 11 عنها للجمهور تتعلق بشركة تنتمي لذات املجموعة التي تنتمي لها الشركة مصدرة الورقة املالية محل األمر أو الصفقة، متى كان من شأن تلك املعلومات التأثير على سعر أو تداوالت الورقة املالية محل األمر أو الصفقة إدخال أوامر أو إبرام صفقات على ورقة مالية مدرجة في بورصة خارج دولة الكويت 12 .بهدف التأثير على سعر ذات الورقة في البورصة وحث اآلخرين على البيع أو الشراء", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 260, "char_count": 1430 }, { "text": "في بورصة خارج دولة الكويت 12 .بهدف التأثير على سعر ذات الورقة في البورصة وحث اآلخرين على البيع أو الشراء أي ممارسات أخرى تهدف إلى تضليل املتعاملني في األوراق املالية.13 الفصل الثالث االحتيال والتالعب في البورصة 3 5-3 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــــــععشـــــــــر(سلــــــوكيــــــــاتالســــــــوق).pdf_page_14_chunk_2", "word_count": 40, "char_count": 223 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2022 أكتوبر جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:أحكام عامة الفصل الثاني:دليل السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له الفصل الثالث:تدابير اإلدارة والرقابة الفصل الرابع:إدارة املخاطر الفصل اخلامس:شكاوى العمالء الفصل السادس:استمرارية األعمال املالحق: 1 امللحق رقم:االلتزامات املرتبطة مبزاولة أنشطة األوراق املالية لشركة الشخص الواحد", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 49, "char_count": 400 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2015 نوفمبر الفصل األول أحكام عامة 1-1 مادة األشخاص املرخص لهم وذلك وفق طبيعة النشاط تسري أحكام هذا الكتاب على .املرخص به الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي بالتنسيق ويتم تطبيق أحكام هذا الكتاب على .الهيئة والبنك املركزي مبوجب مذكرة التفاهم املوقعة بني الطرفني بني 1-1 مادة 1 1", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 55, "char_count": 329 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2025 مايو الفصل الثاني دليل السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 1-2 مادة الشخص املرخص له إعداد دليل بالسياسات واإلجراءات مبا يضمن يجب على الالئحة، ويجب أن تنظم هذه السياسات واإلجراءات على بالقانون وهذه االلتزام :األخص اجلوانب التالية للشخص املُرخص له الذي يحدد بشكل واضح حدود السلطة الهيكل التنظيمي .1 للشخص املرخص له املتعلقة مبجلس اإلدارة و اإلدارة والصالحية واملسؤولية التنفيذية وغيرها من الوظائف الرئيسية املساندة املختلفة، باإلضافة إلى حتديد املستويات اإلدارية والصالحيات املتعلقة باملوافقة على إبرام التصرفات .ودفع املصروفات والنفقات املالية وإجراءات التصديق على العمليات واملعامالت .نظم الرقابة وبرامج الضبط الداخلي .2 .املوارد البشرية والتدريب والتطوير .3 .لألشخاص املرخص لهم االلتزام مبتطلبات الكفاءة والنزاهة .4 .تعارض املصالح .5 الشخص املرخص له مبا يضمن عدم تسرب الفصل بني األنشطة التي يزاولها .6 احملافظ االستثمارية املعلومات بني هذه األنشطة، وذلك فيما عدا نشاطي إدارة .أنظمة االستثمار اجلماعي الشخص املرخص له، وتأسيس وإدارة بواسطة .العمالء التعامل مع شكاوى .7 .إدارة املخاطر .8 .مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب .9 املطابقة وااللتزام.10 قواعد السلوك املهني.11 لألنشطة املرخصة، على أن تشمل الدورة تنفيذ وإدارة العمليات التشغيلية.12 للعمالء املستندية الواجب اتباعها في إجناز األعمال، وشروط تقدمي اخلدمات .واملستثمرين وقائمة باألتعاب والعموالت والرسوم واملصاريف احلالية أو املقترحة", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1351 }, { "text": "التشغيلية.12 للعمالء املستندية الواجب اتباعها في إجناز األعمال، وشروط تقدمي اخلدمات .واملستثمرين وقائمة باألتعاب والعموالت والرسوم واملصاريف احلالية أو املقترحة خطط الطوارئ ومتابعة استمرارية األعمال.13 .الشخص املرخص له حماية املبلغني عن املمارسات غير املشروعة لدى.14 .لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية الرقابة الشرعية.15 سياسات وإجراءات تعليمات كفاية رأس املال.16 .الهيئة أي سياسات وإجراءات أخرى تطلبها.17 الهيئة بدليل السياسات واإلجراءات، وللهيئة الشخص املرخص له تزويد ويجب على .أن تطلب منه تعديل هذا الدليل مبا يضمن االلتزام بالقوانني واألنظمة املعمول بها 1-2 مادة 1 2", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_5_chunk_2", "word_count": 85, "char_count": 590 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2017 يونيو 2-2 مادة من هذا الكتاب، يجب أن تتضمن السياسات واإلجراءات)1-2( مع عدم اإلخالل باملادة : ما يلي- على األخص- لتنفيذ وإدارة العمليات التشغيلية لنشاط أمني احلفظ اإلجراءات املتبعة حلفظ السجالت واحلسابات التي تضمن فصل أصول العميل .1 وأمواله عن تلك التي تخص عميالً آخر أو تلك التي تخص الشخص املرخص من)1-3( واملادة)3-2( له مبا يضمن االلتزام بأحكام الفصل الثاني وحتديداً املادة ،الفصل الثالث من الكتاب السابع (أموال العمالء وأصولهم) من هذه الالئحة .وكيفية حتديد جهة احلفظ وقيمة وملكية أصول العميل في جميع األوقات اإلجراءات املتبعة من قبل الشخص املرخص له ملطابقة رصيد حساباته وسجالته .2 اخلاصة بالعمالء، مع أرصدة حسابات البنوك املودع بها أموال العميل، وكذلك .سجالت أي طرف آخر يحتفظ بأصول العميل أو أمواله الوسائل التي ترسل بها التقارير واإلشعارات واإلخطارات، سواء كانت كتابية .3 تسلم باليد أو بالبريد، أو عن طريق الفاكس أو البريد اإللكتروني أو غيرها من .وسائل االتصال احلديثة آلية استقبال تعليمات العميل وتنفيذها وحتديد ما إذا كان سيتم ذلك بشكل .4 كتابي أو بواسطة املكاملات الهاتفية املسجلة أو بريد إلكتروني أو غيرها من وسائل .االتصال احلديثة ما يفيد الفصل بني املهام التي تؤديها اإلدارات التشغيلية للشخص املرخص له .5 .واإلدارات التي تقدم أي خدمات أخرى للعميل الفصل الثاني دليل السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2-2 مادة 2 2", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 213, "char_count": 1285 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2025 مايو الفصل الثالث تدابير اإلدارة والرقابة 1-3 مادة الشخص املرخص له وضع التدابير املناسبة للمحافظة على التقسيم يجب على أعضاء مجلس اإلدارة وأعضاء اإلدارة الواضح واملالئم للمسؤوليات الرئيسية بني التنفيذية، وذلك بالقدر الكافي لتحديد الصالحيات واملسؤوليات املرتبطة بكل .وظيفة، ومبا يوفر املراقبة واإلشراف الكافي عليها 2-3 مادة الشخص املرخص له وضع التدابير املناسبة التي تضمن تنفيذ العمليات يجب على التشغيلية والتصرف باألصول واألموال من قبل اجلهة املخولة بذلك وفقًاً للصالحيات .املمنوحة لها 3-3 مادة الشخص املرخص له وضع التدابير الالزمة ملنع تسرب أو إفشاء أي معلومات يجب على أوراق مالية أشخاص يعملون لديه في نشاط األنشطة املرخصة لديه إلى عن أي من ( أشخاص آخرين بخالف املخولني باالطالع على تلك املعلومات آخر، أو إلى .) 3-3 مادة 1 3", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 127, "char_count": 779 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2022 أغسطس الفصل الرابع إدارة املخاطر 1-4 مادة يجب أن تشمل نظم إدارة املخاطر والتي تعتبر جزء أساسي في اإلدارة االستراتيجية الشخص املرخص له على اجلوانب الرئيسية التي متكنه من حتديد وحتليل لدى وقياس وتقييم املخاطر وإدارتها وآليات متابعتها والتقرير عنها بالشكل السليم مبا يضمن احلماية وإضافة قيمة املؤسسة وملختلف األطراف ذات املصلحة بحد أدنى، كما االستدامة املتمثلة باجلوانب البيئية واالجتماعية ميكن لهذه النظم أن تشمل عناصر :واحلوكمة من خالل دعم أهداف املؤسسة عن طريق تقدمي إطار عمل للمؤسسة بغرض دعم تنفيذ األنشطة احلالية واملستقبلية .1 .بأسلوب متناسق و محكم تطوير أساليب اتخاذ القرار والتخطيط وحتديد األولويات عن طريق اإلدراك .2 الشامل واملنظم ألنشطة املؤسسة والتغيرات والفرص السلبية أو اإليجابية املتاحة .للمشروعات .املساهمة في االستخدام أو التخصيص الفعال لرأس املال و املوارد املتاحة للمؤسسة .3 .تخفيض التقلبات في مجاالت األنشطة غير األساسية .4 .حماية و تطوير أصول و سمعة املؤسسة .5 .تطوير و دعم القوى البشرية و قاعدة معلومات املؤسسة .6 .تعظيم كفاءة التشغيل .7 2-4 مادة له على اجلوانب الرئيسية املرخص الشخص يجب أن تشمل نظم إدارة املخاطر لدى التي متكنه من حتديد املخاطر وإدارتها بالشكل السليم، على أن تتضمن على األخص :اآلتي مخاطر االئتمان: املخاطر احملتملة من التعرض لفشل الطرف املقابل في الوفاء .1 .بالتزاماته .مخاطر السوق: املخاطر احملتملة من التعرض لتقلبات القيمة السوقية لألصول .2 مخاطر السيولة: املخاطر احملتملة من عدم توفر األموال النقدية الالزمة للوفاء .3 .له عند استحقاقها املرخص الشخص بالتزامات مخاطر العمليات: املخاطر احملتملة من فشل األنظمة املالية أو اإلدارية أو التقنية .4 .أو األخطاء البشرية .له املرخص الشخص أي مخاطر أخرى قد يتعرض لها .5 2-4 مادة 1 4", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 263, "char_count": 1615 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2025 مايو 3-4 مادة:الشخص املرخص له وضع السياسات واإلجراءات التي حتدد اآلتي يجب على كيفية قيامه بإدارة مخاطر االئتمان ضمن إطار نظم إدارة املخاطر، على أن .1 يتم حتديد حد أقصى ملقدار التعرض جلهة واحدة وتقييمه بشكل دوري وشرح .اإلجراءات املتبعة في حالة الوصول إلى هذا احلد كيفية قيامه بإدارة مخاطر السوق التي يتعرض لها في الظروف املختلفة والطرق .2 .املتبعة في قياس هذه املخاطر كيفية قيامه بإدارة مخاطر السيولة التي يتعرض لها وطرق إدارة السيولة التي .3 .متكنه من التعامل مع هذه املخاطر في الظروف غير املتوقعة كيفية قيامه بإدارة مخاطر العمليات التي يتعرض لها وتصنيفها وفقاً لطبيعة .4 .عمل الشركة الطرق املتبعة في قياس املخاطر املختلفة التي تتعرض لها الشركة وطرق تصنيفها .5 .والسياسات واإلجراءات املتبعة إلدارتها 4-4 مادة املخاطر أن يرفع تقريرًاً إلى مجلس اإلدارة يتعلق باملخاطر إدارة مسؤول يجب على الهيئة بنسخة منه، وعلى مجلس اإلدارة أن يقوم بإبالغ كل ستة أشهر مع تزويد الهيئة فور حصول أي جتاوز لنظم إدارة املخاطر وشرح اإلجراءات التي سيتم اتباعها .للتعامل معها ويتحمل مجلس اإلدارة مسؤولية اعتماد السياسات واإلجراءات الداخلية إلدارة له مبا يضمن حتديد جميع هذه املخاطر وتصنيفها املرخص الشخص مخاطر .وإدارتها والرقابة املستمرة عليها بالشكل املطلوب 5-4 مادة الشخص للهيئة فرض متطلبات إضافية أو طلب تقارير بشكل محدد للتأكد من أن األنشطة املرخص له لديه القدرة على إدارة مخاطرة مبا يتناسب مع حجم ونوع الشخص املرخص له من بعض هذه املتطلبات إن رأت للهيئة أن تعفي املرخصة كما .ذلك 5-4 مادة 2 4", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1423 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2015 نوفمبر الفصل اخلامس شكاوى العمالء 1-5 مادة:العمالء على األخص ما يلي يجب أن تتضمن سياسات وإجراءات التعامل مع شكاوى العميل، مع منوذج تقدمي الشكوى مع توضيح املعلومات واملستندات املطلوبة من .1 .له املرخص للشخص نشر منوذج الشكوى على املوقع اإللكتروني .العميل باستالم الشكوى ورقمها إجراءات استالم الشكوى مبا فيها إبالغ .2 له لضمان معاجلة الشكوى املرخص الشخص اإلجراءات الواجب اتخاذها من قبل .3 .بالطرق املناسبة وبأسرع وقت العمالء بهذه إجراءات تسوية الشكاوى مبا يضمن إحاطة كل موظف يتعامل مع .4 .اإلجراءات العميل بنتائج التحقيق في الشكوى ويراعى اإلجراءات الواجب اتخاذها إلبالغ .5 العميل الشاكي مبا مت من إجراءات خالل مدة له بإبالغ املرخص الشخص التزام .أقصاها ثالثون يوماً من استالم الشكوى 2-5 مادة الشخص املرخص له أن يقوم مبتابعة مسؤول املطابقة وااللتزام لدى يجب على للشخص املرخص العمالء والنظر فيها ويجوز املهام اخلاصة بالتعامل مع شكاوى العميل إذا كان موضوعها محل دعوى له التوقف عن البت في الشكوى املقدمة من .قضائية 3-5 مادة الهيئة عن شكاوى له إرسال تقرير نصف سنوي إلى املرخص الشخص يجب على .العمالء العمالء ملدة خمس سنوات له االحتفاظ بسجالت شكاوى املرخص الشخص وعلى .من وقت تقدميها 3-5 مادة 1 5", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 193, "char_count": 1139 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2015 نوفمبر4-6 مادة 1 6 الفصل السادس استمرارية األعمال 1-6 مادة الشخص املرخص له وضع التدابير املناسبة لضمان قدرته على االستمرارية يجب على في ممارسة أنشطته وعلى األخص االحتفاظ برأس مال كافي لتحقيق ذلك، والوفاء بالتزاماته القانونية عند حدوث توقف غير متوقع ألعماله آخذاً في االعتبار طبيعة وحجم وتعدد أوجه أعماله، ويجب توثيق هذه التدابير وحتديثها بشكل منتظم واختبارها للتأكد من فاعليتها ومبا يضمن مواكبتها آلخر التطورات في مجال نشاط .الشخص املرخص له 2-6 مادة يجب االحتفاظ بالسجالت املتعلقة بالتدابير اخلاصة باستمرارية النشاط ملدة .خمس سنوات بعد التوقف عن استخدامها أو تعديلها 3-6 مادة يجب أن تتضمن سياسات وخطط الطوارئ ومتابعة استمرارية األعمال على األخص :التالي حتديد الوحدة الداخلية أو الفرد املسؤول عن تنفيذ خطة استمرارية األعمال .1 والتواصل مع اجلهات املعنية داخلياً وخارجياً في حالة حدوث انقطاع غير متوقع .له املرخص الشخص ألعمال حتديد األولويات التي يتم اتباعها عند حدوث انقطاع غير متوقع ألعمال .2 .له املرخص الشخص له في ضمان توافر القدرات والكفاءات في املوارد البشرية املرخص الشخص خطة .3 .والتقنية واملالية املرخص الشخص بيان كيفية التواصل سواء على املستوى الداخلي بني وحدات .4 .العمالء واجلهات األخرى له، أو على املستوى اخلارجي مع في احلفاظ على استمرارية عمل األنظمة التقنية له املرخص الشخص خطة .5 وسياسة حفظ وحماية األموال والسجالت واسترجاع أية معلومات ضرورية عند .حدوث التوقف غير املتوقع ألعماله 4-6 مادة الشخص للهيئة فرض متطلبات إضافية أو طلب تقارير بشكل محدد للتأكد من أن املرخص له لديه القدرة على االستمرار ية بأعماله وعلى األخص احلفاظ برأس مال .أنشطة األوراق املالية التي يزاولها كافي وذلك مبا يتناسب مع حجم ونوع", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 259, "char_count": 1569 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2022 أكتوبر )1( ملحق رقم االلتزامات املرتبطة مبزاولة أنشطة األوراق املالية لشركة الشخص الواحد", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 21, "char_count": 143 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2022أكتوبر االلتزامات املرتبطة مبزاولة أنشطة األوراق املالية لشركة الشخص الواحد أوال: فيما يتعلق بدليل السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له يجب على الشخص املرخص له إعـداد دليل بالسياسات واإلجــراءات مبا يضمن االلـتـزام بالقانون وهـذه الالئحة مبا ،يتناسب مع النشاط محل الترخيص وكيانه القانوني وحجم الشركة وقاعدة عمالئه واخلدمات التي يرغب في تقدميها :ويجب أن تنظم هذه السياسات واإلجراءات على األخص اجلوانب التالية الهيـكل التنظيمـي للشـخص املُرخـص لـه الـذي يحـدد بشـكل واضـح حـدود السـلطة والصالحيـة واملسـؤولية للشـخص املرخـص .1 لـه واملتعلقـة بـاإلدارة التنفيذيـة وغيرهـا مـن الوظائـف الرئيسـية املسـاندة املختلفـة باإلضافـة إلـى حتديـد املسـتويات اإلداريـة والصالحيـات املتعلقـة باملوافقـة علـى إبـرام التصرفـات ودفـع املصروفـات والنفقـات املاليـة وإجـراءات التصديـق علـى العمليـات .واملعامـات سياسات وإجراءات الشركة املرتبطة في املطابقة وااللتزام.2", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 122, "char_count": 909 }, { "text": "باملوافقـة علـى إبـرام التصرفـات ودفـع املصروفـات والنفقـات املاليـة وإجـراءات التصديـق علـى العمليـات .واملعامـات سياسات وإجراءات الشركة املرتبطة في املطابقة وااللتزام.2 سياسات وإجراءات مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب.3 نظـم الرقابـة وبرامـج الضبـط الداخلـي، علـى أن تتضمـن فـي محتواهـا إدارة املخاطـر املرتبطـة بأعمـال الشـخص املرخـص لـه .4 .واألطـراف ذوي العالقـة مبـا يتناسـب ونـوع النشـاط املرخـص بـه باإلضافـة إلـى سياسـة تعـارض املصالـح املـوارد البشـرية والتدريـب والتطويـر، علـى أن تتضمـن مـا يفيـد التـزام الشـخص املرخـص لـه بضوابـط ومتطلبـات الوظائـف.5 واجبـة التسـجيل وآليـات االسـتعانة باجلهـات اخلارجيـة لتقـدمي خدمـات الوظائـف واجبـة التسـجيل وقواعـد السـلوك املهنـي .باإلضافـة إلـى اشـتراطات التدريـب املسـتمر .التعامل مع شكاوى العمالء .6 تنفيـذ وإدارة العمليـات التشـغيلية لألنشـطة املرخـص بهـا علـى أن تتضمـن تفاصيـل اخلدمـات املزمـع تقدميهـا وشـروط تقـدمي.7 اخلدمـات للعمـاء وآليـة التعاقـد وإنهائـه ومسـودة العقـد املزمـع إبرامـه مـع العميـل، باإلضافـة إلـى كافـة التقاريـر الصـادرة عـن .الشـخص املرخـص لـه للعمـاء واجلهـات الرقابيـة وآليـة االحتفـاظ بالسـجالت تقنيـة املعلومـات، علـى أن تتضمـن تفاصيـل البرامـج اإللكترونيـة املسـتخدمة لتقـدمي اخلدمـات للعمـاء (إن وجـد) والتعاقـد .8 املرتبطـة مـع اجلهـات املطـورة لتلـك البرامـج، باإلضافـة إلـى تفاصيـل الدعـم التقنـي للسـجالت والعمليـات املقدمـة عبـر هـذا .البرنامـج كذلـك التزامـات سـرية املعلومـات والبيانـات والوقايـة مـن تسـرب املعلومـات", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_13_chunk_2", "word_count": 183, "char_count": 1415 }, { "text": "باإلضافـة إلـى تفاصيـل الدعـم التقنـي للسـجالت والعمليـات املقدمـة عبـر هـذا .البرنامـج كذلـك التزامـات سـرية املعلومـات والبيانـات والوقايـة مـن تسـرب املعلومـات خطط الطوارئ ومتابعة استمرارية األعمال.9 .حماية املبلغني عن املمارسات غير املشروعة لدى الشخص املرخص له.10 .أي سياسات وإجراءات أخرى تطلبها الهيئة.11 ويجب على الشخص املرخص له تزويد الهيئة بدليل السياسات واإلجراءات وأي حتديثات تطرأ عليها، وللهيئة أن تطلب .منه تعديل هذا الدليل مبا يضمن االلتزام بالقوانني واألنظمة املعمول بها", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_13_chunk_3", "word_count": 69, "char_count": 484 }, { "text": "كتاب السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له 2022أكتوبر ثانيا: أحكام عامة مـن هـذا الكتـاب، علـى أن يلتـزم الشـخص 4-4 يسـتثنى الشـخص املرخـص لـه مـن تقـدمي تقريـر إدارة املخاطـر الـوارد فـي املـادة .املرخـص لـه بإخطـار الهيئـة فـور حصـول أي جتـاوز لنظـم إدارة املخاطـر وتفاصيـل اإلجـراءات التـي سـيتم اتباعهـا للتعامـل معهـا يكـون الرئيـس التنفيـذي أو مـن تعهـد إليـه مسـؤولية التعامـل مـع شـكاوى العمـاء مسـؤوال عـن تطبيـق أحـكام الفصـل اخلامـس .مـن هـذا الكتـاب يكـون الرئيـس التنفيـذي مسـؤوال عـن تطبيـق أحـكام الفصـل السـادس مـن هـذا الكتـاب فـي حـال طلـب اسـتثناء مـن وظيفـة .مسـؤول املطابقـة وااللتـزام", "source": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــادس(السياساتوالإجراءاتالداخليةللشخصالمرخص).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 91, "char_count": 613 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2024 يونيو جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:أحكام عامة 1-1نطاق التطبيق 2-1العمل بأمانة ونزاهة ومهنية 3-1املالءمة 4-1تزويد العميل بشروط تقدمي اخلدمات 6-1املزايا 7-1املشاركة في اخلسائر 8-1سرية املعلومات 9-1املمارسات غير املالئمة الفصل الثاني:تصنيف العمالء 1-2نطاق التطبيق 2-2أنواع العمالء 3-2إخطار العميل بنوع تصنيفه 6-2العميل احملترف بطبيعته 7-2العميل احملترف املؤهل 10-2سجل تصنيف العمالء 11-2املعلومات التي يتعني تقدميها للعميل العادي 15-2املعلومات التي يتعني تقدميها للعميل احملترف 16-2إخطار العميل باملعلومات الفصل الثالث:تعارض املصالح الفصل الرابع:املعامالت الشخصية ملوظفي الشخص املرخص له الفصل اخلامس:التنفيذ األمثل ألوامر العمالء", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 83, "char_count": 673 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2022 أكتوبر الفصل السادس:االحتفاظ بالسجالت 1-6سجالت العمالء 4-6حفظ ومعاينة السجالت 5-6تسجيل احملادثات الهاتفية واالحتفاظ باملراسالت 9-6مدة االحتفاظ بالسجالت والدفاتر واحملادثات الهاتفية واملراسالت الفصل السابع:اإلعالنات الترويجية الفصل الثامن:ضوابط تقدمي اخلدمات االستشارية )1( امللحق رقم:معايير أنظمة االحتفاظ بالسجالت", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 39, "char_count": 339 }, { "text": "الفصل األول أحكام عامة نطاق التطبيق 1-1 مادة فيما عدا أحكام الفصل الثاني والفصل الثامن، تنطبق األحكام العامة الواردة في هذا .األشخاص املرخص لهم الكتاب على جميع العمل بأمانة ونزاهة ومهنية 2-1 مادة له أعماله بأمانة ونزاهة ومهنية وأن يسعى لتحقيق املرخص الشخص يجب أن ميارس .مصالح عمالئه املالءمـــــــــة 3-1 مادة األوراق العميل بشأن له عند تقدمي أي توصية أو مشورة إلى املرخص الشخص يراعي .العميل أو ظروفه أن تكون هذه التوصية أو املشورة مالئمة لهذا،املالية تزويد العميل بشروط تقدمي اخلدمات 4-1 مادة ،العميل قبل البدء في تقدمي خدماته الشخص املرخص له أن يبرم اتفاقية مع يلتزم :على األخص البيانات التالية- بحسب نوع النشاط املرخص له- ويجب أن تشتمل .الشخص املرخص له واخلدمات التي يقدمها بياناً تعريفياً عن .1 - العميل العميل يتضمن بحد أدنى توضيح صفة وطبيعة بيان تعريفي عن .2 .واملخرجات املطلوبة من هذا التعاقد .شروط تقدمي اخلدمة وااللتزامات املتبادلة بني أطراف االتفاقية .3 بياناً عن استراتيجيات االستثمار املقترحة، مبا في ذلك اإلرشادات والتحذيرات .4 الضرورية فيما يتعلق باملخاطر املصاحبة لالستثمارات، أو فيما يخص استراتيجيات .أموال العميل الشخص املرخص له بإدارة استثمار معينة في حالة قيام بيان عن منهجية وآلية تقدمي اخلدمات االستشارية واألسس واملعايير املالية .5 الشخص املرخص له ضمن مخرجات خدمات نشاط واحملاسبية التي يستند عليها .-العميل وذلك بحسب نوع االستشارة محل طلب مستشار االستثمار كتاب أخالقيات العمل 4-1 مادة2022 أكتوبر 1 1", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 217, "char_count": 1321 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2022 أكتوبر .العميل من فهم طبيعة اخلدمة، ومخاطرها البيانات التي متكن .6 العميل، واآللية التي يتم اإلجراءات املتبعة في حالة حدوث خطأ في تنفيذ أوامر .7 تنفيذها ملعاجلة هذا اخلطأ، والشخص املسؤول عنه، سواء كان هذا اخلطأ من .الشخص املرخص له، أو من أحد موظفيه، أو من الغير .الشخص املرخص له العميل لدى اإلدارات املختصة باتخاذ القرار لصالح .8 ،الشخص املرخص له املصاريف واألتعاب والرسوم املرتبطة باخلدمات التي يقدمها .9 .وآلية احتسابها الشخص املرخص له في حال بيان موجز عن آلية وإجراءات استمرارية أعمال .10 .حدوث انقطاع أو توقف غير متوقع ألعماله .اإلجراءات املتبعة في حال إلغاء الترخيص أو إيقافه أو تقييد النشاط .11 5-1 مادة له من املسؤولية الناشئة عن اإلخالل املرخص الشخص يقع باطالً كل شرط يعفي الهيئة إعفاءه وفق الشروط العميل، واملبينة في هذا الكتاب، ما لم تقرر بالتزاماته جتاه .الالئحة والضوابط املنصوص عليها في هذه املـــــــــزايا 6-1 مادة له في اقتضاء العموالت املذكورة في االتفاقية املرخص الشخص مع عدم اإلخالل بحق الشخص العميل، واملصاريف والرسوم الالزمة لتقدمي اخلدمات؛ يحظر على املبرمة مع أن يدفع أتعاباً أو عموالت- املالية األوراق أثناء ممارسته ألحد أنشطة له املرخص إلى- سواء بشكل مباشر أو غير مباشر- أو يقدم مزايا نقدية أو غير نقدية أو هدايا :عمالئه، كما يحظر عليه تلقي أي مما سبق فيما عدا احلاالت التالية الشخص األتعاب أو العموالت أو املزايا غير النقدية التي ليس من شأنها تشجيع .1 .له لتقدمي خدمة أفضل إلى عمالئه كالهدايا الرمزية املرخص له مبناسبة تقدمي خدماته املرخص الشخص أي مصاريف أو مبالغ قد يتكبدها.2 لعمالئه مثل تكاليف احلفظ، وعموالت التسوية والتقاص، والرسوم، والتي ال له في التصرف املرخص الشخص تؤدي بطبيعتها إلى أي تعارض مع واجبات .بنزاهة وإنصاف ومهنية، ومبا يحقق مصالح عمالئه .له املرخص الشخص ويسري احلظر املنصوص عليه في هذه املادة على موظفي الفصل األول أحكام عامة 6-1 مادة 1 2", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 294, "char_count": 1706 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2015 نوفمبر املشاركة في اخلسائر 7-1 مادة - للعميل قبل تقدمي خدماته أو القيام بصفقة- له املرخص الشخص يُحظر على العميل، ما لم يكن هناك اتفاق أن يعرض املشاركة في أي خسائر قد يتعرض لها له يتضمن املشاركة في األرباح املرخص والشخص العميل على استثمار مشترك بني .واخلسائر في االستثمار سرية املعلومات 8-1 مادة له اعتماد السياسات واإلجراءات الكفيلة باحملافظة على املرخص الشخص يجب على سرية املعلومات املتاحة له، أو املعلومات الداخلية التي يحصل عليها في سياق ممارسته املالية، وعلى وجه اخلصوص البيانات واملعلومات اخلاصة بعمالئه األوراق أنشطة واستثماراتهم، وذلك من خالل اتخاذ كافة التدابير التي تكفل أن يكون التعامل مع :تلك البيانات واملعلومات محاطاً بالسرية الالزمة، فيما عدا احلاالت التالية القانون ما تقتضيه متطلبات اإلفصاح وفق القوانني املعمول بها، وعلى األخص.1 .الالئحة وهذه اإلفصاح بناء على أوامر قضائية أو سلطات التحقيق.2 .العميل على اإلفصاح عنها إذا وافق.3 املمارسات غير املالئمة 9-1 مادة )له (مبا في ذلك جميع أعضاء مجلس إدارته وموظفيه املرخص الشخص يجب على القانون واملتعلقة باالستخدام غير السليم أو االلتزام بالقيود املنصوص عليها في بأوراق داخلية أو االنخراط في ممارسات غير مالئمة متعلقة معلومات اإلفصاح عن .مالية الفصل األول أحكام عامة 9-1 مادة 1 3", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1163 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2021 أبريل5-2 مادة الفصل الثاني تصنيف العمالء نطاق التطبيق 1-2 مادة :األشخاص املرخص لهم باألنشطة اآلتية ينطبق هذا الفصل على .مدير محفظة االستثمار .1 .نظام استثمار جماعي مدير.2 .وكيل اكتتاب .3 .أمني حفظ .4 .وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية .5 أنـــواع العمالء 2-2 مادة .عاديني محترفني أو كعمالء له أن يجري تصنيفاً لعمالئه املرخص الشخص يجب على مؤهل ويصنف محترف عميل بطبيعته و محترف عميل احملترف إلى العميل ويقسم .عادي عميل عميل غير محترف على أنه كل 1-2-2 مادة العميل املشتقات املالية وخدمات تسويقها على تقتصر تقدمي خدمة الوساطة في .احملترف فقط إخطار العميل بنوع تصنيفه 3-2 مادة عميل بنوع تصنيفه سواء عند بداية التعامل له أن يخطر كل املرخص الشخص على :معه أو عند تغيير هذا التصنيف، وأن يطلعه على ما يلي املزايا والقيود املتعلقة بكل تصنيف.1 .العميل املرتبطة بتغيير تصنيفه حقوق .2 4-2 مادة.عادي كعميل - بناء على طلبه- احملترف العميل له أن يعيد تصنيف املرخص الشخص على 5-2 مادة العميل ال يؤثر على التصرفات والعمليات التي متت في ظل تصنيفه على إن تغيير تصنيف .نحو معني 2 1", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 178, "char_count": 1000 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2024 يونيو9-2 مادة العميل احملترف بطبيعته 6-2 مادة:بطبيعته ما يلي احملترف العميل يعد في حكم حكومة أو هيئة عامة أو بنك مركزي أو مؤسسة دولية (البنك الدولي أو صندوق.1 .)النقد الدولي وصناديق االستثمار وغيرهم من املؤسسات ،الهيئة األشخاص املرخص لهم من .2 .اجلهات الرقابية داخل دولة الكويت أو خارجها املالية التي تخضع إلحدى شركة رأس مالها املدفوع مليون دينار كويتي أو ما يعادلها على األقل.3 احملترف العميل له أن يتفق كتابة مع املرخص للشخص وفي جميع األحوال، ميكن .عادي كعميل بطبيعته على تصنيفه العميل احملترف املؤهل 7-2 مادة:املؤهل كل من استوفى أحد املعايير التالية احملترف العميل يعد في حكم املالية بأحجام كبيرة ومبتوسط ال يقل األوراق في تعامالت العميل لديه أن يكون.1 دينار كويتي في كل ربع سنة على مدار السنتني السابقتني250000 عن له أو أكثر عن قيمة املرخص الشخص العميل لدى أال يقل حجم أموال وأصول.2", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 140, "char_count": 811 }, { "text": "سنة على مدار السنتني السابقتني250000 عن له أو أكثر عن قيمة املرخص الشخص العميل لدى أال يقل حجم أموال وأصول.2 دينار كويتي100000 منصب العميل أو سبق له العمل في القطاع املالي ملدة سنة على األقل في أن يعمل.3 .محترف، يتطلب معرفة باملعامالت أو اخلدمات التي ستقدم إليه مهني له العناية الالزمة في سبيل التحقق من استيفاء املرخص الشخص ويجب أن يبذل .املعايير السابقة 8-2 مادة:مؤهل أن يتم اتباع اإلجراءات التالية محترف كعميل العميل يجب لتصنيف محترف كعميل له كتابةً عن رغبته في تصنيفه املرخص الشخص العميل أن يخطر .1 مؤهل سواء بشكل عام، أو فيما يتعلق بخدمة، أو صفقة معينة، أو نوع معني من العميل إقراراً بدرايته املالية، وأن تتضمن االتفاقية املبرمة مع األوراق الصفقات أو .وقبوله باآلثار املترتبة على هذا التصنيف كعميل العميل كتابة باآلثار املترتبة على تصنيفه له املرخص الشخص أن يخطر.2 .مؤهل محترف 9-2 مادة مؤهل، يجب إعادة محترف كعميل العميل املعايير التي أهلته للتصنيف إذا فقد .عادي مع إخطاره بتصنيفه اجلديد كعميل العميل تصنيف هذا الفصل الثاني تصنيف العمالء 2 2", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_9_chunk_2", "word_count": 165, "char_count": 946 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2024 يونيو11-2 مادة سجل تصنيف العمالء 10-2 مادة:له إعداد سجل خاص لتصنيف العمالء يتضمن املرخص الشخص يتعني على .وأسبابه ومبرراته ،العميل نوع تصنيف .1 .العميل نسخة من اإلخطارات واإلقرارات واالتفاقيات املتعلقة بتصنيف .2 املعلومات التي يتعني تقدميها للعميل العادي 11-2 مادة: باملعلومات التالية- على األخص- العادي العميل له أن يزود املرخص الشخص على .له، وبيانات االتصال به املرخص الشخص اسم وعنوان .1 .العميل، واملعتمدة في تلقي املعلومات واملستندات اللغة املستخدمة في التواصل مع.2 .والعميل له املرخص الشخص وسائل التواصل التي يتم استخدامها بني.3 العميل بصفته وكيالً عن له يعمل مع املرخص الشخص بيان يفيد فيما إذا كان.4 .إحدى اجلهات، واسم هذه اجلهة وبيانات االتصال بها املرخص الشخص طبيعة وأوقات تقدمي التقارير اخلاصة باخلدمات التي يوفرها.5 .العميل إلى له وتقدمي،له املرخص الشخص بيان موجز عن سياسة تعارض املصالح املتبعة لدى.6 .العميل في هذا الشأن أي تفاصيل إضافية يطلبها الفصل الثاني تصنيف العمالء 2 3", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 146, "char_count": 910 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2024 يونيو16-2 مادة 12-2 مادة مع مراعاة القواعد الواردة في الكتاب السابع (أموال العمالء وأصولهم) من هذه أصول له الذي يحتفظ أو يدير أموال أو املرخص الشخص الالئحة، يتعني على : باملعلومات التالية- على األخص- العاديني، أن يزود هؤالء العمالء العمالء العميل أو أمواله النقدية لدى أشخاص آخرين نيابة عن أصول مدى إمكانية إيداع .1 .له املرخص الشخص .له عن األخطاء التي تقع من الغير املرخص الشخص حدود مسؤولية .2 العميل أو أمواله أصول إيداع- إذا كانت تنطبق على حالة االستثمار- أنه ميكن .3 العميل بشأن املخاطر النقدية في حساب عمالء مجمع لدى طرف ثالث، مع تنبيه .الناشئة عن ذلك العميل أو أمواله النقدية التي تودع لدى أشخاص أصول مدى إمكانية الفصل بني .4 .له املرخص الشخص آخرين وتلك األصول أو األموال اخلاصة بهؤالء األشخاص أو العميل باحملاكم املختصة والقانون الواجب التطبيق له املرخص الشخص أن يخطر .5 .العميل النقدية خارج دولة الكويت في حالة حدوث أي نزاع يتعلق بأصول وأموال العميل أو أصول له حلماية املرخص الشخص بيان موجز للتدابير التي يتخذها.6 أمواله النقدية، مبا في ذلك اإلشارة إلى أي برنامج خاص بتعويض املستثمرين .له املرخص الشخص يطبقه 13-2 مادة العادي بأي حق له أو للغير في العميل له أن يخطر املرخص الشخص يتعني على .العميل املودعة لديه أو لدى الغير حبس أموال وأصول 14-2 مادة مالية فيما أوراق قبل الدخول في صفقات متويل،له املرخص الشخص يجب على العميل كتابة بذلك عادي، أن يخطر عميل يخص األصول املودعة لديه بالنيابة عن الشخص على أن يتضمن هذا اإلخطار كافة املعلومات حول التزامات ومسؤوليات", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 246, "char_count": 1389 }, { "text": "أن يخطر عميل يخص األصول املودعة لديه بالنيابة عن الشخص على أن يتضمن هذا اإلخطار كافة املعلومات حول التزامات ومسؤوليات مبا في ذلك شروط هذه الصفقة، واملخاطر التي تنطوي عليها،له املرخص املعلومات التي يتعني تقدميها للعميل احملترف 15-2 مادة محترف أن يزود هذا لعميل أصول له واملودع لديه أموال أو املرخص الشخص يتعني على .) من هذا الكتاب13-2( ) و12-2( ) من املادة5( العميل باملعلومات املطلوبة مبوجب البند إخطار العميل باملعلومات 16-2 مادة كتابة باملعلومات- حسب األحوال- العميل له إخطار املرخص الشخص يجب على ) من هذا الكتاب، قبل تقدمي خدماته14-2( ) إلى10-2( املطلوبة مبقتضى املواد من أو أي تغيير يطرأ عليها،املالية األوراق املتعلقة بأنشطة الفصل الثاني تصنيف العمالء 2 4", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_11_chunk_2", "word_count": 111, "char_count": 660 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2024 نوفمبر4-3 مادة الفصل الثالث تعارض املصالح 1-3 مادة له اتخاذ كافة التدابير املناسبة للحد من حاالت تعارض املرخص الشخص يجب على :املصالح التي قد تنشأ أثناء تقدمي خدماته بني كلٍ من مبا في ذلك مديريه أو موظفيه أو وكالئه أو أي،له املرخص والشخص العميل .1 له عن طريق املرخص بالشخص شخص يتصل بشكل مباشر أو غير مباشر .الفعلية السيطرة .له املرخص الشخص وعميل آخر لدى العميل .2 2-3 مادة: احلاالت التالية- على سبيل املثال ال احلصر- يدخل في حاالت تعارض املصالح .العميل حالة حتقيق مكاسب أو مصالح أو جتنب خسائر على حساب.1 العميل، أو تلقي أي مبالغ أو منافع من حالة مزاولة أعمال مشابهة ألعمال .2 وذلك بخالف األتعاب،العميل أشخاص آخرين بسبب اخلدمات املقدمة إلى .والعموالت واملصاريف احملددة املرتبطة بهذه اخلدمة املالية الصادرة األوراق بتفضيل- دون مقتضى- له املرخص الشخص أن يقوم.3 األوراق التابعة له على الشركات األم أو الشركة املالية التي تصدرها األوراق عنه أو وفي جميع األحوال يجب احلصول على موافقة،بالبورصة املالية األخرى املدرجة .املالية األوراق العميل قبل الدخول في صفقة تتعلق بتلك له أو كان في استطاعته أن يعلم أنه املرخص الشخص عدم ترتيب صفقات يعلم.4 .سيكون الطرف اآلخر فيها 3-3 مادة له باالحتفاظ بسجل تدون فيه أنواع اخلدمات واألنشطة املرخص الشخص يلتزم التي يقوم بها بنفسه أو يقوم بها أشخاص آخرون نيابة عنه، والتي قد تنشأ بسببها عميل أو أكثر من عمالئه، وعليه حاالت تعارض مصالح ينتج عنها أضرار مبصالح .حتديث هذا السجل بشكل دوري 4-3 مادة له باتخاذ التدابير الوقائية للحد من حاالت تعارض املصالح املرخص الشخص يلتزم .أو ما تسببه من أضرار مبصالح عمالئه 3 1", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1457 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2016 يونيو الفصل الثالث تعارض املصالح 9-3 مادة 5-3 مادة ) من4-3( له مبقتضى املــادة املرخص الشخص إذا كانت التدابير املتخذة من قبل هذا الكتاب، التي تتعلق بحاالت تعارض املصالح غير كافية للحد من األضرار التي للعميل كتابةً عن له أن يفصح املرخص الشخص قد تلحق مبصالح العمالء، يلتزم العميل، ويجب أن يتضمن حاالت تعارض املصالح، قبل قيامه بتنفيذ األعمال لصالح .هذا اإلفصاح تفاصيل كافية عن طبيعة هذه احلاالت واألشخاص املرتبطني بها إذا وافق- في حالة تعارض املصالح- وفي جميع األحوال يجوز إبرام أي صفقة العميل على ذلك بعد اإلفصاح عن كافة التفاصيل املتعلقة بحاالت تعارض املصالح .واألشخاص املرتبطني بها 6-3 مادة له أن يضع سياسات وإجراءات للحد من حاالت تعارض املرخص الشخص يلتزم الشخص املصالح، على أن تتناسب هذه السياسات واإلجراءات مع طبيعة وحجم أعمال مجموعة يجب أن تراعي هذه له عضوًا في املرخص الشخص له، وإذا كان املرخص املجموعة السياسات واإلجراءات أي حاالت تعارض للمصالح نتيجة شكل وهيكل .ونشاط أعضائها 7-3 مادة ) من هذا6-3( تتضمن سياسة تعارض املصالح املنصوص عليها في املادة يجب أن :الكتاب ما يلي حتديد احلاالت التي قد تشكل تعارضاً في املصالح، وقد تنتج عنها أضرار تلحق .1 .عميل واحد أو أكثر مبصالح حتديد اإلجراءات الواجب اتباعها والتدابير الواجب اتخاذها للتعامل مع حاالت .2 .تعارض املصالح 8-3 مادة ،) ( له فرض قيود على انتقال بعض املعلومات املرخص للشخص يجوز وذلك للحد من تعارض املصالح، وله في سبيل ذلك إلزام موظفيه أو وكالئه الذين املالية بعدم الكشف عن املعلومات التي في حوزتهم إلى األوراق يقومون ببعض أنشطة .له في أنشطة أخرى املرخص الشخص أي موظف أو شخص آخر يعمل لصالح 9-3 مادة ) من هذا8-3( له التدابير املنصوص عليها في املادة املرخص الشخص في حال اتخاذ له ال يقع ضمن املرخص الشخص الكتاب فإن ذلك يعد مبثابة قرينة على أن تصرف .حاالت تعارض املصالح، ما لم يثبت عكس ذلك 3 2", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 300, "char_count": 1671 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2023 أغسطس5-4 مادة الفصل الرابع املعامالت الشخصية ملوظفي الشخص املرخص له 1-4 مادة له التدابير املالئمة التي تهدف إلى احلد من حاالت املرخص الشخص يجب أن يتخذ أعضاء مجلس اإلدارة وعمالئه وموظفيه ووكالئه أو استغالل تعارض املصالح بني :املعلومات السرية لهؤالء العمالء، وعلى األخص احلاالت التالية .له طرفاً فيها املرخص الشخص مالية يكون أحد عمالء أوراق إبرام صفقات على.1 .املالية عن طريق استغالل املعلومات السرية اخلاصة بالعمالء األوراق إبرام صفقات على .2 العميل للقيام بعملية أو إبرام صفقة على تقدمي مشورة أو توصية غير مناسبة إلى.3 .له املرخص الشخص مالية بهدف حتقيق منفعة ألحد موظفي أو وكالء أوراق الشخص اإلدالء بأي معلومات سرية تكون قد وصلت إلى أحد موظفي أو وكالء.4 يكون أحد عمالء،مالية أوراق له إلى شخص آخر بهدف إبرام صفقة على املرخص له الطرف اآلخر فيها أو تقدمي املشورة أو توصية إلى شخص املرخص الشخص .آخر إلبرام هذه الصفقة مدير محفظة االستثمار ملقابل أتعابه املستحقة وال يدخل ضمن تعارض املصالح إعفاء على العاملني لديه الناجتة عن إدارة احملافظ اململوكة لهم، بشرط أن يتضمن دليل .السياسات واإلجراءات لديه األحكام واإلجراءات املتعلقة بذلك 2-4 مادة ) من هذا الكتاب على الصفقات التي يجريها1-4( تسري احلاالت املنصوص عليها في املادة .أقاربه تابعة له أو ألحد لشركة أقربائه أو له أو ألحد املرخص الشخص أحد موظفي 3-4 مادة:) من هذا الكتاب، على األخص ما يلي1-4( يجب أن تتضمن التدابير املنصوص عليها في املادة له بالقيود املفروضة عليهم مبوجب نص املرخص الشخص أن يحاط كافة موظفي .1 .) من هذا الكتاب وفقاً للسياسات واإلجراءات املتبعة لديه2-4( ) و1-4( املادتني على- له املرخص الشخص وااللتزام لدى املطابقة مسؤول أن يلتزم املوظف بإبالغ .2 .أقاربه تابعة له أو ألحد لشركة أقاربه أو بأي صفقة يجريها عن نفسه أو ألحد- الفور املالية احملظور باألوراق - ً يتم حتديثها دوريا- له قائمة املرخص الشخص أن يضع .3 .التعامل عليها بالنسبة إلى موظفيه أو وكالئه له بسجل يقيد فيه الصفقات التي يفصح عنها موظفيه املرخص الشخص أن يحتفظ .4 له أي نشاط من أنشطته املرخص الشخص ) من هذه املادة، وفي حالة إسناد2( وفقاً للبند .الشخص بالسجل املشار إليه شخص آخر فيجب أن يتأكد من احتفاظ هذا إلى 4-4 مادة وااللتزام بإعداد التدابير املناسبة ملراقبة املعامالت الشخصية املطابقة مسؤول يقوم املالية من أجل ضمان االمتثال باألوراق له فيما يتعلق املرخص الشخص ملوظفي .الالئحة للقانون وهذه 5-4 مادة البورصة أو أوراق مالية مسجل في وسيط الشخص املرخص له يزاول نشاط إذا كان األوراق املالية بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط مدير محفظة االستثمار أو احملافظ األوراق املالية أو إنشاء الشخص املرخص له شراء أو بيع فال يجوز ملوظفي الشخص املرخص له، ويستثنى من ذلك اخلدمات التي ال االستثمارية إال عن طريق .الشخص املرخص له يقدمها 4 1", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 432, "char_count": 2470 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2015 نوفمبر6-5 مادة الفصل اخلامس التنفيذ األمثل ألوامر العمالء 1-5 مادة عند تنفيذ أوامر عمالئه، بذل العناية الكافية من،له املرخص الشخص يجب على أجل حتقيق أفضل النتائج املمكنة لهؤالء العمالء مع مراعاة اعتبارات التنفيذ، والتي .تشمل سعر الصفقة وحجمها وإمكانية تنفيذها وتسويتها وأية اعتبارات أخرى 2-5 مادة: مراعاة املعايير التالية- عند تنفيذ صفقة ألحد العمالء- له املرخص الشخص يجب على .العميل واحتياجاته طبيعة.1 .محترف عميل عادي أو كعميل العميل تصنيف.2 .طبيعة األمر املطلوب تنفيذه .3 .املالية محل األمر األوراق نوع وطبيعة .4 .اجلهات التي يتم تنفيذ األمر من خاللها .5 .تنفيذ األوامر حسب أولوية تلقيها من العمالء .6 الشخص املرخص له من العميل فيعفى وإذا كانت الصفقات تنفذ بناء على أوامر .) من هذه املادة4( ) إلى1( االلتزامات الواردة في البنود من 3-5 مادة عادي، يتعني حتديد عميل له بتنفيذ أمر نيابة عن املرخص الشخص في حالة قيام املالية الورقة أفضل نتيجة ممكنة من حيث املقابل اإلجمالي، والذي ميثل سعر .والتكاليف ذات الصلة بتنفيذ األمر مبا في ذلك األتعاب والرسوم والعموالت 4-5 مادة الشخص في حال وجود أكثر من جهة ميكن تنفيذ األمر من خاللها، يتعني على له املقارنة بني هذه اجلهات مع األخذ في االعتبار األتعاب واملصاريف األخرى املرخص .املرتبطة بتنفيذ األمر 5-5 مادة له احلصول على أي عموالت خاصة به بطريقة تنطوي املرخص للشخص ال يجوز .على متييز غير مبرر بني اجلهات املنوط بها تنفيذ األمر 6-5 مادة الشخص يلتزم،الالئحة القانون وهذه اإلخالل بالقيود املنصوص عليها في دون .العميل له بتنفيذ أي أوامر أو تعليمات قد تصدر له من املرخص 5 1", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 247, "char_count": 1432 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2015 نوفمبر الفصل اخلامس التنفيذ األمثل ألوامر العمالء 10-5 مادة 7-5 مادة له أن يضع سياسات وإجراءات متكنه من تقدمي أفضل املرخص الشخص يجب على للعميل، وعلى األخص تلك السياسات واإلجراءات املتعلقة بتنفيذ أوامر خدمة .وتعليمات العمالء 8-5 مادة )7-5( يتعني أن تشمل سياسات وإجراءات تنفيذ األوامر املنصوص عليها في املادة من هذا الكتاب، املعلومات اخلاصة بجهات التنفيذ املختلفة التي يقوم من خاللها له بتنفيذ أوامر عمالئه فضالً عن العوامل التي تؤثر في اختيار املرخص الشخص .هذه اجلهات 9-5 مادة له بتزويد عمالئه بأي معلومات قد يطلبها هؤالء العمالء عن املرخص الشخص يلتزم .سياسات وإجراءات تنفيذ األوامر اخلاصة بهم 10-5 مادة له مبراجعة سياسات وإجراءات تنفيذ األوامر اخلاصة بعمالئه املرخص الشخص يلتزم بشكل منتظم، كما يتعني إجراء هذه املراجعة عند حدوث أي تغيير جوهري قد يؤثر على هذه السياسات واإلجراءات، وتشمل هذه املراجعة تقييم هذه السياسات ومدى .االلتزام بها 5 2", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 144, "char_count": 865 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2015 نوفمبر الفصل اخلامس التنفيذ األمثل ألوامر العمالء 14-5 مادة 11-5 مادة مالية ورقة له عند قيامه بتنفيذ صفقة بيع أو شراء املرخص الشخص يجب على املالية املبرمة لألوراق العميل إشعارات تنفيذ صفقات البيع أو الشراء أن يرسل إلى له من تلك اإلشعارات وفق النموذج املرخص الشخص العميل لصاحله، ما لم يعف : وتتضمن تلك اإلشعارات على األخص ما يلي،له املرخص الشخص املعد من .العميل أ رقم حساب .له املرخص الشخص ب اسم .العميل ج اسم .العميل د تاريخ تلقي األمر من .ه تاريخ ووقت تنفيذ األمر .ًو نوع الصفقة سواء بيعاً وأو شراء .املالية محل الصفقة الورقة ز اسم .ح الكمية وسعر تنفيذ الصفقة، العمولة، وصافي القيمة، والثمن اإلجمالي .ط آلية تنفيذ الصفقة سواء كانت بأمر كتابي أو وفق مكاملة هاتفية أو بريد إلكتروني .ي العملة التي متت بها الصفقة املالية لألوراق له بإعداد إشعارات تنفيذ الصفقات املرخص الشخص ويتعني أن يقوم .وإرسالها في ذات يوم تنفيذ الصفقة 12-5 مادة تطبيق- عند تنفيذ األوامر نيابة عن العمالء- له املرخص الشخص يجب على .السياسات واإلجراءات التي تضمن تنفيذ تلك األوامر بالسرعة والكفاءة الالزمة 13-5 مادة التأكد من تسجيل- عند تنفيذ أوامر العمالء- له املرخص الشخص يجب على .وحتديد األوامر نيابة عن العمالء بشكل دقيق وسريع 14-5 مادة له استغالل املعلومات ذات الصلة بأوامر العمالء، وعليه املرخص الشخص يحظر على .أن يبذل العناية الكافية ملنع استغاللها من قبل موظفيه أو وكالئه 5 3", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1274 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2022 أكتوبر2-6 مادة الفصل السادس االحتفاظ بالسجالت سجالت العمالء 1-6 مادة الشخص املرخص له إعداد، وحفظ سجالت صحيحة لكل صفقة ينفذها أو يجب على خدمة يقدمها ملدة ال تقل عن خمس سنوات من تاريخ العملية أو اخلدمة ويجب أن تكون .الالئحة جميع السجالت في جميع األوقات محدثة وكافية إلثبات االلتزام بهذه 2-6 مادة الشخص املرخص له إعداد وحفظ سجالت صحيحة حلسابات وملفات يجب على :أنشطة األوراق املالية على أن العمالء لديه بحسب نوع عميل وأصول وخصوم توضح بشكل دقيق وفي جميع األوقات أصول وخصوم كل .1 .جميع العمالء مجتمعني الشخص املرخص له من إعداد كشف حتتوي على املعلومات الضرورية لتمكني .2 .عميل وتفاصيل الصفقات التي يتم تنفيذها حلسابه بأصول وخصوم كل الشخص املرخص له مسؤوالً عنها العميل التي يكون أموال وأصول حتدد جميع .3 .شخص آخر سواء كانت بحوزته أو لدى األوراق املالية محل املشورة والتقييم حتدد بشكل دقيق وفي جميع األوقات تفاصيل .4 .والصفقات املقترحة واملعايير املستخدمة لتقدمي تلك املشورة أو التقييم 6 1", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 158, "char_count": 905 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2022 أكتوبر الفصل السادس االحتفاظ بالسجالت 4-6 مادة 3-6 مادة أنشطة األوراق املالية املرخص الشخص املرخص له وفقا لنوع يجب أن حتتوي سجالت :له على اآلتي ورقة مالية سواء مت تعديلها أو عميل بشأن تفصيل جلميع األوامر التي أدخلها أي .1 .إلغاؤها أو تنفيذها أو لم يتم تنفيذها الشخص املرخص له ورقة مالية قام بها تفصيل جلميع صفقات شراء وبيع أي .2 .الشخص املرخص له بتنفيذها حلسابه اخلاص للعميل، أو قام .عميل، مع شرح لطبيعتها سجل بالدخل واملصاريف لكل .3 .وأصول العميل أموال تفاصيل جميع مقبوضات ومدفوعات .4 .وأصول العميل بأموال سجل .5 للعميل وذلك لكل صفقة أو حاالت تعارض املصالح املرتبطة بتقدمي اخلدمات .6 .استشارة مقدمة وفقا آللية اإلخطار املتفق للعميل اإلخطار عن حالة تعارض املصالح الصادرة .7 أنشطة وما يفيد موافقته على استكمال تقدمي خدمات-عليها في العقد املبرم .األوراق املالية من عدمها للشخص املرخص له) وذلك سجل بأي تعامالت متت مع أطراف ثالثة (مساندة .8 .لكل صفقة أو استشارة مقدمة الشخص املرخص له باستخدام هذه السجالت والبيانات في دراساته على أن يقوم .عميل وإجراءاته لتحديد درجة املخاطر االستثمارية لكل حفظ ومعاينة السجالت 4-6 مادة املالية األوراق له تسجيل وحفظ معلومات كافية عن أنشطة املرخص الشخص على .الالئحة التي يقوم بها إلثبات التزامه بهذه له املرخص الشخص وللهيئة كذلك حتديد طبيعة ومدى املعلومات التي يتعني على .تسجيلها واالحتفاظ بها 6 2", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1251 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2022 أكتوبر كتاب أخالقيات العمل 6-6 مادة 6 3 الفصل السادس االحتفاظ بالسجالت تسجيل احملادثات الهاتفية واالحتفاظ باملراسالت 5-6 مادة الشخص املرخص له اتخاذ اخلطوات الالزمة لتسجيل وحفظ احملادثات يجب على الشخص املرخص له، والتي يتم الهاتفية، واملراسالت اإللكترونية املتعلقة بأنشطة الشخص إرسالها أو استالمها من أحد موظفيه أو وكالئه، عن طريق جهاز يوفره املرخص له أو يأذن باستخدامه من هؤالء املوظفني أو الوكالء، وذلك بغرض القيام :بأحد األمور التالية استالم أوامر العمالء.1 العميل، أو بناء على قرار تنفيذ أوامر العمالء سواء كانت بناء على تعليمات.2 .العميل الشخص املرخص له بإبرام الصفقة نيابة عن إرسال أوامر العمالء إلى جهات أخرى لتنفيذها سواء كانت بناء على تعليمات.3 .العميل الشخص املرخص له بإبرام الصفقة نيابة عن العميل، أو بناء على قرار مجموعة شخص آخر في الشخص املرخص له أو أي تنفيذ املعامالت نيابة عن.4 .الشخص املرخص لها .أنشطة األوراق املالية تبادل البيانات واملستندات املرتبطة بتقدمي خدمات.5 .أنشطة األوراق املالية تسليم املتطلبات واملخرجات املرتبطة بتقدمي خدمات.6 بأنشطة األوراق املالية ولها تأثير جوهري على إدارة أموال أي مراسالت مرتبطة.7 .العمالء وأصولهم أو حفظها أو ترتيبات تقدمي املشورة للعميل 6-6 مادة له اتخاذ اخلطوات الالزمة ملنع أي موظف أو وكيل له املرخص الشخص يجب على من إجراء أو إرسال أو استالم احملادثات الهاتفية واملراسالت اإللكترونية ذات الصلة .) من هذا الكتاب5-6( بأنشطته على األجهزة بخالف تلك املنصوص عليها في املـــادة", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1350 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2017 مايو كتاب أخالقيات العمل الفصل السادس االحتفاظ بالسجالت 9-6 مادة 6 4 7-6 مادة له من تسجيل املكاملة الهاتفية لظروف خارجة املرخص الشخص في حال عدم متكن .العميل من خالل أوامر كتابية صادرة عنه عن إرادته، ميكنه قبول تعليمات 8-6 مادة على- له عند تلقي املكاملات الهاتفية من العمالء التقيد املرخص الشخص يتعني على : مبا يلي- األخص تعريف املوظف بنفسه.1 .العميل التأكد من هوية.2 ، الكمية، السعر،املالية الورقة تعديل)، اسم- إلغاء- بيع- حتديد نوع األمر (شراء.3 .مدة األمر، التاريخ مدة االحتفاظ بالسجالت والدفاتر واحملادثات الهاتفية واملراسالت 9-6 مادة له أن يحتفظ بالدفاتر والسجالت واحلسابات والتقارير املرخص الشخص على ،واحملادثات الهاتفية واملراسالت الورقية واإللكترونية واملستندات املتعلقة بنشاطه وذلك ملدة ال تقل عن خمس سنوات من تاريخ إعدادها، أو حلني الفصل بأي نزاع قائم شخص آخر، على أن تبقى خاللها صاحلة والعميل أو أي له املرخص الشخص بني لالطالع عند الطلب، وتبقى خاضعة لعملية الفحص والتدقيق في جميع األوقات من .الهيئة أو من مت تعيينه لهذا الغرض قبل", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 161, "char_count": 964 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2015 نوفمبر6-7 مادة الفصل السابع اإلعالنات الترويجية 1-7 مادة ال يجـوز توجيـه إعـان أو دعـوة إلـى أي شـخص حلثـه علـى الدخول في اسـتثمار يتعلق أو أن يكـون محتـوى اإلعـان قـد متت،لـه مرخـص شـخص ماليـة، إال عـن طريـق بورقـة .له مرخص شخص املوافقة عليه من قبل 2-7 مادة الترويجي، وأال اإلعـان لـه التحقـق من وضوح محتـوى املرخـص الشـخص يجـب علـى - بخط ظاهر- يتضمـن بيانـات كاذبـة أو مضللـة أو خادعـة، وأن يتضمن اإلعـان عبارة .تفيد بأنه مت إعداده ألغراض ترويجية 3-7 مادة الترويجي ال يتطابق مـع األحكام املبينة في اإلعـان لـه أن املرخـص للشـخص إذا تبـن .الترويجي اإلعالن هذا الكتاب يجب عليه إلغاؤه بذات الوسيلة التي مت بها 4-7 مادة:الترويجي على البيانات التالية اإلعالن يجب أن يشتمل .الذي أصدر اإلعالن أو وافق على محتواه له املرخص الشخص اسم.1 املعلومات الصحيحة التي حتدد املميزات واملخاطر االستثمارية.2 املعلومات الكافية عن االستثمار على أن تكون مدونة في اإلعالن بشكل واضح.3 .التعهد بأنه لم يتم إغفال ذكر أي بيانات ضرورية عن االستثمار محل اإلعالن .4 .الهيئة أو أي بيانات أخرى تطلبها .5 5-7 مادة الترويجـي يتضمـن اإلشـارة إلـى مـا حققـه اسـتثمار معني في اإلعـان إذا كان محتـوى لـه التنبيه في املرخص الشـخص فتـرة سـابقة أو التوقعـات املسـتقبلية لـه، فيجـب على اإلعـان إلـى أن مـا حققـه هـذا االسـتثمار فـي السـابق ال ميكـن االعتماد عليه بالنسـبة .للنتائج املستقبلية 6-7 مادة اإلعالنـات لـه االحتفـاظ بسـجل خـاص يشـتمل علـى املرخـص الشـخص يجـب علـى .الترويجية الصادرة عنه، أو التي وافق على محتواها 7 1", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1409 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2024 فبراير2-8 مادة الفصل الثامن ضوابط تقدمي اخلدمات االستشارية 1-8 مادة.مستشار االستثمار ينطبق هذا الفصل على األشخاص املرخص لهم ملزاولة نشاط 2-8 مادة:مستشار االستثمار اتخاذ اإلجراءات الكفيلة للتحقق من القيود التالية يجب على القائمني مستشار االستثمار مستشار االستثمار الرئيسي وممثلي نشاط عدم تداول.1 أوراق مالية شخص آخر على على االستشارة حلسابهم اخلاص أو بالنيابة عن أي تكون محل أحد اخلدمات االستشارية املقدمة، إال بعد تسليم مخرجات اخلدمات .للعمالء االستشارية للعمالء ومبا ال يتعارض مع التوصيات املقدمة ممثلي أنشطة األوراق املالية للشخص املرخص له وموظفيه مبا فيهم ال يجوز .2 األشخاص املرتبطني بتقدمي اخلدمات االستشارية احلصول على أي وغيرهم من .شخص لديه مصلحة جوهرية في اخلدمة منفعة من أي مستشار االستثمار الرئيسي أو ممثلي نشاط للشخص املرخص له أو ال يجوز.3 األشخاص الذين اشتركوا في إعداد بحث مستشار االستثمار أو غيرهم من العميل ألي غرض كان، تقدمي وعود له بإصدار بحوث استثماري بناء على طلب .لتحقيق مصاحله للعميل أو أي شخص آخر مراجعة مسودة البحث االستثماري أو نتيجة ال يجوز .4 للعميل أن يتأكد األوراق املالية قبل نشره فيما عدا األحوال التي ميكن فيها تقييم الشخص املرخص له بالتزاماته القانونية إذا كان البحث يتضمن توصية من تقيد .ًأو توقعاً يستهدف سعراً معينا للعميل أن يذكر وبشكل واضح الشخص املرخص له عند تقدمي خدماته يلتزم .5 الورقة املالية أن البحث مرتبط بغرض محدد في البحث االستثماري أو تقييم بعملية تسويقية أو بغرض دراسة إمكانية الدخول-على سبيل املثال ال احلصر- في العمليات اخلاضعة ألحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) أو السيطرة .الفعلية الشخص املرخص له عند تقدمي خدماته مبعايير دولية معتمدة لتقييم يلتزم .6 واملعهد)( مثل املعايير الصادرة من مجلس معايير التقييم الدولية- األصول .، والقواعد املهنية املتعارف عليها)( امللكي للمساحني القانونيني الهيئة بشأن حتديد أو حتديث الشخص املرخص له بأي تعليمات تصدر من يلتزم .7 .املعايير املرتبطة باخلدمات املقدمة من خالل هذا النشاط أنشطة األوراق املالية الشخص املرخص له وموظفيه مبا فيهم ممثلي يلتزم .8 باشتراطات تقدمي اخلدمات والضوابط الواردة في الكتاب التاسع (االندماج .)واالستحواذ) والكتاب الرابع عشر (سلوكيات السوق ،مستشار استثمار عند قيامه بتقدمي خدماته إلى عمالئه أو إلى اجلمهور يجب على.9 .أن يفصح بشكل واضح عن أي حاالت تعارض في املصالح املذكورة في هذا الكتاب لألوراق املالية االلتزام مستشار االستثمار عند تقدمي خدماته التقوميية يجب على.10 ) احلد األدنى للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي أو دراسة1( بأحكام امللحق رقم االنخفاض في القيمة لألصول من الكتاب احلادي عشر (التعامل في األوراق .لألوراق املالية الالئحة، وذلك عند إعداده لتقارير التقومي املالية) لهذه 8 1", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 394, "char_count": 2428 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2022 أكتوبر الفصل الثامن بحوث االستثمار 5-8 مادة لنظام االستثمار اجلماعي من أي من البنود املشار إليها مستشار االستثمار ويستثنى أعاله والتي تتعارض مع حقوقه املكتسبة طبقا ألحكام الكتاب الثالث عشر (أنظمة .الالئحة التنفيذية االستثمار اجلماعي) من 3-8 مادة مستشار استثمار الشخص املرخص له مبزاولة نشاط في األحوال التي يقوم فيها لألوراق املالية ألغراض تسويقية بناء بإصدار أو إعداد بحوث استثمارية أو تقييمات :املصدر، يتعني أن يتضمن البحث االستثماري أو التقييم اآلتي على طلب مقدم من اإلشارة بصورة واضحة إلى أن البحث االستثماري أو التقييم مت إعداده ألغراض.1 .رسوم املصدر ووفقا لعقد مقابل تسويقية بناء على طلب من بيان واضح بأن البحث االستثماري يراعى فيه الشروط الالزمة للتأكد من.2 الشخص املرخص له املصدر للبحث االستثماري، واإلفصاح عن أي استقاللية .حاالت تعارض املصالح أن تكون البيانات واملعلومات والنتائج واضحة ودقيقة وعادلة، مع مراعاة النزاهة.3 .واحليادية وعدم املبالغة في نتائج البحث االستثماري أو التقييم 4-8 مادة مستشار االستثمار بذل عناية الشخص الشخص املرخص له مبزاولة نشاط يجب على احلريص حتى تكون كافة التوصيات الصادرة والتقييمات واضحة ومنصفة على أن :يلتزم وبحد أدنى عند تقدمي خدماته بالتالي عدم اخللط بني الوقائع املذكورة في التوصية وبني التفسيرات والتوقعات واآلراء.1 .املشار إليها في ذات التوصية بيان منهجية التوصية والتقييم واملعايير املستخدمة املكونة للتفسيرات والتوقعات.2 .والتقييمات في التوصية والنتيجة املقدمة أن يتم االستناد إلى مصادر موثوقة عند إعداد التوصية واإلشارة إلى تلك املصادر.3 .صراحةً وتاريخها أن تكون التوقعات واألسعار املستهدفة في التوصية واضحة وأن تكون األسس.4 اجلوهرية التي بنيت عليها وفقا للمعايير الدولية املعتمدة مشار إليها في ذات .التوصية ) أن تتضمن شرحاً واضحاً للتقييم وللتوصية (بالشراء) أو (البيع) أو (االحتفاظ.5 .واملخاطر املرتبطة بذلك ) أن تعكس التوصية في حال إعدادها ألغراض الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ.6 الالئحة التنفيذية التقييم العادل والسليم املرتبط بالشركات اخلاضعة ألحكام من .الالئحة التنفيذية الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 290, "char_count": 1890 }, { "text": "التاسع (االندماج واالستحواذ.6 الالئحة التنفيذية التقييم العادل والسليم املرتبط بالشركات اخلاضعة ألحكام من .الالئحة التنفيذية الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من تاريخ إعداد التوصية أو التقييم.7 5-8 مادة الشخص املرخص له اإلفصاح في التوصية بشكل واضح عن أي عالقات أو يجب على حاالت ممكن أن تؤثر على موضوعية التوصية خاصة في حال وجود مصلحة مالية ورقة مالية يصدر بشأنها بحث استثماري أو تقييم مباشرة أو غير مباشرة في أي باألوراق املالية محل البحث أو شركاته التابعة وعلى األخص عالقته مع شركته األم أو .التقييم 8 2", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_24_chunk_2", "word_count": 85, "char_count": 507 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2022 أكتوبر كتاب أخالقيات العمل 10-8 مادة 6-8 مادة ورقة مالية اإلفصاح الشخص املرخص له الذي يقوم بإصدار توصية على يجب على الورقة املالية أو أي تعارض مع املصدر لهذه صراحة عن أي مصلحة له في رأس مال .املصدر مصاحله في هذا الشأن أو أي اتفاقيات مع 7-8 مادة مستشار االستثمار االحتفاظ بتقارير الشخص املرخص له مبزاولة نشاط يجب على :للعمالء على أن تتضمن هذه التقارير التالي عن جميع اخلدمات االستشارية املقدمة .العميل وبياناته األساسية اسم.1 تاريخ التعاقد وإنهائه.2 .ممثل نشاط مستشار االستثمار املسؤول عن اخلدمة .3 نوع اخلدمة محل التعاقد وتفاصيل متطلبات العميل املعنية بطلب االستشارة .4 .مستشار االستثمار وفقا لنطاق أعمال .الورقة املالية محل االستشارة .5 مستشار االستثمار التوصية أو التقييم وتفاصيل مخرجات االستشارة املقدمة من.6 .والنظم واآلليات واملعايير واملنهجية املستخدمة لتقدمي اخلدمة بيان تعارض املصالح.7 الشخص أسباب إنهاء التعاقد قبل التاريخ احملدد لالنتهاء في العقد املبرم فيما بني.8 .املرخص له والعميل .الشخص املرخص له ضرورة توضيحها أي مالحظات او معلومات أخرى يرى.9 .طلب نسخة من هذه التقارير متى ما ارتأت ضرورة ذلك للهيئة ويجوز 8-8 مادة يحظر على أي شخص بث الشائعات او ترويجها أو نشرها أو إعادة نشرها او إعطاء معلومات او بيانات او تصريحات مضللة او غير صحيحة أو غير مكتملة أو غير معلنة :أو التلميح لها التي قد تؤثر على التالي .ورقة مالية سعر.1 .األوراق املالية قرار أي شخص مرتبط بشراء أو بيع أو التصرف في.2", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1321 }, { "text": "التي قد تؤثر على التالي .ورقة مالية سعر.1 .األوراق املالية قرار أي شخص مرتبط بشراء أو بيع أو التصرف في.2 سمعة أي جهة مصدرة.3 9-8 مادة القانون الهيئة في اتخاذ أي من اإلجراءات املقررة لها مبوجب مع عدم اإلخالل بحق الالئحة أو أي قانون آخر، يكون للهيئة اتخاذ أي من اإلجراءات التالية حال اكتشاف أو :املمارسة املشار إليها في املادة السابقة والتحقق منها للهيئة أو أي وسيلة أخرى تراها نشر حتذير للجمهور من خالل املوقع االلكتروني .1 .الهيئة مناسبة .اإلحالة إلى اجلهة املعنية أو النيابة العامة حسب األحوال واالختصاص .2 10-8 مادة يستوجب على األشخاص املرخص لهم إلدارة أموال العمالء وأصولهم ومحلليهم املاليني واألشخاص املعنيني في إدارة أموال العمالء وأصولهم عند إعداد البحوث االستثمارية املرتبطة بأعمالهم املوجهة لعمالئهم األخذ في عني االعتبار الضوابط .الواردة في هذا الفصل 8 3", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_25_chunk_2", "word_count": 129, "char_count": 763 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2017 مايو :أوالً: نطاق التطبيق :تسري أحكام هذا امللحق على األشخاص املرخص لهم مبزاولة أي من أنشطة األوراق املالية التالية .مدير محفظة االستثمار .1 وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية.2 وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية.3 وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية.4 أمني حفظ.5 :ثانياً: وسائل تلقي أوامر العمالء وآلية االحتفاظ بها :احملادثات الهاتفية .1 يتلقى الشخص املرخص له أوامر العمالء من خالل احملادثات الهاتفية الواردة إليه لتنفيذ صفقات بيع ًوشـراء األوراق املاليـة أو أي تعليمـات مـن قبـل العميـل بشـأن أصوله وأمواله، وعليه تسـجيلها، وذلك وفقا :للضوابط واملتطلبات الفنية التالية كحد أدنى :على الشخص املرخص له جتهيز وإعداد نظام تسجيل املكاملات الهاتفية والعمل به وفقاً للخصائص التالية أ) يتـم تلقـي وتسـجيل جميـع احملادثـات الهاتفيـة الـواردة للشـخص املرخـص له مـن العمـاء واملتعلقة.1 باألوامر اخلاصة بشراء وبيع األوراق املالية أو أي تعليمات من قبل العميل بشأن أصوله وأمواله عن .طريق جهاز يوفره لهذا الغرض، على أن يكون مرتبطاً بنظام التسجيل الهاتفي يتم تسـجيل جميع احملادثات الهاتفية الصادرة من الشـخص املرخص له إلى العمالء بغرض تنفيذ.2 .األوامر الصادرة عنهم تخزين توقيت ورود األمر الصادر عن العميل لضمان التنفيذ وفقاً ألولوية صدور األمر وعدم السماح.3 .بتعديل توقيت احملادثات الواردة من عمالء الشخص املرخص له", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1269 }, { "text": "الصادر عن العميل لضمان التنفيذ وفقاً ألولوية صدور األمر وعدم السماح.3 .بتعديل توقيت احملادثات الواردة من عمالء الشخص املرخص له ضبط توقيت اجلهاز املخصص للتسجيل الهاتفي وفقاً للتوقيت احمللي لدولة الكويت.4 إظهـار احملادثـات املسـجلة مـن خـال رقـم املتصـل أو رقم خط متلقـي احملادثة أو تاريـخ ورود احملادثة.5 .وتوقيتها، مع إضافة املالحظات على احملادثات الواردة واالحتفاظ بها يجب أن مينع النظام حذف أي أمر ورد هاتفياً ومسجل على النظام.6 أن تكون امللفات الناشـئة عن النظام ملفات مشـفرة، وال ميكن االسـتماع إليها إال من خالل البرنامج.7 .نفسه ، إظهار احملادثات وحتويلها إلى امتــدادات أخرى لتسـهيل االسـتماع إليها على جهاز حاسـب آلي آخر.8 .على أن يكون ذلك مبعرفة موظف الشخص املرخص له املسئول عن النظام :ب) على كل شخص مرخص له حتديد مسؤولية إدارة النظام وفقاً ملا يلي حتديـد أحـد موظفيـه ليكـون مسـؤوالً عـن نظام تسـجيل احملادثـات، وعليه متابعة تطبيـق الضوابط.1 .اخلاصة بنظام التسجيل الهاتفي ال يجـوز االسـتماع إلـى احملادثـات الهاتفيـة املسـجلة فـي النظـام إال مبوافقـة مجلـس إدارة الشـخص.2 .املرخص له أو من يفوضه", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_27_chunk_2", "word_count": 161, "char_count": 1003 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2017 مايو :ج) يلتزم الشخص املرخص له باآلتي اتخاذ كافة اإلجراءات الالزمة والكافية للتأكد من شـخصية العميل املتصل، بحيث ال يتم اسـتقبال.1 أي أمـر باجلهـاز املخصـص لتلقـي احملادثـات الهاتفيـة إال بعـد التأكـد مـن أن هـذه األوامـر صادرة عن .)صاحب احلساب أو الشخص املفوض عنه (مع مراعاة ضوابط التفويض تسـجيل كافـة التفاصيـل اخلاصـة باألمـر الصادر عن العميل من خالل احملادثـات الهاتفية وتفريغها.2 :بالسجالت، وكحد أدنى ما يلي ،(اسـم مصدر األمر وصفته، نوع واسـم الورقة املالية محل األمر، نوع األمر شـراء أو بيع أو تعديل أو إلغاء .)الكمية، السعر، مدة سريان هذا األمر، رقم حساب العميل، حالة األمر منفذغير منفذ :املراسالت اإللكترونية .2 يتلقى الشخص املرخص له األوامر الصادرة إليه من العمالء عن طريق املراسالت اإللكترونية (منها على سـبيل املثـال ال احلصـر مـا يلـي: فاكـس، بريـد إلكترونـي) لتنفيذ صفقات بيـع وشـراء األوراق املالية أو أي تعليمـات مـن قبـل العميـل بشـأن أصوله وأمواله، وعليـه االحتفاظ بها، وذلك وفقـاً للضوابط واملتطلبات :الفنية التالية كحد أدنى يضع الشــخص املرخص له نظاماً للمراســات اإللكترونيــة يحدد فيه عنوان بريــد إلكتروني أو رقم فاكس أ) :الستالم أوامر العمالء، على أن يكون له اخلصائص التالية أن يبني التاريخ والوقت بشكل تلقائي.1 أال يسمح بالتغيير أو التعديل في الوقت والتاريخ.2 ضبط النظام وفقاً للتوقيت احمللي لدولة الكويت.3", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 200, "char_count": 1255 }, { "text": "يبني التاريخ والوقت بشكل تلقائي.1 أال يسمح بالتغيير أو التعديل في الوقت والتاريخ.2 ضبط النظام وفقاً للتوقيت احمللي لدولة الكويت.3 أن يتم حتديد عنوان البريد اإللكتروني ورقم الفاكس في االتفاقيات املوقعة مع العميل.4 مطابقـة التوقيعـات الظاهـرة علـى األوامـر املرسـلة عـن طريـق الفاكـس مـن العمـاء مـع توقيعاتهـم.5 .املثبتة في االتفاقيات املوقعة معهم :ب) توحيد البيانات التي يجب أن يتضمنها أمر العميل كحد أدنى، وهي كالتالي ،(اسـم مصدر األمر وصفته، نوع واسـم الورقة املالية محل األمر، نوع األمر شـراء أو بيع أو تعديل أو إلغاء الكمية، السـعر، مدة سـريان هذا األمر، رقم حسـاب العميل، تاريخ الكتاب، التوقيع)، أو أي بيانات إضافية .بشأن تعليمات العميل اخلاصة بأصوله وأمواله بشــأن املعامــات اإللكترونيــة والئحته2014 ) لســنة20( ج) تخضــع هــذه املراســات ألحــكام القانــون رقــم .التنفيذية د) تفريــغ كافة التفاصيل اخلاصة باألمر اإللكترونــي الصادر عن العميل (واملتضمن املتطلبات املنصوص عليها .)في البند ب) في السجالت، على أن يتم توضيح حالة األمر (منفذغير منفذ", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_28_chunk_2", "word_count": 146, "char_count": 953 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2017 مايو :التداول اإللكتروني .3 يتلقى الشخص املرخص له األوامر الصادرة إليه من العمالء عن طريق نظام خدمة التداول اإللكتروني لتنفيذ .صفقات بيع وشراء األوراق املالية، وعليه االحتفاظ بها وفقاً للضوابط التي تضعها البورصة وتعتمدها الهيئة :)األوامر املباشرة (داخل مقر الشخص املرخص له .4 يتلقـى الشـخص املرخـص لـه أوامـر العمـاء في مقره بشـكل مباشـر، لتنفيـذ صفقات بيع وشـراء األوراق ًاملالية أو أي تعليمات من قبل العميل بشأن أصوله وأمواله، وعليه تسجيلها بالصوت والصورة، وذلك وفقا :للضوابط واملتطلبات الفنية التالية كحد أدنى يجب على الشخص املرخص له وضع نظام تسجيل مرئي وصوتي في املكان املخصص مبقره، وذلك لتسجيل أ) :وحفظ الصوت مع الصورة عند تلقي أوامر العمالء، على أن يكون لهذا النظام اخلصائص التالية حتديـد غرفـة أو مـكان مخصـص لتلقـي األوامـر مـن العمـاء، وعـدم قبـول أو تنفيذ أوامـر صادرة من.1 .العمالء خارج املكان املخصص أن يكون نظام التسجيل يغطي كامل املكان املخصص لتلقي األوامر، بحيث يبني صورة وصوت كل من.2 .العميل واملوظف بشكل واضح ومفهوم .أن يكون جهاز التسجيل يعمل فقط أثناء ساعات العمل الرسمية للشخص املرخص له وبشكل متصل .3 عدم السماح بحذف أياً من التسجيالت املرئية.4 ضبط جهاز التسجيل وفقاً للتوقيت احمللي لدولة الكويت.5", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1141 }, { "text": "املرخص له وبشكل متصل .3 عدم السماح بحذف أياً من التسجيالت املرئية.4 ضبط جهاز التسجيل وفقاً للتوقيت احمللي لدولة الكويت.5 أن يكون نظام التسجيل ال يقبل التغيير أو التعديل في وقت وتاريخ التسجيل.6 ب) ال يجــوز ألي من موظفي الشــخص املرخص له تشــغيل التســجيل املرئي والصوتي (الفيديــو) إال مبوافقة .مجلس إدارة الشخص املرخص له أو من يفوضه ،ج) تسجيل كافة التفاصيل اخلاصة باألمر الصادر عن العميل من خالل التسجيل املرئي وتفريغها في السجالت :وكحد أدنى ما يلي ،(اسـم مصدر األمر وصفته، نوع واسـم الورقة املالية محل األمر، نوع األمر شـراء أو بيع أو تعديل أو إلغاء .)الكمية، السعر، مدة سريان هذا األمر، رقم حساب العميل، حالة األمر منفذغير منفذ :األوامر الكتابية .5 يتلقـى الشـخص املرخـص لـه األوامـر مـن خـال املخاطبـات الكتابيـة الصـادرة إليـه مـن العمـاء لتنفيـذ صفقات بيع وشراء األوراق املالية أو أي تعليمات من قبل العميل بشأن أصوله وأمواله، وعليه االحتفاظ :بها، وذلك وفقاً للضوابط واملتطلبات الفنية التالية كحد أدنى :على الشخص املرخص له وضع نظام مركزي الستالم تلك املخاطبات على أن يتضمن اخلصائص التالية أ) .أن يكون النظام املركزي له خاصية إعطاء رقم تسلسل آلي (شهري أو سنوي) لكل املخاطبات الواردة من العميل .1 أن يكون النظام املركزي يبني التاريخ والوقت بشكل آلي.2 أال يسـمح النظـام التغييـر أو التعديـل فـي الوقـت والتاريـخ إال من خالل الشـركة املـزودة للنظام، وفي.3 حال وجود أي تعديل يجب احلصول على موافقة مسبقة من مجلس إدارة الشخص املرخص له، مع .بيان األسباب املرتبطة بها، وتزويد الهيئة ببيان حول ذلك ضبط جهاز النظام املركزي للمخاطبات الواردة وفقاً للتوقيت احمللي لدولة الكويت.4", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_29_chunk_2", "word_count": 247, "char_count": 1470 }, { "text": "كتاب أخالقيات العمل 2017 مايو :ب) أن يتضمن األمر الكتابي اخلاص بالعمالء كحد أدنى البيانات التالية ،(اسـم مصدر األمر وصفته، نوع واسـم الورقة املالية محل األمر، نوع األمر شـراء أو بيع أو تعديل أو إلغاء الكمية، السـعر، مدة سـريان هذا األمر، رقم حسـاب العميل، تاريخ الكتاب، التوقيع)، أو أي بيانات إضافية .بشأن تعليمات العميل اخلاصة بأصوله وأمواله .ج) يتوجب استقبال األوامر الكتابية من العمالء واالحتفاظ بها في النظام املركزي قبل تنفيذها د) تفريــغ كافة التفاصيل اخلاصــة باألمر الكتابي الصادر عن العميل (واملتضمن املتطلبات املنصوص عليها في .)البند ب) في السجالت، على أن يتم توضيح حالة األمر (منفذغير منفذ :ثالثاً: متطلبات عامة ،في جميع األحوال يتوجب على الشخص املرخص له استخدام وسيلة أو أكثر من وسائل تلقي أوامر العمالء :وعليه االلتزام باآلتي حتديـث أو إعـداد السياسـات واإلجـراءات اخلاصة بأنظمة االحتفاظ بالسـجالت اخلاصة بأوامر العمالء.1 .مبا يتوافق مع أحكام هذا امللحق وضع أنظمة حديثة لالحتفاظ بكافة أنواع السـجالت وأرشـفتها بشـكل يومي، يكون لها خاصية السـرعة.2 .والسهولة في احلصول على أي مستند أو تسجيل وذلك لكل وسيلة من وسائل تلقي أوامر العمالء االحتفـاظ بنسـخ احتياطيـة مـن كافـة أنـواع السـجالت علـى وسـائط تخزينيـة بعيـدة عـن حـدود اجلهـاز.3 اخلـادم لـكل وسـيلة، وملـدة ال تقـل عـن تلـك املنصـوص عليهـا فـي هـذه الالئحة، علـى أن يتـم حتديد غرفة أو مـكان حلفظهـا، مـع حتديـد موظف مسـئول عـن تلك الغرفة، وعدم السـماح ألي موظف آخر بالدخول .إليها إدراج بند في التعاقدات املوقعة مع العمالء أو إخطارهم، وذلك وفق ما تنص عليه أحكام العقد املوقع مع.4 العميل كل على حدةُ، بالنص على أن كافة األوامر الصادرة منهم مسـجلة ومحفوظة وقابلة لالسـترجاع .بناء على طلب من الهيئة أو في احلاالت التي يقررها القانون فـي حـال حـدوث أعطـال أو مشـاكل فـي أي نظـام مـن األنظمـة اخلاصـة بوسـائل تلقـي أوامـر العمـاء يتم.5 اسـتخدام وسـيلة أخـرى مـن الوسـائل املذكـورة في البنـد (ثانياً) من هذا امللحق، وذلـك قبل إدخال وتنفيذ .تلك األوامر", "source": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالثامـــــــــــن(أخلاقيـــــاتالعمــــــــل).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 297, "char_count": 1810 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:مقدمة ونطاق التطبيق الفصل الثاني:أحكام عامة 1-2املتطلبات التنظيمية 3-2السجالت واحلسابات واملطابقة الفصل الثالث:أموال العمالء 1-3فصل أموال العمالء 2-3التحويل إلى جهات أخرى الفصل الرابع:أصول العمالء 1-4فصل أصول العمالء 2-4إيداع األصول وشروط إيداع األصول لدى أشخاص آخرين الفصل اخلامس:قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 1-5مهام ومسؤوليات الشخص املرخص له 2-5متطلبات ومحددات تشغيلية للشخص املرخص له 3-5نظم التقارير 4-5متطلبات ومحددات عامة 5-5متطلبات رقابية الفصل السادس:وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية 1-6 مهام ومسؤوليات الشخص املرخص له 2-6متطلبات ومحددات تشغيلية للشخص املرخص له 3-6نظم التقارير 2024 نوفمبر", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 94, "char_count": 707 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2019 مايو الفصل السابع:أمني حفظ 1-7 مهام ومسؤوليات الشخص املرخص له 2-7نظم التقارير 3-7متطلبات اإلخطار الفصل الثامن:حاالت التعثر 1-8 مفهوم حاالت التعثر 2-8حالة تعثر رئيسية 3-8حالة تعثر ثانوية املالحق: 1 امللحق رقم:مفهوم وأهداف ومكونات وأنواع احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 2 امللحق رقم: :مناذج خاصة باحملافظ االستثمارية لألوراق املالية تقرير يوضح احملافظ االستثمارية لألوراق املالية التي قام الشخص .1 .املرخص له بإنشائها أو إغالقها تقرير يوضح احملافظ االستثمارية لألوراق املالية لدى الشخص املرخص .2 .له تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل موظفي وأعضاء مجلس إدارة.3 الشخص املرخص له على احملافظ االستثمارية لألوراق املالية لدى .الشخص املرخص له تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل عمالء احملافظ االستثمارية.4 على األوراق املالية املصدرة من الشخص املرخص له أو الشركة األم أو .الشركات التابعة أو الزميلة تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل عمالء احملافظ االستثمارية.5 .األجانب (غير الكويتيني) على االوراق املالية املدرجة بالبورصة 3 امللحق رقم : االجراءات العامة لتسليم أموال العمالء وأصولهم لهم أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها في حال إلغاء ترخيص الشخص من القانون67 املرخص له من قبل الهيئة تطبيقاً لنص املادة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 181, "char_count": 1147 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2017 يونيو الفصل األول مقدمة ونطاق التطبيق 1-1 مادة األشخاص تسري الفصول األول والثاني والثالث والرابع من هذ الكتاب على جميع العمالء وأموالهم، وعلى االخص ما املرخص لهم الذين يديرون أو يحتفظون بأصول :يلي .محفظة استثمار مدير.1 .نظام استثمار جماعي مدير.2 .أمني حفظ .3 .وكالة مقاصة .4 .بورصة األوراق املالية وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في .5 مدير محفظة االستثمار، كما ويسري الفصل اخلامس من هذا الكتاب على نشاط األوراق بورصة وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في يسري الفصل السادس على نشاط .أمني حفظ املالية، كما يسري الفصل السابع على نشاط 2-1 مادة العميل في جميع األموال النقدية املستلمة، أو تلك التي بحيازة أي تتمثل أموال لألوراق عميل أو نيابة عنه مبناسبة القيام بأي نشاط له لصالح مرخص شخص العميل نتيجة املالية، مخصوماً منها األموال النقدية املخصصة للوفاء بالتزامات التعامالت التي أجريت لصاحله، سواء كانت مستحقة األداء أو معلقة على شرط أو .مضافة إلى أجل مالية، أو أصول أخرى أوراق العميل في جميع األموال غير النقدية من وتتمثل أصول العميل مبناسبة قيامه بأي له، أو يحوزها لصالح املرخص الشخص والتي يتسلمها .املالية لألوراق نشاط العميل إذا كانت مستحقة األداء الشخص املرخص له ضمن أموال وال تدخل أتعاب .وفق العقد املبرم بينهما 2-1 مادة 1 1", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1146 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2016 يونيو الفصل الثاني أحكـــام عامــــة املتطلبات التنظيمية 1-2 مادة له اتخاذ اإلجراءات الكفيلة للعناية واحلفاظ على أموال املرخص الشخص يجب على للشخص العميل، وعدم استخدامها إال في األغراض املخصصة لها، وال يجوز وأصول له استخدام هذه األموال أو األصول أو احلقوق الناجتة من تلك األصول املرخص عميل أو شخص آخر، على أن يتم ذلك من خالل توافر حلسابه اخلاص أو حلساب العمالء له قادرة على إدارة أموال وأصول املرخص الشخص نظم آلية ورقابية لدى .وعملياتها بشكل دقيق وفعال 2-2 مادة:له مراعاة اآلتي املرخص الشخص يجب على له حلسابه املرخص الشخص الفصل التام بني الصفقات واألوامر التي ينفذها .1 .العمالء اخلاص، والصفقات واألوامر التي ينفذها حلساب ،املستفيد من كافة العمليات املتعلقة بأمواله الشخص العميل هو التأكد من أن .2 وذلك فيما يخص عمليات اإليداع والسحب والتحويل لألموال هذا فضالً عن أن .العميل تكون هذه املعامالت صادرة وواردة من حسابات باسم السجالت واحلسابات واملطابقة 3-2 مادة له أن يحتفظ بالسجالت واحلسابات التي تضمن الفصل املرخص الشخص يجب على ،له املرخص الشخص آخر أوًعميال العميل وأمواله، وبني تلك التي تخص بني أصول العميل وأمواله مسجلة في حساب منفصل لديه باسم هذا وأن يتأكد من أن أصول .العميل مبطابقة رصيد حساباته- بشكل منتظم- له أن يقوم املرخص الشخص ويجب على ،العميل بالعمالء، مع أرصدة حسابات البنوك املودع بها أموال وسجالته اخلاصة الشخص العميل أو أمواله عند مزاولة وكذلك سجالت أي طرف آخر يحتفظ بأصول .املالية لألوراق له أي نشاط املرخص 3-2 مادة 1 2", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1365 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2019 أبريل 2 4-2 مادة الشخص العمالء لدى عند حدوث اختالف أو عدم تطابق بني سجالت وحسابات العمل الذي أجريت فيه عملية يوم له، يجب معاجلة هذا االختالف في نهاية املرخص .أيام عمل من يوم عدم التطابق مطابقة األرصدة، ومبا ال يتجاوز ثالثة له مع املرخص الشخص وفي حالة عدم تطابق تلك السجالت واحلسابات لدى العميل لدى البنك املودع به أمواله، أو مع حسابات أي طرف آخر يحتفظ حسابات له أن يعالج أي اختالفات بني املرخص الشخص العميل وأمواله، يجب على بأصول ،له من القيام باملعاجلة املطلوبة املرخص الشخص األرصدة على الفور، فإذا لم يتمكن العميل، فعليه تسديد الفرق من أمواله اخلاصة، وعليه وكان هناك نقص في حساب .الهيئة على الفور إذا تعذر عليه ذلك إخطار 5-2 مادة الهيئة للتأكد من مراقب حسابات مسجل لدى الشخص املرخص له تكليف يجب على ،الشخص املرخص له بالقواعد املنصوص عليها في هذا الكتاب بشكل سنوي التزام .مراقب احلسابات املكلف أن يقدم للهيئة تقريراً سنوياً بذلك ويجب على نشاط مدير نظام الشخص املرخص له مبزاولة وال تسري أحكام هذه املادة على .استثمار جماعي 6-2 مادة.عمالئه له الرجوع على أصول وأموال املرخص الشخص ال يجوز لدائني 6-2 مادة الفصل الثاني أحكـــام عامــــة 2", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1066 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2019 مايو الفصل الثالث أمــوال العمــالء 1-3 مادة فصل أموال العمالء العميل في حساب مصرفي أموال- على الفور- له أن يودع املرخص الشخص يجب على العميل محلي، إال في األحوال التي يلزم فيها تسوية قيمة تعامالت بنك مستقل لدى .في أسواق خارجية، وذلك في حدود إجراء هذه التسوية احلريص في اختيار ومتابعة الشخص عناية له بذل املرخص الشخص ويجب على العميل النقدية، على أن تكون احلسابات املودعة بها أموال البنك املودع لديه أموال العمالء في له، ويجوز جتميع أموال املرخص الشخص العميل منفصلة عن حسابات .حساب مصرفي واحد أو أكثر 2-3 مادة التحويل إلى جهات أخرى وذلك،املقاصة وكالة العميل إلى الغير مثل له حتويل أموال املرخص للشخص يجوز املالية اخلاصة به، على األوراق العميل الناشئة عن تعامالت بغرض الوفاء بالتزامات .أن يتم التحويل بالقدر الالزم لهذا الوفاء العميل حتتفظ له أن اجلهة التي تسلمت أموال املرخص الشخص ويجب أن يتأكد .له املرخص الشخص لعمالء بهذه األموال في حساب مستقل يخصص 2-3 مادة 1 3", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 158, "char_count": 893 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2024 نوفمبر النسخة األولى الفصل الرابع أصول العمالء 1-4 مادة فصل أصول العمالء العميل في حساب مستقل مخصص الشخص املرخص له أن يودع أصول يجب على العمالء في حساب واحد أو أكثر، على أن يكون العمالء، ويجوز جتميع أصول ألصول .الشخص املرخص له العمالء منفصل عن حساب أصول احلساب املودع به أصول 2-4 مادة إيداع األصول وشروط إيداع األصول لدى أشخاص آخرين 1-2-4 مادة عمالئه في العمالء التي في حوزته نيابة عن للشخص املرخص له إيداع أصول يجوز الهيئة أو من جهة رقابية حساب أو حسابات مفتوحة لدى شخص آخر مرخص له من عناية الشخص املرخص له بذل العمالء يجب على أجنبية مماثلة بحفظ أصول :الشخص احلريص في اختيار هذا الشخص ومراعاة على األخص ما يلي .املطالب القانونية وممارسات السوق.1 .الوضع املالي والسمعة .2 .مخاطر إيداع األصول لدى جهة واحدة .3 2-2-4 مادة عمالئه املودعة لدى املرخص له أن يتأكد من الفصل بني أصول الشخص يجب على عمالئه، وذلك من خالل شخص آخر، واألصول األخرى العائدة لهذا الشخص أو .العمالء حسابات منفصلة لدى الشخص الذي حتفظ لديه أصول 3-2-4 مادة الشخص املرخص العمالء لدى جهة حفظ أخرى، يجب على في حالة إيداع أصول العمالء، ملتابعة حفظ له إجراء تقرير دوري على اجلهة التي مت لديها إيداع أصول .وحيازة هذه األصول 3-2-4 مادة 4 1", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 208, "char_count": 1128 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2018 يونيو الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 1-5 مادة مهام ومسؤوليات الشخص املرخص له 1-1-5 مادة للعمالء اتخاذ جميع اخلطوات له قبل تقدمي خدمات املرخص الشخص يتعني على الالزمة للحصول على املعلومات والبيانات الصحيحة والكاملة التي تتيح له معرفة على- له املرخص الشخص العميل وحتديد أهدافه االستثمارية، ويجب أن يقوم : مبا يلي- األخص ،للعميل بشكل تفصيلي مثل االسم احلصول على البيانات الشخصية األساسية.1 تاريخ امليالد، اجلنسية، الوظيفة، عنوان املنزل، جهة العمل (بالنسبة لألشخاص .الطبيعيني)، اسم اجلهة وممثلها القانوني وسند إنشائها، وجنسيتها وعنوان مقرها التنفيذي أو من باجلهاز ًعضوا إدارة أو مجلس عضو العميل معرفة ما إذا كان.2 .مدرجة لشركة املطلعني األشخاص .للعميل، ومدى اتساقه مع أهدافه االستثمارية التعرف على الوضع املالي.3 .العميل على حتمل املخاطر سواء منخفضة، أو متوسطة، أو مرتفعة التعرف على قدرة.4 للعميل ومدى مالءمتها وارتباطها باملجاالت التعرف على اخلبرة املتوفرة.5 العميل في األسواق املالية ذات العالقة، ومدى اعتماده االستثمارية، ومدة نشاط .على االستشارات االستثمارية العميل مع كافة املتطلبات واحملددات الواردة في قواعد مكافحة التأكد من توافق.6 .غسل األموال ومتويل اإلرهاب الواردة في الكتاب السادس عشر من هذه الالئحة له بتطبيق إجراءات العناية الواجبة جتاه املرخص الشخص هذا، ويجب أن يقوم ،العميل باستمرار، والتدقيق املستمر في جميع املعامالت خالل فترة عالقة العمل العميل وبياناته وأساس ثروته وذلك لضمان أن جميع العمليات تتفق مع معرفة .ومصدر أمواله العميل الرئيسية (بالنسبة لألشخاص االعتباريني) تتضمن التحقق من أن أنشطة.7 .باألوراق املالية، وذلك بشكل يتوافق مع نظامه األساسي وعقد التأسيس التعامل بالعمالء بشكل دوري ومستمر، كما يتوجب حتديث البيانات واملعلومات املتعلقة.8 إجراء مراجعة عليها حسب احلاجة عند حدوث حاالت تستدعي التحديث (انتهاء صالحية البطاقة املدنية أو جواز السفر، أو انتهاء صالحية الرخصة التجارية .)لألشخاص االعتباريني 1 1-1-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 274, "char_count": 1788 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2015 نوفمبر 2-1-5 مادة العميل له بالتحقق من صحة املعلومات التي يقدمها له املرخص الشخص ال يلتزم ) من هذا الكتاب، ويجوز له تقدمي خدماته1-1-5( على النحو املنصوص عليه في املادة لعمالئه بناءً على املعلومات املقدمة إليه ما لم يكن على علم، أو كان في وسعة العلم .بعدم صحتها أو دقتها 3-1-5 مادة العميل على النحو املنصوص عليه في املادة في حال عدم توافر معلومات كافية عن العميل بأنه سيتوقف عن له بإخطار املرخص الشخص يلتزم ،) من هذا الكتاب1-1-5( عمل من هذا أيام العميل ما لم يقدم تلك املعلومات خالل ثالثة تقدمي خدماته إلى العميل الذي له التوقف عن تقدمي خدماته إلى املرخص الشخص اإلخطار، وعلى .يُخفق في تقدمي املعلومات بعد انقضاء فترة اإلخطار 4-1-5 مادة )5( ) و4( له من احلصول على املعلومات الواردة في البندين املرخص الشخص يعفى .مؤهل محترف عميل ) من هذا الكتاب، في حالة تقدمي اخلدمة إلى1-1-5( من املادة 5-1-5 مادة )4( ) و3( لـه مـن احلصـول علـى املعلومـات الـواردة فـي البنـود املرخـص الشخص يعفى محترف عميل ) من هذا الكتاب، في حالة تقدمي اخلدمة إلى1-1-5( ) من املادة5( و .بطبيعته الوفاء باحتياجات العميل 6-1-5 مادة ،العمالء الشخص املرخص له عند تقدمي اخلدمات االستثمارية لصالح يجب على :احملافظ االستثمارية أن يتأكد مبا يتضمنه اجلدول التالي وفقاً لكل شكل من أشكال البيان محفظة استثمارية بإدارة الشخص املرخص له محفظة استثمارية بإدارة العميل محفظة استثمارية للحفظ اتسـاقها مـع احتياجـات العمـاء .االستثمارية، وأوضاعهم املالية اتفاقهـا مـع التعليمـات الصـادرة مـن .قبل العمالء مالءمتهـا لقـدرة العميـل علـى حتمـل .املخاطر الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 2 6-1-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 255, "char_count": 1499 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل واجبات الرعاية 7-1-5 مادة العميل، وأن يبذل له أن يضع دائماً نصب أعينه مصلحة املرخص الشخص يتعني على قصارى جهده لتحقيق مصالح عمالئه ورعاية استثماراتهم، حيث يجب أن يلتزم على :األخص مبا يلي ،أشخاص مرخص لهم آخرين بإدارتها العميل بنفسه وعدم تخويل إدارة استثمارات .1 للهيئة إلدارة وميكن تخويل شركات متخصصة مرخصة من قبل جهة رقابية مماثلة العميل كتابياً على ذلك، مبا العميل خارج دولة الكويت بشرط موافقة استثمارات القانون وهذه يتوافق مع أنظمة األسواق اخلارجية املعنية ومبا ال يخالف أحكام .الالئحة عميل، وذلك لكل نوع من محفظة استثمارية رئيسية واحدة لكل االلتزام بإنشاء .2 محافظ احملفظة، مع إمكانية إنشاء احملافظ االستثمارية وفق اآللية التي تدار بها ،العميل احملفظة االستثمارية الرئيسية التي يتملكها استثمارية فرعية تندرج حتت .وذلك بهدف إحكام الرقابة على مكونات كل محفظة وإدارتها بكفاءة وفاعلية احملافظ االستثمارية من قيامهم مبمارسة العمالء في كافة أنواع وأشكال متكني .3 األوراق األوراق املالية، مثل حق إجراء أي تصرف على حقوقهم املترتبة على ملكية املالية، وحق التصويت والترشيح والتعيني في مجالس إدارات الشركات، مع عدم العمالء إال من الشخص املرخص له مبمارسة تلك احلقوق باإلنابة عن جواز قيام العميل سواء في العقد أو تفويض خاص، كل ذلك مع عدم خالل تفويض كتابي من من هذا الكتاب، أو )8-1-5( من املادة)8( اإلخالل باحلاالت املنصوص عليها في البند العميل والشخص املرخص له وشخص أو أشخاص حالة وجود شرط في اتفاق بني الورقة العميل في ممارسة كل أو بعض احلقوق املترتبة على ملكية آخرين يقيّد حق .املالية العمالء األسهم نيابة عن أال يقوم باالشتراك في تأسيس الشركات اجلديدة من .4 احملافظ االستثمارية)، دون املساس بحقه في االكتتاب نيابة عن هؤالء (أصحاب األوراق املالية باسم العمالء، على أن تُقدم طلبات االكتتاب وأن تستصدر شهادات .كل مكتتب على حدة الشخص املرخص له أو موظفيه التي قد حتدث عند حتمل املسؤولية عن أخطاء .5 العمالء، واتخاذ ما يلزم حملاولة تصويب األخطاء", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 300, "char_count": 1768 }, { "text": "املرخص له أو موظفيه التي قد حتدث عند حتمل املسؤولية عن أخطاء .5 العمالء، واتخاذ ما يلزم حملاولة تصويب األخطاء هذا، وال تنفيذ صفقات وأوامر يجوز اإلعفاء من األخطاء الناجتة عن اإلهمال اجلسيم أو سوء النية أو اإلخالل .العميل الشخص املرخص له في إدارة استثمارات املتعمّ د بالواجبات املفروضة على الشخص املرخص له العميل، أو باسم االحتفاظ باملستندات املثبتة للملكية باسم.6 .العميل الذي يدير استثمارات الشخص املرخص له مع شركات متخصصة مرخصة من قبل جهة في حال تعاقد7 العميل خارج دولة الكويت، يجب أن يتضمن للهيئة إلدارة استثمارات رقابية مماثلة أموال العمالء وأصولهم لهم أو ملن له صلة في مسكها أو هذا التعاقد آلية تسليم ) من هذا9 -1 -5( ) من املادة6( إدارتها أو حفظها وفقاً للحاالت الواردة في البند .الكتاب الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 3 7-1-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_12_chunk_2", "word_count": 133, "char_count": 761 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2015 نوفمبر واجبات األمانة 8-1-5 مادة له أن يتصرف في جميع األحوال بحسن نية وملصلحة املرخص الشخص يتعني على ، ويتصف دائماً باألمانة في كافة معامالته،احلريص الشخص عناية العمالء، ويبذل :وذلك من خالل االلتزام على األخص مبا يلي العميل في األغراض املبينة بعقد االتفاق املبرم معه، وذلك استخدام أموال وأصول.1 .ضمن حدود التفويض املمنوح له عدم تقدمي أية بيانات أو معلومات غير حقيقية أو مبالغ فيها عن أية استثمارات.2 العمالء التخاذ قرارات تخدم مصالح قائمة أو محتملة، وذلك بهدف توجيه .له املرخص الشخص ،املالية األوراق عميل ضد اخلسائر الناجتة عن التعامل في عدم تقدمي ضمان ألي.3 .ما لم تكن طبيعة الورقة حتتم ذلك .االستثمارية احملفظة عدم تقدمي وعود أو الترويج لتحقيق نتائج إيجابية عند إدارة.4 العمالء في غير األغراض االستثمارية التي يديرها لصالح احملافظ عدم استخدام.5 له، وعلى وجه اخلصوص في األغراض املرخص الشخص املخصصة لها أو ملصلحة ،التمويلية أياًّ كان شكلها، سواء كانت في صورة منح قروض أو تسهيالت ائتمانية االستثمارية كضمان للحصول على قروض أو تسهيالت ائتمانية احملفظة أو رهن .ملصلحته الشخصية العميل، وذلك عدم اإلفراط في إبرام صفقات البيع وأو الشراء التي تتم لصالح.6 .استهدافاً للعموالت واألتعاب مقابل ذلك العمالء، تهدف إلى أي مما عدم إجراء أي صفقات أو معامالت استثمارية تخص.7 :يلي مالية ورقة البورصة، أو املالية املدرجة في األوراق التأثير على اجتاهات أسعار .ذات عالقة بها مالية مدرجة في ورقة تكوين انطباع كاذب أو مضلل بوجود نشاط تداول في .البورصة أو اهتمام بشرائها أو بيعها البورصة مالية مدرجة في ورقة تكوين سعر مصطنع لطلب أو عرض أو تداول .مالية ذات عالقة بها ورقة أو أي الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 4 8-1-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 265, "char_count": 1557 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل العميل عن العميل، إذا كان هناك جزاء نافذاً بوقف االمتناع عن تنفيذ أوامر.8 اجلهات الرقابية، أو صدور أوامر من سلطات التحقيق أو اجلهات التداول من قبل معلومات مبررات أو العميل، أو إذا توافرت لديه القضائية حتول دون تنفيذ أوامر :العميل تنطوي على ما يلي أوامر تفيد بأن .املالية األوراق ممارسات غير مالئمة ومضللة بهدف التالعب في .داخلية معلومات التداول بناء على األوراق عدم االلتزام بأحكام القوانني والقواعد املعمول بها في شأن نشاط البورصة املالية، وعلى األخص قواعد التقاص والتسوية املعمول بها لدى .املقاصة ووكالة .العميل احملافظ االستثمارية بإدارة من هذه املادة على)7( و)6( وال ينطبق حكم البندين العقود واالتفاقيات املبرمة 9-1-5 مادة ،الالئحة من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه)4 -1( مع عدم اإلخالل باملادة :العميل على األخص ما يلي يتعني أن تتضمن االتفاقية املبرمة مع االستثمارية، وبيان أهدافها والغرض الذي أنشِ ئت احملفظة حتديد شكل ونوع .1 من أجله، وضوابط التنوع، والسياسة االستثمارية التي سيتم اتباعها في إدارة ،له املرخص الشخص للمحفظة املدارة من قبل بالنسبة ،االستثمارية احملفظة العميل كتابياًّ في حالة له باحلصول على موافقة املرخص الشخص على أن يلتزم .تغيير السياسة االستثمارية له، والذي يبنّيّ مدى اتساع املرخص للشخص العميل حدود التفويض الصادر من.2 وذلك،االستثمارية احملفظة له في إدارة املرخص الشخص سلطات وصالحيات املرخص الشخص استثمارية بإدارة محفظة( االستثمارية احملفظة حسب شكل .)استثمارية للحفظ محفظة ،العميل استثمارية بإدارة محفظة ،له باإلضافة إلى آلية تنفيذ وإبرام الصفقات وحتديد ما إذا كان سيتم ذلك بشكل .كتابي أو بواسطة املكاملات الهاتفية املسجلة أو بريد إلكتروني بيان ما إذا كان العقد محدد أو غير محدد املدة، وفترة اإلنذار الواجب مراعاتها .3 والعمل مبقتضاها من قبل الطرفني في حال رغبة أحد الطرفني بإنهاء العقد، وفي حالة العقد محدد املدة يكون ألي من الطرفني إنهاء العقد قبل نهاية مدته بشرط له إنهاء املرخص للشخص أن يكون في وقت مناسب ومببرر معقول، وال يجوز احملفظة العقد قبل نهاية مدته متى كان هناك اتفاقاً مع الغير يترتب له حقٌّ على االستثمارية إال إذا وجدت أسباب جدية تبرر ذلك، على أن يخطر الغير بهذا اإلنهاء .له وقتاً كافياً ليتخذ ما يراه مناسباً حلفظ حقوقه املرخص الشخــص ويـمـهـلـه الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 5 9-1-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 348, "char_count": 2105 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل العميل مبا مت إبرامه من صفقات، ودورية إرسال إشعارات تتعلق بتنفيذ آلية إبالغ.4 .الصفقات .العميل بها، ودوريتها وكيفية تقدميها له التقارير التي سيتم موافاة.5 أوراق مالية وأموال احملفظة االستثمارية من الكيفية التي سيتم بها تسليم مكونات.6 العميل أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو وأية أصول أخرى محتفظ بها إلى العميل ذلك أو عند عدم جتديد أو فسخ العقد املبرم حفظها، وذلك في حال طلب ،الشخص املرخص له الشخص املرخص له والعميل أو عند إلغاء ترخيص بني عناية الشخص احلريص والسرعة وعدم التأخر في تنفيذ طلبات مع مراعاة بذل )3( احملفظة االستثمارية، مع مراعاة ما ورد في امللحق رقم العميل وتسليم مكونات .من هذا الكتاب ًمدرجة أو يشغل منصبا شركة إدارة أي مجلس في ًعضوا العميل بيان ما إذا كان.7 العميل بتزويد الداخلية، مع التزام معلوماتها علىًمطلعا التنفيذية أو باإلدارة .له باملستجدات واملتغيرات التي تطرأ عليها املرخص الشخص الشخص املرخص له السجالت احملاسبية واملستندات التي تؤيد كافة آلية حفظ.8 .القيود احملاسبية جلميع العمليات الوسائل التي ترسل بها التقارير واإلشعارات واإلخطارات، سواء كانت كتابية تسلم.9 باليد أو بالبريد، أو عن طريق الفاكس أو البريد اإللكتروني أو غيرها من وسائل .االتصال احلديثة التحكيم في حالة حدوث أي نزاع يجوز النص في العقد على جلوء األطراف إلى .10 .بالهيئة التحكيم اخلاص نظام بشأن العقد، وذلك حسب الشخص املرخص له في حال إنهاء التعاقد بناء على طلب", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 221, "char_count": 1290 }, { "text": "إلى .10 .بالهيئة التحكيم اخلاص نظام بشأن العقد، وذلك حسب الشخص املرخص له في حال إنهاء التعاقد بناء على طلب اإلجراءات املتبعة من11 مدير محفظة االستثمار الشخص املرخص له، أو إلغاء ترخيص نشاط العميل أو : ما يلي- كحد أدنى- الهيئة على أن تتضمن من قبل العميل االستثمارية التي يديرها آلية نقل األموال واألصول املكونة حملفظة-أ مدير محفظة االستثمار إلى شخص أخر مرخص الشخص املرخص له بنشاط .له وأوراق مالية وأموال محتفظ احملفظة االستثمارية من أصول آلية تسليم مكونات-ب .العميل أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها بها إلى الشخص املرخص له والعميل االلتزام بالقوانني واللوائح وعلى األخص يتعني على12 .الالئحة القانون وهذه الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 6 9-1-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_15_chunk_2", "word_count": 117, "char_count": 681 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل كتاب أموال العمالء وأصولهم 2-5 مادة متطلبات ومحددات تشغيلية للشخص املرخص له 1-2-5 مادة العميل باآللية املنصوص االلتزام في تنفيذ معامالت له املرخص الشخص يجب على :عليها في العقد املبرم معه، فضالً عن مراعاة ما يلي .العميل إلى جهات أخرى لتنفيذها العميل عند إرسال أوامر هذا احلفاظ على مصلحة .1 العمالء اآلخرين، وذلك العميل مع أوامر عدم جتميع األوامر التي يتم تلقيها من.2 البورصة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 70, "char_count": 411 }, { "text": "أوامر هذا احلفاظ على مصلحة .1 العمالء اآلخرين، وذلك العميل مع أوامر عدم جتميع األوامر التي يتم تلقيها من.2 البورصة هذا، وفي حال املالية املدرجة والتي يتم تداولها في باألوراق فيما يتعلق العمالء اآلخرين العميل مع أوامر املالية غير مدرجة يجوز جتميع أوامر الورقة كانت .مع ضرورة إخطارهم بذلك املالية، وذلك دون التدخل سواء األوراق العميل لصفقة بيع أو شراء تنفيذ أوامر.3 العميل بشأن هذه الصفقة، مع بشكل مباشر أو غير مباشر في القرار الذي اتخذه .له املرخص الشخص عدم اإلخالل بواجبات النصح واإلرشاد التي تقع على عاتق .البورصة االلتزام بتنفيذ الصفقات من خالل األدوات واآلليات املعتمدة من قبل.4 مالية إال من خالل توافر أموال أوراق العميل لصفقة بيع أو شراء عدم تنفيذ أوامر.5 له باستخدام املرخص الشخص العميل، وعدم قيام في حساب مالية أوراق سائلة أو .عميل آخر عميل لصالح أموال وأصول أي .العميل االحتفاظ باملستندات اخلاصة بعمليات البيع والشراء التي يقوم بها.6 احملافظ االستثمارية التي تدار من هذه املادة على)2( وال ينطبق حكم البند رقم .الشخص املرخص له بواسطة األتعاب والعموالت 2-2-5 مادة له عند احتساب األتعاب والعموالت املستحقة له نظير املرخص الشخص يتعني على :االستثمارية أن يراعي ما يلي للمحافظ إدارته .االستثمارية احملفظة أن ال يتقاضى أي رسوم نظير إنشاء.1 االستثمارية مبالغاً فيها، وال احملفظة أن ال تكون األتعاب والعموالت نظير خدمات.2 .للعميل تتسق مع طبيعة اخلدمات املقدمة العميل بآلية احتساب األتعاب والعموالت نظير كافة اخلدمات املقدمة له تعريف.3 ،للعميل ومنها األتعاب التشجيعية (إن وجدت) والتي ترتبط باألرباح التي يحققها .وكيفية الوفاء بهذه األتعاب والعموالت )67( الهيئة تطبيقاً لنص املادة الشخص املرخص له من قبل", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 248, "char_count": 1500 }, { "text": "والتي ترتبط باألرباح التي يحققها .وكيفية الوفاء بهذه األتعاب والعموالت )67( الهيئة تطبيقاً لنص املادة الشخص املرخص له من قبل في حال إلغاء ترخيص4 احملفظة االستثمارية ملا القانون، فإنه ال يجوز له احتساب أتعاب وعموالت إدارة من .الهيئة بعد تاريخ سريان قرار الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 7 2-2-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_16_chunk_3", "word_count": 53, "char_count": 322 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2021 يوليو نظم الضبط والرقابة الداخلية 3-2-5 مادة االستثمارية من اطالع مباشر على حسابات احملافظ نظراً ملا ينطوي عليه عمل العمالء وما ينطوي عليه ذلك من سرية وخصوصية، فضالً عن التعامل املباشر مع املالية، فإنه يتعني توافر لألوراق األنظمة اخلاصة بتلقي وإعطاء أوامر البيع والشراء املرخص الشخص عدد من احملددات والضوابط اخلاصة بنظم الرقابة الداخلية لدى :له والتي تشمل اآلتي .االستثمارية مؤمناً ومزودأً بأدوات رقابة فعالة احملافظ أن يكون املكان املخصص إلدارة .1 أن يقتصر دخول ذلك املكان على عدد محدد من املوظفني، وأن يكون هؤالء املوظفون.2 له، شريطة أن يكون هؤالء املوظفون املرخص للشخص معتمدين من اإلدارة العليا .له والعمالء املرخص الشخص هم املخولون فقط بالتعامل على حسابات الشخص املرخص له الفصل التام بني األجهزة اإلدارية التي تدير يجب أن يراعي.3 .للعمالء احملافظ االستثمارية اململوكة له وبني تلك اململوكة كما يجب أن يراعي خالل ممارسة أعماله الفصل التام بني أجهزته اإلدارية املخولة للعمالء على أن يكون احملافظ االستثمارية اململوكة بإدارة أي شكل من أشكال الفصل التام من خالل توفير موظفني مختلفني للمحافظ االستثمارية التي .العمالء تكون بإدارة الشخص املرخص عن تلك التي تكون بإدارة الشخص في حالة الوفاة واإلرث، وإلى أن يتم إصدار حصر الورثة، يتوجب على .4 العميل ما لم ينص في عقد إدارة احملفظة على خالف املرخص له جتميد حساب .ذلك الشخص املرخص له على نسخة من حصر الورثة جاز له إلغاء هذا، وفي حال حصول :العميل، على أن يتم اتخاذ اإلجراءات التالية جتميد حساب العميل ملستحقيها وفق حصر البدء باإلجراءات الرسمية لتحويل مكونات حساب .الورثة، وذلك خالل فترة ال تتجاوز ثالثة أشهر العميل املتوفى تسييل مكونات احملفظة في حال رغبة األطراف املستحقة حملفظة االستثمارية (البيع فقط)، استكمال جميع املتطلبات الرسمية والقانونية وكذلك احلصول على موافقة جميع الورثة على تسييل مكونات احملفظة، ومن دون وجود .أي اعتراض من أي طرف من الورثة، خالل فترة ال تتجاوز شهر .العميل نهائياً بعد تلك الفترة على أن يتم إغالق محفظة وفي جميع األحوال، يجب أن تتوافق تلك اخلطوات مع أنظمة األسواق اخلارجية أوراقا مالية في للمحافظ االستثمارية لألوراق املالية التي تتضمن املعنية بالنسبة .األسواق اخلارجية الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 8 3-2-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 340, "char_count": 2043 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2018 أبريل 3-5 مادة نظم التقارير 1-3-5 مادة للعمالء له أن يقوم بوضع وإعداد نظم تقارير شاملة توفر املرخص الشخص يتعني على ،االستثمارية والصفقات التي يتم تنفيذها احملفظة صورة واضحة ودقيقة عن أوضاع :وذلك من خالل إعداد ما يلي احملفظة توضح محتويات وقيمة- بصفة شهرية على األقل- تقارير دورية شاملة .1 :االستثمارية على أن تتضمن ما يلي، كحد أدنى .االستثمارية احملفظة أ رقم .ب التاريخ املعد عنه التقرير .للعميل ج األرصدة النقدية املتاحة .االستثمارية احملفظة املالية التي حتتويها األوراق .د .االستثمارية في التاريخ املعد عنه التقرير للمحفظة هـ القيمة اإلجمالية .و نسبة األرباحاخلسائر احملققة وغير احملققة منذ بداية السنة الشخصاجلهة التي مت رهنها احملفظة، مع حتديد ز التفاصيل املتعلقة برهن .ملصلحته، ومرتبة الرهن ح املبلغ اإلجمالي للرسوم والعموالت احملتسبة سواء لصفقات الشراء وأو االستثمارية وأي خدمات أخرى قام بها احملفظة املالية، أو إلدارة لألوراق البيع .له خالل الفترة املرخص الشخص :االستثمارية احملفظة مالية حتتويها ورقة ط وصف كل .املالية الورقة اسم .املالية الورقة البورصة املدرج فيها .املالية الورقة متوسط تكلفة شراء .بالبورصة املالية املدرجة للورقة القيمة السوقية املالية بها، مع اتباع الورقة مالية وفق العملة التي مت شراء ورقة قيمة كل املالية وفق سعر الورقة معايير احملاسبة الدولية عند حتديد وتقييم قيمة .صرف العملة .االستثمارية احملفظة املالية إلى إجمالي الورقة نسبة .االستثمارية لفترة محددة احملفظة ي بيان حركة الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 9 1-3-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 223, "char_count": 1410 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2018 أبريل االستثمارية التي للمحفظة املالية املكونة باألوراق إخطارات بشأن أية أمور تتعلق.2 :العميل، وتتمثل تلك اإلخطارات فيما يلي يتملكها العميل أ إخطار بشأن موعد انعقاد اجلمعية العامة للشركات التي يتملك فيها .املالية األخرى األوراق مالية أو اجتماعات حملة ًأوراقا ًأوراقا العميل ب إخطار بشأن إقرار اجلمعية العامة للشركات التي يتملك فيها أسهم منحة مالية عن أي توزيعات لألرباح أو العوائد سواء في صورة نقدية أو .أو أصول عينية أو حقوق أخرى له أي توزيعات لألرباح والعوائد سواء املرخص الشخص ج إخطار بشأن استالم أسهم منحة أو أصول عينية أو حقوق أخرى، على أال تتجاوز في صورة نقدية أو .عمل أيام فترة استالم األرباح من بداية توزيعها عن عشرة مجالس إدارات الشركات التي إخطار بشأن القرارات التي يتم اتخاذها من قبل .د املصدر في أوراقاً مالية، وتتعلق بأي تعديالت بشأن رأس املال العميل يتملك فيها .أسهم في رأس مال الشركة أوراق مالية إلى حدود رأس املال املصرح به، أو حتويل اندماج، أو تصفية، أو استحواذ، أو هـ إخطار بأي اكتتاب، أو زيادة رأس مال، أو باحملفظة، أو في الورقة املالية املوجودة تغيير أغراض أو اسم الشركة مصدرة .البورصة حالة شطبها أو انسحابها من اجلهات الرقابية جتاه الشركات التي و إخطار بشأن أي قرارات متخذة من قبل .أوراقاً مالية العميل يتملك فيها العميل باإلخطارات، وذلك بشكل الشخص املرخص له مبوافاة هذا، ويتعني أن يقوم .األوراق املالية، وذلك وفق ما سلف ذكره أعاله فوري بعد أي تغيرات قد تطرأ على الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 10 1-3-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1386 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2024 نوفمبر تقارير هيئة أسواق املال 2-3-5 مادة الشخص املرخص له تزويد الهيئة بتقارير ربع سنوية خاصة بجميع يتعني على ،احملافظ االستثمارية لألوراق املالية املنشأة لديه، سواء كانت بإدارة العميل أو بإدارته من هذا الكتاب، وفيما)2( أو لغرض احلفظ وذلك وفق النماذج املرفقة في امللحق رقم :يلي التقارير الواجب إعدادها الشخص املرخص له لألوراق املالية التي قام احملافظ االستثمارية تقرير يوضح.1 .بإنشائها أو إغالقها خالل ربع السنة الشخص املرخص لألوراق املالية التي يديرها احملافظ االستثمارية تقرير يوضح.2 ًله سواء بإدارته أو بإدارة العمالء أو في صورة احلفظ، وقيمة كل محفظة فضًال عما إذا كان ميتلكها شخص طبيعي أو اعتباري، والتفويضات املمنوحة من قبل احملفظة االستثمارية العمالء ألشخاص آخرين على هذه احملافظ، وتاريخ إيقاف احملفظة االستثمارية املوقوفة وتاريخه، خالل وسبب إيقافها، واإلجراء املتخذ جتاه .ربع السنة الشخص تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل موظفي وأعضاء مجلس إدارة.3 ،الشخص املرخص له لألوراق املالية لدى احملافظ االستثمارية املرخص له على .خالل ربع السنة األوراق احملافظ االستثمارية على عمالء تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل.4 الشركات التابعة أو الشركة األم أو الشخص املرخص له أو املالية املصدرة من .الزميلة، خالل ربع السنة احملافظ االستثمارية األجانب عمالء تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل.5 .بالبورصة، خالل ربع السنة األوراق املالية املدرجة (غير الكويتيني) على .أيام عمل من نهاية كل ربع سنة وترسل هذه التقارير خالل فترة ال تتجاوز عشرة :الهيئة فوراً مبا يلي ذلك باإلضافة إلى إخطار املرخص الشخص أ", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1427 }, { "text": "سنة وترسل هذه التقارير خالل فترة ال تتجاوز عشرة :الهيئة فوراً مبا يلي ذلك باإلضافة إلى إخطار املرخص الشخص أ عند حدوث أي تغييرات أو تطورات تؤثر بشكل جوهري على قيام .االستثمارية احملافظ له بواجباته في نشاط إدارة )8-1-5( ) من املادة8( العمالء وفقاً للبند ب عند االمتناع عن تنفيذ صفقات لصالح .من هذا الكتاب الشخص ج عند حدوث أية مشاكل أو أعطال في وسائل الرقابة الفعالة القائمة لدى .له املرخص االستثمارية، وذلك على احملافظ تقرير يوضح أسماء اجلهاز القائم املخول له إدارة .د أن يحدد هذا التقرير تفصيالً باجلهاز اإلداري القائم على إدارة كل شكل من أشكال الهيئة بأية ومحافظ الشركة، باإلضافة إلى تزويد للعمالء االستثمارية احملافظ .االستثمارية بشكل فوري احملافظ تغيير يطرأ على اجلهاز القائم واملخول له إدارة املرخص الشخص العمالء، التي يتبعها االستثمارية لصالح احملافظ نسخة من دليل إدارة .هـ املعتمد من قبل مجلس إدارة االستثمارية احملافظ له واملعايير التي يقوم عليها، بإدارة .الهيئة بأية تغيير يطرأ على ذلك الدليل له، باإلضافة إلى تزويد املرخص الشخص الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 11 2-3-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_20_chunk_2", "word_count": 170, "char_count": 1006 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل 3-3-5 مادة الهيئة بتقدمي تقارير شهرية عن حالة احملافظ الشخص امللغى ترخيصه من قبل يلتزم ) من هذا2( ) الواردة في امللحق رقم2() و1( محل االغالق وذلك وفق النماذج رقم أيام عمل من نهاية 5 الكتاب، على أن يتم تسليم هذه التقارير خالل فترة ال تتجاوز .كل شهر 4-5 مادة متطلبات ومحددات عامة إعداد السياســات واالجراءات اخلاصــة بإدارة احملافظ االســتثمارية لألوراق املالية للعمالء 1-4-5 مادة االسـتثمارية وفق سياسـة واضحة تتفق احملافظ له إدارة املرخص الشـخص يجب على العميل االسـتثمارية، ويتضمن مـع حجـم وطبيعـة أنشـطته وتكون مالئمـة الحتياجات :الدليل على األخص ما يلي :االستثمارية احملافظ أشكال بجميع املرتبطة اجلوانب :ًأوال .للعميل وآلية حتقيق ذلك ما يفيد االلتزام باألهداف االستثمارية.1 لـه فـي كل شـكل مـن املرخـص الشـخص حتديـد صالحيـات وسـلطات ومسـؤوليات.2 .االستثمارية احملافظ أشكال التابعة والشركات له املرخص الشخص العمالء لدى تنظيم العالقة بني استثمارات.3 .العالقة ذوي واألطراف والزميلة له التي أنشِ ئت املرخص الشخص العمالء مبا ال يتعارض مع أغراض استيفاء طلبات .4 االسـتثمارية، الذيـن يعملون احملافظ مـن أجلـه، علـى سـبيل املثـال عـدم قيام مديـري مالية ال تتفق مع أوراق العمالء في وفق أحكام الشـريعة اإلسـامية، باسـتثمار أموال .العميل متطلبات الشريعة اإلسالمية حتى وإن كان ذلك بناءً على طلب أو أمر من .العمالء دليل تفصيلي لإلجراءات املتبعة في حال حدوث خطأ عند تنفيذ أوامر.5 العميل أو", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 211, "char_count": 1315 }, { "text": "بناءً على طلب أو أمر من .العمالء دليل تفصيلي لإلجراءات املتبعة في حال حدوث خطأ عند تنفيذ أوامر.5 العميل أو دليـل تفصيلـي لإلجـراءات املتبعـة فـي حال إنهاء التعاقد بناء على طلب6 الهيئة مع الشـخص املرخـص له من قبـل الشـخص املرخـص لـه، أو إلغـاء ترخيـص .) من هذا الكتاب3( ضرورة مراعاة ما ورد في امللحق رقم الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 12 1-4-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_21_chunk_2", "word_count": 66, "char_count": 373 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أكتوبر :له املرخص الشخص بإدارة االستثمارية باحملافظ املرتبطة اجلوانب :ًثانيا العميل (سياسـة متحفظة أو بيـان يتضمـن شـرح السياسـات املتبعـة وفق توجيهـات.1 .)متوازنة أو غير متحفظة االسـتثمارية وفـق للمحفظـة كيفيـة حتديـد آليـة تنويـع وتوزيـع األصـول املكونـة.2 .العميل توجهات .العميل آلية حتديد األسواق التي يتم االستثمار بها وفق توجهات.3 ،ماليـة أوراق االسـتثمارية ومـا تتضمنـه مـن باحملفظـة حتديـد املخاطـر املرتبطـة.4 .واألساليب املتبعة للتقليل من تلك املخاطر ورقة االستثمارية، وذلك لكل نوع احملفظة حدود قصوى للتركزات في مكونات.5 .املالية الورقة ومصدر ،مالية، والقطاع املستثمر فيه، والدولة املستثمر فيها املالية التي سيتم شراؤها األوراق األسس والضوابط املرتبطة بعمليات توزيع.6 الشخص االستثمارية املدارة من قبل للمحافظ العمالء، وذلك وبيعها حلساب .له املرخص 2-4-5 مادة املالية االلتزام لألوراق االستثمارية احملافظ له بإدارة املرخص الشخص يتعني على :باآلتي شخص مرخص له آخر، ويستثنى محافظ استثمارية ملصلحته لدى عدم إنشاء.1 شخص مرخص له آخر لالستثمار في األسواق من ذلك احملافظ التي تنشأ لدى احملفظة االستثمارية املرهونة كضمان ألحد البنوك، وكانت اخلارجية، وكذلك ،احملفظة االستثمارية احملفظة والبنك على إدارة هناك موافقة بني طرفي عقد .الشخص املرخص له اآلخر وتداول مكوناتها مبعرفة .لألوراق املالية للمؤسسات الفردية محافظ استثمارية عدم إنشاء.2 .احملافظ االستثمارية التي يقوم بإدارتها عدم عقد صفقات داخلية بني.3 محفظة تعود خزينة في أسهم االستثمارية شراء أو بيع احملفظة يحظر على مدير.4 .األسهم مصدرة ملكيتها للشركة االستثمارية مناصب في احملافظ مراعاة أال يشغل األشخاص القائمون على إدارة.5 .لهم آخرين مرخص أشخاص إدارات أو جهاز تنفيذي لدى مجالس 5-5 مادة متطلبات رقابية 1-5-5 مادة بكافة- قطاع األسواق، إدارة متابعة عمليات األسواق- الهيئة يتعني أن يتم تزويد ،التقارير الوارد ذكرها في هذا الفصل، وذلك وفق الفترات احملددة بشأن كل تقرير الهيئة نظاماً لتزويدها بالتقارير بشكل إلكتروني أو عن طريق األقراص وميكن أن تضع .)( املدمجة 2-5-5 مادة له والشخص امللغى ترخيصه من قبل املرخص الشخص للهيئة أن تطلب من يحق الهيئة تزويدها بأية معلومات أو بيانات أو تقارير أو أوراق إضافية تراها الزمة للتأكد .من مدى االلتزام بكافة املتطلبات والشروط الواردة في هذا الفصل الفصل اخلامس قواعد احملافظ االستثمارية لألوراق املالية 13 2-5-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 328, "char_count": 2133 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2016 يونيو الفصل السادس وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية 1-6 مادة مهام ومسؤوليات الشخص املرخص له 1-1-6 مادة الشخص املرخص له قبل تقدمي اخلدمات للعمالء اتخاذ جميع اخلطوات يتعني على الالزمة للحصول على املعلومات والبيانات الصحيحة والكاملة التي تتيح له معرفة : مبا يلي على األخص الشخص املرخص له العميل، ويجب أن يقوم ،للعميل بشكل تفصيلي مثل االسم احلصول على البيانات الشخصية األساسية.1 تاريخ امليالد، اجلنسية، الوظيفة، عنوان املنزل، جهة العمل (بالنسبة لألشخاص الطبيعيني)، اسم اجلهة وممثلها القانوني وسند إنشائها، وجنسيتها وعنوان مقرها .)(بالنسبة لألشخاص االعتباريني .للعميل التعرف على الوضع املالي.2 العميل مع كافة املتطلبات واحملددات الواردة في قواعد مكافحة التأكد من توافق.3 .الالئحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب الواردة في الكتاب السادس عشر من هذه العميل الرئيسية (بالنسبة لألشخاص االعتباريني) تتضمن التحقق من أن أنشطة.4 .التعامل باألوراق املالية، وذلك مبا يتوافق مع نظامه األساسي وعقد التأسيس بالعمالء أو إجراء مراجعة عليها حسب حتديث البيانات واملعلومات املتعلقة.5 احلاجة عند حدوث حاالت تستدعي التحديث (انتهاء صالحية البطاقة املدنية أو .)جواز السفر، أو انتهاء صالحية الرخصة التجارية لألشخاص االعتباريني 2-1-6 مادة العميل الشخص املرخص له بالتحقق من صحة املعلومات التي يقدمها له ال يلتزم ) من هذا الكتاب، ويجوز له تقدمي خدماته1-1-6( على النحو املنصوص عليه في املادة لعمالئه بناءً على املعلومات املقدمة إليه ما لم يكن على علم، أو كان في وسعة العلم .بعدم صحتها أو دقتها 3-1-6 مادة العميل على النحو املنصوص عليه في املادة في حال عدم توافر معلومات كافية عن الشخص العميل، وعلى ) من هذا الكتاب، يلتزم الشخص املرخص له بإخطار1-1-6( املرخص له التوقف عن تقدمي خدماته إلى العميل الذي يُخفق في تقدمي املعلومات .بعد انقضاء فترة اإلخطار 1 3-1-6 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 272, "char_count": 1677 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2016 يونيو 4-1-6 مادة واجبات األمانة الشخص املرخص له أن يتصرف في جميع األحوال بحسن نية وملصلحة يتعني على ،عناية الشخص احلريص، ويتصف دائماً باألمانة في كافة معامالته العمالء، ويبذل : مبا يلي على األخص وذلك من خالل االلتزام العمالء في غير األغراض املخصصة لها أو ملصلحة عدم استخدام حسابات.1 ،الشخص املرخص له، وعلى وجه اخلصوص في األغراض التمويلية أياًّ كان شكلها سواء كانت في صورة منح قروض أو تسهيالت ائتمانية، أو رهن مكونات حسابات .العمالء كضمان للحصول على قروض أو تسهيالت ائتمانية ملصلحته الشخصية العميل عن العميل، إذا كان هناك جزاء نافذاً بوقف االمتناع عن تنفيذ أوامر .2 التداول من قبل اجلهات الرقابية، أو صدور أوامر من سلطات التحقيق أو اجلهات العميل، أو إذا توافرت لديه مبررات أو معلومات القضائية حتول دون تنفيذ أوامر :العميل تنطوي على ما يلي تفيد بأن أوامر .األوراق املالية ممارسات غير مالئمة ومضللة بهدف التالعب في .التداول بناء على معلومات داخلية األوراق عدم االلتزام بأحكام القوانني والقواعد املعمول بها في شأن نشاط البورصة املالية، وعلى األخص قواعد التسوية والتقاص واملعمول بها لدى .ووكالة املقاصة 5-1-6 مادة واجبات الرعاية العميل، وأن يبذل الشخص املرخص له أن يضع دائماً نصب أعينه مصلحة يتعني على : مبا يلي على األخص قصارى جهده لتحقيق مصالح عمالئه، حيث يجب أن يلتزم ،األوراق املالية العمالء من قيامهم مبمارسة حقوقهم املترتبة على ملكية متكني .1 األوراق املالية، وحق التصويت والترشيح والتعيني مثل حق إجراء أي تصرف على الشخص املرخص له مبمارسة تلك في مجالس إدارات الشركات، مع عدم جواز قيام .العمالء احلقوق باإلنابة عن ،الشخص املرخص له عميل في سجالت االلتزام بإنشاء حساب واحد فقط لكل .2 .عميل واحد فقط وأن ميتلك هذا احلساب الشخص املرخص له أو موظفيه التي قد حتدث عند حتمل املسؤولية عن أخطاء .3 .استقبال أوامر البيع والشراء وتنفيذها، واتخاذ ما يلزم حملاولة تصويب األخطاء هذا، وال يجوز اإلعفاء من األخطاء الناجتة عن اإلهمال اجلسيم أو سوء النية أو .الشخص املرخص اإلخالل املتعمّ د بالواجبات املفروضة على .العميل االحتفاظ باملستندات املثبتة للملكية باسم.4 الفصل السادس وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية 2 5-1-6 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 335, "char_count": 1959 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل 6-1-6 مادة العقود واالتفاقيات املبرمة ) من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل)، يتعنّيّ أن تتضمن4-1( مع عدم اإلخالل باملادة : مبا يلي على األخص العميل االتفاقية املبرمة مع آلية استقبال األوامر وتنفيذ الصفقات وحتديد ما إذا كان سيتم ذلك بشكل كتابي .1 أو بواسطة املكاملات الهاتفية املسجلة أو بريد إلكتروني أو غيرها من وسائل االتصال .احلديثة العميل مبا مت إبرامه من صفقات، ودورية إرسال إشعارات تتعلق بتنفيذ آلية إبالغ .2 .الصفقات .العميل بها، ودوريتها وكيفية تقدميها له التقارير التي سيتم موافاة .3 الشخص املرخص له السجالت احملاسبية واملستندات التي تؤيد كافة آلية حفظ .4 .القيود احملاسبية جلميع العمليات الوسائل التي ترسل بها التقارير واإلشعارات واإلخطارات، سواء كانت كتابية تسلم .5 باليد أو بالبريد، أو عن طريق الفاكس أو البريد اإللكتروني أو غيرها من وسائل .االتصال احلديثة يجوز النص في العقد على جلوء األطراف إلى التحكيم في حالة حدوث أي نزاع .6 .بالهيئة بشأن العقد، وذلك حسب نظام التحكيم اخلاص األوراق املالية واألموال واألصول األخرى احملتفظ الكيفية التي سيتم بها تسليم .7 العميل أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها، وذلك في حال بها إلى الشخص املرخص العميل ذلك أو عند عدم جتديد أو فسخ العقد املبرم بني طلب عناية الشخص املرخص له، مع مراعاة بذل له والعميل أو عند إلغاء ترخيص العميل، مع مراعاة ما الشخص احلريص والسرعة وعدم التأخر في تنفيذ طلبات .) من هذا الكتاب3( ورد في امللحق رقم الشخص املرخص له والعميل االلتزام بالقوانني واللوائح وعلى األخص يتعني على .8 .الالئحة القانون وهذه الفصل السادس وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية 3 6-1-6 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 259, "char_count": 1494 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2016 يونيو 2-6 مادة متطلبات ومحددات تشغيلية للشخص املرخص له 1-2-6 مادة العميل باآللية املنصوص الشخص املرخص له االلتزام في تنفيذ معامالت يجب على :عليها في العقد املبرم معه، فضالً عن مراعاة ما يلي العميل إلى جهات أخرى العميل عند إرسال أوامر هذا احلفاظ على مصلحة.1 .لتنفيذها .العمالء اآلخرين العميل مع أوامر عدم جتميع األوامر التي يتم تلقيها من.2 األوراق املالية، وذلك دون التدخل سواء العميل لصفقة بيع أو شراء تنفيذ أوامر .3 .العميل بشأن هذه الصفقة بشكل مباشر أو غير مباشر في القرار الذي اتخذه البورصة االلتزام بتنفيذ الصفقات من خالل األدوات واآلليات املعتمدة من قبل .4 .ووكالة املقاصة العميل إال بعد التأكد من قدرته على الوفاء بالتزاماته في املوعد عدم تنفيذ أوامر .5 .احملدد للتسوية .الهيئة العميل وفقاً للقواعد التي تقرها االلتزام بتنفيذ تسوية صفقات .6 .عميل آخر عميل لصالح للشخص املرخص له استخدام أموال وأصول أي ال يجوز .7 .العميل االحتفاظ باملستندات اخلاصة بعمليات البيع والشراء التي يقوم بها .8 2-2-6 مادة نظم الضبط والرقابة الداخلية األوراق املالية بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط نظراً ملا ينطوي عليه عمل ،حسابات العمالء وما ينطوي عليه ذلك من سرية وخصوصية من اطالع مباشر على فضالً عن التعامل املباشر مع األنظمة اخلاصة بتلقي وإعطاء أوامر البيع والشراء لألوراق املالية، فإنه يتعني توافر عدد من احملددات والضوابط اخلاصة بنظم الرقابة : مبا يلي كحد أدنى الشخص املرخص له والتي تشمل الداخلية لدى .أن يكون املكان املخصص ملزاولة نشاط الوساطة مؤمناً ومزودأً بأدوات رقابة فعالة .1 أن يقتصر دخول ذلك املكان على عدد محدد من املوظفني، وأن يكون هؤالء .2 للشخص املرخص له، شريطة أن يكون هؤالء املوظفون معتمدين من اإلدارة العليا حسابات العمالء ومسجلني كممثلي املوظفون هم املخولون فقط بالتعامل على .الهيئة األوراق املالية لدى بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط نشاط الفصل السادس وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية 4 2-2-6 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 302, "char_count": 1762 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2016 يونيو 3-6 مادة نظم التقارير 1-3-6 مادة للعمالء الشخص املرخص له أن يقوم بوضع وإعداد نظم تقارير شاملة توفر يتعني على صورة واضحة ودقيقة عن أوضاع حساباتهم والصفقات التي يتم تنفيذها، وذلك من العمالء على أن حسابات خالل إعداد تقارير دورية شاملة توضح محتويات وقيمة : مبا يلي كحد أدنى تتضمن .العميل رقم حساب.1 التاريخ املعد عنه التقرير.2 .للعميل األرصدة النقدية املتاحة.3 .العميل األوراق املالية التي يحتويها حساب .4 .العميل في التاريخ املعد عنه التقرير القيمة اإلجمالية حلساب.5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 83, "char_count": 501 }, { "text": ".للعميل األرصدة النقدية املتاحة.3 .العميل األوراق املالية التي يحتويها حساب .4 .العميل في التاريخ املعد عنه التقرير القيمة اإلجمالية حلساب.5 نسبة األرباحاخلسائر احملققة وغير احملققة منذ بداية السنة.6 األوراق املالية مع حتديد الشخصاجلهة التي مت رهنها التفاصيل املتعلقة برهن.7 .ملصلحته، ومرتبة الرهن املبلغ اإلجمالي للرسوم والعموالت احملتسبة سواء لصفقات الشراء وأو البيع.8 .الشخص املرخص له خالل الفترة لألوراق املالية، وأي خدمات أخرى قام بها :العميل ورقة مالية يحتويها حساب وصف كل.9 .الورقة املالية اسم .الورقة املالية البورصة املدرج فيها .الورقة املالية متوسط تكلفة شراء .بالبورصة للورقة املالية املدرجة القيمة السوقية الورقة املالية بها، مع اتباع ورقة مالية وفق العملة التي مت شراء قيمة كل معايير احملاسبة الدولية عند حتديد وتقييم قيمة الورقة املالية وفق سعر .صرف العملة 2-3-6 مادة متطلبات اإلخطار :الهيئة فوراً مبا يلي الشخص املرخص له إخطار يجب على الشخص املرخص عند حدوث أي تغييرات أو تطورات تؤثر بشكل جوهري على قيام .1 .األوراق املالية بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط له بواجباته في نشاط )4-1-6( ) من املادة2( العمالء وفقاً للبند عند االمتناع عن تنفيذ صفقات لصالح.2 .من هذا الكتاب الشخص عند حدوث أية مشاكل أو أعطال في وسائل الرقابة الفعالة القائمة لدى.3 .املرخص له الفصل السادس وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية 5 2-3-6 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_27_chunk_2", "word_count": 204, "char_count": 1255 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2017 يونيو الفصل السابع أمني حفظ 1-7 مادة مهام ومسؤوليات الشخص املرخص له 1-1-7 مادة للعمالء اتخاذ جميع اخلطوات الشخص املرخص له قبل تقدمي اخلدمات يتعني على الالزمة للحصول على املعلومات والبيانات الصحيحة والكاملة التي تتيح له معرفة العميل، مع االلتزام باألحكام الواردة في قواعد مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب .الالئحة الواردة في الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب) من هذه 2-1-7 مادة العميل الشخص املرخص له بالتحقق من صحة املعلومات التي يقدمها له ال يلتزم من هذا الكتاب، ويجوز له تقدمي خدماته)1-1-7( على النحو املنصوص عليه في املادة لعمالئه بناءً على املعلومات املقدمة إليه ما لم يكن على علم، أو كان في وسعة العلم .بعدم صحتها أو دقتها 3-1-7 مادة العميل على النحو املنصوص عليه في املادة في حال عدم توافر معلومات كافية عن الشخص العميل، وعلى الشخص املرخص له بإخطار من هذا الكتاب، يلتزم)1-1-7( العميل الذي يُخفق في تقدمي املعلومات املرخص له التوقف عن تقدمي خدماته إلى .بعد انقضاء فترة اإلخطار واجبات األمانة 4-1-7 مادة الشخص املرخص له أن يتصرف في جميع األحوال بحسن نية وملصلحة يتعني على .عناية الشخص احلريص، ويتصف دائماً باألمانة في كافة معامالته العمالء، ويبذل واجبات الرعاية 5-1-7 مادة العميل، وأن يبذل الشخص املرخص له أن يضع دائماً نصب أعينه مصلحة يتعني على : مبا يلي- على األخص- عمالئه، حيث يجب أن يلتزم قصارى جهده لتحقيق مصالح ،العمالء من قيامهم مبمارسة حقوقهم املترتبة على ملكية األوراق املالية متكني.1 مثل حق إجراء أي تصرف على األوراق املالية، وحق التصويت والترشيح والتعيني الشخص املرخص له مبمارسة تلك في مجالس إدارات الشركات، مع جواز قيام العميل سواء في العمالء من خالل تفويض كتابي صادر من احلقوق باإلنابة عن .العقد املبرم بني الطرفني أو تفويض خاص ،الشخص املرخص له عميل في سجالت االلتزام بإنشاء حساب واحد فقط لكل .2 .عميل واحد فقط وأن ميتلك هذا احلساب 7 1 5-1-7 مادة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 298, "char_count": 1715 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل العقود واالتفاقيات املبرمة 6-1-7 مادة ،الالئحة من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه)4-1( مع عدم اإلخالل باملادة : ما يلي- على األخص- العميل يتعنّيّ أن تتضمن االتفاقية املبرمة مع اإلجراءات املتبعة حلفظ السجالت واحلسابات التي تضمن الفصل بني أصول.1 الشخص املرخص له، وكيفية آخر أوًعميال العميل وأمواله، وبني تلك التي تخص العميل وأمواله مسجلة في حساب منفصل لديه باسم هذا التأكد من أن أصول العميل في جميع العميل، وكذلك كيفية حتديد جهة احلفظ وقيمة وملكية أصول .األوقات .العميل بها، ودوريتها وكيفية تقدميها له التقارير التي سيتم موافاة.2 الوسائل التي ترسل بها التقارير واإلشعارات واإلخطارات، سواء كانت كتابية تسلم.3 باليد أو بالبريد، أو عن طريق الفاكس أو البريد اإللكتروني أو غيرها من وسائل .االتصال احلديثة العميل وتنفيذها وحتديد ما إذا كان سيتم ذلك بشكل آلية استقبال تعليمات.4 كتابي أو بواسطة املكاملات الهاتفية املسجلة أو بريد إلكتروني أو غيرها من وسائل .االتصال احلديثة .عميل حقوق والتزامات كل.5 يجوز النص في العقد على جلوء األطراف إلى التحكيم في حالة حدوث أي نزاع.6 .بالهيئة بشأن تنفيذ بنود العقد، وذلك حسب نظام التحكيم اخلاص الشخص املرخص له في حال إنهاء التعاقد بناء على طلب اإلجراءات املتبعة من.7 الهيئة أمني حفظ من قبل الشخص املرخص له، أو إلغاء ترخيص نشاط العميل أو : ما يلي- كحد أدنى- على أن تتضمن أمني الشخص املرخص له بنشاط آلية نقل األموال واألصول التي يديرها-أ .حفظ إلى شخص أخر مرخص له العميل أو ملن له العميل وأصوله املدارة من جهة احلفظ إلى آلية تسليم أموال-ب .صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها .) من هذا الكتاب3( مع مراعاة ما ورد في امللحق رقم الشخص املرخص له والعميل االلتزام بالقوانني واللوائح وعلى األخص يتعني على.8 .الالئحة القانون وهذه الفصل السابع أمني حفظ 7 2 6-1-7 مادة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 281, "char_count": 1624 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2017 يونيو 2-7 مادة نظم التقارير 1-2-7 مادة الشخص املرخص له أن يقوم بوضع وإعداد نظم تقارير شاملة توفر يتعني على للعمالء صورة واضحة ودقيقة عن أوضاع حساباتهم وأصولهم، وذلك من خالل إعداد كحد- العمالء على أن تتضمن تقارير دورية شاملة توضح محتويات وقيمة حسابات : ما يلي- أدنى .العميل رقم حساب.1 التاريخ املعد عنه التقرير.2 .للعميل األرصدة النقدية املتاحة.3 .العميل األصول واألموال التي يحتويها حساب.4 .العميل جهة احلفظ لألصول ولألموال التي يحتويها حساب.5 .العميل التفاصيل املتعلقة مبلكية األصول واألموال التي يحتويها حساب.6 .العميل في التاريخ املعد عنه التقرير القيمة اإلجمالية ألصول وأموال.7 األوراق املالية مع حتديد الشخصاجلهة التي مت رهنها التفاصيل املتعلقة برهن.8 .ملصلحته، ومرتبة الرهن تقارير هيئة أسواق املال 2-2-7 مادة الهيئة بتقرير سنوي مقدم من مكتب تدقيق الشخص املرخص له تزويد يتعني على :الشخص املرخص له، على أن يحتوي ما يلي خارجي مستقل عن أمني احلفظ من الالزمة التي متكن) ( ما يفيد توفر النظم التقنية.1 القيام مبهامه مبا يتناسب مع حجم وطبيعة األعمال التي يقدمها، ومبا يتماشى وكالة املقاصة وبورصة أمني احلفظ لدى مع األنظمة التقنية التي يتعامل معها .األوراق املالية العمالء: على أن يشتمل الترتيبات الكفيلة ملدى االلتزام مبا بيان بشأن أصول.2 من هذا الكتاب)2-3( تنص عليه املادة متطلبات اإلخطار 3-7 مادة الشخص املرخص له إخطار الهيئة فوراً عند حدوث أي تغييرات أو تطورات يجب على .أمني حفظ الشخص املرخص له بواجباته في نشاط تؤثر بشكل جوهري على قيام 7 3 3-7 مادة الفصل السابع أمني حفظ", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1405 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2019 مايو 8 1 1-2-8 مادة الفصل الثامن حاالت التعثر 1-8 مادة مفهوم حاالت التعثر 1-1-8 مادة الشخص املرخص له قد تؤدي إلى عدم القدرة حتقق حالة طارئة واقعية أو قانونية على على االستمرار في أداء األعمال أو الوفاء بااللتزامات أو فقدان القدرة اإلدارية مما يهدد .سالمة أموال وأصول العمالء التي تكون بحوزته .حالة تعثر رئيسية وحالة تعثر ثانوية :وتنقسم حاالت التعثر إلى قسمني هما 2-8 مادة حالة تعثر رئيسية 1-2-8 مادة:حالة تعثر رئيسية في األحوال التالية الشخص املرخص له في يكون للشخص املرخص له، مبا في ذلك على سبيل املثال ال اضطراب الوضع املالي.1 :احلصر احلاالت التالية من رأس املال%75 أ) بلوغ نسبة اخلسائر املتراكمة نسبة الشخص املرخص له على الوفاء بالتزاماته ذات األثر املالي اجلوهري ب) عدم قدرة .وقت استحقاقها الشخص املرخص له في قدرته على مراقب حسابات ج) وجود شك جوهري لدى .االستمرارية مبزاولة أغراضه شخص مرخص له على الهيئة تؤثر على قدرة د) أي حاالت أخرى قد تراها .االستمرار في مزاولة أعماله للشخص املرخص له، مبا في ذلك على سبيل في حال اضطراب الوضع اإلداري.2 :املثال ال احلصر احلاالت التالية أعضاء مجلس اإلدارة أو اإلدارة التنفيذية أ) تقدمي استقاالت جماعية من قبل .بشكل مفاجئ ب) تعذر انعقاد اجلمعية العامة العادية السنوية ألكثر من سنة من آخر موعد .مقرر النعقادها .مجلس اإلدارة لفترة تزيد عن ستة أشهر من تاريخ اخللو ج) عدم تشكيل .أعضاء مجلس اإلدارة جهات رقابية بعزل أغلبية د) صدور قرار من أي الهيئة تؤثر على قدرة شخص مرخص له على هـ) أي حاالت أخرى قد تراها .االستمرار في مزاولة أعماله في حال تعيني حارس قضائي أو مدير تفليسة أو احلجز التنفيذي على أصوله.3 من تلك األصول%50 بنسبة ال تقل", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 269, "char_count": 1497 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2019 مايو 2-2-8 مادة الهيئة الشخص املرخص له إخطار حالة تعثر رئيسية يجب على في حال وقوع الهيئة وقوع الشخص املرخص له بذلك، تعلن كتابيا على الفور، وفي حال عدم التزام حالة تعثر رئيسية بعد دراسة وتقييم حالة اضطراب الوضع الشخص املرخص له في .املالي أو اإلداري أو كليهما 3-2-8 مادة.الشخص املرخص له في األحوال التي حتددها للهيئة وقف تعامالت 4-2-8 مادة حالة تعثر رئيسية نتيجة اضطراب الوضع املالي الشخص املرخص له في عند وقوع أيام عمل من للهيئة ملعاجلة هذا االضطراب خالل عشرة أو اإلداري، يقدم خطة عمل .الهيئة تاريخ اإلخطار أو إعالن 5-2-8 مادة الشخص املرخص له الهيئة للخطة الواردة في املادة السابقة، يقوم في حالة قبول .الهيئة بتقارير دورية عن نتائج التنفيذ بتنفيذها على الفور وموافاة .حالة التعثر الرئيسية الهيئة فور االنتهاء من تنفيذ هذه اخلطة عن زوال وتعلن 6-2-8 مادة الشخص املرخص له باتخاذ إجراءات فورية لتسليم أموال وأصول العمالء إليهم يقوم أو من له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها على أن يتم مراعاة العقود واالتفاقيات اخلاصة بتلك األموال واألصول خالل ستة أشهر، وذلك عند حتقق أياً من احلاالت :التالية .الشخص املرخص له الهيئة للخطة املقدمة من في حال رفض.1 .الشخص املرخص له في تنفيذ اخلطة وانتهاء املهلة احملددة لذلك في حال اخفاق.2 حالة تعثر رئيسية نتيجة تعيني حارس قضائي الشخص املرخص له في عند وقوع.3 من تلك%50 أو مدير تفليسة أو احلجز التنفيذي على أصوله بنسبة ال تقل .األصول 7-2-8 مادة للهيئة أن تطلب تطبيق تدابير أو إجراءات مختلفة عن اإلجراءات السابقة ملعاجلة أي .حاالت تعثر رئيسية 8 2 7-2-8 مادة الفصل الثامن حاالت التعثر", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1441 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2019 مايو 8 3 4-8 مادة 3-8 مادة حالة تعثر ثانوية 1-3-8 مادة حالة تعثر ثانوية عند اضطراب األوضاع املالية أو اإلدارية لشخص آخر يحتفظ تقع الشخص املرخص له، أو عند تعيني حارس قضائي أو مدير بأموال وأصول عمالء من%50 تفليسة أو احلجز الكلي على أصوله أو احلجز اجلزئي بنسبة ال تقل عن .تلك األصول 2-3-8 مادة حالة تعثر ثانوية، فيجب أن تودع جميع أموال وأصول العمالء في حساب عند وقوع ًالشخص املرخص له وفقا عمالء البنوك احمللية، أو حساب مجمع ومستقل لدى أحد : ويتم التعامل معها على النحو التالي)1-3-8( حلكم املادة حالة تعثر ثانوية مبا يتناسب مع يتحمل كل عميل على حدة أي عجز ناجم عن.1 الشخص حجم أمواله املودعة لدى الشخص املتعثر، ما لم يكن هناك إخالل من .املرخص له بالتزاماته املنصوص عليها في هذا الكتاب الشخص املرخص له مبا يعكس األثر املترتب على يجب تعديل حسابات وسجالت.2 الشخص املرخص له سجالً يبني العجز من هذه املادة، على أن يعد)1( تطبيق البند .حالة التعثر الثانوية وحصة كل عميل من هذا العجز اإلجمالي الناجت عن 3-3-8 مادة للهيئة أن تطلب تطبيق تدابير أو إجراءات مختلفة عن اإلجراءات السابقة ملعاجلة أي .حاالت تعثر ثانوية 4-3-8 مادة العمالء إلى الشخص املتعثر بعد للشخص املرخص له حتويل أموال أو أصول ال يجوز العميل جتاه العميل من أجل تسوية التزام ذلك حالة تعثر ثانوية إال بأمر من وقوع الشخص املتعثر، ويتم إعادة األموال املتبقية إلى حساب العميل على الفور أو حتويلها .العميل إلى حساب شخص آخر وفقاً لتعليمات 4-8 مادة حالة التعثر الرئيسية وحالة التعثر الثانوية ال تنطبق أحكام هذا الفصل بشأن الهيئة والبنك املركزي في هذا اخلصوص بالنسبة للبنوك، حيث يتم التنسيق بني .مبوجب مذكرة التفاهم املوقعة بني الطرفني الفصل الثامن حاالت التعثر", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 276, "char_count": 1532 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2015 نوفمبر )1( ملحق رقم مفهوم وأهداف ومكونات وأنواع احملافظ االستثمارية لألوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 17, "char_count": 115 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2018 ديسمبر يتضمن هذا امللحق أحكاماً عامة استرشادية بشأن مفهوم وأهداف ومكونات وأنواع احملافظ :االستثمارية لألوراق املالية، وذلك على التفصيل اآلتي االستثمارية احملفظة مفهوم :ًأوال تعد احملفظة االستثمارية إحدى أدوات االستثمار الرئيسية، التي تتمثل في مزيج من األوراق املالية املتباينة من حيث النوع، أو العائد، أو مدة االستحقاق، والتي يتم إدارتها أو حفظها أو متابعتها من قبل شخص مرخص له من الهيئة، وغالباً ما تكون بغرض املتاجرة واالستثمار في األسواق احمللية .واخلارجية، وحتقيق أعلى عائد ممكن للعمالء في ظل مستوى مقبول من املخاطر :هذا، ويجب أن ميتلك احملفظة االستثمارية عميالً واحداً فقط، ويستثنى من ذلك ما يلي حاالت اإلرث، وحتى توزيع األنصبة على الورثة)1 األشخاص االعتبارية العامة التي تدير أو تتصرف بأموال الغير وفق قوانني إنشائها)2 ويتم إدارة احملافظ االستثمارية سواء من قبل الشخص املرخص له، أو من قبل العميل ذاته، وذلك في ضوء أهداف العميل االستثمارية، ودرجة ومستوى املخاطر املقبولة لدى العميل ومن ثم فإن :آلية إدارة احملفظة االستثمارية لدى الشخص املرخص له قد تتخذ أياًّ من األشكال التالية :محفظة استثمارية بإدارة الشخص املرخص له لصالح العمالء .1 ،يتم إدارة مكونات هذه احملفظة واتخاذ القرارات االستثمارية من قبل الشخص املرخص له وذلك وفق رغبات وأهداف العميل االستثمارية واملتفق عليها مع الشخص املرخص له، بناء على :سياسة استثمارية محددة النطاق أو غير محددة النطاق، وذلك كما هو مبني أدناه )أ", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 214, "char_count": 1313 }, { "text": "مع الشخص املرخص له، بناء على :سياسة استثمارية محددة النطاق أو غير محددة النطاق، وذلك كما هو مبني أدناه )أ سياسة استثمارية محددة النطاق (مقيدة يقوم العميل بتحديد األهداف ومستوى املخاطر، وكذلك حتديد األدوات االستثمارية قطاع- درجة املخاطر- املرغوب فيها ومنها على سبيل املثال ال احلصر: نوع األوراق املالية األسواق املستهدفة حيث يتولى الشخص املرخص له إدارة احملفظة- النشاط االقتصادي .االستثمارية مبا يتناسب مع أهداف العميل )ب سياسة استثمارية غير محددة النطاق (مطلقة يقوم العميل بتحديد األهداف ومستوى املخاطر دون التطرق إلى حتديد السياسة االستثمارية للمحفظة حيث يتولى الشخص املرخص له حتديد وإدارة احملفظة بكامل .الصالحيات االستثمارية مبا يتناسب مع سياسات وأهداف العميل :محفظة استثمارية بإدارة العميل نفسه .2 ،يقوم العميل بتحديد كل من األهداف ومستوى املخاطر والسياسة االستثمارية للمحفظة حيث يتولى بنفسه إدارة وتنويع االستثمار وفق توجهاته ورؤيته االستثمارية، ويقتصر دور الشخص املرخص له بتنفيذ أوامر وتعليمات العميل، ومتابعة استثماراته، وتزويده بكافة .اخلدمات املرتبطة بإدارة احملافظ االستثمارية", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_35_chunk_2", "word_count": 148, "char_count": 986 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2015 نوفمبر :محفظة استثمارية للحفظ .3 هذا النوع من احملافظ يخدم هدف العميل لالحتفاظ باألوراق املالية في املدى املتوسط أو طويل األجل عبر حفظها لدى الشخص املرخص له، ويقوم العميل بتحديد سياسة ثابتة تهدف إلى حفظ مكونات احملفظة االستثمارية، ويقتصر دور الشخص املرخص له على متابعة مكونات محفظة العميل وتزويده بكافة اخلدمات املرتبطة بإدارة احملافظ االستثمارية وعلى وجه اخلصوص استخدام مكونات احملفظة االستثمارية ألغراض احلفظ واالستثمار طويل من استخدام مكوناتها ألغراض أخرى بخالف احلفظ- قدر اإلمكان- األجل، بهدف احلد االستثمارية احملفظة وأغراض أهداف :ًثانيا إن الهدف الرئيسي من تكوين احملفظة االستثمارية هو مقابلة احتياجات العميل، والتي تتمثل غالباً في حتقيق أرباح بأقل درجات املخاطر املمكنة، وذلك من خالل االستثمار طويل أو ،متوسط أو قصير األجل في األوراق املالية، عن طريق اتباع سياسة استثمارية رشيدة وشاملة والتي تعد مبثابة إطار واضح لفلسفة وأهداف االستثمار لدى الشخص املرخص له", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 141, "char_count": 895 }, { "text": "املالية، عن طريق اتباع سياسة استثمارية رشيدة وشاملة والتي تعد مبثابة إطار واضح لفلسفة وأهداف االستثمار لدى الشخص املرخص له هذا، وقد تكون أهداف تكوين احملفظة االستثماريـة متعددة، وفي ضوء الهدف الذي يسعى إلى حتقيقه العميل يتم اختيار نوع الورقة املالية التي تتناسب مع هذه األهداف، ونورد فيما يلي أهم أهداف :وأغراض احملفظة االستثمارية، وذلك على سبيل االسترشاد حتقيق تنمية مستمرة في األموال املستثمرة باألوراق املالية، وتنمية القيمة السوقية.1 .للمحفظة االستثمارية احملافظة على رأس مال العميل، حيث إن ذلك يعد ضرورة أساسية الستمرار العميل في .2 .االستثمار في البورصة .حتقيق أرباح إضافية من خالل التوزيعات التي متنحها الشركات املستثمر بها .3 التقليل من املخاطر املصاحبة لالستثمار في األوراق املالية، وذلك من خالل التنويع في .4 .مكونات احملفظة االستثمارية التأثير على قرارات الشركة من خالل التصويت في اجلمعيات العامة للمساهمني، حيث .5 ،إن احلصول على عدد أكبر من األسهم يزيد من سلطة العميل (املساهم) داخل الشركة .وبالتالي زيادة قدرته على التدخل في أية قرارات قد تتعارض مع مصاحله توفير مصدر آخر للسيولة يتم اللجوء إليه عند احلاجة، وذلك من خالل االستثمار في.6 .األوراق املالية ذات درجات السيولة العالية، والتي ميكن بيعها وشراؤها في كافة األوقات وننوه في هذا الشأن إلى أن األهداف والسياسات االستثمارية للعميل يجب أن تكون واضحة .ومحددة بشكل دقيق", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_36_chunk_2", "word_count": 201, "char_count": 1231 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2015 نوفمبر مكونات احملفظة االستثمارية وآلية تكوينها :ًثالثا إن احملفظة االستثمارية تتكون بشكل أساسي من مجموعة من األوراق املالية، باإلضافة إلى أموال العميل النقدية املخصصة لعملية االستثمار هذا، وتتميز مكونات احملفظة االستثمارية باحلركة والتغير وفق نوعها وأهدافها بالنسبة لكل عميل، ودرجة قبوله للمخاطر، حيث إن تركيبة األوراق املالية وفئتها وخاصة األسهم، والسندات، والصكوك، ووحدات في نظام استثمار جماعي، وغيرها من األدوات تختلف من محفظة إلى أخرى، ذلك فضالً عن أن األوراق املالية املكونة للمحفظة .االستثمارية تتنوع من حيث النوع، القيمة، العائد، ومدد االستحقاق وننوه في هذا الشأن، أن تكوين احملفظة االستثمارية يحكمه عدة ضوابط وعوامل هامة، تتمثل في ،رأس املال املتوافر، العائد املتوقع، املخاطر املصاحبة لألوراق املالية املكونة للمحفظة االستثمارية والتنويع، وهي الضوابط والعوامل التي يجب على الراغبني في تكوين محفظة استثمارية أن يأخذوها بعني االعتبار، وذلك حتى يتحقق الهدف املرجو من االستثمار، ونورد فيما يلي بعض :الضوابط الواجب مراعاتها عند تكوين احملفظة االستثمارية :ضوابط مالية أو رأسمالية .1 من الضروري على الشخص املرخص له أن يقوم بتحديد الوضع املالي للعميل", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 165, "char_count": 1083 }, { "text": "تكوين احملفظة االستثمارية :ضوابط مالية أو رأسمالية .1 من الضروري على الشخص املرخص له أن يقوم بتحديد الوضع املالي للعميل حيث يُستحسن مراعاة االعتماد على األموال املتوفرة باحملفظة في متويل محفظته املالية، وميكن أن تكون هذه األموال نتيجة التسهيالت والقروض التي يحصل عليها العميل سواء كانت مكونات احملفظة .ضامنة لها من عدمه :ضوابط التنويع .2 في حالة احملفظة االستثمارية املدارة من قبل الشخص املرخص له، فإنه من الضروري عند :انتقاء األوراق املالية اتباع مبدأ التنويع، وذلك وفق ضابط أو أكثر من الضوابط التالية .التنويع بني اجلهات املصدرة لألوراق املالية التنويع في نوعية الورقة املالية (مثال: أسهم ممتازةأسهم عادية، صكوك، سندات الشركات .)سندات حكومية، سندات متغيرة الفائدةسندات ثابتة الفائدة، وحدات في نظام استثمار جماعي .التنويع في درجة املخاطر املصاحبة لكل ورقة مالية .التنويع بني قطاعات النشاط االقتصادي .التنويع وفق مدد االستحقاق .التنويع حسب العائد احملقق من األوراق املالية .التنويع بني األوراق املالية املدرجة وغير املدرجة :التنويع بني األسواق التالية األسواق الفورية أو النقدية، األسواق اآلجلة، وأسواق املشتقات املالية- األسواق احمللية واألسواق اخلارجية-", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_37_chunk_2", "word_count": 161, "char_count": 1063 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2015 نوفمبر االستثمارية احملافظ أنواع :ًرابعا نظراً التساع وتشعب األسواق املالية واالستثمارية، وكذلك تنوع األدوات املتاحة بها وتباين األوراق املالية، فقد تعددت أنواع احملافظ االستثمارية نتيجة للتباين في مكوناتها واألهداف املرجوة منها، ودرجة املخاطر املصاحبة لها، ونورد فيما يلي أهم أنواع احملافظ االستثمارية املدارة من :قبل الشخص املرخص له، وذلك على سبيل االسترشاد الدخل- محافظ العائد املنتظم .1 النمو- محافظ الربح .2 املختلطة- محافظ الربح والعائد .3 محافظ متحفظة.4 محافظ ذات درجة مخاطر مرتفعة.5", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 522 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2018 أكتوبر )1( منوذج رقم تقرير يوضح احملافظ االستثمارية لألوراق املالية التي قام الشخص املرخص له بإنشائها أو إغالقها )(إضافة اسم الشخص املرخص له .......... الربع ... لسنة : تاريخ التقرير م رقم احملفظة االستثمارية اسم العميل الرقم املدني السجل التجاري نوع العميل شخص طبيعي أو اعتباري جنسية العميل آلية إدارة احملفظة االستثمارية تاريخ إنشاء احملفظة االستثمارية تاريخ إغالق احملفظة االستثمارية مالحظـات محفظة استثمارية بإدارة الشركة محفظة استثمارية بإدارة العميل محفظة استثمارية للحفظ 1 2 3 4 5 يرسل هذا التقرير إلى إدارة متابعة عمليات األسواق لدى هيئة أسواق املال، وذلك خالل فترة ال تتجاوز عشرة أيام عمل من نهاية كل ربع سنة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 107, "char_count": 650 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2024 نوفمبر )2( منوذج رقم تقرير يوضح احملافظ االستثمارية لألوراق املالية لدى الشخص املرخص له )(إضافة اسم الشخص املرخص له .......... الربع ... لسنة :تاريخ التقرير م رقم احملفظة االستثمارية اسم العميل الرقم املدني السجل التجاري نوع العميل شخص طبيعي أو اعتباري بيان التفويضات املمنوحة من العميل ألشخاص آخرين جنسية العميل آلية إدارة احملفظة االستثمارية تاريخ إنشاء احملفظة االستثمارية القيمة السوقية للمحفظة االستثمارية عدد العمليات التي متت خالل الفترة حالة احملفظة االستثمارية (نشطة )موقوفة الرهن املقيد على احملفظة محفظة استثمارية بإدارة الشركة محفظة استثمارية بإدارة العميل محفظة استثمارية للحفظ نقد أوراق مالية درجة الرهن اسم الدائن املرتهن :تاريخ التقرير م تاريخ إيقاف احملفظة االستثمارية سبب إيقاف احملفظة االستثمارية اإلجراء املتخذ جتاه احملفظة االستثمارية املوقوفة *اإلجراء التاريخ .يرسل هذا التقرير إلى إدارة متابعة عمليات األسواق لدى هيئة أسواق املال، وذلك خالل فترة ال تتجاوز عشرة أيام عمل من نهاية كل ربع سنة في خانة اإلجراء يتم توضيح اإلجراءات املتخذة حيال احملافظ االستثمارية املوقوفة بشكل تفصيلي", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 158, "char_count": 1035 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2018 أكتوبر )3( منوذج رقم تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل موظفي وأعضاء مجلس إدارة الشخص املرخص له على احملافظ االستثمارية لألوراق املالية لدى الشخص املرخص له )(إضافة اسم الشخص املرخص له ........... الربع ... لسنة : تاريخ التقرير م رقم احملفظة االستثمارية اسم املوظف عضو مجلس اإلدارة جنسية العميل املسمى الوظيفي آلية إدارة احملفظة االستثمارية تاريخ إنشاء احملفظة االستثمارية عمليات الشراء عمليات البيع نوع الورقة املالية رصيد األوراق املالية محفظة استثمارية بإدارة الشركة محفظة استثمارية بإدارة العميل محفظة استثمارية للحفظ اسم الورقة املالية التاريخ الكمية السعر اسم الورقة املالية التاريخ الكمية السعر 1 2 3 4 5 .يرسل هذا التقرير إلى إدارة متابعة عمليات األسواق لدى هيئة أسواق املال، وذلك خالل فترة ال تتجاوز عشرة أيام عمل من نهاية كل ربع سنة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 128, "char_count": 776 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2018 أكتوبر )4( منوذج رقم تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل عمالء احملافظ االستثمارية على األوراق املالية املصدرة من الشخص املرخص له أو الشركة األم أو الشركات التابعة أو الزميلة )(إضافة اسم الشخص املرخص له ........... الربع ... لسنة : تاريخ التقرير م رقم احملفظة االستثمارية اسم العميل نوع العميل شخص طبيعي أو اعتباري جنسية العميل آلية إدارة احملفظة االستثمارية تاريخ انشاء احملفظة االستثمارية عمليات الشراء عمليات البيع نوع العالقة نوع الورقة املالية رصيد األوراق املالية محفظة استثمارية بإدارة الشركة محفظة استثمارية بإدارة العميل محفظة استثمارية للحفظ اسم الورقة املالية التاريخ الكمية السعر اسم الورقة املالية التاريخ الكمية السعر 1 2 3 4 5 يرسل هذا التقرير إلى إدارة متابعة عمليات األسواق لدى هيئة أسواق املال، وذلك خالل فترة ال تتجاوز عشرة أيام عمل من نهاية كل ربع سنة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 134, "char_count": 804 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2018 أكتوبر )5( منوذج رقم تقرير يوضح التداوالت التي تتم من قبل عمالء احملافظ االستثمارية األجانب (غير الكويتيني) على األوراق املالية املدرجة بالبورصة )(إضافة اسم الشخص املرخص له ........... الربع ... لسنة : تاريخ التقرير م رقم احملفظة االستثمارية اسم العميل نوع العميل شخص طبيعي أو اعتباري رقم جواز السفر جنسية العميل آلية إدارة احملفظة االستثمارية تاريخ إنشاء احملفظة االستثمارية عمليات الشراء عمليات البيع نوع الورقة املالية رصيد األوراق املالية محفظة استثمارية بإدارة الشركة محفظة استثمارية بإدارة العميل محفظة استثمارية للحفظ اسم الورقة املالية التاريخ الكمية السعر اسم الورقة املالية التاريخ الكمية السعر 1 2 3 4 5 يرسل هذا التقرير إلى إدارة متابعة عمليات األسواق لدى هيئة أسواق املال، وذلك خالل فترة ال تتجاوز عشرة أيام عمل من نهاية كل ربع سنة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 127, "char_count": 776 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل )3( ملحق رقم االجراءات العامة لتسليم أموال العمالء وأصولهم لهم أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها من القانون67 في حال إلغاء ترخيص الشخص املرخص له من قبل الهيئة تطبيقاً لنص املادة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 41, "char_count": 224 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل مراحل اإلجراء مراحل اإلجراء اإلجراءات الواجبة على الشخص امللغى ترخيصه :املرحلة األولى اإلعالن وتقدمي املستندات الالزمة", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 156 }, { "text": "العمالء وأصولهم 2022 أبريل مراحل اإلجراء مراحل اإلجراء اإلجراءات الواجبة على الشخص امللغى ترخيصه :املرحلة األولى اإلعالن وتقدمي املستندات الالزمة للهيئة أيام عمل من تاريخ إصدار3 وبحد أقصى- ً يستوجب على الشخص امللغى ترخيصه اإلعالن فورا.1 :قرار إلغاء الترخيص في وسائل االعالم التالية .املوقع اإللكتروني اخلاص بالشركة كافة حسابات وسائل التواصل االجتماعي والتطبيقات االلكترونية املعتمدة والرسمية .للشركة .صحيفتني يوميتني محليتني :يجب على الشخص امللغى ترخيصه مراعاة ما يلي عند اإلعالن يجب أن يتضمن اإلعالن قرار الهيئة بإلغاء ترخيص الشركة وما يفيد دعوة عمالء الشركة- .الستالم أموالهم وأصولهم وتاريخ انتهاء فترة التسليم تلتزم الشركة املدرجة بقواعد اإلفصاح املعنية بهذا الشأن وفقا للكتاب العاشر اإلفصاح- .والشفافية من هذه الالئحة في حال إلغاء ترخيص نشاط مدير محفظة استثمار يستوجب على الشخص امللغى ترخيصه.2 إخطار الشركات املتخصصة املرخصة إلدارة استثمارات العمالء خارج دولة الكويت بقرار الهيئة وتفعيل بنود تسليم أموال العمالء وأصولهم لهم أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها .الواردة في العقد املبرم بني الطرفني أيام عمل من10 وبحد أقصى- بناء على صدور قرار الهيئة يلتزم الشخص امللغى ترخيصه.3 بتقدمي خطة عمل للهيئة واضحة لإلجراءات التي يجب على الشركة اتخاذها- تاريخ القرار لتسليم أموال وأصول العمالء املتعلقة بأنشطة األوراق املالية واملدد الزمنية لتنفيذ عملية التسليم :وتتضمن ما يلي .آلية تسليم أموال العمالء وأصولهم لهم أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها بغرض متابعة عملية تسليم أموال العمالء- تقرير يتضمن البيانات األساسية لعمالئه : على األخص ما يلي- وأصولهم لهم أو من له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها .) االسم الرباعي (فرد) االسم التجاري (شركة- .) الرقم املدني (فرد) رقم السجل التجاري (شركة-", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_46_chunk_2", "word_count": 257, "char_count": 1606 }, { "text": "مسكها أو إدارتها أو حفظها .) االسم الرباعي (فرد) االسم التجاري (شركة- .) الرقم املدني (فرد) رقم السجل التجاري (شركة- بيانات االتصال- رصيد العميل- 2-1 بيان تفصيلي عن أموال وأصول العميل (داخل وخارج دولة الكويت) احملددة في املادة- .من هذا الكتاب .) موقع األموال واألصول (حتديد الدولة- أي بيانات أخرى ترى الشركة ضرورة ذكرها في اخلطة-", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_46_chunk_3", "word_count": 56, "char_count": 329 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل يستثنى من التقرير املشار إليه أعاله الشخص امللغى ترخيصه ملزاولة نشاط مدير محفظة ) من هذا الكتاب وتعتبر تقارير2( الواردة في امللحق رقم2 و1 استثمار ويستبدل بنموذج التقارير .ملتابعة عملية تسليم أموال العمالء وأصولهم لهم أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها يلتزم الشخص امللغى ترخيصه بتحديث وتقدمي تقرير متابعة عملية تسليم أموال العمالء.4 ) للهيئة بشكل3( وأصولهم لهم أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها املشار إليه في البند .شهري تزامناً مع ما مت ذكره في هذه املرحلة، يستوجب على الشخص امللغى ترخيصه التواصل مع.5 عمالئه وفقاً ملا هو متفق عليه في العقود املبرمة بينهم لتطبيق إجراءات تسليم أموال العمالء وأصولهم وتسوية التزاماتهم على الفور أو حتويلها إلى حساب شخص آخر وفقاً لتعليمات العميل وذلك لكل عميل على حدة وذلك وفقا لشروط التعاقد مع العمالء اخلاصة بكل نشاط من أنشطة .األوراق املالية :املرحلة الثانية تنفيذ آلية تسليم العمالء أموال", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 152, "char_count": 882 }, { "text": "وذلك وفقا لشروط التعاقد مع العمالء اخلاصة بكل نشاط من أنشطة .األوراق املالية :املرحلة الثانية تنفيذ آلية تسليم العمالء أموال وأصولهم :أحكام عامة يجب على الشخص امللغى ترخيصه خالل تنفيذ آلية تسليم أموال العمالء وأصولهم بذل عناية :الشخص احلريص على األوجه التالية بذل قصارى جهده في تسليم أموال عمالئه وأصولهم لهم أو ملن له صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها وذلك في أقرب وقت ممكن مع مراعاة الكيفية التي سيتم بها عملية التسليم .وفقاً للعقود واالتفاقيات املبرمة مع العميل تقع مسؤولية التواصل مع هيئة أسواق املال خالل املرحلة األولى وحتى االعتماد النهائي ملرحلة اإلقفال على مسؤول املطابقة وااللتزام املسجل لدى الهيئة أو من ينوبه على أن يتم .إخطار الهيئة مسبقاً ببيانات مسؤول التواصل توفير كافة املعلومات والبيانات للهيئة واجلهات املعنية في عملية التسليم بشكل واضح .ودقيق .إخطار الهيئة بشكل فوري حول أي تطورات جوهرية قد تعرقل عملية التسليم احلفاظ على املستندات الثبوتية بشأن استالم العميل ألمواله وأصوله أو استالم من له .صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها لهم", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_47_chunk_2", "word_count": 160, "char_count": 952 }, { "text": "كتاب أموال العمالء وأصولهم 2022 أبريل :املرحلة الثالثة .االقفال في حال التزام الشخص امللغى ترخيصه في تنفيذ عملية التسليم خالل املدة احملددة من قبل1 الهيئة، يتم تقدمي التقرير النهائي لعملية التسليم وشهادات براءة الذمة من اجلهات املعنية داخل .)دولة الكويت وخارجها (إن وجدت في حال عدم التزام الشخص امللغى ترخيصه في تنفيذ عملية التسليم خالل املدة احملددة من2 قبل الهيئة، وذلك ملسببات عدة على سبيل املثال ال احلصر تعذر االتصال ببعض عمالء الشخص املرخص له، فإن الشخص امللغى ترخيصه يظل محتفظ بأموال وأصول عمالئه غير املطالب بها مع .ضرورة االلتزام بضمان استمرارية فصل تلك األموال واألصول عن أموال وأصول الشركة للهيئة احلق في إصدار تعليمات نقل أموال العمالء وأصولهم لشخص مرخص له آخر لضمان3 سالمة أموال العمالء وأصولهم في حال عدم قدرة الشخص امللغى ترخيصه على االنتهاء من عملية .التسليم ألي سبب من األسباب التي قد تطرأ إذا ارتأت الهيئة ضرورة ذلك", "source": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالسابـــــــــع(أموالالعملاءوأصولهم).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 142, "char_count": 833 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:األهداف الفصل الثاني: التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية 1 القسم نطاق التطبيق 2 القسم تسجيل منصة التمويل اجلماعي وتأهيل املستثمرين تسجيل منصة التمويل اجلماعي .أ تأهيل املستثمرين .ب املصدر املؤهل للعرض .ج 3 القسم طروحات التمويل اجلماعي أحكام عامة .أ مستند عرض التمويل اجلماعي .ب تأهيل العروض .ج فترة طرح عرض التمويل اجلماعي .د عمليات منصة التمويل اجلماعي املسجلة .هـ التزامات منصات التمويل اجلماعي املسجلة .و التزامات املصدر املؤهل للعرض .ز أحـكام عامـة مبهـام وكيـل االكتتـاب املعنـي بـإدارة طـرح عـرض التمويـل .ح اجلماعي أحـكام خاصـة مبهـام وكيـل االكتتـاب املعني بإدارة الطرح وفـق منوذج العمل .ط األول (اخلـاص بالشـركات ذات املسـئولية احملـدودة والشـركات املسـاهمة )املقفلة تأسيس شركة ذات الغرض اخلاص :ًأوال اجلانب اخلاص بإدارة الطرح :ًثانيا إنهاء وتصفية الشركة ذات الغرض اخلاص :ًثالثا أحـكام خاصـة مبهـام وكيـل اكتتـاب املعنـي بـإدارة الطـرح وفـق منـوذج العمل .ي )الثاني (اخلاص بشركات التوصية باألسهم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 150, "char_count": 996 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية حق االنسحاب .م 4 القسم االلتزامات جتاه الهيئة التزامات املصدر املؤهل للعرض جتاه الهيئة .أ التزامات الشركة ذات الغرض اخلاص جتاه الهيئة .ب التزامات منصة التمويل اجلماعي املسجلة جتاه الهيئة .ج الفصل الثالث:املستشار املالي اآللي 1 القسم نطاق التطبيق 2 القسم متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل أحكام عامة .أ ضوابط مزاولة خدمة مستشار االستثمار اآللي .ب متطلبـات التسـجيل فـي سـجل خدمـات التقنيـات املاليـة لتقـدمي خدمـة .ج مستشار االستثمار اآللي تأهيل العمالء .د 3 القسم الضوابط واحلوكمة حوكمة اخلوارزميات .أ حوكمة التكنولوجيا .ب الضوابط الداخلية .ج 4 القسم اإلفصاحات اإلفصاح اخلاص باخلوارزميات .أ تعارض املصالح .ب 5 القسم اإلعالن والتسويق اإلعالن والتسويق 6 القسم االلتزامات جتاه الهيئة االلتزامات جتاه الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 741 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية املالحق 1 امللحق رقم: :مناذج التمويل اجلماعي :)1( النموذج رقم تسجيل منصة التمويل اجلماعي :)2( النموذج رقم وكيلوكالء االكتتاب :)3( النموذج رقم)العناية الواجبة جتاه املستثمر (اعرف عميلك :)4( النموذج رقم املستثمر الفرد واملستثمر املالك- التوعية باملخاطر :)5( النموذج رقم مستند عرض التمويل اجلماعي :)6( النموذج رقم املؤسسون ومجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية :)7( النموذج رقم التزامات منصة التمويل اجلماعي املسجلة جتاه الهيئة :)8( النموذج رقم التزامات مصدر العرض جتاه الهيئة 2 امللحق رقم: :مناذج االستشارات املالية اآللية :)1( النموذج رقم طلب ترخيص مستشار استثمار لتقدمي خدمة مستشار استثمار آلي والقيد في سجل التقنيات املالية :)2( النموذج رقم منوذج الطرف الوسيطاألطراف الوسيطة :)3( النموذج رقم)العناية الواجبة جتاه املستثمر (اعرف عميلك :)4( النموذج رقم املؤسسون ومجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية 3 امللحق رقم: املؤهالت العلمية واملهنية واخلبرات العملية للمشرف املسؤول عن خدمة ملستشار االستثمار اآللي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 136, "char_count": 926 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل األول األهداف األهداف 1-1 مادة الهيئة من خالل هذا الكتاب إطاراً تنظيمياً للتقنيات املالية املتعلقة بأسواق املال تقدم في دولة الكويت بهدف دعم النمو والتنويع واملنافسة اخلاصة باخلدمات املالية وأسواق املال في دولة الكويت، وذلك من خالل وضع إطار تنظيمي خاص بالتقنيات املالية ليدعم .القطاع اخلاص ويحقق نطاقاً أوسع للشمول املالي 2-1 مادة األوراق املالية، ويكتمل الهيئة سجالً خاصاً خلدمات التقنيات املالية القائمة على تعد .القيد في هذا السجل بعد استيفاء الشروط واملتطلبات الواردة في هذا الكتاب 2-1 مادة 1 1", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 87, "char_count": 537 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : نطاق التطبيق1 القسم نطاق التطبيق 1-1-2 مادة تسري أحكام هذا الفصل على األشخاص االعتباريني الذين ميارسون أو يسعون ملمارسة األوراق املالية حيث تنطبق التمويل اجلماعي القائم على أي نشاط مرتبط بخدمة :أحكام هذا الفصل على التمويل اجلماعي كمُ صدر من يسعون للحصول على متويل ملشاريعهم عبر منصات.1 للعرض؛ التمويل اجلماعي القائم وكيل االكتتاب الذي يرغب بالعمل أو املشاركة بعمليات.2 التمويل اجلماعي األوراق املالية من خالل طرح األوراق املالية عبر منصات على املسجلة لدى الهيئة؛ من يقومون باالستثمار في طرح عرض متويل جماعي.3 املسجلني أو يرغبون بالتسجيل كمنصة متويل جماعي قائم على األوراق املالية.4 .الهيئة أي شخص آخر توافق عليه.5 2-1-2 مادة ،األوراق املالية التمويل اجلماعي القائم على تسري أحكام هذا الفصل بشكل خاص على أسهم رأس مالها مقابل احلصولوالذي يشمل الشركة التي تتنازل عن جزء من حصص أوراق مالية مقابل على متويل لسداد دفعات مشروعها محل الطرح، أو تقوم بإصدار .التمويل 3-1-2 مادة تخضع الشخصيات االعتبارية املؤسسة مبوجب قانون الشركات إلى األحكام والضوابط التمويل اجلماعي الواردة في هذا الكتاب دون الشخصيات التنظيمية اخلاصة بخدمة .االعتبارية األخرى 3-1-2 مادة 1 2", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 184, "char_count": 1140 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 4-1-2 مادة يحظر على اجلهات التالية التقدم بطلب احلصول على متويل من خالل منصات :الهيئة التمويل اجلماعي املسجلة لدى .الشركات املساهمة العامة وشركاتها التابعة .1 .الهيئة األشخاص املرخص لهم من قبل2 . الشركات واملؤسسات التي ال متارس أعمالها وفق أنشطتها املعتمدة3 . املؤسسات غير الهادفة للربح4 جمعيات النفع العام والشخصيات االعتبارية اخليرية والتبرعية اخلاضعة لرقابة5 .وزارة الشؤون االجتماعية . شركات الشخص الواحد6 د.ك500000 الشركات التي لديها رأس مال مدفوع أعلى من7 . شركات احملاصة8 5-1-2 مادة ألوراق مالية باستثناء احلاالت التي تسمح بها أحكام هذا الكتاب، فإن أي عملية شراء .مُ صدرةمطروحة يجب أن تتم بالدينار الكويتي فقط 6-1-2 مادة.التمويل اجلماعي إلى متويل الشخصيات االعتبارية دون األفراد تهدف منصة 7-1-2 مادة الالئحة عند يتم سداد الرسوم املنصوص عليها في الكتاب الثاني (هيئة أسواق املال) من .الهيئة تقدمي الطلبات التي ينظمها هذا الكتاب إلى 7-1-2 مادة 2 2 الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : نطاق التطبيق1 القسم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 154, "char_count": 961 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 8-1-2 مادة وكيل االكتتاب الذي يرغب بتقدمي خدمات إدارة عروض املشاريع اخلاصة بالتمويل يُعفى التمويل اجلماعي املسجلة من تطبيق األوراق املالية عبر منصات اجلماعي القائمة على .الالئحة أحكام الكتاب احلادي عشر (التعامل باألوراق املالية) من 9-1-2 مادة تسري أحكام قانون الشركات فيما لم يرد في شأنه نص خاص في مواد هذا الكتاب أو .الالئحة التنفيذية األخرى إن كان لها محل لالنطباق كتب 9-1-2 مادة 3 2 الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : نطاق التطبيق1 القسم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 83, "char_count": 496 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : تسجيل منصة التمويل اجلماعي وتأهيل املستثمرين2 القسم أ تسجيل منصة التمويل اجلماعي 1-2-2 مادة التمويل اجلماعي في سجل يلتزم الشخص االعتباري بالتسجيل كمنصة تقدم خدمة للتمويل اجلماعي القائم الهيئة إلنشاء أو تنفيذ أو استكمال طرح التقنيات املالية لدى .األوراق املالية على وكيل اكتتاب مرخص منصة التمويل اجلماعي املسجلة إال من خالل وال يجوز تشغيل .الهيئة له من قبل 2-2-2 مادة الهيئة شخص اعتباري التمويل اجلماعي لدى يجب أن يكون مقدم طلب تسجيل منصة .مرخص من قبل وزارة التجارة والصناعة داخل دولة الكويت 3-2-2 مادة التمويل اجلماعي من قبل كل شخص اعتباري يجب تقدمي منوذج طلب تسجيل منصة ًاألوراق املالية، وذلك وفقا التمويل اجلماعي القائم على يرغب مبمارسة تقدمي خدمة ) (مناذج1( ) (تسجيل منصة التمويل اجلماعي) الوارد في امللحق رقم1( للنموذج رقم .التمويل اجلماعي) من هذا الكتاب 4-2-2 مادة األوراق املالية عند التمويل اجلماعي القائم على يجب على مقدم طلب تسجيل منصة التمويل التسجيل تقدمي منوذج منفصل يوضح وكيلوكالء االكتتاب الذين ترغب منصة بالتمويل اجلماعي التعامل معهم كأطراف معنية بإدارة طروحات العروض اخلاصة )1( ) (وكيل وكالء اكتتاب) الوارد في امللحق رقم2( اجلماعي، وذلك وفقاً للنموذج رقم .(مناذج التمويل اجلماعي) من هذا الكتاب 2 4 4-2-2 مادة", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1215 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 5-2-2 مادة مبنصة التمويل وكيل االكتتاب مسؤوالً عن بعض األنشطة التشغيلية اخلاصة يكون اجلماعي املسجلة، حيث يتولى مسؤولية إدارة عملية طرح وتنظيم عملية االكتتاب .منصة التمويل اجلماعي املسجلة باألوراق املالية اخلاصة بالطروحات املعروضة على 6-2-2 مادة وكيل االكتتاب للطروحات املدرجة التمويل اجلماعي تنفيذ مهام وأعمال يجوز ملنصة :على املنصة، وذلك على النحو اآلتي مرخص-واحد أو أكثر- التمويل اجلماعي بالتعامل مع وكيل اكتتاب أ أن تقوم منصة .من الهيئة للعمل كطرف وسيط يدير الطرح الهيئة وكيل اكتتاب من التمويل اجلماعي باحلصول على ترخيص ب أن تقوم منصة .ملزاولة هذا النشاط 7-2-2 مادة يجب على الشخص االعتباري الذي يتقدم بطلب تسجيل منصة متويل جماعي لدى :الهيئة مبا يلي الهيئة ضمن السجل اخلاص بخدمات التقنيات املالية أن يزود .) احلصول على موافقة اجلهة الرقابية املعنية (إن وجدت1 التمويل اجلماعي بطريقة منظمة ما يثبت القدرة والكفاءة على إدارة عمليات منصة2 .تتسم بالعدالة والشفافية . تقدمي معلومات تفيد أن مقدم الطلب ليس حتت التصفية3 تقدمي كافة املعلومات اخلاصة بأي دعاوى أو إجراءات قضائية أو حتكيمية، سواء.4 كانت منظورة أو موقوفة أو مزمع اتخاذها ضده أو ضد شركة تابعة له، ويكون من شأنها إحداث تأثير جوهري على وضعه املالي، وذلك من خالل مستند معتمد من .مكتب قانوني مستقل", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1181 }, { "text": "تابعة له، ويكون من شأنها إحداث تأثير جوهري على وضعه املالي، وذلك من خالل مستند معتمد من .مكتب قانوني مستقل تعيني ما ال يقل عن احلد األدنى من عدد املوظفني املؤهلني للقيام باألعمال، وعلى5 املطابقةوجه اخلصوص املدير التنفيذي ومدير تقنية معلومات ومسؤول قانوني .وااللتزام إقرار كتابي يؤكد أن األنظمة والضوابط املستخدمة في أنشطتها مناسبة وآمنة.6 وفعالة وموثوقة، ومت إخضاعها لالختبار والفحص وفقاً ملعايير معتمدة دولياً (عبر تقدمي الشهادةالشهادات الصادرة عن طرف ثالث مؤهل ومرخص) ومالئمة حلجم وطبيعة أعمالها، على أن نطاق الفحص واالختبار لألنظمة والضوابط التي تقوم بحماية املعلومات التي يتم جمعها من املستثمرين وفق سياسيات األمن السيبراني :واملخاطر األخرى املطبقة، والتي تشمل .أ تسجيل املعلومات وتخزينها وحمايتها ونقلها .ب تفعيل ومتابعة العمليات .ج خطة استمرارية األعمال في حال التعطل الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : تسجيل منصة التمويل اجلماعي وتأهيل املستثمرين2 القسم 2 7-2-2 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_11_chunk_2", "word_count": 140, "char_count": 898 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية التمويل اجلماعي بتطبيق واستمرار تطبيقها إقرار كتابي يؤكد قيام منصة7 :للتالي أ تدابير مناسبة حلفظ السجالت تضمن دقة جمع املعلومات وامللفات املتعلقة .األوراق املالية املطروحة، حيثما ينطبق ذلك بعمليات شراء ب تطبيق الضوابط األمنية العاملية بشأن سرية البيانات واملعلومات، تشمل على إجراءات مناسبة لضمان أمن أنظمة املعلومات، وسعة األنظمة، وخطة وإجراءات استمرارية األعمال وإدارة املخاطر وسالمة البيانات وسريتها وحفظ السجالت ومراجعة احلسابات، وذلك للعمليات اليومية وملواجهة حاالت الطوارئ، باإلضافة .إلى ترتيبات كافية لتقنية املعلومات والدعم الفني .ج املوارد املالية والبشرية وغيرها من املوارد الكافية للقيام بالعمليات اليومية د التقييم األمني متضمناَ اختبارات االختراق والثغرات .ه اإلجراءات املتخذة ملعاجلة املخاطر أو الثغرات العالية ومتوسطة .و املخطط العام للخدمة مع اشتماله على ضوابط األمنية وخطوط الربط .الهيئة تقدمي أية بيانات أو مستندات أخرى قد تطلبها8 8-2-2 مادة الهيئة بنسخة من جميع اإلجراءات منصة التمويل اجلماعي املسجلة تزويد يجب على .وقواعد العمل واللوائح والسياسات الداخلية املعتمدة من قبل السلطة العليا 9-2-2 مادة ،في حال إجراء أي تغيير على اإلجراءات وقواعد العمل واللوائح والسياسات الداخلية الهيئة بنسخ محدثة خالل خمسة منصة التمويل اجلماعي املسجلة تزويد يجب على .أيام عمل من تاريخ اعتمادها مع توضيح أماكن التغيير والغرض منها 10-2-2 مادة يجب أن يكون لدى الشخص االعتباري الذي يتقدم بطلب تسجيل منصة متويل جماعي الهيئة ضمن السجل اخلاص بخدمات التقنيات املالية رأس مال مدفوع بقيمة لدى", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1414 }, { "text": "االعتباري الذي يتقدم بطلب تسجيل منصة متويل جماعي الهيئة ضمن السجل اخلاص بخدمات التقنيات املالية رأس مال مدفوع بقيمة لدى دينار كويتي كحد أدنى50000 الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : تسجيل منصة التمويل اجلماعي وتأهيل املستثمرين2 القسم 2 10-2-2 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_12_chunk_2", "word_count": 44, "char_count": 271 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 11-2-2 مادة يجب على الشخص االعتباري الذي يتقدم بطلب تسجيل منصة متويل جماعي لدى مراقب حسابات مسجل الهيئة ضمن السجل اخلاص بخدمات التقنيات املالية أن يعني الهيئة ملراجعة وتدقيق بياناته املالية، على أن يتم إعدادها وفقاً للمعايير احملاسبية لدى .الدولية 12-2-2 مادة للهيئة أن تخطر مقدم الطلب في أي وقت بعد استالمها لطلب التسجيل بضرورة تقدمي أية معلومات أو مستندات إضافية، وفي حال تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املعلومات الهيئة في اإلخطار دون عذر مقبول يعتبر الطلب واملستندات خالل املدة التي حتددها الهيئة بالبت في الطلب خالل ثالثني يوماً من تقدمي الشخص ملغي، على أن تقوم الهيئة االعتباري للطلب مستوفياً البيانات واملعلومات والشروط، وفي حالة رفض .ًللطلب، يكون القرار مسببا 13-2-2 مادة األوراق املالية املسجلة في السجل التمويل اجلماعي القائمة على يسري قيد منصات الهيئة ملدة ثالث سنوات من تاريخ القيد في ذلك اخلاص بخدمات التقنيات املالية لدى .السجل ،للهيئة في هذا الشأن ويجوز جتديد التسجيل ملدة أو مدد مماثلة بناءً على طلب يقدم وذلك من خالل تقدمي طلب التجديد باستخدام منوذج التسجيل الوارد في امللحق رقم .)): تسجيل منصة التمويل اجلماعي1( ) من هذا الكتاب (منوذج رقم1( 14-2-2 مادة منصة متويل جماعي مسجلة أو تقييد خدماتها في حال للهيئة أن تلغي تسجيل أي للهيئة إعادة عدم استيفائها لشروط وأحكام التسجيل الواردة في هذا الكتاب، ويحق .تسجيل املنصة عند استيفاء جميع الشروط واألحكام ب", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1292 }, { "text": "للهيئة إعادة عدم استيفائها لشروط وأحكام التسجيل الواردة في هذا الكتاب، ويحق .تسجيل املنصة عند استيفاء جميع الشروط واألحكام ب تأهيل املستثمرين 15-2-2 مادة منصة التمويل اجلماعي املسجلة أن تقوم بتحديد اإلجراءات الداخلية يجب على واملنهجية الفعالة املكتوبة إلنشاء والتحقق من هوية املستثمرين ومصادر أموالهم عناية الشخص احلريص جتاه املستثمر (اعرف عميلك)، وأن تتضمن من خالل بذل ) ويجوز تنفيذ هذه( على تقرير قانون االمتثال الضريبي للحسابات األجنبية ،العميل اإلجراءات الكترونياً باستخدام أي وسيلة اتصال حديثة دون احلاجة ملقابلة .بشرط أال تؤثر على نزاهة العملية والقدرة على تأهيل املستثمر بشكل صحيح الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : تسجيل منصة التمويل اجلماعي وتأهيل املستثمرين2 القسم 2 15-2-2 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_13_chunk_2", "word_count": 111, "char_count": 713 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 16-2-2 مادة عناية متطلبات- كحد أدنى- منصة التمويل اجلماعي املسجلة اعتماد يجب على ) من امللحق3( الشخص احلريص جتاه املستثمر (اعرف عميلك) الواردة في النموذج رقم .) من هذا الكتاب1( رقم مبنصة التمويل اجلماعي املسجلة مبراجعة ويلتزم وكيل أو وكالء االكتتاب املرتبطني .عناية الشخص احلريص (اعرف عميلك) املقدم للمستثمر منوذج 17-2-2 مادة األوراق املالية يجوز ألي فرد من اجلمهور االستثمار في طرح متويل جماعي قائم على عناية الشخص وفقاً للحدود اخلاصة باملستثمرين التي يتم حتديدها بناءً على إقرار :احلريص للمستثمرين (اعرف عميلك)، والتي تتمثل فئاتهم في التالي النماذج املطلوبة حدود االستثمار املعايير عناية الشخص احلريص اخلاصة اعرف- )3( باملستثمر (منوذج رقم )عميلك منوذج التوعية- )4( (منوذج رقم )باملخاطر من هذا الكتاب1 من امللحق رقم دينار كويتي كحد اقصى 1000 ،ملستثمري األفراد لكل استثمار دينار10000 وال يزيد عن شهر 12 كويتي خالل املستثمر الفرد ) ( عناية الشخص احلريص اخلاصة باملستثمر ) اعرف عميلك- )3( (منوذج رقم منوذج التوعية- )4( (منوذج رقم )باملخاطر من هذا الكتاب 1 من امللحق رقم دينار كويتي 50000 ال يزيد عن شهر 12 خالل املستثمر احملترف ) ( عناية الشخص احلريص اخلاصة باملستثمر ) اعرف عميلك- )3( (منوذج رقم من هذا الكتاب 1 من امللحق رقم ال يوجد حدود لالستثمار املستثمر احملترف املؤهل ( ) الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : تسجيل منصة التمويل اجلماعي وتأهيل املستثمرين2 القسم 2 17-2-2 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1337 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 18-2-2 مادة منصة التمويل اجلماعي املسجلة احلصول على إقرارات املستثمرين الواردة يجب على في املادة رقم ) من هذا الكتاب قبل االستثمار في الطروح املدرجة في املنصة، باإلضافة17 2 2( (منوذج التوعية باملخاطر) ملن يلزم وفق املتطلبات املذكورة باملادة )4( إلى النموذج رقم من هذا الكتاب)17- 2- 2( ج املصدر املؤهل للعرض 19-2-2 مادة املُصدر املؤهل للعرض شركة خاضعة لقانون الشركات ويكون مقرها يجب أن يكون التمويل اجلماعي الرئيسي في دولة الكويت، وذلك حتى يكون مسموحا له طرح عرض منصات التمويل اجلماعي املسجلة، ويقتصر ذلك األوراق املالية في إحدى القائم على :على الشركات التالية شركة التوصية باألسهم1 .شركة مساهمة مقفلة .2 . شركة ذات مسؤولية محدودة3 20-2-2 مادة الهيئة ملراجعة مراقب حسابات مسجل لدى املصدر املؤهل للعرض تعيني يجب على وتدقيق البيانات املالية اخلاصة بالشركة املعنية بعرض املشروع محل الطرح، على أن يتم إعدادها وفقاً للمعايير احملاسبية الدولية، باإلضافة إلى إصدار بيانات مالية مدققة .ومعتمدة قبل تقدمي طلب طرح العرض 21-2-2 مادة ) (خمسون ألف50000 املُصدر املؤهل للعرض رأس مال مدفوع بقيمة يجب أن يكون لدى .دينار كويتي كحد أدنى الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : تسجيل منصة التمويل اجلماعي وتأهيل املستثمرين2 القسم 2 21-2-2 مادة 9", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 195, "char_count": 1178 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم أ أحكام عامة 1-3-2 مادة املُصدر املؤهل للعرض التقدم بطلب طرح يجوز للشخص االعتباري املستوفي لشروط منصة متويل جماعي، وذلك لغرض متويل سداد دفعات عرض ملشروع خاص به في .أسهم رأس مالهمشروعه محل الطرح مقابل تنازله عن جزء من حصص الهيئة واملعني بإدارة الطرح أن يستخدم مناذج وكيل االكتتاب املرخص له من ويتعني على ،األوراق املالية التمويل اجلماعي القائم على العمل التالي ذكرها، واخلاصة بعملية :واحملددة حسب الشكل القانوني للشركة، وذلك وفق التالي منوذج العمل األول: (خاص بالشركات التي سيكون شكلها القانوني النهائي بعد عملية وكيل الطرح إما شركة ذات مسؤولية محدودة أو شركة مساهمة مقفلة): يتعني على شركة ذات غرض الهيئة واملعني بإدارة الطرح أن يقوم بتأسيس االكتتاب املرخص له من خاص (شكلها شركة مساهمة مقفلة) يكون الغرض من إنشائها هو لتمويل سداد الدفعات املصدر املؤهل للعرض مصدر العرض محل الطرح، وذلك مقابل تنازل اخلاصة مبشروع الشركة ذات الغرض اخلاص، حيث يتم أسهم رأس ماله لصالحعن جزء من حصص ،منصة التمويل اجلماعي املسجلة الشركة ذات الغرض اخلاص لالكتتاب عبر أسهم طرح األسهم بأسماء املكتتبني، ومن ثم يتم إيداع وبعد جناح عملية الطرح، يتم تسجيل تلك الشركة ذات الغرض اخلاص، والتي ستستخدم في أموال عملية االكتتاب في حساب املصدر املؤهل للعرض محل الطرح، وذلك بعد عملية سداد الدفعات اخلاصة ملشروع الشركة ذات الغرض أسهم رأس ماله لصالحقيام مصدر العرض بالتنازل من حصص الشركة ذات الغرض اخلاص امللكية غير املباشرة اخلاص وتسجيلها باسمها وبذلك، متثل .للمكتتبني في الشركة محل الطرح 2 1-3-2 مادة 10", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 251, "char_count": 1485 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية منوذج العمل الثاني: (خاص بالشركات التي سيكون شكلها القانوني النهائي بعد عملية الهيئة وكيل االكتتاب املرخص له من الطرح شركة التوصية باألسهم): يتعني على واملعني بإدارة الطرح أن يقوم مبجرد استيفاء الطرح جلميع املتطلبات واملبالغ املستهدفة األوراق املالية محل الطرح (املتمثلة في أسهم املباشرة في إجراءات تخصيص وتسجيل التمويل اجلماعي رأس مال الشركة مصدر العرض) املتفق عليها في مستند عرض التمويل لصالح املكتتبني، وذلك وفق الشروط واألحكام الواردة ضمن مستند عرض وكيل االكتتاب القائم بأعمال إدارة الطرح بسداد اجلماعي املطروح حيث يقوم بعدها التمويل الدفعات املستحقة للمشروع وفق الشروط واألحكام الواردة ضمن مستند عرض .اجلماعي املطروح 2-3-2 مادة.الالئحة بالقانون أو للهيئة أن تلغي طرح أي عرض لتمويل جماعي في حالة عدم االلتزام ب مستند عرض التمويل اجلماعي 3-3-2 مادة التمويل اجلماعي ملنصة التمويل املصدر املؤهل للعرض تقدمي مستند عرض يجب على ) (مستند عرض التمويل اجلماعي) من امللحق5( اجلماعي املسجلة وفقاً للنموذج رقم ) (مناذج التمويل اجلماعي) من هذا الكتاب، باإلضافة الى أي مستندات أخرى1( رقم .الهيئة منصة التمويل اجلماعي املسجلة أو تطلبها الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 3-3-2 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1161 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 4-3-2 مادة املصدر املؤهل للعرض بتقدمي املعلومات التي متكن التمويل اجلماعي يلزم مستند عرض للمصدر وأداءه املالي املستقبلي واحلقوق املتصلة املستثمرين من تقييم الوضع املالي باحلصص واألسهم املتنازل عنها من جانبه، باإلضافة إلى البيانات التفصيلية اخلاصة باملشروع محل العرض املطروح، وذلك وفقاً لطبيعة اإلصدار وطبيعة املشروع حيث يجب : على البيانات التالية-كحد أدنى- أن تشمل هذه املعلومات املعلومات التي توضح السمات األساسية للعمل التجاري والشركة، والتي تشمل على1 :سبيل املثال ال احلصر .وصف األنشطة الرئيسية للمُ صدر أ ب بيان يوضح العمالء أو املوردين احملددين أو حقوق براءات االختراع أو حقوق .امللكية الفكرية أو تراخيص أو عقود خاصة ذات أهمية كبرى لنشاط املصدر واملخاطر-إن وجدت- ج املعلومات التي تتعلق باالستثمارات القائمة للمصدر .املصاحبة لها د جميع االلتزامات املالية للشركة سواء قروض وسندات وجميع االستحقاقات .املالية طويلة وقصيرة األجل ، معلومات توضح الغرض من جمع األموال ومبلغ العرض املستهدف، وفترة الطرح2 واحلد األدنى لنسبة قبول األموال التي سيتم جتميعها من املبلغ املستهدف (إن .)وجدت . بيان تفصيلي عن املشروع محل الطرح والدفعات اخلاصة به3 . كافة املعلومات املرتبطة بالشركة وإداراتها وبياناتها املالية املدققة واملعتمدة4 املعلومات اخلاصة بأي دعاوى أو إجراءات قضائية أو حتكيمية، سواء كانت منظورة5 شركة تابعة له، ويكون من مصدر العرض أو أي أو موقوفة أو مزمع اتخاذها ضد .شأنها إحداث تأثير جوهري على وضعه املالي .", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 213, "char_count": 1336 }, { "text": "ويكون من مصدر العرض أو أي أو موقوفة أو مزمع اتخاذها ضد .شأنها إحداث تأثير جوهري على وضعه املالي . العوائد أو أي مخاطر استثمارية محتملة6 .) إجراءات التخارج من أي استثمارات (إن وجدت.7 .التمويل اجلماعي تفاصيل وكيل االكتتاب املعني بإدارة طرح عرض.8 الهيئة لن تكون طرفاً في أي دعوى تتعلق باألضرار الناشئة عن عرض إقرار بأن.9 .الهيئة مقدم إلى بيان يوضح الرأي الشرعي في حال كانت الورقة املالية متوافقة مع أحكام الشريعة.10 .)اإلسالمية (إن وجدت .للمصدر املؤهل للعرض نسخة من عقد التأسيس والنظام األساسي.11 املوافقات املبدئية التي مت احلصول عليها من السلطاتاجلهات املختصة.12 الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 4-3-2 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_18_chunk_2", "word_count": 111, "char_count": 665 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التقنيات املالية 5-3-2 مادة التمويل اجلماعي التي تعتمد على منوذج العمل األول اخلاص لطروحات عروض بالشركات التي سيكون شكلها القانوني النهائي بعد عملية الطرح إما شركة ذات شركة ذات غرض شركة مساهمة مقفلة، والذي يتطلب تأسيس مسؤولية محدودة أو خاص لغرض متويل سداد الدفعات اخلاصة مبشروع مصدر العرض محل الطرح، يجب أن يتضمن مستند العرض على نسخة من العقود واالتفاقيات التي سيتم توقيعها ما الشركة ذات الغرض اخلاص ومصُ در العرض، على أن تتضمن على كافة الشروط بني واألحكام النهائية اخلاصة بتنظيم العالقة ما بني الطرفني، وبشكل أخص الدفعات .املطلوبة للمشروع وآلية سدادها، وأية التزامات أخرى 6-3-2 مادة الهيئة (مستشار املصدر املؤهل للعرض االستعانة بشخص مرخص له من يجب على للهيئة (والشركات مراقبي احلسابات املسجلني لدى مقوم أصول) أو أحد استثمار او :التابعة لهم) إلعداد ما يلي دراسة جدوى للمشروع لتوضيح األسس املستخدمة لتحديد قيمة املشروع والدفعات.1 .اخلاصة به", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 142, "char_count": 856 }, { "text": "أحد استثمار او :التابعة لهم) إلعداد ما يلي دراسة جدوى للمشروع لتوضيح األسس املستخدمة لتحديد قيمة املشروع والدفعات.1 .اخلاصة به حتديد مبلغ التمويل املطلوب والدفعات اخلاصة به.2 طرح العرض املؤهل في األسهم املتنازل عنها من جانب مصدر حتديد قيمة احلصة.3 .التمويل اجلماعي مع مراعاة بأن تكون اجلهة املستعني بها مستقلة وحيادية ال تربطها عالقة باملنصة أو .املصدر املؤهل للعرض الوكيل أو 7-3-2 مادة مصدر العرض أصول املصدر املؤهل للعرض أصوًالً عقارية، أو كان لدى إذا تضمن مشروع املصدر املؤهل للعرض تقومي تلك العقارات عقارية ضمن مركزه املالي، يتوجب على ) (احلد األدنى1( وفقًاً ملتطلبات تقومي األصول العقارية الواردة في أحكام امللحق رقم للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول) من الالئحة، ، على أن يتم مراعاتها في باألوراق املالية) من الكتاب احلادي عشر (التعامل األسهم املتنازل عنها من جانبعملية إعداد دراسة اجلدوى وعملية حتديد قيمة احلصة من هذا الكتاب)6 - 3 2( مصدر العرض املذكورين في املادة الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 7-3-2 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_19_chunk_2", "word_count": 168, "char_count": 1011 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ج تأهيل العروض 8-3-2 مادة للمصدر املؤهل للعرض التقدم بطلب طرح متويل جماعي ألي مشروع يخص يجوز .عمله ونشاطه اخلاص :للمصدر املؤهل للعرض ما يلي وال يجوز عرض أو طرح أكثر من عرض متويل جماعي واحد لنفس املشروع.1 شهر12 منصة متويل جماعي مسجلة خالل طرح العرض ذاته في أكثر من.2 من هذه الكتاب)9-3-2( جمع مبلغ أكثر من املبلغ املنصوص عليه في املادة.3 9-3-2 مادة التمويل اجلماعي املطروحة خالل يجب أال يتجاوز املبلغ اإلجمالي املستهدف في عروض دينار كويتي، وذلك بغض النظر عن عدد عروض املشاريع500000 شهر مبلغ12 فترة شهر وال يسري هذا احلد12 املصدر املؤهل للعرض لتمويلها خالل فترة التي قد يسعى .املصدر املؤهل للعرض ذو العالقة بعروض املشاريع العقارية على 10-3-2 مادة للمصدر املؤهل للعرض الذي يعمل وفق أحكام الشريعة االسالمية طرح عرض يجوز األوراق املالية لتمويل املشاريع املتوافقة مع أحكام الشريعة متويل جماعي قائم على :اإلسالمية، مع مراعاة االلتزام مبا يلي وجود نظام للرقابة الشرعية ملراقبة جميع أنشطته للتأكد من مطابقتها للمعايير.1 .الهيئة ذات الصلة الشرعية وقرارات الهيئة بشكل ربع الهيئة بتقرير مكتب تدقيق شرعي خارجي مسجل لدى تزويد.2 .سنوي الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 10-3-2 مادة 14", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 194, "char_count": 1156 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 11-3-2 مادة األطراف ذوو العالقة املصدر املؤهل للعرض أو ال يعتبر العرض مؤهال في حال رغبة باستخدام أي من األموال التي سيتم جمعها ألغراض استثمارية؛ أي أن العرض يصبح غير مؤهالً عندما يتبني أن الغرض من جمع األموال هو لالستثمار في شركات أو جهات .أو أنظمة أخرى 12-3-2 مادة املصدر املؤهل للعرض باستخدام ال يكون العرض مؤهالً في حال تبني من خالله رغبة طرف ذوو عالقة، أو إلىتسهيل ائتماني أي من األموال التي مت جمعها لتقدمي قرض طرف ذوو عالقة بتقدمي قرض إلى الشخص في حال ترتيب األمر بشكل يقوم من خالله املصدر املصدر أو طرف آخر ذوو عالقة بالشخص 13-3-2 مادة املصدر املؤهل للعرض باستخدام أي ال يكون العرض مؤهالً في حال تبني من خالله رغبة .من األموال التي مت جمعها لتسديد أي قرض أو التزام قائم أو استحقاق قائم 14-3-2 مادة منصة التمويل اجلماعي املسجلة وأن املصدر املؤهل للعرض إبرام اتفاقية مع يجب على ووكيل االكتتاب املعني منصة التمويل اجلماعي املسجلة تسدد الرسوم احملددة من قبل .بإدارة الطرح 15-3-2 مادة ،التمويل اجلماعي منصة التمويل اجلماعي املسجلة تقدمي مستند عرض يجب على ،ووكيل االكتتاب املعني بإدارة الطرح منصة التمويل اجلماعي املسجلة املعتمد من قبل منصة التمويل أيام عمل قبل طرح العرض في للهيئة خالل مدة ال تتجاوز خمسة .اجلماعي املسجلة الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 15-3-2 مادة 15", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 223, "char_count": 1261 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 16-3-2 مادة التمويل اجلماعي على تلك للهيئة طلب إدراج معلومات إضافية في مستند عرض .البيانات واملعلومات املشار إليها في هذا الكتاب 17-3-2 مادة التمويل منصة التمويل اجلماعي املسجلة رفض طرح عرض للهيئة أن تطلب من :املصدر املؤهل للعرض في احلاالت التالية اجلماعي املقدم من .التمويل اجلماعي بأحكام القانون وهذه الالئحة عدم التزام عرض.1 .التمويل اجلماعي من غير إيصال سداد الرسوم املطلوبة تقدمي عرض.2 عدم تقدمي املصدر املؤهل للعرض البيانات املالية املدققة املطلوبة وفق ما ورد في.3 من هذا الكتاب)20- 2- 2( املادة التمويل اجلماعي بيان غير صحيح أو غير كامل مما قد يؤثر على تضمن عرض.4 .قرار املستثمر د فترة طرح عرض التمويل اجلماعي 18-3-2 مادة األوراق املالية اخلاصة بشركة التوصية باألسهم أو بالشركة ذات الغرض يجب أن يتم طرح :التمويل اجلماعي وفقاً لألحكام التالية اخلاص التي مت إنشاؤها لعرض التمويل التمويل اجلماعي املتفق عليها في مستند عرض أن تكون فترة طرح عرض.1 .اجلماعي ذات الصلة أال تزيد مدة االكتتاب عن شهر واحد فقط.2 أن يغلق االكتتاب عند نهاية املدة احملددة أو عند حتقيق حدود املبلغ احملددة في.3 .التمويل اجلماعي مستند عرض الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 18-3-2 مادة 16", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 194, "char_count": 1151 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية هـ عمليات منصة التمويل اجلماعي املسجلة 19-3-2 مادة التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية يجوز تنفيذ عملية اكتتاب في طرح عرض .إلكترونيا من خالل وسائل االتصال احلديثة وكيل االكتتاب بإيداع وإدارة مبالغ اكتتاب املستثمرين في حساب بنكي مستقل ويلتزم لوكيل التمويل اجلماعي املطروح، وال يجوز ومخصص لعملية االكتتاب في عرض :االكتتاب التصرف باحلساب إال في احلاالت التالية .التمويل اجلماعي سداد الدفعات اخلاصة باملشروع محل الطرح في عرض.1 حتويل املبالغ إلى احلساب البنكي للشركة ذات الغرض اخلاص بعد التأكد من جناح.2 .عملية الطرح واالكتتاب التمويل اجلماعي القائم رد املبالغ للمكتتبني في حالة الغاء عملية طرح عرض.3 التمويل اجلماعي ما يخالف على األوراق املالية، ما لم يتضمن مستند عرض .ذلك 20-3-2 مادة منصة التمويل اجلماعي املسجلة بعرض معلومات مرتبطة بأعمالها بشكل واضح تلتزم :للمستثمرين وذلك على النحو اآلتي منصة التمويل اجلماعي املسجلة ال تضمن أن الطرح سوف إعالم املستثمرين أن.1 .يقدم أي عوائد مالية على استثماراتهم إعالم املستثمرين عن حدود االستثمار واملتطلبات القانونية الواجب استكمالها قبل.2 .أي عملية اكتتاب في األوراق املالية التمويل حتديد البيانات الالزمة للتحذير من املخاطر املصاحبة لعمليات.3 اجلماعي، مبا في ذلك جميع عوامل املخاطر التي قد يستلزم مراعاتها من جانب التمويل املستثمرين عند اتخاذهم قرار االستثمار في العروض املطروحة في منصات .اجلماعي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1274 }, { "text": "عوامل املخاطر التي قد يستلزم مراعاتها من جانب التمويل املستثمرين عند اتخاذهم قرار االستثمار في العروض املطروحة في منصات .اجلماعي الرسوم واألتعاب وغيرها من األجور التي قد تفرضها املنصة على املستثمرين.4 التمويل اجلماعي القائمة على األوراق الهيئة هي اجلهة املنظمة لعمليات بيان بأن.5 .املالية على أن يتم ذكر عنوان ومعلومات االتصال اخلاصة بالهيئة الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 20-3-2 مادة 17", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_23_chunk_2", "word_count": 70, "char_count": 446 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 21-3-2 مادة منصة التمويل اجلماعي املسجلة ووكيل أو وكالء االكتتاب املرتبطني مبنصة يلتزم كل من :عناية الشخص احلريص في احلاالت التالية التمويل اجلماعي املسجلة بتطبيق التأكد من كفاءة ونزاهة مصدر العرض ومجلس إدارته وإدارته العليا.1 مصدر العرض محل التحقق من توافر كافة املعلومات الالزمة حول مشروع.2 .الطرح )3( التأكد من استكمال املستثمرين لنموذج عناية الشخص احلريص منوذج رقم.3 1 (منوذج التوعية باملخاطر) من امللحق رقم )4( (اعرف عميلك) ومنوذج رقم .(مناذج التمويل اجلماعي) من هذا الكتاب .التمويل اجلماعي التأكد من سالمة ودقة املعلومات املذكورة في مستند عرض.4 التمويل اجلماعي احملدد ضمان عدم جتاوز حدود املبلغ املستهدف في مستند عرض.5 .فترة الطرح مصدر العرض خالل من قبل ضمان عدم جتاوز حدود االستثمار احملددة للمستثمرين وفق املتطلبات املذكورة.6 .فترة الطرح من هذا الكتاب، وذلك خالل)17- 2- 2( باملادة التمويل اجلماعي التأكد من أن املعلومات التي سيتم اإلفصاح عنها في مستند عرض.7 .منصة التمويل اجلماعي املسجلة دقيقة وواضحة ومكتوبة بلغة معرفة في االلتزام بإبالغ الهيئة فورا عند عدم التزام مصدر العرض بأحكام هذا الكتاب.8 التأكد من اإلجراءات اخلاصة مبكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب وأسلحة.9 الدمار الشامل ومتابعتها، وذلك وفق األحكام الواردة في الكتاب السادس عشر .مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب من الالئحة منصة التمويل اجلماعي(", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1247 }, { "text": "الشامل ومتابعتها، وذلك وفق األحكام الواردة في الكتاب السادس عشر .مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب من الالئحة منصة التمويل اجلماعي( االلتزام باإلفصاح في صفحة طرح العرض عن متلكهم10 املسجلة وأعضاء مجلس اإلدارة واملساهمني واملوظفني ووكيل االكتتاب) أي حصة أو .أسهم في شركة مصدر العرض طرح العرض عن أي شركة أو مجموعة شركات تكون حتت البيان في صفحة.11 منصة التمويل اجلماعي األطراف ذوو العالقة مبالك سيطرتهم، باإلضافة إلى .املسجلة فترة الطرح مبا مت اتخاذه االلتزام بتزويد الهيئة خالل خمسة أيام من إغالق.12 .عناية الشخص احلريص املشتركة املبذولة بينهما على الطرح لتطبيق الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 21-3-2 مادة 18", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_24_chunk_2", "word_count": 107, "char_count": 663 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 22-3-2 مادة منصة التمويل اجلماعي املسجلة االستثمار بالعروض التي يتم طرحها يحظر على الهيئة منصة التمويل اجلماعي املسجلة واملرخصة من في منصتها، ويستثنى من ذلك .وكيل اكتتاب ملزاولة نشاط 23-3-2 مادة يجوز لوكيل أو وكالء االكتتاب املرتبطني مبنصة التمويل اجلماعي املسجلة إلدارة .العروض املطروحة االستثمار بالعروض التي يتم طرحها في ذات املنصة 24-3-2 مادة واملدير التنفيذي ملنصة-حسب األحوال- يتحمل كل من مجلس اإلدارة أو الشركاء مسؤولية جميع املهام التي تتم عبر االستعانة مبصادر وموارد التمويل اجلماعي املسجلة خارجية، إذ يجب عليهم وضع سياسات وإجراءات فعالة ومكتوبة عند االتفاق باالستعانة مبصادر وموارد خارجية تتضمن إطار مراقبة تقدمي اخلدمة، وجودة وكفاءة أداء مقدم .اخلدمة 25-3-2 مادة التمويل اجلماعي أو إزالته منصة التمويل اجلماعي املسجلة برفض طرح عرض تلتزم التمويل اجلماعي، وذلك وكيل االكتتاب برفض إدارة عرض إذا كان مطروحاً، وأن يلتزم :في احلاالت التالية إذا كان العرض ينتهك مصلحة املستثمرين.1 إذا كان العرض مخالفاً لقانون الهيئة أو القوانني املعمول بها في دولة الكويت أو.2 .اللوائح املعمول بها في الهيئة الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 25-3-2 مادة 19", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 179, "char_count": 1133 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية و التزامات منصات التمويل اجلماعي املسجلة 26-3-2 مادة:منصة التمويل اجلماعي املسجلة مبا يلي تلتزم اإلفصاح في املنصة فوراً عن أي أخطاء أو معلومات أو بيانات مضللة يتم اكتشافها، أو.1 .أي مخاطر جديدة متعلقة باالستثمار نتيجة خللل باملنصة أو العرض املطروح ،الهيئة عن أي حدث قد يؤدي إلى تفعيل أو تنفيذ خطة استمرارية األعمال إخطار.2 .وإخطار الهيئة عند تفعيلها ، النص في كافة العروض املطروحة في املنصة على فقرة تخص إخالء مسؤولية.3 :وفقا ملا يلي الهيئة أو أي جهة رقابية في دولة الكويت أي مسؤولية مهما كانت عن ال تتحمل محتويات ودقة هذا اإلعالن أو األضرار الناجتة عن االستناد إلى أي جزء من هذا .اإلعالن طرح عرض أال تقوم باالكتتاب بالنيابة عن أي شخص آخر في األوراق املالية عند.4 .التمويل اجلماعي عدم املشاركة أو إبداء أو تقدمي أي نصيحة أو توصية بشأن مصدر العرض.5 .للمستثمرين عدم التمييز بني املستثمرين واستقطاب فئة على أخرى بشأن أي نوع من أنواع.6 .العروض التمويل اجلماعي من قبل شخص مرخص له من التأكد من أن يتم إدارة عملية.7 منصة الهيئة ملمارسة نشاط وكيل اكتتاب مرتبط باملنصة أثناء عملية تسجيل .الهيئة التمويل اجلماعي املسجلة لدى الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 26-3-2 مادة 20", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 200, "char_count": 1151 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 27-3-2 مادة:منصة التمويل اجلماعي املسجلة القيام باألعمال التالية يحظر على منصة التمويل اجلماعي املسجلة التعامل مع أموال وأصول املستثمرين، إال إذا كانت.1 .حتمل التراخيص الالزمة للممارسة ومزاولة تلك األنشطة التمويل اجلماعي، إال إذا كانت التعامل مع األوراق املالية املقدمة في عرض توزيع.2 ،وكيل اكتتاب الهيئة ملزاولة نشاط منصة التمويل اجلماعي املسجلة مرخصة من منصة الهيئة، فإنه يتعني على وفي حال عدم حصوله على الترخيص املذكور من التمويل اجلماعي املسجلة التأكد من أن يتم مزاولة هذه األنشطة من قبل الشخص الهيئة ملمارسة نشاط وكيل االكتتاب، شريطة أن سبق أو األشخاص املرخصني من إدراجهم كوكيل أو وكالء اكتتاب مرتبطني باملنصة أثناء عملية تسجيل املنصة لدى .الهيئة ز التزامات املصدر املؤهل للعرض 28-3-2 مادة:منصة التمويل اجلماعي املسجلة مبا يلي املصدر املؤهل للعرض في يلتزم التأكد من صحة ودقة املعلومات التي مت تقدميها أو التي سيتم اإلفصاح عنها في.1 .منصة التمويل اجلماعي املسجلة منصة التمويل حتمل مسئولية عن أي معلومات أو إفصاحات غير صحيحة في.2 .اجلماعي املسجلة .بالتمويل اجلماعي اإلفصاح عن كافة عروضه السابقة واحلالية اخلاصة.3 التمويل اجلماعي ضمان وجود تواصل فعال وشفاف مع املستثمرين في طرح عرض.4 حول التحديثات عن تطور عمله ومركزه املالي وتطورات سير عمل املشروع محل فترة شهور من تاريخ إغالق6 العرض املطروح، على أال يقل التواصل عن كل .الطرح الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 28-3-2 مادة 21", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1366 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 29-3-2 مادة:للمصدر املؤهل للعرض أن يقوم بشكل مباشر أو غير مباشر مبا يلي ال يجوز أن يقرض أو يقوم بترتيب منح متويل ملستثمر محتمل.1 املوافقة أن يكون مقرض ملصدر عرض آخر.2 منصة التمويل بيع وتخصيص األوراق املالية محل الطرح ألي شخص خارج.3 .اجلماعي املسجلة 30-3-2 مادة التمويل اجلماعي على مواقع أخرى للمصدر املؤهل للعرض اإلعالن عن عرض يجوز منصة التمويل اجلماعي املسجلة بشرط أن يعلن لعامة اجلمهور عن وجود طرح غير .منصة التمويل اجلماعي املسجلة عرض لتمويل اجلماعي في ح أحكام عامة مبهام وكيل االكتتاب املعني بإدارة طرح عرض التمويل اجلماعي 31-3-2 مادة:طرح عرض التمويل اجلماعي مبا يلي وكيل االكتتاب املعني بإدارة يلتزم االحتفاظ بسجالت البناء السعري والتخصيص، وأي تغييرات تطرأ عليها.1 تخصيص وحتديد األسعار.2 حتديد مدة فترة االكتتاب.3 بيان جميع املعلومات املرتبطة باالكتتاب.4 32-3-2 مادة أسهم شركة التوصية باألسهم الشركة ذات الغرض اخلاص أو أسهم يجب أن يتم طرح األوراق املالية منصة التمويل اجلماعي املسجلة، مع وجوب تخصيص لالكتتاب عبر بالطريقة احملددة في مستند العرض خالل املدد احملددة في األحكام اخلاصة مبهام وكيل االكتتاب املعني بإدارة الطرح الواردة في هذا الكتاب، وذلك من تاريخ استيفاء األسهم املكتتب بها بأسماء الطرح جلميع املتطلبات واملبالغ املستهدفة، وأن يتم تسجيل .وكالة املقاصة كيانات مركزية إليداع األوراق املالية لدى املستثمرين لدى الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 32-3-2 مادة 22", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1361 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 33-3-2 مادة الكيانات املركزية إليداع األوراق املالية لدى األوراق املالية الصادر عن يعتبر إيصال إيداع الشركة ذات الغرض اخلاص أو وكالة املقاصة سنداً مللكية املستثمرين لألوراق املالية في .شركة التوصية باألسهم وما يترتب عليها من حقوق األوراق املالية، على أن توضح ويجب تسليم نسخة من اإليصال لكل مساهم حامل لتلك .األوراق املالية اململوكة من جانبه عدد 34-3-2 مادة يجب أن يتم استكمال األعمال الواردة في املادتني السابقتني من هذا الكتاب خالل .ثالثني يوماً من تاريخ إغالق الطرح 35-3-2 مادة طرح التمويل اجلماعي في حال عدم إيداع وتسجيل لن يعتد بصحة وسالمة عملية ًوكالة املقاصة وفقا الكيانات املركزية إليداع األوراق املالية لدى األوراق املالية لدى .لإلجراءات املعمول بها 36-3-2 مادة وكيل االكتتاب خالل موعد التمويل اجلماعي، يجب على في حالة إلغاء طرح عرض أيام عمل من تاريخ اإلعالن عن إلغاء الطرح بإعادة مبالغ االكتتاب وما أقصاه خمسة مت حتقيقه من عوائد إن وجدت للمستثمرين، وذلك وفقاً للشروط املنصوص عليها .طرح عرض التمويل اجلماعي مبستند الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 36-3-2 مادة 23", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 175, "char_count": 1059 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 37-3-2 مادة الهيئة خالل وكيل االكتتاب تقدمي بيان حول عملية االكتتاب بالطرح إلى يجب على أيام عمل من تاريخ إغالق الطرح، حيث يجب أن يشمل البيان على العدد اإلجمالي عشرة لألوراق املالية املكتتب بها، وقيمتها، وطرق سدادها، باإلضافة إلى أسماء املستثمرين الشركة ذات الغرض اخلاص أو شركة األوراق املالية املخصصة لكل مستثمر في وعدد :التوصية باألسهم، ويجب أن يتضمن البيان على املستندات التالية شهادة من بنك محلي خاصة باحلساب املفتوح للعرض، وتوضيح إجمالي مدفوعات.1 .عملية االكتتاب في الطرح التي مت إيداعها باحلساب أسماء األشخاص الذين قاموا باالكتتاب في األوراق املالية اخلاصة بالشركة ذات.2 الغرض اخلاص أو شركة التوصية باألسهم، وأسماء من أبطل اكتتابهم وسبب .اإلبطال الهيئة والتي الكيانات املركزية إليداع األوراق املالية املرخص لها من بيان صادر عن.3 حتتفظ بسجل حملة األوراق املالية في الشركة ذات الغرض اخلاص أو شركة التوصية باألسهم ، مبينا به أسماء املستثمرين الذين مت تخصيص األوراق املالية .لهم، وعدد األوراق املالية املخصصة لكل منهم وقيمتها االسمية 38-3-2 مادة األوراق املالية غير املدرجة بيعاً أو شراء بإمتام تنشأ حقوق والتزامات من تداول على البورصة، وتنفذ االلتزامات املترتبة عليها وفقا للقواعد املعمول املعامالت من خالل نظام األوراق املالية قواعد تداول-الهيئة بعد موافقة- البورصة وكالة املقاصة، وتضع بها لدى غير املدرجة، ويجوز أن تتضمن هذه القواعد أحكاماً خاصة ببعض التعامالت، ويحظر .األوراق املالية أو نقل ملكيتها دون اتباع القواعد املشار إليها التداول في تلك األوراق املالية غير املدرجة إال بتمام قيدها في وفي جميع األحوال ال تنتقل ملكية وكالة مقاصة، ما لم يكن التعامل فيها مخالفاً للقانون أو السجالت املعدة لذلك لدى .األوراق املالية عقد الشركة املصدرة لتلك اللوائح أو القواعد أو الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 38-3-2 مادة 24", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 276, "char_count": 1708 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ط أحكام خاصة مبهام وكيل االكتتاب املعني بإدارة الطرح وفق منوذج العمل )األول (اخلاص بالشركات ذات املسئولية احملدودة والشركات املساهمة املقفلة 39-3-2 مادة التمويل اجلماعي اخلاصة بالشركات تسري أحكام هذا النموذج من العمل لطروحات التي سيكون شكلها القانوني النهائي بعد عملية الطرح إما شركة ذات مسؤولية محدودة .شركة مساهمة مقفلة أو أوالً: تأسيس شركة ذات الغرض اخلاص 40-3-2 مادة شكل تأخذ- يجب أن يتم تأسيس شركة ذات الغرض اخلاص ألغراض التمويل جلماعي الهيئة واملعني بإدارة وكيل االكتتاب املرخص له من من جانب- شركة مساهمة مقفلة األوراق املالية محل الطرح، حيث التمويل اجلماعي القائم على الطرح، وذلك لعرض مُ صدر العرض محل يكون الغرض من إنشائها هو لتمويل سداد الدفعات اخلاصة ملشروع طرح التمويل اجلماعي، وذلك مقابل أسهمها من خالل الطرح من أموال املكتتبني في الشركة ذات الغرض أسهم رأس ماله لصالحمصدر العرض عن جزء من حصص تنازل .اخلاص، والتي متثل ملكية غير املباشرة للمكتتبني في الشركة محل الطرح 41-3-2 مادة التمويل اجلماعي في املادة الشركة ذات الغرض اخلاص ألغراض يجب أن يتم تأسيس السابقة وفق قانون الشركات والئحته التنفيذية، وتسري عليها األحكام اخلاصة بشكل الشركة املساهمة املقفلة الواردة في قانون الشركات فيما لم يرد بشأنه نص خاص في .عقد الشركة أو في هذا الكتاب الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 41-3-2 مادة 25", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1283 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 42-3-2 مادة:التمويل اجلماعي الشركة ذات الغرض اخلاص ألغراض تسري الضوابط التالية على يكون رأس مال شركة ذات الغرض اخلاص محدد وفق املبلغ املستهدف للمشروع.1 .التمويل اجلماعي، على أن يكون بالدينار الكويتي الوارد في مستند عرض يجوز أن تؤسس الشركة ذات الغرض اخلاص من شخص واحد.2 األسهم متديد التمويل اجلماعي، ويجوز حلملة تكون مدة عقد الشركة طوال مدة.3 مدة الشركة أو إنهاءها، وذلك مبا يتوافق مع خيارات اإلنهاء املتاحة في املادة رقم من هذا الكتاب)49-3-2( التمويل اجلماعي من عقد اجتماع اجلمعية الشركة ذات الغرض اخلاص ألغراض وتعفى ،قانون الشركات العامة العادية أو غير العادية وفق اإلجراءات والشكل املنصوص عليه في .ويحل محلها املوافقة الكتابية للمساهمني على القرارات 43-3-2 مادة الشركة الهيئة، واملعني بإدارة الطرح، القيام بإدارة لوكيل االكتتاب املرخص له من يعهد الشركة ذات الغرض اخلاص ذات الغرض اخلاص، ويجوز للمساهمني أن يعهدوا بإدارة :إلى أحد األطراف التالية الهيئة والشركات التابعة له شخص مسجل لدى شخص مرخص له آخر أو .1 مكتب محاماة.2 حيث يجب في كل األحوال أن يكون أغلب القائمني بأعمال اإلدارة من موظفي اجلهة .التي يعهد إليها باإلدارة، وتقوم هذه اجلهة مبهام أمني السر 44-3-2 مادة الشركة ذات الغرض اخلاص التدابير التي من شأنها يجب أن يتخذ القائمون على إدارة تقييم التزامات الشركة احلالية واملستقبلية، وبالشكل الذي يجعلها قادرة على الوفاء .بهذه االلتزامات عند حلول موعد استحقاقها الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 44-3-2 مادة 26", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1402 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 45-3-2 مادة الشركة ذات الغرض اخلاص باألعمال والتصرفات التي يجريها القائمون على ال تلتزم إدارتها باسمها وحلسابها إذا كانت هذه األعمال والتصرفات مما ال يدخل في الغرض .الذي أنشأت من أجله الشركة عن الضرر الذي يلحق الشركة أو-في هذه احلالة-ويسأل القائمني على إدارة الشركة .الغير نتيجة لهذه األعمال أو التصرفات ثانياً: اجلانب اخلاص بإدارة الطرح 46-3-2 مادة أسهم رأس ماله يجب على مصدر العرض املباشرة في إجراءات التنازل عن حصص ،الشركة ذات الغرض اخلاص التمويل اجلماعي لصالح املتفق عليها في مستند عرض الشركة ذات الغرض اخلاص ومصدر وفق شروط وأحكام عقد االتفاق املوقع ما بني التمويل اجلماعي املطروح، وذلك بعد استيفاء العرض، الوارد ضمن مستند عرض الطرح جلميع املتطلبات واملبالغ املستهدفة، وبعد االنتهاء من عملية تخصيص وتسجيل 30 األوراق املالية بأسماء املكتتبني، ويجب أال يتجاوز تنفيذ هذه العملية مدة قدرها األوراق وكيل االكتتاب بإخطار مصدر العرض بانتهاء عملية تسجيل يوماً من تاريخ قيام .املالية بأسماء املكتتبني 47-3-2 مادة األسهم املكتتب بها بأسماء املكتتبني لدى كيانات مركزية بعد االنتهاء من عملية تسجيل وكالة املقاصة، يجب أن يتم إيداع أموال عملية االكتتاب في األوراق املالية لدى إليداع الشركة ذات الغرض اخلاص، وذلك من خالل حتويلها من احلساب البنكي املستقل حساب .املستخدم لعملية االكتتاب في الطرح 48-3-2 مادة أسهمبعد استكمال واالنتهاء من عملية إجراءات تنازل مصدر العرض عن حصص الشركة ذات الغرض التمويل اجلماعي لصالح رأس ماله املتفق عليها في مستند عرض الشركة ذات الغرض اخلاص بسداد الدفعات اخلاص، يقوم الطرف القائم بأعمال إدارة الشركة ذات الغرض املستحقة للمشروع وفق شروط وأحكام عقد االتفاق املوقع ما بني .التمويل اجلماعي املطروح اخلاص ومصدر العرض، والوارد ضمن مستند عرض الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 48-3-2 مادة 27", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 276, "char_count": 1690 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ثالثاً: إنهاء وتصفية الشركة ذات الغرض اخلاص 49-3-2 مادة التمويل اجلماعي الشركة ذات الغرض اخلاص هي املدة احملددة في عملية مدة عقد األسهم متديد مدة الشركة سنة إضافية اخلاصة بعرض املشروع املطروح، ويجوز حلملة :بحد أقصى، على أن يتم إنهاؤها من خالل إحدى احلاالت التالية التصفية.1 الدمج عن طريق الضم: تخصيص وتسجيل حصةأسهم الشركة ذات الغرض.2 مصدر العرض التي مت متويل مشروعها بأسماء مساهمي الشركة اخلاص في شركة مصدر العرض شركة مساهمة، سواء ذات الغرض اخلاص، على أن يكون شكل شركة كان ذلك شكلها أو تتطلب األمر تغييره إلى ذلك الشكل، لتمكني تخصيص وتسجيل األسهم بأسماء أطراف هذه العملية املتمثلني في مساهمي الشركة ذات الغرض مصدر العرض، على أن يتم تصفية الشركة ذات الغرض اخلاص ومالك شركة .اخلاص بعد إمتام هذه العملية اإلدراج في البورصة.3", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 755 }, { "text": "مصدر العرض، على أن يتم تصفية الشركة ذات الغرض اخلاص ومالك شركة .اخلاص بعد إمتام هذه العملية اإلدراج في البورصة.3 االستحواذ على املشاريع التي مت متويلها.4 أسهم رأس مال املتنازلمصدر العرض إلعادة شراء احلصص قبول عرض مقدم من.5 .عنها مصدر العرض لعرض مقدم من مساهمي الشركة ذات الغرض اخلاص لشراء قبول.6 مصدر العرض شركة أسهم رأس ماله، على أن يكون شكل شركةباقي حصص مساهمة، سواء كان ذلك شكلها أو تتطلب األمر تغييره إلى ذلك الشكل، وذلك ليتم األسهم اخلاصة بشركة مصدر العرض بأسماء مساهمي تخصيص وتسجيل كافة الشركة ذات الغرض اخلاص، على أن يتم تصفية الشركة ذات الغرض اخلاص بعد .إمتام هذه العملية 50-3-2 مادة الشركة ذات الغرض اخلاص ومصدر العرض على تطبيق في حال عدم اتفاق مساهمي الشركة ذات الغرض اخلاص الواردة في املادة السابقة من هذا إحدى خيارات إنهاء الشركة ذات الغرض اخلاص بتطبيق أحكام مصدر العرض ومساهمي الكتاب، يلتزم .قانون الشركات في هذا الشأن الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 50-3-2 مادة 28", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_34_chunk_2", "word_count": 164, "char_count": 936 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية أحكام خاصة مبهام وكيل اكتتاب املعني بإدارة الطرح وفق منوذج العمل-ي )الثاني (اخلاص بشركات التوصية باألسهم أو الشركة مساهمة مقفلة 51-3-2 مادة التمويل اجلماعي اخلاصة بالشركات تسري أحكام هذا النموذج من العمل لطروحات باألسهم التي يكون أو سيكون شكلها القانوني النهائي بعد عملية الطرح شركة التوصية .أو شركة مساهمة مقفلة 52-3-2 مادة األوراق املالية املصدر املؤهل للعرض املباشرة في إجراءات تخصيص وتسجيل يجب على التمويل اجلماعي لصالح أسهم رأس ماله) املتفق عليها في مستند عرض( محل الطرح ،التمويل اجلماعي املطروح املكتتبني وفق الشروط واألحكام الواردة ضمن مستند عرض وذلك مبجرد استيفاء الطرح جلميع املتطلبات واملبالغ املستهدفة، ويجب أال تتجاوز وكيل االكتتاب بإخطار مصدر يوماً من تاريخ قيام30 مدة تنفيذ هذه العملية مدة قدرها .العرض باستيفاء الطرح جلميع املتطلبات واملبالغ املستهدفة 53-3-2 مادة األوراق املالية محل الطرح بعد استكمال واالنتهاء من عملية إجراءات تخصيص وتسجيل التمويل اجلماعي لصالح أسهم رأس مال مصدر العرض) املتفق عليها في مستند عرض( وكيل االكتتاب القائم بأعمال إدارة الطرح بسداد الدفعات املستحقة املكتتبني، يقوم .التمويل اجلماعي املطروح للمشروع وفق الشروط واألحكام الواردة ضمن مستند عرض 54-3-2 مادة ،أوراق مالية باستخدام هذا النموذج من العمل يجوز للشركة ذات املسؤولية احملدودة طرح شرط أن تتقدم بتعهد حتويل شكل الشركة القانوني من شركة ذات مسؤولية محدودة باألسهم مبجرد استيفاء الطرح جلميع املتطلبات واملبالغ املستهدفة إلى شركة التوصية .أسهم على هيئة الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 54-3-2 مادة 29", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1483 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 55-3-2 مادة مصدر العرض املتعهد بتحويل شكل شركته القانوني من شركة ذات مسؤولية يجب على األوراق باألسهم وفق أحكام املادة السابقة القيام بتحديد عدد محدودة إلى شركة التوصية أسهم رأس ماله) التي سيتم تخصيصها للمكتتبني، وأن يقوم بتحديد قيمتها( املالية وكيل االكتتاب القائم بأعمال إدارة من هذا الكتاب، ويجب على)6-3-2( وفق أحكام املادة .الطرح التأكد من التزام مصدر العرض في هذا اجلانب 56-3-2 مادة وكيل االكتتاب القائم بأعمال إدارة الطرح القيام بتحرير األموال من احلساب يحظر على البنكي املستقل اخلاص بالطرح أو املباشرة بسداد الدفعات املستحقة للمشروع إال بعد االنتهاء من قيام مصدر العرض باستيفاء اإلجراءات الالزمة نحو حتويل شكل الشركة باألسهم، باإلضافة إلى القانوني من شركة ذات مسؤولية محدودة إلى شركة التوصية أسهم رأس ماله) املتفق عليها في مستند( األوراق املالية محل الطرح تخصيص وتسجيل .التمويل اجلماعي لصالح املستثمرين عرض 57-3-2 مادة يجب أال تتجاوز مدة تنفيذ اإلجراءات الالزمة نحو حتويل شكل الشركة القانوني من باألسهم، باإلضافة إلى تخصيص شركة ذات مسؤولية محدودة إلى شركة التوصية أسهم رأس ماله) املتفق عليها في مستند عرض( األوراق املالية محل الطرح وتسجيل وكيل االكتتاب يوماً من تاريخ قيام45 التمويل اجلماعي لصالح املستثمرين، مدة قدرها مصدر العرض باستيفاء الطرح جلميع املتطلبات واملبالغ املستهدفة، قابلة بإخطار .للهيئة الهيئة وفقاً ألسباب معقولة تقدم للتمديد من 58-3-2 مادة مصدر العرض باستيفاء متطلبات حتويل شكل شركته القانوني في حال عدم التزام باألسهم وفق أحكام املواد من شركة ذات مسؤولية محدودة إلى شركة التوصية وكيل االكتتاب القائم بأعمال إدارة الطرح من هذا الكتاب، يجب على)57-3-2( و)55-3-2( مصدر أيام عمل من تاريخ اإلعالن عن عدم التزام أن يقوم خالل موعد أقصاه خمسة ًالعرض بإعادة مبالغ االكتتاب وما حققته من عوائد إن وجدت للمستثمرين، وذلك وفقا الهيئة التمويل اجلماعي املطروح، ما لم تقرر للشروط املنصوص عليها مبستند عرض .خالف ذلك وفقاً ألسباب معقولة الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 58-3-2 مادة 30", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 305, "char_count": 1878 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية م حق االنسحاب 59-3-2 مادة األوراق املالية التي مت طرحها وعرضها للمستثمر حق االنسحاب من عملية االكتتاب في .لالكتتاب مبوجب أحكام هذا الكتاب 60-3-2 مادة منصة يجب على املستثمر ممارسة حق االنسحاب من خالل تقدمي إشعار كتابي إلى ووكيل االكتتاب املعني بإدارة الطرح خالل مدة ال تتجاوز التمويل اجلماعي املسجلة .أيام عمل بعد إغالق الطرح خمسة 61-3-2 مادة منصة التمويل اجلماعي املسجلة من عند ممارسة املستثمر حلق االنسحاب، يجب على منصة التمويل اجلماعي املسجلة في إدارة الطرح، رد وكيل االكتتاب املرتبط مع خالل .األموال للمستثمر خالل يومي عمل من تاريخ الطلب 62-3-2 مادة ال يجوز للمستثمر الذي يتعذر عليه ممارسة حق االنسحاب خالل فترة تقدمي إخطار االنسحاب من الطرح باتخاذ أي إجراء بهذا الشأن، باستثناء احلاالت التي يثبت فيها .منصة التمويل اجلماعي املسجلة أو مقدم العرض وجود لعملية احتيال إما من جانب 63-3-2 مادة املصدر املؤهل للعرض عن رغبته بإلغاء الطرح، يجب عليه اإلعالن عن في حالة إعالن ذلك خالل مدة أقصاها خمسة أيام من تاريخ إغالق الطرح، بشرط أن يتم اإلعالن عن .التمويل اجلماعي اإللغاء بذات طريقة اإلعالن التي متت لعملية طرح عرض الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : طروحات التمويل اجلماعي3 القسم 2 63-3-2 مادة 31", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 196, "char_count": 1149 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : االلتزامات جتاه الهيئة4 القسم أ التزامات املصدر املؤهل للعرض جتاه الهيئة 1-4-2 مادة طرح أشهر من تاريخ إغالق6 للهيئة بعد املصدر املؤهل للعرض بتقدمي تقرير يلتزم شهراً بعد تقدمي التقرير األول إلى حني انتهاء سداد12 عرض التمويل اجلماعي، وكل :دفعات متويل املشروع محل الطرح على أن يتضمن هذا التقرير املعلومات التالية طرح عرض التمويل اجلماعي من جانب استخدامات األموال احملصلة من عملية.1 .مصدر العرض .مصدر العرض أي إجراءات جزائية أو تأديبية أو إدارية صادرة ضد.2 مصدر العرض خالل السنة (إن أي متويل إضافي مت احلصول عليه من جانب.3 .)وجد .) املبالغ املدفوعة للمستثمرين خالل الفترة (إن وجدت.4 .الهيئة أي معلومات أخرى تطلبها.5 2-4-2 مادة التمويل اجلماعي أن يقدم املصدر املؤهل للعرض الذي حقق طرحاً ناجحاً لعرض يلتزم مراقبي احلسابات للهيئة نسخة من بياناته املالية السنوية مدققة ومعتمدة من أحد يوم من نهاية سنته املالية، وإلى حني االنتهاء120 الهيئة، وذلك خالل املسجلني لدى الشركة ذات الغرض اخلاص املعنية بتمويل مشروع مصدر العرض من تصفية أو حل طرح عرض التمويل اجلماعي للطروحات أو االنتهاء من سداد دفعات املشروع محل .اخلاصة بشركات التوصية باألسهم 2 2-4-2 مادة 32", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1133 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ب التزامات الشركة ذات الغرض اخلاص جتاه الهيئة 3-4-2 مادة الشركة ذات الغرض اخلاص بتقدمي تقرير سنوي عن كافة التصرفات التي قامت تلتزم املصدر املؤهل للعرض، أو أي تغيير يطرأ على األنشطة بها الشركة خالل السنة مع مراقبي الرئيسية للشركة، واملساهمني فيها، بشرط أن يتم اعتمادها من قبل أحد .الهيئة احلسابات املسجلني لدى ج التزامات منصة التمويل اجلماعي املسجلة جتاه الهيئة 4-4-2 مادة 90 الهيئة خالل منصة التمويل اجلماعي املسجلة تقدمي تقرير سنوي إلى يجب على :يوماً من نهاية سنتها املالية، على أن يشمل التقرير ما يلي وصف لألنشطة الرئيسية التي متت خالل السنة.1 وصف اإلجنازات والتحديات الرئيسية التي متت خالل السنة.2 وصف ألنظمة إدارة املخاطر والتطورات الرئيسية التي طرأت على جميع اجلوانب.3 .العملية، التقنية واإلدارية واملالية وغيرها من اجلوانب الرئيسية ، نبذة عما مت رصده من مخالفات جوهرية جسيمة وشكاوى العمالء وحاالت اإلبالغ.4 .وأي جتاوزات أخرى 5-4-2 مادة أوراق مالية من منصة متويل جماعي مسجلة ال حتمل تراخيص أنشطة يجب على كل للهيئة نسخة من بياناتها املالية السنوية مدققة ومعتمدة من قبل أحد الهيئة أن تقدم يوماً من نهاية سنتها املالية90 الهيئة، وذلك خالل مراقبي احلسابات املسجلني لدى الهيئة أوراق مالية من منصة متويل جماعي مسجلة حتمل تراخيص أنشطة وعلى كل .الالئحة أن تلتزم بتقدمي تلك البيانات املالية وفق أحكام الفصل الثاني التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية : االلتزامات جتاه الهيئة4 القسم 2 5-4-2 مادة 33", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 223, "char_count": 1333 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثالث مقدم خدمة مستشار االستثمار اآللي : نطاق التطبيق1 القسم نطاق التطبيق 1-1-3 مادة مستشار الهيئة ملزاولة نشاط الشخص املرخص له من قبل تسري أحكام هذا الفصل على .االستثمار اخلاصة بتقدمي خدمات االستشارات االستثمارية اآللية خدمة مستشار االستثمار الشخص املرخص له لتقدمي الالئحة على وال تسري أحكام )مستشار االستثمار، فيما عدا أحكام الكتاب األول (التعريفات اآللي الواردة ضمن نشاط والثاني (هيئة أسواق املال) والثالث (إنفاذ القانون) والسادس عشر (غسل األموال ومتويل .الالئحة اإلرهاب) من خدمة مستشار االستثمار اآللي أن يكون مسجالً في السجل اخلاص ويجب على مقدم .الهيئة األوراق املالية في بخدمات التقنيات املالية اخلاصة بأنشطة 2-1-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي الواردة ضمن الشخص املرخص له لتقدمي يجب على مستشار االستثمار أن يكون شخصاً اعتباريا مبوجب أحكام قانون الشركات، ويعمل نشاط .داخل دولة الكويت 3-1-3 مادة للهيئة إعفاء الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي من كل أو بعض األحكام يجوز الهيئة وبنك املنصوص عليها في هذا الكتاب، وذلك مبوجب مذكرة التفاهم املوقعة بني .الكويت املركزي 4-1-3 مادة أي من تقوم بتطوير تقنية- ال تعد الشركات التي تعمل كمقدم خدمات تقنية فقط استشارات مالية آلية لبيعها لشركات إدارة الثروات، والشركات التي ال تقدم خدمات خدمة من مقدمي- للعمالء استشارية مالية أو إدارة أموال أو أنشطة تداول مباشرة .مستشار االستثمار مستشار االستثمار اآللي الواردة ضمن مهام نشاط 5-1-3 مادة الالئحة عند يتم سداد الرسوم املنصوص عليها في الكتاب الثاني (هيئة أسواق املال) من .الهيئة تسليم طلبات التقدمي إلى 3 5-1-3 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1450 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثالث مقدم خدمة مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم أ أحكام عامة 1-2-3 مادة:إجراءات عملية تقدمي االستشارات املالية ملستشار االستثمار اآللي يقوم العميل بإدخال مبلغ من املال الذي يرغب باالستثمار به.1 يقوم العميل باإلجابة عن سلسلة من األسئلة لتحديد مدى حتمله للمخاطر.2 .وأهدافه االستثمارية واملدة الزمنية لالستثمار خدمة مستشار االستثمار اآللي البيانات املدخلة باستخدام خوارزميات يحلل مقدم.3 .معدة لذلك خدمة مستشار االستثمار اآللي بعد حتليله للبيانات املدخلة عن نوع يوصي مقدم.4 .احملفظة االستثمارية املالئمة للعميل خدمة مستشار عند قبول العميل نوع احملفظة االستثمارية املوصي بها، يجوز ملقدم.5 :االستثمار اآللي القيام مبا يلي مترير أوامر التداول اخلاصة بالعميل إلى وسيط أوراق مالية مرخص له من أ .قبل الهيئة ب مترير أوامر التداول اخلاصة بالعميل إلى أي شخص مرخص له آخر مختص .بتنفيذ تلك األوامر عند تقلب أسعار السوق أو انحراف محفظة العميل عن التخصيص األولي.6 خدمة مستشار االستثمار اآللي بتعديل لالستثمارات املوصي بها، يلتزم مقدم استثمارات العميل للحفاظ على التخصيص األولي املستهدف لالستثمارات (عملية .)إعادة توازن احملفظة خدمة مستشار االستثمار عملية إعادة توزان احملفظة االستثمارية يقوم بها مقدم.7 .اآللي بشكل تلقائي ودوري 3 1-2-3 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1203 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 2-2-3 مادة:تندرج مناذج العمل اخلاصة بخدمة االستشارات املالية اآللية ضمن الفئات التالية ،منوذج عمل آلي كلي: يتطلب هذا النموذج تفاعل بشري ضئيل أو معدوم مع العمالء أ .باستثناء خدمات الدعم الفني خدمة مستشار ب منوذج عمل الهجني: يتاح للعمالء خيار التفاعل مع موظفي مقدم االستثمار اآللي ملناقشة النصائح والتوصيات االستثمارية الصادرة من خدمة .االستشارات املالية اآللية ب ضوابط مزاولة خدمة مستشار االستثمار اآللي 3-2-3 مادة ال يجوز ألي شخص تقدمي خدمة مستشار استثمار آلي إال بعد حصوله على ترخيص .الهيئة مستشار استثمار خاص بهذه اخلدمة صادر من 4-2-3 مادة العمالء ال يجوز ملقدم خدمة مستشار استثمار آلي التعامل والتصرف بأموال وأصول للعمالء، إال بعد حصوله على التراخيص أو السيطرة عليها أو تشغيل حساب جماعي .الالزمة واملعنية في هذا الشأن 5-2-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بتقدمي طلب يلتزم الشخص الذي يرغب مبمارسة للهيئة للحصول على رخصة مستشار استثمار خاصة بهذه اخلدمة، وذلك وفقاً للنموذج ترخيص خاص مبقدمي خدمة االستشارات املالية اآللية) في- (مستشار استثمار1 رقم (مناذج خدمة مستشار االستثمار اآللي) من هذا الكتاب2 امللحق رقم الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 5-2-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 186, "char_count": 1143 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 6-2-3 مادة بخدمة مستشار إذا كان الشخص املتقدم بطلب ترخيص مستشار استثمار خاص االستثمار اآللي يرغب بتفعيل وتنفيذ التوصيات الصادرة من هذه اخلدمة، فإنه في هذه :احلالة تتوافر له اخليارات التالية أ اخليار األول: إنشاء روابط وشراكة مباشرة من خالل توقيع اتفاقيات مع األشخاص املرخص لهم من الهيئة املعنيني في تنفيذ أوامر العميل وفق التوصيات الصادرة من خدمة مستشار االستثمار اآللي (مثال: مدير محفظة استثمارية و أو أمني حفظ (منوذج طرف2 و أو وسيط أوراق مالية مرخص له من الهيئة) وفقاً لنموذج رقم .) من هذا الكتاب2( وسيط أطراف وسيط) من امللحق رقم خدمة مستشار االستثمار اآللي بتنفيذ أوامر العميل ب اخليار الثاني: إذا يرغب مقدم املبنية على التوصيات الصادرة من اخلدمة، يجب عليه احلصول من الهيئة على ترخيص أنشطة األوراق املالية املعني بتنفيذ تلك التوصيات (مثال: مدير محفظة استثمارية و أو أمني حفظ و أو وسيط أوراق مالية مرخص له من الهيئة) وذلك وفقاً ألحكام الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون) من .الالئحة الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 6-2-3 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1036 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 7-2-3 مادة:تنحصر مناذج العمل املتاحة ملقدم خدمة االستشارات املالية اآللية في التالي تقدمي استشارات استثمارية آلية فقط: ومنها على سبيل املثال ال احلصر (إصدار أ توصية للعميل بأن يستثمر في محفظة استثمارية من خالل أداةأدوات مالية معينة .)أو التوصية بأن يشتري العميل أو يبيع األدوات املالية إلعادة توازن محفظته حيث تتطلب هذه اخلدمة أن يكون لدى مقدم اخلدمة رخصة مستشار استثمار آلية .صادرة من الهيئة خاصة بتقدمي خدمات االستشارات املالية اآللية فقط ب ترتيبتنفيذ توصيات استثمارية من خالل طرف وسيط: ومنها على سبيل املثال ال احلصر (بعد تقدمي توصية استثمارية العميل بعد حتليله بياناته، وبعد موافقة العميل يتم مترير التوصية إلى الطرف الوسيط املرخص له من الهيئة ليقوم بدوره .بالتداول على املنتجات االستثمارية نيابة عن العميل خدمة مستشار االستثمار اآللي رخصة حيث تتطلب هذه اخلدمة أن يكون لدى مقدم من الهيئة ملمارسة دور طرف الوسيط أو االتفاق مع شخص ثالث كطرف وسيط .خدمة مستشار االستثمار اآللي لتنفيذ أوامر العميل وفق توصيات ج إدارة األصول: ومنها على سبيل املثال ال احلصر، ممارسة السلطة التقديرية إلعادة .توازن محفظة العميل عن طريق شراء أو بيع أصول العميل املالية نيابة عنه خدمة مستشار االستثمار اآللي ترخيص ملمارسة يتطلب هذه اخلدمة أن يكون لدى مقدم دور طرف وسيط أو االتفاق مع شخص ثالث كطرف وسيط لتنفيذ أوامر العميل وفق .خدمة مستشار االستثمار اآللي توصيات مقدم الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 7-2-3 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1375 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ج متطلبات التسجيل في سجل خدمات التقنيات املالية لتقدمي خدمة مستشار االستثمار اآللي 8-2-3 مادة خدمة مستشار االستثمار يلتزم الشخص املتقدم بطلب احلصول على ترخيص مقدم خدمة اآللي استيفاء متطلبات التسجيل في سجل خدمات التقنيات املالية لتقدمي :للهيئة ما يلي مستشار االستثمار اآللي، وذلك من خالل تقدمي ما يثبت .)اجلهات الرقابية املعنية أو ذات صلة (إن وجدت احلصول على موافقة جميع.1 القدرة والكفاءة على إدارة عمليات خدمة االستشارات املالية اآللية بطريقة منظمة.2 .تتسم بالعدالة والشفافية تقدمي معلومات تفيد أن مقدم الطلب ليس حتت التصفية.3 تقدمي كافة املعلومات اخلاصة بأي دعاوى أو إجراءات قضائية أو حتكيمية، سواء.4 كانت منظورة أو موقوفة أو مزمع اتخاذها ضده أو ضد شركة تابعة له، ويكون من شأنها إحداث تأثير جوهري على وضعه املالي، وذلك من خالل مستند معتمد من .مكتب قانوني مستقل إطار عمل متكامل وواضح وذو قيمة، والذي بدوره سيساهم في تنمية أسواق.5 .املال تعيني ما ال يقل عن احلد األدنى من عدد املوظفني املؤهلني للقيام باألعمال، وعلى.6 وجه اخلصوص املدير التنفيذي ومدير تقنية معلومات ومسؤول قانوني أو املطابقة .وااللتزام وجود موظفني ذوي كفاءة وخبرة لتطوير ومراجعة منهجية اخلوارزميات بشكل.7 .مستمر توافر موارد كافية للرقابة واإلشراف على أداء اخلوارزميات، واستيفاء أحد املوظفني.8 )3( باملؤهالت العلمية واملهنية واخلبرات العملية الواردة في امللحق رقم املشرفني .من هذا الكتاب كافة االتفاقيات املبرمة مع األطراف الوسيطة وأي طرف خارجي أخر.9 .الهيئة تقدمي أي بيانات أو مستندات أخرى قد تطلبها.10 الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 8-2-3 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1499 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 9-2-3 مادة بخدمة يلتزم الشخص املتقدم بطلب احلصول على ترخيص مستشار استثمار خاص :للهيئة ما يلي مستشار االستثمار اآللي، بعد استيفاء كافة متطلبات التسجيل، أن يقدم إقرار خطي يؤكد أن األنظمة والضوابط املستخدمة في أنشطتها مناسبة وآمنة .أ وفعالة وموثوقة، ومت إخضاعها لالختبار والفحص وفقاً ملعايير معتمدة دولياً (عبر تقدمي الشهادةالشهادات الصادرة عن طرف ثالث مؤهل ومرخص) ومالئمة حلجم وطبيعة أعمالها، باإلضافة إلى األنظمة والضوابط التي تقوم بحماية املعلومات التي يتم جمعها من املشترين ضد مخاطر األمن السيبراني، واملخاطر األخرى :والتي تشمل التالي تسجيل املعلومات وتخزينها وحمايتها ونقلها.1 تفعيل ومتابعة العمليات.2 خطة استمرارية األعمال في حالة التعطل.3 ب إقرار خطي يؤكد قيام املتقدم بطلب احلصول على ترخيص مستشار استثمار خاص :بخدمة مستشار االستثمار اآللي بتطبيق واالستمرار فيما يلي تدابير مناسبة حلفظ السجالت تضمن دقة جمع املعلومات وامللفات املتعلقة.1 .بعمليات شراء األوراق املالية املطروحة، حيثما ينطبق ذلك إجراءات مناسبة لضمان أمن أنظمة املعلومات، وسعة األنظمة، وخطة وإجراءات.2 استمرارية األعمال وإدارة املخاطر وسالمة البيانات وسريتها وحفظ السجالت ومراجعة احلسابات، وذلك للعمليات اليومية وملواجهة حاالت الطوارئ، باإلضافة .إلى ترتيبات كافية لتقنية املعلومات والدعم الفني املوارد املالية والبشرية وغيرها من املوارد الكافية للعمليات اليومية.3 التقييم األمني متضمناَ اختبارات االختراق والثغرات.4 اإلجراءات املتخذة ملعاجلة املخاطر الثغرات العالية واملتوسطة.5 املخطط العام للخدمة مع اشتماله على ضوابط األمنية وخطوط الربط.6", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 208, "char_count": 1440 }, { "text": "اختبارات االختراق والثغرات.4 اإلجراءات املتخذة ملعاجلة املخاطر الثغرات العالية واملتوسطة.5 املخطط العام للخدمة مع اشتماله على ضوابط األمنية وخطوط الربط.6 تطبيق الضوابط األمنية العاملية بشأن سرية البيانات واملعلومات.7 الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 9-2-3 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_46_chunk_2", "word_count": 44, "char_count": 315 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 10-2-3 مادة بخدمة يلتزم الشخص املتقدم بطلب احلصول على ترخيص مستشار استثمار خاص مستشار االستثمار اآللي، والستيفاء متطلبات التسجيل في سجل خدمات التقنيات الهيئة بنسخة من جميع خدمة مستشار االستثمار اآللي، أن يقوم بتزويد املالية لتقدمي إجراءات العمل والسياسات الداخلية واللوائح املعتمدة من قبل مجلس اإلدارة واإلدارة .العليا 11-2-3 مادة للهيئة رفض طلب الترخيص والتسجيل في حالة عدم استيفاء مقدم الطلب يحق للشروط واألحكام املنصوص عليها في هذا الكتاب، وللهيئة إعادة النظر في الطلب بعد .استيفاء جميع تلك الشروط واألحكام 12-2-3 مادة للهيئة أن تخطر مقدم الطلب في أي وقت بعد استالمها لطلب التسجيل بضرورة تقدمي أية معلومات أو مستندات إضافية، وفي حال تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املعلومات ،الهيئة الهيئة في اإلخطار دون عذر مقبول من واملستندات خالل املدة التي حتددها الهيئة بالبت في الطلب خالل ثالثني يوماً من تقدمي يعتبر الطلب مرفوضاً وستقوم ،الهيئة للطلب الشخص للطلب مستوفياً البيانات واملعلومات والشروط، وفي حالة رفض .ًيكون القرار مسببا 13-2-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي املتقدم بطلب التسجيل في سجل خدمات يلتزم مقدم خدمة مستشار االستثمار اآللي، أن يكون رأس ماله املدفوع التقنيات املالية لتقدمي (خمسون ألف) دينار كويتي على األقل50000 بقيمة ،الهيئة أوراق مالية أخرى صادرة من وفي حال كان لدى مقدم الطلب تراخيص أنشطة .فإنه يسري عليه أعلى حد لرأس املال املدفوع اخلاص بتلك الرخص الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 13-2-3 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1395 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية د تأهيل العمالء 14-2-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بوضع إجراءات داخلية ومنهجية فعالة يلتزم مقدم عناية الشخص إلنشاء والتحقق من هوية املستثمرين ومصادر أموالهم من خالل بذل احلريص جتاه املستثمر (اعرف عميلك)، على أن تتضمن عناصر قانون االمتثال )، ويجب أن تكون هذه اإلجراءات مكتوبة ويتم( الضريبي للحسابات األجنبية .التقيد بها بشكل صارم ويجوز تنفيذ هذه اإلجراءات الكترونياً باستخدام أي وسيلة اتصال حديثة ودون احلاجة العميل، بشرط أال تؤثر على نزاهة العملية والقدرة على تأهيل املستثمر بشكل ملقابلة .صحيح 15-2-3 مادة عناية الشخص خدمة مستشار االستثمار اآللي اعتماد متطلبات يجب على مقدم من هذا الكتاب)13- 2- 3( احلريص جتاه املستثمر (اعرف عميلك) الواردة في املادة رقم عناية الشخص احلريص جتاه( )3( كحد أدنى من املتطلبات، وذلك وفقا للنموذج رقم من هذا الكتاب2 املستثمر (اعرف عميلك)) من امللحق رقم 16-2-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي عند تقدمي توصياته للعميل ما يجب أن يراعي مقدم :يلي أن يكون لديه أساساً معقوالً للتوصية الصادرة للعميل بشأن أي منتج استثماري قد.1 .يعتمد على هذه التوصية التخاذ قراراته االستثمارية أن يصدر توصيات مالئمة للعميل.2 أال تشكل التوصية تعارض املصالح بني مقدم اخلدمة واملنتج االستثماري محل.3 .التوصية الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 16-2-3 مادة 9", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 203, "char_count": 1248 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 17-2-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي عند حتديد مدى مالءمة التوصيات يجب على مقدم العميل الشخصية بشكل دقيق وشامل، على االستثمارية للعميل مراعاة تسجيل بيانات أن تشمل بالقدر املطلوب من البيانات املهمة للخوارزميات التي تقوم عليها تقنية خدمة االستشارات املالية اآللية، وذلك من خالل إجراء تقييم املالءمة باستخدام (استبيان :حتديد املخاطر) احلصول على املعلومات (كحد أدنى) التالية للعميل، مبا في ذلك مصادر الدخل املنتظمة، العوائد أ معلومات الوضع املالي العام ،العميل املالية املستهدفة، واألفق الزمني لالستثمار، ومعدل السيولة املتوفرة لدى .واملسائل القانونية، والضرائب وأي قيود خاصة أخرى ب معلومات إلجراء تقييم ملدى حتمل العميل للمخاطر اخلاصة باالستثمار ومدى .قدرته وتقبله لتلك املخاطر العميل ج أن يكون لديه إجراء قائم حلل اإلفادات املتضاربة أو غير املتسقة بشأن بيانات .الشخصية احملصلة، إن وجد )د أن يكون لديه إجراء لتقييم ما إذا كان االستثمار (بدالً من االدخار أو سداد الديون .للعميل الفرد ًمناسبا خدمة بالعميل التي يتوجب أن يكون مقدم ه متطلبات وظروف أخرى ذات صلة .مستشار االستثمار اآللي على دراية بها الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 17-2-3 مادة 10", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 180, "char_count": 1128 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 18-2-3 مادة الهيئة بتصميم استبيان خدمة مستشار االستثمار اآللي املرخص له من يلتزم مقدم للهيئة استيفاء العميل، إذ يجب أن يضمن التعرف على مستوى املخاطر لتقييم مالئمة :املتطلبات التالية أ تناسب املعلومات التي مت احلصول عليها لتقييم مدى مالءمة التوصيات االستثمارية للعميل مع مستوى التعقيد واملخاطر االستثمارات املوصى بها، إذ يلتزم مقدم خدمة مستشار استثمار اآللي الذي يوفر استثمارات محددة ذات مخاطر عالية نسبياً، أو ذات مواصفات معقدة، أن يبذل املزيد من عناية الشخص احلريص بشكل مكثف .لتشكيل أساس معقول لتقييم مدى مالءمة هذه املنتجات للعميل ب وضع آلية إلخطار وتنبيه للعميل نظير ما مت توفيره من خدمة االستشارات املالية اآللية، أو من يحتاج الستشارة تتجاوز نطاق ما ميكن أن تقدمه خدمة االستشارات .املالية اآللية حيث تتخذ هذه اآلليات شكل أسئلة مطلقة ومنها على سبيل املثال (حتذير وإحاطة العميل الذي تكون رغبته االستثمارية أو احتياجاته من السيولة غير متوافقة مع .)االستثمارات أو التوصيات احلالية واملقدمة من خدمة استشارات االستثمار اآللية خدمة العميل باختيار منتجات أو محفظة غير املوصى بها يلتزم مقدم وفي حال قيام العميل الشخصية وما ورد في استبيان مستشار االستثمار اآللي بعد حتليل بيانات :التعرف على مستوى املخاطر بعمل اآلتي تقدمي معلومات للعميل توضح األسباب التي تبني له أن احملفظة املوصي بها هي.1 .احملفظة األنسب بيان مستوى املخاطر املصاحب لتلك املنتجات و احملافظ.2 الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 18-2-3 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 226, "char_count": 1386 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 19-2-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي كتابياً على شروط العمل مع يجب أن يتفق مقدم :عمالئه، والتأكد من وضع الشروط التالية .أ النطاق الكامل لالستشارة املالية اآللية ب أساس تقدمي خدمة االستشارات املالية اآللية، مبا في ذلك على سبيل املثال ال .احلصر، املنهجيات املستخدمة للخوارزمية .ج الرسوم أو األتعاب أو العموالت ذات الصلة باخلدمة املقدمة د الشروط أو احلدود والعمليات ذات العالقة بإيقاف أو عدم االستمرار باستخدام واجهة التعامل مع العميل اخلاصة بخدمة االستشارات املالية اآللية، وما تشمل من احتمالية االستخدام أو االستبدال مبوارد بشرية لتنفيذ متطلبات االستشارة .املالية ه أي تغير في اخلوارزمية املستخدمة، ونطاق البيانات الرئيسية، واالفتراضات التي تقوم عليها واجهة التعامل مع العميل اخلاصة بخدمة االستشارات املالية .اآللية .و اإلجراءات املوضوعة لتسوية املنازعات للعمالء في حال رغبتهم بتقدمي شكوى ز شروط وأحكام حول آلية انسحاب العمالء من االتفاقيات وأي تكاليف مرتبطة .بها 20-2-3 مادة ، من هذا الكتاب بصيغة الكترونية)19- 2- 3( يجوز تقدمي شروط العمل املشار إليها في املادة العميل بصيغة إلكترونية شرط االمتثال للقوانني ذات وميكن احلصول على موافقة .الصلة بهذا الشأن الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 20-2-3 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1189 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 21-2-3 مادة العمالء، وقبل توقيع االتفاقيات خدمة مستشار االستثمار اآللي عند تأهيل يلتزم مقدم :العميل القيام مبا يلي مع .أ شرح نطاق االستشارة .ب بيان أن االستشارة تقع في نطاق ما يتم تقدميه ج شرح املنهجية واالستراتيجية املستخدمة في اخلوارزميات التي تقوم عليها .اخلدمة خدمة مستشار االستثمار اآللي يرى بأن االستشارة املالية العميل إذا كان مقدم د إبالغ العميل الشخصية وما اآللية ليست مناسبة له بناءً ما مت استنتاجه من حتليل بيانات .ورد في استبيان التعرف على مستوى املخاطر السابق تقدميهما من جانبهم ه إطالع العميل على املنافع واملخاطر احملتملة الناجتة عن االستشارة املالية .اآللية العميل لديه فهم واضح على أن أرقام األداء املقدمة هي تقديرات و التأكد من أن افتراضية للعائد املتوقع، وأن األداء الفعلي للمحفظة قد يختلف عن التقديرات .االفتراضية األولية 22-2-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي وضع آلية خاصة بعملية التواصل يجب على مقدم العمالء، وذلك لتحديث ملفاتهم الشخصية بأي تغييرات تطرأ عليها بشكل سنوي مع العمالء بإعادة تعبئة استبيان التعرف على مستوى على األقل؛ وذلك من خالل مطالبة املخاطر، أو من خالل طرح مجموعة من األسئلة تستهدف حتديد أي تغييرات في الظروف الشخصية للعميل، والتي قد تؤثر على مالءمة األصول الواردة في محافظ .العمالء الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : متطلبات الترخيص والتسجيل وتأهيل العميل2 القسم 3 22-2-3 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1257 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : الضوابط واحلوكمة3 القسم أ حوكمة اخلوارزميات 1-3-3 مادة تعتبر اخلوارزميات أساس أدوات االستشارات املالية واآللية التي مت تصميمها وتطويرها في برنامج اخلدمة التقنية، إذ تستخدم اخلوارزميات مجموعة متنوعة من تقنيات النماذج املالية واالفتراضات لترجمة مدخالت البيانات إلى إجراءات مقترحة في كل خطوة من سلسلة حتديد االستشارة املالية، حيث يجب أن تخضع العملية برمتها إلطار .شامل للحوكمة والضوابط خدمة مستشار االستثمار اآللي وسيُمَكن هذا اإلطار مجلس اإلدارة واإلدارة العليا ملقدم ،من اإلشراف والرقابة على تصميم وأداء وتوظيف وسالمة اخلوارزميات بشكل محكم ويتوجب أن يتم حتديد أدوار ومسؤوليات كافة املوظفني الذين يقومون باإلشراف على .تصميم وأداء ونزاهة اخلوارزميات بشكل واضح 2-3-3 مادة ًخدمة مستشار االستثمار اآللي مسؤوال يكون مجلس اإلدارة واإلدارة العليا لدى مقدم في حالة تفويض مهام اإلشراف التشغيلي اليومي وحوكمة واجهة التعامل إلى موظفني .آخرين 3-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي أن اخلوارزميات التي مت صياغتها يجب أن يضمن مقدم العميل متت بشكل محكم، وأن اخلوارزميات مت صياغتها لتحليل في واجهة التعامل مع .املعلومات بشكل كافٍ من أجل إصدار التوصية املناسبة العمالء غير املناسبني كما يجب أن تكون اخلوارزميات قادرة على معرفة وحتديد .لالستثمار في املنتجات املتوفرة 3 3-3-3 مادة 14", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1234 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 4-3-3 مادة:خدمة مستشار االستثمار اآللي القيام بالتالي يجب على مقدم أن يكون لديه وثائق خاصة بتصميم النظام، والتي حتدد بوضوح الغرض والنطاق.1 .والتصميم اخلاص باخلوارزميات إنشاء أشجار القرار ات أو قواعد القرار ات كجزء من الوثائق، حيثما كان ذلك.2 .ًمناسبا وضع ضوابط الكتشاف أي خطأ أو حتيز في اخلوارزميات، والتي تضمن أن النتائج.3 .التي ينتجها النموذج قابلة للتفسير والتتبع والتكرار توافر عمليات مناسبة إلدارة أي تغييرات على اخلوارزميات، والتي يجب أن تتضمن.4 على ترتيبات أمنية لرصد ومنع وصول غير املصرح لهم إلى اخلوارزميات؛ أن يكون قادر على التحكم واملراقبة واالحتفاظ بسجالت تصف أي تغييرات مت.5 .تطبيقها على اخلوارزميات مراجعة وحتديث اخلوارزميات متى كانت هناك عوامل قد تؤثر على مالءمتها (مثل.6 .)تغييرات السوق والتغييرات في القوانني توافر ضوابط وعمليات إليقاف تقدمي االستشارات املالية اآللية في حال رصد.7 إجابتني متعارضتني أو أكثر في أسئلة استبيان حتديد املخاطر، أو عند اكتشاف خطأ داخل اخلوارزميات والتي بدورها قد تؤدي إلى خسارة العميل وأو خرق لبنود .االتفاقية مع العميل أو القوانني واللوائح املنظمة توافر إجراءات عمل داخلية لالعتمادات واملوافقات لضمان تطبيق املتطلبات سالفة.8 .الذكر أعاله إجراء فحوصات االلتزام على جودة االستشارة املالية الصادرة من اخلدمة وتطبيقاتها.9 التقنية، على أن يتم هذا الفحص بشكل ربع سنوي، ويجب أن يشمل ذلك على عينة .اختبار فيما بعد تقدمي اخلدمة التأكد من توافر موارد بشرية كافية ذات كفاءة وخبرة كافية لتطوير منهجية.10 .اخلوارزميات ومراجعتها، وذلك بشكل مستمر .العميل في حال وجود أي تعديل أو جتاوز أو إيقاف للخوارزميات", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 234, "char_count": 1468 }, { "text": "وخبرة كافية لتطوير منهجية.10 .اخلوارزميات ومراجعتها، وذلك بشكل مستمر .العميل في حال وجود أي تعديل أو جتاوز أو إيقاف للخوارزميات إخطار11 إفصاح للعميل بحالة أوامر التداول وذلك بشكل محدث تلقائي وعرض سجل.12 جلميع العمليات السابقة والقائمة بحيث تكون مرجع للعميل وسرعة امتام العملية .املطلوبة الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : الضوابط واحلوكمة3 القسم 3 4-3-3 مادة 15", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_54_chunk_2", "word_count": 57, "char_count": 364 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 5-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بناء خوارزمياته على منهجيات مختلفة يجوز ملقدم (مثل نظرية احملفظة احلديثة)، ويكون لكل خوارزمية فرضيات، ومعطيات، وقيود .مختلفة ،خدمة مستشار االستثمار اآللي جتاوز اخلاصية اآللية للخوارزميات كما يجوز ملقدم .أو وقف اخلدمة االستشارية اآللية مؤقتاً نتيجة لظروف عصيبة تواجه األسواق املالية 6-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بإجراء اختبار رجعي للتأكد من أن املنهجية يلتزم مقدم املطبقة في اخلدمة ينتج عنها مخرجات بشكل موثوق ومتوافق مع توصيات االستثمار .الصادرة ويجب إجراء هذا االختبار الرجعي على فترات دورية بشكل ربع سنوي على األقل، وعند إجراء أي تغييرات على التقنيات والتطبيقات املستخدمة في اخلدمة تشير عملية االختبار الرجعي إلى اختبار التقنيات والتطبيقات املستخدمة في خدمة االستشارات املالية اآللية، والتي تسعى إلى تقدير أداء استراتيجية أو منوذج إذا مت استخدامه خالل .فترة سابقة ويتطلب األمر محاكاة الظروف السابقة بتفاصيل كافية الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : الضوابط واحلوكمة3 القسم 3 6-3-3 مادة 16", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 151, "char_count": 974 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 7-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي أن يوثق ويحفظ السياسات واإلجراءات يجب على مقدم -كحد أدنى- والضوابط املوضوعة لرقابة واختبار اخلوارزميات اخلاصة به، وعليه التأكد من وجود وتطبيق اإلجراءات املعتمدة من مجلس اإلدارة واإلدارة العليا، وذلك على :النحو اآلتي خدمة مستشار وضع استراتيجية اختبار موثقة توضح وتشرح نطاق اختبار مقدم :االستثمار اآللي للخوارزميات، والتي يجب أن تشمل على خطط االختبار.1 حاالت فحص جتريبية.2 خدمة مستشار نتائج االختبارات: وضع اختبار متني للخوارزميات قبل تقدمي.3 .االستثمار اآللي وبشكل منتظم .) حل اخللل (إن وجد.4 وضع الضمانات، مبا في ذلك ما يتعلق بضوابط أمن وسالمة املعلومات وقنوات.5 .الوصول إليها، وذلك بهدف ضمان سالمة وموثوقية النموذج املستخدم توفير القدرة واملوارد املعنية لتعديل النموذج في حالة وجود حاجة إليقاف.6 .اخلوارزميات أو إجراء تغييرات عليها إجراء اختبارات الضغط مرة واحدة على األقل في السنة، في ظل سيناريوهات.7 .مختلفة، مبا في ذلك ظروف السوق املعاكسة الشديدة وغير املتوقعة الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : الضوابط واحلوكمة3 القسم 3 7-3-3 مادة 17", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_56_chunk_1", "word_count": 159, "char_count": 1014 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 8-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي االستعانة بأطراف خارجية الستيفاء أ يجوز ملقدم خدمات تطويرية وخدمات الصيانة اليومية ملواجهة التعامل مع العميل لطرف خدمة مستشار االستثمار اآللي مسؤوالً عن التوجه األساسي خارجي، ويظل مقدم لالستشارة املالية الصادرة عن تقدمي اخلدمة، واملنهجية، ومدخالت التصميم وجودة االستشارة املقدمة، وقدرته على فهم والتحكم في األسس املستخدمة واملخاطر .وقواعد القرار اخلاصة باخلوارزميات خدمة مستشار االستثمار اآللي االستعانة بأطراف خارجية للعمليات ب ال يجوز ملقدم الرئيسية وإدارة التقنيات والتطبيقات املستخدمة في مواجهة التعامل مع .العميل خدمة مستشار االستثمار اآللي تطبيق وإخضاع مقدم اخلدمة ج يجب على مقدم .اخلارجية إلجراءات عناية الشخص احلريص املناسبة 9-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بالتأكد من أن نطاق عمل إطار الرقابة يلتزم مقدم الشامل وعمل اخلوارزميات يتم تقيميهما واختبارهما بشكل مستقل من قبل مستشار خارجي مستقل بخالف املدقق اخلارجي، على أن يتم تقدميها ملجلس اإلدارة واإلدارة :والهيئة، ويجب أن تتم هذه العملية على النحو االتي العليا أثناء استيفاء متطلبات الترخيص من الهيئة اخلاصة بهذه اخلدمة، وقبل إطالق.1 .خدمة االستشارات املالية اآللية عند وجود أي تغييرات جوهرية على األنظمة والضوابط.2 سنوات3 مرة واحدة على األقل كل.3 أوراق مالية أخرى خدمة مستشار االستثمار اآللي الذي يحمل تراخيص ويستثنى مقدم الهيئة من أحكام هذه املادة في حال قيامه بتقييم واختبار إطار الرقابة الشامل من .وعمل اخلوارزميات ضمن تقرير الرقابة الداخلية الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : الضوابط واحلوكمة3 القسم 3 9-3-3 مادة 18", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1459 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 10-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي التأكد من تقدمي تقارير التقييم املشار يجب على مقدم إليها في املادة .الهيئة خالل أسبوعني من استكمال التقارير من هذا الكتاب إلى)17- 2- 3( 11-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي مراجعة يجب على مجلس اإلدارة واإلدارة العليا ملقدم هيكل احلوكمة الداخلي والتدابير املوضوعة لضمان بقائها مناسبة وفعالة، على أن يتم .تنفيذ هذه العملية بشكل سنوي على األقل ب حوكمة التكنولوجيا 12-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بوضع آليات حوكمة وإشراف مناسبة يلتزم مقدم .العميل الشخصية للتقنيات والتطبيقات املستخدمة في عملية حصر وحفظ بيانات 13-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بالتأكد من أن األنظمة والضوابط مناسبة يلتزم مقدم حلجم وطبيعة وتعقيد أعماله، وينطبق هذا بشكل خاص على األنظمة والضوابط :املتعلقة مبا يلي نقل املعلومات وتخزينها.1 إدارة وتقييم احلد من املخاطر املتعلقة بتقدمي خدمات االستشارات اآللية، مبا في.2 .ذلك أمن املعلومات .خدمة مستشار االستثمار اآللي تنفيذ ومراقبة معامالت مقدم.3 خلدمة مستشار االستثمار اآللي، مبا في ذلك ترتيبات الطوارئ العمليات الفنية.4 .عند تعطل مرافقه تشغيل وظائفها املتعلقة بتوفير احلماية والضمانات للمستثمرين.5 االستعانة مبصادر خارجية.6 الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : الضوابط واحلوكمة3 القسم 3 13-3-3 مادة 19", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1203 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 14-3-3 مادة ،خدمة مستشار االستثمار اآللي بالتأكد من حتديث وثيقة سياسته األمنية يلتزم مقدم :والتي يجب أن تتضمن املعلومات التالية وصف ألنظمة تكنولوجيا املعلومات اخلاصة باألعمال التي تدعم التقنيات.1 .والتطبيقات اخلاصة بخدمة االستشارات املالية اآللية خدمة اإلجراءات واآلليات األمنية املعمول بها، والتي حتدد نطاق رقابة مقدم.2 االستشارات اآللية للوصول للمعلومات، باإلضافة إلى حتديد طبيعة ومدى تكرار .هذه الرقابة سياسات وعمليات مراقبة النظام، واملصادقة عليه، وسرية االتصاالت، وكشف.3 .االختراق، وأنظمة احلماية من الفيروسات وسجالت النظام ،خدمة االستشارات ا اآللية إجراءات وآليات األمن للمباني ومركز البيانات ملقدم.4 .مثل ضوابط الدخول واألمن البيئي نوع االتصاالت املصرح بها من اخلارج، مثل شركاء التكنولوجيا ومقدمي اخلدمات.5 واملوظفني الذين يعملون عن بعد، مبا في ذلك مبررات هذه االتصاالت حيثما .ينطبق ج الضوابط الداخلية 15-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بوضع ضوابط داخلية كافية حلماية عمالئه يلتزم مقدم من االستشارة غير املناسبة، وأن يقوم بإدارة املخاطر التشغيلية واملخاطر األخرى ذات .الصلة الناجتة عنها بشكل فعال 16-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي بالتأكد من وجود ضوابط موثقة حلماية يلتزم مقدم العميل من خالل تطبيق الضوابط األمنية العاملية بشأن سرية البيانات سرية بيانات .واملعلومات الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : الضوابط واحلوكمة3 القسم 3 16-3-3 مادة 20", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 193, "char_count": 1295 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 17-3-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي وضع يجب على مجلس اإلدارة واإلدارة العليا لدى مقدم أنظمة وإجراءات عمل لضمان ثقافة وبيئة سليمة إلدارة املخاطر، فضالً عن االمتثال :للقواعد واللوائح ذات الصلة، والتي تشمل على ما يلي أ اعتماد تصميم ومنهجية تطوير واجهة التعامل مع العميل، وضمان توفير الصيانة .املناسبة لها ب اعتماد السياسات واإلجراءات التي تنطبق على أنظمة وإجراءات عمل واجهة .التعامل مع العميل العميل، كتعيني موظفني ج اإلشراف املستمر واحملافظة على إدارة واجهة التعامل مع مناسبني العتماد التغييرات في اخلوارزميات، ووجود ترتيبات أمنية لتحديد ومنع .الوصول غير املصرح به إلى اخلوارزميات .د التوثيق املناسب بشكل مستمر لتصميم وتطوير اخلوارزميات 3 17-3-3 مادة 21", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_60_chunk_1", "word_count": 109, "char_count": 688 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : اإلفصاحات4 القسم أ اإلفصاح اخلاص باخلوارزميات 1-4-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي أن يفصح لعمالئه بشكل مكتوب عن األمور يلتزم مقدم :املتعلقة باخلوارزميات املستخدمة، ومنها ما يلي .أ االفتراضات واحلدود واملخاطر اخلاصة باخلوارزميات خدمة مستشار االستثمار اآللي جتاهل اخلوارزميات أو ب الظروف التي يجوز ملقدم .ًإيقاف اخلدمة االستشارية اآللية مؤقتا .ج أي تعديالت جوهرية على اخلوارزميات 2-4-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي أن يفصح عن التفاصيل الكاملة ألي يجب على مقدم ترتيب بشكل مكتوب، مبا في ذلك أساس العموالت أو التكاليف أو الرسوم، واألطراف ذات .الصلة ومنها الشركة األم والشركاء والشركات التابعة ب تعارض املصالح 3-4-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي أن يفصح لعمالئه كتابياً عن أي تعارض يجب على مقدم فعلي أو محتمل في املصالح قد نشأ أو قد ينشأ عن أي شراكة أو ارتباط يجمعه مع مقدم املنتجات أو األدوات املالية، مبا في ذلك أي معلومات أو حقائق جوهرية قد تهدد .املوضوعية أو االستقاللية 3 3-4-3 مادة 22", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 161, "char_count": 965 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : اإلعالن والتسويق5 القسم اإلعالن والتسويق 1-5-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي أال تكون اإلعالنات خاطئة أو مضللة، وأن يحرص مقدم .تتمتع اإلفصاحات الواردة ضمن اإلعالنات مبعلومات عادلة واضحة ومناسبة 2-5-3 مادة للعمالء بشكل مكتوب وواضح أن خدمة مستشار االستثمار اآللي أن يبرز يلتزم مقدم .األداء السابق ليس بالضرورة أن يكون مؤشرًا على األداء املستقبلي 3-5-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي اإلعالن عن خدمات االستشارات اآللية بشكل يجوز ملقدم .عام، وال يجوز له اإلعالن عن منتجات أو محافظ مالية معينة متوفرة لديه 4-5-3 مادة خدمة مستشار االستثمار اآللي التأكد من عرض كافة اإلعالنات بلغة يجب على مقدم .واضحة 3 4-5-3 مادة 23", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_62_chunk_1", "word_count": 112, "char_count": 685 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية الفصل الثالث مستشار االستثمار اآللي : االلتزامات جتاه الهيئة6 القسم االلتزامات جتاه الهيئة 1-6-3 مادة خدمة باإلضافة إلى الوفاء بااللتزامات الواردة بأحكام هذا الكتاب، يجب على مقدم يوماً من نهاية سنته90 الهيئة خالل مستشار االستثمار اآللي أن يقدم تقرير سنوي إلى :املالية، يوضح فيه ما يلي وصف لألنشطة الرئيسية.1 وصف اإلجنازات والتحديات الرئيسية.2 وصف ألنظمة إدارة املخاطر والتطورات الرئيسية التي طرأت على جميع اجلوانب.3 .العملية التقنية واإلدارية واملالية وغيرها من اجلوانب الرئيسية ،العمالء وحاالت اإلبالغ نبذة عما مت رصده من مخالفات جوهرية جسيمة وشكاوى.4 .وكذلك التالعبات 2-6-3 مادة للهيئة نسخة من بياناته خدمة مستشار االستثمار اآللي أن يقدم يتعني على مقدم ًالهيئة واملعدة وفقا مراقبي احلسابات املسجلني لدى املالية السنوية املدققة من قبل أحد يوم من نهاية سنته املالية90 للمعايير احملاسبية الدولية، وذلك خالل 3-6-3 مادة الهيئة بنسخ محدثة من قواعد خدمة مستشار االستثمار اآللي بتزويد يلتزم مقدم أيام عمل من 5 العمل واللوائح والسياسات الداخلية ومصفوفة االعتمادات، وذلك خالل .تاريخ اعتمادها من قبل أعلى سلطة حسب الهيكل التنظيمي ومصفوفة االعتمادات ويسري هذا االلتزام في حال إجراء أي تغيير عليها، مع توضيح أماكن التغيير والغرض .منه 3 3-6-3 مادة 24", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_63_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1171 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ :اسم الشركة :رقم السجل التجاري :يرجى اإلجابة على األسئلة التالية هل لديك ترخيص من الهيئة ملمارسة أنشطة وكيل االكتتاب ) نعم (يرجى تزويدنا باملستندات ذات الصلة )2 ال (يرجى تعبئة منوذج رقم هل مت تسجيلك لدى أي جهة رقابية ) نعم (يرجى تزويدنا باملستندات ذات الصلة ال هل حتتاج الى موافقة أي جهة رقابية أخرى أو جهة حكومية أو أي جهة أخرى مختصة حلصولك على ترخيص منصة متويل جماعي ) نعم (يرجى تزويدنا باملستندات ذات الصلة، إن وجدت ال هل مت رفض (أو الغاء) ترخيص أو صالحية ملمارسة أي نشاط مالي خاضع للرقابة نعم ال هل أنت حتت التصفية وأو لديك أي دعوى قضائية قيد النظر في أي محكمة نعم (يرجى تزويدنا باملستندات املوثقة من املكتب )القانوني املستقل ال هل تدرك أن مدة قيد منصات التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية املسجلة في سجالت الهيئة صاحلة ملدة ثالث سنوات فقط (ابتداء من تاريخ القيد لدى الهيئة) .*تنويه: ميكن جتديد التسجيل ملدة مماثلة بناءً على الطلب نعم ال :يرجى بيان اآلتي 1 لدى منصة التمويل اجلماعي املسجلة أنظمة وضوابط مناسبة وآمنة وفعالة وموثوقة، ومت إخضاعها لالختبار والفحص وفقاً ملعايير معتمدة دولياً (عبر تقدمي الشهادةالشهادات الصادرة عن طرف ثالث مؤهل ومرخص) ومالئمة حلجم وطبيعة أعمالها، مبا في ذلك األنظمة والضوابط التي تقوم بحماية ** يرجى تقدمي .املعلومات التي يتم جمعها من املستثمرين ضد األمن السيبراني واملخاطر األخرى .نسخة من تقرير أي اختبار ذي صلة وشهادةشهادات صادرة عن طرف ثالث مرخص ومؤهل نعم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_66_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1366 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 2 تطبق منصة التمويل اجلماعي املسجلة التدابير املناسبة حلفظ السجالت من أجل التجميع الدقيق .للمعلومات والوثائق املتعلقة بعمليات شراء األوراق املالية املطروحة، حيثما ينطبق ذلك نعم 3 تطبق منصة التمويل اجلماعي املسجلة إجراءات مناسبة تضمن أمن أنظمة املعلومات وإجراءات استمرارية األعمال وإدارة املخاطر وسالمة البيانات وسريتها وحفظ السجالت ومراجعة احلسابات .وذلك للعمليات اليومية وملواجهة احلاالت الطارئة نعم 4 .متتلك منصة التمويل اجلماعي املسجلة ترتيبات كافية لنظم املعلومات والتحديث التقني نعم 5 تقوم منصة التمويل اجلماعي املسجلة بالتقييم األمني الذي يتضمن على اختبار االختراق والثغرات حيث تقوم بتحديد اإلجراءات املتخذة ملعاجلة املخاطرالثغرات العالية واملتوسطة، كما يتم االلتزام .بتطبيق الضوابط األمنية العاملية بشأن سرية البيانات واملعلومات نعم 6 متتلك منصة التمويل اجلماعي املسجلة موارد مالية وبشرية وموارد أخرى كافية للقيام بالعمليات .اليومية نعم 7 يجب على منصة التمويل اجلماعي املسجلة تزويد الهيئة بنسخة من جميع العمليات وقواعد العمل والضوابط والسياسات الداخلية املعتمدة من قبل مجلس اإلدارةاملالك، باإلضافة الى نسخة محدثة في حال إجراء أي تغيير خالل خمسة أيام عمل من اعتمادها من قبل أعلى سلطة حسب الهيكل .التنظيمي ومصفوفة االعتمادات مع توضيح أماكن التغيير والغرض نعم 8 يجب على منصة التمويل اجلماعي املسجلة اإلفصاح فوراً عن أي أخطاء أو معلومات أو بيانات مضللة يتم اكتشفتها أو في حال اكتشاف مخاطر جديدة متعلقة باالستثمار نتيجة خللل باملنصة أو بالعرض .املطروح نعم 9", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 67, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_67_chunk_1", "word_count": 214, "char_count": 1392 }, { "text": "بيانات مضللة يتم اكتشفتها أو في حال اكتشاف مخاطر جديدة متعلقة باالستثمار نتيجة خللل باملنصة أو بالعرض .املطروح نعم 9 دينار كويتي او أكثر50000 قيمة رأس املال املدفوع نعم أنا املوقع ادناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب هذا والوثائق املرفقة به صحيحة وكاملة، وأنه في حالة العثور على أي معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية قد ،تنشأ وقد يتم إبطال تسجيلي، وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابيًا بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب كما أفوض الهيئة باالتصال بأي شخص ذي صلة بهذا الطلب واملعلومات املرفقة خالل فترة التقدمي أو في أي وقت في .املستقبل االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 67, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_67_chunk_2", "word_count": 114, "char_count": 638 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ :اسم الشركة :رقم السجل التجاري :يرجى اإلجابة على األسئلة التالية هل لديك وكيلوكالء اكتتاب نعم ال هل لدى وكيلوكالء االكتتاب الذين قمت بتعيينهم ترخيص من الهيئة، للعمل كوسيط نعم ال :في حالة اإلجابة بنعم، يرجى تزويدنا بالبيانات التالية اسم وكيل االكتتاب رقم ترخيص الهيئة تاريخ البداية والنهاية أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب هذا والوثائق املرفقة به صحيحة وكاملة، وأنه في حالة العثور على أي معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية قد ،تنشأ، وقد يتم إبطال تسجيلي، و أتعهد بإبالغ الهيئة كتابيًا بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب كما أفوض الهيئة باالتصال بأي شخص ذي صلة بهذا الطلب واملعلومات املرفقة خالل فترة التقدمي أو في أي وقت في .املستقبل االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_69_chunk_1", "word_count": 140, "char_count": 831 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ ًتلتزم منصة التمويل اجلماعي املسجلة بإعداد منوذج اعرف عميلك لقبول أي عميل، على أن يكون النموذج متضمنا ، إذ يشمل النموذج احلد األدنى من املتطلبات)( تقرير قانون االمتثال الضريبي للحسابات األجنبية فاتكا من الكتاب السادس عشر)1-3( الواجب تضمينها عند إعداد أي منوذج اعرف عميلك (وفقاً ألحكام املادة رقم :(مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب) من الالئحة التنفيذية :البيانات الشخصية للعميل 1 :االسم كامالً طبقاً للمستندات الرسمية 2 :تاريخ امليالد 3 :مكان امليالد 4 :اجلنس 5 :احلالة االجتماعية 6 :اجلنسيةاجلنسيات 7 :)الرقم املدني (املواطنني واملقيمني *يرجى ارفاق صورة البطاقة املدنية 8 :)رقم جواز السفر (لغير املقيمني *يرجى ارفاق صورة جواز السفر 9 )العنوان: (عنوان السكن، املدينة، الدولة 10 :صندوق البريدالرمز البريدي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 71, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_71_chunk_1", "word_count": 116, "char_count": 773 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 11 :رقم الهاتف النقال 12 :البريد االلكتروني 13 :املسمى الوظيفي 14 :اسم صاحب العمل 15 :عنوان صاحب العمل 16 :)معلومات االتصال بأصحاب العمل (رقم هاتف املكتب، البريد االلكتروني الشخصي :بيانات دخل العميل 1 :مصدر الدخل .*ميكنك اختيار أكثر من فئة راتبمعاش تقاعديتأمينات اجتماعية (إرفاق )الشهادة متويلقروض أرباح جتاريةعوائد استثمارية آخر، يرجى حتديده 2 :)الدخل الشهري (بالدينار الكويتي 1000 أقل من 5000 1000 بني 10000 5000 بني 10000 أكثر من 3 :)متوسط الدخل السنوي (بالدينار الكويتي 10000 أقل من 60000 10000 بني 100000 60000 بني 100000 أكثر من 4 )الثروة املقدرة (بالدينار الكويتي 100000 أقل من 250000 100000 بني 500000 250000 بني 1000000 500000 بني 1000000 أكثر من", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 72, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_72_chunk_1", "word_count": 112, "char_count": 695 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :معلومات عن العميل 1 :اخلبرة االستثمارية السابقة .*ميكنك اختيار أكثر من فئة أوراق ماليةصكوك سنداتعقارات صناديق استثماريةأخرى، يرجى حتديدها 2 :نوع املستثمر .*عند اختيارك أحد اخليارات التالية، فإنك تقر أنك تندرج حتت هذه الفئة بالتحديد 250000 الشخص الذي لديه تعامالت بأحجام كبيرة ومبتوسط ال يقل عن- املستثمر احملترف املؤهل دينار كويتي في كل ربع سنة على مدار السنتني السابقتني، وال يقل حجم األموال واألصول التي ميتلكها دينار كويتي، الشخص الذي يعمل أو سبق له 100000 الشخص لدى شخص مرخص له أو أكثر عن قيمة العمل في القطاع املالي ملدة سنة على األقل في منصب مهني محترف يتطلب معرفة باملعامالت واخلدمات التي .ستقدم له دينار كويتي125000 الشخص الذي لديه تعامالت بأحجام كبيرة ومبتوسط ال يقل عن- املستثمر املالك في كل ربع سنة على مدار السنتني السابقتني، ال يقل حجم األموال واألصول التي ميتلكها الشخص لدى دينار كويتي، الشخص الذي يعمل أو سبق له العمل في القطاع50000 شخص مرخص له أو أكثر عن قيمة .املالي ملدة سنة على األقل في منصب مهني محترف، يتطلب معرفة باملعامالت أو اخلدمات التي ستقدم له يشير الى أي مستثمر لم يتم تصنيفه كمستثمر محترف مؤهل أو مستثمر مالك-مستثمر الفرد 3 :الهدف االستثماري استثمار قصير االجل استثمار طويل االجل أخرى، يرجى التحديد 4 درجة حتمل املخاطر عاليمتوسطمنخفض 5 :املنتجات املفضلة محفظة استثماريةاستثمار مباشر استثمار عقاريأخرى، يرجى التحديد", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_73_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1277 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :البيانات البنكية للعميل 1 هل تقوم باالستثمار حلسابك اخلاص أو بالنيابة عن شخص آخر حلسابي اخلاص بالنيابة عن آخرين 2 من هم املستفيدين الذين تستثمر بالنيابة عنهم أ اذكر اسمهأسماءهم بـ اذكر طبيعة عالقتك بهبهم * إخالء املسؤولية: يجب على املستفيد الفعلي تعبئة منوذج اعرف عميلك وارفاق جميع املستندات األصلية التي تثبت أنه .املستفيد الفعلي 3 :االسم الكامل للمستفيد الفعلي طبقا للمستندات الرسمية 4 رقم احلساب 5 :اسم البنك والفرع 6 : اآليبان- رقم احلساب املصرفي الدولي 7 :أخرى", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_74_chunk_1", "word_count": 84, "char_count": 499 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :املركز السياسي للعميل 1 .هل انت شخص معرض سياسياً يرجى حتديد املنصب عضو في مجلس األمة من االسرة احلاكمة ال أحد كبار املسؤولني القضائينيالعسكرينياحلكوميني أحد كبار التنفيذيني في مؤسسة مملوكة لدولة أجنبية 2 أي من أفراد عائلتك (من الدرجة األولى والثانية) أو ذو عالقة يعد شخص معرض سياسياً أ حتديد املنصب من االسرة احلاكمة عضو في مجلس األمة أحد كبار املسؤولني القضائينيالعسكرينياحلكوميني أحد كبار التنفيذيني في مؤسسة مملوكة لدولة أجنبية ال بـ اذكره اسمهأسماءهم - - ج اذكر طبيعة عالقتك بهبهم - - د الرقم املدني - -", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 75, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_75_chunk_1", "word_count": 93, "char_count": 541 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ) & ( قانون االمتثال الضريبي للحسابات األجنبية 1 هل ميتلك املستفيد الفعلي من احلساب لديه أي مصلحة تتعلق بالواليات املتحدة األمريكية ال ) نعم (يرجى تعبئة البيانات التالية 2 من مواليد الواليات املتحدة األمريكية 3 يحمل جواز سفر في الواليات املتحدة األمريكيةجوازات أخرى 4 :رقم الضمان االجتماعي في الواليات املتحدة األمريكية رقم رخصة القيادة 5 :اجلنسيةالسكنرقم البطاقة اخلضراء األمريكية 6 :رقم احلساب البنكي في الواليات املتحدة األمريكية 7 :عنوان السكن البريد، خارج دولة الكويت 8 :عنوان سكني بواسطة طرف آخر أو خدمة االحتفاظ بالبريد خارج دولة الكويت 9 :رقم الهاتف النقال الدولي، خارج دولة الكويت 10 :)اإلقامة خارج دولة الكويت ألسباب ضريبية (اذكر رقم التعريف الضريبي 11 :)اإلقامة في الواليات املتحدة األمريكية ألسباب ضريبية (اذكر رقم التعريف الضريبي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 76, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_76_chunk_1", "word_count": 124, "char_count": 775 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 12 :البريد االلكتروني الشخصي 13 :املسمى الوظيفي 14 :اسم صاحب العمل 15 :عنوان صاحب العمل 16 :)معلومات االتصال اخلاصة بصاحب العمل (رقم هاتف املكتب، البريد االلكتروني الشخصي 17 ) وفقا ملتطلبات قانون( أوافق على االبالغ واالفصاح عن حساباتي املالية إلى دائرة اإليرادات الداخلية .)( االمتثال الضريبي للحسابات األجنبية فاتكا ) ال (سيتم ابالغ دائرة اإليرادات الداخلية نعم 18 هل لديك أو ترغب باحلصول على تعليمات دائمة لتحويل األموال إلى الواليات املتحدة األمريكية ال نعم 19 هل لديك أو ترغب مبنح توكيل رسمي لشخص لديه عنوان في الواليات املتحدة األمريكية ال نعم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 77, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_77_chunk_1", "word_count": 96, "char_count": 581 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :إقرارات أقر بأنني قمت بدراسة البيانات الواردة في هذا النموذج وأنها على حد علمي واعتقادي حقيقية1 وصحيحة وكاملة، وأعلم بأنني سأحتمل كامل املسؤولية القانونية في حالة وجود معلومات خاطئة أو .غير صحيحة في أي مرحلة أو أي وقت في املستقبل أوافق على تزويد نسخة من هذا النموذج أو االستخدام واإلفصاح عن املعلومات املذكورة أعاله ألي طرف2 .ثالث، أو أي جهة معنية مسؤولة عن االلتزام، بشأن قانون االمتثال الضريبي للحسابات األجنبية أقر بأنني املستفيد الوحيد (أو أنني مخول بالتوقيع عن املستفيد الوحيد) عن كامل الدخل الذي يتعلق.3 بنموذج العناية الواجبة جتاه املستثمر (اعرف عميلك) أو انني استخدمه لتوثيق نفسي كشخص .ميتلك أو يحمل حساب في مؤسسة مالية أجنبية أقر وأوافق على أنه بناء على طلب محدد من أي جهة من اجلهات الضريبية املعنية أو أي طرف مخول .4 بتدقيق أو القيام برقابة مماثلة ألغراض ضريبية، فإنه يجوز اإلفصاح عن املعلومات الواردة في منوذج العناية الواجبة جتاه املستثمر (اعرف عميلك) وأو نسخة منها الى هذه اجلهات الضريبية أو هذا .الطرف في حال وجود أي تغيير في الظروف يؤدي إلى عدم صحة البيانات الواردة في هذا املستند، أتعهد5 .بتقدمي منوذج اعرف عميلك محدث ومناسب خالل ثالثني يوم من تلك التغييرات . أقر وأوافق على أن هذا اإلقرار نهائي وغير قابل لإللغاء أو التعديل6", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 78, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_78_chunk_1", "word_count": 205, "char_count": 1175 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية )السلطة القضائية الواجب اإلبالغ عنها وفقاً التفاقية تبادل املعلومات الضريبية (األفراد : قبل اإلجابة عن األسئلة التالية، يجب الرجوع الى الدول التي مت تصنيفها سلطة قضائية يجب اإلبالغ عنها 1 هل أنت مقيم في دولة يجب اإلبالغ عنها ال ) نعم (يرجى التحديد 2 هل لديك عنوان سكنعنوان بريدي حالي (مبا في ذلك صندوق البريد) في سلطة قضائية يجب اإلبالغ عنها ال ) نعم (يرجى التحديد 3 هل لديك رقم هاتف أو أكثر في دولة خاضعة لإلبالغ وليس لديك رقم هاتف في دولة املؤسسة املالية اخلاضعة لإلبالغ ال ) نعم (يرجى التحديد 4 هل متلك تعليمات حفظ البريد أو عنوان تسليم العنوان لعناية في دولة خاضعة لإلبالغ ال ) نعم (يرجى التحديد 5 هل قدمت تعليمات دائمة (بخالف تلك املتعلقة بحساب الوديعة) لتحويل األموال الى حساب آخر يتم االحتفاظ به في دولة خاضعة لإلبالغ ال ) نعم (يرجى التحديد 6 هل لديك توكيل رسمي ساري املفعول أو تخويل توقيع مت منحة لشخص له عنوان في دولة خاضعة لإلبالغ في الوقت احلالي ال ) نعم (يرجى التحديد", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 79, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_79_chunk_1", "word_count": 171, "char_count": 915 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب والوثائق املرفقة بها صحيحة وصحيحة وكاملة، وأنه في حالة اكتشاف أي ،معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية تنشأ وأتعهد بإبالغ منصة التمويل اجلماعي القائمة على األوراق املالية املسجلة كتابةً بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات .الصلة بهذا الطلب االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 80, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_80_chunk_1", "word_count": 70, "char_count": 415 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ يتم تعبئة هذا النموذج من قبل كل من املستثمر الفرد أو املالك في طروحات التمويل اجلماعي (لكل مشروع متويل .جماعي يرغبون باملشاركة فيه) وذلك لضمان علمهم باملخاطر املرتبطة باالستثمار :هل تدرك أن مخاطر السيولة تعتبر مرتفعة وذلك الحتمالية عدم انشاء سوق ثانوي للورقة املالية اخلاصة بهذا التمويل اجلماعي ال نعم من احملتمل أن تخسر استثمارك بالكامل ال نعم من احملتمل عدم توزيع أرباح أو فوائد من هذا االستثمار ال نعم لديك احلق باالنسحاب * يجب عليك تقدمي إشعار خطي إلى املنصة املسجلة ووكيل االكتتاب املعني بإدارة الطرح خالل مدة ال تتجاوز خمسة أيام عمل بعد سداد .مبلغ االكتتاب في الطرح ال نعم :حدود املستثمر شهر؟12 دينار كويتي خالل فترة50000 إذا كنت مستثمر مالك، بإمكانك االستثمار مبا ال يزيد عن ال نعم دينار كويتي لكل عرض متويل جماعي؟1000 إذا كنت مستثمر فرد، بإمكانك االستثمار مبا ال يزيد عن ال نعم شهر؟12 دينار كويتي خالل فترة10000 إذا كنت مستثمر فرد، بإمكانك االستثمار مبا ال يزيد عن ال نعم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 82, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_82_chunk_1", "word_count": 163, "char_count": 947 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :هل تؤكد أنك قمت بقراءة هذا النموذج بالكامل وأدركت جميع املخاطر املرتبطة بهذا االستثمار ال نعم أنك قمت بقراءة مستند عرض التمويل اجلماعي كامالً ال نعم أنك قمت بفهم جميع احملتويات التي مت تضمينها في مستند عرض التمويل اجلماعي ال نعم شهر12 دينار كويتي خالل مدة50000 أنك كمستثمر املالك، لن تستثمر أكثر من ال نعم دينار كويتي لكل عرض متويل جماعي1000 أنك كمستثمر الفرد، لن تستثمر أكثر من ال نعم شهر12 دينار كويتي خالل فترة10000 أنك كمستثمر الفرد، لن تستثمر أكثر من أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب والوثائق املرفقة بها صحيحة وصحيحة وكاملة، وأنه في حالة اكتشاف أي ،معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية تنشأ وأتعهد بإبالغ منصة التمويل اجلماعي القائمة على األوراق املالية املسجلة كتابةً بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات .الصلة بهذا الطلب االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_83_chunk_1", "word_count": 152, "char_count": 872 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ :يرجى تعبئة اجلداول التالية : بيانات مصدر العرض1 :اسم مصدر العرض :االسم الكامل للشركة اخلاصة مبصدر العرض :رقم تسجيل الشركة لدى وزارة التجارة والصناعة :رأس املال املصدر واملدفوع :تاريخ التأسيس :مكان التأسيس :رقم هاتف اخلاص بالعنوان املسجل ملصدر العرض :البريد االلكتروني :املوقع االلكتروني", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_85_chunk_1", "word_count": 50, "char_count": 355 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :)الشكل القانوني ملصدر العرض (مع ارفق نسخة من عقد التأسيس والنظام األساسي ملصدر العرض :اسم منصة التمويل اجلماعي املسجلة التي يرغب املصدرين باإلدراج فيها :عدد األوراق املالية املؤهلة للطرح : وصف تفصيلي للعرض وفترات العرض2 :توضيح مفصل للغرض من جمع األموال :تاريخ البدء :تاريخ االنتهاء .* يجب أن تكون االرواق املالية املقدمة من قبل مصدر العرض متوفرة للشراء فقط لفترة محدودة :املوعد النهائياملواعيد النهائية للمصدر لتحصيل األموال :تاريخ تخصيص األوراق املالية :عدد األسهم التي سيتم طرحها في العرض املؤهل :نسبة األسهم التي سيتم طرحها :احلد االدنى واحلد األقصى ملبالغ االكتتاب", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 86, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_86_chunk_1", "word_count": 95, "char_count": 602 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :مبلغ العرض املؤهل املستهدف املراد جمعه :)تاريخ املصدر (يقصد أي مشروع متويل جماعي سابق سواء كان ناجحا أم ال :هيكل امللكية للمصدر املؤهل للعرض : افصاح االصدارات3 هل يقوم املصدر املؤهل للعرض بإصدار أي عرض آخر بالتزامن ال ) نعم (اذكر التفاصيل ادناه هل سبق املصدر املؤهل للعرض إصدار أي عرض آخر ال ) نعم (اذكر التفاصيل ادناه : معلومات عن جميع املدراء واملسؤولني4 .)اذكر أسماء جميع املسؤولني ومستوى ملكيتهم وبيانات (اعرف عميلك", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_87_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 453 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية : تفاصيل استخدام العرض ، استخدام العوائد5 )الغرض من األموال التي مت جتميعها (ماذا ستفعل الشركة بكافة األموال التي مت جتميعها :تقدير إجمالي صافي العائدات التقديرية التي سيقوم مصدر العرض باستالمها اذكر وصفاً تفصيلياً معقوالً عن كل من األغراض الرئيسية، مببالغ تقريبية، التي سيقوم مصدر العرض باستخدامها :من صافي العائدات، على أن تتضمن اآلتي . االستحواذ على ممتلكات محددة أو أصل محدد آخر1 .. النفقات الرأسمالية احملددة2 . رأس املال العام3 . املصروفات املتعلقة بالطروحات4 . رسوم العموالت والوساطة5 . اإلطار الزمني الكامل لالستغالل الكامل لعائدات الطروحات6 : أخرى، يرجى التحديد7 : حتذير املستثمر6 يجب إرفاق بيان حتذيري بأن املعلومات التالية ليست سوى ملخص للمعلومات الواردة مبستند عرض املؤهل التمويل اجلماعي، وأن نقل األوراق املالية مقيد لفترة معينة وأنه ينصح املستثمرين بقراءة مستند عرض التمويل اجلماعي .بالكامل قبل اتخاذ قرار االستثمار من عدمه : تغيير في شروط االتفاقية7 قم بوصف األحكام اخلاصة بالتحسينات أو التعديالت على أي حقوق أو شروط أخرى مرتبطة باألوراق املالية التي يتم .عرضها", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 88, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_88_chunk_1", "word_count": 162, "char_count": 1009 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية أو أكثر من األوراق املالية ملصدر العرض في الوقت احلالي ونسبة%10 ذكر كافة املساهمني الذين ميتلكون8 :أسهمهم : توضيح العالقة بني املصدر وأي من ووكيلوكالء االكتتاب9 : خطة التطوير و استراتيجية النمو10 نبذة مختصرة عن خطة التطوير واستراتيجيات النمو اخلاصة باملصدر (ان وجدت) مع ذكر أي توقعات مستقبلية قام :بها للمصدر : عوامل املخاطر11 :قم بوصف العوامل اجلوهرية اخلاصة مبصدر العرض التي يضعها املستثمر بعني االعتبار، حيث يجب مراعاة التالي .املخاطر املرتبطة بطبيعة وأنشطة أعمال مصدر العرض .1 .املخاطر املرتبطة باملركز املالي ملصدر العرض .2 .عوامل العمل التي قد تؤثر سلباً على عمليات مصدر العرض .3 .أو أي مخاطر أخرى معروفة ملصدر العرض .4 : ) وإجراءات التخارج (إن وجد- حق االنسحاب12 يحق لكافة املستثمرين ممارسة حقهم في االنسحاب عن طريق تقدمي إشعار خطي إلى منصة التمويل اجلماعي .املسجلة خالل مدة ال تتجاوز خمسة أيام عمل بعد سداد مبلغ االكتتاب في الطرح", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_89_chunk_1", "word_count": 147, "char_count": 870 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية : املعلومات املالية التي يتم تضمينها في مستند عرض التمويل اجلماعي13 :البيانات املالية املجمعة أو املرحلية املدققة ملصدر العرض عن السنة املالية السابقة، على أن تتضمن اآلتي تقرير مراقب احلسابات.1 بيان املركز املالي.2 بيان الدخل الشامل .3 بيان التغيرات في حقوق امللكية .4 بيان التدفقات النقدية .5 إيضاحات البيانات املالية .6 : التوقعات املالية املستقبلية14 :ميكن إضافة التوقعات املستقبلية في مستند عرض التمويل اجلماعي، وذلك إذا مت إضافة ما يلي . حتديد التوقعات املستقبلية في مستند عرض التمويل اجلماعي1 . التوقعات املستقبلية تكون ملدة اثنا عشر شهرا أو أقل2 مت وضع إخالء املسؤولية فوراً بعد التوقعات املستقبلية يوضح في جوهره أنها مجرد توقعات وأن نتائجها الفعلية3 .قد تختلف بشكل كبير عن هذه التوقعات . مت اإلفصاح عن االفتراضات التي مت االستناد عليها للتوصل إلى التوقعات املستقبلية4 : سياسة توزيع االرباح15 اذكر سياسة توزيع األرباح أو التوزيع اخلاصة مبصدر العرض وأي تغيير سيتم في األرباح أو سياسة التوزيع : القيود16 .اذكر أي من القيود التي قد متنع مصدر العرض من دفع األرباح أو التوزيعات", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_90_chunk_1", "word_count": 168, "char_count": 1012 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية : اإلجراءات القانونية17 اذكر تفاصيل أي إجراءات قانونية جوهرية يكون مصدر العرض طرف فيها، أو يكون موضوعها يخص ممتلكاته أو أصوله، وأي إجراءات أخرى قد يتم النظر فيها، مبا في ذلك حتديد اسم احملكمة أو اجلهة املختصة، تاريخ البدء واألطراف الرئيسية املعنية، طبيعة املطالبة واملبلغ املطالب به (ان وجد)، وفي حال كانت اإلجراءات قيد الطعن، والوضع .احلالي لإلجراءات عدد املستثمرين18 .يؤكد مصدر العرض على عدم وجود قيود على عدد املستثمرين الذين ميكنهم االشتراك بالطروحات ال نعم : إفصاحات جوهرية19 :يجب على مصدر العرض مبجرد إغالق العرض االلتزام مبتطلبات املستمرة املتعلقة باألمور التالية . البيانات املالية املدققة من قبل مراقب حسابات مسجل لدى الهيئة1 . تقارير التطور املرحلية2 الشريعة اإلسالمية20 .)ارفاق أي بيانبيانات تبني الرأي الشرعي (األوراق املالية التي تعمل وفق أحكام الشريعة االسالمية أنا املوقع أدناه أقر بأن ملعلومات الواردة في منوذج الطلب والوثائق املرفقة بها صحيحة وصحيحة وكاملة، وأنه في حالة اكتشاف أي ،معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية تنشأ وأتعهد بإبالغ منصة التمويل اجلماعي القائمة على األوراق املالية املسجلة كتابةً بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات .الصلة بهذا الطلب االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 91, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_91_chunk_1", "word_count": 193, "char_count": 1190 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ :اسم الشركة :اختر املنصب الذي تشغله في الشركة عضو في مجلس اإلدارة املؤسس مسؤول تنفيذي املدير التنفيذي مسؤول املطابقة وااللتزام : البيانات الشخصية 1 :االسم كامالً طبقاً للمستندات الرسمية 2 :تاريخ امليالد3 :مكان امليالد 4 :اجلنس 5 :احلالة االجتماعية 6 :اجلنسيةاجلنسيات 7 :)الرقم املدني (املواطنني واملقيمني *يرجى ارفاق صورة البطاقة املدنية 8 :)رقم جواز السفر (لغير املقيمني *يرجى ارفاق صورة جواز السفر 9 )العنوان: (عنوان السكن، املدينة، الدولة", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_93_chunk_1", "word_count": 75, "char_count": 509 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 10 :صندوق البريدالرمز البريدي 11 :رقم الهاتف النقال 12 :البريد االلكتروني 13 :املسمى الوظيفي 14 :تاريخ التعيني 15 .هل انت شخصية معرضة سياسياً يرجى حتديد منصبك من االسرة احلاكمة عضو في مجلس األمة أحد كبار املسؤولني القضائينيالعسكرينياحلكوميني أحد كبار التنفيذيني في شركة مملوكة لدولة أجنبية ال", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 94, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_94_chunk_1", "word_count": 51, "char_count": 325 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :بيانات الدخل 1 :مصدر الدخل .* ميكنك اختيار أكثر من فئة متويلقروض ) راتبمعاش تقاعديتأمينات اجتماعية (الشهادة مطلوبة آخر، يرجى التحديد أرباح جتاريةعوائد استثمارية 2 :)الدخل الشهري (بالدينار الكويتي 5000 - 1000 بني 1000 أقل من 10000 أكثر من 10000 - 5000 بني : املؤهالت العلمية واملتطورة 1 :املؤهالت العلمية واملهنية 2 :التخصص 3 :جهة إصدار املؤهل 4 :تاريخ احلصول على املؤهل", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 95, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_95_chunk_1", "word_count": 67, "char_count": 403 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :اخلبرات املهنية السابقة 1 :اسم اجلهة 2 )فترة اخلدمة (التواريخ : إلى من: 3 :طبيعة نشاط اجلهة 4 .هل اجلهة تخضع جلهة رقابية في حالة اإلجابة بنعم، يرجى ذكر اسم اجلهة الرقابية 5 :املسؤوليات والواجبات 6 :أسباب ترك العمل نهاية التعاقد االستقالة التقاعد النقل أخرى، يرجى التحديد اإلنهاء", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_96_chunk_1", "word_count": 53, "char_count": 313 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :إجمالي سنوات اخلبرة 1 إجمالي عدد سنوات اخلبرة 2 عدد سنوات اخلبرة في مؤسسة مالية أو مصرفية 3 عدد سنوات اخلبرة في وظائف تنفيذية 4 عدد سنوات اخلبرة في وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسية : أو أكثر، يجب تزويدنا بالبيانات التالية%5 اذا كنت متتلك أسهم بنسبة 1 :اسم ومكان اجلهةاجلهات 2 :طبيعة عمل اجلهة 3 :نسبة امللكية 4 .هل تخضع اجلهة لرقابة جهة حكومية أو رقابية في حالة اإلجابة بنعم، يرجى ذكر أسماؤهم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_97_chunk_1", "word_count": 77, "char_count": 423 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :إذا كنت مدير أو شريك أو موظف في شركة أخرى، يجب تزويدنا مبا يلي 1 :اسم ومكان اجلهةاجلهات 2 :املسمى الوظيفي 3 :طبيعة نشاط اجلهة 4 .هل تخضع اجلهة لرقابة جهة حكومية أو رقابية أو مهنية في حالة اإلجابة بنعم، يرجى ذكر أسماؤهم :عضوية مجلس اإلدارة التي سبق شغلها، إن وجدت اسم اجلهة املنصب تاريخ البداية تاريخ النهاية 1 2 3 4 5", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 98, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_98_chunk_1", "word_count": 68, "char_count": 351 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :املعايير والسالمة املالية 1 هل سبق أن متت إدانتك في جرمية جناية مخلة بالشرف أو األمانة أو تتعلق بغسل األموال أو متويل اإلرهاب أو أية جرمية مالية أخرى ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 2 هل سبق لك، أثناء عملك، االمتناع عن االمتثال بأحكام االمتثال للوائح واملتطلبات الرقابية واملعايير املهنية، أو هل عرقلت اإلجراءات، أو كنت مضلالً، أو غير أمني في التعاون مع اجلهات الرقابية ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 3 هل سبق أن متت إدانتك أو معاقبتك من قبل جهة مهنية أو رقابية بسبب مسائل تتعلق باملصداقية أو النزاهة أو سوء السلوك املهني ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 4 هل سبق وأن مت إيقافكعزلك من منصبك أو منعك من التقدم لشغل وظيفة شاغرة في أحد اجلهات ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 5 هل سبق أن كنت شريكاً في ملكية أو إدارة جهة مت منعها من التسجيل أو احلصول على ترخيص ملمارسة نشاط ما، أو مت إلغاؤها من قبل الهيئة أو أية جهة رقابية أخرى ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 6 هل سبق أن صدر ضدك حكم باإلفالس سواء في الكويت أو اخلارج ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب والوثائق املرفقة بها صحيحة وصحيحة وكاملة، وأنه في حالة اكتشاف أي ،معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية تنشأ وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابيًا بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب، كما أفوض الهيئة باالتصال بأي .شخص ذي صلة بهذا الطلب واملعلومات املرفقة خالل فترة التقدمي أو في أي وقت في املستقبل االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 99, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_99_chunk_1", "word_count": 273, "char_count": 1446 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ :اسم املنصة املسجلة :رقم القيد :يجب على املنصة املسجلة تزويد الهيئة بتقرير سنوي خالل تسعني يوم من نهاية سنتها املالية يوضح املعلومات التالية :التفاصيل 1 .وصف األنشطة الرئيسية 2 .وصف اإلجنازات والتحديات الرئيسية 3 وصف أنظمة إدارة املخاطر والتطورات الرئيسية التي طرأت على جميع اجلوانب العملية: التقنية واإلدارية .واملالية واجلوانب الرئيسية األخرى 4 نبذة عما مت رصده من مخالفات جوهرية جسيمة وشكاوى العمالء وحاالت اإلبالغ عن املخالفات وكذلك .التالعبات واملخالفات اجلوهرية 5 يوم من نهاية90 تقدمي نسخة من بياناتها املالية السنوية املدققة واملعتمدة بناءً على سنتها املالية، وذلك خالل .سنتها املالية .* يجب أن تكون هذه البيانات املالية مدققة من قبل مراقب حسابات مسجل لدى الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 101, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_101_chunk_1", "word_count": 113, "char_count": 737 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب والوثائق املرفقة بها صحيحة وكاملة، وأنه في حالة العثور على أي معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية قد تنشأ، وقد يتم إبطال تسجيلي و أتعهد بإبالغ الهيئة كتابيًا بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب، كما أفوض .الهيئة باالتصال بأي شخص ذي صلة بهذا الطلب واملعلومات املرفقة خالل فترة التقدمي أو في أي وقت في املستقبل االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 102, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_102_chunk_1", "word_count": 90, "char_count": 502 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ :مصدر العرض :اسم منصة التمويل اجلماعي املسجلة ،يجب على كل مصدر عرض تقدمي تقرير للهيئة وملنصة التمويل اجلماعي املسجلة بعد ستة أشهر من إغالق الطروحات : شهراً بعد ذلك، إلى حني انتهاء الغرض من إنشاء شركة ذات الغرض اخلاص، على أن حتتوي على التفصيل التالية12 وكل :التفاصيل 1 .كيف مت استخدام األموال من عملية طروح التمويل اجلماعي من قبل مصدر العرض 2 .)ذكر أي إجراءات جزائية أو إدارية أو تأديبية صادرة ضد مصدر العرض (ان وجد 3 .ذكر للوضع احلالي للمشروع ومدى تقدمه نحو اخلطة املستهدفة 4 .)ذكر أي متويل إضافي مت احلصول عليه خالل السنة من قبل مصدر العرض (إن وجد العرض 5 .)ذكر املبالغ املدفوعة للمستثمرين خالل املدة (ان وجد 6 ،تقدمي مصدر العرض، الذي حقق طرحاً ناجحاً، نسخة من بياناته السنوية املالية املدققة واملعتمدة إلى الهيئة يوم من نهاية سنتها املالية ويجب أن تكون البيانات املالية مدققة من قبل مراقب حسابات120 وذلك خالل .مسجل لدى الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 104, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_104_chunk_1", "word_count": 156, "char_count": 895 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب والوثائق املرفقة بها صحيحة وكاملة، وأنه في حالة العثور على أي معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية قد تنشأ، وقد يتم إبطال تسجيلي، و أتعهد بإبالغ الهيئة كتابيًا بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب، كما أفوض .الهيئة باالتصال بأي شخص ذي صلة بهذا الطلب واملعلومات املرفقة خالل فترة التقدمي أو في أي وقت في املستقبل االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 105, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_105_chunk_1", "word_count": 90, "char_count": 503 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية )1( منوذج رقم طلب ترخيص مستشار استثمار لتقدمي خدمة مستشار استثمار آلي والقيد في سجل التقنيات املالية", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 107, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_107_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 134 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية احملتويات تعليمات - إجراءات احلصول على الترخيص والقيد في سجل التقنيات املالية لدى الهيئة.1 بيانات مقدم الطلب.2 بيانات اخلدمة املطلوبة.3 بيان املؤسسني.4 بيان الفريق املختص بخدمة مستشار االستثمار اآللي.5 اإلقرارات.6 املرفقات واملستندات املطلوبة.7", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 108, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_108_chunk_1", "word_count": 38, "char_count": 278 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية التعليمات يوضح هذا النموذج اإلجراءات واملراحل واملستندات واملرفقات املطلوبة للحصول على ترخيص مستشار .استثمار لتقدمي خدمة مستشار االستثمار اآللي والقيد في سجل التقنيات املالية يتم تعبئة هذا النموذج في حال رغبة الشخص املرخص له ملزاولة نشاط مستشار االستثمار بإضافة .خدمة مستشار استثمار آلي يتـم تقـدمي كافـة البيانـات واملسـتندات واملتطلبـات واملرفقـات الـواردة فـي هـذا النمـوذج للهيئة كاملـة .طبقـا للمرحلـة التـي ميـر بهـا مقـدم الطلـب عنـد تعبئـة منـوذج الطلـب في حال رغبة مقدم الطلب بتقدمي استشارات استثمارية آلية، وترتيبتنفيذ التوصيات االستثمارية دون االستعانة بطرف وسيط يجب عليه استيفاء احلصول على ترخيص مزاولة أنشطة األوراق املالية املالئمة آللية ترتيب وتنفيذ التوصية بشكل مسبق قبل التقدم للحصول على ترخيص مستشار استثمار .لتقدمي خدمة مستشار االستثمار اآللي يخضع مقدم الطلب لقانون هيئة أسواق املال والئحته التنفيذية وتعديالتهما ابتداء من تاريخ تقدمي .هذا الطلب للهيئة أن تطلب أية معلومات أو مستندات إضافية أو أية إيضاحات من مقدم الطلب عند دراسة طلب .الترخيص والقيد في سجل التقنيات املالية عـدم تزويـد الهيئـة باملسـتندات واملرفقـات التـي تدعـم الطلـب قـد تؤخـر مـن عمليـة صـدور الترخيـص والقيد في سجل التقنيات املالية، وعليـه فـإن الهيئـة غيـر مسـؤولة عـن أي تأخيـر أو ضـرر يتعـرض لـه .مقـدم الطلـب نتيجـة لذلـك يرجـى تزويـد الهيئـة باملسـتندات التـي تدعـم الطلـب فـي حالـة عـدم انطبـاق أي متطلـب فـي هـذا .النمـوذج أو املرفقـات املطلوبـة علـى مقـدم طلـب الترخيـص والقيد في سجل التقنيات املالية يجوز للشخص املرخص له اللجوء إلى نظام التحكيم لدى الهيئة لتسوية املنازعات اخلاصة بأنشطة .األوراق املالية على مقدم الطلب إرسال منوذج طلب الترخيص والقيد في سجل التقنيات املالية أو أي استفسارات :تخص تعبئة هذا النموذج أو ما يتعلق به إلى إدارة التراخيص والتسجيل في هيئة أسواق املال هيئة أسواق املال- 20 برج احلمراءالدور- شرق- الكويت @.", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 109, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_109_chunk_1", "word_count": 275, "char_count": 1772 }, { "text": "ما يتعلق به إلى إدارة التراخيص والتسجيل في هيئة أسواق املال هيئة أسواق املال- 20 برج احلمراءالدور- شرق- الكويت @. الكويت13040 الصفاة3913 ص.ب", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 109, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_109_chunk_2", "word_count": 23, "char_count": 140 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية إجراءات احلصول على الترخيص والقيد في سجل التقنيات املالية.1 : شركة قيد التأسيس .1 تقدمي طلب ترخيص خاص لنشاط مستشار االستثمار لتقدمي خدمة مستشار االستثمار اآللي والقيد.أ في سجل التقنيات املالية عن طريق تعبئة هذا النموذج للحصول على املوافقة املبدئية لتأسيس .الشركة القيام مبباشرة إجراءات تأسيس الشركة التي ستزاول خدمة مستشار االستثمار اآللي بعد احلصول.ب .على املوافقة املبدئية القيام بالدعوة لعقد اجلمعية العامة التأسيسية والقيام بعملية انتخاب أعضاء مجلس اإلدارة.ج التقدم بكتاب لطلب احلصول على ترخيص نشاط مستشار استثمار لتقدمي خدمة مستشار استثمار.د .آلي باسم الشركة اجلديدة املؤسسة يتم إصدار الترخيص ملقدم الطلب والقيد في سجل التقنيات املالية لدى الهيئة بعد استيفائه جميع.ه .املتطلبات اخلاصة مبزاولة خدمة مستشار االستثمار اآللي شركة قائمة .2 تقدمي طلب ترخيص خاص لنشاط مستشار االستثمار لتقدمي خدمة مستشار االستثمار اآللي والقيد.أ :في سجل التقنيات املالية عن طريق تعبئة هذا النموذج .) إذا كانت الشركة ال يوجد في أغراضها نص نشاط مستشار االستثمار: االنتقال إلى اخلطوة (ب1 إذا كانت الشركة حاصلة على ترخيص ساري من الهيئة ملزاولة نشاط مستشار استثمار: االنتقال2 .)إلى اخلطوة (ج القيام مبباشرة إجراءات عقد اجلمعية العامة غير العادية بعد احلصول على املوافقة املبدئية من.ب .الهيئة وذلك لتعديل أغراض الشركة يتم إصدار الترخيص ملقدم الطلب (أو إضافة اخلدمة على ترخيص مستشار االستثمار الساري وذلك .ج للشخص املرخص له مبزاولة نشاط مستشار استثمار) والقيد في سجل التقنيات املالية لدى الهيئة .بعد استيفائه جلميع املتطلبات اخلاصة مبزاولة خدمة مستشار االستثمار اآللي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 110, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_110_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1475 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية مقدم الطلب بيانات.2 بيانات مقدم الطلب2.1 ) (فرد) االسم التجاري (شركة االسم العنوان )الرقم املدني (فرد)رقم السجل التجاري (شركة رقم الفاكس رقم الهاتف البريد اإللكتروني بيانات ضابط االتصال2.2 االسم :الصفة مؤسس شركة جديدة موظف ملقدم الطلب أخرى، يرجى حتديد الصفة رقم الفاكس رقم الهاتف البريد اإللكتروني حالة مقدم الطلب2.3 شركة قيد التأسيس شركة قائمة مرخصة ملزاولة نشاط مستشار االستثمار شركة قائمة ال يوجد في أغراضها نص نشاط مستشار االستثمار : اختر الشكل القانوني للشركة التي ستقدم خدمة مستشار استثمار آلي- شركة مساهمة شركة ذات مسؤولية محدودة", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 111, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_111_chunk_1", "word_count": 91, "char_count": 571 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية ال نعم هل يعتبر مقدم اخلدمة خاضع لرقابة البنك املركزي؟- هل يخضع مقدم الطلب لرقابة هيئات رقابية أخرى (محلية أو أجنبية) أو يخضع إلشرافها؟- ال نعم :إذا كانت اإلجابة نعم، يرجى القيام بتعبئة اجلدول أدناه نوع النشاط (اخلدمة) محل الرقابة اإلشراف)املوقع (الدولة اسم اجلهة الرقابية بيانات النشاط املطلوب.3 :حدد منوذج العمل املطلوب لتقدمي خدمة مستشار استثمار آلي .تقدمي استشارات استثمارية آلية فقط، دون ترتيب تنفيذ التوصيات تقدمي استشارات استثمارية آلية وترتيبتنفيذ التوصيات االستثمارية من خالل طرف وسيط .)) من هذا امللحق واخلاص ببيان األطراف الوسيطة2( (يرجى تعبئة النموذج رقم تقدمي استشارات استثمارية آلية، وترتيبتنفيذ التوصيات االستثمارية من خالل مقدم اخلدمة بعد احلصول .على التراخيص الالزمة لذلك من الهيئة (يرجى القيام بتعبئة اجلدول أدناه لبيان األنشطة املراد مزاولتها لتنفيذ التوصيات االستثمارية، على سبيل املثال ال .) وسيط أوراق مالية مرخص له من الهيئة أمني حفظ احلصر: مدير محفظة استثمارية م النشاط املراد مزاولته هل يوجد ترخيص ساري من قبل الهيئة 1 ال نعم 2 ال نعم 3 ال نعم ال نعم هل يزاول مقدم اخلدمة أنشطته وفق أحكام الشريعة اإلسالمية؟-", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 112, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_112_chunk_1", "word_count": 174, "char_count": 1069 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية ما هو نوع الرقابة واالختبار التي ستقوم بها الشركة بشأن خوارزميات االستشارة؟- * مالحظة: يجب إجراء االختبار قبل تقدمي أي نصيحة آلية للعمالء، وذلك بشكل مستمر، ويجب أن ينظر االختبار في ناجت اخلوارزميات .ويأخذ في االعتبار ما إذا كانت االستشارة املقدمة للعمالء متوافقة مع القانون بيان املؤسسني وفقاً للكيان القانوني والفريق املختص بخدمة مستشار االستثمار اآللي .4 م كبار املساهمني احلصةعدد االسهم اجلنسية 1 2 3 أو أكثر من رأس املال%5 * في حال كان مقدم الطلب شركة قائمة، يتم تزويد الهيئة بأسماء كبار املالك (املساهمني) الذين ميتلكون .** يتم تزويد الهيئة بأسماء املؤسسني مع املرفقات في ورقة منفصلة ترفق مع هذا النموذج في حالة جتاوز العدد في املذكور اجلدول : يرجى تعبئة اجلدول أدناه اخلاص ببيان فريق العمل املختص بخدمة مستشار االستثمار املالي5 م االسم املسمى الوظيفي الوصف الوظيفي 1 2 3", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 113, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_113_chunk_1", "word_count": 138, "char_count": 810 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية اإلقرارات.6 إقرارات6.1 بشأن إنشاء هيئة2010 لسنة )7( يقر ويتعهد مقدم الطلب بااللتزام هو وجميع موظفيه بالقانون رقم أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما، وجميع القوانني واألنظمة .واللوائح ذات العالقة بعمل مقدم اخلدمة :يؤكد مقدم الطلب أن لديه خبرة في مجال تقدمي االستشارة املالية عن املنتجات إلى جميع أنواع املستثمرين اآلخرين العميل احملترف املؤهل يقر مقدم الطلب بعمل استبيان للعميل الذي يتضمن مناذج اعرف عميلك، اعرف منتجك، ومعرفة .مخاطر االستثمار، وتوصيف مخاطر العميل املدراء املسؤولون ذوو كفاءة إلدارة خدمة مستشار االستثمار اآللي يقر مقدم الطلب بان املدير يقر مقدم الطلب باستيفاء أحد املوظفني املشرفني على أداء اخلوارزميات للمؤهالت العلمية واملهنية .) من الكتاب التاسع عشر (التقنيات املالية)3( واخلبرات العملية الواردة في امللحق رقم يتعهد مقدم الطلب بدفع رسوم الترخيص والقيد في سجل التقنيات املالية أو أية رسوم أخرى تتعلق بعملية ترخيص وقيد خدمات التقنيات املالية في السجل اخلاص بالتقنيات املالية التي حتددها .الهيئة وفقاً ملا يصدر عنها بهذا الشأن يقر مقدم الطلب بالتأكد من أن جميع إجراءات العمل والسياسات الداخلية واللوائح املعتمدة من قبل .مجلس اإلدارة واإلدارة العليا تكون موجودة ومتاحة بسهولة وأن يقوم بتقدميها للهيئة حال طلبها أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب هذا والوثائق املرفقة به صحيحة وكاملة، وأنه في حالة العثور على أي معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية قد تنشأ، وقد يتم إلغاء ترخيصي وتسجيلي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 114, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_114_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1461 }, { "text": "أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية قد تنشأ، وقد يتم إلغاء ترخيصي وتسجيلي أتعهد بإبالغ الهيئة كتابيًا بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب، كما أفوض الهيئة باالتصال بأي شخص ذي صلة بهذا الطلب واملعلومات املرفقة خالل فترة التقدمي أو في أي وقت في .املستقبل االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 114, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_114_chunk_2", "word_count": 58, "char_count": 323 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية املرفقات واملستندات املطلوبة.7 م املرفق املستند املطلوب حالة املرفق مالحظات .1خطة العمل ال ينطبق متوفر .2البيانات املالية املدققة آلخر ثالث سنوات قبل تاريخ تقدمي الطلب ال ينطبق متوفر .3 موافقات اجلهات الرقابية (احمللية واألجنبية) لتقدمي خدمة مستشار االستثمار اآللي في حال كان مقدم خاضعاً لرقابتها ال ينطبق متوفر .4 صوره من وصل رسوم تقدمي الطلب والترخيص ال ينطبق متوفر .5 )صور هويات املؤسسني (األفراد) أو السجل التجاري (للشركات ال ينطبق متوفر .6 كتاب إقرار من املؤسسني أو مديري الشخص االعتباري طبقا ) من هذا النموذج2 للصيغة املعدة لذلك من قبل الهيئة (ملحق ال ينطبق متوفر .7صورة من مشروع عقد الشركة ال ينطبق متوفر .8 كتاب باسم الشركة اجلديدة املؤسسة لطلب الترخيص مرفقا به إقرار من ممثل الشركة القانوني (املخول بالتوقيع) طبقا للصيغة ) من هذا النموذج2 املعدة لذلك من قبل الهيئة (ملحق ال ينطبق متوفر .9صورة من عقد التأسيس والنظام األساسي للشركة ال ينطبق متوفر .10جدول أعمال اجلمعية العامة التأسيسية ال ينطبق متوفر .11قرار وزارة التجارة والصناعة باملوافقة على تأسيس الشركة ال ينطبق متوفر .12محضر اجتماع اجلمعية العامة التأسيسية ال ينطبق متوفر .13صورة من عقد تكليف مراقب حسابات مسجل لدى الهيئة ال ينطبق متوفر .14 شهادة ملن يهمه األمر من وزارة التجارة والصناعة بأسماء أعضاء مجلس اإلدارة ال ينطبق متوفر .15 رأي قانوني من مكتب املستشار القانوني اخلارجي للشركة عن القضايا أو مجموعة القضايا ذات األثر اجلوهري على املركز املالي للشركة سواء كانت مقامة منها أو ضدها وشركاتها التابعة، ومبالغ .تلك القضايا إن أمكن تقديرها ال ينطبق متوفر .16 الهيكل التنظيمي للشركة، والسير الذاتية جلميع املدراء املسؤولني وفريق العمل املختص بخدمة مستشار االستثمار اآللي على أن تبني :ما يلي .أ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 115, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_115_chunk_1", "word_count": 265, "char_count": 1622 }, { "text": "التنظيمي للشركة، والسير الذاتية جلميع املدراء املسؤولني وفريق العمل املختص بخدمة مستشار االستثمار اآللي على أن تبني :ما يلي .أ االسم .ب جهات االتصال .ج سنوات خلبرة .د املؤهالت ال ينطبق متوفر", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 115, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_115_chunk_2", "word_count": 32, "char_count": 191 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية .17 :فيما يتعلق بنموذج اخلوارزميات .أ هيكل القرار .ب منطق اخلوارزميات، حتويل املدخالت إلى مخرجات .ج تدقيق من قبل طرف ثالث لنموذج اخلوارزميات .د الضمانات املعمول بها فيما يتعلق بالوصول للمعلومات واألمن ال ينطبق متوفر .18 إجراءات العمل والسياسات الداخلية واللوائح املعتمدة من قبل :مجلس اإلدارة واإلدارة العليا اخلاصة مبا يلي .أ إدارة املخاطر .ب نظم الرقابة وبرامج الضبط الداخلي ج تنفيذ وإدارة العمليات التشغيلية خلدمة مستشار االستثمار اآللي، على أن تشمل الدورة املستندية الواجب اتباعها في إجناز .األعمال د إجراءات االمتثال، مبا في ذلك إجراءات اعرف عميلك وكذلك .إجراءات مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب .ه إجراءات التقييم واإلبالغ عن العمالء و", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 116, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_116_chunk_1", "word_count": 107, "char_count": 677 }, { "text": "مبا في ذلك إجراءات اعرف عميلك وكذلك .إجراءات مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب .ه إجراءات التقييم واإلبالغ عن العمالء و الضوابط املوضوعة لرقابة واختبار اخلوارزميات اخلاصة بخدمة .مستشار االستثمار اآللي ال ينطبق متوفر .19 .االتفاقيات املبرمة مع األطراف الوسيطة وأي طرف آخر خارجي ال ينطبق متوفر .20 من الكتاب التاسع)9 2 3( اإلقرارات اخلطية املذكورة في املادة .)عشر (التقنيات املالية ال ينطبق متوفر *إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق على مقدم الطلب، يرجى بيان السبب في القسم اخلاص باملالحظات وتزويد الهيئة بأية مستندات إن لزم .األمر ذلك مراحل تزويد الهيئة باملرفقات املطلوبة وفقاً للشكل القانون ملقدم الطلب 6.1 شركة قيد التأسيس: يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- قبل التأسيس 7 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 1 : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- بعد التأسيس 20 ، 19 ، 18 ، 17 ، 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 12 ، 11 ، 10 ، 9 ، 8 شركة قائمة (ال يوجد في أغراضها نص نشاط )مستشار االستثمار : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- قبل التعديل على أغراض الشركة 9 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 2 ، 1 : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- بعد التعديل على أغراض الشركة 20 ، 19 ، 18 ، 17 ، 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 9 شركة قائمة (حاصلة على ترخيص ساري من )الهيئة ملزاولة نشاط مستشار استثمار :يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية 20 ، 19 ،18 ، 17 ، 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 9 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 2 ، 1", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 116, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_116_chunk_2", "word_count": 259, "char_count": 1241 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية دليل استرشادي إلعداد خطة العمل- 1 ملحق الهدف من هذا الدليل هو مساندة مقدم الطلب في إعداد خطة العمل التي تضمن احلد األدنى من املتطلبات باإلضافة إلى بعض املقترحات التي تساعد الهيئة على تقييم طلب ترخيص مستشار استثمار .لتقدمي خدمة مستشار استثمار آلي والقيد في سجل التقنيات املالية بشكل مفصل ومكتمل ودقيق ملقدم الطلب احلرية في الشكل الـذي يـراه مناسبا إلعـداد خطة العمل مع ضمان تواجد املتطلبات وشروط الترخيص والقيد في سجل التقنيات املالية الواردة في الالئحة حيث ميكن ملقدم الطلب إضافة بنود أخرى إضافية ملا مت حتديده في هذا الدليل والتي من شأنها أن تساعد الهيئة بشكل أكبر في عملية .تقييم الطلب يعتمد حجم التفاصيل املطلوبة فـي خطة العمل على حجم ونـوع اخلـدمـة الـتـي تـنـوي الشركة في .مزاولتها املقدمة .1 تاريخ الشركة سرد لتاريخ الشركة مع ذكر أهم األحداث والعمليات التي مرت بها وأي تغييرات جوهرية طرأت على .الشركة منذ التأسيس ملخص تنفيذي نبذة مختصرة عن الشركة ورؤيتها املستقبلية وملخص خلطة العمل مع التركيز على خدمة مستشار .االستثمار اآللي الذي تود ترخيصه أو إضافته أنشطة الشركة .2 األنشطة اجلوهرية نبذة عن األنشطة التي تزاولها (أو ستزاولها) الشركة مع ذكر اخلدمات واملنتجات التي تقدمها (أو ستقدمها) الشركة في كل نشاط وشريحة العمالء املستهدفني مع التركيز على خدمة مستشار .االستثمار اآللي بيان بالتعاقدات واالتفاقيات مع جهات خارجية يتم ذكر تفاصيل هذه الترتيبات والتعاقدات مع ذكر اسم اجلهات واملسؤولني عن التنسيق معها من .قبل الشركة األداء املالي .3 دراسة السوق يتم ذكر توجهات السوق والعوامل الرئيسية التي تؤثر على سوق خدمة مستشار االستثمار اآللي محل .الترخيص لتقدير حجم الطلب على خدمات الشركة والتي تعكس التوقعات املستقبلية إليراداتها .كما يتم عمل حتليل ملخاطر السوق والفرص ونقاط القوة والضعف املتعلقة باخلدمة األداء املتوقع للشركة موازنة تقديرية عن التوقعات املالية املستقبلية لثالث سنوات للشركة", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 117, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_117_chunk_1", "word_count": 284, "char_count": 1721 }, { "text": "ملخاطر السوق والفرص ونقاط القوة والضعف املتعلقة باخلدمة األداء املتوقع للشركة موازنة تقديرية عن التوقعات املالية املستقبلية لثالث سنوات للشركة ويجب أن تعكس هذه التوقعات ما جاء في دراسة السوق وسياسة الشركة وأن تكون في ضوء رؤية وتوجهات الشركة املذكورة في امللخص .التنفيذي كما يجب توضيح تأثير اخلدمة محل الترخيص على أدائها املتوقع", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 117, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_117_chunk_2", "word_count": 53, "char_count": 327 }, { "text": "2023 ديسمبر كتاب التقنيات املالية إقرار- 2 ملحق أقر أنا ..................................... ، املوقع أدنـاه و بصفتي ..................................... بأنه لم يصدر ضدي خالل السنوات اخلمس السابقة لتاريخ هذا الكتاب أحكام باإلشهار باإلفالس أو بعقوبة في جناية أو جنحة مخلة بالشرف أو األمانة أو بعقوبة في إحدى اجلرائم املنصوص عليها في قوانني الشركات .أو التجارة أو قانون هيئة أسواق املال التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 118, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_118_chunk_1", "word_count": 60, "char_count": 403 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ :اسم الشركة :يرجى اإلجابة على األسئلة التالية هل لديك طرف وسيط أو أطراف وسيطة ال نعم هل لدى طرف وسيط أو أطراف وسيطة الذين قمت بتعيينهم ترخيص من قبل هيئة أسواق املال ال نعم :في حالة اإلجابة بنعم، يرجى تزويدنا بالبيانات التالية اسم الطرف الوسيط نوع الوساطة (مدراء محافظ و أو أمناء )حفظ و أو شركات وساطة تاريخ البداية والنهاية أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب هذا والوثائق املرفقة به صحيحة وكاملة، وأنه في حالة العثور على أي معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية قد تنشأ، وقد ،يتم إبطال ترخيصي وتسجيلي، وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابيًا بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب كما أفوض الهيئة باالتصال بأي شخص ذي صلة بهذا الطلب واملعلومات املرفقة خالل فترة التقدمي أو في أي وقت في .املستقبل االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 120, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_120_chunk_1", "word_count": 153, "char_count": 874 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ يجـب علـى مقـدم خدمـة مستشـار االسـتثمار اآللـي قبـل قبـول أي عميـل، إعـداد منـوذج اعـرف عميلـك متضمنـا تقريـر قانـون ) ان هـذا النمـوذج يلخـص احلـد األدنـى مـن املتطلبـات الواجـب( االمتثـال الضريبـي للحسـابات األجنبيـة فاتـكا مـن الكتـاب السـادس عشـر مكافحـة غسـل األمـوال)1-3( توافرهـا فـي أي منـوذج اعـرف عميلـك (وفقـاً ألحـكام املـادة رقـم :)ومتويـل اإلرهـاب مـن الالئحـة التنفيذيـة :البيانات الشخصية للعميل 1 :االسم كامالً طبقاً للمستندات الرسمية 2 :تاريخ امليالد 3 :مكان امليالد 4 :اجلنس 5 :احلالة االجتماعية 6 :اجلنسيةاجلنسيات 7 :)الرقم املدني (املواطنني واملقيمني *يرجى ارفاق صورة البطاقة املدنية 8 :)رقم جواز السفر (لغير املقيمني *يرجى ارفاق صورة جواز السفر 9 )العنوان: (عنوان السكن، املدينة، الدولة 10 :صندوق البريدالرمز البريدي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 122, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_122_chunk_1", "word_count": 115, "char_count": 808 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 11 :رقم الهاتف النقال 12 :البريد االلكتروني 13 :املسمى الوظيفي 14 :اسم صاحب العمل 15 :عنوان صاحب العمل 16 :)معلومات االتصال بأصحاب العمل (رقم هاتف املكتب، البريد االلكتروني الشخصي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 123, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_123_chunk_1", "word_count": 34, "char_count": 212 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :بيانات دخل العميل 1 :مصدر الدخل .*ميكنك اختيار أكثر من فئة راتبمعاش تقاعديتأمينات اجتماعية (إرفاق )الشهادة متويلقروض أرباح جتاريةعوائد استثمارية آخر، يرجى حتديده 2 :)الدخل الشهري (بالدينار الكويتي 1000 أقل من 5000 1000 بني 10000 5000 بني 10000 أكثر من 3 :)متوسط الدخل السنوي (بالدينار الكويتي 10000 أقل من 60000 10000 بني 100000 60000 بني 100000 أكثر من 4 )الثروة املقدرة (بالدينار الكويتي 100000 أقل من 250000 100000 بني 500000 250000 بني 1000000 500000 بني 1000000 أكثر من", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 124, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_124_chunk_1", "word_count": 83, "char_count": 528 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :معلومات عن العميل 1 :اخلبرة االستثمارية السابقة .*ميكنك اختيار أكثر من فئة صكوك سندات )أوراق مالية (أسهم أخرى، يرجى حتديدها عقارات صناديق استثمارية 2 :نوع املستثمر .*عند اختيارك أحد اخليارات التالية، فإنك تقر أنك تندرج حتت هذه الفئة بالتحديد 250000 الشخص الذي لديه تعامالت بأحجام كبيرة ومبتوسط ال يقل عن- املستثمر احملترف املؤهل دينار كويتي في كل ربع سنة على مدار السنتني السابقتني، وال يقل حجم األموال واألصول التي ميتلكها دينار كويتي، الشخص الذي يعمل أو سبق له 100000 الشخص لدى شخص مرخص له أو أكثر عن قيمة العمل في القطاع املالي ملدة سنة على األقل في منصب مهني محترف يتطلب معرفة باملعامالت واخلدمات التي .ستقدم له دينار كويتي125000 الشخص الذي لديه تعامالت بأحجام كبيرة ومبتوسط ال يقل عن- املستثمر املالك في كل ربع سنة على مدار السنتني السابقتني، ال يقل حجم األموال واألصول التي ميتلكها الشخص لدى دينار كويتي، الشخص الذي يعمل أو سبق له العمل في القطاع50000 شخص مرخص له أو أكثر عن قيمة .املالي ملدة سنة على األقل في منصب مهني محترف، يتطلب معرفة باملعامالت أو اخلدمات التي ستقدم له يشير الى أي مستثمر لم يتم تصنيفه كمستثمر محترف مؤهل أو مستثمر مالك-مستثمر الفرد 3 :الهدف االستثماري أخرى، يرجى التحديد استثمار طويل االجل استثمار قصير االجل 4 درجة حتمل املخاطر عاليمتوسط منخفض 5 :املنتجات املفضلة محفظة استثمارية استثمار مباشر استثمار عقاري أخرى، يرجى التحديد", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 125, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_125_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1301 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :البيانات البنكية للعميل 1 هل تقوم باالستثمار حلسابك اخلاص أو بالنيابة عن شخص آخر حلسابي اخلاص بالنيابة عن آخرين 2 من هم املستفيدين الذين تستثمر بالنيابة عنهم أ اذكر اسمهأسماءهم بـ اذكر طبيعة عالقتك بهبهم * إخالء املسؤولية: يجب على املستفيد الفعلي تعبئة منوذج اعرف عميلك وارفاق جميع املستندات األصلية التي تثبت أنه .املستفيد الفعلي 3 :االسم الكامل للمستفيد الفعلي طبقا للمستندات الرسمية 4 رقم احلساب 5 :اسم البنك والفرع 6 : اآليبان- رقم احلساب املصرفي الدولي 7 :أخرى", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 126, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_126_chunk_1", "word_count": 84, "char_count": 499 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :املركز السياسي للعميل 1 .هل انت شخص معرض سياسياً يرجى حتديد مركزك أحد أفراد األسرة احلاكمة عضو في مجلس األمة أحد كبار املسؤولني القضائينيالعسكرينياحلكوميني أحد كبار التنفيذيني في مؤسسة مملوكة لدولة أجنبية ال 2 أي من أفراد عائلتك (من الدرجة األولى والثانية) أو ذو عالقة يعد شخص معرض سياسياً أ حتديد املنصب من االسرة احلاكمة عضو في مجلس األمة أحد كبار املسؤولني القضائينيالعسكرينياحلكوميني أحد كبار التنفيذيني في مؤسسة مملوكة لدولة أجنبية ال بـ اذكره اسمهأسماءهم - - ج اذكر طبيعة عالقتك بهبهم - - د الرقم املدني - -", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 127, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_127_chunk_1", "word_count": 94, "char_count": 547 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ) & ( منوذج قانون االمتثال الضريبي للحسابات األجنبية 1 هل ميتلك املستفيد الفعلي من احلساب لديه أي مصلحة تتعلق بالواليات املتحدة األمريكية ال ) نعم (يرجى تعبئة البيانات التالية 2 من مواليد الواليات املتحدة األمريكية 3 يحمل جواز سفر في الواليات املتحدة األمريكيةجوازات أخرى 4 :رقم الضمان االجتماعي في الواليات املتحدة األمريكية رقم رخصة القيادة 5 :اجلنسيةالسكنرقم البطاقة اخلضراء األمريكية 6 :رقم احلساب البنكي في الواليات املتحدة األمريكية 7 :عنوان السكن البريد، خارج دولة الكويت 8 :عنوان سكني بواسطة طرف آخر أو خدمة االحتفاظ بالبريد ، خارج دولة الكويت 9 :رقم الهاتف النقال ، خارج دولة الكويت 10 :)اإلقامة خارج دولة الكويت ألسباب ضريبية (اذكر رقم التعريف الضريبي 11 :)اإلقامة في الواليات املتحدة األمريكية ألسباب ضريبية (اذكر رقم التعريف الضريبي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 128, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_128_chunk_1", "word_count": 126, "char_count": 777 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 12 :البريد االلكتروني الشخصي 13 :املسمى الوظيفي 14 :اسم صاحب العمل 15 :عنوان صاحب العمل 16 :)معلومات االتصال اخلاصة بصاحب العمل (رقم هاتف املكتب، البريد االلكتروني الشخصي 17 ) وفقا ملتطلبات قانون( أوافق على االبالغ واالفصاح عن حساباتي املالية إلى دائرة اإليرادات الداخلية .)( االمتثال الضريبي للحسابات األجنبية فاتكا ) ال (سيتم ابالغ دائرة اإليرادات الداخلية نعم 18 هل لديك أو ترغب باحلصول على تعليمات دائمة لتحويل األموال إلى الواليات املتحدة األمريكية ال نعم 19 هل لديك أو ترغب مبنح توكيل رسمي لشخص لديه عنوان في الواليات املتحدة األمريكية ال نعم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 129, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_129_chunk_1", "word_count": 96, "char_count": 581 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :إقرارات أقر بأنني قمت بدراسة البيانات الواردة في هذا النموذج وأنها على حد علمي واعتقادي حقيقية1 وصحيحة وكاملة، أعلم بأنني سأحتمل كامل املسؤولية القانونية في حالة وجود معلومات خاطئة أو .غير صحيحة في أي مرحلة أو أي وقت في املستقبل أوافق على تزويد نسخة من هذا النموذج أو االستخدام واإلفصاح عن املعلومات املذكورة أعاله ألي2 طرف ثالث، أو أي جهة معنية مسؤولة عن االلتزام، بشأن قانون االمتثال الضريبي للحسابات .األجنبية أقر بأنني املستفيد الوحيد (أو أنني مخول بالتوقيع عن املستفيد الوحيد) عن كامل الدخل الذي3 يتعلق بنموذج عناية الشخص احلريص جتاه املستثمر (اعرف عميلك) أو انني استخدمه لتوثيق .نفسي كشخص ميتلك أو يحمل حساب في مؤسسة مالية أجنبية أقر وأوافق على أنه بناء على طلب محدد من أي جهة من اجلهات الضريبية املعنية أو أي طرف مخول4 بتدقيق أو القيام برقابة مماثلة ألغراض ضريبية، فإنه يجوز اإلفصاح عن املعلومات الواردة في منوذج عناية الشخص احلريص جتاه املستثمر (اعرف عميلك) وأو نسخة منها الى هذه اجلهات الضريبية .أو هذا الطرف في حال وجود أي تغيير في الظروف يؤدي إلى عدم صحة البيانات الواردة في هذا املستند، أتعهد5 .بتقدمي منوذج شهادة ذاتية محدث ومناسب خالل ثالثني يوم من تلك التغييرات . أقر وأوافق على أن هذا اإلقرار نهائي وغير قابل لإللغاء أو التعديل6", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 130, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_130_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1178 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية )السلطة القضائية الواجب اإلبالغ عنها وفقاً التفاقية تبادل املعلومات الضريبية (األفراد : قبل اإلجابة عن األسئلة التالية، يجب الرجوع الى الدول التي مت تصنيفها سلطة قضائية يجب اإلبالغ عنها 1 هل أنت مقيم في دولة يجب اإلبالغ عنها ال ) نعم (يرجى التحديد 2 هل لديك عنوان سكنعنوان بريدي حالي (مبا في ذلك صندوق البريد) في سلطة قضائية يجب اإلبالغ عنها ال ) نعم (يرجى التحديد 3 هل لديك رقم هاتف أو أكثر في دولة خاضعة لإلبالغ وليس لديك رقم هاتف في دولة املؤسسة املالية اخلاضعة لإلبالغ ال ) نعم (يرجى التحديد 4 هل متلك تعليمات حفظ البريد أو عنوان تسليم العنوان لعناية في دولة خاضعة لإلبالغ ال ) نعم (يرجى التحديد 5 هل قدمت تعليمات دائمة (بخالف تلك املتعلقة بحساب الوديعة) لتحويل األموال الى حساب آخر يتم االحتفاظ به في دولة خاضعة لإلبالغ ال ) نعم (يرجى التحديد 6 هل لديك توكيل رسمي ساري املفعول أو تخويل توقيع مت منحة لشخص له عنوان في دولة خاضعة لإلبالغ في الوقت احلالي ال ) نعم (يرجى التحديد", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 131, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_131_chunk_1", "word_count": 171, "char_count": 913 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب هذا والوثائق املرفقة به صحيحة وكاملة، وأنه في حالة العثور على أي معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية قد تنشأ، وأتعهد .بإبالغ مقدم خدمة املستشار االستثمار اآللي كتابةً بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 132, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_132_chunk_1", "word_count": 69, "char_count": 396 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية ......................... :التاريخ :اسم الشركة :اختر املنصب الذي تشغله في الشركة عضو في مجلس اإلدارة املؤسس مسؤول تنفيذي املدير التنفيذي مسؤول املطابقة وااللتزام : البيانات الشخصية 1 :االسم كامالً طبقاً للمستندات الرسمية 2 :تاريخ امليالد3 :مكان امليالد 4 :اجلنس 5 :احلالة االجتماعية 6 :اجلنسيةاجلنسيات 7 :)الرقم املدني (املواطنني واملقيمني *يرجى ارفاق صورة البطاقة املدنية 8 :)رقم جواز السفر (لغير املقيمني *يرجى ارفاق صورة جواز السفر 9 )العنوان: (عنوان السكن، املدينة، الدولة", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 134, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_134_chunk_1", "word_count": 75, "char_count": 509 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية 10 :صندوق البريدالرمز البريدي 11 :رقم الهاتف النقال 12 :البريد االلكتروني 13 :املسمى الوظيفي 14 :تاريخ التعيني 15 .هل انت شخصية معرضة سياسياً يرجى حتديد منصبك من االسرة احلاكمة عضو في مجلس األمة أحد كبار املسؤولني القضائينيالعسكرينياحلكوميني أحد كبار التنفيذيني في شركة مملوكة لدولة أجنبية ال", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 135, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_135_chunk_1", "word_count": 51, "char_count": 325 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :بيانات الدخل 1 :مصدر الدخل .* ميكنك اختيار أكثر من فئة متويلقروض ) راتبمعاش تقاعديتأمينات اجتماعية (الشهادة مطلوبة آخر، يرجى التحديد أرباح جتاريةعوائد استثمارية 2 :)الدخل الشهري (بالدينار الكويتي 5000 - 1000 بني 1000 أقل من 10000 أكثر من 10000 - 5000 بني : املؤهالت العلمية واملتطورة 1 :املؤهالت العلمية واملهنية 2 :التخصص 3 :جهة إصدار املؤهل 4 :تاريخ احلصول على املؤهل", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 136, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_136_chunk_1", "word_count": 67, "char_count": 404 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :اخلبرات املهنية السابقة 1 :اسم اجلهة 2 )فترة اخلدمة (التواريخ : إلى من: 3 :طبيعة نشاط اجلهة 4 .هل اجلهة تخضع جلهة رقابية في حالة اإلجابة بنعم، يرجى ذكر اسم اجلهة الرقابية 5 :املسؤوليات والواجبات 6 :أسباب ترك العمل نهاية التعاقد االستقالة التقاعد النقل أخرى، يرجى التحديد اإلنهاء", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 137, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_137_chunk_1", "word_count": 53, "char_count": 313 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :إجمالي سنوات اخلبرة 1 إجمالي عدد سنوات اخلبرة 2 عدد سنوات اخلبرة في مؤسسة مالية أو مصرفية 3 عدد سنوات اخلبرة في وظائف تنفيذية 4 عدد سنوات اخلبرة في وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسية : أو أكثر، يجب تزويدنا بالبيانات التالية%5 اذا كنت متتلك أسهم بنسبة 1 :اسم ومكان اجلهةاجلهات 2 :طبيعة عمل اجلهة 3 :نسبة امللكية 4 .هل تخضع اجلهة لرقابة جهة حكومية أو رقابية في حالة اإلجابة بنعم، يرجى ذكر أسماؤهم", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 138, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_138_chunk_1", "word_count": 77, "char_count": 423 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :إذا كنت مدير أو شريك أو موظف في شركة أخرى، يجب تزويدنا مبا يلي 1 :اسم ومكان اجلهةاجلهات 2 :املسمى الوظيفي 3 :طبيعة نشاط اجلهة 4 .هل تخضع اجلهة لرقابة جهة حكومية أو رقابية أو مهنية في حالة اإلجابة بنعم، يرجى ذكر أسماؤهم :عضوية مجلس اإلدارة التي سبق شغلها، إن وجدت اسم اجلهة املنصب تاريخ البداية تاريخ النهاية 1 2 3 4 5", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 139, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_139_chunk_1", "word_count": 68, "char_count": 351 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية :املعايير والسالمة املالية 1 هل سبق أن متت إدانتك في جرمية جناية مخلة بالشرف أو األمانة أو تتعلق بغسل األموال أو متويل اإلرهاب أو أية جرمية مالية أخرى ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 2 هل سبق لك، أثناء عملك، االمتناع عن االمتثال بأحكام االمتثال للوائح واملتطلبات الرقابية واملعايير املهنية، أو هل عرقلت اإلجراءات، أو كنت مضلالً، أو غير أمني في التعاون مع اجلهات الرقابية ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 3 هل سبق أن متت إدانتك أو معاقبتك من قبل جهة مهنية أو رقابية بسبب مسائل تتعلق باملصداقية أو النزاهة أو سوء السلوك املهني ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 4 هل سبق وأن مت إيقافكعزلك من منصبك أو منعك من التقدم لشغل وظيفة شاغرة في أحد اجلهات ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 5 هل سبق أن كنت شريكاً في ملكية أو إدارة جهة مت منعها من التسجيل أو احلصول على ترخيص ملمارسة نشاط ما، أو مت إلغاؤها من قبل الهيئة أو أية جهة رقابية أخرى ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 6 هل سبق أن صدر ضدك حكم باإلفالس سواء في الكويت أو اخلارج ال نعم ، يرجى ذكر األسباب بالتفصيل أنا املوقع أدناه أقر بأن املعلومات الواردة في منوذج الطلب والوثائق املرفقة بها صحيحة وصحيحة وكاملة، وأنه في حالة اكتشاف أي ،معلومات خاطئة أو غير صحيحة في أي مرحلة أو في أي وقت في املستقبل، فإنني أحتمل أي مسؤوليات قانونية تنشأ وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابيًا بأي تغيير في املواد أو املعلومات ذات الصلة بهذا الطلب، كما أفوض الهيئة باالتصال بأي .شخص ذي صلة بهذا الطلب واملعلومات املرفقة خالل فترة التقدمي أو في أي وقت في املستقبل االسم التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 140, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_140_chunk_1", "word_count": 273, "char_count": 1446 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية )3( ملحق رقم املؤهالت العلمية واملهنية واخلبرات العملية للمشرف املسؤول عن خدمة ملستشار االستثمار اآللي", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 141, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_141_chunk_1", "word_count": 20, "char_count": 135 }, { "text": "2023 يناير كتاب التقنيات املالية مقدم خدمة مستشار استثمار اآللي مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـل الدكتـوراه أو املاجسـتير أو مؤهـل جامعـي فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو املاليـة أو احلاصلـن علـى إحـدى :الشـهادات املهنيـة املعتمـدة التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة .باإلضافة إلى أي مؤهل جامعي .ال يلزم توفر خبرة مسبقة: املؤهل الفني.1 مقدمة في األوراق املالية واالستثمار - )(املنهج الدولي & املؤهل الفني للوظائف واجبة التسجيل - لدى األشخاص املرخص لهم الذين ميارسون نشاطهم وفق أحكام الشريعة :اإلسالمية مؤهل في التمويل اإلسالمي يعفى األشخاص الذين لديهم خبرة - سنة في)15( تزيد عن خمسة عشرة املجاالت املذكورة للوظيفة من املؤهل .الفني يعفى األشخاص احلاصلني على إحدى - الشهادات املهنية املذكورة للوظيفة من .املؤهل الفني : املؤهل الرقابي .2 قوانني ولوائح هيئة أسواق املال دولة - الكويت :) املؤهل التخصصي (اختياري.3 املؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :مستشار االستثمار الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & املؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :أمني احلفظ الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & ملؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :مراقب االستثمار الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & املؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :وكيل اكتتاب األسس الفنية لتمويل الشركات املؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :تقومي األصول الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار &", "source": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf", "page": 142, "chunk_id": "الكتـــــــابالتـــــــــاسععشـــــر)التقنياتالمالية).pdf_page_142_chunk_1", "word_count": 213, "char_count": 1397 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2015 نوفمبر :مقدمة حول كتاب التعريفات يتضمن هذا الكتاب مجموعة من املصطلحات التي ورد ذكرها في جميع كتب الالئحة التنفيذية، والتي .1 مت تعريفها بوضع خط حتت املصطلح املعرف وفي حال عدم تعريفها بهذه الطريقة، تكون لتلك .املصطلحات املعنى العادي لها .لغرض البحث عن تعريف معني، يرجى حذف حرف األلف والالم من املصطلح املراد البحث عنه .2 .يتضمن هذا الكتاب التعريفات الواردة في قانون الهيئة والقوانني األخرى ذات العالقة .3 :يتم تفسير املصطلحات الواردة في كتاب التعريفات كاآلتي .4 .أ يشمل املفرد اجلمع، ويشمل اجلمع املفرد .ب يشمل املذكر املؤنث", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 92, "char_count": 550 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 أبريل كتــــاب التعريفـــات أتعاب خبراء ما يتم دفعه من قبل طالب اخلبرة من أموال نقدية للخبير املستعان به من قبل هيئة .التحكيم أتعاب محكمني ما يتم دفعه من قبل طرفي التحكيم من أموال نقدية لهيئة التحكيم وفقاً للجدول .املعد بشأنها واملودع لدى الهيئة اتفاق أولي االتفاق الذي يتضمن املبادئ العامة واخلطوات األولية لتقدمي عرض استحواذ .اختياري أو الدخول في عملية اندماج بني شركتني أو أكثر اتفاق التحكيم .إلى هيئة التحكيم هو اتفاق يوضع في العقد، أو مستقالً عنه ويقضي بإحالة النزاع املتعلق اتفاقية التداول بالهامش االتفاقية املبرمة بني مقدم خدمة التداول بالهامش وعميله، والتي تتضمن األحكام .والشروط التي تنظم خدمة التداول بالهامش مبا ال يتعارض مع أحكام الالئحة التنفيذية أثر جوهري أثر ناجت من صفقة أو تصرف أو ترتيب أو عقد قد يؤثر على مستخدم البيانات املالية في .الشركة أجل السندات أو الصكوك الفترة الزمنية من تاريخ إصدار الصكوك أو السندات وحتى انقضائها أو استهالكها .بوقوع حدث معني أو بانتهاء مدة معينة تؤدي إلى استرداد الصكوك أو السندات األخطار النمطية املتوقع حدوثها في نشــاط األوراق املالية هي األخطار التي تؤدي إلى زعزعة السوق والبورصة ووكالة املقاصة بالشكل الذي .يؤدي إلى عدم سير السوق والبورصة ووكالة املقاصة بانتظام واضطراد أدوات الدين أوراق مالية متثل أدوات استثمار متويل قصيرة ومتوسطة وطويلة األجل كالسندات والصكوك القابلة للتحويل وغير القابلة للتحويل إلى أسهم، ذات عائد ثابت أو متغير، وسندات اخلزانة وأذونات اخلزانة أو أي أدوات دين أخرى تنظمها أو توافق .عليها الهيئة أدوات النقد أدوات استثمار قصيرة األجل كالودائع أو ما يقابلها في املصارف اإلسالمية، واألذونات والسندات والصكوك احلكومية والسندات والصكوك الصادرة عن البنوك أو الشركات سواء كانت بالدينار الكويتي أو عملة أجنبية أخرى وشهادات اإليداع البنكية واتفاقيات .إعادة الشراء والصكوك أو أي أدوات نقد أخرى توافق عليها الهيئة أ 1 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 281, "char_count": 1709 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 أكتوبر البيانات الشخصية معلومات أو بيانات الشخص الطبيعي التي متكن من التعرف إليه بشكل مباشر أو .غير مباشر، ويكون خاضعاً لرقابة الهيئة مبوجب القانون وهذه الالئحة التداول بالهامش متويل من مقدم خدمة التداول بالهامش لعميله بنسبة من القيمة السوقية لألوراق املالية املمولة بالهامش وفق االتفاقية التي تنظم العالقة بينهما في هذا الشأن، وذلك بضمان األوراق املالية املوجودة في حساب التداول بالهامش، أو الضمانات اإلضافية .الواردة في الالئحة التنفيذية التنميط املعاجلة التلقائية للبيانات الشخصية التي تنطوي على استخدام سمات شخصية أو .عرقية أو أي سمات أخرى لتقييم الشخص الطبيعي الشركة محل االنقسام هي الشركة الراغبة باالنقسام، سواء باالستمرار بذات الشخصية االعتبارية أو .االنقضاء نتيجة االنقسام الشركة الناجتة عن االنقسام هي الشركة أو الشركات الناشئة من انقسام الشركة محل االنقسام، سواء كانت شركة .أم شركات قائمة أو ناشئة عن عملية االنقسام احمللل املالي املسجل في سجل احملللني املاليني هو الشخص الطبيعي املقيد في سجل الهيئة والذي ميكنه من إصدار املنشورات والبحوث دون التوصية بالتصرف باألموال واألصول دون احلصول على أي عمولة .مباشرة أو غير مباشرة الهامش األولي ملكية العميل من مبالغ نقدية وأوراق مالية مودعة في حساب التداول بالهامش كنسبة من القيمة السوقية لألوراق املالية املراد شراؤها", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1198 }, { "text": "ملكية العميل من مبالغ نقدية وأوراق مالية مودعة في حساب التداول بالهامش كنسبة من القيمة السوقية لألوراق املالية املراد شراؤها وتكون هذه النسبة محددة .في اتفاقية التداول بالهامش أصحاب البيانات الشخصية الشخص الطبيعي احملدد أو القابل للتحديد الذي تعود له البيانات الشخصية في .قاعدة البيانات أصحاب املصالح ،كل شخص له مصلحة مع الشركة مثل العاملني، والدائنني، واملوردين، والعمالء .والوكالء، ومقدمي اخلدمات للشركات إصدار غير مباشر.ًإصدار السندات أو الصكوك من خالل شركة ذات غرض خاص وليس عن امللتزم مباشرة إصدار مباشر.إصدار السندات أو الصكوك عن امللتزم مباشرةً وليس من خالل شركة ذات غرض خاص إصدار مكفول.إصدار السندات أو الصكوك املضمون من الكفيل أ 2 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_5_chunk_2", "word_count": 104, "char_count": 640 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو أ 3 أ أطراف ذات الصلة بالصندوق العقاري مدير الصندوق أو أي من شركاته التابعة أو الزميلة، أو أعضاء مجلس إدارة مدير الصندوق، أو أي من املديرين التنفيذيني، أو املوظفني ملدير الصندوق، أو أي من أقاربهم ،لدى أي من األطراف أعاله، أو أمني حفظ الصندوق، أو مراقب استثمار الصندوق أو املقيّم العقاري، أو مراقب حسابات الصندوق أو مراقب حسابات مدير الصندوق، أو من صافي قيمة أصول وحدات الصندوق% 5 أي مالك وحدات تتجاوز ملكيته نسبة .العقاري، أو أي شخص تابع أو مسيطر على أي من األشخاص السابق ذكرهم أعضاء بورصة.هي الشركات والصناديق املدرجة في البورصة والوسطاء إعالن ترويجي الدعوة إلى أو احلث على الدخول في اتفاقية بحيث يشكل إبرامها أو تنفيذ التزاماتها من قبل أطرافها نشاط أوراق مالية، أو ممارسة أي حق يترتب على ورقة مالية وذلك .لغرض حيازتها، أو التصرف فيها، أو ضمانها أو حتويلها إعالن ترويجي أو تسويقي لصندوق أي إعالن ترويجي أو تسويقي للصناديق ذات االكتتاب العام واملرخص لهذه الصناديق من الهيئة في دولة الكويت، سواء مت هذا االعالن عن طريق اتصال مباشر أو إعالن .ًمعد مسبقا إعالن ترويجي أو تسويقي لصندوق بواسطة االتصال املباشر هو إعالن ترويجي ال يكون معد مسبقاً مبا في ذلك أي لقاء مع عميل، أو مكاملة هاتفية أو عرض، أو حوار تفاعلي مباشر، والذي يجب أن يتم وفقاً للضوابط املنصوص عليها ) من الفصل الثاني (الصناديق) من الكتاب الثالث عشر (أنظمة4-22-2( في املادة .االستثمار اجلماعي) من هذه الالئحة إعالن ترويجي أو تسويقي لصندوق ًمعد مسبقا هو إعالن ترويجي أو تسويقي لصندوق يتم إعداده بشكل مسبق، ويرسل كتابيا، أو إلكترونيا، أو أي من وسائل االتصال احلديثة، والذي يجب أن يتم وفقا للضوابط من الفصل الثاني (الصناديق) من الكتاب الثالث)2-22-2( املنصوص عليها في املادة .عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من هذه الالئحة استحواذ احملاولة أو الطلب لتملك أسهم تؤدي إلى سيطرة على شركة مدرجة في البورصة أو شركة غير مدرجة في حال االستحواذ العكسي، طبقاً ألحكام وقواعد الكتاب التاسع .)(االندماج واالستحواذ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 310, "char_count": 1785 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 أغسطس استحواذ عكسي هو أي ترتيب تقوم مبوجبه شركة مدرجة بإصدار أسهم جديدة وعرضها على مساهمي من% 50 شركة غير مدرجة عوضاً عن أسهمهم بحيث متثل األسهم اجلديدة أكثر من .األسهم املصدرة في الشركة املدرجة بعد تنفيذ االستحواذ استحقاقات األسهم اإلجراءات التي تتخذها الشركة املدرجة، والتي يترتب عليها حقوق، أو التزامات، أو تغيير ،على األسهم املصدرة عنها مثل إقرار األرباح النقدية، أو أسهم املنحة، أو حقوق االكتتاب .أو تخفيض رأس املال، أو االندماج، أو االنقسام، أو تغيير القيمة األسمية لألسهم االستدامة هي التنمية التي تفي باحتياجات احلاضر دون املساس بقدرة األجيال القادمة على .تلبية احتياجاتها اخلاصة، وركائز االستدامة هي االقتصاد، والبيئة، واملجتمع أسهم.األسهم الصادرة أو املقترح إصدارها في رأس مال شركة أسهم اخلزينة.هي األسهم التي تقوم الشركة بشرائها وإعادة بيعها، أو استخدامها، من أسهمها املصدرة أسهم متداولة.هي األسهم املصدرة لشركة مساهمة مدرجة في البورصة أسهم مصدرة هي األسهم التي متثل حصة في رأس مال شركة مساهمة ومكتتب فيها من قبل .املساهمني سواءً دفعت قيمتها بالكامل أو جزء من هذه القيمة أسهم ممتازة تلك األسهم التي تتمتع ببعض االمتيازات في التصويت، أو األرباح، أو ناجت التصفية، أو .أي حقوق أخرى بشرط أن تكون األسهم من ذات النوع متساوية في احلقوق واملميزات أسهم ممتازة غير قابلة لالسترداد نوع األسهم املمتازة التي ال ميكن للمصدر استردادها خالل املدة احملددة في عقد .الشركة، ويتم سداد قيمة هذه األسهم عند تصفية املصدر أسهم ممتازة غير قابلة للتحويل نوع األسهم املمتازة التي ال تتيح حلملتها حق حتويلها إلي أسهم عادية في رأس مال .املصدر في تاريخ الحق إلصدارها أسهم ممتازة قابلة لالسترداد نوع األسهم املمتازة التي ميكن استردادها إما في تاريخ محدد أو بعد مضي فترة زمنية .محددة خالل مدة املصدر أسهــــم ممـتـازة قابلة للتحويل نوع األسهم املمتازة التي تتيح حلملتها حق حتويلها إلى أسهم عادية في رأس مال .املصدر في تاريخ الحق أ 4 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 293, "char_count": 1742 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2018 يوليو أسهم ممتازة مشــاركـــــــة نوع األسهم املمتازة التي متنح حلملتها احلق في املشاركة في فائض األرباح إلى جانب .املساهمني العاديني بعد توزيع األرباح مبعدل محدد على هؤالء املساهمني أصــــــول ذات قيمة مؤثرة ،)ألغراض تطبيق أحكام الفصل الثالث من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ يقصد باألصول ذات القيمة املؤثرة هي األصول التي لها انعكاس مؤثر على الشركة املدرجة، وتطبق املعايير احملاسبية الدولية املعتمدة من الهيئة في حتديد تعريف .الصفقات املؤثرة أصول الصندوق.جميع األموال النقدية أو غير النقدية أو العقارية وغيرها من األموال اململوكة للصندوق أصول نظام استثمار جماعي جميع األموال النقدية أو غير النقدية أو العقارية وغيرها من األموال اململوكة لنظام .االستثمار اجلماعي أصول العمالء جميع األموال غير النقدية كاألوراق املالية، أو أي أصول أخرى والتي يتسلمها الشخص .املرخص له، أو يحوزها لصالح العميل مبناسبة قيامه بأي نشاط لألوراق املالية أطراف ذوو العـالقـــــة :يعد الطرف ذو عالقة بالشركة في احلاالت التالية .إذا كان ميلك السيطرة سواء بشكل مباشر أو غير مباشر على الشركة .1 .إذا كان شركة تابعة .2 إذا كان عضواً في نفس املجموعة التي تكون الشركة طرفاً فيها.3", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 171, "char_count": 1079 }, { "text": "مباشر على الشركة .1 .إذا كان شركة تابعة .2 إذا كان عضواً في نفس املجموعة التي تكون الشركة طرفاً فيها.3 إذا كان عضواً في مجلس إدارة الشركة أو عضواً في اإلدارة التنفيذية للشركة.4 .) من هذا التعريف4( ) أو1( إذا كان من أقارب الشخص املشار إليه في البند.5 شركة حتت السيطرة أو السيطرة املشتركة أو التأثير الهام لألشخاص املشار إليهم.6 ) من هذا التعريف مبا ميلكونه من قوة تصويت هامة بشكل5( ) أو4( في البند .مباشر أو غير مباشر ويؤخذ في االعتبار عند حتديد األطراف ذات العالقة ما ورد في القانون والالئحة .) وما يطرأ عليهما من تعديالت24( التنفيذية ومعيار احملاسبة الدولي رقم أ 5 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_8_chunk_2", "word_count": 106, "char_count": 567 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2015 نوفمبر أطراف متحالفة هم األشخاص الذين يقومون مبوجب اتفاق أو تفاهم (بشكل شفهي أو كتابي) بالتعاون أو أكثر من األسهم املتداولة% 30 للحصول على- بشكل مباشر أو غير مباشر- .لشركة مدرجة أو إحباط جناح عرض استحواذ على شركة مدرجة ودون اإلخالل بالتطبيق العام لهذا التعريف، يعد في حكم األطراف املتحالفة احلاالت :اآلتية ما لم يتم اثبات العكس الشركة األم وأعضاء مجموعتها وشركاتها الزميلة باإلضافة إلى الشركات التي.1 .تعتبر هذه الشركات زميلتها مع بعضها البعض الشركة مع أعضاء مجلس إدارتها وأقربائهم.2 مدير نظام استثمار جماعي مع أنظمة االستثمار اجلماعي التي يديرها إذا.3 .استخدم حقوق التصويت عن األسهم املوجودة بهذا النظام مدير احملفظة االستثمارية مع عمالء هذه احملافظ إذا استخدم حقوق التصويت.4 .عن األسهم املوجودة في هذه احملافظ اكتتاب خاص هو دعوة موجهة الى فئة معينة أو شخص أو أشخاص معينني لالكتتاب في ورقة .مالية اكتتاب عام عملية الدعوة املوجهة للجمهور لالكتتاب أو لشراء األوراق املالية عن طريق وسائل .النشر املختلفة أ 6 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 934 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير 7 أ اإلطار التنظيمي للتسجيل البيني تسجيل املنتجات املالية بني اجلهات املنظمة لألسواق املالية بدول مجلس التعاون .لدول اخلليج العربية وأي تعديالت تطرأ عليه األمني الدولي شخص اعتباري مرخص له من اجلهات الرقابية في دولة أجنبية يطبق توصيات مجموعة العمل املالي، وذلك ملزاولة حفظ أموال العمالء وأصولهم مبا في ذلك تلك .املكونة ألنظمة االستثمار اجلماعي التصنيف االئتماني املبدئي .هو التصنيف االئتماني الذي يصدر قبل صدور التصنيف االئتماني النهائي التسجيل البيني )( عملية تسجيل املنتج املالي في سجل املنتجات املالية املسجلة لدى اجلهة املنظمة .املسجلة واجلهة املنظمة املستضيفة الترويج البيني ًتسويق املنتجات املالية املسجلة بينياً عبر مناطق اختصاص اجلهات املنظمة وفقا .للشروط والضوابط احملددة التمويل اجلماعي هو عملية متويل ملشروع او عمل جتاري من قبل أفراد من عامة اجلمهور من خالل .منصة التمويل اجلماعي التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية هو طريقة للحصول على متويل لسداد دفعات مشروع محل الطرح لزيادة رأس املال عن طريق تنازل الشركة عن جزء من حصصأسهم رأس مالها أو قيامها بإصدار .أوراق مالية أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 162, "char_count": 1017 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2024 ديسمبر اجلهة املنظمة اجلهة الوطنية املسؤولة عن التنظيم والرقابة واإلشراف على األسواق املالية في أي .دولة من دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية اجلهة املنظمة املسجلة اجلهة املنظمة التي وافقت على تسجيل املنتج املالي في سجل املنتجات املالية املسجلة .لديها اجلهة املنظمة املستضيفة اجلهة املنظمة املقّدّم إليها الطلب من اجلهة املنظمة املسجلة لتسجيل املنتج املالي في سجل املنتجات املالية املسجلة لديها؛ وذلك ألغراض الترويج له في منطقة .اختصاصها الشخص املروج شخص مرخص له من الهيئة مبزاولة نشاط مدير نظام استثمار جماعي أو وكيل اكتتاب (بيع) ويقوم بعمليات الترويج البيني في دولة الكويت بعد احلصول على إذن .من الهيئة الصندوق البيني أي صندوق أو نظام استثمار جماعي أو مؤسس ومرخص أو منظم من قبل أي من اجلهات املنظمة في دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية، ويديره شخص مرخص .له مقابل رسوم محددة الضامن طرف ثالث يضمن سداد االلتزامات املالية الناشئة عن إصدار أدوات الدين في حال .تخلف املصدر أو امللتزم عن السداد العرض املؤهل هو العرض الذي يستوفي جميع الشروط املنصوص عليها في الكتاب التاسع عشر .من هذه الالئحة التنفيذية العقود الشرعية األساسية هي العقود املبرمة وفق أحكام الشريعة اإلسالمية والتي متثل العقود الرئيسية لهيكل .الصكوك املستثمر الفرد.هو أي شخص لم يتم تصنيفه كمستثمر محترف مؤهل أو مستثمر محترف أ 8 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 204, "char_count": 1221 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير املستثمر احملترف:هو أي شخص يستوفي املواصفات التالية دينار125000 أ الشخص الذي لديه تعامالت بأحجام كبيرة ومبتوسط ال يقل عن .كويتي في كل ربع سنة خالل السنتني السابقتني 50000 ب حجم أموال وأصول الشخص لدى شخص مرخص له أو أكثر ال تقل عن .دينار كويتي ج الشخص الذي يعمل أو سبق له العمل في القطاع املالي ملدة سنة على األقل في .منصب مهني محترف يتطلب معرفة باملعامالت أو اخلدمات التي ستقدم إليه املستثمر احملترف املؤهل :هو أي شخص يستوفي املواصفات التالية دينار250000 أ الشخص الذي لديه تعامالت بأحجام كبيرة ومبتوسط ال يقل عن .كويتي في كل ربع سنة خالل السنتني السابقتني ب أال يقل حجم أموال وأصول العميل لدى شخص مرخص له أو أكثر عن قيمة .دينار كويتي 100000 ج الشخص الذي يعمل أو سبق له العمل في القطاع املالي ملدة سنة على األقل في .منصب مهني محترف، يتطلب معرفة بالتعامالت أو اخلدمات التي ستقدم إليه املنتجات املالية األوراق املالية، أو املشتقات، التي يوافق على تسجيلها بينياً وترويجها في منطقة صناديق-على سبيل املثال ال احلصر- اختصاص جهة منظمة أو أكثر، ويشمل ذلك .االستثمار واألسهم والسندات والصكوك وأدوات الدين واملشتقات املالية 9 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1048 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو النظام اإللكتروني للمشاركة هو النظام اإللكتروني الذي توفره وكالة املقاصة للشركات املدرجة لتمكني مساهمي هذه الشركات من املشاركة في اجلمعية العامة دون احلاجة حلضور هؤالء املساهمني بشكل شخصي، وحتتسب مشاركتهم ضمن نصاب حضور اجلمعية العامة والتصويت .فيها آلية البناء السعري هي عملية تسجيل طلبات الراغبني باالكتتاب من العمالء احملترفني ضمن نطاق سعري معني أو سقف لسعر الفائدة العائد وخالل فترة زمنية محددة لتحديد سعر طرح أو فائدة عائد إصدار األوراق املالية لالكتتاب، وذلك لدى وكيل االكتتاب وفق .الشروط واألحكام احملددة له أمر التحويل األمر الصادر عن عضو التقاص لتحويل الدفعات املالية أو لتحويل ملكية األوراق املالية، ويكون تنفيذها من خالل مركز التقاص وفقًاً ملا حتدده القواعد املعتمدة ملركز .التقاص أموال العمالء جميع األموال النقدية املستلمة، أو تلك التي بحيازة أي شخص مرخص له لصالح عميل أو نيابة عنه مبناسبة القيام بأي نشاط لألوراق املالية، مخصومًاً منها األموال ،النقدية املخصصة للوفاء بالتزامات العميل نتيجة التعامالت التي اجريت لصاحله .سواء كانت مستحقة األداء أو معلقة على شرط أو مضافة إلى أجل أمني حفظ شخص اعتباري مرخـــص له من الهيئة ملزاولة حفظ أموال العمالء وأصولهم مبا في .ذلك تلك املكونة ألنظمة االستثمار اجلماعي وفقاً ألحكام القانون وهذه الالئحة أمني سر مجلس اإلدارة الشخص املُعني من قبل مجلس اإلدارة من بني موظفي الشركة ليقوم مبهمة تدوين وتسجيل وحفظ جميع محاضر االجتماعات، وأية مهام أخرى توكل إليه من قبل .املجلس في هذا الشأن أمني عهدة الشخص الذي مت تعيينه حلفظ موجودات الصكوك لصالح حملة الصكوك مبوجب .مستند أو مستندات العهدة اندماج هو اتفاق من شأنه اندماج شركة أو أكثر في شركة أخرى من ذات شكلها القانوني أو من .شكل آخر ويكون إما عن طريق االندماج بالضم أو باملزج أو االندماج باالنقسام والضم اندماج بطريق االنقسام والضم هو تقسيم ذمة الشركة إلى جزئني أو أكثر وانتقال كل جزء منها إلى شركة قائمة .)(الشركة الدامجة أ 10 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 295, "char_count": 1755 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو اندماج بطريق الضم هو حل شركة أو أكثر ( الشركة املندمجة)، ونقل ذمتها املالية إلى شركة قائمة (الشركة .)الدامجة اندماج بطريق املزج هو حل شركتني أو أكثر (الشركات املندمجة)، وتأسيس شركة جديدة تنتقل إليها .الذمم املالية للشركات املندمجة أنشطة أوراق مالية ) من الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية2-1( األنشطة املنصوص عليها في املادة .واألشخاص املسجلون) من هذه الالئحة األنشطة األساسية هي األنشطة التي متارسها املؤسسة املالية أو املصرفية وفقًاً لطبيعة األغراض التي :أسست من أجلها املؤسسة، باإلضافة إلى األنشطة املنسوبة للمجاالت التالية اإلدارة املالية.1 إدارة العمليات.2 إدارة املخاطر.3 األنشطة املرخصة :تدخل ضمن األنشطة املرخصة األنشطة التالية من الفصل األول من الكتاب اخلامس)21( أنشطة األوراق املالية املذكورة في املادة.1 .(أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون) من هذه الالئحة بورصة.2 من الفصل الثالث من الكتاب الرابع)1-1-3( أنشطة وكالة مقاصة الواردة في املادة.3 .(بورصات األوراق املالية ووكاالت املقاصة) من هذه الالئحة أي أنشطة أخرى حتددها الهيئة.4 أيام التعامل.هي األيام التي ميكن فيها االشتراك في وحدات نظام االستثمار اجلماعي أو استردادها أيام التقومي.)( هي األيام التي يتم فيها احتساب صافي قيمة أصول نظام االستثمار اجلماعي انقسام الفصل بني أصول الشركة وأنشطتها وما يرتبط بها من التزامات وحقوق ملكية في .شركتني منفصلتني أو أكثر أ 11 أ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 195, "char_count": 1267 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 فبراير بالغ بالغ مقدم من شخص بهدف الكشف عن ارتكاب أحد اجلرائم املنصوص عليها في من الكتاب)2-3( القانون، والذي تتوافر فيه الشروط واملتطلبات الواردة في املادة .الثالث (إنفاذ القانون) من هذه الالئحة بنك محلي.أي بنك كويتي أو فرع لبنك أجنبي مرخص له من بنك الكويت املركزي البنك املركزي بنك الكويت املركزي بورصـــــة سوق مرخص من قبل الهيئة ومخصص للتوفيق بني عروض البيع وطلبات الشراء في األوراق املالية ويتبع اإلجراءات اخلاصة بالتداول ويؤدي الوظائف املعتاد أداؤها .من قبل األسواق املالية بورصة غير كويتية شخص مرخص له من قبل جهة رقابية غير كويتية ملزاولة نشاط بورصة أوراق مالية .خارج دولة الكويت برنامج إصدار.سلسلة من اإلصدارات ألداة دين معينة وفق شروط وأحكام محددة برنامج املؤهالت املهنية االختبارات التأهيلية التي حتددها الهيئة للتحقق من توافر القدرات الفنية واملهنية التي تؤهل املرشح للوظيفة واجبة التسجيل، واملقدمة من قبل املعهد املعتمد لألوراق & (( املالية واالستثمار ب 1 ب", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 146, "char_count": 896 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2024 ديسمبر تأثير هام أو أكثر% 20 نسبة تصل إلى-بشكل مباشر أو غير مباشر- يتحقق عند متلك شركة في شركة أخرى ما لم تثبت عدم حتقق أي تأثير عليها، وميكن إثبات مثل هذا التأثير :بإحدى الطرق التالية .أ التمثيل في مجلس إدارة الشركة ب املشاركة في عمليات وضع األنظمة، وتشمل املشاركة في القرارات املتعلقة بتوزيع .األرباح أو أي توزيعات أخرى .ج أي معامالت هامة بني الشركتني .د تبادل بني املوظفني اإلداريني .هـ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 74, "char_count": 416 }, { "text": "القرارات املتعلقة بتوزيع .األرباح أو أي توزيعات أخرى .ج أي معامالت هامة بني الشركتني .د تبادل بني املوظفني اإلداريني .هـ توفير املعلومات التقنية األساسية تاريخ السجل التاريخ احملدد من قبل املصدر لغرض حتديد أهلية حملة األسهم املمتازة لالستفادة .من سداد أو توزيعات األرباح أو حضور اجلمعيات العامة ملساهمي املصدر تاريخ حـق حضور اجلمعية العامة هو التاريخ الذي يتم حتديده لغرض حصر املساهمني املسجلني في سجل مساهمي الشركة املدرجة لدى وكالة املقاصة والذين يحق لهم حضور اجلمعية العامة للشركة واملشاركة فيها، وكذلك أي جمعية عامة مؤجلة، على أن يكون ذلك التاريخ هو اليوم .العاشر الذي يسبق تاريخ اجلمعية العامة .وفي حال وقع هذا التاريخ في يوم راحة أو عطلة رسمية يتم األخذ بيوم العمل التالي تداول في البورصة .بيع وشراء األوراق املالية من خالل قنوات التداول التي توفرها البورصة تسعير األوراق املالية عملية حتديد سعر الورقة املالية بغرض طرحها على املستثمرين، وذلك بناءً على آلية .البناء السعري أو غيرها تصويت تراكمي أسلوب تصويت مينح كل مساهم قدرة تصويتية بعدد األسهم التي ميلكها، بحيث ،يحق له التصويت بالسهم لصالح مرشح واحد فقط لعضوية مجلس إدارة الشركة .أو توزيعها بني املرشحني تعامل في األوراق املالية هو تعامل الشخص على الورقة املالية حلسابه اخلــاص أو بالنيابة عن غيره عن ،طريق بيعها، أو شرائها، أو تقدمي عرض بيع أو شراء أو استـحواذ بشأنها، أو إصدارها أو طرحهـا لالكتتاب، أو االكتتاب فيها، أو التنازل عن حق االكتتاب فيها، أو الترويج ،لها، أو تسويقها، أو التعهد بتغطية االكتتاب فيها، أو حفظها، أو إدراجها، أو إيداعها أو تسويتها، أو متويـل التعامل بها، أو إقراضها، أو البيع على املكشـوف لها، أو رهنها، أو .التنـازل عنها، أو أي عملية أخرى تعتبرها الهيئة تعامالً في األوراق املالية تعزيز ائتماني.تعزيز اجلدارة االئتمانية للسندات أو الصكوك من خالل اضافة ضمانات أو كفاالت ت 1 ت", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 282, "char_count": 1659 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 فبراير تقسيم السهم عملية زيادة عدد أسهم الشركة بتقسيم أسهمها احلالية إلى عدد أكبر من األسهم بقيمة اسمية أقل، بشرط أال تقل عن القيمة االسمية املقررة كحد أدنى في قانون .الشركات، ودون تأثير وتغيير في حقوق املساهمني تقومي األصول:حتديد قيمة األصول وحصص الشركات في احلاالت التالية تقومي احلصص العينية املكونة لرأس مال الشركة سواء عند تأسيســها أو زيادة.1 .رأس مالها تقومي صافي أصول الشركات الداخلة في االندماج أو التحول أو االنقســام أو عند.2 .تقدمي عرض االستحواذ .) من قانون الشركات16( تقومي حصة الشريك الذي ال يرغب بالبقاء طبقا للمادة .3 .) مـن قانون الشركات298( ) واملادة43( تقومي حصة الشريك املتضامن وفقاً للمادة.4 ) من52( تقومي حصة الشريك الرافض تعديل عقد شركة التضامن طبقا للمادة .5 .قانون الشركات .) من قانون الشركات55( تقومي حصة الشريك املفصول طبقا للمادة .6 ) من قانون307( تقومي حصة الشريك املتوفي في الشركة املهنية طبقا للمادة .7 .الشركات ) من الالئحة التنفيذية69( ) و62( تقومي احلصص احملجوز عليها طبقا للمواد.8 .لقانون الشركات أي حاالت أخرى منصوص عليها في قانون الشركات والئحته التنفيذية أو هذه.9 .الالئحة توريق عملية حتويل أصول مالية غير سائلة مثل القروض واألصول األخرى غير السائلة إلى أوراق مالية قابلة للتداول، تستند إلى ضمانات عينية أو مالية ذات تدفقات نقدية متوقعة، وال تستند إلى مجرد القدرة املتوقعة للمدين على السداد من خالل التزامه .العام بالوفاء بالدين توزيعات دورية السداد الدوري لألرباح الناشئة عن السندات أو الصكوك لكل حامل سندات أو صكوك .في مناسبة واحدة أو أكثر أثناء أو في نهاية أجل الصكوك أو السندات ذات الصلة ت 2 ت", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1462 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2015 نوفمبر جدول اخلبراء.جدول اخلبراء املقيدين لدى الهيئة جدول احملكميــــن.جدول احملكمني املقيدين لدى الهيئة جــــــــزاءات ) من القانون146( اجلزاءات التأديبية الصادرة عن مجلس التأديب واحملددة في املادة ) من الفصل اخلامس (املسائلة التأديبية) من الكتاب الثالث11-5( ) و10-5( واملادتني .(إنفاذ القانون) من هذه الالئحة جهات حكومية.الوزارات والهيئات واملؤسسات العامة واإلدارات احلكومية جهات رقابية الهيئة أو الوزارة أو البنك املركزي بالنسبة للشركات اخلاضعة ألي منهم، أو اجلهات .األخرى املختصة داخل أو خارج دولة الكويت جهاز حماية املنافسة .اجلهاز املنشأ طبقاً ألحكام قانون حماية املنافسة ج 1 ج", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 88, "char_count": 610 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو حافظ السجل شخص اعتباري مرخـــص له من الهيئة مبزاولة نشاط أمني حفظ أو وكالة املقاصة .يقوم باملهام املرتبطة بسجل حملة وحدات نظام االستثمار اجلماعي حالة اخفاق عضو تقاص حالة إخالل عضو التقاص أو عميله بالوفاء بالتزامات التسوية في وقت وتاريخ التسوية، نتيجة لعجز بالنقد أو األوراق املالية، أو ألي سبب من األسباب، أو حالة عضو التقاص أو عميله الذي يخل بالوفاء مبتطلبات الهوامش أو صندوق الضمان .وذلك وفقًاً لقواعد مركز التقاص حالة تعثر حتقق حالة طارئة واقعية أو قانونية على الشخص املرخص له قد تؤدي إلى عدم القدرة على االستمرار في أداء األعمال أو الوفاء بااللتزامات أو فقدان القدرة اإلدارية .مما يهدد سالمة أموال وأصول العمالء التي تكون بحوزته .وتنقسم حاالت التعثر إلى قسمني هما: حالة تعثر رئيسية وحالة تعثر ثانوية حامل السندات.أي شخص طبيعي أو اعتباري يكون اسمه مسجًالً في السجل اخلاص بحملة السندات حامل الصكوك.أي شخص طبيعي أو اعتباري يكون اسمه مسجًالً في السجل اخلاص بحملة الصكوك حساب التداول بالهامش احلساب اخلاص بالعميل لدى مقدم خدمة التداول بالهامش، وذلك بغرض التداول .بالهامش ويكون هذا احلساب بإدارة العميل حساب مجمع حساب يحتوي على أصول وأموال مجمعة ألكثر من مستثمر واحد، وال يتضمن هذا .احلساب على أموال وأصول مسؤول احلساب املجمع حساب شخص حساب يحتوي على أصول وأموال تعود ملكيتها ملستثمر واحد فقط (سواء طبيعي .)أو اعتباري حق االعتراض حق أصحاب البيانات الشخصية باالعتراض في أي وقت بناء على أسباب تتعلق .بوضعهم اخلاص على معاجلة البيانات الشخصية املتعلقة بهم من قبل الهيئة ويجوز للهيئة رفض طلب االعتراض في احلاالت التي توجد فيها أسباب مشروعة مقنعة للمعاجلة التي تتجاوز األسباب التي طرحها الشخص موضوع البيانات أو .إلنشاء أو ممارسة أو الدفاع عن أية مطالبات قانونية ح 1 ح", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 271, "char_count": 1590 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2021 أبريل ح 2 ح حق التصحيح حق أصحاب البيانات الشخصية بطلب تصحيح البيانات الشخصية غير الدقيقة أو .غير الكاملة اخلاصة بهم حق تقييد املعاجلة حق أصحاب البيانات الشخصية بطلب تقييد معاجلة بياناتهم عندما تكون البيانات الشخصية غير دقيقة، أو عندما تكون املعاجلة غير قانونية، أو عندما لم تعد الهيئة بحاجة إلى حفظ البيانات الشخصية لألغراض التي مت جمعها من أجلها في قاعدة .البيانات حق الشطب حق أصحاب البيانات الشخصية بطلب شطب بياناتهم من قاعدة البيانات في حال لم تعد البيانات الشخصية ضرورية لألغراض التي مت جتميعها أو معاجلتها أو إذا .ليس هناك أي أساس قانوني للمعاجلة حق طلب املعلومات حق أصحاب البيانات الشخصية بتلقي معلومات عن أي معاجلة للبيانات الشخصية .املتعلقة بهم بشكل موجز وشفاف وواضح وميكن الوصول إليه بسهولة حق الوصول حق أصحاب البيانات الشخصية باحلصول على تأكيد من الهيئة بشأن ما إذا كانت البيانات الشخصية املتعلقة بهم تتم معاجلتها أوالً، وفي هذه احلالة، توفير حق .الوصول إليها حقوق األولوية ورقة مالية قابلة للتداول أو التنازل تعطي صاحبها حق أولوية االكتتاب في زيادة رأس .مال املصدر بنسبة ما ميلكه من أوراق مالية في رأس مال ذلك املصدر حليف.الشخص الذي يتبع شخصاً آخر أو أشخاصاً آخرين أو يخضع لسلطتهم", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1118 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير خدمة مستشار االستثمار اآللي هي إحدى املهام املتاحة ملستشار االستثمار املرخص له من الهيئة لتقدمي استشارة آلية بشأن منتجات مالية باستخدام اخلوارزميات والتكنولوجيا مع مشاركة محدودة أو من غير مشاركة من قبل مستشار مالي بشري، وتشمل على توصيات استثمارية عامة أو خاصة، وتتراوح االستشارة ما بني استشارة محدودة النطاق إلى خطة مالية .شاملة خ 1 خ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 60, "char_count": 367 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2015 نوفمبر ذو مصلحة الشخص الذي له مصلحة قائمة يقرها القانون، ومع ذلك تكفي املصلحة احملتملة إذا كان الغرض من الطلب االحتياط لدفع ضرر محدق أو استيثاق حلق يخشى زوال .دليله عند النزاع فيه ذ 1 ذ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 39, "char_count": 212 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2015 نوفمبر رئيس تنفيذي عضو تنفيذي الشخص الذي يعينه مجلس إدارة الشركة من بني أعضاء املجلس أو من غيرهم وتكون تبعيته ملجلس اإلدارة مباشرة، يناط به إدارة كافة األعمال التنفيذية املتعلقة .باألنشطة األساسية للشركة، وذلك وفقاً للمسؤوليات والصالحيات املمنوحة له .ويشمل كذلك املدير العام للشركة ذات املسؤولية احملدودة رسوم التحكيم ما يتم دفعه من أموال نقدية من قبل طالب التحكيم وفقاً جلدول الرسوم املودع لدى .الهيئة ر 1 ر", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 71, "char_count": 436 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 أكتوير سجل احملللني املاليني .هو سجل يقيد فيه احمللل املالي سداد استهالك السندات سداد مبلغ يتم حتديده كلياً أو جزئياً في نشرة االكتتاب، أثناء أو في نهاية أجل .السندات سداد استهالك الصكوك سداد مبلغ يتم حتديده كلياً أو جزئياً باالستناد إلى القيمة أو الدخل احملقق من .موجودات الصكوك أثناء أو في نهاية أجل الصكوك ذات الصلة سنـــــدات أداة مالية متثل مديونية على املصدر لصالح حامل السند، يحصل مبوجبه حامل السند على توزيعات دورية خالل أجل السند أو دفعة أو أكثر من سداد االستهالك أو .كالهما الذي يؤدي عند استحقاقه إلى انقضاء السند سندات اجتماعية أدوات دين لتمويل، أو إلعادة متويل مشاريع، أو منتجات، أو خدمات اجتماعية وفقا .)23-12( للمعايير العاملية ذات الصلة املنصوص عليها في املادة سندات االستدامة أدوات دين لتمويل، أو إلعادة متويل مشاريع، أو منتجات، أو خدمات صديقة للبيئة واجتماعية في ذات الوقت وفقا للمعايير العاملية ذات الصلة املنصوص عليها في املادة .)23-12( سندات خضراء أدوات دين لتمويل أو إلعادة متويل مشاريع أو منتجات أو خدمات صديقة للبيئة وفقا .)23-12( للمعايير العاملية ذات الصلة املنصوص عليها في املادة سندات حكومية السندات التي تصدرها احلكومة أو الوزارات أو الهيئات واملؤسسات العامة سواء من .خالل اإلصدار املباشر أو غير املباشر أو املضمونة بالكامل من اجلهات املذكورة سندات قابلة للتحويل .نوع السندات التي تتيح حلامليها حق حتويلها إلى أسهم في تاريخ الحق سندات قصيرة األجل أدوات دين يكون تاريخ استحقاقها خالل سنة بحد أقصى من موعد إصدارها، ويتم .السداد حسب الشروط واألحكام س 1 س", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1406 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2018 مارس سندات مدعومة باملوجودات :سندات يستند هيكلها على عناصر أساسية من بينها حق حملة السندات بالرجوع (بشكل مباشر أو غير مباشر) على موجودات .1 .)السندات، (حسب احلال .عزل موجودات السندات وتسنيدها بشكل يحميها من مطالبات دائنني آخرين .2 اعتماد حملة السندات على موجودات تلك السندات كمصدر رئيسي للتوزيعات.3 .الدورية وسداد االستهالك حتمل حملة السندات مخاطر أي خسائر في قيمة موجودات السندات.4 سوق أولية.السوق الذي تتم فيه االكتتابات أو إصدارات األوراق املالية سوق ثانوية هو السوق أو األسواق التي جتري فيه عمليات بيع وشراء األوراق املالية ونقل ملكيتها .مبوجب اللوائح واألنظمة والقوانني التي حتكمها سوق معنية تشكل من عنصرين هما املنتجات والنطاق اجلغرافي، ويقصد باملنتجات كل املنتجات التي يعد كل منها بديال عن اآلخر، أو ميكن أن يحل محله في تلبية احتياجات متلقي .اخلدمة أو السلعة ويقصد بالنطاق اجلغرافي احلدود الدولية لدولة الكويت سيطرة أي وضع أو اتفاق أو ملكية أسهم (سواء كانت ملكية فردية أو ملكية من خالل أطراف من األسهم املتداولة لشركة مدرجة في البورصة% 30 تابعة أو متحالفة) تزيد على سيطرة فعلية كل وضع أو اتفاق أو ملكية ألسهم أو حصص أياً كانت نسبتها تؤدي إلى التحكم في تعيني أغلبية أعضاء مجلس اإلدارة أو في القرارات الصادرة عنه أو عن اجلمعيات .العامة للشركة املعنية س 2 س", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 202, "char_count": 1188 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو شخص.الشخص الطبيعي أو االعتباري شخص ذو عالقة هو فرد يشغل مركز عضو في مجلس اإلدارة أو اإلدارة التنفيذية أو االشرافية لوسيط، أو مستشار استثمار، أو يعمل كمدير، أو يشغل وظيفة اشرافية لدى اجلهات املذكورة أعاله، أو يعمل كموظف لدى أو ممثل ألي من تلك اجلهات يقوم بالتعامل مع العامة، أو لديه حرية التصرف في األوراق املالية أو األموال كجزء من عمله لدى .اجلهة املرخصة للعمل في مجال األوراق املالية شخص مرخص له شخص طبيعي أو اعتباري حاصل على ترخيص من الهيئة ملمارسة نشاط أو أكثر .من األنشطة املرخصة شخص مرشح.شخص طبيعي مرشح لشغل منصب أو وظيفة من الوظائف واجبة التسجيل شخص مستفيد فأكثر من رأس مال شركة مدرجة، سواء بشكل% 5 هو كل شخص له مصلحة متثل .مباشر أو غير مباشر أو كمجموعة أو بالتحالف مع آخرين شخص مسجل ) من1-1-3( أي شخص طبيعي أو اعتباري مسجل لدى الهيئة وفقًاً ألحكام املادة الفصل الثالث (األشخاص املسجلون) من الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية :واألشخاص املسجلون) من هذه الالئحة وهم شاغلوا املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له.1 مراقبوا احلسابات املسجلني لدى الهيئة.2 مكاتب التدقيق الشرعي اخلارجي املسجلة لدى الهيئة.3 شرط انهاء التصفية النهائية )- ( شرط اتفاقي، سواًءً من خالل امتام عملية صافي التسوية، أو عملية املقاصة وفقا بإصدار القانون املدني، أو ألي سبب آخر1980 لسنة67 للمرسوم بقانون رقم شركة أم من% 50 تعتبر الشركة شركة أم لشركة أخرى في حالة ملكيتها لنسبة تزيد على ،رأس مالها وعندما يكون لها احلق في تعيني أو عزل أغلبية أعضاء مجلس إدارتها .أو يكون لها تأثير من شأنه توجيه قرارات الشركة على النحو الذي يحقق مصاحلها ش 1 ش", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 260, "char_count": 1463 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير شركة تابعة من رأس مالها أو يكون% 50 تعد شركة تابعة حيث ميلك بها شخص نسبة تزيد على .لديه السيطرة الفعلية عليها شركة متويل الصادر2011 ) لسنة38( يكون لها املعنى املنصوص عليه مبوجب القرار الوزاري رقم .عن وزارة املالية بشأن تنظيم رقابة بنك الكويت املركزي على شركات التمويل شركة جديدة هي الشركة التي تؤسس ليجمع كيانها القانوني الذمة املالية لشركتني أو أكثر مت .ًاندماجهما عن طريق املزج وفق اإلجراءات احملددة قانونا شركة دامجة هي الشركة التي تستوعب في كيانها القانوني الذمة املالية لشركة أخرى أو أكثر أو .ًجزءاً من شركة تنقضي وفق اإلجراءات احملددة قانونا شركة ذات غرض خاص شركة تؤسس لغرض معني كإصدار صكوك أو لتمويل املشاريع من خالل عمليات التمويل اجلماعي أو غيرها من عمليات التوريق أو إصدار وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي، وتخضع الشركة للقواعد واألحكام املنصوص عليها في القانون .وهذه الالئحة والقوانني األخرى ذات الصلة شركة زميلة تعتبر شركة زميلة عندما متتلك بها شركة أخرى بشكل مباشر أو غير مباشر لنسبة ً من رأس مالها، أو إذا كانت متلك تأثيراً هاما% 50 وال تتجاوز% 20 ملكية تزيد على .على قراراتها شركة مدرجة :يقصد بها اآلتي شركة املساهمة التي أدرجت أسهمها في البورصة.1 املصدر وامللتزم الذي أدرجت في البورصة السندات أو الصكوك التي أصدرها أو.2 .كان ملتزماً فيها الصندوق الذي أدرجت وحداته في البورصة.3 ش 2 ش", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 214, "char_count": 1230 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 فبراير شركات املساهمة العامة هي الشركة التي يتم االكتتاب في األسهم املصدرة عنها بطريق االكتتاب العام سواء .عند تأسيسها أو عند زيادة رأس مالها أو التي تدرج أسهمها في البورصة شركات املساهمة املقفلة .هي الشركة التي يكون االكتتاب في األسهم املصدرة عنها مقتصراً على مؤسسيها شركة مندمجة هي الشركة التي ينقضي كيانها القانوني بناء على اتفاق بنقل ذمتها املالية إلى شركة أخرى، أو بتأسيس شركة جديدة، أو بتقسيم ذمتها املالية إلى جزئني أو أكثر وفق .ًاإلجراءات احملددة قانونا شريحة إصدار.إصدار أداة دين من ذات الفئة بتاريخ محدد ضمن برنامج اإلصدار شهـْــــــر النشر في اجلريدة القيد في السجل التجاري أو سجل أنظمة االستثمار اجلماعي مع .الرسمية ش 3 ش", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 111, "char_count": 660 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو صافي التسوية.جتميع االلتزامات املترتبة على عضو التقاص وحتويلها إلى التزام نهائي واحد صانع السوق الشخص الذي يعمل على توفيق قوى العرض والطلب على ورقة مالية مدرجة أو أكثر .طبقًاً للضوابط الصادرة عن الهيئة أو املعتمدة منها صكوك وثائق متساوية القيمة متثل حصصاً شائعة في ملكية أعيان أو منافع أو خدمات أو .في موجودات مشروع معني أو نشاط استثماري صكوك اجتماعية أدوات متويلية ذات طابع مشاركة، أو حسب هيكل الصك، وتستخدم لتمويل، أو إلعادة متويل مشاريع، أو منتجات، أو خدمات اجتماعية وفقا للمعايير العاملية ذات الصلة .)28-11( املنصوص عليها في املادة صكوك االستدامة أدوات متويلية ذات طابع مشاركة، أو حسب هيكل الصك، وتستخدم لتمويل، أو إلعادة متويل مشاريع ،أو منتجات أو خدمات صديقة للبيئة واجتماعية في ذات الوقت وفقا .)28-11( للمعايير العاملية ذات الصلة املنصوص عليها في املادة صكوك حكومية الصكوك التي تصدرها احلكومة أو الوزارات أو الهيئات واملؤسسات العامة سواء من .خالل اإلصدار املباشر أو غير املباشر أو املضمونة بالكامل من اجلهات املذكورة صكوك خضراء أدوات متويلية ذات طابع مشاركة، أو حسب هيكل الصك، وتستخدم لتمويل أو إلعادة متويل مشاريع أو منتجات أو خدمات صديقة للبيئة وفقا للمعايير العاملية ذات الصلة .)28-11( املنصوص عليها في املادة صكوك قائمة على املوجودات صكوك ال يحق حلاملها الرجوع (بشكل مباشر أو غير مباشر) على موجودات تلك الصكوك، ويجوز حلامل الصكوك القائمة على املوجودات الرجوع على أساس التزام .قائم على امللتزم باالستناد أساساً إلى اجلدارة االئتمانية للملتزم وقدرته على السداد صكوك قابلة للتحويل .نوع الصكوك التي تتيح حلامليها حق حتويلها إلى أسهم في تاريخ الحق صكوك قصيرة األجل من)49-11( أدوات متويلية تستند في هيكلها على صيغ العقود املذكورة في املادة ،الكتاب احلادي عشر، ويكون تاريخ استحقاقها سنة بحد أقصى من موعد إصدارها .ويتم السداد حسب الشروط واألحكام ص 1 ص", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 280, "char_count": 1686 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 أغسطس صـكــوك مدعومة باملوجودات :صكوك يستند هيكلها على عناصر أساسية من بينها حق حملة الصكوك بالرجوع (بشكل مباشر أو غير مباشر) على موجودات.1 .)الصكوك، (حسب احلال", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 29, "char_count": 187 }, { "text": "هيكلها على عناصر أساسية من بينها حق حملة الصكوك بالرجوع (بشكل مباشر أو غير مباشر) على موجودات.1 .)الصكوك، (حسب احلال عزل موجودات الصكوك وتصكيكها بشكل يحميها من مطالبات دائنني آخرين.2 اعتماد حملة الصكوك على موجودات تلك الصكوك كمصدر رئيسي للتوزيعات.3 .الدورية وسداد االستهالك .خسائر في قيمة موجودات الصكوك حتمل حملة الصكوك مخاطر أي.4 صندوق نظام استثمار جماعي يهدف إلى جتميع األموال من املستثمرين بغرض استثمارها ،نيابة عنهم في املجاالت املختلفة وفقاً ألصول اإلدارة املهنية لالستثمار اجلماعي .ويديره مدير الصندوق مقابل رسوم محددة صندوق أدوات الدين هو صندوق استثمار يكون هدفه األساسي االستثمار بأدوات الدين ذات اآلجال املتوسطة والطويلة املصدرة من قبل حكومات أو شركات حكومية أو شبة حكومية أو املؤسسات والشركات اخلاصة أو أي جهة أخرى توافق عليها الهيئة، ومنظمة من جهات رقابية ومصنفة من قبل إحدى وكاالت التصنيف العاملية املعترف بها، أو وكاالت التصنيف احمللية املرخص لها من قبل الهيئة، مبا يكفل للصندوق االستمرار بأعماله .املنصوص عليها في النظام األساسي صندوق أسواق النقد هو صندوق يكون هدفه األساسي االستثمار بأدوات النقد بحيث يكون منخفض املخاطر وعالي السيولة، ومبا يكفل للصندوق االستمرار بأعماله املنصوص عليها في .النظام األساسي صندوق مستدام هو الصندوق الذي يتبنى واحد أو أكثر من االعتبارات البيئية أو االجتماعية أو احلوكمة في سياساته أو استراتيجيته االستثمارية التي يتم حتديدها في النظام األساسي، ويعد الصندوق املستدام أيضاً صندوق مسئول، حيث أن االستثمار املستدام .واملسئول يحمالن نفس املفهوم صندوق عقاري .هو صندوق االستثمار الذي يهدف إلى استثمار أموال الصندوق في األغراض العقارية صندوق عقاري مدر للدخل )(متداول هو صندوق استثمار مغلق مدرج في البورصة يهدف إلى استثمار أموال الصندوق في .األصول العقارية التي تدر دخالً على موجودات الصندوق صندوق قابض هو صندوق يكون هدفه األساسي االستثمار في صناديق أخرى مرخصة من الهيئة أو مرخص لها من قبل جهة رقابية أجنبية وفق معايير وشروط تنظيمية مماثلة على .األقل لتلك التي تطبقها الهيئة ص 2 ص", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_30_chunk_2", "word_count": 295, "char_count": 1816 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو ص صندوق مغلق هو صندوق ذو رأس مال محدد وال يجوز استرداد وحداته االستثمارية إال في نهاية .مدة الصندوق، ويجوز زيادة أو تخفيض رأس ماله وفقاً ملا يقرره نظامه األساسي صندوق مفتوح هو صندوق ذو رأسمال متغير يزيد رأس ماله بإصدار وحدات استثمارية جديدة أو .ينخفض باسترداد بعض وحداته خالل الفترة احملددة في نظامه األساسي صندوق خاص هو صندوق يخضع لضوابط االستثمار واالقتراض املنصوص عليها في نظامه األساسي ويتم االكتتاباالشتراك فيه من قبل العمالء احملترفني عن طريق اكتتاب .خاص صندوق عام هو صندوق يخضع لضوابط االستثمار واالقتراض املنصوص عليها في هذه الالئحة ويتم االكتتاباالشتراك فيه من قبل العمالء عن طريق اكتتاب عام ويجوز أن .يستهدف هذا االكتتاب فئة محددة ينص عليها في نشرة االكتتاب صندوق األوراق املالية هو الصندوق الذي يهدف لالستثمار في األوراق املالية املدرجة املتداولة في مختلف القطاعات في األسواق املنظمة ومجاالت االستثمار املرتبطة باألوراق املالية التي يتم .حتديدها في النظام األساسي صندوق امللكية اخلاصة الصندوق الذي يهدف لالستثمار في شركات أو مشاريع خاصة غير مدرجة أو الشركات .املتوقع إدراجها أو الشركات التي تهدف إلى التوسع في املجاالت املختلفة صندوق التحوط هو صندوق خاص يتبع سياسة استثمارية متطورة ويهدف نظامه األساسي إلى االستثمار في األوراق املالية واألصول األخرى عدا األصول العقارية، مستخدماً بذلك مجموعة أدوات استثمارية متقدمة عالية املخاطر كاملشتقات املالية والعقود اآلجلة واخليارات والرفع املالي والبيع على املكشوف وغيرها من األدوات األخرى في سبيل .حتقيق عوائد اجمالية تفوق متوسط عائد السوق صندوق رأس املال املخاطر هو الصندوق الذي يهدف لالستثمار في شركات أو مشاريع تتسم بدرجة عالية من املخاطر نسبياً كالشركات أو املشروعات اجلديدة، أو الشركات املتعثرة، أو الشركات التي تهدف إلى التوسع أو االستثمار في مجال التقنيات احلديثة أو الشركات ذات .األفكار اجلديدة أو املبتكرة في التكنولوجيا صندوق الضمان الصندوق الذي يحتفظ به مركز التقاص من أجل تغطية اخلسائر التي قد تنشأ .عن إخفاق أي عضو تقاص أو أكثر، وفقًاً للقواعد واإلجراءات احملددة 3 ص", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 303, "char_count": 1863 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير طـرح التمويل اجلماعي هو الطرح القائم على األوراق املالية عبر مشاريع أو أعمال جتارية للحصول على متويل من خالل إدراج العرض في منصة التمويل اجلماعي حتى يتمكن األفراد من .عامة اجلمهور االستثمار فيه طلب إدراج طلب إدراج األوراق املالية في بورصة أو بورصة غير كويتية طلب التحكيم الصحيفة املقدمة من الطرف الذي يطلب إحالة النزاع إلى التحكيم مشتملة على .البيانات األساسية الواجب توافرها في صحيفة الدعوى أمام احملاكم طلب الشراء.رغبة متلك ورقة مالية مدرجة في السوق ومن خالله مقابل قيمة نقدية ط 1 ط", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 88, "char_count": 517 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2018 سبتمبر عــــــــــرض االستحـواذ االختيـاري احملاولة أو الطلب لتملك جميع أسهم شركة مدرجة أو جميع األسهم اخلاصة بأي فئة أو فئات ضمن شركة مدرجة، وذلك بخالف األسهم التي ميلكها مقدم العرض أو .األطراف التابعة له أو املتحالفة معه في تاريخ تقدمي العرض عرض االستحواذ االختيـــاري غـير النقدي احملاولة أو الطلب لتملك جميع أسهم شركة مدرجة أو جميع األسهم اخلاصة بأي فئة بخالف األسهم التي ميلكها مقدم العرض أو األطراف- أو فئات ضمن شركة مدرجة وذلك مبقابل عبارة عن أسهم- التابعة له أو املتحالفة معه في تاريخ تقدمي العرض صادرة ملساهمي الشركة محل العرض في رأس مال الشركة مقدمة العرض، أو مبقابل محل العرض في رأس- عبارة عن نسبة نقدية ونسبة أسهم صادرة ملساهمي الشركة .مال الشركة مقدمة العرض عرض االستحواذ )األصلـي (أو أكثر هو عرض االستحواذ املقدم إلى الشركة محل العرض من شخص قبل قيام شخصاً آخر .بتقدمي عرض استحواذ منافس عــــــــــرض االستحـواذ اإللــزامـــي احملاولة أو الطلب لتملك جميع األسهم املتبقية محل العرض، والتي يلتزم مقدم ،العرض بأن يقدم طلب شرائها من جميع حملة األسهم اآلخرين في تلك الشركة من % 30 نتيجة حيازة مقدم العرض واألطراف التابعة له واملتحالفة معه لنسبة .األوراق املالية املتداولة لشركة مساهمة مدرجة عــــــــــرض االستحـواذ املنـــافـــــس هو عرض استحواذ اختياري مقدم من مقدم عرض االستحواذ املنافس والذي يتضمن إضافة جوهرية أو تعديالً أساسياً في شروط عرض االستحواذ األصلي، وأن يبنّيّ مقدم عرض االستحواذ املنافس أغراضه من تقدمي العرض، والذي يقدم قبل خمسة أيام .عمل من انتهاء فترة التجميع لعرض االستحواذ األصلي عرض الشراء اجلزئي وال يزيد% 30 احملاولة أو الطلب لشراء نسبة تؤدي إلى احلصول على ما ال يقل عن بعد التنفيذ، بشرط أال من رأس مال الشركة محل عرض الشراء اجلزئي% 50 عن من إجمالي رأس مال الشركة محل% 5 تقل النسبة املراد احلصول عليها عن نسبة عرض الشراء اجلزئي، على أن يلتزم مقدم عرض الشراء بتقدمي عرضه لكافة مساهمي الشركة، ويتم توزيع أسهم مساهمي الشركة محل العرض املشاركني في عملية عرض .الشراء اجلزئي بطريقة النسبة والتناسب ع 1 ع", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 318, "char_count": 1855 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو عرض بيع.رغبة التنازل عن ملكية ورقة مالية مدرجة في السوق ومن خالله مقابل قيمة نقدية عضو مجلس اإلدارة الشخص الطبيعي أو الشخص االعتباري الذي يتم اختياره لشغل عضوية مجلس .إدارة الشركة، ويدخل في ذلك ممثل الشخص االعتباري ويقصد بعضو مجلس اإلدارة ألغراض قواعد الكفاءة والنزاهة الشخص الطبيعي .سواًءً مت اختياره لشغل عضوية مجلس اإلدارة أو كان ممثًالً لشخص اعتباري عضو مجلس اإلدارة غـيــر التنـفــيـــذي العضو الذي ال يكون متفرغاً إلدارة الشركة وال يتقاضى راتباً من الشركة كما ال تعتبر .ًاملكافأة التي يتقاضها كعضو مجلس إدارة راتبا عضو وكالة املقاصة شخص اعتباري أو شخص مرخص له مسجل لدى نظام يقدم أي خدمة من خدمات .وكالة املقاصة، والذي يشمل عضو التقاص وعضو اإليداع عضو اإليداع شخص اعتباري أو شخص مرخص له من الهيئة ويكون عضوًاً لدى الكيان املركزي إليداع األوراق املالية، بعد استيفائه للشروط واملتطلبات املقررة للعضوية، وله احلق بالعمل كمسؤول للحسابات أو طلب إجراء التحويالت في السجل املركزي وفقًاً لقائمة .االعضاء املعتمدة عضو التقاص شخص اعتباري أو شخص مرخص له من الهيئة يكون عضوًاً لدى مركز التقاص بعد استيفائه للشروط واملتطلبات املقررة للعضوية، ويكون مسؤوًالً عن الوفاء بالتزاماته .النقدية أو األوراق املالية حلساب التداول اخلاص به أو اخلاص بعمالئه عقد الشركة.عقد تأسيس الشركة أو عقد التأسيس والنظام األساسي إن وجد عقد نظام استثمار جماعي تعاقدي اتفاق مكتوب يتضمن الشروط واألحكام املنظمة لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي والتي حتكم العالقة التعاقدية بني مدير نظام االستثمار اجلماعي وبني حملة الوحدات .املشاركني في ذات النظام وذلك وفقاً للشروط واملتطلبات الصادرة عن الهيئة عقود اخليار بشراء أو بيـع ورقة مالية أو- وليس االلتزام- عقــد أو اتفاق يعطي شخصـــًاً ما احلق .مجموعة من األوراق املاليـة، ولكــن هذا احلق ال يحمل حق متلك األوراق املالية ع 2 ع", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 274, "char_count": 1668 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 يناير عميل شخص يوفر له الشخص املرخص له، أو يعتزم أن يوفر له، خدمات في نطاق أنشطة األوراق املالية املرخص مبزاولتها ويشمل العميل أي عميل محتمل، كما يشمل الوقف والوصية اخليرية، وكذلك األشخاص الذين يقوم مراقب احلسابات املسجل بتقدمي من الكتاب اخلامس من هذه الالئحة، أو)1-4-3( خدماته لهم واملذكورين في املادة .األشخاص الذين يقوم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي املسجل بتقدمي خدماته لهم عميل عادي.هو العميل الذي ليس بعميل مهني عميل محترف ًهو العميل الذي يكون إما عميًالً محترفًاً بطبيعته أو عميًالً محترفًاً مؤهًال عميل محترف بطبيعته :يعد في حكم العميل احملترف بطبيعته ما يلي حكومة أو هيئة عامة أو بنك مركزي أو مؤسسة دولية (البنك الدولي أو صندوق .1 .)النقد الدولي األشخاص املرخص لهم من الهيئة، وصناديق االستثمار وغيرهم من املؤسسات .2 .املالية التي تخضع إلحدى اجلهات الرقابية داخل دولة الكويت أو خارجها .شركة رأس مالها املدفوع مليون دينار كويتي أو ما يعادلها على األقل .3 عميل محترف مؤهل :يعد في حكم العميل احملترف املؤهل كل من استوفى أحد املعايير التالية أن يكون العميل لديه تعامالت في األوراق املالية بأحجام كبيرة ومبتوسط ال يقل.1 دينار كويتي في كل ربع سنة على مدار السنتني السابقتني250000 عن أال يقل حجم أموال وأصول العميل لدى الشخص املرخص له أو أكثر عن قيمة.2", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 202, "char_count": 1178 }, { "text": "سنة على مدار السنتني السابقتني250000 عن أال يقل حجم أموال وأصول العميل لدى الشخص املرخص له أو أكثر عن قيمة.2 دينار كويتي100000 أن يعمل العميل أو سبق له العمل في القطاع املالي ملدة سنة على األقل في منصب.3 .مهني محترف، يتطلب معرفة باملعامالت أو اخلدمات التي ستقدم إليه عناية الشخص احلريص .عناية يبذلها الشخص الذي يتمتع باخلبرة الكافية وااللتزام بالواجب في أداء عمله عهدة مالية ترتيبات عقدية يتم إبرامها حلماية موجودات السندات أو الصكوك لصالح حملة تلك .السندات أو الصكوك ع 3 ع", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_35_chunk_2", "word_count": 83, "char_count": 473 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير فاتكا )( .قانون االمتثال الضريبي للحسابات األجنبية فترة الطرح هي الفترة احملددة لعملية طرح التمويل اجلماعي، والتي تغطي فترة بدأ اإلعالن في منصة التمويل اجلماعي وتاريخ انتهاء الطرح، والذي يتم حتديده وفقا ملستند عرض .التمويل اجلماعي ذات الصلة فترة التجميع فترة فتح باب التسجيل في محفظة مدير عملية االستحواذ للمشاركة في عملية .االستحواذ، إلى حني إغالق باب التسجيل في محفظة مدير عملية االستحواذ فترة العرض.الفترة من اإلفصاح عن عرض االستحواذ إلى حني اإلعالن عن تنفيذ صفقة االستحواذ فترة العرض املنافس الفترة من اإلفصاح عن عرض االستحواذ املنافس إلى حني البت فيه من قبل اجلمعية .العامة للشركة محل العرض فترة عرض الشراء اجلزئي الفترة من اإلفصاح عن عرض الشراء اجلزئي إلى حني اإلعالن عن تنفيذ عرض .الشراء اجلزئي فترة التسوية املدة الزمنية بني وقت إبرام صفقة بيع ورقة مالية في البورصة وحتى وقت تسجيل .الورقة املالية باسم املشتري في سجل حملة األوراق املالية من قبل وكالة مقاصة فريق تنفيذي الفريق الذي يتولى إدارة نظام استثمار جماعي تعاقدي يتم تشكيله من موظفني اثنني أو أكثر من موظفي مدير نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ممن تتوافر فيهم شروط ممثلي نشاط مدير نظام استثمار جماعي على أن يكون أحدهم من كبار .التنفيذيني أو الرئيس التنفيذي ملدير نظام االستثمار اجلماعي ف 1 ف", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1188 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 أبريل قاعدة البيانات قاعدة البيانات اخلاصة باملعلومات والبيانات املتوفرة لدى الهيئة عن األشخاص .الطبيعيني الذين يخضعون لنطاق رقابة الهيئة مبوجب القانون وهذه الالئحة قــــانون بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية2010 لسنة7 القانون رقم .وتعديالته قانون حماية املنافسة في شأن حماية املنافسة2007 لسنة10 قانون رقم قانون الشركات بإصدار قانون الشركات وتعديالته أو أي قانون الحق يحل2016 لسنة1 القانون رقم .محله قانـون مكافحــة غســل األمــــوال ومتويل اإلرهاب في شأن مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب والئحته2013 لسنة106 القانون رقم .التنفيذية قريب أو أقرباء من الدرجة األولى هي القرابة املباشرة التي تربط بني األصول والفروع من الدرجة األولى مثل .) (األب، األم، االبن، البنت قريب أو أقرباء من الدرجة الثانية هي القرابة املباشرة التي تربط بني األصول والفروع من الدرجة الثانية مثل .) (اجلد، اجلدة، ابن االبن، ابن البنت ق 1 ق", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 134, "char_count": 860 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو كبار التنفيذيني األشخاص الذين يشغلون وظائف تنفيذية ويقومون باألعمال املهمة واألساسية .املرتبطة باألنشطة املرخصة التي ميارسها الشخص املرخص له كبار املساهمني أو أكثر من أسهم الشركة املساهمة% 5 أي مساهم ميتلك كفيــــــل الوفاء بااللتزامات الناشئة عن- بكامل ذمته املالية- شخص غير امللتزم يضمن .الصكوك مع بقاء ذمة امللتزم مشغولة بالوفاء بهذه االلتزامات كفيل عيني شخص غير املدين يرهن عقاراّ أو منقوال مملوكاً له لضمان الوفاء بالتزام في ذمة .املدين كيان مركزي إليــداع األوراق املالية شخص اعتباري مرخص له مبزاولة نشاط وكالة مقاصة لتقدمي خدمة إيداع األوراق املالية ضمن نظام احلفظ املركزي لألوراق املالية، ونقل ملكيتها وتسجيل املعامالت املتعلقة بها مبا فيها البيع والشراء وحتويل امللكية والرهن وغيرها من املعامالت .واخلدمات اإلضافية التي ترد في قواعد الكيان املركزي إليـداع األوراق املالية ك 1 ك", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 127, "char_count": 818 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير الئحـــــة.الالئحة التنفيذية للقانون الئحة تنفيذية لقانون الشركات .الالئحة التنفيذية لقانون الشركات وتعديالتها لوائح التسجيل البيني الضوابط التي يتم مبوجبها تنظيم وتسجيل وترويج املنتجات املالية في منطقة اختصاص جهة منظمة أو أكثر التي يتفق عليها من قبل جلنة رؤساء هيئات األسواق .املالية ل 1 ل", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 48, "char_count": 323 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2022 فبراير مؤثر (لغرض كتاب االفصـــــاح )والشفافية معلومة عن صفقة أو عقد أو تصرف التي تؤخذ في االعتبار لدى املستثمر احلصيف عند اتخاذ قرار استثماري بشأن بيع أو شراء ورقة مالية، ومن شأنها اذا اعلنت للجمهور .أن تؤدي إلى تغير غير معتاد في سعر أو تداوالت تلك الورقة مؤسسة مالية أو مصـرفـيـــة األشخاص املرخص لهم أو الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي أو املؤسسات والشركات األجنبية املرخص لها من جهة رقابية مبمارسة أنشطة األوراق املالية أو البنوك أو شركات التمويل، أو اجلهات احلكومية التي تعمل بأنشطة ذات عالقة بالقطاع املالي أو املصرفي أو الرقابة عليه", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 96, "char_count": 570 }, { "text": "أو البنوك أو شركات التمويل، أو اجلهات احلكومية التي تعمل بأنشطة ذات عالقة بالقطاع املالي أو املصرفي أو الرقابة عليه ذلك باستثناء املؤسسات املالية التي تعمل .حلسابها اخلاص مؤهالت مهنية في أعمـــال املـراجـعــة والتدقيق .املؤهالت التي يتم احلصول عليها بعد اجتياز اختبار مهني في أعمال املراجعة والتدقيق مُ بلــّــــغ ) حتى7-3( الشخـص الذي يقـدم بالغ للهيئـة، ويتمتـع باحلمايـة املقـررة في املـواد .) من الكتاب الثالث (إنفاذ القانون) من هذه الالئحة12-3( مبلغ اسمي.القيمة االسمية أو القيمة االسمية غير املسددة ألي سند أو صك متداول.شخص يزاول مهنة أعمال شراء وبيع األوراق املالية حلسابه اخلاص متعهد االكتتاب ،هي اجلهة الضامنة لتغطية االكتتاب في األوراق املالية وفق اتفاقية تغطية االكتتاب ودون إخالل مبهام متعهد االكتتاب املنصوص عليها في قانون الشركات والئحته .التنفيذية متعهد اخلدمة الشخص املعتمد من الهيئة للقيام بدور املدير أو املسؤول عن موجودات السندات أو .الصكوك للسندات أو الصكوك املدعومة باملوجودات املجلس مجلس املفوضني .مجلس مفوضي هيئة أسواق املال مجلس التأديب .) من القانون140( مجلس التأديب الذي مت انشاؤه في هيئة أسواق املال مبوجب املادة مجموعة ،الشركة األم التي متلك السيطرة سواء بشكل مباشر أو غير مباشر على الشركة .والشركة التابعة للشركة، والشركة التابعة للشركة األم محتكم، طالب التحكيم .الطرف الذي يطلب إحالة النزاع إلى التحكيم م 1 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_40_chunk_2", "word_count": 197, "char_count": 1239 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2018 سبتمبر محتكم ضده.الطرف املطلوب التحكيم في مواجهته محضر بيع أسهم (لغرض كتاب االنـدمــــــــاج )واالستحـواذ هو ذلك احملرر الذي يوقع بني مقدم عرض االستحواذ والبورصة واملقاصة، ويتم مبوجبه نقل ملكية األسهم املستحوذ عليها من املساهمني الراغبني في البيع إلى .املستحوذ وذلك باالستثناء من نظام التداول املعمول به في البورصة محفظة استثمارية حساب يفتح لصالح أحد العمالء لدى إحدى الشركات املرخص لها بإدارة احملافظ ًاالستثمارية، ويشتمل على نقد أو أوراق مالية أو أصول أخرى مملوكة للعميل ووفقا للضوابط التي تضعها الهيئة، وتكون احملفظة االستثمارية إما محفظة حفظ أو إدارة .بواسطة مدير احملفظة أو بواسطة العميل محفظة صانع السوق حساب يتضمن نقداً أو أوراقاً مالية بنسب حتددها البورصة، وتخصص ملزاولة نشاط .صانع السوق محكمة مختصة.محكمة أسواق املال املنصوص عليها في القانون محــل العـــرض.أي شركة مدرجة في بورصة األوراق املالية، مت تقدمي عرض استحواذ عليها وفي حالة االستحواذ العكسي، أي شركة غير مدرجة مت تقدمي عرض استحواذ عكسي .ملساهميها محل عرض الشراء اجلزئي .أي شركة مدرجة في بورصة األوراق املالية، مت تقدمي عرض شراء جزئي عليها مخالـــــــف هو كل شخص طبيعي أو اعتباري قام باألفعال املخالفة ألحكام القانون أو أي الئحة أو .نظام أو قرار أو تعليمات صادرة عن الهيئة وبالنسبة للجنة نظر املخالفات في البورصة، يقصد باملخالف كل عضو من أعضاء .البورصة والذي ارتكب فعل يعد مخالفة لقواعد واللوائح املعمول بها لدى البورصة مخالفة.كل فعل يخالف أحكام القانون، أو أي نظام أو الئحة أو قرار أو تعليمات صادرة عن الهيئة وبالنسبة ألحكام جلنة نظر املخالفات في البورصة، يقصد باملخالفة كل فعل يعد .مخالفة لقواعد واللوائح املعمول بها لدى البورصة م 2 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 252, "char_count": 1530 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو مدة زمنية لألسهم املمتازة املدة الزمنية لألسهم املمتازة التي تبدأ من تاريخ إصدار األسهم املمتازة و حتى تاريخ .استردادها أو حتويلها إلى أسهم عادية مدقق شرعي شخص مؤهل في مجال فقه املعامالت، يقوم مبهام التدقيق الشرعي على الشخص .املرخص له مدير اإلصدار.شخص مرخص له مبزاولة نشاط وكيل اكتتاب مدير الصندوق شخص مرخص له من الهيئة مبزاولة نشاط مدير نظام استثمار جماعي ويتولى .تأسيس وإدارة الصناديق مدير عملية االستحواذ شخص مرخص له من قبل الهيئة ملمارسة نشاط إدارة احملافظ االستثمارية بغرض .جتميع أسهم الراغبني باملشاركة في عملية االستحواذ مدير عرض الشراء اجلزئي شخص مرخص له من قبل الهيئة ملمارسة نشاط مدير محفظة االستثمار بغرض .جتميع أسهم الراغبني باملشاركة في عرض الشراء اجلزئي مدير مالي الشخص الذي يقوم مبسؤولية اإلشراف على النظم احملاسبية واملالية لدى الشخص .املرخص له مدير نظام استثمار جماعي شخص مرخص له من الهيئة مبزاولة نشاط مدير نظام استثمار جماعي ويتولى .تأسيس وإدارة أنظمة استثمار جماعي مدير محفظة االستثمار الشخص الذي توكل إليه مهمة إدارة احملافظ االستثمارية بالنيابة عن العمالء أو .لصالح العمالء أو لصالح الشركة التي يعمل بها مركز التقاص شخص اعتباري مرخص له مبزاولة نشاط وكالة مقاصة، وذلك لتقدمي خدمات التسوية .والتقاص لألوراق املالية والوسيط املركزي معًاً من خالل كيان واحد مراقب االستثمار.شخص اعتباري مرخص له مبزاولة نشاط املراقبة واإلشراف على أنظمة االستثمار اجلماعي مراقب احلسابات الشخص الطبيعي املسجل لدى الهيئة في سجل مراقبي احلسابات الذي يبدي الرأي الفني احملايد واملستقل حول مدى عدالة ووضوح القوائم املالية للعمالء املذكورين في من الكتاب اخلامس من هذه الالئحة املعدة وفقاً ملعايير احملاسبة الدولية)1-4-3( املادة .املعتمدة لدى الهيئة م 3 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 255, "char_count": 1578 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2019 أكتوبر مسؤول إدارة املخاطر الشخص الذي يقوم مبسؤولية حتديد املخاطر وتقييمها وتصنيفها مبا يتناسب مع األهداف االستراتيجية للشخص املرخص له", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 23, "char_count": 161 }, { "text": "أكتوبر مسؤول إدارة املخاطر الشخص الذي يقوم مبسؤولية حتديد املخاطر وتقييمها وتصنيفها مبا يتناسب مع األهداف االستراتيجية للشخص املرخص له باإلضافة إلى مراقبة مدى فاعلية وكفاءة نظم الرقابة وقدرة الشخص املرخص له ملواجهة املخاطر والعمل على حتديث .سجل الشخص املرخص له بشكل دوري ومستمر مسؤول التدقيق الداخلي الشخص الذي يقوم مبسؤولية تقييم ومعاينة األنظمة التشغيلية الداخلية للشخص املرخص له بشكل مستقل باإلضافة إلى حتديد وحتليل مخاطر العمليات احملتملة في الشخص املرخص له وفقاً للقواعد واملقاييس املهنية للتدقيق الداخلي وتقدمي .التوصيات والتقارير إلى اإلدارة العليا وجلنة التدقيق أو مجلس اإلدارة مسؤول التدقيق الشرعي الشخص الذي يقوم مبهام الرقابة على املعامالت التجارية واملالية لدى شخص .مرخص له للتأكد من مدى مطابقتها للمعايير الشرعية وقرارات الهيئة ذات الصلة مسؤول املطابقة وااللتزام مسؤول وموظف تنفيذي على مستوى اإلدارة العليا يقوم بالتأكد من مطابقة الشخص ،املرخص له والتزامه بجميع القوانني والتشريعات الصادرة عن اجلهات الرقابية املعنية .والتزامه بالقواعد التي حتددها بورصة األوراق املالية ووكاالت املقاصة وعقود العمالء كما يقوم مبسؤولية إعداد وتنفيذ اخلطط املتعلقة بوظيفة املطابقة وااللتزام مبا يكفل استيفاء املتطلبات الرقابية ومراجعة االلتزامات التعاقدية على الشخص املرخص له وغيرها من املتطلبات القانونية ذات العالقة، ويكون مسؤوالً عن تنفيذ متطلبات قانون .مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب مسؤول حساب مجمع هو الشخص الذي يقوم بفتح احلساب املجمع وتسجيله باسمه لدى وكالة املقاصة، ويقوم بإدارة عملياته ومتابعة احلساب بالنيابة عن املستثمرين في مواجهة أي طرف أخر، وال .يعتبر مسؤول احلساب املجمع املستفيد الفعلي لألموال واألصول في احلساب املجمع ويكون مسؤول احلساب املجمع مسؤوالً عن جميع املستثمرين في حساب مجمع، وذلك .في مواجهة وكالة املقاصة أو الغير مستثمر في حساب مجمع .هو املالك واملستفيد الفعلي لألصول واألموال في احلساب املجمع مستشار إدراج.شخص مرخص له ملمارسة نشاط مستشار االستثمار مستشار استثمار.شخص اعتباري، يقوم بتقدمي االستشــارات االستثمارية املتعلقة باألوراق املالية مقابل عمولة م 4 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_43_chunk_2", "word_count": 285, "char_count": 1883 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات كتــــاب التعريفـــات 2021 نوفمبر مستشار استثمار رئيسي شخص طبيعي ميارس نشاط مستشار استثمار لدى الشخص املرخص له مبزاولة نشاط مستشار استثمار فقط أو نشاط مستشار استثمار ونشاط تقومي األصول دون غيرهما من أنشطة األوراق املالية، على أن تكون متطلبات املؤهالت العلمية واخلبرات .العملية أعلى من متطلبات ممثلي األنشطة املرادفة مستند العرض املستند الذي يتضمن تفاصيل عرض االستحواذ املوجه من مقدم العرض إلى مساهمي .الشركة محل العرض وذلك وفقاً للبيانات والضوابط املنصوص عليها في هذه الالئحة مستند عرض الشراء اجلزئي املستند الذي يتضمن تفاصيل عرض الشراء اجلزئي املوجه من مقدم عرض الشراء اجلزئي إلى مساهمي الشركة محل عرض الشراء اجلزئي وذلك وفقاً للبيانات .والضوابط املنصوص عليها في هذه الالئحة مستند العرض األصلي .مستند العرض قبل تعديله مستند العرض املعدل مستند العرض الذي يتضمن تعديالً لصالح مساهمي الشركة محل العرض واملعد ) من الكتاب التاسع12-3-3( وفقاً للضوابط والشروط املنصوص عليها في املادة .)(االندماج واالستحواذ مستند العهدة.مستند إنشاء العهدة املالية مسوق شخص مرخص له من الهيئة مبزاولة نشاط مدير نظام استثمار جماعي أو وكيل اكتتاب (بيع) ويقوم بتسويق وحدات نظام استثمار جماعي أجنبي في دولة الكويت بعد .احلصول على إذن من الهيئة مسيطر.أي شخص، سواء كان طبيعياً أو اعتبارياً، حتققت له السيطرة مشتقات مالية أدوات مالية تشتق قيمتها من قيمة األصـول املعنية، مثل األسهم والسندات والسلع والعمالت، وميكن شراؤها وبيعها وتداولهـا بطريقة مماثلة لألسهم أو أية أصول مالية .أخرى .وتعتبر املشتقات املالية أوراقاً مالية تخضع ألحكام القانون وهذه الالئحة مشروع عقد االندماج البنود واألحكام املطروحة بالتوافق من الشركات الداخلة في عملية االندماج لتنفيذ .ًهذه العملية وفق اإلجراءات احملددة قانونا مشروع عقد االنقسام البنود واألحكام التعاقدية املطروحة لتنفيذ عملية االنقسام وفق اإلجراءات احملددة .ًقانونا م 5 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 265, "char_count": 1697 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير مُ صــــــدر.شخص اعتباري يحق له إصدار أوراق مالية مصدر أجنبي.شخص اعتباري مؤسس خارج دولة الكويت قام بإصدار أو ينوي إصدار األوراق املالية مُ صدر العرض هو شخصية اعتبارية الذي يطرح األوراق املالية اخلاصة مبشروعه أو عمله التجاري لتمويله من خالل إدراج العرض في منصة التمويل اجلماعي حتى يتمكن اجلمهور .من االستثمار فيه مطلـــــع أي شخص اطلع بحكم موقعه على معلومات أو بيانات ذات أثر جوهري عن شركة .مدرجة لم تكن متاحة للجمهور معاجلة البيانات الشخصية عملية أو مجموعة من العمليات التي تتم على البيانات الشخصية، كتجميع البيانات .أو تسجيلها أو تخزينها في قاعدة البيانات معاملة فورية.بيع أو شراء السندات أو الصكوك مباشرة بني طرفني خارج البورصة معايير شرعية معايير املعامالت املالية والتجارية وفقاً ألحكام الشريعة اإلسالمية الصادرة عن الهيئة .أو املعتمدة منها معدل دوران السهم هو املعيار الذي يتم استخدامه لتحديد نسبة سيولة الورقة املالية، والذي يساوي كمية األوراق املالية املتداولة مقسم على املتوسط املرجح لعدد األوراق املالية القائمة، وذلك .خالل فترة دورية معينة معلومات داخلية املعلومات أو البيانات غير املعلن عنها للجمهور والتي لو أعلن عنها يكون من شأنها .التأثير على سعر أو تداوالت الورقة املالية معلومة جوهرية - حسب األحوال- أي معلومة لدى الشركة املدرجة أو الصندوق املدرج أو املـُصـدر أو امللتزم تتعلق بنشاطه أو بشخصه أو مبركزه املالي أو إداراته و ال تكون معرفتها متاحة للجمهور واملتعاملني و لها تأثير على أصوله أو خصومه أو وضعه املالي أو على املسار العام ألعماله وميكن أن تؤدي إلى تغير في سعر أو حجم تداول الورقة املالية املدرجة أو في جذب أو عزوف .املتعاملني بالنسبة للورقة املالية أو ميكن أن تؤثر في قدرة املـُصـدر على الوفاء بالتزاماته مقدم العرض .ًأي شخص يقدم عرض استحواذ، سواء كان شخصاً طبيعياً أو اعتباريا وفي حالة االستحواذ العكسي، أي شركة مدرجة تقوم بإصدار أسهم جديدة وعرضها .على مساهمي شركة غير مدرجة مقدم خدمة التداول بالهامش شخص مرخص له ملزاولة نشاط مدير محفظة االستثمار ومسجالً لدى وكالة مقاصة .كمقدم خلدمة التداول بالهامش م 6 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 316, "char_count": 1886 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات كتــــاب التعريفـــات 2021 مارس مقدم عرض االستحواذ األصلي أي شخص يقدم عرض استحواذ، سواء كان شخصاً طبيعياً أو اعتبارياً للشركة محل .العرض، قبل قيام شخصاً آخر بتقدمي عرض استحواذ منافس مقدم عرض الشراء اجلزئي .ًأي شخص يقدم عرض الشراء اجلزئي، سواء كان شخصاً طبيعياً أو اعتباريا مقدم عرض االستحواذ املنافس .أي طرف أو أطراف يتقدموا بعرض استحواذ منافس بخالف عرض االستحواذ األصلي مقوم األصول شخص اعتباري مرخص له من الهيئة مبزاولة نشاط تقومي األصول واحلصص العينية على أن يكون أحد شركائه مراقب حسابات مقيداً في السجل اخلاص لدى .الهيئة، وأن يلتزم بأحكام قانون الشركات والئحته التنفيذية مقوم أصول رئيسي شخص طبيعي ميارس نشاط تقومي األصول لدى الشخص املرخص له مبزاولة نشاط تقومي األصول فقط أو نشاط تقومي األصول ونشاط مستشار استثمار دون غيرهما من أنشطة األوراق املالية، على أن تكون متطلبات املؤهالت العلمية واخلبرات العملية .أعلى من متطلبات ممثلي األنشطة املرادفة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي مؤسسة مستقلة (رخصة فردية أو شركة)، تختص بالرقابة على جميع املعامالت التجارية واملالية للشخص املرخص له أو نظام االستثمار اجلماعي للتأكد من مدى .مطابقتها للمعايير الشرعية وقرارات الهيئة ذات الصلة ملتـــــــزم شخص اعتباري يستفيد من عوائد إصدار السندات أو الصكوك ويكون مسؤوالً رئيسياًّعن سداد التوزيعات الدورية وسداد االستهالك مبوجب تلك السندات أو الصكوك، ويكون هو املصدر في حالة اإلصدار املباشر، ويستخدم شركة ذات غرض خاص لتكون هي .املصدر في حالة اإلصدار غير املباشر ممثـــــل شخص أو أكثر معني من قبل هيئة حملة السندات أو الصكوك من بني أعضاء هيئة حملة السندات أو الصكوك أو من غيرهم ليقوم بتمثيل حملة السندات وحماية .حقوقهم ممثل نشاط مدير محفظة - االستثمار (بإدارة العميل )نفسه واحلفظ املوظف الذي يعمل ضمن اجلهاز اإلداري املخول له بإدارة احملافظ االستثمارية اململوكة للعمالء لدى الشخص املرخص له، على أن تكون آلية إدارة احملفظة االستثمارية لدى الشخص املرخص له تتخذ شكل احملفظة االستثمارية بـ إدارة العميل نفسه أو .احلفظ م 7 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 300, "char_count": 1816 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات كتــــاب التعريفـــات 2022 سبتمبر ممثل نشاط مدير محفظة - االستثمار (بإدارة الشخص املرخص له )لصالح العمالء املوظف الذي يعمل لدى الشخص املرخص له ويكون ضمن اجلهاز اإلداري املخول له إدارة احملافظ االستثمارية اململوكة للعمالء، على أن تكون آلية إدارة احملفظة :االستثمارية لدى الشخص املرخص له تتخذ أية من أشكال احملافظ التالية . محفظة استثمارية بـ إدارة الشخص املرخص له لصالح العمالء1 . محفظة استثمارية بـ إدارة العميل نفسه أو احلفظ2 ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي (ضابط- )عمليات املوظف الذي يعمل لدى اجلهاز القائم على إدارة أنظمة االستثمار اجلماعي لدى الشخص املرخص له ويتلقى األوامر وينفذها في حدود العمليات املساندة، كتنفيذ ،وتسجيل وتسوية عمليات الشراء والبيع وفق النظام احملاسبي لقيد تلك التعامالت كما يقوم بالتنسيق مع مراقب االستثمار وتزويده بجميع املعلومات الالزمة عن النظام التي متكنه من تقومي احلصص أو الوحدات وأداء مهامه بكفاءة وفاعلية، دون أن يكون له أي صالحية تقديرية باتخاذ القرارات االستثمارية بشأن إدارة أنظمة االستثمار .اجلماعي ممثلو أنشطة األوراق املالية موظفو الشخص املرخص له الذين ميارسون نشاطاً أو أكثر من أنشطة األوراق املالية .املرخصة من قبل الهيئة لصالح الشخص املرخص له وخلدمة عمالئه مناصب ووظائف واجبة التسجيل أعضاء مجلس اإلدارة لدى الشخص املرخص له باإلضافة إلى الوظائف واجبة .التسجيل منتـــــدب حقوق والتزامات- مبوجب مستند العهدة- أمني حفظ مرخص له حتال إليه .وصالحيات أمني العهدة، وال تكون له مصلحة مباشرة أو غير مباشرة في العهدة املالية م 8 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1384 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2023 يناير م منشـــــــئ شخص اعتباري يتصرف بشكل مباشر أو غير مباشر شخصياًّ أو من خالل أطراف ذات صلة بنقل ملكية املوجودات إلى مصدر السندات أو الصكوك املدعومة باملوجودات، أو يكون بشكل مباشر أو من خالل أطراف ذات صلة طرفاً في االتفاق األصلي الذي أنشأ االلتزامات للمصدر وأدى إلى تسنيد أو تصكيك تلك املوجودات، أو يشتري أصول الغير حلسابه اخلاص ومن ثم يتصرف بها في عملية إصدار السندات أو الصكوك املدعومة .باملوجودات منصب مهني محترف ) من الكتاب7-2( ألغراض تصنيف العميل كعميل محترف مؤهل وفقاً ألحكام املادة الثامن (أخالقيات العمل) من هذه الالئحة، يقصد باملنصب املهني احملترف هو املنصب .الذي يتطلب معرفة باملعامالت أو اخلدمات التي ستقدم إليه منصة التمويل اجلماعي املسجلة هي كيان قانوني مسجل لدى الهيئة لتقدمي نظام تشغيل رقمي يتيح ملصدري العروض وألفراد من عامة اجلمهور بالتفاعل فيما بينهم من خالل طرح وبيع األوراق املالية .اخلاصة بطروحات التمويل اجلماعي موجودات السندات في حالة السندات املدعومة باملوجودات، هي األصول أو فئة األصول التي يتم االستناد .إليها لتحديد قيمة وعوائد تلك السندات موجودات الصكوك األصول أو فئة األصول التي تكون مملوكة من املصدر أو تكون محل االتفاق مع املصدر .بهدف حتقيق العوائد بشكل مباشر أو غير مباشر لصالح حملة السندات أو الصكوك موظف مهني لدى مراقب احلسابات املوظف احلاصل على مؤهل مهني في أعمال املراجعة والتدقيق يؤهله للعمل كمراقب حسابات خارجي في الدولة التي حصل منها على هذا املؤهل، على أن تكون لديه خبرة .في هذه األعمال ال تقل عن خمس سنوات 9 م", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1380 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو نشرة االكتتاب مستند يتضمن بيانات ومعلومات عن الورقة املالية ومصدرها وغيرها من البيانات .وفقاً للشروط واملتطلبات الصادرة عن الهيئة نظام استثمار جماعي .كيان يعمل في مجال توظيف أموال املستثمرين فيه مبختلف أدوات االستثمار نظام استثمار جماعي تعاقدي نظام استثمار جماعي يهدف إلى جتميع األموال من عميلني محترفني أو أكثر، بغرض استثمارها نيابة عنهم في املجاالت املختلفة وفقاً ألصول اإلدارة املهنية لالستثمار اجلماعي ووفقاً لعقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ويديره مدير نظام استثمار .جماعي مقابل رسوم محددة نظام التحكيم نظام حتكيم هيئة أسواق املال املشار إليه في القانون والفصل الثاني عشر من الكتاب .الثالث (إنفاذ القانون) من هذه الالئحة نظــام تسويـة األوراق املالية شخص اعتباري مرخص له مبزاولة نشاط وكالة مقاصة لتقدمي اخلدمات املتعلقة .بالتسوية والتقاص لألوراق املالية النسبة والتناسب آلية توزيع أسهم مساهمي الشركة محل العرض املشاركني في عملية عرض الشراء .اجلزئي كنسبة متساوية من النسبة املراد شراؤها وتقوم وكالة املقاصة باحتساب ذلك ن 1 ن", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 150, "char_count": 964 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات كتــــاب التعريفـــات 2022 أغسطس الهيئـــــة.هيئة أسواق املال هامش الصيانة احلد األدنى للهامش احملدد في اتفاقية التداول بالهامش كنسبة مللكية العميل من القيمة السوقية لألوراق املالية في حساب التداول بالهامش في أي وقت بعد تاريخ .الشراء هيئة إدارية الهيئة التي تتولى إدارة الصندوق والتي يتم تشكيلها من موظفنًيً اثنني أو أكثر من موظفي مدير الصندوق ممن تتوافر فيهم شروط ممثلي نشاط مدير نظام استثمار جماعي على أن يكون أحدهم من كبار التنفيذيني أو الرئيس التنفيذي لدى مدير من الفصل الثاني من الكتاب الثالث عشر)1-14-2( الصندوق، واملشار إليها في املادة .(أنظمة االستثمار اجلماعي) من هذه الالئحة هيئة التحكيم هيئة مشكلة وفقاً لنظام التحكيم واملعنية بالفصل في املنازعات الناشئة عن االلتزامات .املتعلقة بالقانون أو أي قانون آخر إذا تعلقت املنازعة مبعامالت أسواق املال هيئة حملة السندات أو الصكوك ،الهيئة التي يتم تشكيلها من حملة السندات أو الصكوك لكل إصدار سندات أو صكوك حلماية املصالح املشتركة ألعضائها، ويكون لها ممثل قانوني من بني أعضائها أو .تختاره من الغير هيئة رقابة شرعية هيئة مستقلة من املتخصصني في فقه املعامالت ال يقل عدد أعضائها عن ثالثة تعينهم اجلمعية العامة أو اجتماع الشركاء للشخص املرخص له مبزاولة أنشطة األوراق املالية من الكتاب اخلامس)8-2-2( وفق أحكام الشريعة اإلسالمية، لتقوم باملهام املبينة باملادة .(أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون) من الالئحة التنفيذية هـ 1 هـ", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1298 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2024 يوليو وحــدات وحدة االستثمار هي ورقة مالية غير قابلة للتجزئة متثل حصة في أصول نظام .االستثمار اجلماعي وتخول حاملها مباشرة كامل احلقوق الناشئة عنها ًوإذا تعدد مالكو الوحدة الواحدة تعني عليهم أن يختاروا من بينهم شخصاً واحدا .ميثلهم جتاه نظام االستثمار اجلماعي وحدات خاضعة لرقابــة البنـــك املركزي البنوك الكويتية وفروع البنوك األجنبية املرخص لها بالعمل في دولة الكويت من.1 .قبل البنك املركزي شركات التمويل، ويستبعد منها الشركات التجارية اخلاضعة لرقابة وزارة التجارة .2 والصناعة التي تقوم مبنح تسهيالت ائتمانية عن طريق البيع بالتقسيط للسلع أو تقدمي خدمات بأثمان مقسطة أو أية بيوع آجلة، أو شركات االستثمار التي متارس .أنشطة األوراق املالية املرخص بها من الهيئة باإلضافة إلى نشاط التمويل شركات الصرافة اخلاضعة لرقابة البنك املركزي وفقًاً للقرار الوزاري الصادر في.3 بشأن اخضاع شركات الصرافة لرقابة بنك الكويت املركزي1984319 تاريخ وحدة تدقيق شرعي داخلي وحدة إدارية تابعة للجنة التدقيق وتختص بالرقابة على املعامالت التجارية واملالية للشركة للتأكد من مدى مطابقتها للقرارات واملعايير الشرعية وقرارات الهيئة ذات .الصلة وحدة تنظيم التأمني .وحدة تنظيم التأمني و 1 و", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 168, "char_count": 1080 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات كتــــاب التعريفـــات 2021 أبريل ورقة مالية يثبت حصة في عملـية متويلية قابلة للتداول- أياً كان شكله القانوني- أي صك :بترخيص من الهيئة مثل .أ األسهم الصادرة أو املقترح إصدارها في رأس مال شركة .ب أي أداة تنشئ أو تقر مديونية مت أو سيتم إصدارها بواسطة شركة ج القروض والسندات والصكوك واألدوات األخرى القابلة للتحويل إلى أسهم في .رأسمال شركة د جميع أدوات الدين العام القابلة للتداول والصادرة عن الهيئات احلكومية املختلفة .أو الهيئات واملؤسسات العامة .هـ أي حق أو خيار أو مشتقات تتعلق بأي من األوراق املالية .و الوحدات في نظام استثمار جماعي ز األدوات املالية التي تشتق قيمتها من أصول أو مراجع سعرية حتديداً قيمة األسهم والسندات والسلع والعمالت وأسعار الفائدة، وميكن شراؤها وبيعها وتداولهـا .بطريقة مماثلة لألسهم أو أية أصول مالية أخرى وال تعد أوراقاً مالية األوراق التجارية مثل الشيكات والكمبياالت والسندات ألمر، وكذلك االعتمادات املستندية واحلواالت النقدية واألدوات التي تتداولها البنوك حصراً فيما .بينها وبوالص التأمني واحلقوق املترتبة في صناديق التقاعد للمنتفعني الوزارة.وزارة التجارة والصناعة الوزير املختص.وزير التجارة والصناعة وسيــــط.شخص اعتباري يزاول أعمال شراء وبيع األوراق املالية حلساب الغير مقابل عمولة وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية هو الذي يقوم باستقبال أوامر البيع والشراء وتنفيذها حسب تعليمات العميل، وذلك .بصفته مسجالً ضمن قائمة الوسطاء لدى البورصة و 2 و", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1303 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات كتــــاب التعريفـــات 2025 مايو وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية هو الذي يقوم بترتيب صفقات األوراق املالية واستقبال أوامر البيع والشراء وتنفيذها .حسب تعليمات العميل، وذلك بصفته غير مسجل ضمن قائمة الوسطاء لدى البورصة وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية هو الذي يقوم باستقبال أوامر البيع والشراء وتنفيذها حسب تعليمات العميل واستالم .وإيداع أموال وأصول العمالء لدى أطراف مرخصة من جهات رقابية في دولة الكويت وسيط مركزي شخص اعتباري مرخص له مبزاولة نشاط وكالة مقاصة لتقدمي خدمة وسيط مركزي لألوراق املالية للقيام بدور وسيط للتعامل بني األطراف املتعاقدة، بحيث يصبح الوسيط املركزي هو املشتري لكل بائع والبائع لكل مشتر، كما يصبح الوسيط املركزي الطرف املقابل للتداول مع أعضائه من خالل استبدال العقد ما بني البائع واملشتري بعقدين (عقد بني البائع والوسيط املركزي وعقد بني الوسيط املركزي واملشتري) أو .العروض املفتوحة وال يشمل املشتقات املالية وسيط مركزي لسوق املشتقات املالية شخص اعتباري مرخص له مبزاولة نشاط وكالة مقاصة لتقدمي خدمة وسيط مركزي ،لسوق املشتقات املالية فقط، وذلك للقيام بدور وسيط التعامل بني األطراف املتعاقدة بحيث يصبح الوسيط املركزي هو املشتري لكل بائع والبائع لكل مشتر، كما يصبح الوسيط املركزي الطرف املقابل للتداول مع أعضائه من خالل استبدال العقد ما بني البائع واملشتري بعقدين (عقد بني البائع والوسيط املركزي وعقد بني الوسيط املركزي .واملشتري) أو العروض املفتوحة وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسيـــــة ،الوظائف التي يتصل اختصاصها باألنشطة األساسية للمؤسسة املالية أو املصرفية .وتتبع الوظائف التنفيذية وفقاً للمسؤوليات والصالحيات املتعلقة بتلك الوظائف وظائف تنفيذية ،الوظائف التي يتصل اختصاصها بالنشاطات األساسية للمؤسسة املالية أو املصرفية وتتبع الرئيس التنفيذي مباشرة في الهيكل التنظيمي املعتمد للمؤسسة، كنواب أو .مساعدي الرئيس التنفيذي و 3 و", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 265, "char_count": 1700 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات كتــــاب التعريفـــات 2021 مارس 4 و و وظائف واجبة التسجيل الرئيس التنفيذي.1 كبار التنفيذيني.2 املدير املالي.3 مسؤول املطابقة وااللتزام.4 .مسؤول إدارة املخاطر .5 مسؤول التدقيق الداخلي.6 مسؤول التدقيق الشرعي ، بالنسبة للشخص املرخص له مبمارسة النشاط.7 .وفق أحكام الشريعة اإلسالمية :ممثلو أنشطة األوراق املالية .8 .أ ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية .ب ممثل نشاط وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية .ج ممثل نشاط مستشار االستثمار .دـ ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي .هـ ممثل نشاط أمني احلفظ .و ممثل نشاط مراقب االستثمار .ز ممثل نشاط وكيل اكتتاب .ح ممثل نشاط وكالة تصنيف ائتماني .ط ممثل نشاط صانع السوق .ي ممثل نشاط تقومي األصول .ك ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية .) (بإدارة العميل نفسه واحلفظ- ل ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار (بإدارة الشخص املرخص له لصالح- م ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار .)العمالء .) (ضابط عمليات- ن ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي .مستشار استثمار رئيسي .9 .مقوم أصول رئيسي .10 .أية وظائف أخرى ترى الهيئة أنها وظائف واجبة التسجيل .11", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1043 }, { "text": "كتــــاب التعريفـــات 2015 نوفمبر وكالة تصنيف ائتماني شخص اعتباري مرخص له مبزاولة نشاط التصنيف االئتماني أو نشاط تصنيف .معلومات االئتمان وكالة املقاصة اجلهة التي تقوم بالتقاص وتسوية تداوالت األوراق املالية وعملية اإليداع املركزي .لألوراق املالية، واخلدمات األخرى املتعلقة بذلك وكيل اكتتاب الشخص الذي يعرض أو يبيع أوراقاً مالية لصالح مصدرها أو حليفه، أو يحصل على أوراق مالية من املصدر أو حليفه بغرض إعادة تسويق أو إدارة عملية اصدار األوراق .املالية وكيل سداد وكيل املصدر املسؤول عن تنسيق سداد التوزيعات الدورية ودفعات سداد االستهالك .املستحقة حلملة السندات أو الصكوك و 5 و", "source": "الكتابالأول(التعريفات).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتابالأول(التعريفات).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 91, "char_count": 571 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:الهيئة وأهدافها ومهامها واختصاصاتها 1-1الشخصية املعنوية للهيئة 2-1أهداف الهيئة 3-1اختصاصات الهيئة 13-1 سلطة الهيئة في إصدار أدلة إرشادية 14-1 اختصاصات مجلس مفوضي الهيئة الفصل الثاني: التنسيق والتعاون مع اجلهات الرقابية احمللية واألجنبية 4-2املشاركة في املنظمات الدولية أو اإلقليمية 5-2تنظيم االجتماعات واملؤمترات الفصل الثالث:استطالع الرأي 2-3آلية استطالع الرأي الفصل الرابع:مجلس مفوضي الهيئة 1-4تشكيل مجلس املفوضني 2-4سلطة مجلس املفوضني 3-4الشروط الواجب توافرها في املفوض 4-4مدة العضوية وجتديدها وشغور مقعد املفوض 5-4صالحيات الرئيس 6-4غياب الرئيس ونائبه 8-4مرتبات ومكافآت املفوضني 9-4اجتماعات مجلس املفوضني 13-4بنود جدول أعمال املجلس", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 94, "char_count": 720 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2023 فبراير 14-4دعوة أشخاص آخرين الجتماعات املجلس 15-4أمانة سر املجلس 18-4قرارات املجلس بصفة االستعجال 19-4 الهيكل التنظيمي للهيئة 20-4التفويض في الصالحيات 24-4اللجان االستشارية الفصل اخلامس:السرية وعدم تعارض املصالح 1-5سرية معلومات الهيئة 2-5 سرية املعلومات املتعلقة باألشخاص املرخص لهم واملتعاملني في األسواق 3-5االلتزام باحلفاظ على السرية 5-5تعارض املصالح 6-5حظر األعمال التجارية 7-5اإلفصاح عن األوراق املالية 8-5ميثاق الشرف الفصل السادس:مجالس وجلان الهيئة 1-6مجلس التأديب 2-6جلنة الشكاوى والتظلمات 3-6املجلس االستشاري للرقابة الشرعية", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 73, "char_count": 559 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2021 نوفمبر الفصل السابع:الشؤون اإلدارية للهيئة الفصل الثامن:مالية الهيئة 4-8إعداد امليزانية 10-8املوارد املالية للهيئة 11-8احتياطيات الهيئة ورأس مالها 17-8تنفيذ امليزانية 25-8التقرير السنوي واحلساب اخلتامي 26-8طبيعة أموال الهيئة 27-8حظر القيام باألعمال التجارية الفصل التاسع:حماية البيانات الشخصية املالحق: 1 امللحق رقم: منوذج طلب االعتراض على تزويد بيانات شخصية لطرف ثالث أو تقييد معاجلة البيانات 2 امللحق رقم:منوذج طلب شطب البيانات 3 امللحق رقم:منوذج طلب تصحيح البيانات 4 امللحق رقم:جدول رسوم خدمات الهيئة", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 74, "char_count": 530 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر3-1 مادة 1 الفصل األول الهيئة وأهدافها ومهامها واختصاصاتها الشخصية املعنوية للهيئة 1-1 مادة الهيئة بالشخصية االعتبارية واالستقالل املالي واإلداري، ويشرف عليها تتمتع للهيئة حق التقاضي وإبرام العقود وحق متلك األموال املختص ويكون الوزير .العقارية واملنقولة وإجراء سائر التصرفات القانونية من أجل حتقيق أهدافها أهداف الهيئة 2-1 مادة:الهيئة إلى ما يلي تهدف .املالية مبا يتسم بالعدالة والتنافسية والشفافية األوراق تنظيم نشاط .1 تنمية أسواق املال وتنويع وتطوير أدواتها االستثمارية، مع السعي للتوافق مع .2 .أفضل املمارسات العاملية .املالية األوراق توفير حماية املتعاملني في نشاط .3 .املالية األوراق نشاط في حدوثها املتوقع النمطية األخطار تقليل .4 تطبيق سياسة اإلفصاح الكامل مبا يحقق العدالة والشفافية ومينع تعارض .5 .الداخلية املعلومات املصالح واستغالل األوراق العمل على ضمان االلتزام بالقوانني واللوائح ذات العالقة بنشاط .6 .املالية املالية واملنافع واملخاطر وااللتزامات املرتبطة األوراق توعية اجلمهور بنشاط .7 .املالية وتشجيع تنميته األوراق باالستثمار في اختصاصات الهيئة 3-1 مادة الهيئة بالقيام بجميع األعمال الالزمة لتحقيق أهدافها املنصوص عليها تختص ) من هذا الكتاب، وال يحد من تلك االختصاصات ما ورد على سبيل2-1( في املادة .الالئحة القانون أو هذه املثال من اختصاصات في .الهيئة أن متارس اختصاصاتها في إطار حتقيق هذه األهداف وتعزيزها وعلى 1 ق 3", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 194, "char_count": 1269 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر الفصل األول الهيئة وأهدافها ومهامها واختصاصاتها 9-1 مادة 2 4-1 مادة:الهيئة في تتمثل مهام القانون كما تعمل على إعداد القواعد واللوائح وإصدار التعليمات لتنفيذ .1 القيام بإصدار التوصيات والدراسات الالزمة لتطوير القوانني التي تساعد .على حتقيق أهدافها .الالئحة إصدار التوجيهات مبوجب هذه .2 حتديد السياسة واملبادئ العامة التي تستند إليها عند أداء املهام املسندة إليها .3 .الالئحة مبوجب هذه 5-1 مادة:القانون مراعاة املبادئ التالية الهيئة عند أداء مهامها املنصوص عليها في على .الهيئة االستخدام األمثل ملوارد .1 .تنمية أسواق املال بوجه خاص، وحتقيق منو مستدام في االقتصاد بوجه عام .2 .حتمل املستثمرين املسؤولية عن قراراتهم .3 .تناسب االلتزامات والقيود مع املنافع املتوقعة من فرضها .4 .الهيئة مهامها بشفافية أن متارس .5 6-1 مادة الهيئة اتخاذ كافة التدابير االحترازية من أجل احلد من اجلرائم واملخالفات على .املالية األوراق أنشطة التي قد تقع في أسواق املال، أو عند ممارسة 7-1 مادة املالية، وغيرها من األوراق الهيئة على انتظام عمل أسواق املال، وأنشطة تعمل .األنشطة املرتبطة بتحقيق أهدافها 8-1 مادة أو،املالية األوراق الهيئة على توفير احلماية املالئمة للمستثمرين في تعمل األشخاص لهم، أو املرخص األشخاص األشخاص الذين تُقدم لهم خدمات من األوراق أنشطة املالية، أو باألوراق املسجلني، أو من يكون لديهم حقوق تتعلق .املالية 9-1 مادة الهيئة اإلجراءات الكفيلة بتعزيز نزاهة أسواق املال مبا يحفظ استقرارها تتخذ وقوتها ومرونتها، واستمرارية تشغيلها بانتظام، ومبا يكفل الشفافية في حتديد .األسعار في تلك األسواق مع احلد من املمارسات غير املشروعة 1", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1451 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2021 مارس11-1 مادة 3 10-1 مادة لهم املرخص األشخاص الهيئة تنظيماً للعالقة بني يجوز أن تتضمن قواعد .واملتعاملني معهم أو غيرهم 11-1 مادة :الهيئة بجميع األعمال الالزمة لتحقيق أهدافها وعلى األخص ما يلي تقوم ،القانون رفع الدعاوى املدنية والتجارية واإلدارية املتعلقة بتطبيق أحكام .1 للهيئة واللوائح والتعليمات والقواعد الصادرة مبوجبه، أو تلك التي تكون .مصلحة فيها املخالفات واجلرائم، والتحقيق اإلداري فيها تلقي الشكاوى املقدمة بشأن .2 .التأديب إذا قدرت ذلك مجلس وإحالتها إلى ،القيام بجميع اإلجراءات التي من شأنها أن تؤدي إلى الكشف عن اجلرائم .3 وإحالة الشكاوى اجلنائية إلى النيابة العامة في كل واقعة يشتبه في كونها .املالية األوراق الهيئة أو املتعاملني في نشاط جرمية، سواء وقعت في مواجهة األشخاص املالية ونشاط األوراق في التعامل إجراء التفتيش والرقابة على .4 .لهم املرخص شراء وحيازة والتصرف في املمتلكات أياً كان وصفها والقيام بكافة أشكال .5 .التصرفات القانونية .املالية األوراق طباعة ونشر املواد ذات الصلة بنشاط .6 فرض الرسوم مبا يتناسب مع اخلدمة، وحتصيل الغرامات في حدود تطبيق .7 الهيئة، ولها القيام بكافة األمور الالزمة التي متكنها من أداء مهامها قانون .القانون وحتقيق أهدافها املبينة في الالئحة وضع نظام للحوافز واملكافأة لألشخاص األكثر التزاما بالقانون وهذه .8 .والقرارات والتعليمات ذات العالقة بنشاط األوراق املالية املالية ونقل ملكيتها، وال تسري األوراق في التعامل وضع القواعد التي تنظم .9 )1053( ،)992( ،)508( على هذه التعامالت األحكام املنصوص عليها في املواد .) من قانون التجارة237( ،)233( ،)232( ،)231( من القانون املدني واملواد املالية دون التقيد األوراق الهيئة القواعد التي تنظم التنفيذ على كما تضع والالئحة باألحكام املنصوص عليها في الكتاب الثالث من قانون املرافعات .الشركات لقانون التنفيذية ًأوراقا اخلـاص التي تصـدر الغـرض ذات الشـركات إصـدار القواعـد التـي تنظـم .10 .الشركات قانون مالية وذلك دون التقيد بأحكام للهيئـة إنشـاء أو املسـاهمة فـي إنشـاء مؤسسـة تعليميـة أو تدريبيـة فـي مجـال .11 أسـواق األوراق املاليـة، تتمتـع بالشـخصية االعتبارية وتخضع لرقابة وإشـراف .الهيئة الهيئة وحدها وتنظم هذه املؤسسة مبوجب لوائح وقواعد تصدرها الفصل األول الهيئة وأهدافها ومهامها واختصاصاتها 1 ق 5", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 317, "char_count": 2015 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر14-1 مادة 4 12-1 مادة املسجلني واملتعاملني واألشخاص ،لهم املرخص األشخاص للهيئة أن تنظم أنشطة .الهيئة املالية، وغيرها من األنشطة مبا يحقق أهداف األوراق في سلطة الهيئة في إصدار أدلة إرشادية 13-1 مادة للهيئة أن تصدر أدلة إرشادية تتضمن معلومات أو إرشادات بشأن األمور يجوز :التالية .الهيئة الالئحة أو أي قواعد أو تعليمات تصدرها القانون وهذه تطبيق .1 .الهيئة وكيفية ممارسة اختصاصاتها ومهامها إجراءات عمل.2 .الهيئة ضرورة إصدار إرشادات أو معلومات بشأنها أي أمور أخرى ترى .3 اختصاصات مجلس مفوضي الهيئة 14-1 مادة:يلي مبا املجلس يختص القانون، كما يعمل على القيام إصدار اللوائح والتعليمات الالزمة لتنفيذ .1 بإصدار التوصيات والدراسات الالزمة لتطوير القوانني التي تساعد على .حتقيق أهدافها لبورصات املجلس التراخيص القانون يصدر ) من33( مع مراعاة أحكام املادة .2 .األوراق املالية واألنشطة ذات الصلة ومراقبة نشاطها .واألنشطة ذات الصلة ومراقبة نشاطها املقاصة لوكاالت إصدار التراخيص .3 املقاصة وكالة البورصة أو املوافقة على كافة الضوابط والقواعد التي تضعها .4 .ملباشرة أعمالها واعتمادها .املقاصة ووكالة البورصة وقف أو تعديل أو إلغاء القرارات واألعمال الصادرة من .5 املالية، والتراخيص للعاملني األوراق بورصات لعضوية إصدار التراخيص .6 املالية، ومنها شركات إدارة األصول األوراق بها، وكل من يعمل في إدارة نشاط املالية األوراق الوساطة املالية وشركات حفظ وصناديق االستثمار وشركات .ومؤسسات اخلدمات االستشارية وغيرها .جتديد التراخيص أو تعديلها أو وقفها أو تقييدها أو إلغاؤها .7 الهيئة وإصدار قواعد املسجلني لدى األشخاص إصدار املوافقة على قيد .8 .وشروط قيدهم الفصل األول الهيئة وأهدافها ومهامها واختصاصاتها 1", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1512 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر .اجلماعي االستثمار أنظمة لصناديق االستثمار وغيرها من تنظيم الترويج .9 املاليــة الكويتيــة وغيــر الكويتيــة لـأوراق واخلــاص العــام االكتتــاب تنظيــم .10 .واإلشراف والرقابة عليه .واالندماج واإلشراف والرقابة عليها االستــحواذ تنظيم عمليات .11 .املالية األوراق وضع قواعد الرقابـة والتنظيم الذاتي في نشاط .12 البورصة ملباشـرة املوافقـة علـى كافـة القواعد والضوابط التي تضعها إدارة .13 .أعمالها واعتمادها األشـخاص وضـع قواعـد االلتـزام بأخالقيات املهنة والكفاءة والنزاهة لدى .14 .لهم واعتمادها املرخص توفير النظم املالئمة حلماية املتعاملني والعمل على احلد من املمارسات غير .15 .املالية األوراق املالئمة وغير القانونية وغير العادلة في نشاط التعاون مع الهيئات الرقابية واملؤسسات األجنبية املثيلة فيما يتصل بالتنظيم .16 .والتنسيق واملشاركة باألنشطة املشتركة القانـون أو أي قانـون القيـام بكافـة املهـام واالختصاصـات املوكلـة إليـه فـي هـذا .17 .آخر بهدف تالفي اضطراب السوق الهيئـة والالزمـة لتنفيـذ إصـدار جميـع القـرارات التـي تدخـل فـي اختصـاص .18 .الالئحة، وله أن يفوض في بعض هذه االختصاصات القانون وهذه أحكام األشخاص وضع القواعد اخلاصة والنظم واإلجراءات التي يتطلبها نشاط كل .19 .لهم والذين يعملون وفق أحكام الشريعة اإلسالمية املرخص .السوق صانع إصدار نظام خاص لنشاط .20 اتخـاذ التدابيـر الالزمـة إلدارة مخاطـر األسـواق مبـا فـي ذلـك وقـف التـداول .21 متداول أو أكثر، وكذلك التنسـيق مع مالية أو أكثر، أو وقف بورقة باألسـواق أو .الرقابية األخرى اجلهات .مالية ورقة إصدار قرار بإلغاء إدراج .22 .لهم املرخص األشخاص وضع تدابير لإلشراف والرقابة على .23 .البورصة املدرجة في والشركات لهم املرخص لألشخاص وضع قواعد حوكمة .24 مجلس وأعضاء ،املدرجة الشركات إصدار القواعد التي تبني واجبات والتزامات .25 .واملطلعني فيها إدارتها، واإلدارة التنفيذية الفصل األول الهيئة وأهدافها ومهامها واختصاصاتها 1 5 14-1 مادة", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 257, "char_count": 1727 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر اعتماد املعايير احملاسبية ومعايير تقومي األداء والرقابة الداخلية التي يتقيد .26 لهـم، وحتديد املعايير والشـروط الواجب توافرها في املرخـص األشـخاص بهـا .الهيئة اخلارجي املسجلني لدى الشرعي التدقيق احلسابات ومكاتب مراقبي األشـخاص املوافقـة علـى قوائـم األتعـاب، والعمـوالت، واألجور التي يتقاضاها .27 .لعمالئهم لهم نظير اخلدمات التي يقدمونها املرخص الهيئة نظير إصدار التراخيص أو جتديدها أو حتديد الرسـوم التي تتقاضها .28 .املالية، وغيرها من الرسوم األوراق في التعامل الفصل األول الهيئة وأهدافها ومهامها واختصاصاتها 1 6 14-1 مادة", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 82, "char_count": 558 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر الفصل الثاني التنسيق والتعاون مع اجلهات احمللية واألجنبية 1-2 مادة الرقابية احمللية، وعلى األخص اجلهات الهيئة بالتنسيق والتعاون مع كافة تقوم والوزارة، ولها أن توقع مذكرات تفاهم تبني مجاالت وآليات ومحددات املركزي البنك .هذا التنسيق والتعاون 2-2 مادة الرقابية واملؤسسات األجنبية واجلهات الهيئة يجوز في إطار التعاون والتنسيق بني الهيئة مذكرات تفاهم مع تلك اجلهات تبني مجاالت وآليات املثيلة، أن توقع ومحددات هذا التنسيق والتعاون، ويجوز أن تنص هذه املذكرات على أن يكون لكل من الطرفني أن يطلب من اآلخر اتخاذ إجراءات التحقيق في واقعة معينة، أو .واملخالفات أو تالفي آثارها اتخاذ إجراءات احترازية ملنع ارتكاب اجلرائم 3-2 مادة من هذا الكتاب )2-2( للهيئة عدم االستجابة لطلب اجلهات املذكورة في املادة يجوز :بشأن التعاون والتنسيق وتبادل املعلومات، وذلك في األحوال التالية إذا كان اإلجراء املطلوب من شأنه املساس مببدأ السيادة الوطنية أو يتعارض .1 .مع القوانني أو األنظمة والقواعد املعمول بها في دولة الكويت ،املتداولني حسني النية إذا كان اإلجراء املطلوب يسبب الضرر للمستثمرين أو .2 .املالية األوراق أنشطة أو يؤثر سلباً على عمل السوق، أو .إذا اتُخذت إجراءات قضائية بصدد الوقائع املطلوب بشأنها اإلجراء .3 املشاركة في املنظمات الدولية أو اإلقليمية 4-2 مادة للهيئـة أن تنضـم أو تشـارك فـي املنظمـات الدولية أو اإلقليميـة ذات الصلة مبجال .عملها سواء كانت هذه املنظمات حكومية أو غير حكومية تنظيم االجتماعات واملؤمترات 5-2 مادة للهيئة أن تنظم االجتماعات أو املؤمترات أو تصدر دراسات أو أبحاث أو أوراق عمل .فيما يتعلق مبجال عملها 2 1 5-2 مادة", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1453 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر الفصل الثالث استطالع الرأي 1-3 مادة للهيئـة نشـر مسـودة القـرارات والتعليمـات السـتطالع الـرأي وفقـاً للضوابـط التي الهيئة على أن تتضمن شرح الغرض من القواعد املقترحة واإلطار الزمني تضعها .احملدد لتقدمي اآلراء واملقترحات آلية استطالع الرأي 2-3 مادة ًالهيئـة وفقـا يتـم اسـتطالع الـرأي بشـأن مسـودة اللوائـح والقـرارات الصـادرة عـن الهيئة، ويشـمل ذلك االجتماعات واملراسـات املتبادلة مع لآللية املعتمدة من قبل .اجلهات املعنية 3-3 مادة يراعـى فـي اختيـار عينـة اسـتطالع الـرأي تعـدد اجلهـات املسـتطلع رأيهـا بحيـث ال يقـل عـن ثالثـة، كمـا يراعـى فيهـا التبايـن من حيـث احلجم أو التخصـص أو تعدد األنشـطة، ويراعـى فـي اختيـار العينـة تخصـص الكيانـات املسـتطلع رأيهـا بشـأن .املوضوع املستطلع الرأي فيه 4-3 مادة الهيئـة بدراسـة اآلراء واملقترحـات املقدمـة وحتديـد مـا ميكـن األخـذ به ومن تقـوم .للهيئة ثم إصدار مشروع القرار النهائي، وال تكون هذه اآلراء واملقترحات ملزمة 5-3 مادة يتـم العـرض واملوافقة على مسـودة القرارات والتعليمـات النهائية وفقاً لإلجراءات .الهيئة املعتمدة لدى 3 1 5-3 مادة", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 154, "char_count": 1017 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر الفصل الرابع مجلس مفوضي الهيئة تشكيل مجلس املفوضني 1-4 مادة الهيئـة مجلـس يسـمى مجلـس مفوضي هيئة أسـواق املـال، يتكون من يتولـى إدارة الوزيـر خمسـة مفوضـن متفرغـن يصـدر بتسـميتهم مرسـوم بنـاء علـى ترشـيح .املختص، ويحدد املرسوم من بني األعضاء رئيساً ونائباً للرئيس سلطة مجلس املفوضني 2-4 مادة الهيئة، ويكون مسـؤوالً عـن كل القرارات الصادرة املجلـس هـو أعلى سـلطة في يعـد .عنها الشروط الواجب توافرها في املفوض 3-4 مادة يشـترط فـي املفـوض أن يكـون شـخصاً طبيعيـاًّ كويتيـاًّ مـن ذوي النزاهـة، ومـن الهيئة، وأال يكون قد أصحـاب اخلبـرة أو التخصـص فـي املجاالت ذات الصلة بعمل صدر ضده حكم نهائي بشهر اإلفالس أو بعقوبة مقيدة للحرية في جرمية مخلة .بالشرف أو األمانة مدة العضوية وجتديدها وشغور مقعد املفوض 4-4 مادة مـدة عضويـة املفـوض أربـع سـنوات قابلـة للتجديـد ملـدة واحـدة باسـتثناء أعضـاء مجلس املفوضني األول، فإنه يجوز التجديد لثالثة منهم فقط ملدة ثالثة، ويشغر مقعـد املفـوض بالوفـاة أو العجـز أو االسـتقالة، كمـا يفقـد املفـوض صفته ويصبح :مكانه شاغراً ويصدر مرسوم بإنهاء عضويته في األحوال اآلتية .إذا صدر حكم نهائي بإفالسه .1 إذا متـت إدانتـه بحكـم نهائـي فـي جرميـة ماسـة بالشـرف أو األمانـة أو بعقوبـة .2 .مقيدة للحرية في جناية إذا تغيـب خـال السـنة الواحـدة عـن حضـور ثالثـة اجتماعـات متتالية أو سـتة .3 .اجتماعات غير متتالية دون عذر مقبول من مجلس املفوضني .القانون ) من29( ) أو أحكام املادة27( إذا أخل بأحكام املادة .4 إذا خالـف عمـداً ميثـاق الشـرف الـذي وضعه مجلس املفوضـن وحدد مبوجبه .5 .قواعد وسلوك وأخالقيات املفوضني 4 1 4-4 مادة ق 6 ق 7 ق 10", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 250, "char_count": 1482 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر صالحيات الرئيس 5-4 مادة الهيئة أمام الغير وأمام القضاء ويتولى عمل املدير التنفيذي ميثل الرئيس املجلس كما يتولى اإلشراف على كافة األجهزة الفنية واإلدارية وينفذ قرارات للهيئة، وميارس اختصاصاته وفق القوانني، واللوائح والقرارات التي التابعة املجلس، ويكون املجلس كما هو محدد في جدول الصالحيات املعتمد من يقرها الهيئة، وله أن يفوض بعض اختصاصاته مسؤوالً مع بقية املفوضني عن إدارة .بالهيئة اإلدارية إلى أحد املفوضني أو إلى وحدة إدارية غياب الرئيس ونائبه 6-4 مادة إذا غاب الرئيس أو شغر منصبه تنتقل كل اختصاصاته، مبا فيها رئاسة اجتماعات .املجلس إلى نائب الرئيس 7-4 مادة في حال غياب الرئيس أو شغور منصبه، ولم يكن نائب الرئيس قادراً على أداء املجلس خالل أسبوعني ويكلف من يقوم مهامه ألي سبب من األسباب، يجتمع .بأعمال الرئيس بالوكالة مرتبات ومكافآت املفوضني 8-4 مادة يحدد مبرسوم مرتبات ومكافآت الرئيس ونائبه وباقي املفوضني وأي بدالت أو املختص وموافقة الوزير الهيئة", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 147, "char_count": 884 }, { "text": "مرتبات ومكافآت املفوضني 8-4 مادة يحدد مبرسوم مرتبات ومكافآت الرئيس ونائبه وباقي املفوضني وأي بدالت أو املختص وموافقة الوزير الهيئة وذلك بناء على اقتراح مزايا تصرف من أموال .مجلس الوزراء اجتماعات مجلس املفوضني 9-4 مادة املجلـس ثمـان مـرات علـى األقـل في السـنة بنـاء على دعوة مـن الرئيس أو يجتمـع بناء على طلب يقدم كتابة من اثنني على األقل من املفوضني ويحدد فيه موضوع وموعـد االجتمـاع، وفـي هـذه احلالـة ينعقـد االجتمـاع فـي املوعـد احملـدد ملناقشـة .موضوع الدعوة فقط 10-4 مادة تتم الدعوة إلى االجتماع متضمنة موعد ومكان االجتماع، على أن تُسلم باليد أو عـن طريـق البريـد اإللكترونـي أو الفاكـس، وذلك قبل املوعد بأربع وعشـرين سـاعة علـى األقـل، ويرفـق بهـا جـدول األعمـال وكافـة املسـتندات والوثائق املرتبطـة ببنود .جدول األعمال الفصل الرابع مجلس مفوضي الهيئة 4 2 10-4 مادة ق 11", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_15_chunk_2", "word_count": 128, "char_count": 775 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2020 يوليو 11-4 مادة املجلس صحيحا إذا حضره أغلبية املفوضني على أن يكون من بينهم يكون اجتماع ، مـن القانـون)9( الرئيـس أو نائبـه، باسـتثناء االجتمـاع املنصـوص عليـه فـي املـادة املجلـس، وللمجلـس وجلانـه املنبثقة أن وتصـدر القـرارات بأغلبيـة أصـوات أعضـاء .يقبل حضور كل أو بعض أعضائه االجتماع باستخدام وسائل االتصال احلديثة 12-4 مادة يبـدأ االجتمـاع باكتمـال نصـاب احلضـور، فإذا تبني عند حلول موعـد االجتماع أن العـدد لـم يكتمـل أجـل الرئيـس افتتاحه نصف سـاعة، فإذا لم يكتمـل العدد يؤجل .ويجب أن يتوافر النصاب طوال مدة االجتماع ،االجتماع إلى موعد الحق بنود جدول أعمال املجلس 13-4 مادة: بالنظر في املوضوعات التالية- أثناء اجتماعه- املجلس يقوم .املوافقة على جدول األعمال وأية تعديالت مقترحة عليه .1 .املجلس محاضر االجتماعات السابقة العتمادها من قبل .2 .املوضوعات التي يطرحها من قام بالدعوة إلى االجتماع .3 دعوة أشخاص آخرين الجتماعات املجلس 14-4 مادة املجلس دون للمجلس أن يدعو أي شخص ليشارك في مناقشات ومداوالت يجوز .أن يكون له احلق في املشاركة في التصويت على القرارات أمانة سر املجلس 15-4 مادة للمجلس أمانة سر يُعهد إليها مبهمة الترتيب اإلداري لالجتماعات وتزويد يكون .األعضاء باملستندات والوثائق املرتبطة باملوضوعات املطروحة على جدول األعمال 16-4 مادة الهيئة املشار إليها يعهد إلى أمانة السر مبهمة االحتفاظ بافصاحات مفوضي .القانون في 17-4 مادة املجلس إلبداء تقوم أمانة السر بتدوين محاضر االجتماعات، وترسلها إلى أعضاء مالحظاتهم قبل اعتمادها، على أن يدون في احملضر ملخص املداوالت واملناقشات .التي دارت في االجتماع وما أسفرت عنه من قرارات الفصل الرابع مجلس مفوضي الهيئة 4 17-4 مادة 3", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1498 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر قرارات املجلس بصفة االستعجال 18-4 مادة يجوز للرئيس في حاالت الطوارئ أخذ موافقة املفوضني على قرار بصفة االستعجال عن طريق الفاكس أو البريد اإللكتروني أو أي وسائل اتصال أخرى الهيئة ويستخرج منها دليل كتابي على موافقة املفوض، ويكون هذا تعتمدها املجلس، على أن تعرض هذه القرارات القرار سارياً ونافذاً مبوافقة جميع أعضاء .املجلس في أول اجتماع له للمصادقة عليها على الهيكل التنظيمي للهيئة 19-4 مادة للهيئة وجداول املجلس دون غيره بوضع واعتماد الهيكل التنظيمي يختص الصالحيات اإلدارية واملالية، وله إدخال التعديالت الالزمة عليهم كلما اقتضى .األمر ذلك التفويض في الصالحيات 20-4 مادة للمجلـس أن يفـوض فـي بعض اختصاصاته إلى الرئيـس أو أحد أعضائه أو يجـوز بالهيئة أو املدير التنفيذي، ويجوز للمدير التنفيذي أن يفوض أحد رؤسـاء جلنة .القطاعات أو اإلدارات في بعض اختصاصاته 21-4 مادة ) أن تفوض اجلهة20-4( يجـوز للجهـة التـي فـوض إليها االختصاص وفقاً للمـادة .األدنى منها في مباشرته إذا أذنت لها اجلهة التي فوضتها في ذلك 22-4 مادة يصـدر التفويـض ويلغـى بقرار كتابي من اجلهة املفوضة ويبلغ إلى اجلهة املفوض ًإليهـا، وال يجـوز للجهـة التـي عهـدت ببعـض اختصاصاتهـا إلـى جهـة أخـرى وفقـا .) مباشرة هذه االختصاصات أثناء سريان التفويض21-4( ) و20-4( للمادتني 23-4 مادة يجوز التفويض بالتوقيع من الرئيس إلى أحد املفوضني، ويجوز للمدير التنفيذي .أن يفوض بالتوقيع رؤساء القطاعات أو اإلدارات الفصل الرابع مجلس مفوضي الهيئة 23-4 مادة 4 4", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1334 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر اللجان االستشارية 24-4 مادة للمجلس أن ينشـئ جلاناً استشـارية دائمة أو مؤقتة، وأن يعهد إليها بدراسـة يجوز القانـون، ولـه أن يسـتعني فـي عمـل موضـوع معـن مـن اختصاصاتـه احملـددة فـي .الهيئة اللجان بخبراء من خارج 25-4 مادة للمجلس، وجتتمع هذه تضع اللجان االستشـارية نظاماً لعملها، وترفع تقاريرها .اللجان بدعوة من رئيسها أو من عضوين على األقل من أعضائها الفصل الرابع مجلس مفوضي الهيئة 4 25-4 مادة 5 ق 14", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 74, "char_count": 432 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر الفصل اخلامس السرية وعدم تعارض املصالح سرية معلومات الهيئة 1-5 مادة الهيئة بالسرية، وال يجوز الكشف تتمتع كل البيانات واملعلومات املتعلقة بعمل الهيئة أو مبوجب أمر من القاضي، ويجوز أن تتضمن مذكرات عنها إال مبوافقة الرقابية احمللية واألجنبية االتفاق على اجلهات الهيئة مع التفاهم التي تبرمها الهيئة، مع وضع ضوابط تكفل احلفاظ تبادل املعلومات والبيانات املتعلقة بعمل .على سريتها وعدم استخدامها إال في األغراض الرقابية سرية املعلومات املتعلقة باألشخاص املرخص لهم واملتعاملني في األسواق 2-5 مادة لهم واملتعاملني في األسواق باحلماية املرخص األشخاص تتمتع بيانات ومعلومات :املقررة للبيانات الشخصية والسرية، وال يجوز الكشف عنها إال في األحوال التالية املالية بني األوراق تبادل املعلومات واملستندات املتعلقة باملخالفات في أمور .1 الهيئة وبني اجلهات والهيئات املماثلة في الدول األخرى، وذلك وفقاً ملا تقرره الهيئة في كل حالة على حدة، وما تقتضيه املصلحة العامة شريطة تطبيق .مبدأ املعاملة باملثل مبوجب مذكرة تفاهم أو أي آلية أخرى .مبوجب أمر من القاضي .2 .القانون في األحوال األخرى التي يجيزها .3 االلتزام باحلفاظ على السرية 3-5 مادة الهيئة أو معها يجب على املفوضني أو أي موظف أو شخص يعمل في جلان مبقـابل أو دون مقابل، أن يحافظ على سرية املعلومات التي وصلت إليه بحكم مركزه هذا، وأن يحافظ على ما حتت يده من مستندات فال يطلع عليها سوى .بالهيئة املختصني 4-5 مادة ) من هذا3 - 5( ) و2 - 5( ال يعد إخالالً بواجب السرية املنصوص عليه في املادتني الكتـاب اإلفصـاح عـن املعلومات في األحوال ووفقاً للشـروط والضوابط املنصوص .) من هذا الكتاب2 - 5( ) و1 - 5( عليها في املادتني 4-5 مادة 1 5", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 257, "char_count": 1491 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر تعارض املصالح 5-5 مادة الهيئة مدعو إلى اجتماع في مجال اختصاص ال يجوز ألي مفوض أو موظف في الهيئـة وكانـت لـه فـي املوضـوع املطروح للبحث مصلحة مباشـرة أو غير مباشـرة أن يشـارك فـي بحثـه، أو إبـداء رأي فيه، أو التصويـت عليه، ويجب عليه أن يفصح عن هـذه املصلحـة فـي بدايـة االجتمـاع، وأن يتـرك االجتمـاع قبـل البـدء فـي مناقشـة املوضـوع، فـإذا كان للشـخص صاحـب املصلحـة صـوت معـدود فـي أي قـرار يجب أن يتخـذ فـي املوضـوع املطـروح، فـا يحسـب هـذا الشـخص ضمـن نصـاب احلضـور أو .اتخاذ القرارات الهيئة وكانت كما يتعني على كل شـخص مدعو إلى اجتماع في مجال اختصاص له في املوضوع املطروح للبحث مصلحة مباشرة أو غير مباشرة أن يفصح عن هذه .املصلحة في بداية االجتماع، وقبل أن يشارك في بحثه وإبداء رأي فيه وفي جميع األحوال، يجب على رئيس االجتماع أن ينبه احلضور بضرورة اإلفصاح .املشار إليه في الفقرتني السابقتني حظر األعمال التجارية 6-5 مادة الهيئة القيـام بأي عمل يحظـر علـى املفوضـن واملوظفـن أثنـاء توليـه العمـل فـي جتـاري عـن نفسـه أو بصفتـه وكيـاً أو وليـاًّ أو وصيـاًّ، كمـا ال يجـوز لـه ممارسـة أي وظيفـة أو مهنـة أو عمـل آخـر فـي القطـاع العـام أو اخلـاص، أو تقـدمي أي خدمـات إدارة أي مجلس عضوية أو استشـارات بشـكل مباشـر أو غير مباشـر، أو املشـاركة في .الهيئة أو أي جهة ذات صلة بها جهة تخضع لرقابة اإلفصاح عن األوراق املالية 7-5 مادة الهيئة فور املجلـس واملوظفـون بالتصريح خطياً لـدى يلتـزم كل عضـو مـن أعضـاء املاليـة املدرجـة فـي سـوق الكويـت لـأوراق املاليـة التـي األوراق اسـتالم مهامـه عـن ميلكهـا هـو وأوالده القصـر املشـمولون بواليتـه، كما يلتزم باإلفصـاح خطياً عن أي .املجلس تغيير يطرأ على ذلك وفقا للنظام الذي يضعه الهيئة املجلس التعامل في أسـهم الشـركات اخلاضعة لرقابة ويحظر على أعضاء .املجلس طوال فترة عضويتهم في ميثاق الشرف 8-5 مادة.الهيئة الهيئة وموظفوها مبيثاق الشرف الصادر عن يلتزم مفوضو الفصل اخلامس السرية وعدم تعارض املصالح 8-5 مادة 2 5 ق 27 ق 28", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 312, "char_count": 1788 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل الفصل السادس مجالس وجلان الهيئة 1-6 مادة مجلس التأديب 1-1-6 مادة الهيئة، يشكل من ثالثة أعضاء برئاسة قاضٍ يندبه مجلس تأديب أو أكثر في ينشأ مجلـس القضـاء األعلـى وعضويـن من ذوي اخلبرة في الشـؤون املالية واالقتصادية .مجلس التأديب ثالث سنوات قابلة للتجديد والقانونية وتكون مدة العضوية في :مجلس التأديب النظر في األمور اآلتية ويتولى الهيئـة واملتعلقـة الفصـل فـي املسـاءلة التأديبيـة احملالـة إليـه واملرفوعـة مـن.1 الالئحـة أو أي قـرارات أو تعليمـات صـادرة القانـون أو هـذه مبخالفـة أحـكام .مبوجبه البورصة وجلنة النظر في املخالفات الفصل في التظلمات املرفوعة عن قرارات.2 الهيئة عند نظر التظلمات فـي قرارات تلك مجلـس التأديـب فـي فيهـا ويعتبـر .ًّاللجنة مبثابة هيئة استئنافية، ويكون فصله فيها نهائيا ،البورصة جتـاه أي من أعضائها النظـر فـي االجـراءات التأديبيـة التـي تتخذها.3 .الهيئة واحملالة إليه من 2-1-6 مادة مجلـس التأديـب أثنـاء توليـه مهام عملـه أن تكون له أي يحظـر علـى أي عضـو فـي القانون أو مصلحة سواء بشكل مباشر أو غير مباشر مع أي جهة خاضعة ألحكام", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 985 }, { "text": "أي يحظـر علـى أي عضـو فـي القانون أو مصلحة سواء بشكل مباشر أو غير مباشر مع أي جهة خاضعة ألحكام لهاًحليفا يكون 2-6 مادة جلنة الشكاوى والتظلمات 1-2-6 مادة املجلس جلنة لتلقي الشكاوى والتظلمات تتكون من عدد ال يزيد يشكل بقرار من عن أربعة أعضاء من ذوي اخلبرة في الشؤون املالية واالقتصادية والقانونية يكون الهيئة من من بينهم رئيسـًاً ونائبا لرئيس اللجنة، كما يجوز اختيار أحد موظفي املتخصـصني فـي أي مـن التخصصـات املذكـورة أعاله ضمـن هـذا التشـكيل بصفته عضـوًاً فـي اللجنـة بشـرط أال يتقاضـى أي مقابـل نظيـر هذه العضويـة، وذلك ملدة سنتني قابلة للتجديد، وتتلقى اللجنة الشكاوى من كل ذي مصلحة عن أي خطأ الهيئـة، كمـا تتلقـى األشـخاص املرخـص لهـم أو اخلاضـعني لرقابـة يقـوم بـه أحـد الهيئـة، وتكـون مـداوالت اللجنـة سـرية التظلمـات بشـأن القـرارات التـي تصدرهـا .وتصدر قراراتها باألغلبية، فإذا تساوت األصوات رجح اجلانب الذي فيه الرئيس 6 2-2-6 مادة 1 ق 140 ق 141", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_21_chunk_2", "word_count": 145, "char_count": 850 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل 2-2-6 مادة جلنـة الشـكاوى والتظلمـات أثنـاء توليـه مهـام عملـه أن يحظـر علـى أي عضـو فـي تكون له أي مصلحة سواء بشكل مباشر أو غير مباشر مع أي جهة خاضعة ألحكام لهاًحليفًا القانون أو يكون 3-6 مادة املجلس االستشاري للرقابة الشرعية تشكيل املجلس االستشاري للرقابة الشرعية 1-3-6 مادة املجلس، ويكون املجلس مجلس استشـاري للرقابة الشـرعية يتبع ينشـأ بقرار من الهيئـة فـي مجـال األنشـطة املجلـس هـو املرجـع فـي كل مـا يتعلـق بقـرارات هـذا .املتوافقة مع أحكام الشريعة اإلسالمية 2-3-6 مادة يتكـون املجلـس االستشـاري للرقابـة الشـرعية مـن أربعـة أعضـاء علـى األقـل مـن ،اخلبـراء املتخصـصني فـي فقـه املعـامالت املاليـة اإلسالميـة، والقانـون واالقتصاد والعلوم اإلدارية، كما يجوز اختيار أحد موظفي الهيئة من املتخصصني في أي من التخصصات املذكورة أعاله ضمن هذا التشـكيل بصفته عضوًاً في املجلس بشـرط .أال يتقاضى أي مقابل نظير هذه العضوية .املجلس قرارًاً بتسميتهم ملدة سنتني قابلة للتجديد وُيُصدر الفصل السادس مجالس وجلان الهيئة 6 2-3-6 مادة 2", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 152, "char_count": 955 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2023 فبراير االستعانة باخلبراء 3-3-6 مادة الهيئة يجوز للمجلس االستشاري للرقابة الشرعية االستعانة باخلبراء من خارج .بعد موافقة املدير التنفيذي نظام عمل املجلس االستشاري للرقابة الشرعية 4-3-6 مادة املجلــس نظـــام عمــل املجلــس االستشـــاري للرقابـــة الشرعيـــة، ويحـدد يضــع .املجلس مكافآته الفصل السادس مجالس وجلان الهيئة 6 4-3-6 مادة 3", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 52, "char_count": 360 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2023 فبراير اختصاصات املجلس االستشاري للرقابة الشرعية 5-3-6 مادة:يختص املجلس االستشاري للرقابة الشرعية باألمور التالية الهيئـة فـي مجـاالت عمـل إبـداء الـرأي الشـرعي فـي املسـائل املتعلقـة بعمـل .1 .لهم الذين يعملون وفق أحكام الشريعة اإلسالمية املرخص األشخاص إبـداء الـرأي الشـرعي عنـد اسـتحداث منتجـات وأدوات مالية إسـامية جديدة .2 .الهيئة الهيئة أو بعد أن تعتمدها تُطرح ألول مرة في أسواق املال سواء من قبل .املجلس إبداء الرأي في املسائل احملالة إليه من .3 واملتداولـن ضـد إبـداء الـرأي الشـرعي فـي الشـكاوى املرفوعـة مـن املتعاملـن .4 .لهم فيما يتعلق بعدم االلتزام بأحكام الشريعة اإلسالمية املرخص األشخاص إبـداء الـرأي بشـأن تطبيـق املعاييـر والقرارات والنظم الشـرعية املقرة لتنظيم .5 .األشخاص املرخص لهم عمل األشـخاص املرخص اقتراح اللوائح والنظم بشـأن نظام الرقابة الشـرعية لدى .6 .لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية اقتـراح اللوائـح والنظـم والسياسـات املنظمة ملهنة املراجعة والتدقيق الشـرعي .7 .لهم املرخص لألشخاص الداخلي واخلارجي اقتـراح اللوائـح والنظـم اخلاصـة بالشـروط الواجـب توافرهـا باملديريـن .8 لهـم الذيـن يعملـون وفـق أحـكام الشـريعة املرخـص لألشـخاص التنفيذيـن .اإلسالمية والتزاماتهم ومسؤولياتهم اقتـراح القواعـد والضوابـط الرقابيـة املنظمـة ألسـواق رأس املـال املتوافقـة مع .9 الهيئة من تعليمـات وقرارات أحـكام الشـريعة اإلسـامية فـي كل مـا يصدر عـن لهـم، الذيـن يعملون وفق املرخص األشـخاص بخصـوص تنظيـم ورقابـة عمـل .أحكام الشريعة اإلسالمية 5-3-6 مادة 4 الفصل السادس مجالس وجلان الهيئة 6", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1432 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2023 فبراير وأنظمة املدرجة للشركات اقتراح املعايير الالزمة لتطبيق أي مؤشر استثماري .10 اجلماعي التي تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية، والذي تطلقه االستثمار .املالية املرخصة األوراق بورصات الهيئة أو أيٍّ من لهم العاملني وفق أحكام املرخص األشخاص إبداء الرأي املرجعي في أنشطة .11 .الشريعة اإلسالمية اقتـراح اخلطـط واملناهـج التـي مـن شـأنها تطويـر سـوق رأس املـال املتوافـق مع .12 .أحكام الشريعة اإلسالمية في دولة الكويت تقدمي البحوث والدراسـات التي من شـأنها املسـاهمة في تطوير مكونات سـوق .13 .رأس املال املتوافق مع أحكام الشريعة اإلسالمية الهيئـة للعمـل وفـق أحـكام اقتـراح منـاذج العقـود واألدوات املاليـة املعتمـدة مـن .14 .الشريعة اإلسالمية جلنة املزايا وشؤون العاملني 4-6 مادة الهيئة جلنة دائمة تسـمى جلنة املزايا وشـؤون العاملني، وتشـكل بقرار تكون لدى املجلـس، على أال يكون من املجلـس، وتتكـون مـن ثالثـة أعضاء من بني أعضاء مـن املجلس حق حضور اجتماعـات اللجنة دون املجلـس، ولبقيـة أعضـاء بينهـم رئيـس .التصويت على أي من قراراتها تتولى اللجنة مراجعة وتطوير السياسـات واللوائح والنظم والقرارات التنظيمية واخلطط املتعلقة باملوارد البشرية في الهيئة في كافة محاورها للتأكد من توافقها .مع تطلعات ومتطلبات الهيئة ومبا يواكب أفضل املمارسات .وتعد اللجنة الئحتها الداخلية وترفعها إلى املجلس العتمادها الفصل السادس مجالس وجلان الهيئة 6 4-6 مادة 5", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 195, "char_count": 1262 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2023 فبراير كتاب هيئة أسواق املال 5-6 مادة تكون لدى الهيئة جلنة دائمة تسمى جلنة إدارة املخاطر تشكل بقرار من املجلس وتتكـون مـن ثالثـة أعضـاء مـن بني أعضـاء املجلس على أال يكون مـن بينهم رئيس املجلس، ولبقية أعضاء املجلس حق حضور اجتماعات اللجنة دون التصويت على .أي من قراراتها تتولى اللجنة مراجعة املخاطر التشغيلية القائمة أو املتوقعة الناجتة عن سلوكيات وأداء املوظفني أو اخللل في األنظمة االلكترونية أو اإلجراءات الداخلية أو التأثير ،السـلبي لألحـداث اخلارجيـة علـى الهيئـة ومـا ينتج عن ذلك من مخاطـر قانونية وحتديـد وسـائل مواجهتهـا بهـدف منعها أو تخفيـض تأثيرها أو نقلها وتأمينها أو التعامـل معهـا والقبـول بهـا، ومتابعـة نتائـج تنفيذ خطط و إجـراءات مواجهتها و .مدى حتقيقها ألهدافها .وتعد اللجنة الئحتها الداخلية وترفعها للمجلس العتمادها 6-6 مادة تكـون لـدى الهيئـة جلنـة دائمـة تسـمى جلنـة التدقيـق الداخلـي تشـكل بقرار من املجلس وتتكون من ثالثة أعضاء من بني أعضاء املجلس على أال يكون من بينهم رئيس املجلس ولبقية أعضاء املجلس حق حضور اجتماعات اللجنة دون التصويت .على أي من قراراتها ،وتقـوم اللجنـة بتأمـن وجـود نظـام فعـال للرقابـة املاليـة واحملاسـبية لـدى الهيئـة ومراجعـة نظـم الرقابـة الداخليـة املوضوعـة مـن قبـل اإلدارة التنفيذيـة، ومراجعة أعمـال التدقيـق الداخلـي واخلارجـي، علـى أن ترفـع كل توصياتهـا أو قراراتهـا الـى .املجلس .وتعد اللجنة الئحتها الداخلية وترفعها للمجلس العتمادها 6-6 مادة 6 الفصل السادس مجالس وجلان الهيئة 6", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1358 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2020 يوليو الفصل السابع الشؤون اإلدارية للهيئة 1-7 مادة الهيئـة دون الهيئـة اللوائـح اإلداريـة واملاليـة لشـئون املوظفـن فـي مجلـس يضـع التقيـد بالقواعـد املقـررة للموظفـن املدنيـن فـي قانـون اخلدمـة املدنيـة ونظامـه .على أن يسري هذا القانون األخير ونظامه فيما لم يرد بشأنه نص خاص الوزير وديوان اخلدمة املدنية الهيئة اختصاصات وتكـون لرئيـس مجلـس مفوضي .الهيئة فيما يتعلق مبوظفي 1-7 مادة 1 7 ق 17", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 67, "char_count": 417 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر الفصل الثامن مالية الهيئة 1-8 مادة للهيئـة ميزانيـة مسـتقلة وتصـدر بقانـون وتعـد وفقـاً للقواعـد املنظمة بهذه تكـون بقواعد1978 لسـنة31 الالئحـة مـع مراعـاة األحـكام العامة للمرسـوم بقانون رقم .إعداد امليزانيات العامة والرقابة على تنفيذها واحلساب اخلتامي 2-8 مادة املجلس االختصاصات املخولة لوزير املالية مبوجب املرسـوم بالقانون رقم لرئيس بقواعـد إعـداد امليزانيـات العامـة والرقابـة على تنفيذها واحلسـاب1978 لسـنة31 .الهيئة وتنفيذها والرقابة عليها وحسابها اخلتامي اخلتامي فيما يخص ميزانية 3-8 مادة للهيئة في األول من شهر أبريل من كل عام وتنتهي في آخر شهر تبدأ السنة املالية .مارس من العام التالي إعداد امليزانية 4-8 مادة الهيئـة الهيئـة علـى النمـط التجـاري مبـا يتـاءم مـع طبيعـة نشـاط تعـد ميزانيـة .ومتطلبات تنفيذ خطتها االستراتيجية والتطورات احلديثة في هذا املجال 5-8 مادة املجلـس جلنـة إلعـداد مشـروع امليزانيـة السـنوية ويراعـى تشـكل بقـرار مـن رئيـس أن تضـم فـي عضويتهـا ممثلـن عـن الوحـدات التنظيميـة الرئيسـية والوحـدات التنظيميـة املعنيـة بإعـداد مشـروع امليزانيـة، ويحـدد القـرار اختصاصـات اللجنـة ومهامها ومواعيد إجناز أعمالها على أن تنتهي اللجنة من إجناز مشروع امليزانية للهيئة اإلجراءات التفصيلية املجلس، وتنظـم الالئحة املالية وعرضـه علـى رئيس .إلعداد امليزانية السنوية ومواعيد إجنازها 6-8 مادة للهيئة النظم والنماذج واإلجراءات اخلاصة بإعداد امليزانية حتدد الالئحة املالية .للهيئة السنوية 7-8 مادة املجلس للموافقة املجلس مشروع امليزانية السنوية وملحقاتها على يعرض رئيس عليـه ومـن ثـم رفعـه إلـى مجلـس الـوزراء فـي موعـد يسـمح بإقـراره وعرضـه علـى .السلطة التشريعية قبل انتهاء السنة املالية بشهرين على األقل 8 7-8 مادة 1", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 230, "char_count": 1567 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2021 نوفمبر 8-8 مادة يتضمـن مشـروع امليزانيـة السـنوية بيانـاً بكافـة التقديـرات املاليـة إليراداتهـا ومصروفاتها عن السنة املالية، وتشتمل التقديرات على جملة اإليرادات واملصروفات موزعـة علـى أبوابهـا املختلفـة طبقـاً للقواعد املنظمة لهذا الشـأن بالالئحة املالية .للهيئة أو بالقرارات املعتمدة ذات الصلة كمـا يلحـق مبشـروع امليزانيـة بيانـاً يتضمـن عرضـاًّ عامـاً لألسـس التـي بنـي عليها .مشروع امليزانية واألهداف املخطط بلوغها من تنفيذه 9-8 مادة للهيئـة قبـل بـدء السـنة املاليـة يعمـل إذا لـم يصـدر قانـون إقـرار امليزانيـة السـنوية املجلـس، وإذا بامليزانيـة السـابقة حلـن صـدوره، ويصـدر بذلـك تعميـم مـن رئيـس كانـت بعـض أبـواب امليزانيـة اجلديـدة قـد أقرت من قبل السـلطة التشـريعية يعمل .بتلك األبواب املوارد املالية للهيئة 10-8 مادة:للهيئة من اآلتي تتكون املوارد املالية الهيئـة مبوجـب القوانني واللوائـح أو القرارات الرسـوم املقـرر حتصيلهـا لصالـح .1 جدول رسوم خدمات الهيئة )4( التنظيمية الصادرة مبوجبهما (وفق امللحق رقم .)من هذا الكتاب .للهيئة من ميزانية الدولة ما يخصص .2 .للهيئة عائدات توظيف االحتياطيات املالية .3 الهيئة مبوجب أحكام قضائية حصيلة الغرامات املالية املفروضة بناء على قانون .4 .بالهيئة التأديب مجلس أو قرارات .حصيلة أموال التصالح في الدعاوى اجلزائية املقامة بشأن جرائم أسواق املال .5 .أي إيرادات أخرى تنص عليها القوانني أو اللوائح .6 احتياطيات الهيئة ورأس مالها 11-8 مادة للهيئـة احتياطيـات نقديـة تضمـن لهـا اسـتقراراً ماليـاًّ علـى املـدى الطويـل يكـون املالية، ويتحدد بقرار األوراق نشاط في حدوثها املتوقع النمطية األخطار ملقابلة مقـــدار هـذه االحتياطيات- املجلـس بنـاء علـى اقتـراح- يصـدره مجلـس الـوزراء الهيئة بتوظيف هذه االحتياطيات، فإذا وصلت إلى املقدار وكيفية تكوينها، وتقوم احملـدد يحـول الفائـض إلـى اخلزانـة العامـة للدولـة، وإذا نقصـت فـي أي وقـت عـن .املقدار احملدد تقوم احلكومة باستكمال وأداء مبلغ النقص الفصل الثامن مالية الهيئة 8 11-8 مادة 2 ق 21", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 269, "char_count": 1806 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر د.ك (أربعون مليون دينار40000000 للهيئة رأس مال تشـغيلي مقداره كما يكون الهيئـة، ويدفـع ويغطـى كويتـي) يسـتخدم للصـرف منـه علـى جميـع أوجـه نشـاط للهيئـة، وطبقاً للقواعد التـي ينص عليها في مباشـرة مـن االحتياطيـات النقديـة .الهيئة الالئحة، ويجوز مبرسوم زيادة رأس مال 12-8 مادة اقتراح إلى مجلس الوزراء- الالئحة خالل شـهرين من صدور هذه- املجلس يقدم .القانون وكيفية تكوينها ) من21( مبقدار االحتياطيات النقدية املشار إليها في املادة 13-8 مادة :للهيئة أن تستخدم االحتياطيات النقدية في احلاالت اآلتية )21( الهيئــة التشغيلــي املنصوص عليـــه في املـــادة دفــــع وتغطيـــة رأس مـــال .1 .القانون من .تغطية أي عجز يحدث في رأس املال .2 دفـع وتغطيـة أي التزامـات ضروريـة عنـد حـدوث أخطـار تـؤدي إلى توقف سـير .3 ًوكالـة املقاصـة بانتظـام واضطـراد وفقـا البورصـة أو العمـل مبرفـق السـوق أو املجلـس عنـد اتخـاذ قـراره بدفـع هـذه للضوابـط والشـروط التـي يحددهـا .االلتزامات وتغطيتها 14-8 مادة الهيئـة بتحويـل الفائـض فـي رأس املال التشـغيلي (بعد اسـتقطاع املصاريف تقـوم الكليـة منـه) وايراداتهـا التشـغيلية إلى االحتياطيات النقديـة، وذلك في نهاية كل .سنة مالية 15-8 مادة يحـول الفائـض فـي االحتياطيـات النقديـة إذا زاد عـن املقـدار احملـدد مبوجب قرار .مجلس الوزراء إلى اخلزانة العامة للدولة 16-8 مادة عـن املقـدار احملدد مبوجب قرار- فـي أي وقـت- إذا نقصـت االحتياطيـات النقديـة .مجلس الوزراء تقوم احلكومة باستكمال وأداء مبلغ النقص الفصل الثامن مالية الهيئة 8 16-8 مادة 3", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1391 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2015 نوفمبر تنفيذ امليزانية 17-8 مادة للهيئة للوفاء بااللتزامات املالية املسـتحقة تسـتخدم اعتمادات امليزانية السـنوية الهيئـة فـي حـاالت الدفـع الهيئـة دون اإلخـال مبـا قـد يسـتحق علـى قانونـاً علـى .املقدم وفاءً اللتزاماتها القانونية أو التعاقدية 18-8 مادة تسـتخدم االعتمادات املالية الواردة بامليزانية خالل السـنة املالية وال يدخل ضمن إيـرادات السـنة املاليـة أو مصروفاتهـا إال املبالـغ التـي مت حتصيلها فعالً خالل هذه الهيئـة أداؤهـا عـن السـنة، ويعتبـر فـي حكـم املصروفـات املبالـغ التـي اسـتحق علـى توريدات أو أعمال أو خدمات متت بالفعل ولم تستكمل إجراءات صرفها قبل نهاية .السنة املالية 19-8 مادة للهيئـة اإلجـراءات اخلاصـة بالتعاقـدات واالتفاقـات تنظـم الالئحـة املاليـة الهيئـة لتدبيـر احتياجاتهـا مـن مهمـات أو أدوات واالرتباطـات املاليـة التـي تبرمهـا أو خدمـات أو غيـر ذلـك مبـا يتوافـق مـع الطبيعـة اخلاصة ألنشـطتها، ويؤخذ رأي للهيئة بشأن تلك التعاقدات واالتفاقات واالرتباطات، وال تخضع اإلدارة القانونية وتعديالته1964 لسنة37 الهيئة ألحكام قانون املناقصات العامة رقم 20-8 مادة للهيئة النظم والسجالت والنماذج الالزمة للقيود احملاسبية حتدد الالئحة املالية وإجراءات التحصيل والصرف وغير ذلك من اإلجراءات والقواعد املالية واحملاسبية .كما تنظم طرق مراجعتها وأنواع التقارير الفصل الثامن مالية الهيئة 8 20-8 مادة 4", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 179, "char_count": 1237 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2024 ديسمبر 21-8 مادة املجلس املدير التنفيذي بشكل بالهيئة مكتب الرقابة املالية يتبع رئيس ينشأ مباشر، ويلحق به العدد الالزم من املراقبني املاليني واملساعدين اإلداريني الذين يتبعون رئيس املكتب، ويعني رئيس املكتب واملراقبون املاليون بقرار من رئيس :املجلس املدير التنفيذي، وتكون للمراقب املالي االختصاصات التالية الهيئة إعداد السياسات والقواعد املنظمة ألعمال مكتب الرقابة املالية في.1 ومباشرة إجراءات تنفيذها بعد اعتمادها من السلطة املختصة والعمل على تطويرها مبا يواكب أفضل املمارسات في إطار من القوانني واللوائح واملعايير .املعتمدة دراسة أنظمة الرقابة الداخلية املنظمة للعمليات املالية في إدارة الشئون.2 املالية واخلزانة ومدى كفاءتها وكفايتها إلحكام الرقابة على العمليات املالية .ورفع التوصيات الالزمة إعداد اخلطط والبرامج الالزمة إلدارة عمليات الرقابة املالية املسبقة على.3 للهيئة، وتنفيذ هذه اخلطط والبرامج بعد اعتمادها من التصرفات املالية .السلطة املختصة وإعداد التقارير والبيانات الالزمة عن ذلك املراجعة املسبقة لكافة مشروعات العقود أو االتفاقات أو االرتباطات التي.4 الهيئة ولها أثر مالي قبل اعتماد إبرامها من السلطة املختصة وفق تبرمها جداول الصالحيات للتأكد من سالمتها وصحة إجراءاتها وتوافقها مع الهيئة فيها والتأكد من وجود اعتماد القواعد واجبة التطبيق وسالمة موقف .بامليزانية االستثمار) واملستندات املؤيدة لها- املراجعة املسبقة للعمليات املالية (الصرف.5 والتحقق من صحتها وصحة إجراءاتها ومطابقتها للواقع واللوائح والنظم الهيئة وسالمة التوجيه احملاسبي والتأكد من والسياسات املالية املعتمدة في وجود اعتماد بامليزانية، وضمان توقيع الشروط اجلزائية في حال عدم التزام .املوردين واملقاولني بشروط التعاقد وإجازتها قبل الصرف متهيًدً ا لالعتماد قيود تسويات اإلقفال الشهري- املراجعة الالحقة للعمليات املالية (اإليراد.6 في النظام املالي) والتحقق من صحتها ومطابقتها للواقع واللوائح والنظم الهيئة وسالمة التوجيه احملاسبي وإجازتها والسياسات املالية املعتمدة في .متهيًدً ا لالعتماد 21-8 مادة 5 الفصل الثامن مالية الهيئة 8", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 263, "char_count": 1829 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2024 ديسمبر حضور اجتماعات جلنة إعداد امليزانية السنوية دون حق التصويت وإبداء.7 .مجلس املفوضني الرأي في مشروع امليزانية قبل عرضه على إبداء الرأي في البيانات والقوائم املالية عن السنة املالية املنقضية التي تعدها.8 .مجلس املفوضني الهيئة قبل العرض على حضور اجتماعات جلنة فحص العروض للتحقق من صحة إجراءاتها.9 وتوافقها مع القواعد والسياسات واإلجراءات واجبة التطبيق وإبداء الرأي .واملالحظات دون املشاركة في قرار الترسية تسوية) والتحقق من توافقها مع- الرقابة على العهد النقدية (صرف.10 .القوانني واللوائح والتعليمات املالية والتأكد من وجود اعتماد بامليزانية حضور اجتماعات جلنة اجلرد والتلفيات للتحقق من صحة إجراءاتها.11 وتوافقها مع القواعد والسياسات واإلجراءات واجبة التطبيق وإبداء الرأي واملالحظات دون حق التصويت والرقابة على أعمال جلان اجلرد للتحقق من .توافقها مع القوانني واللوائح والتعليمات املالية املشاركة في دراسة وبحث احلوادث من سرقات أو اختالسات أو حرائق، واقتراح.12 .وسائل تالفيها .الهيئة إعداد التقارير الالزمة عن نتائج أعمال الرقابة املالية املسبقة على.13 إعداد املذكرات أو التقارير الالزمة إلجناز أعمال املكتب ورفعها إلى املستوى.14 .الهيئة الصادرة في هذا الشأن األعلى وتنفيذ قرارات بالهيئة في مجاالت األنشطة تنسيق التعاون مع الوحدات التنظيمية األخرى.15 .املشتركة .الهيئة ذات العالقة بأعمال املكتب املشاركة واملساهمة في أنشطة.16 إبداء الرأي الفني فيما يثار من استفسارات في مجاالت عمل املكتب.17 املساهمة واملشاركة في عمليات تخطيط وتنفيذ استراتيجيات الهيئة املؤسسية.18 .والرقمية ما يسند إلى املكتب من أعمال أخرى.19 21-8 مادة 6 الفصل الثامن مالية الهيئة 8", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 221, "char_count": 1477 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2020 يوليو 22-8 مادة املجلـس حسـابات مسـتقل أو أكثـر يختـار بقـرار مـن مراقـب للهيئـة يكـون ،الهيئة احلسابات املسجلني لدى مراقبي من بني- بناءً على توصية جلنة التدقيق- ويكون له حق االطالع على املستندات واملعلومات والبيانات الالزمة ملباشرة مهامه مع .بالهيئة وكيفية تداولها عدم اإلخالل باألحكام اخلاصة بسرية املعلومات 23-8 مادة الهيئة الهيئة، ال تخضع مع عدم اإلخالل بالرقابة الالحقة لديوان احملاسبة على لسنة37 للرقابة املسبقة لديوان احملاسبة وال ألحكام قانون املناقصات العامة رقم م وتعديالته1964 التقرير السنوي واحلساب اخلتامي 24-8 مادة املختــص تقريـــراً سنويـــاًّ يرفــع إلـى مجلـس الـوزراء خــال للوزيــر الهيئـــة تقـدم يوماً من نهاية كل سـنة مالية حول أنشـطتها وأعمالها وإجنازاتها في تطوير120 الهيئة وتقرير وتنمية السوق خالل السنة املنقضية، على أن يشتمل على حسابات .احلسابات مراقب 24-8 مادة 7 الفصل الثامن مالية الهيئة 8", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 846 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2020 يوليو طبيعة أموال الهيئة 25-8 مادة للهيئـة علـى الغيـر أمواالً عامـة وتتمتع باملعاملة نفسـها تعـد أي أمـوال مسـتحقة التي تتمتع بها الديون املستحقة للخزانة العامة، ويتم حتصيلها طبقاً إلجراءات .حتصيل الديون املستحقة للخزانة العامة حظر القيام باألعمال التجارية 26-8 مادة الهيئة القيام بأي عمل جتاري، كما القانون، يحظر على مع عدم اإلخالل بأحكام .املالية أو االستثمار فيها األوراق ال يجوز لها إقراض األموال أو إصدار 26-8 مادة 8 الفصل الثامن مالية الهيئة 8", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 477 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2019 نوفمبر الفصل التاسع حماية البيانات الشخصية 1-9 مادة تنطبق األحكام الواردة في هذا الفصل على بيانات األشخاص الطبيعيني املقيدين واملسجلني لدى الهيئة واملتعاملني في أسواق املال وغيرهم الذين يخضعون لنطاق .رقابة الهيئة مبوجب القانون و هذه الالئحة 2-9 مادة التعامل مع البيانات الشخصية وتبادلها مع اجلهات األجنبية 1-2-9 مادة يجـب أن تتـم عمليـات تبـادل البيانات الشـخصية بطريقة تضمن سـرية املعلومات من القانون)150( وسالمتها وفق احلماية املقررة في املادة 2-2-9 مادة ًيجـب أن تتـم عمليـة جمـع البيانـات الشـخصية وحفظها في قاعـدة البيانات وفقا ألحكام القانون و هذه الالئحة، وال يجوز استخدام أي وسيلة غير قانونية جلمع .وحفظ تلك البيانات 3-2-9 مادة يجوز للهيئة تبادل البيانات الشـخصية مع اجلهات األجنبية املبرم معها مذكرات تفاهم أو اتفاقيات بهذا اخلصوص وال يجوز نقل البيانات الشـخصية إلى أي من .هذه اجلهات، ما لم تضمن مستوى كاف من حماية البيانات وال يتـم تبـادل هـذه البيانـات الشـخصية ألغـراض أخرى مثل التسـويق أو ألسـباب .جتارية 4-2-9 مادة ال يجـوز االحتفـاظ بالبيانـات الشـخصية فـي قاعـدة البيانـات ملـدة تتجـاوز الفترة .الالزمة الستخدامها 4-2-9 مادة 1 9", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 171, "char_count": 1071 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2019 نوفمبر3-3-9 مادة 2 9 3-9 مادة احلقوق املتاحة ألصحاب البيانات الشخصية 1-3-9 مادة تقـوم الهيئـة مبعاجلـة البيانـات الشـخصية بنـاءً علـى طلـب مقـدم مـن أصحـاب البيانـات الشـخصية املتوفـرة معلوماتهـم فـي قاعـدة البيانات، مبـا يتوافق مع حق الوصول وحق الشطب وحق طلب املعلومات وحق االعتراض وحق التصحيح وحق .تقييد املعاجلة املذكورة في هذه املادة 2-3-9 مادة حق الوصول وحق طلب املعلومات تقـوم الهيئـة بإخطـار أصحاب البيانات الشـخصية عند تلقي طلب تبادل البيانات ،الشـخصية املتعلقـة بهـم مـن أي مـن اجلهـات األجنبيـة، علـى أن يتم بيـان ما يلي :كحد أدنى الغرض من طلب معاجلة البيانات الشخصية- وصف البيانات الشخصية املطلوبة- األساس القانوني لقيام اجلهة املقدمة بطلب البيانات الشخصية- احلقوق املتاحة ألصحاب البيانات الشخصية املوضحة في هذا الكتاب- 3-3-9 مادة حق االعتراض يجـوز ألصحـاب البيانـات الشـخصية التقـدم للهيئة بطلب االعتـراض على تبادل من هذا)1( البيانـات الشـخصية املتعلقـة بهـم وفقـاً للنموذج الوارد في امللحـق رقم ،الكتـاب، وذلـك خـال يومـي عمل مـن تاريخ إخطارهم بطلب بياناتهم الشـخصية مشـفوعاً بأسـباب طلب االعتراض وأدلته ومبا يثبت هويته، وتخطر الهيئة مقدم الطلب بقرارها املتعلق بطلب االعتراض، وفي حالة الرفض يتعني أن يكون القرار .ًمسببا فـي حـال عـدم تقـدم أصحـاب البيانـات الشـخصية بطلـب االعتـراض خـال املـدة القانونيـة احملـددة فـي الفقـرة السـابقة، يحـق للهيئـة االسـتمرار فـي تنفيـذ طلـب .ًالبيانات الشخصية وال يحق ألصحاب البيانات الشخصية االعتراض الحقا الفصل التاسع حماية البيانات الشخصية", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1417 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2019 نوفمبر 4-3-9 مادة حق الشطب أو التصحيح أو التقييد يجـوز ألصحـاب البيانـات الشـخصية التقـدم للهيئـة بطلـب شـطب أو تصحيـح أو تقييـد املعاجلـة للبيانـات الشـخصية املتعلقـة بهـم فـي قاعـدة البيانـات بحسـب وامللحق رقم)2( وامللحق رقم)1( األحوال وذلك وفقاً للنماذج الواردة في امللحق رقم مـن هـذا الكتـاب، وذلـك إذا كانـت املعاجلـة تتـم باملخالفة ألحـكام القانون أو إذا)3( كانـت البيانـات غيـر صحيحـة أو ناقصـة أو غيـر محدثة أو إذا كانـت معاجلتها غير مشـروعة، علـى أن يقـدم الطلـب مشـفوعاً بأسـباب وأدلـة ومبـا يثبـت هويـة صاحب .البيانات الشخصية وتخطـر الهيئـة مقـدم الطلـب بقرارهـا املتعلـق بالطلب خالل عشـرة أيـام عمل من .ًتاريخ استالم الطلب، وفي حالة الرفض يتعني أن يكون القرار مسببا 4-9 مادة تقدمي الشكوى يحق ألصحاب البيانات الشخصية أو من له صفة عنهم أن يتقدم للهيئة بشكوى .بحسب اإلجراءات املذكورة في الكتاب الثالث من هذه الالئحة 22-8 مادة 3 9 الفصل التاسع حماية البيانات الشخصية", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 146, "char_count": 901 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2019 نوفمبر )1( ملحق رقم منوذج طلب االعتراض على تزويد بيانات شخصية لطرف ثالث أو تقييد معاجلة البيانات", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 123 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2019 نوفمبر منوذج طلب االعتراض على تزويد بيانات شخصية لطرف ثالث أو تقييد معاجلة البيانات نوع الطلب االعتراض على تزويد البيانات تقييد معاجلة البيانات تفاصيل طلب البيانات تاريخ طلب البيانات اجلهة الطالبة للبيانات البيانات املطلوبة موجز ألسباب طلب البيانات البيانات اخلاصة بالشخص الطبيعي إسم الشخص الطبيعي محل الطلب نوع ورقم الهوية رقم الهوية نوع الهوية بيانات االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني جهة العمل اسم اجلهة ال يوجد طبيعة جهة العمل شخص مرخص له شركة مدرجة اخرى ال يوجد الوظيفةالوظيفة واجبة التسجيل الوظيفة اليوجد تفاصيل طلب االعتراض على تزويد البيانات سبب االعتراض على تزويد البيانات بيانات خاطئة بيانات سرية التعرض للتنميط أسباب أخرى تفاصيل طلب االعتراض على تزويد البيانات تقييد معاجلة البيانات اإلجراء املطلوب تصحيح البيانات حتديث البيانات عدم املوافقة بتزويد البيانات تقييد معاجلة البيانات تاريخ تقدمي الطلب التوقيع", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 132, "char_count": 846 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2019 نوفمبر منوذج طلب شطب البيانات نوع الطلب شطب البيانات البيانات اخلاصة بالشخص الطبيعي إسم الشخص الطبيعي محل الطلب نوع ورقم الهوية رقم الهوية نوع الهوية بيانات االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني جهة العمل اسم اجلهة ال يوجد طبيعة جهة العمل شخص مرخص له شركة مدرجة اخرى ال يوجد الوظيفةالوظيفة واجبة التسجيل الوظيفة اليوجد تفاصيل طلب شطب البيانات سبب طلب شطب البيانات بيانات خاطئة بيانات سرية ال يوجد سبب حلفظ البيانات تفاصيل طلب شطب البيانات تاريخ تقدمي الطلب التوقيع", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 83, "char_count": 490 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2019 نوفمبر منوذج طلب تصحيح البيانات نوع الطلب تصحيح البيانات تفاصيل طلب البيانات تاريخ طلب البيانات اجلهة الطالبة للبيانات البيانات املطلوبة موجز ألسباب طلب البيانات البيانات اخلاصة بالشخص الطبيعي إسم الشخص الطبيعي محل الطلب نوع ورقم الهوية رقم الهوية نوع الهوية بيانات االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني جهة العمل اسم اجلهة ال يوجد طبيعة جهة العمل شخص مرخص له شركة مدرجة اخرى ال يوجد الوظيفةالوظيفة واجبة التسجيل الوظيفة اليوجد تفاصيل طلب االعتراض على تزويد البيانات سبب طلب تصحيح البيانات بيانات خاطئة بيانات غير محدثة أسباب أخرى تفاصيل طلب تصحيح البيانات تاريخ تقدمي الطلب التوقيع", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 98, "char_count": 608 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل : التراخيص- 1 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم موعد االسـتـحـقـــاق )(بالدينار الكويتي أنشطة األوراق املالية1-1 1-1-1 طلب ترخيص نشاط بورصة أوراق .مالية ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 عند تقدمي الطلب وعند التجديد .كل ثالث سنوات د.ك (مليون دينار1000000 )كويتي .عند الترخيص من مجمل عموالت% 3 التداول املختلفة في السوق تدفع سنويا عند انتهاء السنة .املالية 2-1-1 طلب ترخيص نشاط من أنشطة :وكالة مقاصة )د.ك (ألف دينار كويتي 1000 .عند تقدمي الطلب خدمة إيداع أوراق مالية- د.ك (ثالثون ألف 30000 )دينار كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات خدمة وسيط مركزي- د.ك (مئة وخمسون150000 )ألف دينار كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات خدمة تسوية وتقاص- د.ك (مئة وخمسون150000 )ألف دينار كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات تأسيس ومتلك وإدارة شركات- غرضها مزاولة أي من أنشطة .وكالة املقاصة املشار إليها د.ك (خمسة آالف دينار5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات 3-1-1 طلب ترخيص نشاط مدير .محفظة استثمار )د.ك (ألف دينار كويتي 1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة عشر ألف15000 )دينار كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 196, "char_count": 1153 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2021 نوفمبر 4-1-1 طلب ترخيص نشاط مدير نظام .استثمار جماعي ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف دينار5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي 5-1-1 طلب ترخيص نشاط مستشار .استثمار ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف دينار5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي 6-1-1 طلب ترخيص نشاط مراقب .استثمار ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف دينار5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي 7-1-1 .طلب ترخيص نشاط أمني حفظ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف دينار5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 183, "char_count": 1006 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2024 أبريل 8-1-1 طلب ترخيص نشاط صانع .السوق ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة عشر ألف15000 )دينار كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي 9-1-1 طلب ترخيص نشاط وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق .املالية ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (ثالثون ألف30000 )دينار كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي 10-1-1 طلب ترخيص نشاط وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة .األوراق املالية ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف دينار 5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي 11-1-1 طلب ترخيص نشاط وكالة .تصنيف ائتماني ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (عشرة آالف دينار10000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1083 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2024 أبريل 12-1-1 طلب ترخيص نشاط تقومي .األصول )د.ك (ألف دينار كويتي 1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف دينار5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي 13-1-1 .طلب ترخيص نشاط وكيل اكتتاب) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف دينار5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد د.ك) ألف دينار1000( خصم .كويتي 14-1-1 طلب متديد املوافقة املبدئية .لترخيص أنشطة أوراق مالية ) د.ك (مئة دينار كويتي100 .عند تقدمي طلب التمديد 15-1-1 طلب إلغاء ترخيص أنشطة األوراق .املالية ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي طلب اإللغاء 16-1-1 إعادة مزاولة النشاط املقيد أو .املوقوف ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .بعد موافقة الهيئة", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 142, "char_count": 812 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2021 نوفمبر أنظمة االستثمار اجلماعي 2-1 1-2-1 طلب ترخيص لتأسيس نظام .استثمار جماعي ** ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب ** د.ك (خمسة آالف دينار5000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات 2-2-1 طلب ترخيص لتسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج .دولة الكويت ** ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب ** بناءً على القيمة اإلجمالية .املطروحة في دولة الكويت : الفئة األولى- د.ك (خمسة عشر ألف15000 دينار كويتي) إذا كانت القيمة االجمالية املطروحة في دولة 50000000 الكويت تقل عن د.ك (خمسني مليون دينار ).كويتي : الفئة الثانية- ثالثة من العشرة آالف ) إذا كانت القيمة0.0003( االجمالية املطروحة في دولة 50000000 الكويت تزيد على د.ك (خمسني مليون دينار 30000 كويتي)، وبحد أقصى ).د.ك (ثالثون ألف دينار كويتي : الفئة الثالثة- د.ك (ثالثون ألف دينار30000 كويتي) إذا كان سعر العرض أو القيمة اإلجمالية املطروحة في .ًدولة الكويت غير محددة مسبقا .ًعند الترخيص سنويا", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 150, "char_count": 885 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل 3-2-1 طلب زيادة حصة تسويق وحدات نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت خالل فترة .ترخيص التسويق ** ) د.ك (مئة دينار كويتي100 .عند تقدمي الطلب ثالثة من العشرة آالف ) من إجمالي0.0003( قيمة احلصص املطروحة في دولة الكويت التي تزيد عن د.ك (خمسني 50000000 مليون دينار كويتي)، وبحد د.ك (خمسة15000 أقصى .)عشر ألف دينار كويتي .عند صدور قرار املوافقة 4-2-1 طلب تأسيس وترخيص نظام استثمار جماعي تعاقدي وترخيص الشركة ذات الغرض اخلاص التي .تصدر وحداته ** ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 عند تقدمي الطلب ** د.ك (ثالثة آالف دينار 3000 )كويتي عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات الشركة ذات الغرض اخلاص3-1 1-3-1 طلب تأسيس وترخيص شركة ذات .غرض خاص ** ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 .عند تقدمي الطلب ** ) د.ك (ألف دينار كويتي1000 عند الترخيص وعند التجديد كل .ثالث سنوات", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 139, "char_count": 779 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل : اإلدراج واالنسحاب- 2 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق 1-2 طلب إدراج أسهم الشركات املساهمة الكويتية وغير الكويتية .في البورصة د.ك (خمسة آالف5000 )دينار كويتي عند تقدمي طلب اإلدراج 2-2 طلب إدراج أسهم الشركات املساهمة الكويتية املدرجة في .بورصات غير كويتية د.ك (ألفني دينار 2000 )كويتي .عند تقدمي الطلب 3-2 طلب إدراج نظام استثمار جماعي .كويتي وغير كويتي في البورصة د.ك (ألفني دينار 2000 )كويتي .عند تقدمي الطلب 4-2 طلب االنسحاب االختياري ألسهم .شركة مدرجة من البورصة د.ك (خمسة آالف5000 )دينار كويتي .عند تقدمي الطلب", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 94, "char_count": 579 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2024 أبريل : االندماج واالستحواذ وعرض الشراء اجلزئي واالنقسام- 3 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق 1-3 طلب التقدم لتنفيذ عمليات االندماج للشركات اخلاضعة لرقابة .الهيئة د.ك (عشرة آالف10000 )دينار كويتي عند تسليم مشروع عقد االندماج إلى .الهيئة د.ك (عشرة آالف10000 دينار كويتي)، وعند تنفيذ االندماج ال يحق ألي جهة أخرى استيفاء أية رسوم .أخرى عند التقدم بطلب تنفيذ عملية .االندماج إلى الهيئة 2-3 .طلب التقدم لعمليات االستحواذ د.ك (عشرة آالف 10000 )دينار كويتي عند تسليم مستند عرض االستحواذ .إلى الهيئة واحد من األلف من إجمالي قيمة العملية ومبا ال يقل عن )(ألفني دينار كويتي 2000 د.ك250000 وال يتجاوز (مائتان وخمسون ألف دينار .)كويتي وتوزع رسوم تنفيذ عمليات :االستحواذ على النحو التالي % 60 ) هيئة أسواق املال1 30 ) بورصة األوراق املالية2 % % 10 ) وكالة املقاصة3 وعند تنفيذ االستحواذ ال يحق ألي جهة أخرى استيفاء .أية رسوم أخرى بعد جتميع األسهم من قبل مدير عملية االستحواذ وعند التقدم بطلب .املوافقة على تنفيذ العملية", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 162, "char_count": 964 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل 3-3 طلب التقدم لعرض الشراء .اجلزئي د.ك (عشرة آالف 10000 )دينار كويتي عند تسليم مستند عرض الشراء .اجلزئي إلى الهيئة واحد من األلف من إجمالي قيمة عرض الشراء ومبا ال د.ك (ألف 1000 يقل عن دينار كويتي) وال يتجاوز د.ك (مائتان250000 ).وخمسون ألف دينار كويتي وتوزع رسوم تنفيذ عمليات عرض الشراء على النحو -: التالي % 60 ) هيئة أسواق املال1 % 30 ) وكالة املقاصـة2 10 ) بورصة األوراق املالية3 % وعند تنفيذ عرض الشراء ال يحق ألي جهة أخرى استيفاء .أية رسوم أخرى بعد جتميع األسهم من قبل مدير عرض الشراء اجلزئي وعند التقدم .بطلب املوافقة على تنفيذ العملية 4-3 رسوم التقدم لتنفيذ عمليات االنقسام للشركات اخلاضعة لرقابة .الهيئة د.ك (عشرة آالف 10000 )دينار كويتي عند تسليم مشروع عقد االنقسام إلى .الهيئة عند التقدم بطلب تنفيذ عملية .االنقسام إلى الهيئة 5-3 طلب التقدم لإلعفاء من أحكام .االستحواذ االلزامي د.ك (أربعة آالف 4000 )دينار كويتي تدفع عند تسليم طلب االعفاء من أحكام االستحواذ االلزامي في حال كان .املتقدم بالطلب شخص اعتباري د.ك (ألفني دينار 2000 )كويتي تدفع عند تسليم طلب االعفاء من أحكام االستحواذ االلزامي في حال كان .املتقدم بالطلب شخص طبيعي", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1068 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل كتاب هيئة أسواق املال : ملوافقات واالعتمادات- 4 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق 1-4 طلب اعتماد نشرة اكتتاب إلصدار .أي ورقة مالية ** د.ك (ألف دينار1000 )كويتي .عند تقدمي الطلب 2-4 طلب اعتماد نشرة اكتتاب تكميلية أو عقد تكميلي لنظام استثمار .جماعي ** د.ك (مائتي دينار 200 )كويتي عند تقدمي الطلب 3-4 طلب اعتماد نشرة االكتتاب .التكميلية لألوراق املالية ** د.ك (مائتي دينار200 )كويتي .عند تقدمي الطلب 4-4 طلب اعتماد محضر اجتماع جمعية حملة وحدات نظام .االستثمار اجلماعي القائم ** د.ك (خمسون دينار 50 )كويتي .عند تقدمي الطلب 5-4 طلب املوافقة على تعديل عضو في الهيئة اإلدارية أو الفريق إلغاء إضافة التنفيذي (تعيني .)استبدال ** د.ك (خمسون دينار 50 )كويتي .عند تقدمي الطلب 6-4 طلب املوافقة على االستمرار في االحتفاظ بأدوات دين انخفض ) أو( تصنيفها االئتماني عن .ما يعادلها د.ك (مائتي دينار200 )كويتي .يستحق عند صدور املوافقة 7-4 طلب املوافقة على جتاوز استثمارات أصول صندوق أدوات الدين نسبة من صافي قيمة أصوله في % 25 الودائع أو ما يقابلها في املصارف .اإلسالمية د.ك (مائتي دينار 200 )كويتي .يستحق عند صدور املوافقة 8-4 طلب املوافقة على جتاوز استثمارات أصول صندوق النقد في الودائع أو ما يقابلها في املصارف اإلسالمية % 25 لدى جهة واحدة ما نسبته .من صافي قيمة األصول د.ك (مائتي دينار 200 )كويتي .يستحق عند صدور املوافقة 9-4 طلب املوافقة على انخفاض رأس مال الصندوق عن احلد األدنى املنصوص عليه في النظام .األساسي ** )د.ك (مئة دينار كويتي 100 .عند تقدمي الطلب", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1407 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل كتاب هيئة أسواق املال 10-4 طلب املوافقة على إضافة حذف نشاط للشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار .جماعي تعاقدي ** ) د.ك (مئة دينار كويتي100 .عند تقدمي الطلب 11-4 طلب املوافقة على تعديل النظام .األساسي لصندوق االستثمار ** د.ك (مئة وخمسون150 )دينار كويتي .عند تقدمي الطلب 12-4 طلب املوافقة على تعديل العقد أو النظام األساسي لنظام االستثمار .اجلماعي التعاقدي ** د.ك (مئة وخمسون150 )دينار كويتي .عند تقدمي الطلب 13-4 :انقضاء نظام استثمار جماعي 1-13-4 طلب البت في انقضاء نظام االستثمار اجلماعي وتعيني مصفي .له ** د.ك (خمسمائة دينار500 )كويتي .عند تقدمي الطلب 2-13-4 طلب البت في انقضاء نظام االستثمار اجلماعي قبل انتهاء املدة احملددة في العقد أو النظام األساسي بناًءً على طلب مدير نظام االستثمار اجلماعي أو أحد .حملة الوحدات ** د.ك (ألف دينار1000 )كويتي .عند تقدمي الطلب 14-4 طلب املوافقة على إصدار أدوات .الدين ** د.ك (ألف دينار1000 )كويتي عند تقدمي الطلب، مع إعفاء الشرائح الالحقة لإلصدار األول في ذات .البرنامج من الرسوم 15-4 .طلب املوافقة على زيادة رأس املال** ما- طلب زيادة رأس املال عدا أسهم املنحة والزيادة عن :طريق حتويل دين إلى أسهم د.ك (خمسمائة دينار500 )كويتي طلب زيادة رأس املال عن :طريق حتويل دين إلى أسهم د.ك (ألفني دينار2000 )كويتي .عند تقدمي الطلب 16-4 طلب املوافقة على تخفيض رأس .املال لزيادته عن احلاجة ** د.ك (مائتان وخمسون250 )دينار كويتي .عند تقدمي الطلب", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_56_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1317 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل كتاب هيئة أسواق املال 17-4 طلب املوافقة على إعادة هيكلة رأس .املال ** عند تقدمي طلب إعادة ال يتضمن- هيكلة رأس املال :حتويل دين إلى أسهم د.ك (ألف دينار1000 )كويتي عند تقدمي طلب إعادة يتضمن- هيكلة رأس املال :حتويل دين إلى أسهم د.ك (ألفني دينار 2000 )كويتي .عند تقدمي الطلب 18-4 طلب املوافقة على برنامج أسهم .املوظفني ** د.ك (مائتي دينار 200 )كويتي .عند تقدمي الطلب 19-4 طلب املوافقة على متديد فترة .االكتتاب ** د.ك (مائتي دينار 200 )كويتي .عند تقدمي الطلب 20-4 موافقة الهيئة على السيطرة .الفعلية على الشخص املرخص له د.ك (ألف دينار1000 )كويتي .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف5000 )دينار كويتي .عند املوافقة 21-4 طلب املوافقة على تعيني مدير .بديل لنظام استثمار جماعي ** د.ك (ألف دينار 1000 )كويتي .عند تقدمي الطلب", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 131, "char_count": 741 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل : الوظائف واجبة التسجيل وطلبات القيد- 5 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق 1-5 طلب ترشيح الوظائف واجبة التسجيل لدى األشخاص املرخص .لهم وفق قواعد الكفاءة والنزاهة ** د.ك (مئة وخمسون150 )دينار كويتي عند تقدمي الطلب وعند التجديد كل .ثالث سنوات 2-5 طلب ترشيح املناصب واجبة التسجيل لدى األشخاص املرخص .لهم وفق قواعد الكفاءة والنزاهة ** د.ك (مئة وخمسون150 )دينار كويتي .عند تقدمي الطلب 3-5 طلب ترشيح املناصب واجبة التسجيل لدى بورصة أوراق مالية .وفق قواعد الكفاءة والنزاهة ** د.ك (مئة وخمسون150 )دينار كويتي .عند تقدمي الطلب 4-5 طلب قيد مراقب احلسابات في .السجل اخلاص لدى الهيئة ** د.ك (ألف دينار 1000 )كويتي .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف 5000 )دينار كويتي عند القيد وعند التجديد كل ثالث .سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد خصم د.ك) ألف دينار كويتي1000( 5-5 طلب قيد مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي في السجل اخلاص لدى .الهيئة ** د.ك (ألف دينار 1000 )كويتي .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسة آالف 5000 )دينار كويتي عند القيد وعند التجديد كل ثالث .سنوات في حال رفض طلب التجديد أو اعتباره كأن لم يكن يرد الرسم بعد خصم د.ك) ألف دينار كويتي1000( 6-5 طلب القيد في جدول احملكمني في .السجل اخلاص لدى الهيئة د.ك (سبعمائة750 )وخمسون دينار كويتي عند تقدمي الطلب، وفي حالة عدم قبول الطلب أو السحب من قبل طالب د.ك (سبعمائة دينار 700 التسجيل ترد .)كويتي د.ك (خمسة وسبعون75 )دينار كويتي .عند التجديد كل ثالث سنوات", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1373 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل 7-5 طلب القيد في جدول اخلبراء في .السجل اخلاص لدى الهيئة ** د.ك (أربعمائة دينار400 )كويتي عند تقدمي الطلب، وفي حالة عدم د.ك (ثالثمائة 350 قبول الطلب ترد .)وخمسون دينار كويتي د.ك (خمسة وسبعون75 )دينار كويتي .عند التجديد كل ثالث سنوات 8-5 طلب التسجيل في سجل احملللني .املاليني لدى الهيئة ** ) د.ك (مئة دينار كويتي100 عند تقدمي الطلب، وفي حالة عدم قبول د.ك (خمسون دينار 50 الطلب ترد .)كويتي 9-5 طلب تكليف جهة خارجية ألداء املهام اخلاصة بالوظائف واجبة .التسجيل د.ك (خمسون دينار50 )كويتي .عند تقدمي الطلب د.ك (خمسمائة دينار500 )كويتي .عند املوافقة على الطلب 10-5 طلب إضافـة مدقـق شـرعي أو مستشـار قانونـي أو محاسـب لـدى مكتـب التدقيـق الشـرعي .اخلارجـي ** ) د.ك (مئة دينار كويتي100 .عند تقدمي الطلب", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 126, "char_count": 726 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل : التقنيات املالية- 6 موعد االسـتـحـقـــاق مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي اخلدمة م .عند تقدمي الطلب د.ك (ألف دينار 1000 )كويتي طلب إضافة خدمة مستشار استثمار آلي ضمن رخصة مستشار استثمار قائمة والقيد في السجل .اخلاص للتقنيات املالية 1-6 : الشكاوى والتظلمات- 7 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق افراد شركات 1-7 تقدمي شكوى إلى هيئة أسواق .املال ** د.ك300 (ثالثمائة دينار )كويتي ** .د.ك 500 (خمسمائة دينار )كويتي في حال تقدمي شكوى جماعية لألفراد مكونة من شخصني إلى خمسة أشخاص يتم احتساب ، دينار كويتي500 رسم مبقدار دينار كويتي لكل100 ويتم إضافة شخص إضافي يتجاوز اخلمسة .اشخاص في حال الشكوى اجلماعية دينار كويتي تتعدد500 للشركات بتعدد الشركات عند تقدمي .الشكوى 2-7 تقدمي تظلم إلى جلنة الشكاوى .والتظلمات في الهيئة ** د.ك700 (سبعمائة دينار )كويتي ** .د.ك 1000 (ألف دينار )كويتي عند تقدمي التظلم- من قيمة الرسم %90 ويرد- في حالة قبول التظلم من حيث .املوضوع 3-7 .تقدمي تظلم عن قرارات البورصة** د.ك700 (سبعمائة دينار )كويتي ** .د.ك 1000 (ألف دينار )كويتي عند تقدمي التظلم- من قيمة الرسم %90 ويرد- في حالة قبول التظلم من حيث .املوضوع 4-7 تقدمي تظلم عن قرارات جلنة النظر في املخالفات ببورصة .الكويت ** د.ك250 (مائتان وخمسون دينار )كويتي ** .د.ك 500 (خمسمائة دينار )كويتي .عند تقدمي التظلم", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_60_chunk_1", "word_count": 210, "char_count": 1244 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل 5-7 تقدمي تظلم عن قرارات مجلس التأديب بشأن اجلزاءات املنصوص ) من القانون146( عليها في املادة 2010 لسنة7 رقم ** د.ك700 (سبعمائة دينار )كويتي ** .د.ك 1000 (ألف دينار )كويتي عند تقدمي التظلم- من قيمة الرسم %90 ويرد- في حالة قبول التظلم من حيث .املوضوع 6-7 تقدمي اعتراض وفقًاً حلكم ) من الكتاب التاسع12-3( املادة (االندماج واالستحواذ) من الالئحة التنفيذية ** )د.ك (خمسمائة دينار كويتي 500 عند تقدمي االعتراض- من قيمة الرسم في %90 ويرد- حالة قبول االعتراض من حيث .املوضوع 7-7 تقدمي تظلم عن القرارات الصادرة تنفيذًاً ألحكام الفصل الثامن 2010 لسنة 7 من القانون رقم )(أنظمة االستثمار اجلماعي ** )د.ك (خمسمائة دينار كويتي 500 عند تقدمي التظلم- من قيمة الرسم%90 ويرد- في حالة قبول التظلم من حيث .املوضوع 8-7 تقدمي التماس إعادة النظر بشأن .قرار مجلس التأديب )د.ك (خمسمائة دينار كويتي 500 عند تقدمي االلتماس- من قيمة الرسم في%90 ويرد- حالة قبول االلتماس من حيث .املوضوع : الشهادات- 8 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق 1-8 طلب نشر إعالن في اجلريدة الرسمية عن فقدان بطاقة وحدات .صندوق استثماري ** ) د.ك (عشرون دينار كويتي20 .عند تقدمي الطلب وعن كل طلب إعالن 2-8 طلب إصدار شهادة بدل مفقود أو شهادة طبق األصل رخصة شركة .نظام استثمار جماعي )د.ك (عشرون دينار كويتي 20 عن كل طلب رخصة بدل مفقود أو .رخصة طبق األصل 3-8 طلب إصدار شهادة بدل مفقود أو شهادة طبق األصل ألعضاء الهيئة اإلدارية أو الفريق التنفيذي .لنظام االستثمار اجلماعي ** )د.ك", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1381 }, { "text": "طلب إصدار شهادة بدل مفقود أو شهادة طبق األصل ألعضاء الهيئة اإلدارية أو الفريق التنفيذي .لنظام االستثمار اجلماعي ** )د.ك (عشرون دينار كويتي 20 .عن كل طلب بدل مفقود 4-8 طلب إصدار شهادة بدل مفقود أو شهادة طبق األصل ملصفِّ نظام .استثمار جماعي )د.ك (عشرون دينار كويتي 20 .عن كل طلب بدل مفقود 5-8 طلب إصدار شهادة بدل مفقود أو شهادة طبق األصل تسجيل .األشخاص املسجلون ** )د.ك (عشرون دينار كويتي 20 .عن كل طلب بدل مفقود", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_61_chunk_2", "word_count": 77, "char_count": 410 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2025 أبريل 6-8 طلب إصدار شهادة ملن يهمه األمر .باملوقف القانوني افراد شركات.عند تقدمي الطلب ** .د.ك 20 (عشرون دينار )كويتي ** د.ك50 (خمسون )دينار كويتي 7-8 طلب إصدار شهادة بيانات عن شخص مرخص له أو مسجل لدى .الهيئة من واقع السجالت )د.ك (عشرون دينار كويتي 20 .عند تقدمي الطلب 8-8 .تعديل بيانات ترخيص)د.ك (عشرون دينار كويتي 20 .عند تقدمي الطلب : احلصول على الوثائق- 9 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق 1-9 طلب احلصول على نسخة من األوراق اخلاصة باملخالفات احملالة .إلى مجلس التأديب ** ) د.ك (مئة دينار كويتي100 .عند تقدمي الطلب 2-9 طلب احلصول على نسخة مصادقة من األنظمة األساسية ونشرات االكتتاب والعقود اخلاصة بأنظمة االستثمار اجلماعي .املعتمدة من الهيئة ** ) د.ك (مئة دينار كويتي100 .عند تقدمي الطلب : التمويل اجلماعي القائم على األوراق املالية- 10 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق 1-10عمليات التمويل اجلماعي د.ك عن كل طرح100 )(مئة دينار كويتي -", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_62_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 927 }, { "text": "كتاب هيئة أسواق املال 2024 أبريل : صناديق التسجيل البيني- 11 م اخلدمة مـقـدار الـرسـم )(بالدينار الكويتي موعد االسـتـحـقـــاق 1-11 طلب تسجيل صندوق محلي .ًبينيًا ** د.ك (ثالثمائة وخمسون 350 )دينار كويتي .عند تقدمي الطلب 2-11 طلب املوافقة على ترويج وتسجيل صندوق بيني (للصناديق .)اخلليجية ** د.ك (ألف دينار 1000 )كويتي .عند تقدمي الطلب 3-11 طلب اذن ترويج وتسجيل صندوق .)بيني (للصناديق اخلليجية ** د.ك (ستة آالف دينار 6000 )كويتي عند صدور االذن وعند التجديد كل .سنة 4-11 طلب زيادة حصة تسويق وحدات صندوق بيني خالل مدة التسجيل .)البيني (للصناديق اخلليجية ** )د.ك (مائة دينار كويتي 100 .عند تقدمي الطلب :) سحب طلب اخلدمة (استرداد الرسم املدفوع- 12 دون اإلخالل بأحكام سحب طلبات اخلدمة ورد الرسوم املنصوص عليها في اجلدول أعاله، ميكن سحب طلب1-12 اخلدمة املقدم واالسترداد اجلزئي للرسم املدفوع وفقًاً لألحكام املذكور أدناه، وذلك لبعض اخلدمات املقرونة .بعالمة (**) في اجلدول أعاله، وال يسري السحب واسترداد الرسم على باقي اخلدمات ملقدم طلب اخلدمة أو من ميثله قانونًاً سحب طلب اخلدمة، بناء على طلب يقدم إلى الهيئة متضمنًاً أسباب2-12 .السحب، وبحد أقصى خالل يوم العمل التالي ليوم تقدمي طلب اخلدمة ، يتم البت بطلب السحب خالل يومي عمل من تقدميه، ويجوز مّدّ ميعاد البت بالطلب إذا رأت الهيئة ذلك3-12 .على أن يؤخذ باالعتبار عدم بدء الهيئة ببحث موضوع اخلدمة من%25 يتم استرداد الرسم املدفوع جزئيًاً في حال موافقة الهيئة على طلب سحب اخلدمة، وذلك بنسبة4-12 .الرسم املدفوع لبعض اخلدمات الواردة في جدول الرسوم", "source": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتابالثاني(هيئــــــــةأســــــواقالـمــــــــــال).pdf_page_63_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1381 }, { "text": "2018 ديسمبر كتاب اإلفصاح والشفافية جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:نطاق التطبيق وأحكام عامة 1-1نطاق التطبيق وأحكام عامة 2-1تقدمي املعلومات للهيئة 3-1التزامات الشركة املدرجة 4-1 التزامات البورصة 5-1 التنسيق مع اجلهات احلكومية والرقابية 6-1املسؤولية عن األضرار الفصل الثاني:اإلفصاح عن املصالح 1-2األشخاص املستفيدون 2-2التزامات الشركة املدرجة الفصل الثالث:تنظيم التعامل في األوراق املالية لألشخاص املطلعني 1-3نطاق التطبيق 2-3مسؤوليات الشركة املدرجة 3-3مسؤوليات الشخص املطلع 4-3فترات حظر التعامل 5-3قائمة األشخاص املطلعني لدى الشركة املدرجة 6-3إفصاح الشخص املطلع لدى الشركة املدرجة 7-3التزامات البورصة", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 617 }, { "text": "2022 سبتمبر كتاب اإلفصاح والشفافية الفصل الرابع:اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 1-4تعريف املعلومات اجلوهرية 2-4توقيت اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 3-4تأجيل اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 4-4التعامل مع الشائعات واألخبار 5-4نشاط التداول غير االعتيادي 6-4آلية اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 7-4نشر املعلومات على املوقع اإللكتروني للشركة املدرجة 8-4التزامات البورصة املالحـــق: 1 ملحق رقم:منوذج إفصاح عن حتقق مصلحة شخص مستفيد والهدف من التملك 2 ملحق رقم:منوذج إفصاح عن تغيير مصلحة شخص مستفيد وتغيير الهدف من التملك 3 ملحق رقم:منوذج إفصاح عن املجموعة، والهدف من التملك 4 ملحق رقم: %5 منوذج إفصاح الشركة املدرجة عن مساهميها ممن تصل ملكيتهم نسبة أو أكثر من رأس مال الشركة 5 ملحق رقم:منوذج قائمة األشخاص املطلعني وحتديثها 6 ملحق رقم: منوذج إفصاح الشخص املطلع لدى الشركة املدرجة بعد التعامل في األوراق املالية للشركة املدرجة أو الشركة األم 7 ملحق رقم: منوذج اإلفصاح عن الدعاوى واألحكام القضائية 8 ملحق رقم:منوذج اإلفصاح عن التصنيف االئتماني 9 ملحق رقم: األحوال التي يتعني اإلفصاح فيها عن اجتماعات مجلس اإلدارة 10 ملحق رقم: منوذج اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 11 ملحق رقم:منوذج اإلعالن التصحيحي 12 ملحق رقم:منوذج اإلفصاح املكمل 13 ملحق رقم:اإلفصاحات اخلاصة بالصكوك والسندات املدرجة 14 ملحق رقم: منوذج اإلعالن عن اجتماع اجلمعية العامة", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1219 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية 4-3-1 مادة 1 1 الفصل األول نطاق التطبيق وأحكام عامة 1-1 مادة أحكام عامة نطاق التطبيق 1-1-1 مادة الشركات تنطبق أحكام اإلفصاح والشفافية املنصوص عليها في هذا الكتاب على جميع واملطلعني، واألشخاص امللتزمني باإلفصاح بحسب ،صدرينُوامل ،البورصة املدرجة في .األحوال املذكورة في هذا الكتاب 2-1 مادة تقدمي املعلومات للهيئة 1-2-1 مادة الهيئة شخص آخر أن يقدم إلى أو أي صدرُامل املقاصة أو وكالة البورصة أو يجب على لتحقيق أهدافها املتعلقة الهيئة على الفور أي معلومات أو تفسيرات قد تطلبها .باإلفصاح والشفافية 3-1 مادة التزامات الشركة املدرجة 1-3-1 مادة املدرجة بإعداد سجل يتضمن جميع املعلومات الواردة في اإلفصاحات التي الشركة تلتزم استلمتها مبقتضى هذا الكتاب", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 109, "char_count": 675 }, { "text": "الشركة املدرجة 1-3-1 مادة املدرجة بإعداد سجل يتضمن جميع املعلومات الواردة في اإلفصاحات التي الشركة تلتزم استلمتها مبقتضى هذا الكتاب وتلتزم بتعديل هذا السجل حسب اإلفصاحات التي ترد .االطالع على هذا السجل أثناء ساعات العمل الرسمية شخص إليها، ويجوز ألي 2-3-1 مادة الهيئة بشأن مسؤوالً للرد على استفساراتًشخصا مدرجة بأن حتدد شركة تلتزم كل .اإلفصاح والشفافية 3-3-1 مادة ًالتداول، وذلك منعا املدرجة بعدم عقد اجتماع مجلس اإلدارة أثناء فترة الشركة تلتزم لتسريب األخبار من ذلك االجتماع، مع االلتزام باإلفصاح عن نتائج أعمال اجتماع ) من هذا الكتاب، وذلك قبل9( مجلس اإلدارة بالنسبة لألمور الواردة في امللحق رقم .التداول الالحقة لذلك االجتماع خمسة عشر دقيقة على األقل من بدء جلسة 4-3-1 مادة امللتزم (حسب األحوال) باإلفصاح عن القرارات الصادرة عن اجتماع املصدر أو يلتزم الصكوك السندات أو اجلمعية العامة العادية وغير العادية للمساهمني أو هيئة حملة ،) من هذا الكتاب9( املدرجة (حسب األحوال) بالنسبة لألمور الواردة في امللحق رقم التداول الالحقة لذلك وذلك قبل خمسة عشر دقيقة على األقل من بدء جلسة .االجتماع", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_5_chunk_2", "word_count": 162, "char_count": 984 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية 1-6-1 مادة 2 الفصل األول نطاق التطبيق أحكام عامة 4-1 مادة التزامات البورصة 1-4-1 مادة باإلعالن عن- عند استالم أي إخطار مبوجب أحكام هذا الكتاب- البورصة تلتزم التداول وفي حالة استالم هذا جميع املعلومات الواردة فيه على الفور أثناء جلسة خمسة عشر دقيقة البورصة باإلعالن عنه قبل التداول تلتزم االخطار في غير أوقات .التداول التالية الستالم االخطار جلسة على األقل من بدء 2-4-1 مادة البورصة أن تعد سجالً خاصاًّ يتضمن بياناً ملا تتلقاه من إفصاحات", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 80, "char_count": 471 }, { "text": "الستالم االخطار جلسة على األقل من بدء 2-4-1 مادة البورصة أن تعد سجالً خاصاًّ يتضمن بياناً ملا تتلقاه من إفصاحات ويكون على إدارة بعد البورصة لذوي الشأن حق االطالع على هذا السجل بناء على طلب يقدم إلدارة .سداد الرسم 3-4-1 مادة مالية في احلاالت املبينة ورقة التداول على البورصة وقف في األحوال التي تقرر فيها الهيئة فوراً بقرارها مشفوعاً باملبررات واألسباب البورصة بإخطار في هذا الكتاب، تلتزم .التي بُني عليها هذا القرار 4-4-1 مادة التداول بخمسة عشر دقيقة على البورصة بنشر تقرير يومي قبل بداية جلسة تلتزم األقل، وذلك على موقعها االلكتروني يبني ما تلقته من إفصاحات املصالح وفق أحكام الفصل الثاني من هذا الكتاب، على أن يتضمن هذا التقرير التغيرات التي طرأت على .ًاملصالح املعلن عنها سابقا 5-1 مادة التنسيق مع اجلهات احلكومية والرقابية 1-5-1 مادة احلكومية اجلهات للهيئة أن توقع مذكرات تفاهم أو تقوم بعمل ترتيبات أخرى مع يجوز املطلعني؛ والرقابية األخرى التي يكون لديها بعض املوظفني ممن تنطبق عليهم صفة بأن تعد تلك اجلهات قائمة بهؤالء املوظفني، وأن تقوم بتحديثها دورياً بحد أقصى كل .ستة شهور 6-1 مادة املسؤولية عن األضرار 1-6-1 مادة الشخص امللتزم بتقدمي إخطار أو إفصاح أو إعالن مبوجب هذا الكتاب املسؤولية يتحمل شخص آخر من جراء عدم تقدميه لهذا البورصة أو أي بالهيئة، أو عن أية أَضرار تلحق اإلخطار أو اإلفصاح أو اإلعـان، أو تقدمي معلومات خاطئة أو مضللة أو غير دقيقة .الالئحة القانون وهذه وفقً ا ألحكام ق 107 1", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_6_chunk_2", "word_count": 228, "char_count": 1296 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية 2-1-2 مادة 1 الفصل الثاني اإلفصــاح عــن املصــالح 1-2 مادة األشخاص املستفيدون تعريف الشخص املستفيد 1-1-2 مادة شركة فأكثر من رأس مال% 5 املستفيد هو كل شخص له مصلحة متثل الشخص .كمجموعة أو بالتحالف مع آخرين مدرجة، سواء بشكل مباشر أو غير مباشر أو املصلحة غير املباشرة أو التحالف مع آخرين 2-1-2 مادة يعد من قبيل املصلحة غير املباشرة أو بالتحالف مع آخرين، تلك املصلحة التي تصل :مدرجة في األحوال التالية شركة فأكثر من رأس مال% 5 إلى نسبة .املستفيد الشخص األسهم التي ميتلكها األوالد القصر املشمولون بوالية .1 استثمارية أو حسابات محافظ املستفيد من خالل الشخص األسهم التي ميتلكها .2 .األسهم تداول إلكترونية أو لدى الغير، إذا كان يحتفظ بحقوق التصويت على هذه - بشكل دائم أو مؤقت- املستفيد الشخص حقوق التصويت التي يحصل عليها .3 .األسهم مبوجب اتفاق مع مالك هذه األسهم املستفيد) على الشخص( حقوق التصويت التي يحصل عليها الدائن .4 .املرهونة له ضماناً لدينه استثمارية أو حساب محفظة األسهم املوجودة في حقوق التصويت الناشئة عن .5 أو حساب االستثمارية احملفظة الشخص املنشأة لديه تداول إلكتروني، والتي يقوم .املستفيد) باستخدامها الشخص( التداول اإللكتروني ق 100 2", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 184, "char_count": 1075 }, { "text": "2018 يوليو كتاب اإلفصاح والشفافية 5-1-2 مادة 2 الفصل الثاني اإلفصــاح عــن املصــالح اإلفصاح عن املجموعة 3-1-2 مادة مجموعة فعلية عليها مبثابة سيطرة التابعة والشركات التي ميلك وشركاته الشخص يعد أسهم رأس مال فأكثر من% 5 مستفيد، إذا بلغت نسبة ملكيته املجمعة كشخص تعمل الشخص وحده باإلفصاح عن هذه امللكية مدرجة، وفي هذه احلالة يلتزم هذا شركة ،الشركة املدرجة من رأس مال% 0.5 املجمعة وتفاصيلها وأي تغير يطرأ عليها يتجاوز فعلية عليها متتلك نسبة سيطرة التابعة له أو التي ميلك الشركات حتى لو كانت إحدى .) من هذا الكتاب3( املدرجة، وذلك وفق امللحق رقم الشركة فأكثر من ذات% 5 الشخص والشركات التي ميلك التابعة لهذا الشركات وفي جميع األحوال، تلتزم مدرجة أو أي شركة بأي ملكية لها في- على الفور- فعلية عليها بإخطاره سيطرة .تغيير يطرأ عليها اإلفصاح ألنظمة االستثمار اجلماعي 4-1-2 مادة لألسهم التي الشخص املستفيد بالنسبة نظام االستثمار اجلماعي هو يعتبر مدير من هذا الكتاب لإلفصاح عن)3( تدخل في مكونات هذا النظام وفق امللحق رقم املصلحة والتغيرات التي تطرأ عليها، ما لم ينص عقده أو نظامه األساسي على عدم جواز استخدام حقوق التصويت على األسهم املكونة ألصول هذا النظام، وفي هذه % 5 نظام االستثمار اجلماعي عن مصلحة النظام التي متثل احلالة يفصح مدير األسهم دون أن يقوم بتجميع هذه املصلحة مع مصالح مدير النظام أو أكثر في تلك من هذا الكتاب لإلفصاح عن)1( األخرى ويتم اإلفصاح في هذه احلالة وفق امللحق رقم", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1274 }, { "text": "مدير النظام أو أكثر في تلك من هذا الكتاب لإلفصاح عن)1( األخرى ويتم اإلفصاح في هذه احلالة وفق امللحق رقم من هذا الكتاب لإلفصاح عن التغير في املصلحة)2( املصلحة، وامللحق رقم االلتزام باإلفصاح عند تعدد حاالت املصلحة 5-1-2 مادة % 5 املستفيد باإلفصاح عن كل املصالح التي قد يصل مجموعها إلى الشخص يلتزم كمجموعة أو مدرجة، سواء بشكل مباشر أو غير مباشر أو شركة فأكثر من رأس مال بالتحالف مع آخرين، حتى لو كانت هذه املصالح قد نشأت من مصادر أو أحوال مختلفة .) من هذا الكتاب1-2( واملنصوص عليها في املادة 2", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_8_chunk_2", "word_count": 92, "char_count": 490 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية النسبة املستبعدة من اإلفصاح 6-1-2 مادة ،من هذا الكتاب )1-1-2( ال يدخل في حساب نسبة املصلحة املنصوص عليها في املادة :األسهم التالية محفظة استثمار ضمن نشاطه في إدارة وحفظ مدير األسهم التي يحتفظ بها .1 األسهم أو محافظ عمالئه، بشرط عدم ممارسته حلقوق التصويت على هذه .العميل ممارستها مبوجب تعليمات من السوق بهذه الصفة، مع مراعاة أال تساوي أو تتجاوز صانع األسهم التي يحتفظ بها .2 السوق في إدارة صانع املدرجة، بشرط أال يتدخل الشركة من رأس مال% 10 نسبة .األسهم أو دعم سعرها هذه الشركة، وأال ميارس أي تأثير عليها من خالل شراء هذه وقت ومحتويات اإلفصاح 7-1-2 مادة املدرجة والشركة والبورصة الهيئة املستفيد اإلفصاح إلى كل من الشخص يجب على .عمل من حتقق املصلحة أيام خالل مدة ال جتاوز خمســـة من% 0.5 كما يجب عليه اإلفصاح عند أي تغيير يطرأ على هـذه املصلحة يتجاوز ،عمل من تاريخ التغيير أيام مدرجة، وذلك خالل مدة ال تتجاوز عشرة شركة رأس مال من رأس% 5 ويبقى هذا التبليغ واجباً عندما يؤدي التغيير إلى انخفاض املصلحة عن .املدرجة الشركة مال 8-1-2 مادة املستفــيــد عن املصلحــة أو التغـيـر الذي يطرأ عليها مبقتضى املادة الشخــص يفصـــح ) من هذا الكتاب، ويجب3( ) و2( ) و1( ) من هذا الكتاب، وذلك وفق املالحق رقم7-1-2( : املعلومات التالية- على األخص- أن يشتمل اإلفصاح .املستفيد الشخص اسم .1 .التاريخ الذي حتققت فيه نسبة املصلحة املفصح عنها .2 .من هذا الكتاب )1-2( اسم األشخاص املرتبطني باملصلحة املشار إليهم في املادة .3 .بيان الهدف من احلصول على املصلحة املفصح عنها .4 .بيان نوع املصلحة .5 .بيان نسبة املصلحة السابقة باملقارنة إلى نسبة املصلحة املفصح عنها .6 املستفيد الشخص وفي حال تغيير هدف املصلحة الذي سبق اإلفصاح عنه، يجب على بهذا التغير، وال يجوز له- ً فـورا- املـدرجـة والشركة والبورصة الهيئة اإلفـصـاح إلـى .األسهم محل املصلحة إال بعد هذا اإلفصاح التصرف في 8-1-2 مادة 3 الفصل الثاني اإلفصــاح عــن املصــالح ق 101 ق 102 2", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 310, "char_count": 1741 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية الفصل الثاني اإلفصــاح عــن املصــالح 2-2 مادة التزامات الشركة املدرجة 1-2-2 مادة عن- في بداية كل سنة- البورصة أن تفصح يجب على الشركات املساهمة املدرجة في أو أكثر من رأس مالها، أو أي تغيير% 5 أسماء مساهميها الذين متثل نسبة مساهمتهم .) من هذا الكتاب4( يطرأ على هذه النسبة، وذلك وفق امللحق رقم 2-2-2 مادة البورصة بالبيانات واملعلومات بتزويد- عند إدراجها- تلتزم الشركات املساهمة املدرجة :التالية ،معلومات عامة عن الشركة (اسم الشركة، أغراضها، رأس مالها، بيانات االتصال بها .1 .)وغيرها من معلومات .اإلدارة واإلدارة التنفيذية مجلس أعضاء .2 .احلسابات مراقب .3 .بيانات اإلفصاح عن كبار املساهمني .4 .البورصة املدرجة في والزميلة التابعة شركاتها قائمة تضم كافة .5 .الهيئة أي معلومات أخرى حتددها .6 البورصة ويتم حتديث هـذه البيانات واملعلومات فـور أي تغيير يطرأ عليها، وتلتزم مدرجة وحتديثها بناء على شركة بتخصيص صفحة على موقعها اإللكتروني لكل .املعلومات التي ترد إليها عن هذه الشركة 4 2-2-2 مادة 2ق 101", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 153, "char_count": 925 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية الفصل الثالث تنظيم التعامل في األوراق املالية لألشخاص املطلعني 1-3 مادة نطاق التطبيق 1-1-3 مادة الشركات املدرجة وأعضاء مجلس اإلدارة وأعضاء اجلهاز تسري أحكام هذا الفصل على املعلومات الداخلية ويستثنى من ذلك األشخاص املطلعني على التنفيذي وغيرهم من ،لـأوراق املالية املدرجة التي يـزاول نشاطه عليها بهذه الصفة صانع السوق بالنسبة اجلـهات األوراق املالـية، وتعامالت واألطراف املرتبطة باتفاقية تتعلق بإقـراض واقتـراض .مدراء محافظ استثمار محافظ استثمارية مدارة من قبل احلكومية من خالل 2-1-3 مادة:شركة مدرجة في األحوال التالية لدىًالشخص مطلعا يكون الـشـركـة املـدرجـة وشركاتها أعـضـاء مجلس االدارة واجلـهـاز االداري لـدى كـل مـن .1 املعلومات الداخلية التي التابعة والشركة األم ممن لديهم إمكانية الوصول إلى .بالشركة املدرجة وعمالئها سواء بشكل مباشر أو غير مباشر تتعلق معلومات داخلية شخص أو جهة أخرى لديها اتصال مباشر معها وتكون لديها أي.2 الشركة - على سبيل املثال- بالشركة املدرجة وعمالئها، ويدخل في ذلك تتعلق األم ومراقب احلسابات واجلهات املصرفية واجلهات االستشارية ووكاالت التصنيف االئتماني وشركات تقنية املعلومات واجلهات التي يسند لها القيام بأحد األنشطة .الشركة املدرجة التي تقوم بها 2-3 مادة مسؤوليات الشركة املدرجة 1-2-3 مادة املدرجة اتخاذ مجموعة من اإلجـراءات التي من شأنها احلد من الشركة يجب على : و ذلك على النحو التالي،داخلية املعلومات إمكانية إساءة استخدام الداخلية اخلاصة بها، وذلك باملعلومات احلفاظ على السرية التامة فيما يتعلق.1 الداخلية املعلومات باتخاذ كافة التدابير التي تكفل أن يكون التعامل مع تلك مـحـاطـاً بالسرية الـازمـة، فيما عـدا مـا تقتضيه متطلبات اإلفـصـاح عنها وفق .الالئحة القانون وهذه .الداخلية اخلاصة بعمالئها املعلومات اتخاذ التدابير الالزمة للمحافظة على سرية.2 وضـع تـرتـيـبـات تـعـاقـديـة فـاعـلـة تقضي بـأن تـقـوم اجلـهـات األخــرى املطلعة على.3 ،املعلومات املعلومات الداخلية اخلاصة بها وبعمالئها؛ باحملافظة على سرية تلك وعـدم إسـاءة استخدامها أو نقلها أو التسبب بنقلها بشكل مباشر أو غير مباشر ًمالية بناء أوراق ألشخاص آخرين، وعدم حث أشخاص آخرين على التعامل في .الداخلية املعلومات على تلك .لديها املطلع الشخص تعامالت االحتفاظ بشكل دائم بسجل محدث يحتوي على.4 ق 105 ق 103 1 1-2-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 314, "char_count": 2041 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية :املطلعني لديها يتضمن اآلتي األشخاص أن حتصل على إقرار من كل.5 داخلية تتعلق معلومات املدرجة بأنه يحوز الشركة املطلع لدى الشخص أ علم األشخاص املطلعني بهذه الشركة وعمالئها، وأنه على علم بإدراجه ضمن قائمة .الشركة املدرجة لدى الداخلية املتعلقة املعلومات ب حتمله اآلثار القانونية املترتبة على اطالعه على بـالـشـركـة املـدرجـة وعـمـائـهـا، وأنــه عـلـى بينة بـاجلـزاءات املـتـرتـبـة عـلـى سـوء .الداخلية املعلومات االستخدام والتداول غير السليم ملثل تلك تعامالت يقوم بها الشركة املدرجة بإشعارها بأية الشخص املطلع لدى ج", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 82, "char_count": 544 }, { "text": "سـوء .الداخلية املعلومات االستخدام والتداول غير السليم ملثل تلك تعامالت يقوم بها الشركة املدرجة بإشعارها بأية الشخص املطلع لدى ج التزام ،التابعة لهذه الشركة للشركات األم أو األوراق املالية أوراقـهـا املالية أو على .التعامالت وذلك قبل وبعد إجراء تلك 2-2-3 مادة :مدرجة أن حتتفظ بسجل خاص يتضمن اآلتي شركة يجب على كل .باملطلعني اإلفصاحات واإلخطارات اخلاصة .1 البيانات املتعلقة باملكافآت والـرواتـب واحلـوافـز وغيرها من املزايا املالية األخـرى .2 .ألعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية واملدراء ويكون من حق كافة مساهمي الشركة االطالع على هذا السجل خالل ساعات العمل املعتادة لدى الشركة دون أي رسم أو مقابل، كما يجب على الشركة أن تلتزم بتحديث .بيانات هذا السجل بشكل دوري مبا يعكس حقيقة أوضاع األطراف ذات العالقة 3-3 مادة مسؤوليات الشخص املطلع 1-3-3 مادة :التعامل بأمانة ونزاهة وعليه أن يلتزم على األخص باآلتي املطلع الشخص على الداخلية التي اطلع عليها بحكم موقعه أو من خالل املعلومات احلفاظ على سرية.1 .عالقاته املهنية أو الشخصية معلومات داخلية األوراق املالية املدرجة التي أطلع على التعامل في االمتناع عن.2 بشأنها بحكم موقعه أو من خالل عالقاته املهنية أو الشخصية، وعدم الكشف عن املعلومات الداخلية أو إعطاء مشورة على أساسها لشخص آخر غير مطلع وعدم املعلومات الداخلية أو التسبب بنقلها بشكل مباشر أو غير مباشر ألشخاص نقل األوراق املالية بناء التعامل في آخرين", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_12_chunk_2", "word_count": 205, "char_count": 1248 }, { "text": "مطلع وعدم املعلومات الداخلية أو التسبب بنقلها بشكل مباشر أو غير مباشر ألشخاص نقل األوراق املالية بناء التعامل في آخرين واالمتناع عن حث أشخاص آخرين على .معلومات داخلية على ما يحوزه من املـدرجـة وعدم الشركة احلفاظ على سرية البيانات واملعلومات اخلاصة بعمالء.3 .االنتفاع من أو استغالل البيانات واملعلومات املتعلقة بعمالئها الفصل الثالث تنظيم التعامل في األوراق املالية لألشخاص املطلعني 2 1-3-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_12_chunk_3", "word_count": 63, "char_count": 396 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية 4-3 مادة فترات حظر التعامل 1-4-3 مادة األوراق املالية الشركة املـدرجـة التعامل في الشخص املطلع لـدى يحظـــــر على .1 :املصدرة عنها خالل الفترات املبينة أدناه عمل قبل نهاية ربع السنة املالية وحتى اإلعالن عن النتائج املالية أيام أ عشرة .لتلك الفترة عمل قبل نهاية السنة املالية وحتى اإلعالن عن النتائج املالية لتلك أيام ب عشرة .الفترة املصدرة األوراق املالية الشركة املدرجة التعامل على للشخص املطلع لدى يجوز .2 من هذه املادة بشرط احلصول)1( عنها خالل فترات احلظر املبينة في البند رقم .الهيئة على موافقة مسبقة من األوراق في التعامل الشركة املدرجة خالل فترات احلظر للشخص املطلع لدى يجوز .3 :املالية املصدرة عن تلك الشركة في احلاالت التالية .أ نقل امللكية نتيجة اإلرث أو الوصية .ب التعامل بالورقة املالية تنفيذاً حلكم قضائي ،احملافظ املـدارة من قبل الشركات املرخص لها ج نقل امللكية من وإلـى أو بني .شريطة أن يكون النقل لصالح مالك الورقة األصلي .د نقل امللكية بني األزواج واألقارب حتى الدرجة الثانية .لألوراق املالية أو التنازل عنها حقوق األولوية هـ االكتتاب في عضوية مجلس اإلدارة وفق األسهم لضمان شراء أو نقل ملكية العدد الـازم من .و .عقد الشركة املعنية .ز نقل امللكية سداداً ملديونية مؤسسة مالية .استحواذ اندماج أو ح الدخول في صفقة .األوراق املالية ط رهن أوراق الشركة املدرجة إلى املوظف تنفيذاً لبرنامج خيار شراء ي نقل امللكية من .مالية من % 5 ل", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1273 }, { "text": "ط رهن أوراق الشركة املدرجة إلى املوظف تنفيذاً لبرنامج خيار شراء ي نقل امللكية من .مالية من % 5 ل الدخول في املـزادات العلنية اخلاصة ببيع أو شراء نسبة ال تقل عن .شركة مدرجة أسهم رأس مال للشخص املطلع من هذه املادة يجوز)1( في غير فترات احلظر املبينة في البند رقم .4 األوراق املالية املـصـدرة عنها ما لم يكن لديه الشركة املـدرجـة التعامل في لـدى .معلومات داخلية من هذه املادة ومع مراعاة أحكام نسبة)1( في غير فترات احلظر املبينة في البند رقم .5 البورصـة الـواردة في املادة شركة مدرجـة في للمسيطر على التداول املسموح بها ) من (الفصل الثالث: االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ)6-3( الشركة املدرجة التعامل في املطلع لدى املسيطر الالئحة، يجوز للشخص من هذه .معلومات داخلية األوراق املالية املصدرة عنها ما لم يكن لديه من هذا )6-3( ال يخل ما ورد في هذه املادة بواجب اإلفصاح املنصوص عليه في املادة .الكتاب الفصل الثالث تنظيم التعامل في األوراق املالية لألشخاص املطلعني 3 1-4-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_13_chunk_2", "word_count": 157, "char_count": 884 }, { "text": "2018 ديسمبر كتاب اإلفصاح والشفافية 5-3 مادة قائمة األشخاص املطلعني لدى الشركة املدرجة 1-5-3 مادة باألشخاص املطلعني لديها وفق امللحق رقم الشركة املدرجة إعداد قائمة يتعني على :والبورصة بتلك القائمة مع مراعاة ما يلي الهيئة ) من هذا الكتاب، وعليها تزويد5( )2-1-3( الشركة املدرجة على النحو الوارد في املادة األشخاص املطلعني لدى بيان .1 .من هذا الكتاب أ وضـع ترتيبات تعاقدية فاعلة تقضي بـأن تـقـوم املـؤسـسـات األخــرى املطلعة معلومات األشخاص املطلعني على باالحتفاظ بقائمة بالعاملني لديها من .بالشركة املدرجة وعمالئها داخلية خاصة ب وضع ترتيبات تعاقدية فاعلة تقضي بأن تقوم املؤسسات األخرى املطلعة بتزويد األشخاص املطلعني الشركة املدرجة عند الطلب بقائمة العاملني لديها من .بالشركة املدرجة وعمالئها معلومات داخلية خاصة على الهيئة األشـخـاص املطلعني، وتـزويـد الشركة املـدرجـة حتـديـث قائمة يجب على.2 :أيام عمل عند حدوث التالي والبورصة بتلك القائمة احملدثة، خالل خمسة .شخص موجود في القائمة أ عندما يطرأ تغيير في سبب ورود .ًشخصاً مطلعا شخص غير وارد في القائمة ب عندما يصبح .شخص وارد في القائمة الشخص املطلع عن ج عندما تنتفي صفة الفصل الثالث تنظيم التعامل في األوراق املالية لألشخاص املطلعني 4 1-5-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 177, "char_count": 1094 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية 6-3 مادة إفصاح الشخص املطلع لدى الشركة املدرجة 1-6-3 مادة من هذا الكتاب ومتطلبات اإلفصاح األخـرى املنصوص)4-3( مع عدم اإلخـال باملادة من هذا الكتاب مع)6( الالئحة، يتم اإلفصاح وفق امللحق رقم القانون وهذه عليها في :مراعاة اآلتي الـشـركـة املـدرجـة بـاإلفـصـاح عـن نيته بالتعامل في الشخص املطلع لـدى يلتزم .1 شركة تابعة، في حال كانت الشركة األم، أو أي للشركة املدرجة، أو األوراق املالية مسؤول املطابقة وااللتزام لدى هذه البورصة، وذلك إلى الشركات مدرجة في تلك الشخص الشركة املدرجة قبل امتام تلك العمليات، على أن يتضمن اإلفصاح اسم الشركة املدرجة وأسماء أوالده املشمولني بواليته ممن يعتزمون القيام لدى املطلع األوراق الشركة املدرجة، وكمية وطبيعة بهذا التعامل، واملنصب الذي يشغله لدى .املالية التي يعتزم التعامل بها، وطبيعة التعامل، وتاريخ التعامل الهيئة والبورصة الشركة املـدرجـة بـاإلفـصـاح لـدى الشخص املطلع لـدى يلتزم .2 الشركة املدرجة، أو األوراق املالية لهذه والشركة املدرجة عن أي تعامل قام به على التعامل (بحد أقصى قبل الشركة األم، وذلك خالل يومي عمل ابتداء ًمن تاريخ .) من هذا الكتاب6( جلسة تداول اليوم الثالث) وفق امللحق رقم 2-6-3 مادة:املدرجة احلاالت التالية الشركة املطلع لدى تعامالت تعد في حكم املالية املصدرة األوراق بالتعامل في املدرجة قام الشركة املطلع لدى الشخص إذا كان .1 .ًعنها بصفته وكيالً أو وصياًّ أو قيما املدرجة وأوالده القصر الشركة مطلع لدى شخص شخص اعتباري، ميتلك به أي .2 ،الشخص االعتباري أو أكثر من رأس مال هذا % 50 املشمولون بواليته نسبة تصل إلى من حقوق% 50 سواء بشكل مباشر أو غير مباشر، أو يتحكم في ممارسة أكثر من األوراق بالتعامل في االعتباري، وقام الشخص التصويت في أي جمعية عامة لذلك .املالية املصدرة عنها املدرجة ويكون أحد للشركة املالية األوراق بالتعامل في شخص اعتباري قام أي .3 .املدرجة الشركة عضوية مجلس اإلدارة لدى تلك موظفيه يشغل معلومات املطلعون على الرقابية احلكومية أو اجلـهـات األشـخـاص لـدى تعامل .4 .املدرجة الشركة داخلية لدى الفصل الثالث تنظيم التعامل في األوراق املالية لألشخاص املطلعني 5 2-6-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 312, "char_count": 1871 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية كتاب اإلفصاح والشفافية 7-3 مادة التزامات البورصة 1-7-3 مادة:تلتزم البورصة بالتالي الشركة املدرجة األشخاص املطلعني ونشر تلك القائمة في صفحة استالم قائمة1 بورصة الكويت، وحتديثها أوالً بأول مبا يطرأ عليها على املوقع اإللكتروني لشركة .من تغيرات األشخاص األشـخـاص املطلعني الـواردة أسماؤهم في قائمة التحقق من الـتـزام2 .األوراق املالية تعاملهم في املطلعني بأحكام هذا الكتاب عند التعامل خالل فترات الشركة املدرجة بعدم األشخاص املطلعني لدى مراعاة تقيد3 .من هذا الكتاب )1-4-3( احلظر املوضحة في املادة . اإلعالن عن كل ما يردها من إفصاحات مبوجب أحكام هذا الكتاب4 الفصل الثالث تنظيم التعامل في األوراق املالية لألشخاص املطلعني 6 1-7-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 104, "char_count": 664 }, { "text": "2022 سبتمبر كتاب اإلفصاح والشفافية الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 1-4 مادة تعريف املعلومات اجلوهرية 1-1-4 مادة من هذا)2-4( وفقاً للمادة- الشركة املدرجة اإلفصاح في التوقيت املالئم يجب على - على سبيل املثال ال احلصر- املعلومات اجلوهرية املتعلقة بها، ومنها الكتاب عن :اآلتي الشركة مؤثر على استحواذ، ولها انعكاس الدخول في مشروع مشترك أو صفقة.1 .املدرجة .مؤثر إبرام أو إنهاء عقد.2 .مؤثر بيع أو شراء أصل.3 .بورصات أخرى أو سوق أجنبي املالية للشركة في األوراق إدراج.4 وجود منتج جديد، أو اكتشاف جديد، من شأنه أن يؤدي إلى حتسن ملحوظ في.5 .اإليرادات املـدرجـة أو نشاطها، مثل وفـرة املـوارد الشركة مـؤثـر فـي بيئة إنـتـاج أي تغيـــــــر.6 وإمكانية احلصول عليها، ويكون من شأنه أن يؤدي إلى حتسن أو تدهور ملحوظ .في اإليرادات محلية أو- حكومية جهات أي تأثير مادي نتيجة صدور قوانني أو قرارات من قبل.7 أو منظمات دولية أو غيرها- أجنبية أية تغييرات في السياسات احملاسبية املتبعة مع بيان أسباب التغيير وتأثير ذلك.8 .على البيانات املالية اإلدارة أو أعضاء اإلدارة العليا والتنفيذية أو مجلس أعضاء أي تغير في تشكيل.9 مكتب اخلارجي أو ملراقب احلسابات أعضاء هيئة الرقابة الشرعية، أو أي تغيير .التدقيق الشرعي اخلارجي املدرجة سواء كانت الشركة التغيرات الهامة التي تطرأ على االلتزامات املترتبة على.10 أو أي شكل من التسهيالت- قصيرة أو طويلة األجل، منها احلصول على أي متويل املدرجة ألدوات دين مع ذكر تفاصيل اإلصدار الشركة مؤثر، أو إصدار - االئتمانية .والغرض املراد استخدامها فيه 1 1-1-4 مادة ق 104 4", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 232, "char_count": 1377 }, { "text": "2022 سبتمبر كتاب اإلفصاح والشفافية كتاب اإلفصاح والشفافية مؤثر في خطط استثمار رأس املال من شأنه أن يؤدى إلى حتسن أو تدهور أي تغير.11 ،ملحوظ فـي اإليــرادات مثل: بناء مصانع، زيـادة املـعـدات، زيـادة خطوط اإلنـتـاج .األسواق املستهدفة .مؤثر يطرأ على هيكل رأس املال أي تغير .12 .التخلف عن سداد ديون أو التزامات أو فوائد .13 املدرجة أو في الشركة أي دعوى قضائية قد تؤثر على املسار العام ألعمال ونشاط.14 مركزها املالي أو في كيانها القانوني، وأي حكم قطعي يصدر في موضوعها وله .من هذا الكتاب )7( مؤثر عليها، وفق امللحق رقم انعكاس مع أي املدرجة الشركة وجــود نـــــزاع أو خالف قد يؤثر على املسار العام ألعمال.15 .أطراف مثل: العمالء، املوردين، املقاولني من الباطن، العمال واملوظفني أي نتائج تقومي ألصـل من األصـول اململوكة للشركة يكون لها تأثير على نتائج.16 .األعمال طرف ذو التابعة والزميلة، أو أي الشركة املدرجة والشركات األم، أو أي صفقة بني .17 عالقة بها، أو أي ترتيب يدخل مبوجبه كل من الطرفني في أي مشروع أو أصل أو أكثر من أصول%5 مؤثر أو متثل ما قيمته أو يقدم متويالً لـه، ولها انعكاس الشركة املدرجة، ويشتمل اإلفصاح على وصف للصفقة أو الترتيب وقيمته وشروطه وطبيعة املصالح والعالقة بني طرفي الصفقة أو الترتيب، ويتم تضمينه في التقرير .السنوي من )8( وأي تغيير يطرأ عليه، وفق امللحق رقم املدرجة للشركة أي تصنيف ائتماني.18 .هذا الكتاب .املدرجة الشركة أي تغيير أو تعديل ألغراض وأنشطة .19 املـدرجـة أو أي من للشركة انـدمـاج أو حتـول أو انقسام أو تصفية اإلعـان عن أي .20 .الشركة املدرجة مؤثر على التابعة والزميلة لها، وله انعكاس الشركات املدرجة، ومنها الشركة العمليات ذات الطبيعة غير املتكررة التي قد حتصل أو تقوم بها .21 ،على سبيل املثال ال احلصر: تثمني عقار، احلصول على تعويضات، دفع تعويض للغير .املدرجة ومركزها املالي الشركة والتي قد يكون من شأنها التأثير على أرباح الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 2 1-1-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 299, "char_count": 1708 }, { "text": "2022 سبتمبر كتاب اإلفصاح والشفافية كتاب اإلفصاح والشفافية لها املدرجة للشركة التابعة والزميلة بالشركات جوهرية تتعلق معلومات توافر.22 .مؤثر على مركزها املالي انعكاس املدرجة عن العمل أو عن القيام بأحد أنشطته الرئيسية، مع توضيح الشركة توقف .23 أسباب ذلك سواء كانت نتيجة للكوارث واحلريق أو التوقف الطوعي عن النشاط .ألي أسباب أخرى .اخلزينة فور صدورها أسهم الهيئة على شراء أو بيع موافقة .24 اإلفصاح عن الدعوة إلى انعقاد اجتماع اجلمعية العامة وفق النموذج الـوارد في .25 قبل خمسة أيام عمل على األقل من تاريخ حق-من هذا الكتاب )14( امللحق رقم .حضور اجلمعية العامة اإلفصاح عن الدعوة إلى انعقاد اجتماع مجلس اإلدارة في احلاالت الواردة بامللحق .26 .من هذا الكتاب، على أن يتضمن هذا اإلفصاح ملخص بنود جدول األعمال )9( رقم اإلفصاح بشكل فوري عن نتائج اجتماع اجلمعية العامة أو مجلس اإلدارة، واإلفصاح .27 في حـال تأجيل االجتماع واألسـبـاب التي دعـت إلـى هـذا التأجيل، على أن يلحق اإلفصاح عن نتائج اجتماع اجلمعية العامة بإفصاح مكمل يتضمن محضر اجتماع اجلمعية العامة مشتمالً على نصاب احلضور ونتائج التصويت لكل بند من بنود االجتماع واملالحظات والتحفظات الواردة من مراقبي احلسابات واملساهمني أو من .ينوب عنهم، وذلك خالل عشرة أيام عمل من انعقاد االجتماع )15-1( اإلفصاح عن البيانات املالية (املرحلية والسنوية) على النحو املبني في املادة .28 .البورصة الالئحة وقواعد من الكتاب الثاني عشر من هذه ، مـن هـذا الكتاب)13( اجلـوهـريـة املبينة فـي امللحق رقـم املعلومات اإلفـصـاح عـن .29 .البورصة املدرجة في والصكوك للسندات بالنسبة أي قـرارات صادرة عن الهيئة أو البورصة أو مجلس التأديب بشأن إيقاف التداول.30 على أسهم الشركة املدرجة وأسباب هذه القرارات، وأي إجراءات أو جزاءات تأديبية صادرة عن الهيئة أو البورصة أو مجلس التأديب ولها انعكاس مؤثر على الشركة .املدرجة وأسبابها مؤثرة (سواء بالزيادة أو النقصان) في عن أي تغيرات- بشكل عام- يجب اإلفصــاح املدرجة", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 284, "char_count": 1717 }, { "text": "انعكاس مؤثر على الشركة .املدرجة وأسبابها مؤثرة (سواء بالزيادة أو النقصان) في عن أي تغيرات- بشكل عام- يجب اإلفصــاح املدرجة كما يجب اإلفصاح عن أي الشركة أصول، ومطلوبات، وإيرادات، ومصروفات .اجلوهرية املعلومة جوهرية لم يرد ذكرها وينطبق عليها تعريف معلومات املدرجة اإلفصاح عن تقييمه للشركة وفي كل األحوال يتعني على مجلس اإلدارة اجلوهرية على وضعه املالي، ويستثنى من ذلك املعلومات عن األثر املتوقع ملثل هذه اإلفصاح عن اآلثار التي ال ميكن توقعها أو قياسها، وكذلك اإلفصاح عن األرباح املتوقعة للمناقصات واملمارسات وما يشابهها من عقود، والتي يترتب على اإلفصاح عن أثرها مببرراتها بشأن الهيئة املدرجة تزويد الشركة املدرجة ويتعني على بالشركة إحلاق ضرر .احلاالت املستثناة من حكم هذه املادة الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 3 1-1-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_19_chunk_2", "word_count": 119, "char_count": 733 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية 2-4 مادة توقيت اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 1-2-4 مادة ،املتعلقة بها اجلوهرية املعلومات املدرجة أن تقوم باإلفصاح فوراً عن الشركة يجب على :وذلك على النحو التالي الهيئة والبورصة فيتعني اإلفصاح فور توافر إذا ما توافرت املعلومة خالل أوقات عمل.1 اجلوهرية، مع اتخاذ كافة االحتياطات الالزمة لعدم تسريب املعلومات قبل املعلومة .اإلفصاح عنها والبورصة، يكون اإلفصاح قبل الهيئة إذا ما توافرت املعلومة خارج أوقات عمل.2 .اجلوهرية املعلومة خمسة عشر دقيقة من بدء جلسة التداول التالية من توافر 2-2-4 مادة بورصة أو ســــوق املالية مدرجة في أوراقـها فيما إذا كانت- املدرجة الشركة يتعني على اجلوهرية املعلومات اتخاذ كافة التدابير الالزمة لضمان أن يتم اإلفصاح عن- أجنبي بشكل متزامن محلياً وخارجيــاًّ", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 113, "char_count": 715 }, { "text": "املدرجة الشركة يتعني على اجلوهرية املعلومات اتخاذ كافة التدابير الالزمة لضمان أن يتم اإلفصاح عن- أجنبي بشكل متزامن محلياً وخارجيــاًّ وإذا كانت القواعد املنظمة للسوق األجنبي تتطلب أن جوهرية في اإلجازات الرسمية في دولة معلومات املدرجة باإلفصاح عن الشركة تقوم الهيئة الكويت، فإنه يتعني عليها املبادرة بشكل فوري دون إبطاء لدى عودة العمل في والبورصة باإلفصاح عن تلك املعلومات، وذلك قبل خمسة عشر دقيقة على األقل من .بدء جلسة التداول التالية لإلجازات الرسمية 3-2-4 مادة الشركة املدرجة أو في حالة توقع للشركة جوهرية غير مكتملة معلومات في حالة توافر جوهرية سوف تتوافر أثناء جلسة التداول؛ يجب عليها معلومات املدرجة بأن هناك والبورصة بذلك على الفور، وأن تطلب اإليقاف املؤقت للتداول على الهيئة إخطار :املالية، وأن تقوم بإصدار إعالن بهذا الشأن على أن يتضمن التالي أوراقها كافة التفاصيل املتوافرة لديها عن املعلومات، ومبررات عدم إمكانية اإلفصاح .1 .بشأنها، وأسباب طلب اإليقاف عن التداول واملدة املتوقعة له .التعهد باإلعالن عن مزيد من التفاصيل في أقرب وقت ممكن .2 املدرجة بعد للشركة املالية الورقة للبورصة في مثل هذه احلالة وقف تداول ويجوز البورصة التحقق فيما إذا كان وقف التداول يحقق مصلحة املتداولني، ويجب على الهيئة بشكل فوري بقرار اإليقاف املدرجة أن تقوم بإخطار الشركة في حال قبول طلب ومبررات عدم إمكانية الشركة باإلفصاح، مع ذكر أكبر قدر ممكن من التفاصيل بشأن .املوضوع واملدة املتوقعة إلعادة السهم للتداول الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 4 3-2-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_20_chunk_2", "word_count": 224, "char_count": 1353 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية 4-2-4 مادة البورصة إذا تبني مالية في ورقة تداول أي- ً مؤقتا- للهيئة أن توقف من تلقاء نفسها الورقة وترى أن تلك الظروف صـدر تلكُمـ لها وجود معلومات أو ظروف تؤثر في أنشطة .من احملتمل أن تؤثر في السوق أو املتداولني 3-4 مادة تأجيل اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 1-3-4 مادة اجلوهرية من شأنه اإلضرار بسرية مفاوضات أو إجراءات املعلومات إذا كان اإلفصاح عن املدرجة أو أي عملية أخرى؛ فيجوز للشركة املدرجة الشركة متهيدية لصفقة تقوم بها ،تأجيل اإلفصاح عنها حلني الوصول إلى اتفاق ملزم بخصوص هذه الصفقة أو العملية :وذلك شريطة التالي أال يكون تأجيل اإلفصاح بغرض التضليل فيما يتعلق باحلقائق والظروف التي .1 .املدرجة للشركة املالية األوراق يكون العلم بها ضرورياًّ لتقييم املدرجة كافة التدابير للحفاظ على السرية التامة فيما يتعلق الشركة أن تتخذ .2 .اجلوهرية، حلني اإلفصاح عنها باملعلومة اجلوهرية املبررات التي دفعتها املعلومة املدرجة بعد اإلفصاح عن الشركة أن تقدم .3 الهيئة هذه املبررات غير مقبولة فلها أن تتخذ ضد لتأجيل اإلفصاح، وإذا وجدت الهيئة املدرجة أن تتشاور مع للشركة املدرجة اإلجراءات التأديبية، ويجوز الشركة .قبل تأجيل اإلفصاح للوقوف على مدى صحة تأجيل اإلفصاح 2-3-4 مادة اجلوهرية باملعلومة املدرجة احلفاظ على السرية التامة فيما يتعلق الشركة يجب على وذلـك عن طريق اتخاذ،من هـذا الكتاب )1-3-4( ) من املـادة2( املشار إليها في البند كافة التدابير التي تضمن أن يكون الوصول إلى تلك املعلومات مقصوراً على أشخاص املدرجة، وأال يتم الكشف عن تلك املعلومات للموظفني وغيرهم الشركة محددين لدى .إال في احلدود الالزمة لتأدية أعمال وظيفتهم الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 5 2-3-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 252, "char_count": 1504 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية 4-4 مادة التعامل مع الشائعات واألخبار 1-4-4 مادة املدرجة عن الشركة في حالة انتشار تكهنات، أو أخبار، أو معلومات متداولة بشأن طريق أي من وسائل اإلعالم أو التواصل املختلفة، أو شائعات، أو معلومات متداولة في للشركة املالية األوراق أوساط املتداولني، والتي من املرجــح أن يكون لها تأثير على سعر املدرجة أو صلة بالقرارات االستثمارية للمتداولــني، فإنه يجـب أن يتم التعقيب عليــها وفقـــــــاً للتوقيت احملدد في املادة- بإيضاحــها أو تأكيدهــا أو نفيها فـــوراً دون إبطــاء املدرجة، وذلك بغض النظر عما إذا كانت الشركة من قبل- من هذا الكتاب )1-2-4( .صحيحة من عدمه 2-4-4 مادة ،الشركة املدرجة بالتعقيب على التكهنات، أو األخبار، أو املعلومات في حالة عدم قيام البورصة من هذا الكتاب، فيجب على )1-4-4( أو الشائعات وفقاً ملا هو محدد في املادة الشركـة املدرجـة الشركة املدرجة بضرورة التعقيب والوقـوف على مبـررات إخطار هذه الورقة الهيئة في هذه احلالـة أن توقـف للبورصـة أو في عـدم التعقيـب", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 905 }, { "text": "املدرجة بضرورة التعقيب والوقـوف على مبـررات إخطار هذه الورقة الهيئة في هذه احلالـة أن توقـف للبورصـة أو في عـدم التعقيـب كما يجوز للقانون ً وتتخذ اإلجراءات التي تراها مناسبة وفقا- ً مؤقتا- للشركة املدرجة الـماليـة .الالئحة وهذه شركة للبورصة بضرورة إخطار أي للهيئة أن تصدر تعليمات وفي جميع األحوال يجوز الشركة مدرجة بضرورة التعقيب على النحو الوارد بهذه املادة، ولها كذلك إخطار .املدرجة مباشرة 5-4 مادة نشاط التداول غير االعتيادي 1-5-4 مادة مدرجة لشركة املالية األوراق الـتـداول على في حالة وجـود نشاط غير اعتيادي في البورصة إخطار املالية أو حجم تداولها، فإنه يتعني على األوراق معينة من ناحية سعر :املدرجة بضرورة التعقيب على ذلك على النحو التالي الشركة هذه أن النشاط غير االعـتـيـادي فـي الـتـداول كـان مرجعه املـدرجـة الشركة إذا حـددت .1 جوهرية سبق اإلفصاح عنها وفقاً للنظام املتبع، فإن األمر يتطلب إعادة معلومة اجلوهرية املعلومة اإلفصاح مبا في ذلك إيضاح أي تطورات قد تكون طرأت على .التي قد سبق اإلفصاح عنها ،التداول يرجع إلى تكهنات، أو أخبار، أو شائعات إذا كان النشاط غير االعتيادي في .2 القيام بالتعقيب على تلك املدرجة الشركة أو معلومات متداولة، فإنه يتعني على .) من هذا الكتاب1-4-4( ووفقاً ملا هو وارد باملادة- على الفور- املعلومات الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 6 1-5-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_22_chunk_2", "word_count": 201, "char_count": 1191 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية جوهرية معلومات إذا كــــان النشاط غير االعتيادي في التداول ناجت عن تسريب .3 املدرجة باإلفصاح عنهـــا أو ارتأت تأجيل اإلفصاح عنها الشركة لم يسبق أن قامت ًاملدرجة اإلفصــاح فـــــــورا الشركة ) من هذا الكتاب، فإنه يتعني على3-4( وفق املادة اجلوهرية بغض النظر عن مدى مالءمة القيام بهذا اإلفصاح ملصالح املعلومة عن .املدرجة الشركة املدرجة غير قادرة على حتديد السبب الذي أدى إلى حدوث النشاط الشركة إذا كانت .4 غير االعتيادي في التداول، فإنه يتعني عليها إصدار إعالن عام مفاده أنه لم تكن املدرجة أو شؤونها الشركة هناك تطورات حدثت مؤخراً من شأنها التأثير على .بالشكل الذى ترتب عليه هذا النشاط غير االعتيادي في التداول شركة للبورصة بضرورة إخطار أي أن تصدر تعليمات للهيئة وفي جميع األحوال يجوز الشركة مدرجة بـضـرورة التعقيب على النحو الـوارد بهذه املـادة، ولها كذلك إخطار .املدرجة مباشرة 2-5-4 مادة تداول- ً مؤقتا- الهيئة في حاالت التداول غير االعتيادي أن توقف للبورصة أو يجوز للقانون ًللشركة املدرجة مع اتخاذ اإلجـراءات التي تراها مناسبة وفقا الورقة املالية .الالئحة وهذه 6-4 مادة آلية اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 1-6-4 مادة الـشـركـة املـدرجـة بـاإلفـصـاح املـعـلـومـات اجلـوهـريـة مـن خـال قـيـام يـتـم اإلفـصـاح عـن والهيئة باإلعالن املتضمن للمعلومات املـراد اإلفصاح عنها، من البورصة مبخاطبة ) من هذا12( ، )11( ، )10( ، )8( ، )7( خالل تعبئة أحد النماذج الواردة في املالحق رقم البورصة ملوضوع بالهيئة مبا يثبت استالم الكتاب، على أن يتم تزويد إدارة اإلفصاح للهيئة أن تضع نظاماً إلكترونياًّ لإلفصاح للمحافظة على السرعة اإلعـان، ويجوز .والدقة في اإلفصاح 2-6-4 مادة اجلوهرية من خالل وسائل اإلعالم املعلومات املدرجة باإلعالن عن الشركة ال يعتبر قيام .إفصاحاً يفي باملتطلبات احملـــددة وفقـــاً لهذا الكتاب الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 7 2-6-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 274, "char_count": 1683 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية 3-6-4 مادة :عند إعداد اإلعالن يجب على الشركة مراعاة ما يلي .أن يكون اإلعالن معبراً عن احلقيقة، وواضحاً، وغير مضلل .1 شخص بالوقوف أن يحتوي على قدر كافٍ من املعلومات والبيانات، مبا يسمح ألي .2 .اجلوهرية املعلومات على أثر هذه .أال يتم إخفاء أو جتاهل ذكر معلومات سلبية عن الشركة .3 أال يعرض اإلعالن توقعات مستقبلية، على أنها أحداث مؤكدة أو املبالغة في احتمال .4 .حدوثها أو عرض تقديرات دون أسس موضوعية .أال يستخدم اإلعالن ألغراض ترويجية، أو يستخدم بعض العبارات الترويجية فيه .5 أن يتجنب اإلفراط في استخدام املصطلحات التقنية في اإلعالن، وأن يتم إعداد .6 .اإلعالن بلغة بسيطة مفهومة قدر اإلمكان 4-6-4 مادة املدرجة مراعاة أن يتم إعـداد ومراجعة اإلعـان من قبل موظفني الشركة يجب على محددين لديها، يكون لديهم اطالع ودراية باملواضيع التي سيتم اإلفصاح عنها، وكذلك .الالئحة القانون وهذه متطلبات 5-6-4 مادة من هذا الكتاب، أو )3-6-4( إذا كان اإلعالن يفتقر إلى أي من املعايير الواردة في املادة املعلومة أن هناك حاجة إلى نشر املزيد من اإليضاحات واملعلومات اإلضافية بشأن املدرجة للقيام باإلعالن الشركة الهيئة توجيه للبورصة أو اجلوهرية املعلن عنها، يجوز .ًمجدداً، وباألسلوب الذي تراه مناسبا 7-4 مادة نشر املعلومات على املوقع اإللكتروني للشركة املدرجة 1-7-4 مادة اجلوهرية املـعـلـومـات املـدرجـة أن تـقـوم بتوفير اإلفـصـاحـات عـن الـشـركـة يتعني على املتعلقة بها على موقعها اإللكتروني، مع االحتفاظ بأرشيف على موقعها اإللكتروني لهذه اإلفصاحات عن خمس سنوات سابقة، على أن يتاح في جميع األوقـات االطالع .شخص دون مقابل على هذه اإلفصاحات ألي 2-7-4 مادة جوهرية من خالل معلومات املدرجة التأكد من عدم اإلعـان عن الشركة يجب على .البورصة موقعها اإللكتروني قبل نشر اإلفصاح في الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 8 2-7-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 271, "char_count": 1634 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية 8-4 مادة التزامات البورصة 1-8-4 مادة معلومات عن كل ما يرد إليها من إفصاحات عن- على الفور- باإلعالن البورصة تلتزم الشركة جوهرية مبوجب هـذا الكتاب", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 30, "char_count": 178 }, { "text": "مادة معلومات عن كل ما يرد إليها من إفصاحات عن- على الفور- باإلعالن البورصة تلتزم الشركة جوهرية مبوجب هـذا الكتاب وال يجوز تعليق أو تأخير أي إفـصـاح يخص .املدرجة انتظاراً ملوافقات اجلهات الرسمية 2-8-4 مادة البورصة بعدم إلغاء أية أخبار يتم إدراجها على لوحة اإلعالنات واملوقع اإللكتروني تلتزم للبورصة والتي حتتوي على معلومات خاطئة، على أن يتم معاجلة ذلك من خالل إعالن خبر جديد يسمى (إعالن تصحيحي) يحتوى على املعلومات اخلاطئة وبيان املعلومات الصحيحة، مع إبراز اإلعالن اخلاطئ بعالمة توضح ذلك، وكذلك شرح أسباب اخلطأ .) من هذا الكتاب11( في اإلعالن، وذلك عن طريق تعبئة النموذج الوارد في امللحق رقم 3-8-4 مادة ،جـوهـريـة سـبـق اإلفـصـاح عنها مـعـلـومـة فـي حـال مت اإلفـصـاح عـن أي تـطـورات عـن بتسمية ذلك اإلفصاح مبسمى (إفصاح مكمل) ويتم اإلشـارة فيه إلى البورصة تلتزم اإلفـصـاحـات السابقة واملتعلقة بـذات املـوضـوع، ويتم ذكـر أي تطور حصل على تلك اجلوهرية، على أن يتضمن ذلك اإلفصاح روابط اإلفصاحات السابقة لذات املعلومة وذلـك عن طريق تعبئة النموذج الـوارد في ،للبورصة املوضوع على املوقع اإللكتروني .) من هذا الكتاب12( امللحق رقم 4-8-4 مادة البورصة بعدم تكرار اإلعالنات التي تتم في آخر جلسة تداول اليوم السابق في تلتزم اجللسة التالية، على أن يتم إدراج رابـط يومي على املوقع اإللكتروني حتت مسمى (إعالنات اجللسة السابقة) يحتوي على كافة إعالنات اجللسة السابقة، وأال يتم إعادة .أي إعالن سابق خارج هذا الرابط 5-8-4 مادة البورصة بسجل اإلعالنات، على أن يوضع هذا السجل على املوقع يجب أن حتتفظ .للبورصة اإللكتروني الفصل الرابع اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية 9 5-8-4 مادة 4 ق 106", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_25_chunk_2", "word_count": 244, "char_count": 1458 }, { "text": "2018 يوليو كتاب اإلفصاح والشفافية قطاع األسواق هيئة أسواق املال إدارة اإلفصـــــــــاح منوذج إفصاح عن حتقق مصلحة شخص مستفيد، والهدف من التملك أو أكثر من رأس مال شركة مدرجة % 5 يلتــــــزم الشخص املستفيد بتعبئــــــة هــــذا النموذج عندما يحقق مصلحة متثل في البورصة بشكل مباشر أو غير مباشر أو بالتحالف مع اآلخرين، مع اإلفصاح عن الهدف من حتقق املصلحة ويسلم خالل مدة خمسة أيام عمل من حتقق املصلحة- هذا النموذج إلى الهيئة و البورصة و الشركة املدرجة اسم الشخص املستفيد أو رقم السجـل التجــــــــــاري)1(رقـــــم الهويـة بيـــــــــــــانــــات االتصال: هاتف: النقال اسم الشركة املدرجة في البورصة )2(الهدف من حتقيق املصلحة تاريخ حتقق املصلحة طريقة حتقق املصلحة 1هل هناك أسهم ميتلكها الشخص املستفيد و أوالده القصر املشمولون بواليته نعم ال 2 هل هناك أسهم ميتلكها الشخص املستفيد من خالل محافظ استثمارية أو حسابات تداول إلكترونية أو لدى الغير ويحتفظ بحقوق التصويت عليها نعم ال 3 مبوجب اتفاق مع مالك- بشكل دائم أو مؤقت- هل هناك حقوق تصويت حصل عليها الشخص املستفيد األسهم نعم ال 4 هل هناك حقوق تصويت ناشئة عن األسهم املوجودة في محفظة استثمارية أو حساب تداول إلكتروني والتي يقوم الشخص املنشأة لديه احملفظة االستثمارية أو حساب التداول اإللكتروني (الشخص املستفيد) باستخدامها نعم ال 5هل هناك حقوق تصويت يحصل عليها الدائن (الشخص املستفيد) على األسهم املرهونة له ضماناً لدينه نعم ال 6 هل هناك مصلحة محققة من خالل نظام استثمار جماعي مع وجود نص في العقد أو النظام األساسي للنظام ينص على عدم جواز استخدام حقوق التصويت نعم ال ختم الشركة ........................... : اسم مقــدم النموذج ..........................", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 246, "char_count": 1491 }, { "text": "النظام األساسي للنظام ينص على عدم جواز استخدام حقوق التصويت نعم ال ختم الشركة ........................... : اسم مقــدم النموذج .......................... : )3(صفة مقدم النمـوذج ......................... : التوقيــــــــــع )للشخص االعتباري( ........................... : التـــــاريــــخ البطاقة املدنيةجواز السفر لغير املقيمني)1( .) االستحواذ السيطرة استثمار طويل األجل استثمار قصير األجلأخرى (حدد)2( يقصد بالصفة: املستفيد ذاته إذا كان املفصح شخصاً طبيعياً، أو املسمى الوظيفي إذا كان املفصح ميثل شخصاً مستفيداً اعتبارياً لدى التقدم بهذا النموذج (رئيس)3( .مجلس اإلدارة ، أو من ينوب عنه) وفقاً لعقد التأسيس والنظام األساسي", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_27_chunk_2", "word_count": 83, "char_count": 624 }, { "text": "2018 يوليو كتاب اإلفصاح والشفافية :في حال اإلجابة بنعم في أي من األسئلة أعاله يتم ملء اجلدول التالي م اسم الشخص املستفيد نوع )1( املصلحة عدد األسهم نسبة األسهم تاريخ حتقق املصلحة اسم الشركة القائمة لديها محافظ )2()حسابات تداول إلكترونية (إن وجد : اإلجمـــــــــــــــــالـــــــــي :التزامات الشخص املستفيد أو أكثر من رأس مال الشركة املدرجة% 5 حتقق املصلحة بنسبة .1 .) من رأس مال الشركة املدرجة (مفردمجمع% 0.5 أي تغيير يطرأ على هذه املصلحة يتجاوز .2 من رأس مال الشركة املدرجة% 5 حدوث أي تغيير في املصلحة يؤدي إلى انخفاضها عن .3 .حتديد الهدف من متلك الشخص املستفيد لهذه املصلحة .4 :التفاصيل ................................................................................................................................................ ................................................................................................................................................ :إقرار الشخص املفصح .أقر بأن كافة املعلومات الواردة في هذا النموذج (مبا في ذلك جميع امللحقات واملرفقات) كاملة ودقيقة وصحيحة .1 بشأن2015 لسنة22 املعدل مبوجب القانون رقم2010 لسنة7 أقر باطالعي على االلتزامات الواردة في الفصل العاشر من القانون رقم .2 .إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية أقر بأني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات غير صحيحة .3 .ومضللة في هذا النموذج .أقر وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حدوث أو إجراء أي تغيير في بيانات الشخص املستفيد التي مت تقدميها مبوجب هذا النموذج .4 ختم الشركة ...........................", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1500 }, { "text": "فور حدوث أو إجراء أي تغيير في بيانات الشخص املستفيد التي مت تقدميها مبوجب هذا النموذج .4 ختم الشركة ........................... : اسم مقــدم النموذج .......................... : )3(صفة مقدم النمـوذج ......................... : التوقيــــــــــع )للشخص االعتباري( ........................... : التـــــاريــــخ أسهم مملوكة من خالل محافظ استثمارية أو حسابات تداول إلكترونية أو لدى الغير- أسهم باسم أوالده القصر املشمولني بواليته- أسهم مملوكة باسم املستفيد )1( مدين- عميل- بخالف األسهم املسجلة باسم أي من األطراف املذكورين في طبيعة العالقة يتم إدراج األسهم اململوكة لهم من خالل محافظ حسابات تداول إلكترونية بشكل)2( .منفصل يقصد بالصفة: املستفيد ذاته إذا كان املفصح شخصاً طبيعياً، أو املسمى الوظيفي إذا كان املفصح ميثل شخصاً مستفيداً اعتبارياً لدى التقدم بهذا النموذج (رئيس )3( .مجلس اإلدارة، أو من ينوب عنه) وفقاً لعقد التأسيس والنظام األساسي", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_28_chunk_2", "word_count": 123, "char_count": 839 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية )2( ملحق رقم منوذج إفصاح عن تغيير مصلحة شخص مستفيد وتغيير الهدف من التملك", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 19, "char_count": 108 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية قطاع األسواق هيئة أسواق املال إدارة اإلفصـــــــــاح منوذج إفصاح عن تغيير في مصلحة شخص مستفيد، وتغيير الهدف من التملك أو أكثر من رأس مال شركة مدرجة% 5 في مصلحة متثل% 0.5 يلتـزم الشخص املستفيـد بتعبئة هذا النموذج عند حدوث تغيير يتجاوز من رأس مال شركة مدرجة، أو% 5 بشكل مباشر أو غير مباشر أو بالتحالف مع اآلخرين أو حدوث تغيير يؤدي إلى انخفاض املصلحة عن اإلفصاح عن تغير الهدف من متلك املصلحة ويسلم هذا النموذج إلى الهيئة و البورصة و الشركة املدرجة خالل مدة عشرة أيام عمل من نهاية .اليوم الذي يتحقق فيه التغيير اسم الشخص املستفيد أو رقم السجـل التجــــــــــاري)1( رقـــــم الهويـة بيـــــــــــــانــــات االتصال: هاتف: النقال اسم الشركة املدرجة ؟)2( هل يوجد تغيير في الهدف من املصلحة نعم ال الـــــــــهـــــــــدف بـــعـــد )2(التغيير )املصلحة قبل التغيير (عددنسبة األسهم تــــاريــــخ اإلفــــصــــاح السابق )املصلحة بعد التغيير (عددنسبة األسهم تاريخ حتقق التغيير مصدر التغيير في املصلحة 1هل هناك تغير في أسهم ميتلكها الشخص املستفيد و أوالده القصر املشمولون بواليته نعم ال 2 هل هناك تغير في أسهم ميتلكها الشخص املستفيد من خالل محافظ استثمارية أو حسابات تداول إلكترونية أو لدى الغير ويحتفظ بحقوق التصويت عليها", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 187, "char_count": 1144 }, { "text": "في أسهم ميتلكها الشخص املستفيد من خالل محافظ استثمارية أو حسابات تداول إلكترونية أو لدى الغير ويحتفظ بحقوق التصويت عليها نعم ال 3 هل هناك تغير في أسهم مملوكة للشخص املستفيد أو مسيطر عليها في حقوق التصويت التي يحصل عليها مبوجب اتفاق مع مالك هذه األسهم؟- بشكل دائم أو مؤقت الشخص املستفيد 4 هل هناك تغير في حقوق تصويت ناشئة عن األسهم املوجودة في محفظة استثمارية أو حساب تداول إلكتروني )والتي يقوم الشخص املنشأة لديه احملفظة االستثمارية أو حساب التداول اإللكتروني (الشخص املستفيد باستخدامها نعم ال 5هل هناك تغير حقوق تصويت يحصل عليها الدائن (الشخص املستفيد) على األسهم املرهونة له ضماناً لدينه نعم ال 6هل هناك حقوق التصويت ممنوحة للشخص املستفيد مبوجب عقود اخليار أو العقود اآلجلة نعم ال ختم الشركة ........................... : اسم مقــدم النموذج .......................... : )3(صفة مقدم النمـوذج ......................... : التوقيــــــــــع )للشخص االعتباري( ........................... : التـــــاريــــخ البطاقة املدنيةجواز السفر لغير املقيمني)1( .) االستحواذ السيطرة استثمار طويل األجل استثمار قصير األجلأخرى (حدد)2( يقصد بالصفة: املستفيد ذاته إذا كان املفصح شخصاً طبيعياً، أو املسمى الوظيفي إذا كان املفصح ميثل شخصاً مستفيداً اعتبارياً لدى التقدم بهذا النموذج (رئيس)3( .مجلس اإلدارة، أو من ينوب عنه) وفقاً لعقد التأسيس والنظام األساسي", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_30_chunk_2", "word_count": 189, "char_count": 1239 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية امللكيات إدراج ويتم التالي اجلدول ملء يتم أعاله األسئلة من أي في بنعم اإلجابة حال في :فقط التغيير بعد م اسم الشخص مالك األسهم )3( نوع املصلحة عدد األسهم نسبة األسهم اسم الشركة القائمة لديها محافظحسابات تداول إلكترونيـــة )4()(إن وجد :التزامات الشخص املستفيد أو أكثر من رأس مال الشركة املدرجة% 5 حتقق املصلحة بنسبة .1 .) من رأس مال الشركة املدرجة (مفردمجمع% 0.5 أي تغيير يطرأ على هذه املصلحة يتجاوز .2 من رأس مال الشركة املدرجة% 5 حدوث أي تغيير في املصلحة يؤدي إلى انخفاضها عن .3 .حتديد الهدف من متلك الشخص املستفيد لهذه املصلحة .4 .في حال تغير الهدف الذي مت اإلفصاح عنه مسبقاً يجب اإلفصاح عن الهدف اجلديد فور تغيره .5 :التفاصيل ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 121, "char_count": 1000 }, { "text": ".في حال تغير الهدف الذي مت اإلفصاح عنه مسبقاً يجب اإلفصاح عن الهدف اجلديد فور تغيره .5 :التفاصيل ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ :إقرار الشخص املفصح .أقر بأن كافة املعلومات الواردة في هذا النموذج (مبا في ذلك جميع امللحقات واملرفقات) كاملة ودقيقة وصحيحة .1 بشأن2015 لسنة22 املعدل مبوجب القانون رقم2010 لسنة7 أقر باطالعي على االلتزامات الواردة في الفصل العاشر من القانون رقم .2 .إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية ومضللة أقر بأني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات غير صحيحة .3 .في هذا النموذج .أقر وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حدوث أو إجراء أي تغيير في بيانات الشخص املستفيد التي مت تقدميها مبوجب هذا النموذج .4 ختم الشركة ........................... : اسم مقــدم النموذج .......................... : )3(صفة مقدم النمـوذج ......................... : التوقيــــــــــع )للشخص االعتباري( ...........................", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_31_chunk_2", "word_count": 139, "char_count": 1218 }, { "text": "النموذج .4 ختم الشركة ........................... : اسم مقــدم النموذج .......................... : )3(صفة مقدم النمـوذج ......................... : التوقيــــــــــع )للشخص االعتباري( ........................... : التـــــاريــــخ - أسهم مملوكة من خالل محافظ استثمارية أو حسابات تداول إلكترونية أو لدى الغير- أسهم باسم أوالده القصر املشمولني بواليته- أسهم مملوكة باسم املستفيد )1( مدين- عميل .بخالف األسهم املسجلة باسم أي من األطراف املذكورين في طبيعة العالقة يتم إدراج األسهم اململوكة لهم من خالل محافظ حسابات تداول إلكترونية بشكل منفصل )2( يقصد بالصفة: املستفيد ذاته إذا كان املفصح شخصاً طبيعياً، أو املسمى الوظيفي إذا كان املفصح ميثل شخصاً مستفيداً اعتبارياً لدى التقدم بهذا النموذج (رئيس )3( .مجلس اإلدارة، أو من ينوب عنه) وفقاً لعقد التأسيس والنظام األساسي", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_31_chunk_3", "word_count": 110, "char_count": 763 }, { "text": "2018 يوليو كتاب اإلفصاح والشفافية منوذج اإلفصاح عن ملكية املجموعة، والهدف من التملك فأكثر من أسهم% 5 يلتزم الشخص املستفيد باإلفصاح عن مصلحته املجمعة نسبة ملكيتهم املجمعة رأس مـال شركة مدرجة في البورصة، وفـي هـذه احلالة يلتزم هـذا الشخص وحـده باإلفصاح عن هذه أو أكثر من ذات% 5 امللكية املجمعة وتفاصيلها حتى لو كانت إحدى الشركات التابعة له متتلك نسبة .الشركة املدرجة جتمع ملكية كل من الشخص املستفيد والشركات التابعة والشركات التي ميلك سيطرة فعلية عليها وأنظمة االستثمار اجلماعي التي يديرها والتي ال ينص عقدها أو نظامها األساسي على عدم استخدام .حقوق التصويت باإلفصاح تلتزم الشركات التابعة لهذا الشخص والشركات التي ميلك سيطرة فعلية عليها بإخطار هذا الشخص بأي ملكية لها في شركة مدرجة أو أي تغيير يطرأ عليها- على الفور- اسم الشخص املستفيد رقم السجـل التجــــــــــاري عدد أسهم رأس مال الشركة املدرجة بيـــــــــــــانــــات االتـــــــــصـال :هاتف:الفاكس : الشخص املسؤول:الصفة يتم إدراج ملكية الشركات التابعة والشركات التي ميلك الشخص املستفيد سيطرة فعلية عليها وأي تغيير :يطرأ على هذه النسبة يتم ملئ اجلدول التالي", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 162, "char_count": 1009 }, { "text": "2018 يوليو كتاب اإلفصاح والشفافية م الشخص املستفيد الشركة التابعة الشركة التي ميلك سيطرة فعلية عليها النظام اجلماعي )امللكية قبل التغيير (إن وجد امللكية احلالية نسبة األسهم كما في تاريخ عدد األسهم نسبة األسهم كما في تاريخ : تغير الهدف من حتقيق املصلحة ......................................... : الهدف السابق ............................................: الهدف احلالي", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 50, "char_count": 370 }, { "text": "2018 يوليو كتاب اإلفصاح والشفافية رســم بـيـانـي أو هيكل تنظيمي يوضح العالقة بــن الـشـخـص املـــســـتـــفـــيـــد وشــــــركــــــاتــــــه الـــــتـــــابـــــعـــــة والــــشــــركــــات الــــتــــي ميـلـك سيطرة فعلية عليها", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 23, "char_count": 227 }, { "text": "2018 يوليو كتاب اإلفصاح والشفافية :إقرار الشخص املفصح أقر بأن كافة املعلومات الواردة في هذا النموذج (مبا في ذلك جميع امللحقات واملرفقات) كاملة ودقيقة .1 .وصحيحة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم2010 لسنة7 أقر باطالعي على االلتزامات الواردة في القانون رقم .2 .نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما أقر بأني على علم بحق هيئة أسـواق املال في اتخاذ أي إجـراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم .3 .بيانات أو إقرارات غير صحيحة ومضللة في هذا النموذج أقر وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حـدوث أو إجـراء أي تغيير في بيانات الشخص املستفيد التي مت .4 .تقدميها مبوجب هذا النموذج :إقرار الشخص املفصح أقر بأن كافة املعلومات الواردة في هذا النموذج (مبا في ذلك جميع امللحقات واملرفقات) كاملة ودقيقة .1 .وصحيحة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم2010 لسنة7 أقر باطالعي على االلتزامات الواردة في القانون رقم .2 .نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما أقر بأني على علم بحق هيئة أسـواق املال في اتخاذ أي إجـراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم .3 .بيانات أو إقرارات غير صحيحة ومضللة في هذا النموذج أقر وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حـدوث أو إجـراء أي تغيير في بيانات الشخص املستفيد التي مت .4 .تقدميها مبوجب هذا النموذج", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 193, "char_count": 1123 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية )4( ملحق رقم منوذج إفصاح الشركة املدرجة عن مساهميها أو أكثر من رأس مال الشركة%5 ممن تصل ملكيتهم نسبة", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 24, "char_count": 135 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية قطاع األسواق هيئة أسواق املال إدارة اإلفصـــــــــاح أو أكثر من رأس مال الشركة% 5 منوذج إفصاح الشركة املدرجة عن مساهميها ممن تصل ملكيتهم نسبة أو أكثر% 5 تلتزم الشركة املدرجة في البورصة بتعبئة هذا النموذج بشكل سنوي لإلفصاح عن أي من كبار مساهميها ممن تصل ملكيته نسبة :من رأس مال الشركة في أي من احلاالت التالية أو أكثر من رأس مال الشركة% 5 حتقيق أي من مساهمي الشركة مللكية تبلغ نسبتها أو أكثر من رأس مال الشركة% 5 أي تغير يطرأ على نسبة ملكية أي من املساهمني الذين تبلغ ملكيتهم نسبة من رأس مال الشركة% 5 انخفاض ملكية أي من مساهمي الشركة عن ما نسبته .ويسلم هذا النموذج إلى الهيئة و البورصة بشكل سنوي كما في رصيد نهاية السنة املالية للشركة املدرجة بالبورصة اسم الشركة املدرجة في البورصة رقم السجـل التجــــــــــاري عدد أسهم رأسمال الشركة املدرجة بيـــــــــــــانــــات االتصال:هاتف:الفاكس : الشخص املسؤول:*الصفة أو أكثر من رأس مال الشركة وأي تغيير يطرأ على هذه النسبة يتم ملء اجلدول% 5 يتم إدراج كبار مالك املساهمني ممن ميتلكون نسبة :التالي م اسم املساهم عدد األسهم )امللكية كما في نهاية سنة..... (إن وجد......امللكية كما في نهاية سنة نسبة األسهم كما في تاريخ عدد األسهم نسبة األسهم كما في تاريخ :إقرار الشخص املفصح .أقر بأن كافة املعلومات الواردة في هذا النموذج (مبا في ذلك جميع امللحقات واملرفقات) كاملة ودقيقة وصحيحة .1 وتنظيم بشأن إنشاء هيئة أسواق املال2015 لسنة22 املعدل مبوجب القانون رقم2010 لسنة7 أقر باطالعي على االلتزامات الواردة في الفصل العاشر من القانون رقم.2 .نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1446 }, { "text": "مبوجب القانون رقم2010 لسنة7 أقر باطالعي على االلتزامات الواردة في الفصل العاشر من القانون رقم.2 .نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية أقر بأني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات غير صحيحة ومضللة في هذا النموذج.3 أقر وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حدوث أو إجراء أي تغيير في بيانات الشخص املستفيد التي مت تقدميها مبوجب هذا النموذج.4 ختم الشركة ........................... : رئيس مجلس اإلدارة أو من ينوب عنه ......................... : التوقيــــــــــع ........................... : التـــــاريــــخ", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_38_chunk_2", "word_count": 86, "char_count": 562 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية قائمـــــــــــة األشخـــــــــاص املطلعيـــــــن :التاريخ :اسم الشركة .1 :رمز الشركة:رقم الشركة :رقم الهاتف:رقم الفاكس :البريد اإللكتروني :اسم الشخص املسؤول لإلجابة على استفسارات الهيئة بشأن األشخاص املطلعني .2 :املنصب :رقم الهاتف :رقم الفاكس :البريد اإللكتروني :االقرار والتعهد .3 أقـــــر بــــــــأن كافـــــــة المعلــــــــومات الــــــــواردة في هذا النموذج كاملة ودقيقة وصحيحة وقــــــد تـــــــم إدراجها بما يتسق مع الفصل الثالث من كتاب الإفصاح والشفافية من الالئحة التنفيذية لقانون الهيئة، وإنني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا النموذج، وأتعهد بالقيام بتحديث املعلومات الواردة في هذا النموذج وتزويد هيئة أسواق املال والبورصة به وفق .االشتراطات احملددة في األحكام املذكورة أعاله رئيس مجلس اإلدارة أو من ينوب عنه التوقيع :االسم :التاريخ", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 128, "char_count": 868 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية أعضاء مجلس اإلدارة وأعضاء اجلهاز اإلداري قائمة األشخاص املطلعني لدى الشركة املدرجة م االسم املنصب الوظيفة الرقم املدني رقم التداول رصيد األوراق املالية .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9 .10 :اإلقرار والتعهد أقـــــر بــــــــأن كافـــــــة المعلــــــــومات الــــــــواردة في هذا النموذج كاملة ودقيقة وصحيحة وقــــــد تـــــــم إدراجها بما يتسق مع أحكام الفصل الثالث من كتاب اإلفصاح والشفافية من الالئحة التنفيذية لقانون الهيئة، وإنني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا النموذج، وأتعهد بالقيام بتحديث املعلومات الواردة في هذا النموذج وتزويد هيئة أسواق املال والبورصة .به وفق االشتراطات احملددة في األحكام املذكورة أعاله رئيس مجلس اإلدارة أو من ينوب عنه التوقيع :االسم :التاريخ .* رصيد األوراق املالية: هو إجمالي ماميتلكه الشخص املطلع وأوالده القصر املشمولني بواليته من أوراق مالية في الشركة املدرجة .) ج ، ...............) في حال عدم كفاية اجلدول- 2 ، ب- 2 ، أ- 2( ( يتم تعبئة صفحات إضافية", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 168, "char_count": 1005 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية أعضاء مجلس اإلدارة وأعضاء اجلهاز اإلداري قائمة األشخاص املطلعني على الشركة املدرجة لدى الشركة األم والشركات التابعة م االسم املنصب الوظيفة الرقم املدني رقم التداول رصيد األوراق املالية .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9 .10 :اإلقرار والتعهد أقـــــر بــــــــأن كافـــــــة المعلــــــــومات الــــــــواردة في هذا النموذج كاملة ودقيقة وصحيحة وقــــــد تـــــــم إدراجها بما يتسق مع أحكام الفصل الثالث من كتاب اإلفصاح والشفافية من الالئحة التنفيذية لقانون الهيئة، وإنني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا النموذج، وأتعهد بالقيام بتحديث املعلومات الواردة في هذا النموذج .وتزويد هيئة أسواق املال والبورصة به وفق االشتراطات احملددة في األحكام املذكورة أعاله رئيس مجلس اإلدارة أو من ينوب عنه التوقيع :االسم :التاريخ .* رصيد األوراق املالية: هو إجمالي ماميتلكه الشخص املطلع وأوالده القصر املشمولني بواليته من أوراق مالية في الشركة املدرجة .) ج، ...............) في حال عدم كفاية اجلدول- 3 ، ب- 3 ، أ- 3( ( يتم تعبئة صفحات إضافية", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1037 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية *املؤسسات واألشخاص واجلبهات املطلعة األخرى م اسم املؤسسة مقر املؤسسة العالقة رقم التداول رصيد األوراق املالية .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9 .10 .11 :اإلقرار والتعهد أقـــــر بــــــــأن كافـــــــة المعلــــــــومات الــــــــواردة في هذا النموذج كاملة ودقيقة وصحيحة وقــــــد تـــــــم إدراجها بما يتسق مع أحكام الفصل الثالث من كتاب اإلفصاح والشفافية من الالئحة التنفيذية لقانون الهيئة، وإنني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا النموذج، وأتعهد بالقيام بتحديث املعلومات الواردة في هذا النموذج .وتزويد هيئة أسواق املال والبورصة به وفق االشتراطات احملددة في األحكام املذكورة أعاله رئيس مجلس اإلدارة أو من ينوب عنه التوقيع :االسم :التاريخ .* رصيد األوراق املالية: هو إجمالي ماميتلكه الشخص املطلع وأوالده القصر املشمولني بواليته من أوراق مالية في الشركة املدرجة أي شخص أو جهة أخرى لديها اتصال مباشر معها وتكون لديها معلومات داخلية تتعلق بالشركة املدرجة وعمالئها، ويدخل في ذلك الشركة األم ومراقب احلسابات واجلهات * .املصرفية واجلهات االستشارية ووكاالت التصنيف االئتماني وشركات تقنية املعلومات واجلهات التي يسند لها القيام بأحد األنشطة التي تقوم بها الشركة املدرجة .) ج، ...............) في حال عدم كفاية اجلدول- 4 ، ب- 4 ، أ- 4( (يتم تعبئة صفحات إضافية", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1265 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية حتديث-قائمـــــــــــة األشخـــــــــاص املطلعيــــــن :التاريخ :اسم الشركة .1 :تاريخ آخر حتديث لقائمة األشخاص املطلعني املرسلة للهيئة .2 اجلدول اخلاص بتحديث قائمة األشخاص املطلعني م االسماملنصب الوظيفة تصنيف التحديث سبب التغيير سبب التحديث اعتباراً من تاريخ الرقم املدني رقم التداول رصيد األوراق املالية .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 .8 .9 :اإلقرار والتعهد أقـــــر بــــــــأن كافـــــــة المعلــــــــومات الــــــــواردة في هذا النموذج كاملة ودقيقة وصحيحة وقــــــد تـــــــم إدراجها بما يتسق مع أحكام الفصل الثالث من كتاب اإلفصاح والشفافية من الالئحة التنفيذية لقانون الهيئة، وإنني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا النموذج، وأتعهد بالقيام بتحديث املعلومات الواردة في هذا النموذج .وتزويد هيئة أسواق املال والبورصة به وفق االشتراطات احملددة في األحكام املذكورة أعاله رئيس مجلس اإلدارة أو من ينوب عنه التوقيع :االسم :التاريخ .* رصيد األوراق املالية: هو إجمالي ماميتلكه الشخص املطلع وأوالده القصر املشمولني بواليته من أوراق مالية في الشركة املدرجة", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 164, "char_count": 1062 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية )6( ملحق رقم منوذج إفصاح الشخص املطلع لدى الشركة املدرجة بعد التعامل في األوراق املالية للشركة املدرجة أو الشركة األم", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 151 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية املالية األوراق في إفصاح الشخص املطلع لدى الشركة املدرجة بعد التعامل األم الشركة أو املدرجة للشركة اسم املفصح........................................................................................................................... : اسم الشركة التي يعمل لديها........................................................ : ................. : رقم........................... : رمز املنصب الوظيفة........................................................................................................................... : رقم الهوية السجل التجاري ملقدم الطلب ........................................................................................................................... : رقم الهاتف................................................ :: نقال...................................................... : عمل نوع التعامل شراء بيع ....................................... أخرى نقل ملكية يتم التعامل حلساب مقــــــــــدم الطلـــــــــــب ....................................... : رقم التداول................................................... : الكمية ........................ : رقم احملفظة االستثمارية:اسم الشركة القائمة لديها احملفظة االستثمارية .............................................................. .................................. : تاريخ الصفقة ...............................................", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 87, "char_count": 1342 }, { "text": "رقم التداول................................................... : الكمية ........................ : رقم احملفظة االستثمارية:اسم الشركة القائمة لديها احملفظة االستثمارية .............................................................. .................................. : تاريخ الصفقة ............................................... : السعر أحد األبناء املشمولني بواليته أو وكيالً أو وصياً أو قيِ ما عليهم ................................................: االسم................................. :صلة القرابة الصفة ........................................... :رقم تداول ................................................... : الكمية :رقم احملفظة االستثمارية ......................................................... :اسم الشركة القائمة لديها احملفظة االستثمارية ...............................................................", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_46_chunk_2", "word_count": 56, "char_count": 819 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية .................................. : تاريخ الصفقة.............................................................. ............................................... : السعر شــخــص اعـــتـــبـــاري ميــتــلــك بـه الـشـخـص املـطـلـع لـــدى الـشـركـة أو أكثر% 50 املدرجة نسبة ................................................: االسم................................................ :رقم تداول .................................. : الكمية.................................................... : السعر .................. : رقم احملفظة االستثمارية:اسم الشركة القائمة لديها احملفظة االستثمارية ........................... : تاريخ الصفقة.............................................................. اسم الورقة املالية.......................................... : ................. : رقم................ :رمز رصيد األوراق املالية بعد التعامل احلالي ..........................................", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 63, "char_count": 908 }, { "text": "االستثمارية ........................... : تاريخ الصفقة.............................................................. اسم الورقة املالية.......................................... : ................. : رقم................ :رمز رصيد األوراق املالية بعد التعامل احلالي .......................................... : العالقة الشركة املدرجة الشركة األم .* رصيد األوراق املالية: هو إجمالي ما ميتلكه الشخص املطلع وأوالده القصر املشمولني بواليته من أوراق مالية في الشركة املدرجة :اإلقرار والتعهد أقـــــر بــــــــأن كافـــــــة المعلــــــــومات الــــــــواردة في هذا النموذج كاملة ودقيقة وصحيحة وقــــــد تـــــــم إدراجها بما يتسق مع أحكام الفصل الثالث من كتاب اإلفـصـاح والشفافية من الالئحة التنفيذية لقانون الهيئة، وإنني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقـرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا النموذج، وأتعهد بالقيام بتحديث املعلومات الواردة في هذا النموذج وتزويد هيئة أسواق املال والبورصة به وفق .االشتراطات احملددة في األحكام املذكورة أعاله :التوقيع :مالحظة يتم تعبئة النموذج لورقة مالية واحدة فقط، وفي حال الرغبة باإلفصاح عن التعامل بأكثر من ورقة مالية يتم .تعبئة أكثر من منوذج تباعا", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_47_chunk_2", "word_count": 151, "char_count": 1134 }, { "text": "2025 فبراير كتاب اإلفصاح والشفافية منوذج اإلفصاح عن الدعاوى القضائية التاريخ اسم الشركة املدرجة - رقم القضية اآللي رقم الدعوى موضوع القضية تاريخ احلكم - احملكمة التي أصدرت احلكم الدائرة أطراف الدعوى احلكم لصالح منطوق احلكم أول درجة منطوق حكم االستئناف منطوق حكم التمييز األثر املتوقع على الشركة نتيجة احلكم يتحمل من أصدر هذا اإلفصاح كامل املسؤولية عن صحة املعلومات الواردة فيه ودقتها واكتمالها، ويقر بأنه بذل عناية الشخص احلريص في جتنب أية معلومات مضللة أو خاطئة أو ناقصة، وذلك دون أدني مسؤولية على كل من هيئة أسواق املال وبورصة الكويت لألوراق املالية بشأن محتويات هذا اإلفصاح، ومبا ينفي عنهما املسؤولية عن أية أضرار قد تلحق بأي شخص جراء نشر هذا اإلفصاح أو السماح بنشره عن طريق أنظمتهما االلكترونية أو موقعهما االلكتروني، أو نتيجة .استخدام هذا اإلفصاح بأي طريقة أخرى", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 766 }, { "text": "2025 فبراير كتاب اإلفصاح والشفافية منوذج اإلفصاح عن التصنيف االئتماني التاريخ اسم الشركة املدرجة اجلهة املصدرة للتصنيف فئة التصنيف مدلوالت التصنيف انعكاس التصنيف على أوضاع الشركة النظرة املستقبلية ترجمة التصريح الصحفي أو امللخص التنفيذي يتحمل من أصدر هذا اإلفصاح كامل املسؤولية عن صحة املعلومات الواردة فيه ودقتها واكتمالها، ويقر بأنه بذل عناية الشخص احلريص في جتنب أية معلومات مضللة أو خاطئة أو ناقصة، وذلك دون أدني مسؤولية على كل من هيئة أسواق املال وبورصة الكويت لألوراق املالية بشأن محتويات هذا اإلفصاح، ومبا ينفي عنهما املسؤولية عن أية أضرار قد تلحق بأي شخص جراء نشر هذا اإلفصاح أو السماح بنشره عن طريق أنظمتهما االلكترونية أو موقعهما االلكتروني، أو نتيجة .استخدام هذا اإلفصاح بأي طريقة أخرى", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 696 }, { "text": "2022 أبريل كتاب اإلفصاح والشفافية )9( ملحق رقم األحوال التي يتعني اإلفصاح فيها عن اجتماعات مجلس اإلدارة", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 17, "char_count": 103 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية يجب على الشركة املدرجة أن تفصح عن اجتماعات مجلس اإلدارة في األحوال التي يتخذ فيها توصيات أو :قرارات تتعلق باألمور التالية .زيادة أو تخفيض رأس املال .1 .االستحواذ على شركة مدرجة، أو االستحواذ العكسي على شركة غير مدرجة .2 .اإلعالن عن البيانات املالية املرحلية أو السنوية .3 .االندماج أو التحول أو االنقسام أو التصفية .4 .تعديل عقد الشركة .5 .تغيير مراقب احلسابات .6 .اإلعالن عن األرباح أو توزيعها .7 .اتخاذ إجراءات قضائية تؤثر على الوضع املالي للشركة املدرجة .8 .أي صفقة أو عقد أو تصرّف مؤثر .9", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 92, "char_count": 527 }, { "text": "2025 فبراير كتاب اإلفصاح والشفافية منوذج اإلفصاح عن املعلومات اجلوهرية التاريخ اسم الشركة املدرجة املعلومة اجلوهرية أثر املعلومة اجلوهرية على املركز املالي للشركة يتم ذكر األثر على املركز املالي في حال كانت املعلومة اجلوهرية قابلة لقياس ذلك األثر، ويستثنى .األثر املالي الناجت عن املناقصات و املمارسات وما يشبهها من عقود إذا قامت شركة مدرجة من ضمن مجموعة باإلفصاح عن معلومة جوهرية تخصها ولها انعكاس مؤثر على باقي الشركات املدرجة من ضمن املجموعة، فإن واجب اإلفصاح على باقي الشركات املدرجة ذات .العالقة يقتصر على ذكر املعلومة واألثر املالي املترتب على تلك الشركة بعينها يتحمل من أصدر هذا اإلفصاح كامل املسؤولية عن صحة املعلومات الواردة فيه ودقتها واكتمالها، ويقر بأنه بذل عناية الشخص احلريص في جتنب أية معلومات مضللة أو خاطئة أو ناقصة، وذلك دون أدني مسؤولية على كل من هيئة أسواق املال وبورصة الكويت لألوراق املالية بشأن محتويات هذا اإلفصاح، ومبا ينفي عنهما املسؤولية عن أية أضرار قد تلحق بأي شخص جراء نشر هذا اإلفصاح أو السماح بنشره عن طريق أنظمتهما االلكترونية أو موقعهما االلكتروني، أو نتيجة .استخدام هذا اإلفصاح بأي طريقة أخرى", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1027 }, { "text": "2025 فبراير كتاب اإلفصاح والشفافية منوذج اإلعالن التصحيحي التاريخ اسم الشركة املدرجة عنوان اإلعالن)إعالن تصحيحي (اسم الشركة) بخصوص (موضوع اإلفصاح تاريخ اإلعالن السابق البيان اخلاطئ في اإلعالن السابق تصحيح اخلطأ بيان أسباب اخلطأ يتحمل من أصدر هذا اإلفصاح كامل املسؤولية عن صحة املعلومات الواردة فيه ودقتها واكتمالها، ويقر بأنه بذل عناية الشخص احلريص في جتنب أية معلومات مضللة أو خاطئة أو ناقصة، وذلك دون أدني مسؤولية على كل من هيئة أسواق املال وبورصة الكويت لألوراق املالية بشأن محتويات هذا اإلفصاح، ومبا ينفي عنهما املسؤولية عن أية أضرار قد تلحق بأي شخص جراء نشر هذا اإلفصاح أو السماح بنشره عن طريق أنظمتهما االلكترونية أو موقعهما االلكتروني، أو نتيجة .استخدام هذا اإلفصاح بأي طريقة أخرى", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 113, "char_count": 687 }, { "text": "2025 فبراير كتاب اإلفصاح والشفافية منوذج اإلفصاح املكمل التاريخ اسم الشركة املدرجة عنوان اإلفصاح)إفصاح مكمل من (اسم الشركة) بخصوص (موضوع اإلفصاح تاريخ اإلفصاح السابق التطور احلاصل على اإلفصاح األثر املالي للتطور احلاصل ) (إن وجد يتحمل من أصدر هذا اإلفصاح كامل املسؤولية عن صحة املعلومات الواردة فيه ودقتها واكتمالها، ويقر بأنه بذل عناية الشخص احلريص في جتنب أية معلومات مضللة أو خاطئة أو ناقصة، وذلك دون أدني مسؤولية على كل من هيئة أسواق املال وبورصة الكويت لألوراق املالية بشأن محتويات هذا اإلفصاح، ومبا ينفي عنهما املسؤولية عن أية أضرار قد تلحق بأي شخص جراء نشر هذا اإلفصاح أو السماح بنشره عن طريق أنظمتهما االلكترونية أو موقعهما االلكتروني، أو نتيجة .استخدام هذا اإلفصاح بأي طريقة أخرى", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 115, "char_count": 688 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية :االلتزامات املستمرة .1 بإخطار الهيئة والبورصة وممثل حملة السندات أو- حسب األحـوال- يقوم املصدر وامللتزم الصكوك بأي معلومات جوهرية على نشاط السوق أو سعر السندات أو الصكوك املدرجة أو أن .تؤثر بشكل سلبي وجوهري على قدرة املصدر أو امللتزم على الوفاء بالتزاماتهما :اإلخطارات .2 : بإخطار الهيئة والبورصة واملمثل، باملعلومات التالية- حسب األحوال- يقوم املصدر أو امللتزم .أي إشعار أو تعميم فيما يتعلق بعدم دفع أي توزيعات دورية عن السندات أو الصكوك .1 .أي إصدار جديد مقترح ألسهم أو سندات أو صكوك، وأي كفالة أو ضمان.2 .أي تغيير مقترح في هيكل رأس املال.3 أي عملية شراء أو استهالك أو إلغاء ألسهمهما أو سنداتهما أو صكوكهما، فورًاً بعد عملية .4 .الشراء أو االستهالك أو اإللغاء، ويتضمن اإلفصاح املبلغ املستحق السداد بعد هذه العمليات .أي حالة حل مبوجب نشرة االكتتاب أو مستند العهدة.5 أي تغيير في احلقوق املرتبطة بأي فئة من أسهمهما املدرجة أو بالسندات أو الصكوك القابلة .6 .للتحويل إلى هذه األسهم .أي تغيير في التصنيف االئتماني للسندات أو الصكوك.7 .أي تغيير في املمثل بالنسبة حلملة السندات أو الصكوك.8 أي تغيير جوهري مقترح في عقد الشركة أو أي تطور آخر من شأنه أن يؤثر على احلقوق .9 املرتبطة بالسندات أو الصكوك املدرجة وأي تغيير في احلقوق املرتبطة بأي فئة من األسهم .التي يتم حتويل هذه السندات أو الصكوك إليها .أي تغيير جوهري في نشاط املصدر أو امللتزم.10 يشمل اسمهما وعنوانهما وملخص- حسب األحوال- أي تغيير مقترح لألمني أو املنتدب.11 .خلبرتهما في أداء مهامهما", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1375 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب اإلفصاح والشفافية ومسؤولياتهما-حسب األحوال- أي تغيير جوهري مقترح في مهام وواجبات األمني أو املنتدب.12 في حالة السندات أو الصكوك املدعومة باملوجودات، أي تغيير مقترح في متعهد اخلدمة .13 .يشمل اسمه وعنوانه وملخص خلبرته في أداء مهامه . أي تغيير جوهري مقترح في مهام وواجبات متعهد اخلدمة ومسؤولياته14 أي إخطارات أخرى تطلبها الهيئة.15", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_62_chunk_1", "word_count": 55, "char_count": 344 }, { "text": "2024 أغسطس كتاب اإلفصاح والشفافية منوذج اإلعالن عن معلومات اجلمعية العامة التاريخ اسم الشركة املدرجة نوع اجلمعية غير عادية عادية تاريخ وموعد اجلمعية العامة التاريخ النهائي لشراء أسهم الشركة للقيد في سجل حق *حضور اجلمعية العامة تاريخ حق حضور اجلمعية **العامة ***فترة اإلتاحة بنود جدول األعمال طرق املشاركة في اجلمعية ) حضوري (شخصي أو من خالل توكيالت إلكتروني+ حضوري مكان انعقاد اجلمعية العامة التاريخ املؤجل للجمعية في حالة عدم اكتمال النصاب .)يتم التقدم باإلفصاح على هذا النموذج قبل افتتاح جلسة التداول في آخر موعد لإلفصاح (يوم العمل اخلامس الذي يسبق تاريخ حق احلضور .يوم العمل الثالث الذي يسبق تاريخ حق حضور اجلمعية العامة وفقًاً لدورة التسوية احلالية * من حق كل مساهم مقيد في سجالت الشركة في هذا اليوم حضور اجلمعية العامة حتى في حالة بيع السهم قبل تاريخ انعقاد اجلمعية** .العامة هي املدة التي تبدأ من تاريخ حق حضور اجلمعية العامة وتبلغ عشرة أيام قبل التاريخ احملدد النعقاد االجتماع، وتكون حتى إغالق املشاركة*** .لكل بند من بنود االجتماع من قبل مدير النظام", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_64_chunk_1", "word_count": 163, "char_count": 959 }, { "text": "2025 فبراير كتاب اإلفصاح والشفافية يتحمل من أصدر هذا اإلفصاح كامل املسؤولية عن صحة املعلومات الواردة فيه ودقتها واكتمالها، ويقر بأنه بذل عناية الشخص احلريص في جتنب أية معلومات مضللة أو خاطئة أو ناقصة، وذلك دون أدني مسؤولية على كل من هيئة أسواق املال وبورصة الكويت لألوراق املالية بشأن محتويات هذا اإلفصاح، ومبا ينفي عنهما املسؤولية عن أية أضرار قد تلحق بأي شخص جراء نشر هذا اإلفصاح أو السماح بنشره عن طريق أنظمتهما االلكترونية أو موقعهما االلكتروني، أو نتيجة .استخدام هذا اإلفصاح بأي طريقة أخرى", "source": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالعــاشــــــــــر(الإفصــــــاحوالشفافيــــــة).pdf_page_65_chunk_1", "word_count": 85, "char_count": 494 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2023 يناير جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:مقدمة ونطاق التطبيق الفصل الثاني: أحكام عامة 1-2 متطلبات توصيات مجموعة العمل املالي مبكافحة غسل االمـوال ومتويل اإلرهاب 3-2السياسات واالجراءات 4-2 تطبيق السياسات واإلجــراءات على فـروع الشخص املرخص له والشركات التابعة له خارج دولة الكويت 8-2املبالغ النقدية الفصل الثالث العمالء 1-3قبول العميل 2-3االعتبارات املرتبطة بقبول العميل 4-3األحكام العامة إلجراءات العناية الواجبة جتاه العميل 6-3اعفاء التحقق من هوية املستفيدين الفعليني 13-3 أسلوب تقييم درجة املخاطر (خفض أو تشديد مستوى العناية الواجبة جتاه )العميل 19-3األشخاص السياسيون ذوو املخاطر العالية بحكم منصبهم 22-3الهيئات واملؤسسات غير الهادفة للربح 23-3 احلاالت التي يجب فيها على الشخص املرخص له اتخاذ إجـراءات العناية الواجبة جتاه العميل 25-3أنظمة االستثمار اجلماعي 26-3االعتماد على طرف ثالث للقيام بإجراءات العناية الواجبة جتاه العميل 33-3االستحواذ 34-3عالقات العمل مع العميل دون مقابلته 36-3إجراءات العناية املستمرة جتاه العميل والعمليات غير العادية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 139, "char_count": 1001 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر الفصل الرابع:سجالت العمالء 1-4مراجعة وحتديث السجالت 2-4متطلبات حفظ السجالت الفصل اخلامس:اإلخطار عن العمليات املشتبه بها 1-5تقدمي اإلخطار عن العمليات املشتبه بها 11-5حظر حتذير العمالء الفصل السادس:األشخاص املدرجة أسماؤهم على قائمة األمم املتحدة لإلرهاب الفصل السابع:االلتزامات املستمرة 1-7السياسات الداخلية وااللتزام 6-7التدقيق 8-7التدريب الفصل الثامن:العقوبات", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 50, "char_count": 405 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2019 مارس الفصل األول مقدمة ونطاق التطبيق 1-1 مادة الشخص املرخص له، ومسؤول املطابقة وااللتزام ينطبق على العبارات فيما عدا تعريف 2013 ) لسنة106( الواردة في هذا الكتاب التعريفات املنصوص عليها في القانون رقم بشأن مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب والئحته التنفيذية وأي تعديالت تطرأ .عليهما 2-1 مادة ،الالئحة، وقانون مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب القانون وهذه استنادا إلى األشخاص املرخص لهم وقرارات الشرعية الدولية الصادرة في هذا الشأن، يلتزم :باإلجراءات والضوابط مبا يضمن اآلتي .تعزيز نزاهة السوق املالية ومصداقيتها -1 األشخاص املرخص لهم وعمالئهم من العمليات غير القانونية التي قد حماية-2 .تنطوي على غسل لألموال أو متويل لإلرهاب أو أي نشاط إجرامي آخر .الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي ويستثنى من تطبيق أحكام هذا الكتاب 1 2-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 124, "char_count": 770 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر الفصل الثاني أحكـــام عامـــة متطلبات توصيات مجموعة العمل املالي مبكافحة غسل االموال ومتويل اإلرهاب 1-2 مادة الشخص املرخص له األخذ باالعتبار طبيعة نشاطه وهيكله التنظيمي ونوع يجب على ،مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب عمالئه وعملياته عند وضع سياسات وإجراءات وعليه التأكد من كفاية مالءمة اإلجراءات التي يتخذها للمتطلبات واألهداف العامة .املنصوص عليها في هذا الكتاب 2-2 مادة مكافحة الشخص املرخص له وضع أنظمة وسياسات وإجراءات تهدف إلى يتعني على للشخص املرخص له مسؤولة عن غسل األموال ومتويل اإلرهاب وتكون اإلدارة العليا اإلدارة الفعالة للمخاطر التي تواجه أعماله، مبا في ذلك مخاطر غسل االموال ومتويل ،اإلرهاب، وعلى وجه اخلصوص املخاطر املتولدة من العمالء، واملناطق اجلغرافية .وقنوات تقدمي اخلدمات كما يجب أن تقوم اإلدارة العليا بوضع سياسات وإجراءات مناسبة وفعالة ملنع غسل األموال ومتويل اإلرهاب وضمان تنفيذها، وااللتزام بجميع املتطلبات التنظيمية مسؤول مطابقة والتزام على والقانونية ذات العالقة ولضمان حتقيق ذلك، يجب تعيني مستوى اإلدارة العليا يكون مسؤوالً بشكل مباشر عن اإلشراف على تنفيذ السياسات مبكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب، وغيرها من املتطلبات واإلجراءات املتعلقة القانونية ذات العالقة، ويكون مسؤوالً عن إخطار الوحدة عن أي شبهة غسل أموال أو .متويل اإلرهاب وفقاً لهذا الكتاب مبكافحة غسل االموال كل ذلك وفق متطلبات توصيات مجموعة العمل املالي اخلاصة مكافحة غسل األموال ومتويل ومتويل اإلرهاب والتي تتطلب وضع إجراءات بشأن .اإلرهاب، والعمل على تنفيذها 2-2 مادة 2 1", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1406 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير السياسات واالجراءات 3-2 مادة:يتعني على الشخص املرخص له االلتزام مبا يلي وضع سياسات وإجراءات فعالة ومكتوبة تهدف إلـى مكـافحة غسل األموال ومتويل .1 اإلرهاب، والتأكد من االلتزام التام باملتطلبات التنظيمية والقانونية جميعها، مبا في ذلك حفظ السجالت، والتعاون مع اجلهات الرقابية املسؤولة عن تطبيق قانون مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب والقرارات الصادرة تنفيذاً له، وتزويد الهيئة بتلك السياسات من خالل بوابة الهيئة اإللكترونية، مبا في ذلك اإلفصاح عن املعلومات .في الوقت املناسب - ) ومن يعملون حلسابه (كمستشارين- التأكد من فهم جميع مسؤوليه وموظفيه .2 ملكافحة محتوى هذا الكتاب فهماً تاماً، واطالعهم عليه، واألخذ باالحتياطات جميعها .غسل األموال ومتويل اإلرهاب مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب بانتظام لضمان مراجعة سياسات وإجراءات .3 مبكافحة غسل األموال فعاليتها ومن ذلك، مراجعة السياسات واإلجراءات اخلاصة مسؤول املطابقة وااللتزام ومتويل اإلرهاب الصادرة عن إدارة التدقيق الداخلي أو :لضمان االلتزام بها، وتشمل املراجعة .أ تقييم النظام اخلاص بكشف أي عمليات غسل أموال ومتويل إرهاب .ب تقييم ومراجعة تقارير العمليات الضخمة أو غير العادية والتأكد من صحتها .ج مراجعة جودة اإلخطار عن العمليات املشتبه بها .د", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1137 }, { "text": "تقييم ومراجعة تقارير العمليات الضخمة أو غير العادية والتأكد من صحتها .ج مراجعة جودة اإلخطار عن العمليات املشتبه بها .د تقييم مستوى معرفة موظفي خدمة العمالء مبسؤولياتهم تطبيق السياسات واإلجراءات اخلاصة بقبول العميل والتعامل معه واتخاذ .4 إجراءات العناية الواجبة واحلرص الالزم جتاه العميل، على النحو املبني في املواد من الفصل الثالث، مبا في ذلك األخذ باالعتبار مخاطر غسل)18-3( إلى)1-3( من ،األموال ومتويل اإلرهاب على حسب نوع العميل وعملياته وعالقة العمل معه .وكذلك املناطق اجلغرافية واملنتجات وقنوات تقدمي اخلدمات الفصل الثاني أحكــام عامـــة 3-2 مادة 2 2", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_7_chunk_2", "word_count": 87, "char_count": 553 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر تقييم مخاطر غسل األموال ومتويل اإلرهاب مبا فيها املتعلقة بتطوير منتجات.5 وتقنيات جديدة، كما يجب عليه االحتفاظ بدراسة تقييم املخاطر واملعلومات املتعلقة .للهيئة عند الطلب بها بشكلٍ خطي وحتديثها دورياً وتوفيرها وضع وإعداد إجراءات خاصة بتحديد مخاطر غسل األموال ومتويل اإلرهاب.6 :ومراقبتها وإدارتها واحلد منها، أخذاً في االعتبار ما يلي .بالعمالء أ املخاطر املرتبطة ب املخاطر املرتبطة بالبلدان أو املناطق اجلغرافية التي يزاول فيها العمالء .أنشطتهم أو تكون مصدر نشأة املعامالت أو وجهتها .ج املخاطر املرتبطة بطبيعة املنتجات واخلدمات املقدمة .د مخاطر قنوات تقدمي املنتجات واخلدمات املرخص الشخص في حال وجود عوامل تدل على مخاطر مرتفعة، فإنه يجب على له تطبيق إجراءات العناية الواجبة املشددة، واألخذ باالعتبار مجموعة العوامل :)التالية (على سبيل املثال ال احلصر : عوامل املخاطر املرتبطة بالعمالء.1 .العميل وخلفيته أ بيانات .العميل ودرجة مخاطر غسل األموال ومتويل اإلرهاب ب طبيعة عمل .العمل التي جتري في ظروف غير اعتيادية عالقة .ج .العميل غير املقيم في الدولة .د .ه الشخص االعتباري أو الترتيب القانوني الذي يدير أصول الغير األسهم الفعلي أو للمستفيد و الشركة التي تتضمن املساهمني املمثلني .حلاملها ز األنشطة التي تتعامل بالنقد أو املعرضة ملخاطر غسل األموال أو متويل .اإلرهاب ح هيكل ملكية الشركة غير اعتيادي أو بالغ التعقيد وال تتوافر لها أي .أغراض اقتصادية أو مشروعة واضحة مقارنة بطبيعة نشاطها .العميل بشخصه ط عالقات العمل واملعامالت التي ال تتمّ بحضور .) أدناه2( ي عالقات العمل املنشأة مع أو في البلدان احملددة في البند ك", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1451 }, { "text": "العمل واملعامالت التي ال تتمّ بحضور .) أدناه2( ي عالقات العمل املنشأة مع أو في البلدان احملددة في البند ك األشخاص السياسيون ذوو املخاطر العالية بحكم منصبهم أو األشخاص .املرتبطون بهم 3-2 مادة 2 3 الفصل الثاني أحكــام عامـــة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_8_chunk_2", "word_count": 39, "char_count": 223 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2020 ديسمبر ل العمالء الذين ميتلكون أصوالً ضخمة أو يكون مصدر دخلهم أو أصولهم .غير واضح :عوامل املخاطر اجلغرافية أو تلك املرتبطة بالبلدان .2 أ البلدان التي تصنفها املصادر املوثوقة، مثل تقارير التقييم املشترك أو تقارير املتابعة املنشورة، كبلدان ال تتوافر لديها نظم كافية ملكافحة غسل .األموال ومتويل اإلرهاب .ب البلدان التي تصنفها الوحدة كبلدان عالية املخاطر ،ج البلدان التي تخضع للعقوبات أو احلظر أو التدابير املشابهة الصادرة .على سبيل املثال، عن األمم املتحدة د البلدان التي تصنفها املصادر املوثوقة كبلدان ذات مستويات عالية من .الفساد أو األنشطة اإلجرامية األخرى ه البلدان أو املناطق اجلغرافية التي تصنفها املصادر املوثوقة كبلدان تقدم التمويل أو الدعم لألنشطة اإلرهابية، أو تعمل في أراضيها منظمات .إرهابية محددة له (الطرف املرخص اآلخر الشخص العميل ومقر و مكان تأسيس عمل العميل، والسيما إذا كان مكان التأسيس أو املقابل) الذي يتعامل معه املالي أو من الدول املعروفة لدى العمل مجموعة املقر في دولة محددة من له بعدم مناسبة وكفاية املعايير املطبقة فيها ملكافحة املرخص الشخص .غسل األموال ومتويل اإلرهاب 3-2 مادة 2 4 الفصل الثاني أحكــام عامـــة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 175, "char_count": 1070 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر : عوامل املخاطر املرتبطة باملنتجات أو اخلدمات أو املعامالت أو قنوات التقدمي.3 .)أ املعامالت املجهولة (التي قد تتضمن املبالغ النقدية ب عالقات العمل أو املعامالت التي تتم مع عميل ال يكون حاضراً بشخصه .ألغراض حتديد الهوية ج الدفعات املستلمة من طرف آخر مجهول، أو ال صلة معروفة له بالطرف .املتلقي لهم لدى حتديد أسس تقييم املخاطر اعتماد املرخص األشخاص يتعني على.7 :التدابير التالية إلدارة املخاطر .أ تقييم عوامل املخاطر املختلفة الفعلي والشخص واملستفيد العميل ب احلصول على معلومات إضافية عن .واملعاملة املستفيد .ج وضع منط مخاطر لتصنيف العمالء واملعامالت .د تطبيق تدابير العناية الواجبة املشددة على العمالء ذوي املخاطر املرتفعة .هـ حتديث املعلومات اخلاصة بكافة العمالء بصفة منتظمة .الهيئة، أو الوحدة و اعتماد التدابير األخرى التي قد حتددها املالية املؤسسات تطوير آليات لتبادل املعلومات املتوفرة، واحلفاظ على سريتها مع.8 .التابعة والشركات وفروعها احمللية واخلارجية 3-2 مادة 2 5 الفصل الثاني أحكــام عامـــة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 944 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر تطبيــق السياســات واإلجــراءات على فــروع الشخـص املرخـص لــه والشركات التابعـة له خارج دولة الكويت 4-2 مادة الشخص املرخص له التأكد من التزام فروعه خارج دولة الكويت والشركات يجب على التابعة له بكل من القوانني واللوائح والقرارات والتعليمات في دولة الكويت املتعلقة مبكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب وتوصيات مجموعة العمل املالي، فضالً عن )الشركة األم( الشخص املرخص له االلتزام باللوائح والسياسات الداخلية املتبعة من قبل .إلى احلد الذي تسمح به القوانني واألنظمة املتبعة في الدولة املضيفة 5-2 مادة ) من هذا4-2( الشخص املرخص له أن يولي اهتماماً خاصاًّ بتطبيق املادة رقم على وشركاته التابعة له في الدول التي ال تطبق توصيات مجموعة الفصل على فروعه العمل املالي أو ال تطبقها بشكلٍ كاف، مبا في ذلك الدول احملددة من مجموعة العمل .املالي على أنها دول ال تطبق تلك التوصيات 6-2 مادة في حال وجود أي اختالف بني متطلبات مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب املطبقة ،الشركات التابعة له الشخص املرخص له أو في دولة الكويت مع الدول املضيفة لفروع شركاته التابعة الشخص املرخص له تطبيق أفضل املتطلبات على فروعه أو يجب على .له إلى احلد الذي تسمح به قوانني وأنظمة الدول املضيفة 7-2 مادة للشخص املرخص له من الوفاء بأي الشركة التابعة إذا لم يتمكن الفرع اخلارجي أو من متطلبات مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب املطبقة في دولة الكويت ألن قوانني وأنظمة الدولة املضيفة ال تسمح بذلك أو ألي سبب آخر، وجب عليه إخطار .الهيئة بذلك فوراً وااللتزام مبا يصدر من توجيهات في هذا الشأن 7-2 مادة 2 6 الفصل الثاني أحكــام عامـــة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 247, "char_count": 1428 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر املبالغ النقدية 8-2 مادة العميل له عدم قبول التعامل مببالغ نقدية سائلة من املرخص الشخص يجب على العمل أم عالقة لغرض استثماري أو مقابل خدمة قدمها إلى العميل سواءً في بداية .خاللها له مثل املرخص الشخص ويستثنى من ذلك الرسوم الرمزية للخدمات التي يقدمها احلساب، ورسوم طباعة املستندات والشهادات بأنواعها املختلفة، وغيرها من رسوم فتح :له، وفقاً للضوابط التالية املرخص الشخص اخلدمات التي يقدمها .ًالعميل أو من ميثله قانونا أن تكون املبالغ مسددة من.1 دينار كويتي100 أن ال يتجاوز املبلغ النقدي للخدمة مبلغ.2 أن تكون الرسوم غير قابلة لالسترداد.3 أن يتم سداد الرسوم املستحقة على اخلدمة دفعة واحدة وعدم جتزئتها.4 أن يتم اتخاذ اجراءات العناية الواجبة جتاه العميل مع األخذ في االعتبار االخطار.5 .عن أي حاالت مشتبه بها 8-2 مادة 7 الفصل الثاني أحكــام عامـــة 2", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 133, "char_count": 789 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير الفصل الثالث العمالء قبول العميل 1-3 مادة الشخص املرخص له قبل قبول التعامل ألغراض تطبيق أحكام هذا الكتاب، يجب على متضمناً كحد أدنى املعلومات املطلوبةمعرفة العميل مع أي عميل، إعداد منوذج من هذا الفصل)12-3( و)11-3( و)7-3( و)5-3( و)4-3( مبوجب املواد االعتبارات املرتبطة بقبول العميــل 2-3 مادة الشخص املرخص له تطوير سياسات وإجراءات قبول العميل بهدف حتديد يجب على نوعية العميل الذي يحتمل أن تكون املخاطر املترتبة على قبوله عالية فيما يتعلق مبكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب وعليه وضع سياسات وإجراءات شاملة ومفصلة بشأن العناية الواجبة جتاه العميل ذي املخاطر العالية، مبا في ذلك سياسات داخلية واضحة للموافقة على عالقة العمل مع هذا العميل وينسحب ما يرد بشأن العميل في هذا الكتاب أيضاً على األشخاص السياسيني بحكم منصبهم، كما يتعني .تطبيق إجراءات عناية واجبة إضافية 3-3 مادة الشخص املرخص له إعادة النظر في تقييم درجة مخاطر العميل، إذا كان يجب على الشخص املرخص منط نشاط حسابه بعد قبول التعامل معه ال يتطابق مع معلومات .له عنه، واألخذ باالعتبار اإلخطار عن أي عملية مشتبه بها األحكام العامة إلجراءات العناية الواجبة جتاه العميل 4-3 مادة الشخص املرخص له اتخاذ جميع اخلطوات الالزمة للحصول على البيانات يجب على الصحيحة والكاملة عن العميل ووضعه املالي وأهدافه االستثمارية وفي جميع األحوال ال يجوز فتح حسابات مجهولة أو بأسماء غير حقيقية أو وهمية، أو حسابات الهيئة حظر التعامل معهم، وكذلك عدم اإلبقاء على تلك احلسابات ألشخاص قررت .والعمل على إغالقها 4-3 مادة 1 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 234, "char_count": 1391 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير 5-3 مادة العمالء العميل على له تطبيق إجراءات العناية الواجبة جتاه املرخص الشخص على :له اتخاذ اخلطوات التالية املرخص الشخص كافة، ويتطلب ذلك من والتحقق منها، باستخدام املستندات األصلية مبوجب املادة رقم العميل حتديد هوية.1 ) من هذا الفصل، وينطبق ذلك على جميع األشخاص املفوض إليهم بالتوقيع7-3( .احلساب على .للعميل والسيطرة التعرف على هيكل امللكية.2 احلساب واملسيطرين عليه، والتحقق منهم الفعليني من املستفيدين حتديد.3 .باستخدام املستندات األصلية العمل وطبيعتها بناء على نوع عالقة احلصول على معلومات عن الغرض من.4 العميل العمل أو العملية، لتمكنه من بذل العناية الواجبة جتاه وعالقة ،العميل .بشكلٍ مستمر التأكد من تطبيق إجراءات العناية الواجبة جتاه العميل باستمرار، مثل التدقيق.5 العمل لضمان أن جميع عالقة واحلسابات خالل فترة املستمر في جميع العمليات .العميل، وبياناته، وأساس ثروته ومصدر أمواله العمليات تتفق مع معرفة 6-3 مادة اعفاء التحقق من هوية املستفيدين الفعليني 1-6-3 مادة الشخص املرخص له من التحقق من هذا الفصل، يعفى)5-3( استثناءً من حكم املادة من هوية املستفيدين الفعليني الذين يستثمرون من خالل شخص آخر مرخص له من الشخص املرخص له الهيئة أو من جهة رقابية أجنبية مماثلة، شريطة أن تتوافر في : الشروط التاليةحسب األحوال اآلخر أن يكون مرخصا له وتشرف عليه جهة رقابية مختصة.1", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1214 }, { "text": "أجنبية مماثلة، شريطة أن تتوافر في : الشروط التاليةحسب األحوال اآلخر أن يكون مرخصا له وتشرف عليه جهة رقابية مختصة.1 أن يعمل في دولة تطبق توصيات مجموعة العمل املالي.2 أن يطبق احلد األدنى من متطلبات مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب، مبا.3 في ذلك إجراءات العناية الواجبة، وعليه التأكد من هوية املستفيدين الفعليني .املتوافقة مع متطلبات هذا الكتاب، وتوصيات مجموعة العمل املالي 1-6-3 مادة 2 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_14_chunk_2", "word_count": 68, "char_count": 407 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير 2-6-3 مادة من1-6-3 الشخص املرخص له الذي يسري عليه االعفاء املنصوص في املادة يلتزم الشخص الشخص املرخص له اآلخر، يوافق مبوجبها هذا الكتاب بأن يبرم اتفاقية مع الشخص املرخص له أو الهيئة بأي معلومات مطلوبة املرخص له اآلخر على تزويد الشخص املرخص له اآلخر بأن يقدم عن املستفيدين الفعليني، وأن يلتزم مبوجبها للشخص املرخص له تعهد بأنه قد قام بتطبيق كامل توصيات مجموعة العمل املالي :مبا فيها إجراءات العناية الواجبة جتاه املستفيدين الفعليني، وفقاً ملا يلي الشخص املرخص له اآلخر أو قبل وخالل فتح احلساب أو إقامة عالقة العمل مع.1 .أي من املستفيدين الفعليني قبل إجراء معاملة تزيد على احلد املقرر بالالئحة التنفيذية لقانون مكافحة غسل .2 األموال ومتويل اإلرهاب لصالح مستفيد فعلي ليست له عالقة عمل معها، سواء .كانت هذه املعاملة فردية أو في صورة عدة معامالت تبدو متصلة قبل إجراء حتويل إلكتروني محلي أو دولي لصالح مستفيد فعلي.3 عند االشتباه في عمليات غسل أموال أو متويل إرهاب.4 عند االشتباه في صحة أو كفاية البيانات التعريفية للمستفيد الفعلي التي سبق.5 .احلصول عليها كما يلتزم باحلصول على بيانات تعريفية كافية عن املستفيدين الفعليني، وذلك في .حدود احلد األدنى من البيانات الواجب احلصول عليها 3-6-3 مادة من هذا الكتاب على احلاالت التي يجرى فيها)2-6-3( و)1-6-3( تسري أحكام املادتني الشخص املرخص له معامالت مع شركة مسجلة خارج دولة الكويت من خالل حساب مجمع أو لصالح عمالء مسمني من خالل حساب محدد، وكذلك احلاالت التي يتعامل الشخص املرخص له مع عميل أجنبي من خالل األمني الدولي فيها 3-6-3 مادة 3 الفصل الثالث العمالء 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1439 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 7-3 مادة الفعلي االطالع واملستفيد العميل له عند التحقق من هوية املرخص الشخص يجب على :على الوثائق واملستندات الرسمية شريطة أن تكون سارية، وذلك على النحو اآلتي .البطاقة املدنية للمواطنني واملقيمني .1 .جواز السفر أو وثيقة السفر لألشخاص غير املقيمني في دولة الكويت .2 ،للشركات واملؤسسات املسجلة في الكويت الوزارة الرخصة التجارية الصادرة من .3 وكذا منوذج التوقيع وبالنسبة للشركات واملؤسسات اخلارجية، تطلب الوثائق الصادرة عن اجلهات املختصة في الدولة التي سجلت أو تأسست فيها، واملوثقة من .اجلهات املعنية بدولة الكويت الوثائق واألوراق واألدوات واألحكام القضائية التي تثبت أن شخصاً قد عني لتمثيل .4 .الشخص املعني وثائق الهوية الرسمية املعتمدة واملصدقة من اجلهات أو الهيئات الرسمية املختصة.5 .للعمالء الذين لم يتم ذكرهم أعاله واملصدرة لتلك الوثائق، وذلك بالنسبة 8-3 مادة للشخص املرخص له عند التحقق من هوية العميل قبل فتح حساب أو إقامة يجوز عالقة عمل معه أن يقوم بتنفيذ هذه اإلجراءات الكترونياً باستخدام أي وسيلة اتصال حديثة، ودون احلاجة ملقابلة العميل، على أال تؤثر على نزاهة العملية والقدرة على الشخص املرخص له مراعاة أحكام تأهيل املستثمر بشكل صحيح هذا ويتعني على", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 184, "char_count": 1134 }, { "text": "على أال تؤثر على نزاهة العملية والقدرة على الشخص املرخص له مراعاة أحكام تأهيل املستثمر بشكل صحيح هذا ويتعني على من هذا الفصل)35-3( و)34-3( املادتني 9-3 مادة في حال وجود شك أو صعوبة في حتديد صحة الوثيقة التي حصل عليها من العميل الشخص املرخص له عدم فتح احلساب، واألخذ في للتحقق من هويته، يجب على .االعتبار مدى احلاجة الى اإلخطار عن عملية مشتبه بها 10-3 مادة الشخص املرخص له االحتفاظ بنسخ من جميع الوثائق املستخدمة للتحقق يجب على .) من الفصل الرابع10-4( ) إلى املادة2-4( من هوية العميل وفقاً ملا هو وارد في املواد من 11-3 مادة الشخص املرخص له على حتديد املستفيد الفعلي للحساب، يجب بغرض مساعدة عليه عند إقامة عالقة عمل مع العميل أن يستفسر فيما إذا كان العميل يعمل حلسابه اخلاص أم حلساب طرف آخر أو أطراف أخرى، وذلك من خالل احلصول على شهادة موقعة من العميل عند إنشاء العالقة تفيد بأن العميل هو املستفيد الفعلي من .الشخص املرخص له ضرورية احلساب أو من خالل أي مصادر أخرى يراها 11-3 مادة 4 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 169, "char_count": 903 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2023 يناير 12-3 مادة الشخص املرخص له التعرف على غرض وطبيعة عالقة العميل أو العملية يجب على املقصودة مع العميل، وقد تستدعي احلاجة احلصول على معلومات إضافية عن العميل :تتضمن بعض أو جميع املعلومات اآلتية سجل تغيير العنوان.1 نسخ من القوائم املالية.2 .احلساب الفعليني واملفوض إليهم بالتوقيع عن املستفيدين أي عالقة بني.3 طبيعة النشاط الذي سوف ميارس من خالل هذه العالقة مع العميل واملستوى.4 .املتوقع له )أسلوب تقييم درجة املخاطر (خفض أو تشديد مستوى العناية الواجبة جتاه العميل 13-3 مادة يخضع العمالء جميعهم إلجراءات العناية الواجبة جتاه العميل أخذاً في االعتبار ) إلى1-2( الشخص املرخص له، واملذكورة في املواد من عوامل املخاطر املعرفة من قبل ) في الفصل الثاني، ويستثنى من ذلك (ويقصد أن تخفف تلك اإلجراءات) عندما4-2( تكون املخاطر متدنية، مثل أن تكون معلومات هوية العميل واملستفيد الفعلي متاحة أوراق مالية في أي من الدول التي تطبق شركة مدرجة في بورصة للعموم، كأن يكون .الشركة املدرجة شركة تابعة لتلك بشكلٍ كافٍ توصيات مجموعة العمل املالي، أو يكون مجموعة صغيرة من األفراد، وجب لسيطرة فرد أو الشركة املدرجة خاضعة وإذا كانت الشخص املرخص له أن يراجع بعناية مخاطر مكافحة غسل األموال ومتويل على اإلرهاب، وأن ينظر في مدى احلاجة إلى التحقق من هوية الفرد أو األفراد سواء كانوا .مالكاً أو مستفيدين فعليني 14-3 مادة الشخص املرخص له تشديد إجراءات العناية الواجبة املشار إليها في هذا يجب على الكتاب لفئات العمالء وعالقات العمل أو العمليات التي تنطوي على درجة عالية من املخاطر", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1386 }, { "text": "املشار إليها في هذا يجب على الكتاب لفئات العمالء وعالقات العمل أو العمليات التي تنطوي على درجة عالية من املخاطر وتختلف هذه اإلجراءات من حالة ألخرى، ويعتمد ذلك على خلفية العميل الشخص املرخص له أن يستوفي أقصى ونوع العملية وظروفها املصاحبة ويجب على درجات احلرص عند ممارسته تقديره اخلاص في تطبيق هذه اإلجراءات على تلك .الفئة من العمالء الذين يشكلون درجة عالية من املخاطر 14-3 مادة 5 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_17_chunk_2", "word_count": 71, "char_count": 401 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير 15-3 مادة الشخص املرخص له أن يوضح ضمن سياساته اخلاصة بقبول العمالء يجب على والتعامل معهم محددات تقييم املخاطر املستخدمة لفئات العمالء واألنشطة التي ميكن أن تعد مخاطر عالية على أن تشمل املخاطر املرتبطة بالعميل، واملخاطر املرتبطة ،بالدولة، واملناطق اجلغرافية، ومخاطر املنتجات واخلدمات ومخاطر قنوات التقدمي .دون إغفال ألي مخاطر أخرى ذات صلة 16-3 مادة الشخص املرخص له عند تقييم تطبيق دولة ملعايير مجموعة العمل املالي يجب على :اخلاصة مبكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب، القيام مبا يلي للشخص تقييم املتطلبات املطبقة ملكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب وميكن.1 له االستفادة من املعلومات والبيانات املتوافرة عن الدولة املعنية من املرخص اجلهات ذات العالقة وكلما كانت درجة املخاطر عالية يتوجب تشديد إجراءات عميل عمل مع أي عالقة العميل الالزم تطبيقها عند إقامة العناية الواجبة جتاه .من الدولة املعنية العمل مجموعة األخذ باالعتبار تقارير تقييم درجة التزام تلك الدولة لتوصيات .2 املالي التي تعدها هذه املجموعة أو املجموعات اإلقليمية التابعة لها أو املؤسسات .الدولية مثل صندوق النقد الدولي أو البنك الدولي إتباع احلذر املستمر حيال مخاطر غسل األموال ومتويل اإلرهاب، واألخذ في.3 له عن مستوى مكافحة غسل األموال املرخص للشخص االعتبار املعلومات املتاحة .ومتويل اإلرهاب في الدولة املعنية التي يعمل بها أي من عمالئه 17-3 مادة ) من هذا الفصل يعد من فئة15-3( مع األخذ باالعتبار احملددات الواردة في املادة :املخاطر العالية أي من اآلتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1355 }, { "text": "مادة ) من هذا الفصل يعد من فئة15-3( مع األخذ باالعتبار احملددات الواردة في املادة :املخاطر العالية أي من اآلتي أي ترتيبات قانونية معقدة ليس لها غرض قانوني أو اقتصادي واضح.1 األخرى) من أو في دولة ال املالية واملؤسسات أي شخص (مبا في ذلك الشركات.2 املالي، ومثال ذلك، الدولة العمل مجموعة تطبق أو تطبق بشكلٍ غير كافٍ توصيات .املالي على أنها ال تطبق هذه التوصيات العمل مجموعة أو الدول احملددة من األشخاص السياسيون ذوو املخاطر العالية بحكم منصبهم.3 17-3 مادة 6 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_18_chunk_2", "word_count": 85, "char_count": 476 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير 18-3 مادة الشخص املرخص له القيام بإجراءات العناية املشددة الواجبة جتاه أي عميل يجب على :ذي مخاطر عالية، ومن ضمن اإلجراءات التي يجب أخذها في االعتبار كحد أدنى اآلتي احلصول على إقرارات خطية من املستفيدين الفعليني عن هوية املديرين وكبار .1 .املساهمني والعالقة معهم احلصول على معلومات إضافية عن أسباب فتح احلساب والغرض منه، ومعلومات.2 عن نشاطه وسجله الوظيفي ومصدر أمواله، ذلك باإلضافة إلى بيانات اإلثبات .لكل من العميل واملستفيد الفعلي وطبيعة عالقة العمل تخصيص موظفني خلدمتهم، وعليهم تطبيق إجراءات العناية الواجبة جتاه .3 العميل ومراقبته باستمرار بهدف ضمان الكشف عن عمليات مشتبه بها في الوقت .املناسب والعمل على حتليلها ودراستها بشكلٍ تفصيلي .إجراء مقابالت مباشرة مع اإلدارة العليا للعميل بانتظام خالل مدة عالقة العمل معه .4 .للشخص املرخص له عند فتح احلساب احلصول على موافقة اإلدارة العليا .5 األشخاص السياسيون ذوو املخاطر العالية بحكم منصبهم 19-3 مادة نظاماً إلدارة املخاطر، لتحديد ما إذا كان العميل الشخص املرخص له يجب أن يضع أو العميل احملتمل أو املستفيد الفعلي من السياسيني ذوي املخاطر العالية بحكم الشخص املرخص له أن يعد تلك احلسابات عالية املخاطر، وأن منصبهم", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 182, "char_count": 1106 }, { "text": "أو املستفيد الفعلي من السياسيني ذوي املخاطر العالية بحكم الشخص املرخص له أن يعد تلك احلسابات عالية املخاطر، وأن منصبهم وعلى .يُخضعها ملراقبة مستمرة ومشددة 20-3 مادة معرض شخص الفعلي هو املستفيد له أن العميل أو املرخص للشخص في حال ما تبني : يتعني عليه تطبيق تدابير العناية الواجبة اإلضافية التالية،ًسياسيا حساب أو تشغيله له عند فتح املرخص للشخص يجب أخذ موافقة اإلدارة العليا .1 .ألي شخص من األشخاص املذكورين مبوجب هذا الفصل املستفيد العميل أو ثم أصبح أو تبني أن هذاًعميال له املرخص الشخص إذا قبل .2 الفعلي من األشخاص املذكورين مبوجب هذه املادة، فيجب أخذ موافقة اإلدارة .العمل عالقة له ملواصلة املرخص للشخص العليا اتخاذ إجراءات لتحديد مصدر ثروة وأموال هؤالء األشخاص أو أي شخص له .3 .ًعالقة بهم قد يكون عميالً أو مستفيداً فعليا 21-3 مادة ًللشخص املرخص له أن العميل أو املستفيد الفعلي يعد شخصا في حال ما تبني معرضاً سياسياًّ (محلي)، أو شخص يشغل أحد الوظائف في مؤسسة دولية، يجب ) من هذا الفصل، وذلك في حال20-3( تطبيق اإلجراءات اإلضافية املذكورة في املادة .كانت مخاطر غسل األموال أو متويل اإلرهاب ذات درجة مرتفعة 21-3 مادة 7 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_19_chunk_2", "word_count": 185, "char_count": 1040 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2023 يناير الهيئات واملؤسسات غير الهادفة للربح 22-3 مادة الشخص املرخص له وضع سياسات وإجراءات وضوابط داخلية لضمان يجب على االلتزام مبتطلبات فتح وتشغيل حسابات وعمليات الهيئات واملؤسسات غير الهادفة للربح، وعند التعامل مع حسابات أي من هذه الهيئات واملؤسسات يجب مراعاة :املتطلبات اآلتية حصولها على ترخيص رسمي صادر عن اجلهة احلكومية املختصة يحدد أغراضها .1 .وأنشطتها .اتخاذ إجراءات العناية الواجبة عند التعامل معهم .2 احلاالت التي يجب فيها على الشخص املرخص له اتخاذ إجراءات العناية الواجبة جتاه العميل 23-3 مادة الشخص املرخص له اتخاذ إجراءات العناية الواجبة جتاه العميل في يجب على :احلاالت التالية .فتح حساب أو إقامة عالقة عمل .1 في حالة وجود اشتباه في أي عملية غسل لألموال أو متويل لإلرهاب.2 الشك في صحة أو عدم كفاية بيانات أو معلومات أو وثائق حصل عليها من العميل.3 .أو املستفيد الفعلي لغرض التحقق من هويته 24-3 مادة الشخص املرخص له التحقق من هوية العميل والعميل احملتمل واملستفيد يجب على الشخص الفعلي قبل وخالل إقامة عالقة العمل وأثناء إجراء املعاملة وإذا لم يتمكن املرخص له من اتخاذ إجراءات العناية الواجبة جتاه العميل بشكلٍ مرضٍ في مرحلة فتح احلساب أو قبل إجراء املعاملة، وجب عليه إنهاء عالقة العمل وعدم تنفيذ أي عملية للعميل، وعليه اإلخطار عن أي عمليات مشتبه بها هذا، ويتعني تطبيق .اإلجراءات الواردة في هذه املادة على عالقات العمل القائمة قبل إصدار هذا الكتاب 24-3 مادة 8 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1327 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير أنظمة االستثمار اجلماعي 25-3 مادة ،نظام استثمار جماعي الشخص املرخص له يعمل ملصلحة عميل يستثمر في إذا كان وجب عليه اتخاذ العناية الواجبة جتاه العميل وااللتزام باملتطلبات الواردة في هذا الهيئة أو من جهة رقابية أجنبية الكتاب، إال إذا كان العميل شخصاً آخر مرخص له من .مماثلة فال يلزم التحقق من هوية املستفيدين الفعليني الذين يستثمرون من خالل هذا الشخص املرخص له اآلخر الشروط الشخص املرخص له اآلخر، على أن يستوفي من هذا الفصل)6-3( الواردة في املادة االعتماد على طرف ثالث للقيام بإجراءات العناية الواجبة جتاه العميل 26-3 مادة الشخص املرخص له يتعلق حكم هذه املادة بأي طرف ثالث يتولى تقدمي العمالء إلى ويتحقق من هوية العميل نيابة عنه، على أن يكون الطرف الثالث إما مؤسسة مصرفية الهيئة وإذا كان أو مؤسسة مالية متارس نشاط أعمال األوراق املالية ومرخص لها من الطرف الثالث سيقدم خدماته املبينة بهذه املادة خارج دولة الكويت فيجب أن يكون مرخصا له من جهة رقابية مختصة في دولة أجنبية تطبق توصيات مجموعة العمل .املالي 27-3 مادة )321( يجوز للشخص املرخص له االعتماد على طرف ثالث لتطبيق متطلبات البنود من هذا الفصل للعمالء )5-3( من إجراءات العناية الواجبة للعميل املوضحة في املادة ،الذين لهم مقر داخل دولة الكويت، شرط انطباق املعايير املوضحة في هذا الفصل الشخص املرخص له وفي كل األحوال تظل مسؤولية التحقق من هوية العميل على من هذا الفصل)8-3( وليس على الطرف الثالث، مع تطبيق ما ورد في املادة 28-3 مادة له االعتماد على طرف ثالث للقيام بإجراءات العناية الواجبة املرخص للشخص يجوز .العميل في دولة غير دولة الكويت للعميل إذا كان مقر 28-3 مادة 9 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 262, "char_count": 1485 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير 29-3 مادة الشخص املرخص له قبل االعتماد على طرف ثالث التأكد من مالءمة يجب على االعتماد عليه لتطبيق إجراءات العناية الواجبة جتاه العميل، ومن قدرته على تطبيق الشخص املرخص له جتاه عمالئه", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 39, "char_count": 228 }, { "text": "مالءمة يجب على االعتماد عليه لتطبيق إجراءات العناية الواجبة جتاه العميل، ومن قدرته على تطبيق الشخص املرخص له جتاه عمالئه وعلى هذه اإلجراءات بالدرجة نفسها املطبقة من الشخص املرخص له وضع سياسات واضحة لتحديد مدى متتعه مبستوى مقبول .ميكن االعتماد عليه 30-3 مادة:له عند االعتماد على طرف ثالث القيام باآلتي املرخص الشخص يجب على احلصول على نسخ من الوثائق واملعلومات املتعلقة بإجراءات العناية الواجبة من.1 ،) هذا من الفصل6-3( ) في املادة3 ،2 ،1( الطرف الثالث املطلوبة مبوجب البنود .) من هذا الفصل1-3( مبا في ذلك املعلومات املشار إليها في املادة اتخاذ اخلطوات املناسبة للتأكد من تقدمي الطرف الثالث نسخاً من الوثائق .2 ،العميل عند طلبها والبيانات املتعلقة مبتطلبات إجراءات العناية الواجبة جتاه له اتفاقية املرخص الشخص ومن تلك الوثائق، حتديد املسؤولية خطياً أو توقيع مع الطرف الثالث يلتزم األخير مبوجبها تقدمي وإتاحة الوثائق والبيانات جميعها له في أي مرحلة التأكد من املرخص الشخص عند طلبها فوراً، بحيث متكن .العميل التي قام بها الطرف الثالث إجراءات العناية الواجبة جتاه التأكد من أن الطرف الثالث مرخص وخاضع لإلشراف واملراقبة من جهة إشرافية .3 ورقابية مختصة، ويطبق إجراءات االلتزام مبتطلبات إجراءات العناية الواجبة .املالي العمل مجموعة العميل وحفظ السجالت وفقاً لهذا الكتاب وتوصيات جتاه 31-3 مادة الشخص املرخص له عدم االعتماد على طرف ثالث في دولة ذات درجة يجب على مخاطر عالية، مثل الدول التي ليس لديها أنظمة ملكافحة غسل األموال ومتويل .اإلرهاب، أو أن تكون أنظمة مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب لديها غير مناسبة 32-3 مادة الشخص املرخص له القيام مبراجعة سنوية لضمان التزام الطرف الثالث يجب على في هذا الفصل، والتي قد تشمل مراجعة)31-3( إلى)26-3( باملعايير املذكورة في املواد من السياسات واإلجراءات ذات العالقة ومراجعة مناذج من إجراءات العناية الواجبة جتاه .العميل املنفذة 32-3 مادة 10 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_22_chunk_2", "word_count": 280, "char_count": 1694 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2023 يناير االستحـــــــواذ 33-3 مادة مؤسسة الكامل أو اجلزئي على باالستحواذ له عند قيامه املرخص الشخص يجب على مالية في دولة أجنبية، التأكد من أن املؤسسة التي استحوذ عليها تطبق أو سوف تطبق ،االستحواذ وفقاً ملتطلبات هذا الكتاب إجراءات العناية الواجبة جتاه عمالئها عند :وذلك من خالل القيام مبا يلي التأكد من أن املؤسسة املستحوذ عليها لديها إجراءات العناية الواجبة جلميع .1 العميل، ومبا يكفل أن ال يكون لدى العمالء، مبا في ذلك املعلومات املتعلقة ببيانات أي شك في صحة أو مالءمة اإلجراءات واملعلومات املتوافرة له املرخص الشخص .لديه له استقصاء حول اجراءات العناية الواجبة التي املرخص الشخص أن يجري .2 قامت بها املؤسسة املستحوذ عليها، وذلك للتأكد من مالئمة اإلجراءات والضوابط .ملكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب عالقات العمل مع العميل دون مقابلته 34-3 مادة الشخص املرخص له األخذ في االعتبار مخاطر غسل األموال ومتويل يجب على اإلرهاب التي قد تنتج من التطور في املنتجات اجلديدة أو ممارسات األعمال مبا في ذلك، آليات تقدمي املنتجات واخلدمات اجلديدة، وكذلك استخدام التقنية احلديثة .أو املتطورة، وعليه وضع سياسات وإجراءات وضوابط داخلية تتصدى لتلك املخاطر 35-3 مادة الشخص املرخص له وضع سياسات وإجراءات وضوابط داخلية متكنه من يجب على التعامل مع املخاطر املرتبطة بتنفيذ عمليات دون مقابلة العميل شخصياًّ ويجب التعامل مع أي مخاطر ذات صلة بتطبيق معايير محددة وفعالة خالل مدة إقامة .عالقة العمل على أنها جزء من إجراءات العناية املستمرة الواجبة للعميل 35-3 مادة 11 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1398 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2024 فبراير إجراءات العناية املستمرة جتاه العميل والعمليات غير العادية 36-3 مادة الشخص املرخص له مراقبة عالقة العمل مع عمالئه باستمرار، وعليه يجب على الشخص املرخص التأكد من مالءمة العمليات املنفذة للمعلومات التي حصل عليها .له عن العميل املتعلقة بعمله ودرجة املخاطر التي يشكلها ومصدر أمواله 37-3 مادة الشخص املرخص له احلرص والتدقيق بجميع العمليات املعقدة والضخمة يجب على .وجميع األمناط غير العادية للعمليات التي ليس لها هدف اقتصادي أو قانوني واضح 38-3 مادة الشخص املرخص له احلرص والتدقيق في عالقات العمل أو العمليات يجب على مع عمالء أو مؤسسات مالية من دول ال تطبق أو تطبق بشكلٍ غير كافٍ توصيات الشخص املرخص له أن تلك الدولة ال مجموعة العمل املالي وإذا أخطرت الهيئة الشخص املرخص له اعتبار تطبق بشكلٍ كافٍ توصيات مجموعة العمل املالي، فإن على جميع عالقات العمل والعمليات الصادرة عن تلك الدول من فئة املخاطر العالية التي من هذا الفصل)18-3( تستوجب تطبيق اإلجراءات املنصوص عليها في املادة 39-3 مادة الشخص املرخص له احلصول على معلومات كافية عن غرض جميع يجب على العمليات واملعامالت وطبيعتها، مبا في ذلك، فحص العمليات التي ليس لها غرض اقتصادي أو قانوني واضح، وتدوين النتائج املتوصل إليها كتابياً، واالحتفاظ بها مدة الهيئة واملدقق الداخلي ال تقل عن عشر سنوات من تاريخ العملية، وتقدميها إلى .واخلارجي عند طلبها 39-3 مادة 12 3 الفصل الثالث العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1268 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2018 يونيو الفصل الرابع سجالت العمالء مراجعة وحتديث السجالت 1-4 مادة الشخص املرخص له حتديث البيانات التي يتم احلصول عليها مبوجب يجب على العميل للتأكد من دقتها وسالمتها، وعليه إجراء إجراءات العناية الواجبة جتاه مراجعة دورية ومستمرة، كما يتوجب عليه إجراء مراجعة حسب احلاجة للسجالت العمالء أو عالقات العمل ذات املخاطر العالية عند احلالية وبخاصة، سجالت فئات :حصول حاالت تستدعي حتديث هذه املعلومات مثل حساب جديد أو إقامة عالقة جديدة أو إجراء تغيير جوهري عميل حالي فتح طلب.1 .على طبيعة العالقة احلالية معه للعميل حسب املعلومات وجود عمليات غير عادية أو مخالفة لنمط التداول العادي.2 .له املرخص الشخص املتوافرة عنه لدى له بوجود معلومات كافية عن العميل أو توافر شك املرخص الشخص عدم اقتناع.3 .العميل لديه في صحة أو كفاية البيانات التي سبق لها احلصول عليها عن متطلبات حفظ السجالت 2-4 مادة الشخص املرخص له االلتزام مبتطلبات حفظ السجالت املنصوص عليها في على الهيئة، ويجب عليه حفظ هذا الكتاب وأية تعليمات أو توجيهات ذات عالقة تصدر من جميع بيانات هوية العميل واملعلومات واملستندات األخرى التي حصل عليها، وملف .خاص باحلسابات، ومراسالت العمالء، إضافة إلى سجل جلميع العمليات 3-4 مادة الشخص املرخص له االحتفاظ بسجالت كافية تتيح إعادة هيكلة أي عملية من على العمليات، مبا في ذلك املبالغ وأنواع العمالت املستخدمة، وذلك بهدف توفير أدلة .إثبات على النشاط اإلجرامي إلقامة الدعوى القضائية إذا دعت احلاجة 3-4 مادة 1 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 223, "char_count": 1323 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر 4-4 مادة وال سيما العمالء بحسابات له االحتفاظ باملعلومات املتعلقة املرخص الشخص على :املعلومات اآلتية للحساب (فـي حال الفعليني املستفيدين أو الفعلي واملستفيد العميل بيانات.1 وجـودهـم) وأي معلومات أخـرى مطلوبة تتعلق بـإجـراءات العناية الواجبة جتاه .العميل مبا في ذلك حجم األموال املتدفقة من خالله،احلساب تفاصيل.2 بـيـان مـصـدر أمــوال الـعـمـلـيـات، والـشـكـل الــذي مت فـيـه تـوفـيـر أو سـحـب األمــوال .3 والـشـيـكـات واحلــواالت وغـيـرهـا، وهـويـة الشخص املنفذ للعملية ووجـهـة حتويل", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 74, "char_count": 529 }, { "text": "أمــوال الـعـمـلـيـات، والـشـكـل الــذي مت فـيـه تـوفـيـر أو سـحـب األمــوال .3 والـشـيـكـات واحلــواالت وغـيـرهـا، وهـويـة الشخص املنفذ للعملية ووجـهـة حتويل املمنوحة لتحويل هذه األموال- إن وجدت- األموال والتعليمات 5-4 مادة بالعميل له تقدمي جميع السجالت واملعلومات اخلاصة املرخص الشخص على .عند طلبها الهيئة وعملياته إلى 6-4 مادة الشخص املرخص له االحتفاظ بسجل جلميع العمليات احمللية والدولية سواء على املنفذة بالفعل أو التي كانت هناك محاولة لتنفيذها، مدة ال تقل عن خمس سنوات من تاريخ العملية، ويجب أن تكون تلك السجالت مفصلة بالقدر الذي يسمح بإعادة .متثيل خطوات كل معاملة على حده 7-4 مادة الشخص املرخص له االحتفاظ بجميع سجالت إجراءات العناية الواجبة جتاه العميل على .وملفات احلسابات واملراسالت مدة ال تقل عن خمس سنوات من تاريخ إقفال احلساب 8-4 مادة له االحتفاظ بتقييم املخاطر وأي معلومات مقررة مدة ال تقل املرخص الشخص على .عن خمس سنوات من تاريخ إجرائه أو حتديثه 9-4 مادة العميل لتحقيق قائم أو كونها محالً لتقرير عمليات مشتبه في حال خضوع سجالت بها، يجب حفظ هذه السجالت حتى انتهاء القضية، ولو استمر ذلك مدة تزيد على .خمس سنوات 10-4 مادة ،له حفظ أصل أو نسخ املستندات بشكلٍ ورقي أو إلكتروني املرخص للشخص يجوز .على أن تكون صاحلة لالعتداد بها دليل اثبات في حال إقامة الدعوى أمام احملكمة 10-4 مادة 2 4 الفصل الربع سجالت العمالء", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_26_chunk_2", "word_count": 209, "char_count": 1219 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر الفصل اخلامس اإلخطار عن العمليات املشتبه بها تقدمي اإلخطار عن العمليات املشتبه بها 1-5 مادة له تقدمي إخطار للوحدة فوراً عن أي نشاط أو عملية لها املرخص الشخص يجب على .عالقة بغسل أموال أو متويل عمليات إرهابية أو متويل إرهابيني أو منظمات إرهابية 2-5 مادة ،له تقدمي تقرير مفصل مع اإلخطار املقدم للوحدة املرخص الشخص يجب على ،العالقة ذات واألطراف يتضمن جميع البيانات واملعلومات عن العمليات املشتبه بها :وأن يتضمن التقرير كحد أدنى اآلتي .احلساب مدة ستة أشهر كشوف.1 .احلساب نسخ من جميع وثائق فتح.2 أي بيانات تتعلق بطبيعة العمليات املخطر عنها.3 مؤشرات ومسوغات الشك مع جميع املستندات املؤيدة لها.4 3-5 مادة بها بغض النظر عن تعلقها بقضايا أخرى وإذا املشتبه العمليات عن اإلخطار يجب العميل، فإن ذلك ال سبق تقدمي إخطار إلى الوحدة يتعلق بعمليات مشتبه بها قام بها .مينع من تقدمي إخطار جديد دون تأخير عند ظهور حالة اشتباه جديدة 4-5 مادة مسؤول مطابقة والتزام على مستوى اإلدارة العليا الشخص املرخص له تعيني على قانون مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب وأية يكون مسؤوالً عن تنفيذ متطلبات الشخص قوانني أخرى ذات صلة، وكافة املتطلبات الواردة في هذا الكتاب، كما يجب على مسؤول املطابقة املرخص له أن يصدر تعليمات جلميع موظفيه باإلحالة الفورية إلى وااللتزام ألي عملية أو صفقة معقدة أو ضخمة أو غير طبيعية أو عملية تثير الشكوك والشبهات أو أي عملية لها عالقة أو يشتبه أن لها عالقة بغسل أموال أو متويل عمليات مسؤول املطابقة وااللتزام إرهابية أو متويل إرهابيني أو منظمات إرهابية، الذي قد يرى ًمسؤول املطابقة وااللتزام شخصا إعداد إخطار بشأنها إلى الوحدة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1465 }, { "text": "وااللتزام إرهابية أو متويل إرهابيني أو منظمات إرهابية، الذي قد يرى ًمسؤول املطابقة وااللتزام شخصا إعداد إخطار بشأنها إلى الوحدة ويجب أن يكون .مسجالً ومؤهالً ولديه خبرة عملية في مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 4-5 مادة 1 5", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_27_chunk_2", "word_count": 38, "char_count": 223 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر 5-5 مادة له هي املرخص الشخص وااللتزام لدى املطابقة مسؤول اإلدارة التنفيذية مبا فيها الوحدة، ويتوجب عليها بشكلٍ منتظم املعنية بتنفيذ إجراءات اإلخطار املوجه إلى القيام بدور فعال في حتديد العمليات املشتبه بها واإلخطار عنها، ومراجعة تقارير ،له املرخص للشخص العمليات الضخمة أو غير العادية التي تنتج من النظم الداخلية .له املرخص الشخص ومراجعة أي حالة يخطر عنها موظف لدى 6-5 مادة وااللتزام بأي املطابقة مسؤول له املرخص الشخص في حال إشعار أي من موظفي عملية مشتبه بها، فعليه مراجعة ظروف احلالة لتحديد مسوغات االشتباه وإذا قررت الوحدة، وجب وااللتزام عدم إخطار املطابقة مسؤول اإلدارة التنفيذية بناء على توصية .عليها توثيق أسباب عدم اإلخطار بشكلٍ مفصل 7-5 مادة مسؤول له االحتفاظ بسجل جلميع العمليات احملالة إلى املرخص الشخص يجب على مع أي من املالحظات الداخلية عليها وأي حتليل للعمليات مت،وااللتزام املطابقة الوحدة وجميع إعداده واالحتفاظ بسجل يحتوي على جميع اإلخطارات املقدمة إلى التقارير املعدة من املوظفني، مبا في ذلك اإلخطارات التي قررت اإلدارة التنفيذية بناء .الوحدة وااللتزام عدم إحالتها الى املطابقة مسؤول على توصية 8-5 مادة مشتبه عملية عن إخطار له التأكد من تسلم الوحدة أي املرخص الشخص يجب على .بها مرسل منه 9-5 مادة والعميل، واملتابعة مع احلساب له االستمرار في مراقبة املرخص الشخص يجب على عن اإلخطار الوحدة بشأن بشأن وضع اإلخطار أو في حالة عدم تسلم رد من الوحدة .بها مشتبه عملية 10-5 مادة إخطار بغرض متابعة له مرخص شخص الوحدة أي معلومات إضافية من عند طلب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1395 }, { "text": "من الوحدة .بها مشتبه عملية 10-5 مادة إخطار بغرض متابعة له مرخص شخص الوحدة أي معلومات إضافية من عند طلب فإنه يتعني االلتزام بتقدمي تلك املعلومات فوراً ودون إبطاء،بها مشتبه عمليات 10-5 مادة 2 5 الفصل اخلامس اإلخطار عن العمليات املشتبه بها", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_28_chunk_2", "word_count": 42, "char_count": 236 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر حظر حتذير العمالء 11-5 مادة الشخص املرخص له وأعضاء مجلس إدارته ومسؤوليه وموظفيه في كافة يجب على األحوال عدم اإلفصاح للعميل أو أي شخص آخر عما أرسل أو سيرسل إلى الوحدة من ،إخطارات أو تقارير أو معلومات عن عمليات مشتبه بها أو أية حتريات سيتم إجراؤها الشخص املرخص له في جميع األوقات احملافظة على السرية التامة بشأن ويجب على مسؤول املطابقة اإلخطار عن أي عمليات مشتبه بها، وأن تكون التقارير التي يراجعها .الشخص املرخص له وااللتزام متاحة فقط للموظفني املختصني لدى 12-5 مادة إذا أرسل اإلخطار عن عملية مشتبه بها إلى الوحدة وتطلب ذلك إجراء استفسارات .أخرى عن العميل، وجب توخي احلرص التام لضمان عدم علم العميل بإرسال اإلخطار ،الشخص املرخص له مواصلة تعامله مع العميل املخطر عنه على النحو املعتاد وعلى طرف آخر ذي عالقة بالعمليات املشتبه بها، وانتظار أي وعدم حتذير العميل أو أي .تطورات تتخذ بشأن اإلخطار 13-5 مادة الشخص املرخص له على اجلزاءات الواجب يجب أن تنص اللوائح الداخلية لدى ) واملادة11-5( تطبيقها على كل من يخالف احلظر املنصوص عليه في كل من املادة .) من هذا الفصل12-5( 13-5 مادة 3 5 الفصل اخلامس اإلخطار عن العمليات املشتبه بها", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 190, "char_count": 1066 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2020 ديسمبر الفصل السادس األشخاص املدرجة أسماؤهم على قائمة األمم املتحدة لإلرهاب 1-6 مادة ، من قانون مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب)25( استناداً ملا ورد في املادة رقم وامتثاالً إلى القرارات الوزارية الالزمة لتنفيذ قرارات مجلس األمن التابع لألمم املتحدة عمالً بالفصل السابع من ميثاق األمم املتحدة املتعلقة باإلرهاب ومتويل :انتشار أسلحة الدمار الشامل، فإنه يتعني على الشخص املرخص له ما يلي .االلتزام مبا ورد في القرارات الوزارية املشار إليها أعاله .1 وضع السياسات واإلجراءات املالئمة لديه لضمان تطبيق كافة االلتزامات الواردة .2 .في تلك القرارات 1-6 مادة 1 6", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 95, "char_count": 592 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر الفصل السابع االلتزامات املستمرة السياسات الداخلية وااللتزام 1-7 مادة له وضع وتنفيذ سياسات وإجراءات وضوابط داخلية تساعد املرخص الشخص على .على مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب، وإطالع جميع موظفيه عليها له إرسال السياسات وإجراءات العمل الداخلية إلى املرخص الشخص هذا، ويتعني على .الرقابية وذلك عند الطلب اجلهة 2-7 مادة يجب أن تتسق السياسات وإجراءات العمل الداخلية مع كافة املتطلبات الرقابية ًوالقانونية ذات الصلة مبكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب، وأن تتضمن تقييما ملخاطر العميل واملعامالت وتدابير إجراءات العناية الواجبة جتاه العميل، وآلية حفظ السجالت وكافة املستندات خالل عالقة العمل مع العميل، وآلية تقدمي إخطار عن العمليات املشتبه بها إلى الوحدة، ومحددات خاصة بالتوظيف هذا، ويجب أن تكون الشخص السياسات وإجراءات العمل الداخلية متسقة مع حجم وطبيعة أعمال .املرخص له ومدى تعقد نشاطه وأن تكون معتمدة من مجلس اإلدارة 3-7 مادة مسؤول املطابقة وااللتزام وأي من موظفيه الشخص املرخص له التأكد من متكني على ذوي العالقة، العمل باستقاللية واالطالع في الوقت املناسب وفي جميع األوقات على العمالء والعمليات جميعها وأي معلومات أخرى قد يحتاجون إليها للقيام سجالت .باملهام املوكلة إليهم 4-7 مادة وااللتزام من ذوي املؤهالت الفنية واخلبرات الفنية في املطابقة مسؤول يجب أن يكون .مجال مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 4-7 مادة 1 7", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 200, "char_count": 1256 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2018 يونيو 5-7 مادة:وااللتزام املهام اآلتية املطابقة مسؤول يتولى تطوير وحتديث وتنفيذ النظم واإلجراءات والضوابط اخلاصة مبكافحة غسل.1 .له املرخص الشخص األموال ومتويل اإلرهاب لدى االطالع بشكلٍ دائم على املستجدات في أنظمة وممارسات وتقنيات مكافحة غسل.2 األموال ومتويل اإلرهاب، وحتديث املؤشرات اخلاصة مبكافحة غسل األموال ومتويل .اإلرهاب له بسياسات وإجراءات مكافحة غسل األموال املرخص الشخص التأكد من التزام.3 .ومتويل اإلرهاب ، تلقي تقارير املوظفني بشكلٍ مباشر عن أي عمليات أو أنشطة مشتبه بها وحتليلها.4 .للوحدة وتقدير احلاجة لإلخطار بشأنها له، يتضمن جميع املرخص الشخص إعداد تقرير سنوي وتقدميه إلى مجلس إدارة .5 اإلجراءات املتخذة لتنفيذ السياسات واإلجراءات والضوابط الداخلية وأي اقتراحات .الهيئة لتعزيز فعالية وكفاية تلك اإلجراءات، وتقدمي نسخة من التقرير إلى له بجميع السجالت واملستندات املرخص الشخص التأكد من احتفاظ موظفي.6 .والتقارير الضرورية .له املرخص الشخص وضع خطط وبرامج تدريب مستمرة جلميع موظفي.7 التـــــــــدقيق 6-7 مادة ،الشخص املرخص له أن يقوم بشكلٍ كافٍ بإنشاء مهام تدقيق داخلي مستقلة على للتحقق من االلتزام بالسياسات واإلجراءات والنظم والضوابط الداخلية وضمان قانون مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب وهذا فاعليتها وتوافقها مع أحكام الشخص املرخص له إجراء تقييم الكتاب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 181, "char_count": 1204 }, { "text": "والضوابط الداخلية وضمان قانون مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب وهذا فاعليتها وتوافقها مع أحكام الشخص املرخص له إجراء تقييم الكتاب كما يتعني على إدارة التدقيق الداخلي لدى منتظم لفاعلية السياسات واإلجراءات والضوابط الداخلية اخلاصة مبكافحة غسل .األموال ومتويل اإلرهاب 7-7 مادة الشخص املرخص له تكليف مراقب حسابات خارجي للقيام بإعداد تقرير يتضمن على قانون مكافحة تقييم مدى االلتزام بكافة احملددات واملتطلبات التشريعية الواردة في ،الهيئة في هذا الشأن غسل األموال ومتويل اإلرهاب، وكذلك التعليمات الصادرة عن ذلك فضالً عن مدى االلتزام باللوائح والسياسات وإجراءات العمل ونظم الرقابة .الداخلية لديه 7-7 مادة 2 الفصل السابع االلتزامات املستمرة 7", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_32_chunk_2", "word_count": 97, "char_count": 634 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2015 نوفمبر التدريب 8-7 مادة له اتخاذ جميع اخلطوات املناسبة للتأكد من حصول املرخص الشخص يجب على واإلدارة التنفيذية على تدريب،اإلدارة مجلس أعضاء موظفيه، واملديرين، وكل من :منتظم يشمل املوضوعات التالية األنظمة واللوائح اخلاصة مبكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب، وال سيما إجراءات .1 .العميل وتعقب وكشف العمليات املشتبه بها واإلخطار عنها العناية الواجبة جتاه .التقنيات واألساليب واملمارسات السائدة في مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب .2 له اخلاصة مبكافحة املرخص للشخص السياسات واإلجراءات والضوابط الداخلية .3 غسل األموال ومتويل اإلرهاب، ومسؤوليات املوظفني في مكافحة غسل األموال .ومتويل اإلرهاب 9-7 مادة له برامج لتدريب جميع املوظفني اجلدد املرخص الشخص يجب أن يكون لدى واحلاليني، وأن يوفر لهم التدريب املستمر لتحديث معلوماتهم والتأكد من إملامهم مبسؤولياتهم، وبخاصة الذين يتعاملون مع اجلمهور بشكلٍ مباشر والقائمني على فتح .للعمالء اجلديدة احلسابات 10-7 مادة له عند اختيار املوظفني، أن يتأكد من استيفاءهم املرخص الشخص يجب على الهيئة بشأن قواعد الكفاءة والنزاهة، وأنهم مناسبون للمتطلبات الواردة بتعليمات .ومؤهلون وميتلكون مستوى كفاءة عالي مناسب لتأدية مهامهم 10-7 مادة 3 الفصل السابع االلتزامات املستمرة 7", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 171, "char_count": 1132 }, { "text": "مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب 2021 ديسمبر الفصل الثامن العقـــــــوبات 1-8 مادة قانون مكافحة غسل األموال ومتويل مع عدم اإلخالل بأي عقوبة أشد ينص عليها الشخص املرخص له اإلرهاب أو أية قوانني أخرى ذات صلة، فإنه في حال ثبوت مخالفة أعضاء مجلس إدارته أو مديريه أو موظفيه لألحكام املنصوص عليها في هذا أو أياً من قانون مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب والئحته والئحته التنفيذية أو القانون التنفيذية أو القرارات الوزارية ذات العالقة، يجوز للهيئة أن تفرض واحداً أو أكثر من قانون مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب التدابير واجلزاءات املنصوص عليها في ًوالئحته التنفيذية والقرارات الوزارية والتعليمات، كما يجوز لها مساءلتهم تأديبيا .وفقاً للقانون وهذه الالئحة 1-8 مادة 1 8", "source": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــادسعشـــــر(مكافحةغسلالأموالوتمويلالإرهاب).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 109, "char_count": 664 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 ديسمبر جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:نطاق التطبيق الفصل الثاني:القاعدة األولى: بناء هيكل متوازن ملجلس اإلدارة الفصل الثالث:القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات الفصل الرابع: القاعدة الثالثة: اختيار أشخاص من ذوي الكفاءة لعضوية مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية الفصل اخلامس:القاعدة الرابعة: ضمان نزاهة التقارير املالية الفصل السادس:القاعدة اخلامسة: وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية الفصل السابع:القاعدة السادسة: تعزيز السلوك املهني والقيم األخالقية الفصل الثامن:القاعدة السابعة: اإلفصاح والشفافية بشكل دقيق وفي الوقت املناسب الفصل التاسع:القاعدة الثامنة: احترام حقوق املساهمني الفصل العاشر:القاعدة التاسعة: إدراك دور أصحاب املصالح الفصل احلادي عشر:القاعدة العاشرة: تعزيز وحتسني األداء الفصل الثاني عشر:القاعدة احلادية عشر: التركيز على أهمية املسؤولية االجتماعية الفصل الثالث عشر:متطلبات رقابية املالحق 1 امللحق رقم:دور حوكمة الشركات وأهميتها وأهدافها 2 امللحق رقم:هيكل منوذج تقرير حوكمة الشركات 3 امللحق رقم: آلية تطبيق الشروط اخلاصة مبعايير النزاهة والسالمة املالية على أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية لدى الشركات املدرجة غير املرخصة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 146, "char_count": 1106 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 يوليو الفصل األول نطاق التطبيق 1-1 مادة علـــى مبــــدأ االلتـــــزام أو التفسيـــــر- فــي األصــــل- تقـــوم أحكــــام هــذا الكتــــاب ، وعلى الشركات اإلفصاح عن مدى التزامها بالقواعد، وفي حال) ( عدم التزام أي شركة بأي من القواعد، فإنه يتعني على الشركة حتديد القاعدة واملادة التي لم يتم االلتزام بها وتضمني ذلك بالتفصيل في تقرير احلوكمة مع بيان األسباب .من وراء عدم التقيد 2-1 مادة من هذا الفصل، فإنه يجب)1-1( استثناء من مبدأ (االلتزام أو التفسير) الوارد في املادة :االلتزام والتقيد بالقواعد التالية من هذا الكتاب)3-2( القاعدة األولى: املادة .القاعدة الرابعـة: ضمان نزاهة التقارير املالية .القاعدة اخلامسة: وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية من هذا الكتاب)7-7( ، واملادة)5-7( القاعدة السادسة: املادة .القاعدة السابعة: اإلفصاح والشفافية بشكل دقيق وفي الوقت املناسب .القاعدة الثامنـة: احترام حقوق املساهمني ويتعني على الشركة االلتزام بتطبيق القواعد السابقة، وفي حال عدم االلتزام بالتطبيق .الالئحة القانون وهذه تتعرض الشركة للجزاءات املنصوص عليها في 3-1 مادة البورصة والشركات املساهمة املرخص لها الشركات املدرجة في ينطبق هذا الكتاب على :بالبورصة باستثناء ما يلي سواء كانت مدرجة أو غير مدرجة .الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي .1 .وحدة تنظيم التأمني الشركات املدرجة اخلاضعة لرقابة .2 .البورصة وقت صدور هذا الكتاب الشركات غير الكويتية املدرجة في .3 3-1 مادة 1 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1293 }, { "text": "حوكمة الشركات 2022 مايو الفصل الثاني القاعدة االولى: بناء هيكل متوازن ملجلس اإلدارة معايير تشكيل مجلس اإلدارة 1-2 مادة ،يجب أن يتمتع مجلس إدارة الشركة بهيكل يتناسب مع حجم وطبيعة نشاط الشركة وكذلك املهام واملسؤوليات املنوطة بها، وأن يراعى عند تشكيل مجلس االدارة التنوع في اخلبرة العلمية واملهنية واملهارات املتخصصة، وأن يكون األعضاء على معرفة بالقوانني واألنظمة ذات العالقة وبحقوق وواجبات مجلس اإلدارة، فضالً عن توافر الفهم والدراية .الكاملة ألنشطة الشركة، وكافة املخاطر التي قد يتعرض لها مركزها املالي 2-2 مادة يجب االلتزام ،قانون الشركات والئحته التنفيذية مع عدم اإلخالل مبا ينص عليه :باآلتي فيما يتعلق بتشكيل مجلس ادارة الشركة أن يتكوّن مجلس ادارة الشركة من عدد كافٍ من األعضاء مبا يسمح له بتشكيل .1 .العدد الالزم من اللجان املنبثقة منه في إطار متطلبات قواعد احلوكمة يراعى في تشكيل مجلس ادارة الشركة التنوع في اخلبرات واملهارات املتخصصة مبا .2 .يساهم في تعزيز الكفاءة في اتخاذ القرارات األعضاء غير التنفيذيني، وأن يكون أعضاء مجلس إدارة الشركة من أن تكون أغلبية .3 أعضاء مجلس اإلدارة على األقل من األعضاء املستقلني، وفي حال وجود من %20 كسر في ناجت احتساب النسبة، يقرب الناجت إلى الرقم الصحيح التالي على أال .أعضاء املجلس يزيد عدد األعضاء املستقلني على نصف أن يكون من بني أعضاء مجلس إدارة الشركة أعضاء يتمتعون باالستقاللية التي تتيح لهم اتخاذ القرارات دون التعرض لضغوط أو معوقات 3-2 مادة يجب أن يتضمن مجلس إدارة الشركة أعضاء مستقلني يُناط بهم مهام استشارية خاصة بأنشطة الشركة املختلفة، ومبا يساعد مجلس اإلدارة على اتخاذ القرارات %20 السليمة التي تساهم في حتقيق مصالح الشركة، ويجب أن يضم مجلس اإلدارة أعضاء مجلس اإلدارة على األقل من األعضاء املستقلني ومبا ال يتجاوز نصف عدد من :أعضاء املجلس على األكثر، وفيما يلي الضوابط الواجب توافرها في العضو املستقل أن يتمتع باالستقاللية، ومما ينافي االستقاللية، على سبيل املثال ال احلصر، أي .1 :من اآلتي 3-2 مادة 2 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 298, "char_count": 1758 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر أسهم الشركة املرشح لها أو أ أن يكون مالكاً ملا نسبته خمسة في املئة أو أكثر من .ممثالً عنه الشركة إدارة مجلس أعضاء ب أن تكون له صلة قرابة من الدرجة األولى مع أي من األطراف مجموعتها، أو التنفيذية في الشركة أو في أي شركة من اإلدارة أو .العالقة ذات الرئيسية .مجموعتها إدارة في أي شركة من مجلس عضو ج أن يكون .املصالح أصحاب مجموعتها أو لدى أي من د أن يكون موظفاً بالشركة أو بأي شركة من سيطرة في ه", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 85, "char_count": 416 }, { "text": "يكون .املصالح أصحاب مجموعتها أو لدى أي من د أن يكون موظفاً بالشركة أو بأي شركة من سيطرة في ه أن يكون موظفاً لدى األشخاص االعتباريني الذين ميلكون حصص .الشركة أن يتوافر للعضو املستقل املؤهالت واخلبرات واملهارات الفنية التي تتناسب مع .2 .نشاط الشركة يتعني أن يقوم مجلس إدارة الشركة بتنظيم أعماله وتخصيص الوقت الكافي لالضطالع باملهام واملسئوليات املنوطة به 4-2 مادة إدارة الشركة تخصيص وقت كاف لالضطالع باملهام مجلس أعضاء يتعني على واملسؤوليات املنوطة بهم، مبا في ذلك التحضير الجتماعات املجلس واللجان الدائمة ،)5-2( واملؤقتة، واحلرص على حضورها، وذلك على النحو الذي سيرد في كل من املواد .) من هذا الفصل7-2( ،)6-2( تنظيم اجتماعات مجلس إدارة الشركة وجدول األعمال 5-2 مادة يتعني على مجلس إدارة الشركة أن يقوم بتنظيم االجتماعات الدورية، وحتديد ما سيتم مناقشته من موضوعات ذات صلة بنشاط الشركة، ذلك باإلضافة إلى ضرورة :مراعاة ما يلي ) ست اجتماعات سنوياً على6( أن ال يقل عدد اجتماعات مجلس ادارة الشركة عن .1 .أن يعقد اجتماع واحد في كل ربع سنة على األقل اإلدارة، على أن ال يقل عدد مجلس أعضاء يجب أن يحضر االجتماع نصف عدد .2 .احلاضرين عن ثالثة .أن يعقد مجلس إدارة الشركة اجتماعات عادية بشكل منتظم، وذلك بدعوة من الرئيس .3 أن يقوم رئيس مجلس ادارة الشركة بالدعوة لعقد اجتماع طارئ بناءً على طلب .4 .كتابي يُقدم من عضوين متى طلب منه ذلك الفصل الثاني القاعدة االولى: بناء هيكل متوازن ملجلس اإلدارة 5-2 مادة 2 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_6_chunk_2", "word_count": 231, "char_count": 1295 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر عقد الشركة والنظام األساسي تنظيم عملية حضور اجتماعات مجلس أن يتضمن .5 إدارة الشركة، فضالً عن كيفية التعامل مع حاالت عدم انتظام األعضاء في حضور .تلك االجتماعات أعضاء مجلس ادارة الشركة بجدول أعمال املجلس مبوضوعات محددة أن يتم تزويد .6 أيام عمل على األقل من اجتماعات معززاً بالوثائق واملعلومات الالزمة قبل ثالثة أعضاء املجلس املجلس، وتستثنى من ذلك االجتماعات الطارئة، بحيث يتم متكني بوقت كاف من دراسة املوضوعات املطروحة واتخاذ القرارات املناسبة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 76, "char_count": 467 }, { "text": "أعضاء املجلس املجلس، وتستثنى من ذلك االجتماعات الطارئة، بحيث يتم متكني بوقت كاف من دراسة املوضوعات املطروحة واتخاذ القرارات املناسبة هذا ويقر مجلس اإلدارة جدول األعمال حال انعقاده، وفي حال اعتراض أي عضو على هذا .اجلدول تُثبت تفاصيل هذا االعتراض في محضر االجتماع تسجيل وتنسيق وحفظ محاضر اجتماعات مجلس ادارة الشركة 6-2 مادة يجب أن يقوم مجلس إدارة الشركة بإنشاء سجل خاص تدون فيه محاضر اجتماعات مجلس اإلدارة بأرقام متتابعة للسنة التي عقد فيها االجتماع ومبيناً به مكان االجتماع وتاريخه وساعة بدايته ونهايته، ذلك باإلضافة إلى إعداد محاضر باملناقشات واملداوالت .مبا فيها عمليات التصويت التي متت وتبويبها وحفظها بحيث يسهل الرجوع إليها 7-2 مادة للمجلس من بني موظفي سر أمني يتعني على مجلس إدارة الشركة أن يقوم بتعيني الشركة، وحتديد مهامه مبا يتماشى مع مستوى املسؤوليات التـي سيكلف بها، هــذا وال املجلس أو فصله إال مبوجب قرار صادر عن مجلس اإلدارة، وفيما ســر أمني يجوز تعيني :املجلس سر بأمني يلي املهام واملسؤوليات املنوطة تدوين وحفظ جميع محاضر اجتماعات املجلس وسجالته ودفاتره والتقارير التي.1 ترفع من املجلس وإليه، على أن يتم توقيع محاضر االجتماعات منه ومن جميع .األعضاء احلاضرين املجلس لإلجراءات التي أقّرها املجلس، والتأكد من تبليغ أعضاء التأكد من إتباع.2 .عمل، مع مراعاة االجتماعات الطارئة أيام مواعيد اجتماعات املجلس قبل ثالثة اإلدارة ميكنهم الوصول بشكل كامل وسريع إلى كل مجلس أعضاء التأكد من أن .3 .محاضر اجتماعات املجلس واملعلومات والوثائق والسجالت املتعلقة بالشركة املجلس وبني أعضاء تأمني حسن إيصال وتوزيع املعلومات والتنسيق فيما بني.4 املصالح اآلخرين بالشركة مبن فيهم املساهمني واإلدارات املختلفة في أصحاب .الشركة واملوظفني حتت إشراف الرئيس الفصل الثاني القاعدة االولى: بناء هيكل متوازن ملجلس اإلدارة 7-2 مادة 2 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_7_chunk_2", "word_count": 262, "char_count": 1617 }, { "text": "حوكمة الشركات 2022 أغسطس الفصل الثالث القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات أحكام عامة 1-3 مادة إن دور مجلس اإلدارة في الشركة ميثل نقطة التوازن التي تعمل على حتقيق أهداف املساهمني ومتابعة اإلدارة التنفيذية للشركة، حيث أن مجلس اإلدارة يسعى إلى حتقيق أهداف الشركة االستراتيجية من خالل التأكد من أن اإلدارة التنفيذية تقوم باملهام املنوطة بها على أكمل وجه، وأنها تعمل على تعزيز القدرة التنافسية للشركة، وحتقيق معدالت منو مرتفعة، والعمل على ما يساهم في تعظيم األرباح، وعلى تضمني اعتبارات االستدامة املتمثلة باملواضيع البيئية واالجتماعية واحلوكمة في عملياتها إن تطلب .األمر، وأن قرارات وإجراءات اإلدارة التنفيذية تصب دائماً في مصلحة املساهمني 2-3 مادة ،إن قرارات مجلس اإلدارة تؤثر بشكل كبير على أداء الشركة وسالمة مركزها املالي لذا فمن املفترض أن يتوافر ملجلس اإلدارة من األدوات واآلليات التي تتيح له ممارسة التنفيذية ومتابعة أداء املديرين، كما يجب أن يتم اإلدارة الرقابة الفعالة على عمل .تزويد املجلس بكافة املعلومات والبيانات الالزمة التي تساعده على اتخاذ قراراته 3-3 مادة ومبا التنفيذية اإلدارة يتعني أن يكون هناك فصل واضح في االختصاصات بينه وبني يضمن االستقاللية الكاملة، وذلك حتى يتسنى ملجلس اإلدارة االضطالع مبسؤولياته .بصورة فعالة يتعني على الشركة أن حتدد بالتفصيل مهام، ومسئوليات، وواجبات كل من أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية، وكذلك السلطات والصالحيات التي يتم تفويضها لإلدارة التنفيذية 4-3 مادة التنفيذية يجب أن يتم حتديدها بشكل واإلدارة إن مهام ومسؤوليات كل من مجلس اإلدارة واضح في السياسات واللوائح املعتمدة مبا يعكس التوازن في الصالحيات والسلطات بني التنفيذية، فضالً عن عدم انفراد أياً من األطراف بالسلطات واإلدارة كل من مجلس اإلدارة .املطلقة، وذلك لتسهيل عملية مسائلة مجلس اإلدارة من قبل مساهمي الشركة 5-3 مادة يتولى مجلس إدارة الشركة جميع الصالحيات والسلطات الالزمة إلدارتها، وتظل املسؤولية النهائية عن الشركة على املجلس حتى وإن شكل جلاناً أو فوض جهات أو أفراداً آخرين .للقيام ببعض أعماله وعلى املجلس جتنب إصدار تفويضات عامة أو غير محددة املدة 5-3 مادة 3 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 303, "char_count": 1889 }, { "text": "حوكمة الشركات 2018 سبتمبر 6-3 مادة يجب أن يتم حتديد مسؤوليات مجلس اإلدارة بوضوح في نظام الشركة األساسي مع .مراعاة اختصاصات اجلمعية العامة 7-3 مادة:تتضمن مهام ومسؤوليات مجلس اإلدارة على سبيل املثال ال احلصر ما يلي اعتماد األهداف واالستراتيجيات واخلطط والسياسات الهامة للشركة، ومن ذلك.1 :ما يلي، كحد أدنى أ االستراتيجية الشاملة للشركة وخطط العمل الرئيسية ومراجعتها وتوجيهها ب الهيكل الرأسمالي األمثل للشركة وأهدافها املالية ج سياسة واضحة لتوزيع األرباح على اختالف أنواعها (نقدية عينية)، ومبا .يحقق مصالح املساهمني والشركة د أهداف األداء ومراقبة التنفيذ واألداء الشامل في الشركة ه الهياكل التنظيمية والوظيفية في الشركة وإجراء املراجعة الدورية عليها", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 99, "char_count": 646 }, { "text": "والشركة د أهداف األداء ومراقبة التنفيذ واألداء الشامل في الشركة ه الهياكل التنظيمية والوظيفية في الشركة وإجراء املراجعة الدورية عليها إقرار امليزانيات التقديرية السنوية واعتماد البيانات املالية املرحلية والسنوية.2 .اإلشراف على النفقات الرأسمالية الرئيسة للشركة، ومتلك األصول والتصرف بها .3 التأكد من مدى التزام الشركة بالسياسات واإلجراءات التي تضمن احترام الشركة .4 .لألنظمة واللوائح الداخلية املعمول بها ضمان دقة وسالمة البيانات واملعلومات الواجب اإلفصاح عنها وذلك وفق سياسات .5 .ونظم عمل اإلفصاح والشفافية املعمول بها إرساء قنوات اتصال فاعلة تتيح ملساهمــي الشركــة االطالع بشكل مستمر ودوري.6 .على أوجه األنشطة املختلفة للشركة وأية تطورات جوهرية - مبا ال يتعارض مع أحكام هذه القواعد- وضع نظام حوكمة خاص بالشركة.7 .واإلشراف العام عليه ومراقبة مدى فاعليته وتعديله عند احلاجة التنفيذية وفق مؤشرات واإلدارة اإلدارة مجلس أعضاء متابعة أداء كل عضو من.8 .)( األداء املوضوعية إعداد تقرير سنوي يتلى في اجلمعية العامة السنوية للشركة يتضمن متطلبات.9 وإجراءات استكمال قواعد حوكمة الشركات ومدى التقيد بها، على أن يتم تضمني هذا التقرير في التقرير السنوي املعد عن أنشطة الشركة مع بيان القواعد التي مت االلتزام بها والقواعد التي لم يتم التقيد بها مع مبررات عدم االلتزام، وأن يتم من هذا الكتاب)2( إعداد هذا التقرير كحد أدنى وفقًاً للملحق رقم 7-3 مادة الفصل الثالث القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات 3 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_9_chunk_2", "word_count": 205, "char_count": 1307 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 ديسمبر7-3 مادة تشكيل جلان مختصة منبثقة عنه وفق ميثاق يوضح مدة اللجنة وصالحياتها .10 ومسؤولياتها وكيفية رقابة املجلس عليها، كما يتضمن قرار التشكيل تسمية األعضاء وحتديد مهامهم وحقوقهم وواجباتهم هذا فضالً عن تقييم أداء وأعمال .هذه اللجان واألعضاء الرئيسيني بها التأكد من أن السياسات واللوائح املعتمدة للشركة تتسم بالشفافية والوضوح مبا.11 يتيح عملية اتخاذ القرار وحتقيق مبادئ احلوكمة الرشيدة، والفصل في السلطات وفي هذا املجال يجب،التنفيذية واإلدارة والصالحيات بني كل من مجلس اإلدارة :على املجلس أن يقوم مبا يلي أ اعتماد اللوائح واألنظمة الداخلية املتعلقة بعمل الشركة وتطويرها، وما يتبع ذلك من حتديد للمهام واالختصاصات والواجبات واملسؤوليات بني املستويات .التنظيمية املختلفة ب اعتماد سياسة تفويض وتنفيذ األعمال املنوطة باإلدارة التنفيذية التنفيذية، وإجراءات اتخاذ القرار لإلدارة حتديد الصالحيات التي يتم تفويضها.12 .ومدة التفويض كما يحدد املجلس املوضوعات التي يحتفظ بصالحية البت فيها .التنفيذية تقارير دورية عن ممارساتها للصالحيات املفوضة اإلدارة وترفع التنفيذية، والتأكد من قيامهم بأداء اإلدارة الرقابــــة واإلشراف على أداء أعضاء.13 :كافة املهام املوكلة إليهم، حيث يتعني على مجلس اإلدارة القيام مبا يلي أ التأكد من أن اإلدارة التنفيذية تعمل وفق السياسات واللوائح املعتمدة من قبل .مجلس اإلدارة ب عقد اجتماعات دورية مع اإلدارة التنفيذية لبحث مجريات العمل وما يعتريه من معوقات ومشاكل وكذلك استعراض ومناقشة املعلومات الهامة ذات الصلة .بنشاط الشركة ج", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1361 }, { "text": "اإلدارة التنفيذية لبحث مجريات العمل وما يعتريه من معوقات ومشاكل وكذلك استعراض ومناقشة املعلومات الهامة ذات الصلة .بنشاط الشركة ج وضع معايير أداء لإلدارة التنفيذية تتسق مع أهداف واستراتيجية الشركة ، حتديد شرائح املكافآت التي سيتم منحها للموظفني، مثل شريحة املكافآت الثابتة.14 وشريحة املكافآت املرتبطة باألداء واملخاطر على املدى الطويل، وشريحة املكافآت .أسهم في شكل تعيني أو عزل أيًاً من أعضاء اإلدارة التنفيذية، ومن ذلك الرئيس التنفيذي.15 والوظائف التي تتبعه مباشرة في الهيكل التنظيمي للشركة، والـتأكد من توافر آلية)3( والتعليمات الواردة في امللحق رقم)9-3( الشروط املذكورة في أحكام املادة أعضاء مجلس تطبيق الشروط اخلاصة مبعايير النزاهة والسالمة املالية على .الشركات املدرجة غير املرخصة من هذا الكتاب اإلدارة واإلدارة التنفيذية لدى الفصل الثالث القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات 3 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_10_chunk_2", "word_count": 120, "char_count": 802 }, { "text": "حوكمة الشركات 2022 أغسطس8-3 مادة .أصحاب املصالح من أجل حفظ حقوقهم وضع سياسة تنظم العالقة مع.16 العالقة، وذلك للحد من تعارض ذات األطراف وضع آلية لتنظيم التعامالت مع.17 .املصالح أن يتأكد وبصفة دورية من فاعلية وكفاية نظم الرقابة الداخلية املعمول بها في.18 :التابعة لها، ومن ذلك الشركة والشركات أ التأكد من سالمة األنظمة املالية واحملاسبية، مبا في ذلك األنظمة ذات الصلة .بإعداد التقارير املالية ب التأكد من تطبيق أنظمة رقابية مناسبة لقياس وإدارة املخاطر، وذلك من خالل حتديد نطاق املخاطر التي قد تواجه الشركة وإنشاء بيئة ملمة بثقافة املصالح أصحاب احلد من املخاطر على مستوى الشركة، وطرحها بشفافية مع .الصلة بالشركة ذات واألطراف االستدامة في االستراتيجية الشاملة للشركة وضع خطةسياسة لتضمني عوامل .19 .وخطط العمل الرئيسية وعملية قياس وإدارة املخاطر إن تطلب األمر 8-3 مادة ) من هذا الفصل، يكون رئيس مجلس اإلدارة7-3( باإلضافة إلى االلتزامات في املادة مسئوًالً عن حسن سير عمل مجلس اإلدارة بطريقة مناسبة وفعالة مبا في ذلك حصول اإلدارة واألعضاء املستقلني على املعلومات الكاملة والصحيحة في مجلس أعضاء الوقت املناسب وتتضمن واجبات ومسؤوليات رئيس مجلس اإلدارة على سبيل املثال ال :احلصر ما يلي التأكد من قيام مجلس االدارة مبناقشة جميع املسائل األساسية بشكل فعال وفي.1 .الوقت املناسب .متثيل الشركة أمام الغير وذلك وفق ما ينص عليه نظام الشركة األساسي .2 االدارة على املشاركة بشكل كلي وفعال في تصريف مجلس أعضاء تشجيع جميع.3 .شئون املجلس لضمان قيام املجلس مبا فيه مصلحة الشركة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1354 }, { "text": "على املشاركة بشكل كلي وفعال في تصريف مجلس أعضاء تشجيع جميع.3 .شئون املجلس لضمان قيام املجلس مبا فيه مصلحة الشركة ضمان التواصل الفعلي مع املساهمني وإيصال آراءهم إلى مجلس اإلدارة.4 التنفيذية واإلدارة تشجيع العالقات البناءة واملشاركة الفعالة بني كل من املجلس.5 .التنفيذيني وغير التنفيذين واملستقلني األعضاء وبني خلق ثقافة تشجع على النقد البناء حول القضايا التي يوجد حولها تباين في.6 .املجلس أعضاء وجهات النظر بني الفصل الثالث القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات 3 4", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_11_chunk_2", "word_count": 75, "char_count": 482 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 ديسمبر 9-3 مادة عضو مجلس اإلدارة والرئيس التنفيذي والوظائف يجب أن تتوافر الشروط التالية في :التي تتبعه مباشرة في الهيكل التنظيمي للشركة أال يكون قد صدر ضده حكم قضائي نهائي في جرمية مخلة بالشرف أو باألمانة أو.1 متعلقة بغسل األموال ومتويل اإلرهاب أو جرائم أسواق املال أو جرائم الفساد، ما .لم يكن قد رد إليه اعتباره أن يكون حسن السمعة والسلوك.2 أال يكون قد سبق عزله من منصبه أو من وظيفته بقرار تأديبي صادر من جهة.3 .رقابية أو مبوجب حكم قضائي نهائي أال يكون قد أشهر إفالسه ما لم يكن قد رد إليه اعتباره أو صدر قرار بحبسه لوفاء.4 .دين عليه آلية تطبيق الشروط اخلاصة مبعايير)3( وذلك وفقًاً للتعليمات الواردة في ملحق رقم الشركات أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية لدى النزاهة والسالمة املالية على .املدرجة غير املرخصة من هذا الكتاب وللهيئة النظر في ظروف رد االعتبار للفرد ومدى حداثته، وفي حال مت رد اعتباره خالل السنوات اخلمس األخيرة للهيئة اتخاذ كافة اإلجراءات التي تراها مناسبة للتأكد من عضو مجلس إدارة مستوفيًاً ملعايير النزاهة واألمانة كون الشخص الذي يشغل منصب ،والسالمة املالية سواء داخل دولة الكويت أو خارجها طوال فترة شغله لتلك املنصب وإذا مت زوال أحد شروط تلك املعايير يتعني على الشركة اتخاذ اإلجراءات الالزمة .بوقف شاغل املنصب، ولها إعادة شغله في حالة استيفائه لتلك املعايير 9-3 مادة 3 الفصل الثالث القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات 5", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 221, "char_count": 1278 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 ديسمبر 10-3 مادة:التنفيذية في التالي اإلدارة يتمثل الدور الرئيسي امللقى على عاتق ،تنفيذ اخلطط االستراتيجية للشركة وما يرتبط بها من سياسات ولوائح داخلية .1 .والتأكد من كفايتها وفاعليتها املسؤولية الكاملة عن األداء العام للشركة ونتائج أعمالها، وذلك من خالل إنشاء .2 .هيكل إدارة يعزز املسائلة والشفافية 11-3 مادة التنفيذية الواجب االلتزام بها، في ضوء اإلدارة فيما يلي بعض مهام ومسؤوليات :السلطات والصالحيات املخولة لها من قبل مجلس اإلدارة العمل على تنفيذ كافة السياسات واللوائح واألنظمة الداخلية للشركة، املعتمدة .1 .من قبل مجلس اإلدارة تنفيذ االستراتيجية واخلطة السنوية املعتمدة من قبل مجلس اإلدارة.2 إعداد التقارير الدورية (مالية وغير مالية) بشأن التقدم احملرز في نشاط الشركة في .3 .ضوء خطط وأهداف الشركة االستراتيجية، وعرض تلك التقارير على مجلس اإلدارة وضع نظام محاسبي متكامل يحتفظ بدفاتر وسجالت وحسابات تعكس بشكل.4 مفصل ودقيق البيانات املالية وحسابات الدخل، مبا يتيح احملافظة على أصول الشركة وإعداد القوائم املالية وفقًاً ملعايير احملاسبة الدولية املعتمدة من قبل .الهيئة إدارة العمل اليومي وتسيير النشاط، فضًالً عن إدارة موارد الشركة بالشكل .5 األمثل، والعمل على تعظيم األرباح وتقليل النفقات، وذلك مبا يتفق مع أهداف .واستراتيجية الشركة املشاركة الفعالة في بناء وتنمية ثقافة القيم االخالقية داخل الشركة.6 ، وضع نظم الرقابة الداخلية وإدارة املخاطر، والتأكد من فاعلية وكفاية تلك النظم.7 .واحلرص على االلتزام بنزعة املخاطر املعتمدة من قبل مجلس اإلدارة 11-3 مادة 3 الفصل الثالث القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات 6", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1450 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 ديسمبر يتعــن علــى مجلــس اإلدارة أن يقــوم بتشــكيل جلــان متخصصــة تتمتــع باالستقاللية، وذلك كي تساعده على أداء املهام املناطة به 12-3 مادة إن تشكيل اللجان املختلفة يقع ضمن مسؤوليات مجلس اإلدارة بغرض متكينه من .تأدية مهامه بشكل فعال وذلك وفق حاجة كل شركة وظروفها وطبيعة عملها 13-3 مادة:يتعني على مجلس اإلدارة أن يراعي ما يلي أن يكون تشكيل اللجان التابعة ملجلس اإلدارة وفقا للوائح داخلية يضعها مجلس.1 اإلدارة تتضمن حتديد مهام اللجنة ومدة عملها والصالحيات املمنوحة لها خالل هذه املدة وكيفية رقابة مجلس اإلدارة عليها وعلى اللجنة أن تبلغ مجلس اإلدارة .مبا تقوم به أو تتوصل إليه من نتائج أو تتخذه من قرارات بشفافية مطلقة تشكيل عدد من اللجان املتخصصة وهي جلنة التدقيق، جلنة إدارة املخاطر، جلنة.2 الترشيحات واملكافآت كحد أدنى، وأي جلان أخرى يراها ضرورية لعمل الشركة .وذلك وفق حاجة كل شركة وظروفها وطبيعة عملها أن يقر مجلس اإلدارة كافة اللوائح ونظم العمل جلميع اللجان الدائمة املنبثقة.3 .عنه، وأن يتابع عمل اللجان بشكل دوري للتحقق من قيامها باألعمال املوكلة إليها تتحمل اللجان املسؤولية عن أعمالها أمام مجلس اإلدارة، غير أن ذلك ال يعفي.4 .مجلس اإلدارة من مسؤوليته عن أعمال هذه اللجان .التنفيذيني في اللجان املشكلة غير اإلدارة مجلس أعضاء تعيني عدد كافٍ من.5 7 13-3 مادة الفصل الثالث القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1256 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 ديسمبر يتعني أن يتم وضع آلية تتيــح ألعضاء مجلس اإلدارة احلصول على املعلومات والبيانات بشكل دقيق وفي الوقت املناسب 14-3 مادة التنفيذية أن تعمل على توفير املعلومات والبيانات بشكل كامل اإلدارة يتعني على مجلس وألعضاء اإلدارة بوجه عام مجلس أعضاء ودقيق وفي الوقت املناسب جلميع التنفيذيني واملستقلني بوجه خاص، وذلك من خالل وضع آلية فعالة تتيح غير اإلدارة اإلدارة احلصول على كافة املعلومات والبيانات األساسية التي متكنهم مجلس ألعضاء .من االضطالع والقيام بواجباتهم ومهامهم بكفاءة وفاعلية 15-3 مادة يجب أن تعمل الشركة على تطوير البنية األساسية لنظم تكنولوجيا املعلومات، وعلى وجه اخلصوص النظم اخلاصة بالتقارير، وذلك للتأكد من أن كافة التقارير يتم مجلس أعضاء إعدادها على درجة كبيرة من اجلودة والدقة، وأنه يتم تقدميها إلى اإلدارة في الوقت املناسب وذلك من أجل تسهيل عملية اتخاذ القرارات في التوقيت .املناسب 8 15-3 مادة الفصل الثالث القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 144, "char_count": 895 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر الفصل الرابع القاعدة الثالثة: اختيار أشخاص من ذوي الكفاءة لعضوية مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية يتعــن على مجلس اإلدارة تشــكيل جلنة تختص بإعــداد التوصيات املتعلقة بالترشيحات ملناصب أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية، وتلك املتعلقة .بالسياسات واللوائح املنظمة ملنح التعويضات واملكافآت 1-4 مادة يجب أن يقوم مجلس اإلدارة عقب اختياره من اجلمعية العامة بتشكيل جلنة تسمى جلنة الترشيحات واملكافآت ال يقل عدد أعضائها عن ثالثة على أن يكون أحد أعضائها اإلدارة مجلس أعضاء على األقل من األعضاء املستقلني، وأن يكون رئيسها عضواً من", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 85, "char_count": 562 }, { "text": "عن ثالثة على أن يكون أحد أعضائها اإلدارة مجلس أعضاء على األقل من األعضاء املستقلني، وأن يكون رئيسها عضواً من ويحدد املجلس مدة عضوية اللجنة وأسلوب عملها،التنفيذيني غير 2-4 مادة التنفيذية، فإنه يتعني على والئحته الشركات قانون مع عدم اإلخالل مبا ينص عليه الشركة أن تقوم بوضع سياسة واضحة ملنح املكافآت تتضمن حتديد ملكافآت رئيس اإلدارة، ويجوز بقرار يصدر من اجلمعية العامة العادية للشركة مجلس وأعضاء .اإلدارة املستقل من احلد األعلى للمكافآت املذكورة مجلس عضو استثناء 3-4 مادة:تشمل مهام ومسئوليات جلنة الترشيحات واملكافآت ما يلي .التنفيذية واإلدارة اإلدارة مجلس ألعضاء التوصية بقبول الترشيح وإعادة الترشيح.1 التنفيذية، مع املراجعة اإلدارة واإلدارة مجلس أعضاء وضع سياسة واضحة ملكافآت.2 اإلدارة، وكذلك مجلس لعضوية السنوية لالحتياجات املطلوبة من املهارات املناسبة استقطاب طلبات الراغبني في شغل املناصب التنفيذية حسب احلاجة، ودراسة ومراجعة تلك الطلبات، وحتديد الشرائح املختلفة للمكافآت التي سيتم منحها ،للموظفني، مثل شريحة املكافآت الثابتة، وشريحة املكافآت املرتبطة باألداء أسهم، وشريحة مكافآت نهاية اخلدمة وشريحة املكافآت في شكل التنفيذيني واألعضاء غير واألعضاء التنفيذيني لألعضاء وضع توصيف وظيفي.3 .املستقلني 3-4 مادة 4 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 168, "char_count": 1113 }, { "text": "حوكمة الشركات 2022 مايو .اإلدارة املستقل مجلس عضو التأكد من عدم انتفاء صفة االستقاللية عن.4 ألعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية واملدراء إعداد تقرير املكافآت املمنوحة.5 سواء كانت مبالغ أو منافع أو مزايا، أياً كانت طبيعتها ومسماها في صورة مباشرة الشركات التابعة، وذلك وفقاً للقاعدة الثالثة أو غير مباشرة من خالل الشركة أو (اختيار أشخاص من ذوي الكفاءة لعضوية مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية) من .من هذا الكتاب )2( امللحق رقم 4-4 مادة يجب على جلنـــــة الترشيحات واملكافآت أن جتتمع بصورة منتظمة مرة على األقل كل .سنة وكذلك عند احلاجة، وأن تقوم بتدوين محاضر اجتماعاتها 4-4 مادة الفصل الرابع القاعدة الثالثة: اختيار أشخاص من ذوي الكفاءة لعضوية مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية 4 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 111, "char_count": 691 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر الفصل اخلامس القاعدة الرابعة: ضمان نزاهة التقارير املالية أحكام عامة 1-5 مادة إن سالمة البيانات املالية للشركة تعد أحد املؤشرات الهامة على نزاهة ومصداقية الشركة في عرض مركزها املالي، وبالتالي تزيد من ثقة املستثمرين في البيانات واملعلومات التي توفرها الشركة، وتتيح للمساهمني ممارسة حقوقهم، لذلك فإنه يتعني على الشركة أن تقوم بوضع آلية للتأكد من سالمة ونزاهة بياناتها املالية، واإلشراف واملراجعة على احلسابات والبيانات املالية للشركة من قبل جلنة التدقيق، والتأكد من .احلسابات اخلارجي مراقب استقاللية ونزاهة يتعني أن يتم تقدمي تعهدات كتابية من قبل كل من مجلس اإلدارة واإلدارة .التنفيذية بسالمة ونزاهة التقارير املالية املعدة عن الشركة 2-5 مادة التنفيذية بالتعهد ملجلس إدارة الشركة كتابياً بأن التقارير املالية اإلدارة يتعني أن تقوم للشركة يتم عرضها بصورة سليمة وعادلة، وأنها تستعرض كافة اجلوانب املالية للشركة من بيانات ونتائج تشغيلية، كما أنه يتم إعدادها وفق معايير احملاسبة الدولية املعتمدة .الهيئة من قبل 3-5 مادة يتعني أن يتضمن التقرير السنوي املرفوع للمساهمني من مجلس إدارة الشركة التعهد .بسالمة ونزاهة كافة البيانات املالية وكذلك التقارير ذات الصلة بنشاط الشركة 4-5 مادة ) من هذا الفصل في تعزيز3-5( ) واملادة2-5( تساهم التعهدات املذكورة في كل من املادة عملية املسائلة، سواء مسائلة اإلدارة من قبل مجلس اإلدارة، أو مسائلة مجلس اإلدارة .من قبل املساهمني 4-5 مادة 5 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1298 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر يتعــن أن يقــوم مجلــس اإلدارة بتشــكيل جلنــة تختــص بالتدقيــق يكــون دورها .األساسي التأكد من سالمة ونزاهة التقارير املالية وأنظمة الرقابة الداخلية 5-5 مادة إن وجود جلنة للتدقيق يعد أحد السمات الرئيسية الدالة على تطبيق قواعد احلوكمة الرشيدة، حيث تعمل هذه اللجنة على ترسيـــــخ ثقافة االلتـــــزام داخل الشركة وذلك من خالل ضمان سالمة ونزاهة التقارير املالية للشركة، فضالً عن التأكد من كفاية .وفاعلية أنظمة الرقابة الداخلية املطبقة في الشركة وعليه يتعني على مجلس اإلدارة تشكيل جلنة للتدقيق تتسق مع طبيعة نشاط الشركة، وأن تتمتع باالستقاللية التامة، فضالً عن ضرورة توافر الكوادر البشرية من .ذوي اخلبرات املتخصصة عند تشكيل اللجنة وذلك للقيام باملهام املناطة بها 6-5 مادة:فيما يلي أهم خصائص جلنة التدقيق يشكل مجلس اإلدارة جلنة للتدقيق ال يقل عــــــــدد أعضائها عن ثالثة على أن.1 يكون أحد أعضائها على األقل من األعضاء املستقلني، على أال يشغل عضويتها .التنفيذيني اإلدارة مجلس أعضاء رئيس مجلس اإلدارة أو يتعني أن يكون من بني أعضاء اللجنة عضو واحد على األقل من ذوي املؤهالت.2 العلمية وأو اخلبرة العملية في املجاالت احملاسبية واملالية، وللجنة احلق .باالستعانة بخبرات خارجية بعد موافقة مجلس اإلدارة على ذلك يحدد مجلس اإلدارة مدة عضوية أعضاء اللجنة وأسلوب عملها.3 في حالة حصول أي تعارض بني توصيات جلنة التدقيق وقرارات مجلس اإلدارة مبا.4 مبراقبي في ذلك عندما يرفض مجلس االدارة إتباع توصيات اللجنة فيما يتعلق احلسابات اخلارجيني وأو املدقق الداخلي، يتعني على املجلس أن يضمن تقرير احلوكمة بياناً يفصل بوضوح هذه التوصيات والسبب أو األسباب وراء قرار مجلس .اإلدارة عدم التقيد بها", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 241, "char_count": 1490 }, { "text": "املجلس أن يضمن تقرير احلوكمة بياناً يفصل بوضوح هذه التوصيات والسبب أو األسباب وراء قرار مجلس .اإلدارة عدم التقيد بها يجوز للجنة التدقيق أن تستشير على نفقة الشركة أي جهة استشارية مستقلة.5 على جلنة التدقيق االجتماع بصورة منتظمة أربع مرات على األقل خالل السنة.6 .وبشكل ربع سنوي، كما يجب أن تقوم بتدوين محاضر اجتماعاتها احلسابات اخلارجيني، وأربع مرات على األقل مراقبي أن تعقد اجتماعات دورية مع.7 احلسابات اخلارجي طلب ومراقب مع املدقق الداخلي كما يحق للمدقق الداخلي .التنفيذية اإلدارة االجتماع مع اللجنة حني تقتضي ضرورة العمل ذلك دون حضور 6-5 مادة الفصل اخلامس القاعدة الرابعة: ضمان نزاهة التقارير املالية 5 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_19_chunk_2", "word_count": 101, "char_count": 611 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر 7-5 مادة:فيما يلي بيان لصالحيات ومسؤوليات جلنة التدقيق مراجعة البيانات املالية الدورية قبل عرضها على مجلس اإلدارة، وإبداء الرأي .1 .والتوصية بشأنها ملجلس اإلدارة، وذلك بهدف ضمان عدالة وشفافية التقارير املالية احلسابات اخلارجيني أو مراقبي التوصية ملجلس اإلدارة بتعيني وإعادة تعيني.2 ،تغييرهم وحتديد أتعابهم، ويراعى عند التوصية بالتعيني التأكد من استقالليتهم .ومراجعة خطابات تعيينهم احلسابات اخلارجيني، والتأكد من عدم قيامهم بتقدمي مراقبي متابعة أعمال.3 .خدمات إلى الشركة عدا اخلدمات التي تقتضيها مهنة التدقيق احلسابات اخلارجيني على القوائم املالية للشركة ومتابعة مراقبي دراسة مالحظات.4 .ما مت في شأنها دراسة السياسات احملاسبية املتبعة وإبداء الرأي والتوصية ملجلس اإلدارة في شأنها.5 تقييم مدى كفاية نظم الرقابة الداخلية املطبقة داخل الشركة وإعداد تقرير.6 .يتضمن رأي وتوصيات اللجنة في هذا الشأن اإلشراف الفني على إدارة التدقيق الداخلي في الشركة من أجل التحقق من مدى .7 .فاعليتها في تنفيذ األعمال واملهمات احملددة من قبل مجلس اإلدارة التوصية بتعيني مدير التدقيق الداخلي، ونقله، وعزله، وتقييم أدائه، وأداء إدارة .8 .التدقيق الداخلي .مراجعة وإقرار خطط التدقيق املقترحة من املدقق الداخلي، وإبداء مالحظاتها عليها .9 مراجعة نتائج تقارير التدقيق الداخلي، والتأكد من أنه قد مت اتخاذ اإلجراءات.10 .التصحيحية الالزمة بشأن املالحظات الواردة في التقارير الرقابية والتأكد من أنه قد مت اتخاذ اإلجراءات اجلهات مراجعة نتائج تقارير.11 .الالزمة بشأنها", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 203, "char_count": 1356 }, { "text": "الالزمة بشأن املالحظات الواردة في التقارير الرقابية والتأكد من أنه قد مت اتخاذ اإلجراءات اجلهات مراجعة نتائج تقارير.11 .الالزمة بشأنها التأكد من التزام الشركة بالقوانني والسياسات والنظم والتعليمات ذات العالقة.12 7-5 مادة الفصل اخلامس القاعدة الرابعة: ضمان نزاهة التقارير املالية 5 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_20_chunk_2", "word_count": 42, "char_count": 288 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر يتعني التأكد من استقاللية وحيادية مراقب احلسابات اخلارجي عن الشركة ومجلس إدارتها 8-5 مادة حسابات الشركة بناء على اقتراح مراقب تقوم اجلمعية العامة العادية السنوية بتعيني :مجلس اإلدارة، على أن يراعى ما يلي احلسابات بناءً على توصية من جلنة التدقيق املرفوعة إلى مراقب أن يكون ترشيح.1 .مجلس اإلدارة الهيئة، بحيث احلسابات املقيدين في السجل اخلاص لدى مراقبي أن يكون من .2 مراقبي الهيئة بشأن نظام قيد يكون مستوفياً كافة الشروط الواردة مبتطلبات قرار .احلسابات احلسابات اخلارجي مستقالً عن الشركة ومجلس مراقب أن يتم التأكد من كون.3 إدارتها، وعدم قيامه بأعمال إضافية للشركة ال تدخل ضمن أعمال املراجعة .والتدقيق والتي قد تؤثر على احليادية أو االستقاللية احلسابات مبناقشة آرائه مع جلنة التدقيق قبل رفع احلسابات ملراقب أن يتم السماح .4 .السنوية إلى مجلس اإلدارة التخاذ القرار بشأنها احلسابات اخلارجي من حضور اجتماعات اجلمعيات العامة مراقب أن يتم متكني .5 وتالوة التقرير املعد من قبله على املساهمني، موضحاً أي معوقات أو تدخالت احلسابات مراقب واجهته من مجلس اإلدارة أثناء تأدية أعماله، كما يجب أن يقوم .الهيئة عن أية مخالفات جوهرية أو معوقات وتفاصيلها اخلارجي بإبالغ 8-5 مادة الفصل اخلامس القاعدة الرابعة: ضمان نزاهة التقارير املالية 5 4", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1152 }, { "text": "حوكمة الشركات 2022 أغسطس الفصل السادس القاعدة اخلامسة: وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية أحكام عامة 1-6 مادة يتعني أن يتوافر لدى مجلس اإلدارة القدرة على فهم وحتليل طبيعة وحجم املخاطر االستدامة املتمثلة باملواضيع البيئية التي تواجه أنشطة الشركة وكذلك اإلملام مبخاطر واالجتماعية واحلوكمة، للحد منها أكبر قدر مستطاع، فضالً عن حتديد اإلجراء املناسب للتعامل معها، ويتضمن ذلك حتديد العوامل الداخلية أو اخلارجية التي أدت أو تؤدي إلى حدوث مثل تلك املخاطر وتطوير أساليب مواجهتها، وذلك في ضوء االستراتيجيات .والسياسات اخلاصة املوضوعة في هذا الشأن وعلى وجه اخلصوص نزعة الشركة للمخاطر 2-6 مادة إن اإلدارة السليمة للمخاطر يجب أن يتوافر لها أنظمة رقابة داخلية فعالة توفر عملية الرقابة على سالمة البيانات املالية، وكفاءة أعمال الشركة، وتقييم مدى االلتزام .بالضوابط الرقابية يتعني أن يتوافر لدى الشركة إدارة مكتب وحدة مستقلة إلدارة املخاطر تقوم بالعمل على حتديد وقياس ومتابعة املخاطر التي تتعرض لها الشركة 3-6 مادة يجب أن يتوافر في الهيكل التنظيمي للشركة (املعتمد من مجلس اإلدارة) إدارة مكتب وحدة مستقلة إلدارة املخاطر تعمل بشكل أساسي على قياس ومتابعة واحلد :من كافة أنواع املخاطر التي تواجه الشركة، وذلك وفق ما يلي أن تقوم الشركة بوضع األنظمة واإلجراءات الفعالة إلدارة املخاطر، وذلك كي تكون.1 قادرة على أداء مهامها الرئيسية واملتمثلة في قياس ومتابعة كافة أنواع املخاطر التي تتعرض لها الشركة، على أن تتم هذه العملية بشكل مستمر وتتم مراجعتها .بشكل دوري وتعديل األنظمة واإلجراءات عند احلاجة يتعني على الشركة تطوير نظم التقارير الدورية، حيث أنها تعد أحد األدوات الهامة.2 .في عملية متابعة املخاطر، واحلد من حصولها أن يتمتع القائمون على إدارة مكتب وحدة املخاطر باالستقاللية عن طريق .3 تبعيتهم املباشرة للجنة املخاطر، فضالً عن متتعهم بقدر كبير من الصالحيات وذلك من أجل القيام مبهامهم على أكمل وجه دون منحهم سلطات وصالحيات .مالية أو أي سلطات أو صالحيات تؤدي إلى تعارض مع دورهم الرقابي يجب أن يتوافر إلدارة مكتب وحدة املخاطر الكوادر البشرية املؤهلة والتي.4 .تتمتع بالكفاءات املهنية والقدرات الفنية ،العالقة ذات األطراف مراجعة الصفقات والتعامالت املقترح أن تقوم بها الشركة مع.5 .وتقدمي التوصيات املناسبة بشأنها إلى مجلس اإلدارة 3-6 مادة 6 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 330, "char_count": 2045 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر يتعني على مجلس اإلدارة أن يقوم بتشكيل جلنة تختص بإدارة املخاطر يكون دورها األساسي وضع السياسات واللوائح إلدارة املخاطر وذلك مبا يتسق مع نزعة الشركة لتحمل املخاطر 4-6 مادة ،يشكل مجلس اإلدارة جلنة تسمى جلنة إدارة املخاطر ال يقل عدد أعضائها عن ثالثة التنفيذيني، وال يجوز لرئيس غير اإلدارة مجلـــس أعضاء على أن يكون رئيسها من مجلس اإلدارة أن يكون عضواً في هذه اللجنة، ويحدد مجلس اإلدارة مدة عضوية .أعضاء اللجنة وأسلوب عملها 5-6 مادة:وفيما يلي صالحيات ومهام اللجنة كحد أدنى إعداد ومراجعة استراتيجيات وسياسات إدارة املخاطر قبل اعتمادها من مجلس.1 اإلدارة، والتأكد من تنفيذ هذه االستراتيجيات والسياسات، وأنها تتناسب مع .طبيعة وحجم أنشطة الشركة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 109, "char_count": 661 }, { "text": "إدارة املخاطر قبل اعتمادها من مجلس.1 اإلدارة، والتأكد من تنفيذ هذه االستراتيجيات والسياسات، وأنها تتناسب مع .طبيعة وحجم أنشطة الشركة ضمان توافر املوارد والنظم الكافية إلدارة املخاطر .2 تقييم نظم وآليات حتديد وقياس ومتابعة أنواع املخاطر املختلفة التي قد تتعرض.3 .لها الشركة، وذلك لتحديد أوجه القصور بها ، مساعدة مجلس اإلدارة على حتديد وتقييم مستوى املخاطر املقبول في الشركة.4 والتأكد من عدم جتاوز الشركة لهذا املستوى من املخاطر بعد اعتماده من قبل .مجلس اإلدارة مراجعة الهيكل التنظيمي إلدارة املخاطر ووضع توصيات بشأنه قبل اعتماده من.5 .قبل مجلس اإلدارة التأكد من استقاللية موظفي إدارة املخاطر عن األنشطة التي ينجم عنها تعرض.6 .الشركة للمخاطر التأكد من أن موظفي إدارة املخاطر لديهم الفهم الكامل للمخاطر احمليطة.7 .بالشركة، والعمل على زيادة وعي العاملني بثقافة املخاطر وإدراكهم لها إعداد التقارير الدورية حول طبيعة املخاطر التي تتعرض لها الشركة، وتقدمي هذه.8 .التقارير إلى مجلس إدارة الشركة مراجعة املسائل التي تثيرها جلنة التدقيق املرتبطة والتي قد تؤثر على إدارة.9 .املخاطر في الشركة ، تعقد جلنة إدارة املخاطر اجتماعات دورية، على األقل أربعة مرات خالل السنة.10 .وكذلك كلما دعت احلاجة، كما يجب أن تقوم بتدوين محاضر اجتماعاتها 5-6 مادة 6 الفصل السادس القاعدة اخلامسة: وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_23_chunk_2", "word_count": 194, "char_count": 1220 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر يتعـــــن عـــلى الشركــــة أن تـتـأكــــد مــن مدى كفـــــاية أنظمــة الضبــط والرقابة الداخلية لديها 6-6 مادة ،يتعني أن يكون لدى الشركة أنظمة ضبط ورقابة داخلية تغطي جميع أنشطة الشركة حيث أن نظم الرقابة الداخلية تعمل على احلفاظ على سالمة الشركة املالية ودقة بياناتها وكفاءة عملياتها من مختلف اجلوانب، على أن يراعى في الهيكل التنظيمي ،) ( للشركة مبادئ الضبط الداخلي لعملية الرقابة املزدوجة :واملتمثلة في التالي .التحديد السليم للسلطات واملسئوليات .1 الفصل التام في املهام وعدم تعارض املصالح.2 الفحص والرقابة املزدوجة.3 التوقيع املزدوج.4 7-6 مادة يتعني على الشركة أن تقوم بإنشاء إدارة مكتب وحدة للتدقيق الداخلي تتمتع :باالستقاللية الفنية التامة، وذلك وفق ما يلي أن تتبع جلنة التدقيق وبالتبعية مجلس اإلدارة.1 أن يتم تعيني مدير إدارة مكتب وحدة التدقيق الداخلي من قبل مجلس اإلدارة.2 .مباشرةً وبناءً على ترشيح جلنة التدقيق أن يقوم مجلس اإلدارة بتحديد مهام ومسئوليات إدارة مكتب وحدة التدقيق .3 .الداخلي 7-6 مادة 6 الفصل السادس القاعدة اخلامسة: وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 161, "char_count": 1029 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر 8-6 مادة يجب أن تقوم إدارة مكتب وحدة التدقيق الداخلي بإعداد تقرير يتضمن مراجعة :وتقييماً لنظم الرقابة الداخلية املطبقة في الشركة، على أن يتضمن التقرير ما يلي إجراءات الرقابة واإلشراف على كفاءة وفاعلية نظم الرقابة الداخلية الالزمة.1 حلماية أصول الشركة وصحة البيانات املالية وكفاءة عملياتها بجوانبها اإلدارية .واملالية واحملاسبية مقارنة تطور عوامل املخاطر في الشركة واألنظمة املوجودة لتقييم مدى كفاءة .2 .األعمال اليومية للشركة، ومواجهة التغيرات غير املتوقعة في السوق .التنفيذية في تطبيق نظم الرقابة الداخلية اإلدارة تقييم أداء.3 أسباب اإلخفاق في تطبيق الرقابة الداخلية أو مواطن الضعف في تطبيقها أو.4 حاالت الطوارئ التي أثرت أو قد تؤثر على األداء املالي للشركة، واالجراء الذي .اتبعته الشركة في معاجلة اإلخفاق في تطبيق الرقابة الداخلية 9-6 مادة يجب تكليف مكتب تدقيق مستقل للقيام بتقييم ومراجعة نظم الرقابة الداخلية الهيئة به بشكل ، ويتم موافاة) ( وإعداد تقرير في هذا الشأن سنوي كما يجب أن يقوم مكتب تدقيق آخر مبراجعة وتقييم أداء إدارة مكتب وحدة التدقيق الداخلي وذلك بشكل دوري كل ثالث سنوات، على أن يتم موافاة كل من جلنة .التدقيق الداخلي ومجلس اإلدارة بنسخة من هذا التقرير 9-6 مادة 6 الفصل السادس القاعدة اخلامسة: وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية 4", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 194, "char_count": 1198 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر الفصل السابع القاعدة السادسة: تعزيز السلوك املهني والقيم األخالقية أحكام عامة 1-7 مادة إن ترسيخ ثقافة السلوك املهني والقيم األخالقية داخل الشركة يعزز من ثقة املستثمر أعضاء في نزاهة الشركة وسالمتها املالية، حيث أن التزام كافة العاملني بالشركة سواء التنفيذية، أو العاملني اآلخرين بالسياسات واللوائح الداخلية اإلدارة أو،اإلدارة مجلس ذات األطراف للشركة واملتطلبات القانونية والرقابية، سيؤدي إلى حتقيق مصالح كافة العالقة بالشركة وبصفة خاصة املساهمني، وذلك دون تعارض في املصالح وبدرجة .كبيرة من الشفافية يتعني على الشركة وضع ميثاق عمل يشتمل على معايير ومحددات السلوك املهني والقيم األخالقية 2-7 مادة إن دور مجلس اإلدارة يتمثل في وضع املعايير واحملددات التي ترسخ املفاهيم والقيم التنفيذية في تنفيذ أهداف الشركة اإلدارة األخالقية للشركة، بينما تتمثل مسؤوليات وفق تلك املعايير واحملددات، ومن ثم فإن وضع ميثاق عمل للشركة سيساهم في قيام .كل من مجلس اإلدارة وجميع املوظفني بأداء املهام املنوطة بهم على أكمل وجه 2-7 مادة 7 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 944 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر 3-7 مادة ،يجب أن يشتمل ميثاق العمل على مجموعة من احملددات واملعايير التي تتناول ما يلي :كحد أدنى التنفيذية بكافة واإلدارة ،االدارة مجلس أعضاء ترسيخ مبدأ التزام كل عضو من .1 القوانني والتعليمات، ومتثيل جميع املساهمني، وااللتزام مبا يحقق مصلحة املصالح اآلخرين وليس مصلحة أصحاب الشركة ومصلحة املساهمني ومصلحة .مجموعة محددة فقط التنفيذية النفوذ الوظيفي للمنصب اإلدارة اإلدارة أو مجلس عضو عدم استخدام.2 .من أجل حتقيق مصلحة خاصة أو أي مآرب شخصية له أو لغيره عدم استغالل أصول وموارد الشركة لتحقيق مصالح شخصية، والعمل على.3 .استخدام تلك األصول واملوارد بالشكل األمثل لتحقيق أهداف الشركة أعضاء مجلس اإلدارة واملوظفني التأكيد على وضع نظام محكم وآلية واضحة متنع.4 .من استغالل املعلومات التي اطلعوا عليها بحكم موقعهم ملصلحتهم الشخصية فضالً عن حظر اإلفصاح عن معلومات وبيانات تخص الشركة إال في احلاالت التي .يسمح بها لإلفصاح أو وفق متطلبات قانونية .العالقة ذات األطراف التأكيد على وضع اإلجراءات التي تنظم العمليات مع.5 مجلس بعضو أن يكــــون هناك فصــل واضح بني مصالح الشركة وتلك املرتبطة .6 اإلدارة، وذلك مــن خــالل قيــام مجلــس اإلدارة بوضع آليات لتغليب مصالح الشركة .على مصالح أعضائها اإلدارة باإلفصاح إلى مجلس اإلدارة عن أي مصالح مشتركة مجلس عضو أن يلتزم .7 .له مع الشركة سواء بشكل مباشر أو غير مباشر عضو مجلس اإلدارة االشتراك في مناقشة أو إبداء الرأي أو التصويت أن يحظر على.8 على أي موضوعات تعرض على مجلس اإلدارة يكون له مصلحة مشتركة مباشرة أو .غير مباشرة مع الشركة وضع آلية تتيح للعاملني بالشركة أن يبلغوا داخلياً عن شكوكهم حول أي ممارسات.9 غير سليمة أو أمور تثير الريبة في التقارير املالية أو أنظمة الرقابة الداخلية أو أي أمور أخرى، فضالً عن وضع الترتيبات املناسبــة التي تسمــح بإجـراء حتقيق مستقل وعادل لهذه املسائل مع ضمــان منح املُبلغ حسَ ن النية السرية التي تكفل .حمايته من أي رد فعل سلبي أو ضرر قد يلحقه نتيجة إبالغه عن تلك املمارسات 3-7 مادة الفصل السابع القاعدة السادسة: تعزيز السلوك املهني والقيم األخالقية 7 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 314, "char_count": 1847 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 فبراير يتعني على مجلس اإلدارة وضع سياسات وآليات بشأن احلد من حاالت تعارض املصالح وأساليب معاجلتها والتعامل معها 4-7 مادة يتعني على مجلس اإلدارة أن يكون لديه سياسة بشأن تعارض املصالح بحيث تشتمل هذه السياسة على أمثلة واضحة حلاالت تعارض املصالح وكيفية معاجلتها والتعامل .الشركات بقانون معها، وذلك دون إخالل باحلاالت التي وردت 5-7 مادة اإلدارة أن يبلغ مجلس االدارة مبا له من مصلحة شخصية في مجلس عضو يتعني على ،األعمال والعقود التي تتم حلساب الشركة، ويثبت هذا التبليغ في محضر االجتماع املصلحة االشتراك في التصويت على القرار الذي يصدر في هذا ذي وال يجوز للعضو .الشأن 6-7 مادة يبلغ رئيس مجلس اإلدارة اجلمعية العامة عند انعقادها عن األعمال والعقود التي اإلدارة مصلحة شخصية فيها، ويرفق بهذا التبليغ تقرير مجلس أعضاء يكون ألحد .احلسابات مراقب خاص من 7-7 مادة ،مستشار استثمار مقوم أصول أو يتعني أن تقوم الشركة بتكليف خبير مستقل مثل بشأن أي صفقة بني- حسب األحوال- ليقدم تقرير للجمعية العامة أو مجلس اإلدارة طرف ذو عالقة بها، أو أي ترتيب يدخل مبوجبه كل من الطرفني في أي الشركة وأي أو%5 مشروع أو أصل أو يقدم متويًالً له، متى كانت قيمة الصفقة أو الترتيب تعادل أثر جوهري على البيانات أكثر من إجمالي أصول الشركة، أو كان للصفقة أو الترتيب املالية للشركة، على أن يقدم ذلك التقرير قبل املوافقة على الصفقة أو الترتيب املشار .إليهما بهذه املادة ويجب على اخلبير املكلف أن يلتزم باحليادية وعدم التحيز عن إعداده للتقرير ،املطلوب بهذه املادة، وأن يتم االستناد على أحدث املعلومات املتوفرة عند إعداد التقرير ) احلد األدنى للمتطلبات الالزم توفرها1( باإلضافة إلى االلتزام بأحكام امللحق رقم عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول من الكتاب احلادي عشر (التعامل .الالئحة في األوراق املالية) لهذه 7-7 مادة الفصل السابع القاعدة السادسة: تعزيز السلوك املهني والقيم األخالقية 7 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 288, "char_count": 1674 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر الفصل الثامن القاعدة السابعة: اإلفصاح والشفافية بشكل دقيق وفي الوقت املناسب & أحكام عامة 1-8 مادة إن اإلفصاح الدقيق أحد السمات األساسية ألساليب متابعة أنشطة الشركة وتقييم أدائها، حيث أنه يسهم في حتسني مستويات تفهم املساهمني واملستثمرين واجلمهور لهياكل وأنشطة الشركة، وكذلك السياسات املطبقة من قبل الشركة، فضالً عن تقييم أداء الشركة فيما يتعلق باملعايير األخالقية", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 60, "char_count": 395 }, { "text": "واملستثمرين واجلمهور لهياكل وأنشطة الشركة، وكذلك السياسات املطبقة من قبل الشركة، فضالً عن تقييم أداء الشركة فيما يتعلق باملعايير األخالقية كما يعد اإلفصاح الدقيق أحد العوامل ،املساعدة في جذب رؤوس األموال نظراً ملا له من تأثير على سلوكيات املستثمرين حيث أنه يزيد من معدالت الثقة واألمان لدى املستثمرين فيما يخص السالمة املالية للشركة بوجه خاص والقطاع املالي بوجه عام، وذلك من خالل إتاحة االطالع .للمستثمرين على كافة اجلوانب املتعلقة بأنشطة الشركة وبياناتها املالية 2-8 مادة من األمور املهمة للمساهمني واملستثمرين املرتقبني احلصول على املعلومات الدقيقة التي تتسم بدرجة عالية من املصداقية والقابلة للمقارنة مع البيانات األخـــــرى، وذلك لكي يتمكنوا من تقييم أداء الشركة ومدى كفاءة اإلدارة، فضالً عن اتخاذ القرارات املناسبة وذلك استناداً إلى املعلومات التي مت اإلفصاح عنها، لذلك يجب أن تقوم ،الشركة دائماً باإلفصاح وفي الوقت املناسب عن كافة املسائل املتعلقة بتأسيس الشركة .وموقفها املالي، وأدائها، وهيكل امللكية 3-8 مادة إن أحد أسباب حدوث االختالالت املالية واحملاسبية املختلفة في بعض الشركات يرجع بشكل أساسي إلى افتقار إدارات تلك الشركات إلى تطبيق املمارسات السليمة في مجال اإلفصاح والشفافية، باإلضافة إلى نقص في السياسات واإلجراءات التي تتبعها الشركات في اإلفصاح الدقيق وفي الوقت املالئم عن كافة املسائل التي تتعلق باملوقف .املالي للشركة وأنشطتها ومعلوماتها اإلدارية والتشغيلية 4-8 مادة إن اإلفصاح الدقيق في الوقت املناسب والشفافية يُعدان من أهم ركائز وقواعد حوكمة الشركات التي تتيح للمساهمني ممارسة حقوقهم على الوجه األكمل، حيث أنها تعمل :على حتقيق التالي", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_29_chunk_2", "word_count": 226, "char_count": 1454 }, { "text": "من أهم ركائز وقواعد حوكمة الشركات التي تتيح للمساهمني ممارسة حقوقهم على الوجه األكمل، حيث أنها تعمل :على حتقيق التالي ترسيخ دعائم السالمة املالية للشركة بشكل خاص وللقطاع املالي بشكل عام.1 توفير املعلومات والبيانات جلميع املهتمني بالشركة سواء كانوا مستثمرين حاليني.2 .أو محتملني حتقيق املتابعة املستمرة فيما يحدث داخل الشركة.3 .التنفيذية تسهيل عملية مسائلة كل من مجلس اإلدارة واإلدارة.4 4-8 مادة 8 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_29_chunk_3", "word_count": 63, "char_count": 398 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر يتعني على مجلس اإلدارة وضع آليات العرض واالفصاح الدقيق والشفاف 5-8 مادة يجب على مجلس اإلدارة أن يحرص على وضع آليات العرض واالفصاح الدقيق الالئحة وأي تعليمات من القانون وهذه والشفاف مبا يتفق مع األحكام الواردة في الهيئة في هذا الشأن، والتي حتدد جوانب ومجاالت وخصائص اإلفصاح سواء فيما :يتصل باملوضوعات أو العناصر التي يتعني اإلفصاح عنها، وذلك على النحو التالي : أن يضع مجلس اإلدارة آليات العرض واالفصاح وفق ما يلي.1 أ أن تكون معتمدة من مجلس اإلدارة ب أن تتضمن أساليب اإلفصـاح عـن املعلومات والبيانات املالية وغير املالية التي تتعلق بالوضع املالي للشركــة واألداء وامللكيـة، وذلك من خالل وسائل اإلفصاح أصحاب املصالح في االطالع على وضع الشركة املالئمة، على نحو يساعد .بشكل متكامل ج أن تتيح كيفية اإلفصاح ومبنتهى الشفافية عن كافة املعلومات والبيانات في املصالح دون متـــــييز، على أن تكون أصحاب الوقت املناسب لكافة األطراف .البيانات واملعلومات دقيقة وصحيحة وغير مضللة د", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 890 }, { "text": "والبيانات في املصالح دون متـــــييز، على أن تكون أصحاب الوقت املناسب لكافة األطراف .البيانات واملعلومات دقيقة وصحيحة وغير مضللة د أن تشتمل على اآلليات التي تقوم بتصنيف املعلومات التي يتم اإلفصاح عنها من حيث طبيعتها (معلومات مالية، معلومات غير مالية)، أو من حيث دورية .اجلوهرية املعلومات اإلفصاح عنها، باإلضافة إلى أن يتم مراجعة كل من آليات ونظم اإلفصاح والشفافية املطبقة لدى الشركة بشكل.2 ،دوري، والتأكد من مواكبتها ألفضل املمارسات الدولية املعمول بها في هذا الشأن .الهيئة فضالً عن اتساقها مع ما هو مطبق من قبل أن يتم إعداد نظم للتقارير تتضمن حتديد املعلومات الواجب اإلفصاح عنها، وآلية.3 تصنيفها من حيث طبيعتها أو من حيث دورية اإلفصاح عنها، وذلك وفقاً آلليات .ونظم عمل اإلفصاح والشفافية لدى الشركة الفصل الثامن القاعدة السابعة: اإلفصاح والشفافية بشكل دقيق وفي الوقت املناسب & 5-8 مادة 8 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_30_chunk_2", "word_count": 132, "char_count": 795 }, { "text": "حوكمة الشركات 2021 أبريل يتعــن على مجلس اإلدارة أن ينظم عمليات اإلفصاح اخلاصة بكل من أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية، واملستثمرين احملتملني 6-8 مادة:يتعني على الشركة أن حتتفظ بسجل خاص يتضمن اآلتي .أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية واملدراء إفصاحات.1 كل البيانات املتعلقة باملكافآت والرواتب واحلوافز وغيرها من املزايا املالية األخرى.2 .التي مت منحها بشكل مباشر أو غير مباشر من قبل الشركة أو الشركات التابعة ويكون من حق كافة مساهمي الشركة االطالع على هذا السجل خالل ساعات العمل املعتادة لدى الشركة دون أي رسم أو مقابل، كما يجب على الشركة أن تلتزم بتحديث .بيانات هذا السجل بشكل دوري مبا يعكس حقيقة أوضاع األطراف ذات العالقة 7-8 مادة يجب أن تنشئ الشركة وحدة تنظم شئون املستثمرين، وتكون هذه الوحدة مسئولة ، عن إتاحة وتوفير البيانات واملعلومات والتقارير الالزمــة للمستثمرين احملتملني لها ويجب أن تتمتــع وحــدة شئون املستثمرين باالستقاللية املناسبة ، وعلى نحو يتيح لها توفير البيانات واملعلومات والتقارير في الوقت املناسب وبشكل دقيق ، وأن يكون ذلك .من خالل وسائل اإلفصاح املتعارف عليها ومنها املوقع اإللكتروني للشركة يتعني على الشركة تطوير البنية األساسية لتكنولوجيا املعلومات، واالعتماد عليها بشكل كبير في عمليات اإلفصاح 8-8 مادة يتعني على الشركة االعتماد والتوسع في استخدام تكنولوجيا املعلومات للتواصل مع املساهمني واملستثمرين وأصحاب املصالح، وذلك من خالل العمل على إنشاء قسم مخصص على املوقع اإللكتروني للشركة حلوكمة الشركات", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 211, "char_count": 1332 }, { "text": "للتواصل مع املساهمني واملستثمرين وأصحاب املصالح، وذلك من خالل العمل على إنشاء قسم مخصص على املوقع اإللكتروني للشركة حلوكمة الشركات بحيث يتم عرض كافة املعلومات والبيانات احلديثة التي تساعد املساهمني، واملستثمرين احلاليني واحملتملني .على ممارسة حقوقهم وتقييم أداء الشركة الفصل الثامن القاعدة السابعة: اإلفصاح والشفافية بشكل دقيق وفي الوقت املناسب & 8-8 مادة 8 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_31_chunk_2", "word_count": 55, "char_count": 366 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر الفصل التاسع القاعدة الثامنة: احترام حقوق املساهمني أحكام عامة 1-9 مادة إن أهداف املساهمني تتمثل غالباً في رفع قيمة استثماراتهم ومساهمتهم، وحتقيق عائد جيد من هذه االستثمارات، فضالً عن التأكد من أن اإلدارة القائمة على أعمال ،الشركة تعمل على تعظيم األرباح، بينما تسعى إدارة الشركة إلى تعزيز القدرة التنافسية وحتقيق معدالت منو مرتفعة، وقد يؤدي ذلك التعارض بني أهداف كل من املساهمني والقائمني على إدارة الشركة إلى إهدار حلقوق املساهمني، ومن ثم فإن تطبيق قواعد احلوكمة سوف يكفل توافق كل من أهداف املساهمني وأهداف إدارة الشركة ويعزز من .ثقة املستثمرين بكفاءة النظام الذي يحمي حقوقهم 2-9 مادة يترتب على التفاوت في هيكل كيان املساهمني الذي يتكون من مجموعة مختلفة من األفراد واملؤسسات من ذوي االهتمامات واألهداف والقدرات املتفاوتة، صعوبة في قيام املساهمني باالضطالع مبسئولية إدارة أنشطة الشركة، حيث أن تلك املسئولية تقع على عاتق كل من مجلس اإلدارة وفريق املديرين ومن ثم فإن حقوق املساهمني ترتكز اإلدارة مجلس أعضاء على مجموعة من املوضوعات واملهام األساسية مثل انتخاب وتشكيل مجلس االدارة، والتعديل على النظام األساسي للشركة، واعتماد التعامالت والئحته الشركات قانون غير العادية، وغير ذلك من املهام األساسية التي يحددها .التنفيذية والنظام األساسي للشركة 3-9 مادة يكفل نظام احلوكمة الرشيدة قيام املساهمني مبمارسة حقوقهم األساسية على قدر كبير من العدالة واملساواة مبا يضمن املعاملة املتكافئة جلميع املساهمني، واحلماية من انتهاك حقوقهم", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 214, "char_count": 1350 }, { "text": "املساهمني مبمارسة حقوقهم األساسية على قدر كبير من العدالة واملساواة مبا يضمن املعاملة املتكافئة جلميع املساهمني، واحلماية من انتهاك حقوقهم فضالً عن حماية رؤوس أموال املساهمني من االستخدام السيء .املساهمني كبار اإلدارة أو مجلس أعضاء الذي قـد يحدث من قبل مديري الشركة أو يتعني أن تقوم الشــركة بتحديد وحماية احلقوق العامة للمســاهمني، وذلك لضمان العدالة واملساواة بني كافة املساهمني بغض النظر عن مستوياتهم 4-9 مادة يجب أن يتضمن النظام األساسي للشركة ولوائحها الداخلية اإلجراءات والضوابط الالزمة لضمان ممارسة جميع املساهمني حلقوقهم مبا يحقق العدالة واملساواة، ومبا ال .يتعارض مع القوانني واللوائح املعمول بها والقرارات والتعليمات الصادرة في هذا الشأن 4-9 مادة 9 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_32_chunk_2", "word_count": 103, "char_count": 660 }, { "text": "حوكمة الشركات 2020 أبريل 5-9 مادة:من احلقوق العامة للمساهمني ما يلي قيد قيمة امللكية املساهم بها في سجالت الشركة.1 .األسهم من تسجيل للملكية ونقلها وأو حتويلها التصرف في.2 احلصول على النصيب املقرر في توزيعات األرباح.3 احلصول على نصيب من موجودات الشركة في حالة التصفية.4 احلصول على البيانات واملعلومات اخلاصة بنشاط الشركة واستراتيجيتها.5 .التشغيلية واالستثمارية بشكل منتظم وميسر املشاركة في اجتماعات اجلمعية العامة للمساهمني والتصويت على قراراتها.6 .أعضاء مجلس اإلدارة انتخاب.7 مراقبة أداء الشركة بشكل عام وأعمال مجلس اإلدارة بشكل خاص.8 ،ورفع دعوى املسؤولية اإلدارة التنفيذية أعضاء مجلس إدارة الشركة أو مسائلة.9 .وذلك في حالة إخفاقهم في أداء املهام املناطة بهم املوافقة على أي عملية بيع أو شراء أو تصرف بأي وجه في أصول الشركة إذا كانت.10 أو أكثر من القيمة اإلجمالية ألصول الشركة%50 هذه العملية تبلغ قيمتها 6-9 مادة األسهم بالتساوي يجب على الشركة معاملة جميع املساهمني املالكني لذات النوع من ودون أي متييز، وأال تقوم الشركة في أي حال من األحوال بحجب أي من احلقوق ) من هذا الفصل عن أي فئة من املساهمني، أو وضع معايير5-9( املشار إليها في املادة من شأنهـــــا التمييز بني فئات املساهمني إلرساء هذه احلقـــــوق، وذلك مبــــا ال يضر الالئحة وما يصدر عنها من تعليمات القانون وهذه مبصالح الشركة أو يتعارض مع .وضوابط رقابية منظمة الفصل التاسع القاعدة الثامنة: احترام حقوق املساهمني 6-9 مادة 9 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1288 }, { "text": "حوكمة الشركات 2017 أبريل يتعني على الشركة مراعاة الدقة واملتابعة املستمرة للبيانات اخلاصة باملساهمني 7-9 مادة ألغراض املتابعة املستمرة لكل ما يتعلق ببيانات املساهمني، فإنه يتعني على الشركة :أن تقوم مبا يلي إنشاء وإمساك سجل خاص يحفظ لدى وكالة املقاصة تقيد فيه أسماء املساهمني .1 األسهم اململوكة لكل منهم، ويتم التأشير في سجل وجنسياتهم وموطنهم وعدد املساهمني بأي تغييرات تطرأ على البيانات املسجلة فيه وفقاً ملا تتلقاه الشركة أو وكالة املقاصة من بيانات، ولكل ذي شأن أن يطلب من الشركة أو وكالة املقاصة .تزويده ببيانات من هذا السجل املقاصة تدون فيه أسماء حملة وكالة إنشاء وإمساك سجل خاص يحفظ لدى.2 الصكوك السندات أو الصكوك وجنسياتهم وموطنهم، وعدد ونوع السندات أو اململوكة لكل منهم والقيمة املدفوعة منه، ويتم التأشير في هذا السجل بأي املقاصة وكالة تغييرات تطرأ على البيانات املسجلة فيه وفقاً ملا تتلقاه الشركة أو املقاصة تزويده ببيانات من وكالة من بيانات، ولكل ذي شأن أن يطلب من الشركة أو .هذا السجل أن تتيح للمساهمني في الشركة االطالع على سجل املساهمني، وأنه يتم التعامل.3 ،مع البيانات الواردة في السجل املذكور وفقاً ألقصى درجات احلماية والسرية الهيئة من تعليمات الالئحة ما يصدر عن القانون وهذه وذلك مبا ال يتعارض مع .وضوابط رقابية منظمة يتعني على الشــركة أن تقوم بتشجيع املساهمني على املشاركة والتصويت في االجتماعات اخلاصة بجمعيات الشركة 8-9 مادة إن حق مشاركة املساهمني في اجتماعات اجلمعية العامة للشركة، والتصويت على قراراتها :يعد حقاً أصيالً لكافة املساهمني دون النظر إلى اختالف مستوياتهم، وذلك كاآلتي آلية املشاركة في اجتماعات اجلمعية العامة للمساهمني 9-9 مادة تُدعى اجلمعية العامة للمساهمني لالجتماع بناء على دعوة من مجلس اإلدارة خالل عقد الشركة أو حتدده املواعيد املقررة لذلك، وذلك في الزمان واملكان اللذين يعينهما الدعوة إلى اجتماع اجلمعية العامة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 272, "char_count": 1649 }, { "text": "اإلدارة خالل عقد الشركة أو حتدده املواعيد املقررة لذلك، وذلك في الزمان واملكان اللذين يعينهما الدعوة إلى اجتماع اجلمعية العامة وملجلس اإلدارة دعوة هذه اجلمعية لالجتماع كلما دعت الضرورة إلى ذلك كما أنه يتعني على مجلس االدارة أن يدعو اجلمعية لالجتماع بناءً على طلب مسبب من عدد من املساهمني ميلكون ما ال يقل عن عشرة مراقب احلسابات وذلك خالل خمسة باملائة من رأس مال الشركة، أو بناءً على طلب .عشر يوماً من تاريخ الطلب الفصل التاسع القاعدة الثامنة: احترام حقوق املساهمني 9-9 مادة 9 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_34_chunk_2", "word_count": 85, "char_count": 482 }, { "text": "حوكمة الشركات 2020 أبريل :يتعني على الشركة عند تنظيم االجتماعات العامة للمساهمني أن تقوم مبا يلي توجيه الدعوة إلى املساهمني حلضور اجتماع اجلمعية العامة متضمنة جدول.1 األعمال وزمان ومكان انعقاد االجتماع عن طريق اإلعالن وفق اآللية التي حتددها .الالئحة التنفيذية لقانون الشركات التأكيد على أنه يحق للمساهم أن يوكل غيره في حضور اجتماع اجلمعية العامة .2 وذلك مبقتضى توكيل خاص أو تفويض تعده الشركة لهذا الغرض، وال يجوز ألعضاء مجلس اإلدارة االشتراك في التصويت على قرارات اجلمعية العامة اخلاصة بإبراء ذمتهم من املسؤولية عن إدارتهم أو التي تتعلق مبنفعة خاصة لهم .أقاربهم من الدرجة األولى أو بخالف قائم بينهم وبني الشركة أو ألزواجهم أو أن يتاح للمساهمني قبل انعقاد اجلمعية العامة بوقت كاف احلصول على كافة.3 املعلومات والبيانات املرتبطة ببنود جدول األعمال، وعلى األخص تقارير مجلس .اإلدارة ومراقب احلسابات والبيانات املالية أن تتضمن بنود جدول أعمال اجلمعية العامة للمساهمني املواضيع التالية، كحد.4 :أدنى .أ تالوة كل من تقرير احلوكمة، وتقرير جلنة التدقيق .ب مناقشة تقرير مجلس اإلدارة عن نشاط الشركة ومركزها املالي ونتائج أعمالها مراقب احلسابات اخلارجي عن نتائج البيانات املالية للشركة ج مناقشة تقرير .واملصادقة عليه واعتماد صافي الربح القابل للتوزيع .د استعراض التعامالت مع األطراف ذات الصلة اجلهةاجلهات الرقابية، وأي عقوبات صدرت هـ استعراض أية مخالفات رصدتها نتيجة لتلك املخالفات، ونتج عنها تطبيق جزاءات (مالية وغير مالية) على الشركة، وذلك مبا ال يتعارض مع القوانني املعمول بها والضوابط الرقابية ،اجلهةاجلهات الرقابية املعنية بهذا اخلصوص التنظيمية التي تصدرهـا .اجلهة الرقابية في حال حضوره ومناقشة مالحظات ممثل و", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 238, "char_count": 1500 }, { "text": "بها والضوابط الرقابية ،اجلهةاجلهات الرقابية املعنية بهذا اخلصوص التنظيمية التي تصدرهـا .اجلهة الرقابية في حال حضوره ومناقشة مالحظات ممثل و تقدمي طلب للمساهمني للموافقة على عمليات الشراء أو البيع أو التصرف بأي وجه في أصول الشركة إذا كانت هذه العمليات أو التصرفات تبلغ قيمتها أو أكثر من القيمة االجمالية ألصول الشركة%50 الفصل التاسع القاعدة الثامنة: احترام حقوق املساهمني 9-9 مادة 9 4", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_35_chunk_2", "word_count": 62, "char_count": 387 }, { "text": "حوكمة الشركات 2021 سبتمبر أن تتيح للمساهمني املشاركة الفعالة في اجتماعات اجلمعية العامة ومناقشة.5 املوضوعات املدرجة على جدول األعمال وما يرتبط بها من استفسارات تتعلق اإلدارة مجلس أعضاء بأوجه النشاط املختلفة، وتوجيه األسئلة بشأنها إلى احلسابات اخلارجي مراقب احلسابات اخلارجي، وعلى مجلس اإلدارة أو ومراقب .اإلجابة على االسئلة بالقدر الذي ال يعرض مصالح الشركة للضرر أن مُتُ كـن املساهمني الذين ميلكون نسبة خمسة باملائة من رأس مال الشركة من.6 .إضافة بنود على جدول أعمال اجتماعــات اجلمعيــة العامة أن تتيح للمساهمني االطالع على كافة البيانات الواردة في السجل اخلاص .7 .أعضاء مجلس اإلدارة وأعضاء اإلدارة التنفيذية بإفصاحات أن تكون املوضوعات املعروضة على اجلمعية العامة مصحوبة مبعلومات كافية.8 .متكن املساهمني من اتخاذ قراراتهم بشكل سليم آلية التصويت في االجتماعات العامة للمساهمني 10-9 مادة يجب على الشركة أن تتيح الفرصة لكافة املساهمني أن ميارسوا حق التصويت دون وضع أية عوائق تؤدي إلى حظر التصويت، حيث أن التصويت يعد حق أصيل للمساهم وال ميكن إلغاؤه بأي طريقة، وعلى الشركة أن تضمن ممارسة جميع املساهمني لهذا :احلق وذلك من خالل ما يلي أن يتمتع املساهمون بحقوق التصويت املمنوحة لهم، وبذات املعاملة من قبل .1 .الشركة أن يتمكن املساهمون من التصويت بصفة شخصية أو باإلنابة، مع إعطاء نفس.2 .احلقوق والواجبات للمساهمني سواء كانت باألصالة أو باإلنابة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 200, "char_count": 1236 }, { "text": "أن يتمكن املساهمون من التصويت بصفة شخصية أو باإلنابة، مع إعطاء نفس.2 .احلقوق والواجبات للمساهمني سواء كانت باألصالة أو باإلنابة إحاطة املساهمني علماً بكافة القواعد التي حتكم إجراءات التصويت.3 توفير كافــة املعلومـات اخلاصة بحقوق التصويت لكل من املساهمني احلاليني .4 واملستثمرين املرتقبني، مع ضمان توفير تلك املعلومات بشكل مستمر ودائم ولكافة .فئات املساهمني األسهم حق التصويت على أن يتاح جلميع فئات املساهمني املالكني لذات النوع من .5 أي تغييرات تتعلق بحقوق املساهمني وذلك من خالل الدعوة إلى اجتماع اجلمعية .العامة للمساهمني الفصل التاسع القاعدة الثامنة: احترام حقوق املساهمني 10-9 مادة 9 5", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_36_chunk_2", "word_count": 92, "char_count": 594 }, { "text": "حوكمة الشركات 2021 سبتمبر أعضاء مجلس اإلدارة في اجلمعية العامة من خالل أن يتم التصويت الختيار.6 اآلليات التي ينص عليها عقد تأسيس الشركة ونظامها األساسي وفي إطار ما هو قانون الشركات والئحته التنفيذية وهذا الكتاب، مع مراعاة ما منصوص عليه في التصويت التراكمي في هذا الشأن قانون الشركات من إجازة إلتباع نظام تضمنه على اعتبار أن ذلك يعد من أفضل املمارسات للحوكمة ذلك فضالً عن ضرورة لعضوية مجلس اإلدارة والصفة وضع آلية تتيح توفير نبذة تعريفية عن املرشحني التي يرغب في ترشيح نفسه على أساسها (تنفيذيغير تنفيذيمستقل) قبل إجراء التصويت، مما يعطى املساهمني فكرة واضحة عن مهارات املرشحني املهنية .والتقنية وخبراتهم ومؤهالتهم األخرى", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 103, "char_count": 619 }, { "text": "على أساسها (تنفيذيغير تنفيذيمستقل) قبل إجراء التصويت، مما يعطى املساهمني فكرة واضحة عن مهارات املرشحني املهنية .والتقنية وخبراتهم ومؤهالتهم األخرى أن يتاح لكافة فئات املساهمني فرصة مساءلة مجلس اإلدارة عن املهام املوكلة إليهم .7 عدم فرض أي رسوم مقابل حضور أية فئة من فئات املساهمني الجتماعات اجلمعية.8 .العامة، أو منح ميزة تفضيلية ألي فئة مقابل الفئات األخرى من املساهمني يتعني على املرشح كعضو مستقل أن يقدم إقراراً لوزارة التجارة والصناعة يقر فيه .9 .بأنه تتوافر فيه ضوابط االستقاللية املنصوص عليها في هذا الكتاب في حال تعذر احلصول على احلد األدنى املطلوب لعدد األعضاء املستقلني في.10 أعضاء مجلس اإلدارة في اجتماع اجلمعية مجلس اإلدارة من خالل انتخابات أعضاء مجلس اإلدارة العامة، فإنه يتم استيفاء العدد املطلوب من خالل استبدال غير املستقلني الذين حصلوا على أقل األصوات بأعضاء مستقلني من خالل عملية انتخاب منفصلة من بني املرشحني غير الفائزين من هذه الفئة، على أن .تتم عملية االستبدال في ذات االجتماع ) من القانون188( تعيني أعضاء مجلس اإلدارة وفقاً ألحكام املادة وفي حالة ما مت قانون الشركات، فإنه يجوز للمساهمني الذين لهم ممثلني بإصدار 2016 لسنة 1 رقم أعضاء مجلس في مجلس اإلدارة االشتراك مع املساهمني اآلخرين في انتخاب باقي اإلدارة املستقلني في حدود ما زاد عن النسبة املستخدمة في تعيني ممثليه في مجلس .اإلدارة الفصل التاسع القاعدة الثامنة: احترام حقوق املساهمني 10-9 مادة 9 6", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_37_chunk_2", "word_count": 213, "char_count": 1278 }, { "text": "حوكمة الشركات 2023 أغسطس الفصل العاشر القاعدة التاسعة: إدراك دور أصحاب املصالح أحكام عامة 1-10 مادة املصالح يجب أن يكون مبقتضى القوانني املعمول أصحاب إن احترام وحماية حقوق ،التنفيذية والئحته الشركات قانون ،بها في دولة الكويت ذات العالقة مثل قانون العمل ذلك باإلضافة إلى العقود املبرمة بني الطرفني، وأية تعهدات إضافية تقوم بها الشركة املصالح مبقتضى القوانني يوفر أصحاب املصالح، حيث أن حماية حقوق أصحاب جتاه .لهم فرصة احلصول على تعويضات فعلية في حالة انتهاك أي من حقوقهم 2-10 مادة أصحاب إن إطار ممارسات حوكمة الشركات يجب أن يشتمل على اعتراف بحقوق وذلك املصالح وأصحاب املصالح، وأن يعمل على تشجيع التعاون بني كل من الشركة املصالح تشكل موردا بالغ األهمية أصحاب في العديد من املجاالت", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 115, "char_count": 682 }, { "text": "املصالح، وأن يعمل على تشجيع التعاون بني كل من الشركة املصالح تشكل موردا بالغ األهمية أصحاب في العديد من املجاالت حيث أن إسهامات .لبناء القدرة التنافسية للشركة وتدعيم مستويات ربحيتها يتعــن علــى الشــركة أن تضع النظــم والسياســات التي تكفــل حماية حقوق أصحاب املصالح 3-10 مادة يتعني على الشركة أن تقوم بوضع سياسة تشتمل على القواعد واإلجراءات التي تكفل املصالح، وتتيح حصولهم على تعويضات في حال أصحاب احلماية واالعتراف بحقوق .انتهاك أي من حقوقهم، وذلك وفقاً ملا هو مستقر عليه في القوانني الصادرة في هذا الشأن 4-10 مادة ،الالئحة من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه 1-4 املادة دون اإلخالل بأحكام :يجب أن تشتمل السياسة املعدة من قبل الشركة في هذا الشأن على ما يلي، كحد أدنى املصالح يتم بذات اإلدارة وأصحاب مجلس أعضاء ما يؤكد على أن التعامل مع .1 املصالح دون أي أصحاب الشروط التي تطبقها الشركة مع األطراف املختلفة من .متييز أو شروط تفضيلية اإلجراءات التي سيتم إتباعها في حالة إخالل أي من األطراف بالتزاماته، وكذلك.2 اإلجراءات التي سيتم دفع تعويضات بها والتأكيد على أن العقود املبرمة بني .املصالح والشركة تتضمن وتوضح بشكل تفصيلي تلك اإلجراءات أصحاب أصحاب املصالح في حالة انتهاك حقوقهم التي تقرها األنظمة آليات تعويض.3 .وحتميها العقود العمالء واملوردين واحملافظة آليات توضح كيفية إقامة الشركة عالقات جيدة مع.4 .على سرية املعلومات املتعلقة بهم .املصالح آليات تسوية الشكاوى أو اخلالفات التي قد تنشأ بني الشركة وأصحاب.5 4-10 مادة 10 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_38_chunk_2", "word_count": 224, "char_count": 1329 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر 5-10 مادة سواء كانت عقود أو صفقات مع املصالح أصحاب في سبيل عدم تعارض معامالت :الشركة مع مصلحة املساهمني يجب األخذ باالعتبار ما يلي املصالح على أية ميزة من خالل تعامله في العقود أصحاب أال يحصل أي من.1 .والصفقات التي تدخل في نشاطات الشركة االعتيادية أن تضع الشركة سياسات ولوائح داخلية تتضمن آلية واضحة لترسية العقود.2 والصفقات بأنواعها املختلفة، وذلك من خــــالل املناقصات أو أوامر الشراء .املختلفة، على أن يتم اإلفصاح بشكل كامل عن تلك اآللية يتعني على الشركة أن تقوم بالعمل على تشجيع أصحاب املصالح على املشاركة في متابعة أنشطة الشركة املختلفة 6-10 مادة أصحاب يجب أن تقوم الشركة بوضع آليات وأطر تكفل االستفادة القصوى من إسهامات وحثهم على املشاركة في متابعة نشاطها، ومبا يتفق مع حتقيق مصاحلها على املصالح :الوجه األكمل حيث يتعني أن تقوم الشركة مبا يلي، كحد أدنى املصالح إمكانية احلصول على املعلومات والبيانات ذات الصلة ألصحاب أن تتيح.1 .بأنشطتهم، بحيث ميكن االعتماد عليها في الوقت املناسب وعلى أساس منتظم املصالح بإبالغ مجلس إدارة الشركة أصحاب أن تضع اآلليات املناسبة لتسهيل قيام.2 عن أي ممارسات غير سليمة يتعرضون إليها من قبل الشركة، مع توفير احلماية .املناسبة لألطراف التي تقوم باإلبالغ 6-10 مادة 10 الفصل العاشر القاعدة التاسعة: إدراك دور أصحاب املصالح 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 200, "char_count": 1185 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر الفصل احلادي عشر القاعدة العاشرة: تعزيز وحتسني األداء أحكام عامة 1-11 مادة التنفيذية أصبح واإلدارة اإلدارة مجلس إن التدريب والتأهيل املستمر ألعضاء كل من من األركان األساسية لقواعد احلوكمة الرشيدة، حيث أنه يساهم بشكل كبير في تعزيز التنفيذية مبمارسة واإلدارة أداء الشركة، وذلك من خالل قيام كل من مجلس اإلدارة .املهام واملسؤوليات املناطة بهم على أكمل وجه 2-11 مادة مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية الفهم واملعرفة ألعضاء إن التدريب والتأهيل املستمر يوفر املناسبة لكافة املوضوعات ذات الصلة بأنشطة الشركة، ويجعلهم ملمني بآخر املستجدات في املجاالت اإلدارية واملالية واالقتصادية ذات الصلة، ذلك باإلضافة إلى القدرة على .التخطيط االستراتيجي وفق احتياجات الشركة ومن ثم حتقيق أهداف الشركة يتعني أن تقوم الشركة بوضع اآلليات التي تتيح حصول كل من أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية على برامج ودورات تدريبية بشكل مستمر 3-11 مادة يتعني على الشركة أن تقوم بوضع اآلليات التي تتيح االهتمام باجلوانب التدريبية لكل :التنفيذية، وذلك من خالل القيام مبا يلي واإلدارة اإلدارة مجلس أعضاء من وضع البرامج التعريفية لألعضاء املعينني حديثاً من أجل ضمان متتعهم بفهم.1 مناسب لسير عمل الشركة وعملياتها، و يجب أن تتضمن تلك البرامج على ما :يلي، كحد أدنى أ استراتيجية الشركة وأهدافها ب اجلوانب املالية والتشغيلية لكافة أنشطة الشركة .اإلدارة والشركة مجلس أعضاء االلتزامات القانونية والرقابية امللقاة على عاتق ج د املسؤوليات واملهام املناطة بهم، فضالً عن الصالحيات واحلقوق املتوفرة لهم ه دور اللجان املنبثقة عن مجلس اإلدارة 3-11 مادة 11 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1431 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر مجلس أعضاء من اعتماد برامــج تدريبيـة وورش عمل ومؤمترات مناسبة لكل.2 أعضاء التنفيذية، وأن تكون ذات صلة بعمل الشركة ودور واإلدارة اإلدارة احلاليني اإلدارة، وذلك لتنمية مهاراتهـم وخبراتهم ومواكبة التطورات بالشكل الذي مجلس .يساعدهم على أداء املهام املنوطة بهم ،يتعني أن تقوم الشــركة بوضع نظــم وآليات لتقييم أداء مجلــس اإلدارة ككل وأداء كل عضو من أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية 4-11 مادة مجلس أعضاء يجب أن تقوم الشركة بوضع نظم وآليات لتقييم أداء كل عضو من التنفيذية بشكل دوري، وذلك من خالل وضع مجموعة من مؤشرات واإلدارة اإلدارة قياس األداء ترتبط مبدى حتقيق األهداف االستراتيجية للشركة وجودة إدارة املخاطر وكفاية أنظمة الرقابة الداخلية، وأن تكون إجراءات تقييم وقياس األداء مكتوبة بشكل .واضح وبشفافية وأن يتم اإلفصاح عنها لكافة العاملني 5-11 مادة (يتعني على الشركة أن تقوم بوضع مؤشرات أداء موضوعي ة املجلس وكل أعضاء لتقييم مجلس اإلدارة ككل، ومساهمة كل عضو من) - ًجلنة من جلانه، وتقييم أداء املديرين التنفيذيني، وذلك بشكل دوري (سنوياً)، فضال .عن حتديد جوانب الضعف والقوة واقتراح معاجلتها مبا يتفق مع مصلحة الشركة 6-11 مادة:على سبيل املثال ال احلصر )( فيما يلي بعض مؤشرات االداء : مؤشرات نوعية .1 أ ما هي درجة االنحراف بني املوازنة التقديرية للشركة واألرقام الفعلية احملققة ب ما مدى التقدم احملرز نحو حتقيق األهداف املرجوة الرقابية اجلهات ج ما مدى االستجابة نحو تصويب املالحظات الواردة من د ما مدى االستجابة السريعة نحو إدراك املشاكل والقدرة على حلها ه ما هو معدل الدوران للعاملني لقياس درجة االنتماء للشركة و ما هي الدورات التدريبية التي مت احلصول عليها", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 249, "char_count": 1484 }, { "text": "حلها ه ما هو معدل الدوران للعاملني لقياس درجة االنتماء للشركة و ما هي الدورات التدريبية التي مت احلصول عليها وارتباطها بطبيعة العمل : مؤشرات كمية.2 أ العائد على متوسط األصول ب العائد على متوسط حقوق املساهمني ج صافي هامش الربح 6-11 مادة 11 الفصل احلادي عشر القاعدة العاشرة: تعزيز وحتسني األداء 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_41_chunk_2", "word_count": 53, "char_count": 298 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر يتعني علـــــى مجلـــــس اإلدارة التأكيد بشكـــــل مستمر علـــــى أهمية خلـــــق ) لــدى العاملــن في الشــركة، وذلك من ( القيــم املؤسســية خالل العمل الدائم على حتقيق األهداف االســتراتيجية للشــركة، وحتسني معدالت األداء، وااللتزام بالقوانني والتعليمات وخاصة قواعد احلوكمة 7-11 مادة يجب أن يقوم مجلس اإلدارة بالعمل على خلق القيم داخل الشركة وذلك على املدى القصير واملتوسط والطويل، وذلك من خالل وضع اآلليات واإلجراءات التي تعمل على حتقيق األهداف االستراتيجية للشركة، وحتسني معدالت األداء مما يساهم بشكل فعال على خلق القيم املؤسسية لدى العاملني ويحفزهم على العمل املستمر للحفاظ .على السالمة املالية للشركة 8-11 مادة أحد األدوات الفعالة في) ( تعد نظم التقارير املتكاملة حتقيق األهداف االستراتيجية للشركة وبالتالي خلق القيم املؤسسية، لذلك يجب أن تعمل الشركة على التطوير املستمر لنظم التقارير املتكاملة الداخلية املعمول بها اإلدارة مجلس أعضاء لديها كي تصبح أكثر شمولية، حيث أن ذلك يساعد كل من التنفيذية على اتخاذ القرارات بشكل منهجي وسليم، ومن ثم حتقيق مصالح واإلدارة .املساهمني 8-11 مادة 11 الفصل احلادي عشر القاعدة العاشرة: تعزيز وحتسني األداء 3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 167, "char_count": 1075 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر 9-11 مادة:) ( فيما يلي أهم اخلصائص الواجب توافرها في التقرير املتكامل : التركيز على االستراتيجية.1 يجب أن يتضمن التقرير توضيح لألهداف االستراتيجية التي تسعى الشركة إلى ،حتقيقها، واإلجراءات والسياسات املتبعة من قبل الشركة لتحقيق تلك األهداف فضالً عن آلية الربط بني قدرة الشركة على حتقيق األهداف وخلق القيم املؤسسية .داخل الشركة واحلفاظ عليها :) ( نظرة عامة على هيكل الشركة والنموذج املؤسسي .2 يجب أن يتضمن التقرير توضيح للنموذج املؤسسي الذي تتبعه الشركة في تسيير أعمالها، والعوامل اخلارجية التي تؤثر على سالمة املركز املالي للشركة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 90, "char_count": 555 }, { "text": "يتضمن التقرير توضيح للنموذج املؤسسي الذي تتبعه الشركة في تسيير أعمالها، والعوامل اخلارجية التي تؤثر على سالمة املركز املالي للشركة فضالً عن املجهودات التي تقوم بها الشركة خللق القيم املؤسسية واحلفاظ عليها على املدى .القصير واملتوسط والطويل : املخاطر التي تواجه الشركة.3 أن يستعرض التقرير أنشطة الشركة وما يصاحبها من مخاطر، فضالً عن توضيح ملعدالت األداء وكيفية قياسها، ذلك باإلضافة إلى الفرص املتاحة أمام الشركة لتوسيع .حجم أعمالها وتعظيم أرباحها : التوجه والتوقعات املستقبلية.4 أن يتضمن التقرير توقعات اإلدارة بشأن مستقبل نشاط الشركة، فضالً عن تقييم للصعوبات التي تواجهها، وحتديد األنشطة ذات املخاطر العالية إلعطائها أولوية املراجعة، وحتديد الفرص والتحديات والشكوك التي تواجه الشركة لتحقيق أهدافها .االستراتيجية : اإليجاز، والدقة، واملادية في عرض املعلومات.5 أن تكون املعلومات والبيانات املعروضة في التقرير على درجة كبيرة من الشمولية واالتساق، وأن تتصف باإليجاز والدقة، وأن تكون معلومات مادية وهامة بحيث تُسهل .عملية اتخاذ القرارات السليمة من قبل اإلدارة التنفيذية أو أياً من متخذي القرار : دورية التقارير.6 أن تتميز التقارير بدورية العرض وأن تكون مرتبطة دائماً بدورة عمل الشركة، وأن يتم حتديث التقرير بآخر املعلومات واملستجدات، ويتم إعدادها وفق أطر زمنية تخدم املدى .القصير واملتوسط وطويل األجل 9-11 مادة الفصل احلادي عشر القاعدة العاشرة: تعزيز وحتسني األداء 4 11", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_43_chunk_2", "word_count": 196, "char_count": 1268 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر الفصل الثاني عشر القاعدة احلادية عشر: التركيز على أهمية املسؤولية االجتماعية أحكام عامة 1-12 مادة يتمثل مفهوم املسئولية االجتماعية في االلتزام املستمر من قبل الشركة بالتصرف أخالقياً، واملساهمة في حتقيق التنمية املستدامة للمجتمع بوجه عام وللعاملني بالشركة بوجه خاص، وذلك من خالل العمل على حتسني الظروف املعيشية واالجتماعية واالقتصادية للقوى العاملة وعائالتهم، إضافة إلى املجتمع ككل، واملساهمة في تخفيض .مستويات البطالة في املجتمع، واالستغالل األمثل ملوارده املتاحة 2-12 مادة إن جناح ومنو الشركات بوجه خاص والقطاع املالي بوجه عام ميكن ربطه مبدى أهمية إدراك الشركة للمسؤولية االجتماعية التي ترتبطـ بعدد من القيم واملعايير اإلنسانية السامية، كالتكافل واإلحساس باملسئولية جتاه كل ما لـه عالقة بالشركة سواء كان ،عالقة ذي طرف املصالح أو أي أصحاب مساهماً أو موظفاً أو فرد من املجتمـع أو ولهذا فإنه متى ما زادت الشركة في فهم وإعطاء أهمية وقيمة لتلك العملية فإن ذلك سينعكس بشكل إيجابي على عملية تطور وازدهار ورُقي الشركة مما يزيد من ربحيتها .وحسن سمعتها 3-12 مادة:وترتكز املسئولية االجتماعية في العمل على االلتزام املستمر من قبل الشركة بالتصرف أخالقياً وفق ما تقضي به القوانني.1 .واألعراف العامة :املساهمة املستدامة في حتقيق التنمية االقتصادية واالجتماعية من خالل ما يلي .2 أ العمل على استقطاب العمالة الوطنية ، ب العمل على حتسني نوعية الظروف املعيشية للقوى العاملة وعائالتهم .واملجتمع احمللي، واملجتمع ككل ج عند قيام الشركة بتخصيص نسبة من األرباح احملققة بغرض توجيهها نحو اخلدمـــات واملشاريع االجتماعية، يتعني احلصول على موافقة اجلمعية العامة .على ذلك 3-12 مادة 12 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1492 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر على الشركة أن تسعى لوضع سياسة تكفل حتقيق التوازن بني كل من أهداف الشركة وأهداف املجتمع 4-12 مادة يجب على أن الشركة تسعى لوضع سياسة تهدف إلى حتقيق التوازن بني أهداف الشركة واألهداف التي يسعى املجتمع لتحقيقها، وأن تعمل تلك السياسة على تطوير الظروف املعيشية واالجتماعية واالقتصادية للمجتمع الذي تزاول نشاطها فيه، وذلك :من عدة جوانب وعلى سبيل املثال ال احلصر ما يلي املساعدة في توفير فرص عمل وتهيئة الظروف املناسبة لها.1 العمل على دعم وتشجيع العمالة الوطنية، ورفع كفاءتها وتنافسيتها.2 .دعم املشروعات الصغيرة وفتح آفاق جديدة تخدم فئات املجتمع .3 .تصميم أنشطة الشركة مبا يتفق مع احلالة االقتصادية والوضع الثقافي للمجتمع .4", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 107, "char_count": 642 }, { "text": "الصغيرة وفتح آفاق جديدة تخدم فئات املجتمع .3 .تصميم أنشطة الشركة مبا يتفق مع احلالة االقتصادية والوضع الثقافي للمجتمع .4 حماية البيئة من التلوث واألضرار البيئية األخرى.5 .توفير برامج تدريب لتنمية قدرات فئات مستهدفة من املجتمع .6 املساهمة في احلد من أضرار الظواهر السلبية املنتشرة في املجتمع، والقيام.7 .باملبادرات اخليرية التطوعية على الشركة أن تسعى لوضع البرامج واآلليات التي تساعد على إبراز جهود الشركة املبذولة في مجال العمل االجتماعي 5-12 مادة على مجلس اإلدارة أن يسعى لوضع آليات محددة وبرامج واضحة للعمل على إبراز دور :الشركة في مجال العمل االجتماعي، وعلى سبيل املثال ال احلصر ما يلي مؤشرات يتم من خاللها ربط أداء الشركة مبا حتققه من مسئوليات اجتماعية.1 املصالح أو فئات املجتمع األخرى، فضالً عن مقارنة ذلك أصحاب على مستوى األداء مع الشركات األخرى ذات النشاط املشابه ومبا يكفل التطوير السليم خلطة .العمل املوضوعة من قبل الشركة آلية لإلفصــاح عن أهداف املسؤولية االجتماعية التي تقوم بها الشركة للعاملني.2 في الشركة، كما يجب االفصاح عن خطط عمل املسؤولية االجتماعية التي تقدمها .الشركة وفق التقارير الدورية ذات العالقة بأنشطة الشركة برامج توعية وتثقيف مناسبة تكفل اإلملام اجليد للعاملني لدى الشركة بأهداف.3 املسؤولية االجتماعية التي تقوم بها الشركة وبشكل مستمر، مبا يساهم في االرتقاء .مبستوى أداء الشركة برامج توعية للمجتمع للتعريف مبسؤولياتها االجتماعية وذلك وفق آليات عمل.4 واضحة على نحو يعزز من تسليط الضوء على القضايا التي تساهم الشركة اجتماعياً بتطويرها أو االرتقاء مبستواها مبا يكفل املساهمة في حتسني الظروف .املعيشية واالجتماعية واالقتصادية 5-12 مادة 12 الفصل الثاني عشر القاعدة احلادية عشر: التركيز على أهمية املسؤولية االجتماعية 2", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_45_chunk_2", "word_count": 246, "char_count": 1548 }, { "text": "حوكمة الشركات 2022 مايو الفصل الثالث عشر متطلبات رقابية 1-13 مادة بشكل- قطاع االشراف: إدارة متويل وحوكمة الشركات- الهيئة يتعني أن يتم تزويد الهيئة سنوي مبا يفيد تنفيذ املتطلبات الواردة في قواعد حوكمة الشركات الصادرة عن أيام عمل من تاريخ نفاذ هذه القواعد على أن يقدم أول تقرير في مدة أقصاها عشرة .2016 يونيو 30 في 2-13 مادة للهيئة أن تطلب تزويدها بأية معلومات أو بيانات إضافية تراها الزمة للتأكد من يحق .مدى االلتزام بكافة املتطلبات الواردة في هذه القواعد عدم االلتزام 3-13 مادة علــى مبــــدأ االلتـــزام أو التفسيــــر-فـي األصــل- إن أغلــب هـــذه القواعـــد تقــوم ، وعلى الشركات اإلفصاح عن مدى التزامها بهذه القواعد، وفي) ( حال عدم التزام أي شركة بأي من هذه القواعد، فإنه يتعني عليها حتديد القاعدة واملادة التي لم يتم االلتزام بها وتضمني ذلك بالتفصيل في تقرير احلوكمة مع بيان األسباب من وراء عدم التقيد، وذلك كله دون اإلخالل باألحكام والنصوص امللزمة التي الالئحة أو أي قانون أو الئحة أو قواعد أو تعليمات أو قرارات القانون وهذه جاءت في :أخرى، وينطبق مبدأ االلتزام أو التفسير على القواعد التالية من هذا الكتاب)3-2( القاعدة األولى: بناء هيكل متوازن مجلس اإلدارة، فيما عدا املادة القاعدة الثانية: التحديد السليم للمهام واملسؤوليات لعضوية مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية القاعدة الثالثة: اختيار أشخاص من ذوي الكفاءة واملادة)5-7( القاعدة السادسة: تعزيز السلوك املهني والقيم األخالقية، فيما عدا املادة من هذا الكتاب)7-7( أصحاب املصالح القاعدة التاسعة: إدراك دور القاعدة العاشرة: تعزيز وحتسني األداء القاعدة احلادية عشر: التركيز على أهمية املسؤولية االجتماعيّة استثناء من املبدأ السابق (االلتزام أو التفسير) فإنه يجب االلتزام والتقيد بالقواعد :التالية أعضاء مجلس اإلدارة أعضاء من هذا الكتاب: أن يكون من بني)3-2( املادة- القاعدة األولى يتمتعون باالستقاللية التي تتيح لهم اتخاذ القرارات دون التعرض لضغوط أو معوقات القاعدة الرابعة: ضمان نزاهة التقارير املالية القاعدة اخلامسة: وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية من هذا الكتاب)7-7( واملادة)5-7( القاعدة السادسة : املادة القاعدة السابعة: اإلفصاح والشفافية بشكل دقيق وفي الوقت املناسب القاعدة الثامنة: احترام حقوق املساهمني ويتعني على الشركة االلتزام بتطبيق القواعد السابقة، وفي حال عدم االلتزام بالتطبيق تتعرض الشركة للجزاءات املنصوص عليها .الالئحة القانون وهذه في13 3-13 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 336, "char_count": 2132 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر دور حوكمة الشركات وأهميتها وأهدافها :ًأوال انطالقاً من األهداف التي تسعى إليها الهيئة بتنظيم نشاط األوراق املالية مبا يتسم بالعدالة والتنافسية والشفافية، وتوعية اجلمهور بنشاط األوراق املالية واملنافع واملخاطر وااللتزامات املرتبطة باالستثمار في األوراق املالية وتشجيع تنميته مع توفير حماية املتعاملني في نشاط األوراق املالية، وتقليل األخطار النمطية املتوقع حدوثها في هذا النشاط، بحيث أن تطبيق سياسة اإلفصاح الكامل حتقق العدالة والشفافية ومتنع تعارض املصالح واستغالل املعلومات الداخلية، وهو األمر الذي سينظم العالقة .بني املساهمني ومجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية في الشركات املساهمة :ُثانيا تتمثل قواعد حوكمة الشركات في املبادئ والنظم واإلجراءات التي حتقق أفضل حماية وتوازن بني مصالح إدارة الشركات واملساهمني فيها وأصحاب املصالح األخرى املرتبطة بها ويكمن الهدف األساسي من تطبيق قواعد حوكمة الشركات في ضمان متاشي الشركة مع أهداف املساهمني مبا يعزز من ثقة املستثمرين بكفاءة أداء الشركة وقدرتها .على مواجهة األزمات :ًثالثا وحتفز الشركة القرارات داخل جميع اتخاذ تنظم منهجية الشركات قواعد حوكمة إن قواعد حوكمة األهداف إلقرار أهم ومن .القرارات لتلك واملصداقية الشفافية وجود التي تُسيَّر أعمال التنفيذية اإلدارة بني السلطة املساهمني، وفصل حماية هو الشركات مبا ،هذه الشركة في والسياسات اخلطط ويراجع يعد الذي اإلدارة الشركة ومجلس متكّن املساهمني وأصحاب كما ،معه التعامل في بالثقة الشعور ويعزز الطمأنينة يضفي .الرقابة بشكل فعال على الشركة من املصالح", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 205, "char_count": 1364 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر :ًرابعا:قواعد إن حوكمة الشركات الرشيدة تقوم على توثيق ما يلي إن أوالً: السلوك األخالقي: هو ما يضمن االلتزام باألخالقيات وقواعد السلوك املهني الرشيد والتوازن في حتقيق مصالح كافة األطراف ذات العالقة بالشركة والشفافية .عند عرض املعلومات املالية وغير املالية ثانياً: الرقابة واملساءلة: تأتي أهمية وضع نظام متكامل للرقابة واملسائلة الكتشاف االنحرافات والتجاوزات، فضالً عن أهمية تفعيل دور أصحاب املصالح في الرقابة على الشركة، والتأكيد على أن اإلفصاح والشفافية عنصر أساسي في حماية حقوق أصحاب .املصالح ثالثاً: التنظيم اإلداري السليم: إن التنظيم اإلداري السليم هو ما يضمن توزيع الصالحيات واملسئوليات، والفصل في االختصاصات، ووضع نظام للحوافز واملكافآت .من خالل تقييم األداء سواء للمدراء أو العاملني بالشركة :ًخامسا تتمثل أهمية حوكمة الشركات وفوائدها على الشركات بوجه خاص والقطاع املالي :بوجه عام فيما يلي ) تعزيز الكفاءة اإلدارية للشركات1 الشركات، وذلك من إدارة في الصحيح إتباع النهج على حتث احلوكمة قواعد إن اإلدارية احلديثة، مما يساهم املمارسات في شأن األساليب خالل تطبيق أفضل هذه تتعرض لها قد التي ربحيتها، واحلد من املخاطر الشركات وزيادة في منو الشركات، حيث أن ممارسات احلوكمة الرشيدة تكفل أن يتولى إدارة الشركة مجلس إدارة وفريق مديرين من ذوي اخلبرة والكفاءات الفنية العالية، باإلضافة سير ضمان على تعمل والتي اإلدارة مجلس املتخصصة واملنبثقة عن إلى اللجان .املساهمني أهداف مع ًالشركة ومتاشيا سياسة وفق العمل ) احلصول على متويل بتكلفة أقل2 ،إن تطبيق قواعد احلوكمة يوفر مناخاً نقياً من الثقة واألمان للمستثمرين تطرحها اجلديدة التي اإلصدارات في لالكتتاب وبالتالي يصبح لديهم دافع قوي ومن ثم فإن الشركة تستطيع أن توفر مصادر ،الشركة مبختلف األدوات املالية .التمويل الالزمة بأقل تكلفة ممكنة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1602 }, { "text": "حوكمة الشركات 2015 نوفمبر ) تعزيز اإلجراءات الرقابية وإجراءات التدقيق3 وسلوكيات القائمني ممارسات ضبط تتطلب املمارسة اجليدة لقواعد احلوكمة إن الشركة، وأن تقوم الشركة بااللتزام بكافة القوانني والتعليمات الصادرة من على ، وكذلك اتباع السياسات ونظم العمل الداخلية لدى الشركة،الرقابية اجلهات على أنشطتها، مما يساهم الذاتية وبالتالي إتاحة املجال لقيام الشركة بالرقابة .التي قد تتعرض لها الشركة املخاطر في تقليل ) دعم الدور االجتماعي للشركات4 فاعلية، حيث أكثر اجتماعي بدور القيام على تشجع الشركات إن قواعد احلوكمة أنشطة أخرى إلى جانب لتشمل تقوم بتوسيع نطاق أنشطتها جتعل الشركات أنها تعود التي والبحوث أنشطتها األساسية أو الرئيسية، ومثال ذلك تنفيذ الدراسات األركان بعني االعتبار واالقتصاد، أخذا واملجتمع والبيئة على الشركة بالنفع وحماية االجتماعي والتقدم االقتصادي النمو وهي للتنمية املستدامة الثالثة .البيئة ) تعزيز العدالة والشفافية واملعاملة النزيهة5 تعزيز العدالة إلى تطبيق املبادئ التي تتضمنها خالل تهدف قواعد احلوكمة من وغيرهم واملستثمرين والشفافية واملعاملة النزيهة جلميع األطراف من املساهمني .أصحاب املصالح من ) احلد من مفهوم تعارض املصالح6 مع تعاملها في القومي النهج إتباع سلوك الشركة على حتفز قواعد احلوكمة أو داخلها من سواء الشركة في املختلفة الفئات جميع بني ذات العالقة األطراف قد تؤدي إلى تضارب في خارجها، وكذلك جتنب كافة املمارسات غير السليمة التي .املصالح وتعريض الشركة ملشاكل مالية", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1288 }, { "text": "حوكمة الشركات 2021 سبتمبر األولى القاعدة اإلدارة ملجلس متوازن هيكل بناء :اإلدارة، وذلك على النحو اآلتي مجلس نبذة عن تشكيل االسم تصنيف العضو (تنفيذي غير تنفيذي مستقل)، أمني سر املؤهل العلمي واخلبرة العملية تاريخ االنتخاب تعيني أمني السر :الشركة، وذلك من خالل البيان التالي إدارة مجلس نبذة عن اجتماعات ....... اجتماعات مجلس اإلدارة خالل عام اسم العضو )...( اجتماع رقم املنعقد في تاريخ ..... )...( اجتماع رقم املنعقد في تاريخ ..... )...( اجتماع رقم املنعقد في تاريخ ..... )...( اجتماع رقم املنعقد في تاريخ ..... )...( اجتماع رقم املنعقد في تاريخ ..... )...( اجتماع رقم املنعقد في تاريخ ..... عدد االجتماعات (رئيس مجلس....)1 )اإلدارة (نائب رئيس....)2 )مجلس اإلدارة ) (عضو مستقل....)3 ) (عضو....)4 ) (عضو....)5 في حال حضور عضو مجلس اإلدارة االجتماع) ( * يتم التأشير بعالمة .* يجب تضمني اجلدول جميع اجتماعات مجلس اإلدارة املنعقدة خالل العام إدارة مجلس اجتماعات محاضر وحفظ والتنسيق موجز عن كيفية تطبيق متطلبات التسجيل .الشركة إقرار العضو املستقل بأنه تتوافر فيه ضوابط االستقاللية، وترفق نسخة اإلقرار مع التقرير", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 164, "char_count": 1006 }, { "text": "حوكمة الشركات 2021 أبريل القاعدة الثانية التحديد السليم للمهام واملسؤوليات مجلس من أعضاء كل وواجبات ،ومسؤوليات ،نبذة عن كيفية قيام الشركة بتحديد سياسة مهام .التنفيذية لإلدارة تفويضها يتم والصالحيات التي السلطات وكذلك ،التنفيذية واإلدارة اإلدارة .إجنازات مجلس اإلدارة خالل العام نبذة عن تطبيق متطلبات تشكيل مجلس اإلدارة للجان متخصصة تتمتع باالستقاللية مع مراعاة :ذكر املعلومات التالية عن كل جلنة .اسم اللجنة - .مهام وإجنازات اللجنة خالل العام - .تاريخ تشكيل اللجنة ومدتها - .أعضاء اللجنة مع حتديد رئيسها - .عدد االجتماعات التي عقدتها اللجنة خالل العام - موجز عن كيفية تطبيق املتطلبات التي تتيح ألعضاء مجلس اإلدارة احلصول على املعلومات .والبيانات بشكل دقيق وفي الوقت املناسب القاعدة الثالثة التنفيذية اختيار أشخاص من ذوي الكفاءة لعضوية مجلس اإلدارة واإلدارة .نبذة عن تطبيق متطلبات تشكيل جلنة الترشيحات واملكافآت تقرير املكافآت املمنوحة ألعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية واملدراء، بحيث يحتوي على :املعلومات التالية كحد أدنى ملخص سياسة املكافآت واحلوافز املتبع لدى الشركة وبشكل خاص ما يرتبط بأعضاء مجلس اإلدارة.1 .واإلدارة التنفيذية واملدراء", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 159, "char_count": 1053 }, { "text": "حوكمة الشركات 2021 أبريل : تضمني البيانني التاليني وذلك كاآلتي.2 * املكافآت واملزايا ألعضاء مجلس اإلدارة إجمالي عدد األعضاء املكافآت واملزايا من خالل الشركة األم املكافآت واملزايا من خالل الشركات التابعة املكافآت واملزايا )الثابتة (دينار كويتي املكافآت واملزايا املتغيرة )(دينار كويتي املكافآت واملزايا الثابتة (دينار )كويتي املكافآت واملزايا املتغيرة (دينار )كويتي تأمني صحي مكافأة سنوية مكافأة جلان تأمني صحي الرواتب الشهرية (اإلجمالية )خالل العام مكافأة سنوية مكافأة جلان .* تفاصيل شرائح وأنواع املكافآت واملزايا املذكورة هي على سبيل املثال ال احلصر إجمالي املكافآت واملزايا املمنوحة خلمسة من كبار التنفيذيني ممن تلقوا أعلى مكافآت، يضاف إليهم الرئيس التنفيذي واملدير *املالي أو من يقوم مقامهما إن لم يكونا من ضمنهم املكافآت واملزايا من خالل الشركات التابعة املكافآت واملزايا من خالل الشركة األم إجمالي عدد املناصب التنفيذية املكافآت واملزايا املتغيرة (دينار )كويتي )املكافآت واملزايا الثابتة (دينار كويتي املكافآت واملزايا املتغيرة (دينار )كويتي )املكافآت واملزايا الثابتة (دينار كويتي مكافأة سنوية بدل تعليم األبناء بدل مواصالت بدل سكن تذاكر سنوية تأمني صحي الرواتب الشهرية (اإلجمالية خالل )العام مكافأة سنوية بدل تعليم األبناء بدل مواصالت بدل سكن تذاكر سنوية تأمني صحي الرواتب الشهرية (اإلجمالية خالل )العام .* تفاصيل شرائح وأنواع املكافآت واملزايا املذكورة هي على سبيل املثال ال احلصر أية انحرافات جوهرية عن سياسة املكافآت املعتمدة من قبل مجلس اإلدارة.3", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 204, "char_count": 1359 }, { "text": "حوكمة الشركات 2018 سبتمبر القاعدة الرابعة ضمان نزاهة التقارير املالية التعهدات الكتابية من قبل كل من مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية بسالمة ونزاهة التقارير .املالية املعدة .نبذة عن تطبيق متطلبات تشكيل جلنة التدقيق في حال وجود تعارض بني توصيات جلنة التدقيق وقرارات مجلس اإلدارة، يتم تضمني بيان يفصل .ويوضح التوصيات والسبب أو األسباب من وراء قرار مجلس اإلدارة عدم التقيد بها .التأكيد على استقاللية وحيادية مراقب احلسابات اخلارجي القاعدة اخلامسة وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية .بيان مختصر عن تطبيق متطلبات تشكيل إدارة مكتبوحدة مستقلة إلدارة املخاطر .نبذة عن تطبيق متطلبات تشكيل جلنة إدارة املخاطر .موجز يوضح أنظمة الضبط والرقابة الداخلية .بيان مختصر عن تطبيق متطلبات تشكيل إدارة مكتبوحدة مستقلة للتدقيق الداخلي القاعدة السادسة تعزيز السلوك املهني والقيم األخالقية .موجز عن ميثاق العمل الذي يشتمل على معايير ومحددات السلوك املهني والقيم األخالقية .موجز عن السياسات واآلليات بشأن احلد من حاالت تعارض املصالح", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 142, "char_count": 927 }, { "text": "حوكمة الشركات 2021 أبريل القاعدة السابعة اإلفصاح والشفافية بشكل دقيق وفي الوقت املناسب موجز عن تطبيق آليات العرض واإلفصاح الدقيق والشفاف التي حتدد جوانب ومجاالت وخصائص .اإلفصاح .نبذة عن تطبيق متطلبات سجل إفصاحات أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية واملدراء .بيان مختصر عن تطبيق متطلبات تشكيل وحدة تنظيم شؤون املستثمرين نبذة عن كيفية تطوير البنية األساسية لتكنولوجيا املعلومات، واالعتماد عليها بشكل كبير في .عمليات اإلفصاح القاعدة الثامنة احترام حقوق املساهمني موجز عن تطبيق متطلبات حتديد وحماية احلقوق العامة للمساهمني، وذلك لضمان العدالة .واملساواة بني كافة املساهمني موجز عن إنشاء سجل خاص يحفظ لدى وكالة املقاصة، وذلك ضمن متطلبات املتابعة املستمرة .للبيانات اخلاصة باملساهمني نبذة عن كيفية تشجيع املساهمني على املشاركة والتصويت في االجتماعات اخلاصة بجمعيات .الشركة القاعدة التاسعة إدراك دور أصحاب املصالح .نبذة عن النظم والسياسات التي تكفل احلماية واالعتراف بحقوق أصحاب املصالح .نبذة عن كيفية تشجيع أصحاب املصالح على املشاركة في متابعة أنشطة الشركة املختلفة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_56_chunk_1", "word_count": 145, "char_count": 969 }, { "text": "حوكمة الشركات 2018 سبتمبر القاعدة العاشرة تعزيز وحتسني األداء موجز عن تطبيق متطلبات وضع اآلليات التي تتيح حصول كل من أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة .التنفيذية على برامج ودورات تدريبية بشكل مستمر نبذة عن كيفية تقييم أداء مجلس اإلدارة ككل، وأداء كل عضو من أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة .التنفيذية ،الشركة العاملني في لدى ) ( املؤسسية بخلق القيم نبذة عن جهود مجلس اإلدارة .وذلك من خالل حتقيق األهداف االستراتيجية وحتسني معدالت األداء القاعدة احلادية عشر التركيز على أهمية املسؤولية االجتماعية .موجز عن وضع سياسة تكفل حتقيق التوازن بني كل من أهداف الشركة وأهداف املجتمع نبذة عن البرامج واآلليات املستخدمة والتي تساعد على إبراز جهود الشركة املبذولة في مجال .العمل االجتماعي", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 109, "char_count": 668 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 ديسمبر )3( ملحق رقم آلية تطبيق الشروط اخلاصة مبعايير النزاهة والسالمة املالية على أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية لدى الشركات املدرجة غير املرخصة", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 26, "char_count": 170 }, { "text": "حوكمة الشركات 2024 ديسمبر يجب على الشركات املدرجة في البورصة غير املرخص لها من الهيئة واخلاضعة ألحكام :هذا الكتاب مراعاة التالي أوال: االلتزام بتطبيق شروط استيفاء معايير النزاهة والسالمة املالية على أعضاء مجلس اإلدارة ووظيفة الرئيس التنفيذي والوظائف التي تتبعه مباشرة في الهيكل التنظيمي :وذلك في األحوال التالية عند انتخاب أعضاء مجلس اإلدارة اجلديد للدور ة القادمة وحلني انعقاد اجلمعية العامة عند تعيني الرئيس التنفيذي والوظائف التي تتبعه مباشرة في الهيكل التنظيمي ثانيا: االسترشاد بالشهادات املذكورة أدناه للتأكد من استيفاء أعضاء مجلس اإلدارة ووظيفة الرئيس التنفيذي والوظائف التي تتبعه مباشرة في الهيكل التنظيمي :ملعايير النزاهة والسالمة املالية، وهي شهادة احلالة اجلنائية صادرة من اإلدارة العامة لألدلة اجلنائية لدى وزارة الداخلية ، شهادة ملن يهمه األمر اخلاصة بسالمة املوقف القانوني الصادرة من هيئة أسواق املال واملتضمنة اجلزاءات التأديبية الصادرة من مجلس التأديب لدى هيئة أسواق املال، إضافة إلى .أي بيان أي مخالفات جاري التحقيق فيها", "source": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالخامــــسعشـــــر(حوكمـــــــةالشركـــــــات).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 144, "char_count": 936 }, { "text": "2018 ديسمبر كتاب االندماج واالستحواذ جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:مقدمة ونطاق التطبيق الفصل الثاني:االندماج 2-2تعارض املصالح 3-2اإلعالن عن عملية االندماج 5-2مشروع عقد االندماج 8-2شخص له سيطرة فعلية 9-2شروط تعيني مستشار االستثمار 10-2شروط تعيني الشخص الذي يتولى تقومي األصول 11-2املستندات املتاحة لالطالع 12-2 قرار املساهمني في اجلمعيات العامة 14-2جهاز حماية املنافسة 15-2التداول في أسهم الشركات املدرجة الفصل الثالث:االستحواذ 1-3أحكام عامة 2-3القواعد املنظمة لعروض االستحواذ 3-3مستند العرض 4-3متديد فترة جتميع األسهم 5-3أحكام إضافية لالستحواذ اإللزامي 6-3نسبة البيع والشراء املسموح بها للمسيطر على شركة مدرجة 7-3أحكام إضافية لالستحواذ االختياري 8-3االستحواذ االختياري غير النقدي 9-3االستحواذ املنافس 10-3االستحواذ العكسي 11-3 من أسهم شركة مدرجة% 30 وال تزيد عن% 5 متلك نسبة ال تقل عن 12-3حماية حقوق األقلية 13-3االستحواذ املشترك بني األطراف املتحالفة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 118, "char_count": 873 }, { "text": "2021 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ الفصل الرابع:عرض الشراء اجلزئي 2-4القواعد املنظمة لعروض الشراء اجلزئي 3-4مستند عرض الشراء اجلزئي 4-4االنسحاب من تنفيذ عرض الشراء اجلزئي 5-4تعذر جتميع األسهم الفصل اخلامس:االنقسام 2-5تعارض املصالح 3-5اإلعالن عن عملية االنقسام 5-5مشروع عقد االنقسام 8-5شخص له سيطرة فعلية 9-5شروط تعيني مستشار االستثمار 10-5شروط تعيني الشخص الذي يتولى تقومي األصول 11-5املستندات املتاحة لالطالع 12-5قرار املساهمني في اجلمعيات العامة املالحق: 1 ملحق رقم:إجراءات تنفيذ عمليات االندماج 2 ملحق رقم:إجراءات تنفيذ عمليات االستحواذ االختياري 3 ملحق رقم:إجراءات تنفيذ عمليات االستحواذ غير النقدي 4 ملحق رقم:إجراءات تنفيذ عمليات االستحواذ املنافس 5 ملحق رقم:إجراءات تنفيذ عمليات االستحواذ اإللزامي 6 ملحق رقم: منوذج بشأن بيع أو شراء املسيطر على شركة مدرجة 7 ملحق رقم:آلية احتساب امللكية غير املباشرة 8 ملحق رقم:إجراءات تنفيذ عمليات االستحواذ العكسي 9 ملحق رقم:إجراءات تنفيذ عرض الشراء اجلزئي 10 ملحق رقم:الشروط اإلضافية لعرض االستحواذ املشترك بني األطراف املتحالفة 11 ملحق رقم:إجراءات تنفيذ عمليات االنقسام", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 146, "char_count": 1014 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 نوفمبر 1 الفصل األول مقدمة ونطاق التطبيق 1-1 مادة الشركات االندماج املنصوص عليها في الفصل الثاني من هذا الكتاب على تنطبق أحكام .البورصة املدرجة في الشركات الهيئة أو لها من املرخص 2-1 مادة االستحواذ املنصوص عليها في الفصل الثالث من هـذا الكتاب على تنطبق أحكام لالستحواذ على أسهم االستحواذ التي تتضمن العرض أو احملاولة أو الطلب عمليات .العكسي االستحواذ مدرجة أو شركة غير مدرجة في حال شركة 3-1 مادة ال تنطبق أحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) على الشركات غير الكويتية .ذات اإلدراج املشترك 4-1 مادة تنطبق أحكام عرض الشراء اجلزئي املنصوص عليها في الفصل الرابع من هذا الكتاب % 5 على العمليات التي تتضمن العرض أو احملاولة أو الطلب لشراء نسبة ال تقل عن من أسهم شركة مدرجة في بورصة األوراق املالية تؤدي إلى احلصول على نسبة ال تقل من رأس مال شركة مدرجة في بورصة األوراق املالية بعد% 50 وال تزيد عن% 30 عن .التنفيذ 5-1 مادة االنقسام املنصوص عليها في الفصل اخلامس من هـذا الكتاب على تنطبق أحكام .البورصة املدرجة في الهيئة أو الشركات املرخص لها من الشركات 3-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 177, "char_count": 990 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر2-2 مادة 1 الفصل الثاني االندمــــاج 1-2 مادة يجوز للشركة أن تندمج في شركة أخرى من ذات شكلها القانوني أو من شكل آخر ويكون :االندماج بإحدى الطرق التالية .الضم بطريق االندماج .1 .املزج بطريق االندماج .2 .والضم االنقسام بطريق االندماج .3 تعارض املصالح 2-2 مادة االندماج التصويت في مجلس الشركة الداخلة في عملية إدارة مجلس لعضو ال يجوز اإلدارة، أو جلانه الفرعية أو اجلمعية العامة للشركة إذا كان له مصلحة في عملية اإلدارة في الشركة مجلس عضو االندماج، وال يعد من قبيل املصلحة مجرد مساهمة من األسهم% 5 االندماج إذا كانت نسبة هذه املساهمة ال تصل إلى الطرف في عملية .املتمتعة بحق التصويت في اجلمعية العامة ويتعني اإلفصاح عن أي مصالح غير مباشرة أو بالتحالف مع آخرين وفقاً ألحكام .الالئحة الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية) من هذه 2", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 131, "char_count": 755 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر5-2 مادة 2 اإلعالن عن عملية االندماج 3-2 مادة ) من قانون الشركات، تلتـزم الشركات الداخلة في289( مع عدم اإلخالل بأحكام املادة :االندماج التالية االندماج باإلعالن عن مراحل عملية االنـدمـاج بـن الـشـركـات الـداخـلـة فـي عملية أولـي بشأن اتـفـاق عند التوصل إلـى .1 .االندماج .الهيئة االندماج من عقد مشروع عند حصول املوافقة على .2 االندماج قرارها باملوافقة عند إصدار اجلمعيات العامة للشركات الداخلة في عملية .3 .االندماج على .االندماج االندماج لكل الشركات الداخلة في عملية شَ هْر قرار عند امتام .4 4-2 مادة :) من هذا الكتاب، على النحو التالي3-2( يتم اإلعالن املشار إليه في املادة البورصة، يتم اإلعالن الدامجة عضواً في أو املندمجة الشركات في حال كانت إحدى .1 .االندماج البورصة واملوقع اإللكتروني اخلاص بالشركات الداخلة في عملية في االنـدمـاج غير مـدرجـة، يتم فـي حـال كـانـت جميع الـشـركـات الـداخـلـة فـي عملية .2 .اإلعالن في املوقع اإللكتروني اخلاص بتلك الشركات االندماج في عقد مشروع الهيئة على وفي جميع األحـوال يجب اإلعالن عن موافقة صحيفتني يوميتني على األقـل باإلضافة إلى الوسائل األخـرى املنصوص عليها في .هذه املادة مشروع عقد االندماج 5-2 مادة مشروع عقد االندماج وتقدميه االندماج إعداد يجب على الشركات الداخلة في عملية البنك املركزي الهيئة للحصول على موافقتها، كما يتوجب احلصول على موافقة إلى مشروع عقد االندماج على للوحدات اخلاضعة لرقابته، وال يجوز نشر أو توزيع بالنسبة املساهمني أو الشركاء قبل احلصول على هذه املوافقات ويحق لكل مساهم أو شريك مشروع عقد الهيئة على مشروع عقد االندماج بعد موافقة احلصول على نسخة من .االندماج 2 الفصل الثاني االندمــــاج", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1487 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر7-2 مادة 3 الفصل الثاني االندمــــاج 6-2 مادة :يجب أن يتضمن مشروع عقد االندماج البيانات التالية .االندماج املندمجة وجميع األطراف الداخلة بعملية الشركات بيانات وافية عن .1 االنـدمـاج، وأيـة حقوق أو قيود تفاصيل عـن أسهم الشركات الداخلة فـي عملية .2 .مرتبطة بها .االندماج وأغراضه دواعي .3 .االندماج االندماج املتفق عليها بني الشركات الداخلة في عملية شروط .4 .االستثمار الذي تولى عملية التقومي مستشار بيانات .5 .التاريخ الذي اتخذ كأساس للتقومي .6 املندمجة، مـع مـراعـاة القيمة الـشـركـات التقرير املبدئي بقيمة أصـول وخـصـوم .7 .العادلة لألصول الشركة الدامجة أو الشركة املقابل الذي سيحصل عليه الشركاء أو املساهمون في .8 .اجلديدة واألسس التي اتبعت في تقديره .االندماج اجلدول الزمني لعملية .9 .االندماج تفصيالً عن جميع اإلجراءات الواجب اتباعها لتنفيذ عملية .10 االنـدمـاج في فعلية تكون للشركات الداخلة في عملية سيطرة تفصيال عـن أي .11 .شركات أخرى .الهيئة أي بيانات أو تفاصيل أخرى تطلبها .12 7-2 مادة:ترفق مع مشروع عقد االندماج البيانات التالية االستثمار متضمناً تقرير تقومي األصـول والـذي تولى ملستشار التقرير الكامل .1 .تقومي األصول واخلصوم تقرير باألسس التي بُنِ يَ عليها التقدير املبدئي لألصول واخلصوم، وحتديد حقوق .2 .االندماج املساهمني والشركاء بعد االندماج عن الثالث سنوات القوائم املالية املدققة للشركات الداخلة في عملية .3 .السابقة جديدة نتيجة تنفيذ عملية شركة اإلجـراءات الواجب اتباعها في حـال تأسيس .4 .االندماج 2", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 211, "char_count": 1352 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر10-2 مادة 4 الفصل الثاني االندمــــاج شخص له سيطرة فعلية 8-2 مادة املندمجة أو الدامجة أو الشركة فعلية لدى أي من سيطرة شخص له إذا كان هناك االندماج البيانات عقد مشروع االندماج، فيجب أن يتضمن كليهما قبل تنفيذ عملية :اإلضافية التالية .متحالف معه تابع له أو الفعلية، واسم أي طرف السيطرة اسم الطرف صاحب .1 ،االندماج الفعلية في كل من أطراف السيطرة بيان بامللكية القائمة للطرف صاحب .2 متحالف تابع له أو مبا في ذلك أي حصص ميتلكها أو يسيطر عليها، أو أي طرف متحالف معه تابع له أو فعلية أو أي طرف سيطرة معه، أو يكون للطرف الذي له .خيار شرائها عضو الفعلية يشغل وظيفة أو منصب السيطرة بيان عما إذا كان للطرف صاحب .3 .االندماج مجلس إدارة لدى أي من الشركات الداخلة في عملية االنـدمـاج ومـا إذا كـان عــادالً ومـعـقـوالً لبقية اإلدارة بـشـأن مجلس أعـضـاء رأي .4 اإلدارة مجلس أعضاء الفعلية، وأن السيطرة املساهمني بخالف الطرف صاحب .توصلوا إلى هذا الرأي دون أن يكون لهذا الطرف أي دور فيه .االندماج، إن وجدت اإلدارة بشأن عملية مجلس ألعضاء أي حتفظات .5 شروط تعيني مستشار االستثمار 9-2 مادة ًمرخصا املصالح، وأن يكون أصحاب االستثمار مستقالًّ ومن غير مستشار يجب أن يكون أسهم أو حصص في إحدى الهيئة، وال يجوز له القيام باالكتتاب أو شراء له من قبل املالية لهذه األسـهـم حلسابه اخلـاص مـا لم املشتقات تلك الشركات أو التعامل فـي ) وفـق أحكام الكتاب ( املرخص بها يكن لديه فصل تـام بني األنشطة اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون)، والكتاب السادس (السياسات واإلجـراءات الداخلية للشخص املرخص له)، والكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من .هذه الالئحة شروط تعيني الشخص الذي يتولى تقومي األصول 10-2 مادة االندماج الشخص الذي يتولى تقومي أصول الشركات الداخلة في يجب أن يكون الهيئة، وال يجوز له له من قبلًمرخصا املصالح، وأن يكون أصحاب مستقالًّ ومن غير املشتقات أسهم أو حصص في تلك الشركات أو التعامل في القيام باالكتتاب أو شراء .املالية لهذه األسهم حلسابه اخلاص 2", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 313, "char_count": 1766 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 5 13-2 مادة املستندات املتاحة لالطالع 11-2 مادة :يجب على الشركات الداخلة في عملية االندماج أن تتيح لالطالع املستندات التالية .االندماج ومرفقاته مشروع عقد .1 .االندماج املندمجة بشأن املشاركة في عملية الشركات قرار مجلس إدارة .2 .االندماج أو أي مستندات أخرى مماثلة عقد الشركات الداخلة في عملية .3 االندماج للسنوات املالية الثالث القوائم املالية املدققة للشركات الداخلة في عملية .4 .لالندماج السابقة مشروع أي تقرير أو خطاب أو تقومي أو مستند آخر مت عرضه أو اإلشارة إليه في .5 .االندماج عقد .االندماج أي مستند يثبت التـزاماً غير قابل لإللغاء بقبول .6 االندماج إذا كانت هذه الترتيبات موضحة وثائق الترتيبات املالية اخلاصة بتمويل .7 .االندماج عقد مشروع في .الهيئة أي مستندات أخرى تراها .8 قرار املساهمني في اجلمعيات العامة 12-2 مادة ) من هذا الكتاب، لالطالع في11 - 2( يجب أن تتاح املستندات املنصوص عليها في املادة من عمل أيام االندماج للمساهمني، وذلك قبل عشرة مقار الشركات الداخلة في عملية .االندماج عقد اجلمعيات العامة لتلك الشركات التي تنظر في عملية 13-2 مادة اخلزينة أسهم البورصة، فيجوز استخدام الدامجة مدرجة في الشركة في حال كانت املندمجة، شريطة الشركة كجزء من األسهم الواجب اصدارها لصالح مساهمي ،الدامجة على ذلك للشركة الهيئة واجلمعية العامة غير العادية احلصول على موافقة ًاالندماج بندا اخلزينة في عملية أسهم ويجب أن يكون بند املوافقة على استخدام .الدامجة للشركة منفصالً في بنود اجلمعية العامة غير العادية الفصل الثاني االندمــــاج 2", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 226, "char_count": 1366 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 6 17-2 مادة جهاز حماية املنافسة 14-2 مادة قانون حماية املنافسة والئحته التنفيذية إذا كان الشركة الدامجة االلتزام بأحكام على .السوق املعنيّة االندماج أن يؤدي إلى السيطرة أو زيادة السيطرة القائمة على من شأن التداول في أسهم الشركات املدرجة 15-2 مادة مدرجة، يقر الطرفان شركة االندماج في حال كان أحد األطراف الداخلة في عملية االندماج لدى مدرجة داخلة في شركة بقبولهما التام باستمرار تداول أسهم أي .البورصة، وذلك وفقاً للقواعد املتبعة في هذا الشأن 16-2 مادة االندماج، إذا تراجعت عنه، أن تشرع في أي يُحظر على الشركات الداخلة في عملية .االندماج اندماج أخرى ملدة ستة أشهر من تاريخ إعالن تراجعها عن إمتام عملية 17-2 مادة املشتقات املالية في البورصة أحكاماً تنظم حقوق أطراف هذه يجب أن تتضمن عقود .االندماج العقود عند تنفيذ 18-2 مادة االندماج تلتزم الشركات املخاطبة بأحكام هذا الكتاب باتباع إجراءات تنفيذ عملية .) من هذا الكتاب1( املذكورة في امللحق رقم الفصل الثاني االندمــــاج 2", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 152, "char_count": 904 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 1 6-1-3 مادة الفصل الثالث االستحـــواذ 1-3 مادة أحكام عامة 1-1-3 مادة اخـتـيـاري فـي أي وقـت، وفـقـاً ألحـكـام هذه اسـتـحـواذ عـرض تقدمي شخص يجوز ألي .الالئحة 2-1-3 مادة العرض من الفئة ذاتها محل العرض معاملة جميع مساهمي الشركة مقدم يجب على .معاملة متساوية مستشاريهما أن يُقدموا العرض أو أي مـن محل العــرض أو للشركــة ملقدم وال يجــوز معلومات لبعض املساهمني دون إتاحتها لباقي- العرض أو أثناء دراسته فترة خالل- .املساهمني 3-1-3 مادة العرض مباشرة، على أن محل العرض بتقدمي عرضه ملساهمي الشركة مقدم يقوم .العرض أو االحتفاظ بها ملقدم أسهمه يتاح لكل مساهم اخليار ببيع 4-1-3 مادة البنك املركزي قبل تقدمي عرض مقدم العرض احلصول على موافقة يتوجب على .الوحدات اخلاضعة لرقابته االستحواذ على مستشار االستثمار 5-1-3 مادة أصحاب االستثمار ألي من أطراف العرض مستقالًّ ومن غير مستشار يجب أن يكون املرخص ما لم يكن لديه فصل تـام بني األنشطة،الهيئة له منًومرخصا ،املصالح ) وفق أحكام الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص ( بها ،)املسجلون)، والكتاب السادس (السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له .والكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه الالئحة 6-1-3 مادة العرض محل البورصة والشركة مدرجة في العرض إن كانت مقدمة يجب على الشركة استثمار وإطـاع مستشار احلـصـول على اسـتـشـارة مستقلة بـشـأن هـذا الـعـرض مـن .املساهمني أو الشركاء في الشركتني على تفاصيل هذه االستشارة 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 211, "char_count": 1291 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2019 أبريل 2 12-1-3 مادة التزامات مجلس إدارة الشركة محل العرض 7-1-3 مادة العرض تزويد مساهميها باملعلومات والتوصيات محل يجب على مجلس إدارة الشركة .الكافية لتمكينهم من التوصل إلى قرار من أجل قبول العرض أو رفضه 8-1-3 مادة العرض تفادي أي تعارض للمصالح عند محل الشركة إدارة مجلس أعضاء يجب على .استحواذ تقدميهم توصيات ملساهمي الشركة بخصوص أي عرض إخطار جهاز حماية املنافسة 9-1-3 مادة قانون حماية املنافسة والئحته التنفيذية إذا مقدمة العرض االلتزام بأحكام على الشركة .السوق املعنيّة االستحواذ أن يؤدي إلى السيطرة أو زيادة السيطرة القائمة على كان من شأن التعامل بناء على معلومات داخلية متعلقة بالعرض 10-1-3 مادة داخلية معلومات مطلع على شخص العرض، ال يجوز ألي مقدم باستثناء تعامالت .املتحالفة معها التابعة لها أو العرض أو األطراف محل التعامل على أسهم الشركة الـعـرض أو األطـراف مقدمة ويشمل هـذا احلظر أيـضـاً التعامل على أسهم الشركة .البورصة مدرجة في شركة املتحالفة معها إذا كان أيّ منهم التابعة لها أو 11-1-3 مادة معلومات مطلع على شخص ) من هذا الكتاب، ال يجوز ألي7-1-3( دون اإلخالل بأحكام املادة شخص آخر بشأن التعامل في األسهم ذات عرض أن يقدم توصية ألي داخلية تتعلق بأي .الداخلية منع الكشف عنها املعلومات املطلعني على األشخاص العالقة، ويجب على جميع قيود وأحكام التعامالت في األوراق املالية املتعلقة بالعرض 12-1-3 مادة البورصة على الفور بإيقاف سهم الشركة محل العرض عن التداول ملدة ساعة في تقوم :جلسة التداول وذلك لدى قيام إحدى احلاالت التالية .عرض االستحواذ اإلفصاح عن االتفاق األولي بشأن .1 األوراق املالية من%30 اإلفصاح عن الرغبة في احلصول على ملكية تزيد على .2 .لشركة مدرجة .عرض استحواذ إلزامي إفصاح الشخص امللتزم بتقدمي .3 .عرض استحواذ إلزامي الهيئة عن قرارها بإلزام شخص بتقدمي إعالن .4 .الهيئة أي حاالت أخرى تراها .5 الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 282, "char_count": 1664 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 3 15-1-3 مادة 13-1-3 مادة - العرض فترة خالل- متحالف معه تابع له أو شخص العرض أو أي ملقدم ال يجوز .الهيئة العرض دون احلصول على موافقة مسبقة من محل بيع أي أسهم في الشركة 14-1-3 مادة متحالف معه، بشراء أسهم في الشركة تابع له أو شخص العرض، أو أي مقدم إذا قام فإنه يجب عليه زيادة،العرض فترة العرض بسعر أعلى من سعر العرض خالل محل ،قيمة عرضه مبا ال يقل عن أعلى سعر مدفوع لألسهم التي متلّكها خالل تلك الفترة ويجب عليه اإلفصاح مباشرة بعد الشراء أنه سيتم تعديل العرض، وأن ينص اإلفصاح .على عدد األسهم التي مت شراؤها والسعر املدفوع لذلك 15-1-3 مادة شخص االستثمار ألي مستشار العرض، أو محل االستثمار للشركة ملستشار ال يجوز االستثمار، القيام بأي من األعمال ملستشار مجموعة متحالف معه، أو أي عضو تابع أو :اآلتية خالل فترة العرض املالية لهذه املشتقات العرض أو التعامل في محل االكتتاب أو شراء أسهم الشركة .1 .األسهم حلسابه اخلاص شخص بـأي شكل مـن األشـكـال لالحتفاظ أو التعامل أو االمـتـنـاع عن حـث أي .2 .العرض محل املالية ذات العالقة بالشركة األوراق التعامل في الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 184, "char_count": 1006 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 4 17-1-3 مادة القيود على مجلس إدارة الشركة محل العرض 16-1-3 مادة العرض أو املفاوضات األولية بشأن فترة خالل- العرض القيام محل ال يجوز للشركة : بأي مما يلي- تقدمي عرض أسهم جديدة في حدود رأس املال املصرح به أو إصدار أو منح خيارات تتعلق إصدار .1 .األسهم بهذه .أسهم مالية قابلة للتحويل إلى أوراق إصدار أي .2 .مؤثرة قيمة ذات أصول التصرف في أي .3 .إبرام عقود خارجة عن إطار النشاط العادي للشركة .4 اتخاذ أي إجراء من شأنه أن يؤدي إلى عدم قبول العرض أو حرمان املساهمني من .5 .فرصة اتخاذ قرار بشأنه حتميل الـشـركـة بـأي الـتـزامـات مـاديـة مـؤثـرة، إال فـي حـدود متكينها مـن متويل .6 .وممارسة انشطتها العادية ٍّالعرض في اتخاذ أي محل وال تخل القيود املفروضة مبوجب هذه املادة بحق الشركة من التصرفات املشار إليها في هذه املادة، بشرط موافقة اجلمعية العامة للمساهمني .أو في األحوال التي نشأ فيها التزام الشركة باتخاذ تلك التصرفات قبل تقدمي العرض تعارض املصالح 17-1-3 مادة إدارة لدى أي من أطراف العرض التصويت في مجلس اإلدارة أو مجلس لعضو ال يجوز االستحواذ، وال جلانه الفرعية أو اجلمعية العامة للشركة إذا كان له مصلحة في عملية العرض محل اإلدارة في الشركة مجلس عضو يعد من قبيل املصلحة مجرد مساهمة األسهم من% 5 العرض إذا كانت نسبة هذه املساهمة ال تصل إلى مقدمة أو الشركة .العرض محل املتداولة للشركة بالتحالف مع آخرين وفقاً ألحكام ويتعني اإلفصاح عن أي مصالح غير مباشرة أو .الالئحة الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية) من هذه الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 245, "char_count": 1365 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 5 18-1-3 مادة االستحواذ عند وجود أطراف لهم سيطرة فعلية 18-1-3 مادة محل العرض أو الشركة مقدمة فعلية على الشركة سيطرة شخص له إذا كان هناك العرض مستند االستحواذ، فيجب أن يتضمن العرض أو كليهما قبل تنفيذ عملية :البيانات اإلضافية التالية .متحالف معه الفعلية، واسم أي طرف تابع له أو السيطرة اسم الطرف صاحب .1 الفعلية في كل من أطراف السيطرة بيان بامللكية القائمة للطرف صاحب .2 تابع االستحواذ، مبا في ذلك أي حصص ميتلكها أو يسيطر عليها، أو أي طرف تابع له أو فعلية أو أي طرف سيطرة متحالف معه، أو يكون للطرف الذي له له أو .متحالف معه خيار شرائها عضو مجلس الفعلية وظيفة أو منصب السيطرة بيان عما إذا كان للطرف صاحب .3 .االستحواذ إدارة لدى أي من الشركات أطراف ًاالستحواذ وما إذا كان عادال إدارة الشركة محل العرض بشأن مجلس أعضاء رأي .4 أعضاء الفعلية، وأن السيطرة ومعقوالً لبقية املساهمني بخالف الطرف صاحب .اإلدارة توصلوا إلى هذا الرأي دون أن يكون لهذا الطرف أي دور فيه مجلس .االستحواذ، إن وجدت اإلدارة بشأن عملية مجلس ألعضاء أي حتفظات .5 الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 181, "char_count": 986 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 فبراير 6 آلية احتساب امللكية غير املباشرة 19-1-3 مادة ألغراض تطبيق أحكام هذا الكتاب، يُعد في حكم امللكية غير املباشرة احلاالت اآلتية :ما لم يتم إثبات العكس مدير الصندوق أو مدير نظام مدير محفظة االستثمار أو الشخص أو ملكية.1 سيطرة فعلية على االستثمار اجلماعي التعاقدي غير املباشرة التي تؤدي إلى .الشركة املدرجة الشركة تابعة في رأس مال زميلة أو مجموعة أو شركات الشخص من خالل ملكية.2 .املدرجة .احملافظ االستثمارية الشخص عن طريق ملكية.3 مدير محفظة مدير محفظة االستثمار مع عمالء هذه احملافظ إذا استخدم ملكية.4 .األسهم املوجودة في هذه احملافظ حقوق التصويت عن االستثمار الصندوق، واملجموعة الشركة املدرجة التي يستثمر بها مدير الصندوق في ملكية.5 الصندوق ومدير بالصندوق، في حال عدم وجود نظام الفصل الكامل بني املرتبطة .الصندوق واملجموعة الفصل الثالث االستحـــواذ 3 19-1-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 129, "char_count": 795 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 فبراير 19-1-3 مادة الشركة املدرجة التي يستثمر ملكية مدير نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي في.6 بنظام االستثمار نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي، واملجموعة املرتبطة بها نظام االستثمار اجلماعي اجلماعي، في حال عدم وجود نظام الفصل الكامل بني .واملجموعة ومدير النظام التعاقدي ،بالشخص عن طريق امللكية أو اإلدارة املشتركة ألي كيان قانوني كل ما يرتبط.7 .الشركة املدرجة تسمح له باستخدام حقوق التصويت في رأس مال .الهيئة أي حاالت أخرى تقررها.8 ويتم احتساب امللكية غير املباشرة وفقاً للمعايير احملاسبية الدولية املنصوص عليها آلية احتساب امللكية غير املباشرة من الكتاب)7( في اآللية املقررة في امللحق رقم .الالئحة التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه 7 19-1-3 مادة الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 108, "char_count": 705 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 2-3 مادة القواعد املنظمة لعروض االستحواذ اإلعالنات واإلفصاح عن عرض االستحواذ 1-2-3 مادة مقدم الالئحة، يلتـزم مع عدم اإلخـال بواجبات اإلفصاح املنصوص عليها في هذه :العرض باإلفصاح عن املعلومات التالية محل العرض والشركة .االستحواذ أولي بخصوص عرض اتفاق إذا توصل الطرفان إلى .1 الـقـانـون وهـذه إلـزامـي وفـقـاً ألحـكـام اسـتـحـواذ عـرض شخص بتقدمي إذا الـتـزم .2 .الالئحة .العرض بوجود رغبة جدية لتقدمي عرض غير مشروط محل عند إخطار الشركة .3 .العرض مستند الهيئة على نشر عند موافقة .4 .العرض بشأن العرض املقدم محل إصدار توصية مجلس إدارة الشركة .5 .األسهم التي مت جتميعها التجميع وبيان نسبة فترة عند االنتهاء من .6 .االستحواذ عند االنتهاء من تنفيذ كافة إجراءات عملية .7 .الهيئة أي حاالت أخرى تقررها .8 إجراءات اإلفصاح األولي عن عرض االستحواذ االختياري 2-2-3 مادة ،الهيئة قبل القيام باإلفصاح عن االتفاق األولي بشأن عرض االستحواذ يتعني إخطار العرض، على أال محل العرض والشركة مقدم ويجب أن يتضمن هذا اإلفصاح اسم مستند العرض مثل السعر أو يتضمن هذا اإلفصاح املعلومات التي يجب أن ترد في االستحواذ أو مصادر كيفية التمويل أو غيرها من عملية مدير اجلدول الزمني أو .العرض مستند املعلومات التي يجب أن يتضمنها 2-2-3 مادة الفصل الثالث االستحـــواذ 8 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 195, "char_count": 1163 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 مارس 9 3-2-3 مادة إجراءات اإلفصاح عن عرض االستحواذ اإللزامي 3-2-3 مادة - على الـفـور- عـرض استحواذ إلـزامـي القيام الشخص امللتزم بتقدمي يجب على مستند عـرض االسـتـحـواذ حتى لـو لـم تتوافر لديه باإلفصاح عـن التزامه بتقدمي .جميع املعلومات ذات العالقة الشخص امللتزم عن القيام باإلفصاح خالل فترة ثالثني يوماً من تاريخ فإذا امتنع الهيئة مبباشرة اإلجراءات الهيئة بإلزامه بتقدمي عرض االستحواذ، تقوم إخطاره بقرار .عرض االستحواذ اإللزامي الشخص ألحكام القانونية بشأن مخالفة الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 80, "char_count": 520 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2023 يونيو4-3-3 مادة 10 3-3 مادة مستند العرض 1-3-3 مادة: املعلومات التالية- على األخص- العرض مستند يجب أن يتضمن .العرض محل العرض والشركة مقدم معلومات وافية عن .1", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 31, "char_count": 186 }, { "text": "1-3-3 مادة: املعلومات التالية- على األخص- العرض مستند يجب أن يتضمن .العرض محل العرض والشركة مقدم معلومات وافية عن .1 وأية حقوق أو التزامات مرتبطة بها،العرض محل تفصيالً عن األسهم .2 .إجمالي مبلغ العرض املقدم .3 وصفاً كامالً لكيفية متويل العرض ومصدر التمويل، وحتديد أسماء املقرضني .4 .الرئيسيني أو من يقوم باتخاذ التدابير الالزمة بخصوص التمويل .تفصيالً عن جميع املستندات املطلوبة واإلجراءات الواجب اتباعها لقبول العرض .5 .بياناً بأية شروط أو قيود يخضع لها العرض وأية إجراءات مرتبطة بها .6 .محل العرض اخلطط املستقبلية للشركة .7 .لعملية االستحواذ اجلدول الزمني .8 .محل العرض سيطرة ملقدم العرض في الشركة حصص امللكية وحجم أي أسهم .9 حـالـة عـرض سـيـطـرة فـي مـقـدم الـعـرض، فـي حـصـص امللكية وحـجـم أي أسـهـم.10 .االستحواذ االختياري غير النقدي محل العرض، يكون ألعضاء سيطرة في الشركة حصص امللكية وحجم أي أسهم.11 مجلس إدارة مقدم العرض مصلحة فيها، أو ميتلكها أو يسيطر عليها أطـراف تابعة ملقدم العرض أو متحالفة معه، مع ذكـر أسمائهم، أو ميتلكها أو يسيطر عليها أشخاص التزموا بقبول العرض بشكل غير قابل لإللغاء، وذلك قبل نشر .مستند العرض، مع ذكر أسمائهم .الهيئة أي معلومات أخرى تطلبها .12 2-3-3 مادة العرض على بيان يوضح ما إذا كان هناك أي اتفاق أو ترتيب أو مستند يجب أن يحتوي مجلس أعضاء متحالف معه، وأي من تابع له أو شخص العرض، أو أي مقدم تدبير بني .العرض أو مساهميها، وكذلك تفاصيل هذه االتفاقيات أو التدابير محل إدارة الشركة 3-3-3 مادة األسهم العرض على بيان يوضح ما إذا كـان سيتم حتويل مستند يجب أن يحتوي أشخاص آخرين من عدمه، مع ذكر املـراد االستحواذ عليها مبوجب العرض إلى أي أسماء األطراف في أي اتفاق أو تدبير أو تفاهم ذي عالقة بذلك إن وجد، وتفاصيل .العرض محل التي ميتلكها هؤالء األشخاص في الشركة املالية األوراق عن 4-3-3 مادة مالية غير مدرجة سداداً لقيمة العرض، فيجب أوراق إذا كان العرض يتضمن إصدار مرخص استثمار مستشار األوراق صادرا عن تقييماً لهذه العرض مستند أن يتضمن .الهيئة له من قبل الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_21_chunk_2", "word_count": 317, "char_count": 1804 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 11 8-3-3 مادة 5-3-3 مادة العرض شركة غير مقدم وكان،مالية أوراق إذا كان سداد قيمة العرض يتضمن إصدار ،العرض مقدم العرض معلومات مالية وافية عن مستند مدرجة، فيجب أن يتضمن الهيئة لثالث املسجلني لدى احلسابات مراقبي تشمل القوائم املالية املدققة من قبل .سنوات مالية سابقة على العرض املوافقة على مستند العرض ونشره 6-3-3 مادة ،الهيئة للحصول على موافقتها العرض إلى مستند العرض تقدمي مقدم يجب على .الهيئة عليه العرض قبل موافقة مستند وال يجوز نشر 7-3-3 مادة عمل من أيام العرض خالل مدة أقصاها عشرة مستند الهيئة موافقتها على تصدر للهيئة أن استالمه جميع الوثائق والبيانات واملعلومات األخرى التي تطلبها، ويجوز :متتنع عن إصدار موافقتها في احلاالت التالية .الالئحة القانون ومتطلبات هذه إذا كان العرض ال يتفق مع أحكام .1 .كون العرض غير مشفوع بالرسوم املطلوبة .2 القانون وهذه العرض في تقدمي البيانات املطلوبة مبوجب أحكام مقدم إخفاق .3 .الالئحة انطواء العرض على بيان غير صحيح أو ناقص، وكان من شأن ذلك التأثير في .4 .قرار املساهمني 8-3-3 مادة العرض مقدم العرض من قبل مستند الهيئة على العرض، فإنه يجب نشر إذا وافقت الهيئة، وذلك وفق آلية االعالن أو من ينوب عنه وفق اجلدول الزمني املعتمد من .) من هذا الكتاب9-3-3( املشار إليها في املادة الفصل الثالث االستحـــواذ ق 72 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1179 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 12 11-3-3 مادة آلية اإلعالن اخلاصة بنشر مستند عرض االستحواذ 9-3-3 مادة العرض مستند الهيئة على االستحواذ اإلفصاح عن موافقة عرض مقدم يجب على العرض والشركة مقدمة البورصة واإلعالن عن ذلك على املوقع اإللكتروني للشركة في .العرض وفي صحيفتني يوميتني على األقل محل توصية مجلس إدارة الشركة محل العرض 10-3-3 مادة عمل من تاريخ استالم أيام العرض، وخالل سبعة محل يجب على مجلس إدارة الشركة للهيئة رداًّ يبني رأيه وتوصيته للمساهمني باإلضافة إلى مستند العرض، بأن يرفع االستثمار، وأن ينشر توصيته ملساهمي الشركة بشأن العرض وفقاً لآللية مستشار رأي .) من هذا الكتاب9-3-3( املتبعة في املادة املستندات املتاحة لالطالع 11-3-3 مادة العرض أن تتيح االطالع على املستندات محل العرض والشركة مقدم يجب على كل من :التالية .العرض ومرفقاته مستند .1 .العرض بشأن العرض محل توصية مجلس إدارة الشركة .2 .العرض أو أي مستندات أخرى مماثلة محل العرض والشركة مقدمة الشركة عقد .3 العرض للسنوات محل مقدمة العرض والشركة القوائم املالية املدققة للشركة .4 .لالستحواذ، إن وجدت املالية الثالث السابقة مستند أي تقرير أو خطاب أو تقومي أو مستند آخر مت عرضه أو اإلشارة إليه في .5 .العرض .أي مستند يثبت التزاماً غير قابل لإللغاء بقبول العرض .6 وثائق التدابير املالية اخلاصة بتمويل العرض إذا كانت هذه التدابير موضحة في .7 .العرض مستند .الهيئة أي مستندات أخرى تراها .8 .العرض املكان الذي ميكن فيه االطالع على هذه املستندات مستند ويجب أن يبني الفصل الثالث االستحـــواذ ق 75 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 232, "char_count": 1352 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر12-3-3 مادة 13 تعديل عرض االستحواذ 12-3-3 مادة العرض التقدم ملقدم مع عدم اإلخالل بأي من األحكام الواردة في هذه الالئحة، يجوز عمل من تاريخ انتهاء أيام العرض ومبوعد أقصاه خمسة مستند للهيئة بطلب تعديل العرض، وذلـك في حال الرغبة بتعديل شرط من محل جتميع أسهم الشركة فترة العرض، بشرط أن يكون التعديل لصالح مستند شـروط إمتـام العملية املذكورة في :املساهمني، ويجب اتباع اإلجراءات التالية عـرض االسـتـحـواذ بـتـقـدمي طـلـب مـسـبـب لـلـهـيـئـة لـتـعـديـل عــرض مـقـدم يـقـوم .1 املعدل مرفقاً بالطلب، علماً بأنه ال العرض مستند على أن يكون،االسـتـحـواذ .الهيئة عليه العرض قبل موافقة مستند يجوز نشر على أن تصدر،عمل أيام االستحواذ ملدة عشرة يتم إيقاف إجراءات تنفيذ عملية .2 .املعدل خالل هذه املدة العرض مستند الهيئة موافقتها على املعدل، يعاد فتح باب التجميع في العرض مستند الهيئة على في حال موافقة .3 االستحواذ، على أن يتم جتميع أسهم الراغبني باملشاركة في عملية مدير محفظة االستحواذ حتى لـــو لم يشاركوا في عملية التجميع السابقة، وأن يتم اإلعــالن عن إعادة فتح باب التجميــع وفقــاً آللية اإلعــالن املنصـوص عليهــا فـي الـمــادة االستحواذ بـاإلفـراج فـوراً عن أية عملية مدير ) من هـذا الكتاب، ويلتزم9-3-3( أسهم تابعة للمشاركني في عملية التجميع السابقة، والراغبني بالتراجع عن .عرض االستحواذ مستند االستحواذ بعد تعديل املشاركة في الـعـرض استكمال مـقـدم الـعـرض، فعلى مستند الهيئة تعديل فـي حـالـة رفـض .4 األصلي، وذلك اعتباراً من العرض ملستند ًاالستحواذ وفقا إجراءات تنفيذ عملية .املعدل العرض ملستند الهيئة رفضها اليوم التالي إلعالن الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1481 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر متديد فترة جتميع األسهم 4-3 مادة جتميع األسهم لعملية فترة للهيئة بطلب متديد عرض االستحواذ التقدم ملقدم يجوز :االستحواذ، وذلك حسب األحوال التالية مستند التجميع قبل نشر فترة عرض االستحواذ التقدم بطلب متديد ملقدم يجوز .1 الهيئة يتضمن اجلدول االستحواذ، وذلك مبوجب طلب مسبب يقدم إلى عرض .الزمني املعدل وذلـك في،التجميع فترة االسـتـحـواذ التقدم بطلب متديد عـرض ملقدم يجوز .2 محل عمل قبل تاريخ انتهاء عملية جتميع أسهم الشركة أيام موعد أقصاه خمسة :العرض، على أن يتم اتباع اإلجراءات التالية فترة للهيئة لتمديد عـرض االسـتـحـواذ بـتـقـدمي طـلـب مسبب مـقـدم أ يـقـوم .عرض االستحواذ ملستند على أن يرفق اجلدول الزمني املعدل ،التجميع لتجميع الزمنية الفترة العرض مبوافقتها على متديد مقدم الهيئة ب تخطر .االستحواذ أسهم الراغبني باملشاركة في عملية االستحواذ باإلعالن عن متديد عـرض مقدم الهيئة، يقوم ج في حـال موافقة التجميع ونشر اجلدول الزمني احُملُ ـدث، وذلك باستخدام آلية اإلعالن فترة .) من هذا الكتاب9-3-3( املنصوص عليها في املادة الـعـرض باتباع اجلـدول مقدم الهيئة لطلب التمديد، يقوم د فـي حـال رفـض .الزمني األصلي 4-3 مادة 14 الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 175, "char_count": 1078 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2023 يونيو 5-3 مادة أحكام إضافية لالستحواذ اإللزامي 1-5-3 مادة الشخص خالل ثالثني يوماً، من حصوله بصورة مباشرة أو غير مباشرة على يلتزم لشركة مساهمة مدرجة، أن يبادر األوراق املاليــة املتداولة من% 30 ملكية تزيد على األسهم املتداولة املتبقية طبقاً للشروط ووفقاً للضوابط بتقدمي عرض بالشراء لكافة :الالئحة وتُعفى من هذا احلكم احلاالت اآلتية التي حتددها هذه الهيئة قرار االستحواذ مراعاة للمصلحة العامة وصالح باقي املساهمني، وتصدر .1 .ًاإلعفاء مكتوباً ومسببا احلصول على النسبة املشار إليها بسبب زيـادة رأس مـال الشركة وامتناع بعض.2 .املساهمني عن االكتتاب", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 89, "char_count": 572 }, { "text": "وتصدر .1 .ًاإلعفاء مكتوباً ومسببا احلصول على النسبة املشار إليها بسبب زيـادة رأس مـال الشركة وامتناع بعض.2 .املساهمني عن االكتتاب احلصول على النسبة املشار إليها بسبب رسملة الدين.3 احلصول على النسبة املشار إليها بسبب إرث، أو وصية، أو حكم قضائي، وفي هذه.4 الشخص الذي حصل على هذه النسبة أن يوفق أوضاعه خالل احلالة يتعني على .مدة ال تتجاوز سنتني من أيلولتها إليه الشركات املدرجة وأثناء احلصول على النسبة املشار إليها في حالة تخصيص.5 .فترة التخصيص الشركة املدرجة الشخص إلى النسبة املشار إليها نتيجة قيام إذا وصلت ملكية.6 أسهم اخلزينة وإلغائها، مما يؤدي إلى زيادة نسبة ملكية أحد املساهمني باستهالك .الشركة املدرجة األسهم املتداولة في من% 30 عن أسهم الشركة املدرجة بني احلصول على النسبة املشار إليها نتيجة نقل ملكية .7 الشركات التابعة للشخص والتي تقع ضمن مجموعة استثمارية واحدة، بشرط أن تظل الشركة التي حصلت على هذه النسبة ضمن املجموعة االستثمارية التابعة .البورصة للشخص، على أن يتم نقل امللكية، وفقاً ألحكام خاصة في قواعد .اندماج شخص على النسبة املشار إليها نتيجة عملية إذا حصل .8 ،األسهم وفـاء ملديونية احلصول على النسبة املشار إليها نتيجة التنفيذ على.9 أو احلصول عليها نتيجة تسوية الديون للمؤسسات املالية عيناً عن طريق نقل .األسهم املرهونة ملكية سيطرة سواء بشكل مباشر أو احلصول على النسبة املشار إليها دون أن يكون هناك.10 غير مباشر على مجلس اإلدارة، ودون ممارسة حقوق التصويت الناشئة عن تلك مصدرة األسهم، ويسقط النسبة، على أن يؤشر بذلك في سجل مساهمي الشركة هذا اإلعفاء مبجرد قيام مالك هذه النسبة مبمارسة حقوق التصويت مبوجبها أو وكالة سيطرة بشكل مباشر أو غير مباشر على مجلس اإلدارة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_26_chunk_2", "word_count": 251, "char_count": 1475 }, { "text": "مبجرد قيام مالك هذه النسبة مبمارسة حقوق التصويت مبوجبها أو وكالة سيطرة بشكل مباشر أو غير مباشر على مجلس اإلدارة وتلتزم عند حدوث .الهيئة في حالة ممارسة حقوق التصويت على هذه النسبة مقاصة بإخطار املؤسسات املالية التزاماً منها احلصول على النسبة املشار إليها من قبل إحدى.11 .الشركة املدرجة بضمان تغطية االكتتاب في أسهم احلصول على النسبة املشار إليها بسبب التنازل عن األسهم بني األصول والفروع.12 .من األشخاص الطبيعيني اجلهات الرقابية التي تخضع لها أي من في األحـوال التي تعترض فيها إحدى.13 .االستحواذ أطراف عملية 1-5-3 مادة 15 الفصل الثالث االستحـــواذ ق 74 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_26_chunk_3", "word_count": 93, "char_count": 553 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2023 يونيو 16 صانع السوق احلصول على النسبة املشار إليها بسبب مـزاولـة شخص لنشاط.14 بشرط عدم استخدامها في التصويت في اجلمعيات العامة للشركة أو تفويض أعضاء مجلس إدارة أو التأثير على الغير للتصويت بها أو استخدامها في تعيني .قرارات تلك الشركة حصول اجلهات احلكومية على النسبة املشار إليها حتقيقاً للمصلحة العامة.15 %30 ومصالح املساهمني، بشرط أن يتم احلصول على النسبة التي تزيد على املتداولة دون ممارسة حقوق التصويت الناشئة عن متلك تلك األوراق املالية من األسهم ويسقط هذا اإلعفاء مصدرة األسهم، وأن يؤشر بذلك في سجل الشركة مبجرد قيام اجلهات احلكومية باستخدام أي حقوق تصويت لنسبـة تزيـد علـى الهيئة في حالة ممارسة وكالة مقاصة بإخطار األسهم املتداولة وتلتزم من%30 .حقوق التصويت على هذه النسبة احلصول على النسبة املشار إليها نتيجة تنفيذ عرض الشراء اجلزئي.16 .الهيئة احلاالت األخرى التي تقررها التعليمات والقواعد التي تصدرها.17 2-5-3 مادة سعر عرض االستحواذ اإللزامي 1-2-5-3 مادة يجب أن يكون العرض املقدم مبوجب االستحواذ اإللزامي عرضاً نقدياًّ ألعلى سعر :من السعرين التاليني املتوسط املرجح للسعر اليومي في البورصة للشركة محل العرض خالل األشهر .1 الستة السابقة لتاريخ اإلفصاح عن عرض االستحواذ اإللزامي، وحتتسب البورصة ذلك السعر أو ، أعلى سعر مدفوع من قبل مقدم العرض أو أي شخص تابع له أو متحالف معه.2 .خالل األشهر الستة السابقة لتاريخ اإلفصاح عن عرض االستحواذ اإللزامي وفـي حـال إقـرار توزيعات نقدية على مساهمي الشركة محل الـعـرض واستحقاقها خالل فترة العرض، تُخصم تلك التوزيعات من أعلى سعر من السعرين املذكورين في .البندين سالفي الذكر 1-2-5-3 مادة الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1486 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 فبراير 17 1-6-3 مادة 2-2-5-3 مادة واستثناء من أحكام املادة السابقة، فإنه في حالة عدم التزام الشخص امللتزم بتقدمي من هـذا الكتاب، أو تقدمي مستند)3-2-3( عـرض االستحواذ اإللـزامـي بأحكام املـادة من هذا)5( عرض االستحواذ اإللزامي خالل املدة القانونية احملددة وفقاً للملحق رقم الكتاب، يكون العرض املقدم مبوجب االستحواذ اإللزامي عرضاً نقدياً ألعلى سعر من :السعرين املشار إليهما في املادة السابقة أو أي من األسعار التالية املتوسط املرجح للسعر اليومي في البورصة للشركة محل العرض خالل األشهر.1 الستة السابقة لـتـاريـخ صـدور قـرار الهيئة بـإلـزامـه بتقدمي عـرض االسـتـحـواذ اإللزامي، وحتسب البورصة ذلك السعر أو ، أعلى سعر مدفوع من قبل مقدم العرض أو أي شخص تابع له أو متحالف معه.2 خـال األشهر الستة السابقة لتاريخ صـدور قـرار الهيئة بإلزامه بتقدمي عرض االستحواذ اإللزامي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 125, "char_count": 788 }, { "text": "أي شخص تابع له أو متحالف معه.2 خـال األشهر الستة السابقة لتاريخ صـدور قـرار الهيئة بإلزامه بتقدمي عرض االستحواذ اإللزامي أو أعلى سعر مدفوع للسهم خالل الفترة من تاريخ صدور قرار الهيئة بإلزام الشخص.3 امللتزم بتقدمي عرض االستحواذ اإللزامي حتى تاريخ إفصاحه عن االلتزام بتقدمي .مستند عرض االستحواذ اإللزامي وفي حال إقرار توزيعات نقدية على مساهمي الشركة محل العرض واستحقاقها خالل .فترة العرض، تخصم تلك التوزيعات من أعلى سعر ورد في أي من األسعار سالفة الذكر 3-5-3 مادة الشخص االستحواذ االلزامي املنصوص عليها في هذا الكتاب على تنطبق أحكام الشخص واألطراف األطراف التابعة له أو واملتحالفة معه، نتيجة حيازة أو أي من التابعة له واملتحالفة معه بصورة مباشرة أو غير مباشرة لنسبة مجمعة تزيد على .لشركة مساهمة مدرجة من األوراق املالية املتداولة 30% ويتم احتساب امللكية غير املباشرة وفقاً للحاالت الواردة بآلية احتساب امللكية غير من هذا الكتاب، وحسب املعايير)19-1-3( املباشرة واملنصوص عليها بأحكام املادة .آلية احتساب امللكية غير املباشرة من هذا الكتاب )7( احملاسبية املبينة في امللحق رقم 4-5-3 مادة ًعرض استحواذ إلزامي وفقا الهيئة قرارا مكتوبا ومسببا باإلعفاء من تقدمي تصدر القانون والالئحة بناء على طلب يقدم إليها من حلاالت االعفاء املنصوص عليها في .الشخص الذي تقرر اإلعفاء ملصلحته 5-5-3 مادة اإللزامي املشار إليها في هذا الكتاب واتباع االستحواذ يلتزم جميع األشخاص بأحكام .) من هذا الكتاب5( اإللزامي املذكورة في امللحق رقم االستحواذ عملية إجراءات تنفيذ 6-3 مادة نسبة البيع أو الشراء املسموح بها للمسيطر على أسهم شركة مدرجة نطاق التطبيق 1-6-3 مادة املدرجة دون أن يكون الشركة أسهم للمسيطر أن يقوم بالبيع أو الشراء على يجوز ) من القانون، وذلك بشرط74( استحواذ طبقاً ألحكام املادة ملزماً بتقدمي عرض .مراعاة األحكام التالية الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_28_chunk_2", "word_count": 268, "char_count": 1629 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 18 6-6-3 مادة نسبة البيع أو الشراء املسموح بها 2-6-3 مادة أسهم هذه الشركة مدرجة أن يقوم بالبيع أو الشراء على شركة للمسيطر على يجوز :ضمن مدى محدد في رأس مال هذه الشركة، وفقاً للنسب التالية .ًّ نصف سنويا% 50 حتى% 30 للملكية التي تزيد عن% 2 .ًّ نصف سنويا% 50 للملكية التي تزيد عن% 5 ) من هذا6( املسيطر تعبئة النموذج املعد لهذا الغرض والوارد في امللحق رقم وعلى .للهيئة الكتاب قبل حتقق املصلحة وتقدمي النموذج 3-6-3 مادة مدرجة والذي لشركة املتداولة األسهم من% 50 للمسيطر على نسبة تزيد عن يجوز الالئحة، زيادة ملكيته القانون وهذه استحواذ مبوجب أحكام سبق له وأن تقدم بعرض .السيطرة بأي نسبة في رأس مال الشركة محل آلية احتساب مدى البيع أو الشراء 4-6-3 مادة:حتتسب نسبة البيع أو الشراء املسموح بها على فترتني خالل السنة امليالدية يونيو30 يناير لغاية1 الفترة من .1", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 143, "char_count": 791 }, { "text": "الشراء 4-6-3 مادة:حتتسب نسبة البيع أو الشراء املسموح بها على فترتني خالل السنة امليالدية يونيو30 يناير لغاية1 الفترة من .1 ديسمبر31 يوليو لغاية1 الفترة من .2 املسيطر في بداية وحتتسب نسبة الشراء أو البيع املسموح بها بناءً على إجمالي ملكية .هذه الفترات الشركات كما تشمل هذه النسبة أي عملية بيع أو شراء مباشرة أو غير مباشرة من قبل .املتحالفة األطراف التابعة أو 5-6-3 مادة البورصة، وعلى تلك األطـراف املسيطرة حق البيع أو الشراء مباشرة في لألطراف االلـتـزام بأحكام (متطلبات اإلفـصـاح) املنصوص عليها فـي هـذه الـائـحـة، على أن :يتضمن اإلفصاح اآلتي .األسهم التي مت بيعها أو شراؤها اإلفصاح عن نسبة .1 .املتحالفة التابعة واألطراف الشركات اإلفصاح عن .2 .للمسيطر املسموح له بالبيع أو الشراء خالل ستة أشهر إجمالي النسبة املتبقية .3 جتاوز نسبة الشراء املسموح بها 6-6-3 مادة األسهم فـي حـال جتـاوز نسبة شـراء إلـزامـي استحواذ املسيطر بتقدمي عـرض يلتـزم ) من هذا الكتاب، أو في حالة انخفاض2-6-3( املسموحة له، وذلك وفقا ألحكام املادة .املدرجة ثم زيادتها مرة أخرى عن هذه النسبة الشركة من أسهم% 30 نسبة ملكيته عن الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_29_chunk_2", "word_count": 172, "char_count": 1021 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2023 يونيو 19 5-7-3 مادة جتاوز نسبة البيع املسموح بها 7-6-3 مادة مـن هـذا الكتاب وتقدمي )6( املسيطر بتعبئة الـنـمـوذج الــوارد فـي امللحق رقـم يلتزم للهيئة في حال الرغبة بتجاوز نسبة البيع املسموح بها املشار إليها باملادة النموذج من هذا الكتاب على أال تؤدي تلك العملية إلى انخفاض ملكية املسيطر ملا)2-6-3( .السيطرة في الشركة محل % 30 دون نسبة السيطرة ملا دون نسبة املسيطر بإنقاص ملكيته في الشركة محل أما في حال رغبة من األسهم املتداولة للشركة، فإن املسيطر يلتزم باإلفصاح عن تلك العملية% 30 شركة الهيئة وتعبئة النموذج (بشأن بيع أو شراء املسيطر على وذلك من خالل مراسلة من هذا الكتاب، قبل حتقق املصلحة)6( مدرجة في البورصة) الـوارد في امللحق رقم .البورصة للهيئة، باإلضافة إلى اإلعالن عنه في وتقدمي النموذج 7-3 مادة أحكام إضافية لالستحواذ االختياري 1-7-3 مادة االستحواذ على أولـي بشأن عـرض اتفاق الهيئة بـأي العرض بإخطار مقدم يلتزم ًالـبـورصـة، ويـرفـق بهذا اإلخـطـار تعهدا مـدرجـة، وذلـك قبل اإلفـصـاح عنه فـي شركة باملضي قدماً في العرض وأنه قد اتخذ كافة التدابير الضرورية لالستمرار في عملية الهيئة فإنه يتحمل املسؤولية عن االستحواذ، وأنه في حال تراجعه ألسباب ال تقبلها مقدم شخص نتيجة هذا التراجع", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 187, "char_count": 1115 }, { "text": "في عملية الهيئة فإنه يتحمل املسؤولية عن االستحواذ، وأنه في حال تراجعه ألسباب ال تقبلها مقدم شخص نتيجة هذا التراجع ويجوز للهيئة أن تلزم األضرار التي قد تلحق بأي .العرض مقدم العرض بتقدمي أي ضمانات للتأكد من جدية 2-7-3 مادة البورصة االختياري بعد اإلفصاح في االستحواذ عملية ال يجوز االنسحاب من تنفيذ .) من هذا الكتاب4-7-3( األولي إال في احلاالت املنصوص عليها في املــــادة االتفاق عن 3-7-3 مادة استحواذ االستحواذ أن يتقدم بأي العرض إذا تراجع عن عملية مقدم يحظر على .الهيئة على اإلنسحاب على الشركة املعنية خالل األشهر الستة التالية ملوافقة 4-7-3 مادة االستحواذ العرض من عرض مقدم للهيئة أن تصدر موافقتها على انسحاب يجوز :االختياري في احلاالت التالية .األولي االتفاق حتقق حدث جوهري بعد اإلفصاح عن .1 .اإلخالل بأي شرط من شروط إمتام الصفقة .2 .العرض مستند األسهم املزمع االستحواذ عليها مبوجب تعذر جتميع نسبة .3 .أي حاالت أخرى تقررها الهيئة .4 5-7-3 مادة االختياري االستحواذ عرض الهيئة على االنسحاب من تقدمي في حال مت إصدار موافقة االستحواذ باإلفراج عملية مدير العرض، يلتزم محل جتميع أسهم الشركة فترة أثناء .االستحواذ املجمعة لديه فوراً عن أسهم املشاركني في عملية الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_30_chunk_2", "word_count": 184, "char_count": 1081 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 20 4-8-3 مادة 6-7-3 مادة الهيئة االختياري بعد صدور موافقة االستحواذ عملية ال يجوز االنسحاب من تنفيذ )2( من امللحق رقم)16( االستحواذ وفقا لإلجراءات الواردة في البند على تنفيذ عملية .من هذا الكتاب 7-7-3 مادة االختياري املشار إليها في هـذا الكتاب االستحواذ األشخاص بأحكام يلتزم جميع من هذا)2( االختياري املذكورة في امللحق رقم االستحواذ عملية واتباع إجراءات تنفيذ .الكتاب 8-3 مادة االستحواذ االختياري غير النقدي 1-8-3 مادة عرض االستحواذ االختياري غير النقدي هو احملاولة أو الطلب لتملك جميع أسهم بخالف- شركة مدرجة األسهم اخلاصة بأي فئة أو فئات ضمن شركة مدرجة أو جميع املتحالفة معه في تاريخ التابعة له أو مقدم العرض أو األطراف األسهم التي ميلكها محل العرض وذلك مبقابل عبارة عن أسهم صادرة ملساهمي الشركة- تقدمي العرض مقدمة العرض أو شركة أخرى، او مبقابل عبارة عن نسبة نقدية في رأس مال الشركة مقدمة محل العرض في رأس مال الشركة - ونسبة أسهم صادرة ملساهمي الشركة .العرض أو شركة أخرى 2-8-3 مادة مالية سوف يتم أوراق إذا كان املقابل املستخدم لسداد قيمة العرض يتضمن إصدار لألوراق اكتتاب نشرة مدرجة، فإنه يجب إعداد شركة صادرةً عنًمالية ًأوراقا إدراجها، أو .الالئحة املالية اجلديدة وفقاً لهذه 3-8-3 مادة نقدي يتكون غير استحواذ عرض العرض بتقدمي مقدمة في حال رغبة الشركة أسهم صادرة عنها ملساهمي الشركة محل العرض، فيجب على الشركة بالكامل من التابعة العرض تقدمي تعهدٍ من مساهميها الذين تصل ملكيتهم واألطراف مقدمة املصدرة في هذه الشركة بعدم بيع أسهمهم األسهم من% 20 واملتحالفة معهم إلى لهم العرض ملدة ال تقل عن اثني عشر شهراً من تاريخ تنفيذ عملية مقدمة في الشركة .االستحواذ 4-8-3 مادة النقدي املشار إليها في غير االختياري االستحواذ األشخاص بأحكام يلتزم جميع النقدي املذكورة غير االختياري االستحواذ هذا الكتاب واتباع إجراءات تنفيذ عملية", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 280, "char_count": 1650 }, { "text": "إليها في غير االختياري االستحواذ األشخاص بأحكام يلتزم جميع النقدي املذكورة غير االختياري االستحواذ هذا الكتاب واتباع إجراءات تنفيذ عملية من هذا الكتاب)3( في امللحق رقم الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_31_chunk_2", "word_count": 30, "char_count": 195 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر5-9-3 مادة 9-3 مادة االستحواذ املنافس 1-9-3 مادة استحواذ بعرض املنافس أي طرف أو أطراف يتقدمون االستحواذ عرض مبقدم يُقصد .األصلي االستحواذ عرض منافس أو أكثر بخالف االخـتـيـاري املٌـقـدم بغرض االسـتـحـواذ عـرض ،املـنـافـس االسـتـحـواذ بـعـرض ويُـقـصـد .األصلي االستحواذ عرض التنافس مع االستحواذ عرض املنافس، الفترة من اإلفصاح عن االستحواذ عرض بفترة ويُقصد .العرض محل إلى حني البت فيه من قبل اجلمعية العامة للشركة املنافس 2-9-3 مادة املنافس في حال تضمنه إلضافة جوهرية أو تعديل االستحواذ عرض يجوز تقدمي االسـتـحـواذ عـرض األصـلـي، وأن يـبـنّ مـقـدم االسـتـحـواذ عـرض أسـاسـي فـي شـروط .املنافس أغراضه من تقدمي العرض 3-9-3 مادة األصلي العرض مستند املنافس التَقدم بعرضه بعد نشر االستحواذ عرض ملقدم يجوز ويترتب،األصلي االستحواذ لعرض التجميع فترة عمل من انتهاء أيام وقبل خمسة األصلي االستحواذ عرض املنافس وقف إجراءات االستحواذ عرض مستند على تقدمي املنافس، وفـي حالة االستحواذ عـرض الهيئة خاللها في عمل، تبت أيـام ملـدة عشرة االستحواذ عرض املنافس يستمر وقف إجراءات االستحواذ عرض ملستند الهيئة قبول العرض قرارها باختيار محل األصلي حلني إصدار اجلمعية العامة العادية للشركة ) من هذا10-9-3( أحد العروض، وذلك مع مراعاة املـدد املنصـوص عليهـا في املـادة األصلي االستحواذ عـرض عملية مدير على- في هـذه احلالة- الكتاب", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1235 }, { "text": "أحد العروض، وذلك مع مراعاة املـدد املنصـوص عليهـا في املـادة األصلي االستحواذ عـرض عملية مدير على- في هـذه احلالة- الكتاب ويتوجـب .االستحواذ األسهم التي مت جتميعها قبل وقف إجراءات عرض اإلفراج عن عرض املنافس، تستأنف إجـراءات االستحواذ عرض ملستند الهيئة وفي حالة رفض .األصلي وفقاً للجدول الزمني األصلي بعد استبعاد فترة الوقف االستحواذ 4-9-3 مادة مستند املنافس االلتزام بأحكام اإلفصاح عند تقدمي االستحواذ عرض مقدم على ) من هذا الكتاب، مع مراعاة االلتزام1-2-3( املنافس وفقا للمادة االستحواذ عرض .) من هذا الكتاب9-3-3( بآلية اإلعالن املذكورة في املادة 5-9-3 مادة االستحواذ عرض مستند املنافس دفع رسوم دراسة االستحواذ عرض مقدم يجب على .ًالهيئة، وذلك بعد اإلفصاح مباشرة إلى املنافس 21 الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_32_chunk_2", "word_count": 113, "char_count": 704 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 22 9-9-3 مادة 6-9-3 مادة عرض العرض التعامل بحيادية بشأن محل إدارة الشركة مجلس أعضاء يجب على محل الشركة إدارة مجلس املنافس كما يلتزم االستحواذ وعرض األصلي االستحواذ عرض ومقدم األصلي االستحواذ عرض مقدم العرض بإتاحة املعلومات ذاتها لكل من .املنافس االستحواذ 7-9-3 مادة االستحواذ عرض ملقدم الالئحة، يجوز مع عدم اإلخالل بأي من األحكام الواردة في هذه املنافس وقبل عقد اجلمعية العامة العادية االستحواذ عرض بعد تقدمي- األصلي للهيئة بطلب تعديل التقدم- العرض املنعقدة الختيار أحد العروض محل للشركة ،االستحواذ العرض، وذلك في حال الرغبة بتعديل شرط من شروط عملية مستند :بشرط أن يكون التعديل جوهريا ولصالح املساهمني", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 104, "char_count": 638 }, { "text": "للشركة ،االستحواذ العرض، وذلك في حال الرغبة بتعديل شرط من شروط عملية مستند :بشرط أن يكون التعديل جوهريا ولصالح املساهمني ويجب اتباع اإلجراءات التالية ،للهيئة لتعديل عرضه األصلي بتقدمي طلب مسبب االستحواذ عرض مقدم يقوم .1 مستند املعدل مرفقاً بالطلب، علماً بأنه ال يجوز نشر العرض مستند على أن يكون .الهيئة عليه العرض أو محتوياته قبل موافقة املنافس ملدة االستحواذ وعـرض األصلي االستحواذ عرض يتم إيقاف إجـراءات .2 املعدل خالل العرض مستند الهيئة موافقتها على عمل، على أن تصدر أيام عشرة .هذه املدة املعدل، تستكمل األصلي االستحواذ عرض مستند الهيئة على في حال موافقة .3 ) وما يليه5( املنافس املنصوص عليها في البند االستحواذ عرض إجراءات تنفيذ .من هذا الكتاب )4( من بنود من امللحق رقم الـعـرض استكمال مقدم الـعـرض، فعلى مستند الهيئة تعديل فـي حالة رفـض .4 األصلي، وذلك اعتباراً من العرض ملستند ًاالستحواذ وفقا إجراءات تنفيذ عملية .املعدل العرض ملستند الهيئة رفضها اليوم التالي إلعالن 8-9-3 مادة االستحواذ عـرض املنافس تعديل عرضه بعد تعديل االستحواذ عـرض يجوز ملقدم مـن هـذا الـكـتـاب، على أن تنطبق عليه ذات األحـكـام )7-9-3( األصـلـي وفـقـاً للمادة .األصلي االستحواذ عرض واإلجراءات املتبعة بشأن تعديل 9-9-3 مادة االستحواذ عـرض األصـلـي أو االسـتـحـواذ عـرض فـي جميع األحــوال، ال يجوز ملقدم .املنافس أن يعدل ذلك العرض إال ملرة واحدة الفصل الثالث االستحـــواذ 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_33_chunk_2", "word_count": 206, "char_count": 1249 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 23 12-9-3 مادة الفصل الثالث االستحـــواذ 10-9-3 مادة العرض باختيار أحد محل في حال عدم صدور قرار اجلمعية العامة العادية للشركة مستند االستحواذ احملتسبة منذ نشر العروض املنافسة وجتـاوز فترة سريان عرض البورصة بعقد جلسة مزايدة خالل األصلي مئة وثمانني يوماً، تقوم االستحواذ عرض عمل التالية بني مقدمي العروض ويرسى املـزاد على أعلى سعر نقدي أيـام العشرة .االستحواذ املقدمة هو سعر األساس للمزاد بينهم، على أن يكون أعلى أسعار عروض األصلي أو االستحواذ عروض االستحواذ في حال تضمنت أحد وتُلغى جميع عروض .نقدي غير استحواذ عرض املنافس على االستحواذ 11-9-3 مادة املنافس املشار إليها في هذا الكتاب االستحواذ عرض يلتزم جميع األشخاص بأحكام ) من هذا4( املنافس املذكورة في امللحق رقم االستحواذ عملية واتباع إجراءات تنفيذ .الكتاب 12-9-3 مادة مقدم عرض االستحواذ ) من هذا الكتاب، يلتزم9-3( فيما عدا األحكام الواردة في املادة .مقدم العرض األصلي املنافس بذات االلتزامات التي تقع على 3", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 148, "char_count": 896 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2015 نوفمبر 24 11-3 مادة 10-3 مادة االستحواذ العكسي 1-10-3 مادة مـدرجـة بـإصـدار أسهم شركة العكسي أي ترتيب تقوم مبوجبه باالستحواذ يقصد جديدة وعرضها على مساهمي شركة غير مدرجة عوضاً عن أسهمهم بحيث متثل املدرجة بعد تنفيذ الشركة املصدرة في األسهم من% 50 األسهم اجلديدة أكثر من .االستحواذ 2-10-3 مادة عـن أي- على الـفـور- البورصة الهيئة واإلفـصـاح فـي املـدرجـة إخـطـار الشركة على معلومات تصل إليها بشأن أي ترتيب ينتج عنه استحواذ عكسي وفقاً ألحكام املادة .من هذا الكتاب )1-10-3( 3-10-3 مادة عكسي أو عند تنفيذها، يتم وقف إدراج أسهم استحواذ عند اإلفصاح عن أي عملية ،العرض مقدم العرض حتى إمتـام العملية، وعند إمتامها يلغى إدراج أسهم مقدم وله أن يتقدم بطلب إدراج جديد على أن يستوفي متطلبات اإلدراج الـواردة في هذه .الالئحة من أسهم شركة مدرجة%30 وال تزيد عن%5 متلك نسبة ال تقل عن 11-3 مادة الالئحة األحكام ينظم الكتاب احلـادي عشر (التعامل في األوراق املالية) من هذه .مدرجة شركة أسهم من% 30 وال تزيد عن% 5 اخلاصة بتملك نسبة ال تقل عن الفصل الثالث االستحـــواذ 3 ق 73", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 980 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2019 سبتمبر 25 5-12-3 مادة 12-3 مادة حماية حقوق األقلية 1-12-3 مادة وال تزيد%5 يجوز ألي مساهم أو عدد من املساهمني الذين ال تقل ملكيتهم عن نسبة للهيئة منفردين أو مجتمعني باالعتراض شركة مدرجة أن يتقدموا أسهم من%30 عن :على قرارات اجلمعية العامة العادية أو غير العادية وذلك بالشروط التالية أن يتم االعتراض خالل خمسة عشر يوماً من تاريخ إصدار القرار املعترض عليه.1 .أو علمهم به أيهما أبعد أال يكون املساهمون املعترضون ممن وافقوا على القرار املعترض عليه.2 أن يكون القرار املعترض عليه يتضمن إجحافاً بحقوق األقلية.3 2-12-3 مادة:يقدم االعتراض في صورة تظلم يتضمن البيانات التالية .ألسهم الشركة محل االعتراض أسماء املساهمني املعترضني وما يفيد ملكيتهم.1 بياناً عن القرار املعترض عليه وتاريخ صدوره.2 تفصيالً ألسباب اعتراضهم على القرار، وما تضمنه من إجحاف بحقوق األقلية.3 بياناً يثبت اتفاق املساهمني باالعتراض على قرارات اجلمعية العامة العادية أو.4 .غير العادية، وذلك في حال تقدمي االعتراض بصفة مجتمعة لعدد من املساهمني 3-12-3 مادة للهيئة أن تطلب من املعترضني أو الشركة محل االعتراض تزويدها بأي بيانات يجوز .أو مستندات تراها ضرورية للفصل في التظلم 4-12-3 مادة الهيئة في التظلم خالل عشرين يوماً من تقدميه أو من تاريخ تزويدها باملستندات تبت الهيئة على ) من هذا الكتاب، ويعتبر عدم رد2-12-3( والبيانات املشار إليها في املادة .التظلم خالل تلك املدة رفضاً له 5-12-3 مادة الهيئة أمام احملكمة املختصة خالل ستني يوماً من تاريخ إخطار يجوز الطعن في قرار ذوي الشأن به أو علمهم به علماً يقينياً، أو من تاريخ نشره على املوقع اإللكتروني للهيئة أو بـاجلـريـدة الرسمية", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1461 }, { "text": "قرار ذوي الشأن به أو علمهم به علماً يقينياً، أو من تاريخ نشره على املوقع اإللكتروني للهيئة أو بـاجلـريـدة الرسمية ويـكـون الطعن بصحيفة دعـوى تـرفـع أمـام احملكمة الهيئة والشركة محل التظلم أو املتظلم وإال حكم بعدم قبول املختصة وتختصم فيها .الدعوى وللمحكمة املختصة في هذه احلالة أن تؤيد قـرارات اجلمعية العامة أو تعدلها أو .تلغيها 3 الفصل الثالث االستحـــواذ", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_36_chunk_2", "word_count": 59, "char_count": 356 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 ديسمبر 26 4-13-3 مادة 13-3 مادة االستحواذ املشترك بني األطراف املتحالفة 1-13-3 مادة تنطبق أحكام االستحواذ املنصوص عليها في الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب 2010 لسنة)7( التاسع (االندماج واالستحواذ) من الالئحة التنفيذية للقانون رقم بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية وتعديالتهما على عمليات االستحواذ العكسي فيما عـدا أحكام ،األطـراف املتحالفة االستحواذ املشترك بني .من هذا الكتاب )10-3( املنصوص عليها في املادة 2-13-3 مادة األطراف املتحالفة الهيئة قبل القيام باإلفصاح عن االتفاق األولي بني يتعني إخطار :االستحواذ املشترك، ويجب أن يتضمن هذا اإلخطار بشأن عرض .األطراف املتحالفة والغرض من التحالف واملدة الزمنية للتحالف أسماء.1 .محل العرض الشركة.2 مستند العرض مثل على أال يتضمن هذا اإلخطار املعلومات التي يجب أن ترد في عملية االستحواذ أو مصادر كيفية التمويل أو غيرها السعر أو اجلدول الزمني أو مدير .مستند العرض من املعلومات التي يجب أن يتضمنها 3-13-3 مادة :األطراف املتحالفة تزويد الهيئة مبا يلي يجب على .اتفاقية التحالف .1 .الشخص املسؤول أمام اجلهات الرقابية عن التحالف .2 الطرف املسؤول عن استخدام حقوق التصويت الناشئة عن ملكية األسهم التابعة.3 .للتحالف 4-13-3 مادة األطراف املتحالفة االلتزام بالشروط اإلضافية لعرض االستحواذ املشترك بني على من هذا الكتاب)10( األطراف املتحالفة الواردة في امللحق رقم 3 الفصل الثالث االستحـــواذ", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1276 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي 1-1-4 مادة.الالئحة جزئي في أي وقت، وفقاً ألحكام هذه شراء عرض تقدمي شخص يجوز ألي 2-1-4 مادة عرض محل اجلزئي معاملة جميع مساهمي الشركة الشراء عرض مقدم يجب على .اجلزئي من الفئة ذاتها معاملة متساوية الشراء اجلزئي أو الشراء عرض محل اجلزئي أو للشركــة الشراء عــرض ملقدم وال يجــوز -اجلزئي أو أثناء دراسته الشراء عرض خالل فترة- أي مـن مستشاريهما أن يُقدموا .معلومات لبعض املساهمني دون إتاحتها لباقي املساهمني 3-1-4 مادة عرض محل اجلزئي بتقدمي عرضه لكافة مساهمي الشركة الشراء عرض مقدم يقوم عرض ملقدم أسهمه اجلزئي مباشرة، على أن يتاح لكل مساهم اخليار ببيع الشراء .اجلزئي أو االحتفاظ بها الشراء 4-1-4 مادة بعد تنفيذ عرض الشراء- يؤدي ًّاجلزئي عرضاً نقديا الشراء عرض يجب أن يكون من% 50 وال تزيد عن% 30 إلى حصول مقدم العرض على نسبة ال تقل عن-اجلزئي املالية، على أال تزيد امللكية املباشرة وغير األوراق بورصة مدرجة في رأس مال شركة التابعة له واملتحالفة معه عن نسبـة اجلزئي واألطراف الشراء عرض ملقدم املباشرة .اجلزئي بعد التنفيذ الشراء عرض محل من رأس مال الشركة% 50 5-1-4 مادة %5 اجلزئي عن نسبة الشراء عرض يجب أال تقل النسبة املراد احلصول عليها مبوجب .اجلزئي الشراء عرض محل من إجمالي رأس مال الشركة 6-1-4 مادة االستحواذ اجلزئي نتيجة النطباق أحكام الشراء عرض يجب أال يكون تقدمي .اإللزامي 7-1-4 مادة املركزي قبل البنك اجلزئي احلصول على موافقة الشراء عرض مقدم يتوجب على .لرقابته اخلاضعة الوحدات جزئي على شراء عرض تقدمي 1 7-1-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1381 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر مستشار االستثمار 8-1-4 مادة أصحاب االستثمار ألي من أطراف العرض مستقالًّ ومن غير مستشار يجب أن يكون املرخص ما لم يكن لديه فصل تام بني األنشطة،الهيئة له منًومرخصا ،املصالح وفق أحكام الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص) ( بها ،)املسجلون)، والكتاب السادس (السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له .والكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه الالئحة 9-1-4 مادة البورصة والشركة مدرجة في اجلزئي إن كانت الشراء عرض مقدمة يجب على الشركة مستشار اجلزئي احلصول على استشارة مستقلة بشأن هذا العرض من الشراء عرض محل .استثمار وإطالع املساهمني أو الشركاء في الشركتني على تفاصيل هذه االستشارة التزامات مجلس إدارة الشركة محل عرض الشراء اجلزئي 10-1-4 مادة اجلزئي تزويد مساهميها باملعلومات الشراء عرض محل يجب على مجلس إدارة الشركة .والتوصيات الكافية لتمكينهم من التوصل إلى قرار من أجل قبول العرض أو رفضه 11-1-4 مادة اجلزئي تفادي أي تعارض الشراء عرض محل الشركة إدارة مجلس أعضاء يجب على .جزئي شراء عرض للمصالح عند تقدميهم توصيات ملساهمي الشركة بخصوص أي 12-1-4 مادة اجلزئي دعوة اجلمعية العامة العادية الشراء عرض محل يجب على الشركة .اجلزئي الشراء عرض للمساهمني لالنعقاد بصفة عادية وذلك للموافقة على إخطار جهاز حماية املنافسة 13-1-4 مادة املنافسة حماية قانون اجلزئي االلتزام بأحكام الشراء عرض مقدمة على الشركة السيطرة أو اجلزئي أن يؤدي إلى الشراء عرض التنفيذية إذا كان من شأن والئحته .ةّاملعني السوق السيطرة القائمة على زيادة التعامل بناء على معلومات داخلية متعلقة بعرض الشراء اجلزئي 14-1-4 مادة محل داخلية التعامل على أسهم الشركة معلومات مطلع على شخص ال يجوز ألي .املتحالفة معها التابعة لها أو اجلزئي أو األطراف الشراء عرض اجلزئي الشراء عرض مقدمة ويشمل هذا احلظر أيضاً التعامل على أسهم الشركة .البورصة مدرجة في شركة التابعة لها واملتحالفة معها إذا كان أيّ منهم أو األطراف 2 14-1-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 289, "char_count": 1740 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر 15-1-4 مادة مطلع على شخص من هذا الكتاب، ال يجوز ألي)10-1-4( دون اإلخالل بأحكام املادة جزئي أن يقدم توصية ألي شخص آخر شراء عرض داخلية تتعلق بأي معلومات املطلعني على بشأن التعامل في األسهم ذات العالقة، ويجب على جميع األشخاص .الداخلية منع الكشف عنها املعلومات قيود وأحكام التعامالت في األوراق املالية املتعلقة بعرض الشراء اجلزئي 16-1-4 مادة اجلزئي عن التداول ملدة ساعة في جلسة الشراء عرض محل يتم إيقاف سهم الشركة .اجلزئي الشراء عرض األولي بشأن االتفاق التداول فور اإلفصاح عن 17-1-4 مادة خالل- متحالف معه تابع له أو اجلزئي أو أي شخص الشراء عرض ملقدم ال يجوز اجلزئي دون الشراء عرض محل بيع أي أسهم في الشركة-اجلزئي الشراء عرض فترة .الهيئة احلصول على موافقة مسبقة من 18-1-4 مادة متحالف معه، بشراء تابع له أو اجلزئي، أو أي شخص الشراء عرض مقدم إذا قام فترة اجلزئي بسعر أعلى من سعر العرض خالل الشراء عرض محل أسهم في الشركة اجلزئي، فإنه يجب عليه زيادة قيمة عرضه مبا ال يقل عن أعلى سعر الشراء عرض مدفوع لألسهم التي متلّكها خالل تلك الفترة، ويجب عليه اإلفصاح مباشرة بعد الشراء أنه سيتم تعديل العرض، وأن ينص اإلفصاح على عدد األسهم التي مت شراؤها .والسعر املدفوع لذلك 19-1-4 مادة محل اجلزئي أو الشركة الشراء عرض مقدمة االستثمار للشركة ملستشاري ال يجوز ،متحالف معهم تابع لهم أو شخص االستثمار ألي مستشار اجلزئي، أو الشراء عرض االستثمار، القيام بأي من األعمال اآلتية خالل فترة ملستشاري مجموعة أو أي عضو :العرض املشتقات اجلزئي أو التعامل في الشراء عرض محل االكتتاب أو شراء أسهم الشركة .1 .األسهم حلسابه اخلاص املالية لهذه شخص بأي شكل من األشكال لالحتفاظ أو التعامل أو االمتناع عن حث أي .2 .اجلزئي الشراء عرض محل املالية ذات العالقة بالشركة األوراق التعامل في 3 19-1-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 291, "char_count": 1623 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر 20-1-4 مادة القيود على مجلس إدارة الشركة محل عرض الشراء اجلزئي اجلزئي الشراء عرض فترة خالل- اجلزئي القيام الشراء عرض محل ال يجوز للشركة : بأي مما يلي- أو املفاوضات األولية بشأن تقدمي عرض أسهم جديدة في حدود رأس املال املصرح به أو إصدار أو منح خيارات تتعلق إصدار .1 .األسهم بهذه .أسهم مالية قابلة للتحويل إلى أوراق إصدار أي .2 .مؤثرة قيمة ذات أصول التصرف في أي .3 .إبرام عقود خارجة عن إطار النشاط العادي للشركة .4 اتخاذ أي إجراء من شأنه أن يؤدي إلى عدم قبول العرض أو حرمان املساهمني من .5 .فرصة اتخاذ قرار بشأنه حتميل الشركة بأي التزامات مادية مؤثرة، إال في حدود متكينها من متويل .6 .وممارسة أنشطتها العادية اجلزئي الشراء عرض محل وال تخل القيود املفروضة مبوجب هذه املادة بحق الشركة في اتخاذ أيٍّ من التصرفات املشار إليها في هذه املادة، بشرط موافقة اجلمعية العامة للمساهمني أو في األحوال التي نشأ فيها التزام الشركة باتخاذ تلك التصرفات قبل .تقدمي العرض تعارض املصالح 21-1-4 مادة إدارة لدى أي من أطراف العرض التصويت في مجلس اإلدارة مجلس لعضو ال يجوز الشراء عرض أو جلانه الفرعية أو اجلمعية العامة للشركة إذا كان له مصلحة في اإلدارة في الشركة مجلس عضو اجلزئي، وال يعد من قبيل املصلحة مجرد مساهمة اجلزئي إذا كانت نسبة الشراء عرض مقدمة اجلزئي أو الشركة الشراء عرض محل الشراء عرض محل املتداولة للشركة األسهم من% 5 هذه املساهمة ال تصل إلى .اجلزئي بالتحالف مع آخرين وفقاً ألحكام ويتعني اإلفصاح عن أي مصالح غير مباشرة أو .الالئحة الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية) من هذه 4 21-1-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 262, "char_count": 1442 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر عرض الشراء اجلزئي عند وجود أطراف لهم سيطرة فعلية 22-1-4 مادة اجلزئي الشراء عرض مقدمة فعلية على الشركة سيطرة شخص له إذا كان هناك ،اجلزئي الشراء عرض اجلزئي أو كليهما قبل تنفيذ الشراء عرض محل أو الشركة :اجلزئي البيانات اإلضافية التالية الشراء عرض مستند فيجب أن يتضمن .متحالف معه تابع له أو الفعلية، واسم أي طرف السيطرة اسم الطرف صاحب .1 ،الفعلية في كل من أطراف العرض السيطرة بيان بامللكية القائمة للطرف صاحب .2 متحالف تابع له أو مبا في ذلك أي حصص ميتلكها أو يسيطر عليها، أو أي طرف متحالف معه تابع له أو فعلية أو أي طرف سيطرة معه، أو يكون للطرف الذي له .خيار شرائها مجلس عضو الفعلية وظيفة أو منصب السيطرة بيان عما إذا كان للطرف صاحب .3 .إدارة لدى أي من الشركات أطراف العرض اجلزئي بشأن العرض وما إذا الشراء عرض محل إدارة الشركة مجلس أعضاء رأي .4 الفعلية، وأن السيطرة كان عادالً ومعقوالً لبقية املساهمني بخالف الطرف صاحب .اإلدارة توصلوا إلى هذا الرأي دون أن يكون لهذا الطرف أي دور فيه مجلس أعضاء .اإلدارة بشأن العرض، إن وجدت مجلس ألعضاء أي حتفظات .5 2-4 مادة القواعد املنظمة لعروض الشراء اجلزئي اإلعالنات واإلفصاح عن عرض الشراء اجلزئي 1-2-4 مادة عرض مقدم الالئحة، يلتـزم مع عدم اإلخالل بواجبات اإلفصاح املنصوص عليها في هذه :اجلزئي باإلفصاح عن املعلومات التالية الشراء عرض محل اجلزئي والشركة الشراء .اجلزئي الشراء عرض أولي بخصوص اتفاق إذا توصل الطرفان إلى .1 اجلزئي بوجود رغبة جدية لتقدمي عرض الشراء عرض محل عند إخطار الشركة .2 .الشراء .اجلزئي الشراء عرض مستند الهيئة على نشر عند موافقة .3 .اجلزئي بشأن العرض املقدم الشراء عرض محل إصدار توصية مجلس إدارة الشركة .4 .اجلزئي قرارها بشأن العرض الشراء عرض محل عند إصدار اجلمعية العامة للشركة .5 .األسهم التي مت جتميعها التجميع وبيان نسبة فترة عند االنتهاء من .6 .اجلزئي الشراء عرض عند االنتهاء من تنفيذ كافة إجراءات .7 .الهيئة أي حاالت أخرى تقررها .8 5 1-2-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 321, "char_count": 1771 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2023 يونيو إجراءات اإلفصاح األولي عن عرض الشراء اجلزئي 2-2-4 مادة الشراء عرض األولي بشأن االتفاق الهيئة قبل القيام باإلفصاح عن يتعني إخطار اجلزئي والشركة الشراء عرض مقدم اجلزئي، ويجب أن يتضمن هذا اإلفصاح اسم اجلزئي وعدد األسهم والنسبة املراد احلصول عليها من رأس مال الشراء عرض محل اجلزئي، وأال يتضمن هذا اإلفصاح املعلومات التي يجب الشراء عرض محل الشركة عرض مدير مثل السعر أو اجلدول الزمني أو اجلزئي الشراء عرض أن ترد في مستند اجلزئي أو مصادر التمويل أو غيرها من املعلومات التي يجب أن يتضمنها الشراء .اجلزئي الشراء عرض مستند 3-4 مادة مستند عرض الشراء اجلزئي 1-3-4 مادة: املعلومات التالية- على األخص- اجلزئي الشراء عرض مستند يجب أن يتضمن الشراء عرض محل اجلزئي والشركة الشراء عرض مقدم معلومات وافية عن .1 .اجلزئي وأية حقوق أو التزامات مرتبطة،اجلزئي الشراء عرض محل تفصيالً عن األسهم .2 .بها إجمالي مبلغ العرض املقدم، وعدد األسهم والنسبة املراد احلصول عليها من رأس .3 .اجلزئي الشراء عرض محل مال الشركة وصفاً كامالً لكيفية متويل العرض ومصدر التمويل، وحتديد أسماء املقرضني .4 .الرئيسيني أو من يقوم باتخاذ التدابير الالزمة بخصوص التمويل .تفصيالً عن جميع املستندات املطلوبة واإلجراءات الواجب اتباعها لقبول العرض .5 .بياناً بأية شروط أو قيود يخضع لها العرض وأية إجراءات مرتبطة بها .6 .محل عرض الشراء اجلزئي اخلطط املستقبلية للشركة.7 .اجلزئي الشراء لعرض اجلدول الزمني .8 اجلزئي في الشركة الشراء عرض ملقدم سيطرة حصص امللكية وحجم أي أسهم .9 .اجلزئي الشراء عرض محل ،اجلزئي الشراء عرض محل سيطرة في الشركة حصص امللكية وحجم أي أسهم .10 اجلزئي مصلحة فيها، أو ميتلكها الشراء عرض مقدم إدارة مجلس ألعضاء يكون متحالفة معه، مع اجلزئي أو الشراء عرض ملقدم تابعة أو يسيطر عليها أطراف يسيطر عليها أشخاص التزموا بقبول العرض بشكل ذكر أسمائهم، أو ميتلكها أو .اجلزئي مع ذكر أسمائهم الشراء عرض مستند غير قابل لإللغاء، وذلك قبل نشر .الهيئة أي معلومات أخرى تطلبها .11 6 1-3-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 311, "char_count": 1804 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر 2-3-4 مادة على بيان يوضح ما إذا كان هناك أي اجلزئي الشراء عرض مستند يجب أن يحتوي تابع له أو شخص أو أي،اجلزئي الشراء عرض مقدم اتفاق أو ترتيب أو تدبير بني أو اجلزئي الشراء عرض محل إدارة الشركة مجلس أعضاء متحالف معه، وأي من .مساهميها، وكذلك تفاصيل هذه االتفاقيات أو التدابير 3-3-4 مادة اجلزئي على بيان يوضح ما إذا كان سيتم الشراء عرض مستند يجب أن يحتوي ،أشخاص آخرين من عدمه األسهم املراد شراؤها مبوجب العرض إلى أي حتويل ،مع ذكر أسماء األطراف في أي اتفاق أو تدبير أو تفاهم ذي عالقة بذلك إن وجد عرض محل التي ميتلكها هؤالء األشخاص في الشركة املالية األوراق وتفاصيل عن .اجلزئي الشراء املوافقة على مستند عرض الشراء اجلزئي ونشره 4-3-4 مادة اجلزئي إلى الشراء عرض مستند اجلزئي تقدمي الشراء عرض مقدم يجب على يوماً من اإلفصاح90 الهيئة للحصول على موافقتها، وذلك خالل فترة ال تزيد عن اجلزئي، على أن يتم حتديد عدد األسهم الشراء عرض األولي بشأن االتفاق عن اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 163, "char_count": 882 }, { "text": "وذلك خالل فترة ال تزيد عن اجلزئي، على أن يتم حتديد عدد األسهم الشراء عرض األولي بشأن االتفاق عن اجلزئي وال الشراء عرض محل الشركة والنسبة املراد احلصول عليها من رأس مال .الهيئة عليه اجلزئي قبل موافقة الشراء عرض مستند يجوز نشر 5-3-4 مادة اجلزئي وذلك خالل مدة أقصاها الشراء عرض مستند الهيئة موافقتها على تصدر .عمل من استالمها جميع الوثائق والبيانات واملعلومات األخرى التي تطلبها أيام عشرة 6-3-4 مادة:للهيئة أن متتنع عن إصدار موافقتها في احلاالت التالية يجوز .الالئحة القانون ومتطلبات هذه إذا كان العرض ال يتفق مع أحكام .1 .كون العرض غير مشفوع بالرسوم املطلوبة .2 اجلزئي في تقدمي البيانات املطلوبة مبوجب أحكام الشراء عرض مقدم إخفاق .3 .الالئحة القانون وهذه انطواء العرض على بيان غير صحيح أو ناقص، وكان من شأن ذلك التأثير في .4 .قرار املساهمني 7 6-3-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_44_chunk_2", "word_count": 139, "char_count": 784 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر 7-3-4 مادة اجلزئي الشراء عرض مستند العرض، فإنه يجب نشر مستند الهيئة على إذا وافقت اجلزئي أو من ينوب عنه وفق اجلدول الزمني املعتمد من الشراء عرض مقدم من قبل من هذا الكتاب)8-3-4( الهيئة، واإلعالن عن ذلك وفق آلية االعالن املشار إليها في املادة آلية اإلعالن اخلاصة بعرض الشراء اجلزئي 8-3-4 مادة عرض مستند الهيئة على اجلزئي اإلفصاح عن موافقة الشراء عرض مقدم يجب على البورصة واإلعالن عن ذلك على املوقع اإللكتروني للشركة مقدمة اجلزئي في الشراء اجلزئي وفي صحيفتني يوميتني الشراء عرض محل اجلزئي والشركة الشراء عرض .على األقل توصية مجلس إدارة الشركة محل العرض 9-3-4 مادة عمل من أيام اجلزئي، وخالل سبعة الشراء عرض محل يجب على مجلس إدارة الشركة للهيئة رداًّ يبني رأيه وتوصيته اجلزئي، بأن يرفع الشراء عرض مستند تاريخ استالم االستثمار، وأن ينشر توصيته ملساهمي الشركة مستشار للمساهمني باإلضافة إلى رأي من هذا الكتاب)8-3-4( بشأن العرض وفقاً لآللية املتبعة في املادة موافقة اجلمعية العامة للشركة محل العرض 10-3-4 مادة الشراء عرض مقدم يتعني على ،اجلزئي الشراء عرض مستند الهيئة على إذا وافقت الشراء عرض محل اجلزئي احلصول على موافقة اجلمعية العامة العادية للشركة من املساهمني احلاضرين على بند% 70 اجلزئي بنسبة تصويت باملوافقة ال تقل عن .اجلزئي الشراء عرض 8 10-3-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 208, "char_count": 1218 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر املستندات املتاحة لالطالع 11-3-4 مادة اجلزئي الشراء عرض محل اجلزئي والشركة الشراء عرض مقدم يجب على كل من :أن تتيح االطالع على املستندات التالية .اجلزئي ومرفقاته الشراء عرض مستند .1 .اجلزئي بشأن العرض الشراء عرض محل توصية مجلس إدارة الشركة .2 اجلزئي الشراء عرض محل اجلزئي والشركة الشراء عرض مقدمة الشركة عقد .3 .أو أي مستندات أخرى مماثلة عرض محل اجلزئي والشركة الشراء عرض مقدمة القوائم املالية املدققة للشركة .4 .للعرض، إن وجدت اجلزئي للسنوات املالية الثالث السابقة الشراء مستند أي تقرير أو خطاب أو تقومي أو مستند آخر مت عرضه أو اإلشارة إليه في .5 .اجلزئي الشراء عرض .أي مستند يثبت التزاماً غير قابل لإللغاء بقبول العرض .6 وثائق التدابير املالية اخلاصة بتمويل العرض إذا كانت هذه التدابير موضحة في .7 .اجلزئي الشراء عرض مستند .الهيئة أي مستندات أخرى تراها .8 اجلزئي املكان الذي ميكن فيه االطالع على هذه الشراء عرض مستند ويجب أن يبني .املستندات 9 11-3-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 161, "char_count": 925 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر تعديل عرض الشراء اجلزئي 12-3-4 مادة الشراء عرض ملقدم الالئحة، يجوز مع عدم اإلخالل بأي من األحكام الواردة في هذه اجلزئي ومبوعد أقصاه الشراء عرض مستند للهيئة بطلب تعديل اجلزئي التقدم الشراء عرض محل جتميع أسهم الشركة فترة عمل من تاريخ انتهاء أيام خمسة اجلزئي، وذلك في حال الرغبة بتعديل شرط من شروط إمتام العملية املذكورة في محل اجلزئي، بشرط أن يكون التعديل لصالح مساهمي الشركة الشراء عرض مستند :اجلزئي، ويجب اتباع اإلجراءات التالية الشراء عرض عرض للهيئة لتعديل اجلزئي بتقدمي طلب مسبب الشراء عرض مقدم يقوم .1 ،اجلزئي املعدل مرفقاً بالطلب الشراء عرض مستند على أن يكون،اجلزئي الشراء .الهيئة عليه اجلزئي قبل موافقة الشراء عرض مستند علماً بأنه ال يجوز نشر على أن تصدر،عمل أيام الشراء ملدة عشرة عرض يتم إيقاف إجراءات تنفيذ .2 .املعدل خالل هذه املدة اجلزئي الشراء عرض مستند الهيئة موافقتها على اجلزئي املعدل، يعاد فتح باب الشراء عرض مستند الهيئة على في حال موافقة .3 اجلزئي، على أن يتم جتميع أسهم الشراء عرض مدير التجميع في محفظة اجلزئي حتى لـــو لم يشاركوا في عملية الشراء عرض الراغبني باملشاركة في التجميع السابقة، وأن يتم اإلعــالن عن إعادة فتح باب التجميــع وفقــاً آللية عرض مدير من هذا الكتاب، ويلتزم)8-3-4( اإلعــالن املنصـوص عليهــا فـي الـمــادة اجلزئي باإلفراج فوراً عن أية أسهم تابعة للمشاركني في عملية التجميع الشراء عرض مستند السابقة، والراغبني بالتراجع عن املشاركة في العرض بعد تعديل .اجلزئي الشراء عرض مقدم اجلزئي، فعلى الشراء عرض مستند الهيئة تعديل في حالة رفض .4 الشراء عرض ملستند ًاجلزئي استكمال إجراءات تنفيذ عملية الشراء وفقا الشراء ملستند الهيئة رفضها اجلزئي األصلي، وذلك اعتباراً من اليوم التالي إلعالن .اجلزئي املعدل الشراء عرض 10 12-3-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 275, "char_count": 1625 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر متديد فترة جتميع األسهم 13-3-4 مادة جتميع األسهم فترة للهيئة بطلب متديد اجلزئي التقدم الشراء عرض ملقدم يجوز :لعملية الشراء، وذلك حسب األحوال التالية التجميع قبل نشر فترة اجلزئي التقدم بطلب متديد الشراء عرض ملقدم يجوز .1 الهيئة اجلزئي، وذلك مبوجب طلب مسبب يقدم إلى الشراء عرض مستند .يتضمن اجلدول الزمني املعدل التجميع، وذلك في فترة اجلزئي التقدم بطلب متديد الشراء عرض ملقدم يجوز .2 محل عمل قبل تاريخ انتهاء عملية جتميع أسهم الشركة أيام موعد أقصاه خمسة :اجلزئي، على أن يتم اتباع اإلجراءات التالية الشراء عرض فترة للهيئة لتمديد اجلزئي بتقدمي طلب مسبب الشراء عرض مقدم أ يقوم .اجلزئي الشراء عرض ملستند على أن يرفق اجلدول الزمني املعدل ،التجميع اجلزئي مبوافقتها على متديد الفترة الشراء عرض مقدم الهيئة ب تخطر .الشراء الزمنية لتجميع أسهم الراغبني باملشاركة في عملية اجلزئي باإلعالن عن متديد الشراء عرض مقدم الهيئة، يقوم ج في حال موافقة التجميع ونشر اجلدول الزمني احُملُ دث، وذلك باستخدام آلية اإلعالن فترة من هذا الكتاب)8-3-4( املنصوص عليها في املادة اجلزئي الشراء عرض مقدم الهيئة لطلب التمديد، يقوم د في حال رفض .باتباع اجلدول الزمني األصلي 4-4 مادة االنسحاب من تنفيذ عرض الشراء اجلزئي 1-4-4 مادة عن البورصة اجلزئي بعد اإلفصاح في الشراء عرض ال يجوز االنسحاب من تنفيذ من هذا الكتاب)3-4-4( األولي إال في احلاالت املنصوص عليها في املــــادة االتفاق 2-4-4 مادة اجلزئي أن يتقدم الشراء عرض اجلزئي إذا تراجع عن الشراء عرض مقدم يحظر على الهيئة بأي عرض شراء آخر على الشركة املعنية خالل األشهر الستة التالية ملوافقة .على االنسحاب 11 2-4-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1497 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2018 سبتمبر 3-4-4 مادة عرض اجلزئي من الشراء عرض مقدم للهيئة أن تصدر موافقتها على انسحاب يجوز :اجلزئي في احلاالت التالية الشراء .األولي االتفاق حتقق حدث جوهري بعد اإلفصاح عن .1 .اإلخالل بأي شرط من شروط إمتام عرض الشراء .2 .الهيئة أي حاالت أخرى تقررها .3 4-4-4 مادة اجلزئي الشراء عرض الهيئة على االنسحاب من تقدمي في حال مت إصدار موافقة الشراء عرض مدير اجلزئي يلتزم الشراء عرض محل جتميع أسهم الشركة فترة أثناء .اجلزئي املجمعة لديه الشراء عرض اجلزئي باإلفراج فوراً عن أسهم املشاركني في 5-4-4 مادة الهيئة على اجلزئي بعد صدور موافقة الشراء عرض ال يجوز االنسحاب من تنفيذ من امللحق)19( اجلزئي وفقا لإلجراءات الواردة في البند الشراء عرض تنفيذ عملية من هذا الكتاب)9( رقم 5-4 مادة تعذر جتميع األسهم األسهم املزمع شراؤها اجلزئي الغياً في حال تعذر جتميع عدد الشراء عرض يعتبر .اجلزئي الشراء عرض مستند مبوجب إجراءات تنفيذ عرض الشراء اجلزئي 6-4 مادة اجلزئي املشار إليها في هذا الكتاب الشراء عرض األشخاص بأحكام يلتزم جميع من هذا الكتاب)9( اجلزئي املذكورة في امللحق رقم الشراء عرض واتباع إجراءات تنفيذ 12 6-4 مادة 4 الفصل الرابع عرض الشراء اجلزئي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 184, "char_count": 1053 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 نوفمبر الفصل اخلامس االنقسام 1-5 مادة يجوز تقسيم الشركة، ولو كانت في دور التصفية، إلى شركتني أو أكثر وذلك مع انقضاء الشركة الناجتة عن االنقسام أي شكل من األشكال الشركة أو بقائها، ويجوز أن تتخذ .القانونية للشركات تعارض املصالح 2-5 مادة الشركة محل االنقسام التصويت في مجلس اإلدارة، أو لعضو مجلس إدارة ال يجوز االنقسام، وال جلانه الفرعية أو اجلمعية العامة للشركة إذا كان له مصلحة في عملية الشركة محل االنقسام عضو مجلس اإلدارة في يعد من قبيل املصلحة مجرد مساهمة من األسهم املتمتعة بحق التصويت في%5 إذا كانت نسبة هذه املساهمة ال تصل إلى .اجلمعية العامة ويتعني اإلفصاح عن أي مصالح غير مباشرة أو بالتحالف مع آخرين وفقاً ألحكام .الالئحة الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية) من هذه اإلعالن عن عملية االنقسام 3-5 مادة:الشركة محل االنقسام باإلعالن عن مراحل االنقسام على النحو التالي تلتـزم .االنقسام الشركة محل االنقسام على فور موافقة مجلس إدارة.1 .مشروع عقد االنقسام الهيئة على عند احلصول على موافقة.2 .االنقسام عند إصدار اجلمعية العامة قرارها بشأن.3 .االنقسام قرار شَ هْر عند امتام.4 4-5 مادة :من هذا الكتاب، على النحو التالي )3-5( يتم اإلعالن املشار إليه في املادة البورصة البورصة، يتم اإلعالن في الشركة محل االنقسام عضواً في في حال كانت.1 .واملوقع اإللكتروني اخلاص بالشركة الهيئة وغير مدرجة في الشركة محل االنقسام مرخص لها من في حال كانت.2 .البورصة، يتم اإلعالن في املوقع اإللكتروني اخلاص بتلك الشركة مشروع عقد الهيئة على وفي جميع األحوال يجب اإلعالن عن احلصول على موافقة االنقسام في صحيفتني يوميتني على األقل باإلضافة إلى الوسائل األخرى املنصوص .عليها في هذه املادة 1 4-5 مادة 5 الفصل اخلامس االنقسام", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 257, "char_count": 1521 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 نوفمبر مشروع عقد االنقسام 5-5 مادة الهيئة مشروع عقد االنقسام وتقدميه إلى الشركة محل االنقسام إعداد يجب على البنك املركزي بالنسبة للحصول على موافقتها، كما يتوجب احلصول على موافقة مشروع عقد االنقسام على للوحدات اخلاضعة لرقابته، وال يجوز نشر أو توزيع املساهمني أو الشركاء قبل احلصول على هذه املوافقات، ويحق لكل مساهم أو شريك مشروع عقد الهيئة على مشروع عقد االنقسام بعد موافقة احلصول على نسخة من .االنقسام 6-5 مادة :مشروع عقد االنقسام البيانات التالية يجب أن يتضمن .الشركة محل االنقسام بيانات وافية عن.1 .الشركة محل االنقسام، وأية حقوق أو قيود مرتبطة بها تفاصيل عن أسهم.2 .االنقسام ودواعيه وأغراضه خطة.3 .االنقسام بيان التدابير املالية اخلاصة بتمويل .4 .الشركة أو الشركات الناجتة عن االنقسام تفاصيل عن.5 شركة مدرجة، يتم حتديد خطة الشركة الشركة محل االنقسام في حال كانت .6 الشركة أو الشركات البورصة وحتديد خطة ادراج بشأن استمرار ادراج أسهمها في البورصة، مع تعهد الشركة بااللتزام بأحكام الكتاب الناجتة عن االنقسام في .الالئحة التنفيذية الثاني عشر (قواعد اإلدراج) من .الشخص الذي تولى عملية التقومي مستشار االستثمار وبيانات بيانات.7", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 171, "char_count": 1054 }, { "text": "الناجتة عن االنقسام في .الالئحة التنفيذية الثاني عشر (قواعد اإلدراج) من .الشخص الذي تولى عملية التقومي مستشار االستثمار وبيانات بيانات.7 التاريخ الذي اتخذ كأساس للتقومي.8 الشركة محل االنقسام، مع مراعاة القيمة التقرير املبدئي بقيمة أصول وخصوم .9 الشركة أو العادلة لألصول، واألصول واخلصوم والقيمة األسمية التي تخص .الشركات الناجتة عن االنقسام الشركة أو الشركات عدد املساهمني أو الشركاء وأسمائهم ونصيب كل منهم في .10 الناجتة عن االنقسام وحقوق هذه الشركات والتزاماتها وكيفية توزيع األصول .واخلصوم بينها .االنقسام اجلدول الزمني لعملية.11 .االنقسام تفصيل عن جميع اإلجراءات الواجب اتباعها لتنفيذ عملية.12 .للشركة محل االنقسام في شركات أخرى سيطرة فعلية تكون تفصيل عن أي.13 .الهيئة أي بيانات أو تفاصيل أخرى تطلبها .14 2 6-5 مادة 5 الفصل ااخلامس االنقسام", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_51_chunk_2", "word_count": 116, "char_count": 744 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 نوفمبر 7-5 مادة:مشروع عقد االنقسام البيانات التالية ترفق مع تقومي األصول والذي تولى ملستشار االستثمار متضمناً تقرير التقرير الكامل.1 .تقومي األصول واخلصوم تقرير باألسس التي بُنِ يَ عليها التقدير املبدئي لألصول واخلصوم، وحتديد عدد.2 الشركة أو الشركات الناجتة املساهمني أو الشركاء وأسمائهم ونصيب كل منهم في عن االنقسام وحقوق هذه الشركات والتزاماتها وكيفية توزيع األصول واخلصوم .بينها .للشركة محل االنقسام عن الثالث سنوات السابقة القوائم املالية املدققة.3 اإلجراءات الواجب اتباعها في حال تأسيس شركة أو شركات جديدة نتيجة تنفيذ .4 .االنقسام عملية الشركة محل االنقسام نتيجة تنفيذ اإلجراءات الواجب اتباعها في حال انقضاء.5 .االنقسام عملية للشركة عن أول سنة مالية )- ( القوائم املالية املتوقعة والتقديرية.6 مراقب محل االنقسام والشركة أو الشركات الناجتة عن االنقسام مرفقاً بها رأي .احلسابات 3 7-5 مادة 5 الفصل اخلامس االنقسام", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 845 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 نوفمبر شخص له سيطرة فعلية 8-5 مادة الشركة محل االنقسام قبل تنفيذ عملية سيطرة فعلية على شخص له إذا كان هناك :مشروع عقد االنقسام البيانات اإلضافية التالية االنقسام، فيجب أن يتضمن .متحالف معه تابع له أو السيطرة الفعلية، واسم أي طرف اسم الطرف صاحب.1 ،الشركة محل االنقسام السيطرة الفعلية في بيان بامللكية القائمة للطرف صاحب.2 متحالف مبا في ذلك أي حصص ميتلكها أو يسيطر عليها، أو أي طرف تابع له أو متحالف معه له أو تابع سيطرة فعلية أو أي طرف معه، أو يكون للطرف الذي له .خيار شرائها عضو السيطرة الفعلية يشغل وظيفة أو منصب بيان عما إذا كان للطرف صاحب.3 .الشركة محل االنقسام مجلس إدارة لدى االنقسام وما إذا كان عادالً ومعقوالً لبقية أعضاء مجلس اإلدارة بشأن رأي.4 أعضاء مجلس اإلدارة السيطرة الفعلية، وأن املساهمني بخالف الطرف صاحب .توصلوا إلى هذا الرأي دون أن يكون لهذا الطرف أي دور فيه .االنقسام، إن وجدت ألعضاء مجلس اإلدارة بشأن عملية أي حتفظات .5 شروط تعيني مستشار االستثمار 9-5 مادة أصحاب املصالح، وأن يكون مستشار االستثمار مستقالًّ ومن غير يجب أن يكون أسهم أو حصص في الهيئة، وال يجوز له القيام باالكتتاب أو شراء مرخصاً له من قبل املشتقات املالية لهذه األسهم حلسابه اخلاص ما إحدى تلك الشركات أو التعامل في وفق أحكام الكتاب) ( املرخص بها لم يكن لديه فصل تام بني األنشطة اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون)، والكتاب السادس (السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له)، والكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من .هذه الالئحة 4 9-5 مادة 5 الفصل ااخلامس االنقسام", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 245, "char_count": 1388 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 نوفمبر شروط تعيني الشخص الذي يتولى تقومي األصول 10-5 مادة ًّالشركة محل االنقسام مستقال تقومي أصول الشخص الذي يتولى يجب أن يكون الهيئة، وال يجوز له القيام له من قبلًمرخصا أصحاب املصالح، وأن يكون ومن غير املشتقات املالية أسهم أو حصص في تلك الشركات أو التعامل في باالكتتاب أو شراء .األسهم حلسابه اخلاص لهذه املستندات املتاحة لالطالع 11-5 مادة الشركة محل االنقسام أن تتيح ملساهمي الشركات الداخلة في عملية يجب على :االنقسام االطالع على املستندات التالية .مشروع عقد االنقسام ومرفقاته .1 .االنقسام الشركة محل االنقسام بشأن قرار مجلس إدارة.2 .الشركة محل االنقسام أو أي مستندات أخرى مماثلة عقد.3 .للشركة محل االنقسام للسنوات املالية الثالث السابقة القوائم املالية املدققة .4 مشروع أي تقرير أو خطاب أو تقومي أو مستند آخر مت عرضه أو اإلشارة إليه في.5 .عقد االنقسام .االنقسام وثائق الترتيبات املالية اخلاصة بتمويل.7 .الهيئة أي مستندات أخرى تراها.8 5 11-5 مادة 5 الفصل اخلامس االنقسام", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 901 }, { "text": "كتاب االندماج واالستحواذ 2021 نوفمبر قرار املساهمني في اجلمعيات العامة 12-5 مادة من هذا الكتاب، لالطالع)11 - 5( يجب أن تتاح املستندات املنصوص عليها في املادة أيام عمل من عقد اجلمعية العامة الشركة محل االنقسام، وذلك قبل عشرة في مقر .االنقسام للنظر في عملية 13-5 مادة يصدر قرار تقسيم الشركة بقرار من اجلمعية العامة غير العادية متضمنا عدد الشركة أو الشركات الناجتة عن املساهمني أو الشركاء وأسمائهم ونصيب كل منهم في .االنقسام وحقوق هذه الشركات والتزاماتها وكيفية توزيع األصول واخلصوم الهيئة بتقرير نصف سنوي بشأن الشركة محل االنقسام بتزويد وعلى أن تلتزم .االنقسام مستجدات تنفيذ قرارات اجلمعية العامة بشأن 14-5 مادة االنقسام، أن تشرع في أي الشركة محل االنقسام إذا تراجعت عن عملية يُحظر على .االنقسام انقسام ملدة سنة من تاريخ إعالن تراجعها عن إمتام عملية 15-5 مادة البورصة أحكاماً تنظم حقوق أطراف هذه املشتقات املالية في يجب أن تتضمن عقود .االنقسام العقود عند تنفيذ 16-5 مادة االنقسام تلتزم الشركات املخاطبة بأحكام هذا الفصل باتباع إجراءات تنفيذ عملية .من هذا الكتاب )11( املذكورة في امللحق رقم 6 16-5 مادة 5 الفصل ااخلامس االنقسام", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 173, "char_count": 1024 }, { "text": "2022 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ يتقدم األطراف الراغبون باالندماج بطلب للهيئة وتقوم الهيئة بدورها بإخطار وزارة التجارة .1 .والصناعة بطلب االندماج ، تفصح الشركات الداخلة في عملية االندماج عن استعدادها للدخول في عملية االندماج.2 وذلك بعد توصل تلك الشركات إلى اتفاق أولي، وذلك حسب آلية اإلعالن املنصوص عليها في من هذا الكتاب، ومبجرد هذا اإلفصاح، يتم إيقاف أسهم الشركات املدرجة الداخلة)4-2( املادة .في عملية االندماج عن التداول بعد نشر اإلفصاح ملدة ساعة واحدة فقط يجب على الشركات الداخلة في عملية االندماج احلصول على استشارة من مستشار استثمار.3 من الفصل الثاني (االندماج) من الكتاب التاسع (االندماج)9-2( مستقل تعد وفقاً ألحكام املادة واالستحواذ)، ويجب اطالع املساهمني أو الشركاء على تفاصيل هذه االستشارة، على أن تكون ،دراسة مستشار االستثمار باللغة العربية، وتتضمن تقرير تقومي األصول للشركات املندمجة وحتديد قيمة أسهم الشركات الدامجة في حالة االندماج بطريق الضم، وكذلك املقابل الذي سيحصل عليه املساهمون أو الشركاء في الشركة املندمجة، ونبذة عن نشاط الشركة املندمجة وحجم سيطرة الشركة الدامجة أو الشركة اجلديدة على إجمالي نسبة قيمة السوق املعنية .بعد تنفيذ االندماج ، تقوم الشركات الداخلة في عملية االندماج بإعداد مشروع عقد االندماج وتقدميه إلى الهيئة.4 وذلك بحسب ما ورد في متطلبات مشروع عقد االندماج واملشار إليها في الفصل الثاني من .الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة تقوم الشركات الداخلة في عملية االندماج بسداد رسوم عملية االندماج عند تقدمي مشروع.5 .عقد االندماج للهيئة تصدر الهيئة قرارها خالل خمسة عشر يوم عمل من تاريخ استالمها مشروع عقد االندماج.6 واستيفاء الشركات الداخلة في عملية االندماج جلميع البيانات والشروط املطلوبة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1540 }, { "text": "خمسة عشر يوم عمل من تاريخ استالمها مشروع عقد االندماج.6 واستيفاء الشركات الداخلة في عملية االندماج جلميع البيانات والشروط املطلوبة وفي حال صـدور قـرار الهيئة باملوافقة على مشروع عقد االنـدمـاج تلتزم الشركات الداخلة في عملية االندماج باإلفصاح عن تلك املوافقة ونشر مشروع عقد االندماج وذلك وفق آلية اإلعالن املشار من هذا الكتاب، كما تلتزم الشركات الداخلة في عملية االندماج بإتاحة)4-2( إليها في املادة من هذا الكتاب لالطالع من خالل املوقع اإللكتروني)11-2( جميع املستندات الواردة في املادة .اخلاص بها من تاريخ املوافقة على مشروع عقد االندماج وحتى إمتام شهر قرار االندماج يتم تعبئة منوذج طلب االندماج لدى وزارة التجارة والصناعة وإيـداع مشروع عقد االندماج.7 .مرفقاً به تقرير مستشار االستثمار املرخص له من الهيئة متضمناً تقرير تقومي األصول .تفحص الوزارة طلب االندماج ومن ثم تصدر موافقتها على بدء إجراءات تنفيذ عملية االندماج .8", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_57_chunk_2", "word_count": 131, "char_count": 819 }, { "text": "2020 يناير كتاب االندماج واالستحواذ تقوم كل من الشركات الداخلة في عملية االندماج بدعوة اجلمعية العامة للمساهمني لالنعقاد.9 ًبصفة غير عادية التخاذ قرار بشأن عملية االندماج، بعد مضي مدة ال تقل عن خمسة عشر يوما .من تاريخ املوافقة على مشروع عقد االندماج تصدر اجلمعية العامة غير العادية للشركات الداخلة في عملية االندماج قرارها باملوافقة على.10 .االندماج تـقـدم الـشـركـات الـداخـلـة فـي عملية االنـدمـاج لــوزارة الـتـجـارة والصناعة موافقة هيئة حملة.11 السندات أو الصكوك على العملية باإلضافة إلى موافقة جميع الشركاء أو املساهمني إن كان .قرار االندماج سيؤدي إلى زيادة األعباء املالية", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 89, "char_count": 578 }, { "text": "أو الصكوك على العملية باإلضافة إلى موافقة جميع الشركاء أو املساهمني إن كان .قرار االندماج سيؤدي إلى زيادة األعباء املالية تباشر وزارة التجارة والصناعة إجراءات النشر والنظر في اعتراضات الدائنني.12 في حال كانت الشركة املندمجة مدرجة في البورصة، فإنه يتعني على الشركات الداخلة في.13 عملية االندماج تزويد الهيئة بقرارات اجلمعية العامة باملوافقة على االندماج وحل الشركة بعد نشرها باجلريدة الرسمية، وتقوم الهيئة بإيقاف أسهم الشركة املندمجة عن التداول في البورصة، وذلك ابتداءً من يوم العمل التالي ليوم حيازة السهم احملدد من قبل اجلمعية العامة .للشركة الداخلة في عملية االندماج وفقاً لقواعد بورصة الكويت إذا كـان االنـدمـاج بطريق املـزج وترتب على عملية االنـدمـاج إنشاء كيان قانوني جديد، أو كان.14 االنـدمـاج بطريق الضم وترتب عليه انقضاء كيان قانوني للشركة املندمجة، فإنه يتعني في .احلالتني التأشير بذلك في سجل الشركات والسجل التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة من هذا الكتاب، في حال كانت الشركة املندمجة مدرجة)15-2( مع عدم اإلخالل بأحكام املادة.15 في البورصة، تقوم الشركات الداخلة في عملية االندماج بتزويد الهيئة بنسخة من التأشير في سجل الشركات والسجل التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة حتى يتم مباشرة إجراءات إلغاء .إدراج أسهم الشركة في البورصة تقوم الشركات الداخلة في عملية االندماج بتقدمي طلب تنفيذ عملية االندماج للهيئة، وذلك.16 .بعد دفع الرسوم املقررة تصدر الهيئة قرارها بشأن تنفيذ عملية االنـدمـاج بعد التأكد من سالمة اإلجـراءات والتزام.17 .الشركات املعنية بالضوابط احملددة من قبل الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_58_chunk_2", "word_count": 216, "char_count": 1384 }, { "text": "تصدر الهيئة قرارها بشأن تنفيذ عملية االنـدمـاج بعد التأكد من سالمة اإلجـراءات والتزام.17 .الشركات املعنية بالضوابط احملددة من قبل الهيئة تقوم الشركات الداخلة في عملية االندماج بتعديل سجل مساهميها لدى وكالة املقاصة.18 ترسل الشركات الداخلة في عملية االندماج للهيئة عقد التأسيس والنظام األساسي اجلديدين.19 .للشركة تفصح الشركات الداخلة في عملية االندماج عن االنتهاء من تنفيذ عملية االندماج وفقاً آللية.20 من هذا الكتاب)4-2( اإلعالن املنصوص عليها في املادة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_58_chunk_3", "word_count": 67, "char_count": 451 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ يقوم مقدم الـعـرض بإخطار الهيئة بـأي اتـفـاق أولـي بشأن عـرض االسـتـحـواذ على شركة .1 مدرجة، وذلك قبل اإلفصاح عنه في البورصة، ويرفق بهذا اإلخطار تعهداً باملضي قدماً في العرض وأنـه قد اتخذ كافة التدابير الضرورية لالستمرار في عملية االستحواذ، وأنـه في حال تراجعه ألسباب ال تقبلها الهيئة فإنه يتحمل املسؤولية عن األضـرار التي قد تلحق بأي شخص نتيجة هذا التراجع ويجوز للهيئة أن تلزم مقدم العرض بتقدمي أي ضمانات .للتأكد من جدية مقدم العرض ويجب أن يتضمن اإلفصاح عن االتفاق األولي بشأن عرض االستحواذ اسم مقدم العرض .2 والشركة محل العرض، على أال يتضمن هذا اإلفصاح املعلومات التي يجب أن ترد في مستند ،العرض، مثل السعر أو اجلدول الزمني أو مدير عملية االستحواذ أو مصادر كيفية التمويل .أو غيرها من املعلومات التي يجب أن يتضمنها مستند العرض يجب على مقدم العرض تقدمي مستند عـرض االستحواذ االختياري للهيئة خـال مدة .3 أقصاها مائة وثمانون يوماً من تاريخ اإلفصاح عن االتفاق األولـي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_60_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 900 }, { "text": "العرض تقدمي مستند عـرض االستحواذ االختياري للهيئة خـال مدة .3 أقصاها مائة وثمانون يوماً من تاريخ اإلفصاح عن االتفاق األولـي وملقدم العرض التقدم .بطلب متديد هذه املدة يجب على الشركة مقدمة العرض إن كانت مدرجة في البورصة احلصول على استشارة .4 ) من5-1-3( مستقلة بشأن العرض من مستشار استثمار مستقل تعد وفقاً ألحكام املـادة الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ)، على أن تكون دراسة ،مستشار االستثمار باللغة العربية، وأن يقوم باطالع املساهمني على تفاصيل هذه االستشارة نبذة عن القطاع الـذي تعمل به- على سبيل املثال ال احلصر- وتتضمن هذه االستشارة الشركة محل العرض، وحجم سيطرة مقدم العرض على إجمالي نسبة قيمة السوق املعنية .بعد تنفيذ االستحواذ يقوم مقدم عرض االستحواذ االختياري بتكليف مديرٍ لعملية االستحواذ، على أن يكون .5 .شخصاً مرخصاً له ملمارسة نشاط إدارة احملافظ االستثمارية .يلتزم مقدم العرض بدفع الرسوم املقررة لعملية االستحواذ .6 تصدر الهيئة موافقتها على مستند العرض خالل مدة أقصاها عشرة أيام عمل من استالمها .7 .جميع الوثائق والبيانات واملعلومات األخرى التي تطلبها إذا وافقت الهيئة على العرض، فإنه يجب نشر مستند العرض من قبل مقدم العرض أو .8 ) من هذا الكتاب، واجلدول9-3-3( نيابة عنه وذلك وفق آلية اإلعالن املشار إليها في املادة الزمني املعتمد من الهيئة ويجب على مقدم عرض االستحواذ اإلفصاح عن موافقة الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_60_chunk_2", "word_count": 204, "char_count": 1229 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ على مستند العرض في البورصة واإلعالن عن ذلك على املوقع اإللكتروني للشركة مقدمة .العرض والشركة محل العرض وفي صحيفتني يوميتني على األقل من الفصل)11-3-3( عند نشر مستند العرض، يجب أن تكون املستندات احملـددة في املـادة .9 الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة متاحة لالطالع من تاريخ نشر مستند العرض وحتى نهاية فترة العرض في موقع محدد معلن عنه .ًمسبقا يـرفـع مجلس إدارة الـشـركـة مـحـل الـعـرض رأيـه وتـوصـيـتـه بـشـأن الـعـرض لـكـل مـن الهيئة .10 ومساهمي الشركة، على أن تكون التوصية مصحوبة برأي مستشار االستثمار بشأن عملية .االستحواذ، وذلك خالل فترة ال تزيد عن سبعة أيام عمل من تاريخ استالم مستند العرض يُفتح باب التسجيل في محفظة مدير عملية االستحواذ في اليوم الثامن من تاريخ نشر .11 مستند العرض، على أن يتم جتميع أسهم الراغبني باملشاركة في االستحواذ، وفقاً آللية من الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع)9-3-3( اإلعالن املنصوص عليها في املادة .(االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة يـقـوم مـديـر عملية االسـتـحـواذ بتجميع أسـهـم املساهمني الـراغـبـن بـاملـشـاركـة فـي عملية .12 االسـتـحـواذ، وذلـك خـال فـتـرة ال تقل عـن ثـاثـن يـومـاً مـن تـاريـخ اإلعــان عـن بـدء فترة .التجميع يفصح مقدم العرض للبورصة عن النسبة احملققة لعملية االستحواذ ومبا ال يتجاوز اليوم .13 .التالي للموعد احملدد النتهاء فترة التجميع يخاطب مدير عملية االستحواذ وكالة املقاصة لالستفسار عــن حـــالة أسهم الشركة محل .14 العرض والتأكد من عدم وجود أية قيود متنع املساهم من التصرف بتلك األسهم", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1430 }, { "text": "لالستفسار عــن حـــالة أسهم الشركة محل .14 العرض والتأكد من عدم وجود أية قيود متنع املساهم من التصرف بتلك األسهم وفي حالة .وجود أي قيود متنع التصرف، تستبعد تلك األسهم مـــن املشـــاركة في عملية االستحواذ يـرسـل مـقـدم الـعـرض للهيئة سجل املساهمني الـراغـبـن باملشاركة فـي عملية االستحواذ .15 .والنسبة احملققة، ويدفع الرسوم املقررة من الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_61_chunk_2", "word_count": 54, "char_count": 340 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ :في حال موافقة الهيئة على تنفيذ عملية االستحواذ، يتم اتخاذ اإلجراءات التالية .16 يدفع مقدم العرض أو من ينوب عنه إلى وكالة املقاصة املقابل النقدي لألسهم املستحوذ .عليها يتم جتميع كافة أسهم الشركة محل العرض في محفظة العمالء من قبل مدير عملية .االستحواذ تنفذ عملية االستحواذ من خالل (محضر بيع أسهم) وتقوم وكالة املقاصة بتسوية العملية مع مدير عملية االستحواذ من خالل حتويل األسهم مقابل دفع قيمتها ونقل .امللكية، وذلك وفقاً آللية تسوية الصفقات املتبعة لدى البورصة ،يتم اإلعالن عن تنفيذ عملية االستحواذ بالنسبة الفعلية في البورصة وشريط التداول .باإلضافة إلى النشر على املوقع اإللكتروني للهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_62_chunk_1", "word_count": 101, "char_count": 627 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ يقوم مقدم العرض بإخطار الهيئة بأي اتفاق أولي بشأن عرض االستحواذ على شركة مدرجة .1 وذلك قبل اإلفصاح عنه في البورصة، ويرفق بهذا اإلخطار تعهداً باملضي قدماً في العرض وأنه قد اتخذ كافة التدابير الضرورية لالستمرار في عملية االستحواذ، وأنه في حال تراجعه ألسباب ال تقبلها الهيئة فإنه يتحمل املسؤولية عن األضـرار التي قد تلحق بـأي شخص نتيجة هذا التراجع ويجوز للهيئة أن تلزم مقدم العرض بتقدمي أي ضمانات للتأكد من .جدية مقدم العرض ويجب أن يتضمن اإلفصاح عن االتفاق األولي بشأن عرض االستحواذ اسم مقدم العرض .2 والشركة محل العرض، على أال يتضمن هذا اإلفصاح املعلومات التي يجب أن ترد في مستند العرض، مثل السعر أو اجلدول الزمني أو مدير عملية االستحواذ أو مصادر كيفية التمويل .أو غيرها من املعلومات التي يجب أن يتضمنها مستند العرض يجب على مقدم العرض تقدمي مستند عرض االستحواذ االختياري غير النقدي للهيئة .3 خالل مدة أقصاها مائة وثمانون يوماً من تاريخ اإلفصاح عن االتفاق األولي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_64_chunk_1", "word_count": 157, "char_count": 896 }, { "text": "مستند عرض االستحواذ االختياري غير النقدي للهيئة .3 خالل مدة أقصاها مائة وثمانون يوماً من تاريخ اإلفصاح عن االتفاق األولي وملقدم العرض .التقدم بطلب متديد هذه املدة يجب على الشركة مقدمة العرض إن كانت مدرجة في البورصة احلصول على استشارة .4 ) من5-1-3( مستقلة بشأن العرض من مستشار استثمار مستقل تعد وفقاً ألحكام املـادة الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ)، على أن تكون دراسة ،مستشار االستثمار باللغة العربية، وأن يقوم باطالع املساهمني على تفاصيل هذه االستشارة نبذة عن القطاع الـذي تعمل به- على سبيل املثال ال احلصر- وتتضمن هذه االستشارة الشركة محل العرض، وحجم سيطرة مقدم العرض على إجمالي نسبة قيمة السوق املعنية .بعد تنفيذ االستحواذ يقوم مقدم عرض االستحواذ االختياري بتكليف مدير لعملية االستحواذ، على أن يكون .5 .شخصاً مرخصاً له ملمارسة نشاط إدارة احملافظ االستثمارية .يلتزم مقدم العرض بدفع الرسوم املقررة لعملية االستحواذ .6 تصدر الهيئة موافقتها على مستند العرض خالل مدة أقصاها عشرة أيام عمل من استالمها .7 .جميع الوثائق والبيانات واملعلومات األخرى التي تطلبها إذا وافقت الهيئة على العرض، فإنه يجب نشر مستند العرض من قبل مقدم العرض أو .8 ) من هذا الكتاب، واجلدول9-3-3( نيابة عنه وذلك وفق آلية االعالن املشار إليها في املادة الزمني املعتمد من الهيئة ويجب على مقدم عرض االستحواذ اإلفصاح عن موافقة الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_64_chunk_2", "word_count": 204, "char_count": 1225 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ على مستند العرض في البورصة واإلعالن عن ذلك على املوقع اإللكتروني للشركة مقدمة .العرض والشركة محل العرض وفي صحيفتني يوميتني على األقل ) من الفصل11-3-3( عند نشر مستند العرض، يجب أن تكون املستندات احملددة في املادة .9 الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة متاحة لالطالع من تاريخ نشر مستند العرض وحتى نهاية فترة العرض في موقع محدد معلن عنه .ًمسبقا يرفع مجلس إدارة الشركة محل العرض رأيه وتوصيته بشأن العرض لكل من الهيئة ومساهمي .10 ،الشركة، على أن تكون التوصية مصحوبة برأي مستشار االستثمار بشأن عملية االستحواذ .وذلك خالل فترة ال تزيد عن سبعة أيام عمل من تاريخ استالم مستند العرض تتقدم الشركة مقدمة عرض االستحواذ االختياري غير النقدي بطلب املوافقة من اجلهات .11 الرقابية املختصة على عقد جمعية عامة غير عادية، تتضمن توصية مجلس اإلدارة بزيادة رأس مال الشركة وتخصيص الزيادة ملساهمي الشركة محل العرض الراغبني في املشاركة في .عملية االستحواذ تقوم الشركة مقدمة العرض بدعوة املساهمني إلى جمعية عامة غير عادية بعد حصولها .12 على موافقة اجلهات الرقابية املختصة، وذلك بعد خمسة عشر يوماً على األقل من تاريخ .نشر مستند عرض االستحواذ ًإذا كانت الشركة مقدمة العرض شركة مدرجة أو مرخصاً لها فيجب إعداد نشرة اكتتاب وفقا .13 .ألحكام القانون وهذه الالئحة في حال موافقة الهيئة على نشرة االكتتاب، يُفتح باب التسجيل في محفظة مدير عملية .14 االستحواذ، على أن يتم جتميع أسهم الراغبني املشاركة في عملية االستحواذ غير النقدي من)9-3-3( واستبدال أسهمهم وفقاً آللية اإلعـان املتبعة من قبل الهيئة الـواردة في املـادة .الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة يـقـوم مـديـر عملية االسـتـحـواذ بتجميع أسـهـم املساهمني الـراغـبـن بـاملـشـاركـة فـي عملية .15 االستحواذ غير النقدي واستبدال أسهمهم، وذلك خالل فترة ال تقل عن ثالثني يوماً من .تاريخ اإلعالن عن بدء فترة التجميع يفصح مقدم العرض للبورصة عن النسبة احملققة لعملية االستحواذ، ومبا ال يتجاوز اليوم .16 .التالي للموعد احملدد النتهاء فترة التجميع", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_65_chunk_1", "word_count": 307, "char_count": 1871 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ يخاطب مدير عملية االستحواذ وكالة املقاصة لالستفسار عــن حـــالة أسهم الشركة محل .17 العرض، والتأكد من عدم وجود أية قيود متنع املساهم من التصرف بتلك األسهم وفي حالة .وجود أي قيود متنع التصرف، تستبعد تلك األسهم مـــن املشـــاركة في عملية االستحواذ يرسل مقدم العرض للهيئة سجل املساهمني الراغبني باملشاركة في عملية االستحواذ والنسبة .18 .احملققة، ويدفع الرسوم املقررة من الهيئة :في حال موافقة الهيئة على إمتام عملية االستحواذ، يتم اتخاذ اإلجراءات التالية .19 يتم جتميع كافة أسهم الشركة محل العرض في محفظة العمالء من قبل مدير عملية .االستحواذ تنفذ عملية االستحواذ من خالل (محضر بيع أسهم) وتقوم وكالة املقاصة بتسوية العملية من خالل نقل ملكية أسهم محل العرض لصالح مقدم العرض، مقابل إصدار أسهم جديدة في الشركة مقدم العرض لصالح مساهمي الشركة محل العرض، وذلك خـال خمسة أيـام عمل من تاريخ موافقة الهيئة على تنفيذ عملية االستحواذ كحد .أقصى يتم اإلعالن عن تنفيذ عملية االستحواذ االختياري غير النقدي بالنسبة الفعلية في املوقع اإللكتروني اخلاص بالبورصة وشريط التداول، باإلضافة إلى النشر على املوقع .اإللكتروني للهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_66_chunk_1", "word_count": 169, "char_count": 1041 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ يقوم مقدم عرض االستحواذ املنافس بتقدمي طلب للهيئة مرفقاً به مستند عرض االستحواذ .1 املنافس والتعهد باملضي قدماً في العرض وأنه قد اتخذ كافة التدابير الضرورية لالستمرار في عملية االستحواذ، وأنه في حال تراجعه ألسباب ال تقبلها الهيئة فإنه يتحمل املسؤولية عن األضرار التي قد تلحق بأي شخص نتيجة هذا التراجع ويجوز للهيئة أن تلزم مقدم العرض املنافس بتقدمي أي ضمانات للتأكد من جدية مقدم العرض إن كان مقدم العرض املنافس شركة مدرجة في البورصة، فيجب أن يرفق بالطلب استشارة من مستشار استثمار ) مـن الفصل الـثـالـث (االسـتـحـواذ) مـن الـكـتـاب التاسع5-1-3( مستقل تعد وفـقـا لـلـمـادة (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة وعلى مقدم عرض االستحواذ املنافس تعيني مدير .لعملية االستحواذ ويتم اإلفصاح عن عرض االستحواذ املنافس في البورصة، على أن يشمل هذا اإلفصاح اسم .2 مقدم العرض والشركة محل العرض، وأي إضافة جوهرية أو تعديل أساسيٍ في شروط عرض .االستحواذ األصلي يلتزم مقدم عرض االستحواذ املنافس بدفع الرسوم املقررة لعملية االستحواذ بعد اإلفصاح .3 .ًمباشرة يتم وقف إجـراءات عرض االستحواذ األصلي ملدة عشرة أيـام عمل تبت الهيئة خاللها في .4 .عرض االستحواذ املنافس فـي حـالـة قـبـول الهيئة ملستند عـرض االسـتـحـواذ املـنـافـس يستمر وقـف إجـــراءات عـرض .5 االسـتـحـواذ األصـلـي حلـن إصـدار اجلمعية العامة العادية للشركة محل الـعـرض قرارها ) من هذا10-9-3( باختيار أحد العروض، وذلك مع مراعاة املدد املنصوص عليها في املادة على مدير عملية االستحواذ األصلي اإلفراج عن األسهم- في هذه احلالة- الكتاب", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_68_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1405 }, { "text": "وذلك مع مراعاة املدد املنصوص عليها في املادة على مدير عملية االستحواذ األصلي اإلفراج عن األسهم- في هذه احلالة- الكتاب ويتوجب .التي مت جتميعها قبل وقف إجراءات عرض االستحواذ يرسل مقدم عـرض االستحواذ املنافس أو من ينوب عنه، نسخة من مستند العرض إلى .6 الشركة محل العرض ويجب على مقدم عرض االستحواذ اإلفصاح عن موافقة الهيئة على ) من الفصل الثالث9-3-3( مستند العرض في البورصة واإلعالن عن ذلك وفقا ألحكام املادة .(االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة وفي حالة رفض الهيئة ملستند عرض االستحواذ املنافس، تستأنف إجراءات عرض االستحواذ .7 .األصلي وفقاً للجدول الزمني األصلي بعد استبعاد فترة الوقف ) من الفصل11-3-3( عند نشر مستند العرض، يجب أن تكون املستندات احملددة في املادة .8 الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة متاحة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_68_chunk_2", "word_count": 128, "char_count": 771 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ لالطالع من تاريخ نشر مستند العرض وحتى نهاية فترة عرض االستحواذ املنافس في موقع .ًمحدد معلن عنه مسبقا يرفع مجلس إدارة الشركة محل العرض رأيه وتوصيته بشأن العروض املقدمة لكل من الهيئة .9 ومساهمي الشركة، على أن تكون التوصية مصحوبة برأي مستشار االستثمار وحتمل مقارنة العروض املقدمة والتوصيات، وذلك خالل فترة ال تزيد عن سبعة أيام عمل من تاريخ نشر .مستند عرض االستحواذ جلميع األطراف املعنية تقوم الشركة محل العرض بدعوة اجلمعية العامة للمساهمني لالنعقاد بصفة عادية التخاذ .10 قرار بشأن عروض االستحواذ، وال يعد أي من العروض املُقدمة مقبوالً إال بعد صدور قرار ) من10-9-3( اجلمعية العامة العادية باملوافقة عليه، مع األخذ بعني االعتبار أحكام املادة .الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة ،يتم اإلفصاح عن قرار اجلمعية العامة العادية للشركة محل العرض بشأن عروض االستحواذ .11 .على أن يشمل اإلفصاح عرض االستحواذ املقبول ونسبة تصويت املساهمني لقبول العرض يُفتح باب التسجيل في محفظة مدير عملية االستحواذ، وذلك بعد صدور قرار اجلمعية .12 العامة العادية للشركة محل الـعـرض، على أن يتم جتميع أسهم الراغبني باملشاركة في .) من هذا الكتاب9-3-3( االستحواذ وفقاً آللية اإلعالن املنصوص عليها في املادة يـقـوم مـديـر عملية االسـتـحـواذ بتجميع أسـهـم املساهمني الـراغـبـن بـاملـشـاركـة فـي عملية .13 االسـتـحـواذ، وذلـك خـال فـتـرة ال تقل عـن ثـاثـن يـومـاً مـن تـاريـخ اإلعــان عـن بـدء فترة .التجميع يفصح مقدم العرض للبورصة عن النسبة احملققة لعملية االستحواذ ومبا ال يتجاوز اليوم .14 .التالي للموعد احملدد النتهاء فترة التجميع يخاطب مدير عملية االستحواذ وكالة املقاصة لالستفسار عــن حـــالة أسهم الشركة محل .15 العرض، والتأكد من عدم وجود أية قيود متنع املساهم من التصرف بتلك األسهم", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_69_chunk_1", "word_count": 262, "char_count": 1631 }, { "text": "لالستفسار عــن حـــالة أسهم الشركة محل .15 العرض، والتأكد من عدم وجود أية قيود متنع املساهم من التصرف بتلك األسهم وفي حالة .وجود أي قيود متنع التصرف، تستبعد تلك األسهم مـــن املشـــاركة في عملية االستحواذ يـرسـل مـقـدم الـعـرض للهيئة سجل املساهمني الـراغـبـن باملشاركة فـي عملية االستحواذ .16 .والنسبة احملققة، ويدفع الرسوم املقررة من الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_69_chunk_2", "word_count": 54, "char_count": 341 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ :في حال موافقة الهيئة على تنفيذ عملية االستحواذ، يتم اتخاذ اإلجراءات التالية .17 يدفع مقدم العرض أو من ينوب عنه إلى وكالة املقاصة املقابل النقدي لألسهم املستحوذ .عليها يتم جتميع كافة أسهم الشركة محل العرض في محفظة العمالء من قبل مدير عملية .االستحواذ تنفذ عملية االستحواذ من خالل (محضر بيع أسهم) وتقوم وكالة املقاصة بتسوية العملية مع مدير عملية االستحواذ من خالل حتويل األسهم مقابل دفع قيمتها ونقل .امللكية، وذلك وفقاً آللية تسوية الصفقات املتبعة لدى البورصة ،يتم اإلعالن عن تنفيذ عملية االستحواذ بالنسبة الفعلية في البورصة وشريط التداول .باإلضافة إلى النشر على املوقع اإللكتروني للهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 70, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_70_chunk_1", "word_count": 101, "char_count": 627 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ نشر مستند العرض األصلي نشر التوصية على العرض األصلي فتح باب التجميع آخر موعد لتقدمي مستند العرض املنافس (خمسة أيام عمل من إنتهاء فترة التجميع )األساسية إصدار الهيئة موافقتها على مستند عرض االستحواذ املنافس * إفراج مدير عملية االستحواذ عن األسهم تقدمي طلب تعديل مستند العرض األصلي إصدار الهيئة موافقتها على تعديل مستند عرض االستحواذ األصلي تقدمي طلب تعديل مستند عرض املنافس إتباع إجراءات االستحواذ االختياري قبل عقد اجلمعية العامة العادية للشركة محل العرض املنعقدة الختيار أحد العروض فترة التجميع لالستحواذ االساسي إصدار الهيئة موافقتها على تعديل مستند عرض االستحواذ املنافس فترة إيقاف العرض االساسي، إن لم يرغب مقدم العرض األساسي بتعديل عرضه اجلدول الزمني لعملية االستحواذ املنافس عقد اجلمعية العامة للشركة محل العرض في حال عدم صدور قرار اجلمعية العامة بإختيار أحد العروص، يتم عقد املزاد العلني في البورصة نشر توصية مجلس االدارة أيام7 بعد من إستالم املستندات جلميع األطراف وانتهاء املهلة لتقدمي طلبات تعديل مستند العرض أيام عمل7 أيام عمل10 أيام عمل10 يوم كحد أقصى 180 أيام عمل10 1 8", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 71, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_71_chunk_1", "word_count": 167, "char_count": 1021 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ باإلفصاح- على الفور- يجب على الشخص امللتزم بتقدمي عرض استحواذ إلزامي القيام .1 عن التزامه بتقدمي مستند عرض االستحواذ حتى لو لم تتوافر لديه جميع املعلومات ذات .العالقة يجب على مقدم العرض تقدمي مستند عرض االستحواذ اإللزامي إلى الهيئة خالل مدة .2 .أقصاها تسعون يوماً من تاريخ اإلفصاح عن االلتزام بأحكام عرض االستحواذ اإللزامي يجب على الشركة مقدمة العرض إن كانت مدرجة في البورصة احلصول على استشارة .3 ) من5-1-3( مستقلة بشأن العرض من مستشار استثمار مستقل تعد وفقاً ألحكام املـادة الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ)، على أن تكون دراسة ،مستشار االستثمار باللغة العربية، وأن يقوم باطالع املساهمني على تفاصيل هذه االستشارة نبذة عن القطاع الـذي تعمل به- على سبيل املثال ال احلصر- وتتضمن هذه االستشارة الشركة محل العرض وحجم سيطرة مقدم العرض على إجمالي نسبة قيمة السوق املعنية .بعد تنفيذ االستحواذ يجب على مقدم العرض تقدمي مستند العرض إلى الهيئة للحصول على موافقتها عليه .4 .ودفع الرسوم املقررة لذلك، وال يجوز نشر مستند العرض قبل موافقة الهيئة عليه تصدر الهيئة موافقتها على مستند العرض خالل مدة أقصاها عشرة أيام عمل من استالمها .5 .جميع الوثائق والبيانات واملعلومات األخرى التي تطلبها إذا وافقت الهيئة على العرض، فإنه يجب نشر مستند العرض من قبل مقدم العرض أو .6 ) من هذا الكتاب، واجلدول9-3-3( نيابة عنه وذلك وفق آلية االعـان املشار إليها في املـادة الزمني املعتمد من الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_73_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1327 }, { "text": ".6 ) من هذا الكتاب، واجلدول9-3-3( نيابة عنه وذلك وفق آلية االعـان املشار إليها في املـادة الزمني املعتمد من الهيئة ويجب على مقدم عرض االستحواذ اإلفصاح عن موافقة الهيئة على مستند العرض في البورصة واإلعالن عن ذلك على املوقع اإللكتروني للشركة مقدمة .العرض والشركة محل العرض وفي صحيفتني يوميتني على األقل ) من الفصل الثالث (االستحواذ) من11-3-3( يجب أن تكون املستندات احملـددة في املـادة .7 الكتاب التاسع (االنـدمـاج واالسـتـحـواذ) من هـذه الالئحة متاحة لالطالع من تاريخ نشر .ًمستند العرض وحتى نهاية فترة العرض في موقع محدد معلن عنه مسبقا يـرفـع مجلس إدارة الـشـركـة مـحـل الـعـرض رأيــه وتـوصـيـتـه بـشـأن الـعـرض لـكـل مـن الهيئة .8 ومـسـاهـمـيـهـا عـلـى أن تـكـون الـتـوصـيـة مصحوبة بــرأي مستشار االسـتـثـمـار بـشـأن عملية .االستحواذ، وذلك خالل فترة ال تزيد عن سبعة أيام عمل من تاريخ استالم مستند العرض", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_73_chunk_2", "word_count": 129, "char_count": 801 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب االندماج واالستحواذ يُفتح باب التسجيل في محفظة مدير عملية االستحواذ في اليوم الثامن من تاريخ نشر .9 مستند الـعـرض، على أن يتم جتميع أسهم الراغبني باملشاركة في االستحواذ وفقاً آللية ) من الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع9-3-3( اإلعالن املنصوص عليها في املادة .(االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة يـقـوم مـديـر عملية االسـتـحـواذ بتجميع أسـهـم املساهمني الـراغـبـن بـاملـشـاركـة فـي عملية .10 .االستحواذ، وذلك خالل فترة ال تقل عن ثالثني يوماً من تاريخ اإلعالن عن بدء فترة التجميع يفصح مقدم العرض في البورصة عن النسبة احملققة لعملية االستحواذ ومبا ال يتجاوز .11 .اليوم التالي للموعد احملدد النتهاء فترة التجميع يخاطب مدير عملية االستحواذ وكالة املقاصة لالستفسار عــن حـــالة أسهم الشركة محل .12 العرض، والتأكد من عدم وجود أي قيود متنع املساهم من التصرف بتلك األسهم وفي حالة .وجود أي قيود متنع التصرف، تستبعد تلك األسهم مـــن املشـــاركة في عملية االستحواذ يرسل مقدم العرض للهيئة سجل املساهمني الراغبني باملشاركة في عملية االستحواذ والنسبة .13 .احملققة، ويدفع الرسوم املقررة للهيئة :في حال موافقة الهيئة على تنفيذ عملية االستحواذ، يتم اتخاذ اإلجراءات التالية .14 يدفع مقدم العرض أو من ينوب عنه إلى وكالة املقاصة املقابل النقدي لألسهم املستحوذ .عليها يتم جتميع كافة أسهم الشركة محل العرض في محفظة العمالء من قبل مدير عملية .االستحواذ تنفذ عملية االستحواذ من خالل (محضر بيع أسهم)", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_74_chunk_1", "word_count": 210, "char_count": 1301 }, { "text": "أسهم الشركة محل العرض في محفظة العمالء من قبل مدير عملية .االستحواذ تنفذ عملية االستحواذ من خالل (محضر بيع أسهم) وتقوم وكالة املقاصة بتسوية العملية مع مدير عملية االستحواذ من خالل حتويل األسهم مقابل دفع قيمتها ونقل .امللكية وذلك وفقاً آللية تسوية الصفقات املتبعة لدى البورصة ،يتم اإلعالن عن تنفيذ عملية االستحواذ بالنسبة الفعلية في البورصة وشريط التداول .باإلضافة إلى النشر على املوقع اإللكتروني للهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_74_chunk_2", "word_count": 65, "char_count": 404 }, { "text": "2023 يونيو كتاب االندماج واالستحواذ بيانات مقدم الطلب املسيطر السجل التجاري الرقم املدني اسم الشركة املدرجة إجمالي نسبة امللكية )(مباشرة وغير مباشرة بيانات التداول )نوع التداول (بيع شراء الكمية% النسبة مدى التداول املسموح به:من:إلى فترة التداول:من:إلى .* تطبق أحكام عرض االستحواذ اإللزامي في حال جتاوز نسبة الشراء املسموح بها بيانات االتصال الشخص املخول بالتوقيع تاريخ الطلب هاتف مباشر فاكس البريد اإللكتروني العنوان البريدي التوقيع من هذا الكتاب، للمسيطر زيادة أو إنقاص ملكيته بنسبة بيع )2-6-3( مع مراعاة أحكام املادة :أو شراء نصف سنوية، بحسب ملكية األسهم على النحو التالي .% 50 إلى% 30 للملكيات التي تزيد عن % 2 .1 .% 100 إلى% 50 للملكيات التي تزيد عن% 5 .2 :يتم تعبئة النموذج في احلاالت التالية عند اإلفـصـاح عـن نسبة زيــادة أو إنـقـاص ملكية املسيطر بحسب نسبة بيع أو شـراء .1 .ًّاملسموحة له نصف سنويا عند اإلفصاح عن رغبة املسيطر بإنقاص ملكيته بتجاوز نسبة البيع املسموح بها وذلك .2 قبل حتقق املصلحة، على أال تؤدي تلك العملية إلى انخفاض ملكية املسيطر ملا دون .في الشركة محل السيطرة % 30 نسبة من األسهم املتداولة % 30 عند اإلفصاح عن رغبة املسيطر بإنقاص ملكيته عن نسبة.3 للشركة محل السيطرة، وذلك قبل حتقق املصلحة .يتحمل املوقع أدناه املسؤولية الكاملة عن صحة املعلومات الواردة في هذا النموذج", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 76, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_76_chunk_1", "word_count": 203, "char_count": 1196 }, { "text": "2021 فبراير كتاب االندماج واالستحواذ أوالً: آلية احتساب امللكية غير املباشرة للشخص الطبيعي أو االعتباري )الشركة (األم )(أو الشخص الطبيعي متتلك الشركة (األم) نسبة ال )من الشركة (ب 50% تزيد عن متـتـلـك الـشـركـة (األم) نسبة ) من الشركة (ب50% تزيد عن )حتتسب ملكية الشركة (األم )غير املباشرة في الشركة (ج :من خالل الـــشـــركـــة (األم) متـتـلـك السيطرة التامة على الشركة )(ب )وعـلـيـه فـــإن الـشـركـة (األم متتلك السيطرة على ملكية )الشركة (ب) في الشركة (ج )حتتسب ملكية الشركة (األم )غير املباشرة في الشركة (ج :من خالل مـلـكـيـة الــشــركــة (األم) في ملكية الشركة )الشركة (ب )(ب) في الشركة (ج )الشركة (ب )الشركة (ج", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 78, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_78_chunk_1", "word_count": 100, "char_count": 613 }, { "text": "2018 يوليو كتاب االندماج واالستحواذ ثانياً: آلية احتساب امللكية غيـر املباشرة للمحافظ االستثمارية احتساب امللكيات غيـر املباشرة سيكون على مدير احملافظ االستثمارية مع عمالء هذه احملافظ إذا إستخدم .مدير احملافظ االستثمارية حقوق التصويت عن األسهم املوجودة في هذه احملافظ وفي جميع األحوال يتم حتديد مسؤولية اإلفصاح لدى الهيئة عن امللكية غير املباشرة للعمالء العميل في احملافظ االستثمارية حسب العقد املبرم بني الشخص املرخص له والعمالء العميل، والسياسة االستثمارية .اخلاصة للمحفظة، على أن يتم حتديد الطرف املسؤول باإلفصاح ضمن بنود العقد املبرم ًوعليه، يتوجب تقدمي تقرير خاص باإلفصاح للهيئة عن أي تغييرات تطرأ للملكيات غير املباشرة وفقا .للضوابط احملددة من قبل الهيئة في الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية) من هذه الالئحة ثالثاً: آلية احتساب امللكية غير املباشرة للصناديق نطاق تطبيق احتساب امللكيات غيـر املباشرة سيكون على ملكية مدير الصندوق في الشركات املدرجة التي يستثمر بها الصندوق، وذلك كون أن الصندوق يعتبـر شخصية اعتبارية له ذمة مالية مستقلة، ولكون مدير الصندوق هو الشـخص املعني بإدارة أصول الصندوق بالشكل الذي يحقق أهدافه االستثمارية، وعلى مدراء الصناديق الراغبني باحلصول على وضع اإلعفاء التقدم إلى هيئة أسواق املال مبا يثبت أن مدير الصندوق غير مرتبط .) ( باملجموعة بسبب تبني املجموعة لنظام الفصل الكامل نظام الفصل الكامل بني الصندوق ومدير الصندوق بني الصندوق ومدير الصندوق واملجموعة) ( يجب على املجموعة تبني نظام الفصل الكامل املرتبطة بالصندوق، حتى توضح الهيئة اإلداريـة للصندوق طالب اإلعفاء أن نشاطه الذي ينوي مزاولته سيكون منفصالً عن باقي األنشطة التي يقوم بها مدير الصندوق، وهذا يسري على األنشطة التي متارس في أي من الشركات التابعة أو األطراف املتحالفة، حيث ستمارس الهيئة دورها من خالل القيام بأعمال الرقابة والتدقيق بشكل دوري ودون سابق إخطار على اجلهات املعفاة بهدف التأكد من مدى التزامها بشروط اإلعفاء ،) ( والتأكد من تطبيق نظام الفصل الكامل بني الصندوق ومدير الصندوق واملجموعة بطريقة .والتزام الصندوق بكافة الشروط املنطوية على ذلك الكامل الفصل نظام لتطبيق املتطلبات اجلدول املرفق يوضح متطلبات لتطبيق نظام الفصل الكامل بني الصندوق ومدير الصندوق بحيث يتحقق :وضع اإلعفاء من احتساب امللكية غير املباشرة للصندوق كالتالي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 79, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_79_chunk_1", "word_count": 320, "char_count": 2020 }, { "text": "2018 يوليو كتاب االندماج واالستحواذ متطلبات تطبيق الفصل الكامل بني الصندوق ومدير الصندوق .هيكل املجموعة التي ينتمي إليها الصندوق .1 التأسيس والتطوير للصندوق - ( املنظور التاريخي للصندوق وللمجموعة االستثمارية .2 .)محل التقدمي واملجموعة مدير الصندوق .هدف الصندوق، الهيئة اإلدارية للصندوق وهيكله ومسؤولياته واللوائح الداخلية اخلاصة به .3 .)تفاصيل ملكية الصندوق (للصندوق القائم .4 .تفاصيل ونسب االستثمارات املشتركة فيما بني مدير الصندوق واملجموعة وبني الصندوق .5 .املوقع اجلغرافي إلدارة الصندوق .6 مسؤوليات الهيئة اإلدارية للصندوق في مدير الصندوق، وبيان ما إذا كان لديهم تفويضات إلدارة حسابات أخرى سواء .7 .في مدير الصندوق أو أنظمة االستثمار اجلماعي األخرى .السياسة االستثمارية للصندوق والسياسة االستثمارية للشركة املديرة للصندوق .8 ) بني الهيئة اإلدارية للصندوق ومدير الصندوق واللوائح والنظم الداخلية واإلجراءات ( تفاصيل العزل .9 .املتبعة في ذلك الشأن تفاصيل بأية خدمات مشتركة بني الهيئة اإلدارية للصندوق ومدير الصندوق (مثال: املكاتب، املكتبة، التعامل مع إدارة .10 .)األبحاث ذاتها، إلخ ) بني كل من مدير الصندوق والهيئة اإلداريـة للصندوق فيما يخص أي عمل ( سير املعلومات .11 .)يتعلق بإدارة الصندوق (األرباح، عدد املساهمني، التسويق، إلخ أي حوافز مالية تؤثر على قرارات الهيئة اإلدارية للصندوق ولها عالقة بإدارة مدير الصندوق أو املجموعة التي ينتمي .12 .إليها الصندوق اإلقـرارات والتعهـدات بالتــزام مدير الصنـدوق والهيئــة اإلداريـة للصنــدوق ببـذل العناية الالزمة والعمل بأمانة .13 .) بأحكام القانون وهذه الالئحة بشكل عام وقواعد االندماج واالستحواذ بشكل خاص ( )تفاصيل تاريخية عن أي نشاط حتالفي أو عملية أو نشاط تعاوني بني إدارة مدير الصندوق والصندوق", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 80, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_80_chunk_1", "word_count": 234, "char_count": 1544 }, { "text": "واالستحواذ بشكل خاص ( )تفاصيل تاريخية عن أي نشاط حتالفي أو عملية أو نشاط تعاوني بني إدارة مدير الصندوق والصندوق (إن وجدت .14 تفاصيل عن أي حالة سابقة تطلبت إجبار الصندوق على الشراء في املجموعة التي ينتمي إليها الصندوق، وذلك .15 .لتفادي اخلسائر أو لتعزيز السهم .نسبة وتفاصيل اشـتـراك مدير الصندوق أو املجموعة التي ينتمي إليها الصندوق في الصندوق محل التقديـم .16 .)(لصناديق قائمة .نسخة من النظام األساسي للصندوق .17 .أي متطلبات أخرى .18", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 80, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_80_chunk_2", "word_count": 74, "char_count": 433 }, { "text": "2018 يوليو كتاب االندماج واالستحواذ الصندوق ومدير بني الصندوق الفصل نظام تطبيق نطاق يحق لكل من الصناديق القائمة والصناديق قيد التأسيس التقدم بطلب احلصول على وضع اإلعفاء من احتساب ملكية صندوق غير املباشرة مع ملكية مدير الصندوق، على أن تثبت الهيئة اإلداريـة للصندوق .تطبيق نظام الفصل الكامل من خالل تقدمي املتطلبات سابقة الذكر في اجلدول :يخص وفيما الصناديق قيد التأسيس .1 التقدم بطلب احلصول على وضع اإلعفاء في الفترة ذاتها لطلب ترخيص الصندوق املعني، ومن ضمن .املستندات املطلوبة لتأسيس الصندوق الصناديق القائمة .2 على األشخاص املرخص لهم التقدم بطلب احلصول على اإلعفاء من احتساب امللكية غير املباشرة بشرط اتخاذ التدابير الالزمة للفصل الكامل بني أنشطة الصندوق وأنشطة مدير الصندوق واملجموعة .) ( رابعاً: آلية احتساب امللكية غير املباشرة ألنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدي نطاق تطبيق احتساب امللكيات غيـر املباشرة سيكون على ملكية مدير نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي في الشركات املدرجة التي يستثمر بها نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي عن طريق الشركة ذات الغرض اخلاص والتي تتمتع بالشخصية االعتبارية والذمة املالية املستقلة، ولكون مدير نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي هو الشـخص املعني بإدارة أصول النظام بالشكل الذي يحقق أهدافه االستثمارية، وعلى مدراء أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية الراغبني باحلصول على وضع اإلعفاء التقدم إلى هيئة أسواق املال مبا يثبت أن مدير نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي غير مرتبط باملجموعة بسبب تبني املجموعة لنظام الفصل الكامل .) (", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 81, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_81_chunk_1", "word_count": 211, "char_count": 1347 }, { "text": "2018 يوليو كتاب االندماج واالستحواذ نظام الفصل الكامل بني نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ومديره نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي بني) ( يجب على املجموعة تبني نظام الفصل الكامل الفريق التنفيذي لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ومديره واملجموعة املرتبطة بالنظام، حتى يوضح بها مدير الـذي ينوي مزاولته سيكون منفصالً عـن باقي األنشطة التي يقوم طالب اإلعـفـاء أن نشاطه التي متارس في أي من الشركات التابعة أو نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي، وهذا يسري على األنشطة بشكل دوري ودون حيث ستمارس الهيئة دورها من خالل القيام بأعمال الرقابة والتدقيق ،األطراف املتحالفة من مدى التزامها بشروط اإلعفاء والتأكد من تطبيق نظام سابق إخطار على اجلهات املعفاة بهدف التأكد ، والتزام) ( الكامل بني نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ومديره واملجموعة بطريقة الفصل .النظام بكافة الشروط املنطوية على ذلك املتطلبات لتطبيق نظام الفصل الكامل اجلدول املرفق يوضح متطلبات لتطبيق نظام الفصل الكامل بني نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ومديره :بحيث يتحقق وضع اإلعفاء من احتساب امللكية غير املباشرة لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي كالتالي متطلبات تطبيق الفصل الكامل بني نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ومديره .هيكل املجموعة التي ينتمي إليها نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي .1 - ( املنظـور التاريخـي لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وللمجموعـة االسـتثمارية .2 .)التأسـيس والتطويـر للنظـام محـل التقـدمي واملجموعـة مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي هـدف نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي، الفريـق التنفيـذي للنظـام وهيكلـه ومسـؤولياته واللوائـح الداخليـة .3 .اخلاصـة بـه .)تفاصيل ملكية نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي (للنظام القائم .4 .تفاصيل ونسب االستثمارات املشتركة فيما بني مدير نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي واملجموعة وبني النظام .5 .املوقع اجلغرافي إلدارة نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي .6 مسـؤوليات الفريـق التنفيـذي لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي فـي مديـر النظـام، وبيـان مـا إذا كان لديهـم .7 .تفويضـات إلدارة حسـابات أخـرى سـواء فـي مديـر النظـام أو أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي األخـرى .السياسة االستثمارية لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي والسياسة االستثمارية للشركة املديرة للنظام .8 بـن الفريـق التنفيـذي لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي ومديـره واللوائـح) ( تفاصيـل العـزل .9 .والنظـم الداخليـة واإلجـراءات املتبعـة فـي ذلـك الشـأن ،تفاصيـل بأيـة خدمـات مشـتركة بـن الفريـق التنفيـذي لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي ومديـره (مثـال: املكاتـب .10 .)املكتبـة، التعامـل مـع إدارة األبحـاث ذاتهـا، إلـخ بـن كل مـن مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي والفريـق التنفيـذي) ( سـير املعلومـات .11 .)للنظـام فيمـا يخـص أي عمـل يتعلـق بـإدارة النظـام (األربـاح، عـدد املسـاهمني، التسـويق، إلـخ", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 82, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_82_chunk_1", "word_count": 353, "char_count": 2492 }, { "text": "2018 يوليو كتاب االندماج واالستحواذ أي حوافـز ماليـة تؤثـر علـى قـرارات الفريـق التنفيـذي لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي ولهـا عالقـة بـإدارة مديـر .12 .النظـام أو املجموعـة التـي ينتمـي إليهـا النظـام اإلقــرارات والتعهــدات بالتــزام مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي والفريـق التنفيـذي للنظـام ببــذل العنايـة .13 بأحـكام القانـون وهـذه الالئحـة بشـكل عـام وقواعـد االندمـاج واالسـتحواذ) ( الالزمـة والعمـل بأمانـة .بشـكل خـاص تفاصيـل تاريخيـة عـن أي نشـاط حتالفـي أو عمليـة أو نشـاط تعاونـي بـن إدارة مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي .14 )التعاقـدي والنظـام (إن وجـدت تفاصيـل عـن أي حالـة سـابقة تطلبـت إجبـار نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي علـى الشـراء فـي املجموعـة التـي .15 .ينتمـي إليهـا النظـام، وذلـك لتفـادي اخلسـائر أو لتعزيـز السـهم نسـبة وتفاصيـل اشـتراك مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي أو املجموعـة التـي ينتمـي إليهـا النظـام فـي .16 )النظـام محـل التقديــم", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_83_chunk_1", "word_count": 125, "char_count": 902 }, { "text": "السـهم نسـبة وتفاصيـل اشـتراك مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي أو املجموعـة التـي ينتمـي إليهـا النظـام فـي .16 )النظـام محـل التقديــم (لألنظمـة القائمـة .نسخة من عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي .17 .أي متطلبات أخرى .18 اجلماعي التعاقدي ومديره نطاق تطبيق نظام الفصل بني نظام االستثمار القائمة واألنظمة قيد التأسيس التقدم بطلب احلصول يحق لكل من أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية ملكية مدير من احتساب ملكية نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي غير املباشرة مع على وضع اإلعفاء نظام الفصل الكامل من خالل تقدمي املتطلبات النظام، على أن يثبت الفريق التنفيذي للنظام تطبيق .اجلدول سابقة الذكر في :وفيما يخص أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية قيد التأسيس .1 التقدم بطلب احلصول على وضع اإلعفاء في الفترة ذاتها لطلب ترخيص النظام املعني، ومن ضمن .املستندات املطلوبة لتأسيس النظام أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية القائمة .2 التقدم بطلب احلصول على اإلعفاء من احتساب امللكية غير املباشرة على األشخاص املرخص لهم اجلماعي التعاقدي بشرط اتـخـاذ التدابير الـازمـة للفصل الكامل بـن أنشطة نظام االستثمار .) ( وأنشطة مديره واملجموعة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_83_chunk_2", "word_count": 157, "char_count": 1019 }, { "text": "2017 يونيو كتاب االندماج واالستحواذ تقوم الشركة املدرجة بإخطار الهيئة بأي اتفاق أولي بشأن أي ترتيب بإصدار أسهم جديدة.1 من رأس مالها وعرضها على مساهمي شركة غير مدرجة عوضاً عن أسهمهم بحيث متثل من األسهم املصدرة في الشركة املدرجة بعد تنفيذ عملية%50 األسهم اجلديدة أكثر من .االستحواذ العكسي، وذلك قبل اإلفصاح عنه في البورصة تفصح الشركة املـدرجـة فـي الـبـورصـة عـن موافقة مجلس اإلدارة على عملية االستحواذ .2 .العكسي يجب على الـشـركـة املـدرجـة احلـصـول على اسـتـشـارة مستقلة بـشـأن الـعـرض مـن مستشار.3 استثمار مستقل ومن غير أصحاب املصالح ومرخصاً له من قبل الهيئة، تعد وفقاً ألحكام من الفصل الثالث (االستحواذ) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من)5-1-3( املادة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط2010 لسنة7 الالئحة التنفيذية للقانون رقم .األوراق املالية وتعديالتهما ويجب أن تكون دراسـة مستشار االستثمار باللغة العربية، وأن يقوم بـاطـاع املساهمني على تفاصيل هذه االستشارة وتتضمن االستشارة تقرير تقومي األصـول للشركات الداخلة في عملية االستحواذ العكسي صـادرة عن شخص مرخص له من قبل الهيئة ملمارسة نشاط .تقومي األصول مستقل ومن غير أصحاب املصالح ًتقدم الشركة املدرجة املستندات املبينة أدناه للهيئة خالل فترة أقصاها خمسة وأربعون يوما .4 من اإلفصاح عن موافقة مجلس اإلدارة على عملية االستحواذ العكسي، وذلك للحصول على :موافقة الهيئة بالبدء بإجراءات تنفيذ عملية االستحواذ العكسي، وهي خطة العمل املزمع إتباعها لتنفيذ عملية االستحواذ العكسي االستشارة الصادرة عن مستشار االستثمار، مصحوبة بتقرير تقومي األصول للشركات .الداخلة في عملية االستحواذ العكسي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_85_chunk_1", "word_count": 223, "char_count": 1442 }, { "text": "إتباعها لتنفيذ عملية االستحواذ العكسي االستشارة الصادرة عن مستشار االستثمار، مصحوبة بتقرير تقومي األصول للشركات .الداخلة في عملية االستحواذ العكسي قرار مجلس إدارة الشركة املدرجة باملوافقة على عملية االستحواذ العكسي عقد الشركة املدرجة والشركة محل العرض وأي مستندات أخرى مماثلة خطة مجلس اإلدارة لتقدمي بدائل لتخارج املساهمني قبل تنفيذ عملية االستحواذ .العكسي إقرار وتعهد بالتزام الشركة املدرجة بخطة تقدمي البدائل لتخارج املساهمني .أي معلومات أخرى تطلبها الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_85_chunk_2", "word_count": 67, "char_count": 458 }, { "text": "2017 يونيو كتاب االندماج واالستحواذ تصدر الهيئة قرارها باملوافقة على البدء بإجراءات تنفيذ عملية االستحواذ العكسي من .5 عدمه وذلـك خـال مـدة أقصاها عشرة أيـام عمل من تاريخ استكمال املستندات والبيانات .واملعلومات الالزمة للبت في الطلب املشار إليه أعاله إذا وافقت الهيئة على البدء بإجراءات تنفيذ عملية االستحواذ العكسي، فإنه يجب على .6 الشركة املدرجة أن تفصح عن قرار الهيئة في البورصة، وتقوم الشركة املدرجة بإتاحة كافة من هذه اإلجراءات الطالع مساهميها وذلك من تاريخ)4( املستندات احملددة في اخلطوة رقم اخطارها بقرار الهيئة باملوافقة على البدء بإجراءات تنفيذ عملية االستحواذ العكسي وحتى .ًاالنتهاء من تنفيذ العملية في موقع محدد معلن عنه مسبقا يرفع مجلس إدارة الشركة املدرجة رأيه وتوصيته بشأن العرض لكل من الهيئة ومساهمي .7 الشركة، وذلـك خـال فترة ال تزيد عـن سبعة أيـام عمل مـن تـاريـخ اخـطـار الهيئة الشركة املدرجة باملوافقة على البدء بإجراءات تنفيذ عملية االستحواذ العكسي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 86, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_86_chunk_1", "word_count": 140, "char_count": 868 }, { "text": "ال تزيد عـن سبعة أيـام عمل مـن تـاريـخ اخـطـار الهيئة الشركة املدرجة باملوافقة على البدء بإجراءات تنفيذ عملية االستحواذ العكسي ويجب أن تنشر توصية مجلس إدارة الشركة املدرجة بشأن االستحواذ العكسي في البورصة واملوقع اإللكتروني .للشركة املدرجة تتقدم الشركة املـدرجـة بطلب املـوافـقـة مـن اجلـهـات الرقابية املختصة على عقد جمعية .8 عامة غير عادية، تتضمن توصية مجلس اإلدارة بزيادة رأس مال الشركة وتخصيص الزيادة .ملساهمي الشركة غير املدرجة الراغبني في املشاركة في عملية االستحواذ العكسي تدعو الشركة املدرجة مساهميها إلى جمعية عامة غير عادية بعد حصولها على موافقة.9 اجلهات الرقابية املختصة، وذلك بعد خمسة عشر يوماً على األقل من تاريخ صدور موافقة .الهيئة على البدء بإجراءات تنفيذ عملية االستحواذ العكسي بشأن2010 لسنة7 يجب على الشركة املدرجة إعداد نشرة اكتتاب وفقاً ألحكام القانون رقم .10 ،إنـشـاء هيئة أسـواق املـال وتنظيم نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما .وتقدميها للهيئة للمصادقة عليها في حال موافقة الهيئة على نشرة االكتتاب، تقوم الشركة املدرجة بنشر الشروط األساسية .11 لالكتتاب في املوقع االلكتروني للبورصة وصحفيتني يوميتني على األقـل، مع نشر نشرة .االكتتاب ومنوذج االكتتاب في املوقع االلكتروني للشركة املدرجة تفصح الشركة املدرجة للبورصة والهيئة عن نتائج عملية االكتتاب وما إن حتققت الشروط .12 من الفصل الثالث (االستحواذ) من الالئحة التنفيذية للقانون رقم)1-10-3( الواردة في املادة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية وتعديالتهما من2010 لسنة7 .عدمه، وذلك مبا ال يتجاوز يوم العمل التالي للموعد احملدد النتهاء فترة االكتتاب", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 86, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_86_chunk_2", "word_count": 223, "char_count": 1453 }, { "text": "2017 يونيو كتاب االندماج واالستحواذ املـشـار إليها، تباشر)1-10-3( فـي حـال حتقق شـروط االسـتـحـواذ العكسي الــواردة فـي املـادة .13 الشركة املـدرجـة إجــراءات تـخـارج املساهمني على النحو املـذكـور فـي خطة مجلس اإلدارة يـوم من اإلفصاح عن30 لتقدمي بدائل لتخارج املساهمني وذلـك خـال فترة ال تزيد عن .انتهاء فترة االكتتاب بعد االنتهاء من إجراءات تخارج املساهمني، ترسل الشركة املدرجة للهيئة املستندات املبينة .14 :أدناه، وذلك للحصول على موافقتها بشأن إمتام عملية االستحواذ العكسي املستندات التي تفيد تفعيل خطة مجلس اإلدارة لتقدمي بدائل لتخارج املساهمني كشف مبساهمي الشركة املدرجة صادر عن وكالة املقاصة كشف مبساهمي الشركة غير املدرجة املشاركني في عملية االكتتاب أي معلومات أخرى تطلبها الهيئة في حال موافقة الهيئة على إمتام عملية االستحواذ العكسي، يتم تخصيص أسهم الزيادة.15 في رأس مال الشركة املدرجة لصالح املكتتبني من مساهمي الشركة غير املدرجة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_87_chunk_1", "word_count": 128, "char_count": 837 }, { "text": "إمتام عملية االستحواذ العكسي، يتم تخصيص أسهم الزيادة.15 في رأس مال الشركة املدرجة لصالح املكتتبني من مساهمي الشركة غير املدرجة وتقوم وكالة املقاصة بتسوية العملية من خالل نقل ملكية أسهم الشركة غير املدرجة لصالح الشركة املدرجة، مقابل إصدار أسهم جديدة في الشركة املدرجة لصالح مساهمي الشركة غير املدرجة املكتتبني، وذلك خالل خمسة أيام عمل من تاريخ موافقة الهيئة على إمتام عملية االستحواذ .العكسي كحد أقصى في حال حتقق شروط االستحواذ العكسي ووجود أسهم غير مكتتب بها من مساهمي الشركة.16 غير املـدرجـة، يتعني على الشركة املـدرجـة اتخاذ اإلجــراءات الـازمـة لتخفيض رأس مالها .بقيمة تلك األسهم وذلك بعد احلصول على موافقة اجلهات الرقابية املعنية تعلن الشركة املدرجة عن االنتهاء من تنفيذ عملية االستحواذ العكسي بالنسبة الفعلية.17 في املوقع اإللكتروني اخلاص بالبورصة وشريط التداول، باإلضافة إلى النشر على املوقع .اإللكتروني للهيئة يصدر قرار مجلس مفوضي هيئة أسواق املال بإلغاء إدراج أسهم الشركة املدرجة وفقاً ألحكام.18 من الفصل الثالث (االستحواذ) للكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من)3-10-3( املادة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط2010 لسنة7 الالئحة التنفيذية للقانون رقم .األوراق املالية وتعديالتهما", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_87_chunk_2", "word_count": 167, "char_count": 1094 }, { "text": "2018 سبتمبر كتاب االندماج واالستحواذ يقوم مقدم عرض الشراء اجلزئي بإخطار الهيئة بأي اتفاق أولي بشأن عرض الشراء اجلزئي .1 على شركة مدرجة، وذلك قبل اإلفصاح عنه في البورصة، ويرفق بهذا اإلخطار تعهداً باملضي قدماً في العرض وأنه قد اتخذ كافة التدابير الضرورية لالستمرار في عملية الشراء، وأنه في حال تراجعه ألسباب ال تقبلها الهيئة فإنه يتحمل املسؤولية عن األضرار التي قد تلحق بأي شخص نتيجة هذا التراجع ويجوز للهيئة أن تلزم مقدم عرض الشراء اجلزئي بتقدمي .أي ضمانات للتأكد من جدية مقدم العرض يجب أن يتضمن اإلفصاح عن االتفاق األولي بشأن عرض الشراء اجلزئي اسم مقدم عرض .2 الشراء اجلزئي والشركة محل عرض الشراء اجلزئي وعدد األسهم والنسبة املراد احلصول عليها مـن رأس مـال الشركة محل عـرض الـشـراء اجلـزئـي، على أال يتضمن هـذا اإلفصاح املعلومات التي يجب أن ترد في مستند عرض الشراء اجلزئي، مثل السعر أو اجلدول الزمني أو مدير عـرض الـشـراء اجلزئي أو مصادر التمويل، أو غيرها من املعلومات التي يجب أن .يتضمنها مستند عرض الشراء اجلزئي يجب على مقدم عرض الشراء اجلزئي تقدمي مستند عرض الشراء اجلزئي للهيئة خالل.3 مـدة أقصاها تسعون يوماً من تاريخ اإلفـصـاح عن االتـفـاق األولـي", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_89_chunk_1", "word_count": 183, "char_count": 1052 }, { "text": "عرض الشراء اجلزئي تقدمي مستند عرض الشراء اجلزئي للهيئة خالل.3 مـدة أقصاها تسعون يوماً من تاريخ اإلفـصـاح عن االتـفـاق األولـي وملقدم العرض التقدم .بطلب متديد هذه املدة يجب على الشركة مقدمة عرض الشراء اجلزئي إن كانت مدرجة في البورصة احلصول على.4 )4-1-8( استشارة مستقلة بشأن العرض من مستشار استثمار مستقل تعد وفقاً ألحكام املادة من الفصل الرابع (عرض الشراء اجلزئي) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ)، على أن تكون دراسة مستشار االستثمار باللغة العربية، وأن يقوم باطالع املساهمني على تفاصيل نبذة عن القطاع- على سبيل املثال ال احلصر- هذه االستشارة، وتتضمن هذه االستشارة الـذي تعمل بـه الشركة محل عـرض الـشـراء اجلـزئـي، وحجم سيطرة مقدم عـرض الشراء .اجلزئي على إجمالي نسبة قيمة السوق املعنية بعد تنفيذ عملية الشراء ً يقوم مقدم عرض الشراء اجلزئي بتعيني مدير لعرض الشراء اجلزئي، على أن يكون شخصا.5 .مرخصاً له ملمارسة نشاط مدير محفظة االستثمار يلتزم مقدم عرض الشراء اجلزئي بدفع الرسوم املقررة لعرض الشراء اجلزئي.6 تصدر الهيئة موافقتها على مستند عرض الشراء اجلزئي خالل مدة أقصاها عشرة أيام عمل.7 .من تاريخ استالمها جميع الوثائق والبيانات واملعلومات األخرى التي تطلبها", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_89_chunk_2", "word_count": 173, "char_count": 1061 }, { "text": "2018 سبتمبر كتاب االندماج واالستحواذ إذا وافقت الهيئة على مستند عرض الشراء اجلزئي، فإنه يجب نشر مستند عرض الشراء.8 اجلزئي من قبل مقدم عرض الشراء اجلزئي أو نيابة عنه وذلك وفق آلية اإلعالن املشار إليها من هـذا الكتاب، واجلـدول الزمني املعتمد من الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_90_chunk_1", "word_count": 43, "char_count": 249 }, { "text": "عرض الشراء اجلزئي أو نيابة عنه وذلك وفق آلية اإلعالن املشار إليها من هـذا الكتاب، واجلـدول الزمني املعتمد من الهيئة ويجب على مقدم)8-3-4( في املـادة عرض الشراء اجلزئي اإلفصاح عن موافقة الهيئة على مستند عرض الشراء اجلزئي في البورصة واإلعـان عن ذلك على املوقع اإللكتروني للشركة مقدمة عرض الشراء اجلزئي .والشركة محل عرض الشراء اجلزئي وفي صحيفتني يوميتني على األقل )11-3-4( عند نشر مستند عرض الشراء اجلزئي، يجب أن تكون املستندات احملددة في املادة.9 من الفصل الرابع (عرض الشراء اجلزئي) من الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة متاحة لالطالع من تاريخ نشر مستند عرض الشراء اجلزئي وحتى نهاية فترة .ًعرض الشراء اجلزئي في موقع محدد معلن عنه مسبقا يرفع مجلس إدارة الشركة محل عرض الشراء اجلزئي رأيه وتوصيته بشأن العرض لكل من.10 الهيئة ومساهمي الشركة، على أن تكون التوصية مصحوبة برأي مستشار االستثمار بشأن عرض الشراء اجلزئي، وذلك خالل فترة ال تزيد عن سبعة أيام عمل من تاريخ استالم مستند .عرض الشراء اجلزئي تقوم الشركة محل عرض الشراء اجلزئي بدعوة اجلمعية العامة للمساهمني لالنعقاد بصفة.11 ًعادية التخاذ قرار بشأن عرض الشراء اجلزئي، بعد مضي مدة ال تقل عن خمسة عشر يوما .من تاريخ املوافقة على مستند عرض الشراء اجلزئي تصدر اجلمعية العامة العادية للشركة محل عـرض الـشـراء قـرارهـا باملوافقة على عرض.12 من املساهمني احلاضرين على بند عرض% 70 الشراء اجلزئي بنسبة تصويت ال تقل عن .الشراء اجلزئي يُفتح باب التسجيل في محفظة مدير عرض الشراء اجلزئي في اليوم الثامن من تاريخ.13 احلصول على موافقة اجلمعية العامة العادية للشركة محل عرض الشراء اجلزئي، على أن يتم جتميع أسهم الراغبني باملشاركة في عرض الشراء اجلزئي، وفقاً آللية اإلعالن املنصوص من الفصل الرابع (عرض الشراء اجلزئي) من الكتاب التاسع (االندماج)8-3-4( عليها في املادة .واالستحواذ) من هذه الالئحة يقوم مدير عرض الشراء اجلزئي بتجميع أسهم املساهمني الراغبني باملشاركة في عرض.14 الشراء اجلزئي، وذلك خالل فترة ال تزيد عن ثالثني يوماً من تاريخ اإلعالن عن بدء فترة .التجميع", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_90_chunk_2", "word_count": 304, "char_count": 1809 }, { "text": "2018 سبتمبر كتاب االندماج واالستحواذ يفصح مقدم عرض الشراء اجلزئي في البورصة عن النسبة احملققة لعرض الشراء اجلزئي.15 .ومبا ال يتجاوز اليوم التالي للموعد احملدد النتهاء فترة التجميع ، تقوم وكالة املقاصة بالتأكد من عدم وجود أية قيود متنع املساهم من التصرف بتلك األسهم.16 وفـي حالة وجـود أي قيود متنع التصرف، تستبعد تلك األسهم مـــن املشـــاركة في عرض .الشراء اجلزئي في حال جتاوز نسبة أسهم املساهمني املشاركني في العملية عن النسبة املراد شرائها، تقوم.17 وكالة املقاصة بتوزيع أسهم مساهمي الشركة محل العرض املشاركني في عملية عرض الشراء .) ( اجلزئي بطريقة النسبة والتناسب يرسل مقدم العرض للهيئة سجل املساهمني الراغبني باملشاركة في عرض الشراء اجلزئي.18 والنسبة احملققة، وآلية توزيع أسهم مساهمي الشركة محل عرض الشراء اجلزئي املشاركني الصادرة عن وكالة ) ( في عملية عرض الشراء اجلزئي بطريقة النسبة والتناسب .املقاصة، ويدفع الرسوم املقررة من الهيئة : في حال موافقة الهيئة على تنفيذ عرض الشراء اجلزئي، يتم اتخاذ اإلجراءات التالية.19 يدفع مقدم عرض الشراء اجلزئي أو من ينوب عنه إلى وكالة املقاصة املقابل النقدي .لألسهم يتم جتميع كافة أسهم الشركة محل عرض الشراء في محفظة العمالء من قبل مدير .عرض الشراء اجلزئي تنفذ العملية من خالل (محضر بيع أسهم) وتقوم وكالة املقاصة بتسوية العملية مع ،مدير عرض الشراء اجلزئي من خالل حتويل األسهم مقابل دفع قيمتها ونقل امللكية .وذلك وفقاً آللية تسوية الصفقات املتبعة لدى البورصة يتم اإلعـان عن تنفيذ عـرض الـشـراء اجلزئي بالنسبة الفعلية في البورصة وشريط .التداول، باإلضافة إلى النشر على املوقع اإللكتروني للهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 91, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_91_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1428 }, { "text": "2018 ديسمبر كتاب االندماج واالستحواذ )10( ملحق رقم الشروط اإلضافية لعرض االستحواذ املشترك بني األطراف املتحالفة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 92, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_92_chunk_1", "word_count": 16, "char_count": 111 }, { "text": "2018 ديسمبر كتاب االندماج واالستحواذ :أوالً: مستند عرض االستحواذ املشترك بني األطراف املتحالفة : املعلومات التالية- على األخص- يجب أن يتضمن مستند عرض االستحواذ املشترك ،معلومات وافية عن األطـراف املتحالفة، والغرض من التحالف واملـدة الزمنية للتحالف .1 مع بيان الطرف املسؤول عن استخدام حقوق التصويت الناشئة عن ملكية األسهم التابعة .للتحالف معلومات وافية عن الشركة محل العرض.2 تفصيالً عن األسهم محل العرض، وأية حقوق أو التزامات مرتبطة بها.3 إجمالي مبلغ العرض املقدم.4 آلية توزيع األسهم بني األطـراف املتحالفة من رأس مال الشركة محل العرض وذلـك بعد.5 .تنفيذ عرض االستحواذ املشترك وصفاً كامالً لكيفية متويل العرض ومصدر التمويل، وحتديد أسماء املقرضني الرئيسيني أو.6 .من يقوم باتخاذ التدابير الالزمة بخصوص التمويل تفصيالً عن جميع املستندات املطلوبة واإلجراءات الواجب اتباعها لقبول العرض.7 بياناً بأية شروط أو قيود يخضع لها العرض وأية إجراءات مرتبطة بها.8 اجلدول الزمني لعملية االستحواذ املشترك بني األطراف املتحالفة.9", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_93_chunk_1", "word_count": 139, "char_count": 909 }, { "text": "بياناً بأية شروط أو قيود يخضع لها العرض وأية إجراءات مرتبطة بها.8 اجلدول الزمني لعملية االستحواذ املشترك بني األطراف املتحالفة.9 تفصيل ألي أسهم سيطرة لألطراف املتحالفة في الشركة محل العرض.10 تفصيل ألي أسهم سيطرة لـأطـراف املتحالفة فـي الشركة محل الـعـرض، يكون ألعضاء.11 مجلس إدارة أحـد األطـراف املتحالفة مصلحة فيها، أو ميتلكها أو يسيطر عليها أطـراف تابعة ألحد األطـراف املتحالفة أو متحالف مع أي منهم، مع ذكر أسمائهم، أو ميتلكها أو يسيطر عليها أشخاص التزموا بقبول العرض بشكل غير قابل لإللغاء، وذلـك قبل نشر .مستند العرض مع ذكر أسمائهم بيان يوضح مـا إذا كـان هناك أي اتـفـاق أو ترتيب أو تدبير بـن األطـراف املتحالفة، أو أي.12 شخص تابع ألي منهم أو متحالف مع أي منهم، وأي من أعضاء مجلس إدارة الشركة محل .العرض أو مساهميها، وكذلك تفاصيل هذه االتفاقيات أو التدابير بيان يوضح ما إذا كان سيتم حتويل األسهم املراد االستحواذ عليها مبوجب العرض إلى أي.13 أشخاص آخرين من عدمه، مع ذكر أسماء األطراف في أي اتفاق أو تدبير أو تفاهم ذي عالقة بذلك إن وجد، وتفاصيل عن األوراق املالية التي ميتلكها هؤالء األشخاص في الشركة محل .العرض", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_93_chunk_2", "word_count": 177, "char_count": 1012 }, { "text": "2018 ديسمبر كتاب االندماج واالستحواذ إذا كـان العرض يتضمن إصـدار أوراق مالية غير مدرجة سـداداً لقيمة الـعـرض، فيجب أن.14 يتضمن مستند العرض تقييماً لهذه األوراق صادرا عن مستشار استثمار مرخص له من قبل .الهيئة إذا كان سداد قيمة العرض يتضمن إصدار أوراق مالية لشركة غير مدرجة، فيجب أن يتضمن.15 مستند العرض معلومات مالية وافية عن الشركة غير املدرجة، تشمل القوائم املالية املدققة .من قبل مراقبي احلسابات املسجلني لدى الهيئة لثالث سنوات مالية سابقة على العرض أي معلومات أخرى تطلبها الهيئة.16 :ثانياً: املستندات املتاحة لالطالع يجب على كل من األطـراف املتحالفة والشركة محل العرض أن تتيح االطـاع على املستندات :التالية .مستند العرض ومرفقاته .1 توصية مجلس إدارة الشركة محل العرض بشأن العرض.2 اتفاقية التحالف.3 ، عقد الشركة مقدمة العرض (إن كانت أحد أطراف التحالف) أو أي مستندات أخرى مماثلة.4 .والقوائم املالية املدققة للسنوات املالية الثالث السابقة للعرض، إن وجدت عقد الشركة محل العرض أو أي مستندات أخرى مماثلة، والقوائم املالية املدققة للسنوات.5 .املالية الثالث السابقة للعرض، إن وجدت أي تقرير أو خطاب أو تقومي أو مستند آخر مت عرضه أو اإلشارة إليه في مستند العرض.6 أي مستند يثبت التزاماً غير قابل لإللغاء بقبول العرض.7 وثائق التدابير املالية اخلاصة بتمويل العرض إذا كانت هذه التدابير موضحة في مستند.8 .العرض أي مستندات أخرى تراها الهيئة.9 .ويجب أن يبني مستند العرض املكان الذي ميكن فيه االطالع على هذه املستندات", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 94, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_94_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1300 }, { "text": "2023 يونيو كتاب االندماج واالستحواذ إجراءات تنفيذ عمليات االنقسام تتقدم الشركة محل االنقسام املدرجة في البورصة أو املرخص لها من الهيئة بطلب االنقسام .1 .الى الهيئة التي تقوم بدورها بإخطار وزارة التجارة والصناعة بطلب االنقسام تُفصح الشركة محل االنقسام عن رغبتها باالنقسام وذلـك حسب آلية اإلعـان املنصوص .2 من هذا الكتاب، ومبجرد هذا اإلفصاح يتم إيقاف أسهم الشركة محل )4-5( عليها في املادة .االنقسام املدرجة عن التداول بعد نشر اإلفصاح ملدة ساعة واحدة فقط يجب على الشركة محل االنقسام احلـصـول على استشارة مـن مستشار استثمار مستقل .3 من الفصل اخلامس (االنقسام) من هذا الكتاب، ويجب اطالع)9-5( تعد وفقاً ألحكام املادة املساهمني أو الشركاء على تفاصيل هذه االستشارة، على أن تكون دراسة مستشار االستثمار باللغة الـعـربـيـة، وتتضمن تـقـريـر تـقـومي األصــول للشركة مـحـل االنـقـسـام، وحتـديـد عـدد املساهمني أو الشركاء وأسمائهم ونصيب كل منهم في الشركات الناجتة عن االنقسام وحقوق .هذه الشركات والتزاماتها وكيفية توزيع األصول واخلصوم بينها تقوم الشركة محل االنقسام بإعداد مشروع عقد االنقسام وتقدميه إلى الهيئة، وذلك بحسب .4 .ما ورد في متطلبات مشروع عقد االنقسام واملشار إليها في الفصل اخلامس من هذا الكتاب تَقوم الشركة محل االنقسام بسداد رسوم عملية االنقسام عند تقدمي مشروع عقد االنقسام .5 .للهيئة تصدر الهيئة قرارها خالل خمسة عشر يوم عمل من تاريخ استالمها مشروع عقد االنقسام .6 واستيفاء الشركة محل االنقسام جلميع البيانات والشروط املطلوبة، وفي حال صدور قرار الهيئة باملوافقة على مشروع عقد االنقسام تلتزم الشركة محل االنقسام باإلفصاح عن تلك )4 - 5( املوافقة ونشر مشروع عقد االنقسام وذلـك وفـق آلية اإلعـان املشار إليها في املـادة من هذا الكتاب، كما تلتزم الشركة محل االنقسام بإتاحة جميع املستندات الواردة في املادة من هذا الكتاب لالطالع من خالل املوقع اإللكتروني اخلاص بها من تاريخ املوافقة)11 - 5( .على مشروع عقد االنقسام وحتى إمتام شهر قرار االنقسام يتم تعبئة منوذج طلب االنقسام لدى وزارة التجارة والصناعة وإيداع مشروع عقد االنقسام .7 .مرفقاً به تقرير مستشار االستثمار املرخص له من الهيئة متضمناً تقرير تقومي األصول تفحص الـوزارة طلب االنقسام ومـن ثم تصدر موافقتها على بـدء إجـراءات تنفيذ عملية .8 .االنقسام تقوم الشركة محل االنقسام بدعوة اجلمعية العامة للمساهمني لالنعقاد بصفة غير عادية .9 التخاذ قرار بشأن عملية االنقسام، بعد مضي مدة ال تقل عن خمسة عشر يوماً من تاريخ .موافقة وزارة التجارة والصناعة على مشروع عقد االنقسام", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_96_chunk_1", "word_count": 362, "char_count": 2211 }, { "text": "تصدر اجلمعية العامة غير العادية للشركة محل االنقسام قرارها باملوافقة على االنقسام10 متضمنا عدد املساهمني أو الشركاء وأسمائهم ونصيب كل منهم في الشركات الناجتة عن .االنقسام وحقوق الشركات والتزاماتها وكيفية توزيع األصول واخلصوم بينهم تقدم الشركة محل االنقسام لوزارة التجارة والصناعة موافقة هيئة حملة السندات أو الصكوك.11 على العملية باإلضافة إلى موافقة جميع الشركات أو املساهمني إن كان قرار االنقسام سيؤدي .إلى زيادة األعباء املالية .تباشر وزارة التجارة والصناعة إجراءات النشر والنظر في اعتراضات الدائنني .12 في حال كانت الشركة محل االنقسام مدرجة في البورصة وتضمن قرار االنقسام انقضاء.13 الـشـركـة محل االنـقـسـام، فـإنـه يتعني على الـشـركـة محل االنـقـسـام تـزويـد الهيئة بـقـرارات اجلمعية العامة غير العادية باملوافقة على االنقسام، وحل الشركة عند نشرها باجلريدة الرسمية، وتقوم الهيئة بإيقاف أسهم الشركة محل االنقسام عن التداول في البورصة، وذلك ابتداءً من يوم العمل التالي ليوم حيازة السهم احملدد من قبل اجلمعية العامة للشركة محل .االنقسام وفقاً لقواعد البورصة يتم التأشير في السجل التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة عن إنشاء كيان قانوني جديد .14 .أو أكثر وانقضاء كيان قانوني للشركة محل االنقسام حسب األحوال في حال كانت الشركة محل االنقسام مدرجة في البورصة وتضمن قرار االنقسام انقضاء .15 الشركة محل االنقسام، تقوم الشركة محل االنقسام بتزويد الهيئة بنسخة من التأشير في السجل التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة حتى يتم مباشرة إجراءات إلغاء إدراج أسهم .الشركة في البورصة ، تقوم الشركات الداخلة في عملية االنقسام بتقدمي طلب تنفيذ عملية االنقسام للهيئة.16 .وذلك بعد دفع الرسوم املقررة تصدر الهيئة قرارها بشأن تنفيذ عملية االنقسام بعد التأكد من سالمة اإلجراءات والتزام.17 .الشركات املعنية بالضوابط احملددة من قبل الهيئة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_97_chunk_1", "word_count": 251, "char_count": 1611 }, { "text": "تصدر الهيئة قرارها بشأن تنفيذ عملية االنقسام بعد التأكد من سالمة اإلجراءات والتزام.17 .الشركات املعنية بالضوابط احملددة من قبل الهيئة تقوم الشركات الداخلة في عملية االنقسام بتعديل سجل مساهميها لدى وكالة املقاصة.18 تـرسـل الـشـركـات الـداخـلـة فـي عملية االنـقـسـام للهيئة عقد التأسيس والـنـظـام األسـاسـي.19 .اجلديدين ً تفصح الشركات الداخلة في عملية االنقسام عن االنتهاء من تنفيذ عملية االنقسام وفقا.20 .من هذا الكتاب )4-5( آللية اإلعالن املنصوص عليها في املادة", "source": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالتاســـــع(الكتـــــــابالتاســـــعالإندمـــــــاجوالإستحــــــواذ).pdf_page_97_chunk_2", "word_count": 68, "char_count": 461 }, { "text": "تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الـالئحــة التنفيــذيــــة الكتــــاب السابـــع عشـــر", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 1, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_1_chunk_1", "word_count": 12, "char_count": 102 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم جدول احملتويات قائمة االختصارات التعريفات الفصل العنوان الفصل األول مقدمة الفصل الثاني نطاق التطبيق نطاق التطبيق أ- 2 األشخاص املرخص لهم واملعفيون من متطلبات رأس املال احملتسب بناءً على املخاطر ب- 2 كيانات البنية التحتية للسوق املالي ج- 2 الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي متطلبات رأس املال الرقابي أ- 3 املعايير املؤهلة لرأس املال الرقابي ب- 3 الفصل الرابع متطلبات رأس املال احملتسب بناءً على املخاطر مخاطر السوق أ- 4 مخاطر أسعار الفائدة .أ مخاطر أدوات حقوق امللكية .ب مخاطر أسعار الصرف .ج مخاطر أسعار السلع .د مخاطر عقود اخليارات .هـ مخاطر التشغيل ب- 4 مخاطر االستثمار ج- 4 مخاطر االئتمان د- 4 املخاطر االئتمانية للطرف املقابل هـ- 4 مخاطر عمليات متويل األوراق املالية و- 4 مخاطر التعهد بتغطية االكتتاب في األوراق املالية ز- 4 متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر لألصول املدارة ح- 4 االنكشافات األخرى ط- 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 871 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الفصل اخلامس كيانات البنية التحتية للسوق املالي الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل االسالمية املالحق : تطبيق التصنيفات االئتمانية اخلارجية)1( امللحق رقم : البورصات املعتمدة)2( امللحق رقم : التعريف التفصيلي لكل نشاط من أنشطة العمل)3( امللحق رقم : أمثلة توضيحية)4( امللحق رقم : التوضيحات الهامشية)5( امللحق رقم : مناذج التعليمات)6( امللحق رقم امللخص - : احتساب رأس املال الرقابي)1( جدول - متطلبات رأس ملال ملخاطر السوق)2( جدول - متطلبات رأس املال ملخاطر التشغيل)3( جدول - متطلبات رأس املال ملخطار االستثمار)4( جدول - متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان)5( جدول - متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان للطرف املقابل )6( جدول - متطلبات رأس املال لألصول املدارة)7( جدول - متطلبات رأس املال لالنكشافات األخرى)8( جدول - متطلبات رأس املال لكيانات البنية التحتية للسوق املالي استمرارية العمل)9( جدول -", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 879 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم قائمة االختصارات االختصار االختصار البيان البيان رأس املال اإلضافي رأس املال اإلضافي1 1 األصول املدارة األصول املدارة معامل التحويل االئتماني معامل التحويل االئتماني وسيط مركزي وسيط مركزي املخاطر االئتمانية للطرف املقابل املخاطر االئتمانية للطرف املقابل حقوق املساهمني حقوق املساهمني1 1 أنظمة االستثمار اجلماعي أنظمة االستثمار اجلماعي هيئة أسواق املال هيئة أسواق املال القيمة السوقية احلالية القيمة السوقية احلالية جلنة أنظمة الدفعات والتسويات جلنة أنظمة الدفعات والتسويات درجة اجلودة االئتمانية درجة اجلودة االئتمانية مخففات مخاطر االئتمان مخففات مخاطر االئتمان كيانات مركزية إليداع األوراق املالية كيانات مركزية إليداع األوراق املالية القيمة االئتمانية املعدلة باملخاطر القيمة االئتمانية املعدلة باملخاطر وكالة تصنيف ائتماني وكالة تصنيف ائتماني كيانات البنية التحتية للسوق املالي كيانات البنية التحتية للسوق املالي اتفاقية أسعار الفوائد اآلجلة اتفاقية أسعار الفوائد اآلجلة موجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل موجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل موجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل الشامل اآلخر موجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل الشامل اآلخر عملة أجنبية عملة أجنبية اتفاقية تقاص وتصفية عمالت أجنبية اتفاقية تقاص وتصفية عمالت أجنبية مجلس التعاون لدول اخلليج العربية مجلس التعاون لدول اخلليج العربية االتفاقيات العاملية الرئيسية إلعادة الشراء االتفاقيات العاملية الرئيسية إلعادة الشراء االتفاقيات الدولية الرئيسية لعقود اخليار على العمالت االتفاقيات الدولية الرئيسية لعقود اخليار على العمالت االتفاقيات العاملية الرئيسية للعمالت األجنبية االتفاقيات العاملية الرئيسية للعمالت األجنبية املعايير الدولية للتقارير املالية املعايير الدولية للتقارير املالية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1687 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم االختصار االختصار البيان البيان املنظمة الدولية لهيئات أسواق املال املنظمة الدولية لهيئات أسواق املال االحتاد العاملي لعقود املبادالت واملشتقات املالية االحتاد العاملي لعقود املبادالت واملشتقات املالية دينار كويتي دينار كويتي سعر الفائدة املعروض بني البنوك في لندن سعر الفائدة املعروض بني البنوك في لندن نسبة الصافي إلى اإلجمالي نسبة الصافي إلى اإلجمالي بنود مسجلة خارج امليزانية العمومية بنود مسجلة خارج امليزانية العمومية منظمة التعاون االقتصادي والتنمية منظمة التعاون االقتصادي والتنمية خارج نطاق السوق الرسمي خارج نطاق السوق الرسمي الشخص االعتباري العام الشخص االعتباري العام وسيط مركزي مؤهل وسيط مركزي مؤهل تكلفة االستبدال تكلفة االستبدال )& &( وكالة التصنيف االئتماني ستاندرد آند بورز( وكالة التصنيف االئتماني ستاندرد آند بورز& & عمليات متويل األوراق املالية عمليات متويل األوراق املالية شركة ذات غرض خاص شركة ذات غرض خاص نظام تسوية األوراق املالية نظام تسوية األوراق املالية )رأس املال املساند (الشريحة الثانية)رأس املال املساند (الشريحة الثانية2 2 االتفاقيات الثالثية إلعادة الشراء االتفاقيات الثالثية إلعادة الشراء تعهدات االستثمار اجلماعي في أوراق مالية قابلة للتحويل تعهدات االستثمار اجلماعي في أوراق مالية قابلة للتحويل", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1206 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم تعريفات الرقم الرقم في نطاق تطبيق هذا الكتاب يُؤخذ بالتعريفات التالية، وبشكل مستقل عن الكتاب األول بشأن هيئة أسواق املال وتنظيم2010 لسنة7 التعريفات من الالئحة التنفيذية للقانون رقم :نشاط األوراق املالية وتعديالتهما 1 :) ( الشخص املرخص له شخص طبيعي أو اعتباري حاصل على ترخيص من الهيئة ملمارسة نشاط أو أكثر من أنشطة من الفصل األول من الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق)2-1( األوراق املالية املذكورة في املادة املالية واألشخاص املسجلون) من هذه الالئحة، أو ترخيص نشاط بورصة املذكورة في املادة ) من الفصل األول من الكتاب الرابع (بورصات األوراق املالية ووكاالت املقاصة) من هذه1-2-2( ) من الفصل2-2-2( ) واملادة2-2-1( الالئحة، أو ترخيص نشاط وكالة مقاصة املذكورة في املادة .الثاني من الكتاب الرابع (بورصات األوراق املالية ووكاالت املقاصة) من هذه الالئحة 2 :) ( الشخص االعتباري العام يشمل منشآت القطاع العام احمللية واملؤسسات اململوكة من قبل احلكومة، وتستثنى الشركات .التابعة لهذه املؤسسات التي متارس أنشطة جتارية 3 :) ( البورصات املعتمدة .وتعني تلك البورصات املعتمدة من قبل هيئة أسواق املال لغاية احتساب كفاية رأس املال 4 :) ( مؤسسة األوراق املالية وتعني أي شخص مرخص له ملمارسة أنشطة األوراق املالية ويخضع إلشراف اجلهات الرقابية .املعنية أما على الصعيد احمللي، فإن مؤسسات األوراق املالية تعني الشخص املرخص له الذي ميارس أنشطة األوراق املالية ومنها على سبيل املثال شركات االستثمار وصناديق االستثمار اخلاضعة .إلشراف هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1376 }, { "text": "املرخص له الذي ميارس أنشطة األوراق املالية ومنها على سبيل املثال شركات االستثمار وصناديق االستثمار اخلاضعة .إلشراف هيئة أسواق املال كما أن هذا التعريف يشمل وسطاء األوراق املالية 5 :) ( وكاالت التصنيف االئتماني .وتعني وكاالت التصنيف االئتماني املعتمدة لدى هيئة أسواق املال ألغراض كفاية رأس املال 2", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_7_chunk_2", "word_count": 48, "char_count": 298 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 6 :) ( درجة جودة االئتمان فئات للتصنيفات االئتمانية، ولكل فئة درجة حسب جودة التصنيفات6 تتمثل في عدد االئتمانية الصادرة من وكاالت التصنيف االئتماني، حيث سيتم االستعانة في الدرجة لتحديد .متطلبات رأس املال املناسبة لالنكشافات االئتمانية املصنفة 7 :) ( معامل التحويل االئتماني هو املعامل الذي يتم مبوجبه حتويل املبلغ األصلي لالنكشاف خارج امليزانية العمومية إلى .املبلغ االئتماني املساوي 8 :) ( مخاطر الطرف املقابل مخاطر عدم وفاء األطراف املقابلة بإلتزامات العقد تنتج خسارة اقتصادية إذا كانت الصفقة .أو مجموعة من الصفقات مع الطرف املقابل حتمل قيمة اقتصادية موجبة في وقت التعثر 9 :) ( وسيط مركزي كيان يقوم بدور بني األطراف املتعاقدة، بحيث يصبح الوسيط املركزي املشتري لكل بائع وكذلك .البائع لكل مشتري 10 :) ( عضو وكالة مقاصة شخص اعتباري مسجل لدى نظام يقدم أي خدمة من خدمات وكالة املقاصة، مثل مركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية، وعلى أن يكون عضو أو مشارك مباشر في ، األمر الذي يتيح له احلق في الدخول في صفقة مع وسيط مركزي)( وسيط مركزي ألغراض)( ، وذلك بغض النظر عن كونه يدخل في الصفقات مع وسيط مركزي)( التحوط، أو لالستثمار أو ألغراض مضاربة أخرى، أو أن ميثل وسيط مالي بني وسيط مركزي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1154 }, { "text": "في الصفقات مع وسيط مركزي)( التحوط، أو لالستثمار أو ألغراض مضاربة أخرى، أو أن ميثل وسيط مالي بني وسيط مركزي وأطراف آخرين في السوق)( 11 :) ( القيمة االئتمانية املعدلة باملخاطر التعديل على تقييمات محافظ الصفقات مع األطراف املقابلة، ويساوي هذا التعديل مخاطر االئتمان التي قد تنشأ في حالة إخفاق الطرف املقابل للوفاء بااللتزامات احملددة بالعقود .التي تتضمنها هذه احملافظ 12 :) ( مخففات مخاطر االئتمان األساليب املستخدمة من قبل الشخص املرخص له لتخفيف مخاطر االئتمان لالنكشافات .االئتمانية التي يتعرض لها", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_8_chunk_2", "word_count": 81, "char_count": 498 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 13 :) ( مبلغ األصل ، يتمثل في املبالغ اخلاصة بأي مطالبة مستحقة أو أي إلتزام محتمل من الطرف املقابل .ويستثنى منها الفوائد واملصروفات األخرى 14 :) ( وسيط مركزي مؤهل األشخاص املرخص لهم بالتعامل كوسيط مركزي، وذلك في حدود منتجات معينة مرخص ،بها ويكون ذلك على أساس أن الوسيط املركزي يعمل في بلدان تطبق فيها اجلهات الرقابية وبطريقة مستمرة، التعليمات املتعارف عليها والتي تتوافق مع املبادئ الصادرة عن كل من )( وجلنة أنظمة الدفعات والتسويات)( املنظمة الدولية لهيئات أسواق املال .لتنظيم عمل كيانات البنية التحتية لألسواق املالية 15 :) ( صفقات التقاص حيث يتعامل فيها عضو)( اجلزء من الصفقات بني عضو وكالة مقاصة ووسيط مركزي وكالة مقاصة بالنيابة عن العميل (على سبيل املثال عندما يتولى عضو وكالة مقاصة عملية .)تداول للعميل 16 :) ( إجمالي الدخل ،يتمثل في إجمالي إيرادات الفوائد واألرباح املوزعة والعموالت واإليرادات من األنشطة األخرى وذلك قبل خصم مصاريف التشغيل واملخصصات (مبا يشمل الرسوم املدفوعة خلدمات اإلسناد)", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 958 }, { "text": "الفوائد واألرباح املوزعة والعموالت واإليرادات من األنشطة األخرى وذلك قبل خصم مصاريف التشغيل واملخصصات (مبا يشمل الرسوم املدفوعة خلدمات اإلسناد) وال تشمل األرباح اخلسائر املتحققة من تعامالت غير اعتيادية أو اإليرادات من .مطالبات التأمني 17 :)-- ( األنشطة خارج امليزانية العمومية تتمثل في األنشطة التي يزاولها الشخص املرخص له والتي ال يترتب عليها تسجيل أصول أو ،التزامات داخل امليزانية العمومية، ومنها على سبيل املثال املتاجرة في عقود اخليار املستقبلية .وعقود الصرف األجنبية اآلجلة، ومنح اعتمادات مستندية، وإلتزامات ائتمانية 18 :) ( القيمة احلالية لالنكشاف القيمة املوجبة إلجمالي الصفقات مع الطرف اآلخر، وذلك بعد األخذ في االعتبار اتفاقيات .) ( التقاص (إن وجدت) ويشار إليها عادةً بتكلفة االستبدال 19 :) ( القيمة السوقية احلالية صافي القيمة السوقية جلميع الصفقات احلالية مع طرف آخر، وذلك بعد تطبيق اتفاقيات .التقاص جلميع القيم املوجبة والسالبة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_9_chunk_2", "word_count": 131, "char_count": 841 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 20 :) ( التقييم وفقاً ألسعار السوق .ًعملية إعادة تقييم محفظة على أساس أسعار السوق السائدة حاليا 21 :) ( فترة االحتفاظ الفترة الزمنية التي يسمح خاللها للشخص املرخص له باالحتفاظ بأداةأدوات مالية .ألغراض احتساب درجة احلساسية للتغير في األسعار 22 :) ( عقود مبادلة العمالت عقد يتم مبوجبه تبادل القيمة اإلسمية ملبالغ بعملتني مختلفتني كما يتم في هذا العقد تبادل مبالغ الفائدة على مدى مدة العقد، ويكون تبادل القيم اإلسمية للعقد في تاريخ االستحقاق .أو بناءً على جدول إطفاء متفق عليه 23 :) ( فترة املالحظة الفترة الزمنية التي ميكن اعتبارها مناسبة ملراجعة البيانات التاريخية عند حتديد متطلبات رأس املال، ومنها على سبيل املثال (يتم احتساب املتطلبات طبقاً ملالحظة التغيرات في األسعار ).خالل اخلمسة أعوام املاضية 24 :) ( هامش ضمان القيمة الضمانات املقدمة من عضو وكالة مقاصة أو العميل لتغطية االنكشافات احملتملة املستقبلية .مع الوسيط املركزي نتيجة الزيادة في قيمة االنكشافات، والتي ال يغطيها الضمان املبدئي 25 :)( درجة التقلبات معدل لقياس درجة التغير في عوائد أو سعر أصل معني وعادة ما يحتسب على أساس االنحراف", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 177, "char_count": 1056 }, { "text": "25 :)( درجة التقلبات معدل لقياس درجة التغير في عوائد أو سعر أصل معني وعادة ما يحتسب على أساس االنحراف لألصول املعنية) ( املعياري 26 :: تتضمن املراكز الهيكلية اآلتي) ( املراكز الهيكلية .أي مركز ناجت عن أداة مالية ميكن تضمينها في رأس مال الشخص املرخص له )( أي مركز يتم أخذه بالنسبة لصافي استثمارات ذات طبيعة رأسمالية في شركة تابعة وتكون النتيجة احملاسبية لذلك تخفيض أو استبعاد ما ميكن اعتباره حركة في احتياطي .تقييم العمالت األجنبية 27 :) ( هامش ضمان القيمة املبدئي الضمانات املقدمة من عضو وكالة مقاصة أو العميل لتغطية االنكشافات احملتملة املستقبلية .مع الوسيط املركزي نتيجة التغير املستقبلي للقيم السوقية للصفقات", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_10_chunk_2", "word_count": 105, "char_count": 611 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 28 :) ( مخاطر سعر الفائدة مخاطر تأثر على الوضع املالي للشخص املرخص له نتيجة للتغيرات السلبية ألسعار الفائدة .بالسوق 29 :) ( مخاطر التشغيل وتعني مخاطر اخلسارة الناجتة عن إخفاق أو عدم كفاية العمليات الداخلية أو األشخاص واألنظمة، هذا باإلضافة إلى اخلسارة الناجتة عن األحداث اخلارجية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 56, "char_count": 340 }, { "text": "اخلسارة الناجتة عن إخفاق أو عدم كفاية العمليات الداخلية أو األشخاص واألنظمة، هذا باإلضافة إلى اخلسارة الناجتة عن األحداث اخلارجية ويشمل هذا التعريف .املخاطر القانونية، ولكن ال يشمل املخاطر االستراتيجية ومخاطر السمعة 30 :)-- ( خارج نطاق السوق الرسمي هو التداول في األدوات املالية خارج أسواق التعامل الرسمية خارج دولة الكويت، بحيث تقوم .األطراف بالتفاوض حول كل التفاصيل أو املوافقة على بعض األعراف السوقية السائدة 31 :)- ( صفقات إعادة الشراء هي صفقات الشخص املرخص له التي تتضمن بيع وإعادة شراء األصول وشراء وإعادة بيع :األصول، باإلضافة إلى إقراض واقتراض األوراق املالية ألغراض كفاية رأس املال، ومنها بيع وإعادة شراء األوراق املالية: يوافق الشخص املرخص له على بيع األوراق املالية إلى طرف .آخر نقداً، مع االلتزام بإعادة شراء األوراق املالية بسعر متفق عليه في تاريخ الحق إقراض األوراق املالية: يقوم الشخص املرخص له بإقراض األوراق املالية إلى طرف آخر، مبقابل .نقدي أو أوراق مالية أخرى من ذلك الطرف، وذلك كضمانات شراء وإعادة بيع (الصفقات املعكوسة): يوافق الشخص املرخص له على شراء األوراق املالية من الطرف اآلخر نقداً، مع االلتزام بإعادة بيع تلك األوراق املالية بسعر متفق عليه في تاريخ .)الحق (عكس صفقات إعادة الشراء اقتراض األوراق املالية: يقوم الشخص املرخص له باقتراض األوراق املالية من الطرف اآلخر .مبقابل نقدي أو تقدمي أوراق مالية أخرى إلى ذلك الطرف كضمانات 32 :) ( انكشاف التوريق تنشأ انكشافات التوريق عندما يستثمر الشخص املرخص له في األوراق املالية املبنية على .مجموعة أصول محددة (مجموعة التوريق)", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_11_chunk_2", "word_count": 231, "char_count": 1394 }, { "text": "انكشاف التوريق تنشأ انكشافات التوريق عندما يستثمر الشخص املرخص له في األوراق املالية املبنية على .مجموعة أصول محددة (مجموعة التوريق) وبالتالي، فإن االنكشافات تعتبر معرضة للتوريق :وتشمل انكشافات التوريق ما يلي انكشافات التوريق داخل امليزانية العمومية (التي يتم إصدارها استناداً إلى مجموعة انكشافات التوريق)، وميكن أن تتضمن األوراق املالية املدعمة باألصول واألوراق املالية املدعمة بالرهونات .وإلتزامات الديون املضمونة االئتماني وتسهيالت التعزيز ،أي من انكشافات التوريق خارج امليزانية العمومية التي تتضمن .االئتمان (كفاالت ومشتقات) أو غطاء الشرائح مخاطر السيولة ومخففات", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_11_chunk_3", "word_count": 79, "char_count": 566 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 33 :) ( التعزيز االئتماني هو تعزيز اجلدارة االئتمانية للسندات أو الصكوك من خالل إضافة ضمانات أو كفاالت، حيث يحتفظ الشخص املرخص له بانكشافات عمليات التوريق، وذلك كما لو كان هو املستثمر في تلك الصفقات مما يؤدي إلى تقدمي درجة من احلماية للمستثمرين اآلخرين عن طريق حتسني جودة االنكشافات االئتمانية في هيكل التوريق نفسه ومنها على سبيل املثال هو تقدمي تسهيالت السيولة أو خدمات الدفع النقدي إلى هيكل التوريق كدرجة إضافية من .احلماية 34 :) ( شركة ذات غرض خاص شركة تؤسس لغرض معني كإصدار صكوك أو غيرها من عمليات التوريق أو إصدار وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي، وتخضع الشركة للقواعد واألحكام املنصوص عليها في القانون وفي .هذه الالئحة 35 :) ( سندات قابلة للتحويل .نوع السندات التي تتيح حلامليها حق حتويلها إلى أسهم في تاريخ الحق 36 :) ( صندوق الضمان ويعرف أيضا بـ ودائع املقاصة أو مساهمات أموال الضمان (أو أي اسم آخر)، وهي مساهمات ممولة أو غير ممولة من قبل أعضاء وكالة املقاصة جتاه ترتيبات مشاركة اخلسارة املتبادلة مع .)( الوسيط املركزي 37 :)( معامل دلتا التغير املتوقع في سعر عقد اخليار كنتيجة لتغير بسيط في سعر األداة املالية املرجعية موضوع .العقد 38 :)( معامل احلساسية جاما درجة حساسية معامل دلتا لعقد اخليار للتغيرات البسيطة في أسعار األدوات املالية املرجعية .أو درجة حساسية مركز دلتا املغطى نتيجة لتغير كبير في سعر األدوات 39 :)--( في نطاق السوق يكون عقد اخليار في هذا الوضع عندما تكون هناك فائدة اقتصادية ناجتة عن التنفيذ الفوري للعقد", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 245, "char_count": 1392 }, { "text": ":)--( في نطاق السوق يكون عقد اخليار في هذا الوضع عندما تكون هناك فائدة اقتصادية ناجتة عن التنفيذ الفوري للعقد ويكون عقد اخليار (البيع) في هذا الوضع عندما يكون سعر األداة موضوع العقد (األداة املرجعية) أعلى من سعر التنفيذ ويكون عقد حق اخليار (الشراء) في هذا الوضع عندما يكون .سعر األداة موضوع العقد (األداة املرجعية) أقل من سعر التنفيذ", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_12_chunk_2", "word_count": 59, "char_count": 333 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 40 :) ( مركز طويل في عقد اخليار .)مركز الشخص املرخص له الذي قام بشراء عقد اخليار سواء كان حق (شراء) أو حق (بيع 41 :) ( اتفاقات الهامش اتفاقات تعاقدية يقوم مبوجبها طرف مقابل بتقدمي ضمان إلى الطرف املقابل اآلخر، وذلك .بهدف تغطية املخاطر املستقبلية في حال جتاوزها حد معني 42 :) ( صفقات إقراض الهامش هي الصفقات التي يقوم من خاللها الشخص املرخص له بتقدمي تسهيل ائتماني مقابل شراء أو بيع أو تداول أوراق مالية وال تتضمن صفقات إقراض الهامش القروض األخرى املضمونة بأوراق مالية وبشكل عام، يتم تقدمي أوراق مالية تتجاوز قيمتها قيمة القرض كضمان له في .صفقات إقراض الهامش 43 :)---( خارج نطاق السوق .يكون عقد اخليار في هذا الوضع عندما ال تكون هناك فائدة ناجتة عن التنفيذ الفوري للعقد ويكون عقد اخليار (الشراء) في هذا الوضع عندما يكون سعر األداة املالية موضوع العقد (األداة املرجعية) أقل من سعر تنفيذ العقد ويكون عقد اخليار (البيع) في هذا الوضع عندما .يكون سعر األداة موضوع العقد (األداة املرجعية) أعلى من سعر تنفيذ العقد 44 :) ( عمليات متويل األوراق املالية هي عمليات مشابهة التفاقيات إعادة شراء األوراق املالية ومعكوسها، واقراض واقتراض األوراق املالية ومتويل الهامش", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 196, "char_count": 1113 }, { "text": "( عمليات متويل األوراق املالية هي عمليات مشابهة التفاقيات إعادة شراء األوراق املالية ومعكوسها، واقراض واقتراض األوراق املالية ومتويل الهامش حيث تعتمد قيمة العملية على تقييمات السوق، وغالباً ما تخضع هذه .العمليات التفاقيات الهامش 45 :) ( مركز قصير في عقد اخليار مركز الشخص املرخص له الذي قام ببيع أو اصدار عقد اخليار، ويكون احلد األقصى لربح .مصدر العقد هو مبلغ العالوة احملصل عند اصدار العقد 46 :) ( الشركات املالية هي الشركات احمللية، سواء املدرج منها أو غير املدرج، في كل من قطاعي البنوك والتأمني واألشخاص املرخص لهم من قبل الهيئة (عدا الشركات التي تنحصر أنشطتها باألنشطة التالية: مستشار استثمار، مراقب استثمار، تقومي األصول) وشركات اخلدمات املالية على أن :تشمل بحد أدنى ما يلي التمويل- الصرافة- حتصيل األموال-", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_13_chunk_2", "word_count": 119, "char_count": 712 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الفصل األول مقدمة مقدمة 1-1 مادة يتضمن هذا الكتاب تعليمات كفاية رأس املال الصادرة عن هيئة أسواق املال جلميع .األشخاص املرخص لهم 2-1 مادة الشخص حتدد التعليمات متطلبات رأس املال الرقابي بناءً على املخاطر التي يتعرض لها له االحتفاظ برأس مال يتناسب مع املخاطر املرخص الشخص له، وينبغي على املرخص .التي يواجهها 3-1 مادة والئحته التنفيذية2010 لسنة7 يجب أن تقرأ هذه التعليمات بالتوافق مع قانون رقم .وتعديالتها وجميع التعليمات والقرارات األخرى النافذة والصادرة عن الهيئة 3-1 مادة 1 1", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 88, "char_count": 534 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الفصل الثاني نطاق التطبيق : نطاق التطبيق 1-2 مادة تسري هذه التعليمات على جميع األشخاص املرخص لهم محلياً من قبل الهيئة .له املرخص الشخص والعاملني في دولة الكويت، واملشار إليهم في هذه التعليمات 2-2 مادة له التقيد بهذه التعليمات على أساس مجمع، بحيث يتم املرخص الشخص يتعني على .االلتزام مبتطلبات رأس املال الرقابي على مستوى املجموعة 3-2 مادة له في ضوء هذه التعليمات، إصدار تقرير عن كفاية املرخص الشخص يتعني على الهيئة بالتقرير رأس املال على أساس مجمع وبشكل ربع سنوي، ويجب أن يتم موافاة اخلاصة بهذه التعليمات خالل خمسة وأربعني يوما من تاريخ انتهاء الفترة والنماذج املالية املرحلية، وخالل تسعني يوما من تاريخ انتهاء الفترة املالية السنوية، املعد عنها .الهيئة مراقبي احلسابات املسجلني لدى التقرير، على أن يكون مراجع من أحد 4-2 مادة الشخص تنطبق جميع املتطلبات النوعية والكمية الواردة في هذه التعليمات على .له املرخص 4-2 مادة 1 2", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 150, "char_count": 879 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 5-2 مادة يتعني على فروع الشركات األجنبية العاملة في الكويت واملرخصة من قبل الهيئة االلتزام :فقط باملتطلبات النوعية التالية االحتفاظ مبوجودات سائلة بشكل مستمر، والتأكد من قدرتها على احلصول على أ املوارد املالية الكافية من حيث حجم هذه املوارد وجودتها، والتي يجب أن تتناسب مع طبيعة وحجم أعمالها، ودرجة التعقيد في عملياتها، وذلك للتأكد من عدم وجود .مخاطر مرتفعة قد تؤدي إلى عدم قدرتهاعلى تلبية االلتزامات عند استحقاقها لدولة الشركة- ب التأكد من االمتثال التام مع متطلبات اجلهات الرقابية األجنبية في جميع األوقات-األم - ج تزويد الهيئة بنسخة من تقرير كفاية رأس املال املزود للجهات الرقابية األجنبية ، وذلك خالل عشرة أيام عمل من التاريخ احملدد لتقدمي التقرير- لدولة الشركة األم .إلى اجلهات الرقابية األجنبية لدولة الشركة األم د إبالغ الهيئة مباشرةً عند حدوث أو توقع حدوث خرق للمتطلبات الرقابية احملددة باجلهات الرقابية األجنبية لدولة الشركة األم، وتزويد الهيئة بجميع الوثائق ذات .الصلة بشكل فوري ،هـ إنشاء جهة مختصة تُعنى بإدارة املخاطر في الهيكل الرقابي لإلدارة التنفيذية وذلك وفقاً ملا هو وارد في الفصل السادس (القاعدة اخلامسة: وضع نظم سليمة إلدارة املخاطر والرقابة الداخلية) من الكتاب اخلامس عشر (حوكمة الشركات) من .الالئحة التنفيذية و التعرف على جميع املخاطر التي تتعرض لها، وتقييمها لتحديد املخاطر ذات األهمية، وقياسها، وإقرار الضوابط الرقابية الالزمة للحد منها، ومراقبتها بشكل .مستمر ومراقبتها بشكل مستمر) ( إنشاء مصفوفة املخاطر ز", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 223, "char_count": 1389 }, { "text": "ذات األهمية، وقياسها، وإقرار الضوابط الرقابية الالزمة للحد منها، ومراقبتها بشكل .مستمر ومراقبتها بشكل مستمر) ( إنشاء مصفوفة املخاطر ز 6-2 مادة يُستثنى من نطاق هذه التعليمات جميع البنوك العاملة في دولة الكويت، حيث يتعني .عليها تطبيق تعليمات بنك الكويت املركزي في هذا الشأن 7-2 مادة 2 الفصل الثاني نطاق التطبيق 2", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 52, "char_count": 310 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم ب الشخص املرخص له املعفى من متطلبات رأس احملتسب املال بناءً على :املخاطر 7-2 مادة له، الذي تنحصر األنشطة التي ميارسها في نشاط واحد أو أكثر املرخص الشخص يُعفى أي من األنشطة الواردة أدناه، من متطلبات رأس املال احملتسب بناءً على درجة املخاطر :الواردة في الفصل الرابع من هذا الكتاب .تقومي األصول أ .ب مستشار استثمار .ج وكالة تصنيف ائتماني .مراقب استثمار .د الشخص املرخص له الذي تنحصر األنشطة التي ميارسها باألنشطة املشار كما يعفى .إليها أعاله، من تقدمي تقارير كفاية رأس املال الربع سنوية عن الفترات املالية املرحلية على أن يتلزم بتقدمي تقارير كفاية رأس املال عن الفترة املالية السنوية وفقا للمهلة من هذه التعليمات)3-2( احملددة في املادة :ج كيانات البنية التحتية للسوق املالي 8-2 مادة تعتبر كيانات البنية التحتية للسوق املالي وأسواق األوراق املالية (البورصة) كيانات ذات أهمية نظامية حتدد مسؤولياتها بتقدمي خدمات وكالة املقاصة، والتسويات، وتسجيل .الصفقات النقدية والصفقات املالية األخرى 9-2 مادة له الذي ميارس أنشطة كيانات مركزية املرخص الشخص لغاية هذه التعليمات، يعتبر ،مركزي وسيط إليداع األوراق املالية، أو أنشطة نظام تسوية األوراق املالية، أو أنشطة كأحد كيانات البنية التحتية للسوق املالي البنية التحتية للسوق املالي ولغاية هذه له الذي ميارس أنشطة بورصة أوراق مالية املرخص الشخص التعليمات، سيتم معاملة .بنفس معاملة كيانات البنية التحتية للسوق املالي 9-2 مادة 3 الفصل الثاني نطاق التطبيق 2", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1344 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي أ متطلبات رأس املال الرقابي 1-3 مادة الشخص املرخص له التأكد من أن رأس املال الرقابي املؤهل لديه، وفقاً ملعايير يجب على ب)، يتجاوز متطلبات رأس املال-3( رأس املال املؤهل الواردة في هذا الفصل القسم احملتسب بناءً على املخاطر وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابع من هذا الكتاب بشكل .مستمر 2-3 مادة يحدد رأس املال املطلوب بناءً على املخاطر مبجموع رأس املال املطلوب لتغطية املخاطر الواردة في الفصل الرابع والفصل اخلامس والفصل السادس من هذا الكتاب، والتي :تشمل املخاطر التالية مخاطر السوق أ مخاطر التشغيل .ب ج مخاطر االستثمار د مخاطر االئتمان هـ املخاطر االئتمانية للطرف املقابل و مخاطر التعهد بتغطية االكتتاب في األوراق املالية عمليات متويل األوراق املالية مخاطر ز ح متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر لألصول املدارة ط االنكشافات األخرى )ي كيانات البنية التحتية للسوق املالي (الفصل اخلامس )متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية (الفصل السادس .ك 2-3 مادة 1 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 162, "char_count": 973 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :ب املعايير املؤهلة لرأس املال الرقابي 3-3 مادة:يتكون رأس املال الرقابي املؤهل من مجموع البنود التالية .)75-3( ، والذي يستوفي املعايير الواردة في املواد)1( حقوق املساهمني أ .)1210-3( ، والذي يستوفي املعايير الواردة في املواد)1( ب رأس املال اإلضافي .)1513-3( ، والذي يستوفي املعايير الواردة في املواد)2( ج رأس املال املساند د أدوات رأس املال املصدرة من قبل الشركات التابعة واملجمعة في امليزانية العمومية للشخص املرخص له، والتي متتلكها أطراف أخرى (حقوق األقلية)، والتي تلبي )، ورأس املال1( ، ورأس املال اإلضافي)1( املعايير احملددة بحقوق املساهمني .)20-3( ، وذلك كما هو موضح في املادة)2( املساند التعديالت الرقابية الواجب تطبيقها عند احتساب حقوق)2922-3( هـ حتدد املواد .)2( ، ورأس املال املساند)1( ، ورأس املال اإلضافي)1( املساهمني 4-3 مادة ، من حيث ضرورة االحتفاظ برأس مال رقابي مؤهل)1-3( باإلضافة إلى ما ورد في املادة املرخص الشخص يتجاوز متطلبات رأس املال احملتسب بناءً على املخاطر، يتعني على :)له االلتزام مبا يلي (حيث ما ينطبق ذلك من%80 عن)1+1( أال يقل مجموع حقوق املساهمني ورأس املال اإلضافي أ .)2( الشخص املرخص له لرأس املال املساند رأس املال الرقابي، في حال إصدار من رأس املال الرقابي، في حال إصدار%60 عن)1( ب أال تقل حقوق املساهمني .)2( وأو رأس مال مساند)1( الشخص املرخص له لرأس مال إضافي 4-3 مادة 2 3 الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1305 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)1( حقوق املساهمني1.ب 5-3 مادة: البنود التالية)1( تتكون حقوق املساهمني الشخص املرخص له والتي حتقق ) الصادرة عن ( األسهم العادية أ املعايير الالزمة العتبارها أسهم عادية لألغراض الرقابية أو ما يعادلها للشركات غير .املساهمة .)1( ب عالوة اإلصدار الناجتة عن إصدار أدوات مشمولة في حقوق املساهمني ، وهي املبلغ الصافي لألرباح) ( )ج األرباح احملتفظ بها (احملتجزة املرحّ لة كما في التاريخ املعد عنه التقرير، واملعاد استثمارها في األعمال الرئيسية .)1( للشخص املرخص له، والتي يتم إدراجها ضمن حقوق املساهمني د الدخل املتراكم الشامل واالحتياطيات املعلنة األخرى، وتخضع معاجلة األرباح غير .املتحققة للمعايير احملاسبية املعتمدة في دولة الكويت 6-3 مادة للشخص املرخص له الذي يأتي على شكل شركة مساهمة، فإن معايير التأهيل تتحقق الشخص من خالل األسهم العادية فقط وفي احلاالت االستثنائية، التي يحتاج فيها له إلصدار أسهم عادية ال تتمتع بحق التصويت كجزء من حقوق املساهمني املرخص ، يجب أن تكون تلك األسهم مماثلة لألسهم العادية التي تتمتع بحق التصويت)1( .في جميع النواحي باستثناء حق التصويت الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 6-3 مادة 3 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 177, "char_count": 1074 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 7-3 مادة فإنه يجب أن تتوافر جميع الشروط )1( إلدارج أي أداة مالية ضمن حقوق املساهمني :التالية .أن تعتبر ذات أولوية أدنى في التوزيعات املستحقة في حال تصفية الشركة أ ب لها احلق باملطالبة باألصول املتبقية مبا يتناسب مع نسبة مشاركتها في رأس املال بعد سداد جميع املطالبات ذات األولوية األعلى في حالة التصفية (أي لها مطالبة .)متغيرة وليست ثابتة أو محددة بسقف ج أن تظل قيمتها األصلية دائمة، وال ميكن سدادها إال في حالة التصفية، وبغض النظر عن وجود خيار إعادة الشراء أو أي وسائل لتخفيض رأس املال على أسس .اختيارية تسمح بها القوانني املطبقة الشخص املرخص له عند اإلصدار بأي عمل قد يترتب عليه نشوء توقعات د أال يقوم بأنه سيقوم بإعادة شراء األداة أو إطفائها أو إلغائها، وأال حتتوي الشروط التعاقدية على أي ميزة ميكن أن يُفهم منها ذلك هـ تدفع توزيعات األرباح من بنود قابلة للتوزيع (مبا في ذلك األرباح احملتفظ بها)، وأال يتم النص في شروط وأحكام االكتتاب (أي أنها ليست التزامات) لغايات حتديد عدم .)( املالءة املالية في امليزانية العمومية و تصنف القيمة املدفوعة كحقوق ملكية وفقاً للمعايير احملاسبية املطبقة في دولة .الكويت الشخص املرخص له قد موّل شراء األداة بشكل أن تكون مصدرة ومدفوعة وأال يكون ز .مباشر أو غير مباشر ح أال تكون القيمة املدفوعة مضمونة أو مغطاة بضمانة من املصدر أو أي جهة ذات .ًعالقة به ، أو تخضع ألي ترتيبات تعزز من درجة أولويتها قانونياً أو اقتصاديا املرخص له، سواء مُ نحت مباشرةً من الشخص ط أن تصدر مبوافقة مالكمساهمي .قبل امللّ كاملساهمني أنفسهم، أو من قبل أشخاص مفوضني عنهم ي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 260, "char_count": 1437 }, { "text": "نحت مباشرةً من الشخص ط أن تصدر مبوافقة مالكمساهمي .قبل امللّ كاملساهمني أنفسهم، أو من قبل أشخاص مفوضني عنهم ي أن يتم اإلفصاح عنها بشكل واضح ومنفصل في امليزانية العمومية للشخص املرخص .له الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 7-3 مادة 4 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_21_chunk_2", "word_count": 43, "char_count": 237 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)2( ورأس املال املساند)1( رأس املال اإلضافي 8-3 مادة على)2( ورأس املال املساند)1( املتعلقة برأس املال اإلضافي)1910-3( تنطبق املواد أو)1( األشخاص املرخص لهم الذين أصدروا أدوات مالية مؤهلة كرأس مال إضافي فقط)2( رأس مال مساند 9-3 مادة يتعني احلصول على موافقة الهيئة في جميع احلاالت إلصدار أدوات مالية مؤهلة كرأس ، كما يجب االلتزام بجميع الشروط الواردة)2( أو رأس مال مساند)1( مال إضافي .أدناه لالعتراف بهذه األدوات كأحد مكونات رأس املال الرقابي املؤهل :)1( رأس املال اإلضافي2.ب 10-3 مادة: من مجموع البنود التالية)1( يتكون رأس املال اإلضافي الشخص املرخص له التي تستوفي معايير اإلدراج فيرأس األدوات املالية الصادرة عن أ ، وغير املدرجة ضمن حقوق)11-3( وفقاً للشروط الواردة في املادة)1( املال اإلضافي .)1( املساهمني .)1( ب عالوة اإلصدار الناجتة عن إصدار أدوات مالية ضمن رأس املال اإلضافي الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 10-3 مادة 5 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 146, "char_count": 892 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم .أ األدوات املالية الصادرة عن الشخص املرخص له والتي تستوفي معايير2.ب )1( اإلدراج في رأس املال اإلضافي 11-3 مادة الشخص يجب أن تتوافر الشروط التالية كحد أدنى في األدوات املالية الصادرة عن :)1( له حتى يتم إدراجها ضمن رأس املال اإلضافي املرخص .أن تكون مصدرة ومدفوعة بالكامل أ ب أن تكون لها أولوية أدنى من حقوق املودعني والدائنني العامني والقروض املساندة .) ( ج أن تكون غير مضمونة وغير مغطاة بكفالة من املصدر أو أي طرف ذو عالقة، أو حتتوي على أي ترتيبات ميكن أن تعزز من أولويتها قانونياً أو اقتصادياً مقابل دائني .الشخص املرخص له اآلخرين د أن تكون دائمة أي ليس لها تاريخ استحقاق وال ميكن تعديل قيمتها، وأال تتضمن .محفزات تشجع على السداد املبكر هـ أال تكون قابلة لالستدعاء املبكر (أي تتضمن خيار السداد املبكر) إال بناءً على طلب وذلك بعد مرور خمس سنوات من تاريخ اإلصدار- املُصدر- الشخص املرخص له :على األقل، إضافة إلى حتقيق الشروط التالية .الشخص املرخص له على موافقة مسبقة من الهيئة قبل ممارسة خيار السداد حصول .1 .الشخص املرخص له بأي توقعات تتعلق بإمكانية السداد املبكر عند اإلصدار أال يوحي .2 : ال يجوز للشخص املرخص له ممارسة خيار االستدعاء (السداد املبكر) إال إذا.3 مت استبدال األداة املسدّدة برأس مال ذو جودة مماثلة أو أعلى، وعلى أن يتم أ .االستبدال بشروط تضمن استدامة الدخل للشخص املرخص له الشخص املرخص له أعلى من متطلبات ب أن يكون رأس املال الرقابي لدى .رأس املال احملتسب بناءً على املخاطر بعد ممارسة خيار االستدعاء و", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1375 }, { "text": "من متطلبات ب أن يكون رأس املال الرقابي لدى .رأس املال احملتسب بناءً على املخاطر بعد ممارسة خيار االستدعاء و يجب احلصول على املوافقة املسبقة من الهيئة قبل القيام بعملية السداد، وال يجوز للشخص املرخص له افتراض أو تقدمي وعود في السوق املالي مبوافقة الهيئة قبل .احلصول عليها :خيار توزيع األرباح دفع الفوائد ز للشخص املرخص له احلق في جميع األوقات بإلغاء توزيع األرباح دفع الفوائد.1 أال تكون التوزيعات إلزامية بأي حالة من األحوال، وبالتالي فإن عدم دفع.2 .التوزيعات ال يعتبر حالة تعثر للشخص املرخص له احلق في استخدام الدفعات امللغاة لتسديد التزامات.3 .استحقت أال يتسبب إلغاء توزيع األرباح دفع الفوائد على حملة رأس املال اإلضافي.4 له إال فيما يتعلق بتوزيعات األرباح املرخص الشخص في فرض أي قيود على .حلملة األسهم العادية الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 11-3 مادة 6 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_23_chunk_2", "word_count": 132, "char_count": 766 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم .ح أن يتم توزيع األرباح دفع الفوائد من خالل البنود القابلة للتوزيع ط أال يكون توزيع األرباح دفع الفوائد لألداة مرتبطاً بالوضع االئتماني للمصدر (أي أال يتم إعادة النظر في توزيع األرباح أو دفع الفوائد في حال تخفيض التصنيف .)االئتماني للشخص املرخص له ، في حالة التصفية، إذا ما أدى ذلك إلى)( ي أال تعتبر هذه األدوات كإلتزامات .زيادة جانب االلتزامات على األصول، مع األخذ باالعتبار القوانني السارية ك يجب أن تتضمن األدوات املصنفة كالتزامات لألغراض احملاسبية خاصية امتصاص :اخلسائر من خالل أي مما يلي -( ً التحول إلى أسهم عادية وفقاً ملؤشر موضوعي محدد مسبقا.1 .) آلية الشطب، يتم من خاللها توزيع اخلسائر على األداة املالية وفقاً ملؤشر محدد.2 :مسبقاً ويكون للشطب التأثيرات التالية .تخفيض قيمة املطالبة على األداة في حالة التصفية أ .ب تخفيض القيمة املدفوعة إذا ما مت ممارسة خيار السداد .ج تخفيض جزئي أو كلي لقيمة الفائدة أو التوزيعات على األداة الشخص املرخص له ل ال يجوز للشخص املرخص له أو أي جهة أخرى يسيطر عليها القيام بشراء هذه األدوات، كما ال يجوز للشخص املرخص له القيام بتمويل شراء .هذه األدوات بشكل مباشر أو غير مباشر م يجب أال تتضمن األداة أي شروط تُعيق إعادة الرسملة مثل شروط تتطلب من .املُصدر تعويض املساهم إذا مت إصدار أداة أخرى بسعر أقل ضمن إطار زمني معني الشخص املرخص له أو الشركة القابضة التي يتبع ن", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 226, "char_count": 1264 }, { "text": "إذا مت إصدار أداة أخرى بسعر أقل ضمن إطار زمني معني الشخص املرخص له أو الشركة القابضة التي يتبع ن في حال كانت األداة صادرة عن شركة ذات غرض الشخص املرخص له (على سبيل املثال اإلصدار من خالل لها )، فيجب أن تكون العوائد متاحة فوراً ودون قيد أو شرط للشخص خاص الشخص املرخص له، وفي شكل يحقق املرخص له أو للشركة األم التي يتبع لها .)1( شمولها في رأس املال اإلضافي الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 11-3 مادة 7 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_24_chunk_2", "word_count": 82, "char_count": 407 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم .ب عالوة اإلصدار الناجتة عن إصدار أدوات مالية مدرجة في رأس املال2.ب )1( اإلضافي 12-3 مادة ، في)1( يسمح بإدراج عالوة اإلصدار، غير املؤهلة لإلدراج ضمن حقوق املساهمني إذا كانت األسهم التي أدت إلى ظهور هذه العالوة مؤهلة لإلدراج)1( رأس املال اإلضافي .)11-3( وذلك وفقاً ملا هو وارد في املادة )1( في رأس املال اإلضافي :)2 :2 رأس املال املساند (الشريحة3.ب 13-3 مادة: من مجموع البنود أدناه)2( يتكون رأس املال املساند الشخص املرخص له، والتي حتقق شروط اإلدراج ضمن الشريحة األدوات املصدرة من أ .الثانية، وال تكون مدرجة ضمن الشريحة األولى من رأس املال .)2( ب عالوة اإلصدار الناجتة عن إصدار أدوات مدرجة ضمن رأس املال املساند .أ األدوات املالية الصادرة عن الشخص املرخص له والتي تستوفي معايير3.ب :)2( اإلدراج في رأس املال املساند 14-3 مادة الشخص املرخص له حتى يتم يجب أن تتوافر الشروط التالية في األدوات املصدرة من :)2( إدراجها ضمن رأس املال املساند .أن تكون مصدرة ومدفوعة بالكامل أ .ب أن تقع في أولوية أدنى من حقوق املودعني والدائنني العامني ج أن تكون غير مضمونة وغير مغطاة بكفالة من املصدر أو أي طرف ذو عالقة، أو حتتوي على ترتيبات ميكن أن تعزز من أولويتها مالياً أو قانونياً مقابل دائني .الشخص املرخص له اآلخرين :د االستحقاق .أال تقل فترة استحقاقها األصلية عن خمس سنوات .1 أن يتم إطفاء القيمة املتبقية واحملسوبة في رأس املال الرقابي خالل خمس.2 .سنوات من تاريخ االستحقاق بطريقة القسط الثابت أال تكون األداة املالية خاضعة لتعديالت قد تزيد من قيمتها أو تتضمن أية .3 .شروط تشجيعية للتسديد املبكر الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 14-3 مادة 8 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 263, "char_count": 1491 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم هـ أن تكون قابلة لالستدعاء املبكر (أي تتضمن خيار السداد املبكر) بناءً على طلب الشخص املرخص له فقط، وال يجوز ممارسة هذا اخليار قبل مرور خمس سنوات :على األقل من تاريخ اإلصدار وفي هذا الشأن، يراعى ما يلي الشخص املرخص له على موافقة مسبقة من الهيئة قبل ممارسة خيار حصول .1 .السداد الشخص املرخص له عند اإلصدار بأي توقعات تتعلق بإمكانية السداد أال يوحي.2 .املبكر : وال يجوز للشخص املرخص له ممارسة خيار حق السداد إال في حال.3 مت استبدال األداة املسددة بأداة مالية ذات جودة مماثلة أو أعلى، وعلى أن أ .يتم االستبدال بشروط تضمن استدامة الدخل للشخص املرخص له ب أن يكون رأس املال الرقابي للشخص املرخص له أعلى من متطلبات رأس .املال بناءً على املخاطر بعد ممارسة حق السداد و أال يكون للمستثمر (حامل األداة املالية) احلق في تعجيل الدفعات املالية املستقبلية .(التوزيعات أو أصل املبلغ) إال في حالة اإلفالس أو التصفية ال يجوز أن يكون توزيع األرباح دفع الفوائد لألداة، مرتبطاً بالوضع االئتماني ز للمصدر (أي أال يتم إعادة النظر في توزيع األرباح أو دفع الفوائد في حال تخفيض .)التصنيف االئتماني للشخص املرخص له ،الشخص املرخص له ح ال يجوز للشخص املرخص له أو أي جهة أخرى يسيطر عليها القيام بشراء هذه األدوات، كما ال يجوز للشخص املرخص له القيام بتمويل شراء .هذه األدوات بشكل مباشر أو غير مباشر الشخص املرخص له أو الشركة القابضة التي يتبع ط", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1273 }, { "text": "له القيام بتمويل شراء .هذه األدوات بشكل مباشر أو غير مباشر الشخص املرخص له أو الشركة القابضة التي يتبع ط في حال كانت األداة مصدرة من شركة ذات غرض الشخص املرخص له (على سبيل املثال اإلصدار من خالل لها )، فيجب أن تكون العوائد متاحة فوراً ودون قيد أو شرط للشخص خاص الشخص املرخص له، وفي شكل يحقق املرخص له أو للشركة األم التي يتبع لها .)2( تضمينها في رأس املال املساند الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 14-3 مادة 9 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_26_chunk_2", "word_count": 82, "char_count": 416 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم .ب عالوة اإلصدار الناجتة عن إصدار أدوات مالية مدرجة في رأس املال3.ب )2( املساند 15-3 مادة أو رأس)1( يسمح بإدراج عالوة اإلصدار، غير املؤهلة لإلدراج ضمن حقوق املساهمني إذا كانت األسهم التي أدت إلى ظهور)2( ، ضمن رأس املال املساند)1( املال اإلضافي ، وذلك وفقاً ملا هو وارد في املادة)2( هذه العالوة مؤهلة لإلدراج في رأس املال املساند .)14-3( : متطلبات خاصية امتصاص اخلسائر في حالة عدم جدوى االستمرار4 .ب 16-3 مادة -عدا األسهم العادية- يجب أن تتضمن الشروط واألحكام احملددة باألدوات املالية أو)1( له واملدرجة كجزء من حقوق املساهمني املرخص الشخص املصدرة من قبل ، إمكانية شطب األداة أو حتويلها إلى)2( أو رأس املال املساند)1( رأس املال اإلضافي حقوق مساهمني بناءً على قرار من الهيئة، وذلك في حالة وقوع األحداث احملددة في أدناه)18-3( املادة 17-3 مادة في حالة شطب األدوات املالية، يجب تعويض حملة هذه األدوات املالية من خالل ومبا ال يتعارض مع أي قوانني أو لوائح أو قرارات ،منحهم أسهم عادية بشكل فوري ،له التأكد، وبصفة مستمرة املرخص الشخص صادرة في هذا الشأن كما يتعني على من وجود جميع املوافقات والتصاريح الالزمة التي متكنه من إصدار العدد الالزم من .األسهم عندما يتطلب األمر تعويض حملة هذه األدوات :) ( .أ األحداث احملددة بشطب أو حتويل األدوات املالية4.ب 18-3 مادة :يشترط لشطب أو حتويل هذه األدوات وجود أي مما يلي ًصدور قرار من الهيئة للشخص املرخص له بشطب أو حتويل هذه األدوات استنادا .أ .الشخص املرخص له إلى عدم جدوى استمرار ب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1372 }, { "text": "من الهيئة للشخص املرخص له بشطب أو حتويل هذه األدوات استنادا .أ .الشخص املرخص له إلى عدم جدوى استمرار ب صدور قرار بضخ أموال في رأس املال، أو أي دعم مماثل، من قبل القطاع العام، والتي .الشخص املرخص له في مرحلة عدم جدوى االستمرار من دونها يصبح 19-3 مادة ، يجب إصدار األسهم) ( عند وقوع األحداث احملددة بالشطب أو التحويل .) ( اجلديدة حلملة هذه األدوات قبل ضخ رأس مال جديد الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 19-3 مادة 10 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_27_chunk_2", "word_count": 82, "char_count": 419 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : حقوق األقلية ورأس املال املصدر من قبل الشركات التابعة املجمعة5.ب 20-3 مادة ميكن االعتراف بحقوق األقلية الناشئة عن إصدار الشركات التابعة واملجمعة حلقوق في رأس مال)2( ، أو رأس املال املساند)1( ، أو رأس املال اإلضافي)1( املساهمني :الشخص املرخص له، في حال توفر الشروط التالية أن تتوفر في هذه األدوات جميع الشروط الواجب توافرها، كما لو كانت مصدرة أ ، أو رأس املال)1( الشخص املرخص له، إلدراجها في حقوق املساهمني من قبل .)2( ، أو رأس املال املساند)1( اإلضافي الهيئة شخص مرخص له من قبل ب أن تكون الشركة التابعة املصدرة لهذه األدوات هي .الهيئة نظام استثمار جماعي قائم مرخص له من قبل أو : االستقطاعات والتعديالت الرقابية6.ب :) ( .أ توزيعات األرباح املقترحة6.ب 21-3 مادة له استبعاد توزيعات األرباح (املقترحة والتي لم تستحق املرخص الشخص يتعني على ، وذلك مبا يتماشى مع املعايير احملاسبية املعتمدة في)1( بعد) من حقوق املساهمني .دولة الكويت :.ب الشهرة واألصول غير امللموسة األخرى6.ب 22-3 مادة الشهرة واألصول غير امللموسة األخرى عند الشخص املرخص له استقطاع يتعني على الشهرة املتضمنة في تقييم االستثمارات )، مبا في ذلك1( احتساب حقوق املساهمني الشركات الزميلة ذات األهمية في رؤوس أموال، مبا فيها الشركات املالية، التي تكون في )", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 200, "char_count": 1170 }, { "text": "في ذلك1( احتساب حقوق املساهمني الشركات الزميلة ذات األهمية في رؤوس أموال، مبا فيها الشركات املالية، التي تكون في ) ويجب استقطاع كامل القيمة الصافية من أي( خارج نطاق التجميع ضريبة مؤجلة مدرجة في جانب االلتزامات، والتي يتم استثناؤها إذا حصل تدنٍ في .قيمة األصول غير امللموسة وفقاً للمعايير احملاسبية املعتمدة في دولة الكويت 23-3 مادة األصول غير امللموسة كما في املعايير الدولية له استخدام تعريف املرخص الشخص على .، وذلك ليتم حتديد األصول غير امللموسة التي يجب استقطاعها)( للتقارير املالية الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 23-3 مادة 11 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_28_chunk_2", "word_count": 91, "char_count": 540 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم .ج االستثمارات في أسهم الشخص املرخص له نفسها6.ب 24-3 مادة له في أسهمه، سواء احملتفظ بها بطريقة املرخص الشخص تستقطع جميع استثمارات (إال إذا كانت غير معترف)1( مباشرة أو غير مباشرة، عند احتساب حقوق املساهمني ،بها أصالً وفق املعايير احملاسبية املعتمدة في دولة الكويت ذات العالقة) إضافة إلى ذلك له لشراء أسهمه عند احتساب املرخص الشخص يجب استقطاع أي التزام تعاقدي على وتطبق هذه املعاجلة بغض النظر عن تصنيف االنكشاف هذا)1( حقوق املساهمني :باإلضافة إلى ما يلي ميكن أن تطرح املراكز القصيرة من إجمالي املراكز الطويلة لنفس االنكشاف، فقط أ .إذا كانت املراكز القصيرة ال تنطوي على مخاطر الطرف مقابل الشخص املرخص له أن يأخذ باالعتبار استثماراته في مؤشرات األسواق ب يتعني على الشخص املرخص له نفسه، ويجوز املالية الستقطاع أي انكشافات تخص أسهم الشخص املرخص له في مؤشرات األسواق املالية من طرح املراكز القصيرة في أسهم ،إجمالي املراكز الطويلة الناجتة عن االستثمار في نفس املؤشر وفي هذه احلاالت ميكن أن تكون املراكز القصيرة تنطوي على مراكز الطرف املقابل (الذي يخضع .)ملتطلبات رأس املال ملخاطر ائتمان الطرف املقابل ذات الصلة 25-3 مادة .الشخص املرخص له إن هذا االستقطاع ضروري لتجنب االحتساب املزدوج لرأس مال وتهدف هذه املعاجلة للتخلص من أي ازدواجية في االحتساب ناجتة عن االستثمارات املباشرة أو غير املباشرة عن طريق صناديق االستثمار التي تستثمر في مؤشرات األسواق الشخص واالستثمارات املستقبلية التي قد تنتج عنها التزامات تعاقدية لشراء أسهم .املرخص له لنفسه :.د", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1395 }, { "text": "التي تستثمر في مؤشرات األسواق الشخص واالستثمارات املستقبلية التي قد تنتج عنها التزامات تعاقدية لشراء أسهم .املرخص له لنفسه :.د االستثمارات املتبادلة في رؤوس أموال الشركات املالية األخرى6.ب 26-3 مادة تستقطع بشكل كامل االستثمارات املتبادلة في رؤوس األموال التي تتم بهدف تضخيم له استقطاع هذه املرخص الشخص له، ويتعني على املرخص الشخص رؤوس أموال .االستثمارات من حقوق املساهمني الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 26-3 مادة 12 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_29_chunk_2", "word_count": 68, "char_count": 425 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :.هـ االستثمارات في رؤوس أموال الشركات املالية6.ب 27-3 مادة تطبق التعديالت الرقابية الواردة في هذا القسم على االستثمارات في الشركات املالية :)، وذلك على النحو التالي( خارج نطاق التجميع أ تتمثل هذه االستثمارات باالستثمارات املصنفة وفقاً ملعيار التقارير املالية الدولي )، أو املصنفة كاستثمارات في شركات زميلةمشروعات مشتركة وفقا9( 9 رقم .) 28( 28 ملعيار احملاسبة الدولي رقم ) في أدوات رأس ( ب هي االستثمارات املباشرة وغير املباشرة واملركبة الشخص املرخص له النظر في استثماراته املال وعلى سبيل املثال، يتعني على في مؤشرات األسواق املالية لتحديد محتويات استثماراتها في رأس املال وإذا الشخص املرخص له أن هذه العملية تشكل عبئاً تشغيلياً عليه، فيتعني على وجد الشخص املرخص له تضمني جميع استثماراته في مؤشرات األسواق املالية (بنسبة .)%100 ج تتمثل هذه االستثمارات باالستثمار في األسهم العادية وجميع أدوات رأس املال النقدية واملركبة (مثل الديون ذات األولوية الثانوية، حيث ميثل االستثمار في رأس ورقة مالية ذات أولوية ثانوية في املطالبات على أصول أو إيرادات الشركة املال قرض أو املصدرة مقارنة بالقروض أو األدوات املالية األخرى الصادرة عن نفس الشركة) وما يدخل في االحتساب هو صافي املركز اإلجمالي الطويل (أي إجمالي املركز الطويل مطروحا منه املركز القصير لنفس االنكشاف إذا كان استحقاق املركز القصير مماثل .)الستحقاق املركز الطويل، أو تبقّى على استحقاقه سنة على األقل أيام عمل أو أقل، وتضاف تلك التي يحتفظ د تستثنى املراكز احملتفظ بها ملدة خمسة .أيام عمل بها ألكثر من خمسة الهيئة، عدم احتساب بعض للشخص املرخص له، مبوافقة مسبقة من ه", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 244, "char_count": 1471 }, { "text": "بها ملدة خمسة .أيام عمل بها ألكثر من خمسة الهيئة، عدم احتساب بعض للشخص املرخص له، مبوافقة مسبقة من ه يجوز االستثمارات املؤقتة التي قامت بها في إطار معاجلة أو تقدمي مساعدة مالية إلعادة .تنظيم شركة متعثرة 28-3 مادة الشخص املرخص له حتديد إجمالي االستثمارات في الشركات املالية غير يتعني على من حقوق%10 ) ومن ثم طرح املبلغ الذي يزيد عن27-3( املجمعة احملددة في املادة للشخص املرخص له (على أن يحتسب هذا املبلغ بعد تطبيق جميع )1( املساهمني .)االستقطاعات والتعديالت الرقابية األخرى املطبقة على حقوق املساهمني 29-3 مادة ،)28-3( ولم تستقطع وفقاً ملا ورد في املادة)%10( تخضع املبالغ التي تقل عن احلد املقرر ، ويجب عدم تضمني هذه االنكشافات في احتسابات%37.5 ملتطلبات رأس املال بنسبة أخرى ملتطلبات رأس املال بناءً على املخاطر (تُستثنى من املعاجلة الــواردة فـي الـمواد .)6259-4( واملواد)3127-4( 29-3 مادة 13 الفصل الثالث متطلبات رأس املال الرقابي 3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_30_chunk_2", "word_count": 140, "char_count": 833 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر أ مخاطر السوق : املتطلبات العامة1.أ 4-1 مادة.تعرف مخاطر السوق بأنها املخاطر الناجتة عن التغير في أسعار السوق 2-4 مادة يوضح هذ القسم األحكام احملددة باحتساب متطلبات رأس املال ملخاطر السوق التي .يتعني على األشخاص املرخص لهم االلتزام بها : أنواع انكشافات مخاطر السوق2.أ 3-4 مادة تعرف انكشافات مخاطر السوق بأنها املراكز التي يتم اتخاذها لغرض االستفادة من ، أو حتقيق أرباح)( أو املتوقعة)( تغيرات األسعار قصيرة األجل الفعلية ، وميكن أن تشمل مراكز للشخص املرخص له نفسه)( من عمليات املوازنة وتشمل) ( واملراكز الناشئة عن خدمة العمالء وعمليات صنع السوق انكشافات مخاطر السوق جميع األدوات املالية املصنفة كموجودات مالية بالقيمة العادلة .)9( 9 من خالل بيان الدخل وفقاً ملا ورد في معيار التقارير املالية الدولي رقم 4-4 مادة تُعرّف األداة املالية بأنها أي عقد يؤدي إلى نشوء أصل مالي جلهة معينة والتزام مالي أو أداة حقوق ملكية جلهة أخرى وتشمل األدوات املالية كل من األدوات األصلية (األدوات .النقدية) واملشتقات املالية 4-4 مادة 1 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1023 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : نطاق تطبيق متطلبات رأس املال بناءً على مخاطر السوق3.أ 5-4 مادة:تشمل املخاطر اخلاضعة ملتطلبات رأس املال ملخاطر السوق ما يلي :مخاطر أسعار الفائدة أ ،تنطبق على جميع املراكز املالية ذات احلساسية ألسعار الفائدة في امليزانية العمومية بغض النظر عما إذا كان تصنيفها وفقاً ملتطلبات معيار التقارير املالية الدولي رقم .كموجودات املالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل أو غير ذلك )9( 9 :ب مخاطر أدوات حقوق امللكية تنطبق على جميع مراكز حقوق امللكية املصنفة وفقاً ملتطلبات معيار التقارير املالية كموجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل)9( 9 الدولي رقم .)(باستثناء عقود اخليار على حقوق امللكية املدرجة في مخاطر عقود اخليار :ج مخاطر أسعار صرف العمالت األجنبية تنطبق على صافي املراكز املفتوحة في العمالت األجنبية والذهب للشخص املرخص .له على أساس مجمع .د مخاطر أسعار السلع .هـ مخاطر عقود اخليار : متطلبات احتساب رأس املال ملخاطر السوق4.أ 6-4 مادة حتدد متطلبات رأس املال احملتسبة ملخاطر السوق بشكل منفصل، من خالل احتساب .متطلبات رأس املال للمخاطر احملددة وللمخاطر العامة 7-4 مادة تعرف املخاطر احملددة بأنها مخاطر التعرض للخسائر الناجتة عن التغيرات السلبية .في أسعار األوراق املالية نتيجة لعوامل متعلقة باجلهة املصدرة لهذه األدوات املالية 8-4 مادة تعرف املخاطر العامة بأنها مخاطر التعرض للخسائر الناجتة عن التغيرات السلبية في .أسعار السوق 9-4 مادة ميثل رأس املال املطلوب لتغطية مخاطر السوق مجموع متطلبات رأس املال لتغطية :)1.875( املخاطر التالية مضروباً مبعامل يساوي .مخاطر أسعار الفائدة أ .ب مخاطر أدوات امللكية .ج", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 238, "char_count": 1470 }, { "text": "مجموع متطلبات رأس املال لتغطية :)1.875( املخاطر التالية مضروباً مبعامل يساوي .مخاطر أسعار الفائدة أ .ب مخاطر أدوات امللكية .ج مخاطر أسعار صرف العمالت األجنبية .د مخاطر أسعار السلع .هـ مخاطر عقود اخليار 9-4 مادة 2 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_32_chunk_2", "word_count": 45, "char_count": 263 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :.أ مخاطر أسعار الفائدة4.أ 10-4 مادة يجب احتساب متطلبات رأس املال ملخاطر أسعار الفائدة جلميع املراكز املالية ذات العالقة بأسعار الفائدة (جميع األدوات املالية في األصول وااللتزامات بغض النظر عن تصنيفها ، وذلك باستثناء عقود اخليار)9( 9 وفقاً ملتطلبات معيار التقارير املالية الدولى رقم على أسعار الفائدة وتكمن مخاطر أسعار الفائدة، على سبيل املثال، في األدوات املالية :التالية .)( السندات أ .)( ب سندات الدين غير املضمونة .) ( ج شهادات اإليداع .) ( د أذونات اخلزانة .) ( هـ أوراق مالية ذات سعر الفائدة املتغير .و املشتقات املالية 11-4 مادة يتم احتساب متطلبات رأس املال ملخاطر أسعار الفائدة عن طريق احتساب رأس املال للمخاطر احملددة لكل ورقة مالية سواء أكانت مراكز طويلة أو مراكز قصيرة، ورأس املال ملخاطر أسعار الفائدة في احملفظة (أو ما يعرف مبخاطر السوق العامة)، حيث يتم بني املراكز القصيرة واملراكز الطويلة لألدوات املختلفة)( إجراء تقاص 12-4 مادة ميثل رأس املال الالزم لتغطية مخاطر أسعار الفائدة مجموع رأس املال الالزم لتغطية .املخاطر احملددة واملخاطر العامة : املخاطر احملددة1..أ1.أ 13-4 مادة يتعني احتساب رأس املال الالزم لتغطية املخاطر احملددة جلميع املراكز املتعلقة بأسعار .الفائدة لألدوات املالية املسجلة داخل امليزانية العمومية أو خارجها 14-4 مادة عند قياس رأس املال الالزم لتغطية املخاطر احملددة، فإنه يسمح بإجراء تقاص بني املراكز الطويلة والقصيرة، وذلك للمراكز ذات اإلصدارات املتماثلة وتعتبر األدوات املالية ،متماثلة عندما تكون صادرة عن نفس اجلهة، ولها ذات حقوق األولوية في حالة التصفية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 234, "char_count": 1452 }, { "text": "ذات اإلصدارات املتماثلة وتعتبر األدوات املالية ،متماثلة عندما تكون صادرة عن نفس اجلهة، ولها ذات حقوق األولوية في حالة التصفية وتواريخ االستحقاق متماثلة) ( ولها ذات العملة، وأن تكون نسبة التوزيعات 14-4 مادة 3 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_33_chunk_2", "word_count": 43, "char_count": 258 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 15-4 مادة يتم احتساب رأس املال الالزم لتغطية املخاطر احملددة واملتعلقة مبراكز أسعار الفائدة )، سواء أكانت متثل للبنود املدرجة داخل امليزانية العمومية (مخاطر املُصدر مراكز طويلة أو مراكز قصيرة، من خالل ضرب القيمة السوقية ملراكز أدوات الدين في نسبة متطلبات رأس املال للمخاطر احملددة والتي يتم حتديدها من خالل فئة األداة )1( املالية والفترة املتبقية من أجل أداة الدين، وذلك وفقاً ملا هو وارد في اجلدول رقم .أدناه : رأس املال الالزم لتغطية املخاطر احملددة مبراكز أسعار الفائدة للبنود املدرجة1 جدول .داخل امليزانية العمومية فئات أدوات الدين درجات اجلودة االئتمانية الفترة املتبقية حتى تاريخ االستحقاق نسبة متطلبات )%( رأس املال أدوات الدين احلكومية)1 ، مبا يشمل1 اإلصدارات املقومة واملمولة بالعملة احمللية ال ينطبق0.00 3 2 ستة أشهر أو أقل0.25 24 أشهر إلى6 أكثر من شهر 1.00 شهر24 أكثر من1.60 6 5 4ال ينطبق12.00 أدوات الدين املصدرة واملكفولة بالكامل من )2 )األشخاص االعتباريني العامة (املؤهلة ستة أشهر أو أقل0.25 شهر24 إلى6 أكثر من1.00 شهر24 أكثر من1.60 أدوات دين أخرى وأي أدوات دين ال متتلك تصنيف)3 ائتماني ال ينطبق12.00 .ًيقصد بفترة الشهر الواردة في هذا اجلدول واجلداول األخرى الواردة في هذه التعليمات بثالثون يوما 16-4 مادة تشمل أدوات الدين احلكومية جميع أشكال أدوات الدين، مبا في ذلك السندات، وأذونات اخلزينة وأي أدوات دين قصيرة األجل صادرة عن، أو مكفولة بشكل كامل من أو مضمونة ، أو)( بالكامل من قبل حكومة مركزية لدول منظمة التعاون االقتصادي والتنمية ،حلكومات دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية، والتي متكنهم تشريعاتها من ذلك .وعلى أثرها تعتبر التزامات مباشرة على احلكومة 16-4 مادة 4 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 265, "char_count": 1594 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 17-4 مادة تشمل أدوات الدين املصدرة واملكفولة بالكامل من األشخاص االعتباريني العامة (األدوات :املؤهلة) على األدوات املالية التي تكون مُ صدرة أو مكفولة بالكامل من األشخاص االعتباريني العامة لدول مجلس التعاون أ ، أو التي)( لدول اخلليج العربية، أو منظمة التعاون االقتصادي والتنمية تتمتع بنفس املعاملة التفضيلية للحكومة، مبا في ذلك األشخاص االعتباريني .العامة بالكويت ب مُ صدرة أو مكفولة بالكامل من بنوك كويتية، أو بنوك دول مجلس التعاون لدول ، أو عندما ال)( اخلليج العربية، أو بنوك منظمة التعاون االقتصادي والتنمية .تكون هذه األدوات مؤهلة كرأس مال للبنك املصدر وكاالت من قبل أي من) ( ج مصنفة مبستوى درجة االستثمار .التصنيف االئتماني 18-4 مادة مبادلة معدالت- يحتسب رأس املال الالزم لتغطية املخاطر احملددة لعقود املشتقات املالية ، أو العقود اآلجلة)( ، أو العقود املستقبلية) ( أسعار الفائدة بأداة دين، من خالل) ( التي تُ دد أداتها املرجعية- )( ( ضرب القيمة السوقية للمبلغ اإلسمي الفعال ألداة الدين املشار)1( في نسبة متطلبات رأس املال وفقاً ملا هو وارد في اجلدول رقم) .إليه أعاله، واملتعلقة بفئة ومدة الفترة املتبقية ألداة الدين احملددة : املخاطر العامة2..أ1.أ 19-4 مادة تنطبق مخاطر السوق العامة على املراكز احملددة بأسعار الفائدة الواردة داخل امليزانية ،ويشمل ذلك متطلبات صافي رأس مال من مراكز عقود اخليار .العمومية أو خارجها .) ( دلتا بلس معامل له طريقة املرخص الشخص وذلك عند استخدام 20-4 مادة:يحتسب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر السوق العامة وفقاً ملا يلي بالقيمة السوقية احلالية) لكل أداة دين وأي( توزع املراكز سواء كانت طويلة أو قصيرة أ", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 249, "char_count": 1498 }, { "text": "السوق العامة وفقاً ملا يلي بالقيمة السوقية احلالية) لكل أداة دين وأي( توزع املراكز سواء كانت طويلة أو قصيرة أ انكشافات أخرى ألسعار الفائدة، مبا فيها املشتقات املالية، حسب الفترات الزمنية أدناه)2( في سلم االستحقاق، وذلك كما هو وارد في اجلدول رقم الشخص املرخص له إنشاء سلم استحقاق منفصل لكل عملة يكون ب يتعني على دينار كويتي أو أكثر) كما30000( الشخص املرخص له فيها مراكز هامة لدى يجب أن حتتسب متطلبات رأس املال لكل عملة على حدة، وال يسمح بإجراء تقاص .) دينار كويتي أو أكثر30000( بني املراكز الهامة للعمالت املختلفة)( ج ميكن للشخص املرخص له أن يقوم بتجميع املراكز غير الهامة بالعمالت (أقل من دينار كويتي) في سلم استحقاق مشترك جلميع هذه العمالت، على أن يتم30000 .إدراج صافي املركز الطويل أو القصير لكل عملة في الفترة الزمنية املناسبة 20-4 مادة 5 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_35_chunk_2", "word_count": 141, "char_count": 792 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم بشرط أن تكون لذات اإلصدار) ( د ميكن استبعاد املراكز املتقابلة ولها ذات املبالغ (ال تشمل االصدارات املختلفة، حتى وإن كانت مصدرة من ذات من جدول)( أو مراكز إسمية)( اجلهة)، سواء كانت مراكز فعلية فترات استحقاق أسعار الفائدة وميكن للشخص املرخص له استبعاد عمليات املبادلة والعمليات اآلجلة والعقود املستقبلية واتفاقيات أسعار الفوائد اآلجلة والتي .)2625-4( تستوفي املتطلبات الواردة في املواد هـ يجب أن توزع األدوات املالية ذات سعر الفائدة الثابت وفقاً للفترة الزمنية املتبقية من فترة االستحقاق، أما األدوات املالية ذات سعر الفائدة املتغير، فتكون وفقاً للفترة الزمنية املتبقية من تاريخ إعادة التسعير املقبل كما يجب عند تصنيف كل املراكز الطويلة أو القصيرة إلى الفئات الزمنية احملددة بها جتميع املراكز الناجتة عنها في كل فئة زمنية على حدة، ومن ثم يتم ضرب مجموع كل منها في نسبة متطلبات رأس املال املقابل لها (التي تعكس مدى حساسية املراكز للتغيرات في معدالت سعر الفائدة)، وذلك لتحديد متطلبات رأس املال، والتي يتم جتميعها الحتساب قيمة الوارد في امللحق)2( رأس املال الالزم لتغطية مخاطر السوق العامة يوضح املثال رقم", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 174, "char_count": 1058 }, { "text": "رأس املال، والتي يتم جتميعها الحتساب قيمة الوارد في امللحق)2( رأس املال الالزم لتغطية مخاطر السوق العامة يوضح املثال رقم آلية االحتساب)4( رقم : الفترات الزمنية ونسبة متطلبات رأس املال2 جدول الفترة الزمنية% متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر حتى شهر واحد0.00 أشهر3 أكثر من شهر إلى0.20 أشهر6 إلى3 أكثر من0.40 أشهر إلى سنة واحدة6 أكثر من0.70 سنة1.9 أكثر من سنة إلى1.25 سنة2.8 إلى1.9 أكثر من1.75 سنة3.6 إلى2.8 أكثر من2.25 سنة4.3 إلى3.6 أكثر من2.75 سنة5.7 سنة إلى4.3 أكثر من3.25 سنة7.3 إلى5.7 أكثر من3.75 سنة9.3 إلى7.3 أكثر من4.50 سنة10.6 إلى9.3 أكثر من5.25 سنة12 إلى10.6 أكثر من6.00 سنة20 إلى12 أكثر من8.00 سنة20 أكثر من12.50 20-4 مادة 6 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_36_chunk_2", "word_count": 114, "char_count": 685 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : املشتقات املالية ألسعار الفائدة3..أ1.أ 21-4 مادة يجب أن يتم احتساب متطلبات رأس املال ملخاطر أسعار الفائدة جلميع املشتقات املالية ألسعار الفائدة واألدوات املالية خارج امليزانية العمومية التي تتأثر بتغيرات أسعار الفوائد ، والعقود اآلجلة األخرى، وعقود)( (على سبيل املثال اتفاقيات أسعار الفوائد اآلجلة املستقبليات للسندات، وعقود مبادلة أسعار صرف العمالت وأسعار الفائدة، واملراكز اآلجلة للعمالت) على أن حتدد آلية التعامل مع عقود اخليارات على أسعار الفائدة وفقاً ملا هو .)5543-4( وارد في املواد 22-4 مادة ، وتخضع) ( يجب حتويل املشتقات إلى مراكز في األداة املرجعية )2013-4( عند ذلك ملتطلبات مخاطر السوق العامة واحملددة وفقاً ملا هو مبني في املواد احملددة والعامة، يجب استخدام القيمة السوقية ولغايات احتساب متطلبات رأس املال .لألداة املرجعية أو القيمة اإلسمية في عقود املشتقات املالية 23-4 مادة يتم معاملة هذه األدوات كمزيج من مركز طويل ومركز قصير في القيمة اإلسمية للورقة املالية احلكومية ويكون استحقاق العقود املستقبلية أو اتفاقيات أسعار الفوائد اآلجلة هي الفترة املتبقية حلني التسليم أو تنفيذ العقد، مضافاً إليها عمر األداة املرجعية في احلاالت التي ينطبق عليها ذلك على سبيل املثال، إذا كان) ( له مركز طويل لعقد مستقبلي في شهر يونيو لسعر فائدة ثالثة املرخص الشخص لدى أشهر (مت أخذه في شهر أبريل) يتم تسجيله كمركز طويل للورقة املالية احلكومية ذو استحقاق خمسة أشهر ومركز قصير للورقة املالية احلكومية ذو استحقاق شهرين", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 221, "char_count": 1369 }, { "text": "أبريل) يتم تسجيله كمركز طويل للورقة املالية احلكومية ذو استحقاق خمسة أشهر ومركز قصير للورقة املالية احلكومية ذو استحقاق شهرين وحني يكون هناك عدد من األدوات املالية التي ميكن تسليمها للوفاء بالعقد، فيكون للشخص املرخص له حرية اختيار أي من هذه األدوات وفق سلم االستحقاق، ولكن يجب األخذ باالعتبار معامل التحويل حسب ما هو محدد من قبل البورصة وفي حال وجود عقد مستقبلي على مؤشر سندات لشركات فيجب أن تسجل املراكز بالقيمة السوقية ألدوات .) ( الدين اإلسمية في احملفظة املرجعية 23-4 مادة 7 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_37_chunk_2", "word_count": 93, "char_count": 529 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 24-4 مادة تعامل عقود املبادلة باعتبارها مركزين بالقيمة اإلسمية في أوراق مالية حكومية وبنفس تواريخ االستحقاق ذات العالقة وعلى سبيل املثال، في عقد مبادلة أسعار فائدة، والذي ،يستلم فيه أحد األشخاص املرخص لهم سعر فائدة متغير ويدفع سعر فائدة ثابت فإنه يعامل كمركز طويل في أداة ذات سعر فائدة متغير وبفترة استحقاق تعادل الفترة املتبقية للتثبيت الالحق لسعر الفائدة، ومركز قصير في أداة ذات سعر فائدة ثابت بفترة استحقاق تعادل الفترة املتبقية من عقد املبادلة وبالنسبة لعقود املبادلة التي تدفع أو تتلقى سعر فائدة ثابت أو متغير يحدد على أساس سعر مرجعي، على سبيل املثال: مؤشر أسهم، فيجب احتساب متطلبات رأس املال ملخاطر أسعار الفائدة من خالل توزيع املكون اخلاص بسعر الفائدة ضمن فئة إعادة التسعير املناسبة، واحتساب متطلبات رأس املال .ب) من هذا الفصل أما4.اخلاصة بأدوات امللكية (األسهم) وفقاً ملا هو وارد في القسم (أ العمالت فكل طرف من العقد يجب أن يتم تسجيله ضمن سلم مبادلة عقود فيما يخص .االستحقاق املناسب للعمالت املعنية 25-4 مادة ميكن للشخص املرخص له أن يَستثني من إطار استحقاق أسعار الفوائد (وذلك للمخاطر احملددة ومخاطر السوق العامة)، املراكز الطويلة والقصيرة سواء كانت فعلية في األدوات املتطابقة التي تعود لنفس املُصدر، وبنفس نسبة)( أو إسمية)( ، وبنفس العملة، ولنفس تاريخ االستحقاق وميكن إجراء) ( العائد اإلسمي في املستقبليات أو) ( بني املراكز املتطابقة) ( تقاص كامل العقود اآلجلة وأدواتها املرجعية، وبالتالي استثناؤها من االحتساب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 229, "char_count": 1379 }, { "text": "العائد اإلسمي في املستقبليات أو) ( بني املراكز املتطابقة) ( تقاص كامل العقود اآلجلة وأدواتها املرجعية، وبالتالي استثناؤها من االحتساب وحني تتضمن عقود املستقبليات والعقود اآلجلة عدة أدوات مالية ميكن تسليمها، يسمح بإجراء تقاص في بني عقود املستقبليات أو العقود اآلجلة وأدواتها املرجعية عند وجود)( املراكز أداة مرجعية ميكن حتديدها بسهولة، وتكون مربحة للشخص املرخص له ضمن مركز مكشوف للتسليم ويجب أن يتحرك سعر هذه األداة املرجعية، والذي يسمى بالسعر األرخص للتسليم، وسعر العقد املستقبلي أو اآلجل في هذه احلاالت مبحاذاة بعضهما في املراكز املأخوذة)( ولن يسمح بإجراء عمليات التقاص) ( بعمالت مختلفة، وسيتم معاملة األطراف املرتبطة بعقود املبادلة للعمالت أو في العقود اآلجلة للعمالت باعتبارهم أصحاب مراكز اسمية في األداة ذات العالقة، ويجب إدراج تلك .العقود بشكل مناسب عند احتساب كل عملة 25-4 مادة 8 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_38_chunk_2", "word_count": 135, "char_count": 837 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 26-4 مادة ضمن نفس الفئة من هذه) ( إضافة إلى ذلك، فإن املراكز املتقابلة ، ويسمح بإجراء تقاص)( وفي حاالت معينة، ميكن اعتبارها متطابقة، األدوات وحتى تكون املراكز مؤهلة ملثل هذه املعاجلة، فيجب أن تتعلق) ( كامل : إضافةً إلى ذلك.بنفس األداة املرجعية ولها ذات القيمة اإلسمية ومصدرة بذات العملة :بالنسبة للعقود املستقبلية أ في) ( يجب أن تكون املراكز التي سيتم إجراء التقاص بينها األدوات املرجعية أو اإلسمية التي تتعلق بالعقد املستقبلي، في منتجات متماثلة .وتستحق خالل سبعة أيام من تاريخ استحقاق كل منها :ب بالنسبة لعقود املبادلة واتفاقيات أسعار الفوائد اآلجلة يجب أن يكون السعر املرجعي (ملراكز السعر املتغير) متماثل، ويجب أن تكون نسبة .) نقطة أساس)15( متقاربة (مثال على ذلك: بفرق)( العائد اإلسمي :ج بالنسبة لعقود املبادلة واتفاقيات أسعار الفوائد اآلجلة والعقود اآلجلة يجب أن يكون األجل املتبقي لتاريخ العقد (ملراكز األسعار الثابتة)، أو تثبيت الفائدة أو العقود) ( القادم (ملراكز األسعار املتغيرة)، لعقود الدفعات الثابتة :اآلجلة متوافق مع احلدود التالية أقل من شهر، وبالتالي يكون في نفس اليوم.1 أيام)7( ما بني شهر وسنة واحدة، وبالتالي يكون في غضون .2 يوم)30( أكثر من سنة، وبالتالي يكون في غضون.3 26-4 مادة 9 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 202, "char_count": 1207 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 27-4 مادة 10 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4 :.ب مخاطر أدوات امللكية4.أ 27-4 مادة تنطبق مخاطر أدوات امللكية على جميع املراكز في أدوات امللكية التي ينطبق عليها :تصنيف موجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل، باستثناء ما يلي عقود اخليار على أدوات امللكية-1 املراكز التي متثل استثمارات في الشركات املالية غير املجمعة، والتي خضعت ملتطلبات-2 الواردة في% 37.5 )، أو ملتطلبات رأس املال بنسبة28-3( االستقطاع الواردة في املادة .)29-3( املادة املراكز الي متثل استثمارات في صناديق االستثمار، والتي تخضع ملتطلبات رأس املال-3 .) ب61-4( الواردة في املادة%30 بنسبة ) أو ( املراكز التي متثل استثمارات في كل من رأس املال املخاطر-4 )، والتي تخضع ملتطلبات رأس ( االستثمارات في أوراق مالية خاصة .) ب60-4( الواردة في املادة%60 املال بنسبة :تكمن هذه املخاطر في االستثمار في األدوات املالية التالية، على سبيل املثال .أ األسهم العادية .األوراق املالية القابلة للتحويل، والتي ميكن معاملتها كأدوات حقوق امللكية .ب ج إيصاالت اإليداع (يتعني حتويل هذه اإليصاالت إلى أسهم وتصنيفها في الدولة .)نفسها التي مت إصدار هذه األسهم فيها الشخص املرخص له أنها حتمل د أي أدوات أخرى لها مواصفات حقوق امللكية أو يعتقد .مخاطرها .ه املشتقات املالية ألدوات حقوق امللكية أو لألدوات املذكورة أعاله", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 204, "char_count": 1236 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 29-4 مادة 11 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4 28-4 مادة الحتساب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر االستثمار في أدوات حقوق امللكية، يجب ،أوالً تصنيف تلك األدوات طبقاً للدول الواقعة بها أما األدوات الواقعة في أكثر من بلد فيجب اختيار بلد واحد واستخدام ذلك االختيار بشكل ثابت وفي هذا السياق، يجب حتويل مبلغ االستثمار إلى الدينار الكويتي على أساس أسعار الصرف الفورية باستخدام .متوسط األسعار السارية في السوق 29-4 مادة:يتمثل رأس املال الالزم لتغطية مخاطر أدوات حقوق امللكية في مجموع ما يلي من إجمالي مركز أدوات حقوق%8 رأس املال الالزم لتغطية املخاطر احملددة بنسبة أ امللكية محسوباً لكل بلد على حدة (ومثال على ذلك إجمالي القيم املطلقة لكافة مراكز أدوات حقوق امللكية سواء الناجتة عن مراكز طويلة أو مراكز قصيرة شاملة .)عقود املشتقات من صافي مركز أدوات%8 ب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر السوق العامة بنسبة .حقوق امللكية محسوباً لكل بلد على حدة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 906 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 30-4 مادة ألدوات حقوق) ( بني املراكز املتقابلة)( ميكن إجراء تقاص امللكية أو مؤشرات السوق في كل بلد، حيث ينتج عن هذه العملة صافي مركز طويل أو قصير، األمر الذي يترتب عليه رأس املال الالزم لتغطية املخاطر احملددة ومخاطر السوق .العامة لهذه العملة 31-4 مادة له مركز في إيصاالت اإليداع مقابل مركز معاكس في أداة املرخص الشخص إذا اتخذ ، أو أدوات ملكية متماثلة في أسواق مختلفة، فيمكن) ( ملكية مرجعية له أن يلغي املركز (أي ليس هناك متطلب رأس مال له)، بشرط أن يتم األخذ بعني .االعتبار كامل تكاليف التحويل :.ج مخاطر أسعار الصرف للعمالت األجنبية4.أ 32-4 مادة تنطبق متطلبات رأس املال الالزم لتغطية مخاطر سعر الصرف على مخاطر أسعار له (صافي املركز املفتوح مبا يشمل املرخص الشخص الصرف املتعلقة بكافة أنشطة .)املراكز في الذهب 33-4 مادة الحتساب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر أسعار الصرف، يجب حتويل صافي مركز كل عملة أجنبية ومركز الذهب إلى الدينار الكويتي، وذلك على أساس األسعار الفورية .باستخدام متوسط أسعار الصرف في السوق 34-4 مادة: من مجموع ما يلي%8 ميثل رأس املال الالزم لتغطية مخاطر سعر الصرف صافي املراكز املفتوحة الطويلة أو صافي املراكز املفتوحة القصيرة، أيهما أكبر أ .)(بالقيمة املطلقة ب صافي املركز املفتوح في الذهب، إن كان مركز طويل أو مركز قصير، وبغض النظر عن .)اإلشارة (بالقيمة املطلقة 34-4 مادة 12 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1300 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 35-4 مادة :يحدد صافي املركز املفتوح في كل عملة والذهب مبجموع ما يلي صافي املركز الفوري (وتشمل إجمالي األصول مخصوماً منها إجمالي االلتزامات أ .)شاملة الفوائد واملصروفات املستحقة مقومة بالعملة املعنية ج صافي املركز اآلجل (ويشمل مجموع صافي قيم العقود اآلجلة واملستقبلية باإلضافة ،إلى عمليات الصرف األجنبي مبا في ذلك عقود املستقبليات للعمالت األجنبية عقود مبادلة العمالت التي لم تدرج ضمن صافي املركز الفوري وبشكل أساسي .)للعمالت د الكفاالت (واألدوات املشابهة) التي بات من املؤكد أن يتم احلجز عليها من قبل .الطرف املستفيد والتي من املتوقع أال تكون قابلة لالسترداد هـ صافي اإليرادات واملصروفات املستقبلية التي لم تستحق بعد ولكن مت التحوط لها .) ( بالكامل في إجمالي عقود اخليار بالعملة األجنبية)-( دلتا-و صافي معادل آلية االحتساب)4( الوارد في امللحق رقم)3( يوضح املثال رقم 36-4 مادة يجب أن تقيم جميع املراكز (الفورية واآلجلة) استناداً على األسعار الفورية وباستخدام .متوسط أسعار السوق 37-4 مادة يجب أن تعتبر الفوائد املستحقة والتي لم تقبض بعد كمركز مالي، كما يجب أن تؤخذ املصاريف املستحقة وغير املدفوعة باالعتبار في عملية االحتساب هذا وميكن استثناء .الفوائد املستقبلية غير املستحقة واملصاريف املتوقعة 38-4 مادة )( يجب أن يتم تقييم مراكز عقود العمالت والذهب اآلجلة بأسعار السوق الفورية للعمالت، إذ أن)( السائدة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 203, "char_count": 1261 }, { "text": "املتوقعة 38-4 مادة )( يجب أن يتم تقييم مراكز عقود العمالت والذهب اآلجلة بأسعار السوق الفورية للعمالت، إذ أن)( السائدة يعتبر من غير املناسب استخدام األسعار املستقبلية .ذلك قد يؤدي إلى انعكاس فروقات أسعار الفائدة احلالية في املراكز التي مت تقييمها ( أما بالنسبة للشخص املرخص له الذي يعتمد على صافي القيمة احلالية )( في العمليات احملاسبية، فيتعني عليه استخدام صافي القيمة احلالية) لكل مركز بعد خصمه وفقاً ألسعار الفائدة السارية، وتقييمه على أساس أسعار الصرف .الفورية، وذلك لقياس عقود العمالت والذهب اآلجلة 38-4 مادة 13 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_43_chunk_2", "word_count": 95, "char_count": 567 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 39-4 مادة الهيكلية بالعملة األجنبية (وهي املراكز التي يتم بواسطتها املراكز ميكن استثناء التحوط بشكل إجمالي ملجموعة مراكز بالعمالت األجنبية في امليزانية العمومية للشخص املرخص له، مثل: االستثمار في الشركات التابعة والزميلة) من احتساب صافي .مراكز العملة املفتوحة لكل حالة على حدة بناءً على موافقة الهيئة :.د مخاطر أسعار السلع4.أ 40-4 مادة تطبق متطلبات رأس املال الالزم لتغطية مخاطر السلع على مخاطر السوق املتعلقة باالحتفاظ بالسلع أو الدخول في مراكز في السلع مبا فيها املعادن النفيسة (باستثناء .الذهب) وعقود اخليار للسلع 41-4 مادة تعرف السلع باملنتجات الطبيعية (املادية) التي يتم أو ميكن تداولها في األسواق الثانوية ومنها على سبيل املثال، املنتجات الزراعية، املعادن (متضمنة البترول) واملعادن النفيسة .)(باستثناء الذهب 42-4 مادة :يحتسب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر أسعار السلع وفقاً ملا يلي حتدد جميع املراكز الطويلة أو القصيرة في سلعة ما (فوري وآجل) بوحدة معيارية أ للقياس (مثل برميل، كيلو، جرام) على أن يتم حتويل جميع املراكز املفتوحة في كل سلعة بعد ذلك على أساس األسعار الفورية إلى الدينار الكويتي، ثم يتم إجراء بني املراكز الطويلة أو القصيرة للوصول إلى صافي املركز لكل)( تقاص .سلعة بني مراكز السلع املختلفة)( ب مينع إجراء تقاص ( ج حتويل عقود املشتقات املتعلقة بالسلع إلى مراكز سلعية إسمية ، وذلك باستخدام متوسط أسعار السوق الفورية ويتضمن) .ذلك عقود السلع املستقبلية، ومبادالت السلع وعقود اخليار :د يتمثل رأس املال الالزم لتغطية مخاطر أسعار السلع مجموع ما يلي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1419 }, { "text": ".ذلك عقود السلع املستقبلية، ومبادالت السلع وعقود اخليار :د يتمثل رأس املال الالزم لتغطية مخاطر أسعار السلع مجموع ما يلي من صافي املركز املفتوح لكل سلعة%15 .1 من إجمالي مركز كل سلعة (املركز الطويلة مضافاً إليه القيمة املطلقة%3 .2 .)للمركز املكشوف في كل سلعة آلية االحتساب)4( في امللحق رقم)4( يوضح املثال رقم 42-4 مادة 14 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_44_chunk_2", "word_count": 64, "char_count": 370 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :.هـ مخاطر عقود اخليار4.أ 43-4 مادة ينطبق رأس املال الالزم لتغطية مخاطر عقود اخليار على عقود اخليار ومراكز التحوط ، وعقود اخليار املتعلقة بالسلع أو) ( احملددة باألدوات املرجعية .املؤشرات أو النقد أو العقود اآلجلة 44-4 مادة عند احتساب متطلبات رأس املال الالزمة ملخاطر عقود اخليار، ميكن للشخص املرخص ، استخدام) ( له الذي ال يتعامل إال بعقود اخليارات التي مت شراؤها .)50464( الطريقة املبسطة الواردة في املواد 45-4 مادة ) ( له الذي يقوم بإنشاء عقود خيارات املرخص الشخص يجب على .)5551-4( الواردة في املواد)-( دلتا بلس معامل استخدام طريقة : الطريقة املبسطة ملخاطر عقود اخليارات1..هـ4.أ 46-4 مادة يتم احتساب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر عقود اخليار وفقاً للطريقة املبسطة كما أدناه)3( هو مبني باجلدول رقم : متطلبات رأس املال الالزمة ملخاطر عقود اخليار وفقاً للطريقة املبسطة3 جدول املركز املعاجلة شراء األداة املالية املرجعية مع شراء خيار بيع أو بيع األداة املالية املرجعية على املكشوف مع شراء خيار شراء ( ) :متطلبات رأس املال مجموع نسبة متطلبات- القيمة السوقية لألداة املالية رأس املال للمخاطر احملددة والعامة لألداة املالية املرجعية مطروحاً منه املردود االقتصادي من تنفيذ العقد داخل نطاق أو اعتبار مقداره صفر- إن وجد- )--( السوق شراء خيار شراء أو شراء خيار بيع ) ( :متطلبات رأس املال هي القيمة األقل بني مجموع نسبة- القيمة السوقية لألداة املالية املرجعية أ متطلبات رأس املال للمخاطر احملددة والعامة لألداة املالية املرجعية أو القيمة السوقية لعقد اخليار ب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1424 }, { "text": "السوقية لألداة املالية املرجعية أ متطلبات رأس املال للمخاطر احملددة والعامة لألداة املالية املرجعية أو القيمة السوقية لعقد اخليار ب آلية االحتساب)4( في امللحق رقم)5( يوضح املثال رقم 47-4 مادة في بعض احلاالت، مثل عمليات الصرف األجنبي، قد ال تكون األداة املالية املرجعية محددة بشكل واضح، وفي هذه احلالة يجب اعتبار األصل الذي يتم استالمه في حال مت تنفيذ عقد اخليار هو األداة املالية املرجعية إضافةً إلى ذلك، يجب استخدام القيمة ،اإلسمية للبنود التي تكون فيها القيمة السوقية لألدوات املالية املرجعية مقدارها صفر .)( وعقود احلد األعلى)( مثل القيمة اإلسمية الواردة في عقود احلد األدنى 47-4 مادة 15 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_45_chunk_2", "word_count": 107, "char_count": 641 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 48-4 مادة لتحديد نسبة متطلبات رأس املال املناسبة لكل من املخاطر احملددة ومخاطر السوق العامة، يتعني الرجوع إلى املواد السابقة احملددة مبخاطر مراكز سعر الفائدة ومخاطر أدوات امللكية ومخاطر أسعار الصرف ومخاطر أسعار السلع ال يوجد لبعض عقود اخليارات مخاطر محددة (ومثال على ذلك، بعض عقود اخليار التي تكون فيها األداة املالية املرجعية متثل سعر الفائدة، عمالت أجنبية، سلع)، ولكن هذه املخاطر احملددة رمبا تتواجد في حالة عقود اخليار املتعلقة بأدوات مالية مرتبطة بسعر فائدة محدد (مثال ( على ذلك: عقود اخليار لسندات الشركات، أو مؤشر سندات الشركات وذلك للرجوع إلى- ، أو عقود اخليار التي تتعلق بأدوات ملكية ومؤشرات السوق) اجلزء اخلاص مبخاطر حقوق امللكية) وبناءً عليه، فإن رأس املال الالزم لتغطية هذه ، وبالنسبة%8 املخاطر وفقاً لهذا القياس بالنسبة لعقود اخليار املتعلقة بالعمالت يكون .%15 لعقود اخليار املتعلقة بالسلع فيكون 49-4 مادة: في احلاالت التالية)--( ميكن لعقود اخليار أن تكون داخل نطاق السوق أقل من القيمة السوقية لألداة) ( أن سعر تنفيذ عقد خيار الشراء أ .املرجعية .) ( ب أن القيمة السوقية لألداة املرجعية أقل من سعر تنفيذ خيار البيع 50-4 مادة شهور، فإن سعر6 بالنسبة لعقود اخليار التي تبلغ مدة استحقاقها املتبقية أكثر من", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1173 }, { "text": "من سعر تنفيذ خيار البيع 50-4 مادة شهور، فإن سعر6 بالنسبة لعقود اخليار التي تبلغ مدة استحقاقها املتبقية أكثر من يجب أن يقارن مع السعر اآلجل وليس السعر الفوري) ( تنفيذ عقد اخليار ،)له الذي ال يستطيع القيام بذلك (حتديد السعر اآلجل املرخص الشخص ويجب على من تنفيذ عقد اخليار يساوي) ( أن يعتبر قيمة نطاق السوق .ًصفرا :) ( طريقة معامل دلتا بلس2..هـ4.أ 51-4 مادة معامالت احلساسية املتعلقة بعقود )-( دلتا بلس معامل تستخدم طريقة ،اخليارات لقياس مخاطر السوق ومتطلبات رأس املال املرتبطة بها وفقاً لهذه الطريقة لكل عقد خيار جزء من احتساب)-( دلتا ملعامل تكون املراكز املعادلة دلتا ملعامل بحيث تخضع املبالغ املعادلة)421-4( مخاطر السوق وفقاً ملا هو وارد في املواد ملتطلبات رأس املال ملخاطر السوق العامة)-( 51-4 مادة 16 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_46_chunk_2", "word_count": 131, "char_count": 755 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 52-4 مادة بأن يشمل) ( يسمح للشخص املرخص له الذي يقوم بإنشاء عقود اخليارات عند احتساب مخاطر السوق، وذلك)( دلتا مبعامل مراكز عقود اخليارات مرجحة وحتدد قيمة هذه املراكز من خالل حاصل ضرب )421-4( وفقاً ملا هو محدد في املواد ، هذا مع)( دلتا مبعامل ) ( القيمة السوقية لألداة املرجعية ال يغطى بشكل شامل جميع املخاطر املرتبطة)( دلتا معامل األخذ بعني االعتبار أن ،)( له قياس معامل جاما املرخص الشخص بعقود اخليارات، حيث يجب على ، باإلضافة إلى قياس معامل فيجا)( دلتا معامل والذي يقيس معدل التغير في ،)( والذي يقيس حساسية قيمة عقد اخليار بالنسبة للتغير في التذبذب)( .وذلك الحتساب إجمالي متطلبات رأس املال 53-4 مادة واملتعلقــة بسندات)( دلتا بـمعامل يجب توزيع مراكز عقود اخليارات املرجحة دين أو أسعار فائدة كأداة مرجعية في الفئـة الزمنيـة لسعـر الفائـدة كمــا هـو مبيـن في كما في املشتقات) ( ، حيث يجب استخدام منوذج ذو طرفني)26104( الـمـواد األخرى، وأن يتم تسجيل أحدهما عند الدخول في العقد واآلخر حني يستحق أجل له بشراء خيار حق شراء على عقد املرخص الشخص العقد وعلى سبيل املثال، إذا قام لفوائد شهر يونيو، ولفترة استحقاق ثالثة أشهر، فإنه يتوجب عليه)( مستقبليات ،)-( دلتا ملعامل حتديد سعر اخليار في شهر أبريل بناءً على قيمة املعادل له مركز طويل باستحقاق خمسة أشهر ومركز قصير املرخص الشخص بحيث يكون لدى استحقاق شهرين وكذلك في حالة بيع خيار، فيتوجب توزيعه كمركز طويل باستحقاق شهرين ومركز قصير باستحقاق خمسة أشهر وفي األدوات ذات السعر املتغير التي لها فيتوجب معاملتها كمزيج من أوراق مالية ذات سعر) ( حدود عليا أو دنيا", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 257, "char_count": 1458 }, { "text": "وفي األدوات ذات السعر املتغير التي لها فيتوجب معاملتها كمزيج من أوراق مالية ذات سعر) ( حدود عليا أو دنيا وعلى)- ( متغير وسلسلة من اخليارات حسب النظام األوروبي سبيل املثال فإنه في حال حيازة مؤشر على سندات لثالث سنوات بسعر فائدة متغير :، فإنه يعامل كالتالي%15 لستة أشهر، وبسقف)( مربوط بسعر فائدة .أداة دين يعاد تسعيرها خالل ستة أشهر أ ب سلسلة من خمسة خيارات مباعة كحق شراء على اتفاقيات أسعار الفوائد اآلجلة كل منها يحمل إشارة سالبة حلظة تفعيل اتفاقيات أسعار%15 بسعر مرجعي)( وإشارة موجبة حلظة حلول أجل اتفاقيات أسعار الفوائد)( الفوائد اآلجلة .)( اآلجلة 54-4 مادة حتدد متطلب رأس املال للخيارات التي تكون أداتها املرجعية أدوات حقوق ملكية وفق ،، والتي سييتم شمولها عند قياس مخاطر السوق)( دلتا مبعامل املراكز املرجحة ولغايات هذا االحتساب، يعتبر كل سوق وطني)3127-4( وذلك وفقاً ملا هو مبني في املواد .كأداة مرجعية منفصلة 54-4 مادة 17 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_47_chunk_2", "word_count": 153, "char_count": 875 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 55-4 مادة ًحتدد متطلبات رأس املال للخيارات على عقود العملة األجنبية ومراكز الذهب بناء ، فسيتم إضافة صافي)( دلتا معامل ولغايات احتساب مخاطر)3932-4( على املواد لعقود اخليارات على العمالت األجنبية والذهب)-( دلتا ملعامل املعادل في قياس االنكشاف ملراكز تلك العمالت أو الذهب ويحتسب رأس املال للمراكز على أما املراكز املرجحة )4240-4( السلع بناءً على الطريقة املبسطة كما هو مبني في املواد فتدخل في إحدى طرق القياس املبينة في ذلك القسم)( دلتا مبعامل ب مخاطر التشغيل 56-4 مادة وتعني مخاطر اخلسارة الناجتة عن إخفاق أو عدم كفاية العمليات الداخلية أو األشخاص واألنظمة، هذا باإلضافة إلى اخلسارة الناجتة عن األحداث اخلارجية ويشمل هذا .التعريف املخاطر القانونية، ولكن ال يشمل املخاطر االستراتيجية ومخاطر السمعة 57-4 مادة الدخل اإلجمالي)( الشخص املرخص له تطوير معايير موثقة لربط يجب على ملخاطر التشغيل خلطوط األعمال واألنشطة التشغيلية، واحتساب متطلبات رأس املال :كما هو وارد أدناه ملخاطر التشغيل لكل نشاط من أنشطة العمل يجب احتساب متطلبات رأس املال أ إجمالي الدخل السنوي في نسبة ثابتة خلط العمل، تدعى معامل من خالل ضرب .)( بيتا التشغيل من خالل ضرب الوسط ملخاطر ب يحتسب إجمالي متطلبات رأس املال وفي)1.875( سنوات باملضاعف3 احلسابي ملتطلبات رأس املال خلطوط األعمال آلخر بني متطلبات رأس املال السالبة (الناجتة عن)( أي سنة، ميكن إجراء تقاص إجمالي الدخل السلبي) ألي نشاط عمل ومتطلبات رأس املال املوجبة (الناجتة عن إجمالي الدخل اإليجابي) في أنشطة العمل األخرى", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1395 }, { "text": "تقاص إجمالي الدخل السلبي) ألي نشاط عمل ومتطلبات رأس املال املوجبة (الناجتة عن إجمالي الدخل اإليجابي) في أنشطة العمل األخرى أما إذا كان إجمالي متطلبات رأس املال جلميع أنشطة العمل في سنة معينة بالسالب، فإن بسط النسبة لتلك ملخاطر التشغيل وفقاً للمعادلة السنة يكون صفر يتم احتساب متطلبات رأس املال :التالية = 1.875 * 1-3 [( )0]3 :حيث ملخاطر التشغيل متطلبات رأس املال: إجمالي الدخل السنوي في سنة محددة لكل خط من خطوط األعمال : نسبة محددة، تدعى معامل بيتا، لكل خط من خطوط األعمال: 57-4 مادة 18 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_48_chunk_2", "word_count": 97, "char_count": 547 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم )( ملخاطر التشغيل باستخدام معامل بيتا ج يجب احتساب متطلبات رأس املال :الواردة أدناه )%( معامل بيتا أنشطة (خطوط) األعمال %24الوساطة %18االستثماراملتاجرة %12احملافظ االستثمارية، أنظمة االستثمار اجلماعي، وإدارة أصول العمالء %15التمويل %18الدفعات والتسويات، املقاصة، وصنع السوق %15 أمني احلفظ %24أي أنشطة أخرى 58-4 مادة الدخل اإلجمالي وفقاً خلطوط)( له غير قادر على حتديد املرخص الشخص إذا كان األعمال واألنشطة التشغيلية، فيمكن له، وبناءً على املوافقة املسبقة من الهيئة، احتساب من مجموع متوسط الدخل%24 التشغيل مبا يعادل ملخاطر مجموع متطلبات رأس املال الدخل سلبي إجمالي وفي حال كان)1.875( اإلجمالي آلخر ثالث سنوات مضروباً مبعامل ًللسنوات الثالث املاضية للشخص املرخص له، أو في حالة وجود شخص مرخص له حديثا ،تقل عملياته عن ثالث سنوات، أو في حالة الدمج أو الشراء أو إجراء إعادة هيكلة جوهرية الدخل املتوقع في خطة إجمالي ستقوم الهيئة، ووفقاً ملا تراه مناسباً، بالسماح باستخدام آلية االحتساب)4( الوارد في امللحق رقم)6( العمل للسنوات الثالث القادمة يوضح املثال رقم 58-4 مادة 19 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 170, "char_count": 1073 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم ج مخاطر االستثمار 59-4 مادة تخضع االستثمارات في أسهم الشركات املالية التي تقع خارج نطاق التجميع، والتي لم %37.5 ) ملتطلبات رأس مال بنسبة28-3( تستقطع من رأس املال وفقاً ملا هو وارد في املادة .)29-3( وفقاً ملا هو وارد في املادة 60-4 مادة فيما عدا االستثمارات الواردة في البند (ب) من هذه املادة، تخضع االستثمارات في أ األسهم املصنفة كموجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل الشامل )، أو املصنفة9( 9 ) وفقاً ملعيار التقارير املالية الدولي رقم( اآلخر كاستثمارات في شركات زميلةمشروعات مشتركة وفقا ملعيار احملاسبة الدولي رقم .%15 )، ملتطلبات رأس مال بنسبة 28( 28 ، ويتعني%60 ب تخضع االستثمارات في األسهم التالية ملتطلبات رأس مال بنسبة : اإلفصاح عنها في فئة انكشافات مرتفعة املخاطر االستثمارات في األسهم غير املدرجة املصنفة كاستثمارات في شركات زميلة- ) 28( 28 مشروعات مشتركة وفقا ملعيار احملاسبة الدولي رقم ) أو االستثمارات في ( االستثمارات في كل من رأس املال املخاطر- .) ( أوراق مالية خاصة األشخاص املرخص لهم باحتساب متطلبات رأس مال لهيئة أسواق املال أن تلزم ج يحق الهيئة وجود ارتفاع في على االستثمارات التي ترى%60 ملخاطر االستثمار بنسبة .مخاطرها 61-4 مادة:)الصناديق االستثمارية (خارج نطاق التجميع معاجلة االستثمارات في الشخص املرخص له قادر على متييز االستثمارات التي يحتوي عليها إذا كان أ", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1251 }, { "text": "االستثمارية (خارج نطاق التجميع معاجلة االستثمارات في الشخص املرخص له قادر على متييز االستثمارات التي يحتوي عليها إذا كان أ الصناديق الصندوق االستثماري (أسهم، سندات، إلخ)، فتعامل هذه االستثمارات في االستثمارية كأنها استثمارات مباشرة في هذه األدوات املالية، ويتم احتساب متطلبات .)رأس املال وفقاً لطبيعة كل استثمار (أسهم، سندات، إلخ الشخص املرخص له غير قادر على متييز االستثمارات التي يحتوي عليها إذا كان-ب الصناديق االستثمارية الصندوق االستثماري، تخضع جميع االستثمارات في .%30 ملتطلبات رأس املال بنسبة 62-4 مادة.%30 تخضع االستثمارات في العقارات ملتطلبات رأس مال بنسبة 62-4 مادة 20 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_50_chunk_2", "word_count": 98, "char_count": 629 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم د مخاطر االئتمان : االنكشافات داخل امليزانية العمومية1.د :.أ املتطلبات العامة1.د 63-4 مادة له اعتماده الحتساب املرخص الشخص يوضح هذا القسم اإلطار الذي على يتعني على التعليمات املتعلقة)179168-4( متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان وتتضمن املواد .مبتطلبات رأس املال للمشتقات املالية وصفقات متويل األوراق املالية كما يوضح هذا القسم التعليمات التفصيلية الحتساب متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان، وذلك لتوفير تغطية كاملة جلميع أنواع االنكشافات املمكنة، واخليارات املتاحة االئتمان (على سبيل املثال: الضمانات)، وذلك حيثما كان ذلك مخاطر مخففات من قابالً للتطبيق ومتعلقاً باالنكشافات االئتمانية للشخص املرخص له، واخلاضعة .ملتطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 64-4 مادة يتعني احتساب رأس املال الالزم ملختلف فئات االنكشافات داخل امليزانية العمومية وكاالت وخارج امليزانية العمومية للشخص املرخص له وفقاً للتصنيفات احملددة من قبل .ًاالئتماني، حيثما كان ذلك متوفرا التصنيف 65-4 مادة تنطبق املتطلبات الواردة في هذا القسم على جميع االنكشافات االئتمانية للشخص املرخص له باستثناء االنكشافات االئتمانية املتعلقة باملوجودات املالية بالقيمة العادلة (حيث)9( 9 من خالل بيان الدخل وفقاً ملتطلبات معيار التقارير املالية الدولي رقم تخضع االنكشافات االئتمانية لألدوات املالية املصنفة كموجودات مالية بالقيمة العادلة .)ملعاملة مخاطر السوق :.ب أنواع االنكشافات ورأس املال املطلوب بناءً على املخاطر1.د 66-4 مادة :يجب تصنيف االنكشافات االئتمانية في أي من املطالبات التالية .املطالبات على الدول أ .ب املطالبات على األشخاص االعتباريني العامة ج املطالبات على البنوك .د", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 217, "char_count": 1489 }, { "text": "في أي من املطالبات التالية .املطالبات على الدول أ .ب املطالبات على األشخاص االعتباريني العامة ج املطالبات على البنوك .د املطالبات على الشركات ) ( وسيط مركزي هـ املطالبات على .و بنود نقدية يتعني تصنيف أي انكشاف آخر ال يتناسب مع التصنيفات املشار إليها أعاله (مثل املطالبات االئتمانية على األفراد) في قسم االنكشافات األخرى، والتي تخضع ملتطلبات .%15 رأس مال بنسبة 66-4 مادة 21 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_51_chunk_2", "word_count": 73, "char_count": 423 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 67-4 مادة .تعتبر هذه احملافظ السبعة هي اخليارات املتاحة لتصنيف االنكشافات االئتمانية الشخص وعليه، فإنه يتوجب تصنيف أي انكشاف ضمن أحد هذه احملافظ ويتعني على له احتساب متطلبات رأس املال لهذه االنكشافات بناءً على مخاطر االئتمان املرخص .الناجتة عنها 68-4 مادة ) ( االئتمان مخاطر مخففات يجوز للشخص املرخص له استخدام جميع التعليمات)12794-4( لتخفيف انكشافاته على مخاطر االئتمان وحتدد املواد االئتمان، ومعايير مخاطر مخففات االئتمان، من حيث أنواع مخاطر مبخففات احملددة .االعتراف بها، واملدى الذي ميكن فيه لهذه املخففات تقليل متطلبات رأس املال 69-4 مادة ،يتم احتساب متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر من خالل ضرب االنكشاف القائم مطروحاً منه املخصصات احملددة، إن وجدت، بنسبة متطلبات رأس املال املعنية وبالنسبة االئتمان املؤهلة، فإن رأس املال املطلوب ميكن مخاطر مبخففات لالنكشافات املغطاة )3.االئتمان (د مخاطر مخففات تخفيضه وفقاً ملا هو وارد في املعاجلة املبينة في قسم .أدناه 70-4 مادة ،االئتمان) بشكل متكرر مخاطر مخففات( لغايات جتنب احتساب عوامل تعزيز االئتمان االئتمان إذا كان أثر املعزز قد انعكس على مخاطر مخففات فإنه لن يتم األخذ بأي من ًالتصنيف اخلاص بإصدار معني ولذلك، وألغراض احتساب متطلبات رأس املال بناء االئتمان املتعلقة بإصدار معني يكون مخاطر مبخففات على املخاطر، لن يتم االعتراف .قد انعكس أثرها على التصنيف االئتماني لذلك اإلصدار :.ج", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1295 }, { "text": "املتعلقة بإصدار معني يكون مخاطر مبخففات على املخاطر، لن يتم االعتراف .قد انعكس أثرها على التصنيف االئتماني لذلك اإلصدار :.ج متطلبات رأس املال لالنكشافات الواردة داخل امليزانية العمومية1.د 71-4 مادة بناءً على)8573-4( يتم احتساب متطلبات رأس املال جلميع احملافظ الواردة في املواد .))1( امللحق رقم( درجة اجلودة االئتمانية 72-4 مادة له لتمويل املرخص الشخص تخضع جميع التسهيالت االئتمانية املمنوحة من قبل ،%22.5 عمليات املتاجرة في العقارات أو املتاجرة في األسهم ملتطلبات رأس مال بنسبة .وذلك بغض النظر عن التصنيف االئتماني للمقترض 72-4 مادة 22 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_52_chunk_2", "word_count": 93, "char_count": 586 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : املطالبات على الدول1..ج1.د 73-4 مادة.%0 تخضع املطالبات على احلكومة الكويتية ملتطلبات رأس مال بنسبة 74-4 مادة )تخضع املطالبات احملددة بالدول األخرى (مبا في ذلك دول مجلس التعاون اخلليجي :ملتطلبات رأس املال بناءً على تصنيف اجلودة االئتمانية للدول على النحو التالي : املطالبات على الدول4 جدول درجات اجلودة االئتمانية1 2 3 4 5 6غير مصنف نسبة متطلبات رأس املال%0 %3 %7.5 %15 %15 %22.5 %15 : املطالبات على األشخاص االعتباريني العامة2..ج1.د 75-4 مادة املطالبات على األشخاص االعتباريني العامة في دولة الكويت واملقومة بالدينار الكويتي .%0 يجب أن تعامل كمطالبات على احلكومة الكويتية، وتخضع ملتطلبات رأس مال بنسبة 76-4 مادة تخضع املطالبات بالعملة األجنبية على األشخاص االعتباريني العامة في دولة الكويت ، إال إذا كانت هذه املطالبات مدعومة بكفالة غير مشروطة%3 ملتطلبات رأس مال بنسبة وغير قابلة لإللغاء، ومستمرة من قبل احلكومة الكويتية، وفي هذه احلالة تخضع .%0.0 مبتطلبات رأس مال بنسبة 77-4 مادة تعامل املطالبات بالعملة احمللية، واحملددة باألشخاص االعتباريني العامة بدول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية، كمطالبات على تلك الدول إذا كان البنك املركزي أو مؤسسة النقد التابعة لها تتعامل معها كذلك", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 182, "char_count": 1140 }, { "text": "التعاون لدول اخلليج العربية، كمطالبات على تلك الدول إذا كان البنك املركزي أو مؤسسة النقد التابعة لها تتعامل معها كذلك أما املطالبات بالعملة األجنبية فتخضع .ملتطلبات رأس مال بدرجة جودة ائتمانية واحدة أقل من درجة اجلودة االئتمانية للدولة 78-4 مادة تخضع املطالبات على األشخاص االعتباريني العامة في الدول األخرى ملتطلبات رأس .مال بدرجة جودة ائتمانية واحدة أقل من درجة اجلودة االئتمانية للدولة 79-4 مادة تعامل املطالبات على الشركات التجارية اململوكة لألشخاص االعتباريني العامة كمطالبات على الشركات، ويتم احتساب متطلبات رأس املال بناءً على تصنيف اجلودة .)8582-4( االئتمانية للشركات، وذلك وفقاً ملا هو وارد في املواد 79-4 مادة 23 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_53_chunk_2", "word_count": 107, "char_count": 673 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : املطالبات على البنوك3..ج1.د 80-4 مادة تخضع املطالبات على البنوك الكويتية، مبا في ذلك فروعها اخلارجية، ملتطلبات رأس مال بدرجة أعلى من تلك احملددة على املطالبات على احلكومة الكويتية (متطلبات رأس .)%3 مال بنسبة 81-4 مادة تخضع املطالبات على البنوك األجنبية، مبا في ذلك البنوك التابعة للبنوك الكويتية ، ملتطلبات رأس مال بناءً على درجة اجلودة االئتمانية لهذه)( خارج الكويت للبنوك وال يجوز أن تكون متطلبات رأس املال املتعلقة باملطالبات على بنك غير مصنّف .أقل من تلك احملددة على الدولة املؤسّ س فيها : املطالبات على البنوك5 جدول درجة اجلودة االئتمانية1 2 3 4 5 6غير مصنف متطلبات رأس املال%3 %7.5 %7.5 %15 %15 %22.5 %7.5 : املطالبات على الشركات4..ج1.د 82-4 مادة:تخضع املطالبات على الشركات ملتطلبات رأس مال وفقاً ملا يلي : املطالبات على الشركات6 جدول درجة اجلودة االئتمانية1 2 3 4 5 6غير مصنف متطلبات رأس املال%3 %7.5 %15 %15 %22.5 %22.5 %7.5 83-4 مادة يجب أال تقل نسبة متطلبات رأس املال ألي مطالبة على أي شركة غير مصنفة عن تلك .النسبة املخصصة للدولة التي مت تأسيسها فيها 84-4 مادة ،تعامل املطالبات على املؤسسات املالية بخالف البنوك، مبا في ذلك شركات االستثمار .معاملة املطالبات على الشركات 85-4 مادة ميكن للهيئة زيادة متطلبات رأس املال املوضحة باجلدول أعاله بالنسبة للمطالبات غير املصنفة، وذلك في احلاالت التي ترى الهيئة أن لها ما يبررها بناءً على املعلومات املتوفرة .عن التعثر في دولة الكويت 85-4 مادة 24 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1409 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : املطالبات على وسيط مركزي5..ج1.د 86-4 مادة الواردة في)167151-4( مركزي وفقاً ملا هو محدد في املواد وسيط تعامل املطالبات على .هذا الكتاب : بنود النقد6..ج1.د 87-4 مادة (باستثناء%0 تعتبر أنواع األصول التالية بنوداً نقدية، وحتدد متطلبات رأس املال بنسبة :)البند هـ .أوراق النقد واملسكوكات املعدنية أ ب جميع سبائك الذهب احملتفظ بها في خزائن البنوك أو لدى املؤسسات املالية .األخرى ،له األخرى الشخص املرخص ج الشيكات واحلواالت والبنود األخرى املسحوبة على .والقابلة للدفع فوراً عند تقدميها والتي تكون قيد التحصيل الشخص املرخص له د جميع املبالغ املدينة الناشئة عن بيع األوراق املالية، حلساب أو نيابة عن العميل، والتي تكون غير مسددة لغاية يوم العمل اخلامس بعد تاريخ .استحقاق التسوية هـ جميع املبالغ املدينة الناشئة عن شراء األوراق املالية نيابة عن العميل، والتي تكون مستحقة حتى يوم العمل اخلامس بعد تاريخ االستحقاق، والتي حتدد متطلبات .%3 رأس املال لها بنسبة : االنكشافات خارج امليزانية العمومية2.د 88-4 مادة يوضح هذا القسم عملية معاجلة البنود املسجلة خارج امليزانية العمومية ومعامالت التحويل االئتماني لكل نوع من هذه االنكشافات، وذلك لغرض احتساب متطلبات رأس املال تتعلق هذه االنكشافات بأدوات ينشأ عنها انكشافات ائتمانية كما هو موضح في ، حيث يتعني أن يتماشى تصنيف هذه االنكشافات مع التصنيف اخلاص)924( املادة .)66-4( باالنكشافات داخل امليزانية العمومية وفقاً ملا هو وارد في املادة :.أ", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1331 }, { "text": "يتماشى تصنيف هذه االنكشافات مع التصنيف اخلاص)924( املادة .)66-4( باالنكشافات داخل امليزانية العمومية وفقاً ملا هو وارد في املادة :.أ احتساب متطلبات رأس املال2.د 89-4 مادة حتتسب متطلبات رأس املال لكل انكشاف خارج امليزانية العمومية، باستثناء املشتقات واألصول املدارة، بناءً على مبلغ االئتمان املعادل لالنكشاف، والذي يتم حتديده من معامل خالل حتديد نسبة من تلك االلتزامات وفقاً لطبيعة االلتزام، والتي تعرف بإسم .)( االئتماني التحويل 89-4 مادة 25 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_55_chunk_2", "word_count": 77, "char_count": 492 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 90-4 مادة يتم بعد ذلك ضرب مبلغ االئتمان املعادل في نسبة متطلبات رأس املال للعميل األصلي بنفس الطريقة املستخدمة في االنكشافات داخل امليزانية العمومية، وذلك للوصول إلى .متطلبات رأس املال لالنكشاف 91-4 مادة االئتمان، فإنه ميكن للشخص املرخص مخاطر مبخففات بالنسبة لالنكشافات املشمولة له تخفيض متطلبات رأس املال لهذه االنكشافات عن طرق املعاجلة املبينة في قسم .)3.االئتمان أدناه (د مخاطر مخففات :للبنود خارج امليزانية العمومية )( .ب معامالت التحويل االئتماني2.د 92-4 مادة لكل نوع من االنكشافات)( تتضمن القائمة التالية معامالت التحويل االئتماني :خارج امليزانية العمومية عدا املشتقات واألصولاألموال املدارة : معامالت التحويل االئتماني للبنود خارج امليزانية باستثناء املشتقات واألصول7 جدول األموال املدارة البيان معامل التحويل )%( االئتماني :االلتزامات التي متثل اجلزء غير املسحوب من أية ترتيبات ملزمة ضمن مدة االستحقاق األصلية .البالغة سنة واحدة أو أقل على سبيل املثال، إذا منح الشخص املرخص له قرض على الهامش ومت حتديد حد ، والذي ميكن استغالله من قبل العميل، فيتعني معاملة) ( أعلى للهامش بفترة استحقاق تقل عن سنة وحتدد الـمواد) ( املبلغ غير املسحوب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_56_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1099 }, { "text": "استغالله من قبل العميل، فيتعني معاملة) ( أعلى للهامش بفترة استحقاق تقل عن سنة وحتدد الـمواد) ( املبلغ غير املسحوب آلية معاجلة اإلقراض على الهامش)1751744( وكمثاآلخر، إذا نفذ الشخص املرخص له صفقة بالنيابة عن العميل، وكان الشخص املرخص له مسؤول عن هذه الصفقة، فيجب على الشخص املرخص له معاجلة أي .انكشافات قد تطرأ عن التسوية املتوقعة للصفقة كترتيبات ملزمة خارج امليزانية 20 :االلتزامات التي متثل اجلزء غير املسحوب من أية ترتيبات ملزمة ضمن مدة االستحقاق األصلية .التي تزيد على سنة واحدة 50 :التزامات أخرى يشمل هذا البند جميع االلتزامات أو الترتيبات التي لم حتدد فيما ورد أعاله 100 92-4 مادة 26 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_56_chunk_2", "word_count": 110, "char_count": 638 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 93-4 مادة عوامــل اإلضافــة لعقــود املشتقــات الـمالية احملــددة بالصــرف)137-4( توضـح الـمادة األجنبي، والـذهب، واملعادن الثمينة (عدا الذهب)، والسلع األخرى، وأسعــار الفائدة .)10 (اجلدول رقم : مخففات مخاطر االئتمان3.د 94-4 مادة االئتمان مخاطر مبخففات يتضمن هذا القسم املتطلبات التفصيلية لالعتراف مبخففات واستخدامها ويتضمن هذا القسم، على وجه التحديد، متطلبات االعتراف االئتمان املعتمدة من قبل الهيئة (الضمانات مخاطر مخففات االئتمان، وأنواع مخاطر املؤهلة، وعمليات التقاص، والكفاالت)، وعملية احتساب متطلبات رأس املال املعدل .االئتمان املعتمدة مخاطر مخففات لالنكشافات بعد استخدام 94-4 مادة 27 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 98, "char_count": 701 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :.أ متطلبات االعتماد3.د 95-4 مادة االئتمان لتخفيض رأس املال مخاطر مخففات يجوز للشخص املرخص له، استخدام :املطلوب لتغطية مخاطر االئتمان، إذا حتققت جميع املتطلبات التالية مخففات مخاطر االئتمان ملزمة أن تكون جميع املستندات املستخدمة ألغراض أ .جلميع األطراف، وقابلة للتطبيق قانوناً في األماكن ذات االختصاص القانوني الشخص املرخص له بعمليات املراجعة القانونية الكافية للتأكد ويجب أن يقوم من ذلك، وأن يكون لديه أسس قانونية جيدة للتوصل إلى هذا االستنتاج ويجب أن يتم تكرار عمليات املراجعة عند الضرورة لضمان استمرار القوة التنفيذية لتلك .املستندات مخففات مخاطر االئتمان وعليه لن يتم االعتراف ب يجب أال يتم تكرار احتساب آثار مبخففات مخاطر االئتمان بالنسبة للمطالبات االنكشافات التي سبق خضوعها للتقييم، فيما يتعلق بإصدار معني أو بأصل املطالبة، ويكون قد مت فيها أخذ آثار .ًمخففات مخاطر االئتمان في احلسبان سلفا أساليب ج يجب أن تضمن اآللية القانونية التي يتم مبوجبها رهن الضمانات أو حتويلها لدى الشخص املرخص له احلق في تسييل أو حيازة تلك الضمانات قانوناً وفي الوقت ًاملناسب في حالة التعثر أو اإلعسار أو اإلفالس (أو أية حاالت ائتمانية معرفة مسبقا في مستندات املعاملة) للطرف املقابل (وحيثما ينطبق ذلك على أمني احلفظ على .)تلك الضمانات الشخص املرخص له جميع اخلطوات الالزمة للوفاء باملتطلبات د يجب أن يتخذ مبوجب القوانني السائدة، وذلك للحصول على الضمانات الكافية واالحتفاظ بها من خالل، على سبيل املثال، تسجيلها لدى املسجل أو ملمارسة احلق في تقاص أو .تسوية األمور املتعلقة بنقل ملكية الضمانات هـ", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 234, "char_count": 1435 }, { "text": "خالل، على سبيل املثال، تسجيلها لدى املسجل أو ملمارسة احلق في تقاص أو .تسوية األمور املتعلقة بنقل ملكية الضمانات هـ في احلاالت التي يتم االحتفاظ بالضمانات من قبل أمني احلفظ فإنه يجب على الشخص املرخص له اتخاذ اخلطوات الالزمة للتأكد من قيام أمني احلفظ بالفصل .بني تلك الضمانات واألصول األخرى العائدة له و يجب أال يكون معامل االرتباط بني جودة االئتمان للطرف املقابل وقيمة الضمانات وعلى سبيل املثال، فإن األوراق املالية الصادرة من قبل) ( قوي الطرف املقابل أو من قبل أي شركة في املجموعة، توفر حماية قليلة كضمانة، وعليه .فلن تكون مؤهلة ألغراض احتساب متطلبات رأس املال 95-4 مادة 28 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_58_chunk_2", "word_count": 110, "char_count": 624 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 96-4 مادة االئتمان مؤهلة لتقليل متطلبات رأس املال مخاطر كمخففات تُعتمد األنواع التالية :ملخاطر االئتمان، بشرط أن تستوفي جميع املتطلبات الواردة أعاله :الضمانات .أ إن الصفقات املغطاة بضمانات هي تلك الصفقات التي يكون فيها للشخص املرخص ًله انكشافات ائتمانية أو انكشافات ائتمانية محتملة ويتم تغطيتها كلياً أو جزئيا بالضمانات املقدمة من قبل الطرف املقابل، أو من قبل طرف ثالث نيابة عن الطرف .).بج3.املقابل وفقا ملا هو وارد في القسمني (د :التقاص داخل امليزانية العمومية .ب في احلاالت التي يكون فيها للشخص املرخص له ترتيبات تقاص قابلة للتطبيق قانوناً بالنسبة لألصول وااللتزامات، فإنه ميكن للشخص املرخص له احتساب متطلبات رأس املال على أساس صافي االنكشافات االئتمانية ووفقاً للشروط الواردة .).د3.في القسم (د :التقاص الثنائي .ج عندما يتوافر للشخص املرخص له اتفاقيات تقاص رئيسية ملزمة قانوناً مع أطرافهم املقابلة لصفقات املشتقات وصفقات إعادة الشراء، فيجوز احتساب متطلبات رأس املال على أساس صافي االنكشافات االئتمانية ووفقا للشروط الواردة في القسم .).هـ3.(د :الكفاالت .د ،وذلك في احلاالت التي تكون فيها الكفاالت مباشرة وواضحة وغير قابلة لإللغاء ،.و) ولتخفيض متطلبات رأس املال3.وغير مشروطة وفقا ملا هو وارد في القسم (د يجب أن تكون الكفاالت صادرة من جهات ذات مخاطر منخفضة وأقل من الطرف املقابل وفي جميع األحوال، يجب ان يتم احتساب متطلبات رأس املال للجزء غير .املغطى من االنكشاف االئتماني وفقاً للطرف املقابل 96-4 مادة 29 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 229, "char_count": 1415 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :) ب الضمانات املعتمدة (املؤهلة3.د 97-4 مادة:تعتبر أنواع الضمانات املالية التالية مؤهلة لالعتراف بها النقد في احلساب لدى البنك، مبا في ذلك شهادات اإليداع أو األدوات األخرى أ .املصدرة من قبل البنك .ب الذهب :ج أدوات الدين املصدرة من قبل حكومة إحدى دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية.1 األشخاص االعتباريني العامة في دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية.2 .بعمالتها احمللية الدول األخرى واألشخاص االعتباريني العامة األجنبية التي تعامل كجهات.3 وكاالت التصنيف سيادية في تلك الدول ويجب أن يتم تقييم تلك الدول من قبل االئتماني املعتمدة بحيث ال تقل درجة اجلودة االئتمانية (اجلهة السيادية) عن إن أدوات الدين املصدرة من قبل األشخاص االعتباريني العامة في)4-1( أربعة دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية بالعمالت األجنبية تخضع لشروط .احلد األدنى لهذا التصنيف األشخاص االعتباريني العامة األجنبية التي ال تعامل كجهات سيادية في تلك.4 الدول ويجب تقييم الدول التي يوجد بها األشخاص االعتباريني العامة من )وكاالت التصنيف االئتماني بحيث ال تقل درجة اجلودة االئتمانية (للدول قبل .)3-1( عن ثالثة د أدوات الدين املالية قصيرة األجل املصدرة من البنوك، وحتمل تصنيف ائتماني قصير .وكاالت التصنيف االئتماني املعتمدة األجل من الدرجة االستثمارية صادر من هـ أدوات الدين املالية غير املصنفة من قبل وكاالت التصنيف االئتمانية، والتي تستوفي :املتطلبات التالية مصدرة من قبل بنك.1", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_60_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1303 }, { "text": "من هـ أدوات الدين املالية غير املصنفة من قبل وكاالت التصنيف االئتمانية، والتي تستوفي :املتطلبات التالية مصدرة من قبل بنك.1 مدرجة في بورصة معتمدة.2 .) ( مصنفة كمديونية رئيسية.3 الشخص اإلصدارات بنفس درجة األولوية لإلصدارات األخرى املصدرة من قبل.4 املرخص له واحلائزة على تصنيف يعادل الدرجة االستثمارية من قبل وكاالت .التصنيف االئتمانية الشخص املرخص له املعني، الذي يحتفظ بتلك األدوات املالية أال يكون لدى .5 .كضمانات، أي معلومات تدل على أن ذلك اإلصدار ال يستحق الدرجة االستثمارية .و األسهم املدرجة في مؤشر رئيسي أو املدرجة في بورصة معتمدة :أنظمة االستثمارات اجلماعية حيث يكون ز .ً سعر الوحدات مدرج يوميا.1 مجاالت االستثمار اجلماعي تقتصر على األدوات املعتمدة كضمانات مقبولة.2 97-4 مادة 30 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_60_chunk_2", "word_count": 120, "char_count": 735 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 98-4 مادة له ضمانات مؤهلة مقابل انكشاف ائتماني املرخص الشخص في احلاالت التي يقبل فيها من الطرف املقابل أو من قبل طرف ثالث نيابة عن الطرف املقابل، فإنه يسمح بأخذ أثر .الضمان في تخفيف مخاطر االئتمان عند احتساب متطلبات رأس املال : ج منهجية قياس الضمانات3.د 99-4 مادة تسمح الطريقة املستخدمة الحتساب االنكشافات املغطاة بضمانات بتغطية االنكشاف بشكل كامل بواسطة الضمانات، وذلك من خالل تخفيض مبلغ االنكشاف مبقدار قيمة .الضمان 100-4 مادة حتتسب متطلبات رأس املال لالنكشافات املغطاة بضمانات، من خالل املعادلة املذكورة ولتحديد)*( أدناه، والتي تكون بناءً على صافي االنكشاف االئتماني للطرف املقابل على قيمة أي من)( صافي االنكشاف، يجب أن يتم تطبيق عمليات االستقطاع ، وذلك ملراعاة التقلبات)( الضمانات التي يتم استالمها لتدعيم الطرف املقابل املستقبلية في القيمة وعندما تكون االنكشافات والضمانات بعمالت مختلفة فإنه يجب على الضمان، وذلك الستيعاب أية تقلبات)( أن يتم إجراء املزيد من االستقطاع .مستقبلية في أسعار الصرف األجنبي * = [0 - (1 - - )] :حيث أن .)االئتمان مخاطر مخففات صافي االنكشاف االئتماني (أي قيمة االنكشاف بعد= * االنكشاف القائم بعد استقطاع املخصصات احملددة، إن وُجدت وبالنسبة لالنكشافات= .خارج امليزانية العمومية، فإنه املبلغ االئتماني املعادل قيمة الضمانات قبل تخفيف املخاطر االئتمانية= .املناسب للضمان )( االستقطاع= املناسب لعدم تطابق العمالت بني االنكشاف والضمانات)( االستقطاع= .%8 احملدد بنسبة 101-4 مادة على تلك )( وعندما تتكون الضمانات من سلة من األصول فإن االستقطاعات : يتم احتسابها كما يلي)( املجموعة = :حيث أن", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1485 }, { "text": "تلك )( وعندما تتكون الضمانات من سلة من األصول فإن االستقطاعات : يتم احتسابها كما يلي)( املجموعة = :حيث أن وزن األصول في املجموعة= .الذي ينطبق على األصول )( االستقطاع= أعاله)100-4( في املعادلة املتضمنة في املادة محل يحل االستقطاع 101-4 مادة 31 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_61_chunk_2", "word_count": 51, "char_count": 293 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 102-4 مادة الشخص للوصول إلى متطلبات رأس املال لالنكشافات املغطاة بضمانات، فيجب على في نسبة متطلبات رأس املال)*( له ضرب قيمة صافي االنكشاف االئتماني املرخص .للطرف املقابل، وليس ذلك املستخدم ألدوات الضمان ) ( االستقطاعات الرقابية القياسية1..ج3.د 103-4 مادة له استخدام االستقطاعات الرقابية القياسية الحتساب املرخص الشخص يتعني على االنكشافات املضمونة وحُ ددت هذه االستقطاعات الرقابية القياسية بناءً على الفرضيات التالية؛ التقييم اليومي وفقاً ألسعار السوق، والتغطية اليومية للهامش، وفترة اقتناء احملددة للضمانات التي تنطبق على)( أيام وفيما يلي نسب االستقطاعات10 ملدة )", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_62_chunk_1", "word_count": 92, "char_count": 624 }, { "text": "وفقاً ألسعار السوق، والتغطية اليومية للهامش، وفترة اقتناء احملددة للضمانات التي تنطبق على)( أيام وفيما يلي نسب االستقطاعات10 ملدة ) وقد تتغير قيمة االنكشافات، على سبيل املثال، إذا مت إقراض أوراق( قيمة الضمانات .له يتعرض النكشاف أوراق مالية مدعومة بضمانات املرخص الشخص املالية، أو إذا كان : االستقطاعات الرقابية القياسية8 جدول تصنيف الضمانات مدة االستحقاق املتبقية14احلكومات جهات مصدرة أخرى 1 الدرجة أقل من أو تساوي سنة%0.5 %1 أكثر من سنة وأقل من أو سنوات5 تساوي %2 %4 سنوات5 أكثر من%4 %8 3 و2 الدرجة وتشمل األوراق املالية غير املصنفة الصادرة من قبل بنوك وتتحقق بها شروط التأهل كضمان أقل من أو تساوي سنة%1 %2 أكثر من سنة وأقل من أو سنوات5 تساوي %3 %6 سنوات5 أكثر من%6 %12 4 الدرجة كامل الفترة%15غير مؤهل أسهم املؤشر الرئيسي (مبا يتضمن السندات القابلة للتحول) والذهب %15 األسهم األخرى (مبا يتضمن )السندات القابلة للتحويل %25 أنظمة االستثمار اجلماعية الصناديق املشتركة تطبق أعلى نسبة استقطاع على أية ورقة مالية ميكن ألنظمة االستثمار اجلماعية االستثمار فيها النقد بنفس العملة%0.00 103-4 مادة 32 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_62_chunk_2", "word_count": 175, "char_count": 1041 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم التعديالت احملددة بفترات االحتفاظ املختلفة وعدم إعادة التقييم2..ج3.د :وتغطية الهامش بشكل يومي 104-4 مادة ،الشراء إعادة صفقات متيز بني)( إن آلية حتديد نسب االستقطاعات للضمانات الرسمي وقروض السوق نطاق خارج وصفقات األوراق املالية األخرى مثل عقود املشتقات الهامش، واإلقراض املضمون إن االستقطاعات املناسبة املطلوب استخدامها لكل نوع ،من أنواع هذه الصفقات تعتمد على عدد مرات إعادة تغطية الهامش، وإعادة التقييم واحلد األدنى املفترض لالحتفاظ بنوع الصفقة واستناداً إلى أن إعادة التقييم وتغطية :الهامش تتم بشكل يومي، فإن احلد األدنى ملدة االحتفاظ تكون على النحو التالي : شروط تغطية الهامش أو إعادة التقييم لفترات االحتفاظ9 جدول نوع الصفقة احلد األدنى ملدة االحتفاظ الشرط عمليات إعادة الشراء )- ( أيام عمل5تغطية الهامش بشكل يومي عمليات أسواق رأس املال األخرى ( ) أيام عمل10تغطية الهامش بشكل يومي اإلقراض املضمون ) ( أيام عمل20إعادة التقييم بشكل يومي 105-4 مادة بالنسبة التفاقيات إعادة الشراء، أو القروض املضمونة، أو أي صفقات أخرى، تكون فيها أيام عمل، أو إذا لم يتم إعادة احتساب الهامش10 مدة االحتفاظ بالصفقة مختلفة عن ،أو إعادة التقييم بشكل يومي كما هو مطلوب في االستقطاعات الرقابية القياسية ) ( له تعديل االستقطاعات بالزيادة أو النقص املرخص الشخص فإنه يطلب من اعتماداً على نوع الصفقة، وعدد مرات إعادة احتساب الهامش أو إعادة التقييم، وذلك :باستخدام املعادلة احلسابية التالية =10*[(+(-1))10] :حيث أن االستقطاع بعد تعديل االختالفات في مدة االحتفاظ وعدد مرات إعادة التقييم=", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_63_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1420 }, { "text": "التقييم، وذلك :باستخدام املعادلة احلسابية التالية =10*[(+(-1))10] :حيث أن االستقطاع بعد تعديل االختالفات في مدة االحتفاظ وعدد مرات إعادة التقييم= أيام عمل10 االستقطاع بناءً على احلد األدنى من مدة االحتفاظ وهي= 10 لصفقات أيام عمل5 ، احلد األدنى من مدة االحتفاظ لنوع العملية (على سبيل املثال= .) يوم عمل لإلقراض املضمون20 الشراء أو إعادة العدد الفعلي أليام العمل بني عملية إعادة احتساب الهامش لعمليات السوق= .الرأسمالية أو إعادة التقييم للصفقات املغطاة بضمانات 105-4 مادة 33 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_63_chunk_2", "word_count": 84, "char_count": 525 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 106-4 مادة مبا أن حتديد االستقطاعات املناسبة يعتمد على نوع الصفقة، باإلضافة إلى بعض االفتراضات بخصوص عدد مرات إعادة التقييم ومدة االحتفاظ بالضمانات، فيطلب له أن يكون لديه سياسات داخلية فعالة ونظم وإجراءات إلدارة املرخص الشخص من الضمانات بحيث تغطي عمليات إعادة تقييم الضمانات واالفتراضات احملددة مبدة .االحتفاظ بالضمانات 107-4 مادة له في املرخص الشخص ميكن استخدام جميع األصول التي يتم استالمها من قبل الشراء إعادة صفقات الشراء التي يتم معاملتها كقروض مضمونة (أي إعادة صفقات املعكوسة أو اقتراض األوراق املالية مقابل الضمانات النقدية)، وذلك ألغراض تخفيف مخاطر االئتمان وتخضع األصول غير املشمولة ضمن تعريف الضمانات املؤهلة (كما .%25 لنسبة استقطاع قدرها)8( هو مبني في اجلدول رقم 107-4 مادة 34 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_64_chunk_1", "word_count": 128, "char_count": 798 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :% شروط تطبيق نسبة استقطاع تساوي صفر3..ج3.د 108-4 مادة جميع الشروط الشراء التي تستوفي إعادة لصفقات )%0.00( حتدد نسبة االستقطاع :التالية :أن يكون الطرف املقابل أحد املشاركني الرئيسيني في السوق، وذلك وفقاً ملا يلي أ دول وبنوك مركزية واألشخاص االعتباريني العامة.1 بنوك.2 .)1( مؤسسات مالية أخرى ذات درجة جودة االئتمانية تساوي.3 أنظمة االستثمار اجلماعي التي تراقب من جهة إشرافية وتخضع ملتطلبات.4 .رأس املال أو الرفع املالي صناديق التقاعد التي تراقب من جهة اشرافية.5 كيانات املقاصة املعتمدة أو كيانات البنية التحتية للسوق املالي األخرى.6 .ب استخدام نفس العملة في االنكشاف والضمانات ج إما أن تكون الصفقة ليوم واحد، أو أن يكون كل من االنكشاف والضمانات مقيّمة .ًوفقاَ ألسعار السوق بشكل يومي، وتخضع لعملية إعادة احتساب الهامش يوميا د بعد إخفاق الطرف املقابل في تغطية الهامش، يجب أال تزيد املدة بني آخر تقييم أيام عمل4 وفقاَ لسعر السوق قبل اإلخفاق في تغطية الهامش وتسييل الضمان عن .هـ تسوية الصفقة من خالل نظام التسويات املعتمد لذلك النوع من الصفقات صفقات و أن تستخدم املستندات املعيارية لألوراق املالية املعنية لالتفاقية التي تغطي .إعادة الشراء أن توضح مستندات الصفقة، بأن الصفقة قابلة لإلنهاء فوراً إذا أخفق الطرف املقابل ز في الوفاء بالتزاماته بدفع املبلغ النقدي أو تسليم األوراق املالية أو دفع الهامش أو .أي حاالت تقصير أخرى في السداد خالفاً لذلك ،ًح", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_65_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1303 }, { "text": "بدفع املبلغ النقدي أو تسليم األوراق املالية أو دفع الهامش أو .أي حاالت تقصير أخرى في السداد خالفاً لذلك ،ًح عند وقوع حدث التعثر، وبغض النظر عما إذا كان الطرف املقابل معسراً أو مفلسا فإنه يجب أن يكون للشخص املرخص له احلق القانوني غير القابل لإللغاء في أن .تقوم فوراً مبصادرة وتسييل الضمانات حلسابها 108-4 مادة 35 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_65_chunk_2", "word_count": 66, "char_count": 362 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :.د املعاجلة الرأسمالية للتقاص داخل امليزانية العمومية3.د 109-4 مادة:له املرخص الشخص في احلاالت التي يكون فيها لديه أسس قانونية جيدة لالستنتاج بأن اتفاقية التسوية أو التقاص قابلة للتطبيق أ .ًفي كل منطقة، وذلك بغض النظر عما إذا كان الطرف املقابل معسراً أو مفلسا ،ب قادر في أي وقت على حتديد تلك األصول وااللتزامات مع نفس الطرف املقابل .والذي يخضع التفاقية التقاص .ج يقوم مبراقبة والتحكم في املخاطر املترتبة .د يقوم مبراقبة والتحكم في االنكشاف على أساس الصافي فإنه ميكن للشخص املرخص له استخدام صافي انكشافات األصول وااللتزامات كأسس )100-4( الحتساب متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان وفقاً للمعادلة املبينة في املادة تعامل األصول كانكشافات وتعامل االلتزامات كضمانات، وحتدد نسبة االستقطاعات ، باستثناء احلاالت التي ال تتطابق فيها العمالت، وتطبق مدة االحتفاظ)%0.00( السوق اليومية، كما تسري أيضاً جميع ألسعار ًوفقا بالتقييم أيام عند القيام10 البالغة .)127123-4( واملادة)105-4( واملادة)103-4( املتطلبات الواردة في املادة 110-4 مادة يتم احتساب صافي االنكشاف االئتماني مع الطرف املقابل واملعدل بأثر مخففات املخاطر االئتمانية، بناءً على اتفاقية تقاص للبنود داخل امليزانية العمومية، والتي تكون :على أساس املعادلة التالية [0 - (1 - ([ = صافي االنكشاف االئتماني : حيث أن ، والذي يتم تطبيقه في حالة عدم تطابق%8 البالغ)( ميثل االستقطاع= العمالت بني األصول واإللتزامات وهذا االستقطاع مبني على أساس احلد األدنى ملدة أيام عمل والتقييم اليومي وفقاً لسعر السوق", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_66_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1403 }, { "text": "االستقطاع= العمالت بني األصول واإللتزامات وهذا االستقطاع مبني على أساس احلد األدنى ملدة أيام عمل والتقييم اليومي وفقاً لسعر السوق ويجب أن يتم10 االحتفاظ البالغة بالنسبة ملدد احتفاظ مختلفة وأو عدد)103-4( تعديلها وفقاً للمعادلة الواردة في املادة .مرات إعادة التقييم 110-4 مادة 36 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_66_chunk_2", "word_count": 52, "char_count": 328 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 111-4 مادة يتعني احتساب متطلبات رأس املال بناءً على مخاطر االئتمان للصفقات التي تتضمن اتفاقيات تقاص داخل امليزانية العمومية من خالل ضرب صافي االنكشاف االئتماني في .املقابل الطرف مخاطر وزن 112-4 مادة له باحتساب املرخص الشخص بالنسبة للبنود خارج امليزانية العمومية، يجب أن يقوم املعادل االئتماني بعد األخذ في االعتبار ترتيبات التقاص، ومن ثم ضرب املعادل االئتماني .في نسبة متطلبات رأس املال املخاطر للطرف املقابل :) ( .هـ اتفاقيات التقاص الثنائية3.د 113-4 مادة يسمح للشخص املرخص له بإجراء التقاص على االنكشافات الناجتة عن عقود أسعار الصرف والذهب وأسعار الفائدة مع نفس الطرف املقابل، بشرط أن تكون خاضعة التفاقية تقاص ثنائية سارية املفعول كما أن اتفاقية التقاص الثنائية لعقود املشتقات .املالية ميكن أن تغطي نوع واحد أو أنواع متعددة من العقود 114-4 مادة على التوالي تعليمات إضافية خاصة باتفاقيات)171-4( واملادة)145140-4( تتضمن املواد .التقاص الثنائية التفاقيات إعادة الشراء وصفقات املشتقات املالية 114-4 مادة 37 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 67, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_67_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 1015 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :.و املعاجلة الرأسمالية للكفاالت والشروط املتعلقة بها3.د 115-4 مادة:تعتبر الكفالة أو الكفالة املقابلة معتمدة في حال تقيدها بكافة الشروط التالية .يجب أن متثل مطالبة مباشرة على الكفيل أ ب يجب أن يتم ربط الكفالة بشكل صريح ببعض أو مبجموعة من االنكشافات، بحيث .يتم حتديد مقدار الغطاء (الكفالة) بشكل واضح وغير قابل لإللغاء ج بخالف حاالت عدم السداد من قبل مشتري احلماية للمبالغ املستحقة اخلاصة بعقد الكفالة، فإنه يتعني عدم وجود أي شرط في عقد الكفالة يسمح للكفيل بإلغاء الكفالة من طرف واحد أو يؤدي إلى زيادة تكلفة غطاء الكفالة نتيجة لتراجع اجلودة .االئتمانية في االنكشافات املغطاة د يجب أن تكون الكفالة غير مشروطة، أي أنه يجب أال يتضمن عقد الكفالة أي شرط مينع الكفيل من االلتزام بالدفع الفوري في حالة اخفاق املقترض في سداد دفعات .الدين املستحقة هـ يجب أال يكون لدى الدولة التي يقيم فيها الكفيل أو املسجل فيها أي إجراءات رقابية على صرف العملة وفي حال وجود تلك اإلجراءات، يجب احلصول على .املوافقة على حتويل األموال دون أي عوائق في حالة استدعاء التزامات املقترض و عند التأكد من عدم متكن الطرف املقابل من الوفاء بالتزاماته، فإنه يحق للشخص املرخص له، وفي الوقت املناسب، مطالبة الكفيل بأي أموال مستحقة مبوجب املستندات التي تخضع لها الصفقة وميكن الكفيل سداد دفعة إجمالية مقطوعة ،الشخص املرخص له بخصوص جميع املبالغ املستحقة مبوجب تلك املستندات إلى أو يجوز للكفيل حتمل أي التزامات سداد مستقبلية نيابة عن الطرف املقابل والتي تغطيها الكفالة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_68_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1381 }, { "text": "املستحقة مبوجب تلك املستندات إلى أو يجوز للكفيل حتمل أي التزامات سداد مستقبلية نيابة عن الطرف املقابل والتي تغطيها الكفالة ويجب أن يكون لدى للشخص املرخص له احلق في استالم أية .دفعات من الكفيل دون اتخاذ اإلجراءات القانونية ملطالبة الطرف املقابل بالدفع .تعتبر الكفالة التزاماً صريحاً وموثقاً يتحمله الكفيل ز ح تغطي الكفالة جميع الدفعات املتوقع سدادها من قبل امللتزم مبوجب مستندات الصفقة، مثل املبلغ اإلسمي ودفعات الهامش...إلخ وفي احلاالت التي تغطي فيها الكفالة دفعات املبلغ األصلي فقط، فإن الفائدة والدفعات األخرى غير املغطاة يجب .أن تعامل كمبالغ غير مضمونة 115-4 مادة 38 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_68_chunk_2", "word_count": 102, "char_count": 620 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 116-4 مادة عند احتساب متطلبات رأس املال لالنكشافات املغطاة بالكامل بالكفاالت، فيتعني استخدام نسبة متطلبات رأس املال للكفيل بدالً من نسبة متطلبات رأس املال جتاه .املقترض 117-4 مادة في احلاالت التي يكون فيها املبلغ املكفول أقل من إجمالي مبلغ االنكشافات، ويتقاسم له مع الكفيل اخلسارة على أساس نسبي، فإن اجلزء املكفول يأخذ املرخص الشخص نسبة متطلبات رأس املال للكفيل، في حني أن اجلزء غير املغطى بالكفالة يأخذ نسبة .متطلبات رأس املال املقترض املعني 118-4 مادة في حال عدم تطابق عملة الكفالة مع عملة االلتزام، يجب أن يتم تخفيض اجلزء :، وذلك وفقاً للمعادلة التالية%8 املغطى بالكفالة بنسبة االستقطاع القياسي البالغة = (1 - ) :حيث أن مبلغ االنكشاف املغطى بالكفالة واملعدل لعدم تطابق العملة= القيمة اإلسمية للكفالة= )%8( االستقطاع املناسب لعدم تطابق العملة بني الكفالة وااللتزام محل العقد = 119-4 مادة أيام عمل ويتم10 مبني على أساس أن مدة االحتفاظ تبلغ%8 إن االستقطاع البالغ إجراء التقييم بشكل يومي وفقاَ لسعر السوق ويجب أن يتم تعديل هذا االستقطاع عندما يكون احلد األدنى ملدة االحتفاظ أو)105-4( باستخدام املعادلة الواردة في املادة الفترة الزمنية إلعادة التقييم مختلفة عن االفتراضات احملددة باالستقطاع الرقابي .القياسي 120-4 مادة في احلاالت التي يكون فيها االنكشاف مكفوالً من قبل دولة ما، فإن ذلك االنكشاف يعامل كمطالبة على الدول، ويتم احتساب متطلبات رأس املال له وفقاً لوسيلة املعاجلة .املطبقة على املطالبات داخل امليزانية العمومية على الدولة 120-4 مادة 39 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_69_chunk_1", "word_count": 238, "char_count": 1460 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 121-4 مادة من قبل دولة، فإن هذا)-( عندما يكون االنكشاف مكفول باملقابل االنكشاف يعامل كمطالبة على الدولة، ويتم احتساب متطلبات رأس املال له وفقا :للمعاجلة املطبقة على املطالبات داخل امليزانية العمومية على الدول بشرط .أن تغطي كفالة الدولة املقابلة جميع عناصر مخاطر االئتماني لالنكشافات املعنية أ ب أن تستوفي الكفالة األصلية والكفالة املقابلة جميع متطلبات الكفالة الواردة في ً أعاله، مع استثناء شرط أن تكون الكفالة املقابلة مباشرةً وواضحة)115-4( املادة .بالنسبة للمطالبة األصلية ج يجب أن يكون غطاء الكفالة واضحاً وال يجب أن يكون هناك أدلة تشير إلى أن غطاء .الكفالة املقابلة أقل فاعلية من كفالة الدولة املباشرة : الكفالء املؤهلون والكفالء املقابلون1..و3.د 122-4 مادة:يتم االعتراف بالكفاالت (احلماية االئتمانية) املقدمة من قبل اجلهات التالية الدول واملؤسسات السيادية واألشخاص االعتباريني العامة والبنوك ومؤسسات أ .األوراق املالية التي تتأهل ملتطلبات رأس مال بنسبة أقل من الطرف املقابل وكاالت التصنيف االئتماني، باستثناء احلاالت ب اجلهات األخرى املصنفة من قبل التي تكون فيها الكفالة (احلماية االئتمانية) لتغطية انكشاف توريق ويشمل هذا األمر الكفالة املقدمة من قبل الشركة األم والشركات التابعة عندما تكون متطلبات .رأس املال أقل من متطلبات رأس مال املقترض ج عندما تغطي الكفالة انكشاف توريق، يُعترف باجلهات األخرى املصنفة حالياً بدرجة أو أفضل)، والتي كانت مصنفة من قبل وقت تقدمي الكفالة بدرجة-( استثمارية أو أفضل", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 70, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_70_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1361 }, { "text": "يُعترف باجلهات األخرى املصنفة حالياً بدرجة أو أفضل)، والتي كانت مصنفة من قبل وقت تقدمي الكفالة بدرجة-( استثمارية أو أفضل ويشمل ذلك الكفالة املقدمة من قبل الشركة األم أو الشركات التابعة)-( .عندما تكون نسبة متطلبات رأس املال أقل من نسبة متطلبات رأس املال املقترض 122-4 مادة 40 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 70, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_70_chunk_2", "word_count": 56, "char_count": 325 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : عدم تطابق تواريخ االستحقاق2..و3.د 123-4 مادة يحدث عدم التوافق في تواريخ االستحقاق عندما تكون مدة االستحقاق املتبقية للتحوط .أقل من مدة استحقاق االنكشاف 124-4 مادة يجب أن يتم حتديد تاريخ استحقاق االنكشاف وتاريخ استحقاق التحوط بشكل متحفظ، بحيث يكون تاريخ االستحقاق الفعلي لالنكشاف هو أطول مدة زمنية متبقية قبل أن يقوم العميل بالوفاء بالتزاماته، وذلك وفقاً للجدول الزمني احملدد، مع األخذ في االعتبار أي مدة سماح ممنوحة للعميل وبالنسبة للتحوط، يجب أن يتم أخذ اخليارات التي يتضمنها عقد التحوط، والتي ميكن أن تؤدي إلى تخفيض مدة التغطية في االعتبار، بحيث يتم استخدام أقصر تاريخ استحقاق ممكن وفي احلاالت التي يكون فيها ملقدم الكفالة (الكفيل) حق االستدعاء (انهاء الكفالة)، فإن تاريخ االستحقاق يكون ًدائماً متوافقاً مع أول تاريخ لالستدعاء أما في احلاالت التي يكون فيها االستدعاء وفقا له بصفته طالب الكفالة (احلماية االئتمانية)، ولكن شروط املرخص الشخص خليار الكفالة تتضمن مزايا إيجابية للشخص املرخص له الستدعاء الصفقة قبل تاريخ االستحقاق التعاقدي، فإن املدة املتبقية حتى تاريخ أول استدعاء تعتبر مدة االستحقاق .الفعالة 125-4 مادة ،االئتمان (الضمانات، التقاص داخل امليزانية العمومية مخاطر مخففات تعتمد جميع اتفاقيات التقاص الثنائية، الكفاالت) ألغراض متطلبات رأس املال عندما تكون فترة استحقاق التحوط األصلية تساوي سنة أو أكثر ونتيجة لذلك، يجب أن تكون تواريخ ،استحقاق التحوط لالنكشافات التي تقل فترات استحقاقها األصلية عن سنة متطابقة وذلك لكي يتم اعتمادها", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 71, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_71_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1402 }, { "text": "لذلك، يجب أن تكون تواريخ ،استحقاق التحوط لالنكشافات التي تقل فترات استحقاقها األصلية عن سنة متطابقة وذلك لكي يتم اعتمادها وفي جميع احلاالت، فإنه لن يتم اعتماد عقود التحوط التي تتضمن اختالفات في تواريخ االستحقاق عن تواريخ استحقاق االنكشافات، وتبقى على .فترة استحقاقها ثالثة أشهر أو أقل 125-4 مادة 41 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 71, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_71_chunk_2", "word_count": 59, "char_count": 349 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 126-4 مادة في احلاالت التي يوجد فيها عدم تطابق في تواريخ االستحقاق، فإن قيمة الغطاء التي :االئتمان يجب أن يتم تعديله وفقاً للمعادلة التالية مخاطر مخففات توفره = ( - 0.25) ( - 0.25) :حيث أن قيمة الغطاء املعدل لعدم تطابق تواريخ االستحقاق= .قيمة الغطاء املعدل لنسب االستقطاعات = .، ومدة االستحقاق املتبقية للغطاء) بالسنوات( احلد األدنى بني = .، ومدة االستحقاق املتبقية لالنكشاف) بالسنوات5( احلد األدنى بني = 127-4 مادة له التأكد من توفير املوارد الكافية لتنفيذ العمليات املتعلقة املرخص الشخص يجب على السوق نطاق خارج باتفاقيات الهامش بشكل منتظم، وذلك لصفقات املشتقات املالية املالية لألطراف املقابلة، والتي يتم قياس جودتها من األوراق متويل الرسمي وعمليات خالل دقة توقيت ومحتوى املكاملات الصادرة وفترة االستجابة للمكاملات الواردة ويجب أن ،له سياسات إلدارة الضمانات، بهدف التحكم بالضمانات املرخص الشخص يتوفر لدى :ومراقبتها، وإعداد التقارير املتعلقة بها، وذلك وفقاً ملا يلي الشخص املرخص له نتيجة النكشافه على اتفاقيات املخاطر التي يتعرض لها أ .)الهامش (مثل تقلب أسعار وسيولة األوراق املالية املتبادلة كضمانات .ب مخاطر التركز في أنواع معينة من الضمانات ج إعادة استخدام الضمان (النقدي وغير النقدي)، ويشمل ذلك نقص السيولة احملتمل .الناجت عن إعادة استخدام الضمان املتحصل عليه من األطراف املقابلة .الشخص املرخص له بالضمان املقدم لألطراف املقابلة د التنازل عن حقوق 127-4 مادة 42 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 72, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_72_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1383 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :هـ املخاطر االئتمانية للطرف املقابل : نطاق التطبيق1.هـ 128-4 مادة ، املوضحة في هذا) ( تطبق طريقة املخاطر االئتمانية للطرف املقابل الرسمـي السـوق نطاق خارج القسم، الحتساب مخاطـر ائتمان الطرف املقابل للمشتقات .) ( والصفقات التي يتم تسويتها على املدى الطويل)( ، فيتم معاجلتها وفق ما)( املالية األوراق متويل أما اتفاقيات إعادة الشراء وعمليات من هذه التعليمات، وذلك الحتساب متطلبات رأس املال)179168-4( هو مبني في املادة .ملخاطر ائتمان الطرف املقابل 129-4 مادة الناجتة عن مشتقات) ( تخضع االنكشافات للوسيط املركزي ، واملشتقات التي يتم تداولها داخل نطاق السوق)( الرسمي السوق نطاق خارج ، والصفقات التي يتم تسويتها على املدى الطويل ملعاجلة املخاطر) ( ، وال تخضع)167151-4( االئتمانية للطرف املقابل املبينة ضمن هذا القسم في املواد االنكشافات التي تنتج عن تسوية الصفقات النقدية (أسهم، أدوات الدخل الثابت، العقود .الفورية للتعامل بالعمالت األجنبية، والعقود الفورية للتعامل بالسلع) لهذه املعاجلة 130-4 مادة : بشكل عام على اخلصائص التالية)129-4( تتوفر في الصفقات املذكورة في املادة .ينتج عن الصفقة انكشاف حالي أو قيمة سوقية أ .ب يرتبط بالصفقة قيمة سوقية مستقبلية تعتمد على تغيرات في عوامل السوق ج ينتج عن الصفقة تبادل دفعات أو تبادل أدوات مالية (مبا في ذلك السلع) مقابل .دفعات 131-4 مادة : أعاله)129-4( كما ميكن أن تتوفر الصفات التالية في الصفقات املشار إليها في املادة ميكن استخدام الضمانات لتخفيف مخاطر االنكشاف، وتعتبر الضمانات جزء أ .متأصل في بعض هذه الصفقات .ب ميكن استخدام التقاص لتخفيف املخاطر .ج", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_73_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1449 }, { "text": "الضمانات لتخفيف مخاطر االنكشاف، وتعتبر الضمانات جزء أ .متأصل في بعض هذه الصفقات .ب ميكن استخدام التقاص لتخفيف املخاطر .ج يتم تقييم املراكز بشكل متكرر (غالباً على أساس يومي) وفقاً ملتغيرات السوق .د ميكن إعادة تغطية الهامش في هذه الصفقات 131-4 مادة 43 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_73_chunk_2", "word_count": 52, "char_count": 300 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 132-4 مادة بني) ( عند إجراء صفقة في مشتقات مالية داخل نطاق السوق الرسمي ، فإنه يتعني) ( عضو مقاصة وعميل من خالل عمليات التقاص الثنائية مقاصة االحتفاظ برأس مال لتلك الصفقة كما وكالة له وعضو املرخص الشخص على .)( الرسمي السوق نطاق خارج لو متت 133-4 مادة االئتمان، فإنه عند قيام مخاطر مخففات مبا أن املشتقات االئتمانية غير مؤهلة كأحد له بشراء هذه املشتقات لتغطية االنكشافات االئتمانية أو انكشافات املرخص الشخص مخاطر االئتمان لألطراف املقابلة، يتعني احتساب متطلبات رأس املال لالنكشاف املتحوط له دون األخذ في االعتبار املشتقات املشتراة، وباإلضافة إلى ذلك يجب احتساب متطلبات إضافية خاصة باالنكشافات االئتمانية لألطراف املقابلة الناجتة عن شراء .هذه املشتقات 134-4 مادة حتدد قيمة االنكشاف على الطرف املقابل من خالل مجموع قيم االنكشافات احملتسبة .لكل مجموعة من عمليات التقاص مع ذلك الطرف املقابل 134-4 مادة 44 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_74_chunk_1", "word_count": 151, "char_count": 910 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : طريقة احتساب االنكشاف ملخاطر االئتمان للطرف املقابل2.هـ 135-4 مادة يغطي هذا القسم من التعليمات احتساب االنكشافات املتعلقة مبراكز األدوات املالية .التي تتضمن مخاطر االئتمان للطرف املقابل 136-4 مادة )لالنكشافات (تكلفة االستبدال احلالية القيمة له أن يحتسب املرخص الشخص يجب على الناجتة عن العقود وفقاً ألسعارها السوقية، وذلك دون احلاجة ألي عمليات تقدير، ومن يعكس قيمة االنكشافات املستقبلية احملتملة)- ( ثم إضافة معامل إضافي والحتساب مبلغ.) ( خالل الفترة املتبقية من مدة العقد له أن يقوم بجمع البنود املرخص الشخص االئتمان املعادل لهذه األدوات، فيتعني على :التالية وفقاً ألسعار السوق جلميع العقود) ( إجمالي تكلفة االستبدال أ ذات القيمة املوجبة، وتعتبر قيمة االستبدال للصفقات التي يتم تسويتها على املدى .) ( الطويل هي قيمة تسوية هذه الصفقة ، والذي يتم) ( ب مبلغ االنكشافات املستقبلية احملتملة احتسابه بناءً على أساس القيمة اإلسمية للعقد، ومقسماً على أساس الفترة ، وذلك) ( املتبقية على تاريخ االستحقاق واألداة املرجعية :وفقاً للمعادلة التالية = * - :حيث أن االنكشافات املستقبلية احملتملة = .)137-4( حسب ما هو موضح في املادة= - 136-4 مادة 45 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 75, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_75_chunk_1", "word_count": 187, "char_count": 1152 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 137-4 مادة يُحتسب املعامل اإلضافي بناءً على الفترة املتبقية لتاريخ استحقاق العقد واألصل :املرجعي، وذلك وفقاً ملا يلي لعقود املشتقات)- ( : عوامل اإلضافة10 جدول الفترة املتبقية لتاريخ االستحقاق املعامل اإلضافي عقود العمالت األجنبية: حيث تتمثل هذه العقود بـ(عقود مبادلة أسعار الفوائد للعمالت املتقابلة، وعقود مبادلة العمالت األجنبية، والعقود اآلجلة للعمالت األجنبية، وعقود العمالت املستقبلية، وعقود خيارات العمالت األجنبية املشتراة، وعقود الذهب أو أي أدوات مشابهة تتضمن مخاطر ائتمان)، ويتم حتديد :املعامل اإلضافي لهذه العقود كما يلي فترة سنة أو أقل%1 سنوات5 أكثر من سنة ولغاية%5 سنوات5 أكثر من%7.5 ،عقود أسعار الفوائد: حيث تتمثل هذه العقود بـ(عقود مبادلة أسعار الفائدة على أساس العملة الواحدة والعقود اآلجلة التفاقيات أسعار الفوائد، وجميع عقود خيارات أسعار الفائدة املشتراة، وأية أدوات تتضمن :مخاطر ائتمان)، ويتم حتديد املعامل اإلضافي لهذه العقود كما يلي فترة سنة أو أقل%0.00 سنوات5 أكثر من سنة ولغاية%0.5 سنوات5 أكثر من%1.5 الفترة املتبقية لتاريخ االستحقاق املعامل اإلضافي عقود أدوات امللكية: حيث تتمثل هذه العقود بـ(مبادلة أدوات امللكية، وعقود أدوات امللكية اآلجلة، وعقود العمالت املستقبلية، وعقود خيارات امللكية املشتراة وأي أدوات تتضمن مخاطر ائتمان)، ويتم حتديد :املعامل اإلضافي لهذه العقود كما يلي فترة سنة أو أقل%6 سنوات5 أكثر من سنة ولغاية%8 سنوات5 أكثر من%10 عقود املعادن الثمينة (باستثناء الذهب): حيث تتمثل هذه العقود بـ(جميع العقود في املعادن الثمينة :(باستثناء الذهب) التي تتضمن مخاطر ائتمان)، ويتم حتديد املعامل اإلضافي لهذه العقود كما يلي فترة سنة أو أقل%7 سنوات5 أكثر من سنة ولغاية%7 سنوات5 أكثر من%8 السلع األخرى: حيث تتمثل هذه السلع بـ(جميع العقود والتي تتضمن مخاطر ائتمان)، ويتم حتديد :املعامل اإلضافي لهذه العقود كما يلي فترة سنة أو أقل%10 سنوات5 أكثر من سنة لغاية%12 سنوات5 أكثر من%15 137-4 مادة 46 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 76, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_76_chunk_1", "word_count": 285, "char_count": 1825 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :مالحظات ، يجب ضرب)( فيما يخص العقود التي تشمل عدة تبادالت ملبلغ األصل .أ .املعامل اإلضافي بعدد الدفعات املتبقية على العقد فيما يخص العقود املصممة لتسوية انكشاف قائم بعد تواريخ دفع محددة، والتي .ب يتم تعديل الشروط فيها لتصبح القيمة السوقية للعقد صفر في هذه املواعيد احملددة، تكون املدة املتبقية لالستحقاق مساوية للفترة املتبقية حتى تاريخ التعديل ،الالحق، وفي حالة عقود أسعار الفائدة املتبقي على استحقاقها فترة أكثر من سنة )، فإن املعامل اإلضافي يخضع حلد أدنى1.والتي تنطبق عليها ما ورد في القسم (هـ .%0.5 يساوي)( ج فيما يخص العقود اآلجلة، وعقود املبادالت، وعقود اخليار املشتراة، وأية عقود أخرى .غير املشمولة في اجلدول أعاله، يتم معاملتها معاملة السلع األخرى د ال يتم احتساب االنكشافات املستقبلية احملتملة لعقود مبادلة أسعار الفائدة للعملة ، أي فائدة متغيرة في كال)( الواحدة على أساس متغيرةمتغيرة االجتاهني؛ وإمنا يتم احتساب قيمة االنكشافات االئتمانية لهذه العقود على أساس .)--( القيمة السوقية فقط 138-4 مادة ، يجب على) ( عند احتساب القيمة الفعلية املستقبلية )( له استخدام القيمة الفعلية للعقود وليس القيمة اإلسمية املرخص الشخص من) ( الظاهرة، وذلك في حال تضمنت العقود على رافعة مالية .شأنها حتسني (زيادة) القيمة اإلسمية 139-4 مادة ميكن للشخص املرخص له أن يخفض من متطلبات رأس مال في حالة وجود ضمانات من هذه التعليمات", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 77, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_77_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1274 }, { "text": "اإلسمية 139-4 مادة ميكن للشخص املرخص له أن يخفض من متطلبات رأس مال في حالة وجود ضمانات من هذه التعليمات وتتطابق طريقة)12794-4( مؤهلة وذلك طبقاً ملا تتضمنه املواد .احتساب الضمانات املؤهلة مع الطريقة املعتمدة ملخاطر االئتمان :) ( .أ اتفاقيات التقاص الثنائية2.هـ 140-4 مادة ميكن أن تخضع االنكشافات لنفس الطرف املقابل، والتي تنتج عن العقود اآلجلة أو عقود املبادلة أو عقود اخليار أو أية عقود مشتقات أخرى مشابهة، إلى معاجلة التقاص .)141-4( الثنائية وذلك وفقاً للمتطلبات املذكورة في املادة التالية 140-4 مادة 47 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 77, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_77_chunk_2", "word_count": 92, "char_count": 556 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 141-4 مادة:لغايات احتساب متطلبات رأس املال ميكن للشخص املرخص له إجراء التقاص على صفقاته مع طرف مقابل، بحيث .أ الشخص املرخص له مع الطرف املقابل في عملة معينة ميكن دمج جميع التزامات وفي تاريخ استحقاق معني، واستبدالها مببلغ واحد يجمع كل االلتزامات املشار .إليها كما ميكن للشخص املرخص له إجراء التقاص على صفقاته في حالة وجود أي .ب أخرى غير مشار إليها في) ( اتفاقيات تقاص ثنائية .البند (أ) أعاله :الشخص املرخص له أن ميتلك وفي احلالتني (أ) و (ب) أعاله، فإنه يتعني على .ج عقد أو اتفاقية تقاص مع الطرف املقابل تشكل التزام قانوني واحد، يشمل.1 له من استالم (أو دفع) مبلغ الشخص املرخص جميع الصفقات، مبا ميكن واحد فقط، ميثل صافي مجموع القيم السوقية املوجبة (أو السالبة) جلميع الصفقات مع الطرف املقابل، وذلك في حالة إخفاق الطرف املقابل نتيجة .التعثر أو اإلفالس أو أي ظروف أخرى مشابهة الشخص املرخص توثيق كامل وواضح لآلراء واملراجع القانونية التي اعتمدها.2 له للتأكد من أن احملاكم املختصة وأي سلطات إدارية أخرى ستعترف مببلغ :االنكشاف نتيجة التقاص، وذلك طبقاً ملا يلي .قانون الدولة املسجل فيها الطرف املقابل والفرع الذي أجرى التقاص أ .ب القوانني احملددة التي تغطي الصفقات املعنية باالنكشاف .ج القوانني احملددة التي تغطي أي اتفاقيات تقاص متعلقة باالنكشاف الشخص املرخص له استخدام االتفاقيات التالية وفي هذا السياق، يتعني على.3 :املتعارف عليها () ( ) () - - ( - ) () ( ميكن للشخص املرخص له استخدام اتفاقيات التقاص الرئيسية.4 فقط في احلاالت التي تكون هذه االتفاقيات متعارف) عليها، وواجبة النفاذ بحكم القانون في البلدان التي تتواجد فيها", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 78, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_78_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1491 }, { "text": "التقاص الرئيسية.4 فقط في احلاالت التي تكون هذه االتفاقيات متعارف) عليها، وواجبة النفاذ بحكم القانون في البلدان التي تتواجد فيها كما يتعني املرخص له إثبات أخذ رأي قسم الشؤون القانونية لديها الشخص أيضاً على الشخص املرخص له احلصول على موافقة مسبقة من قبل الهيئة يتعني على.5 .في حالة استخدام أية اتفاقيات تقاص غير املذكورة أعاله 141-4 مادة 48 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 78, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_78_chunk_2", "word_count": 67, "char_count": 389 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 142-4 مادة أما في حالة االتفاقيات التي ميكن للطرف املقابل إلغاؤها (مثل العقود التي حتتوي على )، فال تؤخذ في االعتبار ألغراض احتساب متطلبات شرط اإللغاء .رأس املال، أي حتسب االنكشافات دون أخذ اتفاقيات التقاص في االعتبار 143-4 مادة يتم احتساب االنكشاف ملخاطر االئتمان في حاالت التقاص الثنائية لصفقات املشتقات من خالل مجموع القيمة السوقية الصافية (تكلفة االستبدال ذات القيم السوقية املوجبة ،فقط)، يضاف إليها معامل إضافي يحتسب على أساس القيمة االسمية لألداة املرجعية )( على أساس الوسط املرجح للمعامل اإلضافي)( ويحتسب املعامل اإلضافي وإجمالي املعامل اإلضافي معدالً بنسبة صافي القيمة السوقية مقسوماً على إجمالي :، وذلك طبقاً للمعادلة التالية)( القيمة السوقية للعمليات املرجعية =0.4*+0.6** = مستوى صافي تكلفة االستبدال مستوى إجمالي تكلفة االستبدال حيث أن .التفاقيات التقاص 144-4 مادة هي نفسها)143-4( تكون قيم املعامل اإلضافي املستخدمة في املعادلة الواردة في املادة -4( املستخدمـة في الصفقــات التــي ال تخضــع للتقــاص، وكما هــو مشــار إليه في الـمواد من هذه التعليمات)143136 145-4 مادة لغايات احتساب االنكشاف املستقبلي احملتمل لصفقات عقود العمالت األجنبية اآلجلة والصفقات األخرى املشابهة التي تكون فيها القيمة اإلسمية تساوي قيمة املبالغ التي ،يتم تبادلها، تعرّف القيمة اإلسمية للعقود على أنها صافي املبالغ املستلمة من العقود .والتي تستحق بتاريخ استحقاق كل عملة 145-4 مادة 49 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 79, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_79_chunk_1", "word_count": 213, "char_count": 1382 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :.ب احتساب متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان للطرف املقابل2.هـ 146-4 مادة يحدد مجموع متطلبات رأس املال لالنكشافات احملددة مبخاطر االئتمان للطرف املقابل :وفقاً ملا يلي = [( + ) %] :حيث أن .) ( تكلفة االستبدال= مبلغ يتم إضافته لالنكشاف املستقبلي احملتمل، حيث يتم احتسابه حسب ما= -( ، (أي القيمة اإلسمية مضروبة باملعامل اإلضافي)143-4( هو موضح في املادة .) قيمة الضمان املعدّلة للتقلبات، أو التي تساوي صفر في حالة عدم وجود ضمانات= .مؤهلة للصفقة متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان للطرف املقابل= آلية احتساب متطلبات مخاطر االئتمان)4( الوارد في امللحق رقم)7( يوضح املثال رقم .للطرف املقابل )( القيمة االئتمانية املعدلة باملخاطر3.هـ 147-4 مادة له إضافة رأس مال لتغطية مخاطر انخفاض القيمة املرخص الشخص يتعني على .)( الرسمي السوق نطاق خارج السوقية لعقود املشتقات 148-4 مادة االئتمانية بالقيمة تُعرف اخلسائر الناجتة عن تقييم املشتقات املالية وفقاً ألسعار السوق .باملخاطر املعدلة 149-4 مادة القيمة يتعني على األشخاص املرخص لهم احتساب متطلبات رأس املال لتغطية من رأس املال الالزم لتغطية مخاطر%20 بنسبة)( باملخاطر املعدلة االئتمانية .االئتمان للطرف املقابل 150-4 مادة آلية احتساب متطلبات رأس املال للقيمة)4( الوارد في امللحق رقم)7( يوضح املثال رقم .االئتمانية املعدلة باملخاطر 150-4 مادة 50 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 80, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_80_chunk_1", "word_count": 204, "char_count": 1298 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)( االنكشافات على الوسيط املركزي4.هـ 151-4 مادة له االحتفاظ برأس مال كافي النكشافاته على الوسيط املرخص الشخص يتعني على .املركزي 152-4 مادة له عضو مقاصة، فإنه يتعني عليه احتساب متطلبات رأس املرخص الشخص عندما يكون .املال النكشافاته على الوسيط املركزي، ومبا يعكس املخاطر املتأصلة في هذه الصفقات وكما تتضمن االنكشافات املستقبلية احملتملة أو الطارئة الناجتة عن السحوبات من صفقات ، وأو عن التعهدات الثانوية احملددة باستبدال) ( الضمان صندوق لعمالء عضو مقاصة آخر في حال تعثر هذا العضو) ( التقاص .أو تعرضه لإلعسار 153-4 مادة كما هو)( مؤهل مركزي وسيط له من خالل املرخص الشخص عندما يتعامل من هذه)166154- 4( معرف في التعريفات أعاله، فإنه يتم تطبيق ما هو مبني في املواد مركزي غير مؤهل، فيتم تطبيق وسيط التعليمات أما في حال كان التعامل من خالل من هذه التعليمات وعندما يصبح الوسيط مركزي غير)167- 4( ما هو مبني في املادة له تطبيق متطلبات رأس املال احملددة بوسيط املرخص الشخص مؤهل، يتعني على من هذه التعليمات)167-4( مركزي غير مؤهل وذلك كما هو موضح في املادة :.أ االنكشافات على الوسيط املركزي املؤهل4.هـ : انكشافات املقاصة والتسويات1..أ4.هـ :أ", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 81, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_81_chunk_1", "word_count": 184, "char_count": 1086 }, { "text": "مركزي غير مؤهل وذلك كما هو موضح في املادة :.أ االنكشافات على الوسيط املركزي املؤهل4.هـ : انكشافات املقاصة والتسويات1..أ4.هـ :أ انكشافات الشخص املرخص له كعضو مقاصة 154-4 مادة ،له عضو مقاصة لوسيط مركزي، وذلك ألغراضه اخلاصة املرخص الشخص عندما يكون له على الوسيط املرخص الشخص النكشاف%0.3 حتدد متطلبات رأس املال بنسبة ،)( الرسمي السوق نطاق خارج املركزي، وذلك فيما يخص صفقات متاجرة املشتقات ،)( وصفقات متاجرة املشتقات داخل السوق الرسمي، وصفقات متويل األوراق املالية مقاصة خدمات مقاصة إلى العمالء، حتدد متطلبات رأس املال وكالة عضو وعندما يقدم عضو مقاصة على الوسيط املركزي الناجت عن التزام وكالة عضو النكشاف%0.3 بنسبة له) بتعويض العميل نتيجة أي خسائر تنتج عن تعثر املرخص الشخص( مقاصة وكالة .الوسيط املركزي 154-4 مادة 51 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 81, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_81_chunk_2", "word_count": 126, "char_count": 762 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 155-4 مادة بناءً على ما هو وارد في املادة ) ( يتم احتساب قيمة انكشافات املتاجرة ، وذلك باستخدام طريقة املخاطر االئتمانية للطرف املقابل، والتي تطبق بشكل)128-4( له في األوضاع الطبيعية لألعمال، أو بناءً على ما املرخص الشخص مستمر من قبل االئتمان املوضحة في هذه التعليمات مخاطر مخففات مع)99974( هو وارد في املواد .للصفقات املضمونة 156-4 مادة عندما تكون التسوية على أساس الصافي، وواجبة النفاذ قانونياً في حال تعثر الطرف املقابل، بغض النظر عما إذا كان هذا الطرف في حالة إعسار أو إفالس، فإنه ميكن احتساب إجمالي تكلفة االستبدال جلميع العقود ذات الصلة بتحديد انكشاف املتاجرة :كصافي تكلفة االستبدال إذا كانت اتفاقيات التقاص حتقق الشروط التالية من هذه التعليمات في حالة)177-4( ، وأيضاً حيثما تنطبق، املادة)176-4( املادة أ .صفقات إعادة الشراء من هذه التعليمات، وذلك في حالة صفقات املشتقات)142140-4( ب املواد إذا كانت التعليمات املشار إليها في البندين (أ، ب) تشمل عبارة اتفاقيات التقاص فإن هذه العبارة تشمل أي اتفاقية تقاص ،) ( الرئيسية املرخص الشخص واجبة النفاذ بحكم القانون وإذا لم يستطع) ( له إثبات أن اتفاقية التقاص حتقق التعليمات الواردة في البندين (أ، ب) أعاله، فيتم .معاملة كل عملية كمجموعة تقاص منفصلة، وذلك لغرض احتساب انكشاف املتاجرة 157-4 مادة مقاصة االحتفاظ برأس مال النكشافه على عمالئه (متضمناً ذلك وكالة عضو على ) والتي متثل متاجرة)( االنكشاف احملتمل للقيمة االئتمانية املعدلة باملخاطر مقاصة يكفل عملية وكالة عضو عما إذا كان ، وبغض النظر) ( ثنائية املتاجرة أو يعمل كوسيط ما بني العميل والوسيط املركزي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 82, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_82_chunk_1", "word_count": 244, "char_count": 1461 }, { "text": "عملية وكالة عضو عما إذا كان ، وبغض النظر) ( ثنائية املتاجرة أو يعمل كوسيط ما بني العميل والوسيط املركزي ومع ذلك، ولالعتراف مبدة ، فإنه ميكن) ( إغالق أقصر للصفقات التي مت إجراء املقاصة لها مقاصة االحتفاظ برأس مال لالنكشاف على عمالئه، وذلك بضرب مبلغ وكالة لعضو .0.71 االنكشاف مبقياس ال يقل عن 157-4 مادة 52 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 82, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_82_chunk_2", "word_count": 66, "char_count": 355 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :ب انكشافات الشخص املرخص له كعميل لعضو مقاصة 158-4 مادة له عميالً ألحد أعضاء املقاصة، ويدخل في صفقة يكون املرخص الشخص عندما يكون وكالة عضو مقاصة نفسه وسيطاً مالياً (أي في احلاالت التي يقوم فيها وكالة عضو فيها الشخص مقاصة بإجراء صفقات تقاص مع الوسيط املركزي)، فيتم معاملة انكشافات ، في هذا القسم)1561544( له على عضو وكالة املقاصة كما هو موضح في املواد املرخص وسيط وذلك في حال توافر الشرطني (أ، ب) أدناه كما أنه في حال كانت الصفقات مع مقاصة بضمان إمتام هذه الصفقات، فتطبق التعليمات في وكالة عضو مركزي، وقام له على الوسيط املركزي، وذلك في املرخص الشخص على انكشافات)156154-4( املواد :حال توافر الشرطني التاليني كصفقات) ( لصفقات التقاص تصنيف الوسيط املركزي أ", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_83_chunk_1", "word_count": 124, "char_count": 713 }, { "text": "املركزي، وذلك في املرخص الشخص على انكشافات)156154-4( املواد :حال توافر الشرطني التاليني كصفقات) ( لصفقات التقاص تصنيف الوسيط املركزي أ عميل، وأن تخضع الضمانات املقدمة لدعم هذه الصفقات، واحملتفظ بها من قبل التفاقيات- حيثما كان قابل للتطبيق- عضو وكالة مقاصة الوسيط املركزي أو ،عضو وكالة مقاصة تعثر أو إعسار)1( :متنع حصول أي خسارة للعميل في حال عضو وكالة تعثر أو إعسار كل من)3( ،عضو وكالة مقاصة تعثر أو إعسار عمالء)2( .مقاصة وأي من عمالئه اآلخرين الشخص املرخص له، وبناءً على طلب من الهيئة أن يقدم رأي قانوني كما يتعني على ًمن جهة مستقلة يثبت أن احملاكم املختصة، في حالة أي نزاع قانوني، ستصدر قرارا الشخص املرخص له أي خسائر في حالة تعثر أي من األطراف األخرى بعدم حتميل :والتي تشمل أعضاء املقاصة أو عمالء أعضاء املقاصة، وذلك طبقاً ملا يلي الشخص املرخص له، وعضو وكالة مقاصة، والوسيط القوانني احملددة ببلدان.1 .املركزي عضو في حالة الصفقات التي متت عن طريق الفروع اخلارجية للعميل، أو.2 وكالة مقاصة، أو الوسيط املركزي، فيشمل ذلك القوانني احملددة بالبلدان التي .تكون فيها تلك الفروع القوانني املعنية واحملددة بطبيعة الصفقات والضمانات.3 .) أي قوانني أخرى حتكم أي عقود أو اتفاقيات ضرورية لاللتزام بالشرط (أ.4 ب أي قوانني، أو تعليمات، أو أحكام، أو إجراءات ملزمة أو إدارية ذات صلة تنص على أن مع عضو وكالة املقاصة املتعثر أو املعسر) ( صفقات التقاص وسيط سوف تستمر ويتم التعامل معها بصورة غير مباشرة من خالل أو من قبل الشخص املرخص له والضمانات مركزي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_83_chunk_2", "word_count": 233, "char_count": 1332 }, { "text": "التقاص وسيط سوف تستمر ويتم التعامل معها بصورة غير مباشرة من خالل أو من قبل الشخص املرخص له والضمانات مركزي وفي هذه احلاالت، يتم حتويل مراكز مع الوسيط املركزي بالقيمة السوقية، إال إذا طلب العميل إغالق املركز بالقيمة .السوقية 158-4 مادة 53 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_83_chunk_3", "word_count": 51, "char_count": 288 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 159-4 مادة وكالة عضو له خلسائر، وذلك في حال تعثر أو إعسار املرخص الشخص عندما يتعرض مقاصة معاً، ولكن حتققت جميع الشروط املذكورة في وكالة لعضو مقاصة وعميل آخر له املرخص الشخص من انكشاف%0.6 بنسبة ، فتحدد متطلبات رأس املال)4-158( املادة .مقاصة وكالة عضو على 160-4 مادة له عميل لعضو مقاصة باإلضافة إلى املرخص الشخص في احلاالت التي يكون فيها له املرخص الشخص ، فيجب على)159158 4( عدم توافر الشروط الواردة في املواد مقاصة (متضمناً ذلك االنكشاف وكالة عضو معاجلة االنكشاف كأنه صفقة ثنائية مع .))( احملتمل للقيمة االئتمانية املعدلة باملخاطر :ج معاجلة الضمانات املقدمة 161-4 مادة في جميع احلاالت، يجب أن يتم احتساب متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر ألي له وفقاً لهذه التعليمات، وبغض املرخص الشخص أصول مقدمة كضمانات من قبل النظر عن كون هذه األصول مقدمة كضمانات (مثال: يجب احتساب متطلبات رأس )", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 84, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_84_chunk_1", "word_count": 145, "char_count": 842 }, { "text": "املرخص الشخص أصول مقدمة كضمانات من قبل النظر عن كون هذه األصول مقدمة كضمانات (مثال: يجب احتساب متطلبات رأس ) وعند إيداع أصول أو املال ملخاطر السوق لألسهم املقدمة كضمان واملصنفة عضو مركزي أو وسيط مقاصة أو الشخص املرخص لدى وكالة عضو ضمانات من قبل مقاصة آخر، وكان من املمكن أن يتأثر الضمان بتعثر اجلهة التي حتتفظ به، فإنه يتعني له املقدّم لهذه األصول أو الضمانات األخذ باالعتبار مخاطر املرخص الشخص على .التي حتتفظ بهذه األصول أو الضمانات االئتمان، وذلك وفقاً للمالءة االئتمانية للجهة 162-4 مادة ال تخضع الضمانات املقدمة (مبا في ذلك النقد، واألوراق املالية، واألصول األخرى ) ( املرهونة، وهوامش ضمان القيمة األولية أو املتغيرة وكالة عضو )، من قبل)-( الفائضة، والتـــي تسمى فائض الضمانات ،، وال تتأثر بتعثر الوسيط املركزي)( مقاصة، والتي يحتفظ بها أمني احلفظ .ملتطلبات رأس مال النكشاف مخاطر ائتمان الطرف املقابل جتاه أمني احلفظ 163-4 مادة له، واحملتفظ بها من قبل أمني املرخص الشخص ال تخضع الضمانات املقدمة من قبل مقاصة أو العمالء وكالة عضو احلفظ، والتي ال تتأثر بتعثر أي من الوسيط املركزي أو اآلخرين، ملتطلبات رأس مال ملخاطر االئتمان للطرف املقابل أما إذا كانت ضمانات مركزي، وفي حال كان تعثر هذا الوسيط وسيط له محتفظ بها لدى املرخص الشخص من قيمة الضمانات إذا%0.3 املركزي يؤثر عليها، فتحدد متطلبات رأس املال بنسبة إذا حتققت%0.6 من هذه التعليمات، أو نسبة)158 4( حتققت الشروط الواردة في املادة .)159- 4( الشروط الواردة في املادة 163-4 مادة 54 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 84, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_84_chunk_2", "word_count": 240, "char_count": 1386 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم ) (: انكشافات صندوق الضمان2..أ4 هـ 164-4 مادة الضمان صفقات حتمل مخاطر تسوية (على سبيل املثال األسهم صندوق عندما يغطي والسندات)، أو مخاطر ائتمان للطرف املقابل (أي املشتقات التي تتداول خارج وداخل املالية األوراق متويل عمليات ، أو) & ( نطاق السوق الرسمي الضمان في هذه احلالة صندوق ، حتسب متطلبات رأس املال للمساهمات في)( أدناه، وذلك بصرف النظر)166 4( بنسبة وفقاً للمعادلة واملنهجية الواردة في املادة الضمان من قبل صندوق عن نوع الصفقات، أما في األحوال التي تكون فيها مساهمات أعضاء املقاصة مفصولة حسب نوع املنتجات، ويتم استخدامها فقط ألنواع محددة من هذه املنتجات، فيجب احتساب متطلبات رأس املال النكشافات هذا الصندوق وفق املعادلة أدناه لكل منتج يؤدي إلى مخاطر ائتمان للطرف)166-4( واملنهجية الواردة في املادة املقابل أما في حالة قيام الوسيط املركزي بتمويل منتجات مختلفة عن مصادره، فعليه .أن يقوم بتوزيع هذه األموال على كل عملية احتساب بناءً على انكشاف كل منتج 165-4 مادة له احتساب رأس مال مقابل االنكشافات الناجتة املرخص الشخص عندما يتوجب على مؤهل، فإن على أعضاء املقاصة تطبيق مركزي لوسيط الضمان صندوق عن مساهمات .)166 4( الطريقة املبينة في املادة التالية 166-4 مادة على انكشافات%187.5 يتعني على أعضاء املقاصة تطبيق متطلبات رأس مال بنسبة الضمان للوسيط املركزي، وهذا يخضع إلى سقف إجمالي على متطلبات رأس صندوق %3 املال جلميع انكشافاتها للوسطاء املركزيني (مبا في ذلك انكشافات املتاجرة) يساوي مضروباً بقيمة انكشافات املتاجرة للوسطاء املركزيني", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_85_chunk_1", "word_count": 229, "char_count": 1395 }, { "text": "رأس صندوق %3 املال جلميع انكشافاتها للوسطاء املركزيني (مبا في ذلك انكشافات املتاجرة) يساوي مضروباً بقيمة انكشافات املتاجرة للوسطاء املركزيني وعلى وجه التحديد، ووفقاً لهذه له النكشافات املتاجرة وصندوق املرخص الشخص متطلبات رأس املال فإن ،الطريقة :مركزي تساوي وسيط الضمان لكل (0.3% * + 187.5% * ) (3% * :حيث أن )156154-4( قيمة االنكشاف للوسيط املركزي، كما يتم احتسابه وفق املواد= الضمان اخلاص لصندوق له املدفوعة مسبقا املرخص الشخص هي حصة= .بالوسيط املركزي 166-4 مادة 55 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_85_chunk_2", "word_count": 85, "char_count": 522 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم االنكشافات للوسيط املركزي غير املؤهل3..أ4.هـ 167-4 مادة له تطبيق األحكام احملددة مبخاطر االئتمان الواردة في املرخص الشخص يتعني على ًهذه التعليمات الناجتة عن انكشافات املتاجرة للوسيط املركزي غير املؤهل، وذلك بناء له تطبيق متطلبات رأس املرخص الشخص على فئة الطرف املقابل كما يتعني على .الضمان للوسيط املركزي غير املؤهل صندوق على مساهماتهم في%187.5 املال بنسبة الضمان ستشمل صندوق له في املرخص الشخص وألغراض هذه املادة، فإن مساهمة له والتي يجب دفعها املرخص الشخص احلصص املدفوعة وغير املدفوعة من مساهمات .إذا طلب الوسيط املركزي ذلك :و مخاطر عمليات متويل األوراق املالية : اتفاقيات إعادة الشراء1.و 168-4 مادة تعتمد عملية احتساب متطلبات رأس املال التفاقيات إعادة الشراء (إعادة الشراء وإعادة الشراء املعكوسة) بشكل أساسي على حتديد ما إذا انتقلت املخاطر والعوائد املتعلقة .مبلكية األوراق املالية بشكل جوهري إلى الطرف املقابل 169-4 مادة ،في احلاالت التي ينتقل فيها جزء جوهري من املخاطر وامللكية إلى الطرف املقابل :تطبق عملية االحتساب التالية تعتبر األوراق املالية املباعة مبوجب اتفاقيات إعادة الشراء كالتزامات إعادة شراء أ خارج امليزانية العمومية، مع االلتزام مبتطلبات رأس املال بشأن مخاطر االئتمان .جتاه اجلهة املصدرة لألوراق املالية ب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 86, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_86_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1184 }, { "text": "إعادة شراء أ خارج امليزانية العمومية، مع االلتزام مبتطلبات رأس املال بشأن مخاطر االئتمان .جتاه اجلهة املصدرة لألوراق املالية ب تعتبر األوراق املالية املشتراة (معكوس اتفاقيات إعادة الشراء) كأصول وينطبق عليها .االلتزام مبتطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان جتاه اجلهة املصدرة لألوراق املالية 170-4 مادة ،في احلاالت التي ال ينتقل فيها جزء جوهري من املخاطر وامللكية إلى الطرف املقابل :تطبق عملية االحتساب التالية تعتبر األوراق املالية املباعة مبوجب اتفاقيات إعادة الشراء كأصول مع االلتزام أ .مبتطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان جتاه اجلهة املصدرة لألوراق املالية ب تعتبر األوراق املالية املشتراة (معكوس اتفاقية إعادة الشراء) كعملية اقراض مضمونة ،ينطبق عليها االلتزام مبتطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان جتاه الطرف املقابل مبخففات مخاطر االئتمان والتي ميكن تقليلها من خالل تطبيق الشروط احملددة .)12794 - 4( للصفقات املضمونة وفقاً ملا هو وارد في املواد 170-4 مادة 56 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 86, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_86_chunk_2", "word_count": 141, "char_count": 906 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 171-4 مادة عند احتساب متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان التفاقيات إعادة الشراء، فيمكن للشخص املرخص له األخذ باالعتبار أي اتفاقيات تقاص مثل االتفاقيات العاملية ، أو االتفاقيات) ( الرئيسية إلعادة الشراء .)- ( الثالثية إلعادة الشراء : اقتراض واقراض األوراق املالية2.و 172-4 مادة تعتمد عملية احتساب متطلبات رأس املال القتراض األوراق املالية على ما إذا كان :الضمان نقدياً أو على شكل أوراق مالية أخرى ،يعامل االنكشاف، إذا كان الضمان نقدياً، على أنه قرض مضمون للطرف املقابل أ وإذا كانت األوراق املالية املقترضة تعتبر ضمان معتمد، فتطبق الشروط احملددة .مبخففات مخاطر االئتمان للصفقات املضمونة ب يعامل االنكشاف، إذا كان الضمان أوراق مالية، كأصول ينطبق عليها االلتزام .مبتطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان مقابل اجلهة املصدرة لألوراق املالية 173-4 مادة يتم االستمرار في عملية احتساب متطلبات رأس املال لألوراق املالية املقرضة كأصول .مع االلتزام مبتطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان مقابل اجلهة املصدرة لألوراق املالية : إقراض الهامش3.و 174-4 مادة الذي ميكن استغالله من قبل العميل كالتزامات) ( يعتبر حد اإلقراض ،", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_87_chunk_1", "word_count": 167, "char_count": 1059 }, { "text": "املصدرة لألوراق املالية : إقراض الهامش3.و 174-4 مادة الذي ميكن استغالله من قبل العميل كالتزامات) ( يعتبر حد اإلقراض ، على أن يعتبر املبلغ)924( خارج امليزانية العمومية وذلك وفقاً ملا هو وارد في املادة املستغل كالتزام داخل امليزانية العمومية، ويخضـع ملتطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان .)8763- 4( وفقـاً ملا هو وارد في املواد 175-4 مادة يتعني استخدام األوراق املالية املشتراة على الهامش بكامل قيمتها كضمان، وذلك إذا كانت االتفاقية القانونية مع العميل تسمح باستخدام األوراق املالية املشتراة كضمان .له على العميل املرخص الشخص مقابل انكشاف االئتمان مخاطر مخففات تعامل الصفقة كعملية اقراض مضمونة، ويسمح باستخدام لتخفيض حجــم االنكشاف من خالل تطبيق الشروط للصفقات املضمونة وفقاً ملــا هو .)12794- 4( وارد في املادة 175-4 مادة 57 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_87_chunk_2", "word_count": 124, "char_count": 771 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : معاجلة اتفاقيات التقاص4.و 176-4 مادة يعترف بأثر اتفاقيات التقاص الثنائية التي تغطي اتفاقيات إعادة الشراء بناءً على الطرف املقابل، وذلك إذا كانت هذه االتفاقيات قابلة للتنفيذ القانوني عند حدوث التعثر ًفي مناطق االختصاص القضائي املعنية، وبغض النظر عما إذا كان الطرف املقابل مفلسا :أو معسراً، إضافةً إلى ذلك، يجب أن تُ قق اتفاقيات التقاص الشروط التالية أن توفر احلق للطرف امللتزم بالسداد في إنهاء جميع الصفقات اخلاضعة لالتفاقية أ في وقت مناسب عند تعثر الطرف اآلخر، مبا في ذلك حاالت اإلعسار واإلفالس .للطرف املقابل ب التقاص بني األرباح واخلسائر (مبا في ذلك قيمة أي ضمانات) الناجتة عن الصفقات اخلاضعة لالتفاقية، والتي مت إغالقها أو إنهاؤها، بحيث يحدد صافي املبلغ ويعتبر .ديناً على أحد األطراف للطرف اآلخر .ج أن تسمح بتسييل الضمانات بشكل فوري في حالة التعثر د باإلضافة إلى ما ورد في البنود من (أ) إلى (ج) أعاله، يجب أن تكون اتفاقيات التقاص قابلة للتنفيذ القانوني عند حدوث التعثر في مناطق االختصاص القضائي، وذلك .بغض النظر عن إعسار أو إفالس الطرف املقابل 177-4 مادة يُسمح بإجراء التقاص بني املراكز عندما تستوفي الصفقات التي سيتم التقاص فيما :بينها الشروط التالية .أن يتم تقييم الصفقات وفقاً ألسعار السوق بشكل يومي أ .ب أن تكون الضمانات املستخدمة في الصفقات من ضمن الضمانات املالية املؤهلة 178-4 مادة تستخدم املعادلة الوارد أدناه الحتساب أثر اتفاقية التقاص الرئيسية ضمن السياق :املستخدم في احتساب عمليات إعادة الشراء * = 0 [(() ()) + ( ) + ( )] :حيث أن .االئتمان مخاطر مخففات قيمة االنكشاف بعد احتساب أثر= * .لالنكشاف احلالية القيمة =", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 88, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_88_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1492 }, { "text": "( ) + ( )] :حيث أن .االئتمان مخاطر مخففات قيمة االنكشاف بعد احتساب أثر= * .لالنكشاف احلالية القيمة = قيمة الضمان املستلم= القيمة املطلقة لصافي املركز في ورقة مالية معينة= .)( املالئمة للمعامل )( نسبة االستقطاع= القيمة املطلقة لصافي املركز بعملة مختلفة عن عملة التسوية= .)%8( املالئمة لعدم تطابق العمالت )( نسبة االستقطاع= آلية االحتساب)4( الوارد في امللحق رقم)8( يوضح املثال رقم 178-4 مادة 58 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 88, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_88_chunk_2", "word_count": 75, "char_count": 445 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 179-4 مادة على)108103-4( الواردة في املواد تطبق جميع األحكام املتعلقة بنسب االستقطاع .الشراء إعادة صفقات :ز مخاطر التعهد بتغطية االكتتاب في األوراق املالية مقدمة1.ز 180-4 مادة يعرف نشاط مساعدة الشركات واحلكومات على إصدار رأس مال عن طريق صنع سوق ألوراقهم املالية باكتتاب األوراق املالية حيث تكفل الشركات االستثمارية التي تقوم باكتتاب األوراق املالية على أساس التزام الشركة ببيع جميع األوراق املالية في اإلصدار في السوق املالي األولي، وذلك من خالل تقدمي تعهد بشراء اجلزء املتبقي من اإلصدار .) ( الذي لم يتم بيعه في السوق املالي اعتماداً على سعر العرض : معاجلة مخاطر التعهد بتغطية االكتتاب في األوراق املالية2.ز 181-4 مادة ) ( من املمكن أن تتغير الظروف في السوق املالي بني تاريخ تأكيد سعر العرض وتاريخ العرض الفعلي (طرح األوراق املالية) لألوراق املالية في السوق املالي، كما أنه من املمكن أن يكون هناك مبالغة في أسعار األوراق املالية، بحيث يكون الطلب الفعلي على .األوراق املالية من قبل املستثمرين أقل من املتوقع :.أ متطلبات رأس املال ملخاطر التعهد بتغطية االكتتاب في األوراق املالية2.ز", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_89_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1041 }, { "text": "على .األوراق املالية من قبل املستثمرين أقل من املتوقع :.أ متطلبات رأس املال ملخاطر التعهد بتغطية االكتتاب في األوراق املالية2.ز متطلبات رأس املال ملخاطر التعهد بتغطية االكتتاب في األسهم وأو1..أ2.ز :أدوات الدين 182-4 مادة يعامل االنكشاف في األسهم أو أدوات الدين كمراكز في امليزانية العمومية للشخص )أدوات ديناملرخص له، وسيخضع ملتطلبات رأس مال بناءً على نوع األداة املالية (أسهم وتصنيف األوراق املالية (موجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل بيان الدخل، أو أي .))9( 9 تصنيف آخر وفقاً ملتطلبات معيار التقارير املالية الدولي رقم 182-4 مادة 59 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_89_chunk_2", "word_count": 95, "char_count": 587 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان احملددة بالتعهد بتغطية اكتتاب2..أ2.ز األسهم وأو أدوات الدين إذا كان باإلمكان فسخ اتفاقية تعهد تغطية االكتتاب :مع وجود انكشاف على املصدر 183-4 مادة ( إذا مت فسخ اتفاقية االكتتاب بني املصدر والشركة املتعهدة بتغطية اكتتاب األسهم قبل تاريخ الطرح نظراً لتوفر شروط القوة القاهرة، وكانت الشركة املتعهدة) قد دفعت قيمة اإلصدار، فإن الشركة املتعهدة بتغطية)( بتغطية االكتتاب االكتتاب تتعرض ملخاطر االئتمان في هذه احلالة، والتي ميكن تخفيضها من خالل توقيع اتفاقية االكتتاب بتاريخ قريب من تاريخ الطرح ويجب معاملة هذه االنكشافات ، وحتتسب متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان) ( كقروض غير مضمونة .)12763 4( لهذه االنكشافات وفقاً ملا هو وراد في املواد :ح متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر لألصول املدارة 184-4 مادة له باالحتفاظ، أو بإدارة، أو االشراف على املرخص الشخص في احلاالت التي يقوم فيها أصول العميل، يتعني احتساب متطلبات رأس مال بناءً على حجم األصول املدارة، وذلك .وفقاً ملا هو وارد في هذا القسم 185-4 مادة:تُعرف األصول املدارة بأنها الشخص املرخص له لعمالئه، وذلك في حال كانت هذه األصول التي يديرها أ ، أو بشكل)( املرخص له الشخص األصول تدار بشكل اختياري من قبل ،، ومبا ميثل تقدمي خدمات استشارية استثمارية)-( غير اختياري وتشمل األصول التي مت تفويضها جلهات أخرى، وتستثني األصول التي مت تفويضها .للشخص املرخص له من قبل جهات أخرى الشخص املرخص له بإدارتها لعمالئه، قيمة األصول ب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_90_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1357 }, { "text": "وتستثني األصول التي مت تفويضها .للشخص املرخص له من قبل جهات أخرى الشخص املرخص له بإدارتها لعمالئه، قيمة األصول ب تشمل قيمة األصول التي يقوم املفوضة جلهات أخرى، واألصول التي مت تفويضها للشخص املرخص له من قبل جهات أخرى، وذلك بغض النظر عما إذا كانت هذه األصول تظهر في امليزانية .العمومية للشخص املرخص له أو تكون مسجلة في حسابات منفصلة 186-4 مادة ) ( يتعني احتساب األصول املدارة من خالل الوسط احلسابي املتحرك شهر12 للقيمة الشهرية لألصول املدارة، والتي يجب حتديدها في آخر يوم عمل آلخر 186-4 مادة 60 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_90_chunk_2", "word_count": 98, "char_count": 544 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 187-4 مادة ،له بتفويض األصول املدارة بشكل رسمي لشركة مالية أخرى املرخص الشخص إذا قام له إضافة هذه األصول عند احتساب حجم األصول املدارة املرخص الشخص يتعني على ، وال يتم إضافة األصول التي قامت شركة مالية أخرى)186-4( وفقاَ ملا هو وارد في املادة املرخص الشخص بتفويضها للشخص املرخص له عند احتساب األصول املدارة من قبل .)186-4( له وفقاً ملا ورد في املادة 188-4 مادة له بإدارة، أو حماية، أو االشراف على األصول لفترة تقل عن املرخص الشخص إذا قام شهر، ميكن استخدام التوقعات املتعلقة باألصول املدارة، بشرط استخدام البيانات12 .التاريخية فور توفرها 189-4 مادة ) ( حتدد متطلبات رأس املال لألصول املدارة بضرب الوسط املتحرك .%0.10 شهر املشار إليه أعاله بنسبة12 حلجم األصول املدارة لفترة :ط االنكشافات األخرى 190-4 مادة تشمل األنكشافات األخرى جميع االنكشافات غير احملددة في أي من البنود أعاله (تستثنى انكشافات األسهم التي طرحت من رأس املال، والتي تخضع ملتطلبات رأس املال .)29-3( وفقا ملا هو وارد في املادة 191-4 مادة:تشمل هذه االنكشافات ،األصول الثابتة، واملباني، واملعدات واآلالت احملددة، على سبيل املثال ال احلصر أ اخلاصة بالشخص املرخص له وتخضع هذه االنكشافات ملتطلبات رأس مال نسبتها ، أو بنسبة أعلى وفقاً ملا تقرره الهيئة، إذا ارتأت أن هذه األصول متثل مخاطر%15 .أعلى من النسبة املقررة ب تخضع االنكشافات الناجتة عن عقود االستصناع في حال عدم تنفيذ عقد االستصناع .)27-6( وفقاً للمادة%18 املوازي ملتطلبات رأس املال بنسبة ملتطلبات رأس مال بنسبة) ( ج", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 91, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_91_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1390 }, { "text": "في حال عدم تنفيذ عقد االستصناع .)27-6( وفقاً للمادة%18 املوازي ملتطلبات رأس املال بنسبة ملتطلبات رأس مال بنسبة) ( ج تخضع مخاطر املخزون قيد التنفيذ .)32-6( وفقاً للمادة%30 191-4 مادة 61 الفصل الرابع متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر 4", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 91, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_91_chunk_2", "word_count": 40, "char_count": 235 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الفصل اخلامس كيانات البنية التحتية للسوق املالي 1-5 مادة يتعني على كيانات البنية التحتية للسوق املالي االحتفاظ برأس مال إضافي يتجاوز متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر الناجتة عن أنشطتها، وذلك لتغطية تكاليف .التوقف الطوعي عن األعمال أو إعادة الهيكلة أو التعافي من األزمات 2-5 مادة يتعني على كيانات البنية التحتية للسوق املالي إعداد خطة توضح كيفية إيقاف أو إعادة تشغيل العمليات املهمة للسوق املالي بطريقة منظمة، وذلك في حال التوقف الطوعي ،عن األعمال أو عند وقوع حدث التعافي من االزمات كما يجب، عند إعداد خطة التعافي األخذ بعني االعتبار الوقت الذي يلزم املشاركني في السوق املالي التسجيل مع كيانات .بديلة، إن تطلب األمر 3-5 مادة يتعني أن يغطي رأس املال اإلضافي املطلوب من قبل كيانات البنية التحتية للسوق املالي لتطبيق خطة التعافي، كما يجب أن يكون كافياً لتغطية النفقات التشغيلية لستة أشهر .)1( بحد أدنى على أن يتكون رأس املال اإلضافي املطلوب من حقوق املساهمني 4-5 مادة أشهر، ميكن استخدام6 له ميارس أعماله ملدة تقل عن املرخص الشخص في حال كان .التوقعات املتعلقة بالنفقات التشغيلية، بشرط استخدام البيانات التاريخية فور توفرها 5-5 مادة يجب استخدام رأس املال اإلضافي لتمويل أصول ميكن تسييلها في حال تفعيل خطة أشهر على األقل ويجب أن تتمتع هذه6 التعافي لتغطي النفقات التشغيلية لفترة األصول بسيولة عالية ميكن من خاللها تسييلها دون حتمل خسائر كبيرة عوضاً عن ذلك، ميكن أن تكون فترة استحقاق هذه األصول تتالءم مع فترة استحقاق النفقات التشغيلية املتوقعة خالل فترة التعافي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 92, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_92_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1416 }, { "text": "عوضاً عن ذلك، ميكن أن تكون فترة استحقاق هذه األصول تتالءم مع فترة استحقاق النفقات التشغيلية املتوقعة خالل فترة التعافي إضافةَ لذلك، ميكن للشخص املرخص له احلصول على كفالة بنكية أو عقد اتفاقية لتبادل األصول للتأكد من أن هذه األصول .ميكن استخدامها بسهولة للحصول على األموال املطلوبة 5-5 مادة 1 5", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 92, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_92_chunk_2", "word_count": 51, "char_count": 292 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية 1-6 مادة يتضمن هذا امللحق متطلبات رأس املال لعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية اخلاصة .باألشخاص املرخص لهم 2-6 مادة ، مبا في ذلك أنظمة االستثمار)( يُستثنى من هذه املتطلبات، األصول املدارة للعمالء ، والتي مت تغطيتها في الفصل الرابعح: متطلبات رأس املال لألصول)( اجلماعي .املدارة 3-6 مادة ،حتدد متطلبات رأس املال لعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية وفقاً لنوع العملية :وذلك على النحو التالي .عمليات الوكالة أ .ب عمليات االستثمار مع العمالء من خالل عمليات املشاركة واملضاربة .ج عمليات اإلجارة التشغيلية واإلجارة املنتهية بالتمليك .د عمليات االستصناع واالستصناع املوازي أما بالنسبة النكشافات مخاطر االئتمان الناجتة عن العمليات األخرى (على سبيل املثال، املرابحة أو االستثمار في الصكوك بالتكلفة املطفأة)، فيتعني إدراجها ضمن )66-4( احملافظ القياسية املعنية وذلك حسب نوع العميل وفقاً ملا هو موضح في البند فعلى سبيل املثال، يتم تصنيف مخاطر االئتمان املتعلقة باالستثمارات في الصكوك املصنفة في بالقيمة املطفأة وفقاً لطبيعة املصدر (تصنف الصكوك املصدرة من قبل .)الدول كمطالبات على الدول 4-6 مادة حتتوي عمليات االستثمار والتمويل املشار إليها أعاله على سمات خاصة، وذلك فيما يتعلق باألصول التي تنطوي عليها هذه العمليات، وبطبيعة العالقة مع العمالء في احلاالت املختلفة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_93_chunk_1", "word_count": 196, "char_count": 1290 }, { "text": "أعاله على سمات خاصة، وذلك فيما يتعلق باألصول التي تنطوي عليها هذه العمليات، وبطبيعة العالقة مع العمالء في احلاالت املختلفة فعلى سبيل املثال، قد تتعرض األصول ملخاطر االئتمان الناشئة الشخص املرخص له عن هذه العمليات، وأو مخاطر السوق (األسعار) نتيجة انكشاف .) ( للتغير في أسعار األصول املرجعية 5-6 مادة تعامل الذمم املدينة الناجتة عن أي من عمليات االستثمار والتمويل املشار إليها أعاله مع العمالء بناءً على درجة اجلودة االئتمانية، ويتم اإلفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد في .الفصل الرابعد: مخاطر االئتمان 5-6 مادة 1 6", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_93_chunk_2", "word_count": 86, "char_count": 508 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :أ متطلبات رأس املال لعمليات الوكالة 6-6 مادة ًله احتساب متطلبات رأس املال لعمليات الوكالة وفقا املرخص الشخص يتعني على ، وعلى أن يتم إدراج االنكشاف في) ( لطبيعة العملية واألصل املرجعي .أحد املطالبات القياسية املعنية 7-6 مادة ،)( إذا مت استثمار أموال الوكالة، على سبيل املثال، من خالل ودائع في البنوك فيتعني احتساب متطلبات رأس املال لهذه االنكشافات واالفصاح عنها باعتبارها مطالبات على البنوك، وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعد: مخاطر االئتمان (يوضح املثال رقم .) آلية االحتساب)4( الوارد في امللحق رقم )9( 8-6 مادة وفي حال كانت هذه العمليات معرضة ملخاطر السوق، كاالستثمار في السلع على سبيل املثال، فيتعني احتساب متطلبات رأس املال واالفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد في الفصل .) آلية االحتساب)4( الوارد في امللحق رقم)4( الرابعأ: مخاطر السوق (يوضح املثال رقم 9-6 مادة في حالة عدم مالءمة إدراج عمليات الوكالة بأي محفظة من احملافظ القياسية، فتحدد ، ويجب اإلفصاح عنها في بند انكشافات ذات مخاطر%60 متطلبات رأس املال بنسبة .الفصل الرابعج: في مخاطر االستثمار مرتفعة الوارد :ب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 94, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_94_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1022 }, { "text": "ويجب اإلفصاح عنها في بند انكشافات ذات مخاطر%60 متطلبات رأس املال بنسبة .الفصل الرابعج: في مخاطر االستثمار مرتفعة الوارد :ب متطلبات رأس املال لعمليات املشاركة واملضاربة 10-6 مادة تتمثل هذه االستثمارات في عمليات االستثمار املتخصص التي تتم مع العمالء في إطار املشاركة في األرباح واخلسائر (في عمليات املضاربة، ال يشارك املضارب في اخلسارة إال ،في حاالت محددة، مثل التقصير أو التعدي)، والتي ال تتم ألغراض املتاجرة أو السيولة ولكن ألغراض احلصول على عائد استثماري لفترة متوسطة أو طويلة األجل، مثل .)عمليات املشاركة واملشاركة املتناقصة واملضاربة (املطلقة أو املقيدة 11-6 مادة إذا كانت أصول هذه العمليات من األصول اخلاضعة ملخاطر السوق، مثل أدوات حقوق امللكية والسلع، فيتم احتساب متطلبات رأس املال لهذه العمليات واإلفصاح عنها وفقاً ملا )4( الوارد في امللحق رقم)4( وارد في الفصل الرابعأ: مخاطر السوق (يوضح املثال رقم .)آلية االحتساب 11-6 مادة 2 6 :الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 94, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_94_chunk_2", "word_count": 146, "char_count": 912 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 12-6 مادة حتدد متطلبات رأس املال جلميع االنكشافات املتعلقة باملخاطر الناجتة عن االستثمارات ، وذلك بعد طرح املخصصات احملددة، ويتم%60 في املشاريع اخلاصة والتجارية بنسبة الفصل الرابعج: في اإلفصاح عنها في بند انكشافات ذات مخاطر مرتفعة الوارد .) آلية االحتساب)4( الوارد في امللحق رقم)10( مخاطر االستثمار (يوضح املثال رقم 13-6 مادة في حال امللكية املشتركة (مشاركة) للشخص املرخص له مع طرف آخر ألصول عقارية أو منقولة، مع وجود عقد إجارة فرعي لطرف ثالث (مشاركة مع عقد إجارة فرعي)، أو مع وجود عقد مرابحة فرعي بالبيع لطرف ثالث (مشاركة مع عقد مرابحة فرعي)، فيتم احتساب متطلبات رأس املال بناءً على درجة اجلودة االئتمانية للطرف الثالث (املستأجر .أو املشتري)، ويتعني االفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعد: مخاطر االئتمان 14-6 مادة في حال وجود املشاركة املتناقصة للشخص املرخص له مع طرف آخر ألصول عقارية أو منقولة، مع وجود عقد إجارة فرعي لطرف ثالث (مشاركة مع عقد إجارة فرعي)، أو مع وجود عقد مرابحة فرعي بالبيع لطرف ثالث (مشاركة مع عقد مرابحة فرعي)، فيتم احتساب متطلبات رأس املال بناءً على درجة اجلودة االئتمانية للطرف الثالث، ويتعني االفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعد: مخاطر االئتمان", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 95, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_95_chunk_1", "word_count": 195, "char_count": 1148 }, { "text": "املال بناءً على درجة اجلودة االئتمانية للطرف الثالث، ويتعني االفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعد: مخاطر االئتمان وبالنسبة للقيمة املتبقية من األصل (فقط لعمليات املشاركة مع عقد إجارة فرعي، إن وجدت)، فتحدد آلية)4( الوارد في امللحق رقم)10( (يوضح املثال رقم%30 متطلبات رأس املال بنسبة االحتساب)، ويتعني اإلفصاح عنها في بند استثمارات في العقارات ووفقاً ملا هو وارد في .الفصل الرابعج: مخاطر االستثمار 15-6 مادة في احلاالت التي يكون فيها االنكشاف ضمن عقد املشاركة املتناقصة ناجتاً عن متويل ، ويتم%60 رأس املال العامل للمشروع التجاري، فتحدد نسبة متطلبات رأس املال بنسبة الفصل الرابعج: في اإلفصاح عنها حتت بند انكشافات ذات مخاطر مرتفعة الوارد .) آلية االحتساب)4( الوارد في امللحق رقم)10( مخاطر االستثمار (يوضح املثال رقم 15-6 مادة 3 6 :الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 95, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_95_chunk_2", "word_count": 131, "char_count": 814 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :ج متطلبات رأس املال لعمليات اإلجارة التشغيلية واإلجارة املنتهية بالتمليك آلية)4( الوارد في امللحق رقم)11( اإلجارة التشغيلية: (يوضح املثال رقم1.ج )االحتساب 16-6 مادة ًحتدد متطلبات رأس املال للذمم املدينة املترتبة على عمليات التأجير التشغيلي، سواء لألصول العقارية أو املنقولة، بناءً على درجة اجلودة االئتمانية للعميل، ويتعني اإلفصاح .عنها وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعج: مخاطر االئتمان 17-6 مادة ، ويتعني%30 حتدد متطلبات رأس املال بالنسبة لألصول املؤجرة تأجيراً تشغيلياً بنسبة :اإلفصاح عنها في بند استثمارات في العقارات ووفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعج .مخاطر االستثمار )4( الوارد في امللحق رقم)11( إجارة منتهية بالتمليك: (يوضح املثال رقم2.ج )آلية االحتساب :.أ قبل توقيع عقد اإلجارة2.ج 18-6 مادة تخضع األصول (العقارية واملنقولة) املتاحة لإليجار ملخاطر االئتمان، وذلك في حالة وجود وعد ملزم، باإلضافة إلى وجود حق للشخص املرخص له في الرجوع على هامش .اجلدية واحلق في استرداد ما يعوضه عن أي خسارة في إيجار أو بيع األصل لطرف ثالث ًوفي هذه احلاالت، يتم احتساب قيمة االنكشاف وفقاً لتكلفة اقتناء األصل مطروحا ،) القيمة السوقية لألصل الذي يعتبر مبثابة ضمان (بعد تطبيق االستقطاعات)1( :منها أي هامش جدية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_96_chunk_1", "word_count": 184, "char_count": 1157 }, { "text": "وفقاً لتكلفة اقتناء األصل مطروحا ،) القيمة السوقية لألصل الذي يعتبر مبثابة ضمان (بعد تطبيق االستقطاعات)1( :منها أي هامش جدية وحتدد متطلبات رأس املال بناءً على درجة اجلودة االئتمانية)2( .للمستأجر ويتعني اإلفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعد: مخاطر االئتمان 19-6 مادة في حال عدم وجود حق للشخص املرخص له في الرجوع على هامش اجلدية أو احلصول على تعويض عن اخلسائر، فيتعرض األصل ملخاطر السوق، وتعامل قيمة األصل كما في .)206( حاالت الوعد غير امللزم، وذلك وفقاً ملا هو وارد في املادة 20-6 مادة ،تخضع األصول (العقارية واملنقولة) املتاحة لإليجار، في حالة وجود وعد غير ملزم حلني تسليم األصل %30 ملخاطر السوق، ويتعني احتساب متطلبات رأس مال بنسبة ويتعني اإلفصاح عنها في بند استثمارات في العقارات ووفقاً ملا هو وارد في ،للمستأجر .الفصل الرابعج: مخاطر االستثمار 20-6 مادة 4 6 :الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_96_chunk_2", "word_count": 142, "char_count": 847 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :.ب بعد توقيع عقد اإلجارة2.ج 21-6 مادة بعد توقيع عقد اإلجارة وبدء استحقاق أقساط اإلجارة من املستأجر، يتم احتساب متطلبات رأس املال على إجمالي الذمم املدينة لإليجارات املقدرة املستقبلية لكامل مدة ًالعقد مطروحاً منها القيمة املتبقية لألصل املؤجر وحتدد نسبة متطلبات رأس املال بناء على درجة اجلودة االئتمانية للعميل للمستأجر، ويتعني اإلفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد .في الفصل الرابعج: مخاطر االئتمان 22-6 مادة ويتعني .%30 حتدد متطلبات رأس املال للقيمة املتبقية لألصل، إن وجدت، بنسبة :اإلفصاح عنها في بند استثمارات في العقارات ووفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعج .مخاطر االستثمار د متطلبات رأس املال لعمليات االستصناع واالستصناع املوازي: (يوضح املثال ) آلية االحتساب)4( الوارد في امللحق رقم)12( رقم 23-6 مادة ،ميكن للشخص املرخص أن يقوم بأدوار مختلفة عند الدخول في عقود االستصناع :وذلك على النحو التالي .املرخص له بائع (صانع) في عقد االستصناع الشخص أن يكون أ .الشخص املرخص له مشتري (مستصنع) في عقد االستصناع ب أن يكون 24-6 مادة إضافة إلى ما ورد أعاله، هناك نوعان مختلفان من االنكشافات التي قد تنشأ في عمليات :االستصناع .)االنكشاف لعميل االستصناع مع حق الرجوع (عقد االستصناع مع حق الرجوع أ ب االنكشاف لألصل، أي االنكشاف للتدفقات النقدية من األصل (عقد االستصناع .)دون حق الرجوع 24-6 مادة 5 6 :الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_97_chunk_1", "word_count": 217, "char_count": 1318 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم : متطلبات رأس املال للشخص املرخص له كبائع (الصانع) في عقود االستصناع1.د :.أ االنكشاف على العميل1.د 25-6 مادة حتدد متطلبات رأس املال للذمم املدينة الناجتة عن بيع األصل في عقد االستصناع املوازي الذي يحتوي على حق الرجوع للعميل (املشتري النهائي) بناءً على درجة اجلودة االئتمانية للعميل، ويتعني اإلفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعج: مخاطر .االئتمان 26-6 مادة في حال وجود شروط في عقد االستصناع املوازي تسمح للبائع بزيادة أو تغيير سعر %3 البيع للشخص املرخص له، يجب زيادة متطلبات رأس مال بنسبة إضافية تساوي (على سبيل املثال، إذا كانت متطلبات رأس املال بناءً على درجة اجلودة االئتمانية للعميل .)%18 ، تصبح متطلبات رأس املال%15 تساوي 27-6 مادة في حال عدم تنفيذ عقد االستصناع املوازي، حتدد متطلبات رأس املال الالزم ملواجهة ، ويتعني اإلفصاح عنها في%18 مخاطر االئتمان ومخاطر التغير في األسعار بنسبة .الفصل الرابعط: االنشكافات األخرى :.ب االنكشاف على األصل1.د 28-6 مادة مصنف من قبل وكالة تصنيف) ( إذا كان املشروعاألصل املرجعي ائتماني، فتحدد نسبة متطلبات رأس املال ملواجهة مخاطر االئتمان الناجتة عن عمليات االستصناع (مع أو دون وجود عقد استصناع موازي) التي تعتمد كلياً أو جزئياً على :إيرادات املشروع، بناءً على التصنيف االئتماني للمشروعاألصل، وذلك وفقاً ملا يلي التصنيف االئتماني اخلارجي أو أفضل- إلى+ + إلى- - إلى نسبة متطلبات رأس املال%10.5 %13.5 %17.25 %37.5 28-6 مادة 6 6 :الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 98, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_98_chunk_1", "word_count": 232, "char_count": 1409 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 29-6 مادة يجب أن يستوفي هيكل االستصناع الذي يعتمد، جزئياً أو كلياً، على إيرادات املشروع في :حتصيل الثمن املعايير التالية الستخدام النسب املشار إليها أعاله ) فصل التزامات املشروع عن امليزانية العمومية للمشتري النهائي (أو راعي املشروع.1 من منظور محاسبي وجتاري، وهو ما يتم حتقيقه بوجه عام من خالل إبرام عقد االستصناع من خالل منشأة ذات غرض خاص، يتم إنشاؤها القتناء األصلاملشروع .املعني وتشغيله يعتمد املشتري النهائي على الدخل املستلم من األصول املكتسبةاملشاريع لسداد.2 .ثمن الشراء املرخص له درجة كبيرة من الشخص تعطي االلتزامات التعاقدية املصنِّعاملنشئ.3 السيطرة على األصل والدخل الذي يدره، ومثاالً على ذلك هو استخدام عقود البناء ، حيث يقوم املصنِّع ببناء طريق سريع وحتصيل أجرة)..( والتشغيل ونقل امللكية .املرور ملدة معينة باعتباره ثمناً للبيع يعتبر الدخل الذي يدره األصلاملشروع هو املصدر األساسي للسداد بدالً من.4 .االعتماد كلياً على قدرة املشتري النهائي وفي حال عدم توفر هذه الشروط، فيتم اعتبار االنكشاف كانكشاف على العميل، وحتدد ًنسبة متطلبات رأس املال كما في حالة عمليات االستصناع مع حق الرجوع، وذلك وفقا .).أ1.ملا هو وارد في القسم (د", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 99, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_99_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1093 }, { "text": "ًنسبة متطلبات رأس املال كما في حالة عمليات االستصناع مع حق الرجوع، وذلك وفقا .).أ1.ملا هو وارد في القسم (د متطلبات رأس املال للشخص املرخص له كمشترٍ (املُستصنع) في عقود2.د :االستصناع :.أ االنكشاف على العميل2.د 30-6 مادة حتدد متطلبات رأس املال للذمم املدينة الناجتة عن بيع األصل في عقد االستصناع املوازي الذي يحتوي على حق الرجوع للعميل (املشتري النهائي) بناءً على درجة اجلودة االئتمانية للعميل، ويتعني اإلفصاح عنها وفقاً ملا هو وارد في الفصل الرابعد: مخاطر .االئتمان 31-6 مادة في حال وجود شروط في عقد االستصناع املوازي تسمح للبائع بزيادة أو تغيير سعر %3 البيع للشخص املرخص له، يجب زيادة متطلبات رأس مال بنسبة إضافية تساوي (على سبيل املثال، إذا كانت متطلبات رأس املال بناءً على درجة اجلودة االئتمانية للعميل )، إن أي تغييرات في عقد االستصناع املوازي%18 ، تصبح متطلبات رأس املال%15 تساوي التي تنعكس على عقد االستصناع املقابل والتي تؤدي إلى حتويل كامل مخاطر األسعار .لعميل االستصناع املوازي (املشتري النهائي)، تكون مؤهلة أيضاً لهذه املعاجلة 31-6 مادة 7 6 :الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 99, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_99_chunk_2", "word_count": 171, "char_count": 1027 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم 32-6 مادة في حالة عدم تنفيذ عقد االستصناع املوازي، ال يتم احتساب متطلبات رأس املال ملواجهة له معرضاً ملخاطر املخزون املرخص الشخص مخاطر االئتمان وفي هذه احلالة، يكون ، ويتعني%30 ، ويجب احتساب متطلبات رأس مال بنسبة) ( قيد التنفيذ .اإلفصاح عنها في الوارد في الفصل الرابعط: االنكشافات األخرى :.ب االنكشاف على األصل2.د 33-6 مادة مصنف من قبل وكالة تصنيف) ( إذا كان املشروعاألصل املرجعي ائتماني، فتحدد نسبة متطلبات رأس املال وفقاً ملا هو محدد في اجلدول الوارد في املادة أعاله)28-6( 34-6 مادة أعاله حتى يتأهل)29-6( يجب أن يستوفي هيكل االستصناع الشروط املبينة في البند .)28-6( الستخدام النسب املشار إليه في البند : أحكام عامة3.د 35-6 مادة حتتسب متطلبات رأس املال على الذمم املدينة بالصافي (الذمم املدينة مطروحاً منها .)املخصصات احملددة وأي ضمانات مؤهلة 36-6 مادة حتدد متطلبات رأس املال ألي جزء من عقد استصناع مغطى بدفعة مسبقة بنسبة ، أو يتم طرح الدفعة املسبقة من الذمم املدينة أو القيمة املستحقة من الفواتير% صفر .املتبقية 37-6 مادة يتعني احتساب متطلبات رأس املال من تاريخ بدء التصنيع أو البناء وإلى أن يتم تسوية له، سواءً على مراحل وأو عند استحقاق املرخص الشخص سعر البيع بالكامل من قبل .أجل عقد االستصناع عند تسليم األصول املصنعة للمشتري النهائي 38-6 مادة ال يجوز إجراء تقاص بني االنكشاف االئتماني في عقد االستصناع واالنكشاف االئتماني في عقد االستصناع املوازي، حيث أن االلتزام في أي منهما ال يُعفي من االلتزام في .العقد اآلخر 38-6 مادة 8 6 :الفصل السادس متطلبات رأس املال املتعلقة بعمليات االستثمار والتمويل اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 100, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_100_chunk_1", "word_count": 249, "char_count": 1469 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)1( امللحق تطبيق التصنيفات االئتمانية اخلارجية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 101, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_101_chunk_1", "word_count": 15, "char_count": 107 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :11 جدول مصفوفة وكاالت التصنيف االئتماني في درجات جودة االئتمان للمطالبات على الدول درجات اجلودة االئتمانية نسبة متطلبات رأس املال (&) () () 1 %0.00 + 1 + 2 - 3 - 2 %3 + 1 + 2 - 3 - 3 %7.5 + 1 + 2 - 3 - 4 %15 + 1 + 2 - 3 - 5 %15 + 1 + 2 - 3 - 6 %22.5 + 1 + 2 - 3 - غير مصنف%15", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 102, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_102_chunk_1", "word_count": 88, "char_count": 359 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :12 جدول مصفوفة وكاالت التصنيف االئتماني في درجات جودة االئتمان للمطالبات على البنوك درجات اجلودة االئتمانية نسبة متطلبات رأس املال (&) () () 1 %3 + 1 + 2 - 3 - 2 %7.5 + 1 + 2 - 3 - 3 %7.5 + 1 + 2 - 3 - 4 %15 + 1 + 2 - 3 - 5 %15 + 1 + 2 - 3 - 6 %22.5 + 1 + 2 - 3 - غير مصنف%7.5", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 103, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_103_chunk_1", "word_count": 88, "char_count": 360 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :13 جدول مصفوفة وكاالت التصنيف االئتماني في درجات جودة االئتمان للمطالبات على الشركات درجات اجلودة االئتمانية نسبة متطلبات رأس املال (&) () () 1 %3 + 1 + 2 - 3 - 2 %7.5 + 1 + 2 - 3 - 3 %15 + 1 + 2 - 3 - 4 %15 + 1 + 2 - 3 - 5 %22.5 + 1 + 2 - 3 - 6 %22.5 + 1 + 2 - 3 - غير مصنف%15", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 104, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_104_chunk_1", "word_count": 88, "char_count": 361 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم لكي تكون األسهم مؤهلة لتستخدم كمخففات مخاطر االئتمان، فإنه يتعني أن تكون مدرجة في أي :من البورصات التالية :البورصات املعتمدة في دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية بورصة الكويت لألوراق املالية .1 سوق أبو ظبي لألوراق املالية .2 سوق دبي املالي.3 ناسداك دبي.4 ) السوق املالية السعودية (تداول.5 بورصة قطر.6 سوق مسقط لألوراق املالية .7 بورصة البحرين .8 :البورصات الدولية املعتمدة .)( بورصة نيويورك.1 .)( ناسداك.2 .)( طوكيو لألوراق املالية.3 .)( سوق لندن لألوراق املالية.4 .)( هولندا يورونكست.5 .)( هونغ كونغ لألوراق املالية.6 .)( بورصة شنغهاي.7 .)( بورصة تورونتو.8 بورصة فرانكفورت.9 .)( سوق األوراق املالية األسترالية.10 .)( سوق أثينا لألوراق املالية.11 يتعني على الشخص املرخص له التشاور مع الهيئة حول استخدام أوراقها املالية املدرجة في أية .بورصات أخرى بصفتها ضمانات مؤهلة كمخففات مخاطر االئتمان", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 106, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_106_chunk_1", "word_count": 133, "char_count": 852 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)3( امللحق التعريف التفصيلي لكل نشاط من أنشطة العمل", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 107, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_107_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 112 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :14 جدول أنشطة العمل نشاط العمل شرائح العمل الرئيسية مجموعات النشاط خدمات الوساطة خدمات الوساطة.التنفيذ واخلدمات الكاملة املتاجرة املبيعات ،أدوات الدخل الثابت، واألسهم، والصرف األجنبي ،والسلع، واالئتمان، والتمويل، واألوراق املالية واإلقراض وصفقات إعادة الشراء، والوساطة .واملديونيات، والسمسرة صنع السوق املراكز التابعة للشخص املرخص له اخلزينة إدارة احملافظ إدارة أنظمة االستثمار اجلماعي وإدارة أصول أي عميل إدارة الصناديق االختيارية - املؤسساتية- االستهالكية- املنفصلة- اجلماعية املفتوحة-املقفلة إدارة الصناديق غير االختيارية - املؤسساتية- االستهالكية- املنفصلة- اجلماعية املفتوحة- املقفلة أمني احلفظ أمني احلفظ - شهادات صناديق األمانات- )( الضمان إجراءات الشركات- )إقراض األوراق املالية (العمالء وكالة الشركات.وكالء اإلصدار والدفع أمانة الشركات الدفع والتسويات واملقاصة وصنع السوق العمالء اخلارجيني الدفعات والتحصيالت وحتويالت األموال واملقاصة .والتسوية متويل األفراد، الشركات، املؤسسات املالية", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 108, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_108_chunk_1", "word_count": 124, "char_count": 955 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)1( مثال :احتساب متطلبات رأس املال الستثمارات األسهم في املؤسسات املالية يوضح هذا املثال آلية احتساب متطلبات رأس املال لالستثمارات في رأس مال املؤسسات املالية تخضع :استثمارات (أسهم عادية) الشخص املرخص له في املؤسسات املالية التالية لالستقطاعات التالية االستثمار احلصة املبلغ د.ك ) (أسهم1 استثمار مالي%10 15 ) (أسهم2 استثمار مالي%15 25 ) (أسهم3 استثمار مالي%25 30 )إجمالي اإلستثمارات في املؤسسات املالية (حقوق ملكية70 د.ك100 : الشخص املرخص له)1( حقوق مساهمي د.ك10 : من رأس مال الشخص املرخص له%10 د.ك70 : إجمالي اإلستثمارات في حقوق ملكية املؤسسات املالية 60 :) من حقوق مساهمي الشركة (حقوق امللكية%10 التجاوز عن نسبة الـ من رأس مال الشخص املرخص له (املبلغ املستقطع من حقوق%10 إجمالي التجاوزات عن نسبة الـ د.ك60 :))1( املساهمني د.ك10 = %10 اإلستثمارات املتبقية (حقوق املساهمني) بعد تطبيق استقطاع الـ د.ك10 :)%37.5( اإلستثمارات املتبقية التي تخضع ملتطلبات رأس مال بنسبة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 110, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_110_chunk_1", "word_count": 148, "char_count": 925 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)2( مثال :احتساب متطلبات رأس املال ملخاطر السوق العامة واحملددة لتغطية مراكز أسعار الفائدة :بافتراض أن هناك شخص مرخص له ميتلك املراكز التالية : سندات مضمونة من األشخاص االعتباريني العامة.1 سنوات، نسبة العائد8 = مليون د.ك (القيمة السوقية)، الفترة املتبقية حتى تاريخ االستحقاق15 .%8 = )( اإلسمي : سندات حكومية.2 مليون د.ك (القيمة السوقية)، الفترة املتبقية حتى تاريخ االستحقاق = شهران، نسبة العائد50 )2 (والتي تتوافق مع درجة اجلودة االئتمانية+ :، التصنيف االئتماني%7= )( اإلسمي :عقود مبادلة الفائدة .3 مليون د.ك، يحصل الشخص املرخص له مبوجب العقد على معدل فائدة متغير وتدفع معدل80 شهر، والقيمة السوقية لألدوات املالية املرجعية12 فائدة ثابت، وموعد حتديد الفائدة القادم بعد مليون د.ك، والفترة املتبقية حتى تاريخ استحقاق عقد املبادلة400 هو) ( .) سنوات (بافتراض أن سعر الفائدة احلالي مطابق لسعر الفائدة في عقد املبادلة10 = : في عقد فائدة مستقبلي) ( املركز الناجت عن مركز طويل.4 اشهر القيمة السوقية لألدوات املالية املرجعية6 مليون د.ك، ميعاد التسليم بعد65 مليون د.ك، الفترة الزمنية لألداة املالية احلكومية املرجعية100 هو)( سنوات (بافتراض أن سعر الفائدة احلالي مطابق لسعر الفائدة في العقد)، التصنيف3.5 = .)2 (والتي تتوافق مع درجة اجلودة االئتمانية+ :االئتماني", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 111, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_111_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1210 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :يجب على الشخص املرخص له باحتساب متطلبات رأس املال احملددة وفقاً ملا يلي فئات أدوات الدين درجات اجلودة االئتمانية الفترة املتبقية حتى تاريخ االستحقاق نسبة متطلبات )%( رأس املال القيمة السوقية احلالية متطلبات رأس املال أ ب ج = أ*ب أدوات الدين)1 احلكومية 1ال ينطبق0.00 - - 3 - 2 ستة أشهر أو أقل0.25 50 0.125 24 أشهر إلى6 أكثر من شهر 1.00 - - شهر24 أكثر من1.60 100 0.800 6 - 5 - 4ال ينطبق12.00 - - أدوات الدين املضمونة بالكامل )2 من األشخاص االعتباريني العامة )(املؤهلة ستة أشهر أو أقل0.25 - - شهر24 إلى6 أكثر من1.00 - - شهر24 أكثر من1.60 15 0.240 أدوات دين أخرى وأي أدوات دين ال )3 متتلك تصنيف ائتماني ال ينطبق12.00 400 48.00 )مجموع متطلبات رأس املال احملددة (مليون دينار كويتي49.165", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 112, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_112_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 741 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :يجب على الشخص املرخص له احتساب متطلبات رأس املال العامة وفقاً ملا يلي الفترة الزمنية مراكز األدوات املالية )(باملليون دينار كويتي إجمالي املركز )(مليون د.ك متطلبات رأس % املال متطلبات رأس املال (مليون )د.ك أ ب ج د حتى شهر واحد- - - - - 0.00 - أشهر3 أكثر من شهر إلى- 50 - - 50 0.20 0.10 أشهر6 إلى3 أكثر من- - - )65( 65 0.40 0.26 أشهر إلى سنة واحدة6 أكثر من- - 80 - 80 0.70 0.56 سنة1.9 أكثر من سنة إلى- - - - - 1.25 - سنة2.8 إلى1.9 أكثر من- - - - - 1.75 - سنة3.6 إلى2.8 أكثر من- - - 65 65 2.25 1.462 سنة4.3 إلى3.6 أكثر من- - - - - 2.75 - سنة5.7 سنة إلى4.3 أكثر من- - - - - 3.25 - سنة7.3 إلى5.7 أكثر من- - - - - 3.75 - سنة9.3 إلى7.3 أكثر من15 - - - 15 4.50 0.675 سنة10.6 إلى9.3 أكثر من- - )80( - 80 5.25 4.200 سنة12 إلى10.6 أكثر من- - - - - 6.00 - سنة20 إلى12 أكثر من8.00 سنة20 أكثر من12.50 املجموع15 50 - - 355 7.285 )متطلبات رأس املال ملخاطر أسعار الفائدة العامة (مليون دينار كويتي7.285", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 113, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_113_chunk_1", "word_count": 204, "char_count": 946 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)3( مثال :احتساب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر أسعار الصرف :إذا كان الشخص املرخص له ميتلك صافي املراكز التالية في العمالت األجنبية صافي املركز املفتوح العملة األجنبية 4000دوالر أمريكي 2000جنيه استرليني )1500(يورو )2000(فرنك سويسري 500ين ياباني : احتســاب مجمــوع صافــي املراكــز املفتوحــة الطويلــة فــي العمـــالت)1( اخلطـوة رقــم.1 .)6500=500+2000+4000( : احتساب مجموع صافي املراكز املفتوحة القصيرة في العمالت على أساس القيمة)2( اخلطوة رقم.2 .)3500=1500+2000( املطلقة )1( : حتديد القيمة األعلى بني صافي املراكز املفتوحة احملتسبة في اخلطوة رقم)3( اخلطوة رقم.3 .6500 والتي تساوي)2( واخلطوة رقم 520 = 6500 * %8 :: حتدد متطلبات رأس املال ملخاطر أسعار الصرف وفقاً ملا يلي)4( اخلطوة رقم.4 .د.ك", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 114, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_114_chunk_1", "word_count": 112, "char_count": 752 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم صافي املركز املفتوح صافي اإليرادات واملصروفات املستقبلية الكفاالت واألدوات املشابهة صافي املركز اآلجل صافي املركز الفوري العملة هـ د ج ب أ 4000 - - - 4000دوالر أمريكي 2000 - - - 2000جنيه استرليني )1500( - - - )1500(يورو )2000( - - - )2000(فرنك سويسري 500 - - - 500ين ياباني - - - - - مركز طويل- عمالت أخرى - - - - - مركز قصير- عمالت أخرى - - - - -الذهب 6500و صافي املركز الطويلة املفتوحة 3500ز)صافي املراكز القصيرة املفتوحة (بالقيمة املطلقة 6500ح)القيمة األكبر بني البند (و) البند (ز -ط القيمة املطلقة لصافي املراكز املفتوحة بالذهب 6500ي)مجموع البند (ح) والبند (ط 520ك) من فيمة البند (ي%8( متطلبات رأس املال", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 115, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_115_chunk_1", "word_count": 121, "char_count": 667 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)4( مثال :احتساب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر السلع :ميتلك الشخص املرخص له املراكز التالية في سلعة واحدة املركز املبلغ فترة االستحقاق مركز طويل د.ك60000شهرين مركز قصير د.ك50000 أشهر7 مركز طويل د.ك50000 أشهر9 مركز قصير د.ك40000سنة :يتم احتساب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر السلع طبقاً للمثال أعاله كما يلي إجمالي املركز د.ك صافي املركز د.ك رأس املال الالزم د.ك من إجمالي املركز%3 200000 - 6000 من صافي املركز%15 - 20000 3000 إجمالي رأس املال الالزم9000", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 116, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_116_chunk_1", "word_count": 84, "char_count": 521 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)5( مثال :احتساب رأس املال الالزم لتغطية عقود اخليارات د.ك للسهم، ولدى الشخص12 سهم بقيمة سوقية مببلغ100 إذا كان الشخص املرخص له ميلك د.ك، فإن رأس املال الالزم يتم احتسابه13 مببلغ) ( املرخص له خيار بيع بسعر تنفيذ العقد :كما يلي :)1( اخلطوة رقم.1 سهم السعر السوقي100( د.ك1200 احتساب القيمة السوقية لألداة املالية املرجعية وهو مبلغ .) د.ك12 للسهم :)2( اخلطوة رقم.2 حتديد مجموع رأس املال الالزم لتغطية مخاطر السوق العامة واحملددة القابلة للتطبيق على رأس مال الزم%8 رأس مال الزم لتغطية مخاطر خاصة و%8 (أي%16 األداة املالية املرجعية وهو .)لتغطية مخاطر عامة :)3( اخلطوة رقم .3 د.ك100 للخيــار وهـــو) ( احتســاب مبلـغ الفائــدة االقتصاديــة في نطــاق الســـوق .] د.ك100 = سهم100 ) د.ك12 - د.ك13 (أي[ :)4( اخلطوة رقم.4 .] د.ك92 = ) د.ك100( - )%16 د.ك1200([ احتساب رأس املال الالزم وهو", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 117, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_117_chunk_1", "word_count": 142, "char_count": 841 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)6( مثال :احتساب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر التشغيل يوضح هذا املثال كيفية قياس متطلبات رأس املال الالزم لتغطية مخاطر التشغيل وفقاً ملا ورد في قسم .مخاطر التشغيل :بافتراض وجود شخص مرخص له بلغ صافي الدخل التشغيل خلطوط األعمال الثالثة فيها وفقاً ملا يلي صافي الدخل التشغيلي للسنة قبل السابقة صافي الدخل التشغيلي للسنة السابقة صافي الدخل التشغيلي للسنة احلالية خط األعمال 95 100 105املتاجرة (180) (90) 200إدارة األصول (60) 75 90خدمات الوساطة :يحتسب رأس املال الالزم لتغطية مخاطر التشغيل وفقاً ملا يلي : تطبيق معامل بيتا الحتساب متطلبات رأس املال ملخاطر التشغيل لكل نشاط)1( اخلطوة رقم.1 .عمل لكل سنة معامل بيتا خط األعمال %18املتاجرة %12إدارة األصول %24خدمات الوساطة متطلبات رأس املال للسنة قبل السابقة متطلبات رأس املال للسنة السابقة متطلبات رأس املال للسنة احلالية خط األعمال 17.1 18 18.9املتاجرة )21.6( )10.8( 24إدارة األصول )14.4( 18 21.6خدمات الوساطة 0 25.2 64.5 )القيمة األعلى (املجموع، صفر سنوات3 : متوسط متطلبات رأس املال آلخر)2( اخلطوة رقم.2 حتتسب متطلبات رأس املال الالزم لتغطية مخاطر التشغيل من خالل احتساب متوسط متطلبات :، وذلك على النحو التالي)1.875( سنوات مضروباً باملضاعف3 رأس املال آلخر ]3 )0 + 25.2 + 64.5([ *1.875 = متطلبات رأس املال ملخاطر التشغيل 56.063 = متطلبات رأس املال ملخاطر التشغيل", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 118, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_118_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1268 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)7( مثال :احتساب رأس املال الالزم لتغطية الطرف املقابل االئتمانية يوضح هذا املثال كيفية قياس متطلبات رأس املال الالزم لتغطية مخاطر الطرف املقابل االئتمانية .املتعلقة باملشتقات املالية وفقاً ملا ورد في قسم مخاطر الطرف املقابل االئتمانية ، مع ثالثة)( ميتلك شخص مرخص له في ثالث صفقات مشتقات خارج نطاق السوق الرسمي أطراف مقابلة مختلفة، وذلك على النحو التالي: د.ك قيمة االنكشاف عند التعثر )( الفترة املتبقية على االستحقاق )(سنوات الضمانات املؤهلة )( التقييم بسعر السوق اليومي )( القيمة اإلسمية نسبة متطلبات رأس املال )( التصنيف االئتماني )&( نوع الصفقة# 20 1 1 5 10 %3 )( العمالت األجنبية1 10 1صفر10 10 %15 )( الفائدة2 25 1صفر3 10 %15 خيار حقوق ملكية ) ( 3 :حتتسب املخاطر االئتمانية للطرف املقابل كما هو موضح أدناه = [( + ) %] :الصفقة األولى ( + ) % = 5 + (10 1%) 1 3% = 0.12 :الصفقة الثانية ( + ) % = 10 + (10 0%) 0 15% = 1.5 :الصفقة الثالثة ( + ) % = 3 + (10 6%) 0 15% = 0.54 مجموع رأس املال الالزم لتغطية مخاطر الطرف املقابل االئتمانية (قبل القيمة االئتمانية املعدلة .2.163 = ) باملخاطر 0.433 = 2.163 * %20 = متطلبات رأس املال للقيمة االئتمانية املعدلة باملخاطر", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 119, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_119_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1151 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)8( مثال :معاجلة اتفاقيات التقاص الثنائية .يوضح هذا املثال معاجلة اتفاقيات التقاص الثنائية سهم مدرجة في املؤشر100 بافتراض أن الشخص املرخص له عقد صفقة إعادة شراء، حيث سيستلم دوالر330 دينار كويتي كضمان، والتي تعادل قيمة100 الرئيسي في السوق املالي بقيمة سوقية حالية .) دوالر أمريكي3.3 = أمريكي (بافتراض أن سعر صرف الدينار الكويتي الحتساب صافي االنكشاف للشخص املرخص له بعد استخدام مخففات مخاطر االئتمان، يجب على :، وذلك على النحو التالي)178-4( الشخص املرخص له تطبيق املعادلة الواردة في املادة * = 0 [(() ()) + ( ) + ( )] :حيث قيمة االنكشاف بعد احتساب أثر مخففات مخاطر االئتمان= * .) دوالر أمريكي330( دينار كويتي100 = القيمة احلالية لالنكشاف= .) دينار كويتي (القيمة السوقية احلالية100 = قيمة الضمان املستلم= دينار كويتي100 = القيمة املطلقة لصافي املركز في ورقة مالية معينة = )8( (كما هو موضح في اجلدول رقم%15 = )( املالئمة للمعامل)( نسبة االستقطاع= .)لألوراق املالية املدرجة في املؤشر الرئيسي 330 دينار كويتي (ما يعادل100 = القيمة املطلقة لصافي املركز بعملة مختلفة عن عملة التسوية= .)دوالر أمريكي .)%8( املالئمة لعدم تطابق العمالت)( نسبة االستقطاع= ])%8 100( + )%15 100( + )100 100([ 0 * = ]8 + 15 + 0[ 0 * = 23 0 * = 23 * =", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 120, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_120_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1196 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)9( مثال :معاجلة عمليات الوكالة .يوضح هذا املثال معاجلة عمليات الوكالة مليون دينار10 بافتراض أن الشخص املرخص له عقد عملية وكالة استثمار، حيث قام بإيداع مبلغ .)+( بدرجة)&( لدى بنك مصنفة من قبل وكالة)( كويتي كوديعة دينار كويتي10000000 = قيمة االنكشاف.1 والتي تعادل درجة اجلودة)+( نسبة متطلبات رأس املال لبنك يحمل تصنيف ائتماني بدرجة.2 %7.5 = )2( االئتمانية )2( نسبة متطلبات رأس املال* )1( متطلبات رأس املال = قيمة االنكشاف.3 دينار كويتي750000 = %7.5 * 10000000 =", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 121, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_121_chunk_1", "word_count": 86, "char_count": 521 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)10( مثال :معاجلة عمليات املشاركةاملضاربة :يوضح هذا املثال معاجلة عمليات املشاركةاملضاربة أ مليون دينار35 بافتراض أن الشخص املرخص له عقد عملية مشاركة، حيث قام باستثمار مبلغ مليون دينار25 مليون دينار كويتي (قام العميل باستثمار60 كويتي لشراء فندق تساوي قيمته 2 كويتي) إال أنه ولظروف تتعلق بالسوق، قام الشخص املرخص له بتجنيب مخصصات بقيمة .مليون دينار كويتي لتغطية االنخفاض املتوقع في قيمة الفندق يتعتني تصنيف االستثمار في بند استثمار في مشاريع جتارية.1 %60 = نسبة متطلبات رأس املال.2 مليون دينار كويتي33 = مليون دينار2 مليون دينار35 = قيمة االنكشاف.3 مليون دينار كويتي19.8 = %60 * مليون دينار كويتي33 = متطلبات رأس املال.4 :ب يوضح هذا املثال معاجلة عمليات املشاركة املتناقصة مع وجود عقد إجارة فرعي 10 بافتراض أن الشخص املرخص له عقد عملية مشاركة متناقصة، حيث قام باستثمار مبلغ مليون دينار كويتي في عقار وقام الشخص املرخص والعميل بالدخول بعقد إجارة فرعي لشركة 7 طرف ثالث غير مصنفة من قبل وكالة تصنيف ائتامني خارجي وتبلغ القيمة احلالية للعقار .مليون دينار كويتي : مخاطر االئتمان.1 مليون دينار10 = قيمة االنكشاف1.1 %15 = نسبة متطلبات رأس املال لشركة غير مصنفة1.2 مليون دينار1.5 = %15 * مليون دينار كويتي10 = متطلبات رأس املال1.3 :)القيمة املتبقية (مخاطر التغير في السعر .2 مليون دينار كويتي7 = قيمة االنكشاف2.1 .%30 = نسبة متطلبات رأس املال2.2 مليون دينار كويتي2.1 = %30 * مليون7 = متطلبات رأس املال2.3 مليون دينار كويتي3.6 = مليون2.1 + مليون1.5 = مجموع متطلبات رأس املال.3 :ج", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 122, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_122_chunk_1", "word_count": 241, "char_count": 1431 }, { "text": "%30 * مليون7 = متطلبات رأس املال2.3 مليون دينار كويتي3.6 = مليون2.1 + مليون1.5 = مجموع متطلبات رأس املال.3 :ج يوضح هذا املثال معاجلة عمليات املشاركة املتناقصة لتمويل رأس مال عامل 2 بافتراض أن الشخص املرخص له عقد عملية مشاركة متناقصة، حيث قام باستثمار مبلغ .مليون دينار كويتي لتمويل رأس مال عامل للمتعامل مليون دينار كويتي2 : قيمة االنكشاف.1 .%60 = نسبة متطلبات رأس املال.2 مليون دينار كويتي1.2 = %60 * مليون2 = متطلبات رأس املال.3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 122, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_122_chunk_2", "word_count": 76, "char_count": 430 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)11( مثال :معاجلة عمليات اإلجارة التشغيلية واإلجارة املنتهية بالتمليك :يوضح هذا املثال معاجلة عمليات اإلجارة التشغيلية أ بافتراض أن الشخص املرخص له عقد عملية إجارة تشغيلية (كمؤجر) لتأجير عقار جتاري تعادل 100 مليون دينار كويتي لشركة (املستأجر) غير مصنفة، وذلك مقابل إيجار سنوي يساوي2 قيمته ألف دينار كويتي تظهر امليزانية العمومية للشخص املرخص أن القيمة الدفترية للعقار تساوي ألف دينار كويتي55 مليون دينار كويتي، ووجود ذمم إجارة مدينة تساوي2.3 : مخاطر االئتمان.1 ألف دينار كويتي55 = قيمة االنكشاف1.1 .%15 = نسبة متطلبات رأس املال لشركة غير مصنفة1.2 ألف دينار كويتي8.250 = %15 * ألف55 = متطلبات رأس املال1.3 : مخاطر التغير في السعر.2 مليون دينار كويتي2.3 = قيمة االنكشاف2.1 .%30 = نسبة متطلبات رأس رأس املال2.2 ألف دينار كويتي690 = %30 * مليون2.3 = متطلبات رأس املال2.3 ألف دينار كويتي698.250 = ألف690 + ألف8.250 = مجموع متطلبات رأس املال.3 :ب يوضح هذا املثال معاجلة عمليات اإلجارة املنتهية بالتمليك مليون2.3 بافتراض أن الشخص املرخص له عقد عملية إجارة منتهية بالتمليك (كمؤجر) بقيمة مليون دينار كويتي لشركة2 )دينار كويتي على عقار تعادل قيمته املتبقية (القيمة الدفترية .(املستأجر) غير مصنفة : مخاطر االئتمان.1 القيمة املتبقية لألصل املؤجر- قيمة االنكشاف = مجموع القيمة املتوقعة لذمم اإلجارة1.1 مليون دينار كويتي0.3 = مليون2 - مليون2.3 = .%15 = نسبة متطلبات رأس املال لشركة غير مصنفة0.2 دينار كويتي45000 = %15 * ألف300 = متطلبات رأس املال0.3 : مخاطر التغير في السعر.2 مليون دينار كويتي2 = قيمة االنكشاف2.1 .%30 = نسبة متطلبات رأس املال2.2", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 123, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_123_chunk_1", "word_count": 245, "char_count": 1493 }, { "text": "متطلبات رأس املال0.3 : مخاطر التغير في السعر.2 مليون دينار كويتي2 = قيمة االنكشاف2.1 .%30 = نسبة متطلبات رأس املال2.2 ألف دينار كويتي600 = %30 * مليون2 = متطلبات رأس املال2.3 ألف دينار كويتي645 = ألف600 + ألف45 = مجموع متطلبات رأس املال.3", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 123, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_123_chunk_2", "word_count": 43, "char_count": 238 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم :)12( مثال :معاجلة عمليات االستصناع واالستصناع املوازي :أ يوضح هذا املثال معاجلة عمليات اإلستصناع التي يتصرف فيها الشخص املرخص له كبائع مليون دينار كويتي5.7 بافتراض أن الشخص املرخص له عقد عملية استصناع (كبائع) بقيمة ألف دينار150 لبناء مصنع دون الدخول بعقد استصناع موازي، وقد استلم الشخص املرخص له كويتي كدفعة مقدمة تظهر امليزانية العمومية أن الشخص املرخص له لديه ذمم استصناع مدينة ألف دينار كويتي500 بقيمة ألف350 = ألف150 - ألف500 = الدفعة املقدمة- قيمة االنكشاف = ذمم االستصناع .) (عقد استصناع دون وجود عقد استصناع موازي%18 = نسبة متطلبات رأس املال ألف دينار كويتي63 = %18 * ألف دينار كويتي350 = متطلبات رأس املال :ب يوضح هذا املثال معاجلة عمليات اإلستصناع التي يتصرف فيها الشخص املرخص له كمشتري مليون دينار كويتي5.7 بافتراض أن الشخص املرخص له عقد عملية استصناع (كبائع) بقيمة لبناء مصنع دون الدخول بعقد استصناع موازي تظهر امليزانية العمومية أن الشخص املرخص ألف دينار كويتي500 له لديه ذمم استصناع مدينة بقيمة ألف دينار كويتي500 = قيمة االنكشاف .) (عقد استصناع دون وجود عقد استصناع موازي%30 = نسبة متطلبات رأس املال ألف دينار كويتي150 = %30 * ألف دينار كويتي500 = متطلبات رأس املال", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 124, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_124_chunk_1", "word_count": 195, "char_count": 1140 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم أي شركة عاملة وفقاً للشكل القانوني فرع شركة أجنبية وكما هو محدد في منوذج الترخيص .1 اخلاص بالشركة، وذلك وفقاً ملا هو وارد في الالئحة التنفيذية الكتاب اخلامس: أنشطة األوراق .)5( املالية واألشخاص املسجلون امللحق رقم ، تشمل اجلهات ذات العالقة بالشخص املرخص له واملتمثلة بالشركة األم، والشركة الشقيقة.2 والشركة التابعة أو أي شركات حليفة وتعتبر الشركة القابضة جهة ذات عالقة بغض النظر عما .إذا كانت تشكل جزء من الشخص املرخص له على األساس املجمع تشير االستثمارات في الشركات خارج نطاق التجميع إلى االستثمارات في الشركات التي لم يتم.3 جتميعها بشكل كامل أو التي لم ينتج عن جتميعها تضمني أصول هذه الشركات في احتساب .متطلبات رأس املال بناءً على املخاطر على أساس مجمع للشخص املرخص له االستثمارات غير املباشرة عبارة عن االنكشافات أو جزء من االنكشافات التي إذا خسر حاملها.4 املباشر قيمتها تترتب على الشخص املرخص له خسارة موازية لتلك اخلسارة في القيمة لذلك .االستثمار املباشر تنطبق متطلبات رأس املال للمخاطر العامة فقط على القروض والودائع التي يوجد بينها.5 اتفاقيات تقاص ويجب أن يتم استخدام القيمة القائمة فعليا أو القيمة اإلسمية نيابةً عن .القيمة السوقية ألدوات الدين لهذه املراكز لغايات احتساب رأس املال الالزم تسمى احلاالت التي يتم فيها إعادة التسعير، بسبب إعادة حتديد سعر الفائدة املتغير أو فترة.6 االستحقاق، بعملية إعادة التسعير، ويعتبر التاريخ الذي يتم فيه إجراء ذلك، بتاريخ إعادة .التسعير يتعني أن تتضمن التقارير الوقت املتبقي على انقضاء العقود اآلجلة وعقود املستقبليات.7 في اخليــارات", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 126, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_126_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1436 }, { "text": "فيه إجراء ذلك، بتاريخ إعادة .التسعير يتعني أن تتضمن التقارير الوقت املتبقي على انقضاء العقود اآلجلة وعقود املستقبليات.7 في اخليــارات وميكن في معــادل)-( هذا يتضمـن القيمـة املعادلـة ملعامـل دلتا.8 الناشئة عن)( واحلدود الدنيا)( أن يتم معاجلة احلدود العليا)-( فيما بينها ضمن القواعد)( الطرفني كما هي موضحة في هذه املادة، وذلك بإجراء تقاص .احملددة في هذه املادة لعمليات املبادلة املختلفة أن تكون أيضاً متطابقة) ( ميكن للمراكز املنفصلة.9 إذا توافرت نفس الشروط)( أي مخاطر في أسعار الصرف تقع خارج هذه املراكز يجب أن تؤخذ باالعتبار وفقاً ملا هو مبني.10 ضمن مخاطر سعر الصرف األجنبي على خطوط األعمال واألنشطة التشغيلية)3( يحتوي احمللق.11", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 126, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_126_chunk_2", "word_count": 100, "char_count": 629 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الصادر عن3 تشير الدرجة االستثمارية للتصنيف االئتماني على املدى الطويل للتصنيف.12 أو أفضل وتشير على املدى القصير إلى)( والصادر عن)&( الصادر عن- أو)( الصادر )3( والتصنيف)&( الصادر عن)-3( والتصنيف)( الصادر عن)-3( التصنيف أو أفضل)( عن .: البورصات املعتمدة2 ألغراض هذه التعليمات، فإن البورصات املعتمدة مدرجة في امللحق.13 .%0 وتشمل مؤسسات القطاع العام التي حتدد متطلبات رأس املال لها بنسبة.14 ، هي الصفقات التي يتعهد فيها الطرف املقابل بتسليم ورقة مالية، أو سلعة، او عمالت أجنبية.15 مقابل نقد، أو أدوات مالية أخرى، أو سلع، أو بالعكس، بتاريخ تسليم أو تسوية محددة ومتفق عليه أيام عمل من تاريخ دخول5 يتجاوز التاريخ املتعارف عليه في السوق لتنفيذ صفقات مماثلة أو .الشخص املرخص له في الصفقة، أيهما أقل يساوي مجموع مبالغ الصفقات اإلضافية املنفردة (حتسب بضرب القيمة اإلسمية باملعامل.16 اإلضافي) جلميع الصفقات التي ينطبق عليها اإلنفاذ القانوني واملتعلقة باتفاقيات التقاص مع .أحد األطراف املقابلة للطرف املقابل أو بصورة إجمالية تسمح الهيئة لألشخاص املرخص لهم باختيار احتساب.17 جلميع الصفقات التي ينطبق عليها شرط اإلنفاذ القانوني وذلك التفاقيات التقاص، وفي جميع األحوال، ينبغي على الشخص املرخص له اعتماد اختياره لطريقة االحتساب بشكل ثابت ومستمر", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 127, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_127_chunk_1", "word_count": 187, "char_count": 1187 }, { "text": "اإلنفاذ القانوني وذلك التفاقيات التقاص، وفي جميع األحوال، ينبغي على الشخص املرخص له اعتماد اختياره لطريقة االحتساب بشكل ثابت ومستمر وفيما يخص الطريقة اإلجمالية، فإن صافي القيمة السالبة لالنكشاف الساري للطرف املقابل الفرد، ال ميكن مقابلتها مع صافي االنكشافات املوجبة لآلخرين، أي أنه ولكل طرف مقابل هو احلد األقصى لصافي كلفة فإن صافي االنكشاف الساري والذي يستعمل في احتساب يطبق بصورة االستبدال أو صفر، وجتدر اإلشارة إلى أنه وفقاً للطريقة اإلجمالية فإن منفردة لكل اتفاقية نافذة قانونيا وعليه فإن قيمة املعادل االئتماني يتم تطبيقه بصورة مناسبة .للفئة احملددة بأوزان املخاطر للطرف املقابل .)9363-4( وفقاً للطريقة احملددة ملخاطر االئتمان في هذه التعليمات في املواد.18 .إن معاجلة التقاص تنطبق أيضاً على عمليات املتاجرة في املشتقات في السوق الرسمي .19 6 : أيام على النحو التالي5 تطبق التخفيضات على املخاطر في حال كانت فترة الهامش أكبر من.20 أيام أو10 ،0.95 = أيام: مقياس9 ،0.89 أيام: مقياس8 ،0.84 = أيام: مقياس7 ،0.77 = أيام: مقياس .1= أكثر: مقياس", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 127, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_127_chunk_2", "word_count": 154, "char_count": 939 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم عندما يحتفظ طرف مقابل مركزي باألصول أو الضمانات ، فيجب على الشخص املرخص له.21 على الضمانات الواردة في تعريف انكشاف املتاجرة ويطبق%2 تطبيق متطلبات رأس املال بنسبة نسبة متطلبات رأس املال ملخاطر الطرف املقابل املركزي على األصول أو الضمانات املودعة ألغراض .أخرى إن أمني احلفظ قد يكون الوكيل، الراهن، أو أي شخص آخر يقوم باالحتفاظ بامللكية بطريقة ال.22 تعطي احلق للشخص االستفادة من فوائد امللكية وال تؤدي إلى إخضاعها لإلنفاذ القانوني من قبل أي شخص أو أي دائن أو ألوامر احملكمة على عوائد هذه املمتلكات وذلك في حال تعرض .الشخص لإلفالس أو اإلعسار النكشافات املتاجرة واملوضح%0.3 وفقاً لهذه الطريقة، ال تنطبق نسبة متطلبات رأس املال البالغة.23 .)166-4( لكونها متضمنه في املعادلة املذكورة في املادة)154-4( في املادة هي الصفقات التي متثل اتفاقيات إعادة الشراء واتفاقيات إعادة الشراء املعكوسة، وإقراض.24 واقتراض األوراق املالية، وصفقات اإلقراض على الهامش، والتي تستند فيها قيمة الصفقة على .تقييمات السوق، وتخضع فيها الصفقات إلى اتفاقيات الهامش تعتمد فترة االحتفاظ ألغراض نسبة التخفيف وكما في عمليات اعادة الشراء على دورية طلب.25 .الهامش", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 128, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_128_chunk_1", "word_count": 173, "char_count": 1081 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم امللخص الرقم امللخص اجلدول املبلغ أ رأس املال الرقابي (املؤهل) املتوفر1 ب)رأس املال الرقابي املطلوب (باإلجمالي 1ب متطلبات رأس املال ملخاطر السوق2 2ب متطلبات رأس املال ملخاطر التشغيل3 3ب متطلبات رأس املال ملخاطر االستثمار4 4ب متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان5 5ب متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان للطرف املقابل6 6ب متطلبات رأس املال لألصول املدارة7 7ب متطلبات رأس املال لالنكشافات األخرى8 8ب متطلبات رأس املال لكيانات البنية التحتية للسوق املالي9 )كفاية رأس املال (أب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 130, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_130_chunk_1", "word_count": 82, "char_count": 527 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم رأس املال الرقابي )1( جدول رقم احتساب رأس املال الرقابي للفترة املالية املنتهية في مكونات رأس املال 1 1 2 أ ب ج أسهم عادية عالوة اإلصدارة حقوق أقلية مؤهلة األرباح احملتجزة احتياطي إعادة التقييم احتياطي القيمة العادلة االحتياطي القانوني االحتياطي االختياري االحتياطيات املعلنة األخرى احتياطي أسهم اخلزينة 1 أخرى 2 أخرى 3 أخرى 4 أخرى 5 أخرى ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 131, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_131_chunk_1", "word_count": 70, "char_count": 418 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مجموع رأس املال املؤهل التعديالت الرقابية 1 1 2 أ ب ج أسهم اخلزينة )توزيعات األرباح (املقترحة والتي يتم توزع الشهرة األصول غير امللموسة األخرى االستثمارات املتبادلة في رؤوس أموال الشركات املالية اآلخرى االقتطاعات الناجتة عن االستثمار في رؤوس أموال الشركات املالية من قاعدة رأس املال 1 استقطاعات أخرى 2 استقطاعات أخرى 3 استقطاعات أخرى 4 استقطاعات أخرى 5 استقطاعات أخرى مجموع االقتطاعات )مجموع رأس املال الرقابي املؤهل (بعد االقتطاعات", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 132, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_132_chunk_1", "word_count": 79, "char_count": 493 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر السوق )2( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر السوق للفترة املالية املنتهية في متطلبات رأس املال ملخاطر السوق امللخص الرقم متطلبات رأس املال ملخاطر السوق املخاطر اخلاصة املخاطر العامة مجموع رأس املال املطلوب أ ب ج 1مخاطر أسعار الفائدة 2مخاطر أدوات امللكية 3مخاطر أسعار الصرف 4مخاطر أسعار السلع 5مخاطر عقود اخليار املجموع املضاعف 1.875 متطلبات رأس املال ملخاطر السوق ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 133, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_133_chunk_1", "word_count": 72, "char_count": 447 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر السوق )أ-2( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر السوق للفترة املالية املنتهية في مخاطر أسعار الفائدة املخاطر اخلاصة فئة أداة الدين درجة اجلودة االئتمانية الفترة املتبقية معامل املخاطر القيمة السوقية احلالية رأس املال أ ب ب* ج = أ أدوات دين حكومية 1 3 & 2 أشهر أو أقل6 % 0.25 شهر24 أشهر وأقل من6 أكثر من%1.00 شهر24 أكثر من %1.60 6 & 5 4 %12.00 أداوت الدين املصدرة واملكفولة بالكامل من الشخص )االعتباري العام (مؤهلة أشهر أو أقل6 % 0.25 شهر24 أشهر وأقل من6 أكثر من%1.00 شهر24 أكثر من %1.60 أداوت دين أخرى %12.00 مجموع متطلبات رأس املال للمخاطر اخلاصة مالحظات :) القيمة السوقية احلالية (ب1 يجب تعبئة مجموع القيمة السوقية (مجموع القيم املطلقة للمراكز الطويلة واملركزا القصيرة) ألداوت الدين مفصلة حسب املقترض (حكومة،مؤهل (مفصل حسب الفترة الزمنية املتبقية لالستحقاق)، وأخرى يجب جتميع جميع العمالت في جدول .واحد للوصول إلى إجمالي كل فئة (حكومة، مؤهل، أخرى) يجب أن تكون جميع القيم جلميع املراكز (طويلة أو قصيرة) موجبة :) متطلبات رأس املال (ج2 )ناجت ضرب القيمة السوقية احلالية لكل فئة (ب) في عامل املخاطر (أ ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 134, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_134_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1081 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر السوق )ب-2( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر السوق للفترة املالية املنتهية في املخاطر العامة يجب تعبئة جدول لكل عملة ألف دينار كويتي أو أكثر، ويجب عمل جدول منفصل جلميع العمالت التي تعتبر يقل30 يجب استخدام جدول منفصل لكل عملة يساوي حجم املركز فيها عن ألف دينار كويتي لكل منها30 فيها حجم املركز عن الفترة الزمنية املركز الطويل املركز القصير* إجمالي املركز نسبة متطلبات رأس املال متطلبات رأس املال أ ب ب+ج = أ د د* ج حتى شهر واحد أشهر3 أكثر من شهر إلى %0.20 أشهر6 إلى3 أكثر من %0.40 أشهر إلى سنة واحدة6 أكثر من %0.70 سنة1.9 أكثر من سنة إلى %1.25 سنة2.8 إلى1.9 أكثر من %1.75 سنة3.6 إلى2.8 أكثر من %2.25 سنة4.3 إلى3.6 أكثر من%2.75 سنة5.7 سنة إلى4.3 أكثر من%3.25 سنة7.3 إلى5.7 أكثر من%3.75 سنة9.3 إلى7.3 أكثر من%4.50 سنة10.6 إلى9.3 أكثر من%5.25 سنة12 إلى10.6 أكثر من%6.00 سنة20 إلى12 أكثر من%8.00 سنة20 أكثر من%12.50 )ب( يحدد إجمالي املركز بناءً على املركز الطويل (أ) والقيمة املطلقة في املركز القصير * مالحظات على اجلدول يجب توزيع القيمة السوقية جلميع أدوات الدين التي حتتوي على انكشاف أسعار الفوائد (مثل املشتقات املالية) وفقاً للفترات الزمنية على أن يتم تعبئة1 )املراكز الطويلة واملراكز القصيرة بشكل منفصل (أ) و (ب ) جتميع القيم املطلقة للمراكز الطويلة والقيم املطلقة للمراكز القصيرة للوصول إلى إجمالي املراكز (ج2 ضرب إجمالي املركز مبنسبة متطلبات رأس املال (د) للوصول إلى متطلبات رأس املال لكل بند، والتي يجب جتميعها للحصول على إجمالي متطلبات رأس املال3 ملخاطر السوق العامة ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 135, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_135_chunk_1", "word_count": 251, "char_count": 1455 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر السوق )ج-2( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر السوق للفترة املالية املنتهية في مخاطر أدوات امللكية الدولة املركز الطويلة في األوراق املالية املركز القصيرة في األوراق املالية املركز الطويل في املشتقات املالية املركز القصير في املشتقات املالية إجمالي املركز صافي املركز رأس املال للمخاطر اخلاصة رأس املال للمخاطر العامة أ ب ج د = هـ ب + أ د +ج+ = و د+ج+ب+أ = ز %8 * هـ = ح %8 * و ح+ط = ز الكويت الواليات املتحدة األمريكية اململكة املتحدة أملانيا سويسرا اليابان أخرى املجموع )د+ج) ومجموع القيم املطلقة للمراكز القصيرة (ب+* يعتمد إجمالي املركز على مجموع املراكز الطويلة (أ مالحظات يجب توزيع املراكز في األسهم الناجتة عن االستثمار املباشر في هذه األوراق املالية أو بشكل غير مباشر عن طريق املشتقات املالية وفقاً للدول املدرجة فيها.1 هذه األسهم يجب تطبيق عملية االحتساب املشار إليها أعاله على مستوى كل دولة تركت احلقول الفراغة للشخص املرخص لتعبئتها وفقاً لطبيعة استثماراته ولغايات هذا .2 اإلفصاح، تستخدم كلمة الدولة والسوق الوطني بشكل مترادف ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 136, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_136_chunk_1", "word_count": 174, "char_count": 1020 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم .في حال كان السهم مدرج في أكثر من دولة، يجب اختار دولة واحدة ميكن إجراء مقابلة بني املراكز املتطابقة في األسهم أو مؤشرات األسهم في كل دولة، مما3 ينتج عن صافي مركز طويل أو قصير واحد، والذي سيطبق عليه متطلبات رأس املال ملخاطر السوق اخلاصة والعامة املراكز الطويلة (أ) و (ج): يجب اإلفصاح عن املراكز الطويلة املباشرة من خالل األوراق املالية أو من خالل املشتقات املالية لكل دولة على حدة4 املراكز القصيرة (ب) و (د): يجب اإلفصاح عن املراكز القصيرة املباشرة من خالل األوراق املالية أو من خالل املشتقات املالية لكل دولة على حدة5 إجمالي املراكز (هـ): ميثل إجمالي املركز مجموع القيم املطلقة جلميع املراكز الطويلة والقيمة املطلقة جلميع املراكز القصيرة.6 صافي املركز (و): مجموع املراكز الطوية واملراكز القصيرة، على أن يكون الناجت بالقيمة املطلقة7 %8 متطلبات رأي املال للمخاطر اخلاصة (ز): حاصل ضرب إجمالي املركز في احلقل (هـ) بنسبة8 %8 متطلبات رأس املال للمخاطر العامة (ح): حاصل ضرب صافي املركز في احلقل (و) بنسبة9 ) مجموع متطلبات رأس املال (ط): تسجيل مجموع متطلبات رأس املال في احلقل (ز) واحلقل (ح10", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 137, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_137_chunk_1", "word_count": 180, "char_count": 1044 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر السوق )د-2( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر السوق للفترة املالية املنتهية في مخاطر أسعار الصرف العملة صافي املركز الفوري املفتوح صافي املركز اآلجل املفتوح الكفاالت واألدوات املماثلة الدخل املصاريف غير املستحقة = صافي املركز املفتوح د+ ج+ ب+ أ أ ب ج د هـ دوالر أمريكي- جنيه إسترليني- يورو- فرنك سويسري- ين ياباني- مراكز- أخرى طويلة- مراكز- أخرى قصيرة- ذهب- مجموع صافي املراكز الطويلة املفتوحة و )مجموع صافي املراكز القصيرة املفتوحة (بالقيمة املطلقة ز القيمة (و) أو القيمة (ز) ، أيهما أكبر ح القيمة املطلقة للمراكز املفتوحة بالذهب ط )مجموع (ح) و (ط ي ) ك* %8( متطلبات رأس املال ك ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 138, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_138_chunk_1", "word_count": 115, "char_count": 663 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مالحظات تخضع جميع البنود داخل وخارج امليزانية العمومية املقومة بالعملة األجنبية لهذا االحتساب1 ألف دينار30 يجب على الشخص املرخص اإلفصاح بشكل منفصل عن االنكشافات في كل عملة أجنبية يبلغ حجم االنكشاف فيها أكثر من2 .كويتي ويجب إجراء عملية االحتساب جلميع املراكز في العمالت األخرى بشكل منفصل ومن ثم جتميعها وتستثنى املراكز الهيكلية صافي املركز الفوري املفتوح (أ): يجب اإلفصاح عن الفرق بني املوجودات واملطلوبات لكل عملة ويجب إضافة الفوائد واملصاريف املستحقة3 صافي املركز اآلجل: يجب االفصاح عن القيم الصافية وفقاً لصفقات العمالت األجنبية اآلجلة، مبا يشمل ذلك عقود املستقبليات على4 العمالت، وعقود املبادلة على العمالت التي لم يتضمنها صافي املركز الفوري ويجب تقييم املركز بناءً على متوسط السعر الفوري للعلمالت األجنبية الكفاالت (ج): يجب اإلفصاح عن الكفاالت واألدوات األخرى لكل عملة يجب أن يكون استدعاء الكفاالت أكيد وغير قابلة لاللغاء بشكل كبير5 صافي الدخل واملصاريف غير املتحققة (د): يجب اإلفصاح عن صافي الدخل واملصاريف غير املتحققة لكل عملة، والتي لم تستحق بعد ولكن6 مت التحوط لها بشكل كامل ) صافي املركز املفتوح (هـ): يجب اإلفصاح عن مجموع صافي املراكز املفتوحة لكل عملة (هـ7 الذهب: يجب تسجيل صافي املركز في الذهب إن كان مركز طويل أو مركز قصير8 :", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 139, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_139_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1198 }, { "text": "املراكز املفتوحة لكل عملة (هـ7 الذهب: يجب تسجيل صافي املركز في الذهب إن كان مركز طويل أو مركز قصير8 : احتساب رأس املال املطلوب9 ) (و): تسجيل مجموع القيم املطلقة ملجموع صافي املراكز الطويلة احملددة في احلقل (هـ ) (ز): تسجيل مجموع القيم املطلقة ملجموع صافي املراكز القصيرة احملددة في احلقل (هـ ) (ح): تسجيل القيمة األعلى بني القيمة (و) والقيمة (ز (ط) تسجيل القيمة املطلقة للمراكز املفتوحة في الذهب .) (ي): تسجيل مجموع القيمة (ح) والقيمة (ط .)%8( (ك): احتساب متطلبات رأس املال ملخاطر أسعار الصرف من خالل ضرب القيمة (ي) بنسبة", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 139, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_139_chunk_2", "word_count": 93, "char_count": 526 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر السوق )هـ-2( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر السوق للفترة املالية املنتهية في مخاطر أسعار السلع السلعة املركز الطويل املركز القصير إجمالي * املركز صافي املركز متطلبات رأي املال لصافي املركز متطلبات رأي املال إلجمالي املركز مجموع متطلبات رأس املال أ ب]ب[ + ج = أ ب+د = أ%15 * هـ = د%3 * و = ج و+ ز = هـ البالتينيوم البالديوم الفضة النحاس الغاز الطبيعي القمح الذرة أخرى أخرى أخرى أخرى أخرى املجموع )يعتمد إجمالي املركز على مجموع املراكز الطويلة (أ) ومجموع القيم املطلقة للمراكز القصيرة (ب * ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 140, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_140_chunk_1", "word_count": 103, "char_count": 573 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مالحظات تخضع جميع املراكز في السلع ملتطلبات رأس املال تشمل السلع أي منتجات مادية من املمكن أن يتم املتاجرة بها في األسواق املالية الثانوية.1 .)(منتجات زراعية، معادن نفيسة (باستثناء الذهب يجب على الشخص املرخص اإلصاح عن االنكشاف جلميع أنواع السلع احملددة في اجلدول أعاله على أن يتم إضافة أي سلع أخرى في حال .2 .وجود انكشافات على هذه السلع حتدد جميع املراكز الطويلة أو القصيرة في سلعة ما (فوري وآجل) بوحدة معيارية للقياس (مثل برميل، كيلو، جرام) على أن يتم حتويل جميع.3 املراكز املفتوحة في كل سلعة بعد ذلك على أساس األسعار الفورية إلى الدينار الكويتي.ج حتول عقود املشتقات املتعلقة بالسلع إلى مراكز سلعية إسمية باستخدام متوسط أسعار السوق الفوري املركز الطويل (أ): تسجيل مجموع املراكز الطويلة جلميع السلع بالدينار الكويتي .4 املراكز القصيرة (ب): تسجيل مجموع املراكز القصيرة جلميع السلع بالدينار الكويتي .5 إجمالي املركز (ج): تسجيل مجموع القيم املطلقة للمراكز الطويلة واملراكز القصيرة جلميع السلع.6 صافي املركز (د): تسجيل مجموع املراكز الطويلة واملراكز القصيرة جلميع السلع .7 %15 متطلبات رأس املال على صافي املركز (هـ): حاصل ضرب صافي املركز (د) بنسبة.8 %3 متطلبات رأي املال على إجمالي املركز (و): حاصل ضرب إجمالي املركز (ج) بنسبة .9 ) (ز+ ) إجمالي متطلبات رأي املال ملخاطر أسعار السلع (ز): تسجيل مجموع صافي متطلبات رأس املال (و.10", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 141, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_141_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1282 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر السوق )و-2( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر السوق للفترة املالية املنتهية في مخاطر عقود اخليار الطريقة املبسطة املركز املخاطر القيمة السوقية لألدة املرجعية مجموع متطلبات رأس املال اخلاصة والعامة كنسبة من األداة املرجعية القيمة السوقية لعقد اخليار حجم املردود االقتصادي لعقد اخليار )( متطلبات رأس املال: شراء األداة املالية املرجعية مع شراء خيار بيع أو بيع األداة املالية املرجعية على املكشوف مع شراء خيار شراء متطلبات :رأس املال شراء خيار شراء أو شراء خيار بيع متطلبات رأس املال أ ب ج د= هـ د- )ب* (أ و و+ ز = هـ شراء األداة املالية املرجعية مع شراء خيار بيع أو بيع األداة املالية املرجعية على املكشوف مع شراء خيار شراء مخاطر أسعار الفائدة مخاطر أدوات امللكية مخاطر أسعار الصرف مخاطر أسعار السلع املجموع شراء خيار شراء أو شراء خيار بيع مخاطر أسعار الفائدة مخاطر أدوات امللكية مخاطر أسعار الصرف مخاطر أسعار السلع املجموع مجموع عقود اخليار ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 142, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_142_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 922 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مالحظات يتم تعبئة هذا النموذج وفقاً للطريقة املبسطة لعقود اخليارات وفقاً ملا ورد في التعليمات .1 ًالقيمة السوقية لألدة املرجعية لعقد اخليار (أ): يجب اإلفصاح عن القيمة اإلجمالية للقيمة السوقية لعقود اخليارات وفقاً للمركز ووفقا .2 للمخاطر مجموع متطلبات رأس املال للمخاطر اخلاصة واملخاطر العامة كنسبة مئوية (ب): يجب اإلفصاح عن مجموع املخاطر اخلاصة واملخاطر .3 العامة باإلشارة إلى مخاطر أسعار الفائدة، مخاطر أدوات امللكية، مخاطر أسعار الصرف، ومخاطر أسعار السلع القيمة السوقية لعقد اخليار (ج): يجب احتساب القيمة السوقية لعقد اخليار واالفصاح عنها في هذا احلقل .4 حجم املردود االقتصادي لعقد اخليار: يجب اإلفصاح عن حجم املردود االقتصادي لعقد اخليار ويعني املردود االقتصادي لعقد اخليار .5 .شراء هو أن قيمة تنفيذ عقد اخليار أقل من القيمة السوقية لألدة املرجعية، والعكس لعقد خيار البيع متطلبات رأس املال في احلقل (هـ) و احلقل (و): احتساب متطلبات رأس املال وفقاً للطريقة احملددة .6 )مجموع متطلبات رأس املال (ز): مجموع متطلبات رأس املال في احلقل (هـ) واحلقل (و .7", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 143, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_143_chunk_1", "word_count": 165, "char_count": 1009 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر التشغيل )3( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر التشغيل للفترة املالية املنتهية في خط األعمال السنة احلالية السنة السابقة السنة قبل السابقة متطلبات رأس املال * = إجمالي الدخل معامل بيتا متطلبات رأس املال * = إجمالي الدخل معامل بيتا متطلبات رأس املال * = إجمالي الدخل معامل بيتا أ ب ج الوساطة االستثماراملتاجرة احملافظ االستثمارية، أنظمة االستثمار اجلماعي، وإدارة أصول العمالء التمويل الدفعات والتسويات، املقاصة، وصنع السوق أمني احلفظ أي أنشطة أخرى القيمة األعلى من (مجموع متطلبات رأس )املال، صفر املتوسط املضاعف 1.875 متطلبات رأس املال ملخاطر التشغيل مالحظات في أي سنة، ميكن استخدام متطلبات رأس املال السالبة (الناجتة عن إجمالي الدخل السلبي) ألي نشاط عمل إلجراء .1 مع متطلبات رأس املال املوجبة (الناجتة عن إجمالي الدخل اإليجابي) في أنشطة العمل األخرى أما إذا)( تقاص كان إجمالي متطلبات رأس املال جلميع أنشطة العمل في سنة معينة بالسالب، فإن بسط النسبة لتلك السنة يكون صفر يجب احتساب إجمالي الدخل لكل خط أعمال بناءً على حدة بناءً من خالل مجموع البنود.2 :التالية مكونات إجمالي الدخل التشغيلي املبلغ إيرادات الفوائد األرباح املوزعة العموالت اإليرادات من األنشطة األخرى إجمالي الدخل اإلجمالي ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 144, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_144_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1167 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر االستثمار )4( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر االستثمار للفترة املالية املنتهية في الرقم)%30( االستثمار في العقارات مجموع االنكشاف متطلبات رأس املال أ ب 1مجموع االستثمارات في العقارات الرقم استثمارات األسهم في املؤسسات املالية (حتت احلد االستقطاع )%37.5 واخلاضعة ملتطلبات رأس مال بنسبة إجمالي االنكشاف متطلبات رأس املال ج د 1استثمارات األسهم في املؤسسات املالية حتت حد االستقطاع الرقم)%60( االنكشافات مرتفعة املخاطر إجمالي االنكشاف متطلبات رأس املال هـ و 1 االستثمارات في األسهم غير املدرجة املصنفة كاستثمارات في شركات زميلةمشروعات مشتركة 2 ) أو األوراق املالية ( االستثمارات في رأس املال املغامر ) ( اخلاصة 3 )6-9 عمليات الوكالة غير املدرجة في أي من احملافظ القياسية (املادة 4 الناجتة عن االستثمارات في املشاريع اخلاصة- انكشافات مشاركة والتجارية 5 الناجتة عن االستثمارات في متويل رأس- انكشافات مشاركة متناقصة مال عامل 6استثمارات أخرى غير محددة الرقم)%30( - )ب 61-4 املادة( االستثمار في الصناديق االستثمارية إجمالي االنكشاف متطلبات رأس املال ز ح 1االستثمار في الصناديق االستثمارية ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 145, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_145_chunk_1", "word_count": 166, "char_count": 1065 }, { "text": "2022 يناير تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم الرقم)%15( االستثمارات األخرى في األسهم إجمالي االنكشاف متطلبات رأس املال ط ي 1 االستثمارات في األسهم املصنفة كموجودات مالية بالقيمة العادلة من خالل الدخل الشامل اآلخر 2 االستثمارات في األسهم املدرجة املصنفة كشركات زميلة مشروعات مشتركة مجموع متطلبات رأس املال ملخاطر االستثمار )ي+ح+و+د+(ب", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 146, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_146_chunk_1", "word_count": 52, "char_count": 347 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر االئتمان )5( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان للفترة املالية املنتهية في & - الرقم فئة األصول االنكشاف داخل امليزانية االنكشاف خارج - امليزانية بعد معامل التحويل مخففات مخاطر االئتمان املؤهلة صافي االنكشاف متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان أ ب ج د هـ 1بنود النقد أوراق النقد واملسكوكات املعدنية جميع سبائك الذهب احملتفظ بها في خزائن البنوك أو لدى .املؤسسات املالية األخرى الشيكات واحلواالت والبنود األخرى املسحوبة على الشخص املرخص األخرى والقابلة للدفع فوراً عند تقدميها والتي .تكون قيد التحصيل جميع املبالغ املدينة الناشئة عن بيع األوراق املالية، حلساب الشخص املرخص أو نيابة عن العميل، والتي تكون غير مسددة لغاية يوم العمل اخلامس بعد تاريخ استحقاق .التسوية جميع املبالغ املدينة الناشئة عن شراء األوراق املالية نيابة عن العميل، والتي تكون مستحقة حتى يوم العمل اخلامس .بعد تاريخ االستحقاق 2االنكشافات على الدول ( -) (+ -) (+ -) (+ -) (+ -) ( -) غير مصنف 3االنكشافات على األشخاص االعتباريني العامة بالعملة احمللية- شخص اعتباري عام كويتي بالعملة األجنبية- شخص اعتباري عام كويتي األشخاص االعتباريني العامة لدول مجلس التعاون اخلليجي ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 147, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_147_chunk_1", "word_count": 183, "char_count": 1129 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم - شخص اعتباري عام لدول مجلس التعاون اخلليجي بالعملة احمللية - شخص اعتباري عام لدول مجلس التعاون اخلليجي بالعملة األجنبية األشخاص االعتباريني العامة في دول أخرى ( -) (+ -) (+ -) (+ -) (+ -) ( -) غير مصنف 4االنكشافات على البنوك ( -) (+ -) (+ -) (+ -) (+ -) ( -) غير مصنف 5االنكشافات على الشركات ( -) (+ -) (+ -) (+ -) (+ -) ( -) غير مصنف 6االنكشافات على الوسيط املركزي اإلنكشافات على الوسيط املركزي املؤهل االنكشافات على الوسيط املركزي غير املؤهل (مبا يشمل )االنكشافات على صناديق الضمان 7 التسهيالت االئتمانية املمنوحة لتمويل املتاجرة في العقارات واألوراق املالية 8االنكشافات األخرى 9املجموع", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 148, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_148_chunk_1", "word_count": 117, "char_count": 664 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم مخاطر االئتمان للطرف املقابل )6( جدول رقم متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان للطرف املقابل للفترة املالية املنتهية في الرقم مخاطر االئتمان للطرف املقابل متطلبات رأس املال 1متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان للطرف املقابل 2متطلبات رأس املال للقيمة االئتمانية املعدلة باملخاطر متطلبات رأس املال ملخاطر االئتمان للطرف املقابل والقيمة االئتمانة املعدلة باملخاطر ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 149, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_149_chunk_1", "word_count": 63, "char_count": 433 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم متطلبات رأس املال لألصول املدارة )7( جدول رقم متطلبات رأس املال لألصول املدارة للفترة املالية املنتهية في الرقم األصول املدارة املتوسط احلسابي املتحرك شهر12 لألصول املدارة آلخر متطلبات رأس املال أ ب 1 املتوسط احلسابي املتحرك لألصول شهر12 املدارة آلخر متطلبات رأس املال لألصول املدارة )(ب ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 150, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_150_chunk_1", "word_count": 58, "char_count": 365 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم متطلبات رأس املال لالنكشافات األخرى )8( جدول رقم متطلبات رأس املال لالنكشافات األخرى للفترة املالية املنتهية في الرقم اإلنكشافات األخرى املجموع متطلبات رأس املال أ ب 1 )%15( األصول الثابتة، واملباني، واملعدات واآلالت 2 االنكشافات الناجتة عن عقود االستصناع في حال )%38( عدم تنفيذ عقد االستصناع املوازي 3 - ) ( مخاطر املخزون قيد التنفيذ )%30( 4 انكشافات أخرى غير محددة)%15( متطلبات رأس املال )لالنكشافات األخرى (ب ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 151, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_151_chunk_1", "word_count": 79, "char_count": 489 }, { "text": "2019 نوفمبر تعليمات كـفـايـة رأس الـمـال لألشخاص املرخص لهم البنية األساسية للسوق املالي )9( جدول رقم متطلبات رأس املال ملؤسسات البنية األساسية للسوق املالي استمرارية العمل للفترة املالية املنتهية في الرقم املصاريف التشغيلية لفترة املطلوب لتطبيق خطة ) أشهر6 التعافي (بحد أدنى املجموع رأس املال أ ب 1املجموع متطلبات رأس املال لكيانات البنية التحتية للسوق املالي مالحظات ،)، تنطبق هذه املتطلبات على كيانات البنية التحتية للسوق املالي والسوق املالي (بورصة)51-5( بالتوافق مع املواد أشهر6 ويجب أن يتضمن املبلغ املفصح عنه التكاليف التشغيلية لفترة تاريخية تغطي ألف دينار كويتي", "source": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf", "page": 152, "chunk_id": "الكتـــــــابالســــــــــابععشـــــر(تعليماتكفايةرأسالمالللأشخاصالمرخصلهم).pdf_page_152_chunk_1", "word_count": 88, "char_count": 571 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول: أحكام عامة 1-1صور أنظمة االستثمار اجلماعي 2-1ترخيص الهيئة 4-1استرداد الوحدات 5-1التزامات مدير نظام االستثمار اجلماعي 6-1 التزامات مستشار االستثمار 7-1األمور احملظورة على أنظمة االستثمار اجلماعي 8-1استبدال أحد مقدمي اخلدمات 9-1تعديل العقد أو النظام األساسي 10-1إلغاء الترخيص 13-1 التوقف املؤقت عن مهام مدير أو أي من مقدمي خدمات نظام االستثمار اجلماعي وعن عملية االسترداد واالشتراك 14-1تأسيس أو إدارة الشخص املرخص له لنظام استثمار جماعي خارج دولة الكويت 15-1تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 17-1مدة الترخيص وجتديده 18-1تقدمي طلب التجديد 19-1البت في طلب التجديد 20-1رفض طلب التجديد الفصل الثاني:الصناديق 1-2الشخصية االعتبارية 2-2أشكال الصناديق وأنواعها 4-2رأس مال الصندوق 5-2 تعريف الوحدات 6-2متطلبات تأسيس الصندوق 7-2االكتتاب في وحدات الصندوق 8-2أحكام الصندوق اخلاص املؤسس في دولة الكويت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 126, "char_count": 892 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 9-2حتويل تصنيف الصندوق 10-2النظام األساسي 11-2مقدمو خدمات الصندوق 13-2 التزامات عامة 14-2مدير الصندوق 15-2مراقب االستثمار 16-2أمني احلفظ 17-2حافظ سجل حملة الوحدات 18-2نظام الرقابة الشرعية 19-2مراقب احلسابات اخلارجي 20-2شغور منصب أحد أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق أو أي من مقدمي اخلدمات 21-2قيود املناصب وتعارض املصالح 22-2ترويج الوحدات وبيعها 23-2إدراج وتداول الوحدات 24-2تقومي أصول الصندوق 25-2تسجيل الوحدات 26-2التقومي واالشتراك واالسترداد 27-2مدة الصندوق 28-2نقل امللكية 29-2املساواة بني حملة الوحدات 30-2القيود على الصناديق 31-2ضوابط االستثمار 32-2املعلومات اجلوهرية للجمهور 33-2القوائم املالية 34-2التقارير الدورية حلملة الوحدات 35-2 جمعية حملة الوحدات 36-2انقضاء الصندوق 37-2التصفية 38-2مدير بديل", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 94, "char_count": 742 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل الثالث:أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 1-3نطاق التطبيق 6-3الترتيب التعاقدي للنظام 8-3شكل نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 9-3رأس مال نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 10-3تعريف الوحدات 11-3االكتتاب واالشتراك في الوحدات 12-3ترويج وبيع الوحدات 13-3متطلبات تأسيس نظام استثمار جماعي تعاقدي 15-3عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 16-3إقرار إخالء املسؤولية 18-3تعديل عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 19-3حملة الوحدات في نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 20-3الشركة ذات الغرض اخلاص 21-3مقدمو اخلدمات لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 23-3التزامات مقدمو اخلدمات لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 26-3مدير نظام االستثمار اجلماعي 27-3مراقب االستثمار 28-3أمني احلفظ 29-3حافظ سجل حملة الوحدات 30-3نظام الرقابة الشرعية 31-3مراقب احلسابات اخلارجي 32-3شغور منصب أحد أعضاء الفريق التنفيذي أو أي من مقدمي اخلدمات 33-3تعارض املصالح 34-3القيود على نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 35-3مخالفة ضوابط االستثمار واالقتراض 36-3تقييم األصول العقارية 37-3حق األولوية حلملة وحدات نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 38-3البيانات املالية لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 138, "char_count": 1082 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 39-3التقارير الدورية املقدمة حلملة الوحدات 40-3تعيني مدير بديل لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي 41-3انقضاء نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي الفصل الرابع:الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي 1-4نطاق التطبيق 2-4تأسيس الشركة ذات الغرض اخلاص 3-4 أغراض الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات استثمار جماعي تعاقدي 4-4مدة الشركة ذات الغرض اخلاص 6-4النظام األساسي للشركة ذات الغرض اخلاص 8-4اإلعفاءات 9-4شكل الشركة وشخصيتها املعنوية ورأس مالها 10-4إدارة الشركة 14-4حل وتصفية الشركة ذات الغرض اخلاص الفصل اخلامس:تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 1-5نطاق التطبيق 2-5ترخيص الهيئة 3-5طبيعة نظام االستثمار اجلماعي ومديره 4-5متطلبات تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 5-5 االكتتاب في نظام االستثمار اجلماعي املؤسس خارج دولة الكويت والذي سيتم تسويقه في دولة الكويت 6-5مستند طرح نظام االستثمار اجلماعي (نشرة االكتتاب) في دولة الكويت 7-5التزامات مسوق نظام االستثمار اجلماعي املؤسس خارج دولة الكويت 8-5ترويج نظام االستثمار اجلماعي في دولة الكويت 9-5سجل حملة الوحدات 10-5نقل ملكية وحدات نظام االستثمار اجلماعي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 158, "char_count": 1081 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي املالحق: )1( ملحق رقم:تسويق وحدات نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت )2( ملحق رقم:منوذج طلب تأسيس صندوق محلي )3( ملحق رقم:نشرة االكتتاب )4( ملحق رقم:ضوابط االستثمار لكل نوع من أنواع الصناديق ) : ضوابط االستثمار في صناديق األوراق املالية1( مرفق ) : ضوابط االستثمار في صناديق امللكية اخلاصة2( مرفق ) : ضوابط االستثمار في صناديق أسواق النقد3( مرفق ) : ضوابط االستثمار في صناديق أدوات الدين4( مرفق ) : ضوابط االستثمار في الصناديق العقارية5( مرفق ) : ضوابط االستثمار في الصناديق القابضة6( مرفق )) : ضوابط االستثمار في الصناديق العقارية املدرة للدخل (املتداولة7( مرفق ) : ضوابط االستثمار في صناديق التحوط8( مرفق ) : ضوابط االستثمار في صناديق رأس املال املخاطر9( مرفق ) : ضوابط االستثمار في الصناديق املستدامة10( مرفق )5( ملحق رقم:منوذج املعلومات الشهرية )6( ملحق رقم:منوذج طلب تأسيس نظام استثمار جماعي تعاقدي )7( ملحق رقم: منوذج طلب تأسيس شركة ذات غرض خاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي )8( ملحق رقم: منوذج مسودة النظام األساسي للشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي )9( ملحق رقم:منوذج طلب جتديد نظام استثمار جماعي )10( ملحق رقم:التقرير الربع سنوي عن أعمال التصفية )11( ملحق رقم:بيان اكتتاب تفصيلي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1174 }, { "text": "2025 أبريل كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل األول أحكـــام عامـــة 1-1 مادة صور أنظمة االستثمار اجلماعي 1-1-1 مادة:اجلماعي أي من الصور التالية االستثمار بنظام يقصد .صندوق استثمار يتمتع بالشخصية االعتبارية .1 جماعي تعاقدي يتعلق بـاألصـول املنقولة أو غير املنقولة، يكون استثمار نظام .2 األشخاص املشاركني في هذا النظام من املشاركة أو احلصول الغرض منه متكني علـــى األربـاح التي قـد تنشأ عـن حـيـازة أو امـتـاك أو إدارة أو التصرف فـي تلك .األصول .اجلماعي االســـتثمار نظام الهيئة أنه يندرج ضمن ما تقرر .3 .اجلماعي لألحكام املنصوص عليها في هذا الكتاب االستثمار أنظمة وتخضع 2-1-1 مادة:أنظمة االستثمار اجلماعي ما يلي ال يدخل ضمن .منتجات التأمني التي يكون الغرض منها دفع مبالغ معينة بسبب الوفاة أو العجز1 أو بلوغ سن معينة أو عند انقضاء األجـل املتفق عليه أو التأمني على احلياة دون أن .يتحمل العميل نتائج االستثمار ربحًاً أو خسارة .البنك املركزي .حسابات االستثمار لدى البنوك االسالمية اخلاضعة لرقابة2 .احملافظ االستثمارية.3 .مجموعة واحدة .التعاقدات التي تتم بني شركات تنتمي إلى4 ..أنظمة االدخار أو املعاشات أو التقاعد أو املزايا التي تنشأ لصالح موظفي الشركات5 .أنظمة االستثمار اجلماعي الهيئة استبعادها من نطاق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1102 }, { "text": "..أنظمة االدخار أو املعاشات أو التقاعد أو املزايا التي تنشأ لصالح موظفي الشركات5 .أنظمة االستثمار اجلماعي الهيئة استبعادها من نطاق أي حاالت أخرى تقرر6 ترخيص الهيئة 2-1 مادة اجلماعي إال االستثمار بنظام الوحدات اخلاصة املالية أو األوراق ال يجوز إدارة أو بيع الهيئة وفق القواعد واللوائح والنظم الصادرة عنها، واعتمادها إذا كان مرخصاً له من .الهيئة ونشرها للجمهور في اجلريدة الرسمية من 3-1 مادة الهيئة إال بعد احلصول على ترخيص من جماعي استثمار نظام ال يجوز تأسيس لهم مبزاولة املرخص األشخاص الهيئة، ويقتصر تأسيسه على بذلك وقيده في سجل .جماعي استثمار نظام نشاط مدير 3-1 مادة ق 77 1 1 ق 76", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_8_chunk_2", "word_count": 102, "char_count": 581 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 6-1 مادة ق 79 1 2 استرداد الوحدات 4-1 مادة اجلماعي وفقاً للنظام االستثمار نظام وحداتهم اخلاصة في يحق للمشاركني استرداد .األساسي أو التعاقدي التزامات مدير نظام االستثمار اجلماعي 5-1 مادة:جماعي االلتزام باألمور اآلتية استثمار لنظام ًشخص يعمل مديرا يجب على كل .جماعي استثمار نظام الهيئة مبزاولة نشاط مدير أن يكون مرخصاً له من.1 اجلماعي مبا يحقق أهدافه االستثمارية وفقاً للنظام االستثمار نظام أن يدير.2 .األساسي أو التعاقدي تطبيق سياسات وإجـراءات مناسبة ملنع أو احلد من املمارسات اخلاطئة التي من.3 .املتوقع أن تؤثر على استقرار السوق ونزاهته اجلماعي ألية مخاطر استثمارية غير ضرورية وفق االستثمار نظام عدم تعريض.4 .أغراض النظام وسياسته االستثمارية الوحدات الهيئة فـور وقـوع أحـداث جوهرية تـؤدي لتعرض مصالح حملة إخطار.5 .للخطر التزامات مستشار االستثمار 6-1 مادة:جماعي االلتزام باألمور اآلتية استثمار لنظام ًمستشارا شخص يعمل يجب على كل .استثمار أو مندوب له كمستشار الهيئة للعمل أن يكون مرخصاً له من قبل.1 اجلماعي ومبا يهدف االستثمار ألنظمة أن يعمل طبقاً للوائح واإلجراءات املنظمة.2 .الوحدات إلى حتقيق مصالح حملة احلريص على أمواله اخلاصة عند تقدمي االستشارات الشخص عناية أن يبذل.3 .االستثمارية أن يحتفظ بدفاتر وسجالت منتظمة وفقا للنظم احملاسبية، وذلك فيما يتعلق.4 للهيئة تقارير دورية، وذلك بحسب ما تطلبه اجلماعي، وأن يقدم االستثمار بأنظمة .منه، وذلك طبقاً للوائح الصادرة عنها الفصل األول أحكـــام عامـــة ق 81", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1341 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 9-1 مادة 3 األمور احملظورة على أنظمة االستثمار اجلماعي 7-1 مادة:أنظمة االستثمار اجلماعي القيام بأي من األمور اآلتية يحظر على منح االئتمان ومتويل أطراف أخرى حتت مسميات مختلفة من خالل إبرام عقود1 .ينطوي عليها تقدمي أموال للغير شركاتها التابعة ورقة مالية صادرة عن الشركة املديرة للنظام أو أي من شراء أي2 .الالئحة وهذه القانون لها إال في حدود القواعد املقررة في ورقـة مالية للجهة التي يكون مدير النظام هو مدير االكتتاب أو وكيل شـراء أي3 .الالئحة وهذه القانون البيع لها إال في حدود القواعد املقررة في أو أي أدوات أدوات الدين وال تعتبر اإليداعات لدى البنوك وفقاً لنظم الودائع لديها أو السوق الثانوية من أوجه االئتمان احملظور السوق األولية أو مالية مطروحة للبيع في .أنظمة االستثمار اجلماعي القيام به من قبل استبدال أحد مقدمي اخلدمات 8-1 مادة اجلماعي االستثمار نظام استثمار مراقب حفظ أو أمني مدير أو ال يجوز استبدال الهيئة مقدم الطلب بقرارها مســبباً خالل الهيئة على ذلك، وتخطر إال بعد موافقة .ثالثني يوماً من تاريخ اســتالمها الطلب تعديل العقد أو النظام األساسي 9-1 مادة أن يجري أي تعديالت على العقد أو النظام نظام استثمار جماعي ال يجوز ملدير .الهيئة على هذه التعديالت األساسي إال بعد موافقة الوحدات إذا وجدت في التعديالت املقترحة ما ميس احلقوق املكتسبة حلملة- وللهيئة مـن رأس املـال على هذه% 50 أن تطلب مـن مـديـر الـنـظـام أخـذ مـوافـقـة أكـثـر مـن- .التعديالت الفصل األول أحكـــام عامـــة ق 82 ق 83 ق 84 1", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1341 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 13-1 مادة 4 إلغاء الترخيص 10-1 مادة:نظام استثمار جماعي في أي من األحوال التالية للهيئة أن تلغي ترخيص أي . إذا تبني أنه لم يتم الوفاء بأي من الشروط اخلاصة مبنح الترخيص1 . إذا كان في ذلك حماية ملصلحة املشاركني في النظام2 ،القانون أو اللوائح أمني احلفظ أياً من أحكام مراقب االستثمار أو إذا خالف مدير أو3 .للهيئة معلومات غير صحيحة أو غير دقيقة أو مضللة أو قدم الهيئة في الطلب خالل شهرين من إذا طلب مدير النظام إلغاء الترخيص، وتبت4 .تاريخ استالمها هذا الطلب مستوفياً جميع املعلومات واملستندات 11-1 مادة لنظام االستثمار اجلماعي أمني احلفظ مراقب االستثمار أو للهيئة أن تخطر مدير أو كتابةً بعزمها على إلغاء ترخيص النظام واألسباب التي دعتها لذلك، وعلى املدير أو أمني احلفظ أن يقدم تعهداً خالل خمسة عشر يوماً من تاريخ مراقب االستثمار أو .الهيئة لتالفي إلغاء ترخيص النظام إخطاره، تقبل به 12-1 مادة ًشخصا نظام استثمار جماعي أن تكلف الهيئة إذا أصدرت قراراً بإلغاء ترخيص على .احملكمة املختصة مرخصاً له ليقوم بأعمال تصفية النظام، أو أن تطلب ذلـك من - فوراً وكتابة- النظام الهيئة في هذه احلالة أن تخطر مدير وأمني حفظ ويجب على .باإلجراء الذي اتخذته .وال تسري أحكام التصفية الواردة في هذا الكتاب على املصفي املعني من احملكمة التوقف املؤقت عن مهام مدير أو أي من مقدمي خدمات نظام االستثمار اجلماعي وعن عملية االسترداد واالشتراك 13-1 مادة نـظـام االستثمار للهيئة، إذا تبني لها عـدم الـتـزام مـديـر أو أي مـن مقدمي خـدمـات :الالئحة أن تتخذ أي مما يلي القانون أو هذه اجلماعي بأحكام", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1398 }, { "text": "لها عـدم الـتـزام مـديـر أو أي مـن مقدمي خـدمـات :الالئحة أن تتخذ أي مما يلي القانون أو هذه اجلماعي بأحكام أن تصدر تعليماتها ملدير النظام بالتوقف لفترة مؤقتة عن عملية االسـتـرداد أو1 نظام االستثمار اجلماعي في التاريخ احملدد وحدات في أو كالهما االشتراك .بتلك التعليمات األشـخـاص املـرخـص لهم أو أن تـقـوم بـإيـقـاف اجلـهـة غير امللتزمة وتكليف أحـد2 األشخاص املسجلني مبهام اجلهة املوقوفة أو أن يكون حارساً وأميناً على أصول .الهيئة بهذا الشأن النظام حلني اتخاذ القرار النهائي من قبل الفصل األول أحكـــام عامـــة ق 85 ق 86 ق 87 ق 90 1", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_11_chunk_2", "word_count": 92, "char_count": 530 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 5 17-1 مادة تأسيس أو إدارة الشخص املرخص له لنظام استثمار جماعي خارج دولة الكويت 14-1 مادة نظام الهيئة قبل قيامه بتأسيس أو إدارة املرخص له إخطار الشخص يجب على املرخص األشخاص جماعي مؤسس خارج دولة الكويت، ويقتصر ذلك على استثمار .جماعي استثمار نظام لهم مبزاولة نشاط مدير تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 15-1 مادة لنظام استثمار جماعي مؤسس خارجها إال وحدات في دولة الكويت ال يجوز تسويق .الهيئة وفق أحكام الفصل اخلامس من هذا الكتاب بعد احلصول على إذن من 16-1 مادة لنظام استثمار جماعي مؤسس في خارج دولة الكويت، في للهيئة أن تلغي إذن التسويق :أي من األحوال التالية .إذا تبني أنه لم يتم الوفاء بأي من الشروط اخلاصة مبنح اإلذن .1 .إذا كان في ذلك حماية ملصلحة املشاركني في النظام .2 القانون أمني احلفظ أياً من أحكام مراقب االستثمار أو املسوق أو مديـر أو إذا خالف .3 .للهيئة معلومات غير صحيــحة أو غير دقيقة أو مضللة الالئحة، أو قدم وهذه مدة الترخيص وجتديده 17-1 مادة نظام االستثمار اجلماعي املؤسس محلياً سارياً ملدة ثالث سنوات من يظل ترخيص .تاريخ منحه، ويجوز جتديده ملدة أو ملدد مماثلة بناءً على طلب يقدم من مدير النظام وفي جميع األحوال يجب على مدير النظام التحقق من سريان الترخيص طوال مدة النظام، وال يجوز عدم التجديد إال في احلاالت التي تندرج حتت حاالت انقضاء النظام .وفقاً لألحكام املنظمة الواردة في هذا الكتاب الهيئة عن ذلك قبل ثالثة أشهر من نهاية وفي هذه احلالة، يجب عليه االلتزام بإخطار .للهيئة البت بانقضاء النظام مدة الترخيص حتى يتسنى الفصل األول أحكـــام عامـــة ق 89 1", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 262, "char_count": 1450 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 6 20-1 مادة تقدمي طلب التجديد 18-1 مادة يقدم طلب جتديد الترخيص قبل ثالثة أشهر من نهاية مدة الترخيص وفقاً لنموذج ) من هذا الكتاب، على أن يرفق9( نظام استثمار جماعي في امللحق رقم طلب جتديد .بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبيّنة في النموذج، مع تسديد الرسم املقرر لذلك أية مستندات أو معلومات إضافية-في أي وقت بعد استالمها للطلب- للهيئة أن تطلب .إذا رأت ضرورة لذلك البت في طلب التجديد 19-1 مادة الهيئة في طلب جتديد الترخيص خالل شهر من تاريخ استالمها هذا الطلب تبت للهيئة اتخاذ أي من القرارات التالية مستوفيا جميع املعلومات واملستندات ويجوز :بشأن طلب التجديد . املوافقة على طلب جتديد الترخيص1 . رفض طلب جتديد الترخيص2 الهيئة مدير النظام بقرارها املتعلق بطلب جتديد الترخيص، وفي حالة وتخطر .الرفض يتعني أن يكون القرار مسببا رفض طلب التجديد 20-1 مادة لنظام االستثمار اجلماعي في حال عدم استيفاء للهيئة رفض طلب جتديد الترخيص .أي من الشروط األساسية اخلاصة مبنح الترخيص ويلتزم مدير النظام في حال رفض الطلب، اتخاذ كافة اإلجراءات والتدابير التي تضمن ،الوحدات أو سالمة النظام املالي نتيجة هذا الرفض عدم إحلاق الضرر مبصالح حملة .الهيئة بهذا الشأن وضمان تسليم أموال وأصول النظام وفقاً ملا حتدده الهيئة في إجراء أي حتقيق أو كما ال يحول رفض طلب جتديد الترخيص دون حق آخر فيما يتعلق بأي مخالفة تكون قد شخص اتخاذ أي إجراء ضد مدير النظام أو أي الهيئة مالئماً عند وقعت قبل تاريخ قرار رفض طلب التجديد أو اتخاذ أي إجراء تراه الهيئة الصادرة بشأن البت في طلب جتديد تخلف املدير عن االلتزام بكافة توجيهات .الترخيص املقدم الفصل األول أحكـــام عامـــة 1", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 263, "char_count": 1492 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 1 1-4-2 مادة الفصل الثاني الصنـــــاديق الشخصية االعتبارية 1-2 مادة الوحدات أو اجلهة للصندوق شخصية اعتبارية وذمة مالية مستقلة عن حملة يكون الصندوق شخصيته االعتبارية من وقت قيده في سجل القائمة على إدارته، ويكتسب .الهيئة الصناديق لدى أشكال الصناديق وأنواعها 2-2 مادة:الصندوق أحد الشكلني التاليني يتخذ .املفتوح الصندوق .1 .املغلق الصندوق .2 3-2 مادة:للصندوق بحسب نشاطه أن يتبع أحد األنواع التالية .صندوق األوراق املالية .1 .صندوق امللكية اخلاصة .2 .صندوق أسواق النقد .3 .صندوق أدوات الدين .4 .صندوق عقاري .5 .صندوق قابض .6 .)صندوق عقاري مدر للدخل (متداول .7 .صندوق التحوط .8 .صندوق رأس املال املخاطر .9 .صندوق مستدام .10 .ًصندوقاً خاصا الهيئة، بشرط أن يكون", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 112, "char_count": 693 }, { "text": "للدخل (متداول .7 .صندوق التحوط .8 .صندوق رأس املال املخاطر .9 .صندوق مستدام .10 .ًصندوقاً خاصا الهيئة، بشرط أن يكون أي نوع آخر توافق عليه11 الصناديق املختلفة ما تسري األحكام العامة املنصوص عليها في هذا الكتاب على أنواع .الصناديق لم يوجد نص خاص في ضوابط االستثمار لكل نوع من أنواع 4-2 مادة رأس مال الصندوق 1-4-2 مادة الوحدات متساوية القيمة وتقتصر مسؤولية حملة وحدات إلى الصندوق يقسم رأس مال الوحدات نقداَ عند على قيمة مشاركتهم في رأس املال، ويتم تسديد قيمة الصندوق في االكتتاب أو االشتراك فيها، ويجوز تسديد قيمة االكتتاب على دفعات إذا نص على ذلك للصندوق العقاري وصندوق امللكية اخلاصة والصندوق اخلاص في النظام األساسي الهيئة بذلك، واستثناءّ من حكم الفقرة السابقة آخر تسمح له صندوق املغلق وأي نوع أن تسدد- والصناديق اخلاصة)الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول في- يجوز الوحدات عيناً بشرط أن ينص النظام األساسي على ذلك وعلى أن يقوّم األصل قيمة العيني املقدم وفقاً ألحكام تقومي احلصص العينية املشار إليها في الكتاب احلادي عشر .الالئحة (التعامل في األوراق املالية) من هذه 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_14_chunk_2", "word_count": 166, "char_count": 968 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 2 3-4-2 مادة 2-4-2 مادة د.ك (مليونني دينار كويتي) أو ما2000000 الصندوق العام يجب أن ال يقل رأس مال احلد األدنى- للصندوق اخلاص يعادلها بالعمالت األخرى، ويحدد النظام األساسي الصناديق وعلى الهيئة رأس مال أعلى من ذلك لبعض أنواع لرأس ماله، ما لم حتدد أن يخطر- عن احلد األدنى الصندوق في حالة انخفاض رأس مال- مدير الصندوق وللهيئة اتخاذ ما تراه ،أيام عمل من تاريخ انخفاض رأس املال الهيئة خالل خمسة .الوحدات مبا يحقق مصلحة حملة- في كل حالة على حدة- ًمناسبا 3-4-2 مادة الصندوق املدرج الذي للصندوق املدرج زيادة رأس ماله خالل فترة اإلدراج، وعلى يجوز :يرغب بزيادة رأس ماله التقيد باإلجراءات والضوابط التالية عرض الغرض من زيادة رأس املال، وتفاصيل الفرصة االستثمارية إذا كانت محددة .1 مسبقاً، وإذا تضمنت الفرصة االستثمارية عقاراً، فيجب حتديد العقار وتقييماته الوحدات، كما يجب احلصول على موافقة وسعر الشراء أو االنتفاع على حملة الصندوق وآلية من رأس املال على تعديل املادة اخلاصة برأس مال%50 أكثر من .دفعه في النظام األساسي الهيئة على زيادة رأس املال عن طريق اشتراكات نقدية أو احلصول على موافقة .2 من هذا الكتاب، وعلى أن يتضمن)1-4-2( عينية أو كليهما مبا ال يتعارض مع املادة الوحدات، وبيان االكتتاب التفصيلي املشار إليه في هذه املادة الطلب موافقة حملة .في حال الزيادة النقدية فقط نشرة اكتتاب عام، ويستعاض عن يجب أن تطرح زيادة رأس املال النقدية في .3 الهيئة، بشرط أن يتضمن االكتتاب بإعداد بيان اكتتاب تفصيلي توافق عليه للصندوق املعلومات الضرورية لتمكني املستثمر من إجراء تقييم للوضع املالي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 247, "char_count": 1439 }, { "text": "بشرط أن يتضمن االكتتاب بإعداد بيان اكتتاب تفصيلي توافق عليه للصندوق املعلومات الضرورية لتمكني املستثمر من إجراء تقييم للوضع املالي من هذا الكتاب)11( وأدائه وفرصه، وفقاً للنموذج الوارد في امللحق رقم باإلضافة إلى اشتراطات البند السابق، يجب توفير نسخة مطبوعة أو الكترونية .4 من النظام األساسي لكل مشترك جديد أو أي شخص لديه رغبة في االكتتاب الصندوق ألول مرة ضمن زيادة رأس املال، ويعد توقيع املشترك االشتراك في بعد االطالع على النظام- على طلب االكتتاباالشتراك الورقي أو االلكتروني مبثابة موافقة على هذا النظام- للصندوق األساسي أيام عمل بحد أدنى وملدة ال تزيد الوحدات اجلديدة خمسة يجب أن تكون فترة طرح .5 يوم عمل على أن يبدأ الطرح خالل فترة ال تزيد عن ستة أشهر عن خمسة عشر .الهيئة كأن لم تكن الهيئة وإال اعتبرت موافقة من تاريخ موافقة الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_15_chunk_2", "word_count": 132, "char_count": 755 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بالوحدات حق األولوية في االشتراك الهيئة الوحدات بتاريخ موافقة يكون ملالكي .6 حقوق مبا يتوافق مع اشتراطات ادراج- في حال الزيادة النقدية فقط- اجلديدة نشرة البورصة، ويستعاض عن األولوية الواردة في الفصل السابع من كتاب قواعد .االكتتاب املشار إليها ببيان االكتتاب التفصيلي الوحدات القدامى يتم في حالة عدم تغطية االكتتاب بالكامل من قبل مالكي .7 .لالكتتاب العام من قبل اجلمهور طرحها .الهيئة استيفاء أي متطلبات أخرى تطلبها .8 في حال مخالفة أي من القيود املنصوص عليها في هذه املادة بسبب ظرف خارج .9 أيام عمل من تاريخ مدير الصندوق ولم يتم تصويب املخالفة خالل خمسة عن إرادة الهيئة ومراقب االستثمار فوراً بذلك مدير الصندوق إخطار وقوعها فيتعني على مع بيان اإلجراءات واخلطوات التصحيحية الالزمة للتصويب واملدة املطلوبة من .للهيئة تقصير هذه املدة الهيئة لذلك ويجوز )أحكام خاصة للصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول 4-4-2 مادة الصندوق العقاري املدر باإلضافة إلى األحكام املبينة في املادة السابقة، يجب على : الذي يرغب بزيادة رأس ماله التقيد باإلجراءات والضوابط التالية)للدخل (املتداول الهيئة بعقد ملزم لبيع العقارات محل في حال الزيادة النقدية، يجب تزويد .1 للصندوق أو عقد بترتيب حقوق انتفاع على العقار، أو نقل ملكيته على االستثمار .للصندوق النحو احملدد في شروط وأحكام النظام األساسي في حال االشتراكات العينية، يجب أن يتم تقومي األصل العيني املقدم وفقاً ألحكام .2 )احلصص العينية املشار إليها في الكتاب احلادي عشر (التعامل في األوراق املالية .الالئحة من هذه الوحدات التي من عدد%10 الوحدة املشترك عينياً التصرف في ال يجوز حلامل .3 .مت تخصيصها له مقابل االشتراك العيني خالل السنة األولى لبدء تداولها الواردة في-الصندوق حسب نوع يسري على العقار العيني ضوابط االستثمار .4 (ضوابط االستثمار في الصناديق املدرة للدخل (املتداولة)) من)7( املرفق رقم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 271, "char_count": 1657 }, { "text": "في-الصندوق حسب نوع يسري على العقار العيني ضوابط االستثمار .4 (ضوابط االستثمار في الصناديق املدرة للدخل (املتداولة)) من)7( املرفق رقم (ضوابط االستثمار لكل نوع من أنواع الصناديق) من هذا الكتاب)4( امللحق رقم الفصل الثاني الصنــــاديق 3 4-4-2 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 38, "char_count": 243 }, { "text": "كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي تعريف الوحدات 5-2 مادة الصندوق أصول مالية غير قابلة للتجزئة متثل حصة في ورقة وحدة االستثمار هي .وتخول حاملها مباشرة كامل احلقوق الناشئة عنها ً واحداًشخصا الوحدة الواحدة تعني عليهم أن يختاروا من بينهم وإذا تعدد مالكو .الصندوق ميثلهم جتاه .وحدات االستثمار أو متلكها ويجوز لغير الكويتيني االكتتاب في 6-2 مادة متطلبات تأسيس الصندوق 1-6-2 مادة ) من هذا2( الصندوق وفقاً للنموذج الوارد في امللحق رقم يقدم طلب تأسيس1 ،الكتاب، على أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبيّنة بهذا النموذج .ويسدد الرسم املقرر لذلك الصندوق املستوفي للهيئة، في أي وقت بعد استالمها لطلب تأسيس يجوز .2 ) من هذه املادة أن تطلب معلومات أو مستندات إضافية1( للمتطلبات وفقاً للبند .الهيئة تراها ضرورية للبت في الطلب خالل املدة التي حتددها له الصندوق بعد استالمها الطلب مستوفياً جميع الهيئة في طلب تأسيس تبت .3 ) من هذه املادة خالل ثالثني يوم2( ) و1( املعلومات واملستندات املبينة في البندين .عمل الفصل الثاني الصنــــاديق 4 1-6-2 مادة2022 يناير", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 158, "char_count": 942 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 5 2-6-2 مادة .ًالهيئة الطلب، يجب أن يكون قرار الرفض مسببا في حالة رفض4 الهيئة على الطلب يتم إخطار مقدم الطلب بدفع رسوم الترخيص في حالة موافقة5 خالل ثالثني يوماً من تاريخ صدور املوافقة، ويقوم مقدم الطلب بتحديد وإخطار الهيئة الهيئة بتاريخ بداية االكتتاب بشرط أن يكون خالل ستة أشهر من موافقة .على طلب التأسيس الهيئة ترخيصاً مؤقتاً ملدة ثالثة أشهر من بداية تاريخ االكتتاب يتم خاللها تصدر6 الهيئة واحلد األدنى لرأس املال املنصوص عليه في النظام استكمال متطلبات استناداً إلى الصندوق للصندوق، وال يجوز مزاولة أي نشاط من أنشطة األساسي .هذا الترخيص املؤقت املرخص يجوز متديد سريان الترخيص املؤقت ملدة أخرى مماثلة بناء على طلب7 .له قبل انتهاء املدة األصلية للترخيص املؤقت في جميع األحوال يجوز ملقدم الطلب إغالق فترة االكتتاب واالكتفاء برأس املال8 املكتتب به في أي وقت خالل الترخيص املؤقت على أن يتم اإلعالن أو إخطار الفئة أيام عمل من املستهدفة التي متت دعوتها لالكتتاب قبل فترة ال تقل عن ثالثة .تاريخ االغالق اجلديد في حال انقضاء مدة الترخيص املؤقت دون استكمال املتطلبات املنصوص عليها9 مدير الصندوق في هذه املادة، يسقط الترخيص املؤقت، وفي هذه احلالة، يلتزم العمالء وما مت حتقيقه من عوائد خالل فترة أقصاها بإعادة أي أموال جُ معت من ًالهيئة كتابيا أيام عمل من تاريخ انقضاء مدة الترخيص املؤقت، وإخطار عشرة .بذلك مبجرد- الشخص املرخص له بناء على طلب- الهيئة الترخيص النهائي تصدر10 .استكمال املتطلبات املنصوص عليها في هذه املادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 232, "char_count": 1350 }, { "text": "عشرة .بذلك مبجرد- الشخص املرخص له بناء على طلب- الهيئة الترخيص النهائي تصدر10 .استكمال املتطلبات املنصوص عليها في هذه املادة يجب على مقدم الطلب استيفاء املدد املقررة في هذه املادة، وإال يعتبر الطلب كأن11 .لم يكن ،الهيئة مقدم الطلب بقراراتها املشار إليها في هذه املادة وفي جميع األحوال، تُخطر .وتشهر قراراتها املتعلقة بإصدار التراخيص في اجلريدة الرسمية 2-6-2 مادة الصندوق العام عند التأسيس عن وحدات في مدير الصندوق يجب أال تقل مشاركة ، د.ك (مائة ألف دينار كويتي) أو ما يعادلها بالعمالت األخرى كحد أدنى100000 مبلغ الوحدات اململوكة له في حال جتاوز صافي قيمتها ويجوز له أن يتصرف أو يسترد بعض .للحد األدنى املنصوص عليه في هذه املادة الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_18_chunk_2", "word_count": 112, "char_count": 655 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 6 4-7-2 مادة 7-2 مادة االكتتاب في وحدات الصندوق 1-7-2 مادة جميع املعلومات الضرورية الصندوق وحدات نشرة االكتتاب في يجب أن تتضمن للصندوق وإدارته وفرصه املتوقعة، وأن لتمكني املستثمر من إجراء تقييم للوضع املالي .) من هذا الكتاب3( نشرة االكتتاب على األخص البيانات املبينة بامللحق رقم تتضمن الصندوق فئة معينة من املستثمرين لالكتتاب في مدير الصندوق ويجوز أن يستهدف .نشرة االكتتاب اخلاص على أن يتم حتديد تلك الفئة في العام أو 2-7-2 مادة نشرة االكتتاب بعض البيانات من تضمني مسودة مدير الصندوق للهيئة أن تعفي يجوز ) من هذا الكتاب إذا رأت أن اإلفصاح عن هذه3( واملعلومات املشار إليها في امللحق رقم .املعلومات سيتعارض مع املصلحة العامة نشرة االكتتاب بخالف تلك للهيئة أن تطلب إضافة أي معلومات حملتويات كما يجوز ) من هذا الكتاب، مبا في ذلك أي3( البيانات واملعلومات املشار إليها في امللحق رقم .اإلعالنات الترويجية متطلبات إضافية بخصوص نشرة االكتتاب التكميلية 3-7-2 مادة إذا طرأ أي تغيير جوهري أو تبني وجود خطأ أو اختالف في أي من البيانات أو املعلومات قبل- الصندوق مدير الهيئة، يتعني على االكتتاب املعتمدة من قبل نشرة املتاحة في اكتتاب تكميلية تتضمن التعديالت نشرة الهيئة أن يقدّم إلى- انتهاء فترة االكتتاب .الالزمة الهيئة عليها وقبل بنشرة االكتتاب التكميلية بعد موافقة ويتم إخطار كل مكتتب بنشرة االكتتاب انتهاء فترة االكتتاب، ويحق ألي مكتتب قام باالكتتاب قبل إخطاره مدير الصندوق برد أموال االكتتاب إليه خالل التكميلية التراجع عن اكتتابه، ويلتزم .يومي عمل من إبداء رغبته بالتراجع مدة أقصاها 4-7-2 مادة شخص قد أحلق به أضرار نتيجة أي بيانات غير مدير الصندوق بتعويض أي يلتزم نشرة االكتتاب، أو نتيجة إغفال أي بيانات أو معلومات صحيحة أو مضللة واردة في .نشرة االكتتاب يلزم ذكرها في الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 277, "char_count": 1626 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 7 3-8-2 مادة 8-2 مادة أحكام الصندوق اخلاص املؤسس في دولة الكويت 1-8-2 مادة االكتتاب اخلاص صناديق خاصة يتم االكتتاب فيها عن طريق يجوز الترخيص بإنشاء طوال مدته إال من الصندوق عميل محترف، وال يجوز االشتراك في الذي يوجه إلى الصناديق العامة ويستثنى من ذلك الصناديق ألحكام عميل محترف، وتخضع هذه .األحكام املبينة في املواد التالية 2-8-2 مادة.) من هذا الكتاب3( االكتتاب املعلومات املبينة في امللحق رقم نشرة يجب أن تتضمن 3-8-2 مادة :للصندوق األحكام التالية يضع النظام األساسي .الصندوق احلد األدنى لرأس مال1 . احلد األدنى لالستثمار املطلوب دفعه من كل مستثمر2 . مدى جواز استبدال املدير، واجلهة التي تختص بذلك3 اجلهة التي تختص بتعيني مدير بديل أو تعيني املصفي في غير األحوال التي4 .الهيئة تختص بها ومقدمي اخلدمات ملدير الصندوق آلية النظر واتخاذ القرار في التقارير السنوية5 .)الوحدات (في حال عدم اعتبارها من اختصاصات جمعية حملة .)الوحدات (إن وجدت أحكام جمعية حملة6 .للصندوق أو التصفية طريقة احلصول على موافقات تعديل النظام األساسي7 .الصندوق وحدات األحكام املنظمة لتقومي وتسعير8 . األحكام املنظمة لالشتراك واالسترداد9 .الصندوق ضوابط االقتراض واستثمار أموال10 .الوحدات التقارير الدورية حلملة11 للصندوق حتت التصفية وتقرير آلية مناقشة البيانات املالية عن السنة املنتهية12 مراقب احلسابات اخلارجي والتقرير السنوي عن أعمال التصفية واحلساب .وقسمة أصوله الصندوق اخلتامي املدقق عن تصفية الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 211, "char_count": 1331 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 8 1-9-2 مادة 4-8-2 مادة:الصندوق اخلاص من األحكام التالية يعفى .) من هذا الفصل، فيما يخص تقدمي تقارير للجمهور32-2( املادة1 ) من هذا الفصل، فيما يتعلق بنشر املعلومات الشهرية والبيانات3-33-2( املادة2 الهيئة فقط بنسخة من البيانات املالية البورصة، مع االلتزام بتزويد املالية في .) من هذا الفصل2-33-2( ) و1-33-2( للصندوق وفقاً ألحكام املادتني .الوحدات ) من هذا الفصل فيما يخص جمعية حملة35-2( املادة3 5-8-2 مادة اإلعالنات للصناديق اخلاصة إال وفقاً لضوابط إعالنات ترويجية يجب أال يتم توجيه أي )الترويجية املنصوص عليها في الفصل السابع من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل عميل محترف بشرط عدم استخدام الالئحة، وأن يكون موجهاً فقط إلى من هذه .وسائل اإلعالن العامة املتاحة للجمهور 9-2 مادة حتويل تصنيف الصندوق 1-9-2 مادة الصندوق اخلاص أو العكس الصندوق العام إلى من الصندوق يجوز حتويل تصنيف :وفقاً للضوابط التالية .نشرة االكتتاب وأو النظام األساسي الهيئة على إذا وافقت1 الصندوق وحـدات الصندوق اخلـاص يجب استيفاء جميع حملة للتحويل إلـى2 إقرار وتعهد صادر مدير الصندوق العميل احملترف، باإلضافة إلى تقدمي ملتطلبات .) من هذا الكتاب2( ) من امللحق رقم13( للهيئة وفقاً للبند التاسع من القسم الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 183, "char_count": 1133 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 9 2-10-2 مادة 10-2 مادة النظام األساسي 1-10-2 مادة البيانات اإللزامية املنصوص عليها- على األخص- يجب أن يتضمن النظام األساسي .) من هذا الكتاب2-10-2( في املادة خارج نطاق البيانات اإللزامية املشار إليها أن يضيف إليها أية ملدير الصندوق ويكون .الالئحة وهذه القانون شروط أخرى ال تتنافى مع األحكام اآلمرة في ويجب توفير نسخة مطبوعة أو الكترونية من النظام األسـاسـي لكل مشترك أو أي الصندوق، ويعد توقيع املشترك على لديه رغبة في االكتتاباالشتراك في شخص بعد االطالع على النظام األساسي- طلب االكتتاباالشتراك الورقي أو االلكتروني مبثابة موافقة على هذا النظام- للصندوق 2-10-2 مادة للصندوق البيانات واملعلومات األساسية عنه، وعلى يجب أن يتضمن النظام األساسي :األخص ما يلي . متهيد1 . تعريفات2 .الصندوق اسم3 .الصندوق نوع4 الهيئة مرخص له من شخص مدير الصندوق وبيان يفيد بأن مدير الصندوق اسم5 .وعنوانه ونبذه عنه .)(مفتوح أو مغلق الصندوق شكل6 .)صندوق خاص صندوق عام أو( الصندوق تصنيف7 . الفئة املستهدفة من الطرح8 .)(تقليدي أو متوافق مع أحكام الشريعة اإلسالمية الصندوق طبيعة9 .الصندوق مدة10 .الصندوق عملة11 .وآلية دفعه الصندوق رأس مال12 .االستثمار والقيمة االسمية لكل منها وحدات عدد13 الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 182, "char_count": 1127 }, { "text": "2024 فبراير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي .االستثمارية الصندوق أهداف14 . ضوابط االستثمار15 .)أو القطاع أو املؤشر املتبع (إن وجد الصندوق مجال استثمار16 .) صالحيات وحدود االقتراض (حسب احلالة17 . مخاطر االستثمار18 .للصندوق ونهايتها بداية السنة املالية19 .ونقل ملكيتها الصندوق وحدات طريقة االكتتاب واالشتراك واالسترداد في20 وحملة مدير الصندوق احلد األدنى واحلد األقصى لالشتراك واالسترداد من قبل21 .الصندوق الوحدات في .) الفترات الزمنية لالشتراك واالسترداد (إن وجدت22 .) ظروف االسترداد املبكر وآلية احتساب رسومه (إن وجدت23 .)(إن وجد الصندوق وحدات املوعد احملدد لتقدمي طلبات اشتراك واسترداد24 أو الصندوق وحدات التي ميكن فيها تقدمي طلبات االشتراك في أيام التعامل .25 .)استردادها (إن وجدت وفق ضوابط ومعايير احملاسبة الدولية أصول الصندوق معايير وآلية تقومي26 ) احلد األدنى للمتطلبات الالزم توفرها1( الهيئة، وأحكام امللحق رقم املعتمدة من عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول من الكتاب احلادي عشر .الالئحة (التعامل في األوراق املالية) لهذه .)( أصول الصندوق التي يتم فيها احتساب صافي قيمة أيام التقومي.27 .الوحدة آلية احتساب صافي قيمة28 .) طريقة وأسس توزيع األرباح (إن وجدت29 .الوحدات بتحديث بياناتهم الوحدات مع بيان يوضح مسؤولية حملة حقوق حملة30 .الوحدات فترات تقدمي التقارير الدورية حلملة31 . أساليب ومواعيد اإلفصاح عن املعلومات32 ملخص مبسئوليات مقدمي اخلدمات، باإلضافة إلى األحكام املتعلقة بإنهاء33 .خدماتهم أو استبدالهم .)الوحدات (إن وجدت أحكام جمعية حملة34 .الصندوق حاالت حل وتصفية35 2-10-2 مادة 10 الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1426 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 11 5-10-2 مادة الفصل الثاني الصنــــاديق 2 .الصندوق إجراءات تصفية36 .للصندوق وامللحق كيفية تعديل النظام األساسي37 .الوحدات طريقة املراسالت مع حملة38 . إجراءات الشكاوي39 .الهيئة أية بيانات أخرى تطلبها40 للصندوق مكتوباً باللغة العربية، وأن يتم توفيره دون ويجب أن يكون النظام األساسي .مقابل عند طلبه 3-10-2 مادة يجب أن يرفق بالنظام األساسي ملحقاً يبني فيه جدوالً لكافة الرسوم واملصاريف ،وطريقة احتساب وسداد أتعاب مقدمي اخلدمات الصندوق واألتعاب املرتبطة بأعمال أو التي تدفع من أصول الصندوق الوحدات أو من سواء كانت مستحقة على حملة .مدير الصندوق .تضمني أي بيانات أخرى في هذا امللحق مدير الصندوق للهيئة أن تطلب من ويجوز 4-10-2 مادة أن يجري أي تعديالت على ملحق النظام األساسي إال بعد ملدير الصندوق ال يجوز .الهيئة على هذه التعديالت موافقة الوحدات إذا وجدت في التعديالت املقترحة ما ميس احلقوق املكتسبة حلملة- وللهيئة من رأس املال على هذه% 50 أخذ موافقة أكثر من مدير الصندوق أن تطلب من- الوحدات التعديالت، ويجوز للمدير أخذ املوافقات اخلطية أو اإللكترونية من حملة .على تلك التعديالت 5-10-2 مادة الهيئة بأثر للصندوق أو امللحق إال بعد موافقة ال ينفذ أي تعديل على النظام األساسي .فوري أو في املوعد الذي حتدده ،الوحدات بأي تعديل يتم على أي منهما إخطار حملة مدير الصندوق ويجب على ،الهيئة على هذا التعديل أيام عمل من تاريخ موافقة وذلك خالل فترة ال تتجاوز عشرة الوحدات عن طريق للصندوق آلية إلخطار حملة ويجوز أن يتضمن النظام األساسي .وسائل االتصال اإللكترونية أو احلديثة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1391 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 2-11-2 مادة 12 الفصل الثاني الصنــــاديق 2 11-2 مادة مقدمو خدمات الصندوق 1-11-2 مادة :مقدمو خدمات على النحو التالي صندوق يجب أن يكون لكل .مدير صندوق .1 .مراقب استثمار .2 .أمني حفظ .3 .حافظ سجل .4 .مراقب حسابات خارجي .5 للصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة مكتب تدقيق شرعي خارجي بالنسبة .6 .اإلسالمية مكتب التدقيق مراقب احلسابات اخلارجي أو أو مراقب االستثمار مع مراعاة أال يكون .مبدير الصندوق األطراف ذوي العالقة من الشرعي اخلارجي تعيني مقدمي خدمات آخرين باإلضافة إلى مقدمي اخلدمات ملدير الصندوق ويجوز وكيل االكتتاب (البيع) أو مستشار االستثمار أو املشار إليهم في هذه املادة، مبا في ذلك .أي جهة أخرى حسب احلاجة جهة رقابية أخرى للقيام األشخاص املرخص لهم من كما يجوز له االستعانة بأحد املوجودة خارج دولة الكويت، أو االستعانة بأي أصول الصندوق ببعض مهامه بشأن إدارة للصندوق خارج دولة الكويت بشرط أن تكون تلك اجلهات جهات أخرى لتقدمي خدمات مدير جلهة رقابية أخرى، وال يؤدي التعاقد مع أي من تلك اجلهات إلى إعفاء خاضعة .من مسؤولياته عن األضرار الناجتة من هذا التعاقد الصندوق أتعاب مقدمي اخلدمات 2-11-2 مادة للصندوق ونشرة حتدد تفاصيل أتعاب مقدمي اخلدمات في ملحق النظام األساسي .االكتتاب مع بيان اجلهة التي تتحمل تلك األتعاب الهيئة أو أي رسوم أخرى مصاريف التأسيس ورسوم ترخيص الصندوق ويتحمل في حال تعيني مقدم أصول الصندوق الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1254 }, { "text": "تلك األتعاب الهيئة أو أي رسوم أخرى مصاريف التأسيس ورسوم ترخيص الصندوق ويتحمل في حال تعيني مقدم أصول الصندوق الهيئة وال يجوز دفع أي مبلغ من تفرضها مستشار أو مقابل أتعاب مدير الصندوق اخلدمة لتأدية أي من املهام املرتبطة مبهام -أو بيعها، ويشمل ذلك على سبيل املثال ال احلصر للوحدات االستثمار أو الترويج أن يتحمل مدير الصندوق إذ على-للصندوق مصاريف نسخ وتوزيع النظام األساسي .هذه املصاريف", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_25_chunk_2", "word_count": 66, "char_count": 381 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 13 13-2 مادة 12-2 مادة ال يجوز ملقدم اخلدمة اجلمع بني مهمتني أو أكثر من املهام املنصوص عليها في املادة استثمار واحد، واستثناء من ذلك يجوز اجلمع لصندوق ،) من هذا الفصل1-11-2( :في احلاالت التالية .للصندوق ومراقب االستثمار وحافظ السجل أمني احلفظ اجلمع بني مهمة1 .مدير الصندوق ووكيل االكتتاب (البيع) وشركة إدارة العقار اجلمع بني مهمة2 .وشركة إدارة العقار ومستشار االستثمار )وكيل االكتتاب (البيع اجلمع بني مهمة3 .وشركة إدارة العقار مستشار االستثمار اجلمع بني مهمة4 بشرط اتخاذ التدابير واإلجراءات الالزمة للفصل بني املهام التي يقوم بها مقدم .اخلدمة، واحلد من أي حاالت تعارض مصالح قد تطرأ أثناء تأدية املهام التزامات عامة 13-2 مادة أشخاص طبيعيني أو اعتباريني سواء كانوا الصندوق يجب على كافة مقدمي خدمات :االلتزام مبا يلي أن تتوفر لديهم القدرات واإلمكانيات البشرية والتقنية واملالية بالقدر الذي يكفي1 .لتنفيذ التزاماتهم إبرام عقد مع مقدم اخلدمة يتضمن بيان حقوق والتزامات أطرافه وعلى األخص2 أتعاب مقدم اخلدمة وأسس احتسابها ومواعيد سدادها، واإلجراءات الواجب اتباعها عند إنهاء أو فسخ العقد، والتدابير واإلجراءات املترتبة على إنهاء العالقة للصندوق حيث يحل النظام األساسي مدير الصندوق مع مقدم اخلدمة، باستثناء .محل العقد والذي يتضمن متطلبات هذا البند في القيام باملهام املنوطة مبقدم اخلدمة والتعاون عناية الشخص احلريص", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1244 }, { "text": "مقدم اخلدمة، باستثناء .محل العقد والذي يتضمن متطلبات هذا البند في القيام باملهام املنوطة مبقدم اخلدمة والتعاون عناية الشخص احلريص بذل3 للصندوق، وحتمل املسئولية عن أي تقصير أو إهمال مع باقي مقدمي اخلدمات حلقه ضرر نتيجة شخص مهني أو غش يقع منه أثناء تأديته لعمله، وتعويض كل أيام عمل الهيئة خالل خمسة أي خطأ يرتكبه مقدم اخلدمة على أن يتم إخطار .من حتقق أي من احلاالت املنصوص عليها في هذا البند الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_26_chunk_2", "word_count": 75, "char_count": 417 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 14 1-14-2 مادة ،الصندوق وحدات أال يتعامل مقدم اخلدمة سواء لصاحله أو نيابة عن غيره على4 :فيما عدا احلاالت التالية .مدير الصندوق -أ وشركة إدارة العقار بالنسبة ومستشار االستثمار )وكيل االكتتاب (البيع -ب مبا ال)الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول للصندوق العقاري أو .صندوق يتعارض مع ضوابط االستثمار لكل الالئحة والتعاميم والقرارات والتعليمات الصادرة من بالقانون وهذه االلتزام5 .الهيئة والنظام األساسي ونشرة االكتتاب أن يتخذ جميع اخلطوات الضرورية فوراً لتصحيح أي تقاعس في التزاماته6 .الهيئة الالئحة وأي تعليمات تصدرها املنصوص عليها في النظام األساسي وهذه بالصندوق االطالع في أي وقت على السجالت والدفاتر والوثائق واألوراق املتعلقة7 التي بحيازة مقدمي اخلدمات اآلخرين في احلدود التي تقع ضمن اختصاصهم .ومتكنهم من أداء مهامهم على النحو املطلوب .ملصلحة خاصة أصول الصندوق عدم استغالل8 14-2 مادة مدير الصندوق 1-14-2 مادة مدير تتشكل من موظفني اثنني أو أكثر من موظفي هيئة إدارية الصندوق يتولى إدارة مدير نظام استثمار جماعي، على أن ممن تتوافر فيهم شروط ممثلي نشاط الصندوق .مدير الصندوق الرئيس التنفيذي لدى أو كبار التنفيذيني يكون أحدهم من الهيئة، وميثلون األشخاص املسجلني لدى الهيئة اإلدارية من ويجب أن يكون أعضاء في املسؤوليات والصالحيات املنصوص عليها في هذا الكتاب، ويعتبر مدير الصندوق ،مدير الصندوق الهيئة اإلداريـة أو من يفوضونه منهم مبثابة توقيع توقيع أعضاء ويكون هؤالء األعضاء مسؤولني بالتضامن مع املدير عن أي أخطاء أو إهمال أو غش .الصندوق في إدارة الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1408 }, { "text": "2024 فبراير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 15 3-14-2 مادة الفصل الثاني الصنــــاديق 2 2-14-2 مادة (ضابط- ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي تعيني مدير الصندوق يجب على الهيئة اإلدارية ويتلقى األوامر وينفذها في حدود العمليات يعمل لدى)عمليات وتزويده بجميع املعلومات الالزمة مراقب االستثمار املساندة، كما يقوم بالتنسيق مع ،الوحدات وأداء مهامه بكفاءة وفاعلية التي متكنه من تقومي احلصص أو الصندوق عن .الصندوق دون أن يكون له أي صالحية تقديرية باتخاذ القرارات االستثمارية بشأن إدارة 3-14-2 مادة:على األخص مبا يلي مدير الصندوق يلتزم لصالح بالصندوق قانوناً وممارسة احلقوق وااللتزامات املرتبطة الصندوق متثيل1 حق التوقيع عنه-أو ملن يفوضه- الوحدات ونيابة عنهم ويكون له حملة .مبا يحقق أهدافه االستثمارية احملددة في نظامه األساسي أصول الصندوق إدارة2 .للصندوق االلتزام بجميع أحكام النظام األساسي3 اتـخـاذ جميع الـقـرارات االسـتـثـمـاريـة وغـيـرهـا مـن الـقـرارات مبـا يحقق مصلحة4 .الوحدات معاملة متساوية الوحدات ويضمن معاملة حملة وحملة الصندوق الصندوق ألية مخاطر استثمارية غير ضرورية وفقاً ألهداف الصندوق عدم تعريض5 .وسياسته االستثمارية والنظام األساسي .أصول الصندوق اتخاذ التدابير املناسبة حلماية6 تطبيق سياسات وإجـراءات مناسبة ملنع أو احلد من املمارسات اخلاطئة التي من7 .املتوقع أن تؤثر على استقرار السوق ونزاهته ألصول", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 179, "char_count": 1201 }, { "text": "تطبيق سياسات وإجـراءات مناسبة ملنع أو احلد من املمارسات اخلاطئة التي من7 .املتوقع أن تؤثر على استقرار السوق ونزاهته ألصول التأكد من استخدام مناذج تسعير وأنظمة تقومي عادلة وصحيحة وشفافة8 مدير الصندوق بتقومي أو دراسة يديره، وفي حال قيام صندوق وذلك لكل الصندوق أصول الصندوق املدرجة في بياناته املالية بناء انخفاض في القيمة ألي أصل من الهيئة، فإنه يتوجب عليه على متطلبات معايير احملاسبة الدولية املعتمدة من ) احلد األدنى للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي1( االلتزام بأحكام امللحق رقم أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصـول من الكتاب احلادي عشر (التعامل في .الالئحة األوراق املالية) لهذه ًبشكل دقيق ووفقًا الصندوق تسجيل عمليات الـشـراء والبيع التي تتم لصالح9 .لتسلسلها الزمني وتوقيتها .للصندوق تطبيق نظام محاسبي مناسب لقيد التعامالت املالية10 التأكد من وجود نظام مالئم لتطابق التعامالت التي مت إدخالها بالنظام احملاسبي11 .أمني احلفظ لدى الصندوق واألوراق املالية املفتوحة باسم مع احلسابات النقدية", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_28_chunk_2", "word_count": 140, "char_count": 887 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 16 15-2 مادة الفصل الثاني الصنــــاديق 2 .للصندوق إعداد البيانات املالية املرحلية والسنوية12 . تعيني مقدمي اخلدمات والتأكد من قيامهم باملهام املنوطة بهم13 إلى مقدمي اخلدمات لتمكينهم من الصندوق توفير جميع املعلومات الالزمة عن14 .القيام مبهامهم بشكل فعال .للصندوق للوفاء بأية التزامات قد تترتب عليه توفير السيولة الكافية15 الوحدات فور وقوع أحداث أو معلومات جوهرية تؤدي لتعرض الهيئة وحملة إخطار16 .الوحدات للخطر مصالح حملة 4-14-2 مادة صندوق، يجب عليه أن يفصل بني العمليات املرتبطة في حال إدارة املدير ألكثر من .الصناديق بهذه 5-14-2 مادة إذا رأت أنه قد أخل إخالالَ جوهرياَ بإلتزاماته مدير الصندوق للهيئة استبدال يجوز .املنصوص عليها في هذا الكتاب مراقب االستثمار 15-2 مادة مدير األشخاص املرخص لهم يعني من قبل مراقب استثمار من صندوق يكون لكل :الهيئة، على أن يلتزم على األخص مبا يلي بعد احلصول على موافقة الصندوق الهيئة الالئحة وقرارات وتعليمات وهذه بالقانون مدير الصندوق التأكد من التزام1 .مُ دير الصندوق والنظام األساسي ونشرة االكتتاب وأية وثائق أُخرى يُصدرها االستثمار واحـتـسـاب صـافـي قيمتها بطريقة مستقلة وحـدات أن يـقـوم بتقومي2 ونزيهة مبا يتفق مع األساليب والفترات والسياسات املنصوص عليها في النظام .للصندوق األساسي الوحدة التي متت والهيئة بكل أخطاء تقومي أو تسعير مدير الصندوق إخطار3 .أيام عمل من اكتشاف اخلطأ خالل أي فترة وذلك خالل خمسة الوحدات مبسؤولياته مبا يحقق مصلحة حملة مدير الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 214, "char_count": 1331 }, { "text": "إخطار3 .أيام عمل من اكتشاف اخلطأ خالل أي فترة وذلك خالل خمسة الوحدات مبسؤولياته مبا يحقق مصلحة حملة مدير الصندوق التأكد من قيام4 الالئحة، وأن أمـوالـه تستثمر في للصندوق وأحـكـام هـذه وفقاً للنظام األسـاسـي .حدود األساليب والسياسات احملددة في هذا النظام .مراقب االستثمار اخلاصة بنطاق عمل مدير الصندوق تنفيذ تعليمات5", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_29_chunk_2", "word_count": 50, "char_count": 314 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 1-16-2 مادة . إقرار أية تعامالت تنطوي على تعارض مصالح6 للصندوق ملراجعة التزام الهيئة اإلداريـة االجتماع مرتني سنوياً على األقـل مع7 الهيئة والنظام األساسي الالئحة وقـرارات وتعليمات وهـذه بالقانون الصندوق .مدير الصندوق ونشرة االكتتاب وأية وثائق أخرى يصدرها الالئحة أو أو هـذه بالقانون مدير الصندوق الهيئة في حـال عـدم الـتـزام إخطار8 .أيام عمل من العلم بذلك للصندوق خالل خمسة النظام األساسي الوحدات وفقاً لآللية احملـددة لذلك في نظامه إعـداد تقرير سنوي يقدم حلملة9 باملخالفات وحـاالت عـدم التقيد يتضمن سجل الصندوق األسـاسـي عـن أعـمـال من هذا3-31-2 ومخالفة ضوابط االستثمار واالقـتـراض املشار إليها في املـادة .املخالفات الفصل، واإلجراءات املتخذة واملدة الزمنية لتصويب تلك .)(إن وجدت الصندوق وحدات حضور جمعية حملة10 حفظ أصول الصندوق 16-2 مادة أمني احلفظ 1-16-2 مادة األشخاص املرخص لهم يعني من من أمني حفظ لدى أصول الصندوق يجب حفظ أمني حفظ الهيئة، ويجوز له تعيني بعد احلصول على موافقة مدير الصندوق قبل جهة رقابية أخرى، وذلك حلفظ األصول خارج فرعي يكون مرخصًاً له أو مسجًالً لدى أمني احلفظ األصيل فرعي إلى إعفاء أمني حفظ دولة الكويت وال يؤدي التعاقد مع .من مسؤولياته الفصل الثاني الصنــــاديق 17 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 184, "char_count": 1132 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3-16-2 مادة 2-16-2 مادة الالئحة، يلتزم وأصولهم) من هذه أمـوال العمالء( مع مراعاة أحكام الكتاب السابع :أمني احلفظ باتخاذ اخلطوات الالزمة لضمان اآلتي ،وكـالـة املـقـاصـة فـتـح وإدارة مـا يـلـزم مـن احلـسـابـات املـصـرفـيـة، واحلـسـابـات لـدى1 .الصندوق الوسطاء، أو أي حسابات أخرى باسم واحلسابات لدى في حسابات منفصلة عن احلسابات اخلاصة به أو بأصول الصندوق االحتفاظ2 .حسابات الغير وأي حقوق تتعلق بها إال وفقاً لألهداف احملددة أصـول الصندوق عدم استخدام3 عمالء آخرين أو ملصلحة بالنظام األساسي، وعدم استغاللها ملصلحته أو ملصلحة .أنظمة استثمار جماعي أخرى أي .بأصول الصندوق وضع األنظمة املناسبة حلفظ السجالت املتعلقة4 مُ سجلة باسم- فيما عدا حقوق االنتفاع- أصول الصندوق التأكد من أن جميع5 أو لصاحله، والتأكد من استيفاء جميع الترتيبات القانونية الالزمة الصندوق الـوحـدات بطريقة قابلة للتنفيذ وحملة أصـول الصندوق حلفظ حقوق متلك .قانونياً حيثما ينطبق ذلك مبـا ال يتعارض مـع ضوابط الـصـنـدوق التأكد مـن نقل عقد حـق االنـتـفـاع باسم6 .بالصناديق االستثمار استالم وحفظ األربـاح والتوزيعات وغيرها من املستحقات النقدية الناشئة عن7 .الصندوق وإيداعها في احلساب البنكي اخلاص باسم الصندوق نشاط .أمني احلفظ اخلاصة بنطاق عمل مدير الصندوق تنفيذ تعليمات8 وإرسـال أي أصـول الصندوق بأية التزامات مترتبة على مدير الصندوق إخطار9 .إخطارات يتسلمها الى املدير في املدة املقررة لذلك .حافظ سجل آخر الوحدات ما لم يحفظ لدى إعداد وحفظ سجل حملة10 3-16-2 مادة على جميع العقود املبرمة بني مدير الصندوق يجب احلصول على موافقة كتابية من .أمني احلفظ األصيل وأمني احلفظ الفرعي الفصل الثاني الصنــــاديق 18 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1499 }, { "text": "2025 مايو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 19 1-17-2 مادة 4-16-2 مادة أمني احلفظ أمني احلفظ األصيل أو يجب أن تتضمن جميع العقود املبرمة سواء مع :الفرعي تنظيم املسائل التالية من ممارسة احلقوق املتعلقة باألصول التي يحتفظ الصندوق املتطلبات التي متكن1 .أمني احلفظ بها مع .أصول الصندوق املتطلبات اخلاصة مبكان حفظ2 .أصول الصندوق الطريقة املستخدمة في حفظ وحماية3 الواجبة واملسؤولية عن عناية الشخص احلريص ما يفيد التزام أطرافه ببذل4 .التلف والهالك . األتعاب وطريقة حسابها5 17-2 مادة حافظ سجل حملة الوحدات 1-17-2 مادة الصندوق غير وكالة مقاصة، ويجوز إذا كان الصندوق لدى وحدات يحفظ سجل حملة .أمني حفظ مدرج أن يحفظ هذا السجل لدى الصندوق إذا ما مت وفي حال التصفية، يجوز أن يتم حفظ السجل لدى مصفي .االستغناء عن خدمات اجلهة التي حتفظ السجل ) من الكتاب الرابع (بورصات األوراق املالية ووكاالت املقاصة)1-6- 3( وال تسري املادة رقم ) من الكتاب احلادي عشر (التعامل في األوراق املالية)2-6( واملادة رقم)1- 6( واملادة رقم .الالئحة على أحكام هذه املادة من هذه .الصندوق وعلى أنُ ُتدفع أتعاب اجلهة التي حتتفظ بالسجل من أموال الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 174, "char_count": 1020 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 20 1-18-2 مادة 2-17-2 مادة:حافظ السجل االلتزام مبا يلي يجب على الوحدات وجنسياتهم وموطنهم وعدد االحتفاظ بسجل يوضح أسماء حملة1 الوحدات اململوكة لكل منهم ونوعها والقيمة املدفوعة عنها، وأي حتديث يتم على والوحدات التي مت إصدارها أو استردادها أو استحداثها أو الوحدات املتبقية رصيد .بنسخة من هذا البيان مراقب االستثمار إلغاؤها، وتزويد املدرج، ونقل امللكية في الصندوق لوحدات القيام مبهام التسوية والتقاص بالنسبة2 غير املدرج الصندوق البورصة أما في حالة األحوال املنصوص عليها في قواعد لوكالة املقاصة وفق أحكام قواعد تداول األوراق حافظ السجل باملهام املوكلة يقوم .البورصة املالية غير املدرجة في الوحدات وإعالن النصاب القانوني بعد التحقق من صحة حضور جمعيات حملة3 .هويات وتوكيالت احلضور 18-2 مادة نظام الرقابة الشرعية 1-18-2 مادة للصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية نظام للرقابة الشرعية يكون الهيئة للمعايير الشرعية وقرارات للتأكد من مطابقتها الصندوق ملراقبة جميع أنشطة :ذات الصلة، ويتألف نظام الرقابة الشرعية من .وحدة تدقيق شرعي داخلي .1 .مكتب تدقيق شرعي خارجي .2 للقيام باملهام املنصوص عليها في هيئة رقابة شرعية تعيني ملدير الصندوق ويجوز الالئحة، وال الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون) من هذه وحدة التدقيق الشرعي الداخلي ومكتب التدقيق الشرعي يجوز اجلمع بني مهام .وهيئة الرقابة الشرعية اخلارجي الفصل الثاني الصنــــاديق 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 200, "char_count": 1281 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 21 5-18-2 مادة الفصل الثاني الصنــــاديق 2 2-18-2 مادة يعمل وفق أحكام الشريعة االسالمية حق صندوق الـذي يدير مدير الصندوق مينح لدىًشخصاً مسجال على أن يكون هذا املكتب مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي تعيني .الهيئة 3-18-2 مادة مسؤول الـذي يعمل وفـق أحكام الشريعة اإلسالمية أن يكلف ملدير الصندوق يجوز .للصندوق وحدة التدقيق الشرعي الداخلي اخلاص به للقيام مبهام التدقيق الشرعي مـن غير األشـخـاص الـذيـن يعملون وفـق أحـكـام الشريعة مـديـر الـصـنـدوق وإذا كـان وحدة مكتب تدقيق شرعي خارجي للقيام مبهام اإلسالمية، فإنه يجوز له أن يكلف أتعابه مدير الصندوق للصندوق، وذلك بشرط أن يتحمل التدقيق الشرعي الداخلي وأال يكون ذلك املكتب هو ذات املكتب الذي يقوم بأعمال التدقيق الشرعي اخلارجي .للصندوق 4-18-2 مادة للصندوق لسنة مالية واحدة قابلة للتجديد مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي يعني ،في دور التصفية الصندوق سنوياً، وملدة ال تتجاوز أربع سنوات مالية متتالية ما لم يكن ذاته بعد فترة انقطاع ال تقل عن مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي ويجوز إعادة تعيني .سنتني ماليتني متتاليتني خالل فترة عمله مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي استبدال ملدير الصندوق وال يجوز للهيئة واحلصول على موافقتها بهذا املتعاقد عليها إال بعد إبداء األسباب واملبررات .الشأن 5-18-2 مادة وحـدة التدقيق الشرعي الداخلي بالتثبت من شرعية التطبيق باالطالع على تقوم للصندوق؛ للتأكد من التزام تعامالت حـاالت انتقائية للمعامالت اليومية املختلفة .الهيئة ذات الصلة باملعايير الشرعية وقرارات الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1357 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 22 6-18-2 مادة الفصل الثاني الصنــــاديق 2 6-18-2 مادة:على اآلتي مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي يجب أن يشتمل تقرير . تقييم كفاءة وفاعلية إجراءات املخاطر الشرعية1 وبـقـرارات هيئة أسـواق املـال ذات باملعايير الشرعية الصندوق تقييم مـدى التزام2 .الصلة بحيث يشمل األنشطة والعقود مكتب التدقيق الشرعي اخلـارجـي نـطـاق عمل3 .للصندوق األوراق املالية وتعامالت في حـال اختالفها عن الصندوق للمعايير الشرعية لـدى بيان املرجعية املتبعة4 املعايير الشرعية الصادرة عن هيئة احملاسبة واملراجعة للمؤسسات املالية اإلسالمية .)( بأحكام الشريعة اإلسالمية وفقاً للمرجعية الشرعية الصندوق الرأي بشأن التزام5 املتبعة لـديـه، مبـا فـي ذلـك املخالفات الشرعية فـي أنشطة أو عقود أو معامالت .األوراق املالية أو تنفيذها سواء في تعامالت إن وجدت الصندوق . إجراءات التدقيق التي أدت للتوصل لنتائج أعماله الواردة في هذا التقرير6 .وحدة التدقيق الشرعي الداخلي ما يفيد اطالعه على تقرير7 .الهيئة املدقق الشرعي اخلارجي املسجل لدى توقيع8 بإصدار تقارير مراجعة شرعية مرحلية ربع مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي ويقوم بأحكام ومبادئ الصندوق سنوية تتضمن نتائج املتابعة والفحص عن مـدى الـتـزام الشريعة اإلسـامـيـة فـي معامالتها وأنشطتها ونشرها ضمن اإلفـصـاحـات املرحلية للصندوق الذي يعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية، مع ضرورة عرض تلك التقارير .للصندوق إليضاح ما اشتملت عليه التقارير الهيئة اإلدارية على وحدات بعرض تقريره السنوي على حملة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي كما يقوم وفقاً لآللية احملددة لذلك في نظامه األساسي وحضور اجلمعيات املختصة الصندوق .)بالنظر بتقريره (إن وجدت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1454 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 19-2 مادة مراقب احلسابات اخلارجي 1-19-2 مادة األشخاص املسجلني مُ راقب حسابات خارجي من تعيني مدير الصندوق يجب على :الهيئة، على أن يلتزم على األخص مبا يلي لدى وفقاً ملعايير احملاسبة الدولية املعتمدة من الصندوق مراجعة وتدقيق حسابات1 .الهيئة .للصندوق للصندوق والسنوية املدققة إعداد تقرير عن البيانات املالية املرحلية2 عدم التزام الصندوق الهيئة في حال تبني عند مراجعة وتدقيق حسابات إخطار3 للصندوق خالل الالئحة أو النظام األسـاسـي أو هـذه بالقانون مدير الصندوق .أيام عمل من علمه بذلك خمسة مراقب الوحدات املقرر فيها عرض البيانات املالية املدققة من", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 93, "char_count": 580 }, { "text": "أو هـذه بالقانون مدير الصندوق .أيام عمل من علمه بذلك خمسة مراقب الوحدات املقرر فيها عرض البيانات املالية املدققة من حضور جمعية حملة4 احلسابات وعرض تلك البيانات ومناقشتها واالجابة عن االستفسارات املرتبطة .بها 2-19-2 مادة ،ًللصندوق لسنة مالية واحدة قابلة للتجديد سنويا مراقب احلسابات اخلارجي يعني ،فـي دور التصفية الصندوق وملـدة ال تتجاوز أربـع سـنـوات مالية متتالية مـا لـم يكن مراقب احلسابات اخلارجي ذاته بعد فترة انقطاع ال تقل عن سنتني ويجوز إعادة تعيني .ماليتني متتاليتني مراقب احلسابات اخلارجي خالل فترة عمله املتعاقد استبدال ملدير الصندوق وال يجوز .الهيئة على ذلك للهيئة وأخذ موافقة عليها إال بعد إبداء األسباب واملبررات 3-19-2 مادة مراقب احلسابات للصندوق هو نفسه مراقب احلسابات اخلارجي ال يجوز أن يكون .ملدير الصندوق 20-2 مادة شغور منصب أحد أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق أو أي من مقدمي اخلدمات 1-20-2 مادة مدير الصندوق للصندوق، يتعني على الهيئة اإلدارية في حالة شغور منصب أحد أعضاء أيام عمل، كما يتعني عليه تقدمي طلب الهيئة بذلك خالل مدة أقصاها خمسة إخطار .يوم عمل من تاريخ شغور املنصب لشغل املناصب الشاغرة خالل مدة أقصاها عشرين الـوحـدات خـال مدة إخـطـار حملة مدير الـصـنـدوق وفـي جميع األحــوال يجب على أيام عمل أيام عمل من شغور املنصب، كما يتم إخطارهم خالل خمسة أقصاها عشرة .من تاريخ التعيني الفصل الثاني الصنــــاديق 23 1-20-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_36_chunk_2", "word_count": 208, "char_count": 1242 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 2-20-2 مادة مدير الصندوق إخطار حملة ) من هذا الكتاب، على8-1( دون اإلخالل بأحكام املادة الهيئة على استبدال أيام عمل من تاريخ موافقة الوحدات خالل مدة أقصاها خمسة .الصندوق مراقب استثمار أمني حفظ أو مدير أو 3-20-2 مادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي مراقب احلسابات اخلارجي أو في حالة شغور منصب مدير للصناديق الـتـي تعمل وفـق أحـكـام الشريعة اإلسـامـيـة، يتعني على بالنسبة ،أيام عمل الوحدات بذلك خالل مدة أقصاها خمسة الهيئة وحملة الصندوق إخطار مدير الصندوق تعيني من يحل محل املنصب الشاغر خالل مدة أقصاها كما يتعني على أيام الوحدات خالل مدة أقصاها خمسة الهيئة وحملة شهر من تاريخ الشغور، وإخطار .عمل من تاريخ التعيني 4-20-2 مادة ) من هذا الفصل، في حال موافقة2-19-2( ) واملادة4-18-2( دون اإلخالل بأحكام املادة مكتب التدقيق الشرعي مراقب احلسابات اخلارجي أو الهيئة على مبررات استبدال للصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية خالل فترة اخلارجي بالنسبة مدير الصندوق تعيني من يحل محل تلك املناصب عملهم املتعاقد عليها، يجب على أيام عمل الوحدات بذلك خالل مدة أقصاها خمسة الهيئة وحملة الشاغرة وإخطار .من تاريخ التعيني 5-20-2 مادة ) من هذا الفصل، في حال انتهاء2-19-2( ) واملادة4-18-2( دون اإلخالل بأحكام املادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي مـراقـب احلسابات اخلـارجـي أو فترة التعاقد مـع مدير للصناديق الـتـي تعمل وفـق أحـكـام الـشـريـعـة اإلسـامـيـة، يـجـب عـلـى بالنسبة الوحدات الهيئة وحملة الصندوق تعيني من يحل محل تلك املناصب الشاغرة وإخطار .أيام عمل من تاريخ التعيني بذلك خالل مدة أقصاها خمسة 6-20-2 مادة حافظ السجل أو أي من مقدمي اخلدمات غير املشار في حالة شغور منصب أو تعيني الهيئة مدير الصندوق إخطار ) من هذا الفصل، يتعني على1-11-2( إليهم في املادة .أيام عمل من تاريخ الشغور أو التعيني الوحدات بذلك خالل مدة أقصاها خمسة وحملة 7-20-2 مادة الصناديق لدى الصندوق في سجل الهيئة بتعديل بيانات وفي جميع األحـوال، تقوم الهيئة عند حـدوث أي تغيير فـي املعلومات املرتبطة بالنظام األسـاسـي، أو مقدمي .للصندوق الواردة في السجل الهيئة اإلدارية اخلدمات أو الفصل الثاني الصنــــاديق 24 7-20-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 319, "char_count": 1915 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل الثاني الصنــــاديق 25 5-21-2 مادة 2 21-2 مادة قيود املناصب وتعارض املصالح 1-21-2 مادة )مدير الصندوق بأحكام الفصل الثالث (تعارض املصالح مع عدم اإلخالل بالتزامات مدير الصندوق الالئحة، يجوز ملوظفي من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه عضوية مجلس شغل مدير نظام استثمار جماعي األشخاص املسجلني كممثلي من غير .مدير الصندوق يديره صندوق أوراقها املالية جزءاً من أصول إدارة في شركة تشكل مدير نظام استثمار األشخاص املسجلني كممثلي مدير الصندوق من وال يجوز ملوظفي عضوية مجلس إدارة الشركات املشار إليها في الفقرة السابقة إال إذا كانت شغل جماعي ) من هذا4( الصناديق املبينة بامللحق رقم ضوابط االستثمار اخلاصة ببعض أنـواع .الصندوق يتبع مؤشر معني محدد بنظامه األساسي الكتاب، تسمح بذلك أو إذا كان 2-21-2 مادة جماعي ممن استثمار نظام لشخص كممثل ملدير الصندوق مدير في حال توظيف ) مـن هـذا الـكـتـاب، فيجب على هذا1-21-2( ينطبق عليهم احلـظـر الــوارد فـي املـادة ًاملالية جزءا أوراقها إدارة الشركة التي تشكل مجلس عضوية الشخص أن يستقيل من .الصندوق مدير صندوق يديره أصول من 3-21-2 مادة مدير الصندوق مراعاة أحكام الفصل الثالث (تعارض املصالح) من الكتاب يجب على الالئحة، وااللتزام باتخاذ التدابير الالزمة لتجنب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه .الوحدات الصندوق وحملة تعارض املصالح في تعامله نيابة عن وملصلحة 4-21-2 مادة عن حـاالت تعارض املصالح احملتملة- بشكل مسبق- مدير الصندوق مالم يفصح مدير نظام األشـخـاص املسجلني كممثلي مدير الصندوق من للصندوق أو ملوظفي الوحدات، فيجب عليه اإلفصاح فوراً عن علمه بأي من أو ألحد حملة استثمار جماعي .واحلصول على اقراره بذلك ملراقب االستثمار تلك احلاالت أو التعامالت الوحدات والهيئة بأي مدير الصندوق اخطار حملة وفي جميع األحـوال، يجب على وفـقـاً لهذه املـادة خالل مـراقـب االستثمار حالة تـعـارض مصالح مت إقـرارهـا مـن قبل .أيام عمل من تاريخ االقرار خمسة 5-21-2 مادة الوحدات االشتراك في التصويت على االمور املتعلقة ملدير الصندوق أو حملة ال يجوز .الصندوق مبنفعة خاصة لهم أو في حالة تعارض مصاحلهم مع مصالح", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 306, "char_count": 1854 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل الثاني الصنــــاديق 26 2-22-2 مادة 2 22-2 مادة ترويج الوحدات وبيعها نطاق التطبيق 1-22-2 مادة اإلعالنات ) من هذا الكتاب، على جميع4-22-2( ) إلى1-22-2( تسري أحكام املواد من .الهيئة في دولة الكويت للصناديق العامة املرخص لها من الترويجية أو التسويقية الضوابط الواجب توافرها في اإلعالنات الترويجية أو التسويقية للصناديق 2-22-2 مادة اإلعـانـات الترويجية املـنـصـوص عليها فـي الفصل مـديـر الـصـنـدوق بـأحـكـام يلتزم الالئحة، كما يلتزم عند الترويج السابع من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه :للصناديق على األخص مبا يلي .اإلعالن مت اعداده ألغراض ترويجية إيضاح بأن1 .مبدير الصندوق بيان اسم وبيانات التواصل اخلاصة2 .الصندوق اإلعالن تعهد بأنه لم يتم إغفال ذكر أي بيانات ضرورية عن أن يشمل3 اإلعالن قائمة باستثمارات مختارة، فيجب أن يتم االختيار بشكل إذا تضمن4 .موضوعي ومتوازن وبيان األسس التي دعت إلى هذا االختيار مدير الصندوق، فيجب أن الصندوق أو أداء اإلعالن معلومات عن أداء إذا تضمن5 :اإلعالن املتطلبات اآلتية يستوفي اإلعالن للصندوق بعد خصم جميع املصاريف فإذا تضمن أ بيان عن العائد الكلي بيان عن العائد الكلي اإلجمالي قبل خصم املصاريف، فيجب وضع هذين البيانني .اإلعالن بنفس درجة الوضوح في للصندوق بالعائد الكلي ملؤشر مناسب اإلعالن مقارنة العائد الكلي ب إذا تضمن أو معيار آخر يجب أن يكون عن ذات الفترة وأن يكون ذلك املؤشر أو املعيار محدد في النظام األساسي، وفي حال كان املؤشر أو املعيار اآلخر ال يشمل جميع عناصر .العائد الكلي، فيجب بيان العناصر التي لم يشملها وتأثيرها في هذه املقارنة ج بيان عن العائد الكلي السنوي آلخر ثالث سنوات مالية متتالية", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 246, "char_count": 1480 }, { "text": "بيان العناصر التي لم يشملها وتأثيرها في هذه املقارنة ج بيان عن العائد الكلي السنوي آلخر ثالث سنوات مالية متتالية فإذا قصرت مدة الصندوق عن الثالث سنوات، يتم بيان العائد الكلي السنوي منذ التأسيس وال .يجوز ذكر األداء لفترة تقل عن سنة واحدة للصناديق التي تزيد د دون اإلخالل بالبند (ج) أعاله، يجوز بيان العائد الربع سنوي .مدتها عن سنة مالية", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_39_chunk_2", "word_count": 61, "char_count": 335 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الصندوق مع أنشطة اإلعالن بشأن أداء ه يجب التحقق من أن أي مقارنة ترد في .أخرى تكون صحيحة وعادلة ومتوازنة، وال يغفل أي أمر جوهري يتعلق باملقارنة ملدير الصندوق أو و يجب أن تشكل املعلومات املتعلقة باألداء عرضاً عادالً ألداء .الصندوق وأال يتم اختيارها للمبالغة .ز أن تكون املعلومات املرتبطة باألداء مبنية على معلومات ميكن التحقق منها ح اإلفصاح عن أي معلومات أو ظروف استثنائية (إن وجدت) أثرت أو من شأنها .الصندوق التأثير على أداء ذي طبيعة خاصة، يجب صندوق اإلعالن يحتوي أو يشير إلى توصية حول إذا كان6 األشخاص الذين الصندوق قد ال يكون مالئماً جلميع اإلعالن من أن هذا أن يحذر .اإلعالن، وأنه إذا كانت لديهم أي شكوك، فعليهم الرجوع إلى مستشاريهم يتلقون الصندوق بأنه مناسب ملستثمر يسعى بشكل خاص إلى احلصول على دخل إذا وصف7 .الصندوق ميكن أن يتغير الصندوق، يجب حتذيره من أن دخل من استثماره في اإلعالن الترويجي يتضمن اإلشارة إلى ما حققه استثمار معني في إذا كان محتوى8 الشخص املرخص له التنبيه فترة سابقة أو التوقعات املستقبلية له، فيجب على اإلعالن إلى أن ما حققه هذا االستثمار في السابق ال ميكن االعتماد عليه في .بالنسبة للنتائج املستقبلية الفصل الثاني الصنــــاديق 27 2-22-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 196, "char_count": 1105 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي البيانات احملظورة في اإلعالنات الترويجية للصناديق 3-22-2 مادة ذكر أي من البيانات- اإلعالنات الترويجية عند إعداد- مدير الصندوق يحظر على :التالية .الصندوق لوحدات سعر مستقبلي متوقع أو محتمل1 وحـداتـه باستثناء للصندوق أو حملة توقع العائد الكلي أو األداء االستثماري2 :احلاالت التالية اإلعـان بـيـان عـن احلد الـصـنـدوق بـرأس مـال مضمون، على أن يتضمن .أ .األدنى لرأس املال املضمون وتفاصيل عن الضامن وآلية الضمان .الصندوق الذي يضمن احلد األدنى من العوائد .ب .الصندوق الذي يهدف لتحقيق أداء أفضل من أداء مؤشر للقياس .ج الصندوق أو األشخاص من أرباح نتيجة اشتراكهم في أي بيان عن ما حققه بعض3 .مدير الصندوق ذاته صناديق أخرى يديرها الفصل الثاني الصنــــاديق 28 3-22-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 700 }, { "text": "2015 نوفمبر كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط اإلعالن الترويجي عن طريق االتصال املباشر 4-22-2 مادة بالعميل بـأي وسيلة، يلتزم املباشر االتصال طريق عن الترويجي اإلعـان في حالة :الصندوق بالضوابط التالية مدير الصندوق ويتوقع أن يتلقى هذا النوع مدير لدىًعميال أن يكون متلقى االتصال .1 .الترويجية اإلعالنات من :التأكد من أن القائم باالتصال نيابة عنه يراعي ما يلي .2 .الكشف عن املعلومة بطريقة واضحة وعادلة وغير مضللة .أ .عدم تقدمي إفادات كاذبة أو مضللة أو خادعة أو اتباع أساليب غير مالئمة .ب للصندوق في بداية االتصال، ويعرف الترويجي اإلعالن توضيح الغرض من .ج .الصندوق الذي ميثله مدير عن نفسه وعن الفصل الثاني الصنــــاديق 29 4-22-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 106, "char_count": 631 }, { "text": "2024 فبراير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي إدراج وتداول الوحدات 23-2 مادة البورصة وفق القواعد أن يدرج في- الهيئة الذي رخصت بإنشائه-للصندوق العام يجوز .البورصة الالئحة وقواعد املنصوص عليها في الكتاب الثاني عشر (قواعد اإلدراج) من هذه الهيئة بتسويق والتي ترخص لها- للصناديق املؤسسة في خـارج دولـة الكويت ويجوز البورصة، وفقاً للشروط والضوابط التي أن تطلب إدراجها في- وحداتها في دولة الكويت .البورصة حتددها لوائح وقواعد الصناديق التي تطلب إدراجـهـا أن ال صناديق املـؤشـرات املتداولة، يجب على فيما عـدا الصناديق العامة احملـددة فـي هذا تتعارض ضـوابـط استثمارها مـع ضـوابـط استثمار .الكتاب 24-2 مادة تقومي أصول الصندوق 1-24-2 مادة ) احلد1( أصول الصندوق وفقًاً ألحكام امللحق رقم مدير الصندوق تقومي يجب على األدنى للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول .الالئحة من الكتاب احلادي عشر (التعامل في األوراق املالية) لهذه 2-24-2 مادة الصندوق بشكل غير صحيح أو اخلطأ في حساب سعر أصول في حال تقومي أصل من .الوحدة، يجب على من تسبب في ذلك بخطئه أن يعوّض املضرور من هذا اخلطأ الصندوق أن يرفق مع البيانات املالية املرحلية املراجعة أو البيانات مدير ويجب على املالية السنوية املدققة تقريرًاً يبني كل أخطاء التقومي والتسعير التي متت خالل تلك .الفترة 3-24-2 مادة ملدير الصندوق االعتماد على تقرير تقومي مضى على إعداده أكثر من ثالثة ال يجوز .أصل للصندوق أشهر عند شراء أو بيع أي 4-24-2 مادة ،أصول الصندوق مدير الصندوق باالستعانة بخدمات طرف خارجي لتقومي عند قيام مدير الصندوق واألطراف ذات الصلة فإنه يجب أن يكون الطرف اخلارجي مستقال عن .بالصندوق تسجيل الوحدات 25-2 مادة الوحدات عند إجـراء أول حساب لصافي يجب أن تنعكس عملية اشتراك أو استرداد .الصندوق بعد عملية االشتراك أو االسترداد أصول قيمة 26-2 مادة التقومي واالشتراك واالسترداد 1-26-2 مادة الصناديق تنطبق أحكام التقومي واالشتراك واالسترداد الواردة في املواد التالية على الصناديق املفتوحة من تطبيق هذه األحكام في احلاالت التي املفتوحة فقط، وتعفى .يجيز النظام األساسي فيها إقفال أو إيقاف االشتراك أو االسترداد الفصل الثاني الصنــــاديق 30 1-26-2 مادة ق 80 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 315, "char_count": 1907 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 2-26-2 مادة وحدات أيـام تعامل محددة والتي ميكن فيها االشتراك في للصناديق املفتوحة تكون أصـول الصندوق الصندوق أو استردادها وأيـام تقومي يتم فيها احتساب صافي قيمة .) وفقاً لألحكام الالحقة لهذه املادة( 3-26-2 مادة يوم ومبا ال يتجاوز مدة أيام التعامل وفقاً آلخر يوم من أصول الصندوق يجب تقومي .عمل بعد املوعد النهائي لتقدمي الطلبات اخلاصة بعمليات االشتراك واالسترداد 4-26-2 مادة.أيام التعامل الصندوق أو استردادها إال في وحدات ال يجوز تقدمي طلبات االشتراك في ويـجـوز تنفيذ طلبات االشـتـراك واالسـتـرداد عبر وسـائـل االتـصـال احلديثة واملـواقـع مدير الصندوق، ومـن دون االلكترونية دون احلاجة حلضور املستثمر شخصياً ملقر .للصندوق االخالل بحقوق املستثمر مبا في ذلك اطالعه على النظام األساسي 5-26-2 مادة الصندوق تنفيذ طلبات االشتراك أو االسترداد بسعر التقومي التالي مدير يجب على لطلب االشـتـراك أو االسـتـرداد", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 837 }, { "text": "النظام األساسي 5-26-2 مادة الصندوق تنفيذ طلبات االشتراك أو االسترداد بسعر التقومي التالي مدير يجب على لطلب االشـتـراك أو االسـتـرداد ويـجـوز أن تشمل أسـعـار االشـتـراك أو االسـتـرداد أية .للصندوق عموالت أخرى بشرط أن يكون منصوصاً عليها في النظام األساسي 6-26-2 مادة يوم التقومي في أيام عمل من خالل مدة ال تتجاوز ثالثة أصول الصندوق يجوز تقومي على أن يتم االلتزام بتقومي أصول الصندوق حالة عدم إمكانية تقومي جزء كبير من .يوم التقومي احملدد بالنظام األساسي كما في أصول الصندوق واحتساب صافي قيمة 7-26-2 مادة الوحدات قيمة االسترداد خالل مدة ال تتجاوز مدير الصندوق أن يدفع حلامل على .ليوم التقومي احملدد في النظام األساسي أيام عمل التالية ستة 8-26-2 مادة التعامل التالي أو حتى يوم الصندوق تأجيل تلبية أي طلب استرداد حتى ملدير يجوز للصندوق، وذلك في أي موعد االسترداد التالي وفقاً ملا ينص عليه النظام األساسي :من احلالتني اآلتيتني الوحدات واملطلوب تلبيتها إذا بلغ إجمالي نسبة جميع طلبات االسترداد حلملة .1 ،الصندوق أصول أو أكثر من صافي قيمة% 10 تعامل أو موعد االسترداد يوم في أي وذلك بشرط أن يلتزم املدير في هذه احلالة بتلبية طلبات االسترداد التي تقل عن الصندوق، وعلى أن تؤخذ جميع طلبات االسترداد أصول من صافي قيمة% 10 باالعتبار على أساس النسبة والتناسب، ويتم تأجيل النسبة من طلبات االسترداد التعامل يـوم الصندوق حتى أصـول من صافي قيمة% 10 التي زادت عن نسبة .التالي أو موعد االسترداد القادم التعامل البورصة أو األسواق املالية املنظمة التي يتم فيها إذا مت وقف التداول في .2 أوراق الصندوق، أو وقف تداول األوراق املالية أو األصول األخرى التي ميلكها في .مالية متثل قيمة مؤثرة في أصوله الفصل الثاني الصنــــاديق 31 8-26-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_44_chunk_2", "word_count": 262, "char_count": 1513 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 9-26-2 مادة الصندوق للفترة التي يراها ملدير الصندوق إيقاف قبول طلبات االشتراك في يجوز .الوحدات الصندوق وحملة مناسبة إذا كان ذلك في مصلحة 10-26-2 مادة وحدات ملدير الصندوق قبول طلبات استرداد مبكر وحتصيل رسومه من أي حامل يجوز وحـداتـه بعد االشـتـراك بشرط أن ينص النظام األسـاسـي على جواز يطلب اسـتـرداد .االسترداد املبكر ويتم حتديد فترته وظروفه وآلية احتساب رسومه ويجب خصم رسـوم االسـتـرداد املبكر احملصلة مـن مـردود االسـتـرداد، وأن يتم دفعها .ملدير الصندوق للصندوق دون غيره بشكل مباشر، وال يجوز دفعها مدة الصندوق 27-2 مادة ملـديـر الـصـنـدوق متديد الـصـنـدوق، ويـجـوز يـجـب أن يتضمن الـنـظـام األسـاسـي مـدة مدير الهيئة وعلى هذه املدة وفقاً ملا ينص عليه النظام األساسي وبعد أخذ موافقة الوحدات بذلك خالل مدة الصندوق في حال املوافقة على التمديد أن يخطر حملة .أيام عمل أقصاها عشرة نقل امللكية 28-2 مادة الـوحـدة أو ذوي الصندوق عبر طلب يقدم من حامل وحـدة يجوز نقل ملكية حامل البورصة أو أحكام قواعد تـداول األوراق حلافظ السجل وفقاً ملا تقرره قواعد الشأن .للصندوق البورصة والنظام األساسي املالية غير املدرجة في عميل الـصـنـدوق اخلـاص إال إلـى وحـدات وفـي جميع األحــوال، ال يـجـوز نقل ملكية الوحدات أو من غيرهم، ويستثنى من ذلك حاالت نقل امللكية محترف سواء من حملة .املبنية على حكم قضائي أو اإلرث املساواة بني حملة الوحدات 29-2 مادة الصندوق الشروط الوحدات من الفئة نفسها في يجب أن تُطبق على جميع حملة .واألحكام ذاتها الفصل الثاني الصنــــاديق 32 29-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1389 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 30-2 مادة القيود على الصناديق 1-30-2 مادة ورقة مالية ملدير الصندوق شراء أي ) من هذا الكتاب، ال يجوز7-1( مع عدم اإلخالل باملادة :شركاته التابعة إال وفقاً للضوابط التالية صادرة عنه أو عن أوراق مالية صـادرة عن للصندوق باستثمار أصوله في أن يسمح النظام األسـاسـي1 .الشركات التابعة لها مديرة الصندوق أو أي من الشركة .قبل الشراء مراقب االستثمار احلصول على موافقة2 الصناديق األخرى الصندوق وجميع األوراق املالية التي يستثمرها أال يتجاوز إجمالي3 األوراق املالية املصدرة من إجمالي قيمة% 10 مدير الصندوق ما نسبته التي يديرها الصناديق التي تتبع شركاتها التابعة وال تدخل مديرة الصندوق أو أي من من الشركة .مؤشراً محدداً وفقاً لنظامها األساسي من ضمن هذه النسبة 2-30-2 مادة مدير الصندوق مبهمة ) من هذا الكتاب، وفي حالة قيام7-1( مع عدم اإلخالل باملادة الورقة املالية محل ملصدر ما، ال يجوز له شراء وكيل االكتتاب (البيع) أو إدارة االكتتاب .املصدر أثناء قيامه بهذه املهام االكتتاب لهذا االكتتاب العام أو شركاته التابعة بتغطية مدير الصندوق أو أي من وفي حالة تعهد .الصندوق أثناء فترة التعهد الورقة لصالح لورقة مالية، فال يجوز شراء هذه اخلاص الصناديق التي تتبع مـؤشـراً مـحـدداً وفـقـاً لنظامها ويستثنى مـن أحـكـام هـذه املـادة .األساسي 31-2 مادة ضوابط االستثمار 1-31-2 مادة مدير الصندوق بأموال نقدية أو ما يعادلها إال إذا كان ذلك لضرورة يجب أال يحتفظ :تستدعيها أحد األمور التالية .الوحدات تلبية طلبات استرداد1 الصندوق االستثمارية واألغـراض املكملة لتلك الصندوق وفقا ألهـداف", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 229, "char_count": 1390 }, { "text": "لضرورة يجب أال يحتفظ :تستدعيها أحد األمور التالية .الوحدات تلبية طلبات استرداد1 الصندوق االستثمارية واألغـراض املكملة لتلك الصندوق وفقا ألهـداف حسن إدارة2 .األهداف الصندوق وحملة عناية الشخص احلريص مبا يحقق مصلحة ويلتزم في ذلك ببذل .الوحدات .للصندوق وال يسري حكم هذه املادة خالل السنة األولى من صدور الترخيص النهائي 2-31-2 مادة الصناديق املبينة بامللحق رقم تسري ضوابط االستثمار واالقتراض لكل نوع من أنواع .) من هذا الكتاب4( الفصل الثاني الصنــــاديق 33 2-31-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_46_chunk_2", "word_count": 74, "char_count": 465 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي مخالفة ضوابط االستثمار واالقتراض 3-31-2 مادة عند مخالفة أو عدم التقيد بضوابط االستثمار واالقتراض املنصوص عليها في هذه :للصندوق، تتبع اإلجراءات التالية الالئحة أو النظام األساسي مدير الصندوق أو بسبب في حال املخالفة أو عدم التقيد بسبب خطأ أو إهمال من1 - على الفور- الهيئة مدير الصندوق، يتعني عليه إخطار ظروف خارجة عن إرادة .بذلك، واتخاذ اإلجراءات واخلطوات الالزمة للتصويب مدير الصندوق أن أيـام عمل، يجب على في حـال عـدم التصويب خـال خمسة2 .الهيئة بـاإلجـراءات واخلـطـوات الـازمـة للتصويب واملـدة املطلوبة لذلك يخطر .للهيئة تقصير هذه املدة ويجوز بجميع احلـاالت املشار إليها مراقب االستثمار مدير الصندوق إشعار يجب على3 ) من هذه املادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 108, "char_count": 670 }, { "text": ".للهيئة تقصير هذه املدة ويجوز بجميع احلـاالت املشار إليها مراقب االستثمار مدير الصندوق إشعار يجب على3 ) من هذه املادة ويجب عليه حفظ سجل دائم بتلك احلاالت2( ) و1( في البندين .وتوثيق اإلجراء املتخذ واملدة الزمنية املطلوبة لتصويبها فور ومراقب االستثمار الهيئة مدير الصندوق إخطار وفي جميع األحوال، يجب على .االنتهاء من التصويب املعلومات اجلوهرية للجمهور 32-2 مادة سواء كان- الصندوق مدير ) من هذا الكتاب، يجب على4-8-2( مع مراعاة املادة الصندوق للجمهور من نشر معلومات شهرية عن- الصندوق مدرجاً أم غير مدرج عمل من نهاية كل شهر وفقاً للنموذج الوارد في أيام البورصة، وذلك خالل سبعة خالل .) من هذا الكتاب5( امللحق رقم 33-2 مادة القوائم املالية 1-33-2 مادة مدير الصندوق إعداد البيانات املالية املرحلية ليتم مراجعتها من قبل يجب على للبورصة والهيئة خالل مدة مراقب احلسابات اخلارجي وأن يقدم النسخة املراجعة .يوم عمل من نهاية الفترة أقصاها خمسة عشر 2-33-2 مادة مراقب مدير الصندوق إعداد البيانات املالية السنوية ليتم تدقيقها من قبل يجب على للبورصة والهيئة خالل مدة أقصاها احلسابات اخلارجي، وأن يقدم النسخة املدققة .للصندوق خمسة وأربعني يوماً من نهاية السنة املالية 3-33-2 مادة البورصة بنشر البيانات املالية التي ) من هذا الكتاب، تلتزم4-8-2( مع مراعاة املـادة .الصندوق مدير تتلقاها من الفصل الثاني الصنــــاديق 34 3-33-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_47_chunk_2", "word_count": 201, "char_count": 1209 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي التقارير الدورية حلملة الوحدات 34-2 مادة ًمدير الصندوق تقدمي تقريرا البورصة، يجب على الصناديق املدرجة في فيما عدا مالم ينص النظام األسـاسـي على مدة- بشكل ربـع سنوي وحـدات دوريـاً لكل حامل يوم عمل من نهاية الفترة، ويتضمن هذا التقرير خالل مدة أقصاها خمسة عشر أقل :على األخص املعلومات التالية .الصندوق صافي قيمة وحدة1 .الوحدات وصافي قيمتها الصندوق التي ميلكها حامل وحدات عدد2 على حدة، مبا في ذلك أي توزيعات مدفوعة وحدات سجالً بحركة حساب كل حامل3 .الوحدات بعد آخر تقرير مت تقدميه حلامل أصول الصندوق، على بياناً يوضح كافة الرسوم واملصاريف واالتعاب املستحقة على4 .الصندوق أن تبني بعملة 35-2 مادة جمعية حملة الوحدات 1-35-2 مادة الوحدات تعقد مرة واحـدة خالل السنة املالية جمعية من حملة صندوق يكون لكل للصندوق على األقل، ويحق لكل مشترك حضور اجتماعات هذه اجلمعية والتصويت وحدة استثمارية الوحدات صوت واحد مقابل كل على قراراتها ويكون لكل من حملة .واحدة ميتلكها الوحدات الكترونياً مبا ال يتعارض مع األحكام املنظمة ويجوز انعقاد جمعية حملة الوحدات للجمعية في هذا الكتاب مبشاركة األطراف املعنية باحلضور، ومتكني حملة .من إبداء الرأي والتصويت باملوضوعات املعروضة في االجتماع الفصل الثاني الصنــــاديق 35 1-35-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1139 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 2-35-2 مادة:الوحدات بالنظر أو اتخاذ قرار في املسائل التالية تختص جمعية حملة الصندوق ومـركـزه املالي عن السنة مدير الصندوق أو املصفي عن نشاط تقرير1 .للصندوق املالية .للصندوق مراقب احلسابات اخلارجي عن البيانات املالية السنوية املدققة تقرير2 .للصندوق البيانات املالية السنوية املدققة3 للصناديق التي تعمل وفق أحكام مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي (بالنسبة تقرير4 .للصندوق الشريعة اإلسالمية) عن السنة املالية .للصندوق عن السنة املالية مراقب االستثمار تقرير5 .الوحدات تعديالت النظام األساسي التي متس احلقوق املكتسبة حلملة6 . تعيني مدير بديل7 .الصندوق ومراقبة أعماله املوافقة على التصفية واختيار مصفي8 . تعيني مصفي بديل9 3-35-2 مادة مدير الصندوق أو املصفي للنظر الوحدات بناء على دعـوة من تنعقد جمعية حملة في املسائل التي تدخل في اختصاصاتها، ويجب عليه أن يوجه الدعوة لالجتماع بناء من% 10 الوحدات الذين ميثلون نسبة ال تقل عن على طلب مسبب مقدم من حملة مراقب احلسابات أو مراقب االستثمار الصندوق املصدر، أو بناء على طلب من رأس مال وذلك خالل واحد وعشرين يوماً من تاريخ استالم الطلب ما لم يتم االتفاق بني اجلهة املسؤولة عن الدعوة للجمعية ومقدمي الطلب على تاريخ انعقاد الحق وتعد جدول .األعمال اجلهة التي تدعو إلى االجتماع 4-35-2 مادة الوحدات في األحوال التي مدير الصندوق أو املصفي بدعوة جمعية حملة إذا لم يقم مراقب للهيئة أن تكلف يجب فيها ذلك أو إذا تعذر دعوتها ألي سبب من األسباب، يجوز .مراقب احلسابات أو من تراه مناسباً بدعوة هذه اجلمعية لالنعقاد أو االستثمار الفصل الثاني الصنــــاديق 36 4-35-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1425 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل الثاني الصنــــاديق 37 5-35-2 مادة 2 5-35-2 مادة الـوحـدات متضمنة جـدول األعمال توجه الـدعـوة إلـى حضور اجتماع جمعية حملة :وزمان ومكان انعقاد االجتماع بأحد الطرق التالية أيام عمل على األقل في صحيفتني يوميتني اإلعالن قبل انعقاد االجتماع بعشرة1 محليتني والبورصة لتقوم بنشر اإلعالن عن جدول األعمال وميعاد ومكان اجتماع .اجلمعية الوحدات قبل املوعد احملدد النعقاد االجتماع خطابات مسجلة ترسل إلى حملة2 .أيام عمل على األقل بعشرة اإلعالن عبر وسائل االتصال االلكترونية أو احلديثة قبل انعقاد االجتماع بسبعة3 .أيام عمل على األقل الـوحـدات أو مـن ينوب عنهم قانوناً قبل موعد تسليم الـدعـوة باليد إلـى حملة4 .أيام عمل على األقل، ويؤشر على صورة الدعوة مبا يفيد االستالم االجتماع بثالثة ) من هذه املادة4( ) و3( ) و2( يشترط لصحة اإلعالن بالوسائل املشار إليها في البنود مدير الصندوق أو املصفي أو اجلهة التي حتتفظ بسجل أن يكون املشترك قد زود الوحدات ببيانات عن موطنه أو عنوان بريده اإللكتروني أو رقم الفاكس اخلاص حملة به، ووافق على إعالنه من خالل هذه الوسائل وأن يكون منصوصاً في النظام األساسي .للصندوق على اإلعالن عن طريق تلك الوسائل وال يعتد بأي تغيير من قبل املشترك ألي من البيانات املشار إليها في الفقرة السابقة مدير الصندوق أو املصفي أو اجلهة التي حتتفظ بسجل حملة ما لم يكن قد أخطر .أيام عمل على األقل الوحدات بهذا التغيير قبل إعالنه بخمسة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1270 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل الثاني الصنــــاديق 38 8-35-2 مادة 2 6-35-2 مادة الوحدات توجيه إخطارات بجدول يجب على اجلهة التي قامت بالدعوة جلمعية حملة أيام عمل على األقل الوحدات قبل سبعة األعمال وميعاد ومكان اجتماع جمعية حملة مـا لـم يتم االستغناء عـن أي منهم خالل مـن انعقاد االجتماع إلـى اجلـهـات التالية -: مرحلة التصفية .مراقب االستثمار .1 .حافظ السجل .2 إذا كان من- حسب األحوال- مراقب احلسابات ومكتب التدقيق الشرعي اخلارجي .3 .الوحدات املقرر عرض البيانات املالية على جمعية حملة الوحدات توجيه إخطار إلى كما يجب على اجلهة التي قامت بالدعوة جلمعية حملة أيام عمل على األقل من انعقاد االجتماع على أن يتضمن اإلخطار ما الهيئة قبل سبعة :يلي .نسخة من دعوة االجتماع أ .ب نسخة من جدول أعمال اجلمعية ج نسخة من اإلعالنات عن طريق الصحف والبورصة أو وسائل اإلعالن األخرى احملددة .) من هذا الفصل5-35-2( في املادة رقم .د نسخة من إخطارات مقدمي اخلدمات بدعوة اجلمعية 7-35-2 مادة بطالن اجتماع جمعية حملة- بعد إخطارها- الهيئة ال يترتب على عدم حضور ممثل الوحدات ويبطل هذا االجتماع في حالة عدم حضور أيٍّ من اجلهات املشار إليها في ) من املـادة السابقة مالم يتم االستغناء عن خدمات أي منهم3( ) و2( ) و1( البنود .خالل مرحلة التصفية مدير الصندوق ما لم تكن الدعوة لالجتماع كما يبطل االجتماع في حالة عدم حضور .موجهة من جهة أخرى بخالف املدير 8-35-2 مادة .الوحدات اجلهة التي قامت بالدعوة إلى هذا االجتماع حملة جمعية يترأس اجتماع", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1316 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 9-35-2 مادة الوحدات الوحدات صحيحاً إال إذا حضره حملة ال يكون انعقاد اجتماع جمعية حملة الصندوق املـصـدر فـإذا لـم يتوافر هذا مـن رأس مـال% 50 الـذيـن ميثلون أكثر مـن النصاب؛ وجب دعوة اجلمعية إلى اجتماع ثان لذات جدول األعمال يعقد خالل مدة أيام عمل وال تزيد عن ثالثني يوماً من تاريخ االجتماع األول، ويكون ال تقل عن خمسة .االجتماع الثاني صحيحاً أيا كان نسبة احلضور من رأس املال ويجوز أال توجه دعوة جديدة لالجتماع الثاني إذا كان قد حدد تاريخه في الدعوة إلى .االجتماع األول املمثلة في االجتماع باستثناء القرارات للوحدات وتصدر القرارات باألغلبية املطلقة للصندوق والـتـي متـس احلـقـوق املكتسبة حلملة املتعلقة بتعديل النظام األسـاسـي الوحدات الذين ميلكون الوحدات أو في حالة التصفية، فيجب أن تصدر مبوافقة حملة .الصندوق املصدر من رأس مال% 50 أكثر من الفصل الثاني الصنــــاديق 39 9-35-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 139, "char_count": 821 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 10-35-2 مادة الوحدات مناقشة موضوعات غير مدرجة على جدول األعمال ال يجوز جلمعية حملة ،إال إذا كانت من األمور العاجلة التي طرأت بعد إعداد اجلدول أو تكشفت أثناء االجتماع % 5 الوحدات الذين ميلكون مراقب احلسابات أو حملة الهيئة أو أو إذا طلبت ذلك ،الصندوق املصدر بشرط أن تكون من األمور املرتبطة مبحاور االجتماع من رأس مال وإذا تبني أثناء املناقشة عدم كفاية املعلومات املتعلقة ببعض املسائل املعروضة، تعني الوحدات الذين أيام عمل إذا طلب ذلك حملة تأجيل االجتماع ملدة ال تزيد على عشرة الصندوق املصدر، وينعقد االجتماع املؤجل دون احلاجة إلى من رأس مال% 25 ميلكون .إجراءات جديدة للدعوة 11-35-2 مادة بالصندوق حق حضور اجتماع الوحدات املقيدين بالسجل اخلاص يحق لكل من حملة الوحدات باألصالة أو الوكالة ويشترط لصحة الوكالة أن تكون مبوجب جمعية حملة توكيل خـاص أو تفويض معد لذلك، ويجوز أن يكون التوكيل أو التفويض حلضور الوحدات ويكون التوكيل أو التفويض اجتماع واحد أو أكثر من اجتماعات جمعية حملة الصادر حلضور اجتماع معني صاحلاً حلضور االجتماع الذي يؤجل إليه لعدم اكتمال .النصاب :ويجب أن يتوافر في التوكيل أو التفويض املشار إليه في هذه املادة البيانات التالية الوحدة وفقاً ملستند رسمي، أو اسم الشركة أو املؤسسة وفقاً ملا هو مدون اسم حامل.1 .بالسجل التجاري .الوحدات عدد.2 رقم البطاقة املدنية أو املستند الرسميالسجل التجاري للشركات.3 اسم الوكيل وفقاً ملستند رسمي.4 على أن ترفق صورة من عقد الوكالة أو- اسم وصفة موقع التوكيل أو التفويض.5 .ًالتفويض في حال كون موقع التوكيل وكيال", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 238, "char_count": 1389 }, { "text": "أن ترفق صورة من عقد الوكالة أو- اسم وصفة موقع التوكيل أو التفويض.5 .ًالتفويض في حال كون موقع التوكيل وكيال تاريخ حترير التوكيل أو التفويض.6 ًويتعني لقبول التوكيل أو التفويض إما أن يكون عاماً أو خاصاً يتضمن النص صراحة على حق الوكيل أو املفوض إليه في حضور اجلمعيات والتصويت على بنود جدول .أعمالها وأن يكون صادراً الجتماع محدد على أن يتم تقدمي أصل التوكيل أو التفويض 12-35-2 مادة الوحدات التصويت عن نفسه أو عمن ميثله في املسائل التي ال يجوز ألي من حملة .تتعلق مبنفعة خاصة له، ويقع باطالً كل شرط أو قرار يخالف ذلك ويجب على اجلهة التي قامت بالدعوة للجمعية حتييد األطراف التي تكون لهم منفعة .الوحدات خاصة أو حالة تعارض مصالح بأي قرار يتم مناقشته في جمعية حملة .على أن تقوم اجلهة املسؤولة عن حفظ السجل باحتساب النسب الواجب حتييدها الفصل الثاني الصنــــاديق 40 12-35-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_53_chunk_2", "word_count": 140, "char_count": 767 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 13-35-2 مادة الوحدات مبجريات الهيئة تقريراً في حال حضوره اجتماع جمعية حملة يعد ممثل :ووقائع االجتماع على أن يتضمن التقرير على األخص ما يلي النصاب القانوني لعقد االجتماع.1 صحة توكيالت احلضور .2 .الوحدات أثناء االجتماع أية شكاوى تعرض من حملة.3", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 46, "char_count": 281 }, { "text": "على األخص ما يلي النصاب القانوني لعقد االجتماع.1 صحة توكيالت احلضور .2 .الوحدات أثناء االجتماع أية شكاوى تعرض من حملة.3 ما اتخذته اجلمعية من قرارات.4 .الالئحة قد حتدث أثناء االجتماع بالقانون أو هذه أي حاالت عدم التزام .5 .الهيئة إبداء أي رأي فيما يعرض من خالف أثناء االجتماع وال يجوز ملمثل 14-35-2 مادة موافاة- حسب األحوال- مدير الصندوق أو اجلهة التي دعت إلى عقد االجتماع على الهيئة بنسخة من محضر اجتماع اجلمعية بعد توقيعه ممن ترأس االجتماع، ومقدمي اخلدمات احلاضرين االجتماع، وذلك خالل أسبوعني من تاريخ انعقادها، على أن يكون :مرفقاً باحملضر ما يلي .الوحدات نسخة من سجل حملة.1 الوحدات ومقدمي نسخة من البطاقات املدنية أو جوازات السفر للحضور من حملة.2 .اخلدمات .الوحدات ومقدمي اخلدمات نسخة من توكيالت أو تفويضات حضور حملة.3 الوحدات نسخة من البطاقات املدنية أو جوازات السفر لوكالء أو مفوضي حملة.4 .ومقدمي اخلدمات الوحدة الذي قام نسخة من اعتماد توقيع (بنكي أو أي مستند رسمي) حلامل.5 .بتوقيع تفويض احلضور 15-35-2 مادة للهيئة االعتراض الهيئة، ويجوز الوحدات إال مبوافقة ال تنفذ قرارات جمعية حملة القانون أو أو التحفظ على أي قـرار وارد في محضر االجتماع إذا كـان يتعارض مع للصندوق أو الهيئة أو النظام األساسي الالئحة أو التعاميم والـقـرارات الصادرة من .خارج صالحيات اجلهة املعنية بتنفيذ ذلك القرار ويجب أن يكون االعتراض أو التحفظ مسبباً وتخطر به اجلهة التي دعت لالجتماع الهيئة مبحضر االجتماع، وفي هذه احلالة ال يعتبر خالل عشرة أيام من تاريخ موافاة وحدات جديدة في حال وللهيئة طلب عرض املوضوع على جمعية حملة ،ًالقرار نافذا .تطلب األمر ذلك 16-35-2 مادة بالصندوق االطـاع على الـوحـدات املقيدين بالسجل اخلـاص يحق لكل مـن حملة الوحدات أو احلصول على نسخة منها من اجلهة التي محاضر اجتماع جمعيات حملة .دعت لالجتماع حسب األحوال الفصل الثاني الصنــــاديق 41 16-35-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_54_chunk_2", "word_count": 280, "char_count": 1651 }, { "text": "انقضاء املدة احملددة في النظام األساسي ما لم جتدد طبقاً للقواعد الواردة بالنظام .1 .الصندوق أو في حالة استحالة حتقيقه الهدف انتهاء الغرض الذي أنشئ من أجله.2 أصول الصندوق أو معظمها بحيث يتعذر استثمار الباقي تلف أو هالك جميع.3 .ًاستثماراً مجديا مدير الصندوق بشرط صدور قرار باملوافقة من جمعية حملة بناءً على طلب .4 الصندوق بحله قبل انتهاء من رأس مال% 50 الوحدات ممن ميلكون أكثر من .مدته .الصندوق الهيئة بإلغاء ترخيص صدور قرار من .5 .الصندوق وتصفيته صدور حكم قضائي بحل .6 الصندوق مدير الصندوق ألمر يعوق من قدرته على االستمرار في إدارة تعرض .7 .للصندوق كالتصفية أو اإلفالس أو إلغاء ترخيصه ما لم يتم تعيني مدير بديل 37-2 مادة التصفيـــــة 1-37-2 مادة ) من هذا36-2( الصندوق عند حتقق إحدى احلاالت املنصوص عليها في املادة يدخل في دور التصفية، ويحتفظ خالل مدة التصفية بالشخصية- الهيئة الكتاب وموافقة الصندوق عبارة االعتبارية بالقدر الـازم إلمتام التصفية، ويجب أن يضاف إلى اسم (حتت التصفية) مكتوبة بطريقة واضحة في املكاتبات الصادرة عن اجلهة القائمة على .الصندوق شهر تصفية التصفية، ويجب أن يتم الصندوق األحـكـام املنصوص عليها في املـواد التالية ما لم ينص ويتبع في تصفية .نظامه األساسي على خالف ذلك 2-37-2 مادة الصندوق وإخطار شهر حل الصندوق من تاريخ تسقط آجال جميع الديون التي على الدائنني بافتتاح التصفية، وعلى املصفي أن يخطر جميع الدائنني رسمياً بافتتاح التصفية مع دعوتهم لتقدمي طلباتهم باقتضاء ديونهم خالل خمس وأربعني يوم من الصندوق، ويجوز إخطار الدائنني بطريق اإلعالن، وفي جميع األحوال شهر حل تاريخ يوم عمل يجب أن يتضمن اإلخطار أو اإلعالن مهلة للدائنني ال تقل عن خمسة عشر .لتقدمي طلباتهم الفصل الثاني الصنــــاديق 42 2-37-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 261, "char_count": 1521 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3-37-2 مادة مدير الصندوق، ومع ذلك يظل املدير قائماً على الصندوق سلطة تنتهي عند انقضاء الصندوق إلى حني تعيني مصفٍّ وممارسته لسلطاته، على أن ال يقوم بقبول أي إدارة .الصندوق طلبات اشتراك جديدة أو الدخول في استثمارات جديدة في الصندوق خالل مدة التصفية في تقدمي خدماتهم ما لم يقرر ويستمر مقدمو خدمات عدم احلاجة الستمرارهم في تقدمي هذه اخلدمات أو- الهيئة بعد موافقة- املصفي استبدالهم بغيرهم أو دمج بعض املهام لدى مقدم خدمة واحد وفي جميع األحوال ال .اخلارجي طوال مدة التصفية مراقب احلسابات يجوز االستغناء عن 4-37-2 مادة للصندوق مصفياً له، كما يجوز تعيني املصفي يجوز تعيني مدير أو مقدمي اخلدمات مدير نظام استثمار جماعي، أو نشاط األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط من بني مـراقـبـي احلسابات أمـن احلـفـظ، أو مـراقـب استثمار أو مـديـر محفظة استثمار أو الهيئة الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_56_chunk_1", "word_count": 135, "char_count": 790 }, { "text": "املرخص لهم مبزاولة نشاط من بني مـراقـبـي احلسابات أمـن احلـفـظ، أو مـراقـب استثمار أو مـديـر محفظة استثمار أو الهيئة الهيئة وفي جميع األحوال ال يتم تعيني املصفى إال بعد موافقة املسجلني لدى .اخلارجي ومراقب احلسابات مع مراعاة عدم اجلمع بني مهمتي املصفي .قرار تعيينه شهر وال يبدأ املصفى في مباشرة أعماله إال بعد 5-37-2 مادة الوحدات إال في األحوال التي تقرر حملة جمعية يتم تعيني املصفى بقرار يصدر عن .) من هذا الكتاب12-1( الهيئة تعيني املصفي وفق نص املادة فيها الـوحـدات، يتوجب احلـصـول على حملة جمعية وفـي حالة اختيار املصفي مـن قبل .الهيئة على تعيني املصفي املوافقة املسبقة من وفي جميع األحوال، حتدد اجلهة التي اختارت املصفي أتعابه ومدة التصفية، على أن .الصندوق أتعاب املصفي يتحمل 6-37-2 مادة للهيئة يستبدل املصفي بقرار من اجلهة التي قامت بتعيينه، وفي جميع األحوال يجوز الصندوق أو من تلقاء الوحدات أو دائني الصندوق أو أحد حملة بناء على طلب مصفي .نفسها أن تصدر قراراً باستبدال املصفى إذا رأت مبرراً مقبوالً لذلك وكـل قـرار باستبدال املصفي يجب أن يشمل تعيني من يحل محله، وال يبدأ املصفي .ًالقرار املتضمن االستبدال وتعيينه مصفيا شهر اجلديد في مباشرة أعماله إال بعد كما يجب على املصفي السابق التعاون بشكل كامل من أجـل املساعدة على تسهيل النقل السلس للمسؤوليات إلـى املصفي البديل وذلـك خـال ستني يـومـاً مـن تعيني املصفي البديل، كما يجب على املصفي السابق أن يقدم إلـى املصفي البديل جميع .بالصندوق حيثما ينطبق ذلك العقود املرتبطة الفصل الثاني الصنــــاديق 43 6-37-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_56_chunk_2", "word_count": 234, "char_count": 1364 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 7-37-2 مادة:الصندوق، على أن يلتزم مبا يلي يقوم املصفي بجميع األعمال التي تقتضيها تصفية الالئحة والتعاميم والـقـرارات والتعليمات الـصـادرة من بالقانون وهـذه االلـتـزام1 .الهيئة أن يتخذ جميع اخلـطـوات الـضـروريـة فــوراً لتصحيح أي تقاعس فـي التزاماته2 .الهيئة الالئحة وأي تعليمات تصدرها املنصوص عليها في هذه .الصندوق أمام القضاء والغير متثيل3 .أصول الصندوق وحقوقه عناية الشخص احلريص للمحافظة على القيام ببذل4 .الصندوق سداد ديون5 .الصندوق تخصيص مبالغ للديون املتنازع عليها والتزامات6 أصـول الصندوق عـقـاراً أو منقوالً بـاملـزاد العلني أو باملمارسة أو بـأي طريقة بيع7 أخرى تكفل احلصول على أعلى سعر، ما لم ينص في قرار تعيينه على إجراء البيع .بطريقة معينة .الوحدات قسمة وتوزيع ناجت التصفية بني حملة8 الصندوق إلى مقدمي اخلدمات لتمكينهم من توفير جميع املعلومات الالزمة عن9 .القيام مبهامهم بشكل فعال الصندوق عن أعمال التصفية الربع سنوي الذي توفير نسخة من تقرير مصفي10 الوحدات أو البيانات املالية إلى للهيئة أو محاضر اجتماع جمعيات حملة يقدم .الوحدات في حال طلبهم حملة الصندوق ملدة خمس سنوات من تاريخ", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 162, "char_count": 1029 }, { "text": "املالية إلى للهيئة أو محاضر اجتماع جمعيات حملة يقدم .الوحدات في حال طلبهم حملة الصندوق ملدة خمس سنوات من تاريخ حفظ الدفاتر واملستندات املتعلقة بتصفية11 .الهيئة الصندوق من سجل إلغاء قيد وال يجوز للمصفي أن يبدأ أعماالً جديدة إال إذا كانت الزمة إلمتام أعمال سابقة، كما ال أصول الصندوق جملة واحدة أو أن يتصالح على حقوقه أو يقبل التحكيم يجوز له بيع في املنازعات املتعلقة بأعمال التصفية أو إجراء تعامالت مع أطراف ذات الصلة أو أن .الوحدات يجري توزيعات عينية، إال مبوافقة جمعية حملة 8-37-2 مادة الـــصـــنـــدوق أو حـمـلـة تــســري األعـــمـــال الــتــي يــجــريــهــا املــصــفــي فـــي مــواجــهــة .الــوحــدات أو الـغـيـر إذا كـانـت ممـا تـقـتـضـيـه أعـمـال الـتـصـفـيـة وفــي حــدود سلطته للصندوق إال إذا اتخذ القرار باألغلبية ملزمة فإذا تعدد املصفون فال تكون تصرفاتهم .خالف ذلك املطلقة، ما لم ينص قرار تعيينهم على الفصل الثاني الصنــــاديق 44 8-37-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_57_chunk_2", "word_count": 137, "char_count": 855 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 9-37-2 مادة الصندوق وتسليم دفاتره ومستنداته وأصوله إلى مدير الصندوق تقدمي حسابات على قرار تعيني املصفي، كما يلتزم مقدمو اخلدمات شهر املصفي خالل ثالثني يوم من تاريخ أصول الصندوق، ويقوم املصفي بجرد بتزويد املصفى بأي بيانات أو معلومات تخص الصندوق وحتديد مركزه املالي مبا يتضمن حقوقه والتزاماته، وله أن يستعني في ذلك - الهيئة مبقدمي اخلدمات، وميسك املصفي الدفاتر الالزمة لقيد التصفية، مع تزويد : مبا يلي الصندوق ومباشرة املصفي لعمله تصفية شهر من تاريخ خالل ثالثة أشهر .الصندوق مراقب حسابات للصندوق على أن يكون مراجع من تقرير املركز املالي1 .التصفية شهر الوحدات كما في تاريخ سجل حملة2 الـصـنـدوق تسري االلـتـزامـات الــواردة فـي هـذه املـادة على وفـي حـال اسـتـبـدال مصفي الصندوق السابق واملصفي البديل ومقدمي اخلدمات كل على حسب كل من مصفي .اختصاصه 10-37-2 مادة على املصفي االنتهاء من أعمال التصــفية في املدة احملـددة في قرار تعيينه، فإذا لم .الهيئة حتديدها بناء على طلب ذوي الشأن حتدد املدة تولت ويجوز مد املدة بقرار يصدر من اجلهة التي اختارت املصفي بعد االطالع على تقريره الـذي يتضمن األسـبـاب التي حالت دون إمتـام التصفية في املـدة احملـددة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 180, "char_count": 1078 }, { "text": "من اجلهة التي اختارت املصفي بعد االطالع على تقريره الـذي يتضمن األسـبـاب التي حالت دون إمتـام التصفية في املـدة احملـددة كما يجوز الهيئة بناء على طلب املصفي في حال تعذر متديد املدة من مد املدة بقرار يصدر من الهيئة تقصير هذه املدة مع اجلهة التي اختارت املصفي، ولكل ذي شأن أن يطلب من .بيان األسباب 11-37-2 مادة الصندوق الوحدات وعلى مصفي صندوق حتت التصفية جمعية من حملة يكون لكل للصندوق، وذلك الوحدات لالجتماع خالل السنة املالية أن يقوم بدعوة جمعية حملة والتقرير السنوي مراقب احلسابات ملناقشة البيانات املالية عن السنة املنتهية وتقرير عن أعمال التصفية واملصادقة، وله دعوة اجلمعية لالجتماع في أي وقت إذا اقتضـت .ذلك أعمال التصفية الفصل الثاني الصنــــاديق 45 11-37-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_58_chunk_2", "word_count": 115, "char_count": 669 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 12-37-2 مادة مدير للصندوق من حقوق لدى الغير أو لدى يتعني على املصفي أن يستوفي ما يكون الـصـنـدوق فـي دور وإيــداع املبالغ الـتـي يحصلها فـي أحـد البنوك حلـسـاب الـصـنـدوق .التصفية ،الصندوق وجتنيب املبالغ الالزمة لسداد الديون املتنازع عليها املصفي سداد ديون وعلى :الصندوق وفقاً للترتيب التالي سداد ديون ويتم .االلتزامات املالية الناجتة عن عمليات التصفية .1 .جميع املبالغ املستحقة ملقدمي اخلدمات .2 .الديون املمتازة حسب ترتيب امتيازها .3 .ناجت الشيء الضامن للدين الديون املضمونة بتأمينات عينية، وذلك في حدود .4 بيانها يؤدي للدائنني العاديني، فإن لم وما يتبقى من مال بعد سداد الديون السابق الديون يتم قسمة املال عليهم قسمة يكف املتبقي من ناجت التصفية لسداد كل هذه .الغرماء 13-37-2 مادة أصـول الصندوق وتـوزيـع نـاجت التصفية، على كل يقوم املصفي بقسمة ما تبقى من الصندوق وذلك بعد سداد ديونه وحداته في رأس مال مشترك مبا يتناسب مع عدد .والتزاماته املرتبطة بأعمال التصفية التي مت تخصيصها لهذا الغرض الصندوق وفي جميع األحـوال يجب مراعاة أن ال يتم حتميل مصاريف إضافية على .الوحدات دون البقية مما يترتب عليه تأثر نصيب بعض حملة 14-37-2 مادة ًالهيئة حسابا الصندوق وقسمة أصوله يقدم املصفي إلـى عند االنتهاء من تصفية الصندوق صـادرة من ختامياً مدققاً وشهادة بعدم وجـود قضايا مرفوعة من أو ضد .اجلهة املختصة باإلضافة الى تقدمي نسخة من كشف احلسابات البنكية الصفرية الوحدات كما يجب على املصفي عرض احلساب اخلتامي املدقق على جمعية حملة .وتنتهي أعمال التصفية بالتصديق على احلساب اخلتامي من تلك اجلمعية الصندوق من سجل انتهاء التصفية وإلغاء قيد شهر الهيئة وعلى املصفي أن يطلب من .الهيئة بعد انتهاء التصفية الصناديق لدى .الشهر وال يحتج على الغير بانتهاء التصفية إال من تاريخ الفصل الثاني الصنــــاديق 46 14-37-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 273, "char_count": 1631 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل الثاني الصنــــاديق 47 1-38-2 مادة 2 15-37-2 مادة للهيئة عن أعمال التصفية وفقاً للنموذج الوارد يلتزم املصفي بتقدمي تقرير ربع سنوي ) من هذا الكتاب فضالً عن تقدمي البيانات املالية املرحلية املراجعة10( في امللحق رقم للصندوق حتت التصفية خالل مدة أقصاها مراقب احلسابات والسنوية املدققة وتقرير ،ثالثون يوماً من نهاية الفترة املعد عنها التقرير عن أعمال التصفية والبيانات املالية للهيئة أن تطلب من املصفي تزويدها بأي معلومات أو تقارير كلما رأت ضرورة كما يجوز .لذلك 16-37-2 مادة الوحدات أو الغير الصندوق أو حملة ويسأل املصفي عن تعويض األضرار التي تلحق بسبب جتاوزه حدود سلطته أو نتيجة األخطاء التي يرتكبها في أداء عمله، وفي حالة .تعدد املصفني فإنهم يكونون مسئولني على وجه التضامن 38-2 مادة مدير بديل 1-38-2 مادة:للصندوق يُراعى الضوابط التالية عند اختيار مدير بديل مدير نظام استثمار شخصاً مرخصاً لـه مبـزاولـة نشاط أن يكون املـديـر البديل1 .الهيئة جماعي من قبل لصندوق آخر مماثالَ من حيث األهـداف ًمدير الصندوق البديل مديرا أال يكون2 لـلـصـنـدوق، مـا لـم يكن والـسـيـاسـات واألنـشـطـة وشـريـحـة املستثمرين املستهدفة وقام باستيفاء رأس مالهًالصندوق مغلقا صندوق مدير الصندوق البديل قد سبق تعثره نتيجة لسوء إدارتـه ألي أال يكون3 .آخر صندوق جديد، بحيث ال يؤثر مدير الصندوق البديل القدرة على إدارة أن يكون لدى4 .الوحدات الصندوق على مصلحة حملة وضعه عند استالمه إلدارة .للصندوق أن يتعهد املدير البديل بالتقيّد بالنظام األساسي5 للصندوق قبل عقد الهيئة على تعيني مدير بديل", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_60_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1395 }, { "text": "وضعه عند استالمه إلدارة .للصندوق أن يتعهد املدير البديل بالتقيّد بالنظام األساسي5 للصندوق قبل عقد الهيئة على تعيني مدير بديل يجب احلصول على موافقة6 الصندوق على من رأس مال% 50 الوحدات ألخذ موافقة أكثر من جمعية حملة الهيئة مقدم الطلب بقرارها مســبباً خالل ثالثني اختيار املدير البديل، وتخطر .يوماً من تاريخ اســتالمها الطلب .الهيئة أي ضوابط أخرى تقررها7 وكل قرار استبدال يجب أن يشمل تعيني من يحل محله أو من يكون حارساً وأميناً على مدير الصندوق البديل في مباشرة أعماله إال بعد أن تقوم أصول الصندوق، وال يبدأ .بشهر قرارات االستبدال والتعيني باجلريدة الرسمية الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_60_chunk_2", "word_count": 95, "char_count": 560 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل الثاني الصنــــاديق 48 3-38-2 مادة 2 2-38-2 مادة مدير الصندوق التعاون بشكل كامل من أجل املساعدة على تسهيل النقل يجب على مدير الصندوق البديل وذلـك خالل ستني يوماً من تعيني السلس للمسؤوليات إلى مدير الصندوق السابق أن يقدم إلى املدير البديل جميع املدير البديل، كما يجب على .بالصندوق حيثما ينطبق ذلك العقود املرتبطة 3-38-2 مادة للهيئة ،الوحدات للصندوق عن طريق جمعية حملة وفي حالة تعذر تعيني مدير بديل للهيئة أن تلغي الصندوق، كما يجوز صالحية اتخاذ ما تراه مناسباً مبا يحقق مصلحة .الصندوق، ويتم تصفيته وفقاً لألحكام املنصوص عليها في هذا الفصل ترخيص", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 100, "char_count": 588 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية نطاق التطبيق التعاقدية املرخص لها من اجلماعي االستثمار أنظمة تنطبق أحكام هذا الفصل على .الهيئة ومدرائها قبل 1-3 مادة بالشخصية يتمتع ال نظام استثمار جماعي تعاقدي بإنشاء الهيئة ترخص أن يجوز .الهيئة خاص مرخص لها من قبل غرض ذات شركة وحداته االعتبارية تصدر 2-3 مادة لعميلني محترفني مملوكة أموال الستثمار نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ينشأ .أكثر، ويستثنى من ذلك احلاالت املبنية على حكم قضائي أو اإلرث أو أو احلصول املشاركة من النظام هذا في املشاركني العمالء متكني منه الغرض ويكون .تلك األصول في التصرف أو إدارة أو امتالك أو حيازة عن تنشأ قد التي األرباح على 3-3 مادة لهم املرخص األشخاص أحد من أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية تدار أن يجب .جماعي استثمار نظام مدير مبزاولة نشاط 4-3 مادة الهيئة أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية أي ترتيبات تعاقدية تقرر ال يدخل ضمن .أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية استبعادها من نطاق 5-3 مادة 3 1 5-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_62_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 920 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الترتيب التعاقدي للنظام نظام مدير التعاقدي مبوجب عقد يبرم ما بني اجلماعي االستثمار نظام ينشأ الغرض ذات الشركة وحدات في العمالء املشاركني بغرض متلك جماعي وبني استثمار محترف، ويجوز زيادة عميل 25 اخلاص، على أال يتجاوز عدد املشاركني في النظام عن عدد املشاركني في حال اإلرث أو بناء على حكم قضائي أو أي حاالت خاصة أخرى .الهيئة توافق عليها 6-3 مادة ًالتعاقدي وفقا اجلماعي االستثمار نظام وحدات اخلاص الغرض ذات الشركة تصدر القانون وهذا الفصل، والفصل الرابع (الشركة ذات الغرض اخلاص التي ألحكام تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي) من هذا الكتاب، وأي تعليمات أو قرارات .الهيئة من وقت آلخر أخرى تصدرها 7-3 مادة شكل نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي :التعاقدي أحد الشكلني التاليني اجلماعي االستثمار نظام يتخذ تعاقدي مفتوح ذو رأس مال متغيير يزيد رأس ماله بإصدار جماعي استثمار نظام .1 وحداته خالل الفترة وحدات استثمارية جديدة أو ينخفض باسترداد بعض .التعاقدي اجلماعي االستثمار نظام عقد احملددة في وحداته تعاقدي مغلق ذو رأس مال محدد وال يجوز استرداد جماعي استثمار نظام .2 االستثمارية إال في نهاية مدة النظام، ويجوز زيادة أو تخفيض رأس ماله وفقاً ملا .التعاقدي اجلماعي االستثمار نظام عقد يقرره 8-3 مادة رأس مال نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي القيمة متساوية وحدات التعاقدي إلى اجلماعي االستثمار نظام مال رأس يقسم ،رأس املال في مشاركتهم قيمة على النظام الوحدات في حملة مسؤولية وتقتصر نقداَ عند االكتتاب أو االشتراك، ويجوز تسديد قيمة الوحدات قيمة تسديد ويتم التعاقدي اجلماعي االستثمار نظام عقد نص إذا دفعات االكتتاب أو االشتراك على ،ذلك أن ينص العقد على بشرط َعينا الوحدات قيمة على ذلك، كما يجوز تسديد إليها املشار العينية ألحكام تقومي احلصص َوفقا املقدم العيني األصل يقوّم أن وعلى .الالئحة من هذه )املالية األوراق في التعامل( عشر احلادي الكتاب في 9-3 مادة الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 3 2 9-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_63_chunk_1", "word_count": 293, "char_count": 1734 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي تعريف الوحدات نظام مالية غير قابلة للتجزئة متثل حصة في أصول ورقة وحدة االستثمار هي .التعاقدي وتخول حاملها مباشرة كامل احلقوق الناشئة عنها اجلماعي االستثمار ً واحداًشخصا الوحدة الواحدة، تعني عليهم أن يختاروا من بينهم وإذا تعدد مالكو .ميثلهم جتاه النظام .وحدات االستثمار أو متلكها ويجوز لغير الكويتيني االكتتاب واالشتراك في 10-3 مادة االكتتاب واالشتراك في الوحدات االكتتاب التعاقدي عن طريق اجلماعي االستثمار نظام يتم االكتتاب أو االشتراك في .احملترفني فقط العمالء اخلاص ويوجه إلى 11-3 مادة ترويج وبيع الوحدات ًالتعاقدي إال وفقا اجلماعي االستثمار لنظام ترويجية إعالنات ال يجوز توجيه أي الترويجية املنصوص عليها في الفصل السابع من الكتاب الثامن اإلعالنات لضوابط عميل الالئحة، ويجب أن يكون اإلعالن موجهاً فقط إلى (أخالقيات العمل) من هذه محترف، وال يجوز استخدام وسائل اإلعالن العامة املتاحة للجمهور في الترويج .التعاقدي اجلماعي االستثمار لنظام 12-3 مادة متطلبات تأسيس نظام استثمار جماعي تعاقدي نظام استثمار جماعي تعاقدي متطلبات تأسيس :نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي وفق اخلطوات التالية يتم تأسيس مدير نظام استثمار جماعي بطلب الشخص املرخص له مبزاولة نشاط", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_64_chunk_1", "word_count": 170, "char_count": 1087 }, { "text": "تأسيس :نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي وفق اخلطوات التالية يتم تأسيس مدير نظام استثمار جماعي بطلب الشخص املرخص له مبزاولة نشاط يتقدم1 الهيئة وفقاً للنموذج الوارد في امللحق نظام استثمار جماعي تعاقدي إلى تأسيس الشركة ذات الغرض ) من هذا الكتاب، باإلضافة إلى تقدمي طلب تأسيس6( رقم وحدات الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر( اخلاص وفقاً للفصل الرابع نشرة اكتتاب نظام استثمار جماعي تعاقدي) من هذا الكتاب، ويعفى من تقدمي .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ويسدد الرسم املقرر لذلك وحدات في نظام االستثمار اجلماعي للهيئة، في أي وقت بعد استالمها لطلب تأسيس يجوز2 ) من هذه املادة أن تطلب1( التعاقدي املستوفي للمتطلبات املشار اليها بالبند معلومات أو مستندات إضافية تراها ضرورية للبت في الطلب خالل املدة التي .الهيئة حتددها له 13-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 3 13-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_64_chunk_2", "word_count": 130, "char_count": 779 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي بعد استالمها الهيئة في طلب تأسيس تبت3 ) من2( ) و1( الطلب مستوفياً جميع املعلومات واملستندات املطلوبة وفقاً للبندين .يوم عمل هذه املادة خالل ثالثني .ً في حالة رفض الطلب، يجب أن يكون قرار الرفض مسببا4 في حالة املوافقة على الطلب، يتم إخطار مقدم الطلب بدفع رسوم الترخيص5 خالل ثالثني يوماً من تاريخ صدور املوافقة ويقوم مقدم الطلب بتحديد وإخطار الهيئة من موافقة الهيئة بتاريخ بداية االكتتاب بشرط أن يكون خالل ستة أشهر .على طلب التأسيس يتم خاللها استكمال احلد األدنى الهيئة ترخيصاً مؤقتاً ملدة ستة أشهر تصدر6 عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي، وال يجوز لرأس املال املنصوص عليه في .مزاولة أي نشاط من أنشطة النظام استناداً إلى هذا الترخيص املؤقت يجوز ملقدم الطلب إغالق فترة االكتتاب واالكتفاء برأس املال املكتتب به في أي7 وقت على أن يتم إخطار الفئة املستهدفة التي متت دعوتها لالكتتاب قبل فترة ال للهيئة أيام عمل من تاريخ االغالق اجلديد كما يجوز له أن يتقدم تقل عن ثالثة بطلب متديد سريان الترخيص املؤقت قبل إنتهاء املدة األصلية للترخيص املؤقت نظام مبا يحقق مصلحة في كل حالة على حدة ًوللهيئة اتخاذ ما تراه مناسبا .االستثمار اجلماعي التعاقدي في حال انقضاء مدة الترخيص املؤقت دون استكمال املتطلبات املنصوص عليها في8 مدير نظام االستثمار هذه املادة يسقط الترخيص املؤقت وفي هذه احلالة، يلتزم العمالء وما حققته من عوائد خالل فترة اجلماعي بإعادة أي أموال جُ معت من الهيئة أيام عمل من تاريخ انقضاء مدة الترخيص املؤقت، واخطار أقصاها عشرة .كتابياً بذلك مبجرد الشخص املرخص له بناء على طلب الهيئة الترخيص النهائي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_65_chunk_1", "word_count": 253, "char_count": 1463 }, { "text": "تاريخ انقضاء مدة الترخيص املؤقت، واخطار أقصاها عشرة .كتابياً بذلك مبجرد الشخص املرخص له بناء على طلب الهيئة الترخيص النهائي تصدر9 .استكمال املتطلبات املنصوص عليها في هذه املادة يجب على مقدم الطلب استيفاء املدد املقررة في هذه املادة، وإال يعتبر الطلب كأن10 .لم يكن ،الهيئة مقدم الطلب بقراراتها املشار إليها في هذه املادة في جميع األحوال، تُخطر .قراراتها املتعلقة بإصدار التراخيص في اجلريدة الرسمية وتشهر .التعاقدية املرخصة اجلماعي االستثمار أنظمة الهيئة بسجل جلميع حتتفظ14-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 4 14-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_65_chunk_2", "word_count": 85, "char_count": 539 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي15-3 مادة نظام مدير التعاقدي ويُنظم مبوجب عقد يتولى اجلماعي االستثمار نظام ينشأ .الالئحة القانون وهذه اجلماعي إعداده مبا ال يتعارض مع أحكام االستثمار 1-15-3 مادة عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي البيانات واملعلومات التالية كحد يجب أن يتضمن :أدنى .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي اسم1 .)نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي (مفتوح أو مغلق شكل2 .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي مدة3 .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي عملة4 نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي (تقليدي أو متوافق مع أحكام الشريعة طبيعة5 .)اإلسالمية .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي وآلية دفعه رأس مال6 .للوحدة نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي والقيمة اإلسمية وحدات عدد7 .لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي األهداف االستثمارية8 .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي مجال استثمار9 . ضوابط االستثمار10 ..مخاطر االستثمار11 .لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ونهايتها بداية السنة املالية12 نظام االستثمار اجلماعي الشركة ذات الغرض اخلاص التي متثل معلومات عن13 التعاقدي، مبا في ذلك أنشطتها وموطنها املختار الثابت الذي يتم فيه اإلخطارات .واملراسالت واإلعالنات .مدير نظام االستثمار اجلماعي وعنوانه ونبذه عنه وأتعابه اسم14 .الهيئة مدير نظام االستثمار اجلماعي مرخص له من بيان يفيد بأن15 ملخص مبسئوليات مقدمي اخلدمات، باإلضافة إلى األحكام املتعلقة بإنهاء خدماتهم16 .أو استبدالهم بنظام االستثمار اجلماعي احلد األدنى واحلد األقصى لالكتتاب أو االشتراك واالسترداد17 .الوحدات مدير نظام االستثمار اجلماعي (إن وجد) ومن قبل حملة التعاقدي من قبل", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_66_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1445 }, { "text": "األدنى واحلد األقصى لالكتتاب أو االشتراك واالسترداد17 .الوحدات مدير نظام االستثمار اجلماعي (إن وجد) ومن قبل حملة التعاقدي من قبل طريقة االكتتاب واالشتراك واالسترداد ومدى جواز االكتتاب واالشتراك واالسترداد18 .)العيني (إن وجدت .) الفترات الزمنية لالشتراك واالسترداد (إن وجدت19 .)نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي (إن وجدت طريقة نقل امللكية في20 2-15-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 5 2-15-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_66_chunk_2", "word_count": 61, "char_count": 415 }, { "text": "2024 فبراير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي .) صالحيات وحدود االقتراض (حسب احلالة21 .الوحدات معلومات تفصيلية عن حقوق والتزامات حملة22 .)الوحدات (إن وجدت أحكام جمعية حملة23 نظام االستثمار وحدات أيام التعامل التي ميكن فيها تقدمي طلبات االشتراك في .24 .)اجلماعي التعاقدي أو استردادها (إن وجدت .)( أيام التقومي التي يتم فيها احتساب صافي قيمة أصول النظام .25 أصول نظام االستثمار اجلماعي وفق ضوابط ومعايير بيان عن معايير وآلية تقومي26 ) احلد األدنى للمتطلبات1( الهيئة، وأحكام امللحق رقم احملاسبة الدولية املعتمدة من الالزم توفرها عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول من الكتاب احلادي .الالئحة عشر (التعامل في األوراق املالية) لهذه .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي الوحدة في آلية احتساب صافي قيمة27 .)الوحدات (إن وجدت الشروط التي تنظم تأجيل أو تعليق التعامل في28 .) إجراءات توزيع األرباح (إن وجدت29 والهيئة وأساليب ومواعيد اإلفصاح عن الوحدات إجراءات تقدمي التقارير حلملة30 .املعلومات . آلية النظر واتخاذ قرار في التقارير السنوية ملدير النظام ومقدمي اخلدمات31 مراقب آلية مناقشة البيانات املالية عن السنة املنتهية للنظام حتت التصفية وتقرير32 اخلارجي والتقرير السنوي عن أعمال التصفية واحلساب اخلتامي عن احلسابات .تصفية النظام وقسمة أصوله مدير نظام استثمار جماعي، واجلهة التي تختص بذلك في غير مدى جواز استبدال33 .الهيئة األحوال التي تختص بها مدير نظام استثمار جماعي بديل أو تعيني املصفي في غير اجلهة التي تختص بتعيني34 .الهيئة األحوال التي تختص بها نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي وتصفيته، مبا ال يتعارض أحكام وشروط انقضاء35 .) من هذا الفصل42-3( ) و41-3( مع األحكام العامة الواردة في املادة .", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 67, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_67_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1486 }, { "text": "وتصفيته، مبا ال يتعارض أحكام وشروط انقضاء35 .) من هذا الفصل42-3( ) و41-3( مع األحكام العامة الواردة في املادة . طريقة احتساب وسداد أتعاب مقدمي اخلدمات36 عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي أو طريقة احلصول على موافقات تعديل37 .التصفية جدول يوضح كافة الرسوم واملصاريف واألتعاب سواء كانت مستحقة على حملة38 .أصول نظام االستثمار اجلماعي أو مديره الوحدات أو بنظام االستثمار اجلماعي الوحدات ألي شكوى متعلقة إجراءات تقدمي حملة39 .التعاقدي .الوحدات طريقة املراسالت مع حملة40 .الهيئة أية بيانات أخرى تطلبها41 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 6 2-15-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 67, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_67_chunk_2", "word_count": 88, "char_count": 561 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي -وأي تعديالت تطراً عليه-التعاقدي اجلماعي االستثمار نظام عقد يجب أن يكون احملترف وأن يقدم في حال الطلب ودون العميل مكتوباً باللغة العربية وموقعاً من .محترف يرغب باإلكتتاب أو االشتراك عميل مقابل الى أي مشترك حالي أو أي 3-15-3 مادة االكتتاب عدم قبول أي طلب اكتتاب وكيلاجلماعي االستثمار نظام مدير يجب على احملترفني، ويجوز رفض أي العمالء أو اشتراك قبل التأكد من أن مقدم الطلب من العميل عن تقدمي أي معلومات أو مستندات طلب اكتتاب أو اشتراك إذا تأخر أو عجز نظام إضافية يتم طلبها كما يحظر قبول أي طلب اكتتاب أو اشتراك مقدم من قبل .جماعي آخر استثمار 4-15-3 مادة إقرار إخالء املسؤولية ًالتعاقدي إقرارا اجلماعي االستثمار نظام لعقد يجب أن يتضمن الغالف اخلارجي :بإخالء املسؤولية، ويجب أن يكون بارزاً وواضحاً وأن يتضمن البيانات التالية 16-3 مادة ال تتحمل هيئة أسـواق املال في دولة الكويت أية مسـؤولية عن محتويات هذا العقد وال تضمن ًصحـة أو دقـة املعلومـات الـواردة فيـه، وتُخلـي هيئـة أسـواق املـال فـي دولـة الكويـت مسـؤوليتها أيـا كانـت عـن أيـة خسـارة قـد تنشـأ عـن االعتمـاد علـى جـزء أو كل محتويـات هـذا العقـد", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_68_chunk_1", "word_count": 179, "char_count": 1040 }, { "text": "فـي دولـة الكويـت مسـؤوليتها أيـا كانـت عـن أيـة خسـارة قـد تنشـأ عـن االعتمـاد علـى جـزء أو كل محتويـات هـذا العقـد كمـا ننصـح املسـتثمرين بقـراءة هـذا العقد وفهمـه وأخـذ املشـورة مـن شـخص مرخـص لـه طبقـاً للقانـون ومتخصـص فـي تقـدمي املشـورة .فيمـا يتعلـق مبحتويـات هـذا العقـد قبـل اتخـاذ قـرار االسـتثمار ال يجـوز فـي أي حـال مـن األحـوال اعتبـار موافقـة الهيئـة علـى أي نظـام اسـتثمار جماعـي ،تعاقـدي مبثابـة تقييـم إيجابـي مـن قبـل الهيئـة للمخاطـر االقتصاديـة، أو املاليـة، أو القانونيـة أو املـاءة املاليـة لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي، أو للشـركة ذات الغـرض اخلـاص أو ملديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي، أو علـى أنـه توصيـة باملشـاركة فـي وحـدات نظـام االسـتثمار اجلماعـي .التعاقـدي أعـد هـذا العقـد وفقـا للقانـون والالئحـة وال يجـوز عرضـه أو توزيعـه داخـل دولـة الكويـت إال علـى", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_68_chunk_2", "word_count": 120, "char_count": 795 }, { "text": "نظـام االسـتثمار اجلماعـي .التعاقـدي أعـد هـذا العقـد وفقـا للقانـون والالئحـة وال يجـوز عرضـه أو توزيعـه داخـل دولـة الكويـت إال علـى فـي الالئحة-التعريفـات-العمـاء احملترفـن فقـط حسـب التعريـف الـوارد فـي الكتـاب األول أيـة مسـؤولية تنشـأ عـن عقـد نظـام االسـتثمارمديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي يتحمـل اجلماعـي التعاقـدي ويؤكـد أن العقـد يحتـوي علـى كافـة املعلومـات املتعلقـة بنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي ومخاطـر االسـتثمار املرتبطـة بـه والتـي تُعتبـر جوهريـة بالنسـبة إلصـدار الوحـدات فـي النظـام، وأن املعلومـات الـواردة فيـه صحيحـة ودقيقـة فـي كافـة جوانبهـا وأنهـا غيـر مضللـة بـأي شـكل مـن األشـكال، وأن اآلراء الـواردة فيـه مطروحـة مبصداقيـة وأمانـة وأنـه ال توجـد حقائـق أخـرى يـؤدي إغفالهـا إلـى جعـل هـذا العقـد بأكملـه أو أي مـن املعلومـات الـواردة أو .اآلراء املطروحـة فيـه مُ ضللـة فـي جانـب جوهـري منهـا 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 7 16-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_68_chunk_3", "word_count": 127, "char_count": 890 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي إذا طرأ تغيير جوهري خالل فترة االكتتاب في أي من البيانات أو املعلومات الواردة في الهيئة أو تبني وجود خطأ التعاقدي املعتمد من قبل اجلماعي االستثمار نظام عقد االستثمار نظام مدير أو اختالف في أي من تلك البيانات أو املعلومات، يتعني على الهيئة عقد تكميلي يتضمن أن يقدم إلى- قبل انتهاء فترة االكتتاب- اجلماعي الهيئة عليها التعديالت الالزمة، ويتم إخطار كل مكتتب بتلك التعديالت بعد موافقة .وقبل انتهاء فترة االكتتاب ،يحق ألي مكتتب قام باالكتتاب قبل إخطاره بالعقد التكميلي التراجع عن اكتتابه اجلماعي برد أموال االكتتاب إليه خالل مدة أقصاها االستثمار نظام مدير ويلتزم .عمل من تاريخ تقدمه بطلب التراجع يومي 17-3 مادة تعديل عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي ) من هذا الكتاب تُطبق األحكام اإلضافية التالية في9-1( دون اإلخالل بأحكام املادة :عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي حال إجراء أي تعديل على الوحدات بأي تعديل يتم مدير نظام االستثمار اجلماعي إخطار حملة يجب على1 أيام عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي خالل فترة ال تتجاوز خمسة على .الهيئة على التعديل عمل من تاريخ موافقة عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي إال بعد موافقة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_69_chunk_1", "word_count": 177, "char_count": 1058 }, { "text": "فترة ال تتجاوز خمسة على .الهيئة على التعديل عمل من تاريخ موافقة عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي إال بعد موافقة ال ينفذ أي تعديل على2 .الهيئة بأثر فوري أو في املوعد الذي حتدده 18-3 مادة حملة الوحدات في نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي19-3 مادة التعاقدي أو اجلماعي االستثمار نظام الوحدات املشاركة بإدارة ال يحق حلملة .اجلماعي االستثمار نظام مبدير بالعمليات اخلاصة 1-19-3 مادة اجلماعي ومقدمي االستثمار نظام ومدير الوحدات حملة لدائني كل من يجوز ال الوحدات اجلماعي، ويجوز لدائني حملة االستثمار أصول نظام اخلدمات احلجز على .وحدات مدينيهم احلجز على 2-19-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 8 2-19-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_69_chunk_2", "word_count": 101, "char_count": 619 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية الشركة ذات الغرض اخلاص اخلاص واحلصول الغرض ذات الشركة اجلماعي بتأسيس االستثمار نظام مدير يقوم اجلماعي االستثمار نظام الوحدات في الهيئة إلصدار على ترخيص لها من قبل وفقاً ألحكام الفصل الرابع (الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر التعاقدي الشركة وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي) من هذا الكتاب، وال يجوز أن تصدر .تعاقدي واحد جماعي استثمار نظام وحدات ألكثر من اخلاص الغرض ذات 20-3 مادة مقدمو اخلدمات لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي21-3 مادة :نظام استثمار جماعي تعاقدي مقدمو خدمات على النحو التالي يجب أن يكون لكل .مدير نظام استثمار جماعي .1 .مراقب استثمار .2 .أمني حفظ .3 .حافظ سجل .4 .مراقب حسابات خارجي .5 ألنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية التي مكتب تدقيق شرعي خارجي (بالنسبة .6 .)تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مكتب التدقيق اخلارجي أو مراقب احلسابات مراقب االستثمار أو مع مراعاة أال يكون .مبدير نظام االستثمار اجلماعي األطراف ذوي العالقة الشرعي اخلارجي من ملدير نظام االستثمار اجلماعي تعيني مقدمي خدمات آخرين باإلضافة إلى ويجوز وكيل مستشار االستثمار أو مقدمي اخلدمات املشار إليهم في هذه املادة، مبا في ذلك .االكتتاب (البيع) أو أي جهة أخرى حسب احلاجة جهة رقابية أخرى للقيام األشخاص املرخص لهم من كما يجوز له االستعانة بأحد ببعض مهامه بشأن إدارة أصول النظام املوجودة خارج دولة الكويت، أو االستعانة بأي جهات أخرى لتقدمي خدمات للنظام خارج دولة الكويت بشرط أن تكون تلك اجلهات جلهة رقابية أخرى، وال يؤدي التعاقد مع أي من تلك اجلهات إلى إعفاء مدير خاضعة .النظام من مسؤولياته أو األضرار الناجتة من هذا التعاقد 1-21-3 مادة 9 22-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 70, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_70_chunk_1", "word_count": 255, "char_count": 1512 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 10 25-3 مادة أتعاب مقدمي اخلدمات الهيئة أو أي رسوم أخرى تفرضها يتحمل النظام مصاريف التأسيس ورسوم ترخيص .الهيئة وال يجوز دفع أي مبلغ من أصول النظام في حال تعيني مقدم اخلدمة لتأدية أي من .مستشار االستثمار املهام املرتبطة مبهام مدير النظام أو مقابل أتعاب 2-21-3 مادة ال يجوز ملقدم اخلدمة اجلمع بني مهمتني أو أكثر من املهام املنصوص عليها في املادة لنظام استثمار جماعي تعاقدي واحد واستثناء من ذلك ) من هذا الفصل1-21-3( :يجوز اجلمع في احلاالت التالية لنظام االستثمار ومراقب االستثمار وحافظ السجل أمني احلفظ بني مهمة1 .اجلماعي التعاقدي .ووكيل االكتتاب (البيع) وشركة إدارة العقار اجلمع بني مهمة مدير النظام2 .ومستشار االستثمار وشركة إدارة العقار )وكيل االكتتاب (البيع اجلمع بني مهمة3 .مستشار االستثمار وشركة إدارة العقار اجلمع بني مهمة4 بشرط اتخاذ التدابير واإلجراءات الالزمة للفصل بني املهام التي يقوم بها مقدم .اخلدمة، واحلد من أي حاالت تعارض مصالح قد تطرأ أثناء تأدية املهام 22-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 71, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_71_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 968 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 11 22-3 مادة التزامات مقدمو اخلدمات لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي :أشخاص طبيعيني أو اعتباريني مبا يلي يلتزم كافة مقدمو اخلدمات سواء كانوا أن تتوفـر لديهـم القـدرات واالمكانيـات البشـرية والتقنيـة واملاليـة بالقـدر الـذي1 .يكفـي لتنفيـذ التزاماتهـم أن تتضمـن العقـود املبرمـة بيـان حقـوق والتزامـات أطرافـه وعلـى األخـص أتعـاب2 مقـدم اخلدمـة وأسـس احتسـابها ومواعيـد سـدادها واإلجـراءات الواجـب إتباعهـا عنـد إنهـاء أو فسـخ العقـد، والتدابيـر واإلجـراءات املترتبـة علـى إنهـاء العالقـة مـع مقـدم اخلدمـة، باسـتثناء مديـر النظـام حيـث يفـي عقـد النظـام مبتطلبـات هـذا .البنـد الشـخص احلريـص فـي القيـام باملهـام املنوطـة مبقـدم اخلدمـة والتعاون بـذل عنايـة3 مـع باقـي مقدمـي اخلدمـات، وحتمـل املسـئولية عـن أي تقصيـر أو إهمـال مهنـي أو شـخص حلقـه ضـرر نتيجـة أي غـش يقـع منـه أثنـاء تأديتـه لعملـه، وتعويـض كل أيـام عمـل الهيئـة خـال خمسـة خطـأ يرتكبـه مقـدم اخلدمـة علـى أن يتـم إخطـار .مـن حتقـق أي مـن احلـاالت املنصـوص عليهـا فـي هـذا البنـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي، سـواء حلسـابه وحـدات أال يتعامـل فـي4 .مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي اخلـاص أو نيابـة عـن أي طـرف آخـر، باسـتثناء الالئحـة والتعاميـم والقـرارات والتعليمـات الصـادرة مـن بالقانـون وهـذه االلتـزام5 .وعقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي الهيئـة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 72, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_72_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1322 }, { "text": "عـن أي طـرف آخـر، باسـتثناء الالئحـة والتعاميـم والقـرارات والتعليمـات الصـادرة مـن بالقانـون وهـذه االلتـزام5 .وعقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي الهيئـة أن يتخـذ جميـع اخلطـوات الضروريـة فـوراً لتصحيـح أي تقاعـس فـي التزاماتـه6 الالئحـة عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وهـذه املنصـوص عليهـا فـي .الهيئـة وأي تعليمـات تصدرهـا االطـاع فـي أي وقـت علـى السـجالت والدفاتـر والوثائـق واألوراق املتعلقـة بالنظـام7 التـي بحـوزة مقدمـي اخلدمـات اآلخريـن فـي احلـدود التـي تقـع ضمـن اختصاصهـم .ومتكنهـم مـن أداء مهامهـم علـى النحـو املطلـوب . عدم استغالل أصول النظام ملصلحة خاصة8 23-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 72, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_72_chunk_2", "word_count": 83, "char_count": 598 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 12 25-3 مادة أيـام عمـل مـن العلـم بـأي الهيئـة خـال خمسـة يلتـزم مقدمـو اخلدمـات بإخطـار نظـام االسـتثمار الوحـدات فـي معلومـات قـد تؤثـر تأثيـراً جوهريـاً علـى مصالـح حملـة :اجلماعـي التعاقـدي، ويشـمل ذلـك علـى سـبيل املثـال دون احلصـر مـا يلـي عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي الالئحـة أو القانـون أو هـذه أي مخالفـة ألحـكام1 .الهيئـة التعاقـدي أو القـرارات والتعليمـات الصـادرة عـن نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي علـى الوفـاء بالتزاماتـه املاليـة عنـد عـدم قـدرة2 .استحقاقها 24-3 مادة التعاقـدي فـي تأديـة اجلماعـي االسـتثمار نظـام متتـد صالحيـات مقدمـي خدمـات اخلـاص واألصـول اململوكـة باسـمها لصالـح الغـرض ذات الشـركة مهامهـم لتعامـات .النظـام 25-3 مادة مدير نظام االستثمار اجلماعي فريـق تنفيـذي يتشـكل مـن موظفـن نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي يتولـى إدارة الهيئـة مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي املسـجلني لـدى اثنـن أو أكثـر مـن موظفـي كبـار مديـر نظـام اسـتثمار جماعـي، علـى أن يكـون أحدهـم مـن كممثلـي نشـاط ملديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي حيـث ميثلـون الرئيـس التنفيـذي التنفيذيـن أو مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي فـي املسـؤوليات والصالحيـات املنصـوص عليهـا مديـر نظـام فـي هـذا الكتـاب، ويعتبـر توقيعهـم أو مـن يفوضونـه منهـم مبثابـة توقيـع االسـتثمار اجلماعـي، ويكـون هـؤالء األعضـاء مسـؤولني بالتضامـن مـع املديـر عـن أي .خطـأ أو إهمـال أو غـش فـي إدارة النظـام 26-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_73_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1387 }, { "text": "2024 فبراير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية (ضابـط- ممثـل نشـاط مديـر نظـام اسـتثمار جماعـي يجـب علـى مديـر النظـام تعيـن الفريـق التنفيـذي ويتلقـى األوامـر وينفذهـا فـي حـدود العمليـات يعمـل لـدى)عمليـات مراقـب االسـتثمار وتزويـده بجميـع املعلومـات املسـاندة، كمـا يقـوم بالتنسـيق مـع الوحـدات وأداء مهامـه بكفـاءة الالزمـة عـن النظـام التـي متكنـه مـن تقـومي احلصـص أو وفاعليـة، دون أن يكـون لـه أي صالحيـة تقديريـة باتخـاذ القـرارات االسـتثمارية بشـأن .إدارة النظـام 1-26-3 مادة :مدير نظام االستثمار اجلماعي باملهام التالية يلتزم نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي قانونـاً وممارسـة احلقـوق وااللتزامـات متثيـل1 -أو ملـن يفوضـه- الوحـدات ونيابـة عنهـم ويكـون لـه املرتبطـة بالنظـام لصالـح حملـة .حـق التوقيـع عنـه لنظـام أصـول نظـام االسـتثمار اجلماعـي مبـا يحقـق األهـداف االسـتثمارية إدارة2 بعقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي واحملـددة .التعاقـدي نظـام وحـدات الشـركة ذات الغـرض اخلـاص التـي تؤسـس بغـرض إصـدار إدارة3 وعقـد نظـام االسـتثمار اسـتثمار جماعـي تعاقـدي وفقـاً للنظـام األساسـي للشـركة .اجلماعـي التعاقـدي اتخـاذ جميـع القـرارات االسـتثمارية وغيرهـا مـن القـرارات التـي حتقـق مصلحـة4 الوحـدات ويضمـن معاملـة حملـة نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وحملـة .الوحـدات معاملـة متسـاوية لنظام االسـتثمار اجلماعي التعاقدي والتأكد من قيامهم تعيني مقدمي اخلدمات5 .باملهـام املنوطـة بهم عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي والنظام األساسي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_74_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1421 }, { "text": "لنظام االسـتثمار اجلماعي التعاقدي والتأكد من قيامهم تعيني مقدمي اخلدمات5 .باملهـام املنوطـة بهم عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي والنظام األساسي االلتزام بجميع أحكام6 نظـام االسـتثمار وحـدات للشـركة ذات الغـرض اخلـاص التـي تؤسـس بغـرض اصـدار .اجلماعي التعاقدي تطبيـق سياسـات وإجـراءات مناسـبة للمنـع أو احلـد مـن املمارسـات اخلاطئـة التـي7 .مـن املتوقـع أن تؤثـر علـى اسـتقرار السـوق ونزاهتـه ألصول التأكد من استخدام مناذج تسعير وأنظمة تقييم عادلة وصحيحة وشفافة8 مديـر نظـام نظـام االسـتثمار اجلماعـي وذلـك لـكل نظـام يديـره، وفـي حـال قيـام االسـتثمار اجلماعـي بتقـومي أو دراسـة انخفـاض فـي القيمـة ألي أصـل مـن أصـول النظـام املدرجـة فـي بياناتـه املاليـة بنـاء علـى متطلبـات معاييـر احملاسـبة الدوليـة ) احلـد1( الهيئـة، فإنـه يتوجـب عليـه االلتـزام بأحـكام امللحـق رقـم املعتمـدة مـن األدنـى للمتطلبـات الالزم توفرهـا عنـد تقـومي أو دراسـة االنخفـاض فـي القيمـة .الالئحـة لألصـول مـن الكتـاب احلادي عشـر (التعامـل فـي األوراق املاليـة) لهـذه 2-26-3 مادة 13 2-26-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_74_chunk_2", "word_count": 140, "char_count": 975 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية .أصول نظام االستثمار اجلماعي اتخاذ التدابير املناسبة حلماية9 نظـام االسـتثمار اجلماعـي تسـجيل عمليـات الشـراء والبيـع التـي تتـم لصالـح10 .التعاقـدي بشـكل دقيـق ووفقـاً لتسلسـلها الزمنـي وتوقيتهـا التفـاوض علـى جميـع ترتيبـات االقتـراض (إن وجـدت) مبـا يتوافـق مـع احلـدود11 عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي، واإلشـراف علـى املنصـوص عليهـا فـي .تنفيـذ هـذه الترتيبـات لنظـام االسـتثمار تطبيـق نظـام محاسـبي مناسـب لتسـجيل املعامـات املاليـة12 .اجلماعـي التعاقـدي لنظـام االسـتثمار إعـداد البيانـات املاليـة النصـف سـنوية والبيانـات املاليـة السـنوية13 .اجلماعـي التعاقـدي التأكـد مـن وجـود نظـام مالئـم لتطابـق املعامـات التـي مت إدخالهـا بالنظـام14 نظـام االسـتثمار واألوراق املاليـة املفتوحـة باسـم احملاسـبي مـع احلسـابات النقديـة .أمـن احلفـظ اجلماعـي التعاقـدي لـدى لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي للوفـاء بأيـة توفيـر السـيولة الكافيـة15 .التزامـات قـد تترتـب عليـه نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي أليـة مخاطـر اسـتثمارية غيـر عـدم تعريـض16 .ضروريـة وفقـاً ألهـداف وسياسـات االسـتثمارية وعقـد النظـام نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي ملقدمـي توفيـر جميـع املعلومـات الالزمـة عـن17 .اخلدمـات لتمكينهـم مـن القيـام مبهامهـم بشـكل فعـال الوحـدات فـور وقـوع أي أحـداث أو معلومـات جوهريـة مـن الهيئـة وحملـة إبـاغ18 .شـأنها أن تؤثـر علـى مصاحلهـم بأنظمـة االسـتثمار اجلماعـي فـي حـال إدارة املديـر الفصـل بـن العمليـات املرتبطـة19 .نظـام اسـتثمار جماعـي ألكثـر مـن 14 2-26-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 75, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_75_chunk_1", "word_count": 194, "char_count": 1488 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية جهـة رقابيـة مـن لـه مرخـص بشـخص االستعانة ملديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي يجـوز دولة خارج املوجودة أصول نظام االسـتثمار اجلماعي بشـأن مهامه ببعض للقيام أجنبية املرخـص الشـخص هـذا أتعـاب مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي يتحمـل أن علـى ،الكويـت .نظـام االسـتثمار اجلماعـي أصـول مـن أتعابـه دفـع يجـوز وال اخلاصـة أموالـه مـن لـه 3-26-3 مادة نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وحـدات للهيئـة بنـاءً علـى طلـب أحـد حملـة يجـوز الشـركة ذات الغـرض اخلـاص أو مـن تلقـاء نفسـها أن تصـدر قـراراً باسـتبدال أو دائنـي مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي إذا رأت مبـرراً مقبـوالً لذلـك، وكل قـرار اسـتبدال يجـب ،أن يشـمل قـراراً بتعيـن مـن يحـل محلـه أو مـن يكـون حارسـاً وأمينـاً علـى أصـول النظـام مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي البديـل فـي مباشـرة أعمالـه إال بعـد أن تقـوم وال يبـدأ .بشـهر قـرارات االسـتبدال والتعيـن باجلريـدة الرسـمية الهيئـة 4-26-3 مادة مراقب االستثمار األشـخاص املرخـص مراقـب اسـتثمار مـن نظـام اسـتثمار جماعـي تعاقـدي يكـون لـكل مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي وذلـك بعـد احلصـول علـى موافقـة لهـم يعـن مـن قبـل :مراقـب االسـتثمار مبـا يلـي الهيئـة علـى أن يلتـزم الالئحـة القانـون، وهـذه مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي بأحـكام .التأكـد مـن التـزام1 وعقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وأيـة وثائـق الهيئـة وقـرارات وتعليمـات .مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي أخـرى يصدرهـا وحـدات االسـتثمار واحتسـاب صافـي قيمتهـا بطريقـة مسـتقلة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 76, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_76_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1438 }, { "text": "اجلماعـي التعاقـدي وأيـة وثائـق الهيئـة وقـرارات وتعليمـات .مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي أخـرى يصدرهـا وحـدات االسـتثمار واحتسـاب صافـي قيمتهـا بطريقـة مسـتقلة أن يقـوم بتقـومي2 عقـد ونزيهـة ومبـا يتفـق مـع األسـاليب والفتـرات والسياسـات املنصـوص عليهـا فـي .نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي الوحـدة التـي متـت خـال والهيئـة بـكل أخطـاء تقـومي أو تسـعير إخطـار مديـر النظـام3 .أيـام عمـل مـن اكتشـاف اخلطـأ أي فتـرة وذلـك خـال خمسـة الوحـدات التأكـد مـن قيـام مديـر النظـام مبسـؤولياته مبـا يحقـق مصلحـة حملـة4 الالئحـة، وأن أموالـه لعقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وأحـكام هـذه ًوفقـا .تسـتثمر فـي حـدود األسـاليب والسياسـات احملـددة فـي هـذا العقـد .مراقب االستثمار اخلاصة بنطاق عمل تنفيذ تعليمات مدير النظام5 27-3 مادة 15 27-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 76, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_76_chunk_2", "word_count": 106, "char_count": 749 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية . إقرار أية تعامالت تنطوي على تعارض مصالح6 الفريـق التنفيـذي للنظـام للتحقـق مـن االجتمـاع مرتـن سـنوياً علـى األقـل مـع7 وعقـد ،الهيئـة الالئحـة وقـرارات وتعليمـات القانـون وهـذه امتثـال النظـام ألحـكام مديـر نظـام نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وأيـة وثائـق أخـرى يصدرهـا .االسـتثمار اجلماعـي بالقانـون أو مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي الهيئـة فـي حـال عـدم التـزام إخطـار8 أيـام عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي خـال خمسـة الالئحـة أو هـذه .عمـل مـن العلـم بذلـك باملخالفـات وحـاالت عـدم إعـداد تقريـر سـنوي عـن أعمـال النظـام يتضمـن سـجل9 مـن35-3 التقيـد ومخالفـة ضوابـط االسـتثمار واالقتـراض املشـار إليهـا فـي املـادة .املخالفـات هـذا الفصـل، واإلجـراءات املتخـذة واملـدة الزمنيـة لتصويـب تلـك .)وحدات النظام (إن وجدت حضور جمعية حملة10 أمني احلفظ28-3 مادة األشـخاص املرخـص لهـم أمـن حفـظ مـن نظـام اسـتثمار جماعـي تعاقـدي يكـون لـكل مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي وذلـك بعـد احلصـول علـى موافقـة يعـن مـن قبـل أمـن حفـظ فرعـي أو أكثـر يكـون مرخصـاً لـه أو مسـجالً لـدى الهيئـة، ويجـوز لـه تعيـن جهـة رقابيـة أخـرى، وذلـك حلفـظ األصـول خـارج دولـة الكويـت وال يـؤدي التعاقـد مـع .أمـن احلفـظ األصيـل مـن مسـؤولياته أمـن حفـظ فرعـي إلـى إعفـاء 1-28-3 مادة 16 1-28-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 77, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_77_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1279 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية الالئحـة، يلتـزم العمـاء وأصولهـم) مـن هـذه مـع مراعـاة أحـكام الكتـاب السـابع (أمـوال :أمـن احلفـظ باتخـاذ اخلطـوات الالزمـة لضمـان اآلتـي ،وكالـة املقاصـة فتـح وإدارة مـا يلـزم مـن احلسـابات املصرفيـة، احلسـابات لـدى1 الشـركة ذات الغـرض الوسـطاء، أو أي حسـابات أخـرى باسـم احلسـابات لـدى .نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي اخلـاص لصالـح ًأصـول نظـام االسـتثمار اجلماعـي وأي حقـوق تتعلـق بهـا إال وفقـا عـدم اسـتخدام2 بعقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي، وعـدم اسـتغاللها لألهـداف احملـددة .أنظمـة اسـتثمار جماعـي أخـرى عمـاء آخريـن أو ملصلحـة أي ملصلحتـه أو ملصلحـة بأصـول نظـام االسـتثمار وضـع األنظمـة املناسـبة حلفـظ السـجالت املتعلقـة3 .اجلماعـي فيمـا عـدا حقـوق- أصـول نظـام االسـتثمار اجلماعـي التأكـد مـن أن جميـع4 نظـام االسـتثمار الشـركة ذات الغـرض اخلـاص أو لصالـح مُ سـجلة باسـم- االنتفـاع القانونيـة الالزمـة اجلماعـي التعاقـدي، والتأكـد مـن اسـتيفاء جميـع الترتيبـات الوحـدات بطريقـة نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وحملـة حلفـظ حقـوق .قابلـة للتنفيـذ قانونيـاً حيثمـا ينطبـق ذلـك الشـركة ذات الغـرض اخلـاص أو لصالـح التأكـد مـن نقـل عقـد حـق االنتفـاع باسـم5 .نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي مبـا ال يتعـارض مـع عقـد النظـام", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 78, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_78_chunk_1", "word_count": 173, "char_count": 1245 }, { "text": "اخلـاص أو لصالـح التأكـد مـن نقـل عقـد حـق االنتفـاع باسـم5 .نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي مبـا ال يتعـارض مـع عقـد النظـام اسـتالم وحفـظ األربـاح والتوزيعـات وغيرهـا مـن املسـتحقات النقديـة الناشـئة عـن6 نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وإيداعهـا فـي حسـاب بنكـي بإسـم نشـاط .نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي الشـركة ذات الغـرض اخلـاص نيابـة عـن أمـن اخلاصـة بنطـاق عمـل مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي تنفيـذ تعليمـات7 .احلفـظ أصـول نظـام مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي بأيـة التزامـات مترتبـة علـى إخطـار8 مديـر نظـام االسـتثمار االسـتثمار اجلماعـي وإرسـال أي إخطـارات يتسـلمها الـى .اجلماعـي فـي املـدة املقـررة لذلـك بأصـول نظـام االسـتثمار اجلماعـي فـي حسـابات منفصلـة عـن احلسـابات االحتفـاظ9 .اخلاصـة بـه أو حسـابات الغيـر .حافظ سجل الوحدات ما لم يحفظ لدى إعداد وحفظ سجل حملة10 2-28-3 مادة 17 2-28-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 78, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_78_chunk_2", "word_count": 118, "char_count": 825 }, { "text": "2025 مايو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية اجلماعـي علـى جميـع االسـتثمار نظـام مديـر يجـب احلصـول علـى موافقـة كتابيـة مـن .احلفـظ األصيـل وأمني احلفـظ الفرعـي أمني العقـود املبرمـة بني 3-28-3 مادة احلفـظ األصيـل أو أمني أمني يجـب أن تتضمـن جميـع العقـود املبرمـة سـواء مـع :احلفـظ الفرعـي تنظيـم املسـائل التاليـة التعاقـدي مـن ممارسـة احلقـوق اجلماعـي االسـتثمار نظـام املتطلبـات التـي متكـن.1 .احلفـظ أمني املتعلقـة باألصـول التـي يحتفـظ بهـا مـع .اجلماعي االستثمار نظام أصول املتطلبات اخلاصة مبكان حفظ.2 .اجلماعي االستثمار نظام أصول الطريقة املستخدمة في حفظ وحماية.3 .مستوى العناية املهنية الواجبة واملسؤولية عن التلف والهالك .4 .األتعاب وطريقة حسابها.5 4-28-3 مادة حافظ سجل حملة الوحدات29-3 مادة .أمني حفظ وكالة مقاصة أو لدى وحدات النظام لدى ُيُحفظ سجل حملة الوحـدات لـدى مصفـي النظـام إذا وفـي حالـة التصفيـة، يجـوز أن يحفـظ سـجل حملـة .مـا مت االسـتغناء عـن خدمـات اجلهـة التـي حتفـظ السـجل مـن الكتـاب الرابـع (بورصـات األوراق املاليـة ووكاالت)1-6-3( وال تسـري املادة رقـم مـن الكتـاب احلادي عشـر (التعامـل فـي)2-6( واملادة رقـم)1- 6( املقاصـة) واملادة رقـم .الالئحـة علـى أحـكام هـذه املادة األوراق املاليـة) مـن هـذه .وعلى أن ُتُدفع أتعاب اجلهة التي حتتفظ بالسجل من أموال النظام 1-29-3 مادة :حافظ السجل االلتزام مبا يلي يجب على الوحـدات وجنسـياتهم وموطنهـم وعـدد", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 79, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_79_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1318 }, { "text": "اجلهة التي حتتفظ بالسجل من أموال النظام 1-29-3 مادة :حافظ السجل االلتزام مبا يلي يجب على الوحـدات وجنسـياتهم وموطنهـم وعـدد االحتفـاظ بسـجل يوضـح أسـماء حملـة1 الوحـدات اململوكـة لـكل منهـم ونوعهـا والقيمـة املدفوعـة عنهـا، وأي حتديـث يتـم والوحـدات التـي مت إصدارهـا أو اسـتردادها أو الوحـدات املتبقيـة علـى رصيـد .مراقـب االسـتثمار بنسـخة مـن هـذا البيـان اسـتحداثها أو إلغاؤهـا، وتزويـد عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي القيـام مبهـام نقـل امللكيـة وفقـاً ألحـكام2 .للشـركة ذات الغـرض اخلـاص والنظـام األساسـي القانونـي بعـد الوحـدات (إن وجـدت) وإعالن النصـاب حضـور جمعيـات حملـة3 .التحقـق مـن صحـة هويـات وتوكـيالت احلضـور 2-29-3 مادة 18 2-29-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 79, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_79_chunk_2", "word_count": 95, "char_count": 661 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية نظام الرقابة الشرعية30-3 مادة لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي الـذي يعمـل وفقـاً ألحـكام الشـريعة يكـون نظـام االسـتثمار اجلماعـي اإلسـامية نظـام للرقابـة الشـرعية ملراقبـة جميـع أنشـطة ،الهيئـة ذات الصلـة للمعاييـر الشـرعية وقـرارات التعاقـدي للتأكـد مـن مطابقتهـا :ويتألـف نظـام الرقابـة الشـرعية مـن .وحدة تدقيق شرعي داخلي .1 .مكتب تدقيق شرعي خارجي .2 هيئـة رقابـة شـرعية للقيـام باملهـام املنصـوص عليهـا فـي ويجـوز ملديـر النظـام تعيـن الالئحة وال األوراق املالية واألشـخاص املسـجلون) من هذه الكتاب اخلامس (أنشـطة ومكتـب التدقيـق الشـرعي وحـدة التدقيـق الشـرعي الداخلـي يجـوز اجلمـع بـن مهـام .اخلارجـي وهيئـة الرقابـة الشـرعية 1-30-3 مادة تعاقـدي جماعـي اسـتثمار نظـام اجلماعـي الـذي يديـر االسـتثمار نظـام مديـر مينـح اخلارجـي الشـرعي التدقيـق مكتـب يعمـل وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية حـق تعيـن .الهيئـة لـدىًمسـجال علـى أن يكـون هـذا املكتـب 2-30-3 مادة ملديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي الـذي يعمـل وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية يجـوز وحـدة التدقيـق الشـرعي اخلـاص بـه للقيـام مبهـام مسـؤول التدقيـق الشـرعي أن يكلـف األشـخاص الذيـن مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي مـن غيـر الداخلـي للنظـام", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 80, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_80_chunk_1", "word_count": 166, "char_count": 1194 }, { "text": "الشـرعي اخلـاص بـه للقيـام مبهـام مسـؤول التدقيـق الشـرعي أن يكلـف األشـخاص الذيـن مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي مـن غيـر الداخلـي للنظـام وإذا كان مكتـب تدقيـق شـرعي يعملـون وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية، فيجـوز لـه أن يكلـف وحـدة التدقيـق الشـرعي الداخلـي للنظـام، وذلـك بشـرط أن خارجـي للقيـام مبهـام مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي أتعابـه وأال يكـون ذلـك املكتـب هـو ذات املكتـب يتحمـل .الـذي يقـوم بأعمـال التدقيـق الشـرعي اخلارجـي للنظـام 3-30-3 مادة لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي لسـنة مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي ّيعـن ماليـة واحـدة قابلـة للتجديـد سـنوياً ملـدة ال تتجـاوز أربـع سـنوات ماليـة متتاليـة مـا لـم مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي يكـن النظـام فـي دور التصفيـة، ويجـوز إعـادة تعيـن .ذاتـه بعـد فتـرة انقطـاع ال تقـل عـن سـنتني ماليتـن متتاليتـن مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي خـال فتـرة عملـه وال يجـوز ملديـر النظـام اسـتبدال للهيئـة واحلصـول علـى موافقتهـا بهـذا املتعاقـد عليهـا إال بعـد إبـداء األسـباب واملبـررات .الشأن 4-30-3 مادة 19 4-30-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 80, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_80_chunk_2", "word_count": 143, "char_count": 987 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية الداخلـي مسـؤولة عـن التحقـق مـن املعامـات التـي تتـم الشـرعي التدقيـق وحـدة تكـون التعاقـدي والتأكـد مـن شـرعية التطبيـق مـن خـال اجلماعـي االسـتثمار نظـام لصالـح مراجعـة حـاالت انتقائيـة للمعامـات اليوميـة املختلفـة للنظـام؛ للتأكـد مـن االلتـزام .الهيئـة ذات الصلـة الشـرعية وقـرارات باملعاييـر 5-30-3 مادة :مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي على اآلتي يجب أن يشتمل تقرير . تقييم كفاءة وفاعلية إجراءات املخاطر الشرعية1 باملعاييـر الشـرعية وبقـرارات هيئـة أسـواق املـال ذات تقييـم مـدى التـزام النظـام2 .الصلـة مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي بحيـث يشـمل األنشـطة والعقـود نطـاق عمـل3 .األوراق املاليـة للنظـام وتعامـات للمعاييـر الشـرعية لـدى النظـام فـي حـال اختالفهـا عـن بيـان املرجعيـة املتبعـة4 املعاييـر الشـرعية الصـادرة عـن هيئـة احملاسـبة واملراجعـة للمؤسسـات املاليـة .)( اإلسـامية الـرأي بشـأن التـزام النظـام بأحـكام الشـريعة اإلسـامية وفقـاً للمرجعيـة الشـرعية5 املخالفـات الشـرعية فـي أنشـطة أو عقـود أو معامـات املتبعـة لديـه، مبـا فـي ذلـك .األوراق املاليـة أو تنفيذهـا سـواء فـي تعامـات إن وجـدت النظـام . إجراءات التدقيق التي أدت للتوصل لنتائج أعماله الواردة في هذا التقرير6 .وحدة التدقيق الشرعي الداخلي ما يفيد اطالعه على تقرير7 .الهيئة املدقق الشرعي اخلارجي املسجل لدى", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 81, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_81_chunk_1", "word_count": 179, "char_count": 1273 }, { "text": "أعماله الواردة في هذا التقرير6 .وحدة التدقيق الشرعي الداخلي ما يفيد اطالعه على تقرير7 .الهيئة املدقق الشرعي اخلارجي املسجل لدى توقيع8 مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي بإصـدار تقاريـر مراجعـة شـرعية مرحليـة ويقـوم نصـف سـنوية تتضمـن نتائـج املتابعـة والفحـص عـن مـدى التـزام النظـام بأحـكام ومبـادئ الشـريعة اإلسـامية فـي معامالتهـا وأنشـطتها ونشـرها ضمـن اإلفصاحـات املرحليـة للنظـام الـذي يعمـل وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية، مـع ضـرورة عـرض تلـك .الفريـق التنفيـذي للنظـام إليضـاح مـا اشـتملت عليـه التقاريـر التقاريـر علـى مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي بعـرض تقريـره السـنوي علـى حملـة كمـا يقـوم وحـدات النظـام وفقـاً لآلليـة احملـددة لذلـك فـي عقـد النظـام وحضـور اجلمعيـات .)املختصـة بالنظـر بتقريـره (إن وجـدت 6-30-3 مادة 20 6-30-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 81, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_81_chunk_2", "word_count": 105, "char_count": 745 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية مراقب احلسابات اخلارجي31-3 مادة األشـخاص املسـجلني خارجـي مـن مُ راقـب حسـابات يجـب علـى مديـر النظـام تعيـن :الهيئـة، علـى أن يلتـزم علـى األخـص مبـا يلـي لـدى مراجعـة وتدقيـق حسـابات النظـام وفقـاً ملعاييـر احملاسـبة الدوليـة املعتمـدة مـن1 .الهيئـة . إعداد تقرير عن البيانات املالية املرحلية للنظام والسنوية املدققة للنظام2 الهيئـة فـي حـال تبـن عنـد مراجعـة وتدقيـق حسـابات النظـام عـدم التـزام إخطـار3 عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي الالئحـة أو بالقانـون أو هـذه مديـر النظـام .أيـام عمـل مـن علمـه بذلـك التعاقـدي خـال خمسـة الوحـدات املقـرر فيهـا عـرض البيانـات املاليـة املدققـة مـن حضـور جمعيـة حملـة4 وعـرض تلـك البيانـات ومناقشـتها واالجابـة عـن االستفسـارات مراقـب احلسـابات .املرتبطـة بهـا 1-31-3 مادة ،ًاخلارجـي للنظـام لسـنة ماليـة واحـدة قابلـة للتجديـد سـنويا مراقـب احلسـابات يعـن ،وملـدة ال تتجـاوز أربـع سـنوات ماليـة متتاليـة مـا لـم يكـن النظـام فـي دور التصفيـة اخلارجـي ذاتـه بعـد فتـرة انقطـاع ال تقـل عـن مراقـب احلسـابات ويجـوز إعـادة تعيـن .سـنتني ماليتـن متتاليتـن اخلارجي خالل فترة عمله املتعاقد مراقب احلسـابات وال يجوز ملدير النظام اسـتبدال .الهيئة على ذلك للهيئـة وأخـذ موافقـة عليهـا إال بعـد إبـداء األسـباب واملبـررات 2-31-3 مادة مراقـب احلسـابات اخلارجـي للنظـام هـو نفسـه مراقـب احلسـابات ال يجـوز أن يكـون .ملديـر النظـام 3-31-3 مادة 21 3-31-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 82, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_82_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1376 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية شغور منصب أحد أعضاء الفريق التنفيذي أو أي من مقدمي اخلدمات32-3 مادة الفريـق التنفيـذي للنظـام، يتعـن علـى مديـر فـي حالـة شـغور منصـب أحـد أعضـاء أيـام عمـل، كمـا يتعـن عليـه الهيئـة بذلـك خـال مـدة أقصاهـا خمسـة النظـام إخطـار يـوم عمـل مـن تاريـخ تقـدمي طلـب لشـغل املناصـب الشـاغرة خـال مـدة أقصاهـا عشـرين .شـغور املنصـب الوحـدات خـال مـدة وفـي جميـع األحـوال يجـب علـى مديـر النظـام إخطـار حملـة أيـام أيـام عمـل مـن شـغور املنصـب، كمـا يتـم إخطارهـم خـال خمسـة أقصاهـا عشـرة .عمـل مـن تاريـخ التعيـن 1-32-3 مادة ) مـن هـذا الكتـاب، علـى مديـر النظـام إخطـار حملـة8-1( دون اإلخـال بأحـكام املـادة الهيئة على اسـتبدال أيام عمل من تاريخ موافقة الوحدات خالل مدة أقصاها خمسـة .مراقـب اسـتثمار النظـام أمـن حفـظ أو مديـر أو 2-32-3 مادة مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي أو مراقـب احلسـابات فـي حالـة شـغور منصـب اخلارجـي بالنسـبة لألنظمـة التـي تعمـل وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية، يتعـن علـى أيـام الوحـدات بذلـك خـال مـدة أقصاهـا خمسـة الهيئـة وحملـة مديـر النظـام إخطـار عمـل، كمـا يتعـن علـى مديـر النظـام تعيـن مـن يحـل محـل املنصـب الشـاغر خـال مـدة الوحـدات خـال مـدة أقصاهـا الهيئـة وحملـة مـن تاريـخ الشـغور، وإخطـار شـهر أقصاهـا .أيـام عمـل مـن تاريـخ التعيـن خمسـة 3-32-3 مادة ) مـن هـذا الفصـل، فـي حـال2-31-3( ) واملـادة4-30-3( دون اإلخـال بأحـكام املـادة مكتـب التدقيـق اخلارجـي أو مراقـب احلسـابات الهيئـة علـى مبـررات اسـتبدال موافقـة الشـرعي اخلارجـي بالنسـبة لألنظمـة التـي تعمـل وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية خـال فتـرة عملهـم املتعاقـد عليهـا، يجـب علـى مديـر النظـام تعيـن مـن يحـل محـل الوحـدات بذلـك خـال مـدة أقصاهـا الهيئـة وحملـة تلـك املناصـب الشـاغرة وإخطـار .أيـام عمـل مـن تاريـخ التعيـن خمسـة 4-32-3 مادة 22 4-32-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_83_chunk_1", "word_count": 268, "char_count": 1739 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 23 3-33-3 مادة ) مـن هـذا الفصـل، فـي حـال2-31-3( ) واملـادة4-30-3( دون اإلخـال بأحـكام املـادة مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي أو مراقـب احلسـابات انتهـاء فتـرة التعاقـد مـع اخلارجـي بالنسـبة لألنظمـة التـي تعمـل وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية، يجـب علـى الهيئـة وحملـة مديـر النظـام تعيـن مـن يحـل محـل تلـك املناصـب الشـاغرة وإخطـار .أيـام عمـل مـن تاريـخ التعيـن الوحـدات بذلـك خـال مـدة أقصاهـا خمسـة 5-32-3 مادة حافـظ السـجل أو أي مـن مقدمـي اخلدمـات غيـر فـي حالـة شـغور منصـب أو تعيـن ) مـن هـذا الفصـل، يتعـن علـى مديـر النظـام إخطـار1-21-3( املشـار إليهـم فـي املـادة أيـام عمـل من تاريخ الشـغور الوحـدات بذلـك خـال مـدة أقصاهـا خمسـة الهيئـة وحملـة .أو التعيـن 6-32-3 مادة الهيئـة عنـد حـدوث أي الهيئـة بتعديـل بيانـات النظـام فـي سـجل األنظمـة لـدى تقـوم بعقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي، أو مقدمـي تغييـر فـي املعلومـات املرتبطـة .الفريـق التنفيـذي للنظـام الـواردة فـي السـجل اخلدمـات أو 7-32-3 مادة تعارض املصالح33-3 مادة يجـب علـى مديـر النظـام مراعـاة أحـكام الفصـل الثالـث (تعـارض املصالـح) مـن الكتـاب الالئحـة، وااللتـزام باتخـاذ التدابيـر الالزمـة الثامـن (أخالقيـات العمـل) مـن هـذه .الوحـدات لتجنـب تعـارض املصالـح فـي تعاملـه نيابـة عـن وملصلحـة النظـام وحملـة 1-33-3 مادة عـن حـاالت تعـارض املصالـح احملتملـة-بشـكل مسـبق-مالـم يفصـح مديـر النظام مديـر نظـام األشـخاص املسـجلني كممثلـي للنظـام أو ملوظفـي مديـر النظـام مـن عـن علمـه-ًفـورا- الوحـدات، فإنـه يلتـزم باإلفصـاح اسـتثمار جماعـي أو ألحـد حملـة .واحلصـول علـى اقـراره بذلـك ملراقـب االسـتثمار بـأي مـن تلـك احلـاالت أو التعامـات والهيئـة بـأي الوحـدات وفـي جميـع األحـوال، يجـب علـى مديـر النظـام اخطـار حملـة مراقـب االسـتثمار وفقـاً لهـذه املـادة خـال حالـة تعـارض مصالـح مت إقرارهـا مـن قبـل .أيـام عمـل مـن تاريـخ االقـرار خمسـة 2-33-3 مادة الوحـدات االشـتراك فـي التصويـت علـى القـرارات ال يجـوز ملديـر النظـام أو حملـة املرتبطـة بالنظـام املتعلقـة مبنفعـة خاصـة لهـم أو فـي حالـة تعـارض مصاحلهـم مـع .مصالـح النظـام 3-33-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 84, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_84_chunk_1", "word_count": 295, "char_count": 2015 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 24 3-34-3 مادة القيود على نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي34-3 مادة ملديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي ) مـن هـذا الكتـاب، ال يجـوز7-1( دون اإلخـال باملـادة نظام االسـتثمار شـركاته التابعة لصالح ورقة مالية صادرة عنه أو عن أي من شـراء أي :اجلماعـي التعاقـدي إال وفقـاً للضوابـط التاليـة أوراق ماليـة عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي باالسـتثمار فـي أن يسـمح1 .شـركاته التابعـة مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي أو عـن أي مـن صـادرة عـن .مراقب االستثمار قبل الشراء احلصول على موافقة2 نظام االسـتثمار األوراق املالية التي يقوم بها", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_85_chunk_1", "word_count": 94, "char_count": 619 }, { "text": "أو عـن أي مـن صـادرة عـن .مراقب االستثمار قبل الشراء احلصول على موافقة2 نظام االسـتثمار األوراق املالية التي يقوم بها أال يتجاوز إجمالي االسـتثمارات في3 أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي األخـرى التـي يديرهـا اجلماعـي التعاقـدي وجميـع األوراق املاليـة مـن إجمالـي قيمـة% 10 مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي نسـبة شـركاته التابعـة وال تدخـل مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي أو أي مـن املصـدرة مـن لعقـد نظام االسـتثمار ًأنظمـة االسـتثمار اجلماعـي التـي تتبـع مؤشـراً محـدداً وفقـا .اجلماعـي التعاقـدي مـن ضمـن هـذه النسـبة 1-34-3 مادة مدير نظام االسـتثمار ) من هذا الكتاب، في حال قيام7-1( دون اإلخالل بأحكام املادة ملصـدر مـا، فـا يجـوز لـه وكيـل االكتتـاب (البيـع) أو إدارة االكتتـاب اجلماعـي مبهمـة .املصـدر أثنـاء قيامـه بهـذه املهـام الورقـة املاليـة محـل االكتتـاب لهـذا شـراء شـركاته التابعـة بتغطيـة مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي أو أي مـن فـي حـال تعهـد نظـام الورقـة لصالـح لورقـة ماليـة، فـا يجـوز لـه شـراء هـذه اخلـاص االكتتـاب العـام أو .االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي أثنـاء قيامـه بهـذه املهمـة أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي التـي تتبـع ويسـتثنى مـن أحـكام هـذه املـادة .مؤشـراً محـدداً وفقـاً لعقدهـا 2-34-3 مادة يجـب أن يتضمـن العقـد مـدة النظـام، ويجـوز ملديـر النظـام متديـد هـذه املـدة وفقـاً ملـا الهيئـة وعلـى مديـر النظـام فـي حـال املوافقـة ينـص عليـه العقـد وبعـد أخـذ موافقـة .أيـام عمـل الوحـدات بذلـك خـال مـدة أقصاهـا عشـرة علـى التمديـد أن يخطـر حملـة 3-34-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_85_chunk_2", "word_count": 208, "char_count": 1391 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي مخالفة ضوابط االستثمار واالقتراض عقـد نظـام فـي حـال عـدم اإللتـزام بقيـود االسـتثمار واالقتـراض املنصـوص عليهـا فـي :االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي يتـم اتبـاع االجـراءات التاليـة مديـر نظـام االسـتثمار فـي حـال كان عـدم اإللتـزام بسـبب اخلطـأ أو اإلهمـال مـن1 اجلماعـي أو بسـبب ظـروف خارجـة عـن إرادة مديـر النظـام، فيتعـن عليـه إخطـار بذلـك، واتخـاذ اإلجـراءات واخلطـوات-علـى الفـور- ومراقـب االسـتثمار الهيئـة .التصحيحيـة الالزمـة أيـام عمـل، فيتعـن علـى مديـر النظـام أن فـي حـال عـدم التصويـب خـال خمسـة2 ومراقـب االسـتثمار باإلجـراءات واخلطـوات التصحيحيـة الالزمـة الهيئـة يخطـر .للهيئـة تقصيـر هـذه املـدة واملـدة املطلوبـة لذلـك ويجـوز مراقـب االسـتثمار بجميـع مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي إشـعار يجـب علـى3 ) مـن هـذه املـادة ويجـب عليـه حفـظ2( ) و1( احلـاالت املشـار إليهـا فـي البنديـن سـجل دائـم بتلـك احلـاالت وتوثيـق اإلجـراءات املتخـذة واملـدد الزمنيـة املطلوبـة .لتصويبهـا ومراقـب االسـتثمار فـور الهيئـة وفـي جميـع األحـوال، يجـب علـى مديـر النظـام إخطـار .االنتهـاء مـن التصويـب 35-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 25 35-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 86, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_86_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 1111 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي تقييم األصول العقارية تقييم األصول العقارية :مدير نظام االستثمار اجلماعي التقيد مبا يلي يجب على تقييـم أصـول النظـام العقاريـة املدرجـة فـي البيانـات املاليـة املجمعـة بنـاءً علـى1 تقييـم معـد وفقـاً ملتطلبـات تقييـم األصـول العقاريـة الـواردة فـي الكتـاب احلـادي .الالئحـة األوراق املاليـة) مـن هـذه عشـر (التعامـل فـي مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي قبـل شـراء أو بيـع أي أصـل عقـاري للنظـام علـى2 :التقيـد مبـا يلـي فـوق معـدل التقييمـات التـي حصـل% 5 أ أن يكـون سـعر شـراء العقـار ال يزيـد عـن عليهـا مديـر النظـام مـن مقيمـي العقـار، وفـي حـال رغبتـه بالشـراء بسـعر أعلـى مـن% 50 الوحـدات الذيـن ميلكـون أكثـر مـن مـن ذلـك، يجـب أخـذ موافقـة حملـة الوحـدات اململوكـة للبائـع املصـدر، علـى أن يتـم حتييـد تصويـت رأس مـال النظـام .ولألطـراف ذات الصلـة بالبائـع إن وجـدوا ب أن يكـون سـعر بيـع العقـار ال يقـل عـن معـدل التقييمـات التـي حصـل عليهـا ،مديـر النظـام مـن مقيمـي العقـار وفـي حـال رغبتـه بالبيـع بسـعر أقـل مـن املعـدل مـن رأس% 50 الوحـدات الذيـن ميلكـون أكثـر مـن يجـب أخـذ موافقـة حملـة الوحـدات اململوكـة للمشـتري املصـدر، علـى أن يتـم حتييـد تصويـت مـال النظـام .ولألطـراف ذات الصلـة باملشـتري إن وجـدوا مراقـب ج دون اإلخـال بالبنـد (أ) والبنـد (ب) أعـاه، يجـب احلصـول علـى موافقـة الهيئـة عنـد شـراء عقـار مـن أو بيـع عقـار إلـى األطـراف ذات االسـتثمار وموافقـة .الصلـة بالنظـام ملديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي االعتمـاد علـى تقريـر تقييـم مضـى علـى", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_87_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1408 }, { "text": "أو بيـع عقـار إلـى األطـراف ذات االسـتثمار وموافقـة .الصلـة بالنظـام ملديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي االعتمـاد علـى تقريـر تقييـم مضـى علـى ال يجـوز3 .عنـد شـراء أو بيـع أي أصـل للنظـام إعـداده أكثـر مـن ثالثـة أشـهر 36-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 26 36-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_87_chunk_2", "word_count": 46, "char_count": 289 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي حق األولوية حلملة وحدات نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي االسـتثمار نظـام وحـدات فـي حـال الرغبـة فـي االشـتراك أو االسـترداد أو نقـل ملكيـة الوحـدات أولويـة شـراء التعاقـدي أو زيـادة رأس مـال النظـام، يكـون حلملـة اجلماعـي الوحـدات الراغبـون بزيـادة نسـبة مشـاركتهم تقسـم الوحـدات، وإذا تعـدد حملـة هـذه .احلصـة علـى املشـتركني الراغبـن علـى أسـاس النسـبة والتناسـب التعاقـدي أي اشـتراطات إضافيـة اجلماعـي االسـتثمار نظـام عقـد ويجـوز أن يتضمـن محترفـن جـدد مبـا ال يتعـارض مـع مـا هـو عمـاء تنظـم حـاالت قبـول اشـتراكات .منصـوص عليـه فـي هـذه املـادة التعاقـدي اجلماعـي االسـتثمار نظـام الوحـدات فـي ويسـتثنى مـن حـاالت نقـل ملكيـة :التالـي نقل امللكية نتيجة إلرث أو وصية.1 نقل امللكية بناء على حكم قضائي.2 عقـد محترفـن جـدد وفقـاً حلـاالت إسـتثنائية أخـرى ينظمهـا لعمـاء نقـل امللكيـة.3 .التعاقـدي اجلماعـي االسـتثمار نظـام 37-3 مادة البيانات املالية لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي لنظـام االسـتثمار مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي إعـداد البيانـات املاليـة يجـب علـى مراقـب مـن قبـل- حسـب احلالـة- اجلماعـي التعاقـدي ليتـم مراجعتهـا أو تدقيقهـا الوحـدات علـى النحـو للهيئـة وحلملـة اخلارجـي، وأن يقـدم تلـك البيانـات احلسـابات :التالـي ً البيانـات املاليـة النصـف السـنوية املراجعـة، وذلـك خـال مـدة أقصاهـا سـتني يومـا1 .مـن نهايـة الفتـرة البيانـات املاليـة السـنوية املدققـة، وذلـك خـال مـدة أقصاهـا تسـعني يومـاً مـن نهايـة2 .السـنة املالية 38-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 27 38-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 88, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_88_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1461 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي التقارير الدورية املقدمة حلملة الوحدات وحـدات مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي أن يقـدم تقريـراً دوريـاً لـكل حامـل يجـب علـى عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي علـى وذلـك بشـكل نصـف سـنوي مالـم ينـص يـوم عمـل مـن نهايـة الفتـرة، ويجـب أن خـال مـدة أقصاهـا خمسـة عشـر- مـدة أقـل :يتضمـن هـذا التقريـر علـى األخـص املعلومـات التاليـة .نظام االستثمار اجلماعي وحدة صافي قيمة1 .الوحدات وصافي قيمتها الوحدات التي ميلكها حامل عدد2 الوحـدات شـامالً جميـع التوزيعـات املدفوعـة حلامـل سـجل بحركـة حسـاب حامـل3 .الوحـدات الوحـدة بعـد آخـر تقريـر مت تقدميـه حلامـل أصول نظام االستثمار اجلماعي بيان بالرسوم واملصاريف واألتعاب املستحقة على4 .خالل الفترة، على أن تذكر بعملة النظام .) من هذا الكتاب27-3( املشار اليه في املادة ملراقب االستثمار آخر تقرير سنوي5 ألنظمـة االسـتثمار آخـر تقريـر سـنوي ملكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي (بالنسـبة6 .)اجلماعـي التعاقديـة التـي تعمـل وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية 39-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 28 39-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_89_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 1006 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 29 1-40-3 مادة تعيني مدير بديل لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي40-3 مادة لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي يُراعـى الضوابـط عنـد اختيـار مديـر بديـل :التاليـة مديـر نظـام اسـتثمار شـخصاً مرخصـاً لـه مبزاولـة نشـاط أن يكـون املديـر البديـل1 .الهيئـة جماعـي مـن قبـل نظـام اسـتثمار جماعـي تعاقـدي ملديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي البديـل أال يكـون2 آخـر مماثـاَ مـن حيـث األهـداف والسياسـات واألنشـطة وشـريحة املسـتثمرين .املسـتهدفة للنظـام، مـا لـم يكـن النظـام مغلقـاً وقـام باسـتيفاء رأس مالـه مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي البديـل قـد سـبق تعثـره نتيجـة لسـوء أال يكـون3 .نظـام اسـتثمار جماعـي آخـر إدارتـه ألي نظـام مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي البديـل القـدرة علـى إدارة أن يكـون لـدى4 اسـتثمار جماعـي تعاقـدي جديـد، بحيـث ال يؤثـر وضعـه عنـد اسـتالمه إلدارة .الوحـدات النظـام علـى مصلحـة حملـة .بعقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي أن يتعهد املدير البديل بالتقيّد5 لنظـام االسـتثمار الهيئـة علـى تعيـن مديـر بديـل يجـب احلصـول علـى موافقـة6 مـن رأس مـال النظـام علـى% 50 اجلماعـي التعاقـدي ألخـذ موافقـة أكثـر مـن الهيئـة مقـدم الطلـب بقرارهـا مسـبباً خـال ثالثـن اختيـار املديـر البديـل، وتخطـر .يومـاً مـن تاريـخ اســتالمها الطلـب .الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_90_chunk_1", "word_count": 178, "char_count": 1242 }, { "text": "موافقـة أكثـر مـن الهيئـة مقـدم الطلـب بقرارهـا مسـبباً خـال ثالثـن اختيـار املديـر البديـل، وتخطـر .يومـاً مـن تاريـخ اســتالمها الطلـب .الهيئة أي ضوابط أخرى تقررها7 ًوكل قـرار اسـتبدال يجـب أن يشـمل قـراراً بتعيـن مـن يحـل محلـه أو مـن يكـون حارسـا وأمينـاً علـى أصـول النظـام، وال يبـدأ املديـر البديـل فـي مباشـرة أعمالـه إال بعـد أن .بشـهر قـرارات االسـتبدال والتعيـن باجلريـدة الرسـمية الهيئـة تقـوم 1-40-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_90_chunk_2", "word_count": 63, "char_count": 417 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 30 3-40-3 مادة مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي التعـاون بشـكل كامـل مـن أجـل يجـب علـى املسـاعدة علـى تسـهيل النقـل السـلس للمسـؤوليات إلـى مديـر النظـام البديـل وذلـك خـال سـتني يومـاً مـن تعيـن املديـر البديـل، كمـا يجـب علـى مديـر النظـام السـابق أن .يقـدم إلـى املديـر البديـل جميـع العقـود املرتبطـة بالنظـام حيثمـا ينطبـق ذلـك 2-40-3 مادة ،الوحـدات وفـي حالـة تعـذر تعيـن مديـر بديـل للنظـام عـن طريـق موافقـة حملـة للهيئـة أن تلغـي للهيئـة اتخـاذ مـا تـراه مناسـباً مبـا يحقـق مصلحـة النظـام، كمـا يجـوز .ترخيـص النظـام، ويتـم تصفيتـه وفقـاً لألحـكام املنصـوص عليهـا فـي هـذا الفصـل 3-40-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 91, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_91_chunk_1", "word_count": 105, "char_count": 700 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي انقضاء نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي41-3 مادة :نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي في أي من األحوال التالية ينقضي عقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي مـا لـم جُتُ ـدد انقضـاء املـدة احملـددة فـي1 .وفقـاً للقواعـد املنصـوص عليهـا فـي العقـد نظـام االسـتثمار اجلماعـي انتهـاء الغـرض أو الهـدف الـذي أنشـئ مـن أجلـه2 .التعاقـدي أو فـي حالـة اسـتحالة حتقيقـه ألهدافـه أصـول نظـام االسـتثمار اجلماعـي أو معظمهـا بحيـث يتعـذر تلـف أو هـاك جميـع3 .ًاسـتثمار الباقـي اسـتثماراً مُ جديـا الوحـدات، بشـرط مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي أو أحـد حملـة بنـاءً علـى طلـب4 مـن رأس% 50 الوحـدات ممـن ميلكـون أكثـر مـن احلصـول علـى موافقـة حملـة .نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي علـى حـل النظـام قبـل انتهـاء مدتـه مـال .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي الهيئة بإلغاء ترخيص صدور قرار من5 .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي وتصفيته صدور حكم قضائي بحل6", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 92, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_92_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 878 }, { "text": "مـال .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي الهيئة بإلغاء ترخيص صدور قرار من5 .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي وتصفيته صدور حكم قضائي بحل6 تعـرض مديـر النظـام ألمـر يعـوق مـن قدرتـه علـى االسـتمرار فـي إدارة النظـام7 .كالتصفيـة أو اإلفـاس أو إلغـاء ترخيصـه مـا لـم يتـم تعيـن مديـر بديـل للنظـام 1-41-3 مادة الهيئـة علـى التصفيـة اجلماعـي أخـذ موافقـة االسـتثمار نظـام مديـر يجـب علـى الوحـدات بقـرار التصفيـة وتعيـن املصفـي، ويقـوم بإخطـار مقدمـي اخلدمـات وحملـة .فـور احلصـول علـى املوافقـة 2-41-3 مادة تصفية نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي42-3 مادة وفقــاً ألحـكــام الـمــادة- التعاقــدي مبجــرد حـلـــه اجلماعـي االستثمــار نظـام يدخــل .شـهر تصفيـة النظـام مـن هـذا الفصـل، فـي دور التصفيـة ويجـب أن يتـم)1-41-3( التعاقـدي عبـارة (حتـت التصفيـة) مكتوبـة اجلماعـي االسـتثمار نظـام يُضـاف إلـى اسـم .بطريقـة واضحـة فـي املراسـات الصـادرة عـن اجلهـة القائمـة علـى التصفيـة 1-42-3 مادة نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي مـن تاريخ تسـقط آجـال جميـع الديـون التـي علـى حـل النظـام وإخطـار الدائنـن بافتتـاح التصفيـة، وعلـى املُصفـي أن يُخطـر جميـع شـهر الدائنـن رسـمياً بافتتـاح التصفيـة مـع دعوتهـم لتقـدمي طلباتهـم باقتضـاء ديونهـم حـل النظـام، ويجـوز إخطـار الدائنـن بطريـق شـهر خـال خمـس وأربعـن يـوم مـن تاريـخ اإلعـان مهلـة للدائنـن ال اإلعـان، وفـي جميـع األحـوال يجـب أن يتضمـن اإلخطـار أو .يـوم عمـل لتقـدمي طلباتهـم تقـل عـن خمسـة عشـر 2-42-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 31 2-42-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 92, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_92_chunk_2", "word_count": 205, "char_count": 1417 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي مدير نظام االستثمار نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي سلطة تنتهي عند انقضاء مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي قائمـاً علـى إدارة النظـام اجلماعـي، ومـع ذلـك يظـل الوحـدات دون أن يبـدأ أعمـاالً جديـدة إال إذا كانـت الزمـة مبـا يحقـق مصلحـة حملـة إلمتـام أعمـال سـابقة، وذلـك إلـى حـن تعيـن مصـف وممارسـته لسـلطاته، علـى أن ال .يقـوم بقبـول أي طلبـات اشـتراك جديـدة أو الدخـول فـي اسـتثمارات جديـدة في النظام ويسـتمر مقدمـو اخلدمـات خـال مـدة التصفيـة فـي تقـدمي خدماتهـم مـا لـم يقـرر عـدم احلاجـة السـتمرارهم فـي تقـدمي هـذه اخلدمـات- الهيئـة بعـد موافقـة- املصفـي .أو اسـتبدالهم بغيرهـم أو دمـج بعـض املهـام لـدى مقـدم خدمـة واحـد 3-42-3 مادة مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي كمصفـي، كمـا يجـوز تعيـن املصفـي مـن يجـوز تعيـن مديـر نظـام اسـتثمار جماعـي أو نشـاط األشـخاص املرخـص لهـم مبزاولـة نشـاط بـن مراقبـي احلسـابات أمـن احلفـظ أو مراقـب االسـتثمار أو مديـر محفظـة اسـتثمار أو الهيئـة وفـي جميـع األحـوال ال يتـم تعيـن املصفـى إال بعـد موافقـة املسـجلني لـدى اخلارجـي وال ومراقـب احلسـابات الهيئـة مـع مراعـاة عـدم اجلمـع بـن مهمتـي املصفـي .قـرار تعيينـه شـهر يبـدأ املصفـي فـي مباشـرة أعمالـه إال بعـد 4-42-3 مادة الوحـدات إال فـي األحـوال التـي تقـرر فيهـا يتـم تعيـن املصفـى بعـد موافقـة حملـة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_93_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1238 }, { "text": "فـي مباشـرة أعمالـه إال بعـد 4-42-3 مادة الوحـدات إال فـي األحـوال التـي تقـرر فيهـا يتـم تعيـن املصفـى بعـد موافقـة حملـة مـن هـذا الكتـاب)12-1( الهيئـة تعيـن املصفـي وفـق نـص املـادة الوحـدات، يتوجـب احلصـول علـى املوافقـة وفـي حالـة اختيـار املصفـي مـن قبـل حملـة .الهيئـة علـى تعيـين املصفـي املسـبقة مـن وفـي جميـع األحـوال، حتـدد اجلهـة التـي اختـارت املصفـي أتعابـه ومـدة التصفيـة، علـى .التعاقـدي أتعـاب املصفـي اجلماعـي االسـتثمار نظـام أن يتحمـل 5-42-3 مادة يسـتبدل املصفـي بقـرار مـن اجلهـة التـي قامـت بتعيينـه، وفـي جميـع األحـوال يجـوز نظـام الوحـدات أو دائنـي للهيئـة بنـاء علـى طلـب مصفـي النظـام أو أحـد حملـة االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي أو مـن تلقـاء نفسـها أن تصـدر قـراراً باسـتبدال املصفـى .إذا رأت مبـرراً مقبـوالً لذلـك وكل قـرار باسـتبدال املصفـي يجـب أن يشـمل قـراراً بتعيـن مـن يحـل محلـه أو مـن يكـون حارسـاً وأمينـاً علـى أصـول النظـام، وال يبـدأ املصفـي اجلديـد فـي مباشـرة أعمالـه إال .بشـهر قـرارات االسـتبدال والتعيـن باجلريـدة الرسـمية الهيئـة بعـد أن تقـوم كمـا يجـب علـى املصفـي التعـاون بشـكل كامـل مـن أجـل املسـاعدة علـى تسـهيل النقـل السـلس للمسـؤوليات إلـى املصفـي البديـل وذلـك خـال سـتني يومـاً مـن تعيـن املصفـي البديـل، كمـا يجـب علـى املصفـي السـابق أن يقـدم إلـى املصفـي البديـل جميـع العقـود .املرتبطـة بالنظـام حيثمـا ينطبـق ذلـك 6-42-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 32 6-42-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_93_chunk_2", "word_count": 204, "char_count": 1355 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي نظـام االسـتثمار اجلماعـي يقـوم املصفـي بجميـع األعمـال التـي تقتضيهـا تصفيـة :التعاقـدي وفقـاً ألحـكام هـذا الفصـل، علـى أن يلتـزم مبـا يلـي الالئحـة والتعاميـم والقـرارات والتعليمـات الصـادرة مـن بالقانـون وهـذه االلتـزام1 .الهيئـة أن يتخـذ جميـع اخلطـوات الضروريـة فـوراً لتصحيـح أي تقاعـس فـي التزاماتـه2 .الهيئـة الالئحـة وأي تعليمـات تصدرهـا املنصـوص عليهـا فـي هـذه .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي أمام القضاء والغير متثيل3 أصـول نظـام االسـتثمار عنايـة الشـخص احلريـص للمحافظـة علـى القيـام ببـذل4 .اجلماعـي وحقوقـه .نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي سداد ديون5 نظـام االسـتثمار اجلماعـي تخصيـص مبالـغ للديـون املتنـازع عليهـا والتزامـات6 .التعاقـدي أصـول نظـام االسـتثمار اجلماعـي عقـاراً أو منقـوالً باملـزاد العلنـي أو باملمارسـة بيـع7 أو بـأي طريقـة أخـرى تكفـل احلصـول علـى أعلـى سـعر، مـا لـم ينـص فـي قـرار .تعيينـه علـى إجـراء البيـع بطريقـة معينـة .الوحدات قسمة وتوزيع ناجت التصفية بني حملة8 توفيـر جميـع املعلومـات الالزمـة عـن النظـام إلـى مقدمـي اخلدمـات لتمكينهـم مـن9 .القيـام مبهامهـم بشـكل فعـال توفيـر نسـخة مـن تقريـر مصفـي النظـام عـن أعمـال التصفيـة النصـف سـنوي10 الوحـدات أو البيانـات للهيئـة أو محاضـر اجتمـاع جمعيـات حملـة الـذي يقـدم .الوحـدات فـي حـال طلبهـم املاليـة إلـى حملـة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 94, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_94_chunk_1", "word_count": 175, "char_count": 1251 }, { "text": "النصـف سـنوي10 الوحـدات أو البيانـات للهيئـة أو محاضـر اجتمـاع جمعيـات حملـة الـذي يقـدم .الوحـدات فـي حـال طلبهـم املاليـة إلـى حملـة حفـظ الدفاتـر واملسـتندات املتعلقـة بتصفيـة النظـام ملـدة خمـس سـنوات مـن تاريـخ11 .الهيئـة إلغـاء قيـد النظـام مـن سـجل ،وال يجـوز للمصفـي أن يبـدأ أعمـاالً جديـدة إال إذا كانـت الزمـة إلمتـام أعمـال سـابقة أصول نظام االسـتثمار اجلماعي جملة واحدة أو أن يتصالح على كما ال يجوز له بيع حقوقـه أو يقبـل التحكيـم فـي املنازعـات املتعلقـة بأعمـال التصفيـة أو إجـراء تعامـات الوحـدات ممـن مـع أطـراف ذات الصلـة أو أن يجـري توزيعـات عينيـة، إال مبوافقـة حملـة .نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي مـن رأس مـال% 50 ميلكـون أكثـر مـن 7-42-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 33 7-42-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 94, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_94_chunk_2", "word_count": 115, "char_count": 735 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي نظـام االسـتثمار اجلماعـي مديـر نظـام االسـتثمار اجلماعـي تقـدمي حسـابات علـى التعاقـدي وتسـليم دفاتـره ومسـتنداته وأصولـه إلـى املصفـي خـال ثالثـن يـوم مـن تاريـخ نشـر قـرار تعيـن املصفـي، كمـا يلتـزم مقدمـو اخلدمـات بتزويـد املصفـي بـأي أصـول نظـام االسـتثمار بيانـات أو معلومـات تخـص النظـام، ويقـوم املصفـي بجـرد اجلماعـي وحتديـد مركـزه املالـي مبـا يتضمـن حقوقـه والتزاماتـه، ولـه أن يسـتعني فـي ذلـك مبقدمـي اخلدمـات، وميسـك املصفـي الدفاتـر الالزمـة لقيـد التصفيـة، مـع تزويـد : مبـا يلـي- مـن نشـر قـرار تعيينـه ومباشـرته لعملـه خـال ثالثـة أشـهر- الهيئـة .مراقب حسابات النظام تقرير املركز املالي للنظام على أن يكون مراجع من1 .الوحدات كما في تاريخ نشر قرار التصفية سجل حملة2 وفـي حـال اسـتبدال مصفـي النظـام تسـري االلتزامـات الـواردة بهـذه املـادة علـى كل مـن .مصفـي النظـام واملصفـي البديـل ومقدمـي اخلدمـات كل حسـب اختصاصـه 8-42-3 مادة التعاقـدي مـن اجلماعـي االسـتثمار لنظـام يتعـن علـى املصفـي أن يسـتوفي مـا يكـون حقـوق لـدى الغيـر أو لـدى مديـر النظـام وإيـداع املبالـغ التـي يحصلهـا فـي أحـد البنـوك .حلسـاب النظـام فـي دور التصفيـة وعلـى املصفـي سـداد ديـون النظـام وجتنيـب املبالـغ الالزمـة لسـداد الديـون املتنـازع :عليهـا، ويتـم سـداد ديـون النظـام وفقـاً للترتيـب التالـي االلتزامات املالية الناجتة عن عمليات التصفية.1 جميع املبالغ املستحقة ملقدمي اخلدمات.2 .الديون املمتازة حسب ترتيب امتيازها .3", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 95, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_95_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1357 }, { "text": "وفقـاً للترتيـب التالـي االلتزامات املالية الناجتة عن عمليات التصفية.1 جميع املبالغ املستحقة ملقدمي اخلدمات.2 .الديون املمتازة حسب ترتيب امتيازها .3 الديون املضمونة بتأمينات عينية، وذلك في حدود ناجت الشيء الضامن للدين.4 ومـا يتبقـى مـن مـال بعـد سـداد الديـون السـابق بيانهـا يـؤدي للدائنـن العاديـن، فـإن لـم يكـف املتبقـي مـن نـاجت التصفيـة لسـداد كل هـذه الديـون يتـم قسـمة املـال عليهـم .قسـمة الغرمـاء 9-42-3 مادة أصـول نظـام االسـتثمار اجلماعـي وتوزيـع نـاجت يقـوم املصفـي بقسـمة مـا تبقـى مـن وحداتـه فـي رأس مـال النظـام وذلـك التصفيـة علـى كل مشـترك مبـا يتناسـب مـع عـدد بعـد سـداد ديونـه والتزاماتـه املرتبطـة بأعمـال التصفيـة التـي مت تخصيصهـا لهـذا .الغـرض وفـي جميـع األحـوال يجـب مراعـاة أن ال يتـم حتميـل مصاريـف إضافيـة علـى النظـام .الوحـدات دون البقيـة ممـا يترتـب عليـه تأثـر نصيـب بعـض حملـة 10-42-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 34 10-42-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 95, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_95_chunk_2", "word_count": 135, "char_count": 890 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي والهيئـة وفقـاً للسـنة الوحـدات يلتـزم املصفـي بتقـدمي تقريـر نصـف سـنوي حلملـة لنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي خـال مـدة أقصاهـا سـتون يوماً من نهاية املاليـة الفتـرة، علـى أن يكـون التقريـر متضمنـاً ملـا مت التوصـل إليـه فـي إجـراءات التصفيـة الوحـدات وأي أصـول موجـودة لـدى النظـام والدفعـات التـي مت توزيعهـا علـى حاملـي لـم يتـم تسـييلها وسـبب عـدم االنتهـاء مـن تسـييلها وكشـف بالقضايـا املرفوعـة مـن أو للهيئـة أن تطلـب مـن املصفـي تزويدهـا بـأي معلومـات أو تقاريـر ضـد النظـام، كمـا يجـوز .كلمـا رأت ضـرورة لذلـك 11-42-3 مادة علـى الـمـصــفي االنتهــاء مــن أعمــال التصفيــة خــال املــدة احملــددة وفقـاً للمــادة ) مـن هـذا الفصـل، ويجـوز متديـد مـدة التصفيـة بقـرار مـن اجلهـة التـي عينـت5-42-3( املصفـي بعـد االطـاع علـى تقريـره الـذي يتضمـن األسـباب التـي حالـت دون امتـام الهيئـة بنـاء علـى التصفيـة فـي املـدة احملـددة، كمـا يجـوز مـد املـدة بقـرار يصـدر مـن طلـب املصفـي فـي حـال تعـذر متديـد املـدة مـن اجلهـة التـي اختـارت املصفـي، ولـكل ذي .الهيئـة تقصيـر هـذه املـدة مـع بيـان األسـباب شـأن أن يطلـب مـن 12-42-3 مادة الهيئـة وحملـة عنـد االنتهـاء مـن تصفيـة النظـام وقسـمة أصولـه يقـدم املصفـي إلـى للهيئـة شـهادة بالقضايـا املرفوعـة مـن أو ضـد الوحـدات حسـاباً ختاميـاً، كمـا يقـدم النظـام صـادرة مـن اجلهـة املختصـة باإلضافـة الـى تقـدمي نسـخة مـن كشـف احلسـابات نظـام قـرار التصفيـة وإلغـاء قيـد شـهر الهيئـة البنكيـة الصفريـة، ويطلـب املصفـي مـن الهيئـة بعـد انتهـاء التصفيـة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_96_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1445 }, { "text": "نسـخة مـن كشـف احلسـابات نظـام قـرار التصفيـة وإلغـاء قيـد شـهر الهيئـة البنكيـة الصفريـة، ويطلـب املصفـي مـن الهيئـة بعـد انتهـاء التصفيـة وال يحتـج االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي مـن سـجل .الشـهر علـى الغيـر بانتهـاء التصفيـة إال مـن تاريـخ 13-42-3 مادة بنظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي يسـأل املصفـي عـن تعويـض األضـرار التـي تلحـق الوحـدات أو الغيـر بسـبب جتـاوزه حـدود سـلطته أو نتيجـة األخطـاء التـي أو حملـة .يرتكبهـا أثنـاء أداء عملـه 14-42-3 مادة التعاقـدي مـن بــعض األحكــام الـواردة اجلماعـي االسـتثمار نظـام للهيئـة إعفـاء يجـوز التعاقـدي اجلماعـي االسـتثمار نظـام عقـد مـن هـذا الفصـل اذا كان)42-3( فـي املـــادة .يتضمـن أحـكام خاصـة لتصفيـة النظـام 43-3 مادة 3 الفصل الثالث أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية 35 43-3 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_96_chunk_2", "word_count": 107, "char_count": 738 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 4 1 3-2-4 مادة الفصل الرابع الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي نطاق التطبيق1-4 مادة اخلـاص املنصـوص عليهـا فـي الغـرض ذات الشـركة تنطبـق أحـكام هـذا الفصـل علـى جماعـي اسـتثمار نظـام وحـدات القانـون والتـي تصـدر مـن)5( مـن املـادة)9( البنـد .تعاقـدي فقـط تأسيس الشركة ذات الغرض اخلاص2-4 مادة تصـدر التي الشـركة ذات الغـرض اخلـاص قبـل مـن النشـاط مزاولـة أو تأسـيس يجـوز ال الشـركة ومتـارس ،الهيئـة مـن بترخيـص إال تعاقـدي جماعـي اسـتثمار نظـام وحـدات الـوزارة عنـد الترخيـص مـن قبـل أعمالهـا بعـد التأشـير فـي السـجل التجـاري لـدى 2013 لسـنة)111( رقـم للقانـون ًوفقـا جتاـري ترخيـص إلصدـار احلاجـة دون الهيئـة .التجاريـة احملـات تراخيـص بشـأن 1-2-4 مادة لـه مبزاولـة نشـاط املرخـص الشـخص اخلـاص مـن قبـل الغـرض ذات الشـركة تؤسـس وحـدات جديـدة فـي رأس املـال جماعـي، ويجـوز للمؤسـس إصـدار اسـتثمار نظـام مديـر الشـركة التعاقـدي بحيـث يكون شـركاء اجلماعـي االسـتثمار نظـام الوحـدات فـي حلملـة التعاقـدي وتسـجل اجلماعـي االسـتثمار نظـام اخلـاص هـم املشـاركني فـي الغـرض ذات .التعاقـدي بأسـماء املشـاركني بالنظـام اجلماعـي االسـتثمار نظـام وحـدات 2-2-4 مادة :الشركة ذات الغرض اخلاص وفق اخلطوات التالية يتم تأسيس )7( للهيئـة وفقـاً للنمـوذج الـوارد فـي امللحـق رقـم يقـدم طلـب تأسـيس الشـركة1 مـن هـذا الكتـاب، علـى أن يرفـق بالطلـب كافـة املسـتندات واملعلومـات املبيّنـة بهـذا .النمـوذج، ويسـدد الرسـم املقـرر لذلـك للهيئـة، فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها لطلـب تأسـيس الشـركة املسـتوفي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_97_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1448 }, { "text": "كافـة املسـتندات واملعلومـات املبيّنـة بهـذا .النمـوذج، ويسـدد الرسـم املقـرر لذلـك للهيئـة، فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها لطلـب تأسـيس الشـركة املسـتوفي يجـوز2 ) مـن هـذه املـادة أن تطلـب معلومـات أو مسـتندات1( للمتطلبـات وفقـاً للبنـد إضافيـة تراهـا ضروريـة للبـت فـي الطلـب، وإذا تخلّـف مقـدم الطلـب عـن تقـدمي الهيئـة، اعتبـر الطلـب تلـك املعلومـات واملسـتندات خـال املـدة التـي حتددهـا لـه .كأن لـم يكـن الهيئـة فـي طلـب تأسـيس الشـركة بعـد اسـتالم الطلـب مسـتوفياً جميـع تبـت3 ) مـن هـذه املـادة خـال ثالثـن2( ) و1( املعلومـات واملسـتندات املبينـة فـي البنديـن .يـوم عمـل 3-2-4 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_97_chunk_2", "word_count": 87, "char_count": 585 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الهيئـة املؤسـس بقـرار املوافقـة علـى فـي حالـة املوافقـة علـى طلـب التأسـيس، تخطـر الشـركة ذات الغـرض اخلـاص وتدعـو املؤسـس للتوقيـع علـى النظـام األساسـي تأسـيس الهيئـة مبـا يثبـت سـداد قيمـة احلـد بالهيئـة وتزويـد للشـركة أمـام املوظـف املختـص .األدنـى لـرأس املـال خـال مـدة ال تزيـد عـن أسـبوع مـن تاريـخ صـدور القـرار 4-2-4 مادة الهيئـة ترخيصـاً للشـركة بعـد سـداد الرسـوم املقـررة، وتـودع نسـخة مـن النظـام تصـدر الهيئـة، وتعفـى مـن واجـب نشـر نظامهـا األساسـي أو أي األساسـي للشـركة مبلفهـا لـدى .تعديـل يطـرأ عليـه فـي اجلريـدة الرسـمية .ًوفي حالة رفض طلب التأسيس، يجب أن يكون القرار مسببا 5-2-4 مادة أغراض الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات استثمار جماعي تعاقدي3-4 مادة جماعـي اسـتثمار نظـام وحـدات بإصـدار الشـركة ذات الغـرض اخلـاص أغـراض تنحصر هـذه على ويحظر ،نظامها األساسـي في املبين النحو تعاقـدي واحـد فقـط على .ألغراضهـا مشاـبهة كانـت لـو حتـى أخـرى أغرـاض أي ممارسـة الشرـكة 1-3-4 مادة :اخلاص ممارسة نشاط أو أكثر من األنشطة التالية الغرض ذات للشركة يجوز االستثمار نظام اجلماعي نيابة عن االستثمار نظام أصول متلك أو حيازة .1 .التعاقدي اجلماعي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 98, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_98_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1102 }, { "text": "األنشطة التالية الغرض ذات للشركة يجوز االستثمار نظام اجلماعي نيابة عن االستثمار نظام أصول متلك أو حيازة .1 .التعاقدي اجلماعي أي أنشطة مساندة مكملة لألنشطة املذكورة في هذه املادة.2 .الهيئة أي نشاط آخر توافق عليه.3 2-3-4 مادة مدة الشركة ذات الغرض اخلاص اجلماعـي االسـتثمار نظـام مـدة من أقصر الشـركة ذات الغـرض اخلـاص مـدة تكـون ال .التعاقـدي 4-4 مادة اخلـاص عبـارة (شـركة ذات غـرض الغـرض ذات الشـركة يجـب أن يضـاف إلـى اسـم .خـاص)، وذلـك فـي جميـع األوراق واملطبوعـات واملراسـات التـي تقـوم بهـا الشـركة 5-4 مادة 4 الفصل الرابع الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي 2 5-4 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 98, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_98_chunk_2", "word_count": 101, "char_count": 602 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي النظام األساسي للشركة ذات الغرض اخلاص6-4 مادة اخلـاص مكتوبـاً، وال يشـترط أن الغـرض ذات للشـركة يجـب أن يكـون النظـام األساسـي .يفـرغ فـي محـرر رسـمي، ويسـري ذات احلكـم علـى أي تعديـل يطـرأ علـى هـذا النظـام 1-6-4 مادة للنمـوذج الـوارد فـي امللحـق ًوفقـا للشـركة ذات الغـرض اخلـاص النظـام األساسـي يكـون", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 99, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_99_chunk_1", "word_count": 54, "char_count": 343 }, { "text": "أي تعديـل يطـرأ علـى هـذا النظـام 1-6-4 مادة للنمـوذج الـوارد فـي امللحـق ًوفقـا للشـركة ذات الغـرض اخلـاص النظـام األساسـي يكـون مـن هـذا الكتـاب)8( رقـم علـى النموـذج ينـص التـي اإللزاميـة البيانـات إدراج إغفـال ملؤسـس الشرـكة يجـوز وال .إدراجهـا وجـوب النمـوذج بأحـكام يأخذ أن - إليها املشار اإللزامية الشـروط نطاق خـارج - له ويكون فـي اآلمـرة األحكـام مـع تتنافـى ال أخـرى شرـوط أيـه إليهـا يضيـف أن أو بعضهـا أو كلهـا .الكتـاب هـذا 2-6-4 مادة .الهيئة موافقة بعد إال للشركة ذات الغرض اخلاص النظام األساسي تعديل يجوز ال3-6-4 مادة .املرخصة اخلاص الغرض ذات الشركات الهيئة بسجل جلميع حتتفظ 7-4 مادة اإلعفاءات8-4 مادة .اخلاص من تقدمي عقد تأسيس للشركة الغرض ذات الشركة تعفى1-8-4 مادة اخلـاص مـن شـرط وجـود مقـر ثابـت لهـا، علـى أن يكـون لهـا الغـرض ذات الشـركة تعفـى موطـن مختـار ثابـت يتـم فيـه اإلخطـارات واملراسـات واإلعالنـات وال يعتـد بتغييـر هـذا .الهيئـة املوطـن إال إذا مت قيـده فـي سـجل 2-8-4 مادة ال يكـون للشـركة موظفـن يعملـون لديهـا، وال يكـون للشـركة ملـف لـدى وزارة الشـؤون .االجتماعيـة والعمـل بغـرض اسـتقدام عمالـة أجنبيـة 3-8-4 مادة اخلـاص الغـرض ذات الشـركة فيمـا عـدا الواجبـات التـي وردت فـي هـذا الفصـل، تعفـى .الهيئـة لهـم مـن املرخـص األشـخاص مـن الواجبـات التـي تقـع علـى 4-8-4 مادة اخلـاص مـن تعيـن مجلـس إدارة أو مجلـس رقابـة وفـق الغـرض ذات الشـركة تعفـى .الشـركات قانـون اإلجـراءات والشـكل املنصـوص عليـه فـي 5-8-4 مادة 4 الفصل الرابع الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي 3 5-8-4 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 99, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_99_chunk_2", "word_count": 232, "char_count": 1439 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي اخلاص من عقد اجتماع اجلمعية العامة العادية أو غير الغرض ذات الشركة تعفى .الشركات قانون العادية وفق اإلجراءات والشكل املنصوص عليه في 6-8-4 مادة اخلـاص مـن واجـب اقتطـاع نسـبة سـنوية مـن األربـاح الغـرض ذات الشـركة تعفـى 2016 لسـنة1 مـن املرسـوم بقانـون رقـم)118( لتكويـن احتياطيـات طبقـاً حلكـم املـادة .الشـركات قانـون بإصـدار 7-8-4 مادة شكل الشركة وشخصيتها املعنوية ورأس مالها9-4 مادة .اخلاص شكل الشركة ذات املسئولية احملدودة الغرض ذات الشركة تتخذ1-9-4 مادة .الهيئة من الترخيص إصدار تاريخ من االعتبارية بالشخصية الشركة تتمتع2-9-4 مادة دينـار كويتـي، وال يلـزم100 اخلـاص الغـرض ذات الشـركة يكـون احلـد األدنـى لـرأس مـال أن يكـون رأس املـال الشـركة عنـد التأسـيس كافيـاً لتحقيـق أغراضهـا أو املبلـغ اإلجمالـي .لقيمـة األوراق املاليـة التـي تصدرهـا 3-9-4 مادة ال يشـترط أن يكـون هنـاك حـد أدنـى حلصـص رأس مـال الشـركة بالنسـبة للشـركاء .الكويتيـن 4-9-4 مادة إدارة الشركة10-4 مادة نظـام وحـدات اخلـاص التـي تؤسـس بغـرض إصـدار الغـرض ذات الشـركة تقتصـر إدارة لـه بـإدارة ذلـك النظـام وفقـاً للنظـام املرخـص الشـخص تعاقـدي علـى جماعـي اسـتثمار .التعاقـدي اجلماعـي االسـتثمار نظـام وعقـد األساسـي للشـركة 1-10-4 مادة القائمـون يجريها التي والتصرفـات باألعمـال الشـركة ذات الغـرض اخلـاص تلتـزم ال فـي يدخـل ال ممـا والتصرفـات األعمـال هـذه كانـت إذا وحلساـبها باسمـها إدارتهـا علـى .الشـركة أجله من أنشأت الذي الغرض الشـركة يلحق الذي الضرر عن - احلالة هذه في - الشـركة إدارة على القائمني ويسأل .التصرفات أو األعمال هذه نتيجة الغير أو 2-10-4 مادة 4 الفصل الرابع الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي 4 2-10-4 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 100, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_100_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1573 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي مـن التـي التدابيـر الشـركة ذات الغـرض اخلـاص إدارة على القائمون يتخذ أن يجب قـادرة يجعلها الذي وبالشكل ،واملستـقبلية احلالية الشركة التزامات تقييم شـأنها .اسـتحقاقها موعد حلول عند االلتزامات بهذه الوفاء على 3-10-4 مادة ،التزامـات بأية حتميلها الشـركة ذات الغـرض اخلـاص إدارة على للقائمين يجوز ال اجلماعـي االسـتثمار نظـام وحـدات إصـدار عن الناشئة االلتزامات تلك حـدود في إال .التعاقـدي 4-10-4 مادة نظـام االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي وحـدات للهيئـة بنـاءً علـى طلـب أحـد حملـة يجـوز الشـركة ذات الغـرض اخلـاص أو مـن تلقـاء نفسـها أن تصـدر قـراراً بعـزل أو دائنـي القائمـن علـى إدارة الشـركة إذا رأت مبـرراً مقبـوالً لذلـك", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 101, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_101_chunk_1", "word_count": 101, "char_count": 662 }, { "text": "اخلـاص أو مـن تلقـاء نفسـها أن تصـدر قـراراً بعـزل أو دائنـي القائمـن علـى إدارة الشـركة إذا رأت مبـرراً مقبـوالً لذلـك وكل قـرار عـزل يجـب أن ،يشـمل قـراراً بتعيـن مـن يحـل محلهـم أو مـن يكـون حـارس وأمـن علـى أصـول النظـام وال يبـدأ القائمـن علـى إدارة الشـركة اجلـدد فـي مباشـرة أعمالهـم إال بعـد أن تقـوم .بشـهر قـرارات العـزل والتعيـن باجلريـدة الرسـمية الهيئـة 5-10-4 مادة ،اخلـاص أن تتحـول مـن شـكلها القانونـي إلـى شـكل آخـر الغـرض ذات للشـركة ال يجـوز .وال يجوز لها االندماج مع شركات أخرى أو تقسيم الشركة ولو كانت في دور التصفية 11-4 مادة التعاقـدي فـي تأديـة اجلماعـي االسـتثمار نظـام متتـد صالحيـات مقدمـي خدمـات اخلـاص واألصـول اململوكـة باسـمها لصالـح الغـرض ذات الشـركة مهامهـم لتعامـات .النظـام 12-4 مادة اخلـاص إلجـراءات التدقيـق والتفتيـش املعمـول بهـا لـدى الغـرض ذات الشـركة تخضـع .الهيئة 13-4 مادة حل وتصفية الشركة ذات الغرض اخلاص نظـام االسـتثمار القانـون مبجـرد البـدء فـي إجـراءات تصفيـة تنحـل الشـركة بقـوة أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي( اجلماعـي التعاقـدي وفقـاً ألحـكام الفصـل الثالـث التعاقديـة) مـن هـذا الكتـاب، وحتتفـظ الشـركة خـال مـدة التصفيـة بالشـخصية .االعتباريـة بالقـدر الـازم إلمتـام التصفيـة للـوزارة بطلـب شـطب قيـد الشـركة مـن السـجل التجـاري بعـد وعلـى املصفـي أن يتقـدم .الهيئـة مبـا يثبـت شـطب الشـركة انتهـاء التصفيـة وتزويـد 14-4 مادة 4 الفصل الرابع الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي 5 14-4 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 101, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_101_chunk_2", "word_count": 211, "char_count": 1369 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الفصل اخلامس تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت نطاق التطبيق أنظمة االستثمار اجلماعي املؤسسة خارج دولة الكويت تنطبق أحكام هذا الفصل على .والتي يتم تسويقها في دولة الكويت 1-5 مادة ترخيص الهيئة2-5 مادة لنظام استثمار جماعي مؤسس خارجها إال ال يجوز أن يتم التسويق في دولة الكويت األشخاص املرخص الهيئة بترخيص التسويق، ويقتصر ذلك على بعد صدور قرار .)نظام استثمار جماعي أو وكيل اكتتاب (بيع لهم مبزاولة نشاط مدير 1-2-5 مادة األشخاص املرخص لهم بالتسويق حتظر عمليات التسويق والتي تتم من خالل غير داخل دولة الكويت سواءً عن طريق االتصال املباشر أو غير املباشر باستخدام وسائل الشركات اإلعالن العامة املتاحة للجمهور أو املنصات اإللكترونية أو عن طريق فروع الزميلة أو عن طريق اتفاقيات أو حتالفات أو عالقات قانونية أو تعاقدية التابعة أو الهيئة أو كيانات أو هياكل أياً كانت صورها ما لم يتم احلصول على إذن مسبق من .) من هذا الفصل4-5( وفقاً الشتراطات املادة 2-2-5 مادة طبيعة نظام االستثمار اجلماعي ومديره3-5 مادة بنظام االستثمار اجلماعي املؤسس خارج دولة الكويت أي كيان أو هيكل يقصد عميلني أو أكثر من املشاركة في هذا يكون الغرض منه جتميع األموال لتمكني النظام أو احلصول على األرباح الناجتة عن حيازة أو امتالك أو إدارة أو التصرف في أصول النظام، على سبيل املثال؛ صناديق االستثمار أو أنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية أو الهيكلية أو الشركات مبختلف أشكالها مبا في ذلك الشركات ذات .الغرض اخلاص األوراق املالية املؤسسة خارج دولة الهيئة بدراسة طلبات وحاالت تسويق وتقوم .أنظمة االستثمار اجلماعي الكويت لتحديد ما يندرج منها ضمن 1-3-5 مادة 5 1 1-3-5 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 102, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_102_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1503 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي نظام االستثمار اجلماعي ومديره أو الشركات أو الكيانات املكونة له يجب أن يكون مؤسسة وفقاً للقوانني واألنظمة املعمول بها في بلد املنشأ مبوجب مستند صادر من .اجلهة املعنية ومصدق عليه من وزارة اخلارجية الكويتية 2-3-5 مادة متطلبات تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت4-5 مادة :يتم احلصول على إذن التسويق وفق اخلطوات التالية نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت وفقاً للنموذج يقدم طلب تسويق1 ) من هذا الكتاب على أن يرفق بالطلب1( ) من امللحق رقم1( الوارد في املرفق رقم .كافة املستندات واملعلومات املبيّنة بهذا النموذج، ويسدد الرسم املقرر لذلك للهيئة، في أي وقت بعد استالمها لطلب التسويق املستوفي للمتطلبات يجوز2 ) من هذه املادة، أن تطلب معلومات أو مستندات إضافية تراها1( وفقاً للبند .ضرورية للبت في الطلب للمسوق خالل فترة استكمال أن تسمح- بناء على طلب مقدم- للهيئة يجوز3 العمالء احملترفني احملتملني لبحث رغبتهم الهيئة التواصل مع متطلبات باالستثمار في النظام املزمع تسويقه ويدخل في قبيل ذلك، االتصاالت الهاتفية اإلعالن في وسائل اإلعالم املتاحة للجمهور، على واملراسالت واالجتماعات دون العمالء وأال يتم تقاضي أي مبالغ نقدية أن يتم االلتزام بالشفافية التامة جتاه العمالء باالشتراك بالنظام إلى أو غير نقدية أو احلصول على التزام نهائي من .الهيئة حني احلصول على ترخيص التسويق من للهيئة خالل ثالثة يجب على مقدم الطلب تقدمي املعلومات واملستندات املطلوبة4 .من تاريخ طلبها أشهر نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت الهيئة في طلب تسويق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 103, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_103_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1401 }, { "text": "الطلب تقدمي املعلومات واملستندات املطلوبة4 .من تاريخ طلبها أشهر نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت الهيئة في طلب تسويق تبت5 بعد استالمها الطلب مستوفياً جميع املعلومات واملستندات املبينة في هذه املادة .يوم عمل خالل ثالثني في حال املوافقة األولية على التسويق، يتم إخطار مقدم الطلب بدفع الرسوم6 .من تاريخ صدور املوافقة شهر املقررة خالل .ً في حالة رفض الطلب، يجب أن يكون قرار الرفض مسببا7 الهيئة الترخيص النهائي مبجرد استكمال املتطلبات املنصوص عليها تصدر8 للمسوق قبول أي طلب اشتراك قبل احلصول على هذا في هذه املادة، وال يجوز .الترخيص يجب على مقدم الطلب استيفاء املدد املقررة في هذه املادة، وإال يعتبر الطلب كأن9 .لم يكن ،الهيئة مقدم الطلب بقراراتها املشار إليها في هذه املادة وفي جميع األحوال، تُخطر .قراراتها املتعلقة بإصدار التراخيص في اجلريدة الرسمية وتشهر 1-4-5 مادة الفصل اخلامس تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 5 2 1-4-5 مادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 103, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_103_chunk_2", "word_count": 143, "char_count": 847 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 3 6-5 مادة الفصل اخلامس تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت أنظمة االستثمار اجلماعي املؤسسة خارج دولة الكويت الهيئة بسجل جلميع حتتفظ .الهيئة واملرخص بتسويقها من قبل 2-4-5 مادة االكتتاب في نظام االستثمار اجلماعي املؤسس خارج دولة الكويت والذي سيتم تسويقه في دولة الكويت 5-5 مادة لالكتتاب نظام االستثمار اجلماعي في دولة الكويت وحدات يجب أن يتم طرح .العمالء احملترفني فقط اخلاص، ويتم تسويقه على 1-5-5 مادة نظام االستثمار اجلماعي املؤسس خارج دولة الكويت حق تلقي طلبات ملسوق يكون بوكالء اكتتاب (بيع) بعد احلصول االشتراك في دولة الكويت، كما يجوز له االستعانة .الهيئة على موافقة 2-5-5 مادة مستند طرح نظام االستثمار اجلماعي (نشرة االكتتاب) في دولة الكويت نشـرة االكتتـاب) فـي دولـة( نظـام االسـتثمار اجلماعـي يجـب أن يكـون مسـتند طـرح :الكويـت مكتوبـاً باللغـة العربيـة وأن يتضمـن املعلومـات التاليـة .باللغة العربية نظام االستثمار اجلماعي اسم1 .باللغة اإلجنليزية نظام االستثمار اجلماعي اسم2 .)نظام االستثمار اجلماعي بلد املنشأ (الدولة املنشأ بها3 .)لقوانينها نظام االستثمار اجلماعي جهة اإلشراف (اجلهة التي يخضع4 نظـام االسـتثمار اجلماعـي الشـخص املتخصـص بـإدارة اسـتثمارات( مديـر النظـام5 .)نظـام االسـتثمار اجلماعـي طبقـاً لشـروط وأحـكام .)الوحدة (إن وجدت مكونات6 .للوحدة (إن وجدت) باللغة العربية أسماء الشركات املكونة7 .للوحدة (إن وجدت) باللغة اإلجنليزية أسماء الشركات املكونة8 .السهم احلصة للوحدة القيمة االسمية9 .السهم احلصة الذي سيتم تسويقه داخل دولة الكويت الوحدة سعر عرض10 .)", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 104, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_104_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1487 }, { "text": "أسماء الشركات املكونة8 .السهم احلصة للوحدة القيمة االسمية9 .السهم احلصة الذي سيتم تسويقه داخل دولة الكويت الوحدة سعر عرض10 .) عمولة االكتتاب االشتراك (إن وجدت11 6-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 104, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_104_chunk_2", "word_count": 28, "char_count": 171 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي .نظام االستثمار اجلماعي رأس مال12 .) احلد األقصى لالقتراض (إن وجد13 .نظام االستثمار اجلماعي نوع14 .نظام االستثمار اجلماعي شكل15 .نظام االستثمار اجلماعي مدة16 .نظام االستثمار اجلماعي عملة17 . األهداف االستثمارية18 .)ً نبذة عن االستثمار (في حال كان االستثمار محدد مسبقا19 .)) (إن وجدت( السهم احلصة الوحدة فترات احتساب سعر20 .) فترات االشتراك واالسترداد (إن وجدت21 . أسس وطريقة توزيع األرباح22 . فترات إعداد وإصدار القوائم املالية ووسيلة االطالع عليها23 .الوحدات ووسيلة االطالع عليها اإلفصاحات والتقارير الدورية حلملة24 .) عمولة االسترداد (إن وجدت25 الوحـدات أو علـى أي رسـوم أو مصاريـف أو أتعـاب سـواء كانـت مسـتحقة علـى حملـة26 .النظام . قيود ومخاطر االستثمار27 .)لنظام االستثمار اجلماعي (إن وجد األداء التاريخي28 .) حاالت تعارض املصالح (إن وجدت29 .نظام االستثمار اجلماعي مدير املسوق أو إجراءات الشكاوى املقدمة على30 املسـوق بشـكل أي معلومـات أخـرى معروفـة أو ينبغـي أن يعرفهـا مديـر النظـام أو31 الوحـدات، أو التـي مـن املتوقـع حملـة بشـكل معقـول معقـول، والتـي قـد يطلبهـا .نشـرة االكتتـاب والتـي سـيتم اتخـاذ قـرار االسـتثمار بنـاءً عليهـا أن تتضمنهـا الفصل اخلامس تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 4 6-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 105, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_105_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1226 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الوحدات بأي أحداث جوهرية مرتبطة بالنظام، ومنها آلية أو وسيلة معرفة حملة32 :على سبيل املثال ال احلصر األحداث التالية نشرة االكتتاب أو النظام أي تغييرات جوهرية مرتبطة باملعلومات الواردة في .)األساسي (إن وجد .نظام االستثمار اجلماعي أية قرارات تتعلق بتصفية ضد الغير، أو نظام االستثمار اجلماعي أية إجراءات قانونية مت اتخاذها مبعرفة ومبا يؤثر في النهاية،نظام االستثمار اجلماعي مت اتخاذها من قبل الغير ضد .أو مركزه املالي نظام االستثمار اجلماعي بشكل واضح على نشاط بأية أنشطة داخل دولة الكويت نظام االستثمار اجلماعي بيان يفيد بعدم قيام33 يترتب عليها عمليات متويل الغير، وأن املكتتب قد أحيط بكافة املخاطر التي وباملوقف،نظام االستثمار اجلماعي ميكن أن يتعرض لها عند االستثمار في لنظام االستثمار اجلماعي في ظل التشريعات الضريبية بالدولة الضريبي والعوائد نظام االستثمار اجلماعي املؤسس بها وأثر ذلك على استثماراته في .احملققة منه نشرة االكتتاب داخل بيان يفيد بأن إجراءات حتويل امللكية املنصوص عليها في34 نظام وحدات ) (نقل ملكية10-5( دولة الكويت لن تتعارض مع أحكام املادة من هذا الفصل)االستثمار اجلماعي داخل دولة نظام االستثمار اجلماعي الهيئة على تسويق بيان يفيد بأن موافقة35 وإمنا،نظام االستثمار اجلماعي الكويت ال تعني توصية بالشراء أو االستثمار في وحدات املسوق بتسويق حصص أو ينصرف فقط إلى مدى قدرة ومالئمة قيام الهيئة غير مسئولة عن تقصير أي طرف من وأن،نظام االستثمار اجلماعي بنظام االستثمار اجلماعي عن أداء مهامه وواجباته، أو عن دقة األطراف املعنية وسالمة البيانات الواردة بنشرة االكتتاب بل تقع تلك املسئولية على كافة األطراف .األخرى وفقاً ألدوار ومهام كل طرف .الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 106, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_106_chunk_1", "word_count": 241, "char_count": 1496 }, { "text": "املعنية وسالمة البيانات الواردة بنشرة االكتتاب بل تقع تلك املسئولية على كافة األطراف .األخرى وفقاً ألدوار ومهام كل طرف .الهيئة أي بيانات أخرى تطلبها36 كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 5 6-5 مادة الفصل اخلامس تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 5", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 106, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_106_chunk_2", "word_count": 46, "char_count": 281 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي التزامات مسوق نظام االستثمار اجلماعي املؤسس خارج دولة الكويت :في دولة الكويت االلتزام باألمور اآلتية نظام االستثمار اجلماعي مسوق يجب على شخص عناية الشخص احلريص في القيام باملهام املنوطة به، وتعويض كل بذل1 حلقه ضرر نتيجة أي خطأ يرتكبه أثناء قيامه مبهام التسويق املنصوص عليها .في هذه املادة الهيئة ما لم يتم أخذ عدم جتاوز احلصة التي يتم املوافقة على تسويقها من قبل2 الهيئة على زيادة احلصة قبل انتهاء مدة الترخيص ودفع الرسم املقرر موافقة .لذلك وما يفيد ملكيته،نظام االستثمار اجلماعي تسليم املشترك ما يفيد باشتراكه في3 .في النظام لتمكينه من ممارسة كافة احلقوق املترتبة على ملكيته .الوحدات الذين قام بالتسويق لهم في دولة الكويت إعداد وحفظ سجل حلملة4 نظام االستثمار الهيئة بأي أحداث جوهرية تؤثر على املسوق بإخطار يلتزم5 في حال توافرها أو علمه بها- الوحدات أو على حقوق حملة اجلماعي الوحدات الذين مت املسوق من قبل حملة التعامل مع الشكاوى املقدمة على6 التسويق لهم في دولة الكويت وضمان معاجلتها بالطرق املناسبة وبأسرع وقت .ممكن مدير نظام االستثمار اجلماعي توفير وسيلة مالئمة إليصال الشكاوى املقدمة على7 الوحدات الذين مت التسويق لهم في دولة الكويت والسعي األجنبي من قبل حملة .إلى إيصالها للجهة املعنية بأسرع وقت ممكن نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت تقدمي تقرير نتائج تسويق8 يوم عمل من تاريخ نهاية شهادة الترخيص أو في حال االنتهاء خالل خمسة عشر من عمليات التسويق قبل ذلك (أيهما أقرب) وفقاً للنموذج الوارد في املرفق رقم .) من هذا الكتاب1( ) من امللحق رقم2( .الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 107, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_107_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1458 }, { "text": "التسويق قبل ذلك (أيهما أقرب) وفقاً للنموذج الوارد في املرفق رقم .) من هذا الكتاب1( ) من امللحق رقم2( .الهيئة تقدمي أي بيانات أو مستندات أخرى تطلبها9 املسوق حتى لو انتهت مدة ترخيص التسويق املمنوح تسري هذه االلتزامات على الوحدات الذين قام للهيئة ما يثبت تخارج جميع حملة الهيئة إلى حني تقدميه من .بالتسويق لهم في دولة الكويت 7-5 مادة الفصل اخلامس تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 6 7-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 107, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_107_chunk_2", "word_count": 74, "char_count": 403 }, { "text": "كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 2020 أغسطس ترويج نظام االستثمار اجلماعي في دولة الكويت لنظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت إال وفقاً لضوابط ال يجوز الترويج املنصوص عليها في الفصل السابع من الكتاب الثامن (أخالقيات اإلعالنات الترويجية الالئحة، وعلى األخص عدم استخدام أي من وسائل اإلعالن العامة العمل) من هذه لنظام االستثمار اجلماعي مبا في ذلك اإلعالنات أو املقاالت أو في أعمال الترويج أي من سبل مخاطبة اجلمهور أو النشر في الصحف أو املجالت أو وسائل اإلعالم اإلخبارية أو البث على وسائل اإلعالم املرئية أو املسموعة أو املقروءة أو وسائل التواصل االجتماعي، وعدم عقد احللقات التعريفية أو االجتماعات مع املستثمرين املرتقبني ما لم تكن موجهة فقط إلى األشخاص املعنيني بالطرح اخلاص وبعد احلصول على .الهيئة إذن التسويق من 8-5 مادة سجل حملة الوحدات نظام االستثمار اجلماعي وحدات املسوق االحتفاظ بسجل محدث حلملة يجب على :الذين مت التسويق لهم من قبله في دولة الكويت يتضمن البيانات التالية الوحـدات وعناوينهـم وأرقـام بطاقـات الهويـة أو بالنسـبة لألفـراد: أسـماء مالكـي .1 .الوحـدات اخلاصـة بـكل فـرد، وقيمـة الوحـدات جـوازات السـفر، وعـدد بالنسـبة للشـركات: أسـماء الشـركات وجنسـيتها وعنـوان املقـر الرئيسـي وأرقـام .2 الوحـدات الوحـدات اخلاصـة بـكل شـركة، وقيمـة السـجل التجـاري، وعـدد .واألشـخاص املخـول لهـم بالتعامـل علـى أرصـدة الشـركة وبياناتهـم تاريـخ قيـد اسـم الشـخص أو الشـركة بالسـجل، واحلركـة علـى األرصـدة إذا مـا متـت.3 .املسـوق مـن خـال .الوحدات أية بيانات أخرى مرتبطة مبالكي.4 9-5 مادة 7 9-5 مادة الفصل اخلامس تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 5", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 108, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_108_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1488 }, { "text": "كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي 2020 أغسطس نقل ملكية وحدات نظام االستثمار اجلماعي لنظام االستثمار اجلماعي والذي مت تسويقه في دولة دون اإلخالل باألحكام املنظمة لعمالء في دولة الكويت خالل أو وحدات النظام للمسوق نقل ملكية الكويت، يجوز العميل أو ذوي الشأن على أن بعد انتهاء مدة الترخيص بناءً على طلب مبرر من قبل :املسوق مسؤوالً عن التحقق من انطباق أحد احلاالت اآلتية يكون .الوحدة إعادة هيكلة أصول حامل1 . حاالت الرهن أو احلجز مبا ال يتعارض مع األحكام املنظمة لها2 . نقل امللكية لألقارب حتى الدرجة الثانية3 . حاالت نقل امللكية املبنية على حكم قضائي واجب النفاذ4 . حاالت نقل امللكية املبنية على اإلرث أو الوصية5 يوم عمل من الهيئة خالل خمسة عشر املسوق بإخطار وفي جميع األحوال، يقوم ،الوحدات وقيمتها إمتام عملية نقل امللكية بتقرير يتضمن طرفي نقل امللكية، وعدد وحدات النظام على ومبررات نقل امللكية، ويحظر استغالل نقل امللكية لتسويق .الهيئة مشتركني جدد في دولة الكويت بعد انتهاء إذن التسويق الصادر عن 10-5 مادة الفصل اخلامس تسويق نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 8 10-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 109, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_109_chunk_1", "word_count": 174, "char_count": 1000 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )1( ملحق رقم تسويق وحدات نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 110, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_110_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 105 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )1( مرفق رقم منوذج طلب تسويق وحدات نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت 1", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 111, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_111_chunk_1", "word_count": 21, "char_count": 117 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :التاريخ منوذج طلب تسويق وحدات نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت قائمة احملتويات على األشخاص املرخص لهم الراغبني بالتسويق في دولة الكويت لنظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة .الكويت داخل دولة الكويت تعبئة هذا النموذج وتقدميه لهيئة أسواق املال البيانات املتعلقة بنظام االستثمار اجلماعي1 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب 2 القسم إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال3 القسم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 112, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_112_chunk_1", "word_count": 67, "char_count": 427 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي البيانات املتعلقة بنظام االستثمار اجلماعي .1 اجلـهـة مـقـدمـة طـلـب الـتـسـويـق لــوحــدات نـظـام االستثمار اجلماعي داخل دولة الكويت اسم نظام االستثمار اجلماعي باللغة العربية اسم نظام االستثمار اجلماعي باللغة االجنليزية )(الدولة املنشأ بها نظام االستثمار اجلماعي بلد املنشأ )(اجلهة التي يخضع نظام االستثمار اجلماعي لقوانينها جهة اإلشراف .نظام استثمار جماعي مرخص .نظام استثمار جماعي مسجل :آخر طبيعة الترخيص التسجيل (الـشـخـص املـرخـص لـه أو املـسـجـل فـي بـلـد املـنـشـأ املتخصص بــإدارة اسـتـثـمـارات نـظـام االستثمار اجلـمـاعـي طبقاً لـشـروط وأحـكـام نظام )االستثمار اجلماعي مدير النظام حد أقصى (إن وجد)) (بالدينار الكويتي أو ما )(حد أدنى (إن وجد )يعادله بالعمالت األخرى رأس مال نظام االستثمار اجلماعي ).. أدوات دين مؤشرات عقاري قابض نظام: (أسهم :نوع آخر نوع نظام االستثمار اجلماعي ) مفتوح نظام: (مغلق شكل نظام االستثمار اجلماعي مدة نظام االستثمار اجلماعي عملة نظام االستثمار اجلماعي األهداف االستثمارية لنظام االستثمار اجلماعي )أسس وطريقة توزيع األرباح (إن وجدت فترات احتساب سعر الوحدة السهم احلصة )) (إن وجدت( )فترات االشتراك واالسترداد (إن وجدت فترات إعداد وإصدار القوائم املالية )مكونات الوحدة (إن وجدت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 113, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_113_chunk_1", "word_count": 170, "char_count": 1152 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي أسماء الشركات املكونة للوحدة (إن وجدت) باللغة العربية أسماء الشركات املكونة للوحدة (إن وجدت) باللغة اإلجنليزية القيمة االسمية للوحدة السهم احلصة سـعـر عــرض الـوحـدة الـسـهـم احلـصـة الـذي سيتم تسويقه داخل دولة الكويت ) أخرى- ال متتلك حق التصويت- (متتلك حق التصويت احلـد األقـصـى للوحدات لألسهم للحصص التي سيتم تسويقها داخـل دولـة الكويت (حسب )الفئة احلـد األقـصـى للقيمة االجمالية املطروحة في دولة الكويت )عمولة االكتتاب االشتراك (إن وجدت )عمولة االسترداد (إن وجدت قيود ومخاطر االستثمار الشريحة املستهدفة العمالء املستهدفون من الطرح داخل دولة الكويت .1 .2 .3 أسماء اجلهات التي ستتلقى طلبات االكتتاب االشتراك بنظام االستثمار اجلماعي داخل دولة الكويت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 114, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_114_chunk_1", "word_count": 109, "char_count": 725 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :اسم اجلهة :رقم الترخيص لدى الهيئة :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع اإللكتروني :اسم الشخص املعني بالتواصل مع الهيئة )(تضاف أية بيانات متعلقة بالشخص املعني بالتواصل بـيـانـات اجلـهـة مـقـدمـة طـلـب الـتـسـويـق لـوحـدات نظام االستثمار اجلماعي داخل دولة الكويت :االسم :اجلنسية :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع اإللكتروني اجلهة املنشأة لنظام االستثمار اجلماعي :االسم :اجلنسية :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع اإللكتروني مدير نظام االستثمار اجلماعي :االسم :اجلنسية :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع اإللكتروني )أمني حفظ نظام االستثمار اجلماعي (إن وجد :االسم :اجلنسية :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع اإللكتروني مـراقـب اسـتـثـمـار نـظـام االسـتـثـمـار اجلـمـاعـي أو شركة )اخلدمات اإلدارية (إن وجد :االسم :اجلنسية :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع اإللكتروني )مراقب حسابات نظام االستثمار اجلماعي (إن وجد", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 115, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_115_chunk_1", "word_count": 147, "char_count": 1105 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :االسم :اجلنسية :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع اإللكتروني )املستشار القانوني لنظام االستثمار اجلماعي (إن وجد :االسم :اجلنسية :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع االلكتروني هيئة مكتب الرقابة الشرعية ً(بالنسبة ألنظمة االستثمار اجلماعي التي تعمل وفقا )ألحكام الشريعة اإلسالمية) (إن وجد :االسم :رقم الترخيص لدى الهيئة :الشكل القانوني :عنوان املقر الرئيسي :تليفون: فاكس: البريد اإللكتروني :املوقع اإللكتروني وكالء االكتتاب (البيع) لنظام االستثمار اجلماعي داخل )دولة الكويت (إن وجدوا تاريخ إنشاء نظام االستثمار اجلماعي :) ( آخر تاريخ تقييم )( قيمة وحدة سهم حصة نظام االستثمار اجلماعي )( العائد من تقييم آخر شهر )( العائد منذ بداية العام احلالي عائد آخر عامني ماليني توزيعات آخر عامني بيانات أخرى إن وجدت )األداء التاريخي لنظام االستثمار اجلماعي (إن وجد )بيانات أخرى (إن وجدت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 116, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_116_chunk_1", "word_count": 134, "char_count": 900 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب .2 مالحظــــــات ال ينطبق مرفق املستند التسلسل شــهــادة تـأسـيـس أو تـرخـيـص أو تـسـجـيـل مـديـر نظام االستثمار اجلماعي صـادرة من بلد املنشأ .ومصادق عليها من وزارة اخلارجية الكويتية 1 شـهـادة تـأسـيـس نـظـام االسـتـثـمـار اجلـمـاعـي أو الشركات املكونة له صادرة من بلد املنشأ ومصادق .عليها من وزارة اخلارجية الكويتية 2 االتـفـاقـيـة املـبـرمـة بـن ممـثـل نـظـام االسـتـثـمـار اجلـمـاعـي وبــن اجلـهـة مـقـدمـة طـلـب الـتـسـويـق لـوحـدات نـظـام االستثمار اجلـمـاعـي داخـل دولـة الـكـويـت ومــصــادق عـلـيـهـا مــن وزارة اخلـارجـيـة .الكويتية ال يتطلب تقدمي املستند املـذكـور فـي هـذا البند إذا كانت اجلهة مقدمة طلب التسويق هي ممثل النظام أو إذا كانت الشركة ممثلة النظام مملوكة بالكامل للجهة مقدمة طلب التسويق (على أن .)يتم تقدمي للهيئة ما يثبت امللكية 3 نسخة مـن مـسـودة االتفاقية املبرمة بـن اجلهة مـقـدمـة طـلـب تـسـويـق وحــدات نـظـام االسـتـثـمـار اجلـمـاعـي داخــل دولــة الـكـويـت ووكـيـل االكـتـتـاب .(البيع) احمللي 4 مستند طـرح نـظـام االسـتـثـمـار اجلـمـاعـي (نشرة .االكتتاب) املوجه لعمالء دولة الكويت 5 .هيكل نظام االستثمار اجلماعي6 الــنــظــام األســاســي أو عـقـد الـتـأسـيـس لـنـظـام االستثمار اجلماعي أو للشركات املكونة لهيكل نظام االستثمار اجلماعي صـادر مـن بلد املنشأ .ومصادق عليه من وزارة اخلارجية الكويتية 7 .إيصال دفع رسوم تقدمي الطلب8", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 117, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_117_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1351 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال.3 ........................... )أتعهــــد بصفتـــي رئيـس مجلـــس إدارة (أو من ينيبــه مـــع موافــــاة الهيئـــة بصــورة اإلنـابــة إن وجـــدت (اجلهة مقدمة الطلب) بأن ......................... (اسم نظام االستثمار اجلماعي) املزمع تسويق وحداته من خاللنا قد :مت إنشاؤه وفقاً للقوانني واألنظمة املطبقة في بلد املنشأ، وأتعهد مبا يلي .نعم أن املعلومـات فـي هـذا الطلـب (مبـا فـي ذلـك جميـع امللحقـات واملرفقـات) كاملـة .1 والئحتـه2010 لسـنة7 ودقيقـة وصحيحـة كمـا أقـر أنـي اطلعـت علـى القانـون رقـم .التنفيذيـة وتعديالتهمـا والقـرارات والتعليمـات الصـادرة عـن الهيئـة .نعم أنـي علـى علـم بحـق هيئـة أسـواق املـال فـي اتخـاذ أي إجـراء جزائـي أو نظامـي ضـد .2 .أي شـخص يقـدم بيانـات أو إقـرارات كاذبـة أو مضللـة بهـذا الطلـب .نعم أوافـق علـى أن تسـتخدم أو تفصـح هيئـة أسـواق املـال أي معلومـات قدمتهـا فـي هـذا .3 .الطلـب أو قـد أقدمهـا مسـتقبالً بغـرض متكينهـا مـن تأديـة مهامهـا .نعم والالئحـة التنفيذيـة ومـا تصـدره هيئـة2010 لسـنة 7 االلتـزام بأحـكام القانـون رقـم .4 أسـواق املال من أنظمـة وقرارات وتعاميم وتعليمات بشـأن تسـويق أنظمة االسـتثمار .اجلماعـي بدولـة الكويت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 118, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_118_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1172 }, { "text": "7 االلتـزام بأحـكام القانـون رقـم .4 أسـواق املال من أنظمـة وقرارات وتعاميم وتعليمات بشـأن تسـويق أنظمة االسـتثمار .اجلماعـي بدولـة الكويت نعم أتعهـد بدفـع أيـة رسـوم ترخيـص أو أيـة رسـوم أخـرى حتددهـا الهيئـة وفقـاً ملـا يصـدر .5 .عنهـا فـي هـذا الشـأن .نعم أتعهـد باإلفصـاح للمكتتـب وقبـل قيامـه باالكتتـاب بـأن موافقـة الهيئـة علـى تسـويق .6 نظام االستثمار اجلماعي داخل دولة الكويت ال يعني توصية بالشراء أو االستثمار فـي نظـام االسـتثمار اجلماعـي، وإمنـا ينصـرف فقـط إلـى مـدى قـدرة ومالئمـة قيـام اجلهـة املسـوّقة بتسـويق حصـص أو وحـدات نظـام االسـتثمار اجلماعـي، وأن الهيئـة غيـر مسـئوله عـن تقصيـر أي طـرف مـن األطـراف املعنيـة بنظام االسـتثمار اجلماعي ،عـن أداء مهامـه وواجباتـه، أو عـن دقـة وسـامة البيانـات الـواردة بنشـرة االكتتـاب .واحلصـول علـى توقيعـه مبـا يفيـد ذلـك .نعم .التعهد بتقدمي أي بيانات أو مستندات تطلبها الهيئة .7 ،،،وهذا إقرار وتعهد مني بذلك * : االسم* : الصفة * :التاريخ * :التوقيع* : اخلتم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 118, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_118_chunk_2", "word_count": 144, "char_count": 920 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )2( مرفق رقم منوذج تقرير نتائج تسويق وحدات نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 119, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_119_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 152 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي منوذج تقرير نتائج تسويق وحدات نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت يلتزم املسوق بتقدمي تقرير عن نتائج تسويق وحدات نظام استثمار جماعي مؤسس خارج دولة الكويت خالل خمسة عشر يوم عمل من تاريخ نهاية إذن التسويق أو في حال االنتهاء من عمليات التسويق قبل ذلك .(أيهما أقرب) إلى إدارة أنظمة االستثمار اجلماعي لدى هيئة أسواق املال تاريخ التقرير اسم نظام االستثمار اجلماعي اسم املسوق )اسم وكيل االكتتاب (البيع) (إن وجد تاريخ بداية الترخيص تاريخ نهاية الترخيص احلـد األقصى للوحدات لألسهم احلصص املرخص بتسويقها داخل دولة الكويت عـدد الـوحـدات األسـهـم احلـصـص الـتـي مت تسويقها داخل دولة الكويت خالل فترة الترخيص إجـمـالـي املبلغ الـذي مت تسويقه خـال فـتـرة الترخيص )(حسب عملة النظام عدد العمالء املشتركني خالل فترة الترخيص عن طريق املسوق أو وكيل االكتتاب (البيع) في دولة الكويت عـدد الـعـمـاء الـذيـن مت التسويق لهم فـي دولـة الكويت واملستمرين بالنظام كما في تاريخ هذا التقرير تاريخ انتهاء مدة نظام االستثمار اجلماعي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 120, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_120_chunk_1", "word_count": 159, "char_count": 978 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي أقر بأن املعلومات في هذا التقرير كاملة ودقيقة وصحيحة كما أقر أني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو نظامي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات كاذبة أو مضللة في هذا التقرير كما أتعهد بالتقييد بااللتزامات من هذا الكتاب جتاه العمالء الذين مت التسويق لهم في دولة الكويت واملستمرين بالنظام )7-5( املنصوص عليها باملادة بعد انتهاء فترة الترخيص إلى حني تقدمي للهيئة ما يثبت تخارج جميع حملة الوحدات الذين قمت بالتسويق لهم في .دولة الكويت * : االسم* : الصفة * :التاريخ * :التوقيع* : اخلتم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 121, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_121_chunk_1", "word_count": 102, "char_count": 565 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :التاريخ منوذج طلب تأسيس صندوق محلي قائمة احملتويات على األشخاص املرخص لهم الراغبني بتأسيس صندوق محلي في دولة الكويت تعبئة هذا النموذج وتقدميه .لهيئة أسواق املال بيانات الصندوق1 القسم بيانات مدير الصندوق 2 القسم مسؤولو االتصال الرئيسيون لدى مدير الصندوق3 القسم أمني احلفظ4 القسم مراقب االستثمار5 القسم مراقب احلسابات اخلارجي6 القسم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي7 القسم وحدة التدقيق الشرعي الداخلي8 القسم مستشار االستثمار9 القسم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 123, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_123_chunk_1", "word_count": 70, "char_count": 465 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )وكيل االكتتاب (البيع10 القسم حافظ السجل11 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب12 القسم إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال13 القسم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 124, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_124_chunk_1", "word_count": 27, "char_count": 180 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بيانات الصندوق )1( * :اسم الصندوق باللغة العربية * : اسم الصندوق باللغة اإلجنليزية * : تصنيف الصندوق* : الفئة املستهدفة صندوق خاص صندوق عام * : رأس مال الصندوق* : عملة الصندوق * : شكل الصندوق* :طبيعة الصندوق مغلق مفتوح متوافق مع الشريعة االسالمية تقليدي * : نوع الصندوق صندوق عقاري صندوق أسواق النقد صندوق األوراق املالية صندوق ملكية خاصة صندوق أدوات الدين صندوق قابض صندوق رأس املال املخاطر صندوق التحوط .) صندوق عقاري مدر للدخل (متداول ................. نوع آخر * :أهداف الصندوق االستثمارية * : اسم مقدم الطلب * : رقم الهاتف * : رقم النقال * : البريد اإللكتروني * : املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 125, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_125_chunk_1", "word_count": 112, "char_count": 628 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بيانات مدير الصندوق )2( * : االسم * : رقم ترخيص الهيئة مراقب حسابات مدير * :الصندوق * : الشكل القانوني للشركة * : عنوان املقر الرئيسي .مقفلة .عامة متوافقة مع .تقليدية .الشريعة االسالمية * :أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق .1 .2 مسؤولو االتصال الرئيسيون لدى مدير الصندوق )3( * :اسم ضابط االتصال األول * :املسمى الوظيفي* : اإلدارة* : رقم النقال * : املوقع اإللكتروني* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني * :اسم ضابط االتصال الثاني * : املسمى الوظيفي* : اإلدارة* : رقم النقال * : املوقع اإللكتروني* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 126, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_126_chunk_1", "word_count": 101, "char_count": 567 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي أمني احلفظ )4( * : اسم ضابط االتصال* :اسم اجلهة * : املسمى الوظيفي* : اإلدارة * : رقم النقال * : رقم ترخيص الهيئة* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني مراقب االستثمار )5( * : اسم ضابط االتصال* :اسم اجلهة * : املسمى الوظيفي* : اإلدارة* : رقم النقال * : رقم ترخيص الهيئة* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 127, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_127_chunk_1", "word_count": 67, "char_count": 341 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي مراقب احلسابات اخلارجي )6( * : اسم مراقب احلسابات* :اسم ضابط االتصال * : املسمى الوظيفي* : اإلدارة* : رقم النقال * : رقم التسجيل لدى الهيئة* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي )7( يتم التعبئة في حال الصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة االسالمية : اسم اجلهة : اسم ضابط االتصال : املسمى الوظيفي : اإلدارة : رقم النقال : رقم التسجيل لدى الهيئة : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني وحدة التدقيق الشرعي الداخلي )8( يتم التعبئة في حال كانت الشركة مدير صندوق تقليدي وترغب بتأسيس صندوق يعمل وفق أحكام الشريعة االسالمية :اسم مسؤول التدقيق الشرعي الداخلي أو اسم اجلهة : رقم التسجيل لدى الهيئة : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 128, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_128_chunk_1", "word_count": 122, "char_count": 679 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي مستشار االستثمار )9( يتم التعبئة في حال ما إذا كان هناك مستشار استثمار : اسم ضابط االتصال:اسم اجلهة : املسمى الوظيفي : اإلدارة : رقم النقال : رقم ترخيص الهيئة : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني )وكيل االكتتاب (البيع )10( )يتم التعبئة في حال ما إذا كان هناك وكيل اكتتاب (بيع : اسم ضابط االتصال:اسم اجلهة : املسمى الوظيفي : اإلدارة : رقم النقال : رقم ترخيص الهيئة : رقم الهاتف : البريد اإللكتروني حافظ السجل )11( * : اسم ضابط االتصال* :اسم اجلهة * : املسمى الوظيفي* : اإلدارة* : رقم النقال * : رقم ترخيص الهيئة* : رقم الهاتف* : البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 129, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_129_chunk_1", "word_count": 110, "char_count": 581 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )12( التسلسل املستند مرفق ال ينطبق مالحظــــــات 1 مسودة نشرة اكتتاب الصندوق )(وفق منوذج نشرة االكتتاب العام املرفق 2مسودة النظام األساسي للصندوق 3مسودة اتفاقية أمني احلفظ 4مسودة اتفاقية مراقب االستثمار 5مسودة اتفاقية مراقب احلسابات اخلارجي 6 مــســودة اتـفـاقـيـة مـكـتـب الـتـدقـيـق الـشـرعـي ًاخلارجي (بالنسبة للصناديق التي تعمل وفقا )ألحكام الشريعة اإلسالمية 7 مــســودة اتـفـاقـيـة وحـــدة الـتـدقـيـق الـشـرعـي الداخلي (في حال كانت الشركة مدير صندوق تقليدي وترغب بتأسيس صندوق يعمل وفق )أحكام الشريعة االسالمية 8 مـسـودة اتـفـاقـيـة حـافـظ الـسـجـل (مـا لـم يكن )أمني احلفظ هو حافظ السجل 9 أي مــســودات اتـفـاقـيـات أخـــرى مــع مـقـدمـي اخلدمات للصندوق 10منوذج طلب االكتتاباالشتراك 11منوذج طلب االسترداد للصندوق املفتوح 12 بيان بخبرة مقدم الطلب بإدارة أصول الغير 13 نـسـخـة مــن إيــصــال دفــع رســـوم تـقـدمي طلب تأسيس الصندوق 14 نسخ إلكترونية جلميع املستندات الواردة أعاله ،)2( ،)1( على أن يتم إرفـاق مستندات البنود .)( ) من هذه القائمة بصيغة11( ،)10(", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 130, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_130_chunk_1", "word_count": 154, "char_count": 1056 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال )13( : أقر أنا املوقع أدناه مبايلي .أن املعلومات في هذا الطلب (مبا في ذلك جميع امللحقات واملرفقات) كاملة ودقيقة وصحيحة .1 والئحته التنفيذية والقرارات والتعليمات2010 لسنة7 كما أقر أني اطلعت على القانون رقم .الصادرة عن الهيئة وتعديالتها .نعم أني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو نظامي ضد أي شخص يقدم .2 .بيانات أو إقرارات كاذبة أو مضللة في طلب التأسيس.نعم أتعهد بإبالغ الهيئة كتابيا فور حدوث أو إجراء أي تغيير في أي معلومات أو بيانات مت تقدميها .3 .بهذا الطلب.نعم أوافق على أن تستخدم أو تفحص هيئة أسواق املال أي معلومات قدمتها في هذا الطلب أو قد .4 .أقدمها مستقبالً بغرض متكينها من تأدية مهامها.نعم والالئحة التنفيذية وتعديالتهما وما تصدره هيئـة2010 لسنة7 االلتزام بأحكام القانون رقم .5 أسواق املال من أنظمـة وقـرارات وتعليمات أو أية ضوابط خاصـة بصناديـق االستثمار وتوفيق .أوضاع الصندوق مـع تلـك األنظمـة خالل املهلـة التي حتدد لذلـك .نعم أتعهد بدفع أية رسوم ترخيص أو جتديد ترخيص للصندوق أو أية رسوم أخرى حتددها الهيئة .6 .وفقاً ملا يصدر عنها في هذا الشأن.نعم أتعهد بأنني قد قمت بعرض مسودة النظام األساسي على جميع مقدمي اخلدمات وليس ألي .7 .منهم أي مالحظات على األمور املتعلقة بنطاق أعمالهم.نعم أتعهد بتقدمي نسخ للهيئة من االتفاقيات النهائية املوقعة مع مقدمي اخلدمات على أن يتم .8 حتديث السنوات املالية املنصوص عليها في تلك االتفاقيات وفقاً لتاريخ قيد الصندوق في .سجل الهيئة .نعم في حال الصندوق اخلاص أتعهد بعدم استخدام أي من وسائل االعالن العامة في أعمال الترويج للصندوق وعلى وجه .9 اخلصوص عدم استخدام اإلعالنات أو املقاالت أو أي من سبل مخاطبة اجلمهور والتي منها النشر في الصحف أو املجالت أو وسائل اإلعالم اإلخبارية أو البث على وسائل اإلعالم املرئية أو املسموعة أو املـقـروءة ووسـائـل الـتـواصـل االجـتـمـاعـي، وعـدم عقد احلـلـقـات التعريفية أو االجتماعات مع املستثمرين املرتقبني ما لم يكن هؤالء املستثمرين املدعوين املؤهلني معروفني .ًومحددين مسبقا .نعم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 131, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_131_chunk_1", "word_count": 312, "char_count": 1858 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ،،،وهذا إقرار وتعهد مني بذلك * : االسم* : الصفة * :التاريخ * :التوقيع* : اخلتم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 132, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_132_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 118 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي منوذج محتويات نشرة االكتتاب يجب أن تتضمن نشرة إكتتاب كل صندوق املعلومات الضرورية التي تساعد املستثمرين على اتخاذ قرار سليم ومدروس بخصوص االستثمار املقترح، وأن تستوفي البيانات التالية كحد أدنى وفقًاً للتسلسل :املوضح في هذا امللحق أوًالً : صفحة الغالف اخلارجية لنشرة االكتتاب .اسم الصندوق.1 .نوع الصندوق.2 .)تصنيف الصندوق (عامخاص.3 .رأس مال الصندوق.4 .)شكل الصندوق (مفتوحمغلق.5 .اسم مدير الصندوق.6 .فترة االكتتاب.7 :بيان حتذيري على أن يكون بارزًاً ومقروءًاً بوضوح ومكتوبًاً بخط غامق ومؤطرًاً على النحو التالي.8 حول محتويات هذه النشرة ننصح املستثمرين بقراءة هذه النشرة وفهمها وفي حالة أي شك يرجى أخذ املشورة من شخص مرخص له طبقاً للقانون ومتخصص في تقدمي املشورة حول اتخاذ قرار االستثمار .باالشتراك في الصندوق ثانيًاً: الصفحة األولى داخل النشرة بعد الغالف :يجب أن تتضمن الصفحة األولى بعد الغالف ما يلي إقرار بإخالء املسؤولية على أن يكون بارزًاً ومقروءًاً بوضوح ومكتوبًاً بخط غامق ومؤطرًاً على النحو .1 :التالي وافـقـت هيئة أسـواق املـال على تأسيس الصندوق وطـرح وحـداتـه وال تتحمل الهيئة أيـة مسؤولية عن محتويات نشرة االكتتاب هذه، وال تعطي أي تأكيد يتعلق بدقتها أو اكتمالها، وتخلي نفسها صراحة من أي مسؤولية مهما كانت عن أية خسارة تنتج عما ورد في نشرة االكتتاب هذه أو عن االعتماد على أي جزء .منها وال تعطي هيئة أسواق املال أي توصية بشأن جدوى االستثمار في الصندوق من عدمه 1", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 134, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_134_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1305 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :في حال الصندوق اخلاص، بيان على النحو التالي .2 مت إصدار هذه النشرة لالكتتاب بوحدات صندوق خاص وال يجوز عرضها أو توزيعها داخل دولة الكويت إال .على العمالء احملترفني في دولة الكويت :في حال الصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية، يجب إضافة بيان على النحو التالي .3 مت اعتماد (اسم الصندوق) على أنه صندوق يعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية من قِ بل مكتب التدقيق .الشرعي اخلارجي املعني للصندوق بيان يتعلق بـ مسؤولية مدير الصندوق على صفحة الغالف الداخلية بشكل مؤطر على النحو .4 :التالي مت إعداد نشرة االكتتاب من قبل مدير الصندوق ويتحمل مدير الصندوق كامل املسؤولية عن صحة ودقة املعلومات الواردة في نشرة االكتتاب ويؤكد بأنه ال توجد أي بيانات غير صحيحة أو مُ ضللة أو أي إغفال .ًحلقائق أخرى جتعل أي بيان في نشرة االكتتاب زائفاً أو مُ ضلال :بيان مبوافقة الهيئة على نشرة االكتتاب على النحو التالي .5 متت املوافقة على نشرة االكتتاب هذه من قبل هيئة أسواق املال في ثالثاً: قائمة احملتويات على مدير الصندوق إضافة قائمة باحملتويات تتضمن العناوين والعناوين الفرعية لكل قسم من أقسام .نشرة االكتتاب مع رقم الصفحة املقابلة لكل منها رابعاً: التمهيد بيان بأن نشرة االكتتاب قد مت إعدادها طبقاً لقانون هيئة أسواق املال وهذه الالئحة، ومت اعتمادها من قبل .الهيئة خامساً: التعاريف في حال وجود مصطلحات تقتضي التوضيح فإنّه يجب على مدير الصندوق إضافة قسم خاص للتعاريف .التوضيحية 2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 135, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_135_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1295 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي سادسًاً: بيانات الصندوق اسم الصندوق.1 .) شكل الصندوق : (مفتوحمغلق.2 نوع الصندوق : حتديد نوع الصندوق حسب طبيعة نشاطه.3 .) تصنيف الصندوق: (عامخاص.4 الفئة املستهدفة.5 عملة الصندوق.6 رأس مال الصندوق ونظام سداده .7 هدف الصندوق .8 .) مجال استثمار الصندوق أو القطاع أو املؤشر املتبع (ان وجد .9 .ضوابط استثمار الصندوق .10 : مخاطر االستثمار في الصندوق، مبا في ذلك.11 أ املخاطر الرئيسية املرتبطة باالستثمار في الصندوق، مبا في ذلك املخاطر التي ميكن أن يتعرض لها الصندوق، وأية ظروف من احملتمل بشكل معقول أن تؤثر على صافي قيمة أصول الصندوق .وعائداته : ب بيان بارز يوضح للمستثمرين ما يلي .املخاطر احملتملة خلسارة األموال عند االستثمار في الصندوق.1 أن االستثمار في الصندوق ليس مبثابة إيداع أموال لدى بنك يقوم بالضمان أو البيع أو.2 .مرتبط بالصندوق بشكل آخر .القيمة االسمية لوحدة االستثمار.12 .مدة الصندوق.13 .احلد األدنى واألقصى لالشتراك واالسترداد من قبل مدير الصندوق وحملة الوحدات.14 .سياسة تعارض املصالح أو أي تعارض مصالح محتمل وأو فعلي.15 3", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 136, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_136_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 968 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :سابعًاً: بيانات مقدمي اخلدمات مدير الصندوق .اسم مدير الصندوق .1 .بيان بأن مدير الصندوق مرخص من هيئة أسواق املال .2 العنوان املسجل وعنوان املقر الرئيسي ملدير الصندوق وبيانات االتصال الهاتفية وعنوان أي موقع .3 .إلكتروني يتضمن معلومات عن الصندوق أو مديره .نبذة عن مدير الصندوق وتاريخ التأسيس .4 أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق .5 .بيان بالتزامات مدير الصندوق .6 أية أنشطة عمل أو مصالح أخرى ملدير الصندوق متثل أهمية جوهرية أو من املمكن أن تتضارب مع .7 .أنشطة الصندوق أمني احلفظ .اسم أمني احلفظ .1 .بيان بأن أمني احلفظ مرخص من هيئة أسواق املال .2 .عنوان أمني احلفظ .3 .نبذة عن أمني احلفظ وتاريخ التأسيس .4 مراقب االستثمار .اسم مراقب االستثمار .1 .بيان بأن مراقب االستثمار مرخص من هيئة أسواق املال .2 .عنوان مراقب االستثمار .3 .نبذة عن مراقب االستثمار وتاريخ التأسيس .4 احلسابات اخلارجي مراقب .اسم مراقب احلسابات .1 .بيان بأن مراقب احلسابات مسجل لدى هيئة أسواق املال .2 .عنوان مراقب احلسابات .3 )مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي (للصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية .اسم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي .1 .بيان بأن املكتب مسجل لدى هيئة أسواق املال .2 .عنوان مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي .3 .نبذة عن مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي وتاريخ التأسيس .4 4", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 137, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_137_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1181 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )مستشار االستثمار (إن وجد .اسم مستشار االستثمار .1 .بيان بأن املستشار مرخص من هيئة أسواق املال .2 .عنوان مستشار االستثمار .3 .نبذة عن مستشار االستثمار وتاريخ التأسيس .4 .أي أطراف أخرى مت التعاقد معها ومعلومات بشأنها ثامنًاً: التعامل االكتتاب والتخصيص أ :يجب أن تتضمن نشرة االكتتاب املعلومات التالية عن إجراءات االكتتاب والتخصيص كحد أدنى اسم وعنوان اجلهة املسؤولة عن استالم مبالغ االكتتاب وآلية سداد مبالغ االكتتاب (ال يجوز قبول.1 .)أي اشتراك مببالغ نقدية سائله في الصندوق .فترة االكتتاب، بيان تاريخ فتح باب االكتتاب وتاريخ إغالق باب االكتتاب.2 بيان بأنه سيتم رد إلى املشتركني املبالغ التي دفعوها وما حققته من عوائد في حال عدم تغطية.3 أيام عمل من انتهاء فترة االكتتاب10 احلد األدنى لرأس املال، وذلك خالل فترة ال تتجاوز :إجراءات التخصيص وإعادة املبالغ التي لم يتم تخصيص وحدات مقابلها، مع مراعاة ما يلي.4 في حالة جتاوز حجم االكتتاب رأس مال الصندوق، يتم توزيع الوحدات على املشتركني كل .بنسبة ما اشترك به بعد توزيع احلد األدنى لالكتتاب على جميع املكتتبني أيام عمل من تاريخ إغالق باب االكتتاب10 يجب أال يتجاوز تاريخ تخصيص الوحدات فترة أيام عمل من تاريخ10 يتم رد املبالغ الزائدة عن قيمة ما مت تخصيصه للمشترك خالل .التخصيص وال يستحق عنها أية فوائد .أية بيانات أخرى تخص االكتتاب والتخصيص.5 5", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 138, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_138_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1225 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي االشتراك ب :البيان التالي أيام التعامل التي يتم فيها االشتراك في وحدات الصندوق واملوعد النهائي لتقدمي طلبات.1 .االشتراك .احلد األدنى لالشتراك.2 .)رسوم االشتراك (ان وجدت.3 ج االسترداد :البيان التالي .أيام التعامل التي يتم فيها استرداد وحدات الصندوق واملوعد النهائي لتقدمي طلبات االسترداد.1 .احلد األدنى لالسترداد.2 .)ظروف االسترداد املبكر وكيفية حساب رسومه (ان وجد.3 .)رسوم االسترداد (ان وجدت.4 .فترة سداد قيمة االسترداد.5 تاسعًاً: التقومي والتسعير .)( أيام التقومي التي يتم فيها احتساب صافي قيمة أصول الصندوق .1 .آلية تقومي أصول الصندوق وفق الضوابط واملعايير احملاسبية الدولية املعتمدة من الهيئة .2 .طريقة حساب صافي قيمة الوحدة ألغراض االشتراك واالسترداد .3 .كيفية االطالع على صافي قيمة الوحدة .4 عاشرًاً: سجل حملة الوحدات .اسم حافظ السجل .1 .بيان املعلومات الواجب حفظها في سجل حملة الوحدات .2 .بيان يوضح مسؤولية حملة الوحدات بتحديث بيانتهم .3 6", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 139, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_139_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 885 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي حادي عشر: سياسة توزيع األرباح .بيان يتعلق بسياسة توزيع األرباح وكيفية دفع التوزيعات، حيثما ينطبق ذلك ثاني عشر: الرسوم واملصاريف واألتعاب جدول يوضح كافة الرسوم واملصاريف واألتعاب، املرتبطة بأعمال الصندوق وطريقة احتساب وسداد أتعاب مقدمي اخلدمات، سواء كانت مستحقة على حملة الوحدات أو من أصول الصندوق أو تدفع من مدير .الصندوق ثالث عشر: احملاسبة والتقارير .السنة املالية للصندوق.1 :القوائم املالية.2 .فترات تقدمي القوائم املالية وأماكن اإلعالن عنها أ توضيح بأن توفر القوائم املالية السنوية املدققة للصندوق مجانًاً عند طلبها وتوضيح كيفية ب حصول حملة الوحدات على نسخة منها .التقارير الدورية حلملة الوحدات.3 يتضمن وصف التقارير الدورية التي سيتم تزويد حملة الوحدات بها وفترات تقدمي التقارير، وكيفية.4 .تقدمي هذه التقارير حلملة الوحدات .)املعلومات الدورية للجمهور (خاص بالصندوق العام فقط.5 7", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 140, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_140_chunk_1", "word_count": 125, "char_count": 821 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي رابع عشر: معلومات أخرى بشكل أي معلومات أخرى معروفة أو ينبغي أن يعرفها مدير الصندوق بشكل معقول ، والتي قد يطلبها حملة الـوحـدات احلالـيـون أو احملتملون أو مستشاروهم، أو التي من املتوقع أن تتضمنها نشرة- معقول .االكتتاب والتي سيتم اتخاذ قرار االستثمار بناًءً عليها 8", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 141, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_141_chunk_1", "word_count": 51, "char_count": 303 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في صناديق األوراق املالية يـقـصـد بـصـنـدوق األوراق املالــيــة هــو صــنــدوق اسـتـثـمـاري يـهـدف لالسـتـثـمـار فــي األوراق املالـــيـــة املـــدرجـــة املـــتـــداولـــة فـــي مـخـتـلـف الــقــطــاعــات فـــي األســـــواق املـنـظـمـة ومــجــاالت .االســتــثــمــار املــرتــبــطــة بــــــاألوراق املالـــيـــة الــتــي يــتــم حتــديــدهــا فـــي الــنــظــام األســـاســـي :تخضع صناديق األوراق املالية العامة للشروط والضوابط اآلتية من جميع أنواع األوراق املالية ملصدر واحد%10 عدم متلك نسبة تزيد عن1 من% 10 عدم االقتراض أو الدخول في عمليات يترتب عليها التزامات عند التعاقد بأكثر من2 .صافي قيمة أصول الصندوق كحد أقصى من% 15 ) أعاله، يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته1( دون اإلخالل بالبند3 صافي قيمة أصوله في أي صكوك وأو سندات صـادرة عن حكومات دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية أو بضمانتها في وقت االستثمار، على أن ينص النظام األساسي على .ذلك كحد أقصى من صافي قيمة أصوله في صناديق% 25 يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته4 استثمار أخرى غير مدرجة مرخصة من الهيئة أو خاضعة جلهة رقابية أخرى على أن يتم :االلتزام باآلتي أ أن ينص النظام األساسي للصندوق على ذلك االستثمار ونوع الصندوق ب أال يتم إدارة أي من تلك الصناديق من قبل نفس مدير الصندوق كحد أقصى من صافي قيمة أصوله% 15 ج إال يتجاوز االستثمار بصندوق واحد ما نسبته كحد أقصى من صافي قيمة%10 د أال يتجاوز االستثمار في الصناديق اخلاصة ما نسبته .أصوله ه أال يتجاوز االستثمار في صناديق غير صناديق األوراق املالية وصناديق أسـواق النقد ما كحد أقصى من صافي قيمة أصوله% 10 نسبته من صافي قيمة% 15 و", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 144, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_144_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1491 }, { "text": "صناديق األوراق املالية وصناديق أسـواق النقد ما كحد أقصى من صافي قيمة أصوله% 10 نسبته من صافي قيمة% 15 و أال يتجاوز االستثمار في صناديق مداره من مدير واحد ما نسبته .أصول الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 144, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_144_chunk_2", "word_count": 33, "char_count": 176 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي عدم جتاوز استثمارات الصندوق في األوراق املالية املدرجة املتمثلة باألسهم أو أدوات الدين أو5 من صافي قيمة أصول الصندوق% 15 الصناديق املدرجة الصادرة عن مصدر واحد ما نسبته :باستثناء اآلتي أ الصندوق الذي يهدف نظامه األساسي إلى االستثمار في األوراق املالية املدرجة في البورصة فوق القيمة السوقية% 3 أو أي سوق مالية منظمة أخـرى، على أال يتجاوز ذلك ما نسبته .للورقة املالية إلى إجمالي القيمة السوقية للسوق ككل ب الصندوق الـذي يهدف نظامه األسـاسـي إلـى االستثمار في مجال أو قطاع مـعني أو مؤشر معني من األوراق املالية املدرجة، على أال تتجاوز أي ورقة مالية في ذلك املجال أو القطاع أو املؤشر املعني نسبة القيمة السوقية للورقة املالية إلى إجمالي القيمة السوقية لذلك املجال أو القطاع أو املؤشر املعني، وبشرط أن ينص النظام األساسي للصندوق على معايير حتديد مجال االستثمار وأن يحتفظ مدير الصندوق بسجل عن جميع األوراق املالية املدرجة التي تستوفي تلك املعايير، ويتم إخطار الهيئة بشكل ربع سنوي بنسبة القيمة السوقية لكل ورقة مالية إلى إجمالي القيمة السوقية لذلك املجال خالل خمسة عشر يوم عمل من نهاية تلك .الفترة من صافي قيمة أصوله في أسهم شركات غير مدرجة% 10 ال يجوز للصندوق استثمار أكثر من6 يجب على الصندوق الذي يتبع مؤشرًاً معلنًاً أن يستثمر صافي قيمة أصوله في جميع األوراق7 .املالية املدرجة املكونة لذلك املؤشر وبحسب الوزن النسبي الذي متثله كل ورقة مالية فيه مـن صافي قيمة أصـولـه وقـت االستثمار فـي عقود%10 ال يجوز للصندوق استثمار أكثر مـن8 .املشتقات املالية واخليارات التي يتم التعامل فيها داخل دولة الكويت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 145, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_145_chunk_1", "word_count": 245, "char_count": 1431 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في صناديق امللكية اخلاصة يقصـد بصنـدوق امللكيـة اخلاصـة هـو صنـدوق اسـتثماري يهـدف لالسـتثمار فـي شـركات أو مشـاريع خاصة غير مدرجة أو الشـركات املتوقع إدراجها أو الشـركات التي تهدف إلى التوسـع في املجاالت .املختلفة صناديـق امللكيـة اخلاصـة هـي مـن الصناديـق اخلاصـة وتقـوم الهيئـة بدراسـة شـروط وضوابـط طلـب تأسـيس كل صنـدوق علـى حـدة والتـي يجـب أن تتضمـن نسـب وضوابـط وقيـود اسـتثمار واقتـراض الصنـدوق، علـى أن يسـتوفي الصنـدوق متطلبـات القانـون وهـذه الالئحـة والقـرارات .والشـروط املنظمـة مـن اجلهـات الرقابيـة مـا عـدا املتطلبـات التـي تقـرر الهيئـة إعفـاءه منهـا ) مـن الفصـل الثانـي مـن هـذا الكتـاب، يجـوز ملوظفـي مديـر1-21-2( اسـتثناًءً مـن حكـم املادة الصنـدوق مـن األشـخاص املسـجلني كممثلـي مديـر نظـام اسـتثمار جماعـي شـغل عضويـة مجلـس .إدارة شـركة تشـكل أوراقهـا املاليـة جـزءًاً مـن أصـول صنـدوق يديـره مديـر الصنـدوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 147, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_147_chunk_1", "word_count": 129, "char_count": 887 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في صناديق أسواق النقد يقصـد بصنـدوق أسـواق النقـد هـو صنـدوق اسـتثماري يهـدف لالسـتثمار بـأدوات النقـد بحيـث يكـون منخفـض املخاطـر وعالـي السـيولة، ومبـا يكفـل للصنـدوق االسـتمرار بأعمالـه املنصـوص عليهـا فـي .النظـام األساسـي :تخضع صناديق االستثمار في أسواق النقد العامة للشروط والضوابط اآلتية ال يجوز للصندوق االقتراض أو الدخول في عمليات يترتب عليها التزامات، ويستثنى من ذلك .1 من صافي قيمة أصوله% 10 االقتراض لتغطية طلبات االسترداد وبحد أقصى يجوز للصندوق االستثمار في أي صكوك وأو سندات صادرة عن حكومات دول مجلس التعاون .2 لدول اخلليج العربية أو بضماناتها، وأي سندات وصكوك مصنفة ال يقل تصنيفها االئتماني عن ) أو ما يعادلها من قبل إحدى وكـاالت التصنيف العاملية املعترف بها أو وكـاالت التصنيف( احمللية املـرخـص لها مـن قبل الهيئة، وفـي حـال انخفاض التصنيف االئتماني دون ذلـك يجب .احلصول على موافقة الهيئة يجب أن يستثمر الصندوق أصوله في أدوات نقد، ومبا يضمن سيولة عالية للصندوق مع مراعاة .3 :ما يلي : حيث أن :أ أن يتم حساب املتوسط املرجح لالستحقاق وفقًاً للمعادلة التالية نسبة االستثمار= .) مدة االستحقاق (باأليام= إجمالي عدد استثمارات الصندوق في أدوات النقد= ب أال يزيد احلد األقصى ملدة أي استثمار بالصندوق على ثالثمائة وسبعة وتسعون يومًاً، باستثناء .االستثمارات القابلة للتسييل خالل خمسة أيام عمل أال يزيد احلد األقصى للمتوسط املرجح الستحقاقات إجمالي استثمارات الصندوق على مائة .ج .ًوثمانون يومًا كحد%15 ) أعاله، يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته3(", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 149, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_149_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1403 }, { "text": "للمتوسط املرجح الستحقاقات إجمالي استثمارات الصندوق على مائة .ج .ًوثمانون يومًا كحد%15 ) أعاله، يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته3( مع عدم اإلخالل فيما جاء في البند4 أقصى من صافي قيمة أصوله في صناديق أسواق نقد أخرى مرخصة من الهيئة أو خاضع جلهة :رقابية أخرى، على أن يتم االلتزام باآلتي أ أن ينص النظام األساسي للصندوق على ذلك االستثمار ب أال يتم إدارة أي من تلك الصناديق من قبل نفس مدير الصندوق كحد أقصى من صافي قيمة%10 ج أال يتجاوز االستثمار في الصناديق اخلاصـة ما نسبته .أصوله", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 149, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_149_chunk_2", "word_count": 87, "char_count": 474 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي من صافي قيمة%10 د أال يتجاوز االستثمار في صناديق مـداره من مدير واحد ما نسبته .أصول الصندوق من أدوات النقد الصادرة عن ُمُ صدر واحد، باستثناء%10 عدم متلك الصندوق نسبة تزيد عن5 .أدوات نقد صادرة عن حكومات دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية أو املضمونة منها من صافي%15 عدم جتاوز استثمارات الصندوق في أدوات نقد صادرة عن ُمُ صدر واحد نسبة6 قيمة أصول الصندوق في وقت االستثمار، باستثناء أدوات نقد صادرة عن حكومات دول مجلس .التعاون لدول اخلليج العربية أو املضمونة منها، والودائع وما يقابلها في املصارف اإلسالمية عدم جتاوز استثمارات أصول الصندوق في ودائع أو ما يقابلها في املصارف اإلسالمية لدى جهة7 ً من صافي قيمة أصوله، ويجوز للهيئة االستثناء حسب ما تراه مناسبًا% 25 واحدة ما نسبته وفقا لكل حالة على حدة بناًءً على طلب يقدمه مدير الصندوق يتضمن أسباب ومبررات جتاوز .هذه النسبة مبا يحقق مصلحة الصندوق وحملة الوحدات يحظر على الصندوق االستثمار في األصول بخالف أدوات النقد وصناديق أسواق النقد: مثل8 .أسهم الشركات املدرجة وغير املدرجة والعقارات :) أعاله، األصول التي قد يتملكها الصندوق نتيجة لآلتي8( يستثنى مما جاء في البند9 أ تسوية بني جماعة الدائنني وُمُ صّدّر أدوات النقد املتخلف عن السداد ب ممارسة حقه الضمني في أدوات النقد القابلة للتحويل على أن يقوم مدير الصندوق بإخطار الهيئة خالل عشرة أيام عمل وأخذ موافقتها على آلية التعامل مع تلك األصول", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 150, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_150_chunk_1", "word_count": 221, "char_count": 1273 }, { "text": "للتحويل على أن يقوم مدير الصندوق بإخطار الهيئة خالل عشرة أيام عمل وأخذ موافقتها على آلية التعامل مع تلك األصول يجوز ملدير الصندوق إيقاف عملية استرداد وحدات الصندوق وتصفيته إذا انخفضت قيمة10 .صافي الوحدة عن القيمة االسمية، وذلك بعد أخذ موافقة الهيئة وفي جميع األحوال، يجب على مدير الصندوق أن يتبع نظام إدارة مخاطر وسياسة استثمارية حصيفة تهدف إلى حتقيق عائد مناسب على االستثمار، وأن يراعى فيها توزيع نسب االستثمار .بشكل متوازن حتسبًاً للمخاطر ومراعاًةً حلقوق حملة الوحدات وحمايتها", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 150, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_150_chunk_2", "word_count": 79, "char_count": 478 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في صناديق أدوات الدين صنـدوق أدوات الديـن هـو صنـدوق اسـتثماري يهـدف لالسـتثمار بـأدوات الديـن ذات اآلجـال املتوسـطة والطويلـة املصـدرة مـن قبـل حكومـات أو شـركات حكوميـة أو شـبه حكوميـة أو املؤسسـات والشـركات اخلاصـة أو أي جهـة أخـرى توافـق عليهـا الهيئـة، ومنظمـة مـن جهـات رقابيـة ومصنفـة مـن قبـل إحـدى وكاالت التصنيـف العامليـة املعتـرف بهـا، أو وكاالت التصنيـف احملليـة املرخـص لهـا .مـن قبـل الهيئـة، مبـا يكفـل للصنـدوق االسـتمرار بأعمالـه املنصـوص عليهـا فـي النظـام األساسـي :يخضع صندوق أدوات الدين العام للشروط والضوابط اآلتية ال يجوز للصندوق االقتراض أو الدخول في عمليات يترتب عليها التزامات، ويستثنى من1 من صافي قيمة أصوله% 10 ذلك االقتراض لتغطية طلبات االسترداد وبحد أقصى كحد أقصى من صافي قيمة أصوله في أدوات%25 يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته2 ) وأو غير املصنفة من وكاالت التصنيف العاملية املعترف بها( الدين املصنفة أقل من أو وكاالت التصنيف احمللية املرخص لها من الهيئة، على أال يتجاوز االستثمار الواحد ما من صافي قيمة% 10 من صافي قيمة أصول الصندوق وقت االستثمار ونسبة%5 نسبته أصول الصندوق بعد وقت االستثمار ومبا ال يخالف النظام األساسي وأية تعليمات صادرة .عن الهيئة من أدوات الدين الصادرة عن ُمُ صدر واحد، باستثناء%10 عدم متلك الصندوق نسبة تزيد عن3 أدوات الدين الصادرة عن حكومات دول مجلس التعاون لدول اخلليج العربية أو املضمونة .منها من% 20 عدم جتاوز استثمارات الصندوق في أدوات الدين الصادرة عن ُمُ صّدّر واحد نسبة4 من صافي قيمة أصول الصندوق%30 صافي قيمة أصول الصندوق في وقت االستثمار ونسبة بعد وقت االستثمار", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 152, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_152_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1480 }, { "text": "ُمُ صّدّر واحد نسبة4 من صافي قيمة أصول الصندوق%30 صافي قيمة أصول الصندوق في وقت االستثمار ونسبة بعد وقت االستثمار باستثناء أدوات الدين الصادرة عن حكومات دول مجلس التعاون لدول .اخلليج العربية أو املضمونة منها مـن صافي قيمة أصـول%15 عـدم جتـاوز استثمارات الصندوق فـي أداة ديـن واحـدة نسبة5 مـن صـافـي قيمة أصـول الـصـنـدوق بعد وقت % 20 الـصـنـدوق فـي وقـت االسـتـثـمـار ونسبة االستثمار، باستثناء أدوات الدين الصادرة عن حكومات دول مجلس التعاون لدول اخلليج .العربية أو املضمونة منها كحد أقصى من صافي قيمة أصوله في صناديق%15 يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته6 أسواق النقد وأو صناديق أدوات الدين األخرى مرخصة من الهيئة أو خاضعة جلهة رقابية :أخرى على أن يتم االلتزام باآلتي أ أن ينص النظام األساسي للصندوق على ذلك االستثمار ونوع الصندوق ب أال يتم إدارة أي من تلك الصناديق من قبل نفس مدير الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 152, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_152_chunk_2", "word_count": 136, "char_count": 786 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كحد أقصى من صافي قيمة%10 ج أال يتجاوز االستثمار في الصناديق اخلاصة ما نسبته .أصوله من صافي قيمة%10 د أال يتجاوز االستثمار في صناديق مداره من مدير واحد ما نسبته .أصول الصندوق يحظر على الصندوق االستثمار في األصـول بـخالف أدوات الدين وصناديق أسـواق النقد7 .وصناديق أدوات الدين: مثل أسهم الشركات املدرجة وغير املدرجة والعقارات :) أعاله، األصول التي قد يتملكها الصندوق نتيجة لآلتي7( يستثنى مما جاء في البند8 أ تسوية بني جماعة الدائنني وُمُ صّدّر أدوات الدين املتخلف عن السداد ب ممارسة حقه الضمني في أدوات الدين القابلة للتحويل علـى أن يقـوم مديـر الصنـدوق بإخطـار الهيئـة خالل عشـرة أيـام عمـل وأخـذ موافقتهـا علـى آليـة .التعامـل مـع تلـك األصـول", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 153, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_153_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 682 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في الصناديق العقارية الصنـدوق العقـاري هـو صنـدوق اسـتثماري يهـدف إلـى اسـتثمار أمـوال الصنـدوق فـي األغـراض .العقارــية :تخضع الصناديق العقارية العامة للشروط والضوابط اآلتية العقاري الصندوق قواعد استثمار : ًأوًال من صافي قيمة أصوله في األوراق% 10 يجوز أن يستثمر الصندوق العقاري ما ال يزيد على1 املالية املدرجة املتمثلة باألسهم أو أدوات الدين أو الصناديق املدرجة، على أن ينص النظام .األساسي للصندوق على ذلك كحد أقصى من صافي قيمة أصوله في صناديق% 15 يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته2 عقارية أخرى وأو صناديق أسواق النقد وأو صناديق األوراق املالية املتخصصة في املجال :العقاري مرخصة من الهيئة أو خاضعة جلهة رقابية أخرى على أن يتم االلتزام باآلتي أ أن ينص النظام األساسي للصندوق على ذلك االستثمار ونوع الصندوق ب أال يتم إدارة أي من تلك الصناديق من قبل نفس مدير الصندوق كحد أقصى من صافي قيمة% 10 ج أال يتجاوز االستثمار في الصناديق اخلاصة ما نسبته .أصوله من صافي قيمة% 10 د أال يتجاوز االستثمار في صناديق مداره من مدير واحد ما نسبته .أصول الصندوق عدم جتاوز استثمارات الصندوق بصورة مباشرة أو غير مباشرة في عقار واحد عند التعاقد3 من صافي قيمة أصوله%30 نسبة من صافي قيمة%40 عدم االقتراض أو الدخول في عمليات يترتب عليها التزامات بأكثر من4 .أصوله بشكل مباشر أو غير مباشر، وذلك لالستثمار في املجال العقاري فقط يجب على مدير الصندوق أن يقوم باإلفصاح عن أي ديون غير مباشرة ومحملة على احملافظ5 .أو الشركات التي قام الصندوق باالستثمار فيها بغرض متلك عقارات من صافي% 10", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 155, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_155_chunk_1", "word_count": 244, "char_count": 1407 }, { "text": "أي ديون غير مباشرة ومحملة على احملافظ5 .أو الشركات التي قام الصندوق باالستثمار فيها بغرض متلك عقارات من صافي% 10 عـدم االقـتـراض أو الدخول في عمليات يترتب عليها التزامات بأكثر من6 قيمة أصول الصندوق، وذلك لتغطية طلبات االسترداد فقط وفي جميع األحوال يجب أال من صافي قيمة أصول الصندوق%40 تتجاوز إجمالي نسبة االقتراض عن : يجب على مدير الصندوق عند شراء عقار أو بيع عقار التقيد مبا يلي7", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 155, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_155_chunk_2", "word_count": 68, "char_count": 380 }, { "text": "2024 فبراير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي فوق معدل التقييمات التي حصل عليها مدير%5 أ أن يكون سعر شراء العقار ال يزيد عن الصندوق من مقيمي العقار، وفـي حـال رغبته بالشراء بسعر أعلى من ذلـك يجب أخذ من رأس مال الصندوق املصدر، على%50 موافقة حملة الوحدات الذين ميلكون أكثر من .أن يتم حتييد تصويت الوحدات اململوكة للبائع ولألطراف ذات الصلة بالبائع إن وجدوا ب أن يكون سعر بيع العقار ال يقل عن معدل التقييمات التي حصل عليها مدير الصندوق من مقيمي العقار وفي حال رغبته بالبيع بسعر أقل من املعدل يجب أخذ موافقة حملة من رأس مال الصندوق املصدر، على أن يتم حتييد%50 الوحدات الذين ميلكون أكثر من .تصويت الوحدات اململوكة للمشتري ولألطراف ذات الصلة باملشتري إن وجدوا ج دون اإلخالل بالبند (أ) والبند (ب) أعاله، يجب احلصول على موافقة مراقب االستثمار .وموافقة الهيئة عند شراء عقار من أو بيع عقار إلى األطراف ذات الصلة بالصندوق ) مـن أوًالً ، يجوز للصندوق تأسيس أو املساهمة في3(", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 156, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_156_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 857 }, { "text": "عقار من أو بيع عقار إلى األطراف ذات الصلة بالصندوق ) مـن أوًالً ، يجوز للصندوق تأسيس أو املساهمة في3( دون اإلخالل مبـا نـص عليه البند8 .تأسيس شركات بغرض متلك عقارات داخل وخارج دولة الكويت العقارية الصندوق أصول متطلبات : ً ًثانيا يجب أن تكون جميع عـقـارات الصندوق مملوكة مبوجب وثيقة ملكية صـادرة عـن اجلهة .1 .احلكومية املختصة يجب أن تكون جميع عقارات الصندوق محل املشروع موافقًاً على تخطيطها أو بنائها بإفادة .2 .رسمية من اجلهة احلكومية املختصة .يجب أن تكون جميع عقارات الصندوق قد مت تقييمها عند الشراء .3 تسجيل العقار باسم الصندوق حيثما ينطبق ذلك أو تقدمي ما يثبت ملكية الصندوق للعقار .4 .مبا يحمي حقوق حملة الوحدات ثالثاً ً : التقومي يجـب علـى مديـر الصنـدوق تقـومي أصـول الصنـدوق العقاريـة مبـا يتوافـق مـع اشـتراطات املادة مـن هـذا الكتـاب، وأن يبـذل فـي ذلـك عنايـة الشـخص احلريـص مبـا يحقـق مصلحـة)24-2( .الصــندوق وحمــلة الوــحدات", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 156, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_156_chunk_2", "word_count": 143, "char_count": 837 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي الوحدات حلملة تقرير تقدمي : رابعًا ا مـن هـذا الكتـاب، يجـب علـى مديـر الصنـدوق غيـر املـدرج تقـدمي تقريـرًً)34-2( اسـتثناء مـن املادة مالـم ينـص النظـام األساسـي علـى مـدة أقـل- دوريـًاً لـكل حامـل وحـدات بشـكل نصـف سـنوي وخالل مـدة أقصاهـا خمسـة عشـر يـوم عمـل مـن نهايـة الفتـرة، ويتضمـن هـذا التقريـر علـى- :األخـص املعلومـات التاليـة .صافي قيمة وحدة الصندوق .1 .عدد وحدات الصندوق التي ميلكها حامل الوحدات وصافي قيمتها .2 سجًالً بحركة حساب كل حامل وحدات على حدة، مبا في ذلك أي توزيعات مدفوعة الحقة .3 .آلخر تقرير مت تقدميه حلملة الوحدات .بيان عن أتعاب مدير الصندوق ومقدمي اخلدمات .4", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 157, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_157_chunk_1", "word_count": 103, "char_count": 626 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في الصناديق القابضة يقصد بالصندوق القابض هو صندوق اسـتثماري يهدف لالسـتثمار في صناديق أخرى مرخصة .ــمن الهيــئة أو خاضــعة جلــهة رقابــية أخرى :يخضع الصندوق القابض العام للشروط والضوابط اآلتية من صافي قيمة % 10 عدم االقتراض أو الدخول في عمليات يترتب عليها التزامات بأكثر من1 .أصول الصندوق القابض . عدم االستثمار في صناديق غير مرخصة من قبل الهيئة أو غير خاضعة جلهة رقابية أخرى2 على الصندوق القابض أن يستثمر في ثالثة صناديق على األقل، وال يجوز أن يقل االستثمار.3 .من صافي قيمة أصول الصندوق القابض %5 في كل صندوق من تلك الصناديق عن من صافي %40 عدم جتاوز استثمارات الصندوق القابض في صندوق استثمار آخر نسبة.4 .قيمة أصول الصندوق القابض كحد أقصى من صافي قيمة % 10 أال يتجاوز االستثمار في الصناديق اخلاصـة ما نسبته.5 .أصوله من صافي قيمة % 40 أال يتجاوز االستثمار في صناديق مـداره من مدير واحـد ما نسبته .6 .أصول الصندوق يحظر على الصندوق القابض االستثمار في صندوق قابض آخر .7 يحظر على الصندوق القابض االستثمار في صناديق أخرى تدار من قبل مدير الصندوق .8 .القابض", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 159, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_159_chunk_1", "word_count": 178, "char_count": 1008 }, { "text": "2019 أبريل كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )7( مرفق رقم ) ضوابط االستثمار في الصناديق العقارية املدرة للدخل (املتداولة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 160, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_160_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 115 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )ضوابط االستثمار في الصناديق العقارية املدرة للدخل (املتداولة هـو صنـدوق اسـتثماري عـام مغلـق مـدرج فـي البورصـة، يهـدف إلـى اسـتثمار أمـوال الصنـدوق فـي .األصـول العقاريـة التـي تـدر دخًالً علـى موجـودات الصنـدوق يسـري علـى الصنـدوق العقـاري املـدر للدخـل (املتـداول) أحـكام الصناديـق املنصـوص عليهـا فـي هـذا الكتـاب فيمـا لـم يـرد بشـأنه نـص خـاص فـي هـذا املرفـق، ومبـا ال يتعـارض مـع طبيعتهـا :وأغراضهـا، ويخضـع الصنـدوق للشـروط والضوابـط اآلتيـة )أوال: قواعد االكتتاب وزيادة رأس املال للصناديق العقارية املدرة للدخل (املتداولة تعد الصناديق العقارية املدرة للدخل (املتداولة) صناديق عامة، وفي جميع األحوال يجب أن .1 تسفر نتيجة االكتتاب عن استيفاء متطلبات اإلدراج في البورصة، وفي حالة عدم استيفاء االكتتاب لشروط اإلدراج يقوم مدير الصندوق برد األمـوال للمكتتبني وفق األحكام التي .تبينها نشرة االكتتاب يـجـب أن حتـدد الـعـقـارات مـحـل االسـتـثـمـار لـلـصـنـدوق أو حـقـوق االنـتـفـاع عـلـى الـعـقـارات .2 .وتقييماتها في نشرة اكتتاب الصندوق االشتراك بحصة عينية وفق-) عند تأسيس الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول- يجوز .3 :الشروط التالية .أ أن ينص النظام األساسي على جواز االشتراك في الصندوق بحصة عينية .ب أن يتوافر في العقار املقدم كحصة عينية الشروط املنصوص عليها في هذا املرفق ج أن ُيُقّوّم العقار املقدم كحصة عينية وفق أحكام تقومي احلصص العينية املشار إليها في .الكتاب احلادي عشر (التعامل في األوراق املالية) من هذه الالئحة د يجب أن تتضمن نشرة االكتتاب العقار وتقييماته وسعر الشراء أو االنتفاع وفقًاً ملا جاء", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 161, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_161_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1452 }, { "text": "األوراق املالية) من هذه الالئحة د يجب أن تتضمن نشرة االكتتاب العقار وتقييماته وسعر الشراء أو االنتفاع وفقًاً ملا جاء (أوًالً ) من هذا املرفق5 بالعقد في البند ً يجب على مدير الصندوق استكمال إجـراءات اإلدراج في البورصة خالل مدة ستني يومًا .4 من تاريخ احلصول على الترخيص النهائي بتأسيس الصندوق من الهيئة، ويجوز للهيئة متديد هذه املدة لفترة اضافية أقصاها ثالثني يومًاً بناء على طلب-إذا رأت مبررًاً لذلك- مسبب من مدير الصندوق، ويتحمل مدير الصندوق املسؤولية التأديبية في حالة تأخره عن .استكمال إجراءات اإلدراج ما لم يكن التأخير خارج عن إرادته تزويد الهيئة بعقد ملزم لبيع- عند تقدمي طلب التأسيس- يجب على مدير الصندوق .5 العقارات محل االستثمار للصندوق أو عقد بترتيب حقوق انتفاع على العقار، أو نقل ملكيته .على النحو احملدد في شروط وأحكام النظام األساسي للصندوق تزويد الهيئة بعقد مبرم بني مدير- عند تقدمي طلب التأسيس- يجب على مدير الصندوق .6 .الصندوق وشركة متخصصة في إدارة العقار إلدارة عقارات الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 161, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_161_chunk_2", "word_count": 153, "char_count": 891 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي .) ال يجوز تخفيض رأس مال الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول .7 يجوز زيـادة رأس مال الصندوق عن طريق احلصص العينية وفقًاً لـذات الشروط املنصوص .8 (أوًالً ) مـن هـذا املـرفـق باستثناء البند (د) منه، وتخصص الـزيـادة ملالـك3 عليها فـي البند .احلصص العينية وال تطبق أحكام األولوية في االكتتاب بالنسبة حلملة الوحدات القدامى )ثانيًاً: قواعد استثمار الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول يستثمر الصندوق بشكل رئيسي في العقارات املطورة التي تدر دخًالً دوريًاً ملدة ال تقل عن سنة .1 وقابلة لتدر دخًالً دوريًاً وفق هذه الضوابط، وال يجوز ملدير الصندوق االستثمار في األراضي .الفضاء من إيرادات العمليات التشغيلية على حملة الوحدات بشكل%90 يلتزم مدير الصندوق بتوزيع .2 .سنوي، ما لم ينص النظام األساسي على مدة أقل من صافي قيمة أصوله في صناديق أسواق%25 يجوز أن يستثمر الصندوق ما ال يزيد على .3 :النقد أو الصناديق العقارية املدرة للدخل (املتداولة) وفق الشروط التالية .أ أن تكون الصناديق مرخصة من قبل الهيئة أو خاضعة جلهة رقابية أخرى ب أن ينص النظام األساسي للصندوق على جـواز االستثمار في صناديق أسـواق النقد أو .)الصناديق العقارية املدرة للدخل (املتداولة كحد أقصى من صافي قيمة أصوله%15 ج أال يتجاوز االستثمار بصندوق واحد ما نسبته .د أال تكون أيًاً من تلك الصناديق مدارة من قبل نفس مدير الصندوق من صافي قيمة%15 ه أال يتجاوز االستثمار في صناديق مداره من مدير واحد ما نسبته .أصول الصندوق كحد أقصى من صافي قيمة%10 و", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 162, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_162_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1362 }, { "text": "ه أال يتجاوز االستثمار في صناديق مداره من مدير واحد ما نسبته .أصول الصندوق كحد أقصى من صافي قيمة%10 و أال يتجاوز االستثمار في الصناديق اخلاصة ما نسبته .أصوله عدم جتاوز استثمارات الصندوق بصورة مباشرة أو غير مباشرة في عقار واحد وقت االستثمار .4 إلى من صافي قيمة أصوله، ويستثنى من ذلك الصندوق الذي يهدف %30 عن نسبة تعادل مليون دينار كويتي وينطبق حكم هذا البند 30 االستثمار في عقار محدد ال تقل قيمته عن .في حالة تقدمي عقار أو أكثر كحصة عينية في الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 162, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_162_chunk_2", "word_count": 85, "char_count": 448 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي عدم جتاوز استثمارات الصندوق بصورة مباشرة أو غير مباشرة في عقار واحد وقت االستثمار .5 من صافي قيمة أصوله، ويستثنى من ذلك الصندوق الذي يتضمن عقار %30 عن نسبة تعادل .مليون دينار كويتي وقت االستثمار 30 ال تقل قيمته عن وينطبق حكم هذا البند في حالة تقدمي عقار أو أكثر كحصة عينية في الصندوق من صافي قيمة %50 عدم االقتراض أو الدخول في عمليات يترتب عليها التزامات بأكثر من .6 .أصوله بشكل مباشر أو غير مباشر، وذلك لالستثمار في املجال العقاري فقط .ال يجوز للصندوق االستثمار في عقارات خارج دولة الكويت .7 في حالة متلك الصندوق للعقار بشكل مباشر فيجب أن يكون العقار مملوكًاً بالكامل للصندوق .8 أو أن يكون للصندوق حصة مفرزة فيه، وفـي حالة أن يكون االستثمار في العقار عبارة عن .ترتيب حقوق انتفاع عليه فيجب أن تشمل هذه احلقوق كامل العقار أو حصة مفرزة فيه يجوز للصندوق تأسيس أو املساهمة في تأسيس شركة أو شركات بغرض االستثمار في عقارات .9 من هذه الشركة، ويجب %51 داخل دولة الكويت بشرط أال تقل نسبة ما ميلكه الصندوق عن أن يكون له السيطرة على إدارتها ويشترط في العقار املراد االستثمار فيه أن تكون قد مرت .عليه سنة تشغيلية كحد أدنى .سنوات ويسمح بالتجديد وفقًاً للنظام األساسي للصندوق 10 أال تقل مدة الصندوق عن .10 : يجب على مدير الصندوق عند االستثمار في العقارات التقيد مبا يلي .11 فـوق معدل % 5 أ أال يزيد سعر شـراء العقار أو احلصول على حقوق االنتفاع عليه عن التقييمات التي حصل عليها مدير الصندوق من مقيمي العقار", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 163, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_163_chunk_1", "word_count": 249, "char_count": 1331 }, { "text": "يزيد سعر شـراء العقار أو احلصول على حقوق االنتفاع عليه عن التقييمات التي حصل عليها مدير الصندوق من مقيمي العقار وفي حال رغبته في االستثمار بسعر أعلى من ذلـك فيجب احلصول على موافقة جمعية حملة الوحدات من رأس مال الصندوق املصدر، وال يجوز للبائع أو املتنازل% 50 بأغلبية نسبة تزيد على عن حقوق االنتفاع أو حملة الـوحـدات من األطـراف ذات الصلة بالبائع أو املتنازل عن .حقوق االنتفاع التصويت على هذا القرار ب أال يقل سعر بيع العقار أو التنازل عن حقوق االنتفاع عليه عن معدل التقييمات التي حصل عليها مدير الصندوق من مقيمي العقار وفي حال رغبته بالبيع أو التنازل بسعر أقل من هذا املعدل فيجب احلصول على موافقة جمعية حملة الوحدات بأغلبية نسبة من رأس مال الصندوق املصدر، وال يجوز للبائع أو املتنازل عن حقوق% 50 تزيد على االنتفاع أو حملة الوحدات من األطـراف ذات الصلة باملشتري أو املتنازل له عن حقوق .االنتفاع التصويت على هذا القرار ج دون اإلخالل بالبند (أ) والبند (ب) أعاله، يجب احلصول على موافقة مراقب االستثمار وموافقة الهيئة عند التعامل في استثمارات يكون الطرف املقابل فيها أحد األطراف ذات .الصلة بالصندوق وينطبق حكم هذا البند على تقدمي عقار أو أكثر كحصة عينية في الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 163, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_163_chunk_2", "word_count": 190, "char_count": 1058 }, { "text": "2019 أبريل كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )ثالثًاً: متطلبات أصول الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول فيما عدا حقوق االنتفاع، يجب أن تكون جميع عـقـارات الصندوق مملوكة مبوجب وثيقة .1 .ملكية صــادرة عـن اجلهة احلكومية املختصة يجب أن تكون جميع عقارات الصندوق محل املشروع موافقا على تخطيطها وخلوها من .2 .)املخالفات، أو بناؤها بإفادة رسمية من اجلهة احلكومية املختصة (شهادة أوصاف يجب أن تكون جميع عقارات الصندوق قد مت تقييمها عند االستثمار .3 في حالة الشراء يسجل العقار باسم الصندوق أو الشركة التي يؤسسها لهذا الغرض.4 وفي حالة احلصول على حقوق انتفاع فيجب أن يكون ذلك مبوجب عقد مكتوب يتوافق مع .أحكام القوانني ذات الصلة يجب على مدير الصندوق التأكد من أن العقارات محل االستثمار تتوفر فيها الشروط .5 :اآلتية .أ أن تكون مدرة لدخل دوري ملدة ال تقل عن سنة، ومبا يتناسب مع جدوى االستثمار فيها ب أن يكون لها سجل تاريخي جيد أو أن يكون هناك احتماالت مبشرة بحصول الصندوق .على مستوى دخل جيد من اإليرادات املتأتية من العقار .ج أن تكون ذات جدوى اقتصادية وفقًاً لدراسات السوق د أن تكون خالية من أي حجز أو حقوق الرهن أو االمتياز، باستثناء حقوق الرهن املقيدة .على العقار نتيجة التسهيالت أو القروض التي يحصل عليها الصندوق يجب على مدير الصندوق، في حالة احلصول على حقوق انتفاع على عقار لصالح الصندوق .6 أو لصالح شركة مؤسسة من قبله أن يتأكد من صدور موافقة اجلهات املختصة على نقل عقد .حق االنتفاع باسم الصندوق يجب على مدير الصندوق التأمني لدي شركة أو أكثر من شركات التأمني على كل العقارات .7 التي يتم االستثمار فيها، وذلك بكامل القيمة ومخاطر خسارة اإليجار عند وقوع احلادثة .التي يغطيها التأمني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 164, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_164_chunk_1", "word_count": 261, "char_count": 1465 }, { "text": "2019 أبريل كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )رابعًاً: متطلبات تنظيمية للصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول يجب احلصول على موافقة جمعية حملة الوحدات، عند بيع أو التنازل عن حقوق االنتفاع .1 للعقار الوحيد الـذي يستثمر فيه الصندوق إذا كـان الغرض من الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول) االستثمار في عقار واحد، ويجوز أن يتضمن النظام األساسي للصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول) قيودَاَ على حرية مدير الصندوق في التصرف في العقارات .اململوكة للصندوق أو الشركات التي يؤسسها يجب على مدير الصندوق تعيني شركة عقارية أو أكثر تسمح أغراضها بإدارة األمالك العقارية .2 .لتقوم بإدارة عقارات الصندوق ويجب على مدير الصندوق أن يتأكد من متتع تلك الشركة باخلبرة الالزمة في مجال إدارة على سبيل املثال ال- العقارات، التي تكون مسؤولة عن كافة أوجه إدارة العقار مبا في ذلك", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 165, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_165_chunk_1", "word_count": 123, "char_count": 746 }, { "text": "الالزمة في مجال إدارة على سبيل املثال ال- العقارات، التي تكون مسؤولة عن كافة أوجه إدارة العقار مبا في ذلك إدارة العقار وصيانته وتأجيره وحتصيل اإليجار وغيرها من األمور املتعلقة باإلدارة- احلصر تستبدل جميع إخطارات حملة الوحدات واجبة التطبيق على مدير الصندوق جتاه حملة.3 الـوحـدات واملـنـصـوص عليها بالفصل الـثـانـي مـن هـذا الـكـتـاب بـإفـصـاحـات يقدمها مدير الصندوق في نظام اإلفصاح املعمول به لدى البورصة وفقًاً للمدد احملددة لكل إخطار وذلك .)بالقدر الذي ال يتعارض مع طبيعة الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول في حال انسحاب الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول) من اإلدراج في البورصة فيتوجب .4 تصفيته حسب اإلجراءات املتبعة في هذه الالئحة مالم توافق جمعية حملة الوحدات بأغلبية من رأس مال الصندوق املصدر على استمراره كصندوق عقاري، وبشرط%50 تزيد على نسبة .أن يكون الصندوق متوافقًاً مع أحكام هذه الالئحة وفـي حـال انقضاء الصندوق وفـقـًاً لألحـوال املنصوص عليها فـي الفصل الثاني مـن هذا .الكتاب، يعتبر الصندوق منسحبًاً وتتم تصفيته حسب الالئحة والنظام األساسي للصندوق يجوز أن يتحول الصندوق العقاري إلى صندوق عقاري مدر للدخل (متداول) وذلك وفق.5 :الشروط التالية أ تعديل النظام االساسي للصندوق مبا يتوافق مع متطلبات وضوابط االستثمار في .)الصندوق العقاري املدر للدخل (املتداول ب توافر متطلبات اإلدراج في البورصة، ويجوز للصندوق العقاري إذا كان مغلقًاً أن يطرح .جزء من وحداته لالكتتاب من أجل استيفاء شروط ومتطلبات اإلدراج ج", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 165, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_165_chunk_2", "word_count": 209, "char_count": 1313 }, { "text": "البورصة، ويجوز للصندوق العقاري إذا كان مغلقًاً أن يطرح .جزء من وحداته لالكتتاب من أجل استيفاء شروط ومتطلبات اإلدراج ج أن يكون الصندوق متوافقًاً مع شروط وضوابط وقواعد الصندوق العقاري املدر للدخل .(املتداول) املنصوص عليها في هذا املرفق يجوز للهيئة أن متنح الصندوق العقاري فترة الستيفاء متطلبات التحول إلـى صندوق .6 .عقاري مدر للدخل (متداول)، ويجوز للهيئة متديد هذه الفترة كلما رأت ضرورة لذلك مبجرد حتول الصندوق العقاري إلى صندوق عقاري مدر للدخل (متداول) يخضع لألحكام .7 .املنصوص عليها في هذا املرفق وقواعد البورصة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 165, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_165_chunk_3", "word_count": 84, "char_count": 511 }, { "text": "2024 فبراير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي خامسًاً: التقومي يجب على مدير الصندوق تقومي أصول الصندوق العقارية وذلك مرة كل ستة أشهر بحد .1 من هذا)24-2( أدنـى، على أن يأخذ بسعر التقومي األقـل، ومبا يتوافق مع اشتراطات املادة الكتاب، وأن يبذل في ذلك عناية الشخص احلريص مبا يحقق مصلحة الصندوق وحملة .الوحدات عـلـى مـديـر الـصـنـدوق االسـتـدالل بـاملـعـادلـة الـتـالـيـة لتقييم الـنـقـد الـنـاجت مـن العمليات .2 .التشغيلية اخلسارة+ (اإلطفاءات واالستهالك+ النقد الناجت من العمليات التشغيلية = صافي الدخل فوائد أرباح+ (الربح الناجت من بيع أصول الصندوق )الناجتة من بيع أصول الصندوق مخصصات الصيانة وتطوير العقار واالخالء- )الودائع يقوم مدير الصندوق بتحديد مخصص الصيانة وتطوير العقار واالخالء بنسبة معقولة .3 من إجمالي اإليـرادات%10 مع وضـع إيضاحات في حـال جتـاوز املبلغ املخصص أكثر من .التشغيلية للصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 166, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_166_chunk_1", "word_count": 125, "char_count": 819 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في صناديق التحوط صنـدوق التحـوط هـو صنـدوق اسـتثماري خـاص يتبـع سياسـة اسـتثمارية متطـورة، حيـث يهـدف ،نظامـه األساسـي إلـى االسـتثمار فـي األوراق املاليـة واألصـول األخـرى عـدا األصـول العقاريـة مستخدمًاً بذلك مجموعة أدوات استثمارية متقدمة كاملشتقات املالية والعقود اآلجلة واخليارات والرفـع املالـي والبيـع علـى املكشـوف وغيرهـا مـن األدوات األخـرى فـي سـبيل حتقيـق عوائـد اجماليـة .تفـوق متوسـط عائـد السـوق :يخضع صندوق التحوط للشروط والضوابط اآلتية يجب أن يتمتع مدير صندوق التحوط أو أعضاء الهيئة االدارية باخلبرة الكافية في تأسيس1 .وإدارة صناديق االستثمار يحدد النظام األساسي مجاالت استثمار الصندوق ويضع نسب وضوابط وقيود االستثمار في2 .األصول التي تتماشى مع هدف الصندوق يحدد النظام األساسي األصـول التي ميكن االستثمار بها وفقًاً ملجاالت استثمار الصندوق3 .وآلية تقييم تلك األصول، ويخضع ذلك ملوافقة الهيئة ) من هذا الكتاب، يجب على مدير الصندوق تقدمي تقرير ربع سنوي34-2( استثناًءً من املادة4 حلملة الوحدات خالل مدة أقصاها خمسة عشر-مالم ينص النظام األساسي على مدة أقل- :يوم عمل من نهاية الفترة، على أن يتضمن هذا التقرير على األخص املعلومات التالية أ عدد وحدات الصندوق التي ميلكها حامل الوحدات وصافي قيمتها ب سجًالً بحركة حساب كل حامل وحدات على حدة، مبا في ذلك أي توزيعات مدفوعة .بعد آخر تقرير مت تقدميه حلامل الوحدات ج صافي قيمة وحدة الصندوق د سياسة تعارض املصالح أو أي تعارض مصالح محتمل وأو فعلي خالل الفترة ه تقرير مرحلي يتضمن املخاطر الرئيسية املرتبطة باالستثمار في الصندوق خالل .الفترة و أساليب التقييم والتقومي املرحلية املستخدمة ز", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 168, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_168_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1493 }, { "text": "الفترة ه تقرير مرحلي يتضمن املخاطر الرئيسية املرتبطة باالستثمار في الصندوق خالل .الفترة و أساليب التقييم والتقومي املرحلية املستخدمة ز األتعاب املرحلية وآلية احتسابها ح االلتزامات املالية خالل الفترة ومعدل االنكشاف جتاه األصول وفي حال عدم توافر أي من املعلومات املبينة بهذا البند، على مدير الصندوق أن يضمن في التقرير أسباب ومبررات عدم توافر املعلومات واالجـراءات املتخذة من قبله لتوفير .املعلومة خالل مدة معقولة )ب- كما يجب على مدير الصندوق تقدمي نسخة من هذا التقرير مستبعدًاً منه البنود (أ .إلى الهيئة خالل ذات الفترة احملددة في هذا البند", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 168, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_168_chunk_2", "word_count": 88, "char_count": 539 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي يجب أن يتضمن النظام األساسي لصندوق التحوط املعيار الذي سيسعى مدير الصندوق5 لتحقيق عائد يفوقه، وفي حال كان هذا املعيار مؤشر محدد يجب أن يكون معد من قبل جهة مستقلة عن مدير الصندوق، وعلى مدير الصندوق في حال عدم حتقيق العائد املتوقع خالل السنة املالية أن يقدم شرحًاً عن أسباب عدم حتقيق العائد املتوقع واملخاطر الناجتة عن ذلك .من ضمن التقارير الدورية املنصوص عليها في البند السابق على مدير الصندوق إخطار حملة الوحدات والهيئة عن أي معلومات جوهرية من شأنها أن6 .تؤثر على مصاحلهم فور حدوثها وفـي جميـع األحـوال، يجـب علـى مديـر الصنـدوق أن يتبـع نظـام إدارة مخاطـر وسياسـة حتـوط اسـتثمارية حصيفـة تهـدف إلـى حتقيـق عائـد مناسـب علـى االسـتثمار، وأن يراعـى فيهـا توزيـع .نسـب االسـتثمار بشـكل متـوازن حتسـبًاً للمخاطـر ومراعـاًةً حلقـوق حملـة الوحـدات وحمايتهـا", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 169, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_169_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 792 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في صناديق رأس املال املخاطر يقصـد بصنـدوق رأس املال املخاطـر هـو صنـدوق اسـتثماري يهـدف لالسـتثمار فـي شـركات أو مشـاريع تتسـم بدرجـة عاليـة مـن املخاطـر نسـبيًاً كالشـركات أو املشـروعات اجلديـدة، أو الشـركات املتعثـرة، أو الشـركات التي تهدف إلى التوسـع أو االسـتثمار في مجال التقنيات احلديثة أو الشـركات ذات األفكار .اجلديـدة أو املبتكـرة فـي التكنولوجيـا :يخضع صندوق رأس املال املخاطر للشروط والضوابط التالية . يجب أن يكون الصندوق خاصًاً ويتخذ شكل الصندوق املغلق1 يـحـدد النظام األسـاسـي مـجـاالت استثمار الـصـنـدوق ويـضـع نسب وضـوابـط وقـيـود االستثمار2 .واالقتراض مبا يتماشى مع هدف الصندوق يجب على مدير الصندوق بـذل عناية الشخص احلـريـص والتأكد مـن اجلـدوى االقتصادية3 لالستثمار، وإجراء الدراسات الالزمة والفحوصات النافية للجهالة، وإجراء تقييم مالي مستقل قبل الدخول في أي استثمار لصالح الصندوق وال يجوز ملدير الصندوق االعتماد على تقرير .تقييم مضى على إعداده أكثر من ثالثة أشهر عند الدخول في االستثمار أو التخارج منه ) أعاله، يجب على مدير الصندوق بذل العناية الالزمة لتسجيل ملكية3( دون االخالل بالبند4 الصندوق أو اثبات التملك في األصول املستثمرة وفقًاً للقوانني والتشريعات املعمول بها في دولة .االستثمار يجوز للصندوق تأسيس أو املساهمة في تأسيس شركات بغرض االستثمار في أصول وفقًاً لهدفه5 .االستثماري سواء داخل أو خارج دولة الكويت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 171, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_171_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1287 }, { "text": "للصندوق تأسيس أو املساهمة في تأسيس شركات بغرض االستثمار في أصول وفقًاً لهدفه5 .االستثماري سواء داخل أو خارج دولة الكويت يجوز ملدير الصندوق تفويض شخص طبيعي أو اعتباري يتمتع باخلبرة العملية الالزمـة في6 املجال املستهدف إلدارة أصـل من أصـول الصندوق، وال يـؤدي هـذا التفويض إلـى إعفاء مدير .الصندوق من مسؤولياته ) من الفصل الثاني من هذا الكتاب، يجوز ملوظفي مدير الصندوق1-21-2( استثناًءً من حكم املادة7 من األشخاص املسجلني كممثلي مدير نظام استثمار جماعي شغل عضوية مجلس إدارة شركة .تشكل أوراقها املالية جزءًاً من أصول صندوق يديره مدير الصندوق ) أعاله، يجب على مدير الصندوق أن تكون لديه سياسة واضحة ومكتوبة7( دون االخالل بالبند8 لسياسات وحاالت تعارض املصالح في نطاق األعمال التي يقوم بها الصندوق، وأن تكون متضمنة .وفقًاً آلخر حتديث لها في النظام األساسي للصندوق كحد أقصى من صافي قيمة أصوله في األوراق املالية%15 يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته9 .املدرجة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 171, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_171_chunk_2", "word_count": 141, "char_count": 846 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ) أعاله، األسهم التي قد يتملكها الصندوق نتيجة إلدراج أحد9( يستثنى مما جاء في البند10 الشركات اململوكة للصندوق أو في حال انسحاب أي من تلك الشركات املدرجة من األسـواق املنظمة أو في حاالت التسوية أو التصالح على األصول وفي جميع األحـوال يجب أن يخطر .الهيئة فورًاً التخاذ الالزم بشأنها كحد أقصى من صافي قيمة أصوله في صناديق%15 يجوز للصندوق أن يستثمر ما نسبته11 .االستثمار ) أعاله، يجوز للصندوق أن يستثمر في صناديق رأس املال املخاطر وأو11( دون االخالل بالبند12 صناديق أسواق النقد املرخصة من الهيئة أو اخلاضعة جلهة رقابية أخرى على أن يتم االلتزام :باآلتي أ أن ينص النظام األساسي للصندوق على ذلك االستثمار ونوع الصندوق ب أال يتم إدارة أي من تلك الصناديق من قبل نفس مدير الصندوق كحد أقصى%10 ج أال يتجاوز االستثمار في صناديق رأس املال املخاطر األخرى ما نسبته .من صافي قيمة أصوله من صافي قيمة%10 د أال يتجاوز االستثمار في صناديق مداره من مدير واحد ما نسبته .أصول الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 172, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_172_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 899 }, { "text": "2022 أغسطس كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ضوابط االستثمار في الصناديق املستدامة الصنـدوق املسـتدام هـو صنـدوق يهـدف التبـاع أسـلوب اسـتثماري يتبنـى واحـد أو أكثـر مـن عوامـل ،االسـتدامة البيئيـة أو االجتماعيـة أو احلوكمـة، ويعـد الصنـدوق املسـتدام أيضـًاً صنـدوق مسـئول .حــيث أن االــستثمار املــستدام واملــسئول يــحمالن نــفس املفــهوم :يخضع الصندوق املستدام للشروط والضوابط اآلتية يجب أن يكون الصندوق متوافقًاً مع أحد املبادئ أو األهداف العاملية أو احمللية لالستدامة، مثل .1 ، وأهداف األمم املتحدة)( ، وامليثاق العاملي لألمم املتحدة)( مبادئ االستثمار املسئول ، وذلـك على سبيل املثال ال2035 ، وركـائـز خطة التنمية الكويتية)( للتنمية املستدامة .احلصر يـجـب أن يتضمن الـنـظـام األسـاسـي لـلـصـنـدوق عنصر واحـد مـن عـنـاصـر االسـتـدامـة البيئية .2 واالجتماعية واحلوكمة على األقل التي سيتم تبنيها من قبل الصندوق، على أال يكون ألحد .عناصر االستدامة تأثير سلبي على عنصر آخر ، يجوز تركيز استثمارات الصندوق في مجال محدد ضمن املجاالت الرئيسية لالستدامة (بيئية.3 .)اجتماعية، حوكمة يـجـب أن يتضمن الـنـظـام األسـاسـي لـلـصـنـدوق أحـد االسـتـراتـيـجـيـات املـتـعـارف عليها ضمن .4 :استراتيجيات االستثمار املستدام والتي سيتم اتباعها من قبل الصندوق، وفقًاً للتالي أ االنتقاء السلبي: استبعاد الشركات أو القطاعات أو الدول التي ترتبط بأنشطة غير متوافقة .مع املعايير العاملية املتعلقة بالعوامل البيئية واالجتماعية واحلوكمة من مكونات الصندوق ب", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 174, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_174_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1324 }, { "text": "القطاعات أو الدول التي ترتبط بأنشطة غير متوافقة .مع املعايير العاملية املتعلقة بالعوامل البيئية واالجتماعية واحلوكمة من مكونات الصندوق ب االنتقاء اإليجابي: االستثمار في الشركات والقطاعات واملشاريع التي تتفوق على نظيراتها في املقاييس البيئية واالجتماعية واحلوكمة، أو الشركات التي حتقق تطور أسرع في هذا .املجال، أو الشركات التي تعالج حتديات بيئية أو اجتماعية أو املتعلقة باحلوكمة ج دمج عوامل االستدامة: تضمني معلومات بيئية واجتماعية وتلك املتعلقة باحلوكمة في .التحليل االستثماري وعملية اختيار استثمار الصندوق د االستثمار املؤثر: استثمار يستهدف حتقيق أثر اجتماعي أو بيئي محدد، أو حتقيق حلول .اجتماعية أو بيئية، وتكون قابلة للقياس .وغيرها من االستراتيجيات االستثمارية القائمة على تبني عوامل االستدامة من هذا الكتاب ما)34-2( يجب أن يتضمن التقرير الدوري حلملة الوحدات املشار إليه في املادة .5 .يثبت توافق استثمارات الصندوق مع استراتيجية االستثمار املستدام للصندوق يجب على جميع صناديق االستدامة حسب نوعها التقيد بالضوابط اخلاصة بكل نوع من أنواع .6 .الصناديق الواردة في هذا امللحق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 174, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_174_chunk_2", "word_count": 148, "char_count": 972 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :املعلومات األساسية .1 تاريخ املعلومات الشهرية الصندوق اسم الصندوق مدير اسم الصندوق نوع ،(األوراق املالية، أسواق النقد، عقاري، أدوات الدين، قابض .))عقاري مدر للدخل (متداول الصندوق طبيعة)تقليديمتوافق مع الشريعة االسالمية( شكل الصندوق)(مفتوح مغلق للصندوق اإلدارية الهيئة أعضاء أسماء الصندوق عملة الصندوق االستثمارية أهداف املؤشر اسم)إن وجد( نوع املؤشر ) ( متبعمحاكىقياس )إن وجد( الصندوق تأسيس تاريخ الصندوق مدة احلالي الصندوق مال رأس)عدد الوحدات( الصندوق أصول صافي للصندوق الوحدة قيمة صافي احلد األدنى لالشتراك واالسترداد من قبل حملة الوحدات في الصندوق احلد األقصى لالشتراك واالسترداد من قبل حملة الوحدات في الصندوق واالسترداد لالشتراك الزمنية الفترات )(إن وجدت )...(يومياسبوعيشهري", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 176, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_176_chunk_1", "word_count": 103, "char_count": 720 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي عمولة االشتراك)إن وجدت( عمولة االسترداد)إن وجدت( عمولة االسترداد املبكر)إن وجدت( :مكونات الصندوق .2 أكبر خمس مكونات بالصندوق (كنسبة من صافي )قيمة أصول الصندوق .1 )%( النسبة .2 )%( النسبة .3 )%( النسبة .4 )%( النسبة .5 )%( النسبة :عائد الصندوق .3 العائد الشهري)%( النسبة العائد آلخر ربع سنة مالية)%( النسبة العائد منذ بداية السنة)%( النسبة العائد للسنة املالية السابقة)%( النسبة العائد منذ التأسيس)%( النسبة :توزيعات الصندوق .4 التوزيعات الشهرية)(إن وجدت التوزيعات آلخر ربع سنة مالية)(إن وجدت توزيعات السنة املالية السابقة)(إن وجدت التوزيعات منذ الـتأسيس)(إن وجدت", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 177, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_177_chunk_1", "word_count": 91, "char_count": 602 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :مقدمو خدمات الصندوق .5 مراقب احلسابات اخلارجي أمني احلفظ مراقب االستثمار مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي)(للصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة االسالمية حافظ السجل )وكيل االكتتاب (البيع)إن وجد( مستشار االستثمار)إن وجد( مقدمو خدمات أخرين)إن وجدو( :بيانات االتصال .6 اسم ضابط االتصال الهاتف البريد االلكتروني املوقع االلكتروني ملدير الصندوق عنوان مدير الصندوق", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 178, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_178_chunk_1", "word_count": 56, "char_count": 394 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :التاريخ منوذج طلب تأسيس نظام استثمار جماعي تعاقدي قائمة احملتويات على األشخاص املرخص لهم الراغبني بتأسيس نظام استثمار جماعي تعاقدي في دولة الكويت تعبئة هذا .النموذج وتقدميه لهيئة أسواق املال بيانات نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي1 القسم بيانات الشركة ذات الغرض اخلاص 2 القسم بيانات مدير نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي3 القسم مسؤولو االتصال الرئيسيون لدى مدير النظام4 القسم أمني احلفظ5 القسم مراقب االستثمار6 القسم مراقب احلسابات اخلارجي7 القسم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي8 القسم وحدة التدقيق الشرعي الداخلي9 القسم مستشار االستثمار10 القسم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 180, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_180_chunk_1", "word_count": 86, "char_count": 580 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )وكيل االكتتاب (البيع11 القسم حافظ السجل12 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب13 القسم إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال14 القسم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 181, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_181_chunk_1", "word_count": 27, "char_count": 180 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بيانات نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي )1( )(يجب أن يكون االسم مقارب السم الشركة ذات الغرض اخلاص * :اسم نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي باللغة العربية * :اسم نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي باللغة اإلجنليزية * :شكل النظام مغلق مفتوح * :عملة النظام * :رأس مال النظام * :أهداف النظام االستثمارية * :طبيعة النظام :الفئة املستهدفة تقليدي متوافق مع الشريعة االسالمية * :رقم النقال* :رقم الهاتف* :أسم مقدم الطلب * :املوقع االلكتروني * :البريد االلكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 182, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_182_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 487 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بيانات الشركة ذات الغرض اخلاص )2( * :اسم الشركة ذات الغرض اخلاص * :موطن الشركة املختار الثابت الذي يتم فيه اإلخطارات واملراسالت واإلعالنات * :أغراض الشركة * :مدة الشركة بيانات مدير نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي )3( * :مراقب حسابات مدير النظام* :رقم ترخيص الهيئة* :االسم * :الشكل القانوني للشركة* :عنوان املقر الرئيسي .مقفلة .عامة .تقليدية متوافقة مع الشريعة االسالمية * :أعضاء الفريق التنفيذي للنظام .1 .2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 183, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_183_chunk_1", "word_count": 72, "char_count": 447 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي مسؤولو االتصال الرئيسيون لدى مدير النظام )4( * :اسم ضابط االتصال األول *: رقم النقال* : اإلدارة* :املسمى الوظيفي * : البريد اإللكتروني* : رقم الهاتف* : املوقع االلكتروني * :اسم ضابط االتصال الثاني *: رقم النقال* : اإلدارة* :املسمى الوظيفي * : البريد اإللكتروني* : رقم الهاتف* : املوقع االلكتروني أمني احلفظ )5( * : اسم اجلهة* :اسم ضابط االتصال *: رقم النقال* : اإلدارة* :املسمى الوظيفي * : البريد اإللكتروني* : رقم الهاتف* : رقم ترخيص الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 184, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_184_chunk_1", "word_count": 85, "char_count": 481 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي مراقب االستثمار )6( * : اسم اجلهة* :اسم ضابط االتصال *: رقم النقال* : اإلدارة* :املسمى الوظيفي * : البريد اإللكتروني* : رقم الهاتف* : رقم ترخيص الهيئة مراقب احلسابات اخلارجي )7( * : اسم ضابط االتصال* :اسم مراقب احلسابات اخلارجي *: رقم النقال* : اإلدارة* :املسمى الوظيفي لضابط االتصال * : البريد اإللكتروني* : رقم الهاتف* : رقم التسجيل لدى الهيئة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي )8( يتم التعبئة بالنسبة ألنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية التي تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية : اسم ضابط االتصال :اسم اجلهة : رقم النقال : اإلدارة :املسمى الوظيفي لضابط االتصال : البريد اإللكتروني : رقم الهاتف : رقم التسجيل لدى الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 185, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_185_chunk_1", "word_count": 112, "char_count": 651 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي وحدة التدقيق الشرعي الداخلي )9( يتم التعبئة في حال كانت الشركة مدير نظام استثمار جماعي تقليدي وترغب بتأسيس نظام استثمار جماعي تعاقدي يعمل وفق أحكام الشريعة االسالمية :اسم مسؤول التدقيق الشرعي الداخلي أو اسم اجلهة : البريد اإللكتروني : رقم الهاتف : رقم التسجيل لدى الهيئة مستشار االستثمار )10( يتم التعبئة في حال ما إذا كان هناك مستشار استثمار :اسم اجلهة :اسم ضابط االتصال : رقم النقال : اإلدارة :املسمى الوظيفي : البريد اإللكتروني : رقم الهاتف : رقم ترخيص الهيئة ) وكيل االكتتاب (البيع)11( )يتم التعبئة في حال ما إذا كان هناك وكيل اكتتاب (البيع :اسم اجلهة :اسم ضابط االتصال : رقم النقال : اإلدارة :املسمى الوظيفي : البريد اإللكتروني : رقم الهاتف : رقم ترخيص الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 186, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_186_chunk_1", "word_count": 124, "char_count": 704 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي حافظ السجل)12( * : اسم اجلهة* :اسم ضابط االتصال *: رقم النقال* : اإلدارة* :املسمى الوظيفي * : البريد اإللكتروني* : رقم الهاتف* : رقم ترخيص الهيئة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 187, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_187_chunk_1", "word_count": 33, "char_count": 185 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )13( مالحظات ال ينطبق مرفق املستند التسلسل مسودة عقد نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي1 مسودة النظام األساسي للشركة ذات الغرض اخلاص2 مسودة اتفاقية أمني احلفظ3 مسودة اتفاقية مراقب االستثمار4 مسودة اتفاقية مراقب احلسابات اخلارجي5 مسودة اتفاقية مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي (بالنسبة ألنظمة االستثمار اجلماعي التعاقدية التي تعمل وفق أحكام )الشريعة اإلسالمية 6 مسودة اتفاقية وحدة التدقيق الشرعي الداخلي (في حال كانت الشركة مدير نظام استثمار جماعي تقليدي وترغب بتأسيس نظام استثمار جماعي تعاقدي يعمل وفق )أحكام الشريعة االسالمية 7 مسودة اتفاقية حافظ السجل (ما لم يكن )أمني احلفظ هو حافظ السجل8 أي مسودة اتفاقيات أخرى مع مقدمي اخلدمات للنظام9 منوذج طلب االكتتاباالشتراك10 منوذج طلب االسترداد للنظام املفتوح11 بيان بخبرة مقدم الطلب بإدارة أصول الغير12 نسخة من إيصال دفع رسوم تقدمي طلب تأسيس النظام13 نسخ إلكترونية جلميع املستندات الواردة أعاله على أن يتم إرفاق مستندات البنود من هذه القائمة بصيغة)11( ،)10( ،)2( ،)1( .)( 14", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 188, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_188_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 992 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال)14( :يلي أقر أنا املوقع أدناه مبا نعم أن املعلومـات فـي هـذا الطلـب (مبـا فـي ذلـك جميـع امللحقـات واملرفقـات) كاملـة ودقيقـة .1 والئحتـه التنفيذيـة2010 لسـنة7 وصحيحـة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 189, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_189_chunk_1", "word_count": 37, "char_count": 242 }, { "text": "مبا نعم أن املعلومـات فـي هـذا الطلـب (مبـا فـي ذلـك جميـع امللحقـات واملرفقـات) كاملـة ودقيقـة .1 والئحتـه التنفيذيـة2010 لسـنة7 وصحيحـة كمـا أقـر أنـي اطلعـت علـى القانـون رقـم .والقـرارات والتعليمـات الصـادرة عـن الهيئـة وتعديالتهـا نعم أنـي علـى علـم بحـق هيئـة أسـواق املـال فـي اتخـاذ أي إجـراء جزائـي أو نظامـي ضـد أي شـخص .2 .يقـدم بيانـات أو إقـرارات كاذبـة أو مضللـة فـي طلـب التأسـيس نعم أتعهـد بإبـاغ الهيئـة كتابيـا فـور حـدوث أو إجـراء أي تغييـر فـي أي معلومـات أو بيانـات مت .3 .تقدميهـا بهـذا الطلـب نعم أوافـق علـى أن تسـتخدم أو تفحـص هيئـة أسـواق املـال أي معلومـات قدمتهـا فـي هـذا الطلـب .4 .أو قـد أقدمهـا مسـتقبالً بغـرض متكينهـا مـن تأديـة مهامهـا نعم والالئحـة التنفيذيـة وتعديالتهمـا ومـا تصـدره2010 لسـنة7 االلتـزام بأحـكام القانـون رقـم .5 هيئــة أسـواق املـال مـن أنظمــة وقـرارات وتعليمـات وتعاميـم وتوفيـق أوضـاع النظـام خـال .املهلــة التـي حتددهـا لذلــك نعم أتعهـد بدفـع أيـة رسـوم ترخيـص أو جتديـد ترخيـص للنظـام أو أيـة رسـوم أخـرى حتددهـا .6 .الهيئـة وفقـاً ملـا يصـدر عنهـا فـي هـذا الشـأن نعم أتعهـد بعـدم اسـتخدام أي مـن وسـائل االعـان العامـة فـي أعمـال الترويـج للنظـام وعلـى .7 وجـه اخلصـوص عـدم اسـتخدام اإلعالنـات أو املقـاالت أو أي مـن سـبل مخاطبـة اجلمهـور والتـي منهـا النشـر فـي الصحـف أو املجـات أو وسـائل اإلعـام اإلخباريـة أو البـث علـى وسـائل اإلعـام املرئيـة أو املسـموعة أو املقـروءة ووسـائل التواصـل االجتماعـي، وعـدم عقـد احللقـات التعريفيـة أو االجتماعـات مـع املسـتثمرين املرتقبـن مـا لـم يكـن هـؤالء املسـتثمرين املدعويـن .ًاملؤهلـن معروفـن ومحدديـن مسـبقا نعم أتعهـد بأننـي قـد قمـت بعـرض مسـودة النظـام األساسـي علـى جميـع مقدمـي اخلدمـات وليـس .8 .ألي منهـم أي مالحظـات علـى األمـور املتعلقـة بنطـاق أعمالهـم نعم أتعهـد بتقـدمي نسـخ للهيئـة مـن االتفاقيـات النهائيـة املوقعـة مـع مقدمـي اخلدمـات علـى أن .9 يتـم حتديـث السـنوات املاليـة املنصـوص عليهـا فـي تلـك االتفاقيـات وفقـاً لتاريـخ قيـد نظـام .االسـتثمار اجلماعـي التعاقـدي فـي سـجل الهيئـة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 189, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_189_chunk_2", "word_count": 290, "char_count": 1909 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي ،،،وهذا إقرار وتعهد مني بذلك *:التاريخ*:الصفة*:االسم *:اخلتم*:التوقيع", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 190, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_190_chunk_1", "word_count": 13, "char_count": 109 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )7( ملحق رقم منوذج طلب تأسيس شركة ذات غرض خاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 191, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_191_chunk_1", "word_count": 23, "char_count": 127 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بيانات الشركة )1( * :اسم الشركة باللغة العربية * :اسم الشركة باللغة اإلجنليزية * :أغراض الشركة )(اسم نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي إصدار وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي يطلق عليه * :رأس املال بالدينار الكويتي * :أنشطة الشركة * :املوطن املختار والذي يتم فيه اإلخطارات واملراسالت واإلعالنات", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 192, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_192_chunk_1", "word_count": 52, "char_count": 330 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بيانات الشركة املؤسسة )2( * :مراقب احلسابات* :رقم التسجيل لدى الهيئة* :اسم الشركة * :الشكل القانوني للشركة* :عنوان املقر الرئيسي .مقفلة .عامة .تقليدية متوافقة مع الشريعة االسالمية * :رأس املال املبدئي املكتتب به من قبل الشركة املؤسسة مسؤولو االتصال الرئيسيون لدى الشركة املؤسسة )3( * : اسم ضابط االتصال األول *: رقم النقال* : اإلدارة* :املسمى الوظيفي * : البريد اإللكتروني* : رقم الهاتف* : رقم الفاكس * :اسم ضابط االتصال الثاني *: رقم النقال* : اإلدارة* :املسمى الوظيفي * : البريد اإللكتروني* : رقم الهاتف* : رقم الفاكس", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 193, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_193_chunk_1", "word_count": 95, "char_count": 559 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )4( مالحظات حالة التدقيق (خاص )بالهيئة ال ينطبق مرفق املستند التسلسل مسودة النظام األساسي للشركة ذات الغرض اخلاص1 نسخة الكترونية من مسودة النظام األساسي للشركة ذات الغرض اخلاص2 إيصال دفع رسوم تقدمي طلب تأسيس الشركة ذات الغرض اخلاص3 )مدقق الطلب (خاص بالهيئة مقدم الطلب التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع اخلتم اخلتم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 194, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_194_chunk_1", "word_count": 62, "char_count": 392 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال)5( : يلي أقر أنا املوقع أدناه مبا نعم 1 أن املعلومـات فـي هـذا الطلـب (مبـا فـي ذلـك جميـع امللحقـات واملرفقـات) كاملـة ودقيقـة والئحتـه التنفيذيـة2010 لسـنة7 وصحيحـة كمـا أقـر أنـي اطلعـت علـى القانـون رقـم .والقـرارات والتعليمـات الصـادرة عـن الهيئـة وتعديالتهـا نعم 2 أنـي علـى علـم بحـق هيئـة أسـواق املـال فـي اتخـاذ أي إجـراء جزائـي أو نظامـي ضـد أي شـخص .يقـدم بيانـات أو إقـرارات كاذبـة أو مضللـة فـي طلـب التأسـيس نعم 3 أتعهـد بإبـاغ الهيئـة كتابيـا فـور حـدوث أو إجـراء أي تغييـر فـي أي معلومـات أو بيانـات مت .تقدميهـا بهـذا الطلـب نعم 4 أوافـق علـى أن تسـتخدم أو تفحـص هيئـة أسـواق املـال أي معلومـات قدمتهـا فـي هـذا الطلـب .أو قـد أقدمهـا مسـتقبالً بغـرض متكينهـا مـن تأديـة مهامهـا نعم 5 والالئحـة التنفيذيـة ومـا تصـدره هيئــة أسـواق2010 لسـنة7 االلتـزام بأحـكام القانـون رقـم املـال مـن أنظمــة وقـرارات وتعليمـات وتعاميـم وتوفيـق أوضـاع الشـركة خـال املهلــة التـي .حتددهـا لذلــك نعم 6 أتعهـد بدفـع أيـة رسـوم ترخيـص أو جتديـد ترخيـص للشـركة أو أيـة رسـوم أخـرى حتددهـا .الهيئـة وفقـاً ملـا يصـدر عنهـا فـي هـذا الشـأن ،،،وهذا إقرار وتعهد مني بذلك *:التاريخ*:الصفة*:االسم *:اخلتم*:التوقيع", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 195, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_195_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1182 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )8( ملحق رقم منوذج مسودة النظام األساسي للشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحدات نظام استثمار جماعي تعاقدي", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 196, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_196_chunk_1", "word_count": 24, "char_count": 144 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي النظام األساسي )-------------( شركة شركة ذات غرض خاص ) بدولة الكويت------------( ) املوافق--------( إنه في يوم ) دولة الكويت- لدي أنا ..................... (املوظف املختص لدى هيئة أسواق املال :وبحضور الشاهدين ............... :االسم: ...................... اجلنسية: .............. الرقم املدني .1 ............... :االسم: ...................... اجلنسية: .............. الرقم املدني .2 :الشاهدين احلائزين على كافة الصفات القانونية املطلوبة، بعد أن حضر لدي ............................. :اسم الشركة شخص مرخص له مبزاولة نشاط مدير نظام استثمار جماعي ومسجلة بدولة الكويت مبوجب السجل .................... :الـتـجـاري رقم: ......... وميثلهما الـسـيـد............................... وجنسيته ويحمل بطاقة مدنية رقم: .......................، وذلك مبوجب التوكيل الصادر له من الشركة حتت .)رقم: ............. بتاريخ: ................ (ويشار إليها ألغراض هذا النظام باملؤسس :ويقر احلاضرون بأهليتهم القانونية للتصرف والتعاقد واتفقوا على ما يلي يقوم املؤسس بتأسيس شركة ذات الغرض اخلاص (ذات املسئولية احملدودة) طبقاً لألحكام والقواعد املقررة والئحته التنفيذية وتعديالتهما", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 197, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_197_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 1091 }, { "text": "على ما يلي يقوم املؤسس بتأسيس شركة ذات الغرض اخلاص (ذات املسئولية احملدودة) طبقاً لألحكام والقواعد املقررة والئحته التنفيذية وتعديالتهما كما2010 لسنة7 لتأسيسها على النحو الذي نصت عليه مواد القانون رقم :يقر بالتزامه بكافة القواعد املقررة لتأسيس الشركة وذلك وفقاً ألحكام املواد اآلتية )1( مادة .تتمتع الشركة بالشخصية االعتبارية من تاريخ إصدار الترخيص من الهيئة )2( مادة ،)، شركة ذات الغرض اخلاص---------------( ) وموطنها املختار-------------------( اسم الشركة ويجب أن يضاف إلى اسم الشركة عبارة (شركة ذات الغرض اخلاص) في جميع األوراق واملطبوعات واملراسالت .التي تقوم بها الشركة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 197, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_197_chunk_2", "word_count": 87, "char_count": 574 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )3( مادة )(نص اختياري في حالة وجود مقر للشركة .)-------------------------( يقع مركز الشركة في دولة الكويت وعنوانها )4( مادة ال يجوز تأسيس أو مزاولة النشاط من قبل الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر أوراقاً مالية إال بترخيص من الهيئة، ومتارس الشركة أعمالها بعد التأشير في السجل التجاري لدى الوزارة عند الترخيص من قبل بشأن تراخيص احملالت2013 لسنة)111( الهيئة دون احلاجة إلصـدار ترخيص جتـاري وفقاً للقانون رقم .التجارية )5( مادة تنحصر أغـراض الشركة ذات الغرض اخلـاص في تلك األغـراض املتعلقة بـإصـدار وحـدات نظام استثمار واحد فقط يطلق عليه (........................) على النحو املبني في هذا النظام، ويحظر جماعي تعاقدي .على هذه الشركة ممارسة أي أغراض أخرى حتى لو كانت مشابهة ألغراضها :ويجوز للشركة ممارسة نشاط أو أكثر من األنشطة التالية متلك أو حيازة أصول نظام االستثمار اجلماعي نيابة عن نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي .1 أي أنشطة مساندة مكملة لألنشطة املذكورة في هذه املادة.2", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 198, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_198_chunk_1", "word_count": 147, "char_count": 909 }, { "text": "أصول نظام االستثمار اجلماعي نيابة عن نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي .1 أي أنشطة مساندة مكملة لألنشطة املذكورة في هذه املادة.2 أي نشاط آخر توافق عليه الهيئة .3 )6( مادة .)) (بشرط أال تكون أقصر من مدة نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي------( املدة احملددة للشركة هي )7( مادة )، ويستثنى من ذلك السنة املالية--------( ) وتنتهي في---------( تبدأ السنة املالية للشركة من أول .األولى فتبدأ من تاريخ قيد الشركة في سجل هيئة أسواق املال وتنتهي في نهاية السنة املالية التالية ومتتد صالحيات مقدمي خدمات نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي في تأدية مهامهم لتعامالت الشركة .ذات الغرض اخلاص واألصول اململوكة باسمها لصالح النظام )8( مادة ) سهم-------( ) دينار كويتي بواقع------( يكون رأس املال املبدئي املكتتب به من قبل الشركة املؤسسة هو ) دينار كويتي، وال يشترط أن يكون هناك حد أدنى حلصص رأس مال الشركة-------( وبقيمة اسمية تبلغ .بالنسبة للشركاء الكويتيني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 198, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_198_chunk_2", "word_count": 138, "char_count": 835 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )9( مادة تسجل أسهم رأس مال الشركة باسم املؤسس، وفي حال إصدار أسهم إضافية فيجب أن تسجل باسم املشاركني .بنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي )10( مادة املصروفات والنفقات واألجور والتكاليف التي التزمت الشركة بأدائها بسبب تأسيسها هي مبلغ ( ) دينار .كويتي وفقاً للبيان املرفق بأصل هذا النظام األساسي تخصم من حساب املصروفات العامة )11( مادة اإلعفاءات تعفى الشركة ذات الغرض اخلاص من تقدمي عقد تأسيس للشركة تعفى الشركة ذات الغرض اخلاص من شرط وجود مقر ثابت لها، على أن يكون لها موطن مختار ثابت .يتم فيه اإلخطارات واملراسالت واإلعالنات وال يعتد بتغيير هذا املوطن إال إذا مت قيده في سجل الهيئة ال يكون للشركة موظفني يعملون لديها، وال يكون للشركة ملف لدى وزارة الشؤون االجتماعية والعمل .بغرض استقدام عمالة أجنبية ) فيما عدا الواجبات التي وردت في الفصل الرابع من الكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي وتعديالتهما، تعفى الشركة ذات الغرض اخلاص من2010 لسنة7 من الالئحة التنفيذية للقانون رقم .الواجبات التي تقع على األشخاص املرخص لهم من الهيئة تعفى الشركة ذات الغرض اخلـاص من تعيني مجلس إدارة أو مجلس رقابة وفـق اإلجــراءات والشكل .املنصوص عليه في قانون الشركات تعفى الشركة ذات الغرض اخلاص من عقد اجتماع اجلمعية العامة العادية أو غير العادية وفق اإلجراءات .والشكل املنصوص عليه في قانون الشركات، ويحل محلها املوافقة الكتابية للشركاء على القرارات ً تعفى الشركة ذات الغرض اخلاص من واجب اقتطاع نسبة سنوية من األرباح لتكوين احتياطيات طبقا بإصدار قانون الشركات2016 لسنة1 ) من املرسوم بقانون رقم118( حلكم املادة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 199, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_199_chunk_1", "word_count": 240, "char_count": 1428 }, { "text": "واجب اقتطاع نسبة سنوية من األرباح لتكوين احتياطيات طبقا بإصدار قانون الشركات2016 لسنة1 ) من املرسوم بقانون رقم118( حلكم املادة تعفى الشركة من واجب نشر هذا النظام أو أي تعديل يطرأ عليه في اجلريدة الرسمية )12( مادة .يكون املؤسس والفريق التنفيذي لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي هم القائمني على إدارة الشركة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 199, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_199_chunk_2", "word_count": 50, "char_count": 304 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )13( مادة ال تلتزم الشركة باألعمال والتصرفات التي يجريها القائمون على إدارتها باسمها وحلسابها إذا كانت هذه .األعمال والتصرفات مما ال يدخل في الغرض الذي أنشأت من أجله الشركة عن الضرر الذي يلحق الشركة أو الغير نتيجة هذه- في هذه احلالة- ويسأل القائمني على إدارة الشركة .األعمال أو التصرفات )14( مادة يجب أن يتخذ القائمون على إدارة الشركة التدابير الـتـي مـن شأنها تقييم الـتـزامـات الشركة احلالية .واملستقبلية، وبالشكل الذي يجعلها قادرة على الوفاء بهذه االلتزامات عند حلول موعد استحقاقها )15( مادة ال يجوز للقائمني على إدارة الشركة حتميلها بأية التزامات، إال في حدود تلك االلتزامات الناشئة عن إصدار .وحدات نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي )16( مادة يجوز للهيئة بناءً على طلب أحد حملة وحدات نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي أو دائني الشركة ذات ًالغرض اخلاص أو من تلقاء نفسها أن تصدر قراراً بعزل القائمني على إدارة الشركة إذا رأت مبرراً مقبوال لذلك وكل قرار عزل يجب أن يشمل قـراراً بتعيني من يحل محلهم أو من يكون حارس وأمني على أصول النظام، وال يبدأ القائمني على إدارة الشركة اجلدد في مباشرة أعمالهم إال بعد أن تقوم الهيئة بنشر قرارات .العزل والتعيني باجلريدة الرسمية )17( مادة بتمثيل الشركة أمام القضاء ولدى الغير وميلك حق التوقيع- أو من ينوب عنه أو يفوضه- يقوم املؤسس عنها وممارسة احلقوق وااللتزامات املرتبطة بنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي لصالح حملة الوحدات .ونيابة عنهم )18( مادة ال يجوز للشركة أن تتحول من شكلها القانوني إلى شكل آخر، وال يجوز لها االندماج مع شركات أخرى أو .تقسيم الشركة ولو كانت في دور التصفية", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 200, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_200_chunk_1", "word_count": 247, "char_count": 1450 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )19( مادة ،تصفيته أو عليه احلراسة فرض أو الشركة إدارة على القائمة اجلهة أو املساهمني أحد إفالس شهر حالة في .احلراسة أو التصفية أو التفليسة أموال ضمن أسهمه تدخل فال )20( مادة ال يجوز للشركة اللجوء لالكتتاب العام لـزيـادة رأسمالها ويجوز لها االقـتـراض وفقاً ألحكام عقد نظام .االستثمار اجلماعي التعاقدي )21( مادة .تخضع الشركة إلجراءات التدقيق والتفتيش املعمول بها لدى الهيئة )22( مادة تنحل الشركة بقوة القانون مبجرد انتهاء إجراءات تصفية نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي وفقاً ألحكام 7 من الكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من الالئحة التنفيذية للقانون رقم الفصل الثالث وتعديالتهما2010 لسنة )23( مادة .ال يجوز تعديل هذا النظام إال بعد موافقة الهيئة )24( مادة يسري على الشركة األحكام اخلاصة الـواردة في الفصل الرابع (الشركة ذات الغرض اخلاص التي تصدر وحـدات نظام استثمار جماعي تعاقدي) للكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من الالئحة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية وتعديالتهما2010 لسنة7 التنفيذية للقانون رقم )25( مادة حتفظ الدفاتر والسجالت املتعلقة بالشركة ملـدة خمس سنوات من تاريخ حل الشركة لـدى مصفي نظام .االستثمار اجلماعي التعاقدي )26( مادة حترر هذا النظام من أصل ونسختني ومت التوقيع عليه بعد تالوته مبجلس العقد، وتسلم املؤسس األصل .ونسخة منه للعمل مبوجبه، ومت إيداع نسخة مبلف الشركة لدى اإلدارة املختصة بهيئة أسواق املال .ويحق حلملة وحدات نظام االستثمار اجلماعي التعاقدي احلصول على نسخة مطابقة لألصل دون مقابل", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 201, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_201_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1388 }, { "text": "2018 يوليو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :املوظف املختص لدى الهيئة :االسم :التوقيع :املؤسس :االسم :التوقيع :الشاهد األول :االسم :التوقيع :الشاهد الثاني :االسم :التوقيع", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 202, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_202_chunk_1", "word_count": 23, "char_count": 166 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :التاريخ منوذج طلب جتديد نظام استثمار جماعي قائمة احملتويات على مدراء أنظمة االستثمار اجلماعي الراغبني بتجديد مدة الترخيص لنظام استثمار جماعي املؤسس .محلياً تعبئة هذا النموذج وتقدميه إلى إدارة التراخيص والتسجيل لدى هيئة أسواق املال تعليمات1 القسم البيانات املتعلقة بنظام االستثمار اجلماعي 2 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب3 القسم إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال4 القسم تعليمات .1 يقدم هـذا النموذج بعد سـداد الـرسـم املـقـرر وفقا جلـدول الـرسـوم وقبل ثالثة أشهر مـن تـاريـخ انتهاء وتعديالتهما2010 لسنة7 الترخيص وفقا لالئحة التنفيذية للقانون رقم يتم البت في طلب التجديد خالل شهر من تاريخ استالم الطلب مستوفياً جلميع املتطلبات واملستندات .املطلوبة للموافقة على جتديد الترخيص يجوز ملدير نطام االستثمار اجلماعي اللجوء إلى نظام التحكيم لدى الهيئة لتسوية املنازعات اخلاصة .بالترخيص على مقدم الطلب إرسال أي استفسارات تخص تعبئة هذا النموذج أو ما يتعلق به إلى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 204, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_204_chunk_1", "word_count": 143, "char_count": 925 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :البيانات املتعلقة بنظام االستثمار اجلماعي .2 اسم مدير نظام االستثمار اجلماعي عنوان مدير نظام االستثمار اجلماعي اسم نظام االستثمار اجلماعي )اسم الشركة ذات الغرض اخلاص (إن وجد تاريخ تأسيس نظام االستثمار اجلماعي تاريخ إنتهاء مدة نظام االستثمار اجلماعي رقم ترخيص نظام االستثمار اجلماعي تاريخ إصدار الترخيص تاريخ إنتهاء الترخيص أمني حفظ نظام االستثمار اجلماعي بيانات ضابط االتصال :االسم :املسمى الوظيفي :رقم الهاتف :رقم النقال :البريد االلكتروني", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 205, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_205_chunk_1", "word_count": 72, "char_count": 481 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب .3 مالحظــــــات ال ينطبق مرفق املستند التسلسل نسخة من إيصال دفع الرسوم1 صورة من شهادة الترخيص2 ملحق- إقرار وفقا للصيغة املرفقة3 إقرار وتعهد صادر لهيئة أسواق املال .4 أقـر أنـا املوقـع أدنـاه بعـدم وجـود أي تغيـرات علـى مـا مت تزويـد الهيئـة بـه مـن بيانـات ومسـتندات تتعلـق مبنـح .الترخيـص وأتعهـد باإلفـادة بـأي تغييـرات حتصـل بهـذا الشـأن وتزويـد الهيئـة بنسـخ مـن البيانـات واملسـتندات املعدلـة *:التاريخ*:الصفة*:االسم *:اخلتم*:التوقيع", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 206, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_206_chunk_1", "word_count": 76, "char_count": 524 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي اسم الصندوق اسم املصفي عن الفترة املالية املنتهية في تاريخ انتهاء مدة التصفية بيان عن استثمارات الصندوق خالل الفترة املعد عنها التقرير .1 فـــي حــــال عــــدم الـــقـــدرة عـلـى التسييل، يرجى ذكر األسباب (مع إمكانية تزويدنا مبزيد من في- إن وجـــدت- الـتـفـاصـيـل )مرفق منفصل اإلجـــــــــــــراءات املتخذة لتسييل االستثمار االستثمار في نهاية الفترة بالدينار الكويتي االســتــثــمــار فــــي بـــدايـــة الفترة بـــالـــديـــنـــار الكويتي نــــــــــــــــوع االستثمار اسم االستثمار م كشف حملة الوحدات .2 فـي حــال عــدم الـتـوزيـع، يرجى ذكـــر األســـبـــاب (مـــع إمـكـانـيـة تـزويـدنـا مبـزيـد مـن التفاصيل ) في مرفق منفصل-إن وجدت- قيمة التوزيعات الـنـقـديـة خـال الفترة )(إن وجدت قــيــمــة الــــوحــــدات اململوكة عـــــــــــــــــــدد الــــوحــــدات اململوكة الــنــســبــة املئوية اســــــــم حـــامـــل الوحدة م", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 208, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_208_chunk_1", "word_count": 111, "char_count": 863 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بيع األصول .3 هـل مت أخـذ مـوافـقـة حــمــلــة الــــوحــــدات لــلــبــيــع لـــطـــرف ذو صلة هــــــل مت بــيــع األصــــل لـطـرف ذو صلة هـــــــل مت أخـــــذ مـــوافـــقـــة حـمـلـة الـــوحـــدات لـلـبـيـع دفعة واحدة هـل مت بـيـع األصـل دفــعــة واحـــــدة مـع أصول أخرى قـيـمـة البيع تـــاريـــخ البيع اسم األصل م ترتيب سداد التزامات الصندوق .4 ).قيمة االلتزام (د.ك نوع االلتزام التاريخ", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 209, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_209_chunk_1", "word_count": 62, "char_count": 430 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي بيان بالقضايا املرفوعة من أو ضد الصندوق وموقفها القانوني احلالي .5 املوقف القانوني مرفوعة من أو ضد الصندوق القضية م أسماء مقدمي خدمات الصندوق الذين لم يتم االستغناء عنهم .6 نوع اخلدمة االسم", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 210, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_210_chunk_1", "word_count": 39, "char_count": 229 }, { "text": "2022 يناير كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )أتعاب مصفي الصندوق (إن وجدت .7 مالحظات تاريخ التحصيل مبلغ نسبة األتعاب مقطوعة سنوية ربع سنوية نسبة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 211, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_211_chunk_1", "word_count": 23, "char_count": 140 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي منوذج محتويات بيان اكتتاب تفصيلي يتم استخدام هذا النموذج عند طرح زيادة رأس مال الصندوق املدرج لالكتتاب ويجب على مدير الصندوق التأكد من أن هذا املستند يتضمن املعلومات الضرورية التي تساعد املستثمرين على اتخاذ قرار سليم ومدروس بخصوص االستثمار املقترح، وأن تستوفي البيانات التالية كحد أدنى وفقاً للتسلسل املوضح في :هذا النموذج أوالً: صفحة الغالف اخلارجية .اسم الصندوق .1 .اسم مدير الصندوق .2 .فترة االكتتاب .3 :بيان حتذيري على أن يكون بارزاً ومقروءاً بوضوح ومكتوباً بخط غامق ومؤطراً على النحو التالي .4 حول محتويات هذه املستند ننصح املستثمرين بقراءته وفهمه وفي حالة أي شك يرجى أخذ املشورة من .شخص مرخص له طبقاً للقانون ومتخصص في تقدمي املشورة حول اتخاذ قرار االستثمار في الصندوق ثانياً: الصفحة األولى بعد الغالف :يجب أن تتضمن الصفحة األولى بعد الغالف ما يلي إقرار بإخالء املسؤولية على أن يكون بارزاً ومقروءاً بوضوح ومكتوباً بخط غامق ومؤطراً على النحو .1 :التالي وافقت هيئة أسواق املال على تأسيس الصندوق وطرح وحداته وال تتحمل الهيئة أية مسؤولية عن محتويات هذا املستند، وال تعطي أي تأكيد يتعلق بدقتها أو اكتمالها، وتخلي نفسها صراحة من أي مسؤولية مهما كانت عن أية خسارة تنتج عما ورد فيه أو عن االعتماد على أي جزء منه وال تعطي هيئة أسواق املال أي .توصية بشأن جدوى االستثمار في الصندوق من عدمه", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 213, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_213_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1224 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :في حال الصناديق التي تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية، يجب إضافة بيان على النحو التالي .2 مت اعتماد (اسم الصندوق) على أنه صندوق يعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية من قِ بل مكتب التدقيق .الشرعي اخلارجي املعني للصندوق :بيان يتعلق بـ مسؤولية مدير الصندوق على صفحة الغالف الداخلية بشكل مؤطر على النحو التالي .3 مت إعـداد هذا املستند من قبل مدير الصندوق ويتحمل مدير الصندوق كامل املسؤولية عن صحة ودقة املعلومات الواردة فيه ويؤكد بأنه ال توجد أي بيانات غير صحيحة أو مُ ضللة أو أي إغفال حلقائق أخرى .ًجتعل أي بيان ورد فيه زائفاً أو مُ ضلال :بيان مبوافقة الهيئة على بيان االكتتاب التفصيلي على النحو التالي .4 متت املوافقة على بيان االكتتاب التفصيلي هذا من قبل هيئة أسواق املال في ثالثاً: التمهيد بيان بأن بيان االكتتاب التفصيلي قد مت إعداده طبقاً لقانون هيئة أسواق املال وهذه الالئحة، ومت اعتماده .من قبل الهيئة رابعاً: التعاريف في حال وجود مصطلحات تقتضي التوضيح فإنّه يجب على مدير الصندوق إضافة قسم خاص للتعاريف .التوضيحية", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 214, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_214_chunk_1", "word_count": 167, "char_count": 955 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي )خامساً: نبذة عن الصندوق (البيانات أدناه كحد أدنى اسم الصندوق.1 تاريخ التأسيس.2 نوع الصندوق: حتديد نوع الصندوق حسب طبيعة نشاطه.3 هدف الصندوق .4 رأس مال الصندوق ونظام سداده .5 اسم مدير الصندوق ونبذة عنه و بيان بأن مدير الصندوق مرخص من هيئة أسواق املال وعنوانه و أي .6 .موقع إلكتروني يتضمن معلومات عن الصندوق أو مديره أسماء أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق .7 اسم أمني احلفظ وبيان بأن أمني احلفظ مرخص من هيئة أسواق املال .8 اسم مراقب االستثمار وبيان بأن مراقب االستثمار مرخص من هيئة أسواق املال .9 اسم مراقب احلسابات اخلارجي وبيان بأن مراقب احلسابات اخلارجي مسجل لدى هيئة أسواق املال .10 .) اسم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي وبيان بأن املكتب مسجل لدى هيئة أسواق املال (إن وجد .11 .) اسم شركة إدارة العقار (إن وجدت .12 .) اسم مستشار االستثمار وبيان بأن املستشار مرخص من هيئة أسواق املال (إن وجد .13 .) أي أطراف أخرى مت التعاقد معها ومعلومات بشأنها (إن وجدت .14 جدول يوضح كافة الرسوم واملصاريف واألتعاب، املرتبطة بأعمال الصندوق وطريقة احتساب وسداد .15 أتعاب مقدمي اخلدمات، سواء كانت مستحقة على حملة الوحدات أو من أصول الصندوق أو تدفع من .مدير الصندوق سادساً: امللخص املالي والبيانات املالية التاريخية للصندوق .أ ملخص باستثمارات الصندوق احلالية ب ملخص البيانات املالية للصندوق، على أن يتضمن امللخص على أرقام مقارنة عن آخر ثالث سنوات مالية كما يجب إرفاق البيانات املالية السنوية املدققة آلخر ثالث سنوات مالية، فإذا قصرت مدة .الصندوق عن ثالث سنوات مالية يتم بيان امللخص وفقاً السنوات املالية املنقضية للصندوق .ج", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 215, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_215_chunk_1", "word_count": 249, "char_count": 1439 }, { "text": "ثالث سنوات مالية، فإذا قصرت مدة .الصندوق عن ثالث سنوات مالية يتم بيان امللخص وفقاً السنوات املالية املنقضية للصندوق .ج ملخص التوزيعات وفي حال عدم وجود توزيعات من قبل الصندوق، فإنه يجب إضافة بيان بذلك .د ملخص سعر اإلقفاالت وقيمة التداول التاريخية في البورصة", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 215, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_215_chunk_2", "word_count": 44, "char_count": 256 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي :سابعاً: مخاطر االستثمار في الصندوق، مبا في ذلك أ املخاطر الرئيسية املرتبطة باالستثمار في الصندوق، مبا في ذلك املخاطر التي ميكن أن يتعرض لها .الصندوق، وأية ظروف من احملتمل بشكل معقول أن تؤثر على صافي قيمة أصول الصندوق وعائداته :ب بيان بارز يوضح للمستثمرين ما يلي .املخاطر احملتملة خلسارة األموال عند االستثمار في الصندوق أن االستثمار في الصندوق ليس مبثابة إيداع أموال لدى بنك يقوم بالضمان أو البيع أو .مرتبط بالصندوق بشكل آخر ثامناً: زيادة رأس املال .أ الغرض من زيادة رأس املال .ًب تفاصيل الفرصة االستثمارية إذا كانت محددة مسبقا .ب اذا تضمنت الفرصة االستثمارية عقاراً، فيجب حتديد العقار وتقييماته وسعر الشراء أو االنتفاع :)تاسعاً: إجراءات االكتتاب والتخصيص وحقوق األولوية، مبا في ذلك (كحد أدنى اسم وعنوان اجلهة املسؤولة عن استالم مبالغ االكتتاب وآلية سداد مبالغ االكتتاب (ال يجوز قبول أي.1 .)اشتراك مببالغ نقدية سائلة في الصندوق .) رسوم االكتتاب أو عالوة اإلصدار (إن وجدت.2 فترة ممارسة حقوق األولوية واجلدول الزمني املرتبط بها.3 إجراءات وفترة التنازل عن حقوق األولوية واجلدول الزمني املرتبط بها .4 فترة االكتتاب، بيان تاريخ فتح باب االكتتاب وتاريخ إغالق باب االكتتاب .5 بيان بأنه سيتم رد إلى املشتركني املبالغ التي دفعوها وما حققته من عوائد في حال عدم تغطية احلد .6 أيام عمل من انتهاء فترة االكتتاب10 األدنى لزيادة رأس املال، وذلك خالل فترة ال تتجاوز : إجراءات التخصيص وإعادة املبالغ التي لم يتم تخصيص وحدات مقابلها، مع مراعاة ما يلي.7 أ", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 216, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_216_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1379 }, { "text": "خالل فترة ال تتجاوز : إجراءات التخصيص وإعادة املبالغ التي لم يتم تخصيص وحدات مقابلها، مع مراعاة ما يلي.7 أ في حالة جتاوز حجم االكتتاب بزيادة رأس مال الصندوق املستهدف، يتم توزيع الوحدات على .املشتركني كل بنسبة ما اشترك به بعد توزيع احلد األدنى لالكتتاب على جميع املكتتبني أيام عمل من تاريخ إغالق باب االكتتاب10 ب يجب أال يتجاوز تاريخ تخصيص الوحدات فترة أيام عمل من تاريخ10 ج يتم رد املبالغ الزائدة عن قيمة ما مت تخصيصه للمشترك خالل .التخصيص وال يستحق عنها أية فوائد أية بيانات أخرى تخص االكتتاب والتخصيص وحقوق األولوية.8", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 216, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_216_chunk_2", "word_count": 93, "char_count": 519 }, { "text": "2024 يونيو كتاب أنظمة االستثمار اجلماعي عاشراً: معلومات أخرى بشكل أي معلومات أخرى معروفة أو ينبغي أن يعرفها مدير الصندوق بشكل معقول ، والتي قد يطلبها حملة الوحدات احلاليون أو احملتملون أو مستشاروهم، أو التي من املتوقع أن يتضمنها بيان- معقول .االكتتاب التفصيلي لزيادة رأس مال الصندوق والتي سيتم اتخاذ قرار االستثمار بناءً عليها", "source": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf", "page": 217, "chunk_id": "الكتـــــــابالثـــالــــــثعشـــــــــــر(أنظمــــةالاستثمــــارالجماعـــــي).pdf_page_217_chunk_1", "word_count": 54, "char_count": 326 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 فبراير جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول:أحكام عامة 1-1 نطاق التطبيق الفصل الثاني:إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية 1-2أحكام عامة 7-2تقدمي طلب اإلصدار أو الطرح 10-2املوافقة على اإلصدار أو الطرح أو اإللغاء 13-2اإلطار الزمني لتنفيذ اإلصدار أو الطرح أو اإللغاء 15-2االلتزامات املستمرة اخلاصة باملصدرين األجانب الفصل الثالث: )تقومي احلصص العينية (املادية أو املعنوية 1-3ضوابط التقومي 5-3مسؤولية مقوم األصول واملصدر وامللتزم الفصل الرابع:التصنيف االئتماني 2-4تقرير التصنيف اإلئتماني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 73, "char_count": 536 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2025 مايو الفصل اخلامس:االكتتاب في األوراق املالية 1-5أحكام عامة 6-5محتويات نشرة االكتتاب العام 7-5األشخاص املسؤولون عن نشرة االكتتاب العام 8-5البيانات املتعلقة باألوراق املالية 10-5البيانات املتعلقة باملصدر 11-5محتويات نشرة االكتتاب اخلاص 13-5 محتويات اضافية خاصة بنشرة االكتتاب في السندات أو الصكوك القابلة للتحويل إلى أسهم 16-5األحكام اإلضافية اخلاصة بنشرة االكتتاب في الصكوك 23-5اعتماد نشرة االكتتاب 26-5نشرة االكتتاب التكميلية 27-5اإلعالن عن االكتتاب 31-5اجراءات االكتتاب 36-5تسعير األوراق املالية 44-5التخصيص والتسجيل الفصل السادس:السجل املركزي لألوراق املالية 5-6شكل ومحتوى سند امللكية الفصل السابع:الشركة ذات الغرض اخلاص 10-7إجراءات التأسيس 14-7اإلعفاءات 18-7شكل الشركة وشخصيتها املعنوية ورأس مالها 24-7إدارة الشركة 32-7حظر التصرف في األسهم املصدرة عن الشركة ذات الغرض اخلاص 34-7األوراق املالية التي تصدرها الشركة 37-7احلسابات والتدقيق والتفتيش 39-7تصفية وحل الشركة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 118, "char_count": 905 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 فبراير الفصل الثامن:تداول في األوراق املالية 1-8تداول األوراق املالية املدرجة 2-8 من أسهم شركة مدرجة%30 وال تزيد عن%5 متلك نسبة تزيد عن 3-8نقل ملكية األورق املالية غير املدرجة 4-8التصرف في األسهم 6-8االكتتاب في الصكوك والسندات من قبل املستثمرين غير الكويتيني 8-8التنازل عن حصص األرباح 11-8اتفاقية إعادة الشراء 12-8شروط تقدمي خدمة التداول بالهامش 13-8املالئمة 14-8اتفاقية التداول بالهامش 15-8مهام ومسؤوليات مقدم خدمة التداول بالهامش جتاه العميل 16-8إدارة املخاطر 17-8ضمانات حساب التداول بالهامش 18-8ضوابط التداول بالهامش 19-8إجراءات مراقبة وتغطية هامش الصيانة 20-8بيع األوراق املالية في حالة إخالل العميل الفصل التاسع:رهن األوراق املالية 13-9بيع أو متلك األوراق املالية املرهونة عند تخلف املدين 16-9أحكام عامة للرهن الفصل العاشر:التنفيذ اجلبري على األوراق املالية 1-10أحكام عامة 8-10احلجز 20-10البيع وتوزيع حصيلة التنفيذ", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 120, "char_count": 856 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 فبراير الفصل احلادي عشر:القواعد اخلاصة بالصكوك 1-11نطاق التطبيق 2-11 الشروط العامة لالصدار- اصدار الصكوك 22-11الصكوك احلكومية 25-11الصكوك قصيرة األجل 27-11قواعد صكوك االستدامة 30-11الشروط اخلاصة بالصكوك القابلة للتحويل إلى أسهم 41-11الشروط اخلاصة بالصكوك املضمونة 47-11تعيني وكيل السداد 48-11 أحكام عامة- هياكل الصكوك 51-11الصكوك القائمة على املوجودات 52-11الصكوك املدعومة باملوجودات 61-11هيئة حملة الصكوك 72-11االلتزامات املستمرة 74-11اإلخطارات املتعلقة بالصكوك 76-11البيانات املالية والتقرير الشرعي 77-11اإلصدارات املضمونة 78-11التصفية واإلفالس 79-11املالية العهدة إنشاء 80-11محتويات مستند العهدة 85-11التزامات وصالحيات أمني العهدة 92-11انتهاء العهدة املالية 94-11سجل العهدة املالية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 86, "char_count": 721 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 فبراير الفصل الثاني عشر:القواعد اخلاصة بالسندات 1-12نطاق التطبيق 2-12الشروط العامة لالصدار 17-12السندات احلكومية 20-12السندات قصيرة األجل 22-12قواعد سندات االستدامة 25-12الشروط اخلاصة بالسندات القابلة للتحويل إلى أسهم 36-12الشروط اخلاصة بالسندات املضمونة 41-12وكيل السداد 42-12إصدار السندات من خالل الشركة ذات الغرض اخلاص 46-12هيئة حملة السندات 58-12االلتزامات املستمرة 60-12االخطارات املتعلقة بالسندات 62-12االلتزامات املستمرة لإلصدارات املضمونة 63-12التصفية واإلفالس الفصل الثالث عشر:قوعد األسهم املمتازة 1-13نطاق التطبيق 3-13طريقة طرح األسهم املمتازة 4-13وكيل االكتتاب في اإلصدار 5-13وكيل اكتتاب 7-13االكتتاب 10-13سداد قيمة االكتتاب 11-13حقوق األولوية للمساهمني 12-13عجز أو فائض االكتتاب 13-13حقوق حملة األسهم املمتازة 17-13تعديل حقوق املساهمني 21-13تداول األسهم املمتازة 22-13شروط استرداد األسهم املمتازة 31-13شروط إصدار األسهم املمتازة القابلة للتحويل 45-13 االلتزامات العامة- االلتزامات املستمرة 49-13اإلخطارات املتعلقة باألسهم املمتازة 50-13املعلومات املالية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 119, "char_count": 1002 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 فبراير الفصل الرابع عشر:أسهم اخلزينة 1-14نطاق التطبيق 2-14استخدامات أسهم اخلزينة 3-14الضوابط واإلجراءات 12-14املعاجلة احملاسبية 17-14التزامات إضافية على الشركات املدرجة الفصل اخلامس عشر:إجراءات زيادة أو تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال 1-15نطاق التطبيق 5-15 :)أوالً: زيادة رأس املال (األسهم العادية 6-15 الزيادة النقدية 7-15الزيادة العينية 9-15 الزيادة عن طريق توزيع أسهم منحة مجانية 10-15الزيادة عن طريق حتويل دين إلى أسهم 13-15الزيادة بغرض إصدار أسهم للموظفني 14-15 :)ثانياً: تخفيض رأس املال (األسهم العادية 16-15إلغاء أسهم عادية 17-15تخفيض القيمة اإلسمية لألسهم العادية 24-15إعادة هيكلة رأس املال 25-15كسور األسهم الفصل السادس عشر:برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني 1-16نطاق التطبيق 2-16شروط وأحكام برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني 3-16إجراءات املوافقة على برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني 4-16 اإلجراءات والضوابط اخلاصة ببرنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني من خالل زيادة رأس املال 5-16 اإلجراءات والضوابط اخلاصة ببرنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني من خالل استخدام أسهم اخلزينة 6-16اإلخطارات", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 1062 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل السابع عشر:تقسيم السهم 1-17نطاق التطبيق 2-17شروط تطبيق عملية تقسيم السهم املالحـــق: 1 امللحق رقم: احلد األدنى للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول 2 امللحق رقم:منوذج تأسيس شركة ذات غرض خاص 3 امللحق رقم: )منوذج طلب تعامل الشركة بأسهمها (أسهم اخلزينة 4 امللحق رقم:منوذج طلب إصدار أو طرح أسهم ممتازة 5 امللحق رقم:منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب أسهم ممتازة 6 امللحق رقم:منوذج طلب إصدار أو طرح سندات برنامج السندات 7 امللحق رقم:منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب السندات 8 امللحق رقم:منوذج طلب إصدار أو طرح الصكوك برنامج الصكوك 9 امللحق رقم:منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب الصكوك 10 امللحق رقم:التفويض في تداول األوراق املالية 11 امللحق رقم:منوذج طلب اعتماد بنود جدول أعمال اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك 12 امللحق رقم:منوذج طلب توزيع أسهم منحة لشركة مساهمة 13 امللحق رقم:منوذج طلب تخفيض رأس املال لشركة مساهمة 14 امللحق رقم: منوذج طلب إصدار أو طرح أسهم عادية لشركة مساهمة (زيادة رأس املال )لشركة مساهمة 15 امللحق رقم:منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب لطرح أسهم عادية 16 امللحق رقم:منوذج طلب إعادة هيكلة رأس املال لشركة مساهمة 17 امللحق رقم: منوذج طلب اعتماد برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني ) ( 18 امللحق رقم: ) ( منوذج طلب تقسيم األسهم لشركة مساهمة 19 امللحق رقم: منوذج إجراءات االكتتاب واإلفصاحات ما بعد عملية االكتتاب في األوراق املالية 20 امللحق رقم:منوذج طلب إخطار بإصدار شريحة من ضمن برنامج اإلصدار 21 امللحق رقم:منوذج عقد تأسيس شركة ذات غرض خاص", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 247, "char_count": 1458 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 قبراير 1 1 الفصل األول أحكام عامة نطاق التطبيق 1-1 مادة األوراق املالية أو أياً كان األوراق املالية أياً كان شكل هذه تسري أحكام هذا الكتاب على أنظمة االستثمار اجلماعي التي تسري عليها كل وحدات الغرض منها، ويستثنى من ذلك من أحكام الفصل الثالث (تقومي احلصص العينية املادية أو املعنوية)، والفصل التاسع األوراق املالية) من هذا األوراق املالية)، والفصل العاشر (التنفيذ اجلبري على (رهن .) بشأن تقييم األصول العقارية من هذا الكتاب1( الكتاب، وامللحق رقم 2-1 مادة للهيئة الالئحة عند التقدم يجب سداد الرسوم املقررة في الكتاب الثاني من هذه .بالطلبات التي ينظمها هذا الكتاب 1-1 مادة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 103, "char_count": 606 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 فبراير 1 2 الفصل الثاني إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية أحكام عامة 1-2 مادة أوراق مالية سواءً بشكل مباشر أو غير مباشر أو طرحها أو إلغاؤها إال بعد إصدار ال يجوز .الهيئة احلصول على موافقة شرائح األوراق املالية مبثابة موافقة على جميع برنامج إصدار وتعتبر املوافقة على شريحة إصدار كل الهيئة قبل يومي عمل من البرنامج، على أن يتم إخطار اإلصدار ضمن .البرنامج وشروطه وأحكامه اإلصدار ضمن سقف البرنامج وأن تتم عملية من ضمن 2-2 مادة برنامج إصدار، على أن يتم تقدمي شرائح ضمن الصكوك على السندات أو إصدار يجوز شريحة في إصدار أول )، وأن يكون8-2() و7-2( البرنامج كما هو مبني في املواد طلب .) من هذا الكتاب13-2( البرنامج وفقاً لإلطار الزمني املبني في املادة 3-2 مادة املشتقات املالية املرتبطة بأسعار الفائدة املرتبطة بالدينار الكويتي أو إصدار ال يجوز .البنك املركزي بأسعار الصرف للدينار الكويتي، إال بعد موافقة 4-2 مادة األوراق املالية الصادرة خارج دولة الكويت الهيئة بدراسة طلبات وحاالت تسويق تقوم أنظمة االستثمار اجلماعي والتي تسري عليها أحكام لتحديد ما يندرج منها ضمن أدوات دين أجنبية أسهم أنظمة االستثمار اجلماعي)، أو تسويق( الكتاب الثالث عشر والتي تسري عليها أحكام الكتاب احلادي عشر (التعامل في األوراق املالية) من هذه .الالئحة 4-2 مادة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1167 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 2 2 الفصل الثاني إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية 7-2 مادة 5-2 مادة اخلاضعة الوحدات امللتزم أحد املصدر أو املركزي إذا كان البنك يجب احلصول على موافقة الرقابية التي يخضع لها في اجلهات األجنبي ملوافقة املصدر لرقابته، كما يجب استيفاء .الدولة املؤسس بها امللتزم، أن ينشئ املصدر أو املالية من األوراق إصدار أو طرح ليس من شأن توافر شروط املالية أو طرحها أو تداولها أو األوراق إصدار تلك له حقاً في احلصول على ترخيص .تسويقها 6-2 مادة اإلصدار بشكل امللتزم مباشرةً، كما يجوز أن يكون الصكوك من السندات أو يجوز اصدار الصكوك من هذه السندات أو خاص بحيث تصدر غرض ذات شركة غير مباشر عن طريق .امللتزم نفسه الشركة وليس من تقدمي طلب االصدار أو الطرح 7-2 مادة الهيئة وفقاً للنموذج املعد لهذا املالية إلى األوراق إصدار أو طرح يجب أن يقدم طلب :الغرض، وأن يتضمن املعلومات التالية .إصدارها أو طرحها املالية املزمع لألوراق ًوصفا .1 اخلاص مع بيان تاريخ فتح العام أو االكتتاب بيان نوع االكتتاب سواءً كان عن طريق .2 .وإغالق باب االكتتاب املتوقع .املالية األوراق إصدار أو طرح األغراض الرئيسية واملبررات من .3 األوراق إصدار أو طرح تقدير الرسوم والتكاليف والنفقات املختلفة املرتبطة بعملية .4 .وما يتبعها من معاجلات الزمة املالية أسهم عادية مع وجود عالوة إصدار فيجب بيان قيمة عالوة األوراق املالية إذا كانت .5 للسهم في حال الطرح، وذلك بناءً على تقرير صادر عن اإلصدار، أو القيمة العادلة الهيئة، وتعتبر هذه القيمة مقوم أصول مرخص له من قبل مستشار استثمار أو .استرشادية لكل من مجلس اإلدارة واجلمعية العامة للشركة اإلصدار أو الطرح صكوك، فيجب أن يبنّيّ طلب سندات أو املالية األوراق إذا كانت .6 .الصكوك السندات أو األحكام والشروط اخلاصة باستهالك االصدار ألسهم، فيجب أن يبني طلب للتحويل قابلة الصكوك أو السندات كانت إذا .7 .ذلك وآلية أسهم أو الطرح األحكام والشروط اخلاصة بالتحويل إلى ،االكتتاب، ومستشار االستثمار ووكيل ،وامللتزم ،باملصدر البيانات واملعلومات اخلاصة .8 .االئتماني، والضمانات العينية والشخصية إن وجدت التصنيف والضامن، ووكالة امللتزم والكفيل في املصدر أو تفاصيل مباشرة أي إجراءات قانونية من قبل أو ضد .9 .الصكوك للسندات أو إصدار مضمون حالة أي .الهيئة أي معلومات إضافية تطلبها .10", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 346, "char_count": 2001 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية كتاب التعامل في األوراق املالية 3 2 الفصل الثاني إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية 8-2 مادة 8-2 مادة:األوراق املالية املستندات التالية إصدار أو طرح يجب أن يرفق بطلب :أوالً: املتطلبات العامة . النموذج املعد لتقدمي الطلب في امللحق املخصص من هذا الكتاب1 املصدر وكافة األطراف ذات الصلة نسخة من االتفاقيات القائمة أو التي ستبرم بني2 .إصدارها أو طرحها إن وجدت األوراق املالية لغرض إصدار أو طرح بعملية للمصدر نسخة من عقد التأسيس والنظام األساسي وأية تعديالت متت عليهما3 .وامللتزم نسخة من شهادة السجل التجاري أو الترخيص التجاري أو ما يعادلها من مستندات4 .للمصدر وامللتزم األوراق املالية ما لم تكن للمصدر وامللتزم إن وجد البيانات املالية السنوية املدققة5 وذلك آلخر ثالث سنوات املصدر عند تأسيسه االكتتاب في رأس مال مصدرة لغرض املصدر مالية سابقة على تاريخ تقدمي الطلب، وإذا لم يكن قد مر على تأسيس وامللتزم أو أي منهما ثالث سنوات، فيتم تقدمي البيانات املالية السنوية املدققة عن السنوات املالية املنقضية قبل تاريخ تقدمي الطلب، باإلضافة إلى تقدمي بيانات مالية مرحلية مراجعة إذا مرت أكثر من ستة أشهر على آخر بيانات مالية سنوية مدققة .سابقة على تاريخ تقدمي الطلب الورقة إصدار نسخة من محضر اجتماع مجلس اإلدارة متضمنا التوصية بشأن6 حقوق األولوية، واستيفاء أية الورقة املالية وبيان املالية، مع التفصيل حسب طبيعة .وامللتزم للمصدر موافقات داخلية أخرى حسب النظام األساسي .متعهد االكتتاب إن وجد نسخة من االتفاقية املبرمة مع7 .للوحدات اخلاضعة لرقابته البنك املركزي موافقة8 .ًامللتزم أجنبيا املصدر أو اجلهات الرقابية في بلد املنشأ إذا كان", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 244, "char_count": 1461 }, { "text": "االتفاقية املبرمة مع7 .للوحدات اخلاضعة لرقابته البنك املركزي موافقة8 .ًامللتزم أجنبيا املصدر أو اجلهات الرقابية في بلد املنشأ إذا كان موافقة9 ًاإلصدار أو الطرح وفقا مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بشأن نسخة من رأي10 .ألحكام الشريعة اإلسالمية وامللتزم آلخر املصدر األوراق املالية من قبل إصدارات أو طرح جدول تفصيلي يوضح11 .خمس سنوات .امللتزم املصدر أو تفاصيل أي إجراءات قانونية مت اتخاذها من قبل أو ضد12 .الهيئة أية مستندات أخرى قد تطلبها13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_13_chunk_2", "word_count": 70, "char_count": 434 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 2 2 :الورقة املالية ثانياً: املتطلبات اخلاصة حسب طبيعة :األسهم العادية إصدار أو طرح .أ مستشار استثمار في حال وجود عالوة إصدار، فيجب تقدمي تقرير صادر عن1 الهيئة يبني أساس وطريقة احتساب عالوة مقوم أصول مرخص له من قبل أو .اإلصدار مقوم أصول مستشار استثمار أو في حال الطرح، فيجب تقدمي تقرير صادر عن2 .الهيئة يبني أساس وطريقة احتساب القيمة العادلة للسهم مرخص له من قبل الهيئة للحصص العينية في حالة مقوم أصول مرخص له من تقرير يصدر من3 .األوراق املالية عن طريق تقدمي حصة عينية االكتتاب في أسهم في رأس املال، فإنه أسهم مخصصة لتحويل الدين إلى إصدار في حال4 ) وتقدمي تقرير للمساهمني كما10-15( يجب االلتزام بالشروط الواردة في املادة .) من هذا الكتاب11-15( هو موضح في املادة :األسهم املمتازة إصدار أو طرح .ب مراقب حسابات وفقاً للمعايير األسهم املمتازة محاسبياً من قبل بيان بتصنيف1 ًالدولية إلعداد التقارير املالية وتصنيفها قانونياً من قبل مستشار قانوني وفقا املصدر إعادة تصنيف تلك وللهيئة أن تطلب من ،للقوانني واللوائح املنظمة .األسهم ألسهمها وموافقة األسهم املمتازة الشركة التي سيتم حتويل موافقة مجلس إدارة2 على- حسب األحوال ووفقاً ملا يقضي به نظامها األساسي جمعيتها العامة األسهم الالزمة لتحويل الشركة لغرض توفير املصدر لتلك زيادة رأس املال .األسهم املمتازة، وذلك على النحو املبني في هذا الكتاب .أسهمها حلقوق التحويل إن وجدت عقد الشركة التي تخضع نسخة من3 الفصل الثاني إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية 8-2 مادة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1347 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية كتاب التعامل في األوراق املالية 3 2 :الصكوك السندات أو إصدار أو طرح .ج وامللتزم للمصدر -حسب األحوال- نسخة من محضر اجتماع اجلمعية العامة1 السندات إصدار متضمناً صدور قرار باملوافقة من اجلمعية العامة على- إن وجد .الصكوك أو .التصنيف االئتماني املبدئي التصنيف االئتماني أو نسخة من تقرير2 ) من هذا الكتاب، إذا1( تقومي األصول العقارية يصدر وفقاً للملحق رقم تقرير3 .صكوك مضمونة بأصول عقارية سندات أو األوراق املالية كانت الضامن باملوافقة الهيئة اإلدارية املختصة لدى نسخة من قرار مجلس اإلدارة أو4 صكوك سندات أو األوراق املالية الصكوك، إذا كانت السندات أو على ضمان .مضمونة ألسهمها الصكوك السندات أو الشركة التي سيتم حتويل موافقة مجلس إدارة5 - حسب األحوال ووفقاً ملا يقضي به نظامها األساسي وموافقة جمعيتها العامة ،الصكوك السندات أو األسهم الالزمة لتحويل على زيادة رأس املال لغرض توفير .وذلك على النحو املبني في هذا الكتاب .أسهمها حلقوق التحويل إن وجدت عقد الشركة التي تخضع نسخة من6 ،اخلضراء أو االجتماعية أو االستدامة الصكوك السندات، أو إصدار في حال7 ) من هذا الكتاب حسب23-12( ) و28-11( فإنه يجب تقدمي املتطلبات في املادة .حالة الطلب .الهيئة كما يجب تقدمي أية مستندات أو معلومات إضافية قد تطلبها الفصل الثاني إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية 8-2 مادة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 202, "char_count": 1189 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 4 9-2 مادة األوراق املالية وفقاً للنموذج املخصص لذلك، وبااللتزام بأحكام يتم تقدمي طلب إلغاء :الفصل اخلامس عشر من هذا الكتاب، وعلى أن يرفق به املستندات التالية :متطلبات عامة نسخة من البيانات املالية السنوية املدققة، ونسخة من البيانات املالية املرحلية1 .املراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية الشركة املصرح به نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال2 .واملصدر واملدفوع األوراق الشركة يبني أسباب وطريقة إلغاء نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة3 .املالية .الهيئة أية مستندات أخرى قد تطلبها4 :أسهم عادية شروط خاصة بإلغاء الشركة آلخر خمس سنوات، والتأشير تقدمي جدول تفصيلي يبني حركة رأس مال1 .في السجل التجاري لكل منها الشركة، يجب تقدمي بيان في حال التخفيض بسبب زيادة رأس املال عن حاجة2 الشركة األرصدة بسداد جميع مستحقاتها املالية في مواعيد استحقاقها كما أن لدى .الكافية لسداد أي مستحقات مستقبلية الشركة املتراكمة، يجب تقدمي تقرير في حال التخفيض عن طريق إطفاء خسائر3 الشركة يوضح أسباب اخلسائر، وأثر عملية تخفيض رأس املال على من مجلس إدارة الشركة واملساهمني، وعوامل املخاطر املصاحبة لعملية التخفيض والتدابير الالزمة .لذلك في حال إعادة الهيكلة، يجب تقدمي دراسة إلعادة هيكلة رأس املال وأثرها على الوضع4 .املالي للشركة، مع بيان املركز املالي للشركة قبل وبعد إعادة الهيكلة 9-2 مادة 2 الفصل الثاني إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 217, "char_count": 1298 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 1 املوافقة على اإلصدار أو الطرح أو اإللغاء 10-2 مادة اإلصدار أو الطرح أو اإللغاء خالل مدة أقصاها الهيئة بالبت في طلب املوافقة على تقوم .الهيئة ثالثون يوماً من تاريخ استيفاء كامل املستندات واملعلومات املطلوبة من 11-2 مادة اإلصدار أو الطرح أو اإللغاء، تقوم بإخطار الهيئة أن هناك أسباباً تبرر رفض إذا رأت ) من هذا10-2( الشركة كتابة بقرارها بالرفض وأسبابه خالل امليعاد املبني في املادة .الكتاب 12-2 مادة برنامج اإلصدار عند أي للهيئة بطلب حتديث املوافقة على املصدر التقدم يجب على .تغيير قد يطرأ أو يستجد على شروط وأحكام البرنامج اإلطار الزمني لتنفيذ اإلصدار أو الطرح أو اإللغاء 13-2 مادة األوراق املالية واالكتتاب فيها وتخصيصها خالل مدة ال إصدار أو طرح يجب إمتام عملية اإلصدار برنامج اإلصدار أو الهيئة باملوافقة على تتجاوز ستة أشهر من تاريخ صدور قرار .للهيئة أن متدد هذه املدة ملدد أخرى إذا رأت أسباباً مقبولة لذلك أو الطرح، ويجوز أشهر من تاريخ موافقة3 األوراق املالية خالل فترة ال تتجاوز كما يجب إمتام عملية إلغاء .للهيئة أن متدد هذه املدة ملدد أخرى إذا رأت أسباباً مقبولة لذلك الهيئة، ويجوز 13-2 مادة 2 الفصل الثاني إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1094 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 14-2 مادة برنامج شريحة من ضمن بإصدار الهيئة وكيل االكتتاب بإخطار املصدر أو يجب أن يقوم :اإلصدار، ويكون اإلخطار متضمناً ما يلي اإلصدار وذلك قبل يومي عمل من تاريخ .اإلصدار حجم.1 الشرائح حتى إصداره وما مت سداده من تلك للبرنامج وما مت بيان الوضع احلالي.2 .باإلصدار تاريخ االخطار .امللتزم للمصدر أو التصنيف االئتماني احلالي تقدمي نسخة من تقرير.3 .)الصكوك (إن وجدت السندات أو نسخة من محضر آخر اجتماع حلملة.4 بيان نوع االكتتاب .5 .)نشرة اكتتاب تكميلية (إن وجدت .6 االلتزامات املستمرة اخلاصة باملصدرين األجانب 15-2 مادة مصدر أو الالئحة، يلتزم أي باإلضافة إلى االلتزامات املستمرة املنصوص عليها في هذه :ملتزم أجنبي مبا يلي الهيئة فوراً في حال التعارض بني أحكام هذا الكتاب مع القواعد املنصوص إخطار .1 امللتزم األجنبي املصدر أو املالية التي يخضع لها لألوراق عليها من قبل اجلهة املنظمة الهيئة من اتخاذ أي قرارات أو خطوات مناسبة على في الدولة املؤسس بها لتمكني املالية من بعض األوراق إصدار النحو الذي تراه مناسبا؛ مبا في ذلك استثناء عملية .األحكام الواردة بهذا الكتاب املالية في الدولة لألوراق الهيئة جرى إخطار اجلهة الرقابية تقدمي أي معلومات إلى.2 .املؤسس بها أو املستندات التي جرى تقدميها إليها فور اإلخطار أو التقدمي الهيئة فوراً بأي تغيير في أي قانون أو تشريع أو تنظيم في الدولة املؤسس بها إخطار.3 املالية أو قدرته على الوفاء بتلك األوراق من شأنه أن يؤثر على التزاماته الناشئة عن .االلتزامات لألوراق الهيئة فوراً في حال خضوعه إلجراءات تأديبية من قبل اجلهة املنظمة إخطار.4 .املالية في الدولة املؤسس بها 4 15-2 مادة 2 الفصل الثاني إصدار أو طرح أو إلغاء األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 258, "char_count": 1500 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر الفصل الثالث )تقومي احلصص العينية (املادية أو املعنوية ضوابط التقومي 1-3 مادة إذا تضمن رأس مال الشركة عند تأسيسها أو عند زيادة رأس مالها حصصاً عينية أو كان وجب تقومي هذه- ً أي عينيا- ًاملالية كله أو بعضه ليس نقديا الورقة مقابل االكتتاب في األصول املرخص ميّمقو احلصص العينية أو مقابل االكتتاب غير النقدي من قبل أحد .الهيئة وفقاً لألسس والضوابط املبينة باملواد التالية لهم من قبل 2-3 مادة الهيئة بتقومي األصول املشار إليها في املادة األصول املرخص لهـم من قبل موّمقو يقوم املصدر أو بناءً على تكليف احملكمة املصدر أو مؤسسي ) من هذا الكتاب بناءً على طلب1-3( اجلهات في حالة تقومي تلك األصول ألغراض البيع اجلبري، وال يلزم موافقة أياًّ من .األصول، كما ال يلزم اعتماد أي من تلك اجلهات لتقريره مّمقو الرقابية على اختيار حسابات آخر يكون ملراقب املصدر أو حسابات ملراقب وال يجوز أن تسند عملية التقومي .باملصدر ًشريكا 3-3 مادة الهيئة يتم تقومي العقارات الكائنة في دولة الكويت أو خارجها وفقاً لآللية املعتمدة لدى .) من هذا الكتاب1( واملشار إليها في امللحق رقم 4-3 مادة التقومي بناءً على تكليف من احملكمة يتم إخطار فيما عدا احلاالت التي يكون فيها الهيئة، وال أصول مرخص له من مقوم الوزارة بالتقومي للتحقق من أنه قد مت مبعرفة .الوزارة مسؤولة عما ورد في تقرير التقومي الهيئة أو تكون مسؤولية مقوم األصول واملصدر وامللتزم 5-3 مادة األصول القائم بالتقومي مسؤوالً عن إهماله وخطئه املهني فيما خلص إليه مّمقو يكون .من نتائج، وذلك في حدود املعلومات املتاحة له في هذا الشأن 6-3 مادة مّملقو بتقدمي كافة املعلومات- حسب األحوال- أو مقدم احلصة وامللتزم املصدر يلتزم امللتزم أو مقدم املصدر أو األصول القائم على عملية التقومي، ويكون القائمون على إدارة مسؤولني عن إخفاء أي معلومات أو تقدمي معلومات غير- حسب األحوال- احلصة .صحيحة في هذا الشأن 1 6-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 295, "char_count": 1664 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 1 الفصل الرابع التصنيف اإلئتماني 1-4 مادة ائتماني تصنيف وكالة امللتزم تقدمي تقرير واحدً أو أكثر صادر عن أو املصدر يجب على .والصكوك للسندات باإلصدار املقترح فيما يتعلق املالية التي سيتم دعوة املستثمرين األوراق االئتماني نوع التصنيف ويجب أن يتناول تقرير .لالكتتاب فيها للهيئة اإلعفاء من االلتزام بهذا والسندات، يجوز للصكوك العام االكتتاب فيما عدا .الفصل كله أو بعضه تقرير التصنيف اإلئتماني 2-4 مادة الهيئة عند للصكوك والسندات إلى التصنيف االئتماني النهائي يجب تسليم تقرير إصدارها، وفي حال عدم توفر تقرير تصنيف ائتماني نهائي فإنه يجوز تقدمي طلب الهيئة بالنسخة النهائية تصنيف مبدئي بدالً عنه، على أن يتم تزويد للهيئة قبول تقرير .لتقرير التصنيف فور توفرها 3-4 مادة التصنيف إذا تضمن تقرير- العام االكتتاب في حالة- للهيئة رفض طلب اإلصدار يجوز امللتزم على الوفاء بالتزاماته جتاه املصدر أو االئتماني ما من شأنه أن يشكك في قدرة .السندات حملة 4-4 مادة تصنيف وكالة بإبرام اتفاقيات مع- حسب األحوال- امللتزم املصدر أو للهيئة أن تلزم يجوز الصكوك حتى التاريخ الذى للسندات أو ائتماني إلعداد تقرير تصنيف ائتماني سنوي امللتزم تقدمي املعلومات بشكل املصدر أو الهيئة، وفي هذه احلالة، يجب على حتدده السندات حملة االئتماني، ويتم تزويد التصنيف وكالة مستمر وفي الوقت املناسب إلى امللتزم عدم املصدر أو االئتماني بصورة مستمرة، وعلى التصنيف الصكوك بتقرير أو .الهيئة االئتماني املعينة دون موافقة التصنيف وكالة استبدال 4-4 مادة 4", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 221, "char_count": 1342 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية 1 الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية أحكام عامة 1-5 مادة ما لم- سواءٌ عند اإلصدار أو عند الطرح- ال جتوز الدعوة لالكتتاب في أي ورقة مالية القانون يقدم لهذا االكتتاب نشرة تتفق مع البيانات واإلجراءات املنصوص عليها في .الهيئة الالئحة وتصادق عليها وهذه األوراق املالية املؤسسة خارج دولة الكويت بدراسة طلبات وحاالت تسويق الهيئة وتقوم أنظمة االستثمار اجلماعي والتي يسري عليها أحكام لتحديد ما يندرج منها ضمن .الالئحة الكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من هذه 2-5 مادة نشرة االكتتاب بعض البيانات واملعلومات أن تعفي من تضمني مسودة للهيئة يجوز املشار إليها في هذا الكتاب كما يجوز لها أن تعفي من إرفاق بعض املستندات واإلقرارات األوراق املالية ذلك واإلفصاحات وذلك إن اقتضت طبيعة اإلصدار أو الطرح أو طبيعة .اإلعفاء 2-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 769 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية 3-5 مادة االكتتاب بخالف تلك نشرة للهيئة أن تطلب إضافة أي معلومات حملتويات كما يجوز .البيانات واملعلومات املشار إليها في هذا الكتاب 4-5 مادة ) من هذا الكتاب بالتضامن7-5( اكتتاب وفقاً للمادة نشرة يلتزم األشخاص املسئولون عن شخص قد يلحق به أضرار نتيجة عدم صحة أو دقة البيانات الواردة فيما بينهم بتعويض أي .االكتتاب نشرة االكتتاب أو نتيجة إغفال أي بيانات أو معلومات يلزم ذكرها في نشرة في 5-5 مادة األسهم املمتازة وأنظمة االستثمار اجلماعي والتي من ضمنها الشركات ذات فيما عدا األسهم لالكتتاب باالستثناء من حكم إصدار أو طرح الغرض اخلاص املرتبطة بها ، يجوز :من هذا الكتاب في أي من األحوال التالية )1-5( املادة .األسهم دعوة ما ال يزيد على خمسني شخصاً في دولة الكويت لالكتتاب في .1 دينار كويتي خالل1000000 أسهم ال تزيد قيمتها اإلجمالية عن إصدار أو طرح.2 .فترة اثني عشر شهراً من تاريخ آخر إصدار األسهم مت خالل من آخر إصدار لذات فئة% 10 أسهم متثل نسبة ال تزيد عن إصدار.3 .ًفترة ال تتجاوز اثني عشر شهرا .أسهم منحة ليتم توزيعها بشكل أرباح على املساهمني إصدار.4 .أسهم للموظفني أسهم من ضمن نظام خيار شراء إصدار .5 .أسهم لدائني املصدر بغرض إعادة هيكلة ديونه إصدار .6 .الهيئة أي حاالت أخرى حتددها .7 وفي جميع األحـوال املذكورة في هذه املـادة ال يجوز توجيه إعالنات ترويجية لالكتتاب .غير ذلك الهيئة باستخدام وسائل اإلعالن العامة املتاحة للجمهور ما لم تقرر الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 2 5-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 238, "char_count": 1331 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية محتويات نشرة االكتتاب العام 6-5 مادة نشرة االكتتاب العام جميع املعلومات التي من شأنها متكني املستثمرين يجب أن تتضمن باألوراق للمصدر وتوقعاته املستقبلية واحلقوق املتصلة من إجراء تقييم للوضع املالي ،األوراق املالية اإلصـدار أو الطرح أو طبيعة تلك املالية املطروحة، وذلك وفقاً لطبيعة :نشرة االكتتاب العام على األخص البيانات التالية وتشمل .نشرة االكتتاب فهرس حملتويات1 وكيل االكتتاب، مع اإلفصاح عن املصدر ليس هو وكيل االكتتاب إذا كان اسم وعنوان2 .وكيل االكتتاب احلقوق وااللتزامات والواجبات املترتبة على .االصدار حجم الطرح أو3 .االكتتاب تاريخ فتح وإغالق باب4 .لالكتتاب احلد األدنى5 .الورقة املالية باالكتتاب في تفصيل باملخاطر املتعلقة6 .اإلصدار تفاصيل استخدام عوائد7 إجـراءات رد األمـوال للمكتتبني في حـال عـدم قبول طلباتهم كلياً أو جزئياًّ وبيان8 اجلدول الزمني لرد هذه األموال، مع بيان التعويضات املترتبة على التأخر في سداد .اإلصدار االكتتاب في حال إلغاء مبالغ الالئحة، ومت اعتمادها نشرة االكتتاب قد مت إعدادها طبقاً للقانون وهذه بيان بأن9 .الهيئة من قبل اإلصــدار أو الـطـرح بالنسبة البنك املـركـزي على مـا يفيد احلـصـول على مـوافـقـة10 .البنك املركزي للوحدات اخلاضعة لرقابة الهيئة لن تكون طرفاً في أي دعوى خاصة باألضرار الناشئة عن أي بيان يفيد بأن11 .الهيئة نشرة اكتتاب معتمدة من قبل وامللتزم يفيد بتحملهما املسؤولية في حال عدم صحة البيانات التي املصدر", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 203, "char_count": 1293 }, { "text": "بيان يفيد بأن11 .الهيئة نشرة اكتتاب معتمدة من قبل وامللتزم يفيد بتحملهما املسؤولية في حال عدم صحة البيانات التي املصدر إقرار من12 نشرة االكتتاب لم تغفل أي معلومات جوهرية، وأنه مت نشرة االكتتاب، وأن تضمنتها .إعدادها وفقاً للمعلومات والبيانات التي تتطابق مع الواقع وكيل االكتتاب (إن وجد) بأنه قد مت استيفاء املتطلبات واإلجراءات املصدر أو إقرار من13 الهيئة وهذه نشرة االكتتاب وفقاً لقانون الالزمة وتقدمي كافة املستندات املطلوبة في .الالئحة الـورقـة املالية متوافقة مـع أحـكـام الشريعة بيـان بـالـرأي الشرعي فـي حـال كـانـت14 .اإلسالمية الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 3 6-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_23_chunk_2", "word_count": 93, "char_count": 586 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية نشرة وامللتزم يؤكد أن كافة املعلومات الواردة في املصدر إقرار صادر عن مجلس إدارة15 االكتتاب كاملة ودقيقة وصحيحة وأنه مت بذل العناية الواجبة من أجل دعم هذا باألوراق املالية البيان، وأنه قد مت اإلفصاح للمستثمرين عن كافة املعلومات املتعلقة األوراق املالية من وامللتزم والكفيل من أجل اتخاذ قرار بشأن االكتتاب في واملصدر عدمه، وأنه قد مت االمتثال لكافة األحكام ذات الصلة في هذا الكتاب والقانون وهذه والئحته التنفيذية واألنظمة والتعليمات الصادرة عن الالئحة، وقانون الشركات .الهيئة نشرة امللتزم يؤكد فيه قيامه مبراجعة للمصدر أو القانوني إقرار من املستشار16 القانونية االكتتاب واملستندات ذات الصلة بها، وأنه حتقق من استيفائها للمتطلبات امللتزم قد استوفى املوافقات الالزمة التي جتعل التزامه صحيحا ذات الصلة؛ وأن .ًونافذا شخص مرخص نشرة االكتتاب حتتوي على بيان فني أعد من قبل خبير أو إذا كانت17 الهيئة، فيجب أن تشير النشرة إلى موافقة من أعد هذا شخص مسجل لدى له أو .الرأي الفني على إدراجه ضمن بيانات النشرة ًشخصاً مرخصاً له طبقا ننصح بأن تستشير : تنبيه بشكل واضح على النحو التالي18 النشرة قبل اتخاذ قرار للقانون ومتخصصاً في تقدمي املشورة حول محتويات هذه .االكتتاب .عملية االكتتاب أو القيمة التقديرية لها، واملسؤول عن سدادها قيمة مصروفات19 .للمصدر نسخة من عقد التأسيس والنظام األساسي20 املصدر بصورة مباشرة أو غير األشخاص الذين ميارسون الرقابة على أي بيان عن21 .مباشرة األوراق املالية عن طريق آلية البناء السعري، فيجب بيان النطاق", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1358 }, { "text": "غير األشخاص الذين ميارسون الرقابة على أي بيان عن21 .مباشرة األوراق املالية عن طريق آلية البناء السعري، فيجب بيان النطاق في حال تسعير22 ،السعري أو سقف سعر الفائدة العائد (حسب األحوال) ومدة بناء سجل الطلبات .نشرة االكتتاب النهائية وعند حتديد السعر النهائي فيجب أن يعكس في الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 4 6-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_24_chunk_2", "word_count": 56, "char_count": 324 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية األشخاص املسؤولون عن نشرة االكتتاب العام 7-5 مادة ،االكتتاب نشرة العام بيانات األشخاص املسؤولني عن االكتتاب نشرة يجب أن تتضمن :ويدخل في ذلك األشخاص التالون .للمصدر إدارة مجلس عضو املصدر نفسه وكل .1 .االكتتاب إن وجد وكيل .2 .االكتتاب نشرة شخص وافق على حتمل املسؤولية عن محتويات أي .3 البيانات املتعلقة باألوراق املالية 8-5 مادة باألوراق املالية املطروحة نشرة االكتتاب العام على البيانات املتعلقة يجب أن حتتوي :وفقاً للتفصيل اآلتي .األوراق املالية املطروحة والفئة التي تنتمي إليها عدد1 .األوراق املالية إصدار الهدف من2 ) من هذا9-5( باألوراق املالية على التفصيل الوارد في املادة بيان باحلقوق املتعلقة3 .الكتاب باألوراق املالية، ووسائل التصرف حقوق األولوية املتعلقة إجراءات وفترة ممارسة4 ) من هذا الكتاب، مع بيان9-5( في تلك احلقوق مبا ال يتعارض مع نص املادة االكتتاب بالنسبة حقوق األولوية في حالة العدول عن املخاطر املترتبة على شراء .إلى الشركات املدرجة .االكتتاب اخلطوات واإلجراءات التي يتم اتخاذها في حال عدم تغطية5 .الشركة املدرجة حقوق األولوية في حالة اجلدول الزمني إلدراج وتداول6 .األوراق املالية األوراق املالية املطروحة للتحويل إلى صورة أخرى من صور بيان قابلية7 األوراق املالية املطروحة، وعن أية إعطاء وصف مختصر عن أية قيود على تداول8 .األوراق املالية تدابير مستقبلية لتداول تلك .البورصة أو سيتم إدراجها األوراق املالية املطروحة مدرجة في بيان عمّ ا إذا كانت9 .األوراق املالية املكتتب فيها الفترة الزمنية لتخصيص10 الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 5 8-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1413 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 9-5 مادة: كما يلي- حسب األحوال- باألوراق املالية تشمل احلقوق املتعلقة :األسهم العادية، تكون احلقوق املتعلقة بها على النحو التالي إصدار أو طرح في حالة1 .أ حضور اجلمعيات العامة والتصويت على قراراتها .ب توزيع األرباح .باألسهم اجلديدة االكتتاب حقوق األولوية في .ج .الشركة األسهم الناجتة عند تصفية د حقوق .قانون الشركات هـ أي حقوق أخرى منصوص عليها في :األسهم املمتازة، تكون احلقوق املتعلقة بها على النحو التالي إصدار أو طرح في حالة2 األسهم املمتازة، مبا في ذلك فترات حملة أ توزيعات األرباح التي سيتم سدادها إلى .توزيع األرباح .األسهم ب أي قيود على دفع أرباح الشركة األسهم املمتازة فيما يتعلق بالتصويت واألرباح وناجت تصفية ج حقوق حملة .أو أي حقوق أخرى .األسهم املمتازة القابلة لالسترداد د شروط وأحكام استرداد .أسهم عادية األسهم املمتازة القابلة للتحويل إلى هـ شروط وأحكام حتويل .باألسهم املمتازة قبل وبعد حتويلها و إجراءات ممارسة احلقوق اخلاصة .) من هذا الكتاب8-13( ز بيان إخالء املسؤولية املنصوص عليه في املادة الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 6 9-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 169, "char_count": 1003 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية حقوق األولوية، يكون للمساهم املقررة له تلك احلقوق التصرف فيها في حالة طرح3 :بإحدى أو كلتا الوسيلتني التاليتني .البورصة حقوق األولوية وفقاً لقواعد أ التداول على كل أو جزء من البورصة حقوق األولوية ملساهم آخر أو للغير بدون مقابل وفقاً لقواعد ب التنازل عن .ووكالة املقاصة حقوق األولوية على النحو السابق وفي جميع األحوال ال يحق ملن تصرف في أن يكتتب في هذه احلقوق، ويعتبر اكتتابه فيها باطالً، إال أنه يكون ملن آلت األسهم املقررة لهذه احلقوق، كما يحق له أن حقوق األولوية أن يكتتب في إليه االكتتاب بخمسة يتصرف فيها على النحو املقرر في هذا البند حتى قفل باب .أيام عمل على األقل أدوات دين أخرى، فإن احلقوق الصكوك أو أي السندات أو إصدار أو طرح في حاالت4 :املتعلقة بها تكون ما يلي .أ العائد الفائدة مستحق الدفع .ب تاريخ دفع العائد الفائدة .ج كيفية سداد أصل املديونية .الصكوك هيئة حملة السندات أو د أحكام تشكيل وعمل .الصكوك السندات أو هـ احلاالت التي تؤدي إلى تعجيل استرداد .أسهم عادية الصكوك القابلة للتحويل إلى السندات أو و شروط وأحكام حتويل وامللتزم املصدر الصكوك في حالة إفالس أو حل أو تصفية حملة السندات أو ز حقوق .أو العجز عن سداد الدفعات الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 7 9-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1130 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 5 البيانات املتعلقة باملصدر 10-5 مادة:املصدر العام البيانات التالية عن االكتتاب نشرة يجب أن تشمل .وعنوان مقره وتاريخ التأسيس املصدر اسم .1 .للمصدر الشكل القانوني .2 .واملصدر واملدفوع املصرح به حجم رأس املال .3 .مالية قام املصدر في السابق بإصدارها أوراق عدد وتفاصيل أي .4 للمجموعة وموقع ًمجموعة، يتم تقدمي وصفاً موجزا عضواً في املصدر إذا كان .5 .املصدر منها أو أكثر في رأس مال املصدر، مع% 5 بيان بأسماء املساهمني الذين ميلكون نسبة .6 .بيان نسبة ملكية كل منهم البيانات املالية املدققة واملعتمدة لثالث سنوات سابقة لتاريخ تقدمي طلب اعتماد .7 وفي حال انقضاء فترة تزيد عن تسعة أشهر من تاريخ إعداد آخر،االكتتاب نشرة مراقب بيانات مالية معتمدة؛ فإنه يشترط تقدمي بيانات مالية محدثة ومراجعة من .احلسابات عن تلك الفترة خالل خمس سنوات سابقة على تقدمي طلب باملصدر بيان توزيع األرباح اخلاصة .8 .االكتتاب، شاملة قيمة التوزيعات وأنواعها نشرة اعتماد .العالقة ذات األطراف وصفاً موجزاً للتعامالت التي متت أو ستتم مع .9 .املصدر املصدر أو اجلهة القائمة على إدارة أسماء ووظائف أعضاء مجلس إدارة .10 املصدر واجلهة إدارة مجلس أعضاء إجمالي املزايا املالية والعينية املمنوحة إلى .11 نشرة القائمة على اإلدارة خالل السنة املالية السابقة على تقدمي طلب اعتماد االكتتاب، وكذلك القيمة التقديرية للمزايا املزمع منحها إليهم عن السنة املالية .التي سيتم فيها االكتتاب املصدر في إدارة مجلس أعضاء األسهم التي ميلكها كل عضو من عدد ونوع ونسبة .12 .املصدر رأس مال ،املصدر احلاليني أو املقترحني إدارة مجلس أعضاء السيرة الذاتية لكل عضو من .13 .اإلدارة مجلس أعضاء وطبيعة أي عالقات أسرية بني .للمصدر إدارة مجلس عضو اإلفصاح عن أي منصب آخر يشغله أي .14 10-5 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 272, "char_count": 1600 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 5 :على النحو التالي للمصدر تفصيالً باألنشطة الرئيسية .15 للمصدر، وأي عوامل استثنائية ذات أثر جوهري على أ وصف األنشطة الرئيسية .أنشطته املصدر على أي عمالء أو موردين محددين أو على أي حقوق ب بيان حول اعتماد براءة اختراع أو حقوق ملكية فكرية أخرى أو تراخيص أو عقود خاصة، حتظى .املصدر أي منها بأهمية رئيسية في نشاط واملخاطر- إن وجدت- للمصدر ج املعلومات التي تتعلق باالستثمارات القائمة .املصاحبة لها د املعلومات اخلاصة بأي دعاوى أو إجراءات قضائية أو حتكيمية، سواء كانت ،تابعة له شركة أو ضده أو أي املصدر منظورة أو موقوفة أو مزمع اتخاذها من .للمصدر جوهري على الوضع املالي تأثير ويكون من شأنها إحداث باملصدر أو هـ البيانات األساسية جلميع العقود الرئيسية وأطرافها، سواء اخلاصة نشرة التابعة له خالل سنتني سابقتني على تاريخ تقدمي طلب اعتماد الشركات .االكتتاب، وال يدخل ضمن ذلك العقود االعتيادية ملمارسة نشاطه 10-5 مادة 9", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 154, "char_count": 893 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية محتويات نشرة االكتتاب اخلاص 11-5 مادة شخص أو العمالء احملترفني أو فئة معينة أو لالكتتاب مقتصرة على إذا كانت الدعوة اكتتاب خاص دون التقيد نشرة الهيئة، فإنه يجب إعداد أشخاص معينني توافق عليهم نشرة االكتتاب اخلاص ) من هذا الكتاب، على أن تشمل10-5( ) إلى6-5( بأحكام املواد من :على البيانات التالية .املصدر وعنوان مقره وتاريخ التأسيس اسم1 .وكيل االكتتاب املصدر ليس هو وكيل االكتتاب إذا كان اسم وعنوان2 . فترة االكتتاب3 .لالكتتاب إن وجد احلد األدنى4 . أنواع املستثمرين املؤهلني لالكتتاب5 .اإلصدار تفاصيل استخدام عوائد6 الالئحة، ومت اعتمادها للقانون وهذه ًنشرة االكتتاب قد مت إعدادها طبقا بيان بأن7 .الهيئة من قبل للوحدات اإلصدار بالنسبة البنك املركزي على ما يفيد احلصول على موافقة8 .اخلاضعة لرقابة البنك املركزي الهيئة لن تكون طرفاً في أي دعوى خاصة باألضرار الناشئة عن أي بيان يفيد بأن9 .الهيئة نشرة اكتتاب معتمدة من قبل وامللتزم بتحمل املسؤولية في حال عدم صحة البيانات التي تضمنتها املصدر إقرار من10 معلومات جوهرية، وأنه مت إعدادها نشرة االكتتاب لم تغفل أي نشرة االكتتاب، وأن .وفقاً للمعلومات والبيانات التي تتطابق مع الواقع وكيل االكتتاب (إن وجد) بأنه مت استيفاء املتطلبات واإلجراءات املصدر أو إقرار من11 الهيئة نشرة االكتتاب وفقاً لقانون الالزمة وتقدمي كافة املستندات املطلوبة في .والئحته التنفيذية نشرة وامللتزم يؤكد أن كافة املعلومات الواردة في املصدر", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1293 }, { "text": "االكتتاب وفقاً لقانون الالزمة وتقدمي كافة املستندات املطلوبة في .والئحته التنفيذية نشرة وامللتزم يؤكد أن كافة املعلومات الواردة في املصدر إقرار صادر عن مجلس إدارة12 االكتتاب كاملة ودقيقة وصحيحة وأنه مت بذل العناية الواجبة من أجل دعم هذا البيان، وأنه قد مت اإلفصاح للمستثمرين عن كافة املعلومات املتعلقة باألوراق املالية األوراق املالية من عدمه، وأنه وامللتزم من أجل اتخاذ قرار بشأن االكتتاب في واملصدر ،الالئحة قد مت االمتثال لكافة األحكام ذات الصلة في هذا الكتاب والقانون وهذه .الهيئة والئحته التنفيذية واألنظمة والتعليمات الصادرة عن وقانون الشركات الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 10 11-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_30_chunk_2", "word_count": 96, "char_count": 604 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية نشرة امللتزم يؤكد فيه قيامه مبراجعة للمصدر أو إقرار من املستشار القانوني13 القانونية االكتتاب واملستندات ذات الصلة بها، وأنه حتقق من استيفائها للمتطلبات امللتزم قد استوفى املوافقات الالزمة التي جتعل التزامه صحيحا ذات الصلة؛ وأن .ًونافذا ًشخصاً مرخصاً له طبقا ننصح بأن تستشير : تنبيه بشكل واضح على النحو التالي14 النشرة قبل اتخاذ قرار للقانون ومتخصصاً في تقدمي املشورة حول محتويات هذه .االكتتاب .األطراف ذات العالقة وصف موجز للتعامالت التي متت أو ستتم مع15 : البيانات املتعلقة باألوراق املالية املطروحة وفقاً للتفصيل التالي16 .األوراق املالية املطروحة والفئة التي تنتمي إليها أ عدد ) من9-5( باألوراق املالية على التفصيل الوارد في املادة ب بيان باحلقوق املتعلقة .هذا الكتاب األوراق املالية املطروحة، وعن أية تداول ج إعطاء وصف مختصر عن أية قيود على .األوراق املالية لتداول تلك تدابير مستقبلية .األوراق املالية إصدار د الهدف من :املصدر نشرة االكتتاب اخلاص البيانات التالية عن يجب أن تشمل17 .بإصدارها املصدر في السابق أوراق مالية قام أ عدد وتفاصيل أي ب البيانات املالية السنوية املدققة واملعتمدة لثالث سنوات سابقة لتاريخ تقدمي ،املصدر ثالث سنوات نشرة االكتتاب، وإذا لم يكن قد مر على تأسيس طلب اعتماد فيتم تقدمي البيانات املالية عن الفترة أو الفترات املرحلية املنقضية قبل تاريخ .تقدمي الطلب وفي حال انقضاء فترة تزيد عن تسعة أشهر من تاريخ إعداد آخر بيانات مراقب مالية معتمدة؛ فإنه يشترط تقدمي بيانات مالية محدثة ومراجعة من .احلسابات عن الفترة املذكورة اخلاصة بأي دعاوى أو إجراءات قضائية أو حتكيمية، سواء كانت منظورة أو", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 240, "char_count": 1455 }, { "text": "مالية محدثة ومراجعة من .احلسابات عن الفترة املذكورة اخلاصة بأي دعاوى أو إجراءات قضائية أو حتكيمية، سواء كانت منظورة أو املعلومات18 شركة تابعة له، ويكون من شأنها املصدر أو ضده أو أي موقوفة أو مزمع اتخاذها من .للمصدر إحداث تأثير جوهري على الوضع املالي الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 11 11-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_31_chunk_2", "word_count": 54, "char_count": 305 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التعامل في األوراق املالية األوراق املالية عن طريق آلية البناء السعري، فيجب بيان النطاق في حال تسعير19 ،السعري أو سقف سعر الفائدة العائد (حسب األحوال) ومدة بناء سجل الطلبات .نشرة االكتتاب النهائية وعند حتديد السعر النهائي فيجب أن يعكس في البورصة، فيجب الورقة املالية في في حال كان االكتتاب الستيفاء متطلبات إدراج20 مستشار االستثمار نشرة االكتتاب على ملخص للدراسة املعدة من قبل أن حتتوي مقوم األصول املرخص له مبينُاُ بها القيمة العادلة لسعر سهم الشركة في حال أو الطرح، وقيمة عالوة اإلصدار االسترشادية (إن وجدت) في حال اإلصدار، وأن تشير .النشرة إلى موافقة من أعد هذا الرأي الفني على إدراجه ضمن بيانات النشرة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 106, "char_count": 623 }, { "text": "(إن وجدت) في حال اإلصدار، وأن تشير .النشرة إلى موافقة من أعد هذا الرأي الفني على إدراجه ضمن بيانات النشرة بيان بالرأي الشرعي في حال كانت الورقة املالية متوافقة مع أحكام الشريعة21 .اإلسالمية 12-5 مادة اخلاص إال وفقاً لضوابط اإلعالنات لالكتتاب ال يجوز توجيه أي إعالنات ترويجية الترويجية املنصوص عليها في الفصل السابع من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من .الالئحة، وأال تستخدم وسائل اإلعالن العامة املتاحة للجمهور هذه محتويات اضافية خاصة بنشرة االكتتاب في السندات أو الصكوك القابلة للتحويل ألسهم 13-5 مادة ألسهم للتحويل القابلة الصكوك أو بالسندات االكتتاب اخلاصة نشرة يجب أن تتضمن :ما يلي .الصكوك السندات أو األسهم التي ستتحول إليها نوع .1 .األسهم احلقوق واالمتيازات املرتبطة بتلك .2 .بنود وشروط التحويل .3 .لألسهم التي تخضع حلقوق التحويل العدد اإلجمالي .4 الفترة التي يجوز خاللها ممارسة حقوق التحويل، والتاريخ الذي ميكن فيه ممارسة .5 .هذه احلقوق .أثر ممارسة حقوق التحويل وأي دفعات يلزم سدادها فيما يتعلق بهذا التحويل .6 .)اتفاقيات نقل أو انتقال حقوق التحويل (إن وجدت .7 الشركة التي الصكوك في حال إفـاس أو حل أو تصفية أو السندات حملة حقوق .8 .أسهمها حلقوق التحويل ستخضع األسـهـم أو غيرها ملـراعـاة اتفاقيات تغيير سعر االكـتـتـاب أو سعر املـمـارسـة أو عـدد .9 .أسهمها حلقوق التحويل الشركة التي تخضع التعديالت في رأس مال الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 12 13-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_32_chunk_2", "word_count": 213, "char_count": 1271 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 14-5 مادة األسهم مصدر ألسهم عن للتحويل القابلة الصكوك أو السندات مصدر في حالة اختالف الهيئة االكتتاب املعلومات التي تطلبها نشرة التي سيتم التحويل إليها، يجب أن تتضمن .أسهمها الصكوك إلى السندات أو فيما يتعلق بالشركة التي سيتم حتويل 15-5 مادة السندات أو الشركة التي سيتم حتويل االكتتاب معلومات عن نشرة يجب أن تتضمن :أسهمها على النحو التالي الصكوك إلى األسهم لعملية رأس املال املصرح به ورأس املال املصدر والقيمة والقدر املخصص من .1 األولوية ألسهم، ومدة ترخيص زيادة رأس املال وحقوق الصكوك السندات أو حتويل بأسهم الزيادة في رأس املال، واألحكام والترتيبات اخلاصة بإصدار تلك املتصلة .األسهم بشكل مباشر أو غير- السيطرة األشخاص الذين ميارسون أو يجوز لهم ممارسة .2 على الشركة وتفاصيل عن نسب ملكيتهم في رأس- مباشر، مجتمعني أو منفردين .املال .الشركة، عن كل سنة في آخر ثالث سنوات مالية تفاصيل عن ربحية سهم .3 .نسبة توزيعات األرباح عن كل سنة في آخر ثالث سنوات مالية .4 .تاريخ استحقاق األرباح .5 تفاصيل أي اتفاق يتم مبوجبه التنازل عن التوزيعات املستقبلية أو االتفاق على .6 .التنازل عنها .بالشركة ملخص ألحكام أي اتفاق مساهمني يتعلق .7 الصكوك السندات أو التي سيتم حتويل- الشركة الشركة التي متلك فيها تفاصيل من رأس مالها املدفوع، إذا كانت هذه امللكية متثل ما% 10 نسبة ال تقل عن- ألسهمها الشركة التي سيتم من القيمة الصافية ألصول% 5 ال تقل قيمته عما تعادل نسبته .التحويل ألسهمها الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 13 15-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 238, "char_count": 1358 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر األحكام اإلضافية اخلاصة بنشرة االكتتاب في الصكوك 16-5 مادة:الصكوك موجودات الصكوك املعلومات التالية بشأن اكتتاب نشرة يجب أن تتضمن .الصكوك موجودات نوع وتاريخ تقييم .1 .الصكوك موجودات وصفاً للعوائد الناجتة عن .2 .املوجودات، والنظام القانوني املطبق للذمم املدينة ذات الصلة مكان .3 .حجم وقيمة واستحقاق الذمم املدينة .4 الصكوك عند اإلنشاء إذا كانت أي ذمم مدينة موجودات نسبة الذمم املدينة إلى قيمة .5 .املوجودات في الوعاء قائمة على أو مدعومة بهذه .املوجودات وتفاصيل أي ترتيبات استبدال معايير اختيار .6 .املوجودات وأي ذمم مدينة املصدر بشأن إشارة إلى اإلقرارات الهامة املقدمة إلى .7 .املوجودات أو االستثمارات أو الذمم املدينة ذات الصلة طريقة نشأة .8 .باملوجودات ملخص للشروط الرئيسية ألي بوالص تأمني تتعلق بالصكوك املدعومة .9 .الهيئة خصائص وأوصاف امللتزمني باإلضافة إلى أية معلومات إضافية وفقا ملا تطلبه .10 الصكوك، باإلضافة إلى تفاصيل عن مبوجودات وصفاً باملخاطر اجلوهرية املتصلة .11 .أي طرق مت تبنيها ملعاجلة تلك املخاطر أو تخفيفها الصكوك أو احلقوق املتعلقة بها موجودات وصفاً لطريقة بيع أو نقل أو التنازل عن .12 .املصدر و بيان تاريخ ذلك إلى الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 14 16-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1131 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2024 ديسمبر 17-5 مادة عن التدفقات- كحد أدنى- الصكوك البيانات التالية اكتتاب نشرة يجب أن تتضمن :الصكوك موجودات النقدية الناجتة عن .الصكوك وتدفق االموال وصف مفصل لهيكل .1 الصكوك مبا في حملة املصدر جتاه توقعات كيفية وفاء التدفقات النقدية اللتزامات .2 .ذلك املعلومات عن أي تعزيزات ائتمانية ذكر احلاالت التي ميكن فيها تدني حجم التدفقات النقدية، ومدى توافر أي دعم .3 .بخصوص السيولة واآللية اخلاصة بتغطية مخاطر تدني قيمة االرباح بحسب احلال .ذكر أي معايير استثمارية خاصة باستثمار فوائض السيولة .4 .ذكر تفاصيل كيفية حتصيل الدفعات من أي ملتزمني .5 املصدر في ما يتعلق بحاملي فئة معينة من ملخص بأحكام أولوية السداد من .6 .الصكوك إن وجدت املصدر والتي ذكر تفاصيل أتعاب متعهد اخلدمة و غيرها من الرسوم املستحقة على .7 .تستوفى من التدفقات النقدية .الصكوك حلاملي تفاصيل أي ترتيبات أخرى يعتمد عليها سداد الدفعات .8 .الصكوك إن وجدت معلومات بشأن تراكم الفوائض املالية بالنسبة لهيكل .9 18-5 مادة:الصكوك املعلومات االضافية التالية اكتتاب نشرة يجب أن تتضمن .املنشئ وعنوانه وبياناته الرئيسية اسم .1 اسم متعهد اخلدمة وعنوانه وملخص مبسؤولياته و مؤهالته وباإلضافة إلى األحكام .2 .املتعلقة بانتهاء تعيينه ألي ملتزمني والتزامات السداد- حسب األحوال- أسماء وعناوين وملخص موجز .3 .الصكوك موجودات التي تكون أساسية للتدفقات النقدية من", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 202, "char_count": 1231 }, { "text": "تعيينه ألي ملتزمني والتزامات السداد- حسب األحوال- أسماء وعناوين وملخص موجز .3 .الصكوك موجودات التي تكون أساسية للتدفقات النقدية من لكل من مقدمي أي تعزيزات ائتمانية- حسب األحوال- أسماء وعناوين وملخص موجز .4 .أسماء وعناوين وملخص موجز للبنك املفتوح به احلسابات الرئيسية لغرض اإلصدار .5 الصكوك، والشروط العقود الشرعية األساسية، وهيكل إصدار ملخص موجز عن .6 .الواجب مراعاتها .مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي موجز عن .7 19-5 مادة االكتتاب اخلاصة بالصكوك املدعومة باملوجودات املعلومات الكافية نشرة يجب أن تتضمن الصكوك أو موجودات للهيئة التي تثبت بأن االجراءات املقترحة لبيع أو نقل أو حوالة املصدر كفيلة بأن تنشئ بيع الصكوك إلى موجودات احلقوق واملستحقات الناشئة عن .حقيقي وفق أحكام هذه القواعد الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 15 19-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_35_chunk_2", "word_count": 119, "char_count": 736 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 20-5 مادة االكتتاب وأي مواد تسويقية أخرى خاصة بالصكوك القائمة نشرة يجب أن تتضمن الصكوك تتضمن التزاماً بنقل املوجودات إشارة واضحة إلى أن أحكام وشروط هذه على املصدر من- من خالل التعهد بالشراء أو أو وسيلة أخرى- الصكوك املعنية موجودات .شخص آخر امللتزم أو أي إلى 21-5 مادة موجودات الصكوك في أرباح حملة الصكوك مدى أحقية اكتتاب نشرة يجب أن تتضمن .الصكوك الصكوك و مدى أحقيتهم في استرداد 22-5 مادة الكفيل على النحو املطلوب بالنسبة الصكوك معلومات عن اكتتاب نشرة يجب أن تتضمن .وامللتزم للمصدر اعتماد نشرة االكتتاب 23-5 مادة ًنشرة االكتتاب خالل مدة أقصاها ثالثون يوما الهيئة بالبت في طلب املوافقة على تقوم .الهيئة من تاريخ استيفاء كامل املستندات واملعلومات املطلوبة من 24-5 مادة:االكتتاب في أي من احلاالت التالية نشرة أن ترفض اعتماد للهيئة .الالئحة القانون وهذه النشرة ال تتفق مع كون .1 .النشرة دون أن تشفع مبا يدل على سداد الرسم املقرر تقدمي .2 القانون أو أي نظام أو عن تقدمي البيانات املالية املطلوبة مبوجب املصدر تخلف .3 .الئحة صدرت مبوجبه .احتواء النشرة على بيان غير صحيح أو ناقص مما من شأنه التأثير على قرار املكتتب .4 25-5 مادة االكتتاب املعتمدة من نشرة املصدر بتوفير نسخ كافية من العام، يلتزم االكتتاب في حالة والكفيل على أن تتاح هذه،وامللتزم ،االكتتاب ووكيل واملصدر البورصة الهيئة لدى كلٍّ من .النسخ للجمهور دون مقابل الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 16 25-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 229, "char_count": 1313 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2021 أبريل نشرة االكتتاب التكميلية 26-5 مادة إذا طرأ أي تغيير جوهري أو تبني وجود خطأ أو اختالف في أي من البيانات أو املعلومات االكتتاب وكيل أو املصدر الهيئة، يتعني على االكتتاب املعتمدة من قبل نشرة املتاحة في أن يقدّم إلى- حقوق األولوية حسب األحوال قبل انتهاء فترة االكتتاب وفترة تداول- .اكتتاب تكميلية تتضمن التعديالت الالزمة نشرة الهيئة الهيئة عليها وقبل انتهاء االكتتاب التكميلية بعد موافقة بنشرة ويتم تزويد كل مكتتب ) من25-5( النشرة األحكام املنصوص عليها في املادة فترة االكتتاب وتطبق بشأن هذه بنشرة االكتتاب التكميلية هذا الكتاب، ويحق ألي مكتتب قام باالكتتاب قبل تزويده .املصدر برد أموال االكتتاب إليه فور إبداء رغبته بالتراجع التراجع عن اكتتابه، ويلتزم اإلعالن عن االكتتاب 27-5 مادة أن ينشروا على موقعهم- إن وجدوا- امللتزمني االكتتاب، وكافة ووكيل ،املصدر يجب على الهيئة، وبحيث تكون االكتتاب املعتمدة من نشرة اإللكتروني على اإلنترنت نسخة من .عمل على األقل بيومي النسخة متاحة باملوقع للطباعة والتحميل قبل فتح باب االكتتاب نشرة ودون اإلخالل بحكم الفقرة السابقة، يجب على الشركة املدرجة أن تنشر نسخة من .االكتتاب على املوقع االلكتروني للبورصة 28-5 مادة نشرة ، يجب اإلعالن عن االكتتاب من خالل نشر ملخص حملتوياتًعاما االكتتاب إذا كان االكتتاب في صحيفتني محليتني تصدران باللغة العربية وصحيفة محلية تصدر باللغة اإلجنليزية، على أن تكون الصحف واسعة التوزيع، وعلى أن يتم اإلعالن قبل املوعد عمل على األقل، ويجب أن يتضمن اإلعالن املعلومات بيومي احملدد لبداية االكتتاب :التالية كحد أدنى .والكفيل إن وجد وامللتزم للمصدر اسم ورقم السجل التجاري.1 .املالية األوراق مخاطر.2 .)ومستشار االستثمار وأي وكيل أو أمني (حسب احلال االكتتاب وكيل اسم.3 .االكتتاب نشرة كيفية حصول اجلمهور على نسخة من .4 االكتتاب قبل االستثمار والقيام نشرة بيان يوصي املستثمرين بقراءة وفهم محتويات.5 .بتقييم املخاطر وطلب املشورة املهنية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 279, "char_count": 1724 }, { "text": "على نسخة من .4 االكتتاب قبل االستثمار والقيام نشرة بيان يوصي املستثمرين بقراءة وفهم محتويات.5 .بتقييم املخاطر وطلب املشورة املهنية تواريخ فتح وإغالق باب تقدمي طلبات االكتتاب.6 :بياناً بإخالء املسؤولية على النحو التالي .7 رقابية في دولة الكويت أي مسؤولية عن محتويات جهة ال تتحمل هيئة أسواق املال أو أي .هذا اإلعالن أو دقته، وال عن أي خسارة تنشأ عن االستناد إلى أي جزء من هذا اإلعالن الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 17 28-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_37_chunk_2", "word_count": 77, "char_count": 437 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 29-5 مادة والتي تتاح للجمهور املالية باألوراق يجب أن تستوفي املواد التسويقية التي تتعلق في دولة الكويت أو التي تستهدف املستثمرين في دولة الكويت مبا في ذلك عن طريق :اخلاص الشروط التالية االكتتاب الالئحة القانون وهذه أن تتوافق مع أي قواعد أو قيود أو التزامات معمول بها مبوجب .1 .الهيئة واللوائح والتوجيهات والتعليمات الصادرة عن االكتتاب للحصول نشرة أن تشمل بياناً واضحاً بأن على املستثمرين الرجوع إلى .2 .ًعلى معلومات أكثر تفصيال :أن حتتوي على بيان إخالء املسؤولية بالشكل التالي .3 رقابية في دولة الكويت، أي مسؤولية عن جهة ال تتحمل هيئة أسواق املال، أو أي محتويات هذا املستند ولم تقم باعتماد محتوياته أو التحقق من صحة ودقة أي رقابية في دولة جهة من املعلومات الواردة فيه، وال تتحمل هيئة أسواق املال، أو أي الكويت، أي مسؤولية من أي نوع عن أي خسارة ناجتة عن االعتماد على كافة أو جزء .مستشار االستثمار من محتويات هذه النشرة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 153, "char_count": 861 }, { "text": "مسؤولية من أي نوع عن أي خسارة ناجتة عن االعتماد على كافة أو جزء .مستشار االستثمار من محتويات هذه النشرة يُنصح باستشارة 30-5 مادة الهيئة، يجب على دون إخالل بااللتزام باإلفصاح وفقا للقانون والتعليمات الصادرة عن املالية األوراق شخص يضطلع بدور في عملية إصدار وكل- إن وجد- وامللتزم املصدر الهيئة على االلتزام باحملافظة على سرية املعلومات املتعلقة باإلصدار قبل موافقة .اإلصدار أو موافقتها على اإلعالن عنه تصنيف وكالة مستشار االستثمار أو االكتتاب وأي وكيل للمصدر وامللتزم تزويد ويجوز املالية لغرض تنفيذ عملية األوراق أو وكيل أو أمني بأي معلومات بشأن إصدار ائتماني اإلصدار، ويجب إخطار هؤالء األشخاص خطياً بأن هذه املعلومات سرية وأنه ال ينبغي قبل أن- قد تتأثر بعملية اإلصدار- امللتزم للمصدر أو مالية ورقة عليهم التعامل في أي .يتم اإلعالن عن املعلومات وإتاحتها للعامة إجراءات االكتتاب 31-5 مادة الهيئة على يوماً من تاريخ موافقة30 املالية خالل األوراق يتم فتح باب االكتتاب في للمصدر غلق باب االكتتاب إذا مت ملدة ال تزيد عن ثالثة أشهر، ويجوز نشرة االكتتاب، و املطروحة لالكتتاب، كما يجوز له ترك باب االكتتاب املالية األوراق االكتتاب في كامل .االكتتاب بنشرة مفتوحاً حتى نهاية فترة االكتتاب، ويجب أن يبني ذلك الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 18 31-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_38_chunk_2", "word_count": 194, "char_count": 1149 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 32-5 مادة وكيل اكتتاب أو أكثر أو أي املصدر نفسه أو األوراق املالية من خالل االكتتاب في يتم االكتتاب في حساب بنكي مخصص الهيئة، ويتم إيداع مبالغ جهة أخرى توافق عليها وكيل االكتتاب (إن وجد)، وال يتم السحب من هذا احلساب إال املصدر أو لالكتتاب لدى للمصدر أو رد املبالغ للمكتتبني على االكتتاب لغرض حتويل القيمة اإلجمالية ملبالغ ما لم- اإلصدار في حالة إلغاء- ) من هذا الكتاب47-5( النحو املشار إليه في املادة .نشرة االكتتاب ما يخالف ذلك تتضمن 33-5 مادة االكتتاب مع مبلغ االكتتاب املطلوب، ويجب أن وكيل يجب تقدمي طلب االكتتاب إلى :يتضمن إيصال اإليداع الذي يوقعه ويصدره أحد وكالء االكتتاب البيانات التالية .املالية األوراق نوع.1 .ورقم قيدهم في السجل التجاري وعنوان مقرهم الرئيسي وامللتزم املصدر اسم .2 )املالية وبياناته (رقم البطاقة املدنية أو رقم السجل التجاري الورقة اسم مالك .3 .وعنوانه وجنسيته تاريخ االكتتاب.4 .املالية املكتتب فيها األوراق عدد .5 مبلغ االكتتاب املدفوع.6 .املالية لألوراق املبلغ اإلسمي.7 املواعيد احملددة للدفع واألحكام والشروط .8 إن وجد، أو شروط استردادها أو والصكوك والسندات املمتازة األسهم تاريخ استحقاق.9 .استهالكها", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1073 }, { "text": "اإلسمي.7 املواعيد احملددة للدفع واألحكام والشروط .8 إن وجد، أو شروط استردادها أو والصكوك والسندات املمتازة األسهم تاريخ استحقاق.9 .استهالكها بيان الضمانات إن وجدت.10 ،ألسهم للتحويل قابلة صكوك أو ،سندات ممتازة، أو أسهم املالية األوراق إذا كانت .11 الصكوك إليها والتواريخ التي السندات أو األسهم التي سيتم حتويل فيبني تفاصيل .الصكوك حق التحويل أو السندات حملة ميارس فيها .االكتتاب وكيل ويعتبر االكتتاب من قبل املستثمر نهائياً بصدور اإليصال من ،ويجوز أن يتم هذا االكتتاب بشكل إلكتروني عبر أي من وسائل الدفع واالتصال احلديثة ويعتبر االكتتاب تاماً بتمام إيداع مبلغ االكتتاب في احلساب املخصص لتلقي مبالغ .االكتتاب نشرة االكتتاب، وذلك كله وفقاً ملا تبينه الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 19 33-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_39_chunk_2", "word_count": 113, "char_count": 702 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية كتاب التعامل في األوراق املالية 34-5 مادة االكتتاب، ويتم الوفاء وكيل املالية غير املدفوع قيمتها بالكامل باسم األوراق تسجل ،املالية من خالل حتويلها للحساب املخصص لتلقى مبلغ االكتتاب األوراق بقيمة تلك املالية، فيعتد بالشهادة الورقة االكتتاب الوفاء بقيمة وكيل املصدر أو وفى حالة إنكار .الصادرة عن البنك املفتوح لديه احلساب املشار إليه في إثبات الوفاء املالية األوراق من هذا الكتاب، فى حالة امتناع حامل )48 -5( ومع مراعاة ما جاء في املادة املصدر عن الوفاء بالقدر غير املدفوع من مبلغ االكتتاب في موعد استحقاقه، يطلب املالية وإيداع قيمتها األوراق املالية على ذمة مالك تلك األوراق االكتتاب بيع وكيل من باحلساب املبني في الفقرة السابقة في هذه املادة، وحتويل ما يفي باملبلغ غير املدفوع من املالية ما تبقى من فائض إن األوراق املصدر، وتسليم مالك املالية حلساب األوراق قيمة .وجد 35-5 مادة املالية األوراق إصدار في حالة مخالفة الشروط أو اإلجراءات املقررة في هذا الكتاب بشأن واالكتتاب فيها يكون لكل ذي شأن أن يطلب من احملكمة املختصة إبطال االكتتاب وإلزام املالية وعوائدها إن وجدت، فضالً عن األوراق برد قيمـة- حسب األحوال- وامللتزم املصدر .املطالبة بالتعويض إن كان له مقتضى تسعير األوراق املالية 36-5 مادة آلية البناء السعري، بحيث يتم بناء سجل األوامر تسعير األوراق املالية عن طريق يجوز العمالء احملترفني فقط ضمن نطاق باالكتتاب من بواسطة تسجيل طلبات الراغبني سعري معني أو سقف لسعر الفائدة العائد وخالل فترة زمنية محددة لتحديد سعر .لالكتتاب األوراق املالية إصدار طرح أو فائدة عائد 37-5 مادة األوراق املالية املطروحة وكيل االكتتاب مهمة بناء سجل الطلبات من خالل عرض يتولى العمالء احملترفني، وفي حال وجود اتفاقية لتغطية االكتتاب فيجب ان لالكتتاب على .متعهد االكتتاب قبل البدء بعملية تلقي طلبات البناء السعري يتم توقيعها مع 38-5 مادة وكيل االكتتاب حتديد مدة تسجيل الطلبات قبل البدء في عملية البناء يجب على .السعري 39-5 مادة وكيل االكتتاب أن يحفظ سجل عملية البناء السعري والتخصيص وحتديد يجب على باالكتتاب وأي تعديالت تطرأ على سجل البناء السعر واملدة وإثبات كافة البيانات املتعلقة السعري، وذلك من خالل إنشاء سجل جلميع الطلبات واإلجراءات املتعلقة بعملية البناء .السعري الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 20 39-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 341, "char_count": 2047 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 40-5 مادة يجب تضمني النطاق السعري أو سقف سعر الفائدة العائد (حسب األحوال) ومدة بناء نشرة نشرة االكتتاب، وعند حتديد السعر النهائي فيجب أن يعكس في سجل الطلبات في .االكتتاب النهائية 41-5 مادة اإلفصاح عن أية معلومات جوهرية-حسب األحوال- وكيل االكتتاب املصدر أو يجب على .االكتتاب طارئة أثناء فترة بناء سجل الطلبات مع إخطار جميع املتقدمني بطلبات 42-5 مادة العمالء العمالء العاديني في ذات وقت تلقي طلبات اكتتاب اكتتاب يجوز تلقي طلبات للعمالء االكتتاب على مرحلتني فتكون املرحلة األولى احملترفني، كما يجوز تلقي طلبات ،نشرة اكتتاب أولية حتدد النطاق السعري للورقة املالية املطروحة احملترفني مبوجب وتليها املرحلة الثانية للعمالء العاديني، ويتم حتديد السعر النهائي وفقاً للبناء السعري اكتتاب اإلعالن عن السعر النهائي قبل بدء فترة املصدر في املرحلة األولى، ويجب على .نشرة االكتتاب العمالء العاديني ليتم اكتتابهم وفقاً له وعلى النحو احملدد في 43-5 مادة العمالء احملترفني االكتتاب املقدمة من االكتتاب من خالل طلبات يتم بناء سجل أوامر .فقط التخصيص والتسجيل 44-5 مادة االكتتاب خالل مدة أقصاها نشرة املالية بالطريقة احملددة في األوراق يتم تخصيص .عمل من تاريخ غلق باب االكتتاب أيام خمسة ويتم اإلعالن عن نتائج التخصيص واالكتتاب ـ خالل املدة املشار إليها في الفقرة السابقةـ .نشرة االكتتاب بذات الطريقة املستخدمة لنشر وإعالن 45-5 مادة ) من47-5( االكتتاب إلى املكتتبني على النحو املشار إليه في املادة االكتتاب وترد مبالغ يلغى الصكوك السندات أو على األقل من% 50 هذا الكتاب، وذلك في حالة عدم تغطية نسبة .نشرة االكتتاب ما يخالف ذلك االكتتاب، ما لم تتضمن خالل فترة لالكتتاب، يتم رد الفائض السندات والصكوك املطروحة االكتتاب بالزيادة عن وإذا مت السندات والصكوك عليهم، وذلك كله وفقاً للشروط املبينة بنشرة للمكتتبني مع تخصيص .االكتتاب الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 21 45-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 279, "char_count": 1702 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 46-5 مادة ،االكتتاب أيام عمل من تاريخ غلق باب للهيئة خالل عشرة االكتتاب يجب تقدمي بيان عن ،لألوراق املالية املكتتب فيها، وقيمتها على أن يشتمل البيان على العدد اإلجمالي األوراق املالية التي االكتتاب، وكشف يبني به أسماء املكتتبني وعدد وطريقة سداد مبلغ :مت تخصيصها لكل منهم، وأن يرفق بالبيان املستندات التالية االكتتاب التي االكتتاب، مبيناً بها إجمالي مبالغ شهادة من البنك املفتوح لديه حساب1 .مت إيداعها باحلساب األوراق املالية، ومن مت األشخاص الذين قاموا باالكتتاب في كشف بأسماء جميع2 أوراق مالية لهم والعدد املخصص لكل منهم، ومن أبطل اكتتابهم وسبب تخصيص .اإلبطال األوراق املالية، مبيناً به وكالة املقاصة التي حتتفظ بسجل حملة كشف صادر عن3 األوراق املالية املخصصة األوراق املالية لهم، وعدد أسماء املكتتبني الذين مت تخصيص .لكل منهم وقيمتها االسمية . سجل طلبات البناء السعري4 التصنيف االئتماني التصنيف االئتماني في حال قبول", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 140, "char_count": 861 }, { "text": "املكتتبني الذين مت تخصيص .لكل منهم وقيمتها االسمية . سجل طلبات البناء السعري4 التصنيف االئتماني التصنيف االئتماني في حال قبول النسخة النهائية من تقرير5 .املبدئي عند تقدمي الطلب 47-5 مادة )46-5( ووكيل االكتتاب بنسخة من البيان املشار إليه في املادة امللتزم املصدر بتزويد يقوم وكيل االكتتاب أن يقوم خالل مدة أقصاها نهاية من هذا الكتاب ومرفقاته، ويجب على االكتتاب وما يوم العمل التالي لتاريخ تزويده بالبيان املشار إليه ومرفقاته بتحويل مبالغ .امللتزم وفقا ملا هو مبني بنشرة االكتتاب للمصدر أو عسى أن يكون قد حققه من عائد خالل موعد أقصاه خمسة- وكيل االكتتاب أن يقوم اإلصدار ، يجب على وفى حالة إلغاء االكتتاب وما حققته من عائد برد مبالغ- اإلصدار اإلعالن عن إلغاء أيام عمل من تاريخ إن وجد، ويكون الرد وفقا للتعليمات املبينة بطلب االكتتاب والشروط الواردة بنشرة .االكتتاب اإلعالن عن ذلك خالل مدة أقصاها اإلصدار فيجب عليه املصدر بإلغاء وفي حالة رغبة اإلعالن عن اإلعالن بذات طريقة االكتتاب، ويتم خمسة عشر يوماً من تاريخ قفل باب .نشرة االكتتاب 48-5 مادة األسهم في املوعد احملدد وبعد في حال تأخر املساهم عن الوفاء بالقسط املستحق على البورصة بيع تلك املصدر أن يطلب من مضي خمسة عشر يوما من إنذاره، وجب على من قانون)155( األسهم وفقا للقواعد التي تضعها في هذا الشأن، عمال بحكم املادة .الشركات باألسهم غير املدفوع قيمتها حلني وكالة املقاصة بعدم التصرف ويتم التأشير لدى .املصدر سدادها من املساهم في املواعيد احملددة أو بيعها من الفصل اخلامس االكتتاب في األوراق املالية 22 48-5 مادة 5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_42_chunk_2", "word_count": 237, "char_count": 1363 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2025 مايو الفصل السادس السجل املركزي لألوراق املالية 1-6 مادة-6-3( الكيان املركزي إليداع األوراق املالية وفقًاً للمادة األوراق املالية لدى سجل يتم إيداع الالئحة، ويعتبر من الكتاب الرابع (بورصات األوراق املالية ووكاالت املقاصة) من هذه)1 الورقة الكيان املركزي إليداع األوراق املالية سندًاً مللكية األوراق املالية لدى إيصال إيداع ،أوراق مالية املالية وأية حقوق تترتب عليها، ويسلم كل حامل إيصال بعدد ما يخصه من ًاألوراق املالية فيسلم الدائن املرتهن واحلاجز إيصاًال وفي حالة ترتيب رهن أو حجز على .باألوراق املالية مؤشرًاً عليها مبا يفيد الرهن أو احلجز 2-6 مادة الكيان املركزي إليداع األوراق أوراق مالية غير مودعة لدى ال يعتد بأي تصرف يتم على الكيان املالية أو لم يسجل ذلك التصرف في سجالتها وفقًاً لإلجراءات املعمول بها لدى .املركزي إليداع األوراق املالية بهذا اخلصوص 3-6 مادة خالل املواعيد احملددة- الهيئة الكيان املركزي إليداع األوراق املالية أن يزود يجب على األوراق املالية بأية بيانات قد تطلبها عن البيانات املدونة بسجل حملة- الهيئة من .الكيان املركزي إليداع األوراق املالية املوجودة لدى 4-6 مادة بناء على شكوى تقدم لها من ذي شأن، أو بناء على ما أسفرت عنه إجراءات- للهيئة يجوز الكيان املركزي إليداع األوراق املالية األوراق املالية من أن تقرر نقل سجل حملة- تفتيش إلى كيان آخر، ويلتزم الكيانان باتخاذ اإلجراءات الالزمة لتسليم وتسلم سجل حملة األوراق املالية، وكافة املستندات على ما مت اجراؤه من قيود عليه خالل املواعيد احملددة .الهيئة من 1 4-6 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1377 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2025 مايو شكل ومحتوى سند امللكية 5-6 مادة:املالية البيانات التالية األوراق يجب أن تُذكر في إيصاالت إيداع .وامللتزم ورقم قيدهما في السجل التجاري وعنوان مركزهما الرئيسي املصـدر اسـم .1 .وامللتزم املصدر رأس مال .2 .املالية إذا كانت الورقة اسمية الورقة اسم حامل .3 .القيمة االسمية للورقة ورقمها .4 واملواعيد احملددة ألدائه- إن وجد- سعر العائد املستحق على الورقة.5 احلصة السنوية املقررة للورقة من أرباح الشركة إن وجدت.6 .الضمانات املقدمة ضمانا للورقة إن وجدت .7 .الصكوك أو السندات شروط استهالك.8 أسهم، تذكر املواعيد للتحويل إلى قابلة صكوك أو سندات إذا كانت الورقة املالية.9 .املقررة الستعمال مالك السند أو الصك حلقه في التحويل وشروط التحويل الفصل السادس السجل املركزي لألوراق املالية 2 5-6 مادة 6", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 118, "char_count": 723 }, { "text": "2018 يوليو كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل السابع الشركة ذات الغرض اخلاص 1-7 مادة )9( الشركة ذات الغرض اخلاص املنصوص عليها في البند تنطبق أحكام هذا الفصل على الشركات ذات الغرض اخلاص أوراقاً مالية باستثناء القانون التي تصدر من)5( من املادة .نظام استثمار جماعي تعاقدي وحدات التي تصدر 2-7 مادة ًأوراقا اخلاص التي تصدر الغرض ذات الشركة ال يجوز تأسيس أو مزاولة النشاط من قبل الهيئة، ومتارس الشركة أعمالها دون احلاجة إلصدار ترخيص مالية إال بترخيص من بشأن تراخيص احملالت التجارية2013 ) لسنة111( جتاري وفقاً للقانون رقم 3-7 مادة السندات اخلاص في تلك األغراض املتعلقة بإصدار الغرض ذات الشركة تنحصر أغراض الصكوك على النحو املبني في عقدها، ويحظر على هذه الشركة ممارسة أي أغراض أو أخرى حتى لو كانت مشابهة ألغراضها", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 122, "char_count": 707 }, { "text": "الصكوك على النحو املبني في عقدها، ويحظر على هذه الشركة ممارسة أي أغراض أو أخرى حتى لو كانت مشابهة ألغراضها وتنحل الشركة بقوة القانون مبجرد انتهاء .األغراض التي أُسست من أجلها 4-7 مادة.السندات التي تصدرها الصكوك أو اخلاص أقصر من أجل الغرض ذات الشركة ال تكون مدة 5-7 مادة اخلاص من شخص واحد، وال يجوز أن يزيد عدد الغرض ذات الشركة يجوز أن تؤسس .املؤسسني أو املساهمني أثناء حياة الشركة على ثالثة أشخاص 6-7 مادة اخلاص على سبيل األمانة باسم أي الغرض ذات الشركة أسهم رأس مال يتم تسجيل الغرض ذات الشركة أسهم في رأس مال الهيئة لهم بتملك األشخاص الذين توافق من :اخلاص، وعلى األخص اجلهات التالية .التابعة لهم والشركات الهيئة مسجل لدى شخص له أو مرخص شخص .1 .مكتب محاماة .2 .للسندات املنشئ بالنسبة امللتزم أو .3 للهيئة رفض أي من هذه اجلهات إذا لم يكن متمتعاً باملؤهالت أو اخلبرات أو ويجوز .ًاالستقاللية املطلوبة، ويجب أن يكون قرار الرفض مسببا 7-7 مادة ،)خاص غرض ذات شركة( اخلاص عبارة الغرض ذات الشركة يجب أن يضاف إلى اسم .وذلك في جميع األوراق واملطبوعات واملراسالت التي تقوم بها الشركة 1 7-7 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_45_chunk_2", "word_count": 182, "char_count": 984 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 8-7 مادة اخلاص مكتوباً، وال يشترط أن يفرغ في محرر الغرض ذات الشركة يجب أن يكون عقد .رسمي، ويسري ذات احلكم على أي تعديل يطرأ على هذا العقد 9-7 مادة.الهيئة اخلاص وفقاً للنموذج املعتمد من الغرض ذات الشركة يكون عقد إغفال إدراج البيانات اإللزامية التي ينص- بحسب األحوال- وال يجوز للمؤسسني .النموذج على وجوب إدراجها أن يأخذوا بأحكام النموذج- خارج نطاق الشروط اإللزامية املشار إليها- ويكون لهم كلها أو بعضها أو أن يضيفوا إليها أيه شروط أخرى ال تتنافى مع األحكام اآلمرة في هذا .الكتاب إجراءات التأسيس 10-7 مادة:اخلاص وفق اخلطوات التالية الغرض ذات الشركة يتم تأسيس ،) من هذا الكتاب2( يقدم طلب تأسيس الشركة وفقاً للنموذج الوارد في امللحق رقم .1 على أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبيّنة بهذا النموذج، ويسدد الرسم .املقرر لذلك للهيئة، في أي وقت بعد استالمها لطلب تأسيس الشركة املستوفي للمتطلبات يجوز .2 ) من هذه املادة أن تطلب معلومات أو مستندات إضافية تراها ضرورية1( وفقاً للبند للبت في الطلب، وإذا تخلّف مقدم الطلب عن تقدمي تلك املعلومات واملستندات .الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن خالل املدة التي حتددها له الهيئة في طلب تأسيس الشركة بعد استالم الطلب مستوفياً جميع املعلومات تبت .3 .) من هذه املادة2( ) و1( واملستندات املبينة في البندين 11-7 مادة اخلاص بتاريخ الغرض ذات الشركات الهيئة بالتأشير في سجل طلبات تأسيس تقوم تقدمي الطلب وأسماء مقدميه وبالقرار الصادر باملوافقة على تأسيس الشركة وتاريخ .صدوره أو قرار رفض التأسيس وتاريخ إخطار مقدميه بالرفض 12-7 مادة في حالة املوافقة على طلب التأسيس، يخطر املؤسسون بقرار املوافقة على تأسيس اخلاص وبدعوة املؤسسني للتوقيع على عقد الشركة أمام املوظف الغرض ذات الشركة .بالهيئة خالل مدة ال تزيد عن أسبوع من تاريخ صدور القرار املختص الفصل السابع الشركة ذات الغرض اخلاص 2 12-7 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 288, "char_count": 1664 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 13-7 مادة الهيئة ترخيصاً للشركة بعد سداد الرسوم املقررة، وتودع نسخة من عقد الشركة تصدر الهيئة، وتعفى من واجب نشر عقدها أو أي تعديل يطرأ عليه في اجلريدة مبلفها لدى .الرسمية .ًوفي حالة رفض طلب التأسيس، يجب أن يكون القرار مسببا اإلعفاءات 14-7 مادة اخلاص من شرط وجود مقر ثابت لها، على أن يكون لها الغرض ذات الشركة تعفى .موطن مختار ثابت يتم فيه اإلخطارات واملراسالت واإلعالنات وال يكون للشركة موظفني يعملون لديها، وال يكون للشركة ملف لدى وزارة الشؤون .االجتماعية والعمل بغرض استقدام عمالة أجنبية 15-7 مادة اخلاص من الغرض ذات الشركة فيما عدا الواجبات التي وردت في هذا الفصل، تعفى .الهيئة لهم من املرخص األشخاص الواجبات التي تقع على 16-7 مادة اخلاص من عقد اجتماع اجلمعية العامة العادية أو غير الغرض ذات الشركة تعفى الشركات، ويحل محلها املوافقة قانون العادية وفق اإلجراءات والشكل املنصوص عليه في .الكتابية للمساهمني على القرارات 17-7 مادة اخلاص من واجب اقتطاع نسبة سنوية من االرباح لتكوين الغرض ذات الشركة تعفى .الشركات قانون ) من118( احتياطيات طبقاً حلكم املادة شكل الشركة وشخصيتها املعنوية ورأس مالها 18-7 مادة اخلاص شكل شركة املساهمة، وتسري عليها األحكام اخلاصة الغرض ذات الشركة تأخذ الشركة أو هذا عقد الشركات فيما لم يرد بشأنه نص خاص في قانون بهذا الشكل في .الفصل 19-7 مادة.الهيئة تتمتع الشركة بالشخصية االعتبارية من تاريخ إصدار الترخيص من 20-7 مادة دينار كويتي، أو مصاريف100 اخلاص الغرض ذات الشركة يكون احلد األدنى لرأس مال التأسيس أيهما أعلى، وال يلزم أن يكون رأس املال متناسباً مع احلقوق أو االلتزامات التي .املالية التي تصدرها األوراق تنتقل إليها أو املبلغ اإلجمالي لقيمة الفصل السابع الشركة ذات الغرض اخلاص 3 20-7 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 270, "char_count": 1565 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 21-7 مادة الهيئة اخلاص إال بعد موافقة الغرض ذات الشركة ال يجوز تعديل عقد 22-7 مادة صكوك، فيجوز لها ممارسة اخلاص مؤسسة لغرض إصدار الغرض ذات الشركة إذا كانت :نشاط أو أكثر من األنشطة التالية عهدة أو وكيل أو القيام بكافة األنشطة أو املهام كأمني الصكوك أو العمل إصـدار .1 .الصكوك األخرى املتصلة بإصدار .الصكوك حملة الصكوك أو التصرف فيها نيابة عن متلك أو حيازة موجودات .2 .الصكوك من أجله إدارة املوجودات واستخدامها فيما صدرت .3 .الصكوك وقيمة استردادها توزيع عوائد .4 .وامللتزم وغيرهم من املشاركني في اإلصدار املنشئ إبرام العقود مع .5 .أي أنشطة مساندة مكملة لألنشطة املذكورة في هذه املادة .6 .الهيئة أي نشاط آخر توافق عليه .7 23-7 مادة سندات، فيجوز لها ممارسة اخلاص مؤسسة لغرض إصدار الغرض ذات الشركة إذا كانت :نشاط أو أكثر من األنشطة التالية عهدة أو وكيل أو القيام بكافة األنشطة أو املهام كأمني السندات أو العمل إصـدار .1 .السندات األخرى املتصلة بإصدار .امللتزم قرضاً مبا يعادل إجمالي مبلغ االكتتاب منح .2 .السندات وقيمة استردادها توزيع عوائد .3 .أي أنشطة مساندة مكملة لألنشطة املذكورة في هذه املادة .4 .الهيئة أي نشاط آخر تعتمده .5 إدارة الشركة 24-7 مادة اخلاص إلى أحد األشخاص املذكورين الغرض ذات الشركة يجوز أن يعهد املساهمني بإدارة أعضاء ) من هذا الكتاب، وفي هذه احلالة يجب أن يكون أغلب املـدراء أو6-7( في املادة اإلدارة من موظفي اجلهة التي يعهد إليها بـاإلدارة، وتقوم هذه اجلهة أو شركة مجلس .تابعة لها مبهمة أمني السر الفصل السابع الشركة ذات الغرض اخلاص 4 24-7 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 250, "char_count": 1408 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 25-7 مادة اخلاص مسؤولة عن القيام باألعمال الغرض ذات الشركة تكون اجلهة القائمة على إدارة :التالية إعداد محاضر اجتماعات مجلس اإلدارة أو اإلدارة، مبا في ذلك سجل مداوالت تلك .1 .االجتماعات والقرارات املقترحة وإجراءات التصويت .اخلاص الغرض ذات الشركة إعداد البيانات املالية والسجالت املطلوبة وفقاً لعقد .2 .الالئحة القانون وهذه تقدمي أي إخطارات أو إقرارات مطلوبة مبوجب.3 عمل من تاريخ استحقاق أيـة مبالغ مبوجب أيـام قبل خمسة امللتزم التنبيه على.4 االكتتاب إليـداع املبالغ باحلساب املفتوح باسم الشركة من بنشرة الشروط الـواردة .االستهالك وسداد الدورية بالتوزيعات السداد واملخصص للوفاء وكيل قبل في حالة- ًالصكوك جزئياً أو كليا السندات أو املقاصة الستهالك وكالة التنبيه على .5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 111, "char_count": 709 }, { "text": "بالتوزيعات السداد واملخصص للوفاء وكيل قبل في حالة- ًالصكوك جزئياً أو كليا السندات أو املقاصة الستهالك وكالة التنبيه على .5 وتزويدها بالدليل على حتقق شروط ذلك االستهالك- حتقق شروط ذلك االستهالك .اخلاص الغرض ذات الشركة أي مهام أو مسؤوليات أخرى ينص عليها عقد .6 26-7 مادة اخلاص باألعمال والتصرفات التي يجريها القائمون على الغرض ذات الشركة ال تلتزم إدارتها باسمها وحلسابها إذا كانت هذه األعمال والتصرفات مما ال يدخل في الغرض .الذي أنشأت من أجله الشركة عن الضرر الذي يلحق الشركة أو- في هذه احلالة- ويسأل القائمني على إدارة الشركة .الغير نتيجة هذه األعمال أو التصرفات 27-7 مادة اخلاص التدابير التي من شأنها الغرض ذات الشركة يجب أن يتخذ القائمون على إدارة تقييم التزامات الشركة احلالية واملستقبلية، وبالشكل الذي يجعلها قادرة على الوفاء .بهذه االلتزامات عند حلول موعد استحقاقها 28-7 مادة اخلاص حتميلها بأية التزامات، إال في الغرض ذات الشركة ال يجوز للقائمني على إدارة .الصكوك السندات أو حدود تلك االلتزامات الناشئة عن إصدار 29-7 مادة الهيئة بأي تغييرات تطرأ على املديرين، أو اخلاص بإخطار الغرض ذات الشركة تلتزم اإلدارة، أو أمني السر، أو املساهمني، أو موطنها املختار، وذلك خالل عشرة مجلس أعضاء .عمل من هذا التغيير أيام 30-7 مادة اخلاص باألحكام املنصوص عليها في الكتاب العاشر (اإلفصاح الغرض ذات الشركة تلتزم .البورصة الصكوك املصدرة عنها في السندات أو الالئحة إذا أدرجت والشفافية) من هذه الفصل السابع الشركة ذات الغرض اخلاص 5 30-7 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_49_chunk_2", "word_count": 225, "char_count": 1326 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 31-7 مادة الهيئة، أو اخلاص بقرار يصدر عن الغرض ذات الشركة يجوز عزل القائمني على إدارة الصكوك إذا كان في أو السندات حملة مبوجب حكم قضائي بناء على دعوى يرفعها أحد الصكوك التي أو السندات حملة تصرفاتهم ما يضر باملصلحة العامة أو يضر مبصلحة .أصدرتها الشركة، أو في حالة قيامهم بتصرفات خارج أغراض الشركة الهيئة إسناد اإلدارة لها ويجوز في هذه احلالة إسناد إدارة الشركة ألي جهة أخرى ترى .الهيئة حلني قيام الشركة بتعيني إدارة جديدة توافق عليها حظر التصرف في األسهم املصدرة عن الشركة ذات الغرض اخلاص 32-7 مادة اخلاص أو نقل ملكيتها الغرض ذات الشركة األسهم املصدرة عن ال يجوز التصرف في .ًالهيئة، وال يجوز احلجز عليها أو بيعها جبرا إال مبوافقة األسهم املصدرة عن الشركة فيتم ذلك وفق وفي األحوال التي يسمح فيها بالتصرف في .) من هذا الكتاب3-8( أحكام املادة 33-7 مادة في حالة شهر إفالس أحد املساهمني أو اجلهة القائمة على إدارة الشركة أو فرض احلراسة .أسهمه ضمن أموال التفليسة أو التصفية أو احلراسة عليه أو تصفيته، فال تدخل األوراق املالية التي تصدرها الشركة 34-7 مادة سندات أو اخلاص إصدار الغرض ذات للشركة الالئحة، يجوز القانون وهذه مع مراعاة اخلاص، وذلك مبوجب قرار االكتتاب العام أو االكتتاب صكوك يكتتب فيها عن طريق .الهيئة يصدر من املساهمني، بشرط موافقة 35-7 مادة بشكل- العام، كما ال يجوز لها لالكتتاب أسهمها اخلاص طرح الغرض ذات للشركة ال يجوز .العام لزيادة رأس مالها أو اقتراض أموال االكتتاب اللجوء إلى- مباشر أو غير مباشر 36-7 مادة امللتزم الصكوك على تعهد يصدر عن السندات أو يجب أن تشتمل مستندات إصـدار اخلـاص، كما الغرض ذات الشركة بتحمل كافة االلتزامات واألعـبـاء التي تتحمل بها اخلـاص نتيجة الغرض ذات الشركة يلتزم بـأداء أية غرامات أو تعويضات قد تتكبدها .االكتتاب بنشرة الالئحة، وذلك وفقا ملا هو مبني القانون وهذه مخالفة أي من أحكام الفصل السابع الشركة ذات الغرض اخلاص 6 36-7 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 305, "char_count": 1712 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2016 مارس احلسابات والتدقيق والتفتيش 37-7 مادة األشخاص إلجــراءات وأحـكـام مراجعة حسابات اخلـاص الـغـرض ذات الشركة تخضع القانون وهذه لهم والرقابة والتفتيش عليها على النحو املنصوص عليه في املرخص املمثل بالبيانات املالية السنوية املدققة واملرحلية ويتوجب على الشركة تزويد ،الالئحة .املراجعة لها الشركة أحكاماً خاصة تنطبق باالستثناء من األحكام اخلاصة عقد ويجوز أن يتضمن الهيئة على تلك األحكام وأي لهم شريطة موافقة املرخص األشخاص مبراجعة حسابات .تغيير يطرأ عليها 38-7 مادة حسابات الشركة تقريراً سنوياً عن كافة التصرفات التي قامت بها الشركة مراقب يقدم امللتزم، أو أي تغيير يطرأ على األنشطة الرئيسية للشركة، أو املنشئ أو خالل السنة مع .املساهمني فيها تصفية وحل الشركة 39-7 مادة الهيئة، وفي اخلـاص، أو تقسيمها إال بعد موافقة الغرض ذات الشركة ال يجوز دمـج جميع األحوال ال يجوز حتول الشركة إلى شكل آخر بخالف الشكل املسموح به وفق املادة .) من هذا الكتاب18-7( 40-7 مادة اخلاص على نص يعتبرها منحلة تلقائياً خالل الغرض ذات الشركة يجب أن يشتمل عقد الصكـوك، وعلى تفويض املساهمني السنـدات أو شهر من تاريخ حتقق شروط انقضاء في إصـدار قـرار بحل الشركة وتعيني مصفي- تفويضاً غير قابل للنقض أو العدول- .للشركة ليقوم بأعمال التصفية 41-7 مادة اخلاص إال بعد انقضاء االلتزامات الناشئة عن الغرض ذات الشركة ال يجوز حل وتصفية الهيئة واملمثل على حوالة االلتزامات الناشئة عن والصكوك، وذلك ما لم توافق السندات .خاص أخرى غرض ذات شركة امللتزم مباشرة أو إلى والصكوك إلى السندات 42-7 مادة اخلاص سواء كانت اجلهة القائمة على إدارة الغرض ذات للشركة ًالهيئة مصفيا ّتعنّي الشركة أو أي جهة غيرها، وذلك التخاذ اإلجراءات الالزمة لتصفية الشركة وفقاً لألحكام .الشركة بعقد الواردة الفصل السابع الشركة ذات الغرض اخلاص 7 42-7 مادة 7", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 271, "char_count": 1614 }, { "text": "2019 أبريل كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الثامن تداول األوراق املالية تداول األوراق املالية املدرجة 1-8 مادة األوراق املالية املـدرجـة بيعاً أو شـراء بإمتام تنشأ حقوق والـتـزامـات كـل مـن تـداول على البورصة، وتنفذ االلتزامات املترتبة عليها وفقا للقواعد املعمول املعامالت من خالل نظام .البورصة أحكاماً خاصة لبعض التعامالت وكالة مقاصة، ويجوز أن تتضمن قواعد بها لدى األوراق املالية املدرجة إال بإمتام قيدها في السجالت املعدة لذلك لدى وال تنتقل ملكية وكالة مقاصة، ما لم يكن التعامل فيها مخالفاً للقانون أو اللوائح أو القواعد أو عقد .الشركة املصدرة لتلك األوراق من أسهم شركة مدرجة%30 وال تزيد عن%5 متلك نسبة تزيد عن 2-8 مادة % 5 الشخص مبفرده أو مع أشخاص متحالفني معه، لنسبة تزيد عن في حالة امتالك من% 30 البورصة ويرغب في زيادة هذه النسبة مبا ال يزيد عن مدرجة في شركة أسهم من البورصة أسهم الشركة ذاتها فإنه ميكنه حتقيق ذلك وفق قواعد التداول املعمول بها في شريطة االلتزام بأحكام اإلعالن عن املصالح املنصوص عليها في الكتاب العاشر (اإلفصاح .والشفافية) من هذه الالئحة نقل ملكية األورق املالية غير املدرجة 3-8 مادة األوراق املالية غير املدرجة بيعاً أو شراء بإمتام تنشأ حقوق والتزامات كل من تداول على البورصة، وتنفذ االلتزامات املترتبة عليها وفقا للقواعد املعمول املعامالت من خالل نظام األوراق املالية قواعد تداول- بعد موافقة الهيئة- وكالة مقاصة، وتضع البورصة بها لدى غير املدرجة، ويجوز أن تتضمن هذه القواعد أحكاماً خاصة ببعض التعامالت، ويحظر .األوراق املالية أو نقل ملكيتها دون اتباع القواعد املشار إليها التداول في تلك األوراق املالية غير املـدرجـة إال بتمام قيدها في وفـي جميع األحـوال ال تنتقل ملكية وكالة مقاصة، ما لم يكن التعامل فيها مخالفاً للقانون أو السجالت املعدة لذلك لدى .األوراق املالية اللوائح أو القواعد أو عقد الشركة املصدرة لتلك 1 3-8 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 280, "char_count": 1654 }, { "text": "2017 أبريل كتاب التعامل في األوراق املالية التصرف في األسهم 4-8 مادة أسهمهم إال بعد مضي سنتني ماليتني على األقل من ال يجوز للمؤسسني أن يتصرفوا في تاريخ قيد الشركة في السجل التجاري، ويستثنى من ذلـك التصرف الـذي يتم من أحد أقاربه حتى الدرجة الثانية أو إلى مؤسس آخـر، أو من مدير املؤسسني أو ورثته إلى أحد التفليسة أو الدولة أو أحد املؤسسات أو الهيئات العامة إلى الغير", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 68, "char_count": 364 }, { "text": "آخـر، أو من مدير املؤسسني أو ورثته إلى أحد التفليسة أو الدولة أو أحد املؤسسات أو الهيئات العامة إلى الغير ويقع باطال كل تصرف .مخالف، ويكون لكل ذي شأن أن يتمسك بهذا البطالن، وتقضي احملكمة به من تلقاء نفسها 5-8 مادة أسهمهم إال بعد أن تصدر الشركة أول ميزانية لها عن اثنى ال يجوز للمساهمني التصرف في عشر شهر ا على األقل، ويستثنى من ذلك التصرف الذي يتم من أحد املساهمني أو ورثته أقاربه حتى الدرجة الثانية أو إلى مساهم آخر، أو من مدير التفليسة أو الدولة أو إلى أحد .إحدى املؤسسات أو الهيئات العامة إلى الغير ويقع باطال كل تصرف يتم على خالف ذلك، ولكل ذي شأن أن يتمسك بهذا البطالن وتقضي .احملكمة به من تلقاء نفسها االكتتاب في الصكوك والسندات من قبل املستثمرين غير الكويتيني 6-8 مادة الصكوك والسندات أو متلكها، وذلك مع الكويتيني االكتتاب في غير للمستثمرين يجوز .لألسهم االكتتاب أو أي قانون آخر بشأن متلك غير الكويتيني نشرة مراعاة أي قيود تفرضها 7-8 مادة ال يجوز إنشاء حصص تأسيس، ويجوز بقرار يصدر عن اجلمعية العامة غير العادية الشركة بعد تأسيسها، وال يكون إنشاء حصص أرباح مقابل مبالغ تقدم دون فوائد إلى الشركة، وال يتمتع بأي حق من حقوق املساهمني أثناء مالك حصة األربـاح شريكاً في الشركة أو عند تصفيتها باستثناء حصة األربـاح املقررة له، وتسري عليه قرارات وجود .للشركة بشأن احلسابات السنوية لألرباح واخلسائر اجلمعية العامة العادية الفصل الثامن تداول األوراق املالية 2 7-8 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_53_chunk_2", "word_count": 230, "char_count": 1266 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية كتاب التعامل في األوراق املالية التنازل عن حصص األرباح 8-8 مادة يتم التنازل عن حصص األربـاح بحضور املتنازل واملتنازل إليه أو من ينوب عنهما أمام الشركة إلثـبـات الـتـنـازل وفـقـاً للقواعد املقاصة الـتـي حتتفظ بسجل مساهمي وكـالـة .املقاصة لهذا الغرض وكالة واإلجراءات والنماذج التي تعدها ويجوز أن يتم التنازل عن حصص األربـاح عن كل أو بعض السنوات، ويجوز أن يشتمل .التنازل عن حصص أرباح الدين الذي نشأت عنه 9-8 مادة املقاصة وكالة املقاصة شهادة للمتنازل إليه مبا مت التنازل عنه، وتخطر وكالة تصدر .األسهم مبا مت من تنازل مصدرة الشركة 10-8 مادة ًيتم إلغاء حصص األرباح إذا انقضى احلق الذي نشأت بسببه هذه احلصص، وذلك وفقا .للشروط املتفق عليها مع الشركة عند إصدارها اتفاقية إعادة الشراء 11-8 مادة األوراق املالية املدرجة أو غير املدرجة على احتفاظ البائع يجوز االتفاق في عقود بيع بحق اسـتـرداد املبيع فـي مقابل دفـع مبلغ معني خـال فترة معينة، ويجب أن يشتمل أمني حفظ يتولى إدارتها والتصرف األوراق املالية املتعامل عليها لدى االتفاق على إيداع فيها وفقاً ملا هو متفق عليه بني البائع واملشترى ويتم التأشير بهذا االتفاق في سجل البورصة أحكاماً خاصة تنظم األوراق املالية محل االتـفـاق، ويجب أن تشتمل قواعد )508( معامالت إعادة الشراء، وال يسري على هذه العقود احلكم املنصوص عليه في املادة .من القانون املدني الفصل الثامن تداول األوراق املالية 3 11-8 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1278 }, { "text": "2025 مايو كتاب التعامل في األوراق املالية 12-8 مادة شروط تقدمي خدمة التداول بالهامش 1-12-8 مادة األوراق املالية إال من خالل خدمة ال يجوز لألشخاص املرخص لهم تقدمي متويل لتداول .التداول بالهامش 2-12-8 مادة:التداول بالهامش ما يلي يشترط لتقدمي خدمة مدير الهيئة ملمارسة نشاط شخص مرخص لـه مـن قبل أن يكون مقدم اخلـدمـة .1 األوراق بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط محفظة االستثمار أو نشاط .املالية الهيئة بقائمة األعضاء مركز التقاص بإخطار عضو تقاص، على أن يلتزم أن يكون .2 .املسجلني لديه مقدم خدمة الـتـداول بالهامش اخلبرات اإلداريـة والتقنية والنظم أن يتوفر لـدى .3 .التداول بالهامش والسياسات واإلجراءات التشغيلية الكافية ملزاولة خدمة ،مقدم خدمة التداول بالهامش املوارد املالية الالزمة لتقدمي اخلدمة أن يتوافر لدى .4 مع مراعاة تعليمات كفاية رأس املال الواردة في الكتاب السابع عشر (تعليمات كفاية .الالئحة رأس املال لألشخاص املرخص لهم) من هذه .الهيئة أيـة متطلبات أو شروط أو ضوابط تراها .5 املالئمة 13-8 مادة مقدم خدمة مع مراعاة االلتزامات الـواردة في الكتاب الثامن (أخالقيات العمل)، على :العميل عن طريق التداول بالهامش التحقق من وضع العميل للعميل من خالل االطالع على بيانات دراسة احلالة االئتمانية واملالءة املالية.1 .)نت-لدى شبكة املعلومات االئتمانية (ساي .التداول بالهامش العميل على حتمل املخاطر الناجتة عن التأكد من قدرة.2 .التداول بالهامش للعميل ومدى مالءمتها مع خدمة التعرف على اخلبرة املتوفرة.3 :عميل، وباألخص التأكد من التالي التأكد من األهلية والصفة القانونية لكل.4 العميل احملترف األوراق املالية، ويستثنى توفر خبرة ال تقل عن سنة في تداول - .من ذلك الهيئة أو جلنة مجلس التأديب لدى العميل من عدم صدور مخالفة على - .النظر في املخالفات خالل السنتني املاليتني السابقتني شخص آخـر لـلـتـداول على احلساب وفـي جميع األحــوال، ال يـجـوز الـسـمـاح بتفويض .بالهامش الفصل الثامن تداول األوراق املالية 4 13-8 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 277, "char_count": 1705 }, { "text": "2024 يونيو كتاب التعامل في األوراق املالية كتاب التعامل في األوراق املالية 14-8 مادة اتفاقية التداول بالهامش 1-14-8 مادة العميل التداول بالهامش توقيع اتفاقية خاصة بالتداول بالهامش مع على مقدم خدمة .قبل الشروع بتقدمي اخلدمة 2-14-8 مادة-5( من الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) وأحـكـام املـادة )4-1( مع مـراعـاة أحكام املـادة اتفاقية التداول من الكتاب السابع (أمـوال العمالء وأصولهم)، يجب أن تتضمن )9-1 :بالهامش على األقل ما يلي ،العميل التداول بالهامش واملخاطر التي قد يتعرض لها بياناً تعريفياً عن خدمة.1 :ويدخل في ذلك حساب العميل جلزء أو كامل األمـوال واألصـول املودعة في امكانية خسارة .التداول بالهامش األوراق املالية مـقـدم خـدمـة الـتـداول بالهامش ببيع جـزء أو كـل مـن قـيـام هامش الصيانة املودعة في حساب التداول بالهامش في حال انخفاض نسبة هامش العميل بتغطية النقص في عن احلد املقرر باالتفاقية، وعـدم قيام .الصيانة خالل الفترة احملددة ورقة مالية معينة أو أكثر مودعة مقدم خدمة التداول بالهامش باختيار قيام هامش حساب الـتـداول بالهامش، لكي يتم بيعها في حـال عـدم تغطية في .الصيانة مقدم خدمة التداول بالهامش باستخدام جزء أو كل املبالغ النقدية قيام حساب الـتـداول بالهامش لسداد قيمة التمويل، في حـال عدم املـودعـة في .هامش الصيانة تغطية حساب لألوراق املالية املودعة في استحقاقات األسهم بالنسبة الشروط التي تنظم.2 .التداول بالهامش دون االخالل باألحكام الواردة في هذا الفصل مقدم خدمة التداول بالهامش مقدار املبالغ والعموالت والرسوم التي سيتقاضاها.3 للعميل وفقاً ملا يحدده عميله، على أن تكون الفائدة أو الربح على التمويل املقدم من .بنك الكويت املركزي العميل ومـقـدم خدمة بـيـان تفصيلي باحلقوق وااللـتـزامـات املترتبة على كـل مـن.4 .التداول بالهامش 5 2-14-8 مادة 8 الفصل الثامن تداول األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_56_chunk_1", "word_count": 252, "char_count": 1595 }, { "text": "2021 أبريل كتاب التعامل في األوراق املالية الهامش األولي وهامش الصيانة على أال تقل هذه النسب عن احلدود حتديد نسبة.5 مقدم املوضحة في هذا الفصل، مع جواز حتديد حد أقصى ملبلغ التمويل املمنوح من .العميل خدمة التداول بالهامش إلى العميل بأي مقدم خدمة التداول بالهامش في حال إخالل بيان تفصيلي بصالحيات.6 هامش الصيانة من التزاماته، وباألخص اإلجراءات املتبعة في حال انخفاض نسبة .العميل بهذا االنخفاض عن احلد املقرر في االتفاقية، مبا في ذلك آلية إخطار .العميل لتزويده باإلخطارات والتقارير وسائل التواصل مع.7 بيان حاالت انتهاء االتفاقية أو مدة التمويل، أو إنهاؤهما بناء على رغبة أي طرف من.8 الطرفني، مع بيان آلية تسوية احلقوق وااللتزامات املترتبة عليها خاصة فيما يتعلق .األوراق املالية املمولة بالهامش بكيفية التصرف في 3-14-8 مادة العميل لـإقـرارات والتعهدات مقدم خدمة الـتـداول بالهامش التأكد من تقدمي على :التالية .التداول بالهامش واملخاطر املصاحبة لها العميل بخدمة معرفة.1 .التداول بالهامش العميل بضوابط وأحكام وشروط معرفة.2 مقدم خدمة التداول بالهامش على البيانات االئتمانية في شبكة املعلومات اطالع.3 .)نت-االئتمانية (ساي حـسـاب الـتـداول بالهامش والضمانات األوراق املـالـيـة والـرصـيـد الـنـقـدي فـي رهـن.4 لصالح مقدم اخلدمة، ضماناً لسداد املبالغ املستحقة على-إن وجـدت- اإلضافية .التداول بالهامش العميل نتيجة األوراق في بيع-العميل في حالة إخالل-مقدم خدمة التداول بالهامش صالحية.5 حساب التداول بالهامش دون التقيد باألحكام املنصوص عليها املالية املرهونة في من قانون التجارة، وكذلك األحكام املنصوص عليها في )233( إلى )231( في املواد من .الكتاب الثالث من قانون املرافعات املدنية والتجارية العميل حلساب التداول بالهامش خالل املدة احملددة في االتفاقية، وذلك في تغطية.6 .هامش الصيانة عن النسبة احملددة في االتفاقية حال انخفاض الفصل الثامن تداول األوراق املالية 6 3-14-8 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1661 }, { "text": "2024 يونيو كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الثامن تداول األوراق املالية 7 15-8 مادة 8 مهام ومسؤوليات مقدم خدمة التداول بالهامش جتاه العميل 15-8 مادة:مقدم خدمة التداول بالهامش مبا يلي يلتزم .وكالة مقاصة لعمالئه التداول بالهامش لدى فتح حساب مجمع لغرض.1 حساب التداول بالهامش لعميله الراغب في احلصول على هذه اخلدمة، مع فتح.2 .للعميل مراعاة فصل هذا احلساب عن احلسابات األخرى مقدم خدمة التداول الهامش األولي في حسابه لدى العميل بإيداع التأكد من قيام.3 أوراق مالية بالهامش وفقا ملا هو مقرر باتفاقية الـتـداول بالهامش قبل شـراء أيـة .ممولة بالهامش العميل عميل بشكل مستمر، ويجب إخطار حساب التداول بالهامش لكل مراجعة.4 اتفاقية التداول بالهامش هامش الصيانة عن احلد املقرر في عن انخفاض نسبة العميل بتغطية النقص في احلساب نقداً أو فور إغالق جلسة التداول، حتى يقوم من هذا الفصل خالل الفترة)17-8( بتقدمي ضمانات إضافية وفقاً ملا ورد باملادة رقم يومي عمل من تاريخ املنصوص عليها في االتفاقية، على أال تزيد هذه الفترة عن .إخطاره بذلك حساب الـتـداول بالهامش فـور انتهاء األوراق املالية املـوجـودة في بيع كل أو بعض .5 اتفاقية للعميل لتغطية االنخفاض إلـى النسبة املتفق عليها في الفترة احملـددة هامش الصيانة وفقا للقيمة التداول بالهامش بحيث ال تقل تلك النسبة عن نسبة .األوراق املالية في تاريخ هذا البيع السوقية لتلك التداول االحتفاظ بنسخ عن كافة السجالت واحلسابات اخلاصة بتقدمي خدمة.6 .بالهامش احملافظة على سرية املعلومات املتاحة له أو املعلومات الداخلية التي يحصل عليها.7 التداول بالهامش من خالل اتخاذ كافة التدابير التي تكفل في سياق ممارسة خدمة .أن يكون التعامل مع تلك البيانات واملعلومات محاطاً بالسرية الالزمة ،األوراق املالية في احلساب العميل بكشف حساب شهري يوضح حركة تداول تزويد.8 .ونسبة ملكيته في احلساب لعميل آخـر أو الـتـداول بالهامش العميل لتقدمي تسهيالت عـدم استخدام أمـوال.9 .العميل بذلك مقدم خدمة التداول بالهامش على موافقة لنفسه حتى ولو حصل الورقة املالية وقف املهلة احملـددة لفترة وفي جميع األحـوال، يترتب على إيقاف تـداول مقدم خدمة مع استمرار الـتـزام من هـذه املـادة)4( التغطية، واملـشـار اليها في البند ، على أن تستكمل املدة بعد انتهاء فترة الوقف العميل التداول بالهامش بواجب إخطار حساب التداول بالهامش ورقة مالية في وال يسري هذا احلكم في حال وجود أكثر من .من هذه املادة )5( و)4( حيث يتعني تطبيق البندين", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 350, "char_count": 2104 }, { "text": "2021 أبريل كتاب التعامل في األوراق املالية كتاب التعامل في األوراق املالية 16-8 مادة إدارة املخاطر 1-16-8 مادة مـقـدم اخلـدمـة الـتـداول بالهامش تشكيل جلنة مخاطر تختص بــإدارة املخاطر على التداول بالهامش، وباألخص متابعة االلتزامات الواردة في املادة املتعلقة بتقدمي خدمة .)2-16-8( رقم مقدم ويجوز أن تشمل هذه اللجنة في عضويتها عضواً أو أكثر من اجلهة التي متول .خدمة التداول بالهامش لهذا الغرض 2-16-8 مادة:مقدم خدمة التداول بالهامش وبصورة مستمرة باآلتي يلتزم االلـتـزام بتعليمات كفاية رأس املـال الــواردة فـي الكتاب السابع عشر مـن الالئحة.1 .التنفيذية لورقة مالية واحدة لكل التداول بالهامش أال تتجاوز املبالغ املالية املستخدمة لتمويل.2 .التداول بالهامش من إجمالي املبالغ املالية املخصصة خلدمة% 25 العمالء نسبة من إجمالي% 10 للعميل الواحد نسبة أال تتجاوز مبالغ التمويل بالهامش املمنوحة.3 .مقدم خدمة تداول الهامش األموال املخصصة للتداول بالهامش من قبل لـأوراق املالية املراد من القيمة السوقية% 50 الهامش األولـي عن نسبة أال يقل.4 للهامش األولي ضمن متويلها بالهامش ويجوز ملقدم اخلدمة أن يضع نسبة أعلى .اتفاقية التداول بالهامش لـأوراق املالية في مـن القيمة السوقية% 25 هامش الصيانة عـن نسبة أال يقل.5 حساب التداول بالهامش في أي وقت بعد تاريخ التعامل", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 179, "char_count": 1143 }, { "text": "في مـن القيمة السوقية% 25 هامش الصيانة عـن نسبة أال يقل.5 حساب التداول بالهامش في أي وقت بعد تاريخ التعامل ويجوز ملقدم اخلدمة أن .اتفاقية التداول بالهامش يضع نسبة أعلى لهامش الصيانة ضمن .الهامش األولي وهامش الصيانة املساواة بني جميع العمالء عند حتديد.6 تقدمي تقارير أسبوعية إلى هيئة أسواق املال فيما يخص النسب احملددة في البنود.7 من هـذه املـادة، باإلضافة إلـى أي متطلبات أخـرى حتددها )5( و )4( و )3( و)2( رقـم .الهيئة تـقـدمي تـقـاريـر حجم االئـتـمـان املـمـنـوح للعمالء إلـى بنك الـكـويـت املـركـزي بشكل.8 .أسبوعي 3-16-8 مادة ملقدم خدمة التداول بالهامش أن يضع قائمة بـاألوراق املالية املسموح بتداولها يجوز مقدم العمالء ويتعني على بالهامش وتعديل هذه القائمة من وقت إلى آخر بعد إخطار األسهم التي تتضمنها القائمة املـذكـورة مراعاة خدمة الـتـداول بالهامش عند اختيار أسهمها وال يجوز جوانب السيولة وسالمة األوضـاع املالية للشركات التي يتم اختيار .أوراق مالية غير مدرجة ضمن هذه القائمة تضمني الفصل الثامن تداول األوراق املالية 8 3-16-8 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_59_chunk_2", "word_count": 153, "char_count": 937 }, { "text": "2024 يونيو كتاب التعامل في األوراق املالية كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الثامن تداول األوراق املالية 9 18-8 مادة 8 ضمانات حساب التداول بالهامش 17-8 مادة أوراق حساب التداول بالهامش، وتكون هذه الضمانات إما يجوز قبول ضمانات في.1 .حساب التداول بالهامش مالية أو أرصدة نقدية مودعة في استثناءً من البند أعاله، يجوز ملقدم خدمة التداول بالهامش قبول ضمانات إضافية .2 :حساب التداول بالهامش وذلك في احلالتني التاليتني في حساب التداول للورقة املالية في أ االنخفاض املستمر في القيمة السوقية .البورصة الورقة املالية أو بالهامش جراء ظروف غير اعتيادية تطرأ على .الورقة املالية بالهامش ألكثر من خمسة أيام عمل ب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_60_chunk_1", "word_count": 100, "char_count": 601 }, { "text": ".البورصة الورقة املالية أو بالهامش جراء ظروف غير اعتيادية تطرأ على .الورقة املالية بالهامش ألكثر من خمسة أيام عمل ب وقف تداول مقدم األوراق املالية املمولة بالهامش بخالف الـرهـن املـقـرر لصالح ال يجوز رهـن .3 حساب التداول األوراق املالية من خدمة التداول بالهامش، كما ال يجوز نقل هذه .مقدم خدمة التداول بالهامش للعميل إال بعد موافقة بالهامش الى أي حساب اخر ضوابط التداول بالهامش 18-8 مادة:التداول بالهامش للضوابط التالية يخضع األوراق املالية عن احلد األقصى للشراء والذي يكون يجب أال تتجاوز عملية شراء.1 العميل كهامش أولي مساوياً إلجمالي املبالغ النقدية واألوراق املالية املودعة من .مقدم خدمة تداول الهامش ومبلغ التمويل املمنوح من األوراق املالية مببلغ أقل من احلد األقصى للشراء، فانه العميل بشراء عند قيام.2 حساب التداول أوراق مالية أخرى في للعميل استخدام املبلغ املتبقي لشراء يجوز .الهامش األولي بالهامش، على أال يؤثر ذلك على األوراق للعميل السحب النقدي من رصيده النقدي املتاح أو حتويل جزء من يجوز.3 مقدم خدمة حساب التداول بالهامش الى حساباته األخرى لدى املالية املوجودة في .للهامش األولي التداول بالهامش، في حال زادت قيمتها عن النسبة احملددة مقدم خدمة التداول بالهامش، استبدال كل أو جزء من للعميل، بعد موافقة يجوز.4 بـأوراق مالية أخرى ممولة بالهامش، على أال يؤثر األوراق املالية املمولة بالهامش لألوراق املالية املشتراة قيمة هامش الصيانة، وأال تتجاوز القيمة السوقية ذلك على .املباعة األوراق املالية دون االخــال بحق االكـتـتـاب فـي زيــادة رأس مـال الـشـركـات مـصـدرة.5 حساب التداول بالهامش حساب التداول بالهامش، يٌحظر استخدام املوجودة في .لألوراق املالية لالكتتاب في اإلصدارات اجلديدة حساب التداول بالهامش، في يجب على مقدم اخلدمة إضافة األرباح واألسهم إلى.6 .أسهم املنحة املجانية حال توزيع أرباح نقدية أو", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_60_chunk_2", "word_count": 257, "char_count": 1605 }, { "text": "2024 يونيو كتاب التعامل في األوراق املالية إجراءات مراقبة وتغطية هامش الصيانة 19-8 مادة يـوم عـمـل، باحتساب القيمة مـقـدم خـدمـة الـتـداول بالهامش، فـي نهاية كـل يـقـوم.1 العميل فوراً كلما كان هناك انخفاض السوقية حلساب التداول بالهامش وإخطار .هامش الصيانة عن احلد األدنى في العميل هامش الصيانة عن احلد األدنى، يلتزم العميل بانخفاض في حالة اخطار.2 حساب التداول بالهامش بالقدر الالزم إلعادة أوراق مالية إلى بإضافة مبالغ نقدية أو اتفاقية التداول بالهامش، على أال تتجاوز الفترة هامش الصيانة إلى ما جاء في .يومي عمل من تاريخ اإلخطار عن األوراق املالية املـودعـة في مقدم خدمة تـداول الهامش ببيع كـل أو جـزء مـن يقوم.3 العميل بااللتزام مبا جاء في نص البند حساب التداول بالهامش في حال عدم قدرة .) من هذه املادة2( رقم بيع األوراق املالية في حالة إخالل العميل 20-8 مادة األوراق القيام ببيع- العميل في حالة إخالل- مقدم خدمة التداول بالهامش يجب على حساب التداول بالهامش وفق القواعد املعمول بها، وذلك دون التقيد املرهونة في املالية مـن قـانـون الـتـجـارة، وكذلك)233( إلـى)231( بـاألحـكـام املنصوص عليها فـي املـواد مـن .األحكام املنصوص عليها في الكتاب الثالث من قانون املرافعات املدنية والتجارية مقدم خدمة التداول بالهامش، ويجب وال يجوز أن يشمل البيع إال ما يكفي للوفاء بحق .لألوراق املالية املرهونة أن يبذل العناية الواجبة في التصرف في ماله عليه لدى بيعه األوراق املالية بالهامش من البيع وفقاً ألحكام ال مينع احلجز الذي يقع بعد تاريخ شراء مقدم خدمة التداول بالهامش في حدود هذا الفصل، وفي هذه احلالة يتم الوفاء بحق .مقدم خدمة التداول بالهامش ما يفي بدينه، وينتج احلجز أثره بالنسبة ملا زاد عن حق 21-8 مادة األوراق املالية التي اشتراها مقدم خدمة الـتـداول بالهامش بحق الرهن على يتمتع التداول بالهامش، ويكون له حق التقدم باستيفاء ما ترتب له من حق العميل عن طريق عميله حتى وإن كان لهم حق امتياز خاص أو األوراق املالية على غيره من دائني بتلك .عام الفصل الثامن تداول األوراق املالية 10 21-8 مادة 8", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 305, "char_count": 1778 }, { "text": "2021 أبريل كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الثامن تداول األوراق املالية 11 24-8 مادة 8 22-8 مادة حساب التداول بالهامش، وحصر حقوقه ملقدم خدمة التداول بالهامش إغـاق يجوز :العميل في احلاالت اآلتية املتعلقة باألوراق املالية، وذلك دون الرجوع الى .العميل حتت إجراءات التصفية واإلفالس وفقاً لقانون اإلفالس وضع .1 .حساب التداول بالهامش احلجز على.2 .العميل وفاة.3 23-8 مادة مقدم خدمة التداول بالهامش عند حـدوث أي من احلـاالت املشار إليها في املادة على الهيئة ووكالة املقاصة ببيان يتضمن اسم عميله، ووصف من هذا الفصل إخطار)22-8( عميله األوراق املالية التي ميتلكها العميل وعـدد احلالة التي استدعت إغـاق حساب يومي ونوعها ومقدار الرصيد النقدي املتعلق باألوراق املالية املمولة خالل مدة ال تتجاوز أن يبيع-بعد ذلك- عمل من تاريخ علمه بوقوع احلالة، وملقدم خدمة التداول بالهامش األوراق املالية املتعلق بها حقه بالقدر الذي يكفي للوفاء بالرصيد املستحق له، دون من .احلاجة إلى احلصول على تفويض بذلك 24-8 مادة بعميله أو الغير مقدم خدمة التداول بالهامش مسؤوالً عن األضـرار التي تلحق يكون في حال استخدامه للسلطة املمنوحة له بصورة غير مشروعة أو بناء على بيانات غير .صحيحة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_62_chunk_1", "word_count": 173, "char_count": 1049 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2024 سبتمبر الفصل التاسع رهن األوراق املالية 1-9 مادة املالية األوراق املالية حتى لو لم تكن قد دفعت قيمتها بالكامل، وترهن األوراق يجوز رهن مبوجب عقد ورقي أو الكتروني بني املدين الراهن مع الدائن املرتهن والكفيل العيني إن .وجد 2-9 مادة احملافظ االستثمارية مبوجب عقد ورقي أو الكتروني بني املدين الراهن والدائن ترهن .مديرة احملفظة والكفيل العيني إن وجد املرتهن والشركة 3-9 مادة يثبت الرهن بني املتعاقدين بالكتابة ورقيًاً أو الكترونيًاً، وال ينفذ الرهن في مواجهة املصدر أو الغير إال بالتأشير به على النحو املبني بهذا احملفظة أو مدير املقاصة أو وكالة .الكتاب 4-9 مادة:يجب أن يبني بعقد الرهن ما يلى مقدار املديونية املضمونة بالرهن.1 إذا كان الرهن يضمن الوفاء بالدين وتوابعه من عدمه، وفى حالة خلو عقد الرهن .2 .من ذلك فإن الرهن سيضمن الوفاء بالدين وتوابعه إذا كان املدين قد حصل على مبلغ أم لم يحصل عليه.3 إذا كان قد مت تخصيص حساب مصرفي معني لتقيد عليه كافة العمليات املتعلقة .4 باملديونية املضمونة بالرهن، وبحيث تصبح مستخرجات ذلك احلساب دليال مقبوال ،من أطراف العقد إلثبات أداء مبلغ املديونية للمدين وكذلك إلثبات تسديدات املدين .أم يستعاض عن ذلك مبصادقة دورية من البنك كل فترة عن أرصدة املديونية املالية املرهونة من عدمه، وفى حالة خلو عقد األوراق إذا كان الرهن يشمل عوائد.5 .املالية املضمونة األوراق الرهن من ذلك فإن الرهن سيشمل عوائد", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_63_chunk_1", "word_count": 217, "char_count": 1258 }, { "text": "وفى حالة خلو عقد األوراق إذا كان الرهن يشمل عوائد.5 .املالية املضمونة األوراق الرهن من ذلك فإن الرهن سيشمل عوائد إذا كان الراهن قد تنازل عن حقوق التصويت.6 .حاالت اإلخالل التي تؤدي إلى حلول أجل الدين قبل موعد استحقاقه املبني بالعقد .7 املالية أو بيعها عند إخالل لألوراق إذا كان الراهن قد وافق على متلك الدائن املرتهن .8 .املدين بالتزاماته العقدية، وطريقة حتديد سعر التملك والبيع .إجراءات إعالن حالة اإلخالل عند حتقيقها، ودليل حتققها املتفق عليه بالعقد .9 1 4-9 مادة 9", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_63_chunk_2", "word_count": 82, "char_count": 466 }, { "text": "2024 سبتمبر كتاب التعامل في األوراق املالية 5-9 مادة وكالة األوراق املالية لدى أوراق مالية إسمية في سجل تلك يؤشر بالرهن املترتب على .إن وجد-املقاصة، وذلك مبوافقة املدين الراهن والدائن املرتهن والكفيل العيني وكالة املقاصة بنسخة طبق األصل وتكون املوافقة ورقية أو الكترونية، وذلك بعد تزويد .من عقد الرهن الورقي أو االلكتروني مـديـر احملفظة احملافــظ االسـتـثـمـاريـة فـي حـسـاب تـلـك احملافــظ لــدى ويـؤشـر بـرهـن االستثمارية مبوجب اتفاق ورقي أو الكتروني بني مالك احملفظة والدائن املرتهن ومدير .احملفظة 6-9 مادة ،األوراق املالية املدرجة وفق حكم املادة السابقة يجب على اجلهة املؤشر لديها بالرهن على األوراق املالية ووكالة املقاصة بتقارير شهرية عما مت ترتيبه من رهن تلك البورصة أن تزود ،واألطراف احلاصلة على حقوق التصويت الناجتة عن رهن تلك الكمية وفقًاً لعقود الرهن البورصة باإلعالن عن الكمية املرهونة من كل ورقة مالية مدرجة واألطراف على أن تقوم .احلاصلة على حقوق التصويت الناجتة عن رهن تلك الكمية وفقًاً لعقود الرهن بناء على- وكالة املقاصة تزويد الدائن املرتهن والراهن والعدل في الرهن كما يجب على األوراق املالية ورقيًاً أو الكترونيًاً مؤشرًاً عليه مبا يفيد مبستخرج من إيصال إيداع- طلبه .الرهن 7-9 مادة مالية أوراق املالية املرهونة ألرباح نقدية أو أرباح فى صورة األوراق في حالة استحقاق الالئحة، وما لم كمنحة، فيسري على تلك األرباح أحكام الرهن املبينة بعقد الرهن وهذه املالية املوزعة منحة مبا األوراق املقاصة على وكالة يقض عقد الرهن بخالف ذلك تؤشر .املالية املرهونة األوراق يفيد الرهن بذات التأشير الذى مت بشأن 8-9 مادة للدائن املرتهن عن حقه- مبوجب عقد الرهن أو أي تعديل عليه- يجوز للراهن أن يتنازل الصكوك أو السندات حملة هيئة في حضور اجتماعات اجلمعيات العامة واجتماعات والتصويت فيها نيابة عن الراهن، وفي جميع األحـوال ينتقل حق- حسب األحـوال- املالية املرهونة إلى الدائن املرتهن اعتبارا من اليوم التالي باألوراق الراهن في التصويت .للتاريخ الذى يعتبر فيه الدين املضمون بالرهن حال األداء دون قيام املدين بسداده 9-9 مادة املالية أو التأشير على األوراق املقاصة لدى التأشير بالرهن في سجل وكالة يجب على صورة عقد رهن احملفظة أن تبني بالتأشير ما إذا كان الدائن املرتهن يحق له التصويت املالية املرهونة من عدمه، وما إذا كان هناك حـاالت إخـال يعتبر الدين فيها بـاألوراق .مستحقاً قبل تاريخ استحقاقه املبني بالعقد من عدمه الفصل التاسع رهن األوراق املالية 2 9-9 مادة 9", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_64_chunk_1", "word_count": 357, "char_count": 2150 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2024 سبتمبر 10-9 مادة إذا مت التنازل للدائن املرتهن عن احلق في احلضور والتصويت في اجتماعات اجلمعيات وكالة الصكوك والتصويت فيها، فيجب على أو السندات حملة هيئة العامة واجتماعات املقاصة أن متّكّن الدائن املرتهن من احلضور والتصويت في اجتماعات اجلمعيات العامة للدائن املرتهن، وتؤشر عليها مبا يفيد انتقال حق احلضور والتصويت للدائن املرتهن .بنفسه أو بتعيني وكيل عنه 11-9 مادة للشركة أو تسري على الـدائـن املرتهن جميع الـقـرارات التي تتخذها اجلمعية العامة الصكوك على النحو أو السندات حملة هيئة اجلماعي أو االستثمار نظام صندوق أو الذي تسري به على الراهن، ويكون للدائن املرتهن فيما يتعلق بهذه القرارات أن يستعمل مبوجب القوانني واللوائح والقرارات واالتفاقات التي تسرى- كافة احلقوق املقررة للراهن بشأن الطعن واالعتراض عليها حتى لو لم يكن الراهن قد- املالية املرهونة الورقة على .املالية الورقة تنازل للدائن املرتهن عن حقوق التصويت الناشئة عن 12-9 مادة األوراق املقاصة تزويد الدائن املرتهن بتقارير دورية عن وكالة احملفظة أو مدير يجب على .املالية املرهونة لصاحله بيع أو متلك األوراق املالية املرهونة عند تخلف املدين 13-9 مادة عميل محترف، يجوز مؤسسة مالية واملدين أو الراهن إذا كـان الدائن املرتهن بنك أو في حالة إخالل املدين- االتفاق وقت إبرام عقد الرهن أو بعده على حق الدائن املرتهن بشرط اال تزيد قيمة الشيء املرهون عن قيمة- في متلك الشيء املرهون- بالتزاماته من)233( إلى)231( أو بيعه دون التقيد باألحكام املنصوص عليها في املواد من- الدين قانون التجارة، وكذلك األحكام املنصوص عليها في الكتاب الثالث من قانون املرافعات .املدنية والتجارية 14-9 مادة مدير محفظة االستثمار من هذا الكتاب، يلتزم)13 - 9( في احلالـة املذكورة في املادة األوراق املالية أو بيعها أو وسيط الدائن املرتهن بتنفيذ تعليمات الدائن املرتهن بتملك والوفاء بحق الدائن املرتهن بشرط إعذار املدين الراهن والكفيل العيني إن وجد مبوجب إخطار ورقي أو الكتروني يوجه لهما وفقًاً للطريقة املبنية بعقد الرهن، ويجب أن يتم .أيام عمل أو وفقا للمادة املتفق عليها بعقد الرهن التوجيه خالل خمسة أن يتأكد من وجود عقد- حسب األحوال- مدير محفظة االستثمار أو الوسيط وعلى .الرهن واشتماله على الشرط الوارد في املادة السابقة .وكالة املقاصة حسب األحوال البورصة أو ويتم البيع وفقًاً لقواعد وال يجوز أن يشمل البيع إال ما يكفي للوفاء بحق الدائن املرتهن، ويجب على الدائن .لألوراق املالية املرهونة أن يبذل العناية الواجبة في التصرف املرتهن لدى بيعه أو متلكه وكـالـة املقاصة بـإجـراء القيود الالزمـة على ضـوء مـا ستسفر عنه إجــراءات بيع وتـقـوم .األسهم الفصل التاسع رهن األوراق املالية 3 14-9 مادة 9", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_65_chunk_1", "word_count": 389, "char_count": 2344 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2024 سبتمبر 15-9 مادة األوراق املالية أو احملفظة املرهونة من ال مينع احلجز الذي يقع بعد تاريخ الرهن على من هذا الكتاب، وفي هذه احلالة)14-9( و)13-9( البيع أو التملك وفقًاً ألحكام املادتني بحسب- يتم الوفاء بحق الدائن املرتهن في حدود ما يفي بدينه ويقوم احملجوز لديه بإخطار إدارة التنفيذ، وينتج احلجز أثره- وكالة املقاصة أو مدير احملفظة األحـوال .بالنسبة ملا زاد عن حق الدائن املرتهن، وذلك كله دون إخالل بحقوق أصحاب االمتياز احملفظة االستثمارية، يكون للدائن األوراق املالية أو وفي حالة ترتيب أكثر من رهن على املرتهن أن يقرر استعمال حقوقه الـواردة بعقد الرهن حتى استيفاء دينه، إال أنه يجوز للدائن املرتهن التالي أن يوقف البيع على ما بقي من مال مرهون وذلك حلني استيفاء دينه، وهكذا حتى يتم استيفاء صاحب آخر مرتبة رهن حلقه، ويجوز للدائنني املرتهنني .أن يتفقوا فيما بينهم على طريقة بيع الشي املرهون وطريقة توزيع حصيلته عليهم أحكام عامة للرهن 16-9 مادة ينقضي حق الرهن بانقضاء الدين املضمون معه، ويعود معه إذا انقضى السبب الذي .زال به الدين 17-9 مادة:يتم إلغاء الرهن بناء على حتقق إحدى احلاالت التالية وكالة طلب ورقي أو الكتروني يقدم من الدائن املرتهن وفقًاً للقواعد التي حتددها.1 .املقاصة .حكم قضائي نهائي.2 .حكم حتكيم واجب النفاذ.3 18-9 مادة ،البورصة بحيث أصبح غير كافٍ لضمان الدين املالية املرهونة في الورقة إذا نقص سعر جاز للدائن املرتهن أن يعني للراهن ميعاداً مناسباً لتكملة الضمان، فإذا رفض الراهن املالية وفق األوراق ذلك، أو انقضى امليعاد احملدد دون تكملة الضمان، جاز للدائن أن يبيع .االستثمارية املرهونة احملفظة أحكام هذا الفصل", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_66_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1456 }, { "text": "وفق األوراق ذلك، أو انقضى امليعاد احملدد دون تكملة الضمان، جاز للدائن أن يبيع .االستثمارية املرهونة احملفظة أحكام هذا الفصل ويسري ذات احلكم إذا نقصت قيمة الفصل التاسع رهن األوراق املالية 4 18-9 مادة 9", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_66_chunk_2", "word_count": 35, "char_count": 200 }, { "text": "2024 نوفمبر كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل العاشر التنفيذ اجلبري على األوراق املالية أحكام عامة 1-10 مادة ، ال يجوز احلجز على أموال املصدر استيفاًءً لديون)1-1-10( دون اإلخالل بأحكام املادة األوراق املالية اململوكة للمدين األوراق املالية، وإمنا يجوز حجز مترتبة في ذمة أحد حملة األوراق املالية أو استردادها حتـى ولو لم يقدم الدائن احلاجز أصل وأرباحها، ويجري بيع .اإليصال اخلاص بإيداعها 1-1-10 مادة -وفاًءً لدين على البائع- ورقة مالية إذا تلقت اجلهة احملجوز لديها إخطارا باحلجز على .للورقة املالية خالل فترة التسوية، فيقع احلجز على املقابل النقدي ًوفاًء- لورقة مالية إذا تلقت اجلهة احملجوز لديها إخطارا باحلجز على املقابل النقدي الورقة املالية محل الصفقة خالل فترة التسوية، فيقع احلجز على- لدين على املشتري .بعد تسجيلها باسم املشتري 2-10 مادة سواءً كانت أرباحاً نقدية- املالية حجز ما استحق من أرباحها األوراق يترتب على حجز", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 67, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_67_chunk_1", "word_count": 134, "char_count": 826 }, { "text": ".بعد تسجيلها باسم املشتري 2-10 مادة سواءً كانت أرباحاً نقدية- املالية حجز ما استحق من أرباحها األوراق يترتب على حجز وما يستحق إلى يوم البيع- مالية منحة ًأوراقا أو 3-10 مادة أوراق مالية أو على األرباح أو العوائد أو احلقوق الناشئة عنها مبوجب إذا وقع احلجز على سندي تنفيذي، وكانت بيانات احملجوز عليه بالسند املوقع مبوجبه احلجز مطابقة لبياناته مؤسسة بنك محلي أو وكالة املقاصة، وكان احلاجز األوراق املالية لدي املدونة بسجل حملة - وبناء على طلب يقدم من الدائن احلاجز إلدارة التنفيذ- مالية كويتية، ففي هذه احلالة يستمر التنفيذ حتى وإن قدمت إشكاالت تنفيذ وقتية ، ويكون التنفيذ في هذه احلالة على .مسئولية الدائن احلاجز طالب االستمرار في التنفيذ 4-10 مادة ) مـن هذا3-10( فـي حالة صـدور حكم نهائي بعدم استحقاق احلـاجـز املبني فـي املـادة الكتاب للدين الذي اتخذ إجراءات التنفيذ كله أو بعضه اقتضاءً له، اعتبر هذا احلكم املالية املنفذ عليها األوراق سنداً تنفيذياً إلعادة احلال إلى ما كان عليه بأن يتم شراء املالية إن األوراق على نفقة احلاجز، وأن يرد إلى احملجوز عليه مبالغ تساوي فارق سعر .وجد، وكافة العوائد التي نتجت عنها بعد التنفيذ عليها وفي حالة تعذر إعادة احلال إلى ما كان عليه على النحو املبني في الفقرة السابقة من هذه .املادة، يجوز للمحجوز عليه أن يلجأ بدعوى لتقدير األداء املعادل عن التنفيذ دون وجه حق 1 4-10 مادة 10", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 67, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_67_chunk_2", "word_count": 215, "char_count": 1210 }, { "text": "2024 نوفمبر كتاب التعامل في األوراق املالية 5-10 مادة مالية أجنبية، فيجب عليها لكي تستفيد من حكم املادة مؤسسة إذا كان احلاجز بنكاً أو البنوك ) من هذا الكتاب، أن تودع لدى إدارة التنفيذ كفالة مصرفية صادرة عن أحد3-10( املالية احملجوز عليها، وعلى أن تظل الكفالة سارية وال يفرج عنها إال األوراق احمللية بقيمة - سواءً كانت وقتية أو موضوعية- بعد صدور حكم نهائي في إشكاالت ومنازعات التنفيذ .ودعوى املطالبة باملديونية إن كان التنفيذ يتم مبوجب حكم مشمول بالنفاذ املعجل املالية، وال األوراق من نـاجت بيع% 50 وفـى جميع األحـوال يصرف للحاجز في حـدود .يصرف له املبلغ املتبقي إال بعد حتقق شروط اإلفراج عن الكفالة املبينة بالفقرة السابقة 6-10 مادة ) مـن هذا5-10( فـي حالة صـدور حكم نهائي بعدم استحقاق احلـاجـز املبني فـي املـادة الكتاب للدين الـذى اتخذ إجـراءات التنفيذ اقتضاء له كله أو بعضه، يخصص مبلغ املالية التي مت بيعها لألوراق الكفالة إلعادة احلال إلى ما كان عليه قبل التنفيذ بالنسبة املالية ودفع مبلغ يعادل فارق سعر األوراق مبا يجاوز حق احلاجز، وذلك بإعادة شراء تلك مالية كمنحة ترتبت على الورقة بعد أوراق وأي أرباح نقدية أو- إن وجد- الورقة املالية .التنفيذ عليها 7-10 مادة ) من هذا6-10( في حالة تعذر إعادة احلال إلى ما كان عليه على النحو املبني في املادة املالية املطلوب شراؤها في البورصة، يتم احتجاز األوراق الكتاب بسبب عدم توفر تلك الكفالة واملبلغ احملتجز من حصيلة التنفيذ، وتخصص تلك الكفالة واملبالغ كضمان للوفاء مبا عسى أن يصدر لصالح احملجوز عليه من أحكام تعويض عن بيع جـزء من .أمواله دون وجه حق احلجز 8-10 مادة األوراق املـالـيـة واحملـافـظ االسـتـثـمـاريـة واألربــاح والـعـوائـد واحلـقـوق يتم احلـجـز على )9-10( املصدرين وامللتزمني ووكالة املقاصة على النحو املقرر في املواد املستحقة في ذمة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_68_chunk_1", "word_count": 272, "char_count": 1587 }, { "text": "االسـتـثـمـاريـة واألربــاح والـعـوائـد واحلـقـوق يتم احلـجـز على )9-10( املصدرين وامللتزمني ووكالة املقاصة على النحو املقرر في املواد املستحقة في ذمة من هذا الكتاب)19-10( إلى األوراق املالية املقيدة باسم احلسابات املجمعة بسبب دين أو حكم وال يجوز احلجز على .مسؤول احلساب املجمع قضائي أو أي سند تنفيذي على 9-10 مادة احملافظ االستثمارية احملجوز عليها مرهونة أو مرتبًاً عليها األوراق املالية أو إذا كانت مدير محفظة االستثمار وكالة املقاصة أو - حق امتياز فإنه يتعني على احملجوز لديه إخطار الدائنني أصحاب احلقوق املقيدة بتوقيع احلجز، ويعتبر هؤالء- بحسب األحوال .الدائنون مبجرد إخطارهم طرفًاً في اإلجراءات كحاجزين بقوة القانون الفصل العاشر التنفيذ اجلبري على األوراق املالية 2 9-10 مادة 10", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_68_chunk_2", "word_count": 107, "char_count": 683 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2024 نوفمبر 10-10 مادة املالية املقيدة باسم املدين بطريق حجز ما للمدين لدى الغير األوراق يتم احلجز على املقاصة وكالة املصدرة لها أو املالية لدى الشركة األوراق ويؤشر بهذا احلجز بسجل تلك .التي حتفظ هذا السجل االستثمارية بطريق حجز ما للمدين لدى الغير ويؤشر بهذا احملافظ ويتم احلجز على .االستثمارية احملافظ احلجز لدى مدير تلك وفي جميع األحـوال تلتزم اجلهة احملجوز لديها بإجراء التعديالت الالزمـة على سجل .احملفظة االستثمارية وفقًاً ملا تسفر عنه إجراءات البيع املساهمني أو سجالت 11-10 مادة يجوز لكل دائن بدين محقق الوجود ومعني املقدار حال األداء أن يحجز ما يكون ملدينه استثمارية وأربـاح وعوائد مالية ومحافظ أوراق وغيرهم من وامللتزمني املصدرين لدى .وحقوق مستحقة للمدين لدى األشخاص املذكورة ولو كانت مؤجلة أو معلقة على شرط مالية بذاتها أو حق ناشئ عنها فإنه يتناول كل ما ورقة وإذا لم يكن احلجز موقعا على مالية وأرباح وعوائد وحقوق ناشئة عنها حتت يد احملجوز أوراق يكون للمحجوز عليه من لديه وقت توقيع احلجز، وكذلك كل ما ينشأ عنها من حقوق في ذمة احملجوز لديه بعد .ذلك وحتى وقت التقرير مبا في ذمته 12-10 مادة إذا لم يكن بيد الدائن سند تنفيذي أو كان دينه غير معني املقدار فال يجوز احلجز إال يأذن فيه باحلجز- ) من القانون108( وفقًاً لنص املادة- بأمر من قاضي األمور الوقتية ويقدر دين احلاجـز تقديرًاً مؤقتًاً وذلك بناء على عريضة يقدمها طالب احلجز، ومع ذلك فال حاجة إلى هذا اإلذن إذا كان بيد الدائن حكم ولو غير واجب النفاذ متى كان .الدين الثابت به معني املقدار 13-10 مادة مبوجب ورقة تعلن مبعرفة- بدون حاجة إلى إعالن سابق إلى املدين- يحصل احلجز مندوبي اإلعالن املختصني بإدارة التنفيذ إلى احملجوز لديه وفقاً لألحكام واإلجـراءات :الالئحة، وتشتمل على البيانات اآلتية بالقانون وهذه املبينة صورة احلكم أو السند التنفيذي الذي يوقع احلجز مبقتضاه أو إذن القاضي باحلجز .1 .أو أمره بتقدير الدين", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_69_chunk_1", "word_count": 298, "char_count": 1698 }, { "text": "وهذه املبينة صورة احلكم أو السند التنفيذي الذي يوقع احلجز مبقتضاه أو إذن القاضي باحلجز .1 .أو أمره بتقدير الدين بيان أصل املبلغ احملجوز من أجله وملحقاته .2 ،تعيني احملجوز عليه تعييناً نافياً لكل جهالة إن كان احلجز وارداً على مال معني .3 والتنبيه على احملجوز لديه باالمتناع عن الوفاء مبا حتت يده إلى احملجوز عليه أو .تسليمه إياه موطن احلاجز ومحل عمله وتعيني موطن مختار له في الكويت إذا لم يكن له موطن .4 .أو محل عمل فيها تكليف احملجوز لديه بالتقرير مبا في الذمة بإدارة كتاب احملكمة الكلية خالل عشرة .5 .أيام من إعالنه باحلجز ) من هذه املادة، كان3( ) و2( ) و1( وإذا لم تشتمل الورقة على البيانات الواردة في البنود .احلجز باطالً، ويجوز لكل ذي مصلحة التمسك بهذا البطالن الفصل العاشر التنفيذ اجلبري على األوراق املالية 3 13-10 مادة 10", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_69_chunk_2", "word_count": 135, "char_count": 728 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 14-10 مادة يجب على احلاجز إعالن احلجز إلى احملجوز عليه مبوجب ورقة تعلن بذات الطريقة ) من هـذا الكتاب، ويشتمل على ذكـر حصول احلجز وتاريخه13-10( املبينة في املـادة ) من هذا الكتاب، ويجوز أن يتم اإلعالن بنفس13-10( والبيانات املشار إليها في املادة .ورقة احلجز بعد إعالنها إلى احملجوز لديه 15-10 مادة يجب على احلاجز إعالن احلجز إلى احملجوز عليه خالل الثمانية أيام التالية إلعالن احملجوز لديه، وإال اعتبر احلجز كأن لم يكن ، وعند تعدد احملجوز لديهم يجري احتساب .امليعاد بالنسبة لكل منهم على استقالل 16-10 مادة أن يرفع- ) من هذا الكتاب15-10( خالل األجل املشار إليه في املادة- يجب على احلاجز املختصة الدعوى بثبوت احلق وصحة احلجز، وذلك في احملكمة على احملجوز عليه أمام األحـوال التي يكون فيها احلجز بأمر من القاضي وإال اعتبر احلجز كأن لم يكن، وإذا اختصم احملجوز لديه في هذه الدعوى فال يجوز له أن يطلب إخراجه منها، وال يكون احلكم فيها حجة عليه إال فيما يتعلق بصحة إجراءات احلجز، وإذا كانت الدعوى باحلق سابقة على توقيع احلجز اختصت احملكمة التي تنظر دعوى احلق بنظر دعوى صحة .احلجز 17-10 مادة ) من هذا الكتاب، يجوز للمحجوز5-10( ) و4-10( ) و3-10( دون اإلخالل بأحكام املواد املختصة ويترتب على إعالن إدارة احملكمة عليه أن يرفع الدعوى بطلب رفع احلجز أمام التنفيذ بهذه الدعوى وقف صرف حصيلة التنفيذ، وال يترتب عليها وقف البيع إال إذا .أمرت احملكمة التي تنظر الدعوى بذلك 18-10 مادة االستثمارية احملجوزة وقف احملافظ املالية أو األوراق ال يترتب على رفع دعوى استرداد .البيع إال إذا حكم قاضي األمور املستعجلة بذلك 19-10 مادة ) من قانون241( ) وحتى233( دون اإلخالل بأحكام هذا الفصل، تسري أحكام املواد من االستثمارية واألرباح املالية واحملافظ األوراق املرافعات املدنية والتجارية على احلجز على .املقاصة ووكالة وامللتزمني املصدرين والعوائد واحلقوق املستحقة في ذمة الفصل العاشر التنفيذ اجلبري على األوراق املالية 4 19-10 مادة 10", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 70, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_70_chunk_1", "word_count": 300, "char_count": 1741 }, { "text": "2024 نوفمبر كتاب التعامل في األوراق املالية البيع وتوزيع حصيلة التنفيذ 20-10 مادة املصدرين وامللتزمني األوراق املالية واألربـاح والعوائد واحلقوق املستحقة في ذمة تباع وسيط ووكالة املقاصة وغيرها مما نص عليه في املواد السابقة في هذا الفصل بواسطة ،مدير محفظة استثمارية إذا كانت أسهم احملفظة خارج دولة الكويت البورصة أو تعينه البورصة، وتبني في قرارها األوراق املالية الـواردة في قواعد وفقًاً لقواعد التنفيذ على األوراق املالية املدرجة وغير املدرجة أو من ما إذا كان البيع سيتم من خالل أنظمة تداول .البورصة مالئمة خالل مزايدة أو بأي وسيلة أخرى تراها 21-10 مادة البورصة بالوسيلة املقررة بقواعدها، حتى األوراق املالية من خالل يتم اإلعالن عن بيع .البورصة األوراق املالية غير مدرجة أو موقوفة عن التداول في لو كانت هذه 22-10 مادة األوراق املالية محل التنفيذ بأحد الوسائل املبينة على القائم بالبيع إمتام عملية بيع .البورصة وبحسب األحوال بقواعد 23-10 مادة البورصة وأصـول املهنة عند قيامه ببيع على القائم بالبيع مـراعـاة ماتفرضه قـواعـد .األوراق املالية محل التنفيذ 24-10 مادة اخلاصة بالبيع وتوزيع)23-10( حتى)20-10( تعد األحكام السابقة الواردة في املواد من البورصة األوراق املالـيـة، وتتولى حصيلة التنفيذ قواعد عامة للتنفيذ اجلبري على األوراق املالية الـواردة في قواعدها، وما يترتب على تطبيق أحكام قواعد التنفيذ على .ذلك من آثار 25-10 مادة تسرى أحكام الكتاب الثالث من قانون املرافعات املدنية والتجارية فيما لم يرد بشأنه نص .البورصة في هذا الفصل أو في قواعد الفصل العاشر التنفيذ اجلبري على األوراق املالية 5 25-10 مادة 10", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 71, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_71_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1405 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك نطاق التطبيق 1-11 مادة:الصكوك الصادرة عن تسري أحكام هذا الفصل على احلكومة والوزارات والهيئات واملؤسسات العامة.1 .العامة املساهمة شركات .2 .املقفلة املساهمة شركات .3 ) من9( الهيئة وفقاً ألحكام البند رقم اخلاص التي تنظمها الغرض ذات الشركات .4 .الهيئة من قواعد الهيئة و ما تصدره ) من قانون5( املادة .األجنبي املصدر .5 الشروط العامة لإلصدار- إصدار الصكوك 2-11 مادة املساهمة يجوز حلكومة دولة الكويت والوزارات والهيئات واملؤسسات العامة وشركات ، قابلة للتداول، تعطي للمكتتبني لقاء مبلغ االكتتابًصكوكا املقفلة أن تصدر العامة أو .مباشر غير ًإصدارا أو أن تصدرًمباشرا ًإصدارا الصكوك ويجوز أن تصدر هذه 3-11 مادة إال بعد استيفاء الشروط- بشكل مباشر أو غير مباشر- ًصكوكا للشركة أن تصدر ال يجوز :التالية الصكوك القابلة للتحويل إلى أن يكون قد مت دفع رأس املال املصدر كامالً، باستثناء .1 .أسهم .الصكوك أن يصـدر عن اجلمعية العامة العاديــة قراراً بإصدار .2 الصكوك الهيئة لهيكل إصدار خارجي مسجل لدى شرعي تدقيق مكتب مراجعة .3 وإبداء الرأي الشرعي بشأنه مبا يتضمن اعتماده، وفى حالة االختالف بني رأى الهيئة واملجلس االستشاري للرقابة اخلارجي املسجل لدى الشرعي التدقيق مكتب .الشرعية، فيؤخذ برأي املجلس االستشاري للرقابة الشرعية .الصكوك الهيئة باملوافقة على إصدار أن يصدر قرار عن .4 ملتزمة للصكوك التي تصدرها أو تكون املركزي بالنسبة البنك احلصول على موافقة .5 .لرقابته اخلاضعة الوحدات فيها إحدى 1 3-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 72, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_72_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1366 }, { "text": "2019 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية 4-11 مادة املصدر أياً من األشكال الصكوك إذا اتخذ العام في لالكتتاب للمصدر الدعوة يحق :التالية .عامة مساهمة شركة .1 امللتزم الذي الصكوك مضمونة بالكامل من خاص، بشرط أن تكون غرض ذات شركة .2 .عامة مساهمة شركة يجب أن يتخذ شكل 5-11 مادة :العام لالكتتاب الصكوك التي يتم طرحها يجب أن تتوافر الشروط التالية في .أال يتم استردادها قبل سنة من تاريخ إصدارها .1 .أن تدر عائداً دورياً، سواء أكان ذلك العائد ثابت أو متغير .2 الصكوك املالية كاملبادلة أو حق اخليار، باستثناء املشتقات أال تتضمن أي نوع من أنواع .3 ألسهم، وبحيث يكون حق اخليار املذكور خاضعاً للسلطة التقديرية للتحويل القابلة .البورصة األسهم محل املبادلة مدرجة في الصكوك، وتكون حلملة 6-11 مادة مكتب تدقيق شرعي تعيني- حسب األحوال- املنشئ امللتزم أو املصدر أو يجب على :الهيئة للقيام باملهام التالية خارجي مسجل لدى .الصكوك وإبداء الرأي الشرعي بشأنها مراجعة هيكل إصدار .1 .الصكوك حتى نهاية االسترداد املراجعة الدورية واملستمرة على.2 .الصكوك مراجعة كافة املستندات اخلاصة بإصدار.3 7-11 مادة : القيام مبا يلي- حسب األحوال- املنشئ امللتزم أو املصدر أو يجب على .الشرعي اخلارجي ألداء مهامه التدقيق مكتب تقدمي الدعم الالزم إلى .1 الشرعي اخلارجي من االطالع على كافة الوثائق والسجالت التدقيق مكتب متكني .2 .الصكوك وغيرها من املعلومات ذات الصلة بعملية إصدار 8-11 مادة صكوك على أساس كامل أعماله وموجوداته ويكون العائد فيها للمصدر إصدار يجوز .املصدر نصيباً من األرباح السنوية التي يحققها 9-11 مادة .امللتزم الصكوك التي يلتزم بها للهيئة أن حتدد القدر الذي تصدر به يجوز الصكوك املضمونة من الدولة أو من إحدى الهيئات أو وال ينطبق حكم هذه املادة على .املؤسسات العامة الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 2 9-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_73_chunk_1", "word_count": 272, "char_count": 1588 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 10-11 مادة ًاملصدر متناسبا مباشر، فال يلزم أن يكون رأس مال غير ًإصدارا الصكوك إذا كان إصدار موجودات للصكوك املصدرة، كما ال يلزم أن يكون متناسباً مع قيمة مع املبلغ الكلي .الصكوك أو قيمة ما يتم تسجيله باسمه من موجودات 11-11 مادة.االكتتاب بنشرة الصكوك وإبرام املعامالت املؤسسة لها وفقاً لألحكام الواردة يتم هيكلة 12-11 مادة ،املصدر بشراء املوجودات قبل أو بعد سريان اتفاقيات االكتتاب واإلصدار يجوز أن يقوم العهدة مبا في ذلك احلقوق مستند الصكوك بوضوح ضمن موجودات ويجب حتديد حسب- املنشئ امللتزم أو املصدر أو املتعلقة باملوجودات اململوكة من قبل شخص آخر غير املصدر ولكن بشرط أن يكون احلق أو املنفعة أو االستحقاق قابالً لالنتقال إلى- األحوال .الصكوك وفقاً للقوانني ذات الصلة وحملة أو ملصلحته 13-11 مادة خاص مؤسسة خارج دولة الكويت، فيجب غرض ذات شركة الصكوك من خالل إذا صدرت املصدر كافة املوافقات الالزمة لتأسيس للهيئة ما يفيد استيفاء امللتزم املصدر و أن يقدم الصكوك وفقا للقوانني والقواعد واللوائح املعمول اخلاص، وإلصدار الغرض ذات الشركة .بها في الدولة املؤسس بها الدولة املعنية 14-11 مادة الصكوك من ذات الفئة أو الصكوك اسمية وذات قيمه واحدة في اإلصـدار، وتعطي تكون .وامللتزم املصدر ذات السلسلة حقوقاً متساوية حلملتها في مواجهة 15-11 مادة مستوفية ملعايير ومقررات جلنة بازل صكوك دائمة يجوز إصدار الرقابية من قرارات أو تعليمات بهذا اجلهات وما يصدر عن ،اخلاصة بكفاية رأس املال العمالء احملترف، وال يجوز لغير العميل الصكوك على تلك الشأن، ويقتصر االكتتاب في .احملترفني االكتتاب فيها 16-11 مادة صكـوك حكوميـة دائمـة يجوز للحكومة والوزارات والهيئات واملؤسسـات العامـة إصـدار الصكوك املصدرة استرداد تلك بال تاريخ استحقاق محدد، وبحيث يكون من حق اجلهات خالل فترات معينة- ً كلياً أو جزئيا- في أي وقت تقرره، أو أن تستهلكها- ً كلياً أو جزئيا- .بعد اإلعالن عن رغبتها في ذلك في أي وقت تقرره الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 3 16-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_74_chunk_1", "word_count": 300, "char_count": 1766 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 17-11 مادة امللتزم فيها وفاء للديون املستحقة له حتى لو كان ذلك الصكوك للملتزم أن يقبل يجوز :قبل ميعاد استهالكها، بشرط استيفاء ما يلي 1 .امللتزم قبل الوفاء مبدة سنة على األقل أن تكون املديونية ثابتة في دفاتر 2 .امللتزم وحامل الصك أال تكون املديونية ناجتة عن شراء أو تبادل أصول بني 3", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 75, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_75_chunk_1", "word_count": 60, "char_count": 325 }, { "text": "تكون املديونية ثابتة في دفاتر 2 .امللتزم وحامل الصك أال تكون املديونية ناجتة عن شراء أو تبادل أصول بني 3 الصكوك قبل ميعاد هيئة حملة الصكوك على استهالك تلك احلصول على موافقة )69-11( استهالكها، وذلك وفقاً لآللية املنصوص عليها في الفقرة الثانية من املادة .من هذا الكتاب 18-11 مادة ) من هذا17-11( التي قبلها وفق املادة- الصكوك للملتزم احلق في إعادة عرض يكون الصكوك الشركة أو كانت هذه عقد لالكتتاب ما لم يكن ذلك ممنوعاً بنص في- الكتاب .امللتزم باالسترداد قد استردت تنفيذاً اللتزام يقضي على الصكوك املستردة لالكتتاب من جديد وفقاً ألحكام الفقرة السابقة وال يعتبر عرض .الصكوك املكتتب بها من الدفعـة التي صدرت فيها اكتتابا جديداً، ويكون له حكم الصكوك املدرجة في البورصة، والصادرة عن البنوك من الشروط املذكورة في املادة وتعفى .بالصكوك وفاء للديون املستحقة له امللتزم ) من هذا الكتاب املتعلقة بقبول17-11( 19-11 مادة اإلصدار، وفى حالة أن الصكوك وفقاً للشروط التي وضعت عند يتم استرداد واستهالك للصكوك موعداً محدداً للوفاء بقيمتها، فال يجوز تقدمي ميعاد الوفاء أو تأخيره يكون .االكتتاب بنشرة إال وفقً ا للشروط املبينة 20-11 مادة الصكوك أن يطلبوا أداء حلملة االندماج يكون امللتزم لغير سبب في حالة حل وتصفية للملتزم أن يعرض عليهم ذلك، فإذا مت الوفاء قيمتها قبل ميعاد استحقاقها، كما يجوز أجل الصك في أي من هاتني احلالتني سقطت العوائد عن املدة املتبقية من بقيمة .االكتتاب ما يخالف ذلك نشرة وذلك كله ما لم تتضمن،الصك 21-11 مادة ،االكتتاب بنشرة الصكوك بأسباب االنقضاء الواردة تنقضي االلتزامات الناشئة عن عمل من تاريخ انقضاء االلتزامات الناشئة أيام امللتزم أن يقوم خالل عشرة ويجب على الهيئة بذلك، مبينا باإلخطار سبب االنقضاء، وعلى أن يرفق الصكوك بإخطار عن فيما جاء بذلك املقاصة ووكالة السداد ووكيل احلسابات مراقب باإلخطار ما يفيد رأى .اإلخطار الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 4 21-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 75, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_75_chunk_2", "word_count": 287, "char_count": 1676 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الصكوك احلكومية 22-11 مادة احلكومية األحكام املنصوص عليها بالقوانني واملراسيم ذات الصلة الصكوك تسري على والقرارات املنفذة لها، كما تسري عليها االحكام املبينة في هذا الكتاب في حدود ما ال .يتعارض منها مع هذه املراسيم وتعديالتها خاص، فيتم تأسيس غرض ذات شركة احلكومية من خالل الصكوك وفي حالة إصدار هذه الشركة من اجلهة التي يحددها وزير املالية، وتخضع الشركة لألحكام املنصوص عليها في عقدها وينطبق عليها أحكام هذا الكتاب فيما لم يرد بشأنه نص خاص في .العقد 23-11 مادة ال يجوز استخدام األصول الثابتة أو املنقولة اململوكة للدولة ملكية عامة أو منافعها الصكوك مقابل األصول اململوكة حكومية في مقابلها، ويجوز إصدار هذه صكوك إلصدار الصكوك األصول التي سيتم استخدامها في إصدار تقومي للدولة ملكية خاصة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 76, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_76_chunk_1", "word_count": 122, "char_count": 727 }, { "text": "اململوكة حكومية في مقابلها، ويجوز إصدار هذه صكوك إلصدار الصكوك األصول التي سيتم استخدامها في إصدار تقومي للدولة ملكية خاصة ويتم .من قبل جلنة يتم تشكيلها وحتديد آلية عملها مبوجب قرار يصدر من وزير املالية 24-11 مادة ) من هذا الكتاب، والقوانني واملراسيم23-11( مع عدم اإلخالل باألحكام الواردة في املادة الصكوك للهيئة إعفاء احلكومية والقرارات املنفذة لها، يجوز الصكوك ذات الصلة باصدار احلكومية من كل أو بعض األحكام املنصوص عليها في هذا الكتاب، وذلك وفقاً ملذكرة .املركزي الهيئة والبنك تفاهم يتم التوقيع عليها بني الصكوك قصيرة األجل 25-11 مادة الصكوك صكوكاً قصيرة األجل على أن يتم طرح هذه امللتزم أن يصدر للمصدر أو يحق .العمالء احملترفني فقط اخلاص على لالكتتاب 26-11 مادة الصكوك برنامج إصدار، ويستثنى برنامج الصكوك قصيرة األجل ضمن إصدار يتم .الصكوك من هذا الكتاب قصيرة األجل من أحكام املواد املتعلقة بهيئة حملة قواعد صكوك االستدامة 27-11 مادة صكوك االستدامة تخصص حصيلتها صكوك اجتماعية أو صكوك خضراء أو إصدار يجوز .لتمويل أو إلعادة متويل املشاريع اخلضراء صديقة البيئة، أو املشاريع االجتماعية الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 5 27-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 76, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_76_chunk_2", "word_count": 173, "char_count": 1040 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 28-11 مادة صكوك االستدامة صكوك اجتماعية، أو صكوك خضراء، أو إصدار يجب أن يقدم طلب :) باإلضافة إلى التالي8-2( ) و7-2( الهيئة وفقاً للمواد إلى صكوك االستدامة، معدة الصكوك االجتماعية، أو الصكوك اخلضراء، أو وثيقة إطار1 ،) ذات الصلة( وفق املبادئ واإلرشادات الصادرة عن رابطة أسواق املال الدولية )، أو أية أطر عاملية ( سندات املناخ أو وفق معايير مبادرة ،أخرى، على أن تتضمن هذه األطر ضوابط ومعايير بشأن حتديد املشاريع املؤهلة .واستخدام وإدارة العوائد، وإعداد التقارير تقرير جهةطرف مستقل متخصص بالشؤون البيئية أو االجتماعية مبراجعة2 صكوك االستدامة وأوجه الصكوك االجتماعية أو الصكوك اخلضراء أو إطار استخدام عوائدها وإدارتها واملعايير التي يتم من خاللها اختيار املشاريع اخلضراء .أو االجتماعية 29-11 مادة ،للمصدر امللتزم بتوفير نسخ من التقارير التالية على املوقع االلكترونياملصدر يلتزم :هيئة حملة الصكوك وعرضها في اجتماع الشركة بالوثيقة اخلضراء، أو امللتزم يبني مدى التزاماملصدر تقرير سنوي من1 املصدر املتعلقة الوثيقة االجتماعية، أو وثيقة االستدامة التي حتدد التزامات .باألمور البيئية أو االجتماعية امللتزم يوضح أوجه استخدام عوائداملصدر مراقب حسابات تقرير سنوي من2 املصدر بالوثيقة الصكوك في املشاريع اخلضراء، أو املشاريع االجتماعية ومدى التزام .اخلضراء، أو الوثيقة االجتماعية أو وثيقة االستدامة واملشاريع احملددة لذلك", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 77, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_77_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1249 }, { "text": "بالوثيقة الصكوك في املشاريع اخلضراء، أو املشاريع االجتماعية ومدى التزام .اخلضراء، أو الوثيقة االجتماعية أو وثيقة االستدامة واملشاريع احملددة لذلك تقرير جهةطرف مستقل متخصص بالشؤون البيئية أو االجتماعية مبراجعة إطار3 صكوك االستدامة وأوجه استخدام الصكوك االجتماعية أو الصكوك اخلضراء أو عوائدها وإدارتها واملعايير التي يتم من خاللها اختيار املشاريع اخلضراء أو املشاريع .االجتماعية .للمصدر وتوفير نسخ من هذه التقارير على املوقع االلكتروني الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 6 29-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 77, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_77_chunk_2", "word_count": 72, "char_count": 489 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 7 30-11 مادة 11 الشروط اخلاصة بالصكوك القابلة للتحويل إلى أسهم 30-11 مادة أسهم بقرار يصدر من اجلمعية العامــة للتحويل إلى قابلة صكوك للملتزم أن يصدر غير العادية للملتزم بناءً على اقتراح مسبب من مجلس اإلدارة وذلك وفقاً للضوابط :واألحكــام التالية أسهم، وعلى وجه الصكوك إلى حتديد القواعد التي يتم على أساسها حتويل.1 .السهم التي يتم على أساسها التحويل اخلصوص قيمة .الصك عن القيمة االسمية للسهم إصدار أال يقل سعر.2 الصكوك إليها باإلضافة لألسهم املقترح حتويل أال جتاوز القيمة االسمية اإلجمالية .3 الصكوك ملقدار رأس إصدار هذا النوع من املصدر وقت ألسهم إلى القيمة االسمية .املال املصرح به .أسهم الصكوك إلى املدة التي يجوز خاللها طلب حتويل .4 .أسهم الصك في استرداد قيمتها إذا لم يرغب في حتويلها إلى حامل مدى أحقية.5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 78, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_78_chunk_1", "word_count": 135, "char_count": 791 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 8 36-11 مادة 11 31-11 مادة أسهم للتحويل إلى القابلة الصكوك األولوية في االكتتاب في حق امللتزم يكون ملساهمي عمل من تاريخ دعوتهم الستعمال أيام إذا أبدوا رغبتهم في ذلك خالل مدة ال جتاوز عشرة الصكوك مبا هذا احلق، ويجوز للمساهم أن يستعمل حقه في أولوية االكتتاب في هذه امللتزم إذا كانت شروط االكتتاب تسمح بذلك، وذلك يجاوز نسبة مساهمته في رأس مال حقهم للملتزم بتنازل املساهمني عن كله ما لم يكن قد صدر قراراً من اجلمعية العامة .الصكوك األولوية في االكتتاب في تلك في 32-11 مادة أسهم إبداء رغبتهم خالل املدة الصكوك الذين يرغبون في حتويلها إلى حملة على أسهم وفقاً لألسس الصكوك إلى االكتتاب، ويتم حتويل نشرة املنصوص عليها في الصكوك التي ال الشركة بالوفاء بقيمة االكتتاب، وتقوم نشرة والشروط املبينة في نشرة أسهم عند تاريخ االستحقاق، وذلك ما لم تتضمن يرغب حملتها في حتويلها إلى .شرطاً ينص على خالف ذلك االكتتاب 33-11 مادة أسهم وحتى تاريخ للتحويل إلى قابلة صكوك بإصدار للملتزم، بعد قيامه ال يجوز صكوك أو أسهما مجانية أو أرباحاً من االحتياطي أو يصدر حتويلها أو استهالكها، أن يوزع حملة هيئة أسهم، إال بعد احلصول على موافقة مالية أخرى قابلة للتحويل إلى أوراق أية .قد تضمنت شرطاً ينص على خالف ذلك االكتتاب نشرة الصكوك، وذلك ما لم تكن 34-11 مادة أسهم وحتى تاريخ للتحويل إلى قابلة صكوك بإصدار للملتزم، بعد قيامه ال يجوز حتويلها أو استهالكها، أن يخفض رأس ماله أو يزيد من النسبة املقرر توزيعها كحد أدنى ،امللتزم بسبب اخلسائر من األرباح على املساهمني، ويستثنى من ذلك تخفيض رأس مال .االكتتاب شرطا ينص على خالف ذلك نشرة وذلك ما لم تتضمن 35-11 مادة صكوكهم، نصيب في بسبب حتويل،الصكوك حملة لألسهم التي يحصل عليها يكون .األرباح التي يتقرر توزيعها عن السنة املالية التي جرى خاللها التحويل 36-11 مادة ،صكوك يكون حلملتها أولوية االكتتاب في أية زيادة في رأس ماله إصدار للملتزم يجوز حملة عمل من تاريخ إعالن يوم ويتم ذلك ملن يرغب خالل مدة ال جتاوز خمسة عشر أسهم ال تزيد قيمتها االسمية األولوية على االكتتاب في حق الصكوك بذلك، ويقتصر االكتتاب نشرة الصكوك التي ميلكها مَنْ يستعمل هذا احلق، ما لم تتضمن على قيمة .أسهم زيادة رأس املال شرطاً ينص على خالف ذلك في", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 79, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_79_chunk_1", "word_count": 363, "char_count": 2004 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 37-11 مادة الصكوك على أي تعديل على شروط حتويل حملة هيئة يجب احلصول على موافقة االكتتاب ما ينظم نشرة الصكوك، وذلك ما لم تتضمن إصدار يتم بعد ألسهم الصكوك .االكتتاب بنشرة مثل ذلك التعديل، على أن يتم التعديل وفقاً للوارد 38-11 مادة امللتزم أن يصدر قراراً بزيادة رأس ماله املصدر بالقدر الالزم يجب على مجلس إدارة وأن يكون ،االكتتاب بنشرة ألسهم، ووفقاً للشروط والضوابط الواردة الصكوك لتحويل بنشرة ألسهم وفقا للوارد الصكوك القرار معلقاً تنفيذه على شرط حتقق شروط حتويل للهيئة للحصول على املوافقة االكتتاب، وأن يرفق هذا القرار ضمن املستندات املقدمة .الصكوك إصدار على حملة امللتزم بأسماء املمثل بإخطار أسهم يقوم الصكوك إلى فور حتقق شروط حتويل .األسهم املستحق لكل منهم أسهم، وعدد صكوكهم إلى الصكوك املطلوب حتويل 39-11 مادة يوم عمل من تسلمه لإلخطار املبني في امللتزم أن يقوم، خالل خمسة عشر يجب على )، باتخاذ اإلجراءات الالزمة للتأشير بقرار مجلس اإلدارة املشار إليه بهذه38-11( املادة بإصدار لوكالة املقاصة التي حتتفظ بسجل مساهميه املادة بالسجل التجاري وااليعاز .األسهم وتسليمها للمستحقني 40-11 مادة ،) من هذا الكتاب39-11( امللتزم عن القيام باإلجراءات املبينة في املادة في حالة امتناع امللتزم في امتناعه املمثل، وبعد التحقق من عدم أحقية بناء على طلب- الهيئة تقوم الوزارة ووكالة املقاصة التخاذ اإلجراءات املبينة في املادة مبخاطبة- األسهم إصدار عن .) من هذا الكتاب39-11( الشروط اخلاصة بالصكوك املضمونة 41-11 مادة الكفيل بتقدمي ذات املعلومات الصكوك مضمونة بكفالة تضامنية، يجب أن يلتزم إذا كانت ،امللتزم املصدر أو والبيانات واإلفصاحات واإلقرارات املنصوص عليها في هذا الكتاب بشأن .امللتزم املصدر أو ما لم يكن أي من هذه االلتزامات بحسب طبيعته ال ينطبق إال على 42-11 مادة الكفيل على النحو املطلوب بالنسبة االكتتاب معلومات عن نشرة يجب أن تتضمن .وامللتزم للمصدر الكفيل ويجب استيفاء كافة املوافقات الالزمة قانوناً لصحة ونفاذ الكفالة في مواجهة .والغير الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 9 42-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 80, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_80_chunk_1", "word_count": 301, "char_count": 1825 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 43-11 مادة البورصة أو مدرجة في بورصة خارج في مدرجة شركة الصكوك مكفوالً من إصدار إذا كان الكفيل من اإلفصاح عن املعلومات للهيئة أن تعفي الهيئة، يجوز دولة الكويت مقبولة من .الصكوك حلملة الهيئة أنها غير جوهرية بالنسبة التي ترى 44-11 مادة الصكوك مضمونة برهن يتم ترتيبه على ضمانات عينية، وجب استيفاء كافة إذا كانت الصكوك أو من ميثلها حملة هيئة املتطلبات القانونية لترتيب الرهن أو الضمان لصـالح الصكوك لالكتتاب، ويتولى على النحو الذى يجعله صحيحاً ونافذاً، وذلك قبل طرح .امللتزم القيام بهذه اإلجراءات أو تقوم بها اجلهة التي قدمت الضمان املصدر أو 45-11 مادة املصدر خالل مدة ال جتاوز شهراً من انتهاء املدة املقررة لالكتتاب أن يتخذ الالزم يلتزم ،املصدرة واملضمونة بالرهن الصكوك للتأشير في هامش قيد الرهن بإجمالي قيمة املقاصة التي حتتفظ بسجل وكالة ويجب أن يرفق بطلب التأشير بيان معتمد من الصكوك املخصصة لكل منهم الصكوك وعدد حملة الصكوك يشتمل على أسماء حملة ) من هذا الكتاب في44-11( للممثل القيام باإلجراء املبني في املادة وقيمتها، ويجوز .املصدر عن القيام به حالة امتناع 46-11 مادة العيني والشخصي اإلفصاح عن أي وامللتزم والكفيل املصدر للهيئة أن تطلب من يجوز .مالئما الهيئة االكتتاب، وذلك وفقا ملا تراه نشرة معلومات إضافية في تعيني وكيل السداد 47-11 مادة ليتولى القيام مبهام- الهيئة توافق عليه- سداد في دولة الكويت وكيل املصدر تعيني على السداد وكيل للهيئة أن تقرر استبدال الصكوك، ويجوز السداد حتى متام استهالك وكيل للمصدر أو الصكوك، كما يجوز حملة بآخر إذا رأت أن في ذلك ما يحافظ على حقوق .الهيئة السداد بعد احلصول على موافقة وكيل امللتزم أن يستبدل أحكام عامة- هياكل الصكوك 48-11 مادة الصكوك الصادرة مبوجب أحكام هذا الكتاب متوافقاً مع أحكام يجب أن يكون هيكل .الهيئة خارجي مسجل لدى شرعي تدقيق مكتب الشريعة اإلسالمية ومعتمداً من الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 10 48-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 81, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_81_chunk_1", "word_count": 296, "char_count": 1712 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 49-11 مادة الصكوك الصادرة مبوجب أحكام هذا الكتاب إلى املعامالت املؤسسة يجوز أن يستند هيكل :له والتي تشمل أياً من العقود اآلتية عقود اإلجارة التي تتضمن بيع أو نقل ملكية أصل ملموس يتم بعد ذلك تأجيره .1 .لفترة زمنية متفق عليها مقابل بدل إيجار متفق عليه يقوم املستأجر بتسديده عقود حق االنتفاع التي تتضمن احلق في استخدام أو امتالك أو تطوير أي أصل من.2 .املوجودات أو حقوق قانونية أخرى الستخدامه أو حيازته عقود السلم التي تتضمن اتفاق بيع ألجل يتعهد مبوجبه البائع بتوريد سلع معينة .3 .ًللمشتري في تاريخ مستقبلي مقابل مبلغ يتم سداده مقدما عقود االستصناع التي تتضمن اتفاق على البيع أو اإلنشاء أو التصنيع حيث.4 يتم سداد املبالغ اخلاصة مبراحل اإلجناز عند استالم إحدى املوجودات في تاريخ .مستقبلي وفقاً ملواصفات متفق عليها عقود املشاركة التي تتضمن عقود يلتزم مبقتضاها شخصان أو أكثر باملساهمة في.5 مشروع يهدف لتحقيق الربح بتقدمي حصة نقدية أو عينية القتسام ما ينشأ عنه .من ربح أو خسارة عقود املضاربة التي تتضمن عقوداً يلتزم مبقتضاها شخصان أو أكثر باملساهمة في.6 مشروع يهدف لتحقيق الربح بحيث يقدم أحدهما حصة نقدية أو عينية ويقوم .اآلخر بإدارة املشروع عقود املرابحة التي تتضمن عقود البيع على أساس الدفع اآلجل حيث يقوم البائع .7 بنقل ملكية املوجودات أو السلع فورا إلى املشتري ويضيف هامش الربح عند احتساب .الدفعات املؤجلة املستحقة عقود احلقوق العينية التي تتضمن عقود تتيح لطرف مبمارسة حق عيني على .8 .ممتلكات طرف آخر مبوجب عقد ساري فقط بني الطرفني عقود اخلدمات املوصوفة بالذمة التي تتضمن اتفاقاً يقوم على عملية البيع املسبق .9 .خلدمات مستقبلية معينة على أساس املنفعة املتوقعة منها الشرعي التدقيق الهيئة ومكتب أي عقود أو معامالت أخرى تكون معتمدة من.10 .اخلارجي وفقاً ملا ورد في هذا الكتاب 50-11 مادة:الصكوك أحد األشكال التالية تتخذ .املوجودات على القائمة الصكوك .1 .باملوجودات املدعومة الصكوك .2 الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 11 50-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 82, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_82_chunk_1", "word_count": 304, "char_count": 1775 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الصكوك القائمة على املوجودات 51-11 مادة املنشئ فال املصدر أو امللتزم أو الصكوك القائمة على املوجودات على حامل في حالة رجوع .أكثر مما هو مقرر للدائن العادي الصكوك موجودات يكون له من احلقوق على الصكوك املدعومة باملوجودات 52-11 مادة الصكوك في استيفاء حقوقهم مبوجودات باملوجودات املدعومة الصكوك حملة يختص .االكتتاب بنشرة الصكوك، وذلك وفقا للشروط الواردة الناشئة عن الصكوك أو يتم تصكيكها بشكل يحميها من مطالبات دائنني آخرين موجودات ويتم عزل الدورية وسداد التوزيعات الصكوك لسداد موجودات الصكوك على هذه حملة ويعتمد .االستهالك 53-11 مادة للمنشئ أو أي طرف ثالث تقدمي ضمانات لتعزيز اجلدارة االئتمانية ألي من يجوز .الصكوك املقترحة أشكال 54-11 مادة الصكوك يجب أن يتم ذلك وفقاً للقوانني ذات الصلة، ويجب أال يكون موجودات عند نقل املنشئ متوقف عن مزاولة النشاط أو تخلف عن تسديد أي من مديونياته التمويلية .خالل السنوات املالية الثالث األخيرة 55-11 مادة موجودات خاص ويجوز إضافة موجودات إلى غرض ذات شركة املصدر اتخاذ شكل يجب على باملوجودات، ويجوز املدعومة الصكوك الصكوك القائمة عند اإلصدار، وذلك خالل أجل الصكوك بشرط أن إصدار فئات من نفس- الهيئة بعد احلصول على موافقة- للمصدر .تكون كل فئة منها مدعومة مبوجودات مماثلة 56-11 مادة واملنشئ وامللتزم املصدر ممثل أو أمني أو وكيل أو أي طرف آخر مستقل عن يتم تعيني باملوجودات، ويحق له في سبيل املدعومة الصكوك حملة لتمثيل- حسب األحوال- الصكوك وكافة املعلومات املتعلقة بها خالل أجل موجودات القيام مبهامه االطالع على .الصكوك 57-11 مادة باملوجودات التي املدعومة الصكوك شراء أو حيازة- الهيئة بعد موافقة- للمنشئ يجوز الصكوك أو عما زاد عن املنشئ بيع أو التنازل عن تلك املنشئ، ويجب على قام فيها بدور الهيئة الصكوك خالل الفترة التي حتددها نسبة مئوية معينة من القيمة الكلية لتلك .عند إصدار املوافقة الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 12 57-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_83_chunk_1", "word_count": 289, "char_count": 1711 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 58-11 مادة باملوجودات وعزلها عن أي أموال تخص املدعومة الصكوك يجب فصل كافة موجودات الصكوك مبوجودات الصكوك حملة املنشئ أو الغير على النحو الذى يضمن اختصاص .وميتنع من ترتيب أية حقوق لغيرهم عليها 59-11 مادة :باملوجودات املدعومة الصكوك يجب مراعاة األحكام التالية في للمنشئ مصلحة قائمة وقابلة للتنفيذ أو يكون له حق في املوجودات يجب أن يكون .1 .الصكوك إصدار وفي التدفقات النقدية املتأتية من تلك املوجودات قبل عدم وجود عوائق قانونية أو تعاقدية أو غيرها متنع انتقال املوجودات أو احلقوق أو .2 .املصدر املنشئ إلى الصكوك من مبوجودات املستحقات املتعلقة استيفاء املوافقات القانونية أو التنظيمية أو التعاقدية الالزمة لنقل املوجودات من .3 .املصدر املنشئ إلى للمنشئ القيام بأي عمل من شأنه أن مُيُ كّن أي طرف ثالث من التقاص أو ال يجوز .4 .الصكوك مبوجودات طلب مقابل فيما يتعلق االسمي املبلغ يجب أن يكون السعر الذى ميثل مقابل املوجودات عادالً، مع مراعاة .5 .للصكوك و أي متطلبات شرعية أو محاسبية مالية متثل حقوق ملكية، يجب أن تكون تلك أوراق أسهم أو إذا تضمنت املوجودات أي .6 البورصة أو في بورصة خارج دولة املالية مدرجة أو متداولة في األوراق األسهم أو الهيئة وال متنح سيطرة قانونية أو إدارية على أي من الشركات الكويت مقبولة من .املالية التي متثل حقوق امللكية األوراق األسهم أو املصدرة لتلك يجب أن تكون املوجودات بكافة أنواعها متوافقة مع أحكام الشريعة اإلسالمية، ويجب .7 الشرعي التدقيق مكتب اعتماد قائمة مفصلة باملوجودات وبياناتها الرئيسية من .اخلارجي الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 13 59-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 84, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_84_chunk_1", "word_count": 246, "char_count": 1429 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التعامل في األوراق املالية 60-11 مادة اخلاص مبوجب بيع حقيقي وفقاً لألحكام الغرض ذات الشركة يتم نقل املوجودات إلى :التالية ولم يتعلق بها أي املنشئ أن تكون املوجودات محل التعاقد منفصلة عن موجودات .1 .حق للغير املنشئ بنقل جميع حقوقه والتزاماته في املوجودات محل التعاقد إلى أن يقوم .2 بأي حقوق أو مصالح متبقية من شأنها أن تضر بهذا املنشئ املصدر، وأال يحتفظ .النقل", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_85_chunk_1", "word_count": 67, "char_count": 376 }, { "text": "التعاقد إلى أن يقوم .2 بأي حقوق أو مصالح متبقية من شأنها أن تضر بهذا املنشئ املصدر، وأال يحتفظ .النقل سواء بشكل مباشر أو غير مباشر،املصدر أي حصة في رأس مال املنشئ أال ميلك .3 .املصدر املنشئ في وضع ميكنه من ممارسة السيطرة على قرارات أال يكون .4 تعزيزات املنشئ إال في حال تقدمي،املنشئ حق الرجوع على للمصدر أال يكون .5 .الصكوك ائتمانية إلى هيكل أيضاً بصفته املنشئ باملوجودات حيث يتصرف املدعومة الصكوك هيكل في حالة.6 اخلدمة بتوفير هذه اخلدمات على أساس جتاري بحت متعهد اخلدمة، يقوم متعهد .مع األخذ بعني االعتبار الشروط واألحكام لتلك اخلدمات في ذلك الوقت هيئة حملة الصكوك 61-11 مادة حلملة هيئة الصكوك أحكاماً تنص على تكوين نشرة االكتتاب في يجب أن تتضمن )71-11( ) إلى62-11( الهيئة أحكام املواد من الصكوك، وفى هذه احلالة تسري على هذه .من هذا الكتاب 62-11 مادة إصدار أو طرح حلماية املصالح املشتركة الصكوك خاصة بكل حملة تتكون هيئة من ممثل قانوني من بني أعضائها أو تختاره من الغير، وعلى الهيئة ألعضائها، يكون لهذه الصكوك حملة هيئة الصكوك أن يدعو املصدر خالل شـهر من تاريخ انتهاء االكتتاب في .ممثلها للموافقة على النظام اخلاص بها وانتخاب أو اختيار الصكوك لالجتماع خالل املدة املشار إليها في الفقرة حملة هيئة املصدر ُوإذا لم يدع الصكوك لالجتماع حملة هيئة الهيئة دعوة السابقة، كان لكل ذي شأن أن يطلب من .يوم عمل من تاريخ تقدمي الطلب وذلك خالل مدة ال جتاوز خمسة عشر 63-11 مادة املصدر، أو بناًءً على طلب املمثل أو الصكوك اجتماعاتها بناًءً على دعوة حملة هيئة تعقد ،الهيئة من قيمتها على األقل، أو بناًءً على طلب% 5 للصكوك ميثلون حملة يقدمه هيئة حملة الصكوك لهذا املمثل أو من تنتخبه الصكوك حملة هيئة ويترأس اجتماع .الغرض الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 14 63-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_85_chunk_2", "word_count": 282, "char_count": 1558 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 64-11 مادة الصكوك متضمنة جدول األعمال وزمان حملة هيئة توجه الدعوة إلى حضور اجتماع :ومكان انعقاد االجتماع بأحد الطرق التالية اإلعالن في صحيفتني يوميتني محليتني والبورصة قبل انعقاد االجتماع بخمسة .1 .عمل على األقل أيام الصكوك قبل املوعد احملدد النعقاد حملة خطابات مسجلة بعلم الوصول ترسل إلى .2 .عمل على األقل أيام االجتماع بخمسة .عمل على األقل أيام البريد اإللكتروني أو الفاكس قبل انعقاد االجتماع بخمسة .3 الصكوك أو من ينوب عنهم قانوناً قبل موعد االجتماع حملة تسليم الدعوة باليد إلى .4 .عمل على األقل، ويؤشر على صورة الدعوة مبا يفيد االستالم أيام بثالثة ) من هذه املادة4( ) و3( ) و2( يشترط لصحة اإلعالن بالوسائل املشار إليها في البنود املقاصة ببيانات عن موطنه أو عنوان وكالة املصدر أو الصك قد زود حامل أن يكون االكتتاب على نشرة بريده اإللكتروني أو رقم الفاكس اخلاص به، وأن يكون منصوصاً في .اإلعالن عن طريق تلك الوسائل 65-11 مادة )64-11( الصك ألي من البيانات املشار إليها في املادة حامل ال يعتد بأي تغيير من قبل املقاصة بهذا التغيير قبل إعالنه وكالة املصدر أو من هذا الكتاب ما لم يكن قد أخطر .عمل على األقل أيام بخمسة 66-11 مادة الصكوك إرسال إخطارات بجدول األعمال حملة يجب على من وجه الدعوة إلى اجتماع عمل على األقل من انعقاد االجتماع إلى كل من أيام وميعاد ومكان االجتماع قبل خمسة .الهيئة، واملمثل، واملصدر، وامللتزم 67-11 مادة.الصكوك حملة هيئة بطالن اجتماع- بعد إخطارها- الهيئة ال يترتب على عدم حضور ممثل 68-11 مادة الصكوك مناقشة موضوعات غير مدرجة على جدول األعمال إال حملة لهيئة ال يجوز إذا كانت من األمور العاجلة التي طرأت بعد إعداد اجلدول أو تكشفت أثناء االجتماع، أو أو أكثر من قيمة% 5 الصكوك الذين ميلكون حملة املمثل أو الهيئة أو إذا طلبت ذلك الصكوك وكانت تلك املوضوعات من غير املوضوعات املبينة بالفقرة الثانية من املادة ) من هذا الكتاب، وإذا تبنّيّ أثناء املناقشة عدم كفاية املعلومات املتعلقة ببعض69-11( املسائل املعروضة، تعني تأجيل االجتماع ملدة ال تزيد على عشرة أيام عمل إذا طلب ذلك الصكوك، وينعقد االجتماع املؤجل دون من قيمة% 25 الصكوك الذين ميلكون حملة .احلاجة إلى إجراءات جديدة للدعوة الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 15 68-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 86, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_86_chunk_1", "word_count": 352, "char_count": 1993 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 69-11 مادة الصكوك صحيحة إال إذا حضر االجتماع عددا ميثل ثلثي حملة هيئة ال تكون قرارات الصكوك إلى حملة هيئة الصكوك املصدرة، فإذا لم يكتمل هذا النصاب دعيت قيمة عمل من تاريخ االجتماع األول، ويكفي أيام اجتماع ثان بذات جدول األعمال خالل خمسة الصكوك، وتتخذ القرارات بأغلبية ثلثي في االجتماع الثاني حضور من ميثل ثلث قيمة أصوات احلاضرين، ويجوز أن ينعقد االجتماع املؤجل دون احلاجة إلى إجراءات جديدة .للدعوة إذا كان منصوصاً على ذلك في الدعوة إلى االجتماع األول بالصكوك أو يخفض العائد أو رأس مال الدين أو على أن كل قرار يطيل ميعاد الوفاء ال يجوز أن يتخذ إال بحضور من ميثل الصكوك حملة ينقص التأمينات أو ميس بحقوق .الصكوك املصدرة ثلثي قيمة .الصكوك على الغائبني، وعلى املعترضني من احلاضرين حملة هيئة وتسري قرارات 70-11 مادة امللتزم أن يوجه له نفس الدعوة للملتزم، وعلى للممثل حق حضور اجلمعيات العامة .للممثل االشتراك في املناقشات دون تصويت املوجهة للمساهمني، ويحق 71-11 مادة.الصكوك حملة للممثل أن يتخذ جميع التدابير التحفظية لصيانة حقوق يحق االلتزامات املستمرة 72-11 مادة خاص وغير مدرجة في اكتتاب صكوك مكتتب فيها من خالل امللتزم في يجب على بامللتزم جوهرية تتعلق معلومات الصكوك عن أي وحلملة للهيئة ًالبورصة، اإلفصاح فورا مبا في- الضامن أو الضمانات العينية، إذا كانت تلك املعلومات غير معلومة للعامة أو والتي قد يتوقع أن- ذلك املعلومات املتعلقة بأي تطورات رئيسية جديدة في مجال عمله .الصكوك تؤثر بشكل جوهري على االلتزامات الناشئة عن 73-11 مادة الهيئة بنسخة من كافة املراسالت تزويد- حسب األحوال- امللتزم املصدر أو يجب على امللتزم املصدر و الصكوك فور إرسالها لهم ، كما يجب على حلملة التي يتم إرسالها منه .الهيئة بهذا الشأن الرد فوراً على أي استفسارات توجه إليهم من الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 16 73-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_87_chunk_1", "word_count": 286, "char_count": 1643 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية اإلخطارات املتعلقة بالصكوك 74-11 مادة الشركة املقاصة ومدير ووكالة السداد الهيئة واملمثل ووكيل وامللتزم بإخطار املصدر يقوم :اخلاص باملعلومات التالية الغرض ذات مالية أخرى ورقة صكوك أو أي دورية عن أي توزيعات أي إعالن يتعلق بعدم سداد أي .1 .صادرة عنه أو مضمونة منه مالية أخرى وأي كفالة أو ضمان ورقة صكوك أو أي ألسهم أو إصدار جديد مقترح أي .2 .بشأنها .أي تغيير مقترح في هيكل رأس املال .3 مالية أخرى صادرة ورقة صكوكه أو أي ألسهمه أو أي عملية شراء أو استهالك أو إلغاء .4 عنه أو مضمونة منه، فور حدوث هذا الشراء أو االستهالك أو اإللغاء، ويجب أن ينص .اإلفصاح أيضا على املبلغ املستحق السداد بعد هذه العمليات .الصكوك إن وجد تعجيل موعد استهالك .5 ورقة بالصكوك أو أي أسهمه املدرجة أو أي تغيير في احلقوق املرتبطة بأي فئة من .6 .األسهم تكون صادرة عنه أو مضمونة منه مالية أخرى قابلة للتحويل إلى تلك الشركة أو أي تطور آخر، من شأنه أن يؤثر على عقد أي تغيير جوهري مقترح في .7 .بالصكوك احلقوق املرتبطة 75-11 مادة ألسهم أن يلتزم باألحكام املنصوص للتحويل القابلة الصكوك يجب على من يتعامل في .الالئحة بشأن اإلفصاح عن املصالح القانون وهذه عليها في البيانات املالية والتقرير الشرعي 76-11 مادة واملمثل بتقريرهما السنوي وبياناتهما املالية الهيئة وامللتزم تزويد املصدر يجب على الهيئة وبياناتها املالية املرحلية املراجعة حسابات مسجل لدى مراقب املدققة من قبل .اخلارجي الشرعي التدقيق مكتب وكذلك تقرير اإلصدارات املضمونة 77-11 مادة الهيئة املصدر تزويد الصكوك املدرجة مضمونة بكفالة تضامنية، يجب على إذا كانت مراقب من قبل- واملمثل بالتقرير السنوي للكفيل وبياناته املالية السنوية املدققة وذلك خالل مدة أقصاها تسعون يوما من تاريخ نهاية- الهيئة مسجل لدى حسابات الفترة املالية الواردة في البيانات املالية، وكذلك يلتزم بالرد على أي استفسارات توجه .الهيئة الهيئة بشأن الكفيل، وعلى أن يكون الرد خالل املواعيد احملددة من من الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 17 77-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 88, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_88_chunk_1", "word_count": 309, "char_count": 1781 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية التصفية واإلفالس 78-11 مادة امللتزم على الوفاء الهيئة واملمثل فورا بأي أمر يؤثر على قدرة املصدر وامللتزم إخطار على :الصكوك، وعلى وجه اخلصوص أي من األمور التالية بااللتزامات الناشئة عن عدم القدرة أو االقرار بالعجز عن سداد الديون عند استحقاقها أو إعالن عدم القدرة.1 على سداد الديون مبوجب القوانني ذات الصلة، أو تعليق سداد الدفعات اخلاصة بأي من الديون، أو الدخول في مفاوضات بشأن صعوبات مالية فعلية أو متوقعة، مع دائن .واحد أو أكثر بهدف إعادة جدولة أي من املديونيات امللتزم أقل من التزاماته، مع مراعاة االلتزامات الطارئة إذا كانت قيمة أصول.2 .واحملتملة اتخاذ أي إجراءات قانونية بغرض إعادة الهيكلة أو التصفية أو اإلفالس أو احلل أو.3 عن طريق خطة صلح واقٍ من االفالس أو صلح أو تنازل أو تسوية مع أي دائن أو امللتزم أو تعيني مدير تفليسة أو تقدمي أي طلب للتصفية، أو صدور أي أمر بتصفية .بامللتزم أو أي من أصوله مصفي أو حارس قضائي أو مسؤول آخر مماثل فيما يتعلق امللتزم إلجراءات صدور قرار باحلل أو التصفية أو انتهاء أي مدة زمنية تستلزم خضوع.4 .التصفية أو اإلفالس أو احلل قد- ً سواءً كان ابتدائياً أو نهائيا- صدور أي حكم أو قرار أو أمر من جهة قضائية أو.5 امللتزم على استخدام أي جزء من أصوله التي تشكل قيمتها يؤثر سلباً على قدرة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_89_chunk_1", "word_count": 212, "char_count": 1157 }, { "text": "أو أمر من جهة قضائية أو.5 امللتزم على استخدام أي جزء من أصوله التي تشكل قيمتها يؤثر سلباً على قدرة من قيمة صافي أصوله% 5 اإلجمالية أكثر من إنشاء العهدة املالية 79-11 مادة حملة الصكوك، وتُضمن عهدة مالية يقبلها ويوقع عليها لصالح للمصدر أن ينشئ يجوز أمني العهدة بغرض حماية حقوق نشرة االكتتاب ويضعها موضع التنفيذ بصفته في .املستفيدين منها حملة الصكوك بصفتهم املنتدب العهدة املالية إلى ألمني العهدة إحالة أي حقوق أو إلتزامات مبوجب تلك ويجوز .العهدة املالية املمثل الذي ال يكون له مصلحة مباشرة أو غير مباشرة في أو الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 18 79-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_89_chunk_2", "word_count": 101, "char_count": 564 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية محتويات مستند العهدة 80-11 مادة العهدة كحد أدنى على مستند مع مراعاة القوانني واللوائح املعمول بها، يجب أن ينص :التفاصيل التالية .مالية عهدة العهدة وإعالن إنشاء أمني املصدر بصفته اسم .1 .الصكوك بصفتهم املستفيدين حملة حتديد .2 .الصكوك موجودات الوصف الالزم لتحديد .3 .املالية وأحكام إنهائها العهدة مدة .4 .املالية العهدة حتديد حاالت حل .5 .للممثل للمنتدب أو العهدة وآلية تفويضها أمني حقوق والتزامات وصالحيات .6 .الهيئة أي معلومات أخرى تطلبها .7 العهدة أي من مستند مالية إذا لم يتضمن عهدة للهيئة أن تقرر عدم صحة أي ويجوز .األحكام املنصوص عليها وفقاً لهذه املادة 81-11 مادة:العهدة األحكام اإلضافية التالية مستند يجوز أن يتضمن .املالية العهدة الصكوك موضوع موجودات القواعد التي حتكم التعامالت في .1 .الصكوك حملة حقوق .2 .) من هذا الكتاب82-11( املنتدب وفقاً ألحكام املادة أتعاب .3 .الهيئة املالية لدى العهدة املالية لغرض التسجيل في سجل العهدة اسم .4 .املالية العهدة اآلثار املترتبة على فسخ أو إنهاء .5 العهدة واملنتدب أمني العهدة والعالقة بني أمني أي أحكام أخرى تنظم تنفيذ التزامات .6 .الصكوك حملة وأي حامل من 82-11 مادة عهدة إال كأمني العهدة احلصول على أي أتعاب منفصلة مقابل خدماته ألمني ال يحق املنتدب، ويجوز زيادة هذه األتعاب أو تخفيضها العهدة على أتعاب مستند في حال نص املنشئ (حسب األحوال)، بشرط أال يتم حتميل امللتزم أو مبوجب اتفاق خطي الحق مع الصكوك ما لم موجودات أي زيـادة في األتعاب يتم االتفاق عليها بهذه الطريقة على .يوافق حملتها على هذا االتفاق الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 19 82-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_90_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1448 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 83-11 مادة ًاملالية وسببه مشروعني ومعينني تعييناً كامال العهدة يجب أن يكون محل االلتزام في .وفقاً ألغراض اإلصدار امللتزم أو املصدر أو مالية باملخالفة ألحكام هذا الفصل، يلتزم عهدة وفي حالة إنشاء مالية صحيحة تتوافق مع عهدة املنشئ (حسب األحوال) باتخاذ كافة اخلطوات إلنشاء العهدة تلك األحكام، بشرط أن تكون مماثلة لتلك االتفاقات املنصوص عليها مبوجب .الصكوك حلملة املالية املخالفة وأن تقدم نفس مستوى احلماية املنشئ (حسب امللتزم أو املصدر أو مالية صحيحة، يكون عهدة وفـي حـال تعذر إنشاء عهدة الصكوك عن أي خسارة نتيجة عدم إنشاء حملة األحـوال) مسؤوالً عن تعويض .مالية صحيحة وفق الشروط املنصوص عليها في هذا الكتاب 84-11 مادة الصكوك إلى أي موجودات العهدة على خالف ذلـك، يجوز إضافة مستند ما لم ينص الالئحة، ويكون ما الصكوك كما مت تعريفها في هذه مالية بعد إنشائها وفق نوع عهدة .املالية العهدة الصكوك وما نشأ عنها من عائد أو ربح أو منو جزء من موجودات ينتج عن الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 20 84-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 91, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_91_chunk_1", "word_count": 166, "char_count": 944 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية التزامات وصالحيات أمني العهدة 85-11 مادة:املنتدب نيابة عنه مبا يلي العهدة ويقوم أمني املصدر بصفته يلتزم العهدة وفقاً للشروط املنصوص أمني الصكوك إلى موجودات العمل على إمتام نقل .1 .االكتتاب نشرة عليها في العهدة واتخاذ مستند أداء مهامه وفقاً للشروط والصالحيات املنصوص عليها في .2 كافة اإلجــراءات الـازمـة مبوجب تلك املـهـام والصالحيات وفـقـاً لطبيعة كـل حالة .وأفضل املمارسات الصكوك بطريقة تراعي أفضل املمارسات وال تتعارض مع موجودات إدارة وحماية .3 .العهدة مستند أحكام إمساك الدفاتر والسجالت احملاسبية الالزمة، وتسجيل جميع املعامالت واألعمال .4 املالية بشكل منفصل عن احلسابات والسجالت اخلاصة بأي عمل املتعلقة بالعهدة .آخر يقوم به بطريقة دقيقة ومنتظمة الصكوك عن أمواله اخلاصة وعـن أي أمـوال أخـرى يتصرف فيها مـوجـودات فصل .5 .مالية أخرى عهدة عهدة مبوجب أي أمني بصفته الصكوك بأي معلومات قد املنشئ (حسب األحوال) وحملة امللتزم أو املصدر أو إخطار .6 .الصكوك موجودات يكون لها أثر جوهري على قيمة الهيئة وإخـطـارهـا بـأي تغييرات تطرأ على املعلومات املالية لـدى العهدة تسجيل .7 .املسجلة لديها الصكوك وتوزيع ناجت التصفية على حملتها كما موجودات القيام بإجراءات تصفية .8 .املالية العهدة مستند هو منصوص عليه في .أداء كافة التزاماته األخرى مبوجب أحكام هذا الفصل .9 .العهدة بكافة التصرفات بهذه الصفة أمني ويقوم 86-11 مادة الصكوك الستيفاء الديون موجودات املمثل الرجوع على العهدة أو أمني ال يحق لدائني العهدة أو ألمني الصكوك جزءاً من الذمة املالية موجودات املستحقة عليهما، وال تشكل .املمثل 87-11 مادة املنتدب مصلحة شخصية مباشرة أو غير مباشرة تتعارض العهدة أو ألمني في حال كان العهدة أن يفصح عن أمني املنتدب، فإنه يجب على العهدة أو أمني مع مقتضيات عمل العهدة أو أمني للهيئة تعيني شخص آخر مرخص له ألداء مهام للهيئة فوراً، ويحق ذلك .املنتدب أو إتخاذ ما يلزم من تدابير للحد من أي تعارض للمصالح الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 21 87-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 92, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_92_chunk_1", "word_count": 296, "char_count": 1772 }, { "text": "2024 ديسمبر كتاب التعامل في األوراق املالية 88-11 مادة مبـوجـودات املمثل فيما يتعلق العهدة أو أمـن للهيئة إلـغـاء أي تـصـرف يتخذه يـجـوز املمثل بالتصرف العهدة أو أمـن الصكوك إذا كـان هـذا التصرف ميثل إخـاالً بالتزام املمثل أو العهدة أو أمـن الصكوك، ويجب على حملة بحسن نية ومبـا يحمي مصالح .الطرف اآلخر في هذا التصرف إعادة احلال إلى ما كان عليه قبل وقوع اإلخالل 89-11 مادة املمثل من املسؤولية كلياً أو جزئياً عن أي خطأ جسيم أو العهدة أو أمني ال يجوز إعفاء .إهمال متعمد 90-11 مادة أجل الصكوك، ويجوز استبداله عهدة خالل كأمني العهدة التنحي عن دوره ألمني ال يجوز مستند الصكوك وفقًاً للقواعد والشروط واإلجراءات املنصوص عليها في حملة من قبل .العهدة ولألحكام املنصوص عليها في هذا الفصل املمثل االستمرار في ممارسة أعمالهما العهدة أو أمني وفي جميع األحـوال، يجب على .حتى تعيني بديًالً لهما وفقًاً ألحكام هذا الفصل 91-11 مادة حملة املالية إلى للعهدة العهدة في حال عزله، تقدمي حساب ختامي أمني يجب على الصكوك والهيئة، على أن يكون احلساب مشفوعاً بكافة البيانات واملعامالت واملستندات .املالية العهدة العهدة لصالح أمني املتعلقة باألعمال التجارية واحملاسبية التي قام بها انتهاء العهدة املالية 92-11 مادة:املالية في أي من احلاالت التالية العهدة تنتهي .عند انتهاء املدة التي أُنشئت لها .1 .املالية أو إثبات عدم مشروعيته العهدة استحالة تنفيذ محل االلتزام في .2 .املالية بغرض الوفاء به العهدة انقضاء االلتزام املالي الذي مت إنشاء .3 املالية مبوجب محرر العهدة الصكوك على إنهاء العهدة واملمثل وحملة أمني اتفاق .4 .الهيئة املسبقة كتابي، وفي هذه احلالة يشترط احلصول على موافقة .العهدة مستند أي حالة أخرى ينص عليها .5 93-11 مادة الصكوك ويتم استخدام ناجت التصفية موجودات املالية يتم تصفية العهدة عند انتهاء العهدة على خالف مستند الصكوك، ما لم ينص حملة املصدر جتاه في الوفاء بالتزامات .الهيئة ذلك، على أن يتم استخدام ما يتبقى من ناجت التصفية بالطريقة التي تقررها الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 22 93-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_93_chunk_1", "word_count": 305, "char_count": 1791 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية سجل العهدة املالية 94-11 مادة الصكوك، ويتم تسجيل بيانات املالية ألغراض إصدارات للعهدة الهيئة بإنشاء سجل تقوم مالية، وال يتم اإلفصاح عن أي بيانات أو معلومات مسجلة في عهدة تفصيلية عن كل :شخص إال في احلاالت التالية املالية إلى أي العهدة سجل .صدور أمر قضائي أو أمر من جهات التحقيق .1 .القانون أو اللوائح على ذلك إذا نص .2 .الصكوك حملة اإلفصاح إلى .3 الفصل احلادي عشر القواعد اخلاصة بالصكوك 23 94-11 مادة 11", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 94, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_94_chunk_1", "word_count": 81, "char_count": 446 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات نطاق التطبيق 1-12 مادة:السندات الصادرة عن تسري أحكام هذا الفصل على حكومة دولة الكويت والوزارات والهيئات واملؤسسات العامة.1 .العامة املساهمة شركات .2 .املقفلة املساهمة شركات .3 ) من املادة9( الهيئة وفقاً ألحكام البند اخلاص التي تنظمها الغرض ذات الشركات .4 .الهيئة من قواعد الهيئة وما تصدره ) من قانون5( .األجنبي املصدر .5 الشروط العامة لإلصدار 2-12 مادة املساهمة وشـركـات يجوز حلكومة دولـة الكويت والــوزارات والهيئات واملؤسسات العامة سندات قابلة للتداول، تعطى املقفلة أن حتصل على متويل في مقابل إصـدار العامة أو أو أن تصدرًمباشرا ًإصدارا السندات للمكتتبني لقاء مبلغ االكتتاب، ويجوز أن تصدر هذه .مباشر غير ًإصدارا 3-12 مادة الشروط استيفاء بعد إال- بشكل مباشر أو غير مباشر- سندات للشركة أن تصدر يجوز ال :التالية السندات وامللتزم مدفوعاً بالكامل، باستثناء للمصدر املصدر رأس املـال يكون أن .1 .أسهم القابلة للتحويل إلى .السـندات بإصدار ًقرارا للملتزم العاديــة العامة اجلمعية عن يصـدر أن .2 .السندات إصدار على باملوافقة الهيئة عن ًقرارا يصدر أن .3 تصدرها أو تكون ملتزمة التي للسندات بالنسبة املركزي البنك موافقة على احلصول .4 .لرقابته اخلاضعة الوحدات فيها إحدى 4-12 مادة املـصـدر أيـاً مـن األشكال السندات إذا اتخذ الـعـام فـي لالكتتاب للمصدر الـدعـوة يحق :التالية .عامة مساهمة شركة .1 امللتزم الذي السندات مضمونة بالكامل من خاص، بشرط أن تكون غرض ذات شركة .2 .عامة مساهمة شركة يجب أن يتخذ شكل 1 4-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 95, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_95_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1388 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 5-12 مادة :العام لالكتتاب التي يتم طرحها السندات يجب أن تتوافر الشروط التالية في .أال يتم استردادها قبل سنة من تاريخ إصدارها .1 .أن تدر عائداً دورياً، سواء أكان ذلك العائد ثابت أو متغير .2 السندات املالية كاملبادلة أو حق اخليار، باستثناء املشتقات أال تتضمن أي نوع من أنواع .3 وبحيث يكون حق اخليار املذكور خاضعاً للسلطة التقديرية ،ألسهم للتحويل القابلة .البورصة األسهم محل املبادلة مدرجة في السندات، وتكون حلملة 6-12 مادة السندات عن شركة معينة أو بالنسبة إلى للهيئة أن حتدد القدر الذي تصدر به يجوز .إصدار معني السندات املضمونة من الدولة أو من إحدى الهيئات أو وال ينطبق حكم هذه املادة على .املؤسسات العامة 7-12 مادة السندات من ذات الفئة في السندات اسمية وذات قيمة واحدة في اإلصـدار، وتعطى تكون .اإلصدار حقوقاً متساوية حلملتها 8-12 مادة ،الشركة حتققها التي السنوية األرباح من ًنصيبا فيها العائد يكون سندات إصدار يجوز سندات تدفع عوائدها وقيمتها بالكامل مرة واحدة عند استهالكها أو كما يجوز إصدار .الوفاء بقيمتها 9-12 مادة بازل جلنة مستوفية ملعايير ومقررات سندات دائمة يجوز إصـدار الرقابية من قرارات أو تعليمات بهذا اجلهات املال، وما يصدر عن رأس بكفاية اخلاصة العمالء احملترف، وال يجوز لغير العميل السندات على تلك الشأن، ويقتصر االكتتاب في .احملترفني االكتتاب فيها 10-12 مادة يتم االكتتاب فيها بأقل من قيمتها االسمية، ويلتزم سندات للمصدر أن يصدر يجوز بالوفاء- املباشر غير اإلصدار في حالة- امللتزم أو- املباشر اإلصدار في حالة- املصدر .للسند وبحساب العوائد املقررة على أساس هذه القيمة للمكتتب بالقيمة االسمية الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 2 10-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_96_chunk_1", "word_count": 253, "char_count": 1502 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 11-12 مادة ذلك كان لو له، حتى املستحقة للديون ًاملصدرة له وفاء السندات يقبل للملتزم أن يجوز :يلي ما استيفاء بشرط ،استهالكها ميعاد قبل .األقل على سنة مبدة الوفاء قبل امللتزم دفاتر في ثابتة املديونية هذه تكون أن .1 .السند وحامل امللتزم بني أصول تبادل أو شراء عن ناجتة املديونية تلك تكون أال .2 ميعاد قبل السندات تلك استهالك على السندات حملة هيئة موافقة على احلصول .3 .الكتاب هذا من )55-12( املادة في عليها املنصوص لآللية ًوفقا وذلك استهالكها 12-12 مادة ) من هذا11-12( التي قبلها وفق املادة- السندات هذه عرض إعادة في احلق للملتزم يكون قد السندات هذه كانت أو الشركة عقد في بنص ًممنوعا ذلك يكن لم ما لالكتتاب - الكتاب املستردة السندات عرض يعتبر وال.باالسترداد امللتزم على يقضي اللتزام ًتنفيذا استردت السندات حكم له ويكون ،ًجديدا اكتتابا السابقة الفقرة ألحكام ًوفقا جديد من لالكتتاب .فيها صدرت التي الدفعـة من بها املكتتب البورصة أو الـصـادرة عن البنوك من الـشـروط املنصوص السندات املـدرجـة في وتعفى .للسندات وفاء للديون املستحقة له امللتزم عليها في هذه املادة بشأن قبول 13-12 مادة املصدر يقدم أن يجب ،الكويت دولة خارج مؤسسة خاص غرض ذات شركة املصدر كان إذا ذات الشركة لتأسيس الالزمة املوافقات كافة املصدر استيفاء يفيد ما للهيئة وامللتزم بها املعمول واللوائح والقواعد للقوانني وفقا وذلك ،السندات وإلصدار اخلاص الغرض .في الدولة املؤسس بها 14-12 مادة ًموعدا للسندات كان وإذا ،االكتتاب نشرة في املبينة للشروط وفقا السندات استهالك يتم املبينة للشروط ًوفقا إال تأخيره أو الوفاء ميعاد تقدمي يجوز فال بقيمتها للوفاء ًمحددا .االكتتاب نشرة في 15-12 مادة أداء يطلبوا أن السندات حلملة يكون االندماج سبب لغير امللتزم حل وتصفية حالة في الوفاء مت فإذا ،ذلك عليهم يعرض أن للملتزم يجوز كما ،استحقاقها ميعاد قبل قيمتها أجل من املتبقية املدة عن العـوائد سقطت احلالتني هاتني من أي في السند بقيمة .ذلك يخالف ما االكتتاب نشرة تتضمن لم ما كله وذلك ،السند 16-12 مادة ،االكتتاب بنشرة الـواردة االنقضاء بأسباب السندات عن الناشئة االلتزامات تنقضي الناشئة انقضاء االلتزامات تاريخ من عمل أيام عشرة خالل يقوم أن امللتزم على ويجب باإلخطار ًمبينا السندات عن الناشئة االلتزامات بانقضاء الهيئة بإخطار السندات عن السداد ووكيل احلسابات مراقب رأي يفيد ما باإلخطار يرفق أن وعلى ،االنقضاء سبب .اإلخطار بذلك جاء فيما املقاصة ووكالة الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 3 16-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_97_chunk_1", "word_count": 372, "char_count": 2186 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية السندات احلكومية 17-12 مادة احلكومية األحـكـام املنصوص عليها في القوانني واملراسيم ذات السندات تسري على الصلة والقرارات املنفذة لها، كما تسري عليها األحكام املبينة في هذا الكتاب في حدود .ما ال يتعارض منها مع هذه املراسيم وتعديالتها خاص، فيتم تأسيس غرض ذات شركة احلكومية من خالل السندات إصـدار وفي حالة هذه الشركة من اجلهة التي يحددها وزيـر املالية، وتخضع الشركة لألحكام املنصوص عليها في عقدها وينطبق عليها أحكام هذا الكتاب فيما لم يرد بشأنه نص خاص في .العقد 18-12 مادة حكوميــة دائمــة سنـدات يجوز للحكومة والـوزارات والهيئات واملؤسسات العامة إصــدار السندات املصدرة استرداد تلك بال تاريخ استحقاق محدد، وبحيث يكون من حق اجلهات خالل فترات معينة- ً كلياً أو جزئيا- في أي وقت تقرره، أو أن تستهلكها- ً كلياً أو جزئيا- .بعد اإلعالن عن رغبتها في ذلك في أي وقت تقرره 19-12 مادة احلكومية والقرارات السندات مع عدم اإلخالل بالقوانني واملراسيم ذات الصلة بإصدار احلكومية من كل أو بعض األحكام املنصوص السندات للهيئة إعفاء املنفذة لها، يجوز الهيئة والبنك عليها في هذا الكتاب، وذلك وفقاً ملذكرة تفاهم يتم التوقيع عليها بني .املركزي السندات قصيرة األجل 20-12 مادة السندات سندات قصيرة األجل، على أن يتم طرح هذه امللتزم أن يصدر للمصدر أو يحق .العمالء احملترفني فقط اخلاص على لالكتتاب 21-12 مادة السندات برنامج إصـدار، ويستثنى برنامج السندات قصيرة األجـل ضمن إصـدار يتم .بهيئة حملة السندات من هذا الكتاب قصيرة األجل من أحكام املواد املتعلقة قواعد سندات االستدامة 22-12 مادة سندات خضراء، وسندات اجتماعية، وسندات االستدامة تخصص حصيلتها إصدار يجوز .لتمويل أو إلعادة متويل املشاريع اخلضراء صديقة البيئة، واملشاريع االجتماعية الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 4 22-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 98, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_98_chunk_1", "word_count": 265, "char_count": 1602 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 23-12 مادة سندات االستدامة سندات اجتماعية، أو سندات خضراء، أو إصدار يجب أن يقدم طلب :) باإلضافة الى التالي8-2( ) و7-2( الهيئة وفقاً للمواد إلى سندات االستدامة، معدة السندات االجتماعية، أو السندات اخلضراء، أو وثيقة إطار1 ،) ذات الصلة( وفق املبادئ واإلرشادات الصادرة عن رابطة أسواق املال الدولية ) أو أية أطر عاملية ( سندات املناخ أو وفق معايير مبادرة ،أخرى، على أن تتضمن هذه األطر ضوابط ومعايير بشأن حتديد املشاريع املؤهلة .واستخدام وإدارة العوائد، وإعداد التقارير تقرير جهةطرف مستقل متخصص بالشؤون البيئية أو االجتماعية مبراجعة إطار2 سندات االستدامة وأوجـه استخدام السندات االجتماعية أو السندات اخلضراء أو عـوائـدهـا وإدارتــهــا واملـعـايـيـر الـتـي يـتـم مـن خـالـهـا اخـتـيـار املـشـاريـع اخلـضـراء أو .االجتماعية 24-12 مادة ،للمصدر امللتزم بتوفير نسخ من التقارير التالية على املوقع االلكترونياملصدر يلتزم :هيئة حملة السندات وعرضها في اجتماع الشركة بالوثيقة اخلـضـراء، أو امللتزم يبني مـدى الـتـزاماملصدر تقرير سنوي من1 املـصـدر املتعلقة الوثيقة االجتماعية، أو وثيقة االسـتـدامـة الـتـي حتـدد الـتـزامـات .باألمور البيئية أو االجتماعية املـلـتـزم يـوضـح أوجـه اسـتـخـدام عـوائـداملـصـدر مـراقـب حـسـابـات تـقـريـر سـنـوي مـن2 املصدر بالوثيقة السندات في املشاريع اخلضراء، أو املشاريع االجتماعية ومدى التزام .اخلضراء، أو الوثيقة االجتماعية أو وثيقة االستدامة واملشاريع احملددة لذلك", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 99, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_99_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1326 }, { "text": "بالوثيقة السندات في املشاريع اخلضراء، أو املشاريع االجتماعية ومدى التزام .اخلضراء، أو الوثيقة االجتماعية أو وثيقة االستدامة واملشاريع احملددة لذلك تقرير جهةطرف مستقل متخصص بالشؤون البيئية أو االجتماعية مبراجعة إطار3 سندات االستدامة وأوجـه استخدام السندات االجتماعية أو السندات اخلضراء أو عوائدها وإدارتها واملعايير التي يتم من خاللها اختيار املشاريع اخلضراء، أو املشاريع .االجتماعية .للمصدر وتوفير نسخ من هذه التقارير على املوقع االلكتروني الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 5 24-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 99, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_99_chunk_2", "word_count": 72, "char_count": 496 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 6 27-12 مادة 12 الشروط اخلاصة بالسندات القابلة للتحويل إلى أسهم 25-12 مادة غير العامــة اجلمعية من يصدر بقرار أسهم إلى للتحويل قابلة سندات تصدر أن للشركة :التالية واألحكــام للضوابط ًوفقا وذلك اإلدارة مجلس من مسبب اقتراح على بناء العادية وجه وعلى ،أسـهـم إلـى الـسـنـدات حتـويـل أسـاسـهــا على يتم الـتــي الـقوـاعـد حتـديـد .1 .التحويل أساسها على يتم التي السهم قيمة اخلصوص .للسهم االسمية القيمة عن السند إصدار سعر يقل أال .2 باإلضافة إليها السندات حتويل املقترح لألسهم اإلجمالية االسمية القيمة جتاوز أال .3 رأس ملقدار السندات من النوع هذا إصدار وقت املصدر ألسهم االسمية القيمة إلى .به املصرح املال .أسهم إلى السندات حتويل طلب خاللها يجوز التي املدة .4 .أسهم إلى حتويلها في يرغب لم إذا قيمتها استرداد في السندات حامل مدى أحقية .5 26-12 مادة األولوية في االكتتاب في حق أسهمها السندات إلى يكون ملساهمي الشركة التي يتم حتويل أسهم إذا أبدوا رغبتهم في ذلك خالل مدة ال جتاوز خمسة للتحويل إلى القابلة السندات يوم عمل من تاريخ دعوتهم الستعمال هذا احلق، ويجوز للمساهم أن يستعمل حقه عشر السندات مبا يجاوز نسبة مساهمته في رأس مال الشركة إذا في أولوية االكتتاب في هذه كانت شروط االكتتاب جتيز ذلك، وذلك كله ما لم يكن قد صدر قرار من اجلمعية العامة .السندات األولوية في االكتتاب في تلك في حقهم للشركة بتنازل املساهمني عن 27-12 مادة املـدة خـلال رغبتهم إبـداء أسهم إلـى حتويلها فـي يرغبون الذيـن السندات حملة على لألسس ًوفقا أسـهـم إلـى الـسـنـدات حتـويـل ويتــم ،االكـتـتـاب نـشـرة فـي عليها املنصـوص ال التي الـسـنـدات بقيمة باـلوفاء الشركة وتقوم ،االكـتـتـاب نشرة فـي املبينة والشرـوط نشرة االستحقاق، وذلك ما لم تتضمن تاريخ عند أسهم إلى حتويلها في حملتها يرغب .االكتتاب شرطا ينص على خالف ذلك", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 100, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_100_chunk_1", "word_count": 284, "char_count": 1664 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 7 30-12 مادة 12 28-12 مادة تاريخ وحتى أسهم إلـى للتحويل قابلة سندات قيامه بإصدار بعد - للملتزم يجوز ال موافقة على احلصول بعد يقوم بأي من التصرفات التالية إال أن - استهالكها أو حتويلها :السندات حملة هيئة .االحتياطي من ًأرباحا أو مجانية ًأسهما توزيع.1 .أسهم إلى للتحويل قابلة جديدة سندات إصدار .2 .املساهمني على األرباح من أدنى كحد توزيعها املقرر النسبة زيادة .3 االكتتاب قد تضمنت شرطاً يجيز ذلك دون احلاجة للحصول نشرة كل ذلك ما لم تكن .السندات حملة هيئة على موافقة 29-12 مادة نصيباً في - سنداتهم بسبب حتويل - السندات حملة لألسهم التي يحصل عليها يكون .األرباح التي يتقرر توزيعها عن السنة املالية التي جرى خاللها التحويل 30-12 مادة ،سندات يكون حلملتها أولوية االكتتاب في أية زيادة في رأس ماله يجوز للملتزم إصدار حملة يوم عمل من تاريخ إعـان ويتم ذلك ملن يرغب خالل مدة ال جتـاوز خمسة عشر أسهم ال تزيد قيمتها االسمية في االكتتاب في األولوية حق ويقتصر ،السندات بذلك االكتتاب نشرة السندات التي ميلكها من يستعمل هذا احلق، ما لم تتضمن على قيمة .أسهم زيادة رأس املال شرطاً ينص على خالف ذلك في", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 101, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_101_chunk_1", "word_count": 193, "char_count": 1066 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 31-12 مادة السندات على أي تعديل على شـروط حتويل حملة هيئة يجب احلصول على موافقة االكتتاب ما ينظم نشرة السندات، وذلك ما لم تتضمن ألسهم يتم بعد إصدار السندات .االكتتاب نشرة ذلك التعديل، وفي هذه احلالة يتم التعديل وفقاً للوارد في 32-12 مادة الـلازم بالقدر املصدر ماله رأس بزيادة ًقرارا يصدر أن امللتزم إدارة مجلس على يجب يكون وأن ،االكتتاب بنشرة الواردة والضوابط للشروط ووفقا ،ألسهم السندات لتحويل بنشرة للوارد وفقا ألسهم السندات حتويل شروط حتقق شرط على تنفيذه ًمعلقا القرار املوافقة على للحصول للهيئة املقدمة املستندات ضمن القرار هذا يرفق وأن ،االكتتاب .السندات إصدار على حملة بأسماء امللتزم بإخطار املمثل يقوم أسهم إلى السندات حتويل شروط حتقق وفور .منهم لكل املستحق األسهم وعدد ،أسهم إلى سنداتهم حتويل املطلوب السندات 33-12 مادة باملادة املبني لإلخطار تسلمه من عمل يوم عشر خمسة خالل ،يقوم امللتزم أن على يجب املشار اإلدارة مجلس بقرار للتأشير الالزمة اإلجراءات باتخاذ ،) من هذا الكتاب32-12( مساهمي بسجل حتتفظ التي املقاصة لوكالة واإليعاز التجاري في السجل املادة بهذه إليه .للمستحقني وتسليمها األسهم بإصدار امللتزم 34-12 مادة ،) من هذا الكتاب33-12( باملادة املبينة باإلجراءات القيام امللتزم عن امتناع حالة في امتناعه في امللتزم أحقية عدم من التحقق وبعد ،املمثل طلب على بناء - الهيئة تقوم باملادة املبينة اإلجراءات التخاذ املقاصة ووكالة الـوزارة مبخاطبة - األسهم إصـدار عن .) من هذا الكتاب33-12( 35-12 مادة السندات أن يقوم بتخفيض رأس ماله دون احلصول على امللتزم أثناء أجل يحظر على السندات، وال ينطبق هذا احلظر في حالة تخفيض رأس املال بسبب حملة هيئة موافقة .امللتزم اخلسائر التي ال يحتمل تغطيتها من أرباح الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 8 35-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 102, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_102_chunk_1", "word_count": 268, "char_count": 1600 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الشروط اخلاصة بالسندات املضمونة 36-12 مادة الضامن بتقدمي ذات املعلومات السندات مضمونة بكفالة تضامنية، يجب أن يلتزم إذا كانت ،امللتزم املصدر أو والبيانات واالفصاحات واالقرارات املنصوص عليها في هذا الكتاب بشأن .امللتزم املصدر أو ما لم يكن أي من هذه االلتزامات بحسب طبيعته ال ينطبق إال على 37-12 مادة الضامن على النحو املطلوب بالنسبة االكتتاب معلومات عن نشرة يجب أن تتضمن .وامللتزم للمصدر ويجب استيفاء كافة املوافقات الالزمة قانونا لصحة ونفاذ الكفالة في مواجهة الكفيل .والغير 38-12 مادة بورصة خارج البورصة أو في في مدرجة شركة السندات مكفوالً من وفي حال كان إصدار للهيئة أن تعفي الكفيل من اإلفصاح عن املعلومات الهيئة، يجوز دولة الكويت مقبولة من .السندات حلملة الهيئة أنها غير جوهرية بالنسبة التي ترى 39-12 مادة كافة استيفاء وجب ،عينية ضمانات على ترتيبه يتم برهن مضمونة السندات كانت إذا ميثلها من أو السندات حملة هيئة لصـالح الضمان أو الرهن لترتيب القانونية املتطلبات ويتولى ،لالكتتاب السندات طرح قبل وذلك ،ًونافذا ًصحيحا يجعله الذي النحو على .الضمان قدمت التي اجلهة بها تقوم أو الترتيبات بهذه القيام امللتزم املصدر أو 40-12 مادة يتخذ اإلجراء أن لالكتتاب املقررة املدة انتهاء من ًشهرا جتاوز ال مدة امللتزم خالل على املصدرة الـسـنـدات متثله الذي املبلغ بإجمالي الرهن قيد هامش في للتأشير اللازم التي املقاصة وكالة من معتمد بيان التأشير بطلب يرفق أن ويجب ،واملضمونة بالرهن السندات وعـدد الـسـنـدات حملة أسـمــاء على يشتمل الـسـنـدات حملة بسجل حتتفظ باملادة املبني باإلجراء القيام السندات حملة ملمثل ويجوز ،وقيمتها منهم لكل املخصصة .به امللتزم القيام امتناع حالة في ) من هذا الكتاب39-12( الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 9 40-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 103, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_103_chunk_1", "word_count": 261, "char_count": 1579 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية وكيل السداد 41-12 مادة ليتولى القيام مبهام- الهيئة توافق عليه- سداد في دولة الكويت وكيل امللتزم تعيني على السداد وكيل للهيئة أن تقرر استبدال ويجوز ،السندات السداد حتى متام استهالك وكيل للملتزم أن يستبدل السندات، واليجوز حملة بآخر إذا رأت أن ذلك يحافظ على حقوق .الهيئة السداد إال بعد احلصول على موافقة وكيل إصدار السندات من خالل الشركة ذات الغرض اخلاص 42-12 مادة على املوافقة الهيئة من يطلب أن هذا الكتاب مبوجب سندات إصدار له يجوز الذى للملتزم ،الغرض لهذا تؤسس خاص غرض ذات شركة خالل من لهذا الكتاب وفقا سندات إصدار الوفاء لضمان ،غيره أو امللتزم عن تصدر تضامنية بكفالة مضمونة السندات تكون وبحيث مضمونة السندات تكون أو ،استحقاقها مواعيد في السندات عن الناشئة بااللتزامات الوفاء لضمان وتخصص اخلاص الغرض ذات الشركة إلى غيره أو امللتزم ينقلها بأصول أو امللتزم يستصدر أو للسندات ًضمانا األصول بعض غيره أو امللتزم يرهن أو بالسندات هذه بعض أو كل امللتزم يقدم أو للسندات ًضمانا البنوك أحد عن مصرفية كفالة غيره .الضمانات 43-12 مادة امللتزم إلى اخلاص الغرض ذات الشركة عن املصدرة السندات في االكتتاب مبلغ يؤول مبوجبه يقترض ،واملـلـتـزم اخلـاص الـغـرض ذات الشركة بـين يبرم قـرض عقد مبوجب ،االكتتاب ملبلغ االجمالية للقيمة معادل مبلغ اخلاص الغرض ذات الشركة من امللتزم لشروط مماثلة القرض وانقضاء ومواعيدها وعوائده القرض استحقاق شروط وتكون االكتتاب نشرة تتضمن أن على ،وانقضائها ومواعيدها وعوائدها السندات استحقاق .العقد هذا مسودة من نسخة 44-12 مادة ) من هـذا الكتاب43-12( في املـادة إليه املشار القرض مببلغ الوفاء امللتزم على يجب احلساب في املبالغ تلك بإيداع وذلك ،االكتتاب بنشرة املبينة للشروط ًوفقا وعوائده ًوفقا السندات حلملة املبالغ تلك بأداء السداد وكيل يقوم أن وعلى ،لذلك املخصص .االكتتاب بنشرة املبينة للشروط 45-12 مادة عمليات في الدخول بغرض خـاص غـرض ذات شركة خـلال من السندات إصـدار يجوز ،التوريق محل السندات موجودات على السندات حلملة الرجوع حق يكون بحيث التوريق .األطراف من غيره أو امللتزم قبل من للسندات االئتمانية اجلدارة تعزيز إمكانية مع املالية املنصوص عليها العهدة باملوجودات أحكام مستند املدعومة السندات يسري على .الصكوك) من هذا الكتاب( في الفصل احلادي عشر الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 10 45-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 104, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_104_chunk_1", "word_count": 344, "char_count": 2056 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية هيئة حملة السندات 46-12 مادة حملة هيئة تنص على تشكيل ًالسندات أحكاما االكتتاب فـي نشرة يجب أن تتضمن )57-12( ) إلى47-12( الهيئة أحكام املواد من وفي هذه احلالة تسرى على هذه،السندات .من هذا الكتاب 47-12 مادة ،ألعضائها املشتركة املصالح حلماية إصدار بكل خاصة السندات حملة من هيئة تتكون خالل املصدر وعلى ،الغير من تختاره أو أعضائها بني من قانوني ممثل الهيئة لهذه يكون على للموافقة السندات حملة هيئة يدعو أن السندات في االكتتاب انتهاء تاريخ من شـهر السندات حملة هيئة املصدر ُيدع لم وإذا.ممثلها اختيار أو وانتخاب بها اخلاص النظام الهيئة من يطلب أن شأن ذي لكل كان ،املادة في هذه إليها املشار املدة خالل لالجتماع من يوم عمل عشر خمسة جتاوز ال مدة خالل وذلك لالجتماع السندات حملة هيئة دعوة .الطلب تقدمي تاريخ 48-12 مادة على ًبناء أو ،املصدر أو املمثل دعـوة على بناء اجتماعاتها السندات حملة هيئة تعقد طلب على ًبناء أو ،األقل على قيمتها من% 5 نسبة ميثلون للسندات حملة يقدمه طلب الهيئة لهذا املمثل أو من تنتخبه هـذه السندات حملة هيئة ويـتـرأس اجتماع ،الهيئة .الغرض 49-12 مادة السندات متضمنة جدول األعمال وزمان حملة هيئة توجه الدعوة إلى حضور اجتماع :ومكان انعقاد االجتماع بأحد الطرق التالية بخمسة اإلعالن في صحيفتني يوميتني محليتني والبورصة قبل انعقاد االجتماع .1 .عمل على األقل أيام النعقاد احملدد املوعد قبل السندات حملة إلى بعلم الوصول ترسل مسجلة خطابات .2 .عمل على األقل أيام بخمسة االجتماع .عمل على األقل أيام البريد اإللكتروني أو الفاكس قبل انعقاد االجتماع بخمسة .3 االجتماع موعد قبل ًقانونا عنهم ينوب من أو السندات حملة إلى باليد الدعوة تسليم .4 .االستالم يفيد مبا الدعوة صورة على ويؤشر ،األقل على عمل أيام بثالثة ) من هذه املادة4( ) و3( ) و2( يشترط لصحة اإلعالن بالوسائل املشار إليها في البنود املقاصة ببيانات عن موطنه أو عنوان بريده وكالة املصدر أو السند قد زود حامل أن يكون االكتتاب على اإلعالن نشرة اإللكتروني أو رقم الفاكس اخلاص به، وأن يكون منصوصاً في .عن طريق تلك الوسائل الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 11 49-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 105, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_105_chunk_1", "word_count": 330, "char_count": 1871 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 50-12 مادة )49-12( السند ألي من البيانات املشار إليها في املادة حامل ال يعتد بأي تغيير من قبل املقاصة بهذا التغيير قبل إعالنه وكالة املصدر أو من هذا الكتاب ما لم يكن قد أخطر .عمل على األقل أيام بخمسة 51-12 مادة بجدول األعمال اخطارات السندات إرسال حملة يجب على من وجه الدعوة إلى اجتماع عمل على األقل من انعقاد االجتماع إلى كل من أيام خمسة وميعاد ومكان االجتماع قبل .وامللتزم واملصدر واملمثل الهيئة 52-12 مادة.السندات حملة هيئة بطالن اجتماع- بعد إخطارها- الهيئة ال يترتب على عدم حضور ممثل 53-12 مادة إذا السندات مناقشة موضوعات غير مدرجة على جدول األعمال إال حملة لهيئة ال يجوز كانت من األمـور العاجلة التي طـرأت بعد إعـداد اجلـدول أو تكشفت أثناء االجتماع، أو إذا السندات، وإذا تبني من قيمة% 5 ميلكون السندات الذين حملة املمثل أو الهيئة أو طلبت ذلك املعلومات املتعلقة ببعض املسائل املعروضة، تعنّيّ تأجيل االجتماع أثناء املناقشة عدم كفاية قيمة من % 25 ميلكون الذين السندات حملة عمل إذا طلب ذلك أيام عشرة ملدة ال تزيد على .وينعقد االجتماع املؤجل دون احلاجة إلى إجراءات جديدة للدعوة ،السندات 54-12 مادة قيمة ثلثي ميثل عدد االجتماع حضر إذا إال صحيحة السندات حملة هيئة قرارات تكون ال اجتماع إلى السندات حملة هيئة دعيت النصاب هذا يكتمل لم فإذا ،املصدرة السندات في ويكفي ،األول االجتماع تاريخ من عمل أيام خمسة خالل األعمال جدول بذات ٍثان ثلثي بأغلبية القرارات وتتخذ ،السندات قيمة ثلث ميثل من حضور الثاني االجتماع ويجوز أن ينعقد االجتماع املؤجل دون احلاجة إلى إجراءات جديدة،احلاضرين أصوات .للدعوة إذا كان منصوصاً على ذلك في الدعوة إلى االجتماع األول 55-12 مادة ينقص أو الدين مال رأس أو العائد يخفض أو بالسندات الوفاء ميعاد يطيل قرار كل ثلثي ميثل من بحضور إال يتخذ أن يجوز ال السندات حملة بحقوق ميس أو التأمينات .املصدرة السندات قيمة .احلاضرين من املخالفني وعلى الغائبني على السندات حملة هيئة قرارات وتسري 56-12 مادة الدعوة نفس له يوجه أن امللتزم وعلى ،للملتزم العامة اجلمعيات حضور حق للممثل .تصويت دون املناقشات في االشتراك للممثل ويحق ،للمساهمني املوجهة 57-12 مادة.السندات حملة للممثل أن يتخذ جميع التدابير التحفظية لصيانة حقوق يحق الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 12 57-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 106, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_106_chunk_1", "word_count": 352, "char_count": 2023 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية االلتزامات املستمرة 58-12 مادة في مدـرجة وغير خـاص اكتتاب خـلال من فيها مكتتب سـنـدات فـي امللتزم على يجب بامللتزم تتعلق جوهرية معلومات أي عن السندات وحلملة للهيئة ًفورا اإلفصاح ،البورصة في مبا - للعامة معلومة غير املعلومات تلك كانت إذا ،العينية الضمانات أو الضامن أو يتوقع قد والتي - عملها مجال في جديدة رئيسية تطورات بأي املتعلقة املعلومات ذلك .السندات عن الناشئة االلتزامات على جوهري بشكل تؤثر أن 59-12 مادة املراسالت كافة من بنسخة الهيئة تزويد - األحوال حسب - امللتزم أو املصدر على يجب وامللتزم املصدر على يجب كما ،لهم إرسالها فور السندات حلملة منه إرسالها يتم التي .الشأن بهذا الهيئة من إليهم توجه استفسارات أي على ًفورا الرد االخطارات املتعلقة بالسندات 60-12 مادة الغرض ذات والشركة املقاصة ووكالة السداد ووكيل واملمثل الهيئة امللتزم بإخطار يقوم :التالية باملعلومات اخلاص أخرى مالية ورقة أي أو سندات أي عن دورية توزيعات أي سداد بعدم يتعلق إعالن أي .1 .منه مضمونة أو عنه صادرة ضمان أو كفالة وأي أخرى مالية ورقة أي أو سندات أو ألسهم مقترح جديد إصدار أي .2 .بشأنها .املال رأس هيكل في مقترح تغيير أي .3 صادرة أخرى مالية ورقة أي أو سنداته أو ألسهمه إلغاء أو استهالك أو شراء عملية أي .4 ينص أن ويجب ،اإللغاء أو االستهالك أو الشراء هذا حدوث فور ،منه مضمونة أو عنه .العمليات هذه بعد السداد املستحق املبلغ على أيضا اإلفصاح .وجد إن السندات استهالك موعد تعجيل .5 ورقة أي أو بالسندات أو املدرجة أسهمه من فئة بأي املرتبطة احلقوق في تغيير أي .6 .منه مضمونة أو عنه صادرة تكون األسهم تلك إلى للتحويل قابلة أخرى مالية على يؤثر أن شأنه من ،آخر تطور أي أو الشركة عقد في مقترح جوهري تغيير أي .7 .بالسندات املرتبطة احلقوق 61-12 مادة املنصوص باألحكام يلتزم أن ألسهم للتحويل القابلة السندات في يتعامل من على يجب .املصالح عن اإلفصاح بشأن الالئحة وهذه القانون في عليها الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 13 61-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 107, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_107_chunk_1", "word_count": 316, "char_count": 1750 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية االلتزامات املستمرة لإلصدارات املضمونة 62-12 مادة الهيئة تزويد امللتزم املدرجة مضمونة بكفالة تضامنية، يجب على السندات إذا كانت واملمثل بالتقرير السنوي للكفيل وبياناته املالية السنوية املدققة وذلـك خـال مدة أقصاها تسعون يوماً من تاريخ نهاية الفترة املالية الـواردة في البيانات املالية، ويلتزم .الهيئة بشأن الكفيل كذلك بالرد على أي استفسارات توجه من التصفية واإلفالس 63-12 مادة الهيئة واملمثل فوراً بأي أمر يؤثر على قدرته على الوفاء بااللتزامات امللتزم إخطار على :السندات، وعلى وجه اخلصوص أي من األمور التالية الناشئة عن عدم القدرة أو االقرار بالعجز عن سداد الديون عند استحقاقها أو إعالن عدم القدرة.1 على سداد الديون مبوجب القوانني ذات الصلة، أو تعليق سداد الدفعات اخلاصة بأي من الديون، أو الدخول في مفاوضات بشأن صعوبات مالية فعلية أو متوقعة، مع دائن .واحد أو أكثر بهدف إعادة جدولة أي من املديونيات املـلـتـزم أقـل مـن الـتـزامـاتـه (مـع مـراعـاة االلـتـزامـات الطارئة إذا كـانـت قيمة أصـول.2 .)واحملتملة إعادة الهيكلة أو التصفية أو اإلفالس أو احلل أو اتخاذ أي إجراءات قانونية بغرض.3 عن طريق خطة صلح واقٍ من االفـاس أو صلح أو تنازل أو تسوية مع أي دائـن أو امللتزم أو تعيني مدير تفليسة أو تقدمي أي طلب للتصفية، أو صدور أي أمر بتصفية .بامللتزم أو أي من أصوله مصفي أو حارس قضائي أو مسؤول آخر مماثل فيما يتعلق امللتزم إلجراءات صدور قرار باحلل أو التصفية أو انتهاء أي مدة زمنية تستلزم خضوع .4 .التصفية أو اإلفالس أو احلل صدور أي حكم أو قرار أو أمر أو إعالن من محكمة أو هيئة قضائية مختصة (سواء .5 على استخدام امللتزم في الدرجة االبتدائية أو االستئناف) قد يؤثر سلبا على قدرة من قيمة صافي% 5 أي جـزء من أصوله التي تشكل قيمتها اإلجمالية أكثر من .أصوله الفصل الثاني عشر القواعد اخلاصة بالسندات 14 63-12 مادة 12", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 108, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_108_chunk_1", "word_count": 286, "char_count": 1642 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة نطاق التطبيق 1-13 مادة املمتازة وحقوق األسهم إصدار وتداول وحتويل واسترداد تسري أحكام هذا الفصل على .املمتازة وااللتزامات املستمرة وشروط اإلفصاح األسهم حملة :املمتازة الصادرة عن األسهم كما يسري هذا الفصل على .العامة املساهمة شركات .1 .املقفلة املساهمة شركات .2 2-13 مادة:األسهم املمتازة ما يلي إلصدار يشترط .األسهم املمتازة إصدار عقد الشركة على جواز أن ينص1 األسهم إصـدار باملوافقة على-حسب األحـوال- أن يصدر قـرار من اجلمعية العامة2 .املمتازة وبيان االمتيازات املمنوحة لها .األسهم املصدرة سداد القيمة االسمية جلميع3 .للمصدر من رأس املال املدفوع%75 عدم جتاوز اخلسائر املتراكمة لنسبة4 .للمصدر املصدر واإلصدار اجلديد لرأس املال املصرح به أال يتجاوز مجموع رأس املال5 الالئحة استيفاء تعليمات كفاية رأس املال الواردة في الكتاب السابع عشر من هذه6 .الهيئة وأي متطلبات أخرى تتعلق برأس املال تطلبها .األسهم املمتازة إصدار الهيئة باملوافقة على أن يصدر قرار عن7 لألسهم املمتازة التي تصدر عن البنك املركزي بالنسبة يجب احلصول على موافقة8 .الوحدات اخلاضعة لرقابته ، فيجب احلصول على موافقة اجلهات املعنية في الدولة املؤسسًاملصدر أجنبيا إذا كان9 .بها ،األسهم املمتازة الصادرة في دولة الكويت بالدينار الكويتي فقط ويتم تقومي جميع10 وال يجوز أن تقل القيمة االسمية لكل سهم ممتاز عن القيمة املقررة في القوانني .واللوائح املنظمة في دولة الكويت 1 2-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 109, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_109_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1317 }, { "text": "2023 يناير كتاب التعامل في األوراق املالية طريقة طرح األسهم املمتازة 3-13 مادة االكتتاب العام أو أسهم ممتازة عن طريق إصدار مع مراعاة أحكام هذا الكتاب، يتم .الهيئة نشرة اكتتاب توافق عليها للعمالء احملترفني مبوجب االكتتاب اخلاص وكيل االكتتاب في اإلصدار 4-13 مادة الهيئة للمساعدة في كوكيل اكتتاب مرخص له من قبل للمصدر تعيني جهة أو أكثر يجوز ووكيل االكتتاب املصدر املصدر ويقوم األسهم املمتازة نيابةً عن إدارة وتسويق االكتتاب في بإبرام عقد بينهما لتنظيم حقوق ومسؤوليات والتزامات وواجبات الطرفني فيما يتعلق .باإلصدار في أطر املهام املنوطة بوكيل االكتتاب وكيل اكتتاب 5-13 مادة وكيل االكتتاب الذي يرغب مبمارسة الهيئة ملمارسة نشاط الشخص املرخص له من يُعفى .بالتمويل اجلماعي القائمة على األوراق املالية نشاط العروض اخلاصة 6-13 مادة:األسهم املمتازة بأداء املهام التالية كحد أدنى وكيل االكتتاب في يقوم .األسهم املمتازة بإصدار الهيئة فيما يتعلق العمل كضابط اتصال رئيسي مع1 .األسهم املمتازة إلصدار املصدر جلميع الشروط املطلوبة التأكد من استيفاء2 للهيئة خالل الفترة الزمنية وبالشكل الذي قد تطلبه توفير املعلومات أو اإليضاحات3 .الهيئة االكتتاب 7-13 مادة األسهم املمتازة وفق األحكام املبينة في الفصل اخلامس (االكتتاب في يتم االكتتاب في .األوراق املالية) من هذا الكتاب الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 2 7-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 110, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_110_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1204 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 8-13 مادة االكتتاب على إقرار بإخالء املسؤولية نشرات يجب أن حتتوي الصفحة األولى جلميع :ويجب أن يكون بارزاً ومقروءاً بوضوح ومكتوباً بخط غامق ومؤطراً على النحو التالي ممتازة هذه األدوات أكثر خطورة من أسهم االكتتاب هذه، هي نشرة (األدوات املشمولة في األسهم مضمونة وينصح املستثمرون بدراسة السندات العادية وقد ال تكون حتى أرباح عوامل املخاطرة بتمعن قبل اتخاذ قرار باالستثمار في هذا العرض وعلى املستثمر، عند والعرض باإلضافة إلى املخاطر للمصدر اتخاذ قرار االستثمار، أن يعتمد على تقييمه التي ينطوي عليها", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 111, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_111_chunk_1", "word_count": 88, "char_count": 537 }, { "text": "هذا العرض وعلى املستثمر، عند والعرض باإلضافة إلى املخاطر للمصدر اتخاذ قرار االستثمار، أن يعتمد على تقييمه التي ينطوي عليها وال تعتبر هذه النشرة توصية من هيئة أسواق املال لالستثمار في .)النشرة املالية كما ال تضمن هيئة أسواق املال دقة أو كفاية املعلومات في هذه األوراق 9-13 مادة املمتازة املطروحة ألغراض محاسبية وفقاً للمعايير األسهم املصدر بتصنيف يقوم املصدر املمتازة، و يقوم األسهم الدولية إلعداد التقارير املالية مع األخذ في االعتبار هيكل املمتازة مع لألسهم الهيئة لدعم تصنيفه حسابات مسجل لدى مراقب بتقدمي رأي من .احلسابات املسجل مراقب بيان االفتراضات واألسباب التي تشكل أساس التصنيف ورأي .املمتازة األسهم املصدر إعادة تصنيف وللهيئة أن تطلب من سداد قيمة االكتتاب 10-13 مادة املمتازة إما بالكامل أو على أقساط وفقاً ملا مت النص األسهم يكون دفع قيمة االكتتاب في األسهم على عدة أقساط يتم حتديدها االكتتاب، و في حال مت سداد قيمة نشرة عليه في .الشركات قانون وفقاً ألحكام املمتازة األسهم املمتازة، فإن حامل هذه األسهم وإذا كان قد مت دفع جزء من مبلغ املمتازة وفقاً للشروط الواردة في األسهم يكون مسؤوالً عن أي طلب بالدفع مقابل األسهم فيتم سداد األرباح بالنسبة االكتتاب، وفى حالة استحقاق أرباح عن تلك نشرة .املمتازة لألسهم والتناسب مع قيمة رأس املال املدفوع حقوق األولوية للمساهمني 11-13 مادة:املمتازة مبا يلي األسهم حملة املصدر إخطار جميع يجب على .املمتازة لألسهم اإلصدار اجلديد.1 .األسهم األولوية حلامل حقوق .2 .األولوية حقوق آلية ممارسة .3 الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 3 11-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 111, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_111_chunk_2", "word_count": 233, "char_count": 1388 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية عجز أو فائض االكتتاب 12-13 مادة االكتتاب نشرة املمتازة وفقاً ألحكام األسهم تتم معاجلة أي عجز أو فائض في االكتتاب في .التنفيذية وأي قواعد ولوائح أخرى ذات صلة والئحته الشركات قانون وألحكام حقوق حملة األسهم املمتازة 13-13 مادة:األسهم املمتازة التالية نشرة االكتتاب حقوق حملة للمصدر أو عقد الشركة يبني . أولوية تسديد رأس املال واألرباح1 . حقوق التصويت2 . تراكم األرباح3 .األسهم املمتازة استرداد4 . حقوق التحويل5 . أي مشاركة في فائض األصول في حال التصفية6 . أي مشاركة في األرباح7 .قانون الشركات أي حقوق أخرى منصوص عليها في8 14-13 مادة عمل عن املوعد احملدد لسداد أي أرباح مستحقة أيام في حالة التأخر ألي سبب ملدة عشرة للمصدر دون موافقة من ميثل لثلثي عدد االكتتاب، ال يحق بنشرة وفقاً ملا هو مبني :املمتازة القيام بأي مما يلي األسهم األسهم العادية قبل سداد املصدر حلملة اإلعالن أو سداد أي أرباح نقدية أو عينية من .1 .املمتازة األسهم األرباح املستحقة حلملة املصدر أو تخفيض رأس املال مالية صادرة عن أوراق استرداد أو إعادة شراء أي .2 املصدر تتساوى في مرتبتها أو تقل في مرتبتها مالية صادرة عن أوراق بالنسبة ألي .املمتازة األسهم عن الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 4 14-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 112, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_112_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1116 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 15-13 مادة نشرة مع عدم اإلخالل باحلقوق األخرى املنصوص عليها في هذا الكتاب وما لم حتدد املمتازة املدرجة أسماؤهم في السجل األسهم االكتتاب حقوقاً إضافية، يحق حلملة للمصدر املقاصة في تاريخ السجل حضور اجلمعيات العامة وكالة املخصص لدى ،واملشاركة في مداوالت اجلمعية دون التصويت على القرارات املطروحة أمام اجلمعية .الشركة على خالف ذلك عقد االكتتاب أو نشرة وذلك ما لم تنص 16-13 مادة األسهم أو أكثر من فئة معينة من% 5 املمتازة ممن ميثلون نسبة األسهم يحق حلملة املمتازة إلى األسهم املمتازة املصدرة تقدمي طلب عقد اجتماع ألصحاب هذه الفئة من مجلس اإلدارة، ويجب على مجلس اإلدارة الدعوة النعقاد هذا االجتماع خالل خمسة .يوم عمل من تاريخ الطلب عشر تعديل حقوق املساهمني 17-13 مادة األسهم إال بقرار اجلمعية ال يجوز تعديل احلقوق أو املميزات أو القيود املتعلقة بنوع من .األسهم الذي يتعلق بها التعديل العامة غير العادية ومبوافقة ثلثي حملة وفي حال تأثير التعديل على حقوق فئة أخرى من املساهمني يجب احلصول على موافقة .األسهم املتأثرة ثلثي حملة فئة 18-13 مادة األسهم املصدر، أو باسترداد املصدر، أو بتخفيض رأس مال ال يجوز اتخاذ أي قرار بتصفية االكتتاب دون احلصول على موافقة نشرة املمتازة على أساس شروط غير تلك الواردة في .املمتازة األسهم ثلثي حملة 19-13 مادة املمتازة بالتعديالت األسهم أسهم كل فئة من املصدر بإخطار حملة يقوم مجلس إدارة املمتازة املختلفة عن طريق البريد املسجل على العنوان األسهم التي متس بحقوق فئات االكتتاب، وذلك بنشرة املقاصة أو أي طريقة أخرى مبينة وكالة املبني في السجل لدى ،للتحويل القابلة املمتازة األسهم عند صدور قرار اجلمعية العامة غير العادية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 113, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_113_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1482 }, { "text": "أي طريقة أخرى مبينة وكالة املبني في السجل لدى ،للتحويل القابلة املمتازة األسهم عند صدور قرار اجلمعية العامة غير العادية وفي حالة األسهم العادية يجب أن تشتمل اإلخطارات على بيان بالتأثيرات التي قد تتم على .للتحويل إليها القابلة املمتازة األسهم للمصدر التي سيتم حتويل الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 5 19-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 113, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_113_chunk_2", "word_count": 54, "char_count": 319 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 20-13 مادة االكتتاب بنداً ينص على أنه إذا لم يتم توزيع كامل األرباح نشرة يجوز أن تتضمن للمصدر، فيحق حلملة هذه املمتازة ملدة سنتني ماليتني متتاليتني لألسهم املستحقة للمصدر حتى لو لم املمتازة التصويت على قرارات اجلمعيات العامة األسهم الفئة من األسهم العادية لألسهم التصويت ويكون حق التصويت في هذه احلالة حلملة يكن يحق .األسهم في رأس املال املدفوع املمتازة وفقاً لنسبة مساهمة كل فئة من واألسهم املمتازة املؤقت األسهم املصدر لكامل األرباح املتأخرة، يسقط حق حملة وفي حال سداد .ًللمصدر تلقائيا في التصويت على قرارات اجلمعية العامة تداول األسهم املمتازة 21-13 مادة األوراق املالية املنصوص عليها في هذه املمتازة ألحكام تداول األسهم يخضع تداول .الالئحة شروط استرداد األسهم املمتازة 22-13 مادة ًاألسهم وفقا استرداد تلك- قابلة لالسترداد - ألسهم ممتازة املصدرة يجوز للشركة :نشرة االكتتاب وطبقاً للشروط التالية للضوابط الواردة في .األسهم املمتازة كاملة دفع قيمة1 أوراق مالية جديدة إصدار املصدر أو من عائدات األسهم املمتازة من أرباح دفع قيمة2 .يتم تخصيصها ألغراض هذا االسترداد املصدر يتم حتويل مبلغ تعادل قيمته األسهم املمتازة من أرباح وفي حالة اقتراح استرداد املصدر إلى حساب احتياطي يسمى لألسهم املمتازة املستردة من أرباح القيمة االسمية .األسهم املمتازة باحلساب االحتياطي السترداد 23-13 مادة للمصدر مبقدار القيمة املمتازة، يتم تخفيض رأس املال املصدر األسهم عند استرداد .املمتازة ملغية األسهم املمتازة املستردة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 114, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_114_chunk_1", "word_count": 213, "char_count": 1340 }, { "text": "السترداد 23-13 مادة للمصدر مبقدار القيمة املمتازة، يتم تخفيض رأس املال املصدر األسهم عند استرداد .املمتازة ملغية األسهم املمتازة املستردة و تعتبر هذه لألسهم االسمية 24-13 مادة املقاصة باالسترداد قبل ووكالة رقابية أخرى جهة والوزارة وأي الهيئة املصدر يخطر .املمتازة األسهم عمل من التاريخ احملدد السترداد يوم خمسة عشر الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 6 24-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 114, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_114_chunk_2", "word_count": 59, "char_count": 369 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 25-13 مادة.االكتتاب نشرة املمتازة وفقاً لشروط اإلصدار وعلى النحو احملدد في األسهم املصدر يسترد 26-13 مادة ممتازة أو تأجيل سداد أرباح تلك أسهم املصدر في تأجيل استرداد أي في حالة رغبة املصدر الدعوة لعقد اجتماع حلملة فئة تلك األسهم (إن وجدت)، فإنه يتعني على عمل قبل تاريخ يوم املمتازة وفقاً ألحكام هذا الكتاب، خالل فترة أقصاها عشرون األسهم االكتتاب ملناقشة أسباب ومبررات هذا التأجيل واتخاذ القرار نشرة االسترداد احملدد في .الالزم بشأنه 27-13 مادة ،عمل من تاريخ قيامه باالسترداد يوم الهيئة خالل خمسة عشر املصدر بتزويد يقوم :بالبيانات التالية .املمتازة املستردة األسهم عدد.1 .تاريخ االسترداد .2 .قيمة االسترداد .3 28-13 مادة األسهم مصحوباً ببيان رأس الهيئة بعد استرداد املصدر إلى يكون البيان املوجه من قبل املصدر قبل االسترداد املال، ويتضمن البيان املعلومات التالية فيما يتعلق برأس مال :وبعده مباشرة .املصدر أسهم رأس املال إجمالي عدد1 .األسهم مجموع القيمة االسمية لتلك2 .باألسهم التفاصيل املنصوص عليها بشأن احلقوق املتعلقة3 .األسهم لتلك الفئة إجمالي عدد4 .ألسهم تلك الفئة مجموع القيمة االسمية5 . املبلغ املسدد واملبلغ غير املسدد6 .) حساب عالوة اإلصدار (إن وجدت7 .) احتياطي نقدي السترداد رأس املال (إن وجد8 . احتياطي رأس املال9 . االحتياطيات االختيارية10 .) احتياطيات أخرى (إن وجدت11 الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 7 28-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 115, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_115_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1276 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 29-13 مادة املمتازة بقيمة االسترداد خالل ستة أشهر من التاريخ األسهم إذا لم يطالب أي من حملة عمل من انتهاء هذه الفترة إجمالي أيام املصدر خالل عشرة احملدد لالسترداد، يحول محلي بنك املصدر لدى أي مبلغ االسترداد غير املسدد إلى حساب خاص يقوم بفتحه ويخصصه لهذا الغرض وال يجوز استخدام حساب قيمة االسترداد غير املسددة ألي .املمتازة للمساهمني املستحقني األسهم أغراض أخرى غير استرداد 30-13 مادة األسهم الذين يحق لهم احلصول املصدر بكشف يحوي أسماء جميع مالكي يحتفظ على مبلغ االسترداد غير املسدد، وعلى آخر عنوان معروف لهم ومبلغ االسترداد املستحق .لكل من هؤالء األشخاص شروط إصدار األسهم املمتازة القابلة للتحويل 31-13 مادة أسهم عادية بقرار يصدر من اجلمعية للتحويل إلى قابلة ممتازة أسهم للشركة أن تصدر ًالعامــة غير العادية للشركة بناء على اقتراح مسبب من مجلس اإلدارة وذلك وفقا :للضوابط واألحكــام التالية أسهم عادية، وعلى املمتازة إلى األسهم حتديد القواعد التي يتم على أساسها حتويل .1 .وجه اخلصوص قيمة السهم التي يتم على أساسها التحويل .املمتاز عن القيمة االسمية للسهم العادي السهم أال يقل سعر إصدار .2 األسهم املمتازة إليها باإلضافة إلى لألسهم املقترح حتويل أال جتاوز القيمة االسمية .3 األسهم املمتازة ملقدار املصدرة وقت إصدار هذا النوع من لألسهم القيمة االسمية .رأس املال املصرح به .أسهم عادية املمتازة إلى األسهم املدة التي يجوز خاللها طلب حتويل .4 املمتاز في استرداد قيمته إذا لم يرغب في حتويلها إلى السهم مدى أحقية مالك .5 .أسهم الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 8 31-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 116, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_116_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1417 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 32-13 مادة للتحويل إلى القابلة املمتازة األسهم األولوية في االكتتاب في حق يكون ملساهمي الشركة عمل من تاريخ يوم أسهم عادية إذا أبدوا رغبتهم في ذلك خالل مدة ال جتاوز خمسة عشر دعوتهم الستعمال هذا احلق، ويجوز للمساهم أن يستعمل حقه في أولوية االكتتاب في األسهم مبا يجاوز نسبة مساهمته في رأس مال الشركة إذا كانت شروط االكتتاب هذه تسمح بذلك، وذلك كله ما لم يكن قد صدر قرار من اجلمعية العامة للشركة بتنازل .األسهم املساهمني عن حقهم في األولوية في االكتتاب في تلك 33-13 مادة أسهم عادية إبداء رغبتهم املمتازة الذين يرغبون في حتويلها إلى األسهم على مالكي أسهم املمتازة إلى األسهم االكتتاب، ويتم حتويل نشرة خالل املدة املنصوص عليها في االكتتاب، وتقوم الشركة بالوفاء بقيمة نشرة عادية وفقاً لألسس والشروط املبينة في أسهم وفقاً لشروط االسترداد املمتازة التي ال يرغب أصحابها في حتويلها إلى األسهم .االكتتاب شرطاً ينص على خالف ذلك نشرة االكتتاب، وذلك ما لم تتضمن بنشرة املبينة 34-13 مادة أسهم عادية وحتى للتحويل إلى قابلة ممتازة أسهم ال يجوز للشركة، بعد قيامها بإصدار مجانية أو أرباحاً من االحتياطي أو تصدرًأسهما تاريخ حتويلها أو استهالكها، أن توزع أسهم، إال بعد احلصول على مالية أخرى قابلة للتحويل إلى أوراق ممتازة أو أية أسهما ًقد تضمنت شرطا االكتتاب نشرة املمتازة، وذلك ما لم تكن األسهم موافقة هيئة حملة ًأسهما املمتازة بشكل مسبق على قيام الشركة بتوزيع األسهم ينص على موافقة حملة .أسهم مالية جديدة قابلة للتحويل إلى أوراق مجانية أو أرباحاً من االحتياطي أو إصدار 35-13 مادة أسهم عادية وحتى للتحويل إلى قابلة ممتازة أسهم ال يجوز للشركة، بعد قيامها بإصدار تاريخ حتويلها أو استهالكها، أن تخفض رأس مالها أو تزيد من النسبة املقرر توزيعها كحد أدنى من األرباح على املساهمني، ويستثنى من ذلك تخفيض رأس مال الشركة .االكتتاب شرطاً ينص على خالف ذلك نشرة بسبب اخلسائر، وذلك ما لم تتضمن 36-13 مادة أسهمهم املمتازة، بسبب حتويل األسهم لألسهم العادية التي يحصل عليها حملة يكون املمتازة، نصيب في األرباح التي يتقرر توزيعها عن السنة املالية التي جرى خاللها .التحويل الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 9 36-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 117, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_117_chunk_1", "word_count": 337, "char_count": 1930 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 37-13 مادة أسهم ممتازة قابلة للتحويل يكون حلملتها أولوية االكتتاب في أية إصدار يجوز للشركة زيادة في رأس املال، ويتم ذلك ملن يرغب خالل مدة ال جتاوز خمسة عشر يوماً من تاريخ أسهم ال تزيد األسهم املمتازة بذلك، ويقتصر حق األولوية على االكتتاب في إعالن حملة .األسهم املمتازة التي ميلكها مَنْ يستعمل هذا احلق قيمتها االسمية على قيمة 38-13 مادة املمتازة األسهم الهيئة على أي تعديل على شروط حتويل يجب احلصول على موافقة االكتتاب ما نشرة املمتازة، وذلك ما لم تتضمن األسهم إصدار ألسهم عادية يتم بعد .االكتتاب بنشرة ينظم مثل ذلك التعديل، ومت التعديل وفقاً للوارد 39-13 مادة املصدر بالقدر يجب على مجلس إدارة الشركة أن يصدر قراراً بزيادة رأس مال الشركة بنشرة ألسهم عادية، ووفقاً للشروط والضوابط الواردة املمتازة األسهم الالزم لتحويل املمتازة األسهم االكتتاب، وأن يكون القرار معلقاً تنفيذه على شرط حتقق شروط حتويل االكتتاب، وأن يرفق هذا القرار ضمن املستندات املقدمة بنشرة ألسهم عادية وفقاً للوارد .ألسهم عادية للتحويل القابلة املمتازة األسهم للهيئة للحصول على املوافقة على إصدار 40-13 مادة األسهم حملة أسهم عادية يقوم ممثل املمتازة إلى األسهم فور حتقق شروط حتويل املمتازة أسهمهم املمتازة املطلوب حتويل األسهم املمتازة بإخطار الشركة بأسماء حملة .األسهم املستحق لكل منهم أسهم عادية، وعدد إلى 41-13 مادة الشركة أن تقوم، خالل خمسة عشر يوماً من تسلمها لإلخطار املبني باملادة يجب على )، باتخاذ اإلجراءات الالزمة للتأشير بقرار مجلس اإلدارة املشار إليه بهذه املادة40-13( األسهم املمتازة لوكالة املقاصة التي حتتفظ بسجل حملة بالسجل التجاري وااليعاز .األسهم وتسليمها للمستحقني بإصدار الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 10 41-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 118, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_118_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1556 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 42-13 مادة بناء- الهيئة )، تقوم41-13( الشركة عن القيام باإلجراءات املبينة باملادة في حالة امتناع - األسهم إصدار الشركة في امتناعها عن املمثل، وبعد التحقق من عدم أحقية على طلب .)41-13( الوزارة ووكالة املقاصة التخاذ اإلجراءات املبينة باملادة مبخاطبة 43-13 مادة:عمل بعد التحويل بالبيانات التالية يوم الهيئة خالل خمسة عشر املصدر بتزويد يقوم .أسهم عادية املمتازة احملولة إلى األسهم عدد .1 .تاريخ هذا التحويل .2 .نسبة التحويل .3 .للمصدر التي جرى التحويل إليها األسهم العادية عدد .4 .سعر التحويل .5 للهيئة بشأن ويجب أن يشتمل البيان على املعلومات التي يشتمل عليها البيان املوجه .االسترداد وفقاً لهذا الكتاب 44-13 مادة املصلحة باملتطلبات ذو والشخص املصدر أسهم عادية، يلتزم املمتازة إلى األسهم عند حتويل )اخلاصة بالفصل الثاني (االفصاح عن املصالح) من الكتاب العاشر (اإلفصاح والشفافية .من هذه الالئحة للشخص، يتم إضافة األسهم التي يكون فيها مصلحة وألغراض احتساب إجمالي عدد األسهم العادية املصدرة القائمة عند األسهم العادية اجلديدة املصدرة إلى عدد عدد .أسهم عادية املمتازة إلى األسهم حتويل االلتزامات العامة- االلتزامات املستمرة 45-13 مادة الهيئة أو أي املمتازة بشروط اإلفصاح ذات الصلة والتي تصدرها األسهم مصدر يلتزم .رقابية أخرى جهة 46-13 مادة املعلومات املمتازة بكافة األسهم الهيئة وحملة املمتازة بإخطار األسهم مصدر يلتزم .املمتازة األسهم املصدر على الوفاء بالتزاماته جتاه حملة اجلوهرية التي قد تؤثر على قدرة الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 11 46-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 119, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_119_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1396 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 47-13 مادة الهيئة من كافة املراسالت املوجهة إلى حملة املصدر مسؤوالً عن إرسال نسخة إلى يكون .الهيئة املصدر باإلجابة فوراً عن أي استفسارات مقدمة من املمتازة ويلتزم األسهم 48-13 مادة األسهم الواحدة املمتازة ضمن فئة األسهم املصدر باملساواة في معاملة جميع حملة يلتزم .األسهم بالنسبة لكافة احلقوق امللحقة بهذه اإلخطارات املتعلقة باألسهم املمتازة 49-13 مادة للمصدر أو - حسب األحوال- املصدر، بعد موافقة مجلس إدارته أو اجلمعية العامة يقوم :الهيئة باملعلومات التالية األسهم املمتازة وفق أحكام هذا الكتاب، بإخطار اجتماع حملة أسهم ممتازة قبل إمتام عملية الشراء أو االسترداد القيام بشراء أو استرداد أو إلغاء1 .أو اإللغاء .املمتازة األسهم العادية أو أي تغيير في احلقوق املتصلة بأي فئة من2 عقد الشركة أو أي واقعة قد تؤثر على حقوق حملة أي اقتراح بتعديل جوهري في3 .األسهم املمتازة املعلومات املالية 50-13 مادة املمتازة بتقدمي البيانات املالية السنوية املدققة والتقرير األسهم خالل مدة املصدر يقوم عند اعتمادهما خالل فترة ال تتجاوز تسعني يوماً بعد انتهاء الفترة الهيئة السنوي إلى .املالية املتضمنة في البيانات املالية الفصل الثالث عشر قواعد األسهم املمتازة 12 50-13 مادة 13", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 120, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_120_chunk_1", "word_count": 178, "char_count": 1098 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل الرابع عشر أسهم اخلزينة نطاق التطبيق 1-14 مادة الوحدات واملقفلة، باستثناء العامة املساهمة شركات تسري أحكام هذا الفصل على جميع .املركزي البنك لرقابة اخلاضعة استخدامات أسهم اخلزينة 2-14 مادة:أسهم اخلزينة إال في احلاالت التالية ال يجوز استخدام .الشركة احلفاظ على استقرار سعر سهم1 .للشركة تخفيض رأس املال املدفوع2 .األسهم الشركة لدين مقابل هذه استيفاء3 .الشركة لصالح الغير سداد دين قائم على4 كأسهم منحة دون أن يترتب على ذلك زيادة في رأس الشركة توزيعها على مساهمي5 .األسهم املصدرة املال أو زيادة في االندماج واالستحواذ على شركات أخرى، مبا ال يتعارض عمليات املبادلة في حاالت6 .الالئحة التنفيذية مع أحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من األسهم الشركة وذلك ضمن برنامج خيار توزيعها كلها أو بعضها على العاملني في7 ، ووفقا للقواعد املنظمة-حسب األحوال- للموظفني، بشرط موافقة اجلمعية العامة .لذلك واملعتمدة من قبل اجلمعية العامة للشركة .صناعة السوق إقراضها واقتراضها بهدف8 .الهيئة أية حاالت أخرى حتددها9 .الهيئة وذلك بشرط احلصول على موافقة مسبقة سارية من قبل أسهمها في احلاالت املنصوص عليها في للشركات غير املدرجة أن تتصرف في وال يجوز .) من هذه املادة8( ) و1( البنود 1 2-14 مادة 14", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 121, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_121_chunk_1", "word_count": 185, "char_count": 1125 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الضوابط واإلجراءات 3-14 مادة ،أسهمها املصدرة من عدد%10 الشركة وشركاتها التابعة نسبة يجب أال تتجاوز ملكية بأسهمها إال بعد احلصول على موافقة مكتوبة وال يجوز للشركة شراء أو بيع أو التعامل ًالهيئة متضمنا الشركة إلـى الهيئة بهذا الـشـأن، وذلـك بـنـاءً على طلب يقدم مـن مـن :البيانات التالية الشركة، إذا كان شراء، أو بيع أو شراء وبيع أو أي حتديد نوع التعامل الذي ترغب به1 .بأسهمها تعامل آخر والذي يفوض مجلس-حسب األحوال- نسخة من محضر اجتماع اجلمعية العامة2 الشركة، على أن يكون التفويض ساري املفعول وال تتجاوز أسهم اإلدارة بالتعامل في .ًمدته ثمانية عشر شهرا .الشركة املطلوب التعامل بها أسهم بيان عدد3 األسهم، وحسابات حقوق املساهمني التي مت احتجازها بيان مصادر التمويل لشراء4 .أسهم اخلزينة اململوكة مقابل تكلفة للشركة وآخـر بيانات مالية مرحلية نسخة مـن البيانات املالية السنوية املدققة5 .مراجعة وكالة أسهم اخلزينة اململوكة للشركة وشركاتها التابعة صادر من بيان حديث برصيد6 .املقاصة من واقع سجل املساهمني لديها .الشركات التابعة إن وجدت بيان أسماء7 .أسهم اخلزينة اململوكة حتى تاريخ تقدمي الطلب بيان تكلفة8 مقوم أصول مرخص له يبني القيمة العادلة مستشار استثمار أو", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 122, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_122_chunk_1", "word_count": 179, "char_count": 1093 }, { "text": "أسماء7 .أسهم اخلزينة اململوكة حتى تاريخ تقدمي الطلب بيان تكلفة8 مقوم أصول مرخص له يبني القيمة العادلة مستشار استثمار أو دراسة مقدمة من9 الشركة بالنسبة للشركات غير املدرجة، باستثناء حاالت تخفيض رأس لسعر سهم .ًأسهم اخلزينة اململوكة مسبقا املال بإلغاء 4-14 مادة اخلزينة مع مساهمني معينني، فال يجوز أسهم في احلالة التي يتم فيها التعامل على .لهؤالء املساهمني التصويت على قرار اجلمعية العامة الذي يفوض مجلس اإلدارة في ذلك 5-14 مادة رد القيمة- اجلمعية العامة غير العادية بعد احلصول على موافقة- يجوز للشركة أسهمها للمساهمني، وتـؤخـذ هـذه القيمة مـن األربــاح غـيـر املـوزعـة االسـمـيـة لبعض .واالحتياطي االختياري للشركة لألسهم أسهم متتع يكون لها كافة احلقوق املـقـررة األسهم املستهلكة ومينح أصحاب .العادية، فيما عدا استرداد القيمة االسمية عند تصفية الشركة الفصل الرابع عشر أسهم اخلزينة 2 5-14 مادة 14", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 122, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_122_chunk_2", "word_count": 127, "char_count": 792 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 6-14 مادة أسهمها فيجب مـراعـاة املـسـاواة بني فـي حالة قـررت الشركة غير املـدرجـة بيع أو شـراء .املساهمني في عرض البيع أو طلب الشراء األسهم، فيجوز للشركة إما وفي حالة عدم رغبة بعض املساهمني القيام ببيع أو شراء .الرجوع في عرضها أو إبرام التصرف مع املساهمني الذين أبدوا رغبتهم في ذلك 7-14 مادة.ألسهمها ال يجوز استخدام رأس مال الشركة كمصدر لتمويل عملية شراء الشركة 8-14 مادة ،يتعني جتميد جزء من االحتياطيات املكونة من توزيعات صافي الربح، واألرباح املرحلة اخلزينة، واعتباره غير قابل للتوزيع، وذلك طوال أسهم وعالوة اإلصدار مبا يساوي تكلفة .األسهم فترة متلك هذه 9-14 مادة:تلتزم الشركة في حاالت زيادة رأس املال مبا يلي أسهم منحة، يكون للشركة ذات في حالة زيـادة رأس مال الشركة عن طريق إصـدار .1 .األسهم اآلخرين احلقوق املترتبة حلملة أسهم جديدة لالكتتاب، فإنه ال في حالة زيـادة رأس مـال الشركة عن طريق طـرح .2 األسهم، إذ األولوية في االكتتاب املترتب على ملكية تلك حق يجوز للشركة ممارسة .األسهم اآلخرين يقتصر هذا احلق على حملة 10-14 مادة الهيئة في نهاية كل سنة مالية أسهم خزينة بتقدمي تقرير إلى تلتزم الشركة التي متتلك أيام عمل من األسهم، على أن يقدم التقرير خالل عشرة يوضح مبررات احتفاظها بتلك .انتهاء السنة املالية املعد عنها التقرير 11-14 مادة الهيئة يتضمن جميع العمليات التي متت تلتزم الشركة بتقدمي تقرير ربع سنوي إلى ًمصدقا اخلزينة أسهم رصيد أسهمها للفترة املقدم عنها التقرير، مرفقاً به كتاب على عمل من أيام املقاصة، ويجب تقدمي هذا التقرير خالل مدة أقصاها عشرة وكالة من قبل .نهاية الفترة املشار إليها في هذه املادة الفصل الرابع عشر أسهم اخلزينة 3 11-14 مادة 14", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 123, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_123_chunk_1", "word_count": 262, "char_count": 1499 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر املعاجلة احملاسبية 12-14 مادة من إجمالي عدد% 10 التابعة نسبة وشركاتها ال يجوز أن تتجاوز نسبة ملكية الشركة .األسهم املصدرة عن هذه الشركة 13-14 مادة اخلزينة في البيانات املالية للشركة ضمن بند حقوق املساهمني، وال تستحق أسهم تقيد األسهم املصدرة عن الشركة واململوكة اخلزينة أرباحاً نقدية، ويستثنى من ذلك أسهم بهذا محاسبية معاجلات من الدولية املعايير تتطلبه ما مراعاة مع التابعة لشركاتها .الشأن 14-14 مادة ،اخلزينة في احتساب النصاب الـازم لصحة اجتماع اجلمعية العامة أسهم ال تدخل أسـهـم الشركة والتصويت على الـقـرارات باجلمعية الـعـامـة، ويـسـري هـذا احلـكـم على .التابعة لشركاتها اململوكة 15-14 مادة: عن اآلتي- على األخص- تلتزم الشركة اإلفصاح في إيضاحات البيانات املالية .األسهم املشتراة عدد .1 .تكلفة الشراء .2 .األسهم املصدرة اخلزينة إلجمالي أسهم نسبة .3 .املتوسط املرجح للقيمة السوقية للسهم في تاريخ إعداد البيانات املالية .4 كما تلتزم باإلفصاح بأنه قد مت جتميد جزء من االحتياطيات واألربـاح املرحلة وعالوة اخلزينة املشتراة واعتبارها غير قابلة للتوزيع أسهم اإلصـدار (إن وجـدت) مبا يساوي .طوال فترة متلكها الفصل الرابع عشر أسهم اخلزينة 4 15-14 مادة 14", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 124, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_124_chunk_1", "word_count": 173, "char_count": 1090 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2015 نوفمبر 16-14 مادة: االلتزام مبا يلي- اخلزينة في بياناتها املالية أسهم عند معاجلة- يجب على الشركة اخلزينة بسعر التكلفة وتدرج في بند مستقل ضمن حقوق املساهمني أسهم تسجل .1 .خزينة أسهم يسمى .اخلزينة في حقوق املساهمني أسهم يدرج حساب يسمى احتياطي .2 بأسهم اخلزينة غير قابل للتوزيع طـوال مـدة االحـتـفـاظ أسهم يعتبر احتياطي .3 .اخلزينة أسهم اخلزينة في حساب احتياطي أسهم تدرج األربـاح واخلسائر الناجتة من بيع .4 .اخلزينة أسهم اخلزينة رصـيـد احتياطي أسـهـم فـي حـال جتـاوز اخلسائر الناجتة عـن بيع .5 ،اخلزينة، يتم اخلصم بقيمة الزيادة في تلك اخلسائر على حسابات األرباح املرحلة ثم االحتياطيات، ثم عالوة اإلصدار وفي حال حتقيق أية أرباح فيما بعد نتيجة بيع اخلزينة، يتم استقطاع جزء من هذه األرباح مساوٍ للخسائر التي سبق اخلصم أسهم بها على احلسابات املذكورة ليضاف مرة أخرى إلى هذه احلسابات وتدرج باقي األرباح .اخلزينة أسهم بحساب احتياطي اخلزينة، جاز للشركة حتويل الرصيد الدائن في حساب أسهم في حال تصفية رصيد .6 .اخلزينة إلى االحتياطي العام أو االحتياطي االختياري أسهم احتياطي اخلزينة ضمن اإليــرادات فـي حساب ألسهم أسهم املنحة ال تدخل قيمة توزيعات .7 .األرباح واخلسائر .اخلزينة أسهم أسهم املنحة إلى تكلفة شراء ال تضاف قيمة .8 أسهم املنحة التي حصلت اخلزينة املشتراة بعدد أسهم يجب تعديل مكونات محفظة .9 .اخلزينة أسهم عليها الشركة، مما سيترتب عليه تخفيض تكلفة شراء :اخلزينة لتخفيض رأس املال يجب مراعاة ما يلي أسهم في حال استخدام الشركة .10 .لألسهم املستخدمة في تخفيض رأس املال أ", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 125, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_125_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1397 }, { "text": "لتخفيض رأس املال يجب مراعاة ما يلي أسهم في حال استخدام الشركة .10 .لألسهم املستخدمة في تخفيض رأس املال أ تخفيض رأس املال بالقيمة االسمية اخلزينة أقـل مـن القيمة االسمية يتم حتويل الرصيد أسهم إذا كانت تكلفة .ب اخلزينة أو حساب االحتياطي االختياري أو أسهم الدائن إلى حساب احتياطي .االحتياطي القانوني اخلزينة أكبر مـن القيمة االسـمـيـة، فيتم إطـفـاؤهـا عن أسهم ج إذا كانت تكلفة اخلزينة ثم األرباح املرحلة أسهم طريق احلسابات التالية بالترتيب: احتياطي .ثم االحتياطي االختياري ثم االحتياطي القانوني ثم عالوة اإلصدار الفصل الرابع عشر أسهم اخلزينة 5 16-14 مادة 14", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 125, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_125_chunk_2", "word_count": 92, "char_count": 554 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية التزامات إضافية على الشركات املدرجة 17-14 مادة أسهمها من خالل املشتقات املالية، ويجب أن يتم للشركة املدرجة التعامل على ال يجوز أسهمها وفقاً لقواعد التداول املعمول بها في البورصة، ويستثنى من ذلك أي تعامل على ، من هذا الكتاب)2 14( ، من املادة)8( ،)7( ،)6( ،)5( ،)4( ،)3( احلاالت املنصوص عليها في .الهيئة وغيرها من احلاالت التي توافق عليها 18-14 مادة بأسهم اخلزينة فور الهيئة على التعامل الشركة املدرجة باإلفصاح عن موافقة تلتزم صـدورهـا وفـقـاً لـأحـكـام واإلجـــراءات املـنـصـوص عليها فـي الـكـتـاب الـعـاشـر (اإلفـصـاح .الالئحة والشفافية) من هذه 19-14 مادة أيام عمل من تاريخ اإلفصاح أسهمها قبل عشرة الشركة املدرجة التعامل في يحظر على عـن البيانات املالية (املرحلية املـراجـعـة أو السنوية املـدقـقـة) للشركة أو أيـة معلومات .جوهرية من شأنها التأثير على سهم الشركة .صانع السوق لهذا احلظر أسهم اخلزينة من خالل وال تخضع التعامالت التي تتم على الفصل الرابع عشر أسهم اخلزينة 6 19-14 مادة 14", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 126, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_126_chunk_1", "word_count": 152, "char_count": 928 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 1 4-15 مادة 15 الفصل اخلامس عشر إجراءات زيادة أو تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال نطاق التطبيق 1-15 مادة قانون الشركات والئحته بشأن إصدار2016 لسنة)1( مع عدم اإلخالل بأحكام القانون رقم :التنفيذية وتعديالتهما، تسري أحكام هذا الفصل على ما يلي الشركات املساهمة الكويتية العامة.1 .الشركات املساهمة الكويتية املدرجة في بورصة الكويت لألوراق املالية .2 .الهيئة ملمارسة نشاط أوراق مالية الشركات املساهمة املرخص لها من قبل.3 2-15 مادة الشركة التي ترغب بـزيـادة أو تخفيض أو إعـادة هيكلة رأس مالها أن تتبع يجب على :اإلجراءات املذكورة أدناه وفقاً للتسلسل اآلتي الشركة يبني أسباب وطـرق زيـادة أو تخفيض أو إعادة صـدور قـرار من مجلس إدارة1 .حقوق األولوية للمساهمني في حال الزيادة هيكلة رأس املال، مع بيان .للوحدات اخلاضعة لرقابته بنك الكويت املركزي يجب احلصول على موافقة2 الهيئة، مع الشركة إلـى تقدمي طلب بـزيـادة أو تخفيض أو إعـادة هيكلة رأس مـال3 االلتزام باستيفاء ما ورد فيه من معلومات ومتطلبات وفقاً للنماذج الواردة في املالحق )، وتقدمي أية9-2( ) و8-2( ) و7-2( املخصصة لذلك من هذا الكتاب وكذلك املواد .الهيئة بهذا اخلصوص معلومات أو مستندات إضافية تطلبها .الهيئة على الطلب صدور قرار موافقة4 على عملية زيادة أو-حسب األحوال-", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 127, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_127_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1151 }, { "text": "املواد .الهيئة بهذا اخلصوص معلومات أو مستندات إضافية تطلبها .الهيئة على الطلب صدور قرار موافقة4 على عملية زيادة أو-حسب األحوال- احلصول على موافقة اجلمعية العامة للشركة5 .تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال الشركة مراعاة االلتزام بإمتام عملية زيادة أو تخفيض أو إعادة هيكلة رأس ويجب على .) من هذا الكتاب13-2( مالها خالل املدد احملددة في املادة 3-15 مادة الهيئة مراعاة أحكام الكتاب السابع عشر من يجب على الشركات املرخص لها من قبل .الالئحة هذه 4-15 مادة أسهم اخلزينة ضمن في حـال تخفيض أو إعـادة هيكلة رأس املـال، يجب بيان معاجلة العملية املطلوبة من حيث قرار االحتفاظ بها أو إلغائها وفقاً للمعاجلة احملاسبية التي .نظمها الفصل الرابع عشر من هذا الكتاب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 127, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_127_chunk_2", "word_count": 110, "char_count": 640 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل اخلامس عشر إجراءات زيادة أو تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال 15 2 9-15 مادة :)أوالً: زيادة رأس املال (األسهم العادية 5-15 مادة:تكون زيادة رأس مال الشركة املساهمة بإحدى الطرق التالية الزيادة النقدية.1 الزيادة العينية.2 .أسهم منحة مجانية الزيادة عن طريق توزيع.3 .أسهم الزيادة عن طريق حتويل دين إلى.4 .أسهم للموظفني الزيادة بغرض إصدار.5 الزيادة النقدية 6-15 مادة أسهم جديدة تُدفع قيمتها نقداً، وتصدر تتم الزيادة النقدية لرأس املال عن طريق إصدار .األسهم بالقيمة االسمية، أو مع عالوة إصدار هذه مقوم مستشار استثمار أو وفي حال وجـود عـاوة إصـدار، يجب تقدمي تقرير صـادر عن .الهيئة يبني أساس وطريقة احتساب عالوة اإلصدار أصول مرخص له من قبل الزيادة العينية 7-15 مادة أسهم جديدة تُدفع قيمتها مقابل تقدمي تتم الزيادة العينية لرأس املال عن طريق إصدار األسهم بالقيمة اإلسمية، أو مع حصة عينية بالكامل (مادية أو معنوية)، وتصدر هذه .عالوة إصدار مقوم مستشار استثمار أو وفي حال وجـود عـاوة إصـدار، يجب تقدمي تقرير صـادر عن .الهيئة يبني أساس وطريقة احتساب عالوة اإلصدار أصول مرخص له من قبل 8-15 مادة الهيئة، بشرط أال يكون مقوم أصول مرخص له من يتم تقومي احلصص العينية من قبل .مقوم األصول هو مراقب حسابات الشركة أو شريكاً للشركة الزيادة عن طريق توزيع أسهم منحة مجانية 9-15 مادة أسهم منحة مجانية من خالل التحويل من االحتياطي تتم الزيادة عن طريق توزيع .االختياري أو من األرباح احملتجزة أو ما زاد عن احلد األدنى لالحتياطي القانوني األسهم على املساهمني األسهم بالقيمة االسمية دون عالوة إصـدار، وتـوزع هذه وتصدر .بنسبة ما ميلكه كل منهم في رأس املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 128, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_128_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1469 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل اخلامس عشر إجراءات زيادة أو تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال 15 3 11-15 مادة الزيادة عن طريق حتويل دين إلى أسهم 10-15 مادة بإصدار أسهم في رأس مالها، وذلك الشركة إلى تتم الزيادة عن طريق حتويل دين على الشركة والدائن، وذلك أسهم جديدة لسداد املديونية أو جزء منها حسب االتفاق بني :شريطة االلتزام مبا يلي أسهم في رأس مال احلصول على موافقة خطية من الدائن على حتويل الدين إلى1 .الشركة بيان أصل وسند الدين وقيمته، وتقدمي نسخة من عقود املديونية، وأي عقود ذات2 .عالقة .السندات والصكوك أدوات الدين مثل أن يكون الدين نقدياً وناشئاً عن قرض أو3 . أن يكون حتويل الدين ألصل مبلغ القرض دون الفوائد4 .املصدر مدفوعاً بالكامل أن يكون رأس املال5 .)11-15( توفير نسخة من التقرير املعد للمساهمني حسب املادة6 السهم أعلى من القيمة اإلسمية عند حتويل أصل الدين، يجب في حال كانت قيمة7 .الهيئة مستشار استثمار مرخص له من مقوم أصول أو تقومي عالوة اإلصدار من قبل شركاتها التابعة، فيجب أن حتصل في حـال قيام الشركة الدائنة بـإقـراض إحـدى8 الشركة الدائنة على تفويض خاص من اجلمعية العامة للشركة وذلك قبل عملية .اإلقراض، ويستثنى من ذلك البنوك والشركات التي يجوز لها اإلقراض 11-15 مادة الشركة إلى الشركة التي ترغب بزيادة رأس املال عن طريق حتويل دين على يجب على يتم إرفاقه مع- الشركة حسب طبيعة- أسهم في رأس املال، أن تقدم تقريراً للمساهمني :الهيئة، على أن يتضمن املعلومات التالية الطلب إلى .أسهم في رأس املال الهدف من عملية حتويل الدين إلى1 . بيان سبب نشأة الدين2 الشركة وبيان أسهم في رأس مال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 129, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_129_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1399 }, { "text": "في رأس املال الهدف من عملية حتويل الدين إلى1 . بيان سبب نشأة الدين2 الشركة وبيان أسهم في رأس مال دراسة متضمنة أسباب وضرورة حتويل الديون إلى3 .الشركة ومساهميها من هذا التحويل مصلحة .الشركة بأن العملية تتوافق مع معايير احملاسبة الدولية مراقب حسابات إقرار من4 .إصدارها، ونسبتها من رأس املال احلالي املصدر واملدفوع األسهم املزمع عدد وفئة5 أسهم، مع بيان نوعية وسبب بإصدار الشركة فيها بيان احلاالت السابقة التي قامت6 سنوات5 تلك الزيادة لرأس املال آلخر أسهم من أطراف ذوي عالقة، وبيان بيان يوضح ما إذا كانت الديون املراد حتويلها الى7 .الشركة إن وجدوا أسمائهم وملكياتهم في أسهم في رأس الشركة قبل وبعد عملية حتويل الديون إلى ملكية الدائن في رأس مال8 .املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 129, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_129_chunk_2", "word_count": 113, "char_count": 646 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل اخلامس عشر إجراءات زيادة أو تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال 15 4 13-15 مادة ،هيئة أسـواق املـال لن تكون طرفاً في أي دعـوى ضـرر ناشئة عن العملية بيان بـأن9 وأنها ال تتحمل املسؤولية عن دقة املعلومات في هذا التقرير أو اخلسارة الناجتة عن .االعتماد على هذه املعلومات . بيان عوامل املخاطرة املتعلقة بالعملية وتأثيرها على حقوق املساهمني10 الشركة بتحمل املسؤولية عن صحة ودقة البيانات واملعلومات إقرار من مجلس إدارة11 الواردة في التقرير، مع تأكيدهم واعتقادهم بأنهم قد بذلوا العناية الواجبة والدراسة الـشـركـة الـازمـة لـضـمـان صـحـة املـعـلـومـات وجــدوى الـعـمـلـيـة وحتـقـيـقـهـا ملصلحة .واملساهمني إقـرار من املستشار القانوني بـأن العملية تتوافق مع القوانني املنظمة لذلك وال12 اإلصدار ال يخل بأي من العقود أو تخالف القوانني واللوائح داخل دولة الكويت، وأن .لألسهم طرفاً فيها املصدرة الشركة االتفاقيات التي تكون ً بيان تفاصيل أي دعوى قضائية أو مطالبة قائمة أو متوقعة، ميكن أن تؤثر تأثيرا13 .املصدرة وشركاتها التابعة أو مركزها املالي الشركة جوهرياً في أعمال ،لألسهم، ومستشارها املالي املصدرة توفير كافة املعلومات اخلاصة باالتصال بالشركة14 .ومستشارها القانوني، ومراقب حساباتها، بواسطة أية وسيلة تواصل متاحة إرفاق القوائم املالية السنوية املدققة آلخر ثالث سنوات، واملرحلية املراجعة في حال15 مـرور ستة أشهر على آخـر بيانات مالية سنوية، مع تقدمي قوائم مالية افتراضية .األسهم بعد حتويل الدين تعكس الوضع املالي للشركة مصدرة . إرفاق نسخة من مستندات واتفاقيات حتويل الدين16 . بيان إجمالي مصاريف العملية والطرف الذي سيتحملها17 .الشركة مع قائمة ببيان الدائنني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 130, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_130_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1489 }, { "text": "إرفاق نسخة من مستندات واتفاقيات حتويل الدين16 . بيان إجمالي مصاريف العملية والطرف الذي سيتحملها17 .الشركة مع قائمة ببيان الدائنني جدول يوضح املديونيات على18 السهم أعلى من القيمة اإلسمية عند حتويل أصل الدين، يجب في حال كانت قيمة19 .الهيئة مستشار استثمار مرخص له من مقوم أصول أو تقومي عالوة اإلصدار من قبل أيام عمل من تاريخ انعقاد اجلمعية 7 على أن يتم توفير هذا التقرير للمساهمني قبل .- حسب األحوال- العامة 12-15 مادة ًالشركة املدينة مساهما أسهم في إذا كان الطرف الدائن الذي سيتم حتويل مديونيته إلى أسهم زيادة في رأس املال في الشركة فال يجوز له أن يصوت على بند حتويل الدين إلى في .- حسب األحوال- اجلمعية العامة للشركة الزيادة بغرض إصدار أسهم للموظفني 13-15 مادة أسهم جديدة بغرض تخصيصها لنظام خيار شراء تتم زيادة رأس مال الشركة بإصدار .الهيئة أسهم املوظفني، ويتبع في هذا الشأن التعليمات املعتمدة من", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 130, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_130_chunk_2", "word_count": 141, "char_count": 795 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل اخلامس عشر إجراءات زيادة أو تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال 15 5 19-15 مادة :)ثانياً: تخفيض رأس املال (األسهم العادية 14-15 مادة:يكون تخفيض رأس مال الشركة املساهمة بإحدى الطرق التالية .أسهم عادية الغاء.1 .لألسهم العادية تخفيض القيمة اإلسمية.2 .ألسهم اخلزينة بغرض الغائها شراء الشركة.3 15-15 مادة يتعني تقدمي منوذج الطلب املخصص لتخفيض رأس املال لشركة مساهمة وفق امللحق ) املتعلقة باملرفقات املصاحبة للطلب، واملـادة9-2( املخصص لـذلـك، وااللـتـزام بـاملـادة .) التي حتدد املدة الزمنية لتنفيذ عملية تخفيض رأس املال13-2( إلغاء أسهم عادية 16-15 مادة أسهم عادية لـرأس مـال الشركة املـدفـوع، وذلك يتم تخفيض رأس مـال الشركة بإلغاء .أسهم في رأس مال الشركة املدفوع بالنسبة والتناسب مللكية كل مساهم وفق ما ميلكه من تخفيض القيمة اإلسمية لألسهم العادية 17-15 مادة لألسهم العادية مبا ال يقل يتم تخفيض رأس مال الشركة بتخفيض القيمة اإلسمية .األسهم قانون الشركات، دون أن يترتب على ذلك إلغاء لهذه عن احلد األدنى املقرر في أسهم رأس مـال الشركة بالتساوي ومبا ويتم تخفيض القيمة اإلسمية لكل سهم من .يعادل القيمة املراد تخفيضها من رأس املال 18-15 مادة أسهمها بقيمة املبلغ يتم تخفيض رأس مال الشركة عن طريق شراء الشركة لعدد من املـراد تخفيضه من رأس املـال، مع مراعاة االلـتـزام بتطبيق أحكام الفصل الرابع عشر الهيئة على (أسهم اخلزينة) من هذا الكتاب، وعلى أن يكون للشركة موافقة سارية من .أسهم اخلزينة التعامل في 19-15 مادة يتم تخفيض رأس املال بغرض إطفاء اخلسائر املتراكمة على الشركة، مع مراعاة الترتيب :التالي في استخدام االحتياطيات املالية قبل التخفيض .أوالً: استخدام االحتياطي االختياري من رأس مال الشركة من%50 ثانياً: استخدام االحتياطي القانوني فيما زاد عن نسبة .هذا االحتياطي .ثالثاً: استخدام عالوة اإلصدار .رابعاً: استخدام املتبقي من االحتياطي القانوني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 131, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_131_chunk_1", "word_count": 273, "char_count": 1678 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية 20-15 مادة الشركة التي ترغب بتخفيض رأس مالها عن طريق إطفاء خسائرها املتراكمة يجب على الشركة يوضح أسباب اخلسائر، وأثر عملية تخفيض رأس تقدمي تقرير من مجلس إدارة الشركة واملساهمني، وعوامل املخاطر املصاحبة لعملية التخفيض والتدابير املال على أيام عمل من تاريخ 7 الشركة قبل الالزمة لذلك، على أن يتم توفير هذا التقرير ملساهمي .- حسب األحوال- انعقاد اجلمعية العامة 21-15 مادة من رأس مـال الشركة، يجب على % 75 في حـال بلوغ خسائر الشركة املتراكمة نسبة ،مجلس اإلدارة دعوة اجلمعية العامة غير العادية للنظر في استمرار الشركة أو حلها ويجوز للشركة إدراج بند تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال في ذات اجلمعية، وذلك بعد .الهيئة على تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال موافقة 22-15 مادة أسهم رأس املال التي في حال تخفيض رأس املال بسبب زيادته عن حاجة الشركة، تلغى األسهم تعادل القيمة املراد تخفيضها بالقيمة اإلسمية للسهم الواحد، وتدفع قيمة هذه نقداً للمساهمني املسجلني في سجالت الشركة في تاريخ االستحقاق وبنسبة ما ميلكه .كل مساهم في رأس املال يتعني على الشركة قبل تخفيض رأس املـال أن تقوم بالوفاء بالديون احلالة وتقدمي .الضمانات الكافية للوفاء بالديون اآلجلة 23-15 مادة السندات أو ال يجوز تخفيض رأس املال بسبب زيادته عن حاجة الشركة طوال فترة أجل .هيئة حملة السندات أو الصكوك أسهم، إال بعد موافقة الصكوك القابلة للتحويل إلى إعادة هيكلة رأس املال 24-15 مادة تسري جميع األحكام الواردة أعاله على طلبات إعادة هيكلة رؤوس أموال الشركات، وتلتزم الشركة بـأن ترفق فـي طلب إعـادة الهيكلة دراسـة إلعـادة هيكلة رأس املـال وأثـرهـا على .للشركة، مع بيان املركز املالي قبل وبعد إعادة الهيكلة الوضع املالي كسور األسهم 25-15 مادة ًأسهم، فإنه يتم بناء إذا نتج عن عملية تخفيض أو زيادة أو إعادة هيكلة رأس املال كسور كأسهم خزينة مع مراعاة احلد األعلى الشركة إما تسجيلها بسجل املساهمني على طلب األسهم من سجل املساهمني بعد التأشير ألسهمها، أو إلغاء هذه الشركة املسموح مللكية .األسهم امللغاة الشركة في السجل التجاري مبا يعادل بتخفيض رأس مال15 6 25-15 مادة الفصل اخلامس عشر إجراءات زيادة أو تخفيض أو إعادة هيكلة رأس املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 132, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_132_chunk_1", "word_count": 332, "char_count": 1911 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 1 2-16 مادة 16 الفصل السادس عشر برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني نطاق التطبيق 1-16 مادة تطبق هذه التعليمات واألحكام على جميع الشركات املساهمة الكويتية بنوعيها (العامة أسهم لبنك الكويت املركزي في حال استخدام الوحدات اخلاضعة واملقفلة)، وتستثنى .اخلزينة شروط وأحكام برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني 2-16 مادة الشركة نتيجة تنفيذ األسهم املخصصة للوفاء بالتزامات يجب أال يتجاوز عـدد1 من رأس مال)% 10( نسبة- في أي وقت- األسهم للموظفني برنامج خيار شـراء .الشركة املدفوع .وأعضاء مجلس اإلدارة التنفيذيني فقط الشركة يقتصر البرنامج على موظفي2 ،األسهم للموظفني الهيئة املسبقة على برنامج خيار شراء يجب احلصول على موافقة3 الشركة ومن ثم تعرض على اجلمعية العامة للشركة بناءً على توصية مجلس إدارة .-حسب األحوال- األسهم وذلك الشركة مببدأ الشفافية عند تطبيق برنامج خيار شراء يجب أن تلتزم4 من خالل البيانات املالية السنوية للشركة وفقاً ملتطلبات املعايير الدولية للتقارير املالية ومن خالل تقرير مجلس اإلدارة السنوي املتضمن للمعلومات املبينة بالبند .) من هذا الكتاب3-16( (ب) من املادة بنك الكويت بنك الكويت املـركـزي تخضع ملـا يـصـدره الـوحـدات اخلاضعة لرقابة .5 .أسهم اخلزينة املركزي من تعليمات بهذا الشأن في حال استخدام األسهم للموظفني وفقاً لألحكام يجب االلتزام باإلفصاح عن برنامج خيار شـراء6 واإلجــراءات املنصوص عليها فـي الكتاب العاشر (اإلفـصـاح والشفافية) مـن هذه .الالئحة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 133, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_133_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1316 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل السادس عشر برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني 16 2 3-16 مادة إجراءات املوافقة على برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني 3-16 مادة .للهيئة األسهم للموظفني أ يُقدم طلب اعتماد برنامج وممارسة خيار شراء :األسهم للموظفني على املعلومات التالية ب يجب أن يشتمل برنامج خيار شراء . الفترة الزمنية لتطبيق البرنامج1 . بيان أثر تطبيق البرنامج على البيانات املالية للشركة2 بيان التكلفة التي تتحملها الشركة بسبب تطبيق البرنامج، واملنافع التي تعود3 .عليها من التطبيق .األسهم املخصصة لتنفيذ البرنامج وآلية توفيرها عدد4 شروط منح خيار الشراء للمستفيدين، وعلى األخص ما يفيد ارتباط استحقاق5 .املستفيد خليار الشراء بتقارير أدائه ،األسهم للمستحقني طريقة ممارسة املستحق خليار الشراء، وشروط نقل ملكية6 وما إذا كان نقل امللكية سيكون مقترناً باملنع من التصرف من عدمه، وشروط رفع .املنع األسهم واحلـاالت املستثناة من املنع إن مـدة منع املستحقني من التصرف في7 .وجدت . سعر التنفيذ أو طريقة حتديد السعر، وآلية دفعه8 األسهم املخصصة لكل املستويات الوظيفية التي ستستفيد من البرنامج وعدد9 .مستوى وظيفي ،األسهم اآللية التي تتبعها الشركة لضمان منع املستحقني من التصرف في10 ويجوز أن يتم ذلك من خالل التأشير بسجل املساهمني لدى جهة حفظ السجل األسهم مبا يفيد املنع من التصرف تنفيذاً لبرنامج خيار وعلى إيصال إيـداع األسهم ومدته وشروط شطب التأشير باملنع، وفي هذه احلالة يجب أن يتم شراء .إيداع نسخة معتمدة من البرنامج لدى جهة حفظ السجل األسهم للموظفني ومواعيد رفع املنع من مواعيد تنفيذ البرنامج بنقل ملكية11 .التصرف إن وجد األسهم في حال مت إنهاء خدمات املوظف", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 134, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_134_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1471 }, { "text": "للموظفني ومواعيد رفع املنع من مواعيد تنفيذ البرنامج بنقل ملكية11 .التصرف إن وجد األسهم في حال مت إنهاء خدمات املوظف اإلجراءات الواجب اتخاذها السترداد12 .أو استقالته للهيئة رفض املوافقة على البرنامج بقرار مسبب في حال عدم استيفاء أحد .13 .الشروط املبينة بهذا الفصل", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 134, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_134_chunk_2", "word_count": 43, "char_count": 262 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية الفصل السادس عشر برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني 16 3 6-16 مادة اإلجراءات والضوابط اخلاصة ببرنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني من خالل زيادة رأس املال 4-16 مادة األسهم للموظفني عن طريق يجب على الشركة الراغبة باستحداث برنامج خيار شراء :زيادة رأس املال القيام بالتالي األسهم للموظفني يصدر مجلس إدارة الشركة توصية باستحداث برنامج خيار شراء1 األسهم الالزمة لتنفيذ البرنامج عن طريق زيادة رأس املال، وال يجوز لألعضاء وتوفير .التنفيذيني املشاركة في التصويت على ذلك األسهم للموظفني، واستيفاء التقدم بطلب اعتماد برنامج وممـارسـة خيار شـراء2 .متطلبات زيادة رأس املال ضمن منوذج الطلب يتم حتديد سعر التنفيذ أو طريقة حتديد السعر بناءً على دراسة توضح املبررات3 .التي مت االستناد عليها .األسهم إصدار أيام عمل من تاريخ الهيئة خالل عشرة إخطار4 - حسب األحـوال- يجب أن يتضمن القرار الصادر من اجلمعية العامة للشركة5 حقهم في األولوية في االكتتاب فيما في هذا الشأن ما يفيد تنازل املساهمني عن .أسهم الزيادة، وعالوة اإلصدار إن وجدت يخصص للموظفني من اإلجراءات والضوابط اخلاصة ببرنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني من خالل استخدام أسهم اخلزينة 5-16 مادة األسهم للموظفني عن طريق يجب على الشركة الراغبة باستحداث برنامج خيار شراء :أسهم اخلزينة القيام بالتالي استخدام األسهم للموظفني عن توصية مجلس إدارة الشركة باستحداث برنامج خيار شراء1 .أسهم اخلزينة طريق األسهم للموظفني، واستيفاء التقدم بطلب اعتماد برنامج وممـارسـة خيار شـراء2 .بأسهم اخلزينة ضمن منوذج الطلب متطلبات التعامل", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 135, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_135_chunk_1", "word_count": 226, "char_count": 1409 }, { "text": ".أسهم اخلزينة طريق األسهم للموظفني، واستيفاء التقدم بطلب اعتماد برنامج وممـارسـة خيار شـراء2 .بأسهم اخلزينة ضمن منوذج الطلب متطلبات التعامل يتم حتديد سعر التنفيذ أو طريقة حتديد السعر بناءً على دراسة توضح املبررات3 .التي مت االستناد عليها .األسهم الصادرة من جهة حفظ السجل مصادقة رصيد4 .أسهم اخلزينة اململوكة حتى تاريخ الطلب تكلفة5 . البيانات املالية السنوية، وآخر بيانات مرحلية6 .الشركات التابعة بيان بأسماء7 اإلخطارات 6-16 مادة الهيئة قبل ) من هذا الكتاب، تلتزم الشركة بإخطار11-14( دون اإلخـال بحكم املـادة األسهم، على أن أيـام عمل من تاريخ دعـوة املستفيدين ملمارسة حق خيار شـراء خمسة ) من هذا3-16( ترفق باإلخطار بيانا يشتمل على املعلومات املبينة بالبند (ب) من املادة .الكتاب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 135, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_135_chunk_2", "word_count": 108, "char_count": 675 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية 1 4-17 مادة الفصل السابع عشر تقسيم السهم نطاق التطبيق 1-17 مادة.تطبق هذه التعليمات واألحكام على الشركات املساهمة شروط تطبيق عملية تقسيم السهم 2-17 مادة للسهم بعد عملية التقسيم عن القيمة املقررة في القوانني أال تقل القيمة اإلسمية1 .واللوائح املنظمة في دولة الكويت .ً أن يكون معامل التقسيم عدداً صحيحا2 .ألسهم رأس املال مدفوعة بالكامل أن تكون القيمة اإلسمية3 3-17 مادة:تقسيم السهم وفقاً للنموذج املخصص بالتالي تلتزم الشركة عند تقدمي طلب تـقـدمي اخلـطـة الزمنية للعملية ومـعـامـل التقسيم، والقيمة اإلسـمـيـة قبل وبعد1 .التقسيم .تقسيم األسهم تقدمي دراسة جدوى تبني أسباب ومبررات2 آخـر تأشيرة بالسجل التجاري بشأن رأس املـال املـصـرح واملـصـدر واملـدفـوع والقيمة3 .اإلسمية للسهم )تقسيم األسهم موضحاً به نسبة (معدل قرار مجلس اإلدارة باملوافقة على عملية4 .التقسيم، مع بيان آلية االستحقاق .للوحدات اخلاضعة له بنك الكويت املركزي بالنسبة موافقة5 4-17 مادة تقسيم السهم، تقوم الشركة بالدعوة للجمعية الهيئة بشأن بعد احلصول على موافقة الهيئة للنظر في مقترح التقسيم، على أن تقوم الشركة بتزويد- حسب األحوال- العامة .تقسيم السهم بشأن عملية- حسب األحوال- مبحضر اجتماع اجلمعية العامة 17", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 136, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_136_chunk_1", "word_count": 173, "char_count": 1109 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )1( ملحق رقم احلد األدنى للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 137, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_137_chunk_1", "word_count": 23, "char_count": 137 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية احلد األدنى للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول أوًالً : نطاق التطبيق تنطبق التعليمات الواردة في هذا امللحق عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لكافة األصول فيما.1 .عدا األصول املدرجة في سوق نشط ووحدات أنظمة االستثمار اجلماعي من الكتاب اخلامس عشر حوكمة الشركات7-7 في حال إعداد تقرير تقومي بناء على متطلبات املادة.2 :، فإنه ال يتوجب االلتزام باملتطلبات الواردة في بند ثالثا2010 لسنة7 من الالئحة التنفيذية للقانون رقم متطلبات رقابية إضافية خاصة بتقومي األصول العقارية فيما عدا الفقرة (ب) ضمن كل من البند الفرعي .) من ذلك البند3( ) أو البند الفرعي2( ثانيا: احلدود الدنيا الواجب توافرها عند التقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة : معلومات عن مقدم خدمة التقومي.1 .)اسم مقدم خدمة التقومي (فردا أو منشأة أ .ب توقيع الشخص املسؤول عن مهمة التقومي .)ت الترخيص (إال في حال كان تقرير التقومي معد داخليا .)ث العضوية في منظمات التقومي العاملية (إن وجد .ج خبرات ومؤهالت مقدم خدمة التقومي ح إفصاح حول العالقة بني مقدم خدمة التقومي وطالب التقومي (مدى وجود استقاللية بني مقدم .)خدمة التقومي وطالب التقومي : معلومات عن العميل2 يجب حتديد الطرف الذي يقوم بطلب مهمة التقومي، باإلضافة إلى حتديد األطراف األخرى التي قد تعتمد .على نتائج مهمة التقومي : معلومات عامة عن عملية التقومي3 .)تاريخ التقومي (تاريخ الفترة املالية املعد عنها التقومي أ .ب تاريخ إصدار التقومي .ت الغرض من التقومي .ث العملة املستخدمة لقيمة األصل .ج مبلغ التقومي ح القيود املفروضة على استخدام وتوزيع ونشر التقرير", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 138, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_138_chunk_1", "word_count": 244, "char_count": 1435 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية :خ تفاصيل األصل أو األصول محل التقومي .* وصف األصل .* موقع األصل .)* املالك الرئيسي لألصل محل التقومي (ارفاق املستندات الثبوتية .)* الوضع القانوني لألصل (في حال وجود قضايا قانونية أو كان األصل مرهون : معلومات إضافية في حال كان األصل محل التقومي هو أصل عقاري4 .رقم القسيمة والعنوان أ ) زراعي .. الخ صناعي سكني جتاري ب نوع العقار (استثماري ) قيد التطوير .. الخ مباني مأهولة مباني خالية ت فئة العقاري (أراضي .ث مساحة األرض .ج النسبة املسموحة للبناء .ح صور للعقار .خ تاريخ معاينة العقار، مع اإلشارة إلى أي جزء من العقار قد يتعذر الوصول إليه توضيح فيما إذا كان التقومي قد مت دون إتاحة الفرصة إلجراء فحص ميداني مالئم أو أي اجراء د .بديل للمعاينة : نسبة البناء الذي مت تشييده في تاريخ التقومي ذ .* تفاصيل عدد الطوابق أو الغرف أو املساحة .* نسبة الشواغر .* القيمة اإليجارية السوقية للوحدة .* قيمة اإليجارات الفعلية خالل السنة املالية احلالية : معلومات حول أساليب جتميع البيانات5 .مصادر املعلومات املستخدمة في التقومي أ .)ب الفرضيات املستخدمة في عملية التقومي (مثل نسب اخلصم ونسب النمو في التدفقات النقدية .ت املستندات الداعمة للمعلومات والفرضيات املستخدمة في التقومي ث عندما يتم إجراء التقومي على أساس معلومات مقيدة، يتعني أن يتضمن التقرير التفاصيل الكاملة .عن التقييد ج اإلفصاح عن مدى توفر املعلومات والتحقق من الفرضيات املستخدمة في التقومي", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 139, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_139_chunk_1", "word_count": 224, "char_count": 1277 }, { "text": "يتعني أن يتضمن التقرير التفاصيل الكاملة .عن التقييد ج اإلفصاح عن مدى توفر املعلومات والتحقق من الفرضيات املستخدمة في التقومي وفي حال مت إجراء التقومي دون توفر املعلومات والتي تكون متاحة في العادة، أو لم يتم التحقق من بعض الفرضيات املهمة لنتيجة التقومي، فإنه يجب على املقيم أن يوضح صراحة في تقريره أنه ال يجب .االعتماد على التقومي بدون هذا التحقق .ح يجب اإلشارة صراحة في تقرير التقييم إذا كان هناك عدم يقني ذو أهمية جوهرية في التقومي", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 139, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_139_chunk_2", "word_count": 78, "char_count": 432 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية : معلومات عن منهجية التقومي6 :) ( منهجية املقارنة أ ما هي األصول التي مت املقارنة بها .) التي مت االعتماد عليها( ما هي املضاعفات يجب إجراء حتليل مقارن نوعي وكمي لتحديد أوجه التشابه واالختالف بني األصول املقارنة .) على أساس هذا التحليل املقارن( واألصل محل التقومي ويتعني إجراء تعديالت ويجب أن تكون هذه التعديالت معقولة، كما يجب أن يوثق املقيم أسباب هذه التعديالت وكيفية .حتديدها كميا :) ( ب منهجية التدفقات النقدية : التدفقات النقدية .) وسبب اختيارها ( * حتديد طريقة احتساب التدفقات النقدية .* ما هي املدخالت املستخدمة في احتساب التدفقات النقدية وفق الطريقة املختارة : تكلفة حقوق امللكية .) ( * نسبة فائدة السندات اخلالية من املخاطر .) ( * عالوة مخاطر حقوق امللكية .)( * بيتا : تكلفة الدين ) ( * هامش التعثر = ) ( * تكلفة الدين بعد الضرائب ) + ) (1 ( : القيمة املقدرة لألصل ) ( * نسبة النمو في التدفقات النقدية .) ( * معدل اخلصم +1 ( - ) * .) ( * نسبة النمو الدائم ) ( * القيمة النهائية )، يجب حتديد ( ) للقيمة النهائية( * في حال استخدام مضاعفات .طبيعة تلك املضاعفات", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 140, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_140_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1028 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية : مراعاة االعتبارات التالية * يجب أن يعكس معدل خصم التدفقات النقدية املتوقعة كافة املخاطر املرتبطة بكل نوع من .أنواع التدفقات النقدية والعمليات املستقبلية لألصل، باإلضافة إلى القيمة الزمنية للنقود :* يجب عند احتساب معدل اخلصم (أ ) توثيق الطريقة املستخدمة حلساب معدل اخلصم مع تقدمي ما يدعم سبب .استخدامه (ب ) تقدمي دليال على كيفية اشتقاق معدل اخلصم، مبا في ذلك حتديد املدخالت .الرئيسية وتقدمي ما يدعم ذلك * يجب أن يتم النظر في مخاطر حتقق تنبؤات التدفقات النقدية لألصل عند احتساب معدل اخلصم وحتديدا يجب التحقق ما إذا كانت املخاطر املتعلقة بتنبؤات التدفقات النقدية مت .أخذها باحلسبان :* يجب حتديد العناصر الرئيسية لتنبؤات التدفقات النقدية ومقارنتها مع .(أ ) األداء املالي والتشغيلي التاريخي لألصل .(ب ) األداء التاريخي واملتوقع لألصول املقارنة .(ت ) األداء التاريخي واملتوقع للسوق لتحديد في حال مت استخدام منهجية التدفقات النقدية الحتساب قيمة االستخدام :فيما إذا كان هناك انخفاض في قيمة األصول، فإنه يجب مراعاة االعتبارات اإلضافية التالية * يجب تقدير التدفقات النقدية املستقبلية لألصول في حالتها احلالية، واالستخدام .التشغيلي احلالي لها * يجب االستناد في احتساب التدفقات النقدية املستقبلية على افتراضات معقولة ومدعمة .) ( باألدلة، وأن يتم إعطاء وزن أعلى لألدلة اخلارجية ،* يجب أن تكون التدفقات النقدية املستقبلية مستندة إلى توقعات خلمس سنوات كحد أقصى .إال في حاالت استثنائية تبرر جتاوز تلك املدة * يجب أن تأخذ تقديرات التدفقات النقدية املستقبلية في احلسبان التناسب بني النمو في .اإليرادات واملصروفات املتوقعة :) ( ج", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 141, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_141_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1461 }, { "text": "* يجب أن تأخذ تقديرات التدفقات النقدية املستقبلية في احلسبان التناسب بني النمو في .اإليرادات واملصروفات املتوقعة :) ( ج منهجية قيمة صافي األصول املعدلة .) على القيمة الدفترية لألصول واخلصوم( التعديالت .أسباب تطبيق التعديالت أعاله :د منهجية التقومي في حال كان األصل عقاري :طريقة مقارنة املبيعات .* األصول العقارية التي مت املقارنة بها .)* القيمة السوقية للعقارات التي مت املقارنة بها (إرفاق املستندات الدالة بني العقار محل التقومي والعقارات التي مت املقارنة بها- إن وجدت * الفروقات اجلوهرية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 141, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_141_chunk_2", "word_count": 79, "char_count": 492 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية * يجب إجراء حتليل مقارن نوعي وكمي لتحديد أوجه التشابه واالختالف بني األصول املقارنة ) على أساس( واألصل العقاري محل التقومي ويكون من الضروري إجراء تعديالت هذا التحليل املقارن ويجب أن تكون هذه التعديالت معقولة، كما يجب أن يوثق املقيم أسباب .هذه التعديالت وكيفية حتديدها كميا :) ( طريقة القيمة املتبقية .* القيمة املتوقعة للمشروع عند إجنازه .* القيمة احلالية للمشروع وفقا حلالته كما في تاريخ التقومي .* حتديد نسبة األعمال املنجزة للمشروع .* التكاليف املباشرة (تكاليف البناء) املتوقعة للمباني :* التكاليف غير املباشرة املعروفة أوواملتوقعة الالزمة إلجناز التطوير، بحد أدنى ما يلي أتعاب املستشارين- تكاليف التسويق- اجلدول الزمني- تكاليف التمويل- أرباح التطوير- .* معدل اخلصم، فضَالَ عن الوسيلة املطبقة من أجل التوصل إلى معدل اخلصم :* البنود الواجب اإلفصاح عنها في دراسة تقومي األصل، وهي ما إذا كان هناك سوق للتطوير املقترح أم ال- التصاريح القانونية أو تقسيم األراضي مبا في ذلك أّيّ شروط أو قيود مفروضة على- .التطوير املصرح به القيود أو الرهون أو الشروط املفروضة لتنفيذ هذه االعمال- حق الوصول إلى الطرق العامة أو غيرها من األماكن العامة- احلاجة إلى أّيّ حتسينات في البنية األساسية واحلقوق الالزمة لتنفيذ هذه األعمال- الظروف واالجتاهات االقتصادية وتأثيرها احملتمل على املصروفات واإليرادات خالل- .فترة التطوير الوقت املتوقع الالزم للتعامل مع املسائل التحضيرية قبل مباشرة األعمال إلجنازها- .وعند االقتضاء تأجير العقار املنجز أو بيعه", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 142, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_142_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1367 }, { "text": ".فترة التطوير الوقت املتوقع الالزم للتعامل مع املسائل التحضيرية قبل مباشرة األعمال إلجنازها- .وعند االقتضاء تأجير العقار املنجز أو بيعه أُّيُ مخاطر أخرى مرتبطًةً بالتطوير املقترح- أن يقوم املقيم باإلفصاح بأنه قام باالطالع على املستندات الدالة على املشروع مثل- .رخصة البناء واملخططات الهندسية اخلاصة باملشروع :) ( طريقة التكلفة .* تكلفة األرض .* تكلفة استبدال املبنى .* تكلفة االستهالك .* استهالكات أخرى على املبنى", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 142, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_142_chunk_2", "word_count": 64, "char_count": 415 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية مالحظة: يتعني تطبيق طريقة تكلفة االستبدال بعد خصم االستهالك فقط في احلاالت :التالية ا في حال عدم وجود دليل ميكن االعتماد عليه أو ذي صلة مبعامالت البيع احلديثة نظرًً-1 .للطبيعة اخلاصة لألصل في حال كان من غير املجدي إجراء تقومي موثوق به باستخدام طرق أخرى-2 :) ( طريقة الدخل .* الدخل الصافي التشغيلي الفعلي للعقار .* نسبة الرسملة املستخدمة، والفرضيات التي مت االعتماد عليها طريقة التدفقات النقدية لعقود االستثمار مع الدولة ضمن مشاريع الـ :) ( - * حتليل التدفق النقدي املتوقع للمشروع .* حتديد مدة العقد والفترة املتبقية من العقد .* الدخل الصافي التشغيلي الفعلي للمشروع .) ( * معدل اخلصم .) للدخل الصافي املستقبلي للمشروع ( * القيمة احلالية هـ في حال االعتماد على أكثر من منهجية في احتساب قيمة األصل، يجب توضيح النسب التي مت .توزيعها لكل منهجية : ملخص حول استنتاجات التقومي7 :يجب أن يتضمن امللخص حول استنتاجات تقرير التقومي على املعلومات التالية كحد أدنى .* استنتاج القيمة واألسباب الرئيسة للنتيجة التي مت التوصل إليها .* اإلفصاح عن مدى توفر املعلومات والتحقق من الفرضيات املستخدمة في التقومي .* اإلفصاح ملستخدم التقومي عما إذا ما كان هناك عدم يقني ذو أهمية جوهرية في التقومي", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 143, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_143_chunk_1", "word_count": 194, "char_count": 1119 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ثالثا: متطلبات رقابية إضافية خاصة بتقومي األصول العقارية أن يتم مراعاة ما تقضي به معايير احملاسبة الدولية بكل األحوال مبا في ذلك لدى االعتراف أول مرة1 .باألصل ولدى إجراء التقومي فيما بعد مبا فيها مقتضيات اإلفصاح املطلوب اإلجراءات املطلوبة لتقومي العقارات احمللية املدرجة في البيانات املالية املجمعة واملصنفة كأصول سواء2 :ثابتة أو غيرها من التصنيفات ببيان املركز املالي .أن يتم إجراء التقومي بصفة سنوية على األقل أ ب أن يتم إجراء التقومي من قبل جهتني، على األقل، متخصصتني ومرخصتني ملزاولة مهنة التقومي .العقاري يكون إحداهما أحد البنوك الكويتية، على أن يتم األخذ بالتقومي األقل ج يتعني أن تكون هناك استقاللية بني اجلهة طالبة التقومي واجلهات التي تقوم بالتقومي، وأال تكون ،هناك شبهة تعارض مصالح بينهما وفي حال وجود حالة شبهة تعارض مصالح مع البنوك احمللية يتعني على اجلهة إخطار الهيئة فور حتقق شبهة تعارض املصالح، ليتسنى للهيئة مراجعة احلالة وحتديد اإلجراء األمثل للجهة نحو تقومي األصول العقارية املعنية في هذه احلالة كما يستوجب على اجلهة أن تقوم بإخطار هيئة أسواق املال بشكل فوري بانتفاء حاالت تعارض املصالح مع .البنوك احمللية التي تقدم خدمة التقومي العقارية .أن يتم إجراء التقومي بتاريخ ال يزيد عن شهرين من تاريخ البيانات املالية د اإلجراءات املطلوبة لتقومي العقارات األجنبية املدرجة في البيانات املالية املجمعة واملصنفة كأصول سواء.3 :ثابتة أو غيرها من التصنيفات ببيان املركز املالي .أن يتم إجراء التقومي بصفة سنوية على األقل أ ب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 144, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_144_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1371 }, { "text": "كأصول سواء.3 :ثابتة أو غيرها من التصنيفات ببيان املركز املالي .أن يتم إجراء التقومي بصفة سنوية على األقل أ ب أن يتم إجراء التقومي من قبل جهة واحدة على األقل، متخصصة ومرخصة ملزاولة مهنة التقومي ،العقاري في البلد الواقع فيه العقار محل التقومي، ما لم تقرر الهيئة ضرورة وجود أكثر من تقومي .وفي هذه احلالة يتم األخذ بالتقومي األقل ج يتعني أن تكون هناك استقاللية بني اجلهة طالبة التقومي واجلهات التي تقوم بالتقومي، وأال تكون .هناك شبهة تعارض مصالح بينهما .أن يتم إجراء التقومي بتاريخ ال يزيد عن شهرين من تاريخ البيانات املالية د يعفى األشخاص املرخص لهم والشركات املدرجة في البورصة من االجراءات املطلوبة لتقومي األصول4 من البند3 والبند الفرعي رقم2 العقارية التي يتم احملاسبة عنها بالتكلفة واملذكورة في البند الفرعي رقم من هذا امللحق مع مراعاة االلتزام مبتطلبات معايير احملاسبة الدولية مبا في ذلك تسجيل انخفاضًثالثًا .في قيمة األصل العقاري في حال وجود دليل موضوعي على ذلك", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 144, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_144_chunk_2", "word_count": 149, "char_count": 863 }, { "text": "2024 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية يحق لهيئة أسواق املال الطلب من الشخص املرخص له أو الشركة املدرجة املعفاة وفق البند الفرعي رقم5 أعاله بإجراء تقومي حديث لبعض العقارات املدرجة في بياناتهم املالية وفق اإلجراءاتًثالثًا من البند4 بالنسبة للعقارات األجنبية من3 للعقارات احمللية أو البند الفرعي رقم2 املوضحة في البند الفرعي رقم من هذا امللحق للتأكد من عدم وجود انخفاض في قيمة تلك العقارات عن قيمتها الدفتريةًثالثًا البند .املسجلة في بياناتها املالية في حال تعذر على املقيم العقاري تقومي األصل العقاري غير املشمول باإلعفاء املذكور في البند الفرعي6 أعاله، فإنه يتوجب على الشخص املرخص له أو الشركة املدرجة أو نظام االستثمارًثالثًا من البند4 رقم اجلماعي القائم تزويد الهيئة بنسخة من كتاب التعذر موقعا من املقيم العقاري يتضمن أسباب عدم املقدرة على التقومي في ضوء ذلك، ستقوم هيئة أسواق املال بدراسة كل حالة على حدة وإذا تبني لها فعال صعوبة تقومي تلك العقارات فإنه يتوجب على الشركة في هذه احلالة إعداد تقومي داخلي لألصل العقاري وتزويد الهيئة بنسخة منه يشتمل على األسس التي مت االعتماد عليها في أعداد هذا التقومي، أخذا في منثانيا االعتبار ما تقضي به معايير احملاسبة الدولية في اعداد التقومي، واملتطلبات الواردة في البند .هذا امللحق يتعني على األشخاص املرخص لهم والشركات املدرجة في البورصة ارفاق التقييمات التي جتري في هذا7 .الشأن مع البيانات املالية التي يتم تزويد هيئة أسواق املال بها", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 145, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_145_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1281 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج تأسيس شركة ذات غرض خاص قائمة احملتويات بيانات الشركة ذات الغرض اخلاص1 القسم بيانات اجلهة املؤسسة للشركة ذات الغرض اخلاص2 القسم مساهمو الشركة ذات الغرض اخلاص3 القسم مراقب احلسابات4 القسم امللتزم5 القسم وكيل السداد6 القسم وكيل االكتتاب7 القسم وكيل املقاصة8 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب9 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 147, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_147_chunk_1", "word_count": 56, "char_count": 358 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب تأسيس شركة ذات غرض خاص بيانات الشركة ذات الغرض اخلاص )1( اسم الشركة باللغة العربية اسم الشركة باللغة اإلجنليزية رأس مال الشركة أغراض الشركة إصدار صكوك إصدار سندات عملة اإلصدار نوع اإلصدار اكتتاب خاص اكتتاب عام )أنشطة الشركة املتعلقة باإلصدار (إن وجدت أجل الشركة املدة الزمنية رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 148, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_148_chunk_1", "word_count": 61, "char_count": 377 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات اجلهة املؤسسة للشركة ذات الغرض اخلاص )2( اسم اجلهة رقم الرخصة التسجيل لدى الهيئة الكيان القانوني للجهة شركة مساهمة مقفلة شركة مساهمة عامة جهة حكومية منشأ موطن اجلهة اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني مساهمو الشركة ذات الغرض اخلاص )3( اسم املساهم األول اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني اسم املساهم الثاني اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني اسم املساهم الثالث اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 149, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_149_chunk_1", "word_count": 79, "char_count": 489 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية مراقب احلسابات )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني امللتزم )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني وكيل السداد)6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 150, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_150_chunk_1", "word_count": 50, "char_count": 326 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية وكيل االكتتاب )7( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني وكيل املقاصة )8( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )9(مرفق 1 .مسودة عقد الشركة ذات الغرض اخلاص املعتمد من الهيئة مع نسخة إلكترونية 2 .اتفاقية امللتزم 3 .اتفاقية وكيل السداد 4 .اتفاقية وكيل االكتتاب 5 .اتفاقية وكيل املقاصة 6 .اتفاقية مراقب حسابات الشركة ذات الغرض اخلاص 7 .أعضاء مجلس اإلدارة الشركة وفق لنماذج الكفاءة والنزاهة املعتمدة من الهيئة 8 .نسخة من وصل سداد الرسوم بشأن طلب تأسيس الشركة ذات الغرض اخلاص لدى هيئة أسواق املال 9 .نسخة من وصل سداد الرسوم بشأن طلب ترخيص الشركة ذات الغرض اخلاص لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 151, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_151_chunk_1", "word_count": 126, "char_count": 743 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم اجلهة املؤسسة للشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 152, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_152_chunk_1", "word_count": 27, "char_count": 177 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )3( ملحق رقم )منوذج طلب تعامل الشركة بأسهمها (أسهم اخلزينة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 153, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_153_chunk_1", "word_count": 17, "char_count": 102 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )منوذج طلب تعامل الشركة بأسهمها (أسهم اخلزينة قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم معلومات بشأن طلب تعامل الشركة بأسهمها2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب4 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 154, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_154_chunk_1", "word_count": 37, "char_count": 247 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم الشركة رقم السجل التجاري الكيان القانوني للشركة مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة رأس مال الشركة احلالي املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به عدد األسهم املصدرة رصيد األسهم اململوكة حالياً للشركة نسبة التملك احلالية تاريخ تفويض اجلمعية العمومية ملجلس اإلدارة بالتعامل بأسهم الشركة :تكلفة أسهم اخلزينة اململوكة حتى تاريخه ).(د.ك تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 155, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_155_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 513 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية معلومات تخص طلب التعامل بأسهم الشركة )2( نوع التعامل الذي ترغب به الشركة تعامل آخر شراء وبيع بيع فقط شراء فقط )نوع التعامل اآلخر (إن وجد شركة الوساطة املكلفة بعملية التعامل بأسهم الشركة عدد األسهم املطلوب التعامل بها فترة التعامل املتوقعة مصادر التمويل احلسابات احملتجزة من حسابات حقوق املساهمني مقابل تكلفة أسهم اخلزينة اململوكة :عـــــالوة اإلصــــدار :االحــتياطي القـانوني :االحتياطي االختياري :األربــاح الـمــرحـلـة أسباب عملية التعامل بأسهم اخلزينة ال يجوز تعامل الشركة غير املدرجة على * :أسهمها ألي من األسباب التالية .احلفاظ على استقرار سعر سهم الشركة - إقراضها واقتراضها بهدف صناعة السوق- احلفاظ على استقرار سعر سهم الشركة استيفاء الشركة لدين مقابل هذه األسهم عمليات املبادلة في حاالت االندماج واالستحواذ على شركات أخرى تخفيض رأس املال املدفوع للشركة سداد دين قائم على الشركة لصالح الغير توزيعها على مساهمي الشركة كأسهم منحة دون أن يترتب على ذلك زيادة في رأس املال .أو زيادة في عدد األسهم املصدرة توزيعها كلها أو بعضها على العاملني في الشركة وذلك ضمن برنامج خيار األسهم للموظفني، بشرط موافقة اجلمعية العامة ووفقا للقواعد املنظمة لذلك، واملعتمد من .اجلمعية العامة للشركة إقراضها واقتراضها بهدف صناعة السوق ضابط االتصال الرئيسي )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 156, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_156_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1244 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )4(مرفق 1 نسخة من محضر اجتماع اجلمعية العامة العادية والذي يفوض مجلس اإلدارة بالتعامل بأسهم الشركة من أسهم الشركة، على أن يكون التفويض ساري املفعول وال تتجاوز مدته ثمانية عشر%10 بنسبة ال جتاوز .ًشهرا 2 نسخة من البيانات املالية السنوية املدققة، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال مرور ستة .أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 3 بيان حديث برصيد أسهم اخلزينة اململوكة للشركة وشركاتها التابعة صادر من وكالة املقاصة 4 .)بيان أسماء الشركات التابعة (إن وجدت 5 دراسة مقدمة من مستشار استثمار مرخص له يبني القيمة العادلة لسعر سهم الشركة (بالنسبة للشركات غير .)املدرجة 6 .نسخة من آخر موافقة حتصلت عليها الشركة من قبل الهيئة على التعامل بأسهم الشركة 7 نسخة من موافقة الهيئة على برنامج أسهم املوظفني (في حال كان أحد أغراض التعامل بأسهم اخلزينة .)توزيعها على العاملني )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 157, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_157_chunk_1", "word_count": 163, "char_count": 973 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب إصدار أو طرح أسهم ممتازة قائمة احملتويات بيانات املصدر1 القسم بيانات الطلب2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم املستشار القانوني4 القسم وكيل االكتتاب5 القسم مراقب احلسابات6 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب7 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 159, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_159_chunk_1", "word_count": 42, "char_count": 279 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات املصدر)1( اسم املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للشركة مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 160, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_160_chunk_1", "word_count": 48, "char_count": 314 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الطلب)2( نوع االكتتاب خاص عام حجم اإلصدار عدد األسهم املمتازة التي سيتم إصدارها القيمة االسمية للسهم املمتاز قيمة عالوة اإلصدار مبلغ مصاريف اإلصدار املدة الزمنية للسهم املمتاز نسبة الربح )آلية تراكم األرباح (مع بيان مراحلها إن وجدت آلية املشاركة في األرباح حقوق التصويت قابلية التحويل إلى أسهم عادية تاريخ فتح وإغالق باب االكتتاب املتوقع آلية املشاركة في فائض األصول في حال )التصفية (إن وجدت طريقة استرداد األسهم املمتازة هدف اإلصدار آلية تخصيص األسهم املمتازة تصنيف األسهم املمتازة )متعهد االكتتاب (إن وجد ضابط االتصال الرئيسي )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 161, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_161_chunk_1", "word_count": 102, "char_count": 643 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )املستشار القانوني (إن وجد )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )وكيل االكتتاب (إن وجد )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 162, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_162_chunk_1", "word_count": 56, "char_count": 357 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)7(مرفق 1 نسخة من البيانات املالية السنوية واملدققة آلخر ثالث سنوات، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال .مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 2 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة املصرح به واملصدر واملدفوع 3 .)املوافقة املبدئية على إصدار األسهم املمتازة من اجلهات الرقابية األخرى التي يخضع لها املصدر (إن وجدت 4 ًبيان بتصنيف األسهم املمتازة محاسبياً وفقاً للمعايير الدولية إلعداد التقارير املالية وتصنيفها قانونياً وفقا .للقوانني واللوائح املنظمة 5 .)نسخة من الرأي الشرعي (في حال اإلصدار أو الطرح املتوافق مع أحكام الشريعة اإلسالمية 6 .نسخة من االتفاقيات املبرمة مع اجلهات األخرى بشأن اإلصدار 7 ،نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة الشركة باملوافقة على إصدار أسهم ممتازة مع بيان شروط وأحكام اإلصدار .وبيان حقوق األولوية للمساهمني 8 .جدول تفصيلي يوضح حركة رأس مال الشركة آلخر خمس سنوات، والتأشير في السجل التجاري لكل منها 9 .موافقة بنك الكويت املركزي للوحدات اخلاضعة لرقابته 10 رأي مراقب حسابات مسجل لدى الهيئة لدعم تصنيفه لألسهم املمتازة مع بيان االفتراضات واألسباب التي تشكل .أساس التصنيف 11 .رأي مستشار قانوني لبيان تصنيف األسهم املمتازة 12 موافقة مجلس إدارة الشركة التي سيتم حتويل األسهم املمتازة ألسهمها وموافقة جمعيتها العامة على زيادة رأس .)املال لغرض توفير األسهم الالزمة للتحويل (في حال األسهم املمتازة القابلة للتحول إلى أسهم عادية 13 نسخة من عقد الشركة التي تخضع أسهمها حلقوق التحويل (في حال األسهم املمتازة القابلة للتحول إلى أسهم .)عادية 14 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب زيادة رأس املال لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 163, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_163_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1556 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 164, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_164_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 163 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب أسهم ممتازة قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم بيانات الطلب2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم املستشار القانوني4 القسم )وكيل االكتتاب (إن وجد5 القسم مراقب احلسابات6 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب7 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 166, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_166_chunk_1", "word_count": 44, "char_count": 294 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للشركة مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة تاريخ التأسيس رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب)2( نوع النشرة نشرة تكميلية اكتتاب خاص اكتتاب عام حجم اإلصدار عدد األسهم املمتازة املزمع إصدارها القيمة االسمية للسهم املمتاز قيمة عالوة اإلصدار مبلغ مصروفات اإلصدار املدة الزمنية للسهم املمتاز آلية تخصيص األسهم املمتاز ة الهدف من اإلصدار )متعهد االكتتاب (إن وجد فترة ممارسة حقوق األولوية والتصرف بها اخلطوات واإلجراءات التي يتم اتخاذها في حال عدم تغطية االكتتاب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 167, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_167_chunk_1", "word_count": 111, "char_count": 709 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ضابط االتصال الرئيسي )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (ان وجد )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )وكيل االكتتاب (إن وجد )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 168, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_168_chunk_1", "word_count": 69, "char_count": 443 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)7(مرفق 1 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة املصرح به واملصدر واملدفوع 2 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب اعتماد نشرة االكتتاب لدى هيئة أسواق املال 3 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب اعتماد نشرة االكتتاب التكميلية لدى هيئة أسواق املال 4 نسخة ورقية ونسخة إلكترونية من مسودة نشرة االكتتاب، مع التأشير بهامش صفحات النشرة مبتطلبات الئحة هيئة .)( أسواق املال وترقيمها وفقاً للقائمة @. 5 .)( قائمة مبحتويات نشرة االكتتاب وفقاً ملتطلبات الئحة هيئة أسواق املال @. 6 .محضر اجتماع اجلمعية العامة غير العادية باملوافقة على إصدار األسهم املمتازة )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 169, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_169_chunk_1", "word_count": 127, "char_count": 774 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب إصدار أو طرح سندات برنامج السندات قائمة احملتويات بيانات املصدر1 القسم بيانات الطلب 2 القسم )برنامج السندات (في حال إصدار السندات على شرائح ضمن البرنامج الواحد 3 القسم بيانات الشركة التي سيتم حتويل السندات إلى أسهمها )(في حال السندات القابلة للتحويل 4 القسم )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر5 القسم )بيانات الضامن (إن وجد6 القسم ضابط االتصال الرئيسي7 القسم املستشار القانوني8 القسم )وكيل االكتتاب (إن وجد9 القسم مراقب احلسابات للمصدر وامللتزم10 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب11 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 171, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_171_chunk_1", "word_count": 89, "char_count": 564 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات املصدر)1( اسم املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للمصدر مدرجة مساهمة عامة مساهمة مقفلة جهة حكومية شركة ذات غرض خاص الغرض من التأسيس (في حال الشركة ذات )الغرض اخلاص رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب )2( نوع الطلب طلب اعتماد برنامج السندات طلب إصدار أو طرح سندات نوع االكتتاب خاص عام حجم اإلصدار القيمة االسمية للسند مبلغ مصروفات اإلصدار نوع السند قابلية حتويل السندات إلى أسهم غير قابلة للتحويل إلى أسهم قابلة للتحويل إلى أسهم نوع اإلصدار غير مباشر مباشر التصنيف االئتماني لإلصدار وكيل السداد تاريخ فتح وإغالق باب االكتتاب املتوقع الهدف من اإلصدار آلية التخصيص الشروط واألحكام العامة للسندات )متعهد االكتتاب (إن وجد", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 172, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_172_chunk_1", "word_count": 131, "char_count": 800 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ) برنامج السندات (في حال إصدار السندات على شرائح ضمن البرنامج الواحد )3( سقف البرنامج احلجم الكلي لإلصدارات وفق البرنامج مدة البرنامج * قيمة الشريحة األولى ضمن البرنامج قيمة الشرائح األخرى املتوقعة ضمن البرنامج من الكتاب احلادي عشر من الالئحة التنفيذية لقانون الهيئة إلصدار أول)13-2( يجب مراعاة املدة الزمنية املنصوص عليها في املادة * .شريحة ضمن البرنامج بيانات الشركة التي سيتم حتويل السندات إلى أسهمها )4( )(في حال السندات القابلة للتحويل اسم الشركة التي سيتم حتويل السندات إلى أسهمها تاريخ انتهاء السنة املالية رقم السجل التجاري رأس املال احلالي املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به سعر التحويل معامل التحويل الفترة الزمنية التي سيتم خاللها التحويل رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 173, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_173_chunk_1", "word_count": 118, "char_count": 742 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر )5( اسم امللتزم رقم السجل التجاري رأس املال احلالي املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني ) بيانات الضامن (إن وجد )6( اسم الضامن )الضمانات العينية (إن وجدت )الضمانات الشخصية (إن وجدت رقم الهاتف البريد اإللكتروني ضابط االتصال الرئيسي )7( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 174, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_174_chunk_1", "word_count": 75, "char_count": 477 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية املستشار القانوني )8( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني )وكيل االكتتاب (إن وجد )9( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات للمصدر وامللتزم )10( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 175, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_175_chunk_1", "word_count": 52, "char_count": 335 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )11(مرفق 1 نسخة من البيانات املالية السنوية واملدققة آلخر ثالث سنوات، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال .مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 2 نسخة من محضر اجتماع اجلمعية العامة العادية للمصدر وامللتزم متضمناً صدور قرار موافقة من اجلمعية العامة .على إصدار السندات 3 .نسخة من عقد تأسيس الشركة والنظام األساسي للمصدر وامللتزم 4 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري التي توضح رأس املال املصدر واملدفوع للمصدر وامللتزم 5 .موافقة بنك الكويت املركزي للوحدات اخلاضعة لرقابته 6 .التصنيف االئتماني لإلصدار أو التصنيف االئتماني املبدئي 7 .)موافقة اجلهات الرقابية املعنية في الدولة املؤسس بها (إذا كان املصدر أو امللتزم غير كويتي 8 .نسخة من االتفاقيات املبرمة بشأن اإلصدار البرنامج 9 .نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة املصدر وامللتزم متضمنا التوصية اخلاصة بإصدار السندات 10 .تفاصيل أي إجراءات قانونية من قبل أو ضد املصدر أو امللتزم 11 .جدول تفصيلي يوضح إصدارات األوراق املالية من قبل املصدر وامللتزم آلخر خمس سنوات 12 .)نسخة من شهادة السجل التجاري أو الترخيص التجاري أو ما يعادلها من مستندات للمصدر وامللتزم (إن وجد 13 .)وثيقة إطار السندات اخلضراء أو االجتماعية أو االستدامة معدة وفق أطر عاملية (في حال سندات االستدامة 14 تقرير جهةطرف مستقل متخصص بالشؤون البيئية أو االجتماعية مبراجعة إطار السندات اخلضراء أو االجتماعية .)أو االستدامة (في حال سندات االستدامة 15 ) من هذا الكتاب (في حال السندات املضمونة بأصول1( تقرير تقومي األصول العقارية يصدر وفقاً للملحق رقم .)عقارية 16 نسخة من قرار مجلس اإلدارة أو الهيئة اإلدارية املختصة لدى الضامن باملوافقة على ضمان السندات (في حال .)السندات املضمونة 17 موافقة مجلس إدارة الشركة التي سيتم حتويل السندات ألسهمها وموافقة جمعيتها العامة على زيادة رأس املال .)لغرض توفير األسهم الالزمة للتحويل (في حال السندات القابلة للتحول إلى أسهم 18 .)نسخة من عقد الشركة التي تخضع أسهمها حلقوق التحويل (في حال السندات القابلة للتحول إلى أسهم 19 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب املوافقة على إصدار أدوات الدين لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 176, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_176_chunk_1", "word_count": 323, "char_count": 1947 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 177, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_177_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 163 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب السندات قائمة احملتويات بيانات املصدر1 القسم بيانات الطلب 2 القسم )بيانات امللتزم (في حال اإلصدار غير املباشر3 القسم ضابط االتصال الرئيسي4 القسم املستشار القانوني5 القسم )وكيل االكتتاب (إن وجد6 القسم مراقب احلسابات للمصدر وامللتزم7 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب8 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 179, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_179_chunk_1", "word_count": 54, "char_count": 358 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات املصدر )1( اسم املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للمصدر مدرجة مساهمة عامة مساهمة مقفلة جهة حكومية شركة ذات غرض خاص رأس املال املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ موافقة الهيئة على اإلصدار تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب )2( نوع النشرة نشرة تكميلية اكتتاب خاص اكتتاب عام حجم اإلصدار احلجم الكلي لإلصدارات املتاحة وفق البرنامج القيمة االسمية للسند نوع السند نوع اإلصدار غير مباشر مباشر التصنيف االئتماني لإلصدار الهدف من اإلصدار آلية التخصيص )متعهد االكتتاب (إن وجد اخلطوات واإلجراءات التي يتم اتخاذها في حال عدم تغطية االكتتاب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 180, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_180_chunk_1", "word_count": 107, "char_count": 668 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )بيانات امللتزم (في حال اإلصدار غير املباشر )3( اسم امللتزم رقم السجل التجاري رأس املال املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني ضابط االتصال الرئيسي )4( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 181, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_181_chunk_1", "word_count": 54, "char_count": 347 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )املستشار القانوني (ان وجد )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )وكيل االكتتاب (إن وجد )6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات للمصدر وامللتزم )7( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 182, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_182_chunk_1", "word_count": 58, "char_count": 373 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)8(مرفق 1 .)نسخة من التصنيف االئتماني لإلصدار أو امللتزم، أو التصنيف االئتماني املبدئي (إن وجد 2 .نسخة من موافقات اجلهات الرقابية على اإلصدار 3 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب اعتماد نشرة االكتتاب لدى هيئة أسواق املال 4 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب اعتماد نشرة االكتتاب التكميلية لدى هيئة أسواق املال 5 نسخة ورقية ونسخة إلكترونية من مسودة نشرة االكتتاب، مع التأشير بهامش صفحات النشرة مبتطلبات الئحة .)( هيئة أسواق املال وترقيمها وفقاً للقائمة @. 6 .)( قائمة مبحتويات نشرة االكتتاب وفقاً ملتطلبات الئحة هيئة أسواق املال @. )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 183, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_183_chunk_1", "word_count": 121, "char_count": 738 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب إصدار أو طرح الصكوك برنامج الصكوك قائمة احملتويات بيانات املصدر1 القسم بيانات الطلب 2 القسم )برنامج الصكوك (في حال إصدار الصكوك على شرائح ضمن البرنامج الواحد 3 القسم بيانات الشركة التي سيتم حتويل الصكوك إلى أسهمها )(في حال الصكوك القابلة للتحويل 4 القسم )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر5 القسم )بيانات الضامن (إن وجد6 القسم ضابط االتصال الرئيسي7 القسم املستشار القانوني8 القسم )وكيل االكتتاب (إن وجد9 القسم مراقب احلسابات للمصدر وامللتزم10 القسم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لإلصدار11 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب12 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 185, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_185_chunk_1", "word_count": 95, "char_count": 604 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات املصدر)1( اسم املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للمصدر مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة جهة حكومية شركة ذات غرض خاص الغرض من التأسيس (في حال الشركة ذات )الغرض اخلاص رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب )2( نوع الطلب طلب اعتماد برنامج الصكوك طلب إصدار أو طرح صكوك نوع االكتتاب خاص عام حجم اإلصدار القيمة االسمية للصك مبلغ مصروفات اإلصدار نوع الصكوك قابلية حتويل الصكوك إلى أسهم غير قابلة للتحويل إلى أسهم قابلة للتحويل إلى أسهم نوع اإلصدار غير مباشر مباشر التصنيف االئتماني لإلصدار وكيل السداد تاريخ فتح وإغالق باب االكتتاب املتوقع الهدف من اإلصدار آلية التخصيص الشروط واألحكام العامة للصكوك )متعهد االكتتاب (إن وجد", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 186, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_186_chunk_1", "word_count": 136, "char_count": 829 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية برنامج الصكوك )3( ) (في حال إصدار الصكوك على شرائح ضمن البرنامج الواحد سقف البرنامج احلجم الكلي لإلصدارات املتاحة وفق البرنامج مدة البرنامج * قيمة الشريحة األولى ضمن البرنامج قيمة الشرائح األخرى املتوقعة ضمن البرنامج من الكتاب احلادي عشر من الالئحة التنفيذية لقانون الهيئة إلصدار أول)13-2( يجب مراعاة املدة الزمنية املنصوص عليها في املادة * .شريحة ضمن البرنامج بيانات الشركة التي سيتم حتويل الصكوك إلى أسهمها )4( )(في حال الصكوك القابلة للتحويل اسم الشركة التي سيتم حتويل الصكوك إلى أسهمها تاريخ انتهاء السنة املالية رقم السجل التجاري رأس املال املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به سعر التحويل معامل التحويل الفترة الزمنية التي سيتم خاللها التحويل رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 187, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_187_chunk_1", "word_count": 118, "char_count": 738 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر )5( اسم امللتزم رقم السجل التجاري رأس املال املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني ) بيانات الضامن (إن وجد )6( اسم الضامن )الضمانات العينية (إن وجدت )الضمانات الشخصية (إن وجدت رقم الهاتف البريد اإللكتروني ضابط االتصال الرئيسي )7( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني املستشار القانوني )8( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 188, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_188_chunk_1", "word_count": 87, "char_count": 556 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )) وكيل االكتتاب (إن وجد )9( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني ) مراقب احلسابات للمصدر وامللتزم )10( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لإلصدار )11( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 189, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_189_chunk_1", "word_count": 57, "char_count": 358 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )12(مرفق 1 نسخة من البيانات املالية السنوية واملدققة آلخر ثالث سنوات، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال .مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 2 نسخة من محضر اجتماع اجلمعية العامة العادية للمصدر وامللتزم متضمنا قرار موافقة من اجلمعية العامة على .إصدار الصكوك 3 .نسخة من عقد تأسيس الشركة والنظام األساسي للمصدر وامللتزم 4 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري التي توضح رأس املال املصدر واملدفوع للمصدر وامللتزم 5 .موافقة بنك الكويت املركزي للوحدات اخلاضعة لرقابته 6 .التصنيف االئتماني لإلصدار أو التصنيف االئتماني املبدئي 7 .)موافقة اجلهات الرقابية املعنية في الدولة املؤسس بها (إذا كان املصدر أو امللتزم غير كويتي 8 .)رأي مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي (في حال اإلصدار أو الطرح املتوافق مع أحكام الشريعة اإلسالمية 9 .)نسخة من االتفاقية املبرمة مع متعهد االكتتاب (إن وجدت 10 .نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة املصدر وامللتزم متضمنا التوصية بإصدار الصكوك 11 .تفاصيل أي إجراءات قانونية من قبل أو ضد املصدر أو امللتزم 12 .جدول تفصيلي يوضح إصدارات األوراق املالية من قبل املصدر وامللتزم آلخر خمس سنوات 13 .)نسخة من شهادة السجل التجاري أو الترخيص التجاري أو ما يعادلها من مستندات للمصدر وامللتزم (إن وجد 14 ) من هذا الكتاب، إذا كانت األوراق املالية صكوك مضمونة1( تقرير تقومي األصول العقارية يصدر وفقاً للملحق رقم .بأصول عقارية 15 نسخة من قرار مجلس اإلدارة أو الهيئة اإلدارية املختصة لدى الضامن باملوافقة على ضمان الصكوك", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 190, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_190_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1409 }, { "text": "للملحق رقم .بأصول عقارية 15 نسخة من قرار مجلس اإلدارة أو الهيئة اإلدارية املختصة لدى الضامن باملوافقة على ضمان الصكوك (في حال .)الصكوك املضمونة 16 ).وثيقة إطار الصكوك اخلضراء أو االجتماعية أو االستدامة معدة وفق أطر عاملية (في حال صكوك االستدامة 17 تقرير جهةطرف مستقل متخصص بالشؤون البيئية أو االجتماعية مبراجعة إطار الصكوك اخلضراء أو )االجتماعية أو االستدامة (في حال صكوك االستدامة 18 موافقة مجلس إدارة الشركة التي سيتم حتويل الصكوك ألسهمها وموافقة جمعيتها العامة على زيادة رأس املال .)لغرض توفير األسهم الالزمة للتحويل (في حال الصكوك القابلة للتحول إلى أسهم 19 .)نسخة من عقد الشركة التي تخضع أسهمها حلقوق التحويل (في حال الصكوك القابلة للتحول إلى أسهم 20 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب املوافقة على إصدار أدوات الدين لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 190, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_190_chunk_2", "word_count": 125, "char_count": 744 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 191, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_191_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 163 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب الصكوك قائمة احملتويات بيانات املصدر1 القسم بيانات الطلب 2 القسم )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر3 القسم ضابط االتصال الرئيسي4 القسم املستشار القانوني5 القسم )وكيل االكتتاب (إن وجد6 القسم مراقب احلسابات للمصدر وامللتزم7 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب8 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 193, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_193_chunk_1", "word_count": 54, "char_count": 358 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات املصدر )1( اسم املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للمصدر مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة جهة حكومية شركة ذات غرض خاص رأس املال املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ موافقة الهيئة على اإلصدار تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب )2( نوع النشرة نشرة تكميلية اكتتاب خاص اكتتاب عام حجم اإلصدار احلجم الكلي لإلصدارات املتاحة وفق البرنامج القيمة االسمية للصك نوع الصكوك نوع اإلصدار غير مباشر مباشر التصنيف االئتماني لإلصدار الهدف من اإلصدار آلية التخصيص )متعهد االكتتاب (إن وجد اخلطوات واإلجراءات التي يتم اتخاذها في .حال عدم تغطية االكتتاب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 194, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_194_chunk_1", "word_count": 111, "char_count": 697 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )بيانات امللتزم (في حال اإلصدار غير املباشر )3( اسم امللتزم رقم السجل التجاري رأس املال املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني ضابط االتصال الرئيسي )4( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (ان وجد )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 195, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_195_chunk_1", "word_count": 71, "char_count": 457 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )وكيل االكتتاب (إن وجد )6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات للمصدر وامللتزم )7( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)8(مرفق 1 .)نسخة من التصنيف االئتماني لإلصدار أو امللتزم، أو التصنيف االئتماني املبدئي (إن وجد 2 .نسخة من موافقات اجلهات الرقابية على اإلصدار 3 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب اعتماد نشرة االكتتاب لدى هيئة أسواق املال 4 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب اعتماد نشرة االكتتاب التكميلية لدى هيئة أسواق املال 5 نسخة ورقية ونسخة إلكترونية من مسودة نشرة االكتتاب، مع التأشير بهامش صفحات النشرة مبتطلبات الئحة هيئة .)( أسواق املال وترقيمها وفقاً للقائمة @. 6 .)( قائمة مبحتويات نشرة االكتتاب وفقاً ملتطلبات الئحة هيئة أسواق املال @..", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 196, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_196_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 839 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 197, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_197_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 163 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2019 يونيو ضوابط وإجراءات التفويض في تداول األوراق املالية أوًالً : آلية واشتراطات التفويض تقوم وكالة املقاصة مبراجعة واعتماد التفويض في تداول األوراق املالية املدرجة وغير املدرجة املستلم من األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط وسيط أوراق مالية أو مدير محفظة استثمار وفق النموذج املعد من قبلها ووفقًاً للضوابط :واإلجراءات التالية : يكون التفويض في تداول األوراق املالية املدرجة وغير املدرجة حلسابات التداول التالية.1 .حسابات األشخاص الطبيعيني أ .)ب حسابات األشخاص االعتباريني (باستثناء الشركات املساهمة واألشخاص املرخص لهم ج حسابات احملافظ االستثمارية لألوراق املالية لدى األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط مدير محفظة االستثمار اململوكة لألشخاص الطبيعيني واألشخاص االعتباريني (باستثناء الشركات املساهمة واألشخاص .املرخص لهم) والوقف والوصية اخليرية والتي تكون بإدارة العميل فقط .حسابات الوقف وحسابات الوصية اخليرية د يجب تعبئة النموذج اخلاص بالتفويض من قبل املفوض أو من ميثله قانونا واملفوض إليه من خالل احلضور .2 :أمام األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط وسيط أوراق مالية، بالنسبة لألشخاص الطبيعيني واالعتباريني أ .وحسابات الوقف وحسابات الوصية اخليرية ب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 199, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_199_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 1073 }, { "text": ":أمام األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط وسيط أوراق مالية، بالنسبة لألشخاص الطبيعيني واالعتباريني أ .وحسابات الوقف وحسابات الوصية اخليرية ب األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط مدير محفظة استثمار، بالنسبة للمحافظ االستثمارية لألوراق )املالية اململوكة ألشخاص طبيعيني أو اعتباريني (باستثناء الشركات املساهمة واألشخاص املرخص لهم .وحسابات الوقف وحسابات الوصية اخليرية والتي تكون بإدارة العميل يقوم األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط وسيط أوراق مالية أو مدير محفظة استثمار بالتحقق من استيفاء.3 .كامل البيانات واملستندات الواردة في منوذج التفويض ومنوذج اعرف عميلك، ومن ثم تقدميه إلى وكالة املقاصة .ً يجب أن يكون الشخص املفوض إليه شخصًاً طبيعيًا.4 يشترط التفويض حلساب األشخاص الطبيعيني سواًءً بشكل مباشر أو من خالل حسابات احملافظ االستثمارية.5 :لألوراق املالية التي تكون بإدارة العميل أ يجوز حتديد مدة صالحية التفويض على أال تتجاوز مدة التفويض عشر سنوات ميالدية، وفي حال عدم حتديد مدة صالحية التفويض من خالل املفوض، تطبق املدة املشار إليها أعاله، كما يحق للمفوض أو .املفوض إليه إلغاء التفويض في أي وقت ب أال يصدر للمفوض إليه أكثر من تفويض في نفس الوقت، وال يدخل ضمن حساب عدد التفويضات التفويض .الصادر من أحد األقارب حتى الدرجة الثانية .ج أال يصدر املفوض أكثر من تفويض لنفس احلساب طوال فترة سريان التفويض", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 199, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_199_chunk_2", "word_count": 192, "char_count": 1185 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2019 يونيو حسابات األشخاص االعتباريني (باستثناء الشركات املساهمة واألشخاص املرخص لهم من الهيئة) وبعد.6 :التحقق أن أغراض الشركة تتضمن التعامل باألوراق املالية، يشترط لهم اآلتي .يجوز للممثل القانوني للشخص االعتباري إصدار تفويضني كحد أقصى أ .ب أن يكون املفوض إليه أحد الشركاء في الشركة، أو من ضمن اجلهاز اإلداري العامل لدى الشخص االعتباري ج أال يصدر للمفوض إليه أكثر من تفويض في نفس الوقت، ويستثنى من ذلك التفويضات الصادرة عن .أشخاص اعتباريني ينتمون ملجموعة واحدة وذلك فيما يتعلق باحتساب عدد التفويضات يجوز حتديد مدة صالحية التفويض على أال تتجاوز مدة التفويض عن عشر سنوات ميالدية، وفي حال د .عدم حتديد مدة صالحية التفويض من قبل املفوض، تطبق املدة املشار إليها أعاله كما يحق للمفوض أو املفوض إليه إلغاء التفويض في أي وقت حسابات الوقف وحسابات الوصية اخليرية سواء بشكل مباشر أو من خالل حسابات احملافظ االستثمارية.7 :لألوراق املالية التي تكون بإدارة العميل، يشترط لها اآلتي يجوز للممثل القانوني أو القائم على حساب الوقف أو حساب الوصية اخليرية إصدار تفويضني كحد أ .اقصى .ب أال يصدر للمفوض إليه أكثر من تفويض في نفس الوقت ج يجوز حتديد مدة صالحية التفويض على أال تتجاوز مدة التفويض عشر سنوات ميالدية، وفي حال عدم .حتديد مدة صالحية التفويض من قبل املفوض، تطبق املدة املشار إليها أعاله كما يحق للمفوض أو املفوض إليه إلغاء التفويض في أي وقت في حال الرغبة بإنهاء التفويض قبل نهاية مدته، يقوم املفوض أو املفوض إليه بتعبئة النموذج املعد من قبل.8 :وكالة املقاصة إللغاء التفويض لدى األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط وسيط أوراق مالية، بالنسبة لألشخاص الطبيعيني واالعتباريني أ", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 200, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_200_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1486 }, { "text": "من قبل.8 :وكالة املقاصة إللغاء التفويض لدى األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط وسيط أوراق مالية، بالنسبة لألشخاص الطبيعيني واالعتباريني أ .وحسابات الوقف وحسابات الوصية اخليرية ب األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط مدير محفظة استثمار، بالنسبة للمحافظ االستثمارية لألوراق املالية اململوكة ألشخاص طبيعيني واعتباريني وحسابات الوقف وحسابات الوصية اخليرية والتي تكون .بإدارة العميل هذا، وفي حال وفاة املفوض، يعتبر التفويض الصادر للمفوض إليه ملغي تلقائيًاً، على أن يتحمل املفوض إليه .جميع التبعات واملساءلة القانونية جتاه أية عمليات تصدر منه بعد تاريخ وفاة املفوض يجب على األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط وسيط أوراق مالية أو مدير محفظة استثمار التحقق من.9 .استيفاء كامل البيانات الواردة في منوذج إلغاء التفويض، ومن ثم تقدميه إلى وكالة املقاصة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 200, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_200_chunk_2", "word_count": 112, "char_count": 726 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2019 يونيو :ثانيًاً: البيانات األساسية لنماذج التفويض في تداول األوراق املالية املدرجة وغير املدرجة يجب على وكالة املقاصة إعداد ثالث فئات من النماذج اخلاصة للتفويض في تداول األوراق املالية املدرجة وغير :املدرجة، وفقًاً لآلتي أ األشخاص الطبيعيني (سواًءً بشكل مباشر أو من خالل حسابات احملافظ االستثمارية لألوراق املالية التي تكون .)بإدارة العميل .)ب األشخاص االعتباريني (باستثناء الشركات املساهمة واألشخاص املرخص لهم من الهيئة ج حسابات الوقف وحسابات الوصية اخليرية (سواء بشكل مباشر أو من خالل حسابات احملافظ االستثمارية .)لألوراق املالية التي تكون بإدارة العميل .على أن يحتوي النموذج البيانات األساسية التي تراها وكالة املقاصة مناسبة :ثالثًاً: االلتزامات : التزامات املفوض واملفوض إليه .1 يلتزم املفوض واملفوض إليه بإخطار وكالة املقاصة فورًاً عند حتديث أي من البيانات الواردة في النموذج : التزامات وكالة املقاصة .2 ،إعداد دليل السياسات واإلجراءات والنماذج اخلاصة بالتفويض بتداول األوراق املالية املدرجة وغير املدرجة أ .على أن تعتمد الهيئة دليل السياسات واإلجراءات املشار إليه ب وضع نظام آلي يحقق لوكالة املقاصة تطبيق ومتابعة الضوابط والشروط املتعلقة بالتفويض في تداول .األوراق املالية املدرجة وغير املدرجة بني حساب املفوض وحساب املفوض إليه : التزامات األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط وسيط أوراق مالية أو مدير محفظة استثمار.3 اتخاذ كافة اإلجراءات الالزمة والكافية للتأكد من شخصية العميل، فال يتم استقبال أي أمر إال بعد التأكد أ .من أن هذه األوامر صادرة عن صاحب احلساب أو الشخص املفوض إليه .ب التحقق من صالحية التفويض قبل امتام أي عمليات بيع أو شراء من قبل املفوض إليه", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 201, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_201_chunk_1", "word_count": 238, "char_count": 1495 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 ديسمبر )11( ملحق رقم منوذج طلب اعتماد بنود جدول أعمال اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 202, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_202_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 125 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب اعتماد بنود جدول أعمال اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك قائمة احملتويات بيانات املصدر1 القسم اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك 2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم املستشار القانوني4 القسم مراقب احلسابات5 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب6 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 203, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_203_chunk_1", "word_count": 49, "char_count": 314 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات املصدر)1( اسم املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للمصدر مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة شركة ذات غرض خاص رأس املال املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ موافقة الهيئة على اإلصدار تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك )2( أسباب طلب عقد اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك البنود املطلوب مناقشتها", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 204, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_204_chunk_1", "word_count": 76, "char_count": 477 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )ضابط االتصال الرئيسي (املمثل )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (إن وجد )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات للمصدر)5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 205, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_205_chunk_1", "word_count": 53, "char_count": 352 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)6(مرفق 1 .جدول أعمال اجتماع هيئة حملة السندات الصكوك مع نسخة إلكترونية )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 206, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_206_chunk_1", "word_count": 42, "char_count": 276 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب توزيع أسهم منحة لشركة مساهمة قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم بيانات الطلب 2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم املستشار القانوني4 القسم مراقب احلسابات5 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب6 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 208, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_208_chunk_1", "word_count": 40, "char_count": 263 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم الشركة رقم السجل التجاري الكيان القانوني مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 209, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_209_chunk_1", "word_count": 49, "char_count": 313 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الطلب)2( رأس املال املدفوع قبل الزيادة مبلغ الزيادة نسبة الزيادة رأس املال بعد الزيادة عدد أسهم املنحة القيمة االسمية للسهم آلية التخصيص ضابط االتصال الرئيسي )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 210, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_210_chunk_1", "word_count": 43, "char_count": 273 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )املستشار القانوني (إن وجد )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 211, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_211_chunk_1", "word_count": 39, "char_count": 251 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )6(مرفق 1 نسخة من البيانات املالية السنوية املدققة، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال مرور ستة أشهر من .تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 2 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة املصرح به واملصدر واملدفوع 3 .نسخة من محضر اجتماع مجلس اإلدارة متضمنا التوصية بتوزيع أسهم املنحة 4 .موافقة بنك الكويت املركزي للوحدات اخلاضعة لرقابته )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 212, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_212_chunk_1", "word_count": 92, "char_count": 567 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب تخفيض رأس املال لشركة مساهمة قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم بيانات الطلب 2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم املستشار القانوني4 القسم مراقب احلسابات5 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب6 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 214, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_214_chunk_1", "word_count": 40, "char_count": 263 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم الشركة رقم السجل التجاري الكيان القانوني للشركة مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة تاريخ التأسيس رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب )2( رأس املال املدفوع قبل التخفيض مبلغ التخفيض نسبة التخفيض رأس املال بعد التخفيض عدد األسهم امللغاة القيمة االسمية للسهم أسباب التخفيض طريقة التخفيض", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 215, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_215_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 497 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ضابط االتصال الرئيسي )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (إن وجد )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 216, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_216_chunk_1", "word_count": 52, "char_count": 337 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)6(مرفق 1 نسخة من البيانات املالية السنوية املدققة، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال مرور ستة أشهر من .تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 2 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة املصرح به واملصدر واملدفوع 3 نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة الشركة متضمناً التوصية بتخفيض رأس املال مع بيان أسباب وطريقة إلغاء .األوراق املالية 4 .جدول تفصيلي يوضح حركة رأس مال الشركة آلخر خمس سنوات، والتأشير في السجل التجاري لكل منها 5 بيان من الشركة بسداد جميع مستحقاتها املالية في مواعيد استحقاقها كما أن لدى الشركة األرصدة الكافية لسداد .)أي مستحقات مستقبلية (في حال التخفيض بسبب زيادة رأس املال عن حاجة الشركة 6 .موافقة بنك الكويت املركزي للوحدات اخلاضعة لرقابته 7 .بيان بكيفية معاجلة أسهم اخلزينة ضمن عملية تخفيض رأس املال املطلوبة 8 ،تقرير من مجلس إدارة الشركة يوضح أسباب اخلسائر، وأثر عملية تخفيض رأس املال على الشركة واملساهمني وعوامل املخاطر املصاحبة لعملية التخفيض والتدابير الالزمة لذلك (في حال التخفيض بغرض إطفاء اخلسائر .)املتراكمة 9 نسخة من تقرير كفاية رأس املال قبل عملية تخفيض رأس املال، وبيان مكونات ونسبة كفاية رأس املال بعد عملية .)التخفيض (لألشخاص املرخص لهم 10 نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب املوافقة على تخفيض رأس املال لزيادته عن احلاجة لدى هيئة أسواق .املال )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 217, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_217_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1404 }, { "text": "2022 ديسمبر كتاب التعامل في األوراق املالية )14( ملحق رقم )منوذج طلب إصدار أو طرح أسهم عادية لشركة مساهمة (زيادة رأس املال لشركة مساهمة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 218, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_218_chunk_1", "word_count": 24, "char_count": 135 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب إصدار أو طرح أسهم عادية لشركة مساهمة ) (زيادة رأس املال لشركة مساهمة قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم بيانات الطلب 2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم املستشار القانوني4 القسم )وكيل االكتتاب (إن وجد5 القسم مراقب احلسابات6 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب7 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 219, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_219_chunk_1", "word_count": 53, "char_count": 333 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم الشركة رقم السجل التجاري الكيان القانوني مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 220, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_220_chunk_1", "word_count": 49, "char_count": 313 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الطلب )2( نوع االكتتاب خاص عام رأس املال احلالي واملدفوع قبل الزيادة مبلغ الزيادة نسبة الزيادة رأس املال بعد الزيادة عدد أسهم الزيادة القيمة اإلسمية للسهم قيمة عالوة اإلصدار االسترشادية، إن وجدت )(في حال اإلصدار )القيمة العادلة للسهم (في حال الطرح مقوم األصول املرخص له من قبل الهيئة (في )حال احلصص العينية )قيمة احلصة العينية (إن وجدت تاريخ فتح وإغالق باب االكتتاب املتوقع مبلغ مصروفات اإلصدار واملسؤول عن سدادها أسباب الزيادة بيان تفاصيل استخدام عوائد اإلصدار )متعهد االكتتاب (إن وجد فترة ممارسة حقوق األولوية والتصرف بها اخلطوات واإلجراءات التي يتم اتخاذها في حال عدم تغطية االكتتاب وصف مختصر عن أية ترتيبات مستقبلية لتداول األوراق املالية املطروحة آلية التخصيص", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 221, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_221_chunk_1", "word_count": 116, "char_count": 715 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ضابط االتصال الرئيسي )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (إن وجد )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )وكيل االكتتاب (إن وجد )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 222, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_222_chunk_1", "word_count": 69, "char_count": 443 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )7(مرفق 1 نسخة من البيانات املالية السنوية املدققة، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال مرور ستة .أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 2 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة املصرح به واملصدر واملدفوع 3 .)تقييم احلصص العينية من مقوم أصول مرخص له من قبل الهيئة (في حال الزيادة العينية 4 تقرير صادر عن مستشار استثمار أو مقوم أصول مرخص له من قبل الهيئة يبني أساس وطريقة احتساب .عالوة اإلصدار في حال وجود عالوة إصدار، أو القيمة العادلة للسهم في حال الطرح 5 موافقة خطية من الدائن على حتويل الدين إلى أسهم في رأس مال الشركة (في حال حتويل دين إلى .)أسهم 6 .جدول تفصيلي يوضح حركة رأس مال الشركة آلخر خمس سنوات، والتأشير في السجل التجاري لكل منها 7 نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة الشركة يوضح أسباب وطرق زيادة رأس املال، مع بيان حقوق األولوية .للمساهمني 8 .موافقة بنك الكويت املركزي للوحدات اخلاضعة لرقابته 9 بيان بأصل وسند الدين وقيمته، وتقدمي نسخة من عقود املديونية، وأي عقود ذات عالقة (في حال حتويل .)دين إلى أسهم 10 ) (في10-15( نسخة من تقرير الشركة املعد للمساهمني الذي يوضح كافة املعلومات املطلوبة حسب املادة .)حال حتويل دين إلى أسهم 11 .)نسخة من االتفاقية املبرمة مع متعهد االكتتاب (إن وجدت 12 .)موافقة الهيئة على االندماج واالستحواذ (في حال االندماج واالستحواذ 13 نسخة من تقرير كفاية رأس املال قبل عملية زيادة رأس املال، وبيان مكونات ونسبة كفاية رأس املال بعد عملية .)الزيادة (لألشخاص املرخص لهم 14 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب زيادة رأس املال لدى هيئة أسواق املال )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 223, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_223_chunk_1", "word_count": 285, "char_count": 1613 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 ديسمبر )15( ملحق رقم منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب لطرح أسهم عادية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 224, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_224_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 102 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب لطرح أسهم عادية قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم بيانات الطلب 2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم املستشار القانوني4 القسم )وكيل االكتتاب (إن وجد5 القسم مراقب احلسابات6 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب7 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 225, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_225_chunk_1", "word_count": 46, "char_count": 299 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم الشركة رقم السجل التجاري الكيان القانوني مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب )2( نوع النشرة نشرة تكميلية اكتتاب خاص اكتتاب عام مبلغ الزيادة نسبة الزيادة عدد أسهم الزيادة القيمة االسمية للسهم قيمة عالوة اإلصدار مبلغ مصروفات اإلصدار أسباب الزيادة آلية التخصيص )متعهد االكتتاب (إن وجد فترة ممارسة حقوق األولوية والتصرف بها اخلطوات واإلجراءات التي يتم اتخاذها في حال عدم تغطية االكتتاب", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 226, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_226_chunk_1", "word_count": 100, "char_count": 631 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ضابط االتصال الرئيسي )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (ان وجد )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )وكيل االكتتاب (إن وجد )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 227, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_227_chunk_1", "word_count": 69, "char_count": 443 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)7(مرفق 1 نسخة من محضر اجتماع اجلمعية العامة العادية وغير العادية والتي تبني موافقة اجلمعية العامة للشركة على .زيادة رأس املال 2 .)نسخة من الرأي الشرعي (في حال اإلصدار أو الطرح املتوافق مع أحكام الشريعة اإلسالمية 3 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة املصرح به واملصدر واملدفوع 4 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب اعتماد نشرة االكتتاب لدى هيئة أسواق املال 5 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب اعتماد نشرة االكتتاب التكميلية لدى هيئة أسواق املال 6 نسخة ورقية ونسخة إلكترونية من مسودة نشرة االكتتاب، مع التأشير بهامش صفحات النشرة مبتطلبات الئحة هيئة .)( أسواق املال وترقيمها وفقاً للقائمة @. 7 .)( قائمة مبحتويات نشرة االكتتاب وفقاً ملتطلبات الئحة هيئة أسواق املال @. 8 .)موافقة الهيئة املشروطة بزيادة قاعدة املساهمني لإلدراج (في حال الشركات املساهمة التي ترغب باإلدراج في البورصة )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 228, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_228_chunk_1", "word_count": 167, "char_count": 1014 }, { "text": "كتاب التعامل في األوراق املالية 2022 ديسمبر )16( ملحق رقم منوذج طلب إعادة هيكلة رأس املال لشركة مساهمة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 229, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_229_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 102 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب إعادة هيكلة رأس املال لشركة مساهمة قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم بيانات الطلب 2 القسم بيانات تخفيض رأس املال3 القسم بيانات زيادة رأس املال4 القسم ضابط االتصال الرئيسي5 القسم املستشار القانوني6 القسم )وكيل االكتتاب (إن وجد7 القسم مراقب احلسابات8 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب9 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 230, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_230_chunk_1", "word_count": 56, "char_count": 359 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم الشركة رقم السجل التجاري الكيان القانوني للشركة مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 231, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_231_chunk_1", "word_count": 50, "char_count": 320 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الطلب )2( رأس املال احلالي واملدفوع قبل إعادة الهيكلة مبلغ التخفيض نسبة التخفيض مبلغ الزيادة نسبة الزيادة عدد األوراق املالية بعد تنفيذ إعادة الهيكلة رأس املال بعد تنفيذ إعادة الهيكلة مصاريف إعادة الهيكلة واملسؤول عن سدادها أسباب إعادة الهيكلة بيان تفاصيل استخدام عوائد اإلصدار طريقة إعادة هيكلة رأس املال بيان بأي التزامات ستترتب على املساهمني نتيجة هيكلة رأس املال )متعهد االكتتاب (إن وجد بيانات تخفيض رأس املال )3( رأس املال احلالي واملدفوع قبل التخفيض عدد أسهم رأس املال قبل التخفيض القيمة االسمية للسهم قيمة األسهم املخفضة عدد أسهم التخفيض نسبة التخفيض رأس املال املدفوع بعد التخفيض عدد أسهم رأس املال بعد التخفيض أسباب تخفيض رأس املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 232, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_232_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 691 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات زيادة رأس املال )4( رأس املال املدفوع بعد التخفيض وقبل الزيادة عدد أسهم رأس املال بعد التخفيض وقبل الزيادة القيمة االسمية للسهم قيمة األسهم املصدرة عدد أسهم الزيادة )قيمة عالوة اإلصدار االسترشادية (إن وجدت نسبة الزيادة رأس املال املدفوع بعد الزيادة عدد أسهم رأس املال بعد الزيادة أسباب زيادة رأس املال تاريخ فتح وإغالق باب االكتتاب املتوقع آلية التخصيص ضابط االتصال الرئيسي )5( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (ان وجد )6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 233, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_233_chunk_1", "word_count": 97, "char_count": 599 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )وكيل االكتتاب (إن وجد )7( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )8( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 234, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_234_chunk_1", "word_count": 39, "char_count": 247 }, { "text": "2023 أكتوبر كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب)9(مرفق 1 نسخة من البيانات املالية السنوية املدققة، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال مرور ستة أشهر من .تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 2 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة املصرح به واملصدر واملدفوع 3 .)تقييم للحصص العينية من مقوم أصول مرخص له من قبل الهيئة (في حال الزيادة العينية 4 تقرير صادر عن مستشار استثمار أو مقوم أصول مرخص له من قبل الهيئة يبني أساس وطريقة احتساب عالوة .)اإلصدار االسترشادية (في حال وجود عالوة إصدار 5 .)موافقة خطية من الدائن على حتويل الدين إلى أسهم في رأس مال الشركة (في حال حتويل دين إلى أسهم 6 .دراسة إعادة الهيكلة رأس املال وأثرها على الوضع املالي للشركة، مع بيان حقوق املساهمني قبل وبعد إعادة الهيكلة 7 .جدول تفصيلي يوضح حركة رأس مال الشركة آلخر خمس سنوات، والتأشير في السجل التجاري لكل منها 8 .)مراسالت الشركة املعنية بخصوص الطلب (إن وجد 9 نسخة من محضر اجتماع إدارة الشركة متضمنا التوصية اخلاصة بإعادة هيكلة رأس مال الشركة مع بيان أسباب .وطرق إعادة هيكلة رأس املال، وبيان حقوق األولوية للمساهمني 10 .موافقة بنك الكويت املركزي للوحدات اخلاضعة لرقابته 11 نسخة من تقرير كفاية رأس املال قبل عملية إعادة الهيكلة، وبيان مكونات ونسبة كفاية رأس املال بعد عملية إعادة .)الهيكلة (لألشخاص املرخص لهم 12 .)نسخة من االتفاقية املبرمة مع متعهد االكتتاب (إن وجدت 13 بيان بأصل وسند الدين وقيمته، وتقدمي نسخة من عقود املديونية، وأي عقود ذات عالقة (في حال حتويل دين إلى .)أسهم 14 .بيان بكيفية معاجلة أسهم اخلزينة ضمن عملية إعادة هيكلة رأس املال 15 (في حال حتويل)10-15( نسخة من تقرير الشركة املعد للمساهمني الذي يوضح كافة املعلومات املطلوبة حسب املادة .)دين إلى أسهم 16 .)موافقة الهيئة على االندماج واالستحواذ (في حال االندماج واالستحواذ 17 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب املوافقة على إعادة هيكلة رأس املال لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 235, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_235_chunk_1", "word_count": 309, "char_count": 1770 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 236, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_236_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 163 }, { "text": "2022 ديسمبر كتاب التعامل في األوراق املالية )17( ملحق رقم ) ( منوذج طلب اعتماد برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 237, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_237_chunk_1", "word_count": 21, "char_count": 119 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ) ( منوذج طلب اعتماد برنامج وممارسة خيار شراء األسهم للموظفني قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم )بيانات الطلب (في حال إصدار أسهم جديدة 2 القسم )بيانات الطلب (في حال استخدام أسهم اخلزينة3 القسم ضابط االتصال الرئيسي4 القسم املستشار القانوني5 القسم مراقب احلسابات6 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب7 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 238, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_238_chunk_1", "word_count": 57, "char_count": 362 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم الشركة رقم السجل التجاري الكيان القانوني للشركة مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني )بيانات الطلب (في حال إصدار أسهم جديدة )2( رأس املال املصدر واملدفوع قبل الزيادة مبلغ الزيادة نسبة الزيادة رأس املال بعد الزيادة عدد األسهم للزيادة القيمة اإلسمية للسهم مبلغ مصروفات اإلصدار آلية التوزيع", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 239, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_239_chunk_1", "word_count": 83, "char_count": 523 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ) أسهم اخلزينة- بيانات الطلب (في حال التعامل بأسهم الشركة )3( رأس املال املصدر واملدفوع رصيد أسهم اخلزينة عدد األسهم املخصصة للبرنامج نسبة متلك أسهم اخلزينة احلالية )تكلفة أسهم اخلزينة اململوكة حتى تاريخه (د.ك مصادر التمويل احلسابات احملتجزة من حسابات حقوق املساهمني مقابل تكلفة أسهم اخلزينة اململوكة :عـــــالوة اإلصــــدار :االحــتياطي القـانوني :االحتياطي االختياري :األربــاح الـمــرحـلـة تاريخ تفويض اجلمعية بالتعامل بأسهم الشركة تاريخ موافقة الهيئة السارية على التعامل بأسهم )الشركة (إن وجدت ضابط االتصال الرئيسي )4( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (إن وجد )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )6( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 240, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_240_chunk_1", "word_count": 123, "char_count": 835 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )7(مرفق 1 نسخة من البيانات املالية السنوية املدققة، ونسخة من البيانات املالية املرحلية املراجعة في حال مرور ستة أشهر من .تاريخ انتهاء آخر سنة مالية 2 .نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة املصرح به واملصدر واملدفوع 3 نسخة من عقد تأسيس الشركة والنظام األساسي، والبند الذي يسمح للشركة بإنشاء برنامج خليار شراء األسهم .للموظفني 4 .نسخة من موافقة اجلمعية العامة على برنامج خيار شراء أسهم املوظفني 5 .نسخة من برنامج خيار شراء أسهم املوظفني 6 .)نسخة من الرأي الشرعي (في حال اإلصدار أو الطرح املتوافق مع أحكام الشريعة اإلسالمية 7 ،نسخة من محضر اجتماع مجلس اإلدارة الشركة متضمناً التوصية اخلاصة بنظام خيار شراء أسهم املوظفني .)واملوافقة على زيادة رأس املال (في حال إصدار أسهم جديدة 8 أسهم- نسخة من كتاب موافقة الهيئة السارية على التعامل بأسهم اخلزينة (في حال التعامل بأسهم الشركة .)اخلزينة 9 نسخة من محضر اجتماع اجلمعية العامة العادية والذي يفوض مجلس اإلدارة بالتعامل بأسهم اخلزينة الشركة ًمن أسهم الشركة، على أن يكون التفويض ساري املفعول وال تتجاوز مدته ثمانية عشر شهرا %10 بنسبة ال جتاوز .) أسهم اخلزينة- (في حال التعامل بأسهم الشركة 10 دراسة مقدمة من مستشار استثمار مرخص له يبني القيمة العادلة لسعر سهم الشركة (في حال التعامل بأسهم .) أسهم اخلزينة بالنسبة للشركات غير املدرجة- الشركة 11 .) أسهم اخلزينة بيان أسماء الشركات التابعة (إن وجدت، في حال التعامل بأسهم الشركة 12 بيان حديث برصيد أسهم اخلزينة اململوكة للشركة وشركاتها التابعة صادر من وكالة املقاصة من واقع سجل .) أسهم اخلزينة- املساهمني لديها (في حال التعامل بأسهم الشركة 13 .نسخة من وصل سداد الرسوم اخلاصة بطلب املوافقة على برنامج أسهم املوظفني لدى هيئة أسواق املال )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 241, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_241_chunk_1", "word_count": 297, "char_count": 1748 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ) ( منوذج طلب تقسيم األسهم لشركة مساهمة قائمة احملتويات بيانات الشركة1 القسم بيانات الطلب 2 القسم ضابط االتصال الرئيسي3 القسم املستشار القانوني4 القسم مراقب احلسابات5 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب6 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 243, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_243_chunk_1", "word_count": 41, "char_count": 264 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة )1( اسم الشركة رقم السجل التجاري الكيان القانوني للشركة مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب )2( رأس املال احلالي واملدفوع قبل التقسيم عدد أسهم رأس املال قبل التقسيم القيمة االسمية للسهم الواحد قبل التقسيم معامل (معدل) التقسيم رأس املال بعد التقسيم عدد أسهم رأس املال بعد التقسيم القيمة االسمية للسهم الواحد بعد التقسيم مصاريف عملية تقسيم األسهم أسباب ومبررات عملية تقسيم األسهم آلية االستحقاق", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 244, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_244_chunk_1", "word_count": 101, "char_count": 634 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ضابط االتصال الرئيسي )3( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي اإلدارة رقم الهاتف البريد اإللكتروني )املستشار القانوني (إن وجد )4( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني مراقب احلسابات )5( اسم اجلهة الشركة اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 245, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_245_chunk_1", "word_count": 53, "char_count": 345 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )6(مرفق 1 ًالبيانات املالية املدققة آلخر سنتني ماليتني وآخر بيانات مالية مرحلية مراجعة، متضمنة حتقيق الشركة أرباحا .آلخر سنتني متتاليتني 2 اخلطة الزمنية التي سيتم تقسيم األسهم بناءً عليها، متضمنة نسبة (معدل) التقسيم، والقيمة االسمية قبل وبعد .التقسيم، وآلية االستحقاق 3 دراسة جدوى تبني أسباب ومبررات تقسيم األسهم، وتأثير العملية على حقوق املساهمني، واملتعاملني، واستقرار .التداول في البورصة، ومصاريف عملية التقسيم 4 تأشيرة السجل التجاري بشأن أسهم رأس املال املصرح واملصدر واملدفوع والقيمة االسمية للسهم، مع بيان ما مت دفعه .من القيمة االسمية لألسهم 5 قرار مجلس اإلدارة باملوافقة على عملية تقسيم األسهم موضحاً به نسبة (معدل) التقسيم، مع بيان آلية .االستحقاق 6 .موافقة بنك الكويت املركزي بالنسبة للوحدات اخلاضعة له )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 246, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_246_chunk_1", "word_count": 142, "char_count": 917 }, { "text": "2022 ديسمبر كتاب التعامل في األوراق املالية )19( ملحق رقم منوذج إجراءات االكتتاب واإلفصاحات ما بعد عملية االكتتاب في األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 247, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_247_chunk_1", "word_count": 21, "char_count": 132 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج إجراءات االكتتاب واإلفصاحات ما بعد عملية االكتتاب في األوراق املالية قائمة احملتويات بيانات الشركة املصدر1 القسم )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر 2 القسم بيانات الطلب3 القسم ضابط االتصال الرئيسي4 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب5 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 248, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_248_chunk_1", "word_count": 47, "char_count": 311 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الشركة املصدر )1( اسم الشركة املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للشركة مساهمة عامة مساهمة مقفلة تعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية مدرجة شركة ذات غرض خاص رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر )2( اسم امللتزم رقم السجل التجاري رأس املال احلالي املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني بيانات الطلب )3( فئة االكتتاب أسهم ممتازة أسهم عادية صكوك سندات نوع االكتتاب اكتتاب خاص اكتتاب عام قيمة اإلصدار", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 249, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_249_chunk_1", "word_count": 110, "char_count": 690 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية ضابط االتصال الرئيسي )4( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي اإلدارة رقم الهاتف البريد اإللكتروني قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )5(مرفق 1 .نسخة من نشرة االكتتاب النهائية املعتمدة من الهيئة 2 .بيان بالعدد اإلجمالي لألوراق املالية املكتتب فيها، وقيمتها، وطريقة سداد مبلغ االكتتاب 3 .شهادة من البنك املفتوح لديه حساب االكتتاب، مبيناً بها إجمالي مبالغ االكتتاب التي مت إيداعها باحلساب 4 كشف بأسماء جميع األشخاص الذين قاموا باالكتتاب في األوراق املالية، ومن مت تخصيص أوراق مالية لهم والعدد .املخصص لكل منهم، ومن أبطل اكتتابهم وسبب اإلبطال 5 كشف صادر عن وكالة املقاصة التي حتتفظ بسجل حملة األوراق املالية، مبيناً به أسماء املكتتبني الذين مت .تخصيص األوراق املالية لهم، وعدد األوراق املالية املخصصة لكل منهم وقيمتها االسمية 6 .)نسخ من اإلعالن عن االكتتاب في الصحف احمللية (في حال االكتتاب العام 7 بيان من الشركة بأنها قامت بنشر نسخة من نشرة االكتتاب املعتمدة من الهيئة على املوقع االلكتروني للمصدر ووكيل االكتتاب وامللتزم، وتكون قابلة للطباعة والتحميل قبل فتح باب االكتتاب بيومي عمل، وبتوفير نسخ كافية من .)نشرة االكتتاب في البورصة (في حال االكتتاب العام )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 250, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_250_chunk_1", "word_count": 197, "char_count": 1218 }, { "text": "2022 ديسمبر كتاب التعامل في األوراق املالية )20( ملحق رقم منوذج طلب إخطار بإصدار شريحة من ضمن برنامج اإلصدار", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 251, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_251_chunk_1", "word_count": 19, "char_count": 108 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية منوذج طلب إخطار بإصدار شريحة من ضمن برنامج اإلصدار قائمة احملتويات بيانات املصدر1 القسم )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر 2 القسم بيانات الطلب3 القسم ضابط االتصال الرئيسي4 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب5 القسم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 252, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_252_chunk_1", "word_count": 44, "char_count": 280 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات املصدر )1( اسم املصدر رقم السجل التجاري الكيان القانوني للمصدر مساهمة عامة مساهمة مقفلة جهة حكومية شركة ذات غرض خاص مدرجة الغرض من التأسيس (في حال الشركة ذات )الغرض اخلاص رأس مال الشركة املصدر واملدفوع رأس مال الشركة املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني )بيانات امللتزم (في حالة اإلصدار غير املباشر )2( اسم امللتزم رقم السجل التجاري رأس املال احلالي املصدر واملدفوع رأس املال املصرح به تاريخ انتهاء السنة املالية عنوان الشركة اجلهة رقم الهاتف البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 253, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_253_chunk_1", "word_count": 96, "char_count": 597 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية بيانات الطلب )3( نوع اإلصدار صكوك سندات حجم اإلصدار نوع االكتتاب اكتتاب خاص اكتتاب عام : الوضع احلالي للبرنامج سقف البرنامج مدة البرنامج تاريخ احلصول على موافقة الهيئة على البرنامج الشرائح التي مت إصدارها ضمن البرنامج املسدد من تلك الشرائح ضابط االتصال الرئيسي )4( اسم ضابط االتصال املسمى الوظيفي اإلدارة رقم الهاتف البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 254, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_254_chunk_1", "word_count": 61, "char_count": 377 }, { "text": "2022 فبراير كتاب التعامل في األوراق املالية قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )5(مرفق 1 .نسخة من تقرير التصنيف االئتماني احلالي للمصدر أو امللتزم 2 .)نسخة من محضر آخر اجتماع حلملة السندات أو الصكوك (إن وجدت 3 .)نشرة اكتتاب تكميلية (إن وجدت 4 .نسخة من موافقة الهيئة على برنامج اإلصدار )(خاص بالهيئة مقدم الطلب مدقق الطلب املسمى الوظيفي املسمى الوظيفي التاريخ التاريخ التوقيع التوقيع ختم الشركة ختم الهيئة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 255, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_255_chunk_1", "word_count": 68, "char_count": 410 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية عقد الشركة أو نظام الشركة )(عقد التأسيس أوالنظام األساسي )-------------( شركة شركة ذات غرض خاص (تضاف عبارة متارس نشاطها وفقًاً ألحكام الشريعة اإلسالمية في حالة ما إذا كانت الشركة متارس )نشاطها وفقًاً للشريعة اإلسالمية ) بدولة الكويت------------( ) املوافق--------( إنه في يوم :حرر هذا العقد بني كل من أوال: السـادة شركة.......................................(شـركة .. يكتـب شـكل الشـركة) ، مبوجـب عقـد التأسيس والنظام األساسي املوثق برقم.................. بتاريخ.................، واملقيدة بالسجل التجاري برقـم............. بتاريـخ............. وميثلهـا فـي التوقيـع السـيد............................... اجلنسـية ........................................... بطاقـة مدنيـة.............................................. بصفتـه ...................مبوــجب : العنوان )املوقع اإللكتروني : (بيان اختياري : البريد اإللكتروني : أرقام الهواتف ) طرف أول (مؤسس ومساهم .........................ثانيًاً: السيد( ............. ) اجلنسية ( ............. ) بطاقة مدنية : العنوان : البريد اإللكتروني : أرقام الهواتف )طرف ثانى (مؤسس ومساهم .........................ثالثًاً: السيد( ............. ) اجلنسية ( ............. ) بطاقة مدنية : العنوان : البريد اإللكتروني : أرقام الهواتف )طرف ثالث (مؤسس ومساهم", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 257, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_257_chunk_1", "word_count": 148, "char_count": 1227 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية (مالحظـة: يجـوز تأسـيس الشـركة ذات الغـرض اخلاص مـن شـخص واحـد، وال يجـوز أن يزيـد عـدد املؤسـسني أو املسـاهمني أثنـاء مـدة الشـركة عـن ثالثـة أشـخاص، وفـي حالـة تأسيسـها مـن شـخص واحـد تستبدل عبارة حرر هذا النظام بني كل من بالعبارة التالية: حضر السيدالسيدة بأهليته القانونية لتأسـيس شـركة مسـاهمة مقفلة ذات غرض خاص وااللتزام باألحكام والقواعد املقررة لتأسيسـها على والئحتـه التنفيذيـة وتعديالتهمـا كمـا يقـر 2010 لسـنة7 النحـو الـذي نصـت عليـه مـواد القانـون رقـم .)بااللتـزام بكافـة القواعـد املقـررة لتأسـيس الشـركة وذلـك وفقـًاً ألحـكام املـواد اآلتيـة ويقـر املؤسسـون بأهليتهـم القانونيـة لتأسـيس شـركة مسـاهمة مقفلـة ذات غـرض خـاص فيمـا بينهـم 7 والتزامهـم باألحـكام والقواعـد املقـررة لتأسيسـها علـى النحـو الـذي نصـت عليـه مـواد القانـون رقـم والئحتـه التنفيذيـة وتعديالتهمـا كمـا يقـرون بالتزامهـم بكافـة القواعـد املقـررة لتأسـيس2010 لسـنة :الــشركة وذــلك وفــقًاً ألــحكام املـمواد اآلتــية الشخصية االعتبارية )1( مادة .تتمتع الشركة بالشخصية االعتبارية من تاريخ إصدار الترخيص من الهيئة اسم الشركة )2( مادة اسـم الشـركة ............................ شـركة ذات غـرض خـاص، ويجـب أن يضـاف إلـى اسـم الشـركة .عبـارة (شـركة ذات غـرض خـاص) فـي جميـع األوراق واملطبوعـات واملـراسالت التـي تقـوم بهـا الشـركة مقر الشركة )3( مادة )(نص اختياري في حالة وجود مقر للشركة )-------------------------( يقع مركز الشركة في املوطن املختار )4( مادة )-------------------------( :موطن الشركة املختار الذي يتم فيه اإلخطارات واملراسالت هو", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 258, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_258_chunk_1", "word_count": 208, "char_count": 1468 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية أغراض الشركة )5( مادة (إذا كانت الشـركة مؤسسـة لغرض إصدار صكوك، فتكون أغراضها ممارسـة نشـاط أو أكثر من األنشـطة )التالية :الغرض من تأسيس الشركة هو ممارسة األنشطة التالية إصـدار الصكوك أو العمل كـأمني عهدة أو وكيل أو القيام بكافة األنشطة أو املـهـام األخـرى .1 .املتصلة بإصدار الصكوك .متلك أو حيازة موجودات الصكوك أو التصرف فيها نيابة عن حملة الصكوك .2 .إدارة املوجودات واستخدامها فيما صدرت الصكوك من أجله .3 .توزيع عوائد الصكوك وقيمة استردادها .4 .إبرام العقود مع املنشئ وامللتزم وغيرهم من املشاركني في اإلصدار .5 .أي أنشطة مساندة مكملة لألنشطة املذكورة في هذه املادة .6 (وإذا كانـت الشـركة مؤسسـة لغـرض إصـدار سـندات، فتكـون أغراضهـا ممارسـة نشـاط أو أكثـر مـن )األنــشطة التالــية :الغرض من تأسيس الشركة هو ممارسة األنشطة التالية إصدار السندات أو العمل كأمني عهدة أو وكيل أو القيام بكافة األنشطة أو املهام األخرى املتصلة .1 .بإصدار السندات .منح امللتزم قرضًاً مبا يعادل إجمالي مبلغ االكتتاب .2 .توزيع عوائد السندات وقيمة استردادها .3 .أي أنشطة مساندة مكملة لألنشطة املذكورة في هذه املادة .4 الرقابة الشرعية )(في حالة ما إذا كانت الشركة متارس نشاطها وفقًاً للشريعة اإلسالمية )6( مادة يتولـى مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي املسـجل لـدى الهيئـة املكلـف مبراجعـة هيـكل إصـدار الصكـوك وإبـداء الـرأي الشـرعي بشـأنه واعتمـاده، مهـام الرقابـة الشـرعية علـى أنشـطة الشـركة والتحقـق مـن .التزامــها بأــحكام الــشريعة اإلسالمــية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 259, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_259_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1366 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية مدة الشركة )7( مادة )، ويجـوز متديـد مـدة الشـركة شـريطة احلصـول علـى موافقـة-----------( املـدة احملـددة للشـركة هـي .هيــئة أــسواق املال وهيــئة حمــلة الصكوكالــسندات السنة املالية )8( مادة )، ويسـتثنى مـن ذلـك السـنة---------( ) وتنتهـي فـي---------( تبـدأ السـنة املاليـة للشـركة مـن أول ) مـن---------( املاليـة األولـى فتبـدأ مـن تاريـخ قيـد الشـركة فـي سـجل هيئـة أسـواق املال وتنتهـي فـي .السـنة املاليـة التاليـة رأس املال )9( مادة ) سـهما ، بقيمـة---------( ) دينـار كويتـي، مـوزع علـى عـدد---------( حـدد رأس مـال الشـركة مببلـغ .) للسـهم الواحد---------( إسـمية )10( مادة تسـجل أسـهم رأس مـال الشـركة علـى سـبيل األمانـة باسـم أي مـن اجلهـات التـي توافـق عليهـا الهيئـة :بتمــلك أــسهم ــفي رأس ــمال الــشركة، وعــلى األــخص اجلــهات التالــية .شخص مرخص له أو شخص مسجل لدى الهيئة والشركات التابعة لهم .1 .مكتب محاماة .2 .امللتزم أو املنشئ بالنسبة للسندات .3 )11( مادة : من رأس مال الشركة على الوجه اآلتي% 100 اكتتب املساهمون املوقعون على هذا العقد بنسبة القيمة بالدينار الكويتي نوع عدد األسهم اسم املساهم .1 .2 .3", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 260, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_260_chunk_1", "word_count": 168, "char_count": 1071 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية )12( مادة ال يجـوز التصـرف فـي األسـهم املصـدرة عـن الشـركة أو نقـل ملكيتهـا إال مبوافقـة الهيئـة، وال يجـوز .ًاحلجـز عليهـا أو بيعهـا جبـرًا )13( مادة فـي حالـة شـهر إفالس أحـد املسـاهمني أو اجلهـة القائمـة علـى إدارة الشـركة أو فـرض احلراسـة عليـه أو .تصفيتـه، فال تدخـل أسـهمه ضمـن أمـوال التفليسـة أو التصفيـة أو احلراسـة )14( مادة .ال يجوز للشركة اللجوء لالكتتاب العام لزيادة رأسمالها أو اقتراض األموال مصروفات التأسيس )15( مادة املصروفـات والنفقـات واألجـور والتكاليـف التـي التزمـت الشـركة بأدائهـا بسـبب تأسيسـها هـي مبلـغ .) ديــنار كويــتي وفــقًاً للبــيان املرــفق بأــصل العــقد تخــصم ــمن حــساب املصروــفات العاــمة-------------(", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 261, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_261_chunk_1", "word_count": 102, "char_count": 688 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية إدارة الشركة )16( مادة : يتولى إدارة الشركة مجلس إدارة مشكل من --------( بطاقـة مدنيـة )-------------------( اجلنسـية )-------------------( السـيد )----------- رئيس مجلس اإلدارة رئيس مجلس املدراء : العنوان : البريد اإللكتروني : أرقام الهواتف ---------( بطاقـة مدنيـة )-------------------( اجلنسـية )-------------------( السـيد )---------- نائب رئيس مجلس اإلدارة نائب رئيس مجلس املدراء : العنوان : البريد اإللكتروني : أرقام الهواتف -------------( بطاقـة مدنيـة )-------------------( اجلنسـية )-------------------( السـيد )------ عضو مجلس اإلدارة عضو مجلس املدراء : العنوان : البريد اإللكتروني : أرقام الهواتف ) مـن هـذا العقـد، وفـى هـذه10( ويجـوز أن يتولـى إدارة الشـركة أحـد األشـخاص املذكوريـن فـي املـادة رقـم احلالـة يجـب أن يكـون أغلـب أعضـاء مجلـس اإلدارة مـن موظفـي اجلهـة التـي يعهـد لهـا بـاإلدارة، وتقـوم .هـذه اجلهـة أو شـركة تابعـة لهـا مبهمـة أمـن السـر .ويكون للمجلس أمني سر يعني بقرار من املساهمني", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 262, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_262_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 956 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية )17( مادة .تكون مدة عضوية أعضاء مجلس اإلدارة طيلة مدة الشركة ويجوز بقرار يصدر عن املسـاهمني في أي وقت اسـتبدال مجلس اإلدارة بغيره، كما يجوز لهم اسـتبدال .عضـو أو أكثـر، كمـا يجـوز لهـم إعـادة تشـكيل املجلس كمـا يجـوز عـزل القائمـن علـى إدارة الشـركة بقـرار يصـدر عـن الهيئـة، أو مبوجـب حكـم قضائـي بنـاء علـى دعـوى يرفعهـا أحـد حملـة السـندات الصكـوك إذا كان فـي تصرفاتهـم مـا يضـر باملصلحـة العامـة أو يضـر مبصلحـة حملـة السـندات الصكـوك التـي أصدرتهـا الشـركة، أو فـي حالـة قيامهـم بتصرفـات خـارج أغـراض الشـركة، ويجـوز فـي هـذه احلالـة إسـناد إدارة الشـركة ألي جهـة أخـرى تـرى الهيئـة إسـناد .اإلدارة لهـا حلـن قيـام الشـركة بتعيـن إدارة جديـدة توافـق عليهـا الهيئـة )18( مادة يعقـد اجتمـاع مجلـس اإلدارة بحضـور أغلبيـة أعضائـه، وتصـدر قـرارات املجلـس مبوافقـة أغلبيـة األعضـاء علـى أن يكـون مـن بينهـم الرئيـس أو نائبـه، ويجـوز للمجلـس أن يجتمـع مـن خـال اسـتخدام أحـد وسـائل االتصـال احلديثـة، وفـى هـذه احلالـة يثبـت محضـر اجتمـاع املجلـس مـن خـال شـهادة توقـع .مـن قبـل أمـن سـر املجلـس أو رئيـس املجلـس أو نائبـه )19( مادة ملجلـس اإلدارة أن يـزاول جميـع األعمـال التـي تقتضيهـا إدارة الشـركة وفقـا ألغراضهـا، وال يحـد مـن هذه .السـلطة إال ما نص عليه القانون أو عقد الشـركة أو قرارات املسـاهمني ،وال يجـوز ملجلـس اإلدارة االقتـراض أو رهـن عقـارات الشـركة أو أموالهـا أو عقـد الكفـاالت، أو التحكيـم .أو الصلـح، أو التبرعـات إال إذا كان ذلـك الزمـا لتحقيـق أغراضهـا املبينـة بهـذا العقـد )20( مادة تفويـض رئيـس املجلـس أو نائبـه أو أحـد األعضـاء فـي كل بعـد موافقـة املسـاهمني يجـوز للمجلـس اختصاصـات املجلـس أو بعضهـا، وفـى هـذه احلالـة يجـب علـى الشـخص املفـوض عـن املجلـس إخطـار أعضـاء املجلـس وأمـن السـر مبـا يتخـذه مـن قـرارات خـال موعـد أقصـاه ثالثـة أيـام عمـل مـن تاريـخ .إصدارهـا، ويجـوز أن يتـم اإلخطـار عبـر أحـد وسـائل االتصـال احلديثـة )21( مادة ..................", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 263, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_263_chunk_1", "word_count": 290, "char_count": 1828 }, { "text": "موعـد أقصـاه ثالثـة أيـام عمـل مـن تاريـخ .إصدارهـا، ويجـوز أن يتـم اإلخطـار عبـر أحـد وسـائل االتصـال احلديثـة )21( مادة .................. تكـون أتعـاب اإلدارة وطريقـة دفعهـا وفقـا ملـا هـو مبـن باتفاقيـة اإلدارة املبرمـة بـن ( يجـوز أن يكـون امللتـزم أو املنشـئ للسـندات أو املسـاهمني ) وأعضـاء مجلـس املـدراءاإلدارة (أو أحـد ........ ) واملؤرخـة فـي10 األشـخاص املبينـن باملـادة", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 263, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_263_chunk_2", "word_count": 56, "char_count": 382 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية )22( مادة :تكون إدارة الشركة مسؤولة عن القيام باألعمال التالية إعداد محاضر اجتماعات مجلس اإلدارة املـدراء، مبا في ذلك سجل مـداوالت تلك االجتماعات .1 .والقرارات املقترحة وإجراءات التصويت .إعداد البيانات املالية والسجالت املطلوبة وفقاً لعقد الشركة .2 بشأن إنشاء هيئة أسواق2010 لسنة 7 تقدمي أي إخطارات أو إقرارات مطلوبة مبوجب القانون رقم .3 .املال وتنظيم نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما التنبيه على امللتزم قبل خمسة أيام عمل من تاريخ استحقاق أية مبالغ مبوجب الشروط الواردة .4 بنشرة االكتتاب إليـداع املبالغ باحلساب املفتوح باسم الشركة من قبل وكيل السداد واملخصص .للوفاء بالتوزيعات الدورية وسداد االستهالك في حالة حتقق- ًالتنبيه على جهة حفظ السجل الستهالك السندات أو الصكوك جزئياً أو كليا .5", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 264, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_264_chunk_1", "word_count": 118, "char_count": 749 }, { "text": "بالتوزيعات الدورية وسداد االستهالك في حالة حتقق- ًالتنبيه على جهة حفظ السجل الستهالك السندات أو الصكوك جزئياً أو كليا .5 وتزويدها بالدليل على حتقق شروط ذلك االستهالك- شروط ذلك االستهالك )23( مادة ال تلتـزم الشـركة باألعمـال والتصرفـات التـي يجريهـا مجلـس اإلدارة باسـمها وحلسـابها إذا كانـت هـذه .األعمـال والتصرفـات ممـا ال يدخـل فـي الغـرض الـذي أنشـأت مـن أجلـه الشـركة عـن الضـرر الـذي يلحـق الشـركة أو الغيـر نتيجـة هـذه- فـي هـذه احلالـة- ويسـأل مجلـس املـدراءاإلدارة .األعمـال أو التصرفـات )24( مادة ، يجـب أن يتخـذ مجلـس اإلدارة التدابيـر التـي مـن شـأنها تقييـم التزامـات الشـركة احلاليـة واملسـتقبلية .وبالشـكل الـذي يجعلهـا قـادرة علـى الوفـاء بهـذه االلتزامـات عنـد حلـول موعـد اسـتحقاقها )25( مادة ال يجـوز للقائمـن علـى إدارة الشـركة حتميلهـا بأيـة التزامـات إال فـي حـدود تلـك االلتزامـات الناشـئة .)عـن إصـدار (السـندات الصكـوك )26( مادة تلتـزم الشـركة بإخطـار الهيئـة بـأي تغييـرات تطـرأ علـى املديريـن، أو أعضـاء مجلـس اإلدارة، أو أمـن .السـر، أو املسـاهمني، أو موطنهـا املختـار، وذلـك خـال عشـرة أيـام عمـل مـن هـذا التغييـر", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 264, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_264_chunk_2", "word_count": 157, "char_count": 1044 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية )27( مادة ال يكـون للشـركة موظفـن يعملـون لديهـا، وال يكـون للشـركة ملـف لـدى وزارة الشـؤون االجتماعيـة .والعمـل بغـرض اسـتقدام عمالـة أجنبيـة اجلمعية العامة )28( مادة تعفـى الشـركة مـن عقـد اجتمـاع اجلمعيـة العامـة العاديـة أو غيـر العاديـة وفـق املنصـوص عليـه فـي بإصـدار قانـون الشـركات وتعديالتـه، ويحـل محلهـا املوافقـة الكتابيـة جلميـع2016 لسـنة 1 القانـون رقـم .املسـاهمني علـى القـرارات )29( مادة فيمـا عـدا االختصاصـات املقـررة مبوجـب هـذا العقـد إلدارة الشـركة، تختـص اجلمعيـة العامـة بالرقابـة واإلشـراف علـى إدارة الشـركة وبتعيينهـا واسـتبدالها وعزلهـا، وتعديـل عقـد الشـركة بعـد احلصـول علـى .موافقـة الهيئـة، واتخـاذ كافـة القـرارات الالزمـة لتحقيـق أغـراض الشـركة اإلفصاح والشفافية )30( مادة )تلتزم الشـركة ذات الغرض اخلاص باألحكام املنصوص عليها في الكتاب العاشـر (اإلفصاح والشـفافية بشـأن انشـاء هيئـة أسـواق املـال وتنظيـم نشـاط 2010 لسـنة7 مـن الالئحـة التنفيذيـة للقانـون رقـم .األوراق املاليـة وتعديالتهمـا إذا أدرجـت السـندات أو الصكـوك املصـدرة عنهـا فـي البورصـة احلسابات والتدقيق والتفتيش )31( مادة تخضع الشـركة إلجراءات وأحكام مراجعة حسـابات األشـخاص املرخص لهم والرقابة والتفتيش عليها والئحتـه التنفيذيـة وتعديالتهمـا", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 265, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_265_chunk_1", "word_count": 163, "char_count": 1186 }, { "text": "احلسابات والتدقيق والتفتيش )31( مادة تخضع الشـركة إلجراءات وأحكام مراجعة حسـابات األشـخاص املرخص لهم والرقابة والتفتيش عليها والئحتـه التنفيذيـة وتعديالتهمـا ويتوجـب علـى 2010 لسـنة 7 علـى النحـو املبـن فـي القانـون رقـم الشـركة تزويـد املمثـل (ممثـل حملـة السـنداتالصكوك) بالبيانـات املاليـة السـنوية املدققـة واملرحليـة .املراجعـة لهـا، وذلـك كلـه مـا لـم تقـرر الهيئـة إعفائهـا مـن تلـك اإلجـراءات )32( مادة يقـدم مراقـب حسـابات الشـركة تقريـرا سـنويا عـن كافـة التصرفـات التـي قامـت بهـا الشـركة خـال السـنة مـع املنشـئ أو امللتـزم، وأي تغييـر يطـرأ علـى األنشـطة الرئيسـية للشـركة، أو املسـاهمني فيهـا كمـا يلتـزم مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي املسـجل لـدى الهيئـة للشـركة بتقـدمي تقريـر سـنوي خـاص بكافـة أعمـال الشـركة ومـدى التزامهـا بأحـكام الشـريعة اإلسـامية", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 265, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_265_chunk_2", "word_count": 107, "char_count": 770 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية )33( مادة )118( تعفـى الشـركة مـن واجـب اقتطـاع نسـبة مئويـة مـن األربـاح لتكويـن احتياطيـات طبقـا حلكـم املـادة .بإصـدار قانـون الشـركات وتعديالتـه 2016 لسـنة 1 مـن القانـون رقـم حل وتصفية الشركة )34( مادة .أ تنحل الشركة تلقائياً خالل شهر من تاريخ حتقق شروط انقضاء السندات أو الصكوك ب ويجـوز للمسـاهمني إصـدار قـرار بحـل الشـركة وتعيـن مصفـي للشـركة ليقـوم بأعمـال الشـركة بشـرط انقضـاء االلتزامـات الناشـئة عـن الصكـوك والسـندات، وذلـك مـا لـم توافـق الهيئـة علـى حوالـة االلتزامـات الناشـئة عـن تلـك السـندات والصكـوك إلـى امللتـزم مباشـرة أو إلـى شـركة ذات غـرض خـاص .أخـرى ج", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 266, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_266_chunk_1", "word_count": 97, "char_count": 622 }, { "text": "الهيئـة علـى حوالـة االلتزامـات الناشـئة عـن تلـك السـندات والصكـوك إلـى امللتـزم مباشـرة أو إلـى شـركة ذات غـرض خـاص .أخـرى ج يلتـزم املسـاهمون وإدارة الشـركة واملصفـون بالتأشـير بسـجل طلبـات تأسـيس الشـركة ذات الغـرض :اخلـاص باألمـور التاليـة .انقضاء السندات الصكوك .1 .حتقق أحد أسباب حل الشركة .2 .أي قرار يصدر بتعيني مصفي للشركة أو استبداله .3 .انتهاء أعمال التصفية .4 ويكـون التأشـير بنـاء علـى إخطـار يوجـه للهيئـة خـال عشـرة أيـام عمـل مـن تاريـخ حتقـق أي مـن .احلـاالت املبينـة بهـذه الفقـرة حدود خضوع الشركة لقانون الشركات )35( مادة 2016 لسـنة 1 يسـري علـى الشـركة األحـكام اخلاصـة بشـركة املسـاهمة املقفلـة الـواردة فـي القانـون رقـم بإصـدار قانـون الشـركات وتعديالتـه فيمـا لـم يـرد بشـأنه نـص خـاص فـي هـذا العقـد أو الفصـل السـابع (الشـركة ذات الغـرض اخلـاص) للكتـاب احلـادي عشـر (التعامـل فـي األوراق املاليـة) مـن الالئحـة بشـأن إنشـاء هيئـة أسـواق املـال وتنظيـم نشـاط األوراق املاليـة 2010 لسـنة7 التنفيذيـة للقانـون رقـم .وتعديالتهمـا نسخ العقد )36( مادة ) صفحـة ويتضمـن عـدد---------( حتـرر هـذا العقـد مـن أصـل وأربـع نسـخ كل نسـخة تتكـون مـن .) مـادة بـا شـطب أو إضافـة---------( ويتـم االحتفـاظ بنسـخة أصليـة مـن عقـد الشـركة فـي مركزهـا الرئيسـي وعلـى موقعهـا اإللكترونـي كمـا .حتفـظ نسـخة أصليـة مـن هـذا العقـد مبلـف الشـركة لـدى اإلدارة املختصـة بهيئـة أسـواق املـال", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 266, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_266_chunk_2", "word_count": 197, "char_count": 1292 }, { "text": "2020 أغسطس كتاب التعامل في األوراق املالية :الطرف األول :االسم :التوقيع :الطرف الثاني :االسم :التوقيع :الطرف الثالث :االسم :التوقيع", "source": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf", "page": 267, "chunk_id": "الكتـــــــابالحــــــــاديعشــــــــــــر(التعاملفيالأوراقالمالية).pdf_page_267_chunk_1", "word_count": 19, "char_count": 131 }, { "text": "أنشطـــــة األوراق الـمـــاليــــــة واألشخاص الـمسجلـون الـالئحــة التنفيــذيــــة الكتــــاب اخلـامـــس", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 1, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_1_chunk_1", "word_count": 9, "char_count": 105 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 يناير جدول احملتويات الفصــــل العنـــــــوان الفصل األول: أنشطة األوراق املالية 1-1 أحكام عامة 2-1أنشطة األوراق املالية 3-1شروط الترخيص 4-1طلب الترخيص 7-1 البت في طلب الترخيص 12-1مدة الترخيص وجتديده 13-1إلغاء أو وقف الترخيص أو تقييده من جانب الهيئة 16-1إلغاء الترخيص بناء على طلب الشخص املرخص له 17-1التوقف املؤقت عن ممارسة النشاط 18-1 متطلبات اإلخطار 19-1السيطرة الفعلية 20-1 تدابير الصلح الواقي من اإلفالس للشخص املرخص له 22-1 إجراءات التصفية 23-1مدير محفظة االستثمار 25-1مدير نظام استثمار جماعي 27-1مستشار استثمار 30-1وكيل اكتتاب 31-1أمني حفظ 34-1وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية 35-1وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية 36-1مراقب استثمار 37-1وكالة تصنيف ائتماني 38-1تقومي األصول 42-1صانع السوق 43-1وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية 44-1 انتقال الترخيص الناجت عن عمليات االندماج 45-1انتقال الترخيص الناجت عن عمليات االنقسام", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 135, "char_count": 923 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل الفصل الثاني: مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم ونظام الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية 1-2مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم 2-2 نظام الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية الفصل الثالث: األشخاص املسجلون 1-3أحكام عامة 2-3املناصب والوظائف واجبة التسجيل 3-3 قواعد الكفاءة والنزاهة 4-3مراقبو احلسابات 5-3مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي 6-3مدة التسجيل و جتديده املالحق: 1 امللحق رقم:متطلبات رأس املال والشكل القانوني لألشخاص املرخص لهم 2 امللحق رقم:ميثاق العمل األخالقي لألشخاص املرخص لهم للعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية 3 امللحق رقم: املؤهالت العلمية واخلبرات العملية الواجب توافرها في املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له وفقاً لقواعد الكفاءة والنزاهة 4 امللحق رقم: آلية تقدمي طلب الترشيح والتسجيل 5 امللحق رقم:منوذج طلب ترخيص أنشطة أوراق مالية 6 امللحق رقم: منوذج طلب جتديد ترخيص أنشطة أوراق مالية 7 امللحق رقم:منوذج طلب إلغاء ترخيص أنشطة أوراق مالية 8 امللحق رقم:منوذج طلب قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال 9 امللحق رقم:منوذج طلب تسجيل مكتب تدقيق شرعي خارجي 10 امللحق رقم: منوذج طلب الترشح للمناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له وفق تعليمات الكفاءة والنزاهة 11 امللحق رقم:منوذج طلب املوافقة على سيطرة فعلية على الشخص املرخص له 12 امللحق رقم:منوذج طلب جتديد قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال 13 امللحق رقم:منوذج تقدمي التقرير السنوي ملراقب احلسابات املسجل لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 229, "char_count": 1458 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل 14 امللحق رقم:منوذج طلب تسجيل املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له 15 امللحق رقم:منوذج طلب جتديد تسجيل الوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له 16 امللحق رقم: منوذج طلب إلغاء تسجيل املناصب و الوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له 17 امللحق رقم:منوذج طلب جتديد تسجيل مكتب تدقيق شرعي خارجي 18 امللحق رقم: منوذج طلب إضافة أو إلغاء مدقق شرعي أو مستشار قانوني أو محاسب لدى مكتب تدقيق شرعي خارجي 19 امللحق رقم:منوذج طلب إلغاء تسجيل مكتب تدقيق شرعي خارجي 20 امللحق رقم:منوذج طلب تكليف جهة خارجية ألداء الوظائف واجبة التسجيل 21 امللحق رقم:منوذج طلب إلغاء قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال 22 امللحق رقم: الضوابط والتعليمات املرتبطة بترخيص شركة الشخص الواحد ملزاولة أنشطة األوراق املالية 23 امللحق رقم: شركة الشخص الواحد منوذج طلب ترخيص أنشطة أوراق مالية 24 امللحق رقم: شركة الشخص الواحد منوذج طلب جتديد ترخيص أنشطة أوراق مالية 25 امللحق رقم: شركة الشخص الواحد منوذج طلب إلغاء ترخيص أنشطة أوراق مالية 26 امللحق رقم:الضوابط والتعليمات اخلاصة بسجل احملللني املاليني 27 امللحق رقم:التعليمات اخلاصة بطلب إلغاء ترخيص بعض أو كل أنشطة أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1123 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 مايو3-1 مادة 1 الفصل األول أنشطة األوراق املالية أحكام عامة 1-1 مادة أنشطة األوراق األشخاص املرخص لهم مبزاولة تسري أحكام هذا الكتاب على كافة للهيئة إعفاء من هذا الكتاب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 36, "char_count": 217 }, { "text": "عامة 1-1 مادة أنشطة األوراق األشخاص املرخص لهم مبزاولة تسري أحكام هذا الكتاب على كافة للهيئة إعفاء من هذا الكتاب ويجوز)2-1( املالية املنصوص عليها في املادة رقم الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي من كل أو بعض األحكام املنصوص عليها الهيئة والبنك في هذا الكتاب، وذلك وفقا ملذكرة التفاهم التي يتم التوقيع عليها بني .املركزي كما تسري أحكام الفصل الثاني (مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم ونظام )الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية .البورصة ووكالة املقاصة والفصل الثالث (األشخاص املسجلون) من هذا الكتاب على أنشطة األوراق املالية 2-1 مادة :املالية األنشطة التالية األوراق أنشطة يدخل ضمن .االستثمار محفظة مدير.1 .جماعي استثمار نظام مدير .2 .استثمار مستشار .3 .اكتتاب وكيل .4 .حفظ أمني .5 .السوق صانع .6 .املالية األوراق بورصة مالية مسجل في أوراق وسيط .7 .املالية األوراق بورصة مالية غير مسجل في أوراق وسيط .8 .استثمار مراقب .9 .ائتماني تصنيف وكالة .10 .األصول تقومي .11 .األوراق املالية بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط .12 .الهيئة أي أنشطة أخرى حتددها .13 شروط الترخيص 3-1 مادة املالية في دولة الكويت دون األوراق أنشطة شخص مزاولة أي نشاط من ال يجوز ألي .الهيئة ملزاولة هذا النشاط احلصول على ترخيص من الالئحة، يجوز لشخص ومع مراعاة أحكام الكتاب الثامن (أخالقيات العمل) من هذه ،املالية األوراق أنشطة اعتباري واحد احلصول على ترخيص ملمارسة نشاط أو أكثر من .للهيئة أن حتظر اجلمع بني ترخيص بعض األنشطة واستثناءً من ذلك يجوز له بالفصل بني عمليات األنشطة املرخص املرخص الشخص وفي جميع األحوال يلتزم الشخص احملافظ االستثمارية بواسطة بها املختلفة، وذلك فيما عدا نشاطي إدارة .أنظمة االستثمار اجلماعي املرخص له، وتأسيس وإدارة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_6_chunk_2", "word_count": 258, "char_count": 1544 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر5-1 مادة الفصل األول أنشطة األوراق املالية 1 1-3-1 مادة يجب على جمهور املتعاملني قبل إبرام أي تعاقد يختص بأعمال وأنشطة األوراق املالية مع أي جهة في دولة الكويت التحقق من حصول تلك اجلهة على ترخيص ساري من .الهيئة طلب الترخيص 4-1 مادة أنشطة األوراق املالية أو من ينوب عنه الشخص الذي يرغب في مزاولة أي من يقوم ًقانونًاً أو من املؤسسني بالنسبة للشركة حتت التأسيس، بتقدمي طلب الترخيص وفقًا من هذا الكتاب بحسب)23( أو امللحق رقم)5( لنموذج طلب الترخيص في امللحق رقم .األحوال 5-1 مادة:يقدم الطلب مشفوعاً باملعلومات واملستندات التالية، وذلك حسب األحوال اسم مقدم طلب الترخيص، وعنوانه، ورقم الهوية إذا كان شخصاً طبيعياً أو رقم .1 .ًالسجل التجاري إذا كان شخصاً اعتباريا (منوذج طلب)5( خطة عمل حتتوي على جميع التفاصيل املبينة في امللحق رقم .2 .الترخيص) من هذا الكتاب .املالية التي يرغب مقدم الطلب مبزاولتها األوراق أنشطة حتديد .3 بيان مقدار رأس املال املصدر واملدفوع للشركة التي ستقوم مبزاولة النشاط محل .4 .الطلب أو أكثر في رأس مال % 5 بيان عن املساهمني الذين تصل ملكيتهم إلى نسبة .5 وفقا لنوع الكيان القانوني محل طلب الشركة التي ستقوم مبزاولة النشاط .الترخيص .التي ستقوم مبزاولة النشاط، وأية تعديالت طرأت عليه الشركة عقد نسخة من .6 التسجيل وفقاً لنموذج طلب الترشح واجبة املناصب والوظائف طلبات ترشيح شاغلي .7 )10( للمناصب والوظائف واجبة التسجيل وفق تعليمات الكفاءة والنزاهة في امللحق .من هذا الكتاب 2", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 230, "char_count": 1341 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر .فعلية على الشركة التي ستقوم مبزاولة النشاط سيطرة معلومات وافية عن أي.8 .أي اتفاقات أو تدابير جهات خارجية .9 البيانات املالية املدققة آلخر ثالث سنوات قبل تاريخ تقدمي الطلب، باإلضافة إلى .10 لثالث سنوات للشركة التي ستقوم موازنة تقديرية عن التوقعات املالية املستقبلية .مبزاولة النشاط اخلاضعة الوحدات املركزي، إذا كان مقدم طلب الترخيص من البنك موافقة .11 .املركزي البنك لرقابة رأي قانوني من مكتب املستشار القانوني اخلارجي للشركة عن القضايا أو مجموعة .12 القضايا ذات األثر اجلوهري على املركز املالي للشركة سواء كانت مقامة منها أو .التابعة، ومبالغ تلك القضايا إن أمكن تقديرها وشركاتها ضدها إقرارات موقعة من مؤسسي الشركة بأنه لم يصدر ضدهم خالل خمس سنوات .13 سابقة لتقدمي طلب الترخيص أحكاماً نهائية بإشهار اإلفالس أو إدانتهم بحكم نهائي في جرمية مخلة بالشرف أو األمانة أو بعقوبة مقيدة للحرية في إحدى الهيئة أو أي قانون آخر، ما لم يكن قد رد إليهم اجلرائم املنصوص عليها في قانون .اعتبارهم إقرار من مقدم طلب الترخيص بأن املعلومات الواردة في الطلب واملستندات املرفقة .14 .الهيئة به صحيحة وكاملة باإلضافة إلى أي إقرار آخر تطلبه .إيصال سداد رسم دراسة الطلب .15 .أية إعفاءات قد يطلبها مقدم طلب الترخيص من بعض املتطلبات ومبررات ذلك .16 .الهيئة أي معلومات أو مستندات أخرى تطلبها .17 أنشطة األوراق املالية لشركة الشخص الواحد بتقدمي يلتزم مقدم طلب ترخيص من هذا)22( املعلومات واملستندات وفق التعليمات والضوابط الواردة في امللحق رقم .الكتاب 6-1 مادة ،للهيئة أن تعفي طالب الترخيص من بعض املتطلبات أو أن تفرض متطلبات إضافية .وذلك حسب نوع النشاط محل الترخيص 3 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 6-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 260, "char_count": 1537 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2015 نوفمبر البت في طلب الترخيص 7-1 مادة الهيئة طلب الترخيص، ولها أن تخطر طالب الترخيص بضرورة تقدمي أي تدرس معلومات أو مستندات إضافية للتأكد من أن الشركة التي ستزاول النشاط يتوافر :لديها ما يلي .القدرة والكفاءة املطلوبة ملزاولة النشاط محل طلب الترخيص .1 .املوارد الكافية ملزاولة النشاط محل طلب الترخيص .2 اخلـبـرات اإلداريــة واملــوارد التقنية، والنظم، والسياسات واإلجــراءات التشغيلية .3 .الكافية ملزاولة النشاط محل طلب الترخيص يتمتعون باملؤهالت واملهارات التسجيل واجبة شاغلي املناصب والوظائف أن يكون .4 .واخلبرات الضرورية املنصوص عليها في الفصل الثالث من هذا الكتاب وفي حالة تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املستندات واملعلومات املطلوبة خالل املدة التي .الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن الهيئة في اإلخطار دون عذر مقبول من حتددها له 8-1 مادة له بحسب كل نشاط املرخص للشخص الهيئة احلد األدنى لرأس املال املدفوع تضع املالية محل طلب الترخيص، وحتدد الشكل القانوني للشركة التي األوراق أنشطة من .) من هذا الكتاب1( ستزاول النشاط، وذلك وفق اجلدول املبني في امللحق رقم 9-1 مادة الهيئة في طلب احلصول على الترخيص خالل ثالثة شهور من تاريخ استالم تبت )7-1( ) واملادة5-1( الطلب مستوفياً جميع املعلومات واملستندات املبينة في املادة ) من الكتاب السادس (السياسات واإلجراءات الداخلية1-2( من هذا الكتاب، واملادة .الالئحة للشخص املرخص له) من هذه 4 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 9-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 214, "char_count": 1309 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل 10-1 مادة:للهيئة اتخاذ أي من القرارات التالية بشأن طلب الترخيص يجوز املالية املطلوب مزاولتها في طلب األوراق أنشطة الترخيص مبزاولة بعض أو كل .1 .الترخيص اصدار موافقة مبدئية مشروطة باستكمال اجراءات معينة أو استيفاء معايير.2 للهيئة الهيئة ملقدم طلب الترخيص، ويجوز محددة وذلك خالل املدة التي حتددها متديد هذه املدة كلما رأت ضرورة لذلك بعد سداد مقدم طلب الترخيص للرسوم .املقررة للتمديد .رفض طلب الترخيص .3 11-1 مادة الهيئة مقدم طلب الترخيص بقرارها املتعلق بالبت في هذا الطلب، وفي حالة تخطر .ًالرفض يتعني أن يكون القرار مسببا مدة الترخيص وجتديده 12-1 مادة املالية سارياً ملدة ثالث سنوات من تاريخ منحه، ويجوز األوراق نشاط يظل ترخيص مزاولة .له املرخص الشخص جتديد الترخيص ملدة أو ملدد مماثلة بناءً على طلب يقدم من أنشطة األوراق املالية الشخص املرخص له في حال عدم رغبته بتجديد بعض أو كل ويلتزم من هذا الكتاب)16-1( بأحكام املادة تقدمي طلب جتديد الترخيص 1-12-1 مادة يقدم طلب جتديد الترخيص وفقا ملتطلبات منوذج طلب جتديد ترخيص أنشطة من هذا الكتاب قبل ثالثة أشهر من نهاية مدة)6( األوراق املالية الوارد في امللحق رقم .الترخيص، مع سداد الرسوم املقررة لذلك أية مستندات أو معلومات إضافية-في أي وقت بعد استالمها للطلب- أن تطلب للهيئة .إذا رأت ضرورة لذلك الشخص املرخص له عن تقدمي املستندات والبيانات املطلوبة خالل وفي حال تخلف .الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن الهيئة دون عذر مقبول من املدة التي حتددها له 5 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 1-12-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1388 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل البت في طلب جتديد الترخيص 2-12-1 مادة الهيئة في طلب جتديد الترخيص خالل شهرين من تاريخ استالمها هذا الطلب تبت للهيئة اتخاذ أي من القرارات مستوفيا جميع املعلومات واملستندات املطلوبة ويجوز :التالية بشأن طلب التجديد .أنشطة األوراق املالية املوافقة على طلب جتديد ترخيص بعض أو كل .1 .أنشطة األوراق املالية رفض طلب جتديد ترخيص بعض أو كل .2 للهيئة رفض طلب جتديد الترخيص ألي من األنشطة املرخص بها في حال عدم الشخص املرخص له أي من الشروط األساسية املنصوص عليها في املادة استيفاء", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 91, "char_count": 524 }, { "text": "ألي من األنشطة املرخص بها في حال عدم الشخص املرخص له أي من الشروط األساسية املنصوص عليها في املادة استيفاء من هذا الكتاب)7-1( الشخص املرخص له بقرارها املتعلق بطلب جتديد الترخيص، وفي الهيئة وتخطر .حالة الرفض يتعني أن يكون القرار مسببا 13-1 مادة إلغاء أو وقف الترخيص أو تقييده من جانب الهيئة له بالعمل مرخص شخص للهيئة رفض، أو وقف، أو إلغاء رخصة، أو تقييد نشاط أي تابع له إذا ثبت لها إتيانه بأحد عالقة ذي طرف املالية، أو أي األوراق أنشطة في إدارة :األمور اآلتية ارتكابه خطأً جسيماً، أو إعطائه بيانات مضللة، أو إغفاله ذكر حقيقة جوهرية .1 عند تقدمي طلب الترخيص اخلاص به، أو إغفاله ذكر أي معلومات أخرى يتوجب .للهيئة تقدميها الئحة تصدر القانون أو أي نظام أو عدم استيفائه للمعايير املطبقة مبوجب أحكام .2 .بناء عليه القانون أو قانون الئحة أو قرار صدر مبوجب خالف أي حكم أو قاعدة أو نظام أو .3 .أوراق مالية أو قاعدة أو الئحة لدولة أخرى القانون أو إهماله في مراقبة أحد تابعيه ملنعه عن كل ما من شأنه مخالفة أحكام .4 .الالئحة هذه 14-1 مادة املرخص الشخص الهيئة قراراً مسبباً بوقف أو إلغاء الترخيص أو تقييد أنشطة تصدر .له به املرخص الشخص له ويسري هذا القرار من تاريخ نشره أو إخطار 6 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 14-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_11_chunk_2", "word_count": 210, "char_count": 1112 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل 7 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 1-14-1 مادة 1 1-14-1 مادة:الشخص املرخص له يجب اتخاذ اإلجراءات التالية في حال وقف ترخيص أو تقييد أنشطة الشخص املرخص له بوضع خطة ملعاجلة أسباب القيد أو الوقف وتقدميها يقوم.1 :للهيئة على أن تتضمن اآلتي رأي قانوني من مكتب املستشار القانوني اخلـارجـي للشركة عن القضايا أو مجموعة القضايا ذات األثـر اجلوهري على املركز املالي للشركة سـواء كانت .مقامة منها أو ضدها وشركاتها التابعة، ومبالغ تلك القضايا إن أمكن تقديره إقرار وتعهد رئيس مجلس اإلدارة أو من ينوبه بااللتزام بالضوابط احملددة في املخالفة، وأية الشخص املرخص له في الالئحة وعدم تكرار وقوع القانون وهذه .الهيئة تعهدات أخرى حتددها الشخص الهيئة للتأكد من استيفاء أي مستندات أو معلومات أخرى تطلبها من هذا الكتاب)7 -1( املرخص له للشروط األساسية املنصوص عليها في املادة الشخص املرخص له املوقوف أو املقيد خالل الهيئة في إعادة مزاولة نشاط تبت.2 شهرين من تاريخ استالمها اخلطة املشار إليها في البند السابق مستوفية جميع .املعلومات واملستندات املطلوبة .الشخص املرخص له في قرارها باملوافقة أو رفض اخلطة الهيئة تخطر.3 الشخص املرخص الهيئة قرارا بإعادة مزاولة الهيئة على اخلطة، تصدر وفي حال موافقة .للنشاط محل الوقف أو التقييد وذلك بعد سداد الرسوم املقررة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 196, "char_count": 1183 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2018 ديسمبر 2-14-1 مادة بأموال الشخص املرخص له الـذي يدير أو يحتفظ في حال إلغاء ترخيص أنشطة :الهيئة، يجب عليه اتخاذ اإلجراءات التالية العمالء وأصولهم من قبل بالوسيلة املتفق عليها في- الشخص امللغى ترخيصه فوراً بإخطار عمالئه يقوم1 عن توقفه عن العمل نظراً إللغاء الترخيص من قبل- العقد املبرم بني الطرفني أموال العمالء وأصولهم لهم أو ملن له الهيئة واتخاذ اإلجـراءات الكفيلة لتسليم .صلة في مسكها أو إدارتها أو حفظها أموال العمالء وأصولهم إلى حني االنتهاء من عملية وتظل يده حارسة وأمينة على .الهيئة في قرارها التسليم خالل املدة الزمنية التي حتددها له أموال العمالء الشخص امللغى ترخيصه بتقدمي تقارير متابعة عملية تسليم يلتزم2 وأصولهم لهم أو مـن لـه صلة فـي مسكها أو إدارتـهـا أو حفظها وفقا للتعليمات ) من الكتاب السابع (أموال العمالء وأصولهم) من هذه3( الواردة في امللحق رقم .الالئحة وذلك من تاريخ صدور القرار وحتى انتهائه من أعمال التسليم للهيئة عند االنتهاء من الشخص امللغى ترخيصه بتقدمي املستندات التالية يقوم3 ) من الكتاب السابع3( أعمال التسليم وفقا ملرحلة اإلقفال الواردة في امللحق رقم :الالئحة (أموال العمالء وأصولهم) من هذه وكـالـة املـقـاصـة بـشـأن تـسـويـة جميع االلـتـزامـات املستحقة للسوق أ اشـعـار مـن .والعمالء الهيئة يفيد بصحة إمتام عملية مراقب حسابات خارجي مسجل لدى ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1219 }, { "text": "تـسـويـة جميع االلـتـزامـات املستحقة للسوق أ اشـعـار مـن .والعمالء الهيئة يفيد بصحة إمتام عملية مراقب حسابات خارجي مسجل لدى ب تقرير من الهيئة بهذا الشأن أموال العمالء وأصولهم وفقا لضوابط وتعليمات تسليم .أموال العمالء وأصولهم الشخص ألي من باإلضافة إلى تأكيد عدم امتالك الهيئة مراقب حسابات مسجل لدى ويكون التقرير املشار إليه أعاله صادرا من للشخص امللغى ترخيصه وال ينتمي مراقب احلسابات اخلارجي مختلف عن .لذات املكتب .الهيئة ج أي معلومات أخرى تطلبها عقد الشركة بحيث يتم إلغاء النص الشخص امللغى ترخيصه بالتعديل على يلتزم4 أنشطة األوراق املالية من أغـراضـه وذلـك خـال سنة من تاريخ الـذي يقع ضمن .الهيئة مبا يفيد ذلك إصدار القرار وتزويد 8 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 2-14-1 مادة 1 ق 67", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_13_chunk_2", "word_count": 116, "char_count": 684 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل 15-1 مادة الهيئة في إجراء ال يحول إلغاء الترخيص أو رفض جتديده أو وقفه أو تقييده دون حق الشخص املرخص له أو أي شخص آخر فيما يتعلق أي حتقيق أو اتخاذ أي إجراء ضد الهيئة بإلغاء أو رفـض جتديد أو وقف مخالفة تكون قد وقعت قبل تاريخ قـرار بـأي .الترخيص أو تقييد النشاط الشخص باتخاذ كافة اإلجــراءات والتدابير التي تضمن عـدم إحلـاق الضرر ويلتزم مبصالح عمالئه أو سالمة النظام املالي نتيجة ألحد اإلجـراءات املتخذة املشار إليها في الفقرة السابقة، وضمان تسليم أموال وأصول عمالئه وفقا ألحكام الكتاب السابع .(أموال العمالء وأصولهم) من هذه الالئحة إلغاء الترخيص بناء على طلب الشخص املرخص له 16-1 مادة أنشطة األوراق املالية للشخص املرخص له التقدم بطلب إللغاء ترخيص بعض أو كل املرخص بها على أن يتم تقدمي طلب إلغاء الترخيص قبل انتهائه مبدة ال تقل عن .ستة أشهر الشخص في حال عدم التزامه باملدد الزمنية احملـددة إللغاء الترخيص، يجب على .املرخص له التقدم بشكل فوري بطلب جتديد الترخيص (التعليمات)27( الشخص املرخص له بالتعليمات الـواردة في امللحق رقم كما يلتزم .اخلاصة بطلب إلغاء ترخيص بعض أو كل أنشطة أوراق مالية) من هذا الكتاب تقدمي طلب إلغاء الترخيص 1-16-1 مادة الشخص املرخص له طلب إلغاء الترخيص وفقا ملتطلبات منـوذج طلب إلغاء يقدم مـن هـذا الكتاب مـع سـداد الرسوم)7( ترخيص أنشطة أوراق مالية فـي امللحق رقـم الهيئة، على أن تتضمن املقررة لذلك، ويرفق كافة املستندات واملعلومات املطلوبة من .البنك املركزي بالنسبة للوحدات اخلاضعة لرقابته املستندات ما يفيد إخطار أية مستندات أو معلومات إضافية-في أي وقت بعد استالمها للطلب- للهيئة أن تطلب .إذا رأت ضرورة لذلك الشخص املرخص له عن تقدمي املستندات والبيانات املطلوبة خالل وفي حال تخلف .الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن الهيئة دون عذر مقبول من املدة التي حتددها له 9 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 1-16-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 292, "char_count": 1683 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل البت في طلب إلغاء الترخيص 2-16-1 مادة الهيئة في طلب إلغاء الترخيص خالل شهرين من تاريخ استالمها هذا الطلب تبت للهيئة اتخاذ أي من القرارات التالية مستوفيا جميع املعلومات واملستندات، ويجوز :بشأن طلب اإللغاء .أنشطة األوراق املالية املوافقة على طلب إلغاء ترخيص بعض أو كل .1 .أنشطة األوراق املالية رفض طلب إلغاء ترخيص بعض أو كل .2 للهيئة رفض طلب إلغاء الترخيص ألي من األنشطة إذا رأت ضرورة ذلك أو في حال أو متطلبات)27( الشخص املرخص له للتعليمات الواردة في امللحق رقم عدم استيفاء .من هذا الكتاب )7( منوذج طلب االلغاء الواردة في امللحق رقم الهيئة مقدم طلب إلغاء الترخيص بقرارها املتعلق بالبت في هذا الطلب، وفي وتخطر .حالة الرفض يتعني أن يكون القرار مسببا التزامات الشخص بعد إلغاء الترخيص 3-16-1 مادة أنشطة األوراق تلتزم الشركة بتعديل عقد التأسيس والنظام األساسي بإلغاء نص .1 املالية من أغراضها وذلك خالل سنة من تاريخ إصدار قرار اإللغاء أو عند عقد أول ، وذلك وفقا لإلجراءات املعمول بها-أيهما أقرب جمعية عامة غير عادية للشركة .الهيئة في في حال كان إلغاء الترخيص مسببا بالرغبة بالتصفية، تلتزم الشركة باستكمال .2 قـانـون الـشـركـات والئـحـتـه التنفيذية وتـقـدمي إجــراءات التصفية وفـقـا ألحـكـام .تأشيرات السجل التجاري التي تفيد موافقة اجلمعية العامة على تعيني املصفي تلتزم الشركة أو املصفي بحسب األحــوال بإخطار الهيئة باملستندات الثبوتية .3 املعتمدة للتعديل املشار إليه في بنود هذه املادة الستكمال إجراءات شطب الشركة .األشخاص املرخص لهم من سجل التوقف املؤقت عن ممارسة النشاط 17-1 مادة األوراق نشاط عن ممارسة- بشكل مؤقت- التوقف له املرخص الشخص في حالة رغبة الهيئة بتاريخ التوقف وأسباب قراره، وذلك قبل ثالثة أشهر على املالية، فيلتزم بإخطار األقل من تاريخ التوقف الفعلي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 269, "char_count": 1611 }, { "text": "حالة رغبة الهيئة بتاريخ التوقف وأسباب قراره، وذلك قبل ثالثة أشهر على املالية، فيلتزم بإخطار األقل من تاريخ التوقف الفعلي ويجب عليه التأكد من إجناز أية أعمال معلقة على عمالئه قبل فترة مناسبة له، وإخطار مرخص آخر شخص أكمل وجه أو حتويلها إلى .من توقفه عن العمل شخص عمالئه أو أي وللهيئة أن تطلب منه اتخاذ تدابير وإجـراءات محددة حلماية .آخر 10 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 17-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_15_chunk_2", "word_count": 70, "char_count": 383 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يوليو متطلبات اإلخطار 18-1 مادة:له مبا يلي املرخص الشخص يلتزم الهيئة قبل ثالثني يوماً على األقل من تاريخ إجرائه أي تغيير في عنوان املقر إخطار.1 .الرئيسي، أو احملل املختار الذي تبلغ فيه املراسالت واإلخطارات شركة الهيئة خالل خمسة أيـام عمل من تاريخ تأسيس أو متلك أو بيع أو حل إخطار .2 للهيئة في شأن مكاتب الفروع التي تابعة، أو حدوث أي تغييرات في املعلومات املقدمة أنشطة األوراق املالية سـواء داخـل الكويت أو الشخص املرخص له يـزاول من خاللها .خارجها .مراقب احلسابات أو عزله أو تنحيه الهيئة خالل خمسة أيام عمل من تعيني إخطار .3 الشخص املرخص له أو الهيئة فور حدوث أي تطورات تتعلق بإعسار أو تصفية إخطار .4 مجموعته، أو قيام أي سلطة رقابية بالتحقيق أو فرض مسيطر عليه أو عضو في أي بأنشطة األوراق املالية الشخص املرخص له فيما يتعلق تدابير أو عقوبات تأديبية على مخالفة للشخص املرخص له أو أي تأثير جوهري على الوضع املالي أو صدور حكم له لألحكام املنصوص عليها في القانون أو هذه الالئحة، كل ذلك مع عدم اإلخالل باملادة .من الكتاب السابع (أموال العمالء وأصولهم) من هذه الالئحة )2-8( الهيئة بـأي قـرار أو إجـراء يصدر مـن سلطة رقابية أجنبية مبنح أو إلـغـاء أي إخـطـار .5 .للشخص املرخص له أنشطة األوراق املالية ترخيص ملمارسة بورصــة أوراق الشخص املرخــص لـه في الهيئــة فور قبـــول أو إلغــاء عضويــة إخطار .6 .وكالة مقاصة مالية، أو بعقد اجلمعية العامة العادية السنوية التالية النتهاء السنة املالية خالل شهرين من .7 .الهيئة بالبيانات املالية السنوية املدققة تاريخ قيامه بتزويد الهيئة بجدول األعمال وميعاد ومكان اجتماع اجلمعية العامة العادية وغير إخطار.8 قبلمرفقا به كافة املستندات املتعلقة بالبنود املدرجة في جـدول األعمال العادية .عشرة أيام عمل على األقل من انعقاد االجتماع الهيئة بنسخة من محضـر اجتمـاع اجلمعيـة العامـة العاديـة وغيـر العاديـة تزويد .9 املصدق، باإلضافة إلى شهادة التأشير في السجل التجاري بتعديلحسب األحوال .عقد الشركة خالل مدة أقصاها أسبوعني من تاريخ عقد االجتماع .عقد الشركة الهيئة املسبقة بشأن أي تعديالت على احلصول على موافقة.10 الهيئة بالنسخ احملدثة للسياسات واإلجراءات واملستندات واملعلومات واخلدمات تزويد.11 والبيانات املتعلقة مبنح الترخيص، وذلك خالل خمسة أيام عمل من تاريخ اعتمادها .الشخص املرخص له من مجلس إدارة الهيئة بنسخة من املستندات الثبوتية احملدثة لترخيص الشركة الصادر من وزارة تزويد.12 .التجارة والصناعة وذلك خالل خمسة أيام عمل من تاريخ هذا التحديث 11 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 18-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 378, "char_count": 2263 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 مايو السيطرة الفعلية 19-1 مادة سيطرة فعلية على يجب على كل من يرغب في الدخول في ترتيبات أو اتفاقات تؤدي إلى ،الهيئة املسبقة قبل تنفيذ هذه الترتيبات أو االتفاقات الشخص املرخص له أخذ موافقة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 41, "char_count": 236 }, { "text": "الدخول في ترتيبات أو اتفاقات تؤدي إلى ،الهيئة املسبقة قبل تنفيذ هذه الترتيبات أو االتفاقات الشخص املرخص له أخذ موافقة من هذا الكتاب)1-19-1( وذلك وفق اإلجراءات املنصوص عليها في املادة .البنك املركزي املسبقة بالنسبة للوحدات اخلاضعة لرقابته ويراعى احلصول على موافقة )الشخص امللتزم بأحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ ويستثنى من حكم هذه املادة .الالئحة من هذه 1-19-1 مادة الشخص املرخص السيطرة الفعلية على الهيئة على يقدم طلب احلصول على موافقة :له وفق اإلجراءات التالية من هـذا الكتاب مع سداد)11( يقدم الطلب وفـق النموذج الـوارد في امللحق رقـم.1 ستني يومًاً على األقل من الدخول في ترتيبات أو)60( الرسوم املقررة لذلك قبل الشخص املرخص لـه، وحتتسب املـدة من سيطرة فعلية على اتفاقات تـؤدي إلـى .تاريخ استكمال كافة البيانات واملعلومات املطلوبة سـتني يـومـًاً مـن تـاريـخ تقدميه)60( الهيئة فـي الطلب خالل مـدة أقصاها تبت.2 الهيئة موافقتها على الهيئة، ومتنح مستوفيًاً أي معلومات أو مستندات تطلبها الشخص املرخص له أو التملك سيطرة فعلية على الطلب بعد التأكد من أن أي الشخص املرخص له ألسهم أو حصص رأس ماله لن تعوق الرقابة واإلشراف على الالئحة، وبعد سداد مقدم الطلب للرسوم بالقانون وهذه أو تؤدي إلى عدم التزامه .ًالهيئة للطلب يجب أن يكون قرار الرفض مسببًا املقررة لذلك، وفي حالة رفض تدابير الصلح الواقي من اإلفالس للشخص املرخص له 20-1 مادة الهيئة له قبل تقدمي طلب الصلح الواقي من اإلفالس، بإبالغ املرخص الشخص يلتزم ،عمل من تاريخ تقدمي الطلب أيام مبوضوع هذا الطلب قبل فترة ال تقل عن عشرة وتزويدها بأي مستندات تطلبها والتنسيق معها قبل بدء إجراءاته، وال يسري هذا .الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي احلكم على 21-1 مادة له من تاريخ بداية إجراءات الصلح الواقي من اإلفالس املرخص الشخص يحظر على :الهيئة حتى نهايتها القيام بأي من األمور التالية دون موافقة .عمالء جديدة قبول أموال أو أصول .1 .العميل العمالء إال بناء على تعليمات كتابية من التصرف في أموال أو أصول .2 .القيام بعقد صلح أو رهن أو تصرف ناقل للملكية ال تستلزمه أعماله العادية .3 .الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي وال يسري هذا احلكم على 12 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 21-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_17_chunk_2", "word_count": 330, "char_count": 1932 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل إجراءات التصفية 22-1 مادة إال بعد موافقة-بغير حكم قضائي- للشخص املـرخـص لـه ال يجوز تعيني مصفي .الهيئة الشخص املرخص له الـذي يرغب بتعيني مصفي والـشـروع بتصفية الشركة ويتقدم من هذا الكتاب16-1 بطلب إلغاء ترخيص مسبب وفقا ألحكام املادة للهيئة إعطاء تعليمات للمصفي التخاذ إجراءات أو تدابير معينة حلفظ أصول ويجوز الشخص املرخص له وأموالهم النقدية سواءً كانت تلك األمـوال يحتفظ بها عمالء .شخص آخر الشخص املرخص له أو لدى .الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي وال يسري هذا احلكم على 1-22-1 مادة بعقد الشركة، يجوز تعيني املصفي بقانون الشركات والئحته التنفيذية أو دون اإلخالل مدير ،مدير نظام استثمار جماعي من بني األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط أمني احلفظ أو أن يكون مراقب حسابات مسجل ،مراقب استثمار ،محفظة استثمار .لدى هيئة أسواق املال مستقل عن الشخص املرخص له أحكام خاصة لبعض األنشطة مدير محفظة االستثمار 23-1 مادة للعميل والتي قد االستثمارية احملفظة االستثمار مهام إدارة محفظة يـؤدي مدير للعميل ووفقاً للضوابط التي مالية أو أصول أخرى مملوكة أوراق تشمل على نقد أو االستثمارية إما محفظة حفظ أو إدارة بواسطة مدير احملفظة الهيئة، وتكون تضعها .العميل محفظة االستثمار أو بواسطة 24-1 مادة االستثمار االلتزام بجميع ما جاء في الفصل اخلامس من الكتاب محفظة على مدير .الالئحة السابع (أموال العمالء وأصولهم) من هذه مدير نظام استثمار جماعي 25-1 مادة جماعي مبزاولة أنشطة إدارة الكيانات التي تعمل في مجال استثمار نظام مدير يقوم .توظيف أموال املستثمرين فيها مبختلف أدوات االستثمار 13 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 25-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 242, "char_count": 1459 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 يناير 26-1 مادة أنظمة( جماعي بجميع ما ورد في الكتاب الثالث عشر استثمار نظام مدير يلتزم :الالئحة، وعليه اإللتزام بالتالي بشكل أخص من هذه)اجلماعي االستثمار .جماعي استثمار نظام مدير الهيئة مبزاولة نشاط أن يكون مرخصاً له من .1 اجلماعي مبا يحقق أهدافه االستثمارية وفقاً للنظام االستثمار نظام أن يدير .2 .األساسي أو التعاقدي تطبيق سياسات وإجراءات مناسبة ملنع املمارسات اخلاطئة التي من املتوقع أن تؤثر .3 .على استقرار السوق ونزاهته اجلماعي ألية مخاطر استثمارية غير ضرورية وفق االستثمار نظام عدم تعريض .4 .أغراض النظام وسياسته االستثمارية اجلماعي مُيُ كن أن يُعرض االستثمار نظام الهيئة فوراً بأي تطور في أعمال إخطار .5 .الوحدات للخطر مصالح حملة 27-1 مادة مستشار استثمار :على سبيل املثال ال احلصر األعمال التالية استثمار مستشار تشمل مهام .املالية األوراق تقييم .1 القيام بتقدمي املشورة وإصدار التقارير والتحاليل لآلخرين بشكل مباشر، أو عن .2 ،طريق وسائل اإلعالم واالتصال، فيما يتعلق بنشاط أو أكثر من األنشطة التالية :وذلك على سبيل املثال ال احلصر .املالية واملنتجات االستثمارية األوراق أ استثمار أو شراء أو بيع .املالية وعمليات طرحها وإصدارها وإدراجها األوراق ب االكتتاب في .املالية األوراق ج", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 183, "char_count": 1132 }, { "text": "االستثمارية األوراق أ استثمار أو شراء أو بيع .املالية وعمليات طرحها وإصدارها وإدراجها األوراق ب االكتتاب في .املالية األوراق ج ممارسة أي حق يترتب على حيازة باإلضافة إلى تقدمي أي مشورة قد تؤدي إلى التأثير على قرار املستثمرين أو املستثمرين .املالية واملنتجات االستثمارية باألوراق احملتملني في التصرف .خدمة مستشار االستثمار االلي تقدمي .3 1-27-1 مادة:مهام وأعمال مستشار استثمار لشركة الشخص الواحد مستشار االستثمار لشركة الشخص الـواحـد الهيئة ترخيص نـشـاط متنح .1 .املؤسسة من قبل شخص طبيعي فقط .مستشار االستثمار للشركات التي تتقدم بطلب اإلدراج يحظر تقدمي خدمات .2 للشخص املرخص له املشار إليه في نص هذه املادة أن يقدم خدماته ال يجوز .3 للعمليات اخلاضعة ألحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) والكتاب .الالئحة الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من 14 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 1-27-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_19_chunk_2", "word_count": 127, "char_count": 798 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر 15 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 6-27-1 مادة 1 2-27-1 مادة تلتزم شركة الشخص الواحد احلاصلة على ترخيص مزاولة نشاط مستشار استثمار عند إعـداد دليل السياسات واإلجـراءات الداخلية للشخص املرخص له بالتعليمات مـن الكتاب الـسـادس والـكـتـاب الثامن (أخـاقـيـات العمل) من )1( الــواردة فـي امللحق .الالئحة بحسب األحوال وتستثنى الشركة املشار إليها من تطبيق أحكام الكتاب السابع عشر (تعليمات كفاية .)رأس املال لألشخاص املرخص لهم 3-27-1 مادة الهيئة وكل متضرر عن األضرار الناشئة عن الشخص املرخص له مسؤوال أمام يكون مخالفته لألحكام املنظمة ألعماله أو تقدمي استشارات مضللة أو غير دقيقة أو غير .صحيحة الشخص املرخص له ملزاولة للهيئة أن تفرض على مقدم طلب الترخيص أو ويجوز الشخص مستشار االستثمار تقدمي وثيقة تأمني وفقا ملا تراه مناسبا حلالة نشاط .املرخص له 4-27-1 مادة سجل للمحللني املاليني، ويسمح للمسجلني فـي هـذا السجل إصـدار الهيئة تنشئ .املنشورات والبحوث دون التوصية بالتصرف باألموال واألصول من هذا الكتاب كافة التعليمات واالشتراطات للقيد في سجل )26( ويحدد امللحق رقم .احملللني املاليني وإلغائه 5-27-1 مادة جلمهور املتعاملني الراغبني في متابعة حالة بورصة األوراق املالية بشكل عام االطالع على املنشورات والبحوث الصادرة عن األشخاص املرخص لهم أو املسجلني في سجل .احملللني املاليني لدى الهيئة مستشار االستثمار دون غيرهم في ويختص األشخاص املرخص لهم مبزاولة نشاط تقدمي االستشارة جلمهور املتعاملني حول التصرف في أموالهم وأصولهم فيما يتعلق .باالستثمار في األوراق املالية وذلك في حال إبداء رغبتهم في ذلك 6-27-1 مادة إذا حتققت فيه جميع الشروط مستشار استثمار ال يعتبر العمل ضمن نطاق مهام :التالية أن يكون مكتوب ووارد في صحيفة أو نشرة يومية أو مجلة أو نشرة دوريـة، أو.1 يتم توفيره من خالل خدمة تتضمن أخبارا ومعلومات حتدث بانتظام، أو كان .واردا في برنامج تلفزيوني أو إذاعي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 276, "char_count": 1703 }, { "text": "دوريـة، أو.1 يتم توفيره من خالل خدمة تتضمن أخبارا ومعلومات حتدث بانتظام، أو كان .واردا في برنامج تلفزيوني أو إذاعي أن يكون إحصائيات وحقائق بشأن االقتصاد واجتاهات االقتصاد املستقبلية.2 ورقة أال يتضمن حث أو تشجيع األشخاص على بيع أو شراء أو التعامل في.3 .مالية أال يقدم مقابل عمولة أو منفعة مباشرة أو غير مباشرة.4", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_20_chunk_2", "word_count": 54, "char_count": 310 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2020 مارس 16 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 29-1 مادة 1 28-1 مادة االستثمار االلتزام بجميع ما ورد في الفصل الثامن من الكتاب الثامن مستشار على .الالئحة عند إعداده للبحوث االستثمارية (أخالقيات العمل) من هذه 29-1 مادة من هذا)6-1( ومبراعاة ما جاء في املادة)5-1( باإلضافة إلى املتطلبات الواردة في املادة تقومي مستشار استثمار ونشاط الكتاب، إذا كان الشخص مرخصاً له مبزاولة نشاط أنشطة األوراق املالية فعليه االلتزام األصول أو أحد هذين النشاطني دون غيرهما من من)4-2-3( بالشروط اخلاصة بالوظائف واجبة التسجيل املنصوص عليها في املادة .هذا الكتاب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 93, "char_count": 581 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 مايو وكيل اكتتاب 30-1 مادة:االكتتاب على سبيل املثال ال احلصر األعمال اآلتية وكيل تشمل مهام .حليفه أو وكيله مصدرها أو املالية لصالح األوراق عرض أو بيع .1 .حليفه بغرض إعادة تسويقها املصدر أو مالية من أوراق احلصول على .2 .املالية األوراق إدارة عملية إصدار .3 .بالتمويل اجلماعي إدارة طروحات العروض اخلاصة .4 أمني حفظ 31-1 مادة احلفظ بتقدمي خـدمـات حفظ األصـول نيابة عـن العمالء مبـا فـي ذلك أمـن يقوم العمالء و املهام اإلداريـة املتفرعة منها و التصرف فيها وااللتزام التام أصول صيانة ألمني احلفظ أن يحفظ أصول بجميع الواجبات الناجتة عن هذا احلفظ، كما ميكن .العمالء الكويتيني وغير الكويتيني 32-1 مادة احلفظ االلتزام مبا جاء في الكتاب أمني لهم مبزاولة نشاط املرخص األشخاص على الالئحة باإلضافة إلى االلتزام مبا جاء في السابع (أموال العمالء وأصولهم) من هذه الالئحة عند حفظ األصول من هذه )الكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي .االستثمار اجلماعي ألنظمة املكونة 33-1 مادة :احلفظ املهام التالية على سبيل املثال ال احلصر أمني يؤدي ألنظمة االستثمار اجلماعي وفقاً ملا جاء في الكتاب الثالث حفظ األصول املكونة .1 .الالئحة عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من هذه .العميل أمني حفظ فرعي نيابة عن حفظ األموال واألصول لديه أو لدى .2 العميل بفتح احلسابات و استالم األصول محل احلفظ و نقلها القيام نيابة عن .3 .العميل بناء على تعليمات .إمتام عمليات التسويات للصفقات املتعلقة باألصول محل احلفظ .4 العميل فـي اسـتـخـدام احلـق الـنـاجت مـن حفظ األصـول لصالح تنفيذ تعليمات .5 العميل، كاالكتتاب و حضور اجلمعيات العامة و التصويت فيها بالوكالة نيابة عن .العميل و بناًءً على تعليماته و مبا يضمن حتقيق مصاحله أمني احلفظ مع محتويات حسابه العميل لدى مراجعة ومطابقة محتويات حساب .6 الكيان املركزي إليداع األوراق املالية، واألشخاص املرخص لهم وغيرهم من لدى .مقدمي اخلدمات املالية فيما يخص األصول محل احلفظ حتصيل و توزيع األرباح و الفوائد و القيام بعمليات استعادة الضرائب املستقطعة .7 .الناشئة عن األصول محل احلفظ إن وجدت التأكد من املطابقة و اإللتزام لألصول محل احلفظ للقوانني و القواعد املنظمة .8 .للتصرف والتداول في هذه األصول الفصل األول أنشطة األوراق املالية 33-1 مادة 17 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 334, "char_count": 1989 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 مايو للعميل و جلهة العميل وإرسالها إعداد التقارير الدورية املتعلقة مبحتويات حساب .9 .اإلشراف إن وجد .موجودات السندات أو الصكوك أمني العهدة بشأن القيام مبهام املنتدب عن .10 األوراق املالية من تسليم ودفع كما هو مبني في تنفيذ االلتزامات املتعلقة بصفقات .11 .مركز التقاص قواعد 1-33-1 مادة باإلضافة إلى شروط الترخيص الواردة في هذا الكتاب والكتاب السادس (السياسات واإلجـراءات الداخلية للشخص املرخص له) من هذه الالئحة، وفي ضوء ما ورد في من هـذا الكتاب، يجب على كل من يرغب مبزاولة نشاط أمني احلفظ)33-1( املادة :تزويد الهيئة بالتالي النظم الداخلية املتبعة ملزاولة النشاط مبا يضمن قدرة الشخص املرخص له على .1 .القيام مبهامه الالزمة التي متكن أمني احلفظ من ) ( ما يفيد توفر النظم التقنية.2 .القيام مبهامه أي شروط أخرى حتددها الهيئة .3 2-33-1 مادة يكون الشخص املرخص له مبزاولة نشاط أمني احلفظ مسؤوال عن األضرار التي قد تصيب العمالء والناجتة عن املخاطر غير التجارية واملسؤولية املهنية، أو تلك الناجتة عن تلف أو سرقة وثائق العمالء وأصولهم وأموالهم ويجب على الشخص املرخص تزويد الهيئة بالترتيبات املتبعة لتعويض العمالء عن هذه األضرار وللهيئة أن تطلب :من الشخص املرخص له في سبيل ذلك استيفاء أحد املتطلبات التالية كحد أدنى .وثيقة تأمني ضد األضرار في هذه املادة .1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 202, "char_count": 1195 }, { "text": "الشخص املرخص له في سبيل ذلك استيفاء أحد املتطلبات التالية كحد أدنى .وثيقة تأمني ضد األضرار في هذه املادة .1 ضمان بنكي.2 3-33-1 مادة يلتزم أمني احلفظ بكل ما يصدر عن الهيئة من تعليمات منظمة لعمله، أو غيرها من .القواعد التي تصدر عن بورصة األوراق املالية أو وكالة املقاصة والتي تعتمدها الهيئة وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية 34-1 مادة البورصة باستقبال أوامر البيع والشراء وتنفيذها مالية مسجل في أوراق وسيط يقوم .البورصة بصفته مسجالً ضمن قائمة الوسطاء لدى وذلك،العميل حسب تعليمات وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية 35-1 مادة املالية األوراق الـبـورصـة بترتيب صفقات مالية غير مسجل فـي أوراق وسيط يقوم العميل، وذلك بصفته غير واستقبال أوامر البيع والشراء وتنفيذها حسب تعليمات .البورصة مسجل ضمن قائمة الوسطاء لدى 18 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 35-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_23_chunk_2", "word_count": 133, "char_count": 783 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل مراقب استثمار 36-1 مادة اجلماعـي وفقـاً ملـا جـاء فـي االسـتثمار ألنظمـة اسـتثمار بتقـدمي خدماتـه مراقـب يقـوم مراقـب الالئحـة، ويلتـزم الكتـاب الثالـث عشـر (أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي) مـن هـذه :اسـتثمار علـى األخـص مبـا يلـي بالقانون وهذه الصندوق مدير اجلماعي أو االستثمار نظام مدير التأكد من التزام .1 التعاقـدي أو اجلماعـي االسـتثمار نظـام وعقـد الهيئـة الالئحـة وقـرارات وتعليمـات .االكتتـاب وأيـة وثائـق أُخـرى مت إصدارهـا ونشـرة للصنـدوق النظـام األساسـي وحـدات االسـتثمار بالطريقـة وفـي املواعيـد احملـددة أن يقـوم بتقـومي حصـص أو .2 .للصنـدوق التعاقـدي أو النظـام األساسـي اجلماعـي االسـتثمار نظـام عقـد لذلـك فـي الصنـدوق مبسـؤولياتهما مديـر اجلماعـي أو االسـتثمار نظـام مديـر التأكـد مـن قيـام .3 اجلماعـي االسـتثمار نظـام لعقـد ًالوحـدات وفقـا مبـا يحقـق مصلحـة حملـة الالئحـة، وأن األمـوال للصنـدوق وأحـكام هـذه التعاقـدي أو النظـام األساسـي .تسـتثمر فـي حـدود األسـاليب والسياسـات احملـددة فـي هـذا العقـد أو النظـام .إقرار أية تعامالت تنطوي على تعارض مصالح .4 االسـتثمار لنظـام التنفيـذي الفريـق االجتمـاع مرتـن سـنوياً علـى األقـل مـع .5 االسـتثمار نظـام للصنـدوق ملراجعـة التـزام اإلداريـة الهيئـة التعاقـدي أو اجلماعـي الالئحـة وقـرارات وتعليمـات بالقانـون وهـذه الصنـدوق التعاقـدي أو اجلماعـي للصنـدوق التعاقـدي أو النظـام األساسـي اجلماعـي االسـتثمار نظـام وعقـد الهيئـة .االكتتـاب وأيـة وثائـق أخـرى مت إصدارهـا ونشـرة التعاقـدي اجلماعـي االسـتثمار نظـام مديـر مخالفـات تقـع مـن الهيئـة بأيـة إخطـار .6 .الصنـدوق مديـر أو وكالة تصنيف ائتماني 37-1 مادة وكالة التصنيف االئتماني باألعمال املتعلقة بجمع البيانات واملعلومات لتقييم تقوم اجلدارة االئتمانية جلهة معينة بهدف إصدار التصنيفات االئتمانية لهذه اجلهة .ومراجعتها حسب احلاجة أو رغبة اجلهة التي تطلب التصنيف تقومي األصول 38-1 مادة شخصاً اعتبارياً مرخص تقومي األصول ما لم يكن ال يجوز ألي شخص مزاولة نشاط مراقب حسابات مقيداً في السجل اخلاص الهيئة بشرط أن يكون أحد شركائه له من .الهيئة، وأن يلتزم بأحكام قانون الشركات والئحته التنفيذية لدى 19 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 38-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 293, "char_count": 2012 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 فبراير 39-1 مادة:األصول للشركات التالي تقومي تشمل أنشطة تقومي احلصص العينية املكونة لرأس مال الشركة سواء عند تأسيسها أو زيادة رأس .1 .مالها .الشركات قانون ) من298( ) واملادة43( تقومي حصة الشريك املتضامن وفقاُ للمادة .2 االنقسام أو عند أو التحول أو االندماج تقومي صافي أصول الشركات الداخلة في .3 .االستحواذ عرض تقدمي .قانون الشركات ) من16( تقومي حصة الشريك الذي ال يرغب بالبقاء طبقا للمادة.4 ) من52( تقومي حصة الشريك الرافض تعديل عقد شركة التضامن طبقا للمادة.5 .قانون الشركات .قانون الشركات ) من55( تقومي حصة الشريك املفصول طبقا للمادة.6 .قانون الشركات ) من307( تقومي حصة الشريك املتوفي في الشركة املهنية طبقا للمادة .7 الالئحة التنفيذية ) من69( ) و62( تقومي احلصص احملجوز عليها طبقا للمواد.8 .لقانون الشركات .الالئحة قانون الشركات أو هذه أي حاالت أخرى منصوص عليها في.9 40-1 مادة ) من هذا الكتاب على كل من يزاول نشاط29-1( تسري جميع الشروط الوارة في املادة .األصول تقومي 41-1 مادة )1( على مزاول نشاط تقومي األصول عند تقدمي خدماته االلتزام بأحكام امللحق رقم احلـد األدنـى للمتطلبات الالزم توفرها عند تقومي أو دراسـة االنخفاض في القيمة لألصول من الكتاب احلادي عشر (التعامل في األوراق املالية) لهذه الالئحة، وذلك .عند إعداده لتقارير التقومي 42-1 مادة صانع السوق تسجيل صانع السوق 1-42-1 مادة ورقة مالية مدرجة أو أكثر ملدة صانع السوق لدى البورصة ملزاولة نشاطه على ُيُسجل سنة قابلة للتجديد، وال يحق له طلب إعفائه من مزاولة نشاطه على هذه الورقة خالل .الثالثة أشهر األولى من بدء مزاولته لنشاطه عليها 2-42-1 مادة ورقة مالية مدرجة أن يكون حاصًالً على ترخيص صانع السوق على يشترط لتسجيل صانع الـسـوق ألحـكـام هذا الهيئة، ويخضع ترخيص صانع سـوق مـن ملـزاولـة نشاط .الكتاب، ويتوقف التسجيل تلقائيًاً أو يلغى في حالة توقف الترخيص أو إلغاؤه 3-42-1 مادة.ورقة مالية صانع السوق ملزاولة نشاطه على أكثر من يجوز للبورصة تسجيل 20 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 3-42-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 311, "char_count": 1845 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 فبراير 4-42-1 مادة ورقة صانع سوق ملزاولة نشاطه على يجوز للبورصة أن توافق على تسجيل أكثر من .مالية واحدة دور البورصة 5-42-1 مادة اإلجراءات والضوابط التفصيلية لتنظيم نشاط- الهيئة بعد موافقة- البورصة تضع .السوق مبا ال يخالف األحكام والضوابط الواردة في هذا الفصل صانع 6-42-1 مادة صانع البورصة لتحدد تفاصيل حقوق والتزامات السوق بإبرام اتفاقية مع صانع يقوم .السوق وضوابط عمله ضوابط عمل صانع السوق 7-42-1 مادة مع مراعاة األحكام الواردة في الفصل الرابع عشر من الكتاب احلادي عشر من هذه .أسهم اخلزينة للشركات املدرجة لصانع السوق استخدام الالئحة، يجوز أسهم الشركة املدرجة، فيجب مراعاة الضوابط صانع السوق باقتراض وفي حال قيام :التالية .األوراق املالية من أية قيود قانونية طوال مدة سريان االتفاقية خلو.1 : إبرام عقد مع الطرف املقرض على أن يتم حتديد البنود التالية.2 أ مدة العقد، ويجوز النص على انهاء العقد قبل نهاية املدة بناءً على رغبة أحد .الطرفني أو كالهما ب حتديد الطرف املستحق الستحقاقات األسهم، على سبيل املثال ال احلصر .التوزيعات النقدية وأسهم املنحة .األسهم في حال توافر معلومة داخلية أو بيان ذو أثر جوهري ج عدم التعامل على أسهم اخلزينة في دفاتر الشركة املقرضة وفقاً ملا تتطلبه املعايير د ضمان تسجيل .الدولية من معاجلات محاسبية بهذا الشأن األوراق املالية واخلاصة وكالة املقاصة بشأن اقراض واقتراض هـ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1288 }, { "text": "تتطلبه املعايير د ضمان تسجيل .الدولية من معاجلات محاسبية بهذا الشأن األوراق املالية واخلاصة وكالة املقاصة بشأن اقراض واقتراض هـ االلتزام بقواعد .بصانع السوق فقط 8-42-1 مادة يعفى صانع السوق من اإلفصاح عن املصالح وفقاً ألحكام الفصل الرابع من الكتاب الالئحة عن األسهم التي يحتفظ بها بهذه العاشر (اإلفصاح والشفافية) من هذه من رأس مال%10 الصفة، ويلتزم باإلفصاح إذا جتاوزت املصلحة التي تعود إليه نسبة من%1 الشركة املدرجة، على أن يقوم باإلفصاح عن كل تغيير فوق هذه النسبة يتجاوز .الشركة املدرجة رأس مال 21 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 8-42-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_26_chunk_2", "word_count": 92, "char_count": 545 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 فبراير 9-42-1 مادة لصانع السوق استخدام حقوق التصويت الناشئة عن األسهم التي يقوم ال يجوز بصناعة السوق عليها، أو تفويض الغير بالتصويت بها، أو استخدامها في تعيني أعضاء مجلس إدارة الشركة املصدرة لها، وعليه أال ميارس أي تأثير على قراراتها بشكل .مباشر أو غير مباشر األسهم وتدخل أسهمه ضمن النصاب الالزم النعقاد اجلمعية العامة وحتتسب ضمن .املمثلة في اجلمعية، ما عدا أسهم اخلزينة املقترضة التسهيالت املمنوحة لصانع السوق 10-42-1 مادة السوق بهذه الصفة ضمن النسبة املشار صانع املالية التي يحتفظ بها األوراق ال تدخل .االلزامي االستحواذ القانون بشأن ) من74( إليها في املادة محفظة صانع السوق 11-42-1 مادة السوق صانع للبورصة أن تضع احلد األدنى لقيمة املبالغ النقدية في محفظة يجوز السوق، وكذلك النسب القصوى والدنيا ملا صانع الالزمة للترخيص مبمارسة نشاط .مالية طوال ممارسته لهذا النشاط أوراق يحتفظ به من نقد أو 12-42-1 مادة املالية املرخص األوراق السوق مزاولة نشاط صناعة السوق في غير لصانع ال يجوز السوق في صانع محفظة سوق، كما ال يجوز له استخدام كصانع له بالعمل عليها .األنشطة األخرى التي يزاولها 13-42-1 مادة السوق التصرف باألرباح والفوائض املالية املترتبة عن عمله بالطريقة لصانع يجوز .السوق صانع محفظة التي يراها مناسبة بعد حتويلها من 14-42-1 مادة السوق في صانع محفظة السوق استثمار املبالغ النقدية املتوفرة في لصانع يجوز .الدين قصيرة األجل أدوات أوامر صانع السوق 15-42-1 مادة السوق من خالل نظام التداول بشكل منفصل مبا يتيح التعامل معه صانع يتم تعريف أوامر .السوق من خاللها صانع في نظام التقاص والتسوية حسب الشروط والضوابط التي يعمل 16-42-1 مادة الـسـوق بشكل تفضيلي أو مميز مـن حيث األولـويـة عند صانع ال يتم معاملة أوامـر .إدخال أو عرض تلك األوامر في نظام التداول 22 الفصل األول أنشطة األوراق املالية 16-42-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 285, "char_count": 1694 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 فبراير الشروط الواجب توافرها في الورقة املالية لتسجيل صانع السوق ومزاولة نشاطه عليها 17-42-1 مادة:صانع السوق ما يلي الورقة املالية التي يسجل عليها يشترط في .البورصة مدة ال تقل عن ثالثة أشهر الورقة املالية في أن مير على إدراج .1 الهيئة للورقة املالية الواحدة عن خمسة، ما لم توافق صناع السوق أال يتجاوز عدد .2 .على زيادة هذا العدد .األوراق املالية البورصة الشروط األخرى التي يتعني توافرها في وحتدد التزامات صانع السوق املستمرة 18-42-1 مادة املالية الورقة بإدخال أوامر بيع وشراء على- بشكل مستمر- السوق صانع يلتزم صانع السوق والبورصة، وذلك بأسعار مقترنة املسجل عليها وفقاً لإلتفاق املبرم بني البورصة، على أن يقوم بتعديل تلك األوامر حسب ببعضها مع فارق سعري حتدده .البورصة املالية، وذلك خالل فترات زمنية معينة حتددها الورقة حركة أسعار 19-42-1 مادة.البورصة السوق بتوفير أوامر البيع والشراء ملدة زمنية حتددها صانع يلتزم 20-42-1 مادة البورصة مـن املبالغ النقدية الـسـوق بتوفير احلـد األدنـى الـذي حتـدده صانع يلتزم .املخصصة لعملية صناعة السوق طوال فترة سريان الترخيص 21-42-1 مادة البورصة صانع السوق بتوفير أوامر البيع والشراء بحسب الشرائح التي حتددها يلتزم للبورصة بأن حتدد نسبة أوامر والبورصة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 190, "char_count": 1179 }, { "text": "21-42-1 مادة البورصة صانع السوق بتوفير أوامر البيع والشراء بحسب الشرائح التي حتددها يلتزم للبورصة بأن حتدد نسبة أوامر والبورصة ويجوز صانع السوق ووفقاً لالتفاق املبرم بني .للورقة املالية الواحدة البيع القصوى من إجمالي قيمة األوامر اليومية 22-42-1 مادة السوق بتنفيذ أوامر البيع والشراء (الصفقات) بقيمة تداول ال يقل صانع يلتزم الورقة البورصة من إجمالي قيمة تداوالت مجموعها الشهري عن نسبة معينة حتددها .املالية لذات الشهر الفصل األول أنشطة األوراق املالية 23 22-42-1 مادة 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_28_chunk_2", "word_count": 75, "char_count": 469 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 فبراير الفصل األول أنشطة األوراق املالية 24 1-43-1 مادة 1 23-42-1 مادة:الهيئة بتقرير اسبوعي عن األمور التالية السوق بتزويد صانع يلتزم .ملخص لعمليات البيع والشراء التي قام بها في كل جلسة تداول .1 .متوسط الفرق بني سعر الشراء والبيع اليومي .2 .متوسط حجم أوامر البيع والشراء املدخلة في كل جلسة تداول .3 .نسبة األوامر التي مت تنفيذها خالل اليوم من إجمالي قيمة األوامر .4 24-42-1 مادة ألسهم الشركات التي يعمل للهيئة بنسبة ملكيته السوق بتقدمي قائمة صانع يلتزم .للسوق عليها بشكل أسبوعي والتغييرات التي طرأت على هذه النسب كصانع احلاالت التي يجوز فيها إعفاء صانع السوق من االلتزام بصناعة السوق بشكل مؤقت 25-42-1 مادة صانع السوق من التزاماته مبزاولة نشاطه على ورقة معينة في األحوال يجوز إعفاء :التالية الهيئة تغيير الفارق السعري بني العرض والطلب في حاالت التقلب إذا قررت.1 .الشديد لتداوالت السوق .الورقة املالية عن التداول وقف.2 .صانع السوق عن مزاولة نشاطه الهيئة بإيقاف صدور قرار من.3 .املقاصة البورصة أو الهيئة أو قواعد األحوال األخرى التي حتددها.4 43-1 مادة وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية 1-43-1 مادة األوراق املالية باستقبال أوامر البيع بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط يقوم العميل واستالم وإيداع أموال وأصول العمالء لدى والشراء وتنفيذها حسب تعليمات .أطراف مرخصة من جهات رقابية في دولة الكويت", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1304 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 فبراير 2-43-1 مادة:األوراق املالية املهام اآلتية بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط يؤدي فتح حسابات للعمالء واتخاذ جميع اخلطوات الالزمة للحصول على املعلومات.1 .العميل والبيانات الصحيحة والكاملة التي تتيح له معرفة أوراق استالم وإيداع أموال وأصول العمالء في احلساب املجمع اخلاص بوسيط.2 األوراق املالية لصالح العمالء لدى أطراف مرخصة بورصة مالية مؤهل مسجل في .من قبل جهات رقابية في دولة الكويت وكالة املقاصة إلمتام عمليات التسوية والتقاص الناجتة عن العمل حتت إشراف.3 عمليات تداول عمالئه وإدارة املخاطر املتعلقة بهذه العمليات ومطابقة سجالته .الهيئة مع األطراف ذات الصلة وذلك حسب اللوائح والنظم التي تقرها .العميل في استخدام أصوله وأمواله املتوفرة من إدارة حساباته تنفيذ تعليمات.4 3-43-1 مادة باإلضافة إلى شروط الترخيص الواردة في هذا الكتاب والكتاب السادس (السياسات ،)2-42-1( واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له)، وفي ضوء ما ورد في املادة بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط يجب على كل من يرغب مبزاولة نشاط :الهيئة بالتالي األوراق املالية تزويد أوراق مالية مؤهل وسيط النظم الداخلية املتبعة ملزاولة النشاط مبا يضمن قدرة.1 .األوراق املالية على القيام مبهامه بورصة مسجل في أوراق مالية وسيط ) الالزمة التي متكن ( ما يفيد توفر النظم التقنية.2 .األوراق املالية من القيام مبهامه بورصة مؤهل مسجل في .الهيئة أي شروط أخرى حتددها .3 4-43-1 مادة األوراق املالية بكل ما يصدر عن بورصة أوراق مالية مؤهل مسجل في وسيط يلتزم األوراق بورصة الهيئة من تعليمات منظمة لعمله، أو غيرها من القواعد التي تصدر عن .الهيئة وكالة املقاصة والتي تعتمدها املالية أو 25 4-43-1 مادة 1 الفصل األول أنشطة األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 256, "char_count": 1572 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 فبراير 44-1 مادة انتقال الترخيص الناجت عن عمليات االندماج 1-44-1 مادة مع عدم اإلخالل باألحكام الواردة في الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه .الالئحة، تسري أحكام هذه املادة على األشخاص املرخص لها من الهيئة 2-44-1 مادة إذا اقتضت عملية االنـدمـاج انتقال ترخيص أنشطة أوراق مالية من الشركة أو .1 الشركات املندمجة للشركة الدامجة أو اجلديدة (حسب األحـوال)، تصدر الهيئة قـرارهـا بنقل الترخيص مـن خالل منح ترخيص للشركة الدامجة أو اجلديدة (حسب األحــوال) مبـزاولـة أنشطة األوراق املالـيـة املمنوحة للشركة أو للشركات املندمجة حسب األحوال بعد إصدار الهيئة موافقتها على تنفيذ عملية االندماج ونشر قرارات اجلمعية العامة للشركات الداخلة في االندماج في اجلريدة الرسمية وتأسيس الشركة اجلديدة، وعلى أال يكون الترخيص ساريا إال من تاريخ التأشير .باالندماج فى السجل التجارى متنح الهيئة مدة محددة للشركة الدامجة أو اجلديدة (حسب األحوال) تبدأ من .2 ) من7-1( التاريخ الذي حتدده الهيئة الستيفاء الشروط املنصوص عليها في املادة .الفصل األول (أنشطة األوراق املالية) من هذا الكتاب 3-44-1 مادة في حال كانت الشركات املندمجة تزاول ذات نشاط األوراق املالية فيصدر ترخيص .1 واحد للشركة الدامجة أو اجلديدة (حسب األحـوال) وفقاً ملا حتدده الهيئة بهذا .الشأن تعتبر جميع التراخيص الصادرة من الهيئة لـذات نشاط األوراق املالية املمنوح .2 للشركات املندمجة ملغاة تلقائيا اعتبارا من تاريخ التأشير باالندماج في السجل .التجاري 4-44-1 مادة يستمر تسجيل األشخاص املسجلني بالوظائف واجبة التسجيل في حال انتقالهم من الشركات املندمجة إلى الشركة الدامجة أو اجلديدة (حسب األحوال) لغرض مزاولتهم .لذات الوظائف، وذلك بذات الوظائف املسجلني بها لدى الهيئة 5-44-1 مادة في حالة تخلف الشركة الدامجة أو اجلديدة (حسب األحوال) عن تقدمي املستندات واملعلومات املطلوبة خالل املدة التي حتددها لها الهيئة الستيفاء متطلبات الترخيص دون عذر مقبول من الهيئة، يجوز للهيئة إلغاء الترخيص أو وقفه أو تقييد النشاط أو .اتخاذ أي إجراء آخر تراه الهيئة مالئما 26 5-44-1 مادة 1 الفصل األول أنشطة األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 305, "char_count": 1927 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 يناير الفصل األول أنشطة األوراق املالية 27 2-45-1 مادة 45-1 مادة انتقال الترخيص الناجت عن عمليات االنقسام 1-45-1 مادة مع عدم اإلخالل باألحكام الواردة في الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه .الهيئة األشخاص املرخص لها من الالئحة، تسري أحكام هذه املادة على 2-45-1 مادة الشركة محل أنشطة أوراق مالية من إذا اقتضت عملية االنقسام انتقال ترخيص .1 الهيئة قرارها بنقل الترخيص الشركة الناجتة عن االنقسام، تصدر االنقسام إلى للشركة الناجتة عن االنقسام (حسب األحوال) مبزاولة من خالل منح ترخيص الهيئة موافقتها أنشطة األوراق املالية املمنوحة للشركة حسب األحوال بعد إصدار على تنفيذ عملية االنقسام ونشر قرارات اجلمعية العامة للشركات الداخلة في االنقسام في اجلريدة الرسمية وتأسيس الشركة أو الشركات اجلديدة، وعلى أال .يكون الترخيص ساريا إال من تاريخ التأشير باالنقسام في السجل التجاري للشركة الناجتة عن االنقسام سواء كانت قائمة أو ناشئة الهيئة مدة محددة متنح .2 الهيئة الستيفاء عن عملية االنقسام (حسب األحوال) تبدأ من التاريخ الذي حتدده )من الفصل األول (أنشطة األوراق املالية )7 -1( الشروط املنصوص عليها في املادة .من هذا الكتاب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1065 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 يناير الفصل األول أنشطة األوراق املالية 28 5-45-1 مادة 3-45-1 مادة أنشطة األوراق املالية فيصدر ترخيص أو الشركة محل االنقسام تزاول في حال كانت الهيئة بهذا الشأن وبعد املوافقة على شركة ناجتة عن االنقسام وفقًاً ملا حتدده أكثر لكل .مشروع عقد االنقسام 4-45-1 مادة بالوظائف واجبة التسجيل في حال انتقالهم يستمر تسجيل األشخاص املسجلني الشركة الناجتة عن االنقسام ، وذلك بذات الوظائف الشركة محل االنقسام إلى من .املسجلني بها لدى الهيئة 5-45-1 مادة الشركة الناجتة عن االنقسام عن تقدمي املستندات واملعلومات املطلوبة في حالة تخلف الهيئة الستيفاء متطلبات الترخيص دون عذر مقبول من خالل املدة التي حتددها لها للهيئة إلغاء الترخيص، أو وقفه، أو تقييد النشاط أو اتخاذ أي إجراء الهيئة، يجوز .ًالهيئة مالئمًا آخر تراه", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 123, "char_count": 746 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 فبراير كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون الفصل الثاني مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم ونظام الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية 1-2 مادة مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم 1-1-2 مادة شخص مرخص له أن يقوم بتنظيم وحفظ دفاتر وسجالت وحسابات تعكس على كل ،الشخص بشكل مفصل ودقـيـق صفقات أو حتـويـات امللكية لـأصـول اخلـاصـة بهذا .وذلك وفقاً للمعايير الدولية للتقارير املالية 2-1-2 مادة االلتزام- عند استخدام نظام للرقابة الداخلية- شخص مرخص له يتعني على كل :باألحكام التالية تنفيذ العمليات وفقاً لتفويض عام أو خاص من اإلدارة املختصة .1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 104, "char_count": 665 }, { "text": "الداخلية- شخص مرخص له يتعني على كل :باألحكام التالية تنفيذ العمليات وفقاً لتفويض عام أو خاص من اإلدارة املختصة .1 تنظيم التصرف باألصول مبوجب تفويض عام أو خاص من اإلدارة املختصة .2 مـقـارنـة األصــول املسجلة خـال فـتـرات زمنية مناسبة واتـخـاذ مـا يـلـزم جتـاه أي .3 .تغييرات جوهرية تسجيل العمليات مبا يسمح بإعداد بيانات مالية تتوافق مع املعايير املنصوص .4 .) من هذا الكتاب1-1-2( عليها في املادة 3-1-2 مادة شخص مرخص له أن يبادر خالل شهر واحد من حصوله على الترخيص يجب على كل الهيئة، شريطة أال يكون مراقباً للحسابات من ضمن املراقبني املسجلني لدى أن يعني .للشخص املرخص له ًهذا املراقب مديراً أو مسؤوالً أو موظفاً أو مساهماً أو شريكا أيام عمل من الهيئة خالل مدة أقصاها خمسة الشخص املرخص له بإخطار ويلتزم .مراقب احلسابات أو عزله أو تنحيه تاريخ تعيني 4-1-2 مادة مراقب احلسابات ملدة سنة مالية واحـدة قابلة للتجديد الشخص املرخص له يعني الشخص املرخص له في سنوياً وملدة ال تتجاوز أربع سنوات مالية متتالية ما لم يكن مراقب احلسابات ذاته بعد فترة انقطاع ال تقل عن دور التصفية، ويجوز إعادة تعيني .سنتني ماليتني متتاليتني 5-1-2 مادة الشخص املرخص لـه، وفـق نـوع النشاط محل الترخيص، رفع للهيئة أن تطلب من ،تقارير دورية عن جميع أعماله، وعليه تقدمي تقرير سنوي عن البيانات املالية املدققة .وكذلك البيانات املالية املرحلية املراجعة 6-1-2 مادة الشخص املرخص له عند تقومي أو دراسة انخفاض في القيمة ألي أصل يتوجب على من أصوله املـدرجـة في بياناته املالـيـة بناء على متطلبات معايير احملاسـبـة الدولية ) احلد األدنى للمتطلبات الالزم1( الهيئة، االلتزام بأحكام امللحق رقم املعتمدة من توفرها عند تقومي أو دراسة االنخفاض في القيمة لألصول من الكتاب احلادي عشر .الالئحة (التعامل في األوراق املالية) لهذه 6-1-2 مادة 1 2", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_34_chunk_2", "word_count": 273, "char_count": 1584 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 2-2 مادة نظام الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية 1-2-2 مادة باألشخاص املرخص لهم الواردة في هذه باإلضافة إلى الشروط واألحكام اخلاصة أحكام الشريعة اإلسالمية األشخاص املرخص لهم بالعمل وفق الالئحة، يلتزم جميع .) من هذا الكتاب2-2( بالقواعد واإلجراءات الواردة في املادة الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك ) من هذا الكتاب على2-2( وال تسري أحكام املادة .املركزي 2-2-2 مادة باإلضافة إلى الشروط الواردة لطلب الترخيص لكل نشاط، يُشترط للترخيص :أحكام الشريعة اإلسالمية ما يلي لألشخاص الذين يعملون وفق أن ينص في عقد تأسيسه ونظامه األساسي على ممارسة النشاط، وبشكل خاص.1 .أحكام الشريعة اإلسالمية نشاط األوراق املالية، وفق الئحة داخلية أن يشتمل تنظيمه الداخلي على نظام رقابة وتدقيق شرعي تنظمه .2 .الهيئة تضمن مهنية وكفاءة وفعالية األداء وفق املعايير املعتمدة من وحدة تدقيق شرعي أن يتألف نظام الرقابة الشرعية للشخص املرخص له من .3 هيئة داخلي ومكتب تدقيق شرعي خارجي، ويجوز للشخص املرخص له تعيني من هذا الكتاب وال8-2-2 رقابة شرعية للقيام باملهام املنصوص عليها في املادة وحدة التدقيق الشرعي الداخلي ومكتب التدقيق الشرعي يجوز اجلمع بني مهام .اخلارجي وهيئة الرقابة الشرعية 3-2-2 مادة يُشترط فيمن يُرخص له بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية أن يستوفي الشروط :التالية .الهيئة أن يلتزم بالشروط والضوابط وأي أحكام شرعية قد تعتمدها.1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1291 }, { "text": "له بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية أن يستوفي الشروط :التالية .الهيئة أن يلتزم بالشروط والضوابط وأي أحكام شرعية قد تعتمدها.1 أن يكون له ميثاق عمل أخالقي وفق أحكام ومبادئ الشريعة اإلسالمية.2 أن تكون اللوائح الداخلية والعقود واالتفاقات والنماذج التي يستخدمها واملنتجات.3 .التي يقدمها واألدوات التي يصدرها موافقة ألحكام الشريعة اإلسالمية مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي ملدة سنة مالية واحدة الشخص املرخص له يعني.4 قابلة للتجديد سنوياً وملدة ال تتجاوز أربع سنوات مالية متتالية، ويجوز إعادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي ذاته بعد فترة انقطاع ال تقل عن سنتني تعيني الهيئة خالل مدة أقصاها الشخص املرخص له بإخطار ماليتني متتاليتني، ويلتزم .مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي أيام عمل من تاريخ تعيني خمسة شخص مرخص له بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية أن يبادر يجب على كل.5 مكتب تدقيق شرعي خارجي خالل شهر واحد من حصوله على الترخيص أن يعني الهيئة، شريطة أال يكون أحد الشركاء في هذه من ضمن املكاتب املسجلة لدى .للشخص املرخص له ًاملكاتب مديراً أو مسؤوالً أو موظفاً أو مساهماً أو شريكا الفصل الثاني مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم ونظام الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية 2 3-2-2 مادة 2", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_35_chunk_2", "word_count": 182, "char_count": 1098 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2018 يونيو8-2-2 مادة 3 2 4-2-2 مادة وحـدة التدقيق الشرعي الـداخـلـي هـي وحـدة إداريــة تابعة للجنة التدقيق وتختص بالرقابة على املعامالت التجارية واملالية للشركة للتأكد من مدى مطابقتها للقرارات .الهيئة ذات الصلة واملعايير الشرعية وقرارات 5-2-2 مادة مسؤول التدقيق الشرعي مسؤوالً عن وحدة التدقيق الشرعي الداخلي ويلتزم يكون مسؤول الشخص املرخص له عند اإلستعانة بجهة خارجية ألداء بعض من مهام مبكتب تدقيق ) من هذا الكتاب أن يستعني8-2-3( التدقيق الشرعي وفقاً حلكم املادة .الهيئة شرعي خارجي مسجل لدى 6-2-2 مادة تقوم وحدة التدقيق الشرعي الداخلي بالتثبت من شرعية التطبيق باإلطالع على حاالت الشخص املرخص له؛ للتأكد من التزام انتقائية للمعامالت اليومية املختلفة ألعمال الهيئة ذات الصلة، وذلك من خالل مواعيد دورية وزيارات اإلدارات باملعايير الشرعية وقرارات .الشخص املرخص له إذا لزم األمر ميدانية ملواقع العمل أو للمؤسسات التي يتعامل معها 7-2-2 مادة تلتزم وحدة التدقيق الشرعي الداخلي برفع تقارير دورية إلى جلنة التدقيق في مجلس .له، تتضمن نتائج املراجعة والتدقيق الدوري ألعمالها املرخص الشخص إدارة 8-2-2 مادة هيئة الرقابة الشرعية لدى الشخص املرخص له بالعمل وفقاً ألحكام الشريعة تختص :اإلسالمية مبا يلي أ مراجعة الهياكل االستثمارية واملنتجات وصيغ العقود وتطويرها وكافة املستندات للمعايير واإلجراءات واملنتجات اجلديدة وإصدار القرارات في مدى موافقتها الشرعية، أو إصدار الفتاوى والقرارات والضوابط الشرعية املناسبة لها عند احلاجة هيئة الرقابة الشرعية بعد احلصول على جميع املعلومات والتفسيرات التي تراها .ضرورية إلصدار قرارها ًب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 223, "char_count": 1451 }, { "text": "الشرعية املناسبة لها عند احلاجة هيئة الرقابة الشرعية بعد احلصول على جميع املعلومات والتفسيرات التي تراها .ضرورية إلصدار قرارها ًب مراجعة السياسات واإلجراءات ملنتجات وأنشطة الشخص املرخص له بالعمل وفقا .ألحكام الشريعة اإلسالمية ج الرد على كافة االستفسارات التي تبديها الشركة التي تنشأ عن مباشرة األعمال .املعايير الشرعية واخلاصة بتفسير أو تطبيق الفصل الثاني مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم ونظام الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_36_chunk_2", "word_count": 70, "char_count": 464 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أغسطس 4 10-2-2 مادة 2 9-2-2 مادة الشخص املعايير الشرعية التي تلتزم الشركة بتطبيقها على تنعقد مسؤولية حتديد الهيئة هيئة الرقابة الشرعية تفسير تلك املعايير، ويلتزم بإخطار املرخص له، وتتولى .للمعايير الشرعية واجبة التطبيق باملرجعية املتبعة ووحدة التدقيق الشرعي الداخلي ومكتب الهيئة الشخص املرخص له بتزويد كما يلتزم هيئة الرقابة الشرعية في حال طلبه، على أن يتم التدقيق الشرعي اخلارجي بتقرير .إعداد التقرير املشار إليه بشكل نصف سنوي باملعايير الشرعية، فإنه يلتزم بتضمني وفي حالة عدم التزام الشخص املرخص له .تقريره الدوري بأسباب ومبررات عدم االلتزام بها 10-2-2 مادة:هيئة الرقابة الشرعية على اآلتي يجب أن يشتمل تقرير بيان بأعمال مراجعة الهياكل االستثمارية واملنتجات وصيغ العقود وتطويرها.1 .وكافة املستندات واإلجراءات واملنتجات اجلديدة .هيئة الرقابة الشرعية كافة القرارات الصادرة عن.2 أدلة السياسات واإلجراءات ملنتجات وأنشطة الشخص املرخص له املعدة من قبل.3 .هيئة الرقابة الشرعية الفصل الثاني مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم ونظام الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 157, "char_count": 1042 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 مايو كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون الفصل الثالث األشخاص املسجلون 1-3 مادة أحكام عامة 1-1-3 مادة لألشخاص املـرخـص لهم على األشـخـاص املسجلني تسري أحـكـام هـذا الفصل على :النحو التالي .الشخص املرخص له شاغلو املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى .1 .الهيئة مراقبو احلسابات املسجلني لدى .2 .الهيئة مكاتب التدقيق الشرعي اخلارجي املسجلني لدى .3 البنك املـركـزي، يتم تطبيق األحـكـام املتعلقة لـلـوحـدات اخلاضعة لرقابة وبالنسبة البنك املركزي باألشخاص املسجلني في هـذا الفصل وفقاً للتنسيق الـذي يتم بني .والهيئة مبوجب مذكرة التفاهم 2-1-3 مادة املسجلني لديها، ويتم القيد في هذا األشخاص الهيئة سجالً خاصاً يقيد فيه تعد .السجل بعد استيفاء الشروط واملتطلبات الواردة في هذا الفصل 3-1-3 مادة شخص مسجل لديها في حالة عدم استيفائه أو للهيئة إلغاء قيد أو تسجيل أي .مخالفته للشروط واألحكام املرتبطة بعمله 4-1-3 مادة شخص مسجل لديها واتخاذ كافة اإلجراءات التي تراها للهيئة وقف قيد أو تسجيل أي .الشخص املسجل مستوفياً للشروط واألحكام املرتبطة بعمله مناسبة للتأكد من كون .ولها إعادة قيده أو تسجيله في حال تبني عدم مخالفته لتلك الشروط واألحكام 5-1-3 مادة الهيئة في إجراء أي الشخص املسجل دون حق ال يحول إلغاء أو وقف قيد أو تسجيل مخالفة ارتكبها أثناء الشخص فيما يتعلق بأي حتقيق أو اتخاذ أي إجراء ضد هذا .قيده 2-3 مادة املناصب والوظائف واجبة التسجيل 1-2-3 مادة-3( الوظائف واجبة التسجيل الواردة في املادة الشخص املرخص له شغل يتعني على ًشخصًا الوظائف واجبة التسجيل أن يكون من هذا الكتاب، ويجب على من يشغل )2-2 .ًطبيعيًا .منصبًاً واجب التسجيل الشخص املرخص له عضو مجلس إدارة ويعتبر منصب 1-2-3 مادة 1 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 255, "char_count": 1530 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس 2-2-3 مادة:الوظائف التالية هي وظائف واجبة التسجيل .الرئيس التنفيذي .1 .كبار التنفيذيني .2 .املدير املالي .3 .مسؤول إدارة املخاطر .4 .مسؤول التدقيق الداخلي .5 للشخص املرخص له مبمارسة النشاط وفق مسؤول التدقيق الشرعي، بالنسبة .6 .أحكام الشريعة اإلسالمية .مسؤول املطابقة وااللتزام .7 :ممثلو أنشطة األوراق املالية .8 .بورصة األوراق املالية وسيط أوراق مالية مسجل في ممثل نشاط.أ .بورصة األوراق املالية وسيط أوراق مالية غير مسجل في ب ممثل نشاط .مستشار االستثمار ممثل نشاط .ج .نظام استثمار جماعي ممثل نشاط مدير.د .أمني احلفظ ممثل نشاط.هـ .مراقب االستثمار ممثل نشاط.و .وكيل اكتتاب ز ممثل نشاط .وكالة تصنيف ائتماني ممثل نشاط.ح .صانع السوق ممثل نشاط.ط .تقومي األصول ي ممثل نشاط .بورصة األوراق املالية وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في ك ممثل نشاط .) (بإدارة العميل نفسه واحلفظ- نشاط مدير محفظة االستثمار ل ممثل (بإدارة الشخص املرخص له لصالح- نشاط مدير محفظة االستثمار م ممثل .)العمالء .) (ضابط عمليات- نشاط مدير نظام استثمار جماعي ن ممثل .مستشار استثمار رئيسي .9 .مقوم أصول رئيسي .10 .وظائف واجبة التسجيل الهيئة أنها أية وظائف أخرى ترى.11 3-2-3 مادة املناصب الـشـخـص املـرخـص لـه مـسـؤوالً عـن تسجيل أي فـرد يعمل لـديـه فـي يـكـون الهيئة وفقاً لقواعد الكفاءة والنزاهة الواردة في املادة والوظائف واجبة التسجيل لدى من هذا الكتاب)3-3( الفصل الثالث األشخاص املسجلون 2 3-2-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1315 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر 4-2-3 مادة ونشاط تقومي األصول أو مستشار استثمار الشخص مرخصاً له مبزاولة نشاط إذا كان أنشطة األوراق املالية فعليه االلتزام بأن يكون أحد هذين النشاطني دون غيرهما من تقومي األصول موظفا مستشار االستثمار أو مهام رئيس فريق العمل املعني مبهام مقوم أصول رئيسي حسب مستشار استثمار رئيسي أو وظيفة مسجال في وظيفة .النشاط املرخص به الشخص املرخص له بتسجيل ممثلي األنشطة للنشاطني املشار إليهما كما يلتزم .أعاله وفقا للخدمات التي يرغب بتقدميها الرئيس التنفيذي وكبار التنفيذيني من شرط اخلبرة في مؤسسة مالية ويتم إعفاء سنوات على األقل في شركة يكون7 أو مصرفية في حال كان املرشح قد اكتسب خبرة .نشاطها األساسي في مجال االستشارات أو تقومي األصول 5-2-3 مادة.التسجيل واجبة وظيفة أو منصب املسجل شغل الشخص ال يجوز ألي شخص عدا 6-2-3 مادة ،من هذا الكتاب )2-2-3( الوظائف واجبة التسجيل الواردة في املادة يجوز اجلمع بني :واستثناء من ذلك ال يجوز اجلمع بني الوظائف واملناصب التالية مسؤول التدقيق الداخلي ومسؤول التدقيق الشرعي ومسؤول املطابقة وااللتزام .1 .ومسؤول إدارة املخاطر واملدير املالي وظيفة واجبة من هذه املادة وأي )1( الوظائف واجبة التسجيل الواردة في البند .2 .التسجيل أخرى (بإدارة العميل- نشاط مدير محفظة االستثمار صانع سوق وممثل ممثل نشاط .3 (بإدارة الشخص- نشاط مدير محفظة االستثمار أو ممثل)نفسه واحلفظ نشاط مدير نظام استثمار جماعي أو ممثل أو ممثل )املرخص له لصالح العمالء .) (ضابط عمليات- نشاط مدير نظام استثمار جماعي نشاط وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية وممثل ممثل .4 نشاط أو ممثل ) (بإدارة العميل نفسه واحلفظ- نشاط مدير محفظة االستثمار أو ممثل ) (بإدارة الشخص املرخص له لصالح العمالء- مدير محفظة االستثمار نشاط مدير نظام استثمار جماعي نشاط مدير نظام استثمار جماعي أو ممثل .) (ضابط عمليات- أو ممثل) (بإدارة العميل نفسه واحلفظ- نشاط مدير محفظة االستثمار ممثل.5 ) (بإدارة الشخص املرخص له لصالح العمالء- نشاط مدير محفظة االستثمار .أشخاص مرخص لهم آخرين ومنصب عضو مجلس اإلدارة لدى عدا وظيفة الرئيس- الوظائف واجبة التسجيل ال يجوز اجلمع بني جميع .6", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 322, "char_count": 1897 }, { "text": "مرخص لهم آخرين ومنصب عضو مجلس اإلدارة لدى عدا وظيفة الرئيس- الوظائف واجبة التسجيل ال يجوز اجلمع بني جميع .6 الشخص املرخص له ومنصب عضو مجلس اإلدارة لذات-التنفيذي الفصل الثالث األشخاص املسجلون 6-2-3 مادة 3 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_40_chunk_2", "word_count": 36, "char_count": 205 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر 7-2-3 مادة شخص التسجيل ألكثر من واجبة وظيفة املسجل أن يشغل أي للشخص ال يجوز .له مرخص 8-2-3 مادة بالوظائف واجبة اخلاصة للشخص املرخص له تكليف جهة خارجية ألداء املهام يجوز :التسجيل بناءً على األحكام التالية :الوظائف واجبة التسجيل التالية يجوز تكليف جهة خارجية ألداء مهام1 .مسؤول إدارة املخاطر .مسؤول التدقيق الداخلي .مسؤول التدقيق الشرعي تقومي األصول الشخص مرخصاً له مبزاولة نشاط مستشار استثمار ونشاط إذا كان2 األوراق املالية، يجوز له تكليف أو أحد هذين النشاطني دون غيرهما من أنشطة :الوظائف واجبة التسجيل التالية جهات خارجية ألداء املدير املالي .مسؤول إدارة املخاطر .مسؤول التدقيق الداخلي .مسؤول املطابقة وااللتزام بالوظائف الشخص املرخص له من تعيني وتسجيل مسؤول لديه للقيام يعفى3 .واجبة التسجيل في حال تكليف جهة خارجية ألداء مهام تلك الوظيفة .الشخص املرخص له إجراء دراسة تقييم جدوى للجهة اخلارجية املكلفة يجب على4 عناية الشخص احلريص في اختيار ومتابعة الشخص املرخص له بذل يجب على5 .اجلهة اخلارجية املكلفة عناية الشخص احلريص بشأن مراعاة املخاطر الشخص املرخص له بذل يجب على6 .التشغيلية احملتملة والتي ممكن أن تنتج من التكليف الشخص املرخص له كبار التنفيذيني لدى الرئيس التنفيذي أو أحد يلتزم7 الوظائف واجبة التسجيل مبسؤولية متابعة أعمال اجلهة اخلارجية املكلفة مبهام .الالئحة والتأكد من التزامها باألحكام ذات الصلة من هذه الفصل الثالث األشخاص املسجلون 4 8-2-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 213, "char_count": 1320 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3 10-2-3 مادة 5 الشخص املرخص له توثيق جميع الترتيبات مع اجلهة اخلارجية يجب على8 الوظائف واجبة التسجيل، ويجب أن يتضمن العقد بحد أدنى البنود املكلفة مبهام :التالية نطاق العقد فترة العقد وآلية التجديد شروط إلغاء العقد متطلبات املهام واملسؤوليات املكلفة .اخلاصة باجلهة اخلارجية خطة استمرارية األعمال السرية واخلصوصية وأمن املعلومات الشخص املرخص له حق الوصول إلى الوثائق والسجالت التعاون ومنح .احلسابية ذات العالقة باملهام واملسؤوليات املكلفة التعهد بشأن االلتزام بجميع املتطلبات التنظيمية والقانونية ذي الصلة .لقانون الهيئة والئحته التنفيذية ًالسارية وفقا الوظائف واجبة التسجيل ملدة سنة مالية يتم تعيني اجلهة اخلارجية املكلفة مبهام9 .واحدة فقط الوظائف واجبة التسجيل وفقاً للنموذج يتم تقدمي طلب تكليف جهة خارجية ألداء10 .) من هذا الكتاب20( الوارد في امللحق رقم الهيئة عند انتهاء تكليف أي جهة خارجية الشخص املرخص له إخطار يجب على11 أيام عمل من تاريخ انتهاء الوظائف واجبة التسجيل خالل خمسة تقوم مبهام .التكليف 9-2-3 مادة وظيفة واجبة التسجيل مقيماً في دولة الكويت الشخص املسجل في يجب أن يكون :وفقاً للتالي . يجب إثبات اإلقامة الدائمة في دولة الكويت من خالل البطاقة املدنية1 بالشخص املسجل غير الكويتي اسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 1182 }, { "text": "يكون :وفقاً للتالي . يجب إثبات اإلقامة الدائمة في دولة الكويت من خالل البطاقة املدنية1 بالشخص املسجل غير الكويتي اسم يجب أن تتضمن البطاقة املدنية اخلاصة2 شركاته التابعة اململوكة له بشكل الشخص املرخص له املصدر لإلقامة أو احدى .الهيئة خالف ذلك كامل، ما لم تقرر 10-2-3 مادة الهيئة عند انتهاء شغل أحد األشخاص الشخص املرخص له إخطار يجب على أيام عمل من تاريخ شغور هذا الوظائف واجبة التسجيل خالل خمسة للمناصب أو الوظائف واجبة املنصب أو الوظيفة، وفقاً لنموذج طلب إلغاء تسجيل املناصب أو من هذا الكتاب)16( التسجيل الوارد في امللحق رقم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_42_chunk_2", "word_count": 92, "char_count": 524 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3 6 14-2-3 مادة 11-2-3 مادة الشخص املرخص له أن ميأل الوظائف وظيفة واجبة التسجيل فيجب على إذا شغرت أي .الشاغرة خالل ستة أشهر على األكثر الرئيس التنفيذي فيجب أن يعني بديالً عنه خالل مدة أقصاها فيما يخص وظيفة أعضاء مجلس اإلدارة أو أحد سنة من تاريخ شغور هذه الوظيفة، على أن يكلَّف أحد الرئيس التنفيذي خالل مدة الهيئة للقيام بأعمال كبار التنفيذيني املسجلني لدى .أيام عمل من قيامه بذلك الهيئة خالل خمسة الشغور، مع االلتزام بإخطار 12-2-3 مادة املرخص الشخص مسجل بناء على طلبه أو بناء على طلب شخص للهيئة إلغاء قيد أي .التسجيل واجبة الوظيفة أو للمنصب له في حالة انتهاء شغله 13-2-3 مادة الوظائف واجبة التسجيل الواردة في الشخص املرخص له من متطلبات للهيئة أن تعفي .هذا الكتاب أو أن تفرض متطلبات إضافية، وذلك حسب نوع النشاط محل الترخيص 14-2-3 مادة كبار التنفيذيني شخص طبيعي في وظيفة الشخص املرخص له تسجيل يجب على :وفقاً لألحكام التالية يجب أن يشغل الوظائف التنفيذية التي يتصل اختصاصها باألنشطة األساسية.1 األوراق املالية التي للمؤسسة املالية أو املصرفية، ويقوم باألعمال املرتبطة بأنشطة .الشخص املرخص له ميارسها الرئيس التنفيذي مباشرة في الهيكل التنظيمي املعتمد للمؤسسة يجب أن يتبع.2 .الرئيس التنفيذي املالية أو املصرفية، كنائب أو مساعد الهيئة أن يتبعوا األوراق املالية املرخصة لدى يجب على جميع ممثلو أنشطة.3 كبار التنفيذيني في الهيكل التنظيمي املعتمد لدى شخص مسجل في وظيفة ممثل نشاط مدير نظام استثمار املؤسسة املالية أو املصرفية ، باستثناء وظيفة .) (ضابط عمليات جماعي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 244, "char_count": 1440 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 15-2-3 مادة الشخص املرخص له مراعاة الفصل التام بني املسميات الوظيفية اخلاصة يجب على ً من هذا الكتاب وحتديدا)2-2-3( الوظائف واجبة التسجيل الوارد ذكرهم باملادة بشاغلي :الوظائف التالية .املدير املالي .1 .مسؤول إدارة املخاطر .2 .مسؤول التدقيق الداخلي .3 مسؤول التدقيق الشرعي، بالنسبة للشخص املرخص له مبمارسة النشاط وفق 4 .أحكام الشريعة اإلسالمية مسؤول املطابقة وااللتزام .5 ويكون املسمى الوظيفي للشخص املسجل مرتبط باملهام الوظيفية املتعلقة بالوظيفة واجبة التسجيل املسجل بها، مع مراعاة الفصل بني تلك املسميات في الهيكل .التنظيمي الفصل الثالث األشخاص املسجلون 15-2-3 مادة 7 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 108, "char_count": 716 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 16-2-3 مادة الهيئة في املناصب أو شخص مسجل لدى الشخص املرخص له تفويض يجب على الوظائف واجبة التسجيل وذلك في حال غياب الوظائف واجبة التسجيل للقيام مبهام الرئيس التنفيذي أو وظيفة كبار تنفيذيني لفترة تتجاوز الشخص املسجل في وظيفة :شهر وفقاً لألحكام التالية املناصب أو الوظائف واجبة التسجيل ويتبع الشخص املفوض مسجل في أن يكون للشخص الوظيفة محل التفويض بشكل مباشر في الهيكل التنظيمي املعتمد .املرخص له الشخص املرخص له بتعيني البديل املناسب في حال وجود أكثر من أن يلتزم .مرشح للوظيفة محل التفويض الشخص املرخص له أيام عمل من قيام الهيئة خالل خمسة أن يلتزم بإخطار .بالتفويض والفترة الزمنية للتفويض الفصل الثالث األشخاص املسجلون 8 16-2-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 123, "char_count": 737 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3-3-3 مادة 9 3 3-3 مادة قواعد الكفاءة والنزاهة 1-3-3 مادة املناصب لهم وعلى املرخص األشخاص يســري تطبيق قواعد الكفاءة والنزاهة على الشركات لهم، ويستثنى من ذلك املرخص األشخاص التسجيل لدى واجبة والوظائف .مالية ًأوراقا اخلاص التي تصدر الغرض ذات األشخاص املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املسجل في ويجب على .املرخص لهم االلتزام بقواعد الكفاءة والنزاهة طوال فترة تسجيله للهيئة إلغاء تسجيل أو وقف تسجيل ،وإذا مت زوال أحد شروط قواعد الكفاءة والنزاهة .الشخص املسجل، ولها إعادة تسجيله في حالة استيفائه لتلك الشروط معيار الكفاءة املهنية والقدرة الفنية- قواعد الكفاءة 2-3-3 مادة:الشخص املرشح على األخص ما يلي يجب أن يتوافر لدى مؤهالت علمية تتفق مع املجال الوظيفي املرشح له.1 خبرات مهنية مناسبة في مجال يتوافق مع طبيعة عمل املؤسسة والوظيفة املرشح.2 .لها .برنامج املؤهالت املهنية اجتياز االختبارات التأهيلية وفقاً ملا حتدده الهيئة في.3 قدرات فنية وقيادية وإدارية تتيح له االستقاللية في العمل، واتخاذ القرار بالشكل.4 .الصحيح، واستيعاب كافة املتطلبات الفنية واملستجدات املتعلقة بسير العمل االلتزام بتحقيق كافة املهام واملسؤوليات املناطة به، والعمل على حتقيق أهداف.5 .املؤسسة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 179, "char_count": 1152 }, { "text": "واستيعاب كافة املتطلبات الفنية واملستجدات املتعلقة بسير العمل االلتزام بتحقيق كافة املهام واملسؤوليات املناطة به، والعمل على حتقيق أهداف.5 .املؤسسة ضمان بقاءه على اطالع مستمر بكافة املستجدات والتطورات املهنية واإلدارية.6 برنامج املؤهالت من هذا الكتاب املؤهالت العلمية ومتطلبات)3( ويتضمن امللحق رقم .املهنية واخلبرات العملية الواجب توافرها في الشخص املرشح 3-3-3 مادة للهيئة اتخاذ اإلجراءات الالزمة للتحقق من توافر القدرات الفنية واملهنية التي تؤهل الوظيفة واجبة التسجيل مبا في ذلك وضع الضوابط والقواعد املرشح للمنصب أو الهيئة وفقاً ملا يتم حتديده في الالزمة واجتياز االختبارات التأهيلية التي تعدها برنامج املؤهالت املهنية مع إمكانية إجراء مقابلة شخصية للمرشح إذا ما تطلب األمر .ذلك", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_46_chunk_2", "word_count": 101, "char_count": 680 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر الفصل الثالث األشخاص املسجلون 10 7-3-3 مادة 3 معيار النزاهة واألمانة 4-3-3 مادة:الشخص املرشح ما يلي يجب أن يتوافر في أ أال يكون قد صدر ضده حكم نهائي في جرمية مخلة بالشرف أو باألمانة أو متعلقة بغسل األموال ومتويل اإلرهاب أو جرائم أسواق املال أو جرائم الفساد، ما لم يكن .قد رد إليه اعتباره .ب أن يكون حسن السمعة والسلوك جهة ج أال يكون قد سبق عزله من منصبه أو من وظيفته بقرار تأديبي صادر من .رقابية أو مبوجب حكم قضائي نهائي 5-3-3 مادة املرشح الشخص للهيئة اتخاذ كافة اإلجراءات التي تراها مناسبة للتأكد من كون مستوفياً للمتطلبات الواردة مبعيار النزاهة واألمانة سواء داخل دولة الكويت أو .خارجها معيار السالمة املالية 6-3-3 مادة املرشح أال يكون قد أشهر إفالسه ما لم يكن قد رد إليه اعتباره أو الشخص يتعني على .صدر قرار بحبسه وفاء لدين عليه وللهيئة النظر في ظروف رد االعتبار للفرد ومدى حداثته، في حال مت رد اعتباره في .غضون السنوات الثالث األخيرة أحكام خاصة للترشح والتسجيل 7-3-3 مادة املناصب والوظائف واجبة والشخص املرشح لشغل الشخص املرخص له يتعني على )، وعلى األخص3-3( التسجيل االلتزام بقواعد الكفاءة والنزاهة املذكـورة في املـادة للمناصب والوظائف واجبة ) من هذا الكتاب، ويقدم طلب الترشح4( ) و3( امللحق رقم الشخص املرخص له وفقاً للنموذج املعدّ لذلك والوارد في امللحق رقم التسجيل لدى ) من هذا الكتاب، على أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبينة في هذا10( .النموذج", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1321 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 8-3-3 مادة املناصب والوظائف الشخص املرخص له تسجيل أي فرد يعمل لديه في يتعني على املناصب والوظائف واجبة التسجيل الهيئة، ويقدم طلب تسجيل واجبة التسجيل لدى ) من14( الشخص املرخص له وفقاً للنموذج املعدّ لذلك والوارد في امللحق رقم لدى ،هذا الكتاب، على أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبينة في هذا النموذج :وذلك وفقاً للتالي :الوظائف واجبة التسجيل يجب تقدمي طلب التسجيل خالل مدة ال تتجاوز خمسة أيام عمل قبل تاريخ الوظائف واجبة الوظيفة واجبة التسجيل، مع عدم مزاولة األفراد ألي من مزاولة .الهيئة التسجيل إال بعد املوافقة على طلب التسجيل من قبل :املناصب واجبة التسجيل الهيئة بأعضاء مجلس اإلدارة املنتخبني خالل خمسة أيام عمل من يجب إخطار تاريخ انعقاد اجلمعية العامة ويتم تقدمي طلب التسجيل خالل خمسة أيام عمل من تاريخ إصدار وزارة التجارة والصناعة لشهادة ملن يهمه األمر اخلاصة بأعضاء .مجلس اإلدارة 9-3-3 مادة الشخص املرخص له إلغاء تسجيل أي فرد يعمل لديه في املناصب يتعني على والوظائف واجبة التسجيل لدى الهيئة خالل خمسة أيام عمل من تاريخ انتهاء شغله من هذا)16( لهذا املنصب أو الوظيفة، وفقاً للنموذج املعدّ لذلك والوارد في امللحق رقم .الكتاب الفصل الثالث األشخاص املسجلون 9-3-3 مادة 11 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 200, "char_count": 1187 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 10-3-3 مادة الهيئة بالبيانات احملدثة، عند تسجيل شخص الشخص املرخص له تزويد يتعني على ملنصب أو وظيفة واجبة التسجيل الثالثة قد جتاوزت مدة املوافقة على طلب ترشحه للمناصب والوظائف واجبة شهور، وذلك من خالل تقدمي منوذج طلب الترشح الشخص املرخص له وفق تعليمات الكفاءة والنزاهة من امللحق رقم التسجيل لدى :من هذا الكتاب، من خالل إعادة تعبئة النموذج الورقي لألقسام التالية )10( .إرشادات تعبئة النموذج )1( القسم .معايير النزاهة والسالمة املالية )11( القسم 11-3-3 مادة للهيئة أن تخطر مقدم الطلب في أي وقت بعد استالمها طلب ترشيح أو تسجيل الشخص املرخص له بضرورة تقدمي أية املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى معلومات أو مستندات إضافية، وفي حال تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املعلومات ،الهيئة الهيئة في اإلخطار دون عذر مقبول من واملستندات خالل املدة التي حتددها .اعتبر الطلب كأن لم يكن الفصل الثالث األشخاص املسجلون 12 11-3-3 مادة 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 152, "char_count": 912 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر 12-3-3 مادة املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى للهيئة رفض طلب ترشيح أو تسجيل الشخص املرخص له في حال عدم استيفاء الشروط واألحكام املنصوص عليها في .ًالفصل الثالث من هذا الكتاب، على أن يكون قرار الرفض مسببا 4-3 مادة مراقبو احلسابات 1-4-3 مادة تعد الهيئة سجالً خاصاً ملراقبي احلسابات الذين يقومون بأعمال املراجعة والتدقيق لألشخاص املرخص لهم والشركات الكويتية املدرجة في البورصة وأنظمة االستثمار الهيئة، ويجوز القيد في هذا اجلماعي والشركات ذات الغرض اخلاص املرخص لها من .السجل بعد استيفاء الشروط واملتطلبات الواردة في هذا الفصل .مراقب احلسابات مقيداً بهذا السجل وال يجوز القيام بتلك األعمال ما لم يكن 1-4-3 مادة 13 3 الفصل الثالث األشخاص املسجلون", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 698 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 2-4-3 مادة في شأن مزاولة مهنـــة مراقبــة 2019 لسنة103 مع عدم اإلخالل بأحكام القانون رقم مراقب احلسابات الراغب في القيد بالسجل املشار إليه في املادة احلسابات، يشترط في :) من هذا الفصل اآلتي1-4-3( رقم مراقبي احلسابات املزاولني للمهنة لدى وزارة التجارة أن يكون مقيداً في سجل.1 والصناعة، ويزاول مهام مراقبة احلسابات ملدة خمس سنوات على األقل من تاريخ .قيده في السجل املشار إليه مراقب احلسابات أال يقل عدد املوظفني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لدى.2 عن خمسة موظفني، على أن يكون جميع املوظفني العاملني في فرق املراجعة مراقب احلسابات مراقب احلسابات، ويعتبر والتدقيق متفرغني للعمل لدى", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 104, "char_count": 638 }, { "text": "خمسة موظفني، على أن يكون جميع املوظفني العاملني في فرق املراجعة مراقب احلسابات مراقب احلسابات، ويعتبر والتدقيق متفرغني للعمل لدى وذلك في حال قيامه بأعمال املراجعة والتدقيقًموظفاً مهنيا املوظفني املهنيني عن الثلث من إجمالي كل فريق يقوم بأعمال أال تقـــل نسبــــة .3 .املراجعة والتدقيق على عميل معني مراقب احلسابات حاصلني على أن يكون كل موظفي فرق املراجعة والتدقيق لدى.4 شهادة البكالوريوس في تخصص احملاسبة من جامعة الكويت، أو ما يعادل ذلك من إحدى اجلامعات أو املعاهد العليا املعادلة داخل دولة الكويت أو خارجها، أو .حاصلني على مؤهالت مهنية في أعمال املراجعة والتدقيق مراقب احلسابات، مع االلتزام يرأس املوظف املهني فريق املراجعة والتدقيق لدى .5 ً، ومراعاة كفاءة وقدرات فريق العمل، وفقا)1( بتطبيق املعيار الدولي لرقابة اجلودة .ملا هو مخطط له في عمليات التدقيق املختلفة أال تقل نسبة املوظفني الكويتيني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لديه عن.6 ،الهيئة مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى عند التقدم بطلب قيد%15 نسبة .على أن يلتزم باحلفاظ على تلك النسبة طوال فترة قيده في السجل مراقب احلسابات سياسات وإجراءات واضحة لقياس وإدارة يجب أن يكون لدى.7 .املخاطر وضبــــط اجلودة مراقب احلسابات خطة واضحة للتدريب والتطوير املهني يجب أن يكون لدى .8 للموظفني ومبا ال يقل عن ثالثني ساعة سنوياً ألعضاء فريق مراجعة وتدقيق .احلسابات، على أن يلتزم بتنفيذ خطة التدريب طوال فترة قيده في السجل ملراقب احلسابات ميثاق شرف مهني وفق أحدث املمارسات الدولية، مثل يجب أن يكون .9 ويتعني أن يوقع)( ميثاق الشرف املهني الصادر عن االحتاد الدولي للمحاسبني .كل موظفي فريق مراجعة وتدقيق احلسابات لديه على ذلك امليثاق ويلتزمون به 2-4-3 مادة 14 الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_51_chunk_2", "word_count": 255, "char_count": 1531 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل 3-4-3 مادة الهيئة وفق مراقب احلسابات أن يقدم طلب القيد في السجل اخلاص لدى علــى من هذا الكتاب مع سداد الرسم املقرر للهيئة، وللهيئة)8( النموذج الوارد في امللحق رقم في أي وقت بعد استالمها لطلب القيد بضرورة تقدمي أية- أن تخطر مقدم الطلب معلومات أو مستندات إضافية، وفي حالة تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املستندات واملعلومات خالل املدة التي حتددها له الهيئة لإلخطار دون عذر مقبول، اعتبر الطلب .كأن لم يكن الهيئة قراراً بالبت في طلب القيد في سجل الهيئة خالل ثالثني يوماً من وتصدر مراقب احلسابات للطلب املستوفي للبيانات واملعلومات واملتطلبات، وفي حالة تقدمي ًالرفض يجب أن يكون القرار مسببا 4-4-3 مادة:مراقب احلسابات املسجل مراعاة ما يلي على أوراق مالية، فيجب مراقب احلسابات شريكاً في كيان مرخص له بنشاط إذا كان .1 من هذا الفصل بشأن املوظفني)2-4-3( مراقب احلسابات االلتزام بأحكام املادة على .العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لديه من)2-3( الشخص املرخص له في هذه احلالة االلتزام بأحكام املادة ويجب على .األشخاص املرخص لهم الوظائف واجبة التسجيل لدى هذا الكتاب بشأن العميل عدا اخلدمات التي تقتضيها أال يقـــــوم بتقدمي خدمات إضافية إلى.2 مــهنة مراقبة احلسابات، ويحظر عليه بوجه عام تقدمي اخلدمات التي تؤثر على استقالليته وحياديته مثل اخلدمات االستشارية وأعمال التدقيق الداخلي أثناء .قيامه بأعمال مراجعة وتدقيق احلسابات جلنة أن يقوم مبراجعة تفاصيل خطة عمله ونتائج عملية املراجعة والتدقيق مع.3 العميل والتي تضمن إعطاءه حق االطالع الكامل التدقيق الداخلي إن وجدت لدى .على جميع املستندات الالزمة لتنفيذ مهام مراقبة احلسابات العميل جلنة التدقيق الداخلي لدى أن يجتمع أو من ينوب عنه بشكل دوري مع.4 البيانات املالية املرحلية املراجعة والسنوية بناءً على دعوة العميل قبل عرض على مجلس اإلدارة التخاذ القرار أو أي توصيات بشأنها، ويجوز له أو من ينوب العميل أو مجلس إدارته كلما جلنة التدقيق الداخلي لدى عنه االجتماع مع مراقب احلسابات في هذا العميل فيكون ملزماً بدعوة دعت احلاجة لذلك، أما .اخلصوص 4-4-3 مادة 15 الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 311, "char_count": 1867 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل أال يقوم بأعمال مراجعة وتدقيق احلسابات ألي عميل ملدة تتجاوز أربع سنوات.5 ًمالية متتالية ما لم يكن العميل في دور التصفية، ويتم احتساب هذه املدة اعتبارا الهيئة، ويجوز له القيام بهذه مراقبي احلسابات لدى من تاريخ القيد في سجل .األعمال لنفس العميل بعد فترة انقطاع ال تقل عن سنتني ماليتني متتاليتني أن يقوم بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة العميل أو مجلس إدارة الشركة واملساهمني.6 بأية أمور ذات أهمية مادية، وذلك في إطار مهمة املراجعة والتدقيق من خالل تقرير .مراقب احلسابات، مثل مدى مقدرة العميل على االستمرار في مزاولة أعماله أن يقوم بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة العميل أو مجلس إدارة الشركة عن أي.7 مخالفات مكتشفة أو مشكوك في عدم مطابقتها للقوانني واللوائح والتعليمات العميل وفق املعمول بها والنظام األساسي للشركة، أو اجلهة املختصة بذلك لدى مراقب نظامه القانوني، وفي حال وجود مخالفات هامة وجوهرية يتعني على الهيئة بالتزامن مع قيامه بإبالغ اجلهة القائمة احلسابات أيضاً أن يقوم بإبالغ على إدارة العميل أو مجلس إدارة الشركة عن تلك املخالفات، كما يتعني عليه أن يقوم بإبالغ اجلمعية العامة العادية السنوية للشركة أو اجلهة املختصة بذلك لدى .العميل وفق نظامه القانوني .الهيئة االلتزام بتوفير كافة البيانات واملعلومات التي تطلبها .8 االلتزام بإبالغ الهيئة فور فقد أحد متطلبات أو شروط القيد املنصوص عليها في.9 .املواد السابقة االلتزام بعدم قبول مهام تنطوي على تعارض مصالح.10", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1315 }, { "text": "فور فقد أحد متطلبات أو شروط القيد املنصوص عليها في.9 .املواد السابقة االلتزام بعدم قبول مهام تنطوي على تعارض مصالح.10 االلتزام بعدم قبول مهام متس شرف املهنة.11 االلتزام بإبالغ الهيئة فور صدور أي قرار أو حكم بأي جزاء أو عقوبة أو مخالفة.12 .قانونية في حقه من قبل أي جهة رقابية أو سلطة قضائية 16 4-4-3 مادة الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_53_chunk_2", "word_count": 61, "char_count": 335 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر 5-4-3 مادة مراقبي احلسابات املسجلني لديها لفحص أعمال للهيئة مراجعة أعمال يجوز من هذا الفصل، وما إذا كانت)1-4-3( املراجعة والتدقيق للعمالء املذكورين في املادة هذه األعمال قد متت وفقاً للمعايير الدولية للتقارير املالية ومعايير التدقيق الدولية مراقب احلسابات قد الهيئة، وأن يكون املتعارف عليها ومتطلبات اإلفصاح الصادرة من استند إلى أسس معقولة في إصدار تقريره وفقا ملعايير التدقيق الدولية والسياسات .واإلجراءات اخلاصة بضبط اجلودة طبقا لهذه املعايير 6-4-3 مادة الهيئة بتقدمي تقرير سنوي خالل شهر يونيو من مراقب احلسابات املسجل لدى يلـتزم :كل عام، مشتمالً على البيانات التالية بيان عن املوظفني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لديه، مع بيان مدى االلتزام .1 .من هذا الفصل )2-4-3( من املادة)6( بنسبة املوظفني الكويتيني احملددة في البند نشاط مراقبة احلسابات واالستشارات وغيرها من اخلدمات التي قدمها للعمالء .2 من هذا الفصل)1-4-3( املذكورين في املادة رقم نشاط التدريب خالل السنة، مع بيان مدى االلتزام مبا ال يقل عن ثالثني ساعة.3 .سنوياً ألعضاء فريق مراجعة وتدقيق احلسابات", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 160, "char_count": 1018 }, { "text": "نشاط التدريب خالل السنة، مع بيان مدى االلتزام مبا ال يقل عن ثالثني ساعة.3 .سنوياً ألعضاء فريق مراجعة وتدقيق احلسابات من هذا الكتاب)13( ويتم تقدمي التقرير السنوي وفق النموذج الوارد في امللحق رقم 7-4-3 مادة الهيئة، لفترة مراقب احلسابات املسجل لدى للهيئة مبوجب قرار مسبب إيقاف يجـوز من هذا)1-4-3( زمنية معينة، عن مراقبة حسابات العمالء املذكورين في املادة رقم .الفصل مراقب احلسابات في القيام مبهامه إلى حني مصادقة تقريره السنوي من ويستمر قبل اجلهة املختصة بذلك لدى العميل وفق نظامه القانوني، ما لم تقرر الهيئة خالف .ذلك ويجوز ملراقب احلسابات الذي مت إيقافه عن مراقبة حسابات العمالء املذكورين في الهيئة بطلب استئناف مزاولة هذا النشاط من هذا الفصل التقدم إلى)1-4-3( املادة .وفقاً للشروط التي حتددها الهيئة 8-4-3 مادة الهيئة، أو مراقب احلسابات املسجل لدى للهيئة مبوجب قرار مسبب إلغاء قيد يجوز ،إذا مت شطب أو إلغاء قيده من سجل مراقبي احلسابات لدى وزارة التجارة والصناعة .أو إذا صدر ضده حكم نهائي بجرمية مخلة بالشرف أو األمانة مراقب احلسابات في القيام مبهامه إلى حني مصادقة تقريره السنوي من قبل ويستمر .الهيئة خالف ذلك اجلهة املختصة بذلك لدى العميل وفق نظامه القانوني، ما لم تقرر 8-4-3 مادة 17 الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_54_chunk_2", "word_count": 191, "char_count": 1116 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 9-4-3 مادة عناية الشخص احلريص الالزمة عند إعداد التقارير مراقب احلسابات ببذل يلتزم الهيئة املطلوبة منه بناء على متطلبات- غير مرتبطة مبراجعة وتدقيق احلسابات- .الالئحة وأن ميارس أعماله بأمانة ونزاهة ومهنية الواردة في انتقال أو تنحي مراقب احلسابات بناء على طلبه 10-4-3 مادة الهيئة في حال االنتقال إلى مكتب تدقيق مراقب احلسابات بأخذ موافقة يلتزم.1 حسابات أخر أو تنحيه عن تقدمي خدمات التدقيق لعمالئه املرتبط بهم، على أن .للهيئة يتضمن األسباب واملبررات التي دعت لذلك يتم تقدمي طلب .الهيئة بشأن طلبه مراقب احلسابات في القيام مبهامه إلى حني بت يستمر.2 مراقب احلسابات لعدم االستمرار بتقدمي أعمال الهيئة على طلب في حال موافقة.3 مراقب احلسابات بإخطار عمالئه املرتبط بهم والتنسيق معهم التدقيق، يلتزم مراقب احلسابات الستكمال أعمال التدقيق املتبقية لديهم بشأن عملية استبدال إلى حني إصدار البيانات املالية السنوية، وذلك دون اإلخالل باألحكام اخلاصة .مبراقبي احلسابات الواردة في قانون الشركات مراقب احلسابات أما من نفس مكتب التدقيق أو من مكتب أخر على يتم استبدال.4 .أن يكون من ضمن قائمة مراقبي احلسابات املسجلني لدى الهيئة 5-3 مادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي 1-5-3 مادة ،)مكتب التدقيق الـشـرعـي اخلـارجـي هـو مؤسسة مستقلة (رخـصـة فـرديـة أو شـركـة نظام للشخص املرخص له أو تختص بالرقابة على جميع املعامالت التجارية واملالية الهيئة ذات للمعايير الشرعية وقرارات االستثمار اجلماعي للتأكد من مدى مطابقتها وحدة التدقيق الشرعي الداخلي، كما يرفع تقاريره بهذا الشأن الصلة، ومراجعة أعمال :على النحو التالي .للشخص املرخص له اجلمعية العامة بالنسبة.1 .للصناديق الوحدات بالنسبة جمعية حملة.2 .مدير نظام االستثمار اجلماعي .3 2-5-3 مادة مبكاتب التدقيق الشرعي اخلارجي املعتمدة لديها، وال ًالهيئة سجالً خاصا متسك نظام استثمار جماعي أن يستعني في مجاالت شخص مرخص له أو أي يجوز ألي .الهيئة التدقيق الشرعي اخلارجي بخدمات جهات غير مسجلة لدى 3-5-3 مادة شخص ملكتب التدقيق الشرعي اخلـارجـي أن يقدم أيـاً من خدماته إلـى أي ال يجوز مكاتب التدقيق نظام استثمار جماعي إذا لم يكن مقيداً في سجل مرخص له أو أي .الهيئة الشرعي اخلارجي لدى 18 4-5-3 مادة الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 329, "char_count": 2032 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر نظام ممارسة مهنة املراجعة والتدقيق الشرعي اخلارجي لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية 4-5-3 مادة مدققني شرعيني اثنني أو أكثر، ويساندهم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي من يتكون في عملهم محاسب أو أكثر ومستشار قانوني شريطة أن تكون لديهم خبرة عملية ال تقل عن خمس سنوات ويجوز االستعانة بجهات خارجية للقيام باملهام املساندة املشار .إليها أعاله 5-5-3 مادة:الشرعي ما يأتي املدقق يشترط في مسؤول التدقيق استيفاء املؤهالت العلمية أو املهنية الواجب توافرها في وظيفة .1 من هذا الكتاب، على أال تقل خبرة)3( الشرعي املنصوص عليها في امللحق رقم .املدقق الشرعي عن خمس سنوات في مجال التدقيق الشرعي .أن يكون متفرغاً بشكل كامل للعمل في املكتب .2 أن يتمتع بحسن السمعة والسلوك، وأال يكون صدر في حقه حكم نهائي في جرمية .3 مخلة بالشرف أو األمانة أو مت ادانته بعقوبة مقيدة للحرية في جرمية، ما لم يكن .قد رد إليه اعتباره 6-5-3 مادة الهيئة بطلب تسجيله في سجلها على اخلارجي التقدم إلى الشرعي التدقيق ملكتب :النحو التالي ) من9( يتم تقدمي طلب التسجيل وفقاً للنموذج املعدّ لذلك والوارد في امللحق رقم .1 .هذا الكتاب الهيئة في طلب التسجيل خالل ثالثني يوماً من تاريخ استالمها الطلب تبت .2 مستوفياً جميع املعلومات واملستندات املطلوبة، وفي حالة الرفض يتعني أن يكون .ًالقرار مسببا يجب أن يكون املكتب حاصالً على ترخيص من وزارة التجارة والصناعة ملمارسة .3 .نشاط تقدمي االستشارات الشرعية أو التدقيق الشرعي املدققون الشرعيون لدى املكتب الشروط املنصوص عليها في يجب أن يستوفي .4", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_56_chunk_1", "word_count": 240, "char_count": 1404 }, { "text": ".3 .نشاط تقدمي االستشارات الشرعية أو التدقيق الشرعي املدققون الشرعيون لدى املكتب الشروط املنصوص عليها في يجب أن يستوفي .4 من هذا الكتاب)5-5-3( املادة 7-5-3 مادة نظام الشخص املرخص له أو مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى يتم تعيني االستثمار اجلماعي ملدة سنة مالية واحدة قابلة للتجديد ملدة أقصاها أربع سنوات مالية متتالية، وال يتم إعادة تعيينه بعد ذلك إال بعد فترة انقطاع ال تقل عن سنتني .ماليتني متتاليتني 7-5-3 مادة 3 الفصل الثالث األشخاص املسجلون 19", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_56_chunk_2", "word_count": 76, "char_count": 447 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 8-5-3 مادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي في للشخص املرخص له تختار اجلمعية العامة الهيئة، كما حتدد املكافأة اجتماعها السنوي على أن يكون من بني املكاتب املسجلة لدى .السنوية للمكتب مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي ألنظمة االستثمار اجلماعي ويتم اتباع إجراءات تعيني واحتساب أتعابه وفقاً ألحكام الكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من .هذه الالئحة نظام االستثمار اجلماعي لعمله قبل التعاقد الشخص املرخص له أو وال يجوز مباشرة .مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي مع للشخص املرخص له مبراجعة تفاصيل خطة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي ويقوم الشخص املرخص له، والتي عمله ونتائج أعماله مع جلنة التدقيق الداخلي لدى .تضمن إعطاءه حق االطالع الكامل على جميع املستندات الالزمة لتنفيذ مهامه 9-5-3 مادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بانتهاء املدة احملددة لتعيينه من قبل ينتهي عمل للشخص املرخص له مع عدم جتديدها، أو إذا شطب هذا املكتب من اجلمعية العامة .الهيئة مكاتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى سجل للشخص املرخص مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بإخطار اجلمعية العامة ويلتزم .له بذلك ًلنظام االستثمار اجلماعي وفقا مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي كما ينتهي عمل .للشروط احملددة في العقد املبرم مع مدير النظام 20 9-5-3 مادة 3 الفصل الثالث األشخاص املسجلون", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 187, "char_count": 1163 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 10-5-3 مادة:مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي على اآلتي يجب أن يشتمل تقرير تقييم كفاءة وفاعلية إجراءات إدارة املخاطر الشرعية .1 .هيئة أسواق املال ذات الصلة الشخص املرخص له بقرارات تقييم مدى التزام.2 مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بحيث يشمل األنشطة والعقود نطاق عمل .3 .أنظمة االستثمار اجلماعي للشخص املرخص له أو األوراق املالية وتعامالت أنظمة الشخص املرخص له أو للمعايير الشرعية لدى بيان املرجعية املتبعة.4 املعايير الشرعية الصادرة عن هيئة االستثمار اجلماعي في حال اختالفها عن .)( احملاسبة واملراجعة للمؤسسات املالية اإلسالمية الشخص املرخص له بأحكام الشريعة اإلسالمية وفقاً للمرجعية الرأي بشأن التزام.5 الشرعية املتبعة لديه، مبا في ذلك املخالفات الشرعية في أنشطة أو عقود أو األوراق املالية أو سواء في تعامالت إن وجدت الشخص املرخص له معامالت .تنفيذها", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_58_chunk_1", "word_count": 125, "char_count": 798 }, { "text": "املخالفات الشرعية في أنشطة أو عقود أو األوراق املالية أو سواء في تعامالت إن وجدت الشخص املرخص له معامالت .تنفيذها إجراءات التدقيق التي أدت للتوصل لنتائج أعماله الواردة في هذا التقرير .6 .وحدة التدقيق الشرعي الداخلي ما يفيد اطالعه على تقرير .7 .الهيئة املدقق الشرعي اخلارجي املسجل لدى توقيع .8 مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بإصدار تقارير مراجعة شرعية مرحلية ربع كما يقوم الشخص املرخص له بأحكام سنوية تتضمن نتائج املتابعة والفحص عن مدى التزام ومـبـادئ الشريعة االسـامـيـة فـي معامالتها وأنشطتها ونـشـرهـا ضمن اإلفـصـاحـات للشخص املـرخـص لـه بالعمل وفـق أحـكـام الشريعة االسـامـيـة، مـع ضـرورة املرحلية .عرض تلك التقارير على مجلس اإلدارة إليضاح ما اشتملت عليه التقارير 11-5-3 مادة للشخص مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي ضمن التقرير السنوي يجب نشر تقرير .املرخص له بأنظمة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي اخلاص كما يتم إتباع إجراءات عرض تقرير االستثمار اجلماعي وفقاً ألحكام الكتاب الثالث عشر (أنظمة االستثمار اجلماعي) من .الالئحة هذه 11-5-3 مادة 3 الفصل الثالث األشخاص املسجلون 21", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 58, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_58_chunk_2", "word_count": 153, "char_count": 964 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 12-5-3 مادة:مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي االلتزام مبا يلي يجب على احلفاظ على سرية املعلومات والبيانات التي اطلع عليها أثناء قيامه بأعمال.1 .التدقيق الشرعي اخلارجي مكتب التدقيق الشرعي اإلفصاح في تقرير املكتب في حال كان الشريك في.2 عضو مجلس إدارة أو أحد أعضاء اخلارجي أو أحد تابعيه يشغل منصب رئيس أو للشخص املرخص له أو أن يكون أحد أعضاء إن وجدت هيئة الرقابة الشرعية لنظام االستثمار الهيئة اإلدارية للصندوق أو أن يكون أحد أعضاء الفريق التنفيذي األقرباء حتى الدرجة األولى اجلماعي التعاقدي محل التدقيق، ويسري ذلك على .الشخص املرخص له أو حساباته ملن يشرف على إدارة مكتب التدقيق الشخص املرخص له أو أحد تابعيه شريكاً أو مساهماً في أال يكون.3 .الشرعي اخلارجي محل التعيني مكتب تدقيق مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى أي أال يعمل الشريك في.4 .الهيئة شرعي خارجي آخر مسجل لدى أال يقوم فريق عمل املدققني الشرعيني الذين يقومون مبهام التدقيق الشرعي.5 أنظمة االستثمار اجلماعي بتقدمي األشخاص املرخص لهم أو اخلارجي على مكتب التدقيق الشرعي العميل طوال فترة تعيني االستشارات الشرعية لذات .اخلارجي الهيئة بالتزامن مع قيامه بإبالغ مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بإبالغ أن يقوم.6 الشخص املرخص له عن أية مخالفات جوهرية مرتكبة اجلهة القائمة على إدارة .الشخص املرخص له من قبل الهيئة فور فقد أحد متطلبات أو مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بإبالغ التزام.7 .شروط التسجيل اخلاصة به .الهيئة االلتزام بتوفير كافة البيانات واملعلومات التي تطلبها.8 الهيئة فور صدور أي قرار أو حكم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بإبالغ التزام.9 جهة رقابية أو سلطة بأي جزاء أو عقوبة أو مخالفة قانونية في حقه من قبل أي .قضائية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_59_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1516 }, { "text": "اخلارجي بإبالغ التزام.9 جهة رقابية أو سلطة بأي جزاء أو عقوبة أو مخالفة قانونية في حقه من قبل أي .قضائية االلتزام بعدم قبول مهام تنطوي على تعارض املصالح.10 االلتزام بعدم قبول مهام متس شرف املهنة.11 22 12-5-3 مادة 3 الفصل الثالث األشخاص املسجلون", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 59, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_59_chunk_2", "word_count": 43, "char_count": 243 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر 13-5-3 مادة ال يجوز ملكتب التدقيق الشرعي اخلارجي أو أحد أعضائه تقدمي أياً من اخلدمات :الذي قام بتعيينه نظام االستثمار اجلماعي الشخص املرخص له أو اآلتية إلى العمل بأجر.1 االستشارات الشرعية.2 التدريب مبا في ذلك إقامة املعارض أو الندوات أو ورش العمل.3 متثيلهم لدى الغير وباألخص عضوية مجالس إدارات شركات التي يساهم فيها.4 .األشخاص املرخص لهم محل التدقيق احلصول على أي مزايا مالية أو عينية غير تلك التي تقرها لهم اجلمعية العامة.5 الشخص املرخص له لألشخاص املرخص لهم، سواء أكانت تلك املزايا صادرة من .الشركات التابعة له ذاته أو تقدمي أي من اخلدمات التي من شأنها قد تؤثر على استقالليته وحياده.6 14-5-3 مادة الشخص املرخص له التي للمدقق الشرعي اخلارجي أن يراجع عمليات ال يجوز أعضاء مجلس االدارة املدقق الشرعي اخلارجي قريباً إلى الدرجة الثالثة ألحد يكون .والرئيس التنفيذي 15-5-3 مادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي املسجل عن القيام بأعمال للهيئة إيقاف يجوز من هذا الكتاب لفترة)1-5-3( التدقيق الشرعي اخلارجي للعمالء املذكورين في املادة .زمنية معينة وذلك مبوجب قرار مسبب مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي في القيام مبهامه إلى حني مصادقة تقريره ويستمر العميل وفق نظامه القانوني، ما لم تقرر السنوي من قبل اجلهة املختصة بذلك لدى .الهيئة خالف ذلك ملكتب التدقيق الشرعي اخلارجي الذي مت إيقافه عن العمل التقدم إلى الهيئة ويجوز بطلب استئناف القيام بأعمال التدقيق الشرعي اخلارجي للعمالء املذكورين في املادة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_60_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1332 }, { "text": "الذي مت إيقافه عن العمل التقدم إلى الهيئة ويجوز بطلب استئناف القيام بأعمال التدقيق الشرعي اخلارجي للعمالء املذكورين في املادة من هذا الكتاب)1-5-3( 16-5-3 مادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي للهيئة مبوجب قرار مسبب إلغاء تسجيل يجـوز .الهيئة، أو إذا مت شطبه أو إلغاء ترخيصه من قبل وزارة التجارة والصناعة املسجل لدى مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي في القيام مبهامه إلى حني مصادقة تقريره ويستمر العميل وفق نظامه القانوني، ما لم تقرر السنوي من قبل اجلهة املختصة بذلك لدى .الهيئة خالف ذلك 16-5-3 مادة الفصل الثالث األشخاص املسجلون 23 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 60, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_60_chunk_2", "word_count": 88, "char_count": 521 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 17-5-3 مادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي باالحتفاظ مبلف يتضمن على البيانات يلتــــــزم :واملعلومات التالية املدققني الشرعيني ومن يساندهم ومؤهالتهم العلمية واملهنية جدول يبني أسماء .1 .وسنوات خبرتهم ونسخة من تلك الشهادات واملؤهالت .املستندات الرسمية اخلاصة باملكتب .2 األشخاص املرخص لهم وأنظمة االستثمار اجلماعي قائمة بعمالء املكتب من .3 .واخلدمات املقدمة لهم االحتفاظ بالسجالت وامللفات وأوراق العمل لعمالئه بشكل ورقي أو إلكتروني لفترة .4 .ال تقل عن خمس سنوات من تاريخ االرتباط ولو توقف عن مزاولة املهنة أنظمة االستثمار األشخاص املرخص لهم أو عميل ضمن كما يحتفظ مبلف عن كل :اجلماعي يحتوي على ما يلي الشخص املرخص له وأنظمة االستثمار عدد وتواريخ الزيارات امليدانية إلى.1 .اجلماعي ونتائجها", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_61_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 740 }, { "text": "مبلف عن كل :اجلماعي يحتوي على ما يلي الشخص املرخص له وأنظمة االستثمار عدد وتواريخ الزيارات امليدانية إلى.1 .اجلماعي ونتائجها إجراءات التدقيق التي أدت للتوصل لنتائج أعماله .2 التدقيق األدلة الثبوتية التي مت االستناد إليها في إبداء الرأي الوارد في تقرير .3 .الشرعي اخلارجي .الهيئة بنسخة عن تلك امللفات عند طلبها ويلتزم املكتب بتزويد 18-5-3 مادة ملكتب التدقيق الشرعي اخلارجي ) من هذا الفصل، يجوز4-5-3( مع مراعاة حكم املادة مكتب املدقق الشرعي أو احملاسب أو املستشار القانوني بعد تسجيل إضافة أو إلغاء ) من18( التدقيق الشرعي اخلارجي وفقاً للنموذج املعدّ لذلك والوارد في امللحق رقم .هذا الكتاب 6-3 مادة مدة التسجيل و جتديده 1-6-3 مادة أحكام عامة الهيئة ملدة ثالث سنوات يسري قيد األشخاص املسجلني في السجالت اخلاصة لدى الهيئة، ويجوز جتديد القيد من تاريخ قيدهم وتسجيلهم في السجل اخلاص بهم لدى الشخص الشخص املسجل أو أو التسجيل ملدة أو ملدد مماثلة بناءً على طلب يقدم من .املرخص له حسب األحوال .املناصب واجبة التسجيل ويستثنى من حكم هذه املادة 24 1-6-3 مادة الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 61, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_61_chunk_2", "word_count": 167, "char_count": 975 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2-6-3 مادة مراقب احلسابات جتديد قيد الهيئة على مراقب احلسابات املسجل في السجل اخلاص لدى يقدم طلب جتديد قيد :النحو التالي الهيئة وفقاً لنموذج طلب جتديد يقدم طلب جتديد القيد في السجل اخلاص لدى.1 مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال الوارد في امللحق قيد ، من هذا الكتاب قبل شهرين على األقل من تاريخ نهاية مدة التسجيل)12( رقم على أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبيّنة في هذا النموذج، مع سداد .الرسم املقرر للهيئة في أي وقت بعد استالمها لطلب جتديد القيد- للهيئة أن تخطر مقدم الطلب.2 بضرورة تقدمي أية معلومات أو مستندات إضافية، وفي حالة تخلف مقدم الطلب الهيئة في اإلخطار عن تقدمي املستندات واملعلومات خالل املدة التي حتددها له .الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن دون عذر مقبول من الهيئة في طلب جتديد القيد خالل ثالثني يوماً من تاريخ استالمها هذا تبت.3 الطلب مستوفياً جميع املعلومات واملستندات املطلوبة، وللهيئة اتخاذ اإلجراءات الالزمة لغرض التأكد من استيفاء مراقب احلسابات املسجل للشروط واألحكام املرتبطة بعمله املنصوص عليها في الفصل الثالث من هذا الكتاب، وفي حالة .ًالرفض يتعني أن يكون القرار مسببا مراقب احلسابات املسجل للهيئة رفض طلب جتديد القيد في حال عدم استيفاء.4 للشروط واألحكام املرتبطة بعمله املنصوص عليها في الفصل الثالث من هذا .ًالكتاب على أن يكون قرار الرفض مسببا 3-6-3 مادة جتديد تسجيل الوظائف واجبة التسجيل الوظائف الشخص املرخص له جتديد تسجيل أي فرد مسجل لديه في يتعني على :الهيئة على النحو التالي واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له الوظائف واجبة التسجيل لدى يقدم طلب جتديد تسجيل من هذا الكتاب قبل انتهاء مدة)15( وفقاً للنموذج املعدّ لذلك والوارد في امللحق رقم التسجيل بفترة ال تزيد عن شهر، على أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات .ًمسببا الشخص وظيفة واجبة التسجيل لدى في حال عدم التقدم بطلب جتديد تسجيل املرخص له عند حلول تاريخ انتهاء تسجيل الوظيفة، يتم إلغاء تسجيل الفرد املسجل .ًفي تلك الوظيفة تلقائيا 3-6-3 مادة الفصل الثالث األشخاص املسجلون 25 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 62, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_62_chunk_1", "word_count": 321, "char_count": 1884 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 4-6-3 مادة مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي جتديد تسجيل الهيئة جتديد تسجيله على املسجل لدى مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي يتعني على :النحو التالي )17( يقدم طلب جتديد التسجيل وفقاً للنموذج املعدّ لذلك والوارد في امللحق رقم .1 من هذا الكتاب قبل شهرين على األقل من تاريخ نهاية مدة التسجيل، على أن يرفق .بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبيّنة في هذا النموذج للهيئة أن تخطر مقدم الطلب في أي وقت بعد استالمها لطلب جتديد التسجيل .2 بضرورة تقدمي أية معلومات أو مستندات إضافية، وفي حالة تخلف مقدم الطلب الهيئة في اإلخطار عن تقدمي املستندات واملعلومات خالل املدة التي حتددها له .الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن دون عذر مقبول من الهيئة في طلب جتديد التسجيل خالل ثالثني يوماً من تاريخ استالمها هذا تبت .3 الطلب مستوفياً جميع املعلومات واملستندات املطلوبة، وللهيئة اتخاذ اإلجراءات مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي املسجل لدى الالزمة لغرض التأكد من استيفاء الهيئة للشروط واألحكام املرتبطة بعمله املنصوص عليها في الفصل الثالث من .ًهذا الكتاب، وفي حالة الرفض يتعني أن يكون القرار مسببا مكتب التدقيق الشرعي للهيئة رفض طلب جتديد التسجيل في حال عدم استيفاء .4 الهيئة للشروط واألحكام املرتبطة بعمله املنصوص عليها اخلارجي املسجل لدى .في الفصل الثالث من هذا الكتاب 26 4-6-3 مادة الفصل الثالث األشخاص املسجلون 3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 63, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_63_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1234 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2015 نوفمبر )1( ملحق رقم متطلبات رأس املال والشكل القانوني لألشخاص املرخص لهم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 64, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_64_chunk_1", "word_count": 19, "char_count": 122 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 مايو يكون احلد األدنى لرأس املال املدفوع والشكل القانوني لألشخاص الذين يرخص لهم بأحد :أولى مادة :األنشطة في اجلدول أدناه كما يلي وذلك حسب نوع النشاط م نوع النشاط الشكل القانوني)رأس املال (د.ك 1وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية شركة مساهمة5000000 2وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية شركة مساهمة1000000 3مستشار استثمار شركة مساهمة أو شركة ذات مسؤولية محدودة 100000 30000 شركة الشخص الواحد 4 تقومي األصول شركة مساهمة أو شركة ذات مسؤولية محدودة 100000 5مدير محفظة استثمار شركة مساهمة5000000 6مدير نظام استثمار جماعي شركة مساهمة5000000 7أمني حفظ شركة مساهمة5000000 8مراقب استثمار شركة مساهمة2000000 9صانع السوق شركة مساهمة5000000 10وكيل اكتتاب شركة مساهمة1000000 11وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية شركة مساهمة5000000 عند رغبة الشخص الذي يرخص له مبزاولة أكثر من نشاط من األنشطة املذكورة في املادة:ثانية مادة األولى من هذا امللحق، يجب على هذا الشخص أن يكون مستوفياً لرأس املال األعلى قيمة .ألي من تلك األنشطة املراد مزاولتها، وذلك كحد أدنى", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 65, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_65_chunk_1", "word_count": 164, "char_count": 1030 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2015 نوفمبر )2( ملحق رقم ميثاق العمل األخالقي لألشخاص املرخص لهم للعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 66, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_66_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 143 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2015 نوفمبر )امليثاق أهداف( :األول الباب )1( املادة :يهدف هذا امليثاق إلى أ االلتزام بأحكام الشريعة اإلسالمية في جميع األعمال واألنشطة واملعامالت واخلدمات .املتعلقة بأسواق املال ب حتقيق أعلى درجات املهنية في املعامالت االسالمية ج احترام مبدأ الشفافية وقواعد العدالة في جميع تعامالتها مع املؤسسات الرقابية وعمالئها .) د اتباع قواعد اإلدارة الرشيدة (احلوكمة هـ حتقيق أقصى درجات التعاون مع املؤسسات املالية االسالمية للتكامل فيما بينها مع احترام .قواعد املنافسة الشريفة و السعي لتوحيد الفتاوى الشرعية في املعامالت املالية من خالل عقد الندوات واملؤمترات .املشتركة، وتوحيد املرجعية الشرعية للفصل عند االختالف ز تطوير منتجات مالية حتقق حاجات األفراد والشركات في املجتمع ح تأكيد التعاون مع املؤسسات الرقابية والهيئات الشرعية اإلقليمية والدولية املتخصصة لتطوير التشريعات واللوائح القائمة أو استحداث تشريعات ولوائح جديدة تنظم املعامالت املالية وفقا .ألحكام الشريعة اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 67, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_67_chunk_1", "word_count": 134, "char_count": 910 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2015 نوفمبر )الرقابية اجلهات مع العالقة ( :الثاني الباب )2( املادة تلتزم املؤسسات املالية اإلسالمية بكل ما يصدر عن اجلهات الرقابية في دولة الكويت وبصفة لسنة 7 خاصة هيئة أسواق املال، واملناط بها تنظيم نشاطها ومراقبته وفقا ألحكام القانون رقم بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وللقرارات2010 والتعليمات واألنظمة الشرعية املعتمدة من هيئة أسواق املال ، وتتعاون مع املؤسسات ذات الصلة .لتنفيذ التعليمات الصادرة عن اجلهات الرقابية )3( املادة تلتزم املؤسسات املالية اإلسالمية باملعايير احملاسبية الدولية التي مت اعتماها من قبل مجلس .مفوضي الهيئة وكذلك املواثيق األخالقية املعتمدة )4( املادة تسعى املؤسسات املالية اإلسالمية لاللتزام باملواثيق الصادرة من اجلهات املهنية ذات العالقة في .الدولة )االسالمية املالية املؤسسات بني فيما العالقة( :الثالث الباب )5( املادة تسعى املؤسسات املالية اإلسالمية إلى تعزيز التعاون فيما بينها من خالل تبادل اخلبرات الفنية في كافة املجاالت اإلدارية واحملاسبية والقانونية واملعلوماتية )6( املادة تعمل املؤسسات املالية االسالمية على تنسيق جهودها لوضع مواصفات فنية موحدة للخدمات املالية التي تقدمها للعمالء، مع احترام مبدأ السرية بالنسبة للمعلومات التجارية والعالقة مع .العمالء )7( املادة تسعى املؤسسات املالية اإلسالمية إلى فض منازعاتها فيما بينها بالطرق الودية من خالل التفاوض بحسن النية، والتوفيق فيما بينها من خالل أحد أهل العلم واخلبرة املوثوق بهم، فإذا أخفقت الطرق الودية فيتم السعي إلى حل اخلالفات عن طريق التحكيم وفقا للقواعد املقررة من .قبل اجلهات املختصة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 68, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_68_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1465 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2015 نوفمبر )اإلسالمية املالية املؤسسات في الشرعية والرقابة الفتوى هيئات بني العالقة( :الرابع الباب )8( مادة توفر املؤسسات املالية اإلسالمية املناخ املناسب لهيئات الفتوى والرقابة الشرعية ألداء املهام املناطة .بها، لتوفر اطمئنانًاً أكبر للعمالء، وثقة باملؤسسات املالية اإلسالمية )9( مادة يستفاد من توصيات وفتاوى مجامع الفقه اإلسالمي في البالد اإلسالمية املختلفة، وباألخص ما يصدر عن جلنة الفتوى بوزارة األوقاف والشؤون اإلسالمية في دولة الكويت، ومجمع الفقه اإلسالمي الدولي في اململكة العربية السعودية، واملعايير الشرعية الصادرة عن هيئة احملاسبة مملكة البحرين- واملراجعة للمؤسسات املالية اإلسالمية )10( مادة ،تتعهد املؤسسات املالية اإلسالمية بتعيني عدد كاف من املراقبني الشرعيني يتناسب وحجم املؤسسة .يتم تدريبهم تدريبًاً محاسبيًاً وماليًاً يعينهم في أداء مهامهم في الرقابة على أعمالها )11( مادة تلتزم املؤسسات املالية اإلسالمية بتوفير كافة املعلومات املطلوبة لعمل جلان وهيئات الفتوى والرقابة الشرعية وعرضها مبوضوعية وأمانة، وعدم إخفاء أية معلومات ضرورية عنها، ومتكينها .من أداء مهامها املنوطة بها على أحسن وجه )املجتمع مع العالقة( :اخلامس الباب )12( مادة تعمل املؤسسات املالية اإلسالمية على ترسيخ مفهوم املسؤولية االجتماعية، باملساهمة في دعم .العلم والعلماء، ورعاية احملتاجني وحماية البيئة وتنمية املجتمع )13( مادة تعمل املؤسسات املالية اإلسالمية على احلد من الدخول في املشروعات غير املنتجة، وتشجيع االستثمار في مشاريع البنية التحتية، واملشاريع الصناعية واخلدماتية (التي لها قيمة مضافة في .)االقتصاد الوطني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 69, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_69_chunk_1", "word_count": 209, "char_count": 1447 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2015 نوفمبر )14( مادة .تسعى املؤسسات املالية اإلسالمية على تنويع األدوات املالية اإلسالمية في املعامالت )15( مادة ،تساهم املؤسسات املالية اإلسالمية في إنشاء معاهد بحث علمي في مجال االقتصاد اإلسالمي .والعلوم املتصلة به، وتشجيع الباحثني في هذا املجال )16( مادة تعمل املؤسسات املالية اإلسالمية على استقطاب أصحاب اخلبرة واملتخصصني في أعمال املؤسسات .املالية اإلسالمية )العمالء مع العالقة( :السادس الباب )17( مادة تعمل املؤسسات املالية اإلسالمية على حتقيق وحماية مصالح العمالء، وتفادي تعارض مصاحلهم مع مصالح املساهمني، وتبني استراتيجيات وسائل فك هذا التعارض بشكل يفي مبتطلبات املصداقية الشرعية والكفاءة االقتصادية كما تلتزم الصدق والشفافية في البيانات واإلفادات املقدمة في مجاالت العمل واملعلومات املقدمة للعمالء وغيرهم )18( مادة ،تضع املؤسسات املالية اإلسالمية معايير شفافة في شأن توزيع األرباح بني املساهمني والعمالء .وفي شأن الدخول في االستثمارات على مختلف أنواعها والتخارج منها )19( مادة تعمل املؤسسات املالية اإلسالمية على وضع ضوابط فنية تقلل املخاطر التي تتعرض لها .االستثمارات التي يساهم فيها العمالء، وتبني وسائل جلبر األضرار التي ميكن أن يتعرضوا لها )20( مادة تسعى املؤسسات املالية اإلسالمية إلى التخفيف من وطأة الدعاية واإلعالن على املستهلك، أو .استخدام أية وسائل من شأنها التشجيع على االستهالك )21( مادة تعمل املؤسسات املالية اإلسالمية على تقدير وضع وظروف املستهلك، واحلرص على دراسة ظروف .كل عميل على حدة، والتأكد من قدرته على الوفاء واالستمرار في احلياة الكرمية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 70, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_70_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1413 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2015 نوفمبر )22( مادة وعدم التعسف في استعمالالنظرة إلى امليسرة تعمل املؤسسات املالية اإلسالمية على إعمال مبدأ .األدوات القانونية والقضائية الستيفاء حقوقها )23( مادة بني العمالء واقتضاء احلقوق دون متييزمبدأ املساواة تعتمد املؤسسات املالية اإلسالمية )24( مادة تسعى املؤسسات املالية اإلسالمية إلى تقدمي النصح واملشورة إلى عمالئها عند تقدمي طلب احلصول على خدمات مالية وتوجيههم ألفضل أداة ميكن استخدامها ملا لها من خبرة مهنية .متخصصة في هذا امليدان )اإلسالمية املالية املؤسسات في العاملون( :السابع الباب )25( مادة تعمل املؤسسات املالية اإلسالمية على اختيار العاملني فيها من ذوي االخالق العالية واملعرفة .بالقيم االسالمية )26( مادة تنظم املؤسسات املالية اإلسالمية للعاملني فيها دورات أو ندوات توجههم إلى األخالق احلميدة مع .العمالء والزمالء، وتبني دور األخالق في االرتقاء بهذه املؤسسات وزيادة ثقة اجلمهور", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 71, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_71_chunk_1", "word_count": 126, "char_count": 843 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس )3( ملحق رقم املؤهالت العلمية واملهنية واخلبرات العملية الواجب توافرها في املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له وفقًاً لقواعد الكفاءة والنزاهة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 72, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_72_chunk_1", "word_count": 31, "char_count": 210 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو املناصب والوظائف واجبة التسجيل املتطلبات املؤهالت العلمية والشهادات املهنية اخلبرات العملية برنامج املؤهالت املهنية عضو مجلس إدارة أو مؤهل علمي .خبرة عملية بالنسبة حلملة مؤهالت الدكتوراه أو املاجستير في التخصصات االقتصادية أو القانونية أو اإلدارية أو املالية، أو شهادة مهنية معتمدة عاملياًّ في املجال املالي أو اإلداري، على سبيل املثال ال ، احلصر (محاسب قانوني معتمد .) محلل مالي معتمد خبرة ثالث سنوات على األقل في مجال :التخصصات املذكورة، أو في املجاالت التالية .املصرفية .اإلدارة املالية .التحليل املالي .االستشارات املالية .العمل احملاسبي .الرقابة املالية .اإلدارة التنفيذية .االستثمارية أو في أي من املجاالت املتعلقة بأنشطة .األوراق املالية ال ينطبق بالنسبة حلملة مؤهالت الدكتوراه أو .املاجستير في التخصصات األخرى خبرة أربع سنوات على األقل في املجاالت :التالية .املصرفية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_73_chunk_1", "word_count": 124, "char_count": 839 }, { "text": "ال ينطبق بالنسبة حلملة مؤهالت الدكتوراه أو .املاجستير في التخصصات األخرى خبرة أربع سنوات على األقل في املجاالت :التالية .املصرفية اإلدارة املالية .التحليل املالي .االستشارات املالية .العمل احملاسبي .الرقابة املالية .اإلدارة التنفيذية .االستثمارية أو في أي من املجاالت املتعلقة بأنشطة .األوراق املالية بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية في التخصصات االقتصادية أو القانونية أو .اإلدارية أو املالية خبرة أربع سنوات على األقل في مجال :التخصصات املذكورة، أو في املجاالت التالية .املصرفية .اإلدارة املالية .التحليل املالي .االستشارات املالية .العمل احملاسبي .الرقابة املالية .اإلدارة التنفيذية .االستثمارية أو في أي من املجاالت املتعلقة بأنشطة .األوراق املالية بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية في .التخصصات األخرى خبرة خمس سنوات على األقل في املجاالت :التالية .املصرفية .اإلدارة املالية .التحليل املالي .االستشارات املالية .العمل احملاسبي .الرقابة املالية .اإلدارة التنفيذية .االستثمارية أو في أي من املجاالت املتعلقة بأنشطة .األوراق املالية بالنسبة للحاصلني على مؤهل من أحد املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال الدراسات االقتصادية أو املالية أو .القانونية أو اإلدارية خبرة سبع سنوات على األقل في مجال :الدراسات املذكورة، أو في املجاالت التالية .املصرفية .اإلدارة املالية .التحليل املالي .االستشارات املالية .العمل احملاسبي .الرقابة املالية .اإلدارة التنفيذية .االستثمارية أو في أي من املجاالت املتعلقة بأنشطة .األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_73_chunk_2", "word_count": 184, "char_count": 1349 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون بالنسبة للحاصلني على مؤهل من أحد املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال .الدراسات األخرى خبرة ثمان سنوات على األقل في املجاالت :التالية .املصرفية .اإلدارة املالية .التحليل املالي .االستشارات املالية .العمل احملاسبي .الرقابة املالية .اإلدارة التنفيذية .االستثمارية أو في أي من املجاالت املتعلقة بأنشطة .األوراق املالية أن يكون قد سبقت له عضوية مجلس اإلدارة ملدة ثالث سنوات على األقل في إحدى .املؤسسات املالية أو املصرفية احمللية أو األجنبية املعروفة أن يكــون قـــد شغـل ملــدة ثالث سنوات علـى األقــل وظــائف أو مناصب قياديــة فــي مؤسســات ماليــة أو مصرفية، ويتصل اختصاص هذه الوظائف أو املناصب باألنشطة .األساسية للمؤسسة في حالة عدم استيفاء املرشح للشرط الوارد في البندين الثاني والثالث، فإنه ميكن ،االعتداد مبجموع خبراته في شغل عضوية مجلس اإلدارة املذكورة في البند الثاني وشغل وظائف ومناصب قيادية في مؤسسات مالية أو مصرفية معاً، بحيث يكون .مجموع خبرته في تلك املجاالت بحد أدنى ثالث سنوات أن يكون قد شغل ملدة ثالث سنوات على األقل درجة وزير أو ما يعادلها أو درجة سفير من درجات السلك الدبلوماسي أو منصب وكيل وزارة أو وكيل وزارة مساعد أو رئيس هيئة حكومية أو من في حكمهم وفقاً لقانون ونظام اخلدمة املدنية، أو قد شغل منصب دكتور أكادميي في مجال التعليم األكادميي لدى اجلامعات أو املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال الدراسات االقتصادية أو املالية أو القانونية أو اإلدارية، وللهيئة أن تقرر ما إذا كانت الوظيفة التي شغلها املرشح قد أكسبته خبرة تفيده في عمله كعضو مجلس إدارة .شخص مرخص له من قبل الهيئة من عدمه الرئيس التنفيذي مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية القدرات.2 الفنية والقيادية التي تؤهله لشغل هذه .الوظيفة بالنسبة حلملة مؤهالت الدكتوراه أو املاجستير في التخصصات االقتصادية أو القانونية أو اإلدارية أو املالية، أو شهادة مهنية معتمدة عاملياً في املجال .املالي أو اإلداري خبرة ال تقل عن سبع سنوات، منها خمس سنوات على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها ثالث سنوات على األقل في وظائف تنفيذية يتصل .اختصاصها باألنشطة األساسية للمؤسسة ال ينطبق بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية في التخصصات االقتصادية أو القانونية أو .اإلدارية أو املالية خبرة ال تقل عن تسع سنوات، منها سبع سنوات على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها ثالث سنوات على األقل في وظائف تنفيذية يتصل .اختصاصها باألنشطة األساسية للمؤسسة بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية أو املاجستير أو الدكتوراه في التخصصات .األخرى خبرة ال تقل عن إحدى عشرة سنة، منها تسع سنوات على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها خمس سنوات على األقل في وظائف تنفيذية يتصل .اختصاصها باألنشطة األساسية للمؤسسة بالنسبة للحاصلني على مؤهل من أحد املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال الدراسات االقتصادية أو املالية أو .القانونية أو اإلدارية خبرة ال تقل عن ثالثة عشر سنة، منها إحدى عشرة سنة على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها خمس سنوات على األقل في وظائف تنفيذية يتصل .اختصاصها باألنشطة األساسية للمؤسسة بالنسبة للحاصلني على مؤهل من أحد املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال .الدراسات األخرى خبرة ال تقل عن خمسة عشر سنة، منها ثالثة عشرة سنة على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها خمس سنوات على األقل في وظائف تنفيذية يتصل .اختصاصها باألنشطة األساسية للمؤسسة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 74, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_74_chunk_1", "word_count": 522, "char_count": 3073 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون كبار التنفيذيني مؤهل علمي.1 وخبرة .عملية القدرات.2 الفنية والقيادية التي تؤهله لشغل هذه .الوظيفة بالنسبة حلملة مؤهالت الدكتوراه أو املاجستير في التخصصات االقتصادية أو القانونية أو اإلدارية أو املالية، أو شهادة مهنية معتمدة عاملياًّ في املجال .املالي أو اإلداري خبرة ال تقل عن خمس سنوات، منها أربع سنوات على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها سنتني على األقل في وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسية التي يتصل اختصاصها باألنشطة .األساسية للمؤسسة ال ينطبق بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية في التخصصات االقتصادية أو القانونية أو .اإلدارية أو املالية خبرة ال تقل عن سبع سنوات، منها خمس سنوات على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها سنتني على األقل في وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسية التي يتصل اختصاصها باألنشطة .األساسية للمؤسسة بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية أو املاجستير أو الدكتوراه في التخصصات .األخرى خبرة ال تقل عن تسع سنوات، منها سبع سنوات على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها أربع سنوات على األقل في وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسية التي يتصل اختصاصها باألنشطة .األساسية للمؤسسة بالنسبة للحاصلني على مؤهل من أحد املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال الدراسات االقتصادية أو املالية أو .القانونية أو اإلدارية خبرة ال تقل عن إحدى عشرة سنة، منها تسع سنوات على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها أربع سنوات على األقل في وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسية التي يتصل اختصاصها باألنشطة .األساسية للمؤسسة بالنسبة للحاصلني على مؤهل من أحد املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال .الدراسات األخرى خبرة ال تقل عن ثالثة عشرة سنة، منها إحدى عشرة سنة على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، على أن يكون قد قضى منها أربع سنوات على األقل في وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسية التي يتصل اختصاصها باألنشطة .األساسية للمؤسسة املدير املالي مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية بالنسبة حلملة مؤهل الدكتوراه أو املاجستير في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو املالية أو احلاصلني على :إحدى الشهادات املهنية املعتمدة التالية () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافة إلى املؤهالت اجلامعية في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو .املالية خبرة ال تقل عن ست سنوات في مجال اإلدارة :املالية أو في املجاالت املهنية املشابهة التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على أو أن ،األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية يكون حاصال على املؤهل الفني مقدمة في )األوراق املالية واالستثمار (املنهج الدولي & .اخلاص ببرنامج املؤهالت املهنية ال ينطبق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 75, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_75_chunk_1", "word_count": 413, "char_count": 2496 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر بالنسبة حلملة مؤهل الدكتوراه أو املاجستير في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو املالية أو احلاصلني على :إحدى الشهادات املهنية املعتمدة التالية () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافة إلى املؤهالت اجلامعية في .التخصصات األخرى خبرة ال تقل عن ثمان سنوات في مجال اإلدارة املالية، أو في املجاالت املهنية املشابهة :التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على أو أن ،األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية يكون حاصال على املؤهل الفني مقدمة في )األوراق املالية واالستثمار (املنهج الدولي & .اخلاص ببرنامج املؤهالت املهنية بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو .املالية خبرة ال تقل عن ثمان سنوات في مجال أو في املجاالت املهنية املشابهة ،اإلدارة املالية :التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على أو أن ،األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية يكون حاصال على املؤهل الفني مقدمة في )األوراق املالية واالستثمار (املنهج الدولي & .اخلاص ببرنامج املؤهالت املهنية بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية في .التخصصات األخرى خبرة ال تقل عن عشر سنوات في مجال اإلدارة املالية، أو في املجاالت املهنية املشابهة :التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على أو أن ،األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية يكون حاصال على املؤهل الفني مقدمة في )األوراق املالية واالستثمار (املنهج الدولي & .اخلاص ببرنامج املؤهالت املهنية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 76, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_76_chunk_1", "word_count": 261, "char_count": 1674 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر إحدى على للحاصلني بالنسبة :الشهادات املهنية املعتمدة التالية () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة خبرة ال تقل عن عشر سنوات في مجال اإلدارة املالية أو في املجاالت املهنية املشابهة :التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على أو أن ،األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية يكون حاصال على املؤهل الفني مقدمة في )األوراق املالية واالستثمار (املنهج الدولي & .اخلاص ببرنامج املؤهالت املهنية مسؤول املطابقة وااللتزام مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسبة حلملة مؤهل الدكتوراه أو املاجستير في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو املالية أو القانونية أو احلاصلني على إحدى الشهادات املهنية :املعتمدة التالية () () () () - () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافة إلى املؤهالت اجلامعية في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو .املالية أو القانونية خبرة ال تقل عن خمس سنوات في مجال املطابقة وااللتزام أو في املجاالت املهنية :املشابهة التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات االستشارات القانونية في اجلوانب .املالية .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، أو أن .يكون حاصال على املؤهل الفني : املؤهل الفني.1 مقدمة في األوراق املالية - )واالستثمار (املنهج الدولي & يعفى األشخاص الذين - لديهم خبرة تزيد عن سنة في)15( خمسة عشرة املجاالت املذكورة للوظيفة .من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني - على إحدى الشهادات املهنية املذكورة للوظيفة من املؤهل .الفني : املؤهل الرقابي .2 قوانني ولوائح هيئة أسواق - املال دولة الكويت املؤهل التخصصي.3 :)(اختياري االلتزام املالي العاملي - يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل )الفني والرقابي والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة لبرنامج املؤهالت ومعهد املهنية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 77, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_77_chunk_1", "word_count": 297, "char_count": 1948 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر بالنسبة حلملة مؤهل الدكتوراه أو املاجستير في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو املالية أو القانونية أو احلاصلني على إحدى الشهادات املهنية :املعتمدة التالية () () () () - () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافة إلى املؤهالت اجلامعية في .التخصصات األخرى خبرة ال تقل عن سبع سنوات في مجال املطابقة وااللتزام أو في املجاالت املهنية :املشابهة التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات االستشارات القانونية في اجلوانب .املالية .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، أو أن .يكون حاصال على املؤهل الفني بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو .املالية أو القانونية خبرة ال تقل عن سبع سنوات في مجال أو في املجاالت املهنية ،املطابقة وااللتزام :املشابهة التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات االستشارات القانونية في اجلوانب .املالية .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، أو أن .يكون حاصال على املؤهل الفني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 78, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_78_chunk_1", "word_count": 189, "char_count": 1251 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر بالنسبة حلملة املؤهالت اجلامعية في .التخصصات األخرى خبرة ال تقل عن تسع سنوات في مجال املطابقة وااللتزام أو في املجاالت املهنية :املشابهة التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات االستشارات القانونية في اجلوانب .املالية .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، أو أن .يكون حاصال على املؤهل الفني إحدى على للحاصلني بالنسبة :الشهادات املهنية املعتمدة التالية () () () () - () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة خبرة ال تقل عن تسع سنوات في مجال املطابقة وااللتزام أو في املجاالت املهنية :املشابهة التالية .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات االستشارات القانونية في اجلوانب .املالية .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سنتني على األقل في مؤسسة مالية أو مصرفية، أو أن .يكون حاصال على املؤهل الفني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 79, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_79_chunk_1", "word_count": 161, "char_count": 1063 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس مسؤول إدارة املخاطر مؤهل علمي.1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـل الدكتـوراه أو املاجسـتير فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو املاليـة أو القانونيـة أو احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة :املعتمـدة التاليـة () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافـة إلـى املؤهـات اجلامعيـة فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو .املاليـة أو القانونيـة خبـرة ال تقـل عـن ثـاث سـنوات فـي مجـال إدارة املخاطـر، أو فـي املجـاالت املهنيـة املشـابهة :التاليـة .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .التحليل املالي .إدارة االستثمار .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي :املؤهل الفني .1 مقدمة في األوراق املالية - )واالستثمار (املنهج الدولي & يعفى األشخاص الذين - لديهم خبرة تزيد عن سنة في)15( خمسة عشرة املجاالت املذكورة للوظيفة .من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني - على إحدى الشهادات املهنية املذكورة للوظيفة من املؤهل .الفني : املؤهل الرقابي.2 قوانني ولوائح هيئة أسواق - املال دولة الكويت املؤهل التخصصي.3 :)(اختياري املخاطر في قطاع اخلدمات - املالية يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل الفني والرقابي )والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة لبرنامج املؤهالت ومعهد املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـل الدكتـوراه أو املاجسـتير فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو املاليـة أو القانونيـة أو احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة :املعتمـدة التاليـة () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافـة إلـى املؤهـات اجلامعيـة فـي .التخصصـات األخـرى خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات فـي مجـال إدارة املخاطـر، أو فـي املجـاالت املهنيـة املشـابهة :التاليـة .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .التحليل املالي .إدارة االستثمار .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 80, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_80_chunk_1", "word_count": 311, "char_count": 2168 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو .املاليـة أو القانونيـة خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات فـي مجـال إدارة املخاطـر، أو فـي املجـاالت املهنيـة املشـابهة :التاليـة .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .التحليل املالي .إدارة االستثمار .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي .التخصصـات األخـرى خبـرة ال تقـل عـن سـبع سـنوات فـي مجـال إدارة املخاطـر، أو فـي املجـاالت املهنيـة املشـابهة :التاليـة .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .التحليل املالي .إدارة االستثمار .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي بالنسـبة للحاصلـن علـى إحـدى :الشـهادات املهنيـة املعتمـدة التاليـة () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة خبـرة ال تقـل عـن سـبع سـنوات فـي مجـال إدارة املخاطـر، أو فـي املجـاالت املهنيـة املشـابهة :التاليـة .الرقابة املالية .التدقيق الداخلي .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .التحليل املالي .إدارة االستثمار .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 81, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_81_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1611 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر مسؤول التدقيق الداخلي مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـل الدكتـوراه أو املاجسـتير فـي التخصصـات االقتصاديـة أو القانونيـة أو أو اإلداريـة أو املاليـة احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة :املعتمـدة التاليـة () () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافـة إلـى املؤهـات اجلامعيـة فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو .أو القانونيـة املاليـة خبـرة ال تقـل عـن ثـاث سـنوات فـي مجـال التدقيـق الداخلـي، أو فـي املجـاالت املهنيـة :املشـابهة التاليـة .الرقابة املالية .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي : املؤهل الفني.1 مقدمة في األوراق املالية - )واالستثمار (املنهج الدولي & يعفى األشخاص الذين - لديهم خبرة تزيد عن سنة في)15( خمسة عشرة املجاالت املذكورة للوظيفة .من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني - على إحدى الشهادات املهنية املذكورة للوظيفة من املؤهل .الفني :املؤهل الرقابي .2 قوانني ولوائح هيئة أسواق - املال دولة الكويت املؤهل التخصصي .3 :)(اختياري املخاطر في قطاع اخلدمات - املالية يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل )الفني والرقابي والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة لبرنامج املؤهالت ومعهد املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـل الدكتـوراه أو املاجسـتير فـي التخصصـات االقتصاديـة أو القانونيـة أو أو اإلداريـة أو املاليـة احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة :املعتمـدة التاليـة () () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافـة إلـى املؤهـات اجلامعيـة فـي .التخصصـات األخـرى خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات فـي مجـال التدقيـق الداخلـي، أو فـي املجـاالت املهنيـة :املشـابهة التاليـة .الرقابة املالية .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو .أو القانونيـة املاليـة خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات فـي مجـال التدقيـق الداخلـي، أو فـي املجـاالت املهنيـة :املشـابهة التاليـة .الرقابة املالية .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 82, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_82_chunk_1", "word_count": 378, "char_count": 2586 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي .التخصصـات األخـرى خبـرة ال تقـل عـن سـبع سـنوات فـي مجـال التدقيـق الداخلـي، أو فـي املجـاالت املهنيـة :املشـابهة التاليـة .الرقابة املالية .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي إحـدى علـى للحاصلـن بالنسـبة :الشـهادات املهنيـة املعتمـدة التاليـة () () () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة خبـرة ال تقـل عـن سـبع سـنوات فـي مجـال التدقيـق الداخلـي، أو فـي املجـاالت املهنيـة :املشـابهة التاليـة .الرقابة املالية .إدارة املخاطر .اإلدارة املالية .العمل احملاسبي .إدارة العمليات .املطابقة وااللتزام .العمل الرقابي أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة علـى أن يكـون قـد قضـى منهـا سـنتني علـى األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو أن .يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 83, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_83_chunk_1", "word_count": 149, "char_count": 1022 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو مسؤول التدقيق الشرعي مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة حلملـة املؤهـل اجلامعـي أو املاجسـتير أو الدكتـوراه فـي مجـاالت فقـه املعامـات املاليـة وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية أو مـا يعـادل ذلـك، أو احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة :املعتمـدة التاليـة () () شهادة املدقق الشرعي املعتمد () شهادة الدبلوم املهني في التدقيق .الشرعي :املؤهل الفني أسس النظام املصرفي والتمويل اإلسالمي & :املؤهل التخصصي مؤهل في التمويل اإلسالمي أو أي شـهادة مهنيـة فـي مجـاالت فقـه املعامـات املاليـة وفـق أحـكام الشـريعة اإلسـامية مـــن جهـــة مشـهود لهــا بالكفـاءة علـى سـبيل املثـال ال احلصـر :اجلهـات التاليـة هيئة احملاسبة واملراجعة للمؤسسات .)املالية اإلسالمية (األيوفي املجلس العام للمؤسسات املالية .)والبنوك اإلسالمية (سيبافي املعهد املعتمد لألوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 84, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_84_chunk_1", "word_count": 120, "char_count": 870 }, { "text": ":اجلهـات التاليـة هيئة احملاسبة واملراجعة للمؤسسات .)املالية اإلسالمية (األيوفي املجلس العام للمؤسسات املالية .)والبنوك اإلسالمية (سيبافي املعهد املعتمد لألوراق املالية واالستثمار أو أي مـن الشـهادات املهنيـة والفنيـة :والتخصصيـة مـن اجلهـات التاليـة شهادة محكم جتاري إسالمي معتمد في املالية اإلسالمية من املركز اإلسالمي الدولي للصلح (اإلمارات والتحكيم .)العربية املتحدة ماجستير مهني في املصرفية اإلسالمية من معهد االقتصاد العربية (اململكة اإلسالمي .)السعودية شهادة األسس الفنية لتمويل الشركات من األكادميية املالية .)(اململكة العربية السعودية خبـرة ال تقـل عـن سـنتني فـي مجـال التدقيـق .الشـرعي : املؤهل الفني.1 مؤهل في التمويل - اإلسالمي يعفى األشخاص الذين - لديهم خبرة تزيد عن سنة في)15( خمسة عشرة املجاالت املذكورة للوظيفة .من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني - على إحدى الشهادات املهنية املذكورة للوظيفة من املؤهل .الفني : املؤهل الرقابي.2 قوانني ولوائح هيئة أسواق- املال دولة الكويت املؤهل التخصصي .3 :)(اختياري املخاطر في قطاع اخلدمات - املالية يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل )الفني والرقابي والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة لبرنامج املؤهالت ومعهد املهنية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 84, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_84_chunk_2", "word_count": 159, "char_count": 1109 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية وممثل نشاط وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية وممثل نشاط وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية مؤهل علمي.1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية من دبلوم بالنسبة للحاصلني على مؤهل أحد املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال الدراسات االقتصادية أو املالية أو املصرفية أو القانونية أو اإلدارية أو أية مجاالت أخرى كحدٍ أدنى، أو أي مؤهل أو احلاصلني على إحدى الشهادات ،أعلى :املهنية املعتمدة التالية () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة .ال يلزم توفر خبرة مسبقة:املؤهل الفني .1 أسس اخلدمات املالية - املؤهل الفني للوظائف - واجبة التسجيل لدى األشخاص املرخص لهم الذين ميارسون نشاطهم وفق أحكام الشريعة :اإلسالمية أسس اخلدمات املالية يعفى األشخاص الذين - لديهم خبرة تزيد عن سنة في)15( خمسة عشرة املجاالت املذكورة للوظيفة .من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني - على إحدى الشهادات املهنية املذكورة للوظيفة من املؤهل .الفني : املؤهل الرقابي.2 قوانني ولوائح هيئة أسواق - املال دولة الكويت املؤهل التخصصي.3 :)(اختياري األوراق املالية - يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل )الفني والرقابي والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة لبرنامج املؤهالت ومعهد املهنية بالنسبة للحاصلني على مؤهل علمي يقل عن مؤهل من أحد املعاهد التطبيقية املتخصصة في مجال الدراسات االقتصادية أو املالية أو املصرفية أو القانونية أو اإلدارية أو أية .مجاالت أخرى خبرة ال تقل عن خمس سنوات في مجال .وظيفة ممثل نشاط وسيط أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 85, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_85_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1488 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار (بإدارة- الشخص املرخص له لصالح )العمالء وممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـل الدكتـوراه أو املاجسـتير فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو املاليـة أو احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة املعتمـدة :التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافـة إلـى املؤهـات اجلامعيـة فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو .املاليـة خبـرة ال تقـل عـن ثـاث سـنوات فـي مجـال الوظائـف املذكـورة ، أو فـي املجـاالت املهنية :املشـابهة التالية .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي : املؤهل الفني.1 مقدمة في األوراق املالية - )واالستثمار (املنهج الدولي & املؤهل الفني للوظائف واجبة - التسجيل لدى األشخاص املرخص لهم الذين ميارسون نشاطهم وفق أحكام الشريعة :اإلسالمية مؤهل في التمويل اإلسالمي يعفى األشخاص الذين لديهم - خبرة تزيد عن خمسة عشرة سنة في املجاالت املذكورة)15( .للوظيفة من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني على - إحدى الشهادات املهنية املذكورة .للوظيفة من املؤهل الفني :املؤهل الرقابي .2 قوانني ولوائح هيئة أسواق املال - دولة الكويت :) املؤهل التخصصي (اختياري.3 املؤهل التخصصي لوظيفة - ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار (بإدارة الشخص :)املرخص له لصالح العمالء الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & املؤهل التخصصي لوظيفة - ممثل نشاط مدير نظام استثمار :جماعي الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & املؤهل التخصصي لوظيفة - :ممثل نشاط صانع السوق األوراق املالية يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل الفني )والرقابي والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة ومعهد لبرنامج املؤهالت املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـل الدكتـوراه أو املاجسـتير فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو املاليـة أو احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة املعتمـدة :التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة باإلضافـة إلـى املؤهـات اجلامعيـة فـي .التخصصـات األخـرى خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات فـي ، أو فـي املجاالت الوظائـف املذكـورة مجـال :املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 86, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_86_chunk_1", "word_count": 357, "char_count": 2366 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو .املاليـة خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات فـي أو فـي املجاالت، الوظائـف املذكـورة مجـال :املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي .التخصصـات األخـرى خبـرة ال تقـل عـن سـبع سـنوات فـي مجـال أو فـي املجـاالت املهنيـة،الوظائـف املذكـورة :املشـابهة التالية .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي بالنسـبة للحاصلـن علـى إحـدى :الشـهادات املهنيـة املعتمـدة التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة خبـرة ال تقـل عـن سـبع سـنوات فـي مجـال أو فـي املجـاالت املهنيـة،الوظائـف املذكـورة :املشـابهة التالية .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي بالنسـبة للحاصلـن علـى مؤهـل مـن أحـد املعاهـد التطبيقيـة املتخصصـة فـي مجـال الدراسـات االقتصاديـة أو املاليـة أو .اإلداريـة خبـرة ال تقـل عـن تسـع سـنوات فـي مجـال الوظائـف املذكـورة، أو فـي املجـاالت املهنيـة :املشـابهة التالية .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 87, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_87_chunk_1", "word_count": 249, "char_count": 1640 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون ممثل نشاط صانع السوق مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو املاليـة أو احلاصلـن علـى إحـدى :الشـهادات املهنيـة املعتمـدة التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة خبـرة ال تقـل عـن ثـاث سـنوات فـي مجـال وظيفـة ممثـل نشـاط صانـع السـوق، أو :فـي املجـاالت املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية .الوساطة املالية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي : املؤهل الفني.1 مقدمة في األوراق املالية - )واالستثمار (املنهج الدولي & يعفى األشخاص الذين لديهم - خبرة تزيد عن خمسة عشرة سنة في املجاالت املذكورة)15( .للوظيفة من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني على - إحدى الشهادات املهنية املذكورة .للوظيفة من املؤهل الفني :املؤهل الرقابي .2 قوانني ولوائح هيئة أسواق املال - دولة الكويت", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 88, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_88_chunk_1", "word_count": 162, "char_count": 1047 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي .التخصصـات األخـرى خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات فـي ، أو فـي املجاالت الوظائـف املذكـورة مجـال :املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية .الوساطة املالية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي :) املؤهل التخصصي (اختياري.3 األوراق املالية - يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل الفني )والرقابي والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة ومعهد لبرنامج املؤهالت املهنية بالنسـبة للحاصلـن علـى مؤهـل مـن أحـد املعاهـد التطبيقيـة املتخصصـة فـي مجـال الدراسـات االقتصاديـة أو املاليـة ٍأو اإلداريـة أو أيـة مجـاالت أخـرى كحـد .أدنـى، أو أي مؤهـل أعلـى خبـرة ال تقـل عـن تسـع سـنوات فـي مجـال ، أو فـي املجـاالت الوظائـف املذكـورة :املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية .الوساطة املالية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة على أن يكون قد قضى منها سـنتني على األقـل فـي مؤسسـة ماليـة أو مصرفيـة، أو .أن يكـون حاصـا علـى املؤهـل الفنـي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 89, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_89_chunk_1", "word_count": 177, "char_count": 1164 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار (بإدارة- العميل نفسه )واحلفظ وممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي (ضابط- )عمليات مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة للحاصلـن علـى مؤهـل دبلـوم مـن أحـد املعاهـد التطبيقيـة املتخصصـة فـي مجـال الدراسـات االقتصاديـة أو املاليـة أو اإلداريـة أو أيـة مجـاالت أخـرى كحـدٍ أدنـى، أو أي مؤهـل أعلـى، أو احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة :املعتمـدة التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة .ال يلزم توفر خبرة مسبقة: املؤهل الفني.1 مقدمة في األوراق املالية - )واالستثمار (املنهج الدولي & املؤهل الفني للوظائف واجبة - التسجيل لدى األشخاص املرخص لهم الذين ميارسون نشاطهم وفق أحكام الشريعة :اإلسالمية مؤهل في التمويل اإلسالمي يعفى األشخاص الذين لديهم - خبرة تزيد عن خمسة عشرة سنة في املجاالت املذكورة)15( .للوظيفة من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني على - إحدى الشهادات املهنية املذكورة .للوظيفة من املؤهل الفني :املؤهل الرقابي .2 قوانني ولوائح هيئة أسواق املال - دولة الكويت :) املؤهل التخصصي (اختياري.3 املؤهل التخصصي لوظيفة - ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار (بإدارة الشخص :)املرخص له لصالح العمالء الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & املؤهل التخصصي لوظيفة - ممثل نشاط مدير نظام استثمار :جماعي الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار &", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 90, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_90_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1314 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس بالنسـبة للحاصلـن علـى مؤهـل علمـي يقـل عـن مؤهـل مـن أحـد املعاهـد التطبيقيـة املتخصصـة فـي مجـال الدراسـات االقتصاديـة أو املاليـة أو .اإلداريـة أو أيـة مجـاالت أخـرى خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات فـي أو فـي املجاالت، الوظائـف املذكـورة مجـال :املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية أو أي مجاالت مهنية أخرى حتددها .الهيئة يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل الفني والرقابي )والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة ومعهد لبرنامج املؤهالت املهنية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 91, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_91_chunk_1", "word_count": 80, "char_count": 549 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس ممثل نشاط مستشار استثمار وممثل نشاط وكيل اكتتاب وممثل نشاط مراقب استثمار وممثل نشاط أمني حفظ و ممثل نشاط تقومي األصول مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـل الدكتـوراه أو املاجسـتير أو مؤهـل جامعـي فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو املاليـة أو احلاصلـن علـى إحـدى :الشـهادات املهنيـة املعتمـدة التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة .باإلضافة إلى أي مؤهل جامعي .ال يلزم توفر خبرة مسبقة: املؤهل الفني.1 مقدمة في األوراق املالية واالستثمار - )(املنهج الدولي & املؤهل الفني للوظائف واجبة التسجيل - لدى األشخاص املرخص لهم الذين ميارسون نشاطهم وفق أحكام الشريعة :اإلسالمية مؤهل في التمويل اإلسالمي يعفى األشخاص الذين لديهم خبرة - سنة في)15( تزيد عن خمسة عشرة املجاالت املذكورة للوظيفة من املؤهل .الفني يعفى األشخاص احلاصلني على إحدى - الشهادات املهنية املذكورة للوظيفة من .املؤهل الفني : املؤهل الرقابي .2 قوانني ولوائح هيئة أسواق املال دولة - الكويت :) املؤهل التخصصي (اختياري.3 املؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :مستشار االستثمار الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & املؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :أمني احلفظ الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & ملؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :مراقب االستثمار الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار & املؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :وكيل اكتتاب األسس الفنية لتمويل الشركات املؤهل التخصصي لوظيفة ممثل نشاط - :تقومي األصول الشهادةُ الدولية في إدارة الثروات واالستثمار &", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 92, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_92_chunk_1", "word_count": 232, "char_count": 1506 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس بالنسـبة حلملـة املؤهـات اجلامعيـة فـي .التخصصـات األخـرى خبـرة ال تقـل عـن سـنتني فـي مجـال الوظائـف املذكـورة ، أو فـي :املجـاالت املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية .إدارة احملافظ االستثمارية االستثمار أنظمة إدارة .اجلماعي أو أي مجاالت مهنية أخرى .حتددها الهيئة يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث للبرنامج (املؤهل الفني والرقابي )والتخصصي شهادة معتمدة من قبل الهيئة ومعهد لبرنامج املؤهالت املهنية بالنسـبة للحاصلـن علـى إحـدى :الشـهادات املهنيـة املعتمـدة التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى حتددها .الهيئة خبـرة ال تقـل عـن سـنتني فـي مجـال الوظائـف املذكـورة ، أو فـي :املجـاالت املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .االستشارات االستثمارية .إدارة احملافظ االستثمارية االستثمار أنظمة إدارة .اجلماعي أو أي مجاالت مهنية أخرى .حتددها الهيئة بالنسـبة للحاصلـن علـى مؤهـل دبلـوم مـن أحـد املعاهـد التطبيقيـة املتخصصـة فـي مجـال الدراسـات االقتصاديـة أو .املاليـة أو اإلداريـة خبـرة ال تقـل عـن خمـس سـنوات ، فـي مجـال الوظائـف املذكـورة أو فـي املجـاالت املهنيـة املشـابهة :التاليـة التحليل املالي .االستشارات االستثمارية .إدارة احملافظ االستثمارية االستثمار أنظمة إدارة .اجلماعي أو أي مجاالت مهنية أخرى .حتددها الهيئة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 93, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_93_chunk_1", "word_count": 172, "char_count": 1251 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر مستشار استثمار رئيسي و مقوم أصول رئيسي مؤهل علمي .1 وخبرة .عملية اجتياز .2 برنامج املؤهالت .املهنية بالنسـبة حلملـة مؤهـات الدكتـوراه أو املاجسـتير فـي التخصصـات االقتصاديـة أو اإلداريـة أو املاليـة، أو شـهادة مهنيـة معتمـدة عامليـاًّ فـي ،املجـال املالـي أو اإلداري أو احلاصلـن علـى إحـدى الشـهادات املهنيـة املعتمـدة :التاليـة () () أي شهادات مهنية أخرى .حتددها الهيئة .باإلضافة إلى أي مؤهل جامعي خبـرة عمليـة ال تقـل عـن سـنتني فـي مجـال الوظائـف املذكـورة، أو فـي :املجـاالت املهنيـة املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .إدارة احملافظ االستثمارية االستثمار أنظمة إدارة .اجلماعي أو أي مجاالت مهنية أخرى .حتددها الهيئة : املؤهل الفني.1 املخاطر في قطاع اخلدمات املالية - يعفى األشخاص الذين لديهم خبرة تزيد عن - سنة في املجاالت املذكورة)15( خمسة عشرة .للوظيفة من املؤهل الفني يعفى األشخاص احلاصلني على إحدى - الشهادات املهنية املذكورة للوظيفة من املؤهل .الفني : املؤهل الرقابي.2 قوانني ولوائح هيئة أسواق املال دولة الكويت - :)املؤهل التخصصي (اختياري .3 يتم منح األشخاص مجتازي املؤهالت الثالث )للبرنامج (املؤهل الفني والرقابي والتخصصي لبرنامج شهادة معتمدة من قبل الهيئة ومعهد املؤهالت املهنية املؤهالت حلملة بالنسبة اجلامعية في التخصصات االقتصادية أو اإلدارية أو .املالية خبرة عملية ال تقل عن أربع سنوات فـي مجـال الوظائـف املذكـورة، أو فـي :املجـاالت املهنيـة املشـابهة التالية .التحليل املالي .إدارة احملافظ االستثمارية االستثمار أنظمة إدارة .اجلماعي أو أي مجاالت مهنية أخرى .حتددها الهيئة مؤهالت حلملة بالنسبة املاجستير أو الدكتوراه أو املؤهالت اجلامعية في .التخصصات األخرى خبـرة عمليـة ال تقـل عـن خمسـة سـنوات فـي مجـال الوظائـف املذكـورة، أو فـي املجـاالت املهنيـة :املشـابهة التاليـة .التحليل املالي .إدارة احملافظ االستثمارية االستثمار أنظمة إدارة .اجلماعي أو أي مجاالت مهنية أخرى .حتددها الهيئة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 94, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_94_chunk_1", "word_count": 265, "char_count": 1803 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر )4( ملحق رقم آلية تقدمي طلب الترشيح والتسجيل", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 95, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_95_chunk_1", "word_count": 16, "char_count": 101 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو عضوية مجلس اإلدارة- املناصب واجبة التسجيل :فتح باب الترشح أ يجب على الشخص املرخص له فتح باب الترشح لعضوية مجلس اإلدارة وذلك من خالل.1 نشر إعالن في جريدتني يوميتني على األقل واملوقع اإللكتروني اخلاص به بدعوة األشخاص .الراغبني في الترشح، ويظل باب الترشح مفتوحًاً ملدة أسبوعني من تاريخ اإلعالن يتعني على الشركة املرخص لها واملدرجة في البورصة نشر إعالنها في موقع شركة بورصة.2 .الكويت لألوراق املالية :ب تقدمي طلبات الترشح يجب على األشـخـاص املرخص لهم مـراعـاة أخـذ موافقة الهيئة على طلبات الترشح قبل حتديد موعد انعقاد اجلمعية العامة حتى ال ينتج عن ذلك تأخير ملوعد انعقادها، أخذًاً بعني .االعتبار املدة التي تبت الهيئة خاللها بطلب الترشح :الترشح ج إجراءات تقدمي طلبات يتم تقدمي جميع طلبات الترشح لعضوية مجلس إدارة الشخص املرخص له وفق النموذج.1 مـن هـذا الكتاب، على أن يتم تـزويـد الهيئة بجميع املستندات)10( الـوارد فـي امللحق رقـم .واملعلومات املطلوبة في النموذج عند تقدمي الطلب : يتم تقدمي كتاب مع طلبات الترشح يتضمن اآلتي.2 أسباب رغبة الشخص املرخص له بفتح باب الترشح جدول يوضح عدد املرشحني وأسمائهم واسم الشخص االعتباري الذي ميثله إن وجد", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_96_chunk_1", "word_count": 182, "char_count": 1090 }, { "text": "أسباب رغبة الشخص املرخص له بفتح باب الترشح جدول يوضح عدد املرشحني وأسمائهم واسم الشخص االعتباري الذي ميثله إن وجد إقرار بأن الشخص املرخص له استلم جميع طلبات الترشح خالل فترة اإلعالن تقوم الهيئة بالبت في طلبات الترشح لعضوية مجلس اإلدارة املقدمة إليها وفق النموذج الوارد.3 ً من هذا الكتاب خالل ثالثني يوما من تقدمي طلبات الترشح مستوفيًا)10( في امللحق رقم للمعلومات واملستندات املطلوبة، علمًاً بأنه لن يعتد بأي طلب غيـر مستوف للمعلومات أو .املستندات املطلوبة في النموذج املذكور للهيئة ان تخطر مقدم الطلب في أي وقـت بعد استالمها طلب الترشح لعضوية مجلس.4 اإلدارة بتزويدها بأية معلومات او مستندات إضافية، وفـي حالة تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املعلومات واملستندات خالل املدة التي حتددها له الهيئة في االخطار دون عذر مقبول .من الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 96, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_96_chunk_2", "word_count": 127, "char_count": 747 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو :العامة د انعقاد اجلمعية عند االنتهاء من عقد اجلمعية العامة، يقوم الشخص املرخص له فـورا بإخطار الهيئة بأسماء أعضاء مجلس اإلدارة ومن ثم موافاتها بنسخة من محضـر اجتمـاع اجلمعيـة العامـة .خالل مدة أقصاها أسبوعني من تاريخ عقد االجتماع :التسجيل هـ تسجيل املناصب واجبة ، يقوم الشخص املرخص له بتقدمي طلب تسجيل املناصب في سجل األشخاص املرخص لهم ، من هذا الكتاب بعد االنتهاء من اإلجراءات الالزمة)14( وفق النموذج الوارد في امللحق رقم .مرفقًاً به الشهادات واملستندات املعتمدة النهائية من اجلهات املعنية استبدال عضو مجلس اإلدارة الذي ميثل الشخص االعتباري.و يجب على األشخاص املرخص لهم مراعاة أخـذ موافقة الهيئة على طلبات الترشح قبل.1 .استبدال عضو مجلس اإلدارة الذي ميثل شخصا اعتباريا ال يتطلب فتح باب الترشح في حال استبدال الشخص املرخص له لعضو مجلس اإلدارة.2 .الذي ميثل شخص اعتباري يتم تقدمي جميع طلبات الترشح لعضوية مجلس إدارة الشخص املرخص له وفق النموذج.3 من هـذا الكتاب، على أن يتم تزويد الهيئة بجميع املستندات)10( الـوارد في امللحق رقـم .واملعلومات املطلوبة في النموذج عند تقدمي الطلب : يتم تقدمي كتاب مع طلبات الترشح يتضمن اآلتي.4 أسباب رغبة الشخص املرخص له باستبدال عضو مجلس اإلدارة الذي ميثل شخصا اعتباريا", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_97_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1155 }, { "text": "تقدمي كتاب مع طلبات الترشح يتضمن اآلتي.4 أسباب رغبة الشخص املرخص له باستبدال عضو مجلس اإلدارة الذي ميثل شخصا اعتباريا كتاب من الشخص االعتباري يفيد استبدال عضو مجلس اإلدارة الذي ميثله تقوم الهيئة بالبت في طلبات الترشح لعضوية مجلس اإلدارة املقدمة إليها وفق النموذج.5 من هـذا الكتاب خالل ثالثني يوما من تقدمي طلبات الترشح )10( الـوارد في امللحق رقـم مستوفيًاً للمعلومات واملـسـتـنـدات املطلوبة، علمًاً بـأنـه لـن يعتد بـأي طلب غيـر مستوف .للمعلومات أو املستندات املطلوبة في النموذج املذكور للهيئة ان تخطر مقدم الطلب في أي وقت بعد استالمها طلب الترشح لعضوية مجلس.6 اإلدارة بتزويدها بأية معلومات او مستندات إضافية، وفي حالة تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املعلومات واملستندات خالل املدة التي حتددها له الهيئة في االخطار دون عذر مقبول .من الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 97, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_97_chunk_2", "word_count": 126, "char_count": 757 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو عند االنتهاء من إجراءات االستبدال، يقوم الشخص املرخص له بإخطار الهيئة باسم العضو.7 .املستبدل الذي مت اختياره، وذلك خالل مدة أقصاها أسبوعني من تاريخ استبداله ، يقوم الشخص املرخص له بتقدمي طلب تسجيل املناصب في سجل األشخاص املرخص لهم.8 ، من هذا الكتاب بعد االنتهاء من اإلجراءات الالزمة)14( وفق النموذج الوارد في امللحق رقم .مرفقًاً به الشهادات واملستندات املعتمدة النهائية من اجلهات املعنية :ز تعديل تشكيل أعضاء مجلس اإلدارة أثناء دورة قائمة يقوم الشخص املرخص له فورا بإخطار الهيئة عند تعديل تشكيل أعضاء مجلس اإلدارة ومن .ثم موافاتها بنسخة من الشهادات واملستندات املعتمدة النهائية من اجلهات املعنية :ح إرشادات عامة دون اإلخالل بقانون الشركات، يلتزم الشخص املرخص له بالضوابط والتعليمات املنصوص.1 .عليها مبذكرة التفاهم مع وزارة التجارة والصناعة بشأن إنشاء2010 لسنة7 من القانون رقـم)36( تلتزم بـورصـات األوراق املالـيـة بـاملادة رقـم.2 من الكتاب الرابع)3-1( هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية وتعديالته، واملادة رقم .(بورصات األوراق املالية ووكاالت املقاصة) من هذه الالئحة تلتزم البنوك الكويتية املرخص لها من قبل الهيئة بالضوابط والتعليمات املنصوص عليها.3 .مبذكرة التفاهم مع بنك الكويت املركزي الوظائف واجبة التسجيل يجب على األشخاص املرخص لهم مراعاة أخذ موافقة الهيئة املسبقة على طلبات الترشح .والتسجيل قبل مزاولة أي موظف لوظيفة واجبة التسجيل :الترشح تقدمي طلبات أ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 98, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_98_chunk_1", "word_count": 205, "char_count": 1324 }, { "text": "مراعاة أخذ موافقة الهيئة املسبقة على طلبات الترشح .والتسجيل قبل مزاولة أي موظف لوظيفة واجبة التسجيل :الترشح تقدمي طلبات أ يتم تقدمي طلب الترشح للوظائف واجبة التسجيل إلى الهيئة وفق النموذج الوارد في امللحق.1 من هذا الكتاب، على أن يتم تزويد الهيئة بجميع املستندات واملعلومات املطلوبة في)10( رقم .النموذج عند تقدمي الطلب تقوم الهيئة بالبت في طلبات الترشح للوظائف واجبة التسجيل املقدمة إليها وفق النموذج.2 ً من هذا الكتاب خالل ثالثني يوما من تقدمي طلب الترشح مستوفيًا)10( الوارد في امللحق رقم للمعلومات واملستندات املطلوبة، علمًاً بأنه لن يعتد في أي طلب غيـر مستوف للمعلومات أو .املستندات املطلوبة في النموذج املذكور", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 98, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_98_chunk_2", "word_count": 100, "char_count": 612 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر للهيئة ان تخطر مقدم الطلب في أي وقت بعد استالمها طلب الترشح للوظائف واجبة.3 التسجيل بتزويدها بأية معلومات او مستندات إضافية، وفي حالة تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املعلومات واملستندات خالل املدة التي حتددها له الهيئة في االخطار دون عذر مقبول .من الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن :ب تسجيل الوظائف واجبة التسجيل يـقـوم الشخص املـرخـص لـه بتقدمي طلب تسجيل الـوظـائـف واجـبـة التسجيل فـي سجل.1 ، من هذا الكتاب)14( األشخاص املرخص لهم لدى الهيئة وفق النموذج الوارد في امللحق رقم وذلـك عند تسجيل املـرشـح مـع حتديد تـاريـخ تسجيله بالوظيفة التي متـت املوافقة على .ترشيحه لها من قبل الهيئة يتعني مراعاة تقدمي طلب تسجيل الوظيفة واجبة التسجيل لهيئة أسواق املال خالل مدة ال.2 تتجاوز خمسة أيام عمل قبل تاريخ تسجيل الوظيفة احملدد في النموذج املشار إليه في البند .1 رقم :ج إرشادات عامة تلتزم البنوك الكويتية وفـروع البنوك األجنبية املـرخـص لها مـن قبل الهيئة بالضوابط.1 .والتعليمات املنصوص عليها مبذكرة التفاهم مع بنك الكويت املركزي للهيئة احلـق في التأكد من صحة جميع املستندات واملعلومات التي يقدمها أي شخص.2 بالطريقة التي تراها مناسبة، وطلب أية مستندات أو معلومات إضافية لغرض التأكد من .استيفاء الشروط واملتطلبات الالزمة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 99, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_99_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1158 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو )5( ملحق رقم منوذج طلب ترخيص أنشطة أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 100, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_100_chunk_1", "word_count": 17, "char_count": 102 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2017 يناير احملتويات تعليمات - إجراءات احلصول على ترخيص.1 بيانات مقدم الطلب.2 بيان باألنشطة املطلوبة.3 بيان املؤسسني واملوارد املالية.4 املرفقات واملستندات املطلوبة.5 إقرارات.6 ): دليل خطة العمل1( ملحق - ): إقرار2( ملحق - ): قائمة الوظائف واجبة التسجيل3( ملحق -", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 101, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_101_chunk_1", "word_count": 46, "char_count": 306 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو تعليمات يرجى تعبئة هذا النموذج كامال والتأكد من وجود جميع املرفقات املرتبطة بهذا النموذج طبقا للمرحلة .التي مير بها مقدم الطلب عند تعبئة منوذج الطلب يخضع مقدم الطلب لقانون هيئة أسواق املال والئحته التنفيذية وتعديالتهما ابتداء من تاريخ تقدمي .هذا الطلب للهيئة أن تطلب أية معلومات أو مستندات إضافية أو أية إيضاحات من مقدم الطلب عند دراسة طلب .الترخيص .تبت الهيئة في طلب الترخيص في غضون ثالثة أشهر من استيفاء جميع املستندات واملعلومات املطلوبة عدم تزويد الهيئة باملستندات واملرفقات التي تدعم الطلب قد تؤخر من عملية صدور الترخيص وعليه .فإن الهيئة غير مسؤولة عن أي تأخير أو ضرر يتعرض له مقدم الطلب نتيجة لذلك يرجى تزويد الهيئة باملستندات التي تدعم الطلب في حالة عدم انطباق أي متطلب في هذا النموذج أو .املرفقات املطلوبة على مقدم طلب الترخيص تعتبر خطة العمل جزء من هذا النموذج وعلى مقدم الطلب إرفاقها مع باقي املرفقات املطلوبة مع هذا النموذج كما يجوز ملقدم الطلب االستعانة بجهة خارجية إلعداد خطة العمل مع التزام مقدم الطلب .بكامل املسؤولية عن صحة ما جاء فيها يجوز للشخص املرخص له اللجوء إلى نظام التحكيم لدى الهيئة لتسوية املنازعات اخلاصة بأنشطة .األوراق املالية على مقدم الطلب إرسال طلب الترخيص أو أي استفسارات تخص تعبئة هذا النموذج أو ما يتعلق به إلى :إدارة التراخيص والتسجيل في هيئة أسواق املال على هذا العنوان هيئة أسواق املال- 20 برج احلمراءالدور- شرق- الكويت @. الكويت13040 الصفاة3913 ص.ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 102, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_102_chunk_1", "word_count": 230, "char_count": 1352 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو ترخيص على احلصول إجراءات.1 شركة قيد التأسيس 1.1 تقدمي طلب ترخيص أنشطة األوراق املالية عن طريق تعبئة هذا النموذج للحصول على املوافقة.1 .املبدئية لتأسيس الشركة القيام مبباشرة إجراءات تأسيس الشركة التي ستزاول أنشطة األوراق املالية محل الترخيص بعد.2 .احلصول على املوافقة املبدئية القيام بالدعوة لعقد اجلمعية العامة التأسيسية والقيام بعملية انتخاب أعضاء مجلس اإلدارة بعد.3 .احلصول على املوافقات الالزمة من الهيئة لألشخاص الراغبني في الترشح لعضوية مجلس اإلدارة القيام بإخطار الهيئة بأسماء األعضاء املنتخبني في اجلمعية العامة التأسيسية.4 التقدم بكتاب لطلب احلصول على ترخيص أنشطة األوراق املالية باسم الشركة اجلديدة املؤسسة.5 يتم إصدار الترخيص ملقدم الطلب بعد استيفائه جميع املتطلبات اخلاصة ببعض أو كل أنشطة األوراق.6 .املالية املطلوب مزاولتها في طلب الترخيص شركة قائمة1.2 : تقدمي طلب ترخيص أنشطة األوراق املالية عن طريق تعبئة هذا النموذج.1 أ إذا كانت أغراض الشركة ال تتضمن على نص مزاولة األنشطة محل الترخيص: االنتقال إلى .2 اخلطوة ب إذا كانـت أغـراض الشركــة تتضمــن علــى نــص مزاولــة األنشطــة محـل الترخيص: االنتقال إلى .3 اخلطوة القيام مبباشرة إجراءات عقد اجلمعية العامة غير العادية بعد احلصول على املوافقة املبدئية من.2 .الهيئة وذلك لتعديل أغراض الشركة يتم إصدار الترخيص ملقدم الطلب بعد استيفائه جميع املتطلبات اخلاصة ببعض أو كل أنشطة األوراق .3 .املالية املطلوب مزاولتها في طلب الترخيص", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 103, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_103_chunk_1", "word_count": 208, "char_count": 1341 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو مقدم الطلب بيانات.2 بيانات مقدم الطلب2.1 ) (فرد) االسم التجاري (شركة االسم العنوان )الرقم املدني (فرد)رقم السجل التجاري (شركة )رقم الهاتف النقال (فرد رقم الهاتف البريد اإللكتروني رقم الفاكس بيانات ضابط االتصال2.2 االسم :بصفته مؤسس لشركة جديدة موظف ملقدم طلب الترخيص مستشار ملقدم طلب الترخيص أخرى )رقم الهاتف النقال (فرد رقم الهاتف البريد اإللكتروني رقم الفاكس حالة مقدم الطلب2.3 شركة قيد التأسيس شركة قائمة يوجد نص يسمح مبزاولة األنشطة املطلوبة .في أغراض الشركة شركة قائمة ال يوجد نص يسمح مبزاولة األنشطة املطلوبة في أغراض الشركة ال نعم هل يعتبر مقدم الطلب من الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي؟- ال نعم هل يزاول مقدم الطلب أنشطته وفق أحكام الشريعة اإلسالمية؟-", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 104, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_104_chunk_1", "word_count": 116, "char_count": 719 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2017 يناير بيان باألنشطة املطلوبة.3 اختر أنشطة األوراق املالية املطلوب مزاولتها3.1 .مدير نظام استثمار جماعي .مدير محفظة االستثمار .وكيل اكتتاب مستشار استثمار .وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية .أمني حفظ .وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية .مراقب استثمار .تقومي األصول .صانع السوق اختر الشكل القانوني للشركة التي ستزاول أنشطة األوراق املالية املطلوب مزاولتها3.2 بنك جتاريشركة مساهمة شركة ذات مسؤولية محدودةفرع لشركة أجنبية بيان املؤسسني واملوارد املالية.4 * يرجى بيان املؤسسني وفقاً للشكل القانوني ملقدم الطلب4.1 م**أسماء املؤسسنيكبار املساهمني احلصة اجلنسية 1 2 3 4 5 أو أكثر من رأس مال الشركة%5 * إذا كان مقدم الطلب شركة قائمة، يتم تزويد الهيئة بأسماء كبار املساهمني الذين ميتلكون .** يتم تزويد الهيئة بأسماء املؤسسني مع املرفقات في ورقة منفصلة ترفق مع هذا النموذج في حالة جتاوز العدد في اجلدول رأس املال4.2 ) للشركات قيد التأسيس- (املقترح رأس املال املدفوع- ) للشركات قيد التأسيس- (املقترح رأس املال املصدر-", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 105, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_105_chunk_1", "word_count": 157, "char_count": 988 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2017 يناير املرفقات واملستندات املطلوبة.5 املرفقات املطلوبة وفقاً حلالة الشركة5.1 رقم املرفق املستند املطلوب*حالة املرفق .1خطة العمل ال ينطبق متوفر .2البيانات املالية املدققة آلخر ثالث سنوات قبل تاريخ تقدمي الطلب ال ينطبق متوفر .3 موافقة بنك الكويت املركزي ملمارسة أنشطة أوراق مالية في حال كان مقدم الطلب خاضعاً لرقابته ال ينطبق متوفر .4صوره من وصل رسوم الترخيص ال ينطبق متوفر .5 )صور هويات املؤسسني (األفراد) أو السجل التجاري (للشركات ال ينطبق متوفر .6 كتاب إقرار من املؤسسني أو مديري الشخص االعتباري طبقا للصيغة املعدة لذلك من قبل الهيئة ال ينطبق متوفر .7صورة من مشروع عقد الشركة ال ينطبق متوفر .8 كتاب باسم الشركة اجلديدة املؤسسة لطلب الترخيص مرفقا به إقرار من ممثل الشركة القانوني (املخول بالتوقيع) طبقا للصيغة املعدة لذلك من قبل الهيئة ال ينطبق متوفر .9صورة من عقد التأسيس والنظام األساسي للشركة ال ينطبق متوفر .10جدول أعمال اجلمعية العامة التأسيسية ال ينطبق متوفر .11قرار وزارة التجارة والصناعة باملوافقة على تأسيس الشركة ال ينطبق متوفر .12محضر اجتماع اجلمعية العامة التأسيسية ال ينطبق متوفر .13صورة من عقد تكليف مراقب حسابات مسجل لدى الهيئة ال ينطبق متوفر .14صورة من عقد تكليف مكتب تدقيق شرعي خارجي مسجل لدى الهيئة ال ينطبق متوفر .15 شهادة ملن يهمه األمر من وزارة التجارة والصناعة بأسماء أعضاء مجلس اإلدارة مقرونا بكتب نتائج ترشيح أعضاء مجلس اإلدارة الصادر عن الهيئة ال ينطبق متوفر .16 طلبات ترشح شغل املناصب والوظائف واجبة التسجيل وفق منوذج طلب الترشح للمناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص )له وفق تعليمات الكفاءة والنزاهة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 106, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_106_chunk_1", "word_count": 245, "char_count": 1516 }, { "text": "املناصب والوظائف واجبة التسجيل وفق منوذج طلب الترشح للمناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص )له وفق تعليمات الكفاءة والنزاهة (إن وجدت ال ينطبق متوفر .17 قائمة بأسماء شاغلي الوظائف واجبة التسجيل الذين مت تعيينهم 3 مقرونا بكتب املوافقة على ترشيحهم من الهيئة وفقاً للملحق رقم )(قائمة الوظائف واجبة التسجيل) من هذا النموذج (إن وجدت ال ينطبق متوفر .18 رأي قانوني من مكتب املستشار القانوني اخلارجي للشركة عن القضايا أو مجموعة القضايا ذات األثر اجلوهري على املركز املالي للشركة سواء كانت مقامة منها أو ضدها وشركاتها التابعة، ومبالغ تلك القضايا إن .أمكن تقديرها ال ينطبق متوفر .* إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق على مقدم الطلب، يرجى تزويد الهيئة بكتاب منفصل يبني األسباب التي جتعله ال ينطبق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 106, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_106_chunk_2", "word_count": 117, "char_count": 694 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو مراحل تزويد الهيئة باملرفقات املطلوبة وفقاً للشكل القانوني ملقدم الطلب5.2 شركة قيد التأسيس: يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- قبل التأسيس 7 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 1 : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- بعد التأسيس (أي حتديثات ضرورية على17 ، 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 12 ، 11 ، 10 ، 9 ، 8 )املرفقات التي مت تزويدها قبل التأسيس شركة قائمة (ال يوجد نص يسمح مبزاولة األنشطة املطلوبة )في أغراض الشركة : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- قبل التعديل على أغراض الشركة 9 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 2 ، 1 : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- بعد التعديل على أغراض الشركة (أي حتديثات ضرورية على املرفقات التي18 ، 17 ، 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 9 )مت تزويدها قبل التعديل على أغراض الشركات شركة قائمة (يوجد نص يسمح مبزاولة األنشطة املطلوبة في )أغراض الشركة :يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية 18 ، 17 ، 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 9 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 2 ، 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 107, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_107_chunk_1", "word_count": 188, "char_count": 872 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو إقرارات.6 إقرارات6.1 والالئحة التنفيذية وتعديالتهما وما2010 لسنة7 أقر باطالعي على قانون هيئة أسواق املال رقم أصدرته هيئة أسواق املال من أنظمة وقرارات وتعليمات وأية ضوابط خاصة بترخيص أنشطة األوراق املالية بدولة الكويت ومعرفتي بالعقوبات الناجتة عن اإلخالل بأي من القوانني واللوائح واألنظمة .والقرارات والتعليمات الصادرة عن هيئة أسواق املال أقر بصحة ودقة واكتمال املعلومات املذكورة في هذا النموذج واملرفقات املرتبطة به وصحة احلقائق املذكورة في خطة عمل املرفقة مع هذا النموذج كما أقر مبعرفتي بقوانني ولوائح الهيئة واملتعلقة بالعقوبات الناجمة عن تقدمي أي معلومات غير صحيحة أو مضللة في هذا النموذج أو املرفقات .املرتبطة به والالئحة التنفيذية وتعديالتهما وما تصدره هيئـة2010 لسنة7 أتعهد بااللتزام بأحكام القانون رقم أسواق املال من أنظمـة وقرارات وتعليمات أو أية ضوابط خاصـة بترخيص أنشطة األوراق املالية بدولة .الكويت أتعهد بدفع رسوم ترخيص أنشطة األوراق املالية أو أية رسوم أخرى تتعلق بعملية ترخيص أنشطة .األوراق املالية التي حتددها الهيئة وفقاً ملا يصدر عنها في هذا الشأن أتعهد بااللتزام بالنظم والسياسات واإلجراءات املدرجة ضمن خطة العمل التي مت تزويد الهيئة بها .مع هذا النموذج أتعهد بإخطار الهيئة عن أية تغييرات قد تطرأ على ما مت تزويد الهيئة به من معلومات وبيانات تتعلق .مبنح ترخيص أنشطة أوراق مالية أتعهد بتقدمي أي بيانات أو مستندات تتعلق مبنح ترخيص أنشطة األوراق املالية قد تطلبها الهيئة في .املستقبل ،،،وهذا إقرار وتعهـد مني بذلك توقيع مقدم الطلب6.2 اسم مقدم الطلب صفة مقدم الطلب التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 108, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_108_chunk_1", "word_count": 231, "char_count": 1457 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو دليل خطة العمل- 1 ملحق الهدف من هذا الدليل هو مساندة مقدم الطلب في إعداد خطة العمل التي تضمن احلد األدنى من املتطلبات باإلضافة إلى بعض املقترحات التي تساعد الهيئة على تقييم طلب ترخيص أنشطة األوراق .املالية بشكل مفصل ومكتمل ودقيق ملقدم الطلب احلرية في الشكل الـذي يـراه مناسبا إلعـداد خطة العمل مع ضمان تواجد املتطلبات وشروط الترخيص الواردة في الالئحة حيث ميكن ملقدم الطلب إضافة بنود أخرى إضافية ملا مت حتديده في هذا الدليل والتي من شأنها أن تساعد الهيئة بشكل أكبر في عملية تقييم الطلب لترخيص أنشطة .) من هذا امللحق1.5( األوراق املالية مع اشتراط توفر كافة املستندات اخلاصة بالبند م يعتمد حجم التفاصيل املطلوبة في خطة العمل على حجم ونوع األنشطة التي يزاولها مقدم الطلب أو .ينوي مزاولتها", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 109, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_109_chunk_1", "word_count": 129, "char_count": 740 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو مقدمة- 1.1 م تاريخ الشركة سرد لتاريخ الشركة مع ذكر أهم األحداث والعمليات التي مرت بها وأي تغييرات جوهرية طرأت على .الشركة منذ التأسيس ملخص تنفيذي نبذة مختصرة عن الشركة ورؤيتها املستقبلية وملخص خلطة العمل مع التركيز على األنشطة .املرخصة التي يقوم مقدم الطلب مبزاولتها والنشاط الذي يود ترخيصه أنشطة الشركة- 1.2 م األنشطة اجلوهرية نبذة عن األنشطة التي تزاولها (أو ستزاولها) الشركة مع ذكر اخلدمات واملنتجات التي تقدمها (أو .ستقدمها) الشركة في كل نشاط وشريحة العمالء املستهدفني بيان بالتعاقدات واالتفاقيات مع جهات خارجية يتم ذكر تفاصيل هذه الترتيبات والتعاقدات مع ذكر اسم اجلهات واملسؤولني عن التنسيق معها من .قبل الشركة مالك الشركة و إدارتها- 1.3 م الشركات املسيطرة أو احلليفة يتم ذكر جميع اجلهات املسيطرة على الشركة التي ستزاول أنشطة األوراق املالية محل الترخيص كما يتم ذكر الشركات احلليفة يفضل أن يتم عمل رسم توضيحي لهذا الغرض مع ذكر نسب امللكيات التي أو أكثر من رأس مال الشركة في حال إذا كانت الشركة قيد التأسيس يرجى ذكر تفاصيل% 5 متثل .اجلهات التي تعتزم متلك حصص سيطرة فعلية على الشركة عند التأسيس مجلس اإلدارة يتم ذكر معلومات تفصيلية عن مجلس اإلدارة واللجان املنبثقة واملشكلة للوظائف املختلفة ملجلس .اإلدارة كما يتم ذكر خبرات ومؤهالت األعضاء ال ينطبق هذا البند على الشركات قيد التأسيس املالك الرئيسيني أو أكثر من رأس مال الشركة أو% 5 يتم ذكر أسماء ونسب ملكية املساهمني الذين ميتلكون نسبة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 110, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_110_chunk_1", "word_count": 229, "char_count": 1344 }, { "text": "التأسيس املالك الرئيسيني أو أكثر من رأس مال الشركة أو% 5 يتم ذكر أسماء ونسب ملكية املساهمني الذين ميتلكون نسبة أو أكثر من رأس مال الشركة% 5 املؤسسون الذي يعتزمون متلك نسبة الهيكل التنظيمي :يتم عرض الهيكل التنظيمي للشركة موضحاً اآلتي حدود السلطة والصالحية واملسؤولية للشخص املرخص له املتعلقة مبجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية وغيرها من الوظائف الرئيسية املساندة املختلفة باإلضافة إلى حتديد املستويات اإلدارية والصالحيات املتعلقة باملوافقة على إبرام التصرفات ودفع املصروفات والنفقات املالية وإجراءات .التصديق على العمليات واملعامالت اإلدارة التنفيذية يتم ذكر جميع املدراء التنفيذيني وخبراتهم ومؤهالتهم في حال إذا كانت الشركة قيد التأسيس يتم .ذكر خبرات ومؤهالت املؤسسني بدال من اإلدارة التنفيذية األداء املالي للشركة- 1.4 م بيانات مالية مدققة يتم عرض البيانات واملؤشرات املالية الرئيسية للشركة للثالث سنوات األخيرة مع إرفاق البيانات .املالية املدققة لهذه السنوات مع منوذج الطلب دراسة السوق يتم ذكر توجهات السوق والعوامل الرئيسية التي تؤثر على سوق أنشطة األوراق املالية محل الترخيص لتقدير حجم الطلب على خدمات الشركة والتي تعكس التوقعات املستقبلية إليراداتها كما يتم عمل .حتليل ملخاطر السوق والفرص ونقاط القوة والضعف املتعلقة بأنشطة األوراق املالية األداء املتوقع للشركة موازنة تقديرية عن التوقعات املالية املستقبلية لثالث سنوات للشركة ويجب أن تعكس هذه التوقعات ما جاء في دراسة السوق وسياسة الشركة وأن تكون في ضوء رؤية وتوجهات الشركة املذكورة في امللخص .التنفيذي كما يجب توضيح تأثير األنشطة محل الترخيص على أدائها املتوقع", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 110, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_110_chunk_2", "word_count": 219, "char_count": 1415 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 أبريل سياسات وإجراءات ونظم- 1.5 م يتم تزويد الهيئة بالسياسات واإلجراءات والنظم جلميع اجلوانب املذكورة سياسات وإجراءات إدارة املخاطر-1 سياسات وإجراءات مكافحة غسل األموال ومتويل اإلرهاب-2 سياسات وإجراءات املطابقة وااللتزام-3 سياسات وإجراءات قواعد السلوك املهني-4 سياسات وإجراءات واقية من تسرب املعلومات بني أنشطة الشركة: هذا املتطلب خاص بتسرب-5 ) وفقاً لألنشطة التي سيتم ( املعلومات بني إدارات الشخص املختلفة أو ما يسمى مزاولتها حيث يجب على الشركة اعتماد السياسات واإلجراءات الكفيلة باحملافظة على سالمة املعلومات وسريتها، أو املعلومات الداخلية التي يحصل عليها في سياق ممارسته أنشطة األوراق املالية، وذلك لضمان أن العلم بتلك املعلومات متاح ملوظفيه املصرح لهم احلصول عليها فقط .دون سائر موظفيه السياسات واإلجراءات املتعلقة بالتعامل مع األطراف ذوي العالقة-6 نظم الرقابة وبرامج الضبط الداخلي-7 .) سياسات وإجراءات الرقابة الشرعية (للشركات التي تعمل وفقاً ألحكام الشريعة اإلسالمية-8 ميثاق عمل أخالقي طبقا ألحكام الشريعة اإلسالمية (للشركات التي تعمل وفقا ألحكام الشريعة-9 .)اإلسالمية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 111, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_111_chunk_1", "word_count": 150, "char_count": 1024 }, { "text": "التي تعمل وفقاً ألحكام الشريعة اإلسالمية-8 ميثاق عمل أخالقي طبقا ألحكام الشريعة اإلسالمية (للشركات التي تعمل وفقا ألحكام الشريعة-9 .)اإلسالمية سياسات وإجراءات املوارد البشرية والتدريب والتطوير-10 سياسات وإجراءات خطط الطوارئ ومتابعة استمرارية األعمال: يجب ذكر خطط الشركة-11 وترتيباتها لضمان استمرارية عملها مبزاولة األنشطة املرخصة وخطط الشركة لالستمرار في مزاولة العمل والوفاء بالتزاماتها القانونية عند حدوث توقف غير متوقع ألعمالها .آخذة في االعتبار طبيعة وحجم وتعدد أوجه أعمال الشركة ونوع املخاطر احمليطة سياسات وإجراءات قواعد الكفاءة والنزاهة: يجب ذكر املعايير والقواعد التي تستند عليها الشركة-12 لشغل أي وظيفة من الوظائف الواجبة التسجيل كما يتم ذكر السياسات واالجراءات التي تهدف إلى التأكد من استمرار استيفاء الشخص لقواعد الكفاءة والنزاهة وإبالغ الهيئة عن أي مخالفات .في هذا الشأن سياسات وإجراءات التعامل مع شكاوى العمالء واملستثمرين-13 سياسات وإجراءات تنفيذ وإدارة العمليات التشغيلية لألنشطة املرخص بها، على أن-14 تشمل الدورة املستندية الواجب اتباعها في إجناز األعمال، وشروط تقدمي اخلدمات .للعمالء واملستثمرين وقائمة باألتعاب والعموالت والرسوم واملصاريف احلالية أو املقترحة سياسات وإجراءات حماية املبلغني عن املمارسات غير املشروعة لدى الشخص املرخص له-15 سياسات وإجراءات تعليمات كفاية رأس املال-16", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 111, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_111_chunk_2", "word_count": 172, "char_count": 1199 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو إقرار- 2 ملحق أقر أنا ..................................... ، املوقع أدنـاه و بصفتي ..................................... بأنه لم يصدر ضدي خالل السنوات اخلمس السابقة لتاريخ هذا الكتاب أحكام بإشهار اإلفالس أو بعقوبة في جناية أو جنحة مخلة بالشرف أو األمانة أو بعقوبة في إحـدى اجلرائم املنصوص عليها في قوانني الشركات أو .التجارة أو قانون هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 112, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_112_chunk_1", "word_count": 61, "char_count": 407 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2017 يناير قائمة الوظائف واجبة التسجيل- 3 ملحق :يتم تعبئة اجلدول بجميع أسماء شاغلي الوظائف واجبة التسجيل مع مراعاة التالي .جميع الوظائف واجبة التسجيل حسب نوع النشاط جميع أسماء املوظفني في حال قيام أكثر من موظف واحد بوظيفة واجبة التسجيل عن طريق إضافة .خانات للوظيفة باجلدول أدناه .ال يوجد في حال عدم قيام الشركة بإحدى الوظائف واجبة التسجيل وفقًاً لألنشطة املرخصة الوظيفة واجبة التسجيل اسم املوظف املسمى الوظيفي الرقم املدني رقم الهاتف )(املباشر رقم الهاتف )(النقال البريد االلكتروني تاريخ املوافقة على الترشيح الرئيس التنفيذي كبار التنفيذيني املدير املالي مسؤول املطابقة وااللتزام مسـؤول إدارة املخاطر مسؤول التدقيق الداخلي مسؤول التدقيق *الشرعي ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية ممثل نشاط وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 113, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_113_chunk_1", "word_count": 138, "char_count": 872 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس ممثل نشاط مستشار االستثمار ممثل نشاط مدير -محفظة االستثمار (بإدارة العميل نفسه )واحلفظ ممثل نشاط مدير -محفظة االستثمار (بإدارة الشخص املرخص له لصالح )العمالء ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي ممثل نشاط مدير نظام استثمار (ضابط-جماعي )عمليات ممثل نشاط أمني احلفظ ممثل نشاط مراقب االستثمار ممثل نشاط وكيل اكتتاب ممثل نشاط تقومي األصول ممثل نشاط صانع السوق مستشار استثمار رئيسي مقوم أصول رئيسي لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفقاًَ ألحكام الشريعة اإلسالمية*", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 114, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_114_chunk_1", "word_count": 79, "char_count": 503 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل )6( ملحق رقم منوذج طلب جتديد ترخيص أنشطة أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 115, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_115_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 108 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل احملتويات تعليمات - بيانات مقدم الطلب.1 الرخصة املراد جتديدها.2 كبار املساهمني.3 املرفقات واملستندات املطلوبة.4 إقرار- ) ملحق (أ.5 كشف الوظائف واجبة التسجيل- ) امللحق (ب.6", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 116, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_116_chunk_1", "word_count": 33, "char_count": 227 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2016 يونيو تعليمات.1 يقدم هذا النموذج بعد سداد الرسم املقرر حسب نوع الترخيص املراد جتديده وفقا جلدول الرسوم وقبل وتعديالتهما2010 لسنة7 ثالثة أشهر من تاريخ انتهاء الترخيص وفقا لالئحة التنفيذية للقانون رقم يتم البت في طلب التجديد خالل شهرين من تاريخ استالم الطلب مستوفياً جلميع املتطلبات واملستندات .املطلوبة للموافقة على جتديد الترخيص يجوز للشخص املرخص له اللجوء إلى نظام التحكيم لدى الهيئة لتسوية املنازعات اخلاصة بأنشطة .األوراق املالية على الشخص املرخص له التقدم بطلب التجديد عبر بوابة الهيئة اإللكترونية، وفي حال وجود أي استفسارات تخص التقدم بالطلب أو ما يتعلق به إلى إدارة التراخيص والتسجيل في هيئة أسواق املال :على هذا العنوان هيئة أسواق املال- 20 برج احلمراءالدور- شرق- الكويت @. الكويت13040 الصفاة3913 ص.ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 117, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_117_chunk_1", "word_count": 120, "char_count": 760 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل بيانات مقدم الطلب.2 بيانات مقدم الطلب1.2 اسم الشخص املرخص له رقم الترخيص تاريخ انتهاء الترخيص تاريخ اصدار الترخيص بيانات ضابط االتصال2.2 االسم )رقم الهاتف النقال (فرد رقم الهاتف البريد اإللكتروني الرخصة املراد جتديدها.3 الرخصة املراد جتديدها1.3 .مدير نظام استثمار جماعي .مدير محفظة االستثمار .وكيل اكتتاب مستشار استثمار .وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية .أمني حفظ .وسيط أوراق غير مسجل في بورصة األوراق املالية .مراقب استثمار وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية .تقومي األصول .وكالة تصنيف ائتماني .صانع السوق الشكل القانوني للشركة 2.3 بنك جتاريشركة مساهمة شركة ذات مسؤولية محدودةفرع لشركة أجنبية ال نعم هل يعتبر مقدم الطلب من الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي؟- ال نعم هل يزاول مقدم الطلب أنشطته وفق أحكام الشريعة اإلسالمية؟-", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 118, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_118_chunk_1", "word_count": 127, "char_count": 813 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل كبار املساهمني.4 * كبار املساهمني 1.4 م كبار املساهمني احلصة اجلنسية 1 2 3 4 5 أو أكثر من رأس مال الشركة وفقا آلخر حتديث على البيانات املعتمدة لدى 5% * يتم تزويد الهيئة بأسماء كبار املساهمني الذين ميتلكون .وكالة املقاصة رأس املال 2.4 املرفقات واملستندات املطلوبة.5 املرفقات املطلوبة وفقاً حلالة الشركة 1.5 رقم املرفق املستند املطلوب*حالة املرفق مالحظات 1نسخة من إيصال دفع الرسوم ال ينطبق متوفر 2صورة من شهادة الترخيص ال ينطبق متوفر 3 .صورة من الترخيص الصادر من وزارة التجارة والصناعة ال ينطبق متوفر 4 شهادة ملن يهمه األمر حديثة وسارية صادرة من وزارة التجارة .والصناعة بأعضاء مجلس إدارة الشخص املرخص له ال ينطبق متوفر 5 **قائمة بأسماء شاغلي الوظائف واجبة التسجيل ال ينطبق متوفر 6 ملحق- إقرار وفقا للصيغة املرفقة ال ينطبق متوفر .* إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق على مقدم الطلب، يرجى تزويد الهيئة بكتاب منفصل يبني األسباب التي جتعله ال ينطبق )ب-7( **يتم إعداد القائمة وفقا للجدول املرفق في ملحق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 119, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_119_chunk_1", "word_count": 164, "char_count": 959 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل مقدم الطلب)مدقق الطلب (خاص بالهيئة التاريخ..........................التاريخ......................... التوقيع التوقيع اخلتم اخلتم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 120, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_120_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 184 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل ) امللحق ( أ.6 اإلقرار أقر أنا املوقع أدناه بعدم وجود أي تغيرات على ما مت تزويد الهيئة به من بيانات ومستندات تتعلق مبنح الترخيص وأتعهد باإلفادة بأي تغييرات حتصل بهذا الشأن وتزويد الهيئة بنسخ من البيانات .واملستندات املعدلة اعتماد االقرار اسم مقدم الطلب صفة مقدم الطلب التوقيع التاريخ ختم الشركة ) امللحق ( ب.7 قامئة الوظائف واجبة التسجيل :يتم تعبئة اجلدول بجميع أسماء شاغلي الوظائف واجبة التسجيل مع مراعاة التالي جميع الوظائف واجبة التسجيل حسب نوع النشاط جميع أسماء املوظفني في حال قيام أكثر من موظف واحد بوظيفة واجبة التسجيل عن طريق إضافة .خانات للوظيفة باجلدول أدناه .) جميع أسماء اجلهات اخلارجية املكلفة ألداء املهام اخلاصة بالوظائف الواجبة التسجيل (إن وجدت ال يوجد في حال عدم قيام الشركة بإحدى الوظائف واجبة التسجيل وفقاً لألنشطة املرخصة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 121, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_121_chunk_1", "word_count": 134, "char_count": 798 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل الوظيفة واجبة التسجيل اسم املوظف اجلهة اخلارجية املسمى الوظيفي الرقم املدني رقم الهاتف )(املباشر رقم الهاتف )(النقال البريد االلكتروني الرئيس التنفيذي كبار التنفيذيني املدير املالي مسؤول املطابقة وااللتزام مسـؤول إدارة املخاطر مسؤول التدقيق الداخلي مسؤول التدقيق *الشرعي ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية ممثل نشاط وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية ممثل نشاط مستشار االستثمار ممثل نشاط مدير محفظة (بإدارة-االستثمار العميل نفسه )واحلفظ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 122, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_122_chunk_1", "word_count": 89, "char_count": 593 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل ممثل نشاط مدير محفظة (بإدارة-االستثمار الشخص املرخص )له لصالح العمالء ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي ممثل نشاط مدير نظام استثمار (ضابط-جماعي )عمليات ممثل نشاط أمني احلفظ ممثل نشاط مراقب االستثمار ممثل نشاط وكيل اكتتاب ممثل نشاط تقومي األصول ممثل نشاط صانع السوق مستشار استثمار رئيسي مقوم أصول رئيسي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 123, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_123_chunk_1", "word_count": 57, "char_count": 357 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل )7( ملحق رقم منوذج طلب إلغاء ترخيص أنشطة أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 124, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_124_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 108 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل قائمة احملتويات تعليمات.1 بيانات مقدم الطلب.2 الرخصة املراد إلغائها.3 املرفقات واملستندات املطلوبة.4", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 125, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_125_chunk_1", "word_count": 20, "char_count": 156 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل تعليمات.1 التعليمات اخلاصة بطلب إلغاء ترخيص بعض أو كل )27( يستوفي الشخص املرخص له جميع ما ورد في امللحق .أنشطة أوراق مالية قبل التقدم بطلب إلغاء ترخيص أنشطة األوراق املالية يشترط للتقدم بطلب إللغاء الترخيص احلصول مسبقا على موافقة اجلمعية العامة غير العادية على مقترح إلغاء", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 126, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_126_chunk_1", "word_count": 54, "char_count": 329 }, { "text": "ترخيص أنشطة األوراق املالية يشترط للتقدم بطلب إللغاء الترخيص احلصول مسبقا على موافقة اجلمعية العامة غير العادية على مقترح إلغاء على أن يكون هذا اإللغاء مسببا- ترخيص بعض أو كل أنشطة األوراق املالية يلتزم الشخص املرخص له باملدد الزمنية الواردة في الكتاب اخلامس املعنية بإلغاء الترخيص بناء على طلب الشخص .املرخص له .التاريخ املقترح لإللغاء يكون ستة أشهر على األقل من بعد تاريخ تقدمي الطلب للهيئة أن تطلب أية معلومات أو مستندات إضافية أو أية إيضاحات من الشخص املرخص له خالل دراسة طلبه، وإذا تخلف عن تقدمي املستندات واملعلومات املطلوبة خالل املدة التي حتددها له الهيئة في االخطار دون عذر مقبول من .الهيئة، اعتبر الطلب كأن لم يكن .تبت الهيئة في الطلب في غضون شهرين من استيفاء جميع املستندات واملعلومات املطلوبة تزويد الهيئة باملستندات التي تدعم الطلب في حالة عدم انطباق أي متطلب في هذا النموذج أو املرفقات املطلوبة على .مقدم الطلب .يلتزم مقدم الطلب بكافة اإلجراءات الصادرة من الهيئة املطلوبة ما بعد البت في الطلب املقدم التزام الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي بالتعليمات اخلاصة بإلغاء الترخيص املنظمة في مذكرة التفاهم .املبرمة بني هيئة أسواق املال والبنك املركزي يلتزم الشخص املرخص له بإخطار الهيئة كتابيا فور حدوث أي معوقات في إجراءات إلغاء ترخيص أنشطة األوراق .املالية يلتزم الشخص املرخص له بالتقدم بطلب جتديد الترخيص في حال عدم التزامه باملدد الزمنية احملددة إللغاء .الترخيص للهيئة إلزام مقدم طلب إلغاء الترخيص باتخاذ كافة اإلجراءات والتدابير التي تضمن عدم إحلاق الضرر مبصالح .عمالئه أو سالمة النظام املالي نتيجة إلغاء الترخيص .يجوز للشخص املرخص له اللجوء إلى نظام التحكيم لدى الهيئة لتسوية املنازعات اخلاصة بأنشطة األوراق املالية على الشخص املرخص له التقدم بطلب اإللغاء عبر بوابة الهيئة اإللكترونية مع سداد الرسوم املقررة لذلك، وفي حال وجود أي استفسارات تخص التقدم بالطلب أو ما يتعلق به إلى إدارة التراخيص والتسجيل في هيئة أسواق املال على :هذا العنوان هيئة أسواق املال- 20 برج احلمراءالدور- شرق- الكويت @.", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 126, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_126_chunk_2", "word_count": 301, "char_count": 1819 }, { "text": "إلى إدارة التراخيص والتسجيل في هيئة أسواق املال على :هذا العنوان هيئة أسواق املال- 20 برج احلمراءالدور- شرق- الكويت @. الكويت13040 الصفاة3913 ص.ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 126, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_126_chunk_3", "word_count": 23, "char_count": 145 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل بيانات مقدم الطلب.2 بيانات مقدم الطلب1.2 إسم الشخص املرخص له رقم الترخيص تاريخ إلغاء الترخيص املقترح بيانات ضابط االتصال 2.2 االسم رقم الهاتف النقال )(فرد رقم الهاتف البريد اإللكتروني الرخصة املراد إلغائها .3 الرخصة املراد إلغائها 1.3 .مدير نظام استثمار جماعي .وكيل اكتتاب .وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية .وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية .وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية وكالة تصنيف ائتماني .مدير محفظة االستثمار .مستشار استثمار .أمني حفظ .مراقب استثمار .صانع السوق .تقومي األصول الشكل القانوني للشخص املرخص له 2.3 بنك جتاري شركة مساهمة شركة ذات مسؤولية محدودة فرع لشركة أجنبية ال نعم هل يعتبر مقدم الطلب من الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي - ال نعم هل يزاول مقدم الطلب أنشطته وفق أحكام الشريعة اإلسالمية - رأس مال الشخص املرخص له 3.3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 127, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_127_chunk_1", "word_count": 141, "char_count": 863 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل أسباب إلغاء الترخيص 4.3 .رغبة في حل الشركة وتصفيتها *يتم ذكر السبب :أسباب أخرى املرفقات واملستندات املطلوبة.4 املرفقات املطلوبة1.4 رقم املرفق املستند املطلوب*حالة املرفق مالحظات املستندات املطلوبة عند التقدم بطلب اإللغاء 1 محضر اجلمعية العامة غير العادية مبا يفيد موافقة مساهمي الشركة على مقترح إلغاء .ترخيص أنشطة األوراق املالية املسبب متوفر ال ينطبق 2 قرار مجلس إدارة الشركة بشأن إلغاء ترخيص .أنشطة األوراق املالية متوفر ال ينطبق 3 تقرير من مراقب حسابات مسجل لدى هيئة أسواق املال متوفر ال ينطبق 4 )4( وفقا للبند- نسخة من سجل العمالء من مسؤوليات الشخص املرخص له الوارد في )27( امللحق متوفر ال ينطبق 5 من امللحق رقم )2( نسخة من النموذج رقم النماذج اخلاصة باحملافظ االستثمارية)2( لألوراق املالية من الكتاب السابع (أموال .العمالء وأصولهم) من الالئحة التنفيذية متوفر ال ينطبق 6 إخطار بنك الكويت املركزي بشأن إلغاء كافة أنشطة األوراق املالية والتحول إلى شركة .متويل متوفر ال ينطبق 7نسخة من إيصال سداد الرسوم متوفر ال ينطبق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 128, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_128_chunk_1", "word_count": 161, "char_count": 983 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل يتم تقدمي املستندات الواردة أدناه في حال الرغبة بتصفية الشخص املرخص له 1 :بيانات املصفي .اسم املصفي نسخة من شهادة ترخيص تسجيل املصفي متوفر ال ينطبق 2 اإلقرار املشترك بني الشخص املرخص له واملصفي باالستقاللية وعدم وجود تعارض .مصالح متوفر ال ينطبق .*إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق على مقدم الطلب، يرجى تزويد الهيئة بكتاب منفصل يبني األسباب التي جتعله ال ينطبق مقدم الطلب)مدقق الطلب (خاص بالهيئة التاريخ..........................التاريخ......................... التوقيع التوقيع اخلتم اخلتم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 129, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_129_chunk_1", "word_count": 80, "char_count": 545 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل )8( ملحق رقم منوذج طلب قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 130, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_130_chunk_1", "word_count": 23, "char_count": 131 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل منوذج طلب قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال قائمة احملتويات بيانات مقدم الطلب ووسيط االتصال1 القسم اإلقرارات 2 القسم قائمة املستندات3 القسم جدول العمالء ورؤساء فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات)مرفق (أ جدول موظفي فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات)مرفق (ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 131, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_131_chunk_1", "word_count": 53, "char_count": 343 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل بيانات مقدم الطلب ووسيط االتصال.1 بيانات مقدم الطلب اسم مراقب احلسابات اسم املكتب التابع ملراقب احلسابات تاريخ القيد في سجل مراقبي احلسابات فئة (أ) لدى وزارة التجارة والصناعة عنوان املقر الرئيسي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني وسيط االتصال اسم وسيط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل- :مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 132, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_132_chunk_1", "word_count": 77, "char_count": 479 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر اإلقرارات.2 : يُقرّ مراقب احلسابات املتقدم للقيد في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال بالتالي 1 أن يكون مقيداً في سجل مراقبي احلسابات املزاولني للمهنة لدى وزارة التجارة والصناعة، ويزاول مهام .مراقبة احلسابات ملدة خمس سنوات على األقل من تاريخ قيده في السجل املشار إليه نعم 2 ،أال يقـل عـدد املوظفـن العاملـن فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات عـن خمسـة موظفـن ويعتبـر مراقـب احلسـابات موظفـاً مهنيـاً وذلـك فـي حـال قيامـه بأعمـال املراجعـة والتدقيـق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 133, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_133_chunk_1", "word_count": 82, "char_count": 521 }, { "text": "املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات عـن خمسـة موظفـن ويعتبـر مراقـب احلسـابات موظفـاً مهنيـاً وذلـك فـي حـال قيامـه بأعمـال املراجعـة والتدقيـق ويجـب أن يكـون .جميـع املوظفـن العاملـن فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق متفرغـن للعمـل لـدى مراقـب احلسـابات نعم 3 أال تقـل نسبـة املوظفـن املهنيـن عـن الثلـث مـن إجمالـي كل فريـق يقـوم بأعمـال املراجعـة والتدقيـق علـى عميل .معني نعم 4 أن يكـون كل موظفـي فـرق املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات حاصلـن علـى شـهادة البكالوريـوس فـي تخصـص احملاسـبة أو مـا يعـادل ذلـك مـن جامعـة الكويـت أو مـن إحـدى اجلامعـات أو املعاهـد العليـا املعادلـة .داخـل دولـة الكويـت أو خارجهـا، أو حاصلـن علـى مؤهـات مهنيـة فـي أعمـال املراجعـة والتدقيـق نعم 5 يـرأس املوظـف املهنـي فريـق املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات، ملتزمـاً بتطبيـق املعيـار الدولـي لرقابـة .، مـع مراعـاة كفـاءة وقـدرات فريـق العمـل، وفقـاً ملـا هـو مخطـط لـه فـي عمليـات التدقيـق املختلفـة)1( اجلـودة نعم 6 عنـد التقـدم% 15 أال تقـل نسـبة املوظفـن الكويتيـن العاملـن فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق لديـه عـن نسـبة بطلـب قيـد مراقـب حسـابات فـي السـجل اخلـاص لـدى الهيئـة، علـى أن يلتـزم باحلفـاظ علـى تلـك النسـبة .طـوال فتـرة قيـده فـي السـجل نعم 7 .أن يكون لدى مراقب احلسابات سياسات وإجراءات واضحة لقياس وإدارة املخاطر وضبــــط اجلودة نعم 8 أن يكـون لـدى مراقـب احلسـابات خطـة واضحـة للتدريـب والتطويـر املهنـي للموظفـن ومبـا ال يقـل عـن ثالثـن سـاعة سـنوياً ألعضـاء فريـق مراجعـة وتدقيـق احلسـابات، علـى أن يلتـزم بتنفيـذ خطـة التدريـب طـوال فتـرة .قيـده فـي السـجل نعم 9 أن يكـون ملراقـب احلسـابات ميثـاق شـرف مهنـي وفـق أحـدث املمارسـات الدوليـة، مثـل ميثـاق الشـرف املهنـي ، وأن يوقـع كل موظفـي فريـق مراجعـة وتدقيـق احلسـابات)( الصـادر عـن االحتـاد الدولـي للمحاسـبني .لديـه علـى ذلـك امليثـاق ويلتزمـون بـه نعم 10 إذا كان مراقـب احلسـابات شـريكاً فـي كيـان مرخـص لـه بنشـاط أوراق ماليـة، فيجـب علـى مراقـب احلسـابات مـن الفصـل الثالـث مـن الكتـاب اخلامـس مـن الالئحـة التنفيذيـة2-4-3 فـي هـذه احلالـة مراعـاة أحـكام املـادة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 133, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_133_chunk_2", "word_count": 296, "char_count": 1944 }, { "text": "ماليـة، فيجـب علـى مراقـب احلسـابات مـن الفصـل الثالـث مـن الكتـاب اخلامـس مـن الالئحـة التنفيذيـة2-4-3 فـي هـذه احلالـة مراعـاة أحـكام املـادة وتعديالتهمـا بشـأن املوظفـن العاملـن فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق لديـه2010 لسـنة7 للقانـون رقـم نعم 11 ،أال يقــــــوم بتقـدمي خدمـات إضافيـة إلـى العميـل عـدا اخلدمـات التـي تقتضيهـا مـــهنة مراقبـة احلسـابات ويحظـر عليـه بوجـه عـام تقـدمي اخلدمـات التـي تؤثـر علـى اسـتقالليته وحياديتـه مثـل اخلدمـات االستشـارية .وأعمـال التدقيـق الداخلـي أثنـاء قيامـه بأعمـال مراجعـة وتدقيـق احلسـابات نعم 12 أن يقـوم مبراجعـة تفاصيـل خطـة عملـه ونتائـج عمليـة املراجعـة والتدقيـق مـع جلنـة التدقيـق الداخلـي إن والتـي تضمـن إعطـاءه حـق االطـاع الكامـل علـى جميـع املسـتندات الالزمـة لتنفيـذ مهـام وجـدت لـدى العميـل .مراقبـة احلسـابات نعم 13 أن يجتمـع أو مـن ينـوب عنـه بشـكل دوري مـع جلنـة التدقيـق الداخلـي لـدى العميـل بنـاءً علـى دعـوة العميـل قبـل عـرض البيانـات املاليـة املرحليـة املراجعـة والسـنوية علـى مجلـس اإلدارة التخـاذ القـرار أو أي توصيـات بشـأنها، ويجـوز لـه أو مـن ينـوب عنـه االجتمـاع مـع جلنـة التدقيـق الداخلـي لـدى العميـل أو مجلـس إدارتـه كلمـا .دعـت احلاجـة لذلـك، ويكـون العميـل ملزمـاً بدعـوة مراقـب احلسـابات فـي هـذا اخلصـوص نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 133, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_133_chunk_3", "word_count": 171, "char_count": 1190 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 14 أال يقـوم بأعمـال مراجعـة وتدقيـق احلسـابات ألي عميـل ملـدة تتجـاوز أربـع سـنوات ماليـة متتاليـة مـا لـم يكـن العميـل فـي دور التصفيـة، ويتـم احتسـاب هـذه املـدة اعتبـاراً مـن تاريـخ القيـد فـي سـجل مراقبـي احلسـابات لـدى .الهيئـة، ويجـوز لـه القيـام بهـذه األعمـال لنفـس العميـل بعـد فتـرة انقطـاع ال تقـل عـن سـنتني ماليتـن متتاليتني نعم 15 أن يقـوم بإبـاغ اجلهـة القائمـة علـى إدارة العميـل أو مجلـس إدارة الشـركة واملسـاهمني بأيـة أمـور ذات أهميـة ماديـة، وذلـك فـي إطـار مهمـة التدقيـق مـن خـال تقريـر مراقـب احلسـابات مثـل مـدى مقـدرة العميـل علـى .االسـتمرار فـي مزاولـة أعمالـه نعم 16 أن يقوم بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة العميل أو مجلس إدارة الشركة عن أي مخالفات مكتشفة أو مشكوك فـي عـدم مطابقتهـا للقوانـن واللوائـح والتعليمـات املعمـول بهـا والنظـام األساسـي للشـركة، أو اجلهـة املختصـة ًبذلـك وفـق نظامـه القانونـي، وفـي حـال وجـود مخالفـات هامـة وجوهريـة يتعـن علـى مراقـب احلسـابات أيضـا أن يقـوم بإبـاغ الهيئـة بالتزامـن مـع قيامـه بإبـاغ اجلهـة القائمـة علـى إدارة العميـل أو مجلـس إدارة الشـركة عـن تلـك املخالفـات، كمـا يتعـن عليـه أن يقـوم بإبـاغ اجلمعيـة العامـة العاديـة السـنوية للشـركة أو اجلهـة .املختصـة بذلـك لـدى العميـل وفـق نظامـه القانونـي نعم 17 .االلتزام بتوفير كافة البيانات واملعلومات التي تطلبها الهيئة نعم 18 مـن الكتـاب)4-3( االلتـزام بإبـاغ الهيئـة فـور فقـد أحـد متطلبـات أو شـروط القيـد املنصـوص عليهـا فـي املـادة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 134, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_134_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1416 }, { "text": "تطلبها الهيئة نعم 18 مـن الكتـاب)4-3( االلتـزام بإبـاغ الهيئـة فـور فقـد أحـد متطلبـات أو شـروط القيـد املنصـوص عليهـا فـي املـادة وتعديالتهمـا2010 لسـنة7 اخلامـس مـن الالئحـة التنفيذيـة للقانـون رقـم نعم 19 .االلتزام بعدم قبول مهام تنطوي على تعارض مصالح نعم 20 .االلتزام بعدم قبول مهام متس شرف املهنة نعم 21 قبـل مـن قانونيـة فـي حقـه أو مخالفـة عقوبـة أو جزـاء بـأي حكـم أو قرـار أي صدـور فـور الهيئـة بإبـاغ االلتزـام .قضائيـة سلـطة أو رقابيـة جهـة أي نعم 22 ًيلــتزم مراقـب احلسـابات املسـجل لـدى الهيئـة بتقـدمي تقريـر سـنوي خـال شـهر يونيـو مـن كل عـام، مشـتمال :علـى البيانـات التاليـة .بيان عن املوظفني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لديه .1 نشـاط مراقبـة احلسـابات واالستشـارات وغيرهـا مـن اخلدمـات التـي قدمهـا للعمـاء املذكوريـن فـي املـادة .2 لسـنة 7 مـن الفصـل الثالـث مـن الكتـاب اخلامـس مـن الالئحـة التنفيذيـة للقانـون رقـم1-4-3 رقـم وتعديالتهمـا2010 نشـاط التدريـب خـال السـنة، مـع بيـان مـدى االلتـزام مبـا ال يقـل عـن ثالثـن سـاعة سـنوياً ألعضـاء فريـق .3 .مراجعـة وتدقيـق احلسـابات نعم 23 أن يتمتـع مراقـب احلسـابات واملوظفـن املهنيـن بحسـن السـمعة والسـلوك، وأال يكـون قـد سـبق احلكـم عليهـم ،بجرميـة مخلـة بالشـرف أو باألمانـة أو متعلقـة بغسـل األمـوال ومتويـل اإلرهـاب أو باجلرائـم املاليـة أو الفسـاد .مـا لـم يكـن قـد رد إليهـم اعتبارهـم نعم 24", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 134, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_134_chunk_2", "word_count": 198, "char_count": 1272 }, { "text": "أو متعلقـة بغسـل األمـوال ومتويـل اإلرهـاب أو باجلرائـم املاليـة أو الفسـاد .مـا لـم يكـن قـد رد إليهـم اعتبارهـم نعم 24 والئحته التنفيذية وتعديالتهما2010 لسنة7 االطالع على القانون رقم نعم 25 االلتـزام بجميـع القوانـن واللوائـح والتعليمـات املنظمـة للشـركات اخلاضعـة لرقابـة الهيئـة ومهنـة مراقبـة .احلسـابات فـي دولـة الكويـت نعم :توقيع مراقب احلسابات لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل- : مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 134, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_134_chunk_3", "word_count": 64, "char_count": 414 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر قائمة املستندات.3 التسلسل املستند مرفق ال ينطبق املالحظات 1 .نسخة من إيصال دفع الرسوم 2 .صورة من البطاقة املدنية ملراقب احلسابات 3 نسـخة مـن شـهادة القيـد فـي سـجل مراقبـي احلسـابات املزاولـن للمهنـة فـي وزارة التجـارة .والصناعـة 4 قائمـة بأسـماء املفوضـن بالتوقيـع ومنـاذج .التواقيـع، وشـهادة اعتمـاد التواقيـع 5 .الهيكل التنظيمي املعتمد لدى مراقب احلسابات 6 بيـان موجـز باللوائـح والسياسـات الداخليـة واألنظمـة الفنيـة التـي يسـتخدمها مراقـب .احلسـابات 7 سياسـات وإجراءات واضحة لقياس وإدارة املخاطر .وضبـط اجلودة 8 ميثـاق شـرف وفـق أحـدث املمارسـات الدوليـة، مثـل ميثـاق الشـرف املهنـي الصـادر عـن االحتـاد الدولـي ، موقّ ـع مـن قبـل كل موظفـي)( للمحاسـبني فريـق مراجعـة وتدقيـق احلسـابات لـدى مراقـب .احلسـابات 9 خطـة واضحـة للتدريـب والتطويـر املهنـي للموظفـن مبـا يوضـح مـا ال يقـل عـن ثالثـن سـاعة سـنوياً ألعضـاء فريـق مراجعـة وتدقيـق .احلسـابات 10 قائمـة بالعمـاء الذيـن يتولـى مراقبـة حسـاباتهم فريـق في وقت تقدـمي الطلب مع بيـان رئيـس .املراجعـة والتدقيـق لـكل عميـل (يتـم تقـدمي هـذا املسـتند وفـق اجلـدول املوضـح )باملرفـق أ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 135, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_135_chunk_1", "word_count": 161, "char_count": 1106 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 11 جـدول يوضـح أسـماء موظفـي فـرق املراجعـة ،والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات، وجنسـياتهم ومؤهالتهـم العلميـة واملهنيـة، وسـنوات خبراتهـم العمليـة، ونسـبة املوظفـن الكويتيـن العاملـن .فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق (يتـم تقـدمي هـذا املسـتند وفـق اجلـدول املوضـح )باملرفـق ب 12 املسـتندات املعتمـدة للمؤهـات العلميـة واملهنيـة ملوظفـي فـرق املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب .احلسـابات 13 شـهادة ملـن يهمـه األمـر صـادرة مـن وزارة التجـارة والصناعـة تفيـد بخلـو مراقـب احلسـابات مـن أي .جـزاءات تأديبيـة أقـر أنـا املوقـع أدنـاه بـأن املعلومـات فـي هـذا الطلـب (مبـا فـي ذلـك جميـع امللحقـات واملرفقـات) كاملـة ودقيقـة وصحيحـة، كمـا وأقـر أنـي اطلعـت علـى والئحتـه التنفيذيـة وتعديالتهمـا والتعليمـات والقـرارات الصـادرة مـن الهيئـة2010 لسـنة7 القانـون رقـم وأنـي علـى علـم بحـق هيئـة أسـواق املـال فـي اتخـاذ أي إجـراء جزائـي أو تأديبـي ضـد أي شـخص يقـدم بيانـات أو إقـرارات غيـر صحيحـة أو مضللـة .فـي هـذا الطلـب وحتـى صـدور املوافقـة علـى هـذا الطلـب أتعهـد بإبـاغ الهيئـة كتابيـاً فـور حـدوث أو إجـراء أي تغييـر فـي أي معلومـات أو بيانـات مت تقدميهـا مبوجـب .هـذا الطلب :اسم مقدم الطلب :توقيع مقدم الطلب :التاريخ لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 136, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_136_chunk_1", "word_count": 181, "char_count": 1233 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل مرفق (أ): جدول العمالء ورؤساء فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات : من قائمة املستندات الواردة في هذا النموذج وفق اجلدول التالي10 يتم تقدمي املستند رقم قائمة بالعمالء ورؤساء فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات اسم العميل اسم املوظف املهني رئيس فريق املراجعة والتدقيق جدول موظفي فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات :)مرفق (ب : من قائمة املستندات الواردة في هذا النموذج وفق اجلدول التالي11 يتم تقدمي املستند رقم املوظفني املهنيني اسم املوظف اجلنسية املؤهل العلمي التخصص املؤهل املهني عدد سنوات اخلبرة العملية املوظفني الغير مهنيني اسم املوظف اجلنسية املؤهل العلمي التخصص املؤهل املهني (إن )وجد عدد سنوات اخلبرة العملية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 137, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_137_chunk_1", "word_count": 108, "char_count": 687 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر )9( ملحق رقم منوذج طلب تسجيل مكتب تدقيق شرعي خارجي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 138, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_138_chunk_1", "word_count": 18, "char_count": 107 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر منوذج طلب تسجيل مكتب تدقيق شرعي خارجي قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات املكتب ووسيط االتصال 2 القسم بيانات أعضاء املكتب3 القسم اإلقرارات والتعهدات4 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب5 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 139, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_139_chunk_1", "word_count": 39, "char_count": 263 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر تعليمات .1 يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي عنـد الرغبـة بتسـجيل مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي .لـدى الهيئـة يجـب أن يكـون املكتـب حاصـاً علـى ترخيـص مـن وزارة التجـارة والصناعـة ملمارسـة نشـاط تقـدمي االستشـارات الشـرعية أو .التدقيـق الشـرعي يتكـون مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي مـن مدققـن شـرعيني اثنـن أو أكثـر، ويسـاندهم فـي عملهـم محاسـب أو أكثـر ومستشـار قانونـي شـريطة أن تكـون لديهـم خبـرة عمليـة ال تقـل عـن خمـس سـنوات ويجـوز االسـتعانة بجهـات خارجيـة للقيـام باملهـام .املسـاندة لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها لطلـب التسـجيل بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات أو مسـتندات- للهيئـة أن تخطـر مقـدم الطلـب إضافيـة، وفـي حالـة تخلـف مقـدم الطلـب عـن تقـدمي املسـتندات واملعلومـات خـال املـدة التـي حتددهـا لـه الهيئـة فـي اإلخطـار دون .عـذر مقبـول مـن الهيئـة، اعتبـر الطلـب كأن لـم يكـن للهيئـة رفـض طلـب التسـجيل فـي حـال عـدم اسـتيفاء مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي للشـروط واألحـكام املرتبطـة بعملـه .ًاملنصـوص عليهـا فـي الفصـل الثالـث مـن هـذا الكتـاب، وفـي حالـة الرفـض يتعـن أن يكـون القـرار مسـببا", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 140, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_140_chunk_1", "word_count": 199, "char_count": 1313 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر بيانات املكتب ووسيط االتصال .2 بيانات املكتب )2.1( اسم الشخص الترخيص الـصـادر مـن وزارة التجارة والـصـنـاعـة مبـمـارسـة نـشـاط تـقـدمي االســتــشــارات الـشـرعـيـة أو الـتـدقـيـق الشرعي مكتب شركة عنوان املقر الرئيسي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني وسيط االتصال )2.2( اسم وسيط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 141, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_141_chunk_1", "word_count": 65, "char_count": 457 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر بيانات أعضاء املكتب )3( اسم الشخص وظيفة الشخص عدد سنوات اخلبرة )(شخص شركة مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 142, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_142_chunk_1", "word_count": 76, "char_count": 504 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر االقرارات والتعهدات .4 أتعهد بصفتي ممثالً ملكتب التدقيق الشرعي اخلارجي (مع موافاة الهيئة بصورة من التفويض) بأن مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي اسم املكتب: ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ املزمع تسجيله قد مت تقدمي مستنداته وفقاً لنظام ممارسة مهنة املراجعة والتدقيق الشرعي اخلارجي :لألشخاص املرخص لهم للعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية، وأقر وأتعهد مبا يلي بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط2010 لسنة7 االلتزام بأحكام القانون رقم األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما وما تصدره هيئـة أسواق املال من أنظمـة وقـرارات وتعليمات أو أيـة ضوابط خاصـة مبهنة املراجعة والتدقيق الشرعي اخلارجي وتوفيق أوضـاع املكتب مـع تلـك األنظمـة والتعديالت خالل املهلـة التي حتددها الهيئة .لذلـك نعم :أن يشتمل تقرير مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي على اآلتي .تقييم كفاءة وفاعلية إجراءات إدارة املخاطر الشرعية .1 .تقييم مدى التزام الشخص املرخص له بقرارات هيئة أسواق املال ذات الصلة .2 نطـاق عمـل مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي بحيـث يشـمل األنشـطة والعقـود .3 .وتعامـات األوراق املاليـة للشـخص املرخـص لـه أو أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي بيـان املرجعيـة املتبعـة للمعاييـر الشـرعية لـدى الشـخص املرخـص لـه أو أنظمـة .4 االسـتثمار اجلماعـي فـي حـال اختالفهـا عـن املعاييـر الشـرعية الصـادرة عـن هيئـة .)( احملاسـبة واملراجعـة للمؤسسـات املاليـة اإلسـامية الرأي بشـأن التزام الشـخص املرخص له بأحكام الشـريعة اإلسـامية وفقاً للمرجعية .5 الشـرعية املتبعـة لديـه، مبـا فـي ذلـك املخالفـات الشـرعية فـي أنشـطة أو عقـود أو سـواء فـي تعامـات األوراق املاليـة أو- إن وجـدت- معامـات الشـخص املرخـص لـه .تنفيذهـا .إجراءات التدقيق التي أدت للتوصل لنتائج أعماله الواردة في هذا التقرير .6 .ما يفيد اطالعه على تقرير وحدة التدقيق الشرعي الداخلي .7 .توقيع املدقق الشرعي اخلارجي املسجل لدى الهيئة .8 كما يقوم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بإصدار تقارير مراجعة شرعية مرحلية ربع سنوية تتضمن نتائج املتابعة والفحص عن مـدى التزام الشخص املرخص له بأحكام ومبادئ الشريعة االسالمية في معامالتها وأنشطتها ونشرها ضمن اإلفصاحات املرحلية للشخص املـرخـص لـه بالعمل وفـق أحـكـام الشريعة االسـامـيـة، مـع ضـرورة عـرض تلك .التقارير على مجلس اإلدارة إليضاح ما اشتملت عليه التقارير نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 143, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_143_chunk_1", "word_count": 311, "char_count": 2268 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أن يتمتع املدقق الشرعي بحسن السمعة والسلوك، وأال يكون صدر في حقه حكم نهائي في جرمية مخلة بالشرف أو األمانة أو متعلقة بغسل األموال ومتويل اإلرهاب أو باجلرائم املالية أو الفساد أو مت ادانته بعقوبة مقيدة للحرية في جرمية، ما لم يكن قد رد إليه .اعتباره نعم أن يتم تعيني مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى الشخص املرخص له ملدة سنة مالية واحدة قابلة للتجديد ملدة أقصاها أربع سنوات مالية متتالية، وال يتم إعادة تعيينه بعد .ذلك إال بعد فترة انقطاع ال تقل عن سنتني ماليتني متتاليتني نعم احلفاظ على سرية املعلومات والبيانات التي اطلع عليها أثناء قيامه بأعمال التدقيق .الشرعي اخلارجي نعم أن يقوم بإبالغ الهيئة بالتزامن مع قيامه بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة الشخص املرخص .له عن أية مخالفات هامة وجوهرية مرتكبة من قبل الشخص املرخص له نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 144, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_144_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 779 }, { "text": "بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة الشخص املرخص .له عن أية مخالفات هامة وجوهرية مرتكبة من قبل الشخص املرخص له نعم االلتزام بإبالغ الهيئة فور فقد أحد متطلبات أو شروط التسجيل اخلاصة به نعم .االلتزام بتوفير كافة البيانات واملعلومات التي تطلبها الهيئة نعم االلتزام بإبالغ الهيئة فور صدور أي قرار أو حكم بأي جزاء أو عقوبة أو مخالفة قانونية .في حقه من قبل أي جهة رقابية أو سلطة قضائية نعم :يقر مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بامتناعه وأعضائه عن القيام باألعمال التالية اإلفصاح في تقرير املكتب في حال كان الشريك في مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي أو أحد تابعيه يشغل منصب رئيس أو عضو مجلس إدارة أو أحد أعضاء هيئة الرقابة الشرعية للشخص املرخص له أو أن يكون أحد أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق أو أن إن وجدت ،يكون أحد أعضاء الفريق التنفيذي لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي محل التدقيق ويسري ذلك على األقرباء حتى الدرجة األولى ملن يشرف على إدارة الشخص املرخص له .أو حساباته نعم أال يكون الشخص املرخص له أو أحد تابعيه شريكاً أو مساهماً في مكتب التدقيق الشرعي .اخلارجي محل التعيني نعم أال يعمل الشريك في مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى أي مكتب تدقيق شرعي .خارجي آخر مسجل لدى الهيئة نعم ًالقيام مبراجعة عمليات الشخص املرخص له التي يكون املدقق الشرعي اخلارجي قريبا .إلى الدرجة الثالثة ألحد أعضاء مجلس االدارة والرئيس التنفيذي نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 144, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_144_chunk_2", "word_count": 212, "char_count": 1201 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أال يقوم فريق عمل املدققني الشرعيني الذين يقومون مبهام التدقيق الشرعي اخلارجي على األشخاص املرخص لهم أو أنظمة االستثمار اجلماعي بتقدمي االستشارات الشرعية .لذات العميل طوال فترة تعيني مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي نعم تقدمي أي عمل أو خدمات أخرى بأجر أو بدون أجر بشكل مباشر أو غير مباشر خالف مهنة التدقيق الشرعي على الشـخص املرخص له أو نظام االستثمار اجلماعي محل .التدقيق نعم تقدمي أي استشارات شرعية أو مهام تدريبـية مبا في ذلك إقامة املعارض أو الندوات أو .ورش العمل للشـخص املرخص له أو نظام االستثمار اجلماعي محل التدقيق نعم متثيلهم لدى الغير وباألخص عضوية مجالس إدارات شركات التي يساهـم فيها األشخاص .املرخص لهم محل التدقيق نعم احلـصـول على أي مـزايـا مالية أو عينية غيـر تلك التـي تقرها لهم اجلمعية العامة لألشـخاص املرخص لهم، ويشمل ذلك أخذ مزايا تفضيلية مع بقية العمالء سواء أكانت .تلك املزايا صادرة من الشـخص املرخص له ذاته أو الشركات التابعة له نعم .تقدمي أي من اخلدمات التي من شأنها قد تؤثر على استقالليته وحياده نعم .قبول مهام تنطوي على تعارض املصالح نعم .قبول مهام متس شرف املهنة نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 145, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_145_chunk_1", "word_count": 181, "char_count": 1045 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )5( التسلسل املستند مرفق ال ينطبق حالة التدقيق (خاص )للهيئة املالحظات 1 الرخصة املصدرة من وزارة التجارة والصناعة اخلاصة .مبكتب التدقيق الشرعي اخلارجي 2 صورة ما يثبت استيفاء ذات املؤهالت العلمية أو املهنية الواجب توافرها في وظيفة مسؤول التدقيق الشرعي مــن الـكـتـاب)3( املـنـصـوص عـلـيـهـا فــي املـلـحـق رقــم .اخلامس 3 صورة من املستندات املؤيدة املعتمدة لبيانات اخلبرة .الوظيفية أو صورة رسمية منها 4 إقرار من املدقق الشرعي بالتفرغ بشكل كامل للعمل .في مكتب التدقيق الشرعي 5 شـهـادة ال حـكـم عـلـيـه مـن األدلـــة اجلـنـائـيـة للمدقق .الشرعي 6 .صــورة مـن الـبـطـاقـة املـدنـيـة 7 صورة من البطاقة املدنية وجواز السفر (إذا كان .)الشخص طالب التسجيل غير كويتي 8 صورة من التفويض ملمثل مكتب التدقيق الشرعي .اخلارجي 9 .صورة من إيصال دفع رسوم التسجيل", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 146, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_146_chunk_1", "word_count": 133, "char_count": 854 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع املعلومات في هذا الطلب، مبا في ذلك جميع املستندات املرفقة، كاملة ودقيقة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم2010 ) لسنة7( وصحيحة كما أقر أني اطلعت على القانون رقم .نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما وأني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو .إقرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا الطلب وحتى صـدور املوافقة على هذا الطلب أتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حـدوث أو إجـراء أي تغيير في أي .معلومات أو بيانات مت تقدميها مبوجب هذا الطلب وأقر مبوافقتي على أن تستخدم أو تفصح هيئة أسـواق املال عن أي معلومات قدمتها في هذا الطلب أو .سوف أقدمها مستقبال بغرض متكينها من تأدية مهامها :توقيع ممثل املكتب:االسم :مقدم الطلب :االسم :املنصب )مدقق الطلب (خاص بالهيئة لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 147, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_147_chunk_1", "word_count": 151, "char_count": 853 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر )10( ملحق رقم منوذج طلب الترشح للمناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له وفق تعليمات الكفاءة والنزاهة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 148, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_148_chunk_1", "word_count": 26, "char_count": 167 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر منوذج طلب الترشح للمناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له قائمة احملتويات إرشادات تعبئة النموذج1 القسم بيانات الشخص املرخص له 2 القسم البيانات الشخصية للمرشح3 القسم املنصب املرشح له4 القسم املؤهالت العلمية و املهنية احلاصل عليها املرشح5 القسم برنامج املؤهالت املهنية6 القسم بيانات اخلبرة الوظيفية احلالية للمرشح7 القسم بيانات اخلبرة الوظيفية السابقة للمرشح8 القسم عضوية مجلس اإلدارة التي شغلها املرشح9 القسم إجمالي سنوات اخلبرة وفقاً ملا ورد بنماذج اخلبرات الوظيفية10 القسم معايير النزاهة والسالمة املالية11 القسم بيانات تكميلية12 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب13 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 149, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_149_chunk_1", "word_count": 95, "char_count": 652 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس إرشادات تعبئة النموذج )1( 1 .ال يعتد في أي طلب غير مستكمل للمعلومات أو املستندات املطلوبة في هذا النموذج 2 في حال عدم انطباق أحد البيانات أو املعلومات أو املستندات املطلوبة في النموذج، يتم تعبئة ال ينطبق أو ال .يوجد 3 .إرفاق جميع املستندات املطلوبة للبيانات التي يتم تعبئتها، وذلك بالترتيب املوضح في النموذج 4 .التأكد من مطابقة البيانات التي مت تعبئتها في النموذج مع املستندات املرفقة 5 التأكد من سداد الرسوم املطلوبة حسب جدول الرسوم املعتمد من قبل هيئة أسواق املال، مبا في ذلك سداد الرسوم .عن كل منصب ووظيفة واجبة التسجيل يتم اختيارها للمرشح 6 التأكد من أن الكتاب الذي يتضمن طلب الترشيح لعضوية مجلس اإلدارة يحتوي على املتطلبات املوضحة في", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 150, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_150_chunk_1", "word_count": 121, "char_count": 693 }, { "text": "يتم اختيارها للمرشح 6 التأكد من أن الكتاب الذي يتضمن طلب الترشيح لعضوية مجلس اإلدارة يحتوي على املتطلبات املوضحة في من الكتاب اخلامس)4( البند (أ) عضوية مجلس اإلدارة من امللحق رقم 7 .يتم تعبئة التاريخ على شكل (يومشهرسنة) أينما ورد ذلك في النموذج 8 .التأكد من صالحية البطاقة املدنية أوو جواز السفر 9 .أن تكون املستندات املؤيدة املعتمدة لبيانات اخلبرة الوظيفية احلالية حديثة 10 .ال يعتد بالسيرة الذاتية عند دراسة طلب الترشح 11 تقع على األشخاص املرخص لهم مسؤولية االلتزام بتوقيع النموذج من قبل رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله .ًقانوناً، وإن كان املرشح هو رئيس مجلس اإلدارة، يتم توقيع النموذج من قبل من يحل محله قانونا 12 للهيئة احلق في أن تطلب أية مستندات أو معلومات إضافية لغرض التأكد من استيفاء املرشح ملتطلبات قواعد .الكفاءة والنزاهة .أقر أني اطلعت على قواعد الكفاءة والنزاهة لألشخاص املرخص لهم الواردة في الكتاب اخلامس من الالئحة التنفيذية وأنـي على علم بحق هيئة أسـواق املـال في اتخاذ أي إجـراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقـرارات غير صحيحة أو مضللة في طلب الترشح وحتى صدور قرار على هذا الطلب أتعهد بإبالغ الهيئة كتابيا فور حدوث أو إجراء أي تغيير في أي معلومات أو بيانات مت تقدميها مبوجب هذا الطلب وأقر أني على علم بأن عدم االلتزام باإلرشادات املذكورة .قد يؤدي إلى عدم قبول الطلب رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 150, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_150_chunk_2", "word_count": 240, "char_count": 1335 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر بيانات الشخص املرخص له )2( 1اسم الشخص املرخص له 2طبيعة النشاط 3رقم الترخيص الصادر عن الهيئة 4رقم التسجيل الصادر عن الهيئة 5 :اسم الشخص املسؤول ملخاطبته بشأن طلب الترشيح أ) املنصب ب) رقم التليفون ج) رقم الفاكس د) البريد اإللكتروني رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 151, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_151_chunk_1", "word_count": 71, "char_count": 407 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو البيانات الشخصية للمرشح )3( 1 االسم بالكامل 2 )تاريخ امليالد (يومشهرسنة 3محل امليالد 4اجلنسية 5رقم البطاقة املدنية 6رقم جواز السفر 7عنوان اإلقامة احلالي 8عنوان اإلقامة الدائم 9 في حال تغيير االسم ، يرجى ذكر .االسم السابق وتاريخ التغيير وأسبابه :)10( في حال سبق تسجيل املرشح في املناصب واجبة التسجيل يتم تعبئة البند رقم 10 املناصب واجبة التسجيل الشخص املرخص له املناصب املسجل بها تاريخ التسجيل :)11( في حال سبق تسجيل املرشح في الوظائف واجبة التسجيل يتم تعبئة البند رقم 11 الوظائف واجبة التسجيل الشخص املرخص له الوظائف املسجل بها تاريخ التسجيل رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 152, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_152_chunk_1", "word_count": 125, "char_count": 737 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس املنصب املرشح له )4( 1 :املنصب املرشح له عضو مجلس اإلدارة وظائف واجبة التسجيل :)3( و)2( في حال اختيار الوظائف واجبة التسجيل، يتم تعبئة البنود رقم 2 :الوظائف واجبة التسجيل الرئيس التنفيذي ممثل نشاط مستشار االستثمار كبار التنفيذيني -ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار )(بإدارة العميل نفسه واحلفظ املدير املالي - ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار )(بإدارة الشخص املرخص له لصالح العمالء مسؤول إدارة املخاطر ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي مسؤول التدقيق الداخلي ممثل نشاط مدير نظام استثمار ) (ضابط عمليات-جماعي مسؤول التدقيق الشرعي ممثل نشاط أمني احلفظ مسؤول املطابقة وااللتزامممثل نشاط مراقب االستثمار ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية ممثل نشاط وكيل اكتتاب ممثل نشاط وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية ممثل نشاط صانع السوق ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية ممثل نشاط تقومي األصول مستشار االستثمار الرئيسي مقوم اصول رئيسي 3 املسمى الوظيفي املرشح له لدى الشخص املرخص له (املسمى :) اسم اإلدارة- الوظيفي رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 153, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_153_chunk_1", "word_count": 192, "char_count": 1159 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر املؤهالت العلمية و املهنية احلاصل عليها املرشح )5( 1املؤهل العلمي املهني 2التخصص 3اجلهة املصدرة للمؤهل 4سنة احلصول على املؤهل .ج، ... ) في حال تعدد املؤهالت-5 ، ب-5 ، أ-5( يتم تعبئة صفحات إضافية رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 154, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_154_chunk_1", "word_count": 68, "char_count": 392 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر برنامج املؤهالت املهنية )6( املؤهل الفني 6.1 1اجتياز املؤهل الفني ال ينطبق نعم استيفاء سنوات اخلبرة املطلوبة لإلعفاء يتم تزويد الهيئة بكافة املستندات املؤيدة لإلعفاء من خالل تعبئة اخلاصة باخلبرات الوظيفية احلالية والسابقة)8( و)7( األقسام رقم .للمرشح استيفاء إحدى الشهادات املهنية املطلوبة لإلعفاء يتم تزويد الهيئة بكافة املستندات املؤيدة لإلعفاء من خالل تعبئة .اخلاص باملؤهالت العلمية واملهنية احلاصل عليها املرشح )5( القسم رقم 2 اسم املؤهل الفني 3سنة احلصول على املؤهل الفني املؤهل الرقابي 6.2 1اجتياز املؤهل الرقابي ال ينطبق نعم 2 اسم املؤهل الرقابي 3سنة احلصول على املؤهل الرقابي املؤهل التخصصي 6.3 1اجتياز املؤهل التخصصي ال ينطبق نعم 2اسم املؤهل التخصصي 3سنة احلصول على املؤهل التخصصي رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 155, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_155_chunk_1", "word_count": 141, "char_count": 885 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر بيانات اخلبرة الوظيفية احلالية للمرشح )7( 1اسم املؤسسة اجلهة 2 )الفترة (يوم شهرسنة:من 3 طبيعة نشاط املؤسسة 4عنوان املؤسسة 5 * في حال اإلجابة نعم، يرجى ذكر اسم السلطة الرقابية :هل تخضع املؤسسة إلى سلطة رقابية *نعم لا 6 :التدرج الوظيفي املسمى الوظيفي املنصبمن (يومشهر )سنة إلى (يومشهر )سنة 7 :املسؤوليات واملهام رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 156, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_156_chunk_1", "word_count": 86, "char_count": 508 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر بيانات اخلبرة الوظيفية السابقة للمرشح)8( 1اسم املؤسسة اجلهة 2 )الفترة (يوم شهرسنة:من:إلى 3 طبيعة نشاط املؤسسة 4عنوان املؤسسة 5 * في حال اإلجابة نعم، يرجى ذكر اسم السلطة الرقابية :هل تخضع املؤسسة إلى سلطة رقابية *نعم لا 6 :التدرج الوظيفي املسمى الوظيفي املنصبمن (يومشهر )سنة إلى (يومشهر )سنة 7 :املسؤوليات واملهام 8أسباب ترك الوظيفة إنهاء خدمة االستقالة نهاية تعاقد االنتقال أخرى تقاعد 9 أسباب ترك الوظيفة بالتفصيل .ج،... ) في حال تعدد اخلبرات الوظيفية-7 ،ب-7 ،أ-7( يتم تعبئة صفحات إضافية رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 157, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_157_chunk_1", "word_count": 114, "char_count": 692 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر عضوية مجلس اإلدارة التي شغلها املرشح )9( .يتم تعبئة عضوية مجلس اإلدارة التي شغلها املرشح في املؤسسات املالية أو املصرفية اسم املؤسسة اجلهة املنصب فترة تولي العضوية )من (يومشهرسنة) إلى (يومشهرسنة 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 158, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_158_chunk_1", "word_count": 75, "char_count": 413 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر إجمالي سنوات اخلبرة وفقاً ملا ورد بنماذج اخلبرات الوظيفية )10( 1إجمالي عدد سنوات اخلبرة 2عدد سنوات اخلبرة في املجال املالي أو املصرفي 3عدد سنوات اخلبرة في مؤسسة مالية أو مصرفية 4 عدد سنوات اخلبرة في وظائف تنفيذية 5عدد سنوات اخلبرة في وظائف اإلدارة الوسطى الرئيسية رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 159, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_159_chunk_1", "word_count": 79, "char_count": 460 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر معايير النزاهة والسالمة املالية )11( عند اإلجابة بنعم يرجى ذكر األسباب بالتفصيل 1 هل أنت منظور أمام القضاء أو سبق وأن متت إدانتك محليا أو خارجيا في قضايا تتعلق في جرمية مخلة بالشرف أو األمانة أو غسل األموال أو متويل اإلرهاب أو جرائم أسواق املال أو جرائم الفساد نعم لا 2 ،هل سبق وأن قمت باالمتناع خالل فترات عملك عن االمتثال واالنصياع ألحكام القانون، واملتطلبات الرقابية واملعايير املهنية، أو كنت معرقالً لإلجراءات، أو مضلالً، أو غير صادق في التعاون مع اجلهات الرقابية نعم لا 3 هل سبق وأن متت إدانتك أو توقيـــع عقوبة عليك أو مت إصدار جزاء تأديبي ضدك من قبل جهة مهنية أو رقابية نعم لا 4 هل سبق وأن مت عزلك من منصبك أو من وظيفتك أو منعك من التقدم لشغل منصب أو وظيفة شاغرة في أحد اجلهات نعم لا 5 هل كنت شريكاً سواء في امللكية أو شغلت منصب عضو مجلس إدارة أو وظيفة تنفيذية جلهة مت رفض طلب تسجيلها أو منحها ترخيصاً ملزاولة النشاط أو شطبها من قبل الهيئة أو أية سلطات رقابية أخرى نعم لا 6 هل سبق وأن مت تصفية أو إشهار إفالس أية مؤسسة كنت تديرها أو تتولى أحد املناصب أو الوظائف التنفيذية بها نعم لا 7 هل سبق وأن امتنعت عن سداد أية ديون مستحقة عليك جتاه القطاع املصرفي أو املالي أو أية جهات أخرى سواء محلية أو أجنبية نعم لا", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 160, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_160_chunk_1", "word_count": 228, "char_count": 1177 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر 8 هل سبق وصدر حكم بإشهار إفالسك سواء في الكويت أو اخلارج نعم لا 9 هل سبق وأن قمت بإبرام صلحٍ مع دائنيك وهل التزمت بتنفيذه سواء محليا أو خارجيا نعم لا رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 161, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_161_chunk_1", "word_count": 66, "char_count": 348 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر بيانات تكميلية )12( يتم تعبئة هذه الصفحة من قبل رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانوناً، وذلك للمرشح ملنصب عضو مجلس .اإلدارة ووظيفة الرئيس التنفيذي فقط 1ما هي الكفاءات املهنية والقدرات الفنية التي تتوافر لدى املرشح وجتعله قادراً على ممارسة مهامه 2كيف سيساهم املرشح في حتقيق أهداف واستراتيجيات املؤسسة 3 هل هناك أي اعتراض أو امتناع عن التصويت من قبل أي من أعضاء مجلس اإلدارة على املرشح .في حالة وجود اعتراض أو امتناع يرجى ذكره رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 162, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_162_chunk_1", "word_count": 107, "char_count": 604 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب )13( املستند مرفق ال ينطبق املالحظات :الشخص املرخص له 1 آخـر هيكل تنظيمي معتمد، مـع حتـديـد املنصب املـرشـح لـه على .الهيكل التنظيمي 2 صـور مـن إعـانـات دعــوة األشـخـاص الـراغـبـن لـلـتـرشـح لعضوية .مجلس اإلدارة 3 .صورة من إيصال دفع الرسوم : املرشح 1 .صورة البطاقة املدنية و أو جواز السفر 2 كافة املستندات املـؤيـدة املعتمدة للمؤهالت العلمية أو املهنية، أو .صورة رسمية منها 3 ،كافة املستندات املؤيدة املعتمدة اخلاصة ببرنامج املؤهالت املهنية .أو صورة رسمية منها 4 ،كافة املستندات املؤيدة املعتمدة لبيانات اخلبرة الوظيفية احلالية أو صورة رسمية منها، والتي توضح مسميات وتاريخ التدرج الوظيفي .بالتفصيل 5 ،كافة املستندات املؤيدة املعتمدة لبيانات اخلبرة الوظيفية السابقة أو صورة رسمية منها، والتي توضح مسميات وتاريخ التدرج الوظيفي .بالتفصيل 6 كافة املستندات املؤيدة املعتمدة لبيانات عضوية مجلس اإلدارة التي شغلها املرشح، أو صورة رسمية منها، والتي توضح فترة تولي .العضوية رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 163, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_163_chunk_1", "word_count": 176, "char_count": 1104 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 يناير )11( ملحق رقم منوذج طلب املوافقة على سيطرة فعلية على الشخص املرخص له", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 164, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_164_chunk_1", "word_count": 21, "char_count": 124 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 يناير احملتويات تعليمات - بيانات مقدم الطلب.1 بيانات السيطرة الفعلية.2 ) معايير النزاهة والسالمة املالية (للشخص الطبيعي.3 إقرار.4 املرفقات واملستندات املطلوبة.5 : طلب استخراج شهادة ال حكم عليه)1( ملحق رقم.6", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 165, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_165_chunk_1", "word_count": 37, "char_count": 256 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل تعليمات .يرجى تعبئة هذا النموذج كامالً والتأكد من وجود جميع املرفقات املرتبطة بهذا النموذج يقدم هذا النموذج من قبل كل جهة ترغب في الدخول في ترتيبات أو اتفاقات تؤدي إلى السيطرة الفعلية من هذا الكتاب)1-19-1( على الشخص املرخص له وفقًاً للمادة .يلتزم مقدم الطلب بسداد الرسوم املقررة لطلب املوافقة على سيطرة فعلية على شخص مرخص له يستثنى من تعبئة هذا النموذج الشخص امللتزم بأحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه .الالئحة .يراعى احلصول على موافقة البنك املركزي املسبقة بالنسبة للوحدات اخلاضعة لرقابته .يراعى االلتزام بقواعد البورصة وقواعد تداول األوراق املالية غير املدرجة لدى بورصة الكويت يوم على األقل من تاريخ البدء في إجراءات السيطرة الفعلية60 يقدم هذا النموذج قبل .للهيئة أن تطلب أية معلومات أو مستندات إضافية أو أية إيضاحات من مقدم الطلب عند دراسة الطلب على مقدم الطلب إرسال هذا النموذج أو أي استفسارات تخص تعبئة هذا النموذج أو ما يتعلق به إلى :إدارة التراخيص والتسجيل في هيئة أسواق املال على هذا العنوان هيئة أسواق املال- 15 برج احلمراءالدور- شرق- الكويت @. الكويت13040 الصفاة3913 ص.ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 166, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_166_chunk_1", "word_count": 174, "char_count": 1057 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 يناير بيانات مقدم الطلب.1 بيانات مقدم الطلب1.1 .شخص طبيعي :االسم :اجلنسية :الرقم املدني :)رقم جواز السفر (لغير الكويتي :العنوان احلالي :الوظيفة احلالية :رقم الهاتف :)رقم الهاتف النقال (فرد *.شخص اعتباري :االسم :رقم السجل التجاري ال نعم هل مقدم الطلب من األشخاص املرخص لهم لدى الهيئة - من بيانات مقدم الطلب6-1 ،5-1 ،4-1 ،3-1 ،2-1 * يرجى استكمال البنود بيانات ضابط االتصال 1.2 :االسم :بصفته :رقم الهاتف :)رقم الهاتف النقال (فرد :البريد االلكتروني الشكل القانوني ملقدم للطلب1.3 بنك جتاري شركة مساهمة شركة ذات مسؤولية محدودة فرع لشركة أجنبية .................. أخرى ال نعم هل يزاول مقدم الطلب أنشطته وفق أحكام الشريعة اإلسالمية - ال نعم هل يخضع مقدم الطلب لرقابة البنك املركزي -", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 167, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_167_chunk_1", "word_count": 118, "char_count": 731 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 يناير * كبار املساهمني1.4 م كبار املساهمني احلصة بالنسبة % املئوية اجلنسية 1 2 3 4 5 أو أكثر من رأس مال الشركة%5 * يتم تزويد الهيئة بأسماء كبار املساهمني الذين ميتلكون الشكل القانوني ملقدم للطلب1.5 :رأس املال املدفوع :رأس املال املصدر * أعضاء مجلس اإلدارة1.6 م أعضاء مجلس اإلدارة احلصة امللكية بيان جهة التمثيل اجلنسية 1 2 3 4 5 6 7", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 168, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_168_chunk_1", "word_count": 70, "char_count": 382 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل بيانات السيطرة الفعلية .2 بيانات الشخص املرخص له2.1 :االسم ال نعم هل الشركة مدرجة في بورصة األوراق املالية - .* يراعى االلتزام بقواعد البورصة وقواعد تداول األوراق املالية غير املدرجة لدى بورصة الكويت كيفية حتقق السيطرة الفعلية2.2 شراء أسهم زيادة رأس املال املصدر : أخرى، يرجى الذكر نسبة السيطرة الفعلية2.3 :)النسبة اململوكة حالياً (في حال كان مقدم الطلب مساهم حالي - :النسبة النهائية املطلوبة بهدف السيطرة - :الهدف من السيطرة -", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 169, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_169_chunk_1", "word_count": 79, "char_count": 490 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل نسبة السيطرة الفعلية2.4 :يرجى بيان األسس التي مت االستناد عليها والتي ستؤدي إلى السيطرة الفعلية على الشخص املرخص له - ال نعم هل هناك توجه في تعيني أغلبية أعضاء مجلس إدارة الشخص املرخص له - :عند اإلجابة بنعم، يرجى التكرم باإلجابة على التالي :املوعد املستهدف - هل سيتم التعيني أثناء دورة مجلس اإلدارة احلالي أم بعد انتهائها - :عدد املقاعد التي يستهدف تعيينها وكيفية التعيني - )معايير النزاهة والسالمة املالية (للشخص الطبيعي .3 هل أنت منظور أمام القضاء أو سبق وأن متت إدانتك محليا أو خارجيا في قضايا تتعلق في جرمية مخلة بالشرف أو .1 األمانة أو غسل األموال أو متويل اإلرهاب أو جرائم أسواق املال أو جرائم الفساد نعم ال ،هل سبق وأن قمت باالمتناع خالل فترات عملك عن االمتثال واالنصياع ألحكام القانون، واملتطلبات الرقابية .2 واملعايير املهنية، أو كنت معرقالً لإلجراءات، أو مضلالً، أو غير صادق في التعاون مع اجلهات الرقابية نعم ال هل سبق وأن متت إدانتك أو توقيـــع عقوبة عليك أو مت إصدار جزاء تأديبي ضدك من قبل جهة مهنية أو رقابية .3 نعم ال هل سبق وأن مت عزلك من منصبك أو من وظيفتك أو منعك من التقدم لشغل منصب أو وظيفة شاغرة في أحد .4 اجلهات نعم ال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 170, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_170_chunk_1", "word_count": 202, "char_count": 1101 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل هل كنت شريكًاً سواء في امللكية أو شغلت منصب عضو مجلس إدارة أو وظيفة تنفيذية جلهة مت رفض طلب تسجيلها .5 أو منحها ترخيصًاً ملزاولة النشاط أو شطبها من قبل الهيئة أو أية سلطات رقابية أخرى نعم ال هل سبق وأن مت تصفية أو إشهار إفالس أية مؤسسة كنت تديرها أو تتولى أحد املناصب أو الوظائف التنفيذية بها .6 نعم ال هل سبق وأن امتنعت عن سداد أية ديون مستحقة عليك جتاه القطاع املصرفي أو املالي أو أية جهات أخرى سواء .7 محلية أو أجنبية نعم ال هل سبق وصدر حكم بإشهار إفالسك سواء في الكويت أو اخلارج .8 نعم ال هل سبق وأن قمت بإبرام صلٍحٍ مع دائنيك وهل التزمت بتنفيذه سواء محليا أو خارجيا .9 نعم ال من رأسمالها سواء محليا أو خارجيا؟%1 هل تساهم في شركات أخرى مبا يزيد عن .10 نعم ال .*يرجى إرفاق التفاصيل املتعلقة باألسئلة التي متت اإلجابة عليها بـ نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 171, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_171_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 788 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 يناير إقرار .4 والالئحة التنفيذية وتعديالتهما2010 لسنة7 أقر باطالعي على االلتزامات الواردة في قانون هيئة أسواق املال رقم .وما أصدرته هيئة أسواق املال من أنظمة وقرارات وتعليمات أقر بصحة ودقة واكتمال املعلومات املذكورة في هذا النموذج واملرفقات املرتبطة به وصحة احلقائق املذكورة كما أقر مبعرفتي بقوانني ولوائح الهيئة واملتعلقة بالعقوبات الناجمة عن تقدمي أي معلومات غير صحيحة أو مضللة في .هذا النموذج أو املرفقات املرتبطة به .أتعهد بإخطار الهيئة عن أية تغييرات قد تطرأ على ما مت تزويد الهيئة به من معلومات وبيانات تتعلق بهذا النموذج أقر بأني على علم بحق هيئة أسـواق املال في اتخاذ أي إجـراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقرارات .غير صحيحة ومضللة في هذا النموذج ،،،وهذا إقرار وتعهـد مني بذلك توقيع مقدم الطلب أسم مقدم الطلب صفة مقدم الطلب التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 172, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_172_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 815 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 يناير املرفقات واملستندات املطلوبة .5 املرفقات املطلوبة 5.1 رقم املرفق املستند املطلوب*حالة املرفق مالحظات .1 خطة استثمارية دقيقة ومفصلة لبيان هدف ،السيطرة الفعلية ومعلومات عن التغيرات الهيكلية املالية واإلدارة املزمع احداثها في الشخص املرخص .له واملبررات التي تدعو إلى تلك التغيرات ال ينطبق متوفر .2 كشف باملساهمني الذين أبدوا موافقة مبدئية على .البيع ونسب ملكياتهم ال ينطبق متوفر .3 موافقة البنك املركزي املسبقة إذا كان مقدم الطلب .من الوحدات اخلاضعة لرقابته ال ينطبق متوفر .4 موافقة مجلس اإلدارة ملقدم الطلب (للشخص .)االعتباري ال ينطبق متوفر .5 صورة من النظام األساسي وعقد التأسيس والسجل .)التجاري ملقدم الطلب (للشخص االعتباري .6 .)صورة من شهادة الترخيص (للشخص املرخص له .7 صورة من البطاقة املدنية صورة من جواز السفر .)(لغير الكويتي) (للشخص الطبيعي ال ينطبق متوفر .8 *)شهادة ال حكم عليه (للشخص الطبيعي * يستوجب عليكم التقدم للهيئة بطلب استخراج شهادة ال حكم عليه مع إرفاق صورة من البطاقات املدنية، حتى يتسنى لنا تزويدكم بكتاب موجه لإلدارة العامة لألدلة اجلنائية في وزارة الداخلية الستخراج .) من هذا النموذج1( الشهادة حسب امللحق رقم ال ينطبق متوفر .9 رأي قانوني من مكتب املستشار القانوني اخلارجي ملقدم الطلب عن القضايا أو مجموعة القضايا ذات األثر اجلوهري على املركز املالي للشركة سواء كانت ،مقامة منها أو ضدها ومن أو ضد شركاتها التابعة ومبالغ تلك القضايا إن أمكن تقديرها (للشخص .)االعتباري ال ينطبق متوفر", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 173, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_173_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1357 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2025 أبريل .10 الوضع النظامي ملقدم الطلب وسالمة املركز املالي وفقاً للبيانات املالية آلخر ثالث سنوات وذلك بعد .إقرارها من اجلهة الرقابية ال ينطبق متوفر .11نسخة من إيصال دفع الرسوم ال ينطبق متوفر .ينطبق ال جتعله التي األسباب يبني منفصل بكتاب الهيئة تزويد يرجى ،الطلب مقدم على تنطبق ال املرفق حالة كانت إذا *", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 174, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_174_chunk_1", "word_count": 60, "char_count": 351 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل )12( ملحق رقم منوذج طلب جتديد قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 175, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_175_chunk_1", "word_count": 24, "char_count": 138 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل منوذج طلب جتديد قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال قائمة احملتويات بيانات مقدم الطلب ووسيط االتصال1 القسم اإلقرارات 2 القسم قائمة املستندات3 القسم جدول العمالء ورؤساء فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات)مرفق (أ جدول موظفي فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات)مرفق (ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 176, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_176_chunk_1", "word_count": 54, "char_count": 349 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل بيانات مقدم الطلب ووسيط االتصال.1 بيانات مقدم الطلب اسم مراقب احلسابات اسم املكتب التابع ملراقب احلسابات رقم التسجيل الصادر عن هيئة أسواق املال تاريخ القيد في سجل الهيئة اخلاص مبراقبي احلسابات تاريخ إصدار شهادة التسجيل تاريخ انتهاء شهادة التسجيل عنوان املقر الرئيسي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني وسيط االتصال اسم وسيط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل- : مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 177, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_177_chunk_1", "word_count": 89, "char_count": 551 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر اإلقرارات.2 :يُقرّ مراقب احلسابات املتقدم لطلب جتديد قيده في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال بالتالي 1 أن يكـون مقيـداً فـي سـجل مراقبـي احلسـابات املزاولـن للمهنـة لـدى وزارة التجـارة والصناعـة، ويـزاول مهـام .مراقبـة احلسـابات ملـدة خمـس سـنوات علـى األقـل مـن تاريـخ قيـده فـي السـجل املشـار إليـه نعم 2 ،أال يقـل عـدد املوظفـن العاملـن فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات عـن خمسـة موظفـن ويعتبـر مراقـب احلسـابات موظفـاً مهنيـاً وذلـك فـي حـال قيامـه بأعمـال املراجعـة والتدقيـق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 178, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_178_chunk_1", "word_count": 83, "char_count": 556 }, { "text": "املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات عـن خمسـة موظفـن ويعتبـر مراقـب احلسـابات موظفـاً مهنيـاً وذلـك فـي حـال قيامـه بأعمـال املراجعـة والتدقيـق ويجـب أن يكـون .جميـع املوظفـن العاملـن فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق متفرغـن للعمـل لـدى مراقـب احلسـابات نعم 3 .أال تقل نسبـة املوظفني املهنيني عن ثلث من إجمالي كل فريق يقوم بأعمال املراجعة والتدقيق على عميل معني نعم 4 أن يكـون كل موظفـي فـرق املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات حاصلـن علـى شـهادة البكالوريـوس فـي تخصـص احملاسـبة أو مـا يعـادل ذلـك مـن جامعـة الكويـت أو مـن إحـدى اجلامعـات أو املعاهـد العليـا املعادلـة .داخـل دولـة الكويـت أو خارجهـا، أو حاصلـن علـى مؤهـات مهنيـة فـي أعمـال املراجعـة والتدقيـق نعم 5 يـرأس املوظـف املهنـي فريـق املراجعـة والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات، ملتزمـاً بتطبيـق املعيـار الدولـي لرقابـة .، مـع مراعـاة كفـاءة وقـدرات فريـق العمـل، وفقـاً ملـا هـو مخطـط لـه فـي عمليـات التدقيـق املختلفـة)1( اجلـودة نعم 6 عنـد التقـدم% 15 أال تقـل نسـبة املوظفـن الكويتيـن العاملـن فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق لديـه عـن نسـبة بطلـب قيـد مراقـب حسـابات فـي السـجل اخلـاص لـدى الهيئـة، علـى أن يلتـزم باحلفـاظ علـى تلـك النسـبة .طـوال فتـرة قيـده فـي السـجل نعم 7 .أن يكون لدى مراقب احلسابات سياسات وإجراءات واضحة لقياس وإدارة املخاطر وضبــــط اجلودة نعم 8 يكـون لـدى مراقـب احلسـابات خطـة واضحـة للتدريـب والتطويـر املهنـي للموظفـن ومبـا ال يقـل عـن ثالثـن أن سـاعة سـنوياً ألعضـاء فريـق مراجعـة وتدقيـق احلسـابات، علـى أن يلتـزم بتنفيـذ خطـة التدريـب طـوال فتـرة .قيـده فـي السـجل نعم 9 أن يكـون ملراقـب احلسـابات ميثـاق شـرف مهنـي وفـق أحـدث املمارسـات الدوليـة، مثـل ميثـاق الشـرف املهنـي ، وأن يوقـع كل موظفـي فريـق مراجعـة وتدقيـق احلسـابات)( الصـادر عـن االحتـاد الدولـي للمحاسـبني .لديـه علـى ذلـك امليثـاق ويلتزمـون بـه نعم 10 إذا كان مراقب احلسابات شريكاً في كيان مرخص له بنشاط أوراق مالية، فيجب على مراقب احلسابات من الفصل الثالث من الكتاب اخلامس من الالئحة التنفيذية 2-4-3 في هذه احلالة مراعاة أحكام املادة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 178, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_178_chunk_2", "word_count": 297, "char_count": 1904 }, { "text": "فيجب على مراقب احلسابات من الفصل الثالث من الكتاب اخلامس من الالئحة التنفيذية 2-4-3 في هذه احلالة مراعاة أحكام املادة وتعديالتهما بشأن املوظفني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لديه2010 لسنة 7 للقانون رقم نعم 11 ،أال يقــــــوم بتقـدمي خدمـات إضافيـة إلـى العميـل عـدا اخلدمـات التـي تقتضيهـا مـــهنة مراقبـة احلسـابات ويحظـر عليـه بوجـه عـام تقـدمي اخلدمـات التـي تؤثـر علـى اسـتقالليته وحياديتـه مثـل اخلدمـات االستشـارية .وأعمـال التدقيـق الداخلـي أثنـاء قيامـه بأعمـال مراجعـة وتدقيـق احلسـابات نعم 12 أن يقـوم مبراجعـة تفاصيـل خطـة عملـه ونتائـج عمليـة املراجعـة والتدقيـق مـع جلنـة التدقيـق الداخلـي إن والتـي تضمـن إعطـاءه حـق االطـاع الكامـل علـى جميـع املسـتندات الالزمـة لتنفيـذ مهـام وجـدت لـدى العميـل .مراقبـة احلسـابات نعم 13 أن يجتمـع أو مـن ينـوب عنـه بشـكل دوري مـع جلنـة التدقيـق الداخلـي لـدى العميـل بنـاءً علـى دعـوة العميـل قبـل عـرض البيانـات املاليـة املرحليـة املراجعـة والسـنوية علـى مجلـس اإلدارة التخـاذ القـرار أو أي توصيـات بشـأنها، ويجـوز لـه أو مـن ينـوب عنـه االجتمـاع مـع جلنـة التدقيـق الداخلـي لـدى العميـل أو مجلـس إدارتـه .كلمـا دعـت احلاجـة لذلـك، ويكـون العميـل ملزمـاً بدعـوة مراقـب احلسـابات فـي هـذا اخلصـوص نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 178, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_178_chunk_3", "word_count": 172, "char_count": 1155 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر 14 أال يقـوم بأعمـال مراجعـة وتدقيـق احلسـابات ألي عميـل ملـدة تتجـاوز أربـع سـنوات ماليـة متتاليـة مـا لـم يكـن العميـل فـي دور التصفيـة، ويتـم احتسـاب هـذه املـدة اعتبـاراً مـن تاريـخ القيـد فـي سـجل مراقبـي احلسـابات لـدى .الهيئـة، ويجـوز لـه القيـام بهـذه األعمـال لنفـس العميـل بعـد فتـرة انقطـاع ال تقـل عـن سـنتني ماليتـن متتاليتني نعم 15 أن يقـوم بإبـاغ اجلهـة القائمـة علـى إدارة العميـل أو مجلـس إدارة الشـركة واملسـاهمني بأيـة أمـور ذات أهميـة ماديـة، وذلـك فـي إطـار مهمـة التدقيـق مـن خـال تقريـر مراقـب احلسـابات مثـل مـدى مقـدرة العميـل علـى .االسـتمرار فـي مزاولـة أعمالـه نعم 16 أن يقوم بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة العميل أو مجلس إدارة الشركة عن أي مخالفات مكتشفة أو مشكوك فـي عـدم مطابقتهـا للقوانـن واللوائـح والتعليمـات املعمـول بهـا والنظـام األساسـي للشـركة، أو اجلهـة املختصـة ًبذلـك وفـق نظامـه القانونـي، وفـي حـال وجـود مخالفـات هامـة وجوهريـة يتعـن علـى مراقـب احلسـابات أيضـا أن يقـوم بإبـاغ الهيئـة بالتزامـن مـع قيامـه بإبـاغ اجلهـة القائمـة علـى إدارة العميـل أو مجلـس إدارة الشـركة أو اجلهـة عـن تلـك املخالفـات، كمـا يتعـن عليـه أن يقـوم بإبـاغ اجلمعيـة العامـة العاديـة السـنوية للشـركة .املختصـة بذلـك لـدى العميـل وفـق نظامـه القانونـي نعم 17 .االلتزام بتوفير كافة البيانات واملعلومات التي تطلبها الهيئة نعم 18 مـن الكتـاب)4-3( االلتـزام بإبـاغ الهيئـة فـور فقـد أحـد متطلبـات أو شـروط القيـد املنصـوص عليهـا فـي املـادة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 179, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_179_chunk_1", "word_count": 216, "char_count": 1416 }, { "text": "تطلبها الهيئة نعم 18 مـن الكتـاب)4-3( االلتـزام بإبـاغ الهيئـة فـور فقـد أحـد متطلبـات أو شـروط القيـد املنصـوص عليهـا فـي املـادة وتعديالتهمـا2010 لسـنة7 اخلامـس مـن الالئحـة التنفيذيـة للقانـون رقـم نعم 19 .االلتزام بعدم قبول مهام تنطوي على تعارض مصالح نعم 20 .االلتزام بعدم قبول مهام متس شرف املهنة نعم 21 قبـل مـن قانونيـة فـي حقـه أو مخالفـة عقوبـة أو جزـاء بـأي حكـم أو قرـار أي صدـور فـور الهيئـة بإبـاغ االلتزـام .قضائيـة سلـطة أو رقابيـة جهـة أي نعم 22 ًيلــتزم مراقـب احلسـابات املسـجل لـدى الهيئـة بتقـدمي تقريـر سـنوي خـال شـهر يونيـو مـن كل عـام، مشـتمال :علـى البيانـات التاليـة .بيان عن املوظفني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لديه .1 نشـاط مراقبـة احلسـابات واالستشـارات وغيرهـا مـن اخلدمـات التـي قدمهـا للعمـاء املذكوريـن فـي املـادة .2 لسـنة 7 مـن الفصـل الثالـث مـن الكتـاب اخلامـس مـن الالئحـة التنفيذيـة للقانـون رقـم1-4-3 رقـم وتعديالتهمـا2010 نشـاط التدريـب خـال السـنة، مـع بيـان مـدى االلتـزام مبـا ال يقـل عـن ثالثـن سـاعة سـنوياً ألعضـاء .3 .فريـق مراجعـة وتدقيـق احلسـابات نعم 23 أن يتمتـع مراقـب احلسـابات واملوظفـن املهنيـن بحسـن السـمعة والسـلوك، وأال يكـون قـد سـبق احلكـم عليهـم ،بجرميـة مخلـة بالشـرف أو باألمانـة أو متعلقـة بغسـل األمـوال ومتويـل اإلرهـاب أو باجلرائـم املاليـة أو الفسـاد .مـا لـم يكـن قـد رد إليهـم اعتبارهـم نعم 24", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 179, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_179_chunk_2", "word_count": 198, "char_count": 1272 }, { "text": "أو متعلقـة بغسـل األمـوال ومتويـل اإلرهـاب أو باجلرائـم املاليـة أو الفسـاد .مـا لـم يكـن قـد رد إليهـم اعتبارهـم نعم 24 والئحته التنفيذية وتعديالتهما2010 لسنة7 االطالع على القانون رقم نعم 25 االلتـزام بجميـع القوانـن واللوائـح والتعليمـات املنظمـة للشـركات اخلاضعـة لرقابـة الهيئـة ومهنـة مراقبـة .احلسابات في دولة الكويت نعم :توقيع مراقب احلسابات لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل- : مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 179, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_179_chunk_3", "word_count": 64, "char_count": 410 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر قائمة املستندات.3 التسلسل املستند مرفق ال ينطبق املالحظات 1 .نسخة من إيصال دفع الرسوم 2 نسـخة مـن شـهادة التسـجيل الصـادرة عـن هيئـة .أسـواق املـال ملراقـب احلسـابات 3 نسـخة مـن شـهادة القيـد فـي سـجل مراقبـي احلسـابات املزاولـن للمهنـة فـي وزارة التجـارة .والصناعـة 4 شـهادة ملـن يهمـه األمـر صـادرة مـن وزارة التجـارة والصناعـة تفيـد بخلـو مراقـب احلسـابات مـن أي .جـزاءات تأديبيـة 5 قائمـة بالعمـاء الذيـن يتولـى مراقبـة حسـاباتهم فريـق فـي وقـت تقـدمي الطلـب مـع بيـان رئيـس .املراجعـة والتدقيـق لـكل عميـل (يتـم تقـدمي هـذا املسـتند وفـق اجلـدول املوضـح )باملرفـق أ 6 جـدول يوضـح أسـماء موظفـي فـرق املراجعـة ،والتدقيـق لـدى مراقـب احلسـابات، وجنسـياتهم ومؤهالتهـم العلميـة واملهنيـة، وسـنوات خبراتهـم العمليـة، ونسـبة املوظفـن الكويتيـن العاملـن .فـي فـرق املراجعـة والتدقيـق (يتـم تقـدمي هـذا املسـتند وفـق اجلـدول املوضـح )باملرفـق ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 180, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_180_chunk_1", "word_count": 130, "char_count": 906 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر يتم تقدمي املستندات أدناه في حال طرأ أي تعديل أو تغيير على البيانات التي مت تقدميها بطلب القيد في السجل اخلاص لدى :الهيئة، ويتم اختيار ال ينطبق في حال عدم وجود أي تعديل أو تغيير عليها 7 الهيكل التنظيمي املعتمد لدى مراقب .احلسابات 8 بيـان موجـز باللوائـح والسياسـات الداخليـة واألنظمـة الفنيـة التـي يسـتخدمها مراقـب .احلسـابات 9 سياسـات وإجراءات واضحة لقياس وإدارة املخاطر .وضبـط اجلودة 10 قائمـة بأسـماء املفوضـن بالتوقيـع ومنـاذج .وشـهادة اعتمـاد التواقيـع التواقيـع 11 ميثـاق شـرف وفـق أحـدث املمارسـات الدوليـة، مثـل ميثـاق الشـرف املهنـي الصـادر عـن االحتـاد الدولـي ، موقّ ـع مـن قبـل كل موظفـي)( للمحاسـبني فريـق مراجعـة وتدقيـق احلسـابات لـدى مراقـب .احلسـابات أقـر أنـا املوقـع أدنـاه بـأن املعلومـات فـي هـذا الطلـب (مبـا فـي ذلـك جميـع امللحقـات واملرفقـات) كاملـة ودقيقـة وصحيحـة كمـا وأقـر أنـي اطلعـت علـى والئحتـه التنفيذيـة وتعديالتهمـا والتعليمـات والقـرارات الصـادرة مـن الهيئـة2010 لسـنة7 القانـون رقـم وأنـي علـى علـم بحـق هيئـة أسـواق املـال فـي اتخـاذ أي إجـراء جزائـي أو تأديبـي ضـد أي شـخص يقـدم بيانـات أو إقـرارات غيـر صحيحـة أو مضللـة .فـي هـذا الطلـب وحتـى صـدور املوافقـة علـى هـذا الطلـب أتعهـد بإبـاغ الهيئـة كتابيـاً فـور حـدوث أو إجـراء أي تغييـر فـي أي معلومـات أو بيانـات مت تقدميهـا مبوجـب .هـذا الطلب :اسم مقدم الطلب :توقيع مقدم الطلب :التاريخ لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 181, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_181_chunk_1", "word_count": 219, "char_count": 1404 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر مرفق (أ): جدول العمالء ورؤساء فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات : من قائمة املستندات الواردة في هذا النموذج وفق اجلدول التالي4 يتم تقدمي املستند رقم قائمة بالعمالء ورؤساء فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات اسم العميل اسم املوظف املهني رئيس فريق املراجعة والتدقيق جدول موظفي فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات :)مرفق (ب : من قائمة املستندات الواردة في هذا النموذج وفق اجلدول التالي5 يتم تقدمي املستند رقم املوظفني املهنيني اسم املوظف اجلنسية املؤهل العلمي التخصص املؤهل املهني عدد سنوات اخلبرة العملية املوظفني الغير مهنيني اسم املوظف اجلنسية املؤهل العلمي التخصص املؤهل املهني (إن )وجد عدد سنوات اخلبرة العملية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 182, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_182_chunk_1", "word_count": 108, "char_count": 686 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل )13( ملحق رقم منوذج تقدمي التقرير السنوي ملراقب احلسابات املسجل لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 183, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_183_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 140 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل منوذج تقدمي التقرير السنوي ملراقب احلسابات املسجل لدى هيئة أسواق املال قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات مراقب احلسابات ووسيط االتصال2 القسم محتويات التقرير السنوي3 القسم لدى مراقب احلسابات جدول املوظفني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق)مرفق (أ جدول اخلدمات التي قدمها مراقب احلسابات)مرفق (ب جدول نشاط التدريب خالل السنة)مرفق (ج", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 184, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_184_chunk_1", "word_count": 57, "char_count": 389 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل تعليمات.1 تعليمات من الفصل الثالث من)6-4-3( يتم تقدمي التقرير السنوي ملراقب احلسابات املسجل لدى الهيئة املنصوص عليه في املادة وتعديالتهما، وذلك خالل شهر يونيو من كل عام وفق2010 لسنة7 الكتاب اخلامس من الالئحة التنفيذية للقانون رقم .هذا النموذج .يتم تقدمي تقرير منفصل لكل مراقب حسابات مسجل لدى الهيئة، بغض النظر عن املكتب التابع له .لن يتم قبول التقرير السنوي ملراقب احلسابات ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل، مرفقاً به جميع املستندات املطلوبة بيانات مراقب احلسابات ووسيط االتصال.2 مراقب احلسابات بيانات اسم مراقب احلسابات اسم املكتب التابع ملراقب احلسابات رقم التسجيل الصادر عن هيئة أسواق املال تاريخ القيد في سجل الهيئة اخلاص مبراقبي احلسابات تاريخ إصدار شهادة التسجيل تاريخ انتهاء شهادة التسجيل رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 185, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_185_chunk_1", "word_count": 129, "char_count": 812 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل بيانات وسيط االتصال اسم وسيط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني محتويات التقرير السنوي.3 التسلسل املستند مرفق املالحظات 1 بيـان عـن املوظفـن العاملـن فـي فـرق املراجعـة والتدقيق لدى مراقـب احلسـابات، مـع بيـان مـدى االلتـزام بنسـبة املوظفـن من الفصل)2-4-3( مـن املـادة)6( الكويتيـن احملـددة فـي البنـد الثالـث مـن الكتـاب اخلامـس مـن الالئحـة التنفيذيـة للقانـون وتعديالتهمـا2010 لسـنة7 رقـم )(يتم تقدمي هذا املستند وفق اجلدول املوضح باملرفق أ 2 نشـاط مراقبة احلسـابات واالستشـارات وغيرها من اخلدمات مـن الفصـل )1-4-3( التـي قدمهـا للعمـاء املذكوريـن فـي املـادة الثالـث مـن الكتـاب اخلامـس مـن الالئحـة التنفيذيـة للقانـون وتعديالتهما2010 لسـنة7 رقم )(يتم تقدمي هذا املستند وفق اجلدول املوضح باملرفق ب 3 نشـاط التدريـب خـال السـنة، مـع بيـان مـدى االلتـزام مبـا ال يقـل عـن ثالثـن سـاعة سـنوياً ألعضـاء فريـق مراجعـة .وتدقيـق احلسـابات )(يتم تقدمي هذا املستند وفق اجلدول املوضح باملرفق ج :اسم مراقب احلسابات :توقيع مراقب احلسابات :التاريخ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 186, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_186_chunk_1", "word_count": 152, "char_count": 1044 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل جدول املوظفني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات :)مرفق (أ : من محتويات التقرير السنوي الواردة في هذا النموذج وفق اجلدول التالي1 يتم تقدمي املستند رقم املوظفني املهنيني اسم املوظف اجلنسية املؤهل العلمي التخصص املؤهل املهني عدد سنوات اخلبرة العملية املوظفني الغير مهنيني اسم املوظف اجلنسية املؤهل العلمي التخصص املؤهل املهني (إن )وجد عدد سنوات اخلبرة العملية نسبة املوظفني الكويتيني العاملني في فرق املراجعة والتدقيق لدى مراقب احلسابات%00.0", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 187, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_187_chunk_1", "word_count": 78, "char_count": 513 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 أبريل جدول اخلدمات التي قدمها مراقب احلسابات :)مرفق (ب : من محتويات التقرير السنوي الواردة في هذا النموذج وفق اجلدول التالي2 يتم تقدمي املستند رقم اخلدمات التي قدمها مراقب احلسابات اسم العميل*صفة العميل نوع اخلدمة البورصة، نظام استثمار جماعي، شركة في مدرجة كويتية له، شركة مرخص يتم حتديد صفة العميل من التالي: شخص * .الهيئة من لها مرخص خاص غرض ذات نشاط التدريب خالل السنة مرفق (ج): جدول : من محتويات التقرير السنوي الواردة في هذا النموذج وفق اجلدول التالي3 يتم تقدمي املستند رقم نشاط التدريب خالل السنة اسم نشاط التدريب أسماء املشاركني تاريخ النشاط ) إلى- (من عدد الساعات معلومات إضافية )(اختياري", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 188, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_188_chunk_1", "word_count": 110, "char_count": 646 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر )14( ملحق رقم منوذج طلب تسجيل املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 189, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_189_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 137 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر منوذج طلب تسجيل املناصب والوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له قائمة احملتويات تعليمات1 القسم له املرخص الشخص بيانات 2 القسم املرشح الشخص بيانات 3 القسم الطلب تقدمي عند املطلوبة املستندات قائمة 4 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 190, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_190_chunk_1", "word_count": 42, "char_count": 262 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس تعليمات.1 يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل األشـخاص املرخـص لهـم عنـد رغبتهـم بتسـجيل األشـخاص املرشـحني فـي املناصـب أو الوظائـف .واجبـة التسـجيل لديهـم مـن بعـد احلصـول علـى موافقـة الهيئـة علـى طلـب الترشـح وفـق النمـوذج املعتمـد يتعـن علـى الشـخص املرخـص لـه تزويـد الهيئـة بالبيانـات احملدثـة، عنـد تسـجيل شـخص قـد جتـاوزت مـدة املوافقـة علـى طلـب ترشـحه ملنصـب أو وظيفـة واجبـة التسـجيل الثالثـة شـهور، وذلـك مـن خـال تقـدمي منـوذج طلـب الترشـح للمناصـب والوظائـف مـن هـذا الكتـاب، مـن خـال)10( واجبـة التسـجيل لـدى الشـخص املرخـص لـه وفـق تعليمـات الكفـاءة والنزاهـة مـن امللحـق رقـم :إعـادة تعبئـة النمـوذج الورقـي لألقسـام التاليـة .إرشادات تعبئة النموذج )1( القسم معايير النزاهة والسالمة املالية)11( القسم :املناصب واجبة التسجيل علـى األشـخاص املرخـص لهـم الراغبـن بتسـجيل األشـخاص املرشـحني فـي املناصـب واجبـة التسـجيل لديهـم، تقـدمي هـذا مرفقـاً بـه الشـهادات واملسـتندات املعتمـدة النهائيـة مـن اجلهـات املعنيـة- بعـد االنتهـاء مـن اإلجـراءات الالزمـة- النمـوذج :يتعني على الشخص املرخص له تقدمي طلب التسجيل للمناصب واجبة التسجيل في احلاالت التالية انتخاب عضو مجلس اإلدارة في اجلمعية العامة للشركة)1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 191, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_191_chunk_1", "word_count": 166, "char_count": 1169 }, { "text": "الشخص املرخص له تقدمي طلب التسجيل للمناصب واجبة التسجيل في احلاالت التالية انتخاب عضو مجلس اإلدارة في اجلمعية العامة للشركة)1 استدعاء العضو االحتياطي)2 .تغيير ممثل الشخص االعتباري )3 :الوظائف واجبة التسجيل علـى األشـخاص املرخـص لهـم الراغبـن بتسـجيل األشـخاص املرشـحني فـي الوظائـف واجبـة التسـجيل لديهـم، تقـدمي هـذا النمـوذج عنـد تسـجيل املرشـح، مـع حتديـد التاريـخ املـراد تسـجيله فيـه بالوظيفـة التـي متـت املوافقـة علـى ترشـيحه لهـا مـن قبـل .الهيئـة، علـى أن يكـون تاريـخ التسـجيل ال يتجـاوز خمسـة أيـام عمـل مـن تاريـخ تقـدمي طلـب تسـجيل الوظيفـة بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات أو مسـتندات- فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها لطلـب التسـجيل- للهيئـة أن تخطـر مقـدم الطلـب .إضافيـة لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال للهيئـة رفـض طلـب التسـجيل فـي حـال عـدم اسـتيفاء الشـخص املرشـح للشـروط واألحـكام املنصـوص عليهـا فـي الفصـل الثالـث .ًمـن هـذا الكتـاب، ويكـون قـرار الرفـض مسـببا", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 191, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_191_chunk_2", "word_count": 161, "char_count": 1059 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر بيانات الشخص املرخص له.2 1 له املرخص الشخص اسم 2املال أسواق هيئة عن الصادر التسجيل رقم الشخص املسؤول ملخاطبته بشأن الطلب 2.1 1 الطلب بشأن ملخاطبته املسؤول الشخص اسم 2 الوظيفي املسمى 3الهاتف رقم 4النقال الهاتف رقم 5الفاكس رقم 6اإللكتروني البريد بيانات الشخص املرشح.3 بيانات الشخص املرشح للمناصب واجبة التسجيل3.1 1 الشخص اسم 2 التسجيل واجب املنصب 3ميثله الذي االعتباري الشخص 4اجلنسية 5السفر جواز أو املدنية البطاقة رقم 6 الهاتف رقم 7النقال الهاتف رقم 8اإللكتروني البريد 9املركزي الكويت بنك موافقة تتطلب نعم ال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 192, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_192_chunk_1", "word_count": 91, "char_count": 564 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس بيانات الشخص املرشح للوظائف واجبة التسجيل3.2 1 الشخص اسم 2 اسم اإلدارة- املسمى الوظيفي 3اجلنسية 4املدنية البطاقة رقم 5 الهاتف رقم 6 النقال الهاتف رقم 7اإللكتروني البريد 8الترشح على املوافقة تاريخ 9 التسجيل تاريخ 10تسجيلها املطلوب التسجيل واجبة الوظائف التنفيذي الرئيس التنفيذيني كبار املالي املدير املخاطر إدارة مسؤول الداخلي التدقيق مسؤول الشرعي التدقيق مسؤول وااللتزام املطابقة مسؤول املالية األوراق بورصة في مسجل مالية أوراق وسيط نشاط ممثل املالية األوراق بورصة في مسجل مؤهل مالية أوراق وسيط نشاط ممثل املالية األوراق بورصة في مسجل غير مالية أوراق وسيط نشاط ممثل االستثمار مستشار نشاط ممثل ) (بإدارة العميل نفسه واحلفظ-ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار (بإدارة الشخص املرخص له- ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار )لصالح العمالء ممثل نشاط مدير استثمار جماعي ) (ضابط عمليات- ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي احلفظ أمني نشاط ممثل االستثمار مراقب نشاط ممثل االكتتاب وكيل نشاط ممثل السوق صانع نشاط ممثل األصول تقومي نشاط ممثل رئيسي استثمار مستشار رئيسي أصول مقوم 11املركزي الكويت بنك موافقة تتطلب نعم ال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 193, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_193_chunk_1", "word_count": 168, "char_count": 1069 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب .4 قائمة املستندات املطلوبة لطلب تسجيل املناصب واجبة التسجيل 4.1 املستند مرفق ينطبق ال مالحظات 1 .السفر جواز أو املدنية البطاقة من صورة 2 .للشركة العامة اجلمعية اجتماع محضر 3 .تسجيلهم املطلوب اإلدارة مجلس أعضاء يوضح جدول 4 التجارة وزارة عن صادرة نهائية األمر يهمه ملن شهادة .اإلدارة مجلس أعضاء تشكيل يخص فيما والصناعة 5 أعضاء على املركزي الكويت بنك موافقة كتاب من صورة .اإلدارة مجلس قائمة املستندات املطلوبة لطلب تسجيل الوظائف واجبة التسجيل4.2 املستند مرفق ينطبق ال مالحظات 1 .املدنية البطاقة من صورة 2 املرشح موقع حتديد مع ،املعتمد التنظيمي الهيكل .تسجيلها املطلوب للوظيفة 3 على املركزي الكويت بنك موافقة كتاب من صورة التسجيل واجبة الوظائف :الطلب مقدم:التوقيع :االسم :املنصب .كامل بشكل النموذج هذا يعبأ لم ما طلب أي قبول يتم لن :مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 194, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_194_chunk_1", "word_count": 138, "char_count": 842 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر )15( ملحق رقم منوذج طلب جتديد تسجيل الوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 195, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_195_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 134 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر منوذج طلب جتديد تسجيل الوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له قائمة احملتويات تعليمات1 القسم له املرخص الشخص بيانات2 القسم املسجل الشخص بيانات3 القسم جتديدها املراد التسجيل واجبة الوظائف4 القسم املالية والسالمة النزاهة معايير5 القسم الطلب تقدمي عند املطلوبة املستندات قائمة6 القسم إقرار7 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 196, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_196_chunk_1", "word_count": 52, "char_count": 352 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر تعليمات.1 يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل األشـخاص املرخـص لهـم عنـد رغبتهـم بتجديـد تسـجيل األشـخاص املسـجلني فـي الوظائـف .واجبـة التسـجيل لديهـم علـى األشـخاص املرخـص لهـم الراغبـن بتجديـد تسـجيل األشـخاص املسـجلني فـي الوظائـف واجبـة التسـجيل لديهـم، تقـدمي .هـذا النمـوذج قبـل انتهـاء مـدة التسـجيل بفتـرة ال تزيـد عـن شـهر للهيئـة ان تخطـر مقـدم الطلـب فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها طلـب جتديـد تسـجيل الوظائـف واجبـة التسـجيل لـدى الشـخص املرخـص لـه بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات او مسـتندات إضافيـة، وفـي حالـة تخلـف مقـدم الطلـب عـن تقدمي املعلومات واملسـتندات .خـال املـدة التـي حتددهـا لـه الهيئـة فـي االخطـار دون عـذر مقبـول مـن الهيئـة، اعتبـر الطلـب كأن لـم يكـن لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال للهيئـة رفـض طلـب جتديـد التسـجيل فـي حـال عـدم اسـتيفاء الشـخص املسـجل بالوظائـف واجبـة التسـجيل للشـروط واألحـكام .ًاملرتبطـة بعملـه املنصـوص عليهـا فـي الفصـل الثالـث مـن هـذا الكتـاب، ويكـون قـرار الرفـض مسـببا بيانات الشخص املرخص له .2 له املرخص الشخص اسم املال أسواق هيئة عن الصادر التسجيل رقم الشخص املسؤول ملخاطبته بشأن الطلب2.1 الطلب بشأن ملخاطبته املسؤول الشخص اسم الوظيفي املسمى الهاتف رقم النقال الهاتف رقم الفاكس رقم اإللكتروني البريد", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 197, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_197_chunk_1", "word_count": 213, "char_count": 1399 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس بيانات الشخص املسجل.3 1 الشخص اسم 2املدنية البطاقة رقم 3تاريخ التجديد 4 اإلدارة- املسمى الوظيفي 5اجلنسية الوظائف واجبة التسجيل املطلوب جتديدها.4 التنفيذي الرئيس االستثمار مستشار نشاط ممثل التنفيذيني كبار (بإدارة العميل-ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار )نفسه واحلفظ املالي املدير (بإدارة الشخص-ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار )املرخص له لصالح العمالء املخاطر إدارة مسؤول جماعي استثمار مدير نشاط ممثل الداخلي التدقيق مسؤول (ضابط-ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي )عمليات الشرعي التدقيق مسؤول احلفظ أمني نشاط ممثل وااللتزام املطابقة مسؤول االستثمار مراقب نشاط ممثل األوراق بورصة في مسجل مالية أوراق وسيط نشاط ممثل املالية االكتتاب وكيل نشاط ممثل بورصة في مسجل مؤهل مالية أوراق وسيط نشاط ممثل املالية األوراق السوق صانع نشاط ممثل بورصة في مسجل غير مالية أوراق وسيط نشاط ممثل املالية األوراق األصول تقومي نشاط ممثل رئيسي أصول مقوم رئيسي استثمار مستشار", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 198, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_198_chunk_1", "word_count": 139, "char_count": 914 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون معايير النزاهة والسالمة املالية.5 :بالتفصيل األسباب ذكر يرجى بنعم اإلجابة عند 1 هل أنت منظور أمام القضاء أو سبق وأن متت إدانتك محليا أو خارجيا في قضايا تتعلق في جرمية مخلة بالشرف أو األمانة أو غسل األموال أو متويل اإلرهاب أو جرائم أسواق املال أو جرائم الفساد نعم لا 2 واملعايير ،الرقابية واملتطلبات ،القانون ألحكام واالنصياع االمتثال عن عملك فترات خالل باالمتناع هل سبق وأن قمت الرقابية اجلهات مع التعاون في صادق غير أو ،ًمضلال أو ،لإلجراءات ًمعرقال كنت أو ،املهنية نعم لا 3 هل سبق وأن متت إدانتك أو توقيـــع عقوبة عليك أو مت إصدار جزاء تأديبي ضدك من قبل جهة مهنية أو رقابية نعم لا 4 هل سبق وأن مت عزلك من منصبك أو من وظيفتك أو منعك من التقدم لشغل منصب أو وظيفة شاغرة في أحد اجلهات نعم لا 5 هل كنت شريكاً سواء في امللكية أو شغلت منصب عضو مجلس إدارة أو وظيفة تنفيذية جلهة مت رفض طلب تسجيلها أو منحها ترخيصاً ملزاولة النشاط أو شطبها من قبل الهيئة أو أية سلطات رقابية أخرى نعم لا 6 هل سبق وأن مت تصفية أو إشهار إفالس أية مؤسسة كنت تديرها أو تتولى أحد املناصب أو الوظائف التنفيذية بها نعم لا 7 أو محلية سواء أخرى جهات أية أو املالي أو املصرفي القطاع جتاه عليك مستحقة ديون أية سداد عن امتنعت وأن سبق هل أجنبية نعم لا", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 199, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_199_chunk_1", "word_count": 233, "char_count": 1226 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 سبتمبر معايير النزاهة والسالمة املالية.5 8 اخلارج أو الكويت في سواء إفالسك بإشهار حكم وصدر سبق هل نعم لا 9 خارجيا أو محليا سواء بتنفيذه التزمت وهل دائنيك مع ٍصلح بإبرام قمت وأن سبق هل نعم لا رئيس مجلس اإلدارة أو من يحل محله قانونا التوقيع االسم املنصب اسم املرشح التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب.6 التسلسل املستند مرفق ينطبق ال مالحظات 1 .الرسوم دفع إيصال من صورة 2املدنية البطاقة من صورة 3 ببرنامج اخلاصة املعتمدة املؤيدة املستندات كافة )وجدت إن( .منها رسمية صورة أو ،املهنية املؤهالت", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 200, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_200_chunk_1", "word_count": 107, "char_count": 617 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر إقرار.7 أقر كما .وصحيحة ودقيقة كاملة ،املرفقة املستندات جميع ذلك في مبا ،الطلب هذا في املعلومات جميع بأن أدناه املوقع أنا أقر التنفيذية والئحته املالية األوراق نشاط وتنظيم املال أسواق هيئة إنشاء بشأن 2010 لسنة )7( رقم القانون على اطلعت أني .وتعديالتهما أو صحيحة غير إقرارات أو بيانات يقدم شخص أي ضد تأديبي أو جزائي إجراء أي اتخاذ في املال أسواق هيئة بحق علم على وأني .الطلب هذا في مضللة .الطلب هذا مبوجب تقدميها مت بيانات أو معلومات أي في تغيير أي إجراء أو حدوث فور ًكتابيا الهيئة بإبالغ وأتعهد :الطلب مقدم:التوقيع :االسم :املنصب :املسجل الشخص اسم :التوقيع .كامل بشكل النموذج هذا يعبأ لم ما طلب أي قبول يتم لن :مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 201, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_201_chunk_1", "word_count": 119, "char_count": 674 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر )16( ملحق رقم منوذج طلب إلغاء تسجيل املناصب و الوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 202, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_202_chunk_1", "word_count": 24, "char_count": 144 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر منوذج طلب إلغاء تسجيل املناصب و الوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص املرخص له قائمة احملتويات تعليمات1 القسم له املرخص الشخص بيانات 2 القسم تسجيله إلغاء املراد الشخص بيانات 3 القسم الطلب تقدمي عند املطلوبة املستندات قائمة 4 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 203, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_203_chunk_1", "word_count": 46, "char_count": 282 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس تعليمات.1 يجـب علـى الشـخص املرخـص لـه إخطـار الهيئـة عنـد انتهـاء شـغل أحـد األشـخاص للمناصـب أو الوظائـف واجبـة التسـجيل .خـال خمسـة أيـام عمـل مـن تاريـخ شـغور هـذا املنصـب أو الوظيفـة يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل األشـخاص املرخـص لهـم عنـد رغبتهـم بإلغـاء تسـجيل األشـخاص املسـجلني فـي املناصـب أو الوظائـف واجبـة التسـجيل لديهـم فـي حالـة انتهـاء شـغلهم للمنصـب أو الوظيفـة واجبـة التسـجيل مـع حتديـد تاريـخ إلغـاء .التسـجيل .يتعني تقدمي طلب إلغاء التسجيل للمناصب أو الوظائف واجبة التسجيل لكل شخص مطلوب إلغاء تسجيله على حده بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات أو مسـتندات- فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها لطلـب التسـجيل- للهيئـة أن تخطـر مقـدم الطلـب .إضافيـة لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال بيانات الشخص املرخص له .2 1 له املرخص الشخص اسم 2املال أسواق هيئة عن الصادر التسجيل رقم الشخص املسؤول ملخاطبته بشأن الطلب 2.1 1 الطلب بشأن ملخاطبته املسؤول الشخص اسم 2الوظيفي املسمى 3الهاتف رقم 4النقال الهاتف رقم 5الفاكس رقم 6اإللكتروني البريد", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 204, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_204_chunk_1", "word_count": 186, "char_count": 1175 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر بيانات الشخص املراد إلغاء تسجيله.3 بيانات عضو مجلس اإلدارة3.1 1 الشخص اسم 2إلغاءه املطلوب اإلدارة مجلس عضو منصب 3ميثله الذي االعتباري الشخص تفاصيل اإللغاء 3.2 1 املنصب إلغاء أسباب االستقالة االعتباري الشخص ممثل استبدال اإلدارة مجلس دورة انتهاء أخرى 2بالتفصيل األسباب 3املنصب إلغاء تاريخ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 205, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_205_chunk_1", "word_count": 52, "char_count": 347 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 مارس بيانات الوظيفة واجبة التسجيل املطلوب إلغائها 3.3 1 الشخص اسم 2 اسم اإلدارة- الوظيفي املسمى 3 املطلوب التسجيل واجبة الوظائف إلغائها التنفيذي الرئيس التنفيذيني كبار املالي املدير املخاطر إدارة مسؤول الداخلي التدقيق مسؤول الشرعي التدقيق مسؤول وااللتزام املطابقة مسؤول املالية األوراق بورصة في مسجل مالية أوراق وسيط نشاط ممثل املالية األوراق بورصة في مسجل مؤهل مالية أوراق وسيط نشاط ممثل املالية األوراق بورصة في مسجل غير مالية أوراق وسيط نشاط ممثل االستثمار مستشار نشاط ممثل ) (بإدارة العميل نفسه واحلفظ- ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار (بإدارة الشخص املرخص له- ممثل نشاط مدير محفظة االستثمار )لصالح العمالء جماعي استثمار مدير نشاط ممثل ) (ضابط عمليات- ممثل نشاط مدير نظام استثمار جماعي احلفظ أمني نشاط ممثل االستثمار مراقب نشاط ممثل االكتتاب وكيل نشاط ممثل السوق صانع نشاط ممثل األصول تقومي نشاط ممثل رئيسي استثمار مستشار رئيسي أصول مقوم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 206, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_206_chunk_1", "word_count": 144, "char_count": 910 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2019 سبتمبر تفاصيل اإللغاء 3.4 1الوظيفة إلغاء أسباب االستقالة االنتقال تقاعد تعاقد نهاية خدمة إنهاء أخرى 2بالتفصيل األسباب 3الوظيفة إلغاء تاريخ قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب .4 املستند مرفق ينطبق ال مالحظات 1 استقالة على له املرخص الشخص إدارة مجلس موافقة .اإلدارة مجلس عضو 2 الشخص استقالة على له املرخص الشخص موافقة .التسجيل واجبة الوظيفة في املسجل :الطلب مقدم:التوقيع :االسم :املنصب .كامل بشكل النموذج هذا يعبأ لم ما طلب أي قبول يتم لن :مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 207, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_207_chunk_1", "word_count": 81, "char_count": 508 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر )17( ملحق رقم منوذج طلب جتديد تسجيل مكتب تدقيق شرعي خارجي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 208, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_208_chunk_1", "word_count": 19, "char_count": 114 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر منوذج طلب جتديد مكتب تدقيق شرعي خارجي قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات املكتب ووسيط االتصال 2 القسم بيانات أعضاء املكتب3 القسم اإلقرارات والتعهدات4 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب5 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 209, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_209_chunk_1", "word_count": 39, "char_count": 263 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر تعليمات.1 يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي عنـد الرغبـة بتجديـد تسـجيل مكتـب التدقيـق الشـرعي .اخلارجـي املسـجل لـدى الهيئـة وذلـك قبـل شـهرين علـى األقـل مـن تاريـخ نهايـة مـدة التسـجيل لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها لطلـب جتديـد التسـجيل بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات أو مسـتندات- للهيئـة أن تخطـر مقـدم الطلـب إضافيـة، وفـي حالـة تخلـف مقـدم الطلـب عـن تقـدمي املسـتندات واملعلومـات خـال املـدة التـي حتددهـا لـه الهيئـة فـي اإلخطـار دون .عـذر مقبـول مـن الهيئـة، اعتبـر الطلـب كأن لـم يكـن للهيئـة رفـض طلـب جتديـد التسـجيل فـي حـال عـدم اسـتيفاء مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي املسـجل لـدى الهيئـة للشـروط .ًواألحـكام املرتبطـة بعملـه املنصـوص عليهـا فـي الفصـل الثالـث مـن هـذا الكتـاب، وفـي حالـة الرفـض يتعـن أن يكـون القـرار مسـببا", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 210, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_210_chunk_1", "word_count": 159, "char_count": 1044 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر بيانات املكتب ووسيط االتصال.2 بيانات املكتب )2.1( اسم الشخص الترخيص الـصـادر مـن وزارة التجارة والـصـنـاعـة مبـمـارسـة نـشـاط تـقـدمي االســتــشــارات الـشـرعـيـة أو الـتـدقـيـق الشرعي مكتب شركة عنوان املقر الرئيسي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني وسيط االتصال )2.2( اسم وسيط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 211, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_211_chunk_1", "word_count": 64, "char_count": 456 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر بيانات أعضاء املكتب .3 اسم الشخص وظيفة الشخص عدد سنوات اخلبرة )(شخص شركة مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب مــدقــق شرعي مستشار قانوني محاسب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 212, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_212_chunk_1", "word_count": 76, "char_count": 503 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر االقرارات والتعهدات.4 أتعهد بصفتي ممثالً ملكتب التدقيق الشرعي اخلارجي (مع موافاة الهيئة بصورة من التفويض) بأن مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي اسم املكتب: ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ املزمع جتديد تسجيله قد مت تقدمي مستنداته وفقاً لنظام ممارسة مهنة املراجعة والتدقيق الشرعي :اخلارجي لألشخاص املرخص لهم للعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية، وأقر وأتعهد مبا يلي بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط2010 لسنة7 االلتزام بأحكام القانون رقم األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما وما تصدره هيئـة أسواق املال من أنظمـة وقـرارات وتعليمات أو أيـة ضوابط خاصـة مبهنة املراجعة والتدقيق الشرعي اخلارجي وتوفيق أوضـاع املكتب مـع تلـك األنظمـة والتعديالت خالل املهلـة التي حتددها الهيئة .لذلـك نعم :أن يشتمل تقرير مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي على اآلتي .تقييم كفاءة وفاعلية إجراءات إدارة املخاطر الشرعية .1 .تقييم مدى التزام الشخص املرخص له بقرارات هيئة أسواق املال ذات الصلة .2 نطـاق عمـل مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي بحيـث يشـمل األنشـطة والعقـود .3 .وتعامـات األوراق املاليـة للشـخص املرخـص لـه أو أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي بيـان املرجعيـة املتبعـة للمعاييـر الشـرعية لـدى الشـخص املرخـص لـه أو أنظمـة .4 االسـتثمار اجلماعـي فـي حـال اختالفهـا عـن املعاييـر الشـرعية الصـادرة عـن هيئـة .)( احملاسـبة واملراجعـة للمؤسسـات املاليـة اإلسـامية الرأي بشـأن التزام الشـخص املرخص له بأحكام الشـريعة اإلسـامية وفقاً للمرجعية .5 الشـرعية املتبعـة لديـه، مبـا فـي ذلـك املخالفـات الشـرعية فـي أنشـطة أو عقـود أو سـواء فـي تعامـات األوراق املاليـة أو- إن وجـدت- معامـات الشـخص املرخـص لـه .تنفيذهـا .إجراءات التدقيق التي أدت للتوصل لنتائج أعماله الواردة في هذا التقرير .6 .ما يفيد اطالعه على تقرير وحدة التدقيق الشرعي الداخلي .7 .توقيع املدقق الشرعي اخلارجي املسجل لدى الهيئة .8 كما يقوم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بإصدار تقارير مراجعة شرعية مرحلية ربع سنوية تتضمن نتائج املتابعة والفحص عن مـدى التزام الشخص املرخص له بأحكام ومبادئ الشريعة االسالمية في معامالتها وأنشطتها ونشرها ضمن اإلفصاحات املرحلية للشخص املـرخـص لـه بالعمل وفـق أحـكـام الشريعة االسـامـيـة، مـع ضـرورة عـرض تلك .التقارير على مجلس اإلدارة إليضاح ما اشتملت عليه التقارير نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 213, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_213_chunk_1", "word_count": 311, "char_count": 2273 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أن يتمتع املدقق الشرعي بحسن السمعة والسلوك، وأال يكون صدر في حقه حكم نهائي في جرمية مخلة بالشرف أو األمانة أو متعلقة بغسل األموال ومتويل اإلرهاب أو باجلرائم املالية أو الفساد أو مت ادانته بعقوبة مقيدة للحرية في جرمية، ما لم يكن قد رد إليه .اعتباره نعم أن يتم تعيني مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى الشخص املرخص له ملدة سنة مالية واحدة قابلة للتجديد ملدة أقصاها أربع سنوات مالية متتالية، وال يتم إعادة تعيينه بعد .ذلك إال بعد فترة انقطاع ال تقل عن سنتني ماليتني متتاليتني نعم احلفاظ على سرية املعلومات والبيانات التي اطلع عليها أثناء قيامه بأعمال التدقيق .الشرعي اخلارجي نعم أن يقوم بإبالغ الهيئة بالتزامن مع قيامه بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة الشخص املرخص .له عن أية مخالفات هامة وجوهرية مرتكبة من قبل الشخص املرخص له نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 214, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_214_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 779 }, { "text": "بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة الشخص املرخص .له عن أية مخالفات هامة وجوهرية مرتكبة من قبل الشخص املرخص له نعم االلتزام بإبالغ الهيئة فور فقد أحد متطلبات أو شروط التسجيل اخلاصة به نعم .االلتزام بتوفير كافة البيانات واملعلومات التي تطلبها الهيئة نعم االلتزام بإبالغ الهيئة فور صدور أي قرار أو حكم بأي جزاء أو عقوبة أو مخالفة قانونية .في حقه من قبل أي جهة رقابية أو سلطة قضائية نعم :يقر مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بامتناعه وأعضائه عن القيام باألعمال التالية اإلفصاح في تقرير املكتب في حال كان الشريك في مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي أو أحد تابعيه يشغل منصب رئيس أو عضو مجلس إدارة أو أحد أعضاء هيئة الرقابة الشرعية للشخص املرخص له أو أن يكون أحد أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق أو أن إن وجدت ،يكون أحد أعضاء الفريق التنفيذي لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي محل التدقيق ويسري ذلك على األقرباء حتى الدرجة األولى ملن يشرف على إدارة الشخص املرخص له .أو حساباته نعم أال يكون الشخص املرخص له أو أحد تابعيه شريكاً أو مساهماً في مكتب التدقيق الشرعي .اخلارجي محل التعيني نعم أال يعمل الشريك في مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى أي مكتب تدقيق شرعي .خارجي آخر مسجل لدى الهيئة نعم ًالقيام مبراجعة عمليات الشخص املرخص له التي يكون املدقق الشرعي اخلارجي قريبا .إلى الدرجة الثالثة ألحد أعضاء مجلس االدارة والرئيس التنفيذي نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 214, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_214_chunk_2", "word_count": 212, "char_count": 1201 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أال يقوم فريق عمل املدققني الشرعيني الذين يقومون مبهام التدقيق الشرعي اخلارجي على األشخاص املرخص لهم أو أنظمة االستثمار اجلماعي بتقدمي االستشارات الشرعية .لذات العميل طوال فترة تعيني مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي نعم تقدمي أي عمل أو خدمات أخرى بأجر أو بدون أجر بشكل مباشر أو غير مباشر خالف مهنة التدقيق الشرعي على الشـخص املرخص له أو نظام االستثمار اجلماعي محل .التدقيق نعم تقدمي أي استشارات شرعية أو مهام تدريبـية مبا في ذلك إقامة املعارض أو الندوات أو .ورش العمل للشـخص املرخص له أو نظام االستثمار اجلماعي محل التدقيق نعم متثيلهم لدى الغير وباألخص عضوية مجالس إدارات شركات التي يساهـم فيها األشخاص .املرخص لهم محل التدقيق نعم احلـصـول على أي مـزايـا مالية أو عينية غيـر تلك التـي تقرها لهم اجلمعية العامة لألشـخاص املرخص لهم، ويشمل ذلك أخذ مزايا تفضيلية مع بقية العمالء سواء أكانت .تلك املزايا صادرة من الشـخص املرخص له ذاته أو الشركات التابعة له نعم .تقدمي أي من اخلدمات التي من شأنها قد تؤثر على استقالليته وحياده نعم .قبول مهام تنطوي على تعارض املصالح نعم .قبول مهام متس شرف املهنة نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 215, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_215_chunk_1", "word_count": 181, "char_count": 1045 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب .5 التسلسل املستند مرفق ال ينطبق حالة التدقيق (خاص )للهيئة املالحظات 1 الرخصة املصدرة من وزارة التجارة والصناعة اخلاصة .مبكتب التدقيق الشرعي اخلارجي 2 صورة ما يثبت استيفاء ذات املؤهالت العلمية أو املهنية الواجب توافرها في وظيفة مسؤول التدقيق الشرعي مــن الـكـتـاب)3( املـنـصـوص عـلـيـهـا فــي املـلـحـق رقــم .اخلامس 3 صورة من املستندات املؤيدة املعتمدة لبيانات اخلبرة .الوظيفية أو صورة رسمية منها 4 إقرار من املدقق الشرعي بالتفرغ بشكل كامل للعمل .في مكتب التدقيق الشرعي 5 شـهـادة ال حـكـم عـلـيـه مـن األدلـــة اجلـنـائـيـة للمدقق .الشرعي 6 .صــورة مـن الـبـطـاقـة املـدنـيـة 7 صورة من البطاقة املدنية وجواز السفر (إذا كان .)الشخص طالب التسجيل غير كويتي 8 صورة من التفويض ملمثل مكتب التدقيق الشرعي .اخلارجي 9 .صورة من إيصال دفع رسوم التسجيل", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 216, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_216_chunk_1", "word_count": 133, "char_count": 853 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع املعلومات في هذا الطلب، مبا في ذلك جميع املستندات املرفقة، كاملة ودقيقة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم2010 ) لسنة7( وصحيحة كما أقر أني اطلعت على القانون رقم .نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما وأني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو .إقرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا الطلب وحتى صـدور املوافقة على هذا الطلب أتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حـدوث أو إجـراء أي تغيير في أي .معلومات أو بيانات مت تقدميها مبوجب هذا الطلب وأقر مبوافقتي على أن تستخدم أو تفصح هيئة أسـواق املال عن أي معلومات قدمتها في هذا الطلب أو .سوف أقدمها مستقبال بغرض متكينها من تأدية مهامها :توقيع ممثل املكتب:االسم :مقدم الطلب :االسم :املنصب )مدقق الطلب (خاص بالهيئة لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 217, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_217_chunk_1", "word_count": 151, "char_count": 853 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر )18( ملحق رقم منـوذج طلب إضافة أو إلغاء مدقق شرعي أو مستشار قانوني أو محاسب لدى مكتب تدقيق شرعي خارجي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 218, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_218_chunk_1", "word_count": 28, "char_count": 158 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر منوذج طلب إضافة أو إلغاء مدقق شرعي أو مستشار قانوني أو محاسب لدى مكتب تدقيق شرعي خارجي قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات املكتب ووسيط االتصال 2 القسم بيانات أعضاء املكتب3 القسم اإلقرارات والتعهدات4 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب5 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 219, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_219_chunk_1", "word_count": 49, "char_count": 312 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر تعليمات.1 يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي عنـد الرغبـة بإضافـة أو إلغـاء مدقـق شـرعي أو مستشـار مـن هـذا 4-5-3 قانونـي أو محاسـب لـدى مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي املسـجل لـدى الهيئـة، وذلـك مـع مراعـاة حكـم املـادة .الكتـاب يتعـن تقـدمي طلـب إضافـة أو إلغـاء مدقـق شـرعي أو مستشـار قانونـي أو محاسـب لـدى مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي لـكل .شـخص مطلـوب إضافتـه أو إلغـاءه علـى حـده لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها الطلـب بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات أو مسـتندات إضافيـة، وفـي- للهيئـة أن تخطـر مقـدم الطلـب حالـة تخلـف مقـدم الطلـب عـن تقـدمي املسـتندات واملعلومـات خـال املـدة التـي حتددهـا لـه الهيئـة فـي اإلخطـار دون عـذر مقبـول .مـن الهيئـة، اعتبـر الطلـب كأن لـم يكـن", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 220, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_220_chunk_1", "word_count": 155, "char_count": 983 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر بيانات املكتب ووسيط االتصال.2 بيانات املكتب )2.1( اسم الشخص الترخيص الـصـادر مـن وزارة التجارة والـصـنـاعـة مبـمـارسـة نـشـاط تـقـدمي االســتــشــارات الـشـرعـيـة أو الـتـدقـيـق الشرعي مكتب شركة عنوان املقر الرئيسي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني املوقع اإللكتروني وسيط االتصال )2.2( اسم وسيط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 221, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_221_chunk_1", "word_count": 64, "char_count": 456 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر بيانات أعضاء املكتب .3 اسم الشخص وظيفة الشخص مدقق شرعي مستشار قانوني محاسب التعديل املطلوب إلغاء إضافة في حال كان مستشار قانوني أو محاسب شخص جهة خارجية عدد سنوات اخلبرة العملية املؤهل العلمي املؤهل املهني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 222, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_222_chunk_1", "word_count": 43, "char_count": 261 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر االقرارات والتعهدات .4 :يقر ويتعهد مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بالتالي بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط2010 لسنة7 االلتزام بأحكام القانون رقم األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما وما تصدره هيئـة أسواق املال من أنظمـة وقـرارات وتعليمات أو أيـة ضوابط خاصـة مبهنة املراجعة والتدقيق الشرعي اخلارجي وتوفيق أوضـاع املكتب مـع تلـك األنظمـة والتعديالت خالل املهلـة التي حتددها الهيئة .لذلـك نعم :أن يشتمل تقرير مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي على اآلتي .تقييم كفاءة وفاعلية إجراءات إدارة املخاطر الشرعية .1 .تقييم مدى التزام الشخص املرخص له بقرارات هيئة أسواق املال ذات الصلة .2 نطـاق عمـل مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي بحيـث يشـمل األنشـطة والعقـود .3 .وتعامـات األوراق املاليـة للشـخص املرخـص لـه أو أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي بيـان املرجعيـة املتبعـة للمعاييـر الشـرعية لـدى الشـخص املرخـص لـه أو أنظمـة .4 االسـتثمار اجلماعـي فـي حـال اختالفهـا عـن املعاييـر الشـرعية الصـادرة عـن هيئـة .)( احملاسـبة واملراجعـة للمؤسسـات املاليـة اإلسـامية الرأي بشـأن التزام الشـخص املرخص له بأحكام الشـريعة اإلسـامية وفقاً للمرجعية .5 الشـرعية املتبعـة لديـه، مبـا فـي ذلـك املخالفـات الشـرعية فـي أنشـطة أو عقـود أو سـواء فـي تعامـات األوراق املاليـة أو- إن وجـدت- معامـات الشـخص املرخـص لـه .تنفيذهـا .إجراءات التدقيق التي أدت للتوصل لنتائج أعماله الواردة في هذا التقرير .6 .ما يفيد اطالعه على تقرير وحدة التدقيق الشرعي الداخلي .7 .توقيع املدقق الشرعي اخلارجي املسجل لدى الهيئة .8 كما يقوم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بإصدار تقارير مراجعة شرعية مرحلية ربع سنوية تتضمن نتائج املتابعة والفحص عن مـدى التزام الشخص املرخص له بأحكام ومبادئ الشريعة االسالمية في معامالتها وأنشطتها ونشرها ضمن اإلفصاحات املرحلية للشخص املـرخـص لـه بالعمل وفـق أحـكـام الشريعة االسـامـيـة، مـع ضـرورة عـرض تلك .التقارير على مجلس اإلدارة إليضاح ما اشتملت عليه التقارير نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 223, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_223_chunk_1", "word_count": 271, "char_count": 1801 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أن يتمتع املدقق الشرعي بحسن السمعة والسلوك، وأال يكون صدر في حقه حكم نهائي في جرمية مخلة بالشرف أو األمانة أو متعلقة بغسل األموال ومتويل اإلرهاب أو باجلرائم املالية أو الفساد أو مت ادانته بعقوبة مقيدة للحرية في جرمية، ما لم يكن قد رد إليه .اعتباره نعم أن يتم تعيني مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى الشخص املرخص له ملدة سنة مالية واحدة قابلة للتجديد ملدة أقصاها أربع سنوات مالية متتالية، وال يتم إعادة تعيينه بعد .ذلك إال بعد فترة انقطاع ال تقل عن سنتني ماليتني متتاليتني نعم احلفاظ على سرية املعلومات والبيانات التي اطلع عليها أثناء قيامه بأعمال التدقيق .الشرعي اخلارجي نعم أن يقوم بإبالغ الهيئة بالتزامن مع قيامه بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة الشخص املرخص .له عن أية مخالفات هامة وجوهرية مرتكبة من قبل الشخص املرخص له نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 224, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_224_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 779 }, { "text": "بإبالغ اجلهة القائمة على إدارة الشخص املرخص .له عن أية مخالفات هامة وجوهرية مرتكبة من قبل الشخص املرخص له نعم االلتزام بإبالغ الهيئة فور فقد أحد متطلبات أو شروط التسجيل اخلاصة به نعم .االلتزام بتوفير كافة البيانات واملعلومات التي تطلبها الهيئة نعم االلتزام بإبالغ الهيئة فور صدور أي قرار أو حكم بأي جزاء أو عقوبة أو مخالفة قانونية .في حقه من قبل أي جهة رقابية أو سلطة قضائية نعم :يقر مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي بامتناعه وأعضائه عن القيام باألعمال التالية اإلفصاح في تقرير املكتب في حال كان الشريك في مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي أو أحد تابعيه يشغل منصب رئيس أو عضو مجلس إدارة أو أحد أعضاء هيئة الرقابة الشرعية للشخص املرخص له أو أن يكون أحد أعضاء الهيئة اإلدارية للصندوق أو أن إن وجدت ،يكون أحد أعضاء الفريق التنفيذي لنظام االستثمار اجلماعي التعاقدي محل التدقيق ويسري ذلك على األقرباء حتى الدرجة األولى ملن يشرف على إدارة الشخص املرخص له .أو حساباته نعم أال يكون الشخص املرخص له أو أحد تابعيه شريكاً أو مساهماً في مكتب التدقيق الشرعي .اخلارجي محل التعيني نعم أال يعمل الشريك في مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي لدى أي مكتب تدقيق شرعي .خارجي آخر مسجل لدى الهيئة نعم ًالقيام مبراجعة عمليات الشخص املرخص له التي يكون املدقق الشرعي اخلارجي قريبا .إلى الدرجة الثالثة ألحد أعضاء مجلس االدارة والرئيس التنفيذي نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 224, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_224_chunk_2", "word_count": 212, "char_count": 1201 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أال يقوم فريق عمل املدققني الشرعيني الذين يقومون مبهام التدقيق الشرعي اخلارجي على األشخاص املرخص لهم أو أنظمة االستثمار اجلماعي بتقدمي االستشارات الشرعية .لذات العميل طوال فترة تعيني مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي نعم تقدمي أي عمل أو خدمات أخرى بأجر أو بدون أجر بشكل مباشر أو غير مباشر خالف مهنة التدقيق الشرعي على الشـخص املرخص له أو نظام االستثمار اجلماعي محل .التدقيق نعم تقدمي أي استشارات شرعية أو مهام تدريبـية مبا في ذلك إقامة املعارض أو الندوات أو .ورش العمل للشـخص املرخص له أو نظام االستثمار اجلماعي محل التدقيق نعم متثيلهم لدى الغير وباألخص عضوية مجالس إدارات شركات التي يساهـم فيها األشخاص .املرخص لهم محل التدقيق نعم احلـصـول على أي مـزايـا مالية أو عينية غيـر تلك التـي تقرها لهم اجلمعية العامة لألشـخاص املرخص لهم، ويشمل ذلك أخذ مزايا تفضيلية مع بقية العمالء سواء أكانت .تلك املزايا صادرة من الشـخص املرخص له ذاته أو الشركات التابعة له نعم .تقدمي أي من اخلدمات التي من شأنها قد تؤثر على استقالليته وحياده نعم .قبول مهام تنطوي على تعارض املصالح نعم .قبول مهام متس شرف املهنة نعم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 225, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_225_chunk_1", "word_count": 181, "char_count": 1045 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر يتم تعبئة اجلدول أدناه فقط في حال الرغبة بإضافة املدقق الشرعي أو احملاسب أو املستشار القانوني قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب .5 التسلسل املستند مرفق ال ينطبق حالة التدقيق (خاص )للهيئة املالحظات 1 الرخصة املصدرة من وزارة التجارة والصناعة اخلاصة .مبكتب التدقيق الشرعي اخلارجي 2 صورة ما يثبت استيفاء ذات املؤهالت العلمية أو املهنية الواجب توافرها في وظيفة مسؤول التدقيق الشرعي مــن الـكـتـاب)3( املـنـصـوص عـلـيـهـا فــي املـلـحـق رقــم .اخلامس 3 صورة من املستندات املؤيدة املعتمدة لبيانات اخلبرة .الوظيفية أو صورة رسمية منها 4 إقرار من املدقق الشرعي بالتفرغ بشكل كامل للعمل .في مكتب التدقيق الشرعي 5 شـهـادة ال حـكـم عـلـيـه مـن األدلـــة اجلـنـائـيـة للمدقق .الشرعي 6 .صــورة مـن الـبـطـاقـة املـدنـيـة 7 صورة من البطاقة املدنية وجواز السفر (إذا كان .)الشخص طالب التسجيل غير كويتي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 226, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_226_chunk_1", "word_count": 133, "char_count": 856 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع املعلومات في هذا الطلب، مبا في ذلك جميع املستندات املرفقة، كاملة ودقيقة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم2010 ) لسنة7( وصحيحة كما أقر أني اطلعت على القانون رقم .نشاط األوراق املالية والئحته التنفيذية وتعديالتهما وأني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو .إقرارات غير صحيحة أو مضللة في هذا الطلب وأتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حدوث أو إجراء أي تغيير في أي معلومات أو بيانات مت تقدميها مبوجب .هذا الطلب :توقيع ممثل املكتب:االسم :مقدم الطلب :االسم :املنصب )مدقق الطلب (خاص بالهيئة لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 227, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_227_chunk_1", "word_count": 119, "char_count": 678 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر )19( ملحق رقم منوذج طلب إلغاء تسجيل مكتب تدقيق شرعي خارجي", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 228, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_228_chunk_1", "word_count": 19, "char_count": 114 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر منوذج طلب إلغاء تسجيل مكتب تدقيق شرعي خارجي قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات املكتب ووسيط االتصال 2 القسم تفاصيل اإللغاء3 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب4 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 229, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_229_chunk_1", "word_count": 36, "char_count": 237 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر تعليمات.1 يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل مكتـب التدقيـق الشـرعي اخلارجـي عنـد الرغبـة بإلغـاء تسـجيل مكتـب التدقيـق الشـرعي .اخلارجـي مـن السـجل اخلـاص لـدى هيئـة أسـواق املـال مـع حتديـد تاريـخ إلغـاء التسـجيل يتـم تقـدمي طلـب اإللغـاء عنـد االنتهـاء مـن وجـود أيـة عقـود مبرمـة مـع أشـخاص أو أنظمـة اسـتثمار جماعـي مرخـص لهـم لـدى .الهيئـة لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها طلـب إلغـاء التسـجيل بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات أو مسـتندات- للهيئـة أن تخطـر مقـدم الطلـب إضافيـة، وفـي حالـة تخلـف مقـدم الطلـب عـن تقـدمي املسـتندات واملعلومـات خـال املـدة التـي حتددهـا لـه الهيئـة فـي اإلخطـار دون .عـذر مقبـول مـن الهيئـة، اعتبـر الطلـب كأن لـم يكـن", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 230, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_230_chunk_1", "word_count": 143, "char_count": 920 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر بيانات املكتب ووسيط االتصال.2 بيانات املكتب )2.1( اسم مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي رقم التسجيل الصادر عن هيئة أسواق املال وسيط اإلتصال )2.2( اسم وسيط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال رقم الفاكس البريد اإللكتروني تفاصيل اإللغاء .3 أسباب إلغاء املكتب انتهاء عمل تصفية مكتب استبدال مكتب أخرى األسباب بالتفصيل تاريخ إلغاء املكتب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 231, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_231_chunk_1", "word_count": 62, "char_count": 402 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2021 سبتمبر قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب .4 املستند مرفق ينطبق ال مالحظات 1 .موافقة اجلمعية العامة 2 ما يفيد انتهاء أعمال مكتب التدقيق الشرعي اخلارجي .مع العمالء :مقدم الطلب :االسم :املنصب :التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 232, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_232_chunk_1", "word_count": 52, "char_count": 316 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر )20( ملحق رقم منوذج طلب تكليف جهة خارجية ألداء الوظائف واجبة التسجيل", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 233, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_233_chunk_1", "word_count": 20, "char_count": 125 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر منوذج طلب تكليف جهة خارجية ألداء الوظائف واجبة التسجيل قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات الشخص املرخص له واملسؤول لديه ووسيط االتصال 2 القسم بيانات اجلهة اخلارجية املكلفة ألداء الوظائف واجبة التسجيل3 القسم الوظائف واجبة التسجيل واألسباب واملبرارات للتكليف4 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب5 القسم اإلقرارات والتعهدات6 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 234, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_234_chunk_1", "word_count": 57, "char_count": 398 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون تعليمات.1 يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل الشـخص املرخـص لـه لـدى الهيئـة عنـد الرغبـة بتكليـف جهـة خارجيـة ألداء الوظائـف واجبـة .التسـجيل وذلـك قبـل شـهر علـى األقـل مـن تاريـخ بدايـة التكليـف يجـب علـى الشـخص املرخـص لـه توثيـق جميـع الترتيبـات مـع اجلهـة اخلارجيـة املكلفـة مبهـام الوظائـف واجبـة التسـجيل، ويجـب :أن يتضمـن العقـد بحـد أدنـى البنـود التاليـة نطاق العقد.1 فترة العقد.2 شروط إلغاء العقد.3 متطلبات املهام واملسؤوليات املكلفة.4 خطة استمرارية األعمال اخلاصة باجلهة اخلارجية.5 السرية واخلصوصية وأمن املعلومات.6 التعـاون ومنـح الشـخص املرخـص لـه حـق الوصـول إلـى الوثائـق والسـجالت احلسـابية ذات العالقـة باملهـام واملسـؤوليات.7 .املكلفـة التعهد بشأن االلتزام بجميع املتطلبات التنظيمية والقانونية ذي الصلة السارية وفقاً لقانون الهيئة والئحته التنفيذية.8", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 235, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_235_chunk_1", "word_count": 120, "char_count": 871 }, { "text": "ذات العالقـة باملهـام واملسـؤوليات.7 .املكلفـة التعهد بشأن االلتزام بجميع املتطلبات التنظيمية والقانونية ذي الصلة السارية وفقاً لقانون الهيئة والئحته التنفيذية.8 يتم تعيني اجلهة اخلارجية املكلفة مبهام الوظائف واجبة التسجيل ملدة سنة مالية واحدة فقط يجـب علـى الشـخص املرخـص لـه إخطـار الهيئـة عنـد انتهـاء تكليـف أي جهـة خارجيـة تقـوم مبهـام الوظائـف واجبـة التسـجيل .خـال خمسـة أيـام عمـل مـن تاريـخ انتهـاء التكليـف لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها الطلـب بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات أو مسـتندات إضافيـة، وفـي- للهيئـة أن تخطـر مقـدم الطلـب حالـة تخلـف مقـدم الطلـب عـن تقـدمي املسـتندات واملعلومـات خـال املـدة التـي حتددهـا لـه الهيئـة فـي اإلخطـار دون عـذر مقبـول .مـن الهيئـة، اعتبـر الطلـب كأن لـم يكـن للهيئـة رفـض الطلـب فـي حـال عـدم اسـتيفاء الشـخص املرخـص لـه لـدى الهيئـة للشـروط واألحـكام املرتبطـة بعملـه املنصـوص .ًعليهـا فـي الفصـل الثالـث مـن هـذا الكتـاب، وفـي حالـة الرفـض يتعـن أن يكـون القـرار مسـببا", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 235, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_235_chunk_2", "word_count": 173, "char_count": 1129 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر بيانات الشخص املرخص له.2 بيانات الشخص املرخص له 2.1 االسم رقم الترخيص األنشطة املرخص له مدير محفظة االستثمار مستشار استثمار أمني حفظ مراقب استثمار صانع السوق تقومي األصول وكالة مقاصة بورصة أوراق مالية مدير نظام استثمار جماعي وكيل اكتتاب وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة األوراق املالية وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة األوراق املالية وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية بيانات الشخص املسؤول (الرئيس التنفيذي أو كبار التنفيذيني) عن متابعة أداء الوظائف واجبة التسجيل 2.2 محل التكليف االسم املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال البريد اإللكتروني بيانات وسيط االتصال 2.3 اسم وسيط االتصال املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 236, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_236_chunk_1", "word_count": 116, "char_count": 738 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر بيانات اجلهة اخلارجية املكلفة ألداء الوظائف واجبة التسجيل .3 بيانات اجلهة اخلارجية 3.1 االسم العنوان املوقع االلكتروني الشكل القانوني للشركة بيانات وسيط االتصال 3.2 اســـم وســيــط االتــصــال لـــدى اجلـهـة اخلارجية املسمى الوظيفي رقم الهاتف رقم الهاتف النقال البريد اإللكتروني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 237, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_237_chunk_1", "word_count": 47, "char_count": 335 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2024 يونيو كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون الوظائف واجبة التسجيل واألسباب واملبررات للتكليف .4 الوظائف واجبة التسجيل محل التكليف 4.1 مسؤول إدارة املخاطر مسؤول التدقيق الداخلي مسؤول التدقيق الشرعي * املدير املالي * مسؤول املطابقة وااللتزام * يجوز للشخص املرخص له مبزاولة نشاط مستشار استثمار ونشاط تقومي األصول أو أحد هذين النشاطني دون غيرهما من أنشطة األوراق املالية األسباب واملبررات للتكليف 4.2 فترة التكليف 4.3 فترة التكليف :من: إلى قائمة املستندات املطلوبة .5 املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب حالة املستند املالحظات نسخة من العقد املزمع توقيعه مع اجلهة اخلارجية متوفر *ال ينطبق نسخة من إيصال دفع الرسوم متوفر *ال ينطبق املستندات املطلوبة بعد املوافقة على الطلب .النسخة النهائية املعتمدة وذلك بعد موافقة الهيئة وتوقيع العقد .نسخة من إيصال دفع الرسوم .* إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق، يرجى تزويد الهيئة باألسباب في حقل املالحظات", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 238, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_238_chunk_1", "word_count": 141, "char_count": 902 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر اإلقرارات والتعهدات .6 .أقر أنا املوقع أدناه بأن جميع املعلومات في هذا الطلب، مبا في ذلك جميع املستندات املرفقة، كاملة ودقيقة وصحيحة بشأن إنشاء هيئة أسواق املال وتنظيم نشاط األوراق املالية والئحته2010 ) لسنة7( كما أقر أني اطلعت على القانون رقم .التنفيذية وتعديالتهما وأني على علم بحق هيئة أسواق املال في اتخاذ أي إجراء جزائي أو تأديبي ضد أي شخص يقدم بيانات أو إقـرارات غير .صحيحة أو مضللة في هذا الطلب وحتى صدور املوافقة على هذا الطلب أتعهد بإبالغ الهيئة كتابياً فور حدوث أو إجراء أي تغيير في أي معلومات أو بيانات .مت تقدميها مبوجب هذا الطلب وأقـر مبوافقتي على أن تستخدم أو تفصح هيئة أسـواق املـال عن أي معلومات قدمتها في هذا الطلب أو سوف أقدمها .مستقبال بغرض متكينها من تأدية مهامها :مقدم الطلب :االسم :املنصب :التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 239, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_239_chunk_1", "word_count": 148, "char_count": 836 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر )21( ملحق رقم منوذج طلب إلغاء قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 240, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_240_chunk_1", "word_count": 24, "char_count": 139 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر منوذج طلب إلغاء قيد مراقب حسابات في السجل اخلاص لدى هيئة أسواق املال قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات مراقب احلسابات ووسيط االتصال 2 القسم تفاصيل اإللغاء3 القسم قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب4 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 241, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_241_chunk_1", "word_count": 42, "char_count": 270 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر تعليمات.1 يتـم تقـدمي هـذا النمـوذج مـن قبـل مراقـب احلسـابات عنـد الرغبـة بإلغـاء قيـده مـن السـجل اخلـاص لـدى هيئـة أسـواق املـال مـع .حتديـد تاريـخ إلغـاء القيـد يتـم تقـدمي طلـب اإللغـاء عنـد االنتهـاء مـن وجـود أيـة عقـود مبرمـة مـع أشـخاص أو أنظمـة اسـتثمار جماعـي مرخـص لهـم لـدى .الهيئـة لـن يتـم قبـول أي طلـب مـا لـم يعبـأ هـذا النمـوذج بشـكل كامـل، وفـي حـال عـدم انطبـاق أو تواجـد أحـد البيانـات أو املعلومـات أو .املسـتندات املطلوبـة فـي النمـوذج، يتـم تعبئـة ال ينطبـق أو ال يوجـد حسـب األحـوال فـي أي وقـت بعـد اسـتالمها طلـب إلغـاء القيـد بضـرورة تقـدمي أيـة معلومـات أو مسـتندات- للهيئـة أن تخطـر مقـدم الطلـب إضافيـة، وفـي حالـة تخلـف مقـدم الطلـب عـن تقـدمي املسـتندات واملعلومـات خـال املـدة التـي حتددهـا لـه الهيئـة فـي اإلخطـار دون .عـذر مقبـول مـن الهيئـة، اعتبـر الطلـب كأن لـم يكـن", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 242, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_242_chunk_1", "word_count": 137, "char_count": 864 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر بيانات مراقب احلسابات.2 بيانات مراقب احلسابات 2.1 1 اسم مراقب احلسابات 2اسم املكتب التابع ملراقب احلسابات 3 رقم التسجيل الصادر عن هيئة أسواق املال وسيط اإلتصال 2.2 1اسم وسيط االتصال 2املسمى الوظيفي 3رقم الهاتف 4رقم النقال 5رقم الفاكس 6البريد اإللكتروني تفاصيل اإللغاء .3 1 أســـبـــاب و مــــبــــرارات إلـــغـــاء الـقـيـد بالتفصيل 2تاريخ إلغاء القيد", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 243, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_243_chunk_1", "word_count": 61, "char_count": 408 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 سبتمبر قائمة املستندات املطلوبة عند تقدمي الطلب .4 املستند مرفق ينطبق ال مالحظات 1 إقرار يفيد بعدم وجود أية عقود أو أعمال معلقة مع أي شركات مدرجة أو أشخاص مرخص لهم أو أنظمة .استثمار جماعي تخضع لرقابة الهيئة :مقدم الطلب :االسم :املنصب :التوقيع لن يتم قبول أي طلب ما لم يعبأ هذا النموذج بشكل كامل-:مالحظة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 244, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_244_chunk_1", "word_count": 62, "char_count": 354 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر )22( ملحق رقم الضوابط والتعليمات املرتبطة بترخيص شركة الشخص الواحد ملزاولة أنشطة األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 245, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_245_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 153 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر الضوابط والتعليمات املرتبطة بترخيص شركة الشخص الواحد ملزاولة أنشطة األوراق املالية أوال: الضوابط املتعلقة باحلصول على ترخيص مزاولة أنشطة األوراق املالية وجتديده وإلغائه فـــيـــمـــا يـــخـــص طـلـب :الترخيص من هذا الكتاب مشفوعاً باملعلومات واملستندات التالية، وذلك4-1 يقدم الطلب وفقا لنص املادة :حسب اخلدمات واملهام التي يرغب بتقدميها في النشاط محل الترخيص وبحسب األحوال اسـم مقـدم طلـب الترخيـص، وعنوانـه، ورقـم الهويـة إذا كان شـخصاً طبيعيـاً أو رقـم السـجل التجـاري .1 .ًإذا كان شـخصاً اعتباريـا (منـوذج طلـب ترخيـص)23( خطـة عمـل حتتـوي علـى جميـع التفاصيـل املبينـة فـي امللحـق رقـم .2 مـن الكتـاب السـادس)1( أنشـطة أوراق ماليـة لشـركة الشـخص الواحـد) مـن هـذا الكتـاب وامللحـق رقـم (السياسـات واإلجـراءات الداخليـة للشـخص املرخـص لـه) وضوابـط تقـدمي اخلدمـات االستشـارية .)الـواردة فـي الفصـل الثامـن مـن الكتـاب الثامـن (أخالقيـات العمـل .حتديد أنشطة األوراق املالية التي يرغب مقدم الطلب مبزاولتها .3 .بيان مقدار رأس املال املصدر واملدفوع للشركة التي ستقوم مبزاولة النشاط محل الطلب .4 نسـخة مـن عقـد الشـركة التـي سـتقوم مبزاولـة النشـاط، وأيـة تعديـات طـرأت عليـه أو مسـودة العقـد .5 .للشـركات قيـد التأسـيس طلبـات ترشـيح شـاغلي الوظائـف واجبـة التسـجيل وفقـاً لنمـوذج طلـب الترشـح للوظائـف واجبـة .6 مـن هـذا الكتـاب)10( التسـجيل وفـق تعليمـات الكفـاءة والنزاهـة فـي امللحـق قائمـة تتضمـن الشـركات التـي ميتلكهـا مقـدم طلـب الترخيـص بصفـة كاملـة أو كشـريك أو مبلكيـة .7 .واألغـراض التـي تزاولهـا تلـك الشـركات % 50", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 246, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_246_chunk_1", "word_count": 215, "char_count": 1480 }, { "text": "الشـركات التـي ميتلكهـا مقـدم طلـب الترخيـص بصفـة كاملـة أو كشـريك أو مبلكيـة .7 .واألغـراض التـي تزاولهـا تلـك الشـركات % 50 معلومات وافية عن أي سيطرة فعلية متتلكها الشركة التي ستقوم مبزاولة النشاط.8", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 246, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_246_chunk_2", "word_count": 32, "char_count": 200 }, { "text": ".7 .واألغـراض التـي تزاولهـا تلـك الشـركات % 50 معلومات وافية عن أي سيطرة فعلية متتلكها الشركة التي ستقوم مبزاولة النشاط.8 أي اتفاقات أو تدابير مبرمة مع جهات خارجية.9 البيانـات املاليـة املدققـة آلخـر ثـاث سـنوات قبـل تاريـخ تقـدمي الطلـب، باإلضافة إلـى موازنة تقديرية.10 .عن التوقعات املالية املسـتقبلية لثالث سـنوات للشـركة التي سـتقوم مبزاولة النشـاط رأي قانونـي مـن مكتـب املستشـار القانونـي اخلارجـي للشـركة عـن القضايـا أو مجموعـة القضايـا ذات.11 األثـر اجلوهـري علـى املركـز املالـي للشـركة سـواء كانـت مقامـة منهـم أو ضدهـم، ومبالـغ تلـك القضايـا .إن أمكـن تقديرهـا إقـرار موقـع مـن مؤسـس الشـركة بأنـه لـم يصـدر ضـده خـال خمـس سـنوات سـابقة لتقـدمي طلـب.12 الترخيـص أحكامـاً نهائيـة بإشـهار اإلفـاس أو إدانتـه بحكـم نهائـي فـي جرميـة مخلـة بالشـرف أو األمانـة أو بعقوبـة مقيـدة للحريـة فـي إحـدى اجلرائـم املنصـوص عليهـا فـي قانـون الهيئـة أو أي قانـون .آخـر، مـا لـم يكـن قـد رد إليـه اعتبـاره إقـرار مـن مقـدم طلـب الترخيـص بـأن املعلومـات الـواردة فـي الطلـب واملسـتندات املرفقـة بـه صحيحـة.13 .وكاملـة باإلضافـة إلـى أي إقـرار آخـر تطلبـه الهيئـة .إيصال سداد رسم دراسة الطلب.14 .أية إعفاءات قد يطلبها مقدم طلب الترخيص من بعض املتطلبات ومبررات ذلك.15 املسـتندات الرسـمية الدالـة علـى موافقـة الصنـدوق الوطنـي لرعايـة املشـروعات الصغيـرة واملتوسـطة.16 .لتمويـل رأس املـال الشـخص املرخـص لـه إذا كان متويـل رأس املـال مـن الصنـدوق املشـار إليـه .أي معلومات أو مستندات أخرى تطلبها الهيئة.17 املشار إليه أي )23( مالحظة: يستثنى من تقدمي بعض متطلبات خطة العمل الواردة في النموذج رقم مقدم الطلب يرغب باحلصول على متويل من الصندوق الوطني لرعاية وتنمية املشروعات الصغيرة )23( واملتوسطة ويقوم بتقدمي خطة العمل وفقا ملتطلبات الصندوق، ويتم اإلشارة في النموذج رقم .للمتطلبات اإللزامية التي يستوجب على مقدم الطلب استيفائها", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 246, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_246_chunk_3", "word_count": 261, "char_count": 1719 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر فيما يـخـص متطلبات :جتديد الترخيص تسري أحكام مدة الترخيص وجتديده والبت في طلب التجديد ورفضه الواردة في هذا الكتاب على جميع األشـخـاص املـرخـص لهم، ويتلزم الشخص املـرخـص لـه الـذي يحمل صفة شركة )24( الشخص الـواحـد بتقدمي طلب جتديد الترخيص وفقا للنموذج الـوارد في امللحق رقـم شركة الشخص الـواحـد) من هـذا الكتاب-(منـوذج طلب جتديد ترخيص أنشطة أوراق مالية :مشفوعا بالبيانات واملستندات التالية تقريـر مـن مكتـب تدقيـق تابـع ملراقـب حسـابات مسـجل لـدى الهيئـة يتضمـن بحـد أدنـى البيانـات.1 :التاليـة تقييم درجة التزام الشخص املرخص له بقانون هيئة أسواق املال والئحته التنفيذية وتعديالتهما تقييم آليات ونظم الرقابة الداخلية للشخص املرخص له نتائج عمليات التدقيق املرتبطة بإدارة املخاطر والتدقيق الداخلي وااللتزام الرقابي ويكـون التقريـر ملزمـا لألشـخاص املرخـص لهـم املسـتثنني مـن تسـجيل أشـخاص فـي وظيفـة مسـؤول .التدقيـق الداخلـي أو مسـؤول املطابقـة وااللتـزام أو مسـؤول إدارة املخاطـر تقريـر يتضمـن عمـاء الشـخص املرخـص لـه ونبـذة عـن مخرجـات اخلدمـات املقدمـة لهـم وفقـا.2 مـن الكتـاب الثامـن (أخالقيـات العمـل) وذلـك عـن ثـاث سـنوات السـابقة لتجديـد)7-8( للمـادة .الترخيـص", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 247, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_247_chunk_1", "word_count": 164, "char_count": 1125 }, { "text": "ونبـذة عـن مخرجـات اخلدمـات املقدمـة لهـم وفقـا.2 مـن الكتـاب الثامـن (أخالقيـات العمـل) وذلـك عـن ثـاث سـنوات السـابقة لتجديـد)7-8( للمـادة .الترخيـص أي بيانات ومعلومات أخرى تطلبها الهيئة.3 فــيــمــا يـــخـــص إلـــغـــاء الـتـرخـيـص بــنــاء عـلـى طلب الشخص املرخص :له للشخص املرخص له إلغاء ترخيص بعض أو كل أنشطة األوراق املالية املرخص لها ويشترط :للتقدم بطلب إلغاء الترخيص االلتزام بالتالي االلتـزام بكافـة اإلجـراءات والتعليمـات املعنيـة بعمليـة إنهـاء التعاقـدات املبرمـة مـع العمـاء لكافـة.1 .أنشـطة األوراق املاليـة املرخـص بهـا مراعـاة فتـرة انتهـاء تاريـخ ترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة وإجـراءات التقـدم بطلـب إلغـاء النشـاط.2 املرتبطـة بهـا، حيـث يسـتوجب علـى الشـركة االلتـزام بتقـدمي طلـب إلغـاء الترخيـص قبـل انتهائـه مبـدة ال تقـل عـن سـتة أشـهر بحـد أدنـى ويلتـزم الشـخص املرخـص لـه بإجـراءات جتديـد الترخيـص .فـي حـال عـدم التزامـه باملـدد الزمنيـة احملـددة إللغـاء الترخيـص (منـوذج طلـب إلغـاء)25( يقـدم الشـخص املرخـص لـه طلـب إلغـاء الترخيـص وفقـا للنمـوذج رقـم .ترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة) مـن هـذا الكتـاب تسـري أحـكام البـت فـي طلـب إلغـاء الترخيـص الـواردة فـي هـذا الكتـاب علـى جميـع األشـخاص .املرخـص لهـم يلتـزم الشـخص املرخـص لـه بعـد صـدور قـرار إلغـاء الترخيـص باإلجـراءات الالزمـة إلزالـة نـص .أغـراض أنشـطة األوراق املاليـة املقابلـة للترخيـص امللغـي وذلـك خـال سـنة مـن تاريـخ صـدور القـرار وتقـوم الشـركة بإخطـار الهيئـة باملسـتندات الثبوتيـة املعتمـدة لهـذه العمليـة حتـى يتسـنى للهيئـة .اسـتكمال إجـراءات شـطب الشـركة مـن سـجالتها", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 247, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_247_chunk_2", "word_count": 204, "char_count": 1471 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر ثانيا: الضوابط والتعليمات املرتبطة باألشخاص املسجلني تسـري ضوابـط تسـجيل الوظائـف واجبـة التسـجيل وجتديدهـا وإلغائهـا الـواردة فـي الالئحـة التنفيذيـة علـى جميـع األشـخاص .املرخـص لهـم يكـون مؤسـس شـركة الشـخص الواحـد محـل طلـب الترخيـص ملزاولـة النشـاط رئيسـا تنفيذيـا لهـا، ويسـتثنى مـن اسـتيفاء متطلبـات الكفـاءة والنزاهـة اخلاصـة بتلـك الوظيفـة ويشـترط أن يسـتوفي وبحـد أدنـى الشـروط املتعلقـة باملؤهـات العلميـة .واخلبـرات العمليـة الواجـب توافرهـا فـي وظيفـة ممثـل نشـاط مستشـار االسـتثمار الرئيسـي وفقـاً لقواعـد الكفـاءة والنزاهـة يكـون الرئيـس التنفيـذي مسـؤوال عـن تطبيـق أحـكام الكتـاب السـادس عشـر (مكافحـة غسـل األمـوال ومتويـل اإلرهـاب) فـي حـال .عـدم وجـود شـخص مسـجل فـي وظيفـة مسـؤول املطابقـة وااللتـزام يستثنى الشخص املرخص له من شغل املناصب واجبة التسجيل : يستثنى الشخص املرخص له من شغل الوظائف واجبة التسجيل التالية كبار التنفيذيني.1 املدير املالي.2 مسؤول إدارة املخاطر.3 مسؤول التدقيق الداخلي.4 مسؤول املطابقة وااللتزام.5 مسؤول التدقيق الشرعي.6 ممثلوا أنشطة األوراق املالية.7 مستشار استثمار رئيسي.8 على أن يلتزم بتقدمي التقرير املشار إليه في البند أوال من هذا امللحق حتت إجراءات متطلبات جتديد الترخيص من مكتب .تدقيق تابع ملراقب حسابات مسجل لدى الهيئة عند جتديد الترخيص يكون الرئيس التنفيذي مسؤوال أمام الهيئة عن االلتزام بتطبيق كافة األعمال املعهودة للوظائف واجبة التسجيل", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 248, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_248_chunk_1", "word_count": 191, "char_count": 1350 }, { "text": "لدى الهيئة عند جتديد الترخيص يكون الرئيس التنفيذي مسؤوال أمام الهيئة عن االلتزام بتطبيق كافة األعمال املعهودة للوظائف واجبة التسجيل يجوز للشخص املرخص له تكليف جهات خارجية متخصصة إلعداد بياناته املالية بشرط إخطار الهيئة بذلك مسبقا يجـوز للشـخص املرخـص لـه تكليـف جهـات خارجيـة متخصصـة ألداء املهـام اخلاصـة بإدارة املخاطـر واملطابقة وااللتزام والتدقيق ،الداخلـي والتدقيـق الشـرعي بشـرط إخطـار الهيئـة بذلـك مسـبقا وتقـدمي نسـخة مـن العقـد املبـرم مـع تلـك اجلهـات اخلارجيـة .وال يعفـي هـذا التكليـف الشـخص املرخـص لـه مـن مسـؤولياته مـن تطبيـق كافـة أحـكام القانـون والالئحـة أمـام الهيئـة يراعـي الشـخص املرخـص لـه احلاصـل علـى متويـل مـن الصنـدوق الوطنـي لرعايـة وتنميـة املشـروعات الصغيـرة واملتوسـطة .األحـكام املنظمـة بهـذا الشـأن الـواردة فـي قانـون الصنـدوق والئحتـه التنفيذيـة للهيئة فرض متطلبات شغل وظائف واجبة التسجيل إضافية على الشخص املرخص له إذا ارتأت ضرورة ذلك ثالثا: أحكام عامة يلتزم الشخص املرخص له باالحتفاظ باحلد األدنى لرأس املال املطلوب ملزاولة النشاط طوال فترة سريان الترخيص يلتـزم الشـخص املرخـص لـه بتعيـن مراقـب حسـابات مـن سـجل مراقبـي حسـابات املسـجلني لـدى الهيئـة، ويسـتثنى مـن حكـم مـن الفصـل الثالـث مـن هـذا الكتـاب4 4 -3 مـن املـادة )5( البنـد يراعـي الشـخص املرخـص لـه إجـراءات وزارة التجـارة والصناعـة أو الصنـدوق الوطنـي لرعايـة وتنميـة املشـروعات الصغيـرة .واملتوسـطة فيمـا يخـص آليـة تعيـن مراقـب احلسـابات واعتمـاد البيانـات املاليـة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 248, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_248_chunk_2", "word_count": 200, "char_count": 1371 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر )23( ملحق رقم شركة الشخص الواحد منوذج طلب ترخيص أنشطة أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 249, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_249_chunk_1", "word_count": 20, "char_count": 123 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر شركة الشخص الواحد منوذج طلب ترخيص أنشطة أوراق مالية قائمة احملتويات تعليمات1 القسم إجراءات التقدم بطلب ترخيص 2 القسم بيانات مقدم الطلب3 القسم بيان باألنشطة املطلوبة4 القسم بيان املؤسسني واملوارد املالية5 القسم املستندات املطلوبة6 القسم اإلقرارات7 القسم دليل خطة العمل1 امللحق إقرار2 امللحق قائمة الوظائف واجبة التسجيل3 امللحق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 250, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_250_chunk_1", "word_count": 56, "char_count": 382 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر تعليمات.1 يوضح هذا النموذج اإلجراءات واملراحل واملستندات واملرفقات املطلوبة للحصول على ترخيص مزاولة أنشطة األوراق املالية يتـم تقـدمي كافـة البيانـات واملسـتندات واملتطلبـات واملرفقـات الـواردة فـي هـذا النمـوذج عبـر بوابـة الهيئـة اإللكترونيـة كاملـة طبقـا .للمرحلـة التـي ميـر بهـا مقـدم الطلـب عنـد تعبئـة منـوذج الطلـب يخضع مقدم الطلب لقانون هيئة أسواق املال والئحته التنفيذية وتعديالتهما ابتداء من تاريخ تقدمي هذا الطلب .للهيئة أن تطلب أية معلومات أو مستندات إضافية أو أية إيضاحات من مقدم الطلب عند دراسة طلب الترخيص تبت الهيئة في طلب الترخيص في غضون ثالثة أشهر من استيفاء جميع املستندات واملعلومات املطلوبة عـدم تزويـد الهيئـة باملسـتندات واملرفقـات التـي تدعـم الطلـب قـد تؤخـر مـن عمليـة صـدور الترخيـص وعليـه فـإن الهيئـة غيـر .مسـؤولة عـن أي تأخيـر أو ضـرر يتعـرض لـه مقـدم الطلـب نتيجـة لذلـك يرجـى تزويـد الهيئـة باملسـتندات التـي تدعـم الطلـب فـي حالـة عـدم انطبـاق أي متطلـب فـي هـذا النمـوذج أو املرفقـات املطلوبـة .علـى مقـدم طلـب الترخيـص تعتبـر خطـة العمـل جـزء مـن هـذا النمـوذج وعلـى مقـدم الطلـب إرفاقهـا مـع باقـي املرفقـات املطلوبـة مـع هـذا النمـوذج", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 251, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_251_chunk_1", "word_count": 171, "char_count": 1130 }, { "text": "طلـب الترخيـص تعتبـر خطـة العمـل جـزء مـن هـذا النمـوذج وعلـى مقـدم الطلـب إرفاقهـا مـع باقـي املرفقـات املطلوبـة مـع هـذا النمـوذج كمـا يجـوز .ملقـدم الطلـب االسـتعانة بجهـة خارجيـة إلعـداد خطـة العمـل مـع التـزام مقـدم الطلـب بكامـل املسـؤولية عـن صحـة مـا جـاء فيهـا يسـتثنى مقـدم الطلـب الراغـب باحلصـول علـى متويـل مـن الصنـدوق الوطنـي لرعايـة وتنميـة املشـروعات الصغيـرة واملتوسـطة مـن بعـض متطلبـات خطـة العمـل اخلاصـة بهيئـة أسـواق املـال، علـى أن يتـم تقـدمي خطـة العمـل اخلاصـة بالصنـدوق الوطنـي لرعايـة .وتنميـة املشـروعات الصغيـرة واملتوسـطة إصـدار موافقـة الهيئـة املبدئيـة ال يعنـي بـأي شـكل مـن األشـكال املوافقـة علـى خطـة العمـل اخلاصـة بالصنـدوق الوطنـي لرعايـة املشـروعات الصغيـرة واملتوسـطة ويسـتوجب علـى مقـدم الطلـب اسـتيفاء احلصـول علـى موافقـة الصنـدوق حتـى يتسـنى للهيئـة .إصـدار الترخيـص النهائـي وفقـا لإلجـراءات املعنيـة بهـذا الشـأن يجوز للشخص املرخص له اللجوء إلى نظام التحكيم لدى الهيئة لتسوية املنازعات اخلاصة بأنشطة األوراق املالية علـى مقـدم الطلـب إرسـال أي استفسـارات تخـص تعبئـة هـذا النمـوذج أو مـا يتعلـق بـه إلـى إدارة التراخيـص والتسـجيل فـي هيئـة :أسـواق املـال علـى هـذا العنـوان هيئة أسواق املال 20 برج احلمراءالدور شرق الكويت @. الكويت13040 الصفاة 3913 ص.ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 251, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_251_chunk_2", "word_count": 174, "char_count": 1202 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر إجراءات التقدم بطلب الترخيص.2 شركة قيد التأسيس 1.2 تقـدمي طلـب ترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة عـن طريـق تعبئـة هـذا النمـوذج للحصـول علـى املوافقـة املبدئيـة لتأسـيس .1 .الشـركة .التقدم للصندوق الوطني لرعاية وتنمية املشروعات الصغيرة واملتوسطة واحلصول على املوافقات الالزمة .2 (فـي حـال كان مقـدم الطلـب يرغـب باحلصـول علـى متويـل مـن الصنـدوق الوطنـي لرعايـة وتنميـة املشـروعات الصغيـرة .)واملتوسـطة القيـام مبباشـرة إجـراءات تأسـيس الشـركة لـدى وزارة التجـارة والصناعـة التـي سـتزاول أنشـطة األوراق املاليـة محـل .3 .الترخيـص بعـد احلصـول علـى املوافقـة املبدئيـة .التقدم بكتاب لطلب احلصول على ترخيص أنشطة األوراق املالية باسم الشركة اجلديدة املؤسسة .4 يتـم إصـدار الترخيـص ملقـدم الطلـب بعـد اسـتيفائه جميـع املتطلبـات اخلاصـة ببعـض أو كل أنشـطة األوراق املاليـة .5 .املطلـوب مزاولتهـا فـي طلـب الترخيـص شركة مؤسسة2.2 :تقدمي طلب ترخيص أنشطة األوراق املالية عن طريق تعبئة هذا النموذج .1 .2 إذا كانت أغراض الشركة ال تتضمن على نص مزاولة األنشطة محل الترخيص: االنتقال إلى اخلطوة .أ .3 إذا كانـت أغـراض الشركــة تتضمــن علــى نــص مزاولــة األنشطــة محـل الترخيص: االنتقال إلى اخلطوة .ب القيـام مبباشـرة إجـراءات وزارة التجـارة والصناعـة بعـد احلصـول علـى املوافقـة املبدئيـة مـن الهيئـة وذلـك لتعديـل .2 .أغـراض الشـركة وإضافـة نـص أنشـطة األوراق املاليـة يتـم إصـدار الترخيـص ملقـدم الطلـب بعـد اسـتيفائه جميـع املتطلبـات اخلاصـة ببعـض أو كل أنشـطة األوراق املاليـة.3 .املطلـوب مزاولتهـا فـي طلـب الترخيـص في حال رغبة مقدم الطلب في احلصول على متويل من الصندوق الوطني لرعاية وتنمية املشروعات الصغيرة واملتوسطة يستوجب عليه احلصول على موافقة الصندوق قبل مباشرة إجراءات وزارة التجارة والصناعة للشركات التي .)ينطبق عليها البند (أ) وقبل إصدار الترخيص للشركات التي ينطبق عليها البند (ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 252, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_252_chunk_1", "word_count": 257, "char_count": 1734 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر بيانات مقدم الطلب.3 بيانات مقدم الطلب 1.3 )االسم (فرد) االسم التجاري (شركة :العنوان )الرقم املدني (فرد) رقم السجل التجاري (شركة :رقم الهاتف)رقم الهاتف النقال (فرد :رقم الفاكس:البريد اإللكتروني بيانات ضابط االتصال2.3 االسم :بصفته مؤسس لشركة جديدة موظف ملقدم طلب الترخيص مستشار ملقدم طلب الترخيص أخرى رقم الهاتف)رقم الهاتف النقال (فرد :رقم الفاكس البريد اإللكتروني :حالة مقدم الطلب 3.3 شركة قيد التأسيس شركة قائمة يوجد نص يسمح مبزاولة األنشطة املطلوبة في .أغراض الشركة شركة قائمة ال يوجد نص يسمح مبزاولة األنشطة املطلوبة في أغراض الشركة هل يعتبر مقدم الطلب من الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي؟- نعم ال هل يزاول مقدم الطلب أنشطته وفق أحكام الشريعة اإلسالمية؟- نعم ال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 253, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_253_chunk_1", "word_count": 115, "char_count": 729 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر بيان باألنشطة املطلوبة.4 اختر أنشطة األوراق املالية املطلوب مزاولتها 1.4 مستشار استثمار الشكل القانوني للشركة2.4 شركة الشخص الواحد بيان املؤسس واملوارد املالية.5 *يرجى بيان املؤسس وفقاً للشكل القانوني ملقدم الطلب 1.5 رقم اسم املؤسس حصة اجلنسية 1 رأس املال2.5 ) للشركات قيد التأسيس- رأس املال املدفوع (املقترح- ) للشركات قيد التأسيس- رأس املال املصدر (املقترح-", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 254, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_254_chunk_1", "word_count": 63, "char_count": 416 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر املستندات واملرفقات املطلوبة.6 املرفقات املطلوبة وفقاً حلالة الشركة 1.6 رقم املرفق املستند املطلوب*حالة املرفق 1خطة العمل ال ينطبق متوفر 2 البيانات املالية املدققة آلخر ثالث سنوات قبل تاريخ تقدمي الطلب ال ينطبق متوفر 3 موافقة بنك الكويت املركزي ملمارسة أنشطة أوراق مالية في حال كان مقدم الطلب خاضعاً لرقابته ال ينطبق متوفر 4صوره من وصل رسوم الترخيص ال ينطبق متوفر 5صور هوية املؤسس ال ينطبق متوفر 6 كتاب إقرار من املؤسس طبقا للصيغة املعدة لذلك من قبل الهيئة ال ينطبق متوفر 7صورة من مشروع عقد الشركة ال ينطبق متوفر 8 كتاب باسم الشركة اجلديدة املؤسسة لطلب الترخيص مرفقا به إقرار من ممثل الشركة القانوني (املخول بالتوقيع) طبقا للصيغة املعدة لذلك من قبل الهيئة ال ينطبق متوفر 9صورة من عقد التأسيس والنظام األساسي للشركة ال ينطبق متوفر 10موافقة وزارة التجارة والصناعة على تأسيس الشركة ال ينطبق متوفر 11صورة من عقد تكليف مراقب حسابات مسجل لدى الهيئة ال ينطبق متوفر 12 طلبات ترشيح شغل الوظائف واجبة التسجيل وفق منوذج طلب الترشح للوظائف واجبة التسجيل لدى الشخص )املرخص له وفق تعليمات الكفاءة والنزاهة (إن وجدت ال ينطبق متوفر", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 255, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_255_chunk_1", "word_count": 183, "char_count": 1073 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر 13 قائمة بأسماء شاغلي الوظائف واجبة التسجيل الذين مت ًتعيينهم مقرونا بكتب املوافقة على ترشيحهم من الهيئة وفقا قائمة الوظائف واجبة التسجيل (من هذا3 للملحق رقم ))النموذج (إن وجدت ال ينطبق متوفر 14 رأي قانوني من مكتب املستشار القانوني اخلارجي للشركة عن القضايا أو مجموعة القضايا ذات األثر اجلوهري على املركز املالي للشركة سواء كانت مقامة منهم أو ضدهم ، ومبالغ تلك .القضايا إن أمكن تقديرها ال ينطبق متوفر 15 موافقة الصندوق الوطني لرعاية املشروعات املتوسطة والصغيرة ال ينطبق متوفر 16أي مسندات أخرى يرى مقدم الطلب ضرورة تقدميها ال ينطبق متوفر * إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق على مقدم الطلب، يرجى تزويد الهيئة بكتاب منفصل يبني األسباب التي جتعله ال .ينطبق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 256, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_256_chunk_1", "word_count": 120, "char_count": 705 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر مراحل تزويد الهيئة باملرفقات املطلوبة وفقاً للشكل القانوني ملقدم الطلب 2.6 شركة قيد التأسيس : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- قبل التأسيس 16 ، 7 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 1 : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- بعد التأسيس 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 12 ، 11 ، 10 ، 9 ، 8 ) (أي حتديثات ضرورية على املرفقات التي مت تزويدها قبل التأسيس شركة قائمة (ال يوجد نص يسمح مبزاولة األنشطة )املطلوبة في أغراض الشركة : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- قبل التعديل على أغراض الشركة 16 ، 9 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 2 ، 1 : يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية- بعد التعديل على أغراض الشركة 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 9 (أي حتديثات ضرورية على املرفقات التي مت تزويدها قبل التعديل على )أغراض الشركات شركة قائمة (يوجد نص يسمح مبزاولة األنشطة )املطلوبة في أغراض الشركة :يتم تزويد الهيئة باملرفقات التالية 16 ، 15 ، 14 ، 13 ، 9 ، 6 ، 5 ، 4 ، 3 ، 2 ، 1", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 257, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_257_chunk_1", "word_count": 187, "char_count": 863 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر اإلقرارات.7 والالئحـة التنفيذيـة وتعديالتهمـا ومـا أصدرتـه هيئـة 2010 لسـنة7 أقـر باطالعـي علـى قانـون هيئـة أسـواق املـال رقـم أسـواق املـال مـن أنظمـة وقـرارات وتعليمـات وأيـة ضوابـط خاصـة بترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة بدولـة الكويـت ومعرفتـي بالعقوبـات الناجتـة عـن اإلخـال بـأي مـن القوانـن واللوائـح واألنظمـة والقـرارات والتعليمـات الصـادرة عـن .هيئـة أسـواق املـال أقـر بصحـة ودقـة واكتمـال املعلومـات املذكـورة فـي هـذا النمـوذج واملرفقـات املرتبطـة بـه وصحـة احلقائـق املذكـورة فـي خطـة عمـل املرفقـة مـع هـذا النمـوذج كمـا أقـر مبعرفتـي بقوانـن ولوائـح الهيئـة واملتعلقـة بالعقوبـات الناجمـة عـن .تقـدمي أي معلومـات غيـر صحيحـة أو مضللـة فـي هـذا النمـوذج أو املرفقـات املرتبطـة بـه والالئحـة التنفيذيـة وتعديالتهمـا ومـا تصـدره هيئـة أسـواق املـال2010 لسـنة7 أتعهـد بااللتـزام بأحـكام القانـون رقـم .مـن أنظمــة وقـرارات وتعليمـات أو أيـة ضوابـط خاصــة بترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة بدولـة الكويـت أتعهـد بدفـع رسـوم ترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة أو أيـة رسـوم أخـرى تتعلـق بعمليـة ترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة .التـي حتددهـا الهيئـة وفقـاً ملـا يصـدر عنهـا فـي هـذا الشـأن أتعهـد بااللتـزام بالنظـم والسياسـات واإلجـراءات املدرجـة ضمـن خطـة العمـل التـي مت تزويـد الهيئـة بهـا مـع هـذا .النمـوذج أتعهـد بإخطـار الهيئـة عـن أيـة تغييـرات قـد تطـرأ علـى مـا مت تزويـد الهيئـة بـه مـن معلومـات وبيانـات تتعلـق مبنـح .ترخيـص أنشـطة أوراق ماليـة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 258, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_258_chunk_1", "word_count": 198, "char_count": 1416 }, { "text": "عـن أيـة تغييـرات قـد تطـرأ علـى مـا مت تزويـد الهيئـة بـه مـن معلومـات وبيانـات تتعلـق مبنـح .ترخيـص أنشـطة أوراق ماليـة أتعهد بتقدمي أي بيانات أو مستندات تتعلق مبنح ترخيص أنشطة األوراق املالية قد تطلبها الهيئة في املستقبل ،،،وهذا إقرار وتعهـد مني بذلك اعتماد االقرار :اسم مقدم الطلب :صفة مقدم الطلب :ختم الشركة :التوقيع :التاريخ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 258, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_258_chunk_2", "word_count": 54, "char_count": 330 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر دليل خطة العمل - 1 امللحق الهـدف مـن هـذا الدليـل هـو مسـاندة مقـدم الطلـب فـي إعـداد خطـة العمـل التـي تضمـن احلـد األدنـى مـن املتطلبـات باإلضافـة إلـى بعـض املقترحـات التـي تسـاعد الهيئـة علـى تقييـم طلـب ترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة بشـكل مفصـل .ومكتمـل ودقيـق ملقدم الطلب احلرية في الشـكل الذي يراه مناسـبا إلعداد خطة العمل مع ضمان تواجد املتطلبات وشـروط الترخيص الـواردة فـي الالئحـة حيـث ميكـن ملقـدم الطلـب إضافـة بنـود أخـرى إضافيـة ملـا مت حتديـده فـي هـذا الدليـل والتـي مـن شـأنها أن تسـاعد الهيئـة بشـكل أكبـر فـي عمليـة تقييـم الطلـب لترخيـص أنشـطة األوراق املاليـة مـع اشـتراط توفـر كافـة .مـن هـذا امللحـق )1.3( املسـتندات اخلاصـة بالبنـد م يقـوم الراغبـن فـي احلصـول علـى متويـل مـن الصنـدوق الوطنـي لرعايـة وتنميـة املشـروعات الصغيـرة واملتوسـطة بتقدمي .السياسـات واإلجـراءات والنظـم 3 خطـة العمـل وفقـا الشـتراطات الصنـدوق وباإلضافـة إلـى املتطلبـات الـواردة فـي البنـد يعتمـد حجـم التفاصيـل املطلوبـة فـي خطـة العمـل علـى حجـم ونـوع األنشـطة التـي يزاولهـا مقـدم الطلـب أو ينـوي .مزاولتهـا املقدمة .1 نبذة عن املؤسس الشركة نبذة مختصرة عن املؤسس الشركة والرؤية املستقبلية وملخص خلطة العمل مع التركيز على .األنشطة املرخصة التي يقوم مقدم الطلب مبزاولتها والنشاط الذي يود ترخيصه املالءة املالية.2 بيانات مالية مدققة يتم عرض البيانات واملؤشرات املالية الرئيسية للشركة للثالث سنوات األخيرة مع إرفاق البيانات .املالية املدققة لهذه السنوات مع منوذج الطلب دراسة السوق يتم ذكر توجهات السوق والعوامل الرئيسية التي تؤثر على سوق أنشطة األوراق املالية محل الترخيص لتقدير حجم الطلب على خدمات الشركة والتي تعكس التوقعات املستقبلية إليراداتها", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 259, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_259_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1609 }, { "text": "التي تؤثر على سوق أنشطة األوراق املالية محل الترخيص لتقدير حجم الطلب على خدمات الشركة والتي تعكس التوقعات املستقبلية إليراداتها كما يتم عمل حتليل ملخاطر السوق والفرص ونقاط القوة والضعف املتعلقة .بأنشطة األوراق املالية األداء املتوقع للشركة موازنة تقديرية عن التوقعات املالية املستقبلية لثالث سنوات للشركة ويجب أن تعكس هذه التوقعات ما جاء في دراسة السوق وسياسة الشركة وأن تكون في ضوء رؤية وتوجهات الشركة املذكورة في امللخص التنفيذي كما يجب توضيح تأثير األنشطة محل الترخيص على أدائها .املتوقع بيانات متويل رأس املال في حال كانت الشركة قيد التأسيس أو شركة مؤسسة وقد مت دعم رأس مالها من قبل الصندوق الوطني لرعاية املشروعات الصغيرة واملتوسطة فإنه يستوجب تقدمي كامل البيانات املرتبطة أو بيان رغبة املؤسس وخطته فيما يتعلق باحلصول على متويل-للشركة املؤسسة بهذا الدعم .من الصندوق", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 259, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_259_chunk_2", "word_count": 126, "char_count": 771 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر سياسات وإجراءات ونظم.3 الهيـكل التنظيمـي للشـخص املُرخـص لـه الـذي يحـدد بشـكل واضـح حـدود السـلطة والصالحيـة واملسـؤولية للشـخص .1 املرخـص لـه واملتعلقـة بـاإلدارة التنفيذيـة وغيرهـا مـن الوظائـف الرئيسـية املسـاندة املختلفـة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 260, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_260_chunk_1", "word_count": 37, "char_count": 283 }, { "text": "يحـدد بشـكل واضـح حـدود السـلطة والصالحيـة واملسـؤولية للشـخص .1 املرخـص لـه واملتعلقـة بـاإلدارة التنفيذيـة وغيرهـا مـن الوظائـف الرئيسـية املسـاندة املختلفـة باإلضافـة إلـى حتديـد املسـتويات اإلداريـة والصالحيـات املتعلقـة باملوافقـة علـى إبـرام التصرفـات ودفـع املصروفـات والنفقـات املاليـة وإجـراءات .التصديـق علـى العمليـات واملعامـات نظـم الرقابـة وبرامـج الضبـط الداخلـي، علـى أن تتضمـن فـي محتواهـا سياسـات وإجـراءات الشـركة املرتبطـة فـي .2 املطابقـة وااللتـزام وإدارة املخاطـر املرتبطـة بأعمـال الشـخص املرخـص لـه واألطـراف ذوي العالقـة ومكافحـة غسـل .األمـوال ومتويـل اإلرهـاب مبـا يتناسـب ونـوع النشـاط املرخـص بـه باإلضافـة إلـى سياسـة تعـارض املصالـح املـوارد البشـرية والتدريـب والتطويـر، علـى أن تتضمـن مـا يفيـد التـزام الشـخص املرخـص لـه بضوابـط ومتطلبـات .3 الوظائـف واجبـة التسـجيل وآليـات االسـتعانة باجلهـات اخلارجيـة لتقـدمي خدمـات الوظائـف واجبـة التسـجيل .وقواعـد السـلوك املهنـي .التعامل مع شكاوى العمالء .4 تنفيـذ وإدارة العمليـات التشـغيلية لألنشـطة املرخـص بهـا علـى أن تتضمـن تفاصيـل اخلدمـات املزمـع تقدميهـا .5 وشـروط تقـدمي اخلدمـات للعمـاء وآليـة التعاقـد وإنهائـه ومسـودة العقـد املزمـع إبرامـه مـع العميـل، باإلضافـة إلـى .كافـة التقاريـر الصـادرة عـن الشـخص املرخـص لـه للعمـاء واجلهـات الرقابيـة وآليـة االحتفـاظ بالسـجالت )تقنيـة املعلومـات، علـى أن تتضمـن تفاصيـل البرامـج اإللكترونيـة املسـتخدمة لتقـدمي اخلدمـات للعمـاء (إن وجـد .6 والتعاقـدات املرتبطـة مـع اجلهـات املطـورة لتلـك البرامـج، باإلضافـة إلـى تفاصيـل الدعـم التقنـي للسـجالت والعمليـات .املقدمـة عبـر هـذا البرنامـج كذلـك التزامـات الواقيـة مـن تسـرب املعلومـات داخليـا ولألطـراف اخلارجيـة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 260, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_260_chunk_2", "word_count": 205, "char_count": 1594 }, { "text": "باإلضافـة إلـى تفاصيـل الدعـم التقنـي للسـجالت والعمليـات .املقدمـة عبـر هـذا البرنامـج كذلـك التزامـات الواقيـة مـن تسـرب املعلومـات داخليـا ولألطـراف اخلارجيـة خطط الطوارئ ومتابعة استمرارية األعمال .7 .حماية املبلغني عن املمارسات غير املشروعة لدى الشخص املرخص له .8 أي سياسات وإجراءات أخرى تطلبها الهيئة .9 إقرار- 2 امللحق أقر أنا ..................................... ، املوقع أدناه و بصفتي ..................................... بأنه لم يصدر ضدي خالل السنوات اخلمس السابقة لتاريخ هذا الكتاب أحكام بإشهار اإلفالس أو بعقوبة في جناية أو جنحة مخلة بالشرف أو األمـانـة أو بعقوبة فـي إحـدى اجلـرائـم املنصوص عليها فـي قـوانـن الـشـركـات أو الـتـجـارة أو قـانـون هيئة أسـواق املـال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 260, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_260_chunk_3", "word_count": 97, "char_count": 677 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر قائمة الوظائف واجبة التسجيل- 3 امللحق :يتم تعبئة اجلدول بجميع أسماء شاغلي الوظائف واجبة التسجيل مع مراعاة التالي .جميع الوظائف واجبة التسجيل حسب نوع النشاط جميـع أسـماء املوظفـن فـي حـال قيـام أكثـر مـن موظـف واحـد بوظيفـة واجبـة التسـجيل عـن طريـق إضافـة خانـات .للوظيفـة باجلـدول أدنـاه .)جميع أسماء اجلهات اخلارجية املكلفة ألداء املهام اخلاصة بالوظائف الواجبة التسجيل (إن وجدت .ال يوجد في حال عدم قيام الشركة بإحدى الوظائف واجبة التسجيل وفقاً لألنشطة املرخصة الوظيفة واجبة التسجيل اسم املوظف اجلهة اخلارجية املسمى الوظيفي الرقم املدني رقم الهاتف )(املباشر رقم الهاتف )(النقال البريد االلكتروني تاريخ املوافقة على الترشيح الرئيس التنفيذي كبار التنفيذيني املدير املالي مسؤول املطابقة وااللتزام", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 261, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_261_chunk_1", "word_count": 112, "char_count": 756 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر مسؤول إدارة املخاطر مسؤول التدقيق الداخلي مسؤول التدقيق الشرعي مستشار استثمار رئيسي ممثل نشاط مستشار االستثمار ممثل نشاط وكيل اكتتاب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 262, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_262_chunk_1", "word_count": 28, "char_count": 189 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر )24( ملحق رقم شركة الشخص الواحد منوذج طلب جتديد ترخيص أنشطة أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 263, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_263_chunk_1", "word_count": 21, "char_count": 128 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر شركة الشخص الواحد منوذج طلب جتديد ترخيص أنشطة أوراق مالية قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات مقدم الطلب 2 القسم الرخصة املراد جتديدها3 القسم املرفقات واملستندات املطلوبة4 القسم إقرار- )ملحق (أ 5 القسم قائمة الوظائف واجبة التسجيل- )ملحق (ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 264, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_264_chunk_1", "word_count": 46, "char_count": 299 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر تعليمات.1 يقـدم هـذا النمـوذج بعـد سـداد الرسـم املقـرر حسـب نـوع الترخيـص املـراد جتديـده وفقـا جلـدول الرسـوم وقبـل ثالثـة أشـهر مـن وتعديالتهمـا2010 لسـنة 7 تاريـخ انتهـاء الترخيـص وفقـا لالئحـة التنفيذيـة للقانـون رقـم يتـم البـت فـي طلـب التجديـد خـال شـهر مـن تاريـخ اسـتالم الطلـب مسـتوفياً جلميـع املتطلبـات واملسـتندات املطلوبـة للموافقـة .علـى جتديـد الترخيـص .يجوز للشخص املرخص له اللجوء إلى نظام التحكيم لدى الهيئة لتسوية املنازعات اخلاصة بأنشطة األوراق املالية الشـخص املرخـص لـه التقـدم بطلـب التجديـد عبـر بوابـة الهيئـة اإللكترونيـة، وفـي حـال وجـود أي استفسـارات تخـص علـى :التقـدم بالطلـب أو مـا يتعلـق بـه إلـى إدارة التراخيـص والتسـجيل فـي هيئـة أسـواق املـال علـى هـذا العنـوان هيئة أسواق املال 20 برج احلمراءالدور شرق الكويت @. الكويت13040 الصفاة 3913 ص.ب بيانات مقدم الطلب.2 بيانات مقدم الطلب 1.2 اسم الشخص املرخص له رقم الترخيص تاريخ إصدار الترخيص تاريخ انتهاء الترخيص بيانات ضابط االتصال2.2 االسم رقم الهاتف البريد اإللكتروني )رقم الهاتف النقال (فرد", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 265, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_265_chunk_1", "word_count": 153, "char_count": 1034 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر بيانات الشخص املرخص له.3 الرخصة املراد جتديدها 1.3 مستشار استثمار الشكل القانوني للشركة2.3 شركة شخص واحد هل يعتبر مقدم الطلب من الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي؟- نعم ال هل يزاول مقدم الطلب أنشطته وفق أحكام الشريعة اإلسالمية؟- نعم ال املستندات واملرفقات املطلوبة.4 رقم املرفق املستند املطلوب*حالة املرفق مالحظات 1نسخة من إيصال دفع الرسوم ال ينطبق متوفر 2صورة من شهادة الترخيص ال ينطبق متوفر 3تقرير مكتب تدقيق خارجي ال ينطبق متوفر 4نسخة من تقرير عمالء الشخص املرخص له ال ينطبق متوفر 5 ملحق- إقرار وفقا للصيغة املرفقة ال ينطبق متوفر .*إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق على مقدم الطلب، يرجى تزويد الهيئة بكتاب منفصل يبني األسباب التي جتعله ال ينطبق مقدم الطلب)مدقق الطلب (خاص بالهيئة التاريخ......................... التاريخ......................... التوقيع التوقيع اخلتم اخلتم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 266, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_266_chunk_1", "word_count": 128, "char_count": 832 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر )امللحق (أ.5 اإلقرار أقر أنا املوقع أدناه بعدم وجود أي تغيرات على ما مت تزويد الهيئة به من بيانات ومستندات تتعلق مبنح الترخيص .وأتعهد باإلفادة بأي تغييرات حتصل بهذا الشأن وتزويد الهيئة بنسخ من البيانات واملستندات املعدلة اعتماد االقرار :اسم مقدم الطلب :صفة مقدم الطلب :ختم الشركة :التوقيع :التاريخ )امللحق (ب.5 قائمة الوظائف واجبة التسجيل :يتم تعبئة اجلدول بجميع أسماء شاغلي الوظائف واجبة التسجيل مع مراعاة التالي .جميع الوظائف واجبة التسجيل حسب نوع النشاط جميـع أسـماء املوظفـن فـي حـال قيـام أكثـر مـن موظـف واحـد بوظيفـة واجبـة التسـجيل عـن طريـق إضافـة خانـات .للوظيفـة باجلـدول أدنـاه .)جميع أسماء اجلهات اخلارجية املكلفة ألداء املهام اخلاصة بالوظائف الواجبة التسجيل (إن وجدت .ال يوجد في حال عدم قيام الشركة بإحدى الوظائف واجبة التسجيل وفقاً لألنشطة املرخصة .تاريخ التسجيل هو تاريخ تسجيل الشخص بالوظيفة واجبة التسجيل لدى الهيئة، وليس تاريخ تعيينه بالشركة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 267, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_267_chunk_1", "word_count": 144, "char_count": 920 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر الوظيفة واجبة التسجيل اسم املوظف اجلهة اخلارجية املسمى الوظيفي الرقم املدني رقم الهاتف )(املباشر رقم الهاتف )(النقال البريد االلكتروني تاريخ التسجيل الرئيس التنفيذي كبار التنفيذيني املدير املالي مسؤول املطابقة وااللتزام مسؤول إدارة املخاطر", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 268, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_268_chunk_1", "word_count": 41, "char_count": 297 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر مسؤول التدقيق الداخلي مسؤول التدقيق الشرعي مستشار استثمار رئيسي ممثل نشاط مستشار االستثمار ممثل نشاط وكيل اكتتاب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 269, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_269_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 169 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر )25( ملحق رقم شركة الشخص الواحد منوذج طلب إلغاء ترخيص أنشطة أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 270, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_270_chunk_1", "word_count": 21, "char_count": 129 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر شركة الشخص الواحد منوذج طلب إلغاء ترخيص أنشطة أوراق مالية قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات مقدم الطلب 2 القسم بيانات الشخص املرخص له3 القسم املرفقات واملستندات املطلوبة4 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 271, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_271_chunk_1", "word_count": 36, "char_count": 237 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر تعليمات.1 يلتـزم الشـخص املرخـص لـه باملـدد الزمنيـة الـواردة فـي الكتـاب اخلامـس املعنيـة بإلغـاء الترخيـص بنـاء علـى طلـب الشـخص .املرخـص لـه التاريخ املقترح لإللغاء يكون ستة أشهر على األقل من بعد تاريخ تقدمي الطلب للهيئـة أن تطلـب أيـة معلومـات أو مسـتندات إضافيـة أو أيـة إيضاحـات مـن مقـدم الطلـب عنـد دراسـة الطلـب، وإذا تخلـف مقـدم ،الطلـب عـن تقـدمي املسـتندات واملعلومـات املطلوبـة خـال املـدة التـي حتددهـا لـه الهيئـة فـي االخطـار دون عـذر مقبـول مـن الهيئـة .اعتبـر الطلـب كأن لـم يكـن تبت الهيئة في الطلب في غضون شهرين من استيفاء جميع املستندات واملعلومات املطلوبة تزويـد الهيئـة باملسـتندات التـي تدعـم الطلـب فـي حالـة عـدم انطبـاق أي متطلـب فـي هـذا النمـوذج أو املرفقـات املطلوبـة علـى .مقـدم الطلـب يلتزم مقدم الطلب بكافة اإلجراءات الصادرة من الهيئة املطلوبة ما بعد البت في الطلب املقدم للهيئـة إلـزام مقـدم طلـب إلغـاء الترخيـص باتخـاذ كافـة اإلجـراءات والتدابيـر التـي تضمـن عـدم إحلـاق الضـرر مبصالـح عمالئـه .أو سـامة النظـام املالـي نتيجـة إلغـاء الترخيـص يجوز للشخص املرخص له اللجوء إلى نظام التحكيم لدى الهيئة لتسوية املنازعات اخلاصة بأنشطة األوراق املالية علـى الشـخص املرخـص لـه التقـدم بطلـب اإللغـاء عبـر بوابـة الهيئـة اإللكترونيـة، وفـي حـال وجـود أي استفسـارات تخـص التقـدم بالطلـب أو مـا يتعلـق بـه إلـى إدارة التراخيـص والتسـجيل فـي هيئـة : أسواق املال على هذا العنوان هيئة أسواق املال 20 برج احلمراءالدور شرق الكويت @. الكويت13040 الصفاة 3913 ص.ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 272, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_272_chunk_1", "word_count": 222, "char_count": 1438 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر بيانات مقدم الطلب.2 بيانات مقدم الطلب 1.2 اسم الشخص املرخص له رقم الترخيص تاريخ تقدمي الطلب التاريخ املقترح لإللغاء بيانات ضابط االتصال2.2 االسم رقم الهاتف البريد اإللكتروني )رقم الهاتف النقال (فرد بيانات الشخص املرخص له.3 الرخصة املراد إلغائها 1.3 مستشار استثمار الشكل القانوني للشركة2.3 شركة الشخص واحد هل يعتبر مقدم الطلب من الوحدات اخلاضعة لرقابة البنك املركزي؟- نعم ال هل يزاول مقدم الطلب أنشطته وفق أحكام الشريعة اإلسالمية؟- نعم ال رأس املال3.3", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 273, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_273_chunk_1", "word_count": 80, "char_count": 507 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر أسباب إلغاء الترخيص4.3 املستندات واملرفقات املطلوبة.4 املرفقات املطلوبة 1.4 رقم املرفق املستند املطلوب*حالة املرفق مالحظات 1نسخة من الترخيص ال ينطبق متوفر 2مسودة التعديالت على عقد الشركة ال ينطبق متوفر 3 تقرير الشخص املرخص له بإنهاء التعاقدات مع جميع العمالء ال ينطبق متوفر 4 إخطار بنك الكويت املركزي بشأن إلغاء كافة أنشطة .األوراق املالية والتحول إلى شركة متويل ال ينطبق متوفر 5 موافقة بنك الكويت املركزي املسبقة على طلب .إلغاء نشاط التمويل ال ينطبق متوفر 6 موافقة الصندوق الوطني لرعاية وتنمية املشروعات .الصغيرة واملتوسطة ال ينطبق متوفر 7 تأشير السجل التجاري النهائي بعد موافقة الهيئة .على طلب اإللغاء ال ينطبق متوفر .*إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق على مقدم الطلب، يرجى تزويد الهيئة بكتاب منفصل يبني األسباب التي جتعله ال ينطبق مقدم الطلب)مدقق الطلب (خاص بالهيئة التاريخ......................... التاريخ......................... التوقيع التوقيع اخلتم اخلتم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 274, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_274_chunk_1", "word_count": 139, "char_count": 916 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر )26( ملحق رقم الضوابط والتعليمات اخلاصة بسجل احملللني املاليني", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 275, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_275_chunk_1", "word_count": 17, "char_count": 119 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر أوال: إجراءات وشروط التسجيل في جدول احملللني املاليني لدى هيئة أسواق املال إجراءات وشروط التسجيل في جدول احملللني املاليني لدى هيئة أسواق املال أوال: إجراءات التسجيل وجتديد التسجيل .يجب تعبئة جميع البيانات املطلوبة في استمارة التسجيل .1 .إرفاق جميع املستندات املطلوبة في استمارة التسجيل .2 د.ك50 د.ك وإرفـاق نسـخة مـن وصـل سـداد الرسـوم ويـرد مبلـغ100 يتـم تقـدمي طلـب التسـجيل للهيئـة مـع سـداد رسـم .3 .فـي حـال سـحب الطلـب مـن قبـل مقدمـه أو رفـض الهيئـة لطلـب التسـجيل .ال يعتبر التسجيل مكتمال إال بعد صدور موافقة الهيئة .4 سـتقوم هيئـة أسـواق املـال بإخطـار مقـدم طلـب التسـجيل بالقـرار الصـادر بحقـه خـال شـهر مـن اسـتيفاء كافـة متطلبـات .5 .القيـد فـي السـجل 10 يجـب علـى الشـخص املسـجل فـي جـدول احملللـن املاليـن اخطـار الهيئـة كتابيـا عـن رغبتـه فـي إلغـاء تسـجيله قبـل .6 .أيـام عمـل مـن تاريـخ اإللغـاء :للهيئة إلغاء التسجيل واالكتفاء بإخطار الشخص املسجل واإلعالن عن هذا اإللغاء في حال .7 بشـأن إنشـاء2010 لسـنة7 اتيـان الشـخص املسـجل فـي سـجل احملللـن املاليـن أي مخالفـة ألحـكام القانـون رقـم .هيئـة أسـواق املـال وتنظيـم نشـاط األوراق املاليـة وتعديالتهمـا .فقدان أحد شروط التسجيل الواردة في هذه التعليمات .صدور أحكام تأديبية أو قضائية من جهات رقابية ضد الشخص املسجل تستلزم إلغائه من اجلدول ثانيا: شروط التسجيل :للمتقدم بطلب القيد كمحلل مالي أن يتمتع بالشروط التالية ،أن يكـون مكتسـبا لصفـة اخلبيـر فـي مجـال التحليـل املالـي أو املجـاالت املهنيـة املشـابهة فـي االستشـارات االسـتثمارية .1 إدارة احملافـظ االسـتثمارية، إدارة أنظمـة االسـتثمار اجلماعـي، تقييـم األصـول، اإلدارة املاليـة والعمـل احملاسـبي مـن إحـدى الهيئـات أو الدوائـر احلكوميـة أو غيـر احلكوميـة املقبولـة ومـارس اختصاصـا عمليـا بهـذه املجـاالت ملـدة ال تقـل .عـن عشـر سـنوات تكـون مـدة املمارسـة العمليـة املطلوبـة لتسـجيل احمللـل املالـي مـن حملـة الشـهادات املهنيـة املعتمـدة السـارية أدنـاه ملـدة ال .2 :تقـل عـن خمـس سـنوات () () .أن يكون حامال لشهادة املؤهل الرقابي (قوانني ولوائح هيئة أسواق املال دولة الكويت) من برنامج املؤهالت املهنية .3 .تقدمي السيرة الذاتية واملستندات الثبوتية املعتمدة للبيانات املذكورة فيها .4 تقـدمي كافـة البيانـات عـن املواقـع اإللكترونيـة أو املنتديـات أو وسـائل اإلعـام املرئـي واملسـموع واملكتـوب التـي يشـارك فيهـا .5 .الشـخص املسـجل كمحلـل مالـي، مـع االلتـزام بتحديـث حالـة هـذه البيانـات فـور حـدوث أي تغييـرات عليهـا أال يكـون قـد صـدر ضـده حكـم نهائـي فـي جرميـة مخلـة بالشـرف أو باألمانـة أو متعلقـة بغسـل األمـوال ومتويـل واإلرهـاب .6 .أو بجرائـم الفسـاد", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 276, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_276_chunk_1", "word_count": 370, "char_count": 2448 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر .أن يكون حسن السمعة والسلوك .7 .أال يكون قد سبق عزله من عمله أو منصبه بقرار تأديبي صادر من جهة رقابية أو مبوجب حكم نهائي .8 .أال يكون قد أشهر إفالسه ما لم يكن قد رد إليه اعتباره أو صدر قرار بحبسه وفاء لدين عليه .9 :أن يقر ويتعهد عند قيامه بعمليات التحليل املالي ونشرها بااللتزام بالتالي .10 ان تكـون منهجيـة التحليـل واضحـة ومبنيـة علـى األسـس واملعاييـر واملبـادئ احملاسـبية واملاليـة املعتمـدة عامليـا بهـذا .الشـأن .االفصاح عن أي حاالت تعارض مصالح في حتليله املنشور .االستناد على بيانات ومعلومات ومستندات صحيحه ومعلنة من اجلهة املصدرة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 277, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_277_chunk_1", "word_count": 101, "char_count": 596 }, { "text": ".الشـأن .االفصاح عن أي حاالت تعارض مصالح في حتليله املنشور .االستناد على بيانات ومعلومات ومستندات صحيحه ومعلنة من اجلهة املصدرة من هذا الكتاب4-27-1 أال يقوم بتقدمي أي خدمات أخرى غير تلك احملددة في نص املادة أن يلتـزم بتضمـن اسـمه ورقـم قيـده فـي سـجل احملللـن املاليـن لـدى الهيئـة وإخـاء املسـؤولية اخلـاص بالهيئـة .الـوارد ذكـره أدنـاه فـي كافـة أعمالـه أن يحتفـظ بسـجل لكافـة البيانـات واملسـتندات والبحـوث والتصريحـات بكافـة أشـكالها الصـادرة عنـه، مـع االلتـزام .11 .بتقدميهـا للهيئـة فـور طلبهـا أيـام عمـل مـن نهايـة السـنة امليالديـة عـن كافـة أعمالـه املقدمـة للجمهـور عـن5 أن يقـدم للهيئـة تقريـرا سـنويا خـال .12 .تلـك السـنة يكـون احمللـل املالـي املسـجل فـي هـذا السـجل مسـؤوال أمـام الهيئـة وكل متضـرر عـن األضـرار الناشـئة عـن مخالفتـه .13 .لألحـكام املنظمـة ألعمالـه أو تقـدمي استشـارات مضللـة أو غيـر دقيقـة أو غيـر صحيحـة أال يصـدر منشـوراته وبحوثـه أو يقـوم بكافـة أعمالـه املرتبطـة بتسـجيله فـي هـذا السـجل مقابـل عمولـة مباشـرة أو غيـر .14 .مباشرة .يتم نشر أسماء األشخاص املسجلني كمحللني ماليني لدى الهيئة وجزء من سيرتهم الذاتية في موقع الهيئة الرسمي :إخالء مسؤولية الهيئة تسجيل األشخاص في سجل احملللني املاليني مبني على أساس املستندات املقدمة والتي تعكس أهلية الشخص املسجل :وال تعتبر موافقة الهيئة على التسجيل ضمانا للتالي .دقة وصحة التحليل املالي الذي يقوم الشخص املسجل في اجلدول بنشره .صحة األسس واملعايير املستخدمة لبناء التحليل املالي املنشور .سالمة منهجية التحليل املالي املستخدمة في عملية التحليل والبحث االستشاري", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 277, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_277_chunk_2", "word_count": 221, "char_count": 1445 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر ثانيا: استمارة التسجيل في جدول احملللني املاليني لدى هيئة أسواق املال قائمة احملتويات تعليمات1 القسم بيانات مقدم الطلب 2 القسم املرفقات واملستندات املطلوبة3 القسم إقرارملحق4 القسم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 278, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_278_chunk_1", "word_count": 34, "char_count": 236 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر تعليمات.1 تقـدم هـذه االسـتمارة بعـد التأكـد مـن تعبئـة واسـتكمال كافـة املتطلبـات والبيانـات واملعلومـات املنظمـة للقيـد فـي السـجل وفقـا .د.ك 100 وتعديالتهمـا ويسـدد رسـم 2010 لسـنة7 لالئحـة التنفيذيـة للقانـون رقـم مـن الكتـاب اخلامـس26 يتـم البـت فـي طلـب التسـجيل خـال شـهر مـن تاريـخ اسـتيفاء متطلبـات التسـجيل الـواردة فـي امللحـق .)(أنشـطة األوراق املاليـة واألشـخاص املسـجلون 10 يلتـزم الشـخص املسـجل فـي جـدول احملللـن املاليـن فـي حـال رغبتـه فـي إلغـاء هـذا التسـجيل بإخطـار الهيئـة بذلـك قبـل .أيـام عمـل مـن تاريـخ اإللغـاء الفعلـي ، علـى الشـخص الطبيعـي التقـدم بطلـب تسـجيل فـي سـجل احملللـن املاليـن لـدى هيئـة أسـواق املـال عبـر بوابة الهيئـة اإللكترونية وفـي حـال وجـود أي استفسـارات تخـص التقـدم بالطلـب أو مـا يتعلـق بـه إلـى إدارة التراخيـص والتسـجيل فـي هيئـة أسـواق املـال :علـى هـذا العنـوان هيئة أسواق املال 20 برج احلمراءالدور شرق الكويت @. الكويت13040 الصفاة 3913 ص.ب", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 279, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_279_chunk_1", "word_count": 140, "char_count": 952 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر بيانات مقدم الطلب.2 بيانات مقدم الطلب 1.2 اسم الشخص الطبيعي اجلنسية الرقم املدني رقم جواز السفر بيانات التواصل2.2 رقم الهاتف البريد اإللكتروني )رقم الهاتف النقال (فرد", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 280, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_280_chunk_1", "word_count": 34, "char_count": 223 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر املستندات واملرفقات املطلوبة.3 رقم املرفق املستند املطلوب*حالة املرفق مالحظات 1صورة من البطاقة املدنية ال ينطبق متوفر 2صورة من جواز السفر ال ينطبق متوفر 3 نسخة من السيرة الذاتية واملستندات الثبوتية للخبرة العملية ال ينطبق متوفر 4نسخة معتمدة من املؤهالت العلمية ال ينطبق متوفر 5نسخة معتمدة من املؤهالت املهنية ال ينطبق متوفر 6 شهادة اجتياز املؤهل الرقابي (قوانني ولوائح هيئة أسواق املال دولة الكويت) من برنامج املؤهالت .املهنية ال ينطبق متوفر 7 ملحق- إقرار وفقا للصيغة املرفقة ال ينطبق متوفر 8نسخة من وصل سداد الرسم ال ينطبق متوفر .*إذا كانت حالة املرفق ال تنطبق على مقدم الطلب، يرجى تزويد الهيئة بكتاب منفصل يبني األسباب التي جتعله ال ينطبق مقدم الطلب)مدقق الطلب (خاص بالهيئة التاريخ......................... التاريخ......................... التوقيع التوقيع اخلتم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 281, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_281_chunk_1", "word_count": 125, "char_count": 821 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2022 أكتوبر امللحق.4 اإلقرار :أقر أنا املوقع أدناه بالتالي عـدم صـدور حكـم نهائـي ضـدي فـي جرميـة مخلـة بالشـرف أو باألمانـة أو متعلقـة بغسـل األمـوال ومتويـل واإلرهـاب أو بجرائـم.1 .الفسـاد لم يسبق عزلي من عملي أو منصبي بقرار تأديبي صادر من جهة رقابية أو مبوجب حكم نهائي.2 لم أشهر إفالسي ولم يصدر قرار بحبسي وفاء لدين علي.3 : قيامه بعمليات التحليل املالي ونشرها بااللتزام بالتالي.4 ان تكون منهجية التحليل واضحة ومبنية على األسس واملعايير واملبادئ احملاسبية واملالية املعتمدة عامليا بهذا الشأن االفصاح عن أي حاالت تعارض مصالح في حتليله املنشور االستناد على بيانات ومعلومات ومستندات صحيحه ومعلنة من اجلهة املصدرة .من هذا الكتاب 4-27-1 عدم تقدمي أي خدمات أخرى غير تلك احملددة في نص املادة أن ألتـزم بتضمـن اسـمي ورقـم قيـدي فـي سـجل احملللـن املاليـن لـدى الهيئـة وإخـاء املسـؤولية اخلـاص بالهيئـة الـوارد ذكـره .فـي هـذه التعليمـات فـي كافـة أعمالـي أن أحتفـظ بسـجل لكافـة البيانـات واملسـتندات والبحـوث والتصريحـات بكافـة أشـكالها الصـادرة عنـه، مـع االلتـزام بتقدميهـا .5 .للهيئـة فـور طلبهـا أيام عمل من نهاية السنة امليالدية عن كافة أعماله املقدمة للجمهور عن تلك السنة5 أن أقدم للهيئة تقريرا سنويا خالل.6 أن أكـون مسـؤوال أمـام الهيئـة وكل متضـرر عـن األضـرار الناشـئة عـن مخالفتـه لألحـكام املنظمـة ألعمالـه أو تقـدمي استشـارات.7 .مضللـة أو غيـر دقيقـة أو غيـر صحيحـة أال أصدر منشوراتي وبحوثي أو أقوم بأعمالي املرتبطة بتسجيلي في هذا السجل مقابل عمولة مباشرة أو غير مباشرة.8", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 282, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_282_chunk_1", "word_count": 226, "char_count": 1422 }, { "text": "غيـر صحيحـة أال أصدر منشوراتي وبحوثي أو أقوم بأعمالي املرتبطة بتسجيلي في هذا السجل مقابل عمولة مباشرة أو غير مباشرة.8 التزامي بتحديث بياناتي املقدمة للتسجيل في سجل احملللني املاليني لدى الهيئة فور حدوث التغيير.9 االلتـزام بإجـراءات الهيئـة واشـتراطاتها عنـد الرغبـة إلغـاء التسـجيل فـي جـدول احملللـن املاليـن خـال الفتـرات الزمنيـة.10 .احملـددة اعتماد االقرار اسم مقدم الطلب التوقيع التاريخ", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 282, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_282_chunk_2", "word_count": 57, "char_count": 391 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل )27( ملحق رقم التعليمات اخلاصة بطلب إلغاء ترخيص بعض أو كل أنشطة أوراق مالية", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 283, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_283_chunk_1", "word_count": 22, "char_count": 131 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل تعليمات اجلهة يسـتوجب علـى مجلـس إدارة الشـخص املرخـص لـه التوصيـة للجمعيـة العامـة غيـر العاديـة مبقتـرح.1 إلغـاء ترخيـص مزاولـة بعـض أو كل أنشـطة األوراق املاليـة املرخـص بهـا وعـرض مسـبباته علـى أن يقـوم الشـخص املرخـص لـه باحلصـول علـى موافقـة اجلمعيـة العامـة غيـر العاديـة علـى مقتـرح .إلغـاء ترخيـص مزاولـة بعـض أو كل أنشـطة األوراق املاليـة ، يسـتوجب علـى الشـخص املرخـص لـه بـذل عنايـة الشـخص احلريـص إلنهـاء تعاقداتـه مـع عمالئـه.2 وفـي حـال قيـام الشـخص املرخـص لـه بـإدارة أمـوال العمـاء وأصولهـم أو االحتفـاظ بهـا فإنـه يلتـزم بتسـليم أمـوال العمـاء وأصولهـم وفقـا لإلجـراءات املتفـق عليهـا والـواردة فـي العقـود املبرمـة بـن .الطرفـن تقـدمي تقريـر مـن مراقـب- بعـد انهـاء تعاقداتـه مـع عمالئـه- يسـتوجب علـى الشـخص املرخـص لـه.3 حسـابات مسـجل لـدى سـجل هيئـة أسـواق املـال مسـتقل عنـه املعنـي بطلـب إلغـاء ترخيـص أنشـطة .األوراق املاليـة ويشترط أن يكون تاريخ التقرير املعتمد من مراقب احلسابات ال يتجاوز شهرين من تاريخ .تقدمي طلب اإللغاء يسـتوجب علـى الشـخص املرخـص لـه إنشـاء سـجل حلـاالت العمـاء التـي لـم تسـتطع الشـركة إنهـاء.4 .تعاقداتهـا معهـم مـع ذكـر األسـباب وتفاصيـل العقـد وفي حال مزاولة الشخص املرخص له ألنشطة إدارة أموال العمالء وأصولهم أو حفظها فإنه :يلتزم وبحد أدنى بتضمني التالي .) االسم الرباعي (فرد) االسم التجاري (شركة .) الرقم املدني (فرد) رقم السجل التجاري (شركة بيانات االتصال", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 284, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_284_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1369 }, { "text": "أدنى بتضمني التالي .) االسم الرباعي (فرد) االسم التجاري (شركة .) الرقم املدني (فرد) رقم السجل التجاري (شركة بيانات االتصال رصيد العميل مـن الكتـاب السـابع (أمـوال2-1 بيـان تفصيلـي عـن أمـوال وأصـول العميـل احملـددة فـي املـادة .)العمـاء وأصولهـم .) موقع األموال واألصول (حتديد الدولة حتديـد اجلهـة املديـرة لألمـوال واألصـول فـي حـال االسـتعانة بجهـة خارجيـة متخصصـة .)مرخصـة مـن جهـة رقابيـة مماثلـة للهيئـة (إن وجـدت لألنشـطة املسـموح لهـا االسـتعانة أي بيانات أخرى يرى الشخص املرخص له ضرورة ذكرها مسؤوليات الشخص :املرخص له * مالحظة: في حال مزاولة نشاط مدير محفظة استثمار يلتزم مقدم الطلب بتقدمي النماذج اخلاصة باحملافظ االستثمارية لألوراق املالية)2( من امللحق رقم)2( النموذج رقم من الكتاب السابع (أموال العمالء وأصولهم) من الالئحة التنفيذية ضمن املستندات .املطلوبة للبت في طلب اإللغاء التقـدم بطلـب إلغـاء عنـد انتهـاء شـغل األشـخاص املسـجلون فـي املناصـب والوظائـف واجبـة.5 التسـجيل وفقـاً لنمـوذج طلـب إلغـاء تسـجيل املناصـب أو الوظائـف واجبـة التسـجيل الـوارد فـي مـن هـذا الكتـاب)16( امللحـق رقـم", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 284, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_284_chunk_2", "word_count": 149, "char_count": 1003 }, { "text": "كتاب أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون 2023 أبريل يسـتوجب علـى مراقـب احلسـابات بـذل العنايـة الالزمـة فـي التحقـق مـن سـامة كافـة اإلجـراءات .الواجبـة علـى الشـخص املرخـص لـه الراغـب فـي إلغـاء ترخيصـه قبـل إصـداره لتقريـره : يستوجب أن يتضمن التقرير الصادر من مراقب احلسابات املسجل بحد أدنى صحة اإلجراءات املتخذة من الشخص املرخص له املعنية بطلب إلغاء الترخيص عدم مزاولة الشخص املرخص له ألنشطة األوراق املالية محل اإللغاء سالمة عملية إنهاء التعاقدات وتسليم أموال العمالء وأصولهم لهم خلو حسابات الشخص املرخص له من أموال العمالء وأصولهم علـى أن يتضمـن بشـكل-التـي لـم يقـم الشـخص املرخـص لـه بإنهائها- بيـان بالتعاقـدات املعلقة .تفصيلـي النشـاط املرتبـط بالتعاقـد وأسـباب عـدم انهائهـا، وبيانـات العمـاء، وأموالهـم وأصولهـم أي بيانات أو مالحظات أخرى يرى مراقب احلسابات ضرورة تضمينها في التقرير ،يستوجب على مراقب احلسابات وفي حال رصده ألي إجراءات، أو بيانات، أو عمليات مضللة .أو مشبوهة خالل عملية حتققه املشار إليها أعاله إخطار الهيئة بشكل فوري بذلك مسؤوليات مراقب احلسابات املسجل لدى :الهيئة", "source": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf", "page": 285, "chunk_id": "الكتـــــــابالخــامــــــس(أنشطةالأوراقالماليةوالأشخاصالمسجلون).pdf_page_285_chunk_1", "word_count": 153, "char_count": 995 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 1 71 1 جدول احملتويات الفصــــل : العنـــــــوان الفصل األول : أحكام عامة 1-1 نطاق التطبيق 2-1 شروط الترخيص 3-1 طلب الترخيص 4-1 مدة الترخيص وجتديده 5-1 تدخل الهيئة في حالة األزمات 6-1 احلسابات والتقارير 7-1 إلغاء الترخيص 8-1 متطلبات اإلخطار 9-1 التملك أو التصرف بنسبة5 أو أكثر من رأس مال البورصة أو وكالة% املقاصة 10-1 السيطرة الفعلية الفصل الثاني : الــبورصـــة 2 - 1 إدارة البورصة 2 - 2 املتطلبات التنظيمية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 3, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_3_chunk_1", "word_count": 79, "char_count": 433 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 2 71 2 - 3 قواعد ولوائح البورصة 2 - 4 جلنة النظر في املخالفات الفصل الثالث : وكــاالت املقاصـــة 1-3 تأسيس وكالة للمقاصة وترخيصها 3 - 2 متطلبات إدارة وكالة مقاصة 3 - 3 املتطلبات التنظيمية 3 - 4 قواعد ولوائح وكالة املقاصة 3 - 5 املتطلبات التفصيلية ملركز التقاص 3 - 6 املتطلبات التفصيلية ل ل كيان املركزي إليداع األوراق املالية 3 - 7 أعضاء وكالة مقاصة: أعضاء مركز التقاص وأعضاء الكيان املركزي إليداع األوراق املالية الفصل الرابع : التعافي 1-4 متهيد 2-4 خطة التعافي 3-4 محتويات خطة التعافي 4-4 إخطار الهيئة الفصل اخلامس : نهائية التسوية 1-5 أوامر التحويل والتسوية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 4, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_4_chunk_1", "word_count": 110, "char_count": 585 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 3 71 1-5 صافي التسوية 1-5 تأسيس وكالة للمقاصة وترخيصها املالحق : امللحق رقم1 : منوذج طلب جتديد ترخيص نشاط البورصة أو وكالة املقاصة امللحق رقم2 : منوذج طلب املوافقة على سيطرة فعلية أو متلك أو تصرف بنسبة5 أو% أكثر من رأس مال البورصة أو وكالة املقاصة امللحق رقم3 : متطلبات رأس املال والشكل القانوني ألنشطة وخدمات وكالة املقاصة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 5, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_5_chunk_1", "word_count": 66, "char_count": 348 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 4 71 الفصل األول أحكام عامة مادة 1-1 نطاق التطبيق فيما لم يرد نص بخالف ذلك ،ت سري أحكام هذا الفصل على البورص ة و وكال ة املقاصة املرخصة من قبل الهيئة ،تو سري أحكام الفصل الثاني من هذا الكتاب على البورصة ، وت سري أحكام الفصل الثالث من هذا الكتاب على و كالة املقاصة كما ت سري أحكام الفصل الرابع من هذا الكتاب على مركز التقاص و الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ، وتسري أحكام الفصل اخلامس من هذا الكتاب :على 1 مركز التقاص 2 أعضاء التقاص 3 الضمانات املقدمة من أعضاء التقاص مادة 1 - 2 شروط ال ترخيص ال يجوز ألي شخص تأسيس أو تشغيل أو املساعدة على تأسيس أو تشغيل بورصة أو وكالة مقاصة أو ادارتها أو اإلعالن عن قيامه بذلك إال بعد احلصول على ترخيص صادر عن الهيئة مبوجب القانون وهذه الالئحة ووفقاً للنظم واللوائح التي تعتمدها الهيئة ، وتختص الهيئة دون غيرها بإصدار ترخيص البورصة و وكالة املقاصة ، وينشر .هذا الترخيص في اجلريدة الرسمية مادة 1 - 3 طلب الترخيص مادة 1 - 3 - 1 يتم ترخيص البورصة أو وكالة املقاصة :على النحو التالي 1 يقدم طلب احلصول على ترخيص البورصة أو وكالة املقاصة وفقاً لنموذج طلب الترخيص املعد لذلك من قبل الهيئة ، على أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبيّنة في هذه الالئحة، ويسدد الرسم املقرر لذلك .", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 6, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_6_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1144 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 5 71 2 يجوز للهيئة ، في أي وقت بعد استالمها لطلب احلصول على ترخيص بورصة أو ترخيص وكالة املقاصة ( املستوفي للمتطلبات وفقاً للبند1 ) من هذه املادة أن تطلب معلومات أو مستندات إضافية تراها ضرورية للبت في الطلب إذا تخلّف مقدم الطلب عن تقدمي املستندات واملعلومات خالل املدة التي حتددها له الهيئة في اإلخطار، اعتبر الطلب كأن لم يكن 3 تبت الهيئة في طلب احلصول على ال ترخيص خالل ثالثة شهور من تاريخ استالم الطلب مستوفياً جميع املعلومات واملستندات املبينة في ،هذا الكتاب واملادة ( 2 - 1 ) من الكتاب السادس (السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له) من هذه الالئحة ويشترط للموافقة على طلب ال ترخيص ي أن كون مقدم الطلب قادرًا على الوفاء بجميع املتطلبات وااللتزامات املنصوص عليها في هذا الكتاب أو أي متطلبات أخرى قد حتددها الهيئة 4 تخطر الهيئة مقدم الطلب بقرارها املتعلق بطلب احلصول على ترخيص البورصة أو وكالة املقاصة ، ويجوز للهيئة ،رفض منح الترخيص لدواعي املصلحة العامة و في حال رفض ال طلب، ًيجب أن يكون القرار مسببا مادة 1 - 3 - 2 حتدد الهيئة احلد األدنى لرأس املال املصدر واملدفوع ل لبورصة و وكالة املقاصة، وحتدد الكيان القانوني للشركة التي ستزاول نشاط البورصة وأ أي من أنشطة وكالة املقاصة مادة 1 - 3 - 3 يجوز للهيئة :اتخاذ أي من القرارات التالية بشأن طلب الترخيص 1 .الترخيص مبزاولة النشاط أو األنشطة املطلوب مزاولتها في طلب الترخيص 2 اصدار موافقة مبدئية مشروطة باستكمال إجراءات معينة أو استيفاء معايير محددة وذلك خالل املدة التي حتددها الهيئة ملقدم طلب الترخيص، ويجوز للهيئة .متديد هذه املدة كلما رأت ضرورة لذلك 3 .رفض طلب الترخيص مادة 1 - 4 مدة الترخيص وجتديده", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 7, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_7_chunk_1", "word_count": 275, "char_count": 1482 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 6 71 يظل ترخيص مزاولة نشاط البورصة وأ أي من أ نشط ة وكالة مقاصة سارياً ملدة ثالث سنوات من تاريخ منح الترخيص ً، ويجوز جتديد الترخيص ملدة أو ملدد مماثلة بناء على طلب يقدم من البورصة وأ وكالة مقاصة :على النحو التالي 1 يقدم طلب جتديد الترخيص قبل ثالثة أشهر من نهاية مدة الترخيص، وذلك وفقاً لنموذج طلب جتديد ترخيص نشاط البورصة وأ أي من أ نشط ة وكالة امل قاصة ( في امللحق رقم1 ) من هذا الكتاب، على أن يرفق بالطلب كافة املستندات واملعلومات املبيّنة في هذا النموذج، مع تسديد.الرسم املقرر لذلك 2 للهيئة أن تخطر مقدم الطلب- في أي وقت بعد استالمها لطلب جتديد الترخيص بضرورة تقدمي أية معلومات أو مستندات إضافية، وفي حالة تخلف مقدم الطلب عن تقدمي املستندات واملعلومات خالل املدة التي حتددها له الهيئة في اإلخطار دون عذر مقبول من الهيئة.، اعتبر الطلب كأن لم يكن 3 تبت الهيئة في طلب جتديد الترخيص خالل شهرين من تاريخ استالمها هذا .الطلب مستوفياً جميع املعلومات واملستندات 4 للهيئة رفض جتديد الترخيص في حال عدم استيفاء البورصة وأ وكالة مقاصة ل.لشروط األساسية املنصوص عليها في هذا الكتاب 5 تخطر الهيئة البورصة أ و وكالة مقاصة ،بقرارها املتعلق بطلب جتديد الترخيص .ًوفي حالة الرفض يتعني أن يكون القرار مسببا مادة 1 - 5 تدخل الهيئة في حالة األزمات مادة 1 - 5 - 1 في حاالت الكوارث واألزمات واالضطرابات التي ميكن أن تخلق آثاراً بالغة الضرر في السوق ،، وكذلك في حالة ممارسة بعض املتداولني إيحاءات أو إشارات مضللة فللهيئة أوسع الصالحيات بإصدار التعليمات التي تهدف إلى استعادة العدالة والشفافية والكفاءة للسوق :ولها على وجه اخلصوص اتخاذ أي من التدابير اآلتية 1", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_8_chunk_1", "word_count": 272, "char_count": 1460 }, { "text": "بإصدار التعليمات التي تهدف إلى استعادة العدالة والشفافية والكفاءة للسوق :ولها على وجه اخلصوص اتخاذ أي من التدابير اآلتية 1 إيقاف التداول في البورصة، .أو أي ورقة مالية مدرجة لفترة زمنية مؤقتة 2 .إلغاء التداول لفترة زمنية محددة أو إلغاء الصفقات على سهم معني 3 .إصدار قرارات لتصفية كل األرصدة أو جزء منها أو تخفيضها 4 .تعديل أيام وساعات التداول 5 تعديل أو إيقاف ال عمل ب أي من قواعد البورصة أو قواعد وكالة املقاصة .", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 8, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_8_chunk_2", "word_count": 76, "char_count": 412 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 7 71 مادة 1 - 5 - 2 في حالة عدم التزام البورصة أو وكالة املقاصة بقرارات أو تعليمات الهيئة الصادرة مبوجب سلطتها املقررة لها في املادة السابقة يجوز للهيئة اتخاذ ما تراه مناسباً من إجراء بغرض التالي: أ لتحقيق تسوية عادلة وحتقيق الفاعلية للمعامالت التجارية في األوراق املالية أو أي فئة منها ب لتحقيق التداول املنتظم أو تصفية أي مركز يتعلق باألوراق املالية مادة 1 - 6 احلسابات والتقارير مادة 1 - 6 - 1 تلتزم البورصة و وكالة املقاصة بتعيني مراقب حسابات خارجي أو أكثر من املراقبني املسجلني لدى الهيئة مادة 1 - 6 - 2 تلتزم البورصة و وكالة املقاصة بتطبيق أنظمة وضوابط شاملة إلدارة املخاطر متكنها .من حتديد وقياس وتقييم وتصنيف املخاطر املتعلقة بأنشطتها وإدارتها ومعاجلتها وتقدم البورصة و وكالة املقاصة للهيئة .تقريراً خاصاً باملخاطر كل ستة أشهر مادة 1 - 6 - 3 تلتزم البورصة و وكالة املقاصة بتطبيق نظام تدقيق داخلي وفقاً للمعايير الدولية .املعتمدة من الهيئة مادة 1 - 6 - 4 للهيئة ،أن تعني، بإخطار كتابي للبورصة أو وكالة املقاصة مراقب حسابات مقيد في سجل الهيئة على نفقة البورصة أو وكالة املقاصة (على حسب األحوال) لفحص ومراجعة حسابات وبيانات وسجالت البورصة أو وكالة املقاصة ، وكتابة تقرير عام أو خاص مبسألة معينة، إذا قدرت الهيئة .أن ذلك يصب في املصلحة العامة مادة 1 - 6 - 5 تقدم البورصة و وكالة املقاصة للهيئة تقريراً سنوياً خالل تسعني يوماً من نهاية سنتها :املالية يتضمن بشكل خاص ما يلي 1 تقريراً يشمل وصفاً لألنشطة التي قامت بها خالل السنة املاضية من حيث املوارد .املالية والبشرية التي توافرت لها 2 البيانات املالية املدققة متضمناً تقرير مراقب احلسابات .اخلارجي", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 9, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_9_chunk_1", "word_count": 270, "char_count": 1476 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 8 71 3 أي تقارير أو بيانات أو معلومات أخرى قد حتددها الهيئة مادة 1 - 7 إلغاء الترخيص مادة 1 - 7 - 1 يجوز للهيئة مبوجب إخطار كتابي للبورصة إلغاء الترخيص املمنوح لها اعتباراً من اليوم احملدد بقرار الهيئة:، وذلك في احلاالت التالية 1 .إذا فقدت الشركة أحد الشروط التي أهلتها للحصول على الترخيص 2 إذا توقف العمل في البورصة .ملدة تزيد على خمسة أيام عمل 3 .إذا مت إقفالها 4 إذا لم تلتزم بتعليمات الهيئة رغم تنبيه الهيئة .لها 5 إذا لم تقدم للهيئة املعلومات التي طلبتها أو قدمت معلومات غير صحيحة أو .مضللة وعلى الهيئة .نشر قرار إلغاء الترخيص وأسبابه في اجلريدة الرسمية مادة 1 - 7 - 2 يجوز للهيئة مبوجب إخطار كتابي إلغاء ترخيص وكالة املقاصة ًاملمنوح لها وفقا ألحكام القانون اعتباراً من اليوم احملدد بقرار الهيئة:، وذلك في أي من احلاالت اآلتية 1 إذا فقدت.الوكالة أحد الشروط التي أهلتها للحصول على الترخيص 2 إذا توقفت الوكالة عن أداء املهام املوكلة .إليها أو املرخص لها إدارتها 3 .تصفية الوكالة 4 التخلف عن تنفيذ أي التزام يفرضه عليها القانون وهذه الالئحة 5 التقاعس عن تقدمي املعلومات التي تطلبها الهيئة أو تقدمي معلومات غير .صحيحة أو مضللة 6 إجراء الوكالة أي تعديالت على أغراضها في عقد تأسيسها أو نظامها األساسي دون أخذ موافقة مسبقة من الهيئة 7 .إذا طلبت الوكالة إلغاء الترخيص املمنوح لها وعلى الهيئة .نشر قرار إلغاء الترخيص وأسبابه في اجلريدة الرسمية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 10, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_10_chunk_1", "word_count": 235, "char_count": 1264 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 9 71 مادة 1 - 7 - 3 يجوز للهيئة أن متنح البورصة أو وكالة املقاصة مهلة محددة أو أن متد املهلة املمنوحة لها بعد تاريخ إلغاء الترخيص إذا قدرت الهيئة أن في ذلك مصلحة عامة، أو بناء على طلب البورصة أو وكالة املقاصة حلني إقفال العمليات فيها، أو لتسليم أنشطتها لبورصة أو وكالة مقاصة أخرى مرخص لها )(على حسب األحوال ، كما يجوز للهيئة تعيني مراقب مؤقت إلدارة أو متابعة نشاط البورصة أو وكالة املقاصة ، وحتدد مهامه .وصالحياته واختصاصاته مادة 1 - 7 - 4 ال يحول إلغاء ترخيص البورصة أو وكالة املقاصة من جانب الهيئة دون حقها في مباشرة املساءلة التأديبية ضد الشخص .الذي ارتكب املخالفة قبل إلغاء الترخيص مادة 1 - 8 متطلبات اإلخطار تلتزم البورصة و وكالة املقاصة :مبا يلي 1 اخطار الهيئة قبل ثالثني يوماً على األقل من تاريخ اجرائه أي تغيير في عنوان .املقر الرئيسي أو احملل املختار الذي تبلغ فيه املراسالت واإلخطارات 2 إخطار الهيئة خالل خمسة أيام عمل من تاريخ تأسيس أو متلك أو بيع أو حل شركة تابعة ، أو حدوث أي تغييرات في املعلومات املقدمة في شأن مكاتب الفروع التي يزاول من خاللها الشخص املرخص له .أنشطته سواء داخل الكويت أو خارجها 3 إخطار الهيئة خالل خمسة أيام عمل من تعيني مراقب احلسابات .أو عزله أو تنحيه 4 بعقد اجلمعية العامة العادية السنوية التالية النتهاء السنة املالية خالل شهرين من تاريخ قيامه بتزويد الهيئة .بالبيانات املالية السنوية املدققة 5 إخطار الهيئة بجدول األعمال وميعاد ومكان اجتماع اجلمعية العامة العادية وغير العادية- مرفقاً به كافة املستندات املتعلقة بالبنود املدرجة في جدول األعمال- قبل عشرة أيام عمل .على األقل من انعقاد االجتماع 6", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_11_chunk_1", "word_count": 269, "char_count": 1456 }, { "text": "مرفقاً به كافة املستندات املتعلقة بالبنود املدرجة في جدول األعمال- قبل عشرة أيام عمل .على األقل من انعقاد االجتماع 6 تزويد الهيئة بنسخة من محضر اجتماع اجلمعية العامة العادية والغير العادية - ح سب األحوال- املصدق، باإلضافة إلى شهادة التأشير في السجل التجاري بتعديل عقد الشركة .خالل مدة أقصاها أسبوعني من تاريخ عقد االجتماع 7 احلصول على موافقة الهيئة املسبقة بشأن أي تعديالت على عقد الشركة .", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 11, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_11_chunk_2", "word_count": 67, "char_count": 389 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 10 71 8 تزويد الهيئة بالنسخ احملدثة للسياسات واإلجراءات واملستندات واملعلومات واخلدمات والبيانات املتعلقة مبنح الترخيص، وذلك خالل خمسة أيام عمل من تاريخ اعتمادها من مجلس إدارة الشخص املرخص له 9 تزويد الهيئة بنسخة من املستندات الثبوتية احملدثة لترخيص الشركة الصادرة من الوزارة وذلك خالل خمسة أيام عمل .من تاريخ هذا التحديث مادة 1 - 8 - 1 يجب على وكالة املقاصة إخطار الهيئة :على وجه السرعة مبا يلي 1 إذا تبني لها عدم قدرة أحد املتعاملني معها على االلتزام بأي من القواعد اخلاصة .بعمليات التقاص والتسوية أو اإليداع 2 إذا قدرت أن املركز املالي ألي من املتعاملني معها وقدرته على الوفاء بالتزاماته قد أصبحت تنذر باالضطراب، أو أن قُدرته على الوفاء بالتزاماته قد أصبحت .مضطربة 3 عند استخدام صندوق الضمان ويجب أن يتضمن اإلخطار الكتابي ًعلى األخص بيانا عن سبب االخطار وطبيعة احلالة مع وصف تفصيلي ل لحدث أو الظرف ًمبينا فيه اسم املتعامل ،ورقم التداول والرقم املدني، وبيان عن صافي املبلغ مستحق الدفع أو عدم وجود رصيد مستحق الدفع، وبيان عن اسم وعدد األوراق املالية املشتراة أو املباعة محل احلالة، واإلجراء املتخذ للحالة، مع تزويد البورصة واجلهة املتخلفة عن السداد بنسخة من هذا .اإلخطار مادة 1 - 8 - 2 يجب على البورصة و وكالة املقاصة تزويد الهيئة بأي تقارير أو بيانات أو معلومات قد تطلبها الهيئة مادة 1 - 9 التملك أو التصرف بنسبة5 % أو أكثر من رأس مال البورصة أو وكالة املقاصة مادة 1 - 9 - 1 معيار النزاهة واألمانة يجب على كل شخص طبيعي يرغب في التملك أو التصرف بنسبة ملكية مباشرة أو غير مباشرة تساوي 5 % أو أكثر من رأس مال الشركة التي تزاول نشاط بورصة أو أي", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 12, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_12_chunk_1", "word_count": 274, "char_count": 1467 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 11 71 من أنشطة وكالة املقاصة احلصول على موافقة مسبقة من الهيئة ، على أن يتم تزويد الهيئة :بصحيفة احلالة اجلنائية وبإقرار يفيد ما يلي 1 أال يكون قد متت إدانته بحكم نهائي في جرمية ماسة بالشرف أو األمانة أو بعقوبة مقيدة للحرية في جناية ،ما لم يكن قد رد إليه اعتباره 2 .أن يكون حسن السمعة والسلوك 3 أي متطلبات أخرى حتددها الهيئة مادة 1 - 9 - 2 معيار السالمة املالية يجب على كل شخص طبيعي أو اعتباري يرغب في التملك أو التصرف بنسبة ملكية مباشرة أو غير مباشرة تساوي 5 % أو أكثر من رأس مال الشركة التي تزاول نشاط بورصة أو أي من أنشطة وكالة املقاصة احلصول على موافقة مسبقة من الهيئة مادة 1 - 9 - 3 للهيئة اتخاذ كافة اإلجراءات التي تراها مناسبة للتأكد من استيفاء املساهم للمتطلبات الواردة في املادة ( 1 - 9 - 1 ( ) واملادة1 - 9 - 2 ) سواءً داخل دولة الكويت أو خارجها وبأن التغير بامللكية لن تعوق الرقابة أو االشراف على البورصة أو وكالة املقاصة أو تؤدي إلى عدم التزامه بالقانون وهذه الالئحة مادة 1 - 9 - 4 إذا حتقق أي مانع من املوانع ا ملنصوص عليها باملادتني ( 1 - 9 - 1 () و1 - 9 - 2 ) للشخص الذي ميلك نسبة 5 % أو أكثر من رأس مال الشركة التي تزاول نشاط بورصة أو أي من أنشطة وكالة املقاصة، أو في حال قيامه مبمارسة أعمال تؤثر على اإلدارة السليمة للبورصة أو وكالة املقاصة ، ف يجوز للهيئة ًأن تصدر قرارا بحرمان املساهم من التصويت والتمثيل في مجلس اإلدارة بأي سهم من أسهمه اململوكة له حتى يقوم املساهم بتوفيق .أوضاعه على النحو املبني بهذه املادة مادة 1 - 9 - 5 تقدمي الطلب يقدم طلب احلصول على موافقة الهيئة :وفق اإلجراءات التالية 1", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_13_chunk_1", "word_count": 299, "char_count": 1440 }, { "text": "بهذه املادة مادة 1 - 9 - 5 تقدمي الطلب يقدم طلب احلصول على موافقة الهيئة :وفق اإلجراءات التالية 1 ( يقدم الطلب وفق النموذج الوارد في امللحق رقم2 ) ( من هذا الكتاب قبل60 ) ستني م يو على األقل من الدخول في الترتيبات أو االتفاقات التي تؤدي إلى التملك أو التصرف بنسبة ملكية ت ساوي 5 % أو أكثر من رأس مال الشركة التي تزاول نشاط", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 13, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_13_chunk_2", "word_count": 68, "char_count": 322 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 12 71 بورصة أو أي من أنشطة وكالة املقاصة، و حتتسب املدة من تاريخ استكمال كافة .البيانات واملعلومات املطلوبة 2 تبت الهيئة ( في الطلب خالل مدة أقصاها60 ) ستني يوم من تاريخ تقدميه مستوفياً أي معلومات أو مستندات تطلبها الهيئة.ً، وإال اعتبر الطلب مقبوال 3 إذا طلبت الهيئة معلومات إضافية، فسيتم إبالغ مقدم الطلب كتابيًا خالل ( 50 ) خمسني يوم .من تاريخ تقدمي الطلب 4 وفي حالة رفض الهيئة للطلب يجب أن يكون قرار الرفض مسبباً، ويجب إبالغ مقدم الطلب ب قرارها مادة 1 - 10 السيطرة الفعلية يجب على كل من يرغب في الدخول في ترتيبات أو اتفاقات تؤدي إلى سيطرة فعلية على البورصة أو وكالة املقاصة أخذ موافقة الهيئة املسبقة قبل تنفيذ هذه الترتيبات ( أو االتفاقات، وذلك وفق اإلجراءات املنصوص عليها في املادة1 - 10 - 1 .) من هذا الكتاب ويستثنى من حكم هذه املادة الشخص امللتزم بأحكام الكتاب التاسع (االندماج واالستحواذ) من هذه الالئحة مادة 1 - 10 - 1 يقدم طلب احلصول على موافقة الهيئة على السيطرة الفعلية على البورصة أو وكالة املقاصة :وفق اإلجراءات التالية 1 ( يقدم الطلب وفق النموذج الوارد في امللحق رقم2 ) من هذا الكتاب مع سداد الرسوم املقررة لذلك ( قبل60 ) ستني يوماً على األقل من الدخول في الترتيبات أو االتفاقات تؤدي إلى السيطرة الفعلية على البورصة أو وكالة املقاصة وحتتسب املدة من تاريخ استكمال كافة البيانات واملعلومات املطلوبة 2", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_14_chunk_1", "word_count": 232, "char_count": 1237 }, { "text": "االتفاقات تؤدي إلى السيطرة الفعلية على البورصة أو وكالة املقاصة وحتتسب املدة من تاريخ استكمال كافة البيانات واملعلومات املطلوبة 2 تبت الهيئة ( في الطلب خالل مدة أقصاها60 ) ستني يوماً من تاريخ تقدميه مستوفياً أي معلومات أو مستندات تطلبها الهيئة ، ومتنح الهيئة موافقتها على الطلب بعد التأكد من أن أي سيطرة فعلية على الشخص املرخص له أو التملك ألسهم أو حصص رأس ماله لن تعوق الرقابة واالشراف على الشخص املرخص له", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 14, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_14_chunk_2", "word_count": 73, "char_count": 406 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 13 71 أو تؤدي إلى عدم التزامه بالقانون وهذه الالئحة بعد سداد الرسوم املقررة لذلك ، وفي حالة رفض الهيئة .ًللطلب يجب أن يكون قرار الرفض مسببا مادة 1 - 11 األشخاص املسجلون مع مراعاة األحكام الواردة في هذا الكتاب، تسري أحكام الفصل الثاني مراجعة حسابات األشخاص املرخص لهم ونظام الرقابة الشرعية لألشخاص املرخص لهم بالعمل وفق أحكام الشريعة اإلسالمية والفصل الثالث األشخاص املسجلون من الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخا ص املسجلون) من هذه الالئحة على البورصة ووكالة املقاصة الفصل الثاني البــــورصة مادة 2 - 1 إدارة البورصة مادة 2 - 1 - 1 تدير البورصة نظاماً للتداول يخصص للتوفيق بني عروض البيع وطلبات الشراء لألوراق املالية املدرجة في البورصة ، ويتبع هذا النظام اإلجراءات والقواعد التي تضعها البورصة وتوافق عليها الهيئة وال يجوز تداول األوراق املالية املدرجة في البورصة خارج هذا النظام، ويجوز للبورصة أن تضع أحكاماً خاصة لبعض التعامالت في قواعد البورصة بعد موافقة الهيئة مادة 2 - 1 - 2 يجب أن تتوافر في عضو مجلس إدارة البورصة الشروط املتعلقة بقواعد الكفاءة والنزاهة املنصوص عليها في الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون) من هذه الالئحة .طوال فترة عضويته", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 15, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_15_chunk_1", "word_count": 190, "char_count": 1099 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 14 71 مادة2 - 1 - 3 يدير البورصة ،مجلس إدارة يشكل من رئيس ونائب للرئيس، يحل محله عند غيابه وستة أعضاء يتم انتخابهم واختيارهم من اجلمعية العامة للشركة بعد موافقة املجلس يجب على رئيس مجلس إدارة البورصة أو من ينوب عنه إخطار املجلس بأسماء املرشحني لعضوية مجلس إدارة البورصة قبل ثالثني يوماً على األقل من التاريخ املقرر النعقاد اجلمعية العامة للشركة النتخاب أعضاء مجلس اإلدارة و للمجلس خالل خمسة عشر يوماً من إخطاره أن يعترض بقرار مسبب على أي من املرشحني لعدم توافر الشروط املطلوبــة فيه ويترتب على هذا االعتراض استبعاد املرشح لعضوية مجلس اإلدارة، وال يجوز أن يعرض على اجلمعية العامـة للشركة مرشح لم يخطر به املجلس .أو املرشح الذي اعترض عليه وفقاً ألحكام هذه املادة و للمجلس أن يطلب من مجلس إدارة البورصة تنحيه أي من األعضاء إذا فقد أثناء توليه منصبه أحد الشروط املنصوص عليها في املادة السابقة، أو رأى أن في هذا اإلجراء احلفاظ على سالمة أموال املتداولني أو الصالح العام،للبورصة وإذا لم تتم التنحية كان للمجلس أن يصدر قراراً مسبباً باستبعاده من عمله ويؤشر بذلك في سجل الهيئة مادة2 - 1 - 4 ميثل رئيس مجلس اإلدارة البورصة أمام الغير وأمام القضاء إلى جانب االختصاصات األخرى التي يبينها عقد ال شركة ، كما يقوم بتنفيذ قرارات مجلس اإلدارة ويكون للبورصة رئيس تنفيذي أو أكثر يعينه مجلس اإلدارة وفق الضوابط احملددة من الهيئة وبعد موافقتها، ويناط بالرئيس التنفيذي إدارة البورصة ، ويحدد مجلس اإلدارة مخصصاته وصالحياته وال يجوز اجلمع بني منصبي رئيس مجلس اإلدارة والرئيس التنفيذي", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_16_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1385 }, { "text": "بالرئيس التنفيذي إدارة البورصة ، ويحدد مجلس اإلدارة مخصصاته وصالحياته وال يجوز اجلمع بني منصبي رئيس مجلس اإلدارة والرئيس التنفيذي مادة2 - 1 - 5 تضع البورصة سياسات وإجراءات مالئمة متنع اطالع أعضاء مجلس اإلدارة على معلومات عمالء وأعضاء البورصة ، وكذلك تعارض املصالح بني أعضاء مجلس إدارة البورصة وهؤالء العمالء واألعضاء على أن تقدم هذه السياسات واإلجراءات للهيئة .العتمادها", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 16, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_16_chunk_2", "word_count": 60, "char_count": 370 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 15 71 مادة2 - 1 - 6 ال يجوز ملوظفي البورصة شغل عضوية مجلس إدارة أو تولي أي منصب في شركة مدرجة أو شخص مرخص له أو أي أطراف ذات عالقة مادة2 - 1 - 7 يلتزم جميع موظفي وأعضاء مجلس إدارة البورصة فور استالمهم مهامهم باإلفصاح لدى مسؤول املطابقة وااللتزام لدى البورصة عن جميع األسهم التي ميتلكونها في الشركات املدرجة في البورصة هم وأبناؤهم القصر املشمولون بواليتهم وأي تغيير يطرأ على هذه .امللكية تقدم البورصة ًتقريرا ًسنويا للهيئة .يتضمن تفاصيل هذه اإلفصاحات مادة2 - 1 - 8 يلتزم كل موظف في البورصة وكل عضو من أعضاء مجلس إدارة البورصة باحلفاظ على سرية البيانات واملعلومات الداخلية التي اطلع عليها بحكم موقعه أو من خالل عالقاته املهنية أو الشخصية وال يجوز له الكشف عنها أو إعطاء مشورة على أساسها إلى شخص ،آخر غير مطلع كما يلتزم باالمتناع عن البيع أو الشراء أو االكتتاب في األوراق املالية املدرجة أو التي تقدمت بطلب إدراج إال في األحوال والشروط املنصوص عليها في املادة ( 9-1-2 ) .من هذا الكتاب مادة2 - 1 - 9 مع عدم اإلخالل بأحكام املادة ( 2 - 1 - 8 ) ،من هذا الكتاب ال يجوز ملوظفي البورصة وأوالدهم املشمولني بواليتهم شراء أو بيع أو االكتتاب في األوراق املالية املدرجة أو التي تقدمت بطلب اإلدراج، إال في األحوال :التالية 1 اإلرث .والوصية 2 ًتنفيذا حلكم .قضائي 3 االكتتاب العام في الشركات التي تخصص من الدولة أو تطرح من اجلهات والهيئات العامة واالكتتاب في حق األولوية في زيادة رأس مال الشركات التي يساهم .فيها 4", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_17_chunk_1", "word_count": 252, "char_count": 1322 }, { "text": "الدولة أو تطرح من اجلهات والهيئات العامة واالكتتاب في حق األولوية في زيادة رأس مال الشركات التي يساهم .فيها 4 احلصول على إذن مسبق من املدير املباشر ومسؤول املطابقة وااللتزام والرئيس التنفيذي لدى البورصة لبيع أو شراء األوراق املالية ،املدرجة وفي حال صدور املوافقة يجب أن يتم البيع أو الشراء خالل يومي عمل، وال يجوز له التصرف", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 17, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_17_chunk_2", "word_count": 57, "char_count": 323 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 16 71 بالبيع في األسهم التي متت املوافقة على شرائها إال بعد مرور ستة أشهر من .حيازتها وتضع البورصة قواعد السلوك املهني ألعضاء مجلس إدارة البورصة والتي تنظم تداول عضو مجلس إدارة البورصة في األوراق املالية املدرجة والتي تقدمت بطلب اإلدراج في البورصة مادة 2 - 2 املتطلبات التنظيمية مادة 2 - 2 - 1 تلتزم البورصة :مبا يلي 1 أن تضع سياسات وإجراءات لضمان العدالة والشفافية والكفاءة للتداول في األوراق املالية .املدرجة 2 .أن تضمن وجود إدارة واعية للمخاطر املتعلقة بعملها وعملياتها 3 أن تضع سياسات وإجراءات لتحديد وإدارة أي تعارض ينشأ في املصالح بني البورصة وأعضائها .أو بني املساهمني أو اإلدارة 4 .أن تقدم وتشغل خدماتها وفق القوانني واللوائح املعمول بها 5 أن تنظم عملياتها ومعايير ممارساتها وسلوك أعضائها طبقاً للقواعد والسياسات واإلجراءات اخلاصة بالبورصة 6 أن تضع تدابير وقائية لضمان اإلدارة السليمة للتشغيل الفني ألنظمتها، مبا في .ذلك وضع تدابير طوارئ فعالة للتعامل مع مخاطر تعطل النظام 7 أن تقدم خدماتها وفق أحدث النظم اآللية والوسائل التقنية متاشياً مع املعايير العاملية املعتمدة واحملددة من قبل الهيئة 8 .توفير موارد مالية كافية لتسهيل أداء أعمالها بانتظام 9 أن حتافظ على سرية كل املعلومات املوجودة في حوزتها فيما يتعلق بأعضائها ومصدريها وعمالئها ، وال يجوز لها أن تفصح عن هذه املعلومات إال للهيئة أو بأمر .منها أو بأمر من القاضي، وأن تضع سياسات وإجراءات حلماية نظم املعلومات", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 18, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_18_chunk_1", "word_count": 225, "char_count": 1297 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 17 71 10 أن تتبع التعليمات التي تصدرها الهيئة مادة 2-2-2 تلتزم البورصة بأن تضع سياسات وإجراءات لضمان سرية املعلومات والبيانات املتعلقة بالتداول في األوراق املالية أو املتعلقة بأعضاء البورصة أو املصدرين وذلك بعد موافقة الهيئة ، وال يجوز ألعضاء مجلس إدارة البورصة وال ألي موظف من غير املصرح لهم االطالع على هذه البيانات إال في .حدود هذه السياسات واإلجراءات مادة 2 - 2 - 3 ال يجوز للبورصة أن تبرم أي اتفاقية يتم مبوجبها إسناد أي من أنشطتها األساسية إلى شخص آخر دون احلصول على موافقة الهيئة مادة 2 - 2 - 4 في حال عجز البورصة - بسبب وقوع أي حدث أو ظروف استثنائية- عن تشغيل أي من مرافقها أو تقدمي أي من خدماتها في غضون ساعات العمل العادية، فيجب عليها - على الفور- إخطار الهيئة بهذا العجز وتزويد الهيئة بأي معلومات قد تطلبها في .هذا الشأن مادة2 - 2 - 5 تلتزم شركة البورصة بإخطار الهيئة :على وجه السرعة مبا يلي 1 إذا تبني لها أن أحد أعضائها غير قادر على االلتزام بأي من قواعد البورصة أو .ضوابط املوارد املالية 2 إذا قدرت وجود عدم انتظام مالي أو أي أمر آخر ميكن أن يشير إلى عدم مالءة العضو .أو عدم قدرته على الوفاء بالتزاماته 3 بأي إجراء تأديبي تتخذه ضد أي عضو .أو عامل معه أو تابع له مادة2 - 2 - 6 يجب على البورصة تزويد الهيئة بأي تقارير أو بيانات أو معلومات قد تطلبها الهيئة مادة2 - 2 - 7 تلتزم البورصة باإلعالن عن أسعار وحجم ووقت الصفقات املنفذة فيما يتعلق باألوراق املالية .املدرجة، وتتاح هذه املعلومات للجمهور مبقابل مناسب مادة2 - 2 - 8 ال يجوز للبورصة أن تقوم بوقف أو إلغاء أو تعديل أي عملية بيع أو شراء على ورقة مالية إال وفقاً للقواعد والتعليمات الصادرة عن الهيئة.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 19, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_19_chunk_1", "word_count": 292, "char_count": 1488 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 18 71 مادة 2 - 3 قواعد ولوائح البورصة مادة 2 - 3 - 1 ال تسري أي قواعد صادرة عن البورصة أو أي تعديل عليها، سواء كان ذلك بسحبها أو استبدالها أو تغييرها أو اإلضافة إليها، ما لم يتم اعتمادها من قبل الهيئة وعلى البورصة أن تقدم للهيئة األسباب واألهداف التي دعتها القتراح هذه القواعد أو ،تعديلها، وأن تبني اآلثار املرجوة لها وللهيئة أن تقرر بناء على ذلك موافقتها أو عدم موافقتها أو تعديلها وأن تخطر البورصة بقرارها خالل مدة ال جتاوز ثالثة أشهر من .تاريخ اإلخطار باالقتراح مادة 2 - 3 - 2 تُعد البورصة السياسات واإلجراءات الالزمة ملمارسة أنشطتها بعد موافقة الهيئة :وتشمل هذه السياسات واإلجراءات على وجه اخلصوص ما يلي 1 االتفاقيات التي تبرم بني البورصة وأعضاء البورصة أو وكالة املقاصة أو صانع السوق أو املصدرين ألوراق مالية مقبول تداولها في البورصة مبا يشمل إقرار املتعاقدين مع البورصة .وااللتزام بقواعد وإجراءات العمل لديها 2 .اإلعالن عن اإلفصاحات ونشر املعلومات 3 .إدارة املخاطر 4 .الشكاوى 5 .املراقبة 6 .التأديب 7 .املصاريف والرسوم 8 قواعد السلوك املهني التي تطبق على أعضاء مجلس إدارة البورصة .والعاملني فيها مادة 2 - 3 - 3 تلتزم البورصة بوضع قواعد لتداول األوراق املالية املدرجة في البورصة مبا يضمن تداولها بعدالة وكفاءة وشفافية، وذلك بعد موافقة الهيئة وتلتزم البورصة بوضع تدابير للتأكد من التزام مُصدري األوراق املالية التي مت قبولها للتداول في البورصة بالتزامات اإلفصاح مبوجب القانون .والنظم السارية كما تلتزم البورصة - بشكل دوري- بالتأكد من مدى التزام األوراق املالية املقبول تداولها .باملتطلبات التي تضعها", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 20, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_20_chunk_1", "word_count": 250, "char_count": 1428 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 19 71 مادة 2 - 3 - 4 تلتزم البورصة بإبالغ الهيئة بأي مخالفات جوهرية لقواعدها أو لوائحها التي تقع من أعضاء البورصة أو املتداولني ، كما يجب على البورصة تزويد الهيئة بأية معلومات .قد تطلبها في هذا الشأن مادة2 - 3 - 5 للهيئة أن تطلب من البورصة إعداد السياسات واإلجراءات أو قواعد ولوائح محددة في إطار عملها أو تقوم بتعديلها خالل مدة معينة فإذا لم تلتزم البورصة مبا جاء في الطلب أو في املهلة احملددة لها، جاز للهيئة أن تقوم نيابة عن البورصة بإعدادها أو .تعديلها مع إلزامها بالتكاليف مادة2 - 3 - 6 يلتزم مُصدرو األوراق املالية املدرجة في البورصة وأعضاء البورصة بقواعدها .ولوائحها مادة2 - 3 - 7 تعد البورصة ضمن قواعدها الشروط واملتطلبات الالزمة لالنضمام إلى ،عضويتها وكذلك التزامات وحقوق أعضائها بعد موافقة الهيئة .ويجوز أن تقسم البورصة عضويتها إلى فئات بحيث ينطبق على كل فئة من األعضاء ًشروطا خاصة لالنضمام ،إليها أو حقوق والتزامات معينة .وي تعني على ا لبورصة التحقق من التزام أعضائها بالتقيد باألحكام التي ترد ضمن قواعدها مادة 2 - 4 جلنة النظر في املخالفات مادة 1-4-2 تشكل بالبورصة جلنة من ثالثة أعضاء على األقل تختص بالنظر في املخالفات التي يرتكبها أحد أعضاء البورصة ، وتكون برئاسة قاض يندبه مجلس القضاء، وترشح البورصة باقي األعضاء من غير موظفيها أو أعضاء مجلس إدارتها ،أو ذوي الصلة بها وتوافق عليهم الهيئة ، على أن يكونوا من ذوي اخلبرة في الشؤون املالية واالقتصادية والقانونية من غير ذي الصلة بالبورصة وحتدد البورصة مكافآتهم وإجراءات صرفها، على أن تكون مدة العضوية في اللجنة ثالث سنوات قابلة للتجديد، ويكون لها أمني سر من موظفي البورصة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_21_chunk_1", "word_count": 265, "char_count": 1456 }, { "text": "وإجراءات صرفها، على أن تكون مدة العضوية في اللجنة ثالث سنوات قابلة للتجديد، ويكون لها أمني سر من موظفي البورصة مادة 2 - 4 - 2 يحظر على أي عضو من أعضاء جلنة النظر في املخالفات أثناء توليه مهام عمله أن تكون له مصلحة سواء بشكل مباشر أو غير مباشر مع أي من أعضاء البورصة.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 21, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_21_chunk_2", "word_count": 55, "char_count": 266 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 20 71 مادة 2 - 4 - 3 يتولى أمني سر اللجنة تلقي اإلخطارات بشأن املخالفات احملالة إليها من الهيئة أو البورصة حسب األحوال وعرضها على رئيس اللجنة، وإبالغ ذوي الشأن مبواعيد انعقاد .اجللسات، وكل ما يكلفه به رئيس اللجنة مادة 2 - 4 - 4 يجوز لرئيس اللجنة أن يأمر بإجراء حتقيق قبل عرض املخالفة على اللجنة ، ويتم التحقيق إما من خالل البورصة أو جلنة يشكلها الرئيس من األعضاء لهذا الغرض للمخالفات املرتكبة من البورصة ، وتتقدم اجلهة التي باشرت التحقيق برأيها لرئيس اللجنة مبوجب مذكرة تشتمل على بيان تفصيلي بإجراءات التحقيق وملخص بالوقائع محل املخالفة .وسندها وأدلتها والتوصية بشأنها، ويجوز للجنة أن تقرر حفظ التحقيق مادة 2 - 4 - 5 يجب على أمني السر إخطار احملال إلى جلنة نظر املخالفات باملوعد الذي حددته اللجنة لنظر املخالفة املنسوبة إليه ومضمونها", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_22_chunk_1", "word_count": 140, "char_count": 758 }, { "text": "5 يجب على أمني السر إخطار احملال إلى جلنة نظر املخالفات باملوعد الذي حددته اللجنة لنظر املخالفة املنسوبة إليه ومضمونها ويكون اإلخطار قبل املوعد احملدد بثالثة أيام عمل على األقل، وتتبع إجراءات اإلعالن املنصوص عليها في الفصل الرابع من الكتاب الثالث (إنفاذ القانون) من هذه الالئحة ، على أن يتم اإلعالن كتابة بواسطة .أمني السر أو من خالل أحد وسائل التواصل االلكتروني مادة2 - 4 - 6 على أمني السر أن ميُكن احملال إلى اللجنة أو وكيله من االطالع على جميع األوراق املتعلقة باملخالفة .وتزويده بصورة من األوراق التي يطلبها بعد سداد الرسم املقرر مادة2 - 4 - 7 على اللجنة أن تواجه احملال إليه ا باملخالفة املنسوبة إليه، وأسانيدها وأن متكنه من .الدفاع عن نفسه أصالة أو بالوكالة مادة2 - 4 - 8 للجنة أن تسمع من ترى سماع شهادته أو االستعانة بخبرته بقرار منها أو بناء على طلب احملال إليه ا .أو وكيله مادة2 - 4 - 9 ال يحول غياب احملال إلى جلنة نظر املخالفات الذي ثبت إخطاره باملوعد من استمرار اللجنة في نظر املخالفة .وإصدار قرار بشأنه مادة2 - 4 - 10 تختص هذه اللجنة بالنظر في املخالفات التي يرتكبها أحد أعضاء البورصة، وللجنة :أن توقع اجلزاءات التالية 1 التنبيه بالتوقف عن ارتكاب املخالفة 2 .اإلنــذار 3 إخضاع املخالف .ملزيد من الرقابة 4 .الوقف عن العمل أو مزاولة املهنة ملدة ال جتاوز سنة 5 فرض قيود على نشاط أو أنشـــطة املخالف.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 22, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_22_chunk_2", "word_count": 225, "char_count": 1209 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 21 71 6 وقف تداول ورقة مالية .لفترة زمنية محددة ملا فيه مصلحة السوق وفي جميع األحوال يجوز للجنة إلغاء املعامالت ذات العالقة باملخالفة وما ترتب عليها .من آثار مادة2 - 4 - 11 على أمني سر اللجنة إ خطار أ مانة سر مجلس التأديب بأي مخالفة حتال إلى اللجنة مع بيان أطرافها، موضوعها وسبب املخالفة مادة2 - 4 - 12 على أمني السر إخطار كل من الهيئة و البورصة بكافة القرارات الصادرة عن اللجنة جتاه أي من أعضاء البورصة وبتفاصيل املخالفة التي ارتكبها، واإلجراءات التي اتخذتها واجلزاء الذي مت توقيعه وذلك فور صدورها، على أن توافي الهيئة بكافة أوراق املوضوع وذلك خالل ثالثة أيام عمل .من تاريخ صدور القرار وعلى إدارة البورصة إخطار الهيئة بأي إجراء تتخذه جتاه أي من أعضائها املخالفني وبتفاصيل املخالفة التي ارتكبها فور اتخاذه، على أن توافي الهيئة بكافة أوراق املوضوع وذلك خالل ثالثة أيام عمل .من تاريخ اتخاذ اإلجراء و للهيئة بقرار منها أو بناء على تظلم يقدمه املتظلم خالل خمسة عشر يوماً من تاريخ إخطاره كتابة بالقرار، إحالة املوضوع إلى مجلس التأديب ليتولى مراجعة اإلجراء التأديبي وفق نظام املراجعة املعتمد لديه، و ملجلس التأديب أن يؤيد قرار البورصة أو .اللجنة أو يعدله أو يلغيه، وذلك بقرار مسبب", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 23, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_23_chunk_1", "word_count": 201, "char_count": 1099 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 22 71 الفصل الثالث وكاالت املقاصة مادة 3 - 1 تأسيس وكالة للمقاصة وترخيصها مادة 3 - 1 - 1 يجوز أن ترخص الهيئة وكالة املقاصة مبمارسة نشاط أو أكثر من األنشطة أو اخلدمات :التالية 1 تقدمي أحد أو جميع اخلدمات املتعلقة بالتسوية والتقاص لألوراق املالية ضمن نظام تسوية األوراق املالية 2 خدمة إي داع األوراق املالية ضمن الكيان املركزي إليداع ا ألوراق املالية ، ونقل ملكيتها وتسجيل املعامالت املتعلقة بها مبا فيها البيع والشراء وحتويل امللكية والرهن .وتوزيع األرباح وغيرها من املعامالت 3 خدمة الوسيط املركزي 4 خدمة الوسيط املركزي لسوق امل شتقات املالية 5 تأسيس ومتلك وإدارة شركات غرضها مزاول ة أي من أ نشط ة وكالة مقاصة 6 أو أي خدمات أخرى حتددها الهيئة مادة 3 - 1 - 2 في حالة الترخيص لوكالة املقاصـة بأكثـر من نشـاط من األنشطة املذكورة في املادة ( 1-1-3 ) من هذا الكتاب، فيجب أن متارس تلك األنشطة من خالل شركات لها ذمة مالية مستقلة عنها ترخص من قبل الهيئة ويستثنى من ذلك مركز التقاص لتقدمي كل من خدمة التسوية والتقاص وخدمة الوسيط املركزي وخدمة الوسيط املركزي لسوق املشتقات املالية و الذي ميكن مزاولتهم .من خالل كيان واحد مادة3 - 1 - 3 في حالة اجلمع بني ممارسة خدمة الوسيط املركزي وممارسة خدمة الوسيط املركزي لسوق املشتقات املالية من خالل شركة ذات ذمة مالية مستقلة واحدة، فإنه يجب على الشخص املرخص له فصل جميع العمليات التشغيلية لتلك اخلدمات من خالل إدارات مختلفة وإعداد دليل سياسات وإجراءات منفصل ة ل كل من ها وفقاً للخدمة التي يقدمها على أن يتضمن هذا الدليل على وجه اخلصوص السياسات واإلجراءات الوقائية للحد من تسرب املعلومات بني تلك اإلدارات وفقاً للخدمات ا لتي سيتم .تقدميها", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 24, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_24_chunk_1", "word_count": 276, "char_count": 1490 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 23 71 وللهيئة أن تطلب من وكالة املقاصة تقدمي هذه اخلدمات من خالل شركات لها ذمة مالية مستقلة ترخص من قبل الهيئة مادة3 - 1 - 4 متنح الهيئة ترخيص وكالة املقاصة بعد التأكد من أن احلاالت املوضحة أدناه لن تعوق الرقابة واإلشراف على وكالة املقاصة أو تؤدي إلى عدم التزامه بالقانون أو هذه الالئحة :، وتشمل هذه احلاالت التالي 1 وجود أي عالقة بني وكالة املقاصة وأي طرف ذو عالقة 2 متلك أي شخص ملكية مباشرة تصل إلى نسبة20 % أو أكثر في وكالة املقاصة 3 وجود مساهم ميتلك حق التصويت ب نسبة تصل إلى 20 % أو أكثر في وكالة املقاصة مادة3 - 1 - 5 ال يجوز منح ترخيص وكالة مقاصة :إال بعد استيفاء الشروط التالية 1 جميع املتطلبات والشروط الواردة في امللحق رقم ( 3 ) من هذ ا الكتاب 2 تقدمي الضمانات التي حتددها الهيئة 3 ( أن تقدم خدمة أو أكثر من اخلدمات املشار إليها في املادة3 - 1 - 1 ) من هذا الكتاب 4 أن تزود الهيئة بقائمة كبار املساهمني التي تتجاوز ملكياتهم املباشرة وغير املباشرة عن نسبة5 % من رأس املال املدفوع، مع حتديد املستفيد الفعلي لألسهم وإجمالي عدد األسهم اململوكة له 5 أي شروط أخرى تقررها الهيئة مادة 3 - 2 متطلبات إدارة وكالة املقاصة مادة 3 - 2 - 1 يجب أن تتوافر في عضو مجلس إدارة وكالة املقاصة الشروط املتعلقة بقواعد الكفاءة والنزاهة املنصوص عليها في الكتاب اخلامس (أنشطة األوراق املالية واألشخاص املسجلون) من هذه الالئحة .طوال فترة عضويته و ( دون االخالل بأحكام املادة2- 2 ( ) واملادة2- 3 ) من الكتاب اخلامس عشر (حوكمة الشركات) من هذه الالئحة ، ينبغي أن تكون نسبة األعضاء املستقلني الثلث على األقل .ومبا ال يقل عن عضوين مستقلني", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 25, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_25_chunk_1", "word_count": 285, "char_count": 1441 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 24 71 مادة 2-2-3 تضع وكالة املقاصة سياسات وإجراءات مالئمة متنع اطالع أعضاء مجلس اإلدارة على معلومات عمالء و أعضاء وكالة املقاصة ، وكذلك تعارض املصالح بني أعضاء مجلس إدارة وكالة املقاصة وهؤالء العمالء واألعضاء في حالة إذا ما كانت وكالة املقاصة شركة تابعة ألي جهة أخرى، يجب على وكالة املقاصة ًإعداد السياسات واإلجراءات املنصوص عليها في الفقرة السابقة أخذا باالعتبار أي ظروف قد تؤدي إلى حاالت تعارض املصالح تنشأ نتيجة للهيكل القانوني والتنظيمي واألنشطة التجارية لكيان آخر له عالقة مع وكالة املقاصة، على أن تشمل :بحد أدنى ما يلي 1 حتديد احلاالتًالتي تشكل أو قد تشكل تعارضا في املصالح ينتج عنها أضرار ًا تلحق مبصالح عضو أو أكثر من أعضاء وكالة املقاصة أو عمالءهم 2 حت ديد اإلجراءات الواجب اتباعها والتدابير الواجب اتخاذها للتعامل مع حاالت .تعارض املصالح وتلتزم وكالة املقاصة بتقدمي السياسات اخلاصة بتعارض املصالح للهيئة .العتمادها مادة 3 - 2 - 3 ال يجوز ملوظفي وكالة املقاصة شغل عضوية مجلس إدارة أو تولي أي منصب في شركة مدرجة أو شخص مرخص له .أو أي أطراف ذات العالقة ويستثنى من حكم الفقرة السابقة شغل موظفي وكالة املقاصة عضوية مجلس إدارة شركة تابعة لوكالة املقاصة ، بشرط أن تكون تلك الشركة مرخص لها ملزاولة أي من أنشطة وكالة املقاصة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_26_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1150 }, { "text": "مجلس إدارة شركة تابعة لوكالة املقاصة ، بشرط أن تكون تلك الشركة مرخص لها ملزاولة أي من أنشطة وكالة املقاصة مادة 3 - 2 - 4 يلتزم جميع موظفي وأعضاء مجلس إدارة وكالة املقاصة فور استالمهم مهامهم باإلفصاح لدى مسؤول املطابقة وااللتزام لدى وكالة املقاصة عن جميع األسهم التي ميتلكونها في الشركات املدرجة هم وأبناؤهم القصر املشمولون بواليتهم وأي تغيير يطرأ على هذه .امللكية وتقدم وكالة املقاصة ًتقريرا للهيئة .يتضمن تفاصيل هذه اإلفصاحات مادة 3 - 2 - 5 يلتزم كل موظف في وكالة املقاصة وكل عضو من أعضاء مجلس إدارة وكالة املقاصة باحلفاظ على سرية البيانات واملعلومات الداخلية التي اطلع عليها بحكم موقعه أو", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 26, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_26_chunk_2", "word_count": 105, "char_count": 590 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 25 71 من خالل عالقاته املهنية أو الشخصية وال يجوز له الكشف عنها أو إعطاء مشورة على أساسها إلى شخص ،آخر غير مطلع كما يلتزم باالمتناع عن البيع أو الشراء أو االكتتاب في األوراق املالية املدرجة أو التي تقدمت بطلب إدراج إال في األحوال والشروط املنصوص عليها في املادة ( 6-2-3 ) .من هذا الكتاب مادة 3 - 2 - 6 مع عدم اإلخالل بأحكام املادة ( 3 - 2 - 5 ) ،من هذا الكتاب ال يجوز ملوظفي وكالة املقاصة وأوالدهم املشمولني بواليتهم شراء أو بيع األوراق املالية املدرجة أو التي تقدمت بطلب اإلدراج إال في األحوال :التالية 1 اإلرث .والوصية 2 ًتنفيذا حلكم .قضائي 3 االكتتاب العام في الشركات التي تخصص من الدولة أو تطرح من اجلهات والهيئات العامة واالكتتاب في حق األولوية في زيادة رأس مال الشركات التي يساهم .فيها 4 احلصول على إذن مسبق من املدير املباشر ومسؤول املطابقة وااللتزام والرئيس التنفيذي لدى وكالة املقاصة لبيع أو شراء األوراق املالية ،املدرجة وفي حال صدور املوافقة يجب أن يتم البيع أو الشراء خالل يومي عمل، وال يجوز له التصرف بالبيع في األسهم التي متت املوافقة على شرائها إال بعد مرور ستة أشهر من .حيازتها وتضع وكالة املقاصة قواعد السلوك املهني ألعضاء مجلس إدارة وكالة املقاصة والتي تنظم تداول عضو مجلس إدارة وكالة املقاصة في األوراق املالية املدرجة والتي تقدمت بطلب اإلدراج في البورصة مادة 3 - 2 - 7 ال يجوز ربط مكافآت األعضاء املستقلني وغيرهم من األعضاء غير التنفيذيني في مجلس اإل دارة بأداء أعمال وكالة املقاصة مادة 3 - 3 املتطلبات التنظيمية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 27, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_27_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1357 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 26 71 مادة 3 - 3 - 1 يتعني على وكالة املقاصة :التقيد بااللتزامات اآلتية 1 اتخاذ تدابير املقاصة والتسوية العادلة وبكل فاعلية فيما يتعلق بأي معامالت جتارية في األوراق املالية 2 .القيام بإدارة املخاطر املتعلقة بنشاطها وعملياتها بأعلى درجات املهنية 3 .تغليب املصلحة العامة ومصلحة املتعاملني معها على مصالح الشركة 4 أن تتولى إدارة خدماتها طبقاً للقواعد اخلاصة املعتمدة من الهيئة 5 احملافظة على سرية كل املعلومات والبيانات املوجودة في حوزتها باستثناء ما تطلبه الهيئة .أو اجلهات القضائية 6 تقدمي خدماتها طبقاً ألحدث التقنيات والتطبيقات واألنظمة اآللية مبا يتوافق واملعايير الدولية املعتمدة من الهيئة أو وفق ما تطلبه أو تقرره الهيئة 7 في حالة مركز ال تقاص ، يجب االلتزام باملتطلبات املنصوص عليها في ( املادة3 - 5) من هذا الكتاب 8 في حالة ال كيان امل ركزي إليداع األوراق املالية ، يجب االلتزام باملتطلبات املنصوص عليها في ( املادة3 - 6 ) من هذا الكتاب مادة 2-3-3 يحظر على وكالة املقاصة اإلدالء بأي معلومات سرية عن اخلدمات التي تقدمها إال إلى األشخاص :التالية 1 صاحب احلساب أو من يفوضه.بشأن املعلومات املتوافرة عن حسابه 2 الهيئة 3 السلطات القضائية في دولة الكويت، أو ألي شخص .بناء على أمر قضائي 4 الهيئات واإلدارات احلكومية املعنية بتنفيذ قوانني وأنظمة مكافحة غسل األموال .أو متويل اإلرهاب أو مكافحة الفساد 5 البورصة أو وكالة مقاصة أخرى لغرض تنفيذ التزاماتها وفقاً التفاقيات مبرمة مع هذه البورصة أو وكالة املقاصة بعد موافقة الهيئة .", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 28, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_28_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1347 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 27 71 6 إذا كان اإلفصاح عن هذه املعلومات ضرورياً لالمتثال للقوانني واللوائح الواجبة .التطبيق مادة 3 - 3 - 3 االستعانة بجهة خارجية ال يجوز لو كالة امل قاصة أن تبرم أي اتفاقية استعانة بجهة خارجية يتم مبوجبها إسناد أي من خدماتها أو أنشطتها التشغيلية إلى شخص آخر بصفته مقدم خدمة دون احلصول على موافقة الهيئة مادة 3 - 3 - 3 - 1 في كل األحوال، ال يجوز لوكالة املقاصة أن تبرم اتفاقية استعانة بجهة خارجية للقيام بأي من مهام إدارة املخاطر أو أن تنقل مبوجبها احلقوق احلصرية لبيانات وكالة املقاصة إلى مقدم اخلدمة مادة 3 - 3 - 3 - 2 في حال قيام وكالة املقاصة باالستعانة بجهة خارجية يتم مبوجبها إسناد أي من خدماتها أو أنشطتها التشغيلية، فإنها تظل مسؤولة مسؤولية كاملة عن الوفاء بجميع التزاماتها مبوجب القانون وهذه الالئحة وتضمن في جميع األحوال ما يلي: 1 أال تؤدي االستعانة بجهة خارجية إلى االعفاء عن مسؤولي ة وكالة املقاصة 2 عدم التأثير على عالقة والتزامات وكالة املقاصة جتاه أعضائها 3 أال تؤدي إلى إخالله أي ب من شروط أو ضوابط ترخيصه 4 أال تعرقل االستعانة بجهة خارجية قدرة الهيئة على ممارسة أي من املهام اإلشرافية والرقابية 5 أال تؤدي إلى حرمان وكالة املقاصة من األنظمة والضوابط الالزمة إلدارة املخاطر التي تواجهها 6 أن ينفذ مقدم اخلدمة متطلبات استمرارية األعمال حسب املطلوب من وكالة املقاصة مبوجب القانون وهذه الالئحة 7 حتتفظ وكالة املقاصة باخلبرة واملوارد الالزمة لتقييم جودة اخلدمات والكفاءة التنظيمية وكفاية رأس املال ملقدم اخلدمة، وتقوم باإلشراف على الوظائف أو", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 29, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_29_chunk_1", "word_count": 251, "char_count": 1378 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 28 71 اخلدمات أو األنشطة املسندة ملقدم اخلدمة بشكل فعال وإدارة املخاطر املرتبطة بها ومتابعتها بشكل مستمر 8 تتمتع وكالة املقاصة بإمكانية الوصول املباشر إلى املعلومات ذات الصلة بالوظائف اخلارجية 9 تعاون مقدم اخلدمة املستعان به مع الهيئة فيما يتعلق باألنشطة املسندة إليه 10 قيام مقدم اخلدمة املستعان به بحماية أي معلومات سرية تتعلق بأنشطة وكالة املقاصة وأعضائها وعمالئها مادة 3 - 3 - 3 - 3 يتعني على وكالة املقاصة تخصيص وحتديد حقوقها والتزاماتها، وحقوق والتزامات مقدم اخلدمة املستعان به، بوضوح في اتفاقية مكتوبة يجب أن تتناول االتفاقية، على :سبيل املثال ال احلصر، اجلوانب التالية 1 .وصف تفصيلي للخدمة املراد االستعانة بها وخدمات مقدم اخلدمة 2 املسؤوليات واحلقوق والواجبات املتبادلة، مبا في ذلك حقوق ملكية البيانات وعلى وجه اخلصوص حقوق وكالة املقاصة في التفتيش والتعليمات والرقابة 3 اإلجراءات األمنية التي يجب توافرها لدى مقدم اخلدمة 4 التزام مقدم اخلدمة ملتطلبات السرية واخلصوصية لبيانات وكالة املقاصة مادة 3 - 3 - 3 - 4 يجب على وكالة املقاصة ،ومقدم اخلدمة املستعان به توفير جميع املعلومات الالزمة عند الطلب من الهيئة لتمكينها من تقييم ل اال تزام مب تطلبات القانون وهذه الالئحة مادة 3 - 3 - 4 استمرارية األعمال مادة 3 - 3 - 4 - 1 دون االخالل بأحكام الفصل السادساستمرارية األعمال من الكتاب السادس (السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص ) من هذه الالئحة ، يجب أن يكون لدى وكالة املقاصة خطط وإجراءات الستمرارية األعمال لتكون قادرة على حفظ أو استعادة عملياتها التشغيلية في أقرب وقت حال حدوث االضطرابات والكوارث", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_30_chunk_1", "word_count": 248, "char_count": 1432 }, { "text": "املقاصة خطط وإجراءات الستمرارية األعمال لتكون قادرة على حفظ أو استعادة عملياتها التشغيلية في أقرب وقت حال حدوث االضطرابات والكوارث ويجب توثيق هذه التدابير وأن يتم اختبارها سنوياً على األقل، وينبغي أن تتضمن على وجه :اخلصوص على ما يلي", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 30, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_30_chunk_2", "word_count": 39, "char_count": 232 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 29 71 1 مهام، مسؤوليات وصالحيات الوحدات التنظيمية اخلاصة بوكالة املقاصة وخطة .استمرارية أعمالهم 2 حتليل تأثير األعمال 3 استراتيجية الكوارث وخطة التعافي 4 مهام اإلبالغ والتواصل والتدريب مادة 3 - 3 - 4 - 2 يجب على وكالة املقاصة إعداد تقرير سنوي لتحليل تأثير األعمال والذي يحدد أهداف نقاط وأوقات استرداد العمليات احليوية لتشغيل وكالة املقاصة ويجب أن يكون التقرير متاحاً عند الطلب للهيئة دون تأخير مادة 3 - 3 - 4 - 3 في حال عجز وكالة املقاصة - بسبب وقوع أي حدث أو ظروف استثنائية - عن تشغيل أي من مرافقها أو تقدمي أي من خدماتها في غضون ساعات العمل العادية، فيجب عليها- على الفور- إخطار الهيئة بهذا العجز وتزويد الهيئة بأي معلومات قد تطلبها .في هذا الشأن مادة 3 - 3 - 4 - 4 للهيئة أن تصدر تعليمات لوكالة املقاصة لضمان التسوية العادلة واملنظمة واملالئمة للمعامالت في األوراق املالية ، وضمان حتقيق نزاهة وسالمة إدارة املخاطر الشاملة في أسواق األوراق املالية ، ولها على وجه اخلصوص أن تصدر تعليمات فيما يتعلق بتسوية عقود األوراق املالية وإجراء التعديالت بااللتزامات التعاقدية التي قد تنشأ عن عقود األوراق املالية ، أو أي أمور أخرى تراها الهيئة ضرورية من أجل تطبيق أحكام القانون مادة 3 - 4 قواعد ولوائح وكالة املقاصة مادة 3 - 4 - 1 على الهيئة أن تطلب من وكالة املقاصة إعداد قواعد ولوائح تتعلق بعمليات املقاصة والتسوية وتسجيل األوراق املالية وغيرها من األنشطة ذات الصلة بأعمال الوكالة، أو أن تقوم بتعديلها خالل مدة محددة فإذا لم تلتزم وكالة املقاصة مبا جاء في الطلب أو في املهلة احملددة لها فيه جاز للهيئة أن تقوم نيابة عنها بإعداد تلك القواعد أو .تعديلها مع إلزام الوكالة بالتكاليف", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 31, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_31_chunk_1", "word_count": 276, "char_count": 1495 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 30 71 مادة 2-4-3 ُت عد وكالة املقاصة القواعد واللوائح الالزمة ملمارسة أنشطتها وأية تعديالت عليها ًوفقا للنشاط أو ا خلدمة التي تقدمها ، على أن يتم اعتمادها من قبل الهيئة وتشمل هذه القواعد واللوائح :على وجه اخلصوص ما يلي 1 تقدمي خدمات التقاص والتسوية املتعلقة باألوراق املالية ، والتي يجب أن تتضمن االلتزامات ذات الصلة بتسليم األوراق املالية و اإلجراءات التي تسهل تسوية الصفقات في األوراق املالية و املشتقات املالية في ال بورصة ،في تاريخ التسوية املقرر مع احلد من تعرض املتعاملني ملخاطر الطرف املقابل ومخاطر السيولة، ويجب أن تتضمن هذه اإلجراءات إجراءات إضافية ملنع فشل التسوية وأي خدمات أخرى ذات .صلة 2 تقدمي خدمات الوسيط املركزي .وأي خدمات أخرى ذات صلة 3 تقدمي خدمات إيداع األوراق املالية ، وتشمل تقدمي خدمات اجلمعيات العامة مبا فيها اخلدمات اخلاصة باجلمعيات العامة التي تنعقد من خالل النظام اإللكتروني للمشاركة.، وأي خدمات أخرى ذات صلة 4 االنضمام إلى وكالة املقاصة .والتزامات أعضائها، وإلغاء أو وقف العضوية 5 .نظام الرقابة 6 حتديد حقوق والتزامات أطراف صفقات األوراق املالية ، بخصوص تقدمي خدمات وكالة املقاصة .أو أي خدمات أخرى ذات صلة 7 املعلومات والبيانات والسجالت التي يتوجب على وكالة املقاصة ،اإلفصاح عنها .وتلك التي يجوز للجمهور االطالع عليها واحلصول على نسخ منها 8 املعلومات والبيانات والسجالت التي تعتبر سرية و األشخاص املخولون باالطالع .عليها بحكم عملهم 9", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_32_chunk_1", "word_count": 220, "char_count": 1286 }, { "text": "عليها واحلصول على نسخ منها 8 املعلومات والبيانات والسجالت التي تعتبر سرية و األشخاص املخولون باالطالع .عليها بحكم عملهم 9 حتديد الوقت الذي تنشأ عنه حقوق دائني أطراف معامالت التداول باألوراق املالية ، مبا في ذلك احلقوق املتعلقة باملقابل النقدي أو ما يعادله، و األوراق املالية ذات العالقة، وذلك نتيجة لعمليات البيع أو الشراء أو نقل امللكية ، وذلك كله دون اإل خالل بحكم املادة ( 3 - 6 - 6 ) من هذا الكتاب وأحكام املواد املادة ( 8 - 1 ) و ( 10 - 1) و ( 10 - 1 - 1 ) من الكتاب احلادي عشر )(التعامل في األوراق املالية من هذه الالئحة.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 32, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_32_chunk_2", "word_count": 107, "char_count": 527 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 31 71 10 اخلدمات والرسوم و األتعاب والعموالت واملصاريف 11 قواعد السلوك املهني التي تطبق على أعضاء مجلس إدارة وكالة املقاصة واملوظفني .فيها 12 التعامل مع شكاوى أعضاء وكالة املقاصة و العمالء 13 القواعد واإلجراءات اخلاصة بإدارة املخاطر املرتبطة بتعامالت أعضاء الوسيط املركزي و الوسيط املركزي لسوق املشتقات املالية وباألخص متطلبات الضمانات املالية 14 اإلجراءات الواجب اتباعها في حالة إخفاق أي متعامل مع وكالة املقاصة في تسليم أوراق مالية أو أموال ألغراض تسوية صفقة أو غيرها من االلتزامات ضمن نظام .املقاصة 15 أي قواعد أو لوائح .أخرى حتددها الهيئة يجب على وكالة املقاصة أن تعد السياسات واإلجراءات املطلوبة لتنفيذ األمور الواردة ،في القواعد املشار إليها في الفقرة األولى وللهيئة أن تلزم وكالة املقاصة باحلصول على اعتماد الهيئة املسبق على السياسات وأو اإلجراءات وفقاً ملا تراه مناسباً وفي جميع األحوال تلتزم وكالة املقاصة بتقدمي كافة السياسات واإلجراءات للهيئة وللهيئة أن تعفي وكالة املقاصة من بعض املتطلبات أو أن تفرض عليها متطلبات إضافية، وذلك حسب طبيعة النشاط املرخص به لوكالة املقاصة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_33_chunk_1", "word_count": 166, "char_count": 1005 }, { "text": "تعفي وكالة املقاصة من بعض املتطلبات أو أن تفرض عليها متطلبات إضافية، وذلك حسب طبيعة النشاط املرخص به لوكالة املقاصة مادة 3 - 4 - 3 ال تســــري أي قواعد صــــادرة عن وكالة املقاصــــة أو أي تعديل عليها، ســــواء كان ذلك بســـــحبها أو اســـــتبدالها أو تغييرها أو اإلضـــــافة عليها، ما لم يتم اعتمادها من قبل ،الهيئة وعلى وكالة املقاصــــة أن تقدم للهيئة األســــباب واألهداف التي دعتها القتراح .هـذه القواعـد أو تعـديلهـا، وأن تبني اآلثـار املرجوة لهـا وللهيئـة أن تقرر بنـاء على ذلـك موافقتهـا أو عدم موافقتهـا أو تعـديلهـا وأن تخطر وكالة املقـاصـــــة كتـابة بقرارها خالل .مدة أقصاها أسبوع من تاريخ القرار مادة 3 - 4 - 4 يتعني على وكالة املقاصة، ًحيثما كان ذلك عمليا ًومتاحا، استخدام نظام البنك املركزي في تسوية وتقاص اجلانب النقدي ل ل صفقات وذلك وفق الشروط والسياسات", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 33, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_33_chunk_2", "word_count": 132, "char_count": 770 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 32 71 احملددة لدى البنك املركزي و في حالة عدم استخدام نظام البنك املركزي ، يجب اتخاذ اخل طوات واإلجراءات الالزمة للحد من مخاطر التسوية النقدية مادة3 - 4 - 5 يتعني على جميع مصدري األوراق املالية التي مت قبول تداولها في البورصة وأعضاء وكالة املقاصة االلتزام بقواعد وكالة املقاصة مبجرد اعتمادها من قبل الهيئة ودخولها .حيز التنفيذ مادة 3 - 4 - 6 تلتزم وكالة املقاصة أن تقوم بتدبير املوارد الكافية ملراقبة االلتزام بهذه القواعد .وتنفيذها بالشكل األمثل و في حال عدم التزام أحد املتعاملني بقواعد املقاصة، يجوز لوكالة املقاصة أن تلزمه بسداد الرسوم الناجتة عن عدم التزامه بتلك القواعد وعلى وكالة املقاصة أن تعد جدوالً خاصاً بالرسوم املقررة لعدم االلتزام بالقواعد على أن تعتمد الهيئة .هذا اجلدول أو أي تعديل يطرأ عليه قبل العمل به وتلتزم وكالة املقاصة بإخطار الهيئة ،على الفور بأي رسوم مت فرضها مبوجب هذه املادة .إضافة إلى إخطارها عن واقعة عدم االلتزام التي تتعلق بهذه الرسوم مادة 3 - 4 - 7 يجب على وكالة املقاصة أن تخطر الهيئة فورا عن أي حاالت تؤدي إلى وقوع أخطار منطية أو أية أخطار متوقع حدوثها في نشاط األوراق املالية مادة3 - 4 - 8 يجب على وكالة امل قاصة نشر جميع ما يصدر عنها من قواعد ولوائح وسياسات وإجراءات ورسوم وعموالت تتعلق بكيفية التعامل مع أعضائها ومستخدمي خدماتها في موقعها .اإللكتروني مادة 5-3 املتطلبات التفصيلية مل ركز التقاص تسري أحكام املواد الفرعية لهذه املادة على مركز التقاص مادة 1-5-3 يجب أن تتضمن قواعد ولوائح مركز التقاص ، باإلضافة إلى املتطلبات املنصوص عليها في املادة ( 3 - 4 ) :من هذا الكتاب، على التالي 1 صندوق الضمان 2 .إدارة اإلخفاقات", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 34, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_34_chunk_1", "word_count": 271, "char_count": 1478 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 33 71 3 .نقل املراكز وااللتزامات التعاقدية، صافي االلتزامات والتقاص 4 أنواع العضوية مبا في ذلك الترتيبات القانونية والتنظيمية والفنية وترتيبات إدارة املخاطر املتعلقة بأعضاء التقاص مادة 2-5-3 جتديد االلتزام يجب أن يكون لدى أعضاء التقاص الذين يقومون بتسوية الصفقات نيابة عن عمالئهم املوارد املالية الالزمة والقدرة التشغيلية ألداء هذه الصفقات ويجب على مركز التقاص حتديد شروط ومعايير املوارد املالية والقدرة التشغيلية املطلوبة في قواعده ولوائحه مبوجب املادة ( 3 - 4 ) .من هذا الكتاب يتعامل مركز التقاص مع عضو التقاص بصفته أصيالً عن تسوية جميع االلتزامات احملددة في قواعد مركز التقاص ، وتظل التزاماته جتاه مركز التقاص .نافذة وملزمة مادة 3-5-3 فصل األموال و األصول واملراكز ودون االخالل بواجبات عضو التقاص بصفته شخص مرخص له واملنصوص عليها في الكتاب السابع (أموال العمالء وأصولهم) من هذه الالئحة ، يجب على مركز التقاص :االحتفاظ بسجالت وحسابات منفصلة لبيان التالي 1 أمواله و أصوله ومراكزه اخلاصة من أموال و أصول و مراكز أعضائه؛ 2 األموال و األصول واملراكز احملتفظ بها حلساب أحد أعضاء التقاص من األموال و األصول واملراكز احملتفظ بها حلساب أي عضو تقاص .آخر و يجب على مركز التقاص أن يحتفظ بسجالت وحسابات منفصلة متكن كل عضو تقاص :مما يلي 1 التمييز بني أموال و أصول ومراكز عضو التقاص وتلك احملتفظ بها حلسابات عمالئه (فصل العمالء في احلساب املجمع .) 2 التمييز بني األموال و األصول واملراكز احملتفظ بها حلساب العميل عن تلك احملتفظ بها حلساب العمالء اآلخرين", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 35, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_35_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1371 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 34 71 3 (الفصل الفردي بني العمالء .) مادة 4-5-3 نقل األموال و األصول واملراكز في حالة اخفاق عضو التقاص ، يتعني على مركز التقاص وضع القواعد واللوائح التي تضمن إمكانية نقل األموال و األصول واملراكز التي يحتفظ بها عضو التقاص املخفق نيابة عن العمالء إلى عضو تقاص .آخر وفي حال لم يتم إجراء نقل األموال و األصول واملراكز وفقاً للفترات احملددة من قبل مركز التقاص ، يكون مركز التقاص مخوًال باتخاذ جميع االحتياطات وفقاً لقواعده ولوائحه لضمان نقل أموال و أصول ومراكز حسابات عمالء لدى عضو التقاص املخفق لعضو تقاص .آخر مادة 5-5-3 إدارة املخاطر باإلضافة إلى املتطلبات املنصوصة في الفصل الرابع (إدارة املخاطر) من الكتاب السادس (السياسات واإلجراءات الداخلية للشخص املرخص له) من هذه الالئحة ، يجب أن يكون لدى مركز التقاص نظام لتحديد وقياس وإدارة ومراقبة املخاطر، ال سيما فيما يتعلق مبا يلي: 1 املخاطر القانونية 2 مخاطر التسوية 3 أي مخاطر أخرى ذات عالقة يجب أن يكون لدى مركز التقاص قواعد تلزم أعضاء التقاص بأن يكون لديهم أنظمة تضمن استمرارية العمل واحلد من املخاطر الناشئة عن أنفسهم وعن مركز التقاص يجب أن يضمن مركز التقاص وجود إجراءات وأنظمة فعال ة للرقابة الداخلية ت تضمن .االمتثال لقواعد ولوائح العمل القانونية والداخلية مادة 3 - 5 - 6 إجراءات إدارة املخاطر", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 36, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_36_chunk_1", "word_count": 210, "char_count": 1172 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 35 71 يجب على مركز التقاص مراقبة حاالت إخفاق أعضاء التقاص ووضع اإلجراءات الالزمة ملعاجلتها و اختبار تلك اإلجراءات بشكل دوري ووضع الترتيبات املناسبة لالستجابة حلاالت اخفاق أعضاء التقاص يجب على مركز التقاص إخضاع مناذج إدارة املخاطر الختبارات ضغط متكررة لتقييم مرونتها في ظروف السوق املختلفة، ويجب عليها إجراء اختبارات عكسية لتقييم املنهجية املعتمدة كما يجب على مركز التقاص إبالغ الهيئة بنتائج االختبارات التي مت إجراؤها واحلصول على موافقة الهيئة قبل اعتماد أي تغيير جوهري في النماذج ع امل و .ايير املعتمدة يجب على مركز التقاص أن يقوم مبراجعة النماذج واملعايير املعتمدة حلساب متطلبات الهامش، ومساهمات صندوق الضمان ، ومتطلبات الضمانات وآليات التحكم في املخاطر األخرى املتعلقة بحاالت إخفاق أعضاء التقاص ، ويجب أن جتري هذه .املراجعات بشكل دوري، وعلى األقل ربع سنوي مادة7-5-3 اللجنة االستشارية للمخاطر مادة7-5-3 - 1 يقوم مركز التقاص بإنشاء جلنة استشارية للمخاطر ال يقل عدد أعضائها عن ثالثة :ويتكون ممثليها من 1 أعضاء التقاص 2 أعضاء مستقلني في مجلس اإلدارة على أن تتكون أغلبية اللجنة من أعضاء غير تنفيذيني، ويرأسها عضو ذو كفاءة علمية وخبرة عملية ويتمتع باالستقاللية التامة عن اإلدارة التنفيذية ملركز التقاص ويجب أن تتخذ اللجنة االستشارية للمخاطر قراراتها بشكل مستقل عن أي تأثير من إدارة مركز التقاص يجوز للجنة االستشارية ل لمخاطر دعوة موظفي مركز التقاص واخلبراء املستقلني اخلارجيني حلضور اجتماعات اللجنة دون أن يكون لهم حق التصويت", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_37_chunk_1", "word_count": 223, "char_count": 1347 }, { "text": "للجنة االستشارية ل لمخاطر دعوة موظفي مركز التقاص واخلبراء املستقلني اخلارجيني حلضور اجتماعات اللجنة دون أن يكون لهم حق التصويت كما يجوز للهيئة أن تطلب حضور اجتماعات ال لجنة االستشارية ل لمخاطر دون أن يكون ملمثلها حق التصويت، وأن يتم اطالعها على أنشطة وقرارات ال لجنة االستشارية ل.لمخاطر", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 37, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_37_chunk_2", "word_count": 48, "char_count": 286 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 36 71 ويجب أن تكون مشورة ال لجنة االستشارية ل لمخاطر مستقلة عن أي تأثير مباشر من قبل أعضاء مجلس إدارة مركز التقاص مادة7-5-3 - 2 يجب على مركز التقاص أن يحدد بوضوح آلية التفويض، وترتيبات احلوكمة لضمان استقالليته، واإلجراءات التشغيلية، ومعايير القبول، وآلية انتخاب أعضاء اللجنة .االستشارية للمخاطر ومدة عضوية أعضاء اللجنة وأسلوب عملها مادة7-5-3 - 3 تقوم اللجنة االستشارية للمخاطر بتقدمي االستشارة إلى مجلس اإلدارة بشأن جميع األمور التي ميكن أن يكون لها تأثير على إدارة املخاطر لدى مركز التقاص مثل التغيرات الهامة أو اجلوهرية في منوذج املخاطر اخلاص به، أو إجراءات معاجلة االخفاقات، أو معايير قبول أعضاء التقاص ، أو التقاص بفئات جديدة من األدوات املالية، أو االستعانة بجهات خارجية وفي حاالت الطوارئ، يجب بذل العناية واجلهد الالزمني للتشاور مع اللجنة االستشارية املخاطر بشأن التطورات التي تؤثر على إدارة املخاطر لدى مركز التقاص مادة7-5-3 - 4 يلتزم مركز التقاص وأعضاء اللجنة االستشارية للمخاطر باحملافظة على سرية اجتماعات اللجنة وما يعرض عليها من أمور وما تتخذه من قرارات أو تقدمه من توصيات، وال يجوز الكشف عن املعلومات املتعلقة باألمور املشار إليها إال في األحوال املقررة قانوناً أو بناءً على موافقة الهيئة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_38_chunk_1", "word_count": 190, "char_count": 1125 }, { "text": "توصيات، وال يجوز الكشف عن املعلومات املتعلقة باألمور املشار إليها إال في األحوال املقررة قانوناً أو بناءً على موافقة الهيئة مادة7-5-3 - 5 في حالة أن يكون لدى أحد أو بعض أعضاء اللجنة تعارض في املصالح بشأن مسألة معروضة على اللجنة، فال يجوز للعضو حضور اجتماع اللجنة أو مناقشة املسألة املعروضة على اللجنة، وفي جميع األحوال، يجب على العضو اإلفصاح للجنة عن أي .تعارض في املصالح مادة7-5-3 - 6 يقوم مركز التقاص بإخطار الهيئة كتابياً وبشكل فوري بأي قرار يقرر فيه مجلس إدارته .عدم اتباع استشارة اللجنة االستشارية للمخاطر", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 38, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_38_chunk_2", "word_count": 89, "char_count": 510 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 37 71 مادة 8-5-3 الهوامش يجب على مركز التقاص فرض وحتصيل الهوامش - وفقاً للمنهجية املعتمدة - للحد من االنكشاف االئتماني على أعضاء التقاص مقابل الصفقات التي تتم تسويتها أو التي سيتم تسويتها من خالل مركز التقاص ويجب أن تكون هذه الهوامش كافية لتغطية االنكشافات احملتملة التي يقدرها مركز التقاص يجب على مركز التقاص :طلب وحتصيل الهوامش 1 خالل املدة احملددة مسبقاً لدى مركز التقاص .في قواعده ولوائحه 2 بطريقة تكون الهوامش كافية لتغطية املخاطر الناجتة عن املراكز املسجلة في كل حساب منفصل مبوجب املادة ( 3 - 5 - 3 ) من هذا الكتاب، في سجالت وحسابات منفصلة للتمييز بني األصول واملراكز احملتفظ بها في حساب عضو تقاص واحد من األصول واملراكز اململوكة حلساب أعضاء التقاص .اآلخرين مادة 9-5-3 الضمان يجب على مركز التقاص أن يقبل من أعضاء التقاص ضمانات عالية السيولة مع احلد األدنى من مخاطر االئتمان والسوق لتغطية االنكشافات األولية واملستمرة مع األخذ .في االعتبار مخاطر التركيز على أصول الضمانات يجب على مركز التقاص :أن يحدد في قواعده ولوائحه ما يلي 1 ،نوع الضمان الذي ميكن اعتباره عالي السيولة 2 تخفيض ( قيمة الضمان ) .ومنهجية تطبيقها مادة 10-5-3 صندوق الضمان يجب أن يحتفظ مركز التقاص بصندوق ضمان ممول مسبقاً لتغطية اخلسائر التي تتجاوز اخلسائر التي ستغطيها متطلبات الهامش مبوجب املادة ( 3 - 5 - 8 ) من هذا الكتاب، الناشئة عن حاالت إخفاق أعضاء التقاص ويقوم مركز التقاص :بتحديد 1 احلد األدنى ملبلغ صندوق الضمان.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 39, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_39_chunk_1", "word_count": 237, "char_count": 1316 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 38 71 2 احلد األدنى حلجم املساهمات في صندوق الضمان ومعايير احتساب مساهمات أعضاء التقاص مع مراعاة أن تكون تلك املساهمات متناسبة مع املخاطر اخلاصة .لكل عضو 3 مساهمات مركز التقاص في صندوق الضمان 4 تسلسل استخدام موارد صندوق الضمان .)(سلسلة الضمانات يجوز ملركز التقاص إنشاء أكثر من صندوق ضمان لفئات مختلفة من األوراق املالية مادة 11-5-3 حالة اخفاق عضو التقاص في حال وقوع حالة اخفاق عضو التقاص ، يجب على مركز التقاص اتخاذ اإلجراءات الفورية لتغطية اخلسائر الناجتة التي تكبدها مركز التقاص مبا في ذلك استخدام الهوامش ومساهمات صندوق الضمان واملوارد املالية األخرى وفقاً للقواعد واإلجراءات املعتمدة مادة 12-5-3 املوارد املالية األخرى باإلضافة إلى متطلبات صندوق الضمان مبوجب ا ملادة ( 3 - 5 - 10 ) من هذا الكتاب، يجب على مركز التقاص االحتفاظ مبا يكفي من املوارد املالية املمولة مسبقًا، مثل األموال أو التسهيالت االئتمانية، لتغطية اخلسائر احملتملة التي تتجاوز اخلسائر التي يتعني تغطيتها مبتطلبات الهامش يجوز ملركز التقاص الطلب من أعضاء التقاص غير املخفقني تقدمي أموال إضافية في حال وقوع حالة اخفاق عضو تقاص مادة 13-5-3 حفظ السجالت يجب على مركز التقاص االحتفاظ بجميع السجالت اخلاصة باخلدمات واألنشطة املقدمة، وبيانات للمعلومات املتعلقة بجميع العمليات التي قامت بتسويتها ملدة ال تقل عن عشرة سنوات ،، من تاريخ تنفيذها أو حلني الفصل بأي نزاع قائم بني الشخص املرخص له و العميل، أيهما أ طول مادة 14-5-3 سياسة االستثمار", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 40, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_40_chunk_1", "word_count": 227, "char_count": 1324 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 39 71 يجب على مركز التقاص استثمار موارده املالية نقدًا أو في أدوات مالية عالية السيولة وذات مخاطر ائتمانية منخفضة، ويجب أن تكون قابلة للتصفية بسرعة مع احلد األدنى من التأثير السلبي على السع.ر حتفظ االيداعات النقدية ملركز التقاص في الودائع الدائمة أو األدوات األخرى التي يوفرها البنك املركزي أو البنوك احمللية .من خالل ترتيبات آمنة مادة 15-5-3 الشفافية يلتزم مركز التقاص :مبتطلبات الشفافية التالية 1 يجب على مركز التقاص و أعضاء التقاص النشر في مواقعهم اإللكترونية كافة الرسوم والعموالت املتعلقة بخدماتهم لكل خدمة مقدمة على حدة، مبا في ذلك .اخلصومات وشروط االستفادة منها و يتعني على مركز التقاص تزويد الهيئة بتقرير سنوي عن اإليرادات واملصروفات املتعلقة بكل خدمة من اخلدمات على .حدة 2 يجب على مركز التقاص تزويد أعضاء التقاص باملخاطر املتعلقة ألي خدمة من .خدماته 3 يجب على مركز التقاص اإلفصاح ألعضاء التقاص و الهيئة عن بيانات األسعار املستخدمة الحتساب االنكشافات عن .نهاية كل يوم تداول ألعضائه و يلتزم مركز التقاص بالنشر على موقعه اإللكتروني حجم تقاص الصفقات لكل فئة من األوراق املالية بشكل مجمع 4 يجب أن ينشر مركز التقاص على موقعه اإللكتروني املتطلبات التشغيلية والفنية املتعلقة بآليات التواصل التي تشمل احملتوى وصيغة املراسالت مع األطراف .اخلارجية 5 يجب أن ينشر مركز التقاص على موقعه اإللكتروني املخالفات التي تقع على أعضاء التقاص ألي من القواعد أو اللوائح املنظمة لعضويتهم، باستثناء احلاالت التي ترى فيها ا لهيئة ب أن ال نشر لهذه احلاالت قد ي هدد االستقرار املالي للسوق أو الثقة به أو يعرضه ملخاطر عالية أو يسبب ضرر ال يتناسب مع حجم املخالفة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_41_chunk_1", "word_count": 253, "char_count": 1465 }, { "text": "ي هدد االستقرار املالي للسوق أو الثقة به أو يعرضه ملخاطر عالية أو يسبب ضرر ال يتناسب مع حجم املخالفة مادة 16-5-3 جلنة امل ستخدمني خل دمات مركز التقاص ( )", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 41, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_41_chunk_2", "word_count": 31, "char_count": 155 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 40 71 مادة 1-16-5-3 يقوم مركز قاص ت ال بإنشاء جلنة امل ستخدمني خل دمات مركز قاص ت ال ( ) والتي تتكون من ممثلني من أعضائها ومن مستخدمي خدماتها مادة 2-16-5-3 يجب أن تكون توصيات جلنة املستخدمني مستقلة عن أي تأثير من إدارة مركز قاص ت ال مادة 3-16-5-3 ي قوم مركز قاص ت ال بإخطار الهيئة فورا بأي قرار يقرر فيه مجلس إدارتها عدم اتباع توصيات جلنة املستخدمني موضحاً فيه أسباب القرار مادة 4-16-5-3 يحدد مجلس إدارة مركز قاص ت ال مدة عضوية أعضاء جلنة املستخدمني وأسلوب عملها وآلية إدارتها بقرار يصدر من مجلس إدارة مركز قاص ت ال مادة 17-5-3 السياسات واإلجراءات يجب أن تتضمن السياسات واإلجراءات لتنفيذ وإدارة العمليات التشغيلية مل ركز التقاص - على األخص - :ما يلي 1 برامج تدريب أعضاء التقاص .واملتطلبات واملستندات الالزمة 2 تأسيس وإدارة فرق مستخدمي خدمات مركز التقاص ( .) 3 االستعانة بجهات خارجية للقيام .ببعض املهام التي تقوم بها 4 .سياسة االستثمار 5 ( النظم التقنية ) املستخدمة وهيكلتها وصالحياتها ونظم الرقابة .عليها وطريقة رفع تقاريرها 6 مكافآت أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية مب ا يعزز اإلدارة السليمة والفعالة .للمخاطر 7 مكافآت املوظفني مبا يضمن استقاللية مكافأة موظفي إدارة املخاطر واملطابقة وااللتزام والتدقيق الداخلي عن األداء املالي ملركز التقاص 8 .حفظ السجالت", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 42, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_42_chunk_1", "word_count": 211, "char_count": 1192 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 41 71 9 العمليات التشغيلية لألعضاء والتي حتدد كيفية عمل األعضاء مع مركز التقاص .وفقاً للخدمة محل الترخيص 10 مراجعة أداء نظام ما بعد التداول خلدمة الوسيط املركزي للتحقق منه وإجراء .اختبارات الضغط أو أي اختبارات أخري الزمة عليه 11 أية متطلبات أخرى حتددها الهيئة مادة 6-3 املتطلبات التفصيلية للكيان املركزي إليداع األوراق املالية تسري أحكام املواد الفرعية لهذه املادة على ا لكيان املركزي إليداع األوراق املالية مادة 1-6-3 يكون لكل مصدر سجل خاص يحفظ لدى الكيان املركزي إليداع األوراق املالية، تقيد فيه أسماء حملة األوراق املالية عن هذا املصدر وجنسياتهم وموطنهم وعدد األوراق املالية .اململوكة لكل منهم ونوعها والقيمة املدفوعة عنها ويتم التأشير في هذا السجل بأي تغييرات تطرأ على البيانات املسجلة فيه وفقاً ملا يتلقاه املصدر أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية .من بيانات ولكل ذي شأن أن يطلب من املصدر أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية تزويده ب بيانات من هذا .السجل مادة 2-6-3 ي ضع الكيان املركزي إليداع األوراق املالية - بعد موافقة الهيئة- سياسات وإجراءات :تقدمي خدمات اجلمعية العامة على أن تتضمن كحد أدنى ما يلي 1 إجراءات التحقق من توكيالت احلضور واملشاركة للمساهمني وحملة األوراق املالية األخرى أو من ينوب عنهم في اجلمعيات العامة وهيئات حملة تلك األوراق مبا يضمن التمثيل القانوني والعادل في احلضور واملشاركة وتطبيق أي قيود قانونية .أو اتفاقية بشأن حقوق التصويت 2 آلية مشاركة أمناء احلفظ بطلب بيانات الدخول على النظام اإللكتروني للمشاركة جلميع حسابات عمالئهم .من املساهمني 3", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_43_chunk_1", "word_count": 236, "char_count": 1406 }, { "text": "حقوق التصويت 2 آلية مشاركة أمناء احلفظ بطلب بيانات الدخول على النظام اإللكتروني للمشاركة جلميع حسابات عمالئهم .من املساهمني 3 آلية املشاركة لعمالء حسابات احملافظ وحسابات التداول اإللكتروني املدارة من قبل العمالء واحملافظ املدارة من قبل الشركات لدى األشخاص املرخص لهم وحتديد", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 43, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_43_chunk_2", "word_count": 42, "char_count": 273 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 42 71 آلية مشاركة متوافقة مع األنظمة الداخلية لألشخاص املرخص لهم مقدمي .اخلدمة 4 توفير النماذج اخلاصة للمساهمني أو من ينوب عنهم واملصدرين للمشاركة في .اجلمعيات العامة سواء في مقر اجلمعية أو من خالل األنظمة اإللكترونية 5 اآللية املتبعة في حال مت تأجيل اجتماع اجلمعية العامة بسبب عدم اكتمال النصاب .القانوني للمشاركة 6 .اآللية املتبعة في نقل بيانات سجالت املساهمني ألنظمة اجلمعيات العامة 7 اآللية املتبعة للسماح لكل مساهم أو من ينوب عنه باستخدام النظام اإللكتروني للمشاركة في اجلمعيات العامة من خالل الدخول واالطالع على املستندات املقدمة من املصدر واحلضور واملشاركة بالتصويت في قرارات اجلمعية العامة التي يساهم .فيها فقط 8 اآللية املتبعة للمشاركة بالتصويت على بنود االجتماع والتأكيد على التصويت من خالل النظام اإللكتروني للمشاركة 9 اآللية املتبعة للمساهم أو من ينوب عنه إلبداء املوافقة أو االعتراض على البنود باإلضافة الى االستفسارات عبر نافذة النظام اإللكتروني للمشاركة قبل وخالل .اجلمعية العامة 10 اآللية املتبعة لتفعيل خاصية نقل فعاليات اجتماع اجلمعية العامة عبر الصوت .والصورة 11 اآللية املتبعة لعملية فرز وحصر األصوات في اجلمعيات العامة وهيئات حملة األوراق املالية .، ومبا يضمن تسهيل هذه العملية 12 .آلية احتساب النصاب ونتائج احلضور أو املشاركة 13 التقارير اخلاصة بالنصاب ونتائج التصويت على بنود االجتماع الصادر من النظام اإللكتروني للمشاركة .للجمعيات العامة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 44, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_44_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1286 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 43 71 14 التقارير اخلاصة مبالحظات وحتفظات املساهمني أو من ينوب عنهم من املشاركني في النظام اإللكتروني للمشاركة 15 التقارير التي تزود بها الهيئة متضمنة بيانات عن احلضور في اجلمعيات العامة وهيئات حملة األوراق املالية .ونسب التصويت على بنود جدول األعمال كل على حدة مادة 3-6-3 يتم قيد األوراق املالية املدرجة املودعة وتسوية االلتزامات املترتبة عليها من خالل الكيان املركزي إليداع األوراق املالية وال يجوز التعامل على هذه األوراق املالية أو اقتضاء احلقوق املترتبة عليها إال من خالل القيد في سجالت الكيان املركزي إليداع األوراق املالية يقوم الكيان املركزي إليداع األوراق املالية بإجراءات تسجيل نقل ملكية الورقة املالية في السجل املركزي لألوراق املالية وفقاً لقواعد اإليداع املركزي املعتمدة من الهيئة و يحق للكيان املركزي إليداع األوراق املالية رفض تسجيل ملكية الورقة املالية في أي من احلاالت التالية : 1 أي تعامل على األوراق املالية يخالف أحكام املادة ( 3 - 6 - 6 ) من هذا الكتاب ؛ 2 أي معاملة تتطلب موافقة مسبقة من الهيئة أو البورصة أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية، ولم يكن الطالب حصل على تلك املوافقة ؛ 3 وجود حكم أو أمر أو قرار صادر من جهة قضائية مينع التصرف في األسهم مادة 4-6-3 مع مراعاة املادة ( 3 - 6 - 10 ) ،من هذا الكتاب ي صدر الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ، ملالكي األوراق املالية ، مقابل الشهادات التي أودعت لديه ، إيصاالت بأسمائهم وعدد ما .ميلكونه منها يو صدر الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ملسؤول حساب مجمع ، مقابل الشهادات التي أودعت لديه ، إيصاالت بعدد األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_45_chunk_1", "word_count": 254, "char_count": 1426 }, { "text": "صدر الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ملسؤول حساب مجمع ، مقابل الشهادات التي أودعت لديه ، إيصاالت بعدد األوراق املالية مادة 5-6-3 تعتبر إيصاالت اإليداع التي ي صدرها الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ًدليال على ملكية أصحابها لألوراق املالية املبينة بها طاملا أنها تتفق مع السجالت املودعة لدى الكيان املركزي إليداع األوراق املالية .", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 45, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_45_chunk_2", "word_count": 54, "char_count": 338 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 44 71 مادة 6-6-3 تنشأ حقوق والتزامات كل من تداول على األوراق املالية املدرجة بيعاً أو شراء بإمتام املعامالت من خالل نظام البورصة ، وتنفذ االلتزامات املترتبة عليها وفقا للقواعد املعمول بها لدى وكالة املقاصة ، ويجوز أن تتضمن قواعد البورصة ًأحكاما خاصة لبعض التعامالت في قواعد البورصة بعد موافقة الهيئة وال تنتقل ملكية األوراق املالية املدرجة إال بإمتام قيدها في السجالت املعدة لذلك لدى وكالة املقاصة ً، ما لم يكن التعامل فيها مخالفا ني ان و للق أو اللوائح أو القواعد أو عقد الشركة .املصدرة لتلك األوراق مادة7-6-3 تستبعد من نظام الكيان املركزي إليداع األوراق املالية، األوراق املالية التي يتم إلغاءها .نهائياً من التعامل، أياً كان سبب اإللغاء مادة8-6-3 على الكيان املركزي إليداع األوراق املالية تزويد اجلهات املصدرة لألوراق املالية املودعة لديهًبالتقارير التي تطلبها وفقا لقواعد اإليداع املركزي املعتمدة من الهيئة مادة9-6-3 يتم التأشير في سجالت الكيان املركزي إليداع األوراق املالية بأية عمليات رهن أو حجز لألوراق املالية املودعة لديه أو شطب الرهن أو رفع احلجز وكذلك بعمليات نقل امللكية .وسائر التصرفات األخرى مادة10-6-3 إذا قيدت األوراق املالية لدى الكيان املركزي إليداع األوراق املالية باسم بنك أو شركة من الشركات املديرة حملافظ الغير أو وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة األوراق املالية أو مسؤول حساب مجمع ، فيجب أن يقترن ذلك القيد مبا يفيد أن امللكية .حلساب الشركة أو البنك أو حلساب الغير مادة-6-3 10 - 1 يكون مسؤول احلساب املجمع مسؤوالً عن اكتمال ودقة حفظ السجالت وحفظ األوراق املالية املوجودة في احلسابات املجمعة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_46_chunk_1", "word_count": 243, "char_count": 1442 }, { "text": "10 - 1 يكون مسؤول احلساب املجمع مسؤوالً عن اكتمال ودقة حفظ السجالت وحفظ األوراق املالية املوجودة في احلسابات املجمعة و يجب على مسؤول احلساب املجمع أن يحتفظ ويتيح في جميع األوقات كمية من األوراق املالية في احلساب املجمع لدى الكيان املركزي إليداع األوراق املالية أو لدى مسؤول حساب مجمع آخر بكمية ونوع يساوي إجمالي األوراق املالية املودعة في حسابات األوراق املالية لعمالئه الذين يحملون أوراقًا مالية لدى مسؤول احلساب املجمع .", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 46, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_46_chunk_2", "word_count": 72, "char_count": 422 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 45 71 و في حال نقصان العدد اإلجمالي لألوراق املالية في احلساب املجمع عن العدد اإلجمالي لألوراق املالية املقيدة لدى الكيان املركزي إليداع األوراق املالية أو لدى مسؤول حساب مجمع آخر، يجب على مسؤول احلساب املجمع أن يقوم دون تأخير بشراء األوراق املالية بقدر النقص على نفقته اخلاصة، وإيداع هذا النقص في حساب أو حسابات األوراق املالية مادة-6-3 10 - 2 يجب على ا لكيان املركزي إليداع األوراق املالية :وفقًا لقواعده ولوائحه ملا يلي 1 إلزام أعضاء اإليداع بإجراء مطابقة لسجالت مراكزهم ومعامالتهم مع سجل حاملي األوراق املالية الذي يحتفظ به الكيان املركزي إليداع األوراق املالية مبوجب املادة ( 3 - 6 - 1 ) من هذا الكتاب على أساس مستمر وعلى األقل يوميًا وتقدمي نتائج هذه املطابقة إلى ا لكيان املركزي إليداع األوراق املالية ؛ 2 إلزام أعضاء اإليداع ملعاجلة أي اختالفات في املطابقة قبل بدء التداول في يوم .العمل التالي مادة11-6-3 على اجلهات املصدرة لألوراق املالية املدرجة في البورصة أن تسلم ل لكيان املركزي إليداع األوراق املالية نسخة من سجالت مساهميها التي تتضمن أسماء مالكي هذه األوراق ومعلومات عن هوياتهم وجنسياتهم وعناوينهم مبجرد إصدار هذه األوراق ، وأي حتديث .على بيانات املساهمني ويجب أن يتخذ الكيان املركزي إليداع األوراق املالية إجراءات مطابقة سجل األوراق املالية احملتفظ بها مبوجب املادة ( 3 - 6 - 1 ) من هذا الكتاب للتحقق من أن عدد إصدارات األوراق املالية لصالح املصدر أو جزءاً من إصدار األوراق املالية يساوي مجموع األوراق املالية املسجلة في حسابات األوراق املالية ألعضاء اإليداع وفي حسابات حاملي األوراق املالية ذ ال ي ي حتفظ بها الكيان املركزي إليداع األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_47_chunk_1", "word_count": 260, "char_count": 1487 }, { "text": "األوراق املالية ألعضاء اإليداع وفي حسابات حاملي األوراق املالية ذ ال ي ي حتفظ بها الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ويجب أن تتم إجراءات .املطابقة هذه بصفة يومية على األقل ال يُسمح بالسحب على املكشوف من األوراق املالية أو األرصدة املدينة أو إنشاء األوراق املالية التي تزيد عن عدد األوراق املالية املصدرة في السجل احملفوظ مبوجب املادة ( 3 - 6 - 1 ) .من هذا الكتاب", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 47, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_47_chunk_2", "word_count": 67, "char_count": 365 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 46 71 مادة1-11-6-3 عندما تكشف املطابقة عن زيادة غير مبررة في إنشاء أو حذف األوراق املالية ، وفشل الكيان املركزي إليداع األوراق املالية في حل هذا الفائض أو النقص بحلول نهاية يوم العمل التالي، يجب على الكيان املركزي إليداع األوراق املالية تعليق إصدار األوراق املالية املعنية للتسوية وألي إدخاالت أخرى حلساب األوراق املالية حتى تتم معاجلة .اإلنشاء أو احلذف الزائد غير املبرر يجب على الكيان املركزي إليداع األوراق املالية أن يستأنف التسوية مبجرد معاجلة إنشاء أو حذف األوراق املالية غير امل .برر مادة12-6-3 تخض ع سجالت األوراق املالي ة اف ر إلش ورقابة الهيئة ويجوز ل لكيان املركزي إليداع األوراق املالية االمتناع عن إجراء أي قيد في هذه السجالت إذا كانت هناك مخالفة للقوانني أو القواعد املعمول بها لديه أو لدى البورصة مادة13-6-3 جلنة امل ستخدمني خل دمات الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ( ) مادة1-13-6-3 يقوم الكيان املركزي إليداع األوراق املالية بإنشاء جلنة امل ستخدمني خل دمات الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ( ) والتي تتكون من ممثلني من أعضائها ومن مستخدمي خدماتها مادة2-13-6-3 يجب أن تكون توصيات جلنة املستخدمني مستقلة عن أي تأثير من إدارة الكيان املركزي إليداع األوراق املالية مادة3-13-6-3 ي قوم الكيان املركزي إليداع األوراق املالية بإخطار الهيئة ًفورا بأي قرار يقرر فيه مجلس إدارتها عدم اتباع توصيات جلنة املستخدمني مادة4-13-6-3 يحدد مجلس إدارة الكيان املركزي إليداع األوراق املالية مدة عضوية أعضاء جلنة املستخدمني وأسلوب عملها وآلية إدارتها بقرار يصدر من مجلس إدارة الكيان املركزي إليداع األوراق املالية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_48_chunk_1", "word_count": 239, "char_count": 1445 }, { "text": "املالية مدة عضوية أعضاء جلنة املستخدمني وأسلوب عملها وآلية إدارتها بقرار يصدر من مجلس إدارة الكيان املركزي إليداع األوراق املالية مادة14-6-3 السياسات واإلجراءات يجب أن تتضمن السياسات واإلجراءات لتنفيذ وإدارة العمليات التشغيلية ل لكيان املركزي إليداع األوراق املالية - على األخص- :ما يلي 1 تأسيس وإدارة فرق مستخدمي خدمات الكيان املركزي إليداع األوراق املالية ( .)", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 48, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_48_chunk_2", "word_count": 56, "char_count": 364 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 47 71 2 االستعانة بجهات خارجية للقيام ببعض .املهام التي تقوم بها 3 ( النظم التقنية ) املستخدمة وهيكلتها وصالحياتها ونظم الرقابة .عليها وطريقة رفع تقاريرها 4 مكافآت أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية مب ا يعزز اإلدارة السليمة والفعالة .للمخاطر 5 مكافآت املوظفني مبا يضمن استقاللية مكافأة موظفي إدارة املخاطر واملطابقة وااللتزام والتدقيق الداخلي عن األداء املالي لل كيان املركزي إليداع األوراق املالية 6 .حفظ السجالت 7 العمليات التشغيلية لألعضاء والتي حتدد كيفية عمل األعضاء مع الكيان املركزي إليداع األوراق املالية .وفقاً للخدمة محل الترخيص 8 أية متطلبات أخرى حتددها الهيئة مادة 7-3 أعضاء وكالة مقاصة: أعضاء مركز التقاص وأعضاء الكيان املركزي إليداع األوراق املالية مادة 1-7-3 العضوية تعد وكالة املقاصة ضمن قواعدها الشروط واملتطلبات الالزمة لالنضمام إلى عضويتها، وكذلك التزامات وحقوق أعضائها ، وذلك بعد موافقة الهيئة ويجوز أن تقسم وكالة املقاصة عضويتها إلى فئات بحيث ينطبق على كل فئة من األعضاء شروطاً خاصة لالنضمام إلى عضوية وكالة املقاصة ، أو حقوق والتزامات معينة وي تعني على وكالة املقاصة التحقق من التزام أعضائها بالتقيد باألحكام التي ترد ضمن .قواعدها مادة 2-7-3 معايير القبول حتدد وكالة املقاصة معايير القبول كل فئة من فئات أعضاء وكالة املقاصة .و يجب أن تتسم معايير القبول بالعدالة والشفافية واملوضوعية، ويجب على وكالة املقاصة التأكد", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 49, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_49_chunk_1", "word_count": 207, "char_count": 1265 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 48 71 من أن كل أعضا ئ ها لديهم ما يكفي من املوارد املالية والقدرة التشغيلية للوفاء بااللتزامات الناشئة عن .عضويتهم يجب على وكالة املقاصة التأكد من استيفاء معايير القبول قبل قبول العضو والتأكد .من استيفائه لتلك املعايير بشكل مستمر يجب على وكالة املقاصة إجراء مراجعة شاملة ملدى التزام أعضائها مرة واحدة على األقل في السنة وتكون هذه املراجعة متاحة للهيئة .بناء على طلبها مادة 3-7-3 أعضاء التقاص يضع مركز التقاص، بعد استشارة اللجنة االستشارية للمخاطر وموافقة الهيئة ، متطلبات العضوية ألعضاء التقاص لديه والتزامات أعضائه، مبا في ذلك اإلجراءات اخلاصة بوقف أو إلغاء أعضاء التقاص ، ويجوز ملركز التقاص رفض مقدم طلب العضو ية كتابياً على أن يكون الرفض ًمبررا وبناءً على حتليل للمخاطر و يجوز ملركز التقاص أن يفرض التزامات إضافية محددة على أعضائه، مثل املشاركة في املزادات اخلاصة مبراكز عمالء حالة إخفاق عضو تقاص آخر، ويجب أن تكون االلتزامات اإلضافية متناسبة مع املخاطر التي يحملها عضو التقاص وأال تقتصر املشاركة على فئات معينة من أعضاء التقاص مادة 3-7-3 - 1 يلتزم مركز التقاص بالرقابة على أعضائه ال ستيفائهم املستمر ملتطلبات العضوية ويكون لديه االمكانية للوصول إلى املعلومات ذات الصلة بالعضوية في وقت مناسب ، ق مع يامه مبراجعة سنوية للتأكد من التزام أعضائه ب تلك املتطلبات", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_50_chunk_1", "word_count": 206, "char_count": 1185 }, { "text": "املعلومات ذات الصلة بالعضوية في وقت مناسب ، ق مع يامه مبراجعة سنوية للتأكد من التزام أعضائه ب تلك املتطلبات على أن يضع مركز التقاص .ضمن متطلباته املعايير الفنية والتشغيلية واملالية الالزمة للعضوية و يجب على مركز التقاص أن يضع قواعد متكن أعضاء التقاص الذين يقومون بتسوية املعامالت نيابة عن عمالئهم من جمع املعلومات األساسية ذات الصلة لتحديد ومراقبة وإدارة املخاطر املتعلقة بهذه اخلدمات وأن يكون لديهم موارد مالية إضافية وقدرة تشغيلية متكنهم من القيام بهذه اخلدمة، ويكون عضو التقاص هو املسؤول عن التزام العمالء ملسؤولياتهم مادة 4-7-3 أعضاء ا إليداع", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 50, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_50_chunk_2", "word_count": 91, "char_count": 546 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 49 71 يحدد الكيان املركزي إليداع األوراق املالية بعد موافقة الهيئة أنواع والتزامات أعضاء اإليداع، ومتطلبات العضوية فيه.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 51, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_51_chunk_1", "word_count": 25, "char_count": 146 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 50 71 الفصل الرابع ال تعافي مادة 4 - 1 متهيد يوضح هذا الفصل القواعد واإلجراءات املتعلقة ب خطة التعافي مل ركز التقاص و الكيان املركزي إليداع األوراق املالية مادة 4 - 2 خطة التعافي يجب على مركز التقاص و الكيان املركزي إليداع األوراق املالية اعداد خطة التعافي تنص على التدابير الواجب اتخاذها في حاال ت اإلخفاق املالية وغير املالية و التي قد تؤثر على املركز املالي ملنظومة سوق املال وتخضع خطة التعافي وأي تعديالت الحقة عليها ملوافقة كتابية مسبقة من قبل الهيئة و يجب متك ني مركز التقاص أ و الكيان املركزي إليداع األوراق املالية من استعادة سالمة الوضع املالي من خالل خطة التعافي ، وذلك دون احل اجة إلى ال تدخل امل باشر من الهيئة ، ومواصلة تقدمي اخلدمات الرئيسية الهامة في أعقاب التدهور الكبير في وضعه املالي أو احتمالية حدوث ذلك أو خطر انتهاك متطلب رأس املال واملتطلبات االحترازية مبوجب القانون وهذه الالئحة مادة 4 - 3 محتويات خطة التعافي يجب أن تتضمن خطة التعافي وفقاً للنشاط أو اخلدمة محل الترخيص على األقل ما يلي: 1 املخاطر التي مت حتديدها في احلاالت املختلفة، مبا في ذلك نقص السيولة احملتم .ل 2 املعايير واألحداث والصالحيات املؤسسية التي ستؤدي إلى تنفيذ جزء من أو كل .خطة التعافي 3 وصف لل خسائر الناجمة عن حاال ت اإلخفاق املالية وغير املالية احملتملة.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 52, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_52_chunk_1", "word_count": 218, "char_count": 1175 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 51 71 4 في حالة اخلسائر الناجمة عن حاالت اإلخفاق املالي ، ضمان التخصيص الكامل للخسائر ألعضاء التقاص و مركز قاص ت ال ، مع األخذ في االعتبار املصلحة العامة 5 وصف كيفية تغطية اخلسائر التي قد تنشأ عن حاال ت اإلخفاق غير املالية لكل طرف معني 6 وصف احتمالية اإلخفاق املالي التي قد تسبب خسائر مالية يتم تغطيتها من خالل سلسلة الضمانات املالية مبا في ذلك حالة التخلف عن السداد لواحد أو أكثر من أعضاء التقاص الذين ميكن أن يستهلك اخفاقهم املشترك نسبة كبيرة من صندوق الضمان 7 وسائل لتمكني جتديد املوارد املالية ملركز التقاص وذلك في حاالت اإلخفاق املالي ، إلى مستوى يكفي للوفاء بالتزاماتها ودعم التشغيل املستمر وفي الوقت املناسب للخدمات احليوية ملركز التقاص 8 إطار عمل يتضمن املؤشرات اخلاصة مب ركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية والتي حتدد احلاالت التي تستوجب ال بدء في تنفيذ التدابير الواردة في خطة التعافي 9 إجراءات احلصول على السيولة وجتديد املوارد املالية، مبا في ذلك جتديد صندوق الضمان مادة 4 - 4 إخطار الهيئة مادة 4 - 4 - 1 يجب على مركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية إخطار الهيئة ًفورا في حال تفعيل خطة التعافي، مع حتديد طبيعة وحجم حالة اإلخفاق (سواء مالي أو غير )مالي واإلشارة إلى تدابير التعافي أو التدابير األخرى التي ينوي اتخاذها ملعاجلة الوضع، مبا في ذلك اإلطار الزمني املتوقع .لكل إجراء مادة 4 - 4 - 2 يجوز للهيئة أن تطلب من مركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية إجراء تغييرات محددة على خطة التعافي خالل فترة زمنية محددة، وإذا لم يقدم مركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية اخلطة املعدلة ، أو لم يتم معاجلة", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 53, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_53_chunk_1", "word_count": 275, "char_count": 1493 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 52 71 القصور التي ذكرتها الهيئة ، يجوز للهيئة أن تطلب، خالل فترة زمنية معينة، من مركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية :اتخاذ اإلجراءات التالية 1 طلب إعادة متويل مركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية في الوقت .املناسب لتلبية متطلبات رأس املال واملتطلبات االحترازية 2 مراجعة وتعديل استراتيجية مركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية 3 إجراء تغييرات على سلسلة الضمانات وتدابير التعافي وترتيبات توزيع اخلسائر .األخرى من أجل حتسني القدرة على إيجاد احللول واملرونة للمهام احلرجة 4 إجراء تغييرات على حوكمة مركز التقاص أو الكيان املركزي إليداع األوراق املالية 5 أي تدابير أخرى تراها الهيئة .ضرورية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 54, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_54_chunk_1", "word_count": 109, "char_count": 658 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 53 71 الفصل اخلامس نهائية ال تسوية مادة 5 - 1 أوامر التحويل و التسوية مادة 5 - 1 - 1 عند خضوع أي شخص ألحكام اإلعسار أو اإلفالس أو التصفية أو عند تعيني حارس قضائي على أمواله، تكون إلجراءات املقاصة والتسوية لوكالة املقاصة األولوية على أية .إجراءات أو ديون عادية مادة 5 - 1 - 2 في حال أصدرت احملكمة أو قاضي اإلفالس حكم أو قرار بشأن اإل جراءات املنصوص عليها في قانون رقم71 لسنة2020 بإصدار قانون اإل فالس وتعديالته أو عند التصديق على مقترح التسوية الوقائية أو على خطة إعادة الهيكلة أو صدور حكم شهر إفالس على أحد أعضاء التقاص، فال يؤثر صدور تلك األ حكام أو ال قرارات بأي حال من األحوال على إجراءات التقاص والتسوية التالية : 1 أمر التحويل 2 صافي التسوية مبا في ذلك شرط انهاء التصفية النهائية 3 تسوية أمر التحويل وفقاً لقواعد مركز التقاص 4 أي تصرف يتعلق باألوراق املالية أو األموال أو حتويل ملكية األوراق املالية مبوجب أمر حتويل يجب أن تكون أوامر التحويل ًنافذة قانوناً، وال يجوز ابطالها أو الغائها وفقا ألي من ،أحكام قانون االفالس وتكون ملزمة :في احلاالت التالية 1 إذا مت إدخال أمر التحويل قبل صدور أي من القرارات أو األحكام التي نص عليها قانون اإلفالس، بشرط أن يكون األمر غير قابل لإللغاء وفقاً لقواعد مركز التقاص أو قواعد الكيان املركزي إليـداع األوراق املالية 2 إذا مت تنفيذ أمر التحويل في يوم العمل احملدد وفقاً لقواعد مركز التقاص و تزامن أمر التحويل في ذات اليوم الذي مت فيه صدور احلكم أو القرار بشأن التسوية الوقائية أو إعادة الهيكلة أو شهر إفالس ، و ثبت عدم علم مركز التقاص باإلجراءات املتخذة .بشأن التسوية الوقائية أو إعادة الهيكلة أو شهر إفالس", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 55, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_55_chunk_1", "word_count": 279, "char_count": 1470 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 54 71 مادة 5 - 1 - 3 يجـب على مركز التقـاص حتـديـد حلظـة ا ســـــتالمـه أمر التحويـل في قواعـد ه ، على أن ينظم في قواعده بشكل واضح:ما يلي 1 وقت دخول ونفاذ أمر التحويل في األ نظمة ذات الصلة 2 حتديد احلالة التي يكون فيها أمر التحويل قد تم إ دخال ه في النظام وأصــبح غير قابل لإللغاء من قبل عضو التقاص أو الغير 3 حظر إلغـاء أمر التحويـل من قبـل عضـــــو التقـاص أو الغير ًاعتبـارا من احلـالـة احملددة في ا ( لبند2 ) من هذه املادة ويلتزم الكيان املركزي إليداع األوراق املالية أن ي :نظم بشكل واضح في قواعده ما يلي 1 ال قواعـد التي تنظم حـاالت حظر إبطـال أو إلغـاء نقـل امللكيـة أو أي أجراء آخر يتعلق باألوراق املالية املقيدة .في سجالتها 2 ال قواعـد التي تنظم حـاالت حظر إبطـال أو إلغـاء قيـد أي من عمليـات الرهن أو احلجز لألوراق املالية املودعة لديها أو شــطب الرهن أو رفع احلجز املتعلق بالورقة املالية مادة 5 - 2 صافي التسوية مادة 5 - 2 - 1 يكون صــافي التســوية ، مبا في ذلك شــرط انهاء التصــفية النهائية، نافذًا ًقانوناً وفقا لشـــــروطهـا وال يجوز تعليقهـا أو إبطـالهـا أو تقييـدهـا بـأي إ جراء أو قرار ي ًصـــــدر وفقـا لل قانون رقم71 لســـــنة2020 بإصـــــدار قانون اإل فالس وتعديالته نتيجة خضـــــوع أي عضو من أعضاء التقاص إلى إ جراءات اإل فالس أو التسوية الوقائية أو إعادة الهيكلة مادة 5 - 2 - 2 تصــبح صــافي التســوية نافذة وفقاً ألحكامها وشــروطها وتكون ملزمة للغير في حال كانت أوامر التحويل قد مت إدخالها في األ نظمة ذات الصـــــلة لدى مركز التقـاص قبل نفـاذ قرار فتح إجراءات اإلفالس أو التســـــويـة الوقـائيـة أو إعـادة الهيكلـة ضـــــد عضـــــو تقاص", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_56_chunk_1", "word_count": 279, "char_count": 1485 }, { "text": "ذات الصـــــلة لدى مركز التقـاص قبل نفـاذ قرار فتح إجراءات اإلفالس أو التســـــويـة الوقـائيـة أو إعـادة الهيكلـة ضـــــد عضـــــو تقاص مادة 5 - 2 - 3 ال يخـل صـــــدور حكم أو قرار من احملكمـة أو قـاضـــــي اإلفالس املختص ببـدء إجراءات اإلفالس أو التســوية الوقائية أو إعادة الهيكلة ضــد عضــو تقاص بحق مركز التقاص :في اتخاذ االجراءات التالية", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 56, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_56_chunk_2", "word_count": 57, "char_count": 342 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 55 71 1 تنفيذ صـافي التسـوية جلميع االلتزامات املسـتحقة على أو لصـالح عضـو ال تقاص والتي تراكمت حتى يوم العمل ًعلى أن يكون شــامل ايضــا ال يوم الذي مت فيه نفاذ أمر احملكمة بإفالس عضو ال تقاص 2 صـــافي التســـوية التي تتم من قبل مركز التقاص وأي دفعة يتم ســـدادها من قبل عضو التقاص التي تتعلق بصافي التسوية ال تكون قابلة لإللغاء مبوجب إجراءات اإلفالس أو التسوية الوقائية أو إعادة الهيكلة مادة 5 - 3 الضمانات املقدمة ملركز التقاص مادة 5 - 3 - 1 ي ال خل أي إجراء أو حكم أو قرار يًصــــدر وفقا لل قانون رقم71 لســــنة2020 بإصــــدار قانون اإل فالس وتعديالته بحقوق مركز التقاص أو أعضـــــاء التقاص في الضـــــمانات املقدمة لهم ضــمانًا ل عمليات مركز التقاص ســواء قدمت تلك الضــمانات من قبل أي عضو من أعضاء التقاص أو من أي طرف ثالث.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 57, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_57_chunk_1", "word_count": 143, "char_count": 753 }, { "text": "21 2025 12 2025 7 5 2025 71 71 (3) :مادة أولى يكون الحد األدنى لرأس المال المدفوع والشكل القانوني لألشخاص الذين يرخص لهم بأحد أنشطة وخدمات وكالة المقاصة :في الجدول أدناه كما يلي وذلك حسب نوع النشاط م نوع النشاط الشكل القانوني )رأس المال (د.ك 1 وكالة مقاصة- خدمة إيداع أوراق مالية شركة مساهمة 10000000 2 وكالة مقاصة- خدمة تسوية وتقاص شركة مساهمة 10000000 3 وكالة مقاصة- خدمة وسيط مركزي شركة مساهمة 10000000 مادة ثانية : يجب أن يكون لوكالة المقاصة رأس مال مدفوع أولي دائم ومتاح على األقل وفقاً للجدول الوارد في المادة األولى ًليتم ترخيصه وفقا لهذه الالئحة يجب أن يغطي رأس ال مال الرقابي المؤهل - ًوفقا لمتطلبات الفصل الثالث من الكتاب السابع عشر من هذه الالئحة- ل ًوكالة المقاصة المخاطر الناشئة عن أنشطة وكالة المقاصة ويجب أن يكون متناسبا مع نوع أنشطتها ونوع فئات ًاألصول التي تمت مقاصتها من قبل غرفة المقاصة ويجب أن يكون كافيا في جميع األوقات لضمان التصفية المنظمة لألنشطة خالل فترة زمنية مناسبة وذلك وفقاً لمتطلبات الفصل الرابع والخامس والسادس من الكتاب السابع عشر من هذه الالئحة يجب أن يكون رأس ال مال الرقابي المؤهل ل وكالة المقاصة ًكافيا في جميع األوقات للحماية الكافية ضد ال مخاطر الواردة في الفصل الرابع والسادس من الكتاب السابع عشر", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_73_chunk_1", "word_count": 205, "char_count": 1136 }, { "text": "وكالة المقاصة ًكافيا في جميع األوقات للحماية الكافية ضد ال مخاطر الواردة في الفصل الرابع والسادس من الكتاب السابع عشر عالوة على االحتفاظ برأس مال إضافي لتغطية تكاليف التوقف الطوعي عن األعمال أو إعادة الهيكلة أو التعافي من األزمات لكيانات البنية التحتية للسوق المالي وفقا .لمتطلبات الفصل الخامس من الكتاب السابع عشر مادة ثالثة: يجب أن يكون لدى وكالة المقاصة إجراءات معمول بها لاللتزام بتعليمات كفاية رأس المال الواردة في الكتاب السابع عشر من الالئحة التنفيذية، بما فيها تحديد جميع مصادر المخاطر التي قد تؤثر على وظائفها وخدماتها المستمرة والنظر في احتمال حدوث آثار سلبية محتملة لخدماتها ووظائفها على إيراداتها أو نفقاتها ومستوى كفاية رأس مالها .الرقابي المؤهل لتلك المخاطر والمتطلبات ذا إ انخفضت نسبة كفاية رأس المال- وفقاً لمتطلبات الكتاب السابع عشر من هذه الالئحة- عن110، أو% كان مبلغ رأس المال المدفوع الذي تحتفظ به وكالة المقاصة أقل من 110 ٪ من المبلغ المحدد تحت الجدول في المادة األولى، يجب على وكالة المقاصة إخطار الهيئة على الفور وإبقاء الهيئة محدثة أسبوعي ًا على ل األق، حتى يعود مبلغ رأس المال الذي يحتفظ به وكالة المقاصة فوق عتبة اإلخطار.", "source": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf", "page": 73, "chunk_id": "الكتـــــــابالرابـــــــــع(بورصاتالأوراقالماليةووكالاتالمقاصة).pdf_page_73_chunk_2", "word_count": 179, "char_count": 1047 } ]