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|---|---|---|---|---|---|---|
84 | [1] () عُقد اجتماعان غير رسميين يومي 9 و10 كانون الأول/ديسمبر 2021 و10 حزيران/يونيه 2021. ويمكن الاطلاع على ملخص الاجتماعين غير الرسميين على التوالي على الرابطين: https://uncitral.un.org/sites/uncitral.un.org/files/media-documents/uncitral/en/summary_informal_meetings_6-10_december_final.pdf، https://uncitral.un.org/si... | 183 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
85 | [2] () تود الأمانة أن تعرب عن تقديرها للسيدة داناي أزاريا (كلية الحقوق، كلية لندن الجامعية) والسيد دنكان هوليس (كلية بيسلي للقانون، جامعة تمبل) والسيد جان كلابرز (كلية الحقوق، جامعة هلسنكي) والسيد ماكاني إمبنغه (كلية الحقوق، جامعة جنيف) والسيدة مالغوسيا فيتزموريس (كلية الحقوق، جامعة كوين ماري بلندن) على ما قدموه من تعل... | 116 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
86 | [3] () يمكن أن تعدل البروتوكولات المعاهدات السابقة. فعلى سبيل المثال، عدل بروتوكول عام 1972 الاتفاقية الوحيدة للمخدرات لسنة 1961، وعُدلت اتفاقية قمع الاتجار بالنساء والأطفال لعام 1921 بموجب بروتوكول عام 1947. كما يمكن للبروتوكولات أن تكمل المعاهدات القائمة. فعلى سبيل المثال، يتوسع بروتوكول مونتريال بشأن المواد المستنفد... | 148 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
87 | [4] () من الممكن أيضا أن تصبح الدولة طرفا في بروتوكول دون أن تصبح طرفا في الاتفاقية الإطارية. فعلى سبيل المثال، يسمح بروتوكولا اتفاقية الأمم المتحدة لحقوق الطفل لعام 1990 للدول الأطراف بالانضمام وإن لم تكن طرفا في اتفاقية حقوق الطفل نفسها (انظر البروتوكول الاختياري لاتفاقية حقوق الطفل بشأن بيع الأطفال واستغلال الأطفال ... | 113 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
88 | [5] () على سبيل المثال، يُلزم بروتوكول كيوتو البلدان الصناعية والاقتصادات التي تمر بمرحلة انتقالية بالحد من انبعاثات غازات الدفيئة وخفضها وفقا للأهداف الفردية المتفق عليها، بينما ينص اتفاق باريس على التزامات أكثر صرامة بشأن مكافحة تغير المناخ. وتنص المادة 17 من اتفاقية الأمم المتحدة الإطارية بشأن تغير المناخ على أن لأط... | 72 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
89 | [6] () اعتمدت اتفاقية ماربول في 2 تشرين الثاني/نوفمبر 1973، واعتمد بروتوكول عام 1978 استجابة لمجموعة من حوادث الناقلات في عامي 1976 و1977. ونظرا لأن اتفاقية ماربول لعام 1973 لم تكن قد دخلت حيز النفاذ بعد، تضمن بروتوكول عام 1978 الاتفاقية الأم. ودخل الصك المجمع حيز التنفيذ النفاذ 2 تشرين الأول/أكتوبر 1983. وفي عام 1997،... | 112 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
90 | [7] () انظر اتفاقية الأمم المتحدة لقانون البحار، المادة 287 (1). | 15 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
91 | [8] () مؤتمر الأطراف في اتفاقية الأمم المتحدة الإطارية بشأن تغير المناخ أو الدول الأطراف في اتفاقية الأمم المتحدة لقانون البحار. | 25 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
92 | [9] () تتولى المنظمة البحرية الدولية إدارة اتفاقية ماربول. ومن الخيارات الأخرى تشكيل لجنة من الخبراء القانونيين المستقلين على غرار لجنة القانون الدولي. وتضطلع لجنة القضاء على التمييز العنصري بمهام الرصد فيما يتعلق بالاتفاقية الدولية للقضاء على جميع أشكال التمييز العنصري. | 49 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
93 | [10] () من شأن قدرة هذه الهيئة على تقديم تعليقات أو توصيات تفسيرية عامة مع مرور الوقت (التفسيرات السياقية) أن تكفل، على سبيل المثال، أن تظل أحكام الصك المتعدد الأطراف وثيقة الصلة بالواقع العصري وأن تستمر في تحقيق هدفها والغرض منها. | 54 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
94 | [11] () A/CN.9/WG.III/WP.182، ورقة مقدمة من حكومات إسرائيل وبيرو وشيلي والمكسيك واليابان. | 27 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
95 | [12] () انظر المادة 22 من دستور منظمة الصحة العالمية. وتعتبر أنظمة منظمة الصحة العالمية التي يتم إقرارها نفاذة بعد تلقي الدول الأعضاء إشعارا على النحو الواجب، وتستثنى من ذلك الدول الأعضاء التي قد تبلغ برفضها في خلال المدة المحددة في الإشعار. | 51 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
96 | [13] () اتفاقية فيينا لقانون المعاهدات، المواد 19-23. | 14 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
97 | [14] () على سبيل المثال، وفقا للمادة 21 من اتفاقية فيينا لقانون المعاهدات، يجوز للدول المعترضة على تحفظ ما أن ترفض العلاقات التعاهدية مع الدولة المتحفظة، ولكن إذا لم تكن الدولة التي اعترضت على تحفظ ما قد عارضت دخول المعاهدة حيز النفاذ فيما بينها وبين الدولة المتحفظة، فإن الأحكام التي يتناولها التحفظ لا تطبق فيما بين ال... | 74 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
98 | [15] () انظر المادة 3 من اتفاقية موريشيوس، والتي تنص الفقرة 4 منها على أنه لا يجوز إبداء تحفظات فيما عدا التحفظات المأذون بها صراحة في هذه المادة. وانظر أيضا المادة 42 من اتفاقية بودابست المتعلقة بالجرائم الإلكترونية والمادة 309 من اتفاقية الأمم المتحدة لقانون البحار. | 52 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
99 | [16] () في سياق قانون الاستثمار الدولي، انظر على سبيل المثال قائمة التحفظات المسموح بها بموجب المادة 3 من اتفاقية موريشيوس بشأن الشفافية. وتنص التحفظات على استبعاد اتفاق استثمار محدد، واستبعاد التحكيم المنفذ بموجب قواعد تحكيم محددة، واستبعاد آلية "العرض المقدم من جانب واحد" المنصوص عليها في المادة 2 (2) من الاتفاقية. | 66 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
100 | [17] () تنص المادة 41 من اتفاقية فيينا لقانون المعاهدات على عدم جواز إجراء تعديلات فيما بين الأطراف إلا "(أ) إذا كانت المعاهدة تنص على إمكانية إدخال مثل هذا التغيير؛ أو (ب) إذا كان التغيير المذكور غير محظور في المعاهدة وكان: ’1‘ لا يؤثر على تمتع الأطراف الأخرى بحقوقها بمقتضى المعاهدة أو في تنفيذها لالتزاماتها؛ ’2‘ لا ي... | 144 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
101 | [18] () يمكن أن يحدث ذلك صراحة برضا جميع الأطراف بعد التشاور مع الدول المتعاقدة الأخرى (المادة 54) أو ضمنا إذا كانت المعاهدة اللاحقة أو نية الأطراف تشير إلى أن المعاهدة السابقة ينبغي تطبيقها على هذا النحو، وكانت أحكام المعاهدة اللاحقة منافية لأحكام المعاهدة السابقة إلى درجة يتعذر معها تطبيق المعاهدتين في آن واحد (الماد... | 68 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
102 | [19] () قد يحدث هذا بصورة منطقية كنتيجة لمبدأ القانون اللاحق، بشرط أن يتناول اتفاق الاستثمار السابق والصك المتعدد الأطراف نفس الموضوع. ومسألة ما إذا كانت اتفاقات الاستثمار السابقة والصك المتعدد الأطراف يتناولان نفس الموضوع وإلى أي مدى تتوافق أحكامهما هي من المسائل الخلافية أحيانا وقد تخلق حالة من عدم اليقين القانوني. و... | 107 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
103 | [20] () انظر على سبيل المثال المادة 22 من اتفاق النقل الجوي بين الولايات المتحدة والاتحاد الأوروبي المؤرخ 30 نيسان/أبريل 2007. | 26 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
104 | [21] () European Treaty Series (ETS), No. 24, article 28 (متاحة على الرابط https://rm.coe.int/1680064587). وانظر أيضا: 1959 European Convention on Mutual Assistance in Criminal Matters, article 26 (ETS, No. 30); 1970 European Convention on Repatriation of Minors, article 27 (ETS, No. 71). | 96 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
105 | [22] () انظر المادة 53 (1) من اتفاقية تسوية المنازعات الاستثمارية والتي تنص على ما يلي: "يكون الحكم ملزما بالنسبة لأطرافه، ولا يجوز أن يكون محلا لأي طريق من طرق الطعن خلاف ما ورد في هذه الاتفاقية". | 47 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
106 | [23] () اتفاقية تسوية المنازعات الاستثمارية، المادة 66. | 13 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
107 | [24] () قد تنشأ نفس المسألة فيما يتعلق بالأحكام الواردة في أي اتفاقات استثمار مقبلة. | 19 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
108 | [25] () تنص المادة 2 (2) حاليا على ما يلي: "إذا تضمن الصك الذي تستند إليه الموافقة على اللجوء إلى الاحتكام أحكاما بشأن سلوك المحتكم إليه أو المرشح في إجراء خاص بمنازعة استثمارية دولية، [فُسرت المدونة بأنها تكمل] [كملت المدونة] تلك الأحكام. وفي حال وجود أي تباين بين المدونة وتلك الأحكام، يُعتد بالأحكام بما لا يتعدى ذلك ... | 83 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
109 | [26] () على سبيل المثال، تنص المادة 311 (1) من اتفاقية الأمم المتحدة لقانون البحار على أن الاتفاقية "يكون لها، فيما بين الدول الأطراف، الغلبة على اتفاقيات جنيف لقانون البحار الموقعة في 29 نيسان/أبريل 1958"، بينما توضح المادة 311 (2) أن الاتفاقية "لا تغير من حقوق الدول الأطراف والتزاماتها الناشئة عن اتفاقات أخرى تتماشى ... | 123 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
110 | [27] () توجد قائمة تضم 36 اتفاقية بحرية وبروتوكولا واحدا نُقحت جميعها بموجب اتفاقية العمل البحري على الرابط: https://www.ilo.org/global/standards/maritime-labour-convention/text/WCMS_150389/lang--en/index.htm. | 76 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
111 | [28] () انظر على سبيل المثال المادة 4 من اتفاق الأمم المتحدة بشأن الأرصدة السمكية، والتي تنص على ما يلي: "ليس في هذا الاتفاق ما يمس حقوق الدول وولايتها وواجباتها بمقتضى أحكام [اتفاقية الأمم المتحدة لقانون البحار]. ويفسر هذا الاتفاق ويطبق في إطار [اتفاقية الأمم المتحدة لقانون البحار] وبما يتفق معها". وانظر أيضا المرفق ا... | 86 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | ar | en | |
0 | 联合国国际贸易法委员会 | 3 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
1 | 第三工作组（投资人与国家间争端解决制度改革） | 12 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
3 | 2022年9月5日至16日，维也纳 | 13 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
4 | 投资人与国家间争端解决（投资争端解决）制度的可能改革 | 14 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
5 | 关于投资争端解决制度改革的多边文书 | 8 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
8 | 页次
1. 导言 2
2. 关于投资争端解决制度改革的多边文书 3
A. 多边文书的可能架构 3
B. 连贯性和灵活性 4
C. 适用范围和与现有条约的关系 7
D. 关于可能架构的举例说明 11 | 52 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
10 | 1. 在2020年举行的第三十八届会议上，工作组请秘书处就实施改革方案的方法（在本说明中简称为“改革要素”）开展筹备工作，并结合这一背景，编写一份关于投资争端解决制度改革多边文书的文件（A/CN.9/1004，第101和104段）。因此，秘书处向工作组2020年第三十九届会议提交了一份文件（A/CN.9/WG.III/WP.194），其中概述了与设计投资争端解决制度改革多边文书有关的关键问题。 | 90 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
11 | 2. 在该届会议上，有与会者指出，关于投资争端解决制度改革的多边文书应当为实施多项改革要素提供一个框架，而对不同的改革要素采取一致和灵活的做法，将允许缔约国选择是否采用以及在多大程度上采用相关改革要素（A/CN.9/1044，第105段）。 | 56 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
12 | 3. 此外，还有与会者建议，关于投资争端解决制度改革的多边文书应当具有以下特点：㈠回应确定的关切（特别是一致性和连贯性），并促进投资争端解决中的法律确定性；㈡建立一个灵活的框架，各国可据此选择改革要素——包括投资争端解决机制和相关的程序工具，同时也考虑到投资争端解决领域未来的发展；㈢提供时间上的灵活性，以便不断有缔约国参与其中；㈣允许各国尽可能广泛地参与，以实现投资争端解决的全面改革；以及㈤为投资争端解决制度改革提供一个整体办法，明确提出通过国际投资实现可持续发展的目标（A/CN.9/1044，第106段）。 | 126 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
13 | 4. 鉴于有必要彻底分析关于投资争端解决制度改革的多边文书将采取的形式，以及该文书对现有投资争端解决框架的法律影响，有代表团表示支持继续就关于投资争端解决制度改革的多边文书开展工作，包括由感兴趣的代表团在闭会期间开展工作（A/CN.9/1044，第111段）。 | 59 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
14 | 5. 自2020年第三十九届会议以来，已经就该议题举行了两次非正式会议。[1]秘书处还向联合国法律事务厅条约科以及国际公法和条约法专家寻求协助，请他们就A/CN.9/WG.III/WP.194号文件发表意见并确定需要进一步审议的问题。[2] | 56 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
15 | 6. 根据工作计划（A/CN.9/1054，附件一），工作组准备在本届会议上就关于投资争端解决制度改革的多边文书向秘书处作出指示。因此，本说明是对A/CN.9/WG.III/WP.194号文件的补充，它提出了一些问题供工作组审议，目的是就秘书处围绕这一议题即将开展的工作获得指导。本说明还举例说明了可以如何构建关于投资争端解决制度改革的多边文书。 | 81 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
16 | 二. 关于投资争端解决制度改革的多边文书 | 10 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
17 | A. 多边文书的可能架构 | 8 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
18 | 7. 如前所述，有与会者主张，关于投资争端解决制度改革的多边文书应当提供一种一致和灵活的做法来应对不同的改革要素（见上文第2段）。工作组不妨考虑应当如何构建关于投资争端解决制度改革的多边文书，以便平衡投资争端解决制度改革的连贯性和为投资争端解决制度改革多边文书缔约国提供的灵活性。 | 67 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
19 | 附带议定书的框架公约 | 6 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
20 | 8. 关于投资争端解决制度改革的多边文书的一种可能架构是附带一项或多项议定书的框架公约。框架公约是一种具有法律约束力的条约，它针对缔约国规定了目标、基本原则、体制或治理结构、更广泛的承诺，而将各种具体问题留给更详细的议定书予以处理。议定书本身可作为条约运作，并可履行一些职能。[3]这种架构可以提供灵活性，因为一国可以加入框架公约但不加入其议定书。[4] | 84 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
21 | 9. 采用这种架构的文书示例有1992年《联合国气候变化框架公约》（《气候变化公约》）及1997年《京都议定书》和2015年《巴黎协定》，后两份文件都设定了更具体的规则和目标。[5]其他重要的框架公约包括：1985年《保护臭氧层维也纳公约》、1992年《生物多样性公约》和《移动设备国际利益公约》（《开普敦公约》）。 | 76 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
22 | 10. 虽然议定书可能是一种阐明投资争端解决制度改革并供各国同意其适用的方便工具，但是可能需要一些保障措施来确保投资争端解决制度的一致性。因为如果一项框架公约附带若干议定书，各议定书的缔约国各不相同，就可能进一步导致该公约不成体系，还可能带来复杂性，尤其是当其中所述改革同样适用于涉及这些缔约国的现有投资协定时。 | 71 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
23 | 带有附件的单一公约 | 7 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
24 | 11. 关于投资争端解决制度改革的多边文书的另一种可能架构是带有一项或多项附件的单一公约。附件与议定书类似，可以涉及与公约有关的不同问题，包括实质性义务和体制结构。在加入公约时，一国可以决定是否受附件约束。 | 52 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
25 | 12. 举例来说，《国际防止船舶造成污染公约》（《防止船污公约》）在主要公约中规定了缔约方的主要义务，而比较具体的义务则载于六个技术附件（其中两个对所有缔约国具有强制性）之中。[6]《联合国海洋法公约》（《海洋法公约》）有九个附件，其中附件五对调解作出规定，附件六载有国际海洋法法庭（海洋法法庭）规约，附件七对仲裁作出规定。 | 82 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
26 | 总结 | 3 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
27 | 13. 尽管已经区分了这两种类型的架构，但是关于投资争端解决制度改革的多边文书可能既包含议定书又包含附件，需要视该文书的内容而定。例如，《行为守则》可作为议定书，而适用改革要素的投资协定清单可作为附件。也可以在主要公约缔结之后再围绕附加议定书进行谈判，以及在更多国家加入关于投资争端解决制度改革的多边文书之后更新附件中的投资协定清单。工作组不妨利用这两种类型的架构提供的灵活性。 | 88 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
28 | B. 连贯性和灵活性 | 7 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
29 | 14. 工作组已经确定了可用来指导就关于投资争端解决制度改革的多边文书开展的工作的两个特点—连贯性和灵活性。。考虑到利用关于投资争端解决制度改革的多边文书的是争端各方，方便用户这一特点也值得工作组注意。 | 46 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
30 | 连贯性与关于投资争端解决制度改革的多边文书的运作 | 12 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
31 | 15. 通过确保一组核心条款对所有缔约国具有约束力，可以实现投资争端解决制度改革的连贯适用。 | 21 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
32 | 16. 目标——此类核心条款可涉及关于投资争端解决制度改革的多边文书的基本目标和原则，并记录缔约国关于改革现有和未来投资协定中的投资争端解决机制的承诺。工作组不妨确定一些需要反映的原则，例如，对投资人权利的保护（包括提出申请的程序性权利）、程序的透明度和效率、国家的监管权利、可持续发展目标，等等。 | 70 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
33 | 17. 投资争端解决的模式——工作组不妨考虑是否应当在核心条款中纳入一项关于由缔约国决定其愿意接受或同意的投资争端解决模式。[7]这可以模仿投资协定中关于向投资人提供一系列争端解决机制的一般性规定。例如，可以包括诉诸调解、国内救济、国际仲裁以及工作组将要建立的任何新机制（例如，一审常设机制或上诉机制）。适用于所有此类机制的一般规则可以纳入核心条款，而具体针对不同争端解决机制（例如，对裁决的上诉、废止或更正）的规则可归入各自的议定书。 | 108 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
34 | 18. 治理/机构——关于投资争端解决制度改革的多边文书的治理可以纳入核心条款，因为该文书的正常运作可能需要一些机构支持。在条约实践中，这通常是以授权某个实体或特定机构来管理条约运作的方式实现的。它可以采取缔约方会议（由关于投资争端解决制度改革的多边文书的所有缔约国组成）的形式。[8]缔约方会议可以为所有缔约国之间的交流提供一个常设论坛，方便各国交流在实施文书所述改革要素方面的意见和经验。它还可以采取行政机构或秘书处（可以是现有机构，也可以是新设机构）的形式。[9]无论采取何种形式，该实体履行的职能都可包括：监测条约行动、监督缔约国的遵约情况、处理所有修正案（包括可能就新议定书或附件进行的谈判）、解释关于投资争端解决制度改革的多边文... | 179 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
35 | 19. 关于修正投资争端解决制度改革多边文书（包括任何议定书或附件）的规则可以纳入核心条款。如果关于投资争端解决制度改革的多边文书要求提供任何财政资源（例如，建立和运行一个条约监测机构、咨询中心或常设机制），这些方面也可以作为核心条款的一部分。 | 60 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
36 | 20. 鉴于上述情况，工作组不妨审议关于投资争端解决制度改革的多边文书应当如何运作，以及核心条款应当包含哪些相关方面。 | 29 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
37 | 灵活性 | 3 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
38 | 21. 工作组强调的另一个特点是关于投资争端解决制度改革的多边文书具备的灵活性。有与会者建议采取一种“成套”办法，以制定一份供各国选择的相关解决办法清单（A/CN.9/WG.III/WP.194，第10段）[11]，还有与会者建议制定一项载列改革要素“组块”的单一文书（A/CN.9/WG.III/WP.194，第3和8段），两份意见书都强调了上述特点。实际上，在各国加入关于投资争端解决制度改革的多边文书时，有若干方式可向它们提供这种灵活性，这种灵活性有别于向利用投资争端解决制度改革多边文书的争端各方提供的灵活性（见下文第27段）。此外，关于投资争端解决制度改革的多边文书应当具有足够的灵活性以适应未来发展，与此同时，应经受住时间的考验... | 163 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
39 | 22. 虽然关于投资争端解决制度改革的多边文书的缔约国受核心条款约束，但是其可包含任择要素，各国可以通过选择加入或退出这些要素，选择是否受其约束（A/CN.9/1044，第108段）。如A节所述，这些要素可载于议定书或附件。 | 61 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
40 | 23. 在选择加入机制中，各国需要采取积极步骤以表示同意接受约束。选择加入机制的优点是保留了国家的灵活性，但它要求国家在最初同意受核心条款约束的基础上，采取额外步骤，积极表示同意受任择要素约束。例如，框架公约的缔约国需要声明其接受该框架公约议定书的约束。 | 63 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
41 | 24. 在选择退出机制中，各国不需要进一步表示同意任择要素，但通常要在成为主要公约缔约方之后的一段规定时间内表达不受任择要素约束的意愿。这一机制的优点是不需要额外的同意步骤，并且可以确保在表明对改革要素的广泛承诺时的效率。[12] | 59 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
42 | 25. 提供灵活性的另一种机制是保留，保留可以考虑到缔约方的具体利益或关切（A/CN.9/WG.III/WP.194，第18段）。虽然保留的使用在国际条约法中已得到牢固确立，但是在利用保留作为实现灵活性的主要手段时，应当小心谨慎，因为保留也可能导致法律上的不确定性。例如，根据《维也纳条约法公约》，保留必须符合条约的目的和宗旨，而条约的目的和宗旨可能不甚清楚或明显。[13]这可能会导致确定保留是否为条约所允许这一工作复杂化。此外，还需要处理不允许的保留所产生的后果。[14] | 121 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
43 | 26. 如果关于投资争端解决制度改革的多边文书中允许保留，那么工作组不妨考虑规定允许哪些类型的保留，以及允许对哪些条款、议定书或附件作出保留。[15]例如，虽然核心义务或最低标准不应成为保留的对象，[16]但是一国可以对某项条款或某一议定书阐述的争端解决方法的适用性作出保留。 | 71 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
44 | 27. 工作组需要审议的另一个方面是在多大程度上向争端各方（具体而言，就是关于投资争端解决制度改革的多边文书下的申请方投资人）提供灵活性，例如，是否允许他们选择该文书所提供的争端解决机制，或更改关于投资争端解决制度改革的多边文书的部分条款（见A/CN.9/WG.III/WP.216第24至26段，关于争端各方修改《行为守则》的适用的程度）。 | 84 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
45 | 方便用户 | 4 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
46 | 28. 虽然上文概述了提供灵活性的手段，但是确保充分的灵活性可能会导致关于投资争端解决制度改革的多边文书难以运作，因为可能会不清楚改革要素是否以及如何适用于特定的争端。鉴于投资协定各缔约方可能对关于投资争端解决制度改革的多边文书的任择要素采取不同立场，尤其是如果关于投资争端解决制度改革的多边文书像《透明度规则》那样允许单方面提议适用，情况更是如此（见A/CN.9/WG.III/WP.194，第32-37段）。这可能导致改革要素适用方面连贯性性受损或出现不一致的情况。 | 112 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
47 | 29. 考虑到适用不同改革要素的预期复杂性，以及将这些改革要素适用于大量现有投资条约时错综复杂的状况，关于投资争端解决制度改革的多边文书必须具有明确性，并确保方便用户。争端各方、仲裁人和程序的其他参与者应当能够充分了解关于投资争端解决制度改革的多边文书规定的自身权利和义务，以及如何解决争端。虽然可以利用技术来协助掌控核心条款和不同改革要素，并了解它们是否以及如何适用于某些投资协定，但是关于投资争端解决制度改革的多边文书本身可能需要以一种能够简化其适用的方式来起草。这样就可以消除民间社会和其他利益攸关方就投资争端解决表达的一些关切。 | 118 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
49 | 30. 总之，工作组不妨考虑如何在制订关于投资争端解决制度改革的多边文书时最优化地实现连贯性和灵活性，同时为争端各方提供明确性和法律确定性（方便用户）。 | 38 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
50 | C. 适用范围和与现有条约的关系 | 10 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
51 | 31. 与会者倾向于认为，关于投资争端解决制度改革的多边文书应当适用于现有的和未来的投资协定，而且其关键目标之一是使工作组正在制定的部分或全部改革要素适用于现有投资协定（A/CN.9/1044，第109段）。这可以使投资争端解决制度具有一定的统一性。 | 59 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
52 | 对未来投资协定的适用 | 6 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
53 | 32. 关于投资争端解决制度改革多边文书对未来投资协定的可能适用问题，工作组不妨考虑该文书是否应当提供关于投资人与国家间争端的一整套条款，方便各国在未来谈判的任何投资协定中援引关于投资争端解决制度改革的多边文书。或者可以对文书的架构进行设计，使其条款与未来投资协定中的投资争端解决条款并行不悖。此外，工作组不妨考虑关于投资争端解决制度改革的多边文书与涉及相同程序问题、但采用不同方式的未来投资协定（特别是由关于投资争端解决制度改革的多边文书缔约国谈判的协定）之间可能的互动。 | 113 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
54 | 与现有投资协定的关系 | 7 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
55 | 33. 工作组在审议过程中，更多地将注意力放在了关于投资争端解决制度改革的多边文书对现有投资协定的适用上。《维也纳条约法公约》应当作为进一步思考这个问题的起点（A/CN.9/1044，第95段）。 | 45 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
56 | 34. 《维也纳条约法公约》是一项用途广泛的文书，为各国安排它们的条约关系提供了极大的灵活性。其中大多数条款被认为是对习惯国际法的权威编纂，因此甚至适用于非《维也纳条约法公约》缔约方的国家。它以两项总体原则为基础：国家同意，以及“条约必须遵守”。这意味着，只有当一国明确同意一项条约时，该条约才能具体化为对该国有约束力的坚定承诺。《维也纳条约法公约》还规定了“他人之间的行为”原则，根据该原则，条约仅对缔约方有效。人们通常评论称，国家是其条约的主人，国家可以采用它们认为适当的解决办法来安排和控制其条约关系。 | 119 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
57 | 35. 因此，《维也纳条约法公约》为各国设计新条约和以前条约之间的关系提供了广泛的选择。在投资争端解决制度改革的背景下，这将是关于投资争端解决制度改革的多边文书与载有关于解决投资人与国家之间索赔问题的条款的现有投资协定（主要是第一代和第二代投资协定）之间的关系。这类协定可能有一个以上的缔约国，其中一个或一些缔约国是关于投资争端解决制度改革的多边文书的缔约国，工作组不妨考虑关于投资争端解决制度改革的多边文书在这种情况下如何相互作用。 | 93 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
58 | 36. 在满足某些条件的情况下，关于投资争端解决制度改革的多边文书会以某些方式对先前的投资协定产生影响。条件之一是关于投资争端解决制度改革的多边文书的缔约国和现有投资协定的缔约国必须相同或至少有重叠。至于对先前的投资协定的可能影响，关于投资争端解决制度改革的多边文书可： | 64 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
59 | • 构成各方之间关于先前投资协定的解释或其条款的适用的协定（《维也纳条约法公约》第三十一条第三款(甲)项）； | 26 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
60 | • 修正先前的投资协定（《维也纳条约法公约》第三十九和四十条）； | 17 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
61 | • 仅在限制性条件下修改部分缔约方先前订立的多边投资协定（彼此之间修改，《维也纳条约法公约》第四十一条）[17]； | 28 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
62 | • 全部或部分中止先前投资协定的运作（《维也纳条约法公约》第五十七条、第五十八条和第五十九条）； | 23 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
63 | • 终止先前的投资协定（《维也纳条约法公约》第五十四和五十九条）[18]；或者 | 23 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
64 | • 取代先前的投资协定（《维也纳条约法公约》第三十条第三款）[19]。 | 19 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
65 | 37. 此外，应当注意，以上所列选项并不相互排斥。例如，关于投资争端解决制度改革的多边文书可以修正现有的投资协定，可以终止或中止另一项投资协定的运作，也可以构成这些协定的嗣后解释协定。[20] | 49 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
66 | 38. 关于投资争端解决制度改革多边文书可能适用于现有投资协定这个问题，有与会者提到了《联合国投资人与国家间基于条约仲裁透明度公约》（“《毛里求斯透明度公约》”）和经合组织《实施税收协定相关措施以防止税基侵蚀和利润转移的多边公约》（见A/CN.9/WG.III/WP.194，第25至30段，以及A/CN.9/1044，第102段）。简而言之，《毛里求斯透明度公约》为各国提供了一个将《透明度规则》适用于在《透明度规则》生效前缔结的投资协定的高效机制。此后缔结的投资协定往往会援引《透明度规则》。《实施税收协定相关措施以防止税基侵蚀和利润转移的多边公约》与现有税收条约同时适用，并修改后者的适用，以执行各项措施以解决国内税基侵蚀和利润转移问... | 171 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
67 | 39. 工作组不妨考虑关于以多边协定修正现有双边条约的其他例子。例如，1957年《欧洲引渡公约》规定，该公约将取代任何两个缔约方先前订立的关于引渡的双边条约、公约或协定，而且缔约方作出的任何新承诺只能补充该公约或促进该公约所载原则的适用。[21]虽然该公约局限于具有类似国内法律制度的特定地理区域，但是之前的双边协定会被新的多边文书所取代，同时也允许订立补充协定。 | 88 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
68 | 与其他条约的关系 | 5 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
69 | 40. 上文侧重于关于投资争端解决制度改革的多边文书对现有投资协定的适用性，然而，另一个需要考虑的问题是，关于投资争端解决制度改革的多边文书如何与其他现有条约制度（可能涉及多个缔约方）互动。 | 45 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
70 | 41. 一个例子是关于投资争端解决制度改革的多边文书与《关于解决国家和他国国民之间投资争端公约》（《解决投资争端公约》）之间的互动，尤其是在投资争端解决制度改革多边文书设想的某个改革方案与《解决投资争端公约》不兼容的情况下（例如，相关裁决被提起上诉）。[22]考虑到《解决投资争端公约》载有关于其修正的规则，要求所有缔约国都同意修正，[23]因此，办法之一是考虑《维也纳条约法公约》第四十一条规定的彼此之间修改的可能性（见A/CN.9/WG.III/WP.202，第45至55段）。 | 119 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
71 | 兼容性或冲突条款 | 7 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
72 | 42. 为了妥善实施改革要素，可能需要澄清载有改革要素的关于投资争端解决制度改革的多边文书与先前的投资协定之间的关系。虽然《维也纳条约法公约》为各国安排其条约关系提供了极大的灵活性，但是不应留下什么解释余地。在关于投资争端解决制度改革的多边文书所载条款与先前投资协定的条款发生冲突或不兼容的情况下尤其如此，[24]而上述问题可以使用条约工具来解决。例如，《贸易法委员会透明度规则》第1条第7款和《毛里求斯透明度公约》第2条第4款涉及《透明度规则》与适用的仲裁规则以及现有条约之间的冲突。 | 116 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
73 | 43. 所谓的兼容性或冲突条款指出了哪些条款优先以及在哪些情况下优先，由此解决了这个问题。然而，为了妥善起草这一条款，工作组不妨表明，其意图是否为以关于投资争端解决制度改革的多边文书中的条款取代现有投资协定中的相关条款，并将此作为改革进程的一部分。或者，工作组不妨仅在关于投资争端解决制度改革的多边文书所载条款与现有条约的条款兼容的情况下适用前者。 | 85 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
74 | 44. 工作组不妨注意到，根据《维也纳条约法公约》第三十条，关于投资争端解决制度改革的多边文书可能会被认为将取代涉及相同主题事项的现有条约，而现有投资协定可能包含其自己的兼容性或冲突条款。 | 45 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
75 | 45. 目前，正在《行为守则》草案第2条第2款（A/CN.9/WG.III/WP.216，第18段）的框架内讨论类似的问题。[25]工作组不妨更广泛地审议这一问题，因为它尚未确定是否以及如何通过关于投资争端解决制度改革的多边文书来执行《行为守则》，包括该守则是否会成为供各国选择的一个任择要素。关于投资争端解决制度改革的多边文书可能是《行为守则》草案第2条第2款提到的“审裁所依据的文书”。 | 95 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en | |
76 | 46. 第三方融资监管可以作为另一个例子（见A/CN.9/WG.III/WP.219，E节）。现有投资协定、关于投资争端解决制度改革的多边文书以及适用于该程序的规则中可能载有相互冲突的不同规则。虽然条约条款通常优先于适用规则中的规定，但是可以通过冲突条款来说明现有投资协定或关于投资争端解决制度改革的多边文书中的条款是否适用于争端。例如，关于投资争端解决制度改革的多边文书可以规定，其所载条款仅在现有条约未就相同问题作出规定的情况下适用（A/CN.9/WG.III/WP.194，第31段）。然而，这种做法会限制改革工作的适用范围。或者，关于投资争端解决制度改革的多边文书可以规定，其所载条款应优先于现有条约的条款，或者仅在出现不一致的情况... | 168 | A_CN.9_WG.III_WP.221 | zh | en |
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