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|---|---|---|---|---|---|---|
35 | 20. 本说明附件中的条文草案初稿提供了两种备选方案。无论在其中哪一种情况下，当事人都必须就所有权凭证的签发达成约定。为了避免运输单证与新文书创设的用作所有权凭证的单证发生混淆，条文草案初稿将该单证称作“可转让货物单证”。对于可转让货物单证的内容是否应尽可能简短，仅侧重于所涉可转让性方面，特别是在将可转让货物单证作为运输单证的“附加”单证另行签发之时（如同条款草案第3条第2(a)项的设想），接受秘书处咨询的专家意见不一。但是，专家们普遍倾向于可转让货物单证应当包含与货物和运输合同有关的所有相关信息，因为如果没有此种信息以及无法接触到基础运输合同（或体现或载有运输合同的运输单证），第三方当事人将无法就是否购买货物做出知情的商业决定。此... | 246 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
36 | E. 记名单证和不记名单证 | 12 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
37 | 21. 据认为，新的文书如能普遍适用就应顾及使用不同类型的可转让货物单证的实务，包括广泛用于满足商业需求及其他需求（例如隐私）的无记名可转让货物单证。无记名可转让货物单证被视为在装运时买方往往不为人知的商品贸易中尤为有益。该类单证也被视为有益于银行可能最终成为事先不为人知或倾向于匿名的可转让货物单证持单人的跟单信用证交易。据认为，无记名可转让货物单证可以提高可转让货物单证对能够将其用作买方/收货人违约担保的银行和卖方/发货人的吸引力。然而，与会者承认，在陆路运输中，边境和海关管控机关通常要求标明收货人的姓名。鉴于这些挑战，工作组似宜考虑新的文书中的某些条文是否仅适用于特定的运输方式。 | 164 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
38 | F. 电子货物单证 | 7 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
39 | 22. 在2021年4月的网上研讨会期间（见A/CN.9/1061，第46至55段），有与会者解释说，在电子世界中，可以创建一个与特定运输合同有关的记录，把包括运输单证和可转让货物单证所载信息在内的与该合同有关的所有必要信息连接在一起。在某些条件下，能够让诸如可转让货物单证持单人等相关人员，包括银行和承运人，查阅此种记录所载信息，从而就不需要为实现货物的交付或对在途货物行使控制权而交出正本。电子解决方案除了有这些益处外，还消除或减少了发生欺诈、混乱和在这样一些情况下出现其他问题的风险，这些情况包括如果可转让货物单证没有按时送抵目的地，或者合法持单人在需要对在途货物行使控制权时没有所有的正本。鉴于世界贸易在今后十年预计将全面数字化，建... | 258 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
40 | 23. 有与会者建议，一个真正有利于货运业务数字化的环境需要从纯粹的媒介中立（即确立纸质单证和电子记录之间的等同性）转向一种摆脱诸如“单证”和“占有”之类传统纸质概念的更具前瞻性的制度。该做法将需要为货运业务的数字化拟订具体的规则，将电子形式作为默认选项，而不是仅仅作为纸质单证的替代办法。 | 82 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
41 | 24. 秘书处赞赏该建议所依据的理由，但考虑到拟议的新的文书旨在与现有国际公约并行运作，而现有国际公约的架构仍是建立在签发“单证”而不是信息管理系统的基础之上，因此采取了更为审视的做法。条文草案初稿所载关于可转让电子货物记录的条文基本上沿用了《鹿特丹规则》和《贸易法委员会电子可转让记录示范法》（《电子可转让记录示范法》）所持做法。[16] | 80 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
42 | G. 有待审议的其他问题 | 7 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
43 | 25. 除了条文草案初稿说明中确定的问题外，工作组似宜审议以下问题（没有任何优先顺序）： | 17 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
44 | (a) 可转让货物单证和运输单证之间的不一致。如果合同规定以单式运输进行国际运输，则可另行签发作为运输单证补充单证的可转让货物单证。有与会者指出，凡是可转让货物单证和运输单证载明事项有任何不一致之处的，赋予运输单证以优先权可能会造成不利于使用可转让货物单证的消极因素。解决办法也可能会根据下述情况而有所不同，即此种不一致究竟是出现在运输经营人收到货物时的实际信息方面，还是出现在持单人随后可能就例如交货地点和时间等提出的变更； | 107 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
45 | (b) 中间持单人的地位。有与会者建议，新的文书应当处理中间持单人相对于承运人特别是相对于发货人的地位问题，发货人即便不再是可转让货物单证的持单人，也应当保留其剩余的权利和义务。新的文书还可以明确规定，并非发货人且不行使运输合同项下任何权利的持单人，不会仅仅因为是持单人而承担运输合同项下的任何赔偿责任。此外，并非发货人并且行使运输合同项下任何权利的持单人，承担运输合同给其规定的任何赔偿责任，前提条件是此种赔偿责任已纳入可转让货物单证或见于可转让货物单证； | 123 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
46 | (c) 对善意行事的持单人的额外保护。如果对例如货物状况的保留意见只写入运输单证，而没有写入可转让货物单证，据建议新的文书可以为善意行事的可转让货物单证持有人提供额外的保护（现有法律框架下提供的保护除外）。鉴于它与运输合同以及国内法律制度下关于一般合同和财产法的条文的密切关系，秘书处尚未起草这方面的条文； | 77 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
47 | (d) 赔偿责任。尽管新的文书无意规范各方当事人在运输合同项下的权利和义务，但有与会者指出，某些问题可能一定是要处理的，例如，考虑到与运输经营人交货义务的密切关系，运输经营人在运费和及其根据可适用法律有权获得的其他报酬得到支付之前扣留货物的权利。因此，新的文书可以规定，可转让货物单证持单人如果未履行按要求向运输经营人支付运费并接受货物的义务则应承担赔偿责任。另一个问题涉及运输经营人因将货物错交收货人而承担的赔偿责任，特别是考虑到鉴于可转让货物单证的转让，持单人而不是运输单证中的收货人而不是运输单证中的收货人（如果记名的话）有权要求交付货物。就可转让电子货物记录而言，有与会者指出，应当考虑到数字世界特有的赔偿责任问题，例如赔偿责任的归... | 219 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
48 | (e) 与其他公约的关系。工作组似宜审议新的文书与规范国际运输的现有公约之间的关系。工作组尤其可以考虑，结合《维也纳条约法公约》第30条第3和第4款的规定，依靠条文草案初稿第1(2)条是否足以解决新的文书与这些公约之间的任何冲突。[17] | 60 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
49 | 三. 完成审议和关于今后工作的安排 | 11 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
50 | 26. 工作组似宜将本说明附件中的条文草案初稿作为其第四十一届会议审议的基础。工作组在完成审议后似宜请秘书处编写条文草案初稿的修订稿，以供定于2023年5月8日至12日在纽约举行的工作组第四十二届会议审议。 | 43 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
52 | 新的文书的条文草案初稿 | 7 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
53 | 第1条. 适用范围 | 7 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
54 | 1. 本公约适用于在这样一些条件下的国际货物运输中可转让货物单证的签发、转让及其法律效力： | 22 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
55 | (a) 运输合同中规定的运输经营人接收货物的地点位于一缔约国；或者 | 18 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
56 | (b) 运输合同中规定的运输经营人交付货物的地点位于一缔约国。[18] | 20 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
57 | 2. 本公约不影响与规范和管制运输业务有关的任何国际公约或国家法律的适用。[19] | 21 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
58 | 3. 除本公约明确规定外，本公约不改变运输经营人、发货人和收货人的权利和义务及其在可适用国际公约或国家法律下的赔偿责任。 | 29 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
60 | 为本公约的目的： | 5 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
61 | “实际承运人”是指受运输经营人委托执行货物运输或部分货物运输的任何人，包括受委托执行这项运输的其他任何人。[20] | 31 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
62 | “发货人”是指其本人或以其名义或代其与运输经营人订立运输合同的任何人或指其本人或以其名义或代其将货物实际交付给与运输有关的运输经营人的任何人。[21] | 49 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
63 | “收货人”是指有权提取货物的人。[22] | 13 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
64 | “持单人”是指持有可转让货物单证的人，并且为单证所载明的发货人或收货人或是单证的正式被背书人；[或单证为空白背书凭指示单证或无记名单证的，该人是单证的持单人]。[23] | 61 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
65 | “国际货物运输”是指按照运输合同，以一种或多种运输方式，将货物从运输经营人接收货物的一国境内运到另一国境内指定交付货物的地点。[24] | 37 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
66 | “可转让货物单证”是指通过“凭指示”或“可转让”等词语，或由该单证所适用的法律承认具有相同效力的其他适当词语，表明货物已交运并应按持有人的指示交付，而且未明确声明其为“不可转让”或“不得转让”的货物单证。[25]除非另有说明，本公约中提及的“可转让货物单证”包括“可转让电子货物记录”。 | 84 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
67 | “电子记录”是指通过电子手段生成、传送、接收或存储的信息，该信息酌情包括有着逻辑联系或以其他方式链接在一起、从而成为该记录一部分的所有信息，不论其是否同时生成。[26] | 45 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
68 | “可转让电子货物记录”是指以电子记录形式签发的可转让货物单证。 | 18 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
69 | “转让”可转让电子货物记录，是指转让对该记录的排他性控制权。[27] | 21 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
70 | “运输合同”是指运输经营人收取运费，承诺履行或委托他人履行国际货物运输的合同。[28] | 24 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
71 | “运输单证”是指运输经营人在运输合同下签发的单证，该单证： | 17 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
72 | (a) 是运输经营人收到运输合同项下货物的证明；以及 | 15 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
73 | (b) 是有运输合同的证明或者载有运输合同。[29] | 16 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
74 | “运输经营人”是指与发货人订立运输合同并承担履行合同责任的任何人。[30] | 24 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
75 | 第3条. 可转让货物单证的签发 | 11 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
76 | 1. 国际运输合同当事人可以约定运输经营人收到货物的时间[31]，[或在各方当事人确定的稍后的日期内，]运输经营人应当根据本公约的规定签发可转让货物单证。 | 38 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
77 | 2. 可转让货物单证可以在下列情况下签发： | 10 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
78 | (a) 在合同规定以单一运输方式进行国际运输的情况下，作为运输单证之外的单独单证；或者 | 23 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
79 | (b) 在合同规定以一种以上运输方式进行国际运输的情况下，在运输单证正面适当提及本公约,并且当事人约定，根据合同签发的涵盖全程运输的运输单证应当作为适用于本公约的可转让货物单证。[32] | 49 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
80 | 3. 可转让货物单证不能替代运输经营人或任何实际承运人依照可适用于运输合同或合同条款的法律可能必须签发的任何运输单证。根据可适用的国际公约或国家法律，签发可转让货物单证并不排除在必要时签发与运输或国际货物运输所涉其他服务有关的任何其他单证。[33] | 58 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
81 | 4. 除第2(a)项规定的空运提单、公路托运单或铁路托运单之外，作为单独单证签发的可转让货物单证，只有在运输单证的所有副本中以相应的批注确认其签发时方才有效。[34] | 53 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
82 | 5. 可转让货物单证应列明按指示[或向持票人]开具。[35]按指示开具的可转让货物单证应当载明该货物的收货人名称。如果未注明名称，可转让货物单证应被视为按发货人指示开具。 | 52 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
83 | 6. 一套出具多份正本的可转让货物单证应注明该套单证中的正本份数。如果签发任何副本，每份副本都应标记为“不可转让”的副本。 | 41 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
84 | 第4条. 可转让货物单证的内容 | 10 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
85 | 1. 根据第3条第2款(a)项作为单独单证签发的可转让货物单证应当载明运输合同事项，并且应当特别载明下列内容： | 31 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
86 | (a) 货物的一般性质、辨认货物所必需的主要标记、关于货物危险特性适时做出的明确说明、包数或件数、以及货物的毛重或用其他方法表明的数量等由发货人提供的所有这些事项；[36] | 51 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
87 | (b) 货物的外表状况； | 10 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
88 | (c) 运输经营人名称和主要营业地； | 13 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
89 | (d) 发货人名称和地址；[37] | 15 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
90 | (e) 收货人名称和地址[，如果适用法律要求或已由发货人指定]；[38] | 25 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
91 | [(f) 将可转让货物单证的转让通知运输经营人的方式]；[39] | 22 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
92 | (g) 运输经营人[装货或]收货的地点和日期；[40] | 22 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
93 | [(h) 运输单证和可转让货物单证分开签发时各自的签发地点和日期；] | 21 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
94 | (i) [运输经营人已知的][41]交货地；[42] | 19 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
95 | (j) 双方当事人明确约定时在交货地交付货物的日期或期间； | 18 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
96 | (k) 签发一份以上正本时可转让货物单证的正本份数；[43] | 23 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
97 | (l) 运输经营人或由运输经营人授权的人的签名；[44] | 21 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
98 | (m) 双方当事人明确约定的运输的运费，或收货人应付的运费（包括所用货币）或由收货人支付运费的其他指示；[45] | 34 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
99 | [(n) 在签发可转让货物单证时已知的预定运程路线、运输方式和转运地；] | 25 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
100 | [(o) 运输单证对规范该合同的法律特别是该合同所应适用的任何国际公约的任何注明；] | 24 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
101 | (p) 确认已完成向持单人的交货，或者根据第6条第4款或者第12条，任何可能有的可转让电子货物记录已不再具有效力或有效性；以及 | 37 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
102 | (q) 当事人可以在不违反签发单证所在国法律的前提下约定在可转让货物单证中载明的任何其他事项，或者可以约定根据签发可转让货物单证所在国的法律可能必需在单证中载明的任何其他事项。[46] | 45 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
103 | 2. 可转让货物单证上的签字，如不违背签发可转让货物单证所在国的法律，可以是手签、手签笔迹的复印、打透花字、盖章、符号、或以任何其他方式打出。[47] | 50 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
104 | 第5条. 可转让电子货物记录的使用条件和产生效力的条件 | 16 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
105 | 1. 如果可转让电子货物记录的签发和后续使用得到运输经营人和发货人的同意，则可以签发可转让电子货物记录。[48]可转让电子货物记录如果使用了可靠的方法则应当具有与可转让货物单证相同的法律效力，不得仅以其系电子形式为由而否定其法律效力[49]： | 65 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
106 | (a) 指明该电子记录为可转让电子货物记录；[50] | 18 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
107 | (b) 以可予调取以供日后查询使用的方式记录第4条要求的所有信息；[51] | 25 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
108 | (c) 使该可转让电子货物记录能够自其生成至不再具有任何效力或有效性期间均处于排他性控制之下；[52] | 34 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
109 | (d) 允许识别持单人的身份并将对可转让电子货物记录的排他性控制权转让给另一持单人[53][包括通过背书或转让给持票人]； | 41 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
110 | (e) 确认已完成向持单人的交货，或者根据第6条第4款或者第12条，可转让电子货物记录已不再具有任何效力和有效性；[54]以及 | 38 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
111 | (f) 为了保持该可转让电子货物记录的完整性。[55] | 16 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
112 | 2. 可转让电子货物记录应当由运输经营人或者代表其行事的人以确保其与可转让电子货物记录间联系的可靠电子签名方式签名。 | 32 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
113 | 3. 除非另有证明，在电子签名属于下述情况下可以假设电子签名方法是可靠的： | 19 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
114 | (a) 与签名人有独一的联系； | 13 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
115 | (b) 能够识别签名人的身份； | 11 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
116 | (c) 使用签名人在其专属控制下能够坚持的手段创设；以及 | 18 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
117 | (d) 以可察觉对数据的任何后续更改的方式与相关数据相链接。[56] | 23 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
118 | 4. 可转让电子货物记录也可采用开具该可转让电子货物记录的国家的法律所允许的任何其他电子认证方法签名。[57] | 28 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
119 | 5. 完整性的评估标准应当是，除正常传送、存储和显示过程中出现的任何改动之外，可转让电子货物记录中记录的信息，包括自其生成至其不再具有任何效力或有效性期间产生的任何经授权的改动，是否仍然完整且未被更改。[58] | 59 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
120 | 6. 本条第1款所述要求应当易于确定。[59] | 14 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
121 | 第6条. 用可转让电子货物记录替换可转让货物单证和用可转让货物单证替换可转让电子货物记录[60]^(、)[61] | 34 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
122 | 1. 如果可转让货物单证已经签发，运输经营人和持单人约定以可转让电子货物记录替换该单证的： | 27 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
123 | (a) 持单人应将可转让货物单证交给运输经营人，如果签发了不止一份单证，则应将所有单证交给运输经营人；[62] | 36 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
124 | (b) 运输经营人应当按照第4条第1款向持单人签发转载可转让货物单证中记录的[所有]信息的可转让电子货物记录[63]并列入注明其替换可转让货物单证的一则说明；以及 | 50 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
125 | (c) 为使载体转换生效，此类转换应当使用可靠的方法。[64] | 21 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
126 | 2. 可转让电子货物记录已签发的，而且运输经营人和持单人均同意以可转让货物单证取代该可转让电子货物记录的， | 31 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
127 | (a) 运输经营人应当向持单人签发一份替代可转让电子货物记录的可转让货物单证，该单证按照第4条第1款的规定转载可转让电子货物记录中记录的信息，并列入注明该单证替代可转让电子货物记录的一则说明；以及 | 55 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
128 | (b) 为使载体转换生效，此类转换应当使用可靠的方法。[65] | 21 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
129 | 3. 可转让电子货物记录根据第1款一经签发，可转让货物单证应当归于失效，不再具有任何效力或有效性。[66] | 31 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
130 | 4. 可转让货物单证根据第2款一经签发，可转让电子货物记录应当归于失效，不再具有任何效力或有效性。[67] | 31 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
131 | 5. 根据第1款和第2款转换载体，不得影响当事人的权利和义务。[68] | 19 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
132 | 第7条. 可转让货物单证中的缺陷 | 11 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
133 | 1. 第4条所述的一项或多项内容的缺失或不准确，本身并不影响可转让货物单证的法律性质或有效性。[69][如果可以从运输单证所述事项中酌情查明或纠正缺失或不准确的事项]。 | 42 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
134 | 2. 如果可转让货物单证列有日期但未标明其重要性，则该日期被视为： | 18 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
135 | (a) 运输合同事项标明货物已经装载的，即为可转让货物单证中载明的所有货物的装载日期；或者 | 26 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en | |
136 | (b) 运输合同事项未标明货物已经装载的，即为运输经营人收到货物的日期。[70] | 26 | A_CN.9_WG.VI_WP.96 | zh | en |
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