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10. La apreciación de si la mediación resulta adecuada que puede variar a lo largo del tiempo, según evolucionen las circunstancias. El cuadro siguiente muestra que la mediación puede utilizarse en cualquier momento, si las partes desearan entablar negociaciones facilitadas por un mediador.
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“Período de espera” Arbitraje
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D. Consentimiento para someter la controversia a mediación
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11. La mediación es un proceso consensuado que requiere el acuerdo de las partes. Las partes son libres de acordar que recurrirán a la mediación en cualquier momento. Los Estados pueden expresar su consentimiento de someter las controversias que se surjan a mediación en los tratados de inversión ofreciendo la mediación...
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E. Marco temporal
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12. Si la mediación tiene lugar en una etapa temprana de la controversia, es posible que la controversia no se haya cristalizado, y podría ser más fácil encontrar soluciones creativas que fueran mutuamente aceptables para las partes. La mediación suele concebirse como un método de solución de controversias que se utili...
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F. Referencia a reglamentos de mediación
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13. Cuando las partes acuerdan someter su controversia a mediación, podrían remitir a un reglamento, como el Reglamento de Mediación de la CNUDMI, que es más general, o a reglamentos que están más orientados a la mediación de inversiones, como las Reglas de Mediación del CIADI de 2022 o las Reglas del IBA. Esos reglame...
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G. Papel de las instituciones
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14. La mediación, como forma de negociación facilitada, puede ser ad hoc, es decir, no tener el apoyo administrativo de una institución o, por el contrario, contar con ese apoyo.
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15. El apoyo administrativo que podrían proporcionar las instituciones incluye, por ejemplo: i) información general y formación sobre la mediación de inversiones y orientación sobre las etapas del procedimiento; ii) asistencia para comunicar a la otra parte la propuesta de someter la controversia a mediación; iii) asis...
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H. El mediador: función, cualificaciones y nombramiento
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1. El papel del mediador
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16. El mediador facilita las negociaciones entre las partes y las ayuda a llegar a una solución que sea aceptable para ambas. Por consiguiente, el mediador no resuelve ni zanja la controversia en lugar de las partes, sino que las apoya para que resuelvan las cuestiones por sí mismas por medio de una negociación. En el ...
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17. Hay ciertas funciones que el mediador no suele asumir, como adoptar decisiones o llegar a cualquier conclusión relacionada con la solución de cuestiones de fondo en la controversia. El mediador no emite juicios sobre conductas pasadas ni ofrece asesoramiento jurídico, financiero ni profesional de ningún otro tipo. ...
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2. Cualificaciones y requisitos para ser mediador
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18. Habida cuenta de la función del mediador, es esencial seleccionar a un profesional con experiencia y reconocida competencia para que conduzca el procedimiento de mediación y acompañe a las partes, que se encuentre capacitado para utilizar diversos estilos de comunicación y negociación y herramientas para asistir a ...
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19. Imparcialidad e independencia. En la mediación de inversiones, que quizás sea objeto de escrutinio público, podría ser de particular importancia para los Estados que el mediador fuera imparcial e independiente (véanse las Reglas de Mediación del CIADI de 2022, regla 12, párr. 1 y las Reglas de la IBA sobre Mediació...
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20. Competencia. El mediador debería poseer ciertas competencias para llevar a cabo una mediación de inversiones[3], a saber:
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a) experiencia práctica como mediador;
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b) formación en mediación, lo que incluye cualquier acreditación que tenga como mediador que haya sido emitida por una organización internacionalmente reconocida;
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c) experiencia en la solución internacional de controversias entre Estados u organismos del Estado en materia de inversiones y otras cuestiones, como experiencia en la utilización de distintas formas de negociación, mediación y conciliación;
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d) experiencia por haber trabajado en Gobiernos u organismos públicos o con ellos;
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e) comprensión del contexto y marco de las controversias entre inversionistas y Estados, lo que incluye consideraciones de tipo económico, jurídico, social y cultural;
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f) experiencia en el manejo de relaciones interculturales, y
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g) capacidad para llevar a cabo la mediación de forma oportuna.
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21. Nacionalidad. La nacionalidad no suele tenerse en cuenta a la hora de nombrar un mediador. Por lo tanto, las partes pueden nombrar un mediador que sea de la misma nacionalidad que una de las partes en la controversia, y que estuviera familiarizado con el idioma, las costumbres y la cultura de esa parte. Las partes ...
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22. Conocimientos especializados en el ámbito del derecho de las inversiones. Poseer conocimientos especializados en el derecho de las inversiones podría ser útil para ponderar las fortalezas y las debilidades de las posiciones de cada una de las partes. Sin embargo, no sería esencial poseer conocimientos jurídicos, ya...
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3. Nombramiento del mediador
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23. El mediador suele ser nombrado por las partes (Reglamento de Mediación de la CNUDMI, art. 3, párr. 2; Reglas de Mediación del CIADI (2022), regla 13, párr. 1, y Reglas de la IBA, art. 4, párr. 5). Las partes pueden convenir en un mediador o en un procedimiento para su nombramiento, que puede implicar a un tercero o...
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Mediación conjunta
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24. Las partes pueden considerar la posibilidad de nombrar dos mediadores (algo que se conoce como comediación): una posibilidad es que los mediadores sean nombrados conjuntamente por las partes; otra es que cada parte proponga un mediador. La comediación requiere que los mediadores posean habilidades que les permitan ...
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[Nota para el Grupo de Trabajo: El Grupo de Trabajo podría considerar si sería necesario ampliar más el examen de las ventajas que aportaría la comediación, incluyendo los factores que deberían tenerse en cuenta cuando las partes decidieran utilizarla].
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I. Papel de las partes y otros participantes en la mediación
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25. Además del mediador y las partes, participan en la mediación los letrados patrocinantes de las partes, expertos y, en algunos casos, terceros que no son parte en la controversia. La finalidad es que etas personas ayuden a las partes a alcanzar una solución amistosa, aunque también intervienen cuando pueden hacer ap...
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26. Papel de las partes. En la mediación es necesario que las partes participen activamente, sin lo cual, no es posible avanzar. Es necesario que las partes trabajen con el mediador para explorar las cuestiones que se discuten y concebir ideas y posibles opciones para llegar a un acuerdo. Esas discusiones pueden realiz...
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27. Composición de los equipos de las partes. El tamaño y la composición del equipo de las partes suelen discutirse entre ellas y el mediador cuando se inicia la mediación. Si bien es deseable que uno de los integrantes de cada equipo esté facultado para concertar un acuerdo de transacción y esté presente durante todo ...
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28. Papel de los letrados patrocinantes. En la mediación, el papel de los letrados patrocinantes difiere del papel que desempeñan en un proceso que debe dirimirse mediante una resolución emitida por una autoridad, como ocurre en el arbitraje. En un proceso contradictorio, los letrados patrocinantes suelen centrarse en ...
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29. En la mayoría de los casos, el costo del patrocinio letrado en la mediación es menor que el costo de un procedimiento contradictorio, sobre todo porque la controversia se resuelve en un plazo más breve. Consiguientemente, los Estados pueden considerar la posibilidad de ofrecer incentivos económicos para que los let...
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30. Papel de los expertos. En una mediación, los equipos de las partes pueden estar integrados por expertos en la materia de que se trate, por ejemplo, expertos que asesoren a la parte sobre cuestiones financieras o sobre cuestiones de otro tipo que sean pertinentes para formular propuestas, o que contribuyan a la reda...
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31. Papel de las partes no contendientes. Las aportaciones que pudieran hacer las partes no que no fueran parte en la controversia, como los Estados parte en el tratado de inversión en que se funde la controversia, podrían ser pertinentes y/o útiles para alcanzar una solución amistosa utilizando la mediación. La flexib...
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J. Sustanciación de la mediación de inversiones
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Sinopsis
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32. Una posibilidad sería que la mediación se desarrollara en las siguientes cinco etapas[4]:
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i) una etapa de “preparación”, durante la cual las partes proporcionan al mediador declaraciones iniciales por escrito con una breve descripción de las cuestiones controvertidas y las opiniones de las partes sobre ellas. El mediador discutirá con las partes los aspectos procesales de la mediación;
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ii) una etapa de “apertura”, durante la cual cada parte (o su representante) realiza una declaración de apertura;
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iii) una etapa de “exploración”, durante la cual el mediador trabaja con las partes para encontrar una base para el acuerdo y realizar un esbozo de las soluciones que serían aceptables para ambas partes;
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iv) una etapa de “negociación”, durante la cual el mediador ayuda a las partes a elaborar opciones para llegar a un acuerdo y facilita el intercambio de propuestas iniciales. A continuación, el mediador asiste a las partes a evaluar las contraofertas y a superar las situaciones de estancamiento, si las hubiera, y
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v) una etapa de “conclusión”, durante la cual las partes registran los términos detallados de su acuerdo de transacción y se aseguran de que cumpla con todos los requisitos previstos en la ley aplicable.
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[Nota para el Grupo de Trabajo: el Grupo de Trabajo tal vez podría considerar si debería proporcionarse más orientación sobre la ley aplicable].
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Reuniones de mediación presenciales y en línea
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33. Las reuniones que tengan lugar en el procedimiento de mediación pueden celebrarse en persona o en línea. Si bien muchas mediaciones se han llevado a cabo con reuniones presenciales, la utilización de la tecnología para la mediación en línea ha aumentado considerablemente en los últimos años. Mientras que las reunio...
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91
K. Principios generales: prohibición de invocar lo actuado en la mediación en un proceso ulterior, confidencialidad y deber de revelar información
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Principio por el que se prohíbe invocar lo actuado en la mediación en un proceso ulterior - utilización de la información en otros procedimientos
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es
en
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34. Para que la mediación tenga éxito, las partes deben poder entablar libremente negociaciones sin preocuparse por que la información que se intercambie durante la mediación sea utilizada por la otra parte en otro procedimiento como prueba o de algún otro modo. Con esa finalidad, las partes suelen acordar que se aplic...
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Confidencialidad, límites de la confidencialidad y obligación proactiva de revelar información
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35. La confidencialidad es fundamental para que las partes discutan con franqueza sus diferencias sin que ello tenga ninguna consecuencia negativa posterior. Por lo tanto, en general en una mediación toda la información relativa a la mediación será confidencial para todos los que participen en el procedimiento, excepto...
188
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es
en
96
36. Las partes a quienes preocupara la confidencialidad de la mediación, incluida la información que se compartiera durante el procedimiento y en el acuerdo de transacción, pueden acordar esas cuestiones, entre otras cosas, fundándose en los reglamentos sobre mediación de inversiones o las disposiciones contenidas en e...
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es
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L. Acuerdo de transacción
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37. En general, las partes cumplen voluntariamente las obligaciones establecidas en el acuerdo de transacción y, por lo tanto, no es necesario exigir ese cumplimiento. No obstante, las partes deberían contemplar todos los requisitos relacionados con la forma (en particular, los requisitos de idioma), el contenido, la c...
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M. Interés público en la mediación
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38. Estado de derecho. La participación del Estado en la mediación constituye un acto administrativo de gobierno, similar a los actos de gobierno que realizan los Estados al negociar una concesión o licencia cuando se inicia el ciclo de vida de la inversión, es decir, en el momento en que comienza la inversión. Por lo ...
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es
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101
39. Revelación de información. Es posible que exista legislación nacional sobre la información que deba revelarse, que salvaguarde el interés público e incluya la publicación de cualquier compromiso acordado o la divulgación continua del cumplimiento de ese compromiso, así como las condiciones del acuerdo que se hubier...
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es
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102
40. Participación de partes que no son parte en la controversia. La flexibilidad de la mediación y la posibilidad de que participen en el procedimiento terceros que no sean parte en la controversia (como las comunidades locales afectadas por la inversión, la controversia o cualquier acuerdo que pudiera negociarse) tamb...
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103
41. Efectos en la autoridad reguladora del Estado. A diferencia de lo que ocurre en el arbitraje, la celebración de una mediación de inversiones no tiene como consecuencia imponer ninguna resolución vinculante al Estado. Al contrario, el Estado desempeña un papel activo en la negociación y decide plenamente si desea ac...
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104
N. Medidas para fomentar el uso de la mediación
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es
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105
42. Se podría considerar la posibilidad de adoptar algunas medidas adicionales en el ámbito nacional e internacional para que se reduzcan al mínimo los obstáculos que podrían desalentar el uso de la mediación y para que un Estado pudiera participar efectivamente en la mediación y utilizarla como herramienta para resolv...
97
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es
en
106
43. Marco jurídico nacional. La existencia de un marco jurídico claro en el derecho interno que previera la aprobación por el Estado de la mediación como herramienta de solución de controversias de inversiones permitiría que el Estado participara en ese procedimiento y aliviaría las inquietudes que han expresado los fu...
132
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es
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107
44. Marco jurídico internacional. Los Estados podrían también fundar la mediación en sus acuerdos internacionales de inversión, habilitándola en cualquier momento del ciclo de vida de la inversión.
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es
en
108
45. Aunque la tasa de cumplimiento de los acuerdos resultantes de una mediación es elevada, la existencia de un marco de ejecución puede ser, sin embargo, un elemento que deba tenerse en cuenta a la hora de considerar cuáles serían los mecanismos de solución de controversias que sería adecuado utilizar. El elemento cen...
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es
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109
46. Inicio de la mediación como requisito previo para la utilización de otros medios de solución de controversias. Los Estados podrían considerar si sería útil establecer la obligatoriedad del recurso a la mediación en sus tratados de inversión, sus contratos de inversión o su legislación interna (véase A/CN.9/WG.III/W...
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es
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110
47. Aumento de la concienciación y formación. Concienciar acerca de los beneficios que conlleva la mediación y fomentar la capacidad puede alentar aún más a que se utilice la mediación como medio de solución de controversias relativas a inversiones. Debería ofrecerse periódicamente formación para funcionarios de gobier...
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es
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111
48. Líneas de comunicación claras. Las controversias relativas a inversiones afectan a una amplia gama de actividades económicas[12] y podrían involucrar a organismos y dependencias en los planos municipal, estatal o federal de todos los poderes del Estado en relación con una variedad de instrumentos jurídicos, como lo...
174
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112
49. Reunión de información y evaluación del proceso de solución de controversias. La reunión de información acerca de los hechos, las partes interesadas, los problemas, las circunstancias económicas y los intereses del Estado y el análisis de todo ello resulta útil para comprender cabalmente las cuestiones controvertid...
135
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es
en
113
50. Establecimiento de un organismo u organismos para la gestión de controversias. Los Estados pueden considerar la posibilidad de establecer uno o varios organismos para supervisar la gestión de las controversias relativas a inversiones[15]. Ese organismo o esos organismos también podrían ser los principales encargado...
109
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es
en
114
51. Es probable que la estructura que se elija difiera de un Estado a otro, según cuál sea la estructura organizacional y administrativa de cada Estado y otros requisitos jurídicos[16]. El organismo responsable puede estructurarse como un organismo autónomo, una dependencia dentro de un departamento o ministerio existe...
70
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115
52. El organismo debería desempeñar las siguientes funciones:
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116
a) servir de punto de contacto para los inversionistas o entidades estatales cuando surjan desacuerdos o problemas;
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es
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117
b) reunir datos para determinar en su origen qué actos del Estado podrían acarrear riesgos políticos; averiguar qué cuestiones, sectores u organismos pueden ayudar a fomentar una capacidad específica y mantener un repositorio de datos centralizado;
42
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es
en
118
c) comprender integralmente las cuestiones controvertidas;
11
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es
en
119
d) comunicarse y coordinar la labor con los organismos y ministerios que guarden relación con la controversia a efectos de reunir datos y aprovechar los conocimientos técnicos del Estado acerca de las cuestiones que sean objeto de una controversia;
43
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es
en
120
e) manejar los contactos y las comunicaciones con los inversionistas de que se trate;
17
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es
en
121
f) determinar cuáles son los mecanismos de gestión de conflictos adecuados (negociación, mediación, elevación del asunto a un organismo gubernamental de alto nivel, etc.) y, más adelante, participar en ellos;
43
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es
en
122
g) precisar el interés del Estado en relación con la inversión y el conflicto de que se trate;
21
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es
en
123
h) preparar resúmenes, dictámenes jurídicos y evaluaciones económicas pertinentes a la controversia para uso del Gobierno;
20
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es
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124
i) dirigir las negociaciones, representar al Estado y preparar la estrategia de este a lo largo de la mediación u otros procedimientos oficiales de solución de controversias (como los procedimientos de decisión de experto, la evaluación neutral temprana, el arbitraje);
47
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es
en
125
j) unificar las declaraciones públicas que se formulen en relación con la controversia y asegurar que se cumplan con el deber de revelar información;
28
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es
en
126
k) participar en las deliberaciones orientadas a resolver la controversia (ya sea en ejercicio de facultades suficientes para celebrar un acuerdo o manteniendo una línea clara de comunicación con el órgano o los órganos que sean competentes para celebrarlo);
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es
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127
l) solicitar información, asesoramiento y cooperación de todos los organismos del Estado que intervengan en la controversia o en su posible solución;
27
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es
en
128
m) aprobar fondos y contratar apoyo profesional, por ejemplo, expertos y asesoramiento externo, y
19
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es
en
129
n) diseñar y dirigir actividades orientadas al fomento de la capacidad para todos los organismos que deban cumplir obligaciones del Estado relacionadas con inversiones a fin de reducir al mínimo la posibilidad de que el Estado realice, de forma recurrente, actos que puedan dar lugar a una controversia relativa a invers...
63
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es
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130
53. Entre los principales factores que contribuirían a que la labor de ese organismo especializado diera buenos resultados cabe mencionar los siguientes: i) la existencia de un apoyo efectivo de las esferas más altas del Gobierno; ii) la capacidad para facilitar la reunión y el análisis sistemáticos de datos; iii) la e...
122
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es
en
131
54. El marco institucional orientado a la gestión eficaz de las controversias contribuiría a seguir fomentando el Objetivo de Desarrollo Sostenible (ODS) 16 de las Naciones Unidas, a saber: “[p]romover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible, facilitar el acceso a la justicia para todos y constr...
77
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es
en
132
[1] Por ejemplo, el “Forum for Further Preparatory Work on Investment Mediation” (Foro para avanzar la labor preparatoria sobre la mediación de inversiones): https://uncitral.un.org/en/content/ uncitral-working-group-iii-isds-reform-forum-further-preparatory-work-investment-mediation-5. Para más información, véase tamb...
118
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es
en
133
[2] El Grupo de Trabajo podría tener en cuenta los cursos de formación y las iniciativas que se llevan a cabo en el ámbito de la mediación de inversiones, como las actividades de la Academia de la CNUDMI, que se realizan en Singapur una vez al año (véase https://uncitral.un.org/es/events/ singapore-convention-week-and-...
91
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es
en
134
[3] Por ejemplo, las competencias pertinentes se mencionan en el Apéndice B de las Reglas de la IBA (https://www.ibanet.org/MediaHandler?id=C74CE2C9-7E9E-4BCA-8988-2A4DF573192C); en la Investment Mediation Guide (2016), de la Secretaría de la Carta de la Energía (https://www.energycharter.org/fileadmin/DocumentsMedia/C...
194
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es
en
135
[4] Véase CEDR, “Seminar on Investment Mediation for Government Officials: The Conduct of Mediation” en https://slideplayer.com/slide/13240515/.
52
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es
en
136
[5] Por ejemplo, el art. 25, párr. 1, del TBI entre la Argentina y el Japón (2018), y el art. 9.18, párr. 3, del TIPAT (2018); véase también el art. 8.20, párr. 2, del CETA (2017).
59
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es
en
137
[6] El “Marco para la divulgación de información en las alianzas público-privadas” del Banco Mundial constituye un ejemplo de los objetivos y el alcance que pueden tener esos regímenes sobre el deber de revelar información. Véase, por ejemplo, Grupo Banco Mundial, CoST y PPIAF, “Marco para la divulgación de información...
147
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es
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[7] Los Estados que son parte en la Convención de Singapur figuran en https://treaties.un.org/Pages/ ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XXII-4&chapter=22&clang=_en. Además, los Estados que han promulgado legislación basada en la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Mediación Comercial Internacional y Acuerdos de Transacción...
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A_CN.9_WG.III_WP.218
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