id stringlengths 1 6 | content stringlengths 1 3.13k | token_total int32 2 511 | split_symbol stringclasses 6
values | record stringlengths 7 28 | source stringclasses 5
values | target stringclasses 1
value |
|---|---|---|---|---|---|---|
114 | 长期以来返还资产的合并价值 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
115 | （百万美元） | 4 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
117 | 注：数值仅基于调查表中的数据，排除了所发现的重复项，使用了多年返还额的年化数字。此外，在调查表中提到的价值540,119,795美元的返还资产由于未注明日期，因而没有列入本图。 | 53 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
118 | 表7 | 3 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
119 | 2010-2021年所报告的腐败所得资产返还总价值^(a) | 16 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
121 | 报告的资产返还 累计价值 | 8 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
122 | 第一份调查表（2020年4月） 4 114 938 949 | 18 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
123 | 第二份调查表（2022年4月） 47 279 839 | 17 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
124 | 共计 4 162 218 788 | 11 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
125 | ^(a) 已排除（所发现的）重复项；已排除结束日期在2010年之前的任何案件。 | 25 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
126 | 调查表结果 | 4 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
127 | 31. 下文第32至45段提供了这两份调查表的结果，侧重于对已完成资产返还报告表中所列单个问题的定量分析。 | 26 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
128 | 启动对资产的限制 | 6 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
129 | 32. 对所报告案件中如何启动资产限制的信息进行的分析突出表明，目的地国必须积极主动地努力追查外国腐败的收益，以成功返还资产。大约49%的资产限制由所涉公职人员的原籍国通过司法协助请求启动，这符合“传统的”跨境资产追回行动，其中涉及一个提出请求的来源法域和一个腐败所得被窝藏的被请求法域。 | 71 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
130 | 33. 一个令人惊讶的发现是，在所有案件中，约有38%（140起案件中有53起）是由执法机关在国内调查发起的，与外国请求无关。这可能表明，金融中心采取了积极主动的行动，关闭腐败资金的避风港，保护其金融系统不被滥用，这些行动卓有成效，而且这些行动在实现《公约》的目标方面发挥了关键作用。 | 68 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
132 | [CHART]报告的资产返还案例所称的启动资产限制的方法 | 16 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
133 | 资产追回的法律依据 | 5 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
134 | 34. 以定罪为依据的刑事没收仍然是最常提及的跨境资产追回工作法律机制，在所有报告的案件中有一半以上（52%）使用了这种机制，其次是无定罪没收（32%）与和解（23%）。在29%的案件中，一个特定案件选择的法律依据不止一个。 | 57 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
135 | 35. 随着更多国家参与跨境资产追回，承认和执行外国判决和没收令对于避免执法工作重复变得越来越重要。总共12%的资产返还涉及外国刑事没收令的执行，而只有4%涉及外国无定罪没收令的执行。对资产追回所面临障碍的问题的答复（见第四节）强调指出与在外国法域执行无定罪没收令有关的问题是最常提及的障碍之一，这与上述调查结果相结合，表明需要在国际政策层面和国内改革以及相关技术援助方面对这一问题给予更多关注。 | 96 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
137 | [CHART] 提及的资产限制法律依据 | 11 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
138 | 国际合作的法律依据 | 5 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
139 | 36. 调查表包括一个关于国际资产返还相关国际合作的法律依据的问题。答复表明，《公约》是各国参与国际资产追回工作的法律依据，因为在140起案件中，有59起（42%）将《公约》用作与案件有关的国际合作的法律依据。 | 52 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
140 | 没收和返还资产时的资产类型 | 9 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
141 | 37. 对没收和返还腐败所得时资产类型的问题的答复表明，资产的形式大多为现金或银行存款（返还时为85%，没收时为69%）。第二个最常提及的资产类型是不动产（返还时为5%，没收时为29%）。所列的其他类型包括证券、游艇、飞机、法人实体或安排以及艺术品。许多案例对这个问题有多个答复。 | 80 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
143 | [CHART]没收和返还资产时的资产类型 | 13 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
144 | 38. 调查中发现在国际资产追回工作中获得的银行存款占主导地位，这可能与发现这类资产的频率较高有关，因为同接触犯罪所得的其他经济部门和金融系统相比，银行部门通常受到反洗钱规则更严格的监管。在资产返还的没收阶段，提及不动产的频率相对较高，这也突出表明，必须加强该部门的反洗钱监管，同时开展其他反腐败努力，如与不动产协会合作，建立不动产登记册，提供热门地点房地产实益所有人的信息。 | 93 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
145 | 订有返还资产付款协定 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
146 | 39. 根据《公约》第五十七条第五款，参与返还资产所得的缔约国还可以特别考虑就所没收财产的最后处分逐案订立协定或者可以共同接受的安排。虽然并非各国报告的所有资产返还实例都涉及被没收的财产（一些资金涉及法院下令支付赔偿金或罚款），但报告的大多数资产返还都与被没收的资产有关。报告参与跨境资产返还的国家指出，在这些案件中，约有一半（47%）没有就返还资金的使用和支付拟定任何协定，而在约40%的案件中，订有某种形式的协定。在7起案件中（5%），资产由资产分享协定的当事方分享。 | 125 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
147 | 表8 | 3 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
148 | 返还资产支付协定的类型 | 8 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
149 | 协定 数量 所占百分比 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
150 | 根据《反腐败公约》第五十七条第五款订立的协定 23 16.4 | 15 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
151 | 资产分享协定 7 5.0 | 9 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
152 | 另一种协定 36 25.7 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
153 | 任何协定机制^(a) 57 40.7 | 12 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
154 | 未订立协定 66 47.1 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
155 | 报告的案件总数 140 – | 9 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
156 | ^(a) 对这一问题可选择给出多个答复。“任何协定机制”显示的是至少列出三种备选办法之一（根据《反腐败公约》第五十七条第五款订立的协定/资产分享协定/另一种协定）的答复数目。 | 48 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
157 | 40. 《公约》设想可逐案缔结协定或作出相互可接受的安排。答复表明，这类协定并非参与腐败所得跨境资产追回工作的国家的惯例。在报告的几乎一半资产返还案件中，各国没有就资产的使用或支付订立协定。此外，在大多数情况下，关于返还腐败所得的公开信息有限。只有少数几个资产所在国会在其法域最终没收外国腐败罪所得资金时或者在返还资产的情况下在将资金转移到原主国时例行发布新闻稿。 | 94 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
158 | 利用资产追回网络或其他举措帮助推动资产追回工作 | 11 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
159 | 41. 在许多资产返还中，各国报告了利用资产追回网络或其他举措促进资产追回工作中的国际合作。答复中最常提及的网络和机制有：金融情报中心埃格蒙特集团、追回被盗资产举措和国际刑事警察组织（国际刑警组织）/追回被盗资产举措资产追回问题全球联络点网络。除了调查中所列的几个资产追回网络外，书面答复还列出了用于改进国际合作的其他各种论坛、机制或举措，其中包括欧洲司法合作署、联合国区域间犯罪和司法研究所、法国犯罪资产识别平台、参与具体案件的各国政府执法部门之间的直接双边会议、外交渠道、银行与外国执法部门之间的合作、多机构国内调查工作队和国际工作队（如一马发展有限公司国际工作队）。 | 130 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
160 | 表9 | 3 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
161 | 使用的资产追回网络 | 5 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
162 | 资产追回网络 案件数目 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
163 | 埃格蒙特集团 20 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
164 | 追回被盗资产举措技术援助 14 | 9 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
165 | 国际刑警组织/追回被盗资产举措资产追回问题全球联络点网络 11 | 15 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
166 | 国际反腐败协调中心 8 | 5 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
167 | 亚洲和太平洋资产追回问题机构间网络 4 | 9 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
168 | 卡姆登资产追回机构间网络 2 | 8 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
169 | 欧洲联盟资产追回办公室国际资产追回中心技术援助 1 | 9 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
170 | 其他 23 | 4 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
171 | 在原主国和资产所在国进行平行调查 | 11 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
172 | 42. 《有效追回被盗资产准则》准则8强调，平行调查是一种良好做法： | 18 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
173 | 进行平行、联合或其他同期调查是指调查在所涉不同法域同时构成刑事犯罪的事实。因此，在涉及两个或多个法域的复杂案件中，同期调查能够将所涉不同法域的调查专门知识相结合，以补充完善彼此的工作。 | 49 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
174 | 43. 被盗资产返还问题第二次国际专家会议的成果报告也指出了在参与资产追回工作的两个法域进行平行调查的价值。[13]为了更好地了解平行调查的作用，调查表包括一个问题，即是否在原主国、资产所在国或两者同时进行了与案件有关的调查或起诉。 | 59 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
175 | 图五 | 3 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
176 | 在原主国和资产所在国进行调查 | 9 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
178 | 44. 各国报告称，在报告的资产返还案件中，超过80%已在原主国进行了调查，而报告的资产返还案件中几乎一半（49%）涉及在资产所在国进行调查，约40%的案件报告在这两类国家都进行了调查。值得注意的是，第一份调查表也涵盖资产没收和冻结，对其所作的答复表明，与没收阶段和资产冻结阶段的资产追回行动相比，已完成的资产返还案件在原主国和资产所在国进行平行调查的比率较高。 | 92 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
179 | 45. 成功的资产返还有很大一部分是平行调查的结果，这一事实进一步促使提出了以下建议，即各国应跨法域开展合作，在原主国和资产所在国启动调查，以补充完善执法工作。在资产所在国进行调查的比率很高，进一步凸显出主动采取行动追查外国腐败所得的重要性。 | 59 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
180 | 四. 国际资产追回面临的障碍 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
181 | 46. 追回被盗资产举措编制的第一份调查表列出了可能在国际资产追回进程不同阶段构成障碍的25个因素。[14]其中请填写调查表的主管部门根据其本国经验和过去参与国际追回工作的情况，指出这些因素在多大程度上阻碍成功追回腐败所得。使用1至5级量表，1表示该因素完全不构成障碍，5表示该因素构成主要障碍。 | 77 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
182 | 47. 虽然使用评分系统无法让各国提供关于其经验的更多详情，但它确实初步明确指出了仍然存在的主要障碍。共有73个国家对调查表中关于资产追回所面临障碍的部分给出了全部或部分答复。[15] | 44 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
183 | 48. 下文表格按照回答相应问题的国家主管部门给出的平均分数排序。平均得分越高，意味着更多的答复者认为该因素是其资产追回工作面临的主要障碍。[16] | 38 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
184 | 表10 | 3 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
185 | 被视为国际资产追回的主要障碍的要素 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
186 | 排序 障碍 平均得分 答复数量^(a) （共5分） | 21 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
187 | 1 国际合作：资产所在国不回应或过于笼统地拒绝提供司法协助 3.14 64 | 19 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
188 | 2 调查和资产追查：在查明和核实涉嫌腐败所得的实益所有权方面存在困难 3.13 68 | 23 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
189 | 3 冻结、扣押和没收：难以证明资产与刑事犯罪之间的联系 3.03 68 | 19 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
190 | 4 国际合作：与在外国法域执行无定罪没收令有关的问题 3.00 50 | 19 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
191 | 5 冻结、扣押和没收：不同法律制度在证据要求和证明标准方面的差异 2.94 66 | 22 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
192 | ^(a) 共73个国家给出了答复。 | 14 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
193 | 表11 | 3 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
194 | 最不可能阻碍国际资产追回的要素 | 7 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
195 | 排序 障碍 平均得分 答复数量^(a) （共5分） | 21 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
196 | 1 国内协调：不同政府机构之间缺乏交流信息的有效框架 1.79 68 | 16 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
197 | 2 冻结、扣押和没收：缺乏有效的冻结机制 1.82 66 | 16 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
198 | 3 国内协调：不同政府机构之间职责重叠或职责不明确 1.83 65 | 18 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
199 | 4 调查和资产追查：缺乏有效的法律侦查工具 2.05 64 | 16 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
200 | 5 冻结、扣押和没收：缺乏等值没收 2.08 59 | 16 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
201 | ^(a) 共73个国家给出了答复。 | 14 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
202 | 49. 各国认为，有两个因素是根据《公约》第五章成功追回国际资产面临的特别棘手的障碍：资产所在地不回应或过于笼统地拒绝提供司法协助以及难以查明和核实涉嫌腐败所得的实益所有权。第一个障碍表明，仍然非常有必要在整个资产追回过程中支持各国开展国际合作，同样非常有必要提高司法协助程序的效率并提高在任何司法协助程序开始之前的非正式合作的有效性。第二个障碍证实了缔约国会议第9/7号决议的前提之一，即实益所有权不透明是实现《公约》第五章所列目标的一大障碍。 | 104 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
203 | 50. 在不允许对腐败罪进行无定罪没收的法域中，总得分遥遥领先的前三大障碍都与其本国法域无法进行无定罪没收或在外国法域执行无定罪没收令存在问题有关。这些答复表明，在涉及腐败所得的跨境资产追回案件中，无定罪没收的使用越来越多，而且具有核心重要性。 | 69 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
204 | 表12 | 3 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
205 | 不允许对腐败犯罪进行无定罪认定的法域认为严重阻碍国际资产追回的要素 | 17 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
206 | 排序 障碍 平均得分（共5分） 答复数量^(a) | 21 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
207 | 1 国际合作：由于缺乏国内无定罪没收制度，无法执行外国无定罪没收令 4.00 18 | 23 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
208 | 2 冻结、扣押和没收：缺乏无定罪没收 3.94 17 | 17 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
209 | 3 国际合作：与在外国法域执行无定罪没收令有关的问题 3.75 12 | 20 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
210 | ^(a) 共23个国家给出了答复。 | 14 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
211 | 51. 在调查表所列的所有25个因素中，分差最大的因素是与无定罪没收有关的两个因素（“缺乏无定罪没收制度”和“由于缺乏国内无定罪没收制度而无法执行外国无定罪没收令”），其次是与资产管理任务和能力有关的两个因素（“资产管理责任的任务不明确”和“资产管理能力不足”）。由于一些法域有无定罪没收机制，而另一些法域没有，因此，给出答复的各国对与是否存在无定罪没收制度有关的因素的评分存在差异就不足为奇了。资产管理相关因素的分值差别很大，表明腐败所得的资产管理工作对一些国家构成重大挑战，而对其他国家则不会。与中高收入和高收入国家相比，对调查作出答复的低收入和中低收入国家认为清单中与资产管理有关的三个因素（费用、任务和能力）的问题较多。 | 165 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
212 | 52. 参与资产追回进程双方的法域作为腐败所得的原主国和目的地国以及在请求国和被请求国之间充当调解或促成协定的第三国等其他角色，对第一份调查表作出了答复。一国的利益、地位和认为阻碍成功返还腐败所得的障碍取决于该国在该过程中的作用。下表显示了按资产所在法域或来源法域分组的答复国认为的最大障碍（按平均得分排序）。[17] | 83 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
213 | 表13 | 3 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
214 | 确定为资产所在法域的国家认为严重阻碍国际资产追回的因素 | 13 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
215 | 排序 障碍 平均得分（共5分） 答复数量^(a) | 21 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
216 | 1= 冻结、扣押和没收：难以证明资产与刑事犯罪之间的联系 2.91 33 | 19 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
217 | 1= 冻结、扣押和没收：不同法律制度在证据要求和证明标准方面的差异 2.91 32 | 23 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
218 | 2 调查和资产追查：在查明和核实涉嫌腐败所得的实益所有权方面存在困难 2.85 33 | 23 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en | |
219 | 3 国际合作：资产所在国不回应或过于笼统地拒绝提供司法协助 2.79 29 | 21 | CAC_COSP_WG.2_2022_3 | zh | en |
Subsets and Splits
No community queries yet
The top public SQL queries from the community will appear here once available.