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|---|---|---|---|---|---|---|
126 | ملحوظة إلى الفريق العامل | 5 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
127 | 67- لعل الفريق العامل يود أن ينظر فيما إذا كانت الفقرة 1 ضرورية. وقد أضيفت الفقرة 2 لإبراز التصرف المطلوب من المرشحين والمحتكم إليهم في حالة عدم الامتثال أو احتمال عدم الامتثال. ومع أنه التزام طوعي لن يخضع لأي سبيل انتصاف بمقتضى المدونة، فلعل الفريق العامل يود أن ينظر فيما إذا كان ينبغي الاحتفاظ بالنص، وإذا كان الأمر ك... | 85 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
128 | 68- ولعل الفريق العامل يود أن ينظر فيما إذا كانت الفقرة 3 تجسد فهم الفريق العامل بأن أي إجراء خاص بالطعن (بما في ذلك معايير الطعن) أو أي سبيل انتصاف منصوص عليه في القواعد أو المعاهدة المنطبقة يظل ساريا على المحتكم إليه. وبناء على ذلك، فإن عدم الامتثال لمادة من مواد المدونة لن يشكل في حد ذاته الأساس لهذا الطعن أو سبيل ا... | 83 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
129 | 69- ولعل الفريق العامل يود أن ينظر فيما إذا كانت الفقرة 4 مناسبة بالنظر إلى أن المدونة لا تتضمن مواد محددة تنطبق على المساعدين. وإضافة إلى ذلك، لعل الفريق العامل يود أن ينظر في عواقب عدم امتثال المحتكم إليه للفقرة 4. | 47 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
130 | مرفق مدونة قواعد السلوك – نموذج الإقرار والإفصاح | 11 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
131 | مرفق مدونة قواعد السلوك
إقرار وإفصاح ومعلومات أساسية
1- أقر بأنني قرأت وفهمت مدونة قواعد السلوك المرفقة وأتعهد بالامتثاللها.
2- ولا يوجد، على حد علمي، سبب يمنعني من العمل [كمحكم] [كقاض] في هذاالإجراء. وأقر بأنني محايد ومستقل ولا يعوقني أي من العوائق المشارإليها في مدونة قواعد السلوك.
3- وأرفق بهذا الإعلان سيرتي الذ... | 155 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
132 | ملحوظة إلى الفريق العامل | 5 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
133 | 70- لعل الفريق العامل يود أن يؤكد أن الإقرار التالي سيعرض في مرفق المدونة. | 16 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
134 | التذييل - التزام القضاة والقضاة المرشحين بالإفصاح | 9 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
135-0 | المادة 10- الالتزام بالإفصاح
للمحكمين والمحكمين المرشحين للقضاة والقضاة المرشحين
1- يفصح المرشح والمحكم عن أي ظروفيحتمل أن تثير شكوكا لها ما يبررها[، في نظر جهات منها الأطرافالمتنازعة،] بشأن حياده أواستقلاله. <نفسها> باستثناء عبارة "في نظرجهات منها الأطراف المتنازعة" التيلن تنطبق على القضاة والقضاةالمرشحين
2- يضمَّن... | 478 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
135-1 | (ج) جميع الإجراءات الخاصةبالمنازعة الاستثمارية الدوليةوالإجراءات ذات الصلة التي يشاركفيها المرشح أو المحكم حاليا أوشارك فيها في السنوات الخمسالماضية كمحكم أو ممثل قانوني أوشاهد خبير؛(د) أي تعيين بصفة محكم أو ممثلقانوني أو شاهد خبير من قبل طرفمتنازع أو ممثله القانوني (ممثليهالقانونيين) في إجراء خاص بمنازعةاستثمارية دولي... | 450 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
136 | [1] () عُقدت اجتماعات غير رسمية بشأن مدونة قواعد السلوك في 18 تشرين الثاني/نوفمبر 2020 و3-4 و8 آذار/مارس 2021 و7-10 حزيران/يونيه 2021 و6-10 كانون الأول/ديسمبر 2021 و20 كانون الثاني/يناير 2022 و23-24 آذار/مارس 2022 و7-10 حزيران/يونيه 2022 (انظر: https://uncitral.un.org/ar/codeofconduct). وكان الغرض من الاجتماعات تقديم م... | 148 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | ar | en | |
0 | 联合国国际贸易法委员会 | 3 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
1 | 第三工作组（投资人与国家间争端解决制度改革） | 12 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
3 | 2022年9月5日至16日，维也纳 | 13 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
4 | 投资人与国家间争端解决制度的可能改革 | 10 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
5 | 行为守则草案 | 4 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
8 | 页次
1.导言 2
2.行为守则草案 3第1条– 3
定义
第2条–守则的适用 4第3条– 5
独立公正 第4条– 6
对多重角色的限制 第5条– 8
勤勉义务
第6条–[诚信和能力] 8
第7条–单方面通信 9第8条– 10
保密
第9条–费用和开支 11第10条– 12
披露义务 第11条– 14
遵守守则
附录–法官和法官候选人的披露义务 15 | 115 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
10 | 1. 工作组在2019年4月第三十七届会议上请秘书处与国际投资争端解决中心（投资争端解决中心）秘书处联合就编写行为守则开展准备工作。会上指出，这项工作可包括如何在现行投资争端解决制度中以及在可能的结构改革的范围内实施这类守则，以及如何强制执行这类守则规定的义务，尤其是在仲裁员或审裁员停止履职或任期终止时（A/CN.9/970，第84段）。 | 80 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
11 | 2. 在2019年10月第三十八届会议上，与会者根据两个秘书处提供的背景资料（A/CN.9/WG.III/WP.167），普遍支持制定一项行为守则，在该届会议上，工作组就如何推进这项工作提供了具体指示（A/CN.9/1004^(*)，第67至77段）。为2021年2月工作组第四十届会议编写了行为守则草案（A/CN.9/WG.III/WP.201），但由于该届会议可用时间有限，审议工作推迟到今后一届会议（A/CN.9/1050，第116段）。 | 112 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
12 | 3. 在2021年11月第四十一届会议上，工作组根据两个秘书处编写的一份草案（A/CN.9/WG.III/WP.209）审议了行为守则草案第1至第8条。工作组还收到两个秘书处关于实施及强制执行办法的说明（A/CN.9/WG.III/WP.208）。根据该届会议的审议情况（A/CN.9/1086，第17-143段），编拟了第1至第8条的修订本，并将其提交下一届会议（A/CN.9/1092，附件）。 | 102 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
13 | 4. 在2022年2月第四十二届会议上，工作组审议了A/CN.9/WG.III/WP.209号文件所载行为守则第9至第11条。虽然工作组对守则进行了一读，但未能提交一份草案供委员会审议（A/CN.9/1092，第79-130段）。因此，工作组请两个秘书处为定于2022年下半年举行的下一届会议编拟守则修订本和随附评注（A/CN.9/1092，第129段）。 | 91 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
14 | 5. 在上述期间和第四十二届会议之后，举行了若干次非正式会议，以审议守则的内容和形式。[1]两个秘书处之间举行了一系列会议，以确保案文的一致性，并确定需要工作组澄清的政策问题。 | 42 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
15 | 6. 本说明载有解决投资争端中心秘书处和贸易法委员会秘书处联合编写的国际投资争端程序审裁人行为守则（下称“守则”）的修订本，其中反映了工作组前几届会议的决定和审议情况。为帮助工作组进行审议，每一条款之后都附有一份说明，指出需要工作组进一步审议和作出决定的问题。 | 60 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
16 | 7. 由于工作组商定并行审议适用于仲裁员和法官的条款（A/CN.9/1086，第27段），因此守则既包括适用于仲裁员的条款，也包括适用于法官的条款，同时在必要时指明该条或其中款项仅适用于仲裁员或仅适用于法官。工作组似宜考虑以何种方式向委员会提交该守则，包括是否应采用不同的结构。工作组似宜确保守则的条款清晰明确，使潜在审裁员能够清楚地理解和遵守其中规定的义务，特别是因为他们对争端各方和争端的了解有限。 | 93 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
17 | 8. 工作组似宜注意到，两个秘书处正在编写守则评注（“评注”），目的是澄清每一条的内容，讨论实际影响，并提供实例（A/CN.9/1086，第20段）。 | 40 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
18 | 9. 工作组似宜审议A/CN.9/WG.III/WP.208文件所载的实施及强制执行守则的办法。工作组还似宜考虑管理投资争端案件的其他仲裁机构如何实施守则。 | 39 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
19 | 二. 行为守则草案 | 6 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
20 | 第1条 – 定义 | 8 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
21 | 在守则中：
(a)“国际投资争端”系指投资人与国家或区域经济一体化组织[或国家或区域经济一体化组织的任何下属部门或机构]之间根据下述文书提交以求解决的争端：㈠就保护投资或投资人作出规定的条约；㈡关于外国投资的立法；或㈢一项投资合同；
(b)“仲裁员”系指被任命解决一项国际投资争端的担任仲裁庭或投资争端解决中心特设委员会成员的人员；
(c) “法官”系指担任解决国际投资争端常设机制成员的人员；
(d) “审裁员”系指仲裁员或法官；
(e)“候选人”系指就可能被任命为仲裁员已被接洽但尚未[被任命][接受任命]的人员，或正在被考虑任命为法官但尚未被确认担任该职位的人员；
(f)“协理员”系指[根据与争端各方达成的协议，]在审裁员... | 235 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
22 | 请工作组注意 | 4 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
23 | 10. 调整了各定义的顺序，以增强连贯性和一致性。单方面通信的定义以前载于第7条（见下文第41段），现已移至本条。 | 33 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
24 | 11. 在(a)项“提交”一词之后添加了“以求解决”字样，以表明提交的目的。为确保一致性，(c)项也提到国际投资争端的“resolution”而不是“settlement”（中文均为“解决”）。 | 56 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
25 | 12. 第1条将“仲裁员”和“法官”定义为仲裁庭或常设机制的现任成员。因此，可能没有必要在守则的以下条款中纳入各自义务的具体时间范围。在提交工作组审议的相应条款（例如，第3(1)、7和10条，见下文第20和42段）中，此类词语被置于方括号内或已被删除。 | 74 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
26 | 13. 关于(e)项，工作组似宜注意到，在投资争端解决中心，一个人只有在接受任命且投资争端解决中心发出接受任命的通知之后才成为仲裁庭成员。为顾及这种做法，工作组似宜将“尚未被任命”改为“尚未接受任命”（见下文第65段）。 | 54 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
27 | 14. 关于(f)项，评注可以解释，通常做法是就协理员的身份和协理员应履行的任务与争端各方进行协商。因此，工作组似宜考虑是否有必要在定义中保留“根据与争端各方达成的协议”一语。 | 48 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
28 | 第2条 – 守则的适用 | 9 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
29 | 1.守则适用于国际投资争端程序中的[审裁员或候选人]。守则可经争端各方协议而适用于任何其他争端。
2.同意审裁所依据的文书载有关于国际投资争端程序中审裁员或候选人行为的条款的，守则应[解释为在补充][补充]此类条款。守则与此类条款有任何不一致的，在不一致的范围内以后者为准。
3.审裁员应当采取一切合理步骤，确保其协理员知悉并遵守守则，包括要求协理员签署本人已阅读并将遵守守则的声明。 | 103 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
31 | 15. 由于守则适用于参与解决国际投资争端的个人，而非国际投资争端本身，工作组似宜在第1款中添加“审裁员或候选人”字样。第1款分为两句，第二句旨在反映工作组的以下认识，即争端各方可以约定将守则适用于任何其他类型的争端，包括国家之间的争端。 | 62 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
32 | 16. 第2款的第一句已被简化，提到“关于审裁员或候选人行为的条款”，而不是“关于审裁员或候选人操守或行为守则的条款”。这是因为“操守”一词可能不清楚，而且在同一句话中“守则”字样出现两次可能会造成混淆。第二句也作了简化，提到“守则与此类条款有任何不一致”，而不是“守则中的义务与同意审裁所依据的文书中的义务有任何不一致”。 | 88 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
33 | 17. 工作组似宜注意到，第2款提到“同意审裁所依据的文书”，而守则其他条款则提到“适用的规则或条约”（例如，第7条至第11条）。考虑到这两个概念之间可能有重叠，工作组似宜考虑目前的区分是否适当，以及在评注中述及这种关系是否足够。 | 59 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
34 | 18. 工作组似宜考虑如何最好地表述守则的补充性质，因为第2款中的“应解释为在补充”一语可能被理解为仅仅就解释提供指导。另一种选择是仅保留第2款的第二句话，以便指明在出现任何不一致的情况下以哪一条规定为准的规则。 | 57 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
35 | 19. 关于守则的适用，工作组似宜审议争端各方在多大程度上能够排除或变更守则的条款（见下文第24-26段）。 | 24 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
36 | 第3条 – 独立公正 | 9 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
37 | 1.审裁员[在接受任命或确认之时]应当是独立公正的[，并应当始终保持独立公正，直至国际投资争端程序结束或其任期结束]。
2. 第1款包括以下义务，即不得：
(a)受对争端方、非争端方、非争端方条约缔约方或其法律代表的忠诚的影响；
(b)接受任何组织、政府或个人关于国际投资争端程序所涉任何事项的指示；
(c)允许过去或目前任何财务、商业、专业或个人关系影响其行为[或判断]；
(d)利用职务之便增进其在争端一方或在国际投资争端程序的结果中可能拥有的[任何重大][某项]经济或个人利益；
(e) 承担将干扰其履行职责的职能或接受将干扰其履行职责的利益；或者
(f) 采取导致看似缺乏独立性或公正性的任何行动。 | 175 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
39 | 20. 工作组似宜考虑到第1条中“仲裁员”和“法官”的定义，审议第1款规定的时间范围（方括号内的措词）是否必要。保留方括号内的短语可能会引起问题，特别是对于“结束”国际投资争端程序而言，国际投资争端程序的结束将因具体案件而异（见下文第28段）。例如，一名仲裁员辞职或被取消资格，而国际投资争端程序继续进行，该仲裁员是否继续受第3条的约束，这方面可能会有问题。 | 95 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
40 | 21. 关于(a)项，工作组似宜就“忠诚”一词的含义以及应从谁的角度来评估忠诚提供指导，这两个问题可在评注中加以阐述。 | 32 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
41 | 22. 关于(c)项，工作组似宜删除“或判断”一语，因为该词语可能为“行为”一词所涵盖。为了使措词与(a)项的措词相一致，工作组还似宜考虑对(c)项作如下修改：“受过去或目前的任何财务、商业、专业或个人关系的影响”。 | 64 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
42 | 23. 关于(d)项，工作组似宜考虑将“任何重大”词语改为“某项”。这是因为，问题在于该职位被用来促进经济或个人利益，而不是所寻求利益的程度或数量。然而，评注可以详细说明，如果审裁员无意中获得的利益微不足道，不一定构成对(d)项的违反。 | 65 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
43 | 第4条 – 对多重角色的限制 | 10 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
44 | [以下款项仅适用于仲裁员]
1.除非争端各方另有约定，仲裁员不得同时[且在国际投资争端程序结束之后三年内不得]在存在以下情况的另一国际投资争端程序[或任何其他程序]中担任法律代表或专家证人：
(a) 涉及相同措施；
(b) 涉及相同或相关当事方；或者
(c) 涉及相同条约的相同规定。
2.[除非争端各方另有约定，]仲裁员不得同时[且在国际投资争端程序结束之后三年内不得]在涉及大致类似的法律问题，以致接受这一职务将违背第3条的另一国际投资争端程序[或任何其他程序]中担任法律代表或专家证人。
[以下款项仅适用于法官]
3.法官不得行使任何政治或行政职能。法官不得从事与其独立性或公正性义务或[全职工作][任职条款]要求相... | 285 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
46 | 争端各方的减损和修改 | 8 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
47 | 24. 关于第1款中“除非争端各方另有约定”一语，工作组似宜审议争端各方在多大程度上可以放弃适用第1款。一个相关的问题是，是否应在第2款中重复这一语句，或者该款中的义务是否是争端各方不能放弃的义务。关于第2款，工作组似宜确认，需要由仲裁员确定法律问题是否大致类似。 | 68 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
48 | 25. 工作组似宜进一步审议争端各方是否可以自由约定偏离守则的其他条款。如果可以，一种办法可能是将第2条第(1)款修订如下：“守则适用于国际投资争端程序中的审裁员或候选人，争端各方可约定对守则作任何修改。”另一种办法是在第2条或第11条中列入一款，其中规定：“争端各方可约定排除守则的适用，或减损或改变其条款的效力”。这样就没有必要在相关条款中重复“除非争端各方另有约定”这一语句。 | 101 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
49 | 26. 但是，争端各方减损和修改守则的适用的能力对于某些条款（例如，第3条）而言可能需要加以限制，如果根据第2条第(2)款，同意审裁所依据的文书（例如，条约）作了规定，则可能进一步受到限制。此外，工作组似宜考虑在常设机制的情况下争端各方是否能够排除或修改守则的适用。 | 67 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
50 | 限制的时间范围 | 5 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
51 | 27. 工作组似宜考虑是否保留第1和第2款方括号内规定的三年期限，或者国际投资争端程序之后的任何其他期限。 | 26 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
52 | 28. 如果工作组要保留这样的期限，则有必要澄清这一期限的起始时间。这是因为第1款和第2款中提到的“国际投资争端程序结束”可能因案件的情形而有所不同，因而难以执行。 | 42 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
53 | 29. 第4条是审裁员的义务跨越其任期的例子（类似于关于保密的第8条）。换言之，该条旨在规范前审裁员的行为。工作组似宜结合第1条中“仲裁员”和“法官”的定义以及第2条第(1)款中的适用范围审议这一问题（见上文第12和20段）。 | 61 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
54 | 30. 工作组还似宜考虑第4条如何适用于被取消资格或从国际投资争端程序中辞职的仲裁员。这样的个人将不再受制于第4条中同时担任职务的限制，因为他或她不再是第1条(b)项规定的仲裁员。另一方面，规定在国际投资争端程序“结束之后”为期三年的限制可能会无意中导致该人在程序结束之前能够自由地担任法律代表或专家证人，而限制只在程序结束之后才开始。由于第4条限制参与“另一”国际投资争端程序，因此，被取消资格或辞职的仲裁员也可能在同一国际投资争端程序中担任法律代表或专家证人。 | 120 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
55 | 31. 因此，工作组似宜澄清守则应在多大程度上规范前仲裁员的行为。这样做的一个办法是使用第5和第6款中的提法（“前”法官），并在第1和第2款中也提及“前”仲裁员。无论如何，工作组似宜就如何对不再是守则意义上的“审裁员”的个人强制执行任何补救办法以及第3条和第4条之间的关系提供指导。 | 72 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
56 | 其他问题 | 3 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
57 | 32. 虽然有一项建议是在第1款和第2款中“法律代表”一词之前加上“法官”一词，但这两款的目的都是规范双重身份的做法，即一人同时发挥辩护作用和审裁作用。因此，这两款的目的并不是阻止仲裁员作为审裁员审理另一个案件。相反，仲裁员是否可以同时担任法官，很可能由法官的任职条款来规范。工作组似宜确认这一理解，并考虑是否应在第4条中增列一款，防止法官担任仲裁员，这一款将具有同样的效果。 | 103 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
58 | 33. 关于第1款(c)项，工作组似宜审议这种规定可能对多边条约（例如《能源宪章条约》）产生的影响。 | 26 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
59 | 34. 工作组似宜考虑就第1款(a)项至(c)项中一直在使用的“相同”一词的含义和范围提供指导，因为“措施”、“当事方”和“规定”之间的识别因素可能有所不同。 | 46 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
60 | 第5条 – 勤勉义务 | 10 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
61 | [以下款项仅适用于仲裁员]
1. 仲裁员应当：
(a) 在整个国际投资争端程序期间勤勉地履行职责；
(b) 为国际投资争端程序投入足够时间；
(c) 及时作出所有裁定；
[(d) 拒绝可能妨碍其勤勉履行对于国际投资争端程序的职责的并行义务；]
(e) 不将其作出裁定的职能委托他人。
[以下款项仅适用于法官]
2. 法官应当按照其任职条款勤勉地履行职责。 | 97 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
63 | 35. 工作组似宜考虑，(d)项是否可以删除，因为该项将由(a)项涵盖，还是作为单独的一款予以保留，以使该义务更加明确。如果删除(d)项，评注可解释，根据(a)项，仲裁员应拒绝这种并行义务。 | 60 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
64 | 36. 工作组似宜考虑是否可将(e)项放在第6条中，因为不将作出裁定的职能委托他人的义务作为一项诚信义务更为合适。评注可以进一步阐述这个问题。 | 37 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
65 | 37. 工作组似宜进一步确认，如果争端一方声称第3条所规定的独立性或公正性义务遭到违反，可否将第5条和第6条所规定的义务遭到违反作为事实予以提出。 | 36 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
66 | 第6条 – [诚信和能力] | 10 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
67 | 1. 审裁员应当：
(a) 按照诚信、公平[、礼貌]和能力方面的高标准实施国际投资争端程序；
(b) 礼貌对待国际投资争端程序的所有参与者；
(c) 尽最大努力保持和提高履行职责所需的知识、技能和素质。
[以下款项仅适用于仲裁员候选人]
2.候选人仅应在自己拥有履行仲裁员职责所需的能力、技能和时间的情况下接受任命。
[以下款项仅适用于法官候选人]
3. 候选人应具备履行法官职责所需的能力和技能。 | 98 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
69 | 38. 工作组似宜确认，使用第6条的拟议标题“诚信和能力”来取代原标题“其他义务”是合适的。 | 27 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
70 | 39. 工作组似宜考虑，如果在(a)项中加入方括号内的补充措词，(b)项是否还有必要。 | 27 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
71 | 40. 考虑到第2款要求仲裁员候选人对其能力和技能作出自我判断，而法官候选人的必要能力和技能可能在甄选阶段受到评估，工作组似宜考虑是否需要在第6条中保留第2和第3款。工作组似宜结合是否将第11条第(2)款纳入守则的问题（见下文第67段）审议这个问题。 | 60 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
72 | 第7条 – 单方面通信 | 9 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
73 | [以下款项仅适用于仲裁员和仲裁员候选人]
1. 禁止单方面通信，除非：
(a)为了确定候选人的专门知识、经验、能力、技能、其是否有时间以及是否存在任何潜在的利益冲突；
(b)为了确定在争端各方同意的情况下候选人担任首席仲裁员的专门知识、经验、能力、技能、其是否有时间以及是否存在任何潜在的利益冲突；
(c) 适用规则或条约或者争端各方的协议所允许。
2.无论如何，单方面通信不得涉及与国际投资争端程序有关的任何程序性或实质性问题，也不得涉及候选人或仲裁员可以合理预期将在国际投资争端程序中出现的任何程序性或实质性问题。
[以下款项仅适用于法官和法官候选人]
3. 禁止单方面通信。 | 137 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
75 | 41. 对第7条作了修订，以澄清关于单方面通信的缺省规则及其例外情况。“单方面通信”的定义现载于第1条(g)款，并略作调整，改为：“单方面通信系指候选人或审裁员与争端一方、其法律代表、关联机构、附属机构或其他相关人士之间，在争端另一方或其他各方不在场或不知情的情况下就国际投资争端进行的任何通信。” | 85 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
76 | 42. 虽然上一版本的第7条规定了何时禁止单方面通信的时间范围（“在国际投资争端程序启动之前直至该程序结束”），但考虑到“候选人”、“仲裁员”和“法官”等用语的定义（见上文第12段），相关短语已被删除。删除这一短语还使得不必要提及国际投资争端程序的“结束”，后者引起一些关切（见上文第20和27-31段）。 | 79 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
77 | 43. 工作组似宜确认，已作出裁决或已被取消资格的仲裁员可以与各方接触，因为他们将不再受第7条的约束。否则，就有必要规定一个禁止单方面通信的期限，类似于第4条。 | 44 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
78 | 44. 工作组似宜确认，第1款(b)项将允许争端一方指定的仲裁员（或争端一方拟指定的仲裁员候选人）与该争端方或其法律代表讨论首席仲裁员潜在候选人的资格。然而，这将取决于争端另一方同意可以这样做。不过，如果该条件得到满足（争端各方同意），这种讨论可能不属于单方面通信定义的范畴，因为争端另一方将知道该通信。 | 82 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
79 | 45. 工作组似宜确认，第3款规定的完全禁止法官和法官候选人进行单方面通信是适当的。 | 20 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
80 | 第8条 – 保密 | 8 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
81 | 1.候选人和审裁员不得披露或使用关于一起国际投资争端程序或与一起国际投资争端程序有关获得的任何信息，除非：
(a) [根据适用规则或条约，]该信息可以公开获得；或者
(b) 适用规则或条约或者争端各方的协议所允许。
2.审裁员不得披露国际投资争端程序中审议的内容[或在审议期间发表的任何意见]。
3.审裁员不得对国际投资争端程序中的裁定发表意见，[除非该裁定可以公开获得]。
4. 审裁员不得披露国际投资争端程序中的任何裁定草案。
5. 本条所规定的义务在国际投资争端程序之后仍适用[并继续无限期适用]。
6.在候选人或审裁员依法不得不在法院或其他主管机构披露信息或需要披露此类信息以在法院或其他主管机构保护自身权利的范围内，... | 168 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
83 | 46. 对第1款作了修订，以便就保密义务的例外情况提供更明确的规则。删除了“除非为该程序之目的”一语，因为本条无意规范这种披露情形，这种披露情形本来就是允许的。将在评注中阐述这一观点。应当指出，如果在第1款中重新采用这一短语，则其他各款也需要重复这一短语。 | 72 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
84 | 47. 工作组似宜审议“可以公开获得”的信息在多大程度上构成第1款(a)项中的例外情形。方括号内的措词表明，只有在根据适用规则或条约信息可公开获得之时，第1款中的不披露义务才可解除。换言之，如果信息事实上已可公开获得（例如，违反适用规则或条约泄露信息，或由第三方张贴在公共网站上），这将不属于第1款(a)项中的例外情形。工作组似宜确认这一理解。 | 98 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
85 | 48. 工作组似宜审议第1款(b)项中的例外情形是否也应适用于第2至第4款。如果是的话，似宜规定类似于第6款的一般性例外，行文如下：“本条所规定的义务在适用规则或条约或争端各方的协议所允许的范围内不予适用。” | 58 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
86 | 49. 工作组似宜删除第2款中的“或审议期间发表的任何意见”一语，因为这些意见将构成审议“内容”的一部分。 | 29 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
87 | 50. 对第3款和第4款作了修订，因为在规定该义务时，审裁员是否参与或参加作出裁定并不是要考虑的一个因素。因此，删除了第3款中“其参与的”和第4款中“在作出裁定之前和其作出的任何裁定”一语。 | 60 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
88 | 51. 关于述及不对裁定发表意见的义务的第3款，工作组似宜考虑：㈠有关义务是否应限于“在国际投资争端程序结束之前”，从而允许审裁员在程序之后就裁定发表意见；㈡裁定已可公开获得（目前置于方括号内）是否应作为一个考虑因素。关于后者，如果保留“除非可以公开获得”这几个字，则应使用第1款(a)项中的表述（见上文第47段）。 | 88 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
89 | 52. 考虑到第4款中提到的“裁定草案”属于第1款中提到的“关于一起国际投资争端程序或与一起国际投资争端程序有关获得的任何信息”，工作组似宜考虑删除该款，由评注对此作出解释。 | 44 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
90 | 53. 对第5款作了修订，以避免提及程序“结束”（见上文第20和30段）。工作组似宜删除方括号内“并继续无限期适用”一语，因为这些词语可能是多余的。工作组似宜考虑如何强制执行第5款中的义务，因为个人在国际投资争端程序之后将不受守则的约束（见上文第30-31段)。 | 64 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
91 | 第9条 – 费用和开支 | 10 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
92 | [本条仅适用于仲裁员和仲裁员候选人]
1.关于费用和开支的任何建议应通过管理程序的机构通知争端各方。没有管理机构的，应由独任仲裁员或首席仲裁员通知争端各方。
2.[除非适用规则或条约另有规定，]候选人或仲裁员应在仲裁庭[组成之前][或组成之后立即]结束与争端各方就费用和开支进行的任何讨论。
3.仲裁员应在聘用协理员之前结束与争端各方就协理员的费用和开支进行的讨论。
4.仲裁员应当保持其因为该国际投资争端程序而花费的时间和开支的准确记录，并确保协理员也保持时间和开支的准确记录。
5. 仲裁员应在请求拨付资金时或根据争端一方的请求提供此类记录。 | 140 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
94 | 54. 调整了第9条的结构，以便按照事情通常发生的顺序给出确定费用和开支的过程。工作组似宜首先确认，各款的顺序是适当的，而且只适用于仲裁员和仲裁员候选人。 | 41 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
95 | 55. 工作组似宜确认，第2款反映了最佳做法——理想的做法是，在仲裁庭组成之前不仅进行了而且结束了关于费用和开支的讨论。如果这样的话，工作组似宜考虑删除方括号内“或组成之后立即”一语。然而，评注可以解释，这种讨论可以在组成之后立即进行，例如在第一次程序性会议上进行。 | 66 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
96 | 56. 关于第4款，工作组似宜考虑准确记录任何协理员所花费的时间和费用的责任由仲裁员还是由协理员承担。无论如何，仲裁员都应建立一种机制，以确保协理员这样做。评注可以对此加以解释。 | 45 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
97 | 57. 工作组似宜考虑应在守则中还是在评注中述及费用的合理性问题，因为这将反映最佳做法。例如，《贸易法委员会仲裁规则》第41条第(1)款就述及这个问题。评注可以解释，费用和开支的合理性将取决于争端所涉金额、主题事项的复杂性、仲裁员花费的时间以及案件的任何其他有关情况。 | 62 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
98 | 第10条 – 披露义务 | 9 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en | |
99 | [本条仅适用于仲裁员和仲裁员候选人]
1.候选人和仲裁员应当披露可能导致对其公正性或独立性的合理怀疑的任何情形[，包括在争端各方看来的此种情形]。
2. 在披露的信息中应当纳入以下信息：
(a) 过去五年内与以下各方的任何财务、商业、专业或个人关系：
㈠ 任何争端方或争端一方认定的一个实体；
㈡ 国际投资争端程序中争端一方的法律代表；
㈢ 国际投资争端程序中的其他仲裁员和专家证人；
㈣[争端一方认定在国际投资争端程序的结果中享有直接或间接利益的任何实体，包括第三方供资人]；
(b) 在以下方面享有任何经济或个人利益：
㈠ 国际投资争端程序的结果；
㈡ 涉及相同措施的任何其他国际投资争端程序；
㈢ ... | 277 | A_CN.9_WG.III_WP.216 | zh | en |
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