version stringclasses 1
value | data dict |
|---|---|
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 121 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hủy bỏ niêm yết chứng khoán tự nguyện như sau: Điều 121. Hủy bỏ niêm yết chứng khoán tự nguyện 1. Điều kiện được hủy bỏ niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ tự nguyện: a) Quyết định hủy bỏ niêm yết tự nguyện được Đại hội đ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 3 Điều 121 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hủy bỏ niêm yết chứng khoán tự nguyện như sau: Điều 121. Hủy bỏ niêm yết chứng khoán tự nguyện 3. Hồ sơ đề nghị hủy bỏ niêm yết tự nguyện bao gồm: a) Giấy đề nghị hủy bỏ niêm yết tự nguyện theo Mẫu số 32 Phụ lụ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 44 Luật Chứng khoán 2019 quy định về cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam như sau: Điều 44. Cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam 1. Thủ tướng Chính phủ quyết định cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng kh... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 101 Luật Chứng khoán 2019 quy định về quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán như sau: Điều 101. Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán 1. Nhà đầu tư có các quyền sau đây: a) Hưởng lợi từ hoạt ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 98 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch như sau: Điều 98. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch 1. Giấy đăng ký thành viên theo Mẫu số 25 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này. 2. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh c... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 47 Luật Chứng khoán 2019 quy định về thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam như sau: Điều 47. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam 1. Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam bao gồm: a) Thành viên giao dịch là công ty ch... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 3 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng như sau: Điều 18. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng 3. Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng bao gồm: a) Giấy đăng ký chào bán trái phiếu ra cô... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo điểm c khoản 1 Điều 9 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 9. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường c... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 15. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng 1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm: a) Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 103 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 103. Tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, Kho bạc Nhà nước tự nguyện hủy bỏ tham gia giao dịch công cụ nợ 1. Hồ sơ tự nguyện hủy bỏ tư cách thành viên giao dị... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 2 Điều 158 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 158. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam 1. Điều kiện trở thành thành viên lưu ký a) Được Ủy ban Chứng khoán... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khỏa 3 Điều 158 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 158. Điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký trở thành thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam 3. Trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký a) Trong ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 167 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đăng ký làm ngân hàng thanh toán đối với ngân hàng thương mại như sau: Điều 167. Hồ sơ đăng ký làm ngân hàng thanh toán đối với ngân hàng thương mại 1. Giấy đăng ký làm ngân hàng thanh toán theo Mẫu số 51 Phụ lục... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 3 Điều 69 Luật Chứng khoán 2019 quy định về ngân hàng thanh toán như sau: Điều 69. Ngân hàng thanh toán 3. Ngân hàng thanh toán có các quyền và nghĩa vụ sau đây: a) Tổ chức việc thanh toán cho hoạt động giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng kho... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 57 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau: Điều 57. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán 1. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 58 Luật Chứng khoán 2019 quy định về hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau: Điều 58. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán 1. Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàn... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ Công văn 4501/UBCK-CNTT năm 2024 rà soát, chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư, người hành nghề chứng khoán theo Đề án 06/CP như sau: 1.3. Đối với các nhà đầu tư đang có phát sinh giao dịch nhưng không phối hợp để chuẩn hóa thông tin: Đề nghị các đơn vị chủ động, có giải pháp ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ Mục 5 Thông báo 5015/TB-LĐTBXH năm 2023 về nghỉ tết Âm lịch và nghỉ lễ Quốc khánh năm 2024 đối với cán bộ, công chức, viên chức và người lao động: 5. Đối với người lao động không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Thông báo này, người sử dụng lao động quyết định lựa ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 2 Điều 7 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 7. Ban điều hành, nhân viên của công ty quản lý quỹ 1. Công ty quản lý quỹ phải bổ nhiệm Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (nếu có) đá... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 2 Điều 7 Thông tư 210/2014/TT-BTC quy định như sau: Điều 7. Trình tự luân chuyển và kiểm tra chứng từ kế toán của Công ty chứng khoán được quy định như sau: 1. Tất cả các chứng từ kế toán do Công ty chứng khoán lập hoặc từ bên ngoài chuyển đến đều phải tập t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 18 Thông tư 210/2014/TT-BTC quy định như sau: Điều 18. Mở và ghi sổ kế toán 1. Mở sổ kế toán a) Sổ kế toán phải mở vào đầu kỳ kế toán năm. Đối với Công ty chứng khoán mới thành lập, sổ kế toán phải mở từ ngày thành lập. Người đại diện theo pháp... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 86. Hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam 1. Công ty chứng khoán được... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo quy định tại Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán 1. Điều kiện về vốn bao gồm: việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; v... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo quy định tại khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán 5. Điều kiện về nhân sự bao gồm: Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứn... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo điểm đ khoản 1 Điều 11 Thông tư 96/2020/TT-BTC quy định về công bố thông tin bất thường như sau: Điều 11. Công bố thông tin bất thường 1. Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây d) Q... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 3 Điều 120 Luật Chứng khoán 2019 quy định về công bố thông tin của công ty đại chúng như sau: Điều 120. Công bố thông tin của công ty đại chúng 1. Công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về một hoặc một số nội dung sau đây: a) Báo cáo tài chính năm ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 148 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 148. Thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán phải báo cáo Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam 1. Tổ chức, cá nhân đã được cấp mã số giao dịch chứng khoán phải báo ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 2 Điều 148 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 148. Thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán phải báo cáo Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam 2. Hồ sơ báo cáo thay đổi thông tin bao gồm: a) Báo cáo thay đổi thôn... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 147 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về đình chỉ sử dụng, hủy bỏ mã số giao dịch chứng khoán như sau: Điều 147. Đình chỉ sử dụng, hủy bỏ mã số giao dịch chứng khoán 1. Nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài bị đình c... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại điểm a khoản 6 Điều 15 Nghị định 156/2020/NĐ-CP sửa đổi bởi khoản 13 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng bị xử phạt vi phạm hành chính như sau: Điều 15. Vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng 6. Phạt tiền ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 72 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán 1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Môi giới chứng khoán; b) Tự doanh chứng khoán; c)... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo quy định tại Điều 21 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 21. Điều kiện chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng 1. Có phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu c... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo quy định tại Điều 22 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 22. Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng 1. Giấy đăng ký chào bán theo Mẫu số 07 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này. 2... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 25 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 25. Điều kiện chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế 2. Đối với trái phiếu chuyển đổi hoặc trái phiếu kèm chứng quyền: a) Doanh nghiệp phát hành là công ty cổ phần đáp ứng các điều kiệ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo quy định tại Điều 27 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 27. Hồ sơ chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế 1. Doanh nghiệp phát hành có trách nhiệm lập hồ sơ chào bán để phục vụ cho việc chào bán, giao dịch và thanh toán lãi, gốc trái phiếu. 2. Hồ sơ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 26 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 26. Quy trình chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế 2. Đối với chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng k... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 15. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng 1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm: a) Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 2 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện một, một số nghiệp vụ theo quy định tại Kho... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 26 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định về hạn chế vay nợ của công ty chứng khoán như sau: Điều 26. Hạn chế vay nợ 1. Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá 05 lần. Giá trị tổng nợ theo quy định này không bao gồm các khoản... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 28 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán như sau: Điều 28. Hạn chế đầu tư 1. Công ty chứng khoán không được mua, góp vốn mua bất động sản trừ trường hợp để sử dụng làm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch phục vụ trực ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 3 Điều 27 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 27. Hạn chế cho vay 1. Trừ trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán, công ty chứng khoán không được cho vay tiền, chứng khoán dưới mọi hình thức. 2. Công ty chứng khoán không được dùng ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 45 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về người nội bộ như sau: Điều 4. Giải thích từ ngữ Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 45. Người nội bộ là người giữ vị trí quan trọng trong bộ máy quản trị, điều hành của doanh nghiệp, quỹ đại chúng, cô... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 281 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về người phụ trách quản trị công ty như sau: Điều 281. Người phụ trách quản trị công ty 1. Hội đồng quản trị của công ty đại chúng phải bổ nhiệm ít nhất 01 người phụ trách quản trị công ty để hỗ trợ công tác quản trị c... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 17 Nghị định 95/2018/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 4 Điều 1 Nghị định 83/2023/NĐ-CP quy định như sau: Điều 17. Phát hành riêng lẻ trái phiếu Chính phủ 5. Điều kiện làm đại lý phân phối: a) Là các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thành l... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 18 Nghị định 95/2018/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 2 Điều 2 Nghị định 83/2023/NĐ-CP quy định như sau: Điều 18. Đăng ký, lưu ký và niêm yết trái phiếu Chính phủ 1. Đăng ký, lưu ký: a) Trái phiếu Chính phủ được đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty Lưu ký và... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 4 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định trái phiếu chuyển đổi như sau: Điều 4. Giải thích từ ngữ Ngoài các từ ngữ quy định tại Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 3. “Trái phiếu chuyển đổi” là loại hình tr... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 9 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện chào bán trái phiếu chuyển đổi như sau: Điều 9. Điều kiện chào bán trái phiếu 1. Đối với chào bán trái phiếu không chuyển đổi không kèm chứng quyền (không bao gồm việc chào bán trái phiếu của công ty chứng khoá... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 4 Điều 41 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 41. Báo cáo định kỳ 1. Định kỳ hàng tháng các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi báo cáo hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên bù trừ phải gửi báo cáo hoạt động bù trừ và thanh toán... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 2 Điều 42 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 42. Báo cáo bất thường 1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải báo cáo bằng văn bản hoặc dữ liệu điện tử cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn tối đa 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 10 Thông tư 22/2015/TT-NHNN quy đinh về Hồ sơ đề nghị đăng ký mẫu séc trắng như sau: Điều 10. Thủ tục đăng ký mẫu séc trắng 1. Ngân hàng thương mại, ngân hàng chính sách, ngân hàng hợp tác xã, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trước khi in séc trắng để cung ứng ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 29 Nghị định 88/2019/NĐ-CP quy định như sau: Điều 29. Vi phạm quy định về công cụ chuyển nhượng 4. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây: a) Giả mạo chữ ký trên công cụ chuyển nhượng; b) Không thực hiệ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 2 Điều 23 Nghị định 153/2020/NĐ-CP có quy định Doanh nghiệp phát hành phải công bố thông tin về việc mua lại trước hạn cho nhà đầu tư sở hữu trái phiếu trong thời gian nào như sau: Điều 23. Công bố thông tin của doanh nghiệp về trái phiếu chuyển đổi, trái ph... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 6 Thông tư 122/2020/TT-BTC quy đinh về hình thức công bố thông tin và kết quả mua trái phiếu trước hạn như sau: Điều 6. Hình thức công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành trái phiếu 1. Doanh nghiệp phát hành trái phiếu công bố thông tin cho nhà đầ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 16 Luật Chứng khoán 2019 quy định về ngân hàng giám sát như sau: Điều 116. Ngân hàng giám sát 1. Ngân hàng giám sát là ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu k... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 117 Luật Chứng khoán 2019 quy định về hạn chế đối với ngân hàng giám sát như sau: Điều 117. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát 1. Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt động và ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 123 Luật Chứng khoán 2019 quy định về công bố thông tin của công ty chứng khoán như sau: Điều 123. Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam 1. Công ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 24 Thông tư 96/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 24. Công bố thông tin theo yêu cầu 1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải công bố thông tin trong thời hạn 24 ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 4 Luật Các công cụ chuyển nhượng 2005 quy đinh như sau: Điều 4. Giải thích từ ngữ 3. Hối phiếu nhận nợ là giấy tờ có giá do người phát hành lập, cam kết thanh toán không điều kiện một số tiền xác định khi có yêu cầu hoặc vào một thời điểm nhất định trong tươn... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 16 Luật Các công cụ chuyển nhượng 2005 quy định về nội dung của hối phiếu đòi nợ như sau: Điều 16. Nội dung của hối phiếu đòi nợ 1. Hối phiếu đòi nợ có các nội dung sau đây: a) Cụm từ “Hối phiếu đòi nợ” được ghi trên mặt trước của hối phiếu đòi nợ; b) Yêu cầu... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 30 Luật Các công cụ chuyển nhượng 2005 quy đinh về chuyển nhượng bằng ký chuyển nhượng như sau: Điều 30. Chuyển nhượng bằng ký chuyển nhượng 1. Chuyển nhượng bằng ký chuyển nhượng là việc người thụ hưởng chuyển quyền sở hữu hối phiếu đòi nợ cho người nhận chu... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 72 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 72. Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán 1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Môi giới chứng khoán; b) Tự doanh chứng khoán; c) Bảo lãn... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 4 Điều 9 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 9. Ban kiểm soát, kiểm toán nội bộ 4. Nhân sự của bộ phận kiểm toán nội bộ phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau: a) Người làm việc bộ phận này không phải là người đã từng bị xử phạt từ mức phạt tiền trở lên... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 6 Thông tư 210/2014/TT-BTC quy định về ký chứng từ kế toán như sau: Điều 6. Ký chứng từ kế toán 1. Mọi chứng từ kế toán phải có đủ chữ ký theo chức danh quy định trên chứng từ mới có giá trị thực hiện. Riêng chứng từ điện tử phải có chữ ký điện tử the... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hay còn được gọi là sàn chứng khoán HoSE. Căn cứ tại Điều 5 Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh được ban hành kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM năm 2021 của Sở Giao dịch Chứng khoán Th... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh được ban hành kèm theo Quyết định 352/QĐ-SGDHCM năm 2021 như sau: Điều 3. Quy tắc chung 1. SGDCK tổ chức giao dịch đối với các loại chứng khoán sau đây: a) Cổ phi... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 99 Luật Chứng khoán 2019 quy định về các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán như sau: Điều 99. Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán 1. Quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm quỹ đại chúng và quỹ thành viên. 2. Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng. Như vậy, quỹ đầu tư chứng ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 6 Thông tư 210/2014/TT-BTC quy định như sau: Điều 6. Ký chứng từ kế toán 1. Mọi chứng từ kế toán phải có đủ chữ ký theo chức danh quy định trên chứng từ mới có giá trị thực hiện. Riêng chứng từ điện tử phải có chữ ký điện tử theo quy định của pháp luậ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo điểm a khoản 1 Điều 18 Thông tư 210/2014/TT-BTC quy định như sau: Điều 18. Mở và ghi sổ kế toán 1. Mở sổ kế toán a) Sổ kế toán phải mở vào đầu kỳ kế toán năm. Đối với Công ty chứng khoán mới thành lập, sổ kế toán phải mở từ ngày thành lập. Người đại diện theo pháp... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 4 Điều 6 Thông tư 210/2014/TT-BTC quy định như sau: Điều 6. Ký chứng từ kế toán 1. Mọi chứng từ kế toán phải có đủ chữ ký theo chức danh quy định trên chứng từ mới có giá trị thực hiện. Riêng chứng từ điện tử phải có chữ ký điện tử theo quy định của pháp luậ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo khoản 19 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 4. Giải thích từ ngữ 19. Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán theo một trong các phương thức sau đây: a) Chào bán thông qua phương tiện thông tin đại chúng; b) Chào bán cho từ 100 nhà... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo khoản 1 Điều 14 Luật chứng khoán 2019 quy định về hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng: Điều 14. Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng 1. Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng bao gồm chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng, chào bán thêm cổ phiế... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo Điều 41 Quy chế niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết được ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về đình chỉ giao dịch như sau: Điều 41. Đình chỉ giao dịch 1. Chứng khoán bị đình chỉ giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau: a) Tổ chức n... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 303 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 303. Tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán 1. Sở giao dịch chứng khoán thực hiện tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 4 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết được ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định như sau: Điều 4. Điều kiện niêm yết chứng khoán 1. Điều kiện niêm yết cổ phiếu tại SGDCK thực hiện theo quy định tại Điều 109 Nghị định số 1... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo quy định tại Điều 10 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết được ban hành kèm theo Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định như sau: Điều 10. Các trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết Các trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ khi thay đổi... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 6 Thông tư 210/2014/TT-BTC quy định về ký chứng từ kế toán như sau: Điều 6. Ký chứng từ kế toán 1. Mọi chứng từ kế toán phải có đủ chữ ký theo chức danh quy định trên chứng từ mới có giá trị thực hiện. Riêng chứng từ điện tử phải có chữ ký điện tử the... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 110 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng, doanh nghiệp cổ phần hóa như sau: Điều 110. Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ 1. Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào b... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 3 Điều 7 Thông tư 210/2014/TT-BTC quy định về ký chứng từ kế toán như sau: Điều 7. Trình tự luân chuyển và kiểm tra chứng từ kế toán của Công ty chứng khoán được quy định như sau: 1. Tất cả các chứng từ kế toán do Công ty chứng khoán lập hoặc từ bên ngoài ch... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo điểm b khoản 3 Điều 6 Thông tư 99/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 6. Kiểm soát nội bộ 3. Nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ phải đảm bảo các quy định sau: a) Đáp ứng quy định tại khoản 4 Điều 5 Thông tư này; b) Có kinh nghiệm làm việc tối thiểu 02 năm tại các bộ ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 3. Giải thích từ ngữ Theo Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau; 1. “Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 35 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 29 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán như sau: Điều 35. Vi phạm sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán 1. Phạt tiền 10 lần khoản thu... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo quy định tại khoản 2 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi điểm b khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định như sau: Điều 47. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính 2. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 103 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 103. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán 1. Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán dự thảo và được Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán thông qua. Như vậy, Điều lệ quỹ đầu tư c... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại điểm d khoản 2 Điều 102 Luật Chứng khoán 2019 quy định về quyền và nghĩa vụ của Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán như sau: Điều 102. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán 1. Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các nhà đầu tư, là cơ quan qu... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định như sau: Điều 3. Giải thích từ ngữ Theo Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau; 2. “Thao túng thị trường chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 quy định về Tội thao túng thị trường chứng khoán như sau: Điều 211. Tội thao túng thị trường chứng khoán 1. Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây th... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 118 Luật Chứng khoán 2019 quy định về đối tượng công bố thông tin như sau: Điều 118. Đối tượng công bố thông tin 1. Các đối tượng công bố thông tin bao gồm: a) Công ty đại chúng; b) Tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng; c) Tổ chức niêm yết trái phi... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo quy định tại Điều 8 Thông tư 96/2020/TT-BTC quy định như sau: Điều 8. Tạm hoãn công bố thông tin 1. Đối tượng công bố thông tin được tạm hoãn công bố thông tin trong trường hợp vì những lý do bất khả kháng như: Thiên tai, hỏa hoạn, chiến tranh, dịch bệnh và các lý do bất... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 116 Luật Chứng khoán 2019 quy định về ngân hàng giám sát như sau: Điều 116. Ngân hàng giám sát 1. Ngân hàng giám sát là ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 2 Điều 117 Luật Chứng khoán 2019 quy định về hạn chế đối với ngân hàng giám sát như sau: Điều 117. Hạn chế đối với ngân hàng giám sát 1. Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên của ngân hàng giám sát làm nhiệm vụ giám sát hoạt ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 1 Điều 78 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 78. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam 1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập văn phòng đại diện tại Việt Nam khi đáp ứng các điề... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 quy định về tiêu chuẩn của Tổng giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán như sau: Điều 74. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán 5. Điều kiện về nhân sự bao gồm: Có Tổng giám đốc ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ như sau: Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán 1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây: a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán; b) Chứng chỉ hành... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định về thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau: Điều 97. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán 3. Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp sau đây: a) Khôn... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 70 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều 70. Thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về thời hạn cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ như sau: Điều 213. Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán 6. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng k... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 43 Luật Chứng khoán 2019 quy định về Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam như sau: Điều 43. Thành lập và hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con 1. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo quy định của Luậ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 23 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định về bản cáo bạch như sau: Điều 4. Giải thích từ ngữ Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 23. Bản cáo bạch là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai những thông tin chính xác, trung thực, khách quan liên quan... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 3 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019 quy định về bản cáo bạch như sau: arrow_forward_iosĐọc thêm Điều 19. Bản cáo bạch 3. Chữ ký trong Bản cáo bạch thực hiện theo quy định sau đây: a) Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng, Bản cáo bạch phải có c... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 2 Thông tư 111/2013/TT-BTC được sửa đổi bởi khoản 6 Điều 11 Thông tư 92/2015/TT-BTC có quy định về thu nhập từ đầu tư vốn như sau: Điều 2. Các khoản thu nhập chịu thuế Theo quy định tại Điều 3 Luật Thuế thu nhập cá nhân và Điều 3 Nghị định số 65/2013/NĐ-CP, c... |
Subsets and Splits
No community queries yet
The top public SQL queries from the community will appear here once available.