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40. Если выше речь шла о применимости МДР УСИГ к существующим инвестиционным соглашениям, то еще один вопрос, который необходимо рассмотреть, заключается в том, как МДР УСИГ будет взаимодействовать с другими действующими договорными режимами, в том числе с участием нескольких сторон.
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41. Одним из примеров может быть взаимодействие между МДР УСИГ и Конвенцией об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств («Конвенция МЦУИС»), особенно в тех случаях, когда вариант реформы, предусмотренный в МДР УСИГ, не совместим с Конвенцией МЦУИС ...
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Оговорки о совместимости или коллизионные оговорки
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42. Для того чтобы элементы реформы были реализованы должным образом, возможно, потребуется прояснить взаимосвязь между МДР УСИГ, содержащим элементы реформы, и ранее заключенными инвестиционными соглашениями. ВКПМД предоставляет государствам значительную гибкость в организации своих договорных отношений, но свободы то...
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43. Так называемая оговорка о совместимости или коллизионная оговорка урегулирует эту ситуацию, указывая, какое положение (положения) будет иметь преимущественную силу и при каких обстоятельствах. Однако, для того, чтобы правильно составить оговорку, Рабочая группа, возможно, пожелает указать, предполагается ли, что по...
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44. Рабочая группа, возможно, пожелает отметить, что МДР УСИГ может рассматриваться как документ, заменяющий собой существующие договоры, относящиеся к тому же предмету, как это предусмотрено статьей 30 ВКПМД, и что существующие инвестиционные соглашения могут включать собственную оговорку о совместимости или коллизии.
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45. Аналогичный аспект обсуждается в контексте пункта 2 статьи 2 проекта Кодекса поведения (A/CN.9/WG.III/WP.216, п. 18)[25]. Рабочая группа, возможно, пожелает рассмотреть этот вопрос в более широком контексте, поскольку ей еще предстоит определить, может ли Кодекс поведения быть включен в МДР УСИГ и в каком качестве,...
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46. Еще одним примером может служить регулирование финансирования третьими сторонами (см. A/CN.9/WG.III/WP.219, раздел E). Может случиться так, что в действующем инвестиционном соглашении, в МДР УСИГ и в правилах, применимых к разбирательству, предусмотрены различные противоречивые нормы. Хотя положение договора, как п...
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47. Дополнительной ясности можно добиться, перечислив ранее заключенные инвестиционные соглашения, к изменению которых приведет МДР УСИГ, как это было сделано в Конвенции о труде в морском судоходстве 2006 года[27]. МДР УСИГ также может предусматривать, что его положения не наносят ущерба правам и обязательствам госуда...
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48. В целом оговорки о совместимости или коллизионные оговорки могут оказаться крайне важными, учитывая разнообразие и сложность элементов реформы, подлежащих согласованию, и значительное количество потенциально совпадающих договоров.
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D. Пример возможной структуры
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49. Ниже приводится наглядный пример возможной структуры МДР УСИГ. Это лишь пример, который может быть рассмотрен Рабочей группой.
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[1] Неофициальные заседания были проведены 9–10 декабря и 10 июня 2021 года. Краткие отчеты о неофициальных заседаниях доступны по ссылкам: https://uncitral.un.org/ sites/uncitral.un.org/files/media-documents/uncitral/en/summary_informal_meetings_6-10_december_final.pdf и https://uncitral.un.org/sites/uncitral.un.org/f...
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[2] Секретариат хотел бы выразить признательность г-же Данае Азария (Университетский колледж Лондона, юридический факультет), г-ну Дункану Холлису (Университет Темпл, Школа права Бисли), г-ну Яну Клабберсу (Университет Хельсинки, юридический факультет), г-ну Макане Мбенге (Университет Женевы, юридический факультет) и г...
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[3] Посредством протоколов можно вносить изменения в ранее заключенные договоры. Например, Протоколом 1972 года были внесены изменения в Единую конвенцию о наркотических средствах 1961 года, а в Конвенцию о борьбе с торговлей женщинами и детьми 1921 года изменения были внесены посредством Протокола 1947 года. Протоколы...
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[4] Государство также может стать участником протокола, не присоединяясь к рамочной конвенции. Например, два протокола к Конвенции ООН о правах ребенка 1990 года позволяют государствам-участникам присоединиться к ним, даже если они не являются участниками самой Конвенции (см. Факультативный протокол к Конвенции о права...
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[5] Например, Киотский протокол обязывает промышленно развитые страны и страны с переходной экономикой ограничить и сократить выбросы парниковых газов в соответствии с согласованными индивидуальными целями, а Парижское соглашение устанавливает более жесткие обязательства в отношении борьбы с изменением климата. Согласн...
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[6] Конвенция МАРПОЛ была принята 2 ноября 1973 года. Протокол 1978 года был принят в качестве реакции на участившиеся аварии танкеров в 1976 и 1977 годах. Поскольку Конвенция МАРПОЛ 1973 года еще не вступила в силу, Протокол МАРПОЛ 1978 года заменил собой исходную Конвенцию. Объединенный документ вступил в силу 2 октя...
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[7] См. КООНМП, статья 287(1).
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[8] Конференция сторон РКИКООН или государств — участников КООНМП.
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[9] Административные функции в отношении Конвенции МАРПОЛ осуществляет Международная морская организация. Другой вариант — создание комитета независимых экспертов в области права, аналогичного Комиссии международного права (КМП). Функции контроля в отношении Международной конвенции о ликвидации всех форм расовой дискри...
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[10] Способность такого органа готовить комментарии или рекомендации для целей толкования (контекстуальное толкование) с течением времени позволит обеспечить актуальность положений МДР УСИГ в современном контексте, с тем чтобы они могли и в будущем выполнять свои задачи.
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[11] A/CN.9/WG.III/WP.182, представление правительств Израиля, Мексики, Перу, Чили и Японии.
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[12] См. Устав ВОЗ, статья 22. Правила ВОЗ вступают в силу после надлежащего уведомления участников, за исключением тех участников, которые заявили об отказе в течение срока, указанного в уведомлении.
40
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[13] Венская конвенция о праве международных договоров, статьи 19–23.
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[14] Например, в соответствии со статьей 21 Венской конвенции о праве международных договоров государства, возражающие против оговорки, могут отказаться от договорных отношений с государством, сделавшим оговорку, но если государство, возражающее против оговорки, не возражало против вступления в силу договора между собо...
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[15] См. статью 3 Маврикийской конвенции. В пункте 4 указано, что не допускаются никакие оговорки, за исключением тех, которые разрешаются в данной статье. См. также статью 42 Будапештской конвенции о киберпреступности и статью 309 КООНМП.
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[16] В контексте международного инвестиционного права см., например, перечень оговорок, допустимых согласно статье 3 Маврикийской конвенции о прозрачности. Эти оговорки предусматривают исключение конкретного международного инвестиционного соглашения, исключение проведения арбитража по конкретному арбитражному регламент...
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94
[17] Статья 41 ВКПМД предусматривает, что такие изменения по взаимному соглашению допустимы только в том случае, если: «a) возможность такого изменения предусматривается самим договором; b) такое изменение не запрещается договором и: i) не влияет на пользование другими участниками своими правами по договору или на выпо...
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[18] Это может быть сделано явно с согласия всех участников по консультации с прочими договаривающимися государствами (статья 54) или имплицитно, если либо более поздний договор, либо намерения сторон предполагают, что более поздний договор должен действовать таким образом, а положения более позднего договора настолько...
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[19] Это логически вытекает из принципа lex posterior при условии, что предыдущее инвестиционное соглашение и МДР УСИГ касаются одного и того же предмета. Вопрос о том, касаются ли предыдущие инвестиционные соглашения и многосторонний документ одного и того же предмета и в какой степени их положения совместимы, иногда ...
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[20] См., например, Соглашение о воздушном транспорте между США и ЕС от 30 апреля 2007 года, статья 22.
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[21] European Treaty Series (ETS), No. 24, article 28 (https://rm.coe.int/1680064587). См. также Европейскую конвенцию о взаимной помощи по уголовным делам 1959 года (ETS, No. 30, article 26) и Европейскую конвенцию о репатриации несовершеннолетних 1970 года (ETS, No. 71, article 27).
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[22] См. пункт 1 статьи 53 Конвенции МЦУИС: «Решение Арбитража является обязывающим для сторон и не подлежит апеллированию или иным способам обжалования, за исключением тех, которые предусмотрены в настоящей Конвенции».
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100
[23] Конвенция МЦУИС, статья 66.
13
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[24] Тот же вопрос может возникнуть и в отношении положений любых будущих инвестиционных соглашений.
19
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[25] В настоящее время пункт 2 статьи 2 сформулирован так: «Если документ, на основе которого дается согласие на адъюдикацию по спору, содержит положения о поведении адъюдикатора или кандидата в рамках разбирательства по МИС, то настоящий Кодекс [считается дополнением к таким положениям] [дополняет такие положения]. В ...
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[26] Например, пункт 1 статьи 311 КООНМП предусматривает, что Конвенция «имеет преимущественную силу в отношениях между государствами-участниками перед Женевскими конвенциями по морскому праву от 29 апреля 1958 года», а в пункте 2 статьи 311 поясняется, что Конвенция «не изменяет прав и обязательств государств-участник...
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104
[27] Перечень, включающий 36 морских конвенций и один протокол, на которые влияет Конвенция, размещен по адресу https://www.ilo.org/global/standards/maritime-labour-convention/text/WCMS_150389/lang--en/index.htm.
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105
[28] См., например, статью 4 Соглашения ООН по рыбным запасам: «[н]ичто в настоящем Соглашении не наносит ущерба правам, юрисдикции и обязанностям государств по [КООНМП]. Настоящее Соглашение толкуется и применяется в контексте и в порядке, которые согласуются с [КООНМП]». См. также приложение IV Протокола по охране ок...
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0
Comisión de las Naciones Unidaspara el Derecho MercantilInternacional Grupo de Trabajo III (Reformadel Sistema de Solución deControversias entreInversionistas y Estados) 43^(er) período de sesiones Viena, 5 a 16 de septiembre de2022
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Posible reforma del sistema de solución de controversias entre inversionistas y Estados (SCIE)
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2
Instrumento multilateral sobre la reforma del sistema de SCIE
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3
Nota de la Secretaría
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Página I. 2 Introducción II. 3 Instrumento multilateralsobrela reforma del sistemade SCIE A. 3 Posibleestructura del instrumento multilateral B.Coherenciay 4 flexibilidad C.Ámbitodeaplicacióny 8 relación con los tratados vigentes D. 13 Ejemplo ilustrativode una posibleestructura
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6
I. Introducción
4
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7
1. En su 38º período de sesiones, celebrado en 2020, el Grupo de Trabajo solicitó a la Secretaría que comenzara una labor preparatoria sobre los medios para aplicar las opciones de reforma (denominados “elementos de la reforma” en la presente nota) y que, en ese contexto, preparara un documento sobre un instrumento mul...
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8
2. En ese período de sesiones se dijo que el instrumento multilateral debería establecer un marco para la aplicación de múltiples elementos de la reforma, y que un enfoque coherente y flexible con respecto a los diferentes elementos permitiría a los Estados partes decidir si adoptarían o no los elementos pertinentes de...
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3. Además, se indicó que el instrumento multilateral debería reunir las características siguientes: i) dar respuesta a las inquietudes señaladas (en particular en lo relativo a la concordancia y la coherencia) y promover la seguridad jurídica en el contexto de la SCIE; ii) establecer un marco flexible dentro del cual l...
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4. En vista de la necesidad de analizar minuciosamente la forma del instrumento multilateral, así como sus consecuencias jurídicas para el régimen vigente en materia de SCIE, se expresó apoyo a que se siguiera trabajando en el instrumento multilateral, incluso entre períodos de sesiones con las delegaciones interesadas...
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5. Desde el 39º período de sesiones, que tuvo lugar en 2020, se celebraron dos reuniones oficiosas sobre el tema[1]. La Secretaría también pidió ayuda a la Sección de Tratados de la Oficina de Asuntos Jurídicos de las Naciones Unidas, así como a especialistas en derecho internacional público y derecho convencional, a l...
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12
6. Según el plan de trabajo (A/CN.9/1054, anexo I), se prevé que el Grupo de Trabajo dé instrucciones a la Secretaría con respecto al instrumento multilateral en el período de sesiones en curso. Por lo tanto, la presente nota complementa el documento A/CN.9/WG.III/WP.194 y plantea una serie de cuestiones para que sean ...
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II. Instrumento multilateral sobre la reforma del sistema de SCIE
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14
A. Posible estructura del instrumento multilateral
8
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7. Como ya se mencionó, se ha pedido que en el instrumento multilateral se adopte un enfoque coherente y flexible respecto de los distintos elementos de la reforma (véase el párr. 2 supra). El Grupo de Trabajo tal vez desee estudiar la forma en que debería estructurarse el instrumento multilateral para mantener un equi...
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16
Convención marco con protocolos
5
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8. Una de las posibles estructuras del instrumento multilateral podría ser la de una convención marco acompañada de uno o varios protocolos. Una convención marco es un tratado jurídicamente vinculante que establece los objetivos, los principios básicos, la estructura institucional o de gobernanza y compromisos amplios ...
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es
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18
9. Un ejemplo de esta estructura es la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC) de 1992, junto con el Protocolo de Kioto de 1997 y el Acuerdo de París de 2015, en los que se establecen normas y objetivos más concretos[5]. Otros ejemplos destacados de convenios marco son el Convenio de ...
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19
10. Si bien los protocolos pueden ser un medio conveniente de introducir reformas en el sistema de SCIE y de dar a los Estados la posibilidad de consentir en su aplicación, podría ser necesario establecer algunas salvaguardias para garantizar la coherencia del régimen de SCIE. Ello se debe a que una convención marco co...
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20
Convención única con anexos
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21
11. Otra estructura que podría tener el instrumento multilateral sería la de una convención única con uno o varios anexos. Al igual que los protocolos, los anexos podrían contemplar diferentes aspectos relacionados con la convención, entre ellos las obligaciones sustantivas y la estructura institucional. Cuando un Esta...
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22
12. A modo de ejemplo, en el Convenio internacional para prevenir la contaminación por los buques (Convenio MARPOL) se establecen las obligaciones más importantes de las partes en el convenio principal, mientras que las obligaciones más específicas figuran en los seis anexos técnicos, dos de los cuales son obligatorios...
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24
13. Si bien se ha distinguido entre los dos tipos de estructuras, es posible que, según el contenido del instrumento multilateral, este tenga tanto protocolos como anexos. Por ejemplo, el código de conducta podría figurar en un protocolo, mientras que la lista de acuerdos de inversión a los que se aplicarán los element...
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25
B. Coherencia y flexibilidad
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14. El Grupo de Trabajo había señalado dos características que podían guiar la labor sobre el instrumento multilateral. Una de ellas era la coherencia y otra era la flexibilidad. Otra característica que merece la atención del Grupo de Trabajo es la facilidad de uso, en consideración a que serán las partes litigantes la...
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27
Coherencia y funcionamiento del instrumento multilateral
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15. Para lograr la coherencia en la aplicación de las reformas del sistema de SCIE, debería haber un conjunto de disposiciones básicas que fuesen vinculantes para todos los Estados partes.
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16. Objetivos – En esas disposiciones básicas se podrían enunciar el objetivo y los principios fundamentales del instrumento multilateral y establecer el compromiso de los Estados partes de reformar el mecanismo de SCIE previsto en los acuerdos de inversión vigentes y también el que se previera en los acuerdos de inver...
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30
17. Modalidades de SCIE – El Grupo de Trabajo tal vez desee plantearse si en ese conjunto de disposiciones básicas debería haber una disposición que obligara a los Estados partes a determinar la modalidad de SCIE que aceptarían o para la cual darían su consentimiento[7]. Esa disposición podría redactarse tomando como m...
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18. Gobernanza/institución – Las normas relativas a la gobernanza del instrumento multilateral podrían formar parte del conjunto de disposiciones básicas, ya que es probable que se necesite cierto apoyo institucional para el correcto funcionamiento del instrumento multilateral. En la práctica convencional, esto se logr...
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19. Las normas relativas a la modificación del instrumento multilateral (y de cualquier protocolo o anexo de este) también podrían formar parte del conjunto de disposiciones básicas. Si fuera necesario disponer de recursos financieros en relación con el instrumento multilateral (por ejemplo, para la creación y el funci...
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20. A la luz de lo anterior, el Grupo de Trabajo tal vez desee analizar cómo funcionaría el instrumento multilateral y cuáles serían los aspectos relevantes que deberían contemplarse en las disposiciones básicas.
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Flexibilidad
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21. Otra característica en la que hizo hincapié el Grupo de Trabajo fue la flexibilidad que debería permear el instrumento multilateral. Esto se puso de relieve cuando se propuso que se adoptara un enfoque “abanico” con el fin de idear una gama de soluciones pertinentes entre las que los Estados pudiesen elegir (A/CN.9...
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22. Si bien los Estados partes en el instrumento multilateral estarían obligados por las disposiciones básicas, este podría contener elementos opcionales y dar a los Estados la posibilidad de decidir si quedarán obligados por ellos o no, aceptando o excluyendo su aplicación (A/CN.9/1044, párr. 108). Como se mencionó en...
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23. En un mecanismo de participación voluntaria, los Estados tendrían que dar un paso concreto para expresar su consentimiento a quedar obligados. El mecanismo de participación voluntaria tiene la ventaja de preservar la flexibilidad del Estado, pero exige que este dé un paso más y manifieste expresamente su consentimi...
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24. En un mecanismo de exclusión voluntaria, los Estados no tendrían que expresar nuevamente su consentimiento respecto de los elementos opcionales, sino que manifestarían su voluntad de no quedar obligados por ellos, normalmente dentro de un plazo establecido a partir del momento en que pasaran a ser partes en la conv...
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25. Otro mecanismo que proporciona flexibilidad es el de las reservas, que permite tener en cuenta intereses o preocupaciones específicos de los Estados en el momento en que pasan a ser partes (A/CN.9/WG.III/WP.194, párr. 18). Aunque el uso de las reservas está firmemente establecido en el derecho internacional convenc...
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40
Por ejemplo, de acuerdo con la Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados (CVDT), las reservas deben ser compatibles con el objeto y el fin del tratado, lo que tal vez no sea tan claro ni tan obvio[13]. Esto, a su vez, podría plantear dificultades para determinar si una reserva es permisible según el tratado....
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41
26. Si se llegaran a permitir las reservas en el instrumento multilateral, el Grupo de Trabajo tal vez desee considerar la posibilidad de establecer los tipos de reservas que se permitirán y con respecto a qué disposiciones, protocolo o anexo[15]. Por ejemplo, si bien no debería permitirse que se formularan reservas re...
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27. Otro aspecto que convendría que el Grupo de Trabajo examinara es hasta qué punto debería darse flexibilidad a las partes litigantes y, más concretamente, a los inversionistas reclamantes en el marco del instrumento multilateral; por ejemplo, si podrían elegir entre los mecanismos de solución de controversias previs...
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Facilidad de uso
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28. Si bien ya se describieron a grandes rasgos los medios de dar flexibilidad, garantizar una flexibilidad total podría dificultar el funcionamiento del instrumento multilateral, ya que podría no estar claro si los elementos de la reforma serán aplicables a una controversia determinada y de qué manera. Esto es así deb...
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29. Habida cuenta de las dificultades que se prevé que supondrá la aplicación de los distintos elementos de la reforma y de la complejidad inherente a la aplicación de esos elementos de la reforma a un gran número de tratados de inversión vigentes, sería necesario que el instrumento multilateral aportara claridad y fue...
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así como las obligaciones que les impone, y la forma en que se dirimirán las controversias. Aunque se podría emplear la tecnología para facilitar la comprensión de las disposiciones básicas y los diferentes elementos de la reforma, así como para dilucidar si son o no aplicables a determinados acuerdos de inversión y de...
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30. En síntesis, el Grupo de Trabajo tal vez desee estudiar la mejor manera de lograr la coherencia y la flexibilidad en la elaboración del texto del instrumento multilateral y, al mismo tiempo, dar claridad y seguridad jurídica a las partes litigantes (facilidad de uso).
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C. Ámbito de aplicación y relación con los tratados vigentes
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31. Se había expresado preferencia por que el instrumento multilateral se aplicara tanto a los acuerdos de inversión vigentes como a los futuros y por que uno de sus objetivos fundamentales fuera lograr que algunos de los elementos de la reforma que estaba elaborando el Grupo de Trabajo, o todos ellos, fueran aplicable...
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Aplicación a acuerdos de inversión futuros
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32. En cuanto a la posible aplicación del instrumento multilateral a acuerdos de inversión futuros, el Grupo de Trabajo tal vez desee plantearse si el instrumento multilateral debería ofrecer un conjunto completo de disposiciones que rigieran las controversias entre inversionistas y Estados, a fin de que fuera más fáci...
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Relación con acuerdos de inversión vigentes
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33. Durante las deliberaciones del Grupo de Trabajo se había prestado más atención a la aplicación del instrumento multilateral a acuerdos de inversión vigentes. La Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados (CVDT) debería ser el punto de partida de cualquier reflexión ulterior sobre esta cuestión (A/CN.9/104...
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34. La CVDT es un instrumento versátil que ofrece a los Estados una gran flexibilidad para organizar sus relaciones convencionales. La mayoría de sus disposiciones se consideran codificaciones autorizadas del derecho internacional consuetudinario y, por consiguiente, se aplican incluso a los Estados que no son partes e...
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35. En consecuencia, la CVDT ofrece a los Estados una amplia gama de opciones en lo que respecta a definir cuál será la relación entre un nuevo tratado y un tratado anterior. En el contexto de la reforma del sistema de SCIE, se trataría de la relación entre el instrumento multilateral y los acuerdos de inversión vigent...
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36. El instrumento multilateral podría repercutir en los acuerdos de inversión anteriores de varias maneras, siempre que se cumplieran determinadas condiciones. Una de las condiciones sería que los Estados partes en el instrumento multilateral y en los acuerdos de inversión vigentes fueran los mismos, o que al menos al...
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• constituir un acuerdo entre las partes con respecto a la interpretación del acuerdo de inversión anterior o a la aplicación de sus disposiciones (CVDT, art. 31, párr. 3 a));
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• modificar acuerdos de inversión anteriores (CVDT, arts. 39 y 40);
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• modificar acuerdos multilaterales de inversión anteriores entre algunas de las partes, siempre que se cumplieran determinadas condiciones restrictivas (modificación inter se, CVDT, art. 41)[17];
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• suspender la aplicación de un acuerdo de inversión anterior, en su totalidad o en parte (CVDT, arts. 57 y 59);
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• terminar acuerdos de inversión anteriores (CVDT, arts. 54 y 59)[18]; o
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