version stringclasses 1
value | data dict |
|---|---|
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Công văn 8056/VPCP-KGVX năm 2022 của Văn phòng Chính phủ và Công văn 8235/UBCK-PTTT năm 2022 thì lịch nghỉ không giao dịch chứng khoán là 04 ngày từ ngày 01/9/2023 đến ngày 04/4/2023. Đồng thời theo thông báo của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Công văn 8056/VPCP-KGVX năm 2022 của Văn phòng Chính phủ, Công văn 2186/UBCK-PTTT năm 2021 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc Công bố lịch nghỉ giao dịch Thị trường công cụ nợ năm 2023, Ủy ban chứng khoán nhà nước đã ban hành Công văn 8235/UBCK-PTTT năm 2022 ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau: Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 177 Luật Doanh nghiệp 2020 quy định về công ty hợp danh như sau: Công ty hợp danh 1. Công ty hợp danh là doanh nghiệp, trong đó: a) Phải có ít nhất 02 thành viên là chủ sở hữu chung của công ty, cùng nhau kinh doanh dưới một tên chung (sau đây gọi là thành viê... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định về chứng khoáng bao gồm các loại như sau: Giải thích từ ngữ Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây: a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ; b) Chứng qu... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 có quy định hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng như sau: Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng 3. Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng bao gồm: a) Giấy đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng; b) Tà... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ quy định Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 8 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định về vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam như sau: Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ quy định khoản 1 Điều 6 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 5 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định về thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán như sau: Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán 1. Thời hiệu x... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo Điều 188 Luật Doanh nghiệp 2020 quy định về doanh nghiệp tư nhân cụ thể như sau: Doanh nghiệp tư nhân 1. Doanh nghiệp tư nhân là doanh nghiệp do một cá nhân làm chủ và tự chịu trách nhiệm bằng toàn bộ tài sản của mình về mọi hoạt động của doanh nghiệp. 2. Doanh ng... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo quy định tại Điều 35 Luật Doanh nghiệp 2020 quy định về việc chuyển quyền sở hữu tài sản góp vốn cụ thể như sau: Chuyển quyền sở hữu tài sản góp vốn 1. Thành viên công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty hợp danh và cổ đông công ty cổ phần phải chuyển quyền sở hữu tài sản gó... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 14 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau: Xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp r... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 11 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định thời gian xử lý hồ sơ điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau: Xử lý hồ sơ điều chỉnh G... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ quy định khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP có quy định như sau: Giải thích từ ngữ 2. “Thao túng thị trường chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán,... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ quy định Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 quy định về tội thao túng thị trường chứng khoán như sau: Tội thao túng thị trường chứng khoán 1. Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt h... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ quy định Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định về vi phạm thao túng thị trường chứng khoán như sau: Vi phạm thao túng thị trường chứng khoán 1. Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 10 Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định đăng ký giao dịch, hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau: Đăng ký giao dịch, hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 1. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu trên hệ ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 13 Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định về tổ chức giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau: Tổ chức giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 1. Loại hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là giao dịch mua bán thông thường. 2. Sở giao dịch Chứng k... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 11 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có quy định đình chỉ, khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh như sau: Đình chỉ, khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh 1. Ủy ban Chứng khoán N... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ theo khoản 9 Điều 30 Thông tư 116/2020/TT- BTC quy định về cuộc họp của Hội đồng quản trị như sau: Cuộc họp của Hội đồng quản trị 9. Thành viên Hội đồng quản trị được coi là tham dự và biểu quyết tại cuộc họp trong trường hợp sau đây: a) Tham dự và biểu quyết trực tiếp... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 11 Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau: Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 1. Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 12 Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau: Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 3. Thành viên giao dịch phải thống nhất và công khai hình thức tiếp nhận, xử lý giao dịch của khách hàng tại trụ sở chính, ch... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 9 Thông tư 30/2023/TT-BTC có quy định chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau: Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ 3. Bên chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải thực hiện lưu ký trái phiếu doanh nghiệp ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 32 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về công ty đại chúng như sau: Công ty đại chúng 1. Công ty đại chúng là công ty cổ phần thuộc một trong hai trường hợp sau đây: a) Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biể... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 33 Luật Chứng khoán 2019 quy định về hồ sơ đăng ký công ty đại chúng như sau: Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng 1. Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng bao gồm: a) Giấy đăng ký công ty đại chúng; b) Điều lệ công ty; c) Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp; d) Bản công bố th... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 95 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán. Cụ thể: Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 2 Điều 65 Luật Chứng khoán 2019 có quy định bảo vệ tài sản của khách hàng như sau: Bảo vệ tài sản của khách hàng 1. Chứng khoán và các tài sản khác của khách hàng do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hoặc thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo quy định tại khoản 32 Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định: Giải thích từ ngữ 32. Nhà đầu tư nước ngoài bao gồm cá nhân, tổ chức theo quy định tại Luật Đầu tư. Theo khoản 19 Điều 3 Luật Đầu tư 2020 quy định như sau: Giải thích từ ngữ 19. Nhà đầu tư nước ngoài là c... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo quy định tại điểm b, điểm c, điểm d, điểm đ khoản 1 Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân. Nguyên tắc chung b) Việc cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư được thực hiện trên cơ sở hợp đồng giữa công ty chứng ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 2 Điều Điều 36 Luât Chứng khoán 2019 có quy định về công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình như sau: Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình 2. Việc mua lại cổ phiếu được miễn trừ điều kiện quy định tại các điểm a, b, c và d khoản 1 Điều n... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 2 Điều 3 Thông tư 119/2020/TT-BTC có quy định về đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam như sau: Đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam 1. Loại chứng khoán và hình thức đăng ký chứng khoán tại T... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 7 Nghị định 153/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 5 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP có quy định về mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu như sau: Mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu 3. Các trường hợp mua lại trái phiếu trước hạn bao gồm: a) M... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 2 Điều 23 Nghị định 153/2020/NĐ-CP có quy định về công bố thông tin của doanh nghiệp về trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền, mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu như sau: Công bố thông tin của doanh nghiệp về trái phiếu chuyển đổi, trái ph... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 7 Nghị định 153/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi khoản 5 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP có quy định về mua lại trái phiếu trước hạn như sau: Mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu 1. Doanh nghiệp phát hành được mua lại trước hạn hoặc hoán đổi trái phiếu... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 4 Thông tư 16/2021/TT-NHNN có quy định về nguyên tắc mua, bán trái phiếu doanh nghiệp như sau: Nguyên tắc mua, bán trái phiếu doanh nghiệp 1. Tổ chức tín dụng được mua, bán trái phiếu doanh nghiệp phù hợp với nội dung mua, bán trái phiếu doanh nghiệp ghi tron... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 8 Thông tư 16/2021/TT-NHNN có quy định giới hạn mua trái phiếu doanh nghiệp như sau: Giới hạn mua trái phiếu doanh nghiệp 1. Tổng số dư mua trái phiếu doanh nghiệp được tính vào tổng mức dư nợ cấp tín dụng đối với một khách hàng, đối với một khách hàng và người có li... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ quy định tại khoản 1 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 về chứng khoán như sau: Giải thích từ ngữ 1. Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây: a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ; b) Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký; c) Chứn... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 4 Điều 22 Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ban hành kèm theo Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 có quy định về việc đưa chứng khoán là cổ phiếu, trái phiếu ra khỏi diện cảnh báo trên sàn giao dịch chứng khoán thành phố Hồ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại điểm d khoản 1 Điều 40 Quyết định 17/QĐ-HĐTV năm 2022 có quy định về tạm ngừng giao dịch chứng khoán trên sàn giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh như sau: Tạm ngừng giao dịch 1. Chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau: a) Việc tạ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 72 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán như sau: Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán 1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây: a) Môi giới... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 và khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán như sau: Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán 1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện ch... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại điểm e khoản 2 Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán như sau: Quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử d... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 5 Thông tư 107/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi khoản 2 Điều 1 Thông tư 12/2023/TT-BTC có hiệu lực kể từ ngày 04/05/2023 có quy định về điều kiện đối với trái phiếu chính phủ được kho bạc nhà nước chấp nhận trong giao dịch như sau: Điều kiện đối với TPCP được KBNN... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 2 Điều 15 Thông tư 107/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi khoản 7 Điều 1 Thông tư 12/2023/TT-BTC có hiệu lực kể từ ngày 04/05/2023 có quy định về xử lý trường hợp ngân hàng thương mại không thực hiện thanh toán tiền cho kho bạc nhà nước như sau: Xử lý trường hợp NH... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 17 Thông tư 107/2020/TT-BTC được sửa đổi bởi khoản 9 Điều 1 Thông tư 12/2023/TT-BTC có hiệu lực kể từ ngày 04/05/2023 có quy định về công bố thông tin của kho bạc nhà nước như sau: Công bố thông tin của KBNN 1. Chậm nhất vào ngày làm việc cuối cùng của tuần li... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Ngày 23/04/2023, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư 03/2023/TT-NHNN quy định ngưng hiệu lực thi hành khoản 11 Điều 4 Thông tư 16/2021/TT-NHNN quy định việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài mua, bán trái phiếu doanh nghiệp. Tại Điều 1 Thông... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 11 Điều 4 Thông tư 16/2021/TT-NHNN có quy định về nguyên tắc mua, bán trái phiếu doanh nghiệp như sau: Nguyên tắc mua, bán trái phiếu doanh nghiệp 11. Trong vòng 12 tháng sau khi bán trái phiếu doanh nghiệp chưa niêm yết trên thị trường chứng khoán hoặc chưa đăng ký... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Mục B Biểu giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam ban hành kèm Thông tư 102/2021/TT-BTC có quy định giá dịch vụ áp dụng tại thị trường chứng khoán phái sinh n... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 2 Điều 3 Thông tư 102/2021/TT-BTC có quy định về giá dịch vụ như sau: Giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán 1. Giá dịch vụ áp dụng tại các tổ chức cung cấp dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán được quy định chi tiết tại Biểu giá dịch vụ ban hành kèm theo Thông tư này... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 121 Luật Doanh nghiệp 2020 có quy định cổ phiếu do công ty cổ phần phát hành phải bao gồm những nội dung chủ yếu sau đây: 1. Cổ phiếu là chứng chỉ do công ty cổ phần phát hành, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử xác nhận quyền sở hữu một hoặc một số ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm: Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng 1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm: a) Mức vốn điề... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về hồ sơ đăng ký khi công ty cổ phần chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của, như sau: Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng 1. Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phầ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 2 Nghị định 153/2020/NĐ-CP có quy định về công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được phát hành trái phiếu như sau: Đối tượng áp dụng 1. Doanh nghiệp phát hành trái phiếu là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập và hoạt động... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 2 Điều 128 Luật Doanh nghiệp 2020 có quy định về chào bán trái phiếu riêng lẻ của công ty cổ phần không phải công ty đại chúng như sau: Chào bán trái phiếu riêng lẻ 1. Công ty cổ phần không phải là công ty đại chúng chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 12 Luật Chứng khoán 2019 quy định về hành vi thao túng thị trường chứng khoán được thực hiện như sau: Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán 1. Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu,... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 quy định tội thao túng thị trường chứng khoán như sau Tội thao túng thị trường chứng khoán 1. Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 114 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Công ty đầu tư chứng khoán 1. Công ty đầu tư chứng khoán Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 260 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau: Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng 1. Giấy đăng ký thành lập và hoạt động the... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 261 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ như sau: Hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ 1. Giấy đăng ký thành lập và hoạt động theo Mẫu số 9... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 12 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định về nghĩa vụ báo cáo, lưu trữ hồ sơ của văn phòng đại diện như sau: Nghĩa vụ báo cáo, lưu trữ hồ sơ của văn phòng đại diện 1. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 2 Điều 12 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định về nghĩa vụ báo cáo, lưu trữ hồ sơ của văn phòng đại diện như sau: Nghĩa vụ báo cáo, lưu trữ hồ sơ của văn phòng đại diện 2. Thời hạn nộp các báo cáo định kỳ quy định tại khoản 1 Điều này như sau: a) Đối với báo cáo ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 2 Điều 10 Thông tư 97/2020/TT-BTC quy định như sau: Phạm vi hoạt động, quyền và nghĩa vụ của văn phòng đại diện và nhân viên tại văn phòng đại diện 2. Quyền và nghĩa vụ của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam: a... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 262 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như sau: Điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán 1. Được Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn, chào bán để tăng vốn; phương án chào... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 264 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau: Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận 1. Công ty đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau: a) Thay đổi tên, thay đổ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ Điều 263 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như sau: Hồ sơ điều chỉnh vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán 1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này. 2. Nghị quyết của Đại hội đồng... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 2 Điều 106 Luật Chứng khoán 2019 quy định về xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán như sau: Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán 2. Việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ các nguyên t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 104 Luật Chứng khoán 2019 quy định về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán như sau: Giải thể quỹ đầu tư chứng khoán 1. Quỹ đầu tư chứng khoán giải thể trong các trường hợp sau đây: a) Kết thúc thời hạn hoạt động ghi trong Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; b) ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 38 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Giải thích từ ngữ Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 38. Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Như vậy, theo quy định trên, quỹ đại chúng l... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 108 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng 1. Việc huy động vốn của quỹ đại chúng được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ khoản 1 Điều 110 Luật Chứng khoán 2019 quy định về các hoạt động không được sử dụng vốn của quỹ đại chúng như sau: Hạn chế đối với quỹ đại chúng 1. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện các hoạt động sau... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định như sau: Giải thích từ ngữ Theo Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau; 2. “Thao túng thị trường chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng k... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP quy định như sau: Vi phạm thao túng thị trường chứng khoán 1. Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 quy định về Tội thao túng thị trường chứng khoán như sau: Tội thao túng thị trường chứng khoán 1. Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại ch... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1, khoản 2 Điều 6 Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định về tài khoản giao dịch chứng khoán như sau: Tài khoản giao dịch chứng khoán 1. Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch để thực hiện giao dịch chứng ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 4 Điều 6 Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định về tài khoản giao dịch chứng khoán như sau: Tài khoản giao dịch chứng khoán 4. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại mỗi công ty chứng khoán theo nguyên tắc: a) 01 t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 7 Điều 6 Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định về tài khoản giao dịch chứng khoán như sau: Tài khoản giao dịch chứng khoán 7. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được mở 02 tài khoản giao dịch chứng khoán tại mỗi công ty chứng khoán như sau: a) 01 tài khoản... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Theo quy định tại khoản 3 Điều 9 Nghị định 153/2020/NĐ-CP về điều kiện chào bán trái phiếu chuyển đổi của Công ty cổ phần không phải là công ty đại chúng như sau: Điều kiện chào bán trái phiếu 3. Đối với chào bán trái phiếu chuyển đổi hoặc trái phiếu kèm chứng quyền: a) Doanh... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 11 Nghị định 153/2020/NĐ-CP sửa đổi bởi khoản 8 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP có quy định về quy trình chào bán trái phiếu như sau: Quy trình chào bán trái phiếu 1. Đối với chào bán trái phiếu không chuyển đổi không kèm chứng quyền của công ty đại chú... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại Điều 14 Nghị định 153/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 11 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP có quy định về phương thức phát hành trái phiếu như sau: Phương thức phát hành trái phiếu và các tổ chức cung cấp dịch vụ 1. Trái phiếu doanh nghiệp được phát hành th... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 24 Luật Các tổ chức tín dụng 2010 có quy định đăng ký kinh doanh như sau: Đăng ký kinh doanh, đăng ký hoạt động Sau khi được cấp Giấy phép, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải đăng ký kinh doanh; văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 20 Luật Các tổ chức tín dụng 2010 có quy định điều kiện được cấp giấy phép của chi nhánh ngân hàng nước ngoài như sau: Điều kiện cấp Giấy phép 3. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được cấp Giấy phép khi có đủ các điều kiện sau đây: a) Các điều kiện quy định tại ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 25 Luật Các tổ chức tín dụng 2010 có quy định công bố thông tin hoạt động như sau: Công bố thông tin hoạt động Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng phải cô... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 4 Điều 12 Nghị định 168/2017/NĐ-CP có quy định về điều kiên công nhận khu du lịch cấp tỉnh như sau: Điều kiện công nhận khu du lịch cấp tỉnh 1. Có ít nhất 01 tài nguyên du lịch cấp tỉnh; có ranh giới xác định trên bản đồ địa hình do cơ quan có thẩm quyền xác nhận. T... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 27 Luật Du lịch 2017 có quy định hồ sơ đề nghị công nhận khu du lịch cấp tỉnh như sau: Hồ sơ, trình tự, thủ tục, thẩm quyền công nhận khu du lịch cấp tỉnh 1. Hồ sơ đề nghị công nhận khu du lịch cấp tỉnh bao gồm: a) Đơn đề nghị công nhận khu du lịch cấp tỉnh t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 29 Luật Du lịch 2017 có quy định quản lý khu du lịch như sau: Quản lý khu du lịch 1. Nội dung quản lý khu du lịch bao gồm: a) Quản lý công tác quy hoạch và đầu tư phát triển; b) Quản lý hoạt động kinh doanh dịch vụ du lịch, hoạt động của hướng dẫn viên du lịc... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 13 Thông tư 97/2020/NĐ-CP quy định về cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam như sau: Cơ cấu tổ chức, quản trị, điều hành của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam 1. Cơ cấu tổ chức, quản trị, điề... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 2 Điều 14 Thông tư 97/2020/NĐ-CP có quy định nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam như sau: Phạm vi hoạt động và nội dung hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam 1. Phạm vi hoạt động Chi nhánh công t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 21 Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 quy định tổ chức niêm yết bị nhắc nhở như sau: Tổ chức niêm yết/công ty quản lý quỹ bị nhắc nhở vi phạm trên toàn thị trường 1. Tổ chức niêm yết/công ty quản lý quỹ bị nhắc nhở vi phạm trên toàn thị trường khi vi phạm quy định công... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 25 Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 có quy định các trường hợp tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết như sau: Tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết 1. SGDCK xem xét tạm ngừng giao dịch chứng khoán khi xảy ra một trong các trường hợp sau: 1.1 Giá, khối lượng gia... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 5 Điều 24 Quyết định 85/QĐ-SGDHCM năm 2018 có quy định chứng khoán bị kiểm soát đặc biệt như sau: Chứng khoán bị kiểm soát đặc biệt 1. Các trường hợp chứng khoán (ngoại trừ chứng chỉ quỹ ETF) bị kiểm soát đặc biệt: 1.1. Khi tổ chức niêm yết/ công ty quản lý quỹ/ côn... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 34 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Giải thích từ ngữ Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 34. Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên q... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ tại khoản 1 Điều 57 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán 1. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây: a) Có Giấy phép thành lập và ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Căn cứ Điều 59 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau: Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán 1. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 1 Điều 36 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình như sau: Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình 1. Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình phải đáp ứng các điều kiện sau đây: a) Có quyết định của ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 3 Điều 36 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình như sau: Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình 3. Công ty đại chúng không được mua lại cổ phiếu của chính mình trong các trường hợp sau đây: a) Đang có nợ ph... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán như sau: Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán 1. Điều kiện về vốn bao gồm: a) Vốn điều lệ thực góp tối t... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 260 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau: Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng 1. Giấy đăng ký thành lập và hoạt động theo Mẫ... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 262 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán như sau: Điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán 1. Được Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giảm vốn, chào bán để tăng vốn; phương án chào bán... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 có quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau: Chứng chỉ hành nghề chứng khoán 1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây: a) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán; b) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính; c) C... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 4 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau: Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán 4. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm: a) Giấy đề nghị theo... |
v2.0 | {
"paragraphs": [
{
"context": "Tại khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau: Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán 6. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy b... |
Subsets and Splits
No community queries yet
The top public SQL queries from the community will appear here once available.