Split (1)

train · 5.37k rows

Subsets and Splits

No community queries yet

The top public SQL queries from the community will appear here once available.

title stringlengths 0 209	question stringlengths 14 3.05k	content stringlengths 129 20.1k
Có phải đăng ký thành viên giao dịch sau khi được cấp giấy chứng nhận kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Có phải đăng ký thành viên giao dịch sau khi được cấp giấy chứng nhận đủ điều kinh doanh chứng khoán phái sinh? Trường hợp công ty chứng khoán được hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh ạ.	Theo Khoản 6 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau: Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán được hoạt động môi giới chứng kho...
Khi tiến hành chấm dứt hoạt động thì tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm gì?	Trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động thì tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm gì?	Theo Khoản 6 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm: a) Định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động...
Công ty chứng khoán thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện nhân sự nào?	Công ty chứng khoán khi thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện nhân sự nào?	Theo Điểm d Khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau: **Đáp ứng điều kiện về nhân sự: - Giám đốc (Tổng Giám đốc);- Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh...
Trung tâm dịch vụ việc làm thì phải có trách nhiệm gì?	Theo quy định mới nhất của pháp luật quy định ra sao về trách nhiệm của trung tâm dịch vụ việc làm?	Căn cứ Điều 13 Nghị định 23/2021/NĐ-CP (có hiệu lực từ 01/06/2021) quy định nội dung trên như sau: 1. Thực hiện tư vấn, giới thiệu việc làm cho người lao động và cung cấp thông tin thị trường lao động miễn phí. 2. Bảo đảm chất lượng dịch vụ sự nghiệp công về việc làm theo các tiêu chí, tiêu chuẩn do cơ quan nhà nước có...
Nguyên tắc lưu trữ hồ sơ, tài liệu của công ty chứng khoán	Cho hỏi: Nguyên tắc lưu trữ hồ sơ, tài liệu của công ty chứng khoán được quy định ra sao? Mong sớm nhận hồi đáp.	Nguyên tắc lưu trữ hồ sơ, tài liệu của công ty chứng khoán được quy định tại Khoản 5 Điều 11 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: - Tất cả hồ sơ, tài liệu, báo cáo, biên bản họp, nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc quyết định của Chủ sở hữu công ty, các báo cáo về rủi ro, các quyết định ...
Vị thế một chứng khoán phát sinh được hiểu như thế nào?	Tôi muốn hỏi: Vị thế một chứng khoán phát sinh được hiểu như thế nào? Nhờ admin hỗ trợ.	Theo Khoản 2 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Vị thế một chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là vị thế) là trạng thái giao dịch và khối lượng chứng khoán phái sinh chưa đáo hạn mà nhà đầu tư đang nắm giữ tại một thời điểm. Nhà đầu tư mua hoặc bán một chứng khoán phái sinh được gọi là mở vị thế mu...
Điều kiện để cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán?	Công ty chứng khoán cần phải đáp ứng điều kiện nào mới được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Theo Khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán bao gồm: a) Được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; b) Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau: - Đối với hoạt đ...
Hồ sơ chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh gồm những gì?	Đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh muốn tự nguyện chấm dứt hoạt động thì phải chuẩn bị hồ sơ như thế nào?	Theo Khoản 1 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trong đó: Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. **Hồ sơ bao gồm các tài liệu sau: a)...
Thế nào là ký gửi chứng khoán?	Đối với đăng ký lưu ký bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán thì ký gửi chứng khoán là gì?	Khoản 9 Điều 2 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định như sau:Ký gửi chứng khoán là việc đưa chứng khoán đã đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam vào lưu giữ tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam để thực hiện giao dịch.Trân trọng!
Thế nào là chứng khoán ghi sổ?	Xin được hỏi, trong hoạt động đăng ký lưu ký bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán thì chứng khoán ghi sổ được hiểu như thế nào?	Theo Khoản 2 Điều 2 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định như sau: Chứng khoán ghi sổ là chứng khoán được phát hành dưới hình thức bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử. Thông tin về việc sở hữu hợp pháp của người sở hữu chứng khoán ghi sổ được ghi nhận trên sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán.Trân trọng!
Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?	Liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cho hỏi: Theo quy định thì Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?	Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 8 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: - Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Gi...
Quy định về quản lý tiền của khách hàng tại công ty chứng khoán	Quản lý tiền của khách hàng tại công ty chứng khoán được quy định ra sao? Mong sớm nhận hồi đáp.	Quản lý tiền khách hàng của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 17 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: 1. Công ty chứng khoán phải quản lý tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của từng khách hàng, tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán. 2. Công ty chứng khoán không được trực tiế...
Kinh doanh chứng khoán phái sinh được hiểu thế nào?	Xin được hỏi, kinh doanh chứng khoán phái sinh được hiểu như thế nào? Mong được hỗ trợ.	Theo Khoản 1 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Kinh doanh chứng khoán phái sinh là việc thực hiện một hoặc một số hoặc toàn bộ các hoạt động sau đây: môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh, tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.Trân trọng!
Thủ tục cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Xin hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Theo Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau: 1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứn...
Nhận được văn bản cho phép chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì phải làm gì?	Bên mình có nhận hồ sơ chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, giờ có nhận được văn bản cho phép thì làm gì tiếp theo?	Theo Khoản 5 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh: a) Trong vòng 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm công bố thông tin về việ...
Kế hoạch dự phòng của công ty chứng khoán được quy định ra sao?	Liên quan đến quy định về tổ chức của công ty chứng khoán. Cho hỏi: Theo quy định thì việc xây dựng kế hoạch dự phòng của công ty chứng khoán được quy định ra sao?	Kế hoạch dự phòng của công ty chứng khoán được quy định tại Khoản 4 Điều 11 Thông tư 121/2020/TT-BTC, cụ thể như sau: - Công ty chứng khoán phải xây dựng kế hoạch dự phòng cho các tình huống khẩn cấp xảy ra nhằm đảm bảo tính liên tục trong hoạt động kinh doanh của công ty; - Tổng Giám đốc (Giám đốc) chịu trách nhiệm xâ...
Thế nào là thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh?	Xin được hỏi, thế nào là thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh? Mong được hỗ trợ.	Theo Khoản 10 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là thành viên bù trừ) là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên bù trừ ch...
Trường hợp nào bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Xin hỏi, những trường hợp nào bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Theo Khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các...
Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán là gì?	Trong quy định về đăng ký lưu ký bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán thì giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán là gì?	Theo Khoản 5 Điều 2 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định như sau: Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hoặc Sổ chứng nhận sở hữu chứng khoán là văn bản do tổ chức phát hành, công ty đại chúng hoặc tổ chức được tổ chức phát hành, công ty đại chúng ủy quyền cấp cho người sở hữu chứng khoán ghi sổ để xác nhận thông tin về việc...
Công ty chứng khoán lỗ 1 năm thì có được kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không?	Công ty tôi là công ty chứng khoán, trong 5 năm trở lại đây thì chỉ có năm vừa rồi công ty chúng tôi bị lỗ. Không biết có đủ điều kiện để kinh doanh chứng khoán phái sinh không?	Theo Khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán bao gồm: a) Được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; b) Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau: - Đối với hoạt động...
Thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh là ai?	Thế nào là thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh? Mong được admin hỗ trợ.	Theo Khoản 8 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Thành viên giao dịch đặc biệt trên thị trường chứng khoán phái sinh (sau đây gọi tắt là thành viên giao dịch đặc biệt) là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệ...
Hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng thì báo cáo tài chính thể hiện ra sao?	Xin hỏi hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng có đề cập đến báo cáo tài chính của tổ chức phát hành. Vậy báo cáo tài chính này cần đảm bảo điều kiện gì?	Căn cứ Khoản 3 Điều 12 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng như sau: - .................................................. - Báo cáo tài chính của tổ chức phát hành trong 02 năm gần nhất phải đáp ứng quy định tại Điều 20 Luật Chứng khoán, trong đó:...
Công ty chứng khoán phải có bao nhiêu vốn điều lệ để kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Công ty chứng khoán của mình phải cần bao nhiêu vốn điều lệ để được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Theo Điểm b Khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau: Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau: - Đối với hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 80...
Chấm dứt kinh doanh chứng khoán phái sinh phải gửi hồ sơ tới đâu cơ quan nào?	Đơn vị mình muốn tự nguyện chấm dứt kinh doanh chứng khoán phái sinh phải gửi hồ sơ tới đâu cơ quan nào? Nhờ admin hỗ trợ.	Theo Khoản 1 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trong đó: Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh phải nộp hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. **Hồ sơ bao gồm các tài liệu sau: a)...
Công ty đại chúng cần đăng ký thông tin gì với Tổng công ty lưu lý và bù trừ chứng khoán?	Xin được hỏi, công ty đại chúng thì phải thực hiện đăng ký những thông tin nào với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?	Theo Khoản 2 Điều 3 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về tổ chức phát hành, công ty đại chúng thực hiện đăng ký các thông tin sau với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam: - Thông tin về tổ chức phát hành, công ty đại chúng; - Thông tin về chứng khoán của tổ chức phát hành, công ty đại chúng; - Thông tin ...
Người sở hữu chứng khoán là ai?	Xin hỏi, trong đăng ký lưu ký bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán thì thế nào là người sở hữu chứng khoán?	Theo Khoản 4 Điều 2 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định như sau: Người sở hữu chứng khoán là người có tên trên sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam lập khi quản lý chứng khoán đã đăng ký.Trân trọng!
Thế nào là hoạt động tạo lập thị trường chứng khoán phái sinh?	Thế nào là hoạt động tạo lập thị trường chứng khoán phái sinh? Mong được hỗ trợ.	Theo Khoản 14 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Hoạt động tạo lập thị trường là việc thực hiện các giao dịch mua, bán nhằm tạo thanh khoản cho một hoặc một số loại chứng khoán phái sinh giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán. Trân trọng!
Thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán đáp ứng điều kiện nào?	Trong lĩnh vực chứng khoán theo những quy định hiện hành thì điều kiện để thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán là gì?	Căn cứ Điều 195 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về nội dung này như sau: 1. Đáp ứng điều kiện quy định tại các điểm a, b, c khoản 2 Điều 190 Nghị định này. 2. Có phương án thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chấp thuậ...
Hồ sơ để đề nghị thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ thành viên?	Xin hỏi trong hoạt động về lĩnh vực chứng khoán thì hồ sơ để đề nghị thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ thành viên quy định ra sao?	Căn cứ Khoản 2 Điều 226 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định hồ sơ như sau: - Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; - Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư của quỹ về việc rút ngắn hoặc gia hạn thời gian hoạt động của quỹ, trong đó nêu rõ thời gian rút ngắn hoặc gia hạn hoạt động...
Thế vị trong chứng khoán phái sinh được hiểu thế nào?	Xin được hỏi, trong chứng khoán phái sinh thì thế vị được hiểu như thế nào? Mong được hỗ trợ.	Theo Khoản 20 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Thế vị là việc thay thế một bên trong hợp đồng hoặc giao dịch chứng khoán phái sinh bằng một bên khác, trong đó bên thay thế kế thừa tất cả các quyền lợi và nghĩa vụ có liên quan đến hợp đồng hoặc giao dịch chứng khoán phái sinh của bên bị thay thế. Trâ...
Có phải đăng ký thành viên giao dịch sau khi được cấp giấy chứng nhận kinh doanh chứng khoán phái sinh?	Có phải đăng ký thành viên giao dịch sau khi được cấp giấy chứng nhận đủ điều kinh doanh chứng khoán phái sinh? Trường hợp công ty chứng khoán được hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh ạ.	Theo Khoản 6 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau: Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán được hoạt động môi giới chứng kho...
Khi tiến hành chấm dứt hoạt động thì tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm gì?	Trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động thì tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm gì?	Theo Khoản 6 Điều 7 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Trong thời gian tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm: a) Định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động...
Công ty chứng khoán thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện nhân sự nào?	Công ty chứng khoán khi thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện nhân sự nào?	Theo Điểm d Khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau: **Đáp ứng điều kiện về nhân sự: - Giám đốc (Tổng Giám đốc);- Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh...
Thế nào là thành viên tạo lập thị trường?	Xin hỏi, thế nào là thành viên tạo lập thị trường theo Nghị định 158? Mong được hỗ trợ.	Theo Khoản 9 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Thành viên tạo lập thị trường là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt được thực hiện hoạt động tạo lập thị trường cho một hoặc một số chứng khoán phái sinh.Trân trọng!
Công ty đại chúng phát hành quyền mua cổ phần được xem là chào bán thêm chứng khoán ra công chúng không?	Khi Công ty đại chúng phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu thì có được xem là chào bán thêm chứng khoán ra công chúng không?	Căn cứ Khoản 2a Điều 10 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Chào bán thêm chứng khoán ra công chúng bao gồm: - Công ty đại chúng chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng hoặc phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu; Như vậy, khi công ty đại chúng phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu được xem là ...
Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh	Dạ anh chị cho em hỏi, hồ sơ xin cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh gồm giấy tờ gì?	Theo Khoản 1 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, cụ thể: 1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh bao gồm: a) Giấy đề nghị cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiệ...
Thế nào là thành viên tạo lập thị trường?	Xin hỏi, thế nào là thành viên tạo lập thị trường theo Nghị định 158? Mong được hỗ trợ.	Theo Khoản 9 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Thành viên tạo lập thị trường là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt được thực hiện hoạt động tạo lập thị trường cho một hoặc một số chứng khoán phái sinh.Trân trọng!
Công ty đại chúng phát hành quyền mua cổ phần được xem là chào bán thêm chứng khoán ra công chúng không?	Khi Công ty đại chúng phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu thì có được xem là chào bán thêm chứng khoán ra công chúng không?	Căn cứ Khoản 2a Điều 10 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Chào bán thêm chứng khoán ra công chúng bao gồm: - Công ty đại chúng chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng hoặc phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu; Như vậy, khi công ty đại chúng phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu được xem là ...
Nhà đầu tư nước ngoài đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam dưới các hình thức nào?	Liên quan đến các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, xin cung cấp giúp tôi thông tin đối với nhà đầu tư nước ngoài đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam dưới hình thức nào?	Căn cứ Khoản 1 Điều 138 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: - Nhà đầu tư nước ngoài thực hiện đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam dưới các hình thức sau: + Trực tiếp đầu tư, giao dịch trên thị trường chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán; + Gián tiếp đầu tư dư...
Nhà đầu tư mua trái phiếu tại thị trường trong nước ra sao?	Theo như quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế thì nhà đầu tư mua trái phiếu tại thị trường trong nước như thế nào?	Căn cứ Điều 8 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định nội dung trên như sau: - Đối tượng mua trái phiếu + Đối với trái phiếu không chuyển đổi không kèm chứng quyền: đối tượng mua trái phiếu là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định của pháp luật chứng khoán. + Đối với trái phiếu chuyển đổi và trái phiếu kèm chứng...