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| {"文档内索引": "第二十一条（一）", "监管项名称": "技术复杂等特殊情形邀请招标审批", "监管项内容": "一般情况下应采取公开招标，当招标项目技术复杂、有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择时，须经项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，方可进行邀请招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目招标方式", "触发条件": "招标项目技术复杂、有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择，拟采用邀请招标方式", "监管动作": "报项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）审批", "判断标准": "项目是否确实属于技术复杂、有特殊要求且只有少量几家潜在投标人可供选择的情形，且是否已取得项目审批部门或单位的批准文件", "关联定义项": ["公开招标，是指招标人或招标代理机构以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。", "邀请招标，是指招标人或招标代理机构以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-001", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条-(二)", "监管项名称": "邀请招标方式审批", "监管项内容": "一般情况下应采取公开招标。若招标项目受自然地域环境限制，或涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的，经项目审批部门/单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，可进行邀请招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目/招标方式", "触发条件": "招标项目受自然地域环境限制，或涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标，拟采用邀请招标方式时", "监管动作": "报项目审批部门/单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准", "判断标准": "是否取得项目审批部门/单位对采用邀请招标方式的批准文件", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-002", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条（三）", "监管项名称": "公开招标费用过高采用邀请招标审批", "监管项内容": "一般情况下应采取公开招标。当拟公开招标的费用与合同估算价格相比过高，公开招标得不偿失时，须经项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，方可进行邀请招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目/招标方案", "触发条件": "拟公开招标的费用与合同估算价格相比过高，公开招标得不偿失，申请采用邀请招标方式时", "监管动作": "提交项目审批部门或单位进行审批", "判断标准": "是否取得项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）的批准", "关联定义项": ["公开招标，是指招标人或招标代理机构以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。", "邀请招标，是指招标人或招标代理机构以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。"], "关联执行项": ["招标方案须经过固定资产投资招标投标管理办公室预审后履行决策程序。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-003", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条（四）", "监管项名称": "邀请招标适用情形审批", "监管项内容": "一般情况下应采取公开招标。当招标项目出现国家法律、法规规定不宜公开招标但满足邀请招标的其他情形时，须经项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，方可进行邀请招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "招标项目出现国家法律、法规规定不宜公开招标但满足邀请招标的其他情形，拟采用邀请招标方式时", "监管动作": "报项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准", "判断标准": "是否取得项目审批部门或单位对采用邀请招标方式的批准", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家法律、法规"], "item_id": "29aa78-004", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条-（一）", "监管项名称": "涉密事项不招标审批", "监管项内容": "固定资产投资项目一般情况下应采取公开招标，但当具体事项涉及国家秘密，且招标过程中秘密无法或很难保全时，经项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，可不进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "固定资产投资项目", "触发条件": "项目具体事项涉及国家秘密，招标过程中秘密无法或很难保全，拟申请不进行招标时", "监管动作": "审查不招标申请是否符合涉密豁免条件，并核实是否取得项目审批部门或单位的批准文件", "判断标准": "1.具体事项确实涉及国家秘密；2.招标过程中秘密无法或很难保全；3.已取得项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）的正式批准", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-005", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条（二）", "监管项名称": "特定专利专有技术不招标审批", "监管项内容": "一般情况下固定资产投资项目应采取公开招标，但若项目的主要工艺、技术需要采用特定专利或者专有技术，经项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，可不进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "固定资产投资项目", "触发条件": "项目的主要工艺、技术需要采用特定专利或者专有技术，且拟申请不进行招标。", "监管动作": "将不招标申请报项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）进行审批。", "判断标准": "项目采用特定专利或专有技术的理由是否真实充分，且是否已取得项目审批部门或单位同意不招标的正式批准文件。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-006", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条（三）", "监管项名称": "采购人自行建设生产免招标审批", "监管项内容": "一般情况下，固定资产投资应采取公开招标。若采购人依法能够自行建设、生产或者提供，经项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，该项目可不进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "固定资产投资项目", "触发条件": "采购人依法能够自行建设、生产或者提供并申请不进行招标", "监管动作": "审批是否可不进行招标", "判断标准": "采购人是否依法能够自行建设、生产或者提供，且是否获得项目审批部门或单位的批准", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-007", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条-(4)", "监管项名称": "追加项目不招标审批", "监管项内容": "固定资产项目在合同执行过程中或合同执行完毕后需要追加工程、货物或服务，且改变承包商、供应商、服务提供者将明显影响施工或者功能配套要求的，经项目审批部门/单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，可不进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "固定资产追加项目", "触发条件": "固定资产项目需追加工程、货物或服务，且改变原提供商将明显影响施工或功能配套要求，拟申请不进行招标时", "监管动作": "审批该项目是否满足不招标条件并履行批准程序", "判断标准": "1. 属于固定资产项目在合同执行过程中或完毕后追加的工程、货物或服务；2. 改变承包商、供应商、服务提供者将明显影响施工或者功能配套要求；3. 已取得项目审批部门/单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）的批准。", "关联定义项": ["本办法所指固定资产投资，是指利用中央及地方政府财政资金、自筹资金等各种来源资金进行的各项固定资产投资工作。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-008", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条（五）", "监管项名称": "法定其他情形不招标审批", "监管项内容": "固定资产投资项目一般情况下应采取公开招标，若符合国家法律、法规规定的其他可不招标情形，须经项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）批准后，方可不进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "固定资产投资项目", "触发条件": "固定资产投资项目符合国家法律、法规规定的其他可不招标情形且拟不进行招标时", "监管动作": "报项目审批部门或单位批准", "判断标准": "是否取得项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）的批准", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家法律、法规"], "item_id": "29aa78-009", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条", "监管项名称": "招标方案预审与决策审批", "监管项内容": "招标方案在履行决策程序前，必须经过公司固定资产投资招标投标管理办公室的预审。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标方案", "触发条件": "招标方案编制完成并准备履行决策程序时", "监管动作": "由固定资产投资招标投标管理办公室进行预审，预审通过后履行决策程序", "判断标准": "招标方案是否经固定资产投资招标投标管理办公室预审通过，并按规定履行了决策程序", "关联定义项": [], "关联执行项": ["固定资产投资招标投标管理办公室职责：（二）负责预审公司招标方案；", "固定资产投资部主要职责有：（三）负责项目招标方案和招标方案调整的报批；"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-010", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十四条", "监管项名称": "招标方案变更核准", "监管项内容": "招标过程中因情况变化（含建设内容调整），确需变更招标方案的，必须由项目审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）重新对招标方案进行核准，核准后方可组织实施。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标方案", "触发条件": "招标过程中因情况变化（含建设内容调整），确需变更招标方案", "监管动作": "由项目审批部门/单位重新对招标方案进行核准，核准后方可组织实施", "判断标准": "变更的招标方案是否经项目审批部门/单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）重新核准，且是否在核准后才组织实施", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-011", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条", "监管项名称": "提前启动招标方案核准备案", "监管项内容": "提前启动的应招标建设内容应编制招标方案，并报审批部门或单位（包括国防科工局、集团公司、xx江南等）核准提前实施并进行备案。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "提前启动的应招标建设内容及招标方案", "触发条件": "提前启动应招标建设内容时", "监管动作": "编制招标方案，并报审批部门或单位核准提前实施并备案", "判断标准": "是否已编制招标方案，且已报相关审批部门或单位核准提前实施并完成备案手续", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-012", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十六条-3", "监管项名称": "招标委托合同签订及代理行为监管", "监管项内容": "公司委托招标代理机构组织招标时，供应链管理部负责与被委托的招标代理机构签订书面委托合同；招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守有关招标人的规定。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "供应链管理部、招标代理机构、招标委托合同", "触发条件": "公司需要招标的项目委托招标代理机构组织招标时", "监管动作": "签订书面委托合同，并要求招标代理机构在委托范围内办理招标事宜", "判断标准": "供应链管理部是否与招标代理机构签订书面委托合同；招标代理机构是否在招标人委托的范围内办理招标事宜并遵守有关招标人的规定", "关联定义项": [], "关联执行项": ["供应链管理部负责与被委托的招标代理机构签订书面委托合同，招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守有关招标人的规定。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-013", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十六条第四款", "监管项名称": "涉密招标保密核查与协议签订", "监管项内容": "对于涉密事项的招标，固定资产投资部需按照保密管理要求协同保密部对招标代理机构的保密相关条件进行核查，经核查确认后与之签订保密协议，并要求招标代理机构与相关投标人和评标专家也必须签订保密协议，在招标过程中落实保密相关要求。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "招标代理机构、相关投标人、评标专家", "触发条件": "开展涉密事项的招标", "监管动作": "核查招标代理机构保密条件，与其签订保密协议，并要求其与相关投标人和评标专家签订保密协议", "判断标准": "1. 固定资产投资部协同保密部完成对招标代理机构保密条件的核查并确认；2. 固定资产投资部与招标代理机构签订保密协议；3. 招标代理机构与相关投标人和评标专家签订保密协议。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["固投部按照保密管理要求协同保密部对招标代理机构保密相关条件进行核查", "经核查确认后与之签订保密协议", "要求招标代理机构与相关投标人和评标专家也必须签订保密协议"], "关联外部依赖项": ["保密管理要求"], "item_id": "29aa78-014", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第四十九条-2", "监管项名称": "评标结果公示前内部审批", "监管项内容": "在评标结果公示前，固定资产投资部（固投部）应当履行内部审批手续。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "评标结果公示", "触发条件": "进行评标结果公示前", "监管动作": "履行内部审批手续", "判断标准": "是否在评标结果公示前按规定完成了内部审批手续", "关联定义项": ["固定资产投资部（以下简称固投部）是固定资产投资招标投标的归口管理部门"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["附件1"], "item_id": "29aa78-015", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第五十条", "监管项名称": "中标后合同签订管理", "监管项内容": "公司和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。任何部门和个人不得提出超出招标文件和中标人的投标文件规定的要求，以此作为发出中标通知书或者签订合同的条件。公司和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "公司（招标人）、中标人、相关部门和个人", "触发条件": "中标通知书发出后", "监管动作": "按时订立书面合同，禁止提出额外条件，禁止签订背离实质性内容的协议", "判断标准": "1. 签订时限是否在中标通知书发出之日起30日内；2. 合同内容是否严格按照招标文件和中标人的投标文件订立；3. 是否存在提出超出规定要求作为发出中标通知书或签订合同条件的行为；4. 是否存在再行订立背离合同实质性内容的其他协议的行为。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-016", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第五十三条第一款", "监管项名称": "招标方案事前备案", "监管项内容": "所有招标项目需履行事前备案程序，固定资产投资部须在发布招标公告5日前将项目招标方案向xx江南集团有限公司发展计划部进行备案，备案内容须包含招标项目名称、数量、投资概算、所属项目、招标方式、招标代理机构、计划开标时间等信息，并附招标文件。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "项目招标方案", "触发条件": "发布招标公告5日前", "监管动作": "向xx江南集团有限公司发展计划部进行备案", "判断标准": "固定资产投资部是否在发布招标公告5日前，将包含规定信息（招标项目名称、数量、投资概算、所属项目、招标方式、招标代理机构、计划开标时间等）并附有招标文件的项目招标方案，向xx江南集团有限公司发展计划部完成备案。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["备案程序见附件4"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "29aa78-017", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第五十三条-3", "监管项名称": "招标结果事后备案要求", "监管项内容": "招标结果确定后，固定资产投资部须在公示期结束7个工作日内，按照附件5规定的备案程序，将招标结果报xx江南发展计划部进行事后备案。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标结果", "触发条件": "招标结果确定且公示期结束", "监管动作": "报xx江南发展计划部进行备案", "判断标准": "是否在公示期结束7个工作日内完成招标结果备案程序", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["附件5（备案程序）"], "item_id": "29aa78-018", "source_doc": "xx有限公司固定资产投资招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第七条（一）", "监管项名称": "外协外购业务审批管理", "监管项内容": "各单位应明确外协外购业务的审批流程、权限及责任，在发生外协外购业务时，必须严格按照要求履行审批程序。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "外协外购业务", "触发条件": "发生外协外购业务时", "监管动作": "明确审批流程、权限及责任，并严格按要求履行审批程序", "判断标准": "已明确外协外购业务审批流程、权限及责任，且发生外协外购业务时已按要求履行审批手续", "关联定义项": ["“外协”是指将产品的生产工序或检验检测任务委托外单位承担的活动。", "“外购”是指公司为满足科研生产任务所实施的原材料、辅料、半成品、产成品等产品配套物资的采购。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-001", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条", "监管项名称": "合格供应商名录签批审议", "监管项内容": "外协外购合格供应商名录在签批前，必须通过总经理办公会审议，并且应当明确退出合格供应商名录的具体条件。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "合格供应商名录", "触发条件": "合格供应商名录签批前", "监管动作": "提交总经理办公会审议并明确退出合格供应商名录的具体条件", "判断标准": "合格供应商名录签批前是否经总经理办公会审议通过，且是否明确了退出合格供应商名录的具体条件", "关联定义项": [], "关联执行项": ["外协外购供应商管理按照公司供应商管理制度和供应商管理程序等相关制度执行"], "关联外部依赖项": ["公司供应商管理制度", "供应商管理程序"], "item_id": "0871d0-002", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条", "监管项名称": "外协外购合同审批与质量审查", "监管项内容": "外协外购业务应按照物资采购管理、外协管理、合同管理等相关制度履行采购合同审批。在合同审批过程中，质量管理部门应对合格供应商资质、合同的质量条款、检验验收要求等进行审查并签署意见。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "外协外购采购合同、质量管理部门", "触发条件": "开展外协外购业务并履行采购合同审批时", "监管动作": "履行采购合同审批流程，质量管理部门对合同相关质量内容进行审查并签署意见", "判断标准": "已按相关制度履行采购合同审批；质量管理部门已对合格供应商资质、合同的质量条款、检验验收要求进行审查并签署意见。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["物资采购管理制度", "外协管理制度", "合同管理制度"], "item_id": "0871d0-003", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条-(二)", "监管项名称": "合同质量保证金及追责条款约定", "监管项内容": "外协外购合同中必须明确质量责任追究条款，并约定质量保证金。质量保证金按合同总额的10%执行（检验检测除外），且不低于20万元；若合同总额低于20万元，合同总额作为质量保证金，期限不低于6个月。因供应商原因导致的质量问题，应追究供应商造成的质量损失或保留追究其法律责任的权利。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "外协外购采购合同", "触发条件": "签订外协外购采购合同时", "监管动作": "在合同中明确质量责任追究条款，按标准约定质量保证金，并在发生质量问题时追究责任", "判断标准": "合同中已明确质量责任追究条款；质量保证金按合同总额10%执行（检验检测除外）且不低于20万元（若合同总额低于20万元则以总额为保证金），期限不低于6个月；对供应商原因导致的质量问题已追究损失或保留追责权利。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-004", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条-(三)", "监管项名称": "外协外购合同质量条款内容要求", "监管项内容": "外协、外购合同（或协议）必须包含质量条款，质量条款应包括以下内容：供应商应执行的标准或文件，并对特殊要求的技术指标予以明确；供应商应随产品提供的质量证明文件；供应商交付产品的验收标准及方法。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "外协外购合同（或协议）", "触发条件": "起草或签订外协外购合同（或协议）时", "监管动作": "在合同中设置质量条款并明确相关具体内容", "判断标准": "合同中包含质量条款；质量条款明确了供应商执行的标准或文件及特殊技术指标、随产品提供的质量证明文件、交付产品的验收标准及方法。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-005", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条（一）", "监管项名称": "外协外购合同审批质量审查", "监管项内容": "在外协外购采购合同审批过程中，质量管理部门应对合格供应商资质、合同的质量条款、检验验收要求等进行审查并签署意见。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "外协外购采购合同", "触发条件": "进行外协外购采购合同审批时", "监管动作": "质量管理部门对合格供应商资质、合同的质量条款、检验验收要求等进行审查并签署意见", "判断标准": "质量管理部门已对合格供应商资质、合同的质量条款、检验验收要求等进行审查并签署意见", "关联定义项": [], "关联执行项": ["外协外购应按照物资采购管理、外协管理、合同管理等相关制度履行采购合同审批。"], "关联外部依赖项": ["物资采购管理制度", "外协管理制度", "合同管理制度"], "item_id": "0871d0-006", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条-（二）", "监管项名称": "外协外购合同质量保证金约定", "监管项内容": "外协外购采购合同中必须明确质量责任追究条款并约定质量保证金。质量保证金按合同总额的10%执行（检验检测除外），且不低于20万元；若合同总额低于20万元，合同总额作为质量保证金，期限不低于6个月。因供应商原因导致的质量问题，应追究供应商造成的质量损失或保留追究其法律责任的权利。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "外协外购采购合同", "触发条件": "签订外协外购采购合同时", "监管动作": "审查合同文本是否包含质量责任追究条款及符合标准的质量保证金约定", "判断标准": "合同中明确了质量责任追究条款；约定了质量保证金，且金额按合同总额的10%执行（检验检测除外）并不低于20万元（若合同总额低于20万元，则合同总额作为质量保证金），期限不低于6个月；包含因供应商原因导致质量问题时的追责或保留法律追究权利的条款。", "关联定义项": ["“外协”是指将产品的生产工序或检验检测任务委托外单位承担的活动。“外购”是指公司为满足科研生产任务所实施的原材料、辅料、半成品、产成品等产品配套物资的采购。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["物资采购管理、外协管理、合同管理等相关制度"], "item_id": "0871d0-007", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条（三）", "监管项名称": "外协外购合同质量条款要求", "监管项内容": "外协、外购合同（或协议）中必须包含质量条款，且质量条款应包括以下内容：1.明确供应商应执行的标准或文件，并对特殊要求的技术指标予以明确；2.明确供应商应随产品提供的质量证明文件；3.明确供应商交付产品的验收标准及方法。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "外协、外购合同（或协议）", "触发条件": "起草、签订或审批外协、外购合同（或协议）时", "监管动作": "审查并确保合同文本中包含规定的质量条款及相关具体内容", "判断标准": "合同（或协议）文本中必须设有质量条款，且该条款明确包含：供应商应执行的标准或文件及特殊要求的技术指标、供应商应随产品提供的质量证明文件、供应商交付产品的验收标准及方法", "关联定义项": ["本办法中的“外协”是指将产品的生产工序或检验检测任务委托外单位承担的活动。“外购”是指公司为满足科研生产任务所实施的原材料、辅料、半成品、产成品等产品配套物资的采购。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-008", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条-(3)-1", "监管项名称": "外协外购合同质量条款要求", "监管项内容": "签订外协、外购合同（或协议）时，必须包含质量条款，且质量条款中应明确供应商应执行的标准或文件，并对特殊要求的技术指标予以明确。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "外协、外购合同（或协议）", "触发条件": "签订外协、外购合同（或协议）时", "监管动作": "在合同中设置质量条款，明确供应商执行标准、文件及特殊技术指标", "判断标准": "合同（或协议）文本中是否包含质量条款，且是否明确供应商应执行的标准或文件及特殊要求的技术指标", "关联定义项": ["“外协”是指将产品的生产工序或检验检测任务委托外单位承担的活动。", "“外购”是指公司为满足科研生产任务所实施的原材料、辅料、半成品、产成品等产品配套物资的采购。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-009", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条（三）-2", "监管项名称": "合同应约定质量证明文件", "监管项内容": "签订外协、外购合同（或协议）时，必须设置质量条款，且质量条款中应包括供应商应随产品提供的质量证明文件的相关内容。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "外协、外购合同（或协议）", "触发条件": "起草或签订外协、外购合同（或协议）时", "监管动作": "在合同质量条款中约定供应商应随产品提供的质量证明文件", "判断标准": "外协、外购合同（或协议）的质量条款中是否明确约定了供应商应随产品提供的质量证明文件", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-010", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条（三）-3", "监管项名称": "外协外购合同验收标准约定", "监管项内容": "外协、外购合同（或协议）的质量条款中必须包括供应商交付产品的验收标准及方法。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "外协、外购合同（或协议）", "触发条件": "拟定、审批或签订外协、外购合同（或协议）时", "监管动作": "审查合同文本中的质量条款", "判断标准": "合同（或协议）的质量条款中明确包含了供应商交付产品的验收标准及方法", "关联定义项": ["“外协”是指将产品的生产工序或检验检测任务委托外单位承担的活动。", "“外购”是指公司为满足科研生产任务所实施的原材料、辅料、半成品、产成品等产品配套物资的采购。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-011", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十四条（一）", "监管项名称": "外协业务供应商范围控制", "监管项内容": "安排外协业务时，应严格在合格供应商名录许可范围内进行；若超出合格供应商名录许可范围，必须履行临时供应商审批程序。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "外协业务及外协供应商", "触发条件": "开展外协业务安排或超出合格供应商名录许可范围安排外协业务时", "监管动作": "核查外协供应商是否在合格供应商名录许可范围内，若超出许可范围则要求其履行临时供应商审批程序", "判断标准": "外协业务是否严格安排在合格供应商名录许可范围内；超出许可范围时，是否合规履行了临时供应商审批程序", "关联定义项": ["“外协”是指将产品的生产工序或检验检测任务委托外单位承担的活动。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["合格供应商名录", "临时供应商审批程序相关管理制度"], "item_id": "0871d0-012", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条（一）", "监管项名称": "产成品直接外购审批管理", "监管项内容": "原则上产成品关键件、重要件、图号专用件不得外购。因不具备生产能力等特殊情况需直接外购产成品的，必须识别外购产品质量风险，在合格供应商名录范围内采购且供应商必须为制造商，并须经外购业务部门申请、技术和质量部门评审、业务主管领导审批后方可执行。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "直接外购产成品业务", "触发条件": "因不具备生产能力等特殊情况，需直接外购产成品时", "监管动作": "识别外购产品质量风险，限定在合格供应商名录内采购且供应商须为制造商，并履行申请、评审和审批程序", "判断标准": "1. 已识别外购产品质量风险；2. 在合格供应商名录范围内采购；3. 供应商为制造商；4. 经外购业务部门申请；5. 经技术、质量部门评审；6. 经业务主管领导审批后执行。", "关联定义项": ["“外购”是指公司为满足科研生产任务所实施的原材料、辅料、半成品、产成品等产品配套物资的采购。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-013", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条（二）", "监管项名称": "外购产成品检验及转包限制", "监管项内容": "对于外购的产成品，应进行原材料复验、特殊过程和出厂检验；若外购产成品供应商属于临时供应商，应加严一级审批；外购产成品供应商不得将任务转包。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "外购产成品、外购产成品供应商", "触发条件": "执行外购产成品采购及交付时", "监管动作": "实施原材料复验、特殊过程和出厂检验；对临时供应商加严一级审批；禁止供应商转包任务", "判断标准": "外购产成品已完成原材料复验、特殊过程和出厂检验；临时供应商已履行加严一级审批程序；外购产成品供应商未发生任务转包行为", "关联定义项": ["“外购”是指公司为满足科研生产任务所实施的原材料、辅料、半成品、产成品等产品配套物资的采购。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-014", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十八条（一）", "监管项名称": "验收规范实施前评审要求", "监管项内容": "公司制定的外协外购产品验收规范在实施前应经过评审程序，且评审部门应包含技术、质量、检测及外协外购业务部门。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "外协外购产品验收规范", "触发条件": "外协外购产品验收规范实施前", "监管动作": "组织评审", "判断标准": "验收规范实施前已完成评审程序，且参与评审的部门包含技术、质量、检测及外协外购业务部门", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-015", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十条", "监管项名称": "外协外购产品验收处置与归档", "监管项内容": "外协外购产品验收合格的，应开具合格证明文件（如合格证、检验记录等）；验收不合格的，应按质量控制程序要求进行审批和处置；需要试验的产品（如产成品、原材料等）应将试验报告同合格证明文件一起归档管理。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "外协外购产品及验收证明文件", "触发条件": "外协外购产品完成入厂验收时", "监管动作": "对合格产品开具合格证明文件，对不合格产品按程序审批和处置，对需要试验的产品将试验报告与合格证明文件一并归档", "判断标准": "验收合格产品是否开具合格证明文件；不合格产品是否按质量控制程序审批和处置；需试验产品的试验报告是否与合格证明文件一起归档", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["质量控制程序"], "item_id": "0871d0-016", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十八条", "监管项名称": "制定外协外购质量管理细则", "监管项内容": "公司应结合实际情况，制定外协外购质量管理细则，以细化并落实外协外购质量管理的各项要求。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司/相关管理部门", "触发条件": "《xx有限公司外协外购质量管理办法》印发施行及开展外协外购质量管理工作时", "监管动作": "制定外协外购质量管理细则", "判断标准": "是否已结合公司实际情况制定并印发外协外购质量管理细则", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "0871d0-017", "source_doc": "xx有限公司外协外购质量管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第七条（一）", "监管项名称": "工程施工项目必须招标标准", "监管项内容": "工程施工类项目单项合同估算在400万元人民币以上的，应当进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "工程施工类项目", "触发条件": "工程施工类项目单项合同估算在400万元人民币以上", "监管动作": "应当进行招标", "判断标准": "单项合同估算价是否达到或超过400万元人民币", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-001", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第七条（二）", "监管项名称": "设备材料软件等采购招标标准", "监管项内容": "设备、材料、软件等采购项目，单项合同估算价在200万元人民币以上的，应当进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "设备、材料、软件等采购项目", "触发条件": "单项合同估算价在200万元人民币以上", "监管动作": "应当进行招标", "判断标准": "单项合同估算价是否达到或超过200万元人民币", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-002", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第七条（三）", "监管项名称": "服务采购必须招标标准", "监管项内容": "勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的，应当进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "勘察、设计、监理等服务采购项目", "触发条件": "开展勘察、设计、监理等服务的采购，且单项合同估算价在100万元人民币以上", "监管动作": "应当进行招标", "判断标准": "单项合同估算价是否大于等于100万元人民币", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-003", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第七条（四）", "监管项名称": "合并采购达标准必须招标", "监管项内容": "同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，当合同估算价合计达到以下标准时必须进行招标：工程施工类项目400万元人民币以上；设备、材料、软件等采购项目200万元人民币以上；勘察、设计、监理等服务的采购100万元人民币以上。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "同一项目中的勘察、设计、施工、监理及重要设备材料等采购活动", "触发条件": "同一项目中可以合并进行的采购事项，其合同估算价合计达到规定的强制招标金额标准", "监管动作": "必须进行招标", "判断标准": "合并采购的合同估算价合计是否达到以下标准：工程施工类400万元以上，设备、材料、软件等采购200万元以上，勘察、设计、监理等服务100万元以上", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-004", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第七条（五）", "监管项名称": "法律法规规定的其他必须招标情形", "监管项内容": "对于公司利用各种资金来源开展的固定资产投资活动及承接的对外经营工程建设项目或服务，除工程施工（400万元以上）、物资采购（200万元以上）、服务采购（100万元以上）及合并采购达标情形外，若属于法律、法规规定的其他应当进行招标的情形，也必须进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "项目属于法律、法规规定的其他应当进行招标的情形", "监管动作": "应当进行招标", "判断标准": "符合国家法律、法规规定的其他必须招标的情形", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家相关法律法规"], "item_id": "9b0b76-005", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（一）", "监管项名称": "技术复杂或特殊要求邀请招标", "监管项内容": "当招标项目因技术复杂或有特殊要求，且只有少量几家潜在投标人可供选择时，可进行邀请招标。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "招标项目因技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择", "监管动作": "允许采用邀请招标方式", "判断标准": "项目具备技术复杂或有特殊要求的特征，且市场上仅有少量几家潜在投标人可供选择", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-006", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（二）", "监管项名称": "涉密等项目邀请招标条件", "监管项内容": "当招标项目涉及国家安全、国家秘密或者灾后重建，适宜招标但不宜公开招标时，可进行邀请招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "招标项目涉及国家安全、国家秘密或者灾后重建，且适宜招标但不宜公开招标", "监管动作": "允许采用邀请招标方式", "判断标准": "项目确实涉及国家安全、国家秘密或者灾后重建，且适宜招标但不宜公开招标", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-007", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（三）", "监管项名称": "公开招标费用占比过大可邀请招标", "监管项内容": "在招标投标活动中，当采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大时，该项目可进行邀请招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大", "监管动作": "审批允许采用邀请招标方式", "判断标准": "评估采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例是否过大", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-008", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（四）", "监管项名称": "邀请招标其他适用情形", "监管项内容": "当招标项目属于法律、法规规定不宜公开招标的其他情形时，可采用邀请招标方式进行招标。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "招标项目属于法律、法规规定不宜公开招标的其他情形", "监管动作": "可采用邀请招标方式进行招标", "判断标准": "是否符合国家法律、法规规定的不宜公开招标的其他情形", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家相关法律法规"], "item_id": "9b0b76-009", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条-(一)", "监管项名称": "涉密事项不招标条件", "监管项内容": "当具体事项涉及国家秘密，且在招标过程中秘密无法或很难保全时，该招标项目可不进行招标。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "具体事项涉及国家秘密，且招标过程中秘密无法或很难保全", "监管动作": "可不进行招标", "判断标准": "具体事项涉及国家秘密，且招标过程中秘密无法或很难保全", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-010", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）", "监管项名称": "采用不可替代专利技术不招标", "监管项内容": "当招标项目需要采用不可替代的专利或者专有技术时，可以不进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "招标项目需要采用不可替代的专利或者专有技术", "监管动作": "允许不进行招标", "判断标准": "项目所需技术确属专利或专有技术，且在市场上具备不可替代性", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-011", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（三）", "监管项名称": "采购人自行建设生产免招标", "监管项内容": "当采购人依法能够自行建设、生产或者提供相关工程、货物或服务时，该采购项目可豁免招标，不进行招标。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "采购项目", "触发条件": "采购人依法能够自行建设、生产或者提供相关工程、货物或服务", "监管动作": "豁免招标（可不进行招标）", "判断标准": "采购人是否依法具备自行建设、生产或者提供该采购项目的相应资质、能力和法定条件", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-012", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（四）", "监管项名称": "向原中标人采购不招标条件", "监管项内容": "当采购项目需要向原中标人采购工程、货物或者服务，且如果不向原中标人采购将影响施工或者功能配套需求时，该项目可以不进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套需求", "监管动作": "允许不进行招标", "判断标准": "采购对象为原中标人，且更换供应商会影响施工或功能配套需求", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-013", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条", "监管项名称": "委托招标代理资质及合同管理", "监管项内容": "当公司采用委托招标方式时，所选择的招标代理机构必须具备相关主管部门颁发的相应资质；招标实施部门负责办理公司与被委托招标代理机构的书面委托合同，且合同约定的收费标准应当符合国家有关规定。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "招标代理机构、委托招标代理合同", "触发条件": "公司采用委托招标方式时", "监管动作": "核查招标代理机构资质，签订书面委托合同，审核合同收费标准", "判断标准": "1. 招标代理机构具备相关主管部门颁发的相应资质；2. 招标实施部门与代理机构签订了书面委托合同；3. 合同约定的收费标准符合国家有关规定。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家有关规定"], "item_id": "9b0b76-014", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条（一）", "监管项名称": "招标审批核准手续履行核查", "监管项内容": "开展招标活动前，若项目按照规定需要履行审批或核准手续，必须确保相关审批或核准手续已经履行完毕。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标项目", "触发条件": "开展招标活动且项目按规定需要履行审批或核准手续", "监管动作": "核查审批或核准手续是否已履行完毕", "判断标准": "相关审批或核准手续已按规定履行完毕", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-015", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条（二）", "监管项名称": "招标活动资金落实要求", "监管项内容": "开展招标活动应当具备相应资金或者资金来源已经落实的条件。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标活动", "触发条件": "开展招标活动或审批招标方案时", "监管动作": "审查项目资金或资金来源是否落实", "判断标准": "有相应资金或者资金来源已经落实", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-016", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十二条", "监管项名称": "招标方案评审与审批", "监管项内容": "招标实施部门牵头组织专题评审会，将拟制的招标方案提交采购招标小组评审，必要时可邀请技术人员参加。招标方案通过评审后应提交公司相应决策会议审定；属于上级单位审议范围的，需按要求报上级单位批复执行。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标方案", "触发条件": "招标实施部门拟制完成招标方案，准备开展招标活动前", "监管动作": "组织专题评审会进行评审，提交公司相应决策会议审定，或报上级单位批复执行", "判断标准": "招标方案是否经采购招标小组评审通过，是否经公司相应决策会议审定，属于上级单位审议范围的是否按要求报上级单位批复执行", "关联定义项": [], "关联执行项": ["招标实施部门牵头组织专题评审会，将拟制的招标方案提交采购招标小组评审，必要时可邀请技术人员参加", "招标方案通过评审后应提交公司相应决策会议审定", "属于上级单位审议范围的，按要求报上级单位批复执行"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-017", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十三条", "监管项名称": "招标方案实施与变更核准", "监管项内容": "招标实施部门应严格按照经审定或批复的招标方案实施招标活动；在项目实施过程中，若因情况变化确需变更招标方案的，应按照项目审批单位的要求，重新对招标方案进行核准。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标实施部门/招标方案", "触发条件": "开展招标活动，或项目实施过程中因情况变化确需变更招标方案", "监管动作": "严格按照经审定或批复的招标方案实施招标；重新对变更的招标方案进行核准", "判断标准": "招标实施是否严格遵循已审定或批复的方案；变更招标方案时是否已按项目审批单位要求重新完成核准手续", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-018", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十九条-2", "监管项名称": "投标保证金比例及有效期要求", "监管项内容": "在招标文件中约定投标保证金的形式和金额时，投标保证金金额不得超过投标项目估算价的2%，且投标保证金有效期应当与投标有效期一致。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "招标文件/投标保证金", "触发条件": "在招标文件中要求提交投标保证金并约定其形式、金额及有效期时", "监管动作": "审核并限制投标保证金的金额比例上限及有效期设置", "判断标准": "投标保证金金额不得超过投标项目估算价的2%，且投标保证金有效期应当与投标有效期一致", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-019", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条第一款", "监管项名称": "涉密项目委托招标代理资质要求", "监管项内容": "对于采用委托招标的涉密项目，招标实施部门应按照军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理的有关规定，委托具备相应保密资格要求的招标代理机构实施招标。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "招标实施部门、招标代理机构", "触发条件": "项目为涉密项目且采用委托招标方式", "监管动作": "审查并委托符合保密资格要求的招标代理机构实施", "判断标准": "受托招标代理机构具备军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理规定所要求的保密资格", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理的有关规定"], "item_id": "9b0b76-020", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条第二款", "监管项名称": "涉密招标代理保密协议签订", "监管项内容": "参与涉密事项招标工作的招标代理机构应加强招标过程的保密管理，并与相应投标人和评标专家签订保密协议。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "招标代理机构", "触发条件": "招标代理机构参与涉密事项招标工作", "监管动作": "加强招标过程的保密管理，并与相应投标人和评标专家签订保密协议", "判断标准": "招标代理机构是否落实保密管理措施，并与相关投标人和评标专家依法签订保密协议", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-021", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十四条-1", "监管项名称": "确定中标人及发通知时限", "监管项内容": "评标机构提出书面评标报告后，招标实施部门应将评标报告提交公司相应决策会审定，一般应在15日内确定中标人，但最迟应在投标有效期结束日30日前确定，并发出中标通知书。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标实施部门", "触发条件": "评标机构提出书面评标报告后", "监管动作": "将评标报告提交公司相应决策会审定，确定中标人，并发出中标通知书", "判断标准": "一般应在15日内确定中标人，最迟应在投标有效期结束日30日前确定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-022", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十六条第一款", "监管项名称": "中标后合同签订及内容监管", "监管项内容": "公司和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。公司不得提出超出招标文件和中标人的投标文件规定的要求，以此作为发出中标通知书或者签订合同的条件。公司和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "公司（招标人）、中标人、书面合同", "触发条件": "中标通知书发出", "监管动作": "按期订立书面合同，核查合同条款一致性，禁止附加额外条件及签订背离实质性内容的补充协议", "判断标准": "1. 在中标通知书发出之日起30日内订立书面合同；2. 合同内容符合招标文件和中标人的投标文件；3. 未将超出规定的要求作为发出中标通知书或签订合同的条件；4. 未订立背离合同实质性内容的其他协议。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "9b0b76-023", "source_doc": "xx有限公司招标投标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十三条", "监管项名称": "出差及休假考勤统计审批", "监管项内容": "当公司安排职工出差、脱产学习和专项技术培训，或职工休年休假、探亲假、婚假、产假、计划生育假、工伤假、病假、丧假、事假时，各部门(车间）考勤员须凭出差手续或经批准的休假、请假手续，在月末进行统计、汇总，并经部门(车间）领导审查签字后报公司综合管理部。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "出差及休假考勤统计汇总表及相关手续", "触发条件": "发生职工出差、脱产学习、专项技术培训或各类休假、请假情形，且到达月末考勤统计节点", "监管动作": "考勤员凭有效手续进行统计汇总，部门(车间)领导审查签字，并报送至综合管理部", "判断标准": "1. 是否具备合规的出差手续或经批准的休假、请假手续；2. 考勤员是否在月末完成统计汇总；3. 是否经部门(车间)领导审查签字；4. 是否按要求报送至公司综合管理部", "关联定义项": [], "关联执行项": ["由各部门(车间）考勤员在月末时统计、汇总，经部门(车间）领导审查签字后报公司综合管理部"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "4d72a7-001", "source_doc": "xx有限公司职工考勤管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十四条", "监管项名称": "因公未打卡考勤统计审批", "监管项内容": "职工因公在上班时不能到达工作区，或工作期间因公外出在下班时不能到达工作区在考勤机上留记录的，由各部门(车间）考勤员在月末的统计中注明“因公”，经部门(车间）领导审查签字后报公司综合管理部。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "因公未打卡的考勤统计记录", "触发条件": "职工因公在上班时不能到达工作区，或工作期间因公外出在下班时不能到达工作区在考勤机上留记录的", "监管动作": "各部门(车间）考勤员在月末的统计中注明“因公”，经部门(车间）领导审查签字后报公司综合管理部", "判断标准": "考勤员是否在月末统计中准确注明“因公”，部门(车间）领导是否完成审查签字，并按规定报送至公司综合管理部", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "4d72a7-002", "source_doc": "xx有限公司职工考勤管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三条", "监管项名称": "董事长授权事项集体决策要求", "监管项内容": "对于董事会授权董事长决策的事项，必须由董事长组织召开董事长专题会进行集体决策，不得由个人单独决策。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "董事长及董事长专题会", "触发条件": "董事长行使董事会授权的决策事项时", "监管动作": "监督检查决策程序的合规性", "判断标准": "决策事项是否由董事长组织召开董事长专题会并进行了集体决策", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-001", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第五条", "监管项名称": "董事长审定自筹科研项目立项权限", "监管项内容": "董事会授权董事长审定单笔发生金额人民币50万元（不含）以下的自筹资金自主创新项目立项和经费分配方案、自筹资金重要科研及研制项目、重大预研项目立项。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "自筹资金自主创新项目立项和经费分配方案、自筹资金重要科研及研制项目、重大预研项目立项", "触发条件": "涉及单笔发生金额人民币50万元（不含）以下的自筹资金自主创新项目立项和经费分配方案、自筹资金重要科研及研制项目、重大预研项目立项事项", "监管动作": "由董事长进行审定", "判断标准": "相关项目立项及经费分配方案是否由董事长审定，且单笔发生金额是否在人民币50万元（不含）以下", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-002", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第六条", "监管项名称": "信息化建设项目立项授权审批", "监管项内容": "董事会授权董事长审定单笔发生金额50万元（不含）以下的信息化建设项目立项。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "信息化建设项目立项", "触发条件": "发生信息化建设项目立项审批事项", "监管动作": "由董事长进行审定", "判断标准": "单笔发生金额在50万元（不含）以下的信息化建设项目立项，须由董事长审定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-003", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第七条", "监管项名称": "投资计划调整方案审定权限", "监管项内容": "董事会授权董事长审定总额变化幅度不超过10％的投资计划调整方案。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "投资计划调整方案", "触发条件": "提出投资计划调整方案且总额变化幅度不超过10％", "监管动作": "由董事长进行审定", "判断标准": "投资计划调整方案的总额变化幅度不超过10％", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-004", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条", "监管项名称": "董事长经营计划与规划审定权", "监管项内容": "董事会授权董事长审定年度经营计划，资产运营总体方案，重点产业、重点领域和资源保障等方面的专项规划，以及公司产业规划、专业规划、专题规划等公司级规划。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "年度经营计划、资产运营总体方案、专项规划及公司级规划", "触发条件": "公司制定或调整年度经营计划、资产运营总体方案、重点产业/领域/资源保障专项规划或公司级规划时", "监管动作": "提交董事长进行审定", "判断标准": "相关计划与规划是否按规定由董事长审定，且未超越董事会授权权限", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-005", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条", "监管项名称": "机构调整与设置审批授权", "监管项内容": "董事会授权董事长审定公司本部内部管理机构调整事项，以及公司直属机构、部门内设机构设置及调整事项、公司级非法人支撑机构建设事项。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "公司本部内部管理机构调整事项、公司直属机构及部门内设机构设置与调整事项、公司级非法人支撑机构建设事项", "触发条件": "发生公司本部内部管理机构调整，或公司直属机构、部门内设机构设置及调整，或公司级非法人支撑机构建设事项时", "监管动作": "由董事长进行审定", "判断标准": "上述机构调整、设置及建设事项在授权范围内由董事长审定即为合规；若超出此授权范围则需提交董事会审议", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-006", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条", "监管项名称": "改革重组事项审定权限", "监管项内容": "董事会授权董事长审定公司改革总体方案、国家政策性改革、一般重组整合改革事项，并按程序报批；同时授权董事长审定单位资源改革调整重组方案。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "公司改革总体方案、国家政策性改革事项、一般重组整合改革事项、单位资源改革调整重组方案", "触发条件": "公司拟定或调整改革总体方案、国家政策性改革、一般重组整合改革事项或单位资源改革调整重组方案时", "监管动作": "由董事长对相关方案进行审定；其中针对公司改革总体方案、国家政策性改革、一般重组整合改革事项，还需按程序进行报批", "判断标准": "1. 公司改革总体方案、国家政策性改革、一般重组整合改革事项是否由董事长审定并按规定程序完成报批；2. 单位资源改革调整重组方案是否由董事长审定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-007", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条", "监管项名称": "董事长预算与资金审批权限", "监管项内容": "董事会授权董事长审定年度全面预算草案并按程序报批；授权董事长审定股东批复范围内的预算调整方案、本部年度预算及调整方案、国有资本经营预算申报方案与执行计划、资金运作方案；授权董事长审定单笔发生金额在人民币100万元（含）以上且无专项管理制度的资金运作事项，并履行公司内部决策程序。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "董事长、预算及资金运作相关方案与事项", "触发条件": "公司需审定年度全面预算草案、预算调整方案、本部年度预算及调整方案、国有资本经营预算申报方案与执行计划、资金运作方案，或发生单笔金额在100万元（含）以上且无专项管理制度的资金运作事项时", "监管动作": "由董事长进行审定，其中年度全面预算草案需按程序报批，单笔100万元（含）以上且无专项管理制度的资金运作事项需履行公司内部决策程序", "判断标准": "相关方案及事项是否由董事长在授权权限内进行审定；预算调整方案是否在股东批复范围内；年度全面预算草案是否按程序报批；单笔100万元（含）以上且无专项管理制度的资金运作事项是否履行了公司内部决策程序", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-008", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十二条", "监管项名称": "职工收入分配方案审定", "监管项内容": "董事会授权董事长审定公司职工收入分配方案，并在审定过程中必须履行公司内部决策程序。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "公司职工收入分配方案", "触发条件": "公司制定或调整职工收入分配方案需进行审定时", "监管动作": "由董事长进行审定，并履行公司内部决策程序", "判断标准": "职工收入分配方案是否由董事长审定，且是否按规定履行了公司内部决策程序", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-009", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十三条", "监管项名称": "董事长审定考核及奖励事项", "监管项内容": "董事会授权董事长审定公司本部部门考核及业务单位经营业绩考核（包括考核管理办法，所属业务单位经营业绩考核提示目标值、目标值及调整情况，所属业务单位经营业绩考核结果）和相应表彰奖励事项，并授权董事长审定经理层成员经营业绩考核目标值建议。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "董事长及相关考核与奖励事项", "触发条件": "需对本部部门考核、业务单位经营业绩考核、相应表彰奖励事项或经理层成员经营业绩考核目标值建议进行审定时", "监管动作": "审定", "判断标准": "上述考核、表彰奖励事项及经理层成员考核目标值建议须由董事长进行审定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-010", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十八条", "监管项名称": "职工切身利益事项听取意见", "监管项内容": "董事会授权内容涉及职工切身利益的重大事项时，应当听取职代会或工会的相关意见或建议。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "涉及职工切身利益的重大授权事项", "触发条件": "授权内容涉及职工切身利益的重大事项", "监管动作": "应当听取职代会或工会的相关意见或建议", "判断标准": "是否按规定听取职代会或工会的相关意见或建议", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-011", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条", "监管项名称": "授权期限与任职期限一致", "监管项内容": "董事会授权管理办法需经公司董事会审议通过后施行，且董事会授权的期限必须与授权对象的任职期限保持一致。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "董事会授权期限", "触发条件": "设定或执行董事会授权期限时", "监管动作": "核对并设定授权期限", "判断标准": "授权期限与授权对象任职期限一致，且办法经董事会审议通过", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6efd02-012", "source_doc": "XX有限公司董事会授权管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十二条", "监管项名称": "集中采购例外审批与备案", "监管项内容": "各部门所需产品、工程和服务属于集中采购目录但不能实施集中采购时，应书面说明原因，经部门主管领导及归口管理部门审核后报xx云网本部主管部门批准，并在批准后报本部经营管理部备案。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "属于集中采购目录但不能实施集中采购的产品、工程和服务采购申请", "触发条件": "各部门所需产品、工程和服务属于集中采购目录，但因故不能实施集中采购", "监管动作": "书面说明原因，经部门主管领导及归口管理部门审核后报xx云网本部主管部门批准，批准后报本部经营管理部备案", "判断标准": "1. 是否书面说明不能实施集中采购的原因；2. 是否经部门主管领导及归口管理部门审核；3. 是否报xx云网本部主管部门批准；4. 批准后是否报本部经营管理部备案。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["应书面说明原因，经部门主管领导及归口管理部门审核后报xx云网本部主管部门批准，批准后报本部经营管理部备案。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-001", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条", "监管项名称": "询比价采购供应商数量及审批要求", "监管项内容": "对于采购总金额大于5万元（含5万元）适宜采用询比价采购的项目，采购部门应向合格供应商目录内不少于三家相关供应商发出询价通知（内容包括但不限于产品功能、技术指标/规格参数、供货周期、质保期、价格、售后服务响应时间等），综合评议后确定成交供应商，并报公司主管领导审批。对暂无合格供应商名录的，应向不少于三家供应商发出询价通知；不足三家的应书面说明原因，报公司主管领导审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "采购部门/询比价采购项目", "触发条件": "采购总金额大于5万元（含5万元）且适宜采用询比价采购", "监管动作": "向不少于三家供应商发出询价通知，综合评议确定成交供应商，并报公司主管领导审批；不足三家时需书面说明原因并报批", "判断标准": "1. 询价通知是否发给不少于三家供应商且内容完整；2. 是否综合评议确定成交供应商；3. 是否报公司主管领导审批；4. 不足三家时是否提供书面原因说明并获批。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-002", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十七条", "监管项名称": "竞争性谈判采购程序合规要求", "监管项内容": "采用竞争性谈判方式进行采购时，采购部门应与不少于三家符合条件的供应商就采购项目进行谈判；若不足三家，应书面说明原因并报公司主管领导审批；最终须综合谈判情况和供应商报价情况确定成交供应商。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "采购部门、竞争性谈判采购项目", "触发条件": "采购项目采用竞争性谈判方式进行采购时", "监管动作": "组织供应商谈判、不足三家时书面说明原因并报批、综合评定确定成交供应商", "判断标准": "1. 参与谈判的符合条件供应商数量不少于三家；2. 不足三家时已书面说明原因并获得公司主管领导审批；3. 成交供应商是综合谈判情况和报价情况确定的。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-003", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十条", "监管项名称": "应急采购审批要求", "监管项内容": "对于因不可抗力事件、重大突发事件或不可预见情况等，按正常采购程序无法满足现场急需的采购需求，须经公司主管领导同意后，方可实施应急采购。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "应急采购项目", "触发条件": "因不可抗力事件、重大突发事件或不可预见情况等，按正常采购程序无法满足现场急需", "监管动作": "报公司主管领导审批同意", "判断标准": "实施应急采购前是否取得公司主管领导的同意", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-004", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条", "监管项名称": "采购业务“三重一大”决策管理", "监管项内容": "各部门在规范采购业务决策时，对于采购金额达到公司“三重一大”决策要求的采购项目，应按照《xx有限公司“三重一大”决策制度实施办法》的规定执行，严格履行相关决策程序。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "达到“三重一大”决策要求的采购项目", "触发条件": "采购金额达到公司“三重一大”决策要求", "监管动作": "按照《xx有限公司“三重一大”决策制度实施办法》执行，严格履行相关决策程序", "判断标准": "是否按照《xx有限公司“三重一大”决策制度实施办法》严格履行了相关决策程序", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx有限公司“三重一大”决策制度实施办法》"], "item_id": "92cc56-005", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十四条", "监管项名称": "采购合同过程管理", "监管项内容": "公司各部门应按照xx云网公司及本公司合同管理有关制度规定，强化采购合同的订立、生效、履行、变更、中止或解除、违约责任追究、纠纷处理、归档等过程管理。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "采购合同", "触发条件": "开展采购业务并涉及采购合同管理时", "监管动作": "强化采购合同的订立、生效、履行、变更、中止或解除、违约责任追究、纠纷处理、归档等过程管理", "判断标准": "采购合同的过程管理符合xx云网公司及本公司合同管理有关制度规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["xx云网公司合同管理有关制度", "本公司合同管理有关制度"], "item_id": "92cc56-006", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十八条-1", "监管项名称": "采购合同涉密信息限制", "监管项内容": "在签订采购合同时，为强化安全保密工作，采购合同不得提供项目必需的技术要求以外的涉密信息。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "采购合同", "触发条件": "起草或签订涉及涉密信息的采购合同时", "监管动作": "限制涉密信息提供范围", "判断标准": "采购合同中提供的涉密信息仅限于项目必需的技术要求，未包含超出必需范围的涉密信息", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-007", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十八条-2", "监管项名称": "涉密合同条款要求", "监管项内容": "在签订涉密采购合同时，涉密合同文本中应明确约定任务密级和具体的保密要求。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "涉密采购合同", "触发条件": "起草或签订涉密采购合同时", "监管动作": "明确任务密级和保密要求", "判断标准": "涉密合同文本中包含明确的任务密级和保密要求条款", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-008", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十八条-3", "监管项名称": "供应商保密资质匹配要求", "监管项内容": "在采购涉密项目选择供应商时，供应商具备的保密资格资质等级必须与其承担的涉密任务密级相匹配。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "涉密项目供应商", "触发条件": "选择、审查或准入涉密项目供应商时", "监管动作": "审查供应商保密资格资质", "判断标准": "供应商具备的保密资格资质等级与其承担的涉密任务密级相匹配", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-009", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十七条-(一)", "监管项名称": "采购合同签订与支付审核", "监管项内容": "凡是要求签订采购合同的采购项目，均必须签订采购合同。在办理资金支付手续时，若采购合同未经法律审核，或未按规定履行相关招标程序事宜，一律不得办理资金支付手续。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "采购合同/资金支付手续", "触发条件": "要求签订采购合同的采购项目执行及办理资金支付手续时", "监管动作": "检查是否签订采购合同，并审核合同是否经法律审核及履行招标程序，以决定是否办理资金支付", "判断标准": "必须签订采购合同；未经法律审核或未按规定履行招标程序的，一律不得办理资金支付", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-010", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十七条-(二)", "监管项名称": "采购合同内容合规审查", "监管项内容": "采购合同必须符合国家法律、法规和集团公司、xx云网公司及公司合同管理制度的有关规定，具体参照《xx有限公司合同管理办法（试行）》执行。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "采购合同", "触发条件": "起草、审核或签订采购合同时", "监管动作": "审查采购合同条款及内容是否符合相关法律法规及各级公司合同管理制度", "判断标准": "采购合同必须符合国家法律、法规和集团公司、xx云网公司及公司合同管理制度的有关规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx有限公司合同管理办法（试行）》"], "item_id": "92cc56-011", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十七条-（一）", "监管项名称": "采购合同资金支付控制", "监管项内容": "对于要求签订采购合同的采购项目，必须签订采购合同。在办理资金支付手续时，必须确保采购合同已经过法律审核且已按规定履行相关招标程序，否则一律不得办理资金支付手续。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "采购项目的资金支付手续", "触发条件": "办理要求签订采购合同的采购项目的资金支付手续时", "监管动作": "核查采购合同是否已签订、是否经过法律审核以及是否按规定履行相关招标程序，对不符合条件的拒绝办理资金支付手续", "判断标准": "采购合同已签订，且已通过法律审核，并已按规定履行相关招标程序", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "92cc56-012", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十七条（二）", "监管项名称": "采购合同合规性要求", "监管项内容": "在签订采购合同时，采购合同必须符合国家法律、法规和集团公司、xx云网公司及公司合同管理制度的有关规定，并具体参照《xx有限公司合同管理办法（试行）》执行。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "采购合同", "触发条件": "签订采购合同时", "监管动作": "审查并确保采购合同符合相关法律法规及内部管理制度", "判断标准": "采购合同符合国家法律、法规以及集团公司、xx云网公司和公司合同管理制度的有关规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx有限公司合同管理办法（试行）》", "国家法律、法规", "集团公司、xx云网公司及公司合同管理制度"], "item_id": "92cc56-013", "source_doc": "xx有限公司采购管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第7条", "监管项名称": "合规管理资源保障要求", "监管项内容": "公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障合规管理相关工作有序开展。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司", "触发条件": "开展合规管理工作时", "监管动作": "在机构、人员、经费、技术等方面提供必要条件", "判断标准": "公司是否在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供了必要条件，以保障相关工作有序开展", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-001", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第16条", "监管项名称": "建立健全合规组织体系", "监管项内容": "公司应当参照公司合规管理组织体系和职责分工，结合本公司实际情况，建立健全合规管理组织体系，并严格落实合规管理职责分工。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司合规管理组织体系", "触发条件": "公司推进合规管理体系建设与日常合规管理工作时", "监管动作": "建立健全合规管理组织体系并落实职责分工", "判断标准": "是否已结合实际建立健全合规管理组织体系，且合规管理职责分工已明确落实", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-002", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第17条", "监管项名称": "明确合规管理重点", "监管项内容": "公司应当结合实际并坚持问题导向，分析合规风险，明确本公司合规工作的重点领域、重点环节、重点人员和重点经营管理行为，有针对性地强化合规管理。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司", "触发条件": "开展合规管理与合规风险分析工作时", "监管动作": "分析合规风险，明确合规工作重点领域、重点环节、重点人员和重点经营管理行为，有针对性强化合规管理", "判断标准": "是否结合实际分析合规风险，并明确合规工作的重点领域、重点环节、重点人员和重点经营管理行为，且实施了针对性的强化管理措施", "关联定义项": ["本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-003", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第18条", "监管项名称": "经营管理决策合规管理", "监管项内容": "公司在进行经营管理决策时，应严格落实“三重一大”决策制度，明确各层级决策事项和权限，严格履行决策程序，加强决策事项的合规审查与论证，保障决策依法合规；各级领导人员和管理人员须依制度、职责、权限作出经营决策，并确保决策事项“留痕”可查。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "经营管理决策事项及相关决策人员", "触发条件": "开展经营管理决策活动时", "监管动作": "落实决策制度，明确决策权限，履行决策程序，开展合规审查与论证，确保决策过程留痕可查", "判断标准": "1.是否严格落实“三重一大”决策制度并明确各层级决策事项和权限；2.是否严格履行决策程序并加强合规审查和论证；3.各级领导人员、管理人员是否依制度、职责、权限作出经营决策；4.决策事项是否做到“留痕”可查。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["“三重一大”决策制度"], "item_id": "6ff163-004", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第19条", "监管项名称": "关键岗位人员行为合规监管", "监管项内容": "采购、销售、投资管理、资金管理和工程项目、产权（资产）交易流转等重要风险岗位人员，应掌握并严格遵守业务涉及的各项管理制度，严格遵守审批程序；严格遵守反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等方面法律法规，禁止开展虚假贸易业务。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "采购、销售、投资管理、资金管理和工程项目、产权（资产）交易流转等重要风险岗位人员", "触发条件": "关键岗位人员履行岗位职责、开展相关经营管理业务活动时", "监管动作": "监督检查关键岗位人员遵守管理制度、审批程序及相关法律法规的情况，严禁并查处虚假贸易业务", "判断标准": "关键岗位人员是否掌握并严格遵守业务涉及的各项管理制度和审批程序；是否严格遵守反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等法律法规；是否存在开展虚假贸易业务的违规行为", "关联定义项": ["重要风险岗位人员：采购、销售、投资管理、资金管理和工程项目、产权（资产）交易流转等岗位人员"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["反商业贿赂相关法律法规", "反垄断相关法律法规", "反不正当竞争相关法律法规", "业务涉及的各项管理制度"], "item_id": "6ff163-005", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第20条", "监管项名称": "财务税收合规管理要求", "监管项内容": "公司应当完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，据实进行财务核算，准确反映公司财务状况和经营成果；同时应当强化依法纳税意识，严格遵守国家税收法律政策。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司财务与税务管理活动", "触发条件": "开展财务事项操作、审批、财务核算及纳税等经营管理活动", "监管动作": "完善财务内部控制体系，严格执行操作和审批流程，据实核算，严格遵守税收法律政策", "判断标准": "财务内部控制体系是否完善；财务事项操作和审批流程是否被严格执行；财务核算是否据实并准确反映财务状况和经营成果；是否严格遵守税收法律政策，无违规纳税行为", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-006", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第21条", "监管项名称": "国际化经营行为合规要求", "监管项内容": "具有国际化业务的部门应当健全国际化经营合规制度体系和工作机制，严格履行境外投资经营决策程序，掌握我国和对象国家的法律法规、进出口管制政策与规则以及相关行业的国际通行规则等合规内容；涉外重大项目和重要业务应当安排法务合规人员全程参加；定期排查涉外投资经营业务合规风险并及时应对；从事涉外业务的人员应掌握岗位合规要求和国际规则、相关国家法律法规等合规内容。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "具有国际化业务的部门、涉外重大项目和重要业务、从事涉外业务的人员", "触发条件": "开展国际化经营业务、实施涉外重大项目和重要业务、人员从事涉外业务", "监管动作": "健全合规制度体系和工作机制，严格履行境外投资经营决策程序，安排法务合规人员全程参加涉外重大项目和重要业务，定期排查合规风险并及时应对，掌握相关合规内容", "判断标准": "1. 是否健全国际化经营合规制度体系和工作机制；2. 是否严格履行境外投资经营决策程序；3. 涉外重大项目和重要业务是否安排法务合规人员全程参加；4. 是否定期排查涉外投资经营业务合规风险并及时应对；5. 从事涉外业务的人员是否掌握岗位合规要求、国际规则及相关国家法律法规。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-007", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第22条", "监管项名称": "安全保密与生产环保合规", "监管项内容": "公司应严格遵守保密管理规定，加强对保密文件、资料、计算机网络系统及相关设备、保密人员的管理，防止发生失泄密事件；严格执行安全生产、网络安全、环境保护、职业病防治等业务法律法规，完善企业安全规范和制度，遵守相关认证要求，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "保密管理体系及安全生产、网络安全、环保、职业病防治等业务活动", "触发条件": "日常经营管理中涉及保密、安全生产、网络安全、环境保护及职业病防治等相关业务时", "监管动作": "加强保密管理防止失泄密，严格执行相关法律法规，完善安全规范制度，遵守认证要求，开展监督检查并整改违规问题", "判断标准": "未发生失泄密事件；严格执行相关法律法规；安全规范和制度完善且符合认证要求；监督检查发现的违规问题已及时整改", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["保密管理规定", "安全生产法律法规", "网络安全法律法规", "环境保护法律法规", "职业病防治法律法规"], "item_id": "6ff163-008", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第23条", "监管项名称": "公司治理合规与章程审核", "监管项内容": "公司应当完善公司治理结构，确保公司治理各主体依法依规履职尽责；股东单位必须通过股东（大）会、董事会等法定机构对公司规范行使职权，以防范“人格混同”；公司章程必须经过股东单位的法律审核，以防止“控股不控权”。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司治理结构、股东行权行为、公司章程", "触发条件": "公司开展治理活动、股东单位行使职权、制定或修订公司章程时", "监管动作": "完善治理结构、依法依规履职、规范行使职权、进行法律审核", "判断标准": "公司治理结构是否完善且各主体依法依规履职；股东单位是否通过法定机构规范行权以防范人格混同；公司章程是否经过股东单位法律审核以防止控股不控权。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-009", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第24条", "监管项名称": "知识产权使用与保护合规", "监管项内容": "公司应当遵守国家知识产权保护法律法规以及合同中有关知识产权的约定，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为；同时应当加强对专利权、著作权、商标权和商业秘密的保护，依法申请注册知识产权成果，规范实施知识产权许可和转让，防范他人侵权。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司知识产权使用、保护、申请注册、许可及转让行为", "触发条件": "公司开展涉及知识产权使用、保护、申请注册、许可和转让等相关业务活动时", "监管动作": "监督知识产权法律法规及合同约定的遵守情况，审查知识产权使用、许可和转让行为的合规性，检查知识产权成果保护及防范侵权措施的落实情况", "判断标准": "1. 是否严格遵守国家知识产权保护法律法规；2. 是否严格遵守合同中有关知识产权的约定；3. 是否依法规范使用他人知识产权且未发生侵权行为；4. 是否依法申请注册知识产权成果；5. 知识产权许可和转让行为是否规范合规。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家知识产权保护法律法规"], "item_id": "6ff163-010", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第25条", "监管项名称": "产品质量管理合规", "监管项内容": "公司应当贯彻国家和上级的质量方针、政策、法规、规章和标准，建立健全质量规章制度，建立、实施、保持并持续改进质量管理体系，制定质量方针与目标，开展质量管理活动，有效保证型号产品和服务质量，不断提高质量效益。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司产品质量管理活动及型号产品和服务", "触发条件": "开展产品质量管理及提供型号产品和服务时", "监管动作": "贯彻质量方针政策标准，建立健全质量规章制度，建立并持续改进质量管理体系，制定质量方针与目标，开展质量管理活动", "判断标准": "是否贯彻国家和上级的质量方针、政策、法规、规章和标准；是否建立健全质量规章制度；是否建立、实施、保持并持续改进质量管理体系；是否制定质量方针与目标并开展质量管理活动；是否有效保证型号产品和服务质量。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家和上级的质量方针、政策、法规、规章和标准"], "item_id": "6ff163-011", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第26条", "监管项名称": "劳动用工合规管理", "监管项内容": "公司应依法用工、规范管理，严格按照法律法规、集团公司、三院及公司规章制度制定用工制度；重点关注招聘入职、员工离职、试用期、劳动合同、考勤休假及特殊用工管理等关键环节；切实加强内聘职工、社会聘用职工和劳务派遣人员的劳动用工管理，选择适当用工方式，构建合理用工结构，保护公司和员工的合法权益。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "劳动用工管理行为及用工制度", "触发条件": "开展劳动用工管理活动（包括招聘入职、员工离职、试用期、劳动合同、考勤休假及特殊用工管理等）", "监管动作": "制定并严格执行用工制度，规范关键环节管理，加强各类用工人员管理，选择适当用工方式并构建合理用工结构", "判断标准": "是否依法合规用工；是否严格按照法律法规及上级和公司规章制度制定用工制度；是否有效规范招聘入职、员工离职等关键环节管理；是否切实加强各类人员用工管理并构建合理用工结构", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["法律法规", "集团公司规章制度", "三院规章制度", "公司规章制度"], "item_id": "6ff163-012", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第27条", "监管项名称": "商业信用合规与相对方管理", "监管项内容": "公司与相对方开展商业往来或签订合同时，应开展相对方信用评估和黑灰名单筛查。严禁与黑名单中的相对方进行交易；原则上不与灰名单中的相对方进行交易，确需签订合同的，需进行相对方信用背书，履行信用风险背书手续，并在合同履约过程中加强风险监测和管控。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "相对方、商业合同", "触发条件": "与相对方开展商业往来或签订合同时", "监管动作": "开展相对方信用评估和黑灰名单筛查；严禁与黑名单相对方交易；与灰名单相对方签订合同需履行信用风险背书手续，并在履约中加强风险监测和管控。", "判断标准": "1. 是否开展相对方信用评估和黑灰名单筛查；2. 是否存在与黑名单相对方交易的情形；3. 与灰名单相对方签订合同是否履行信用风险背书手续并加强履约管控。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-013", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第28条", "监管项名称": "招标投标活动合规监管", "监管项内容": "公司在开展项目招标投标活动时，应严格贯彻实施国家及上级单位招标投标管理法律法规和规章制度，对规避招标、虚假招标、串通投标及冒充他人名义投标等违规行为及时预警提示纠偏并开展责任追究；严禁任何公司和个人利用职权违规插手干预项目招标投标，或通过请托、打招呼、行贿等不正当手段非法干涉正常招标投标活动。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "项目招标投标活动及相关人员", "触发条件": "开展项目招标投标活动或发现招投标违规及干预行为时", "监管动作": "贯彻相关法律法规制度，对违规行为预警纠偏并追责，严禁违规插手干预和非法干涉", "判断标准": "招投标活动是否严格遵守法律法规及规章制度；是否对违规行为及时预警纠偏并追责；是否存在违规插手干预或非法干涉招投标活动的行为", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家招标投标管理法律法规", "集团公司招标投标管理规章制度", "华创招标投标管理规章制度", "公司招标投标管理规章制度"], "item_id": "6ff163-014", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第29条", "监管项名称": "特定领域合规管理", "监管项内容": "公司应结合业务特点，有针对性地强化反垄断、反商业贿赂、生态环保、税务管理、数据保护等方面的合规管理。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司", "触发条件": "开展反垄断、反商业贿赂、生态环保、税务管理、数据保护等相关业务时", "监管动作": "强化合规管理", "判断标准": "是否结合业务特点，有针对性地落实了反垄断、反商业贿赂、生态环保、税务管理、数据保护等方面的合规管理要求", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-015", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第30条", "监管项名称": "建立健全合规管理制度", "监管项内容": "公司应当建立健全本公司的合规管理制度体系，为合规管理工作提供制度保障。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司/合规管理制度", "触发条件": "公司开展合规管理体系建设及日常经营管理", "监管动作": "建立健全合规管理制度", "判断标准": "公司是否制定并发布了完善的合规管理制度体系（包括合规管理基本制度、具体制度或专项指南等）", "关联定义项": [], "关联执行项": ["第31条 公司应当制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。", "第32条 公司应当针对合规管理重点、合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-016", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第31条", "监管项名称": "制定合规管理基本制度", "监管项内容": "公司应当制定合规管理基本制度，并在制度中明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司/合规管理基本制度", "触发条件": "公司开展合规管理体系建设", "监管动作": "制定合规管理基本制度并明确相关核心内容", "判断标准": "是否已制定合规管理基本制度，且制度中明确包含总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等要素", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-017", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第32条", "监管项名称": "制定合规具体制度与专项指南", "监管项内容": "公司应当针对合规管理重点、合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南；具有涉外业务的部门应当针对涉外业务重要领域，根据所在国（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司及具有涉外业务的部门", "触发条件": "存在合规管理重点、合规风险较高的业务，或开展涉外业务", "监管动作": "制定合规管理具体制度、专项指南或专项合规管理制度", "判断标准": "是否已针对合规管理重点和高风险业务制定具体制度或专项指南；涉外业务部门是否已结合所在国法律法规制定专项合规管理制度", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["所在国（地区）法律法规"], "item_id": "6ff163-018", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第33条", "监管项名称": "规章制度管理与修订检查", "监管项内容": "公司实行规章制度归口管理，规范建立规章制度的制定、修改、废止和解释（“立改废释”）工作程序，保证制度制定质量和执行质量。根据法律法规、监管政策及自身科研生产、经营管理、改革发展等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，并对执行落实情况进行检查。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司规章制度及规章制度管理活动", "触发条件": "开展规章制度管理工作，或法律法规、监管政策及公司科研生产、经营管理、改革发展等情况发生变化时", "监管动作": "实行规章制度归口管理，建立“立改废释”工作程序，及时修订完善规章制度，检查制度执行落实情况", "判断标准": "1. 是否实行规章制度归口管理并规范建立“立改废释”工作程序；2. 是否根据内外部情况变化及时修订完善规章制度；3. 是否对规章制度的执行落实情况进行检查。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-019", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第34条", "监管项名称": "上级管控要求内部转化", "监管项内容": "公司应当将上级单位的管控要求在本公司会议决议、章程、规章制度、其他规范性文件中及时、准确进行转化，明确违规责任后果，强化制度执行力。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司内部会议决议、章程、规章制度及其他规范性文件", "触发条件": "上级单位发布或更新管控要求时", "监管动作": "在内部文件中及时准确转化并明确违规责任后果", "判断标准": "公司内部文件是否及时准确转化上级管控要求并明确违规责任后果", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["上级单位的管控要求"], "item_id": "6ff163-020", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第35条", "监管项名称": "其他规范性文件管理要求", "监管项内容": "对经营管理行为具有约束力的其他规范性文件应当与相关规章制度的规定保持协调；制定部门应建立本部门其他规范性文件台账并定期更新；其他规范性文件中的重要管理要求应当适时写入相关规章制度。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "其他规范性文件及制定部门", "触发条件": "制定或管理对经营管理行为具有约束力的其他规范性文件时", "监管动作": "确保文件与规章制度协调，建立并定期更新文件台账，将重要管理要求适时写入相关规章制度", "判断标准": "其他规范性文件与相关规章制度规定保持一致；制定部门已建立并定期更新其他规范性文件台账；其他规范性文件中的重要管理要求已适时纳入相关规章制度", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-021", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第39条", "监管项名称": "经营与决策合规审查要求", "监管项内容": "公司应当建立合规审查机制，将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，未经合法合规性审查或审查未通过的事项不得提交决策和实施。对于《xx公司首席合规官审签重大决策事项清单》中的重大决策事项，应当由首席合规官签字；对《xx公司权责事项清单》中的决策事项，需提出明确的合规性审查意见。同时，业务及职能部门、合规管理归口部门应依据权限完善审查标准与流程，合规管理归口部门需组织定期对审查情况开展后评估。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "经营管理流程事项、重大决策事项、《xx公司权责事项清单》决策事项", "触发条件": "开展经营管理活动、提交决策和实施事项、处理重大决策事项或权责事项清单内的决策事项时", "监管动作": "进行合法合规性审查、首席合规官签字确认、提出明确审查意见、完善审查标准流程、定期开展后评估", "判断标准": "1. 合规审查是否作为必经程序嵌入经营管理流程；2. 未经审查或审查未通过的事项是否被拦截且未提交决策和实施；3. 重大决策事项是否有首席合规官签字；4. 权责事项清单内的决策事项是否出具明确的合规审查意见；5. 合规管理归口部门是否定期开展审查情况后评估。", "关联定义项": ["公司设立首席合规官，对本公司重大决策事项组织开展合法性、制度性、程序性合规审查。", "财务部是合规管理归口部门，负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。"], "关联执行项": ["将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程", "未经合法合规性审查或审查未通过的不提交决策和实施", "《xx公司首席合规官审签重大决策事项清单》中的重大决策事项，应当由首席合规官签字", "对《xx公司权责事项清单》的决策事项的合规性提出明确审查意见", "合规管理归口部门组织有关部门定期对审查情况开展后评估"], "关联外部依赖项": ["《xx公司首席合规官审签重大决策事项清单》", "《xx公司权责事项清单》"], "item_id": "6ff163-022", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第44条", "监管项名称": "合规协同运作机制建设", "监管项内容": "公司应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能；相互通报信息、共享所掌握的违规问题线索和检查监督成果，对内部监督发现的问题，可以在一定范围内实施联合通报。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司", "触发条件": "开展合规管理、法务管理、内部控制、风险管理等相关工作时", "监管动作": "建立健全协同运作机制，相互通报信息、共享违规问题线索和检查监督成果，对内部监督发现的问题实施联合通报", "判断标准": "是否建立合规管理与法务、内控、风险等协同运作机制，实现信息互通、成果共享及联合通报，避免管理交叉重复", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-023", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第46条", "监管项名称": "合规管理纳入教育培训", "监管项内容": "公司应当将合规管理纳入党支部法治专题学习、单位领导人员教育培训课程，推动公司领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司党支部法治专题学习及单位领导人员教育培训课程", "触发条件": "公司开展党支部法治专题学习或单位领导人员教育培训时", "监管动作": "将合规管理纳入相关学习和培训课程，推动领导人员强化合规意识", "判断标准": "合规管理内容是否已实质纳入党支部法治专题学习和单位领导人员教育培训课程中", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-024", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第47条", "监管项名称": "常态化合规培训机制建设", "监管项内容": "公司应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容；对于重点业务领域的关键岗位人员，以及公司董事及其他高管，应当定期参加合规专项培训或在岗位业务培训中安排合规培训课程，强化案例警示教育。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司合规培训机制及相关参训人员", "触发条件": "公司开展年度培训计划制定及日常合规培训管理工作时", "监管动作": "建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，组织特定人员参加合规必修培训或专项培训", "判断标准": "1. 是否建立常态化合规培训机制并制定年度培训计划；2. 是否将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训的必修内容；3. 重点业务领域的关键岗位人员及公司董事、高管是否定期参加合规专项培训或在岗位业务培训中安排合规培训课程并强化案例警示教育。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-025", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第48条", "监管项名称": "合规宣传教育与承诺管理", "监管项内容": "公司应当加强合规宣传教育，将合规宣传教育纳入普法工作，及时发布合规手册，并组织签订合规承诺，以强化全员守法诚信和合规经营意识。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司合规宣传教育工作", "触发条件": "开展合规文化建设与日常合规管理工作时", "监管动作": "加强合规宣传教育，将合规宣传教育纳入普法工作，及时发布合规手册，组织签订合规承诺", "判断标准": "是否将合规宣传教育纳入普法工作；是否及时发布合规手册；是否组织签订合规承诺", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-026", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第50条", "监管项名称": "合规管理信息化建设", "监管项内容": "公司应当加强合规管理信息化建设与应用，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司", "触发条件": "开展合规管理信息化建设与应用时", "监管动作": "加强合规管理信息化建设与应用，将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统", "判断标准": "合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等是否已实际纳入信息系统", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-027", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第51条", "监管项名称": "业务流程合规信息化管控", "监管项内容": "公司应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司业务流程", "触发条件": "开展业务流程梳理与合规信息化建设时", "监管动作": "定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控", "判断标准": "1. 是否定期梳理业务流程并查找合规风险点；2. 是否运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程；3. 是否针对关键节点加强合规审查并强化过程管控。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-028", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第52条", "监管项名称": "业务合规要求嵌入信息系统", "监管项内容": "公司业务合规管理要求应当嵌入、固化到业务信息系统，记录和保存执行流程相关信息，保障各项经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "业务信息系统", "触发条件": "业务信息系统建设、升级或日常运行过程中", "监管动作": "将业务合规管理要求嵌入、固化到业务信息系统，记录和保存执行流程相关信息", "判断标准": "业务合规管理要求是否已嵌入并固化到业务信息系统中；系统是否有效记录和保存执行流程相关信息；各项经营管理决策和执行活动是否实现可控制、可追溯、可检查。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-029", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第53条", "监管项名称": "合规风险动态监测与预警处置", "监管项内容": "公司应当利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "公司", "触发条件": "日常合规管理运行及风险监测过程中", "监管动作": "利用大数据等技术加强实时动态监测，实现合规风险即时预警与快速处置", "判断标准": "是否利用大数据等技术对重点领域和关键节点开展实时动态监测，并实现合规风险的即时预警与快速处置", "关联定义项": ["本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "6ff163-030", "source_doc": "xx有限责任公司合规管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三条-（二）", "监管项名称": "经费报销流程执行规范", "监管项内容": "经费报销业务流程必须执行集团公司财务共享服务平台网上报销标准流程和《xx研究所资金收支审批管理办法》相关审批规定。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "经费报销业务流程", "触发条件": "办理经费报销业务时", "监管动作": "执行集团公司财务共享服务平台网上报销标准流程和《xx研究所资金收支审批管理办法》相关审批规定", "判断标准": "报销流程是否严格执行集团公司财务共享服务平台网上报销标准流程和《xx研究所资金收支审批管理办法》的相关审批规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["集团公司财务共享服务平台网上报销标准流程", "《xx研究所资金收支审批管理办法》"], "item_id": "8e7b95-001", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第四条-（一）", "监管项名称": "业务经费预算管控", "监管项内容": "业务经费财务报销结算需严格执行年度预算和月度资金预算控制。若发生超预算金额或事项，各部门必须申请追加或调整预算，并履行有关审批程序后方可进行报销结算。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "各部门业务经费报销结算事项", "触发条件": "办理业务经费财务报销结算时，或发生超预算金额或事项时", "监管动作": "执行年度预算和月度资金预算控制；超预算时申请追加或调整预算并履行审批程序", "判断标准": "报销结算金额及事项是否在年度预算和月度资金预算范围内；超预算时是否已按规定申请追加或调整预算并履行相关审批程序", "关联定义项": ["本办法所指业务经费财务管理包括发票结算管理、日常经费财务管理、专项活动经费财务管理、员工因公借款管理等。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-002", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第四条（二）", "监管项名称": "业务经费支出事前审批", "监管项内容": "业务招待、出差、教育培训、设备采购、设备维修、承办会议等经费支出必须执行事前审批程序。若遇特殊情况不能事前审批，或事前审批事项与实际业务不一致的，需提供专项情况说明，并经分管领导审批后方可报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "业务招待、出差、教育培训、设备采购、设备维修、承办会议等经费支出事项及报销单据", "触发条件": "发生业务招待、出差、教育培训、设备采购、设备维修、承办会议等经费支出并申请报销时", "监管动作": "审核是否已履行事前审批程序；若未事前审批或审批与实际不一致，审核是否提供专项情况说明并经分管领导审批", "判断标准": "已按规定履行事前审批程序，或已提供专项情况说明并经分管领导审批同意，方可予以报销；否则不予报销。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-003", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（四）", "监管项名称": "销售发票退回及红字冲销审批", "监管项内容": "业务部门开具的销售发票出现退回或需红字冲销时，必须提供购买方出具并注明原因的退票说明且加盖购买方公章，经航测业务部门领导签署意见并由分管领导签字审批后，方可办理相关手续。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "销售发票退回或红字冲销业务", "触发条件": "业务部门开具的销售发票出现发票退回或需红字冲销", "监管动作": "要求提供购买方出具并加盖公章的退票说明，并经业务部门领导签署意见、分管领导签字审批后办理", "判断标准": "1. 是否提供购买方出具的退票说明并写明原因；2. 退票说明是否加盖购买方公章；3. 是否经航测业务部门领导签署意见；4. 是否经分管领导签字审批。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-004", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条（二）", "监管项名称": "发票及资金流向一致性审核", "监管项内容": "办理经费报销结算时，取得的发票开票单位应与签订合同单位、收款单位保持一致，且资金流向必须与发票开票单位保持一致，以确保业务、合同、发票与资金流向的真实性和合规性。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "报销发票、业务合同、资金支付记录", "触发条件": "办理经费报销结算并进行凭据审核时", "监管动作": "核对发票开票单位、合同签订单位、收款单位名称以及实际资金流向是否完全一致", "判断标准": "发票开票单位、签订合同单位、收款单位三者名称完全一致，且资金实际支付流向与发票开票单位一致", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-005", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(四)", "监管项名称": "丢失票据报销审批管理", "监管项内容": "因保管不善等原因导致票据丢失的，原则上不予报销；确需报销的，应提供销售方发票记账联复印件并加盖销售方发票专用章，以及经部门领导、分管领导、总会计师、所长批准的情况说明后，据实报销；不能提供销售方发票记账联复印件并加盖销售方发票专用章的票据在标准限额内按实际发生金额的75%报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "丢失的报销票据及业务经办人", "触发条件": "业务经办人因保管不善等原因导致报销票据丢失且确需办理报销结算时", "监管动作": "审核票据丢失情况说明及替代证明材料，履行多级审批程序，并根据材料提供情况按全额或75%比例办理报销结算", "判断标准": "1. 票据丢失原则上不予报销；2. 能提供销售方发票记账联复印件并加盖销售方发票专用章，且经部门领导、分管领导、总会计师、所长批准的情况说明，可据实报销；3. 不能提供销售方发票记账联复印件并加盖销售方发票专用章的，在标准限额内按实际发生金额的75%报销。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-006", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十三条", "监管项名称": "连号发票报销审批管理", "监管项内容": "在业务招待费、差旅费等费用报销中存在连号发票的情况时，业务经办人应在报销时予以说明，并经分管领导审批、所长批准后方可办理报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "存在连号发票的业务招待费、差旅费等费用报销事项及业务经办人", "触发条件": "业务招待费、差旅费等费用报销中存在连号发票的情况", "监管动作": "业务经办人应在报销时对连号发票情况予以说明，并报经分管领导审批、所长批准后方可报销", "判断标准": "报销时是否对连号发票情况予以书面说明，且是否取得分管领导审批和所长批准", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-007", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十五条", "监管项名称": "成本费用跨年报销管理", "监管项内容": "当年发生的成本、费用应于当年12月31日前及时办理报销、挂账。特殊原因当年不能及时报销、挂账的，次年报销时需重新列入次年预算，且需经分管领导、总会计师审批同意后方可报销，否则不予办理。原则上跨年报销的，报销结算时间不得迟于次年3月31日。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "跨年报销的成本、费用单据", "触发条件": "当年发生的成本、费用未在当年12月31日前办理报销或挂账，需在次年进行报销结算时", "监管动作": "要求重新列入次年预算，履行分管领导、总会计师审批程序，并核查报销结算时间是否合规", "判断标准": "1. 跨年报销必须重新列入次年预算；2. 必须经分管领导、总会计师审批同意；3. 报销结算时间原则上不得迟于次年3月31日。不符合上述条件则不予办理。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-008", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条", "监管项名称": "资金结算与垫付报销管理", "监管项内容": "单位与单位之间、单位与个人之间的经济业务往来，原则上均应通过对公转账方式办理资金结算，不得通过员工个人账户垫付或转付。对员工个人承担的小额、零星垫付款项，经办人报销时应提供相应的个人支付凭据，且支付凭据上的支付对象、支付时间、支付事由、支付金额等信息需与报销事项相吻合，否则财务处不予受理报销；特殊原因导致不符的，需经分管领导、总会计师、所长审批同意后方可报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "经济业务资金结算及员工个人垫付款项报销", "触发条件": "办理经济业务往来资金结算或员工个人垫付款项报销时", "监管动作": "审核资金结算方式及个人支付凭据的合规性，对不符合规定的拒绝受理或要求履行特殊审批程序", "判断标准": "1. 经济业务往来原则上通过对公转账结算，禁止通过员工个人账户垫付或转付；2. 小额、零星垫付款项报销需提供与报销事项吻合的个人支付凭据；3. 特殊原因导致凭据信息不符的，必须经分管领导、总会计师、所长审批同意。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-009", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十八条-（三）", "监管项名称": "业务招待事前申请管理", "监管项内容": "各部门在业务招待行为实际发生前，应如实办理接待事项申请，且申请时间与实际招待时间间隔不超过5天（含），申请单提交时间不得晚于申请单的单据日期。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "业务招待接待事项申请", "触发条件": "开展业务招待活动前", "监管动作": "办理接待事项申请并审核申请时间与提交时间", "判断标准": "1. 在招待行为实际发生前办理申请；2. 申请时间与实际招待时间间隔不超过5天（含）；3. 申请单提交时间不得晚于申请单的单据日期。", "关联定义项": ["业务招待是指航测因科研生产经营业务的需要，招待客户、合资合作方以及其他外部关系人员的活动。业务招待主要分为商务、外事招待、其他公务接待活动等。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-010", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十八条（五）", "监管项名称": "业务招待标准及程序管理", "监管项内容": "开展业务招待活动的具体标准、陪同人数及程序等，必须严格按照《xx研究所公务、商务、外事活动接待管理规定》《xx研究所负责人履职待遇、业务支出管理办法》和《xx研究所员工履职待遇、业务支出管理办法》的相关规定执行。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "业务招待活动及招待费用", "触发条件": "开展业务招待活动或办理业务招待费报销时", "监管动作": "审核招待活动的具体标准、陪同人数及程序是否符合相关管理规定", "判断标准": "招待活动的具体标准、陪同人数及程序符合《xx研究所公务、商务、外事活动接待管理规定》《xx研究所负责人履职待遇、业务支出管理办法》《xx研究所员工履职待遇、业务支出管理办法》的规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx研究所公务、商务、外事活动接待管理规定》", "《xx研究所负责人履职待遇、业务支出管理办法》", "《xx研究所员工履职待遇、业务支出管理办法》"], "item_id": "8e7b95-011", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十八条-（七）", "监管项名称": "招待就餐发票报销管理", "监管项内容": "办理业务招待费报销时，招待就餐发票须按就餐次数分别开具（发票金额对应单次就餐金额），不得汇总多次接待事项累计开具发票。单次消费金额在1000元（含）以上的定额餐费发票不予报销；1000元以下的应提供相应的个人支付凭据，支付凭据上的支付对象、支付时间、支付事由、支付金额等信息须与报销事项相吻合，经分管领导、总会计师审批同意后方可报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "业务招待就餐发票及报销单据", "触发条件": "员工申请报销业务招待就餐费用时", "监管动作": "审核发票开具方式、定额发票金额限制及个人支付凭据，并履行相关审批程序", "判断标准": "1.发票须按就餐次数分别开具，不得汇总多次接待事项累计开具；2.单次消费金额在1000元（含）以上的定额餐费发票不予报销；3.单次消费1000元以下的，需提供支付对象、时间、事由、金额与报销事项相吻合的个人支付凭据，并经分管领导、总会计师审批同意。", "关联定义项": ["业务招待是指航测因科研生产经营业务的需要，招待客户、合资合作方以及其他外部关系人员的活动。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-012", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十八条-（八）", "监管项名称": "出差期间业务招待审批", "监管项内容": "员工出差期间因工作原因确需发生业务招待的，应提前向分管领导提出申请，经批准后方可实施接待，产生的费用按业务招待费程序报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "员工出差期间的业务招待行为及费用", "触发条件": "员工出差期间因工作原因确需发生业务招待", "监管动作": "提前向分管领导提出申请，经批准后方可实施接待，产生的费用按业务招待费程序报销", "判断标准": "是否提前向分管领导提出申请并获得批准，且报销时按业务招待费程序进行", "关联定义项": ["业务招待是指航测因科研生产经营业务的需要，招待客户、合资合作方以及其他外部关系人员的活动。业务招待主要分为商务、外事招待、其他公务接待活动等。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-013", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十九条（二）", "监管项名称": "会议计划编制与费用执行规范", "监管项内容": "办公室作为会议的主管部门，须负责组织编制年度会议计划；会议费的管理与支出须严格按照《xx研究所从严管控会议费操作规范》的有关规定执行。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "办公室、会议费", "触发条件": "规划年度会议或发生会议费支出时", "监管动作": "组织编制年度会议计划，并按相关操作规范管控会议费", "判断标准": "办公室是否按要求组织编制年度会议计划；会议费支出是否严格符合《xx研究所从严管控会议费操作规范》的规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx研究所从严管控会议费操作规范》"], "item_id": "8e7b95-014", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十九条-（三）", "监管项名称": "承办会议经费定额标准及调剂管理", "监管项内容": "承办会议经费综合定额标准为：住宿费不超过500元/人·天，餐费不超过150元/人·天，其他费用不超过110元/人·天。会议经费总额按照现场实际参会人数、会议时间核算。各项费用之间可以调剂使用，但未实际发生的费用项目不得参与调剂，且调剂后的餐费支出不得高于公务接待用餐的最低标准。确因客观条件限制无法执行上述标准的，会议承办部门应会前按照工作程序一事一批。多家单位共同组织会议分担会议费用的，也应符合上述标准，超标准部分不得分担。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "承办会议费/会议承办部门", "触发条件": "核算与报销承办会议费用时", "监管动作": "审核会议经费各项支出金额、调剂情况及超标审批手续是否符合定额标准与管理规定", "判断标准": "1.住宿费不超过500元/人·天，餐费不超过150元/人·天，其他费用不超过110元/人·天；2.经费总额按实际参会人数和时间核算；3.未实际发生的费用不参与调剂，且调剂后餐费不高于公务接待用餐最低标准；4.无法执行标准时已在会前履行“一事一批”审批程序；5.多家单位分担费用时，超标准部分不予分担。", "关联定义项": ["会议费包括住宿费、餐费、会议室租金、交通费、文件印刷费等。其中交通费是指用于会议代表接送站，以及会议统一组织代表出行发生的交通支出。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["公务接待用餐最低标准相关规定"], "item_id": "8e7b95-015", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十九条-（六）", "监管项名称": "会议费报销附件及审批要求", "监管项内容": "报销会议费时，需提供正规发票、会议通知、会议议程、会议签到表、会议结论、会议费预算计划表。应由客户或供应商组织召开的会议，原则上不予报销会议承办支出，发生的应由航测分摊的须提供分摊依据并经分管领导、总会计师审核，所长批准后方可报销；会议材料涉密的，可由业务部门自行留存备查，并在报销单上注明，审批环节由线下提供原件供财务审核。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "会议费报销业务", "触发条件": "员工办理会议费报销结算时", "监管动作": "审核会议费报销附件的完整性、分摊依据的合规性及涉密材料的线下审核情况", "判断标准": "1. 报销附件必须包含正规发票、会议通知、会议议程、会议签到表、会议结论、会议费预算计划表；2. 客户或供应商组织的会议原则上不报销，需分摊的必须提供分摊依据并经分管领导、总会计师审核及所长批准；3. 涉密材料留存备查并在报销单注明，审批时线下提供原件审核。", "关联定义项": ["会议费包括住宿费、餐费、会议室租金、交通费、文件印刷费等。其中交通费是指用于会议代表接送站，以及会议统一组织代表出行发生的交通支出。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-016", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十九条（七）", "监管项名称": "会议费事前申请管理", "监管项内容": "会议费执行事前申请制，各部门经办人在参加会议或组办会议行为实际发生前，应如实办理会议申请手续。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "各部门经办人/会议费", "触发条件": "参加会议或组办会议行为实际发生前", "监管动作": "如实办理会议申请", "判断标准": "经办人是否在参加会议或组办会议行为实际发生前如实办理了会议申请手续", "关联定义项": ["会议费包括住宿费、餐费、会议室租金、交通费、文件印刷费等。其中交通费是指用于会议代表接送站，以及会议统一组织代表出行发生的交通支出。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-017", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十条（二）", "监管项名称": "评审费归口管理与执行依据", "监管项内容": "评审费的归口管理部门为人力资源处，评审费的各项管理与支出需严格按照《xx研究所从严管控评审费业务操作规范》的有关规定规范执行。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "评审费", "触发条件": "发生评审费管理或支出业务时", "监管动作": "由人力资源处进行归口管理，并严格按相关操作规范执行", "判断标准": "评审费是否由人力资源处归口管理，且是否严格遵守《xx研究所从严管控评审费业务操作规范》的规定", "关联定义项": ["评审费是指通过召开评审会或以信函、邮件等方式，委托评审专家对相关设计文件、技术鉴定、各类科技成果、各类专业技术职务、各类奖励项目等进行评审所支付的费用"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx研究所从严管控评审费业务操作规范》"], "item_id": "8e7b95-018", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十条-（八）", "监管项名称": "评审费预算计划审批与备案", "监管项内容": "评审费严格执行预算计划管理，按年度制定评审费预算计划，每年第一季度报主要领导审批，并向十院人力资源部和财务部备案，坚持无预算不开支。因工作需要临时增加的评审费预算项目，应履行相应审批程序，经主要领导审核同意后实施，并按季度向十院人力资源部和财务部备案。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "评审费年度预算计划及临时增加的预算项目", "触发条件": "制定年度评审费预算计划或因工作需要临时增加评审费预算项目时", "监管动作": "年度预算计划报主要领导审批并向十院人力资源部和财务部备案；临时增加的预算项目履行审批程序经主要领导审核同意后实施，并按季度向十院人力资源部和财务部备案", "判断标准": "年度预算计划在每年第一季度完成审批和备案；临时增加的预算项目经主要领导审核同意并按季度备案；严格执行无预算不开支原则", "关联定义项": ["评审费是指通过召开评审会或以信函、邮件等方式，委托评审专家对相关设计文件、技术鉴定、各类科技成果、各类专业技术职务、各类奖励项目等进行评审所支付的费用"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-019", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十条（九）", "监管项名称": "评审费发放标准管控", "监管项内容": "发放评审费应严格执行规定标准：国内高级专业技术职称人员500-800元/人·天，其他专业技术人员300-500元/人·天；会期超过两天的，第三天及以后高级300-400元/人·天，其他200-300元/人·天。国外专家高级800-1200美元/人·天，其他200-800美元/人·天；会期超两天的第三天及以后高级400-800美元/人·天，其他200-400美元/人·天。会期为半天的按以上标准的50%执行。特殊情况确需突破标准的，集团公司外部专家最高不超过2000元/人·天，集团内部专家最高不超过1000元/人·天，且须经所长审批同意。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "评审费发放", "触发条件": "发放或报销评审费时", "监管动作": "按规定标准核算并发放评审费；特殊情况确需突破标准的，须履行所长审批程序", "判断标准": "国内专家：高级500-800元/人·天（超两天第三天起300-400元），其他300-500元/人·天（超两天第三天起200-300元）；国外专家：高级800-1200美元/人·天（超两天第三天起400-800美元），其他200-800美元/人·天（超两天第三天起200-400美元）；半天按50%执行；特殊情况外部专家上限2000元/人·天，内部专家上限1000元/人·天。", "关联定义项": ["评审费是指通过召开评审会或以信函、邮件等方式，委托评审专家对相关设计文件、技术鉴定、各类科技成果、各类专业技术职务、各类奖励项目等进行评审所支付的费用"], "关联执行项": ["发放评审费时应制作评审费发放表（见附件1），标明评审项目、时间、地点、评审组成员姓名、身份证号码、所在单位、职务/职称（高级或其他）、发放标准、金额及评审组成员的银行账户等内容。", "报销评审费时，需提供评审费申请单（评审会议召开前提交）、评审会议通知、会议议程、专家签字表、评审会议签到表（应注明会议名称、时间及地点）、评审费预算计划表、评审结论、评审费发放表（必须为原件且由专家本人签字）。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-020", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条-（二）", "监管项名称": "差旅交通住宿费垫资报销管理", "监管项内容": "员工出差期间发生的交通、住宿费原则上必须在商旅平台上购买，不得无理由自行垫资出行。特殊原因确需由个人垫资的，须提供合法有效票据、个人支付凭据，并经分管领导、总会计师审批同意后方可报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "员工出差交通、住宿费垫资报销申请", "触发条件": "员工出差期间发生交通、住宿费且由个人垫资申请报销时", "监管动作": "审核是否提供合法有效票据和个人支付凭据，并核实是否经分管领导、总会计师审批同意", "判断标准": "原则上须在商旅平台购买；个人垫资须提供合法有效票据、个人支付凭据，且经分管领导、总会计师审批同意", "关联定义项": ["差旅费是指员工（含挂职人员和劳务派遣人员，下同）因公出差（含参加培训）发生的城市间交通费、住宿费、出差补助等费用。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-021", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条（四）-1", "监管项名称": "出差交通费乘坐及报销标准", "监管项内容": "员工国内出差报销交通费时，需根据职级执行相应的交通工具乘坐标准：所长助理及以上职级、三级及以上专务、专业副总师及以上人员可乘坐火车软席、高铁/动车一等座、全列软席列车一等软座、轮船二等舱、飞机经济舱，不得乘坐飞机头等舱、公务舱；其他员工可乘坐火车硬席、高铁动车二等座、轮船三等舱、飞机经济舱，不得乘坐飞机头等舱、公务舱、高铁动车一等座。乘坐全列卧铺动车的，交通费按不高于同线路高铁二等座或全价机票七折（就高原则）报销。航测已统一购买交通意外保险，员工不得重复购买。因任务特殊确需乘坐火车软卧的，需经分管领导批准。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "差旅费报销单/出差员工", "触发条件": "员工办理国内出差交通费报销时", "监管动作": "审核员工乘坐的交通工具及报销金额是否符合其职级对应标准，核查是否重复购买交通意外保险，对特殊任务乘坐火车软卧的审核分管领导审批手续。", "判断标准": "1.所长助理及以上等高职级人员限乘火车软席、高铁/动车一等座、轮船二等舱、飞机经济舱，禁乘飞机头等/公务舱；2.其他员工限乘火车硬席、高铁/动车二等座、轮船三等舱、飞机经济舱，禁乘飞机头等/公务舱、高铁/动车一等座；3.全列卧铺动车报销不高于同线路高铁二等座或全价机票七折（就高）；4.不得重复购买交通意外保险；5.特殊情况乘火车软卧需有分管领导批准。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-022", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条（四）-3", "监管项名称": "超标准飞机票报销审批", "监管项内容": "员工因工作急需或随同所领导出差，乘坐的飞机票超出规定标准的，必须经分管领导审批、总会计师、所长批准后方可报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "超标准飞机票报销事项", "触发条件": "员工因工作急需或随同所领导出差，乘坐的飞机票超出规定标准", "监管动作": "履行超标准报销审批程序", "判断标准": "经分管领导审批、总会计师、所长批准后，方可予以报销", "关联定义项": ["差旅费是指员工（含挂职人员和劳务派遣人员，下同）因公出差（含参加培训）发生的城市间交通费、住宿费、出差补助等费用。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-023", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条-（四）-5", "监管项名称": "出差市内交通费报销管理", "监管项内容": "员工出差期间因工作需要搭乘出租车的，需经部门领导同意，出租车票经部门领导审核、分管领导审批后方可报销。出差期间市内交通费实际发生额超过定额交通补助时，按市内交通费发票金额实报实销，不再报销市内定额交通补助。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "出差员工、差旅费报销单据", "触发条件": "员工出差期间发生市内交通费（如搭乘出租车）并申请报销时", "监管动作": "审核出租车票及审批报销，核算市内交通费实际发生额与定额交通补助的关系并按标准执行报销", "判断标准": "1. 搭乘出租车需因工作需要并经部门领导同意，出租车票经部门领导审核、分管领导审批；2. 市内交通费实际发生额超过定额交通补助时，按发票金额实报实销，不再报销定额交通补助。", "关联定义项": ["差旅费是指员工（含挂职人员和劳务派遣人员，下同）因公出差（含参加培训）发生的城市间交通费、住宿费、出差补助等费用。", "出差补助实行定额包干制，贵阳市辖区外出差期间的伙食和市内交通等公杂费用标准为每人每天180元，其中伙食补助100元（报销接待费用的不再享受伙食补助），交通补助80元（报销交通费用的不再享受交通补助）"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-024", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条（四）-6-（3）", "监管项名称": "退票改签费报销审批", "监管项内容": "员工因特殊情况变更行程发生退票、改签费申请报销时，需说明相关情况并经分管领导审批同意后，方可办理报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "差旅费报销单据（退票、改签费）", "触发条件": "员工因特殊情况变更行程发生退票、改签费并申请报销时", "监管动作": "审核相关情况说明及分管领导审批意见，合规后予以报销", "判断标准": "是否提供相关情况说明，且经分管领导审批同意", "关联定义项": ["差旅费是指员工（含挂职人员和劳务派遣人员，下同）因公出差（含参加培训）发生的城市间交通费、住宿费、出差补助等费用。"], "关联执行项": ["特殊情况变更行程发生退票、改签费的，需说明相关情况并经分管领导审批后，方可报销。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-025", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条-（五）-5", "监管项名称": "贵阳市辖区出差住宿费报销审批", "监管项内容": "员工到贵阳市辖区内办事原则上不报销住宿费。确因工作需要发生住宿费的，须报分管领导批准后，方可按赴其他地区出差限额标准报销住宿费。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "员工/差旅住宿费报销单据", "触发条件": "员工申请报销在贵阳市辖区内办事发生的住宿费时", "监管动作": "审核住宿费报销申请是否经分管领导批准，并核查报销金额是否符合赴其他地区出差的住宿费限额标准", "判断标准": "1. 贵阳市辖区内办事原则上不予报销住宿费；2. 确因工作需要发生的住宿费必须经分管领导批准；3. 报销金额不得超过赴其他地区出差的住宿费限额标准。", "关联定义项": ["差旅费是指员工（含挂职人员和劳务派遣人员，下同）因公出差（含参加培训）发生的城市间交通费、住宿费、出差补助等费用。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-026", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条（二）", "监管项名称": "培训费报销事前预算申请", "监管项内容": "教育培训费的归口管理部门是人力资源处，培训费报销必须由归口管理部门（人力资源处）事前提出预算申请，并严格执行其相关规定。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "培训费报销", "触发条件": "办理培训费报销时", "监管动作": "审核是否已由归口管理部门（人力资源处）事前提出预算申请", "判断标准": "培训费报销必须由归口管理部门（人力资源处）事前提出预算申请，未事前提出预算申请的不予报销", "关联定义项": ["教育培训费是指员工外出培训费（含交给培训主办方的培训费、资料费、教材费、考试费及培训途中差旅费等）、单位组织开展培训直接发生的各项费用支出，包括定向研究生培养等。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["人力资源处相关规定"], "item_id": "8e7b95-027", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条（六）", "监管项名称": "定向研究生培养费管理要求", "监管项内容": "发生定向研究生培养费支出或报销时，应根据航天江南及航测定向研究生工作管理办法的相关要求进行管理和执行。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "定向研究生培养费", "触发条件": "发生定向研究生培养费支出或报销时", "监管动作": "按照航天江南及航测定向研究生工作管理办法相关要求执行", "判断标准": "是否符合航天江南及航测定向研究生工作管理办法的相关要求", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["航天江南定向研究生工作管理办法", "航测定向研究生工作管理办法"], "item_id": "8e7b95-028", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条（二）", "监管项名称": "承办培训费事前申请", "监管项内容": "各部门在组办培训行为实际发生前，必须严格执行事前申请制，如实办理培训申请手续。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "承办培训申请", "触发条件": "组办培训行为实际发生前", "监管动作": "如实办理培训申请", "判断标准": "是否在组办培训行为实际发生前如实办理培训申请并执行事前申请制", "关联定义项": ["承办培训费是指承办航测培训，承办培训费包括场地使用费、授课教师的差旅费、资料印刷费、培训期间必要的就餐费、交通费、教师授课费等相关费用。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-029", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条（五）", "监管项名称": "承办培训费超标报销审批", "监管项内容": "各部门承办培训时，因客观原因无法执行承办培训费相关标准（如就餐费、住宿费等标准）的，事前应履行“一事一批”原则，需提供情况说明并经分管领导、总会计师、所长审批同意后方可报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "承办培训费超标报销事项及单据", "触发条件": "承办培训时因客观原因无法执行相关费用标准需超标报销", "监管动作": "事前履行“一事一批”原则，提供情况说明并提交审批", "判断标准": "已提供情况说明，且经分管领导、总会计师、所长审批同意", "关联定义项": ["承办培训费是指承办航测培训，承办培训费包括场地使用费、授课教师的差旅费、资料印刷费、培训期间必要的就餐费、交通费、教师授课费等相关费用。"], "关联执行项": ["因客观原因无法执行上述标准的，事前应履行“一事一批”原则，需提供情况说明并经分管领导、总会计师、所长审批同意后方可报销。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-030", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条-（七）", "监管项名称": "承办培训用车及垫资报销管理", "监管项内容": "在单位驻地承办培训期间需要车辆的，原则上应优先申请单位统一安排公务用车；单位公务车辆不能保障的，应使用商旅平台，不得无理由垫资；特殊原因确需由个人垫资的，报销时应说明原因，并经分管领导及总会计师审批同意后方可报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "承办培训车辆使用及垫资报销单据", "触发条件": "在单位驻地承办培训期间需要车辆并申请报销时", "监管动作": "审核用车方式及垫资原因，执行报销审批流程", "判断标准": "优先使用单位公务用车或商旅平台；个人垫资需提供原因说明，并经分管领导及总会计师审批同意", "关联定义项": ["承办培训费是指承办航测培训，承办培训费包括场地使用费、授课教师的差旅费、资料印刷费、培训期间必要的就餐费、交通费、教师授课费等相关费用。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-031", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十四条（一）", "监管项名称": "因公出国境事项合规管理", "监管项内容": "员工发生因公出国（境）事项时，必须严格执行集团公司及十院外事管理的相关规定。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "因公出国（境）事项", "触发条件": "发生因公出国（境）事项时", "监管动作": "严格执行集团公司及十院外事管理相关规定", "判断标准": "因公出国（境）事项的执行过程及结果符合集团公司及十院外事管理的相关规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["集团公司外事管理相关规定", "十院外事管理相关规定"], "item_id": "8e7b95-032", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十四条（二）", "监管项名称": "因公出国境考察审批管理", "监管项内容": "员工因公出国（境）外考察必须由航测统一计划和报批，并严格执行十院相关管理规定。未经十院批准，不得擅自安排员工出国（境）考察或执行公务等活动。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "员工因公出国（境）外考察或执行公务等活动", "触发条件": "拟安排员工出国（境）考察或执行公务等活动时", "监管动作": "由航测统一计划和报批，并取得十院批准", "判断标准": "是否由航测统一计划和报批，且取得十院批准；未经十院批准不得擅自安排", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["十院相关管理规定"], "item_id": "8e7b95-033", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条（一）", "监管项名称": "员工及亲属慰问费报销管理", "监管项内容": "员工或直系亲属生病、去世发生的慰问等费用，应按工会有关规定办理，并在工会办理报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "员工或直系亲属生病、去世发生的慰问费用报销事项", "触发条件": "发生员工或直系亲属生病、去世的慰问费用并申请报销时", "监管动作": "核实费用性质，按工会有关规定办理并在工会进行报销结算", "判断标准": "费用确属员工或直系亲属生病、去世发生的慰问费用，且报销流程及标准符合工会有关规定，并在工会办理报销", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["工会有关规定"], "item_id": "8e7b95-034", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条（二）", "监管项名称": "困难党员慰问费报销管理", "监管项内容": "走访、慰问、补助生活困难党员和老党员发生的慰问费，需严格执行国有企业党组织工作经费管理规定，并按实际发生数凭合法有效票据进行报销。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "困难党员和老党员慰问费报销单据", "触发条件": "发生走访、慰问、补助生活困难党员和老党员的慰问费支出并申请报销时", "监管动作": "审核慰问费支出的合规性及票据的真实性，办理报销结算", "判断标准": "符合国有企业党组织工作经费管理规定，且按实际发生数凭票报销", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国有企业党组织工作经费管理规定"], "item_id": "8e7b95-035", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十八条（三）", "监管项名称": "紧急现金借款审批管理", "监管项内容": "员工因公借款原则上不办理现金借款。特殊情况下，需紧急使用现金借款的，须经分管领导审批同意。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "员工紧急现金借款申请", "触发条件": "员工因公借款在特殊情况下需紧急使用现金时", "监管动作": "履行审批程序", "判断标准": "是否经分管领导审批同意", "关联定义项": ["员工因公借款是指航测在经办人完成费用报销流程前，依据经济业务需要向经办人办理差旅费、培训费、外场试验经费及其他合规支出借款的行为。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-036", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十八条-（四）", "监管项名称": "第三方预付款申请与结算管理", "监管项内容": "在员工因公借款管理中，直接向第三方往来单位预付款项时，经办人需按合同约定金额办理预付款申请，正确提供收款单位全称、开户银行和账号，且预付款结算时间必须严格按合同约定时间执行。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "预付款申请及结算", "触发条件": "直接向第三方往来单位预付款项时", "监管动作": "按合同约定金额办理预付款申请，提供准确的收款单位全称、开户银行和账号，并按合同约定时间执行预付款结算", "判断标准": "预付款申请金额与合同约定金额一致；提供的收款单位全称、开户银行和账号准确无误；预付款结算时间严格符合合同约定时间。", "关联定义项": ["员工因公借款是指航测在经办人完成费用报销流程前，依据经济业务需要向经办人办理差旅费、培训费、外场试验经费及其他合规支出借款的行为。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["第三方往来单位相关业务合同"], "item_id": "8e7b95-037", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十八条-（七）", "监管项名称": "超期未结算借款管理", "监管项内容": "对于超出规定结算期限（借款事项结束后1个月内）1个月未结算的借款或预付款，经办人应书面说明不能按时结算的原因，并列明结算期限（最长不得超过3个月），经分管领导签字同意后交财务处备案；在此之前，暂停办理该经办人的借款事项或预付款事项。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "经办人、超期未结算的借款或预付款", "触发条件": "借款或预付款超出规定结算期限（借款事项结束后1个月内）1个月未结算", "监管动作": "要求经办人书面说明原因并列明结算期限（最长不超过3个月），经分管领导签字同意后交财务处备案，并暂停办理该经办人的借款或预付款事项", "判断标准": "经办人是否提供书面说明并列明不超过3个月的结算期限，是否经分管领导签字同意并交财务处备案，财务处是否在此之前暂停办理该经办人的借款或预付款事项", "关联定义项": ["员工因公借款是指航测在经办人完成费用报销流程前，依据经济业务需要向经办人办理差旅费、培训费、外场试验经费及其他合规支出借款的行为。", "借款人应于借款事项结束后1个月内办理报销结算。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-038", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十九条（三）", "监管项名称": "咨询费合同与付款管理", "监管项内容": "单位支付咨询费时，应当签订合同或协议，并严格根据合同或协议的约定办理付款手续。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "咨询费付款业务", "触发条件": "办理咨询费付款手续时", "监管动作": "核查是否已签订咨询合同或协议，并审查付款手续是否符合合同或协议约定", "判断标准": "咨询费付款前已签订合同或协议，且付款手续符合合同或协议约定", "关联定义项": ["咨询费是指单位在科研生产经营活动，就相关事项向精通某一专业领域单位或专家咨询业务、获得相关专业意见、建议支付的费用。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-039", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十条（二）", "监管项名称": "保密工作经费合规管理", "监管项内容": "保密工作经费（包括用于日常保密管理工作的保密管理工作经费和用于保密防护设施建设及设备配备的专项保密工作经费）的管理和使用，必须严格执行国家、上级机关及本单位保密管理的相关规定。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "保密工作经费", "触发条件": "发生保密工作经费的管理、使用或报销行为时", "监管动作": "严格执行国家、上级机关及本单位保密管理的相关规定", "判断标准": "保密工作经费的管理和使用符合国家、上级机关及本单位保密管理的相关规定", "关联定义项": ["保密工作经费分为保密管理工作经费和专项保密工作经费，保密管理工作经费用于单位日常保密管理工作，专项保密工作经费用于保密防护设施的建设和设备的配备。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家保密管理相关规定", "上级机关保密管理相关规定", "本单位保密管理相关规定"], "item_id": "8e7b95-040", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十一条（二）", "监管项名称": "对外捐赠经费审批与预算管控", "监管项内容": "对外捐赠经费支出实行事前预算管控，并按照全面预算管理程序和要求上报航天江南，经航天江南批复后实施；实际发生时应履行“三重一大”事项决策。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "对外捐赠经费支出", "触发条件": "计划或实际发生对外捐赠经费支出时", "监管动作": "实行事前预算管控，按全面预算管理程序上报航天江南批复后实施，并在实际发生时履行“三重一大”事项决策", "判断标准": "1. 是否实行事前预算管控并按程序上报航天江南获批后实施；2. 实际发生时是否严格履行“三重一大”事项决策程序", "关联定义项": ["对外捐赠是指单位将其合法资产向受灾地区、扶贫地区、援助地区或者困难的社会弱势群体的救济性赠与行为，向教科文卫体事业、环境保护及节能减排等社会公益事业的公益性赠与行为，以及向社会公共福利事业的其他赠与行为。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["全面预算管理程序和要求", "“三重一大”事项决策相关规定"], "item_id": "8e7b95-041", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十二条", "监管项名称": "其他日常经费报销凭据要求", "监管项内容": "各部门报销其他日常经费（指除业务招待费、会议费、评审费等前述经费外的其他经费支出事项）时，需提供正规发票和通用经费报销单；若国家或上级单位有相关要求的，需按照相关要求执行。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "其他日常经费报销申请", "触发条件": "各部门申请报销其他日常经费时", "监管动作": "审核报销凭据的合规性与完整性", "判断标准": "是否提供了正规发票和通用经费报销单，且符合国家或上级单位的相关要求", "关联定义项": ["其他日常经费是指除上述经费外其他经费支出事项"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家或上级单位相关要求"], "item_id": "8e7b95-042", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十二条", "监管项名称": "其他日常经费合同签订要求", "监管项内容": "各部门发生其他日常经费（指除业务招待费、会议费、评审费等前述经费外的其他经费支出事项）支出时，除需要即时结清的零星物资采购业务外，原则上应当履行合同评审程序并以书面形式签订合同。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "其他日常经费支出业务", "触发条件": "发生其他日常经费支出业务时", "监管动作": "检查合同评审程序履行及书面合同签订情况", "判断标准": "除需要即时结清的零星物资采购业务外，是否履行了合同评审程序并以书面形式签订了合同", "关联定义项": ["其他日常经费是指除上述经费外其他经费支出事项"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "8e7b95-043", "source_doc": "xx研究所业务经费财务管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第六条", "监管项名称": "项目采购方案编制与调整审批", "监管项内容": "项目工程物资类采购应于项目采购实施前由二级单位以具体工程建设项目为单位总体编制采购方案，经二级单位负责人审查、公司经营风险部审核后，由经营风险部存档，作为采购实施的依据。因项目变更洽商、工程量清单缺项等影响导致项目采购方案需要调整的，由二级单位发起，经二级单位负责人审查、公司经营风险部审核、业务分管领导审批后，由经营风险部存档，并按调整后的采购方案执行。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "项目采购方案", "触发条件": "项目工程物资类采购实施前，或因项目变更洽商、工程量清单缺项等影响导致项目采购方案需要调整时", "监管动作": "编制或调整采购方案，并按规定履行审查、审核、审批及存档程序", "判断标准": "1. 采购实施前是否编制采购方案并由二级单位以具体项目为单位总体编制；2. 编制时是否经二级单位负责人审查、公司经营风险部审核并由经营风险部存档；3. 方案调整时是否由二级单位发起，经二级单位负责人审查、公司经营风险部审核、业务分管领导审批并由经营风险部存档；4. 调整后是否严格按新方案执行。", "关联定义项": ["工程物资主要指作为工程项目承包方，为实现工程项目目标任务开展的与该工程项目有关的货物、服务、分包方的采购（不包括固定资产投资项目及国际工程项目）。"], "关联执行项": ["招标方案相关管理要求详见本办法第八.（四）条。", "采购方案示范文本详见附件1。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-001", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（三）", "监管项名称": "必须招标项目规模标准及方式", "监管项内容": "各单位在进行工程建设项目（含勘察、设计、施工、监理、全过程工程咨询及重要设备材料服务）、固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购时，若单项合同估算价或同一项目中可合并的同类采购估算价达到规定标准（如施工400万元及以上、重要设备材料等货物200万元及以上、服务100万元及以上等），必须依法进行招标，且一般应采取公开招标。实行总承包发包的，若其中任一部分采购估算价达到标准，整个总承包发包必须招标。严禁将依法必须招标的项目化整为零或以其他方式规避招标。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "各单位的采购及招标项目", "触发条件": "采购项目的单项合同估算价、单台（套）设备估算价或同一项目中可合并的同类采购估算价合计达到规定的规模标准，或属于总承包发包中部分达到标准的情形。", "监管动作": "依法必须进行招标（一般应采取公开招标），不得将项目化整为零或以其他任何方式规避招标。", "判断标准": "1. 施工、拆除修缮等工程单项合同估算价≥400万元；2. 重要设备、材料等货物采购单项合同或单台（套）估算价≥200万元；3. 勘察、设计、监理、咨询、有偿服务等采购单项合同估算价≥100万元；4. 同一项目中可合并进行的同类采购合同估算价合计达到上述标准；5. 总承包中任一部分估算价达到标准则整体必须招标；6. 一般应采取公开招标，邀请招标或不招标需严格符合法定情形及审批手续。", "关联定义项": ["采购是指以合同（或战略协议、订单等）方式有偿取得产品、货物、工程和服务的行为。", "采购单位（本部各部门、所属各单位的统称）"], "关联执行项": ["各单位实施招标采购前，应由采购单位提出招标方案,经采购业务主管部门和经营风险部审核、业务分管领导审批后组织实施。"], "关联外部依赖项": ["《中华人民共和国招标投标法》", "《中华人民共和国招标投标法实施条例》", "《必须招标的工程项目规定》", "《xxxx集团有限公司采购及招标管理办法》（建法计〔2024〕126号）"], "item_id": "544cb6-002", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-1", "监管项名称": "必须招标项目规模标准", "监管项内容": "必须招标范围内的项目，其勘察、设计、施工、监理、全过程工程咨询以及与工程建设有关的重要设备、材料、服务的采购达到规定规模标准的，必须进行招标。具体标准包括：施工单项合同估算价在400万元（含）人民币以上；重要设备、材料的采购单项合同估算价在200万元（含）人民币以上；勘察、设计、监理、全过程工程咨询服务的采购单项合同估算价在100万元（含）人民币以上；同一项目中可以合并进行的同类采购，合同估算价合计达到上述标准的，也必须招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "必须招标范围内的工程建设项目采购", "触发条件": "项目采购的单项合同估算价或同一项目中可合并的同类采购合同估算价合计达到规定的规模标准", "监管动作": "必须采用招标采购方式", "判断标准": "1. 施工单项合同估算价≥400万元人民币；2. 重要设备、材料采购单项合同估算价≥200万元人民币；3. 勘察、设计、监理、全过程工程咨询服务采购单项合同估算价≥100万元人民币；4. 同一项目中可合并进行的同类采购合同估算价合计达到上述相应标准。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["各单位实施招标采购前，应由采购单位提出招标方案,经采购业务主管部门和经营风险部审核、业务分管领导审批后组织实施。"], "关联外部依赖项": ["《中华人民共和国招标投标法》", "《中华人民共和国招标投标法实施条例》", "《必须招标的工程项目规定》"], "item_id": "544cb6-003", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-1-（1）", "监管项名称": "施工单项合同必须招标标准", "监管项内容": "对于必须招标范围内的工程建设项目，其施工单项合同估算价在400万元（含）人民币以上的，必须进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "施工单项合同", "触发条件": "项目属于必须招标范围，且施工单项合同估算价在400万元（含）人民币以上", "监管动作": "必须进行招标", "判断标准": "施工单项合同估算价是否达到400万元（含）人民币以上", "关联定义项": ["以上必须招标范围内的项目"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-004", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-(三)-1-(2)", "监管项名称": "重要设备材料采购必须招标标准", "监管项内容": "对于必须招标范围内的项目，其重要设备、材料的采购，单项合同估算价在200万元（含）人民币以上的，必须进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "重要设备、材料的采购项目", "触发条件": "项目属于必须招标范围，且重要设备、材料的采购单项合同估算价在200万元（含）人民币以上", "监管动作": "必须进行招标", "判断标准": "单项合同估算价是否达到200万元（含）人民币以上，且项目属于必须招标范围", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-005", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-1-(3)", "监管项名称": "勘察等服务采购招标规模标准", "监管项内容": "对于必须招标范围内的工程建设项目，其勘察、设计、监理、全过程工程咨询服务的采购，单项合同估算价在100万元（含）人民币以上的，必须进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "勘察、设计、监理、全过程工程咨询服务采购项目", "触发条件": "属于必须招标范围内的项目，采购勘察、设计、监理、全过程工程咨询服务，且单项合同估算价在100万元（含）人民币以上", "监管动作": "必须进行招标", "判断标准": "单项合同估算价是否达到100万元（含）人民币以上", "关联定义项": [], "关联执行项": ["各单位实施招标采购前，应由采购单位提出招标方案，经采购业务主管部门和经营风险部审核、业务分管领导审批后组织实施。"], "关联外部依赖项": ["《招标投标法》", "《招标投标法实施条例》", "《必须招标的工程项目规定》"], "item_id": "544cb6-006", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-1-（4）", "监管项名称": "同类采购合并招标要求", "监管项内容": "对于必须招标范围内的项目，同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的同类采购，若其合同估算价合计达到规定的必须招标规模标准（施工400万元及以上、重要设备材料200万元及以上、勘察设计及监理等服务100万元及以上），则必须进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "必须招标范围内的项目同类采购", "触发条件": "同一项目中可以合并进行的同类采购（勘察、设计、施工、监理及重要设备、材料），其合同估算价合计达到规定的必须招标规模标准。", "监管动作": "必须进行招标。", "判断标准": "同类采购的合同估算价合计金额是否达到对应的必须招标规模标准（施工单项合同400万元及以上、重要设备及材料200万元及以上、勘察设计监理及全过程工程咨询服务100万元及以上）。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《招标投标法》", "《招标投标法实施条例》", "《必须招标的工程项目规定》"], "item_id": "544cb6-007", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-2", "监管项名称": "总承包发包必须招标条件", "监管项内容": "各单位作为工程建设项目建设单位，依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实行总承包发包时，若总承包中勘察、设计、施工以及与工程建设有关的重要设备、材料、服务各部分采购的估算价中，有一项以上达到必须招标的规模标准（即施工单项合同估算价400万元及以上、重要设备和材料采购单项合同估算价200万元及以上、勘察/设计/监理/全过程工程咨询服务采购单项合同估算价100万元及以上），则整个总承包发包必须进行招标。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "作为工程建设项目建设单位的各单位", "触发条件": "各单位作为工程建设项目建设单位实行总承包发包，且总承包中各部分采购估算价有一项以上达到必须招标规模标准", "监管动作": "整个总承包发包必须进行招标", "判断标准": "总承包中勘察、设计、施工以及与工程建设有关的重要设备、材料、服务各部分采购的估算价中，是否有一项以上达到必须招标的规模标准（施工400万元及以上，货物200万元及以上，服务100万元及以上）", "关联定义项": ["施工单项合同估算价在400万元（含）人民币以上", "重要设备、材料的采购，单项合同估算价在200万元（含）人民币以上", "勘察、设计、监理、全过程工程咨询服务的采购，单项合同估算价在100万元（含）人民币以上"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《招标投标法》", "《招标投标法实施条例》", "《必须招标的工程项目规定》"], "item_id": "544cb6-008", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-3", "监管项名称": "特定采购必须招标规模标准", "监管项内容": "在固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购中，有下列情形之一的应当进行招标：（1）有偿服务采购（含财务审计、资产评估、法律服务、咨询服务、物业管理、信息化服务、后勤保障服务等）单项合同估算价在100万元（含）人民币以上；（2）设备（含办公用品、劳动防护用品、软件及信息化项目等）、物资材料等货物采购，单项合同或单台（套）设备估算价在200万元（含）人民币以上；（3）与新建、改建、扩建无关的拆除、修缮等工程，其施工单项合同估算价在400万元（含）人民币以上；（4）单项合同或单台设备估算价低于上述标准，但同一项目中可以合并进行的同类物项合同估算价之和达到上述标准；（5）法律、法规和集团公司规定的其他情形。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购项目", "触发条件": "开展固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购活动", "监管动作": "应当进行招标采购", "判断标准": "1. 有偿服务采购单项合同估算价≥100万元；2. 货物采购单项合同或单台（套）设备估算价≥200万元；3. 拆除、修缮等工程施工单项合同估算价≥400万元；4. 同一项目中可合并的同类物项合同估算价之和达到上述相应标准；5. 符合法律、法规和集团公司规定的其他情形。", "关联定义项": ["固定资产主要指房屋及构筑物、专用设备、办公设备、运输设备、机械设备以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具的采购", "生产保障物资主要指经营生产过程中不直接构成交付工程、产品本体，只用于维护、维修、防护、运行设备的物资物品", "信息化指企业管理信息化、数字化系统工程体系等建设及运行涉及的软件、硬件及服务等", "办公用品采购主要指办公过程中所需的各种文具、物品等低值易耗品", "服务主要指经营管理过程中需要的有偿付费服务"], "关联执行项": ["各单位实施招标采购前，应由采购单位提出招标方案,经采购业务主管部门和经营风险部审核、业务分管领导审批后组织实施"], "关联外部依赖项": ["法律、法规和集团公司规定的其他情形"], "item_id": "544cb6-009", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-3-(1)", "监管项名称": "有偿服务采购必须招标标准", "监管项内容": "在固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购中，若有偿服务采购（含财务审计、资产评估、法律服务、咨询服务、物业管理、信息化服务、后勤保障服务等）的单项合同估算价在100万元（含）人民币以上，应当进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "有偿服务采购项目", "触发条件": "开展有偿服务采购（含财务审计、资产评估、法律服务、咨询服务、物业管理、信息化服务、后勤保障服务等）", "监管动作": "应当进行招标", "判断标准": "单项合同估算价在100万元（含）人民币以上", "关联定义项": ["采购是指以合同（或战略协议、订单等）方式有偿取得产品、货物、工程和服务的行为。", "服务主要指经营管理过程中需要的有偿付费服务，如差旅服务、财务审计、资产评估、法律服务、物业管理、后勤保障服务等。"], "关联执行项": ["各单位实施招标采购前，应由采购单位提出招标方案,经采购业务主管部门和经营风险部审核、业务分管领导审批后组织实施。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-010", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-3-(2)", "监管项名称": "货物采购必须招标规模标准", "监管项内容": "各单位在进行设备（含办公用品、劳动防护用品、软件及信息化项目等）、物资材料（包括元器件、机电产品、金属材料、非金属材料等）等货物采购时，若单项合同或单台（套）设备估算价在200万元（含）人民币以上，应当进行招标。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "设备、物资材料等货物采购项目", "触发条件": "设备、物资材料等货物采购的单项合同或单台（套）设备估算价在200万元（含）人民币以上", "监管动作": "应当进行招标", "判断标准": "单项合同估算价或单台（套）设备估算价是否达到200万元（含）人民币以上", "关联定义项": [], "关联执行项": ["第八条（四）招标采购实施流程"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-011", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-3-(3)", "监管项名称": "拆除修缮工程必须招标标准", "监管项内容": "在固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购中，与新建、改建、扩建无关的拆除、修缮等工程，其施工单项合同估算价在400万元（含）人民币以上的，应当进行招标。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "与新建、改建、扩建无关的拆除、修缮等工程采购活动", "触发条件": "开展与新建、改建、扩建无关的拆除、修缮等工程采购，且施工单项合同估算价在400万元（含）人民币以上", "监管动作": "应当进行招标（必须采用招标采购方式）", "判断标准": "工程性质属于与新建、改建、扩建无关的拆除、修缮等工程，且施工单项合同估算价≥400万元人民币", "关联定义项": [], "关联执行项": ["各单位实施招标采购前，应由采购单位提出招标方案,经采购业务主管部门和经营风险部审核、业务分管领导审批后组织实施。"], "关联外部依赖项": ["《招标投标法》", "《招标投标法实施条例》", "《必须招标的工程项目规定》"], "item_id": "544cb6-012", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-3-(4)", "监管项名称": "同类物项合并估算达标须招标", "监管项内容": "在固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购中，若单项合同或单台设备估算价低于必须招标标准，但同一项目中可以合并进行的同类物项合同估算价之和达到相应标准的，应当进行招标。相应标准包括：有偿服务采购100万元（含）人民币以上；设备、物资材料等货物采购200万元（含）人民币以上；与新建、改建、扩建无关的拆除、修缮等工程400万元（含）人民币以上。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购项目", "触发条件": "单项合同或单台设备估算价低于必须招标标准，但同一项目中可以合并进行的同类物项合同估算价之和达到必须招标的规模标准。", "监管动作": "应当进行招标", "判断标准": "同一项目中可以合并进行的同类物项合同估算价之和是否达到以下标准之一：1.有偿服务采购100万元（含）人民币以上；2.设备、物资材料等货物采购200万元（含）人民币以上；3.与新建、改建、扩建无关的拆除、修缮等工程施工400万元（含）人民币以上。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-013", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-3-(5)", "监管项名称": "其他法定或规定必须招标情形", "监管项内容": "在固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购中，若存在法律、法规和集团公司规定的其他应当进行招标的情形，必须进行招标。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "固定资产、办公用品、生产保障物资、信息化、有偿服务等采购项目", "触发条件": "采购项目符合法律、法规和集团公司规定的其他应当进行招标的情形", "监管动作": "必须进行招标", "判断标准": "符合相关法律、法规和集团公司规定的其他必须招标情形", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["相关法律法规", "集团公司相关管理规定"], "item_id": "544cb6-014", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条-（三）-5", "监管项名称": "依法必招项目招标方式及审批管理", "监管项内容": "依法必须进行招标的项目一般情况下应采取公开招标。若采用邀请招标或可不招标，其适用情形以及相关审批和认定手续必须严格按照《招标投标法》及《招标投标法实施条例》的规定执行。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "依法必须进行招标的项目", "触发条件": "项目属于依法必须进行招标的项目，且涉及选择邀请招标方式或申请不招标", "监管动作": "原则上采取公开招标；对符合邀请招标或可不招标情形的，严格履行相关审批和认定手续", "判断标准": "招标方式选择合规，原则上为公开招标；邀请招标或可不招标的适用情形、审批及认定手续完全符合《招标投标法》及《实施条例》的规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《中华人民共和国招标投标法》", "《中华人民共和国招标投标法实施条例》"], "item_id": "544cb6-015", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（四）", "监管项名称": "招标方案审批", "监管项内容": "各单位实施招标采购前，应由采购单位提出招标方案，经采购业务主管部门和经营风险部审核、业务分管领导审批后组织实施。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "招标方案", "触发条件": "各单位实施招标采购前", "监管动作": "提出招标方案并进行审核、审批", "判断标准": "招标方案是否经采购业务主管部门和经营风险部审核、业务分管领导审批后组织实施", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-016", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（四）", "监管项名称": "招标实施过程合规", "监管项内容": "招标采购实施过程中的招标代理委托、资格预审、发标、接收投标、开标、评标、定标、公示等具体活动，应严格按照国家有关法律、法规要求执行。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "招标采购实施具体活动", "触发条件": "实施招标采购过程中的各项活动", "监管动作": "严格按照国家有关法律、法规要求执行", "判断标准": "招标代理委托、资格预审、发标、接收投标、开标、评标、定标、公示等具体活动是否符合国家有关法律、法规要求", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家有关法律、法规"], "item_id": "544cb6-017", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（四）", "监管项名称": "资格预审及招标文件审核", "监管项内容": "招标采购的资格预审文件及招标文件应经公司招标审核小组审核同意后对外发布。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "资格预审文件及招标文件", "触发条件": "对外发布资格预审文件及招标文件前", "监管动作": "经公司招标审核小组审核同意", "判断标准": "资格预审文件及招标文件是否经公司招标审核小组审核同意", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-018", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第八条（四）", "监管项名称": "招标方案变更审批", "监管项内容": "招标方案一经核准应严格执行。项目实施过程中确因情况变化，需要变更招标方案的，由采购单位报请业务主管部门、经营风险部和业务分管领导重新核准后方可按变更后的招标方案实施。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "变更后的招标方案", "触发条件": "项目实施过程中确因情况变化需要变更招标方案时", "监管动作": "报请业务主管部门、经营风险部和业务分管领导重新核准", "判断标准": "变更后的招标方案是否经业务主管部门、经营风险部和业务分管领导重新核准后实施", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-019", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（四）", "监管项名称": "询价文件及成交通知书审批用印", "监管项内容": "在询价采购中，采购公告、采购邀请书及采购文件由采购单位编制，经采购单位负责人审查后，报业务主管部门备案，并由经营风险部加盖采购单位采购专用章，未用印不得用于发起采购。成交通知书应经采购业务主管部门审核、业务分管领导审批，由经营风险部复核并加盖采购单位采购专用章，同时通过发布成交公告或向所有未成交的供应商发出成交结果通知书等方式告知成交结果。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "采购公告、采购邀请书、采购文件、成交通知书", "触发条件": "开展询价采购编制采购公告、采购邀请书及采购文件时，或确定成交供应商需出具成交通知书时", "监管动作": "审查、备案、审核、审批、复核、加盖采购专用章、告知成交结果", "判断标准": "采购公告、采购邀请书及采购文件须经采购单位负责人审查、业务主管部门备案、经营风险部加盖采购专用章，未用印不得发起采购；成交通知书须经采购业务主管部门审核、业务分管领导审批、经营风险部复核并加盖采购专用章，且须有效告知成交结果。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-020", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条", "监管项名称": "单一来源采购适用及审批", "监管项内容": "对于不属于必须招标范围且符合单一来源采购情形（只能从唯一供应商处采购，或为保证原有项目一致性或服务配套要求必须继续从原供应商采购且新增金额不超过原合同10%且不超过200万元）的采购项目，采用单一来源采购时，必须如实填写《单一来源采购实施说明》，并经采购单位负责人审查、业务主管部门及经营风险部审核用印后方可实施。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "拟采用单一来源采购的采购项目及《单一来源采购实施说明》", "触发条件": "采购项目不属于必须招标范围，且拟采用单一来源采购方式（即只能从唯一供应商处采购，或为保证一致性或配套要求继续从原供应商采购且新增金额累计不超过原合同10%且不超过200万元）。", "监管动作": "如实填写《单一来源采购实施说明》，并提交采购单位负责人审查、业务主管部门及经营风险部审核用印。", "判断标准": "1. 采购情形严格符合单一来源采购的规定条件；2. 已如实、完整填写《单一来源采购实施说明》；3. 《单一来源采购实施说明》已依次经采购单位负责人审查、业务主管部门审核、经营风险部审核并完成用印程序。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["符合单一来源采购的项目应如实填写《单一来源采购实施说明》（详见附件4），采购说明经采购单位负责人审查、业务主管部门及经营风险部审核用印后，方可按要求实施。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-021", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条（二）", "监管项名称": "单一来源采购金额限制", "监管项内容": "不属于必须招标范围且为保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，必须继续从原供应商采购的采购项目，采用单一来源采购时，其新增采购金额累计不得超过原合同采购金额的百分之十，且新增采购金额累计不得超过200万元人民币。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "拟采用单一来源采购的采购项目", "触发条件": "采购项目不属于必须招标范围，且为保证原有采购项目一致性或服务配套要求需继续从原供应商采购，拟申请采用单一来源采购方式时", "监管动作": "审核新增采购金额是否符合单一来源采购的限制标准", "判断标准": "新增采购金额累计不超过原合同采购金额的10%，且新增采购金额累计不超过200万元人民币", "关联定义项": [], "关联执行项": ["符合单一来源采购的项目应如实填写《单一来源采购实施说明》（详见附件4），采购说明经采购单位负责人审查、业务主管部门及经营风险部审核用印后，方可按要求实施。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "544cb6-022", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条", "监管项名称": "直接采购适用范围及执行要求", "监管项内容": "各单位采购办公用品、生产保障物资和差旅服务等领域的货架类商品，以及陈列于集团公司集中采购平台“电子超市”的其他产品或服务时，必须在集团公司集中采购平台直接下单采购。对于上述三类集中采购领域以外的采购项目，仅当单项合同估价在10万元人民币以下时，各单位方可直接采购。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "各单位的直接采购项目", "触发条件": "各单位拟采用直接采购方式进行采购时", "监管动作": "核查采购品类、合同估价及采购平台是否符合直接采购的规定", "判断标准": "1. 办公用品、生产保障物资、差旅服务等领域的货架类商品及“电子超市”产品或服务，必须在集团公司集中采购平台直接下单；2. 上述三类领域外的采购项目，单项合同估价必须在10万元人民币以下方可直接采购。", "关联定义项": ["办公用品采购主要指办公过程中所需的各种文具、物品等低值易耗品。", "生产保障物资主要指经营生产过程中不直接构成交付工程、产品本体，只用于维护、维修、防护、运行设备的物资物品，包括工器具、五金材料、清洁用品、劳动保护、电气照明、相关辅助设施及配件等。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["集团公司集中采购平台“电子超市”"], "item_id": "544cb6-023", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十二条", "监管项名称": "采购业务“三重一大”决策", "监管项内容": "采购单位开展采购业务前，应判定该项采购是否已纳入公司“三重一大”决策事项范围，如在事项范围内，则必须按照相关管理要求严格履行“三重一大”决策程序。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "采购单位及采购业务", "触发条件": "采购单位开展采购业务前，且该项采购已纳入公司“三重一大”决策事项范围", "监管动作": "严格履行“三重一大”决策程序", "判断标准": "是否按照相关管理要求严格履行了“三重一大”决策程序", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["公司“三重一大”决策事项范围及相关管理要求"], "item_id": "544cb6-024", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十三条", "监管项名称": "供应商管理合规要求", "监管项内容": "采购单位在开展采购业务的供应商管理活动时，应严格按照《xx集团有限公司供应商管理办法》的相关要求执行。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "采购单位", "触发条件": "开展采购业务的供应商管理活动时", "监管动作": "按照《xx集团有限公司供应商管理办法》相关要求执行供应商管理", "判断标准": "供应商管理过程及结果是否符合《xx集团有限公司供应商管理办法》的相关规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx集团有限公司供应商管理办法》"], "item_id": "544cb6-025", "source_doc": "xx集团有限公司采购及招标管理办法", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第六条-（二）-2", "监管项名称": "合同相对方资信审查与评定", "监管项内容": "合同承办人在合同签订前须审查对方资信，获取营业执照、资质、财务及履约能力等资料以确定其履约和担责能力，必要时实地调查或出具信用报告；订立重大合同须审查其违约及涉诉情况；赊销合同须发起客户信用评价，重要新供应商须发起供方评定；单笔5000元（不含）以上预付采购合同及与中小企业签订单笔5万元（不含）以上其他经济合同须发起资信评定流程（每年一次）并作为审批附件；与国家行政机关、上级及所属单位签合同可免做资信调查；发现对方资信重大变化影响履约时，须及时报告部门领导并采取补救或保全措施。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同承办人、合同相对方", "触发条件": "合同签订前；订立重大合同；签订赊销合同或引入重要新供应商；签订单笔5000元（不含）以上预付采购合同或与中小企业签订单笔5万元（不含）以上其他经济合同；发现对方资信发生重大变化可能影响合同履行。", "监管动作": "审查资信并获取相关资料；发起客户信用评价、供方评定或合同相关方资信评定流程；将资信评定作为合同审批附件；报告部门领导并采取补救或保全措施。", "判断标准": "1. 是否获取营业执照、资质、财务状况、履约能力等资料；2. 重大合同是否审查违约及涉诉情况；3. 赊销合同、重要新供应商、特定金额预付及中小企业合同是否按规定发起评定流程并作为审批附件；4. 免做资信调查的对象是否为国家行政机关、上级及所属单位；5. 资信发生重大变化时是否及时报告并采取补救措施。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["发起客户信用评价流程", "发起供方评定流程", "发起合同相关方资信评定流程"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-001", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第六条（二）-3", "监管项名称": "“三重一大”合同决策审批要求", "监管项内容": "合同承办人在办理合同事项时，若涉及“三重一大”决策事项的，应报“三重一大”事项决策机构集体决策通过，并将决策文件作为合同审批附件，且在合同审批单备注说明决策会议名称。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "涉及“三重一大”决策事项的合同", "触发条件": "合同事项涉及“三重一大”决策事项", "监管动作": "报“三重一大”事项决策机构集体决策通过，将决策文件作为合同审批附件，并在合同审批单备注说明决策会议名称", "判断标准": "1. 是否经“三重一大”事项决策机构集体决策通过；2. 是否将决策文件作为合同审批附件；3. 是否在合同审批单中备注说明决策会议名称", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-002", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条-（一）", "监管项名称": "收款类合同审批权限与流程", "监管项内容": "收款类合同审批需根据合同类型和金额执行相应的审批流程：1.销售合同按授权管理办法逐项逐级审批，严禁与信用不达标或黑灰名单客户签订赊销合同；2.工程承包类收入合同200万元以下由公司主管领导审批，200万元（含）以上由公司总经理审批；3.其他收入类合同100万元（含）以下由公司主管领导审批，100万元以上由公司总经理审批；4.分公司收入类合同由分公司总经理审批，但金额大于10万元或年度框架/主协议、单价合同需报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "收款类合同（含销售合同、工程承包类合同、其他收入类合同、分公司收入类合同）", "触发条件": "发起收款类合同审批流程时", "监管动作": "按照合同类型和金额标准执行逐级审核与审批，并审查客户信用状况", "判断标准": "1.销售合同审批符合授权管理规定，且未与信用不达标、风险不可控及黑灰名单客户签订赊销合同；2.工程承包类收入合同：200万元以下由公司主管领导审批，200万元（含）以上报公司总经理审批；3.其他收入类合同：100万元（含）以下由公司主管领导审批，100万元以上报公司总经理审批；4.分公司收入类合同：由分公司总经理审批，金额大于10万元或年度框架/主协议、单价合同需报公司总经理审批。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["按照《xx公司授权管理办法》长期授权权限指引一览表中有关销售合同审批权限管理规定进行逐项逐级审批"], "关联外部依赖项": ["《xx公司授权管理办法》", "集团公司客户黑灰名单管理要求"], "item_id": "67f63a-003", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（一）-1", "监管项名称": "销售合同审批及赊销限制", "监管项内容": "销售合同需按照《xx公司授权管理办法》长期授权权限指引一览表中的相关规定进行逐项逐级审批；严格遵守集团公司客户黑灰名单管理要求，严禁与信用不达标、风险不可控的客户签订赊销合同。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "销售合同/赊销合同", "触发条件": "发起销售合同审批或拟签订赊销合同时", "监管动作": "按照权限指引逐项逐级审批，并核查客户信用状况及黑灰名单状态", "判断标准": "1. 审批流程是否严格符合《xx公司授权管理办法》长期授权权限指引一览表的规定；2. 拟签订赊销合同的客户是否信用达标、风险可控，且未被列入集团公司黑灰名单。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx公司授权管理办法》", "集团公司客户黑灰名单管理要求"], "item_id": "67f63a-004", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（一）-2", "监管项名称": "工程承包类合同审批权限", "监管项内容": "对于200万元以下的工程承包类收入合同，由各销售部经办人员发起审批流程，经合同管理员、工程服务部技术组、财务部、运营管理部、审险部法律顾问、发起人部门领导审核同意后，报发起人公司主管领导审批；对于200万元（含）以上的工程承包类收入合同，由各销售部经办人员发起审批流程，经合同管理员、工程服务部技术组、财务部、运营管理部、审险部法律顾问、发起人部门领导审核，并报发起人公司主管领导审核同意后，报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "工程承包类收入合同", "触发条件": "办理工程承包类收入合同审批时", "监管动作": "根据合同金额执行相应的分级审批流程", "判断标准": "金额在200万元以下的，经合同管理员、工程服务部技术组、财务部、运营管理部、审险部法律顾问、发起人部门领导审核后，由公司主管领导审批；金额在200万元（含）以上的，经前述人员及公司主管领导审核后，由公司总经理审批。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-005", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（一）-2-（1）", "监管项名称": "工程承包类200万以下收入合同审批", "监管项内容": "对于200万元以下的工程承包类收入合同，由各销售部经办人员发起审批流程，经合同管理员、工程服务部技术组、财务部、运营管理部、审险部法律顾问、发起人部门领导审核同意后，报发起人公司主管领导审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "200万元以下的工程承包类收入合同", "触发条件": "发起200万元以下的工程承包类收入合同审批流程时", "监管动作": "执行规定的审批流程", "判断标准": "审批流程是否由各销售部经办人员发起，并依次经合同管理员、工程服务部技术组、财务部、运营管理部、审险部法律顾问、发起人部门领导审核同意，最后报发起人公司主管领导审批", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-006", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（一）-2-（2）", "监管项名称": "200万以上工程承包合同审批", "监管项内容": "对于200万元（含）以上的工程承包类收入合同，须由各销售部经办人员发起审批流程，依次经合同管理员、工程服务部技术组、财务部、运营管理部、审险部法律顾问、发起人部门领导审核，报发起人公司主管领导审核同意后，最终报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "200万元（含）以上的工程承包类收入合同", "触发条件": "拟签订的工程承包类收入合同金额达到200万元（含）以上", "监管动作": "发起并执行规定的多级审核与总经理审批流程", "判断标准": "审批流程是否由销售部经办人员发起，并依次经合同管理员、工程服务部技术组、财务部、运营管理部、审险部法律顾问、发起人部门领导审核，公司主管领导审核同意，最终由公司总经理审批通过", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-007", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条-（一）-3", "监管项名称": "其他收入类合同审批权限管理", "监管项内容": "其他收入类合同的审批需根据合同金额分级执行：对于100万元（含）以下的其他收入类合同，须经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部审核同意后，报公司主管领导审批；对于100万元以上的其他收入类合同，须经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部、公司主管领导审核同意后，报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "其他收入类合同", "触发条件": "发起其他收入类合同审批流程时", "监管动作": "根据合同金额大小执行对应的分级审核与审批流程", "判断标准": "1. 合同金额在100万元（含）以下的，审批节点必须包含部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部审核，并由公司主管领导最终审批；2. 合同金额在100万元以上的，审批节点必须包含部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部、公司主管领导审核，并由公司总经理最终审批。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-008", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（一）-3-（1）", "监管项名称": "100万及以下其他收入合同审批", "监管项内容": "对于金额在100万元（含）以下的其他收入类合同（即因补偿、安装、技术服务等产生的收款合同），必须经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部审核同意后，报公司主管领导进行审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "100万元（含）以下的其他收入类合同", "触发条件": "办理100万元（含）以下的其他收入类合同审批手续时", "监管动作": "按规定的层级和部门逐级进行审核与审批", "判断标准": "审批流程是否依次经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部审核同意，并最终报公司主管领导审批通过", "关联定义项": ["其他收款合同（因补偿、安装、技术服务等产生的收款合同）"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-009", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（一）-3-（2）", "监管项名称": "百万元以上其他收入类合同审批", "监管项内容": "对于100万元以上的其他收入类合同，需经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部、公司主管领导审核同意后，报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "100万元以上的其他收入类合同", "触发条件": "发起100万元以上的其他收入类合同审批", "监管动作": "执行合同审批流程", "判断标准": "经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部、公司主管领导审核同意后，报公司总经理审批", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-010", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（一）-4", "监管项名称": "分公司收入类合同审批权限", "监管项内容": "分公司收入类合同，经分公司相关人员审批后，报分公司总经理审批；若收入金额大于10万元，或属于年度框架/主协议、单价合同（据实结算），需报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司收入类合同", "触发条件": "分公司签订收入类合同并发起审批流程", "监管动作": "按权限层级执行合同审批", "判断标准": "收入金额小于等于10万元且非年度框架/主协议、单价合同（据实结算）的，由分公司总经理审批；收入金额大于10万元或属于年度框架/主协议、单价合同（据实结算）的，需报公司总经理审批。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-011", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-1", "监管项名称": "各部门支出类合同审批", "监管项内容": "公司各部门支出类合同需按照《xx公司授权管理办法》长期授权权限指引一览表有关支出类合同审批权限管理规定进行逐项逐级审批。财务、法律、技术等部门要按分工严格审查，特别是预付款合同，审核人员需严格审核合同预付条款的必要性、合理性。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "公司各部门支出类合同", "触发条件": "公司各部门发起支出类合同审批", "监管动作": "逐项逐级审批，严格审查预付条款的必要性和合理性", "判断标准": "是否按照《xx公司授权管理办法》长期授权权限指引一览表规定进行审批；财务、法律、技术等部门是否按分工严格审查；预付款合同的预付条款是否经过必要性和合理性审核", "关联定义项": [], "关联执行项": ["按照《xx公司授权管理办法》长期授权权限指引一览表有关支出类合同审批权限管理规定进行逐项逐级审批"], "关联外部依赖项": ["《xx公司授权管理办法》"], "item_id": "67f63a-012", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-2-(1)-1", "监管项名称": "现场材料采购审批(2-20万)", "监管项内容": "对于2万-20万（含）元的工程承包现场材料采购，由工程部发起，经工程部技术组、工程部部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导审核，工程部主管领导审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "2万-20万（含）元的工程承包现场材料采购合同", "触发条件": "发起2万-20万（含）元的工程承包现场材料采购合同审批", "监管动作": "由工程部发起，经指定部门和人员审核，由工程部主管领导审批", "判断标准": "是否由工程部发起；是否经工程部技术组、工程部部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导审核；是否由工程部主管领导审批", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-013", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-2-(1)-2", "监管项名称": "现场材料采购审批(20万以上)", "监管项内容": "对于20万元以上的工程承包现场材料采购，由公司物流部负责采购，流程同生产物资采购。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "20万元以上的工程承包现场材料采购合同", "触发条件": "发起20万元以上的工程承包现场材料采购合同审批", "监管动作": "由公司物流部负责采购，并按生产物资采购流程进行审批", "判断标准": "是否由公司物流部负责采购；审批流程是否同生产物资采购流程", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-014", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-2-(1)-3", "监管项名称": "工程分包合同审批", "监管项内容": "工程分包合同由工程部负责，经工程部技术组、工程部部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导、工程部主管领导审核或审批，20万元及以上的合同由总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "工程分包合同", "触发条件": "发起工程分包合同审批", "监管动作": "由工程部负责，经指定部门和人员审核或审批，20万元及以上的合同由总经理审批", "判断标准": "是否由工程部负责；是否经工程部技术组、工程部部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导、工程部主管领导审核或审批；20万元及以上的合同是否由总经理审批", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-015", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-2-(2)", "监管项名称": "非现场物资设备采购审批", "监管项内容": "对于工程承包非现场相关物资和相关设备采购合同，由物流部负责采购，流程同生产物资采购。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "工程承包非现场相关物资和相关设备采购合同", "触发条件": "发起工程承包非现场相关物资和相关设备采购合同审批", "监管动作": "由物流部负责采购，并按生产物资采购流程进行审批", "判断标准": "是否由物流部负责采购；审批流程是否同生产物资采购流程", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-016", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-3-(1)", "监管项名称": "分公司小额支出合同审批", "监管项内容": "对于50万元以下的固定资产投资类合同、100万元（含）以下计划内物资采购类合同、10万元（含）以下其他支出类合同，经分公司相关人员审批后，报分公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司50万元以下固定资产投资类、100万元（含）以下计划内物资采购类、10万元（含）以下其他支出类合同", "触发条件": "发起上述额度内的分公司支出类合同审批", "监管动作": "经分公司相关人员审批后，报分公司总经理审批", "判断标准": "是否经分公司相关人员审批；是否报分公司总经理审批", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-017", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-3-(2)", "监管项名称": "分公司大额支出合同审批", "监管项内容": "对于50万元以上的固定资产投资类合同、100万元以上计划内物资采购类合同、10万元以上的其他支出类合同，经分公司相关人员审批后，由分公司总经理审核同意后，经分公司总经理办公会审议后，报公司总经理审批。符合公司上会要求的支出，按公司相关制度执行。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司50万元以上固定资产投资类、100万元以上计划内物资采购类、10万元以上其他支出类合同", "触发条件": "发起上述额度内的分公司支出类合同审批", "监管动作": "经分公司相关人员审批、分公司总经理审核同意、分公司总经理办公会审议后，报公司总经理审批", "判断标准": "是否经分公司相关人员审批；是否由分公司总经理审核同意；是否经分公司总经理办公会审议；是否报公司总经理审批；符合上会要求的支出是否按公司相关制度执行", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-018", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-3-(3)", "监管项名称": "分公司计划外采购审批", "监管项内容": "计划外物资采购类合同经分公司相关人员审批后，分公司总经理审核同意后，报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司计划外物资采购类合同", "触发条件": "发起分公司计划外物资采购类合同审批", "监管动作": "经分公司相关人员审批、分公司总经理审核同意后，报公司总经理审批", "判断标准": "是否经分公司相关人员审批；是否由分公司总经理审核同意；是否报公司总经理审批", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-019", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-1", "监管项名称": "公司各部门支出类合同审批", "监管项内容": "公司各部门的支出类合同应按照《xx公司授权管理办法》长期授权权限指引一览表有关支出类合同审批权限管理规定进行逐项逐级审批。财务、法律、技术等部门需按分工严格审查，特别是对于预付款合同，审核人员需严格审核合同预付条款的必要性与合理性。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "公司各部门支出类合同（含预付款合同）", "触发条件": "公司各部门办理支出类合同审批时", "监管动作": "按权限指引逐项逐级审批，各相关部门按分工严格审查，重点审核预付款条款的必要性与合理性", "判断标准": "审批流程是否符合《xx公司授权管理办法》权限指引；各相关部门是否履行审查职责；预付款条款是否具备必要性与合理性", "关联定义项": [], "关联执行项": ["按照《xx公司授权管理办法》长期授权权限指引一览表有关支出类合同审批权限管理规定进行逐项逐级审批。"], "关联外部依赖项": ["《xx公司授权管理办法》"], "item_id": "67f63a-020", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-2", "监管项名称": "工程承包材料及服务采购审批", "监管项内容": "工程承包材料及服务采购合同需按金额和类型执行相应的审批流程：2万-20万（含）元的现场材料采购由工程部发起，经工程部技术组、部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导审核后，由工程部主管领导审批；20万元以上的现场材料采购由物流部负责，流程同生产物资采购；工程分包合同由工程部负责，经工程部技术组、部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导、工程部主管领导审核或审批，20万元及以上的由总经理审批；非现场相关物资和设备采购由物流部负责，流程同生产物资采购。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "工程承包材料及服务采购合同", "触发条件": "发起工程承包材料及服务采购合同审批时", "监管动作": "按规定的金额阈值和合同类型，由指定部门发起，并流转至指定的审核节点和审批节点进行审批", "判断标准": "1. 2万-20万（含）元现场材料采购：工程部发起，经工程部技术组、部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导审核，工程部主管领导审批；2. 20万元以上现场材料采购：物流部负责，流程同生产物资采购；3. 工程分包合同：工程部负责，经工程部技术组、部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导、工程部主管领导审核或审批，20万元及以上由总经理审批；4. 非现场物资和设备采购：物流部负责，流程同生产物资采购。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["生产物资采购审批流程"], "item_id": "67f63a-021", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-2-（1）", "监管项名称": "工程现场材料采购审批权限", "监管项内容": "对于金额在2万元至20万元（含）之间的工程承包现场材料采购，须由工程部发起，依次经工程部技术组、工程部部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导审核，并由工程部主管领导审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "2万至20万（含）元的工程承包现场材料采购合同", "触发条件": "发起金额在2万元至20万元（含）之间的工程承包现场材料采购合同审批流程时", "监管动作": "按规定的节点和权限进行审核与审批", "判断标准": "审批流程是否由工程部发起，且依次经过工程部技术组、工程部部门领导、审险部法律顾问、财务部部门领导审核，并最终由工程部主管领导审批通过", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-022", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-2-（2）", "监管项名称": "工程非现场物资设备采购管理", "监管项内容": "工程承包非现场相关物资和相关设备采购合同必须由物流部负责采购，且审批流程须同生产物资采购流程执行。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "工程承包非现场相关物资和相关设备采购合同", "触发条件": "办理工程承包非现场相关物资和相关设备采购合同的采购与审批时", "监管动作": "由物流部负责采购，并按照生产物资采购流程执行审批", "判断标准": "1. 采购负责部门是否为物流部；2. 审批流程是否与生产物资采购流程一致", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["生产物资采购流程相关规定"], "item_id": "67f63a-023", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-3", "监管项名称": "分公司支出类合同审批权限", "监管项内容": "分公司支出类合同的审批权限及流程规定：1.对于50万元以下的固定资产投资类合同、100万元（含）以下计划内物资采购类合同、10万元（含）以下其他支出类合同，经分公司相关人员审批后，报分公司总经理审批。2.对于50万元以上的固定资产投资类合同、100万元以上计划内物资采购类合同、10万元以上的其他支出类合同，经分公司相关人员审批后，由分公司总经理审核同意，经分公司总经理办公会审议后，报公司总经理审批；符合公司上会要求的支出，按公司相关制度执行。3.计划外物资采购类合同经分公司相关人员审批、分公司总经理审核同意后，报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司支出类合同（含固定资产投资类、计划内/外物资采购类、其他支出类合同）", "触发条件": "分公司发起支出类合同审批流程时", "监管动作": "根据合同类型和金额标准，按照规定的层级和流程进行审核与审批", "判断标准": "1. 50万元以下的固定资产投资类、100万元（含）以下计划内物资采购类、10万元（含）以下其他支出类合同，由分公司总经理审批；2. 50万元以上的固定资产投资类、100万元以上计划内物资采购类、10万元以上的其他支出类合同，经分公司总经理办公会审议后报公司总经理审批；3. 计划外物资采购类合同，经分公司总经理审核同意后报公司总经理审批；4. 符合公司上会要求的支出，按公司相关制度执行。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["公司相关制度（针对符合上会要求的支出）"], "item_id": "67f63a-024", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-3-（1）", "监管项名称": "分公司特定额度支出合同审批", "监管项内容": "对于50万元以下的固定资产投资类合同、100万元（含）以下计划内物资采购类合同、10万元（含）以下其他支出类合同，经分公司相关人员审批后，须报分公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司特定额度支出类合同", "触发条件": "分公司发起50万元以下的固定资产投资类合同、100万元（含）以下计划内物资采购类合同或10万元（含）以下其他支出类合同的审批", "监管动作": "执行合同审批流程", "判断标准": "经分公司相关人员审批后，报分公司总经理审批", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-025", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-3-（2）", "监管项名称": "分公司大额支出合同审批", "监管项内容": "分公司对于50万元以上的固定资产投资类合同、100万元以上计划内物资采购类合同、10万元以上的其他支出类合同，须经分公司相关人员审批、分公司总经理审核同意、分公司总经理办公会审议后，报公司总经理审批。符合公司上会要求的支出，按公司相关制度执行。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司大额支出类合同", "触发条件": "分公司拟签订50万元以上的固定资产投资类合同、100万元以上的计划内物资采购类合同或10万元以上的其他支出类合同", "监管动作": "履行多级审批及审议程序", "判断标准": "是否依次经分公司相关人员审批、分公司总经理审核同意、分公司总经理办公会审议，并报公司总经理审批；符合上会要求的支出是否按公司相关制度执行", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["公司相关制度（关于上会要求的支出规定）"], "item_id": "67f63a-026", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条（二）-3-(3)", "监管项名称": "分公司计划外物资采购合同审批", "监管项内容": "分公司计划外物资采购类合同需经分公司相关人员审批、分公司总经理审核同意后，报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司计划外物资采购类合同", "触发条件": "分公司发起计划外物资采购类合同审批时", "监管动作": "执行逐级审批流程，依次经分公司相关人员审批、分公司总经理审核同意后，报公司总经理审批", "判断标准": "合同审批流程是否严格依次经过分公司相关人员审批、分公司总经理审核同意，并最终报公司总经理审批通过", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-027", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第九条-（三）", "监管项名称": "重大合同审批管理", "监管项内容": "对于列入公司计划经公司领导集体决策的事项而产生的重大建设工程合同、合资合作经营合同、对外投资合同、财产（股权）收购合同、公司合并与分立合同等，履行审批过程时须附集体决策结论，经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部审核同意后，报公司总经理审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "重大建设工程合同、合资合作经营合同、对外投资合同、财产（股权）收购合同、公司合并与分立合同等", "触发条件": "列入公司计划经公司领导集体决策的事项而产生的重大合同进行审批时", "监管动作": "履行审批过程时须附集体决策结论，经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部审核同意后，报公司总经理审批", "判断标准": "审批流程中是否附有集体决策结论，是否依次经部门领导、审险部法律审核、财务部、运营管理部审核同意，并最终报公司总经理审批", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-028", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条（一）", "监管项名称": "合同签订权限管理", "监管项内容": "公司合同签订权限必须严格按照《xx公司授权管理办法》中有关合同签订权限的管理规定执行，确保签订人具备相应的授权权限。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "合同签订权限", "触发条件": "开展合同签订工作时", "监管动作": "核实并严格执行相关授权管理规定", "判断标准": "合同签订人的权限是否符合《xx公司授权管理办法》的相关规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx公司授权管理办法》"], "item_id": "67f63a-029", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十条-（三）", "监管项名称": "分公司负责人合同签订权限", "监管项内容": "分公司总经理可根据授权签订金额10万元（含）以上50万元以下其他支出类合同、50万元以下的固定资产采购合同、日常生产用物资采购合同及收入类合同；分公司常务副总经理可根据授权签订金额10万元以下固定资产采购合同。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "分公司总经理、分公司常务副总经理", "触发条件": "分公司总经理或常务副总经理代表分公司对外签订合同时", "监管动作": "核查合同签订人的授权文件，并审查所签合同的类型和金额是否在其规定的签订权限范围内", "判断标准": "1. 分公司总经理仅可签订金额10万元（含）以上50万元以下其他支出类合同、50万元以下的固定资产采购合同、日常生产用物资采购合同及收入类合同；2. 分公司常务副总经理仅可签订金额10万元以下固定资产采购合同；3. 所有签订行为必须在公司法定代表人授权范围内。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《xx公司授权管理办法》"], "item_id": "67f63a-030", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条", "监管项名称": "合同制式文本使用规范", "监管项内容": "合同文本原则上应使用规范统一的制式合同模板。如与对方沟通后，对方不同意采用公司制式合同的，必须在征得部门领导同意后，方可进行合同审批。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本/合同审批流程", "触发条件": "起草和审批合同文本时", "监管动作": "审查合同文本是否采用制式合同，若未采用则审查是否已取得部门领导同意", "判断标准": "合同使用了制式合同模板，或未使用制式合同但已取得部门领导的明确同意", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-031", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(五)", "监管项名称": "合同质量保证金留存要求", "监管项内容": "对于特定的付款合同，需要留一定比例尾款作为质量保证金，其中建设工程类付款合同质量保证金比例不高于3%。必须留存质量保证金的情形包括：1.金额100万元以上且需支付预付款的外协外购类付款合同；2.合同金额150万元以上且相关方资信评估为B级（含）以下的直接影响公司产品质量的生产物资付款合同；3.金额为10万元以上且为定做设备（签订技术协议或按图加工类）的研发类付款合同；4.建设工程类付款合同。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "付款合同/质量保证金条款", "触发条件": "起草和审查上述特定类型的付款合同时", "监管动作": "审查合同是否约定留存质量保证金，并核查建设工程类合同的质量保证金比例是否合规", "判断标准": "满足条件的付款合同均约定了留存质量保证金，且建设工程类付款合同的质量保证金比例不高于3%", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-032", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(七)", "监管项名称": "合同价款及发票条款规范", "监管项内容": "合同价款或酬金必须以人民币或约定的结算币种为计量单位，并需明确开具符合国家规定的正式发票的类型（增值税专用发票或增值税普通发票）及具体税率。同时需明确约定执行期间如遇国家税收政策调整，税率和税额相应调整，不含税价格不变。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本/价款及发票条款", "触发条件": "起草和审查合同价款或报酬条款时", "监管动作": "审查合同是否明确结算币种、发票类型、具体税率及税收政策调整时的处理原则", "判断标准": "合同明确约定了结算币种、发票类型、具体税率，且包含税收政策调整时不含税价格不变的条款", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-033", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(九)", "监管项名称": "合同结算及付款条款规范", "监管项内容": "合同结算方式一般应采取非现金结算。对于付款合同，应按照公司《发票管理办法》的相关规定，要求开具合规发票后方可结清全款。对于分段结算的合同要明确具体收款期，且需约定非我方原因造成的验收迟缓或不予验收的视同为合同验收。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本/结算及付款条款", "触发条件": "起草和审查合同结算条款时", "监管动作": "审查合同结算方式、付款前提条件以及分段结算的收款期和验收视同条款", "判断标准": "合同约定非现金结算；付款合同约定开具合规发票后结清全款；分段结算合同明确了具体收款期及非我方原因导致验收迟缓视同验收的条款", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《发票管理办法》"], "item_id": "67f63a-034", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(十五)", "监管项名称": "合同收货人条款及发货控制", "监管项内容": "合同条款中必须明确约定收货人具体姓名及联系方式。若合同中未明确约定收货人条款的，运营管理部在下发货指令前，必须要求销售人员提供收货人的授权委托书方可发货。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本/发货指令", "触发条件": "审查合同收货人条款或下达发货指令时", "监管动作": "审查合同是否明确收货人信息；未明确的，审查发货前是否提供了收货人授权委托书", "判断标准": "合同明确约定了收货人姓名及联系方式，或在未约定的情况下，发货前已取得收货人的授权委托书", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-035", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(十七)至(十九)", "监管项名称": "合同签订基本信息规范", "监管项内容": "合同自双方当事人盖章或盖章签字后成立。合同签订时必须明确签订日期和签订地点。合同应明确双方主体信息，包括法定代表人（委托代理人）、经营地址、联系方式、开户银行、账号、税号等。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本/签订信息", "触发条件": "审查合同文本及签订手续时", "监管动作": "审查合同是否包含签订日期、地点及完整的双方主体信息", "判断标准": "合同明确标注了签订日期、签订地点，且完整包含双方主体的法定代表人（委托代理人）、经营地址、联系方式、开户银行、账号、税号等基本信息", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-036", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-（一）", "监管项名称": "合同主体资格要求", "监管项内容": "在起草和审查合同文本时，必须确保合同主体（双方当事人）具备独立承担法律责任的能力，或者已经取得相应的合法授权。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本中的合同主体", "触发条件": "合同文本起草与审查环节", "监管动作": "审查并确认合同主体资格", "判断标准": "双方当事人具备独立承担法律责任能力，或取得相应的授权", "关联定义项": ["合同主体：指合同双方当事人"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-037", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条（三）", "监管项名称": "合同标的数量条款规范", "监管项内容": "公司合同标的数量条款，有国家标准的使用国家标准，没有国家标准的，在订立合同过程中应明确合同的数量和重量。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本/合同标的数量条款", "触发条件": "订立合同过程中确定合同标的数量时", "监管动作": "使用国家标准或在合同中明确数量和重量", "判断标准": "有国家标准的使用国家标准；没有国家标准的，合同中必须明确数量和重量。", "关联定义项": ["数量要求：指合同双方对标的物量的确定。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家标准"], "item_id": "67f63a-038", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条（四）", "监管项名称": "合同质量要求标准及协议", "监管项内容": "公司签订合同的质量标准不得低于国家标准、行业标准及企业标准相关质量要求；对于重大合同，除满足上述质量要求外，还应订立相应的质量保证协议，明确标的物的质量要求和奖惩等内容。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本中的质量条款及质量保证协议", "触发条件": "起草或审查合同文本中的质量要求条款，或涉及重大合同签订时", "监管动作": "审查并设定合同质量标准，针对重大合同订立质量保证协议", "判断标准": "合同约定的质量标准不低于国家标准、行业标准及企业标准；重大合同必须订立质量保证协议且明确质量要求和奖惩措施", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["国家标准", "行业标准", "企业标准"], "item_id": "67f63a-039", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条（五）", "监管项名称": "付款合同质量保证金预留要求", "监管项内容": "公司对于付款合同，在以下情况需要预留一定比例尾款作为质量保证金：1.外协外购类付款合同，金额100万元以上且需要支付预付款的；2.直接影响公司产品质量的生产物资，合同金额150万元以上且相关方资信评估是B级（含）以下的付款合同；3.研发类付款合同金额为10万元以上且为定做设备（签订技术协议或者按图加工类）；4.建设工程类付款合同。其中，建设工程类付款合同质量保证金比例不得高于3%，其他合同根据需要由签订双方具体约定，有相关规定的按相关规定执行。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "付款合同", "触发条件": "起草或审批外协外购类（金额100万元以上且需支付预付款）、生产物资类（金额150万元以上且资信评估B级及以下）、研发类（金额10万元以上且为定做设备）及建设工程类付款合同时", "监管动作": "在合同文本中约定预留一定比例的尾款作为质量保证金", "判断标准": "合同文本中是否按规定情形预留了质量保证金，且建设工程类付款合同质量保证金比例不高于3%，其他合同预留比例符合双方约定或相关规定", "关联定义项": ["质量保证金：指买受人采取保留部分货款作为出卖人对标的物的质量瑕疵承担的一种具体方式。"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-040", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-（六）", "监管项名称": "合同技术要求及附件规范", "监管项内容": "合同文本中应明确技术要求，包括规定技术文件资料、交付验收方式、主要技术指标条款等。对于重大合同，必须签订技术验收协议并将其作为合同附件。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本", "触发条件": "起草、审查或签订涉及技术要求的合同，特别是重大合同时", "监管动作": "审查合同文本是否包含技术要求相关条款，并核查重大合同是否已签订技术验收协议作为附件", "判断标准": "合同中明确规定了技术文件资料、交付验收方式、主要技术指标等条款；重大合同已签订技术验收协议并作为合同附件", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-041", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条（七）", "监管项名称": "价款或报酬条款内容规范", "监管项内容": "合同文本中的价款或报酬条款必须以人民币或约定的结算币种为计量单位，需约定开具符合国家规定的正式发票，明确开具发票的类型（增值税专用发票、增值税普通发票）及具体税率，并明确执行期间如遇国家税收政策调整时，税率和税额相应调整，不含税价格不变。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本（价款或报酬条款）", "触发条件": "起草、审查或签订合同的价款或报酬条款时", "监管动作": "审查并规范价款或报酬条款的具体约定内容", "判断标准": "1.以人民币或约定的结算币种为计量单位；2.约定开具符合国家规定的正式发票；3.明确发票类型及具体税率；4.明确遇国家税收政策调整时税率和税额相应调整且不含税价格不变。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-042", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-（八）", "监管项名称": "运费安装等费用约定规范", "监管项内容": "对于需要运输、安装、技术指导相关服务的合同，合同文本中需明确约定运费、安装费等费用是单独计算还是包含在材料价格中，并明确费用的承担主体及结算方式。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "涉及运输、安装、技术指导相关服务的合同文本", "触发条件": "合同涉及运输、安装、技术指导相关服务", "监管动作": "在合同文本中明确约定运费、安装费等费用的计算方式、承担主体及结算方式", "判断标准": "合同文本中是否清晰、明确地约定了运费、安装费等费用的计算方式（单独计算或包含在材料价格中）、承担主体及结算方式", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-043", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条（九）", "监管项名称": "合同结算条款规范", "监管项内容": "合同文本中的结算条款应规范：结算方式一般采取非现金结算；付款合同须按公司《发票管理办法》规定开具合规发票后方可结清全款；结算原则上采用定期结算，若采用分段结算须明确具体收款期；非我方原因造成的验收迟缓或不予验收的应视同为合同验收。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本（结算条款）", "触发条件": "起草或审查合同文本中的结算条款时", "监管动作": "审查并规范合同结算条款的内容", "判断标准": "1. 结算方式是否采取非现金结算；2. 付款合同是否约定开具合规发票后结清全款；3. 结算是否原则上采用定期结算，分段结算是否明确具体收款期；4. 是否约定非我方原因造成的验收迟缓或不予验收视同为合同验收。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《发票管理办法》"], "item_id": "67f63a-044", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-（十二）", "监管项名称": "解决争议方法条款规范", "监管项内容": "合同文本中应明确解决争议的方法，约定首先可通过调解方式解决，调解不成的，再申请仲裁委员会仲裁或向人民法院提起诉讼。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本", "触发条件": "起草、审查或签订公司各类合同文本时", "监管动作": "在合同中明确约定解决争议的方法条款", "判断标准": "合同文本中是否明确约定了争议解决方式，且符合首先通过调解、调解不成再申请仲裁或提起诉讼的顺序要求。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-045", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-（十三）", "监管项名称": "合同保密条款及协议要求", "监管项内容": "公司订立合同时，应根据合同内容对合同中的保密内容进行明确约定，必要时应单独签订保密协议。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本/保密协议", "触发条件": "合同内容涉及保密事项时", "监管动作": "在合同中约定保密内容，必要时单独签订保密协议", "判断标准": "合同文本中是否包含明确的保密条款，或是否已单独签订保密协议", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-046", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-（十四）", "监管项名称": "安全协议签订要求", "监管项内容": "在起草和审查合同文本时，若合同内容涉及安全问题，应当在合同中对安全内容进行约定，必要时应单独签订安全协议。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本/安全协议", "触发条件": "合同内容涉及安全问题", "监管动作": "在合同中对安全内容进行约定，必要时单独签订安全协议", "判断标准": "涉及安全问题的合同是否已在文本中明确约定安全内容或单独签订了安全协议", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-047", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(十五)", "监管项名称": "收货人条款约定及发货审查", "监管项内容": "合同条款中必须明确约定收货人具体姓名及联系方式。若合同中未明确约定收货人条款的，运营管理部在下发货指令前，必须要求销售人员提供收货人的授权委托书方可发货。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本及发货指令", "触发条件": "起草合同文本时，或合同未明确约定收货人条款且运营管理部准备下发发货指令时", "监管动作": "在合同中明确约定收货人具体姓名及联系方式；若未约定，则在下发货指令前要求销售人员提供收货人的授权委托书", "判断标准": "合同条款是否明确约定了收货人具体姓名及联系方式；若未约定，发货前是否提供了有效的收货人授权委托书", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-048", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-（十六）", "监管项名称": "知识产权等专项约定及协议要求", "监管项内容": "在起草和审查合同文本时，应根据合同具体内容，对涉及知识产权保护、技术规范、环境保护等内容进行明确约定；在必要时，应当单独签订相关的专项协议。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本及相关专项协议", "触发条件": "合同内容涉及知识产权保护、技术规范、环境等事项时", "监管动作": "在合同中对相关事项进行明确约定，必要时单独签订相关专项协议", "判断标准": "合同文本中是否包含知识产权保护、技术规范、环境等内容的明确约定，且必要时是否已单独签订相关专项协议", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-049", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(十八)", "监管项名称": "明确合同签订日期和地点", "监管项内容": "在签订合同时，合同文本中必须明确约定合同的签订日期和签订地点。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本", "触发条件": "签订合同时", "监管动作": "明确签订日期和签订地点", "判断标准": "合同文本中是否包含明确的签订日期和签订地点", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-050", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十一条-(19)", "监管项名称": "合同双方主体信息要求", "监管项内容": "在起草和审查合同文本时，必须明确约定合同双方当事人的主体信息，具体包括法定代表人（或委托代理人）、经营地址、联系方式、开户银行、账号、税号等关键信息。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本", "触发条件": "起草、审查或签署合同文本时", "监管动作": "核查合同文本是否完整包含双方主体信息", "判断标准": "合同文本中完整、准确地列明了双方当事人的法定代表人（或委托代理人）、经营地址、联系方式、开户银行、账号、税号等主体信息", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-051", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十三条-（四）", "监管项名称": "合同编号及简称管理规范", "监管项内容": "所有合同文本均应进行编号，编号标准为“合同性质/合同承办部门简称/合同类别/年份编号－供应商编号－合同序号”。相关业务部门需编制供应商编号及合同序号并定期更新，将供应商编制清单和序号编制原则统一上报至运营管理部。结合信息系统运行情况，销售合同、工程承包合同、原材料及外协件采购合同、低值备件采购合同可使用规定的编号简称，其他合同须严格使用全称。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本、合同编号", "触发条件": "起草、生成或管理合同文本时", "监管动作": "按标准编制合同编号，按规定使用编号简称或全称，定期更新并上报供应商编制清单和序号编制原则", "判断标准": "1. 合同编号是否符合“合同性质/合同承办部门简称/合同类别/年份编号－供应商编号－合同序号”的标准；2. 销售、工程承包、原材料及外协件采购、低值备件采购合同是否按规定使用编号简称，其他合同是否使用全称；3. 业务部门是否将供应商编制清单和序号编制原则统一上报至运营管理部。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-052", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十三条（四）-1", "监管项名称": "销售合同编号简称规范", "监管项内容": "结合公司合同管理信息系统的实际运行情况，销售合同可以使用合同编号简称，例如将标准编号“SK/SC/XS/18-0001”简称为“18-0001”；除销售合同、原材料及外协件采购合同、低值备件采购合同外，其他合同必须严格按照“合同性质/合同承办部门简称/合同类别/年份编号－供应商编号－合同序号”的标准使用全称。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "销售合同文本及编号", "触发条件": "进行销售合同编号及信息系统录入时", "监管动作": "规范使用合同编号简称或全称", "判断标准": "销售合同编号允许简称为“年份编号-合同序号”（如18-0001），其他非特定类型合同必须使用标准全称编号。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-053", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十五条-1", "监管项名称": "大额资金合同党委会审议", "监管项内容": "涉及公司付款的大额资金合同（含重大建设工程合同、合资合作经营合同、对外投资合同、财产（股权）收购合同、公司合并与分立合同等），该付款事项需经党委会进行会议审议，并且形成会议纪要。会议纪要与合同文本等资料一并归档。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "涉及公司付款的大额资金合同", "触发条件": "合同属于涉及公司付款的大额资金合同（含重大建设工程合同、合资合作经营合同、对外投资合同、财产（股权）收购合同、公司合并与分立合同等）", "监管动作": "付款事项需经党委会进行会议审议，形成会议纪要，并将会议纪要与合同文本等资料一并归档", "判断标准": "付款事项是否经党委会会议审议、是否形成会议纪要，以及会议纪要是否与合同文本等资料一并归档", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-054", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十五条-2", "监管项名称": "合同签署前评审要求", "监管项内容": "公司合同签署前须进行合同评审，销售合同通过《销售合同评审表》形式进行评审，工程承包合同通过《工程承包合同评审表》形式进行评审，除前两项合同外的其他合同均须通过《合同审批单》形式进行评审。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "拟签署的公司合同", "触发条件": "公司合同签署前", "监管动作": "根据合同类型进行合同评审，销售合同使用《销售合同评审表》，工程承包合同使用《工程承包合同评审表》，其他合同使用《合同审批单》", "判断标准": "是否按合同类型使用了正确的评审表单（《销售合同评审表》《工程承包合同评审表》或《合同审批单》）进行评审", "关联定义项": [], "关联执行项": ["《销售合同评审表》（附件2）", "《工程承包合同评审表》（附件3）", "《合同审批单》（附件4）"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-055", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十五条-3", "监管项名称": "合同评审前置程序要求", "监管项内容": "开展合同评审前，业务经办人依据合同类型需完成《外部供方档案信息单》《外部客户档案信息》等前置程序，并将上述单据嵌入合同流程中。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "合同评审流程", "触发条件": "开展合同评审前", "监管动作": "业务经办人依据合同类型完成《外部供方档案信息单》或《外部客户档案信息》等前置程序，并将上述单据嵌入合同流程中", "判断标准": "是否在合同评审前完成了相应的前置程序，并将相关单据嵌入合同流程中", "关联定义项": [], "关联执行项": ["《外部供方档案信息单》", "《外部客户档案信息》"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-056", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条-（一）", "监管项名称": "业务承办及公司领导全面审查", "监管项内容": "在合同审签过程中，业务承办部门领导及公司领导须对合同进行全面审查，并对审查的相关内容负责。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "合同", "触发条件": "进入合同审签或审批流程", "监管动作": "进行合同全面审查", "判断标准": "业务承办部门领导及公司领导是否对合同进行了全面审查并对相关内容负责", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-057", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条（二）", "监管项名称": "财务部合同审查职责", "监管项内容": "在合同审签环节，财务部须主要审查合同的结算方式、收付款周期、发票类型、发票开具时间以及财务风险等内容，并对相关审查内容负责。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "财务部", "触发条件": "开展合同审签或评审工作时", "监管动作": "审查合同结算、收付款周期、发票类型、发票开具时间及财务风险等，并对相关内容负责", "判断标准": "财务部是否按规定审查了合同结算、收付款周期、发票类型、发票开具时间及财务风险等内容并承担责任", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-058", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条-(3)", "监管项名称": "审险部合同审查职责", "监管项内容": "在合同审签环节，审计与风险管理部（审险部）主要审查合同文本的规范性，审查合同条款是否符合《民法典》和有关法律、法规要求，条款是否清晰，合同双方权利和义务是否恰当等，并对审查的相关内容负责。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "合同文本及条款", "触发条件": "合同签署前进行合同评审及审签时", "监管动作": "审查合同文本的规范性、条款合法合规性、条款清晰度及双方权利义务的恰当性", "判断标准": "合同文本规范，条款符合《民法典》和有关法律、法规要求，条款清晰，合同双方权利和义务恰当", "关联定义项": ["审计与风险管理部（简称：审险部）"], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《中华人民共和国民法典》及有关法律、法规"], "item_id": "67f63a-059", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条（四）", "监管项名称": "运营管理部合同审签审查", "监管项内容": "在合同审签环节，运营管理部作为合同审签部门，主要审查合同程序的规范性、审核签署的完整性，并对销售合同进行商务评审、交货期评审等，对审查的相关内容负责。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "合同审签程序及销售合同", "触发条件": "合同签署前进行合同评审与审签时", "监管动作": "审查合同程序的规范性、审核签署的完整性，对销售合同进行商务评审和交货期评审", "判断标准": "合同程序符合公司规范，审核签署流程及要件完整，销售合同的商务条件和交货期经过评审且合理可行", "关联定义项": [], "关联执行项": ["公司合同签署前须进行合同评审，销售合同通过《销售合同评审表》形式进行评审"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-060", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条（五）", "监管项名称": "分公司合同审查与法律审核", "监管项内容": "分公司在合同审签环节，主要负责其业务范围内合同的全面审查，审查内容包括但不限于合同结算方式、收付款周期、发票类型、发票开具时间及财务风险、双方履约能力、双方的权利和义务、审核签署的完整性、潜在的风险及其管控措施等；同时，分公司合同的法律审核必须由审险部法务岗负责。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "分公司业务范围内的合同", "触发条件": "分公司进行合同审签审批时", "监管动作": "进行全面审查及法律审核", "判断标准": "分公司是否对合同结算方式、收付款周期、发票类型及开具时间、财务风险、双方履约能力、权利义务、签署完整性、潜在风险及管控措施进行了全面审查；分公司合同的法律审核是否由审险部法务岗负责完成。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-061", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十六条（六）", "监管项名称": "其它部门合同审查职责", "监管项内容": "在合同审签环节，除业务承办部门、财务部、审险部、运营管理部及分公司外的其它部门，须主要审查其业务范围内合同内容的合理性、双方履约能力、潜在的风险及其管控措施等，并对相关审查内容负责。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "业务范围内的合同", "触发条件": "合同进入审签流程且涉及其它部门业务范围", "监管动作": "审查合同内容的合理性、双方履约能力、潜在的风险及其管控措施", "判断标准": "其它部门是否对其业务范围内合同内容的合理性、双方履约能力、潜在风险及管控措施进行了实质性审查并承担责任", "关联定义项": [], "关联执行项": ["第十六条 合同审签部门主要审核以下内容，并对相关内容负责："], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-062", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第十八条", "监管项名称": "合同生效及盖章登记管理", "监管项内容": "合同承办人须持在OA系统内打印的已定稿合同文本及签署完整的《合同审批单》《销售合同评审表》或《工程承包合同评审表》，经公司委托代理人签字后办理盖章及登记手续，合同自盖章或签字盖章后生效；合同印章的使用须严格执行《xx公司印章管理办法》的相关规定。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同文本、审批及评审单据、合同印章", "触发条件": "合同签署及生效环节", "监管动作": "核验定稿文本与审批单据，办理签字、盖章及登记手续，规范印章使用", "判断标准": "1. 是否使用OA系统打印的已定稿合同文本；2. 是否具备签署完整的《合同审批单》或相应评审表；3. 是否有公司委托代理人签字；4. 合同是否自盖章或签字盖章后生效；5. 印章使用是否符合《xx公司印章管理办法》规定。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["合同承办人持在OA系统内打印的已定稿的合同文本、签署完整的《合同审批单》《销售合同评审表》或《工程承包合同评审表》，在公司委托代理人签字后办理盖章及登记手续，合同自盖章或签字盖章后生效。", "合同印章使用执行《xx公司印章管理办法》相关规定。"], "关联外部依赖项": ["《xx公司印章管理办法》"], "item_id": "67f63a-063", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十一条", "监管项名称": "涉密合同保密协议签订", "监管项内容": "凡是涉及保密事项的合同签订及管理，须严格按照上级和公司有关保密管理规定和要求执行，签订保密协议，明确双方保密责任和义务等条款。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "涉及保密事项的合同", "触发条件": "合同签订及管理涉及保密事项时", "监管动作": "严格按照上级和公司有关保密管理规定和要求执行，签订保密协议，明确双方保密责任和义务等条款", "判断标准": "是否签订了保密协议，且协议中明确了双方保密责任和义务等条款，并符合上级和公司有关保密管理规定和要求", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["上级和公司有关保密管理规定和要求"], "item_id": "67f63a-064", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条-(十二)", "监管项名称": "合同变更增补标准限制", "监管项内容": "在合同履行过程中需要对合同进行变更增补时，应严格遵守以下标准：1.对于直销客户，单次增补金额不得超过原合同总标的额的30%，累计增补金额不超过主合同金额的50%，超出标准应另签新合同或走特殊审批流程；2.采用“销售框架协议+订单”形式的直销客户，框架协议有效期原则上为1年且需每年重签，代理商客户原则上按项目签订合同，不允许签订框架协议；3.提出增补申请时，直销客户须提交加盖有效印章的要货函原件或约定确认方式，代理商客户须提交加盖公章或合同章的订单原件，合同管理员据此调整台账，累计2次未提交原件的不予办理增补业务。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同变更与增补行为", "触发条件": "在合同履行过程中，需要对合同进行变更或增补时", "监管动作": "审核增补金额比例、协议有效期及形式、增补资料原件，并调整合同台账", "判断标准": "1.直销客户单次增补金额≤原合同总标的额30%且累计≤50%；2.直销客户框架协议有效期原则上为1年，代理商按项目签订且不允许框架协议；3.增补申请必须附带符合要求的要货函或订单原件，累计2次未提交原件则不予办理增补。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["业务经办人员提出增补申请", "合同管理员依据增补资料调整合同台账总标的额"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-065", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条-(十二)-1", "监管项名称": "直销客户合同增补金额限制", "监管项内容": "在合同履行过程中，对于直销客户需要对合同进行变更增补的，单次增补金额不得超过原合同总标的额的30%，累计增补金额不超过主合同金额的50%。超出上述标准的，应另行签订新的合同；不能签订新合同的，需要走特殊审批流程。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "直销客户合同变更/增补单据", "触发条件": "在合同履行过程中，需要对直销客户的合同进行变更（增补）时", "监管动作": "审核增补金额比例，超出标准则要求另行签订新合同或履行特殊审批流程", "判断标准": "单次增补金额不得超过原合同总标的额的30%，且累计增补金额不超过主合同金额的50%", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-066", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条（十二）-2", "监管项名称": "销售框架协议签订标准", "监管项内容": "在合同履行过程中需要对合同进行变更时，对于采用“销售框架协议+订单”形式的客户，如果是直销客户，销售框架协议原则上有效期为1年，每个自然年度均需要重新协商签订，特殊情况按双方协议约定；如果是代理商客户，原则上按项目签订合同，不允许签订框架协议。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "销售框架协议", "触发条件": "在合同履行过程中需要对采用“销售框架协议+订单”形式的合同进行变更或签订时", "监管动作": "审查销售框架协议的有效期及签订形式是否符合规定", "判断标准": "直销客户的销售框架协议原则上有效期为1年且每个自然年度重新协商签订（特殊情况按双方协议约定）；代理商客户原则上按项目签订合同，不允许签订框架协议。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-067", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十二条-（十二）-3", "监管项名称": "合同增补资料提交与台账管理", "监管项内容": "业务经办人员提出合同增补申请时，直销客户必须提交加盖客户公章、合同章或项目章的要货函原件（或双方合同约定的增补确认方式），代理商客户必须提交加盖公章或合同章的订单原件。合同管理员需依据增补资料调整合同台账总标的额，确保签订额度与执行额度一致；若累计2次未提交上述资料原件，则不予办理增补业务。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同增补申请", "触发条件": "业务经办人员提出合同增补申请时", "监管动作": "审核增补资料原件并调整合同台账总标的额；对累计2次未提交资料原件的申请不予办理增补业务", "判断标准": "直销客户是否提交加盖客户公章、合同章、项目章的要货函原件或约定的增补确认方式；代理商客户是否提交加盖公章或合同章的订单原件；是否累计2次未提交上述资料原件", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-068", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条（一）", "监管项名称": "协商解除合同签署要求", "监管项内容": "在合同签订后，若因主客观情况发生变化导致合同履行成为不必要或不可能，且合同继续存在已失去积极意义并将造成不适当结果，在合同双方经协商一致同意解除合同的情况下，应当签订合同解除协议书。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同解除协议书", "触发条件": "合同签订后因主客观情况变化导致履行不必要或不可能，且双方协商一致同意解除合同", "监管动作": "签订合同解除协议书", "判断标准": "在双方协商一致解除合同的情形下，是否规范签订了书面的合同解除协议书", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-069", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条（二）-1", "监管项名称": "不可抗力致使合同解除", "监管项内容": "当因不可抗力致使不能实现合同目的时，合同双方可以解除合同，并依照原审批程序履行审批手续。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同", "触发条件": "发生不可抗力事件且致使不能实现合同目的", "监管动作": "提出解除合同并依照原审批程序履行审批手续", "判断标准": "确认是否发生不可抗力事件，且该事件直接导致合同目的无法实现", "关联定义项": [], "关联执行项": ["当合同发生解除时，依照原审批程序审批。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-070", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条（二）-3", "监管项名称": "迟延履行主要债务解除合同", "监管项内容": "当合同当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行时，合同双方可以依法解除合同。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同解除行为", "触发条件": "当事人一方迟延履行主要债务，且经催告后在合理期限内仍未履行", "监管动作": "行使合同解除权，依法解除合同", "判断标准": "核实是否存在一方迟延履行主要债务的事实，以及是否已进行催告且对方在合理期限内仍未履行", "关联定义项": [], "关联执行项": ["第二十三条（四）当合同发生解除时，依照原审批程序审批。", "第二十四条 单方变更、解除、转让、中/终止合同的，应当及时采取书面形式通知合同对方，通知发出前应按原合同订立流程履行审批手续，同时应提交原合同及合同变更、解除、转让、中/终止说明及相关资料供审批参考。经批准的通知应优先采取EMS送达对方，合同承办部门应当保管好EMS发出及签收凭证。"], "关联外部依赖项": ["《中华人民共和国民法典》"], "item_id": "67f63a-071", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条（二）-4", "监管项名称": "违约致使目的不能实现的合同解除", "监管项内容": "当合同当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的时，公司可以依法解除合同。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同", "触发条件": "合同当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的", "监管动作": "解除合同", "判断标准": "当事人是否存在迟延履行债务或其他违约行为，且该行为是否致使合同目的不能实现", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-072", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十三条（四）", "监管项名称": "合同解除审批程序", "监管项内容": "当合同发生解除时，应当依照原合同订立时的审批程序重新进行审批。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "拟解除的合同", "触发条件": "发生合同解除情形，需要解除合同时", "监管动作": "依照原合同订立时的审批程序进行审批", "判断标准": "合同解除的审批流程是否与原合同订立时的审批程序保持一致", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-073", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十四条-1", "监管项名称": "单方变更解除终止合同审批与通知", "监管项内容": "单方变更、解除、转让、中止或终止合同的，应当及时采取书面形式通知合同对方。通知发出前应按原合同订立流程履行审批手续，同时提交原合同及合同变更、解除、转让、中止或终止说明及相关资料供审批参考。经批准的通知应优先采取EMS送达对方，合同承办部门应当保管好EMS发出及签收凭证。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "单方变更、解除、转让、中止或终止的合同及相关通知与审批资料", "触发条件": "发生单方变更、解除、转让、中止或终止合同的情形时", "监管动作": "采取书面形式通知对方，按原合同订立流程履行审批手续并提交相关资料，优先采取EMS送达通知，并保管EMS发出及签收凭证", "判断标准": "1. 是否及时采取书面形式通知合同对方；2. 通知发出前是否按原合同订立流程履行审批手续；3. 是否提交原合同及相关说明资料供审批参考；4. 经批准的通知是否优先采取EMS送达；5. 合同承办部门是否保管好EMS发出及签收凭证。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-074", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十四条-2", "监管项名称": "三重一大合同变更解除审批", "监管项内容": "原合同履行过“三重一大”决策程序的，在变更、解除、转让、中止或终止合同时，应当报请“三重一大”决策机构再次决策；合同经变更后符合“三重一大”决策标准的，应当报请“三重一大”决策机构作出决策。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "涉及“三重一大”的变更、解除、转让、中止或终止合同", "触发条件": "原合同履行过“三重一大”决策程序且需进行变更、解除、转让、中止或终止操作，或合同经变更后符合“三重一大”决策标准", "监管动作": "报请“三重一大”决策机构再次决策或作出决策", "判断标准": "是否按规定报请“三重一大”决策机构进行决策并获得通过", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-075", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条-(1)", "监管项名称": "逾期未履行合同作废认定", "监管项内容": "自合同签订之日起3个月内，合同未予以实际履行，且双方未就该项事务进行过任何沟通协商，经与业务部门沟通确定无法履行的，原合同视为作废，需按规定办理合同作废及台账标注手续。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "已签订但未实际履行的合同", "触发条件": "自合同签订之日起3个月内未实际履行，且双方未沟通协商，经业务部门确认无法履行", "监管动作": "将原合同视为作废，由部门领导在审批单据上注明原因并签字，连同原件交运营管理部合同管理员在台账上标注作废", "判断标准": "1. 距合同签订之日已满3个月；2. 合同未予以实际履行；3. 双方未进行过任何沟通协商；4. 经与业务部门沟通确定无法履行", "关联定义项": [], "关联执行项": ["需要作废的合同，需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字后，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，合同管理员收齐上述资料后在合同台账上标注作废。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-076", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条-（1）", "监管项名称": "合同超期未履行作废管理", "监管项内容": "自合同签订之日起3个月内，未予以实际履行，且双方未就该项事务进行过任何沟通协商，经与业务部门沟通确定无法履行的，原合同视为作废。需要作废的合同，需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字后，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，合同管理员收齐上述资料后在合同台账上标注作废。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "已签订但未履行的合同", "触发条件": "自合同签订之日起3个月内未予以实际履行，且双方未就该项事务进行过任何沟通协商，经与业务部门沟通确定无法履行", "监管动作": "将原合同视为作废，经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据上注明作废原因并签字，连同作废合同文本原件交运营管理部合同管理员在合同台账上标注作废", "判断标准": "合同是否满足签订后3个月内未履行且确定无法履行的条件，作废手续是否经部门领导签字确认并由合同管理员在台账中准确标注", "关联定义项": [], "关联执行项": ["需要作废的合同，需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字后，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，合同管理员收齐上述资料后在合同台账上标注作废。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-077", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条-（2）", "监管项名称": "合同条件变更致原合同作废管理", "监管项内容": "合同签订后，若任何一方变更合同标的、数量、价格等主要合同条件并另行签署新合同的，原合同应视为作废。需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字后，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，合同管理员收齐上述资料后在合同台账上标注作废。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "原合同及合同作废流程", "触发条件": "合同签订后任何一方变更合同标的、数量、价格等主要合同条件，并另行签署新合同", "监管动作": "将原合同视为作废，经业务部门确认并由部门领导在纸质审批单据上注明作废原因并签字，连同作废合同文本原件交运营管理部合同管理员在台账标注作废", "判断标准": "原合同是否被正确视为作废，且作废审批及归档流程（部门确认、领导签字注明原因、提交原件、台账标注）是否合规完整", "关联定义项": [], "关联执行项": ["需要作废的合同，需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字后，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，合同管理员收齐上述资料后在合同台账上标注作废。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-078", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条-(3)", "监管项名称": "合同作废申请与处理规范", "监管项内容": "当业务部门提出合同作废申请时，必须提供相应的证明资料。对于需要作废的合同，需经相关业务部门确认，由部门领导在对应的纸质合同审批单据上注明作废原因并签字，随后将该单据与作废合同文本原件一并交由运营管理部合同管理员。合同管理员在收齐上述资料后，需在合同台账上标注该合同为作废状态。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "拟作废的合同及作废申请资料", "触发条件": "业务部门提出合同作废申请", "监管动作": "1. 业务部门提供相应证明资料；2. 部门领导在对应纸质合同审批单据上注明作废原因并签字确认；3. 将签字单据与作废合同文本原件交运营管理部合同管理员；4. 合同管理员收齐资料后在合同台账上标注作废。", "判断标准": "1. 是否提供了相应的作废证明资料；2. 部门领导是否在纸质审批单上注明原因并签字；3. 资料与原件是否完整移交运营管理部合同管理员；4. 合同台账是否已准确标注作废。", "关联定义项": [], "关联执行项": ["需要作废的合同，需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字后，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，合同管理员收齐上述资料后在合同台账上标注作废。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-079", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条-(4)", "监管项名称": "合同作废审批与台账管理", "监管项内容": "当合同出现其他需要作废的情况时，需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字后，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，合同管理员收齐上述资料后在合同台账上标注作废。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "需要作废的合同及相关审批单据", "触发条件": "合同出现其他需要作废的情况", "监管动作": "相关业务部门进行确认，部门领导在纸质合同审批单据上注明作废原因并签字，将单据与作废合同文本原件一并交至运营管理部合同管理员，合同管理员收齐资料后在合同台账上标注作废。", "判断标准": "是否经业务部门确认并由部门领导在纸质审批单据上注明原因且签字；是否将审批单据与合同文本原件交至运营管理部合同管理员；合同管理员是否在合同台账上准确标注作废。", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-080", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十五条-(2)", "监管项名称": "合同主要条件变更作废管理", "监管项内容": "合同签订后，若任何一方变更合同标的、数量、价格等主要合同条件并另行签署新合同的，原合同视为作废。需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，由合同管理员收齐资料后在合同台账上标注作废。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "原合同/合同台账", "触发条件": "合同签订后任何一方变更合同标的、数量、价格等主要合同条件，并另行签署新合同", "监管动作": "将原合同视为作废，经业务部门确认及部门领导签字后，将审批单据与原件交运营管理部合同管理员进行台账标注作废", "判断标准": "是否发生主要合同条件变更并另签新合同；作废流程是否经部门领导签字确认并由合同管理员在台账规范标注", "关联定义项": [], "关联执行项": ["需要作废的合同，需经相关业务部门确认，由部门领导在对应合同审批单据（纸质）上注明作废原因并签字后，与作废合同文本原件一并交运营管理部合同管理员，合同管理员收齐上述资料后在合同台账上标注作废。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-081", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十六条（一）-3", "监管项名称": "合同变更重签的终结认定", "监管项内容": "当合同约定的权利和义务部分履行完毕，但根据合同变更条款重新签订新合同，且原合同据实结算内容相关款项已经全部结清时，该原合同视为终结，需按合同终结进行后续管理。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "原合同", "触发条件": "合同约定的权利和义务部分履行完毕，根据合同变更条款重新签订新合同，且原合同据实结算内容相关款项已经全部结清", "监管动作": "认定原合同为终结状态，并纳入合同终结管理流程", "判断标准": "同时满足：1. 权利和义务部分履行完毕；2. 根据变更条款重签新合同；3. 原合同据实结算款项已全部结清", "关联定义项": ["合同终结标志"], "关联执行项": ["合同承办部门根据合同执行情况，对已经终结或事实上达到终结条件但实际没有进行终结的合同进行梳理，并通知相关人员进行合同终结处理，及时更新台账。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-082", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十六条（一）-4", "监管项名称": "合同解除后的终结认定", "监管项内容": "当合同约定的权利和义务部分履行完毕，但根据合同解除条款经双方协商已经解除，且根据合同内容相关款项已经全部结清时，应视为合同终结，并由合同承办部门进行终结处理及更新台账。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "部分履行且协商解除的合同", "触发条件": "合同权利和义务部分履行完毕，且根据解除条款经双方协商解除，且相关款项已全部结清", "监管动作": "认定为合同终结，进行终结处理并更新台账", "判断标准": "1. 权利和义务部分履行完毕；2. 根据解除条款经双方协商解除；3. 相关款项已全部结清", "关联定义项": ["合同终结标志"], "关联执行项": ["合同承办部门根据合同执行情况，对已经终结或事实上达到终结条件但实际没有进行终结的合同进行梳理，并通知相关人员进行合同终结处理，及时更新台账。"], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-083", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "合同监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十七条-（二）-2", "监管项名称": "收款合同发票开具管理", "监管项内容": "各业务部门办理收款合同需要开具发票时，必须参照公司《发票管理办法》相关规定执行。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "各业务部门/收款合同", "触发条件": "各业务部门办理收款合同且需要开具发票时", "监管动作": "参照公司《发票管理办法》相关规定开具发票", "判断标准": "发票开具行为是否严格参照并符合公司《发票管理办法》的相关规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《发票管理办法》"], "item_id": "67f63a-084", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第二十七条-（二）-3", "监管项名称": "合同付款附件及手续要求", "监管项内容": "各业务部门对办理的合同进行付款时，必须将合同文本、双方签署完整的签字页扫描件等信息作为附件，按公司《财务收支管理办法》规定办理相关手续。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同付款业务", "触发条件": "各业务部门对办理的合同进行付款时", "监管动作": "将合同文本、双方签署完整的签字页扫描件等信息作为附件，按公司《财务收支管理办法》规定办理相关手续", "判断标准": "付款办理时是否将合同文本、双方签署完整的签字页扫描件等信息作为附件，且相关手续符合《财务收支管理办法》的规定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["《财务收支管理办法》"], "item_id": "67f63a-085", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十条", "监管项名称": "对方违约处理审批", "监管项内容": "当合同相对方出现违约行为后，合同承办部门应首先与对方进行协商，并会同法务部门提出解决方案，该解决方案必须经公司主管领导批准后方可实施。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "合同承办部门/违约处理方案", "触发条件": "合同相对方出现违约行为", "监管动作": "与对方协商，会同法务提出解决方案，并报公司主管领导批准后实施", "判断标准": "1. 是否首先与对方协商；2. 是否会同法务提出解决方案；3. 解决方案是否经公司主管领导批准后实施", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-086", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十二条", "监管项名称": "自身原因违约处理审批", "监管项内容": "由于公司自身原因导致合同违约的，合同承办部门应与对方协商，并会同法务提出解决方案，经部门领导、公司主管领导审核后，报公司总经理审批，同意后方可承担相应责任，履行有关义务。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "合同承办部门/违约解决方案", "触发条件": "由于公司自身原因导致合同违约", "监管动作": "与对方协商并会同法务提出解决方案，提交部门领导、公司主管领导审核，并报公司总经理审批", "判断标准": "违约解决方案是否经部门领导、公司主管领导审核及公司总经理审批同意，且是否在审批同意后才承担相应责任并履行有关义务", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-087", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十三条（三）", "监管项名称": "合同纠纷诉讼审批与实施", "监管项内容": "当合同纠纷经协商无法解决需要依法提起诉讼时，合同承办部门应会同相关部门协助公司进行证据收集、谈判、确定诉讼方案，并必须经过公司审批流程批准后方可实施。", "监管项类型": "审批监管项", "监管对象": "合同纠纷诉讼方案及实施过程", "触发条件": "合同纠纷经协商无法解决，拟依法提起诉讼", "监管动作": "会同相关部门协助进行证据收集、谈判、确定诉讼方案，并履行公司审批流程", "判断标准": "诉讼方案及实施是否经过公司审批流程批准；是否由合同承办部门会同相关部门协助完成证据收集、谈判和方案确定", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": [], "item_id": "67f63a-088", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "审批监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十四条（五）", "监管项名称": "合同资料出借与领用管理", "监管项内容": "公司及各业务部门在出借、领用合同资料时，应严格按照公司档案管理规定和合同管理规定执行，妥善保管合同资料，保证合同资料的完整性。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "合同资料", "触发条件": "出借、领用合同资料时", "监管动作": "严格按照公司档案管理规定和合同管理规定执行，妥善保管合同资料", "判断标准": "是否严格按照公司档案管理规定和合同管理规定执行，合同资料是否保持完整", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["公司档案管理规定", "合同管理规定"], "item_id": "67f63a-089", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十四条（五）", "监管项名称": "合同资料出借与领用管理", "监管项内容": "公司及各业务部门在出借、领用合同时，应严格按照公司档案管理规定和合同管理规定执行，妥善保管合同资料，保证合同资料的完整性。", "监管项类型": "合同监管项", "监管对象": "公司及各业务部门、合同资料", "触发条件": "出借、领用合同时", "监管动作": "严格按照公司档案管理规定和合同管理规定执行出借与领用手续，妥善保管合同资料", "判断标准": "合同资料保持完整，未发生遗失、损毁或违规外借", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["公司档案管理规定", "合同管理规定"], "item_id": "67f63a-090", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |
| {"文档内索引": "第三十八条", "监管项名称": "合同档案查阅借阅管理", "监管项内容": "合同归档后，需要查阅或借阅合同资料的，应按公司档案管理规定办理合同档案利用手续。", "监管项类型": "间接监管项", "监管对象": "合同档案/合同资料", "触发条件": "合同归档后，需要查阅或借阅合同资料时", "监管动作": "按公司档案管理规定办理合同档案利用手续", "判断标准": "是否严格按照公司档案管理规定办理了合同档案查阅或借阅的利用手续", "关联定义项": [], "关联执行项": [], "关联外部依赖项": ["公司档案管理规定"], "item_id": "67f63a-091", "source_doc": "《xx公司合同管理办法》", "分类阶段类型": "间接监管项"} | |