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29,000 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十条 会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准；未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。 |
29,001 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十一条 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：。（一）代理委托人从事证券投资；。（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；。（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；。（四）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 |
29,002 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十二条 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于十年，自业务委托结束之日起算。 |
29,003 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 |
29,004 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第十一章 证券业协会 |
29,005 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 |
29,006 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十五条 证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。 |
29,007 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十六条 证券业协会履行下列职责：。（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；。（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；。（三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；。（四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；。（五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；。（六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服... |
29,008 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十七条 证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。 |
29,009 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第十二章 证券监督管理机构 |
29,010 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。 |
29,011 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：。（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；。（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；。（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；。（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；。（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；。（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；。（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；。（八）依法开展投资者教育；。（九）依... |
29,012 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：。（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；。（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；。（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；。（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；。（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押... |
29,013 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。 |
29,014 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十一条 国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中止调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当恢复调查。具体办法由国务院规定。国务院证券监督管理机构决定中止或者终止调查的，应当按照规定公开相关信息。 |
29,015 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十二条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。 |
29,016 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十三条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。 |
29,017 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十四条 国务院证券监督管理机构制定的规章、规则和监督管理工作制度应当依法公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。 |
29,018 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十五条 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。 |
29,019 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十六条 对涉嫌证券违法、违规行为，任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励。国务院证券监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。 |
29,020 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十七条 国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。 |
29,021 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十八条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理；发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。 |
29,022 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百七十九条 国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。 |
29,023 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第十三章 法律责任 |
29,024 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十条 违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 |
29,025 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十一条 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得百分之十以上一倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二千万元的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。 |
29,026 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 |
29,027 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十三条 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 |
29,028 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十四条 证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 |
29,029 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十五条 发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以十万元以上一百万元以下的罚款。 |
29,030 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十六条 违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。 |
29,031 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十七条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。 |
29,032 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十八条 证券服务机构及其从业人员，违反本法第四十二条的规定买卖证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。 |
29,033 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百八十九条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。 |
29,034 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十条 违反本法第四十五条的规定，采取程序化交易影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序的，责令改正，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。 |
29,035 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十一条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。 |
29,036 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十二条 违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 |
29,037 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十三条 违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。 |
29,038 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十四条 证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。 |
29,039 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十五条 违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。 |
29,040 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十六条 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 |
29,041 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十七条 信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责... |
29,042 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十八条 证券公司违反本法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。 |
29,043 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第一百九十九条 违反本法第九十条的规定征集股东权利的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。 |
29,044 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百条 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。 |
29,045 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零一条 证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。 |
29,046 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零二条 违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直... |
29,047 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零三条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 |
29,048 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零四条 证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 |
29,049 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零五条 证券公司违反本法第一百二十三条第二款的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。 |
29,050 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零六条 证券公司违反本法第一百二十八条的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 |
29,051 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零七条 证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 |
29,052 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零八条 违反本法第一百三十一条的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 |
29,053 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百零九条 证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的，或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百三十四条第二款的规定，允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。 |
29,054 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十条 证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 |
29,055 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十一条 证券公司及其主要股东、实际控制人违反本法第一百三十八条的规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以五十万元以下的罚款。 |
29,056 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十二条 违反本法第一百四十五条的规定，擅自设立证券登记结算机构的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 |
29,057 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十三条 证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务，或者从事证券服务业务有本法第一百六十一条规定行为的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反本法第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处二十万元以下的罚款。证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定，未勤勉... |
29,058 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十四条 发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。 |
29,059 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十五条 国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。 |
29,060 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十六条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分：。（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、注册、批准的；。（二）违反本法规定采取现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；。（三）违反本法规定对有关机构和人员采取监督管理措施的；。（四）违反本法规定对有关机构和人员实施行政处罚的；。（五）其他不依法履行职责的行为。 |
29,061 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十七条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的工作人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。 |
29,062 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十八条 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。 |
29,063 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百一十九条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
29,064 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百二十条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得，违法行为人的财产不足以支付的，优先用于承担民事赔偿责任。 |
29,065 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百二十一条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员，或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。 |
29,066 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百二十二条 依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。 |
29,067 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百二十三条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 |
29,068 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第十四章 附则 |
29,069 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百二十四条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。 |
29,070 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百二十五条 境内公司股票以外币认购和交易的，具体办法由国务院另行规定。 |
29,071 | 证券法(2019 12 28).md.txt | 证券法(2019 12 28).md.txt。第二百二十六条 本法自2020年3月1日起施行。 |
29,072 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第台州府城墙保护条例。2017年8月29日 台州市第五届人民代表大会常务委员会第五次会议审议通过。2017年9月30日 浙江省第十二届人民代表大会常务委员会第四十四次会议批准 |
29,073 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第一条 为了加强台州府城墙保护，彰显历史文化名城特色，根据《中华人民共和国文物保护法》《中华人民共和国文物保护法实施条例》《浙江省文物保护管理条例》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。 |
29,074 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第二条 台州府城墙的保护、利用和管理，适用本条例。本条例所称台州府城墙（以下简称城墙）位于临海市古城街道，包括城墙主墙体、敌台、马面、瓮城、城门、城楼等建筑以及城墙遗址。 |
29,075 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第三条 城墙保护应当遵循尊重历史、保护为主、合理利用、依法管理的原则。 |
29,076 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第四条 台州市人民政府和临海市人民政府负责城墙保护工作，将城墙保护纳入国民经济和社会发展规划、土地利用总体规划、城乡建设规划，城墙保护经费列入财政预算。 |
29,077 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第五条 临海市文物行政部门对城墙保护实施监督管理，履行下列职责：。（一）会同有关部门编制城墙保护规划；。（二）制定城墙具体保护措施；。（三）组织实施城墙安全检查工作，依法查处违反城墙保护规定的行为；。（四）法律、法规规定的其他职责。临海市文物保护管理机构具体承担城墙的日常监测、风险评估、修缮加固、学术研究和档案管理等工作。台州市人民政府和临海市人民政府有关部门，在各自职责范围内做好城墙保护工作。 |
29,078 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第六条 任何单位和个人都有保护城墙的权利和义务，对损害城墙的行为有权劝阻和举报。鼓励单位和个人依法通过捐赠、设立基金、志愿服务等方式参与城墙保护。 |
29,079 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第七条 每年5月10日为“台州府城墙保护日”。文物行政部门和文物保护管理机构应当开展城墙保护宣传教育活动，挖掘历史文化内涵，丰富爱国主义教育内容，增强公民保护意识。鼓励民间组织参与城墙保护宣传工作。 |
29,080 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第八条 经批准的城墙保护规划不得擅自修改；确需修改的，应当按照规定程序报请批准。城市控制性详细规划应当落实城墙保护规划有关内容。 |
29,081 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第九条 依法划定的城墙保护范围和建设控制地带,应当向社会公布。 |
29,082 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十条 城墙保护范围内禁止下列行为：。（一）擅自进行建设工程或者爆破、钻探、挖掘等作业；。（二）存储、堆放易燃易爆物品；。（三）从事可能造成城墙潮湿、高温、腐蚀等危害城墙安全的活动；。（四）在城墙上架设、安装与城墙保护、合理利用无关的设备、装置；。（五）在城墙上取砖、石以及其他构件；。（六）擅自在城墙上打桩、挂线、凿孔；。（七）在城墙或者城墙保护标志上刻划、涂污、张贴、悬挂；。（八）乱倒垃圾，乱扔废弃物；。（九）法律、法规规定的其他禁止行为。 |
29,083 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十一条 城墙保护范围内已经存在的建（构）筑物确需改建、扩建的，必须保证城墙的安全，并严格按照文物保护法的规定办理审批手续。前款规定的建（构）筑物影响城墙保护或者景观的，应当限期改造、征收或者拆迁，并依法予以补偿。 |
29,084 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十二条 城墙建设控制地带内的建设项目，应当符合城墙保护规划要求，与城墙风貌相协调。已经存在的超过规划高度的建（构）筑物重建、改建或者扩建的，应当降低到规划规定高度以下。在城墙建设控制地带内进行新建、重建、改建、扩建建设工程的，工程设计方案经国务院文物行政部门同意后，建设工程规划许可报临海市城乡规划主管部门批准，许可内容应当抄告临海市文物行政部门。 |
29,085 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十三条 城墙保护应当设立保护标志和说明牌，载明城墙的名称、修筑年代、保护级别、保护范围、建设控制地带等内容。城墙遗址应当设置永久性标志。城墙标志、名称等非物质文化资源由临海市人民政府统筹规划、合理利用。 |
29,086 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十四条 城墙保护范围内的绿化应当与城墙景观、环境生态相协调。城墙保护范围内不得种植危害城墙安全、影响城墙景观的植物。现有植物危害城墙安全、影响城墙景观的，应当移栽、修剪或者清理。 |
29,087 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十五条 城墙的景观照明应当采用安全低温、环保节能的照明方式。安装的照明设施或者智能化应用设施应当与城墙景观相协调，不得破坏城墙的结构和风貌。 |
29,088 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十六条 临海市文物行政部门统筹规划城墙利用。利用城墙举办大型群众性活动的，应当依法办理审批手续。有关部门作出行政许可决定前，应当征求临海市文物行政部门的意见。 |
29,089 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十七条 城墙的修缮、重建必须遵守不改变文物原状的原则，应当最大限度使用原材料、原工艺，保留历史信息，保持原有位置和形制。修缮、重建部分应当制作记录档案，设置永久性年代标志。修缮、重建由具备相应等级文物保护工程资质的单位承担。 |
29,090 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十八条 任何单位和个人不得非法占有和买卖城墙的砖、石以及其他构件或者附属文物。 |
29,091 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第十九条 临海市文物保护管理机构应当对散落的城墙的砖、石以及其他构件进行登记造册，有关单位和个人应当予以配合。拆除的建（构）筑物中有城墙的砖、石以及其他构件，建设、施工单位和个人应当集中保护，不得损坏或者丢弃，并及时通知临海市文物保护管理机构。临海市文物保护管理机构应当及时进行回收。 |
29,092 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第二十条 城墙管理单位应当制定城墙安全事故防范预案，落实安全防护措施，加强日常巡查、养护和保洁等工作，每年及时清理危害城墙安全的植物。 |
29,093 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第二十一条 违反本条例第十条第三项至第六项规定的，由临海市文物行政部门责令改正，可以处一千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上十万元以下罚款。 |
29,094 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第二十二条 任何单位和个人违反本条例第十九条第一款规定，不予配合登记的，由临海市文物行政部门责令改正；拒不改正的，处五百元以上五千元以下罚款。建设、施工单位和个人违反本条例第十九条第二款规定的，由临海市文物行政部门处五百元以上五千元以下罚款；情节严重的，处五千元以上五万元以下罚款。 |
29,095 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第二十三条 文物行政部门、其他行政管理部门以及负责城墙日常保护的管理机构违反本条例规定的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。 |
29,096 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第二十四条 违反本条例规定的行为，法律、法规已有法律责任规定的，从其规定；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 |
29,097 | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt | 台州府城墙保护条例(2021 10 12).md.txt。第二十五条 本条例自2018年1月1日起施行。 |
29,098 | 消费者权益保护法(2013 10 25).md.txt | 消费者权益保护法(2013 10 25).md.txt。第中华人民共和国消费者权益保护法。1993年10月31日 第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过。2009年8月27日 第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改部分法律的决定》第一次修正。2013年10月25日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改<中华人民共和国消费者权益保护法>的决定》第二次修正 |
29,099 | 消费者权益保护法(2013 10 25).md.txt | 消费者权益保护法(2013 10 25).md.txt。第一章 总则 |
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