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8. La mayoría de los tratados de inversión prevén la mediación en la etapa previa al arbitraje o en el período de espera. Sin embargo, algunos tratados destacan que las partes en la controversia pueden, de mutuo acuerdo, someter sus diferencias a mediación ad hoc o institucional, antes o durante el proceso arbitral[17]...
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26
- Orientaciones relativas al procedimiento
8
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27
9. La inmensa mayoría de las disposiciones de los tratados de inversión que prevén expresamente la mediación u otros métodos de solución alternativa de controversias no establecen reglas detalladas que las partes puedan aplicar. Suelen tratar uno o dos aspectos procesales y la orientación que proporcionan es mínima[19]...
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28
10. No obstante, algunos tratados celebrados recientemente incluyen disposiciones detalladas sobre el procedimiento de mediación. En los casos en que se han incluido disposiciones pormenorizadas en los tratados de inversión, estas han tratado sobre el inicio del proceso y la relación entre el procedimiento de mediación...
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B. Necesidad de fomentar el uso de la mediación en la SCIE
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30
11. Aunque los datos sugieren que alrededor del 20 % de los casos de SCIE se resuelven, no es posible determinar si los acuerdos de transacción se han alcanzado como consecuencia de haberse recurrido a la mediación[21]. El Grupo de Trabajo señaló que uno de los obstáculos a la utilización de la mediación eran las dific...
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31
12. Como se ha indicado anteriormente (véanse los párrs. 6 y 7), son muy pocos los tratados que prevén la posibilidad de recurrir a la mediación y menos aun los que regulan el procedimiento de mediación. Si el tratado de inversión no hace referencia a la mediación o no incluye una disposición que obligue a las partes e...
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III. Proyecto de disposiciones sobre el uso de la mediación
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33
13. Cuando la mediación está prevista en el tratado de inversión en que se funda la controversia, existe una base normativa clara para llevarla a cabo (A/CN.9/1044, párr. 29). Por lo tanto, los Estados deberían considerar la posibilidad de contemplar la mediación en sus tratados de inversión[23] a fin de establecer con...
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34
14. Al preparar el proyecto de disposiciones sobre la mediación para fomentar su uso, el Grupo de Trabajo podría tener en cuenta lo siguiente:
27
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35
- si convendría incluir la mediación como una de las opciones que pueden elegir las partes en la controversia o si convendría que la mediación fuera una opción independiente;
31
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36
- cómo se haría para que el procedimiento de mediación fuera suficientemente previsible de modo que los Estados y los inversionistas tuvieran confianza en la mediación;
28
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37
- si se prevería el recurso a la mediación en todo momento o si debería haber un plazo específico que fuera adecuado y suficiente para recurrir a la mediación, y
33
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38
- la interrelación con otros medios de solución de controversias.
12
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39
15. Los siguientes proyectos de disposiciones se han preparado para que puedan ser incorporados en los tratados de inversión o en un instrumento multilateral sobre la reforma de SCIE, y tal vez sea necesario adaptarlos si pasaran a formar parte del reglamento de mediación o la legislación nacional.
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A. Disponibilidad de la mediación y grado de intervención del mediador (Disposición 1)
17
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41
1. Disponibilidad de la mediación (Opción A)
12
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16. La Opción A se refiere a la mediación como un medio que puede utilizarse para resolver las controversias sobre inversiones internacionales. Dado que las disposiciones se centran únicamente en la mediación, no se mencionan otros métodos de solución de controversias no contradictorios.
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Opción A
3
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1. Las partes en la controversia podrán, en cualquier momento,incluso después de iniciado cualquier otro procedimiento de soluciónde controversias internacionales relativas a inversiones, acordar quesometerán su controversia a mediación. 2. Una parte en la controversia puede solicitar a otra parte encualquier momento q...
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45
17. En la Opción A, se menciona expresamente la mediación como un posible medio de solución de controversias. Ofrecer la posibilidad de recurrir a la mediación cuando surgen las primeras desavenencias puede ayudar a evitar que se agrave la controversia, ya que la mediación suele facilitar que las partes encuentren una ...
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46
18. Permitir expresamente la mediación durante un proceso de arbitraje puede también facilitar que las partes resuelvan algunos aspectos de la controversia o tal vez toda la controversia. Ello reduciría consiguientemente el alcance de las cuestiones que quedarían pendientes y respecto de las cuales sería necesario que ...
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19. Mientras que en el párrafo 1 se prevé que las partes en la controversia acordarían someterla a mediación, en el párrafo 2 se establece que la mediación podría comenzar por invitación (o “solicitud”) de una parte y aceptación de la otra. En la segunda oración del párrafo 2 se dispone que quien recibe la solicitud de...
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20. Si bien en la Opción A se prevé que la mediación sea un método al que se pueda recurrir en cualquier momento, el Grupo de Trabajo podría considerar la posibilidad de fijar un plazo dentro del cual se alentaría que se utilizara la mediación, antes de que se someta la controversia a arbitraje. Recurrir a la mediación...
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49
Acuerdo de someter la controversia a mediación y procedimiento de mediación
12
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50
21. Si bien la mediación constituye un método flexible para resolver las controversias relativas a inversiones, es importante orientar suficientemente a las partes desde el principio y definir los pasos precisos que deben seguirse. Por lo tanto, en el párrafo 3 se sugiere que las partes acuerden cuál será el reglamento...
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22. El Grupo de Trabajo podría considerar qué información debería incluirse en el acuerdo de someter una controversia a mediación, y si el acuerdo debería hacerse por escrito y estar firmado por las partes (véase la disposición 4).
42
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2. Inicio automático de la mediación y obligación de celebrar una reunión (Opción B)
19
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23. La Opción B sería más conducente al uso de la mediación, ya que obliga a las partes a iniciarla. Aunque preserva la flexibilidad del procedimiento, la participación en ese procedimiento sería obligatoria.
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Opción B
3
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1. Para iniciar la mediación, una parte deberá enviar una solicitud ala otra parte de conformidad con la disposición 3. 2. Las partes en la controversia deberán acordar que nombrarán unmediador dentro de los [20] días siguientes a la recepción de lasolicitud, o en cualquier otro plazo que acuerden. Si las partes nohubi...
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24. En la Opción B se prevé el inicio automático de la mediación, a instancia de una de las partes. Mientras que en la Opción A solo se destaca que la mediación es un recurso disponible, con la Opción B se iría un poco más lejos, puesto que en ella se establece la obligación para las partes de nombrar un mediador y asi...
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3. Inicio automático de la mediación y plazo determinado para llegar a un acuerdo (Opción C)
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25. El Grupo de Trabajo podría considerar la Opción C, que es idéntica a la Opción B, excepto por el párrafo 3. Mientras que en la Opción B se prevé el inicio automático de la mediación y la celebración de una primera reunión obligatoria, en la Opción C se prevé el inicio automático de la mediación, pero se lo combina ...
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Opción C
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1. Para iniciar la mediación, una parte deberá enviar una solicitud ala otra parte de conformidad con la disposición 3. 2. Las partes en la controversia deberán acordar que nombrarán unmediador dentro de los [20] días siguientes a la recepción de lasolicitud, o en cualquier otro plazo que acuerden. Si las partes nohubi...
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26. El plazo previsto en el párrafo 3 debería otorgar a las partes tiempo suficiente para intentar llegar a una solución para su controversia a través de la mediación, y solo después podrán comenzarse otros procedimientos de solución de controversias internacionales relativas a inversiones. En el párrafo 3 se sugiere u...
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4. Combinación de las Opciones B y C
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27. Los criterios que se presentan en las opciones B y C rara vez se utilizan en los tratados de inversión. Sin embargo, adoptar cualquiera de las dos opciones aseguraría que las partes en la controversia recurrieran a la mediación. Podrían combinarse las dos, lo que supondría que la mediación se iniciaría automáticame...
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28. Cualquiera de las opciones, o una combinación de ellas, podría servir para aliviar la inquietud de que proponer o aceptar una mediación pueda ser un signo de debilidad. También proporcionaría una base normativa clara para que el Estado pudiera participar en una mediación[26]. Encuadrar la mediación en un marco jurí...
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29. En el contexto nacional, establecer la obligación de iniciar una mediación ha dado buenos resultados en varias jurisdicciones. Esta solución legislativa también se considera la opción más conducente al uso de la mediación y la que mejor asegura que las partes se familiaricen más con esta última. Un estudio reveló q...
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30. El Grupo de Trabajo podría examinar la situación en que una de las partes se niega a participar seriamente en el procedimiento de mediación, y considerar si se debería permitir a la otra parte (que fuera diligente) someter la controversia a algún otro método de solución de controversias internacionales relativas a ...
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B. Relación con el arbitraje y otros procedimientos de solución de controversias (Disposición 2)
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31. El Grupo de Trabajo podría considerar la posibilidad de incluir una disposición que tratara sobre el recurso a la mediación paralelamente a la celebración de un proceso arbitral o judicial. Algunos tratados de inversión recientes han abordado este tema[29], así como las consecuencias que tendría en los plazos el in...
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32. El Grupo de Trabajo quizás desee examinar la disposición 2.
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Disposición 2 1. A menos que las partes acuerden otra cosa, la mediación continuarámientras la controversia siga examinándose en cualquier otroprocedimiento de solución de controversias internacionales relativasa inversiones. 2. Si las partes en la controversia acuerdan en someter lacontroversia a mediación mientras s...
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33. La disposición 2 prevé que los procesos arbitrales o judiciales continúen y que se pueda solicitar la suspensión de esos procesos mientras se inicia la mediación. La finalidad es proporcionar un marco para que la mediación pueda tener lugar en cualquier momento.
47
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C. Solicitud para iniciar la mediación (Disposición 3)
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34. Debería haber una disposición clara sobre cómo debe iniciarse la mediación, que incluyera la solicitud de mediación y un acuse de recibo de esa solicitud y, si fuera necesario, un acuerdo de someter la controversia a mediación que, entre otras cosas, estableciera qué entidades del Estado deben o deberían estar repr...
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35. El Grupo de Trabajo quizás desee examinar la disposición 3 relativa a la solicitud de inicio de la mediación:
22
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Disposición 3 1. Para iniciar la mediación, una parte en la controversia deberácomunicar a la otra u otras partes en la controversia una solicitudescrita de mediación (“la solicitud”). 2. En la solicitud se hará constar la información siguiente: a) el nombre y el domicilio de esa parte y de su(s) letrado(s)patrocinante...
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76
36. La disposición 3 trata de la solicitud de mediación, cuestión que a menudo se encuentra regulada en los reglamentos de mediación. En el párrafo 1 se establece que la solicitud puede ser enviada por cualquiera de las partes.
44
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37. La solicitud de mediación suele consistir en una notificación escrita, separada de la notificación escrita en que se expresa la intención de someter una controversia a arbitraje.
32
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38. El Grupo de Trabajo podría considerar si en la disposición 3 no convendría simplemente establecer la obligación de presentar la solicitud por escrito (párr. 1), sin prescribir su contenido[31]. Ello presentaría la ventaja de que las partes podrían iniciar rápidamente la mediación, sin tener que reunir información n...
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39. Otra posibilidad sería exigir que se incluyera determinada información en la solicitud (párr. 2). Ello permitiría a las partes en la controversia tener una visión global de los asuntos de que se trate, comprender y evaluar la controversia, y reunir información de las entidades involucradas en ella, para que la part...
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40. En los tratados de inversión se han adoptado diferentes enfoques en lo que respecta a la solicitud de inicio de la mediación[32], especialmente en cuanto a la información que ha de incluirse en ella. A modo de ejemplo, algunas disposiciones de tratados: i) exigen que la solicitud vaya “acompañada de un memorando su...
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41. El Grupo de Trabajo podría considerar si se debería acusar recibo de la solicitud de inicio de la mediación y si sería necesario establecer otro acuerdo posterior en que, entre otras cosas, se señalaría qué entidades del Estado deben o deberían estar representadas en la mediación o participar en ella, algo que podr...
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82
D. Reglamento de mediación aplicable (Disposición 4)
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42. Sería prudente que las partes se pusieran de acuerdo sobre el reglamento de mediación que aplicarían al procedimiento, lo que proporcionaría la claridad y las orientación necesarias en cuanto al procedimiento. El Grupo de Trabajo quizás desee examinar la disposición 4 en relación con este aspecto.
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Disposición 4 La mediación se llevará a cabo de conformidad con las [presentesdisposiciones] y uno de los siguientes reglamentos: a) el Reglamento de Mediación de la CNUDMI; b) las Reglas de Mediación del CIADI; c) las Reglas de la IBA sobre Mediación entre Inversionistas yEstados, o d) cualquier otro reglamento que a...
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85
43. La disposición 4 establece que la mediación se llevaría a cabo de conformidad con las disposiciones y uno de los reglamentos de mediación. El reglamento de mediación aseguraría que hubiera un marco general de normas de procedimiento sobre mediación y evitaría lagunas en el procedimiento. En el apartado d) se contem...
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44. Otra posibilidad es que las partes elijan una institución, como el CIADI o la Corte Permanente de Arbitraje (CPA), para que administren la mediación. La mayoría de los reglamentos institucionales otorgan a las partes un alto grado de flexibilidad, a la vez que prestan un sólido apoyo administrativo. Cabe señalar qu...
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45. El Grupo de Trabajo tal vez desee debatir si en la disposición 4 deberían tratarse otros elementos, por ejemplo, si se debería exigir a las partes que sometieran su controversia a mediación de buena fe, lo que podría asegurar que las discusiones fueran constructivas.
53
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E. Disposición “without prejudice” (Disposición 5)
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46. En un procedimiento de mediación, las partes suelen intercambiar sugerencias y expresar su opinión sobre las propuestas que se formulan para llegar a un acuerdo, reconocen hechos o indican que están dispuestas a aceptar un arreglo. Si, pese a esos esfuerzos, la mediación no resulta en un arreglo y alguna de las par...
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47. En algunos tratados de inversión que prevén la mediación figura una cláusula expresa (cláusula “without prejudice”) en que se destaca lo siguiente: i) la participación en el procedimiento de mediación no se entenderá como una concesión respecto de la jurisdicción si la controversia se somete a arbitraje[38] y ii) l...
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48. En ese contexto, el Grupo de Trabajo tal vez desee examinar el siguiente proyecto de disposición:
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Disposición 5 Participar en una mediación no afectará a la posición jurídica ni losderechos de ninguna de las partes en la controversia en cualquierotro procedimiento de solución de controversias internacionalesrelativas a inversiones.
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F. Confidencialidad
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49. Un marco que prevea la confidencialidad y el intercambio sincero de opiniones entre las partes constituye el fundamento de unas negociaciones constructivas, lo que significa asegurar la confidencialidad de los documentos y las opiniones que se intercambien entre las partes. Los reglamentos de mediación vigentes sue...
110
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G. Transparencia (Disposición 6)
8
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50. El Grupo de Trabajo podría examinar si resultaría útil una disposición que permitiera a las partes revelar el hecho de que se está celebrando o se la ha celebrado y de hacer público su resultado.
39
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Disposición 6 1. A menos que las partes en la controversia acuerden otra cosa, unaparte podrá revelar que se celebró o se está celebrando unamediación. 2. A menos que las partes en la controversia acuerden otra cosa, elresultado de la mediación, incluido cualquier acuerdo de transacción,puede hacerse público. No obsta...
80
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51. Con respecto al párrafo 1, el Grupo de Trabajo podría considerar si los Estados tendrían la flexibilidad de decidir en qué momento desean hacer público el hecho de que una mediación tuvo o está teniendo lugar[43].
42
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52. En el párrafo 2 se establece que el resultado de la mediación o el acuerdo de transacción que resulte de ella podrían hacerse públicos. Tal vez el Grupo de Trabajo quiera considerar si habrá alguna limitación, por ejemplo, si se podrá hacer pública la totalidad del acuerdo o solo una versión en que parte del texto ...
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es
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100
H. Acuerdo de transacción (Disposición 7)
11
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es
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101
53. El Grupo de Trabajo quizás desee examinar la siguiente disposición en relación con los acuerdos de transacción.
21
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es
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Disposición 7 1. Las partes no iniciarán ni continuarán ningún otro procedimientode solución de controversias internacionales relativas a inversionesque se refiera a la totalidad o parte de la controversia que seaobjeto de mediación en la medida en que las partes en la controversiahayan concertado un acuerdo de transac...
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54. En el párrafo 1 se aclara que si las partes resolvieron la controversia o parte de ella como consecuencia de una mediación, no podrán iniciar ningún otro procedimiento de solución de controversias internacionales relativas a inversiones a partir de entonces y suspenderán todo otro proceso en curso.
54
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104
55. El párrafo 2 señala a la atención de las partes el marco internacional vigente en materia de ejecución de los acuerdos de transacción resultantes de la mediación. La finalidad es facilitar la ejecución del acuerdo de transacción en cualquier Estado parte en la Convención de Singapur que no haya formulado la reserva...
126
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105
[1] Véanse las Reglas de Mediación del CIADI, Centro Internacional de Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones (CIADI), que pueden consultarse en https://icsid.worldbank.org/sites/default/files/documents/ICSID_Mediation_SPA.pdf.
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106
[2] Véanse las IBA Rules for Investor-State Mediation, International Bar Association, que pueden consultarse en https://www.ibanet.org/MediaHandler?id=C74CE2C9-7E9E-4BCA-8988-2A4DF573192C.
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107-0
[3] Entre la bibliografía que se ha consultado, puede citarse “Guide on Investment Mediation”, de la Conferencia de la Carta de la Energía, Secretaría de la Carta de la Energía, de 2016 (aprobada el 19 de julio de 2016), https://www.energychartertreaty.org/fileadmin/user_upload/Guide_ Investment_Mediation.pdf; “Model I...
432
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107-1
jus.uio.no/pluricourts/english/projects/leginvest/academic-forum/papers/2020/isds-af-mediation-paper-16-march-2020.pdf (Estudio del Foro Académico); y “The ICSID Conciliation Rules in Practice”, de F. Nitschke, editado por C. Titi, K. Fach Gómez, en Mediation in International Commercial and Investment Disputes, pág. 1,...
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108
[4] Comunicaciones del Gobierno de Tailandia (A/CN.9/WG.III/WP.147, párr. 7); los Gobiernos de Chile, Israel y el Japón (A/CN.9/WG.III/WP.163, pág. 7, anexo I); el Gobierno de Türkiye (A/CN.9/WG.III/WP.174, pág. 3, punto 7); el Gobierno de Sudáfrica (A/CN.9/WG.III/WP.176, párrs. 40 y 41); los Gobiernos de Chile, Israel...
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en
109
[5] Comunicación del Gobierno de China (A/CN.9/WG.III/WP.177, pág. 5, punto 4).
26
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es
en
110
[6] En el estudio del Foro Académico se estima que más del 70 % de los tratados de inversión contienen una cláusula de ese tipo.
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111
[7] En algunos tratados más antiguos se establece que los inversionistas tienen la obligación de elegir entre recurrir a la conciliación o al arbitraje. Esa elección excluyente podría ser la razón por la cual no se utilizaba la conciliación (véase Nitschke, pág. 3).
54
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en
112
[8] Además, algunos tratados exigen que se agote el uso de las vías de recurso locales (véanse, por ejemplo, el tratado bilateral de inversión (TBI) entre la India y Kirguistán (2019), art. 15; el TBI entre Belarús y la India (2018), art. 15, y el TBI entre Marruecos y Nigeria (2016), art. 26.5.
78
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es
en
113
[9] En el estudio del Foro Académico se indica que en el 44 % de los tratados en que se prevé un período de espera no se establece que deba recurrirse a ningún medio de solución de controversias en particular, en el 42 % se menciona la negociación, en el 10 % la celebración de consultas, en el 3 % la conciliación y en ...
78
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es
en
114
[10] Por ejemplo: el TBI entre el Perú y el Reino Unido (1993), art. 10; el TBI entre Indonesia y los Países Bajos (1994), art. 9, y el TBI entre Georgia e Israel (1995), art. 8.
49
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115
[11] Véase el TBI entre Austria y Kirguistán (2016), art. 20; el TBI entre el Iraq y la Arabia Saudita (2019), art. 12, párr. 1, y el TBI entre Austria y Nigeria (2013), art. 20.
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[12] Véase el TBI entre Colombia y Singapur (2013), art. 13, párr. 2; el TBI entre Malí y Marruecos (2014), art. 9, párrs. 1 y 2; el TBI entre Egipto y Mauricio (2014), art. 10, párr. 1; el TBI entre Kazajstán y los Emiratos Árabes Unidos (2018), art. 10, párr. 1; el TBI entre Türkiye y Ghana (2016), art. 14, y el TBI ...
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[13] Por ejemplo, el TBI entre Bahrein y la Federación de Rusia (2014), art. 8, y el Acuerdo de Inversiones relativo al Arreglo para Establecer una Asociación Económica más Estrecha entre China continental y Hong Kong (CEPA 2017), arts. 19 y 20.
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[14] Véase, por ejemplo, el TBI modelo de los Países Bajos (2019), art. 17.1 en que se establece lo siguiente: “[una] parte en la controversia considerará favorablemente la solicitud que formule la otra parte en la controversia de negociar o utilizar la conciliación o la mediación”. Tanto el Acuerdo de Protección de la...
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[15] El TBI entre Costa Rica y los Emiratos Árabes Unidos (2017), art. 14, párr. 1, prevé dos etapas antes de que el inversionista tenga derecho a pasar al arbitraje: la primera consiste en la celebración de consultas y negociaciones (para lo cual se reservan tres meses); más adelante en el TBI se señala lo siguiente: ...
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[16] El Acuerdo Integral de Asociación Económica (CEPA) entre Indonesia y Australia (2019) prevé que se celebren consultas en la etapa inicial y establece, en el art. 14.23, párr. 1, que “si la controversia no puede resolverse dentro de 180 días contados desde la fecha de recepción por la parte contendiente de una soli...
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121
[17] Véase también el TBI entre Colombia y Türkiye (2014), art. 12, párr. 4, que dice lo siguiente: “[n]ada en este Artículo se entenderá en el sentido de impedir a las partes contendientes, por mutuo acuerdo, de acudir a una mediación o conciliación ad hoc o institucional, antes o durante el procedimiento de arbitraje...
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122
[18] Acuerdo de Libre Comercio entre Australia y China (2015), art. 15, párr. 6; Acuerdo de Libre Comercio entre la Unión Económica Euroasiática y Viet Nam (2015), art. 14.5; Acuerdo de Protección de las Inversiones entre la Unión Europea y Singapur (2018), anexo 6, art. 2, párr. 1, y Acuerdo de Protección de las Inver...
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[19] Entre los tratados comprendidos en esta última categoría cabe citar el Acuerdo de Inversiones de COMESA (2007), art. 26, párr. 4, y el TBI modelo entre Bélgica y Luxemburgo (2019), art. 19(C), que dispone que el Secretario General del CIADI será autoridad designadora para nombrar un mediador cuando las partes así ...
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